EJEMPLO - Plan de Gestin de Calidad

CONTENIDO

1. INTRODUCCION........................................................................................ 2
2. LA EMPRESA............................................................................................. 2
3. GESTION DE LA CALIDAD DEL PROYECTO.................................................3
3.1. PLAN DE GESTION DE LA CALIDAD.........................................................3
3.1.1. PLANEAMIENTO DE LA GESTION DE CALIDAD....................................3
3.1.2. POLITICA DE CALIDAD........................................................................3
3.1.3. OBJETIVOS DE CALIDAD.....................................................................4
3.1.4. ESTNDARES..................................................................................... 4
3.1.5. ORGANIGRAMA (Referente a Gestin de Proyectos: Ampliacin xx1)..........5
3.1.6. ACTIVIDADES PARA EL ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD...................5
3.1.7. ACTIVIDADES PARA EL CONTROL DE LA CALIDAD...............................6
3.1.8. CRONOGRAMA DE LA GESTION DE CALIDAD.......................................8
3.2. LISTAS DE VERIFICACION DE ACTIVIDADES...........................................9
3.3. ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD........................................................10
3.3.1. MATRIZ DE ACTIVIDADES DE QA.......................................................10
3.3.2. PROCEDIMIENTO PARA EL ASEGURAMIENTO DE CALIDAD...............11
3.3.3. AUDITORIA....................................................................................... 11
3.4. CONTROL DE CALIDAD........................................................................12
3.4.1. OBJETIVOS....................................................................................... 12
3.4.2. HOJAS DE ACTIVIDADES DE CONTROL DE CALIIDAD (QC).................13
3.4.3. FORMATO DE ACTA DE ENTREGA......................................................15
3.4.4. INFORMACIN DEL DESEMPEO DEL TRABAJO................................15
3.4.5. DOCUMENTACIN RELEVANTE.........................................................17
4. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES.................................................18
5. Anexos.................................................................................................... 20

1
1. INTRODUCCION

El Plan de gestin de calidad es un componente del plan para la direccin

del proyecto que describe cmo se implementarn las polticas de calidad
de una organizacin. Describe la manera en que el equipo de proyecto
planea cumplir los requisitos de calidad establecidos para el proyecto.
En este contexto, es de mucha utilidad el conocer el proceso de gestionar la
calidad en los proyectos ejecutados, de manera que tengan el xito
deseado y cumplan con los objetivos trazados. Es necesario tambin saber
los momentos adecuados para realizar los procesos de planificar, asegurar
y controlar la calidad de los proyectos.

2. LA EMPRESA

Empresa ABC. es una empresa peruana dedicada a la construccin y

mantenimiento...

Misin

Somos una empresa dedicada a xxxxxxxxxxxx con un proceso

eficiente y con caractersticas de calidad que exige el mercado

Visin

Ser lderes en el mercado nacional y buscar un rol social y educativo

trascendente, a travs de proyectos que ya estn en marcha

Poltica de la Calidad

Ofrecer a nuestros clientes un producto de Calidad internacional, a un

precio competitivo brindando un buen servicio. Nuestros procesos

productivos y administrativos deben utilizar en forma eficiente y honesta los

recursos de la empresa, dentro de la normatividad legal. Nuestra gestin

debe ser amigable con el medio ambiente y buscar la mejora continua

2
 cumpliendo los requisitos establecidos por la Norma ISO 9001: 2008 para

lograr un desarrollo sostenido.

3. GESTION DE LA CALIDAD DEL PROYECTO

1.1. PLAN DE GESTION DE LA CALIDAD

1.1.1. PLANEAMIENTO DE LA GESTION DE CALIDAD

El proyecto consiste en la ingeniera, acondicionamiento, pre

montaje, implementacin, prueba y arranque de la ampliacin de

la xx1, cuyo alcance en forma general es el siguiente:

Estudio de ingeniera: Evaluar variables de capacidad y

diseo de los equipos

Acondicionamiento: Reparaciones y acondicionamientos de

equipos

Pre-montaje: Montaje de estructura y equipos fuera de sitio.

Implementacin: Parada de mquina y montaje en situ

Prueba y arranque: Prueba, arranque y sintona de la

produccin

1.1.2. POLITICA DE CALIDAD

Las polticas de calidad en el cual la Empresa ABC, basa su

gestin en los siguientes:

3
 o Cumplimiento de estndares de calidad.

o Satisfaccin al cliente.

o Desarrollar procesos de mejora continua.

o Cumplimiento de la normativa legal tanto en administrativo y

Ambiental.
o Desarrollo sostenible.

o Cumplimiento de los requisitos de la norma ISO 9001.

1.1.3. OBJETIVOS DE CALIDAD

Los objetivos de calidad que tenemos que alcanzar son los que se

detallan a continuacin:

o Mejorar el servicio al cliente.

o Respeto a los acuerdos de ventas con los distribuidores.

o Disponibilidad de stock de productos.

o Entrega oportuna a las solicitudes de pedidos.

o Cumplir las especificaciones del producto: gramaje,

tamao, humedad y otros.

1.1.4. ESTNDARES

o Los estndares que se utilizan para asegurar la calidad

son los siguientes:
o ISO 9001: Sistema de gestin de la Calidad.

o LEY 28611: Para gestin medio ambiente.

o Procedimientos internos.

o Normas TAPPI

o Normas tcnicas peruanas

o Ley No. 26842, Ley General de Salud.

o Ley No. 29338, Ley de Recursos hdricos.

4
 o 003-2002-PRODUCE, Aprueban Lmites Mximos
Permisibles y Valores Referenciales para las actividades
industriales de cemento, cerveza, curtiembre y papel.
o Decreto Supremo 002-2008 MINAM, Estndares de
Calidad Ambiental para Agua ECAs.
o R.J. 202-2010ANA, Clasificacin de los cuerpos de agua
superficiales y Marino costero.

1.1.5. ORGANIGRAMA (Referente a Gestin de Proyectos:

Ampliacin xx1)

1.1.6. ACTIVIDADES PARA EL ASEGURAMIENTO DE LA

CALIDAD

Las actividades a realizar en el aseguramiento de la calidad

mencionaremos las herramientas y los formatos a utilizar que se

detallan a continuacin:

HERRAMIENTAS A UTILIZAR

Para la ejecucin del plan se utilizaran las siguientes herramientas:

5
 o Diagramas de control

o Lista de verificacin

o Diagrama de flujo para los procedimientos

o Reuniones quincenales para evaluar la calidad y avance del

proyecto, formatos de entregables.

o Auditorias

1.1.7. ACTIVIDADES PARA EL CONTROL DE LA CALIDAD

Las actividades a realizar en el control de la calidad mencionaremos

lo que son las herramientas y los formatos a utilizar que se detallan a

continuacin:

HERRAMIENTAS A UTILIZAR

Para la ejecucin del plan se utilizaran las siguientes herramientas:

o Diagramas de control: permitirn tener el mapa de los flujos de

control.
o Lista de verificacin: las listas de verificacin permitirn hacer el
seguimiento de cada uno de los procesos que se van a controlar.
o Diagrama de flujo para los procedimientos: los diagramas de flujo
de los procedimientos permiten que se detalle cuales son la
secuencia de actividades que se realizan en un proceso.
o Reuniones de seguimiento: Permitirn no desviarse de la
planificacin registrando el seguimiento de las actividades
programadas.
o Reuniones de control y de lecciones aprendidas: permitirn tener
el control y registrar cuales son los problemas que han ido
sucediendo para poder

6
FORMATOS A UTILIZAR

o Acta de reunin: detalle de lo mencionado y acordado en las

reuniones.

o Solicitud de cambio aprobado: solicitud necesaria para los cabios

en el proyecto.

o Conformidad de comit: El comit aprobar las conformidades

necesaria para las solicitudes de cambios.

o Indicadores: muestran los resultados de los procesos mapeados y

controlados, indicado si tienen buenos resultados o hay acciones
por corregir, los indicadores nos dan alertas de cmo se avanza
en el proyecto.

7
 1.1.8. CRONOGRAMA DE LA GESTION DE CALIDAD

El proyecto tiene una duracin de Julio a Diciembre, para la cual se ha definido un cronograma para tener el control de las

actividades que se va a realizar para el aseguramiento de la calidad se cumplan en los plazos indicados, el diagrama de Gantt y

cronograma se presenta a continuacin:

 1.2. LISTAS DE VERIFICACION DE ACTIVIDADES

Para poder verificar el cumplimiento de cada una de las fases se ha

elaborado un reporte, en el cual se podr estar al tanto del

cumplimiento de cada uno de los procesos, quien lo elabor, este

reporte permitir que no existan desfases en cada uno de las fases, a

continuacin se presenta el reporte de control:

Reporte de control de cumplimiento de Procesos

Proceso a verificar

Proceso Actividades SI No Observacin

Estudio de ingeniera

Se evaluaron las variables de capacidad de la planta?

Variables
Se cumple con los estndares?

Diseo de equipos Se han realizado diseo de equipos en la planta?

Acondicionamiento

Se han realizado las reparaciones mensualmente?

Reparaciones
Se tuvieron que realizar ms de una reparacin a una
misma mquina?

Se realiz el acondicionamiento de las maquinarias en el

Acondicionamiento
momento preciso

Pre-Montaje

El montaje de las mquinas se cumple en los tiempos

Montaje
establecidos?

Implementacin

Se realiza la parada de mquina de acuerdo a lo

Parada de mquina
establecido

montaje in situ El montaje se realiza segn los patrones establecidos?

Prueba y Arranque

Prueba Pruebas de proceso terminadas

Arranque Arranque en buenas condiciones

Sintona de la Existe algn tipo de disonancia con las dems

produccin maquinarias?
 1.3. ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD

Aseguramiento de la Calidad implica generar confianza entre la

organizacin y el cliente externo en base a cumplimiento de normas ,

estndares y procedimientos definidos en el plan de calidad y ello se valida

con auditorias tanto externas como internas.

1.3.1. MATRIZ DE ACTIVIDADES DE QA

Para realizar las actividades de QA, es necesario tener identificado

cules sern los objetivos a cumplir, las mtricas a utilizar junto con las

actividades de calidad que se realizarn para cumplir con los objetivos:

ACTIVIDAD OBJETIVO A MTRICA A

ACTIVIDAD QA SALIDA OBJETIVO
PROCESO A MEDIR CUMPLIR UTILIZAR
Asegurar que el
Avance del costo Curva S del EV, Semanal da costo del proyecto
CPI > 0.95 Formato F.01
del proyecto VP y AC lunes est dentro del
objetivo.
Asegurar que el
Avance del
Curva S del EV, Semanal da plazo del proyecto
cronograma del SPI > 0.95 Formato F.02
VP y AC lunes est dentro del
proyecto
objetivo.
Compra de rdenes de Asegurar que
vestiduras, OC compra Semanal da tengamos todos los
Formato F.03
equipos y completados atendidas vs lunes accesorios, equipos
accesorios generadas y vestiduras.
Asegurar el
Acondicionamient cumplimiento del
Avance segn Semanal da
o de Secadores y % avance Formato F.04 acondicionamiento
lo planificado lunes
1 Prensa. de los secadores y
1 prensa.
Asegurar el
Pre-armando de
cumplimiento del
Grupo de 1 grupo Avance segn Semanal da
% avance Formato F.05 Pre-armando del 1
secadores y 1 lo planificado lunes
grupo de secadores
prensa
y 1 prensa.
Asegurar el
cumplimiento de la
Instalacin y Avance segn Semanal da
% avance Formato F.06 instalacin y
Montaje lo planificado lunes
montaje dentro del
plazo del proyecto.
Asegurar que las
N fallas. Y pruebas y
Fecha
Prueba y Arranque tiempos Diario Formato F.07 arranques tengan
programada.
perdidos menores fallas y
tiempos perdidos.
1.3.2. PROCEDIMIENTO PARA EL ASEGURAMIENTO DE CALIDAD

El procedimiento para el aseguramiento de la calidad est claramente

definido en cada una de las actividades, para lo que se tiene un formato

que incluye las siguientes especificaciones:

o Los objetivos: permitirn determinar el entregable a obtener.

o El alcance: se refiere a las reas que deben estar al corriente

de estas especificaciones.
o El equipo participante: que se refiere a todos los responsables

de las acciones.
o Definiciones: para mayor claridad se definen las mtricas,

indicadores, etc.
o Documentos de referencia: todas las guas y reglamentacin

vigente que permitir lograr los objetivos trazados.

o Procedimiento: Estar claramente definido, junto con el

diagrama de flujo de cada procedimiento.

1.3.3. AUDITORIA

Con el fin de verificar si los procesos correspondientes al proyecto y

alineados a los estndares de ISO 9001, con el que ya cuenta la

empresa, se realizan auditoras de procesos en las actividades claves

afectadas por el proyecto de ampliacin.

METODOLOGIA

Plan de Auditora. En esta etapa se lleva a cabo el estudio

Inicial, Evaluacin de Riesgos y el plan de Auditora en s.

Trabajo de Campo. Se lleva a cabo el pproceso de revisin, la

prueba de los controles, el anlisis de datos, verificacin de

resultados preliminares y recomendaciones y la revisin de las

 acciones tomadas por la direccin sobre la base de los informes

de auditoras anteriores.
Reportes. Elaboracin del Reporte Final.
Seguimiento. Revisin de lo implementado y corregido.

Plan de Trabajo Seguimie

Reportes
Auditora de Campo nto

Las auditorias sin realizadas peridicamente o cuando se identifica que

algn procesos no se lleva a cabo segn los parmetros estndar. Una

vez identificada el rea donde ser realizar la auditora, se elabora el

plan de auditoria (anexo 1), se elabora un documento con las preguntas

a ser realizadas por parte del auditor al responsable (anexo 2) y luego de

realizado la auditora se elabora el informe final de auditora (anexo 3).

1.4. CONTROL DE CALIDAD

1.4.1. OBJETIVOS
El seguimiento continuo de del control de calidad obedece a un

cumplimiento de objetivos claramente definidos. Estos objetivos debern

de ser verificados constantemente a lo largo de los diferentes

procedimientos a fin de alcanzar lo trazado.

Los objetivos del control de calidad son los siguientes:

 o Verificar el cumplimiento de los requisitos determinados,

registrndose los resultados para evaluar su desempeo y

determinar los ajustes o mejoras al proyecto.

o Verificar que las actividades del plan de calidad cumplan los

procedimientos y mtricas establecidos en el mismo.

o Documentar los resultados de las verificaciones.
o Informar acerca del desempeo del trabajo (Costo, cronograma).

1.4.2. HOJAS DE ACTIVIDADES DE CONTROL DE CALIIDAD (QC)

La hoja de control de las actividades que se van a realizar, se detallan

en la hoja siguiente, en el cual se ha identificado cuales son los

atributos, Mtricas a utilizar, el medidor utilizado para el aseguramiento

de calidad, as como el detalle de la actividad de QC a realizar para esa

fase, y cada cuanto se va a realizar, cual es el rol responsable, que

criterio se debe de tomar en cuenta en el proyecto se desve y tomar una

decisin al respecto.

OBJETIV
MTRI OA RESPONS
ACTIVIDAD FRECUEN CRITERION RESPONSA
CA A MEDIDO CUMPLI ACTIVID ABLE DE
PROCESO A ATRIBUTO CIA DE DE TOMA DE BLE DE LA
UTILIZ R R AD QC LA
MEDIR MEDICIN DECISIONES ACTIVIDAD
AR (TARGET MEDICION
)

El costo del
proyecto no
Avance del Curva S Acta de
Verificacin del Durante debe de
del EV, Reunin CPI > Semanal Contabilida Jefe de
costo del presupuesto
VP y de 0.95
el
da lunes d
exceder el
proyecto
proyecto mensual proyecto presupuesto
AC avance
en 10% de los
asignado

Avance del Reuniones

Curva S Acta de Existir
semanales de Durante Coordinado
cronograma avance y
del EV, Reunin SPI >
el
Semanal
r de la
retrasos en Jefe de
del VP y de 0.95 da lunes los avances proyecto
lecciones proyecto calidad
AC avance del proyecto
proyecto aprendidas
 Verificacin
rdene
que se cumpla
Compra de con los
s de Vestiduras en
compra OC Antes de excelente
vestiduras, estndares de Presupue Semanal Supervisor Gerente de
atendid completa la estado y con
equipos y calidad de los sto da lunes de planta operaciones
as vs dos actividad cumplimiento
equipos segn
accesorios normas
generad s de calidad
as
internacionales

control del
nivel de
Acondicion secado del
papel Avance
Nivel de Durante
amiento de %
secado
segn lo
el
Semanal Ingeniero Incumplimient Jefe de
Secadores avance planificad da lunes de planta o de avance proyecto
Control de del papel proyecto
o
y 1 Prensa. prensado
segn
estndares

Pre-
armando de Avance Armado no
Secadores en Medicin Antes de
Grupo de 1 el nivel
%
de papel
segn lo
la
Semanal Ingeniero acorde a las Jefe de
grupo avance planificad da lunes de planta especificacion proyecto
solicitado secado actividad
o es
secadores y
1 prensa
Previo a
Maquinas
la
sin Avance Instalacin
Cuadre de instalaci
Instalacin montaje sin
% problema segn lo
n,
Semanal Supervisor fuera de los Ingeniero de
y Montaje avance s de planificad da lunes de planta rangos Planta
errores durante y
instalaci o establecidos
al
n
finalizar
N
Pruebas
fallas y Durante
Prueba y Pruebas sin
tiempos
sin
las Diario
Supervisor Errores en la Ingeniero de
Arranque reproceso problema de planta pruebas Planta
perdido pruebas
s
s
1.4.3. FORMATO DE ACTA DE ENTREGA.

1.4.4. INFORMACIN DEL DESEMPEO DEL TRABAJO

El desempeo del trabajo es decir del proyecto hemos considerado que

debemos tener 4 indicadores relevantes siendo:

 El primero el costo del proyecto aqu mediremos si efectivamente

gastamos lo presupuestado y si hubiese diferencias debemos hacer un

anlisis de los sobrecostos.

El segundo es el Tiempo de ejecucin del proyecto, aqu debemos tener

presente si el proyecto duro el tiempo pronosticado y debemos hacer un

anlisis de causas y efecto si existir diferencias entre lo planeado.

ACTIVIDAD OBJETIVO MTRICA A FRMULA VALORES TOMA DE REPORT

PROCESO A CUMPLIR UTILIZAR A UTILIZAR REALES DESICIN A A:
A MEDIR DEL
DESEMPE
O
El resultado
Coord.
obtenido, que
Curva S Calidad,
debe ser mayor a
Costo CPI > 0.95 del EV, VP CPI: EV/AC GG, G
0,95 se utiliza
y AC Proyect
como base para el
o
prximo proyecto
El resultado
Coord.
obtenido, que
Curva S Calidad,
Cronogram debe ser mayor a
SPI > 0.95 del EV, VP SPI: EV/PV GG, G
a 0,95 se utiliza
y AC Proyect
como base para el
o
prximo proyecto

El tercer indicador esta direccionado a ver el resultado del proyecto si cumpli

el objetivo que se esperaba, es decir se logr incrementar la produccin de la

maquina n1 de 35 ton/da a 50 ton/da, tambin se debera hacer un anlisis

del resultado logrado.

Y el cuarto indicador es realizar un anlisis de la calidad del producto, aqu

deberamos enfocarnos a la calidad del producto si se vio afectada de forma

positiva o negativa y si tiene alguna implicancia para el cliente final.

VALORES
ACTIVIDA MTRICA
OBJETIVO REALES
D A FRMULA A REPORTA
A DEL TOMA DE DESICIN
PROCESO UTILIZA UTILIZAR A:
CUMPLIR DESEMPE
A MEDIR R
O
 La produccin debe
Coord.
Nivel de llegar a 50 ton/dia el
P>=50 Tonelada Calidad,
Producci Ton / dia cual fue el objetivo, sirve
ton / dia s / dia GG, G
n para propiciar la Mejora
Proyecto
continua
La No Calidad de la
produccin debe ser de
3% como mximo, las Coord.
Calidad Ton
% Desvos acciones tomadas para Calidad,
del Ton/mes Desviadas/to
<3% propiciar ello sirve como GG, G
Producto n Producidas
informacin para Proyecto
propiciar la Mejora
continua

Todo estos indicadores deben estar enfocados a logra la mejora continua

de nuestros procesos y sistema.

1.4.5. DOCUMENTACIN RELEVANTE

Entre la documentacin relevante esta las actividades de mayor impacto

al xito del proyecto as como los requisitos del PMBOK, su registro y el

anlisis aportara a mejorar continuamente en medida que dichas fallas

se planifiquen, documente, aseguren y controlen (PHVA):

o Las normas o estndares referenciales al proyecto.

o El alcance del proyecto.
o El objetivo del proyecto.
o Lista maestra de documentos y registros aprobados.
o Los procedimientos de las diversas actividades que aseguren al

calidad.
o Registros (mtricas) del control de la calidad.
o Los ndices de gestin e informes respectivos(entregables).
o Registro de acciones correctivas y/o preventivas.
o Informe de Auditoras realizadas sea internas o externas.
o Informe de cierre del proyecto.
o Conclusiones y recomendaciones para posteriores proyectos.
2. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

La planificacin de la Gestin de la Calidad, pproporciona orientacin e

indicaciones sobre cmo se gestionar y validar la calidad a lo largo del

proyecto; La planificacin de la calidad debe realizarse en paralelo con

los dems procesos de planificacin del proyecto.

Realizar el Aseguramiento de la calidad ayuda a construir confianza en

que el trabajo en curso, se completara de tal manera que se cumplan los

requisitos y expectativas establecidos, contribuye al estado de certeza

sobre la calidad, mediante la prevencin de defectos a travs del

proceso de planificacin.
Realizar el aseguramiento de calidad durante la ejecucin utilizando el

enfoque y datos generados durante los procesos de Planificar la Gestin

de calidad y Controlar la Calidad, a su vez el Aseguramiento facilita la

mejora continua de procesos para reducir las prdidas y eliminar las

actividades que no agregan valor. Esto permite que los procesos operen

con niveles ms altos de eficacia y eficiencia.

Es importante definir las mtricas adecuadas para el control de la

calidad, no deben ser ni muchas porque se pierde el foco de lo que se

tiene que controlar, ni muy pocas, que no aporten con informacin del

proyecto.
El control de calidad permite identificar errores en procesos, as tambin,

permite identificar reas oportunidades de mejora, definir las acciones

correctivas y preventivas previas a la ejecucin del proyecto y tambin

post-proyecto.
 El uso de las herramientas bsicas de calidad aporta con la

identificacin de la races del problema, las cuales con un anlisis

multidisciplinario permitira encontrar diversos enfoques de solucin.

Podra utilizarse una herramienta del tipo de gestin de conocimiento

para que las lecciones aprendidas pueda servir como base de

conocimiento para eventos futuros cuando acontezca un evento similar,

ya sea un proyecto de ampliacin y un problema.

Los sobrecostos y excesos en tiempo del proyecto pudieron haberse

evitado con un adecuado aseguramiento de la calidad, que hubiera

permitido identificar problemas y solucionarlos inmediatamente.

Los proyectos en las empresas, tienen un costo alto, y estos proyectos

tienen como objetivo, mejorar en la calidad de los productos, mayor

productividad y alta satisfaccin de los clientes, La inversin hecha es

esperada que sea rentable en el mediano plazo. De all la importancia

para que el proyecto tenga una correcta definicin del alcance y

parmetros de calidad esperados.

Otro punto es el Recurso humano para ello el equipo de proyectos debe

estar motivado e incentivado esto permitir compromiso y dedicacin lo

cual ayudara a lograr el xito del proyecto ms aun permitir dentro de la

organizacin cambiar la cultura respecto a la gestin de calidad de

proyectos, esto lo lograremos con el tipo de liderazgo, habilidades

interpersonales y competencias adecuados del lder, Para tenerlos

motivados, debo generar confianza, para generar confianza debo tener

influencia en ellos y para lograr influir en ellos debo predicar con el

ejemplo
3. ANEXOS

ANEXO 1

Plan de Auditora
Organizacin: Empresa ABC
Direccin: Carretera
Nmero de Visita 03 Fecha actual de 26.03.13
visita:
Visita vence en
fecha:
Auditor lder:

Miembros de
Equipo:

Standard(s): ISO 21500

Idioma Espaol

Alcance de la Produccin y Comercializacin

Auditoria:
Exclusiones:

7.3 Diseo y desarrollo

7.5.2 Validacin de los procesos de la produccin y de la prestacin del

servicio
4.

5. Objetivos: Confirmar que el sistema de gestin ha sido establecido e

implementado acorde con los requerimientos del estndar de auditoria.
6.

Fecha Hora Auditor Area / Departamento / Proceso / Funcin Contacto

Clave
26.03 08:30 Llegada del equipo auditor a las instalaciones
del cliente
08:45 Reunin de Apertura
09:00 Planificacin de la produccin
09:00 Sistema de Gestin de Calidad
09:00 Gestin de Mantenimiento
11:00 Destinado
11:00 Almacenamiento de producto terminado
11:00 Almacn de repuestos y suministros
13:00 Almuerzo
14:00 Conversin y alistamiento
14:00 Gestin Informtica
14:00 Control de Calidad
Fecha Hora Auditor Area / Departamento / Proceso / Funcin Contacto
Clave
16:00 Revisin por la direccin
17:00 Revisin de hallazgos y Elaboracin del Informe
17:30 Reunin de cierre
 ANEXO 2

CUESTIONARIO AUDITORIA DE CALIDAD

Fecha:

rea:

Ubicacin:

Responsable:

Nombre y Ttulo

Firma Date

Auditoria de Calidad Inicial Auditoria de Calidad

de Seguimiento

Ase. Calidad F Obtencin

echa Fecha

Este documento se utiliza para la evaluacin de las capacidades y del sistema de

calidad y cumplimiento de procesos y procedimientos de las diferentes reas de
proceso productivo.
 ANEXO 3

Reporte de Auditora de Calidad

Organizaci Empresa ABC

n

Direccin

Estndar ISO 9001: 2008

Representa
nte

Lugar Fecha de 26.03.2014

Auditora Auditora

Cdigo CAE 07 NACE 21.12 Cdigo 7.1

rea
Tcnica

Nro. de Nro. De Folios 01

Empleados

Auditor Personal
Lder adicional al
equipo

1. Objetivos de la Auditora.

Los objetivos de la auditora fueron:

- Verificar que el sistema de gestin cubre con todos los requerimiento

del estndar de auditora.
- Verificar que la organizacin ha implementado efectivamente el
sistema de gestin planificado.
- Verificar que el sistema de gestin es capaz de apoyar con el logro de
los objetivos de la organizacin y polticas.

2 mbito de evaluacin
Alcance

Produccin y Comercializacin

mbito

Produccin y Ventas

Exclusiones

- Diseo y Desarrollo
Ha sido el alcance modificado como resultado de la auditora
SI [ ] NO [ ]

El proceso de auditora consisti en consulta y revisin de las actividades y

documentacin del Sistema de Gestin de Calidad establecido: se trata de
determinar si el proyecto de ampliacin de planta est trabajando segn lo
previsto.

3 Conclusiones de la Auditora Actual

El equipo auditor condujo una auditora basada en procesos enfocndose en
aspectos/riesgos/objetivos significativos requeridos por el estndar. Los mtodos de autora
fueron encuestas, observacin de las actividades y revisin de la documentacin y registros.
La estructura de la auditora fue acorde con el plan.
El Equipo Auditor concluye que el rea SI [ X ] NO [ ] ha establecido y
mantenido el sistema de administracin en lnea con los requerimientos del
estndar y demostrado la habilidad del sistema para completar los
requerimientos para los productos o servicios dentro del mbito de la poltica
de la organizacin y sus objetivos.

Nmero de no conformidades identificadas: __0___ Mayor ___0___Menor

Adems el equipo auditor recomienda que, basado en los resultados de la

auditoria, y el estado de madurez y desarrollo del sistema

Continuar [ ] hasta que las acciones correctivas sean completadas

4. Resultados de la auditora previa

Los resultados de la ltima auditora del sistema han sideo revisados, en particular para
comprobar que las acciones correctivas han sido realizadas, para cubrir la no conformidad
encontrada. La auditoria concluye que:
[ ] Todas las no conformidades han sido corregidas, y la accin correctiva prevalece para
continuar siendo efectiva
[ ] No se han cubierto adecuadamente las no conformidades encontradas en la auditora previa y
se han vuelto a incluir en la seccin de no conformidades del reporte actual.

5. Hallazgos de la Auditora

La documentacin del sistema de gestin demostr conformidad con los

requerimientos del estndar de la auditora, y provey la estructura para SI:[ ] NO [ ]
soportar la implementacin y mantenimiento del sistema de gestin.

El proceso de revisin de la gestin demostr la capacidad para SI:[ ] NO [ ]

asegurar la continua idoneidad, adecuacin y efectividad al sistema de
gestin.
SI:[ ] NO [ ]
Durante todo el proceso de auditora, el sistema de gestin demostr
conformidad con los requerimientos del estndar de auditora.

6. Pasos Significativas seguidas

Los proceos especficos, actividades y funciones revisadas son detalladas en

el plan de auditoria. En el desarrollo de la auditoria, diversos pasos fueron
desarrollados incluyendo los siguientes pasos primarios a contiuacion.

- Relacionados con la auditria previa:

- Relacionados ocn la auditoria actual :

Almacn de repuestos y Suministros.

Se revisa el procedimiento de recepcin y almacenamiento y despacho de

repuestos Ver. 6.0. Se revisa el control de stocks de materiales crticos y
Layout de Almacpen de repuestos y suministros N4 Ver. 2.0. Se verifica las
condiciones de almacenamiento.

Verificacin de los materiales. Los materiales crticos lo revisa almacn, y los

pedidos usuarios lo verifican cada usuario.

No conformes. El usuario y/o almacn segn corresponda la solicitud, cuando

hay no conformes se enva mail de comunicacin a Compras, para su registro
de No Conforme.

Mejoras. Se evidencia el Plan de Trabajo hasta el 2014 acerca de nueva

identificacin y verificacin de stocks-invetarios.

Indicadores de Procesos.

- Exactitud de registro de inventario. Meta 90%. Para el mes de agosto

 se registr 86%
- Rotacin. Valorizado. Meta < 20%. Para el mes de agosto se registr
64%.

7. No conformidades.

No se encontr ninguna no conformidad

8. Observaciones Generales y Oportunidades de Mejora.

La organizacin no cuenta con un certificado de Defensa Civil. Indican que estn en trmite, sin
embargo no muestran evidencia de ello.

El procedimiento de Control y tratamiento de productos no conformes, Ver. 4.0, slo considera

el Producto No conforme obtenido de la produccin que no cumple con las especificaciones
tcnicas del producto; sin embargo, no abarca a los a aquellos productos que no cumplen con los
requisitos comerciales del cliente (como los acuerdos de ventas con los distribuidores)
detectados antes de ser un reclamo.

Segn la especificacin Tcnica se tiene la variable opacidad photovoltaica Min 86%. Sin
embargo no se evidencia la verificacin de dicha variable.

9. Registro de Participantes de Reunin de Apertura y Cierre.

Nombre Posicion Apertura Cierre

Asistente de Mantenimiento X X
Ingeniero de Mantenimiento X X
Jefe de Marketing X X
Jefe de Mnnto Mecnico X X
Gerente General X X