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EL PROCESO CIVIL EN EL
DERECHO COMPARADO
Traduccin de
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ARA EDITORES
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NDICE
Presentacin 11
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ARA Editores E.I.R.L.
PARTE 1
Gminis 701 Dpto. 301-B Lima 39-Per
EL PRINCIPIO DISPOSITIVO Y SUS PRINCIPALES MANIFESTACIONES
Telfonos: (01) 522-5870/9855-0193
JI
E-mail: araeditor~ahoo.com
Web site: http://www.araeditores.com 1. Dificultades inherentes al estudio del Proceso Civilen
el Derecho Comparado 19
ISBN: 9972-626-95-4 2. Los medios para superar tales dificultades 23
Hecho elDepsito Legal enlaBiblioteca Nacional 3. La matriz histrica comn de los ordenamientos pro-
del Per N 2006-5675 cesales de los pases de la Europa continental 25
4. Los principios fundamentales del Proceso Civil en el
Diseo decartula: Rolando Banolo Mesas
Derecho Comparado: el principio dispositivo ...,......~ 30
Diagramacin: Luis A. Sierra Crdenas
5. (Continuacin). Las consecuencias procesalesdel ca-
Reservados todos los derechos. Ni la totalidad ni parte de estelibro puede
rcter pblico o privado del derecho sustancial........ 34
reproducirse o transmitirse por ningn procedimiento electrnico ni 6. (Continuacin). Las principales manifestaciones del
mecnico, incluyendo fotocopia, grabacin magntica o cualquier
almacenamiento de informacin y sistema de recuperacin, sin permiso
principio dispositivo (el principio de la demanda: el
expreso del editor. principio de la excepcin; ne eatjudex ultra petitapar-
tium; el principio de la impugnacin privada de la
Impreso enPer 2006 Printed inPero sentencia; el principio de la disponibilidad privada del
proceso 36
-~ ----==--.:=-=-=---------~-~~-- -=--:-=-::-::-=:==--:;:;::;;:;;;::=====-"""'....._-----------
MAURO CAPPELLETIl - - - - - - - - -
------------NDICE - - - - - - - - - - -
7. (Continuacin). Conclusiones sobre el principio dis- del Proceso Civil y su relacin con el principio dispo-
positivo: lacontraposicin entre los sistemas proce-
sitivo 74
sales del mundo "occidental" y los de lrlmilia jur-
17.(Continuacin). Analoga conlos desarrollos delpro-
dicasocialista 48
ceso civil socialista 80
18. Iniciativas probatorias del jueze inquisitoriedad del
PARTE II
proceso 82
PuBUCIZACIN, ORAliDAD, SOCIAliZACIN
19."Moralizacin"del Proceso Civil: el deber de verdad
de las partes........ 84
8. La publicizacin del Proceso Civil 53
9. Conciliabilidad del principio dispositivo con el ca-
PARTE III
rcter pblico-indisponible del Derecho Procesal:
LA UBRE VALORACIN DE LAS PRUEBAS
planteamiento delproblema 54
10. El Proceso Civil como "sache der parteien"y el prin-
20.La oralidad y las pruebas; influencia deljuradosobre
cipiode la escritura: referencias histricas 55
el sistemaingls de las pruebas 91
11.El movimiento doctrinal y legislativo a favor de la
21.El principio de la escritura y el sistema de la prueba
oralidad " 60
legal en el derecho comn 94
12.Proceso oral y funcin de la escrituraen el proceso:
22.Justificacin histrica y carcter originariamente pro-
la aproximacin de la tcnica procesal moderna en
gresivo del sistema de la prueba legal en el derecho
las tres familias de civillaw, de common law y de de-
medieval................ 96
recho socialista 64
23. El sistemade la prueba legalen las courts of common
13. Proceso oral y poderes judiciales de direccin y de
lau: no reglas de valoracin sinoreglas de exclusin .... 100
controlformal delproceso: oralidad y publicizacin .... 67
24. El hundimiento del sistema de la prueba legal en la
14.Publicizacin del proceso y publicizacin de los he-
Europa continental: la legislacinde la Revolucin
chos del proceso:. solucin del problema planteado
francesa y el code de procdure civile 102
en el 9 supra 70
25.Supresin del sistema de los reproches 109
15.Inquisitoriedad del proceso y examen de los testigos
26.El hundimiento del sistemade las exclusionary rules
yde las partes por obra deljuez o de losdefensores.... 71
en el Proceso Civil ingls y norteamericano: analoga
16.Igualdad formal e igualdad sustancialde las partes
con los movimientos de reforma de la Europa con-
en el proceso: la "democratizacin" o "socializacin"
tinental 113
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MAURO CAPPEllErn
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comparatista. No se puede dejar de comparar; y la compa- justicia es sustantiva y lo que se le aade, queriendo califi-
racin -corno nos dice CAPPELLEITI y como acabo de sea- carla, son adjetivos. Cuestin de hombres, decimos, que nos
lar- es obra de sntesis. Pero se compara y se sintetiza con explica fenmenos judiciales y cientficos. -
mayor facilidad que en tiempos pasados porque el mundo
As encontramos las censuras actuales de CAPPELLEITI,
se ha hecho cada vez ms pequeo o ms manejable. La
entre otros trabajos, en la conferencia en la Facultad de De-
comparacin ya no es entre pases o entre Cdigos, sino
recho de Mxico (puede leerse en el volumen sobre La oralidad
entre familias; y stas, a los efectos de nuestro estudio,
slo son tres. Tradicionalmente nos encontramos con dos J lapmeba), al vigente Cdigo italiano, el cual va precedido de
una denominada "Relacin Grandi" que no es raro ver atri-
sistemas: civillaw y common law. Despus surgir, con di-
mensiones especiales, un tercer sistema o una tercera fa- buida a CALAMANDREI. Es tan lamentable ese cuerpo legal
milia: la socialista. Pero, entindase bien: los sistemas o las como nuestro autor nos dice, o es lamentable la justicia que
lo aplica? Puede originar la Ley de Enjuiciamiento Civil es-
familias no estn representados -al menos principalmen-
paola unos resultados tan deficientes como CAPPELLElTI
te- por Cdigos o leyes sino por justicias. Y as, el resulta-
do ms extraordinario a que el trabajo de CAPPELLETTI supone en virtud de la forma en que las declaraciones de
conduce es que las diferencias entre las dos tradicionales testigos y partes se reciben?
familias se van atenuando o se van difuminando; pero des- He visto que se haban eternizado durante aos proce-
pus nos lleva a otro ms asombroso, al destacarnos que sos civiles y penales en Italia; puedo decir, en cambio, que un
en las dos Alemanias sigue rigiendo el mismo Cdigo: la simple R. D. modific en Espaa el ritmo, hasta 1924 lento,
vieja Zivilprozessordnung sirve de instrumento en un pas de los procesos civiles; y aquel R. D., que ha seguido vigente
--o en una zona- de rgimen socialista. Ante los dos fen- en los distintos regmenes polticos, acaso haya pasado inad-
menos sealados por el autor, pensamos que la justicia no vertido para estudiosos, en particular extranjeros; pero signi-
es una cuestin de leyes, sino de hombres. Si common law y fic la implantacin del impulso de oficio, en la letra de la ley
civillaw se aproximan, abandonan su antagonismo, esto y en la realidad prctica. Y qu decir de los poderes, de las
no ocurre tanto en sus leyes como en el manejo de ellas posibilidades de aclaracin o clarificacin de que el juez dis-
por los hombres. Si el mismo Cdigo sirve para las dos pone? Esa "razn de sus dichos" de quienes declaran, esas
Alemanias, ello se ha de deber a que la ZPO no es tan "explicaciones" de quienes dictaminan pericialmente, permi-
burguesa como podra creerse o a que la justicia socialis- ten al juez llegar a un conocimiento de la cuestin litigiosa...
ta no lo es tanto que le impida utilizar -sin modifica- si hace uso de sus poderes o facultades. Puedo dar fe de la
cin- instrumentos de creacin burguesa; acaso a que la eficacia prctica de tales disposiciones: una aclaracin, una
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MAURO CAPPEllETIl - - - - - - - - - - PRESENTACIN - - - - - - - - - -
exposicin de la razn de lo dicho, puede bastar para poner CAPPEILEm dedica una especial atencin a la prueba
de manifiesto la mendacidad de un testigo, que no apareca, lega}. Ciertamente la merece; porque ~l concepto que yo vengo
de simples respuestas afirmativas o negativas. Al ser explica- sosteniendo desde hace aos, plantea y deStaca el problema,
das estas por quienes las haban emitido, e incurrirse enton- pero acaso no lo resuelve. Yo digo: la prueba legal es un
c~s en terminantes contradicciones, la claridad surge en mu- medio o un mecanismo de fijacin de los hechos, de cons-
chos procesos. truccin de la premisa menor del inevitable silogismo en que
-nos guste o no nos guste- se traduce toda sentencia; pero
Es necesario que el juez haga uso de sus facultades. Y
esa denominacin "prueba legal" no es prueba. La prueba
ello puede conseguirse de manera ms sencilla en un sistema
requiere, ineludiblemente, la libertad. Donde falta libertad,
de oralidad. Pero la escritura no lo impide. Frente a la afir-
habr sucedneos de prueba; pero no habr prueba.
macin del principio de la oralidad y que de l derivan el de
la inmediacin y el de los poderes del juez, cabe decir que la Contemplamos la "penalizacin" del Proceso Civil; pero
oralidad no crea sino que facilita la inmediacin; pero sta no olvidemos que tambin se da, en nuestra poca, la "civi-
tiene vida propia y hasta ms importante que la de aquella. lizacin" del proceso penal; porque no otra cosa significa la
No me cansar de repetir: soy inmediacionista antes, y prefe- intensificacin del sistema y del principio acusatorio, frente
rentemente, que oralista. Un juez, en el sistema ms al inquisitorio. As, los dos procesos, por muchos considera-
escriturista de nuestra poca, puede y debe tomar contacto dos antagnicos, se reducen a unidad y se confirma que el
personal con los otros sujetos del proceso. Lo que ocurre es proceso es uno y nico, porque el proceso, cualquier proce-
que, segn nuestros Cdigos, lo hace por su voluntad. Quin so, significa subsuncin de un hecho bajo una norma o, con
le impide a un juez que sea l quien interrogue a un testigo o otra terminologa o con otra visin, aplicacin del derecho al
a una parte: que dialogue, que converse? No solamente no hecho; en sntesis, construccin -como antes dije- de
se le puede impedir sino que, si no lo hace, est faltando a su premisas mayor y menor, de las que surgir una conclusin.
deber. Y nicamente un Cdigo como el que padecemos en Sentenciar es mucho ms grave que silogizar -tambin nos
Argentina, redactado con un sentido patolgico, que niega la lo dice el Maestro de Florencia- pero mientras las sentencias
menor concesin a la comunicacin oral y a la inmediacin, hayan de fundarse slo se podr sentenciar silogizando. El
puede decirle a un juez que slo si lo piden las partes, con silogismo es la forma normal de la sentencia, y cuando no se
determinados requisitos, tiene l deber de asistir a las decla- lo formula explcitamente es porque se lo sobreentiende.
raciones. Afortunadamente, creo que, en ese sentido, es un La publicizacin del proceso. Siempre ha sido derecho
Cdigo nico aunque mltiple. pblico de Derecho Procesal. Lo que ocurre es que acaso su
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MAURO CAPPEllETI1 r
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1. Dificultades inherentes al estudio del Proceso Civil
en el Derecho Comparado
Existen algunas graves dificultades de carcter objetivo
que se presentan a quien quiere examinar, aunque sea a gran-
des rasgos, los actos caractersticos del Proceso Civil en el
Derecho Comparado; dificultades que se hacen todava ma-
yores para quien quiere intentar una comparacin no limita-
da a los paises de una "familia jurdica" nica, sino extendida
a los sistemas de familias jurdicas diversas 1
Una primera dificultad de carcter objetivo la ofrece la
inexistencia de un Derecho Procesal Civilde la Europa Conti-
nentaF que pueda contraponerse, como un todo unitario, al
common lawprocedure. La contraposicin common law - civillaw es
una abstraccin que slo aproximativamente trata de expresar
una verdad. Desde luego que cada pais europeo tiene un pro-
pio Derecho Procesal y un Cdigo de Derecho Procesal. En
19 '
,
- - - - - - - - - MAURO CAPPEU.ETI1--------- - - EL PRINCIPIO DISPOSITIVO Y SUS PRINCIPALES MANIFESTACIONES--
Italia existen incluso tres sistemas de Derecho Procesal Civil, inspirada, la obra ms moderna de legislacin procesal civil en
si se quiere tener presentes, junto al Cdigo de Estado italia- Europa y ha tenido notable influencia sobre algunas legislacio-
no, en vigor desde 1942, y modificado despus de la guerra, nes posteriores. En Alemania -tambin en la Alemania orien-
tambin aquel, bien interesante y nada carente de originalidad, tal- contina estando en vigor la Zivilprozessordnung de 1877,
del Estado de la Ciudad del Vaticano (de 1946)3 y el sistema modificada por varias novelas sucesivas. As tambin en otros
procesal de la Repblica de San Marino. En Suiza existen no varios pases: en Dinamarca el Cdigo de Procedimiento es de
menos de veinticinco Cdigos cantonales de procedimiento 1916, en vigencia desde 1919 y con sucesivas modificaciones;
civil, promulgados en diversas pocas (a partir del siglo lti- en Noruega elproceso, que hasta 1927 estaba regulado por una
mo) y todos bien distintos y ms o menos diversos entre s, antigua ley de 1687, est regulado ahora por el Cdigo de Pro-
adems del Cdigo de procedimiento civil federal de 1947. En cedimiento Civilde 1915, entrado en vigor doce aos ms tar-
Francia, el Code de procdure civile de 1806 que, al igual que el de; en Suecia el proceso, anteriormente regulado por una ley de
Code Civil o Code Napolon, ha dejado sentir durante el siglo 1734, est regulado hoy por el Cdigo de 1942, en vigor desde
ltimo una fuerte influencia sobre las sucesivas codificaciones 1948; en Espaa el mismo est todava regulado por la vieja (en
europeas, ha sufrido, especialmente en poca reciente (diciem- aos y en concepcin) ~ de enjuiciamiento civil de 1881; etc., etc.
bre de 1958 y octubre de 1965)4, cambios radicales que lo han Yeso sin hablar de los pases de la Europa oriental, que no nos
diferenciado ulteriormente frente, por ejemplo, a la Lq de en- podemos permitir silenciaren una investigacin dedicada al pro-
juiciamiento civzlvigente en Espaa. En Austria contina estan- cedimiento civil europeo-continental. En ellos el fenmeno ms
do en vigor la Zivilprozessordnungde 1895, obra genial de Franz interesante para el comparatista -un fenmeno que, iniciado al
KLEIN, la cual es quiz todava hoy, por las ideas en las que est final de la ltima guerra, quiz se ha atenuado, pero no ha cesa-
do en los aos ms recientes- es el de una fuerte convergencia
Sobre el cual vase BRUUJARD, G., "Le code de procdure civile de
de las varias legislaciones, que tienden, en lneas generales, a
la Cit du Vatican", en Actes du Congres de Droit Canonique, ajustarse al modelo de la Unin Sovitica' y tambin, por eso
Cinquentenaire de laFacult de Droit Canonique, Paris, 22-26 avri11947,
Paris, 1949, pp. 181-201. [La traduccin a nuestro idioma de este
Cdigo, por Santiago Sents Melendo, puede encontrarse en la Revista
Con esto, naturalmente, no queremos minimizar las diferencias que,
de Derecho de Derecho Procesal (Argentina)].
Sobre la ms reciente reforma del Proceso Civil francs, vanse: LoBIN, a veces, es posible observar entre el Derecho Procesal Civil de la
Y, "Quelques rflexions sur le dcret du 13 octobre 1965 relatif la a U.R.S.S. y el de algunos pases socialistas como, por ejemplo,
mise en tat des causes, en Recueil Da/foz Sirry, 1966, Chr. ~ 15; Yugoslavia, cuyo Cdigo de Procedimiento Civil, dictado en 1956,
AJ'IDRIOU, V, '1uges chargs des mises en tat, et coetera", en Riv. se separa de modo frecuentemente notable del modelo sovitico.
dir. proc., 1966, pp. 277 Yss.Sobre la reforma de 1958, cfr., por ejemplo, Cfr. CAPPEllETTI, M., La testimonianza della parte nelsistema dell'oralttd,
BLAt'\lc, E., La nouuelleprocdure civi/e apres la rformejudiciaire, Paris, 1959. n, Milano, 1962, pp. 715-729.
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- - - - - - - - - MAURO C A P P E l l E T T I - - - - - - - - -
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- - EL PRINCIPIO DISPOSITIVO Y SUS PRINCIPALES MANIFESTACIONES--
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mismo, a separarse -como veremos mejor en seguida- en malrnente, obra de sntesis realizada sobre la base de dos o IJ
muchos principios fundamentales ya menudo tambin en ins,:. ms ordenamientos ~ grupos de ordenamientos jurdicos.
titutos singulares del que podramos grosso modo definir como Pero todos sabemos que as como no puede haber una obra
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el modelo europeo-ocadental, con la formacin, por tanto, tam- I ,11'j
seria de sntesis que no se funde sobre una previa y atenta .(
bin en el plano procesal, de una nueva y autnoma "familia
jurdica" socialista'.
obra de anlisis, la cual, en cada caso particular, no puede I~
hacerse ms que sobre la base de una adecuada experiencia
Una segunda dificultad de carcter objetivo, que se agre- de los varios ordenamientos. La imposibilidad, especialmen- :;
ga, pues, a la sealada multiformidad de los sistemas proce- te en el campo procesal, para un jurista singular, de procu-
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sales europeo-continentales -una multiformidad que, por lo rarse una adecuada experiencia de varios sistemas jurdicos,
dems, se encuentra tambin, aunque quiz menos acentua- es manifiesta y se acenta ulteriormente cuando se trata de ,t
1'1
da, en el mbito de la familia de common /aw-- consiste en la ordenamientos profundamente diversos. A la dificultad de
bien conocida y profunda diferencia que tiene lugar entre los lenguaje se agrega la de los problemas, de los conceptos, de ! :1
las ideas. Problemas que para los juristas pertenecientes a un
::~
sistemas jurdicos, sustanciales y procesales, de los pases de
civillan;, por un lado, y de los pases de common lau; por otro. determinado ordenamiento son vivos y actuales, pueden re- -
No solamente, pues, es extremadamente problemtica la in- presentar meros lugares comunes para los estudiosos de otros
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dividualizacin de las dos homogneas entidades (civil/aw- pases; conceptos que para unos tienen un significado preci- rlJ~
common /aw) contraponibles, sino, aun admitida tal individua- so, pueden tener un significado incierto o bien uno comple- iI~
lizacin, se tratara, de todos modos, de dos entidades tamente diverso para otros; ideas que unos consideran toda-
a~
va vivas y operantes en el plano de la interpretacin y de la
profundamente diferentes y, por consiguiente, no fcilmen- h~
evolucin del Derecho, pueden aparecer superadas a otros
~
te comparables entre s. Agrguense, adems, las dificulta-
des de carcter subjetivo: quien sea experto en estudio jur- estudiosos; y as sucesivamente. 11
1.' )
dico-comparativo, sabr muy bien cules y cuntos son los Cmo tratar de superar todas estas dificultades? "
peligros de confusin que pueden presentarse en todo in- 't~
tento de comparacin jurdica. Comparacin significa, nor- 2. Los medios para superar tales dificultades "~
La primera serie de dificultades, la que deriva de la mul- ;.~
-~
Sobre la formacin y las caractersticas de tal nueva familia jurdica
tiplicidad y multiformidad de los ordenamientos europeos, ;', ')
cfr., por todos, DAVID, R, Les grands !Js/emes, cit pp. 23 Yss., 149 y ss.; ya sea en el mbito de la Europa occidental, ya sea en el i'~J.
pero vanse tambin las observaciones de GaRLA, G., voz "Diritto mbito de la Europa oriental, puede superarse slo a travs !f~
1:
comparato", en Ene. de! dir., XII, Milano, 1964, pp. 935 Yss. del intento de enuclear, mediante un esfuerzo de sntesis, lo ol~
jI~
22 23 u. )
u."
- - - - - - - - - MAURO C A P P E I 1 . . E T T I - - - - - - - - - - EL PRINCIPIO DISPOSITIVO Y SUS PRINCIPALES MANIFESTACIONES--
que en aquella multiplicidad hay de comn y de unitario. abismales como a primera vista podra pensarse. y no slo
Veremos, en efecto, que existen o han existido en los esto, sino que las mismas directivas de evolucin, como ve-
ordenamientos continentales europeos y en general en los remos, son en muchos campos similares o convergentes, y
ordenamientos llamados de civil/aw, algunos denominadores co- ciertas diferencias se van atenuando, de manera que se pue-
munes, los cuales aparecen como evidentes sobre todo a tra- de hablar de un sistema jurdico en cuanto a muchos aspec-
vs de una investigacin de su evolucin histrica, antigua y tos inspirado en principios generales comunes en todos los
reciente; una investigacin que deber a veces hacernos re- pases (de civillaw y common /aw) por lo menos del denomina-
troceder en los siglos hasta llegar a los que han sido los orge- do mundo "occidental".
nes con frecuencia comunes de los diversos ordenamientos
3. La matriz histrica comn de los ordenamientos
o de los diversos institutos, no siempre completamente per-
procesales de los pases de la Europa continental
turbados por su evolucin posterior. Esta evolucin, a su
vez, pondrn en claro no tanto algunos puntos comunes de Decamos hace un momento que el modo mejor para
llegada cuando algunas directrices de desarrollo que son co- poner en evidencia lo que hay de comn en el Derecho Procesal
munes a todos aquellos ordenamientos o por lo menos a de los ordenamientos europeos continentales -por lo menos, o
uno de los dos grupos (grupo "occidental", grupo "orien- especialmente, de los ordenamientos de la Europa Occidental-
tal") en que los mismos se pueden dividir hoy. es someter los principios y los institutos fundamentales a una
investigacin histrica. En efecto, aquellos ordenamientos tie-
En cuanto a las dificultades de carcter subjetivo -que,
nen todos ellos una matriz comn, a la luz de la cual se hace me-
por lo dems, son las naturales dificultades de toda investiga-
nos dificil comprender su permanente unitariedad sustancial.
cin comparativa, aun cuando en la comparacin entre civil law
Por lo dems, los mismos desarrollos histricos ms recientes,
y common /aw, las mismas se encuentran particularmente acen-
esto es, los desarrollos que han conducido a las codificaciones
tuadas- creo que el mejor modo para superarlas es el de la
del sigloltimo y especialmente a las de este siglo,y aun cuando
experiencia directa y, por consiguiente, tambin el dilogo di-
sean desarrollados propios de estados singulares, no carecen,
recto entre los estudiosos y los prcticos de los varios
sin embargo, de una direccin comn y, me atrevera a decir, de
ordenamientos. Y bajo este aspecto tambin estas pginas, en
una ideologa comn por la cual, ms o menos evidentemente,
cuanto expresan algo de lo que es una directa experiencia de
aparecen inspirados todos ellos; de manera que puede afirmar-
vida y de estudio jurdico, podrn ser de alguna utilidad. Por lo
se que se tiene no slo una matriz comn, sino adems una
dems, como se pondr de relieve tambin en el curso de este
comunidad tendencial en las directrices de desarrollo y de supe-
estudio, las diferencias entre civil law y common law no son tan
racin de aquella matriz comn. Es precisamente ste uno de
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- - - - - - - - - MAURO C A P P E l l . E T l 1 - - - - - - - - - - - EL PRINCIPIO DISPOSITIVO Y SUS PRINCIPALES MANIFESTAClONES--
los ms interesantes fenmenos de la historiaantiguay moder- Tii!n~ de 1820. El mismo Code deprocdure civile francs, por lo
na de los ordenamientos procesales europeos: estos,que en los dems, despus de las ms recientes reformas es hoy mucho
siglos del nacimiento y de la afirmacin de los varios Estados menos diverso, por ejemplo, de la Zivilprozessordnung austriaca
nacionales, han manifestado sobre todo una fuerzapor deciras de lo que esta ltima pudiera serlo del code francs en la redac-
centrfuga de diferenciacinde la matriz originaria-la matriz de cin originaria del mismo;y una anlogatendencia,inclusomuy
la que en seguidahablaremos- estn ahora manifestando nue- acentuadatodava, puede verseen la comparacin entre la ZPO
vamente en cambio por decir asuna fuerza centrpeta de unifica- austriacay la alemana,al haber perdido esta ltima, despus de
cin que permite entrever directamente,en embrin, la forma- algunasnovelas de reforma, y especialmentela novela de 1933,
cin en la Europa occidentalde un unificado"Derecho Proce- varias de las ms notables caractersticas que originariamente
sal europeo'", diferenciaban entre saquellas dos obras legislativas. Lo mismo
Este fenmeno se refleja con gran evidencia inclusoen la puede decirserespecto de los pases escandinavos,cuyasviejas
pequea Confederacin suiza, que puede por tanto presentarse leyes procesales,en vigor hasta nuestro siglo, han sido sustitui-
das por leyes que por los principios fundamentales en que estn
como el primero y ms significativo ejemplo de un fenmeno
que afecta a todo el continente o al menos a la parte "occiden- inspiradas -el principio de oralidad, elprincipiode la librevalora-
cin de laspruebas,etc., etc.-, representanla afirmacin legislati-
tal" del continente europeo. En verdad, si se examinan losvein-
ticinco Cdigos procesales de la Confederacin Helvtica, se va de las mismasidnticas ideasque se encuentran en la base de
observar que los mismos son hoy, despus de una evolucin los Cdigosaustriaco yalemny, dentro de ciertoslmites alme-
de sigloy medio, mucho menos diversosentre s de lo que pu- nos, tambin del vigenteCdigo italiano. All donde lasdiferen-
cias son ms profundas, como en Espaa, la doctrina ms mo-
dieran serlo en la primera y an en la segunda mitad del siglo
pasado los primeros Cdigoscantonales en su formulacin ori- derna y ms avanzada se bate, sin embargo, para eliminarlas, y
considera "anticuados"y"arcaicos" los institutosy las normas en
ginaria, comenzando por los dos primerosCdigosradicalmen-
los cuales aquellas diferencias se expresan" As ocurre tambin
te diversos el uno del otro: el famoso Code de procdure civile de
Ginebra, de 1819, obra tan innovadora de Bellot, fuertemente
inspirada en las ideas de un gran filsofo y jurista ingls, Jeremy Cfr., por ejemplo, GUASP, j., Derecho Procesal Civil, Madrid, 1956,
BENTHAM, y el Codice diprocedura civile per la Repubblica eCantone del p. 379, quien define el interrogatorio formal espaol como un
instituto de "arcaica inspiracin medieval". En el mismo sentido,
vase Eduardo CoUruRE,j., "El juramento previo a la absolucin
Es reciente la publicacin en Alemania de una obra de ANGEL, H., de posiciones", en Estudios de Derecho Procesal civil, II, Buenos Aires,
con el significado ttulo: Auf dem Wege zueinem europiiischen Prozessrech~ 1949, p. 281. Cfr. tambin &CAL-ZMfORA y CASTIUD, N., Proceso,
[En vas hacia un Derecho Procesal europeo], Baden-Baden, 1963. Autocomposicin y Autodefensa, Mxico, 1947, p. 90.
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- - - - - - - - - MAURO CAPPEUETIl--------- - - EL PRINCIPIO DISPOSITIVO Y SUS PRINCIPALES MANIFESTACIONES--
en Italia. Tambin aqu la doctrina ms moderna" va luchando, veremos bien pronto-- se ha verificado en Europa el fen-
en efecto, por la abolicin de los institutos arcaicos y hoy en meno de la tendencia a la unificacin, en formas anlogas o
da decididamente superados, como el interrogatorio formal quiz directamente ms radicales que aquellas que experi-
"sobre hechos y articulas" de la parte, instituto abolido, preci- mentamos hoy en da. Pero tampoco ello carece de explica-
samente, en Francia en el quinto decenio de este siglo, y des- cin. Es una realidad que el Derecho Procesal, y tambin la
conocido de los ordenamientos austriaca y alemn, mientras tcnica misma del proceso, no es nunca una cosa arbitraria,
el mismo permanece todava, y en una forma an ms rgida y sino una cosa que trae su "metro" de las exigencias prcticas
anticuada que en Italia, en el ordenamiento espaol. La misma y culturales de un determinado tiempo. El Derecho Proce-
doctrina se bate tambin, al mismo tiempo, por la sustitucin sal, en suma, PE~~~ <:onsiderar.seL~n cieno sentido, si se nos
de aquel instituto por un procedimiento probatorio, el inte- permitt:)~tl!e~fQfa,SOlIl<? un. e~ejQ en el que con extrema
rrogatorio libre o sea la comparutionpersonnel/e de los franceses, fidelidad se reflejan los movimientos del pensamiento, de la .
anlogo de un lado a la cross-examination anglosajona, y de otro jilosofa y de la economa en un determinado perodo hist-
lado a la Parteivernehmung introducida en Austria en 1895, Yen rico", En la Europa surgida de la desmembracin del "Sa-
Alemania, en Suecia, en Noruega, en Dinamarca, en Hungra, cro Romano Imperio" y de la progresiva formacin de los
en Polonia y en otros lugares, en nuestro siglo. nuevos Estados nacionales, formacin prcticamente conclui-
Este fenmeno tan interesante, que se puede expresar da en el siglo pasado, era natural que debieran sucesivamen-
con el lema de retorno a la unidad, es por lo dems fcilmente te acentuarse las tendencias particularistas y diferenciadoras,
explicable en un mundo como el que vivimos, en el cual las tambin en el plano del Derecho y, por consiguiente, el De-
relaciones jurdicas entre pueblos diversos y entre individuos recho Procesal. En la Europa Medieval, en cambio, en la cual
y Estados diversos, son cada vez ms felices, ms necesarias
~~
y ms numerosas.
.',},!!) Escriba a este respecto Piero CALAMANDREI: "Aconseja Leonardo
Menos sencilla podra parecer, en cambio, la explica- a los pintores, para apreciar mejor las proporciones y las relaciones,
mirar el cuadro reflejado en un espejo; as, en espejo de derecho
cin del hecho de que ya en otros perodos histricos -como sustancial que es e! proceso, resulta posible apreciar ntidamente,
expresada en ese agitado fluctuar de teoras sobre la accin, la crisis
del ordenamiento jurdico contemporneo, y de aquel concepto de
derecho subjetivo que hasta ahora constitua su pilastra central".
Sobre las imperfecciones del interrogatorio formal regulado por el CALAMANDREI, P., "La relativir del concetto d'azione", en Studi su!
Cdigo de Procedimiento Civil italiano, se puede ver, por ejemplo, processo civile, V, Padova, 1947, p. 24, reproducido en CALAMANDREI,
LIEBMAN, E. T., Manuale didiritto processuale civile, Il, 1, Milano, 1959, P, Opere Giuridiche (al cuidado de M. CAPPELLETI1) 1, Napoli, 1965,
p.146. p.447.
28 29
f
t
!
- - - - - - - - - MAURO CAPPEllETIl--------- t - - EL PRINCIPIO DISPOSITIVO Y SUS PRINCIPALESMANIFESTACIONES---
algunos principios e institutos fundamentales y unitarios eran f les, por lo dems, no podran ni siquiera ser comprendidas
I
firmes, sagrados e indiscutidos, como era indiscutida una en su pleno significado sin aquella premisa general e
fundamental, unitaria concepcin de la vida moral y poltica, 1 introductiva que trataremos de sintetizar aqu.
/
resultaba natural que tambin en el "espejo" del proceso de- f
, Ciertamente, el primero y ms importante de esos prin-
r
biera reflejarse aquella fundamental unitariedad. Igualmente cipios es el que deriva de la naturaleza misma del derecho
es natural, por mucho que pueda agradar o desagradar en el sustancial del cual, mediante el proceso, se pide la protec-
plano de la lucha de las ideologas y de los poderes polticos,
cin. Se habla, a este propsito" por la doctrina _europea: de
que en la Europa oriental de hoy hayan bastado pocos aos un "principio dispositivo" (Dispositionsprinzip o
despus la ltima postguerra para llevar a cabo una radical
Dispositionsmaxime): el principio o la mxima",d~Ja_disposkin
transformacin del Proceso Civil y de sus principios e insti- pe partetl. Pero para comprender este principio fundamental
tutos, una transformacin debida ms que a nuevas leyes, a
es necesario un cierto discurso. En efecto, hay que tener pre-
nuevos criterios de vida social -ticos, polticos, econmi-
sente que el proceso, lejos de ser en s mismo, ~~_5)_!!a
cos- que han penetrado en aquellos pases. Baste pensar lo
cosa que un instrywkDto; ~s el instrumento excogitado al
que ha ocurrido en la Alemania oriental, donde la misma ley objeto de componer las litis garantizando la efectividad -la
procesal, la Zivilprozessordnung de 1877, que est en vigor tam- observancia, y la reintegracin para el caso de inobservan-
bin en la Alemania occidental, encuentra aplicaciones e in- cia- del derecho sustanci~JLa necesidad de este instrumen-
terpretaciones al mismo tiempo radicalmente diversas que to est postulada por todos los ordenamientos de los pue-
en la parte occidental de aquel pas. blos civilizados. Significa que los pueblos han renunciado a
4. Los principios fundamentales del Proceso Civil en confiar a la fuerza y a la venganza la proteccin o reintegra-
el Derecho Comparado: el principio dispositivo cin de los derechos subjetivos sustanciales para confiarla,
30 31
_ _ _ _ _- - - - MAURO C A P P E l l E T I 1 - - - - - - - - - - - EL PRINCIPIO DISPOSmVo y SUS PRINCIPALES MANIFESTACIONES--
en cambio, a un sujeto imparcial, el juez, que opera en un del correspondiente criterio tradicional que distingue los in-
procedimiento dispuesto y ordenado por las normas y por tereses tutelados por el derecho en intereses colectivos e in-
las costumbres. Pero este carcter de lnnstrumentalidad del tereses individuales't",
Derecho Procesal, y de la instrumentalidad, por consiguiente, El Derecho Civil sustancial, o sea aquel derecho sus-
de la tcnica misma del proceso, implica una consecuencia tancial sobre el cual operan los tribunales civiles, contina en
importante: lo mismo que cualquiera otro instrumento, as cambiosiendo, para nosotros los "occidentales", en princi-
tambin aquel instrumento que es el Derecho Procesal,J2ara pio -excepcin hecha de ciertos sectores del mismo, como
ser eficaz o sea para conseguir cumpij!~~j!Zlne!l~su fina- de algunos aspectos del derecho de familia o del derecho del
lidad, debe adaptarse a la particular naturaleza del propio trabajo, agrario, industrial- un derecho privado. El mismo crea,
objeto. En otras palabras, debe asumir aguellas~~fg!~~sj' por consiguiente, derechos subjetivos privados, esto es, deja-
valerse de aquellos institutos que so..n..1Qs roSljdn~Q~~ara dos a la libre disponibilidad del individuo, el cual puede dispo-
el objeto de la "arapta del derecho sustancial. ner de ellos en modo diverso: enajenndolos, transfirindo-
Pero as como el derecho sustancial puede tener diversa los por donacin o por sucesin, renunciando a ellos, etc.
naturaleza, as tambin el Dere~ho Procesal, precisamente por No ocurre ya as, repito, en los .ordenamientos comunistas:~ -
su carcter instrumental, debe saber adaptarse a aquella di----__ . en los cuales -y cito, esta vez, a otro procesalista de la Euro-
versa naturaleza. La demostracin ms prxima en el tiem- pa oriental, WIadislaw SIEDLECKI-t~el Derecho Civil no es el
po, por no decir tambin en el espacio, es aquella a la que se derecho privado que sirve para la tutela de los intereses indi-
ha aludido ya, y que hace referencia a los pases del este eu- viduales de la persona singular'~~Pues bien: este cambio
ropeo, en su comparacin con el mundo denominado "occi- profundo de la naturaleza del derecho sustancial (cambio que
dental". La caracterstica esencial de los sistemas jurdicos me limito a constatar, sin querer expresar en modo alguno
comunistas es la abolicin, en principio, de la propiedad pri- aqu sobre l ningn juicio de valor, ya que no sera ste el
vada: en otras palabras, la abolicin del carcter privado de lugar a propsito para ello, ha comportado tambin un pro-
los derechos sustanciales patrimoniales, reales y personales. fundo cambio de Derecho Procesal. Ha sido un cambio abso-
Cualquier texto jurdico "ortodoxo" de aquellos pases, lo dice
opertis verbis. La misma divisin bipartita del derecho en pbli-
co y privado no sera otra cosa -cito de un conocido procesalista 12 W ALLIGURSKI, M., "Garantien fr die Erforschung der Wahrheit
polaco, Marian W AIllGURSKI- que "un resultado del sistema im Zivilprozess", en Rechtswissenschaftlicher Informationsdienst, 1954,
col. 84.
econmico-social de los Estados capitalsticos, apoyado so- 13 SIEDLECKI, W, "Die Beweislast im polnischen Zivilprozess", en
bre la propiedad privada, y un resultado, por consiguiente, Rechtswissenschaftlicher Informationsdienst, 1954, cols. 54, 57 Y ss.
32 33
'T'
- - - - - - - - - MAURO CAPPEll.ETn - - - - - - - - - - - EL PRINCIPIO DISPOSI,TIVO y SUS PRINCIPALES MANIFESTACIONES--
lutamente lgico y necesario, dada aquella premisa; tan lgico el fenmeno de su progresiva "penalizacin" (Poena/isierung des
y necesario que en la Alemania oriental, por ejemplo, el mis- Zivilprozesses, lahan denominadoprecisamente los juristas alema-
-mo se ha verificado aun sin producirse-u.n cambio del Cdigo nes), en virtud de la cualel mismo ha venido a asumircada vez
de Procedimiento Civil (como he dicho ya, la Zivilprozessordnung ms acentuadamente lasmismas caractersticas o caractersticas
de 1877 ha continuado all en vigor hasta hoy). anlogas a las del proceso penal", Este ltimoes,precisamente,
instrumento de tutela de situaciones jurdicas no privadas sino
5. (continuacin) Las consecuencias procesales del
eminentemente pblicas, siendode inters pblico (al menos se-
carcter pblico o privado del derecho sustancial
gn las concepciones modernas) yno de inters meramentepri-
Cules son las consecuencias procesales necesarias y l- vado, lacondenadelcriminal ylaabsolucin delinocente.
gicas de la naturaleza, respectivamente, privadao pblica del
Este fenmeno esextrao, en general, a laEuropa occiden-
derecho sustancial?
talya susordenamientos procesales. Habindose conservado en
Estas consecuencias se reflejan, obviamente, en espe-
lneas generales elcarcter privado delDerecho Civil-quedando
cial sobre los poderes, respectivamente, de las partes de un
a salvo, como repito, algunos sectores delmismo, en los cuales la
lado, y del juez o quiz de otro rgano pblico que ser,
coloracinpublicstica se ha idosucesivamente acentuando, como
normalmente, el Ministerio Pblico (Staatsanwa/~ ministre
elderechode trabajo, elde losseguros, etc.-, tambinelproceso
publi0 publicprosecutor) de otro lado.
r Si el derecho sustancial tiene naturaleza privada, enton-
ha conservado ciertas caractersticas comunes. Estas caractersti-
cas no slorepresentan un primeroeimportantsimo denomina-
Ices figuras como la del Ministerio Pblico son, obviamente, dor comn, que se encuentra en la base de todos los sistemas
[anmalas en un proceso que tenga por fin la tutela de aquel procesales europeo-occidentales ycontribuye a mantenera ellos
lderecho. Aquellas figuras son plenamente comprensibles,en una ciertaunitariedad; sino que representan adems un fuerte
cambio, alldonde se trate de tutelar mediante el proceso de- elemento de semejanza entre estos sistemas y los sistemas
[rechos e intereses de orden pblico. Lo mismo ha de decirse civilprocesalsticos delospases de common /aw. Las mismas repre-
len cuanto a los poderes del juez, los cuales sern usualmente
[tanto ms penetrantes cuanto ms acentuada seala naturaleza
:publicstica del derecho sustancialmentededucido en juicio. 14 Cfr., por ejemplo, WAll.IGURSKI, Garantien, cit., col. 90 ("[...] se quita
........ as de en medio la principal razn de ser de una reglamentacin del
En los pases de la Europa oriental, y en general en lospa- Proceso Civil diversa de la de los otros tipos de proceso''). Cfr.
ses comunistas, elProceso Civil ha puestode manifiesto un fen- tambin el jurista sovitico B. Porov, citado por KOREVAAR, J. D.,
meno que no es nuevoen lahistoria--el mismosehabamanifes- "La preuve en droit sovitique", en Recueils de la Socitflan Bodin,
La Preste, vol. XIX, Periode contemporaine, Bruxelles; 1963, p. 337,
tadoya, por ejemplo, en laPrusiade Federico el Grande-: estoes, texto y nota 1.
34 35
- - - - - - - - - MAURO CAPPELLETl1--------- - - EL PRINCIPIO DISPOSITIVO Y SUS PRINCIPALES MANIFESTACIONES--
sentan, al mismo tiempo, un fuerte elemento de divergenciade doctrina procesalistica habla, a este respecto, de un "princi-
los sistemas procesales "occidentales" (europeos y no europeos) pi9J_eJ~.demanda", entendindose precisamente con estT
respecto de los sistemas del mundo comunista. regla por la cual un pmcesQ 00 se eotjeoae instaurado si no
J2.ay una demanda inicial proRuesta por la part~. Ms propia-
6. (Continuacin). Las principales manifestaciones del
mente sin embargo, se debera hablar de un principio de la
principio dispositivo (el principio de la demanda:
demanda "privada". En efecto, tambin en el proceso penal
el principio de la excepcin; ne eatjudex ultrapetita
denominado de tipo acusatorio, contrapuesto al proceso pe-
partium; el principio de la impugnacin privada de
nal denominado inquisitorio, tiene vigencia el principio de la
la sentencia; el principio de la disponibilidad privada
demanda; pero con esta diferencia: que la demanda puede
del proceso
ser propuesta aqu (o quiz debe ser propuesta) por una par-
Examinemos muy atentamente este elemento, respecti- te pblica, la cual acciona, por tanto, no al objeto de pedir y
vamente, de semejanza y de divergencia. Cmo se manifies- obtener la tutela jurisdiccional de un derecho o inters suyo
ta el mismo, en particular, en los varios ordenamientos pro- propio (privado o personal) sino de un inters pblico que
cesales de la Europa occidental? En qu reglas tcnicas se trasciende de los sujetos singulares y alcanza a la colectividad
manifiesta, en suma, el denominado "principio dispositivo"? misma organizada o sea al Estado.
El mismo se manifiesta en toda una serie de reglas y de Es precisamente aqu, en este principio de la demanda
ulteriores principios,de los cuales recordar solamente los prin- (privada),donde se manifiesta de manera ms profunda de un
cipales: lado la fundamental unitariedad de los diversos ordenamientos
a) Ante todo, el juez no puede, por regla fundamental, civilprocesalisticos de la Europa occidental, y su analoga o se-
instaurar ex o(ficio un proceso!.nemo iudex sine actore; wo kein mejanza con los ordenamientos civilprocesalisticos de los pa-
KJger ist, da ist auch kein Richler) [donde no hay demandante, ses de common law; y de otro lado su diferencia respecto de los
no hay juez]~fr., por ejemplo, el arto 2907 del Cdigo Civil y ordenamientos de la Europa oriental. En efecto, en estos lti-
el arto 99 del Cdigo de Procedimiento Civil italiano". La mos no solamente han sido extraordinariamente ampliados (de
tal modo que hoy en da son casi ilimitados: vase el arto 4 del
15 En cuanto a Francia vase, por ejemplo, NORMAND, J., Lejuge et le Cdigo de Procedimiento Civil de la principal entre las Rep-
Itige, Paris, 1965, pp. 43 Y ss., y, antes GLASSON, E. / TISSIER, A., blicas soviticas, la Repblica Socialista Federativa Sovitica
Trait tborique et pratique d'organisation judiciaire, de comptence et de Rusa, aprobado en 1964; y todava antes, en el mismo sentido
procdure civile, l, Paris, 1925, 189, pp. 464 Y ss.; en cuanto a
el arto 2 del Cdigo de Procedimiento Civil de la misma Rep-
Alemania, BLOMEYER, A., Zivilprozessrecht, Berlin-Gttingen-
Heidelberg, 1963, pp. 63 Yss. blica, aprobado en 1923) los poderes de accin y de interven-
36 37
- - - - - - - - - MAURO CAPPELLEm - - - - - - - - - - EL PRINCIPIO DISPOSITIVO Y SUS PRINCIPALES MANIFESTACIONES--
cin, en los procesos civiles,de ciertas "partes pblicas" org- propio Estado el que a travs de sus rganos intervendr y
nica y funcionalmente similares al Ministerio Pblico francs sustituir al empleado negligente. En otras palabras, todo ciu-
e italiano y al Staatsanwalt alemn; pero a los mismos rganos - - dadano, en esta concepcin integralstica, es considerado siem-
judiciales les corresponde, en ciertas categoras de casos, el pre, en un cierto sentido, como un funcionario pblico en el
poder de ponerse en funcin sin necesidad de la demanda p- mbito de la "organizacin socialista"; y sus actos, aun aque-
blica ni privada. Esto ocurre, por ejemplo, en la Unin Sovi- llos que en la concepcin "occidental" tienen naturaleza abso-
tica respecto del proceso ejecutivo: no slo la accin civil eje- lutamente individual y privada, son legitimas slo en cuanto
cutiva, que en los pases de la Europa occidental puede ejerci- se inserten en las finalidades (de planificacin econmica, etc.)
tarse normalmente contra el deudor, solamente a iniciativa del de la organizacin misma 18.
acreedor, puede ser ejercitada, en cambio, tambin por la Pero donde, por el contrario, como en los pases del
Procuracin del Estado (Ministerio pblico) sin instancia ni mundo "occidental", el derecho privado contina encontran-
participacin del acreedor"; sino tambin sin la iniciativa de la do reconocimiento en cuanto tal, es del todo lgico y hasta
Procuracin del Estado, o sea de la "parte pblica", la ejecu- necesario que tenga vigencia, en cambio, el principio de la de-
cin forzada puede ser en algunos casos indicados por la ley, manda privada. Si tengo un derecho de crdito, as como pue-
promovida de oficio por el competente tribunal", La concep- do libremente perderlo o renunciar a l, as debo tambin ser
cin que constituye la base de sta, que a los ojos del jurista libre de pedir o de no pedir, segn lo prefiera, su tutela en
occidental es ciertamente una fuerte anomala, resulta por lo juicio. El da en que un rgano pblico pudiera imponerle, en
dems muy simple: dado que tambin los derechos de crdito cambio, su voluntad, o sustituir mi voluntad por la suya, en-
no corresponden ya al individuo en cuanto tal, sino a l en tonces tambin el carcter privado (Y, por eso, disponible) de mi
cuanto miembro de un determinado grupo social, se niega derecho de crdito, desaparecera y yo me encontrara en la
entonces que el acreedor sea libre de ejecutar o de no ejercitar misma posicin de un funcionario pblico que se ve forzado a
aquellos derechos segn le plazca. El est forzado a ejercitarlo, ejercitar los derechos del rgano que l personifica.
del mismo modo que un empleado pblico est forzado a desen-
volver sus propias funciones y, si no las desenvuelve, ser el
18
Son interesantes a este respecto las observaciones hechas por
STOyAt'lOVITCH, K., Le rgime a la propriet en URS.S., Paris, 1962,
16
As dispone, en efecto, el arto 351, apartado 3 de Cdigo de pp. 252 Yss., quien pone de relieve que el contenido del derecho
Procedimiento Civil de la Repblica Socialista Federativa Sovitica individual de propiedad no es definible en abstracto, ni siquiera
de Rusia. siguiendo las normas de leyy los lmites establecidos por ellas,puesto
17 que en este campo tiene fundamental importancia el inters de clase,
Vase el arto 340, apartado 3 del Cdigo de Procedimiento Civil
de la R.S.ES.R. tal como se interpreta por los jueces soviticos en sus decisiones.
38 39
. . . . . . ; . . . . - - - - - - - - MAURO CAPPEllETII - - - - - - - - - - - EL PRINCIPIO msrosrnvo y SUS PRINCIPALES MANIFESTACIONES--
b) El mismo principio que vale la demanda del actor dos)seextinguen "por prescripcin, cuandoeltitular no losejer-
vale tambin -es casi intil decirlo- para la demanda citapor eltiempodeterminadopor laley",adviertedespusen
("contrademanda") del demandado. el arto 2938que "el juezno puede sealarde oficio la prescrip-
Distinciones muysutiles se deberanhacer, en cambio, en cin no opuesta" o sea no excepcionada por el demandado".
cuanto ~las "excepciones" deldemandado, que son cosadiver- Deriva, en cambio, segnuna concepcin autorizadamente sos-
sa de sus contra-demandas o demandas reconvencionales. Me tenida por la doctrina europea, de las finalidades mismas del
bastararecordar a este respecto, que, desde la pocadelDere- Proceso Civil, laconsecuencia dequeeljuezdebe teneren cuenta
choitaliano-cannico ycomn, ladoctrina procesalistica ha acos- tambin de oficio elpagoefectuado delcrdito sobre elcual hay
.tumbrado distinguir entre excepciones en sentido propio una controversia; en efecto, siel juezcondenase aldemandado
/ (~ception~s iurjs) y excepciones en sentido impropio (exc{ptiones apagaralactorunasumaqueeldemandado (o sucausante) haba
~ lactz). Las primeras son aquellas respecto de las cuales vale la regla pagadoya, en tal casoelproceso se transformarla, de un instru-
dequeeljuez no puedetenerlas encuentasinlainstancia departe; mento de tutelade derechos existentes, en un instrumento de
las segundas, en cambio, aquellas de las cuales el juezpued.e o creacinde nuevos derechos", Todo esto se expresadiciendo
debe tenerlas en cuentaaun de oficio". Lasrazones de estadis- que, mientras el pago es un hecho que ipso iure (o sea ope legis)
o?tincin son muycomplejas yprofundas: en partecorresponde a extingue el derechode crdito, laprescripcin es,en cambio, un
la historia de los institutos, yen parte a las finalidades mismas hechoque produceaquella extincin solamenteope exceptionis: en
del Proceso Civil. Por ejemplo, en muchos paises es una tradi- virtud de laexcepcin planteadapor la parte. Fenmenos an-
cin secular aquella en virtudde lacualla prescripcin no pue- logossepuedenencontrartambin enlos ordenamientosde los
de hacersevalerpor el juez de oficio, sino solamenteen virtud pases de common lau: por ejemplo, tambinen tales paises lapres-
de excepcin de la parte interesada. "Les juges -dispone, por cripcin (statufe ofJimitations) no puede ser tomada en conside-
ejemplo, el arto 2223 del code civil francs- ne peuvent pas racinde oficio por la corte, sinoque puede ser planteadasola-
suppler d'office lemoyen rsultant de laprescription" [Los jue- mente por laparte interesada", Es aqu evidenteen cambio, de
ceso pueden suplirde oficio elmedioresultante de laprescrip-
cin); e igualmenteel Cdigo Civil italiano, despus de haber
20 Cfr. Tambin el 222, apartado 10 , de la BGB alemana yel respectivo
dicho en el arto 2934que losderechosdisponibles (o seapriva-
comentario en Palandt Brgerliches Gesetzbuch2S, Mnchen u. Berln,
1966, sub 222, 1.
19 Una cierta analoga puede verse en la distincin alemana entre 21 Cfr. CmoVENDA, G., Istituzioni di dintto processuale civil;, 1, Napoli,
Einreden y Einwendungen, por lo menos segn la terminologa del 1935, p. 312; ID., "Sulla 'eccezione"', en Saggi di dintto processuale
BGB. Cfr. LENT, F. / JAUERNIG, O., Zivilprozessrechi3, Mnchen u. civile, 1, Roma, 1930, pp. 149 Yss., 153 y ss.
Berln, 1966, pp. 129-130. 22 Cfr. FLEMING JAMES JR., Civil Proadure, Boston-Toronto, 1965, p. 145.
40 41
- - - - - - - - - MAURO CAPPELLETTI---------
- - EL PRINCIPIO DISPOSITIVO Y SUS PRINCIPALES MANIFESTACIONES--
nuevo el contraste con los sistemasde la Europa oriental: por Como esta regla est estrechamente vinculadaa las otras
ejemplo,la jurisprudenciade la Alemaniaoriental ha decidido dos, de las que anteriormente se ha hablado (elprincipio de la
repetidamente que laprescripcin puedehacerse valerpor eljuez demanda privaday el principio de la excepcin), no ser una
aun de oficio", y en talsentido dispone expresamenteel arto 82 sorpresa constatarque tambin esta tercera reglano encuentra
del Cdigo Civil de la Repblica Socialista Federativa Sovitica ya, en cambio, aceptacinen el Proceso Civil de los pases de L;t
de Rusia, dictado,aligual que elCdigode ProcedimientoCivil, Europa oriental. Tomemostodava en examenel"Grazhdanskij
en 1934. Prozessual'nyj Kodeks" (Cdigode Procedimiento Civil) de la
c)Una tercera manifestacin del"prinpiodispositivo" o sea, Repblica Socialista Federativa Soviticade Rusia (R.S.ES.R.),
como se ha visto, de lanaturaleza privada-disponible delderecho promulgado el 11 de junio de 1964 y en vigor desde el 10 de
sustancial, es laregla en virtud de lacualel juez no solamente no octubre del mismoao:Cdigo elcualpermanece,en gran par-
puedeinstaurar un proceso exofftcio (principio de lademanda), sino te, en el surco trazado por la ley procesal precedentemente en
/ que tampoco puede dictarprovidencias que V3}W ms all4 de lar vigor, aprobada en 1923,la cual sirvi de modelo a los otros
J lmitesde lademanda(ni de laexcepcin iuris). Todo estolo expre- sucesivos Cdigos de procedimiento civil de todas las repbli-
samuyclaramente, por e~io, elCdigo de Procedimiento Ci- casde laURSS, y sobre la cualse ha ido modelando rpidamen-
vilitaliano que, en el art~contiene el siguiente precepto:"el te en la postguerra la legislacin procesal de los otros Estados
juezdebe pronunciarsobre toda lademanday no ms all de los de la Europa orientaly en general del mundo comunista. Pues
lmites de ella". Tambinstaes una regla vlida, en general, para bien:veremos, por ejemplo, que el arto 195 del Cdigo de Pro-
elProceso Civil de todos lospases europeo-occidentales, ycier- cedimientoCivil ruso,dispone precisamenteque "en relacin a
tamentetambinparalospases de common law. En ningunode es- las circunstancias comprobadas en el curso de la causa, eltribu-
tos pases, como regla general, es lcito al juez civil condenar al nalpuede sobrepasar los lmites de las demandaspresentadasporelactor,
demandado a pagaralactor un resarcimiento de mil dlares siel sielloes necesario paraladefensa de los derechos y de los inte-
actor Se ha limitado a pretender quinientos. La condena a pagar reses legtimos de lasinstituciones estatales, de lasempresas,de
mil dlares estara viciada, en efecto, por ultrapeticin: lamisma sera las factoras colectivas y de las otras cooperativas, o de los ciu-
lesiva de la regla secular, expresada por elantiguo aforismo ne eat dadanos'?", Ren DAVID ha escrito,a este respecto, que en Ru-
judexultrapetitapartium. sia "los tribunales civiles requeridos por las partes o por el
Ministerio Pblico no se limitan a or los argumentos de las
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- - EL PRINCIPIO DISPOSITIVO Y SUS PRINCIPALES MANIFESTACIONES--
- - - - - - - - - MAURO CAPPEU.ETTI - - - - - - - - -
partes y a decidir sobre sus demandas; conocen del conjunto est vinculado normalmente a decidir dentro de los lmites de la
del negocio, que se esfuerzan en aclarar en beneficio de las _ impugnacin misma: principio ste que repite en la fase de
partes, y pueden incluso, si es del caso, decidir ultrapetita"25. - las impugnaciones aqrrela regla ne eatjudexultra petita partium)
que hace poco hemos examinado.
e) Una quinta regla que deriva del principio de la dispo-
De nuevo hay aqu, en cambio, como repito, una profun-
sicin de parte y que se extiende a todos los sistemas proce-
da diferencia con los sistemas de la Europa oriental. Si toma-
sales civiles de la Europa occidental y de los pases de common
mos el Cdigo ruso vemos, en efecto, que aquel que debe con-
law diferencindolos, en cambio, de los sistemas procesales
siderarse el principal medio de impugnacin de las sentencias
de la Europa oriental, es aquella en virtud de la cual, una vez
y que puede, bajo ciertos aspectos estructurales, asemejarse al
dictada una providencia judicial, solamente las partes intere-
juicio de casacin francs e italiano o a la revisin (Revisin)
sadas en ello, o en algn caso los terceros (privados) tambin
alemana, presenta, sin embargo, una reglamuy diversa de aque-
interesados, pueden impugnar aquella providencia, mientras,
llas a las que nosotros estamos habituados. El arte 294 del
en cambio, el poder de impugnacin ~o puede nunca ejerci-
Cdigo de Procedimiento Civil de la R.S.ES.R. dispone, en
tarse de oficio por el juez, ni siquiera por un juez superior ni
efecto, que "al tratarse la causa en el proceso de casacin, el
por el rgano judicial supremo de un determinado ordena-
tribunal sobre la base de los actos de la causa y de los ulterio-
miento jurdico. Vale, en suma, en cuanto a la fase de las
res materiales presentados por las partes y por las otras per-
impugnaciones, un principio anlogo al de la demanda (pri-
sonas que participan en la causa controlan si la decisin del
vada): y tambin en los casos en los cuales, excepcionalmen-
tribunal de primer grado es conforme a la ley y a los hechos,
te, es posible la impugnacin por parte de un rgano pblico
ya sea relativamente a las partes impugnadas de la sentencia) ya sea
--como ocurre, por ejemplo, en Italia en cuanto a las causas
relativamente a laspartes no impugnadas) como tambin en relacin a
matrimoniales, en las cuales se contempla un fuerte inters
laspersonas que no han impugnado"26. Hay adems, junto al jui-
pblico y no solamente un inters privado-, tambin en es-
cio de casacin, otros dos medios de impugnacin a los cua-
tos casos el rgano pblico al cual corresponde el poder de
impugnacin no puede, sin embargo, identificarse nunca con
el rgano judicial mismo. Adems, siempre en el plano de las 26 El arto 245 del Cdigo de Procedimiento Civil ruso de 1923 dispona
impugnaciones, es principio general de los ordenamientos t que "el Tribunal Superior [competente para decidir sobre la
occidentales aquel segn el cual el juez de la impugnacin
!
J
i-
impugnacin], al tratar del recurso, no est vinculado a los motivos
de censura aducidos por el recurrente, sino que est incluso siempre
obligado a proveer de propia iniciativa a una revisin integral de la
causa aun con respecto a los extremos de la sentencia no impugnados,
25 Cfr. DAVID, R. / HAZARD, J. N., Le Droit Sovitique, t 1; Les donnes
y esto tambin frente a las partes que no hayan interpuesto recurso".
fondamentales du droit sovitique, por R. DAVID, Paris, 1954, p. 210.
44
l 45
~
- r"
les puede directamente recurrir de propia iniciativa el Ministe- 1923). Es interesante sealar adems que, lo mismo que res-
rio Pblico o directamente el mismo rgano judicial. El pri- pecto de la casacin, as tambin respecto de este ltimo me- .
mero es un medio anlogo a la revocacin.realiana dio extraordinario de impugnacin, la ley establece que el tri-
(Wiederaufnahme des Vefabrens alemana y austriaca; requte civile bunal desarrolla su "control", "ya sea sobre los extremos im-
francesa); ya este respecto la leyrusa (Cdigo de Procedimiento pugnados de la sentencia, ya sea sobre aquellos no impugna-
Civil de la R.S.ES.R.,arts. 333 initio y 334) dispone que la reno- dos y con eficacia tambin respecto de las personas no men-
vacin "por descubrimiento de nuevas circunstancias de he- cionadas en el acto de impugnacin" (art, 327 del Cdigo de
cho" pueden pedirla, adems de las partes, tambin el Minis- Procedimiento Civil de 1964).
terio Pblico adscripto al tribunal que ha emitido la sentencia", f) Una sexta y ltima regla procesal que, a nuestro en-
El segundo es una especie de "nuevo examen" o de "control", tender, deriva por su naturaleza particular (privada y, por con-
efectuado por parte de los tribunales supremos locales o de la siguiente, disponible) del derecho sustancial, ~e manifiesta en
misma Suprema Corte Federal, de las sentencias aun civiles el poder de las partes de poner fin, sin que se deba necesa-
pasadas en cosa juzgada, a fin de ver si las sentencia as im- riamente lle~ar a una sentencia sino mediante una franraccin
pugnadas son "conformes a la ley y alos hechos" (art. 327 del privada, al proceso inicia<ill:....Tambin esta regla encuentra di-
versa disciplina pero, en trminos generales, reconocimiento
Cdigo de Procedimiento Civil de la R.S.ES.R.; cfr. el arto 254,
comn en los ordenamientos de la Europa occidental, as como
b, del Cdigo ruso de 1923, que prevea tal "control" para las
en los pases del common law.
sentencias que hubiesen perpetrado "una violacin particular-
De nuevo la diferencia es radical, en cambio, respecto
mente grave de las leyesvigentes o bien de los intereses del Es-
de los ordenamientos de la Europa oriental. El arto 34, 3
tado, de los obreros y de los campesinos o de las masas traba-
apartado, del Cdigo-modelo, o sea del Cdigo de la Rep-
jadoras''). Este "nuevo examen" no puede tener lugar nunca a
blica Socialista Federativa Sovitica de Rusia dispone que, una
instancia de los sujetos privados, sino siempre a instancia del
vez instaurado el proceso, "el tribunal no aceptar la renun-
Ministerio Pblico o de los rganos judiciales, como el presi-
cia a la accin por parte del actor, o el reconocimiento de la
dente de una Suprema Corte de la Repblica federada o el Pre-
accin por parte del demandado, y no aprobar la concilia-
sidente de la Suprema Corte Federal (art. 320 del Cdigo de
cin amigable de las partes, si tales actos violan la ley o los
Procedimiento Civil de la R.S.ES.R.; arto 254 del Cdigo de
derechos y los intereses legtimos de quienquiera que sea"28.
27
El art 252 initjo delCOO. de Proc. Civ. rusode 1923 dispona que larevo- 28 Sustancialmente anlogo era el art 2 del Cdigo de 1923 a tenordel cual,
cacin por el descubrimiento de nuevas circunstancias de hecho, adems unavezinstaurado elproceso, siunaparterenunciaba a losderechos a ella
de por las partes y por el Ministerio Pblico, pudiera pedirse tambin, de correspondientes o a la tutela jurisdiccional de losmismos, el tribunal de-
oficio, por lospresidentes de ciertos tribunales civiles superiores. badecidir discrecionalmente si talrenuncia deba seraceptada o no.
46 47
l
r
7. (Continuacin). Conclusiones sobre el principio rigen, desde tiempo reciente, en varios pases de la Europa
dispositivo: la contraposicin. entre los sistemas oriental, o sea en los pases de sistema comunista. Todas estas
procesales del mundo "occidental" y los-de la reglas comunes, que se expresan o se reflejan en una multitud
familia jurdica socialista de institutos -desde la citacin a las impugnaciones, desde la
Se puede concluir as esta primera parte de nuestro estu- contra-demanda a las excepciones, a la conciliacin, etc.- traen
dio. Al principio de estas pginas nos habamos planteado la su razn de ser, como se ha visto, de la naturaleza (pn'vada, o
cuestin de s es posible hablar de un Derecho Procesal Civil bien noya privada) del derecho sustancial respecto del cual el
de los pases de base romanstica -civillaw-- susceptible de poder juez est obligado a desenvolver su funcin. La presencia de
ser considerado unitariamente, as como poda ser tales reglas y caractersticas fundamentales hace asumir al Pro-
unitariamente considerado el Derecho Procesal Civil del ius ceso Civil de los pases de Europa occidental aquella misma
commune hasta la poca de las codificaciones modernas. El pri- naturaleza no inquisitoria, que es propia tambin del Proceso
mer resultado al que hemos llegado en esta parte de nuestra Civil de los pases de common law. Errneamente, por tanto,
investigacin ha sido el de la enucleacin de una serie muy algunos juristas de estos pases" afirman que el Proceso Civil
importante de reglas comunes no slo a los procesos civilesde la europeo-continental es un inquisitory system of litigation (sistema
Europa occidental, sino tambin a los de los pases de common inquisitorio de litigacin) y lo contraponen a su sistema, defi-
law 29 y diversos en cambio de las reglas que sobre el tema nido por ellos como un contentious o adversary system of litigation
(sistemacontencioso de litigacin)". La verdad es que no puede
29
Sobre las afinidades, fundamentales, entre sistemas de civil law y
sistemas de eommon law, afinidades que son mucho mayores de lo
que aun la investigacin superficial podra parecer, cfr. tambin jurisdictions, would find the contrast ro his own system decidedly
COUTURE, E. J., "La garanzia costituzionale del 'dovuto processo less pronounced than that which was encountered by bis predecessor
legale"', en Riv. dir. proe., 1954,1, p. 99i.f Cfr. tambin, con referencia of a century ago" ["un jurista continental de hoy, al observar el
particular al Derecho Procesal, SERENI, A P., "L'assistenza giudiziaria procedimiento civilde las jurisdicciones angloamericanas, descubrira
internazionale in materia civile con speciale riferimento alle relazioni que el contraste con su propio sistema es decididamente menos
italo-statunitensi, en Riv. trim. dir: e proe. eiv., 1961, p. 757 ("las pronunciado de lo que lo hall su predecesor un siglo atrs'}
diversidades en materia procesal entre la civil law y la common law 30
Por ejemplo, McCoRMICK, CH. T., Handbook of tbe Law of Evidenee,
tienden a atenuarse considerablemente"); y particularmente las Sr. Paul, Minn., 1954, p. 12.
incisivas, importantes observaciones de Millar, R. W, ''The ld 31
Vase sobre el tema tambin infra, parte II, 15-16 Y18. Sobre el
Regime and the New in Civil Procedure", en New York University adversary system of litiga/ion vanse, entre tantos, CONRAD, E.c., Modern
LawQuarter!J Review, XIV (1936-37), especialmente a p. 223, donde Trial Evidenee, Sr. Paul, Minn., 1956, vol. 1, p. V Y vol. II, p. 334;
el autor resume las razones por las cuales "a continental jurist of MaRGAN, E. M., Basie Problems of Eudence; Philadelphia, Pa., 1961,
today, observing the civil procedure of the Anglo-American pp. 65 Yss.
48 49
i
MAURO CAPPEllETTI
PARTE II
PUBLICIZACIN, ORALIDAD, SOCIALIZACIN
32
De inquisitoriedad se acostumbra hablar en un sentido que
considero impropio, o sea para indicar un tipo de proceso en el
cual el juez, aunque vinculado a la voluntad de las partes por lo que
concierne a las demandas, las excepciones y las impugnaciones, tiene
poderes de iniciativa oficial en materia de pruebas. A nuestro
entender es oportuno, en cambio, distinguir netamente la hiptesis
en que tales iniciativas probatorias oficiales estn limitadas a las
demandas-excepciones de parte, y la hiptesis, que configura un
tipo de proceso propiamente inquisitorio, en que las mismas estn,
en cambio, desvinculadas de taleslimites. Vase tambin infra, parte Il,
18; Y cfr. nuestros estudios Testimonianza de/la parte, cit., passim,
especialmente en el vol. 1, pp. 301 Y ss. (all la toma de posicin
contra la diversa concepcin de LIEBMAN, E. T., "Fondamento del
principio dispositivo", en Riv. dir. proc., 1960, pp. 551 Y ss.), e
"Iniziative probatorie del giudice e basi pregiuridiche della struttura
del processo", en Riv. dir. proc., 1967, pp. 407 Yss.
50
8. La publicizacin del Proceso Civil
Todaslascaractersticas y lasnormas de que se ha hablado
en laparte precedenteencuentran-es conveniente repetirlo- su
fundamentoen el hecho de que elDerecho Procesales un dere-
cho instrumental, un instrumentoque debe adecuarse alaparticu-
larnaturaleza delobjeto (el derecho sustancial) respecto delcual
debeoperar.
Un derecho subjetivo es privado cuando se deja a la libre
disposicin del sujeto privado: y hemos visto que todo ordena-
miento jurdicoque reconozca aquellalibertad, de disposicin
respecto de los derechos sustanciales, debe continuar recono-
cindola tambinrespectodelderechode acciny de excepcin,
alderecho de impugnacin,alderecho de composicin amiga-
ble de la litis, etc.
Pero en esta segunda parte de nuestra investigacin debe-
mos examinar ahora un ulterior importante fenmeno, elcual ha
sidodefinido por muchosprocesalistas europeos con la frmula
"publicizacin delDerechoProcesal". Es precisamente sobreesta
idea-la ideao principio de que el Derecho procesal es un der~
ciJopbljco, aunque sea udinstrumento de n neJa de derechos po-,
vados 1_ sobre laque deberemosahora poner nuestraatencin.
Cfr. por tantos, MOREL, R., Trait lmentaire de procdure avile", Paris,
1949, pp. 6 Yss.
53
1
9. Conciliabilidad del principio dispositivo con el 10.EI Proceso Civil como "sache der parteien"y el
carcter pblico-indisponible del Derecho principio de la escritura: referencias histricas
- Procesal: planteamiento del problema
La importancia de estas preguntas resulta evidente a
La idea, en s, es muy simple; igualmente simple (pero quien lleve adelante la investigacin sobre las grandes lineas
quiz tambin igualmente importante) que la del principio de la historia moderna del Derecho Procesal Civil en Euro-
dispositivo, ya antes examinada. Significa que el Proceso pa. Todava en la primera mitad del siglo pasado, en todos
Civil, aun siendo un instrumento dirigido a la tutela de los pases europeos los sistemas procesales civiles considera-
derechos (normalmente) privados, representa, sin embar- ban el proceso como "cosa de las partes", Sache der Parteien ",
go, al mismo tiempo, tambin una funcin pblica del Esto significaba no solamente respeto del carcter privado
Estado. Tratndose de una funcin pblica -al igual que de los derechos subjetivos deducidos en juicio, o sea del po-
las funciones legislativas y administrativas- hay que con- der monopolistico de las partes con respecto al oo/eto del pro-
siderar que el Estado mismo, y no solamente las partes ceso, y no solamente, por tanto, respecto de aquellas reglas
privadas, est interesado en un ordenado, rpido, orgni- de las cuales hemos hablado en la primera parte de nuestro
co, imparcial ejercicio de aquella funcin; en suma, en rea- estudio; sino que significaba tambin algo ms. Esto es, sig-
lizar e imponer el mejor posible entre los modos de llevar nificaba tambin seoro de las partes privadas sobre el desa-
a cabo aquella funcin. / rrollo del proceso, sobre la tcnica procesal, sobre las reglas,
La consecuencia prctica ms evidente de esta idea es en suma, que fijan los trminos, las modalidades del proce-
la siguiente: que las partes privadas, aun siendo libres de dis- so. No slo dependia de la libre iniciativa de la parte privada
poner de los derechos sustanciales deducidos en juicio, o sea iniciar un proceso (principio de la demanda de parte), de in-
~~~ I
del objeto del proceso} no son libres, sin embargo (o, por lo terponer las excepciones en sentido propio, de determinar
menos, no son completamente libres) de disponer a su gusto los lmites de la sentencia (ne eatjudex ultra petita partium), de
tambin del proceso mismo, o sea del instrumento procesal. impugnar la sentencia misma y, finalmente, de componer la
En otras palabras, las mismas no son libres de determinar a litis mediante un acuerdo privado; sino que de la voluntad de
su gusto el modo cmo el proceso debe desenvolverse. las partes privadas dependan adems, en gran medida, tam-
54 55
MAURO CAPPEllETI1
56 57
MAURO CAPPElLETIl - - - - - - PUBUCIZACIN, ORAUDAD, SOCIALIZACIN - - _
ma era, en realidad, la barrera, el diafragma que separaba al pecialmente en la Universidad de Bolonia', Ahora bien: uno
juez del proceso y de aquellos que del proceso son los ver- de los aspectos fundamentales del sistema procesal comn a
daderos protagonistas privados: sobre todo, las partes y los los pases europeos de aquella poca, fue precisamente el
testigos. mtodo o principio de la escritura. Es ciertamente un mto-
No se creaque el sistema de laescritura, elSchriftlichkJitsprin~ do anticuado para nosotros, que vivimos en pleno siglo XX.
era una novedad en la Europa de la primera mitad del siglo Impedir al juez ver, cara a cara, y hablar con las partes y con
pasado. Todo lo contrario! Tena una vejez de siglos. Aun los testigos, y sobre todo orles hablat significa para noso-
siendo absolutamente extrao al proceso romano clsico, se tros sustraer al juez una de las ms importantes y quiz la
haba ido afirmando, en efecto, en el proceso justiniano y ms importante,gua para descubrir la verdad, para formarse
despus, sobre todo, en el proceso italiano-cannico del me- una justa conviccin respecto del caso.. Por otra parte, no se
dioevo; y de aquel proceso se haba extendido despus a to- puede negar que el contacto directo del juez con las partes (y
dos los pases de la Europa continental" e incluso a Inglate- con sus defensores) y con los testigos lleva consigo una cier-
rra al menos por lo que se refiere al proceso de las cortes de ta dosis de riesgo para la imparcialidad u objetividad del juez.
equi!J (pero no en cuanto al de las cortes de common Jaw, don- A las razones objetivas y "sin rostro" de la verdad y de la
de el instituto del jurado ha impuesto siempre la exigencia justicia, podra l ser inducido a anteponer aquellas otras,
de la oralidad). conscientes o inconscientes, de la simpata o antipata hacia
una parte en dao o a favor de la otra; o podra quiz incli-
Nos hemos referido ya al hecho de que en los primeros narse a preferir las razones de la parte culta a las de la parte
siglos siguientes al ao 1000 de Cristo, en toda la Europa inculta; o las de la parte noble a la parte plebeya; y as suce-
continental Phoetr un ius commune tanto sustancial como pro- sivamente discurriendo. El moderno "sistema de la oralidad",
cesal. La elaboracin de este "derecho comn" se debi so- en el cual las partes, los defensores Yiostestigus hablan, ms
bre todo a la gran doctrina jurdica de los siglos XI-XIV que que escriben, al juez en la audiencia pblica, y en el cual, por
floreci en las primeras universidades jurdicas italianas, es- tanto, la audiencia viene a constituir el momento ms impor-
tante (y tambin el ms dramtico) del proceso, presupone,
Vase, con referencia al proceso italiano, BIONDI, B, "Interno Cfr. ENGELMANN, A. Y otros, A History o/ Continental Civil
alla romanit del processo civile moderno, en Bullettino dell'lstituto Procedure, translated and edited by Millar, R. W, Bastan, 1927,
di Diritto Romano, 1934, pp. 391 Yss.; con referencia al proceso pp. 438 Yss.; CAPPELLEITI, M., / MERRYMAN, J. H. / PERILLO, J.
alemn, ENGELMANN, A., Dertiimiscbe Civilprozess, Breslau, 1891, M., The Italian Legal System. An Introduction, Stanford, California,
83 pp. 84-85. 1967, pp. 13 Y ss., 16 y ss.
58 59
MAURO CAPPELLEm - - - - - - PUBUCIZACIN, ORAUDAD, SOCIAUZACIN - - - - -
como ha escrito un agudo jurista austriaco (Gustav DEMEIlUS) ver en toda la Europa un movimiento general de la mejor
a fines del siglo ltimo, ,un magnus iudex: un "gran" juez o doctrina, dirigido a combatir aquel principio a favor de un
por lo menos un juez hbil, inteligente, sobre todo honesto. sistema procesal oral.
La razn histrico-sociolgica del triunfo, en el medioevo, Es muy significativo el hecho de que aquel movimiento
del sistema de la escritura. ha de verse probablemente en la doctrinal haya surgido de una ms profunda atencin de los
falta, precisamente. en aquellos tiempos, de una "gran" ma- estudiosos hacia el proceso clsico romano (obsrvese que
gistraturas. Lo deja comprender con bastante claridad preci- las Instituciones de GAYO han sido descubiertas precisamente
samente la famosa decretal del Pa a Inocencio II . del ao al comienzo del siglo pasado, exactamente en 1816, en Verona,
1216, esto es, aquella decretal que ha sena a o el definitivo por el Cardenal Angelo Mai). Tal proceso termin por ser
triunfo del principio de la escritura en el proceso cannico. considerado como un modelo para la realizacin de un nue-
".
En ella se dice que el principio de la escritura, en base al cual vo sistema procesal oral. Pero, naturalmente, los estudios no
todo acto procesal deba resultar por escrito y el juez no poda hacen otra cosa que reflejar las exigencias prcticas de un
juzgar ms que sobre la base de los escritos (acta, o sea acta determinado perodo histrico; y las exigencias prcticas del
smpta), estaba dirigido a proteger a las partes "contra falsam siglo pasado eran precisamente aquellas que nacan de una
assertionem iniquijudicis"; contra la iniquidad y la falsedad, en cada vez ms viva conciencia de los graves defectos del pro-
suma, del juez deshonesto". ceso"comn" (o de un proceso todava fuertemente radica-
do en el proceso comn) o sea del proceso escrito y de la
11. El movimiento doctrinal y legislativo a favor de la
conviccin de que era necesario reformar aquel sistema para
oralidad
tener una mejor administracin de la justicia.
Pero as como el "principio de la escritura" ha consti-
Las grandes etapas de este importantsimo movimiento
tuido un factor de profunda semejanza de los sistemas pro-
de reforma estn constituidas por el Cdigo de Procedimiento
cesales de toda la Europa continental desde los primeros si-
Civil de Hannover de 1850, elaborado por Gerhard Adolf
glos posteriores al ao 1000 despus de Cristo hasta todo el
WILHELM LEONHARDT, y sobre todo, despus, por el @igo
siglo XVIII, as tambin, a partir del siglo pasado podemos
d~ ProceclimientQ Civil (Zivilprozessordnun~ alemn de 1877,
en vigor desde 1879 hasta nuestros das (aunque sea con
Sobre el punto, vase SALVIOU, G., "Storia della procedura civile e
varias y profundas modificaciones), y por el Cdigo de Pro-
criminale, en el tratado de Stona deldiritto italiano, dirigido por cedimiento austriaco de 1825,. en vigor desde 1898 hasta
P. DEL GIUDICE, vol. III, parte 11, Milano, 1927,p. 406. nuestros das (tambin l con algunas sucesivas modificacio-
<) Decretales GREGORll IX, liber 11, tt. XIX, de probationibus, cap. XI.
60 61
MAURO CAPPELLETII - - - - - - ~UBUCIZACIN, ORAUDAD, SOClAUZACIN - - - _
nes, de no radical importancia). Todas estas leyes y las que temas nacionales europeos. En el principio de la oralidad se
en ellas se han inspirado sucesivamente encontraron su idea inspiraron, en efecto, ms o menos terminantemente, ade-
central y determinante precisamente en d principio de la oralidad, ms de los dos Cdigos,..alemn y austriaco, ya recordados,
aun cuando despus la realizacin de este principio pueda todos los Cdigos europeos de nuestro siglo, desde el Cdi-
haber sido en concreto no siempre idntica ni integral en los go hngaro de 1 de enero de 1911, principalmente elabora-
diversos pases. do por Alejandro PLSZ, al dans, en vigor desde 1919, al
noruego, en vigor desde 1927, al polaco entrado en vigor el
Naturalmente, la realizacin del principio de la oralidad
1 de enero de 1933, al yugoslavo de 13 de julio de 1929,
comportaba 4n radical abandono del viejo sistema Q sea del
entrado en vigor entre el 1933 y el 1934 (casi literalmente
d~nominado "proceso comn"; y esto significaba evidente-
modelado sobre el Cdigo austriaco), para llegar a las leyes
mente una profunda ruptura de aquella unidad que haba naci-
ms recientes, como el Cdigo federal suizo de 1947 y el
do en los siglos del medioevo y que, al menos en parte, ha-
Cdigo sueco en vigor desde el 1 de enero de 1948, as
ba sobrevivido hasta todo el siglo XVIII. Pero puesto que el
como las leyes procesales de los pases socialistas de Europa,
siglo pasado ha sido uno predominantemente inspirado, al
basadas tambin ellas fuertemente en el criterio de la rela-
menos en Europa, en movimientos ideolgicos y polticos
cin inmediata y oral del juez con las partes y los otros suje-
nacionales y nacionalsticos, la ruptura de aquella unidad co-
tos del proceso.
rresponda perfectamente tambin a la dominante tendencia
ideolgica y poltica de la poca. De ello deriva que en todos estos Cdigos se tiene aho-
ra una audiencia pblica, una Hauptverhandlung (la sudebnoe
Por otra parte, como ya se ha tenido ocasin de sea- zasedanie de los Cdigos de Procedimiento Civil soviticos),
lar, la ruptura de la vieja unidad, debida a los nuevos Cdi-
que es -como el trial de los pases de common law- la parte
gos y leyes procesales inspirados en criterios radicalmente
central y fundamental del proceso. En ella, el juez o el cole-
nuevos se ha ido convirtiendo sucesivamente en un fenme-
gio juzgador viene a encontrarse en inmediato) directo contacto
no de tal manera difundido y de tal manera general en Euro-
con las partes y sus abogados y con los testigos. Slo en
pa que se puede sostener hoy en da que, a travs de aquella
cuanto al Proceso Civil espaol, sera probablemente muy
ruptura, se ha ido formando una nueva tendencia hacia una
aventurado hablar todava hoy de una aceptacin de la idea
nueva unidad. Quiere decir que las legislaciones nacionales
de la oralidad; y tambin en cuanto a los procesos italiano y
que sucesivamente acogieron el sistema procesal oral fueron francs se debe admitir que la idea se encuentra en ellos slo
siendo cada vez ms numerosas, de manera que hoy en da
imperfecta y muy parcialmente realizada. Pero tambin en
puede afirmarse que representan la gran mayora de los sis-
estos pases, a juzgar por los esfuerzos de la doctrina ms
62 63
MAURO CAPPEll.ETII - - - - - PUBLICIZACIN, ORAUDAD, SOCIAUZACIN ~--
moderna y avanzada, hay que pensar que el movimiento de O ingls, las partes se intercambian o deposita~ en el tribunal
reforma est destinado a prevalecer. d~ pleadings escritos,as en los procesos austriaco,alemn, sui-
zo,italiano, sovitico, etc.,la audiencia oral de debate est pre-
12.Proceso oral y funcin de la escritura en el proceso:
cedida por una fase instructoria o preparatoria en la cual las
la aproximacin de la tcnica procesal moderna
partes presentan los escritos y contra-escritos en que se pre-
en las tres familias de civillaw, de common lawy
sentan los escritosy contra-escritos en que se precisan los tr-
de derecho socialista minos de hecho y de derecho de la litis.
Ciertamente, oralidad no significa,-ni siquieraen los pa- Comoseve, tambin aqulasemejanza entreelprocedimien-
ses donde la idea es acogidade la manera ms corriente, abo- "
to europeo moderno y elde los pases del common lawes bastante
licintotal de la escrituracomo instrumento de comunicacin acentuada. Naturalmente, se trata de una semejanza de fondo,
entre los sujetos, privados y pblicos, del proceso. Oralidad mientras en losaspectos particulares yen losinstitutos singulares
significa solamente, como vengo repitiendo, que el proceso lasdiferencias son,en cambio, muchsimas y a menudo radicales,
culminaen una audienciaoral,en la cualel juezoye oralmente pero,naturalmente, no pueden sertomadasen examenanaltico
a los testigos y eventualmentetambin a las partes 10. Pero esta en estas pginas. Por ejemplo, el trial americano, y no obstante
~ audiencia oraL lo mismo en los pases europeos que en los recientes reformas, esttodava muchomsrigidamente vincula- ..
Estados Unidos de Amrica Q en Inglaterra, debe ir precedida
municacin no sea la palabrapronunciada de yiya voz~ino la ceso norteamericano que en elproceso de algunos pases euro-
escritura.As como en lapre-trialphasis del proceso americano peos,aquel carcter formaly hastaformalstico que erapropiode
lavieja litis-contestatio delprocesoitaliano-cannico comn.Y tam-
\0 Sobre este concepto de "oralidad" vanse, entre otros, CHIOVENDA, binentrelasvarias naciones europeas, incluso europeo-occiden-
G., "Su! rapporto tra le forme del proeedimento e la funzione della tales, lasdiferencias son grandes y numerosas sise dirige lavistaa
prova (l'oralit e la prova), en Saggi di diritto processuale civile, de losaspectos particulares. Pinsese, por ejemplo, que la fase pre-trial
G. CHIOVENDA, n, Roma, 1931, p. 208; COUTURE, E.]., "Las reglas
de la sana crtica en la apreciacin de la prueba testimonial", en
comprende enItalia, adiferencia deAustria, deAlemania ydeotros
Estudios de Derecho Procesal Civi~ I1,BuenosAires,1942,p. 202;WAill, A., varios pases, tambinla asuncinde laspruebas,la cualnormal-
"Mndlichkeit und Schriftlichkeit" en Vortriige ber die Reichs- mente tiene lugartambin oralmente, pero ante uno solo de los
Civilprocessordnung, Bonn, 1879, p. 1; CAPPEll.Em, La testimonianza tres miembros del tribunal. Pero ste es ciertamente un grave
della parte, 1, cit. pp. 15 Y ss., 103 Y ss., 187 y SS., con amplias
referencias bibliogrficas.
defectodelsistema italiano, porque es daro que laoralidad debe-
64 65
MAURO CAPPEllETI1 - - - - - - PUBUCIZACIN, ORAUDAD, SOCIAUZACIN - - - - -
ra realizarse no solamente frente aunosino ms bien frente atodos . diferenciacin entrelossistemas occidentales de civily de common
los medios delrganojuzgador; mientras en cambio en elsiste- law, de un lado, ylos sistemas de la Europa oriental (comunis-
maitaliano (y, con-notables diferencias ydentrode ciertos lifes, tas) de otro lado. Porqueincluso, bajo ciertosaspectos, la ten-
tambin en el sistema francs), ocurre queaquellos miembros, los dencia hacia la oralidad puedeconsiderarse en estosltimos sis-
cuales no han asistido a laasuncin de las pruebas, terminarn por temastodava msacentuada que en los otros pases europeos;
deber juzgar, ms bienque sobre la basede una conviccin for- y es ciertamente mucho ms acentuada'", que,por ejemplo, en
madaen elcontacto directo conlostestigos ylosotrosmedios de Francia, o en Italia, sinhablaryadel sistema procesalespaol.
prueba,sobrelabasedelo quea ellos referir, por escrito u oral-
13.Proceso oral y poderes judiciales de direccin y de
mente, el"juezinstructor" enItalia, eljuge charg de suivre laprocdure
o eljuge des mises en taten Francia". control formal del proceso: oralidad y publicizacin
Pero volvamos ahora a la idea de la "publicizacin" del
Pero apartelasmuchas diferencias en cuanto a los aspec- Proceso Civil.
tos particulares, quedasiempre el hecho de que el movimiento
reformador queseviene verificando desde hacealmenos unsiglo Esta idea est vinculada, hasta cierto punto, a la de la
en numerosospases europeostiende donde quieraque seaha- oralidad. Si el proceso, o almenos laparte cuhninantedel mis-
ciauna direccin comn, que es la de realizar un sistemaprocesal
oralen lugar deescrito. Y esimportante paranosotros aqu, sobre el otro, la modificacin del sistema de los pleadings y la institucin
todo, destacarel hecho de que este fenmeno puede conside- de la prttTialpbasis, por lo menos en el procedimiento federal esta-
rarse como un factor ulterior de aproximacin entre los siste- dounidense, tienden a crear una notable aproximacin entre los
dos tipos de proceso".
mas modernos de la Europa continental y los anglosajones", 13
Como ha destacado, por ejemplo, DAVID, en DAVID, R. / HAZARD,
Adems, a diferencia de lo que se ha dicho respectodel princi- J. N., Le droit sovitique, t. 1: Les dones fondamentales du droit soviti1ue
pio dispositivo (supra, parte 1), no se tiene aqu un factor de por DAVID, R., Paris, 1954, p. 208. Vase, a tal respecto, lo que
dispone el art 146, segundo apartado, de Cdigo de Procedimiento
Civil de la R.S.f.S.R., de 1964 ("las causas civiles se discuten
11
oralmente") yel art, 4 del Cdigo de Procedimiento Civil yugoslavo
En juge des mises en tat ha sustituido, despus de la reforma de octu- de 1956 ("El tribunal decide normalmente la causa en base a una
bre de 1965, al juge charg de suiure laprocdure en algunos tribunales sustanciacin oral, no interrumpida y pblica). La vigente
franceses. Constitucin checoslovaca, por ejemplo, dispone explcitamente la
12
Cfr. SERENI, A. P., "L'assistenza giudiziaria internazionale in mate- publicidad y oralidad de las audiencias judiciales: "Las audiencias
ria civile con speciale riferimento alle relazioni italo-starunitensi", de todos los tribunales son, de ordinario, orales y pblicas; pueden
en Riv. trim. dir. eproc. du, 1961, p. 757: "La adopcin, aunque sea desarrollarse a puerta cerrada solamente en los casos dispuestos
parcial, de los principios de concentracin e inmediacin del pro- por la ley" (art. 103, apartado 2); anlogamente dispone el
ceso en varios sistemas procesales de la civillaw, por un lado, y por arto 111 de la Constitucin de la U.R.S.S.
66 67
l - - - - - - PUBUCIZACIN, ORAUDAD, SOClAUZACIN - - - - - -
MAURO CAPPELLETI1
mo, ha de desarrollarse a presencia del juez; en suma, si el juez que la oralidad pretende. Hemos visto ya que el sistema de la
debe ser una persona delproceso no solamente una persona escritura naci por la desconfianza en la imparcialidad y equi-
(o un colegio de personas) qu juzga al final del proceso, en- dad del juez: pues bien, el sistema de la oralidad pretende, en
tonces es tambin necesario que al juez le correspondan cier- cambio, Rara poder funcionar adecuada y suficientemente, un
19s poderes de direccin y de control,del proceso mismo o por ~-..... juez que tenga los poderes, y sepa usar imparcial y hhlmerse
menos d,l debate pblico del triaL - los poderes, de direccin y control del proceso y en particular
..-del debate;,lo cual no tendra sentido comn si no fuese orde-
Cualquier jurista europeo que asista a un trial en las Cor-
nado, rpido, "concentrado". Si se examina, por ejemplo, el sis-
tes inglesas quedar impresionado por el extraordinario res-
tema de Derecho Procesal Civil austriaco tal como surgi de
peto y deferencia hacia la Corte de los abogados, de las par-
la ZPO de 1895, y se lo compara con el sistema austriaco ante-
tes y de los testigos. El juez ingls, aun sin entrar "en la are-
rior al del Cdigo, se ver que en el nuevo sistema el juez civil
na", aun permaneciendo "por encima de la arena", controla
ha dejado de estar "fuera" del proceso, y que sus poderes de
y dirige con gran autoridad y con poderes excepcionalmen-
direccin y de control estn, por tanto, notablemente aumen-
te vastos, y a menudo ampliamente discrecionales, el desa-
tados. Un aumento similar de los poderes del juez no exista,
rrollo formal del debate". En este el grado de "publicizacin"
todava, en la ZPO alemana de 1877, pero esto se ha sealado
bien pronto como un grave defecto, a causa del cual se haca
14 OOGERS, PrincipIes of Pleading and Practice in Civil .Actions in tbe High muy difcil una realizacin coherente del principio de la oralidad
Court of [ustice, 19th ed. by HARWOOO, G. F., London, 1966, pp. 12, tambin auspiciada en aquel Cdigo; pero aquel defecto ha sido
59,257,273 YSS.; cfr. Tambin GORLA, G., "Procedimenti sommari
eliminado en las modificaciones que se han sucedido especial-
nel diritto anglo-americano", en Riv. dir. proc., 1967, pp. 60-61. Vase
sin embargo COHN, E., "Zur Ideologie des Zivilprozessrechts", en mente en el curso de nuestro siglo", Tambin las recientes
Erinnerungsgabe fr Max Griinhut, Marburg, 1965, pp. 42 Y SS.; quien reformas francesas de 1958 y de 1965 han aumentado los
niega el fundamento de la difundida "leyenda" de la "desptica poderes de direccin y de control del juez, aunque, quiz, un
direccin procesal del proceso" por parte del juez ingls; sin
embargo, la argumentacin de COHN parece aqu quiz ms polmica
tanto inorgnicamente. Amplios poderes de direccin y de
que fundada, aun cuando es verdad que de sus poderes de master y control corresponden al juez civil suizo tanto en base a la gran
el juez ingls no hacen uso frecuente en muchos procesos, y esto mayora de los Cdigos cantonales como en base al nuevo
sobre todo en virtud de un bien ordenado, eficientsimo sistema de
poderes y de deberes recprocos de las partes que hace por lo general
superflua la directa intervencin del juez; cfr. sobre el tema, el propio
COHN, "Zur Wahrheitspflicht und AufkEirungspflicht der Parteien 15 Vanse ROSENBERG, L. / SCHMIOT, R. Ylos otros autores citados en
im deutschen und englischen Zivilprozessrecht", en Festschriftr nuestra Testimonianza de/faparte nelsistema dell'ora/itd, II, Milano, 1962,
Fritz ton Hippel, Tbingen, 1967, especialmente a pp. 59-61. pp. 536-540.
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MAURO CAPPELLETII - - - - - - - - - - - - - - PUBUCIZACIN, ORAUDAD, SOClAUZACIN - - - - - -
Cdigo de Procedimiento Civil federal: en las numerosas le- sistemas europeos occidentales, los poderes de direccin y
gislaciones de Suiza es, pues, evidente el fenmeno -que se ha control del juez tienen, en suma, de igual manera que tienen
ido manifestando en escala ms amplia, en toda Europa- de por ejemplo, en Inglaterra, carcter meramenteformal (y de ah
un aumento de los poderes del juez y,respectivamente, de una que se hable, precisamente, en una ''jormelle Prozessleitung''),
cierta limitacin de los poderes procesales de las partes. esto es, se refieren solamente al desarrollo tcnico y formal del
proceso; los mismo no permiten nunca, sin embargo, al juez
14.Publicizacin del proceso y publicizacin de los
sobreponer su propia voluntad a la de las partes en la determi-
hechos del proceso: solucin del problema plan-
nacin del objeto material delproceso, la cual se deja, pues, comple-
teado en el 9 supra
tamente a la voluntad monopolstica de las partes privadas; en
Es este, precisamente, el fenmeno de la "publicizacin" lo cual consiste, precisamente, el principio dispositivo entendi-
del Proceso Civil que se haca necesario considerar aqu. Pero do propiamente.
esto era necesario tambin y sobre todo para poner en guardia
contra el peligro de confundir la publicizacin, de la que aqu
15.Inquisitoriedad del proceso y examen de los testi-
gos y de las partes por obra del juez o de los de-
hemos hablado y que se refiere exclusivamente al Poder Judi-
fensores
cial de direccin y de control del proceso (judicialpower lo direct
theproceedings') [facultad judicial para dirigir el procedimiento] Tambin esta segunda parte de nuestra investigacin
con la mucho ms radical publicizacin, que comprende tam- podra concluirse por eso con la renovada observacin de
bin elderecho sustancial y, por consiwente~Lbjetodel proceso, que sera inexacto definir los sistemas procesales de la Eu-
y que incide, pues, .sobre el "principio dispositivo" (cfr. supra, ropa occidental como inquisitorios (vase supra, parte 1, 7).
parte 1). Hemos estudiado ya, en la parte anterior, este fen- En efecto, no se puede definir como inquisitorio un siste-
meno (y hemos visto que el mismo no aparece en los vigentes ma slo por el hecho de que los amplios poderes de direc-
sistemas de la Europa occidental, mientras representa, en cam- cin y control del proceso correspondan al rgano judicial;
bio, uno de los rasgos caractersticos fundamentales del Pro- en otro caso habra que considerar que es ms inquisitorio
ceso Civil de los pases socialistas); no es del caso, por consi- el sistema ingls, por ejemplo, que el italiano, dado que pa-
guiente, volver sobre cosas ya dichas. Basta subrayar aqu el rece cierto que al juez ingls le corresponden, en la direc-
hecho de que los poderes judiciales de direccin y control del cin formal del proceso, poderes mayores y autoridad mu-
proceso no implican necesariamente, sin ms, tambin un po- cho mayor que al juez civil italiano, y poderes probable-
der del juez de violar el principio dispositivo, ni los consiguientes mente no menores que al juez francs, aun despus de las
principios de demanda y de la excepcin de parte, etc. En los recientes reformas de 1958 y de 1965.
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MAURO CAPPEllETIl - - - - - - PUBUCIZACIN, ORAUDAD, SOClAUZACIN - - - - - -
Hay que admitir, sin embargo, que una reserva debe en Europa, de igual manera que impresiona profundamente
hacerse al menos por lo que se refiere a los dos aspectos del al abogado europeo que asiste a un tnal ingls o a~ericano,
problema de la "publicizacin" y, por consiguiente, de los es una diferencia menos profunda de lo que a primera vista
poderes procesales del oficio judicial. puede parecer. En efecto, tambin en los sistemas procesales
civiles de la Europa occidental (pero no as en los de la Eu-
El primer aspecto, que pasaremos inmediatamente a exa-
ropa oriental), el juez formula las preguntas ex officioJ pero
minar, es el que concierne al interrogatorio de los testigos y
estas preguntas deben permanecer siempre dentro de los l-
de las partes. El segundo aspecto, del cual trataremos en los
mites de la "res iniudicium deduaa", o sea dentro de los lmites
tres pargrafos siguientes, se refiere a la que ha sido denomi-
del objeto del proceso y de los hechos relevantes respecto
nada la "socializacin" del Proceso Civil as como, en parti-
del objeto del proceso; y hemos visto ya que el objeto del
cular, a la asuncin ex officio de las pruebas. proceso depende de la monopoltica voluntad de las partes.
En el Proceso Civil ingls y norteamericano, tratndose Veamos, por ejemplo, lo que sucede en el proceso italiano.
del examen de los testigos y de las partes, el juez aun tenien- Ante todo, depende como regla general de la libre iniciativa
do el poder de formular preguntas, hace normalmente un de las partes el pedir la asuncin de una prueba testimonial e
!-!O muy limitado de tal poder: en suma, el interrogatorio es indicar los sujetos que podrn ser interrogados como testi-
...
llevado predominantemente por los abogados, con la tcnica gos; en efecto, el juez no puede, de ordinario, asumir de ofi-
de la examination y cross-examination. En cambio en los pases cio la prueba testimonial. Pero de las partes depende tam-
europeo-continentales la regla es que las preguntas son for- bin la indicacin especfica de los hechos singulares s<;>bre
r:nuladas por el juez y slo previa autorizacin del juez las los cuales los testigos, indicados por ellas, debern ser inte-
partes o los defensores de las partes, que asisten al interro- rrogados. Es verdad que el interrogatorio lo har despus el
gatorio, pueden formular preguntas singulares. Es sta una juez; pero este deber limitarse a interrogar a los testigos
de las diferencias ms marcadas entre un trial ingls y ameri- sobre aquellos hechos que las partes han indicado anteriormen-
cano y una audiencia oral de sustanciacin (mndliche te. Nada de inquisicin! La razn de este sistema debe verse
Verhandlung) [debate oral] austriaca o alemana y de otros pa- histricamente en el temor de que las preguntas, si son for-
ses europeos. Tambin en Italia es normalmente el juez ins- muladas por las partes mismas o por los defensores, pueden
tructor el que formula las preguntas a los testigos, y ser sugestivas, y capaces en suma de impresionar al testigo o
similarmente ocurre en Francia. de perturbar su serenidad y objetividad. Es esta la principal
razn por la que se ha preferido, y por muchos juristas euro-
Sin embargo, esta diferencia que impresiona profunda-
peos se prefiere hoy todava, el mtodo de confiar el interro-
mente al practitioner ingls o americano que asiste a un debate
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MAURO CAPPEllETI1 - - - - - - PUBUCIZACIN, ORALIDAD, SOCIALIZACIN - - _
gatorio al juez, quien evitar toda pregunta capciosa, sugesti- sistema menos contentious o sea, en cierto sentido ms
va y parcial. La crtica que se puede hacer a este mtodo es, "inquisitorio" que los sistemas de los pas.es de common law.
en todo caso, la de ser demasiado poco penetrante y, en cier- Al menos en la fase pre-trial, que en el ordenamiento ingls
to sentido, demasiado poco "inquisitorio", si es verdad que se desarrolla bajo la direccin del Master, las partes tienen en
este trmino viene del latn inquirire, que quiere decir buscar. Inglaterra, y todava ms en Norteamrica, una mayor liber-
Puesto que las partes (y sus defensores) conocen las ms de tad de movimientos que, por ejemplo, en los procesos
las veces las circunstancias de hecho mucho mejor de lo que austriaco o alemn: baste recordar el hecho de que dentro de
las pueda conocer el juez en el inicio del examen de los tes- ciertos lmites las partes pueden, si estn de acuerdo, prolon-
tigos, es muy probable que las partes y sus defensores, esti- gar los trminos, lo que normalmente no podran hacer en
mulados tambin por el inters personal, estn en grado de Austria ni en otros lugares16. Adems, el Proceso Civil ingls
obtener del examen frutos mucho mayores de los que los y americano asume un carcter ms "contentious", ms
que pueden derivar de un interrogatorio conducido por el "litigatory", tambin por el hecho de que existen ciertos ins-
juez. Antes de la Revolucin francesa, cuando en Francia y titutos (interrogatones, ete.), en virtud de los cuales el abogado
en otros lugares de Europa el interrogatorio de los testigos de la parte puede invitar o directamente constreir a la otra
no slo era o poda ser conducido por el juez (o por otros parte, o a los testigos de la otra parte, a encontrarse con l, a
oficiales pblicos) sino que era o poda ser conducido en se- menudo en su despacho, para ser interrogados antes del trial.
creto, entonces s que podan existir graves peligros de Esta y semejantes posibilidades contribuyen ciertamente a dar
inquisitoriedad. No as hoy, puesto que el interrogatorio tie- al Proceso Civil anglosajn, y especialmente al americano, un
ne lugar pblicamente, en la audiencia pblica o por lo me- aspecto ms dramtico, ms "litigatorio"; la funcin de las
nos en presencia de las partes y de los defensores, que pue- partes y de sus defensores asume un aspecto ms intuitivo y
den sealar y oponer cualquier irregularidad. ms dinmico: es una verdadera y propia lucha entre las par-
tes (y entre los defensores), en la cual presumiblemente tiene
16.Igualdad formal e igualdad sustancial de las par-
gran importancia la habilidad personal de las partes y sobre
tes en el proceso: la "democratizacin" o "sociali-
todo de los defensores.
zacin" del Proces Civil y su relacin con el prin-
cipio dispositivo
Con todo esto no se quiere negar que en ciertos aspec- 16 ABEL, P. / BRESCH, M., "Grundsatze des osterreichischen und
tos del procedimiento civil de la Europa continental, se pue- englischen Zivilprozesses in vergleichender Darstellung", en la
de encontrar algn fundamento a la tesis que ve en ella un FestschnJt zur Fnjzigjahifeier der osterreichiscben Zivilprozessordnung,
1898-1948, Wien, 1948, p. 8.
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i
- - - - - - PUBUCIZACIN, ORALIDAD, SOCIAliZACIN - - - - - -
MAURO CAPPEU.ETI1
El proceso ingls, y sobre todo el norteamericano, con- Tambin este, por lo dems, es un intento antiguo, por-
serva en suma un aspecto ms individualslico -y esto tambin que ya en el proceso romano;y tambin en algunos tipos de
en el trial, obviamente; basta pensar que la examination es pre- procesos "sumarios" medievales, se ha tratado de atribuir al
cisamente conducida de manera preferente por los abogados juez ciertos poderes que tenan la finalidad de "suplir" a la
en una especie de juego dialctico- que el de los pases de la incapacidad ya las pautas y errores de las partes o de los de-
Europa continental o al menos de alguno de estos pases, y fensores: adstlpplendum defectum advocatorum. La preocupacin
aludo sobre todo al sistema austriaco ya aquellos que estn de Franz KLEIN era declaradamente la de crear un Proceso
ms prximos a l. En el sistema austriaco, nacido con la Civil en el cual la parte menos hbil, menos culta; menos rica
Zivilprozessordnung de 1895, se ha tratado de atenuar aquel (Y, por consiguiente, menos en grado de pagar un hbil defen-
aspecto individualistico (sin abolir, sin embargo, como ya se sor), se encontrase, sin embargo, en pie de efectiva y no sola-
ha dicho, el principio dispositivo Ylos otros principios que mente formal igualdad con el adversario. Los institutos del
de l derivan). Se ha hablado, a este respecto, ms que de patrocinio gratuito para los pobres, que naturalmente existen
una "publicizacin",de una "democratizacin" o directamente tambin en los pases europeos, no bastan a aquel fin; no bas-
de una "socializacin" del Proceso Civil; en el sentido de tan para ello ni en Europa ni en Amrica, donde un conocido
que se ha tratado de hacer efectiva la igualdad de las partes, jurista ha escrito recientemente que el ms importante mensa-
atenuando las consecuencias que podran derivar del hecho je que el estudioso de Derecho Comparado tiene el cometido
de que una parte y su counsel sean menos hbiles, menos gi- de difundir en los Estados Unidos es que "even in the most
les, menos astutos que la parte adversaria y su defensor. ''After dictatorialcountry of the civil-Iaw orbit, the 'little man', in many
a11, the fruits of victory should go, not to the party with the ways, has had access to the judge and justice more readily and
better lawyer or the more diligent investigator, but to the more effectively than in this country" [hasta en el pas ms
party with the better cause" [a fin de cuentas, los frutos de la dictatorial de la rbita del Derecho Civil, el "hombre peque-
victoria deberan corresponder, no a la parte que cuente con o" ha tenido, de muchas maneras, un acceso ms rpido al
el mejor abogado o con el investigador ms diligente, sino a juez y a la justicia que en este pas]".
la parte que sostenga la causa ms justa]17.
18 As A. A. EHRENZWEIG, en la recensin a SCHLESINGER, R. B., en Tbe
Yale Law[oumal, 69 (1959-60), p. 363. Se han manifestado, sin embar-
go, en los Estados Unidos, en los aos ms recientes, algunos notables
17 WHITEHEAD, R., citado por BODIN, H. S., "Marshalling the desarrollos en estamateria. Cfr.especialmente Gideon v. Wainutright, 372,
Evidence", en Selected Wrtings on the L..aw 01 Evidence and Trial (edited U.S. 335(1963); Notas, ''Effeetive Assistance of Counsel For theIndigent
by FRYER, W T., Sto Paul, Minn., 1957,p. 12 en nota). Defendant", en Harvard IJ1w Review, 78 (1964-65), pp. 1434Yss.
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PUBLlCIZACIN, ORALIDAD, SOCIALIZACIN - - - - -
MAURO CAPPELLEm
Varias normas e institutos del Cdigo austriaco y hoy, por te a finde evitar que una parte pierdalalitis a causade su escasa
ejemplo, tambin delCdigo federal suizo, seinspiran enaquel fin habilidad, yno en virtudde su falta de razones vlidas. A esteres-
que,en cambio, ha permanecido extrao en principio, hasta aho- pecto, yquiz con unacierta exageradO, Franz I<LEIN ha habla-
ra,alalegislacin procesal espaola y tambin, en parte, alaitalia- do delProceso Civil comode una Woh!fahrtseinrichtung [institucin
na y alafrancesa: estoes, el fin de hacer efectiva la igualdad de laspartes de beneficencia]", o sea de un instituto dirigido a promover el
en elProcesoCivil y evitar aellas en loposible elriesgo de sucum- bienestar colectivo; y se ha hablado consiguientemente de una
bir a causa de irreguiaridades formales de suconducta procesalo funcin asistencialy tambin de una "materie/le Prozessleitung" [di-
a causa de dificultades o "trampas" tcnicas delproceso. Sepuede reccin materialdelproceso] deljuez. En unlibro escrito algn dece-
pensar, por ejemplo, en elart, 3,apartado2,delCdigo federal niodespus delaentrada envigordelCdigoaustriaco, K1.EIN ha
suizo, en el cualse establece que "el juezno puedeir msall de afirmado"que respectode todo lo que se refiere alEstado,exis-
las conclusiones de las partes, nipuede fundar su juicio sobrehe- ten fundamentalmente tres "puntosdevista": eldelaautoridad do-
chosdiversos de los que han sidoalegados (porlas partes) en su minante, eldelindividuo singular yelde lacolectividad; y segn el
instancia. Sinembargo, debellamar laatencin delas partes sobre puntodevista predominante, tambin losinstitutos asumen unaco-
las lagunas de susconclusiones einvitarlas a especificar de mane- loracin diversa. Individualiz, por consiguiente, en lahistoria del
ra completalos hechos y las pruebas necesarias parahacer que Derecho Procesal Civil tres tipos de sistemas: unprimer tipo--el or-
resulte laverdad. A estefin, eljuezpuede, en cualquier estado de denamiento procesal autoritario, dominado por laexclusiva consi-
lacausa, convocar einterrogar a las partespersonalmente". Esta deracin del "punto devista" de laautoridad dominante-quepue-
disposicin del Cdigo suizo es de excepcional inters porque de contemplarse, por ejemplo, en el proceso tardo-romano y
expresa con granclaridad, de un lado-en lapremisa-elprincipio justiniano; un segundo tipo, inspirado en una ideologa individua-
de que el juez est vinculado a permanecer en el mbito de las lstica, quesepuedeveren eltardoproceso comn (proceso "co-
conclusiones y de los hechosalegados por las partes (principio mn"alemn, austriaco, ete., hastalas codificaciones delsiglo pa-
dispositivo), ydeotro ladoelprincipio deque, sinembargo, eljuez sado) y tambinen elprocesofrancs e italiano hastala pocaen
puede, e incluso debe, advertir a lapartelas irregularidades o de- que elautor escriba; y finalmente un tercertipo, que es elque el
ficiencias de susconclusiones yalegaciones; en suma, puedeejer- propio K1.EIN ha elaborado, yqueha sidoadoptadoprecisamente
citar aquella funcin supletoria o auxiliar, "richterliches
Erganzungsamt" [funcin complementadora deljuez] de lacual
19 KLEIN, E, Zeit und Geistesstrijmungen im Prozesse, 1901, reimpresin
se ha hablado ms arriba. En otros trminos, el juez no es sola-
1958 al cuidado de WOLF, E., Frankfurt a. M., pp. 25,26, 29.
mente un rbitro que vigila laobservancia de las "reglas del jue- 20 KLEIN, E/ ENGEL, E, DerZivilprozess Oesterreichs, Mannheim-Berlin-
go", sinoqueesun sujeto quepuedey debeintervenir activamen- Leipzig, 1927, pp. 186 Yss.
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MAURO CAPPEllETIl
PUBLICIZACIN, ORALIDAD, SOCIALIZACIN _
caracterstica de las leyes procesales de algunos pases de la Eu- RSFSR, al cuidado de KAwsTRATOVA, R. F. Y PUCHINSKIJ. V. K.,
Moskva, 1965, p. 30 (obligacin del juez de indicar a las partes de
ropa occidental-comenzando, sobre todo, por Austria- repre- qu pruebas se considera necesaria la presentacin; de emitir ex
senta naturalmente una de las ideas centrales de todos los siste- officio las providencias cautelares oportunas para asegurar la ejecucin
mas procesales pertenecientes a la familia jurdicasocialista. de la sentencia pronunciada; de informar a las partes de su derecho
de comprometer en rbitros la litis, etc.).
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PUBLlCIZACIN, ORALIDAD, SOCIAUZACIN - - - - - -
MAURO CAPPELLEm
a los juristas de common law les puede parecer quiz tambin
cia hacia la "socializacin" del Proceso Civil representa, pues,
excesiva, es el de la asuncin de las pruebas.
una direccin comn tanto de los pases de la Europa occi-
dental, o por los menos a numerosos de ellos, como a los de En Italia, el juez no puede asumir ex officio la prueba
la Europa oriental; direccin no del todo extraa tampoco a testimonial ni la documental, pero puede disponer de oficio
los sistemas jurdicos de common lau, especialmente en ciertas una inspeccin de lugares y puede ordenar una peritacin;
de sus evoluciones ms recientes23, aun cuando en stos, es- en Austria, incluso la prueba testimonial puede ser dispuesta
pecialmente en Amrica, el carcter individualstico del pro- por el juez sin instancia de parte y as tambin en Francia
ceso sigue estando, sin embargo, fuertemente arraigado. despus de la reforma del 22 de diciembre de 1958 y lo mis-
mo debe decirse en cuanto al Proceso Civil suizo en base al
Subsiste naturalmente, sin embargo, en este campo, una
Cdigo federal de 4 de diciembre de 1947 (art. 37). Esto
diferencia de grados muy fuerte entre los sistemas occiden-
produce asombro a muchos juristas anglo-americanos, aun
tales y los de la Europa oriental, en los cuales es mucho ms
cuando autores como WIGMORE 24 Me CRMIeK25 afirman
pronunciada la acentuacin de cada tipo de poder judicial de
tambin en los Estados Unidos un poder judicial de llamar
iniciativa, con la finalidad de garantizar la efectiva paridad de
testigos sin instancia de parte: tesis esta que ha sido siempre,
las partes Yla "socializacin" del proceso.
en verdad, escasamente seguida por la jurisprudencia norte-
18. Iniciativas probatorias del juez e inquisitoriedad americana en materia civil, y ha sido desmentida por la Court
del proceso of appeal inglesa".
Un campo en el cual los poderes del juez civil, en algu- Obsrvese, sin embargo, una vez ms, que el juez
nos sistemas europeo-occidentales, asumen una amplitud que austriaco, suizo y de los otros pases de la Europa occidental,
aun cuando puede disponer de oficio un medio de prueba, no
23 Por ejemplo, el instituto del patrocinio gratuito para la parte pobre lo puede hacer, sin embargo, ms que al objeto de indagar si
parece haberse desarrollado en Inglaterra en un grado muy superior los hechos, espontneamente, libremente alegadosporlaspartes, son
queen cualquier pas delaEuropaoccidental. En Inglaterra yen Gales,
en 1964, de 179,966 procedimientos ante la High Court of Justice, no
menos de 48,935 partes tuvieron el beneficio del legal aid (cfr. Judicial
Statistics, England and Wales, CivilJudicial Statistics, London,1965, pp. 3 y
24 WIGMORE, J.H., A Treatise on the Anglo-American System of Evidence in
50; sobre el kgal aid en Inglaterra, cfr. tambin MARsH, N. S., "Aid and
Trials at Common Law, Boston, 1940, IX, pp. 268-269.
the Rule of Law.: A Comparative Outlineof me Problem", en Journal
25 McCoRMICK, Handbook, cito p. 14.
of tbe International Commission ofJurists, 1959-1960, p.115). Algn reciente 26 Como puedeleerseen PHIPSON, S. L., On Evidence, 10th ed. by ARGYLE,
movimiento en este sector se puede observar tambin en los Estados
MICHAEL V, London, 1963, pp. 606-607.
Unidos de Amrica: cfr. supra, nota 18.
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MAURO CAPPELLEm
introduccin de un ."~~ber de lealtad y de probidad" de las
verdaderos. No puede, en cambio -a diferencia de los jueces
partes y de sus defensores en el proceso, y en particular a la
de los pases de derecho socialista- disponer exofficio medios
introduccin de un deber de verdad: esto es, el deber de la parte
de prueba al objeto de descubrir hechos jurdicos diversos de
r.s de su defensor), de no alegar hechos que sepa que son falsos,
los alegados por las partes: no puede, por ejemplo, llevar a
y de no n~arhechos (alegados por el adversario) que sepa son
cabo de oficio investigaciones al objeto de descubrir si un de-
verdaderos",
recho del actor ha prescrito ya, a menos que la prescripcin
haya sido espontneamente hecha valer por el demandado. Un deber de este gnero era conocido en el proceso cl-
Como ya se ha explicado (supra, parte 1), es pues la consecuen- sico romano, y todava en el medioevo sobrevivan ciertos ins-
cia de aquel principio de la excepcin de parte que es a su vez titutos (como el iusiurandum ca/umniae)29, que estaban dirigidos
expresin del principio dispositivo. Por eso, como ya se ha a impedir a la parte comportarse de mala fe respecto del ad-
insistido, nos parece que, propiamente hablando, no es exac- versario. En el proceso italiano-cannico y comn, aquellos
to referirse a un "inquisitory system of litigation" [sistema institutos terminaron, sin embargo, por perder en gran parte
inquisitorio de litigacin] dado que el principio inquisitorio el antiguo vigor.
es precisamente, hablando tcnica y propiamente, lo contra- La doctrina procesalstica europea del siglo pasado, y to-
rio o sea la negacin de principio dispositivo, que contina, dava la de nuestro siglo, ha discutido ampliamente el proble-
en cambio, siendo vlido en el procedimiento civil de la Eu- ma de la oportunidad de introducir en las nuevas leyes proce-
ropa occidental. Agrguese, finalmente, que en la prctica,
es ms bien poco frecuente asumir pruebas de oficio, dado
Cfr., por ejemplo, el art 3, pargrafo 1, Cd. Proc. Civ. polaco, el
que es raro y anormal que la parte que alega un hecho favo- 27
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sales un deber de buena fe, y especialmente un deber de ver- En efecto, ya el..Qi.digo austriaco de 1895 afirm ex.pli-
dad. Procesalistas de gr~fama y valor como, en Alemania, citamente, y fue el primero entre las modernas leyes proce-
Adolf WACH 30 y Richard SCHMIDT 31, o como Piero -sales europeas, la existencia de un deber de verdad, y 10 mis-
CALAMANDREI 32y Enrico REDENTI 33 en la doctrina italianade mo ha ocurrido, por obra de una modificacin de 1933, en
este siglo, han combatido el deber de verdad, considerndolo el Cdigo alemn. Tambin el Cdigo federal suizo afirma
un instituto inquisitorio y contrario a lalibre disposicinde las explcitamente dicho deber; mientras el Cdigo italiano se
partes, un "instrumento de tortura moral" contra la parte en limita a hablar genricamente de un "d~ber d lealtad y de
el Proceso Civil. Pero hoy en da, la doctrina europea tiende, probidad" (ar t 88). Nada dicen a! respecto, en cambio, las
predominantemente, a considerar esta concepcin como un leyes procesales espaola y francesa.
reflejo procesa! de la ideologa individualstica, del "laissez
faire";y tiende, consiguientemente,a afirmarla oportunidad y Es interesante, de todas maneras, observar que, espe-
lamoralidad de un deber de verdad de laspartes en el Proceso cialmente en el Proceso Civilingls, pero tambin en el nor-
Civil, y su conciliabilidad con el principio dispositivo'", teamericano, no slo existe un deber de las partes de decir la
verdad, sino que este deber est sancionado con penas y ga-
rantas mucho ms precisas y ms severas que en Austria,
30 WACH, A., Grundfragen und Reform des Zivilprozesses, Berlin, 1914,
Alemania, en Suiza y en otros lugares de la Europa occiden-
pp. 31 Yss. tal", Este deber de verdad existe, en efecto, tanto en los pre-
31 SCHMIDT, R., "Die Lge im Prozess", en Deutscbe [uristen-Zeitung, triaJinterrogatories de las partes, como en las examinations y aoss-
1909, col. 39 y ss.; ID., Eine Replik zur Frage der Prozesslge, ibidem, examinations de las partes y aun, todava, cuando se trata de
cols. 255 y ss.
affidavit of documents, etc.
32 CALAMANDREI, P, "Sul progetto preliminare Solmi", en Studi ss!
processo civile, IV, Padova, 1939,pp. 116 Yss., 148 y ss., especialmente
a pp. 168 Y ss., Yahora en Opere Ciuridiebe, de P CALAMANDREI (al
cuidado de M. CAPPEUETIl), 1, Napoli, 1966, pp. 306 YSS., 332 Y
SS., especialmente a pp. 350 YSS.; ID. "Il processo come giuoco", en
Studisu!processo civile, VI, Padova, 1957, pp. 64-66 Yahora en Opere
giuridiche, 1, cit., pp. 556-558.
33 REDENTI, E., "L'Umanit nel nuovo processo civile", en Riv. dir.
proc. du, 1941, parte 1, pp. 30 Yss.
34 Cfr., entre tantos, ALCAL-ZAMORA y CASTILLO, N., Proceso, 35 Cfr., COHN, Zur Wabrheitspflicht undAujk/rungspflicht der Parteien im
AutocomposicinyAutodefensa, Mxico, 1947, pp. 211 Yss., Yen cuanto . deutschen undenglischen Zivilprozessrecht, cit. pp. 41 Y ss., 49 y ss., 56 y
a la mejor doctrina latinoamericana, ya COUTIlRE, E. j., El deber de
SS.; ABEL-BRESCH, Grundsitze des listen: Und englischen Zivilprozesses,
decir la verdad en juicio civi4 Montevideo, 1938. cit. p. 14.
86 87
20.La oralidad y las pruebas; influencia del jurado
sobre el sistema ingls de las pruebas
En esta tercera parte del presente trabajo tomaremos
en examen comparativo algunas caractersticas fundamenta-
les del sistema de las pruebas. Continuaremos utilizando el
mtodo adoptado hasta ahora: esto es, el de tratar de indivi-
dualizar en los varios sistemas nacionales europeos (vistos
en su desarrollo histrico), lo que hay, o lo que en otras po-
cas ha habido, de anlogo o de comn} poniendo adems expli-
cita o implcitamente en relacin, en sus analogas o en sus
diferencias esenciales, los sistemas europeo-continentales con
los sistemas de los pases de common law y con los de la fami-
lia jurdica socialista. Hemos visto en la parte precedente que
el principio de la oralidad y los de la inmediacin de la rela-
cin entre el juez y los sujetos del proceso y de la atribucin
al juez de poderes de direccin y control de la fase oral del
proceso mismo -que derivan de aquel de la oralidad- no
slo caracterizan los ms modernos sistemas procesales de
los paises de la Europa continental (tambin oriental), sino
que se encuentran tambin en los sistemas procesales de los
pases de common law. En estos pases, incluso, los principios
de la oralidad, de la inmediacin y de la concentracin han
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- - - - - - LA UBRE VALORACIN DE LAS PRUEBAS ------
MAURO CAPPELLETI1
gran parte las caractersticas que han sido originariamente la
encontrado aceptacin en el procedimiento de las Courts of
consecuencia del instituto del jurado. Estas caractersticas se
Common Law (de manera diversa en las Courts of Equity),
resumen, sobre toao, en los principios de la oralidad y de la
mucho antes, y todava hoy encuentran realizacin de mane-
inmediacin y, como veremos inmediatamente, tambin en
ra mucho ms acentuada que en la Europa continentaF. La
el sistema de admisin-asuncin y de valoracin de las prue-
razn de ello debe verse principalmente en el instituto del
bas: o sea, en el sistema probatorio.
jurado. Como es sabido, en Inglaterra, hasta las profundas
reformas procesales de la segunda mitad del siglo pasado", Se ha de pensar en el hecho de que los jurados eran, al
tambin los procesos civiles y no solamente los penales, cul- menos en tiempos ms remotos, por lo general incapaces de
minaban normalmente en un tria! en el cual participaba el leer y de escribir. Era por eso materialmente imposible para
jurado compuesto de jueces no juristas. La que era la regla ellos decidir el proceso sobre la base de los escritos, como
hasta la segunda mitad del siglo pasado, se ha convertido hacan, en cambio, en aquellos siglos los jueces-juristas de
hoy en la excepcin en Inglaterra, donde desde hace varios las Cortes de Europa continental. Resultaba pues para ellos,
decenios se ha hecho cada vez ms rara la participacin del materialmente necesario que el proceso culminase en una
jurado en el trial en materia civil'; lo contrario ocurre, sin audiencia de debate oral, en la cual las partes y los terceros
embargo, en los Estados Unidos de Amrica, donde las par- compareciesen personalmente a exponer los hechos y las ra-
tes han conservado normalmente y hacen frecuente uso del zones ante el jurado. Por ejemplo, el instituto de la
Derecho constitucional de ser juzgadas por el jurado tam- exav.anatian y crou-exawjnation oral de los testigos en el tria!
bin en materia civil". Tambin en Inglaterra, sin embargo, es un antiguo instituto de las Courts of Common Lau; y es
no slo en N orteamrica, el sistema procesal conserva en precisamente uno de los varios institutos que se han mode-
lado sobre la base de las exigencias particulares de un "trial
by jury". Aquel instituto ha representado durante siglos el
Cfr. COHN, E. j., "Zur Wahrheitspflicht und Aufklarungspflieht der
ncleo central del proceso (civil penal) de las Cortes de Common
Parteien im deutschen und englischen Zivilprozessreeht", en
Feslschriftfr FrilZ ion Hippel, Tbingen, 1967, pp. 44, 46, 52, 59. Law 5: mientras, por el contrario, en la Europa coorioeotallos
Reformas efectuadas sobre todo por el Judicalure Act, de 1873, por
el cual se atribuy al actor el poder de pedir o no el jurado en los
procesos civiles ante la High Court. Cfr. ARCHER, P., TbeQueen's Court, Absolutamente diversos, es importante recordarlo, eran los
London, 1956, pp. 170 Yss. caracteres del proceso ante las Courts 01 Equis, en las cuales
Cfr. JACKSON, R.M., The Machinery of [ustiie in EnglanJ, Cambridge, dominaba, en cambio, el principio de la escritura. Vase GRESLEY,
1964, p. 68. R.N., A Treatise on the Lawof Evidence in tbe Courts of Equi~ London,
4 Vase, por ejemplo, JOINER, CH. W, Civil Jusliee and the JU1), New 1836, pp. 43 y ss., 50 Y ss., 69 y ss.
Jersey, 1962, pp. 58-59.
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- - - - - - LA UBRE VALORACIN DE LAS PRUEBAS - - - - - -
MAURO CAPPEllETI1
"inmediato", con las partes ni, en particular, con las puwhas.
testigos.erau examipaQgs en ss;rretg por.personas diversas del (testigos, cosas, lugares), $1 causa de la de~confjaoza -como
juez -sujetos denominados de diversa manera: actuarius,
se ha vi~ (supra, parte segunda, 10)- en la oportunidad o
notarius, cancellarius, etc.-, y el juez decida, por consiguiente, equidad de semejante contacto directo e inmediato. Se prefe-
como se ha dicho ya, sobre la base de los protocolos o acta
ra que al juez le llegase solamente el eco atenuado e imper-
redactados por escrito por aquellos sujetos". sonal de los escritos, redactados en el momento del examen
Basta esto para comprender lo estrechamente ligado que de los testigos, as como el de la inspeccin de lugares, etc.
est el sistema probatorio a los principios,respectivamente,de la Pero la misma desconfianza dominaba tambin la valoracin
escritura o de la oralidad,y de la mediacin o inmediacin. Pero de las pruebas. Se tenda a evitar todo subjetivismo, cual-
es precisamente sobre este estrecho vnculo sobre el que se hace quier "arbitrariedad", y por eso toda posibilidad para el juez
necesario todava llevar ms a fondo nuestra investigacin. de valorar libremente, de "pesar", en suma las pruebas. Se ela-
bor, por tanto, un sistema en el cual las pruebas no tanto
21.El principio de la escritura y el sistema de la prueba Qeban ser pesada~ cuanto. ms bien, cantar/4c por el Wez; un
legal en el derecho comn sistema de "valoracin numrica" o "aritmtica:: y por tanto
Cul ha sido el sistema probatorio que ha nacido, como absolutamente "mecnica" de las pruebas. Dos testigos ha-
lgica expresin de los principios de la mediacin y de la can prueba "plena", vinculante por consiguiente para el juez,
escritura, en el procedimiento del ius commune de la Europa siempre que se tratase de testigos que reunieran determinadas
continental, desde el medioevo hasta el final del siglo XVIII caractersticas apriorsticamente establecidas por la ley. Las
y todava ms adelante? mujeres, o no eran admitidas a testimoniar, o bien, en caso de
serlo, eran valoradas en la mitad o un tercio o menos todava
El sistema probatorio que ha nacido en ese procedi-
que los testigos varones. Lo mismo se deca en cuanto al tes-
miento, y que ha sido tambin elaborado con gran fineza 'de
timonio de los "siervos". El testimonio de testigos no nobles
anlisis ya por las escuelas jurdicas especialmente italianas
valamenos que el testimonio de testigos nobles o de eclesis-
de los siglos XI-~ era un "~istema probatorio legal': elsis-
ticos; con toda una escala aritmtica de valores segn el grado
tema de la prueba legal El iuez no entraba en contacto ~o,
de nobleza o segn la jerarqua eclesistica. Anloga concep-
cin regulaba la valoracin del testimonio del rico que era pre-
ferido al del pobre. El testimonio de un solo testigo no tena
Exactamente del mismo modo decida el juez anglosajn en el
(;
fuerza probatoria alguna (testis unus testis nullus), salvo que
proceso ante las Courts of Equiry: vase la nota anterior; adde,
WIGMORE, J. H., A Treatise on the Anglo-American System of Evidence se tratase de un cardenal o directa y personalmente del
in Trials at Common Lzw 3, 1, Boston, 1940, p. 15.
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- - - - - - LA UBRE VALORACIN DE LAS PRUEBAS - - - - - -
MAURO CAPPEILEm
gas entre ellos, etc.-, que son tan frecuentes y no menos
Papa? El testimonio de la parte no era admitido ms que
importantes en un sistema en el cual los testigos son exami-
bajo la forma del juramento decisorio vinculante para el juez.
nados en la audiencia pblica ante el rgano juzgador, esta-
y as se segua discurriendo. --
ban en cambio destinados a ser poco frecuentes y de escasa
22.Justificacin histrica y carcter originariamente importancia en un sistema en el cual el examen de los testigos
progresivo del sistema de la prueba legal en el de- tena lugar no con la libre y dctil y penetrante tcnica del
recho medieval examen libre y directo, de la examination y aoss-examination, sino
con la rgida tcnica formal de las preguntas (quaestionesJ articult)
Este sistema, que hoy nos parece tan extrao y hasta
que se preparaban anticipadamente por escrito y exiga res-
injusto y tan poco racional, era, por el contrario, del todo
puestas escritas o, como quiera que fuese, dictadas en el "acto".
conforme a las exigencias del sistema procesal "escrito" y
"mediato". En efecto, puesto que el juez no entraba en con- Por otra parte, el sistema de la prueba legal era perfec-
tacto directo, con las fuentes de prueba, y en particular con tamente <;:onforme a la tendencia general de} pensamiento de
la "reina de las pruebas" o sea con la prueba testimonial, era aquella poca. Recurdese que estamos en la poca del pen-
del todo lgico que debieran escapar a su valoracin todos samiento "t;scolsEfo" y de ~a filosofa aristotlico-toITstica,
aquellos elementos de carcter psicolgico y subjetivo, que una poca a la cual son caras las abstracciones apriorsticas,
tanta importancia asumen, en cambio, en la concepcin mo- una poca bien lejana, todava, de aquel "mtodo experimen-
derna de la "libre" valoracin de la prueba testimonial, como tal" en el cual se dar la preferencia a la directa observacin
tambin en la concepcin, que hoy en da se va perftlando, de los hechos ms bien que a la deduccin de "verdades"
de una valoracin "cientftca" de dicha prueba (infra) 29). absolutas y apriori.
Ea1.ta~i.de....c.erteza,_YacilaciQnes, cQntradiccin~.._YJ:antos otros
As, una verdad apriori era (o se entenda, en aquel tiem-
mati~~sicolgicosde las deposiciQn.~S "~le lQ.~!,~~t:!gQs, no
po, que lo fuese) aquella de que el noble estaba ms vincula-
podan -_yi@;1enJ~I~fl~ar~~~p 10.Jpos~~.sqjtosQ.~ .los"pro-
do que el no noble a decir la verdad, puesto que --como
toco10s" o actas, que se extendan por sujetos a los cuales el
puede leerse en una vieja fuente espaola'i- "parece que guar-
proceso era extrao y desconocido. Estos y tantos otros ele-
dar ms de caer en vergenza por s y por su linaje"; o
mentos de valoracin -retractaciones, careos de varios testi-
Como puede leerse, por ejemplo, en CUJACIUS, en su Commento a las Cfr. COUTURE, E.]., "Las reglas de la sana crtica en la apreciacin
Decreta/es Gregorii IX, lib. 1I, tt. XX, De testibus et attestationibus, de la prueba testimonial", en Estudios de Derecho Procesal Civil, Il,
Buenos Aires, p. 198.
cap. XX"VlII.
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- - - - - - LA UBRE VALORACIN DE LAS PRUEBAS - - - - - -
MAURO CAPPEllETII - - - - - - - -
11
Cfr., por ejemplo, Deuteronomio, 19, 15: ''No har uno solo testimonio
Cfr., por ejemplo, ALTAVIILA, E., Psicologiagiudiziaria4, I, Torino, 1955, contra nadie, cualquiera que sea su delito y fechora; sino que todo
pp. 70 Y SS., Yautores all citados. se apoyar en la palabra de dos o tres testigos". Cfr. tambin el
10 Constitucin de los Estados Unidos, Art. m, Seco 3, 1: "[...] No Evangelio de SanJuan, 8, 13.
person shall be convicted of treason unless on the testimony of 12
Cfr. VAN CAENEGEM, R. C, "The Law of Evidence in the Twelfth
two witnesses to the same oven act, or on confession in open court"
Century: Intellectual Background and European Perspective", en
[(...) nadie ser condenado por traicin sin el testimonio de dos Proceedings of tbe Second lntemational Congress of Medieval Canon Law,
testigos sobre ese acto manifiesto, o sin confesin en audiencia Gent, 1966, pp. 307-310.
pblica].
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MAURO CAPPEI.l..ETI1 - - - - - - LA UBRE VALORACIN DE LAS PRUEBAS - - - - - -
~ego de la fuerza. de la. suene y d~persticin. Los pro- del jurado. No solamente este instituto impona un mtodo
gresos de la cultura, tambin de la jurdica, no pueden pro- procesal oral, y por consiguiente el contacto directo e inmediato
ducirs'ms que de manera gradual: natura nonjacit saltus Va entre juez (y jurado) de un lado y fuentes de prueba (en par-
naturaleza no da saltos]; y lo mismo vale en cuanto a la civi- ticular los testigos) del otro lado, sino que esta oralidad e
lidad del hombre. Pretender que, del sistema de las ordalas, inmediacin hicieron tambin menos fcil la penetracin de
se pudiese pasar inmediatamente a un sistema en el cual los reglas de valoracin "numrica" y "abstracta" de las prue-
jueces -que son, tambin ellos, hombres, y hombres de su bas. N o digo que una penetracin de aquellas reglas no se
tiempo- estuviesen investidos del delicado cometido de va- haya tenido nunca; pero la misma se ha manifestado en In-
lorar los matices psicolgicos de una declaracin, habra sido glaterra con algn siglo de retraso respecto de los sistemas
pretender demasiado. El paso a travs del sistema mecnico probatorios de la Europa continental, y cuando se ha mani-
y apriorstico de la prueba legal, era necesario. Representaba festado lo ha sido solamente en forma parcial y limitada y de
ya un grandsimo progreso del cual la Europa continental ms breve duracin. A ella se opona, ms que ninguna otra
debe estar agradecida al proceso italiano-cannico, del mis- cosa, el propio buen sentido y el espritu de independencia
mo modo que Inglaterra debe estar agradecida al instituto de los jueces populares que reivindicaban su libertad en el
del jurado que, tambin l "replaced battle, the ordeal, and juicio de los hechos a ellos confiados.
compurgation as a method of proof" [reemplaz la batalla, En las Cortes inglesas de Common Law, ms bien que
la ardilla y la compurgacin como mtodo de prueba]". bajo forma de reglas legales y vinculantes de valoracin de
23.EI sistema de la prueba le2"al en las courts ol las pruebas ya asumidas, el sistema de la prueba legal se ha
common Jaw: no reglas de valoracin sino reglas manifestado, sin embargo, bajo forma de~4( /imitadora,( de
de exclusin
la admisin de ciertas pruebas 14. U
vez,.a.dmidacy.asumida
la-pruebaera biendifcil.impedir .3Lbue.o sentido ya1esp-
De las abstracciones apriorsticas y de las E!lll.et~il1dependeQc;jade Jos jurados, sacar libremente~
absolutizacones, que el jurista moderno observa en el siste- _ella las conclusjopes Ms fcil era, en cambio, prescribir
ma de la prueba legal, qued en cambio, al menos en parte, apriorsticamente toda una serie de f~fIS.ioflJ1.ryrulesy.ge
inmune el sistema probatorio de las Courts of Common Law disqualifications, o sea de inadmisibilidades: por ejemplo, la
inglesas,gracias sobre todo, como ya se ha dicho, al instituto
13 OSBOR..t'l, P. G., A tonase Law Diitionary", London, 1964, pp. 179, 14 Vase, por ejemplo MILLAR, R.W, CivilProcedure of the T'rial Court in
voz "Jury".
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I
Historical Perspective, New York, 1952, pp. 22-23.
101 I
~
j
MAURO CAPPELLETI1 - - - - - - LA LIBRE VALORACIN DE LAS PRUEBAS - _
inadmisibilidad del testimonio de la parte o de los "terce- en la obra de un gran jurista del siglo XYIII "POItURIl. puede
ros interesados?", etc. leerse, por ejemplo, que "le tmoignage d'un Sel tmoin ne
Este sistema de di-stlualiJications puede considelarse_ ac- peut faire preuve, quelque digne de foi qu'il soit, et en quelque
~te superado en Inglaterra y tambin cn.las.Esrados dignit qu'il soit constitu" ["el testimonio de un solo testigo
'yg}~g~=de Amrica, aunque sobrevivan, especialmente en no puede hacer prueba, por digno de fe que l sea y en cual-
Amrica, varios residuos arcaicos del mismo. quier dignidad que est constituido"], mientras, por otra par-
te, el testimonio de dos tmoins irreprochables constitua prueba
Es precisamente al estudio del hundimiento de este sis- legal, o sea prueba plena, vinculante para el juez". Siempre
tema y del correspondiente (y todava ms rgido y ms rigu- en la poca de POTHIER, en vsperas de la Revolu<:igfrafl,ce-
roso) "sistema de la prueba legal" en el procedimiento civil ~tena valor todava en Francia la regla de que "le
europeo continental, al que queremos dedicar las pginas si- tmoignage de deux hommes quivaudrait a celui de trois
guientes de esta parte del presente trabajo. femmes" ["el testimonio de dos hombres equivaldra al de
24.EI hundimiento dd sistema de la prueba legal en tres mujeres"] etc. Desde hada siglos haba penetrado, en
la Europa continental: la legislacin de la Revolu- suma, y perduraba tambin en Francia, lo mismo que en el
cin francesa y el code de procdure civile resto de Europa, el sistema de la prueba legal y en particular
el mtodo de valoracin apriorstica y cuantitativa de los tes-
Tal fenmeno se ha manifestado, respectivamente, en los tigos; haba penetrado o juntamente con los otros institutos
pases de Common Lawy en los de la Europa continental, sobre y mtodos del proceso cannico y comn. Y es significativo
todo a partir del final del siglo :A.'VIII. Puede aparecer, en efec- el hecho de que ni siquiera en la gran obra de POTHIER pue-
to, casi increble, y sin embargo, es cierto que, hace menos de da encontrarse todava una toma de posicin crtica contra
dos siglos, el sistema apriorstico y medieval de la prueba legaly aquel sistema.
de las exclusionary rules estaba todava en pleno vigor en todos
los sitios y que en muchos pases europeos el mismo ha cado Sin embargo, la crtica no deba tardar. Pero esta crti-
mucho ms recientemente o bien no ha cado an del todo. ca, ms que en la obra de juristas, puede encontrarse en los
escritos <k DO juristas, o sea en los escritos de hombres
El fenmeno, verdaderamente revolucionario, comen- que queran pensar a la luz de la razn y del buen sentido
z a manifestarse en el sistema francs. En Francia, todava
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MAURO CAPPEllEm
- - - - - - LA LIBRE VM..ORACIN DE LAS PRUEBAS - - - _
ms bien que sobre la base de los viejos esquemas de una
Pero la legislacin revolucionaria no se detuvo en aquel
lgica apriorstica y formal. El mismo buen sentido, que
punto. La misma fue ms all, y quiso reformar adems del
nada decir a los juristas romanos de la poca clsica que
mtodo de valoracin tambin el de asuncin de la prueba tes-
"non ad multitudinem testium respici oportet, sed ad
timonial. Entre los varios factores del proceso cannico y
sinceram testimoniorum fidem" [no es menester que se
comn, que penetraron tambin en Francia, estaba en ver-
considere la multitud de los testigos, sino la fe sincera de
dad el denominado "principe du secret de l'enqute", en
los testimonios] puede encontrarse, por ejemplo, en la crti-
base al cual la prueba testimonial era asumida en secreto. Aho-
ca de VOLTAIRE contra el mtodo de los reproches, crtica
que l concluira exclamando: "c'est aux juges a peser la
ra bien: la ley del 7 de frucndor del ao nI
~uprimiQJlq!lel
mtodo, disponiendo que "les tmoins seraient entendus a
valeur du tmoignage" ["es a los ju~ a quienes corres-:
l'audience publique en prsence des parties" ["Jos testigos se-
.J2Q.Ude pesar el yalUJ: d<:l testiwQnio"]17, una exclamacin
r~Qs en la audiepcia pblipl, tu presencia d~las partes'l
similar a la que suele atribuirse nada menos que a Napolen,
el cual no llegaba a comprender, justamente, que. el testi- No todas las conquistas de la legislacin revolucionaria
monio de dos bergantes pudiera valer ms que el de un quedaron, sin embargo, como defmitivas. El Code de procdure
hombre honrado". r;iviJe de 1806 debe considerarse, en muchos de esos aspec-
tos, como una obra conservadora'", Aquel Cdigo mantuvo,
El hu~n~enticl comenz a abrirse camino en Fraocia
sin embargo, la abolicin del mtodo de valoracin numrica
con la kgislacin emanada al tiempo de la Revolucin. Cay,
y formalistica de la prueba testimonial; y ha sido quiz preci-
por obra de aquella legislacin, el mtodo de la valoracin
samente ste su mrito ms grande, en virtud del cual la ley
numrica de los testigos, tanto en los procesos civiles como
procesal civil debe colocarse, en toda la primera mitad del
en los penales; y ciertamente no carece de fundamento la
siglo XIX, a la vanguardia de las leyes de los pases euro-
opinin de quienes ven un vnculo entre la cada de aquel
peos. Se ha de pensar que aquel mtodo de valoracin nu-
mtodo y la introduccin, tambin en Francia, del sistema
mrica y apriorstica ha perdurado, en Alemania, hasta la
del jurado, al menos en el proceso penal.
Zivilprozessordnung de 1877, en Austria, hasta la
Zivilprozessordnung de 1895, y hasta nuestro siglo en algunos
17 VOLTAIRE, "Prix de la justice et de l'humanit", arto 22, 4, en DE
VOLTAIRE, E M. A., Oeuvrescompletes, vol. 29, imprmerie de la Socit 19
littraire-tipographique [sin lugar de edicin], 1785, p. 337. Cfr. en tal sentido tambin COFu'lU, G., Le droitfranfais} t. II: Principes
18 La frase de NAPOLEN se lee en GORPHE, E, L'apprciation des preuves ettendentes dudroitfranfais} sous la direction de R. DAVID, Pars, 1960,
enjustice. Essai d'une mthode technique, Paris, 1947, p. 35. p. 257, nota 1; DAVID, R. / DE VRIES, H. P., The French Legal System,
New York, 1958, p. 13.
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MAURO CAPPEllEm - - - - - - LA LIBRE VALORACIN DE LAS PRUEBAS _
otros ordenamientos, comprendidos los de los pases escan- que poda encontrarse as en contacto directo e inmediato
dinavos. En el Cdigo francs se inspiraba, en la primera con los testigos (principio de la inmediacin). Por el contra-
mitad del siglo XIX, la ms progresiva doctrina de otros pa- rio, el mtodo acogido por el Cdigo de 1806 fue el siguien-
ses, deseosa de ms moderna reforma. Queda, sin embargo, te: se admiti la presencia de las partes a la asuncin de la
el hecho de que la codificacin napolenica no logr superar prueba, pero sin que esta asuncin debiese tener lugar en la
completamente el sistema de la prueba legal; y es sta una de audiencia pblica, confindose en cambio a unMe-eommisair~._ ..
las razones por la cual ya en la segunda mitad del siglo pasa- Este juge-eommisaire redactaba por escrito una relacin de las
do, y despus sobre todo en nuestro siglo especialmente has- deposiciones, y de este modo, como lamentaba, por ejemplo,
21
ta las ms recientes leyes francesas de reforma, la que fue BONNIER , alrededor de la mitad del siglo pasado, ocurra
originariamente la legislacin ms avanzada y ms moderna que la ~orte deba emitir despus su decisin sobr~ la base
ha venido a encontrarse superada, en cambio, por las legisla- de .aquellas relaciones escritas,carentes de vida: de c~t de
ciones de otros pases europeos. Como ha observado aguda- "fisQooma" Solamente con la reciente reforma de diciem-
mente Roscoe POUND, parece como si este retardo haya cons- bre de 195B.~~.ha trat~do ge c:;liminar en Francia, al menos
tituido el precio pagado por la legislacin francesa por haber en parte, este inconveniente, que ya BONNIER condenaba un
sido la primera en colocarse en el camino de las reformas", siglo antes como un residuo de concepciones superadas (cfr.
En efecto, es verdad, como repetimos, que la codifica- e! arto 255 modificado del Code de procdure civile).
cin napolenica no ha acogido ya el mtodo de valoracin Otros graves residuos del mtodo medieval de la prue-
numrica de los testigos. Pero en cuanto al mtodo de asun- ba legal haban quedado, por lo dems, en la codificacin
cin de la prueba testimonial, esta codificacin ha dado un francesa. Se puede pensar en el interrogatorio fQrW(31 (interro-
grave paso atrs respecto de la legislacin de la Revolucin. gatoire surfaits el articles) de las partes, un instituto que tiene
No se ha vuelto, completamente, al "principe du secret de su origen en la itJltao,a!ia/Jn:.JJIuiion,s del proceso cannico y
l'enqute" pero tampoco se ha confirmado el mtodo mo- comn~y que ha sido suprimido solamente en 1942 por una
derno introducido por la ley del 7 fructidor del ao IlI, la ley confirmada en 1945: una ley que al viejo instituto "for-
cual, como se ha visto, dispona que los testigos deban ser mal" sustitua la dctil e informal comparution personne/le} o sea
interrogados en la audiencia pblica, ante una corte juzgadora un instituto muy similar a la moderna Parteivernehmung
20 POUND, R. / PLUCKNEIT, TH. F. T., Readings on the History and System 21 BONNIER, E., Jments de procdure civJe, Paris, 1853, pp. 230, 241,
of tbe Common LAW 3, Rochester, 1927, p. 170, en nota. 243 Yss.
106 107
'i'" .~..
,e
austriaca, alemana y suiza y a la examination of tbe parties as mente en Yugoslavia, y ms recientemente en Suecia (en 1948)
uitnesses [examen de las partes como testigos] de las cortes yen Finlandia (en 1949). En Rusia, toda clase de juramento
inglesas y norteamericanas. Pinsese tambin en el instituto -aun el ("promisorio") de lo~testigos- fue abolido como
del juramento decisorio de la parte, que existe an hoy en contrario a los principios de la Revolucin, por uno de los
Francia como medio de prueba legal, vinculante para el juer, primeros decretos de 19125 yen general, como veremos me-
as como todava hoy existe en Espaa" y en Italia", En jor, todo residuo del viejo sistema de la prueba legal ha cado
estos dos pases, por lo dems, incluso el instituto del inte- all, tambin como consecuencia de la incompatibilidad de
rrogatorio formal contina existiendo no obstante las crti- aquel sistema con el principio, considerado fundamental por
cas de la ms moderna doctrina. En Austria, en Alemania, la doctrina comunista, de que el juez civildebe aun de oficio,
en el procedimiento federal suizo, el movimiento de reforma y sin limitarse siquiera a las alegaciones de las partes, no con-
y de modernizacin ha tenido, en cambio, mucho mayor xi- tentarse con una verdad "formal" sino buscar la "verdad
to: no slo no existe un "interrogatorio formal", sino que el material" (injra) 27). Finalmente, aun en Grecia, donde,
mismo juramento decisorio ha sido suprimido (en Austria como en Italia, en Francia yen Espaa, sobrevive el instituto
desde 1895; y en Alemania en 1933, en una reforma de la del juramento decisorio, un proyecto gubernativo de 1960
Zivilprozessordnung) proyectada ya en 1931 y desde haca mu- prev su reforma al menos parcial.
cho tiempo auspiciada por la predominante doctrina de aquel
25.Supresin del sistema de los reproches
pas). Tambin en casi todos los otros pases europeos (tanto
orientales como occidentales), el mismo movimiento de re- Histricamente el ms importante, y probablemente
forma ha realizado ya sus objetivos principales: juramento tambin el ms grave r~siduo dbl sistema d'-.la prueba l~al
decisorio e interrogatorio formal han sido suprimidos en casi en la codificacin napolenica estuvo representada, sin em-
todos los sitios y sustituidos por un instituto anlogo a la bargo, por el sistema de losdenominadosreproc.k~f esto es,
Parleivernehmung o a la examination of tbe parry as witness: lo que un sistema muy similar a las varias disqua/ifications existentes
ha ocurrido en Hungra desde 1911, en Dinamarca en 1919, en el sistema probatorio ingls y, en general, en los pases del
en Noruega en 1927, en Polonia en 1933 y casi simultnea- Common Law. En base a aquel sistema, toda una serie de tes-
tigos -denominadosJmoins reprochabLes- podian ser recusa-
dos por la parte interesada en ello. Entraban en la vasta cate-
22 Cfr. los arts. 1361 y 1363 del Code Civil
23 Cfr. el arto 1236 del Cdigo Civil espaol.
24 Cfr. el art. 2738 del Cdigo Civil y el art 239, primer apartado, del 25 Precisamente, por el decreto dictado el 22 de noviembre [5 de
Cdigo de Procedimiento Civil italiano, diciembre] de 1917 por el Soviet de los Comisarios del Pueblo.
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aos inmediatamente siguientes a 1830 es extremadamente in- lugar de oral, ya porque las preguntas (questions) deban ser pre-
teresante a los ojos.del historiador y del comparatista. En ella viamente formuladas por escrito, ya porque las respuestas se
puede verse con excepcional claridad toda la semejanza que reciban y protocolizaban por un rgano (los examiners o los
exista entre los problemas que se debatan y los desarrollos commissioners) diverso del juez que haba de decidir, de manera
histricos que se estaban preparando en la Europa continental, que ste haba de decidir sobre la base de aquellos protocolos
y los problemas que, casi contemporneamente, se debatan y escritos, sin entrar en contacto con el testigo. El testigo, como
los desarrollos histricos que se preparaban en Inglaterra. He- lamentaba JOHNES, "instead of being examined in open court
mos recordado hace poco la crtica llevada a cabo alrededor de by hostile counsel, and without time to prepare himself" [en
la mitad del siglo ltimo en Francia por BONNIER contra la doc- vez de ser examinado en audienciapblicapor un abogado hostil,
trina de los reproches. Pues bien, anlogas criticas y anlogas ra- y sin tiempo para prepararse] era interrogado por escrito, de
zones se adujeron, en Inglaterra y en los Estados Unidos de manera que ''he has leisureto exett his cunning on the fabrication
Amrica, por la doctrina ms avanzada, contra el sistema de las of a false and fraudulent reply,which is eventua1ly cast into due
exclusionary rules. Hemos recordado tambin (supra, parte II) que technical form by his counsel" [tiene ocio para ejercer su astucia
en la doctrina ms avanzada de muchos pases europeos conti- en la confeccin de una respuesta falsa y fraudulenta, que es
nentales la idea dominante estaba representada, en el siglo lti- vertida finalmente en la debida forma tcnica por su aboga-
mo y todava en nuestro siglo,por el "principio de inmediacin dop3. Parece verdaderamente leer uno de los muchos escritos,
y de oralidad". Pues bien, igualmente aqu la analoga con el aparecidos en Francia en el siglo ltimo y aun en el nuestro, a
pensamiento jurdicoingls es derechamente sorprendente. Ten- favor de la comparulionpersonnelle y como crtica del interrogatore
go a mano un interesante opsculo publicado en Londres, en surails etarticles; o bien uno de los muchos escritos aparecidos
1834, por Arthur lames IOHNES32. En ese opsculo el autor en Austria a fines del siglo pasado o en Alemania hasta el cuarto
individualizaba el fundamento de los ms graves defectos del decenio de nuestro siglo a favor de la Parteivernehmung (toma de
procedimiento ineq.uitJ --el procedimiento que, como ya se ha declaracin a la parte) yen crtica del juramento decisorio. Des-
recordado, haba estado ms fuertemente influenciado por el de luego que un anlogo movimiento de pensamiento se estaba
proceso italiano-cannico y comn- precisamente en la faltade verificando tanto en el continente como en Inglaterra y en los
inmediacin y de oralidad Lamentaba sobre todo el hecho de que, Estados Unidos de Amrica; un movimiento que, en el mundo
en el proceso in equity, la prueba testimonial fuese escrita en anglosajn, estaba dirigido a obtener la introduccin, tambin
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fuerte separacin tanto en el campo del derecho sustancial, con la revolucin obrera'". El abandono radical de todo for-
como en el del Derecho Procesal entre el grupo de los pases malismo en el sistema de las pruebas, y la afirmacin, por el
de rgimen socialista y los occidentales (cfr.,sobre todo, supra,
parte 1), con la consiguiente formacin, en opinin de mu- 36
Cfr., por ejemplo, el texto del art, 2, primer apartado, de la ley
chos estudiosos, de una nueva y autnoma "familia jurdica"
federal sovitica del 8 de diciembre de 1961 que contiene los
socialista. "Principios fundamentales del Proceso Civil de la u.R.S.S. y de las
Repblicas federadas", a tenor del cual "el procedimiento civil
Tambin en el campo de las pruebas civiles se pueden
sovitico tiene como cometido el examen correcto y rpido y la
encontrar ciertamente notables diferenciaciones entre el de- resolucin de las causas civiles al objeto de proteger el rgimen
recho occidental y el socialista. Hay, sin embargo, en este social y poltico de la Unin Sovitica, el sistema socialista de la
economa y la propiedad socialista, etc.". Cfr. tambin el art. 97,
campo, tambin fundamentales elementos de semejanza, de
primer apartado de la nueva Constitucin checoslovaca (texto
manera que en conjunto puede decirse que las diferencias francs en Bulle/in de droit tchcoslovaque, 1960, pp. 115 Y ss.): "Les
son ms de acentuacin que de direccin evolutiva, ms de tribunaux et la procurarure protegent l'tat socialiste, son rgime
justificacin ideolgica que de resultados concretos. social, ainsi que les droits et les intrets legitimes des citoyens et des
organisations du peuple travailleur" ["Los tribunales y la procuracin
En particular, la abolicin del sistema de la prueba legal protegen al Estado socialista, a su rgimen social, as como los
-ya sea como sistema de reglas de valoracin o como siste- derechos y los intereses legtimos de los ciudadanos y de las
organizaciones del pueblo trabajador'l Cfr. tambin el arto 2, letra
ma de reglas de exclusin- ha sido ms completa todava en a, de la ley federal sovitica de 25 de diciembre de 1958 sobre el
los pases socialistas que en los pases occidentales; toda huella ordenamiento judicial; el art 2, apartados 10 y 2 de la ley de 2 de
del viejo sistema ha sido alli completamente suprimida". La octubre de 1952 de la Repblica Democrtica Alemana; el arto 2 de
la ley polaca de 1928, modificada por la ley del 20 de julio de 1950,
justificacin ideolgica de ello debe verse principalmente en
sobre el ordenamiento judicial. En doctrina pueden verse, por
lo que he afirmado como uno de los principios esenciales ejemplo, KLEJNMAN, A. E, Grazhdanskij prozess europejskikh stran
del proceso, tanto civil como penal, de los pases de derecho narodnoj demokratiz: Moskva, 1960, pp. 5 Yss.; GWIAZDOMORSKI, J. I
CIESLAK, M., "La preuve judiciaire dans les pays socialisres al'poque
socialista: esto es, el principio segn el cual la funcin del
contemporaine", en Reculs de la Socit [ean Bodin, XIX: La preuve,
proceso no es slo la de la tutela de los derechos e intereses Bruxelles, 1963, pp. 65 Yss. ("L'ide que le procs ne doit pas tre
de los individuos sino tambin, y en primer trmino, la de- considr comme une institution servant -du moins exclusivement-
fensa del Estado socialista y del rgimen social instaurado ala protection des intrts de droit civil, constitue un des principes
fondamentaux de la doctrine socialiste de procdure civile" ["La
idea de que el Proceso Civil no debe ser considerado como una
institucin que sirva -al menos exclusivamente- para la proteccin
35
Sobre la supresin, desde 1917, del juramento en Rusia, vase ya de los intereses de Derecho Civil constituye uno de los principios
supra, 24, texto y nota 25. fundamentales de la doctrina socialista de procedimiento civil"]).
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bin la atmsfera de recproca confianza en que -siempre en donde lavaloracin delaprueba es,ciertamente) libreen elsen-
conexin con el carcterpopular y electivo de los jueces y con tido de que la leyno le impone al juez deducir determinadas
la acentuada publicidad''" y proclamada"educatividad" de los consecuencias de ciertos mediosde prueBa, pero no "libera"de
procesos" -se requiere que se desarrollen, en los paises so- la misma manera de la valoracin llevada a cabo por el juez
cialistas, las relaciones entre ciudadanos y jueces, justificaul- occidental. En el proceso socialista) en efecto -se afirma-, la
teriormente la total supresin de todo residuo de las pruebas sonviccindel juezdebe formarse adbjrindQse a aquel m~
legales, si es verdad que stas presuponen) como se ha visto do de conocimientode la realidad que es ofrecido por elmate:
(supra) 21; parte Il, 10), una cierta desconfianza en la ca- ri?lismo histrico talcorpg es entendidopor el marxismo-len
pacidadde librediscernimiento de lainoportunidad y peligro- nismo; de ah que el juez debe hacerse guiar no slo por su
sidad de un contacto demasiado directo e inmediato entre el conciencia y experiencia~inosobre toga por los principios de
juez, las partes y los testigos. l~.dialctica marxista42 A nuestro juicio, estamos aqu, sin em-
Nos limitaremos a hacerreferencia, finalmente, a la que a bargo, tpicamente frentea unade aquellas diferenciaciones pu-
algunoleha parecido--equivocadamente, a nuestro entender- ramente ideolgicas) a las cuales no corresponde, en realidad,
una importante diferencia entre el derechode las pruebas civi- una concretayapreciable diferencia de resultados.
lesde los sistemas socialistas, y elde los sistemas occidentales.
28.Consideraciones retrospectivas sobre la valoracin
Sereconoce, en verdad, laanalogia delmovimiento que ha con- de las pruebas
ducido, en uno y otro grupo de pases, a la desaparicin (ms o
menos integral) del sistema de laspruebaslegales. Pero se con- Hemos visto que las transformaciones de los diversos
sidera, sin embargo, que elprincipio de la libre conviccin judi- sistemas probatorios, tanto en el mundo de civillaw como en
cial se manifiesta de diversa manera en el derecho socialista, el de common law, han estado profundamente vinculadas a las
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transformaciones de la tcnica del proceso; de donde los de la lenta pero progresiva penetracin, tambin en el proce-
principios de la escritura y de la oralidad, de la mediacin y so, de aquel mtodo concreto, realistico, inductivo, experi-
de la inmediacin, de la diluicin y de la concentracin del mental de investigacin, el cual-lar encontrado sus primeras
proceso, que hemos examinado en la parte precedente de grandes afirmaciones en el pensamiento de hombres como
nuestro estudio, se han ido representando continuamente GALll..EO y BACON, y que ha sealado la gran "revolucin del
tambin en esta tercera parte del mismo. Pero lo que nos pensamiento" que distingue la edad moderna del medioevo.
urge aqu subrayar es el hecho de que en la base de estos y si, finalmente, nos ha ocurrido sealar que aquel movi-
principios, como tambin en la base de las diversas caracte- miento de reforma del derecho de las pruebas, que en mu-
rsticas de los contrapuestos sistemas probatorios, estn siem- chos pases del mundo occidental no se ha llevado todava
pre las variantes exigencias, materiales e ideales, que consti- completamente a cabo pero tiende hacia su cumplimiento,
tuyen lo que podramos llamar el clima jurdico de un deter- ha encontrado en cambio, por particulares razones tambin
minado pas y de una determinada era. Y si las variantes son, polticas y filosficas, su ms completa afirmacin en los
de pas a pas, con frecuencia muy numerosas, falta todava pases de la nueva familia socialista, esto significa que ha ido
la constatacin de que el clima jurdico tiende a manifestar, emergiendo as, no obstante las diferencias de grado y de
en las diversas pocas, caractersticas, planteamientos y ten- fundamentos ideolgicos, otra importante analOga de desa-
dencias evolutivas comunes a los pases de una misma fami- rrollo, otro "trend" comn, esta vez, a todas las principales
lia jurdica, cuando no tambin a los de varias familias diver- familias jurdicas de nuestra poca.
sas, llegadas a una anloga fase de civilizacin econmica y
Naturalmente, no se pretende negar con esto las pro-
cultural. Al sistema continental de la valoracin legal corres-
fundas y permanentes diferenciaciones: no aquellas, de fun-
pondi, en los pases de la familia de common law, el rgido
damento predominantemente tcnico e histrico, entre las
sistema de las exclusiones: fundados ambos sobre una cierta
dos grandes familias del mundo occidental; y mucho menos
concepcin formalstica y apriorstica de la bsqueda de la
las que, tambin en el campo de las pruebas, se han ido for-
verdad, sobre una cierta desconfianza en los jueces y, ms en
mando -no obstante una tendencial analoga de desarrollo--
general, en la capacidad del hombre de establecer la verdad
en el seno de la nueva familia socialista. Estas ltimas dife-
con mtodos concretos, empricos, inductivos. Casi al mis-
rencias son, a nuestro juicio, estrictamente conexas con aque-
mo tiempo se ha producido despus, en ambas familias jur-
llas otras que hemos puesto de relieve en la primera parte de
dicas de civillaw y de common law, la supresin de aquellos
este estudio ( 4-7) y que concluyen prcticamente en la
sistemas en un progresivo movimiento que ha tenido, donde
supresin, o por lo menos en una fuerte atenuacin del prin-
quiera que sea, una comn base racional, siendo la expresin
cipio dispositivo en el Proceso Civil socialista. Tal supresin
126 127
"-.
comporta, en el campo de las pruebas, que el juez socialista sarniento y de transformacin que, segn varios signos, hoy
no solamente pueda disponer, sin lmites, de oficio de los en da se va dibujando en distintos pases.
varios'medios de pruebas -un poder que, se ha visto,est
-
Aludo a la evolucin del mtodo de la "libre valora-
difundido tambin en varios pases occidentales, como en cin"almtodo que podramos definir de la"valoracin cien-
Austria y en Suiza y, con algunas limitaciones, en Francia, en tfica" de las pruebas: cientfica en cuanto est basada sobre
Alemania y en otros lugares (supra, parte 11, 18)-, sino que la utilizacin de instrumentos y de datos cientficos -fsicos,
...
sus iniciativas probatorias pueden ir, adems, ms all de los qumicos, biolgicos, etc.- de la investigacin, mediante los
hechos jurdicos alegados en juicio por las partes, ms all, cuales se considera, o se espera, poder ms tarde o ms tem-
I
por consiguiente, de la causa petendi, a la cual queda en cam- prano"medir" cientficamente la exactitud de la percepcin
bio vinculado, en un proceso de tipo dispositivo, el juez occi- de los testigos, la precisin de sus recuerdos, su veridicidad y
dental", Pero tal diferenciacin del sistema socialista de las sinceridad; poder superar, en suma, mediante criterios de
pruebas se reconecta, como repito, a las diferenciaciones ya medida objetivos, los peligros y las posibles arbitrariedades
enucleadas por nosotros en la primera parte de este estudio; de la valoracin subjetiva por parte del juez.
y est basada, por consiguiente, como all se ha visto, sobre
razones polticas, econmicas, filosficas, del todo diversas Se podra pensar que se trata, en un cierto sentido, de
de aquellas que constituyen la base de la evolucin que ha un retorno al viejo sistema matemtico y mecnico de valo-
conducido a la afirmacin del principio de la libre aprecia- racin. Nada ms equivocado. Libre valoracin no significa,
cin judicial de las pruebas, al cual se ha dedicado, en cam- en efecto, ni ha querido significar nuncavaloracin arbitraria.
bio, esta tercera parte de nuestra investigacin. Por ejemplo, en Italia, la Corte de Casacin, aun cuando su
funcin est limitada al control de los errores de derecho,
29.Hacia una valoracin "cientfica" de las pruebas? admite poder examinar una sentencia en la hiptesis de que
Cerrando esta investigacin comparativa sobre el tema la motivacin de ella no demuestre "que el juezde mrito ha
de la libre valoracin de las pruebas, queremos hacer refe- deducido la propia conviccin de la valoracin de todas las
rencia todava a un nuevo e interesante movimiento de pen- resultancias de la investigacin desplegada y ha dado cumpli-
miento al deber de explicar las razones que lo han inducido
a preferir una versin diversa de la sostenida por la parte".
43 Cfr. Para ulteriores desarrollos sobre el tema nuestro estudio
"Interrogatorio della parte e principi generali nel processo civile
della Germania Orientale e dell'Unione Sovitica", en Riv. dir: proc; 44 Casacin civil, Seccin Hl, 10 de diciembre de 1959, n. 3515, DAL
MORO / LUCCHEITA, en La Settimana de/la CaIJa~one, 1960, col. 27.
1959, pp. 39 YSS., especialmente a pp. 42 Yss., 50 y ss.
l/.H 1?Q
MAURO CAPPEU.E'ITl - - - - - - - -
'1.
1,
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J')
l.
1-,
I
).
I
)
130 I I
30.Sntesis de los resultados alcanzados en las partes
precedentes
Acaso no ser intil resumir al llegar a este punto los
principales resultados de la presente investigacin, la cual no
quiere ser otra cosa que la rudimentaria y provisoria premisa
y la preparacin de ms profundas investigaciones futuras'.
133
MAURO CAPPEllEl11 - - - - REsULTADOS y CONCWSIONES DE LA INVESTIGACIN - -_ _
pios, que conducen a la idea de la party disposition netrado mucho ms ampliamente). Este mtodo comn, esta
(DispositionsmaXime), no tienen nada de nuevo pero se pueden "ius commune-procedure" ha sobrevivido, al menos en parte, du-
encontrar ya en vigur, por ejemplo, en el proceso clsico roma- rante todo el siglo XVIII, y en muchos pases durante todo el
no y despus en el proceso italiano-cannico y comn. Pero siglo XIX y hasta, puede decirse, los primeros decenios del
puesto que ellos son la consecuencia del carcter privado, y por siglo XX. La misma estaba fundada sobre los principios de la
eso disponible, del objeto del proceso, los mismos aparecen en escritura, de la mediacin, y de la completa inactividad y
cambio atenuados, o derechamente abolidos, en los procesos neutralidad del juez al cual deba sustraerse toda direccin del
civilesde los pases de la Europa oriental, despus de la reciente proceso, considerado como "cosa de las partes". El proceso
atenuacin o (al menos tendencial y potencial) abolicin, en es- "comn" alemn y austriaco anterior a las Zivilprozessordnugen
tos pases, del carcter privado de los derechos subjetivos. de 1877 y de 1895 estaba fundado todava sobre aquellos prin-
En la segunda parte de nuestro estudio hemos conduci- cipios de los cuales haba comenzado (pero apenas) a separar-
do, en cambio, la investigacin sobre algunos principios que se el Code deprocdure civile francs de 1806.
conciernen no ya al objeto sino mejor a la forma y a la tcnica Una gran revolucin, primero en la doctrina, y despus
interna del proceso: oralidad y escritura; inmediacin y media- tambin en las legislaciones, se produjo, sin embargo, en el
cin de la relacin entre el juez, las partes y los testigos; direc- siglo pasado y est todava en curso en nuestro siglo. La mis-
cin del proceso sustrada o confiada al juez; "publicizacin" ma ha querido introducir, en casi todos los pases europeos,
y "moralizacin" o, finalmente, "socializacin" del proceso un nuevo tipo de procedimiento civil, el cual, en muchos de
(fenmeno este ltimo, que como se ha visto es independiente sus aspectos, viene a aproximarse sensiblemente al Common
de aquel, mucho ms radical, que podramos llamar de la lawprocedure que se ha desarrollado siempre en torno a la idea
socialistizacin o sea de la publicizacin del derecho sustancial de un trialoral y concentrado. En este nuevo tipo de procedi-
con la abolicin del iusprivatum) fenmeno que, en el campo miento, la parte central y culminante del proceso -la
procesal, se refleja precisamente en la supresin del principio Hauptverhandlun~es, precisamente, oral; el juez entra en con-
dispositivo). Hemos visto que, a este respecto, un mtodo co- tacto directo con las partes y con las otras pruebas o fuentes
mn a los varios pases europeos se ha elaborado por la gran de prueba, especialmente con los testigos (inmediacin); au-
doctrina que floreci en torno a las primeras universidades mentan, ms o menos radicalmente, los poderes del juez en la
italianas, en los siglos XI-XIV Yse difundi despus, prctica- direccin formal del proceso (formelle Prozessleitung) tambin al
mente, por toda la Europa continental y, por lo que se refiere objeto de obtener aquella concentracin que es condicin ne-
a las Cortes de Equi!J, tambin en Inglaterra (para no hablar cesaria del tria!' En algunos sistemas nacionales, comenzando
de Escocia, donde el ius commune, sustancial y procesal, ha pe- por el austriaco de 1895 para llegar al federal suizo de 1947, se
134 135
MAURO CAPPEllETII - - - - REsULTADOS y CONCLUSIONES DE LA INVESTIGACIN - - -
confa al juez tambin un poder que se denomina direccin Finalmente, en la familia jurdica socialista, surgida en
material del proceso (materielle Prozessleitung); esto significaque los ltimos decenios sobre la base de sistemas de tronco
el juez, aun estando vinculado a juzgar sobre demanda y den- romanstico, si bien es profunda la diferenciacin que ha pe-
tro de los lmites de la demanda de las partes (nejudexjudicel ex netrado bajo el perfil de la disponibilidad de las partes res-
officio; ne eatjudex ultrapetitapartium), puede, sin embargo, to- pecto del objeto del proceso (supra, parte 1), en cuanto a los
mar ciertas iniciativas que tienen por lo general carcter auxi- otros aspectos, la diferencia es de grado ms que de calidad.
liar; puede asumir, por ejemplo, de oficio ciertas pruebas al
objeto de indagar sobre la verdad de los hechos alegados por 31.Conclusiones finales
una parte, o bien puede hacer presente a una parte que su La conclusin que puede sacarse de esta investigacin
demanda no est motivada regularmente, o que podra for- puede ir, quiz, ms all de una simple consideracin com-
mularse una excepcin, y as sucesivamente. parativa referida a determinados ordenamientos o familias
Tal movimiento revolucionario de reforma no poda de- de ordenamientos jurdicos, y puede afectar al tema mismo
jar de reflejarse, obviamente, tambin en el campo de las prue- de los cometidos, de las posibilidades y de los mtodos de
bas. Aqu se ha tenido el fenmeno del hundimiento, ms o trabajo de una moderna investigacin de Derecho Compara-
menos completo, del sistema escolstico de la prueba legal, do. La extraordinaria analogia de problemas y de movimien-
con el consiguiente surgimiento de los principios de la libre tos legislativos, que en el curso de los dos ltimos siglos se
valoracin judicial de las pruebas, y de la relacin directa e ha verificado en el campo del Derecho Procesal en los varios
inmediata entre el juez y las fuentes de prueba (partes, testi- pases de la Europa continental y en los de common law es en
gos, cosas). Tambin este fenmeno ha encontrado apoyo, verdad la consecuencia, de un lado, de la analogia de las pro-
con sorprendente analoga de manifestaciones, en el mundo fundas transformaciones y de las renovadas exigencias eco-
denominado anglosajn, donde toda una serie de anticuadas nmicas y sociales del mundo moderno, y de otro lado de
y apriorsticas rules of exclusions ha sido suprimida, mientras un anlogo movimiento del pensamiento que, abandonados
la ms moderna doctrina contina la propia crtica corrosiva finalmente los cnones escolsticos de la lgica apriorstica y
contra las no pocas reglas residuales'. formal, ha introducido las normas de la investigacin experi-
mental e inductiva tambin en los varios sistemas procesales
y probatorios. En el mundo de hoy, todo movimiento vlido
de pensamiento, toda concepcin que afectivamente refleja
2 Cfr., por ejemplo, el interesante estudio de LOEVlNGER, L., "Facts,
las renovadas exigencias sociales, tiende, todava ms de lo
Evidence, and Legal Proof", en HENSON, R. D., (ed.), Landmarks
of Law. High/ights of Legal Opinin, Bastan, 1960, pp. 422-441. que pudiera ocurrir en otros tiempos, a echar por tierra los
136 137
~AURO CAPPELLETTI
- - - - RESULTADOS y CONCLUSIONES DE LA INVESTIGACIN - -_ _
limites de los singulares pases o naciones ya asumir un al- las diferencias entre los varios sistemas jurdicos [...] se refie-
. canee tendencialmente universal. En suma, hay una profun- ren en gran parte a elementos de detalle; que detrs y ms all
da e irresistible tendencia hacia la unidad, y esta tendencia se de estos aspectos de detalle, hay elementos comunes y puntos
refleja necesariamente tambin en el mundo del derecho y de contacto; que tales elementos pueden ser identificados; y
de sus sustitutos. Hemos visto esta tendencia en el estudio que debera ser posible formular estos elementos en trminos
de varios principios fundamentales de la tcnica del proceso normativos, sin incurrir en meras enunciaciones genricas"3.
y la hemos encontrado de nuevo en el estudio del sistema de
Se podra aadir tambin que, en un mundo en el cual bon
las pruebas. Los cometidos de toda investigacin comparati-
gr malgr~ la pacfica coexistencia de los pueblos se hace cada
va vienen a ser, por tanto, cada vez ms amplios, se hace
vez ms necesaria, precisamente la bsqueda de aquellos ele-
necesario el esfuerzo de abarcar panoramas histricos y le-
mentos comunes y de semejanza debera constituir la premisa
gislativos siempre ms extensos, de encontrar en mundos cada
terica y la gua prctica ms seguras en todo racional movi-
vez ms abiertos, elementos de analoga y de unidad.
miento de reforma de los Cdigos y de las leyes procesales.
Incluso en los desenvolvimientos recientes del procedi-
miento de algunos pases de Europa oriental, junto a algunas
profundas diferenciaciones, que no hemos dejado' de subrayar,
de los desenvolvimientos del procedimiento en los pases de la
Europa occidental y en los pases de Common Law, pueden
encontrarse tambin importantes elementos de semejanza. Un
movimiento de "publicizacin" y, como ha sido tambin defi-
nido por muchos juristas, de "socializacin" o "democratiza-
cin" del Proceso Civil, se ha verificado, en efecto, tambin en
varios pases del mundo occidental. Y comn, tanto a los pa-.
ses comunistas como a los occidentales, ha sido el movimien-
to dirigido a realizar los principios de la oralidad, de la inme-
diacin, de la libre valoracin de las pruebas.
Parecen en suma ampliamente aceptables las considera-
ciones de un comparatista americano, Rudolf B. SCHLESINGER, SCIlLESINGER, Rudalf B., "The Cornmon Core of Legal Systems: An
conocido tambin en Italia por sus importantes estudios so- EmergngSubjectof Comparative Study", en )(X!h Century Comparative
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NDICE ALFABTICO DE MATERIAS
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- - - - - - - NDICE ALFABTICO DE MATERIAS - - - - - - -
MAURO CAPPEllETTI
.Articles, Testigo. Blgica: 115. - - Contraposicin...: 19. Civil del ius commune hasta la
Asuncin. V ase Prueba. Bellot: 26. - - Diferencias entre... y com- poca de las...: 48.
- ex officio de las pruebas: 72.- Beneficencia. Proceso Civil mon law no son abismales: - napolenica. Vase Cede
- de la prueba testimonial. Co- como institucin de...: 79. 24. Napo!on, Napolen.
dificacin napolenica mto- BENTHAM: 26, 115. - - Diferenciacin entre los sis- - napolenica: mtodo de asun-
Benthamismo. Aceptacin ge- temas occidentales de... y de cin de la prueba testimonial:
do de...: 106.
- de las pruebas. Fase pretria/...: neral deL.: 115. common law, de un lado, y los 106.
Bergantes. Testimonio de dos...: sistemas de la Europa - el siglo ltimo yespecialmen-
65.
104. oriental (comunista), de te las de este siglo: 25.
Audiencia
- Escasa importancia de las...: 56. Bolonia. Universidad de...: 59. otro lado: 67. Cdigo
_ judiciales. Constitucin che- Bonnier: 112, 116. - - Diversidades en materia - de procedimiento austriaco
coslovaca dispone explcita- procesal entre la .. y la de 1895: 61.
mente la publicidad y oralidad e common law tiende a - de procedimiento de 1916, en
Cancellarius: 94. atenuarse: 48. vigencia desde 1919. Dina-
de las...: 67.
Cardenal - - Ordenamientos de... deno- marca...: 21.
- oral: 64.
de sustanciacin. Diferencias - Angelo Mai: 61. minados comunes: 24. - del Estado italiano: 20.
entre un tria! ingls o ameri- - Testimonio de un solo testi- - - Sistema jurdicos, sustan- - del Estado de la Ciudad del
cano y una... (mnd!ichen go salvo que se tratase de un... ciales y procesales, de los Vaticano: 20.
Verhand!ung) [debate oral] o directa y personalmente del pases de...: 22. - federal suizo de 1947: 63, 113.
austriaca o alemana y de Papa: 95. Clase. Inters de...: 39. - de procedimiento civil de
otros Pases europeos: 72. Casacin. Juicio de...: 45. Code Hannover de 1850: 61.
- pblica: 63. Causas civiles se discuten oral- - civil: 20, 21. - hngaro de 10 de enero de
- - Testigos sern odos en mente: 67. - Napolen. Vase Codificacin 1911: 63.
la...: 105. Ciudad del Vaticano.Cdigo del napolenica, Napolen: - de procedimiento civil de
Austria: 80, 117, 128. Estado de la...: 20. - el procdure civile francs de 1915 en vigor desde 1927.
- Panteioemebmung introducida Civil lau: 1806:20,27,105,135. Noruega...: 21.
en... en 1895: 28. Afinidades fundamentales - de procdure civile de Ginebra, - polaco entrado en vigor ello
Zivilprozessordnung de 1895: entre sistemas de... y siste- de 1819: 26. de enero de 1933: 63.
20. mas de common !aw: 48. Codice di procedura civile per la - de procedimiento civil sovi-
- - Aproximacin de la tcnica Repubb!ica e Cantone del Tisino, tico. Sudebnoe zasedanie de
B procesal moderna en las tres de 1820: 26. los...: 63.
BACON: 127. familias de la... de la common Codificacin - sueco de 1942 en vigor desde
Batalla: 100. lawydederechosocialista: 64. - modernas. Derecho Procesal el 10 de enero de 1948: 63.
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MAURO CAPPEILETI1 - - - - - - - - - - - - - - - NDICE ALFABTICO DE MATERIAS - - - - - - -
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MAURO CAPPELLEITI - - - - - - - NDICE ALFABTICO DE MATERIAS - - - - - - -
austriaca o alemana y de Denominadores comunes. no es nunca una cosa arbi- mano Imperio. Europa surgi-
otros Pases europeos: 72. Ordenamientos de civillaw...: 24. traria: 29. da de la...: 29.
principal oral. Miindliche Derecho - - es un derecho instrumen- Deuteronomio: uno sola_Re har
Hauptverhandlung [...]: 65. - civil: 33. tal: 53. testimonio: 99. Vase Testigo,
Deber - comparado. Estudio del Pro- - - espejo en el que se reflejan Testimonio.
- de lealtady de probidad: 85,87. ceso Civil en eL.: 19. Vase los movimientos del pensa- Diferenciacin. Fuerza centr-
- de verdad: un instituto inqui- Comparacin. miento, de la filosofa y de fuga de...: 26.
sitorio y contrario a la libre dis- Moderna investigacin la economa: 29. Dinamarca: 28, 108.
posicin de las partes: 86. de...: 137. Instrumentalidad deL.: 32. - Cdigo de procedimiento: 21.
de verdad: un instrumento de Principios fundamentales unificado europeo: 26. Direccin
tortura moral: 86. del Proceso Civilen eL.: 30. - de pruebas no es suficiente la - y control formal del proce-
Declaracin a la parte. Toma - comn. Principio de la escri- aplicacin de la sola lgica so. Proceso oral y poderes ju-
de...: 117. tura yel sistema de la prue- formal separada del conoci- diciales de...: 67.
Defectos del proceso comn. ba legal en eL.: 94. miento de la gnoseologa - Ycontrol del juez. Reformas
Conciencia de los graves...: 61. - Divisin bipartita del... en marxista leninista: 125. francesas de 1958 y de 1965
Defensor. Vase Abogado. pblico y en privado: 32. - socialista. Aproximacin de la han aumentado los poderes
- Contacto directo del juez con - individual de propiedad. Con- tcnica procesal moderna en de...: 69.
las partes y con sus...: 59. tenido deL.: 39. las tres familias de civillaw, de - y control del proceso. Siste-
- Examen de los testigos y de - medieval. Sistema de la prue- common law y de...: 64. ma de la oralidad pretende
las partes por obra del juez o ba legal en eL.: 96. - - Funcin educativa del pro- un juez que tenga los pode-
de los...: 71. - procesal civil. Historia del... ceso en eL.: 124. res de...: 69.
Demanda tipos de sistemas: 79. - sustancial: 53. - desptica procesal del proce-
- Principio de la...: 37. - Inexistencia de un... de la - - Consecuencias procesales so. Leyenda de la...: 68.
- privada. Principio de la...: 37. Europa continental: 19. del carcter pblico o pri- - formal del proceso: 135.
- Providencias que vayan ms - Italia, tres sistemas de...: vado deL.: 34. - material del proceso: 79, 136.
all de los lmites de la...: 42. 20. - - patrimoniales. Abolicin Disponibilidad privada del pro-
- Tribunal puede sobrepasar del ius commune hasta la del carcter privado de ceso. Principio de la...: 36.
los limites de las...: 43. poca de las codificacio- los...: 32. Disposicin
Demandado. Reconocimiento nes: 48. - de trabajo de los seguros: 35. - libre de las partes. Deber de
de la accin por parte deL.: 47. Conciliabilidad del princi- Descubrimiento de nuevas cir- verdad, un instituto inquisi-
DEMEUus, Gustav: 60. pio dispositivo con el carc- cunstancias de hecho. Revoca- torio y contrario a la...: 86.
Democratizacin. Movimiento ter pblico indisponible cin por...: 46. - que prohbe ciertas conde-
de...: 138. deL.: 54. Desmembracin del Sacro Ro- nas sobre la base del testimo-
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MAURO CAPPEli.ETII - - - - - - - NDICE ALFABTICO DE MATERIAS - - - - - - -
nio de un solo testigo. Cons- Equidad del juez. Sistema de la Espaa: 109. de los sistemas procesales
titucin norteamericana...: 98. escritura naci por la descon- - doctrina ms moderna: 127. de toda la...: 60.
Dispositionsmaxime: 31, 134. fianza en la imparcialidad y...: - Ley de enjuiciarlento civil: Procedimiento del ius
Disposition party. Vase Par!J. 69. Vase Juez. 20, 21. commune de la...: 94.
Dispositionspn'nzip: 31. Vase Equity Estado. Vase Cdigo. los testigos eran examina-
Prindpio Dispositivo. - Cortes de...: 134. - de la Ciudad del Vaticano. dos en secreto por perso-
Doctrina - Inglaterra, proceso de las cor- Cdigo deL.: 20. nas diversas del juez: 94.
- ms moderna: Espaa, Italia: tes de...: 58. - italiano. Cdigo deL.: 20. - Leyes procesales de los pa-
27.
- practice de la Chanxery Court: - nacionales. Nuevos...: 29. ses socialistas de...: 63.
- de los reproches: 116. Vase
119. Estados Unidos: Vase Norte Medieval: 29.
Reproche.
- Proceso in...: 116, 118. Amrica, U S. A. Occidental: 23.
Disqualifications: 101, 102.
Error del juez. Posibilidades - - poder judicial de llamar - Juez austriaco, suizo y de
Duelos: 99.
Dumont: 114. de...: 130. Vase Juez. testigos sin instancia de otros Pases de la... puede
Escritos. Juez deba juzgar sola- parte: 83. disponer de oficio un me-
E mente sobre la base de los...: 57. Este europeo. Pases deL.. en su dio de prueba: 83.
Eclesisticos. Testimonio de Escritura. Vase Oralidad. comparacin con el mundo de- - Oriental: 23. Vase Este euro-
testigos nobles o de...: 95. Va- - Principio de la...: 55. nominado occidental: 32. Va- peo.
se Testigo, Testimonio. - Principio de la... factor de se Europa. (comunista). Diferencia-
Economa. Derecho Procesal, profunda semejanza de los Estudio jurdico-comparativo. cin entre los sistemas oc-
espejo en el que se reflejan los sistemas procesales de toda la Experto en...: 22. cidentales de civil y de
movimientos del pensamiento, Europa continental: 60. Europa common law de un lado y los
de la filosofa y de la...:29. Principio de la... y el sistema - continentaL Hundimiento del sistemas de la... de otro
Educatividad de los procesos: de la prueba legal en el dere- sistema de la prueba legal en lado: 67.
124. cho comn: 94. la...: 102. de hoy: 30.
Einreden: 40. - Proceso oral y funcin de la... - - Inexistencia de un Derecho - - Pases de la...: 21.
Einwendungen: 40. en el proceso: 64. Procesal Civil de la...: 19. - surgida de la desmembracin
Enjuiciamiento civiL Espaa, Sistema de la... naci por la - - Matriz histrica comn de del Sacro Romano Imperio:
Ley de...: 20, 21. los ordenamientos procesa- 29.
desconfianza en la impar-
Enqutte. Principe du secret de les de los Pases de la...: 25. - tendencia a la unificacin: 29.
cialidad y equidad del juez:
v...: 105. 69. - - Movimiento de reforma de Evangelio de San Juan: 99.
Epoca de las codificaciones.
- Triunfo del principio de la... la...: 113. Examen
Derecho Procesal Civil del ius
en el proceso cannico: 60. Principio de la escritura fac- - Nuevo ... o control: 46.
commune hasta la...: 48.
tor de profunda semejanza - de los testigos y de las partes
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MAURO CAPPEllETIl - - - - - - - NDICE ALFABTICO DE MATERIAS - - - - - - -
por obra del juez o de los de- Falsedad. Iniquidad y...: 60. Francia: 109, 115, 128, 133. - del proceso. Publicizacin del
fensores: 71. Faits et articles. Interrogatoire sur - el Code de procdure civile de proceso y publicizacin de
1Sxamination:72, 87,93, 97,119. ...: 107,117. VaseArticles,Ar- 1806: 2Q..- los...: 70.
Vase Cross-examination, Libre ttulos, Testigos. Fuerza - Revocacin por descubri-
examination. Familia - centrfuga de diferenciacin: miento de nuevas circunstan-
- of tbe parry as witness: 108. - de civil law, de common law y 26. cias de...: 46.
Examiners: 117, 119. de derecho socialista.Aproxi- - centrpeta de unificacin: 26. Historia del Derecho Procesal
Excepciones: 40. macin de la tcnica procesal Civil; tipos de sistemas: 79.
- juris: 42. moderna en las tres...: 64. G Hombre
- Principio de la...: 36. - de common lau: 22. GAliLEo: 127. - pequeo: 77.
GAYO. Instituciones de...: 61. - Testimonio de dos... equival-
- en sentido impropio (excep- - jurdica: 19.
Ginebra. Code de procdure civile dra al de tres mujeres: 103.
tiones [acti}: 40. socialista: 22
de... de 1819: 26. Vase Testigo, Testimonio.
- en sentido propio (exceptio- - Libre valoracin de las
Gnoseologa marxista-leninista. Hundimiento
nesijuris): 40. pruebas en la...: 119.
Derecho de pruebas no es sufi- - del sistema de las exclusionary
Exceptiones'facti. Excepciones en - Principio dispositivo,
ciente la aplicacin de la sola rules en el Proceso Civil in-
sentido impropio (...): 40. contraposicin entre los
lgica formal separada del co- gls y norteamericano: 113.
- iuris. Excepciones en sentido sistemas procesales del Vase Rules.
propio (...): 40. nocimiento de la...: 125. Vase
mundo occidental y los - del sistema de la prueba legal
Exclusionary rules: 101, 102, 114, de la...: 48.
Filosofa.
Grado de nobleza: 95. en la Europa continental: 102.
115,118,123. Vase Rules. Fase pre-trial: 64. Vase Prueba legaL
Gran juez: 60. Vase Jue~
- - Hundimiento del sistema - - asuncin de las pruebas: 65. Hungra: 28, 108.
Magnus viudeiJ Medioevo.
de las... en el Proceso Civil - - bajo la direccin del Mas-
Grecia: 109.
ingls y norteamericano: ter: 75 1
Grupo
113. Filosofa Ideologa individualstica: 79.
- occidental: 24.
Exclusiones. Sistema de las...: - Derecho Procesal, espejo en Igualdad de las partes: 74, 78.
- oriental: 24.
126. el que se reflejan los movi- Imparcialidad
Experiencia. Mxima de...: 99. mientos del pensamiento, de - y equidad del juez. Sistema de
H
Experto en estudio jurdico- la .. y de la economa: 29. la escritura naci por la des-
Hannover. Cdigo de procedi-
comparativo: 22. - legal marxista-leninista. Prin- miento civil de... de 1850: 61. confianza en la...: 69.
cipio de la verdad objetiva en Hauptverhandlung. 63, 135. Impugnacin
F la...: 119. Vase Gnoseologa. Hecho - Poder de...: 44.
Facultad judicial para dirigir el Filandia: 109. y artculos. Interrogatorio - privada de la sentencia. Prin-
procedimiento: 70. Formelle Prozessleitung: 71,135. formal sobre ...: 28. cipio de la...:36.
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_ - - - - - - - NDICE ALFABTICO DE MATERIAS - - - - - - -
MAURO CAPPEllETTI
_ Movimiento doctrinal y legis-
- experimental: 97. cias entre un trial ingls o ame- Notanus: 94.
Novelas de reforma. ZPO ale- lativo a favor de la...: 60.
- de la libre valoracin. Evolu-. ricano y una audiencia oral de _ Principio de la...: 91.
cin-del... al mtodo que po- sustanciacin-(...) [debate oral] mana y las...: 27.
Ncleo comn de los varios sis- _ Proceso Civil espaol: es
driamos definirde lavaloracin austriaca o alemana y de otros aventurado hablar de la...: 63.
cientfica de las pruebas: 129. Pases europeos: 72. temas jurdicos: 138.
- Ylas pruebas: 91.
Ministere public. 34. Mundo _ Y publicizaein: 67.
Ministerio pblico: 34. - occidental: 25.
o
Objeto del proceso: 54, 71. _ Publicizacin que la... preten-
Modelo - denominado occidental. Pa-
Obligacin de: 68.
- europeo-occidental: 22. ses del Este europeo en su _ Sistema de la... pretende un
- de la Unin Sovitica: 21. comparacin con el...: 32.
_ del juez de emitir ex offtcio las
providencias cautelares opor- juez que tenga los poderes de
Moralizacin: 134. - occidental. Principio disposi- direccin y control del pro-
- del Proceso Civil: 84. tivo, contraposicin entre los tunas: 81.
_ del juez de indicar a las par- ceso: 69. Vase Juez
Movimiento sistemas procesales del...y los Ordala: 99, 100.
tes de qu pruebas se consi-
- de democratizacin: 138. de la familia socialista: 48. Ordenamiento
dera la presentacin: 81.
- doctrinal y legislativo a favor - de civil lau, denominadores
de la oralidad: 60. N Obra
- de anlisis: 23. comunes: 25.
- de publicizacin: 138. Napolen: 104. Vase Code _ europeos. Multiplicidad Y
_ conservadora. Code de proc-
- de reforma de la Europa con- Napolon, Codificacin Napole- multiformidad de los...: 23.
durecivilede 1806, una...: 105.
tinental: 113. ntca. procesal autoritario: 79.
- de socializacin: 138. Natura non [aat saltas: 100. - de sntesis: 23
- de sntesis. Comparacin...: _ procesales. Matriz histrica
Mujer: 95, 98. Ne cat iudex ultra petita partium: comn de los... de los pases
- Testimonio de la...: 98. 36,42,45, 55, 136. 23.
Oralidad: 50, 116, 119. Vase de Europa continental: 25.
- Testimonio de dos hombres Ne iudex judicet ex ojjicio: 136. _ de los pueblos civilizados: 31.
equivaldra al de tres...: 103. Nemo iudex sine actore: 36. Escritura.
_ Constitucin checoslovaca
Multiformidad de los ordena- Noble: 97. p
dispone explcitamente la pu-
mientos europeos. Multiplici- - Testigos no...: 95. Vase Tes-
blicidad y... de las audiencias Pas
dad y...: 23. tigo. - de civil/aw. Sistemas jurdicos,
Multiplicidad y multiformidad Nobleza. Grado de...: 95. judiciales: 67.
_ imperfecta y muy parcialmen- sustanciales y procesales de
de los ordenamientos europeos: Norteamrica. Vase Estados los...: 22. Vase Civil/aw.
te realizada. Procesos italia-
23. Unidos} U S. A. _ de common lau: Sistemas jurdi-
Mndliche Hauptverhandlung [de- Noruega: 28, 108. no y francs...: 63.
_ Instituto del jurado, exigen- cos sustanciales y procesalesde
bate principal oral]: 65. - Cdigo de procedimiento ci- los...: 22. Vase Common lau:
cia de la...: 58. Vase Jurado.
Mndliche Verhandlung. Diferen- vil de 1915: 21.
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MAURO CAPPELLEm _ - - - - - - NmCE ALFABTICO DE MATERIAS
Trial de los...: 63. - Toma de declaracin de la...: _ introducida en Austria en - de direccin y control del pro-
- escandinavos: 27. 117. 1895: 28. ceso. Sistema de la oralidad
del Este europeo, en su com- Examen de los testigos y de Parry disposition: 54, 134. pretende un juez que tenga
paracin con el mundo deno- las... por obra del juez o de Patrocinio gratuito. Inglaterra...: 82. los...: 69.
minado occidental: 32. los defensores: 71. Penalizacin. Proceso Civil, su - de impugnacin: 44.
- de Europa Continental. Ma- - menos hbil, menos culta, progresiva...: 35. - judicial de llamar testigos sin
triz histrica comn de los menos rica: 77. Pensamiento. Revolucin deL.: instancia de parte. Estados
ordenamientos procesales de - Igualdad formal e igualdad 127. Unidos...: 83.
los...: 25. sustancial de las... en el pro- Peritacin. Italia, juez puede - del juez. Suiza: aumento de
- de la Europa occidental. Juez ceso: 78. disponer de oficio una inspec- los...: 70.
austriaco, suizo yde los otros... - inculta: 59. cin de lugares y puede orde- Poenalisierung des Zivilprozesses:
puede disponer de oficio un - Interrogatorio de los testigos nar una...: 83. 35.
medie de prueba: 83. y de las...: 72. Personas diversas del juez. Eu- Poionia: 28, 108.
- de la Europa oriental: 21. - Juez: contacto directo (y por ropa continental los testigos Positiones. Interrogatioper...:107.
- socialista de Europa. Leyes consiguienteoral)con las...: 57. eran examinados en secreto Preguntas
procesales de los...: 63. - Juramento de la...: 108. por...: 94. - sugestivas: 73
Pago: 41. - libre examinatton de los testi- Pintores. Consejo de Leonardo - a los testigos. Italia es normal-
Papa. Testimonio de un solo gos y de las... in open court: 118. a los...: 29. mente el juez instructor el
testigo salvo que se tratase de - noble: 59. Pleadings. que formula las...: 72.
un Cardenal o directa y perso- Obligacin del juez de indi- - escritos: 65. Prescripcin: 40, 41.
nalmente deL.: 95. Vase Testi- car a las... de qu pruebas se - Modificacin del sistema de Presentacin. Obligacin del
go) Testimonio. considera necesaria la presen- los... y la institucin de la pre- juez de indicar a las partes de
Parte tacin: 81. tria' phasis: 67. qu pruebas se considera nece-
- Comunidad de extraccin de - plebeya: 59. PLSZ, Alejandro: 63.
saria la...: 81.
los jueces laicos y de las...: - privadas. Seoro de las... so- Pobre: 98.
Pre-tnal
123. bre la tcnica procesal y el _ Testimonio del rico que era
- Fase... bajo la direccin del
- Contacto directo del juez con desarrollo del proceso: 55. preferido al del ..: 95.
las... y sus defensores: 59,63. - Proceso como cosa de las...:
master. 75.
Pobreza: Vase Patrocinio gratuito.
- culta: 59 55. - interrogatories: 87.
Poderes
Deber de verdad de las...: 84. - Proteger a las... contra falsam - phasis: 64.
- de direccin y control del
Deber de verdad, un instituto assertionem iniqui judicis: 60. - Modificacin del sistema de
juez. Reformas francesas de
inquisitorio y contrario a la li- - pblicas: 38. los pleadings y la institucin
1958 y de 1965 han aumen-
bre disposicin de las...: 86. Parteivernehmung. 107, 108, 117. de la...: 67.
tado los...: 69.
170 171
~."1f
Principe du secret de Venqute: Civil en el Derecho Compa- - Dinamarca, Cdigo de ... de - - y penal de las Cortes de
105. rado: 30. 1916: 21. Common Law: 93.
-t>rincipio - de la inmediacin, de la rela- - in equity: 116. - - Publicizacin deL.: 53, 67.
- de concentracin e inmedia- cin del juez y los otros suje- - Facultad judicial para dirigir - - como Sache der Parteien: 55.
cin del proceso: 66. tos del proceso: 91. el ..: 70. - socialista. Desarrollos del...: 80.
- de la libre conviccin: 124. - de la impugnacin privada de - del ius commune de la Europa - - Socializacin deL.: 72.
- de la demanda: 37. la sentencia: 36. continental: 94. - comn: 62.
- de la demanda privada: 37. Proceso Conciencia de los graves
- de la oralidad: 91.
- de la disponibilidad privada - de la verdad objetiva: 122. - cannico. Triunfo del princi- defectos deL.: 61.
del proceso: 36. pio de la escritura en eL.: 60. - - tardo: 79.
- - objetiva en la filosofa legal
- dispositivo: 1, 30, 36, 67, 70. - civil espaol, es aventurado - de las cortes de common /aw.
marxista-leninista: 119.
Vase Dispositionspnnzjp. hablar de la oralidad: 63. Inglaterra...: 58.
Probabilidad. Indicios de...: 98. - ante las Courts of Equity: 58,
- - Conciliabilidad del... con el Probidad. Deber de lealtad y Estudio del... en el Dere-
carcterpblico-indisponible de...: 85, 87. cho Comparado: 19. 93,94.
- como "cosa de las partes": 55.
del Derecho Procesal: 54. francs. Reforma deL.: 20.
Procedimiento - Direccin formal deL.: 135.
contraposicin entre los sis- - ingls. Hundimiento del sis-
- austriaco. Cdigo de ... de - Direccin material deL.: 79,
temas procesales del mun- tema de las exclusionary rules
1895: 61. 136.
do occidental y los de la fa- en el... y norteamericano: 113.
- civil europeo-continental: 21. - Educatividad de los...: 124.
milia jurdica socialista: 48. Vase Rules.
- - federal de 1947. Suiza, C- - ejecutivo. Unin Sovitica...:
Renegar deL.: 80. - - como institucin de bene-
digo de...: 20. 38.
Supresin deL.: 134. ficencia: 79.
- - Cdigo de... de Hannover - in equity: 117.
- de la escritura: 55, 57. - - Moralizacin deL.: 84.
de 1850: 61. frnces. Proceso italiano y ... ;
factor de profunda seme- - - Naturaleza no inquisitoria
Noruega, Cdigo de ... de oralidad imperfecta y muy
janza de los sistemas pro- deL.: 49.
1915:21. parcialmente realizada: 63.
cesales de toda la Europa norteamericano. Hundi- Funcin educativa del... en el
continental: 60. sovitico. Sudebnoe zasedanie miento del sistema de las derecho socialista: 124.
- - y el sistema de la prueba de los Cdigos de...: 63. exclusionary rules en el Pro- Igualdad formal e igualdad
legal en el derecho comn: Suiza, no menos de veinti- ceso Civil ingls y...: 113. sustancial de las partes en
94. cinco Cdigos cantonales Principios fundamentales eL.: 74.
- - Triunfo del... en el proceso de...: 20. del... en el Derecho Com- - ingls y norteamericano ms
cannico: 60. - de las Courts of Common Law: parado: individualismo: 76.
- de la excepcin: 36. 92. su progresiva penalizacin: Iniciativasprobatorias del juez
- fundamentales del Proceso - en las Courts of Equity: 92. 30. e inquisitoriedad deL.: 82.
172 173
~1
- Inspirado en el punto de vis- lacin entre el juez y los gica formal separada del co- - - Hundimiento del sistema
ta colectivo: 80. otros sujetos deL.: 91. nocimiento de la gnoseologa de la... en la Europa conti-
Instrumentalidad de la tcni- - oral y poderes judiciales de marxista-leninista: 125. nental: 102.
ca misma deL..: 32. direccin y de control for- - Desconfianza en la valoracin - Principio de la escritura y
- es un instrumento: 31. mal deL.: 67. de las...: 95. el sistema de la... en el de-
- italiano-cannico del medio- - Publicizacin del proceso y - Diferenciacin del sistema recho comn: 94.
evo: 58. publicizacin de los hechos socialista de las...: 128. Sistema de la : 94, 102.
- italiano y comn. Litis- del...: 70. - documental. Italia, juez no - - Sistema de la en las Courts
contestatio deL.: 65. - romano clsico: 58. puede asumir exoJficio la prue- of Common Law: 100.
- italiano y frnces; oralidad - Seoro de las partes privadas ba testimonial ni la...: 83. - - Sistema de la ... en el dere-
imperfecta y muy parcialmen- sobre el desarrollo deL.: 55. - Estudio del sistema de las...: cho medieval: 96.
te realizada: 63. - Sistema de la oralidad preten- 138. - Libre valoracin de las...: 89.
- Juez civil fuera del ..: 69. de un juez que tenga los po- - Evolucin del mtodo de la - - - de las... en la familia jur-
- justiniano: 58. deres de direccin y control libre valoracin al mtodo que dica socialista: 119.
- Leyenda de la desptica direc- deL.: 69. podramos definir de la valo- - Obligacin del juez de indicar
cin procesal deL..: 68. Propiedad racin cientfica de las...: 129. a las partes de qu... se consi-
- Modalidades formales y tem- - Contenido del derecho indi- - Fase pre-triaf, asuncin de dera necesaria la presentacin:
porales del desarrollo del...: 56. vidual de...: 39. las...: 65. - Oralidad y las...: 91.
- norteamericano. Proceso ingls - privada. Abolicin de la...: 32. - Hacia una valoracin cient- - Reglas limitadoras de la ad-
y... ms individualistico: 76. Protocolos o actas: 96. fica de las...?: 128. misin de ciertas...: 101.
- Objeto deL.: 54, 71. Providencia: - Influencia del jurado sobre el - testimonial asumida en secre-
- oral y funcin de la escritura - cautelares oportunas. Obliga- sistema ingls de las...: 91. to: 105.
en el proceso: 64. cin del juez de emitir ex - Juez austriaco, suizo y de - - Codificacin napolenica;
- - y poderes judiciales de di- officio las...: 81. otros Pases de Europa occi- mtodo de asuncin de la...:
reccin y de control formal - que vayan ms all de los li- dental puede disponer de ofi- 106.
del proceso: 67. mites de la demanda: 42. cio un medio de...: 83. Italia, juez no puede asumir
- penal inquisitorio: 37. Prueba legal.Abolicin del sistema de exofficio la... ni la documen-
- - de tipo acusatorio: 37. - Asuncin exofftcio de las...: 72. la...: 120. tal: 83.
- Principios de concentracin e - Consideraciones retrospecti- - - Desaparicin del sistema de - Valoracin arbitraria de las...:
inmediacin deL.: 66. vas sobre la valoracin de las...: 124. 129.
de la disponibilidad priva- las...: 125. - - Error de juzgar de manera - Viejo sistema matemtico y
da deL..: 36. - Derecho de... No es suficien- totalmente negativa el sis- mecnico de valoracin de
de la inmediacin de la re- te la aplicacin de la sola l- tema de la...: 99. las...: 129.
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1
MAURO CAPPELLETIl - - - - - - - NDICE ALFABTICO DE MATERIAS - - - - - - -
Publie prosecutor: 34. Regla Sache der Parteien. Proceso Civil - de civillaw. Afinidades funda-
Publicidad: 124. - del juego: 78. como...: 55. mentales entre... y sistemas de
- de oralidad de las audiencias - limitado ras de la admisin de San Juan. Evangelio de...: 99:-- common law: 48.Vase CivillaUJ,
judiciales. Constitucin che- ciertas pruebas: 101. San Marino. Sistema procesal de Common law.
coslovaca dispone explcita- Relacin entre el juez y los otros la Repblica de...: 20. - contencioso de litigacin: 49.
mente la...: 67. sujetos del proceso. Principio de Sana crtica: Vase Conviccin. - continental de la valoracin
Publicizacin: 50, 134. inmediacin de la...: 91. Principio de la libre conviccin. legal: 126.
- de los hechos del proceso. Renuncia a la accin por parte Schriftlvchkeitsprinzip: 58. - de Derecho Procesal Civil.
Plublicizacin del proceso y...: del actor: 47. Secret de Venqute. Principe duo ..: Italia; tres...: 20.
70. Reproche 105. - de la escritura naci por la
- Movimiento de...: 138. - Doctrina de los...: 116. Secreto desconfianza en la imparcia-
- Oralidad y...: 67. - Supresin del sistema de
- Interrogatorio de los testigos lidad y equidad del juez: 69.
- que la oralidad pretende: 69. los...: 109.
- del Proceso Civil: 53,67. en ...: 74. - de la Europa oriental (comu-
Repblica de San Marino. Sis-
- - y plublicizacin de los he- - Prueba testimonial asumida nista). Diferenciacin entre
tema procesal de la...: 20.
chos del proceso: 70. en...: 105. los sistemas occidentales de
Requte civile francesa: 46.
Pueblos civilizados. Ordena- Seguros. Derecho de trabajo de civil y de common law, de un
Res injudicium deducta: 73.
mientos de los...: 31. los...: 35. lado, y los...: 67.
Revocacin
Sentencia. Principio de la irn- - de las exclusiones: 126.
- por descubrimiento de nuevas
Q circunstancias de hecho: 46. pugnacinprivada de la...: 36. - de las exclusionary rules. Hun-
Quaestiones: 97. Revolucin del pensamiento: Seoro de las partes privadas dimiento del... en el Proceso
127. sobre la tcnica procesal y el de- Civil ingls y norteamericano:
R Rico: 98. sarrollo del proceso: 55. 113. Vase Rules.
Reconocimiento de la accin - Testimonio del... que era pre- Siervos. Testimonio de los...: 95. - Historia del Derecho Proce-
por parte del demandado: 47. ferido al del pobre: 95. Vase Testigo} Testimonio. sal Civil, tipos de...: 79.
Reforma RJtles of exclusions. Anticuadas y Siglo - ingls de las pruebas. Influen-
- francesas de 1958 Y de 1965 apriorsticas... : 136. Vase - Codificaciones del siglo lti- cia del jurado sobre el ..: 91.
han aumentado los poderes Exclusionary rules. mo y especialmente las de - inquisitorio de litigacin: 84.
de direccin y control de juez: Rusia: 109. este...: 25. Vase Inquisitorio.
69. Sntesis. Comparacin, obra - jurdicos. Ncleo comn de
- Movimientos de... de la Eu- S de...: 23. varios...: 138.
ropa continental: 113. Sacro Romano Imperio. Euro- Sistema sustanciales y procesales, de
- ZPO alemana y las Novelas pa surgida de la desmembracin - apriorstico y medioeval de la los Pases de civillaw: 22.
de...: 27. del...: 29. prueba legal: 102.
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MAURO CAPPELLETIl - - - - - - - NDICE ALFABTICO DE MATERIAS - - - - - - -
sustanciales y procesales de - de las pruebas. Estudio deL.: Suiza: 128. Vase Confederacin. Testigo. Vase Tmoin.
los Pases de common lau: 22. 138. - aumento de los poderes del - competente. Competent witness
- matemtico. Viejo... y mecni- - - legal: 94. juez: 69. [...]: 118.
co de valoracin de las prue- - Abolicin deL.: 120, 122. - Cdigo de procedimiento ci- - Constitucin norteamericana,
bas: 129. - en las Courts of Common vil federal de1947: 20. una disposicin que prohbe
- medio de la prueba legal. Sis- Law: 100. - no menos de veinticinco C- ciertas condenas sobre la base
tema apriorstico y...: 102. - en el derecho comn. digos cantonales de procedi- del testimonio de un solo...: 98.
- occidentales de civil y de Principio de la escritura miento civil: 20. - Estados Unidos, poder judi-
common law. Diferenciacin y eL.: 94. Sujetos del proceso. Principio cial de llamar... sin instancia
entre los... de un lado, y los - en el derecho medieval: de inmediacin de la relacin de parte: 83.
sistemas de la Europa orien- 96. entre el juez y los otros...: 91. - Europa continental los... eran
tal (comunista), de otro lado: - Desaparicin deL.: 124. Sustanciacin. Diferencias en- examinados en secreto por
67. - Error de juzgar de mane- tre un !nalingls o americano y personas diversas del juez:94.
- de la oralidad pretende un ra totalmente negativa una audiencia oral de ... - Examen de los .., y de las par-
juez que tenga los poderes de eL.: 99. (miindliche Verhandlung) [debate tes por obra del juez o de los
direccin y control del pro- Hundimiento del... en la oral] austriaca o alemana y de defensores: 71.
ceso: 69. Europa continental: 102. otros Pases europeos: 72. - Italia es normalmente el juez
- de los pleadings. Modificacin instructor, el que formula las
de los reproches. Supresin
del... y la institucin de la pre- T preguntas a los...: 72.
deL.: 109. Vase Reproches.
trial phasis: 67. Tcnica - Interrogatorio de los... y de
- socialista de las pruebas. Di-
- probatorio de las Courts of - procesal moderna. Aproxima- las partes: 72. Vase Articles,
ferenciacin del ..: 128. Va-
Common Law inglesas: 100. cin de la... en las tres fami- Artculo..
se Derecho Socialista, Sistema so-
- - legal: 94. lias de civillaw, de common law - Interrogatorio de los... en
cialista, Socialismo.
- procesales de toda la Europa y de derecho socialista: 64. secreto: 74.
Socializacin: 50, 134.
continental. Principio de la es- - procesal. Seoro de las par- - Juramento promisorio de
- Movimiento de...: 138.
critura factor de profunda se- tes privadas sobre la...: 55. los... fue abolido: 109.
- del Proceso Civil: 72, 80.
mejanza de los...: 60. - del proceso. Instrumentalidad - Libre examination de los .. y
del mundo occidental. Prin-
Staatsamualt: 34, 38. de la...: 32. de las partes in open court: 118.
cipio dispositivo, contrapo- Sudebnoe zasedanie de los Cdi- Tmoin. Vase Testigo. - Multitud de los...: 103. Vase
sicin entre los... y los de la gos de procedimiento civil so- - irreprochables. Testimonio de In ore duorum.
familia jurdicasocialista: 48. viticos: 63. los...: 103. - no nobles: 95.
de la Repblica de San Ma- Suecia: 28, 109. - reprochables: 109, 113. - nobles. Testimonio de... o de
rino: 20. - Cdigo de 1942: 21. - reproche: 112. eclesisticos: 95.
178 179
MAURO CAPPEllEm - - - - - - - NDICE ALFABTICO DE MATERIAS - - - - - - -
- sern odos en la audiencia directa y personalmente del - de los Pases de common law: valoracin al mtodo que po-
pblica: 105. Papa: 95. 63. dramos definir de la...: 129.
- Testimonio de un solo...: 103. Testiumfu/es diligentes examinanil Tribunal puede sobrepasar los - legal. Sistema continental de
Vase Deuteronomio. est: 111. lmites de las demandas: 43. la...: 126.
- Testimonio de un solo... sal- Tipo Triunfo del principio de la es- - libre. Evolucin del mtodo
vo que se tratase de un Car- - acusatorio. Proceso penal critura en el proceso cannico: de la... al mtodo que podra-
denal o directa y personal- de...: 37. 60. Vase Escritura, Oralidad. mos definir de la valoracin
mente del Papa: 95. - de sistemas. Historia del De- cientfica de las pruebas: 129.
- Valoracin numrica de los...: recho Procesal CiviL.: 79. U - - de las pruebas: 124.
1 104. Tortura moral. Deber de ver- Ultrapeticin: 42. - - de las pruebas en la familia
I - varones: 95. dad, un instrumento de...: 86. Ultra petita: 44. jurdica socialista: 119.
Testimonio Trabajo. Derecho de... de los Unidad. Retorno a la...: 28. - numrica o aritmtica: 95.
I
- de dos bergantes: 104. seguros: 35. Unificacin - - de los testigos: 104.
1
- Deuteronomio: uno solo no Transaccin privada: 47. _ Europa, tendencia a la...: 29. - de las pruebas. Consideracio-
1 _ Fuerza centrpeta de...: 26. nes retrospectivas sobre la...:
har ...: 99. Trampas: 78.
-
- Fe sincera de los...: 104. Trial Unin Sovitica. 133. Vase 124.
j - de dos hombres equivaldraal - americano: 65. U. RS.5. - - Viejo sistema matemtico y
1 de tres mujeres: 103. - - Diferencias entre un tria! in- __ Modelo de la...: 21. mecnico de la...: 129.
- de la mujer: 98. gls o... y una audiencia oral _ _ proceso ejecutivo: 38. Varn: 98.
- Psicologa deL.: 98. de sustanciacin (mndliche Universidad Vaticano. Cdigo del Estado de
- Del rico que era preferido al VerhandlunlJ [debate oral] _ de Bolonia: 59. la Ciudad deL...: 20.
del pobre: 95. austraca o alemana y de _ italianas: 59, 1 3 4 . 1 Verdades: 98.
1 U.R.S.S.: 133. Vase Unin 50- - absolutas ya priori: 97.
- de los siervos: 95. otros Pases europeos: 72.
1 - de dos tmoinsirreprochables: 103. - by jury: 91 vitica. - Deber de... un instituto inqui-
I - de testigos nobles o de ecle- - concentrado. Trial oral y ... : U.S.A.: 133. Vase Estados Uni- sitorio y contrario a lalibre dis-
1 sisticos: 95. 135. dos, Norte Amrica. posicin de las partes: 86.
1 - de un solo testigo: 10l - ingls o americano. Diferen- - Deber de... un instrumento
- de un solo testigo. Constitucin cias entre un... y una audien- V de tortura moral: 86.
l
I norteamericana una disposi- cia oral de sustanciacin Valoracin. Vase Prueba. - Deber de... de las partes: 84.
cin que prolube ciertas con- (mndliche Verhandlung) [deba- - aritmtica de las pruebas. Va- - objetiva en la filosofa legal
il marxista-leninista. Principio
denas sobre la base del...: 98. te oral] austraca o alemana y loracin numrica o...: 95.
~ - de un solo testigo, salvo que de otros Pases europeos: 72. - cientfica de las pruebas. Evo- de la...: 119.
il l. se tratase de un Cardenal o - oral y concentrado: 135. lucin del mtodo de la libre - - Principio de la...: 122.
~
11,
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