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Ingeniera Industrial
Ingeniera en
Calidad
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Evolucin del enfoque de Auditoria
Programa de auditoras.
Criterios de auditora.
Auditores imparciales y objetivos.
Toma de acciones ante no conformidades.
Procedimiento documentado
1 901 :2011
ISO 19011:2002
1
NORMAS IRAM ISO 10011-2
ISO
NORMAS IRAM ISO 14011
Criterios para calificacin de Auditoras al Sistema
auditores de Gestin Ambiental
Qu es una auditoria?
SEGUNDA PARTE
Cliente Organizacin
EXTERNAS
TERCERA PARTE
Certificador Organizacin
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Gestin de Calidad
4. Principios de Auditoria
Integridad: el fundamento de la profesionalidad
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ISO 19011:2011
Considerar:
Por reas
Laboratorio
Ventas
Servicios
RRHH
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Programa de auditorias - Ejemplos
Por procesos
Marzo Abril Mayo Junio Julio
Formacin
Comercializacin
Desarrollo.
Servicios
Mantenimiento
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Comunicar el programa
Coordinar su ejecucin
Seleccin del equipo auditor
Evaluacin del desempeo de los auditores
Provisin de los recursos necesarios (tiempo de auditado)
Control de los registros
Actividades de seguimiento
Auditorias Internas del Sistema de
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Revisin de la documentacin
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Planificacin de la auditoria
objetivos de auditoria,
alcance,
Planificacin de la auditoria
Planificacin de la auditoria
Planificacin de la auditoria
Plan de auditoria
Lo elabora el lder del equipo auditor
Coordina horarios y actividades
Es flexible, admite cambios
Se acuerda con el auditado los horarios y el orden de las entrevistas, y se
presenta al auditado con antelacin.
Incluye alguna o toda esta informacin:
Objetivos
Criterios y documentos de referencia
Alcance, incluyendo unidades funcionales
Fechas y lugares
Hora y duracin estimada de las actividades
Funciones y responsabilidades del equipo auditor
Recursos necesarios
Identificacin del representante del auditado
Asuntos relacionados con la confidencialidad
Acciones de seguimiento
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Plan de auditorias - Ejemplo
Fecha: 23 y 24 de mayo de 2008
Equipo auditor: GS Auditor lder Norma: IRAM ISO 9001:2008
13.00 Almuerzo
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Gestin de Calidad
DOCUMENTOS DE TRABAJO
Listas de verificacin
Requiere preparacin
Ayuda memoria
Registro de evidencias.
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Listas de verificacin
Inicio de la auditora
Establecimiento del contacto inicial con el auditado
Determinacin de la viabilidad de la auditora
Preparacin de las actividades de auditora
Realizacin de la revisin de la documentacin en la preparacin para la auditora
Preparacin del plan de auditora
Asignacin de las tareas al equipo auditor
Preparacin de los documentos de trabajo
Realizacin de las actividades de la auditora
Realizacin de la reunin de apertura
Recopilacin y verificacin de la informacin
Generacin de hallazgos de la auditora
Preparacin de las conclusiones de la auditora
Realizacin de la reunin de cierre
Preparacin y distribucin del informe de la auditora
Finalizacin de la auditora
Realizacin de las actividades de seguimiento de una auditora
(si se especifica en el plan de auditora)
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Realizacin de una auditoria
Actividades de inicio
Designacin del lder
lo designa el administrador del programa, para cada auditoria.
Determinacin de la viabilidad
Si va a estar la informacin disponible,
cooperacin del auditado
Tiempo y recursos disponibles
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Realizacin de una auditoria
Reunin de apertura
Registros de desviaciones,
Canales de comunicacin,
Aclaraciones.
Auditorias Internas del Sistema de
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Realizacin de una auditoria
Evitar interrupciones.
Muestras representativas.
Tcnicas de auditoria
Verificar PHVA + MC
Auditorias Internas del Sistema de
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Caractersticas del auditado
Conflicto continuo
Autoritario
Inferior
Conflictos internos
Colaborador
Auditorias Internas del Sistema de
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Evidencia de auditoria
HALLAZGOS DE AUDITORIA
No conformidad
Incumplimiento de un requisito
(ISO 9000:2005)
Accin correctiva
- la toma el auditado
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Accin preventiva
- la toma el auditado
Auditorias Internas del Sistema de
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Estructura:
R+H+E
HALLAZGO
Conclusiones de auditoria
IDENTIFICACION DE LA AUDITORIA
(objeto, alcance, fechas, auditores
y criterios)
HALLAZGOS
(no conformidades, observaciones,
fortalezas, oportunidades de mejora) >SIN SORPRESAS
DISTRIBUCION >OBJETIVIDAD
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Reunin de Cierre
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Auditorias Internas del Sistema de
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Seguimiento de Auditoria
Auditor Auditado
Informa desviacin
Analiza extensin
Corrige desviacin
Investiga causa
Verifica cumplimiento
Verifica eficacia
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Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Mantenimiento y mejora de la competencia del auditor
Criterios no cumplidos
Evaluacin
inicial
Criterios cumplidos Evaluacin
continua del
Criterios cumplidos desempeo
Criterios no cumplidos
Auditor
Mantenimiento y
No seleccionado mejora de la
competencia
Seleccin del
equipo auditor Auditoria
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Gestin de Calidad
Beneficios resultantes de la Auditoria Interna
Sustentada en:
El foco en los procesos identificados como crticos para la
calidad
La consolidacin de la mejora en los documentos del SGC
Aprendiendo a partir de la mejora del desempeo de un
perodo al otro.
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Errores ms comunes
No comprender el objetivo
No mantener y generar un ambiente de auditoria adecuado
Falta de compromiso
Esperar que las cosas sucedan
No aunar criterios, no consensuar hallazgos
No auditar en pos de agregar valor al SGC
Falta de capacitacin
Perder objetividad