CALIDAD EN SERVICIOS DE AUDITORA Av.

RUMICHACA Y BORBN OE-006

Telfonos: 022846-526/ 022874- 326

Empresa Alemn Agila y Asociados

CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO DE
ASPECTOS GENERALES
Auditora De Gestin Del 01/01/2016 Al 31/12/2016

Departamento: __________________________________________

Funcionario: _______________________ Cargo: __________________________

N.-
PREGUNTAS RESPUESTA EVALUA. OBSERVACIONES

SI NO N/ POND CALIF.
A .
Entorno de control
1 Existe un entorno
adecuado para
fomentar la creatividad
y la innovacin?
2

5 Establecimiento de
objetivos
La empresa tiene
establecidos objetivos
estratgicos?
6

9 Identificacin de
eventos
Existen mecanismos
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que permiten identificar

los riesgos con
oportunidad?
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11

12

13 Evaluacin de riesgos
Existe un sistema de
administracin de
riesgos en la
institucin?
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15

16

17 Respuesta al Riesgo
La aplicacin de
procedimientos de
mitigacin del riesgo es
autorizada por el
Comit Directivo?
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21 Actividades de control
Existen manuales y
reglamentos de
procedimientos
administrativos?
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25 Informacin y
comunicacin Existe un
plan de informacin
institucional que
permite al personal
conocer sobre el estado
de la Empresa?
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27

28

29 Supervisin
La supervisin incide en
el desarrollo de una
cultura organizacional
acorde con el logro de
los objetivos?
30

31

32

TOTAL