Sztompka Piotr - Sociología Del Cambio Social.

anza Universidad Textos Piotr Sztompka
Sociologa del cambio social
Versin espaola de
ngel Rivero Rodrguez
INSTITUTO LIBRE DE FllDSORA Y CIENCIAS. A. C

BiBhllBTECA
Alianza
Editorial
anza Universidad Textos Piotr Sztompka
Sociologa del cambio social
Versin espaola de
ngel Rivero Rodrguez
INSTITUTO LIBRE DE FllDSORA Y CIENCIAS. A. C

BiBhllBTECA
Alianza
Editorial
Ttulo original: Th'e Sociology of Social Chance
A mi madre
Reservados todos los derechos. De conformidad con lo dispuesto en el art. 534-bis del Cdigo Penal vigen-
.e, podrn ser castigados con penas de multa y privacin de libertad quienes reprodujeren o plagiaren, ,en
od0 0 en parte, una obra literaria, artstica o cientfica fijada en cualquier tipo de soporte sin la preceptiva
iutorizacin.
-, Piotr Sztompka, 1993

9 Ed. cast.: ~ i i a n z aEditorial, S. A., Madrid, 1995
J. 1. Luca de Tena, 15; telf. 393 88 88; 28027 Madrid
ISBN: 84-206-8153-9
Depsito legal: M. 33.419-1995
Fotocomposicin e impresin: EFCA, S. A.
Parque Industrial Las Monjas
28850 Torrejn de Ardoz - MADRID
Printed in Spain
Ttulo original: Th'e Sociology of Social Chance
A mi madre
Reservados todos los derechos. De conformidad con lo dispuesto en el art. 534-bis del Cdigo Penal vigen-
.e, podrn ser castigados con penas de multa y privacin de libertad quienes reprodujeren o plagiaren, ,en
od0 0 en parte, una obra literaria, artstica o cientfica fijada en cualquier tipo de soporte sin la preceptiva
iutorizacin.
-, Piotr Sztompka, 1993

9 Ed. cast.: ~ i i a n z aEditorial, S. A., Madrid, 1995
J. 1. Luca de Tena, 15; telf. 393 88 88; 28027 Madrid
ISBN: 84-206-8153-9
Depsito legal: M. 33.419-1995
Fotocomposicin e impresin: EFCA, S. A.
Parque Industrial Las Monjas
28850 Torrejn de Ardoz - MADRID
Printed in Spain
Lista de figuras .............................................................................................................. 13
Lista de tablas ................................................................................................................ 15
Prefacio .......................................................................................................................... 17
Agradecimientos ........................................................................................................... 21
Primera parte:
CONCEPTOS Y CATEGORAS
1. CONCEPTOS FUNDAMENTALES EN EL ESTUDIO DEL CAMBIO ........................

La metfora orgnica: el enfoque clsico del cambio social...........................
El modelo del sistema: el nacimiento del concepto de cambio social ...........
Conjuntos de cambios: aumento de la complejidad de los conceptos di-
nmicos ...........................................................................................................
Un modelo alternativo: el campo social dinmico ...........................................
Variedades de procesos sociales: una tipologa ...............................................
2. VICISITUDES DE LA IDEA DE PROGRESO ...........................................................

Breve historia intelectual ....................................................................................
La definicin de progreso ...................................................................................
El mecanismo de progreso ..................................................................................
El derrumbe de la idea de progreso ..................................................................
Un concepto alternativo de progreso ................................................................
3 . LA D I M E N S I ~ NTEMPORAL DE LA SOCIEDAD: EL TIEMPO SOCIAL .................

El tiempo como dimensin de la vida social ....................................................
El tiempo en tanto aspecto del cambio social ..................................................
ndice
. ndice 11
El clculo del tiempo ........................................................................................... 69 La crtica de la idea de modernizacin .............................................................. 161

El tiempo en la conciencia y en la cultura ........................................................ 70 Teora de la neomodernizacin y de la neoconvergencia ............................... 162
Las funciones del tiempo social ......................................................................... 74
Principales tradiciones tericas en el estudio del tiempo ............................... 77 10. LASTEORASDE LOS CICLOS HISTRICOS........................................................ 169
La lgica de las teoras cclicas ........................................................................... 169
.. ......................................................
MODALIDADES DE TRADICIN H I S T ~ R I C A 81 Precursores de la imagen cclica......................................................................... 171
La naturaleza procesal de la sociedad ............................................................... 81 Historiosofas del surgimiento y la cada de las civilizaciones ....................... 172
El concepto de tradicin ..................................................................................... 84 Teoras sociolgicas del cambio cclico ............................................................. 176
El surgimiento y el cambio de la tradicin ....................................................... 86 I
Las funciones de la tradicin .............................................................................. 88 11. EL MATERIALISMO HISTRICO .......................................................................... 183
Tradicionalismo y antitradicionalismo .............................................................. 91 Races evolucionistas y hegelianas .................................................................... 183
La imagen marxiana de la historia: una reconstruccin a tres niveles .......... 186
. LA MODERNIDAD Y MS ALL ........................................................................... 93 El nivel de la accin individual: la teora del ser de la especie*................... 190
La definicin de la modernidad ......................................................................... 93 El nivel socioestructura1: la teora de clases ..................................................... 197
Aspectos de la modernidad ................................................................................ 96 El nivel histrico-mundial: la teora de la formacin socioeconmica.......... 199
La personalidad moderna ................................................................................... 100 La teora multidimensional de la construccin de la historia ......................... 201
El desencantamiento con la modernidad .......................................................... 102
Ms all de la modernidad .................................................................................. 105
Tercera parte:
LA GLOBALIZACI~NDE LA SOCIEDAD HUMANA ............................................. 111 LA VISIN ALTERNATIVA: LA CONSTRUCCI~NDE LA HISTORIA
Del aislamiento a la globalizacin ..................................................................... 111
Descripciones clsicas de la globalizacin ........................................................ 113 12. CONTRAEL DESARROLLISMO: LA CRTICAMODERNA .................................... 207
Un enfoque reciente: la globalizacin de la cultura ........................................ 116 La refutacin del historicismo:Karl R . Popper ........................................ 207
Las imgenes del mundo globalizado y las ideologas del globalismo .......... 120 La engaosa metfora del crecimiento: Robert Nisbet .................................. 210
Postulados perniciosos: Charles Tilly ............................................................ 212
Despensar el siglo XIX: Immanuel Wallerstein............................................. 214
Segunda parte:
TRES GRANDES VISIONES DE LA HISTORIA 13. LA HISTORIA COMO PRODUCTO HUMANO: LA TEORA EN EVOLUCIN DE
LA AGENCIA .......................................................................................................... 217
EL EVOLUCIONISMO CLSICO ............................................................................ 125 En bsqueda de la agencia ................................................................................. 217
La primera metfora: organismo y crecimiento ........................................ 125 Teoras modernas de la agencia ......................................................................... 219
Los fundadores del evolucionismo sociolgico ................................................ 127 El coeficiente agencia1......................................................................................... 226
El ncleo comn de la teora evolucionista ...................................................... 133
La debilidad del evolucionismo clsico ............................................................. 135 14. LA NUEVA SOCIOLOGIA HIST~RICA:CONCRECI~NY CONTINGENCIA .......... 227
El auge de la sociologa histrica ....................................................................... 227
EL NEOEVOLUCIONISMO..................................................................................... 139 El nuevo historismo ............................................................................................. 231
El renacimiento del evolucionismo ................................................................... 139 El coeficiente histrico ........................................................................................ 235
El neoevolucionismo en la antropologa cultural ............................................ 140
El neoevolucionismo en sociologa.................................................................... 144 15. EL DEVENIR SOCIAL: LA ESENCIA DEL CAMBIO HISTRICO ........................... 239
El neofuncionalismo y el debate acerca de la diferenciacin ......................... 148 Niveles de realidad social.................................................................................... 239
El giro hacia el evolucionismo biolgico .......................................................... 151 El nivel intermedio: agencia y praxis ................................................................. 242
Los ambientes: naturaleza y conciencia ............................................................ 245
. TEORASVIEJAS Y NUEVAS DE LA MODERNIZACI~N...................................... 155 Se introducen el tiempo y la historia ................................................................. 250
Las ltimas encarnaciones del evolucionismo.................................................. 155 El devenir del devenir social .............................................................................. 256
El concepto de modernizacin .......................................................................... 158
Los mecanismos de la modernizacin ............................................................... 159
ndice
. ndice 11
El clculo del tiempo ........................................................................................... 69 La crtica de la idea de modernizacin .............................................................. 161

El tiempo en la conciencia y en la cultura ........................................................ 70 Teora de la neomodernizacin y de la neoconvergencia ............................... 162
Las funciones del tiempo social ......................................................................... 74
Principales tradiciones tericas en el estudio del tiempo ............................... 77 10. LASTEORASDE LOS CICLOS HISTRICOS........................................................ 169
La lgica de las teoras cclicas ........................................................................... 169
.. ......................................................
MODALIDADES DE TRADICIN H I S T ~ R I C A 81 Precursores de la imagen cclica......................................................................... 171
La naturaleza procesal de la sociedad ............................................................... 81 Historiosofas del surgimiento y la cada de las civilizaciones ....................... 172
El concepto de tradicin ..................................................................................... 84 Teoras sociolgicas del cambio cclico ............................................................. 176
El surgimiento y el cambio de la tradicin ....................................................... 86 I
Las funciones de la tradicin .............................................................................. 88 11. EL MATERIALISMO HISTRICO .......................................................................... 183
Tradicionalismo y antitradicionalismo .............................................................. 91 Races evolucionistas y hegelianas .................................................................... 183
La imagen marxiana de la historia: una reconstruccin a tres niveles .......... 186
. LA MODERNIDAD Y MS ALL ........................................................................... 93 El nivel de la accin individual: la teora del ser de la especie*................... 190
La definicin de la modernidad ......................................................................... 93 El nivel socioestructura1: la teora de clases ..................................................... 197
Aspectos de la modernidad ................................................................................ 96 El nivel histrico-mundial: la teora de la formacin socioeconmica.......... 199
La personalidad moderna ................................................................................... 100 La teora multidimensional de la construccin de la historia ......................... 201
El desencantamiento con la modernidad .......................................................... 102
Ms all de la modernidad .................................................................................. 105
Tercera parte:
LA GLOBALIZACI~NDE LA SOCIEDAD HUMANA ............................................. 111 LA VISIN ALTERNATIVA: LA CONSTRUCCI~NDE LA HISTORIA
Del aislamiento a la globalizacin ..................................................................... 111
Descripciones clsicas de la globalizacin ........................................................ 113 12. CONTRAEL DESARROLLISMO: LA CRTICAMODERNA .................................... 207
Un enfoque reciente: la globalizacin de la cultura ........................................ 116 La refutacin del historicismo:Karl R . Popper ........................................ 207
Las imgenes del mundo globalizado y las ideologas del globalismo .......... 120 La engaosa metfora del crecimiento: Robert Nisbet .................................. 210
Postulados perniciosos: Charles Tilly ............................................................ 212
Despensar el siglo XIX: Immanuel Wallerstein............................................. 214
Segunda parte:
TRES GRANDES VISIONES DE LA HISTORIA 13. LA HISTORIA COMO PRODUCTO HUMANO: LA TEORA EN EVOLUCIN DE
LA AGENCIA .......................................................................................................... 217
EL EVOLUCIONISMO CLSICO ............................................................................ 125 En bsqueda de la agencia ................................................................................. 217
La primera metfora: organismo y crecimiento ........................................ 125 Teoras modernas de la agencia ......................................................................... 219
Los fundadores del evolucionismo sociolgico ................................................ 127 El coeficiente agencia1......................................................................................... 226
El ncleo comn de la teora evolucionista ...................................................... 133
La debilidad del evolucionismo clsico ............................................................. 135 14. LA NUEVA SOCIOLOGIA HIST~RICA:CONCRECI~NY CONTINGENCIA .......... 227
El auge de la sociologa histrica ....................................................................... 227
EL NEOEVOLUCIONISMO..................................................................................... 139 El nuevo historismo ............................................................................................. 231
El renacimiento del evolucionismo ................................................................... 139 El coeficiente histrico ........................................................................................ 235
El neoevolucionismo en la antropologa cultural ............................................ 140
El neoevolucionismo en sociologa.................................................................... 144 15. EL DEVENIR SOCIAL: LA ESENCIA DEL CAMBIO HISTRICO ........................... 239
El neofuncionalismo y el debate acerca de la diferenciacin ......................... 148 Niveles de realidad social.................................................................................... 239
El giro hacia el evolucionismo biolgico .......................................................... 151 El nivel intermedio: agencia y praxis ................................................................. 242
Los ambientes: naturaleza y conciencia ............................................................ 245
. TEORASVIEJAS Y NUEVAS DE LA MODERNIZACI~N...................................... 155 Se introducen el tiempo y la historia ................................................................. 250
Las ltimas encarnaciones del evolucionismo.................................................. 155 El devenir del devenir social .............................................................................. 256
El concepto de modernizacin .......................................................................... 158
Los mecanismos de la modernizacin ............................................................... 159
Cuarta parte: LISTA DE FIGU
ASPECTOS DEL DEVENIR SOCIAL
LASIDEAS COMO FUERZAS HIST~RICAS...........................................................

Los intangibles en la historia ..............................................................................
El espritu del capitalismo ..................................................................................
El ethos protestante .............................................................................................
La personalidad innovadora ...............................................................................
La motivacin del xito .......................................................................................
El problema de la mentalidad socialista .......................................................
EL SURGIMIENTO DE LO NORMATIVO: EVASIONES E INNOVACIONES ...........

El ncleo normativo de la estructura social .....................................................
Evasiones institucionalizadas de las reglas .......................................................
Innovaciones normativas ....................................................................................
LOS GRANDES INDIVIDUOS COMO AGENTES DEL CAMBIO .............................

La historia como producto humano ..................................................................
Teoras en competencia ...................................................................................... Proceso unilineal 0 de direccin continua .....................................................
Convertirse en hroe ........................................................................................... Proceso multilineal 0 de ramificacin en direcciones alternativas .............
Ser un hroe ......................................................................................................... Funciones de peldao o saltos cunticos .......................................................
Se afecta la historia .............................................................................................. Proceso cclico ...................................................................................................
Proceso espiral ..................................................................................................
LOS MOVIMIENTOS SOCIALES COMO FUERZAS DE CAMBIO ............................ Estancamiento ...................................................................................................
Los movimientos sociales entre los agentes del cambio ................................. Proceso fortuito.................................................................................................
Definicin de movimientos sociales .................................................................. Concepcin de Steward del sistema social (Fuente: Kaplan y Manners
Los movimientos sociales y la modernidad ...................................................... 1972: 47) .............................................................................................................
Tipos de movimientos sociales........................................................................... Esquema evolucionista de Lenski (Fuente: Lenski 1966: 92) ......................
Dinmicas internas de los movimientos sociales ............................................. Formacin socioeconmica .............................................................................
Dinmicas externas de los movimientos sociales............................................. Dimensiones y niveles de un proceso social ..................................................
El estado de las teoras de los movimientos sociales....................................... Agencia y praxis en funcionamiento ..............................................................
El flujo del proceso histrico ...........................................................................
LASREVOLUCIONES: LA CUMBRE DEL CAMBIO SOCIAL ................................. Diversos perodos temporales de la autotransformacin social..................
La revolucin como forma de cambio ............................................................... Estadios secuenciales en la difusin de innovaciones ..................................
La idea de revolucin: una ojeada a su historia ............................................... Privacin aspiracional (Fuente: Gurr 1970: 51) .............................................
El concepto moderno de revolucin ................................................................. Privacin decreciente (Fuente: Gurr 1970: 47) ..............................................
El curso de la revolucin ..................................................................................... Privacin progresiva (Fuente: Gurr 1970: 53) ................................................
Los modelos de revolucin .................................................................................
Principales teoras de la revolucin ...................................................................
La ignorancia definida en el estudio de las revoluciones ................................
)ICE DE AUTORES Y MATERIAS ..............................................................................

Cuarta parte: LISTA DE FIGU
ASPECTOS DEL DEVENIR SOCIAL
LASIDEAS COMO FUERZAS HIST~RICAS...........................................................

Los intangibles en la historia ..............................................................................
El espritu del capitalismo ..................................................................................
El ethos protestante .............................................................................................
La personalidad innovadora ...............................................................................
La motivacin del xito .......................................................................................
El problema de la mentalidad socialista .......................................................
EL SURGIMIENTO DE LO NORMATIVO: EVASIONES E INNOVACIONES ...........

El ncleo normativo de la estructura social .....................................................
Evasiones institucionalizadas de las reglas .......................................................
Innovaciones normativas ....................................................................................
LOS GRANDES INDIVIDUOS COMO AGENTES DEL CAMBIO .............................

La historia como producto humano ..................................................................
Teoras en competencia ...................................................................................... Proceso unilineal 0 de direccin continua .....................................................
Convertirse en hroe ........................................................................................... Proceso multilineal 0 de ramificacin en direcciones alternativas .............
Ser un hroe ......................................................................................................... Funciones de peldao o saltos cunticos .......................................................
Se afecta la historia .............................................................................................. Proceso cclico ...................................................................................................
Proceso espiral ..................................................................................................
LOS MOVIMIENTOS SOCIALES COMO FUERZAS DE CAMBIO ............................ Estancamiento ...................................................................................................
Los movimientos sociales entre los agentes del cambio ................................. Proceso fortuito.................................................................................................
Definicin de movimientos sociales .................................................................. Concepcin de Steward del sistema social (Fuente: Kaplan y Manners
Los movimientos sociales y la modernidad ...................................................... 1972: 47) .............................................................................................................
Tipos de movimientos sociales........................................................................... Esquema evolucionista de Lenski (Fuente: Lenski 1966: 92) ......................
Dinmicas internas de los movimientos sociales ............................................. Formacin socioeconmica .............................................................................
Dinmicas externas de los movimientos sociales............................................. Dimensiones y niveles de un proceso social ..................................................
El estado de las teoras de los movimientos sociales....................................... Agencia y praxis en funcionamiento ..............................................................
El flujo del proceso histrico ...........................................................................
LASREVOLUCIONES: LA CUMBRE DEL CAMBIO SOCIAL ................................. Diversos perodos temporales de la autotransformacin social..................
La revolucin como forma de cambio ............................................................... Estadios secuenciales en la difusin de innovaciones ..................................
La idea de revolucin: una ojeada a su historia ............................................... Privacin aspiracional (Fuente: Gurr 1970: 51) .............................................
El concepto moderno de revolucin ................................................................. Privacin decreciente (Fuente: Gurr 1970: 47) ..............................................
El curso de la revolucin ..................................................................................... Privacin progresiva (Fuente: Gurr 1970: 53) ................................................
Los modelos de revolucin .................................................................................
Principales teoras de la revolucin ...................................................................
La ignorancia definida en el estudio de las revoluciones ................................
)ICE DE AUTORES Y MATERIAS ..............................................................................

-" - - ->
DES WSIONES
258 La visin alternativa: la construccin de la historia
-*-
Cuarta parte
r *m- -m--** *--S m= a " a M*- m e e b
tes del pensamiento. ste es el sendero de la emancipacin histrica de la agencia hu-

mana.
Nuestro modelo de devenir social est ya completo. Hemos analizado su compleja
constitucin interna, lo hemos provisto de un modo de funcionamiento interno, lo he-
ASPECTOS .
mos situado en el tiempo histrico, lo hemos dotado del mecanismo de autotransfor-
macin e incluso le hemos proporcionado el metamecanismo a travs del cual sus
DEL DEWNIR SOC
principios mismos de funcionamiento y transformacin sufren el cambio histrico.
Por tanto, se ha aplicado la perspectiva dinmica ms radical: la sociedad aparece
como un movimiento incesante, perpetuo. Podemos empezar en cualquier parte del
modelo y ver cmo evoluciona en el tiempo. Sea cual sea el componente que escoja-
mos se le considera en su funcionamiento; todos los hechos devienen acontecimien-
tos; todo agente se resuelve en acciones; todo estado es slo una fase de un proceso
continuo.
Captulo 16
LAS IDEAS COMO FUE
HIST~RICAS
Los intangibles en la historia
El reconocimiento completo del papel de los intangibles -las creencias, los valo-
res, las motivaciones, las aspiraciones, las actitudes- en el proceso del cambio social
slo se hizo posible cuando la sociologa se desplaz desde la perspectiva historicista
o desarrollista hacia una orientacin individualista. En las primeras, reinaban los sis-
temas holsticos, con su propiedades y regularidades propias e irreducibles, y la gente
era considerada como componentes pasivos, dependientes, completamente modela-
dos. Con el propsito de elevar los aspectos ideales al papel de factores determinan-
tes, los procesos histricos ya no pueden percibirse como algo autnomo, indepen-
diente de las acciones humanas, movindose en su propio nivel en algn lugar por
encima de las cabezas humanas. En su lugar, ha de reintegrarse al corazn de la teo-
ra sociolgica a la gente que acta. Este giro hacia una posicin que se ha descrito
como individualismo metodolgico fue el logro de Max Weber.
Con el humanismo sociolgico weberiano, los organismos o sistemas sociales
perdieron su posicin central en la teorizacin sociolgica y el enfoque se desplaz
hacia los agentes y sus acciones. La sociologa, para Weber, es el estudio de las accio-
nes sociales, de la conducta significativa dirigida hacia los otros y orientada hacia sus
respuestas efectivas o esperadas. Todas las entidades sociales complejas (economas,
sistemas polticos, organizaciones sociales) no son otra cosa que resultados acumula-
dos, duraderos, de acciones sociales, que emergen en el curso de la historia humana.
Explicarlos significa trazar sus races en las acciones humanas; y, a cambio, explicar
las acciones (entenderlas) es desvelar su significado, las motivaciones psicolgicas
que impelen a la gente hacia la accin, as como los valores culturales, las normas Y
las reglas que moldean la forma de las acciones. Por tanto, los factores explicativos
ltimos estn localizados en el reino de las ideas, las creencias categricas y las reglas
normativas que sostiene la gente. Como dijo el propio Weber: <<Lasfuerzas mgicas Y
262 Aspectos del devenir social Las ideas como fuerzas histricas 263
ea
religiosas y la ideas de deber basadas en ellas, estuvieron siempre en el pasado entre

las influencias formativas ms importantes de la conducta (Weber 1958). gunta seala un segundo paso en el argumento. La respuesta es: un ethos o mentali-
Hay un giro absoluto desde el estatuto residual o determinado otorgado a las dad especfica, el espritu del capitalismo. Esta mezcla nica de motivos y valores
ideas en los enfoques evolucionistas o desarrollistas tpicos, a una perspectiva en la incluye:
que las ideas son tratadas como factores centrales, independientes. Weber mismo se
motivo del beneficio, esto es, tratar la adquisicin, y en particular el ganar dinero, como el
refera a su teora como una crtica positiva del materialismo histrico de Marx en fin ltimo en la vida, sin que est ya subordinado a la satisfaccin de otras necesidades. Esto
el sentido de que para l la superestructura en lugar de la base (por utilizar la nos ofrece un caso claro de desplazamiento de fines, cuando lo que es como mucho un instru-
terminologa marxiana), o simplemente el blando sistema de creencias en lugar de mento o un medio es convertido en un fin autnomo. La orientacin asctica, esto es, el evitar
la dura economa o tecnolga, se convierten en las fuerzas activas y efectivas de la todo disfrute espontneo y todo consumo hedonista.
historia. Algunos comentaristas contemporneos afirman que el principal tema de la La idea de una llamada (vocacin), esto es, un deber definido como actividad racional in-
entera obra de Weber, la tesis de Weber*, es el reconocimiento de la funcin de la tensa, disciplinada, responsable. Esto se aplica a los empresarios, para quienes los esfuerzos de
ideologa como variable independiente en el desarrollo social (Birnbaum 1953: 125). organizacin se convierten en un fin en s, y para los trabajadores, que empiezan a considerar
La aplicacin ms penetrante de tal enfoque se encuentra en la interpretacin de el trabajo como un fin en s mismo.
Weber de los orgenes del capitalismo. Este complejo argumento, desarrollado en
1904 en su clsico ensayo, La tica protestante y el espritu del capitalismo exige un Si el espritu del capitalismo que permea a todos los agentes capitalistas (em-
anlisis detallado. presarios y trabajadores) y que engendra las acciones capitalistas (organizacin y tra-
bajo) es un requisito para el nacimiento del capitalismo, cul es el origen de ese es-
pritu? ste es el tercer paso en el razonamiento de Weber. La explicacin no puede
El espritu del capitalismo detenerse en el nivel del ethos, sino que ha de escarbar ms profundo en bsqueda de
las fuentes del ethos mismo. Es aqu donde se produce la contribucin ms original (y
Para Weber, al igual que para la mayora de sus predecesores del siglo xrx, el debatida) de Weber.
principal fin era entender la modernidad, el nuevo mundo social radicalmente altera-
do que haba llegado a su madurez en Europa occidental y en los Estados Unidos en
el siglo XIX y que se estaba expandiendo hacia otras regiones del globo. El principio El ethos protestante
organizador central del sistema moderno era el capitalismo, la produccin de bienes
racionalizada, eficiente y orientada al beneficio, basada en la propiedad privada y en Su punto de partida es emprico. A saber, observa una correlacin extraordinaria-
los esfuerzos empresariales. En palabras de Weber, el capitalismo es idntico a la mente consistente: en la poca del capitalismo temprano los agentes cruciales (hom-
bsqueda de beneficios, siempre de un beneficio renovado, por medio de una empre- bres de negocios, personal con formacin tcnica y comercial, trabajadores especiali-
sa continua, racional, capitalista... la organizacin racional capitalista del trabajo (for- zados) tendan a ser predominantemente protestantes. Con el propsito de probar
malmente) libre (Weber 1958: 17,21). Como aparece en una descripcin algo ms que tal correlacin no era espuria, y que hay realmente una causacin que conduce
amplia proporcionada por un intrprete de Weber: las caractersticas del capitalismo desde la afiliacin religiosa protestante a la implicacin en papeles sociales procapita-
racional mismo son la organizacin empresarial del capital, la tecnologa racional, el listas, haba que someter a prueba ]as causas concebibles comunes e independientes
trabajo libre, los mercados sin restricciones y la ley calculable (Collins 1980: 930). de ambos fenmenos. (1) Weber considera la posibilidad de que tanto el protestantis-
Por tanto, una de las principales preocupaciones de Weber se convierte en la de: mo como el espritu del capitalismo puedan ser debidos a un alto nivel de desarrollo
Cmo nace le capitalismo y cmo logra sobrevivir? En otras palabras, estaba bus- cultural, caracterstico de determinados pases y no de otros. Pero los datos Compara-
cando una explicacin de la transicin desde la sociedad tradicional a la capitalista, y dos muestran que la correlacin funciona igual de bien en pases muy desarrollados y
a la continua expansin del capitalismo tras su nacimiento. menos desarrollados. (2) Existe la posibilidad de que en algunas regiones hayan sido
La lgica del razonamiento de Weber va hacia atrs, en tres pasos. Si el capitalis- acumulados recursos particularmente ricos en el perodo precedente a la Reforma, Y
mo, al igual que todas las totalidades estructurales, es resultado de las acciones huma- que stos proporcionen oportunidades para un desarrollo capitalista posterior al mar-
nas, entonces debe haber un tipo particular de acciones, realizadas por alguna clase gen de SUS lealtades religiosas. De nuevo resulta que en regiones muy diferentes en
particular de agentes, que muestren un tipo particular de motivaciones, que estn cuanto a la riqueza acumulada la preponderancia de protestantes en 10s oficios tcn!-
crucialmente implicados en los orgenes del capitalismo. Por tanto, est implcita la 'OS Y entre la fuerza de trabajo especializada es constante. (3) Weber examina la hl-
Pregunta: Quines fueron los fundadores del capitalismo? Weber responde: por Ptesis de que la fuerza motriz del espritu de empresa y del trabajo eficiente pudler.a
igual un tipo nuevo de empresarios y un tipo nuevo de trabajadores. La emergencia
de tales agentes nuevos es un prerrequisito fundamental en el origen del capitalismo.
'er una minora o un estatus marginal en la sociedad en lugar de una afiliacin reh-
gtosa Particular. Pero los datos muestran que las ocupaciones orientadas a 10s riego-
Pero qu distingue a este nuevo tipo de empresarios y trabajadores? Esta pre- 'los son ms comunes entre 10s protestantes, al margen de SU estatus de minora o
ea
religiosas y la ideas de deber basadas en ellas, estuvieron siempre en el pasado entre

las influencias formativas ms importantes de la conducta (Weber 1958). gunta seala un segundo paso en el argumento. La respuesta es: un ethos o mentali-
Hay un giro absoluto desde el estatuto residual o determinado otorgado a las dad especfica, el espritu del capitalismo. Esta mezcla nica de motivos y valores
ideas en los enfoques evolucionistas o desarrollistas tpicos, a una perspectiva en la incluye:
que las ideas son tratadas como factores centrales, independientes. Weber mismo se
motivo del beneficio, esto es, tratar la adquisicin, y en particular el ganar dinero, como el
refera a su teora como una crtica positiva del materialismo histrico de Marx en fin ltimo en la vida, sin que est ya subordinado a la satisfaccin de otras necesidades. Esto
el sentido de que para l la superestructura en lugar de la base (por utilizar la nos ofrece un caso claro de desplazamiento de fines, cuando lo que es como mucho un instru-
terminologa marxiana), o simplemente el blando sistema de creencias en lugar de mento o un medio es convertido en un fin autnomo. La orientacin asctica, esto es, el evitar
la dura economa o tecnolga, se convierten en las fuerzas activas y efectivas de la todo disfrute espontneo y todo consumo hedonista.
historia. Algunos comentaristas contemporneos afirman que el principal tema de la La idea de una llamada (vocacin), esto es, un deber definido como actividad racional in-
entera obra de Weber, la tesis de Weber*, es el reconocimiento de la funcin de la tensa, disciplinada, responsable. Esto se aplica a los empresarios, para quienes los esfuerzos de
ideologa como variable independiente en el desarrollo social (Birnbaum 1953: 125). organizacin se convierten en un fin en s, y para los trabajadores, que empiezan a considerar
La aplicacin ms penetrante de tal enfoque se encuentra en la interpretacin de el trabajo como un fin en s mismo.
Weber de los orgenes del capitalismo. Este complejo argumento, desarrollado en
1904 en su clsico ensayo, La tica protestante y el espritu del capitalismo exige un Si el espritu del capitalismo que permea a todos los agentes capitalistas (em-
anlisis detallado. presarios y trabajadores) y que engendra las acciones capitalistas (organizacin y tra-
bajo) es un requisito para el nacimiento del capitalismo, cul es el origen de ese es-
pritu? ste es el tercer paso en el razonamiento de Weber. La explicacin no puede
El espritu del capitalismo detenerse en el nivel del ethos, sino que ha de escarbar ms profundo en bsqueda de
las fuentes del ethos mismo. Es aqu donde se produce la contribucin ms original (y
Para Weber, al igual que para la mayora de sus predecesores del siglo xrx, el debatida) de Weber.
principal fin era entender la modernidad, el nuevo mundo social radicalmente altera-
do que haba llegado a su madurez en Europa occidental y en los Estados Unidos en
el siglo XIX y que se estaba expandiendo hacia otras regiones del globo. El principio El ethos protestante
organizador central del sistema moderno era el capitalismo, la produccin de bienes
racionalizada, eficiente y orientada al beneficio, basada en la propiedad privada y en Su punto de partida es emprico. A saber, observa una correlacin extraordinaria-
los esfuerzos empresariales. En palabras de Weber, el capitalismo es idntico a la mente consistente: en la poca del capitalismo temprano los agentes cruciales (hom-
bsqueda de beneficios, siempre de un beneficio renovado, por medio de una empre- bres de negocios, personal con formacin tcnica y comercial, trabajadores especiali-
sa continua, racional, capitalista... la organizacin racional capitalista del trabajo (for- zados) tendan a ser predominantemente protestantes. Con el propsito de probar
malmente) libre (Weber 1958: 17,21). Como aparece en una descripcin algo ms que tal correlacin no era espuria, y que hay realmente una causacin que conduce
amplia proporcionada por un intrprete de Weber: las caractersticas del capitalismo desde la afiliacin religiosa protestante a la implicacin en papeles sociales procapita-
racional mismo son la organizacin empresarial del capital, la tecnologa racional, el listas, haba que someter a prueba ]as causas concebibles comunes e independientes
trabajo libre, los mercados sin restricciones y la ley calculable (Collins 1980: 930). de ambos fenmenos. (1) Weber considera la posibilidad de que tanto el protestantis-
Por tanto, una de las principales preocupaciones de Weber se convierte en la de: mo como el espritu del capitalismo puedan ser debidos a un alto nivel de desarrollo
Cmo nace le capitalismo y cmo logra sobrevivir? En otras palabras, estaba bus- cultural, caracterstico de determinados pases y no de otros. Pero los datos Compara-
cando una explicacin de la transicin desde la sociedad tradicional a la capitalista, y dos muestran que la correlacin funciona igual de bien en pases muy desarrollados y
a la continua expansin del capitalismo tras su nacimiento. menos desarrollados. (2) Existe la posibilidad de que en algunas regiones hayan sido
La lgica del razonamiento de Weber va hacia atrs, en tres pasos. Si el capitalis- acumulados recursos particularmente ricos en el perodo precedente a la Reforma, Y
mo, al igual que todas las totalidades estructurales, es resultado de las acciones huma- que stos proporcionen oportunidades para un desarrollo capitalista posterior al mar-
nas, entonces debe haber un tipo particular de acciones, realizadas por alguna clase gen de SUS lealtades religiosas. De nuevo resulta que en regiones muy diferentes en
particular de agentes, que muestren un tipo particular de motivaciones, que estn cuanto a la riqueza acumulada la preponderancia de protestantes en 10s oficios tcn!-
crucialmente implicados en los orgenes del capitalismo. Por tanto, est implcita la 'OS Y entre la fuerza de trabajo especializada es constante. (3) Weber examina la hl-
Pregunta: Quines fueron los fundadores del capitalismo? Weber responde: por Ptesis de que la fuerza motriz del espritu de empresa y del trabajo eficiente pudler.a
igual un tipo nuevo de empresarios y un tipo nuevo de trabajadores. La emergencia
de tales agentes nuevos es un prerrequisito fundamental en el origen del capitalismo.
'er una minora o un estatus marginal en la sociedad en lugar de una afiliacin reh-
gtosa Particular. Pero los datos muestran que las ocupaciones orientadas a 10s riego-
Pero qu distingue a este nuevo tipo de empresarios y trabajadores? Esta pre- 'los son ms comunes entre 10s protestantes, al margen de SU estatus de minora o
264 Aspectos del devenir socal
-%uni--ma"iMbzi -;-wrai%.* atsr4n4 =m - -ii i rr<rnw=n u iCrsLmrind-rnm-~ - e s UIL at* a i i * *iS -ara% * &Sn n
Las ideas como fuerzas histricas 265
mayora, de su posicin de gobernados o gobernantes en un pas concreto. Weber

extrae la conclusin de que lo que es decisivo para el papel particular de los protes- de la gracia otorgada en la actividad mundana producen la atomizacin social, el ais-
tantes en la generacin del capitalismo es el carcter intrnseco permanente de sus lamiento de los individuos y el debilitamiento de todos los lazos y nexos tradicionales.
creencias religiosas y no slo sus situaciones temporales, externas, histrico-polticas ~1 secreto del pronunciado individualismo, de la autoconfianza y de la competitividad
individual, tan tpicas del sistema capitalista, se encuentra aqu en algunas de las
(1958: 40).
Pero, qu es lo que hay en el contenido del credo protestante que puede pro- orientaciones bsicas de la religin protestante. Puede contrastarse con la actitud ms
ducir las motivaciones conducentes a actividades procapitalistas? Weber observa colectivista, orientada hacia la comunidad, productora de solidaridad, de la iglesia ca-
que dentro del protestantismo hay multitud de denominaciones, de sectas separadas tlica. Weber cita con aprobacin la observacin hecha por otro autor contempor-
neo: el catlico es ms calmado, tiene menor el impulso adquisitivo; prefiere una
que parecen tener una influencia de fuerza desigual en la movilizacin del ethos capi-
vida con la mayor seguridad posible, incluso con menores ingresos, a una vida de ries-
talista. Las diferencias importantes tienen que ver con su orientacin hacia el otro
go y excitacin, incluso cuando brinda la posibilidad de ganar honores y riquezas
mundo o hacia este mundo. Las ramas ascticas del protestantismo (calvinismo,
metodismo, baptistas) estn orientadas hacia este mundo, proporcionando una com- (1958: 40).
Segundo, la transformacin tambin es positiva, al erigir nuevas estructuras. Mo-
binacin de perspicacia empresarial con piedad religiosa. La primera es expresada en
la idea de vocacin: la satisfaccin de un deber en los asuntos mundanos como forma ~ la actividad y el xito, que han de servir como seales de salvacin, los
v i l i z a d ~para
ms alta de actividad moral. La ltima es expresada en la idea de predestinacin: el individuos comienzan a comparar sus logros. La competicin se convierte en una for-
logro de la gracia y la salvacin en el otro mundo como consecuencia de decisiones ma de vida. La acumulacin de capital, en lugar del consumo, la reinversin de los
completamente soberanas y libres de Dios. En esta mezcla nica se encuentra la beneficios en lugar de su uso, devienen las nicas estrategias racionales para salva-
guardar el xito en el competitivo mercado empresarial. De manera parecida, el tra-
fuente del capitalismo.
Cul es el proceso motivacional que se desprende de estas ideas? Weber postula bajo eficaz, diligente deviene la nica estrategia para salvaguardar el xito en el com-
la ansiedad y la incertidumbre existencia1 como condiciones emocionales comunes petitivo mercado de trabajo. El sistema genera sanciones que inducen a la
del fiel. Si los veredictos de Dios son completamente libres y por tanto impredecibles, conformidad. Si un empresario no cumple este principio, la empresa es eliminada. Si
cmo puede saber un individuo si ha sido elegido o condenado? No hay medios te- un trabajador no lo cumple, pierde el trabajo. La maximizacin de la eficiencia emer-
rrenos de influir las decisiones de Dios, porque Dios es absolutamente independien- ge como tendencia del sistema. Le proporciona su dinmica interna y su fuerza ex-
te. Por otra parte, Dios interviene en el mundo y para llevar a cabo sus planes y pro- pansiva.
psitos utiliza a los elegidos y obviamente no a los condenados. Por tanto, si uno En este momento el sistema empieza a funcionar por s mismo, deviene autorre-
tiene xito en la actividad mundana intensa, devota y persistente, ste es el mejor sig- productivo sin necesidad de apoyo religioso constante. Y lo que es ms, puede vol-
no de que dispone de que es un elegido, la marca de la gracia y de la salvacin en ca- verse contra la religin como tal, produciendo una fuerte tendencia secularizadora.
mino. Del mismo modo, si uno es ocioso, desperdicia su tiempo en el placer, se dedi- Las nuevas personas modeladas por las sectas protestantes producen un nuevo or-
ca al consumo, esto es seal de condenacin. El trabajo bueno y diligente no es den social que no slo atrapa a sus creadores, sino tambin a los otros actores prxi-
medio de obtener la salvacin, pero sirve como signo terrestre de la gracia de Dios. mos econmicamente. Una vez establecida, la nueva estructura a su vez transforma,
Los xitos, los logros en la actividad, particularmente aquellos medibles en trminos educa y selecciona nuevos tipos de actores seculares bien adaptados al nuevo orden
objetivos, monetarios, eliminan la ansiedad, restauran la confianza y, por medio del (Hernes 1989: 156). Un sistema que se inici como un accidente histrico en el noro-
mecanismo que los socilogos llaman autocumplimiento de la profeca, dan lugar a este de Europa adquiere impulso y fuerza expansiva hasta alcanzar grandes porciones
ms xitos (un xito propicia otros xitos). Por tanto, en el nivel de la motivacin in- del globo.
dividual, se origina una gran presin a favor del activismo, tanto en la empresa como La tesis de Weber fue escrita en vena polmica. Estaba dirigida principalmente
en el trabajo. La inyeccin externa de ideologa de origen religioso se plantea como contra el materialismo histrico marxiano y su abandono del dominio ideal, que el
algo indispensable para producir la movilizacin y efectuar el primer empujn fue- marxismo consideraba como una superestructura residual. Hablar de ... un reflejo
ra de la economa tradicional en direccin al sistema capitalista moderno. La valora- de las condiciones materiales en la superestructura ideal es patente sinsentido (We-
cin religiosa del trabajo sin descanso, continuo y sistemtico en una vocacin mun- ber 1958: 75). Pero fcilmente podra haber cado en su propia unilateralidad. Weber
dana, como medio ms alto de ascetismo, y al mismo tiempo la prueba ms segura y era, sin embargo, consciente del peligro. Reconoca las inclinaciones y lo incompleto
ms evidente de resurreccin y de fe verdadera, debe haber sido la palanca ms po- de la explicacin que propona y se apresuraba a declarar que su deseo no era <<susti-
derosa concebible para la expansin de esa actitud hacia la vida que hemos denomi- tuir una explicacin causal unilateralmente materialista de la cultura y de la historia
nado aqu espritu del capitalismo (Weber 1958: 172). Por una unilateralmente espiritualista (p.183).
Una vez esto acontece, la estructura de las relaciones sociales se transforma. En As, en sus ltimas obras, introdujo diversas correcciones a la tesis. (1) En sus
primera instancia, en sentido negativo, debido a la destruccin de la viejas estructu- monumentales estudios sobre las religiones antiguas (1963), mostr que, dependien-
ras. La soledad ante la faz de Dios y sus veredictos y la prueba puramente individual do de las condiciones locales, histricas, la religin puede tener implicaciones muy
distintas e incluso opuestas para la vida social. Es un fenmeno multifuncional Por
264 Aspectos del devenir socal
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mayora, de su posicin de gobernados o gobernantes en un pas concreto. Weber

extrae la conclusin de que lo que es decisivo para el papel particular de los protes- de la gracia otorgada en la actividad mundana producen la atomizacin social, el ais-
tantes en la generacin del capitalismo es el carcter intrnseco permanente de sus lamiento de los individuos y el debilitamiento de todos los lazos y nexos tradicionales.
creencias religiosas y no slo sus situaciones temporales, externas, histrico-polticas ~1 secreto del pronunciado individualismo, de la autoconfianza y de la competitividad
individual, tan tpicas del sistema capitalista, se encuentra aqu en algunas de las
(1958: 40).
Pero, qu es lo que hay en el contenido del credo protestante que puede pro- orientaciones bsicas de la religin protestante. Puede contrastarse con la actitud ms
ducir las motivaciones conducentes a actividades procapitalistas? Weber observa colectivista, orientada hacia la comunidad, productora de solidaridad, de la iglesia ca-
que dentro del protestantismo hay multitud de denominaciones, de sectas separadas tlica. Weber cita con aprobacin la observacin hecha por otro autor contempor-
neo: el catlico es ms calmado, tiene menor el impulso adquisitivo; prefiere una
que parecen tener una influencia de fuerza desigual en la movilizacin del ethos capi-
vida con la mayor seguridad posible, incluso con menores ingresos, a una vida de ries-
talista. Las diferencias importantes tienen que ver con su orientacin hacia el otro
go y excitacin, incluso cuando brinda la posibilidad de ganar honores y riquezas
mundo o hacia este mundo. Las ramas ascticas del protestantismo (calvinismo,
metodismo, baptistas) estn orientadas hacia este mundo, proporcionando una com- (1958: 40).
Segundo, la transformacin tambin es positiva, al erigir nuevas estructuras. Mo-
binacin de perspicacia empresarial con piedad religiosa. La primera es expresada en
la idea de vocacin: la satisfaccin de un deber en los asuntos mundanos como forma ~ la actividad y el xito, que han de servir como seales de salvacin, los
v i l i z a d ~para
ms alta de actividad moral. La ltima es expresada en la idea de predestinacin: el individuos comienzan a comparar sus logros. La competicin se convierte en una for-
logro de la gracia y la salvacin en el otro mundo como consecuencia de decisiones ma de vida. La acumulacin de capital, en lugar del consumo, la reinversin de los
completamente soberanas y libres de Dios. En esta mezcla nica se encuentra la beneficios en lugar de su uso, devienen las nicas estrategias racionales para salva-
guardar el xito en el competitivo mercado empresarial. De manera parecida, el tra-
fuente del capitalismo.
Cul es el proceso motivacional que se desprende de estas ideas? Weber postula bajo eficaz, diligente deviene la nica estrategia para salvaguardar el xito en el com-
la ansiedad y la incertidumbre existencia1 como condiciones emocionales comunes petitivo mercado de trabajo. El sistema genera sanciones que inducen a la
del fiel. Si los veredictos de Dios son completamente libres y por tanto impredecibles, conformidad. Si un empresario no cumple este principio, la empresa es eliminada. Si
cmo puede saber un individuo si ha sido elegido o condenado? No hay medios te- un trabajador no lo cumple, pierde el trabajo. La maximizacin de la eficiencia emer-
rrenos de influir las decisiones de Dios, porque Dios es absolutamente independien- ge como tendencia del sistema. Le proporciona su dinmica interna y su fuerza ex-
te. Por otra parte, Dios interviene en el mundo y para llevar a cabo sus planes y pro- pansiva.
psitos utiliza a los elegidos y obviamente no a los condenados. Por tanto, si uno En este momento el sistema empieza a funcionar por s mismo, deviene autorre-
tiene xito en la actividad mundana intensa, devota y persistente, ste es el mejor sig- productivo sin necesidad de apoyo religioso constante. Y lo que es ms, puede vol-
no de que dispone de que es un elegido, la marca de la gracia y de la salvacin en ca- verse contra la religin como tal, produciendo una fuerte tendencia secularizadora.
mino. Del mismo modo, si uno es ocioso, desperdicia su tiempo en el placer, se dedi- Las nuevas personas modeladas por las sectas protestantes producen un nuevo or-
ca al consumo, esto es seal de condenacin. El trabajo bueno y diligente no es den social que no slo atrapa a sus creadores, sino tambin a los otros actores prxi-
medio de obtener la salvacin, pero sirve como signo terrestre de la gracia de Dios. mos econmicamente. Una vez establecida, la nueva estructura a su vez transforma,
Los xitos, los logros en la actividad, particularmente aquellos medibles en trminos educa y selecciona nuevos tipos de actores seculares bien adaptados al nuevo orden
objetivos, monetarios, eliminan la ansiedad, restauran la confianza y, por medio del (Hernes 1989: 156). Un sistema que se inici como un accidente histrico en el noro-
mecanismo que los socilogos llaman autocumplimiento de la profeca, dan lugar a este de Europa adquiere impulso y fuerza expansiva hasta alcanzar grandes porciones
ms xitos (un xito propicia otros xitos). Por tanto, en el nivel de la motivacin in- del globo.
dividual, se origina una gran presin a favor del activismo, tanto en la empresa como La tesis de Weber fue escrita en vena polmica. Estaba dirigida principalmente
en el trabajo. La inyeccin externa de ideologa de origen religioso se plantea como contra el materialismo histrico marxiano y su abandono del dominio ideal, que el
algo indispensable para producir la movilizacin y efectuar el primer empujn fue- marxismo consideraba como una superestructura residual. Hablar de ... un reflejo
ra de la economa tradicional en direccin al sistema capitalista moderno. La valora- de las condiciones materiales en la superestructura ideal es patente sinsentido (We-
cin religiosa del trabajo sin descanso, continuo y sistemtico en una vocacin mun- ber 1958: 75). Pero fcilmente podra haber cado en su propia unilateralidad. Weber
dana, como medio ms alto de ascetismo, y al mismo tiempo la prueba ms segura y era, sin embargo, consciente del peligro. Reconoca las inclinaciones y lo incompleto
ms evidente de resurreccin y de fe verdadera, debe haber sido la palanca ms po- de la explicacin que propona y se apresuraba a declarar que su deseo no era <<susti-
derosa concebible para la expansin de esa actitud hacia la vida que hemos denomi- tuir una explicacin causal unilateralmente materialista de la cultura y de la historia
nado aqu espritu del capitalismo (Weber 1958: 172). Por una unilateralmente espiritualista (p.183).
Una vez esto acontece, la estructura de las relaciones sociales se transforma. En As, en sus ltimas obras, introdujo diversas correcciones a la tesis. (1) En sus
primera instancia, en sentido negativo, debido a la destruccin de la viejas estructu- monumentales estudios sobre las religiones antiguas (1963), mostr que, dependien-
ras. La soledad ante la faz de Dios y sus veredictos y la prueba puramente individual do de las condiciones locales, histricas, la religin puede tener implicaciones muy
distintas e incluso opuestas para la vida social. Es un fenmeno multifuncional Por
e
W s w e S ~ W m e e
ejemplo, en el caso de la India o China, se vio que sus sistemas religiosos bloqueaban TABLA 16.1 La personalidad autoritaria frente a la personalidad innovadora.
efectivamente, lejos de facilitar, el acceso al capitalismo. (2) En Economa y sociedad
(1922), Weber extenda su esquema explicativo ms all del reino de la religin, in-
cluyendo entre las variables independientes otros factores institucionales y polticos:
el desarrollo de estados centralizados, burocratizados, el surgimiento del derecho mo-
-
~ ~ ~hacia
Ras~o
i lat realidad.
~ d
Personalidad autoritaria
Conformidad con modelos

de vida dictados por la tradi-
Personalidad innovadora
Actitud investigadora y ex-

ploradora del mundo, en
derno, la idea de ciudadana y de derechos individuales etc. (3) Las afirmaciones relacin y por autoridades y legi- bsqueda permanente de sus
tivas al protestantismo se limitaron. Ya no se le consideraba la causa ltima sino ms timados por su naturaleza regularidades subyacentes
bien un factor contribuyente, que en un determinado momento en el proceso en mar- presuntamente eterna y su con el propsito de influir y
cha de desarrollo hacia el capitalismo haba sido capaz de liberar las motivaciones del origen sobrenatural. controlar los fenmenos.
las masas para la actividad cismundana (liberndola del monasticismo transmunda-
percepcindel papel indivi- Sumisin, obediencia, con- Toma de responsabilidad por
no) y movilizando a empresarios y trabajadores para el esfuerzo intenso. formidad, evitacin de la res- las caras feas del mundo, em-
dual en el mundo.
ponsabilidad y necesidad de parejada con la bsqueda de
dependencia. soluciones mejores y de in-
La personalidad innovadora tentos de introduccin de
cambios.
La tesis de Weber y su mensaje central -la bsqueda de determinantes impor-
tantes de los macroprocesos histricos en el microdominio de las motivaciones, de Estilo de liderazgo. Rigidez, elevadas expectati- Apertura y tolerancia hacia
las actitudes y de los valores humanos- ha sido muy influyente. Numerosos tericos vas y demandas rgidas diri- los subordinados, estimulan-
modernos han intentado elaborarla y aplicarla a las condiciones del capitalismo ms gidas a los subordinados. do su originalidad e innova-
desarrollado. Nos concentraremos en dos ejemplos que ya son clsicos de esta ten- cin.
dencia terica. Falta de creatividad e inno- Creatividad, se premia la ori-
Nivel de creatividad e inno-
Everett Hagen introdujo la nocin de personalidad innovadora como prerrequisi- vacin. vacin. ginalidad y la novedad, cu-
to del crecimiento econmico, de la extensin de la mentalidad empresarial y de la riosidad sin lmites.
formacin del capital. Cree que hay sndromes de personalidad diferenciados y
opuestos tpicos de la sociedad tradicional y la moderna. En la sociedad tradicional,
su producto y la precondicin para la continuacin de su funcionamiento es la perso-
nalidad autoritaria. La personalidad innovadora, producto y prerrequisito de la socie- ruptura del orden tradicional tras las grandes revoluciones y con la emergencia de la
dad moderna, es directamente su opuesto en todos los sentidos. La oposicin puede sociedad industrial, urbana. Hay cuatro casos tpicos de retirada de estatus:
representarse como una dicotoma polar, tabla 16.1 (Hagen 1962):
La personalidad autoritaria es modelada por las condiciones de estancamiento, Cuando un grupo al completo (comunidad, categora ocupacional, elite aristocrtica, etc.) pier-
de su estatus anterior, y en consecuencia lo mismo ocurre a cada uno de SUS miembros (por
reproduccin simple, equilibrio perpetuo y, su efecto agregado da lugar a la petrifica- ejemplo, los artesanos tradicionales reemplazados por trabajadores de fbricas, la elite de 10s
cin de esas condiciones. La personalidad innovadora es modelada por las condicio- ancianos reemplazada por representantes electos). Se abre un abismo entre el estatus anterior
nes de la modernidad, y a cambio ayuda a generar de forma permanente cambios e Y el posterior.
innovaciones que revolucionan constantemente los modelos de vida, los niveles de Cuando un grupo no es considerado todo lo elevado que sus miembros creen que merece
vida, los valores, tcnicas, etc. (por ejemplo, algn tipo de privacin relativa experimentada por los miembros de grupos tni-
Al igual que Weber, Hagen ha de enfrentar la difcil pregunta sobre los orgenes: cps, co~~oraciones, empresas, habitantes de comunidades locales, equipos deportivos, etc.7 que
en primer lugar, cmo aparece la personalidad innovadora moderna si, claramente, 'lenten que sus grupos son injustificablementeinfravalorados por los grupos externos). El abis-
no hay nada dentro del sndrome autoritario tradicional que pueda generarla desde mo aparece entre la autodefinicinde estatus y el estatus que en realidad se disfruta.
dentro por medio de un proceso endgeno, inmanente. El primer empujn hacia fue- Cuandohay una discrepancia o inconsistencia entre las distintas dimensiones del estatus
ra de la tradicin y en direccin a la modernidad ha de atribuirse a algn factor exter- !por eJem~lo, el prestigio de un determinado trabajo, como el de profesor universitario. no es
Igualad0Por 10s ingresos o el poder, o cuando un gran poder o ingresos no estn acompaados
no, invocando a una causacin exgena. En Weber fue el factor contingente de la re- de un grado elevado de prestigio, elc.) se abre un abismo entre el estatus que la persona (0 la
ligin protestante (calvinista). En Hagen son las circunstancias histricamente Ocupacin)recibe en una escala de estratificaciny el estatus medido por otra escala.
especficas que denomina retirada de estatus. Esto acontece cuando los estatus es- Cuando el grupo (ya) no es aceptado en un escenario social ms amplio y sus miembros
tablecidos, predeterminados, adscriptivos, tpicos de la sociedad tradicional cerrada>> CO?pa*en un estatus marginal (por ejemplo, los grupos tnicos minoritarios, 10s lnmlgrantes
son socavados por la movilidad social emergente y por la apertura de las jerarquas los Gastarbeiter, etc.), se abre un abismo entre el estatus al que se aspira Y que en
de clase y de estratificacin. Tales condiciones aparecen en una escala masiva con la realidad se obtiene.
e
W s w e S ~ W m e e
ejemplo, en el caso de la India o China, se vio que sus sistemas religiosos bloqueaban TABLA 16.1 La personalidad autoritaria frente a la personalidad innovadora.
efectivamente, lejos de facilitar, el acceso al capitalismo. (2) En Economa y sociedad
(1922), Weber extenda su esquema explicativo ms all del reino de la religin, in-
cluyendo entre las variables independientes otros factores institucionales y polticos:
el desarrollo de estados centralizados, burocratizados, el surgimiento del derecho mo-
-
~ ~ ~hacia
Ras~o
i lat realidad.
~ d
Personalidad autoritaria
Conformidad con modelos

de vida dictados por la tradi-
Personalidad innovadora
Actitud investigadora y ex-

ploradora del mundo, en
derno, la idea de ciudadana y de derechos individuales etc. (3) Las afirmaciones relacin y por autoridades y legi- bsqueda permanente de sus
tivas al protestantismo se limitaron. Ya no se le consideraba la causa ltima sino ms timados por su naturaleza regularidades subyacentes
bien un factor contribuyente, que en un determinado momento en el proceso en mar- presuntamente eterna y su con el propsito de influir y
cha de desarrollo hacia el capitalismo haba sido capaz de liberar las motivaciones del origen sobrenatural. controlar los fenmenos.
las masas para la actividad cismundana (liberndola del monasticismo transmunda-
percepcindel papel indivi- Sumisin, obediencia, con- Toma de responsabilidad por
no) y movilizando a empresarios y trabajadores para el esfuerzo intenso. formidad, evitacin de la res- las caras feas del mundo, em-
dual en el mundo.
ponsabilidad y necesidad de parejada con la bsqueda de
dependencia. soluciones mejores y de in-
La personalidad innovadora tentos de introduccin de
cambios.
La tesis de Weber y su mensaje central -la bsqueda de determinantes impor-
tantes de los macroprocesos histricos en el microdominio de las motivaciones, de Estilo de liderazgo. Rigidez, elevadas expectati- Apertura y tolerancia hacia
las actitudes y de los valores humanos- ha sido muy influyente. Numerosos tericos vas y demandas rgidas diri- los subordinados, estimulan-
modernos han intentado elaborarla y aplicarla a las condiciones del capitalismo ms gidas a los subordinados. do su originalidad e innova-
desarrollado. Nos concentraremos en dos ejemplos que ya son clsicos de esta ten- cin.
dencia terica. Falta de creatividad e inno- Creatividad, se premia la ori-
Nivel de creatividad e inno-
Everett Hagen introdujo la nocin de personalidad innovadora como prerrequisi- vacin. vacin. ginalidad y la novedad, cu-
to del crecimiento econmico, de la extensin de la mentalidad empresarial y de la riosidad sin lmites.
formacin del capital. Cree que hay sndromes de personalidad diferenciados y
opuestos tpicos de la sociedad tradicional y la moderna. En la sociedad tradicional,
su producto y la precondicin para la continuacin de su funcionamiento es la perso-
nalidad autoritaria. La personalidad innovadora, producto y prerrequisito de la socie- ruptura del orden tradicional tras las grandes revoluciones y con la emergencia de la
dad moderna, es directamente su opuesto en todos los sentidos. La oposicin puede sociedad industrial, urbana. Hay cuatro casos tpicos de retirada de estatus:
representarse como una dicotoma polar, tabla 16.1 (Hagen 1962):
La personalidad autoritaria es modelada por las condiciones de estancamiento, Cuando un grupo al completo (comunidad, categora ocupacional, elite aristocrtica, etc.) pier-
de su estatus anterior, y en consecuencia lo mismo ocurre a cada uno de SUS miembros (por
reproduccin simple, equilibrio perpetuo y, su efecto agregado da lugar a la petrifica- ejemplo, los artesanos tradicionales reemplazados por trabajadores de fbricas, la elite de 10s
cin de esas condiciones. La personalidad innovadora es modelada por las condicio- ancianos reemplazada por representantes electos). Se abre un abismo entre el estatus anterior
nes de la modernidad, y a cambio ayuda a generar de forma permanente cambios e Y el posterior.
innovaciones que revolucionan constantemente los modelos de vida, los niveles de Cuando un grupo no es considerado todo lo elevado que sus miembros creen que merece
vida, los valores, tcnicas, etc. (por ejemplo, algn tipo de privacin relativa experimentada por los miembros de grupos tni-
Al igual que Weber, Hagen ha de enfrentar la difcil pregunta sobre los orgenes: cps, co~~oraciones, empresas, habitantes de comunidades locales, equipos deportivos, etc.7 que
en primer lugar, cmo aparece la personalidad innovadora moderna si, claramente, 'lenten que sus grupos son injustificablementeinfravalorados por los grupos externos). El abis-
no hay nada dentro del sndrome autoritario tradicional que pueda generarla desde mo aparece entre la autodefinicinde estatus y el estatus que en realidad se disfruta.
dentro por medio de un proceso endgeno, inmanente. El primer empujn hacia fue- Cuandohay una discrepancia o inconsistencia entre las distintas dimensiones del estatus
ra de la tradicin y en direccin a la modernidad ha de atribuirse a algn factor exter- !por eJem~lo, el prestigio de un determinado trabajo, como el de profesor universitario. no es
Igualad0Por 10s ingresos o el poder, o cuando un gran poder o ingresos no estn acompaados
no, invocando a una causacin exgena. En Weber fue el factor contingente de la re- de un grado elevado de prestigio, elc.) se abre un abismo entre el estatus que la persona (0 la
ligin protestante (calvinista). En Hagen son las circunstancias histricamente Ocupacin)recibe en una escala de estratificaciny el estatus medido por otra escala.
especficas que denomina retirada de estatus. Esto acontece cuando los estatus es- Cuando el grupo (ya) no es aceptado en un escenario social ms amplio y sus miembros
tablecidos, predeterminados, adscriptivos, tpicos de la sociedad tradicional cerrada>> CO?pa*en un estatus marginal (por ejemplo, los grupos tnicos minoritarios, 10s lnmlgrantes
son socavados por la movilidad social emergente y por la apertura de las jerarquas los Gastarbeiter, etc.), se abre un abismo entre el estatus al que se aspira Y que en
de clase y de estratificacin. Tales condiciones aparecen en una escala masiva con la realidad se obtiene.
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Las cuatro situaciones, con su denominador comn de distancia entre el estatus cin latente de competir por un patrn ms elevado de excelencia gratificado en di-
imaginado y el real, evocan la discusin clsica de Robert K. Merton de la anomia nero, y por el beneficio continuo, ascendente, mediante la acumulacin en lugar del
(1938). No ha de sorprender que Hagen se embarque en un razonamiento anlogo al consumo.
de Merton. Afirma que la inconsistencia estructual manifestada por la retirada de Hay varios correlatos de comportamiento y conducta de la motivacin de xito,
estatus da lugar a determinadas adaptaciones tpicas: desde el repligue (resigna- que dan como resultado el sndrome de personalidad compleja. En el lado del com-
cin) pasando por la adherencia ritual a los modelos heredados, a la innovacin y a la portamiento, se descubre que la motivacin de xito est conectada con la mayor mo-
rebelin contra una situacin percibida como inaceptable. Cada una de estas adapta- vilidad, con la frecuencia en los viajes, las largas horas de trabajo, el deseo de acumu-
ciones acontece bajo condiciones especficas y concretas. Para Hagen las dos ltimas lar capital, las aspiraciones hacia la educacin de los hijos, la actividad empresarial.
(la innovacin y la rebelin) son las ms interesantes, porque explican el surgimiento En el lado de la actitud encontramos el impulso innovador, un alto sentido de la res-
de la personalidad innovadora. Aqu ofrece la hiptesis que quizs sea la ms dudosa ponsabilidad, la planificacin prospectiva de las acciones, una preferencia por el cl-
de toda su argumentacin. El factor decisivo, cree, es el carcter de la socializacin (y culo racional, una disposicin hacia los riesgos de tipo medio.
especialmente la frase temprana de la crianza del nio). En condiciones de retirada t Cmo ha nacido y se ha desarrollado este importantsimo sndrome de personali-
de estatus, los hombres, que generalmente son los que tienen mayor implicacin pro- dad? La clave es de nuevo la socializacin adecuada, la crianza y educacin adecua-
fesional, sufren ms, y tienen mayor disposicin hacia la resignacin y la desespera- das de los nios, que pone un gran nfasis en la autoconfianza, en la perseverancia en
cin. Las mujeres, los agentes socializadores cruciales, resienten la debilidad patente el logro de fines, en la preocupacin por la excelencia y la valoracin del trabajar
de sus compaeros y ponen un nfasis mayor en el cambio, en la innovacin, en la duro. McClelland anima a sembrar motivacin de xito para cosechar crecimiento
originalidad y la creatividad en sus prcticas de crianza, con la esperanza de producir econmico.
vstagos mejor adaptados. Por supueso, al igual que con cualquier teora sociolgica, hay algunas dudas que
deben plantearse frente a la descripcin de McClelland. Una es el problema de
quin educa a los educadores o, en otras palabras, qu motiva a padres y profeso-
La motivacin del xito res a educar a sus hijos o alumnos para el xito en lugar de para la afiliacin o el PO-
der. Otra es la pregunta acerca de la completud explicativa: Es la postulada n Exi-
Otra teora ampliamente discutida y centrada en los aspectos psicolgicos del des- to suficiente para explicar la expansin y el crecimiento econmicos? O es quiz
arrollo del capitalismo fue propuesta por David McClelland (1967). Toma como eje una condicin necesaria pero no suficiente? Qu pasa con las circunstancias histri-
la pregunta de si existe un sndrome de personalidad comn, universal, que preceda a cas propicias, con los recursos indispensables, con las oportunidades de tipo ms tan-
toda explosin de desarrollo econmico intenso, siempre que esto acontece en la his- gible (materiales, tcnicas, polticas)? Como ha dicho un crtico: Qu pasa en una si-
toria. Su respuesta es afirmativa: el desarrollo econmico simpre ha resultado y es re- tuacin en la que abundan las necesidades de xito pero las salidas para su
sultado de la extensin precedente de una motivacin del xito (la necesidad de xito, traduccin en empresa estn ausentes o bloqueadas? (Chodak 1973: 180). Lo ms
o n xiton por abreviar). Tal motivacin encuentra su mejor salida, y es particular- probable es que presenciemos una grave crisis de aspiraciones y expectativas o una
mente indispensable, en las actividades empresariales. Una sociedad con un nivel experiencia amplia de aguda privacin relativa. Esto puede conducir a la pasividad, a
generalmente alto de n xito producir empresarios ms enrgicos que, a su vez, pro- la apata o, bajo condiciones especficas, a una explosin de activismo revolucionario.
ducirn un desarrollo econmico ms rpido (McClelland 1967: 205).
Los sndromes alternativos de personalidad, n Afiliacin, o n Poder tienen
consecuencias opuestas. La extensin de las necesidades afiliativas evita la competen- El problema de la mentalidad socialista
cia entre los individuos, el inconformismo, la originalidad y la innovacin, frenando
eventualmente el desarrollo econmico. Las necesidades afiliativas emparejadas a la \ Hasta ahora hemos estudiado el papel positivo de las ideas, de las ideologas, de
necesidad de poder producen incluso tendencias totalitarias ms viciosas. las actitudes mentales como causas o al menos como factores que contribuyen al cre-
La motivacin de xito, la precondicin universal para la expansin econmica y cimiento econmico, a la expansin, al progreso. Pero en circunstancias especficas,
el crecimiento, puede aparecer en diversas pocas histricas, y por tanto ha de defi- 10s mismos factores pueden jugar un papel opuesto, sirviendo de barreras y bloqueos
nirse en trminos relativos. Esto se hace considerando los patrones de excelencia, las al cambio. El significado disfuncional de los modelos mentales en los procesos de
medidas o escalas del xito, como especficas histricamente y variables, mientras cambio social ha sido ampliamente documentado recientemente por los sucesos en
que la necesidad de lograr el patrn especfico, sea el que sea, es considerada univer- Europa central y oriental, las revoluciones de 1989, la quiebra del comunismo Y sus
sal Y constante. Como explica McClelland, la motivacin del xito es la prosecucin secuelas.
del xito a travs del esfuerzo personal en situaciones que implican la evaluacin de Muchos observadores han enfatizado que uno de los principales obstculos, ba-
la propia ejecucin en relacin con algn patrn de excelencia. Al especificarla para 'reras o fricciones (Etzioni 1991) en la transicin desde el socialismo real a una
la situacin histrica de la expansin capitalista, la rn xito se reduce a una diposi- Sociedad democrtica, de mercado, es el extendido sndrome de personalidad deno-
aE n a < < mIl(dlbP>*r iii*-*'.--SII- mmw-wIX-w n'--a-rmarnn<m
Las cuatro situaciones, con su denominador comn de distancia entre el estatus cin latente de competir por un patrn ms elevado de excelencia gratificado en di-
imaginado y el real, evocan la discusin clsica de Robert K. Merton de la anomia nero, y por el beneficio continuo, ascendente, mediante la acumulacin en lugar del
(1938). No ha de sorprender que Hagen se embarque en un razonamiento anlogo al consumo.
de Merton. Afirma que la inconsistencia estructual manifestada por la retirada de Hay varios correlatos de comportamiento y conducta de la motivacin de xito,
estatus da lugar a determinadas adaptaciones tpicas: desde el repligue (resigna- que dan como resultado el sndrome de personalidad compleja. En el lado del com-
cin) pasando por la adherencia ritual a los modelos heredados, a la innovacin y a la portamiento, se descubre que la motivacin de xito est conectada con la mayor mo-
rebelin contra una situacin percibida como inaceptable. Cada una de estas adapta- vilidad, con la frecuencia en los viajes, las largas horas de trabajo, el deseo de acumu-
ciones acontece bajo condiciones especficas y concretas. Para Hagen las dos ltimas lar capital, las aspiraciones hacia la educacin de los hijos, la actividad empresarial.
(la innovacin y la rebelin) son las ms interesantes, porque explican el surgimiento En el lado de la actitud encontramos el impulso innovador, un alto sentido de la res-
de la personalidad innovadora. Aqu ofrece la hiptesis que quizs sea la ms dudosa ponsabilidad, la planificacin prospectiva de las acciones, una preferencia por el cl-
de toda su argumentacin. El factor decisivo, cree, es el carcter de la socializacin (y culo racional, una disposicin hacia los riesgos de tipo medio.
especialmente la frase temprana de la crianza del nio). En condiciones de retirada t Cmo ha nacido y se ha desarrollado este importantsimo sndrome de personali-
de estatus, los hombres, que generalmente son los que tienen mayor implicacin pro- dad? La clave es de nuevo la socializacin adecuada, la crianza y educacin adecua-
fesional, sufren ms, y tienen mayor disposicin hacia la resignacin y la desespera- das de los nios, que pone un gran nfasis en la autoconfianza, en la perseverancia en
cin. Las mujeres, los agentes socializadores cruciales, resienten la debilidad patente el logro de fines, en la preocupacin por la excelencia y la valoracin del trabajar
de sus compaeros y ponen un nfasis mayor en el cambio, en la innovacin, en la duro. McClelland anima a sembrar motivacin de xito para cosechar crecimiento
originalidad y la creatividad en sus prcticas de crianza, con la esperanza de producir econmico.
vstagos mejor adaptados. Por supueso, al igual que con cualquier teora sociolgica, hay algunas dudas que
deben plantearse frente a la descripcin de McClelland. Una es el problema de
quin educa a los educadores o, en otras palabras, qu motiva a padres y profeso-
La motivacin del xito res a educar a sus hijos o alumnos para el xito en lugar de para la afiliacin o el PO-
der. Otra es la pregunta acerca de la completud explicativa: Es la postulada n Exi-
Otra teora ampliamente discutida y centrada en los aspectos psicolgicos del des- to suficiente para explicar la expansin y el crecimiento econmicos? O es quiz
arrollo del capitalismo fue propuesta por David McClelland (1967). Toma como eje una condicin necesaria pero no suficiente? Qu pasa con las circunstancias histri-
la pregunta de si existe un sndrome de personalidad comn, universal, que preceda a cas propicias, con los recursos indispensables, con las oportunidades de tipo ms tan-
toda explosin de desarrollo econmico intenso, siempre que esto acontece en la his- gible (materiales, tcnicas, polticas)? Como ha dicho un crtico: Qu pasa en una si-
toria. Su respuesta es afirmativa: el desarrollo econmico simpre ha resultado y es re- tuacin en la que abundan las necesidades de xito pero las salidas para su
sultado de la extensin precedente de una motivacin del xito (la necesidad de xito, traduccin en empresa estn ausentes o bloqueadas? (Chodak 1973: 180). Lo ms
o n xiton por abreviar). Tal motivacin encuentra su mejor salida, y es particular- probable es que presenciemos una grave crisis de aspiraciones y expectativas o una
mente indispensable, en las actividades empresariales. Una sociedad con un nivel experiencia amplia de aguda privacin relativa. Esto puede conducir a la pasividad, a
generalmente alto de n xito producir empresarios ms enrgicos que, a su vez, pro- la apata o, bajo condiciones especficas, a una explosin de activismo revolucionario.
ducirn un desarrollo econmico ms rpido (McClelland 1967: 205).
Los sndromes alternativos de personalidad, n Afiliacin, o n Poder tienen
consecuencias opuestas. La extensin de las necesidades afiliativas evita la competen- El problema de la mentalidad socialista
cia entre los individuos, el inconformismo, la originalidad y la innovacin, frenando
eventualmente el desarrollo econmico. Las necesidades afiliativas emparejadas a la \ Hasta ahora hemos estudiado el papel positivo de las ideas, de las ideologas, de
necesidad de poder producen incluso tendencias totalitarias ms viciosas. las actitudes mentales como causas o al menos como factores que contribuyen al cre-
La motivacin de xito, la precondicin universal para la expansin econmica y cimiento econmico, a la expansin, al progreso. Pero en circunstancias especficas,
el crecimiento, puede aparecer en diversas pocas histricas, y por tanto ha de defi- 10s mismos factores pueden jugar un papel opuesto, sirviendo de barreras y bloqueos
nirse en trminos relativos. Esto se hace considerando los patrones de excelencia, las al cambio. El significado disfuncional de los modelos mentales en los procesos de
medidas o escalas del xito, como especficas histricamente y variables, mientras cambio social ha sido ampliamente documentado recientemente por los sucesos en
que la necesidad de lograr el patrn especfico, sea el que sea, es considerada univer- Europa central y oriental, las revoluciones de 1989, la quiebra del comunismo Y sus
sal Y constante. Como explica McClelland, la motivacin del xito es la prosecucin secuelas.
del xito a travs del esfuerzo personal en situaciones que implican la evaluacin de Muchos observadores han enfatizado que uno de los principales obstculos, ba-
la propia ejecucin en relacin con algn patrn de excelencia. Al especificarla para 'reras o fricciones (Etzioni 1991) en la transicin desde el socialismo real a una
la situacin histrica de la expansin capitalista, la rn xito se reduce a una diposi- Sociedad democrtica, de mercado, es el extendido sndrome de personalidad deno-
270 Aspectos del devenir social --
Las rdeas como fuerzas histricas 271
minado mentalidad socialista, espritu socialista, horno sovieticus o mente privada. De una larga lista de tales antinomia~(Marody 1987a y b) escoger unas
cautiva (Milosz 1953). ste es el producto de muchas dcadas de gobierno totalita- como ilustraciones.
rio o semitotalitario, que ha dejado una fuerte huella sobre las motivaciones y las ac-
titudes de la poblacin. Haba dos formas mediante las cuales el socialismo real 1. La gente muestra actitudes dispares frente al trabajo. La negligencia, inefi-
modelaba la personalidad. En primer lugar estaba la impronta de las instituciones so- ciencia, absentismo tan tpicos de las empresas del estado contrasta sorpren-
cialistas, de sus formas de organizacin, de sus estructuras ideolgicas. sta se reali- dentemente con la disciplina, el cuidado y la diligencia mostrados por aque-
zaba mediante la prolongada habituacin, la indoctrinacin, el control del pensa- llos empleados en el sector privado, autnomos o que trabajan fuera.
miento (Koestler 1975) y la imposicin de una falsa realidad ideolgica sobre las 2. Hay un contraste entre el rea de trabajo en general y la vida personal. La in-
mentes humanas hasta el punto en que alcanzaban un dominio de motivaciones irre- validez aprendida, la reluctancia a tomar decisiones, la delegacin de respon-
flexivas, de subconsciencia, de cdigos psicolgicos profundos. En segundo lugar, ha- sabilidad, el nfasis en la seguridad y en los beneficios personales que domi-
ba un mecanismo indirecto quizs ms poderoso que surga de las reacciones adap- nan en las instituicones, empresas y administraciones pblicas contrasta con la
tativas o de los mecanismos de defensa que la gente desarrollaba como formas de autoconfianza, iniciativa, espritu de innovacin, disposicin al riesgo y al-
enfrentarse a las condiciones socialistas. Estos arreglos y mecanismos adaptativos, truismo mostrados en las relaciones familiares o en el hogar.
probada su efectividad, se enraizaron y petrificaron con profundidad en la conciencia 3. En el ambiente fsico, el rechazo o el desdn hacia aquello propiedad del esta-
popular. do o por la propiedad pblica compartida est en aguda oposicin con el cui-
De este modo, el dominio de la psicologa de masas mostraba una sorprendente dado y preocupacin casi excesivas por la propiedad privada. Comprese la
resistencia al cambio y pareca sobrevivir a las formas de organizacin y a las institu- suciedad, el desorden y el vandalismo presentes en patios y escaleras de los
ciones del socialismo real, efectivamente destruidas por los movimientos democr- grandes complejos de viviendas, con los interiores ordenados, cuidados y me-
ticos de los aos 80. El infortunado legado del socialismo real parece ms duradero ticulosamente limpios de los apartamentos. De forma parecida, un simple vis-
en el dominio mental. Supongo que aqu reside el principal mecanismo a travs del tazo a la fachada y a los alrededores es suficiente para distinguir una empresa
cual el comunismo amenaza a las sociedades postcomunistas desde la tumba. Como pblica de un taller privado, un almacen pblico de una tienda de ultramari-
dijo en trminos metafricos un periodista, el muro de Berln puede haber cado pero nos privada. Una expresin particularmente triste de esta fractura esquizoide
el muro de nuestras cabezas permanece. se manifiesta en las actitudes hacia la propiedad: el robo de piezas sobrantes,
Analicemos ahora la anatoma de la mentalidad socialista, tomando el caso de de materiales y equipos de las empresas estatales es generalmente consentido
y no provoca la censura moral, mientras que el robo de bienes privados es
Polonia. Con algunas variaciones nacionales pueden observarse rasgos parecidos en
fuertemente condenado.
otros pases del antiguo mundo socialista.
4. En el campo de las aspiraciones, ambiciones y esperanzas, la primaca de la
Un observador contemporneo ha sealado que: Los cuarenta y cinco aos de
pasividad, el conformismo, la sumisin y la mediocridad en los papeles pbli-
"construccin del socialismo" han transformado la sociedad polaca mucho ms pro-
cos es totalmente incongruente con el nfasis en el xito, la autorrealizacin y
fundamente de lo que se habra esperado debido a la permanente resistencia de los el logro individual en la vida privada. Lo primero conduce al fatalismo y a un
polacos al gobierno comunista (Mokrycki 1991: 3). Y aade: En Polonia, aparte de sentimiento de desesperanza en los asuntos pblicos, actitudes de esperar a
la ruina econmica y de la grave condicin psicolgica de la sociedad, el camino a la ver qu pasa y el sndrome del free rider. La gente es reluctante a compro-
democracia est bloqueado en cierto sentido por la propia sociedad, por su arquitec- meterse en la vida pblica, porque no ven ninguna forma realista en la que
tura profunda, interna (p.13). Otro socilogo polaco nos avisa de un peligro pareci- puedan cambiar nada, y al mismo tiempo perciben claramente los riesgos y el
do: El problema bsico que han de reconocer los reformistas tiene que ver con el he- precio del activismo. La orientacin fatalista... es por tanto una respuesta
cho de que las acciones cotidianas de los individuos sern modeladas por hbitos aprendida (y racional) al poder distante, caprichoso e irresponsable impuesto
desarrollados en el curso de experiencias sociales radicalmente diferentes de aquellas desde fuera (Thompson, Ellis y Wildavsky 1990, captulo 12: 3-4). El eminen-
que deberan informar nuestras nuevas instituciones (Marody 1990: 167). te socilogo Stanislaw Ossowski lo ha denominado el sndrome de Lilliput>>.
LOSestudios empricos de la conciencia social (valores, preferencias, gustos, pa- 5. En poltica hay una desconfianza generalizada hacia la informacin y hacia las
trones de consumo, etc.) se han convertido en la preocupacin principal y en una es- crticas de los medios de comunicacin y escepticismo ante las manifestacio-
pecie de marca de fbrica de la sociologa polaca. Durante cuatro dcadas han estado nes polticas acompaados de una disposicin, inmediata e ingenua, a creer en
aportando una multitud de datos, sumndolos a un cuadro bastante fiable de la rumores, cotilleos y profecas transmitidos a travs de canales no oficiales. Las
mente polaca bajo el gobierno comunista. Quizs el ms llamativo de todos estos mismas personas que dicen la televisin miente y en la prensa lo nico que
hallazgos es que la mente polaca aparece dividida, partida por una especie de es- es verdad son las esquelas otorgan su confianza y estn dispuestos a actual
quizofrenia. La divisin parece seguir la dicotoma pblico-privado. Parecen prevale- de acuerdo con los mitos ms insostenibles si stos se los transmiten amigos
cer creencias, motivaciones y actitudes muy distintas en el mundo pblico y en la vida vecinos o familiares.
270 Aspectos del devenir social --
Las rdeas como fuerzas histricas 271
minado mentalidad socialista, espritu socialista, horno sovieticus o mente privada. De una larga lista de tales antinomia~(Marody 1987a y b) escoger unas
cautiva (Milosz 1953). ste es el producto de muchas dcadas de gobierno totalita- como ilustraciones.
rio o semitotalitario, que ha dejado una fuerte huella sobre las motivaciones y las ac-
titudes de la poblacin. Haba dos formas mediante las cuales el socialismo real 1. La gente muestra actitudes dispares frente al trabajo. La negligencia, inefi-
modelaba la personalidad. En primer lugar estaba la impronta de las instituciones so- ciencia, absentismo tan tpicos de las empresas del estado contrasta sorpren-
cialistas, de sus formas de organizacin, de sus estructuras ideolgicas. sta se reali- dentemente con la disciplina, el cuidado y la diligencia mostrados por aque-
zaba mediante la prolongada habituacin, la indoctrinacin, el control del pensa- llos empleados en el sector privado, autnomos o que trabajan fuera.
miento (Koestler 1975) y la imposicin de una falsa realidad ideolgica sobre las 2. Hay un contraste entre el rea de trabajo en general y la vida personal. La in-
mentes humanas hasta el punto en que alcanzaban un dominio de motivaciones irre- validez aprendida, la reluctancia a tomar decisiones, la delegacin de respon-
flexivas, de subconsciencia, de cdigos psicolgicos profundos. En segundo lugar, ha- sabilidad, el nfasis en la seguridad y en los beneficios personales que domi-
ba un mecanismo indirecto quizs ms poderoso que surga de las reacciones adap- nan en las instituicones, empresas y administraciones pblicas contrasta con la
tativas o de los mecanismos de defensa que la gente desarrollaba como formas de autoconfianza, iniciativa, espritu de innovacin, disposicin al riesgo y al-
enfrentarse a las condiciones socialistas. Estos arreglos y mecanismos adaptativos, truismo mostrados en las relaciones familiares o en el hogar.
probada su efectividad, se enraizaron y petrificaron con profundidad en la conciencia 3. En el ambiente fsico, el rechazo o el desdn hacia aquello propiedad del esta-
popular. do o por la propiedad pblica compartida est en aguda oposicin con el cui-
De este modo, el dominio de la psicologa de masas mostraba una sorprendente dado y preocupacin casi excesivas por la propiedad privada. Comprese la
resistencia al cambio y pareca sobrevivir a las formas de organizacin y a las institu- suciedad, el desorden y el vandalismo presentes en patios y escaleras de los
ciones del socialismo real, efectivamente destruidas por los movimientos democr- grandes complejos de viviendas, con los interiores ordenados, cuidados y me-
ticos de los aos 80. El infortunado legado del socialismo real parece ms duradero ticulosamente limpios de los apartamentos. De forma parecida, un simple vis-
en el dominio mental. Supongo que aqu reside el principal mecanismo a travs del tazo a la fachada y a los alrededores es suficiente para distinguir una empresa
cual el comunismo amenaza a las sociedades postcomunistas desde la tumba. Como pblica de un taller privado, un almacen pblico de una tienda de ultramari-
dijo en trminos metafricos un periodista, el muro de Berln puede haber cado pero nos privada. Una expresin particularmente triste de esta fractura esquizoide
el muro de nuestras cabezas permanece. se manifiesta en las actitudes hacia la propiedad: el robo de piezas sobrantes,
Analicemos ahora la anatoma de la mentalidad socialista, tomando el caso de de materiales y equipos de las empresas estatales es generalmente consentido
y no provoca la censura moral, mientras que el robo de bienes privados es
Polonia. Con algunas variaciones nacionales pueden observarse rasgos parecidos en
fuertemente condenado.
otros pases del antiguo mundo socialista.
4. En el campo de las aspiraciones, ambiciones y esperanzas, la primaca de la
Un observador contemporneo ha sealado que: Los cuarenta y cinco aos de
pasividad, el conformismo, la sumisin y la mediocridad en los papeles pbli-
"construccin del socialismo" han transformado la sociedad polaca mucho ms pro-
cos es totalmente incongruente con el nfasis en el xito, la autorrealizacin y
fundamente de lo que se habra esperado debido a la permanente resistencia de los el logro individual en la vida privada. Lo primero conduce al fatalismo y a un
polacos al gobierno comunista (Mokrycki 1991: 3). Y aade: En Polonia, aparte de sentimiento de desesperanza en los asuntos pblicos, actitudes de esperar a
la ruina econmica y de la grave condicin psicolgica de la sociedad, el camino a la ver qu pasa y el sndrome del free rider. La gente es reluctante a compro-
democracia est bloqueado en cierto sentido por la propia sociedad, por su arquitec- meterse en la vida pblica, porque no ven ninguna forma realista en la que
tura profunda, interna (p.13). Otro socilogo polaco nos avisa de un peligro pareci- puedan cambiar nada, y al mismo tiempo perciben claramente los riesgos y el
do: El problema bsico que han de reconocer los reformistas tiene que ver con el he- precio del activismo. La orientacin fatalista... es por tanto una respuesta
cho de que las acciones cotidianas de los individuos sern modeladas por hbitos aprendida (y racional) al poder distante, caprichoso e irresponsable impuesto
desarrollados en el curso de experiencias sociales radicalmente diferentes de aquellas desde fuera (Thompson, Ellis y Wildavsky 1990, captulo 12: 3-4). El eminen-
que deberan informar nuestras nuevas instituciones (Marody 1990: 167). te socilogo Stanislaw Ossowski lo ha denominado el sndrome de Lilliput>>.
LOSestudios empricos de la conciencia social (valores, preferencias, gustos, pa- 5. En poltica hay una desconfianza generalizada hacia la informacin y hacia las
trones de consumo, etc.) se han convertido en la preocupacin principal y en una es- crticas de los medios de comunicacin y escepticismo ante las manifestacio-
pecie de marca de fbrica de la sociologa polaca. Durante cuatro dcadas han estado nes polticas acompaados de una disposicin, inmediata e ingenua, a creer en
aportando una multitud de datos, sumndolos a un cuadro bastante fiable de la rumores, cotilleos y profecas transmitidos a travs de canales no oficiales. Las
mente polaca bajo el gobierno comunista. Quizs el ms llamativo de todos estos mismas personas que dicen la televisin miente y en la prensa lo nico que
hallazgos es que la mente polaca aparece dividida, partida por una especie de es- es verdad son las esquelas otorgan su confianza y estn dispuestos a actual
quizofrenia. La divisin parece seguir la dicotoma pblico-privado. Parecen prevale- de acuerdo con los mitos ms insostenibles si stos se los transmiten amigos
cer creencias, motivaciones y actitudes muy distintas en el mundo pblico y en la vida vecinos o familiares.
6. Las autoridades, tanto la central como la local, son percibidas como extraas ms expresa estructuras de mentira organizada (Ash 1990a: 18). Describe la
y hostiles, el gobierno es visto como el territorio de la conspiracin, del enga- disociacin entre las cosas que se dicen en pblico y las que se dicen en priva-
o y del cinismo, o al menos de la estupidez y la ineficacia. Al mismo tiempo, do. El contexto determina notables diferencias de formas y contenidos: al ha-
las conexiones privadas, las redes y las lealtades que operan entre amigos y en blar (o escribir) en situaciones pblicas o en papeles pblicos, la gente usa
casa, son sobreestimadas e idealizadas. , una sintaxis, un vocabulario, una fraseologa y un simbolismo especficos (lo
que Orwell denomin neolengua). Los hablantes hacen afirmaciones dog-
Si el psicoanlisis de la mente socialista est en lo cierto (y cada afirmacin pue- mticas, acrticas y de regusto ideolgico. Pocos de los que les escuchan les to-
de apoyarse mediante abundantes pruebas sociolgicas, por no hablar de observacio- man en serio e incluso cuando estos hablantes ya no hablan en pblico cam-
nes de sentido comn) se nos presenta un cuadro sombro. La fractura patolgica en bian de lenguaje y defienden afirmaciones completamene opuestas a las
la conciencia social no puede sino quedar reflejada en la conducta real. De nuevo se- anteriores. En privado son incluso capaces de distanciarse de s mismos y de
leccionar unas pocas ilustraciones de la rica literatura sociolgica que identifica los su propia conducta, y adoptar una postura crtica e incluso ridiculizar sus pro-
modelos tpicos de accin en las sociedades comunistas. pias palabras, como si fueran dos juegos diferentes, completamente separados
y que se juegan bajo reglas opuestas.
1. Quizs las ms mencionada sea la disociacin entre lo que la gente dice y lo 4. Otro modelo de comportamiento muy extendido inducido por la oposicin de
que hace en realidad, la sorprendente diferencia entre predicar y actuar, entre las esferas privada y pblica es el intento constante de burlar o golpear al sis-
declaraciones y conducta. Los ejemplos clsicos se refieren a la conducta en el tema. Los socilogos han denominado a esto la innovacin parasitaria
dominio poltico, al modelo frecuente del oportunismo, hipocresa y cinismo (Marody 1990). Esto puede ser un simple eufemismo para la estafa o el frau-
verbales. Lo que quizs no sea reconocido por los forneos es el hecho de que de, pero puede tomar formas ms sutiles. Una es la bsqueda de vacos en las
el mismo doble lenguaje de lo hablado y lo hecho se manifiesta a menudo en regulaciones legales -un trabajo fcil a la vista del caos legislativo, de las
las autoridades y no slo en la gente corriente. Hay una actitud extraa, difu- antinomias, inconsistencias y excesiva casustica y detalle de las leyes socia-
sa, indiferente, hacia el cumplimiento de las declaraciones polticas o de las le- listas. Otro mecanismo produce evasiones institucionalizadas, y generali-
yes con motivaciones ideolgicas. Aparentemente, las autoridades tampoco zadas, de las reglas, en parte debidas a que se hacen cumplir de forma inten-
quieren decir lo que dicen o legislan. De hecho esto hace la vida mucho ms cionadamente difusa o ineficiente. Por ltimo, hay una vigilancia constante
vivible, y permite una mayor libertad y autonoma de la que sera de esperar 1 para protegerse de posibles cambios irracionales en las condiciones de comer-
atendiendo a las declaraciones polticas y a las leyes. Es un accidente el que cio (subidas de precios, impuestos, tasas), frenndolos mediante el intento de
la imposicin de la ley marcial en 1981, aterradora por las amenazas que ex- acaparacin de comida y combustible, corriendo hacia los bienes de importa-
presaba, fuera con mucho la ms benigna en la historia reciente? cin o exportacin, o abriendo negocios dirigidos al beneficio rpido en lugar
2. Algunos casos especiales de esta situacin de patrones dobles han sido delimi- de hacia las inversiones a largo plazo. La actitud prevaleciente de agrralo y
i
tados por socilogos polacos para su examen detallado. Uno es el denomina- corre muestra que la gente intenta alcanzar sus fines privados al margen del
do de las acciones falsas o aparentes (Lutynski 1990). Esto significa confusas sistema en lugar de a travs del sistema. Es interesante observar que tales
actividades rituales hueras de todo significado o propsito. Su falta de signifi- conductas son tratadas a menudo de manera elogiosa, y aquellos que tienen
cado es claramente reconocida por los actores, pero tambin, paradjicamen- xito inspiran enorme estima teida de envidia. La justificacin subyacente,
te, por las autoridades que las esperan o demandan. Un caso clsico es el de ms o menos consciente, se fundamenta en la creencia de que es un tipo de
los informes sobre la realizacin de los planes de produccin, siempre e inva- venganza equitativa frente a un sistema que ha estado estafando a los ciuda-
riablemente exagerados y sesgados. Las imposturas se van agregando a medi- danos y una forma de obtener alguna compensacin por los beneficios injusta-
da que pasan por todos los niveles de la economa centralizada produciendo mente perdidos.
finalmente estadsticas econmicas completamente irreales, que despus son El siguiente modelo de comportamiento caracterstico es una reluctancia ge-
usadas para elaborar planes futuros. Del mismo modo haba costosos y pesa- neralizada a tomar decisiones de responsabilidad, o a tomarlas tan slo en for-
dos procedimientos electorales, aunque los elegidos eran de hecho escogidos mas que aseguren la no responsabilidad (por telfono, oralmente, sin papeles,
y nombrados por adelantado. El hecho de que todo el mundo pretende apare- etc.), con tendencia a delegar la responsabilidad (un interminable pasar la
cer serio y convincente en estas charadas slo puede explicarse por su fun- bola) y al mismo tiempo a demandar cuidados, seguridad social y otros bene-
cin extrnseca de afirmacin de una lealtad oportunista hacia el juego que ficios gratuitos de las autoridades. Puesto que este sndrome es normalmente
todo el mundo est jugando, a esas reglas y principios extraos impuestos tpico de nios, podramos denominarlo infantilismo prolongado. Su cara
autocrticamente. opuesta es la postura paternalista frecuentemente adoptada por las autorida-
3. Otra variante de los patrones dobles no tiene tanto que ver con las acciones des. Como ha observado Stefan Nowak, La creencia de que nuestro sistema
sino con el lenguaje. A veces se le denomina doble lenguaje, o de manera socioeconmico satisfar al menos unas necesidades mnimas a todos 10s ciu-
6. Las autoridades, tanto la central como la local, son percibidas como extraas ms expresa estructuras de mentira organizada (Ash 1990a: 18). Describe la
y hostiles, el gobierno es visto como el territorio de la conspiracin, del enga- disociacin entre las cosas que se dicen en pblico y las que se dicen en priva-
o y del cinismo, o al menos de la estupidez y la ineficacia. Al mismo tiempo, do. El contexto determina notables diferencias de formas y contenidos: al ha-
las conexiones privadas, las redes y las lealtades que operan entre amigos y en blar (o escribir) en situaciones pblicas o en papeles pblicos, la gente usa
casa, son sobreestimadas e idealizadas. , una sintaxis, un vocabulario, una fraseologa y un simbolismo especficos (lo
que Orwell denomin neolengua). Los hablantes hacen afirmaciones dog-
Si el psicoanlisis de la mente socialista est en lo cierto (y cada afirmacin pue- mticas, acrticas y de regusto ideolgico. Pocos de los que les escuchan les to-
de apoyarse mediante abundantes pruebas sociolgicas, por no hablar de observacio- man en serio e incluso cuando estos hablantes ya no hablan en pblico cam-
nes de sentido comn) se nos presenta un cuadro sombro. La fractura patolgica en bian de lenguaje y defienden afirmaciones completamene opuestas a las
la conciencia social no puede sino quedar reflejada en la conducta real. De nuevo se- anteriores. En privado son incluso capaces de distanciarse de s mismos y de
leccionar unas pocas ilustraciones de la rica literatura sociolgica que identifica los su propia conducta, y adoptar una postura crtica e incluso ridiculizar sus pro-
modelos tpicos de accin en las sociedades comunistas. pias palabras, como si fueran dos juegos diferentes, completamente separados
y que se juegan bajo reglas opuestas.
1. Quizs las ms mencionada sea la disociacin entre lo que la gente dice y lo 4. Otro modelo de comportamiento muy extendido inducido por la oposicin de
que hace en realidad, la sorprendente diferencia entre predicar y actuar, entre las esferas privada y pblica es el intento constante de burlar o golpear al sis-
declaraciones y conducta. Los ejemplos clsicos se refieren a la conducta en el tema. Los socilogos han denominado a esto la innovacin parasitaria
dominio poltico, al modelo frecuente del oportunismo, hipocresa y cinismo (Marody 1990). Esto puede ser un simple eufemismo para la estafa o el frau-
verbales. Lo que quizs no sea reconocido por los forneos es el hecho de que de, pero puede tomar formas ms sutiles. Una es la bsqueda de vacos en las
el mismo doble lenguaje de lo hablado y lo hecho se manifiesta a menudo en regulaciones legales -un trabajo fcil a la vista del caos legislativo, de las
las autoridades y no slo en la gente corriente. Hay una actitud extraa, difu- antinomias, inconsistencias y excesiva casustica y detalle de las leyes socia-
sa, indiferente, hacia el cumplimiento de las declaraciones polticas o de las le- listas. Otro mecanismo produce evasiones institucionalizadas, y generali-
yes con motivaciones ideolgicas. Aparentemente, las autoridades tampoco zadas, de las reglas, en parte debidas a que se hacen cumplir de forma inten-
quieren decir lo que dicen o legislan. De hecho esto hace la vida mucho ms cionadamente difusa o ineficiente. Por ltimo, hay una vigilancia constante
vivible, y permite una mayor libertad y autonoma de la que sera de esperar 1 para protegerse de posibles cambios irracionales en las condiciones de comer-
atendiendo a las declaraciones polticas y a las leyes. Es un accidente el que cio (subidas de precios, impuestos, tasas), frenndolos mediante el intento de
la imposicin de la ley marcial en 1981, aterradora por las amenazas que ex- acaparacin de comida y combustible, corriendo hacia los bienes de importa-
presaba, fuera con mucho la ms benigna en la historia reciente? cin o exportacin, o abriendo negocios dirigidos al beneficio rpido en lugar
2. Algunos casos especiales de esta situacin de patrones dobles han sido delimi- de hacia las inversiones a largo plazo. La actitud prevaleciente de agrralo y
i
tados por socilogos polacos para su examen detallado. Uno es el denomina- corre muestra que la gente intenta alcanzar sus fines privados al margen del
do de las acciones falsas o aparentes (Lutynski 1990). Esto significa confusas sistema en lugar de a travs del sistema. Es interesante observar que tales
actividades rituales hueras de todo significado o propsito. Su falta de signifi- conductas son tratadas a menudo de manera elogiosa, y aquellos que tienen
cado es claramente reconocida por los actores, pero tambin, paradjicamen- xito inspiran enorme estima teida de envidia. La justificacin subyacente,
te, por las autoridades que las esperan o demandan. Un caso clsico es el de ms o menos consciente, se fundamenta en la creencia de que es un tipo de
los informes sobre la realizacin de los planes de produccin, siempre e inva- venganza equitativa frente a un sistema que ha estado estafando a los ciuda-
riablemente exagerados y sesgados. Las imposturas se van agregando a medi- danos y una forma de obtener alguna compensacin por los beneficios injusta-
da que pasan por todos los niveles de la economa centralizada produciendo mente perdidos.
finalmente estadsticas econmicas completamente irreales, que despus son El siguiente modelo de comportamiento caracterstico es una reluctancia ge-
usadas para elaborar planes futuros. Del mismo modo haba costosos y pesa- neralizada a tomar decisiones de responsabilidad, o a tomarlas tan slo en for-
dos procedimientos electorales, aunque los elegidos eran de hecho escogidos mas que aseguren la no responsabilidad (por telfono, oralmente, sin papeles,
y nombrados por adelantado. El hecho de que todo el mundo pretende apare- etc.), con tendencia a delegar la responsabilidad (un interminable pasar la
cer serio y convincente en estas charadas slo puede explicarse por su fun- bola) y al mismo tiempo a demandar cuidados, seguridad social y otros bene-
cin extrnseca de afirmacin de una lealtad oportunista hacia el juego que ficios gratuitos de las autoridades. Puesto que este sndrome es normalmente
todo el mundo est jugando, a esas reglas y principios extraos impuestos tpico de nios, podramos denominarlo infantilismo prolongado. Su cara
autocrticamente. opuesta es la postura paternalista frecuentemente adoptada por las autorida-
3. Otra variante de los patrones dobles no tiene tanto que ver con las acciones des. Como ha observado Stefan Nowak, La creencia de que nuestro sistema
sino con el lenguaje. A veces se le denomina doble lenguaje, o de manera socioeconmico satisfar al menos unas necesidades mnimas a todos 10s ciu-
274 Aspectos del devenir social Las ideas como fuerzas histricas
-
275
dadanos parece derivarse de cuatro dcadas de educacin socialista. La per- tizaciones, por el emergente mercado capitalista y por las incertidumbres de las leyes
cepcin de la ms mnima desviacin de esta regla genera las mayores amena- Multitud de personas estn implicadas en todo tipo de comercio ilegal,
zas a la legitimidad social del sistema (1987: 11). de robo, de evasin de impuestos. Ahora estn apareciendo formas altamente organi-
6. Un conjunto final de acciones es impulsado por lo que ha sido denominado zadas de tales actividades. Para los observadores del crecimiento de las actividades
envidia desinteresada. La ideologa socialista, con su nfasis en el igualita- es sorprendente cmo gran parte de ellas todava estn basadas en la
rismo primitivo tan bien expresado por el lema que todo el mundo tiene desconfianza, la incertidumbre hacia el futuro y las tcticas tradicionales de agrralo
iguales estmagos, implanta una especie de instinto contrario al xito inhabi- y corre.
tual, a los beneficios excesivos, a los logros excepcionales y un fiero resenti- La envidia desinteresada todava abunda, y de hecho tiene ms oportunidades
miento contra todo tipo de elite. De ah se desprenden una serie de acciones para expresarse y mayor nmero de objetivos potenciales, puesto que el nmero de
encaminadas a evitar que otros alcancen eminencia, incluso si esto no ocurre los que lo han conseguido (lograr un puesto poltico, enriquecerse rpidamente,
en un contexto competitivo, y el xito de alguien no disminuye las oportuni- abrir un negocio con xito O lograr reconocimiento pblico) esta creciendo a conside-
dades de otro. Un chiste famoso describe el infierno polaco: pecadores de rable velocidad. El resentimiento hacia este grupo todava recurre con facilidad a los
todas las naciones se cuecen en grandes ollas colocadas sobre un gran fuego y viejos modos igualitaristas de retrica. Como ha sealado correctamente un agudo
vigiladas por demonios armados. Slo la olla con el rtulo Polonia carece observador del escenario europeo oriental: En la mayora de estos pases hay toda-
de vigilancia. Por qu? Porque si alguien trepara para intentar escapar, sus va un apoyo generalizado de la distribucin relativamente igualitaria de la riqueza
compatriotas tiraran de l para que no lo lograra. que se crea y a favor de un estado de bienestar fuerte (Ash 1990a: 21). El ambiente
afecta a todo tipo de elites, incluidos los intelectuales (denominados, por supuesto,
Se poda esperar que una vez que las estructuras institucionales del socialismo cabezas huevo).
real han sido demolidas, la mente socialista tambin desaparecera. Desafortuna- Entre la mayora que no lo ha conseguido o que incluso ha perdido su nivel de
damente ste no es el caso. Como testifica un informado investigador: Lo sorpren- vida anterior en el torbellino del cambio revolucionario (por ejemplo, grandes secto-
dente cuando analizamos las actitudes polticas en los aos 90 es su extraordinaria res de la clase obrera, de los campesinos, por no hablar del milln largo de parados
similitud verdaderamente estructural con las actitudes identificadas y descritas en pe- -un fenmeno inexistente en el perodo socialista-), hay una nostalgia creciente
rodos anteriores (Marody 1991: 166). Por alguna irona viciosa de la historia, la por las viejas componendas del estado paternalista acompaada de un clamor a favor
oposicin central de las esferas pblica y privada, junto con mucho de sus expresiones de una compensacin. Existe la expectativa de que el gobierno ha de satisfacer las ne-
psicolgicas y de comportamiento, han sobrevivido al sistema comunista y estn en el cesidades bsicas, ha de proporcionar servicios mdicos gratuitos, educacin gratuita,
camino de las reformas postcomunistas. Permtanme enumerar algunos de los snto- trabajos, pensiones, seguridad social y beneficios asistenciales. Probablemente no son
mas ms espectaculares de esta sorprendente persistencia. tantos los que desean volver al comunismo, pero grandes masas suean con alguna
Al margen de los constantes recordatorios de que al menos estamos en nuestra tercera va, un capitalismo humanitario, o (parafraseando los viejos lemas acerca
propia casa, la gente parece no preocuparse y es reluctante a participar en acciones del socialismo), un capitalismo con rostro humano, o una va polaca al capita-
pblicas. La pasividad continua y la apata poltica son enormes: en las primeras elec- lismo.
ciones democracticas despus de un siglo, un 38 por ciento escogi no votar, y en las stos son slo algunos de los climas y sentimientos que misteriosamente recuer-
elecciones locales (todava ms prximas a nuestra casan) el 58 por ciento se abstu- dan a las viejas formas de pensar y actuar. Modelan el legado persistente del socia-
vo. Casi uno de cada dos polacos pens que no mereca la pena ejercer el voto para el lismo real recorriendo las sociedades de Europa del este desde su tumba. Sin supe-
primer presidente democrtico, y en un espectro pluralista de partidos polticos y aso- rar este legado, lo que llevar al menos una generacin, el xito definitivo de la
ciaciones que proliferaron durante el ao, ms del 90 por ciento de la poblacin deci- transicin postcomunista no ser posible. Esto muestra una vez ms el factor tan po-
di no pertenecer a ninguno (Gazeta Wyborcza, 25 de abril de 1991). deroso que puede ser en el cambio social las ideas que tenga la gente.
El gobierno es considerado todava como algo opuesto a la sociedad, como b
ellos contra nosotros. En las elecciones presidenciales libres, Tadeusz Mazowiec-

ki, un hombre de credenciales impecables y de logros indisputables, se vio teido
Por estar en el gobierno (como primer ministro de la Polonia postcomunista) y gan
menos votos que Stanislaw Tyminski, un demagogo populista llegado del Canad,
completamente desconocido, y precisamente por esa razn libre de cualquier asocia-
cin con las autoridades establecidas, tratadas an con sospecha.
La gente contina con el juego de golpear al sistema como si nada hubiera cam-
biado, como si el sistema fuera todava algo extrao, impuesto y que ha de ser recha-
zado. La innovacin parasitaria florece en nuevas formas propiciadas por las priva-
274 Aspectos del devenir social Las ideas como fuerzas histricas
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dadanos parece derivarse de cuatro dcadas de educacin socialista. La per- tizaciones, por el emergente mercado capitalista y por las incertidumbres de las leyes
cepcin de la ms mnima desviacin de esta regla genera las mayores amena- Multitud de personas estn implicadas en todo tipo de comercio ilegal,
zas a la legitimidad social del sistema (1987: 11). de robo, de evasin de impuestos. Ahora estn apareciendo formas altamente organi-
6. Un conjunto final de acciones es impulsado por lo que ha sido denominado zadas de tales actividades. Para los observadores del crecimiento de las actividades
envidia desinteresada. La ideologa socialista, con su nfasis en el igualita- es sorprendente cmo gran parte de ellas todava estn basadas en la
rismo primitivo tan bien expresado por el lema que todo el mundo tiene desconfianza, la incertidumbre hacia el futuro y las tcticas tradicionales de agrralo
iguales estmagos, implanta una especie de instinto contrario al xito inhabi- y corre.
tual, a los beneficios excesivos, a los logros excepcionales y un fiero resenti- La envidia desinteresada todava abunda, y de hecho tiene ms oportunidades
miento contra todo tipo de elite. De ah se desprenden una serie de acciones para expresarse y mayor nmero de objetivos potenciales, puesto que el nmero de
encaminadas a evitar que otros alcancen eminencia, incluso si esto no ocurre los que lo han conseguido (lograr un puesto poltico, enriquecerse rpidamente,
en un contexto competitivo, y el xito de alguien no disminuye las oportuni- abrir un negocio con xito O lograr reconocimiento pblico) esta creciendo a conside-
dades de otro. Un chiste famoso describe el infierno polaco: pecadores de rable velocidad. El resentimiento hacia este grupo todava recurre con facilidad a los
todas las naciones se cuecen en grandes ollas colocadas sobre un gran fuego y viejos modos igualitaristas de retrica. Como ha sealado correctamente un agudo
vigiladas por demonios armados. Slo la olla con el rtulo Polonia carece observador del escenario europeo oriental: En la mayora de estos pases hay toda-
de vigilancia. Por qu? Porque si alguien trepara para intentar escapar, sus va un apoyo generalizado de la distribucin relativamente igualitaria de la riqueza
compatriotas tiraran de l para que no lo lograra. que se crea y a favor de un estado de bienestar fuerte (Ash 1990a: 21). El ambiente
afecta a todo tipo de elites, incluidos los intelectuales (denominados, por supuesto,
Se poda esperar que una vez que las estructuras institucionales del socialismo cabezas huevo).
real han sido demolidas, la mente socialista tambin desaparecera. Desafortuna- Entre la mayora que no lo ha conseguido o que incluso ha perdido su nivel de
damente ste no es el caso. Como testifica un informado investigador: Lo sorpren- vida anterior en el torbellino del cambio revolucionario (por ejemplo, grandes secto-
dente cuando analizamos las actitudes polticas en los aos 90 es su extraordinaria res de la clase obrera, de los campesinos, por no hablar del milln largo de parados
similitud verdaderamente estructural con las actitudes identificadas y descritas en pe- -un fenmeno inexistente en el perodo socialista-), hay una nostalgia creciente
rodos anteriores (Marody 1991: 166). Por alguna irona viciosa de la historia, la por las viejas componendas del estado paternalista acompaada de un clamor a favor
oposicin central de las esferas pblica y privada, junto con mucho de sus expresiones de una compensacin. Existe la expectativa de que el gobierno ha de satisfacer las ne-
psicolgicas y de comportamiento, han sobrevivido al sistema comunista y estn en el cesidades bsicas, ha de proporcionar servicios mdicos gratuitos, educacin gratuita,
camino de las reformas postcomunistas. Permtanme enumerar algunos de los snto- trabajos, pensiones, seguridad social y beneficios asistenciales. Probablemente no son
mas ms espectaculares de esta sorprendente persistencia. tantos los que desean volver al comunismo, pero grandes masas suean con alguna
Al margen de los constantes recordatorios de que al menos estamos en nuestra tercera va, un capitalismo humanitario, o (parafraseando los viejos lemas acerca
propia casa, la gente parece no preocuparse y es reluctante a participar en acciones del socialismo), un capitalismo con rostro humano, o una va polaca al capita-
pblicas. La pasividad continua y la apata poltica son enormes: en las primeras elec- lismo.
ciones democracticas despus de un siglo, un 38 por ciento escogi no votar, y en las stos son slo algunos de los climas y sentimientos que misteriosamente recuer-
elecciones locales (todava ms prximas a nuestra casan) el 58 por ciento se abstu- dan a las viejas formas de pensar y actuar. Modelan el legado persistente del socia-
vo. Casi uno de cada dos polacos pens que no mereca la pena ejercer el voto para el lismo real recorriendo las sociedades de Europa del este desde su tumba. Sin supe-
primer presidente democrtico, y en un espectro pluralista de partidos polticos y aso- rar este legado, lo que llevar al menos una generacin, el xito definitivo de la
ciaciones que proliferaron durante el ao, ms del 90 por ciento de la poblacin deci- transicin postcomunista no ser posible. Esto muestra una vez ms el factor tan po-
di no pertenecer a ninguno (Gazeta Wyborcza, 25 de abril de 1991). deroso que puede ser en el cambio social las ideas que tenga la gente.
El gobierno es considerado todava como algo opuesto a la sociedad, como b
ellos contra nosotros. En las elecciones presidenciales libres, Tadeusz Mazowiec-

ki, un hombre de credenciales impecables y de logros indisputables, se vio teido
Por estar en el gobierno (como primer ministro de la Polonia postcomunista) y gan
menos votos que Stanislaw Tyminski, un demagogo populista llegado del Canad,
completamente desconocido, y precisamente por esa razn libre de cualquier asocia-
cin con las autoridades establecidas, tratadas an con sospecha.
La gente contina con el juego de golpear al sistema como si nada hubiera cam-
biado, como si el sistema fuera todava algo extrao, impuesto y que ha de ser recha-
zado. La innovacin parasitaria florece en nuevas formas propiciadas por las priva-
captulo 17
EL SURGIMIENTO
DE LO NOR rV0:
EVASIONES E INNOVACIONES
El ncleo normativo de la estructura social
La vida social est regulada por reglas. El orden de las normas, los valores, las ins-
tituciones que regulan la vida humana es considerado el aspecto central de la socie-
dad por numerosos investigadores. En su formulacin clsica, mile Durkheim con-
ceba los hechos sociales en trminos inequvocamente normativos:
Cuando cumplo mis obligaciones como hermano, marido o ciudadano, cuando cumplo los con-
tratos realizo deberes definidos externamente a m y a mis actos, en el derecho y en la costum-
bre. Incluso si stos concuerdan con mis propios sentimientos y siento su realidad de forma
subjetiva, esta realidad todava es objetiva, porque yo no los he creado, meramente los he reci-
bido a travs de mi educacin... He aqu las formas de actuar, pensar y sentir que presentan la
notable propiedad de existir fuera de la conciencia individual. Estos tipos de conducta O de
Pensamiento no slo son externos al individuo sino que estn, ms an, dotados de un poder
imperativo y coercitivo, en virtud del cual se imponen sobre l, con independencia de su volun-
tad individual (Durkheim 1972: 63-4).
Encontramos un nfasis normativo parecido en la idea de orden axionormativo

desarrollada por Florian Znaniecki. En palabras suyas: El orden social desde esta
Perspectiva denota simplemente orden axionormativo entre los fenmenos denomi-
nados sociales ... La organizacin social est fundada en normas reconocidas y apoya-
das colectivamente, que regulan no slo las acciones sino tambin las experiencias Y
las representaciones de sus miembros ... Todos los fenmenos culturales son sociales
Puesto que todos estn sujetos a normas sancionadas colectivamente (1971: 651-2)-
Hay una fuerte preocupacin por los fundamentos normativos del consenso social Y
del sistema de equilibrio en el trabajo de los estructuralistas-funcionalistas (Parsons
1951). La escuela dramatrgica y en particular Ervin Goffman, aportaron un sutil
anlisis de la estructura normativa implcita en el drama social (Goffman 1963, 19677
El surgimiento de lo normativo: evasiones e innovaciones
278
-
v
Aspectos del devenir social
*as-
-m---
-.-279
1971). Los etnometodlogos excavaron en profundidad los vericuetos de los supues- rrante (o desviacin conveniente). stas difieren en varios aspectos importantes.
tos normativos dados por sentado que subyacen a la vida social (Garfinkel1967). Ms (1) la no conformidad es pblica, mientras que la conducta aberrante es privada: <<los
recientemente Tom Burns y SU grupo (Burns y Flam 1987) han propuesto una teora inconformistas anuncian pblicamente su disidencia: no intentan esconder su aleja-
general de los sistemas de reglas y de los regmenes de reglas. stos son slo miento de las normas sociales. Los disidentes polticos o religiosos insisten en hacer
unos cuantos ejemplos, pero muestran que, de hecho, la importancia de las normas conocer su disidencia a todos los que les vean y escuchen; los criminales aberrantes
sociales y su posicin clave en la vida social han sido ampliamente reconocidas por buscan evitar el foco del escrutinio pblico (Merton 1982b: 72). (2) La inconformi-
los cientficos sociales (Segerstedt 1966: 105). Quizs no sera exagerado el afirmar dad implica el abandono de la legitimidad de las normas en uso, mientras que la con-
con Harry Johnson que el concepto de norma es central en sociologa (1960: 8). ducta aberrante est acompaada de conformidad con la legitimidad de las normas:
En este captulo examinaremos brevemente dos formas en las que este aspecto LOS inconformistas desafan la legitimidad de las normas sociales que rechazan, o al
crucial de la sociedad puede sufrir cambios: el proceso de evasiones institucionaliza- menos desafan su aplicabilidad a determinados tipos de situaciones ...Los aberrantes,
das y de innovaciones normativas. por el contrario, reconocen la legitimidad de las normas que violan pero consideran
tal violacin oportuna o concordante con su estado mental (p.73). (3) La no confor-
midad es positiva, constructiva; el comportamiento aberrante es meramente negativo:
Evasiones institucionalizadas de las reglas <<losinconformistas se proponen cambiar las normas que niegan en la prctica. Quie-
ren reemplazar lo que creen son normas morales sospechosas por otras que tengan
Por cambio normativo entiendo el surgimiento, reemplazo o modificacin de los base moral firme. Los aberrantes, por el contrario, intentan primordialmente escapar
componentes de la estructura normativa: normas, valores, roles, complejos institucio- a la fuerza sancionadora de las normas existentes, sin proponer sustitutos (p.73).
nales. Por simplificar hablar de cambio de normas, pero se puede aplicar igualmente El comportamiento no conformista y el aberrante inician dos senderos diferentes
a otros conjuntos normativos ms complejos. Me centrar en la forma en la que las de morfognesis normativa, con estadios y mecanismos internos diferentes. Uno po-
normas (o las normas cambiadas) surgen de acciones acometidas por diversos agentes dra denominarse morfognesis por medio de la innovacin normativa; el otro, mor-
sociales. stos pueden ser gente corriente en su conducta diaria, que producen un fognesis por medio de la evasin de la norma. Ambas son formas de devenir social.
cambio gradual u otros agentes que acometen la reforma normativa, produciendo un Examinemos con mayor detalle cada una de ellas, comenzando por la segunda.
cambio promulgado. La morfognesis por medio de la evasin de la norma arranca de incidentes de
El cambio de normas presupone, como preludio, una desviacin normativa. Como conducta aberrante realizados por individuos que encuentran las normas demasiado
ha observado Robert Bierstedt, algunas desviaciones en una estructura antigua son exigentes para ellos, aunque generalmente legtimas. Tal como lo define Jacobsen:
casi con certeza parte del proceso de creacin de una nueva (1981: 461), pero las des- La evasin de una norma ...es un subtipo especial de las violaciones de normas en el
viaciones no son todas iguales. Esta categora crucial necesita de una definicin ms sentido de que es deliberada y desviada (1979: 220). Por ejemplo, el ladrn no cues-
precisa, y en los anlisis que siguen me apoyar en profundidad en las contribuciones tiona la legitimidad del quinto mandamiento; se enfadar si le roban algo y no se sor-
clsicas de Robert Merton. ste ha sugerido el siguiente concepto de desviacin: Una prender si es atrapado y sentenciado. En palabras de Merton, este caso se reduce a
adaptacin es descrita como desviada (no sin justificacin) cuando la conducta se la atenuacin de lo legtimo, mediante esfuerzos inefectivos y el uso cada vez mayor
aparta de lo exigido por los fines culturales, o por las normas institucionales, o por am- de oportunidades ilegtimas pero ms o menos efectivas (1968: 200). Ciertamente,
bas (1959: 178). Hace notar que la desviacin no ha de confundirse con la conducta evadimos algunas normas todo el tiempo y algunas de vez en cuando.
meramente idiosincrsica; se ha de distinguir las nuevas formas de conducta que se Algunas de estas evasiones son completamente privadas, invisibles, indetectables
ajustan dentro de lo prescrito o permitido y las formas nuevas que quedan fuera. Si- Y por tanto, carentes de consecuencias sociales. No inician procesos de devenir social,
guiendo la til terminologa de Florence Kluckhohn, las primeras de stas pueden ser Pero cuando las evasiones se extienden ms, son realizadas por una pluralidad de in-
descritas como "variantes" del comportamiento y slo las segundas como "desvia- dividuos, la conciencia pblica est en disposicin de ser despertada. Su acontecer
das" (p.181). De forma parecida, la tolerancia de variantes de conducta, el alcance con mayor frecuencia puede alcanzar un reconocimiento amplio, aunque los culpa-
concedido a implementaciones concretas de la norma, ha de distinguirse de la permi- bles no sean reconocidos. Cuando son identificados, los ejemplos de evasores particu-
sividad factual, de la actitud pasiva de las audiencias sociales al comportamiento con- larmente habilidosos pueden convertirse en objeto de culto popular, a menudo teido
siderado como desviado, e incluso, lo que es ms, de aquello que puede denominarse de envidia. Como observa Merton: Esos pillastres con xito -xito medido en rela-
<<permisividad institucionalizada, la prohibicin contra el sancionamiento negativo de cin con los criterios de sus grupos significativos de referencia- se convierten en
10s actos desviados. El ltimo sentido es el adoptado por Jacobsen, que define la per- Prototipos para otros de su ambiente que, aunque en principio menos vulnerables Y
misividad como el clima social institucionalizado en el que una persona puede violar menos alienados, ya no respetan las leyes que antao consideraron legtimas (1964:
normas aceptadas en pblico sin incurrir en sanciones (1979: 223). 235). Un buen ejemplo de esto nos lo proporcionan los empresarios privados en 10s
Merton distingue dos formas principales de desviacin en sentido estricto: el com- Pases del socialismo real; con sus riquezas, su llamativo consumo, SUS conexiones
Portamiento no conformista (o desviacin por principios) y el comportamiento abe- Polticas, son tomados a menudo como modelos de rol, especialmente por las genera-
El surgimiento de lo normativo: evasiones e innovaciones
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1971). Los etnometodlogos excavaron en profundidad los vericuetos de los supues- rrante (o desviacin conveniente). stas difieren en varios aspectos importantes.
tos normativos dados por sentado que subyacen a la vida social (Garfinkel1967). Ms (1) la no conformidad es pblica, mientras que la conducta aberrante es privada: <<los
recientemente Tom Burns y SU grupo (Burns y Flam 1987) han propuesto una teora inconformistas anuncian pblicamente su disidencia: no intentan esconder su aleja-
general de los sistemas de reglas y de los regmenes de reglas. stos son slo miento de las normas sociales. Los disidentes polticos o religiosos insisten en hacer
unos cuantos ejemplos, pero muestran que, de hecho, la importancia de las normas conocer su disidencia a todos los que les vean y escuchen; los criminales aberrantes
sociales y su posicin clave en la vida social han sido ampliamente reconocidas por buscan evitar el foco del escrutinio pblico (Merton 1982b: 72). (2) La inconformi-
los cientficos sociales (Segerstedt 1966: 105). Quizs no sera exagerado el afirmar dad implica el abandono de la legitimidad de las normas en uso, mientras que la con-
con Harry Johnson que el concepto de norma es central en sociologa (1960: 8). ducta aberrante est acompaada de conformidad con la legitimidad de las normas:
En este captulo examinaremos brevemente dos formas en las que este aspecto LOS inconformistas desafan la legitimidad de las normas sociales que rechazan, o al
crucial de la sociedad puede sufrir cambios: el proceso de evasiones institucionaliza- menos desafan su aplicabilidad a determinados tipos de situaciones ...Los aberrantes,
das y de innovaciones normativas. por el contrario, reconocen la legitimidad de las normas que violan pero consideran
tal violacin oportuna o concordante con su estado mental (p.73). (3) La no confor-
midad es positiva, constructiva; el comportamiento aberrante es meramente negativo:
Evasiones institucionalizadas de las reglas <<losinconformistas se proponen cambiar las normas que niegan en la prctica. Quie-
ren reemplazar lo que creen son normas morales sospechosas por otras que tengan
Por cambio normativo entiendo el surgimiento, reemplazo o modificacin de los base moral firme. Los aberrantes, por el contrario, intentan primordialmente escapar
componentes de la estructura normativa: normas, valores, roles, complejos institucio- a la fuerza sancionadora de las normas existentes, sin proponer sustitutos (p.73).
nales. Por simplificar hablar de cambio de normas, pero se puede aplicar igualmente El comportamiento no conformista y el aberrante inician dos senderos diferentes
a otros conjuntos normativos ms complejos. Me centrar en la forma en la que las de morfognesis normativa, con estadios y mecanismos internos diferentes. Uno po-
normas (o las normas cambiadas) surgen de acciones acometidas por diversos agentes dra denominarse morfognesis por medio de la innovacin normativa; el otro, mor-
sociales. stos pueden ser gente corriente en su conducta diaria, que producen un fognesis por medio de la evasin de la norma. Ambas son formas de devenir social.
cambio gradual u otros agentes que acometen la reforma normativa, produciendo un Examinemos con mayor detalle cada una de ellas, comenzando por la segunda.
cambio promulgado. La morfognesis por medio de la evasin de la norma arranca de incidentes de
El cambio de normas presupone, como preludio, una desviacin normativa. Como conducta aberrante realizados por individuos que encuentran las normas demasiado
ha observado Robert Bierstedt, algunas desviaciones en una estructura antigua son exigentes para ellos, aunque generalmente legtimas. Tal como lo define Jacobsen:
casi con certeza parte del proceso de creacin de una nueva (1981: 461), pero las des- La evasin de una norma ...es un subtipo especial de las violaciones de normas en el
viaciones no son todas iguales. Esta categora crucial necesita de una definicin ms sentido de que es deliberada y desviada (1979: 220). Por ejemplo, el ladrn no cues-
precisa, y en los anlisis que siguen me apoyar en profundidad en las contribuciones tiona la legitimidad del quinto mandamiento; se enfadar si le roban algo y no se sor-
clsicas de Robert Merton. ste ha sugerido el siguiente concepto de desviacin: Una prender si es atrapado y sentenciado. En palabras de Merton, este caso se reduce a
adaptacin es descrita como desviada (no sin justificacin) cuando la conducta se la atenuacin de lo legtimo, mediante esfuerzos inefectivos y el uso cada vez mayor
aparta de lo exigido por los fines culturales, o por las normas institucionales, o por am- de oportunidades ilegtimas pero ms o menos efectivas (1968: 200). Ciertamente,
bas (1959: 178). Hace notar que la desviacin no ha de confundirse con la conducta evadimos algunas normas todo el tiempo y algunas de vez en cuando.
meramente idiosincrsica; se ha de distinguir las nuevas formas de conducta que se Algunas de estas evasiones son completamente privadas, invisibles, indetectables
ajustan dentro de lo prescrito o permitido y las formas nuevas que quedan fuera. Si- Y por tanto, carentes de consecuencias sociales. No inician procesos de devenir social,
guiendo la til terminologa de Florence Kluckhohn, las primeras de stas pueden ser Pero cuando las evasiones se extienden ms, son realizadas por una pluralidad de in-
descritas como "variantes" del comportamiento y slo las segundas como "desvia- dividuos, la conciencia pblica est en disposicin de ser despertada. Su acontecer
das" (p.181). De forma parecida, la tolerancia de variantes de conducta, el alcance con mayor frecuencia puede alcanzar un reconocimiento amplio, aunque los culpa-
concedido a implementaciones concretas de la norma, ha de distinguirse de la permi- bles no sean reconocidos. Cuando son identificados, los ejemplos de evasores particu-
sividad factual, de la actitud pasiva de las audiencias sociales al comportamiento con- larmente habilidosos pueden convertirse en objeto de culto popular, a menudo teido
siderado como desviado, e incluso, lo que es ms, de aquello que puede denominarse de envidia. Como observa Merton: Esos pillastres con xito -xito medido en rela-
<<permisividad institucionalizada, la prohibicin contra el sancionamiento negativo de cin con los criterios de sus grupos significativos de referencia- se convierten en
10s actos desviados. El ltimo sentido es el adoptado por Jacobsen, que define la per- Prototipos para otros de su ambiente que, aunque en principio menos vulnerables Y
misividad como el clima social institucionalizado en el que una persona puede violar menos alienados, ya no respetan las leyes que antao consideraron legtimas (1964:
normas aceptadas en pblico sin incurrir en sanciones (1979: 223). 235). Un buen ejemplo de esto nos lo proporcionan los empresarios privados en 10s
Merton distingue dos formas principales de desviacin en sentido estricto: el com- Pases del socialismo real; con sus riquezas, su llamativo consumo, SUS conexiones
Portamiento no conformista (o desviacin por principios) y el comportamiento abe- Polticas, son tomados a menudo como modelos de rol, especialmente por las genera-
280 Aspectos del devenir social
~ ~ e w m w ~ - ~ ~ c i i - ~ ~ ~ ~ ~ -
-
El surgimiento de lo normativo: evasiones e innovaciones 281
raramente castigadas, y cuando lo son, sirven para dar pie a ocasiones principalmente ceremo-
ciones ms jvenes, aunque todo el mundo sabe que para llegar a donde han llegado
niales en las que se reafirma la santidad de la ley (Merton 1963: ix-x).
han tenido que quebrar todo tipo de leyes que regulan una economa planificada.
La ocurrencia de iniciativas comunes de evasin entre grandes colectividades de Hay tres variaciones ms especficas de las evasiones institucionalizadas. La pri-
individuos, emparejadas con la extensin de la creencia de que todo el mundo lo mera es la erosin de la norma. Esto ocurre cuando las normas fueron establecidas
hace y la tendencia a imitar a los evasores que tienen xito,germite la descripcin hace mucho tiempo y son tradicionales en su estructura normativa, pero no son cohe-
por patrones de las evasiones, de su carcter regular y repetitivo. Para Robin Wi- rentes con las realidades actuales. Esto queda perfectamente ilustrado por la lenta li-
lliams la evasin segn patrones denota una situacin en la que la norma pblica- beracin de las costumbres sexuales, o el debilitamiento gradual de los criterios lega-
mente aceptada es violada de modo encubierto a gran escala, con la aceptacin tcita les referentes a la pornografa (la escurridiza lnea entre pornografa "blanda" y
o incluso la aprobacin de la misma sociedad o grupo, al menos mientras la violacin "durav, as como por las cada vez ms permisivas reglas de desnudez aceptable, tpi-
se disimula (1970: 419-0). La evasin de impuestos, copiar en los exmenes, los pe- cas del llamado sndrome Playboy).
queos hurtos en las empresas y la elusin de deberes consuetudinarios y de contro- La segunda variante es la resistencia a la norma. En contraste con el caso de la
les proporcionan ejemplos familiares. Un caso particularmente interesante tpico de erosin de la norma, las normas evadidas son nuevas, recin introducidas por decreto
los antiguos pases socialistas era lo generalizado del robo de bienes, materias primas, desde arriba, y se alejan de las formas establecidas de conducta. Las demandas
herramientas, etc., de las empresas estatales. Aqu las inhibiciones morales tradicio- institucionales recin impuestas son de hecho evadidas mientras que las normas y
nales aplicadas a la propiedad privada parecan no funcionar, porque para mucha sentimientos que cambian lentamente continan gobernando la conducta real (Mer-
gente del estado significaba de nadie. ton 1968: 372). Un buen ejemplo es la resistencia que se encuentra comnmente a las
La ocurrencia de evasiones segn patrones es el siguiente paso en el camino hacia reformas legales que van en contra de las costumbres compartidas, de los estereoti-
la morfognesis normativa (pero ntese que las normas tienen an concedida la legi- pos, de los prejuicios o de las convicciones morales fuertes (como en el caso de la ley
timidad). La fase ms crucial llega cuando, como dice Merton, Una creciente fre- seca, de la legislacin de derechos civiles, de los intentos de cambiar las leyes matri-
cuencia de conducta desviada con "xito" tiende a atenuar y, como una potencialidad moniales en las colonias africanas, o la colectivizacin de la propiedad rural en los
extrema, a eliminar la legitimidad de las normas institucionales por otras en el siste- pases socialistas).
ma (1968: 234). Slo ahora aplica por completo su concepto de evasiones institucio- Una tercera modalidad incluye la sustitucin de normas. Esto acontece cuando
nalizadas: una norma se mantiene vigente pero la evasin generalizada adquiere tentativamente
legitimidad a travs de la escala y la larga tradicin de su acontecer. Como explica Ja-
La evasiones de las reglas institucionales son ellas mismas institucionalizadas cuando son
(1) modeladas en tipos suficientemente definidos; (2) adoptadas por nmeros sustanciales de cobsen: Las evasiones sujetas a patrn pueden adquirir una legitimidad parcial por
gente en lugar de ser subterfugios dispersos a los que se llega independiente y privadamente; su mera longevidad y convertirse en tradicin por defecto. Cuando esto ocurre, la
(3) son organizadas en forma de maquinaria suficientemente elaborada, modelada por partici- norma misma no cambia, pero la evasin gana una medida de legitimidad mediante
pantes que cooperan tcitamente, incluidos aquellos que tienen a su cargo la implementacin negligencia benigna (1979: 226). Por tanto, la prohibicin de fumar en los espacios
de las reglas; y (4) son raramente castigadas y cuando lo son, el castigo es en gran medida en pblicos es a menudo ignorada porque nadie parece haberlo objetado hasta ahora
forma simblica con el propsito d e servir primordialmente para reafirmar la santidad de las (p.226), pero stas devienen operativas cuando las violaciones son fuertemente obje-
reglas (Merton 19826: 76). tadas en pblico.
Estos tipos sucesivos de evasiones institucionalizadas conducen a la fase final de
La institucionalizacin en este sentido es ms que un mero modelado puesto que un Proceso morfogentico: la introduccin de nuevas normas por las autoridades, o la
implica no slo la repeticin o la regularidad de la conducta sino el garantizar un gra- obtencin, por evasin, del estatus de normas sancionadas, completamente legitima-
do de legitimidad; la aceptacin generalizada o incluso el sancionamiento posible a la das e impregnadas de una nueva estructura normativa. La vieja evasin deviene acep-
conducta evasiva. Este modelo evoluciona siempre que las leyes que gobiernan una tada y sancionada como norma nueva. Por ejemplo, en referencia a las evasiones no-
organizacin quedan por detrs de los intereses, valores y demandas en cambio de la toriamente generalizadas de las leyes de divorcio obsoletas, Merton observa que: en
parte sustancial de la poblacin subyacente. Durante un tiempo, las evasiones hacen caso de que el apoyo pblico a estas evasiones institucionalizadas ocurra de forma
que la ley sea tolerable (Merton 1963: ix). Un ejemplo excelente de estas evasiones sacando, en toda su extensin, a la luz el abismo entre los principios de la
institucionalizadas es el que proporcionan determinados procedimientos de divorcio: ley Y la frecuencia de las prcticas elusivas, esto ejercer una presin muy poderosa
en favor del cambio de la ley (1963:ix). De forma parecida, las evasiones notorias de
para que sean efectivas las evasiones requieren una sofisticada maquinaria social conformada djversas proscripciones antes impuestas en los pases de Europa oriental sobre la pro-
Por clientes, abogados, jueces en tcita cooperacin, compinches entrenados y creadores espe-
Piedad de moneda extranjera (testificadas por la emergencia de un extenso mercado
cializados en hacer creer la evidencia del adulterio; se sabe por todo el mundo que las prcticas
evasivas se alejan del espritu y de la letra de la ley pero ....de cualquier forma se disculpan por "gro) ha conducido gradualmente a la suspensin de esas leyes obsoletas y poco res-
10s f~ncionariosdel juzgado encargado de hacer cumplir la ley; y por ltimo, las evasiones Son Ilstas> Y despus a la promulgacin de nuevas regulaciones de cambio de moneda, ln-
280 Aspectos del devenir social
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El surgimiento de lo normativo: evasiones e innovaciones 281
raramente castigadas, y cuando lo son, sirven para dar pie a ocasiones principalmente ceremo-
ciones ms jvenes, aunque todo el mundo sabe que para llegar a donde han llegado
niales en las que se reafirma la santidad de la ley (Merton 1963: ix-x).
han tenido que quebrar todo tipo de leyes que regulan una economa planificada.
La ocurrencia de iniciativas comunes de evasin entre grandes colectividades de Hay tres variaciones ms especficas de las evasiones institucionalizadas. La pri-
individuos, emparejadas con la extensin de la creencia de que todo el mundo lo mera es la erosin de la norma. Esto ocurre cuando las normas fueron establecidas
hace y la tendencia a imitar a los evasores que tienen xito,germite la descripcin hace mucho tiempo y son tradicionales en su estructura normativa, pero no son cohe-
por patrones de las evasiones, de su carcter regular y repetitivo. Para Robin Wi- rentes con las realidades actuales. Esto queda perfectamente ilustrado por la lenta li-
lliams la evasin segn patrones denota una situacin en la que la norma pblica- beracin de las costumbres sexuales, o el debilitamiento gradual de los criterios lega-
mente aceptada es violada de modo encubierto a gran escala, con la aceptacin tcita les referentes a la pornografa (la escurridiza lnea entre pornografa "blanda" y
o incluso la aprobacin de la misma sociedad o grupo, al menos mientras la violacin "durav, as como por las cada vez ms permisivas reglas de desnudez aceptable, tpi-
se disimula (1970: 419-0). La evasin de impuestos, copiar en los exmenes, los pe- cas del llamado sndrome Playboy).
queos hurtos en las empresas y la elusin de deberes consuetudinarios y de contro- La segunda variante es la resistencia a la norma. En contraste con el caso de la
les proporcionan ejemplos familiares. Un caso particularmente interesante tpico de erosin de la norma, las normas evadidas son nuevas, recin introducidas por decreto
los antiguos pases socialistas era lo generalizado del robo de bienes, materias primas, desde arriba, y se alejan de las formas establecidas de conducta. Las demandas
herramientas, etc., de las empresas estatales. Aqu las inhibiciones morales tradicio- institucionales recin impuestas son de hecho evadidas mientras que las normas y
nales aplicadas a la propiedad privada parecan no funcionar, porque para mucha sentimientos que cambian lentamente continan gobernando la conducta real (Mer-
gente del estado significaba de nadie. ton 1968: 372). Un buen ejemplo es la resistencia que se encuentra comnmente a las
La ocurrencia de evasiones segn patrones es el siguiente paso en el camino hacia reformas legales que van en contra de las costumbres compartidas, de los estereoti-
la morfognesis normativa (pero ntese que las normas tienen an concedida la legi- pos, de los prejuicios o de las convicciones morales fuertes (como en el caso de la ley
timidad). La fase ms crucial llega cuando, como dice Merton, Una creciente fre- seca, de la legislacin de derechos civiles, de los intentos de cambiar las leyes matri-
cuencia de conducta desviada con "xito" tiende a atenuar y, como una potencialidad moniales en las colonias africanas, o la colectivizacin de la propiedad rural en los
extrema, a eliminar la legitimidad de las normas institucionales por otras en el siste- pases socialistas).
ma (1968: 234). Slo ahora aplica por completo su concepto de evasiones institucio- Una tercera modalidad incluye la sustitucin de normas. Esto acontece cuando
nalizadas: una norma se mantiene vigente pero la evasin generalizada adquiere tentativamente
legitimidad a travs de la escala y la larga tradicin de su acontecer. Como explica Ja-
La evasiones de las reglas institucionales son ellas mismas institucionalizadas cuando son
(1) modeladas en tipos suficientemente definidos; (2) adoptadas por nmeros sustanciales de cobsen: Las evasiones sujetas a patrn pueden adquirir una legitimidad parcial por
gente en lugar de ser subterfugios dispersos a los que se llega independiente y privadamente; su mera longevidad y convertirse en tradicin por defecto. Cuando esto ocurre, la
(3) son organizadas en forma de maquinaria suficientemente elaborada, modelada por partici- norma misma no cambia, pero la evasin gana una medida de legitimidad mediante
pantes que cooperan tcitamente, incluidos aquellos que tienen a su cargo la implementacin negligencia benigna (1979: 226). Por tanto, la prohibicin de fumar en los espacios
de las reglas; y (4) son raramente castigadas y cuando lo son, el castigo es en gran medida en pblicos es a menudo ignorada porque nadie parece haberlo objetado hasta ahora
forma simblica con el propsito d e servir primordialmente para reafirmar la santidad de las (p.226), pero stas devienen operativas cuando las violaciones son fuertemente obje-
reglas (Merton 19826: 76). tadas en pblico.
Estos tipos sucesivos de evasiones institucionalizadas conducen a la fase final de
La institucionalizacin en este sentido es ms que un mero modelado puesto que un Proceso morfogentico: la introduccin de nuevas normas por las autoridades, o la
implica no slo la repeticin o la regularidad de la conducta sino el garantizar un gra- obtencin, por evasin, del estatus de normas sancionadas, completamente legitima-
do de legitimidad; la aceptacin generalizada o incluso el sancionamiento posible a la das e impregnadas de una nueva estructura normativa. La vieja evasin deviene acep-
conducta evasiva. Este modelo evoluciona siempre que las leyes que gobiernan una tada y sancionada como norma nueva. Por ejemplo, en referencia a las evasiones no-
organizacin quedan por detrs de los intereses, valores y demandas en cambio de la toriamente generalizadas de las leyes de divorcio obsoletas, Merton observa que: en
parte sustancial de la poblacin subyacente. Durante un tiempo, las evasiones hacen caso de que el apoyo pblico a estas evasiones institucionalizadas ocurra de forma
que la ley sea tolerable (Merton 1963: ix). Un ejemplo excelente de estas evasiones sacando, en toda su extensin, a la luz el abismo entre los principios de la
institucionalizadas es el que proporcionan determinados procedimientos de divorcio: ley Y la frecuencia de las prcticas elusivas, esto ejercer una presin muy poderosa
en favor del cambio de la ley (1963:ix). De forma parecida, las evasiones notorias de
para que sean efectivas las evasiones requieren una sofisticada maquinaria social conformada djversas proscripciones antes impuestas en los pases de Europa oriental sobre la pro-
Por clientes, abogados, jueces en tcita cooperacin, compinches entrenados y creadores espe-
Piedad de moneda extranjera (testificadas por la emergencia de un extenso mercado
cializados en hacer creer la evidencia del adulterio; se sabe por todo el mundo que las prcticas
evasivas se alejan del espritu y de la letra de la ley pero ....de cualquier forma se disculpan por "gro) ha conducido gradualmente a la suspensin de esas leyes obsoletas y poco res-
10s f~ncionariosdel juzgado encargado de hacer cumplir la ley; y por ltimo, las evasiones Son Ilstas> Y despus a la promulgacin de nuevas regulaciones de cambio de moneda, ln-
282 Aspectos del devenir social El surgimiento de lo normativo: evasiones e innovaciones 283
cluso ms liberales que en algunos pases occidentales (por ejemplo, la eliminacin de

lmites al trfico de divisas hacia el exterior o desde el exterior que hay ahora en Po-
lonia). Con una reforma normativa de este tipo, la situacin cambia por completo: es-
tar de acuerdo con la norma antigua se convierte en un acto de desviacin (o al me-
nos una conducta anacrnica, usual o inusual), mientras que la desviacin en el
sentido antiguo, deviene un acto de conformidad. Esto cierra el crculo de la morfo-
FIGURA
Iniciacin
del cambio
' L
'
Privado
o pblico
A
Filtrado
del cambio -
17.1. Estadios secuenciales en la difusin de innovaciones.
Rechazado
o adoptado
Difusin
del cambio
Compensado
o ampliado
Legitimacin
del cambio
gnesis, y por supuesto abre uno nuevo, puesto que las normas nuevas sern evadi-
das, al menos por algunos miembros de la sociedad, y el proceso de formular, reem- las formas y modos anteriores de conducta humana (cf. Coleman et al.,
plazar y modificar las normas mediante evasiones normativas comenzar a operar de y
1966). El proceso puede dividirse en una secuencia de cuatro estadios, tal como apa-
nuevo. rece en la figura 17.1.
En cada estadio puede darse contigencia; el proceso puede continuar o no, produ-
cir morfognesis normativa o pararse en su camino. Hay algn parecido en este mo-
Innovaciones normativas delo con la nocin de proceso de valor aadido de la descripcin de Smelser de la
conducta normativa.
El mecanismo alternativo a la morfognesis normativa es la acumulacin de inno-
vaciones. En este caso los agentes no recurren a evasiones a conveniencia de las nor- Cada estadio del proceso de valor aadido...es una condicin necesaria para la adicin apropia-
mas que por lo dems aceptan, sino que por el contrario cuestionan la validez de las da y efectiva de valor en el estadio siguiente. Es ms, la condicin suficiente para la produccin
normas mismas. Se niega legitimidad a la norma (rutina, tradicin, costumbre, ley) final, es la combinacin de cada condicin necesaria de acuerdo con un modelo definido. Se-
desde el principio, y la conducta de rechazo (inconformidad) es pblica, abierta y a gn avanza el modelo de valor aadido, se estrecha progresivamente el abanico de posibilida-
des de lo que pueda ser el producto final (Smelser 1962: 1 4 ) .
veces hasta ostentosa. Por arrimarnos a la terminologa de Merton, el caso paradig-
mtico de conducta que inicia este proceso se denomina rebelin:
Por tanto, ya en el primer estadio, la innovacin puede permanecer privada, com-
Esta adaptacin conduce a los hombres fuera de la estructura del ambiente social hasta divisar pletamente idiosincrsica y los intentos de publicitarla fracasan por completo. Los
y buscar poner en existencia una nueva, es decir, una estructura social muy modificada. Presu- manuscritos se quedan en los escritorios, los prototipos de nuevas mquinas abando-
pone la alienacin de los fines y patrones reinantes. stos empiezan a ser considerados como nados en los armarios, las ideas soadas en privado y no compartidas con otros son
puramente arbitrarios. Y lo arbitrario es precisamente aquello que ni produce lealtad ni posee ejemplos de lo que ocurre cuando esas innovaciones no se hacen pblicas o suficien-
legitimidad, porque podra ser de otra manera. .. La rebelin implica una transvaluacin genui- temente conocidas, y por tanto no pueden tener mayores consecuencias sociales. No
na, en la que la experiencia directa o indirecta de la frustracin conduce a la denuncia comple- es accidente que una de las reglas institucionales fundamentales incluidas en el ethos
ta de los valores anteriormente apreciados (Merton 1968: 209-10). de la ciencia exige la publicacin de los descubrimientos, por escrito, o, al menos
oralmente, lo que Merton denomina la norma del comunismo de los resultados
Este concepto tiene una denotacin muy amplia: se aplica a la ruptura innovadora cientficos (1973: 273). El significado completo y el significado social de la ciencia se
o descrubridora en la estructura de una tecnologa prevalente o de un paradigma perderan sin esta prescripcin.
cientfico dominante; al profeta religioso o a la autoridad moral que dicta una nueva La visibilidad, sin embargo, es tan slo una condicin necesaria, no suficiente para
definicin de la bondad o de la justicia; al artista o al escritor que propone un estilo el xito. Incluso cuando las innovaciones son conocidas, esto no significa que tengan
nuevo; al empresario que reorganiza la produccin o el comercio. En cada caso parte COnsecuencias sociales inmediatas. El filtrado del cambio implica a diversos agentes
de algn tipo de episodio de creacin humana, de originalidad o de disidencia frente que an pueden bloquear la innovacin impidiendo que se extiendan con amplitud
a las tradiciones existentes. Por definicin, tales episodios han de ser excepcionales, Y Por la sociedad. Algunos de estos agentes pueden no estar especializados, asumiendo
acontecen slo entre unos pocos selectos, o como mucho entre una minora de miem- las funciones de filtrado como una actividad marginal (un profesor conservador que
bros de la sociedad. Como dice Loomis: Los modos de adaptaciones no conformis- todas las manifestaciones de individualidad, los vecinos tradicionalistas que
tas...son en realidad alternativas no modales empleadas por una minora que con el 'Otillean acerca de la extravagante conducta de un nuevo inquilino, el rgido gestor
tiempo suplantan a las adaptaciones conformistas, y que tienen probabilidad de ha- que Prohbe toda experimentacin con las tcnicas de produccin). En las sociedades
cerlo en la medida en que sean funcionalmente superiores por mayor nmero de Po- modernas, no obstante, hay numerosos agentes especializados para quienes el filtrado
blacin que el que emplea los modelos de conducta presentes (Loomis y ~ o o m i ~ de las innovaciones (o vigilar la puerta) no es una actividad marginal sino su princi-
1961: 316). pal raison detre. Ejemplos sobradamente conocidos incluiran a los censores, a 10s
Hay una distancia considerable entre el momento en el que un individuo o grupo evaluadores de artculos o libros, consejos de redaccin, oficinas de patentes, comits
concibe una innovacin y el momento temporal en el que sta es finalmente aceptada de etc. Por supuesto esto no est restringido a la sociedad moderna- La
cluso ms liberales que en algunos pases occidentales (por ejemplo, la eliminacin de

lmites al trfico de divisas hacia el exterior o desde el exterior que hay ahora en Po-
lonia). Con una reforma normativa de este tipo, la situacin cambia por completo: es-
tar de acuerdo con la norma antigua se convierte en un acto de desviacin (o al me-
nos una conducta anacrnica, usual o inusual), mientras que la desviacin en el
sentido antiguo, deviene un acto de conformidad. Esto cierra el crculo de la morfo-
FIGURA
Iniciacin
del cambio
' L
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Privado
o pblico
A
Filtrado
del cambio -
17.1. Estadios secuenciales en la difusin de innovaciones.
Rechazado
o adoptado
Difusin
del cambio
Compensado
o ampliado
Legitimacin
del cambio
gnesis, y por supuesto abre uno nuevo, puesto que las normas nuevas sern evadi-
das, al menos por algunos miembros de la sociedad, y el proceso de formular, reem- las formas y modos anteriores de conducta humana (cf. Coleman et al.,
plazar y modificar las normas mediante evasiones normativas comenzar a operar de y
1966). El proceso puede dividirse en una secuencia de cuatro estadios, tal como apa-
nuevo. rece en la figura 17.1.
En cada estadio puede darse contigencia; el proceso puede continuar o no, produ-
cir morfognesis normativa o pararse en su camino. Hay algn parecido en este mo-
Innovaciones normativas delo con la nocin de proceso de valor aadido de la descripcin de Smelser de la
conducta normativa.
El mecanismo alternativo a la morfognesis normativa es la acumulacin de inno-
vaciones. En este caso los agentes no recurren a evasiones a conveniencia de las nor- Cada estadio del proceso de valor aadido...es una condicin necesaria para la adicin apropia-
mas que por lo dems aceptan, sino que por el contrario cuestionan la validez de las da y efectiva de valor en el estadio siguiente. Es ms, la condicin suficiente para la produccin
normas mismas. Se niega legitimidad a la norma (rutina, tradicin, costumbre, ley) final, es la combinacin de cada condicin necesaria de acuerdo con un modelo definido. Se-
desde el principio, y la conducta de rechazo (inconformidad) es pblica, abierta y a gn avanza el modelo de valor aadido, se estrecha progresivamente el abanico de posibilida-
des de lo que pueda ser el producto final (Smelser 1962: 1 4 ) .
veces hasta ostentosa. Por arrimarnos a la terminologa de Merton, el caso paradig-
mtico de conducta que inicia este proceso se denomina rebelin:
Por tanto, ya en el primer estadio, la innovacin puede permanecer privada, com-
Esta adaptacin conduce a los hombres fuera de la estructura del ambiente social hasta divisar pletamente idiosincrsica y los intentos de publicitarla fracasan por completo. Los
y buscar poner en existencia una nueva, es decir, una estructura social muy modificada. Presu- manuscritos se quedan en los escritorios, los prototipos de nuevas mquinas abando-
pone la alienacin de los fines y patrones reinantes. stos empiezan a ser considerados como nados en los armarios, las ideas soadas en privado y no compartidas con otros son
puramente arbitrarios. Y lo arbitrario es precisamente aquello que ni produce lealtad ni posee ejemplos de lo que ocurre cuando esas innovaciones no se hacen pblicas o suficien-
legitimidad, porque podra ser de otra manera. .. La rebelin implica una transvaluacin genui- temente conocidas, y por tanto no pueden tener mayores consecuencias sociales. No
na, en la que la experiencia directa o indirecta de la frustracin conduce a la denuncia comple- es accidente que una de las reglas institucionales fundamentales incluidas en el ethos
ta de los valores anteriormente apreciados (Merton 1968: 209-10). de la ciencia exige la publicacin de los descubrimientos, por escrito, o, al menos
oralmente, lo que Merton denomina la norma del comunismo de los resultados
Este concepto tiene una denotacin muy amplia: se aplica a la ruptura innovadora cientficos (1973: 273). El significado completo y el significado social de la ciencia se
o descrubridora en la estructura de una tecnologa prevalente o de un paradigma perderan sin esta prescripcin.
cientfico dominante; al profeta religioso o a la autoridad moral que dicta una nueva La visibilidad, sin embargo, es tan slo una condicin necesaria, no suficiente para
definicin de la bondad o de la justicia; al artista o al escritor que propone un estilo el xito. Incluso cuando las innovaciones son conocidas, esto no significa que tengan
nuevo; al empresario que reorganiza la produccin o el comercio. En cada caso parte COnsecuencias sociales inmediatas. El filtrado del cambio implica a diversos agentes
de algn tipo de episodio de creacin humana, de originalidad o de disidencia frente que an pueden bloquear la innovacin impidiendo que se extiendan con amplitud
a las tradiciones existentes. Por definicin, tales episodios han de ser excepcionales, Y Por la sociedad. Algunos de estos agentes pueden no estar especializados, asumiendo
acontecen slo entre unos pocos selectos, o como mucho entre una minora de miem- las funciones de filtrado como una actividad marginal (un profesor conservador que
bros de la sociedad. Como dice Loomis: Los modos de adaptaciones no conformis- todas las manifestaciones de individualidad, los vecinos tradicionalistas que
tas...son en realidad alternativas no modales empleadas por una minora que con el 'Otillean acerca de la extravagante conducta de un nuevo inquilino, el rgido gestor
tiempo suplantan a las adaptaciones conformistas, y que tienen probabilidad de ha- que Prohbe toda experimentacin con las tcnicas de produccin). En las sociedades
cerlo en la medida en que sean funcionalmente superiores por mayor nmero de Po- modernas, no obstante, hay numerosos agentes especializados para quienes el filtrado
blacin que el que emplea los modelos de conducta presentes (Loomis y ~ o o m i ~ de las innovaciones (o vigilar la puerta) no es una actividad marginal sino su princi-
1961: 316). pal raison detre. Ejemplos sobradamente conocidos incluiran a los censores, a 10s
Hay una distancia considerable entre el momento en el que un individuo o grupo evaluadores de artculos o libros, consejos de redaccin, oficinas de patentes, comits
concibe una innovacin y el momento temporal en el que sta es finalmente aceptada de etc. Por supuesto esto no est restringido a la sociedad moderna- La
infame Inquisicin y la caza de brujas de la Edad Media fueron los claros anteceden- macin azarosa de un nmero limitado de componentes distintos de la estruc-
tes de los vigilantes ideolgicos, mucho ms perversos que la mayora de los mecanis- tura normativa (algunas normas y valores singulares, instituciones, roles, etc.).
mos modernos. Por medio del funcionamiento de varios mecanismos de filtrado o de Esto deja una huella catica en la estructura normativa existente, modificn-
bloqueo, puede impedirse casi desde su inicio la innovacin. Por medio de la supre- dola de diversas maneras, pero preservando la totalidad de la estructura intac-
sin, el control y la coaccin social, la censura, el rechazo, la cinta roja, la obstruccin ta. Hablando metafricamente, es el cambio por parcheo. Pinsese, por ejem-
legislativa etc., puede evitarse que la innovacin normativa reciba consideracin, re- plo, en las numerosas reformas puntuales iiitroducidas como respuesta a la
conocimiento o aceptacin inicial en una comunidad ms amplia o en la sociedad. crisis en las economas socialistas del este de Europa, que dejaban intactas las
La pregunta principal se refiere, por supuesto, a la naturaleza de esos criterios (o reglas bsicas; o en la multiplicacin de leyes que intentaban hacerse cargo de
selectores) que frenan la divulgacin de determinadas innovaciones y permiten en los problemas sociales emergentes de forma asistemtica y o p o tunista.
~
cambio la de otras. Cabe sospechar que un selector crucial, pero que funciona slo a 5. Por ltimo, est la oportunidad ms importante, que podra denominarse la
largo plazo, consta de los intereses creados objetivos de los miembros de la sociedad. amplificacin del cambio, basada en el funcionamiento de retroalimentacio-
Como dice Merton: Algn grado (desconocido) de desviacin de las normas en uso nes positivas o en segundas cibernticaw (Maruyama 1963). Aqu el cambio
es probablemente funcional para los fines bsicos de todos los grupos. Un cierto gra- inicial desencadena una cadena de cambios posteriores en los otros compo-
do de "innovacin", por ejemplo, puede dar como consecuencia la formacin de mo- nentes de la estructura normativa, conducentes a la multiplicacin de las inno-
delos institucionalizados de conducta que se adapten mejor que los viejos trabajando vaciones normativas, el realce y la consecuencialidad de la original y en algu-
por la realizacin de los fines primarios (1968: 236). A corto plazo, antes de que se nos casos la transformacin total de la estructura. Esto acontece a menudo en
afirme el criterio ltimo, la seleccin puede deberse a imgenes mistificadas de inte- el rea de la tecnologa; por ejemplo, las consecuencias que la invencin del
reses creados compartidos por la gente (falsa conciencia, ideologa), o incluso, lo que automvil, el avin y los ordenadores han tenido para la vida humana. El do-
es ms comn, a los intereses particularistas impuestos por aquellos en el poder (go- minio de la poltica proporciona otras ilustraciones adecuadas: recordemos lo
bernantes, grupos fuertes de presin, dictadores de modas o estilos, guardianes de la que el nacimiento del sindicato independiente Solidaridad hizo por el sistema
ortodoxia religiosa o ideolgica), capaces y con recursos suficientes como para man- poltico polaco, o lo que la introduccin de medios de comunicacin relativa-
tener las normas y valores conducentes a su bienestar y suprimir cualesquiera normas mente libres y abiertos (glasnost) hizo por la sociedad sovitica.
y valores alternativos.
Un vez la innovacin logra abrirse paso a travs de los mecanismos de filtrado y Podemos ver que incluso en este estadio el proceso de valor aadido no ha sido
alcanza a la sociedad en sentido amplio, comienza la fase de diseminacin. sta pue- an completado. El cambio normativo an puede frenarse, como ocurre en los casos
de adoptar diversas modalidades. de la compensacin y de la sobrecompensacin. Pero una vez que la innovacin se las
ingenia para permanecer, tanto si aislada en su forma original o dispersa en forma
1. Debe haber compensacin, cuando el cambio inicial desencadena retroali- catica o amplificada y extendida a lo largo de la estructura normativa, lo que devie-
mentaciones negativas que tienden a disminuir el significado de la innovacin ne crucial es su legitimacin. Para persistir e influir la sociedad a largo plazo, las nor-
normativa, hacindola inconsecuente o eliminndola al completo mediante la mas, valores e instituciones cambiadas han de adquirir un cierto grado de reconoci-
contrarreforma. miento, aceptacin o incluso apoyo activo por parte de los miembros de la sociedad.
2. Otra posibilidad es la sobrecompensacin, cuando la resistencia movilizada De otra forma su existencia ser precaria. Cuando estructuras normativas recin esta-
contra la innovacin normativa es tan fuerte que los mecanismos de compen- blecidas carecen de legitimidad amplia y estn respaldadas por la coaccin y la ame-
sacin sobrerreaccionan y rebosan, no slo conservando el status quo sino nazas de coaccin por parte de las elites gobernantes o de los grupos de presin do-
alterando, en ltimo trmino, la estructura en direccin opuesta a la pretendi- minantes, generan un potencial explosivo de disidencia, contestacin, oposicin y
da. sta es la resaca o efecto boomerang tan comn, por ejemplo, en el caso rebelin. Tales innovaciones normativas no pueden durar, y su inevitable rechazo
de las reformas polticas radicales, muchas de las cuales tienen sus termido- Puede generar un nuevo ciclo de cambio normativo.
res. Los intentos de fortalecer una estructura institucional dada pueden li-
berar fuerzas que conduzcan, por el contrario, a su cambio; y tambin puede
ocurrir lo opuesto (Baumgartner et al. 1976: 216).
3. Otra posibilidad es el aislamiento del cambio, cuando la innovacin inicial no
genera mayores repercusiones. Es conservada, pero limitada al rea de la es-
tructura normativa en el que fue introducida originalmente, sin mayores con-
secuencias para otros segmentos de la sociedad. ste es el caso de las costum-
bres locales o de los dialectos regionales limitados a comunidades aisladas.
4. Est el caso de la dispersin, cuando el cambio inicial conduce a la transfor-
infame Inquisicin y la caza de brujas de la Edad Media fueron los claros anteceden- macin azarosa de un nmero limitado de componentes distintos de la estruc-
tes de los vigilantes ideolgicos, mucho ms perversos que la mayora de los mecanis- tura normativa (algunas normas y valores singulares, instituciones, roles, etc.).
mos modernos. Por medio del funcionamiento de varios mecanismos de filtrado o de Esto deja una huella catica en la estructura normativa existente, modificn-
bloqueo, puede impedirse casi desde su inicio la innovacin. Por medio de la supre- dola de diversas maneras, pero preservando la totalidad de la estructura intac-
sin, el control y la coaccin social, la censura, el rechazo, la cinta roja, la obstruccin ta. Hablando metafricamente, es el cambio por parcheo. Pinsese, por ejem-
legislativa etc., puede evitarse que la innovacin normativa reciba consideracin, re- plo, en las numerosas reformas puntuales iiitroducidas como respuesta a la
conocimiento o aceptacin inicial en una comunidad ms amplia o en la sociedad. crisis en las economas socialistas del este de Europa, que dejaban intactas las
La pregunta principal se refiere, por supuesto, a la naturaleza de esos criterios (o reglas bsicas; o en la multiplicacin de leyes que intentaban hacerse cargo de
selectores) que frenan la divulgacin de determinadas innovaciones y permiten en los problemas sociales emergentes de forma asistemtica y o p o tunista.
~
cambio la de otras. Cabe sospechar que un selector crucial, pero que funciona slo a 5. Por ltimo, est la oportunidad ms importante, que podra denominarse la
largo plazo, consta de los intereses creados objetivos de los miembros de la sociedad. amplificacin del cambio, basada en el funcionamiento de retroalimentacio-
Como dice Merton: Algn grado (desconocido) de desviacin de las normas en uso nes positivas o en segundas cibernticaw (Maruyama 1963). Aqu el cambio
es probablemente funcional para los fines bsicos de todos los grupos. Un cierto gra- inicial desencadena una cadena de cambios posteriores en los otros compo-
do de "innovacin", por ejemplo, puede dar como consecuencia la formacin de mo- nentes de la estructura normativa, conducentes a la multiplicacin de las inno-
delos institucionalizados de conducta que se adapten mejor que los viejos trabajando vaciones normativas, el realce y la consecuencialidad de la original y en algu-
por la realizacin de los fines primarios (1968: 236). A corto plazo, antes de que se nos casos la transformacin total de la estructura. Esto acontece a menudo en
afirme el criterio ltimo, la seleccin puede deberse a imgenes mistificadas de inte- el rea de la tecnologa; por ejemplo, las consecuencias que la invencin del
reses creados compartidos por la gente (falsa conciencia, ideologa), o incluso, lo que automvil, el avin y los ordenadores han tenido para la vida humana. El do-
es ms comn, a los intereses particularistas impuestos por aquellos en el poder (go- minio de la poltica proporciona otras ilustraciones adecuadas: recordemos lo
bernantes, grupos fuertes de presin, dictadores de modas o estilos, guardianes de la que el nacimiento del sindicato independiente Solidaridad hizo por el sistema
ortodoxia religiosa o ideolgica), capaces y con recursos suficientes como para man- poltico polaco, o lo que la introduccin de medios de comunicacin relativa-
tener las normas y valores conducentes a su bienestar y suprimir cualesquiera normas mente libres y abiertos (glasnost) hizo por la sociedad sovitica.
y valores alternativos.
Un vez la innovacin logra abrirse paso a travs de los mecanismos de filtrado y Podemos ver que incluso en este estadio el proceso de valor aadido no ha sido
alcanza a la sociedad en sentido amplio, comienza la fase de diseminacin. sta pue- an completado. El cambio normativo an puede frenarse, como ocurre en los casos
de adoptar diversas modalidades. de la compensacin y de la sobrecompensacin. Pero una vez que la innovacin se las
ingenia para permanecer, tanto si aislada en su forma original o dispersa en forma
1. Debe haber compensacin, cuando el cambio inicial desencadena retroali- catica o amplificada y extendida a lo largo de la estructura normativa, lo que devie-
mentaciones negativas que tienden a disminuir el significado de la innovacin ne crucial es su legitimacin. Para persistir e influir la sociedad a largo plazo, las nor-
normativa, hacindola inconsecuente o eliminndola al completo mediante la mas, valores e instituciones cambiadas han de adquirir un cierto grado de reconoci-
contrarreforma. miento, aceptacin o incluso apoyo activo por parte de los miembros de la sociedad.
2. Otra posibilidad es la sobrecompensacin, cuando la resistencia movilizada De otra forma su existencia ser precaria. Cuando estructuras normativas recin esta-
contra la innovacin normativa es tan fuerte que los mecanismos de compen- blecidas carecen de legitimidad amplia y estn respaldadas por la coaccin y la ame-
sacin sobrerreaccionan y rebosan, no slo conservando el status quo sino nazas de coaccin por parte de las elites gobernantes o de los grupos de presin do-
alterando, en ltimo trmino, la estructura en direccin opuesta a la pretendi- minantes, generan un potencial explosivo de disidencia, contestacin, oposicin y
da. sta es la resaca o efecto boomerang tan comn, por ejemplo, en el caso rebelin. Tales innovaciones normativas no pueden durar, y su inevitable rechazo
de las reformas polticas radicales, muchas de las cuales tienen sus termido- Puede generar un nuevo ciclo de cambio normativo.
res. Los intentos de fortalecer una estructura institucional dada pueden li-
berar fuerzas que conduzcan, por el contrario, a su cambio; y tambin puede
ocurrir lo opuesto (Baumgartner et al. 1976: 216).
3. Otra posibilidad es el aislamiento del cambio, cuando la innovacin inicial no
genera mayores repercusiones. Es conservada, pero limitada al rea de la es-
tructura normativa en el que fue introducida originalmente, sin mayores con-
secuencias para otros segmentos de la sociedad. ste es el caso de las costum-
bres locales o de los dialectos regionales limitados a comunidades aisladas.
4. Est el caso de la dispersin, cuando el cambio inicial conduce a la transfor-

Sztompka Piotr - Sociología Del Cambio Social.

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Sociologa del cambio social

INSTITUTO LIBRE DE FllDSORA Y CIENCIAS. A. C

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