Trabajo Individual: Plan de Auditora y Taller Pransa

Unidad de Competencia: Planificacin y Preparacin de la Auditora a un

Sistema de Gestin de la Calidad y Llevar a cabo el Proceso de Auditora de un
Sistema de Gestin de la Calidad

Nombre y Apellidos del Participante:

PREPARACIN Y RESOLUCIN DE UN TRABAJO INDIVIDUAL

La resolucin de un Trabajo Individual permite la adquisicin de una serie de habilidades concretas

relacionadas con la Unidad de Competencia en cuestin.

Cada participante, deber analizar e interrelacionar la informacin facilitada en el Trabajo Individual -TI
con el Material de la Unidad de Competencia relacionada, buscando y ampliando informacin a travs de
otras fuentes externas como pueden ser Internet, con el fin de tomar decisiones y proponer soluciones
adecuadas en relacin con la situacin planteada.

Una vez resuelto, el participante deber enviar la solucin al Tutor. Se valorarn los conocimientos y la
consistencia argumentativa y no la extensin de las respuestas.

Los pasos a llevar a cabo para la preparacin y resolucin del Trabajo Individual se encuentran
disponibles en el Campus Virtual, a travs de Recursos > Documentacin/ Documentacin
General.

FORMATO DE ENTREGA

Los documentos de respuesta a los Trabajos Individuales, debern cumplir los siguientes requisitos
formales:

1. Devolver el documento en este mismo archivo Word.

2. El nombre del fichero deber tener la siguiente estructura: TI_NombreTI_Apellido1_Apellido2.doc

As por ejemplo el Alumno Julio Daz Garca, con un TI llamado La Gestin de las Relaciones nombrara el fichero
como: TI_GestionRelaciones_Daz_Garca.doc

3. Utilizar fuente Arial de 10 puntos. Las pginas del documento tienen que estar numeradas.

4. En la parte superior del documento se deber cumplimentar el campo Nombre y Apellidos del
Participante.

El Trabajo Individual que se presenta a continuacin, es un ejemplo didctico desarrollado con el nico
objetivo pedaggico de ayudar al aprendizaje de los alumnos.

De la informacin que se presenta de cada empresa, slo es real aquella que aparece en su Web. Los
datos aadidos slo pretenden plantear una situacin que sirva como ejemplo para el alumno, sin
prejuzgar la actuacin de la empresa.
 PARTE A: PLAN DE AUDITORA

Comunicaciones YUEN, S.A. es una empresa de suministro e instalacin especializada en ordenadores y

comunicaciones que inici sus operaciones en 1998. La empresa opera desde sus instalaciones en
Madrid, y contina confirmando su amplia reputacin por el trabajo y servicio de calidad, suministrando
servicios de comunicaciones a una variedad de clientes, incluyendo la administracin local, organismos
gubernamentales y clientes de los sectores de comercio e industria.

Como evidencia de la excelencia de los servicios prestados a sus clientes, la empresa se ha

comprometido a operar en base a un Sistema de Gestin de la Calidad, verificado por un organismo
independiente, Por ello, ha firmado un contrato con Bureau Veritas Certificacin para llevar a cabo una
auditora de tercera parte a efectuarse el prximo mes.

Plan de Auditora y Taller Pransa

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 PARTE B: TALLER PRANSA

Durante la auditora de certificacin realizada a las instalaciones de PRANSA, taller de reparacin de

vehculos, el auditor pide al operario que le muestre la documentacin del sistema de calidad que se le
ha distribuido. En el taller trabaja un operario y el Jefe de Taller, el cual es a su vez el responsable de
calidad de la empresa.

Segn los datos mostrados por el responsable de calidad, la distribucin de los procedimientos
operativos (de taller) del sistema de calidad es la que sigue:

Custodia Del Distribuido A Fecha

Documento Distribuido Edicin
Original (Nombre y Cargo) Entrega
PT 7 Procedimiento de Responsable Luis Lpez
1 19-08-10
mantenimiento preventivo de Calidad Operario de Taller
PT 9 - Procedimiento de Responsable Luis Lpez
1 02-10-11
calibracin de Calidad Operario de Taller
PT 12 - Procedimiento de Responsable Luis Lpez
1 19-11-11
reparacin de vehculos de Calidad Operario de Taller
PT 13- Procedimiento de Responsable Luis Lpez Operario
1 29-11-11
diagnosis de vehculos de Calidad de Taller
PT 14 Procedimiento de
Responsable Luis Lpez
instalacin de limitadores de 2 21-06-12
de Calidad Operario de Taller
velocidad
PT 18 Procedimiento de Responsable Luis Lpez
1 19-11-11
puesta a punto de bombas de Calidad Operario de Taller

El operario Luis Lpez saca una carpeta en la que estn todos los procedimientos que tiene en su poder,
y observa que tiene copia de:

PT 7 - Procedimiento de mantenimiento preventivo- Edicin 1

PT 9 - Procedimiento de calibracin Edicin 1
PT 13 Procedimiento de diagnosis de vehculos - Edicin 1
PT 14 Procedimiento de instalacin de limitadores de velocidad Edicin 1
PT 18 Procedimiento de puesta a punto de bombas - Edicin 1

Plan de Auditora y Taller Pransa

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PREGUNTAS DEL TUTOR
Despus de leer detenidamente el Trabajo individual y, utilizando las fuentes de informacin que
consideres necesarias, se te solicita que des solucin a las siguientes cuestiones:

PARTE A
Dentro del mencionado contrato, Bureau Veritas Certificacin te ha designado para
que audites el sistema de calidad de dicha organizacin en base a los requisitos de la
ISO 9001.
Para ello se te pide que elabores un plan para la Auditora utilizando las
Plantillas facilitadas al final del Caso Prctico.
El plan de la auditora, debe asegurar que el equipo podr evaluar tanto los
procesos individuales, como sus interacciones, para lo que deber incluir una
matriz de procesos que indique qu elementos de la norma se revisarn en los
diferentes departamentos.
Consulta la fecha lmite de entrega en el Calendario.

Plan de Auditora y Taller Pransa

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 PLAN DE AUDITORA

Organizacin:
Fecha/s: Emplazamiento:
Lder del Equipo:
Miembros del Equipo:

Criterios de Auditora:

Alcance de la Auditora:

HOR
ACTIVIDAD AUDITOR JEFE HORA ACTIVIDAD AUDITOR
A

ISO9001:2015 - Matriz de Procesos Pg. de

Plan de Auditora y Taller Pransa

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EMPRESA: Procesos (Funciones)

Alcance de la Auditora:

Exclusiones/Justificaciones:

4.1 Conocimiento de la organizacin y de su

contexto

4.2 Comprensin de las necesidades y

expectativas de las partes interesadas

4.3 Determinacin del alcance del sistema de

gestin de la calidad

4.4 Sistema de gestin de la calidad y sus

procesos

5.1 Liderazgo y compromiso

5.1.2 Enfoque al Cliente

5.2 Poltica de la Calidad

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades

5.5 Responsabilidad, autoridad y

comunicacin

6 Planificacin

6.1 Acciones para tratar riesgos y

oportunidades

Plan de Auditora y Taller Pransa

6
6.2 Objetivos de la calidad y planificacin para
lograrlos

6.3 Planificacin de los cambios

7.1 Recursos

7.1.1 Generalidades

7.1.2 Personas

7.1.3 Infraestructura

7.1.4 Ambiente para la operacin de los

procesos

7.1.5 Recursos de seguimiento y medicin

7.1.5.1 Generalidades

7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones

7.1.6 Conocimientos organizativos

7.2 Competencia

7.3 Toma de conciencia

7.4 Comunicacin

7.5 Informacin documentada

7.5.1 Generalidades

7.5.2 Creacin y actualizacin

7.5.3 Control de la informacin documentada

8 Operacin

Plan de Auditora y Taller Pransa

7
8.1 Planificacin y control operacional

8.2 Requisitos para los productos y servicios

8.2.1 Comunicacin con el cliente

8.2.2 Determinacin de los requisitos

relacionados con los productos y servicios

8.2.3 Revisin de los requisitos relacionados

con los productos y servicios

8.3 Diseo y desarrollo de los productos y

servicios

8.3.1 Generalidades

8.3.2 Planificacin del diseo y desarrollo

8.3.3 Elementos de entrada para el diseo y

desarrollo

8.3.4 Controles del diseo y desarrollo

8.3.5 Elementos de salida del diseo y

desarrollo

8.3.6 Cambios del diseo y desarrollo

8.4 Control de los productos y servicios

suministrados externamente

8.4.1 Generalidades

8.4.2 Tipo y alcance del control

8.4.3 Informacin para los proveedores

externos

Plan de Auditora y Taller Pransa

8
8.5 Produccin y prestacin del servicio

8.5.1 Control de la produccin y de la prestacin

del servicio

8.5.2 Identificacin y trazabilidad

8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o

proveedores externos

8.5.4 Preservacin

8.5.5 Actividades posteriores a la entrega

8.5.6 Control de los cambios

8.6 Liberacin de los productos y servicios

8.7 Control de los elementos de salida no

conformes

9 Evaluacin del desempeo

9.1 Seguimiento, medicin, anlisis y

evaluacin

9.1.1 Generalidades

9.1.2 Satisfaccin del cliente

9.1.3 Anlisis y evaluacin

9.2 Auditora interna

9.3 Revisin por la direccin

10 Mejora

10.1 Generalidades

Plan de Auditora y Taller Pransa

9
10.2 No conformidad y accin correctiva

10.3 Mejora continua

Plan de Auditora y Taller Pransa

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PARTE B
Una vez ledo el Caso Prctico, y siguiendo las pautas de redaccin de notas de
desviacin, rellena los campos de la siguiente Nota, identificando si existe alguna
desviacin, el incumplimiento observado (evidencia objetiva), as como el punto de
la norma incumplido.

AUDITORA: EMPRESA:

Interna
DEPARTAMENTO AUDITADO:
Certificacin
Seguimiento
FECHA: NOTA N:
Renovacin

NORMA DE APLICACIN:

Deficiencias encontradas:

Categorizacin:

No conformidad
Desviacin
Observacin

Firma del auditor: Firma del auditado:

Enva la respuesta al Tutor en este mismo archivo

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