3.

- Procedimiento para la identificacin de peligros y evaluacion de riesgos, asi

como la matriz IPERC.

Identificacion de peligros y riesgos

Los peligros y riesgos sern identificados en base a su potencial dao a

los trabajadores, la naturaleza de las actividades, manejo de equipos,
materiales y sustancias peligrosas as como el ambiente de trabajo,
pudindose presentar como:

Peligros mecnicos Peligros qumicos Peligros ergonmicos

Peligros locativos Peligros fsicos Peligros psicosociales
Peligros elctricos Peligros biolgicos Fenmenos naturales

Cada responsable de proceso conjuntamente con sus trabajadores, harn

reuniones y recorridos necesarios por sus respectivas instalaciones, para
desarrollar la identificacin de peligros y riesgos, para ello pueden
utilizar la Gua Referencial de Peligros y Riesgos (A600-027), la cual
est basado en la clasificacin de la OIT.

Se identificarn todas las actividades rutinarias, no rutinarias y de

emergencia en los procesos, considerando todos los posibles
peligros/riesgos que se puedan derivar de stas.
Evaluacion de Riesgos

Una vez identificado cada uno de los peligros propios de cada proceso y
puesto de trabajo en cada rea, se proceder a evaluar el riesgo asociado
a cada uno de ellos, sta evaluacin debe enfocarse en la revisin de
medidas de control existentes. Para esto se utilizar la Matriz IPECR
Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de Riesgos (A600-
028).
Criterios de significancia de riesgo:

Nivel de Probabilidad (NP)

Para establecer el nivel de probabilidad (NP) del dao se debe tener en cuenta el nivel
de deficiencia detectado y si las medidas de control son adecuadas segn la escala:
Nivel de Probabilidad (NP)
Baja El dao ocurrir raras veces
Media El dao ocurrir en algunas ocasiones
Alta El dao ocurrir siempre o casi siempre

NP= A+ B+C+ D

a. ndice de Personas Expuestas (A)

ndice de Personas Expuestas

(A)
1 De 1 a 3
2 De 4 a 12
3 Ms de 12

b. ndice de Procedimientos Existentes (B)

ndice de Procedimientos Existentes (B)
1 Existen son satisfactorios y suficientes
2 Existen parcialmente y no son satisfactorios y suficientes
3 No existen

c. ndice de Capacitacin (C)

ndice de Capacitacin (C)

1 Personal entrenado. Conoce el peligro y lo previene
Personal parcialmente entrenado, conoce el peligro pero no toma
2
acciones de control
Personal no entrenado, no conoce el peligro , no toma acciones de
3
control

d. ndice de Exposicin al Riesgo (D)

El nivel de exposicin, es una medida de la frecuencia con la que se da
la exposicin al riesgo. Habitualmente vendr dado por el tiempo de
permanencia en reas de trabajo, tiempo de operaciones o tareas, de
contacto con mquinas, herramientas, etc. El ndice de exposicin se
medir por seguridad industrial (S) y Salud Ocupacional (SO). Este
nivel de exposicin se presentar segn:

ndice de Exposicin al Riesgo (D)

Espordicamente (SO)
1
Al menos una vez al ao (S)
Eventualmente (SO)
2
Al menos una vez al mes (S)
Permanentemente (SO)
3
Al menos una vez al da (S)

Nivel de Consecuencia (NC)

Para determinar el nivel de las consecuencias previsibles (NC) deben
considerarse la naturaleza del dao y las partes del cuerpo afectadas. El ndice de
severidad se medir por seguridad industrial (S) y Salud Ocupacional (SO)
segn:

a. ndice de Severidad
Nivel de Consecuencia: Severidad
Lesin sin incapacidad (S)
1 Ligeramente daino
Molestias e incomodidad (SO)
 Lesin con incapacidad temporal
2 Daino (S)
Dao a la salud reversible (SO)
Lesin con incapacidad
Extremadamente
3 permanente (S)
daino
Dao a la salud irreversible (SO)

Nivel de Riesgo
El nivel de riesgo se determina combinando la probabilidad con la consecuencia
del dao, segn la matriz:

Nivel de Riesgo=NPNC

Severidad
Ligeramente Daino Daino Extremadamente Daino

Baja Trivial (4) Tolerable(5-8) Moderado(9-16)

Probabilidad

Media Tolerable(5-8) Moderado(9-16) Importante(17-24)

Importante(17-
Alta Moderado(9-16) Intolerable(25-36)
24)

Valoracin del Riesgo

Con el valor del riesgo obtenido y comparndolo con el valor tolerable, se emite
un juicio sobre la tolerabilidad del riesgo en cuestin. Se considerara como
riesgos significativos a todo riesgo mayor o igual a 13 y debern establecerse
medidas de control adicionales con el fin de disminuir el riesgo inicial.

Nivel de
Interpretacin / Significado
Riesgo
No se debe comenzar ni continuar el trabajo hasta que se reduzca el riesgo.
Intolerable
Si no es posible reducir el riesgo, incluso con recursos ilimitados, debe
25 - 36
prohibirse el trabajo.
 Nivel de
Interpretacin / Significado
Riesgo
No debe comenzarse el trabajo hasta que se haya reducido el riesgo. Puede que
Importante se precisen recursos considerables para controlar el riesgo. Cuando el riesgo
17 - 24 corresponda a un trabajo que se est realizando, debe remediarse el problema
en un tiempo inferior al de los riesgos moderados.
Se deben hacer esfuerzos para reducir el riesgo, determinando las inversiones
precisas. Las medidas para reducir el riesgo deben implantarse en un perodo
determinado.
Moderado
Cuando el nesgo moderado est asociado con consecuencias extremadamente
9 - 16
dainas (mortal o muy graves), se precisar una accin posterior para
establecer, con ms precisin, la probabilidad de dao como base para
determinar la necesidad de mejora de las medidas de control.
No se necesita mejorar la accin preventiva. Sin embargo se deben considerar
soluciones ms rentables o mejoras que no supongan una carga econmica
Tolerable
importante.
5-8
Se requieren comprobaciones peridicas para asegurar que se mantiene la
eficacia de las medidas de control.
Trivial
No se necesita adoptar ninguna accin.
4

Medidas de prevencin y control

Con los resultados de la evaluacin de riesgos, se realizan:

Medidas de control y prevencin, incluidas las relacionadas con los
mtodos de trabajo y de produccin, que garanticen un mayor nivel de
proteccin de la seguridad y salud de los trabajadores.
Controles peridicos de la salud de los trabajadores y de las
condiciones de trabajo para detectar situaciones potencialmente
peligrosas.
Las medidas de prevencin y control se aplican en el siguiente orden
de prioridad:
a) Eliminacin: Eliminacin de los peligros y riesgos. Se debe combatir y
controlar los riesgos en su origen, en el medio de transmisin y en el
trabajador, privilegiando el control colectivo al individual.
b) Sustitucin: Programar la sustitucin progresiva y en la brevedad posible,
de los procedimientos, tcnicas, medios, sustancias y productos peligrosos
por aquellos que produzcan un menor o ningn riesgo para el trabajador.
c) Control de ingeniera: Tratamiento, control o aislamiento de los peligros
y riesgos, adoptando medidas tcnicas o administrativas.
d) Control administrativo: Minimizar los peligros y riesgos, adoptando
sistemas de trabajo seguro que incluyan disposiciones administrativas de
control.
e) Equipo de proteccin personal: En ltimo caso, facilitar equipos de
proteccin personal adecuados, asegurndose que los trabajadores los
utilicen y conserven en forma correcta.

Los responsables del proceso de cada instalacin, desarrollarn el

registro IPECR - Seguimiento de medidas de control y revisin de
eficacia (A600-029), el cual se realizar tomando en consideracin la
clasificacin del riesgo. Dicho registro tendr que ser revisado por el
responsable de SST de su respectiva instalacin, con el fin de llevar el
seguimiento al cumplimiento de las medidas de prevencin y control
que tendr que realizar cada rea para reducir el nivel de riesgo. El
responsable de SST de cada instalacin realizar inspecciones
peridicas, mnimo trimestrales, con la finalidad de realizar un
seguimiento a la implementacin y cumplimiento de las medidas de
control establecidas. El resultado de esta inspeccin debe ser
compartida en comit con Directores y Gerentes de la instalacin.
Revision de resultados

Los responsables de SST de cada instalacin sern responsables de revisar la

Matriz IPECR - Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de Riesgos y
IPECR (A600-018) y el registro de IPECR- Seguimiento de medidas de control y
revisin de eficacia (A600-029), realizado por los responsables del proceso.

Aprobacion de resultados

El Director y/o Gerente de cada instalacin/proceso es el responsables de

aprobar la Matriz IPECR - Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de
Riesgos y el registro de IPECR- Seguimiento de medidas de control y revisin de
eficacia, con el fin de asignar los recursos necesarios para el desarrollo de las
medidas de prevencin y control.

Evaluacin de riesgo residual:

La evaluacin de riesgo residual se realiza para los riesgos significativos

siguiendo los pasos anteriormente descritos teniendo en cuenta que ya se
implementaron las medidas de control adicionales que ha permitido disminuir el
nivel de riesgo.

Actualizacin de la matriz de identificacin de peligros y evaluacin de riesgos

La actualizacin de la Matriz IPECR - Identificacin de Peligros,
Evaluacin y Control de Riesgos se realiza por los dueos de cada proceso cuando
ocurran cambios en las condiciones del mismo proceso; cambio de infraestructura,
equipos o tecnologa; ocurrencia de incidentes o accidentes, cambio en la
metodologa de la operacin, contratacin de nuevos servicios (terceros); cambios en
la legislacin aplicable, ya sea por la expedicin de nuevas normas o por su
derogacin; o porque se evidencien mejoras en el desempeo y se hayan aplicado los
respectivos controles operacionales o por lo menos 1 vez al ao.
Paso Etapa Responsable
 0 Inicio

1 Responsable del proceso

Identificacin de Peligros y Riesgos

2
Evaluacin y clasificacin del Riesgo Responsable del proceso
(considerando controles existentes)

No Responsable del proceso

3 Es riesgo significativo?

Fin
Si
4 Responsable del proceso

5 Re-evaluacin del riesgo Responsable del proceso

Determinacin y ejecucin de los controles adicionales Responsable de SST

6

Director o gerente del

7
Revisin y validacin proceso/instalacin

8
Responsable del proceso
Aprobacin final

Cdigo: Responsable: Archivo Vivo

Archivo Pasivo
Difusin y publicacin
Ubicacin Fsica Tiempo Tiempo
Titulo
de de
Ubicacin Fsica
Registr Registr
o o
Gua Referencial
Encargado Medio digital No No
de Peligros y A600-027 No aplica
del proceso - SNB aplica aplica
Riesgos
IPECR -
Identificacin de
Oficina de Oficina de
Peligros, Encargado 10
A600-018 responsable 1 ao responsable
Evaluacin y del proceso aos
del proceso del proceso
Control de
Riesgos
IPECR -
Seguimiento de Oficina de
Encargado Oficina de 10
medidas de A600-029 responsable 1 ao
del proceso Seguridad aos
control y revisin del proceso
de eficacia
Oficina de
IPECR - Registro Encargado Oficina de 10
A600-028 1 ao responsable
de participacin del proceso produccin aos
del proceso
4.-Procedimiento para identificacin de requisitos legales y otros requisitos aplicables,
asi como el listado de requisitos legales identificados en materia de seguridad y salud
ocupacional.

3.1 Ley 29783 Seguridad y Salud en el Trabajo y modificatoria Ley 30222

3.2 D.S. 005-2012 TR Reglamento de la Ley 29783 y modificatoria DS 006
2014
3.3 R.M. 050 2013 TR Aprueban formatos referenciales con la informacin
mnima que deben tener los registros obligatorios del Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud en el Trabajo.

3.4 DS 009 2004 TR Ley de proteccin a favor de la mujer gestante.

3.5 NTP 399.010.1 Seales de Seguridad
3.6 Estndar Global 1: Procesos de salud y seguridad
3.7 Procedimiento de Gestin de Cambio UCP-A600-PG-027-NP

Condiciones generales

Es responsabilidad del Director / Gerente de cada instalacin garantizar que se

realice la identificacin de peligros y riesgos asociados a cada puesto de trabajo
de los distintos procesos operativos y administrativos, incluyendo actividades
conexas; rutinarias, no rutinarias y situaciones de emergencia, que puedan
afectar la salud y seguridad de los colaboradores. La identificacin de peligros
por puesto de trabajo debe considerar los factores de riesgo que puedan afectar la
procreacin de los trabajadores; en particular, por la exposicin a los agentes
fsicos, qumicos, biolgicos, ergonmicos y psicosociales. As mismo deber
considerarse el enfoque de gnero durante el proceso y realizar una anlisis
especifico a aquellas trabajadoras en estado de gestacin evaluando los riesgos
de exposicin por agentes, procedimientos y condiciones de trabajo que puedan
afectar la salud de la mujer gestante y el desarrollo del embrin y el feto.

Cada instalacin de la empresa debe realizar la identificacin de peligros,

evaluacin de riesgos y aplicar medidas de control y prevencin necesarias. Las
evaluaciones de riesgos debe realizarse a todos los puestos de trabajo. El
responsable de SST deben velar para que la evaluacin de riesgos incluya todas
 las actividades de los empleados y se realice de la misma manera para el caso de
contratistas, terceros, visitantes u otros.

El Director y/o Gerente de cada instalacin/proceso debe ser informado del

resultado del estudio de identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y
medidas de control, debiendo dar su aprobacin a los mismos y ordenar la
disposicin de los recursos necesarios para asegurar su cumplimiento.

La identificacin de los peligros y riesgos se consolidar en la Matriz IPECR -

Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de Riesgos (A600-018). Esta
matriz se realiza en consulta con los trabajadores involucrados en el proceso,
para ello debern colocar en el Registro IPECR - Registro de participacin
(A600-028), los datos de las personas que participaron en su elaboracin. El
proceso de identificacin de peligros y riesgos tambin considerara a los
representantes de los trabajadores del Comit Nacional de SST o a miembros de
las comisiones tcnicas que estos designen.

La Matriz IPECR - Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de

Riesgos (A600-018). ser comunicada a todos los trabajadores involucrados en
el proceso y publicada en cada rea, de modo que los trabajadores involucrados
sean informados y tengan conocimiento de los peligros, riesgos y las medidas
establecidas para controlarlos. Dichos peligros tambin deben ser reflejados en
el Mapa de Riesgos de cada rea.

Todo colaborador debe recibir induccin referente a los peligros y riesgos de su

puesto de trabajo, capacitacin inicial y capacitacin anual de actualizacin
referente a los peligros y riesgos asociados a su puesto de trabajo. El responsable
de SST estar a cargo de programar los entrenamientos, siendo responsabilidad
de los gerentes / jefes / ingenieros / supervisores garantizar la asistencia del
personal que se encuentra a su cargo. Las capacitaciones debern ser registradas
en el formato A60-010-01 Registro de Induccin, Capacitacin, Entrenamiento
y Simulacros de Emergencia

Los responsables de SST de cada instalacin debern capacitar a los

supervisores, ingenieros y jefes de rea en la metodologa correcta para la
identificacin de peligros y evaluacin de riesgos, de modo de garantizar un
 buen anlisis. Tambin debern dar el soporte necesario a cada responsable en la
elaboracin de la Matriz IPECR.

Monitoreo de Agentes de Riesgo: Los responsables de SST en cada instalacin

debern establecer un programa de monitoreo de agentes fsicos, qumicos,
biolgicos, psicosociales y ergonmicos, en funcin de los riesgos significativos
identificados. El programa de monitoreo debe considerar los agentes a evaluar,
periodicidad, rea, responsable y plazo de ejecucin.

En la prestacin de servicios de empresas contratistas relacionados con nuevos

proyectos, ampliaciones, trabajos de mantenimiento u otros, la compaa
contratista previo a la ejecucin de dichos trabajos debe entregar al responsable
de SST de la instalacin donde se realizar el trabajo, la Matriz IPECR de todas
las actividades y tareas que se van a ejecutar junto con los registros de
capacitacin de su personal en el mismo. De no tener observaciones y con el
respectivo visto bueno del responsable de SST de la instalacin, se proceder a
coordinar la realizacin de la charla de induccin en Seguridad y Salud, donde
se verificar el nivel de conocimiento de controles de seguridad por parte del
contratista y segn esta evaluacin se autorizar el ingreso a las instalaciones del
personal de la Compaa Contratista para inicio de los trabajos.

Nuevos proyectos: Las reas de ingeniera garantizarn que los nuevos proyectos
incluyan, de manera previa a la entrega del mismo, un anlisis de identificacin
de peligros y riesgos asociados, as mismo debern asegurar la implementacin
de las medidas de control antes de la puesta en marcha. Los responsables de SST
de cada instalacin verificarn, antes de la puesta en marcha del proyecto, que
las medidas de control hayan sido implementadas y que el nuevo proyecto no
represente un riesgo significativo no controlado para los colaboradores.