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esigualdad social

y equidad poltica

Ensayos crticos de teora democrtica

S E R I E

TERCERA DCADA
esigualdad social
y equidad poltica

Ensayos crticos de teora democrtica


Godofredo Vidal de la Rosa

MXICO 2012
Esta investigacin, arbitrada por pares acadmicos,
se privilegia con el aval de la institucin coeditora.

Primera edicin, octubre del ao 2012

2012
Universidad Autnoma Metropolitana
Unidad Azcapotzalco
ISBN 978-607-477-766-6

2012
Por caractersticas tipogrficas y de diseo editorial
Miguel ngel Porra, librero-editor

Derechos reservados conforme a la ley


ISBN 978-607-401-587-4

Queda prohibida la reproduccin parcial o total, directa o indirec-


ta del contenido de la presente obra, sin contar previamente con
la autorizacin expresa y por escrito de los editores, en trminos
de lo as previsto por la Ley Federal del Derecho de Autor y, en su
caso, por los tratados internacionales aplicables.

IMPRESO EN MXICO PRINTED IN MEXICO


libro impreso sobre papel de fabricacin ecolgica con bulk a 80 gramos

www.maporrua.com.mx
Amargura 4, San ngel, lvaro Obregn, 01000 Mxico, D.F.
El logro de la justicia social depende no
solamente de las formas institucionales
(incluyendo las reglas y controles democrticos)
sino tambin de la prctica efectiva.
A. Sen (1999: 159)
Prefacio

Este es un ensayo de teora democrtica contempornea. In


tenta cerrar la brecha entre la abundante investigacin emp
rica que la ola democrtica ha generado, con una revaloracin
de conceptos bsicos y evidencias empricas. Muchas veces, en
la descripcin del estado del arte de una disciplina lo que ms
cuenta es lo que no est registrado, lo que est omitido. As
que este ensayo aborda con tanta frecuencia lo visible como
los aspectos omitidos en la prctica disciplinaria de la ciencia
poltica. El autor quisiera que su trabajo se identificara en el
centro de la teora democrtica clsica y moderna a la vez. La
teora democrtica es una gran reflexin sobre la equidad
poltica. Este ensayo pone nfasis en un componente de sta:
las condiciones sociales y econmicas y las luchas distribu
tivas. La democracia ha sido identificada con el consenso y el
equilibrio de bajo nivel, donde la polarizacin se ha diluido.
Sin embargo, lo contrario es tambin cierto. Los conflictos
distributivos han sido un aliciente decisivo para el progreso
democrtico, o su fin.
La teora democrtica se inicia propiamente en el amane
cer de la Revolucin francesa, aunque desde miles de aos
antes brillantes mentes se interrogaron sobre los pros y con
tras de este mtodo de gobierno y tipificaron sus rasgos y ca

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ractersticas. La llamada teora democrtica clsica agrupa
eminentes pensadores europeos y americanos que formulan
los problemas seminales. Sin embargo, este trabajo no aborda
una reconstruccin de las ideas de esos filsofos, no porque no
existan muy buenos textos que se centran en esta cuestin,
sino porque nos interesa la situacin actual, valga decir, el de
sarrollo de la teora democrtica en los ltimos 50 aos. El
texto que el lector tiene en sus manos se basa en la discu
sin de textos considerados clsicos de la disciplina, pero tam
bin en fuentes contemporneas y cuestiones que actualmente
ocupan a los estudiosos de la poltica democrtica. Ms espe
cficamente, el tema es el estudio de ciertas formas de la pol
tica democrtica hoy en da, como su lenguaje y sus nexos con
otras esferas de accin social. Aunque introduce datos esta
dsticos significativos, su propsito es elaborar una crtica de
la teora democrtica y sus alcances. Los temas subyacentes,
sobre todo tratados en la segunda parte del libro, relacionados
a las tensiones actuales de las democracias ante la agravacin
in precedente de la desigualdad social y econmica, el dominio
de los poderes fcticos financieros y corporativos, la inca
pacidad de controlar procesos desestabilizadores externos
al control democrtico. La cuestin de la equidad poltica y
sus condiciones sociales y econmicas recibe un trato espe
cial que equilibra el tratamiento que enfatiza las condiciones
poltico-institucionales. Sobre las cuestiones jurdicas no tengo
mucho qu decir y dejo su tratamiento a los especialistas en
derecho constitucional. Tambin debe subrayarse que he hecho
caso omiso de las fronteras tradicionales entre sociologa pol
tica, ciencia poltica y economa poltica as como teora y filo
sofa poltica. Estas divisiones disciplinarias tuvieron sentido
alguna vez, pero no actualmente. El lector debe tener presente
que en la investigacin de cuestiones polticas el problema
precede al mtodo y a la teora. Este texto est destinado a fo

8 Godofredo Vidal de la Rosa


calizar, presentar y proponer problemas de la teora demo
crtica de orientacin emprica. Las cuestiones normativas y,
en general deontolgicas, no pueden ignorarse y de hecho
estn en el centro de la cuestin que nos ocupa pero de
bemos ponerlas entre parntesis y hacer una pleca para
mantenerlas al margen de las cuestiones de hecho que nos
ocupan. Por ltimo, las fuentes de las citas se encuentran en
la bibliografa.
El texto seala lneas de investigacin que actualmente re
ciben atencin por los politlogos, as como los debates tericos
que cada tema est promoviendo, los problemas y particulari
dades metodolgicas de cada lnea y las principales publicacio
nes que cada lnea agrupa. Dicho en otra forma, se ocupa el
estado del arte de un aspecto de la teora democrtica rela
tivo a los conflictos distributivos de poder poltico y social.
Este tema es uno de los muchos que componen los debates
en el seno de la renovacin de la teora democrtica, pero es el
ms importante por su urgencia y la necesidad de abordarlo
con mtodos y enfoques novedosos, el internet (la web) es
ahora imprescindible y extraordinariamente til para localizar
documentos y pginas especializadas.
Algunas partes de este texto han sido publicadas anterior
mente en versiones algo diferentes. Una versin del captulo
sobre la aportacin de Schumpeter apareci en la revista Argu
mentos que edita la uam, Xochimilco; versiones previas de los
textos sobre Riker aparecieron en la revista Sociolgica que
publica la uam, Azcapotzalco. El texto sobre desigualdad de
ingreso y democracia se basa en un ensayo aparecido en la
revista El Cotidiano, que edita la uam, Azcapotzalco.
Durante la elaboracin de este texto, Antonio Villalpando
Acua, egresado de la carrera de Sociologa de la uam, en la
unidad Azcapotzalco, contribuy a mejorar la presentacin y
calidad del libro. Asimismo, el esfuerzo pudo llegar a buen

Prefacio 9
trmino gracias a que la Divisin de Ciencias Sociales y Huma
nidades, a cargo del doctor Alfredo Snchez Daza, me otorg
de un pequeo pero valioso apoyo financiero, que permiti
ignorar, al menos por un ao, las adversas condiciones de
trabajo que normalmente padecemos los profesores que hemos
sido excluidos de participar en algn rea de investigacin
en el departamento de Sociologa.
Introduccin

Este texto tiene un propsito sinttico y ahonda en algunos pro


blemas que ahora centran los debates en la comunidad inter
nacional de cientficos y socilogos polticos. En Mxico es poco
frecuente que los expertos se aboquen a los asuntos aqu
abordados y es ms comn verlos estudiando resultados elec
torales, elaborando encuestas pre-electorales y los menos, exa
minando la intra-poltica partidista y el comportamiento de los
legisladores y del Ejecutivo. La teora democrtica que aqu se
analiza tiene poca relacin con la democracia que se describe
en los medios impresos, tanto generales como especializados.
Nos ceimos a cuestiones que se consideran en la comunidad
de politlogos y en la tradicin de la disciplina, como los cl
sicos o seminales. Por ejemplo, damos mucha importancia a
la relacin entre gobierno y sociedad. La democracia es con
siderada un rgimen de formacin de gobierno y de gobierno
del Estado. La relacin entre rgimen e instituciones estatales es
un tema abordado desde muchas dimensiones. Tambin abor
damos el tema de la modernizacin y la democratizacin en
forma ms atenta que la transitologa (Alfred Stepandixit).
Concedemos importancia especial a los argumentos que intro
dujo el economista austriaco Joseph Schumpeter, quien

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enfrent una larga tradicin y una muralla de lugares comu
nes, para crear lo que he denominado la sntesis moderna de
la teora democrtica. Esta es la base del paradigma central de la
ciencia poltica estadounidense de la democracia (Vidal, 2006).
Sin embargo, el propsito de este ensayo no es el de entablar
un debate con esa tradicin analtica e ideolgica, sino avan
zar sobre los temas ms problemticos y urgentes de la teora
democrtica.
Captulo 1

La teora de la democracia

Los filsofos ahora no se toman el trabajo de contrastar formas


de rgimen. En el pasado, esa era la tarea de los pensadores
polticos. Su trabajo consista en pensar sobre las virtudes y
males de cada forma conocida de rgimen. Los contemporneos
nos hemos hecho perezosos y simplemente declaramos que
la democracia es la vencedora en el combate de las ideas.
Todo lo que podemos hacer, es una crtica endgena, desde
adentro, con el fin de mejorar el rgimen o sistema, pero no
podemos ir ms all de esta idea. Las causas de esta situacin
son complejas. La primera, segn mi opinin, es que los ad
versarios de la democracia liberal durante el siglo xx fueron
monstruosidades. No slo en el terreno prctico, sino en el
de las ideas polticas. La tica de la democracia gana frente al
fascismo y a la dictadura socialista, y lo hace por razones
contundentes: establece como fundamento del ordenamiento
poltico las libertades ciudadanas, stas incluyen los derechos
humanos bsicos, en resumen, establece la soberana de la
gente sobre el Estado.
Esta idea tiene una historia larga, al menos en la filosofa,
pero es una idea propiamente moderna en el sentido de que
es idntica a la idea democrtica. Antes, la democracia signifi

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caba cosas un poco diferentes. Significa la participacin de los
ciudadanos en las decisiones de la polis.
La idea de que el orden poltico tiene su fundamento en la
gente es el inicio de la modernidad poltica. La forma de organi
zacin poltica o rgimen poda variar, por ejemplo: ser mo
nrquico, aristocrtico, e incluso una dictadura, pero el pue
blo empez a ser considerado como el sujeto ltimo de la
accin poltica, y la justificacin de la idea del Estado. sta dio
paso a la siguiente idea: previo a todo rgimen hay un Con
trato. Este contrato o constitucin poltica es un rasgo de las
ideas llamadas contractualistas, y es el centro vital de la teora
poltica moderna. Desde Hobbes hasta los tericos de la elec
cin racional, pasando por la teora de la justicia, la nocin de
contrato poltico ha sido el ncleo de la comprensin de la po
ltica. La poltica democrtica resalta la nocin contractual
porque insiste en la pertenencia voluntaria a la polis, pero el
contrato no significa democracia. Puede ser que en un acto ori
ginalmente democrtico renunciemos a la libertad y a la de
mocracia en nombre del orden (Leviatn), o a la libertad per
sonal en nombre del bien comn. As que entre contrato y
democracia tuvo que tenderse un puente. Este puente lo esta
bleci la idea de que la plebe poda gobernarse. La Revolucin
francesa nos declar iguales, y el Liberalismo britnico nos
declar libres. Pero ambas ideas, que se asemejan, son, sin
embargo diferentes en sustancia y consecuencia, se requie
ren, adems, para preparar el moderno guiso de la democra
cia contempornea. Alexis de Tocqueville (1805-1859) es quien
formula con ms claridad las ideas dominantes sobre la demo
cracia moderna. Para l, la democracia es un trmino que se
usa para referirse tanto a un estado de cosas social generali
zado en nuestra civilizacin como a una forma de rgimen
para organizar los asuntos de la Repblica. Su idea de la demo
cracia se acerca ms a la de un orden social, una forma de

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agruparse, desde las comunidades de base hasta el Estado y
sus rganos. Democracia es un trmino que se utiliza para
hablar de la movilizacin social derivada de nuestra era mo
derna. Se refiere a la idea de que las personas son iguales y
actan como tales. La igualdad social, por encima de los ran
gos y estamentos del Ancien Regime hace, para Tocqueville, a
la democracia la hija natural de la Revolucin francesa. Para
este eminente observador poltico la democracia es un fen
meno irreversible y profundo de las sociedades modernas.
Tocqueville vio el nacimiento de la nueva era democrtica en
la difusin de las ideas de la Revolucin francesa. Sobre todo la
idea de igualdad entre los hombres le pareca irreversible. Su
mismo origen aristocrtico le adverta de la fragilidad de un
mundo donde el pueblo fuera declarado soberano y las jerar
quas antes consideradas naturales, ahora fueran arrojadas al
pasado. La democracia, segn el espejo francs posrevolucio
nario, representaba la puerta al caos. Las matanzas y la guerra
imperialista de Napolen alarmaron a las clases polticas
conservadoras de Europa. La Revolucin francesa era el ejem
plo dramtico de un padre que devora a sus hijos; se advirti
contra ella y la democracia popular. Tocqueville, sin embargo,
observ que exista un caso donde las ideas igualitarias y los
discursos democrticos no engendraban el desorden, sino
servan de fundamento al nacimiento de la nueva Repblica
americana. En su primera obra maestra que titul La demo
cracia en Amrica, publicada en francs en 1835 y traducida
al espaol un ao despus! (la otra se llam El Viejo Orden y
la Revolucin), Tocqueville observ, analiz y obtuvo conclu
siones fundamentales del cmo funciona la democracia. Es
decir, cmo elude su autodestruccin, presagiada desde Aris
tteles. La democracia americana se basaba en una sociedad
igualitaria, alejada del legado cruel de las sociedades europeas
y su sistema estamental. El mrito y el reconocimiento eran la

La teora de la democracia 15
llave del ascenso y no la herencia. La sociedad era enorme
mente fuerte en sus races comunitarias. La comunidad, los
condados, en Estados Unidos eran el cemento de la demo
cracia, y donde se practicaba a diario. Pero esa democracia
era, paradjicamente, a-poltica. No era una democracia revo
lucionaria. Todo lo contario, era una especie de democracia
directa, donde la igualdad prevaleca. A cambio, los estadouni
denses sacrificaban la actividad intelectual y la teora a la ma
nera europea. Era una democracia vulgar y conservadora,
resistente a los extravos de las desviaciones sociales y polticas
y a las ideas radicales. En la base los condados, y en la cima,
un invento estadounidense (aunque el mrito tambin le corres
ponde a Suiza): el federalismo. Estados Unidos invent una
nueva variante de liberalismo poltico, al decir del filsofo
Louis Hartz. El liberalismo que Tocqueville describe es para
djicamente conservador y reactivo, diferente al propuesto
por la Ilustracin. Aunque Tocqueville era un aristcrata y su
preferencia fue siempre por el Viejo Orden, y en su lectura de
la democracia imprimi muchos rasgos conservadores, en
contr algunos secretos que hacen que la democracia, contra
todos los pronsticos, prospere: la vida comunitaria vibrante
en el marco de una federacin estatal fuerte.
Tocqueville concluy que la democracia poda tener lar
ga vida si se maridaba con una sociedad igualitaria, poco
plural, donde existiera un consenso poltico bsico, y una re
lativa apata por participar en los asuntos de la poltica. Toda
esta mezcla integrada dentro de un Estado nacional fuerte,
organizado segn un diseo federal, como lo haban diseado
los Padres Fundadores.
Pero Europa, en cambio, an no estaba preparada para la
democracia. En Europa, la cultura igualitaria enfrent y en
frent obstculos formidables en su herencia feudal y corte
sana. Sin embargo, el arribar de las masas populares a la vida

16 Godofredo Vidal de la Rosa


pblica y sobre todo, el fantasma revolucionario de un prole
tariado incipiente pero combativo, plante muy pronto el di
lema entre el orden represivo y autocrtico y la liberalizacin
segn un itinerario liberal y democrtico.
La democracia fue un acontecimiento revolucionario para
la filosofa y Tocqueville declar convencido que sera necesa
ria una nueva ciencia poltica, adecuada a la explicacin de los
nuevos hechos. La democracia es una especie de marejada
social y poltica derivada del igualitarismo moderno. No puedo
detenerme en las ideas de este autor, excepto en una que ser
vir para aproximarnos al siguiente tema. Tocqueville adverta
que la democracia irregulada, es decir, sin el control de fuertes
mores sociales y un Estado o Repblica fuerte, acarrea el riesgo
de la tirana de la mayora. Ya antes, Publius, seudnimo de
Alexander Hamilton (1757-1804) y James Madison (1751-1829),
autores de The Federalist Papers, haban advertido del peligro
de las mayoras autoritarias y pensaron una estructura fede
ralista, es decir, un pacto constitucional, para eludir este riesgo.
Aunado al federalismo, pensaron que el gobierno de la mayora
conducira inevitablemente a la tirana, en la misma forma que
Aristteles y Platn la haban hecho 2000 aos antes. El razo
namiento es sorprendentemente simple y engaoso. La ma
yora puede abolir los derechos de la minora. Esto es, la demo
cracia puede atentar contra la libertad. Para garantizar la
libertad haba que ponerle vetos a la democracia literal, es
decir, al gobierno del pueblo. Una manera es proteger los dere
chos de las minoras. Este principio es esencial en toda teora
de la libertad individual y es la base del principio de la toleran
cia del liberalismo. Pero tambin esconde un regalo envene
nado cuando las minoras que se tienen en mente son las oli
garquas econmicas y los privilegios de las castas sociales. As
que en su mismo fundamento, la teora democrtica contiene
una tensin bsica. Esta derivacin sigue los pasos de Arist

La teora de la democracia 17
teles para quien la degradacin democrtica conduce a la
dictadura. La democracia no podra considerarse slo como el
gobierno de la mayora, o siquiera pensar que la mayora es
un criterio suficiente para alcanzar una decisin justa para la
sociedad. De hecho, la mayora con frecuencia se conduce
incivilizadamente. Se trataba de calificar a la mayora. Una
forma era educarla en las virtudes cvicas. La otra, poniendo
diques institucionales para que las decisiones mayoritarias se
filtraran a travs de instancias como colegios calificadores.
El liberalismo ingls reconoci inmediatamente el peligro
advertido por Tocqueville y dispuso de varios remedios. La
historia es interesante porque a pesar de las ominosas pers
pectivas de la plebe controlando la esfera de la poltica, el libe
ralismo se aproxim cada vez ms a la idea del sufragio uni
versal y al entonces nuevo liberalismo impulsor de programas
sociales antecesores del Estado de Bienestar.
Durante los siglos xviii y xix la democracia y el liberalis
mo fueron ideologas antagnicas. La democracia surge como
una vaga idea acerca de la presencia de las masas en la vida
moderna, cobijada por la idea de igualdad. El liberalismo es la
idea de las libertades ciudadanas. Durante la segunda mitad
del siglo xix varios estados adoptan regmenes democrticos.
Por ejemplo, en el Primer Reich alemn, fundado bajo la direc
cin de Otto von Bismarck, se reconocen los partidos socialis
tas, e igual pasa en Francia. Este reconocimiento ocurre bajo
la presin del movimiento obrero pero tambin porque Europa
occidental vive una poca de auge econmico considerable.
As que el sistema democrtico, en el sentido de que la com
petencia poltica es entre los partidos y por vas electorales, se
implanta en diversas matrices estatales. Por ejemplo, en Estados
Unidos se tiene la forma de un rgimen presidencialista, en
Inglaterra es parlamentario y monrquico, en Francia es una
repblica central, en Alemania una federacin, en Mxico
una federacin presidencialista, etctera.

18 Godofredo Vidal de la Rosa


El sufragio

Bsicamente se refiere al derecho o privilegio de un grupo


social a votar. En la antigedad, la democracia ateniense re
conoca este derecho a los hombres adultos libres. Los mer
caderes, los esclavos y las mujeres no eran considerados
miembros de la polis. Ya entrada la edad moderna, aun en la
democracia inglesa y estadounidense de la primera mitad del
siglo xix, se calcula que slo 20 por ciento de la poblacin adulta
tena derecho para votar. Desde ese entonces se han extendi
do poco a poco los derechos para votar a la poblacin antes
marginada. Las mujeres logran el derecho a votar en Gran
Bretaa y Estados Unidos a principios del siglo xx, y en Mxico
hasta 1953. La poblacin afroamericana lucha por sus dere
chos polticos en el movimiento de libertades civiles de los
aos sesenta en Estados Unidos.
El sufragio universal es una demanda que se inicia en los
aos sesenta del siglo xix, y su formulacin intelectual se debe
a John Stuart Mill. En el siglo xviii uno de cada veinte adultos
tena derecho al voto en Gran Bretaa. Los negros obtuvieron
derecho al voto despus de la Guerra Civil, pero su efectividad
poltica no se manifest hasta bien entrada la segunda mitad del
siglo xx. Las mujeres obtuvieron derechos ciudadanos a votar
en el siglo xx, con raras excepciones. En Mxico este derecho
fue reconocido hasta 1963. A finales del siglo xx el derecho a
votar se considera un imperativo categrico universal de la
democracia. Entre el derecho a votar y su ejercicio tambin
existe una brecha. En las grficas 1 y 2 (en el apndice) se
puede observar tanto el porcentaje de la poblacin adulta con
derecho a votar como el porcentaje de poblacin que vota
en las democracias electorales a nivel mundial y por regin.
En Amrica Latina los nmeros estn por debajo de los pro
medios mundiales, y Europa Occidental es la regin con ms
altas tasas de participacin y competencia partidista.

La teora de la democracia 19
Aqu avanzamos la hiptesis de que un crecimiento sostenido
en las tasas de participacin puede indicar no slo confianza en
los mecanismos electorales para dirimir los conflictos polticos,
sino tambin en que stos van en aumento.
En las grficas que siguen se puede observar la disposi
cin de ir a las urnas en distintas partes del mundo actual,
con Latinoamrica en ltimo lugar y Europa Occidental el
primero. La falta de confianza de los latinoamericanos en la
legitimidad y eficacia democrticas no implica que prefieran
regmenes autoritarios. Simplemente muestra un ndice de
insatisfaccin.

Grfica 1
Poblacin votante por regiones
%
voto/VAP
80

70

60

50

40

30

20
Europa Medio Centro
Europa del Este Oceana Occidental Oriente Asia Norteamrica frica y Sudamrica
no. 312 no. 75 no. 51 no. 29 no. 116 no. 100 no. 111 no. 223

No.=millones de electores.
Fuente: idea (www.idea.int).

La siguiente grfica muestra un declive finisecular gene


ralizado en el entusiasmo por ir a las urnas y un declive en la
poblacin registrada en los padrones electorales de los pases
clasificados como democracias.

20 Godofredo Vidal de la Rosa


Grfica 2
Poblacin registrada y poblacin votante a escala mundial

%
80

voto/reg
70

60
voto/VAP

50

40

30

20

1945-1949 1950-1959 1960-1969 1970-1979 1980-1989 1990-1998

Fuente: idea (www.idea.int).

Ms adelante examinaremos las posibles causas de este


desencanto con las urnas en la mayora de los pases, tanto de
las viejas como de las nuevas democracias.1

El origen del mito

En comn, o era comn antes de que la desilusin cundiera,


que la democracia fuera presentada como una panacea. Cuando
las masas se arremolinaban en la Plaza Roja de Mosc, o en los
muelles de Gdansk en Polonia, o en las plazas de Budapest en
Hungra, esperaban que el fin del comunismo marcara la llegada
del consumismo a la manera estadounidense. Los polticos ms
cnicos y brutales se llenaban la boca con proclamas democr
ticas. El presidente W. Bush de Estados Unidos prometi la bo
nanza al pueblo iraqu si se cean a los dictados y mantras
1
Una excepcin que analizaremos adelante es el de Estados Unidos, donde
hay un repunte del nmero de empadronados y de votantes.

La teora de la democracia 21
de la democracia estadounidense. La democracia es una espe
cie de palabra mgica, una palabra de la cual la psicotcnica
poltica de la que habla Schumpeter le ha encontrado usos
mltiples. La democracia como panacea, sin embargo, ha llegado
a su fin.
En el pasado, la democracia tambin fue convertida en un
mito poltico. Gaetano Mosca se refera al mito del sufragio para
referirse a la proposicin de que el voto de la mayora designa
a sus representantes para gobernar en nombre de la sociedad o
el pueblo. Al terminar la Segunda Guerra, en los pases con
trolados por Estados Unidos se imponen sistemas democrti
cos (Italia, Alemania, Francia, Japn). A este fenmeno se le
llama la Segunda Ola democrtica. Ntese la importancia que
tiene en su origen el resultado de la Guerra. Pero ms all
de esto los resultados fueron democracias estables y durables,
bastante legtimas, o dicho en la terminologa de moda, demo
cracias consolidadas. Una democracia consolidada es aquella
que dura bastante tiempo (medido en ciclos electorales), los
partidos polticos son tambin estables y son identificados por
los votantes, las elecciones son limpias, legales y legtimas, y se
establece un modo operante gubernamental sin sobresaltos
debidos a las contiendas polticas. Todos son pases donde se
respetan los derechos civiles, existe pluralidad de orientacio
nes e intereses polticos y hay respeto a la libertad de asocia
cin, ya sea poltica o laboral. Por ltimo existe una clara se
paracin entre los asuntos del Estado y la Iglesia.
Como veremos ms tarde, existe una llamada Tercera
Ola democrtica, que tiene diferencias considerables a la Se
gunda Ola. En aqulla hablamos de transiciones democrticas
prorrateadas, democracias parciales inestables. Ms adelante
nos referiremos a estas diferencias entre las neodemocracias
de la Tercera Ola y las democracias maduras, incluyendo las que
surgen de las cenizas de la Segunda Guerra Mundial. Baste

22 Godofredo Vidal de la Rosa


decir que hay diferencias en el nivel de institucionalizacin
poltica, y diferencias en las condiciones sociales y econmi
cas donde las democracias ms viejas se sustentan en socie
dades con desigualdades decrecientes gracias a polticas esta
tales activas (a veces llamadas keynesianas, en referencia al
economista ingls John Maynard Keynes), mientras las neo
democracias surgen en el fragor de procesos de expoliacin
social sin precedentes.
Como se sabe, la democracia es, sin nimo de descalificar,
el Gran Mito Poltico de nuestro tiempo. El origen de este
mito se remonta sin duda a la Revolucin francesa de 1789.
Pero en pocas recientes, el mito se erige como una ideologa
o propaganda blica durante las dos guerras mundiales. Algu
nos autores, un poco en tono socarrn, han expresado que la
Segunda Ola democrtica es un accidente de guerra, debido
a que Estados Unidos venci a los nazis. El mito significa
simplemente que al rgimen democrtico se le atribuyen virtu
des mgicas o irreales, en parte como propaganda, y en parte
como la construccin de la utopa de la soberana popular.
Pero este mito, aunque funcione, legitimando el statu quo, o
alentando las esperanzas de avance social, no ayuda mucho a
entender la realidad de la democracia contempornea.

El realismo y la ciencia poltica

Los tericos de las lites. La idea de que los mejores deben


gobernar es muy antigua y venerada. Esta es la idea de la
aristocracia propugnada por Aristteles y en cierto sentido
Platn, con su clandestino Consejo Nocturno. Pero la idea de que
no hay otra forma de orden poltico ms que aquel donde una
minora privilegiada manda, es de alguna manera, una idea
renovada por los tericos de la lite. Pero las lites de estos

La teora de la democracia 23
nuevos tericos no se parecen a las de la antigedad. Ms bien
se asemejan a modernos prncipes maquiavlicos. Pero lo
importante es la generalizacin de que siempre habr una
minora gobernante y una mayora gobernada. La primera
obtiene de su organizacin y sentido de identidad, mientras
la mayora, los perdedores, son incapaces de organizarse. Sobre
todo Gaetano Mosca (1858-1941) reflexion en el arte de la
dominacin elitista. Para Mosca la lite debe adquirir algunas
habilidades y hasta virtudes de mando. Una de ellas es la inte
ligencia para mandar a la mayora. Lo hace por la fuerza, pero
sobre todo con el uso hbil de lo que llama la Frmula Poltica.
Esta frmula abarca mitos, identidades, hbitos y costumbres
asociadas al uso del mando. La frmula es un fenmeno ms
o menos funcional. Es decir, aunque generalmente existe como
fenmeno generalizado de una poca, es en esencia un fenme
no significativo slo desde la perspectiva poltica. El rasgo dis
tintivo de la frmula moderna es lo que Mosca llama el Mito
del Sufragio. ste crea la ilusin de que la soberana popular
puede expresarse por medio de la eleccin de sus gobernantes.
La frmula de Mosca tiene una gran similitud con la Hegemona
del pensador marxista italiano Antonio Gramsci (1891-1937).
La hegemona es la conciencia y visin del mundo de la clase
dominante generalizada o impuesta a las clases subordinadas.
La frmula moderna por antonomasia es la frmula demo
crtica. Las lites atemperan el mpetu igualitario de la plebe
y mantiene una democracia conservadora. Esta afirmacin no
niega la posibilidad de que la democracia contribuya al orden
social. De hecho puede ser benfica si los impulsos igualitarios
logran contenerse. En la democracia los que mandan obtienen
un contacto con las masas y este contacto les permite gober
narlas. La democracia evita que la lite se asle.
Ya antes, los marxistas haban repudiado a la democracia
liberal, a la que llamaron simplemente democracia burguesa.

24 Godofredo Vidal de la Rosa


Pero no intentaron o no pudieron desarrollar explicaciones
sofisticadas o interesantes del porqu la democracia exista,
era tolerada por las masas, incluyendo a los obreros y hasta
mostraba cierta capacidad de asimilar reclamos sociales. Por
eso, aunque ya nadie los lee, nos hemos detenido un poco en
los tericos de la lite. Sus refutaciones, a veces cnicas, podan
ser argumentos de peso contra el mito democrtico. Los eli
tistas, tal vez sin quererlo, ayudaron a desarrollar una teora
realista o elitista de la democracia.
Captulo 2

La sntesis moderna. Joseph Schumpeter

En la historia de las ideas polticas las ideas de Joseph Schum


peter, economista austriaco (1883-1952) tienen un lugar especial.
En la teora democrtica se puede hablar de un antes y un des
pus de Schumpeter. Su aporte se considera decisivo en el
desarrollo de las teoras del proceso democrtico de la ciencia
poltica estadounidense de la posguerra. Los tericos de la
eleccin racional lo reconocen como su inspirador (Downs,
1957; Mueller, 2003) y recientemente Adam Przeworski (1997)
se sinti obligado a hacer una defensa de las ideas de este
autor asimilndolas a las del filsofo austriaco/ingls Karl
Popper (Przeworski, 1997). La teora democrtica elaborada por
Schumpeter se ha llamado elitista, procesal, econmica y realista.
Pero sorprendentemente, en la literatura clasificada bajo estos
membretes casi nunca se le cita. Su influencia es la de una visin
para la teora econmica de la poltica (Mitchell, 1984a, 1984b)
y latente y atenuada en la versin behaviorista o conductista
dominada por el pensamiento estructural funcionalista acerca
del desarrollo poltico y la democracia (Ricci, 1984; Vidal, 2006)
en la ciencia poltica del pasado medio siglo. As que no est
de ms decir que es una aportacin paradigmtica, que es
tablece un antes y un despus en la teora democrtica.

27
Schumpeter era por vocacin un poltico y pensador conser
vador, pero su trabajo se considera una defensa de la democra
cia liberal. Era un economista no avezado en las matemticas
sofisticadas que exiga la teora neoclsica o la marginalista,
pero los practicantes de la teora de la eleccin racional lo
consideran su inspiracin. Los economistas literalmente lo han
borrado de sus textos y enseanzas pero los estudiosos de las
organizaciones y los politlogos lo consideran uno de los suyos.
La obra de este autor es vasta. Su Historia de las ideas econ
micas (1950) es considerada el paradigma de la perfeccin
narrativa de la historia de las ideas econmicas. Sus trabajos
sobre las clases sociales y el imperialismo (1965) son igual
mente valorados, casi tanto como olvidados. De todo su tra
bajo, el ms recordado y citado est en tres captulos de un
libro escrito en 1942, durante la Segunda Guerra Mundial. De
hecho Schumpeter no fue un exiliado, como muchos de los
intelectuales europeos que huan del fascismo y el rgimen nazi,
sino un visitante y residente en la Universidad de Harvard.
Ah pas la ltima parte de su vida acadmica, casi desaperci
bido, mientras se construa, a sus espaldas, el gran edificio de
la ciencia poltica estadounidense (Vidal, 2007). Su redescubri
miento fue accidental y post hoc. Simplemente la comunidad
de politlogos encontr que Schumpeter deca, en trminos
muy claros, lo que muchos estaban pensando y no se atrevan
a decir: que los fundamentos liberales de la teora democrtica
tradicional elaborada en el siglo xix eran muy endebles, y
ofreca una versin defendible, empricamente del proceso
democrtico realmente existente, en especial en Estados Unidos
(Ricci, 1970).
Los argumentos de Schumpeter siguen siendo el reto que
se debe superar. La dificultad no slo est en la lgica, sino en
la fuerza factual de su descripcin. Se ha notado (por ejemplo,
Medearis, 2001a), que Schumpeter ofrece dos teoras del

28 Godofredo Vidal de la Rosa


proceso democrtico. La primera es la conjetura, en mi opi
nin, slo implcita, y que requiere una gran dosis de ingenio
para descubrirla, de que la democracia puede ser un proceso
progresivo y auto-formativo, an compatible con lo que vea
como la inevitable planificacin del mercado. Igual que mu
chos otros pensadores modernos, Schumpeter crea en que la
democracia era un proceso ms o menos inevitable asociado
al ascenso de las masas a la esfera pblica. Esta percepcin
era comn desde al menos un siglo antes de que Schumpeter
escribiera. Lo interesante es que Schumpeter encontr la ma
nera de aceptar este hecho, potencialmente catico, segn el
pensar de conservadores y liberales de aquellos tiempos, con
algunos principios liberales mnimos. Su teora condensa esos
principios liberales mnimos, y la salva frente a sus detrac
tores, especficamente las crticas del marxismo duro y de los
juristas antiliberales (y al final, al servicio de los nazis) como
Carl Schmitt. La democracia representativa no mereca mucho
respeto para ambos enemigos del liberalismo y, en cierta me
dida tampoco para Schumpeter. Sin embargo, a diferencia de
ellos, este autor construye un argumento legitimador del rgi
men democrtico, reprimiendo el alcance de su definicin a su
esencia como un procedimiento o rgimen poltico: la demo
cracia es un mtodo de combate poltico entre grupos, por
medio de las elecciones para formar gobierno.

El contexto intelectual

Schumpeter mostr siempre una afectividad poltica conserva


dora y un dejo aristocrtico en su persona. Sin embargo, su
posicin en los debates polticos de su natal Austria era ambi
gua y algunos la llamaban hasta oportunista. Fue ministro de
Hacienda de un gobierno socialista, a la vez que criticaba los

La sntesis moderna. Joseph Schumpeter 29


principios de la economa socialista. Su relacin con la derecha
en ascenso es tambin ambigua y mantena un intercambio
epistolar constante con autores e idelogos de derecha, en los
que constantemente coincida en el fracaso de los modelos de
democracia representativa del siglo xix. Las coincidencias con
autores como Carl Schmitt acerca de la crisis del parlamenta
rismo son particularmente interesantes y ayudan a entender
la direccin que aleja a Schumpeter de la derecha. Ambos pen
saban que el modelo de democracia parlamentaria estaba re
basado por el ascenso de las masas a la escena. Los partidos
de masas, en particular, los de izquierda pero tambin los nacio
nalistas de derecha, haban por decirlo de alguna manera,
socializado la poltica, introduciendo reclamos sobre los de
rechos laborales y sociales de las masas trabajadoras y las
clases medias pauperizadas. Los pensadores nostlgicos de
los debates polticos de la segunda mitad del siglo xix aora
ban el supuesto talento y sabidura aristocrticos de los par
lamentos de la anteguerra. En contra, observaban que bajo el
nombre de la democracia proliferaba el clientelismo abierto y
una representacin facciosa en los nuevos partidos. Para mu
chos conservadores y derechistas, el resultado era la prdida
de la idea misma del Estado y sobre todo la corrupcin de la
poltica como idea y como prctica. Pero mientras un eminente
jurista de derecha como Carl Schmitt volva los ojos hacia el
movimiento nazi vindose a s mismo como el salvador de la
idea del Estado total y de la poltica por la poltica, Schumpeter
sigui comprometido con los ideales del liberalismo y busc
ajustar la idea de la democracia con la del gobierno elitista.
La misma experiencia de la poltica llamada democrtica fue
un elemento convincente en la formacin de su propuesta te
rica. Schumpeter vea a los polticos socialistas como arribistas,
que no dudaban en ignorar sus principios ideolgicos a cam
bio del confort de los sillones ministeriales. Esta percepcin

30 Godofredo Vidal de la Rosa


es importante para entender el bajo papel que le otorga a las
convicciones ideolgicas. Los polticos se comportan como
negociantes y forman un pathos comn donde lo nico que
cuenta es arribar al poder. El mtodo nuevo es la lucha elec
toral, y a ello se le llama democracia. En la percepcin de
Schumpeter, el (Demos) tiene muy poco que ver con esta
lucha por formar gobierno. Es un actor ms bien pasivo, guia
do por instintos gregarios, sin una clara identidad, que reac
ciona a los estmulos de la propaganda poltica. Schumpeter
descubre debajo de la palabrera democrtica a un rgimen
oligrquico electoral, donde la participacin ciudadana se cris
taliza en el acto de votar. Es en este contexto que Schumpeter
encuentra que el liberalismo mereca una defensa de, al menos,
sus elementos bsicos. Por eso William Scheuerman (1999) tiene
que conceder que, a pesar de que le imputa a Schumpeter tomar
prestadas de Carl Schmitt ideas sobre el fundamento irracio
nal de la sociedad e incluso su tcita aceptacin de que el r
gimen democrtico puede coexistir con la exclusin de grupos
con base en raza, gnero y/o creencia religiosa, el modelo schum
peteriano de libre competencia electoral requiere la acepta
cin de ciertos residuos del liberalismo clsico que presupone
algunas libertades polticas bsicas (Scheuerman, 1999: 202).
Un problema no menor es que Schumpeter no especifica ex
plcitamente esta presuposicin, aunque es verdad que su
reflexin no tiene sentido sin este sustento en los principios
liberales.2 Pero Schumpeter se concentra en el meollo del asunto:
la competencia entre grupos por obtener el poder poltico, a
travs de las elecciones libres, aunque no necesariamente
incluyan a toda la poblacin adulta mentalmente apta, como
2
El caso tpico es el de Estados Unidos, paradigma del rgimen democr
tico decimonnico, que toler la esclavitud hasta bien entrada la segunda
mitad del siglo xix. An hoy en da, algunos pases que consideramos demo
crticos separan a sus poblaciones por criterios religiosos y de gnero (Israel,
Irn, etctera).

La sntesis moderna. Joseph Schumpeter 31


lo requiere el concepto de universalidad de la igualdad poltica.
Pero este criterio puede fcilmente asimilarse a la definicin
de Schumpeter. No est excluido a priori en ningn momento
y por definicin es secular. En su descripcin del rgimen
democrtico generalmente estn implcitas las normas de se
paracin entre Iglesia y Estado, el control civil sobre los mili
tares, y libertad de opinin; es decir, aquellas compatibles con
los idearios bsicos del liberalismo.

La teora clsica de la democracia

Asociada a nombres como Rousseau, Payne, John Stuart Mill,


y hasta cierto punto Alexis de Tocqueville, el enfoque llamado
clsico presupone, segn Schumpeter, tres condiciones en la
que los principios no se reflejan necesariamente en los he
chos. Estos tres supuestos son: 1) el de que existe una con
dicin o estado de cosas que podemos caracterizar como el Bien
comn, 2) el que existe la Volont Gnrale, tal como Rousseau
lo supona, y 3) que, a final de cuentas, la gente, o el pueblo,
o los actores colectivos, actan bajo reglas que podemos ca
racterizar como polticamente racionales desde el punto de
vista del bien comn o la voluntad general. Las tres partes
de la definicin se combinan para afirmar que el bien comn
puede ser alcanzado por medio de un acuerdo racional colectivo.
Schumpeter era abiertamente escptico acerca de las premi
sas y de la conclusin. En esto, anticipa algunos problemas
caractersticos de la teora de la accin racional.3 Esta teora
3
Mitchell (1984a, 1984b) subraya que a pesar de que Schumpeter es citado
como precursor de la teora de la eleccin pblica, difcilmente compartira
muchas de las presuposiciones de esta ltima, como el nfasis en la bsqueda
del equilibrio, mientras que a Schumpeter le interesaba ms el anlisis de las
fuentes del cambio y el desequilibrio social. Mientras Schumpeter se desinte
res en la economa matemtica, y por ltimo, los tericos de la eleccin
pblica estn poco interesados en la historia y la poltica comparada.

32 Godofredo Vidal de la Rosa


es una transposicin o importacin de los principios del anli
sis de la conducta racional en economa a la esfera poltica. En
la teora de la accin racional se parte de la imposibilidad, lgica
y matemtica, de establecer un criterio unvoco, es decir, uni
versalmente aceptado de bien comn.
Schumpeter cuestiona la definicin clsica de la demo
cracia poltica. Esta idea se resume de la manera siguiente:

La filosofa de la democracia del siglo xviii puede ser compendia


da en la siguiente definicin: el mtodo democrtico es aquel siste
ma institucional de gestacin de las decisiones polticas que
realiza el bien comn, dejando al pueblo decidir por s mismo las
cuestiones en litigio mediante la eleccin de los individuos que
han de congregarse para llevar a cabo su voluntad (Schumpeter,
1983: 321).

Esta definicin es lgicamente impecable, y sin duda atrac


tiva. La soberana popular se eleva por encima de cualquier otra
consideracin en la teora poltica. Esta filosofa la atribuye
sobre todo a John Stuart Mill y a los Utilitaristas. Se basa en la
creencia de que la sociedad est formada por un contrato de con
veniencia mutua entre individuos libres y racionales que
son capaces de discernir, por medio de algn mtodo de agrega
cin (sumas y restas), o conciliacin (por ejemplo, el debate
pblico), una cierta idea del bien comn o del inters general.
Schumpeter critica esta lnea de razonamiento desde varios
frentes. El ataque frontal es contra la idea del racionalismo, de
que existe un fundamento racional y, en este caso en particular,
contractual, del orden poltico. Igual que Carl Schmitt (Scheuer
man, 1999: 183 y ss.), Schumpeter afirma que la sociedad no
se funda en un contrato racional, ni la conducta humana es
necesariamente racional. Ms an, no hay garanta de
que en asuntos complejos como la poltica y el gobierno de los
asuntos del Estado, sea posible que numerosos intereses racio

La sntesis moderna. Joseph Schumpeter 33


nales, contrapuestos entre s, lleguen a un acuerdo, y con fre
cuencia es posible que suceda todo lo contrario. Que el inters
general sea ofuscado por los mltiples intereses contrapuestos
implica que no puede darse por sentada la existencia de crite
rios aceptables del bien comn. Schumpeter deduce que no
se puede sostener a priori una idea de inters general derivada
de la accin de los individuos racionales. Esa forma de razonar
fue la que hizo que Anthony Downs (1957) viera en Schumpe
ter a un terico de la democracia fundamental, y a un antecesor
de su propio anlisis econmico de la poltica. El asunto cen
tral es que la idea de un bien comn alcanzable por la discu
sin de intereses por individuos racionales no se sostiene, por
argumentos lgicos sobre la imposibilidad de los individuos
de comprender plenamente la idea de un inters general por
medio de razonamientos particulares. En suma, se trata de la
refutacin bsica de los argumentos utilitaristas de que el bien
comn es la suma de los bienes individuales.4 De hecho, con
frecuencia la idea del inters pblico llega decantada por varios
filtros hasta este individuo. Schumpeter afirma que: As, pues,
es probable que la informacin y los argumentos que se le
presentan al individuo que vive en un rgimen democrtico,
aado como pruebas irrefutables estn al servicio de una
intencin poltica (Schumpeter, 1983: 337).
Con base en estos razonamientos se considera a Schum
peter un precursor de la teora de las elecciones pblicas y del
anlisis econmico de la poltica. En efecto, compara explci
tamente el accionar de los compradores de votos con los de
los empresarios que venden mercancas de diversos tipos a
una clientela orientada en parte por su experiencia y sentido
de conveniencia y en parte por la influencia de la propaganda.
4
Por supuesto tambin es una refutacin de la Voluntad General de Rous
seau, que aunque no se funda en la mera agregacin de preferencias, s supone
un Legislador superior que las interpreta rectamente.

34 Godofredo Vidal de la Rosa


Pero a diferencia del consumidor, el votante promedio tiene
una posicin ms endeble para obtener informacin, no slo
sobre la calidad del producto que est dispuesto a adquirir
mediante su voto (por ejemplo la eficiencia y honestidad del
gobierno, o simplemente su sano juicio sobre los asuntos p
blicos), sino que con frecuencia compra (es decir, vota), por
productos cuya eficacia o capacidad de dar la satisfaccin
que promete, no est ni garantizada ni probada. Ms an, se
postula una diferencia radical entre la conducta del consumidor
soberano y el ciudadano, presa de sus pasiones y de la desin
formacin. El elector, a diferencia del consumidor en el mer
cado, es visto como un ente guiado por sus impulsos y su
instinto de rebao. Esta apreciacin a veces es atenuada, pero
en todo caso, el papel del votante ciudadano es bastante cir
cunscrito. Avala o rechaza entre alternativas vagamente com
prendidas y sobre las que, a final de cuentas, no tiene control.
Anthony Downs lleva este argumento lejos diciendo que:

Los costos de informacin previenen que nuestro modelo de


gobierno pueda funcionar por el consentimiento de los gober
nados en el sentido estricto. Esto no significa que el gobierno
tome decisiones sin considerar los deseos de las personas afec
tadas por tales decisiones; por el contrario, puede ser extre
madamente sensible a los deseos del electorado. Sin embargo,
debido a la misma estructura de la sociedad, cada decisin
gubernamental no puede resultar de una consideracin iguali
taria de los deseos de las personas, quienes son afectadas de
forma igual por esas decisiones. Cuando agregamos esta dis
paridad inherente de influencia a las disparidades de poder
causadas por la desigual distribucin de los ingresos nos vemos
alejados un largo trecho de la igualdad poltica entre los ciudada
nos (Downs, 1957: 257).

Schumpeter marca una lnea de separacin entre la capa


cidad de razonar inteligentemente en cuestiones que nos

La sntesis moderna. Joseph Schumpeter 35


conciernen inmediatamente, a diferencia de las cuestiones
lejanas y abstrusas de la poltica. En la poltica, contina, el
ciudadano normal desciende a un nivel inferior de prestacin
mental tan pronto como penetra en el campo de la poltica [],
argumenta y analiza de un modo que l mismo calificara de
infantil si estuviese dentro de la esfera de sus intereses efec
tivos (Schumpeter, 1983: 235).

La crtica de la teora democrtica clsica

Autores como John Medearis (2001a) han tratado de reconci


liar esta versin de la democracia con una teora progresiva
muy semejante a la que vislumbr el filsofo y pedagogo John
Dewey (1927), y hasta con las teoras deliberativas de la demo
cracia hoy en boga, diciendo que para que el mtodo democr
tico funcione, debe haber por lo menos alguien que crea en la
democracia. En otras palabras, debe haber una ideologa del
progreso democrtico. En Schumpeter existe una idea de que la
democracia es un proceso irreversible, de alguna manera si
milar a la que Tocqueville lo haba enunciado haca ms de un
siglo, excepto que para ste, el fenmeno democrtico se deba
a la difusin del igualitarismo poltico (Wolin, 2001), mientras
que Schumpeter, en cierta forma parecida a Weber, la asociaba
a la racionalidad de la economa capitalista, al ascenso de la bur
guesa comercial, y a la fuerte presencia de la clase obrera en
la actividad productiva. La democracia no era un bi-producto
necesario, sino una solucin sensata de las lites polticas a la
diversificacin de sus intereses y a las nuevas formas de com
petencia por la conduccin de los asuntos pblicos. Schumpe
ter es poco claro si este rgimen surge espontneamente, o
por un contrato bsico en las alturas o por la presin de las
masas, o por una combinacin de todo lo anterior, pero no

36 Godofredo Vidal de la Rosa


cambia el hecho decisivo de que describe a la democracia
como una lucha entre lites por el voto de la ciudadana,5 en
trminos en que los primeros mandan y los segundos partici
pan atenuada e indirectamente. Lo importante es que la plebe6
es elevada a la distincin de electores (ciudadanos). Esta es
una dimensin que est de alguna manera implcita no slo
en la obra de Schumpeter sino de los tericos liberales y dis
tingue a Schumpeter de sus antecesores italianos, crticos de
la ideologa democrtica. Gaetano Mosca rechazaba tambin la
fragilidad de los sustentos liberales y la ficcin del pueblo go
bernndose, pero era capaz de reconocer que la democracia
representativa era un mtodo superior a otros en que permi
ta la circulacin y rejuvenecimiento de la clase gobernante
(Mosca, 2003). La crtica al liberalismo era comn en los das
de entre guerras. Wilfredo Pareto, Carl Schmitt, etctera des
cartaban la sustentacin del liberalismo y la democracia re
presentativa. Schumpeter en cambio logr reconciliar el hecho
de la omnipresencia de las oligarquas con el hecho de que
la democracia liberal funciona como mtodo que satisface, al
menos mnimamente, las demandas de la plebe, tales como
los derechos humanos y civiles.7 La posibilidad de abrir las
5
Aunque para l la ciudadana es ms un enunciado vaco que una rea
lidad y la esfera pblica, como ahora se llama a la expansin de la idea de la
ciudadana activa, se reduce por medio de la manipulacin de las preferencias
de los electores. Esta percepcin no slo pertenece a Schumpeter sino a un
gran nmero de intelectuales, que como Walter Lippmann en su obra Public
Opinion, publicada en 1923 (Lippmann, 1949), conciben a la opinin pblica
como esencialmente indefensa ante la manipulacin de los modernos medios
de informacin y propaganda poltica.
6
Para evitar confusiones, uso el trmino Plebe en la acepcin latina (ple
beii), para referirme a las clases bajas y a los trabajadores, como opuestos a los
patricios.
7
Schumpeter nunca habla de lites ni de clase dominante, como sus ante
cesores Pareto y Mosca lo hacen (y aunque cita con respeto a Pareto, ignora
a Mosca y a Robert Michaels), pero es inevitable usar ambos trminos en
referencia al enfoque schumpeteriano. ste, a final de cuentas es el fundador
de la teora elitista de la democracia, como la llama Peter Bachrach (1973).

La sntesis moderna. Joseph Schumpeter 37


puertas a la formacin de una ciudadana ampliada, o en otras
palabras, de que la universalizacin del criterio de equidad po
ltica no est cancelada a priori. De hecho la misma competen
cia por los votos permite la ampliacin de esta categora y sus
prerrogativas,8 lo que genera una paradoja sorprendente que
llam la atencin y alarma de los conservadores. Pero para
Schumpeter esta posibilidad es de hecho ignorada, a pesar de
que est a la vista, ni el que siguiendo esta lgica, la lucha por
votos sea transformada en una confrontacin entre ideas so
bre la orientacin de las polticas pblicas.
Pero segn Schumpeter, la lucha es por el poder, no por
alternativas u opciones en las estrategias estatales o las polti
cas pblicas. Es como si la lucha oligrquica, aun entre liberales
y conservadores, izquierdas y derechas, Whigs y Tories, fuera
una cuestin en la que la ideologa tiene un papel subsidiario
o nulo (como explcitamente le adjudica Downs). De hecho
sta parecera ser una contradiccin flagrante en el plantea
miento de Schumpeter. La misma existencia del rgimen demo
crtico requiere una legitimidad ideolgica que debe ser cons
tantemente recreada. El profesor John Medearis (2001a) ha
notado esta tensin y por ello habla de dos teoras de la demo
cracia en el modelo schumpeteriano. Una, de carcter est
tica, que dej su impronta en las teoras de la eleccin racional
de Anthony Downs, y otra, como hemos mencionado, poten
cialmente progresiva, en la que la ideologa tiene un papel
sustantivo y formativo en las preferencias ciudadanas. Pero
no hay duda de que en Schumpeter, prevalece la idea de que
las demandas polticas ciudadanas pueden ser restringidas,
manipuladas, aumentadas y frenadas por la oferta de los po
lticos profesionales. Es un sistema donde los que mandan,
mandan por su posicin privilegiada, o dicho crudamente, por
8
Lo que Robert Dahl llama poliarqua (1993).

38 Godofredo Vidal de la Rosa


su poder previamente adquirido, no derivado de alguna nor
ma democrtica.9
Schumpeter crea que el socialismo en realidad, la nece
sidad de mecanismos estatales de planificacin y regulacin
de las actividades de las grandes empresas capitalistas10 y
la democracia eran compatibles y de hecho prevaleceran so
bre el capitalismo. Esta conjetura supona que la complejidad
y enormidad de los procesos capitalistas implicaba un alto
grado de planeacin, tanto estatal como empresarial. Schum
peter daba por hecho que el mercado, tal como lo postulaban
los tericos neoclsicos, era una entelequia y que la actividad
econmica estaba normada por la intervencin de grandes
burocracias estatales. El argumento, de que la creciente inter
vencin de burocracias estatales en la coordinacin econmi
ca sea compatible con una especie de proceso democrtico
puede resultar incomprensible slo para quien olvida que
Schumpeter escriba durante la misma Segunda Guerra Mun
dial y estaba presenciando la operacin del New Deal y las
maquinarias industriales blicas estadounidense y alema
nas, japonesas y rusas a todo vapor. As que, paradjicamente,
Schumpeter parece querer salvar la idea de la democracia
frente al ascenso de los regmenes totalitarios en curso. Estos
ltimos argumentos son de peso contra la idea idealista o ut
pica de la democracia. Enfatizan aspectos del moderno Levia
tn y de los partidos burocrticos que son hasta ahora insal
vables, o si se quiere, inmanentes al crecimiento explosivo de
9
Schumpeter no examina estos orgenes, pero en otras partes de su
obra deja ver, coincidiendo con Marx y hasta con Max Weber, que las fuentes
del poder en la sociedad moderna no dimanan de la voluntad popular sino del
acceso de las clases sociales a los medios de produccin, coercin y adminis
tracin.
10
Nuevamente es el profesor Medearis (2001b) quien destaca este aspecto
mencionando la leccin del New Deal en la visin de Schumpeter sobre el
futuro del capitalismo.

La sntesis moderna. Joseph Schumpeter 39


las funciones de gobierno en el siglo xx. Es claro que a estas
alturas, un siglo despus del nazismo y del stalinismo, la idea
de reconciliar la democracia con el socialismo o el estatismo,
simplemente es fantasiosa, pero para Schumpeter no resultaba
irreal. Mirndola con menor dureza, esa visin se ajusta a las
realidades de las social democracias europeas de la posguerra.
Es cierto que en Europa creci la democracia liberal de la
mano de la intensa actividad estatal en la regulacin de los
mercados, as que la democracia elitista es una alternativa
tericamente justificada frente a la alternativa del Estado Total
tipo nazi o el totalitarismo sovitico.

El mtodo democrtico
y la democracia real

Hay una discusin acerca de si Schumpeter tena en conside


racin el progreso de lo que llamamos la sociedad civil, o si
se quiere, ms correctamente, la competencia ciudadana en el
proceso democrtico. Autores como John Medearis (2001a),
Gerry Mackie (2005), y varias dcadas antes, David Ricci
(1984), argumentan que este componente de la teora demo
crtica de Schumpeter es necesario. De hecho Schumpeter,
como muchos de sus, y de nuestros, contemporneos conser
vadores, tena una baja estima de la conducta de la ciudadana
moderna. La plebe se comporta irracionalmente ante las deci
siones polticas, le gusta ser dirigida y adora a los lderes ca
rismticos autoritarios, e incluso tolera el engao abierto y el
descaro de sus lderes.11 Esto marca una diferencia, si no ab
11
No quiero incluir el caso de las poblaciones de pases modernos que eli
gen lderes antidemocrticos, de los cuales el caso de la eleccin de Adolfo Hitler
es paradigmtica. Pero muchos estudios concuerdan en que a mayor nivel
educativo los pblicos prefieren elecciones entre ofertas polticas, y entre
pblicos atrasados cvicamente prefieren elecciones entre imgenes perso

40 Godofredo Vidal de la Rosa


soluta, s considerable, respecto a su conducta econmica. Como
comprador, el homo economicus es racional, pero el zoon poli
tikon parece ser todo lo contrario. De hecho, Schumpeter insiste
en que las lites no slo disponen, sino construyen estrategias
y retricas capaces de manipular la toma de decisiones de
los ciudadanos a la hora de votar. stos parecen votar con las
vsceras antes que el cerebro. Pero si lo hicieran cerebralmente,
crey demostrar Anthony Downs, no votaran. As que el voto es
un subproducto de la misma irracionalidad de la plebe moder
nizada y democratizada. Es una versin del Mito del Sufragio
que postul Gaetano Mosca aos antes. Pero existe ahora un
nuevo componente que es el Pueblo movilizado y heterogneo.
Esta novedad ha costado mucho trabajo racionalizarla y justi
ficar su conducta racionalmente. Desde Rousseau hasta Toc
queville y John Stuart Mill, estas masas son el componente
incmodo de las teoras del gobierno. Visto de esta manera, lo
que hace Schumpeter es unirse al ideario liberal dndole un
bao de escepticismo sobre la posibilidad de una ciudadana
competente.12
Entonces, la idea democrtica schumpeteriana es su re
duccin a un mecanismo plebiscitario regular, no entre opcio
nes ideolgicas, sino entre lderes o caudillos? As lo parece
(Mackie, 2005). Pero si separamos la paja del trigo, la idea de
la ventaja estratgica de las clases dominantes y oligarquas y
lites sobre los ciudadanos es parecida a la ventaja que tienen

nales y afectivas, como las que describe Schumpeter. La cuestin es que la


cultura cvica no necesariamente es una variable que importe en el esquema
schumpeteriano de control de los medios de dominacin poltica, es decir, de
gobernar y usar con apoyo a las leyes establecidas los instrumentos de coer
cin estatal. Repito que aunque nunca usa trminos como lite o clase domi
nante, no hay forma de eludir la implicacin de que Schumpeter est pensando
en ellos, y que los prefiere educados, con estatura de estadistas, sean libera
les o conservadores.
12
Por supuesto sta es la preocupacin central de todo el liberalismo
progresista desde John Stuart Mill hasta Dewey.

La sntesis moderna. Joseph Schumpeter 41


los empresarios sobre los trabajadores a la hora de fijar sa
larios, o a la hora de establecer los planes de la empresa. Pero
Schumpeter no necesariamente tena que desdear la capaci
dad poltica y cvica de la plebe, pues bastaba con apuntar el
hecho emprico del poder enorme de las clases dominantes y
lites polticas de nuestros tiempos, con tanto nfasis al me
nos como el de la debilidad de la ciudadana en el proceso
democrtico.13
Schumpeter revis la definicin clsica de la democracia y
elabor una alternativa que hasta la fecha domina las consi
deraciones de la ciencia poltica realista. La proposicin nueva
es que el rgimen democrtico es un mtodo de competencia
poltica. Este mtodo permite a los actores polticos enfrentarse
regularmente, bajo ciertas reglas del juego generales y acepta
das. Estas reglas son las de la competencia electoral. La compe
tencia electoral no slo es regular, sino en general, pacfica. Los
perdedores aceptan los resultados slo porque conservan la
esperanza de que a la prxima ronda de elecciones puedan
ganar. Les interesa mantener las reglas del juego poltico en la
medida que les garantizan su existencia y potencia poltica.
Esta potencia es la posibilidad de ganar en una eleccin ulte
rior. Pero esta competencia entre grupos o actores o partidos
sobre la base del consenso en las reglas de la lucha poltica, es
mejor que la guerra para destruir al enemigo, y ofrece una con
13
Norberto Bobbio (1986), aos despus reconoca estas discrepancias en
sus reflexiones sobre lo que denomin El futuro de la democracia. Ese futuro
es ahora nuestro pasado y presente. Bobbio reconoca la preeminencia de los
gobiernos oligrquicos, la ausencia de controles sobre los aparatos de coer
cin y guerra, los segmentos de los gobiernos invisibles (ergo, no sometidos
a auditoras, como las agencias policiacas y de seguridad nacional), la insufi
ciencia de la informacin para la participacin ciudadana, etctera. A esto
puede aadirse que con cada vez ms frecuencia, tampoco se cumple el requi
sito de elecciones limpias y reglas electorales equitativas, aun en pases de larga
tradicin en la realizacin de elecciones competitivas, y mucho menos en los
de recin ingreso al club de la democracia.

42 Godofredo Vidal de la Rosa


dicin mucho menos violenta, y por ende ms estable para la
vida poltica civilizada. La base de la lucha electoral democr
tica es el consenso en las reglas electorales. Por supuesto
implica tambin un sistema de partidos. Es decir, no slo que
los partidos aceptan las reglas, sino que los partidos se man
tienen en el control de los recursos polticos. El sistema que
describe Schumpeter no es un monopolio de una dictadura,
sino una lucha oligoplica por la captura del mercado de votos. La
definicin reza as:

[] mtodo democrtico es aquel sistema institucional, para


llegar a las decisiones polticas, en el que los individuos adquie
ren el poder de decidir por medio de una lucha de competen
cia por el voto del pueblo (Schumpeter, 1983: 343).

Schumpeter usa la palabra individuo de una manera


genrica, para referirse a grupos polticos, coaliciones y parti
dos, caracterizados por la asociacin poltica entre individuos.
Pero el asunto es que su objetivo es capturar el nmero de
votos suficientes para ganarles la eleccin a los adversarios.
ste es entonces un aspecto de la democracia que la defini
cin clsica no considera. El voto de pueblo es un recurso por
el cual los partidos luchan por medio de una oferta de pro
puestas de gobierno. Si podemos hablar de sociedad civil en
el contexto de la teora elitista de la democracia, slo existe
como un comprador regulado y restringido a una oferta limi
tada de propuestas polticas, y es nicamente como una ciuda
dana estrechamente regulada y restringida en sus formas de
participar en la cosa pblica. El monopolio de las iniciativas
corresponde a las lites polticamente organizadas (una oligar
qua en competencia electoral).14
La teora econmica de las elecciones pblicas tambin se refiere a una
14

condicin oligrquica cuando se cumplen ciertas condiciones relativas al

La sntesis moderna. Joseph Schumpeter 43


Pero la democracia tiene otros efectos sobre la capacidad
de dominacin de las lites. Las obliga a competir y eventual
mente a alternarse en el poder. Esto es un lmite comparado
con el poder irrestricto de los dictadores. Tambin obliga a
una poltica ordenada por procesos electorales. El estableci
miento de los calendarios electorales propicia un tipo de ins
tituciones o refuerza otras.15 Igualmente es razonable suponer
que la democracia favorece la divisin de poderes y la profesio
nalizacin de la poltica. Pero el punto central que no debemos
olvidar es que:

Ante todo, con arreglo al criterio que hemos adoptado, la demo


cracia no significa ni puede significar que el pueblo gobierne
efectivamente, en ninguno de los sentidos evidentes de las
expresiones pueblo y gobernar. La democracia significa tan
slo que el pueblo tiene la oportunidad de aceptar o rechazar los
hombres que han de gobernarlo. Pero como el pueblo puede de
cidir esto tambin por medios no democrticos en absoluto, hemos
tenido que estrechar nuestra definicin aadiendo otro criterio
identificador del mtodo democrtico, a saber: la libre compe
tencia entre los pretendientes al caudillaje, por el voto del electo
rado (Schumpeter, 1983: 362).

El nfasis es en que el nuevo caudillaje democrtico u oli


garqua poltica son decisivos. Las lites polticas acceden a
los puestos de gobierno ganando elecciones para formar go
biernos, capturando el mayor nmero de votos que sus adver
sarios.

teorema de imposibilidad de Arrow. Es de llamar la atencin la poca curiosi


dad que esto causa en los tericos de la poltica y politlogos convencionales.
15
Curiosamente Schumpeter omite este asunto, que ser subrayado por
Adam Przeworski muchos decenios despus como el elemento o estmulo
para la estabilidad de la competicin (Przeworski, 1997).

44 Godofredo Vidal de la Rosa


La irracionalidad del voto

La disociacin entre estos intereses y los colectivos, es clara y


definitiva, al igual que en las teoras de la eleccin pblica que
floreceran en las siguientes dcadas. Schumpeter aporta un en
foque doble a la teora clsica de la democracia. La incapaci
dad del votante para discernir lo que est en juego en la po
ltica, y la enorme capacidad de los polticos profesionales para
manipular las disyuntivas electorales. Ambos argumentos sern
fundamentales, aunque revisados, en las teoras posteriores de
Anthony Downs y sobre todo, las de William H. Riker. Aqul,
desarrollando una teora donde contrariamente a Schumpeter,
afirma que el votante es racional cuando decide no ejercer su
derecho de votar, dado que su voto tendr un valor insignifi
cante, seguramente mayor que los costos de votar y aunque
el ciudadano es revestido con la dignidad del razonamiento,
en la actividad poltica su influencia es mnima. Downs se
aparta tambin de Schumpeter en que se interesa por ver los
resultados de equilibrio en los partidos competidores. En el
modelo de Downs, la competencia se autorregula y genera
un estado de equilibrio (o consenso) entre los competidores,
ya que buscan el voto ganador, el que ofrece el votante medio.
Las ideologas son instrumentales para esta accin y aunque
se les reconoce cierta inercia, son a final de cuentas flexibles
y adaptables al fin de ganar las elecciones. Schumpeter no vio
tan lejos, y ms bien se conform con afirmar que dada la
competencia elitista, lo ms que se puede esperar es que gane
el mejor y ms capaz, es decir, el poltico o lder ms innova
dor y competente.16
16
Por supuesto ni Schumpeter ni ningn terico elitista afirman que los po
lticos sean indiferentes a la opinin pblica. Igual que los elitistas, Schumpeter
comprendi esto, pero antepuso la capacidad poder de las lites para ma
nipular o utilizar o a sta para sus propios fines. Al final del Captulo XXIV de
su texto, Schumpeter parece melanclico cuando exige de los actuales caudillos
polticos la calidad de estadistas.

La sntesis moderna. Joseph Schumpeter 45


La segunda parte del argumento es sobre la capacidad
de los polticos para aprovechar un rasgo de la votacin que
Schumpeter no advirti, pero estaba plasmado en el trabajo
del Marqus de Condorcet, segn el cual una votacin colec
tiva puede darse el fenmeno de la intransitividad (por ejem
plo, a>b>c>a), violando la exigencia de ordenar colectiva
mente las preferencias sociales en un orden consistente
lgicamente, condicin que s es imprescindible en los ordena
mientos individuales racionales. Esta idea inspir a Kenneth
Arrow, laureado Premio Nobel de Economa en 1972, a desarro
llar su famoso teorema de la imposibilidad, segn el cual no
existe ningn mtodo no dictatorial (ergo, democrtico) para la
agregacin de las preferencias individuales (transitivas o con
sistentes) en colectivas. A esta situacin se le llama ciclos (elec
ciones donde se viola el principio de transitividad, como inicial
mente lo mostr Condorcet), cuya probabilidad aumenta a
mayor nmero de votantes y alternativas a elegir. William H.
Riker (1982), concluy con base en esto, que un poltico sagaz
poda, o ms bien, no poda evitar la tentacin de manipular
cualquier eleccin, afectando el orden de votacin. A esta ca
pacidad le puso el extrao nombre de herestesis.17 Este nom
bre recuerda lo que todos los tericos de la lite, desde Ma
quiavelo hasta Mosca han afirmado: los polticos profesionales
actan como una agrupacin, que aunque heterognea, est
dedicada a mantenerse en el poder y a imponer su voluntad,
17
Riker declara que prefiere la palabra herestesis a hereja, debido a la apro
piacin de un significado religioso de esta palabra, por lo que en espaol podra
usarse el epteto de hertica al arte de la herestesis o la eleccin. Como es
sabido, la etimologa de la palabra hereja deriva de Haereticus, que significa
opcin u opcional, y a su vez los latinos lo tomaron de la expresin griega
airesis, que significa decisin o separacin. As pues, el trmino griego airetiks
o eretics estaba referido a todos aquellos actos, productos o creencias que
se apartaban e iban en contra de lo establecido, que se salan de las normas
generalmente aceptadas.

46 Godofredo Vidal de la Rosa


an en contra de la de sus sbditos o electores ciudadanos,
cualquiera sea el caso.
Aunque la lgica y el lenguaje han cambiado, las conclu
siones bsicas son las de Schumpeter: la voluntad general es
artificial, el bien comn es transitorio y arbitrario y la raciona
lidad individual no conduce a la colectiva. La accin de la
gente, es decir, la accin colectiva, es, rara vez calificable como
racional, y con frecuencia no lo es del todo. Y no lo es por ra
zones a veces imputables a: 1) la condicin de la vida social
que nos hace seres emotivos tanto como racionales, 2) porque
actuamos por hbito y costumbre (donde no necesariamente
somos irracionales sino simplemente a-racionales), y 3) sim
plemente porque no tenemos los elementos (la informacin)
para tomar decisiones que puedan considerarse racionales,
no slo en su intencin sino en sus consecuencias.
Aqu, Schumpeter recurre a un argumento, sin ninguna
prueba emprica slida, ms all de observaciones aisladas
aunque abrumadoras: la naturaleza humana nos hace actuar
como manada en cuanto nos reunimos a decidir cursos de
accin colectiva y preferimos seguir al lder, o cualquier forma
de conducta adaptativa y gregaria, o conformista, como afir
ma el laureado economista y politlogo Herbert Simon (1990).
En la moderna teora econmica de la democracia rara vez
se habla de naturaleza humana en trminos peyorativos, y se
sustituye la referencia al instinto de manada por el criterio del
egosmo versus el altruismo en la accin colectiva. Se dice que
por razones metodolgicas, el egosmo, es decir, el principio
que gua al estereotipo del homo economicus y que es una pre
misa ms slida que su alternativa altruista. Siendo as, toda
mayora es potencialmente inconsistente y es resultado de
la manipulacin poltica antes que la expresin de las verda
deras, o sinceras, preferencias de los electores. Todo depende

La sntesis moderna. Joseph Schumpeter 47


de cmo se ordene la secuencia de la votacin y del nmero de
votantes y preferencias en juego. Riker arguy que siempre
existe la probabilidad de que se formen ciclos (por ejemplo
a>b>c>a), en la agregacin de preferencias colectivas, suje
tos a la manipulacin estratgica. Este es, despus de todo, el
oficio de los polticos. As que volvemos al punto de partida. Aun
existiendo individuos, por ejemplo, ciudadanos racionales
(con preferencias transitivas, es decir, lgicamente consisten
tes), dispuestos a elegir consecuentemente con esas prefe
rencias, el resultado puede ser un orden que no refleja las
preferencias colectivas reales, por dos razones. No es posible
conocer qu significado tiene la palabra mayora, y por tanto,
las preferencias reales de la mayora. En este argumento no
existe un criterio racional (y despus del trabajo de Kenneth
Arrow, matemticamente consistente) de definir un criterio de
mayora democrtica. Slo existen mayoras parciales, tempo
rales y arbitrarias. Ergo, las instituciones no pueden declarar
se como delegadas de una voluntad general, ni ningn poltico
puede atribuirse un mandato absoluto debido al resultado del
conteo de las urnas.

La ciudadana regulada

Schumpeter declara que la democracia implica cierta libre


competencia ah donde existen al menos dos competidores
por el poder poltico (en realidad, la lucha por la capacidad de
formar gobierno). Este es un avance sobre el monopolio de la
dictadura. Y trae ventajas manifiestas para todos los miembros
de la comunidad. La ms manifiesta es el recurso a la compe
tencia electoral en vez de la violencia como medio de resolu
cin de las disputas. Pero la ms significativa es que abre la

48 Godofredo Vidal de la Rosa


posibilidad a la presencia de libertades cvicas. Especialmente
la libertad de expresin y asociacin. Los electores tienen al
menos la libertad de elegir entre al menos dos competidores
por el liderazgo. Schumpeter no deja dudas a que el rgimen
de competencia democrtica ofrece beneficios muy palpables
sobre la dictadura. Pero aun existiendo stas, los mbitos de par
ticipacin ciudadana son bastante reglamentados y se redu
cen, en principio, a votar. La sociedad civil accede a las deci
siones polticas marginalmente, en el acto de votar.
No est de ms recordar que la democracia supone liber
tades civiles y personales. Por ello autores como Robert Dahl
(1991) y John Medearis (2001a) que creen que Schumpeter
defiende una versin excluyente de la ciudadana, sencillamente
yerran. No es del todo cierto que la ciudadana sea por defini
cin e ineluctablemente aprisionada por las reglas del juego
poltico de las lites.18 Es verdad que Schumpeter acepta que
puede existir democracia aun cuando sta excluya una amplia
capa de personas, lo cual es una observacin histrica. En cam
bio, Schumpeter ofreci dos argumentos de extraordinaria
utilidad a sus colegas estadounidenses. La justificacin para la
presencia, aunque atenuada, aptica, de la participacin ciuda
dana, y con muy poca capacidad de influir en las polticas, y
la necesidad de una ideologa de las lites polticas responsa
bles del funcionamiento del entramado democrtico.19

18
Sobre este punto se abre una cuestin importante sobre si la idea de
democracia como mtodo permite la inclusin de nuevos grupos y demandas
sociales. Varios autores creen que lo que propone Schumpeter es necesaria
mente excluyente. No creo que eso sea el caso ni que la inclusin modifique
el modelo oligrquico per se. La solucin ms interesante la ofreci Robert
Dahl unos aos ms tarde en Estados Unidos, paradjicamente, slo despus
de que el modelo shumpeteriano se haba asimilado casi completamente en
la visin liberal estadounidense de la ciencia poltica (Dahl, 1958).
19
Anthony Arblaster (Democracia, 1987: 86) atribuye a la influencia de
Schumpeter en la ciencia poltica estadounidense la abierta defensa de la
apata ciudadana para la salud de la democracia liberal.

La sntesis moderna. Joseph Schumpeter 49


El voto universal
y el problema de la inclusin

Ya visto este asunto, es perfectamente justificable un modelo de


democracia como mtodo que incluya y universalice el dere
cho al sufragio sin alterar la pasividad de la ciudadana. sta
vota por emocin y sus preferencias son configuradas por la
propaganda poltica moderna (la psicotcnica, dice Schum
peter). Pero no totalmente. Este espacio de incertidumbre
otorga a los ciudadanos la capacidad de aprender, aunque su
conducta electoral siga siendo irracional. Lo que sucede es
que Schumpeter omiti el componente de la sociedad civil, tal
como la entendemos los contemporneos, como el espacio de
la vida y las interacciones no dominadas. Esto suena por su
puesto a lo que viene diciendo en su manera monumental
aunque rebuscada, el filsofo alemn Jrgen Habermas.20 En
realidad esta simple afirmacin que cabe perfectamente en la
teora de la democracia como mtodo de que este tipo de r
gimen es el que mejor permite el desarrollo de las libertades
civiles.
Para Schumpeter es causa de extraeza que los ideales
democrticos con frecuencia se usen para ocultar las reali
dades de las falacias democrticas. Con frecuencia, en los
imaginarios sociales de la libertad, igualdad y fraternidad uni
versal, como los llama el filsofo Charles Taylor (2001), la de
mocracia ideal se adelanta a la real y le da normas ticas (por
ejemplo, normas de justicia y equidad social). Este fenmeno
de legitimacin es sorprendente y necesario para mantener
la vitalidad de la democracia. A pesar de que el pueblo no
gobierna, seguimos hablando de la soberana popular, del bien
Por supuesto no slo Habermas ha influido en nuestra visin contem
20

pornea sino muchos otros cuya lista es innecesaria aqu.

50 Godofredo Vidal de la Rosa


comn y la voluntad general. La persistencia de estos smbolos
debe buscarse en diversas trayectorias polticas y culturales de
las comunidades polticas democrticas. Schumpeter insiste una
y otra vez en que los objetivos que engloban las ideas del bien
comn, o son fabricados por los caudillos y sus maquinarias
polticas, o bien son legados de la tradicin o sustitutos de la fe
religiosa donde la democracia es parte del plan del Creador
(Schumpeter, 1983: 338). Pero, como es sabido, a diferencia de la
razn, la fe (incluyendo la fe religiosa) no requiere evidencias,
sino slo una fuerte conviccin blindada contra las pruebas y
las evidencias. Pero la fe en la virtud de la democracia no se
sostiene por s misma. Un segundo elemento es mucho ms
concreto. La experiencia histrica y cultural de la comunidad con
el orden poltico democrtico es un factor de memorias colecti
vas. La democracia se valora porque es en ella donde esta
comunidad ha encontrado los medios para trascender sus di
lemas como grupo. Un ejemplo es el de la democracia en Esta
dos Unidos como un mito fundado en experiencias que se
refieren a su historia poltica y a su capacidad para resolver
sus problemas y retos como sociedad en lo interno e imponerse
a escala mundial. La democracia, en suma, est legitimada por
pruebas concretas. O xitos histricos del liderazgo elegido de
mocrticamente. As que a pesar de la psicotcnica, la pro
paganda y el arte de la herestesis, sigue rigiendo el rezo de que
por sus frutos los conoceris (Mateo, 7: 20).
Una tercera clase de explicaciones deriva de las anteriores
y la llamar la prueba de la concordancia. Si la realidad se ase
meja al ideal entonces tenderemos a aceptar la realidad ms
fcilmente. Cuando entre la realidad y la imaginacin existe
una ruptura que tratamos de ocultar sucede lo que los psic
logos llaman una disonancia cognitiva. Es decir, la democracia
real debe parecerse a la ideal en algunos puntos. No se puede

La sntesis moderna. Joseph Schumpeter 51


llamar libres a los esclavos: como debieron reconocer los esta
dounidenses en los ltimos 150 aos, no puede haber es
clavos en una sociedad que se dice libre. Y la democracia real
tiene que reconciliarse con los valores que proclama. Y en
cuarto lugar hay que dejar las palabras textuales del mismo
Schumpeter, a que:

Aprecian los polticos, por supuesto, una fraseologa que les


permite adular a las masas y les ofrece una excelente oportuni
dad no slo para evadir la responsabilidad, sino tambin para
confundir a sus adversarios en nombre del pueblo (Schumpeter,
1983: 342).

Pero la idea estereotipada que prevaleca entre los intelec


tuales de la entre guerra sobre la plebe, las masas, como acto
res colectivos, era la de que los ciudadanos promedio son
bsicamente incompetentes polticamente, ha tendido a modi
ficarse a favor de la idea contraria. La cuestin es saber si, como
dicen los tericos de la deliberacin y antes que ellos, los
tericos de la participacin, que los actores racionales pueden
concertar acciones colectivas que puedan alterar el marco
oligrquico de la competencia electoral, y por fin darle sustan
cia a la palabra democracia.21

La deliberacin
y la democracia elitista

La confianza en las virtudes ciudadanas es un componente ne


cesario en cualquier visin optimista sobre el rgimen demo
crtico. Y este optimismo no necesariamente, pero a veces s,

Carole Pateman (Participation and Democratic Theory, 1970) es la autora


21

que ms ha insistido en este aspecto de la obra de Schumpeter.

52 Godofredo Vidal de la Rosa


debe ser iluso, o utpico.22 Siguiendo el argumento, surge otra
crtica a la incompletud de la representacin schumpeteriana
de la democracia electoral. Se refiere al problema de la repre
sentacin. Los ciudadanos votan para ser representados,
digamos, en un sistema unicameral o bicameral, por un lder o
un grupo de lderes, verbigracia, miembros de un partido pol
tico o un candidato carismtico. Pero no hay garanta alguna de
que stos representen los intereses del pueblo o de los votan
tes (Manin, 1997). Ante una decepcin, la democracia competi
tiva tiene la ventaja de ofrecer la posibilidad de no reelegirlos, lo
cual es muy poco consuelo, a menos de que logren identificar
las fuentes de la ausencia de responsabilidad. En todo caso, el
componente de disminucin de la dominacin arbitraria est
en la divisin de poderes que establece el republicanismo y no
es debida, strictu sensu, a la democracia.
Muchos autores, los que se ubican en el lado de los opti
mistas, creemos que los ciudadanos aprendemos en la interac
cin pblica y el proceso poltico mismo, y hay una plyade de
tericos que racionalizan esta posibilidad. Pero los estudios
empricos muestran que podemos ser engaados una y otra vez
(recurdenle las justificaciones fabricadas para las interven
ciones militares de las grandes potencias liberales y demo
crticas que tanto obsesionaron a Carl Schmitt), Pongo por
ejemplo, las invasiones estadounidenses en Mxico, Filipinas,
Cuba, Vietnam, Irak, etctera. Esta capacidad de aprender como
mtodo de competencia electoral.

22
La versin en boga de la teora democrtica, llamada deliberacionista,
asociada a programas tericos de hombres como John Dewey, Jrgen Haber
mas o John Rawls, es un intento de darle razones al optimismo. Bsicamente
establece que dos personas, o ms, pueden ponerse de acuerdo con argu
mentos plausibles y convincentes, sin el recurso de la imposicin coactiva o
por subterfugio. Es decir, en una dialctica de la ilustracin recproca.

La sntesis moderna. Joseph Schumpeter 53


Tambin es cierto que los pblicos muestran un compor
tamiento diferenciado en la forma que califican a sus lderes
polticos. Pero esto tiene que ver con la cultura cvica, o con
instituciones apropiadamente diseadas para penalizar la
irresponsabilidad y/o incompetencia de los polticos?23 El m
todo schumpeteriano no rechaza a priori, y de hecho hasta
parece exigir, slo de manera implcita, los complementos de
la poliarqua, la rendicin de cuentas y responsabilidad de la
representacin, y la participacin deliberativa para funcionar.
Pero puede hacerlo sin ellas, al menos hasta cierto punto, que
la ciencia poltica an no descubre.
La aportacin de Schumpeter a la teora democrtica es
paradigmtica. Lo es incluso en las importantes anomalas
acerca del papel que tiene la sociedad civil y la ampliacin de
las libertades civiles y los derechos humanos, y como apunta
ron hace tiempo Robert Dahl y Charles Lindblom, los dere
chos laborales (Vidal, 1992) en los procesos de democratiza
cin. Pero ni aun estas anomalas logran contradecir el
poderoso argumento de que la democracia es, antes que nada,
un mtodo de formar gobierno por la va de la competencia
electoral. No estoy afirmando que las crticas a la visin schum
peteriana sean irrelevantes. Simplemente digo que son ar
gumentos insuficientes para alterar la definicin bsica de la
democracia como mtodo de resolucin de disputas oligr
quicas. Sin embargo, van acotando, o ciendo los alcances de
esta dominacin.24 Es decir, la democracia moderna es sus

23
Este razonamiento tambin es compartido por el profesor Ian Shapiro en
su imprescindible balance del estado actual de la teora democrtica (Shapiro,
2003: 74-75).
24
Este es el problema de la rendicin de cuentas, en general, que incluye
la eliminacin de los privilegios especiales que permiten la violacin de la ley
y la corrupcin impune por parte de los miembros de la clase gobernante.

54 Godofredo Vidal de la Rosa


ceptible a modificaciones a favor de la autonoma de la esfera
de la sociedad civil, los derechos ciudadanos, etctera, como
no lo es ningn rgimen previo o contemporneo.25

25
Pero dentro de los lmites del modelo democrtico schumpeteriano son
posibles tambin, en la terminologa del historiador de la poltica Charles Tilly
(2007), procesos de des-democratizacin que alejen ms al de . sta
sera la situacin actual de la democracia estadounidense, dominada por la
paranoia y la legislacin antiterrorista, que el eminente filsofo de la poltica,
Sheldon S. Wolin. denomin como totalitarismo invertido en los siguientes
tristes y alarmantes trminos: Las instituciones representativas ya no repre
sentan a los ciudadanos. En vez de hacerlo, han sido penetradas, profunda
mente corrompidas por un sistema institucionalizado de canonjas que rinde
sus frutos a grupos de intereses poderosos, cuyas clientelas son las mayores
corporaciones y los estadounidenses ms ricos. Las cortes de justicia, por su
parte, cuando no son crecientemente conducidas por el poder corporativo, son
consistentemente diferentes a los reclamos de la seguridad nacional. Las elec
ciones se han convertido en no-eventos pesadamente subsidiados que tpica
mente atraen el mayor de los casos a la mitad de un electorado cuya infor
macin sobre los asuntos domsticos e internacionales es filtrada por los medios
dominados por las grandes corporaciones. Los ciudadanos son manipulados en
un estado nervioso por los reportes mediticos sobre el crimen rampante y
las redes de terroristas, y por apenas veladas amenazas del Procurador Ge
neral de Justicia y por sus propios miedos sobre el desempleo. Lo que es de
crucial importancia aqu es no slo la expansin del poder gubernamental
sino tambin el inevitable descrdito de las limitaciones constitucionales y de
los procesos institucionales que desestimulan a los ciudadanos y los arras
tran a la apata poltica (Wolin, 2003).
Captulo 3

De la oligarqua democrtica
al pluralismo polirquico

El realismo de la teora revisionista de la democracia propor


ciona un avance analtico, pero sin duda desilusiona a los que
ven en la democracia el reinado del pueblo. Ms bien representa
un avance sobre la dictadura pero se detiene en la oligarqua.
Oligarqua democrtica suena como un oxmoron. Pero si nos
detenemos un poco, es una frase vlida. Un rgimen democr
tico es aquel que institucionaliza la competencia entre lites por
la va electoral, en la cual cada competidor trata de obtener el
mayor nmero de votos de la ciudadana. sta acepta o rechaza
la oferta poltica de aqullos, y en todo caso su demanda de
bienes pblicos y acciones polticas es dominada por aqulla.
Nadie pone en duda quin tiene el poder. Pero esta visin de
sencantada no alienta mucha simpata. La bsqueda de una
visin que satisfaga el realismo y que albergue un cierto opti
mismo sobre el progreso democrtico la van a ofrecer algunos
tericos estadounidenses. Las teoras que ofrecen estos autores
no significan una ruptura decisiva con el argumento de Schum
peter acerca de la ilusoria soberana popular. Pero s son un
avance en cuanto reconocen que la democracia poltica no
puede ser simplemente un sistema de competencia electoral. Si
Schumpeter, igual que los tericos elitistas, conceban la demo
cracia como una forma de dominacin bsicamente didica

57
(lites-ciudadanos), por dems compleja, Dahl abandona la
idea de un sistema didico de dominacin. Sin negar la domi
nacin como categora central de la poltica y del poder poltico,
Dahl piensa que la democracia representa una multipolariza
cin del poder. Dahl dio un enorme paso adelante en nuestro
entendimiento de la democracia al advertir que todo rgimen
que se denomine democrtico, implica una condicin de plu
ralismo. Llama a este tipo de rgimen, poliarqua. La poliarqua
es una representacin de la distribucin del poder poltico en
la sociedad, y no slo un mtodo poltico de competencia. Este
mtodo, que est en la sntesis de Schumpeter, es parte y culmi
nacin de la poliarqua. Pero sta representa ms certeramente
los rasgos de lo que comnmente identificamos como demo
cracias modernas. El argumento de Dahl empieza de manera
muy simple. Refuta la tesis de la lite del poder, que a la vez,
encarna los argumentos de la teora elitista de la democracia.
La descripcin original de Dahl es parroquial en el sentido de
que no recurre al anlisis de las trayectorias histricas en la
formacin de los regmenes polirquicos. Su enfoque es est
tico. Pero sus contribuciones son importantes. Tuvo la opor
tunidad de generalizarlas en un debate que sucedi en los
Estados Unidos entre el terico de la lite Charles Wright Mills
(1916-1962) con el socilogo Talcott Parsons (1902-1979) y
sus seguidores. El debate era sobre Who Governs?, es decir
quin manda en Estados Unidos, y de paso, sobre la natura
leza del poder poltico en la sociedad contempornea. Para
Mills, como para todos los tericos del poder elitista y para el
socilogo alemn Max Weber (1864-1920) el poder poltico es,
antes que nada, capacidad de dominacin. En cambio, para
Parsons es la capacidad de movilizacin de recursos sociales
hacia fines colectivos.
Lo importante es la negativa de los tericos pluralistas a
aceptar la existencia de una lite del poder poltico. Recurdese

58 Godofredo Vidal de la Rosa


que Mills argument que esta lite est compuesta por distin
tos actores institucionales: los militares, los capitalistas y la
alta burocracia adems de los polticos de alto nivel (e incluye
a las estrellas del espectculo). stos se cohesionan por di
versos mecanismos, entre los cuales destaca el consenso b
sico de que son un grupo privilegiado y especial. A su interior,
la lite del poder sufre conflictos, con frecuencia sangrientos
y feroces, pero est cohesionada por un inters e identidad que
deriva de ser la lite del poder. Esta identidad interna tambin es
organizativa. Controlan el aparato del Estado y convergen en
un consenso bsico sobre su destino como grupo dominante.
Para Dahl esta idea es incorrecta. l ve una mayor hetero
geneidad y menos coordinacin y complementariedad en los
grupos gobernantes. No ve una identidad interna y en cambio,
observa una intensa competencia por el acceso a los recursos
del Estado.
La generalizacin es que, precisamente por esta pluralidad
de intereses y valores, funciona el sistema. Es decir evitando
oligarquas poderosas y favoreciendo un rgimen de pequeos
y medianos grupos. En vez de un sistema poltico monoplico,
Dahl ve un sistema de pequeos empresarios. Pero Dahl no
ve un libre mercado poltico es decir, una actividad dejada al
arbitrio de las corporaciones, clubes y partidos. Esta plurali
dad favorece la autonoma de las agencias reguladoras sobre
las actividades del mercado. De tal manera mercado y demo
cracia pueden mantener su difcil convivencia gracias a la
eficacia de las instituciones democrticas (Vidal, 1992). Dahl
ve una intensa regulacin entre los agentes y le da al gobierno
un peso enorme en evitar las fuerzas centrfugas del cada
quien se rasca con sus propias uas propia del neoliberalismo.
El pluralismo democrtico es una ideologa progresista.
Es decir, concibe la democracia como una forma de organi

De la oligarqua democrtica al pluralismo polirquico 59


zacin de la polis, es decir, la sociedad en un sentido general,
caracterizada por una forma de rgimen poltico representativo.
El elemento progresista o reformista proviene de la tradicin
del New Deal estadounidense en el cual el gobierno interviene
parcialmente para contener los males de la economa desregu
lada. Es una ideologa democrtica que busca equilibrar los
ideales liberales de las libertades civiles y las ideas socialistas
de la equidad democrtica. La nocin de poliarqua es una ins
tantnea de esta sociedad equilibrada socialmente. La poliar
qua significa que la democracia progresa en la medida en que
se liman las diferencias de poder entre los grupos sociales.
Para autores como el educador y filsofo pragmatista John
Dewey (1859-1952) la democracia poltica deba ser una forma
de comunidad poltica progresista, es decir, capaz de aprender
y modificarse para dar paso a los cambios sociales y a los nue
vos actores que de tanto en tanto emergen en la arena poltica.
La democracia es un sistema flexible y que se profundiza por
medio del aprendizaje. A diferencia de los idelogos del exceso
de democracia que proliferaran en los aos ochenta del siglo
pasado, encabezados por Samuel Huntington, de los que Nor
berto Bobbio y sus seguidores hicieron eco y a diferencia de los
nuevos conservadores, Dewey era un abierto propulsor de la
sociedad reformista convencido de que los males de la demo
cracia slo se resuelven con ms democracia (Dewey, 1927).
Robert Dahl es un seguidor de esta filosofa. Su teora parte
del hecho de que la democracia poltica, que Schumpeter cri
ticaba por irreal, no es un concepto analtico adecuado. Propo
ne una alternativa, a la manera en que Aristteles hace 2,500
aos propuso, para tomar como criterio bsico de la caracte
rizacin del rgimen poltico la manera en cmo se distribuye
el acceso al poder social en una sociedad. A esta distribucin
se le otorgar el rango de polirquica si cumple una serie de
requisitos mnimos. Estos requisitos preceden a la existencia

60 Godofredo Vidal de la Rosa


de las caractersticas institucionales formales de los regme
nes democrticos. Este enfoque en dos niveles ser clave. Por
un lado tenemos que una sociedad poltica es democrtica si
cumple requisitos institucionales formales.

Las siete instituciones mnimas


del rgimen democrtico

1. El control clave de las decisiones gubernamentales en


torno a la poltica est depositado constitucionalmente
en los funcionarios elegidos.
2. Los funcionarios son elegidos en elecciones peridicas y
llevadas a cabo limpiamente, en donde la coercin es rela
tivamente rara.
3. Prcticamente todos los adultos tienen el derecho a votar
en la eleccin de los funcionarios.
4. Prcticamente todos los adultos tienen el derecho a parti
cipar como candidatos a puestos de eleccin en el gobierno,
si bien la edad lmite puede ser ms alta para tener un
puesto que para ejercer el sufragio.
5. Los ciudadanos tienen derecho a expresarse, sin el peligro
de severos castigos, sobre cuestiones polticas, definidas
ampliamente, incluyendo crticas a funcionarios, el gobierno,
el rgimen, el orden socioeconmico y la ideologa preva
leciente.
6. Los ciudadanos tienen derecho a buscar fuentes alternati
vas de informacin. Ms an, existen fuentes alternativas
de informacin y estn protegidas por la ley.
7. Para alcanzar sus diversos derechos, incluyendo aquellos
enlistados arriba, los ciudadanos tambin tienen derecho
a formar asociaciones u organizaciones relativamente inde
pendientes, incluyendo partidos polticos (Dahl, 1991: 17).

De la oligarqua democrtica al pluralismo polirquico 61


Pero stas son slo un aspecto del problema. Dahl piensa
que no slo debe observarse si las lites compiten por medios
electorales, sino cmo se distribuye el poder social, es decir, la
capacidad de adquirir, producir y distribuir recursos colecti
vos. Con esto Dahl reintroduce el problema de la equidad en
el acceso a los recursos polticos y sociales como un sustento
del rgimen democrtico. En suma, para Dahl la cobertura de
la nocin de democracia no se reduce al rgimen poltico en
un sentido limitado de sistema electoral. Abarca la constitu
cin de la sociedad misma. Lo que hace Robert Dahl es inte
grar el sistema poltico en el contexto del sistema social ms
amplio. La democracia se refiere (y en esto creo que sigue,
como muchos lo hacemos, las recomendaciones de Arist
teles en la Poltica y en la tica, de observar la distribucin del
poder social) al acceso y control de los recursos sociales, y en
este caso, polticos de la sociedad. Aristteles, y antes que l
Platn, y desde ellos literalmente toda la teora poltica clsica,
comienza observando a quin tiene el control de los recursos po
lticos del Estado. Este control equivale al control del poder
poltico. La oligarqua es el gobierno de los pocos, la aristocra
cia, de los mejores, y la democracia, del pueblo, etctera. A
cada configuracin le atribuyen ciertas caractersticas. Por
ejemplo, la aristocracia es el mejor rgimen por que gobiernan
los ms sabios, los mejores. La democracia es, en cambio,
perversa porque gobiernan slo los ms, es decir, el principio
de mayora se impone sobre cualquier otro, y por ello deriva
fcilmente en dictadura, el gobierno de uno. Durante la Revo
lucin francesa, esta propensin de la democracia a degradar
se en tirana fue manifiesta y reforz los temores liberales al
gobierno de mayora. Pero, a pesar de ello, como hemos visto,
la caracterstica de nuestros tiempos es que en la mayora de
nosotros la democracia es vista con mejores ojos que en el
pasado. La democracia es la religin cvica y poltica de nues

62 Godofredo Vidal de la Rosa


tros tiempos. Y lo es porque los valores de igualdad, justicia y
libertad se implantaron desde la Revolucin francesa, firme
mente en la cultura poltica de todo el mundo.
Si seguimos por este camino, entonces tenemos que iden
tificar primero quin tiene el poder, y segundo, qu conse
cuencias tiene este hecho en el comportamiento del rgimen.
Para hacer las cosas ms claras, el estudio de los regmenes
no slo se reduce al estudio de las instituciones legales y a la
gobernabilidad de las instituciones del rgimen poltico y el
Estado. El poder al que debe referirse el estudio de los reg
menes incluye esos aspectos. Pero son subsistemas de un
fenmeno mayor. Este es el sistema de la produccin y distri
bucin de poder colectivo.
Robert Dahl nos lo dice en estos trminos, que son ms
modernos de los que utiliza en sus obras. Dahl se refiere a los
factores que concurren en el establecimiento de una democra
cia funcional y ms o menos estable, y legtima. Las dimensio
nes socioeconmicas, que estaban ausentes en el estudio de
Schumpeter sobre el mtodo democrtico, vuelven a aparecer.
Dahl piensa que en una sociedad inequitativa y altamente de
sigual hablar de democracia poltica es engaoso. La democra
cia debe reasumir sus contenidos semnticos. Si no se puede
hablar del pueblo en general, s se puede hablar de la manera
en que la gente, en particular cuando se asocia para alcanzar
metas colectivas, encuentra acceso a la distribucin de los re
cursos. Ms lejos an, esta distribucin de recursos tambin
es una pluralizacin de los actores. Tan importante es que el
poder poltico no sea monopolizado o capturado oligrquica
mente que Dahl llama a su enfoque filosfico general, pluralismo
poltico. El pluralismo poltico es sinnimo de la poliarqua, y
difieren solamente en que aquel es la bandera doctrinal, mien
tras el segundo la propuesta metodolgica de la misma teora.
Dahl piensa que la democracia conlleva una autonoma cre

De la oligarqua democrtica al pluralismo polirquico 63


ciente de los diversos sectores de la sociedad, respecto al
poder poltico. En una democracia lo importante es que nin
gn monopolio u oligopolio poltico domine excesivamente los
asuntos pblicos y la poltica. Si es verdad que el pueblo no
gobierna, como record Schumpeter, y antes que l el mismo
Rousseau, tambin es verdad que una sociedad democrtica
es aquella en que sus gobernantes se someten a frenos y lmi
tes institucionales, y la sociedad civil goza de gran autonoma y
multiplicidad de medios para influir de diversas maneras en el
proceso gubernamental.
La idea de Dahl es una respuesta tanto al monopolio de
la dominacin clasista que postulaban los marxistas como
a la oligarqua schumpeteriana. En Dahl aparece una poliar
qua. La poliarqua es lo ms parecido a la democracia, excep
to que es una descripcin realista de lo que sucede en las socie
dades llamadas democrticas. La poliarqua es una descripcin
y a la vez una medicin del grado de democracia que tienen
distintas sociedades. En las nociones previas al concepto de
poliarqua un rgimen es o no es democrtico. En el modelo po
lirquico, existen grados de equidad poltica y autonoma.
Sociedades menos polirquicas y ms polirquicas. Y si suena
rebuscado debemos pensar que la utilidad de esta metodolo
ga nos permite darle sustancia a la democracia y arrebatarla
a los nuevos lderes de opinin que regurgitan la palabra de
mocracia slo cuando les conviene.
La poliarqua es el antecedente metodolgico de las inves
tigaciones sobre la construccin y seguimiento de los indicado
res de la democracia. Esta tarea es en parte destinada a evitar la
degradacin discursiva del trmino democracia. Por ejemplo, en
Mxico, durante el Porfiriato, haba elecciones regulares. Eso
hacia democrtico al rgimen?, o bien, India es un pas donde
el rgimen democrtico ha perdurado ms de medio siglo, con
breves interrupciones debidas a emergencias nacionales.

64 Godofredo Vidal de la Rosa


Eso hace a India una democracia consolidada?, o bien, por
ejemplo, en Mxico la poblacin adulta sin excepcin tiene
derecho al voto, pero la mitad de la poblacin vive debajo de
lmites de pobreza. Qu clase de democracia es sta? Mxico
es ms democrtico que, por sealar un pas, Ucrania? O que
Estados Unidos, Francia o Alemania? Por qu? O hacindolo
ms complicado, puede hacer avances democrticos? Qu
criterios y hechos debemos tomar en cuenta para dar una res
puesta ms o menos objetiva y aceptable?, y puede haber
retrocesos democrticos y des democratizacin? Responder es
explicar; y para hacerlo se requiere no slo una teora cuali
tativa sino criterios objetivos o empricos. Estos criterios son
los que se tratan de construir y ponderar en la construccin de
indicadores de democracia.
Dahl, con justeza, es considerado el pensador ms impor
tante en la construccin de la teora democrtica moderna. Su
argumento sobre la poliarqua no slo aborda cuestiones em
pricas, sino tambin ticas, haciendo una cosa sin detrimento
de la otra. Dahl sin duda merece un lugar de honor entre los
grandes politlogos del siglo xx.

Pluralismo vs. oligarqua

La nocin de que la democracia poltica debe tener un sustra


to pluralista surgi en Francia a principios del siglo xx, gracias
a un pensador francs de nombre Len Dupuis. Robert Dahl
retoma esta idea porque est insatisfecho con el panorama
que describe la democracia poltica como un sistema de elec
ciones competidas, repetidas regularmente y ms o menos
limpias. Esta descripcin se acerca a lo dicho por Joseph Schum
peter. Para Robert Dahl lo que ms le llama la atencin, obser
vando la poltica local de un pueblo de Massachusetts, es que

De la oligarqua democrtica al pluralismo polirquico 65


compiten, efectivamente varios grupos, y que stos estn
representados por lderes. Pero estos grupos no compiten sobre
plataformas similares, o ms interesante an, no persiguen ni
siquiera los mismos fines. Es decir, todos buscan poder pol
tico. Pero para lograr metas parciales. Es un entorno plural
donde efectivamente caben muchos agentes. No se satura el
sistema de demandas porque stas siempre son limitadas.
Dahl advierte, a pesar de su arduo y largo debate con la
visin elitista, que las lites pueden gozar de enormes venta
jas en el proceso democrtico mismo. Las desigualdades so
ciales pueden ser reforzadas o preservadas, y el principio de
inclusin universal contenido o distorsionado (1971, 1991).
Este tema es importante porque en los aos recientes surgen
fuertes evidencias de que la democracia es vulnerable a la
desigualdad social.

Equidad poltica

La equidad poltica como principio categrico de la democra


cia es en consecuencia, el principio normativo y el criterio de
evaluacin de la calidad democrtica. La contribucin de Dahl
no puede ser minimizada ni en el terreno de la teora poltica
ni en el de la investigacin emprica. La equidad poltica con
densa criterios mensurables, es decir observables por cri
terios imparciales, de universalidad de la inclusin en los dere
chos de eleccin de la ciudadana. Desde la inclusin limitada
(o exclusin extensa) con que la democracia moderna por
ejemplo, la estadounidense y la britnica hasta los princi
pios de inclusin generalizados o universales de nuestra era,
la democracia ha avanzado. A este proceso Dahl le llama po
liarqua. La democracia es entonces un proceso dinmico de
interaccin entre el rgimen poltico y la ciudadana. La demo

66 Godofredo Vidal de la Rosa


cracia es entonces un concepto que incluye pero no se reduce
a los criterios minimalistas de Schumpeter. Es decir, la democra
cia es un proceso de interseccin entre el poder poltico l
rgimen democrtico y lo que los europeos llaman la socie
dad civil. Dahl no pone el acento en el gobierno del pueblo,
como Rousseau, sino en el mbito de libertades civiles y pol
ticas a disposicin de la ciudadana. Para Dahl, la ciudadana
debe tener esos derechos y stos deben estar instituidos en el
formato del rgimen, es decir, es un derecho categrico. Al igual
que la autonoma personal, se debe considerar como la condi
cin categrica que da sustancia al trmino democracia. Otra
cosa es que los ejerza a plenitud, lo cual es una cuestin que
nadie ha resuelto (Dahl, 1991).
La parte ms interesante del argumento sobre la equidad
poltica es que las capacidades de ejercer las libertades cvicas
de expresin, opinin, informacin, deben, inevitablemente,
estar sostenidas en ciertas condiciones sociales. As que el
argumento de Dahl se interfecta con el de la teora de la mo
dernizacin poltica, de la cual Lipset es un exponente desta
cado. Para Lipset, como veremos, la democracia requiere con
diciones maduras de modernidad. Para Dahl tambin. En la
terminologa de Dahl, la poliarqua requiere una sociedad di
nmica y liberal (mdl). A diferencia de Lipset, como veremos,
se trata de una cuestin de grado. Hay sociedades ms polir
quicas que otras. La poliarqua no requiere a la democracia, sino
generalmente la precede y es una condicin necesaria. Una
poliarqua, una sociedad moderna, liberal y dinmica, est en
condiciones de sustentar democracias estables y legtimas.
As que Dahl vincula las condiciones sociales con las
condiciones polticas porque, en su formato de poliarqua, son
simbiticas. Pero Dahl trata la poliarqua en trminos de dis
tribucin social del poder. En otras palabras, es esta distribu
cin del poder social la variable decisiva en la consolidacin
del rgimen democrtico.

De la oligarqua democrtica al pluralismo polirquico 67


Conflictos distributivos

La poliarqua es un modelo dinmico donde el conflicto por la


distribucin del poder social es importante. A diferencia de
Schumpeter y sus seguidores, no es slo un conflicto entre la
clase dominante, sino tambin entre sta y una sociedad que
no es ni homognea no se puede hablar aqu de El Pueblo
ni social ni ideolgicamente. Todo lo contrario, el pluralismo es
el rasgo de la sociedad moderna, dinmica y liberal (smdl) que
da sentido al progreso polirquico. En consecuencia la forma
en que los problemas distributivos se resuelven es de impor
tancia especial. Pero debo advertir que Dahl no piensa la desi
gualdad en trminos netos, sino enmarcada en las percep
ciones de lo que para los actores sociales es una distribucin
aceptable o justa. Las expectativas de mejora son entonces
centrales. Dado que el igualitarismo vulgar es una trampa del
pensamiento poltico moderno, Dahl se toma un largo espa
cio para reflexionar sobre el contenido de la equidad poltica.
Diferente al igualitarismo vulgar, la equidad poltica es un
principio de igualad poltica, de autonoma personal y plenos
derechos de participacin en la esfera pblica. En segundo
lugar, aunque no es concebible un principio sustantivo de
equidad poltica sin un sustrato de justicia social y ste sin un
principio de equidad social, Dahl es cauto en hacer asociacio
nes simples. Dahl no es un terico de la justicia, pero es quien
ms acerca a la teora democrtica moderna a la teora de la
justicia.
Pocas veces se nota la importancia que Dahl otorga al
desarrollo de los conflictos distributivos en el modelo polir
quico. Obsrvense que estos conflictos son acotados por la
poliarqua y a la vez propician su desarrollo. En la grfica
siguiente, la respuesta positiva es la de la rama izquierda. El
gobierno da respuesta positiva (no represiva) a las demandas

68 Godofredo Vidal de la Rosa


Grfica 3
Dinmica de conflictos distributivos

Condicin de desigualdad extrema


Presiones para eliminar las causas

A n

Propuestas para que Ninguna propuesta para


el gobierno acte que el gobierno acte
(o bien propuestas para
que acte en sentido contrario)
Accin gubernamental
Ninguna accin
gubernamental
Se eliminan las causas Las causas persisten

La desigualdad persiste
Se reduce la desigualdad

Se percibe la persistencia
de la desigualdad
Se percibe la reduccin

Se debilita la adhesin
Se fortalece la adhesin al
al rgimen (o sigue siendo
rgimen por parte del grupo
dbil) por parte del grupo
hasta entonces discrimindado
hasta entonces discriminado
Algunos posibles efectos que las desigualdades producen
con respecto a la adhesin a un rgimen.

Fuente: Dahl, 1972 [1991].

sociales. A la vez, se fortalece la adhesin al rgimen democr


tico. El que las democracias maduras hayan enfrentado con
relativo xito antes y durante su formacin como democra
cias, los mayores conflictos distributivos refuerza la tesis de
que la democracia es afectada directamente por la desigualdad.
La ruta crtica de la democracia polirquica depende en gran
medida de la clase de respuesta de las minoras dirigentes a los
reclamos sociales, y de la clase de demandas que stas ejer
zan sobre aqullas. En este conflicto bsicamente didico, Dahl
enmarca el proceso de desarrollo democrtico bsico. Aunque

De la oligarqua democrtica al pluralismo polirquico 69


Dahl elude concluir en que los conflictos distributivos deban ser
por el ingreso o el poder al cual considera de medicin muy
elusiva lo que se subraya es la disposicin de las clases pri
vilegiadas y las minoras gobernantes a dar respuestas positivas
a las demandas sociales. Esta disposicin, sin embargo, debe
ser bsicamente honesta, es decir, no un simple engao para
distraer la atencin o una distraccin de los problemas reales
en cuestin. Como veremos, la disposicin real u honesta de
pende de la capacidad de la ciudadana de hacer valer sus
derechos y hacer que su amenaza de abandonar la lealtad, o aun
rebelarse, sea real. En este escenario, la habilidad estratgica,
las amenazas crebles y los bluff, son tcticas comunes. La teo
ra de juegos en el anlisis poltico ha abordado este tipo de
problemas del arte de la manipulacin poltica con interesantes
resultados, como veremos en la segunda parte de este texto.

El mercado y el foro

El filsofo Jon Elster ofreci una metfora muy plstica sobre


la diferencia entre las filosofas neoutilitaristas y la teora
de la comunicacin elaborada por el gur filosfico alemn
Jrgen Habermas. La primera analiza la poltica como una acti
vidad mercantil. La segunda, como una actividad discursiva.
La primera es el mbito de la teora de la eleccin racional, y
se le llama enfoque agregativo porque parte de que los votos se
suman. La segunda dice que los votos son producto de con
vencimiento mutuo en una sociedad donde la coaccin tiende
a cero. En el primer caso, la agregacin de votos es fcil presa
de los argumentos de los tericos neoutilitaristas, como William
H. Riker, que muestra la imposibilidad de lograr agregaciones no
arbitrarias, es decir, mayoras no contingentes y cclicas. stas
no son mayoras de la voluntad general sino mayoras contin

70 Godofredo Vidal de la Rosa


gentes a la forma de contar los votos. Y no existe forma de
contar votos que d un resultado unvoco, cierto, verdadero
de la voluntad general, porque sta, siguiendo la inferencia, no
tiene existencia excepto como anglisme terico, o simple wishful
thinking. Pero la teora deliberacionista dice que los votos no
son actos nicos sino actos reflexivos y producto de la discusin
en la esfera pblica, sea por medio de la opinin pblica o por
medio del debate especfico e institucionalizado (asambleas,
parlamentos, comits). Esta versin de la democracia como un
acto de dilogo inteligente y razonado da cabida a que cada
uno entienda el inters de todos. Es un voto ilustrado, aunque
no requiera ciudadanos filsofos sino simplemente una esfera
pblica y una opinin pblica no coaccionada. Esta condicin
es la que pide el trmino de equidad poltica, excepto que Dahl
no cree en fantasas de hombres y mujeres sinceros. Igual que
pensaba Weber, los que hacen y viven de la poltica son en
general bribones inteligentes hbiles en la manipulacin. As
que en el mercado poltico predominan los astutos zorros, y
en el foro habermasiano, los heroicos leones inundados de la
vanidad de la redencin de la humanidad. Aunque existen
muchos argumentos que suavizan las condiciones de los teri
cos de la eleccin racional, como la condicin de egosmo, que
no es una condicin ni emprica ni lgica necesaria, la teora
deliberacionista ha sido acusada de ingenua, y probablemente
lo sea.

Deliberacin

El impacto del teorema de Arrow y de los trabajos de Riker y sus


discpulos sobre la teora democrtica no puede minimizarse.
La reaccin surgi ya tarde, a finales del siglo xx y principios
del xxi. La argumentacin, deba demostrarse, poda anular

De la oligarqua democrtica al pluralismo polirquico 71


los efectos perversos de los ciclos (lmite formal) y la hereste
sis (prcticas polticas) a la democracia. Deliberar hace que los
actores superen sus panoramas acerca del inters colectivo y
las expectativas iniciales de utilidad sobre las consecuencias de
sus acciones sobre el grupo. Un intento de refundar esta vieja
teora (que se encuentra en Aristteles) es conjuntar a la Es
cuela de Rochester con la Escuela de Frankfurt (Dryzek y List,
2003). Dryzek trata de hacer una ventaja de los resultados de
la teora de la eleccin colectiva. sta ayuda a revelar los secre
tos de la manipulacin (herestesis) as que puede ser reeditada
dialcticamente en una versin crtica.
Sin embargo, por ms que la deliberacin parezca necesa
ria y hasta un componente inevitable de la vida civilizada, no
parece suficiente para eludir los retos de la herestesis. En
primer lugar, porque la deliberacin exige condiciones de ca
rcter institucional fuertes. La equidad no slo debe ser for
mal sino sustancial, de manera que se presenten razones y
argumentos. Segundo, la deliberacin requiere de las mismas
instituciones de las que la herestesis subsiste, por ejemplo,
parlamentos, mecanismos de referndum, foros pblicos. Es
la herestesis un parsito inevitable del rgimen democrtico?
Riker responde afirmativamente, basado en razonamientos
lgicos y matemticos. Sin embargo, algo queda residualmente.
La deliberacin tiene a su favor, como John Dewey apunt, el
componente pedaggico. Es una forma suave de participacin.
Requiere no slo emisores de razones sino receptores. Y slo
existen dos condiciones que permiten este flujo de comunica
cin. El primero es el deontolgico, donde los gobernantes y
gobernados deben ceirse a normas y reglas que instituciona
lizan el acceso a los medios sin los cuales el mensaje no puede
moverse. La misma idea de una comunicacin libre de restric
ciones arbitrarias (la que Habermas llama situacin ideal) ha
sido declarada, como una imposibilidad lgica (McGann, 2006:

72 Godofredo Vidal de la Rosa


156), o peor an una idea ingenuamente irreal, segundo, el com
ponente realista que obliga a los gobernantes a escuchar a la
ciudadana y a responderle. Pero esto es exactamente lo que
sugiere Riker al abogar por un criterio de libertad negativa.
Pero la deliberacin sugiere algo ms que acotar la domi
nacin y ponerle freno a los abusos de poder. Tambin quiere
que la democracia progrese, se supere o emancipe. Es decir
requiere inclusividad universal (no-arbitrariedad en la atribu
cin de los derechos polticos de la ciudadana), y que sta sea
participativa, lo que viola el aserto de la teora de la eleccin
racional de que el acto individual de votar es irrelevante (Downs),
y de que los individuos preferirn colectar los beneficios de la
accin colectiva de otros (Olson, 1965). Susan Stokes (2001)
ha mencionado las dificultades de este razonamiento. La delibe
racin no es gratuita y su implementacin o factibilidad de no
ser manipulada no puede decidirse a priori. Tambin cuenta el
hecho de que su eficacia est asociada al tamao del grupo o
comunidad. El asunto del tamao sobre la configuracin del
rgimen, ya lo observ Dahl y antes que l, Jean Jacques
Rousseau que vea la democracia directa funcionar en los can
tones suizos pero no en un pas como Francia. La mayora de las
experiencias deliberacionistas mostradas como xitos se refie
ren a comunidades pequeas (barrios, comunidades rurales o
vecindades. Cuando se trata de asuntos macrosociales, las
cosas se complican con el problema de la implementacin.
La deliberacin tambin es sujeta con frecuencia al engao y la
conducta insincera. Ms an, la deliberacin implica una comu
nidad ilustrada en el arte de razonar (discutir con argumentos
coherentes y no contradictorios) e informada (lo que implica
gastos en adquirir la informacin). Pero el argumento decisivo
es que la deliberacin falla cuando los intereses son irreconci
liables y uno de los actores cree que existe una solucin ven
tajosa para l (por ejemplo, cree que el que pega primero lo

De la oligarqua democrtica al pluralismo polirquico 73


hace dos veces, o que simplemente es demasiado fuerte para
sentir temor por las represalias del otro).
El imperativo de cooperar nos hace tambin sensibles a los
argumentos del otro. Pero actuamos polticamente no por mo
tivos ticos, sino porque nos conviene. En este punto es donde
los deliberacionistas, caen en un argumento circular. Deliberar
nos conviene. Pero eso es lo que se tiene que demostrar. El
deliberacionismo supone previas condiciones institucionales de
acotamiento de la arbitrariedad de los gobernantes y equidad
de acceso a los medios, libre expresin y acceso a informa
cin. Precisamente la herestesis es el arte de crear asimetras
o si se quiere, de usar las diferencias marginales en el poder
para imponer la voluntad de unos sobre otros, independiente
mente de quin tiene la razn y an la mayora (que es un
criterio definido arbitrariamente, de acuerdo con Riker), Esta
no es una novedad. En el Cantar del Mio Cid se lee que Dios
est con los buenos cuando son ms que los malos.
Se delibera sobre algn asunto o decisin, y eso es exacta
mente lo que hace el poltico herestsico: inducir acerca de qu
se delibera y en qu orden se delibera. As que la deliberacin,
an entre filsofos habermasianos, es presa relativamente fcil
de la herestesis. Los deliberacionistas deben ofrecer un argu
mento normativo, pero no basado nicamente en premisas
sobre el altruismo, por la sencilla razn de que el mismo al
truismo ocurre cuando ofrece alguna ventaja a sus practican
tes. Esta tarea implica una especie de reflexin inversa. De
una supuesta conveniencia o funcin colectiva social especfica
hacia las condiciones en que se logra. Veamos, el ejemplo de
Mackie es ilustrativo (2003): los soldados que sacrifican sus
vidas por la Patria. Pero la decisin individual de ir a la guerra
no es tan simple. La funcin de bienestar colectivo es por su
puesto ganar la guerra y preservar el way of life definido como
propio. Pero los individuos se enfrentan a decisiones ya toma

74 Godofredo Vidal de la Rosa


das. Sus elecciones son restringidas. El ambiente liberal no
garantiza que pueda simplemente dejar de participar. La obliga
cin est escrita en la Constitucin, etctera. A nivel local el
deliberacionismo es una forma civilizada de inclusin y partici
pacin. Pero como sin querer, pasa del discurso del derecho
al de la obligacin correspondiente. Este giro lo menciona Iris
Marion Young (1998). Este terreno del liberalismo es nuevo
para la izquierda poltica, aunque derecha ya lleva un buen
trecho avanzado en la teora de la obligacin (la voluntaria y
sobre todo la no voluntaria).
En suma, la deliberacin es una ruta improbablemente
eficaz pero real que requiere mltiples condiciones y la pre
sencia de factores improbables para que funcione. Ella, la
deliberacin entre grupos desiguales, permitira la adecua
cin del sistema electoral y el proceso de decisiones a fin de
formar un terreno de juego parejo (fair play). En algunos casos
muy citados pero escasos, la democracia deliberativa y par
ticipativa ha logrado mostrar que comunidades enteras pueden
involucrarse en el diseo y evaluacin de polticas pblicas a
nivel municipal, como en Kerala, en India, y Porto Alegre, en
Brasil (Fung y Olin Wright, 2003).

Teoras crticas

Existen teoras crticas de la democracia tanto de derecha y de


extrema derecha como de izquierda y extrema izquierda. Las
ideologas fascista y comunista son casos extremadamente
opuestos de rechazo a lo que llaman ideologas liberales. Cr
ticas menos cidas son el neoconservadurismo, que no rechaza
la idea de la democracia, pero s la de las libertades liberales,
y el socialismo realmente existente, que rechaza la nocin de
voto libre y libertades civiles. La democracia queda en medio

De la oligarqua democrtica al pluralismo polirquico 75


de estos monstruosos Caribdis y Escila, pero ocupa un gran
espacio. Existen variedades de democracias y de teoras de la
democracia (los textos de Held, Sartori y sobre todo de Robert
Dahl son altamente recomendables). Todas ellas contienen una
mezcla de liberalismo y de democracia, as que la democracia
pura, igualitaria de Rousseau no existe por ninguna parte. Lo
que existe son democracias realmente existentes. Contra stas se
levantan una serie de teoras moderadamente crticas, orienta
das por lo que sus autores estn convencidos debera ser. Estas
versiones se clasifican como teoras o enfoques normativos, y
a las democracias realmente existentes y su estudio, teoras
positivas. A las teoras realistas se les ofrecen varias alterna
tivas normativas, es decir, orientadas al qu hacer? Los conte
nidos normativos de las democracias realmente existentes
son no slo inevitables sino endgenos a la misma democra
cia. Las democracias, sean de la variedad que sean, por su
naturaleza de sistemas relativamente abiertos polirquicos,
dice Dahl estn sujetas a constantes modificaciones. Algu
nas veces retrgradas se des-democratizan o progresivas.
Es en este intersticio donde caben las teoras crticas liberales
o protoliberales, como el liberalismo progresista y el marxismo
crtico. Resabio de esto es la teora participativa de la democracia.
Para esta teora o ideologa poltica, los regmenes democrti
cos tienden a la fragmentacin y a que los intereses particula
res predominen a menos de que se construyan instituciones
deliberativas. Es decir, que constantemente se sometan a una
especie de Juicio de la Razn las opiniones y las decisiones de
los gobiernos y de los partidos y el resto de los actores. La teora
deliberativa requiere un ambiente de garantas para la liber
tad de expresin y un mnimo de censura poltica. Esta teora
debe mucho al filsofo John Dewey, y en la actualidad al filsofo
alemn Jrgen Habermas (1929- ) (izquierda) y al estadouni
dense John Rawls (1921-2002). Muchos autores han explorado

76 Godofredo Vidal de la Rosa


esta orientacin terica en el contexto de la teora democrtica.
A diferencia de Schumpeter y de muchos tericos de la elec
cin racional, la teora deliberativa sostiene la posibilidad de
llegar a acuerdos sobre la base de una progresiva comprensin
comn del bien colectivo. La crtica que se puede hacer a este
enfoque es que pone poca atencin a dos cosas: que la deli
beracin no desaparece los intereses polticos y las relaciones
de fuerza; y que para participar en la deliberacin hay que pa
garle derecho de peaje a las lites mediticas y mandarines
intelectuales bien establecidos. Por ejemplo, si declaramos que
la ciudadana no tiene la educacin necesaria para deliberar,
de facto la estaramos excluyendo de la posibilidad de delibe
rar en la Mesa de los Lderes de Opinin y dems miembros
distinguidos del mandarinato intelectual. Sin embargo, como
Rousseau lo reconoca, la deliberacin, la Asamblea, son pro
pias de grupos privilegiados previamente a cualquier eleccin
pblica (Manin, 1997).

Representacin

En los regmenes democrticos se supone que el pueblo es el


soberano y los gobernantes nuestros representantes. Los
elegimos. En otros regmenes, la representacin es designada,
por ejemplo, por Dios, o por una junta de dictadores en uni
forme, o vestidos de civil pero iluminados por la llama del des
tino. En la democracia ideal, los simples mandan. El voto libre
y secreto es la llave maestra. Cuando votamos lo hacemos o
bien para tomar una decisin que nos concierne directamente
o bien para elegir a otros que nos representen ante una comu
nidad ms amplia. En el primer caso ejercemos la democracia
directamente. Puede suceder que esta actividad sea de un tipo
mixto, donde los votantes deciden sobre un asunto (por ejem

De la oligarqua democrtica al pluralismo polirquico 77


plo, en los jurados estadounidenses, la inocencia o culpabilidad
de una persona) aunque los electores sean elegidos por sorteo.
La democracia directa es ideolgicamente atractiva para la
izquierda, pero es instrumentable slo en condiciones muy
especficas, donde el tamao del grupo y el alcance del asunto
a decidir son discretos o limitados. En general, votamos para que
otros decidan por nosotros. Elegimos gobernadores, dipu
tados y senadores, presidentes y primeros ministros, y en al
gunos pases fiscales locales. stos son representantes a di
versos niveles del gobierno. Los gobernantes no son todos
elegidos. Por ejemplo, un gobernador elegido designa a sus
secretarios y ayudantes, que pueden tener un gran poder en
sus manos, sin consultarnos. As que elegimos por un grupo
especfico de funcionarios y depositamos en ellos un gran
poder, que los antiguos llamaban soberana. A Rousseau esto
le pareca una aberracin de la soberana popular. Como abo
gado de la democracia directa, sin embargo, tena que reconocer
que a final de cuentas, el pueblo deba designar representantes.
Para l, mientras menos mejor por lo que despreciaba el parla
mentarismo, en el que vea un grupo que se serva a s mismo
antes que al pueblo. Rousseau tena razn en una cosa: una
vez elegidos, los representantes no tienen muchas restriccio
nes en su campo de decisin y el ejercicio de sus decisiones.
Este es un problema de la mayor importancia que analizaremos
al final de pargrafo. La cuestin aqu es que en una sociedad
grande, compleja, de intereses mltiples, la democracia directa
es virtualmente imposible, con la excepcin de decisiones ni
cas (donde los mecanismos del referndum y el plebiscito son
utilizadas). Pero cuando se trata del gobierno los representantes
gobiernan en nuestro nombre y nosotros nos conformamos
con que lo hagan lo menos mal que puedan.
La representacin es una cuestin central en la teora de
mocrtica. A diferencia de la democracia directa, restringida a

78 Godofredo Vidal de la Rosa


pblicos pequeos o a asuntos singulares donde el plebiscito
y el referndum puedan funcionar eficazmente, la democracia
moderna es una democracia representativa (Manin, 1998).
Los estados modernos tienden a ser enormes complejos de
instituciones polticas, con enormes burocracias y un complejo
entramado de intereses sociales. Los ciudadanos rara vez
podramos decidir cuestiones consuetudinarias, que requie
ren especialistas, y requerimos delegar nuestros intereses a
una serie de funcionarios designados, por medio de elecciones
regulares, como nuestros representantes. Pero stos, una vez
elegidos y nombrados, disponen de mrgenes enormes de
discrecionalidad y autonoma. Con frecuencia la ciudadana
no dispone de mecanismos capaces de auditar el comporta
miento de los representantes, excepto por medio de las elec
ciones. Con frecuencia los mecanismos de auditora por parte
de los ciudadanos sobre sus representantes son ineficaces o
limitados (ODonnell, 1998).
Siendo la ciudadana soberana los principales, en la ter
minologa de la teora de la eleccin racional, su actividad se
centra en elegir representantes. Delegan en ellos parte de la
interpretacin y consecucin de sus diversos intereses. En
la terminologa antigua, delegan su soberana en forma tempo
ral y condicional. De tal manera, los representantes, que son
los funcionarios del Poder Ejecutivo y los parlamentarios, tie
nen una obligacin legal y poltica de dar satisfaccin a los
intereses de sus representados, siendo que no pueden ante
poner intereses particulares al inters general. Ya hemos visto
la dificultad para interpretar el inters general y las capaci
dades de los polticos para manipular las preferencias ciudada
nas y agendas pblicas. El problema en las democracias re
presentativas modernas es que los mecanismos de auditora
que disponen los principales o ciudadanos sobre los agentes
o representantes pblicos son muy limitados. Por dos causas:

De la oligarqua democrtica al pluralismo polirquico 79


el ciudadano medio tiene pocos incentivos para participar.
Los costos de informacin pueden rebasar sus recursos, las
habilidades cognitivas requeridas para auditar y calificar el
ejercicio de los representantes pueden ser muy limitadas a
pblicos privilegiados, esto se conoce desde el Renacimiento
como moral hazard. Sin embargo, se considera verdadera la
afirmacin de que el gobierno representativo no es un siste
ma en el que las comunidades se autogobiernan, sino un
sistema en que las polticas y decisiones pblicas son some
tidas al veredicto del pblico (Manin, 1998: 236).
La respuesta aceptada es declarar que los representantes
pueden serlo slo de los intereses de sus electores sino de toda
la nacin. La idea es excelente pero an no recubrimos la ma
nera en que los representantes obedezcan esa norma, excepto
el laxo expediente de no votar nuevamente por ellos. En la
terminologa moderna llamamos a esta conducta voto retros
pectivo y merecer algn comentario ulterior. Como este nexo
es decisivo para la misma democracia, el problema de la repre
sentacin debe ser explicado. Hay tres elementos: los votan
tes, los elegidos y el proceso de control y rendicin de cuentas
con que ambas partes mantienen el vnculo (en realidad hay
otro elemento que aqu puede ser ignorado, que es el mismo
proceso electoral, que es importante porque en s mismo im
pone ciertos lmites a la completa arbitrariedad de los funcio
narios elegidos, como ponerles lmite a sus actividades y du
racin de sus cargos). La cuestin es saber si los votantes son
capaces de tener un inters y una concepcin de los asuntos
que sus elegidos deben tratar, enseguida, si los elegidos saben
lo que quieren los electores, y en tercero, si existe un meca
nismo, suponiendo que electores y elegidos estn en una sin
tona inicial con respecto a los asuntos a tratar, para asegurar
que los funcionarios sigan o ms o menos se cian a los deseos
de los representados. Como hemos dicho que el funcionario ele

80 Godofredo Vidal de la Rosa


gido representa a la comunidad general y no a sus electores
directos, la cuestin es que en esta transmutacin puede ac
tuar contra sus representados y stos slo pueden esperar a
la nueva eleccin para botarlo del puesto (si es que an se
acuerdan de la afrenta).
Elegir representantes es el mecanismo bsico de las demo
cracias. Se dice que caracteriza las democracias indirectas.
Aunque se trata de un acto simple votar es realmente com
plejo y lleno de sutilezas y subterfugios. Requiere que el elector
sepa cules son sus alternativas, ya sea entre candidatos y
entre ofertas polticas, requiere que exista un mecanismo que
d responsabilidad al representante una vez que es elegido, y
requiere que est dispuesto a escuchar el sentir del ciuda
dano. Estas tres condiciones rara vez existen, y menos simul
tneamente. El tamao de la polis, es decir, de la poblacin que
ser representada es de especial importancia. Por ejemplo, al
elegir a un diputado local, el radio de proximidad del elector
hacia el representante es menor que cuando se elige a un dipu
tado federal. En un pas grande, el voto individual tiende a
tener un peso mnimo. La informacin tiende a ser borrosa
y fcilmente distorsionable, como en el juego del telfono
descompuesto, donde cada persona del juego modifica la
frase previa hasta hacerla irreconocible. Los medios pueden
mejorar el acceso a la informacin pero generalmente ofre
cen versiones parciales y estereotipadas de los posibles repre
sentantes en el proceso de votacin y dar informacin general
mente muy sesgada sobre su conducta en el poder. As que el
elector no sabe muy bien por quin o qu vota, ni sabe cmo es
representado, o qu representa el personaje que eligi. Estas
situaciones han sido intuidas por siglos, pero es hasta el adve
nimiento de las teoras de la eleccin racional cuando se dio
forma lgica a estas trampas y manipulaciones estratgicas.
Por ello, la opinin actual es que dado que la representacin de

De la oligarqua democrtica al pluralismo polirquico 81


mocrtica no es bien conocida ni controlable, debemos confor
marnos con un formato escueto, donde los representantes
vean limitadas sus oportunidades de abuso y restringidas sus
oportunidades de gobernar contra nosotros y en nuestro
nombre.
La democracia directa presenta otras caractersticas. Fun
ciona en reuniones pequeas y/o temas especficos. En este
ltimo caso hablamos de plebiscito y referndum. En el primero,
generalmente se refiere a temas locales. La democracia local es
importante en el funcionamiento del edificio democrtico.
Es mucho ms accesible al ciudadano comn participar en
asuntos cercanos a sus intereses y de su familia y vecinos.
Los temas son conocidos y los funcionarios expuestos a escru
tinio. En algunas ciudades de India y de Brasil la democracia
local ha tenido un enorme xito al integrarse al proceso demo
crtico municipal. La descentralizacin parece mejorar las
posibilidades del ciudadano frente a los enormes recursos de
que dispone la clase poltica.
La teora participativa generalmente se asocia a pensadores
de izquierda. En esencia revaloran la nocin de soberana po
pular por medio de una constante participacin de los ciuda
danos en un nmero cada vez ms grande de asuntos pblicos.
La teora participativa de la democracia es, en general, la que
subyace a los estudios de los movimientos sociales. La par
ticipacin intensa es vista como un proceso educativo de la
ciudadana, que cada vez aprende ms sobre los asuntos p
blicos. Votar, opinar y, sobre todo movilizarse son los tres me
canismos de revitalizacin de la soberana popular. Esta teora
es acusada de ser voluntarista (y a veces ms dada al perfor
mance poltico que a la consecucin de metas polticas e insti
tucionales) y de que con frecuencia es enarbolada por slo
pequeos grupos de activistas.

82 Godofredo Vidal de la Rosa


La representacin est indisolublemente vinculada con
la rendicin de cuentas y est con la existencia de penalizacio
nes sobre las fallas de representacin. En Amrica Latina, la
rendicin de cuentas es dbil y sin dientes26 de manera que
la representacin queda sin un sustento mandatario. En el
derecho anglosajn existe desde la Edad Media la figura del im
peachment (acto legal de poner en evidencia pblica las faltas
cometidas por un funcionario pblico), por el cual se puede
destituir a un gobernante debido a faltas administrativas, pol
ticas o aun de orden civil. La destitucin del mandato se explora
en varias partes aunque las actuales clases polticas no mues
tran entusiasmo. La institucin del fuero poltico, que es un
derivado de una institucin medieval, es un ejemplo de que los
mecanismos de impunidad estn profundamente arraigados en
las instituciones polticas de Latinoamrica y de Espaa, aun
que en el caso mexicano llega a extremos que niegan la misma
nocin de representatividad poltica, a la vez que son la ins
26
La Constitucin de la Repblica de Venezuela, de 17 de noviembre de
1999, establece en su artculo 72 que: Todos los cargos y magistraturas
de eleccin popular son revocables. En efecto, una vez transcurrida la primera
mitad del mandato, los electores inscritos en la correspondiente circunscrip
cin, en una proporcin de, al menos, 20 por ciento, podrn solicitar la convoca
toria de un referndum como instrumento de declaracin formal de su volun
tad de revocar el mandato del titular del correspondiente cargo de eleccin
popular. En el prrafo tercero del propio artculo 72 de la Constitucin venezo
lana, se establece lo relativo al resultado y efectos de esta modalidad de refe
rndum: Cuando igual o mayor nmero de electores y electoras que eligieron
al funcionario o funcionaria hubieren votado a favor de la revocatoria, siem
pre que haya concurrido al referndum un nmero de electores y electoras
igual o superior al 25 por ciento de los electores y electoras inscritos, se
considerar revocado su mandato y se proceder de inmediato a cubrir la
falta absoluta conforme a lo dispuesto en esta Constitucin y la ley. Por
lo dems, el precepto establece la regulacin por ley de la revocatoria del
mandato para los cuerpos colegiados. Como lmite de carcter general, pres
cribe el ltimo prrafo que: durante el periodo para el cual fue elegido el
funcionario o funcionaria no podr hacerse ms de una solicitud de revoca
cin de su mandato. Colombia instituy y Venezuela en 1998, disponible en
http://www.iidh.ed.cr/comunidades/redelectoral/docs/red_diccionario/revo
catoria%20de%20mandato.htm, consultado el 23 de julio de 2012.

De la oligarqua democrtica al pluralismo polirquico 83


titucin de la impunidad.27 La destitucin de mandato tiene
una funcin disuasiva que refuerza el mecanismo de voto retros
pectivo. ste castiga amenazando de no renovar el mandato a
los gobernantes que no satisfacen mnimamente las expec
tativas racionales de los electores. La destitucin es drstica.
Es la amenaza de destitucin y probable proceso penal
al gobernante que delinque poltica y/o penalmente. Bajo la
espada de Damocles, existen incentivos manifiestos para el
buen comportamiento del representante.
Pero el ciudadano, o representado por el acto de elegir
representante, se convierte en observador pasivo, sin muchas
alternativas, aparte de cambiar de preferencia por un partido
o poltico. La democracia se parece al acto de ver televisin u
or radio: puedes elegir estacin pero no contenidos; puedes
incluso apagarla. Pero el papel asignado al elector, que es el
principal del proceso, es pasivo. Una representacin interactiva
es imaginable acercando al principal a sus representantes y
otorgndole instrumentos de penalizacin y premiacin por los
logros (Manin, 1997). Pero nada impide que mecanismos inte
ractivos de comunicacin entre polticos y funcionarios (los
representantes) con los ciudadanos (los representados) sean
manipulables. La democracia electrnica, por otro lado, es
censurable tanto tcnica como polticamente, dado que esta
dos de excepcin o emergencia autorizan a cancelar libertades
cvicas. Una democracia donde la rendicin de cuentas se
oriente a los resultados del gobierno y la accin del gobernante
sera interactiva, pero supone condiciones difciles de satisfa
cer: 1) que el mecanismo de transmisin del mensaje sea efi
ciente e imparcial, y 2) que tanto los ciudadanos o principales,
y los agentes o representantes, sean sensibles a las seales y
advertencias de ambos. Es decir, una sociedad ilustrada y par
ticipativa para la cual ahora no existen muchos alicientes.
27
http://es.wikipedia.org/wiki/Fuero_parlamentario

84 Godofredo Vidal de la Rosa


Un segundo problema, que Dahl y Lindblom (Vidal, 1992)
abordaron fue el de las empresas privadas. Dado que legal
mente no pertenecen a la esfera pblica, por definicin no
concierne al ciudadano auditar sus actividades, excepto cuan
do hay daos inocultables al ambiente humano (asunto que
con frecuencia es difcil de determinar legalmente). A esto se
aade que las entidades financieras son gigantescas y en el
ltimo medio siglo se han transnacionalizado, es decir, han
eludido la auditora estatal. Son jugadores con una movilidad
que ningn estado tiene. Las democracias son nacionales, el Gran
Dinero es Global. Aadido a esta asimetra, la jurisprudencia es
tadounidense otorga a las grandes corporaciones derechos de
intervencin en la arena poltica en calidad de ciudadanos cor
porativos. En las pelculas de culto de ciencia ficcin, Robocop
y Blade Runner, no hay democracia, sino gobierno y policas
corporativos.
Captulo 4

Las fallas de la democracia

Todas las fallas democrticas, se refieren a la existencia de la po


ltica del poder. La presencia de poderes fcticos es omnipre
sente y ominosa en todos los regmenes polticos, sin excep
tuar la democracia. Pero en este rgimen, los poderes fcticos
muestran comportamientos particulares. Se acomodan a las
reglas del juego, que en principio es ms sujeto a observacin
y control ciudadano. Una forma de hacerlo es producir islas de
soberana dentro de la soberana democrtica. Estas reas tienen
una especie de estatus especial que se rige por reglas propias,
escasamente sujetas al escrutinio, y aun ajenas a l. Los apa
ratos militares, las agencias de espionaje y las corporaciones
financieras e industriales son casos particulares de poderes fc
ticos en las democracias modernas. Con frecuencia son in
controlables y ponen sus propias reglas del juego poltico. En
casos extremos, definen los lmites de la vigencia de las reglas
democrticas. Ejemplos conocidos son los casos en que por
razones de seguridad nacional se restringen las libertades ci
viles y la libertad de expresin puede ser severamente vigilada
y castigada en situaciones cuya legalidad es difusa.28 Un caso di
28
El lector puede ver la entrada echeclon que provee Wikipedia, dispo
nible en http://en.wikipedia.org/wiki/Echelon_%28signals_intelligence%. Exis
ten muchas otras fuentes que pueden consultarse.

87
ferente es el de las grandes corporaciones capitalistas. No slo
ejercen una actividad conocida como captura del estado, sino
que algunas legislaciones les dan privilegios polticos. En el
primer caso, influyen restringiendo la capacidad regulatoria de
los estados para aplicar criterios del bien pblico a sus activi
dades (por ejemplo, la produccin de materiales venenosos y
residuos industriales dainos para la poblacin, o actividades
financieras ilcitas). En el otro caso las grandes corporacio
nes adquieren privilegios parecidos al de los estamentos nobi
liarios de la Edad Media, como en el caso estadounidense,
donde la Corte les otorga el derecho a financiar candidaturas
y campaas polticas como si fueran personas fsicas o ciu
dadanos. El asunto de los poderes fcticos es uno de los ms
crticos de la teora democrtica moderna. En la era de la mo
vilidad del capital a escala mundial las democracias naciona
les se encuentran en una encrucijada que debern resolver en
las prximas dcadas.
Una teora de las fallas del mercado, incluyendo la de la
dominacin y manipulacin, debe partir del hecho de que los
jugadores polticos y miembros de la polis tienen intereses. In
tereses comunes e intereses particulares. Y que entre ambos
no hay una coincidencia a priori ni sujeta a solucin por deli
beracin. La poltica de intereses es el mbito de la teora de
la eleccin racional. Esta diferencia sigue de cerca la distincin
elaborada por el filsofo poltico Isaiah Berln sobre la libertad
respecto a una exigencia externa al individuo (negativa) y la
libertad para actuar hacia un fin colectivo (positiva). Las teo
ras democrticas igual que la teora de la eleccin racional,
quizs influenciada aqulla por sta, desarroll un pathos
esencialmente negativo. La misma definicin prevaleciente de
la ciencia poltica es la de la bsqueda de lmites a la poltica
y el de la creacin de instituciones que acoten la arbitrariedad
de los poderes polticos. Este enfoque es completamente leg

88 Godofredo Vidal de la Rosa


timo aunque escptico a la accin positiva de la poltica, y ge
neralizando, de la capacidad de la gente para gobernarse por
la va de la definicin de un inters colectivo. La idea de que se
puede definir ste por medio de las votaciones, la primera y
decisiva es, por definicin, la pretensin de que la democracia
es un mtodo de agregar preferencias de sus integrantes para
acordar un inters general (contar, sumando y restando, los
votos) es falaz. Hay muchas formas de contar los votos y aun
suponiendo las mismas preferencias, los mtodos pueden dar
resultados diferentes. Ms lejos an, no hay un mtodo de
agregacin inherentemente superior a otro (por ejemplo, el
mtodo de mayora de Condorcet es sujeto a ciclos, el mtodo
posicional de Borda es sujeto a violar la condicin de no intro
ducir alternativas irrelevantes, etctera. Estas ideas, algo ex
traas en nuestra regin, al sur del Ro Bravo, deben, en gran
parte, su consolidacin y ascendencia en la academia anglosa
jona, al politlogo William H. Riker. El desconocimiento de la
obra de este autor entre el pblico de habla castellana es ex
trao pero comprensible. Riker crea que la ciencia poltica es
una ciencia. Por supuesto esto es casi una hereja entre quie
nes se la pasan proclamando que la ciencia social es una im
posibilidad y se conforman con la literatura poltica. Pero Riker
pensaba que si el estudio de la poltica no se asuma como
ciencia, el resto eran puras sandeces. La arrogancia y autocon
fianza de este personaje fueron proverbiales y literalmente l
solo elev la teora de la eleccin racional al centro de la me
todologa de las ciencias sociales y polticas.
El legado de Riker es conocido como la escuela de Rochester,
porque fue en la Universidad de Rochester donde realiz la
mayor parte de su trabajo. Sus seguidores se cuentan por le
gin, y aunque otros politlogos y economistas polticos casa
dos con la teora de la eleccin racional ganaron muchos
premios Nobel, Riker se tuvo que conformar con la gloria de

Las fallas de la democracia 89


ser recordado por sus discpulos y con ver cmo los econo
mistas se llevaban el preciado trofeo.
Aqu quiero apuntar slo un aspecto del trabajo de este
autor. El que se refiere a su escepticismo sobre el valor del
voto como expresin de preferencias reales de los ciudada
nos, y el que se refiere a su versin de la democracia liberal,
muy cercana a la tradicin de los federalistas y los demcratas
conservadores. Cada uno es vulnerable a la manipulacin es
tratgica (herestesis). Dado que el voto es la principal forma de
participacin de los ciudadanos que define un rgimen demo
crtico, Riker afirma que no hay mtodo de votacin del que
pueda decirse que amalgama los juicios individuales verdadera
y justamente (fairly) porque cada mtodo viola algn canon
razonable de justeza y precisin. Todos los mtodos de vota
cin, son, en este sentido, moralmente imperfectos (Riker,
1982: 115). Riker sostiene que sta es el corolario lgico para
la poltica del teorema de Arrow. Segn ste La esencia del teo
rema de Arrow es que ningn mtodo de amalgamar las pre
ferencias individuales puede simultneamente satisfacer algu
nas condiciones razonables de justeza (fairness) en el mtodo
y una condicin de consistencia lgica de los resultados (Riker,
1982: 116) o, inversamente, cualquier mtodo que satisface la
condicin de justeza no resulta necesariamente en un orden
social. Esto es una expresin de la paradoja individuo racio
nal, sociedad irracional. Es decir, la seleccin del orden social
no puede ser determinada por las preferencias de los votantes.
Cualquier mtodo posible de eleccin social produce sus propias
aberraciones o anomalas. Por ejemplo, la paradoja de Condor
cet, de la cual el teorema de Arrow es una generalizacin,
descubre, contra el sentido comn, que las preferencias mayo
ritarias pueden formar un ciclo donde no haya una mayora
definitiva y se forme un ciclo del tipo a es preferida por una
mayora a b que es preferida a c que es preferida a a. A estos

90 Godofredo Vidal de la Rosa


fenmenos se les llama ciclos. La forma elemental es a>b>c>a,
suponiendo tres ordenamientos de preferencia entre al mnimo
tres electores. El ciudadano I, II y III. El ciudadano I prefiere
la poltica x a la y a la z., Los ciudadanos II y III prefieren orde
namientos diferentes: b>a>z; z>b>a. En una primera vota
cin no hay ganador, en la segunda gana la poltica b, y en la
tercera gana z, Las polticas b y z son ganadoras. Hasta aqu
no hay nada ilgico, pero s la certeza de que en este caso, en
una votacin directa hay dos ganadores. La manipulacin estra
tgica puede ser el fiel de la balanza. Y si el jugador I cambia
su eleccin y antepone y a x, entonces tenemos tres opciones
colectivas ganadoras simultneas, a pesar de que dos jugado
res tienen preferencias idnticas. Si cambiamos el sistema de
conteo, contando no la preferencia que ms votos tenga sino
el nmero de jugadores que tengan preferencias similares, la
posibilidad de ciclos no desaparece. Aumentando el nmero
de jugadores y de preferencias de cada uno de ellos, las proba
bilidades de ciclos aumentan de una manera que parece expo
nencial. Las preferencias individuales de cada ciudadano (que
puede ser una asociacin, club o partido) pueden ser raciona
les, coherentes y consistentes, pero el resultado agregado de sus
votos puede dar por resultado imprevistos, como que gane la
preferencia que tena menor peso inicial. La regla de mayora
no garantiza un resultado unvoco. Pero el resultado obtenido
depende del orden de la votacin. Al aumentar el nmero de
electores y la lista de preferencias la posibilidad de ciclos crece
explosivamente. Con tres electores y tres rdenes de preferen
cias hay 2,197 combinaciones posibles, de las cuales 216 son
fuertes (no indiferentes). En esas 216 posibilidades 12 son ci
clos, donde no hay ganador: con una probabilidad de (12/216
(199)= 5.6 por ciento. Si el nmero de preferencias aumenta
a 7 y el de votantes a 5 la probabilidad de ciclos es del 21.5 por
ciento de que no haya ganador (Shepsle y Bonzek, 1997: 39 y ss.).

Las fallas de la democracia 91


La herestesis es posible por la existencia de ciclos, que a
la vez, son inherentes a cualquier mtodo habido y por haber de
agregar preferencias, es decir, de que muchos individuos elijan
entre varios estados sociales, presencias o candidatos. Es en
suma una posibilidad inherente a una especie de caos social
primario virtual. Por supuesto que en la historia de la socie
dad y la poltica conocemos formas diversas de ordenamiento.
Estas formas las llamamos convencionalmente estados o re
gmenes polticos. Pero Riker, igual que Arrow, est pensando
no en cualquier orden social, sino en la posibilidad del orden
democrtico liberal. Sus axiomas no tienen sentido fuera del
marco moral del liberalismo: soberana individual y que el orden
poltico debe expresar lo ms precisa y justamente las prefe
rencias de los individuos que lo conforman. En otras palabras,
la cuestin de los contratos perfectamente equitativos se con
vierte en un problema prctico. La decisin de establecer
un estado de cosas poltico democrtico no es derivada de la
votacin mayoritaria sino determinada por el poder de algn
elector para dominar la eleccin o para manipular el proceso
para su ventaja propia (Riker, 1982: 120). Como los mtodos
de votacin completamente equitativos y justos son una impo
sibilidad, entonces la explicacin del resultado de la eleccin
social debe volcarse a los actores privilegiados, a las institucio
nes preexistentes, a los hbitos y las mores colectivas (la solucin
preferida por Hume y Tocqueville). stas configuran conjuntos
de preferencias estandarizadas. Estas formas de orden social y
poltico son de alguna manera no elegidas y constituyen esta
dos de equilibrio precario, como mazos de barajas a punto de
estallar. El poltico herestsico sabe esto y aprovecha la fragili
dad del orden para manipular las preferencias sociales a su
favor, incluyendo la preferencia de mantener el statu quo.
Pero, en esencia el poltico heresttico (el hereje poltico) es un
innovador o un revolucionario, o al menos, un manipulador de
las preferencias colectivas.

92 Godofredo Vidal de la Rosa


Ningn terico elitista ha llegado a afirmar que la opinin
pblica es formada por las lites. Desde Maquiavelo hasta
Riker, todos se conforman a afirmar que manipulan las prefe
rencias y las alternativas de la ciudadana. La discusin del grado
en que la opinin pblica es autnoma y activa surge con el
mismo liberalismo, hasta llegar al filsofo alemn Jrgen Ha
bermas, que parece creer que es la posibilidad de una sociedad
sin dominacin, donde razonamientos ilustrados entre ciuda
danos razonable e ilustrados. Esta versin romntica y utpica
ha sido declarada como una imposibilidad lgica por algunos.
El problema, es, sin embargo, el hecho de que en las democra
cias realmente existentes, la dominacin existe. La innovacin
de Riker es sostener que sta deriva de ciertos atributos for
males, ergo, matemticamente definibles, de cmo las perso
nas eligen sus gobiernos. Esta es una proposicin terica
que tiene dos niveles. Por un lado es una versin de una
vieja tradicin liberal que busca acotar el poder dictatorial o
arbitrario. Por otro, la cuestin metodolgica extremadamente
audaz de sostener que este rasgo se debe a una propiedad
matemtica de todos los mtodos de agregacin de prefe
rencias.
Para bien o para mal y esta distincin es vital puede de
finirse en dos planos de anlisis. El primero es la posibilidad
de contar con un mtodo ex post facto de valorar los resul
tados de la transformacin que produce la accin heresttica,
por ejemplo, cambiar leyes, o cambiar las reglas del juego. Para
ello el poltico herestsico puede manipular el orden de votacin
(la oportunidad la ofrecen los ciclos) o manejar la agenda de
elecciones. Este escenario recurre a una valoracin a posteriori.
Napolen es un dictador pero instruy el Cdigo Civil. Pero
tambin puede generar resultados imprevistos. Esta situacin
difiere de la anterior en que el juicio no es a posteriori. Y es la
que ms dificultades lgicas y empricas crea.

Las fallas de la democracia 93


Los dictadores pueden evitar los ciclos porque simple
mente toman las decisiones que todos los dems deben aca
tar. Una oligarqua difiere del dictador en que un grupo redu
cido de electores define la eleccin de toda la colectividad. Las
implicaciones que Riker saca de estas premisas son importan
tes y representan un tremendo reto para la legitimidad de la
democracia moderna y su teora. Riker piensa que si toda elec
cin es no-representativa de la mayora, no hay forma de deter
minar sta positiva e inequvocamente y el concepto de mayora
es artificial. Y esto se debe a que no pueden conocerse cules
son las verdaderas preferencias de los electores (los ciuda
danos). As, la democracia misma pierde un sustento lgico y
relevancia. Como todos los polticos se sentirn tentados a de
clararse representantes o delegados de la voluntad general
de la democracia, se justifica no por s misma sino por su
contenido liberal. El crculo se cierra y el divorcio entre demo
cracia y liberalismo se cumple.
Riker no cree que los polticos sean almas caritativas y lo
que le interesa es someterlos a limitaciones fundamentales.
Cree encontrarlas en la Constitucin estadounidense, en el
federalismo, y en los mecanismos tradicionalmente reconoci
dos por las democracias electorales. Teme la tirana de las
mayoras encarnada en el lder redentor. Su solucin es un
homenaje a ciertos prrafos de Alexander Hamilton y James
Madison (2006), donde propone controles y balances entre los
grupos de inters. Pero Riker es un pensador sofisticado. No
cree a priori que la estabilidad sea siempre la mejor eleccin
social. De hecho ve los ciclos como una oportunidad para la
competencia poltica y la circulacin de las lites. Sus ejemplos
empricos e histricos son los procesos de herestesis que
rompieron con el statu quo entre la aristocracia terrateniente
y la burguesa industrial y comercial emergente a favor de la
nueva burguesa emergente, que logra romper este pacto ori

94 Godofredo Vidal de la Rosa


ginal, lo cual provoca la guerra civil (Riker, 1982: 214 y ss.).
El nuevo pacto social y poltico post-bellum abre las compuer
tas a la expansin de Estados Unidos y abre las puertas a la
preeminencia mundial. A posteriori es fcil ver que tuvo ven
tajas colectivas importantes este proceso. Slo el juicio de
valor de que el liberalismo es mejor que otros sistemas mora
les y que la esclavitud es injusta, y que el orden social creado
por la nueva burguesa comercial que fue el motor que dis
par a Estados Unidos a la posicin de superpotencia expan
dida geogrfica y comercialmente y militarmente a escala
mundial lo que sostiene su decisin.
El rechazo a lo que llama populismo es fcil de entender en
este contexto. Para Riker el populismo es el primer escaln para
llegar a la dictadura. Aunque lo confunde con el simple rechazo
a las elecciones peridicas ms o menos limpias y transparen
tes. El populismo es para Riker la antpoda de las instituciones
liberales. Contrarias al populismo, segn Riker estn las ins
tituciones liberales. Un poder legislativo multicameral, la clara
divisin entre poderes legislativo y ejecutivo, la clara divisin
entre poderes locales y estatales, un poder judicial claramente
independiente, periodos en el ejercicio del poder, y elecciones
regulares. Estas son las instituciones estndar de la democra
cia moderna (Riker, 1982: 250).
Riker califica como populismo a la ausencia de elecciones
subsecuentes a la que otorga el poder al gobernante. El gober
nante no puede atribuirse un mandato indefinido derivado de
la voluntad popular. En este rgimen democrtico liberal, los
oficiales no son responsables a alguna imaginaria Voluntad
Popular y esta participacin popular no es el acto de hacer po
lticas pblicas. En el mejor caso reaccionan a la posibilidad
(posiblemente aleatoria) de ser expulsados del puesto. Pero
esta posibilidad los lleva a evitar ofensas graves a grupos de
ciudadanos que puedan echarlos de sus puestos. En este sen
tido, la participacin es el acto de poner un lmite a las polti

Las fallas de la democracia 95


cas y polticos arbitrarios, un ejercicio de veto. El veto liberal
produce libertad por el mero hecho de frenar a la tirana
(Ibidem: 245).
Gerry Mackie, quien es el ms enrgico crtico de Riker, ha
sostenido que los axiomas de Arrow establecen posibilidades
lgicas pero no empricas (Mackie, 2003: 95). Mackie argumenta
que los ciclos son eventos lgicamente posibles, pero empri
camente improbables, debido a que los actores tienen una
predisposicin a la cooperacin y a la accin sincera. Dicho
de otra forma, Mackie sinceramente cree en la sinceridad de los
actores polticos, con lo que de entrada hace un juicio de valor
exactamente contrapuesto a la premisa de la teora de la eleccin
colectiva acerca del egosmo y oportunismo racional. Mackie
afirma si por una regla de mayora los votantes dividen un
bien limitado y cada uno de ellos es motivado solamente por
el inters propio y una equidad parcial entonces tenemos la
garanta de inestabilidad (Mackie, 2003: 95). Esta clase de
apelacin a la mitad de ngel, seres desinteresados, que cada
persona contiene, versus la mitad de demonio, seres con inte
reses propios, que apuntan los tericos de la eleccin racional
ms ortodoxos, es una lnea de investigacin interesante, pero
no nos ocupar por ahora. La cuestin que nos ocupa es que
los polticos, a menos de que haya incentivos tanto positivos
(ganar elecciones) como negativos (meterlos a la crcel) tien
den a mentir. Mackie parece olvidar este hecho frecuente de
bido a la miopa inherente a la accin poltica, aunque su
aserto es vlido a largo plazo.
Captulo 5

Estado, mercado, democracia

Habindose advertido que la clase gobernante o minora del


poder puede concentrar enormes recursos econmicos, mili
tares y policiacos, administrativos e informativos, y las perso
nas comunes no tener la capacidad de influir efectivamente en
la conducta de la lite del poder, puede entonces darse una
regresin en la democracia. El trabajo de Dahl contempla esta
posibilidad pero no la aborda. Los tericos de la eleccin racio
nal incluso impulsan un freno a las demandas sociales y avalan
la creacin de aduanas de ingreso a la participacin ciudadana.
El historiador de la poltica Charles Tilly abord en sus ltimos
libros la cuestin. Su argumento merece ser resumido. Para
Tilly, en un razonamiento similar al de Dahl, la democracia
no es slo un conjunto de instituciones de gobierno y un me
canismo electoral, sino un sistema de relaciones de poder
donde el poder de las minoras es contenido por la creacin
de mecanismos de organizacin social. La democracia es en
tendida como un rgimen de minimizacin de la dominacin.
Esta visin tambin es compartida por el eminente politlogo
estadounidense Ian Shapiro (2003). El asunto es que Tilly ve
en la autonoma de las comunidades sociales la clave para en
tender la eficacia y legitimidad democrticas. La relacin entre
economa de mercado y democracia electoral es bien conocida.

97
La segunda requiere de la primera. La primera es una condi
cin de la segunda. Schumpeter aduca que la democracia
electoral no puede coexistir con el socialismo debido a que la
economa planificada estatalmente implica una lite, mientras
que la democracia demanda por lo menos la competencia
electoral entre partes diferenciadas claramente en su perfil y
programa ideolgico. Otras razones eran que la democracia
implica la presencia de principios liberales para la constitu
cin de la sociedad civil. Una economa planificada de manera
socialista implica renunciar al principio de libertades indivi
duales. Pero la relacin entre la economa de mercado y la de
mocracia electoral, adems de sus vnculos institucionales
esenciales, tiene sus pros y sus contras. Dahl observa que la
economa capitalista puede generar fuerzas antidemocrticas
al propiciar oligarquas por encima del proceso de competencia
democrtica. La tesis de Schumpeter es un caso de este tipo.
Pero el mercado puede favorecer a la democracia. Los estu
diosos han notado que no existe una forma, sino varias en que
la democracia coexiste con el mercado capitalista. Histrica
mente el Estado de Bienestar es una forma distributiva de la
economa y de la poltica en los confines del capitalismo avan
zado. El neoliberalismo es otra modalidad, ahora predominante,
de carcter regresivo. As que cuando postulamos la relacin
orgnica entre mercado capitalista y democracia electoral y
liberal debemos evitar los juicios simplistas y estudiar las for
mas progresista y regresiva que adquieren estos vnculos. Pro
bablemente, si la democracia va a sobrevivir al siglo xxi, las
asociaciones entre el mercado y sta debern reinventar nue
vas formas de vinculacin.
Los regmenes democrticos funcionan mejor cuando hay
un lmite a la desigualdad social. Claro est que el significado
de esa frase depende de qu entendamos por funcionar bien.
En primer lugar, se puede establecer con firmeza la afirmacin

98 Godofredo Vidal de la Rosa


de que la democracia funciona si va precedida de una desi
gualdad limitada. Las democracias ms establecidas funcio
nan sobre sociedades ms o menos equitativas, o mejor, ni
remotamente parecidas a las sociedades abismalmente desi
guales del Tercer Mundo. Excepto la democracia en India, que
tiene ms de medio siglo de existencia, con algunos contratiem
pos, y cuya sociedad muestra tremendas desigualdades, el
resto de democracias consolidadas son mucho menos inequita
tivas que las nuevas democracias del Tercer y Segundo Mundos.
La cuestin que debemos preguntar y buscar responder
es si existe algn tipo de relacin causal entre equidad y
democracia. Por ejemplo, la democracia produce equidad?
Hay un debate, pero advierto que los argumentos y datos estn
a favor de la respuesta que dice que la democracia no slo no
explica por s sola la equidad social, sino incluso puede provocar
desigualdad. La equidad, que es un criterio sin duda compli
cado de medir, expresa, a final de cuentas una idea muy simple.
Que entre los que tienen mucho y los que tienen poco la brecha
no es muy grande. Estados Unidos, Francia o Alemania son
pases mucho menos inequitativos que Mxico, Brasil o Rusia
postsovitica. Est claro que la desigualdad ha aumentado
en los ltimos 20 aos, sobre una base previa de desigualdades
histricas masivas. Debido a esto, las democratizaciones son
cuestionadas en todo el mundo precisamente porque no slo
no han reducido la pobreza que su aparicin se asocia con
la pauperizacin y el empobrecimiento social. Lo cual crea la
apariencia de una paradoja. Si la democratizacin de la Tercera
Ola debe entenderse como la irrupcin del principio de igualdad
poltica, la desigualdad econmica es su caracterstica distin
tiva. Peor an, puede haber coexistencia de regmenes demo
crticos y desigualdad socioeconmica. Este fenmeno es un
componente central en el complejo de procesos de des-democra
tizacin. De hecho este es un argumento del neoconservadu

Estado, mercado, democracia 99


rismo. As que explicar por qu se puede reducir la desigual
dad en un ambiente democrtico requiere otras variables,
adems del rgimen poltico. Por ejemplo, el politlogo esta
dounidense Ian Shapiro dice que:

Durante el periodo entre la Gran Depresin y el colapso del im


perio sovitico, las lites en los sistemas democrtico-capitalistas
tenan razones para preocuparse por el colapso del capitalismo,
as como de que las ideologas comunista y socialista pudieran
seducir a la poblacin en desventaja en sus propios pases. Ello
les dio a las lites, razones prudenciales para preocuparse por la
gente en la parte baja de la sociedad. En una era en la que la idea
del capitalismo puede colapsar ya no es tomada ms en serio, y
no existe una ideologa competidora que pueda argumentar a
favor de los reclamos de los pobres, estas razones prudenciales
inevitablemente se esfuman. Es mucho ms fcil adoptar una
actitud malthusiana hacia los pobres, tratando sus infortunios
como divorciados de nosotros (Shapiro, 2003: 124).

As que los regmenes democrticos pueden coexistir con


la desigualdad social en aumento. La concentracin del ingreso
es el premio que se logra a costa de sacrificar los niveles de
confianza y participacin ciudadana en el rgimen. Un siste
ma as es precario pero de no existir amenazas externas (por
ejemplo, el fin de la amenaza del socialismo), no existir mo
tivacin de las lites a ceder reformas. Ian Shapiro describe el
mecanismo siguiente, as como un umbral crtico:

Mientras ms extrema sea la desigualdad en la distribucin del


ingreso, entonces es mayor la distancia fsica entre los poseedo
res y los desposedos. Ms all de cierto umbral, que debe ser
determinado empricamente, es de esperar la derrama de golfos
empticos que reduzcan las demandas de los de abajo y endu
rezcan las actitudes de los de arriba. Vastos golfos empticos
pueden alimentar resentimientos, crimen, y en casos lmite, re
voluciones. Pero si los recursos para ello escasean, o el orden

100 Godofredo Vidal de la Rosa


poltico no es visto como fundamentalmente ilegtimo, entonces
los golfos de empata reforzarn el statu quo no igualitario (Ibi
dem: 135).

Segn este argumento, y contradiciendo las creencias y la


retrica que forman parte del mito contemporneo, existen de
hecho, numerosas caractersticas de los sistemas democrti
cos que limitan la redistribucin hacia abajo, e incluso facilitan
la concentracin de la riqueza y el poder poltico por las oligar
quas. Siguiendo con la analoga de la poltica con el mercado,
Shapiro seala obstculos a la redistribucin establecidos, por
el lado de la oferta poltica, es decir, los intereses de las lites
establecidas y los grupos polticamente favorecidos, una serie
de ventajas a su favor:

1. Bloqueo a las reformas fiscales progresivas.


2. Dinero y captura de votos: creciente peso de las contribu
ciones monetarias en los procesos electorales.
3. Vetos institucionales a la capacidad de reformas.
4. Vetos institucionales legales o ilegales a la posibilidad de ren
dicin de cuentas de la actividad desarrollada por el gobier
no ante la sociedad.

Pero por el lado de la demanda, es decir, el comporta


miento esperado de los ciudadanos desfavorecidos, existen
tambin obstculos a la accin. Mencionar aqu slo un me
canismo: el problema de los gorrones (rent seekers) en los
movimientos polticos, sealado por Mancur Olson.
Si se pone atencin a la literatura dominante, especial
mente la politologa estadounidense, se analiza la democracia
como si no existiera el Estado. Este es un error no slo terico
y metodolgico importante, sino una distorsin que si influye
a los decididores y burcratas en poder de decisin, tiene con

Estado, mercado, democracia 101


secuencias bastante corrosivas. En este pargrafo analizar
algunas cuestiones que hacen al rgimen democrtico un as
pecto del Estado y le confiere propiedades particulares. El r
gimen democrtico simplemente significa que las institucio
nes del Estado se someten a reglas democrticas. Estas reglas
tienen un comportamiento particular dependiendo de lo que
regulan. Si hay estados institucionalmente incoherentes o
dbiles, las reglas democrticas agravarn estas caractersticas.
As que podemos lanzar la hiptesis de que un estado dbil
reflejar una democracia dbil.

La democracia y el mercado

La democracia es una forma de rgimen poltico particular


uno entre muchos de los asuntos estatales, en la cual la
ciudadana adquiere derechos y obligaciones particulares.
Estos derechos y obligaciones se definen muy claramente en
la nocin de poliarqua y en la de equidad poltica. Esta forma
de ver las cosas est ausente en los tericos de la transicin, que
ven a la democracia sin relacin con el Estado. De tal manera
la relacin entre democracia y mercado es la que se da entre
una caracterstica del Estado moderno y el mercado. La rela
cin es extremadamente compleja. Una simplificacin til es
la siguiente, en la cual se presentan esquemticamente las dis
tintas maneras de regulacin estatal en el mercado. Desde la
regulacin total, que minimiza al mximo el mercado, hasta
la regulacin mnima, que da total libertad al mercado (laissez
faire, laissez passer). Para los defensores de esta posicin, los
idelogos neoliberales, la nula regulacin es mejor que la mala
regulacin, y para los defensores del otro extremo, los llama
dos socialistas y comunistas, la mala regulacin es mejor que
cualquier cosa. La regulacin no slo no tiene que ser mala, sino

102 Godofredo Vidal de la Rosa


es necesaria. As que podemos concentrarnos en las carac
tersticas particulares de la regulacin en los estadios liberales
y democrticos.
Robert Dahl planeaba la relacin entre el rgimen demo
crtico y el mercado como una relacin difcil. Una especie de
pacto en el que no se puede estar ni contigo ni sin ti. El mer
cado es una condicin necesaria para la democracia porque es
el mbito de las actividades comerciales, laborales, producti
vas, etctera. Pero el asunto es que el mercado puede prescin
dir de la democracia. Los mercados funcionaron con eficiencia
en regmenes tan diferentes como el nacional socialista alemn,
el comunismo chino, el parlamentarismo en el Imperio brit
nico, Estados Unidos esclavista, o la Sudfrica del apartheid. De
hecho, la prescripcin para la modernizacin es mercados
emergentes, desigualdad econmica y orden autoritario.
Para la democracia el mercado es como un vecino insepa
rable, a veces indeseable y siempre produciendo basura, que
deja en el patio democrtico. Esto sucede porque el mercado
nunca es perfecto, ni las relaciones entre compradores y ven
dedores, trabajadores y patrones. El mercado capitalista pro
duce monopolios y oligopolios, y detrs de ellos, monopolistas
y oligarquas. Estas categoras econmicas son tambin pol
ticas. Regular al mercado no es una opcin, sino es una fun
cin constitutiva del Estado, y el Estado democrtico no es la
excepcin. Pero en la prctica, con frecuencia los reguladores
son capturados por los desregulados. El len, con frecuencia,
se come al domador. Esto sucede una y otra vez, distorsio
nando el mercado y el Estado. Esta cuestin amerita algunos
prrafos extra.
La mayora de los estudios recientes han sealado que los
regmenes democrticos no son ms eficientes que los autori
tarios para generar riqueza o bienestar social. Un trabajo que tuvo
ms impacto fue el de Przeworski y sus asociados (1993, 2000).

Estado, mercado, democracia 103


A partir de este texto una cascada de estudios economtricos
ha puesto a prueba la afirmacin de Przeworski. Lo que estos
estudios indican es que, aislando todos los factores ajenos a
los del rgimen poltico, ste afecta muy poco el comporta
miento de la economa, o el desarrollo econmico. Esta afirma
cin ha sido algo hertica pues existe una escuela llamada
neoinstitucionalista que afirma que los regmenes afectan el
crecimiento, de tal manera que los entramados institucionales
son decisivos para la organizacin de las transacciones eco
nmicas. La democracia sin embargo, puede ser muy onerosa
para los mercados. Puede serlo para el funcionamiento gene
ral del mercado, al interferir con los contratos y al imponer
cargas e impuestos burocrticos o polticos. Probablemente el
Imperio espaol empez su decadencia por la rigidez y corrup
cin de su burocracia. Los sistemas polticos democrticos
pueden generar una especie de efecto boomerang sorprendente
al tratar de cargar los dados a favor de actores privados e in
tereses especiales. Y perjudicar la dinmica econmica y la libre
competencia, cuando el estado es capturado por agentes con un
poder extraordinario, el resto de los jugadores econmicos
estar en desventaja y el mercado ser distorsionado.
La democracia tambin puede ser involuntariamente un
rgimen positivo para la economa, y lo ha sido, cuando las
instituciones estn diseadas para optimizar la equidad pol
tica. As que buenas instituciones polticas generalmente re
percuten en una buena economa. Pero este equilibrio ideal es
extrao y de ocurrencia improbable. Los factores exgenos
son decisivos en que suceda esta situacin. Por ejemplo, las
guerras pueden llevar a las lites o clases polticas a empren
der polticas pblicas distributivas que provoquen mayor
equidad social, pueden vetar la discriminacin racial y sexual,
etctera. O bien, puede ser que las clases y grupos desfavore
cidos se encuentren ante una ventana de oportunidad que les

104 Godofredo Vidal de la Rosa


permita ejercer presiones efectivas sobre los gobernantes para
favorecer polticas de mayor justicia social. En suma, la demo
cracia, per se, no genera mejoras ni beneficios al mercado. La
interaccin entre instituciones democrticas y mercantiles es
contingente a factores exgenos (guerras, competencia inter
nacional, etctera) y la fuerza poltica relativa de los grupos
sociales. Cuando los grupos excluidos o desfavorecidos, aun
teniendo derechos polticos, encuentran los caminos institucio
nales de participacin cerrados y se encuentran sin un capital
organizativo generalizado eficaz, la democracia electoral favo
recer a los privilegiados. Es decir, stos votarn ms y su voto
ser decisivo. Esta es una situacin en que la democracia se
acerca a la oligarqua.
La desigualdad social y econmica es perjudicial para el
desarrollo. Existe una creencia entre los economistas, llamada
curva de Kuznets, en honor al economista que la invent y que
por ello gan un premio Nobel, segn la cual, al inicio de la mo
dernizacin la desigualdad crece, para disminuir paulatina
mente conforme la economa madura y se integra al mercado
global. Pero sucede con frecuencia que crece la riqueza social
neta, pero no mejora, sino lo contrario, se deteriora su distri
bucin. Esta situacin es perversa por muchas razones, ya que
reduce el mercado interno, margina a la poblacin del acceso
del bienestar, genera violencia y deteriora las bases de con
fianza y legitimidad, para al final, deteriorar la eficiencia estatal
como un todo. Esta serie de mecanismos encadenados es de na
turaleza perversa y sus causas son comunes. Es una situacin
donde la desigualdad de poder econmico y social se transmuta
en desigualdad poltica. Simplemente las clases excluidas o mar
ginadas no tienen salida, excepto la anomia, la rebelin apol
tica, la migracin masiva, el crimen organizado y la empresa
criminal en expansin. La suma de factores que conducen al
estado fallido. Las probabilidades de este suceso son relativa

Estado, mercado, democracia 105


mente bajas en pases relativamente afluentes y con institu
ciones polticas fuertes, pero no son nulas.
Con frecuencia, los activistas de izquierda reclaman el au
mento de los gastos gubernamentales como respuesta a la po
breza y la desigualdad. De hecho, los gastos pblicos fueron y
son un instrumento importante para fomentar el crecimiento
econmico, generar infraestructura, generar empleos directos,
inducir la creacin de empleos en la economa privada. El Es
tado de Bienestar europeo-occidental, surgido a finales de la
Segunda Guerra Mundial fue responsable en gran medida de
la atenuacin de los reclamos sociales de los trabajadores euro
peos, radicalizados durante la lucha antifascista. Ante la ame
naza de radicalizacin poltica, la promocin de polticas inclu
yentes, de desarrollo urbano, educacin y salud, y la ampliacin
de los derechos sociales de los ciudadanos fue el centro del
concenso poltico, que T.H. Marshall elabor a su clebre con
ferencia de 1949 (Marshall, 1997). El New Deal estadounidense,
de alcances ms limitados que el Welfare State europeo, contri
buy a atenuar los riesgos de rebelin obrera y social en Estados
Unidos en la tercera dcada del siglo xx.
As que el Estado ha sido un impulsor eficaz de polticas
distributivas de manera directa, impulsando programas de bie
nestar e indirectamente, promoviendo la inversin pblica y
privada en infraestructura, tambin con frecuencia, fabricando
armamento. Sin embargo, la receta falla cuando los gastos gu
bernamentales no son respaldados con un crecimiento soste
nido. Cuando las perspectivas futuras de crecimiento disminu
yen, la continuacin de las polticas de gasto lleva a la deuda a
niveles peligrosos para la economa y para la sociedad. A partir
de este argumento, en las tres ltimas dcadas del siglo xx se
observa el fin del ciclo secular de crecimiento econmico mun
dial y se inicia una contraccin de largo alcance. Los cuadros
que se presentan enseguida muestran el grado en que los go
biernos se comprometen con polticas de desarrollo social.

106 Godofredo Vidal de la Rosa


Tabla 1

Gastos sociales Gastos sociales


(% del pib) (% del pib)
excluyendo incluyendo pib per cpita
Pas educacin* educacin** (ppp dlares EUA)

Dinamarca 29.2 37.9 29,000


Suecia 28.9 38.2 24,180
Francia 28.5 34.9 23,990
Alemania 27.4 33.2 25,350
Blgica 27.2 32.7 25,520
Suiza 26.4 31.6 28,100
Austria 26.0 32.4 26,730
Finlandia 24.8 32.3 24,430
Holanda 24.3 27.3 27,190
Italia 24.4 28.6 24,670
Grecia 24.3 28.4 17,440
Noruega 23.9 33.2 29,620
Polonia 23.0 N/A 9,450
Reino Unido 21.8 25.9 24,160
Portugal 21.1 25.5 18,150
Luxemburgo 20.8 N/A 53,780
Repblica Checa 20.1 N/A 14,720
Hungra 20.1 N/A 12,340
Islandia 19.8 23.2 29,990
Espaa 19.6 25.3 20,150
Nueva Zelanda 18.5 25.8 19,160
Australia 18.0 22.5 25,370
Repblica Eslovaca 17.9 N/A 11,960
Canad 17.8 23.1 27,130
Japn 16.9 18.6 25,130
Estados Unidos 14.8 19.4 46,000
Irlanda 13.8 18.5 32,410
Mxico 11.8 N/A 8,430
Corea del Sur 6.1 11.0 15,090

Cifras de la oecd[*] y del undp.[**]


Organization for Economic Co-operation and Development (oecd) (2001).
Welfare Expenditure Report (Microsoft Excel Workbook). oecd, disponible en
http://www.oecd.org/dataoecd/56/37/31613113.xls
United Nations Development Programme (undp) (2003), Human Develop
ment Indicators. Human Development Report 2003, New York, Oxford University
Press for the undp, disponible en http://hdr.undp.org/reports/global/2003/pdf/
hdr03_HDI.pdf

Estado, mercado, democracia 107


Tabla 2
Latinoamrica (17 pases): Gasto social como % del pib

Pas 1990-19991 1992-1993 1994-1995 1996-1997 1998-1999

Latinoamrica 10.4 11.4 12.1 12.5 13.1


Argentina 17.7 19.2 21.0 19.8 20.5
Bolivia 12.4 14.6 16.1
Brasil 18.1 17.7 20.0 19.7 21.0
Chile 13.0 13.6 13.6 14.4 16.0
Colombia 8.0 9.4 11.5 15.3 15.0
Costa Rica 15.7 15.3 16.0 17.0 16.8
El Salvador 3.3 3.8 4.3
Guatemala 3.4 4.1 4.1 4.2 6.2
Honduras 7.9 8.5 7.7 7.2 7.4
Mxico 6.5 8.1 8.8 8.5 9.1
Nicaragua 10.8 10.6 12.6 11.0 12.7
Panam 18.6 19.5 19.8 20.9 19.4
Paraguay 3.1 6.2 7.0 8.0 7.4
Per 3.3 4.8 5.8 6.1 6.8
Repblica
Dominicana 4.3 5.9 6.1 6.0 6.6
Uruguay 16.8 18.9 20.3 21.9 22.8
Venezuela 9.0 8.9 7.6 8.3 8.6
Fuente: cepal, 2004.

Los pases capitalistas avanzados muestran un nivel de


compromiso social mucho mayor que los pases latinoameri
canos. La principal causante de esta variacin es la participacin
de la ciudadana como actor colectivo. Para ser ms preciso, el
compromiso estatal con el desarrollo social ha sido inducido por
actores sociales como la clase trabajadora organizada. En Am
rica Latina, la debilidad de este actor colectivo explica, segn
muchos autores (Huber et al., 2006 y 2008) la escasa orienta
cin hacia la accin infraestructural del Estado, que segn el
historiador Michael Mann (1993 es la marca distintiva de las
democracias modernas.

108 Godofredo Vidal de la Rosa


El que la economa funcione en ciclos de largo plazo es una
cuestin en la que los economistas no concuerdan y es motivo
de disputas sobre sus causas. Para nosotros basta observar los
hechos y reconocer que existe un patrn de auge y estanca
miento en el crecimiento econmico mundial en la segunda mi
tad del siglo xx. En la segunda mitad, con una economa en
crecimiento lento (excepto China e India), el gasto pblico dej
de ser un remedio eficaz. Peor an, se convirti en anatema
para el culto neoliberal. Dos argumentos pueden derivarse en
este punto. El primero es que en el sistema financiero mundial
se imponen restricciones fuertes a los dficits estatales (excepto
el estadounidense, que tiene la ventaja de tener la mquina de
hacer dlares a discrecin, y las fuerzas militares para man
tenerlo como moneda mundial). En la segunda parte de este
trabajo analizaremos las implicaciones de este nuevo escena
rio mundial que algunos llaman la globalizacin sobre la di
nmica democrtica. La segunda conclusin es que la confianza
de los paleoizquierdistas que solicitan aumentos en los gas
tos, probablemente no genere disminuciones perdurables en
la distribucin de la renta, y s en cambio distorsione la poltica
adoptando la forma de: el clientelismo no es privativo del Ter
cer Mundo ni de las naciones emergentes, sino de todas las
democracias. Lo que cambia es el tipo de cliente. Subsidios y
compra de votos de la poblacin marginada generalmente son
muy criticados; el subsidio a los votantes especiales, como los
que proporcionan recursos mediticos o monetarios, no se
considera oficialmente como clientelismo y se oculta, tambin
forma una red de clientes que causan efectos fiscales simila
res al primero. Gran parte del crecimiento y enriquecimiento
de la sociedad espaola se bas en deuda y crecimiento de las
clientelas polticas de los partidos gobernantes. En Amrica
Latina, a esta forma de clientelismo se le llama populismo eco
nmico. El populismo poltico difiere de ste en que aade al

Estado, mercado, democracia 109


estatismo econmico, el estatismo poltico basado en la depen
dencia de los grupos sociales, no nicamente de los pobres, de
los subsidios gubernamentales directos, en forma de precios
de productos, e indirectos, en forma de subsidio a la paridad de
sus monedas. Tarde o temprano estas rutas se encuentran con
el fin del camino ya que por su naturaleza misma el clientelismo
es la poltica de los intereses especiales y debilita la capacidad
de modificar esquemas fiscales adecuadamente. El estrangu
lamiento fiscal es un efecto comn del clientelismo, que fun
ciona mientras haya flujos de caja constantes, como precios
de materias primas de exportacin o endeudamiento. En el
caso de Estados Unidos, el nivel de vida de la poblacin es muy
alto gracias a este endeudamiento y cualquier intento de po
nerle fin provoca revueltas de intereses especiales. As que,
siguiendo la prudencia que pide Dahl, debemos buscar en
otras rutas la solucin al problema de la desigualdad. Una de
ellas es la misma evolucin de la democracia, acotando la dis
crecionalidad arbitrariedad con que la clase poltica ejerce
los recursos pblicos. Este caso no se reduce slo a la rendi
cin de cuentas (accountability), como se cree. En realidad es
un problema de ingeniera poltica, como ahora se acostumbra
decir, o de rediseo constitucional. Con frecuencia, una descen
tralizacin bien diseada logra que los ciudadanos hagan va
ler su voz y voto con eficacia. Aunque es un lugar comn or
que la no regulacin es mejor que la mala regulacin, no tiene
por qu haber mala regulacin. Los mecanismos democrticos
pueden ser un instrumento muy efectivo para este fin; creci
miento econmico simultneo a la disminucin de la pobreza
en algunos pases como China, India y Brasil es un indicador
de que an hay mucho campo para las polticas de desarrollo,
y los tericos y los diseadores de instituciones democr
ticas deben mostrar cmo stas, y la profundizacin de la po
liarqua democrtica son complementarias.
Captulo 6

Participacin y ciudadana

La apata ciudadana es la piedra angular del paradigma conven


cional dominante de la teora democrtica estadounidense. De
Joseph Schumpeter a Seymour Martin Lipset hay una lnea
argumental que se ha llamado teora minimalista de la demo
cracia (Przeworski, 1997). En la actividad ciudadana es ate
nuada, moderada y espordica, con excepciones predecibles
entre grupos sociales marginados. Una democracia consolida
da es una democracia donde prevalece el conformismo. Pero
en la vida social y pblica las personas actuamos colectiva
mente de muchas maneras. En el mbito de la poltica o de
la polis la ciudadana tambin produce y reproduce opinio
nes sobre asuntos pblicos y polticos (la diferencia en ambos
trminos debe ser entendida). Adems de la opinin pblica,
la ciudadana participa en movimientos sociales. Los siguientes
pargrafos estn dedicados a estos aspectos de la vida poltica
y el desarrollo de la democracia.
Votar es una manera en que los ciudadanos influyen en el
gobierno. Es la ms regulada, o institucionalizada y la forma
definitoria del rgimen democrtico. Las votaciones libres y
limpias son la esencia y la razn de ser la democracia. As que
estudiar la conducta electoral es una rama importante de la
ciencia poltica. Pero votar no es la nica manera en que los

111
ciudadanos hacen valer sus derechos y reclamos. La opinin
pblica es una manera difusa pero efectiva en que la ciudadana
influye en los partidos y los polticos. La opinin pblica tam
bin presenta dificultades para estudiarla. En primer lugar
est la cuestin de cmo se forman los valores y preferencias
ciudadanas, en segundo cmo se comunican y en tercero cmo
pueden ser manipuladas por polticos hbiles. En las ltimas
10 dcadas se ha dado gran atencin al papel de los medios de
comunicacin masivos en la formacin de la opinin o en su
manipulacin. Por ltimo, la ciudadana tambin puede hacerse
valer por medio de los movimientos sociales. stos son, por su
naturaleza, temporales.

Movimientos sociales

No todos los movimientos sociales son democrticos. Por


ejemplo, el fascismo fue impulsado por movimientos sociales
masivos. Pero aqu nos ocuparemos nicamente de aquellos mo
vimientos tpicos que contribuyen o afectan positiva y nega
tivamente al proceso democrtico. La historia de la demo
cracia moderna est marcada por movimientos sociales. Los
movimientos sociales se definen como acciones colectivas que
siguen un fin o participan de una misma actividad. La carac
terstica de un movimiento es que las personas se involucran
intencionalmente. A veces lo hacen racionalmente, a veces ra
zonadamente, a veces por imitacin y hbito. Pero la accin de
participar es la clave. Por eso los movimientos sociales son el
sujeto de las teoras participativas de la democracia. Pero no
todos los movimientos sociales son o persiguen la democracia
o sus altos valores de igualdad y libertad polticas. Los movi
mientos sufragistas de las mujeres de finales del siglo xix y
principios del xx lograron la igualdad poltica de jure de las muje

112 Godofredo Vidal de la Rosa


res, los movimientos civiles de los negros, el reconocimiento
de sus demandas sociales y el comienzo del fin del racismo en
Estados Unidos. Los movimientos indgenas en Amrica Latina
han propiciado una nueva forma de autorrespeto de las comuni
dades indgenas, y de paso han sealado el flagelo de la he
rencia colonial de racismo y etnocidio, los movimientos femi
nistas han hecho demandas por igualdad social de las mujeres
y por reconocer el machismo imbuido en la vida pblica, los
movimientos antiapartheid en Sudfrica pusieron fin a la ciu
dadana poltica de segunda en Sudfrica, los movimientos pa
cifistas y ecologistas han contribuido a la conciencia de los pro
blemas de la guerra y el escocido en el siglo xx y xxi, los
movimientos pro derechos civiles son parte decisiva en los pro
cesos democrticos, ya sea en su iniciacin, o en la profundi
zacin de la igualdad poltica.
La participacin de los movimientos sociales en la iniciacin
democrtica no es infrecuente, pero rara vez es decisiva. Gene
ralmente la democracia se instaura a partir de negociaciones
interlites. Sin embargo, el grado en que movimientos socia
les democratizadores influyen en este inicio afecta las caracte
rsticas inclusivas del rgimen. Prima facie, las lites perciben la
fuerza potencial repensada por la ciudadana movilizada y
est dispuesta a conceder una gama de derechos civiles y so
ciales mayor que la que ofrecera si percibiera una sociedad civil
dbil. Pero esta presuncin no es necesariamente cierta. En
Brasil, donde los sindicatos sobrevivieron a la dictadura y en el
nterin dieron nacimiento a una vasta red de organizaciones so
ciales de base que sostendran al Partido del Trabajo, se cumple
la presuncin. Pero en Polonia, tambin hubo un movimiento
obrero democratizador, que contribuye al fin de la dictadura
comunista, excepto que no da paso a un partido de izquierda
sino a un fortalecimiento de la derecha y a un clima secular
en la poltica. Es ms comn observar la formacin, influencia

Participacin y ciudadana 113


y resultados de movimientos sociales en el proceso de consti
tucin y democrtica (no slo en su comienzo). Como hemos
dicho, no todos los movimientos son democratizadores o de
mocrticos. Para que coincida una democratizacin impulsada
por demandas de movimientos se requieren dos condiciones:
un Estado fuerte, capaz de dar respuesta a las demandas y un
movimiento limitado, capaz de precisar sus demandas a la
esfera de la poltica democrtica, es decir, orientado por obje
tivos de ampliacin de la equidad poltica. Cuando ambas con
diciones se dan se da un proceso de ampliacin y profundiza
cin democrtica o polirquica. Un Estado dbil puede verse
rebasado y darse dos resultados posibles: represin o crisis de
gobernabilidad. Cuando los movimientos son transdemocr
ticos que buscan metas ms all de la democracia, como el
socialismo y el Estado es fuerte, generalmente se adaptan mo
derndose, en la medida en que el rgimen satisface las de
mandas ms especficas de carcter poltico, como libertad
de expresin, de movimiento, de huelga, etctera. El esquema
siguiente ilustra estas trayectorias posibles de una democrati
zacin exitosa.
Historiadores de la poltica democrtica han observado
cmo de esta forma los movimientos ciudadanos contribuyen
a debilitar los vetos a la equidad poltica. Dos trayectorias son
posibles. La primera es que la ciudadana encabece los recla
mos de equidad y el Estado conceda a esas demandas, como
el sufragio femenino, o los derechos polticos a las minoras
tnicas. La posibilidad de que las lites del Estado tomen la
iniciativa tambin existe y de hecho es frecuente, como cuando
requieren aumentar su legitimidad y capacidad de moviliza
cin de los recursos sociales. Algunos autores como Theda
Skocpol (1992) han estudiado detalladamente la formacin de
las polticas pblicas maternalistas (llamadas as porque son
subsidios a las madres, o en el lenguaje de moda, tienen un

114 Godofredo Vidal de la Rosa


Grfica 4

Zona
de autoritarismo

1 C

Zona
Trayectoria idealizada de ciudadana

Capacidad
gubernamental

0
0 Consulta protegida 1

Zona de tirana
fragmentada

Fuente: McAdams et al., 2001.

enfoque de gnero) que suscitaron la furia de los conservado


res que inventaron el denigrante calificativo de welfare moms y
welfare quens (refirindose a los cupones que provee el gobierno)
en Estados Unidos en los periodos antebelli. No slo los esta
dos democrticos amplan la cobertura de polticas de bienestar
social, y de hecho la iniciadora de estas polticas fue Prusia, y
Austria en la segunda mitad del siglo xix y principios del xx.
Otra posibilidad es que los movimientos sociales tengan
metas e intereses particulares. En los movimientos estudianti
les de hace cuatro dcadas, la clase obrera apenas se dio por
enterada y cuando lo hizo fue para reivindicarse como clase
y no las demandas de los estudiantes, provenientes de la cla
se media o aspirantes a ingresar a ella. Otras veces los movi
mientos pueden estar en tensin al enfrentarse intereses con
trapuestos aunque legtimos. Las demandas de igualdad de

Participacin y ciudadana 115


gnero en el empleo generan desempleo masculino, las de
mandas de servicios mdicos por los enfermos de sida redu
cen las capacidades de atender a enfermedades ms vulgares
como el paludismo o la tuberculosis. As que los movimientos
pueden asumir intereses limitados y parciales, en detrimento de
otros sectores de la poblacin. El caso clsico es la demanda
de educacin superior gratuita que afecta la capacidad de fi
nanciar la educacin bsica gratuita. Esto sucede porque en el
terreno del mercado de las demandas sociales stas pueden
ser ilimitadas pero la capacidad de respuesta estatal siempre
es limitada. Cuando los movimientos tienen fines parciales y
no contemplan el panorama de las demandas de otros actores,
son fciles rehenes de la manipulacin poltica. Un caso es el
tema de la ideologa de la sobredemanda, segn la cual las
polticas pblicas bsicas deban ser privatizadas debido a que
no podan satisfacer las demandas de la poblacin.

El proceso de democratizacin se caracteriza por disolver


estas desigualdades polticas categricas.
Lo importante es que la crisis de las democracias s es
afectada por la creciente desigualdad: tanto el fascismo,
especialmente el nazismo, y el New Deal son polticas p
blicas de gran escala destinadas a atenuar los procesos
de pauperizacin de la clase trabajadora. Ambos dieron
respuestas igual de eficaces al problema de la inminencia
de la insurgencia obrera y popular, y ambos son estrate
gias capitalistas que han funcionado para resolver el es
tancamiento econmico, el problema del desempleo y el
conflicto de clases.
En el caso de Amrica Latina, vemos una respuesta apa
rente de los gobiernos, sobre todo en lo que va del siglo xxi,
al problema de las desigualdades categricas, incrementa

116 Godofredo Vidal de la Rosa


das por las polticas neoliberales de las dos dcadas fina
les del siglo xx. En particular los gobiernos en los pases
ms grandes de Amrica del Sur intentan formular estra
tegias de distribucin de la riqueza por vas directas (sub
sidios y apoyos gubernamentales) e indirectas, fomentando
el crecimiento econmico y el empleo. En el caso de Esta
dos Unidos, el impresionante retorno a las urnas de las
poblaciones es un indicio de que las tres dcadas de empo
brecimiento de la poblacin trabajadora preludia una in
tensificacin de la polarizacin social y poltica y de la lucha
electoral. El llamado efecto Robin Hood en reversa (Fin
seraas, 2010) se refiere al ciclo perverso donde una vez
iniciado el ciclo de distribucin regresiva de la renta, la
velocidad de la expoliacin tambin se acelera. La explica
cin es que a mayor distancia entre los haves y los haves
not hay una brecha de alienacin, pero sobre todo, los mar
ginados van perdiendo el poder poltico que necesitan
para detener el ciclo del Robin Hood en reversa. Este
mecanismo explica por qu la desigualdad tiende a aumen
tar en las ltimas dcadas en vez de generar protestas so
ciales y acciones pro distributiva en la poblacin.

En Europa, el Estado de Bienestar se resiste a ser desman


telado precisamente por la resistencia de los sindicatos, los
partidos de izquierda y los movimientos sociales afectados como
las mujeres, los ambientalistas y los desempleados. Es proba
ble, si la tesis que estamos argumentando tiene sustento, que
veamos en los prximos aos, una era de tensiones sociales.
La xenofobia es una manifestacin de que las exclusiones
categricas se agravan, al igual que en Estados Unidos. Aun
que ha sido un tema estudiado por toda clase de analistas,
empezando por los marxistas y los liberales del siglo xix, y en
la segunda parte del siglo xx, especialmente durante la Guerra

Participacin y ciudadana 117


Fra, por la ciencia poltica estadounidense, la cuestin de por
qu los hombres y mujeres se rebelan contra las instituciones
polticas parece olvidado al Sur y Norte del Ro Bravo. Exami
nar histrica y estadsticamente el impacto de la desigualdad
en los procesos polticos se ha vuelto a poner en el centro de
los debates de la ciencia poltica. En la seccin final de este
ensayo abordar el problema.

Quin vota? Quin se abstiene?

Un asunto de importancia en el que muchos politlogos han


puesto atencin es el de la abstencin electoral. Por ejemplo
Arend Lijphart (1997) adverta, en su discurso presidencial en
la Asociacin Estadounidense de Ciencia Poltica (apsa), que la
abstencin era marcada en las clases bajas, por lo que el voto
efectivo mostraba una distorsin a favor de la clase media
y alta. Lijphart sugera algunos mecanismos que podran poner
algn remedio a este grave problema, que dejaba a la pobla
cin econmicamente desfavorecida subrepresentada en las
elecciones. Una alternativa es el voto obligatorio. Este meca
nismo es criticado porque atenta contra la libertad de elegir,
pero a favor tiene el que induce una alta participacin en las
urnas, que de otra manera sera improbable. Al aumentar
la presencia de la poblacin econmicamente desfavorecida,
tambin aumenta la probabilidad de que decidan otorgar su
voto a partidos que ofrezcan mejoras a sus condiciones socia
les. Tambin aumenta la probabilidad de que aumente la po
ltica clientelista. El voto obligatorio ha sido implantado en
relativamente pocos pases, y gran parte de ellos est en Sud
amrica. Por ello, las tasas de votacin son tan altas, a pesar
de que otras estadsticas indican desconfianza o descrdito de
los partidos o los procesos electorales mismos (Lagos, 2008;

118 Godofredo Vidal de la Rosa


Correa, 2008). Dado que es razonable suponer que los grupos
marginados aprendern a usar el voto a partir de su prctica
repetida, es presumible que el teorema del votante medio se acti
vara. Alta votacin significa que el votante mediano est cerca
del ciudadano de ingresos mediano, y que elegir polticas dis
tributivas (por ejemplo, inversiones pblicas en educacin y
salud, polticas fiscales progresistas y de creacin de empleo).
No parece todava el momento de encontrar evidencias firmes
a favor o en contra del voto obligatorio, pero debe notarse que
pases como Brasil que lo han impulsado muestran un com
portamiento como el predicho. Por otra parte, como se ve en
el incremento de la tasa de votacin en Estados Unidos, la asis
tencia a las urnas puede ser relativamente espontnea cuando
es provocada por la presencia de temas polticamente impor
tantes para el electorado, ya sea porque se oponen o porque
avalan con intensidad polticas de importancia crtica para la
poblacin.
Otros mecanismos ms estrafalarios tambin se han suge
rido, como el de otorgar bonos monetarios a los votantes, a fin
de incentivarlos a ir a las urnas (vase Shapiro, 2003). En
vez de mecanismos compulsorios, premios por votar. La cues
tin de la distorsin de los mecanismos electorales a favor de
las clases adineradas se ha observado empricamente y ha reci
bido un extenso tratamiento terico. Se trata de establecer la
importancia terica y prctica de considerar en el anlisis de
la votacin que es el mecanismo arquetpico de participacin
democrtica del voto y del no-voto. No slo importa estudiar
a los votantes sino a los no votantes, la votacin y la abstencin.
Dado que la distribucin de recursos econmicos, cultura
les, etctera en la sociedad es desigual en distintos grados,
el porcentaje de votantes y no votantes es importante para
estimar la posicin del votante mediano. Si la distribucin de las
preferencias de los votantes coincide con la distribucin de

Participacin y ciudadana 119


los bienes sociales por ejemplo, el ingreso es de suponer que
el votante mediano es representativo de las preferencias sobre
la distribucin del ingreso en la sociedad. Pero si existe una
distorsin slo vota un sector de la poblacin, por ejemplo,
excluyendo a los que tienen una participacin menor a la media
en los ingresos o la distribucin de recursos sociales (infor
macin, recursos cognitivos, ingresos), la posicin del votante
mediano estar alineada a la poblacin privilegiada, que va a
las urnas. Aunque sus preferencias polticas puedan distri
buirse de la manera en que se puede localizar la posicin del
votante mediano, una gran parte de las preferencias polticas
de la poblacin que no vota son omitidas en las elecciones. Una
diferencia central es si la poblacin que no vota lo hace volun
tariamente o involuntariamente. En el primer caso hay razones
para suponer que se trata de un voto negativo, un no-voto o
una negacin a legitimar al proceso electoral. Tambin un
simple rechazo a las alternativas partidarias o a los candidatos.
En todo caso es una abstencin activa e informada. Este tipo
de obtencin preocupa a las lites porque representa un dfi
cit de legitimidad entre la poblacin que les interesa influir.
Pero si la accin de no votar es involuntaria, es equivalente a
una exclusin de la ciudadana. Es una desigualdad categrica
de carcter poltico.
El proceso de democratizacin se caracteriza por disolver
estas desigualdades polticas categricas. La equidad poltica
significa precisamente el acceso voluntario a la informacin y
posibilidad de decidir votar o no hacerlo. Histricamente
este proceso de inclusin es el rasgo sustantivo de la demo
cracia. Quien mejor captur esta idea fue, como ya menciona
mos, probablemente John Stuart Mill. A partir de l, muchos
tericos de la democracia han insistido en el progresismo inclu
yente de la democracia. Abatir los vetos arbitrios de gnero,
etnia, preferencia religiosa, o ingreso es despojar a la categora

120 Godofredo Vidal de la Rosa


de ciudadano de condiciones arbitrarias o desigualdades cate
gricas. Tocqueville asoci la democracia a este tipo de igualdad,
y los contemporneos como Dewey y Dahl colocan el avance
de la igualdad poltica como el sustento de la justificacin tica
y poltica de la democracia.
Estos argumentos tienen un sustento emprico y analtico.
El sustento emprico es bien conocido desde hace decenios.
Las clases trabajadoras y marginales tienen una propensin
estructural a no ir a las urnas, indiferentes a si son conside
radas en el padrn electoral o no. Por ello se ha insistido en
que los sistemas electorales desalientan el voto de las clases
bajas. El ingreso es un factor determinante en la tasa de parti
cipacin electoral. Los ricos, en suma, votan ms y ms regu
larmente. Los pobres se abstienen. La causa puede ser la ig
norancia, indiferencia o decepcin. Tambin los sistemas
electorales afectan este patrn. Este fenmeno se da interna
cionalmente. Es decir, en pases ricos, los ricos votan ms y
por ende afectan el universo de votantes introduciendo una
deformacin en las ofertas partidistas orientadas hacia el vo
tante mediano. stas representan la mediada de las opiniones
y preferencias de los votantes y no de la poblacin. Internacio
nalmente tambin se aplica esta generalizacin. En las grfi
cas que se presentan en el primer captulo de este ensayo, se
ve que en pases ricos las personas votan ms y ms regular
mente que en los pobres. Ingresos es una variable determi
nante, aunque no la nica.
Cuando los partidos buscan al votante mediano, buscan no
slo encontrarlo sino modificar su ubicacin. Si aumenta el
nmero de votantes (es decir, el porcentaje de votantes efecti
vos en relacin con el de la poblacin empadronada) proba
blemente la posicin del votante mediano se modifique. Esto
suceder si los nuevos votantes conforman un segmento de la
poblacin econmica (por ejemplo, aumenta el nmero de mar

Participacin y ciudadana 121


ginados, pobres y desempleados que vota), o un segmento de
edad (por ejemplo, los jvenes son convencidos de asistir a las
urnas) o de gnero (por ejemplo, las mujeres hacen uso de su
derecho a votar). Otras variables son importantes, como la afi
liacin religiosa o la configuracin de enclaves nacionalistas,
etctera. Sin embargo, en general est bien establecido que la
principal variable que determina el voto individual es el estatus
econmico. El reporte llamado Registration and Voter Turnout
Among All Citizens, afirma que los ciudadanos estadounidenses
de ms alto estatus social y econmico son quienes ms pro
pensos son a ir a las urnas. Generalizando, a mayores niveles
de educacin, ingreso y estatus laboral, encuentran mayor
inters en la competencia electoral y sus resultados. Y uno
puede completar que esto es as porque la competencia elec
toral se dirige a estos votantes. En el caso estadounidense,
este grupo social son las personas casadas, los propietarios
de viviendas y los jubilados.

Tabla 3
Porcentaje de votacin en Estados Unidos, 1964-1996.
Quintil superior vs. quintil inferior

Votacin Quintil Qintil Razn Tasa


total inferior superior de desigualdad de cambio
Ao % % % (votacin) %

1964 61.9 54.1 84.0 1.55


1968 60.9 54.5 81.3 1.49 6.09
1972 55.2 49.2 79.7 1.62 12.82
1976 53.5 46.7 74.1 1.59 3.32
1980 52.6 45.7 76.2 1.67 8.07
1984 53.1 44.7 74.7 1.67 0.37
1988 50.1 42.4 73.7 1.75 7.53
1992 55.2 42.0 78.0 1.86 11.07
1996 49.0 38.7 72.6 1.88 1.88
Tasa de cambio= porcentaje en el que aumenta la desigualdad entre votacin
de ricos y pobres con respecto al ao anterior.
Fuente: Reelaboracin a partir de Katznelson, 2002.

122 Godofredo Vidal de la Rosa


Las causas de esta distorsin de la conducta poltico-elec
toral son ms o menos evidentes, pero no por ello menos di
fciles de examinar empricamente. No existen suficientes estu
dios sobre la relacin entre la propensin a ir a las urnas y los
ingresos econmicos de la poblacin, exceptuando algunos esca
sos pases avanzados como Estados Unidos. Pero parece del
todo cierto que los pobres votan menos que los ricos. La gran
diferencia entre ricos y pobres no es quin vota sino quin no
vota (Katznelson, Kesselman y Draper, 2002: 137). En la lite
ratura anglosajona, la investigacin acerca de los condicionan
tes sociales de las preferencias electorales ha recibido durante
dcadas una enorme atencin. Pero un tema particular ha sido
relativamente marginado y es la abstencin. La teora de la
democracia convencional, por ejemplo, la expresada en el
trabajo de Lipset, cierto nivel de apata poltica es valorado
positivamente. Una participacin intensa es vista como una ame
naza para el statu quo, y una participacin demasiado baja, como
un riesgo para la legitimidad, la representacin poltica, as
que un punto intermedio es consistente con la democracia es
table (vanse las crticas que hizo Brain Barry, 1974). Pero la
apata ciudadana favorece a los grupos de altos y medios in
gresos. La abstencin induce una distorsin a favor del statu
quo y desestimula las luchas distributivas. Pero de tanto en tanto,
la poblacin acude a las urnas en nmeros superiores a los
promedios normales. Estas situaciones son crticas en un sen
tido de reactivar los mecanismos de desarrollo democrtico.
De aqu que los politlogos hayan concluido que la abstencin
es potencialmente transformadora si logra revertirse. Arend
Lijphart (1997) incluso propuso mecanismos que hicieran el voto
obligatorio, a fin de estimular la asistencia a las urnas de los
sectores tradicionalmente abstencionistas que son tambin
los ms marginados y ms decepcionados con las polticas de
mocrticas. El comportamiento electoral sigue siendo un asunto

Participacin y ciudadana 123


complejo. Por ejemplo, en Estados Unidos, en elecciones presi
denciales, en los ltimos 10 aos, la poblacin que vot, creci
en 25 millones de personas.

Grfica 5
Votaciones presidenciales en Estados Unidos
%
65

60
Porcentaje

55

50

45
1944 1949 1952 1956 1960 1964 1968 1972 1976 1980 1984 1988 1992 1996 2000 2004 2006 2010
Ao
Personas que votaron/padrn electoral
Personas que votaron/poblacin en edad de votar

Fuente: http://elections.gmu.edu/voter_turnout.html

Algunos han sugerido hacer el acto de votar obligatorio. No


slo sera obligatorio empadronarse sino votar en cada proceso
electoral. Esto sucede as en muchos pases. Por ejemplo, en
Amrica latina, el voto es obligatorio en Per y Uruguay. El no
votar acarrea consecuencias legales. Expertos del Banco Inte
ramericano de desarrollo concluye que el voto obligatorio favo
rece la mejor distribucin del ingreso. Al integrarse a la pobla
cin votante, los pobres probablemente preferirn ofertas
partidistas que mejoren su posicin en la distribucin del in
greso. Es decir, votarn por polticas de mayor bienestar social,
cargas impositivas a la riqueza y no al consumo, y subsidios
al consumo, la educacin y la vivienda. El voto obligatorio puede
favorecer la mejor distribucin (Chong y Lucero, 2005), si
existen las condiciones de equidad poltica y legalidad estric

124 Godofredo Vidal de la Rosa


tamente aplicable a todos.29 As que el voto obligatorio aadido
a manipulacin del padrn, fraude electoral crudo, manipula
cin de agendas, publicidad engaosa, influencia de los medios,
etctera, no slo no tiene el efecto distributivo esperado sino
que convierte a los pobres en clientes de los partidos y poten
ciales infractores de la ley si no votan. As que la relacin
pregonada entre alta votacin y disminucin de la desigualdad
econmica parece endeble dado que las condiciones institucio
nales sine qua non rara vez estn presentes. De hecho pueden
incrementar el efecto de la paradoja Robin Hood, donde los pobres
votan por polticas anti igualitarias, cuando se incluyen dimen
siones distractivas,30 o el conflicto no es polticamente articu
lado (Finseraas, 2010) o ms de polticas adems de la cues
tin distributiva. Este razonamiento se sustenta en una vieja
conjetura de la teora del votante mediano (median voter). Si este
votante est lejos de la media de ingresos como lo est en
general preferir votar cuando lo hace por polticas dis
tributivas.31
Sin embargo, dejando de lado las especulaciones y las
precarias predicciones, la evidencia emprica favorece la idea
de que en general, los procesos electorales estn distorsionados
en contra de los pobres porque stos no votan con la frecuen
cia que las clases medias y los ricos lo hacen; es decir, el vo
tante mediado es ms rico que la persona de ingresos medios
29
Y el tema central de la eleccin es prioritariamente el de la distribucin de
la riqueza. Como este tema es tab en los ltimos decenios, otras dimensiones
llenan la oferta partidista y la publicidad electoral, como cuestiones religiosas, o
asuntos particulares pero espectaculares como el derecho a exhibir preferen
cias erticas bizarras.
30
Finseraas nota una paradoja. Los partidos de izquierda pueden ganar
con polticas econmicas antiigualitarias.
31
En el modelo de Fineraas (op. cit.), la polarizacin poltica es la dimensin
que debe agregarse a la desigualdad para que el teorema del votante mediano
se cumpla. La proposicin reta la tesis convencional de que la polarizacin
poltica daa la calidad democrtica.

Participacin y ciudadana 125


(Finseraas, 2010). Pero hay otra serie de factores que agravan
la situacin, en la medida que inducen el que el voto de las
personas por debajo del ingreso medio no represente necesa
riamente sus preferencias reales.
Estos argumentos ayudaran a explicar varias paradojas
de las elecciones polticas contemporneas. La primera es
llamada la brecha de votantes de ingresos bajos y de la pobla
cin marinada. La probabilidad de que los sectores de ingre
sos altos y medios de la poblacin empadronada voten es ms
alta que la de la poblacin de ingresos bajos (esto se ha obser
vado en Estados Unidos). Por lo que una poblacin de electores
de ingresos superiores a la media puede favorecer polticas de
izquierda en tanto la izquierda se acerca al votante mediano
(que redundantemente se encuentra entre la poblacin de in
gresos superiores a la media). La otra es que la desigualdad
puede aumentar persistentemente al paso de varias rondas
electorales, es decir, los procesos electorales pueden impulsar
la desigualdad social y econmica. Los nuevos votantes son la
clave de los nuevos partidos y coaliciones polticas, o del xito
de propuestas partidistas y campaas que buscan modificar
el statu quo. Esta es la manera en que se puede acercar el
punto donde se encuentra el votante mediano hacia donde se
encuentra la media de ingresos en la poblacin empadronada:
aumentando el nmero de ciudadanos empadronados que
acuden a las urnas.32 Otra distorsin profesional de los estu
dios sobre la conducta electoral al sur del Ro Bravo es llamar
a las ofertas distribucionistas, polticas estatistas. Esto es un
32
Esta situacin parece caracterizar la poltica electoral de Estados Unidos.
Una espiral de nuevos votantes que ingresan a votar por el Partido Demcrata
contendiente y una movilizacin defensiva de los votantes conservadores
del Partido Republicano. El resultado es un aumento explosivo de la votacin
total, en casi 26 millones de nuevos electores en una dcada. Tambin signi
fica una polarizacin de las preferencias en el electorado.

126 Godofredo Vidal de la Rosa


adjetivo que trata de descalificarlas. En general, la interven
cin estatal es mucho ms activa en los pases avanzados,
incluyendo a Estados Unidos, que en los pases como los lati
noamericanos. La diferencia est en la debilidad institucional
(ineficiencia) y fuerza poltica de los estados latinoamericanos
para regular la actividad financiera y de las grandes empresas,
e intervenir positivamente en los mercados.
En Amrica Latina apenas se empiezan a realizar estudios
serios sobre el comportamiento electoral y el voto. General
mente los estudios se reducen a estadsticas descriptivas
multivariadas, donde se aglutinan las dimensiones convencio
nales de gnero, edad y educacin de los votantes, pero rara
vez se examinan los no votantes y se procede a examinar el
peso de cada variable en el comportamiento electoral de la
ciudadana.33 La abstencin es a pesar de consistir en muchos
casos en casi la mitad de la conducta electoral de la ciudadana,
no se estudia y por tanto es sesgo observado en sociedades con
mayor tradicin de estudios de ciencia poltica.
Otra forma de distorsin ideolgica escondida en los estu
dios de conducta poltica y electoral es sugerir que la desigual
dad es un asunto de percepcin, es decir, cultural y subjetiva.
Lo es, pues el analista puede percibir o desear hacerlo, que la
desigualdad social tiene un impacto menor en las preferencias
polticas y en la poltica en general. Segn esta manera de ar
gumentar, la democracia puede florecer aun agravando la
desigualdad material porque su meta no es la igualdad mate
rial sino la libertad civil y poltica; a final de cuentas es asunto
de percepciones, aunque no es claro si de las percepciones de
los politlogos que promueven esta tesis o de los afectados
33
Ejemplos de esta manera de aproximarse al estudio de la conducta
del votante es comn en publicaciones como Poltica y Gobierno del cide en
Mxico y La Revista de Ciencia Poltica de la Universidad de Chile.

Participacin y ciudadana 127


por la desigualdad creciente. Los pobres latinoamericanos
no se rebelan contra las democracias latinoamericanas porque
perciben una mejora de su posicin como miembros de la
repblica democrtica miserables pero libres. Pero decir esto
parece una sandez. As que debemos volver a explicaciones
bsicas. Pero antes, detengmonos en las caractersticas de
los sectores sociales sobre los cuales se sustenta la legitimi
dad democrtica.

Las clases medias polticamente apticas

La presencia de clases medias numerosas y con expectativas


de mejora de vida material y de prestigio social ha sido decisiva
para atenuar el conflicto social inherente a la industrializacin
(modernizacin). Un eminente historiador atribuy la disminu
cin de la lucha de clases en Europa, y sobre todo en Gran
Bretaa, a la aparicin de una nacin de clase media. Este
fenmeno apenas fue notado por los marxistas que, para variar,
se obsesionaron con conformar la realidad a sus teoras. Las
grandes masas de clases medias fueron el eje de los nuevos
votantes (los ciudadanos) y slo cuando estuvo bien consoli
dada esta masa social, el voto se extendi a los trabajadores.
El proceso se repite en Estados Unidos y Japn. Un recuento
extraordinario de estos procesos lo logr el historiador brit
nico Michael Mann, en el segundo volumen de su obra Las
fuentes del poder social (1993). No slo puntualiza el peso de
la clase media como variable crtica en la consolidacin demo
crtica y la atenuacin de la lucha de clases, sino en su inte
raccin con la formacin de los partidos polticos modernos.
Lo que Lipset propuso es una generalizacin donde la apa
ricin de una clase media relativamente satisfecha con el siste
ma de cosas, por ejemplo, empleos, ingresos, sistema de presti

128 Godofredo Vidal de la Rosa


gio y estatus social produce un colchn ante las demandas
obreras y la polica gubernamental. Si esta condicin existe, el
sistema democrtico perdurara porque la clase media obstrui
ra el contacto directo entre los reclamos de los obreros, po
tencialmente seducidos por el socialismo, y el gobierno. Es
decir, el factor legitimador en esta clase media aptica polti
camente es valioso desde el punto de vista estratgico para la
estabilidad democrtica. Pero el conformismo de la clase media
por s sola no explica la democracia. La clase media puede
estar presente y ser un factor de rechazo a la democracia,
si sta es vista como un peligro a su estatus y relativos privile
gios. La clase media puede ser entonces una clase agitada y
polarizada, tanto hacia la izquierda como la derecha extrema.
La explicacin econmico-social de la democracia es una
estrategia importante, siempre y cuando no ignore la existencia
de otras dimensiones en las orientaciones polticas. Las per
sonas se interesan o hacen poltica no slo por la posesin de
bienes materiales, sino por el acceso al poder poltico, para el
cual se requieren recursos econmicos. En el mundo de la pol
tica los bienes materiales son el medio para alcanzar el poder
poltico. A la vez, este es un medio para imponer hegemona o
cierta concepcin del orden mundano y ultramundano. Estas
relaciones entre lo trascendental y lo material son a veces
complejas y tienen a generaciones de antroplogos en el pasmo.
Pero los politlogos las abordan como fenmenos utilita
rias. Es decir, son aspectos culturalmente adecuados de inte
reses tangibles. Para los guerreros Cruzados, conquistar
Jerusaln representaba a la vez la salvacin y el oro. Para los
conquistadores espaoles, la salvacin del alma de los nati
vos y el robo de su oro eran la misma cosa. Pero hay algunos
que enfatizaban el oro y otros la salvacin. Los primeros mu
rieron ricos y los segundos confortados. As que los mismos
medios pueden perseguir distintos fines aparentes. En la po

Participacin y ciudadana 129


ltica los fines aparentes son importantes y a veces muy impor
tantes. Pueden generar y agudizar las tensiones. Por ejemplo
las guerras religiosas o las cruzadas ideolgicas. Pero todas
estas zagas buscan poder poltico para alcanzar sus fines ut
picos. El anlisis poltico realista no se detiene mucho tiempo
en los fines sino en los medios, las estrategias y los recursos de
los actores.
As que es verdad que la dimensin econmica de la pol
tica no es una condicin suficiente pero es una necesaria en
el accionar poltico. Los actores responden ms rpido, son ms
sensibles y ms prestos a reconocer los recursos materiales
en juego que el resto de recursos en conflicto. La apata de la
clase media no significa que no participan en la poltica, sino
que lo hacen para reforzar su influencia y hegemona cultural.
Las clases medias son apticas, en la tesis de Lipset, porque
estn satisfechas. En realidad estn en la cspide de un pro
ceso de reclamos por recursos. Las clases medias reclaman
privilegios (seguros mdicos, escuelas gratuitas, bajos im
puestos, etctera) y sobre todo, mejores retribuciones a cambio
de trabajos ms cmodos y ms tiempo libre. La revolucin
cultural de los sesenta ha residido en el crecimiento y enrique
cimiento de la clase media y sus expresiones de consumo y
prcticas culturales han sido el rasgo distintivo de la cultura
de masas y la cultura juvenil en la segunda mitad del siglo xx.
Una clase media grande es condicin necesaria para empezar
a pensar en la democracia, pero para que surja la clase media,
comnmente se necesita una mano dura. Este es el meollo del
argumento de la modernizacin (vase Vidal, 2006). La expec
tativa es que surja un ciclo cultural de la clase media, pasa del
autoritarismo de nuestros padres a la relajacin de nuestros
hijos. La rebelda entre una y otra estancia, es natural, pero
vuelve a ser conservadora y aun reaccionaria si sus privile
gios son alterados. Por ejemplo, si movimientos sociales de

130 Godofredo Vidal de la Rosa


desposedos reclaman mayores impuestos progresivos. Los
fundamentos de la revolucin neoliberal conservadora estn
en el voto derechista de la clase media. Especialmente si los
costos de las crisis econmicas y las privatizaciones afectan a
las clases bajas y trabajadoras. As que la democracia puede
ser el receptculo de una rpida concentracin del ingreso
legitimada en las urnas. En otra generalizacin, se puede decir
que la satisfaccin de la clase media con el statu quo es deter
minante en la estabilidad del rgimen poltico. Pero este rgimen
no necesariamente debe ser democrtico. La clase media ha
apoyado con igual entusiasmo la democratizacin como el fas
cismo. Es, entonces, el eje de la poltica en la era moderna. La
clase media puede actuar inclusivamente, cuando percibe be
neficios propios con la democracia, y excluyente, si percibe que
la democracia permite el ingreso de grupos sociales que po
tencialmente afecten sus ingresos, seguridad y estatus social.
Por ejemplo, puede y es la clase que alienta la democratizacin
en los noventa pero tambin la ola antiinmigrante 10 aos
despus. Por qu la clase media es importante? Porque es
quien vota.
En el sistema de condiciones que present Lipset, los valo
res tienen un lugar. Los regmenes polticos se sustentan en la
aceptacin, rechazo o indiferencia de las personas. Estas actitu
des se articulan como valores. En las teoras de la cultura cvica
elaboradas por Almond y Verba de hace ms de medio siglo,
los valores son tomados como variables independientes y son
vinculados funcionalmente a tipos de sistemas polticos. Los
valores explican la legitimidad de stos y las clases dominan
tes. As que si las autocracias requieren sbditos conformes, la
democracia requiere ciudadanos moderadamente participati
vos. El exceso implica que el sistema poltico se sobrecalentar
porque los dirigentes no podrn dar solucin a las demandas
excesivas. La apata excesiva es igualmente disfuncional por

Participacin y ciudadana 131


que no genera el compromiso bsico de los ciudadanos pasivos
con las polticas oficiales y, en general, es un sntoma de descon
fianza en los asuntos pblicos.

Des-democratizacin

Los sistemas democrticos difieren de las dictaduras en dos


aspectos bsicos: la competencia electoral e institucionaliza
cin de los derechos civiles. Ambos procesos reducen la domi
nacin oligrquica, a la vez que aumentan la influencia ciuda
dana en los asuntos polticos. Hablamos de des-democratizacin
cuando aumenta la esfera de libertades civiles y la confianza
en los procesos electorales, y de des-democratizacin cuando
sucede lo contrario. Algunos autores, como el historiador es
tadounidense, Charles Tilly observan que ambas son tenden
cias en constante tensin a lo largo de la historia de la demo
cracia electoral. Ambas tendencias indican las relaciones de
poder cambiantes a lo largo del tiempo entre lites y ciudadana
(en la seccin de apndices se encontrarn ms detalles).

Grfica 6

Los procesos de democratizacin


se componen de tres conjuntos
de mecanismos bsicos

Segregacin de la poltica Integracin de redes Alteraciones en las polticas


pblica respecto a las de confianza ciudadana pblicas que aumentan
desigualdades categricas en las polticas pblicas la participacin en ellas

Fuente: Tilly, 2007.

132 Godofredo Vidal de la Rosa


La formacin de nuevos pactos polticos

En la mayora de los pases las viejas oligarquas (militares y


civiles) aceptaron transformar el viejo orden autoritario en un
sistema de competencia electoral. Los pactos polticos carac
terizan los procesos de transicin. Se dice que hay pactos ex
cluyentes, cuando son producto de negociaciones cupulares,
y pactos incluyentes, cuando en su origen est la participacin
intensa de la movilizacin de organizaciones de grupos sociales
y ciudadanos. Estos ltimos resultan en pactos ms durade
ros y estables. El resurgimiento del populismo en Amrica Latina
puede ser entendido como una respuesta popular a la frus
tracin de las expectativas democrticas, provocadas por los
pactos excluyentes de la transicin. El populismo busca afir
mar la soberana popular por medio de la movilizacin perma
nente de grandes grupos sociales excluidos y perdedores en
las transiciones de la Tercera Ola. Sin embargo, el populismo
raramente puede dar soluciones reales a los problemas que
diagnostica, con frecuencia acertadamente. Y esta debilidad,
su ineficiencia, es en gran parte derivada de que depende de
la actualizacin del liderazgo carismtico antes que de la ins
titucionalizacin y funcionamiento de sus polticas sociales
redistributivas.
No existe ningn rgimen democrtico totalmente estable.
De cuando en cuando el rgimen es sacudido por nuevas
demandas sociales y polticas que obligan a redefinir las re
glas del juego poltico y sus instituciones. Este hecho ha llamado
la atencin a los historiadores de la democracia como el men
cionado Charles Tilly y Theda Skocpol, quienes ven el conflicto
social como un componente revitalizador de la democracia. Una
implicacin de significacin terica que puede extraerse de
esta proposicin es que los regmenes democrticos tienden a
la rigidez y al dominio oligrquico que menciona Schumpeter,

Participacin y ciudadana 133


a menos de que existan presiones externas e internas que
pongan en duda la existencia de las oligarquas y se vean obli
gadas a ampliar el pedazo de pastel social, poltico y econmico
de los ciudadanos.
Los procesos de des-democratizacin implican una rever
sin en los tres niveles apuntados en la grfica. La democrati
zacin consiste, segn este esquema, en transformaciones en
las relaciones de poder entre agentes y ciudadanos que incre
mentan grandemente la equidad, la consulta y la proteccin
de los primeros. La des-democratizacin es, simplemente, el
reverso de estos procesos.
La reversin de los procesos de democratizacin es bien co
nocida. Despus de la Primera Ola, la Gran Restauracin pos
napolenica, encabezada por el conservadurismo, puso un freno
a las tendencias a la democratizacin. Despus de la Primera
Guerra Mundial se dio lo que el politlogo espaol Juan Linz
llam La quiebra de las democracias (1987). En el periodo pos
terior a la Tercera Ola, los eruditos hablan del fin del momen
tum democratizador. As que se puede afirmar que los proce
sos de democratizacin estn en constante flujo. Estos avances
y retrocesos existen dentro de los lmites del rgimen demo
crtico e incluso pueden ponerle fin y dar paso a la dictadura.
Captulo 7

Equidad, democracia, desigualdad

Hay una cuestin an no resuelta sobre las propiedades de las


condiciones sociales de la democracia, y sobre la capacidad de
sta es decir, de los regmenes democrticos para generar
las condiciones sociales que le dan vigencia, legitimidad y
justificacin poltica y moral. Esta relacin es central para la
teora democrtica desde hace milenios. Pero aqu me centrar
en enfocar dos asuntos: la relacin causal entre la distribu
cin de los recursos sociales y la equidad poltica. sta se ha
utilizado desde la obra seera de Robert Dahl, como el criterio
normativo (y legal) que da sustento a los regmenes democr
ticos. Al introducir esta nocin de manera sistemtica Dahl
dio un paso importante en la construccin de la teora demo
crtica contempornea, al vincular las tradiciones normativas y
los procedimientos empricos y analticos de las ciencias pol
ticas modernas.
Es verdad que durante milenios personas inteligentes han
divagado sobre estas cuestiones. Liberales, marxistas y con
servadores han disputado sobre si la igualdad social y aun la
equidad poltica son atributos deseables en la sociedad y el
orden poltico. En nuestra era, aceptamos que los hombres
y mujeres sin distincin, somos personas con derechos ina
lienables, y en eso somos iguales, y por serlo disfrutamos de

135
esos derechos. Con frecuencia las nociones de igualdad y equi
dad son usadas como sinnimos, aunque en rigor, el primer
trmino se refiere a un resultado de ciertas acciones colecti
vas y personales, y la equidad a la calificacin de los sujetos
para participar en condiciones de justeza en cierta compara
cin o competencia o asignacin de recursos. La equidad se
refiere a las reglas aplicadas a un conjunto de actores, y la
igualdad a la distribucin de los recursos. As que podramos
convencionalmente disponer que la igualdad se refiera a los re
sultados de cierto orden social y la equidad a un atributo
la justicia que se otorga al rgimen y a las reglas del juego
social y poltico. En trminos empricos, la desigualdad mide
las distancias entre los que no tienen y los que tienen alguna
clase de recursos y atributos. Pero la desigualdad no es una pu
ramente cuestin objetiva sino interviene la percepcin que
de ella tiene cada actor. La desigualdad no implica per se injus
ticia. Al contrario, puede ser un resultado de una norma consi
derada justa de redistribucin (por ejemplo, criterios como
a mayor trabajo mayor salario, a trabajo igual, igual salario,
etctera), son normas igualitarias y universales que eliminan
distingos de raza o gnero en el sistema de recompensas so
ciales. Sin embargo, hay una clase de desigualdades sociales
que son estructurales o duraderas (Tilly, 1998; 2007). Estas
desigualdades son por definicin fruto de la arbitrariedad,
abuso o expoliacin. Permanecen no por hbito sino por la
fuerza de instituciones polticas que atraviesan el orden formal
del rgimen. As que un rgimen debe evaluarse en trminos de
su eficacia para disolver estas desigualdades o reforzarla
(Dahl, 1971; Schmitter, 2004).
La democracia moderna se basa en la presuncin de su
capacidad de inducir equidad poltica. El profesor Robert Dahl
ha pasado a la posteridad intelectual por esta contribucin segn
la cual la poliarqua (1971; 2006) una aproximacin realista a

136 Godofredo Vidal de la Rosa


las visiones utpicas e inalcanzables de la democracia. La po
liarqua est asociada a la extensin universal de la equidad
poltica. La equidad poltica se asocia a la distribucin de bie
nes sociales, en forma compleja, pero inexorable, de tal manera
que la democracia est asociada a la disolucin de las desi
gualdades estructurales (Vidal, 2010). Aqu voy a utilizar de
finiciones muy sencillas de ambos conceptos. El primero es
una medicin de no-desigualdad en la oportunidad de acceso
a los recursos pblicos. El segundo se refiere al rgimen pol
tico donde el poder se obtiene en trminos acotados y donde
las elecciones regulares son el mtodo para institucionalizar el
conflicto.
Metodolgicamente parece conveniente recurrir a la agenda
del llamado pluralismo metodolgico ya que a menudo las
correlaciones estadsticas ignoran la advertencia de no confun
dir correlaciones con relaciones causales; y el anlisis causal ha
olvidado frecuentemente aspectos histricos y geopolticos, y
ambos suelen olvidar una multitud de aspectos contingentes.
Este ensayo defiende un enfoque comparativo, neoinstitucio
nalista, de orientacin histrica, pero advierte las ventajas
para la teora democrtica de tomar en consideracin los nue
vos enfoques de la economa poltica.

Modernizacin y democracia

Hace algunos aos Adam Przeworski y Fernando Limogi (1993;


vase tambin Przeworski et al., 2000) presentaron sus resul
tados empricos sobre la capacidad real de los regmenes de
mocrticos para promover el desarrollo (vase tambin Robert
Barro, 1999). Sus conclusiones afectaron muchas creencias en
el paradigma de la ciencia poltica norteamericana de la mo
dernizacin y la democratizacin (Vidal, 2006). Desde el final

Equidad, democracia, desigualdad 137


de la Segunda Guerra Mundial los politlogos estadounidenses
sostuvieron, de muchas maneras, la idea de que la democracia
es un resultado inevitable de la modernizacin. Esta teora puede
resumirse como sigue: desde un punto de partida llamado
tradicionalismo existe un camino, el desarrollo, y existe un
puente llamado modernizacin. La modernizacin no es
un trecho fcil que requiere de orden poltico (Huntington,
1968). El autoritarismo es la receta para este estado en parti
cular. En palabras de Przeworski y sus colegas: La premisa
bsica de la teora de la modernizacin era que las sociedades
experimentan un proceso general, del cual la democratizacin
es tan slo la fase final. En consecuencia, el surgimiento de la
democracia sera una consecuencia inexorable del desarrollo
(Przeworski et al., 2000: 3). En la dcada de 1960 la llamada
curva de Kuznets dio sentido al proceso de distribucin del
ingreso en la trayectoria de la modernizacin econmica. De
acuerdo con esta tesis, el proceso de modernizacin econmi
ca tiene forma de U, en cuyos valles se encuentra el punto
ms bajo de la distribucin de la riqueza. En cuanto avanza el
proceso, la desigualdad disminuye (representada mayormen
te en un coeficiente de Gini de declinante).34 Este mecanismo
causal fue la base implcita de las teoras modernizadoras y
las intervenciones estatales en el proceso de desarrollo duran
te las ltimas cinco o seis dcadas. La conclusin fue que la
34
El rango de observaciones de la distribucin de ingresos observada va
de 0.27 a 0.70, donde cero (0) es igualdad absoluta y 1 desigualdad absoluta.
La convencin dice que un coeficiente entre .3 y .4 representa niveles acep
tables de igualdad. La relacin entre el coeficiente de Gini y los niveles de in
greso per cpita es difcil de ajustar, pero comnmente los pases de mayor
ingreso tienen menores niveles de desigualdad, y los pases pobres aunque
tengan altos niveles de igualdad tienen bajos niveles de ingreso per cpita. La
curva de Kunetz es una representacin del camino de la transicin de un
extremo (subdesarrollo) al otro (desarrollo). El lector debe estar atento a que
no abordar las disputas de los economistas sobre si la hiptesis de Kunetz
es vlida o no.

138 Godofredo Vidal de la Rosa


modernizacin tiene grandes e inevitables costos, pero al final
del largo camino aparece una segunda generacin de procesos de
modernizacin. En algn punto surgen procesos de democra
tizacin y as avanza el duro proceso para llegar a la moder
nidad. La democracia y altos ingresos per cpita con una
reduccin paulatina pero irreversible de la desigualdad en su
distribucin, deberan llegar juntos.
El socilogo poltico estadounidense Seymour Martin Lip
set (1959; 1994) ofreci una base lgica sumamente convin
cente acerca de las condiciones sociales de la democracia (el
argumento fue bautizado como la Hiptesis de Lipset). Lipset
enfatiza notablemente la inversin en recursos educativos
para empoderar al hombre comn en un ciudadano dem
crata.35 Una variante, no implcita en el argumento original es
que los regmenes democrticos promueven la equidad social
y econmica. Pero ambas cuestiones son muy diferentes.
Aqu focalizamos el problema slo en dos elementos. El
primero es el asunto de las condiciones previas de la demo
cratizacin y la consolidacin de la democracia; el segundo,
es la idea comn de que las democracias se autoconsolidan
creando equidad poltica. Ambos elementos son parcialmente
ciertos. La cuestin que me parece ms intrigante, por ser
ms susceptible a confusiones y ms complicada para su tra
tamiento, es si la democracia o los regmenes democrticos
35
No obstante, sera ms apropiado llamar a todo el argumento con el
nombre de su creador, Alexis de Tocqueville (1835). Para Tocqueville la igualdad
de condiciones era el fundamento de la democracia, y comprenda muy bien dos
aspectos. El primero es que la democracia es un concepto que incluye no slo
dimensiones polticas, sino tambin socioeconmicas y culturales. El segun
do es que la democracia es una contingencia histrica. En su primera aprecia
cin de la democracia estadounidense Tocqueville lleg a creer que la demo
cracia poda ser una tendencia universal, pero muy pronto, a su regreso a
Francia, adopt una postura condicional. Este cauteloso acercamiento fue muy
realista y difiere de sus seguidores estadounidenses, al apuntar las contingen
cias que afectan el ascenso de la democracia o su fracaso e inaplicabilidad.

Equidad, democracia, desigualdad 139


son buenos incentivadores y distribuidores de la riqueza so
cial. La respuesta, generalmente aceptada, es negativa en ambos
casos (Przeworski, 1997; 2000).

La tesis de Tocqueville reformulada

Si la democracia poltica es precedida por un aumento relativo


de la igualdad poltica, como por ejemplo, la extensin del voto
universal, entonces ser seguida por un aumento en la igual
dad social y econmica. Esta premisa optimista tiene funda
mentos normativos y positivos. Los argumentos normativos
son sumamente interesantes pero no estn fuera del alcance
de este texto.36 Es concebible que si hombres y mujeres tienen
la condicin de igualdad poltica, y juegan limpio, muchas
de las inequidades ms arbitrarias pueden ser eliminadas en
tanto la gente ejerza sus derechos polticos.37 Esta es la esencia
de la formulacin moderna de la teora de la justicia basada en
la tesis de Tocqueville.
Las dos narraciones arriba mencionadas son la teora en
dgena de la democratizacin, y lo que llamar la teora ex
gena, o contingente, de la democracia. Ambas tesis tienen
exponentes, especialmente entre economistas y politlogos.
La tesis endgena ha sido reeditada por muchos cientistas
polticos y economistas polticos. Se atribuye comnmente al
ensayo original de Allan Meltzer y Scott Richard, donde sostie
nen que con la regla de mayora, el votante cuyo ingreso medio
36
Amartya Sen es el ms renombrado exponente de esta tesis (Sen, 1999).
Desde otra perspectiva, Philippe Schmitter toma la misma posicin contra la
teora minimalista (Schmitter, 2004).
37
En tanto avanza la discusin, la cuestin del significado de un mundo
igualitario se vuelve intratable debido a los muchos detalles y aspectos particu
lares. No obstante, el frecuente miedo a la igualacin puede hallarse en el
politlogo estadounidense Sidney Verba (2004).

140 Godofredo Vidal de la Rosa


superior al del resto de los ciudadanos es decisivo. Los votantes
con ingresos por debajo del ingreso de aquel votante escoge
rn candidatos que favorezcan impuestos altos y mayor dis
tribucin. Los votantes con ingresos sobre el votante decisivo
desearn impuestos menos y menor distribucin (Meltzer y
Richardson, 1981: 924). Este argumento fue diseado para ex
plicar el crecimiento del tamao del gobierno (vase Mueller,
2003).38 Y tiene algunas ventajas. Si suponemos un gradiente
donde fijar el punto de partida de la democratizacin, podemos
lograr conclusiones lgicas. Si el comienzo de la democratiza
cin es con un bajo nivel de distribucin, es probable que la
mayora tenga un incentivo para buscar cambios al statu quo
y buscar mecanismos distributivos. Si en cambio el punto de
partida ocurre con una distribucin en equilibrio, es proba
ble que ni los grupos arriba del votante mediano ni los de
abajo estn interesados en cambiar al menos radicalmente
el estado de cosas imperante en las polticas econmicas. Un
segundo conjunto de implicaciones afecta el argumento de la
democratizacin endgena. A medida en que avanza la moder
nizacin y sta es sostenida en una mejora de la distribucin
y un aumento de ingresos netos per cpita, la consolidacin es
una posibilidad ya que no predominan los incentivos al cambio
radical en la distribucin dada. Es, en suma, un crculo virtuoso
38
Pero hay hechos similares que pueden tener causas distintas. Los pre
supuestos no crecen slo para favorecer el gasto social o de bienestar, sino
tambin lo hacen para impulsar el podero militar y la seguridad, o simple
mente para financiar clientelas burocrticas. No obstante, el argumento es,
prima facie, un buen y sencillo modelo de dos jugadores de las polticas distri
butivas. En la dcada de 1980 el consenso general estaba en contra del aumento
de costos de mantener el crecimiento de las polticas pblicas y a favor de la
reduccin del gasto social. La explicacin se encontraba en la postura del vo
tante mediano que se est sobre el promedio de ingreso y que est en contra
de un mayor gravamen del ingreso. Probablemente estos estratos son los
votantes que sustentaron el arribo de Reagan en Estados Unidos y Margaret
Thatcher en Gran Bretaa.

Equidad, democracia, desigualdad 141


de realimentacin entre modernizacin, democracia y equidad.39
Como escribe Ross, la tesis Meltzer-Richardson es el marco
de la versin endgena actual de la democratizacin (Ross,
2006) y es la mejor respuesta a la tesis de Przeworski et al.,
sobre el surgimiento contingente de la distribucin del ingreso
democrtica.
Charles Boix y Susan Stokes son exponentes de la tesis
de la modernizacin, y ponen la cuestin en pocas palabras:
En suma, la democratizacin es un proceso endgeno del
desarrollo (Boix y Stokes, 2003: 531). Poniendo en nmeros
al umbral imaginario de la transicin, escribieron que de su
muestra de 123 pases Para todos los pases (de la muestra),
la probabilidad de una transicin se duplica cuando uno pasa
del nivel ms bajo al ms alto de ingreso medio per cpita (de
1,000 a 12,000 dlares estadounidenses) (Boix y Stokes,
2003: 537). Los autores creen que cuando el proceso de tran
sicin no est seguido por la democratizacin se deba a la
intervencin de factores exgenos (ellos mencionan la Unin
Sovitica como una fuerza antidemocrtica fundamental y las
muchas veces que la democracia fue abortada por la interven
cin exgena de Estados Unidos). Sin embargo, su punto no es
el ingreso medio per cpita sino la igualdad en el ingreso. Su
argumento supone que mientras el ingreso per cpita crece,
tambin lo hace la distribucin del ingreso. Ellos mencionan
un mecanismo simple basndose en que en tanto la gente
pobre mejora su participacin del ingreso, tambin aumenta
su posibilidad de participar y que al mismo tiempo, el costo de
la represin aumenta para las lites.
39
Por supuesto, se trata de una estilizacin donde los actores luchan sobre
una sola dimensin la distribucin de la riqueza. En realidad, al aparecer
otras dimensiones la confrontacin por la distribucin puede ser manipulada o
redirigida. Sin embargo, aunque postergada no anula el problema original de
que la equidad poltica y sus correlatos socioeconmicos y culturales es b
sica para la consolidacin democrtica.

142 Godofredo Vidal de la Rosa


Cuando los pases se desarrollan, el ingreso se reparte mejor.
La igualdad en el ingreso significa que el esquema redistributivo
existente puede ganar apoyo democrtico (el que apoya el votan
te mediano) ya que puede privar a los ricos de menos que un
esquema por el que el votante mediano apoyara si la distribu
cin fuera altamente inequitativa. En consecuencia, los ricos
encuentran la estructura fiscal democrtica menos costosa en
tanto el pas reciba riqueza, y estarn ms dispuestos a tolerar
la democratizacin (Boix y Stokes, 2003: 549-540).

El mecanismo que muestran es el siguiente: ms desarrollo


aumenta la probabilidad de que ocurra una transicin a la de
mocracia; la probabilidad de una transicin democrtica dismi
nuye con el ingreso; en otras palabras, el impacto del desarrollo
en la democratizacin muestra rendimientos decrecientes (Boix
y Stokes, 2003: 531). Su argumento se basa en la premisa de
que mientras la sociedad se enriquece, las lites temen menos
la expropiacin a manos de las clases ms bajas. Este argu
mento es reforzado por la investigacin de Robert Barro, quien
sostiene la idea, tomada de Lipset,40 de que una clase media ro
busta funciona como un colchn entre las lites y las clases bajas
(1999). Boix y Stokes sostienen la idea de que las lites tienen
un papel especial. No slo el nivel de ingreso sino su distribu
cin son la clave para el porvenir democrtico. Reducir la sen
sacin de amenaza de las lites facilita la transicin. De acuerdo
con la hiptesis de Barro, no es la distribucin igualitaria la que
impulsa la democratizacin, sino la percepcin de desigual
dad la que promueve las transiciones. En tanto la brecha entre
los que reclaman polticas redistributivas y las lites (que de
fienden polticas de conservacin del statu quo) se reduce. Si
la democracia no sostiene el desarrollo, el deterioro de la dis
tribucin del ingreso es predecible y la probabilidad de sur
gimiento de conflictos de distribucin puede crecer muy rpido.

Quien a la vez la atribuye a Aristteles.


40

Equidad, democracia, desigualdad 143


No obstante, cuando se afirma que es insostenible la tesis que
dice que los regmenes democrticos pueden siempre mantener
el desarrollo basada en varias observaciones hay que
decir que no hay consenso ni resultados concluyentes.
En una variante del argumento, Ben Ansell y David Samuels
(2008) sostienen que no es la distribucin del ingreso per se
sino la distribucin de los activos inmobiliarios y la desigualdad
en el ingreso las variables clave en el camino social hacia la
democracia o la modernizacin autoritaria. Su tesis intenta
corregir la tesis de Barrington Moore (1973) sobre las distintas
vas polticas entre la dictadura y la democracia.41 Ansell y
Samuels tienen razn cuando advierten sobre las dificultades
para establecer criterios empricos aceptados por todos, para
definir una distribucin del ingreso equitativa (o no equitativa).
La desigualdad en la posesin de la tierra, o la desigualdad en la
tenencia de activos inmobiliarios dificultan las transiciones
democrticas. Las oportunidades de las clases bajas para im
poner alguna amenaza creble de revuelta o revolucin explica
el cambio en la percepcin de la lite acerca del riesgo de ser
expropiados. Si las oportunidades de formar una coalicin
prodistributiva aumentan, la mejor alternativa de las lites es
aceptar la transicin. El costo de pagar ms impuestos es me
nor que el costo de oponerse a la revolucin. Es decir, la pro
babilidad de la democracia est asociada no a cierto nivel de
igualdad en el ingreso, sino al incremento de la percepcin
de desigualdad, que puede advertir a las lites de los riesgos de
mantener esa situacin de deterioro social, y advertir a los
trabajadores de la insostenibilidad de su situacin (Ansell y
Samuels, 2008: 27). Contrario a lo que afirman Boix y Stokes,
Ansell y Samuels sostienen que no es la distribucin del in

En este punto Ansell y Samuels miran hacia la hiptesis de Douglass


41

North, aunque sta no versa, sobre el origen de la democracia, sino sobre los
derechos de propiedad y las limitaciones al arbitrario poder del Estado sobre
estos derechos de propiedad.

144 Godofredo Vidal de la Rosa


greso sino su concertacin en los niveles medios de ingreso
per cpita lo que hace posible el cumplimiento de las deman
das de democratizacin. Cuando las clases bajas perciben el
deterioro de sus ingresos relativos a la riqueza nacional, los
costos de tomar roles activos en la poltica pueden parecer
menores. El clculo del costo de una revuelta puede provo
car la aceptacin de una transicin democrtica por parte de
las lites.
Los fundamentos de los argumentos en contra de la tesis
endgena son interesantes. Siguiendo los estudios de Prze
worski et al. (op. cit.), algunos investigadores apoyan la idea
de que no existe una direccin lineal que vaya de la moderni
zacin a la democracia. En primer lugar, la narracin de la
contingencia del surgimiento de la democracia enfatiza que
los regmenes democrticos no han demostrado un mejor
desempeo que los autoritarios para mejorar el bienestar so
cial. En segundo lugar, la democracia es un resultado contin
gente y puede abarcar diferentes rutas polticas, econmicas
y sociales que son divergentes en distintas sociedades, tal y
como afirman las predicciones de Tocqueville. Los estudios
llevados a cabo por Acemoglu et al. (2007b), concluyen que
aun cuando el ingreso y la democracia estn positivamente
correlacionados, no existe evidencia de un efecto causal
(Jonhson, Robinson y Yared, 2005: 35).
Los argumentos de Ansell y Samuels (2008) y de Ross (2006)
coinciden en muchos aspectos y requieren una exploracin en
virtud del rol que ambos adjudican a la capacidad de las clases
bajas para exigir polticas distributivas. Ross seala algunas in
terrogantes acerca de los mecanismos en las coaliciones dis
tributivas. Contrario a lo que dicen Boix y Stokes (Boix, 2003),
esta investigacin concluye que la variable crucial no es la
percepcin de una no-amenaza a los intereses de las lites,
sino la capacidad de los grupos de menor ingreso la clase

Equidad, democracia, desigualdad 145


trabajadora para construir coaliciones competidoras.42 Esta
tesis concuerda con muchas observaciones de historiadores
como Tilly (2008).
Recientemente, Dan Acemoglu y James Richardson han
contribuido al debate con argumentos ms refinados (2006).
En primer lugar, ellos toman en cuenta la justificacin co
mn en contra de las polticas distributivas durante las tran
siciones democrticas, el llamado Consenso de Washington no
es del todo convincente y es incluso contradictorio en virtud
de que apoya un crculo vicioso: la desigualdad es mala para
la democracia pero tambin para el crecimiento econmico.
Se trata de un nudo gordiano y requiere refutaciones tanto en
el sentido positivo como en el normativo.43 Del lado positivo
se encuentra el comentario que hacen Landa y Kapstein (2001)
acerca del trabajo de Acemoglu y Robinson (2001): (Ace
moglu y Richardson) introducen explcitamente los resultados
que interrumpen la negociacin electoral, las amenazas cre
bles de rebeliones por parte de los pobres y los golpes de
Estado que pueda llevar a cabo una lite acaudalada, cosas
que pueden suceder en el modelo de redistribucin y carga
fiscal del votante mediano (Landa y Kapstein, 2001: 291-292).
El nivel de ingresos y la distribucin per cpita son las
variables econmicas ms importantes en la prospectiva demo
crtica. Lo que est en discusin es el vnculo causal entre
rgimen poltico y aquellas variables. En particular la tesis de
la modernizacin endgena aquella en la que la democracia
es la culminacin normal del proceso de modernizacin. Las
dictaduras pueden ser viables y estables si logran producir

42
Evelyne Huber y sus colegas sustentan esta misma tesis en su explica
cin sobre el patrn de desigualdad en Amrica Latina (Huber et al., 2006; 2008).
43
Un ejemplo de esta disonancia cognitiva se encuentra en Walton (2004).
l cree que no son las polticas neoliberales sino su aplicacin parcial la causa
del mal desempeo econmico de Amrica Latina; para una valoracin mejor
o al menos ms realista, vase el trabajo de Cohen y Centeno (2006).

146 Godofredo Vidal de la Rosa


niveles altos de ambas variables (Alemania Nazi y triunfo del
fascismo son los mejores ejemplos que puedo imaginar). Igual,
las democracias parciales son un evento frecuente (Epstein
et al., 2006). Los prrafos que siguen abordan estas posibili
dades.
El reporte de la (American Political Science Association)
sobre desigualdad en los pases en vas de desarrollo (2008)
present un panorama general de las desalentadoras expecta
tivas acerca del futuro de la mayora de las democracias de
la Tercera Ola. El problema es inherente a los usos de la
definicin de democracia. La definicin convencional es la en
juta versin ofrecida por Joseph Schumpeter, en la que la
democracia es la competencia electoral entre lites para ganar
la mayor cantidad de votos. De acuerdo con esta definicin
(Vidal, 2010), un brote democrtico ha surgido justo en frente
de nuestras narices.44 Sin embargo, esta definicin ignora mu
chos hechos y variables decisivos. En los debates ms recien
tes de la transitologa ni el nivel ni la distribucin del ingreso
son variables que se tomen en cuenta en la calificacin de las
democracias. No obstante la equidad poltica es el centro para
calificar un rgimen como democrtico (Schmitter, 2004). In
troducir la nocin de equidad poltica implica el reconocimiento
de: a) las relaciones entre el poder poltico y los recursos
econmicos, y b) su distribucin en la sociedad. Este enfoque
es consecuente con el trabajo de Dahl sobre las poliarquas
(1971).
La diferencia fundamental yace en la distribucin de los
activos econmicos. Una concentracin alta sin importar la
presencia de la competencia electoral puede caracterizar
un rgimen poltico oligrquico con competencia electoral.45
44
En 1987 haba 67 pases democrticos, pero en 2005 el nmero lleg a 122.
45
La misma conclusin se encuentra en un trabajo reciente de Acemoglu
(2007a: 1, nota 3).

Equidad, democracia, desigualdad 147


En contraste, la democracia requiere desigualdades mnimas en
la distribucin de la propiedad. La lnea divisoria es difcil de
definir. Sin embargo, existen mtodos y criterios normati
vos para acercarse al problema. Acemoglu y sus colabora
dores (2007b: 34) observan que una sociedad oligrquica
puede ser identificada por: a) una alta concentracin de los
recursos, b) costos estrictos y altos a la entrada de nuevos pro
ductores, c) bajos impuestos al capital y los bienes inmuebles.
Las sociedades democrticas tienen ms protecciones jurdicas
y menos barreras a la entrada para los nuevos productores y
ms impuestos para los ya establecidos. En el comienzo, en
algn punto, las sociedades oligrquicas tienen un crecimiento
ms acelerado, pero a mediano y largo plazo son menos com
petitivas que las sociedades democrticas.
Hay una implicacin importante en el anlisis de la tran
sicin democrtica. En la transicin, la alternancia basada en
procesos electorales regulares est contenida en una estruc
tura de poder oligrquico poltico y econmico por lo que
las lites oligrquicas pueden construir fuertes barreras a la
entrada no slo para nuevas tecnologas y productores sino
tambin a nuevos agentes polticos. El resultado es un patrn
particular de estancamiento democrtico o democracias par
ciales. Incluso, la competencia electoral puede ser efectiva y
real, y cumplir con los requisitos bsicos de un rgimen de
mocrtico, como la limpieza y la regularidad del sufragio uni
versal. Sin embargo, la distribucin de recursos polticos puede
estar sumamente alterada o desequilibrada. Este hecho pro
bablemente compite con el modelo convencional del votante
mediano para explicar el alcance distributivo de la democra
cia. En trminos de Dahl, estamos ante tipos de democracia
poco polirquicos. Otros autores los han descrito como re
gmenes hbridos, democracias delegativas, democracias no-li
berales, etctera (apsa, 2008; Diamond, 2002).

148 Godofredo Vidal de la Rosa


En contraste con esta tendencia, la transicin que se carac
teriza por una distribucin no desigual del ingreso y la propie
dad puede implicar un largo camino hacia la prosperidad.
Puede existir, adems, una situacin intermedia. En mitad de
la transicin democrtica oligrquica puede haber sucesos,
coyunturas crticas exgenas y endgenas, que pueden inducir
a una redistribucin por medio de polticas de gasto pblico en
programas de bienestar y educacin y salud. Tambin la dis
tribucin en una transicin puede producir una poltica popu
lista inflacionaria, arruinando las cosas a mediano y largo plazo.
Pero, existe otro camino? Los argumentos de Acemoglu (2007a);
Przeworski et al. (2000) pueden ser una herramienta til para
desarrollar ese modelo.
Sin embargo, la democracia puede empeorar la distribucin.
Se trata, en este caso, de un asunto completamente diferente a
aquella advertencia sobre una posible quiebra de la democra
cia que se propag en la dcada de 1980 (Linz, 1987). Esta su
puesta quiebra sera el resultado de la exigencia social desme
dida de igualdad y bienestar (Brittan, 1975). En las ltimas tres
dcadas del siglo xx se propag la creencia de que la demo
cracia es costosa. La receta convencional era desligar la pol
tica de la economa. La filosofa subyacente del Consenso de
Washington puede resumirse en las palabras del economista
ganador del Premio Nobel John Hicks: Si las medidas disea
das para aumentar la eficiencia tienen alguna oportunidad, es
extremadamente deseable que sean liberadas de las complica
ciones distributivas cuanto sea posible (citado por Landa y
Kapstein, 2001: 273). Pero en la actualidad la cuestin impor
tante ya no es el exceso de demandas sobre el rgimen, sino la
tendencia al agravamiento de las desigualdades sociales en
las democracias modernas. El conocido Reporte sobre las
Diferencias, Desigualdades y Sociedades en Desarrollo, ela
borado por encargo de la Asociacin de Politlogos Estadouni

Equidad, democracia, desigualdad 149


denses: Por qu el avance de la igualdad poltica a travs de
la democracia no ha reducido la desigualdad econmica?
(apsa, 2008: 33). De hecho, la tendencia poltica en las lti
mas tres dcadas ha sido una regresin en la distribucin del
ingreso.

La democracia produce bienestar?

Las democracias viejas son democracias ricas. La conclusin


debera ser obvia: la democracia debera producir bienestar
social. Pero la evidencia que proporciona este primer vistazo
no es suficiente. Dos hechos evidentes van en contra de esta
respuesta tan pronta. En primer lugar, las dictaduras han gene
rado niveles altos de desarrollo. En segundo lugar, en muchos
casos lo que produce los altos niveles de desarrollo no es la
democracia sino el imperialismo o colonialismo. Por otro lado,
la propensin a dar el crdito del desarrollo a los regmenes pol
ticos es atractiva, especialmente para los polticos en el poder.
Los regmenes democrticos deben ser diferenciados no de
acuerdo a su desempeo econmico sino por sus derechos
civiles y las protecciones que otorgue a la igualdad poltica de
la gente. La democracia puede producir este valioso activo
no-econmico; pero como notaron Lipset, Dahl y antes que
ellos, Tocqueville, la equidad poltica requiere cierto nivel de
condiciones socioeconmicas. Tal y como lo ha dicho Robert
Dahl (1971), no hay una forma concluyente para determinar
cmo es que la igualdad poltica puede ser apoyada por una
equidad socioeconmica y cultural emergente. En algunas oca
siones, ambas cosas van en direcciones contrarias. La des-demo
cratizacin (Tilly, 2007) no es una caracterstica poco comn de
las democracias contemporneas. Es decir, hay muchas formas
an dentro del juego democrtico en que la desigualdad so

150 Godofredo Vidal de la Rosa


cioeconmica y cultural puede ser producida institucional
mente. Conocer los mecanismos especficos a travs de los
cuales las lites empobrecen a la gente comn es un reto
urgente para la ciencia poltica.
Pero la pregunta es acerca de cmo es que la democracia
puede mejorar la igualdad de condiciones u oportunidades.
Podemos reformular la pregunta en una forma ms manejable:
cmo pueden los regmenes democrticos minimizar las fuen
tes arbitrarias de extraccin econmica? Desde luego, desde
un punto de vista normativo, sta es una de las fuentes de legi
timidad fundamentales de la democracia, pero los ideales,
igual que el pensamiento mgico y la propaganda, suelen no
encajar con los hechos. La segunda parte de la pregunta es:
cmo es que los regmenes democrticos pueden sostener
crecientes desigualdades?
El argumento de Przeworski segn el cual el rgimen pol
tico no es un factor decisivo en la explicacin del desarrollo y
del bienestar es apoyado inexorablemente por algunos casos
notables. Por ejemplo, la modernizacin de Japn y Alemania
durante los siglos xix y xx fue promovida por regmenes auto
ritarios. Pero en ambos casos el crecimiento estuvo seguido por
la distribucin. Los factores que influyen en dicho fenmeno no
pueden ser expresados en trminos del teorema del votante
mediano. De hecho, en Alemania las presiones de la clase tra
bajadora fueron decisivas en la elaboracin de las polticas
pblicas distributivas de los nazis. Esta respuesta fue preferi
da por acumular capital humano y legitimar las polticas de
Gran Potencia que prevalecan en la clase poltica prusiana. En
Japn la situacin fue parecida en muchas formas (Mann, 1988;
1993). Otro caso clsico es Inglaterra y la cuestin social en el
clsico ejemplo de las polticas progresivas de finales del siglo xix,
dirigidas a las clases trabajadoras. En Estados Unidos, como

Equidad, democracia, desigualdad 151


Tocqueville observ, hubo ms igualdad de condiciones desde
la fundacin de las 13 Colonias.
Podemos concluir hasta el momento que la democracia
fue bien mantenida en una sociedad con un ingreso total y per
cpita ms alto. El argumento histrico es ms concluyente.
El caso de China una economa moderna orientada al mer
cado contenida en un rgimen autoritario (comunista), es su
mamente interesante ya que queda muy bien en los modelos
de condiciones previas de la democracia. En Ansell y Samuels
(2008) la distribucin de la propiedad inmobiliaria es una va
riable crucial y en los modelos de Acemoglu (2007a, 2007b;
Acemoglu y Richardson, 2001) son la concentracin de los
derechos de propiedad y las barreras oligrquicas a la en
trada de nuevos actores econmicos y polticos lo que hace la
diferencia en los caminos o rutas de la sociedad y su diferen
ciacin en rgimen oligrquico o democrtico. ste puede ser
un enfoque til en virtud de que va ms all de la definicin mi
nimalista-electoral del rgimen democrtico, la cual es tpica
del behaviorismo y de la teora de la eleccin racional (Vidal,
2006), y se aproxima ms a los estudios poltico-histricos e
introduce consideraciones acerca del poder poltico explcitas.
Esa es una forma muy interesante de vincular las relaciones
entre distribucin de la riqueza y distribucin del poder. La
democracia se encuentra en la distribucin del poder poltico,
y la distribucin del poder econmico est estrechamente re
lacionada con el poder poltico.
La democracia no puede ser desligada de sus aspectos
distributivos. Los mecanismos democrticos pueden utilizar
se para que los ricos expropien a las clases bajas. La tirana
de la mayora que atemoriz a muchos filsofos liberales del
siglo xvii, e incluso a finales del siglo xx, puede convertirse en
una tirana de la minora, es decir, en un rgimen oligrquico.
Cmo puede suceder eso? La narrativa dice que el votante

152 Godofredo Vidal de la Rosa


mediano tiende a preferir un estado de cosas conservador y
el statu quo, aun siendo que ste se asiente en un estado de
cosas de desigualdad econmica y desigualdad de oportuni
dades al ciudadano comn. Sin embargo, la igualdad parece
tener un valor social en virtud del cual es apreciada por la
mayora de la gente. Cmo pueden los cientficos polticos dar
una buena respuesta al hecho de que el proceso de democra
tizacin ms importante que ha visto el mundo moderno su
cede al mismo tiempo que un proceso mayor de aumento de
la desigualdad intra e internacional? A pesar de los impresio
nantes avances de naciones como China e India, la desigual
dad absoluta entre pases ricos y pobres es ms grande que
nunca en la historia (apsa, 2008: 1).

Algunas trampas
del proceso democratizador

Existen muchas referencias de las limitaciones de nuestros


mtodos y nuestro entendimiento de las relaciones entre
desarrollo y regmenes polticos. El argumento de la renova
cin de los pactos excluyentes u oligrquicos es bastante comn.
Por qu la Tercera Ola de la democracia tiene tantas imper
fecciones? Qu sucede, entonces, si las reglas electorales no
son suficientes para superar la brecha entre liberalizacin,
alternancia electoral y consolidacin?
No obstante, existe un consenso positivo y normativo acer
ca de la idea de que un nivel bajo de desigualdad es bueno
para la democracia. Un ndice de Gini bajo, es decir, creci
miento econmico con mejoras sostenibles en la distribucin
del ingreso es un indicador de que las cosas van por el camino
correcto, y sustenta la tesis de la consolidacin democrtica
endgena. Pero esta situacin es infrecuente en las ltimas tres

Equidad, democracia, desigualdad 153


dcadas, donde el aumento de la concentracin del ingreso es
norma en pases ricos y de mediano ingreso. Los ingresos altos
tambin son buenos para el desempeo y persistencia de la
democracia siempre y cuando vayan junto a su distribucin
progresiva. Copiosa evidencia sugiere que esta conclusin es
aceptable. El argumento puede delimitarse de dos formas: como
un crculo virtuoso de atenuacin de la desigualad social y eco
nmica, acompaada de un aumento de la equidad poltica,
o bien, un crculo vicioso de desigualdad y estancamiento de
mocrtico. Esta segunda forma est recibiendo atencin
creciente por economistas y politlogos de todas las escuelas
de interpretacin. En palabras de dos autores (Ansell y Sa
muels, 2008): la democratizacin no se trata de cundo el
votante mediano probar la riqueza; se trata de cundo todos
los votantes podrn obtener protecciones imparciales por
parte del Estado en contra de la violacin de contratos y de los
derechos de propiedad (p. 27). Sin embargo, el punto es que
en una sociedad oligrquica, los derechos de propiedad son
concentrados y protegidos por mltiples candados institucio
nales, y pueden ser alcanzados por medios polticos. La forma
circular o cclica del argumento es algo digno de notarse.
Cmo puede una sociedad oligrquica romper con sus fuentes
de poder? En su valiosa revisin de la literatura al respecto,
Landa y Kapstein (2001) plantean las cuestiones importantes.
Empiezan por preguntarse acerca de la posibilidad de una
poltica pblica distributiva polticamente factible. Observan
que el argumento del votante mediano es un mtodo implausi
ble cuando los mecanismos electorales tienen muchos de
fectos, como se observa con frecuencia en la mayor parte
de los pases de la Tercera Ola. Tan simple como que muchos
ciudadanos estn desposedos de sus plenos derechos pol
ticos. Los mecanismos de manipulacin del voto ven incre

154 Godofredo Vidal de la Rosa


mentadas sus probabilidades de ser eficaces recursos de con
trol poltico. Dos de ellos son el control de la agenda y la captura
burocrtica.

En el primer caso se le niega la oportunidad al votante mediano


de emitir un voto que pudiera, en principio, tener consecuencias
para la determinacin de una poltica. En el segundo, aun si ese
voto fuera emitido, los problemas de las disparidades de infor
macin (moral hazard) (Ansell, 2008: 29) son aumentados por las
dificultades de monitorear y castigar efectivamente el incumpli
miento de las reglas, y hacen improbable que las preferencias
del votante mediano sean puestas en marcha por el poder ejecu
tivo (Landa y Kapstein, 2001: 290; para un reporte sobre el caso
mexicano, vase Banco Mundial, 2007).

Muchos autores han notado que las democracias tienen


un mejor record en lo referente a la asignacin de recursos al
sistema educativo. Es de notarse en virtud la educacin es la
clave en la hiptesis de Lipset como mecanismo para aumentar
la igualdad. No obstante, Michael Ross (2006) seala la exis
tencia de una fuente adicional de manipulacin al notar que la
focalizacin selectiva del gasto es un mecanismo efectivo en
contra de la eficiencia del votante mediano. En las ex repbli
cas soviticas sta era la situacin. Crecientes presupuestos
para la educacin, salud y vivienda pero focalizacin selectiva,
provocaron nuevas formas de clientelismo poltico. Los usos
del presupuesto para propsitos polticos es algo comn en
los pases en vas de desarrollo de medio nivel. Mxico es
un caso tpico (Banco Mundial, 2007), pero tambin las ex re
pblicas soviticas presentan el mismo patrn.
La tesis del votante mediano deja de lado otro hecho. En
los pases de ingreso medio el sistema de captacin de im
puestos fiscales es sumamente poroso y arbitrario. Existen
costos selectivos y subsidios a sectores especiales (como a los

Equidad, democracia, desigualdad 155


actores del Gran Capital o a los desposedos) y la evasin fis
cal por parte de los trabajadores de bajos ingresos, especial
mente aquellos en la economa informal. Por desgracia, Ross no
profundiza en esa clasificacin de las trampas democrticas.
Seala algunas cuestiones acerca del hecho de que las demo
cracias gastan ms recursos en salud y educacin, pero se
enfoca en las clases medias donde se encuentran ms votantes.
Las clases bajas no tienen suficientes recursos para adquirir
informacin e influencia o para construir una coalicin para
presentar un reto real o efectivo al statu quo (Ross, 2006).
Si los regmenes democrticos son propensos a subterfu
gios y manipulaciones por parte de las lites, cmo se puede
explicar un proceso distributivo? La democracia se trata, en
gran medida, de disputas y negociaciones sobre las polticas
distributivas. Pero el voto no es el nico camino para acceder
a la influencia poltica y a las rebanadas del pastel ni para
impulsar las decisiones crticas del gobierno. Existen muchas
contingencias que una teora general puede explicar pero no
necesariamente predecir. Si el desarrollo econmico por s
mismo no puede explicar la distribucin del ingreso, ni un r
gimen poltico puede llevar a cabo las operaciones econmicas
ni la distribucin del ingreso, tal y como enfatiza Adam Prze
worski entonces necesitamos otras variables polticas, tal y
como los actuales economistas polticos estn haciendo, cu
les son los factores polticos clave que realmente pesan en las
polticas de distribucin?
Los politlogos que abogan por el anlisis histrico son
propensos a reconocer las dimensiones internacionales y
geopolticas de las polticas de Estado. Theda Skocpol (1992)
sostiene la idea de que los estados invierten ms recursos en la
poblacin cuando estn involucrados en, o preparndose para
involucrarse en un conflicto internacional guerras. Los retos

156 Godofredo Vidal de la Rosa


domsticos o conflictos extranacionales inducen a las lites a
comprar legitimidad y la lealtad de la poblacin, aumentando
su inversin en capital humano y social. Estas inversiones se
expresan en dinero pero tambin en ciertas formas de inter
vencin en la vida social. En las sociedades democrticas, estas
formas de intervencin se conocen como formas infraestruc
turales (Mann, 1988; 1991) ya que estn diseadas para mejo
rar no slo la base material de las clases inferiores sino tambin
su capacidad de construir asociaciones autnomas (Tilly, 2007).
Eso contribuye a la inclusin de nuevos agentes y grupos al
pacto social bsico; esta diferencia entre democracia y autori
tarismo puede ayudarnos a entender tambin las trayectorias
diferentes entre democracias y oligarquas. En estos escena
rios lo que hace la diferencia son las capacidades de construc
cin de poder estatal.
Ian Shapiro da una respuesta afirmativa a la pregunta
cuando escribe que la presente mala distribucin del ingreso
en las democracias avanzadas se debe a que las lites han
estado percibiendo un bajo riesgo de retos internos o externos
a su supremaca. Shapiro pone esta dimensin sucintamente
cuando comenta que

En el periodo entre la Gran Depresin y el colapso del imperio


sovitico, las lites en los sistemas democrticos capitalistas te
nan razones para preocuparse por un colapso del capitalismo, y
las ideologas socialistas y comunistas podan seducir a la pobla
cin en desventaja de sus propios pases. Esto les dio razones de
prudencia para preocuparse por la gente del fondo. En una era
en que la idea de que se colapse el capitalismo no se toma con
seriedad y en la que no existe una ideologa competidora que
pueda promover la filiacin de los pobres, estas razones de pru
dencia inevitablemente disminuyen (Shapiro, 2003: 134).

Equidad, democracia, desigualdad 157


Paradjicamente, el final de la Guerra Fra favoreci las pol
ticas de des-democratizacin y el fenmeno del surgimiento
de democracias parciales en todo el mundo, con una distribu
cin decreciente del poder poltico y social y econmico. En este
modelo, slo sobrepasar algn umbral acerca de la percepcin
de justicia puede explicar el surgimiento de protestas sociales
y la probabilidad de una rebelin. El exceso de confianza puede
ser el ltimo acto que haga una lite abusiva. Polticas distribu
tivas realistas son la respuesta de lites del poder inteligentes.
Los costos de nuevas coaliciones polticas pueden medirse
como la suma de todas estas posibilidades y percepciones. Ni la
lite ni las clases bajas por s mismas pueden explicar la solu
cin negativa o positiva de las polticas distributivas; eso slo
se puede hacer a travs de las percepciones interdependien
tes de equilibrios futuros. En tiempos de insatisfaccin pol
tica, econmica y social y en los cuales existe una competencia
poltica multipolar global, la poltica manda, no el mercado.
La desregulada movilidad financiera mundial es otro ele
mento negativo para la redistribucin. Acemoglu y Richardson
(2006) comentan que los capitalistas financieros pueden reti
rar sus inversiones y emigrar a otros pases menos influencia
bles a las presiones de redistribucin del ingreso los parasos
fiscales.

Hemos observado que mayor movilidad del capital haciendo


la democracia menos amenazadora para las lites puede llevar
a la creacin de una democracia consolidada. No obstante, tam
bin es cierto que, como con cada factor que reduce el alcance de
las decisiones colectivas para desviarse de las opciones preferi
das por las lites, una mayor movilidad del capital implica que la
democracia es menos capaz de otorgar lo que la mayora de los
ciudadanos desea (Acemoglu y Richardson, 2006: 348).

158 Godofredo Vidal de la Rosa


Ambos autores afirman concretamente: el aumento de la
globalizacin puede reducir la capacidad de la democracia para
mejorar el nivel de vida de la mayora (idem).
El enfoque ms prometedor para mejorar nuestro entendi
miento de la relacin entre equidad y democracia es el estudio
interdisciplinario de las interacciones entre los actores colec
tivos polticos y sociales, el rgimen poltico, el poder poltico
y la distribucin econmica. Complementando al enfoque mi
nimalista o schumpeteriano de la democracia, la tesis de Lipset
es til en cuanto obliga a reconsiderar al menos dos elementos
ausentes en ella. La democracia requiere de condiciones so
ciales y econmicas para subsistir por ejemplo un aumento
de la equidad y la reduccin de la desigualdad social y tam
bin debe proveer de mecanismos que permitan reforzar la
equidad poltica. Durante la Guerra Fra y sus secuelas los
acadmicos propusieron algunas teoras innovadoras y su
mamente interesantes para explicar el desarrollo y la demo
cracia. El neoinstitucionalismo fue una frtil respuesta terica
y metodolgica a este problema. La pregunta no era cmo el
desarrollo puede generar democracia sino cmo las institucio
nes polticas pueden generar desarrollo. Douglas North y sus
colegas (2009) han puesto nfasis en las caractersticas insti
tucionales de los rdenes polticos para generar desarrollo, en
oposicin a estados predatorios. Esta respuesta coincide con
lo que se observa en la historia. Inclusive, es compatible con los
enfoques marxistas del desarrollo global (por qu Europa y
no China?). Pero las primeras versiones tenan severas distor
siones que llevaron a la creencia de que la democracia es pa
nacea a los males sociales y no un medio falible para resol
verlos. La segunda generacin de anlisis est mostrando
aspectos mucho ms detallados y probabilidades ms realistas
y ms escpticas. Por ejemplo Acemoglu y Richardson ofrecen
una explicacin mucho ms detallada de los vnculos causales

Equidad, democracia, desigualdad 159


entre democracia y desarrollo y viceversa. Tambin Przeworski
y sus colegas concluyen su estudio acerca de los efectos del
rgimen poltico en el bienestar social, con la idea de que en
el nico aspecto en el cual la democracia muestra un mejor
desempeo que otros tipos de regmenes polticos es en que
permite que la lucha poltica electoral sustituya la violencia y
coercin como mecanismo de dominacin de lites.46
En la bsqueda de relaciones causales entre democracia y
desarrollo: la dimensin de las organizaciones polticas aut
nomas es omisa en los anlisis de los economistas. Debemos
buscar no slo en la igualacin del ingreso sino tambin en la
autonoma de las organizaciones y su relacin con las polticas
de Estado. Se puede caracterizar a la democracia a travs de
estas dimensiones de la autonoma de las organizaciones ante
el Estado y el capital (Tilly, 2007). Para Tilly estas esferas de auto
noma son las bases del poder para negociar polticas sociales
distributivas. En virtud de lo anterior, Tilly y sus colegas intro
ducen al diccionario de la ciencia poltica la expresin democra
tizacin contenciosa o democratizacin desde abajo (McAdams,
Tarrow y Tilly, 2001; para los casos de Bolivia y Ecuador, vase
Lucero, 2008). El vnculo entre democracia y desarrollo re
quiere ser visto en una perspectiva ampliada, en contra del con
cepto mnimo de democracia. La concepcin endgena que
est reducida a procedimientos electorales y el mecanismo
del votante mediano de participacin ciudadana reduce arbi
trariamente el campo de observacin de cmo la gente puede
influir en las acciones del gobierno. Por otro lado, es cierto que
la deprivacin econmica no puede ser la nica variable a con
siderar en la eficiencia social de los regmenes democrticos:
por ejemplo, la privacin econmica puede ser causada por una
46
Estos autores notan que la nica dimensin donde las democracias
tienen mejor rendimiento social que los regmenes no democrticos es el
mejoramiento de la condicin de las mujeres.

160 Godofredo Vidal de la Rosa


catstrofe natural o bien por la guerra, pero el capital social o
los recursos polticos o culturales de que disponen las comuni
dades y organizaciones sociales se preservan e incluso pueden
reforzarse afianzando la solidaridad. No obstante, cuando la
deprivacin econmica es una caracterstica comn a travs de
muchas generaciones, la deprivacin cultural y poltica es el
resultado. Estos fenmenos han sido bien estudiados por
acadmicos (vanse los estudios de Lagos, 2008; pnud, 2003).
El Estado de Bienestar se sostena por la conviccin de que
ms dinero en los grupos sociales puede generar una socie
dad ms igualitaria. Sin embargo, las externalidades negativas
dficits fiscales, burocratizacin, clientelismo pueden r
pidamente sobrepasar a los beneficios. Las alzas y bajas de la
equidad poltica democrtica no se explican nicamente por
las polticas de distribucin econmica sino por la autonoma
de las organizaciones sociales frente a los agentes guberna
mentales que disean las polticas sociales; sin embargo, lo
que mantiene juntos al Estado, al rgimen y a la sociedad en
la misma estructura funcional es la percepcin del carcter
igualitario de la sociedad y sus instituciones polticas. Enton
ces, la cita inicial de Amartya Sen es una verdad condicional.
Las verdaderas prcticas que hacen de la democracia una
buena proveedora de justicia social no pueden darse por sen
tadas. Comnmente conocidas como fallas democrticas, el
control de la agenda, y la captura oligrquica y burocrtica
del Estado, tienen por contraparte el desencantamiento, la
reprivacin cognitiva y la elevacin de los costos de participar
con eficacia y confianza entre la gente comn. stas son ca
ractersticas comunes de las democracias actuales (Shapiro,
2003).47 Ante la apertura de nuevos ambientes polticos, ries
47
El Reporte sobre Desigualdad en Amrica Latina, del Banco Mundial pone
esos hechos de manera concreta en estas palabras: Hay muchas razones por
las que un sistema de democracia formal puede ser insuficiente para introducir

Equidad, democracia, desigualdad 161


gos y coyunturas globales, acompaados de dislocaciones fi
nancieras, crisis fiscales, creciente desempleo, migracin ma
siva del sur al norte y mayor insatisfaccin y enojo de la
mayora de la poblacin, las perspectivas de la democracia y
el desarrollo merecen una atencin minuciosa y realista. En
suma, sabemos con razonable certeza cmo el desarrollo puede
generar las condiciones de la democracia. Lo que la ciencia
poltica aun no sabe bien es cmo la democracia puede gene
rar desarrollo y equidad.

Grfica 7
Condiciones sociales de la democracia
Condiciones Posible consecuencia inicial Consecuencias adicionales

sistema de clases abierto sistema de clases abierto

riqueza econmica sistema de valoes igualitario

sistema de valores igualitario apata poltica

economa capitalista democracia burocracia

alfabetismo sociedad de masas

alta participacin en alfabetismo


organizaciones voluntarias

Fuente: Lipset, 1959.

un cambio redistributivo. En primer lugar, la desigualdad poltica puede per


sistir dada la parcialidad del statu quo en las instituciones polticas existentes,
las cuales han sido creadas y mantenidas precisamente por fuerzas podero
sas de la sociedad que han causado persistente desigualdad tan slo en un
comienzo. En segundo lugar, el Estado o partes de l pueden ser capturadas y
manipuladas por grupos de inters en detrimento de los intereses de los po
bres y los menos privilegiados (Banco Mundial, 2003: 236).
Captulo 8

La hiptesis de Lipset y las condiciones


sociales de la democracia

Lipset (1959) formul una reflexin sobre las condiciones so


ciales y econmicas de las democracias. En ese ensayo hace
observaciones sobre las democracias estables y aade algunas
generalizaciones sobre la posibilidad de que pases en regio
nes consideradas del Tercer Mundo alcancen esas condi
ciones. La tesis de Lipset es muy simple pero permite una
enorme cantidad de generalizaciones e hiptesis creativas.
Lipset dice que antes de que la democracia se establezca en
una sociedad, se observa un patrn de modernizacin cons
tante y equilibrada. La idea de que la modernizacin precede a
la democracia queda establecida firmemente con el argumento
de Lipset. Ya una gran cantidad de autores haban elaborado
reflexiones sobre las condiciones polticas de la moderniza
cin. Por ejemplo Samuel Huntington (1968) argument que la
modernizacin social y el desarrollo econmico se sustentan
en un proceso de desarrollo institucional que denomin de
sarrollo poltico. Pero no lleg a afirmar que el proceso desem
bocara en la democracia. De hecho, aunque no explcitamente,
los politlogos estadounidenses, que escriban en el contexto
de la Guerra Fra, pensaban que el rgimen mejor adaptado
para suplir los requerimientos de eficiencia y legitimidad insti
tucional al proceso de modernizacin poltica y desarrollo eco

163
nmico no era la democracia, sino la dictadura modernizadora.
El debate sobre la eleccin de rutas autoritarias y militares
para la modernizacin en el Tercer Mundo ha sido ampliamen
te conocido y divulgado en la literatura especializada (Vidal,
2006; Horowitz, 1971). La democracia no es considerada un
buen mecanismo poltico para sustentar la modernizacin y
el desarrollo porque es fiscalmente onerosa. Sin embargo, la
democracia no es una culminacin garantizada sino una pro
babilidad, en todo caso, un desenlace feliz de un proceso
violento y accidentado de modernizacin.
Lo que hizo historia, al menos entre la comunidad de es
pecialistas en anlisis poltico, fue la afirmacin de que existe
una correlacin significativa entre modernizacin y democra
cia. Este es el logro que mereci llamarse la Tesis de Lipset. El
esquema representa la direccin causal, tanto de condiciones
necesarias como de condiciones suficientes o adicionales.

Transiciones:
autoritarismo y democracia

La cuestin con la tesis de Lipset no es tanto si implica supues


tos ideolgicos y una visin del rgimen democrtico restrin
gida al molde estadounidense. Sin duda lo es. El punto ms
discutido, por visible, es la peticin de principio de que la de
mocracia estable implica una ciudadana conformista y aptica.
De hecho, esta condicin conductual de la ciudadana est im
plcita y explcita en la tradicin estadounidense de estudios
sobre la modernizacin y no es privativa de Lipset (Vidal, 2006).
Ms adelante volveremos sobre la cuestin de las visiones de la
ciudadana en la teora democrtica. Lo que ahora quiero sub
rayar es que Lipset establece una correlacin positiva entre
modernizacin y democracia.

164 Godofredo Vidal de la Rosa


El politlogo-historiador Jack Goldstone (2005) ha captu
rado la idea en los siguientes trminos. A medida que avanza la
modernizacin, las probabilidades de democratizacin aumen
tan. Hay una conexin semi-causal entre desarrollo econmico
y democracia, que puede simbolizase M ->D. Pero, existen otras
vas. La va autoritaria puede ser tan eficaz como cualquier
otra para alcanzar un nicho, que denomina la zona de Przeworski,
en la cual una sociedad x, alcanza altos ndices de desarrollo
poltico liberal y altos niveles de ingreso per cpita (el umbral
estimado es de 10 mil dlares estadounidenses de 2000). En
la zona de Przeworski la democracia encuentra un nicho que le
garantiza una enorme probabilidad de xito y supervivencia.
Es decir, no slo est consolidada sino arraigada en la estruc
tura social.

Grfica 8
Democratizacin: zonas crticas 2
Democracia y pib per cpita

Democracia temprana Zona de Przeworski

Democracia

Zona de Przeworski

Transicin autoritaria

Fuente: Jack Goldstone, 2007.

Como se puede ver, existe otra posibilidad, por la que la de


mocracia aparece antes y durante el proceso de modernizacin.
Esta variante de la tesis de Lipset no est contemplada en su
argumento original pero es fcilmente derivable de ste. En esta

La hiptesis de Lipset 165


variante, varias diferencias importantes aparecen. En primer
lugar, la democracia puede instaurarse antes de que las con
diciones de modernizacin social y desarrollo econmico al
cancen el nicho de Przeworski. O bien pueden desarrollarse
simultneamente. La primera posibilidad fue desechada por
dcadas en la ciencia poltica convencional que afirmaba, en
la lnea milenaria de crticas a la democracia, en su fragilidad
institucional y propensin a elevar las demandas sociales. La
democracia genera expectativas sociales que se adelantan a
las capacidades productivas reales del sistema social y econ
mico. Esa es en esencia la tesis de la ingobernabilidad de la
democracia.
Pero, qu sucedera si una sociedad con bajos niveles de
desarrollo econmico y bajos ndices de modernizacin social,
adapta un rgimen democrtico? Un sentido comn miope
concluira que sera como ponerle una carrocera aerodin
mica a una carreta de bueyes. O bien puede funcionar y gene
rar un efecto simbitico positivo, propiciando la moderni
zacin y el desarrollo. No sabemos la respuesta en gran medida
porque los guerreros de la Guerra Fra se encargaron de abor
tar todos los experimentos surgidos en las tres dcadas que
siguieron al fin de la Segunda Guerra Mundial. El caso ms
intrigante sera el de India. Aunque matizando el que India, no
obstante que tiene enormes desigualdades sociales y fractu
ras tnicas y religiosas, tiene, desde antes de su independen
cia de Gran Bretaa, un gobierno moderno y habituado a las
reglas y manejo de conflictos en un marco democrtico parla
mentario. Sin embargo, un hecho es que las democracias de
la Primera y Segunda Ola presentaban niveles de desigualdad
iniciales mucho menores que los de las neodemocracias. La
grfica siguiente muestra las diferencias (usando el ndice de
Gini) entre los pases de Europa Occidental y los de Amrica
Latina.

166 Godofredo Vidal de la Rosa


Grfica 9
Evolucin del ndice de Gini
en Amrica Latina y Europa, 1960-1990
53
52 51.15
50.69
51
50
49 48.05
48 47.68
47
46
45
44
43 Amrica Latina
42
41
40 Europa
39
38.29
38
37
36
35
34 33.48
33
32 31.15
31 31.1
30
1960 1970 1980 1990

Fuente: Elaboracin propia a partir de las tablas contenidas en Peiro, 2003.

La tesis de Lipset proporciona el paso a la variante que


nos interesa, porque representa el modelo inicial til para exa
minar las llamadas neodemocracias de la Tercera Ola. Pero
requiere ser reevaluado porque hace caso casi omiso al papel
de la clase trabajadora y la poblacin marginada econmica
mente. En la medida en que la clase media responde a las
demandas de estos ltimos segmentos de la sociedad depende
mucho el que la democracia sea estable o tienda a desviacio
nes autoritarias, como el fascismo. Los historiadores, y los
economistas polticos, han subrayado la necesidad de consi
derar no slo la presencia de una clase media sino su interac
cin con los desposedos.
Barrington Moore en su clebre libro Los orgenes sociales
de la dictadura y la democracia (1974) observ que en el periodo
medio de la modernizacin, en el siglo xix, algunos pases se
guan una trayectoria hacia regmenes democrticos mientras
otros se consolidaban como regmenes autoritarios o dictatoriales.

La hiptesis de Lipset 167


Gran Bretaa y Estados Unidos eran modelos de la moderni
zacin democrtica, mientras Japn y Alemania de la moder
nizacin autoritaria.48 Ambas trayectorias fueron exitosas y legi
timadas por clases medias florecientes y conformes. La
diferencia, segn Barrington Moore, estaba en la posicin del
campesinado. Esta clase era el pivote sobre el cual gira el pro
ceso, en la medida en que cuando la propiedad de la tierra
estaba distribuida en pequeos propietarios, la democracia
era ms probable que cuando la propiedad de la tierra se con
centraba en oligarquas hacendarias. Traders y Junkers defi
nan la configuracin poltica de la modernizacin. El patrn
de concentracin de ingresos no es suficiente para explicar
entonces el surgimiento democrtico sino la distribucin de la
propiedad de recursos fijos. Cuando las clases medias tienen
ingresos provenientes de su trabajo pero no acceso a la pro
piedad de la tierra o los bienes inmobiliarios, es ms frgil y
menos propensa a promover polticas distributivas hacia abajo.
El historiador Michael Mann (Mann, 1993) ha mostrado estos
procesos al relacionar la consolidacin y estabilidad democr
tica de Estados Unidos y Gran Bretaa a finales del siglo xix,
a la manera en que las demandas de la clase obrera fueron
asimiladas y relativamente satisfechas. En Gran Bretaa esta
inclusin de los trabajadores a la equidad poltica formal fue
impulsada por la prosperidad econmica del Imperio britnico,
con alzas salariales, y por fin, el derecho al voto, a esto se
acompa polticas sociales precursoras del Estado de Bienes
tar, que reducan la jornada laboral, prohiban la explotacin
infantil y reconocan la cuidad poltica de las mujeres. La ame
naza del socialismo, el fantasma que recorra Europa, hizo su
parte al generar la percepcin de inminencia de crisis si no se
48
Rusia y Francia ocupan posiciones intermedias, con Rusia en el extremo
de la modernizacin autoritaria devenida en ruptura revolucionaria y moder
nizacin socialista, y Francia, con una democratizacin lenta y fluctuante.

168 Godofredo Vidal de la Rosa


resolva el problema de los derechos laborales y polticos de
la clase trabajadora y en general el problema de la pobreza
extrema.
En Estados Unidos la trayectoria fue diferente. Desde un
principio los trabajadores calificados fueron escasos y valio
sos. El desempleo fue relativamente menor y hubo muchas
oportunidades de mejora econmica para los emigrantes, gra
cias a la expansin de los territorios. El auge econmico con
tribuy mucho a minimizar la propensin de los trabajadores a
seguir estrategias contenciosas contra los capitalistas y dismi
nuir su radicalizacin. A final de cuentas, los trabajadores
fueron asimilados en el sistema de partidos sin la existencia
de un teln de fondo socialista. Tanto en Gran Bretaa como
en Estados Unidos la manera en que la clase obrera fue asimi
lada a los derechos polticos el sufragio y el bienestar eco
nmico favoreci la disminucin de la lucha de clases. Sien
do que la lucha de clases atenuada es la clave del modelo de
Lipset, debe completarse incluyendo una explicacin de cmo
las condiciones generales en que los conflictos distributivos son
resueltos o agravados para explicar tanto el inicio del r
gimen democrtico como su consolidacin o regresin.
Los economistas polticos tambin se han interesado en las
condiciones de Lipset. El hecho es que stas no se pueden
dar por sentadas a partir la existencia de la clase media he
gemnica. En realidad lo que importa es si est dispuesta a
confrontar los reclamos igualitarios de la clase trabajadora y
el proletariado a aceptar polticas sociales distributivas. Una
mirada a la historia de los ltimas dcadas muestra que la res
puesta de la clase media pueden ser ambas concurriendo
simultneamente, y puede ser explotada por lderes herestsi
cos hacia polticas autoritarias y excluyentes, o incluyentes y
progresistas. La reaccin depende de varias consideraciones
que los economistas creen poder capturar. Dan Damon Ace

La hiptesis de Lipset 169


moglu y James A. Richardson (2006) han reformulado el mo
delo de modernizacin implcito en el modelo de Lipset y
han sealado que puede mostrar variaciones y que la demo
cracia no es un resultado ni necesario ni inevitable. La de
mocracia es contingente a una serie de eventos entre los cuales
est la evolucin de la posicin de fuerza poltica de las lites, de
las clases medias, y la de los trabajadores y clases marginadas.
Al parecer existe un umbral de ingresos medio bajo el cual la
democracia no es probable. La forma en que se distribuye esta
riqueza tambin importa. La cuestin que surge es en qu mo
mento de la modernizacin puede surgir la democracia efec
tiva. Cuando la distribucin mxima coincide con los ingresos
medios ms altos, o cuando los ingresos de la clase media pa
recen poco amenazados por las reivindicaciones de la poblacin
marginada y por polticas sociales distributivas. En el primer
caso, la posibilidad de que los sectores empobrecidos amenacen
el orden esclarecido puede acelerar respuestas progresistas si
la expectativa de crecimiento econmico es alta, si el panorama
es sombro puede generarse una coalicin pro statu quo contra
las demandas distributivas y promoverse formas de demo
cracia con fuertes contenidos represivos, y hasta llamados al
fascismo. Esta situacin se caracteriza por el oxmoron de una
democracia oligrquica. En el segundo caso, se supone que
los marginados de la bonanza del ingreso medio creciente no
tienen capacidad de representar amenazas al statu quo que
favorece a la clase media. En realidad este escenario puede
generar dos respuestas. La primera es que bajo la expectativa
de auge, se emprendan polticas democrticas conservado
ras de distribucin paternalista. O bien una negativa a em
prender estas polticas arriesgando el orden social no ante la
amenaza de la clase trabajadora organizada, sino ante la pr
dida de cohesin social y la violencia interna y el debilitamiento
estatal.

170 Godofredo Vidal de la Rosa


Reformulando el modelo de Lipset, la democracia es un
resultado de la modernizacin slo si se resuelve el problema
de la desigualdad poltica simultneamente al de la desigualdad
social y econmica. No hay tal cosa como un resultado natural
de la modernizacin, ni la democracia es el nico resultado
posible. Democracias oligrquicas y regmenes autoritarios
pueden recibir el aval de las clases medias en la misma medida
en que las democracias lo pueden recibir. El fiel de la balanza
parece ser la disposicin a emprender polticas sociales efec
tivas a favor de la atenuacin de la desigualad. Pero estas po
lticas dependen a la vez de la existencia de coaliciones distri
butivas plausibles, es decir, una clase trabajadora autnoma y
lideratos capaces de generar movimientos sociales reivindica
torios de la equidad poltica. A la vez, es posible que la coalicin
del statu quo sea tan fuerte y el proceso de concentracin de
recursos tan profundo que sta tenga fuerza para impedir una
coalicin progresista. El resultado es una dominacin oligr
quica y represiva, y el deterioro de la viabilidad democrtica.

La Tercera Ola

En las ltimas dos dcadas han aumentado, en nmero, las de


mocracias electorales, de 66 a 122. Segn esta cifra, que es en
gaosa pues considera como democracias electorales a pases
tan dismiles como Francia y Afganistn, 64 por ciento de la
poblacin mundial vive en sistemas democrticos, de la cual
70 por ciento est registrado como votante, del cual 63 por
ciento vota. El nmero es engaoso, pero aun as presencia
mos una explosin democrtica mundial. A sta, el politlogo
estadounidense Samuel Huntington (1994) le llam la Tercera
Ola de democratizacin. La Primera Ola abarca el estableci
miento de la monarqua parlamentaria britnica, fundacin del

La hiptesis de Lipset 171


Estado estadounidense. La Segunda Ola a la fundacin de las
democracias electorales en los pases derrotados en la Segunda
Guerra Mundial. A las democracias electorales de las dos prime
ras oleadas se les llam democracias consolidadas. La Tercera
Ola abarca nada menos que 56 nuevas democracias electo
rales. Se dice que presenciamos una transicin democrtica. Este
proceso se compone, a la vez, de cuatro etapas distintas: inicia
cin, liberalizacin, alternancia y consolidacin (cilac). En ge
neral, el desarrollo de estas etapas debe incluir al menos dos
grandes conjuntos de hechos polticos. El colapso sovitico y
el ascenso de Estados Unidos como superpotencia triunfante,
explican la condicin geopoltica de estos fenmenos.
Las neodemocracias, como comnmente se conoce a la mul
titud de pases que adoptaron regmenes democrticos en las
ltimas tres dcadas, muestran caractersticas comunes, a pesar
de las enormes diferencias que existen entre las diferentes socie
dades que las componen. Estas similitudes se refieren al funcio
namiento y calidad de los regmenes democrticos. Tomando en
cuenta las diferencias, todas comparten un grado de calidad in
ferior a las democracias maduras. Si consideramos que tambin
las democracias maduras muestran una paulatina degradacin
en las caractersticas mismas que definen un rgimen democr
tico como tal, entonces el resultado neto es que presenciamos un
proceso generalizado de des-democratizacin. ste ser el asunto
que abordaremos al final del ensayo. Por ahora, conformmonos
con evaluar las neodemocracias. Con frecuencia las neodemocra
cias no satisfacen ciertas caractersticas mnimas relativas a la
proteccin de derechos humanos, y apenas satisfacen las condi
ciones de equidad poltica que requiere la concepcin de Dahl
sobre las poliarquas, y apenas cumplen con los requerimientos
de ofrecer garantas de libertades civiles a su poblacin.
La clave para explicar las neodemocracias y su emergencia
simultnea puede ser la aparicin de una masa crtica de lo que

172 Godofredo Vidal de la Rosa


genticamente los socilogos llaman, la clase media. sta, de
existir, provee el colchn entre los have-nots y la lite del poder,
alejando el peligro de la lucha de clases. Esta clase media es la
que se encarga de llenar las urnas y dar legitimidad y no tendra
grandes alicientes a favor de una mayor distribucin de la ri
queza pues de hecho ya ha sido beneficiada por el patrn de
desarrollo inequitativo. En una fase ascendente de la concen
tracin de los ingresos, la clase media recibira beneficios.
Cuando en cambio, la clase media pierde estos beneficios, puede
cambiar su lealtad en determinadas condiciones. En estas con
diciones, el teorema del votante medio parece volver a funcio
nar. El asesor del cepal y del Banco Mundial, Andrs Solimano
menciona que 340 millones de personas cuyos ingresos en
promedio crecieron 27 por ciento desde 2000, forman lo que se
puede definir como la clase media de Amrica Latina. En in
gresos absolutos, las clases de Chile tiene la segunda posicin
tras Mxico y en trminos de poder adquisitivo mantienen el
mismo lugar, tras Argentina. Una frase muy descriptiva dice
que La clase media tiene el gusto de los ricos y el sueldo
de los pobres, y tambin se le dice que tiene el complejo de
sndwich, dada su pretensin de imitar estilos de vida de los
ricos y a la vez vivir en el temor a ser pobre. Este enorme seg
mento social sufre los constantes vaivenes de la economa lati
noamericana, as que a periodos de auge siguen periodos de
incertidumbre, que probablemente se reflejan en sus prefe
rencias polticas (Solimano, 2008).

Democracias en la encrucijada

La relacin causal entre desigualdad y rgimen democrtico es


un problema filosfico y analtico que viene de la antigedad,
probablemente en las obras de Aristteles y se convierte en un

La hiptesis de Lipset 173


tema central en la obra de Tocqueville y antes que l, Rousseau.
Este es un problema que pertenece a una familia ms grande de
asuntos que exploran las relaciones entre desarrollo y poltica.
Aunque en la ciencia poltica conductista (Vidal, 2006) ha sido
abordado exhaustivamente, en la actualidad se ha revitalizado
debido a los mismos acontecimientos. Por desigualdad nos re
ferimos a la desigualdad poltica, pero siempre entendemos que
sta se sostiene y realimenta con otras clases de equidad, social
y econmica, generalmente agrupadas en el trmino Justicia
social. As que nuestro pequeo ensayo trata de la relacin,
compleja y contingente, entre rgimen democrtico y justicia
social. La capacidad de la primera para engendrar la segunda
est en cuestin, no slo en el terreno de los hechos, sino en
la diseccin analtica o terica. Los fenmenos denominados
como globalizacin son innumerables y el trmino ha perdido
precisin analtica; agrupa polticas econmicas hegemnicas
durante las ltimas tres dcadas. Estas polticas buscan, como
se sabe, disminuir la intervencin gubernamental en la actividad
mercantil. Las justificaciones para ello son un compuesto de
hechos y de falacias que no podemos abordar plenamente aqu.
Entre los hechos est la tendencia de los gobiernos a regular
excesivamente las operaciones econmicas, a gastar ms de lo
que pueden recaudar; casi sin excepcin, la economa de mer
cado ha mostrado su mejor aptitud para producir crecimiento
econmico que la economa controlada por el Estado. As que
un componente de la globalizacin ha sido la adopcin de agen
das de liberalizacin econmica, acompaadas de fuertes
estmulos a la empresa privada. Unos pases lo han hecho con
sentido de realismo y autopreservacin, y otros, como manda
religiosa. Los primeros han tenido un xito sorprendente y es
tn estableciendo las pautas de la economa del desarrollo del
siglo xxi, modernizando el mercado y fortaleciendo al Estado
simultneamente. Por el otro lado, las principales falacias que

174 Godofredo Vidal de la Rosa


acompaan la globalizacin estn imbricadas con una vasta
propaganda de que no hay ms camino que el neoliberalismo:
los mitos de que los mercados son autorregulables y eficientes.
La globalizacin es entonces un proceso complejo donde
confluyen mitos y oportunidades de un periodo de transicin
entre el fin de la Guerra Fra y el comienzo del multipolaris
mo en el siglo xxi. La globalizacin tiene varias consecuen
cias, algunas no previstas. La primera es que afecta a los
movimientos de capital financiero ms directamente que al
comercio; el comercio internacional ha aumentado en su mag
nitud de manera extraordinaria, en la misma medida que el
tamao de la economa mundial, de tal manera que representa
el mismo porcentaje en 2000 que un siglo antes. En segundo
lugar el comportamiento de la economa ha sido modesto y
desigual, internacional e intranacionalmente. En otras pala
bras, genera pocos ganadores y muchos perdedores; en tercer
lugar, que en sus intersticios ha emergido una nueva geogra
fa del poder econmico, donde los nuevos grandes jugadores
son pases hasta hace poco considerados dependientes y sub
desarrollados, como el conjunto de los llamados brics (acr
nimo de las letras iniciales de los nombres de Brasil, Rusia,
China e India), cuyas lites dirigentes han aplicado polticas
econmicas realistas, en vez de apegarse a los mantras neoli
berales (Vidal, 2010). El caso mexicano es interesante ya que es
la nica economa emergente que sigue aferrada al juramento
neoliberal conocido como Consenso de Washington. En cuar
to lugar, la globalizacin se caracteriza por impulsar un proce
so de expoliacin generalizada sin precedente en la historia
humana. Un reporte de la Asociacin de Cientficos Polticos
Estadounidenses (apsa, por sus siglas en ingls) afirma que
a pesar de los impresionantes avances de naciones como
China e India, la desigualad absoluta entre los pases ricos y
pobres es ms grande que nunca en la historia (apsa, 2008).

La hiptesis de Lipset 175


Grfica 10
Inequidad, 1950-2000.
La madre de todas las disputas

0.7 Desigualdad global


Coeficiente de Gini

0.6

0.5

0.4
1950
1952
1954
1956
1958
1960
1962
1964
1966
1968
1970
1972
1974
1976
1978
1980
1982
1984
1986
1988
1990
1992
1994
1996
1998
2000
Ao
Poblacin mundial Poblacin mundial Poblacin mundial
sin ponderar ponderada ponderada excepto China
Fuente: Milanovic, 2005.

La grfica muestra un aumento de la desigualdad a escala


mundial, donde contrastan dos mediciones. La primera se re
fiere a una medida simple del coeficiente de Gini, considerando
el producto per cpita nacional que muestra un aumento de la
desigualdad sistemtica, caracterstica de lo que los socilogos
llaman descuidadamente modernidad. La segunda lnea
muestra un patrn diferente, y es una escala que toma en
cuenta no las unidades nacionales sino la poblacin total. La
desigualdad internacional crece aceleradamente y la desi
gualdad de ingresos de la poblacin mundial lo hace apenas
menos mala.
Este hecho es el que tiene importancia en este ensayo. La
distancia entre los have nots (les dammes de la terre) y las lites
econmicas se ha incrementado dramticamente en todo el
mundo. De acuerdo con los datos proporcionados por el re
porte de la apsa citado arriba, si excluimos a China y a India,
la desigualdad es el rasgo comn denominador de la economa

176 Godofredo Vidal de la Rosa


mundial. Desde 1980, la polarizacin en la distribucin de los
ingresos entre individuos se ha acentuado a niveles sin prece
dente. En 1980, 1 por ciento de la poblacin perciba 236 veces
el ingreso de 1 por ciento ms pobre. Veinte aos despus la
brecha se ampli hasta llegar a 415 veces entre los ms ricos
y los ms pobres. Lo ms sorprendente es que el aumento en
los ingresos de los ms pobres del mundo se debi al creci
miento en China e India. Descontando a estos pases, el n
mero de pobres (menos de un dlar de ingreso diario) aument
en casi 699 millones de personas. En Amrica Latina y el Caribe
el porcentaje de pobres (menos de un dlar diario de ingreso)
aument 40 por ciento, de 35.6 millones de personas a 49.8.

Grfica 11
Desigualdad en Amrica Latina por regin. Coeficiente de Gini.
Distribucin del ingreso ponderado per cpita (no ponderado)

55

54

53

52

51

50
Meridional Andina Central

Inicios de 1990 Finales de 1990 Inicios de 2000 Finales de 2000

Fuente: Gasparini et al., 2009.

Aunque est fuera de foco de este ensayo, es inevitable


comentar que China es un pas comunista hibridado con una
economa capitalista, India es un pas donde el Estado tradi
cionalmente tiene un papel pro activo. En ambos casos se habla
de milagros econmicos y algunos comentaristas sitan a
ambas economas como la segunda y la tercera en tamao en

La hiptesis de Lipset 177


tan slo tres dcadas. No me quiero ocupar aqu de los retos
que ambos pases deben enfrentar en el turbulento mundo de
la geopoltica y el ms turbulento mundo de la integracin
social de cientos de millones de personas a los estndares del
bienestar social que a los ojos de una persona civilizada son
aceptables.
Setenta por ciento de los pases del mundo son democr
ticos, y si contramos una eventual transmutacin en China,
ms de 90 por ciento de la poblacin vivira en democracias. Por
democracias entendemos regmenes donde el poder poltico
se adquiere por la va de la competencia o en su defecto, de
alternancia electoral.
Ms all de este consenso, las nuevas pero tambin las
viejas democracias dan muestras de tener mltiples fallas.
Entre el inicio de la Tercera Ola y el da de hoy la percepcin
sobre el futuro de las democracias se torna ms gris en todas
partes. Los expertos hemos inventado un nmero considera
ble de adjetivos para llamar a stas quimeras polticas. Demo
cracias parciales, pseudo democracias y el calificativo an ms
confuso de regmenes hbridos, porque aunque son regme
nes donde hay elecciones regulares, los derechos civiles estn
estancados o son reducidos en los hechos. Podemos observar
indicadores ms o menos objetivos del funcionamiento de estos
regmenes y observamos un deterioro de la legitimidad en el
Ejecutivo, el Legislativo y Judicial, violacin de derechos huma
nos, aparicin de reas oscuras extralegales para el tratamiento
de emigrantes y sospechosos, y en muchos casos, persecu
cin de periodistas y violacin de derechos humanos sistem
tica y selectiva. Como no son rasgos triviales, vale afinar el
enfoque del anlisis e ir por las causas. El anlisis de los pro
cesos causales en la poltica es tambin parte del arsenal ana
ltico rescatado de la ofensiva antirrealista que la izquierda y
la derecha emprendieron contra la ciencia social.

178 Godofredo Vidal de la Rosa


Podemos dividir nuestro problema en varias partes. La pri
mera es preguntarnos cmo la desigualdad ha afectado la
democratizacin. Otra vez en las palabras del reporte citado de
apsa, la desigualdad econmica en los pases en desarrollo
impulsa a las lites a establecer polticas e instituciones que fijan
patrones de desarrollo que favorecen desproporcionadamente
a sus propios intereses (p. 1). Cuando la transicin a un rgi
men democrtico se da sobre la base de una gran desigualad
en el acceso a los recursos colectivos, aqulla dejar su im
pronta. Hay un tipo de desigualdades que merecen especial
atencin, y son las que el historiador y politlogo Charles Tilly
llam desigualdades duraderas (Tilly, 1998). stas son, por
decirlo, incrustadas en la estructura social y definen pautas de
exclusin y marginacin. Exclusiones basadas en criterios
tnicos y raciales, de gnero y clasistas han dominado la histo
ria poltica de la humanidad y estn en colisin directa con
la nocin, que hemos visto que es un imperativo poltico, de la
equidad poltica. La historia de la democracia moderna ha sido
la inclusin paulatina, fragmentada y friccionada de las perso
nas que contienen estas categoras de exclusin a los derechos
civiles y en general, a los derechos humanos.
Si nos centramos en las desigualdades de acceso a los re
cursos econmicos, donde stos se encuentran concentrados
en un sector pequeo de la sociedad, este sector o lite del poder
u oligarqua, puede imponer ciertas reglas y vetos al proceso de
democratizacin, a su ritmo y profundidad. En este escenario,
pueden ocurrir transiciones pactadas entre los grupos sociales
contendientes, donde se establecen condiciones, como el no
escrutinio de los crmenes de guerra, las violaciones de dere
chos humanos y el fuero judicial a los protagonistas de hechos
criminales asociados a los gobiernos autoritarios. Otra posibili
dad es que no se establezca un pacto pblico, es decir una
auditable por la opinin pblica, que establece una agenda para

La hiptesis de Lipset 179


la creacin de instituciones democrticas (una reforma del Es
tado) sino, por el contrario, se deje una ruta abierta a decisiones
arbitrarias. Siendo recurdese que ste es rasgo de este esce
nario que existe una oligarqua con gran poder econmico,
capaz de convertirlo en poder poltico, es posible una transicin
prorrateada. Una posibilidad es elevar los costos de organiza
cin a fuerzas opositoras. La construccin de partidos de opo
sicin posteriores al inicio de la transicin est afectada por la
distribucin previa de poder econmico y poltico y la probabili
dad de que sea muy costoso crear una alternativa nueva es alta.
Cuando existe una gran desigualdad econmica pero tam
bin existe una oposicin independiente, previa al inicio de la
transicin, se puede esperar que esta oposicin pueda actuar
con eficiencia para mantenerse viva. Esta organizacin social
opositora autnoma generalmente es de carcter obrero. Una
clase obrera autnoma de los mecanismos clientelares del go
bierno favorece la construccin de agendas democrticas, y el
caso de Brasil lo confirma. Pero una gran desigualdad previa
apunta a que surgir un tipo de rgimen poltico en el que se
juega con dados cargados. La desigualdad afecta tambin la
gobernabilidad, al propiciar oportunidades para el crimen
violento. Este hecho est bien estudiado (Fanjzylver et al.,
2002).49 Es decir, genera un crculo vicioso de exclusin y vio
lencia al cerrar canales de inclusin poltica y social. Democra
cias fallidas generan estados dbiles.
No tenemos an una teora de la democracia plenamente
formulada. Y lo peor, el escepticismo sobre la capacidad demo
crtica de producir justicia social se extiende, y an peor,
proliferan, con cierta justificacin, las interrogantes de si la
democracia sobrevivir a las enormes crisis mundiales que
caracterizaran la primera mitad de este siglo. El profesor Ian

Mxico es un caso lastimeramente paradigmtico de esta cadena causal


49

de eventos perversos.

180 Godofredo Vidal de la Rosa


Shapiro, quien ha sido uno de los tericos ms sagaces del
estado de las democracias realmente existentes (Shapiro, 2003),
elabor hace unos aos, una especie de catlogo de las llama
das trampas democrticas. Para este autor las hay del lado de
la oferta poltica, es decir, las instituciones democrticas, y
del lado de la demanda, es decir, la capacidad de la ciudadana
para convertir sus deseos y demandas personales en acciones
sociales. Las primeras tienen que ver con el establecimiento
de rigideces institucionales. Dos clases de stas son posibles,
las que limitan la capacidad de los ciudadanos de auditar la
accin del gobierno, y las que inhiben la accin colectiva, por
ejemplo, maduracin y crecimiento de movimientos y partidos
polticos. Tambin el encadenamiento de las alternativas de po
lticas econmicas, relativas al monto y ejecucin de los gastos
pblicos afecta la disponibilidad de recursos para fortalecer
polticas pblicas que reduzcan la desigualdad, por ejemplo,
los gastos para vivienda, salud y educacin son crticos.
En Amrica Latina este rasgo es notable (con excepcin de
pases estigmatizados por el departamento de Estado esta
dounidense, Cuba, Bolivia y Venezuela). El criterio emprico
debe ser el comportamiento de los gastos sociales, que inclu
yen salud, educacin y vivienda. Un crecimiento o disminucin
de los gastos indica la distribucin de poder poltico y la dispo
sicin de los partidos gobernantes, y en general, las lites del
poder, en impulsarlos o no, y por supuesto, el poder poltico o
capacidad de implementar acciones colectivas por parte de
grupos de pobladores. La capacidad de organizacin de stos
en general, como han observado muchos analistas es relativa
mente dbil, con excepcin de Brasil y Bolivia. En ambos casos
hay una tendencia sostenida a aumentar los gastos sociales
medidos como porcentaje del producto interno bruto y medido
en recursos per cpita. En los casos de Mxico y Colombia
sucede un estancamiento que confirma la tesis mencionada. En

La hiptesis de Lipset 181


el caso argentino, tradicionalmente los gastos sociales han sido
altos y en fechas recientes han retomado los niveles histricos.
La desigualdad social es en general negativa en un rango
amplio de funciones. En general dificulta la gobernabilidad y
produce corrupcin. Alta desigualdad va acompaada de alta
corrupcin y de altas tasas de violencia social poltica y no
poltica. En el caso de Brasil, es de esperar un atenuamiento
de esta ltima en funcin de la continuacin de las polticas de
bienestar o posneoliberales, si se me permite la expresin,
aplicadas por el gobierno de Lula, y que probablemente conti
nen sea cual sea el partido gobernante en consecuencia del
poder de negociacin adquirido durante dcadas por sindicatos
y comunidades asociadas a la izquierda democrtica. En el caso
mexicano, en cambio, la desigualdad es favorecida por la debili
dad de los partidos de izquierda y los sindicatos. El problema de
la organizacin de la accin colectiva es bien conocido por la
oligarqua en el poder y el reto de traspasar la trampa de la de
sigualdad parece ms lejano que el riesgo de caer en una con
dicin de Estado fallido. La desigualdad social se ha convertido
en el gran obstculo a la estabilidad poltica y el gobierno efectivo.
De hecho es una causa indirecta de la debilidad estatal. Y un
resultado es la incrementada violencia social y el aumento del
crimen organizado. Paradjicamente, la capacidad de las lites
dominantes para bloquear la organizacin y autonoma de los
movimientos sociales y sindicales estimula las soluciones popu
listas. La desigualdad e impunidad van asociados a causa de que
es posible sobornar a los policas y jueces (World Bank, 2007).
La politizacin de la violencia es una probabilidad alta, en Brasil
al parecer hay disposicin para extender el espectro y amplitud
de las polticas sociales distributivas durante las prximas dca
das. Aun sin reducirlos y aumentarlos, la focalizacin sobre
clientelas y secciones del electorado propician la creacin de
mayoras electorales antidistributivas.
Captulo 9

La era de la desigualdad

Durante la ltima dcada del siglo pasado, la distribucin del


ingreso se deterior o se mantuvo estable a altos niveles de desi
gualdad. La distribucin del ingreso no es una medida directa
de la desigualdad poltica, sino un indicador aproximado. No
obstante, es razonable asumir que si la distribucin de ingreso
mantiene una alta desigualdad durante largos periodos de
tiempo y/o se asocia con un grupo especfico de polticas, sta
representa un hecho poltico. Asumir esos criterios como hip
tesis principal nos guiar a la productiva empresa de com
prender el mecanismo que genera desigualdad y exclusin
sociopoltica y los efectos de la exclusin en s mismos.
En las ltimas tres dcadas la desigualdad en el ingreso
aument enormemente. El deterioro debe sumarse a las ex
tremas desigualdades sociales y econmicas previas en la re
gin. Las democracias latinoamericanas se sostienen en desi
gualdades gigantescas. Por ejemplo, las democracias de Europa
tienen un coeficiente de Gini promedio mucho menor.
La desigualdad no slo es un fenmeno social y econmico.
La desigualdad se relaciona con descontento social, crimen,
violencia, marginalidad y exclusin. La desigualdad no slo es
un dao colateral temporal de la modernizacin, sino un cncer
creciendo dramticamente al interior de sta. Dado que los

183
problemas de desigualdad son ubicuos, los gobiernos deben
tener la responsabilidad primordial de fomentar polticas y
respuestas para aminorar y eventualmente resolver los aspec
tos ms inmediatos de la pobreza extrema y la exclusin. Este
hecho puede explicar el surgimiento de un nuevo enfoque
sobre el desarrollo al inicio de este siglo en Amrica del Sur
(oea-pnud, 2010).

Transicin democrtica

Antes de continuar este argumento, es conveniente regresar a


la tesis de que la desigualdad amenaza la estabilidad democr
tica. Existen algunos acadmicos que sostienen que la creciente
desigualdad no representa un peligro real para la democracia
(Kauffman, 2009), y sostienen que las polticas pblicas que
intentan reducir la pobreza muy rpido pueden ser captura
das por fuerzas radicales y populistas (especialmente de iz
quierda), y piden prudencia al respecto (Bermeo, 2009). Sin
embargo, muchos acadmicos estn convencidos que la cre
ciente marginacin y empobrecimiento son amenazas sociales
y polticas reales para la existencia social y poltica. Este argu
mento no es nuevo. Domin las reformas liberales en Europa
Occidental al final del siglo xix y en Estados Unidos durante
del New Deal, e incluso estuvo presente en el surgimiento del
rgimen Nazi en Alemania a mediados del siglo xx. Las reformas
polticas y las polticas econmicas distributivas son la receta
histricamente preferida hasta hoy para enfrentar la pauperi
zacin masiva y la marginalizacin social. Ms an, muchos
anlisis subestiman el hecho de que la democracia no es muy
efectiva como rgimen distributivo. La moraleja de la visin pe
simista se deriva en gran medida de la Teora de la Eleccin
Social y de los sesgos conservadores. Sin embargo, si el desem
peo de la democracia es menos que regular cuando se trata de

184 Godofredo Vidal de la Rosa


promover polticas distributivas, el reto para Amrica Latina
es considerable.
Los tipos de rgimen que emergieron en el proceso de tran
sicin estaban lejos de cualquier ideal o estndar de democra
cia avanzada y moderna. En estos tiempos, las expresiones de
uso comn son democracias parciales, democracias hbri
das Diamond, 2002) y democracias delegativas, siendo esta
ltima acuada por el politlogo argentino Guillermo ODonnell
(1994) para referirse a un caso especial donde el presidencia
lismo domin sin las limitaciones caractersticas de otros re
gmenes avanzados. La auditabilidad social sobre la funcin
pblica (public accountability), la divisin de poderes y la su
pervisin judicial eran instituciones dbiles en las nuevas
democracias. En una forma ms general, las deficiencias y li
mitaciones democrticas se explican por tres tipos de causas,
y estos defectos o deficiencias son decisivos para el distinto
estado de las capacidades de las lites para construir estrate
gias inclusivas.
El primer tipo fue el neoliberalismo en s mismo. Aunque
esta explicacin puede llegar a ser simplista, tiene una mora
leja, y es ms precisa para hablar de la forma estructural de
integrar la economa nacional con la economa global. La tesis
original fue propuesta por Ral Prebisch y despus por Fer
nando Fanjzylver y Fernando Henrique Cardoso. La teora
seala que los vnculos estructurales de la economa interna con
la economa global se reflejaban en la formacin de las lites y
en la distribucin del poder. Consecuentemente, una estrategia
nacional desarrollista deba reflejarse en una burguesa ms
compleja y menos oligrquica, con una orientacin ms nacio
nalista. Por extensin, esta tesis se ajusta muy bien a un
modelo desarrollista de democracia. En una direccin opuesta,
los vnculos externos (la dependencia) basados en exportacio
nes de materias primas crean una arquitectura del poder oligr
quico menos apta para democratizarse. Por cierto, esta teora

La era de la desigualdad 185


fue resucitada tratando de explicar los prospectos de demo
cracia derivados de la globalizacin (Solimano, 2008). En la
dcada de 1990 las expectativas eran muy altas y se cre una
simbiosis entre las expectativas de apertura democrtica y el
grado de apertura externa y liberalizacin. En el cambio de
siglo, la tesis mostr sus fallas, pero contribuy a revitalizar
el inters por las explicaciones de economa poltica sobre los
tipos de imbricaciones entre los mercados y las agencias es
tatales regulatorias y de desarrollo. En trminos de la teora
democrtica el mayor problema es si las instituciones estatales
son capaces de regular las actividades del mercado y evadir el
proceso de captura y de influencia poltica de las lites econ
micas en el proceso poltico. Tentativamente, un compromiso
no ortodoxo con el proceso de globalizacin es un indicador
de la conciencia de las lites y de la apertura a los cambios
polticos y econmicos.

Variables poltico-institucionales

El otro conjunto de atributos sustantivos de los regmenes


democrticos es la tasa de votacin. sta indica legitimidad y
percepcin de los ciudadanos sobre la validez de la competen
cia electoral y la representatividad de los partidos. La grfica
que sigue muestra una fuerte asociacin entre el nmero de
partidos y la tasa de votacin.
Los partidos son el canal de representacin y participacin
poltica. Sin una competencia electoral dinmica y enrgica no
es posible la representacin electoral. Una crisis de representa
cin se detect en la forma de un sistema de partidos restringido
a principios del siglo xxi. El surgimiento de partidos conten
dientes consolidado es una caracterstica de la poltica en el Cono
Sur del continente (Correa, 2008; Alcntara y Freidenberg, 2001).

186 Godofredo Vidal de la Rosa


Grfica 12
Votacin en elecciones presidenciales 1990-2007
Argentina, Brasil, Chile, Colombia, Mxico y Venezuela

100
90.47 90.63
90 84.93
80.96 83.23 83.85 84.43
80 78.62 76.9 78.5179.53 78.5
73.97
71.81
Porcentaje

70
63.96
60 56.35 58.29 56.5

50 46.45 45.12

40

30
1995

1999

2003

2006

1994

1996

2002

2006

1993

1999

2003

2006

2002

2006

1994

2000

2006

1993

2000

2006
Argentina Brasil Chile Colombia Mxico Venezuela

Fuente: Reelaboracin propia con datos de sitio http://www.idea.int/vt/index/.


cfm, consultado el 28 de marzo de 2010.

Las trampas democrticas que bloquean las demandas


distributivas estn bien estudiadas. Primero, es el camino ob
servado en el que los ms pobres evitan participar en poltica
o en procesos electorales. Sin embargo, los sistemas de voto
obligatorio son el remedio para esta pasividad si existen las
expectativas de que el acto de votar tiene significado y conse
cuencias para la gente comn. Si no existe un sistema de par
tidos que ofrezca una plataforma poltica y un desempeo
poltico eficaz, la gente no ir a las urnas. Los sistemas de voto
obligatorio (Zavatto, 2006) no resuelven el problema de la efi
ciencia del voto sin un sistema de partidos que canalice las
preferencias en una forma creble o convincente. De aqu que
sea interesante el surgimiento de nuevas coaliciones donde stas
son bloqueadas (por ejemplo, donde el costo de la accin co
lectiva es alto), podemos observar no slo mayor abstencin,
sino una creciente insatisfaccin con la democracia (vase el
reporte del ao 2010 del Latinobarmetro).50
Esta es una cuestin metodolgica importante que debemos atender. La
50

enumeracin de partidos contendientes y la estimacin de un radio de polari

La era de la desigualdad 187


En Amrica Latina el estndar preferido es el voto obligato
rio. En teora, el voto obligatorio es una buena opcin si la meta
poltica es obtener una votacin elevada. Aunado a ese factor,
existe cierta evidencia de que al menos potencialmente, s existe
un sistema de partidos saludable y competitivo, el voto obliga
torio incrementar la posibilidad de que las clases inferiores
participen en la competencia poltico-electoral. No obstante,
a pesar de que los esquemas de voto obligatorio son imple
mentados en la mayora de los pases de Amrica Latina, los
niveles de abstencin son mayores que en el resto del mundo.
El voto obligatorio puede explicar, sin embargo, los niveles
relativamente altos de votacin en Brasil.
Cuando existe un sistema de partidos consolidado o esta
ble, el resultado ha sido una competencia de sistema de parti
dos plural, como en Brasil y Chile; cuando el acceso de las nue
vas coaliciones polticas ha sido bloqueado por las lites, las
respuestas populistas son comunes. El otro resultado se da
cuando los partidos de izquierda son dbiles o estn divididos,
o el costo de la accin colectiva es ms elevado debido a la pre
sin o a la violencia, o al fraude poltico, se preserva el statu
quo, pero pagando el costo del deterioro de la participacin y
la competencia democrtica, como en Mxico y Colombia. La
existencia de una competencia de partidos slida, plural y es
table es la variable clave en el xito continuado de la partici
pacin poltica (Borsani, 2008; Correa, 2008).

zacin ideolgica, como sugiere Alcntara Senz en varios de sus trabajos es


un avance importante, pero se requiere incluir un criterio sobre los riesgos y
costos de la formacin de las nuevas coaliciones. Dado que el nivel de violen
cia poltica y no-poltica parece incidir en la probabilidad de aparicin de co
lisiones competitivas y en la probabilidad de que los electores accedan a las
urnas debe ser considerada como una variable que afecta el mismo diseo ins
titucional desde el origen del rgimen.

188 Godofredo Vidal de la Rosa


Grfica 13
Desempeo por pas respecto a la media latinoamericana
(Promedio de partidos legislativos + votacin
en elecciones presidenciales en el primer lustro del siglo xxi)

2.00
Desviaciones estndar (puntajes compuestos)

1.58
1.50
1.21
1.04
1.00
0.60
0.50 0.33 0.33 0.35
1.21 0.09
0.00

0.14
0.50 0.27

0.66 0.66
1.00 0.84 0.78

1.10
1.21
1.50
Argentina

Bolivia

Brasil

Chile

Colombia

Costa Rica

Ecuador

El Salvador

Guatemala

Honduras

Mxico

Nicaragua

Panam

Per

Venezuela
Paraguay

Uruguay
Fuente: Reelaboracin propia con los datos de Alcntara (2001) para el nmero
de partidos legislativos con datos de www.idea.int La grfica muestra los puntajes
estandarizados combinados para ambos datos (promedio de partidos legislativos y
participacin electoral en la primera eleccin presidencial del siglo xxi).

El retorno de la izquierda

Cuando la votacin es alta, la percepcin de la crisis es el factor


principal del xito electoral de los partidos y coaliciones de
izquierda. El voto econmico ha sido identificado como el
factor principal que impulsa el voto de izquierda (Murillo et al.,
2010). El estancamiento econmico como resultado de las po
lticas macroeconmicas ortodoxas no es suficiente para inducir
el voto econmico. Para que la insatisfaccin social y poltica
d resultados polticos, es necesario la existencia de institucio
nes polticas y la confianza de la sociedad en que el riesgo de la
represin es bajo. Generalmente se acepta que un largo histo

La era de la desigualdad 189


rial de respeto a los derechos humanos debe ser la primera
condicin para una alta participacin poltico-electoral. Los
principales canales institucionales para la participacin poltica
son un sistema de partidos y un sistema electoral. La salud de
ambos es decisiva para proporcionar cierto sustento a la teora
del voto econmico. Sin estos canales institucionales, el voto
econmico se disipa en medio de la decepcin poltica aun
cuando existan reglas como el sistema de voto obligatorio. Esa
razn puede explicar por qu la tesis del voto econmico no
encaja bien en algunas experiencias electorales como el caso
mexicano. Sin embargo, en condiciones de juego justo, en un sis
tema competitivo y abierto, las elecciones se convierten en un
mecanismo extensivo de auditabilidad muy efectivo.
El aparente xito de los gobiernos de izquierda es notorio.
La siguiente grfica, elaborada por la economista Nora Lusting
(2009), muestra el crecimiento del pib a la mitad de la primera
dcada del siglo.

Grfica 14
Cambio porcentual del coeficiente de Gini
por tipo de gobierno entre 2003 y 2006
3.0 Socialdemcrata
2.3
Populista
2.0

1.0
1.0
0.6 0.6
0.1
0.0
0.1 0.1
0.3
1.0 0.5 0.6
0.7 0.7
1.0 1.0
2.0 1.7 1.7
2.0 1.9 2.0 1.9
2.1
2.4
3.0 2.8

Nueva izquierda Otros


4.0
Argentina
Venezuela
Subtotal populista
Chile
Brasil

Subtotal social demcrata


Subtotal nueva izquierda
Subtotal nueva izquierda (s. Uru.)
Ecuador
Per

Panam
Mxico
Guatemala
El Salvador
Costa Rica
Repblica Dominicana
Honduras
Nicaragua
Subtotal otros
Total pases
Uruguay

Paraguay
Bolivia

Fuente: Lusting, 2009.

190 Godofredo Vidal de la Rosa


Como muestra la grfica anterior, los gobiernos de izquierda
tuvieron mejores resultados econmicos que los que usaron
polticas ortodoxas. La explicacin no slo es econmica; al
contrario, las polticas macroeconmicas aparecen como la va
riable dependiente de variables poltico-institucionales. Con
trario a lo que sucede en una dictadura, donde la exclusin de
la poltica y de la no rendicin de cuentas son la regla, en un
ambiente democrtico la representacin participacin elec
toral en un mbito de competencia partidista plural y la res
ponsabilidad eficacia de las polticas pblicas, rendicin de
cuentas y penalizacin de infracciones de oficiales pblicos
funcionan como una fuerza positiva para la economa.
Las polticas econmicas entre los pases de Amrica Latina
tienden a diferenciarse. Hasta el final del siglo xx era comn
incluir todas las polticas de ajuste de la agenda neoliberal
(Cohen y Centeno, 2006). Sin embargo, para principios del si
glo xxi, algunas incapacidades estatales regionales comenzaron
a ser importantes. Una clasificacin simple puede incluir tres
tipos de orientaciones: ortodoxa, anti-inflacionaria y de estabi
lizacin macroeconmica, representada por Mxico, Colombia
y Chile respectivamente; no-ortodoxa macroeconmicamente,
promocin del mercado interno y diversificacin externa, como
Brasil y Argentina; y populistas con economas basadas en la
mono-exportacin, como Bolivia, Venezuela y Ecuador. Los
primeros dos tipos pueden considerarse como propios de eco
nomas ms desarrolladas, pero con prioridades muy distin
tas en lo que se refiere a polticas pblicas. La segunda es ms
exitosa que la primera en virtud de que funciona para enfren
tar mejor los altibajos gracias a la flexibilidad de sus vnculos
y a su recurso del consumo domstico. El crecimiento de la eco
noma puede ser interpretado como una funcin de un mejor
desempeo poltico (mejor sistema de partidos competitivo, me
jores procedimientos electorales y menos costo de la accin co

La era de la desigualdad 191


lectiva). Este crculo virtuoso es completado por un mayor com
promiso gubernamental hacia el bienestar social. El tamao de
los presupuestos es un indicador de esta aseveracin. Lo mismo
se puede decir del gasto social per cpita. Brasil, Argentina, Ve
nezuela y Uruguay encabezan la lista de mayor compromiso
con el bienestar social (sin contar a Cuba), seguidos de Mxico,
Chile y Colombia.

La sustentabilidad de las polticas de bienestar

El gasto social difcilmente puede ser la base de una poltica dis


tributiva. Y es un aspecto complementario, de polticas econ
micas, sociales y polticas comprehensivas; no obstante, las
polticas gubernamentales de bienestar difieren a travs de la
regin. En trminos generales, las polticas de bienestar pueden
ser analizadas desde dos perspectivas. Por el lado de la oferta,
son dependientes de la continuidad y magnitud de los recursos
gubernamentales, y de su focalizacin en la poblacin pobre
o marginalizada. Muchos gobiernos usan los gastos como me
canismos clientelares. El mecanismo es afectado por la com
petitividad electoral. Prima facie, con base en la experiencia
reciente, es razonable concluir que la existencia de una oposi
cin de izquierda competitiva es un indicador de apertura del
sistema poltico. La competencia electoral bajo reglas justas
puede ser un mecanismo muy efectivo de rendicin de cuen
tas y de control del mecanismo clientelar de distribucin (Hu
ber et al., Huber, Mustillo y Stephens, 2008; Murillo et al., 2010).
La investigacin futura debe comparar el mecanismo clientelar
entre diferentes democracias polticas latinoamericanas, pero
la tesis principal aqu es que el factor izquierda es un indica
dor de consolidacin democrtica. En la misma direccin, por
el lado de la demanda se debe tomar en cuenta la recepcin de

192 Godofredo Vidal de la Rosa


subsidios y fondos en la poblacin. Una forma interesante debe
ser introducir las variables sugeridas por Charles Tilly (2007).
La autonoma, las redes de confianza comunitarias, las capa
cidades de auto-gestin y el capital social permiten a las co
munidades sobrepasar el nivel clientelar y participar como
ciudadana activa.

Grfica 15
Amrica Latina (21 pases) evolucin del gasto social
en relacin con el pib y del gasto social per cpita
40
Problema simple (21 pases) Problema ponderado (21 pases)
35 2007-2008 14.2 2007-2008 18.0
2004-2005 12.8 2004-2005 15.9
30 2000-2001 12.4 2000-2001 15.5
1997-1998 11.3 1997-1998 14.7
25 1994-1995 11.0 1994-1995 14.4
1990-1991 9.5 1990-1991 12.2
20
18.0
15
12.2
10

0
Brasil

Argentina

Bolivia (Est. Plur. de)

Costa Rica

El Salvador

Per
Venezuela (Rep. Bol. de)

Mxico

Nicaragua

Cuba

Chile

Colombia

Trinidad y Tobago

Honduras

Panam

Jamaica

Repblica Dominicana

Guatemala

Ecuador
Paraguay

Uruguay

SPNF SP GG GCP GC

1990-1991 1994-1995 1997-1998 2000-2001 2004-2005 2007-2008

Fuente: Informe Panorama Social de Amrica Latina 2010. cepal.

La grfica muestra las tendencias recientes en los gastos


sociales, relativos al tamao anual de la economa y a las in
versiones per cpita anuales. No es sorpresa que los llamados
gobiernos de Nueva Izquierda tengan los compromisos ms
grandes con el gasto social. Sin embargo, para efectos de for
macin de la ciudadana, una cosa es consistencia y otra es
continuidad; sera precipitado hacer una valoracin definitiva,

La era de la desigualdad 193


pues es necesario tomar en cuenta un lapso de tiempo de
continuidad mayor. En aos recientes el financiamiento de cues
tiones sociales ha sido precario e inestable, debido especial
mente a que est vinculado a los recursos de actividades eco
nmicas externas; y ya que stos han sufrido los altibajos de
la montaa rusa de las economas latinoamericanas, los presu
puestos gubernamentales han sufrido severos recortes. Los
presupuestos sociales mejoraran si la base fiscal de los ingre
sos de los gobiernos fuera ms slida (oea-pnud, 2010).
Otra diferencia es si el financiamiento de los presupuestos
sociales est asociado a la renta del sector extractivo o a los gra
vmenes al consumidor y al ingreso de los individuos y las
corporaciones. En Amrica Latina esta base es pequea en com
paracin con los pases de la ocde. De tal manera, el incre
mento de recursos fiscales por medio de polticas progresivas
de recaudacin es un imperativo (oea-pnud, 2010). Es realista
adelantar la conjetura de que la sostenibilidad a largo plazo de
los programas de bienestar depender de la sostenibilidad
de una base impositiva expandida.
El tercer aspecto se relaciona con el impacto del financia
miento del bienestar social en la poblacin focalizada. Las
caractersticas de las polticas de bienestar estn relaciona
das con las redes poltico-institucionales. Sin embargo, la de
pendencia poltica de un programa social es ms intensa en
pases populistas y en pases con un sistema de rendicin de
cuentas endeble, como Mxico. La poltica del clientelismo se
ve afectada tambin por la debilidad de la rendicin de cuen
tas local y regional. Por ejemplo, en Brasil la centralizacin de
los programas sociales no slo beneficia al poder presidencial,
sino la eficiencia de los programas. En Mxico el creciente
papel de los gobernadores, exentos de una rendicin de cuen
tas eficiente, ha generado una intervencin de polticas so
ciales ineficaz, y un uso ms acentuado de recursos pblicos
para fines electorales.

194 Godofredo Vidal de la Rosa


La rendicin de cuentas es un componente vital de la
responsabilidad poltica, y una caracterstica clave de un sis
tema poltico moderno y eficaz. En los sistemas democrticos
es vital. Los dficits de rendicin de cuentas pueden ser el
taln de Aquiles de las polticas sociales.
El clientelismo es un mecanismo para comprar lealtad so
cial y votos aunque puede ser controlado por la competencia
partidista y por los mecanismos de rendicin de cuentas. Entre
ms competitivo sea un sistema de partidos, menos captura de
recursos por parte de los partidos. Una segunda proposicin es
que el clientelismo es un componente fuerte del reavivamiento
del presidencialismo en la regin. La participacin de la pobla
cin como agentes activos en el diseo de micro-polticas puede
ser una configuracin real del crculo virtuoso de las polticas
distributivas de bienestar. (Solimano, 2008; Traversa-Tejero,
2008; cepal, 2010; Guerrero, 2006; Huber et al., 2006; Huber
et al., 2008; oea-pnud, 2010).
El aparente xito de los gobiernos de izquierda en Su
damrica es notable, pero depende de la consolidacin de la
oferta de recursos. La habilidad para crear una coalicin pol
tica capaz de promover la extensin de una base impositiva
progresiva (oea-pnud, 2010), y la democratizacin de las po
lticas de bienestar clientelar con el mayor reto para todos los
pases de Amrica Latina. Por cierto, las polticas populistas que
dependen de recursos de bienes primarios y de polticas sub
sidiarias es una alternativa auto limitada. El punto principal
del inters de los politlogos es que ambas partes del juego de
la consolidacin de la oferta de recursos (polticas fiscales) y las
polticas sociales, son ambas dependientes de variables polti
cas e institucionales. Si el statu quo es una posicin contra
producente que requiere que las instituciones polticas pro
vean un canal de bajo costo para la accin colectiva de la
ciudadana, en el sentido de que menor miedo a la represin

La era de la desigualdad 195


aumenta las probabilidades de participar en la oposicin y en
comunidades autogestivas.51

Pueden las democracias resolver


las desigualdades sociales?

La respuesta comn es un no cauto. Przeworski y sus cole


gas (1993; 2000) compararon el desempeo econmico, inclu
yendo las capacidades distributivas de diferentes sistemas po
lticos y llegaron a una conclusin pesimista. La democracia
debe ser defendida y preservada por sus libertades liberales
pero no por su eficiencia distributiva. Diferentes anlisis han
probado los argumentos de Przeworski y sus colaboradores,
y los han refutado parcialmente. Boix y Stokes (2003) enfocn
dose en un proceso de modernizacin, concluyeron que la de
mocracia puede producir obstculos polticos en el camino a
atenuar las desigualdades de procesos de modernizacin pre
vios. Acemoglu y Richardson (2006) han hecho preguntas simi
lares y han concluido que los pronsticos no son muy optimis
tas no slo porque las lites pueden bloquear el surgimiento
de nuevas coaliciones distributivas, sino porque la arena fi
nanciera global est en contra de las polticas distributivas.
Lo no concluyente de la investigacin actual produce un
estado paradjicamente precario. La democracia no puede
resolver las desigualdades, pero las produce y subsiste con
ellas. Esta conclusin est en contra de algunas premisas
bsicas de la teora democrtica moderna. Por ejemplo, la tesis
de Robert Dahl era que la democracia se erige en el imperati
vo categrico de la igualdad poltica. La igualdad poltica ha
51
Entre los pocos esfuerzos por integrar la violencia social poltica en los
modelos de comportamiento electoral destaca el de Fornos, Power y Garand
(2004)

196 Godofredo Vidal de la Rosa


sido la piedra angular del edificio democrtico desde Rousseau
y Tocqueville. Pero el trabajo de Dahl era sobre los vnculos
ntimos entre igualdad poltica y la distribucin social y econ
mica de bienes materiales. La democracia es sobre derechos
liberales, como la igualdad poltica, pero la igualdad poltica
no es una igualdad etrea sino una expresin de las capaci
dades de los ciudadanos para actuar democrticamente. En
esta perspectiva, el trabajo de Dahl se acerca mucho a los
fundamentos normativos ofrecidos por el economista indio
Amartya Sen (1999). Cuando a los ciudadanos se les reconoce
el derecho de acceder a las capacidades polticas, la democra
cia puede funcionar. Las correlaciones sociales y econmicas
de la igualdad poltica estn en el centro de la teora democr
tica. Sin embargo, las desigualdades sociales y econmicas
prevalecientes desestabilizan la poltica democrtica. Usual
mente, las desigualdades econmicas se asocian con asime
tras de poder poltico, y las asimetras polticas refuerzan las
desigualdades econmicas. Este ciclo perverso es contrario al
espritu de la democracia dado que sta est vinculada cate
gricamente con la igualdad poltica abierta a todos los ciuda
danos. Un reporte reciente de apsa sucintamente seala que
la desigualdad econmica en los pases en vas de desarrollo
permite que las lites favorezcan las polticas y las instituciones
que muestran patrones de desarrollo que sobrerrepresentan
sus intereses. Las desigualdades domsticas tambin les per
miten resistir cambios institucionales tiles (apsa, 2008: 1).
Es Amrica Latina un caso especial que pueda demostrar
la tesis de que la desigualdad no representa una amenaza seria
a la democracia? En la fase de transicin, la democratizacin
sigui sin resistencia poltica y las nuevas lites no impulsan
polticas distributivas. El resultado fue un incremento en las
desigualdades sociales y econmicas. La distancia entre los que
tienen y los que no tienen nada aument dramticamente. El

La era de la desigualdad 197


nmero de gente marginada creci rpidamente. No obstante,
en el cambio de siglo los problemas distributivos se convirtie
ron en un desafo poltico importante. Ya que la igualdad pol
tica no es un caparazn vaco, debe ser sostenida por una
distribucin adecuada de bienes y oportunidades. La medida
de lo adecuado puede variar entre sociedades, pero hay cri
terios comunes. Las desigualdades persistentes o sistmicas
no son buenas para el funcionamiento democrtico.
Los regmenes democrticos pueden autopreservarse
induciendo una sociedad ms igualitaria. Los ciudadanos son
actores sustantivos y eficaces slo cuando avanza con firmeza la
reduccin de las desigualdades estructurales (Tilly, 2004).
La cuestin distributiva no implica un radio ajustado de dis
tribucin del ingreso y de otros bienes materiales, sino una
tendencia donde las desigualdades sociales son rechazadas.
La misma percepcin de la situacin distributiva depende,
entonces, de las expectativas de una futura distribucin.
Cuando estas expectativas son ms bajas, la legitimidad de los
canales regulares de movilizacin social puede hallarse en
una situacin precaria. La apertura de canales ilegales a activi
dades econmicas es la ltima oportunidad para la movilidad
social. Y no slo los mercados ilegales o negros, sino por acti
vidades ilegales y criminales (oea-pnud, 2010). Incluso, cuando
los canales polticos son percibidos de esta forma tan precaria
puede darse el riesgo de una ruptura, o ms a menudo, la in
eficiencia e ineficacia institucional para responder a los retos
domsticos y externos. Si el rgimen se deteriora, el Estado
sufre un proceso de deterioro. En pocas palabras, las demo
cracias deficientes significan capacidades estatales dbiles.
Captulo 10

Calidad democrtica

Conceptualizando

Parece evidente que un gobierno que cumple con el requisito


mnimo de realizar elecciones peridicas, pero que viola los
derechos humanos, la libertad de expresin y de movimiento
y no garantiza la seguridad de la vida y las propiedades de sus
ciudadanos, no merece una alta calificacin en una hipottica
escala de calidad democrtica. Sin embargo, muchos gobiernos
son calificados como democrticos no con base en la relacin
con sus ciudadanos sino con la conveniencia poltica de los
elaboradores de ndices. Y es que existe un dficit conceptual
y emprico dramtico en la elaboracin de criterios razonables y
mensurables sobre el comportamiento de aspectos clave de
los regmenes democrticamente mnimos. La llamada calidad
democrtica no es ms que una forma de identificar criterios,
ms o menos relevantes o coherentes, de la posicin de un r
gimen polirquico o mnimamente democrtico. El problema
no es slo metodolgico sino que los elaboradores de ndices y
escalas democrticas frecuentemente reflejan posiciones pol
ticas sesgadas. Tambin es cierto que los politlogos, especial
mente los de las neodemocracias como los colegas latinoame
ricanos no hemos prestado mucha atencin a ir ms lejos

199
del consumo de indicadores prefabricados en instituciones
acadmicos y gubernamentales del Primer Mundo. En este
captulo abordo muy sucintamente algunos problemas y agen
das de la medicin de la calidad democrtica.
En primer lugar, se debe reconocer que lo que definamos
como calidad es un criterio comparativo. Es decir, se tiene cali
dad en relacin con otro rgimen que comparte rasgos bsicos
y con el cual comparamos aspectos aislados y funcionamien
tos sistmicos de variables a veces superficialmente definidas.
Se tiene ms o menos calidad democrtica. No existe un pun
to fijo sino slo estndares convencionales, y por ende, estamos
en terrenos contenciosos.
Los criterios indispensables para calificar la calidad de una
democracia se relacionan con los contenidos de la equidad
poltica. Esta es la primera condicin categrica de evaluacin de
un rgimen democrtico. A lo largo del ensayo hemos reitera
do este punto axial de toda la teora democrtica moderna. Se
recordar que Robert Dahl sintetiza varias componentes de la
equidad poltica (vase supra). Sin embargo, stos son criterios
estticos; su existencia es preexistente para hablar de equidad
poltica. Este ensayo ha abordado algunos de los complejos y
variados caminos para llegar a este imperativo poltico categ
rico de las modernas democracias. Por ejemplo, la historia del
sufragio universal es compleja y turbulenta. Lo mismo con la
historia de la libertad de expresin y movimientos: son con
diciones de la ciudadana democrtica. As que podemos decir
que los dos criterios que debemos empezar a examinar son los
atributos de la equidad poltica y la ciudadana. stos pueden
desglosarse, como lo sugiere Dahl y muchos ms, en categoras
medibles o ndices. La ciudadana es otro concepto ideolgico,
pero puede evaluarse segn su eficacia para hacerse repre
sentar y para someter a juicio a sus representantes y gobernan
tes. Representacin y rendicin de cuentas son indicadores de

200 Godofredo Vidal de la Rosa


la eficacia ciudadana en un rgimen democrtico, pues stos
son representativos.52 Representacin ciudadana y responsa
bilidad del rgimen, son los dos pilares que sostienen el crite
rio de calidad democrtica. Pero es de presumir que la calidad
democrtica debe ser referida a la eficiencia y legitimidad del
rgimen y su capacidad de emprender polticas eficaces,
que respondan a la demanda de la ciudadana asunto com
plejo porque hemos sealado que sta, en principio, persigue
intereses diversos, o plurales. En otras palabras, la calidad
democrtica se refiere a la calidad del rgimen y a la eficacia
y legitimidad de las polticas estatales. As que una dimensin
subsidiaria de la representacin y la responsabilidad es la
gobernabilidad. Algunas veces slo se pone atencin a esta di
mensin olvidando que es secundaria o dependiente de las dos
primeras. Sin embargo, la relacin causal entre las dimensiones
bsicas y la variable dependiente (gobernabilidad) tampoco ha
recibido un tratamiento adecuado en la ciencia o sociologa
poltica emprica.

Calificando

La calificacin de la calidad de los regmenes democrticos se


ha convertido en un deporte de varias instituciones de investi
gacin, incluyendo corporaciones y gobiernos anglosajones.
Desde 1972, que apareci el reporte de Freedom House, que cre
una escala democrtica bsica, han seguido diversas empresas
que cuentan con bases de datos masivas, redes de encuestado
res y contactos a los altos niveles de los gobiernos de todo el
mundo. La mayora de estos ndices ha sido cuestionada y sigue
sindolo por diversos motivos. Limitaciones conceptuales,
52
El lector notar que introduzco hasta ahora un problema por s mismo
vital; un anlisis sofisticado de este punto lo ofrece Bernard Manin (1997).

Calidad democrtica 201


metodolgicas y manipulacin de informacin son las tres ca
tegoras en que se agrupan las principales deficiencias de estos
instrumentos calificadores. La ms cuestionada es el reporte de
Freedom House, a la cual se le acusa de servir al establishment
la lite del poder estadounidense de manera de presionar
o descalificar gobiernos que no se consideran amigables con
Estados Unidos, y premiar a los aliados. Pero existen otros igual
de famosos como el Economy Index, elaborado por The Econo
mist Intelligence Unit, compaa periodista inglesa, que tiene ca
ractersticas similares levemente distintas al reporte de Freedom
House pero cumple los mismos fines de calificar en una esca
la comprensible y de fcil consulta. La clasificacin es en s
una tarea ociosa excepto si contribuye a establecer una espe
cie de criterio general aceptable sobre lo que constituye una
democracia en el mundo moderno. Y sobre todo, para poder
juzgar la calidad de la democracia. Debemos hacer juicios sobre
la capacidad de decisin gubernamental, o sobre las lneas de las
poliarquas, o sobre los niveles de desarrollo social y las liber
tades civiles, o sobre la frecuencia de violaciones a los dere
chos humanos? No existe un criterio nico, as que conviene
aclarar qu queremos decir cuando hablamos de democracia.
Esto implica dos cosas. Un criterio normativo bsico y un criterio
pragmtico para juzgar procesos y procedimientos. En el pri
mer caso, es entrar en aguas algo pantanosas porque cual
quiera de nosotros puede aferrarse a sus valores e imponerlos
como criterio hegemnico o arbitrario. Por ejemplo las agen
cias semigubernamentales estadounidenses como Freedom
House o el ndice desarrollado por el Center of Global Policy
llamado Polity IV sobre la debilidad estatal. Este ltimo ndice
es ms comprensivo ya que incluye variables sobre el Estado
mismo, como propensin a la violencia interna, corrupcin,
etctera.

202 Godofredo Vidal de la Rosa


Tabla 4

ndice de democracia 2008 Puntaje por categora

I II III IV V Reporte Freedom House


Procesos ndice de
electorales y Funcionamiento del Participacin Cultura Libertades fragilidad Derechos Libertades
Estado
Democracias consolidadas Lugar Puntaje promedio pluralismo gobierno poltica poltica civiles estatal polticos cvicas

Uruguay 23 8.08 10.00 8.21 5.00 7.50 9.71 1 1 1 Libre


Costa Rica 27 8.04 9.58 8.21 6.11 6.88 9.41 0 1 1 Libre
Democracias imperfectas
Chile 32 7.89 9.58 8.93 5.00 6.25 9.71 2 1 1 Libre
Brasil 41 7.38 9.58 7.86 4.44 5.63 9.41 5 2 2 Libre
Panam 43 7.35 9.58 7.14 5.56 5.63 8.82 5 1 2 Libre
Mxico 55 6.78 7.92 7.14 5.00 5.00 8.82 3 2 3 Libre
Argentina 56 6.63 8.75 5.00 5.56 5.63 8.24 1 2 2 Libre
Colombia 60 6.54 9.17 5.36 5.00 4.38 8.82 11 3 4 Parcialmente libre
Paraguay 66 6.40 8.33 6.07 5.00 4.38 8.24 8 3 3 Parcialmente libre
El Salvador 67 6.40 9.17 5.71 3.89 5.00 8.24 6 2 3 Libre
Per 70 6.31 8.75 4.29 5.56 5.00 7.94 8 2 3 Libre
Repblica Dominicana 73 6.20 9.17 4.64 3.33 5.63 8.24 6 2 2 Libre
Honduras 74 6.18 8.33 6.07 4.44 5.00 7.06 9 4 4 Parcialmente libre
Bolivia 75 6.15 8.33 5.71 5.00 3.75 7.94 10 3 3 Parcialmente libre
Nicaragua 78 6.07 9.17 4.36 3.89 5.00 7.94 9 4 4 Parcialmente libre
Guatemala 79 6.07 8.75 6.79 2.78 4.38 7.65 4 4 Parcialmente libre
Regimenes hbridos
Ecuador 88 5.64 7.83 4.29 5.00 3.13 7.94 11 3 4 Parcialmente libre
Venezuela 95 5.34 6.58 4.29 5.56 4.38 5.88 9 5 4 Parcialmente libre
Haiti 110 4.19 5.58 3.64 2.78 2.50 6.47 13 4 5 Parcialmente libre
Regimenes autoritarios
Cuba 125 3.52 1.75 4.64 3.89 4.38 2.94 5 -- -- No libre

ndice de Fragilidad Estatal 2008. Para calificar como una democracia electoral, un Estado
Fuente: Human Freedom Report. debe satisfacer los siguientes criterios
ndice compuesto de las siguientes variables: Efectividad, legitimidad, aparatos y polticas de 1. Sistema poltico competitivo y multipartidista.
de seguridad, indicadores de conflicto armado, efectividad poltica, legitimidad poltica, tipo 2. Sufragio universal adulto para todos los ciudadanos (con
rgimen, efectividad econmica, legitimidad de polticas econmicas, consumo petrolero neto, excepciones como restricciones que los Estados puedan
efectividad social, legitimidad social, efectos regionales. imponer a los ciudadanos por ofensas criminales.
Nota: Los valores numricos de las variables son los que elije a su arbitrio el Center of Global 3. Elecciones regulares competidas conducidas en condi-
Policy, de la Universidad George Mason. ciones de secreca, seguridad en las urnas y en ausencia de
fraude masivo en las votaciones que signifique que los re-
sultados no sean representativos de la voluntad del pblico.
4. Acceso pblico significativo de los principales partidos
polticas al pblico a travs de los medios y a travs de
campaas polticas generalmente abiertas.
El indicador probablemente menos sesgado es el desarrolla
do bajo la gua del filsofo y economista hind Amartya Sen,
por las Naciones Unidas, llamado ndice de Desarrollo Humano.
Este indicador se refiere a la calidad de vida social y poltica
de las personas viviendo dentro de un Estado y un rgimen.
La dificultad es que este ndice muestra la calidad de vida de las
personas independiente del tipo de rgimen, ni aspectos relacio
nados con atributos liberales, como las libertades de expre
sin, informacin y por supuesto derecho a votar en elecciones
competidas, por lo que una dictadura socialista como Cuba
obtiene mucho mejores calificaciones que Estados Unidos o
Mxico o Colombia.
El poco conocido ndice de Felicidad Humana fue desarrollado
por un seguidor de la tesis de Dahl y trata de capturar rasgos
sobre la igualdad poltica. En todo caso cualquier criterio nor
mativo es difcil de medir. Sin embargo, es altamente conve
niente el monitoreo de la calidad de los diversos regmenes,
especialmente la democracia. Se puede lograr un criterio sobre
la base de la responsabilidad gubernamental a las demandas
sociales. No slo informacin, sino demandas sociales, econmi
cas, etctera. Es decir, es un indicador del desarrollo poltico.
No siempre coinciden las valuaciones. Por ejemplo, mien
tras Freedom House y el Democratic Index de The Economist
ponen a Colombia muy por encima de Venezuela, el indicador
de debilidad estatal pone a Venezuela mucho mejor que a Co
lombia (es decir, es un Estado menos dbil).
La idea de estos ndices es ofrecer informacin y calibrar
el comportamiento de las democracias viejas y nuevas. Desde
luego las nuevas ocupan con excepciones rangos inferiores a
las democracias viejas. Por ejemplo, en la mayora de los re
portes de estas dos empresas, los pases nrdicos y los pases
anglosajones ocupan los lugares de mayor logro democrtico.
Indicadores con pretensiones de mayor objetividad y sofisti

204 Godofredo Vidal de la Rosa


cacin acadmica tambin. La finalidad de este ndice no era
evaluar las democracias sin crear una escala de debilidad o fuer
za estatal. Como fue inspirado en un ambiente de la Guerra Fra,
este ndice seala variables como la presencia de guerras e
insurgencias internas y les otorga ms peso que los ndices
ms populares mencionados antes. Polity IV es un esfuerzo de
agencias gubernamentales de Estados Unidos por reforzar sus
instrumentos de monitoreo poltico mundial y universidades
de Estados Unidos. Otros ndices menos conocidos como el del
profesor Vanhanen con la diferencia de que ste se inspira en
el trabajo de Robert Dahl sobre las poliarquas. Las poliarquas se
alinean en una gradiente, de menos a ms equidad poltica, sien
do ste un criterio normativo ideal cuya ocurrencia plena est
lejos de ser alcanzada. El ndice de democracia de Vanhanen en
muy poco conocido y menos fcil de consultar porque ofrece
sus datos sin agrupar por categora, sino por pas. Pero cual
quiera puede acceder y trabajar con su base de datos, previo
permiso. Otra alternativa la ofrece el Global Peace Index, elabo
rado por el Institute for Economics & Peace, sitio en Australia, que
mide no slo atributos democrticos formales, sino el nivel
de conflictividad interna y externa de cada estado.53 En las
elecciones de indicadores debe incluirse la calidad de la vida.
Pero las democracias a veces no son buenas para garantizar
una vida digna para segmentos masivos de su poblacin. El
ndice de desarrollo humano, desarrollado por las Naciones
Unidas, inspirado por el filsofo y economista Amartya Sen,
se considera un valioso instrumento para examinar la calidad
de las instituciones sociales del Estado. Este ndice y el de
Veraneen tratan de capturar la calidad de la vida social en la
evaluacin de los regmenes polticos.

Por ejemplo en el gpi, 2010, Mxico ocupa el lugar 107 de 149, Brasil el 83,
53

Rusia el 143, Estados Unidos, lugar 14, contrastando con los ranking ms con
vencionales realizados por calificadoras anglosajonas. http://www.economic
sandpeace.org/

Calidad democrtica 205


Un indicador muy conveniente es el que captura la opi
nin de los ciudadanos sobre el rgimen. Los ciudadanos ca
lifican varios aspectos de la vida social y poltica. Comparando la
variacin en el tiempo de estas opiniones y comparando estas
opiniones con las de ciudadanos de varios pases se logra un
retrato de la calidad de la vida poltica y/o democrtica. El
Eurobarmetro inici este tipo de mediciones, e instal una
sucursal en Amrica Latina, el Latinobarmetro (por ejemplo,
Lagos, 2008).

Agendando

El asunto de los ndices viene a cuento por dos cosas. La pri


mera ya se ha mencionado de distintas maneras a lo largo del
texto. En efecto, en la categora rgimen democrtico caben
muchas caractersticas y atributos. En segundo lugar parece
conveniente disponer de mnimos criterios de calificacin que
sean aceptables para todos los pblicos. En Amrica Latina
apenas se empieza a entender la necesidad de contar con cri
terios, no slo los de origen anglosajn, sino elaborados por
expertos latinoamericanos (Munck y Vekuilen, 2002). Pero para
que esto se alcance an faltan muchos esfuerzos en cada pas,
incluyendo el de formar los recursos humanos profesionales
nativos, incluyendo los recursos humanos de dichos profesiona
les en la ciencia poltica. A lo largo del texto hemos apuntado
algunos elementos para construir este ndice.

1. El ms decisivo es el de la inclusividad, ya que se refiere a


la capacidad del rgimen de eliminar o disminuir las desi
gualdades categricas que excluyen de la ciudadana a po
blaciones por criterios de gnero, clase, etnia o preferencia
religiosa. Pero la inclusividad es un proceso contencioso.

206 Godofredo Vidal de la Rosa


No es simplemente una serie de reglamentos. En realidad
es una categora que se refiere a la interaccin entre lites
y ciudadanos en varios planos.
2. El segundo criterio es la representatividad, que no se refiere
tanto a las metodologas electorales, sino al grado en que
los representantes lo son de las demandas ciudadanas. Los
primeros son los agentes de las preferencias de los prime
ros, pero stos no cuentan necesariamente con instrumen
tos para hacer el trato obligatorio. Si el agente da la espalda
a sus electores, stos con frecuencia no tienen ms recur
so que esperar a la nueva fecha de elecciones, y si tienen
buena memoria, elegir uno nuevo, reiniciando el ciclo.
3. El tercer criterio es la capacidad estatal de ofrecer respues
tas a las demandas ciudadanas, que se compone de dos ni
veles; la capacidad de producir recursos infraestructurales, y
la habilidad poltica para desplegarlos.
4. El cuarto criterio es que las capacidades de la ciudadana de
agruparse y proveer sus demandas y preferencias sean
facilitadas por el rgimen, y los costos de la accin colec
tiva minimizados. Cuando la ciudadana encuentra dificul
tades para presentar sus casos a los representantes y el
gobierno, porque no existen rutas de comunicacin de abajo
hacia arriba, o simplemente el nivel de coercin del rgimen
intimida o reprime a los grupos demandantes, la calidad
democrtica es negativa.
5. El quinto es el de la responsabilidad de los representantes
y el gobierno. Esta caracterstica se asocia a la de rendicin
de cuentas (accountability) pero comprende una serie de
aspectos que caracterizan al rgimen como un todo para
continuar y fluidamente estar capacitado para responder
a las demandas de los ciudadanos a los que representan
como colectividad.

Calidad democrtica 207


Estos cinco criterios generales involucran dos actores es
tratgicos: lites y ciudadanos, y varios niveles de interaccin.
En una primera aproximacin, involucra la existencia de un
Estado y de una sociedad civil. Pero adems de esta trayecto
ria histrica, es conveniente elaborar una plataforma para
distinguir los planos de contencin. El politlogo estadouni
dense Schmitter sugiere que no debemos de buscar variables
aisladas y agruparlas artificiosamente, como Freedom House y
el Economic Index.
Philippe Schmitter (2004) ha presentado una versin din
mica de las condiciones categricas de la poliarqua. Este autor
presenta siete dimensiones crticas y necesarias en la evalua
cin y calificacin de la democracia:

1. Los acuerdos sobre los regmenes parciales y la constitucin


son aplicados efectivamente por todos los grupos y partidos.
2. Las condiciones para la competencia electoral son iguales
para la mayora de los ciudadanos y grupos.
3. La equidad para la participacin poltica efectiva produce una
mejor distribucin de los ingresos para la mayora de los ciu
dadanos y grupos.
4. Las tasas de votacin crecen o decrecen, o permanecen esta
bles, significativamente durante al menos tres procesos elec
torales de alcance nacional.
5. La membresa en asociaciones y movimientos se incrementa
y extiende su cobertura a un amplio rango de intereses.
6. Los individuos dan muestra de una tendencia creciente a ver
se a s mismos como polticamente aptos.
7. La equidad sexual y tnica mejora.

Las siete caractersticas que menciona el profesor Schmitter


pueden variar (por ejemplo, compararlas con los atributos de
los regmenes polirquicos elaborada por Robert Dahl), pero

208 Godofredo Vidal de la Rosa


coincide en lo esencial en que la evaluacin de los regmenes
democrticos deben aplicarse a procesos democrticos y no
slo a rasgos formales del rgimen. De tal manera Schmitter
ofrece una matriz simple de interaccin y competencia entre
ciudadana y gobierno que puede servir como gua en los es
fuerzos por construir ndices ms precisos y tiles de la cali
dad democrtica.54
La rendicin de cuentas puede ser considerada no como un
requisito legal sino un proceso fluido, constante y exhaustivo
que caracteriza la interaccin entre gobierno y ciudadana. Un
error es confundir la auditora con una agencia designada
para entregar documentos oficiales. Lo puede ser y es un ele
mento importante si sus tareas son independientes del ejecu
tivo y legislativo. En Estados Unidos existe el Acta de Libertad
de Informacin (Freedom Information Act). a nivel federal y sus
complementos a nivel estatal, que garantizan el acceso ciuda
dano a documentaos oficiales. Por supuesto, esto implica que
existen archivos oficiales organizados y clasificados y que el
gobierno documenta sus acciones; as el acceso a informacin
oficial ha sido importante en ampliar los mbitos de la demo
cracia, en evitar una des-democratizacin y un uso de privile
gios oficiales para ocultar informacin sobre actos ilegales del
gobierno. As la ciudadana tiene acceso a documentacin
importante del actuar de su gobierno en cuestiones tan sensi
bles como las campaas militares y su legalidad.

54
El profesor Schmitter sostiene la tesis de que la calidad de las neodemo
cracias son sustentables y potencialmente superiores a las de las viejas
democracias. Lo cual es una declaracin optimista, pero basada en la eviden
cia referencial del hecho de la disminucin de la calidad de las democracias
viejas; aunque tambin es comn que ms tiene el rico cuando empobrece
que el pobre cuando enriquece. Pero debemos concederle que es posible, por
curso de la poltica, que las ahora neodemocracias superen en algunas dca
das, en calidad a las viejas democracias.

Calidad democrtica 209


La rendicin de cuentas es un atributo central en la cali
dad democrtica e implica lo que se ha dado en llamar audito
ra horizontal y vertical. Es decir, la descentralizacin de los
canales con que la ciudadana puede acceder a las decisiones
y polticas pblicas, incluyendo los usos de los recursos p
blicos. Una baja corrupcin de los funcionarios es un indicador
ms que determinante en la calificacin del sistema de rendi
cin de cuentas de un gobierno y del rgimen. Un problema
normalmente omiso es que la rendicin de cuentas se refiere
a la vigilancia y calificacin de los servidores pblicos, pero
excluye los sistemas de corrupcin corporativa, incluyendo
los del crimen organizado.
Las siete cualidades pueden ser reducidas a dos atributos
fundamentales:

1. Participacin (especialmente voto vs. abstencin).


2. Responsabilidad (o imposicin) de los oficiales y represen
tantes.

En el primer caso, se trata de la limpieza de las elecciones.


Esto es muy simple y no debera requerir clarificaciones ex
cepto porque aun en las democracias maduras las trampas
electorales son comunes. En las neodemocracias stas tienden
a disminuir o a hacerse ms costosas. Puede ganarse con fraude
pero difcilmente podr gobernarse sobre el fraude. En el segun
do caso es importante notar que no se refiere a que existan
muchos partidos, sino que los requisitos para reconocer nue
vos actores no sean injustos, es decir, establecidos con cri
terios mucho ms difciles que los que permitieron la constitu
cin de los actores del statu quo. Desde hace dcadas existe la
creencia de que la poltica democrtica tiende al bipartidismo.
Sobre esto se han elaborado discusiones, argumentos y frmu
las matemticas. Lo ms que puede decirse aqu es que la

210 Godofredo Vidal de la Rosa


cantidad de partidos no parece ser un criterio relevante para
juzgar la calidad de la democracia, y que parece existir un ciclo
en el cual en condiciones de estabilidad y gran consenso social
puede predominar la distincin didica, pero en situaciones de
crisis o bsqueda de alternativas, surgirn nuevas preferen
cias que los partidos dominantes no podrn capturar. El asunto
es entonces si los costos de entrada a la competencia son
aceptables o son impagables para los nuevos actores.
El siguiente conjunto de instituciones y reglas del juego se
refiere a aquellas que estn para mantener los niveles de vio
lencia poltica y social bajos. Esto incluye un sistema de justi
cia altamente calificado, que deje poco espacio a la impunidad
(por ejemplo con castigos ejemplares a los funcionarios pbli
cos de todos los niveles que violen la legalidad) un sistema de
fiscales y jueces inmaculado (o no) y un proceso legal abierto.
En este aspecto los ndices democrticos que hemos citado casi
no hacen contribuciones. Pero la legalidad no slo del proceso
electoral sino de la vida poltica es una condicin fundamental
para calificar la democracia.
El cuarto conjunto de instituciones es el que captura la le
gitimidad poltica: se construye en los sistemas de representa
cin y su comportamiento. La capacidad de los representantes
para observar, responder efectivamente y comunicar sus actos
a los representados, y la existencia de mecanismos con que
stos pueden hacer llegar sus demandas al sistema poltico,
tanto a los agentes del poder ejecutivo como del legislativo, pue
den observarse, compararse y cuantificarse en ndices de acceso
pblico.
Por ltimo est la rendicin de cuentas y auditabilidad (en
ingls accountability) de los gobernantes en turno. Como se ha
mencionado, no basta que exista una agencia formalmente en
cargada de proveer informacin del gobierno a la ciudadana,
sino que garantice que la informacin que la ciudadana exige

Calidad democrtica 211


est disponible. Para ello la agencia debe ser autnoma del
gobierno.
La quinta categora de instituciones es la poltica secular.
La separacin Iglesia-Estado ha demostrado ser un baluarte
democrtico, a pesar de que muchas democracias mantienen
un vnculo Estado-Iglesia orgnico. En Gran Bretaa la monar
qua es la cabeza del Estado y de la Iglesia anglicana, en pases
catlicos como Espaa e Irlanda el Estado financia la educa
cin religiosa, en Estados Unidos los smbolos religiosos estn
en todas las actividades estatales, en Israel, muchas activida
des de la ciudadana son reguladas por la Iglesia, etctera, el
problema es que en sociedades homogneas religiosamente
no parece haber conflicto de intereses entre Estado e Iglesia;
pero cuando la sociedad se hace ms plural y nuevos actores
civiles demandan ser reconocidos como actores legales y son
demandas legtimas, esta simbiosis Estado-Iglesia se convierte
en un nudo reaccionario que favorece al statu quo e impide la
vida democrtica, excluyendo nuevas formas de convivencia.
El elemento final y ms importante es el conjunto de insti
tuciones que garantizan la condicin categrica de autonoma
personal. Esta condicin fundamental de la vida civilizada es
la piedra en que se sostiene la calidad de la democracia. Robert
Dahl subraya que por encima de todas las dems institucio
nes, las que garantizan la autonoma personal debe valorarse
ms. El respeto a la vida, la libre expresin, libertad de trnsito,
libertades civiles, son los ms valiosos frutos de la civilizacin
y por ende de la democracia. Pero muchas democracias se
caracterizan por la violacin sistemtica de los derechos hu
manos, dentro y fuera de su soberana territorial. Por ejemplo,
en Amrica Latina hay pases donde la matanza de opositores
es sistemtica y aun as Freedom House (o la cadena de teleno
ticias estadounidense cnn los califican muy positivamente. Es
una reedicin de la justificacin de la dictadura genocida de

212 Godofredo Vidal de la Rosa


los aos setenta. son unos asesinos pero son nuestros asesinos
(la frase es ms prosaica: Hes a son of a bitch but hes our son of a
bitch) se le atribuye la frase a un poltico de alto nivel estado-
unidense cuando justific su apoyo a regmenes genocidas.

El lado oscuro

Por ltimo, y viendo el lado oscuro, existe un catlogo de pro


cedimientos que degradan la calidad de la democracia moderna,
que tambin deben ser calibrados empricamente. Algunos de
ellos son:

1. Veto a entrada de nuevos partidos por parte de la legisla


cin actual.
2. Costos muy altos para la accin colectiva de nuevos grupos.
3. Aislamiento y fragmentacin de la ciudadana.
4. Baja tasa de organizacin y/o autonoma de las organiza
ciones sociales y sindicales.
5. Deterioro de la cohesin comunitaria o del capital social.
6. Baja o nula capacidad de auditora social sobre las polti
cas pblicas.
7. Baja capacidad cognitivo-cultural de la ciudadana.
8. Clientelismo.
9. Altos niveles de abstencionismo y ausentismo electoral.

La baja calidad democrtica es una forma de llamar a la


baja legitimidad y eficiencia del rgimen llamado democrtico.
Sin embargo, nuevamente, no existe consenso en cuanto a
qu indicadores deben ser privilegiados. La construccin de
indicadores de la calidad democrtica debe cumplir varios
requisitos:

Calidad democrtica 213


No slo ser descriptiva, sino prescriptiva, es decir, una
teora del tipo, las consecuencias de x son y.
Ser una teora institucional legitima.
Ser una criterio evaluador cientfico, es decir, que cumpla
al menos con tres condiciones: observacin exhaustiva no
sesgada ni excluyente de todos los casos, replicable: ser
accesible y que sus criterios tcnicos sean discutibles p
blicamente; con autonoma de presiones polticas y pode
res especiales.
Y altamente aconsejable, en mi opinin que la comuni
dad cientfica participe en su diseo, elaboracin y difusin.

Desde la perspectiva gubernamental, existe una aproxi


macin ad hoc, que llamamos gobernabilidad. Este indicador
genrico no est completamente formulado aunque es de uso
comn, tal vez con precipitacin, para evaluar el grado de efi
ciencia de un gobierno y un diseo institucional democrtico.
Los indicadores pertinentes se refieren a la capacidad del
gobierno para gobernar. Dado que un gobierno puede verse
atrapado entre mltiples procesos y fuerzas polticas, es posi
ble que su accionar sea limitado. De tal manera que la capacidad
de gobernar es un asunto serio, pero no hay acuerdos sobre
qu implica la ingobernabilidad. Muchas veces es simplemen
te el resultado de la incompetencia del gobierno para negociar
y lograr acuerdos con el Poder Legislativo. Como esta situacin
es muy comn, se ha dedicado mucha tinta a escribir sobre la
eficiencia del presidencialismo sobre el parlamentarismo, y
sobre los gobiernos divididos, es decir, aquellos donde el le
gislativo es de mayora opositora al ejecutivo. En un rgimen
democrtico donde la pluralidad es la regla, los gobiernos di
vididos deberan ser frecuentes. Sin embargo, an es frecuente
leer o escuchar en los medios de comunicacin a improvisados
expertos que afirman que los gobiernos divididos son disfun

214 Godofredo Vidal de la Rosa


cionales e impiden el gobierno eficaz, y en consecuencia debe
evitarse que el ejecutivo enfrente a la oposicin legislativa.
Los estados de excepcin en los regmenes democrticos
son uno de los asuntos ms crticos y sensibles que puede en
frentar la vida democrtica. En situaciones de evidente peligro
externo, por ejemplo, los depositarios del poder ejecutivo pueden
reclamar poderes de excepcin temporales e incluso demandar
la cancelacin de las libertades civiles. Para la ciencia poltica
moderna, la ingobernabilidad por gobiernos divididos no es
sntoma de enfermedad sino de alud y un problema al que de
bemos acostumbrarnos por medio de mejores instrumentos
de comunicacin y negociacin entre los poderes del Estado.
Las fuentes reales de ingobernabilidad son, en cambio, la cap
tura del Estado y las agencias regulatorias por los poderes
corporativos de la economa. La tensin entre capitalismo y de
mocracia ha sido observada desde hace dcadas. Otra vez ha
sido Robert Dahl quien mejor a comprendido las tensiones
entre las esferas de la vida pblica y comercial (la tensin in
cluye la discusin de si la empresa capitalista es un actor
pblico o privado, siendo que es ambos). La captura del Estado
es una tendencia mundial. La desregulacin de los movimien
tos financieros en las tres o cuatro dcadas previas es ejemplo
de los lmites del Estado para mantener control sobre decisiones
tomadas por los directivos de las altas finanzas, capaces de
destruir mercados enteros, miles de puestos de trabajo y las
fuentes de sustento de millones de familias y ciudadanos a lo
largo y ancho del mundo. Este tipo de ingobernabilidad es no
toria porque incluye muchos pases y muchos estados des
coordinados frente a pocos actores de alcance mundial coor
dinados y formula preguntas especficas que an no tienen
respuesta pero impactan frontalmente la viabilidad democr
tica, en un mundo interdependiente.
Conclusiones

Responsabilidad y representacin

Este ltimo captulo trata brevemente sobre la calidad de la de


mocracia desde la perspectiva ciudadana. Referirse a la demo
cracia o al rgimen democrtico es hacerlo sobre un estado
de cosas general. No nos dice nada sobre su calidad, ni sobre
la calidad de vida de los ciudadanos, ni sobre la eficacia, o aun
legitimidad del gobierno. Tampoco sobre sus avances y retro
cesos. Capturando esto, Robert Dahl ofreci una solucin du
radera proponiendo una escala de poliarquas, evaluada por
el grado en que se satisfacen las condiciones de equidad pol
tica (1971). El modelo de Dahl incluso aboga por abandonar el
trmino democracia y hablar de poliarqua, en razn de que la
democracia, en un sentido purista de ser el gobierno del pue
blo, no existe, como ya lo saba Rousseau. En las democracias
representativas actuales, es necesario desarrollar indicadores
mensurables, empricos, convencionalmente aceptados y leg
timos para la ciudadana, sobre el grado de democrtica que es
una democracia. Eso permite una evaluacin interna del grado
de desarrollo institucional y del grado de libertades ciuda
danas. Tambin permite una comparacin entre diversos reg
menes, para formar un ndice global. Para la construccin de

217
tales indicadores de democracia, los cuentistas polticos, acom
paados de otras disciplinas, tienen un papel distintivo en la
construccin de la democracia.
Junto a los problemas que plantea crear ndices y sus ba
ses de datos sobre gobernabilidad, existe otra dimensin
vital: la dimensin ciudadana de la democracia. Cuando trata
mos de evaluar el performance democrtico desde la ptica
ciudadana son dos dimensiones las que deben resaltarse: res
ponsabilidad y representatividad. La responsabilidad se refiere
a la eficiencia y obligatoriedad del gobierno de rendir cuen
tas a los ciudadanos. Esta funcin es ubicua en toda demo
cracia, por su ausencia o su existencia. La responsabilidad del
gobierno es una tarea acotada institucionalmente. De estas
instituciones y su autonoma e independencia relativa de gru
pos de poder especficos depende su credibilidad, pero tambin
de contar con el personal capacitado para adentrase en el la
berinto de los archivos gubernamentales. Como Weber not
con astucia, el poder de la burocracia depende de su control
del archivo. Del poder de auditar el archivo depende el poder de
los ciudadanos de auditar al gobierno. En la ciencia poltica, la
rendicin de cuentas es un ara de investigacin en crecimiento
y se han propuesto como mecanismos la auditora y control
burocrtico, de distinta ndole, desde las auditoras sorpresi
vas hasta la tarea sistemtica donde el auditor tiene el soporte
de la legislacin para demandar informacin sobre la accin de
los distintos niveles y esferas del gobierno. La autonoma de esta
agencia o agencias y la legislacin clara y coherente son ele
mentos de institucionalidad democrtica. La autonoma implica
que el ejecutivo no se audite a su propia conveniencia y gusto.
La reglamentacin es importante porque limita o deslimita los
mbitos de informacin a que se puede acceder por ley. Nor
malmente existe un rea gris de informacin que es indispo
nible por ser clasificada como de seguridad nacional. Que esta

218 Godofredo Vidal de la Rosa


definicin no sea del todo arbitraria es decisivo en la califi
cacin de la funcin de rendicin de cuentas de un Estado
democrtico.
La segunda dimensin de la calidad democrtica desde la
perspectiva ciudadana es la representacin. La representacin
ha sido un tema de alta intensidad en la filosofa y la ciencia po
ltica desde sus orgenes (Manin, 1997). Sin embargo, existe la
impresin de que la representacin es una dimensin del r
gimen que est en declive sistemtico desde hace dcadas. En
las pginas previas, se mencion que existen propuestas te
ricas rigurosas que incluso niegan la posibilidad de represen
tacin (extraamente las teoras de la eleccin social y Rous
seau; los primeros rechazando que por medio del voto sea
posible elegir representantes de las preferencias ciudadanas,
ya que stas son inasequibles, y el ltimo rechazando la posi
bilidad de la democracia representativa y de que los partidos
puedan ser canales de representacin de las preferencias
ciudadanas).
Responsabilidad gubernamental y representacin poltica
son los dos pilares que sostienen el edifico democrtico. Sos
tienen no slo el techo del edificio sino sus muros: la ciudada
na y las instituciones democrticas representativas. Ninguna
teora de la democracia y de la ciudadana puede omitir que
aqulla lo es de un rgimen y que el democrtico le reconoce
derechos y obligaciones. Los derechos son para demandar res
puestas al gobierno sobre cada acto que ste realiza poniendo
temporalmente en excepcin aquellas que comprometen la
supervivencia del Estado y la res publica frente a amenazas de
extincin, como la guerra, y la representacin de sus intereses,
asumiendo que por definicin el ciudadano debe ser sujeto de
obligaciones cvicas correlativas a los derechos fundamentales
como la libertad de expresin, opinin y la canasta de derechos
polticos efectivos que presume cualquier democracia real,

Conclusiones 219
como el derecho a presumir inocencia, el derecho de trnsito,
el derecho de informacin y el derecho al voto.
Una democracia mnimamente afianzada, o consolidada,
requiere que las dimensiones de la responsabilidad y la repre
sentacin estn desarrolladas y en desarrollo. Saber qu nivel
de desarrollo y en qu medida estn progresando son tareas
que corresponden particularmente al cientfico social y al poli
tlogo. Su papel pblico ha sido contribuir a un mejor en
tendimiento de estas dos dimensiones, y para ello se han ge
nerado diversas propuestas tericas normativas y diversos
mtodos de anlisis. Es importante resaltar que proponer
teoras de la calidad democrtica o de la ciudadana sin acom
paarlas de mtodos de evaluacin (indicadores) es inocuo.
As que se ha observado que el desarrollo y progreso demo
crtico involucra tambin la institucionalizacin de la disciplina
de la ciencia poltica. Esta ligazn orgnica puede ser orientada
a evaluar la gobernabilidad (calidad del gobierno) y/o la res
ponsabilidad y representacin que son los ejes sobre los cua
les se mueve la calidad democrtica. En ambos mbitos, res
ponsabilidad del gobierno ante la ciudadana y representacin
de sta en la formacin del gobierno y en la formacin y eva
luacin de las polticas pblicas, hay mucho que hacer no slo
en Amrica Latina donde apenas ha empezado la tarea de exa
minar los atributos y aspectos del funcionamiento de los reg
menes democrticos pero tambin en las democracias viejas.
Las formas de accin colectiva que definen la participacin
ciudadana, tales como el voto, los movimientos sociales y la
opinin pblica pueden ofrecer indicios valiosos sobre la cali
dad de la democracia. El voto, siendo la manifestacin ms
institucionalizada y paradigmtica de los regmenes democr
ticos, puede indicar muchas caractersticas de la salud demo
crtica. Podemos conjeturar que una alta participacin en las
urnas (porcentaje de la poblacin empadronada que acude votar)

220 Godofredo Vidal de la Rosa


ms un sistema de partidos competitivo indicar con una alta
probabilidad, alta confianza y legitimidad democrtica, que
equivale a un aproximado de responsabilidad y representa
cin. Tambin el voto es un indicador aproximado muy valioso
ya que funciona como una ltima ratio de la demanda de ren
dicin de cuentas. El voto econmico, es decir, la conducta
electoral basada en estimaciones sobre el futuro gobierno,
comparado con el rendimiento o resultados logrados por los
gobiernos presentes, funciona en los hechos como un meca
nismo de rendicin de cuentas, que castiga a los gobiernos con
mala ejecucin de las polticas econmicas. Para funcionar de
esa manera requiere que hay un sistema de partidos mnima
mente representativo de las preferencias ciudadanas. As que
la eficacia del voto depende de dos cosas. Un sistema de par
tidos competitivo y un sistema electoral que induzca el voto.
Puede haber muchos partidos pero no necesariamente repre
sentativos por ejemplo, existen leyes y/o vetos que impiden
la presencia de partidos potencialmente atractivos para un
grupo de la poblacin o un sistema electoral que tolera o induce
campaas para inhibir la asistencia a las urnas (las campaas
sucias estn diseadas no para estimular el voto negativo, en
contra del partido opositor sino para inhibir el voto en gene
ral). Como el control del diseo del sistema de partidos y el
sistema electoral es estratgico, conocer su historia y su fun
cionamiento es de enorme importancia para el politlogo.
Una alta abstencin sistemtica, como en Mxico, es un in
dicador de obstculos severos a la accin ciudadana, pues puede
indicar o desconfianza o falta de credibilidad, en suma, baja
representatividad. Alta votacin y pluralidad indica fuerte le
gitimidad y expectativas en que el rgimen (las reglas del juego)
funciona ofreciendo responsabilidad y representacin. Sin
embargo, el modelo basado en las variables pluralidad poltica
y tasa de votacin aunque es tremendamente til a pesar de

Conclusiones 221
su simplicidad, apenas apunta hacia la necesidad de explorar
mejor el diseo institucional tanto del proceso de elecciones
(que incluye sistema de partidos y sistema electoral), como el
diseo de la divisin de poderes (a niveles nacional, estatal
y municipal). El problema inicial en el caso de Amrica Latina
(eso incluye a Mxico) es que con frecuencia los datos, aun
los ms elementales sobre votacin/abstencin, y emergencia
y formacin de sistemas de partidos estn en sus inicios. Por
ejemplo, es casi nula la investigacin sobre la abstencin elec
toral. Se sabe que en las democracias viejas, los no votantes
se ubican en las clases bajas, de bajos ingresos y baja educa
cin; pero en Amrica Latina, es vlido el mismo padrn?, y
si lo fuera, significar que un aumento o disminucin de asis
tencia a las urnas por ejemplo una disminucin de la absten
cin equivalente a 10 por ciento del padrn podra modifi
car los resultados de un proceso electoral competido? Muchos
pases Latinoamericanos han adoptado el sistema de voto obli
gatorio (el problema es implementar la parte que lo torna obliga
torio), a fin de estimular las tasas de asistencia a las urnas y
aparentemente han logrado dar un fuerte estmulo a la com
petencia partidista y a la eficacia del voto.
La agenda de investigacin sobre los procesos democrti
cos siempre es cambiante y llena de retos tericos y metodol
gicos, pero lo es de tal manera que rara vez aparecen problemas
inditos. Casi siempre los nuevos problemas han sido antici
pados en el desarrollo de la disciplina. Siendo que nuestra
disciplina es milenaria y la ms antigua de las ciencias socia
les, el legado siempre ser estimulante. Y en particular, la
ciencia poltica contempornea digamos, la generada en los
ltimos 50 aos contiene muchos atisbos de la agenda de
investigacin democrtica del siglo xxi. Pero no es un fruto que
se ofrezca fcilmente ni que se pueda comer sin preparacin
terica, rigor e ingenio metodolgico.

222 Godofredo Vidal de la Rosa


A lo largo del texto hemos reiterado el viejo dicho de que la
democracia es un rgimen imperfecto, y que las fallas demo
crticas son de dos tipos: las fallas histricas y contingentes,
que eventualmente un rgimen dinmico y progresivo de
be superar, y las fallas sistmicas o inherentes. Aunque el
estudio de stas ha sido el centro del inters analtico durante
milenios, y en particular en el ltimo medio siglo, la visin ilusa
y for export de la democracia liberal ha impedido un avance de
los programas de investigacin crticos y serios. En este texto
se presenta una agenda de los problemas bsicos de la renova
cin de la teora democrtica, advirtiendo cada vez que ha sido
posible, en los antecedentes intelectuales de las preguntas
centrales. Este sentido de continuidad en la teora democrtica
slo interrumpido por la ignorancia y la ilusin es un gran
tesoro intelectual de la teora y la ciencia poltica.
Durante las dos ltimas dcadas del siglo xx, el estudio de
la transicin democrtica y funcionamiento institucional pri
vilegi dos problemas urgentes. El primero era la adopcin de
polticas econmicas de mercado, y el segundo, el de la gober
nabilidad. Pero como acertadamente ha comentado el profe
sor Carlos Huneeus (2006) ambos focos de atencin fueron
tratados por demandas de la agenda poltica, a pesar de la au
sencia de una agenda de investigacin terica y emprica. A lo
ms, la teora corri por un cauce y la investigacin emprica
por otro. Los reacomodos en la interaccin entre fuerzas del
mercado y procesos democrticos no ha sido tersa ni exitosa
como se prometi al inicio de la Tercera Ola, y la reemergen
cia de los conflictos redistributivos en todo el orbe indican una
nueva etapa de tensin y reacomodo entre la democracia y el
mercado. El otro problema favorito tambin fue sub-teorizado
en gran parte por acomodos a las agendas polticas de las clases
gobernantes. Las dos dimensiones de la gobernabilidad que son
la capacidad del ejecutivo de llevar adelante decisiones e im

Conclusiones 223
plementar polticas pblicas dio paso a una agenda guiada por
los trabajos de Guillermo ODonnell (1994) sobre las presiden
cias delegativas que dominaron la regin en los ltimos dece
nios del siglo pasado, y por la proposicin que la democracia
tiene para generar expectativas sociales excesivas. Esta supo
sicin est en tela de duda no por falsa sino por falta de evi
dencia de que el problema sea el de un overload sobre las ca
pacidades gubernamentales (ingobernabilidad) provocado por
las demandas sociales. Como sentenci Charles Lindblom, la
idea de la democracia bajo el peso de la ingobernabilidad provo
cada por las demandas sociales supone que la gente demanda
ms de lo que el gobierno puede ofrecer, debido a que diversos
grupos trabajadores, mujeres, ancianos, pobres, minoras
tnicas exigen su parte de los beneficios de la vida social.
Incluyendo poder, ingresos, riqueza y estatus, que cuestionan
las ventajas largamente disfrutadas por los sectores ms favo
recidos por la sociedad (Lindblom, 1990: 201-202). La alterna
tiva es comprender el rgimen y el proceso democrtico como
responsabilidad gubernamental y representacin de la ciudadana.
El problema que mayormente nos ha interesado, porque es
tambin el problema ms omitido en las dcadas recientes, es el
de las luchas distributivas en la democracia. stas han sido las
impulsoras a travs de la historia, de cambios progresivos que
dan sustentacin y equilibrio a los regmenes democrticos, y
tambin, son las causas de sus mayores fracasos y retroce
sos. Tanto las viejas democracias, como las nuevas, muestran
tanto avances como severos retrocesos. La visin paradigm
tica asociada a la visin de Joseph Schumpeter no slo parece,
sino est siendo rebasada por las exigencias de la sociedad
contempornea y la misma expansin, aunque sea cuantita
tiva, de la democracia en el mundo. La competencia electoral
entre lites, que luchan por el voto de ciudadanos apticos y
ms o menos ignorantes, subsiste pero es subsumida y poten

224 Godofredo Vidal de la Rosa


cialmente superada por enfoques ms complejos, Nuevas
metodologas e intensa reflexin terica se pueden abrir paso
con un esfuerzo disciplinario. Considerando que la dinmica
progresista de la democracia en Sudamrica representa un
escaparate de innovacin poltica, se espera que los analistas
polticos estn a la altura de las circunstancias en la prctica
de su disciplina.
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Prefacio........................................................................................... 7

Introduccin................................................................................ 11

Captulo 1
La teora de la democracia....................................................... 13
El sufragio............................................................................... 19
El origen del mito.................................................................... 21
El realismo y la ciencia poltica............................................... 23

Captulo 2
La sntesis moderna. Joseph Schumpeter................................ 27
El contexto intelectual............................................................. 29
La teora clsica de la democracia........................................... 32
La crtica de la teora democrtica clsica............................... 36
El mtodo democrtico
y la democracia real.............................................................. 40
La irracionalidad del voto..................................................... 45
La ciudadana regulada........................................................... 48
El voto universal
y el problema de la inclusin................................................ 50
La deliberacin
y la democracia elitista.......................................................... 52
Captulo 3
De la oligarqua democrtica
al pluralismo polirquico.......................................................... 57
Las siete instituciones mnimas
del rgimen democrtico....................................................... 61
Pluralismo vs. oligarqua.......................................................... 65
Equidad poltica....................................................................... 66
Conflictos distributivos............................................................ 68
El mercado y el foro................................................................ 70
Deliberacin............................................................................ 71
Teoras crticas........................................................................ 75
Representacin........................................................................ 77

Captulo 4
Las fallas de la democracia...................................................... 87

Captulo 5
Estado, mercado, democracia.................................................. 97
La democracia y el mercado................................................. 102

Captulo 6
Participacin y ciudadana....................................................... 111
Movimientos sociales............................................................ 112
Quin vota? Quin se abstiene?......................................... 118
Las clases medias polticamente apticas.......................... 128
Des-democratizacin............................................................. 132
La formacin de nuevos pactos polticos.............................. 133

Captulo 7
Equidad, democracia, desigualdad......................................... 135
Modernizacin y democracia................................................ 137
La tesis de Tocqueville reformulada...................................... 140
La democracia produce bienestar?...................................... 150
Algunas trampas
del proceso democratizador................................................ 153
Captulo 8
La hiptesis de Lipset y las condiciones
sociales de la democracia....................................................... 163
Transiciones:
autoritarismo y democracia................................................. 164
La Tercera Ola....................................................................... 171
Democracias en la encrucijada............................................. 173

Captulo 9
La era de la desigualdad......................................................... 183
Transicin democrtica......................................................... 184
Variables poltico-institucionales........................................... 186
El retorno de la izquierda...................................................... 189
La sustentabilidad de las polticas de bienestar.................... 192
Pueden las democracias resolver
las desigualdades sociales?................................................ 196

Captulo 10
Calidad democrtica................................................................ 199
Conceptualizando.................................................................. 199
Calificando............................................................................. 201
Agendando............................................................................ 206
El lado oscuro........................................................................ 213

Conclusiones............................................................................. 217
Responsabilidad y representacin............................................. 217

Fuentes consultadas................................................................ 227


Desigualdad social y equidad poltica. Ensayos crticos de teora democrtica, se
termin de imprimir en la Ciudad de Mxico durante el mes de
octubre del ao 2012. Para su impresin se utiliz papel
de fabricacin ecolgica con bulk a 80 gramos.
La edicin estuvo al cuidado de la
oficina litotipogrfica de la
casa editora.
ISBN 978-607-477-766-6 uam-a
ISBN 978-607-401-587-4 map