REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Anul IV Numrul 2/2011

Numrul 2/2011 Director
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Prof. univ. dr. COSTIC VOICU

Consiliul tiinific:
MAURICE PETIT Prof. univ. dr. LIGIA NEGIER DORMONT
Colegiul de Poliie Bruxeles Universitatea Panton, Paris

NORBERT LEITNER PETER LAMPLOT

Rector Academia de Securitate din Viena
Prof. univ. dr. ION DOGARU
Membru corespondent Academia Romn
Prof. univ. dr. OVIDIU PREDESCU
Facultatea de drept Simion Brnuiu
Prof. univ. dr. TEODOR FRUNZETI
Rector Universitatea Naional
de Aprare Carol I
Prof. univ. dr. GHEORGHE POPA
Director Institutul de Studii pentru
Ordine Public M.A.I.
Prof. univ. dr. ADRIAN LIVIU IVAN
Universitatea Babe Bolyai, Cluj-Napoca
Lect. univ. dr. IOAN LIVIU TUT
Rector Academia de Poliie A.I.Cuza
Prof. univ. dr. FLORIN SANDU
Avocat, Baroul Bucureti
Prof. univ. dr. VLAD BARBU
Prof. univ. dr. ALEXANDRU BOROI
Lector Academia de Securitate din Viena
Prof. univ. dr. LAZR VLSCEANU
Universitatea Bucureti
Prof. univ. dr. ROMI IUCU
Prorector Universitatea din Bucureti
Prof. univ. dr. GHEORGHE TOMA
Prorector Academia Naional de Informaii
Mihai Viteazul
Prof. univ. dr. MIHAIL VASILE OZUNU
Secretar de stat Relaia cu Parlamentul,
informare public i creterea calitii vieii
personalului
Prof. univ. dr. MARIAN PREDA
Universitatea Bucureti
Chestor de Poliie dr. LIVIU POPA
Inspector General al I.G.P.R.
Chestor de Poliie dr. PETRE TOB
Secretar General Adjunct M.A.I.
Prof. univ. dr. IOAN DASCLU
Dr. Ing. IULIAN MEDREA

Comitetul de redacie:
Redactor ef: Prof. univ. dr. TEFAN EUGEN PRUN
Redactor ef adjunct: Conf. univ. dr. LAURENIU CONSTANTIN GIUREA
Secretar general de redacie: Lect. univ. dr. MARIUS CEZAR PANTEA

Redactori:
Asist. univ. dr. Sergiu A. VASILE Lect. univ. dr. Claudiu M. UPULAN
Asist. univ. dr. Mihail P. MARCOCI Lect. univ. dr. Gheorghe POPESCU
Asist. univ. drd. Amalia NIU Lect. univ. dr. Laura MAIEREAN

Revista apare cu sprijinul Departamentului de Poliie din cadrul

Academiei de Poliie A.I.Cuza Bucureti

Publicaie semestrial sponsorizat de IPA Romania

Adresa: Bucureti, os. Olteniei, 158 160, Sector 4, 041323
Tel. 0213321754, 0213321756

www.cij.ro; www.iparomania.ro/ric

ISSN 1844 7945

-2-
 CUPRINS

I. STUDII, ANALIZE, SINTEZE ALE FENOMENULUI CRIMINALITII

VATICANUL I CRIMA ORGANIZAT.STUDIU DE CAZ

Prof. univ. dr. Costic VOICU ................................................................................................ 11

TEHNICI I METODE DE FALSIFICARE A CRILOR DE JOC N CAZINOURI ........................ 17

Lect. univ. dr. Marius PANTEA

PREVEDERI ALE INSTRUMENTELOR INTERNAIONALE REFERITOARE LA INSTITUIILE

COORDONATORULUI NAIONAL I RAPORTORULUI NAIONAL PRIVIND TRAFICULUI
DE PERSOANE ........................................................................................................................ 23
Dr. Dumitru LICSANDRU
Prof. univ. dr. Costic VOICU
Mdlina MANEA

EVOLUIA INSTRUMENTELOR JURIDICE ALE UNIUNII EUROPENE PRIVIND REALIZAREA

SPAIULUI DE LIBERTATE, SECURITATE I JUSTIIE ............................................................ 35
Prof. univ. dr. Nicoleta DIACONU

ROLUL OFICIULUI EUROPEAN ANTI-FRAUD N PROTEJAREA INTERESELOR

FINANCIARE ALE UNIUNII EUROPENE ................................................................................... 41
Conf. univ. dr. Adrian Dumitru CRCIUNESCU

APARIIA I EVOLUIA DREPTULUI UMANITAR ................................................................... 47

Subcomisar de poliie Drd. Virgiliu Bogdan ZOTOI

PROPUNERI PENTRU REORGANIZAREA MINISTERULUI ADMINISTRAIEI

I INTERNELOR I EFICIENTIZAREA SISTEMULUI NAIONAL DE ORDINE I SIGURAN
PUBLIC.................................................................................................................................. 53
Comisar ef de poliie dr. Eugen NEA

INTERDEPENDENA DINTRE POLITIC I SECURITATEA NAIONAL ............................... 67

Lect. univ. dr. Ion DRGHICI
Numrul 2/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

II. EVOLUIA I TENDINELE CRIMINALITII

EVAZIUNEA FISCAL N DOMENIUL ECONOMICO-FINANCIAR N ROMNIA

AR MEMBR A UNIUNII EUROPENE. STUDIU DE DREPT COMPARAT. ............................ 75
Lect. univ. dr. Marius PANTEA
Drd. Ovidiu ANTA
Drd. Nicoleta Carla ORZA

EXTINDEREA CERCETRII PENALE I EXTINDEREA PROCESULUI PENAL

DIN PERSPECTIVA MODIFICRILOR LEGISLATIVE ADUSE CODULUI DE PROCEDUR
PENAL ................................................................................................................................... 89
Prof. univ. dr. Anca-Lelia LORINCZ

EVALUAREA PUNERII N APLICARE A MANDATULUI EUROPEAN DE ARESTARE

N STATELE MEMBRE ALE UNIUNII EUROPENE .................................................................... 93
Lect. univ. dr. Marin Claudiu UPULAN,
Drd. Adrian ANGHELU,

ABUZUL I MALTRATAREA COPILULUI. COPIII LSAI SINGURI ACAS ........................... 107

Lect. univ. dr. Viorica tefania MOLDOVAN
Asist. univ. dr. Ciprian Eugeniu CONSTANTIN

SIGURANA NAIONAL I SECURITATEA INDIVIDULUI ................................................... 117

Lect. univ. dr. Ion DRGHICI

CONTRAVENII, SANCIUNI I INFRACIUNI PRIVIND REGIMUL CONTABIL

AL DREPTURILOR DE PROPRIETATE INTELECTUAL ......................................................... 125
Drd. Alina- Elena DNIL

ANGAJAREA RSPUNDERII CIVILE A ASIGURTORULUI N PROCESUL PENAL ................ 133

Drd. Doina PREOTU
Av. Ctlin PREOTU

III. CERCETAREA I PREVENIREACRIMINALITII

TEHNICI DE INSTRUMENTARE A INFRACIUNILOR LA REGIMUL TVA

INTRACOMUNITAR ............................................................................................................... 143
Lect. univ. dr. Marius PANTEA
Cms. ef de poliie Dr. Dan BUCUR

AMENINRILE I RISCURILE CORUPIEI LA ADRESA STATULUI DE PRACTICI

ANTICONCURENIALE N ROMNIA, AR MEMBR A UNIUNII EUROPENE.
STUDIU DE CAZ .................................................................................................................... 151
Lect. univ. dr. Laura MAIEREAN
ANALIZA PRINCIPIILOR RSPUNDERII PENALE INTERNAIONALE ................................... 163
Lect. univ. dr. Marin Claudiu UPULAN
Lect. univ. dr. Andrei Ionu BARBU

-4-
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

PERSPECTIVELE SERVICIILOR PILOT DIN MUNICIPIUL BUCURETI, DE REABILITARE

A CONSUMATORILOR DE DROGURI CE AU SVRIT FAPTE PENALE ............................. 171
Lect. univ. dr. Gheorghe POPESCU
Cms. ef dr. Adrian Marcel IANCU

INVESTIGAREA INFRACIUNII DE CONDUCERE FR PERMIS DE CONDUCERE

I A CURSELOR AUTO ILEGALE ........................................................................................... 183
Lect. univ. Dr. Drago-Andrei IGNAT

DELIMITRI CONCEPTUALE PRIVIND PROBLEMATICA GENDER N CADRUL

MISIUNILOR INTERNAIONALE ........................................................................................... 191
Comisar de poliie Rzvan DANCIU

AMENINRILE I RISCURILE CORUPIEI LA ADRESA STATULUI DE DREPT

DIN ROMNIA ...................................................................................................................... 197
Lector univ.dr. Nelu NI

TIPOLOGII ALE FRAUDEI CU CARDURI ................................................................................ 207

As.univ.dr. Petric-Mihail MARCOCI

IV. MANAGEMENTUL INVESTIGRII CRINIMALITII

CTEVA CONSIDERAII PRIVIND CRIZELE ORGANIZAIONALE I GESTIONAREA

ACESTORA ............................................................................................................................ 219
Conf. univ. dr. Mihaela PRUN

CTEVA CONSIDERAII PRIVIND MANAGEMENTUL PERFORMANEI ............................... 225

Drd. Monica SECHELARIU

MANAGEMENTUL SITUAIILOR DE RISC N ACTIVITATEA MINISTERULUI

ADMINISTRAIEI I INTERNELOR ........................................................................................ 231
Lect. univ. dr. Gheorghe POPESCU

FEEDBACKUL CIRCULAR - COMPONENT A MANAGEMENTULUI PERFORMANEI ......... 239

Drd. Monica SECHELARIU

V. PROBLEMATICA SCHENGHEN

STRATEGIILE CONCERTATE ALE UNIUNII EUROPENE vs. TENDINELE DIVERGENTE

TRANSATLANTICE PRIVIND SECURIZAREA FRONTIERELOR .............................................. 245
Asist. univ. dr. Sergiu Adrian VASILE
Asist. univ. drd. Andreea CLUGRI
UTILIZAREA ELEMENTELOR BIOMETRICE N DOCUMENTELE DE CLTORIE .................. 253
Conf. univ. dr. Cristian Florin POPESCU

-5-
Numrul 2/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

TENDINE ALE FENOMENULUI MIGRAIONIST N CONTEXTUL ADERRII ROMNIEI

LA SPAIUL SCHENGEN ....................................................................................................... 259
Asist. univ. drd. Cristian Paul MATEI
Asist. univ. drd. Amalia NIU

VI. RECENZII, SEMNALE EDITORIALE

Marius PANTEA, Sorin CONSTANTINESCU, anta OVIDIU JOCURILE DE NOROC

N CONTEXTUL GLOBALIZRII ............................................................................................ 267

-6-
 R O M N I A
MINISTERUL ADMINISTRAIEI I INTERNELOR

INSPECTORATUL GENERAL AL POLIIEI ROMNE

Mesajul Inspectorului general al Poliiei Romne cu ocazia

Srbtorilor de iarn 2011,
adresat cititorilor REVISTEI DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Cu toii ne pregtim s ntmpinm Sfintele Srbtori ale CRCIUNULUI i ale ANULUI NOU cu
cele mai profunde i emoionante triri sufleteti.

n aceste zile slvite de magia colindelor, de datinile i obiceiurile strbunilor notri i de regsirea
celor dragi n jurul bradului, v rog s primii urrile mele de bine, de sntate i fericire!

Dragi studeni,
Tuturor, v sunt recunosctor pentru eforturile depuse n acest an i, a vrea s tii c, att eu, ct
i ntreaga echip managerial a Poliiei Romne acordm o mare atenie i o deosebit apreciere
pregtirii dumneavoastr profesionale, la cele mai nalte standarde.

Este adevrat c, a fi poliist nu este o meserie, ci o vocaie. Un bun poliist este acela care se afl
mereu la datorie, vegheaz la linitea i sigurana ceteanului i, totodat, se bucur de respectul
comunitii.

Apreciez determinarea i contiinciozitatea de care ai dat dovad n pregtirea profesional, precum

i dorina dumneavoastr de a v altura Marii familii a Poliiei Romne.

Stimai dascli,
Am ferma convingere c, prin tot ceea ce facei, vei sdi n sufletele studenilor idealuri, le vei
trasa traiectorii de urmat n via i n munca de poliie i vei fi pentru ei modele de comportament i
competen.

Sunt optimist c mpreun vom reui s facem fa noilor provocri profesionale i ale vieii.

La cumpna dintre ani, s ciocnim un pahar pentru un AN NOU mai bun i mai generos! V
doresc Srbtori Fericite, mult sntate i bucurii alturi de familie i prieteni!

LA MULI ANI !

INSPECTOR GENERAL AL POLIIEI ROMNE

Chestor de poliie

dr. LIVIU POPA

 Mesajul Rectorului Academiei de Poliie Alexandru Ioan Cuza cu ocazia
Srbtorilor de iarn 2011,
adresat cititorilor REVISTEI DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Stimai colegi,

Ne pregtim s ntmpinm Sfintele Srbtori ale Crciunului i Anului Nou cu bucurie i pace n suflet.

Magia colindelor, a datinilor i obiceiurilor strbune ne apropie de familie, prieteni, de toi cei dragi i ne
ndeamn s le urm sntate, fericire i mplinirea tuturor dorinelor!

Apreciez seriozitatea i druirea membrilor colectivului de redacie al Revistei de investigare a criminalitii

care a fcut posibil apariia acesteia la cele mai nalte standarde profesionale.

Am ferma convingere c, prin ceea ce facei, vei sdi n sufletele cititorilor sperana unei viei linitite i n
siguran, deoarece la aceasta vegheaz poliistul aflat permanent la datorie. Totodat, sunt convins c nalta
inut profesional a coninuturilor revistei le insufl cititorilor dorina de a se perfeciona i a deveni ct mai buni
n meseria pe care o practic.

V sunt recunosctor pentru eforturile depuse n acest an i a dori s tii c, att eu ct i echipa managerial
a Academiei de Poliie, acordm o atenie deosebit activitii dumneavoastr didactice i profesionale n domeniul
Investigrii Criminalitii Economico-Financiare.

La cumpna dintre ani, v doresc ca Sfintele Srbtori de iarn s v aduc linitea inimii i a minii, s v
sporeasc sntatea i belugul i s v mplineasc gndurile i speranele.

LA MULTI ANI 2012!

Chestor de Poliie
LIVIU IOAN TUT
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

VATICANUL I CRIMA ORGANIZAT.

STUDIU DE CAZ

Prof. univ. dr. Costic VOICU

Facultatea de Drept, Universitatea Spiru Haret

The story of Vatican involvement in criminal activities on a large scale highlights the penetration
force of mafia groups, the high degree of corruption in the Vatican and political and financial structures
of Italy and other states. This article submits an illustrative example of the perfect fusion achieved
between organized crime, church and state authorities.

Keywords: Economic and financial macro criminality, organized crime, corruption, financial
and bank crime, mafia.

Corporaia Vatican Nogara a achiziionat pachete reprezentative la 3

Vaticanul a nceput s aib averi considerabile
datorit generozitii lui Benito Mussolini, care, prin
Tratatul Lateran ncheiat cu Vaticanul n 1929, a oferit
acestuia garanii i msuri de protecie.
Sfntul Scaun a obinut recunoaterea sa ca stat
suveran, fiind scutit de plata impozitelor, att pentru
proprietile, ct i pentru cetenii si; a fost scutit acestora, numind n consiliile de administraie oameni
de plata taxelor vamale pentru bunurile importate i
a dobndit imunitate diplomatic i toate celelalte
privilegii pentru proprii diplomai i pentru cei
acreditai la Vatican din celelalte state.
Potrivit Tratatului, Italia pltea Vaticanului o sum
de 750 mil. de lire i i ceda Obligaiuni de Stat n
valoare de 1 miliard de lire.
La cursul de schimb din 1929 acest pachet valora
81 de mil. de $. n 1984 acest pachet valora 500 de
mil. de $.
Din 1929 Vaticanul se lansa n afaceri.
Dup acest protocol, papa Pius al XI-lea a creat
Administraia Special, un departament special
condus de un civil, numit NOGARA, al crui scop era
s fac bani. A cerut papei dou lucruri:
s aib deplina libertate de a face investiii
s investeasc n ntreaga lume.
Drept urmare, Vaticanul s-a implicat n speculaii
valutare i bursiere inclusiv achiziionarea de aciuni
la companii care produceau de la armament i igri,
pn la anticoncepionale i alcool.
Nogara a fcut specul pe piaa aurului, dup ce a
cumprat Italgas, unic furnizor de gaz n multe orae
ale Italiei, n al crui consiliu de administraie l-a numit
pe un reprezentant al Vaticanului, al crui frate avea
s devin Papa Pius al XII-lea.
bnci, cea mai semnificativ fiind Banco din Roma.
Atunci cnd aceast banc a ajuns la faliment,
Mussolini i-a pltit Vaticanului peste 630 mil. $ din
visteria statului. n continuare, Vaticanul a achiziionat
un numr important de aciuni la tot mai multe
companii, adesea dobndind controlul asupra
din elita Vaticanului, care trebuiau s protejeze
interesele acestuia.
Vaticanul era prezent peste tot: n telecomunicaii,
ci ferate, ciment, electricitate, ap i o fabric de
armament.
n 1933, Corporaia Vatican a ncheiat un
Concordat cu Hitler, n cuprinsul cruia o dispoziie
esenial de natur financiar se referea la
confirmarea impozitului pentru Biseric, un impozit
care se reinea, la surs, tuturor salariailor Germaniei
i se vrsa n contul bisericilor catolice i protestante.
Anual Vaticanul prelua 100 de mil. de $ din aceste
sume.
n anul 1942, papa Pius al XII-lea i ncredineaz
lui Nogara Institutul pentru Opere Religioase (1012)
sau Banca Vaticanului, care-l numete ca ef pe un
asistent al su, un om detept dar i slug a lui Nogara.
Nogara conducea Corporaia Vaticanului care se
ntindea n lumea ntreag, afacerile fiind fcute cu
Bncile Rothschild din Paris i Londra, cu cele mai mari
bnci din Elveia, New-York, Chase Manhattan i
Continental Bank of Illinois din Chicago.
n scurt timp Nogara a achiziionat prin Banca
Vaticanului pachete de control la diverse companii de
asigurri, de oel, financiare, fin i paste finoase,
construcii de maini, ciment i proprieti imobiliare
(hoteluri de lux, cartiere de locuine).

- 11 -
Numrul 2/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Astfel, n Frana Vaticanul deinea un imens bloc rezultate din traficul de heroin aflat la apogeu.
pentru locuine i o reea de magazine de lux n Sindona devine cel mai celebru spltor de bani, el
centrul Parisului. n Canada deinea cel mai nalt fiind proprietarul mai multor companii, iar foarte
zgrie nori (Turnul Bursei din Montreal), imense rapid, cu banii Mafiei, a nfiinat propria banc.
zone rezideniale, iar n SUA cinci blocuri enorme,
Aceast banc a fost nfiinat n Liechtenstein i
inclusiv Hotelul Watergate.
avea s fie folosit pentru reciclarea fondurilor Mafiei,
Au fost cumprate aciuni la cele mai puternice
n condiiile n care Sindona a mai achiziionat nc
entiti economice din S.U.A.: General Motors, Shell,
trei bnci: la Milano, Messina i Geneva (Elveia).
Gulf Oil, General Electric, IBM i TWA.
Banca din Geneva (Finabank) era n mare parte
n anul 1954, Nogara s-a pensionat (s-a nscut n
proprietatea Vaticanului.
1870 n Italia), iar n 1958 a decedat (la vrsta de 88
Sindona era membru al Lojii masonice Propaganda
de ani).
Due sau P-2, al crui mare maestru era Licio Gelli
La moartea sa, averea Vaticanului se cifra la peste
(nscut n anul 1919).
2 miliarde de $, profitul anual al bncii fiind de 40
Acesta se afla n legturi cu Mafia din Italia i
mil. $.
S.U.A., reuind s ptrund pn n inima Vaticanului.
Zece ani mai trziu, n 1968, ncepe implicarea
Michele Sindona a fost ales de Papa Paul al VI-lea
Mafiei n afacerile Vaticanului.
consilierul financiar al Vaticanului, principala misiune
n 1968 apar dou personaje malefice: Paul
a sa fiind aceea de a lichida o proporie important a
Marcinkus (Cardinal) i Michele Sindona (mafiot) care
activelor din Italia, pentru a le reinvesti n alte ri.
vor orchestra un spectacol dezastruos pentru Vatican.
Cea mai mare parte a activelor deinute de Vatican au
Marcinkus, nscut n anul 1922 la Chicago (S.U.A.),
fost cumprate de Sindona i ali asociai ai acestuia,
un ora stpnit de Mafia lui Al Capone a fost
imense sume de bani rezultate din afacerile acestora
hirotonisit ca preot n 1947 (anul n care Al Capone
fiind vrsate n conturile Bncii Vaticanului, condus
murea n nchisoare de sifilis), dup care a studiat la
de Marcinkus. Mafia se folosea de Banca Vaticanului
Roma (Universitatea Catolic Gregorian) i a obinut
pentru a transfera bani n i din Italia. Se construise
doctoratul n Drept Canonic. S-a rentors la Chicago
un veritabil imperiu financiar, utilizat pentru splarea
unde este preot paroh i membru al structurilor
banilor produi de corporaiile mafiote din ntreaga
superioare ale arhidiocezei Chicago. n 1952, este
lume (S.U.A., Canada, Mexic, Columbia, Italia,
transferat la Vatican la secia englez a Secretarului
Argentina, Frana). Banii corporaiilor mafiote erau
de Stat, fiind un excelent translator n deplasrile
transformai n obligaiuni de stat direct n S.U.A., dup
externe ale marilor Cpetenii ale Bisericii Catolice.
care aceste obligaiuni luau drumul spre Banca
n 1963, Cardinalul New-Yorkului (Spellman), fost
Vaticanului i Bncile lui Sindona.
superior al lui Marcinkus, l recomand foarte clduros
Corupia reprezenta principal metod utilizat de
noului pap (Paul), acesta fiind promovat n calitate
Sindona pentru a-i asigura protecia fa de o
de consilier pe probleme de securitate.
eventual anchet din partea autoritilor din Italia,
Apoi, Marcinkus a fost numit eful Bncii
S.U.A. ori alt ar.
Vaticanului misiunea lui fiind aceea de a transfera
Este edificatoare scena petrecut n anul 1972,
grosul averii Vaticanului pe pieele externe, n
cnd Sindona a predat efului campaniei prezideniale
principal n S.U.A., utiliznd cele mai moderne practice
a lui Richard Nixon n S.U.A. suma de 1 milion de dolari
investiionale, financiare i bancare.
lichizi, precum i uriaele sume virate n conturile
Echipa lui Marcinkus trebuia completat cu un
secrete ale partidelor politice din Italia, precum i a
personaj din mafia milanez. Acest personaj a fost
guvernelor de dreapta din America de Sud.
Michele Sindona originar din Sicilia, mafiot patentat
Pe la mijlocul anului 1973, golul din bncile lui
(nscut n anul 1920), participant, n 1957, la
Sindona atinse proporii uriae, fiind acoperit prin
reuniunea familiilor mafiote de la Grand Hotel des
raportarea de false i inexistente profituri
Palmes din Palermo. Cu aceast ocazie, familia
corespunztoare zecilor de companii i bnci care i
Gambino, care domina Sicilia, i-a ncredinat lui
aparineau.
Sindona misiunea de reinvestire a imenselor profituri

- 12 -
Numrul 2/2011
n luna aprilie 1974, Banca Franklin din New York,
cumprat de Sindona n 1970 cu suma de 40 de
milioane de dolari (21,6 procente), a intrat practic n
faliment, fiind salvat de Guvernul S.U.A. printr-o
injecie de peste 2 miliarde de dolari. Salvarea nu a
durat dect pn n ziua de 8 octombrie 1974, cnd
banca se prbuete, reprezentnd, atunci, cel mai
mare crah bancar din istoria S.U.A. (peste 2 miliarde
de dolari). Timp de trei luni de la aceast prbuire,
se nregistreaz o serie ntreag de falimente la toate
bncile i companiile lui Sindona, unele nregistrate
n Germania, Elveia i S.U.A.
Pe numele lui Sindona, a fost emis un mandat de
arestare de ctre poliia Italian, dup ce acesta
reuise s fug n Elveia, iar apoi n S.U.A.
n timp ce Sindona se afla n S.U.A. ncercnd s
scape de extrdare, Corporaia Vatican continua
speculaiile prin Roberto Calvi, succesorul acestuia.
Calvi era casierul Lojii P2, avnd n spate o remarcabil
experien bancar i n lumea afacerilor. n 1963 era
director general al Bncii Ambrosiano din Milano,
ncepnd colaborarea cu Sindona cruia Vaticanul i
ncredinase administrarea uriaelor averi imobiliare
i operaiunii bancare.
Roberto Calvi a nfiinat, n anul 1963, n
Luxemburg, o companie denumit, mai trziu, Banco
Ambrosiano Holding S.A., prin care aveau s se scurg
milioane de dolari mprumutai de la peste 250 de
bnci din ntreaga lume. Totalul sumelor depea 450
de milioane de dolari.
n cea mai mare parte a operaiunilor prin care erau
reciclate fondurile Mafiei, Calvi lucra cu Banca
Vaticanului, care se afla n afara jurisdiciei fiscale a
statului Italian. Succesul acestor afaceri necurate era
garantat i de puternica influen a Lojii P2 care avea ca
membri personaliti politice i efi din serviciile secrete.
Dei fusese judecat i condamnat de justiia
Italian la trei ani i jumtate de nchisoare, Sindona
locuia ntr-un apartament luxos, la Hotelul Pierre din
New York, n condiiile n care membrii conducerii
executive a Bncii Franklin Naional, pe care el o
falimentase, erau arestai i acuzai de tranzacii
frauduloase i speculaii valutare.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Abia n 1976, autoritile italiene au obinut
arestarea lui Sindona la New York, dar acesta este pus
n libertate pentru o cauiune de 3 milioane de dolari.
Aflat n libertate, Sindona a cerut ajutorul financiar
al lui Calvi ale crui afaceri murdare erau bine
cunoscute. antajat i de Licio Gelli, eful suprem al
Lojii P2, Calvi i-a pltit o jumtate de milion de dolari
lui Sindona, ntr-un cont al acestuia din Elveia. n luna
aprilie 1978, n sptmna n care a primit aceast
sum, Sindona afl c Banca Ambrosiano, patronat
de Calvi, este inspectat de oficiali de la Banca Italia.
Vestea acestei anchete a condus la scderea preurilor
aciunilor Ambrosiano i la instalarea unei stri de
nervozitate n ntregul imperiu financiar condus de
Calvi, care dispunea de companii i bnci n Nicaragua,
Panama, S.U.A., Canada, Belgia, Elveia, Italia.
Sindona apeleaz n acest moment la sprijinul
episcopului Marcinkus, care declar anchetatorilor de
la Banca Italiei c o societate numit Suprafin, prin care
s-au derulat cele mai frauduloase operaiuni, aparine
Bncii Vaticanului, respectiv Institutului pentru Opere
Religioase (IOR). n acest mod, anchetatorii nu aveau
acces la documentele i evidenele Bncii Vaticanului,
dup cum le era imposibil s sparg secretul bancar ce
domina legislaiile statelor n care erau nregistrate cele
mai multe dintre companiile i bncile lui Calvi. Ancheta
a intrat ntr-un mare impas, mprejurare care i-a permis
lui Calvi s se liniteasc i s cltoreasc n America
de Sud pentru noi afaceri. n luna septembrie 1978
moare Papa Paul al VI-lea, marele susintor al acestor
infractori i, n realitate, marele profitor al afacerilor
criminale.
Aflat n Argentina, la Buenos Aires, Calvi este
ntiinat c noul Pap ales este Albino Luciani, episcop
de Veneia, care i va lua numele de IOAN PAUL I. Calvi
se temea de faptul c noul Pap nu va accepta practicile
predecesorului su, cel mai vizat pentru schimbare fiind
episcopul Marcinkus, patronul Bncii Vaticanului.
Papa Ioan Paul I a gsit o veritabil corporaie
multinaional, propunndu-i desfiinarea afacerilor
frauduloase i instaurarea regulilor fireti n Biserica
Vaticanului, care se transformase ntr-o uria
mainrie de fcut i de reciclat bani.
- 13 -
Numrul 2/2011
Schema n interiorul Vaticanului arta astfel:
Administraia Patrimoniului Sfntului Scaun(A P S A )
Secia Ordinar
Administra ntreaga avere a diferitelor congregaii,
tribunal i oficii, precum i proprietile imobiliare
ale papalitii, care cuprindeau, numai n Roma
peste 5 000 de apartamente de nchiriat.n 1979,
valoarea acestor active depea 1 miliard de dolari.
La scurt timp de la alegerea sa, Papa Ioan Paul I a
primit o circular de la Guvernul Italiei prin care era
ncunotinat de faptul c Banca Vaticanului (IOR) este
o instituie bancar non-rezident, adic strin,
mprejurare care conducea la concluzia c relaiile
dintre aceasta i instituiile italiene erau guvernate
de exact aceleai reguli care se aplic tuturor
celorlalte bnci strine.
Guvernul atrgea atenia n legtur cu practicile
ilegale ale Bncii Vaticanului n domeniul valutar, care
implicau transferuri masive de bani din Italia.
Noul Pap a realizat, foarte repede, c era instalat
n vrful unei corporaii criminale, pe care trebuia sa
o dinamiteze, prin nlturarea celor aflai n punctele
cheie ale afacerilor financiare, valutare i imobiliare.
Vaticanul trebuia debranat de la reeaua mafiot cu
ramificaii internaionale, oamenii cei mai puternici
fiind episcopul Marcinkus (eful Bncii Vaticanului),
Sindona (mafiot eliberat pe cauiune), Gelli (eful
suprem al Lojii P2) i Calvi (casierul P2).
n ziua de 28 septembrie 1978, Papa Ioan Paul I a
hotrt, dup o atent analiz, s-l destituie din
funcie pe Marcinkus i ntreaga lui echip care fcea
legtura cu Mafia italian i Masoneria din P2. n
dimineaa zilei de 29 septembrie, la ora 4:30 (ora la
care era zilnic trezit) este gsit mort. Se pare c a fost
otrvit, cu o otrav care, dup administrare, s nu lase
niciun semn de recunoatere. A fost pe Sfntul Scaun
doar 33 de zile. Nu i s-a fcut autopsie, fiind
mblsmat la numai 14 ore de la moarte. Nu mplinise
66 de ani (nscut n octombrie 1912). Cel mai celebru
dosar cu autori necunoscui din istoria Vaticanului
este nchis i astzi.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Secia Extraordinar
Cuprindea Banca Vaticanului (IOR) care se ocupa cu
speculaiile zilnice la burs, tranzacii valutare cu
cele mai titrate bnci elveiene. Activele se ridicau
la peste 1,2 miliarde de dolari. Existau peste 11 000
de conturi bancare, cea mai mare parte (9 351)
aparinnd unor diplomai, oameni politici, mafioi.
Marii mafioi amintii, cei ce trebuiau schimbai din
funciile financiare ale Vaticanului, au rmas pe poziii
i au continuat, sub noul Pap Ioan Paul al II lea,
afacerile tenebroase aductoare de imense profituri.
n tot acest timp, Banca Italiei continua ancheta
complex despre care am amintit. Inspectorul
Padalino (incoruptibilul) a prezentat raportul efului
Comisiei de Control al Bncii Italiene (Mario
Sarcinelli), fr s bnuiasc faptul c peste cteva
ore acest raport se afla pe masa lui Gelli, aflat n
Argentina. Gelli, speriat de concluziile raportului, l
atenioneaz pe Calvi c documentul va fi transmis
judectorului Emilio Alessandrini din Milano,
recunoscut ca incoruptibil.
n 21 ianuarie 1979, judectorul Alessandrini a
ordonat Poliiei Financiare din Milano s perche-
ziioneze Banca Ambrosiano.
n ziua de 229 ianuarie 1979, acesta a fost asasinat
de un grup de teroriti. Evident, era opera Mafiei i a
celor menionai mai sus.
n februarie 1979, Calvi, aparent relaxat dup
uciderea judectorului, este chemat la interogatoriu de
echipa de anchet a Bncii Italiei, n legtur cu relaiile
sale cu autoritile financiare i bancare ale Vaticanului.
Calvi a nfiinat zeci de bnci n ri din America
de Sud, care au luat mprumuturi de peste 500 de
milioane de dolari, bani utilizai pentru sponsorizarea
partidelor politice. Vaticanul deinea aceste societi
comerciale, al cror capital social nu depea, pentru
fiecare, 10.000 de dolari.
Astfel, filiala din Peru a mprumutat peste 900 de
milioane de dolari din partea Bncii Vaticanului.
Calvi a fost gsit spnzurat sub un pod din centrul
Londrei n luna iunie 1982. Dup cteva zile, la Banca
- 14 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Ambrosiano s-a descoperit o gaur de 1,3 miliarde de
dolari.
Ancheta a stabilit c Roberto Calvi a delapidat,
pentru el i grupul su de susinere, aceast
impresionant sum de bani. Pn la sfritul vieii
sale, a splat bani pentru Mafia, potrivit tehnicilor lui
Sindona, prin intermediul Bncii Vaticanului,
Acetia au splat bani proveni din rpiri, vnzri
de droguri, afaceri cu armament, spargeri de bnci,
atacuri armate, furturi de bijuterii i opere de art.
Zeci de milioane de dolari au fost transferai n
conturile partidelor politice din Italia, precum i a
guvernelor militare din Argentina, Paraguay,
Uruguay, precum i pentru sprijinirea micrii
Solidaritatea din Polonia (aproape 100 de milioane
de dolari).
Michele Sindona a fost condamnat de justiia
american la 25 de ani de nchisoare. A doua zi dup
ce declarase c va face ample dezvluiri despre
ntreaga afacere, al a fost otrvit n nchisoare (22
martie 1986).
Povestea implicrii Vaticanului n activiti
infracionale la o asemenea scar evideniaz fora
de penetrare a gruprilor mafiote, gradul ridicat de
corupie n structurile Vaticanului i cele politice i
financiare ale Italiei i altor state.
Este, poate cel mai ilustrativ exemplu, de perfect
fuziune realizat ntre crima organizat, biseric i
autoritile statale.

Bibliografie:

Voicu Costic, Pantea Marius, Bucur Dan, .a. Curs Universitar pentru Masterat Securitatea financiar
a Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la Lisabona, Vol. II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.

- 15 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

TEHNICI I METODE DE FALSIFICARE

A CRILOR DE JOC N CAZINOURI

Lect. univ. dr. Marius PANTEA

Departamentul de Poliie, Facultatea de Poliie
Academia de Poliie A. I. Cuza

Casino gambling was organized and remains cheaters preferred target, because, with the help
of well-developed stratagems may soon be able to obtain significant amounts of money. We can
imagine having to play at a blackjack table in a casino and have some paranormal abilities that allow
us to be able to see infrared waves, we could earn money very easily, because we knew before the
book dealer, one might know when to bet and when to stand aside and when to double the stake, or
when we give up. We must recognize that a person so gifted would be a successful millionaire. The
fact on which we intend to retain your attention in this article, is that some players may even read
their book and theirs and know exactly what will be the next book, even if they do not see infrared,
managing this performance by using marked books.

Keywords: gambling, casino gambling fraud, marking playing cards, fraud gambling combat.

Modaliti de triare la jocurile cu cri
Posibilitatea utilizrii unor cri de joc semnate
sau marcate, este una din problemele pe care
administratorii unui cazinou, trebuie s le aib n
vedere, innd cont de faptul c nu exist cri de
joc care s nu poat fi nsemnate, ntrebarea care se
pune este: cum au putut fi marcate aceste cri i
cum au ajuns la mesele din cazinou ? Rspunsul
logic la aceast ntrebare este c, acest tip de cri
pot fi aduse n cazinou din trei surse, respectiv: de
la productori, de la juctori sau de la angajaii
cazinoului. Crile de joc marcate sunt de trei feluri.
Astfel au fost identificate cri de joc marcate de
profesioniti, cri de joc marcate de amatori i cri
marcate de fabricani. Prima categorie de astfel de
cri marcate de un profesionist, sunt introduse n
cazinou i plasate la mesele de joc cu ajutorul unui
angajat. Cea de a doua categorie, const n marcarea
crilor n mod amator n timpul jocului de dealer
sau de juctori. Crile de joc marcate din fabric
prezint vagi imperfeciuni n ce privete tiprirea
sau tierea lor. Este, important de reinut faptul c,
un ambalaj intact al crilor de joc, nu garanteaz c
nu s-a umblat la pachet i c respectivele cri nu
sunt marcate sau c pachetul nu a fost resigilat. Din
practic, a reieit c exist dou moduri de
deschidere a fiecrui pachet de cri de joc pentru
cazinouri i c reambalarea unui pachet marcat este
unul dintre cele mai simple lucruri pentru triorii de
profesie1.
Principalele motive pentru care se opereaz
marcarea crilor de joc sunt: n primul rnd pentru
a fi utilizate la triare, apoi sunt marcate pentru
diferite tipuri de joc (blackjack, poker etc.), pentru a
putea fi uor citite de juctori sau de dealeri, pentru a
putea fi citite de aproape i de departe, pentru a fi
recunoscute prin uoar atingere, pentru a controla o
singur carte sau un grup de cri, pentru a fi
recunoscute dup modul n care stau pe masa de joc,
pentru a fi recunoscute din cutia cu cri sau din mn,
n scopul tierii i manevrrii n timpul amestecrii,
pentru ca fiecare carte i culoare s poat fi
recunoscut, pentru a distinge ntre ele crile cu
valoare mare, medie i mic, pentru a ajuta alunecarea
n cazul persoanelor care mnuiesc bine crile, pentru
a fi citite cu ochelari speciali.
De remarcat faptul c ingeniozitatea persoanelor
care doresc s trieze la jocurile de cri organizate
n cazinou este fr margini, concret sunt mii de
modaliti de marcare pe versoul crilor de joc, care
permit identificarea crilor utilizate la jocul de
blackjack. Prezentm n continuare cele mai
cunoscute tehnici de marcare depistate de-a lungul
timpului n marile cazinouri din lumea ntreag. Astfel,
1
M. Pantea, Managementul activitilor de prevenire i
combatere a ilegalitilor n domeniul jocurilor de noroc n Uniunea
European, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2011.

- 17 -
Numrul 2/2011
marcarea crilor de joc utilizate pentru triare n
cazinouri se poate face n urmtoarele moduri:
1. white on white cerneal alb sau litere care
se lipesc pe designul de pe spatele crii.
2. white lining rzuirea marginii exterioare
din partea superioar.
3. sorters valorile sunt distinse dup
dimensiunea elementelor de design.
4. cut out work modalitatea de a extrage
cerneala de pe designul de pe spate.
5. infrareds marcaje verzi pe spatele crilor
roii2.
6. one way cri perfect tiate cu carouri de
dimensiuni diferite.
7. daub past aspr la culoarea de pe spatele
crii.
8. shading metod de a nchide sau deschide
culoarea unei cri.
9. prick aceeai metod folosit n sistemul
de citire Braille3.
10. card glazing metod de a terge stratul
de finisare de pe spatele crii.
11. belly strippers rzuirea permite
localizarea crilor dup dimensiune.
12. shaved deck marginea de sus este puin
tiat pentru amestecarea la pocker.
13. reverse belly strippers rzuirea este
folosit pentru a recunoate crile-cheie.
14. black lining tieturi fcute cu cutter-ul
peste liniile negre.
15. sanding marcaje fcute cu glaspapir pe
partea superioar i pe lateralele crii.
16. ultra violet substan chimic folosit
la marcare4.
17. block out work adugarea de cerneal
pe designul de pe spatele crilor.
18. juice deck cerneal roie amestecat cu
alcool denaturat.
19. slick decks diverse grade de finisare
care permit recunoaterea crilor prin pipire.
20. nail nicking metod folosit pentru
localizarea i manevrarea crilor.
21. ruff decks metod folosit pentru
magnetizarea crilor5.
2
Se folosesc chimicale i plumb verde, marcajul fiind de fapt
un punct. Pentru identificare se folosesc ochelari cu lentile roii.
3
Metod de citire prin pipire, specific orbilor.
4
Poate fi vzut cu ochelari cu sticl neagr.
5
Utilizat n scopul ascunderii crilor de joc pentru a prea
una singur.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
22. crimp card coluri ndoite folosite pentru
localizarea crilor importante.
23. waving metod folosit de juctorul de
blackjack pentru a recunoate crile dealer-ului.
White on white / Alb pe alb
n acest caz, se adaug designului negru al crii
de joc o linie alb, subire. Culoarea variaz foarte
puin fa de culoarea alb normal a crii. Acest
marcaj se observ foarte greu de juctorul obinuit.
Observi marcajul numai dac tu ai marcat cartea de
joc. Marcajul alb este obinut fie folosind produse de
albire (cum ar fi pasta de corectat) sau material
aderent. Marcarea unui parchet dureaz aproximativ
dou ore. Necesit precizie i, de obicei, este nevoie
de o lup. De aproape, albul pe alb este greu de
detectat dei este uor de detectat cnd inei cartea
departe. Acest marcaj este folosit att n cutiile de ase
pachete, ct i n cazul mpririi manuale.
White line decks / Pachete cu linii albe
n acest caz, crile de joc sunt marcate de cineva
din interior i, apoi, date unui dealer (de ctre un
angajat din sala de jocuri) pentru a le pune pe mas.
Cazinourile care nc folosesc cutii deschise cu
deschideri n form de potcoav sunt foarte
vulnerabile. Crile mari sunt marcate cu o linie alb,
cele mici nu sunt marcate deloc. Acest sistem este unul
de marcare unic a crii. Aceste marcaje sunt de
obicei aplicate cu glaspapir fin sau un cuit. Linia alb
este camuflat de designul negru al crii de joc. Un
pachet marcat n acest fel poate fi gata n zece minute.
Sorter deck / Pachet cu romburi (in)complete
n acest caz, carourile complete de pe spatele crii
de joc, de pe ambele margini indic o carte mare (10, J,
Q, K, A), jumtile de carouri arat o carte medie (6, 7,
8, 9), iar sferturile i trei-sferturile de carou arat o carte
mic (2, 3, 4, 5). Astfel de pachete au fost vndute pe
piaa neagr cu 500 de USD per pachet. Jucnd contra
unui trior, un juctor cinstit nu are nici o ans s
ctige. Cu echipamentul adecvat, fabricarea unui astfel
de pachet dureaz aproximativ dou ore. Acest tip de
marcaj este folosit pentru crile care sunt mprite
cu mna i implic o nelegere ntre juctor i dealer.
Dealer-ul de regul i face semn juctorului, afind
diverse expresii faciale. De exemplu: strnge buzele
dac urmtoarea carte este mare, las buzele
ntredeschise dac urmtoarea carte este mic i
zmbete dac urmtoarea carte este medie.
Cut out work / Extragerea de cerneal
Acest procedeu implic extragerea de cerneal din
designul negru al crii de joc. n acest caz, liniile roii
au fost ndeprtate pentru a sublinia marcajul astfel
nct acesta s fie mai vizibil. Totui, este important
- 18 -
Numrul 2/2011
de inut minte c, n funcie de joc, acest marcaj poate
fi plasat n mii de locuri pe designul de pe spatele
crii. Odat cerneala ndeprtat, se adaug un strat pot amesteca cri de pinochle cu cri de pocker.
de finisare pentru a acoperi terstura. Fabricarea unui
astfel de tip de marcaj dureaz aproximativ o or i
jumtate. Ca n cazul tuturor crilor de joc, aceasta
este o carte monocolora cu cerneala roie pe hrtie
alb.
Infrareds / Infraroii
Cartea infrared (infraroie) este una dintre
cele mai periculoase din arsenalul triorului. Un
juctor cu ochi cprui care poart lentile de contact
roii poate citi crile privindu-le din spate ca i cum
le-ar privi din fa. Cerneala verde folosit este
aplicat numai pe crile cu versoul rou i este
invizibil ochiului liber. Din acest motiv, fiecare cazino
ar trebui s aib sisteme de detectare. Este de
asemenea imperativ ca supraveghetorii s verifice n
mod regulat crile cu dispozitivele de verificare. Un
simplu creion verde folosit de o echip poate marca
un ntreg pachet n aproximativ apte pn la zece
minute.
One way packs / Pachete one way
Procedeu specific crilor de joc tiate greit de
fabric, chiar dac sunt confecionate n acelai fel.
Acest pachet ridic probleme tuturor cazinourilor.
Echipele de juctori vor ntoarce crile mari cu
carourile ntregi n sus i crile mici cu jumtile de mai comun este parafina ascuns sub unghii. Mtuirea
carouri n jos. La jocuri ca let-it-ride, acest procedeu
poate costa cazinourile sute de mii de dolari. Aceast
soluie implic doar ca dealer-ul s ntoarc crile
cnd le amestec. Ce este uimitor la acest tip de triat
este c triorii nu au modificat crile n nici un fel, ci
acestea au fost tiate greit din fabric.
Daub / Mnjire
Spre exemplu o carte de joc care a fost mnjit cu
un ruj rou. Un profesionist abil poate mnji un pachet
ntreg n aproximativ opt minute. Dei fiecare
supraveghetor de cazinou ar trebui s detecteze
crile mnjite i s fie contient de efectul devastator
pe care l pot avea la o mas la care se joac blackjack,
foarte puini supraveghetori verific periodic crile
din dispozitivul de mprire. Mnjirea se face cu
diverse culori pentru a se potrivi crilor de joc.
Shading / Nuanare
n acest caz, se poate observa c, dei crile sunt
fabricate de acelai productor, exist o diferen
clar ntre coloraturile design-urilor de pe spatele
crilor. Acest lucru este datorat tranelor de tiprire
efectuate la momente diferite. Diferena de culoare
poate fi atribuit i decolorrii crilor la soare sau
folosirii de chimicale pentru modificarea culorii. Unii
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
triori folosesc lame de ras sau cear de main pentru
a schimba culoarea crii. La jocurile private, juctorii
Metodele i sistemele sunt nenumrate, dar totul se
reduce la acelai rezultat: fa n fa cu un trior,
juctorii nu au nici o ans. Personalul cazinoului
trebuie s aib instruirea adecvat pentru a ti ce s
caute.
Prick deck / Pachet perforat
Cartea de joc poate fi perforat folosind un inel
cu un punct ascuit. Crile sunt perforate n colul
din dreapta sus i stnga jos marcndu-se numai
crile mari. Aceast metod permite dealerului de
blackjack s rein crile mari pentru complicele su.
Cerneala de pe faa crii i designul de pe spate vor
ascunde perforarea. Juctorul cinstit va simi locul
unde cartea a fost perforat cu inelul ca pe un fir de
nisip. Acest marcaj poate fi efectuat n timpul jocului
i poate avea un efect devastator pentru cazino.
Card glazing / Mtuirea crii
Metoda const n tergerea stratului de finisare
al crilor n anumite pri ale crii. Recunoaterea
crilor dup mtuire poate fi fcut numai nclinnd
cartea n lumin pentru a gsi zona marcat. Din
pcate, mtuirea este un alt marcaj cu care personalul
cazinourilor nu este familiarizat. Pentru a se mtui o
carte de joc, pot fi folosite diverse obiecte dei cel
este uor de camuflat de designul negru al crii de
joc.
Belly strippers/
Cri cu mijloc proeminent
Acest procedeu poate face minuni pentru trior.
Comparai tierea crii cu cea a unei cri obinuite
colurile sunt rzuite i las o parte din mijloc uor
ridicat. Folosind acest tip de carte marcat, un dealer
poate scoate uor cei patru ai, poate aranja pachetul,
poate efectua o amestecare fals i poate da
complicelui su cte un as la urmtoarele patru mini
(n cazul unui joc cu unul sau dou pachete). Marcarea
aceasta necesit tierea fiecrei cri n parte, lsnd
numai crile dorite cu mijlocul proeminent. Dac
acest tip de pachet ajunge n cazinou, este cu siguran
implicat cel puin un angajat al cazinoului6.
Shaved deck / Pachet rzuit
O carte care a fost rzuit de-a lungul marginii de
sus poate fi n principal folosit ca mijloc de localizare
n jocurile de pocker n care persoana care are o
anumit carte primete jumtate din pot. O alt
6
M. Pantea, S. Constantinescu, O. anta, Jocurile de noroc n
contextul globalizrii, Vol. I i II, Editura Sitech, Craiova, 2010.
- 19 -
Numrul 2/2011
situaie n care se folosesc crile de joc rzuite este
aceea n care cea mai mare carte ctig. Crile de
joc rzuite sunt n principal folosite de magicieni care
fac scamatorii, totui, variaii n pachetul rzuit pot
ajuta un dealer la blackjack s localizeze aii sau alte
cri-cheie n orice joc de noroc din cazinou.
Reverse belly strippers/
Cri cu mijloc proeminent
Aceste cri marcate, sunt tot cri cu rol de
localizare, uor de extras din pachet. Marginea este
rzuit i colurile ies uor n afar. Degetul mare Trebuie folosite cri cu spate cartonat cnd se joac
ridic crile pentru amestecare i se oprete automat
cnd ajunge la lateralele nguste ale crii de
localizare. La jocurile la care se folosesc unu, dou
sau ase pachete, este aproape imposibil s gseti
aceste cri dac nu ai fost instruit n ce privete ceea
ce trebuie cutat. Aceste cri sunt uor de introdus
n joc sub cartea tiat. Niciodat cartea tiat nu
trebuie oferit juctorului nainte de momentul tierii.
Black lining / Linia neagr
Muli juctori au auzit de linia neagr, dar foarte
puini tiu ce este. Linia neagr este ntrirea feei
crilor cu un cutter. Dealerul recunoate crile din
partea inferioar cnd mparte crile. Linia neagr
este folosit cel mai mult la pocker i necesit o
abilitate considerabil a dealerului. Linia neagr poate
fi folosit pe logo-urile crilor de joc n funcie de
tipul de carte. Dac se folosete pe spatele crilor
(n zona logo-ului), crile pot fi recunoscute numai
prin pipire cnd degetul mare al dealerului se mic
uor peste semnele lsate de lam.
Sanding the deck / Uzarea pachetului
Uzarea crilor este un truc extreme de vechi.
Triorii vor uza marginile crilor fcnd marginile din
gri albe. Pentru crile care sunt mprite dintr-un
dispozitiv, centrul va fi uzat. Pentru crile mprite
de dealer, colurile dreapta sus i stnga jos vor fi
uzate cu condiia ca dealerul s fie neles cu juctorul.
Acest lucru poate fi fcut n cteva modaliti, dar, de
obicei, dealerul i va lipi mici buci de glaspapir la
degete i va mpri din dispozitiv. Cea mai bun
metod de prevenire este ca supraveghetorii s
verifice periodic crile din suporturi.
Ultra violete / Puncte fosforescente
Marcajele cu puncte pot fi vzute numai prin
lentile de contact i ochelari de vedere n acelai timp.
Pentru a vedea mai uor marcajul, trebuie folosit o
lumin neagr. n cazul utilizrii ochelarilor cu
ultraviolete, se va observa pe crile marcate un mic
punct alb din aceeai vopsea fosforescent folosit
de productorii de zaruri pentru punctele
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
fosforescente de pe zarurile folosite n cazinouri din
motive de siguran. Nefiind lumini negre n zona de
joc, aceste marcaje sunt aproape imposibil de
detectat.
Block out work / Reliefare
Acest procedeu se refer la adugarea de cerneal
la o carte de joc, ntr-o anumit parte, pentru a distinge
valoarea crii. Designul majoritii crilor de joc din
ziua de azi face posibil marcarea crilor n mii de
locuri. Identificarea marcajelor poate fi dificil.
pocker sau jocuri de carnaval n care crile sunt
plasate n centrul mesei.
The juice deck/
Pachetul marcat cu cerneal i alcool
Foarte puine persoane pot folosi acest pachet.
Un amestec de cerneal roie (de stilou) i alcool se
pune pe spatele crilor. Numai persoanele care pot
s priveasc crile ca i cum s-ar uita la o poz
tridimensional pot vedea semnul. Acest tip de pachet
se folosete n special la pocker.
Slick decks / Pachete cu finisaje diferite
Aceste pachete sunt cele cu acelai design pe
spate, dar cu finisaje diferite. Cele mai populare
finisaje sunt batistul7, celuloz, pern de aer, pnz i
plastic. Un juctor abil cu degete sensibile poate
distinge fiecare carte numai prin atingere. De
exemplu, un finisaj cu batist seamn cu coaja de
portocal, iar cel cu pnz cu textura hrtiei cerate.
Triorii amesteca diverse texturi ntr-un pachet pentru
a distinge crile mici de cele mari. De exemplu, un
finisaj cu batist poate reprezenta cri mari n timp ce
unul cu pnz cri mici.
Nick nailing / nsemnarea cu unghia
Prin aceasta metod, un trior marcheaz cu
unghia de la degetul mare marginea crilor n timp
ce le ine n mn. Scopul este de a identifica o carte-
cheie n timp ce este pe mas sau de a o mpari unui
juctor cnd se introduce cartea tiat. n cazul n care
cartea marcat este un ase, aceasta va fi negreit
nmnat dealerului. Dac este un as, va fi nmnat
juctorului. ntr-un joc de blackjack, o mn poate
costa cazinoul mii de dolari. nc o dat, personalul
din sal trebuie s verifice suporturile cu cri n mod
regulat.
7
BATST, batisturi, s. n. estur din fire foarte subiri de
bumbac sau de in. Din fr. Batiste, disponibil la http://dexonline.ro/
definitie/batist
- 20 -
Numrul 2/2011
Ruff decks/
Pachete cu proprieti magnetice
Cartea de joc poate fi tratat chimic pentru a crea
un efect de magnet. Substana chimic se aplic pe
spatele i faa crilor n anumite zone. Cnd dealerul
le aps, dou cri se magnetizeaz i sunt mprite a fost deschis, marcat i resigilat, fapt ce va
mpreun ca i cum ar fi o singur carte. Acest tip de
marcaj este de obicei folosit la gin i pocker, totui,
poate fi folosit i la blackjack dac dealerul i juctorul
sunt complici. Acest fel de pachete asigur juctorului
un mod simplu de a extrage i introduce mai multe
cri dect este corect din i n pachet.
Crimp cards / Cri ndoite
Termenul crimp nseamn a ndoi o carte. De
obicei, ndoirea se face la coluri. Exist multe
modaliti n care crile ndoite pot fi folosite pentru
sau mpotriva unui juctor. Crile ndoite pot fi
folosite pentru a localiza cri-cheie. Mai pot fi
folosite i pentru a manevra crile ctre juctorii
dorii. Pot fi folosite de juctori i dealer ca mijloace
de localizare sau pentru aducerea pachetului n
poziia iniial de dinainte de tiere. O persoan abil
poate aduce cartea ndoit la normal dup ce i-a atins
scopul.
Waving the cards / Curbarea crilor
Curbarea este o metod folosit de juctorii de
blackjack care joac la mese unde crile sunt
mprite manual. Cnd cere o carte, triorul terge
cartea de mas ntr-o manier natural pentru a curba
uor cartea n anumite zone. Scopul curbrii este
posibilitatea de a citi crile dealerului n timp ce sunt
aezate pe mas. O echip poate ndoi un pachet n
aproximativ cinci minute. Cnd crile nu stau drept
pe mas, este posibil ca la mas s se afle triori. n
zonele cu umiditate ridicat, este normal ca
respectivele cri s fie curbate sau ridicate de pe
mas, deci trebuie luate precauii suplimentare.
Procedee de identificare a crilor marcate
Utilizarea cu succes a tehnicilor de marcare sus-
amintite, poate duce la ctigarea unor sume de bani
impresionante de ctre triori, n dauna cazinoului dar
i a partenerilor de joc. Pentru a prentmpina
utilizarea de pachete de cri marcate, personalul
operator de jocuri, trebuie s fac cteva minime
verificri la nceperea activitii sau atunci cnd se
impune schimbarea pachetelor de cri de la masa de
joc. O prim verificare denumit testul asului, const
n extragerea din pachetul de cri a asului de pic,
de trefl sau de cup, care trebuie aezat lng crile sau marcare cu unghia, se recomand aezarea acestuia
cu numerele 3, 5, 6, 7, 8, 9 i 10 de acelai fel iar prin
observare cu ochiul liber trebuie s se constate c
majoritatea elementelor de design de fa i de pe
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
verso arat aceeai direcie. n ceea ce privete cartea
de caro, trebuie verificat suita carourilor doar la cea
cu cifra 7. Dac se constat c exist elemente de
design pe orice carte care sunt orientate n direcia
opus, atunci cu siguran, pachetul respectiv de cri
determina neutilizarea acestuia. O alt modalitate de
a depista pachetele de cri marcate, const n
scuturarea pachetului nou cu micri scurte ale minii,
nainte de a deschide cutia, iar dac se constat c n
interior, crile se mic oarecum liber sau cu zgomot,
atunci pachetul respectiv este susceptibil de a fi fost
falsificat, deoarece, de regul, pachetele care vin de
la fabric sunt oarecum ermetice sau altfel spus,
crile din interior sunt fixe, deoarece prin procesul
de fabricare, tiere i ambalare a acestora,
dimensiunile sunt calculate de aa manier nct,
crile de joc ncap exact n spaiul cutiei de protecie.
Cea de a treia modalitate de depistare a crilor
marcate, const n capsarea cu ajutorul unui
perforator a celor patru coluri ale unei cri dintr-un
pachet, urmat de aezarea acesteia peste o alt carte,
urmrind n acest fel ca modelul de pe spatele crilor
de joc s se potriveasc. Orice abatere de la model va
fi un semn c avei un pachet one way care poate fi
folosit de triori. Cnd crile nu sunt tiate corect, se
spune despre ele c sunt ntr-un pachet one-way.
Imaginai-v c v uitai la o poz de-a dumnea-
voastr. Atunci cnd poza este cu sus-ul n jos, prei
diferit. Acum vizualizai un pachet de cri cu poza
dumneavoastr pe spate. Dac toate crile mari ar fi
cu sus-ul n jos i toate crile mici ar fi n poziie
normal, ar fi uor de spus ce carte urmeaz.
O alt modalitate de depistare a crilor marcate
prin tiere, mnjire, block out, alb pe alb, uzare sau
nuanare, const n aezarea pachetului n mna
stng, concentrarea privirii ntr-o singur zon i cu
degetul mare, se rsfoiesc crile din pachet cu o
viteza medie. n cazul n care crile au fost marcate
prin aceste metode, literele i cifrele se vor mica
precum un film tridimensional. Dac se suspecteaz
c un pachet a fost marcat prin curbare, perforare sau
crimp, se va pune pachetul n palma minii stngi sau
pe o suprafa plat observnd dac, crile se separ
n mod natural n dreptul crilor cu valoare mare. Se
recomand s nu se pun niciodat o band de cauciuc
n jurul crilor care sunt suspectate a fi marcate.
Pentru a examina un pachet suspectat de linii albe
n mn i strngerea prii superioar si inferioare,
curbnd crile la mijloc. Aceste marcaje vor fi vizibile
imediat. Pentru testarea mtuirii crilor, se aeaz crile
- 21 -
Numrul 2/2011
sub o lumina alb puternic. Finisajul ters se va vedea
cnd crile sunt micate n lumin. De asemenea, pentru
a detecta folosirea de substane, se aeaz pachetul pe
o suprafa plan, pentru ca mai apoi s se pun palma
peste pachet i s se mping cu putere nainte. Testul
va face crile s se separe cte dou.
Cu noile chimicale care sunt folosite n prezent,
toate camerele de supraveghere ale cazinourilor
trebuie echipate cu lumini negre pentru a examina
crile marcate cu marcaje ultraviolete. De asemenea,
pentru a fi posibil marcarea crilor cu infrarou,
acestea trebuie s aib un design cu rou i negru.
Chimicalele disponibile sunt foarte numeroase, totui,
muli juctori vor folosi un creion verde smarald sau
creioane verzi. Chiar cu o lumin roie de supraveghere
poate fi dificil detectarea, aadar crile trebuie
examinate manual. Pentru a evita marcrile cu diverse
culori se recomand utilizarea de lumini galbene, care
ar trebui folosite pentru examinarea crilor de joc cu
design-uri n culori diferite.
Dac se suspecteaz c pachetul a fost rzuit, se
va pune pe lateral sau pe partea de jos dup care va
fi lovit de o suprafa dur. O lup bun va dezvlui
dac aceste cri au fost msluite. Cnd un pachet a
fost modificat cu linii negre pe fa sau n zona de
logo, trebuie s se frece uor cu degetele suprafaa
ambelor pri pentru a simi semnele ca de lam.
Crile de joc trebuie examinate cu mare atenie,
deoarece o carte de joc convenional face parte dintr-
un pachet de cri, iar dac sunt ntoarse n orice
direcie, designul de pe spatele acesteia trebuie s se
pstreze. De asemenea, s-a constatat c atunci cnd
crile de joc nu sunt tiate corect, iar acest lucru este
sesizat de un juctor, pierderile cazinoului pot fi
importante, deoarece juctorii experimentai profit
de orice eroare de fabricaie i de neatenta examinare
a pachetelor de cri utilizate.
Bibliografie:
M. Pantea, Managementul activitilor de prevenire i combatere a ilegalitilor n domeniul jocurilor de
noroc n Uniunea European, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2011.
M. Pantea, S. Constantinescu, O. anta, Jocurile de noroc n contextul globalizrii, Vol. I i II, Editura
Sitech, Craiova, 2010.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Concluzii
Trebuie avut n vedere faptul c modelele i
stilurile de cri de joc utilizate n cazinou, exist de
mai bine de o sut de ani, iar fiecare manual despre
arta de a tria prezint cititorului o sumedenie de
modaliti de marcare a crilor, lucru care se
perpetueaz odat cu dezvoltarea industriei
cazinourilor din lumea globalizat.
Un alt aspect pe care vrem s-l supunem ateniei
este modalitatea concret prin care persoanele care
intenioneaz s nele cazinoul, intr n posesia
crilor de joc. Din practic s-a constatat c cel mai
adesea triorii utilizeaz cteva metode consacrate.
Astfel, cea mai simpl metod este cumprarea
crilor de joc de la magazinul de suveniruri al
cazinoului, sau achiziionarea crilor folosite (prin
selectare se poate face un pachet bun de cri) i nu
n ultimul rnd, sustragerea de cri de joc de pe mas
(de obicei acest lucru poate fi fcut de juctori cu
dexteritate). Procedeele utilizate de cazinouri pentru
anularea crilor de joc constau n: scrierea cu un
marker permanent de culoare neagr pe laterala
pachetului de cri, rotunjirea colurilor prin tiere sau
capsarea lateral sau central a pachetului de cri.
Pentru a reduce ct de mult posibilitatea
marcrii, Societatea American de Jocuri de Cri, a
inventat Bee Stinger, un pachet de cri de joc care
elimin aproximativ 80% din procedeele de triare.
Pachetul de cri este proiectat s dea de gol orice
dealer sau juctor care ncerc s foloseasc o micare
rapid de mn pentru a trage cu ochiul, a se preface
c amestec, c taie sau pentru a arta cartea unui
complice aflat la masa. O micare fals i camerele
de supraveghere vor dezvlui vinovatul imediat cu
condiia ca procedurile corecte s fie aplicate.
- 22 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

PREVEDERI ALE INSTRUMENTELOR INTERNAIONALE REFERITOARE LA INSTITUIILE

COORDONATORULUI NAIONAL I RAPORTORULUI NAIONAL PRIVIND TRAFICULUI DE PERSOANE

Dr. Dumitru LICSANDRU,

M.A.I., Direcia Afaceri Europene i Relaii Internaionale
Prof. univ. dr. Costic VOICU,
Facultatea de drept , Universitatea Spiru Haret
Mdlina MANEA,
M.A.I., Agenia Naional Antidrog

In spite of the positive developments recorded since the first debates on the necessity of their
setting up late in 90, the National Coordinator and the National Rapporteur on trafficking in human
beings still face a series of challenges mainly related to their statute in relation with each other or
with national institutions involved in the fight against trafficking. Ongoing disscusions on their roles
and responsibilities are particularly more significant in the European Union member states where
efforts to make them operational are advanced.The paper advance a series of viewpoints regarding
the way in which the National Coordinator, and the National Rapporteur have been provided for in
the most important regional, european and international conventions or other legal instruments. A
special attention is paid to the evolution of the concepts in the last 15 years, as well as to issues still
pending clarification.

Keywords: trafficking, trafficking in human beings, trafficking in persons, conventions, international

legal instruments, National Coordinator, National Rapporteur

1. Introducere adapteze sistemele instituionale ntr-o manier

Documentele internaionale relevante n
domeniul traficului de persoane, incluznd aici
Convenia Consiliului Europei privind lupta mpotriva
traficului de fiine umane 1, Protocolul privind
prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de
persoane, n special a femeilor i copiilor, adiional la
Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii
transnaionale organizate2 sau Planul Uniunii Euro-
pene privind cele mai bune practici, standarde i
proceduri pentru combaterea i prevenirea traficului
de fiine umane nu conin referiri exprese la
construcia instituional propriu-zis. Explicaia se
datoreaz faptului c, pe de o parte, rmne la
dispoziia statelor pri, n virtutea suveranitii, s-i
proprie i n acord cu tradiiile i valorile culturale, n
scopul asigurrii ndeplinirii ntocmai a prevederilor
conveniilor i altor instrumente internaionale3. Pe
de alt parte, instituiile implicate n prevenirea i
combaterea traficului de persoane, precum poliia,
parchetele sau ministerele cu responsabiliti sociale
(muncii, sntii etc.) erau deja funcionale la
momentul elaborrii documentelor internaionale i
reprezint fundamente tradiionale ale statului de
drept, neavnd nevoie de reglementri speciale n
acest sens.
Atunci cnd exist totui prevederi, ele vizeaz
mai degrab extinderea atribuiilor instituiilor n
cauz sau diversificarea acestora. Este cazul Planului

1
Council of Europe, Council of Europe Convention on Action
against Trafficking in Human Beings and its Explanatory Report,
Council of Europe Treaty Series - No. 197, Warsaw, 2005;
2
United Nations Organization, Protocol to prevent, suppress
and punish trafficking in persons, especially women and children,
supplementing the United Nations Convention against
Transnational Organized Crime, RES/55/25 of January 8, 2001,
55th Session, New York, 2001;
3
Council of the European Union, EU plan on best practices,
standards and procedures for combating and preventing trafficking
in human beings (2005/C 311/01), Official Journal of the European
Union, Bruxelles, 2005;
4
Organization for Security and Co-operation in Europe,
Permanent Council, Decision No. 557 OSCE Action Plan to Combat
Trafficking in Human Beings, 462nd Plenary Meeting, PC Journal
No. 462, Agenda item 6, Annex, p. 3, Vienna, 2003;

- 23 -
Numrul 2/2011
de aciune OSCE pentru combaterea traficului de
persoane4, document cu un pronunat caracter practic,
de aciune, care prevede la Capitolul III: Investigation,
law enforcement and prosecution, Subcapitolul 2:
rspunsul instituiilor de aplicare a legii, punctul 2.2:
nfiinarea unitilor speciale antitrafic, cuprinznd
att brbai, ct i femei cu pregtire avansat n
investigarea infraciunilor referitoare la agresiuni
sexuale sau care implic copii, n vederea promovrii
competenei, profesionalismului i integritii. i la
Capitolul V: Protecie i asisten, Subcapitolul 4:
adposturi, punctul 4.15: nfiinarea de adposturi ale
instituiilor guvernamentale, organizaiilor
neguvernamentale sau altor structuri ale societii
civile, care s rspund nevoilor persoanelor traficate;
aceste adposturi vor oferi securitate, acces la
consiliere independent i ntr-o limb cunoscut de
victim, asisten medical de urgen i
oportunitatea unei perioade de reflecie dup truma
suferit. Centrele pot fi nfiinate n facilitile deja
existente, precum centrele de criz pentru femei.
La nivelul Uniunii Europene, eforturile instituiilor
comunitare au vizat n principal armonizarea cadrului
normativ cu principalele instrumente internaionale,
dar i stabilirea unor standarde comune ca baz pentru
eliminarea divergenelor de ordin legal ntre statele
membre (de exemplu, definiii comune ale
conceptelor asociate acestui fenomen: trafic de
persoane, victima traficului de persoane, tipuri de
exploatare, perioad de reflecie etc.). Undocument
important n acest sens a fost Decizia-cadru a
Consiliului Uniunii Europene nr. 629 / 2002 privind
combaterea traficului de fiine umane6, care ns nu
coninea nicio prevedere referitoare la Raportorii
Naionali sau Coordonatorii Naionali.
n ceea ce privete traficul de persoane, se poate
afirma c iniiativele europene au fost, pn la
jumtatea acestui deceniu, mai consistente i mai
numeroase n cadrul altor foruri internaionale,
precum Consiliul Europei sau Organizaia pentru
Securitate i Cooperare n Europa. Odat cu aprobarea
Programului Haga7 i a Conveniei Consiliului Europei
i n implementarea prevederilor acestor documente,
Uniunea European devine tot mai activ i n 2005
5
ibidem, p. 14;
6
The Council of the European Union, Council Framework
Decision on Combating Trafficking in Human Beings, 2002/629/
JHA, Official Journal of the European Communities, L203, p.1-4, 1
August 2002;
7
The Council of the European Union, The Hague Programme:
strengthening freedom, security and justice in the European Union,
16054/04, JAI 559, Bruxelles, 2004;
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
aprob Planul Uniunii Europene privind cele mai bune
practici, standarde i proceduri pentru combaterea i
prevenirea traficului de fiine umane.
Directiva 36/2011 a Parlamentului European i
Consiliului care nlocuiete Decizia Cadru 629/2002
i care urmeaz s fie transpus n legislaia naional
pn cel mai trziu 6 aprilie 2013, este unul dintre
cele mai recente i complete instrumente europene
n domeniu, nglobnd majoritatea prevederilor din
cele mai importante instrumente juridice interna-
ionale. Printre alte aspecte, aceasta subliniaz nc o
dat obligaia statelor membre ale Uniunii Europene
de a numi Raportori Naionali sau mecanisme
echivalente. Chiar dac nu face nicio referire la
Coordonatorii Naionali, directiva reprezint un
important pas nainte.
2. Coordonatorul Naional privind traficul de
persoane
Necesitatea stabilirii unui coordonator al
activitilor de prevenire i combatere a traficului de
persoane este evident atunci cnd se iau n calcul o
serie de elemente, precum:
numrul mare i varietatea de instituii i
organizaii implicate: structuri de aplicare a legii,
servicii de informaii, servicii de imigraie,
protecia copilului i servicii sociale, educaie,
autoriti ale administraiei publice locale,
structuri ale societii civile, organizaii neguver-
namentale naionale i internaionale, organizaii
interguvernamentale etc.;
diversitatea domeniilor de intervenie: prevenirea
traficului, asistena i protecia victimelor,
cooperarea internaional, combaterea traficului
i tragerea la rspundere a traficanilor n instan,
studierea/cercetarea fenomenului n scopul
evalurii dimensiunilor i identificrii caracte-
risticilor acestuia etc.;
existena unor resurse limitate n raport cu cele
disponibilizate de traficani n organizarea i
desfurarea activitilor infracionale;
nevoia adaptabilitii continue la mobilitatea i
versatilitatea modurilor de operare ale trafi-
canilor;
limitrile de mandat impuse fiecrei instituii i
organizaii prin prevederile legale de funcionare,
care separ domeniile de activitate ale acestora
i, implicit, creaz dificulti n schimbul de
informaii dintre acestea;
necesitatea mbuntirii gradului de coeren a
aciunilor instituiilor statului, a eficienei i, mai
ales, a eficacitii acestora.
- 24 -
Numrul 2/2011
Coordonarea naional nu poate fi eficient dac
nu este prelungit firesc sau chiar s includ
coordonarea la nivel local i la nivel internaional. i
dac la nivel local, coordonarea implic n special
poliia, serviciile sociale i de protecie a copilului,
coala i organizaiile neguvernamentale, la nivel
internaional particularitile in de schimbul de date
i informaii cu caracter operativ, de serviciile de
asisten n vederea repatrierii victimelor etc.8. Tot aici
merit menionat i ncheierea unor acorduri sau alte
instrumente juridice bilaterale sau multilaterale ntre
state prin care s se furnizeze instituiilor naionale
implicate baza legal necesar i s se le extind
jurisdicia dincolo de frontierele naionale.
2.1. Planul de Aciune OSCE pentru combaterea
traficului de fiine umane
Traficul de persoane adopt diverse forme,
cunoate manifestri n domenii diferite i are
implicaii n multe zone ale societii. Pentru a asigura
eficien i eficacitate, aciunile orientate n sensul
prevenirii fenomenului trebuie realizate ntr-o
manier coordonat.
Tocmai de aceea, Punctul 2 al cap. VI din Planul
de Aciune OSCE pentru combaterea traficului de
fiine umane9 recomand statelor participante OSCE:
S ia n considerare nfiinarea Comisiilor Antitrafic
(task forces) sau structuri similare responsabile cu
coordonarea la nivel naional a activitilor
desfurate de instituiile statului i de organizaiile
neguvernamentale, cu elaborarea msurilor de
prevenire a traficului de fiine umane, cu pedepsirea
traficanilor i protecia victimelor.10
Aa cum se poate vedea, dei soluia pentru o
bun coordonare include nfiinarea unor structuri
instituionale sau interinstituionale (comisii anti-
trafic, tasks force), ceea ce reprezint un progres n
termen de utilitate practic a documentului, decizia
nfiinrii acestora este oarecum debilitat, rmnnd la promovarea unei abordri multidisciplinare,
la latitudinea statelor participante. Expresia preferat
n redactare, n raport cu imperativul momentului
(iulie 2003), este s ia n considerare.
8
Mike Dottridge, Reference guide on protecting the rights of
child victims of trafficking in Europe, cap. VII, p. 59, The United
Nations Childrens Fund (UNICEF), UNICEF Regional Office for CEE/
CIS, Geneva, 2006;
9
Organization for Security and Co-operation in Europe,
Permanent Council, Decision No. 557 OSCE Action Plan to Combat
Trafficking in Human Beings, 462nd Plenary Meeting, PC Journal
No. 462, Agenda item 6, Annex, p. 17, Vienna, 2003;
10
n original: To consider establishing Anti-Trafficking
Commissions (task forces) or similar bodies responsible for co-
ordinating activities within a country among State agencies and
NGOs, and for elaborating measures to prevent THB, to punish
perpetrators of THB and to protect its victims
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Totodat, formularea punctului 2 sugereaz
importana pe care statele participante trebuie s o
acorde coordonrii la nivel naional a aciunilor
antitrafic, coordonare care se refer nu doar la
activitile desfurate de instituiile statului, ci i la
cele ale organizaiilor neguvernamentale. Tocmai
pentru a ntri aceast idee, punctul 3 recomand n
mod explicit statelor participante: S mbun-
teasc cooperarea dintre instituiile de stat i ONG
naionale active n domeniile furnizrii de protecie
i asisten victimelor traficului de persoane,
combaterii violenei mpotriva femeilor i copiilor,
promovrii egalitii de gen i creterii nivelului de
informare privind aspectele de drepturile omului.
De menionat c domeniile vizate pentru cooperare
nu se limiteaz doar la traficul propriu-zis de persoane,
ci includ i pe acelea care genereaz vulnerabiliti i
riscuri la trafic, precum violena asupra femeilor i
copiilor sau discriminarea de gen. Nu mai puin
importante sunt aspectele legate de drepturile omului,
cu att mai mult cu ct schimbarea de paradigm
introdus de conveniile internaionale i subliniat n
paragraful al doilea din preambulul documentului de
fa11 este tocmai nelegerea traficului de persoane nu
doar ca infraciune, ci ca o nclcare grav a drepturilor
i libertilor fundamentale ale omului.
n efortul de a face structurile naionale de
coordonare operaionale i ct mai eficace, punctul 5
al aceluiai capitol stabilete n responsabilitatea OSCE
organizarea i facilitarea ntlnirilor anuale la Viena
ale coordonatorilor naionali, reprezentanilor sau
experilor n combaterea traficului, n scopul
monitorizrii procesului de implementare a Planului de
Aciune OSCE.
2.2. Convenia Consiliului Europei privind lupta
mpotriva traficului de fiine umane
Paragraful 1 al articolului 5 din Capitolul II se refer
coordonate, ce trebuie pus n practic prin solicitarea
prilor de a lua msuri pentru nfiinarea sau ntrirea
coordonrii la nivel naional ntre diferitele instituii i
organizaii responsabile cu prevenirea i combaterea
traficului de persoane. Fiecare parte va lua msuri
pentru stabilirea i ntrirea coordonrii pe plan naional
dintre diferite organisme cu atribuii n prevenirea i
lupta mpotriva traficului de fiine umane. 12
11
n original: Reiterating that trafficking in human beings
(THB) and other contemporary forms of slavery constitute an
abhorrent violation of the dignity and rights of human beings
12
Council of Europe, Council of Europe Convention on Action
against Trafficking in Human Beings and its Explanatory Report,
Council of Europe Treaty Series - No. 197, p. 42-43, Warsaw, 2005;
- 25 -
Numrul 2/2011
n sensul paragrafului menionat, coordonarea se
refer la toate sectoarele ale cror aciuni sunt
eseniale n contracararea fenomenului, precum poliia,
migraia, vama, politicile sociale, administraia, justiia,
societatea civil i domeniul neguvernamental.
Paragraful 2 furnizeaz o exemplificare de politici
i programe de prevenire pe care prile ar trebui s le
ntreprind sau, dup caz, s le intensifice. Acestea se
refer n special la protecia persoanelor vulnerabile
la trafic sau la mbuntirea activitii profesionitilor
din instituiile responsabile cu prevenirea traficului de
persoane. Fiecare parte va stabili i/sau va susine
politici i programe eficiente n vederea prevenirii
traficului de fiine umane, prin mijloace cum ar fi:
cercetri, campanii de informare, sensibilizare i
educare, iniiative sociale i economice i programe de
pregtire, destinate n special persoanelor vulnerabile
la trafic i profesionitilor implicai n combaterea
traficului de fiine umane.
Termenul utilizat de profesioniti impli-cai se
refer la orice persoan care, n exercitarea profesiei,
intr n contact cu victimele traficului (poliiti,
vamei, poliiti de frontier, lucrtori sociali, medici
etc.). Msurile enumerate pot varia ca tip (campanii
de informare, activiti investigative specifice
desfurate de poliie) sau ca perioad de imple-
mentare (termen scurt, mediu sau lung). Astfel,
cercetarea fenomenului este esenial pentru
nelegerea acestuia, a cauzelor, naturii i tendinelor
lui de evoluie i va sta ulterior la baza identificrii
metodelor i stabilirii aciunilor cu caracter preventiv.
Campaniile de informare, sensibilizare i educare pot
fi msuri eficiente pe termen scurt n rile de origine,
n timp ce un impact relevant n rile de destinaie
se poate atinge, de obicei, n urma unor eforturi mai
ndelungate. Iniiativele sociale i economice, care
intesc cauzele i factorii favorizani ai traficului, chiar
dac se dovedesc cele mai eficace n prevenirea
acestuia, presupun un termen mai ndelungat, ca de
exemplu n cazul creterii nivelului de instruire/
educaie a cetenilor sau al mbuntirii cantitative
i calitative a oportunitilor pentru locuri de munc.
Preambulul Conveniei reitereaz schimbarea de
paradigm menionat de Planul de Aciune OSCE,
nelsnd loc niciunui echivoc: traficul de fiine
umane constituie o violare a drepturilor omului i o
crim la adresa demnitii i integritii fiinei umane.
n acest context, paragraful 3 al aceluiai articol
solicit prilor s-i fundamenteze aciunile pe
principiile drepturilor omului13: Fiecare parte va
13
n original: [] trafficking in human beings constitutes a
violation of human rights and an offence to the dignity and the
integrity of the human being
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
promova o abordare bazat pe drepturile
fundamentale ale omului i va recurge la o abordare
integrat a egalitii dintre brbai i femei, precum
i la o abordare axat pe respectarea copiilor, n
dezvoltarea, aplicarea i evaluarea tuturor politicilor
i programelor prevzute la paragraful 2.
ntruct femeile i copii sunt, conform studiilor i
datelor statistice14,15,16,17,18,19, principalele categorii de
populaie vulnerabile la trafic, Convenia consider
ca eseniale respectarea i asigurarea egalitii de
anse ntre femei i brbai. n acelai timp, este
necesar exercitarea efectiv a proteciei necesare
drepturilor copiilor, n toate activitile subsidiare
politicilor i programelor menionate n paragraful
iniial, n toate fazele acestora, respectiv planificare,
implementare, monitorizare i evaluare.
Particularizarea acestei protecii este realizat la
paragraful 5 i presupune un complex de opt factori,
dup cum urmeaz:
protejarea drepturilor copilului fa de atitudini,
tradiii, obiceiuri, comportamente sau practice
adverse;
implicarea guvernului n realizarea i protejarea
drepturilor copilului;
dialogul deschis privind aspectele legate de
protecia copilului;
elaborarea i punerea n practic a unei legislaii
care s asigure protecia copilului;
ntrirea capacitii instituiilor, a familiilor i a
comunitilor de a proteja copiii;
ntrirea abilitilor i mbuntirea aptitudinilor
de via, a nivelului de cunoatere i a gradului de
participare a copiilor;
14
U.S. Department of State, Trafficking in Persons Report
June 2008, U.S. Department of State Publication 11407, Office of
the Under Secretary for Democracy and Global Affairs and Bureau
of Public Affairs, p.7, Washington D.C., 2008;
15
Organization for Security and Cooperation in Europe Office
for Democratic Institution and Human Rights, Proposed Action Plan
2000 for Activities to Combat Trafficking in Human Beings, p. 4,
Warsaw, 1999;
16
International Organization for Migration, Analysis of Data
and Statistical Resources Available in the EU Member States on
Trafficking in Humans, Particularly Women and Children for the
Purposes of Sexual Exploitation, Geneve, 1998;
17
Commission of the European Communities, Trafficking in
Women: The Misery behind the Fantasy: From Poverty to Sex
Slavery - A Comprehensive European Strategy, Brussels, 2001;
18
Dumitru Licsandru (coordonator), colectiv autori, Raport
privind situaia traficului de persoane n Romnia n 2006, Agenia
Naional mpotriva Traficului de Persoane, Editura Ministerului
Internelor i Reformei Administrative, p. 24, Bucureti, 2007;
19
Dumitru Licsandru (coordonator), colectiv autori, Raport
privind situaia traficului de persoane n Romnia 2007, Agenia
Naional mpotriva Traficului de Persoane, p 20-21, Bucureti,
2008 (http://anitp.mai.gov.ro/ro/trafic/rapoarte.php);
- 26 -
Numrul 2/2011
punerea n funciune a unui sistem de monitorizare
i raportare a cazurilor de abuz asupra copiilor;
realizarea de programe i operaionalizarea de
servicii care s permit recuperarea i reintegrarea
copiilor victime ale traficului.
O relevan special pentru coordonarea
sistemului antitrafic o are i paragraful 6, conform
cruia: Msurile stabilite n conformitate cu prezentul
articol vor implica, unde este cazul, organizaiile
neguverna-mentale, alte organizaii competente i
reprezentani ai societii civile angajai n prevenirea
traficului de fiine umane, n protecia sau n asistarea
victimelor.
Din formularea acestuia, se poate observa c
msurile amintite anterior presupun implicarea
organizaiilor neguvernamentale. Aceast participare
trebuie neleas ns, evident, exclusiv n baza
deciziei lor voluntare, fr a fora n niciun fel
colaborarea. Mai mult, statul trebuie s creeze
condiiile necesare acestor organizaii, astfel nct ele
s acioneze complementar i coerent cu instituiile
acestuia. Precizarea suplimen-tar unde este cazul
este necesar ntruct, pe de o parte, unele activiti,
precum combaterea traficului de persoane, sunt
atributul exclusiv al instituiilor de aplicare a legii, iar
pe de alt parte, activitile de protejare a victimelor,
de exemplu, impun de multe ori riscuri la care
lucrtorii din organizaiile neguvernamentale nu pot
fi expui n necunotin de cauz. ns dincolo de
aceste considerente, formularea paragrafului
puncteaz rolul important pe care organizaiile
neguvernamentale i alte structuri ale societii civile
l-au jucat i, ntr-o abordare coordonat, vor continua
s-l joace n plan naional, regional sau internaional.
Paragraful 2 al articolului 3920 solicit prilor s
ia msurile necesare pentru asigurarea propriu-zis a
coordonrii activitilor desfurate de instituiile
proprii, menionnd n mod special posibilitatea ca
aceast s se fac printr-o structur de coordonare:
Fiecare parte va adopta msurile necesare pentru
asigurarea coordonrii politicii i a activitii
serviciilor administraiei sale i a altor organisme
publice care lupt mpotriva traficului de fiine umane,
dac este necesar, prin nfiinarea unor structuri de
coordonare.
n spiritul conveniei, prile vor adopta msuri
pentru coordonare. Comparativ cu prevederile
Planului de Aciune OSCE, aceasta poate fi neleas
20
Council of Europe, Council of Europe Convention on Action
against Trafficking in Human Beings and its Explanatory Report,
Council of Europe Treaty Series - No. 197, p. 66-67, Warsaw, 2005;
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
ca o ntrire a dispoziiilor. Prile pstreaz libertatea
de a opta pentru propria soluie prin care s se asigure
coordonarea politicilor antitrafic, ns, n situaia n
care acest lucru este necesar, ele pot stabili
responsabilitatea coordonrii n sarcina unei structuri
instituionale. Dei nu este precizat, structura de
coordonare va proveni, n opinia autorilor articolului
de fa, din zona instituiilor statului, ntruct:
coordonarea politicilor impune n multe situaii
accesul la date i informaii clasificate (de
exemplu: date i informaii privind aciuni
operative la scar naional sau regional) sau cu
caracter personal (datele rezultnd din
monitorizarea asistenei furnizate victimelor etc.);
spre deosebire de raportorul naional, unde
principiul independenei funcionale este unul de
importan deosebit (oportunitatea poziionrii
acestuia la nivelul instituiilor guvernamentale
poate fi analizat n raport cu opiunea pentru
organizaiile neguverna-mentale), n cazul
coordonatorului naional, plasarea n zona
guvernamental este impus de necesitatea
armonizrii activitilor i politicilor unui numr
relevant de instituii. Mai mult, dincolo de simpla
implementare a politicilor sau strategiilor, poziia
relativ a acestuia n raport cu instituiile
implicate trebuie s permit luarea unor decizii
ce pot transcede interesului particular al uneia
dintre instituiile respective. Trebuie fcut
precizarea c prile la care face referire
Convenia nu sunt aceleai cu statele parti-
cipante menionate n Planul de Aciune OSCE,
ntruct OSCE cuprinde suplimentar 9 state fa
de cele 47 ale Consiliului Europei21.
2.3. Planul Uniunii Europene privind cele mai bune
practici, standarde i proceduri pentru combaterea i
prevenirea traficului de fiine umane22
Paragraful 3.II al Planului UE privind cele mai bune
practici, standarde i proceduri pentru combaterea i
prevenirea traficului de fiine umane23 recomand ca:
Statele Membre s acioneze pentru a dezvolta, n
acord cu tradiiile, circumstanele i practicile
naionale, o structur de coordonare guvernamental
21
Cele 9 state participante ale OSCE care nu se regsesc n
structura Consiliului Europei sunt: Belarus, Canada, Vatican,
Kazahstan, Kirghistan, Tadjikistan, Statele Unite ale Americii,
Uzbekistan, Turkmenistan.
22
Council of the European Union, EU plan on best practices,
standards and procedures for combating and preventing trafficking
in human beings (2005/C 311/01), Official Journal of the European
Union, Bruxelles, 2005;
23
ibidem, p.1;
- 27 -
Numrul 2/2011
adecvat care s coordoneze i s evalueze politicile
naionale i care s garanteze tratamentul adecvat al
persoanelor24.
n comparaie cu prevederile Planului de Aciune
OSCE i Conveniei Consiliului Europei i n
conformitate cu considerentele prezentate mai sus,
Planul UE merge chiar mai departe cu recomandarea
i, dup doar 7 luni de la aprobarea Conveniei, elimin
alte opiuni i solicit fr echivoc statelor membre s
nfiineze i s operaionalizeze o structur guver-
namental de coordonare. Acest lucru denot, pe de o
parte, interesul comun al OSCE, Consiliului Europei i
Uniunii Europene, iar pe de alt parte, dorina de a
perfeciona continuu instrumentele internaionale n
sensul adugrii de valoare practic acestora. Trebuie
remarcat nuanarea din formulare referitoare la
tradiiile, circumstanele i practicile naionale, care
confer libertate statelor membre de a adapta noua
structur de coordonare cadrului specific intern. n
acelai timp ns, eliminndu-se eventualele obstacole
interne, sunt facilitate demersurile statelor membre,
care vor trebui s fie concretizate n nfiinarea
structurilor naionale de coordonare.
3. Raportorul Naional privind traficul de
persoane
n ciuda progreselor nregistrate de statele lumii,
de organizaiile internaionale, de structurile
neguvernamentale i societatea civil, traficul de
persoane, ca fenomen, continu nc s aib multe
necunoscute, precum estimrile periodice globale,
regionale sau naionale ale numrului de victime
traficate, bazate pe metodologii unitare, care s
ntruneasc un consens sau cel puin s fie acceptate
de majoritatea specialitilor din domeniu. Traficul de
persoane are o natur complex i, pe alocuri, greu
relevabil publicului, rezultat din faptul c:
implic i alte forme de criminalitate (crimi-
nalitatea organizat, traficul i abuzul de droguri,
migraie ilegal, extorcri etc.;
soluiile la provocrile acestuia presupun strategii
pe termen scurt, mediu i lung;
nivelul criminalitii referitoare la acesta sau
asociate acestuia, precum i impactul pe care l
produce victimelor este greu de estimat i, oricum,
mai mare dect ceea ce reiese din statisticile
oficiale;
24
n original: Member States should work to develop, in line
with national traditions, circumstances and practice, an appropriate
governmental coordination structure to coordinate and evaluate
national policies and ensure appropriate handling of individuals.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
varietatea instituiilor i organizaiilor implicate n
prevenirea i combaterea traficului de persoane,
n asigurarea proteciei i furnizarea asistenei
necesare victimelor reprezint un obstacol serios
n calea centralizrii informaiilor referitoare la
activitatea acestora i cu att mai mult n obinerea
unei imagini clare i coerente a sistemului antitrafic
implicat (indiferent dac la nivel naional sau
internaional) i rezultatelor acestuia;
cercetrile aprofundate asupra fenomenului,
datele privind schimbrile survenite n evoluia
acestora, precum i tendinele pe termen scurt i
mediu, sunt insuficiente i parial acceptate de
specialitii n domeniu.
Toate acestea fac destul de dificil revelarea
caracteristicilor intime ale traficului de persoane i
impune, o dat n plus, gsirea unor mecanisme
eficiente de monitorizare.
3.1. Declaraia de la Haga
Instituia Raportorului Naional privind traficul de
persoane a fost menionat pentru prima dat n
Declaraia Conferinei Ministeriale de la Haga asupra
orientrilor la nivel european a msurilor eficace de
prevenire i combatere a traficului cu femei n scopul
exploatrii sexuale, din aprilie 1997 25. Rolul
documentului era acela de a prezenta un set de msuri
coerente i concrete pentru prevenirea traficului,
ncurajarea i susinerea victimelor pentru a raporta
poliiei cazurile de trafic, identificarea, cercetarea
penal i pedepsirea traficanilor, asigurarea
proteciei i furnizarea asistenei necesare victimelor,
asigurarea pentru acestea a unui tratament corect din
partea sistemului de justiie.
n Capitolul III - Aciuni ce vor fi realizate la nivel
naional n domeniul prevenirii, investigrii, cercetrii
penale, asistenei i sprijinului, la Subcapitolul III.1.4.
Raportorii Naionali, sunt prevzute trei msuri, dup
cum urmeaz:
analizarea posibilitilor de numire a raportorilor
naionali, care vor raporta guvernelor asupra
dimensiunii, prevenirii i combaterii traficului de
femei;
elaborarea de criterii pentru raportarea
dimensiunilor, naturii i mecanismelor traficului
de femei i eficacitii politicilor i msurilor
referitoare la acest fenomen;
ncurajarea cooperrii permanente a raportorilor
naionali.
25
The Dutch Presidency of the European Union, The Hague
Ministerial Declaration on European Guidelines for Effective
Measures to Prevent and Combat Trafficking in Women for the
Purpose of Sexual Exploitation, The Hague, 1997;
- 28 -
Numrul 2/2011
Dup cum se poate observa, prevederea mbrca
mai degrab caracterul unei analize de oportunitate,
decizia nfiinri rmnnd la latitudinea statelor pri,
iar atribuiile viitorilor raportori naionali se refereau
doar la traficul de femei n scopul exploatrii sexuale,
care reprezenta, la momentul respectiv, quasito-
talitatea cazurilor de trafic identificate n Europa.
Trebuie menionat c Declaraia de la Haga era fcut
cu mai mult de 3 ani naintea semnrii Protocolului
Palermo, ce definete traficul de persoane ntr-o
manier exhaustiv i nelimitativ i, prin urmare,
limitarea atribuiilor raportorilor naionali exclusiv la
traficul cu femei trebuie neleas n acest context. n
contextul Declaraiei, atribuiile raportorilor naionali,
dei redate ntr-o manier general, surprind foarte
bine statutul acestora aa cum este neles la
momentul actual. Aceste atribuii nseamn, n linii
mari, raportarea asupra dimensiunilor i caracte-
risticilor traficului, dar i asupra politicilor i eficienei
acestora. Nu n ultimul rnd, este ncurajat
cooperarea ntre raportorii naionali ca o consecin
fireasc a caracterului transnaional i internaional
al fenomenului.
3.2. Planul de aciune al Organizaiei pentru
Securitate i Cooperare n Europa privind combaterea
traficului de fiine umane
Punctul 1 al cap. VI din Planul de Aciune OSCE
pentru combaterea traficului de fiine umane26
recomand statelor membre: Luarea n considerare
a nfiinrii Raportorilor Naionali sau a altor
mecanisme similare responsabile pentru monito-
rizarea activitilor antitrafic desfurate de
instituiile statului i implementrii prevederilor
legislaiei naionale.
n comparaie cu Declaraia de la Haga i ulterior
semnrii Protocolului Palermo, atribuiile Raportorilor
Naionali sunt deja extinse la toate formele de trafic.
n acelai timp, stricto senso, acestea privesc exclusiv
monitorizarea activitilor desfurate de instituiile
statului i a modului n care este implementat
legislaia naional, atribuii complementare din
punct de vedere sistemic i funcional celor prevzute
de punctul 2 al aceluiai capitol pentru Coordonatorul
Naional.
nelegerea rolului Raportorilor Naionali va
deveni ns ulterior una mai extins, dincolo de
formularea rigid a textului din Planul OSCE i va
presupune suplimentar atribuii de evaluare a scalei
i caracteristicilor fenomenului, aa cum era
menionat n Declaraia de la Haga.
De exemplu, Secretarul General OSCE, Marc
Perrind de Brichambaut, a sintetizat nevoia nfiinrii
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Raportorilor Naionali, astfel: Pentru a lupta cu
traficul de persoane trebuie s-i putem anticipa
evoluiile, s nelegem modus operandi al
traficanilor astfel nct s putem preveni aceast
practic inuman, care trateaz fiinele umane ca pe
nite simple bunuri comerciale i distruge societatea
din interior. Acesta este motivul care a stat n spatele
recomandrilor din Planul de aciune OSCE i al
deciziei Consiliului Minitrilor OSCE de a solicita
statelor membre s ia n considerare numirea de
Raportori Naionali. Astfel de Raportori Naionali sunt
de o importan vital n lupta mpotriva traficului de
fiine umane ntruct pot aciona ca instituii
independente care s monitorizeze stadiul traficului
i s analizeze datele n scopul formulrii de
recomandri la nivel naional, pornind de la o evaluare
naional a situaiei i de la eficiena aciunilor
ntreprinse de guverne27. Mecanismele nai-onale
eficiente de raportare reprezint cheia dezvoltrii i
implementrii politicilor care construiesc sistemele
naionale de combatere a traficului28".
n acelai timp, stabilirea de Raportori Naionali
poate contribui la mbuntirea cooperrii regionale
i internaionale ntre cei implicai deoarece
informaiile i datele pot facilita o imagine mai larg
i mai cuprinztoare asupra fenomenului, furniznd
astfel premise mai bune pentru elaborarea politicilor
comune i desfurarea unor aciuni eficace.
Pentru aceasta, ns, statele vor trebui s
ntreprind msurile necesare29 astfel nct:
s asigure independena Raportorilor Naionali i,
dup caz, mecanismelor echivalente acestora,
jurisdicia corespunztoare, inclusiv accesul la
toate informaiile existente i alocarea resurselor
n scopul de a permite ndeplinirea mandatului i
obinerea rezultatelor ateptate;
s menin diferena ntre rolurile de coordonator
naional i cel de raportor naional.
26
Organization for Security and Co-operation in Europe,
Permanent Council, Decision No. 557 OSCE Action Plan to Combat
Trafficking in Human Beings, 462nd Plenary Meeting, PC Journal
No. 462, Agenda item 6, Annex, p. 17, Vienna, 2003;
27
Marc Perrin de Brichambaut, OSCE Secretary General,
National Monitoring and Reporting Mechanisms to Address THB:
the Role of National Rapporteurs Conference, Opening remarks,
Organization for Security and Co-operation in Europe, p. 2, Vienna,
21 mai 2007 (http://www.osce.org/conferences/ );
28
Ibidem, p. 4;
29
Eva Biaudet, OSCE Special Representative and Co-ordinator
for Combating Trafficking in Human Beings, National Monitoring
and Reporting Mechanisms to Address THB: the Role of National
Rapporteurs Conference, Concluding Remarks and
Recommendations, Co-operation in Europe, p. 2, Vienna, 21 mai
2007 (http://www.osce.org/conferences/);
- 29 -
Numrul 2/2011
Din motive care in de asigurarea unui nivel
suficient de independen i pentru a evita orice
influenare a raportorului n sensul unor evaluri mai
favorabile, OSCE presupune cele dou instituii,
respectiv coordonatorul naional i raportorul
naional, ca trebuind s fie n mod necesar separate.
Recomandrile nu merg ns pn acolo nct s cercetarea trebuie s fie parte integrant a activitii
solicite ca Raportorul Naional s fie plasat n afara
sferei guvernamentale, dei sunt o serie de voci care
insist asupra acestui lucru30,31.
Mai mult, separarea funciei Raportorului Naional
de cea a Coordonatorului Naional poate genera o
serie de dificulti i neajunsuri, cum ar fi, de exemplu,
identificarea tardiv a evoluiei pe termen scurt a
fenomenului i, implicit, reacii ntrziate la acesta. analize, estimri i evaluri ale msurilor luate de
n ceea ce privete rolul concret al Raportorului
Naional, acesta ar trebui s se refere, conform OSCE, la32:
1. responsabilitatea pentru colectarea i
analizarea datelor (informaii calitative i cantitative)
referitoare la aspecte mai largi asociate traficului de
persoane n contextul celor 3P, respectiv prevenirea
fenomenului (P revention ), protecia victimelor
(Protection), pedepsirea traficanilor (Prosecution),
inclusiv datele referitoare la msurile luate pentru
protejarea victimelor. Un raport naional nu poate
pierde din vedere aspecte de mare importan precum
identificarea, tratamentul i asistena furnizat
victimelor traficului, ceea ce nseamn c opinia i
preocuprile persoanei traficate trebuie reflectate n
raport ca parte a abordrii centrate pe victim (n.n. n
englez: victim-centred approach);
2. transmiterea pentru dezbatere a rapoartelor
anuale ctre structurile legislative (de exemplu
parlamentul naional, senat etc.) i/sau structurile
ministeriale sau alte structuri de cooperare inter-
departamentale. Raportul anual trebuie s fie fcut
public i accesibil societii;
30
Marta Requena, Executive Secretary of the Council of Europe
Convention on Action against Trafficking in Human Beings, Council
of Europe Convention on Action against Trafficking in Human
Beings: National Coordinating Bodies and National Rapporteurs,
Joint Analysis, Joint Action - Conference of EU National Rapporteurs
on THB, Prague, 2009, http://www.mvcr.cz/ mvcren/article/
conference-presentations.aspx;
31
Corinne Dettmeijer-Vermeulen, Dutch National Rapporteur,
Joint Analysis, Joint Action - Conference of EU National Rapporteurs
on THB, Prague, 2009, http://www.mvcr.cz/ mvcren/article/
conference-presentations.aspx;
32
Eva Biaudet, OSCE Special Representative and Co-ordinator
for Combating Trafficking in Human Beings, National Monitoring
and Reporting Mechanisms to Address THB: the Role of National
Rapporteurs Conference, Concluding Remarks and
Recommendations, Co-operation in Europe, p. 2-3, Vienna, 21 mai
2007 (http://www.osce.org/conferences/);
- 30 -
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
3. consultarea cu cei implicai, inclusiv cu
societatea civil i cu experi i introducerea
contribuiilor acestora n raportul naional atunci cnd
ele sunt relevante. Colectarea datelor trebuie
realizat ntotdeauna de o astfel de manier nct s
se protejeze integritatea persoanelor traficate, iar
Raportorului Naional i mecanismului echivalent,
inclusiv strngerea i analiza informaiilor privind
tendinele importante. Raportorii Naionali i/sau
mecanismele echivalente pot funciona, de asemenea,
ca puncte focale pentru strngerea i diseminarea
informaiilor referitoare la traficul de fiine umane;
4. includerea n rapoartele naionale a unor
guverne pentru combaterea traficului de fiine umane,
precum i o evaluare a scalei problemei pe baza
analizelor informaiilor cantitative i calitative. Astfel
de rapoarte naionale trebuie s fie utilizate pentru
evaluarea i revederea informaiilor raportate,
identificarea neajunsurilor, a limitrilor i domeniilor
ce pot fi mbuntite, precum i a progreselor
realizate fa de raportul anterior;
5. transmiterea ctre instituiile responsabile a
recomandrilor pentru domeniile unde sunt necesare
mbuntiri sau amendamente. Recomandrile ar
trebui adresate i organizaiilor neguvernamentale,
publicului larg, sectorului privat, media i altor actori
implicai atunci cnd sunt relevante pentru acetia.
Mai mult, guvernele trebuie s acioneze conform
recomandrilor. Recomandrile ar trebui, de
asemenea, s acopere aspect ale politicilor naionale
relevante ce au impact asupra traficului de fiine
umane. De exemplu, n domeniul prevenirii prin
abordarea cauzelor traficului, pot fi pertinente
recomandrile referitoare la dezvoltarea asistenei,
politicile de migraie, egalitatea de anse i protecia
social. n plus, Raportorii Naionali/mecanismele
echivalente nu trebuie s stea deoparte atunci cnd
se fac recomandri pentru strategii n domeniul
prevenirii, care pot include identificarea factorilor de
vulnerabilitate ce contribuie la dezvoltarea traficului
de fiine umane (de exemplu: lipsa proteciei pentru
copiii aflai n situaie de risc, cum ar fi minorii
nensoii, grupurile minoritare, copiii strzii etc.).
3.3. Convenia Consiliului Europei privind lupta
mpotriva traficului de fiine umane
Alineatul 4 al Articolului 29: Autoritile
specializate i structurile de coordonare33 prevede c:
33
Council of Europe, Council of Europe Convention on Action
against Trafficking in Human Beings and its Explanatory Report,
Council of Europe Treaty Series - No. 197, p. 18, Warsaw, 2005
Numrul 2/2011
Fiecare parte va lua n considerare numirea unor
raportori naionali sau a unor alte mecanisme cu
atribuii de monitorizare a activitilor de lupt
mpotriva traficului de fiine umane desfurate de
instituiile statului i a ndeplinirii obligaiilor
prevzute de legislaia naional.
Ca i n cazul Planului de Aciune OSCE, formularea
nu creeaz obligaii directe statelor pri, ci solicit
acestora luarea n considerare a numirii unor raportori
naionali. Practic, se creeaz oportunitatea legal
pentru o eventual nfiinare a insti-tuiei, fr a se
impune ns acest lucru. Mai mult, ca i n cazul OSCE,
formularea include i o soluie alternativ, respectiv
alte mecanisme, care permite statelor pri s atribuie
rolul raportorului naional ca responsabilitate
suplimentar n sarcina unei instituii deja funcionale.
Ct privete coninutul acestor responsabiliti, nici
Convenia Consiliului Europei, un document cu o
important valoare practic, nu depete prevederile
anterioare, limitndu-l, cel puin teoretic, la
monitorizarea activitilor desf-urate de instituiile
statului i a ndeplinirii obligaiilor legale. Totui, merit
amintit c n Raportul Explicativ34, care nsoete
Convenia i traduce practic pentru public filozofa care
rezid n spatele acestui document, se menioneaz ca
model de bun practic Raportorul Naional Olandez,
rezumnd activitatea acestuia la35 investi-garea (n.n.
activitilor desfurate) i elaborarea de recomandri
ctre persoane i instituii, precum i publicarea
rapoartelor anuale cu aceste informaii. Nu se face ns
nicio trimitere la celelalte atribuii, respectiv cercetarea
fenomenului, a particularitilor i scalei acestuia etc.
3.4. Planul Uniunii Europene privind cele mai bune
practici, standarde i proceduri pentru combaterea i
prevenirea traficului de fiine umane
Paragraful III face referire la operaionalizarea
instituiilor de coordonare naional, ns nu i la
Raportorii Naionali. Mai mult, n Anexa cu Tabelul de
aciuni pentru implementarea Planului, la Capitolul
2, Obiectivul 1: mbuntirea cunotinelor
referitoare la scala i natura traficului de fiine umane
(inclusiv legturile cu alte forme de criminalitate) ce
afecteaz Uniunea European , Aciunea (d) se
prevede36: S se convoace ntlnirea reprezentanilor
34
Ibidem, p. 67;
35
n original: It has the power to investigate and make
recommendations to persons and institutions concerned and
makes an annual report to the Parliament containing its findings
and recommendations
36
The Council of the European Union, EU plan on best
practices, standards and procedures for combating and preventing
trafficking in human beings (2005/C 311/01), Official Journal of
the European Union, Bruxelles, p. 6, 2005;
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
din cadrul structurilor de coordonare (de exemplu,
raportorii naionali, acolo unde exist), inclusiv experi
din domeniul aplicrii legii i imigraiei, n funcie de
aranjamentele naionale. S ia n considerare
dimensiunile i aspectele relevante ale traficului n
Uniunea European n paralel cu traficul n afara
Uniunii Europene.
Formularea este cu att mai interesant cu ct face
trimitere n acelai timp la structurile de coordonare
i la raportorii naionali, considerai ca similari sau
aparinnd primei categorii. Mai mult, atribuiile
stabilite pentru structurile de coordonare n vederea
acestor ntlniri sunt cele considerate explicit ca fiind
ale raportorilor naionali. O astfel de formulare denot
o insuficient clarificare a rolurilor celor dou
instituii la momentul respectiv. Prin implementarea
Planului de Aciune UE, Statele Membre au gsit de
cuviin s nfiineze structuri de coordonare
naional n domeniul traficului, cu atribuii incluse
de Raportori Naionali (vezi cazul Romniei, care a
creat la sfritul anului 200537 Agenia Naional
mpotriva Traficului de Persoane, cu atribuii att de
coordonare, ct i de raportare naional).
Aa cum s-a artat mai nainte, discuiile ulterioare
au ridicat problema independenei Raportorilor
Naionali i relaiilor pe care acetia le au cu
Coordonatorii Naionali, ns argumentele prezentate
de diferite State Membre susin una sau alta dintre
poziii, fiind nc departe de o clarificare. Nici mcar
Directiva 36/2011 nu a clarificat aceast situaie. ns,
conform articolului 19, intitulat Raportori Naionali
sau mecanisme echivalente38: Statele Membre vor lua
msurile necesare pentru nfiinarea de Raportori
Naionali sau mecanisme echivalente. Sarcinile unor
astfel de mecanisme vor include realizarea unor
evaluri ale tendinelor traficului de fiine umane,
msurarea rezultatelor aciunilor antitrafic i
raportarea ctre autoritile naionale relevante.
Pentru prima dat, Statelor Membre le este
solicitat explicit i fr echivoc s nfiineze fiecare
instituia Raportorului Naional. Formularea asigur
i clarificarea necesar referitoare la sarcinile acestei
instituii, care va msura rezultatele aciunilor
antitrafic, dar va realiza totodat i evaluri ale
tendinelor traficului. n plus, se poate observa c
enumerarea atribuiilor nu este una limitativ, ci
37
Guvernul Romniei, Hotrrea Guvernului nr. 1.584 din 8
decembrie 2005 pentru infiintarea, organizarea si functionarea
Agentiei Nationale impotriva Traficului de Persoane, Monitorul
Oficial, Partea I, nr. 5 din 4 ianuarie 2006;
38
ibidem, p. 22;
- 31 -
Numrul 2/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

deschis, termenul preferat fiind vor include.
Decizia de nfiinare a noii instituii rmne ns, ca i
n cazul OSCE, la latitudinea Statelor Membre, acestea
putnd opta pentru mecanisme echivalente, care
implic structuri instituionale deja existente. Ceea
ce se dorete n continuare este, dup cum se vede,
nu neaprat o instituie nou, ct asigurarea
ndeplinirii funciei de monitorizare/raportare, fr a
lua n dezbatere argumentele de faz ulterioar
referitoare la poziionarea Raportorului Naional n
sistemul instituional naional.
4. Concluzii
n timp ce majoritatea conveniilor i altor
instrumente juridice internaionale n domeniul
traficului de fiine umane conin prevederi referitoare
la Raportorii Naionali i Coordonatorii Naionali i n
ciuda faptului c toate statele semnatare s-au angajat
s nfiineze astfel de instituii sau mecanisme
similare acestora, exist nc diferene importante
ntre state n ceea ce privete stadiul implementrii.
Explicaia rezid ntr-o serie de factori, printre
care:
prevederile insuficient de clare referitoare la
Raportorii i Coordonatorii Naionali n conveniile
i instrumentele juridice internaionale, textele
acestora fiind pe alocuri confuze i mult prea
generale;
aspectele specifice din cadrul legal i instituional
naional, care, de exemplu, fac dificil organizarea
unor instituii ca cele ale Raportorilor i
Coordonatorilor Naionali ntr-un stat federal;
dimensiunile i tendinele diferite ale traficului
de fiine umane de la un stat la altul, care
afecteaz n final prioritatea pe care decidenii
politici o acord fenomenului.
n ceea ce privete ultimul factor, trebuie remarcat
c organizaiile internaionale ca Naiunile Unite,
Consiliul Europei sau Organizaia pentru Securitate
i Cooperare n Europa sunt acelea care au stat,
aproape ntotdeauna, la originea iniiativelor i
progreselor nregistrate att n domeniul
operaionalizrii Raportorilor Naionali i
Coordonatorilor Naionali, n special, la abordarea
problemelor traficului de persoane, n general.

Bibliografie:
Commission of the European Communities, Trafficking in Women: The Misery behind the Fantasy: From
Poverty to Sex Slavery - A Comprehensive European Strategy, Brussels, 2001;
Corinne Dettmeijer-Vermeulen, Dutch National Rapporteur, Joint Analysis, Joint Action - Conference of EU
National Rapporteurs on THB, Prague, 2009, (http://www.mvcr.cz/ mvcren/article/conference-
presentations.aspx);
Council of Europe, Council of Europe Convention on Action against Trafficking in Human Beings and its
Explanatory Report, Council of Europe Treaty Series - No. 197, Warsaw, 2005;
Dumitru Licsandru (coord.), Raport privind situaia traficului de persoane n Romnia n 2006, Agenia
Naional mpotriva Traficului de Persoane, Editura Ministerului Internelor i Reformei Administrative,
Bucureti, 2007;
Dumitru Licsandru (coord.), Report on the situation of trafficking in persons in Romania in 2007, National
Agency against Trafficking in Persons, Bucharest, 2008 (http://anitp.mai.gov.ro/ro/trafic/rapoarte.php);
Eva Biaudet, OSCE Special Representative and Co-ordinator for Combating Trafficking in Human Beings,
National Monitoring and Reporting Mechanisms to Address THB: the Role of National Rapporteurs
Conference, Concluding Remarks and Recommendations, Co-operation in Europe, Vienna, 21 mai 2007
(http://www.osce.org/conferences/);
Guvernul Romniei, Hotrrea Guvernului nr. 1.584 din 8 decembrie 2005 pentru nfiinarea, organizarea
i funcionarea Ageniei Naionale mpotriva Traficului de Persoane, Monitorul Oficial, Partea I, nr. 5 din 4
ianuarie 2006.
International Organization for Migration, Analysis of Data and Statistical Resources Available in the EU
Member States on Trafficking in Humans, Particularly Women and Children for the Purposes of Sexual
Exploitation, Geneva, 1998;
Marc Perrin de Brichambaut, OSCE Secretary General, National Monitoring and Reporting Mechanisms to
Address THB: the Role of National Rapporteurs Conference, Opening remarks, Organization for Security
and Co-operation in Europe, Vienna, 21 mai 2007 (http://www.osce.org/conferences/);
Marta Requena, Executive Secretary of the Council of Europe Convention on Action against Trafficking in
Human Beings, Council of Europe Convention on Action against Trafficking in Human Beings: National

- 32 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Coordinating Bodies and National Rapporteurs, Joint Analysis, Joint Action - Conference of EU National
Rapporteurs on THB, Prague, 2009, (http://www.mvcr.cz/ mvcren/article/conference-presentations.aspx);
Mike Dottridge, Reference guide on protecting the rights of child victims of trafficking in Europe, cap. VII,
The United Nations Childrens Fund (UNICEF), UNICEF Regional Office for CEE/CIS, Geneva, 2006;
Organization for Security and Cooperation in Europe Office for Democratic Institution and Human Rights,
Proposed Action Plan 2000 for Activities to Combat Trafficking in Human Beings, Warsaw, 1999;
Organization for Security and Cooperation in Europe, OSCE Action Plan to Combat Trafficking in Human
Beings, Agenda item 6, Annex, Permanent Council, Decision No. 557, 462nd Plenary Meeting, Vienna, 2003;
The Council of the European Union, Council Framework Decision on Combating Trafficking in Human Beings,
2002/629/JHA, Official Journal of the European Communities, L203, 1 August 2002;
The Council of the European Union, EU plan on best practices, standards and procedures for combating and
preventing trafficking in human beings (2005/C 311/01), Official Journal of the European Union, Bruxelles,
2005;
The Council of the European Union, The Hague Programme: strengthening freedom, security and justice in
the European Union, 16054/04, JAI 559, Bruxelles, 2004;
The Dutch Presidency of the European Union, The Hague Ministerial Declaration on European Guidelines
for Effective Measures to Prevent and Combat Trafficking in Women for the Purpose of Sexual Exploitation,
The Hague, 1997;
The European Parliament, the Council of the European Union, Directive 2011/36/UE of the European
Parliament and of the Council of the European Union, April 5 2011 on preventing and combating trafficking
in persons and the protection of its victims, to replace the Council Framework Decision 2002/629/JAI of
the Council, Official Journal of the European Union, L101,15 April 2011;
U.S. Department of State, Trafficking in Persons Report June 2008, U.S. Department of State Publication
11407, Office of the Under Secretary for Democracy and Global Affairs and Bureau of Public Affairs,
Washington D.C., 2008;
United Nations Organization, Protocol to prevent, suppress and punish trafficking in persons, especially
women and children, supplementing the United Nations Convention against Transnational Organized Crime,
RES/55/25 of January 8, 2001, 55th Session, New York, 2001;

- 33 -
 Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

EVOLUIA INSTRUMENTELOR JURIDICE ALE UNIUNII EUROPENE PRIVIND REALIZAREA

SPAIULUI DE LIBERTATE, SECURITATE I JUSTIIE

Prof. univ. dr. Nicoleta DIACONU

Academia de Poliie A. I. Cuza

Need for cooperation on justice and home affairs has resulted from the evolution of the cross-
border organized crime, international terrorism, drug and people trafficking.For the materialization of
forms of European cooperation on the creation of the area of freedom, security and justice, specific
legal instruments were used, which allowed the implementation of Community objectives in national
law of Member States.

Keywords: Globalization, justice and home affairs, the area of freedom, security and justice, common
positions, joint actions, decisions, framework decisions, agreements, regulations,
directives, notices and recommendations.

1. Introducerea dispoziiilor privind cooperarea de securitate i a forelor de poliie din statele

n domeniul justiiei i afacerilor interne - prin
Tratatul de la Maastricht
Necesitatea cooperrii n domeniul justiiei i
afacerilor interne a rezultat din evoluia fenomenelor
transfrontaliere privind crima organizat, terorismul
internaional, traficul de droguri i persoane.
n faa realitilor economice concrete, statele i
organizaiile internaionale caut soluii pentru
instaurarea controlului asupra evoluiei economice i
sociale, astfel nct s poat fi reduse efectele
negative ale globalizrii asupra exercitrii drepturilor
fundamentale ale omului. Pentru cea mai mare parte
a populaiei globului, globalizarea nseamn
generalizarea ndoielii n privina binefacerilor
acesteia, globalizarea strii de nelinite generat de
incoeren, de exacerbarea egoismului, a rolului pieii
i a banului1.
Globalizarea i pune amprenta asupra modului
n care se realizeaz cooperarea internaional.
Modelul european de cooperare din cadrul Uniunii
Europene, bazat pe integrare, este modelul politicii
democratice, ns, n acelai timp, reprezint i
modelul european de globalizare, cu avantajele i
dezavantajele specifice globalizrii n ansamblu.
Creterea criminalitii la nivel internaional a
determinat, iniial, o cooperare neoficial a serviciilor
1
Costic Voicu, Nelinitea dreptului, n vol. Tendine
contemporane ale dreptului european, Editura Cermaprint, 2007,
p.13 i Costic Voicu, Marius Pantea, Dan Bucur, .a., Securitatea
financiar a Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la Lisabona,
Vol. II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.
europene2.
n literatura de specialitate s-a artat c feno-
menul globalizrii sporete posibilitatea creterii
infracionalitii internaionale i se impune
consolidarea formelor de cooperare internaionale
pentru a proteja societatea omeneasc3.
Prin Tratatul de la Maastricht, Uniunea European
a fost restructurat pe trei piloni comunitari, respectiv:
Pilonul I Comunitatea,
Pilonul II Politica extern i de securitate
comun (PESC)
Pilonul III Cooperarea n domeniul justiiei i
afacerilor interne (JAI).
Cooperarea n domeniul justiiei i afacerilor
interne a fost reglementat ca politic de baz n
cadrul Uniunii Europene prin dispoziiile Tratatului de
la Maastricht (Titlul VI, art. K1 i K9), precum i cele
2
n acest sens: n 1972 s-a nfiinat Grupul Pompidou asupra
drogurilor, mai nti n cadrul Consiliului Europei, iar apoi n cadrul
Cooperrii Politice Europene la nivelul UE; n 1975, Consiliul
European de la Roma a creat Grupul Trevi pentru coordonarea
activitilor antiteroriste. n 1992 iniiativa Trevi se extinde, prin
crearea de noi grupuri viznd coordonarea pe alte chestiuni de
ordine public transfrontalier i criminalitate internaional.
Acordul Shengen i Convenia de implementare au reprezentat un
pas important n procesul de coordonare comunitar n domeniul
justiiei i afacerilor interne.
3
Constantin Vlad, Spre o nou ordine internaional sub zodia
globalizrii, publicat n Revista romn de drept umanitar, nr.1(44)/
2003, p.13, Dumitru Mazilu, Globalizarea, dreptul i relaiile
internaionale , publicat n volumul de studii juridice Drept i relaii
internaionale curs postuniversitar, Ed. VIS Print, Bucureti, 2002,
p.13 i urm., Adrian Gorun, Geopolitic, geostrategie, globalizare,
Editura Academica Brncui, Tg.Jiu, 2010.

- 35 -
Numrul 2/2011
cuprinse n art. 100Ci 100D din Tratatul C.E i ale
declaraiilor privind azilul i cooperarea poliieneasc,
cooperarea n domeniul justiiei i al afacerilor interne.
Tratatul de la Maastricht a reprezentat un moment
deosebit de important n ceea ce privete preocuparea
Uniunii Europene de ntrire a securitii la nivelul
continentului european. Acest tratat a constituit primul
pas n amplul proces de legalizare a procedurilor de
cooperare n domeniul justiiei i afacerilor interne.
Tratatul de la Lisabona a adoptat un nou standard
n cadrul procesului iniiat la Maastricht, prin
instituirea spaiului de libertate, securitate i justiie
i calificarea acestuia ca domeniu de competen
partajat a Uniunii Europene cu statele membre4.
1.1. Modalitile de cooperare n domeniul
justiiei i afacerilor interne
Prin dispoziiile cuprinse n art.K1 - T.Ms. au fost
definite urmtoarele tipuri de cooperare n domeniul
justiiei i afacerilor interne:
cooperare judiciar civil;
cooperare judiciar penal;
cooperare vamal;
cooperare poliieneasc.
n acelai timp, sunt stabilite i unele domenii
suplimentare de competen (de interes comun) a
Comunitilor Europene privind: cooperarea civil,
penal, vamal i poliieneasc, precum i unele
domenii suplimentare de competen a Comunitilor,
respectiv politica de azil, trecerea frontierelor i
controlul acesteia, politica de migrare i politica fa
de resortisanii statelor tere, ca i lupta mpotriva
toxicomaniei i contra criminalitii internaionale.
Dei sunt calificate drept domenii de interes
comun, acestea nu impieteaz asupra domeniilor de
competen general a Uniunii Europene. Conform art.
K3, par.1, n scopul realizrii acestei cooperri, statele
membre acioneaz reciproc pentru coordonarea
aciunilor lor i a organelor create n aceste domenii.
n vederea realizrii acestor obiective n cele mai
bune condiii, conform art. K par.2, Consiliul avea
competena de a hotr aciuni comune n msura n
care acestea nu pot fi ndeplinite prin aciunile izolate
ale statelor, precum i de a recomanda adoptarea unor
convenii de ctre statele membre5.
4
Pentru detalii privind competenele Uniunii Europene, a se
vedea, Nicoleta Diaconu, Dreptul Uniunii Europene Tratat,
Editura Lumina Lex, 2011, p.310-323.
5
n literatura de specialitate a fost criticat modalitatea de
adoptare a deciziilor n materie, apreciat ca nedemocratic, avnd
n vedere faptul c Parlamentul European era exclus din procedura
de decizie. (Steven P.Mc.Giffen, Uniunea European. Ghid critic,
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Referitor la trecerea frontierei statelor membre,
n conformitate cu art. 100C se prevedea competena
Comunitilor de a stabili lista statelor tere ai cror
ceteni urmeaz s obin vize de intrare pe teritoriul
acestora.
De asemenea era prevzut i situaia unor
afluxuri de ceteni ai terelor state, pentru care n
mod normal nu se cere viz de intrare, dar cu privire
la care Consiliul poate dispune obligativitatea
obinerii vizei pentru o perioad limitat de timp.
Conform dispoziiile art. 100C par. 2, nu se poate
mpiedica prin aceste dispoziii competena statelor
membre ale Uniunii Europene de a lua msurile pe
care le consider necesare pentru meninerea ordinii
publice i a siguranei interne.
n acest scop au fost create mai multe instrumente
care s reprezinte mijloace de aciune n acest domeniu:
aciunea comun, poziia comun i convenia.
Cu toate c n aceste domenii au fost realizate
unele progrese importante, rezultatele cooperrii au
fost deseori criticate. S-a reuit totui realizarea unui
consens cu privire la necesitatea introducerii unor
prevederi mai eficiente care s aib n vedere
consolidarea structurilor de cooperare i s ncorporeze
domeniile care au fost prezentate mai sus i care sunt
legate de controlul persoanelor (azilani, imigrani,
treceri frauduloase ale frontierei).
Tratatele ulterioare Tratatului de la Maastricht au
meninut structura cu cei trei piloni, dei au operat
modificri ce au vizat implicarea Uniunii Europene n
domeniile de interes comun6.
1.2. Instrumentele juridice de realizare a
cooperrii n domeniul justiiei i afacerilor interne
(stabilite prin T.Ms)
1.2.1.Actele politico - juridice specifice pilonului
III (adoptate n perioada 1993-2009)
Conform dispoziiilor art. K6(34) alin 2 TUE,
Consiliul, statund n unanimitate, la iniiativa unui
stat membru sau a Comisiei, poate:
a) s adopte poziii comune definind abordarea
de ctre Uniune a unei anumite chestiuni;
b) s adopte decizii-cadru n scopul apropierii
dispoziiilor legislative i de reglementare a statelor
membre; Deciziile-cadru sunt obligatorii pentru
Regia Autonom Monitorul Oficial, Bucureti, 2007, p.61-62).
Urmtoarele tratate comunitare (Amsterdam, Nisa) au ncercat s
depeasc acest neajuns, plasnd cea mai mare parte a
obiectivelor din cel de-al treilea pilon sub jurisdicia instituiilor,
n cadrul domeniilor specifice ale Comunitii.
6
Tratatul de la Lisabona renun la structura pe cei trei piloni
comunitari, introducnd aspectele ce in de spaiul de libertate,
securitate i justiie n cadrul aciunii interne ale Uniunii.
- 36 -
Numrul 2/2011
statele membre n ceea ce privete rezultatul care
trebuie atins lsnd instanelor naionale opiunea
asupra formelor i mijloacelor; ele nu pot avea efect
direct;
c) s adopte decizii cu orice alt scop conform
obiectivelor tratatului, cu excepia oricrei apropieri
a dispoziiilor legislative i de reglementare a statelor
membre. Aceste decizii au un caracter obligatoriu i
nu pot avea efect direct. Consiliul, statund cu
majoritate calificat, adopt msurile necesare pentru
punerea n practic a acestor decizii la nivelul Uniunii;
d) s stabileasc convenii a cror adoptare o
recomand statelor membre conform regulilor lor
constituionale.
a). Poziia comun
Poziia comun n cadrul cooperrii n domeniul
justiiei i afacerilor interne a fost introdus prin
Tratatul de la Maastricht i reafirmat de Tratatul de
la Amsterdam n titlul VI din cuprinsul acestuia
(cooperarea ntre politici i ntre organele judiciare
n materie penal).
Poziia comun reprezint un instrument creat n
conformitate cu prevederile tratatelor susmenionate
care d Consiliului posibilitatea de a defini politica
Uniunii cu privire la acest domeniu prin decizii
adoptate cu unanimitate de voturi, iar pentru state
creeaz obligaia de a se conforma n politica lor
intern i extern acestor decizii.
b). Aciunea comun
Aciunea comun a fost introdus prin Tratatul
de la Maastricht, n fostul titlul VI i a fost utilizat n
perioada 1993-1999. Prin aceasta se nelegea
aciunile coordonate ale statelor membre n numele
Uniunii sau n cadrul acesteia n acele situaii n care,
din cauza dimensiunii aciunilor sau a efectelor care
erau avute n vedere, obiectivele Uniunii puteau fi
atinse mai eficient prin aciunea comun a statelor
membre, dect prin aciunea individual a acestora.
Aceast aciune comun a fost ns abolit prin
Tratatul de la Amsterdam i a fost nlocuit prin
decizii i prin cadrul decizional. Aceste decizii se
caracterizeaz prin faptul c au un caracter mai ferm
i obligatoriu pentru statele membre. Deciziile-cadru
au rolul de a eficientiza aciunile care sunt ntreprinse
n cadrul celui de-al treilea pilon i sunt folosite pentru
armonizarea reglementrilor interne ale statelor
membre cu poziia comunitar.
Iniiativa adoptrii acestora este de competena
Comisiei sau a unui stat membru i trebuie s fie
adoptate cu unanimitate.
Caracteristica acestor decizii este c ele sunt
obligatorii pentru statele membre n ceea ce privete
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
rezultatul care se preconizeaz a fi obinut, dar las
la latitudinea statelor alegerea formei i metodelor
prin care acesta se realizeaz.
Deciziile sunt utilizate i n scopul realizrii
oricror alte obiective n afara armonizrii legilor i a
altor reglementri ale statelor membre. Deciziile sunt
obligatorii iar msurile necesare pentru aplicarea lor
la nivelul Uniunii sunt adoptate de ctre Consiliul de
Minitri cu majoritate calificat.
1.2.2.Regimul juridic al instrumentelor legislative
adoptate n cadrul pilonului III(1993-2009)
Poziiile comune definesc abordarea Uniunii cu
privire la un anumit aspect.
Deciziile-cadru sunt adoptate n scopul
aproximrii legislaiei din statele membre. Acestea
sunt obligatorii pentru statele membre i nu au efect
direct. n ceea ce privete rezultatul ce trebuie atins,
se las la latitudinea statelor membre alegerea
formelor i mijloacelor procedurale. Deciziile-cadru
din pilonul III reprezint echivalentul directivelor din
pilonul I. Ca i directivele, deciziile-cadru, odat
intrate n vigoare, oblig statele membre pentru
transpunerea coninutului lor n legislaia intern.
Lipsa transpunerii constituie o violare a dreptului
comunitar i poate fi sancionat de CJCE, la cererea
oricrui stat membru, prin aciunea pentru
nendeplinirea obligaiilor ce revin statelor membre.
Deciziile sunt obligatorii pentru statele membre
i nu au efect direct. n principiu, deciziile au acelai
regim juridic cu deciziile cadru, cu precizarea c cele
din urm au un caracter general.
Conveniile prezint caracteristicile generale ale
conveniilor clasice de drept internaional public.
Pentru intrarea lor n vigoare este necesar ratificarea
conform procedurilor interne specifice fiecrui stat
membru. Conveniile intr n vigoare n momentul n
care sunt ratificate de cel puin jumtate dintre statele
membre.
2. Perfecionarea instrumentelor juridice de
realizare a cooperrii n domeniul justiiei i
afacerilor interne
I. Prin Tratatul de la Amsterdam, cooperarea n
domeniul justiiei i afacerilor interne a fost
reorganizat, o parte din domeniile acestei cooperri
trecnd n cadrul pilonului I, sub incidena instituiilor
Uniunii, stabilindu-se ca obiectiv comun, realizarea
unui spaiu al liberei circulaii, securitii i justiiei.
Tratatul de la Amsterdam aprofundeaz obiectivele
i procedurile de cooperare n domeniul justiiei i
afacerilor interne, introducnd i dispoziii noi, cu
- 37 -
Numrul 2/2011
privire la cooperarea mai strns ntre statele
membre n acest domeniu.
n conformitate cu Tratatul de la Amsterdam, sunt
prevzute urmtoarele domenii de cooperare a
statelor:
libera circulaie a persoanelor;
controlul exercitat la frontierele externe ale
statelor;
azilul, imigrarea i protecia drepturilor cetenilor
din statele tere;
cooperarea judiciar n domeniul civil.
Iniial aceste domenii au fost incluse n Titlul VI al
Tratatului de la Maastricht (referitor la Justiie i
afaceri interne), dar ulterior, prin Tratatul de la
Amsterdam, aceste domenii au fost trecute n
competena Comunitilor, respectiv n pilonul I,
urmnd ca ele s fie ncorporate treptat ntr-un
interval de cinci ani de la intrarea n vigoare a
Tratatului de la Amsterdam.
Dup intrarea n vigoare a Tratatului de la
Amsterdam se introducere conceptul de cooperare
ntrit n Tratatul asupra Uniunii Europene (Titlul VII)
i Tratatul asupra Comunitii Europene (Articolul 11)
i cu privire la cooperarea n domeniul justiiei i
afacerilor interne.
Prin noile reglementri ale Tratatului de la
Amsterdam se menin unele atribuii eseniale ale
Consiliului de Minitri, dei o parte dintre instru-
mentele pe care acesta le avea la dispoziie s-au
schimbat.
Tratatul de la Amsterdam menine poziia comun
i convenia, dar aciunea comun a fost nlocuit Lisabona, pentru exercitarea competenelor Uniunii,
prin dou instrumente noi: decizia i decizia-cadru.
Consiliul European de la Viena din decembrie
1998 a analizat i aprobat Planul de aciune al
Consiliului i Comisiei de stabilire a unui spaiu al
libertii, securitii i justiiei, care urma s deschid
o nou dimensiune pentru aciunile n acest domeniu,
n perioada urmtoare a intrrii n vigoare a Tratatului
de la Amsterdam i care urma s prevad
instrumentele necesare pentru o cooperare juridic
eficient i pentru asigurarea dezvoltrii rolului
Europol, ca organ special pentru lupta mpotriva
criminalitii organizate.
Cooperarea n domeniul justiiei i afacerilor
interne reunete ministerele de justiie i cele de
interne, precum i departamentele acestora, din
cadrul celor cincisprezece state membre ale Uniunii
Europene (la momentul respectiv).
Prin aceast cooperare de deschide o cale liber
dialogului, asistenei comune, eforturilor coordonate
i cooperare ntre organele de poliie, organele
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
vamale, serviciile specializate n domeniul imigrrii,
precum i ntre departamentele de justiie din statele
membre.
Prin Tratatul de la Amsterdam, s-a decis ca aceste
prevederile referitoare la Acquis-ul Schengen s fie
cuprinse n acquis-ul comunitar, ncepnd cu 1 mai
1999.
II. Prin Tratatul de la Nisa, semnat la 26 februarie
2001, se elimin dreptul de veto al statelor membre
n ceea ce privete cooperarea ntrit. Acest tratat
prevede un numr minim de 8 state membre pentru a
stabili cooperarea ntrit i ofer aceast posibilitate
doar n domeniul cooperrii n politica extern i de
cooperare comun, cu excepia aprrii.
III. Tratatul de la Lisabona renun la arhitectura
structurat pe cei trei piloni, incluznd aspectele
legate de Spaiul de libertate, securitate i justiie
n cadrul politicilor i aciunilor interne ale Uniunii.
Actele juridice adoptate n prezent n vederea
punerii n aplicare a dispoziiilor tratatului privind
realizarea spaiului de libertate, securitate i justiie
au caracterul general al izvoarelor secundare
reglementate prin dispoz.art.288 TFUE (ex.art.249
TCE), ns n perioada cuprins ntre momentul intrrii
n vigoare a Tratatului de la Maastricht (1 ian. 1993)
i momentul intrrii n vigoare a Tratatului de la
Lisabona (1 dec.2009), aceste acte juridice au
reprezentat o categorie juridic distinct, cu un regim
juridic distinct.
Conform art.288 TFUE (ex.art.249 TCE), aa cum a
fost modificat prin Tratatele de la Maastricht i
instituiile adopt regulamente, directive, decizii,
recomandri i avize.
Conform art.296 TFUE(ex.art.253TCE), n cazul n
care tratatele nu prevd tipul actului care trebuie
adoptat, instituiile aleg de la caz la caz, cu respectarea
procedurilor aplicabile i a principiului proporio-
nalitii. Adoptarea fiecrui act normativ de ctre
instituiile Uniunii trebuie s fie motivat, fiind
considerat ca un viciu de form nu numai lipsa
motivaiei, dar i insuficiena acesteia. Actele pot fi
modificare oricnd de organul care le-a emis.
3. Cadrul juridic de desfurare a cooperrii
intensificate
n vederea realizrii cooperrii ntrite, rile
Uniunii Europene care doresc s se integreze ntr-un
grad mai mare dect cel prevzut de Tratate (de
exemplu n domeniul afacerilor sociale, al eliminrii
controlului de frontier, etc.) au fost adoptate mai
multe instrumente cum ar fi: Acordul de Politic
- 38 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Social, Acordul Schengen. Acestea au permis statelor
membre s fac progrese ntr-un ritm diferit i s procesului integrrii europene. Obligaia de
urmreasc obiective din afara cadrului instituional
al Uniunii Europene.
Dup intrarea n vigoare a Tratatului de la
Amsterdam utilizarea acestor instrumente a fost
aezat pe baze formale odat cu introducerea
conceptului de cooperare ntrit n Tratatul asupra Membre care doresc s fac progrese s adnceasc
Uniunii Europene (Titlul VII) i Tratatul asupra
Comunitii Europene (Articolul 11).
Cooperarea intensificat nu constituie o politic
comunitar de sine stttoare, ci reprezint o
modalitate procedural prin care un grup de state
poate impune un ritm de dezvoltare diferit fa de
restul statelor membre, n vederea realizrii
obiectivelor propuse n cadrul politicilor comunitare
vizate.
Acest tip de coordonare care d expresie unui nou
principiu principiul flexibilitii n dreptul
comunitar european, este reglementat n prezent prin
urmtoarele dispoziii:
art.20 din Tratatul privind Uniunea European
(versiunea consolidat), care modific art.27A-
27E, art.40-40B, art.43-45 TUE i ex.art.11 i 11A-
TCE) care conine dispoziiile generale privind
formele de cooperare consolidat;
art.326-334 TFUE privind formele de cooperare
consolidat (n cuprinsul crora sunt preluate i
modificate art.27A-27E, art.40-40B, art.43-45 TUE
i ex.art.11 i 11A -TCE)
Cooperarea consolidat presupune respectarea
cadrului juridic legal i posibilitatea de a stabili
proceduri care s permit buna desfurare a
cooperare consolidat legitimeaz orice practic care
se bazeaz pe tratatele comunitare tinznd s le
completeze i s asigure funcionarea procedurilor
pe care le instituie.
Scopul acestei cooperri este s permit Statelor
procesul de integrare n cadrul instituional unic al
Uniunii.
Cooperarea trebuie s ndeplineasc un numr de
condiii, printre care:
aria sa de competen s nu cad n exclusivitate
sub competena Uniunii;
s consolideze obiectivele Uniunii;
s respecte principiile Tratatelor;
s fie utilizat n ultim instan;
s implice majoritatea statelor membre.
Cooperarea ntrit n cadrul Uniunii Europene
este autorizat de Consiliu, care acioneaz cu
majoritate calificat la propunerea Comisiei i dup
consultarea Parlamentului European.
Un stat membru poate refuza cooperarea ntrit
ntr-un anumit domeniu, pe motive de politic
naional.
Prin Tratatul de la Nisa, semnat la 26 februarie
2001, se elimin dreptul de veto al statelor membre
n ceea ce privete cooperarea ntrit. Acest tratat
prevede un numr minim de 8 state membre pentru a
stabili cooperarea ntrit i ofer aceast posibilitate
doar n domeniul cooperrii n politica extern i de
cooperare comun, cu excepia aprrii.

Bibliografie:

Diaconu Nicoleta, Dreptul Uniunii Europene, Tratat, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2008.
Dragomir Eduard, Ni Dan, Tratatul de la Lisabona, Editura Nomina, 2009.
Fuerea Augustin, Drept comunitar al afacerilor, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2006.
Voicu Costic, Pantea Marius, Bucur Dan, .a. Curs Universitar pentru Masterat Securitatea financiar a
Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la Lisabona, Vol. II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.

- 39 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ROLUL OFICIULUI EUROPEAN ANTI-FRAUD N PROTEJAREA INTERESELOR FINANCIARE

ALE UNIUNII EUROPENE

Conf. univ. dr. Adrian Dumitru CRCIUNESCU

Universitatea Mihai EminescuTimioara

Fight against fraud and corruption threaten international financial interests of the European Union
is a long-term community project.The process of protecting the Communitys financial interests means
to detect and monitor fraud in customs and tax evasion to the extent that they affect the EU budget,
the fight against corruption and other illegal activities affecting the European Union general
budget.Within the European Union there was created a suitable institutional framework to implement
the objectives of protecting the Communitys financial interests.

Keywords: European Unions financial interests, fraud prevention, combating economic crimes, the
cooperation of Member States.

1. Evoluia i obiectivele Oficiului European Anti- activitatea, oferindu-le suportul i know-how-ul

Fraud
Oficiul European Anti-Fraud (OLAF) a fost
nfiinat n anul 19991, nlocuind Fora Operativ odat cu intrarea n vigoare a Regulamentului CE nr.
pentru Coordonarea Prevenirii Fraudelor, nfiinat n
cadrul Secretariatului General al Comisiei Europene
n anul 19982.
OLAF este un departament din cadrul Comisie
Europene i raporteaz direct Comisiei.
Prin nfiinarea OLAF, instituiile europene au
creat un mecanism de combatere a infraciunilor
economice i financiare internaionale, a fraudelor i
a corupiei mpotriva intereselor financiare ale
Comunitii. Prin rolul su de protector al intereselor
financiare ale Comunitii, OLAF este un organism fr
precedent n istoria integrrii europene.
Oficiul European Anti-Fraud are ca obiectiv
protejarea intereselor Uniunii, lupta mpotriva fraudei
i corupiei. Oficiul i ndeplinete misiunea
conducnd independent investigaii interne i
externe. El organizeaz cooperarea dintre autoritile
competente ale Statelor Membre pentru a le coordona
1
Decizia CE i CES nr. 352 din 28 aprilie 1999
2
Temeiul juridic al constituirii OLAF l constituie
urmtoarele reglementri: Decizia Comisiei din 28 aprilie
1999 pentru nfiinarea Oficiului European Anti-Fraud;
Regulamentul Parlamentului i Consiliului CE nr. 1073 din
25 mai 1999 privind investigaiile conduse de ctre Oficiul
European Anti-Fraud; Regulamentul Consiliului Euratom
nr. 1074 din 25 mai 1999 privind investigaiile conduse de
ctr e Oficiul European Anti-Fraud ; Acordul In ter-
instituional semnat la 25 mai 1999 ntre Parlamentul
European, Consiliul Uniunii Europene i Comisia European
privind investigaiile conduse de ctre Oficiul European
Anti-Fraud.
necesar activitii lor.
Oficiul i-a nceput activitatea la 1 iunie 1999
1073/1999 i a Regulamentului Consiliului (Euratom)
nr. 1074 din 25 mai 1999 referitor la investigaiile
OLAF3.
Romnia a nceput deja s coopereze cu institu-
iile Uniunii Europene pentru a asigura protecia
efectiv i echivalent a intereselor financiare ale
acesteia.
Regulamentele CE nr. 2988/1995 i nr. 2185/
1996 privind protejarea intereselor financiare ale
Comunitilor Europene au devenit direct aplicabile
n Romnia, din momentul aderrii.
n scopul desemnrii unei instituii care s
acioneze ca punct de contact unic n relaia cu Oficiul
European Anti-Fraud (OLAF), a fost constituit un grup
de lucru format din reprezentanii tuturor instituiilor
implicate n protejarea intereselor financiare ale
Uniunii Europene.
Atribuiile sale se extind asupra tuturor
activitilor legate de protecia intereselor financiare
ale Comunitii. OLAF are responsabilitatea de a
conduce investigaii administrative externe n statele
membre ale Uniunii Europene i n state tere, precum
i investigaii administrative interne n cadrul
instituiilor, organismelor, birourilor sau ageniilor
Comunitii Europene, conferindu-i-se n acest sens
un statut special de independen.
3
http://europa.eu.int/comm/dgs/olaf/mission/mission/
index_en.html

- 41 -
Numrul 2/2011
n activitatea sa, OLAF are patru prioriti
principale:
dezvoltarea unei politici anti-fraud;
promovarea cooperrii ntre toate autoritile
responsabile din cadrul statelor membre;
cooperarea inter-instituional i coordonarea
prevenirii i combaterii fraudei;
perfecionarea legislaiei n materie penal.
Decizia Comisiei din 28 aprilie 1999 pentru
nfiinarea Oficiului European Anti-Fraud (OLAF)
stabilete i principalele atribuii ale acestuia:
combaterea fraudei, corupiei i a altor activiti
ilegale ce aduc atingere intereselor financiare ale
Comunitii;
investigarea actelor grave de nendeplinire a
ndatoririlor profesionale de ctre oficialii sau
funcionarii Comunitii, pasibile de rspundere
disciplinar sau, dac este cazul, penal sau a
actelor de nclcare a obligaiilor de ctre membrii
instituiilor, organismelor, birourilor sau ageniilor
analoge ale statelor membre sau de ctre
personalul acestora care nu se afl sub
prevederile Regulamentelor privind personalul i
oficialii Comunitilor Europene i a Condiiilor
de angajare a altor funcionari ai Comunitilor
Europene;
conducerea misiunilor de investigaie n alte zone
la cererea instituiilor i organismelor comunitare;
ntrirea cooperrii cu statele membre n dome-
niul fraudei;
dezvoltarea de strategii pentru lupta mpotriva
fraudei (pregtirea de iniiative legislative i
regulatorii iniiative n domeniul de activitate al
Oficiului, inclusiv iniiative privind instrumentele
reglementate de Titlul VI al Tratatului de la
Amsterdam);
punerea n micare a altor activiti operaionale
n lupta mpotriva fraudei (dezvoltarea infrastruc-
turii, colectarea i analizarea informaiilor, suport
tehnic);
meninerea contactului direct cu poliia i auto-
ritile judiciare;
funcia de reprezentare a Comisiei n ceea ce
privete prevenirea fraudei.
Puterile OLAF n domeniul prevenirii fraudei au
fost extinse i mai mult prin dispoziiile Regula-
mentelor Comisiei CE, Euratom nr. 2185 din 1996 i
2988 din 1995.
Investigaiile OLAF sunt conduse n conformitate
cu prevederile tratatelor, n special cele ale
protocolului privind privilegiile i imunitile, cu
regulamentele privind oficialii Comunitilor
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Europene, precum i cu respectarea drepturilor i
libertilor fundamentale ale omului i regulile de
confidenialitate i de protecie a datelor.
n msura n care sunt respectate aceste prevederi,
Oficiul se bucur de o serie de puteri cum ar fi: accesul
la informaiile i cldirile instituiilor comunitare,
precum i posibilitatea de a verifica conturile acestora
i de a obine extrase ale oricror documente. n plus,
OLAF poate cere oricrei persoane informaiile pe care
le consider necesare pentru investigaiile sale i
poate efectua controale la operatorii economici n
vederea detectrii de eventuale iregulariti4.
OLAF colaboreaz cu partenerii naionali (servicii
de investigaii, poliie, autoriti legale i
administrative etc.) acionnd ca un motor pentru o
Europ a legalitii mpotriva criminalitii de
natur internaional mpotriva intereselor
Comunitii5.
n practic, fraudele i alte iregulariti sunt
aproape ntotdeauna descoperite prin strnsa
cooperare ntre OLAF i serviciile naionale de
investigaie. Nu trebuie uitat faptul c principala
obligaie n acest domeniu revine statelor membre
care trebuie s administreze resursele financiare
provenind din partea Comunitii, care reprezint
aproape 80% din cheltuielile de la bugetul
Comunitii.
Independena funciei de investigaie a OLAF i este
conferit prin dispoziiile art.3, art.4 i art.5 din Decizia
Comisiei CE i Euratom 352 din 19996 i de art. 11 i
art.12 din Regulamentul CE i Euratom nr. 1074 din
1999 referitoare la investigaiile conduse de OLAF.
Principala funcie a OLAF este cea de organ de
investigaie7.
Rezultatele investigaiilor OLAF pot fi folosite n
cadrul procedurilor penale putnd servi n anumite
cazuri n ca probe n faa curilor de justiie naionale.
Conform art. 3 din Regulamentul Parlamentului
i Consiliului nr. 1073 din 25 mai 1999, OLAF poate
conduce investigaii administrative n scopul:
luptei mpotriva fraudei i a altor activiti ilegale
ce afecteaz interesele financiare ale Comunitii;
investigrii nerespectrii ndatoririlor profesio-
nale de ctre unii oficiali ai Comunitii.
Implementarea funciei de investigaie a OLAF
este exercitat de ctre Directorul General. Acesta
4
Regulamentul Consiliului nr. 2185/96.
5
http://europa.eu.int/comm/dgs/olaf/mission/mission/
index_en.html
6
Decizia de nfiinare a OLAF.
7
art. 2 din Regulamentul CE i Euratom nr 1074 din
1999.
- 42 -
Numrul 2/2011
este numit de ctre Comisia European n cooperare
cu Parlamentul i Consiliul i avnd acordul favorabil
al Comitetului de Supraveghere pentru un mandat de
patru ani care poate fi rennoit o singur dat.
n scopul garantrii independenei OLAF n funcia
sa de organ de investigaie, legislatorul a prevzut
obligaia Directorului General de a nu primi ordine
sau indicaii de la nici o alta instituie i de la nici un
Guvern al vre-unui stat. Dac Directorul General
consider c Comisia a luat vreo msur de natur a
aduce atingere independenei sale, poate aduce cazul
respectiv n faa Curii de Justiie.
Directorul OLAF trebuie s se asigure c angajaii
OLAF i celelalte persoane care acioneaz sub
autoritatea sa, respect prevederile comunitare i
naionale privind protecia datelor personale8.
Inspectorii Comisiei trebuie s in seama de
cerinele procedurale naionale n momentul
redactrii rapoartelor. Rapoartele vor trebui s conin
dovezi acceptabile procedurilor administrative i
judiciare ale statului membru respectiv, n acelai
regim precum rapoartele administrative redactate de
inspectorii administrativi naionali. Acestea vor fi
subiect ale acelorai reguli de evaluare i vor avea
valoare identic pentru rapoartele naionale.
Directorul raporteaz regulat Parlamentului European,
Consiliului i Curii de Conturi, asupra descoperirilor
n urma investigaiilor efectuate.
Pentru consolidarea independenei sale, OLAF
este supus n mod regulat controlului Comitetului de
Supraveghere n ceea ce privete funcia sa de organ
de investigaie. Comitetul de Supraveghere este
format din cinci persoane independente de instituiile
europene i avnd un nalt grad de pregtire n
domeniile de competena OLAF. Mandatul acestora
este de trei ani i poate fi nnoit o singura dat. La
cererea Directorului General, Comitetul de
Supraveghere poate emite opinii referitoare la
activitatea OLAF, fr ns a interfera cu procesul de
efectuare a investigaiilor.
Comitetul de Supraveghere i poate numi un
preedinte i i poate adopta procedura proprie. Se
ntrunete de cel puin zece ori pe an i ia decizii cu
majoritate de voturi. Comitetul trebuie s adopte cel
puin o dat pe an un raport al activitilor sale pe
care l va transmite instituiilor europene9.
8
Reg ulamentul Consiliului CE nr. 2185/96 privind
verificrile la faa locului i inspeciile efectuate de Comisie
n scopul de a proteja interesele financiare comunitare
mpotriva fraudei i a altor neregulariti
9
art. 11 din Regulamentul Parlamentului i Consiliului
nr.1073 din 25 mai 1999
- 43 -
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Directoratul pentru Investigaii i Operare
coopereaz cu autoritile naionale pentru protecia
intereselor financiare ale Comunitii Europene.
Directoratul efectueaz investigaii externe i operaii
n legtur cu agenii economici n parteneriat cu
serviciile naionale de investigaie. De asemenea,
efectueaz investigaii interne n cadrul instituiilor
i organismelor Comunitii i Uniunii Europene.
Toate aceste investigaii sunt conduse de ctre
Directorul pentru Investigaii i Operare n cooperare
cu autoritile judiciare relevante, cnd este cazul.
Directoratul pentru Informaii este responsabil de
colectarea i analizarea strategic i operaional a
informaiilor din domeniul fraudei transnaionale.
Directoratul pentru Politic i Legislaie Anti-
Fraud definete strategia anti-fraud i definete
instrumentele legale necesare i monitorizeaz
cazurile operaionale din punct de vedere
administrativ, financiar, judiciar i disciplinar.
Oficiul European Anti-Fraud este un organism nou
pe scena european, un organism fr echivalent n
lume i fr precedent n istoria integrrii europene.
Pentru a fi n continuare eficient el va trebui s i
modifice continuu structura organizatoric i s i
adapteze metodele de lucru la noile situaii aprute
pe msura extinderii Uniunii Europene cu respectarea
ns a principiilor ce au stat la baza apariiei sale:
asigurarea legalitii, aprarea intereselor
Comunitii i respectul pentru cetenii acesteia.
2. Alte structuri cu atribuii n domeniul
protejrii intereselor financiare comunitare.
a) Comitetul Consultativ pentru Coordonarea
Prevenirii Fraudei (the Advisory Committee for the
Coordination of Fraud Prevention - COCOLAF) este un
forum creat pentru schimbarea de opinii referitoare
la protecia intereselor financiare ale Comunitii
Europene ntre Comisie i principalii si parteneri.
Comisia European a decis n anul 1994
nfiinarea unui Comitet Consultativ pentru
Coordonarea Luptei Anti-fraud COCOLAF10, care
poate fi consultat de ctre Comisie n orice domeniu
privind prevenirea i combaterea fraudei i a tuturor
celorlalte activiti ilegale care aduc atingere
intereselor financiare ale Comunitii, precum i n
orice domeniu cu privire la cooperarea dintre Statele
Membre sau dintre acestea i Comisie pentru a proteja
interesele financiare ale Comunitii.
10
Decizia nr.140/1994 de constituire a unui Comitet
consultativ pentru coordonarea aciunilor de prevenire a
fraudei, modificat prin Decizia nr. 223/2005
Numrul 2/2011
Comisia poate consulta COCOLAF n orice
problem referitoare la protecia bancnotelor i
monedelor euro mpotriva contrafacerii. De
asemenea, pot privi aspectele referitoare la protecia
legal a intereselor financiare ale Comunitii, n
special n ceea ce privete aspectele cooperarea
administrativ i judiciar n domeniul luptei
mpotriva fraudei.
COCOLAF se reunete la convocarea Comisiei
Europene, iar membrii acestuia pot cere Comisiei s fie
consultai anterior adoptrii unei decizii cu privire la
orice subiect care intr n competenele sale.
Reuniunile sunt bianuale, n luna mai, pentru aprobarea
proiectului Raportului privind implementarea art. 280
TCE, i n luna octombrie, n vederea discutrii
chestionarului adresat Statelor Membre.
Comitetul este constituit din 3 sub-grupuri de
lucru:
Grupul de lucru privind implementarea art. 280
din TCE;
Grupul Nereguli i asisten mutual produse
agricole (art. 8 Regulamentul Consiliului nr. 595/91);
Grupul Analiz de risc privind frauda i neregulile.
n strns colaborare cu Comisia, Comitetul emite
linii directoare i documente de referin pentru
autoritile naionale n ceea ce privete fraudele i
iregularitile. Tot COCOLAF este nsrcinat cu
ntrirea cooperrii dintre statele membre i Comisia
European (OLAF)11.
De asemenea, n cadrul COCOLAF, i desfoar
lucrrile i grupurile specifice proteciei monedei
EURO:
Grupul Experilor n Contrafacerea Monedelor
(Counterfeit Coin Experts Group CCEG);
Grupul Experilor n Contrafacerea EURO (Euro
Counterfeiting Experts Group ECEG).
Reuniunile acestor grupuri sunt organizate de
ctre OLAF i reunesc experi din cadrul Bncii
Centrale Europene, Europol i din Statele Membre UE.
b) OLAF a decis s i schimbe structura pentru
dezvoltarea platformei de servicii oferite statelor
membre i candidate ale Uniunii. Astfel, OLAF ofer
statelor aderente i candidate asisten tehnic pentru
nfiinarea unui Serviciu de Coordonare Anti-Fraud
(Anti-Fraud Coordinating Service - AFCOS) avnd ca
obiectiv att ntrirea capacitii instituionale a
statelor aderente i candidate, ct i coordonarea
legislativ, administrativ i operaional ntre acestea
11
Articolul 280 din TCE (art. 325 TFUE conform Tratatului
de la Lisabona).
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
cu privire la lupta mpotriva fraudei, precum i ntrirea
capacitii de cooperare cu Comisia European i cu
statele membre.
Serviciile de coordonare a luptei anti-fraud sunt
structuri administrative care au rolul de a asigura
protecia intereselor financiare ale Uniunii Europene
i de a facilita investigaiile efectuate de Oficiul
European de Lupt Anti-fraud OLAF.
efii AFCOS se ntrunesc anual pentru a evalua
stadiul luptei antifraud i a stabili prioritile n lupta
mpotriva fraudei ce afecteaz bugetul comunitar.
c) Prin Regulamentul Consiliului CE nr. 515 din 13
martie 1997 care prevede obligaia statelor membre
de a i acorda reciproc asisten i de a colabora cu
Comisia n vederea prevenirii i combaterii fraudei, a
fost creat Sistemul Informaional Anti-fraud (The
anti-fraud information system AFIS) proiectat s
asigure schimbul de informaii rapid, uor i sigur ntre
statele membre.
Sistemul Informaional Anti-fraud se afl n
responsabilitatea OLAF.
Sistemul este folosit de asemenea i de cteva ri
care au semnat acorduri de asisten reciproc cu
Comisia European, cum ar fi Norvegia i Rusia.
n jur de 200.000 de mesaje electronice sunt
schimbate zilnic prin sistem de ctre departamentele
de specialitate din peste 30 de state, ceea ce nseamn
peste 2.500 de mesaje pe zi.
Sistemul are mai multe aplicaii, scopul fiind
mereu acelai, schimbul de informaii ntre statele
membre, identificarea i pedepsirea fraudelor sau
altor iregulariti ce afecteaz interesele financiare
ale Comunitii Europene.
d) Reeaua de Comunicare Anti-fraud a OLAF (The
OLAF Anti-Fraud Communicators Network - OAFCN)
a fost creat din nevoia de a avea un program anti
fraud comprehensiv, echilibrat i eficient care s
funcioneze pe ntreg teritoriul Uniunii Europene.
nfiinat n 2001 i reprezentnd o parte a
strategiei de comunicare extern a Oficiului European
de Lupt Anti-fraud OLAF, Reeaua Comunicatorilor
Anti-fraud OLAF este format din membrii serviciului
de comunicare a OLAF, ofieri de pres, ofieri de
relaii publice i comunicatori din toate serviciile de
lupt anti-fraud ale Statelor Membre din Uniunea
European.
Rolul principal al OAFCN este acela de a veni n
sprijinul cetenilor europeni i a informa publicul larg
cu privire la domeniul luptei anti-fraud. Totodat,
reeaua ncearc s contribuie la ntrirea cooperrii
serviciilor de investigaii naionale i s sublinieze nu
- 44 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

numai rezultatele individuale ale lor, ci s aib o
abordare de ansamblu a acestei problematici la
nivelul spaiului comunitar.
Membrii reelei OAFCN colaboreaz n chestiuni
privind comunicarea cu omologii lor din Statele
Membre UE i au datoria de a asista jurnalitii, cnd
acetia le solicit sprijinul, n chestiuni privind
evaluarea informaiilor referitoare la investigaii sau
diferite subiecte legate de lupta mpotriva fraudelor
ce afecteaz fondurile europene.
Obiectivele aceste reele sunt:
prevenirea fraudei prin liberul circuit al infor-
maiei;
crearea unui dialog permanent ntre serviciile de
comunicare extern ale OLAF i partenerii lor din
cadrul serviciilor de investigaie naionale ;
informarea cetenilor europeni n legtur cu
activitile OLAF i ale partenerilor si din statele
membre att comune ct i individuale n legtur
cu protejarea intereselor financiare ale Comu-
nitii;
furnizarea de informaii publice (n special prin
media) legtur cu fraudele i iregularitile
mpotriva intereselor financiare ale Uniunii
Europene.

Bibliografie:

Crciuneascu Dumitru Adrian, Drept instituional comunitar european, Pro-Universitaria, Bucureti, 2009.
Diaconu Nicoleta, Dreptul Uniunii Europene, Tratat, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2008.
Dragomir Eduard, Ni Dan, Tratatul de la Lisabona, Editura Nomina, 2009.
Fuerea Augustin, Drept comunitar al afacerilor, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2006.
Voicu Costic, Pantea Marius, Bucur Dan, .a. Curs Universitar pentru Masterat Securitatea financiar a
Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la Lisabona, Vol. II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.

- 45 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

APARIIA I EVOLUIA DREPTULUI UMANITAR

Subcomisar de poliie Drd. Virgiliu Bogdan ZOTOI

ef serviciu n cadrul Inspectoratului Judeean de Poliie Brila,
Doctorand la Universitatea Naional de Aprare Carol I Bucureti

The study focuses on the issue of humanitarian law as a distinct branch of law. There are
presentated the main developments from the early emergence of the first regulations to the latest
regulations adopted or concerns for introducing non-lethal weapons in armed conflicts.

Keywords: war, armed conflict, humanitarian, injured, non-lethal, convention, crime.

Dac rzboiul este un fenomen vechi de cnd
lumea, nu acelai lucru l putem spune despre normele
juridice care au ncercat, n decursul timpului, s
limiteze urmrile distructive ale conflictelor armate.
Vechimea acestora dar mai ales evoluia i adaptarea
lor la modul de ducere a rzboaielor, sunt aspecte
importante ce subliniaz preocuparea permanent a
oamenilor de a-i proteja semenii i de ncerca s
reglementeze chiar i fenomene de amploarea unui
rzboi.
n societile primitive, haosul era o caracteristic
a conflictelor armate, victoria fiind urmat imediat de
masacre i jafuri, potrivit principiului c nvinsul nu
avea niciun drept n faa nvingtorului, practica fiind
n acelai timp simpl dar i radical n ceea ce
privete omul i bunurile sale. La acest moment
trebuie subliniat c n acele timpuri nu se fcea nicio
deosebire ntre persoanele combatante i cele
necombatante, ntre brbai i femei, ntre tineri i
btrni, nvingtorul avnd drept de via i de moarte
asupra tuturor celor nvini. Ferocitatea i barbaria,
cruzimea i violena duse la extrem, dispreul fa de
semenii nvini erau lucruri obinuite n acele vremuri,
agravnd n acest fel rigorile rzboiului. Istoricii i
filosofii din antichitate, de altfel mini iluminate
pentru acea epoc, considerau c folosirea violenei
fr limite era ceva permis n rzboaie, chiar i contra
celor care nu puteau s ia parte la ostiliti, potrivit
principiului dura lex, sed lex1.
Putem spune c n domeniul dreptului umanitar,
elementul declanator a fost curentul iluminist,
reprezentat de Jean-Jacques Rousseau, Montesquieu,
Voltaire, prin contribuia cruia s-a nvederat
necesitatea unor reglementri aplicabile rzboiului,
1
A. Pillet, Le droit de la guerre conferences, Paris, Librairie
Arthur Rousseau, 1983, p.12;
ntruct umanitarismul, n condiiile evoluiei
societii umane, punea pe primul loc caritatea i
justiia n relaiile dintre oameni. Datorit acestuia,
procesul de umanizare a rzboiului a fcut pai
importani pentru acele vremuri, plecnd de la simple
discursuri ori conferine filosofice i terminnd cu
ncheierea de tratate ori convenii ntre state, cu rol
de protejare a fiinei umane, astfel nct raporturile
dintre beligerani i tratamentul prizonierilor de
rzboi s-au ameliorat.
Dac la nceput aceste tratate ori convenii aveau
caracter local, fiind ncheiate ntre dou sau mai multe
state, cu timpul s-a ajuns la adoptarea unor declaraii ori
tratate generale, la care au aderat multe state, caracterul
internaional fiind ridicat la nivel de universal, mai ales
prin recunoaterea pe cale declarativ, a normelor de
drept internaional deja existente.
Primul document cu valoare universal, creat
pentru a contracara violena nelimitat pe cmpul de
lupt, a fost convenia semnat la Geneva, la data de
22 august 1864, document denumit Convenia
pentru ameliorarea soartei militarilor rnii n
armatele n campanie, prile semnatare fiind
Ducatul Baden, Belgia, Danemarca, Elveia, Frana,
Ducatul Hessa, Italia, Olanda, Portugalia, Prusia, Spania
i Wurtenberg.
n cuprinsul conveniei se regsete principiul
conform cruia militarii rnii sau bolnavi vor fi
strni i ngrijii indiferent de naiunea creia i
aparin, existnd de asemenea prevederi referitoare
la protecia ambulanelor i spitalelor militare,
precum i personalului acestora, aspecte ce reliefeaz
i subliniaz pentru prima dat protecia direct a unor
categorii de persoane aflate n dificultate.
Este evident trecerea de la vechile cutume ale
rzboiului la o nou perioad, n care statele

- 47 -
Numrul 2/2011
progreseaz din punct de vedere conceptual i
legislativ, aceast convenie fiind apreciat de juristul
elveian Jean Pictet astfel: ea pune bazele ntregului
drept umanitar, precum i dreptului rzboiului. Ea st,
ntr-un anumit sens, la originea puternicei micri care
tinde s reglementeze, pe cale panic, conflictele i
s menin pacea2.
Dup cum se menioneaz n literatura de
specialitate, semnificaia major a acestui document
const nu att n coninutul normelor pe care le
enun, dei acestea nu sunt lipsite de importan, ct
mai ales n caracterul su de durabilitate.
Este tiut c toate nelegerile realizate pn
atunci, aveau o durat strict limitat la un anumit
rzboi sau la un moment al acestuia. Convenia de la
Geneva are o valabilitate juridica pentru toi oamenii
i pentru toate timpurile3. Att prin scopul su ct i
prin caracterul universal, aceast convenie este un
model urmat de viitoarele acte normative n domeniul
dreptului umanitar.
Convenia a trezit interesul i altor popoare, n
acest sens ncheindu-se acte adiionale n 1868, cnd
au aderat Argentina, Austria, Bavaria, Bolivia, Bulgaria,
Chile, Grecia, Japonia, Marea Britanie, Mecklenburg,
Muntenegru, Norvegia, Peru, Rusia, Salvador, Serbia,
Statele Unite ale Americii, Suedia i Turcia. Romnia
a aderat la Convenia de la Geneva prin Decretul Regal
nr. 1173 din 18 octombrie 1874.
Apariia acestei convenii nu a fost spontan ci a
fost prefaat de Declaraia referitoare la dreptul
maritim adoptat la Conferina de pace de la Paris
din 1856 i de crearea Comitetului Internaional al
Crucii Roii n 1863. Conferina de pace de la Paris a
avut ca scop ncheierea rzboiului Crimeei, purtat
ntre Rusia i Aliana anglo-franco-turc, ntr-o zon
maritim destul de ntins, unde s-au produs
importante pagube materiale navelor militare i civile,
aa c n Declaraia referitoare la dreptul maritim
s-au stabilit cteva reguli aplicabile strict n domeniul
naval dar cu implicaii profund umanitare.
Apariia Comitetului Internaional al Crucii Roii
a avut un rol de accelerare a demersurilor n domeniul
dreptului umanitar, de iniiativ i de sprijin n acest
domeniu, astfel nct din acest moment, se vor
intensifica manifestrile umanitare, nu doar sub
aspect declarativ ci i legislativ.
Toate aceste documente internaionale au
determinat sporirea preocuprilor n stabilirea unor
2
I. Cloc, Dreptul umanitar i noua ordine internaional,
Editura Militar, Bucureti, 1978, p. 25;
3
Idem, op. cit., p. 26;
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
seturi de norme general aplicabile ntre state, n cadrul
conflictelor armate, pentru limitarea urmrilor
distructive, att asupra persoanei umane ct i asupra
bunurilor.
Astfel, n 1868 s-a adoptat la Petersburg o
declaraie prin care se interzicea folosirea n rzboi a
oricrui proiectil cu o greutate mai mic de 400
grame, care ar fi sau explozibil sau ncrcat cu materii
fulminante ori inflamabile4 iar n 1874, la Bruxelles,
s-a ncercat adoptarea unei alte declaraii ce
cuprindea principii umanitare i norme de drept
umanitar dar care ns nu a fost ratificat de state.
Urmtorii pai importani au fost realizai n anul
1899, cu prilejul Conferinei de la Haga, ce a avut ca
obiect adoptarea unor reglementri ale desfurrii
conflictelor armate, cu aceast ocazie fiind adoptate
Declaraia cu privire la interzicerea lansrii de
proiectile i explozive din baloane sau alte materiale
noi similare, Declaraia relativ la interzicerea
folosirii de gaze asfixiante i Declaraia asupra
interzicerii folosirii gloanelor care se lesc sau se
turtesc uor n corpul omului, cum sunt gloanele cu
cmaa tare, a cror cma n-ar acoperi n ntregime
miezul glonului sau care ar fi prevzute cu tieturi.
Tot aici a fost ntocmit i adoptat Regulamentul
privitor la legile i obiceiurile rzboiului, document
ce a finalizat o aciune de codificare a normelor
specifice din domeniu.
Anul 1907 readuce Haga n centrul universului
umanitar, aici desfurndu-se a II-a conferin de
pace, prilej de completare a documentelor adoptate
iniial i de realizare a noi reglementri n ceea ce
privete modul de ducere a rzboiului, mijloace i
metode de lupt interzise, cu referire la operaiunile
terestre i navale.
Trebuie subliniat c aplicarea conveniilor care
codific legile i obiceiurile rzboiului era guvernat
de principiul reciprocitii, dup care neaplicarea de
ctre una din prile beligerante a conveniilor
dezleag cealalt parte de obligaia respectrii lor5,
un aspect ce denot greutatea aplicrii acestor norme
de drept.
Observm c Geneva este un loc predilect de
adoptare a reglementrilor referitoare la protejarea
persoanei umane, a victimelor rzboiului iar Haga este
centrul reglementrilor referitoare la modul de
desfurare a rzboiului propriu-zis, de aici rezultnd
i formulrile dreptul de la Geneva sau dreptul de
4
I. Cloc, Dreptul umanitar i noua ordine internaional,
Editura Militar, Bucureti, 1978, p. 27;
5
I. Cloc, Dreptul umanitar i noua ordine internaional,
Editura Militar, Bucureti, 1978, p. 30;
- 48 -
Numrul 2/2011
la Haga, n esen componente ale dreptului inter-
naional umanitar.
Sub influena Comitetului Internaional al Crucii
Roii, n 1925 se adopt la Geneva Protocolul cu
privire la interzicerea folosirii n rzboi a gazelor
asfixiante, otrvitoare i altele, precum i mijloacele
bacteriologice de rzboi iar n 1936, la Londra,
Protocolul privind regulile rzboiului submarin.
Reglementrile menionate reliefau preocuprile
de legiferare a unor stri de fapt, n direct legtur
cu tehnologiile, mijloacele i metodele de lupt
existente, raportate la stadiul de organizare a
societii omeneti.
Adevrata schimbare este determinat de primul
rzboi mondial, care prin noile mijloace de lupt
inventate i cu extindere fr precedent a teatrului
de operaiuni, a demonstrat limitele dreptului
existent6 sau chiar lipsa unor reglementri n domenii
aflate n dezvoltare, cum ar fi rzboiul aerian, fapt ce
a determinat organizaiile internaionale umanitare,
n special Crucea Roie, s iniieze i s desfoare
msuri n consecin.
Analiza atent a desfurrii operaiunilor militare
i a urmrilor acestei conflagraii mondiale a reliefat
necesitatea continurii activitilor de reglementare
umanitar, astfel nct n perioada urmtoare au fost
adoptate Regulile de la Haga privind rzboiul aerian
din 1923, Protocolul de la Geneva privind
interzicerea utilizrii gazelor de lupt din 1925,
Regulile de la Londra referitoare la rzboiul
submarin din 1930, Convenia de la Geneva privind
tratamentul prizonierilor de rzboi i Convenia de
la Geneva pentru mbuntirea soartei rniilor i
bolnavilor din armatele n campanie din 1929,
Tratatul pentru protecia instituiilor artistice i
tiinifice i a monumentelor istorice de la
Washington din 1935, denumit i Pactul Roerich7.
Conveniile de la Geneva din 1929 au adus ca
element inovator instituirea controlului asupra
aplicrii Conveniei, care a fost ncredinat puterilor
protectoare. Conveniile au guvernat n timpul celui
de-al doilea rzboi mondial soarta milioanelor de
victime de rzboi. Atunci cnd Conveniile au fost
respectate, din pcate n cazuri destul de rare,
procentul normal de mortalitate era de circa 10 la sut,
fa de 40-90 la sut n situaiile n care acestea nu
s-au aplicat8.
6
N. Lupulescu, Drept umanitar, Bucureti, Editura C.H. Beck,
2009, p. 28;
7
http://www.icrc.org/treaties/
8
I. Cloc, Dreptul umanitar i noua ordine internaional,
Editura Militar, Bucureti, 1978, p. 32;
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Declanarea i desfurarea celui de-al doilea
rzboi mondial avea s demonstreze caracterul pur
teoretic i ineficiena legislaiei umanitare, acest lucru
petrecndu-se n condiiile unei evoluii fr
precedent a mijloacelor i metodelor de lupt, care
au culminat cu lansarea bombelor atomice de ctre
armata american asupra oraelor japoneze
Hiroshima i Nagasaki, fapt ce avea s determine
sfritul ostilitilor dar cu un pre incomensurabil
pltit de ctre populaia civil, de ctre necombatani,
urmele acestui masacru fiind vizibile i astzi.
Al doilea rzboi mondial a fost un conflict armat
generalizat, care a mistuit cea mai mare parte a
globului, fiind considerat cel mai mare i mai ucigtor
rzboi nentrerupt din istoria omenirii.
A fost prima oar cnd un numr de descoperiri
tehnice noi, incluznd bomba atomic, au fost folosite
la scar larg mpotriva militarilor i civililor,
deopotriv. Rzboiul a provocat moartea direct sau
indirect a peste 70 de milioane de oameni,
aproximativ 3% din populaia mondial de la acea
vreme. n plus, multe alte persoane au fost rnite grav,
au cptat infirmiti pe via datorit armelor de foc,
bombardamentelor clasice sau nucleare, sau datorit
experienelor militare i medicale inumane la care au
fost supuse. S-a estimat c acest rzboi a costat mai
muli bani i resurse dect toate celelalte rzboaie la
un loc, 1.000 de miliarde de dolari la valoarea din
1945, fr a se pune la socoteal sumele cheltuite
pentru reconstrucia de dup rzboi. Urmrile
rzboiului, inclusiv noile tehnologii i schimbrile
aranjamentelor geopolitice, culturale i economice,
au fost fr precedent.
Odat cu izbucnirea rzboiului, Germania a nceput
primul stadiu a ceea ce avea s fie numit Holocaust,
masacrarea premeditat, la scar industrial, a 9 pn
la 11 milioane de oameni. Grupurile considerate
indezirabile i includeau, n special, pe evrei, polonezi,
prizonierii rui de rzboi, slavi, rromi, sinti, persoanele
cu probleme mentale sau handicapuri fizice, disidenii
politici i comunitii. Dei toate aceste grupuri au fost
inta asasinatelor germane, evreii au fost inta
principal a uciderilor n mas, ntre 5 i 6 milioane de
evrei fiind ucii de naziti i de colaboratorii lor.
La nceput, germanii foloseau plutoanele de
execuie Einsatzgruppen , pentru a duce la
ndeplinire masacre de proporii n aer liber, n unele
cazuri fiind mpucai pn la 33.000 de oameni ntr-o
singur zi, ca de exemplu la Babi Yar. Din 1942,
conducerea nazist a hotrt punerea n aplicare a
Soluiei Finale ( Endlsung), genocidul evreilor
europeni, i mrirea ritmului i proporiilor uciderilor.
- 49 -
Numrul 2/2011
n vreme ce n lagrele de concentrare i n
lagrele de munc erau ntemniai inamicii politici
ai nazitilor nc din perioada de dup cucerirea
puterii, n 1933, conducerea nazist a luat hotrrea
construirii a ase noi lagre de exterminare, special
concepute pentru uciderea evreilor. Printre acestea,
cele mai importante au fost lagrul de exterminare
de la Treblinka i lagrul de exterminare de la
Auschwitz. Milioane de evrei au fost strni n ghetouri
supraaglomerate, de unde au fost mai apoi
transportai ctre lagrele morii, unde erau gazai
sau mpucai, de cele mai multe ori imediat dup ce
erau cobori din trenurile de transport.
Dac ntr-un rzboi pierderile umane i materiale
militare sunt inerente i acceptate ca atare, nu este
normal ca acelai principiu s se aplice asupra civililor
i bunurilor acestora. Mai mult, sub pretextul strii de
rzboi, este total ilegal i imoral ca persoane
noncombatante s fie supuse unor tratamente
inumane ori degradante, experimentelor medicale ori
militare, uciderii n mas, confiscrii averilor i a altor
situaii tragice, care pot marca generaii ntregi de
oameni.
Acest rzboi, diferit de toate celelalte, a
demonstrat aadar, caracterul lacunar, inoperant
uneori, al reglementrilor privind protecia juridic a
combatanilor, victimelor de rzboi, a populaiei civile
i, mai ales, lipsa de disponibilitate a prilor
beligerante, n mod deosebit a Germaniei hitleriste,
de a respecta legile i obiceiurile rzboiului.
Omenirea a ajuns la concluzia c pacea i
securitatea internaional trebuiau cldite pe baze
noi, care s exclud definitiv orice posibilitate sau
dorin de agresiune; instrumentele fundamentale ale
umanitarismului trebuiau revizuite, reafirmate i
dezvoltate9.
n baza acestor concluzii, n vederea eliminrii
rzboiului de agresiune, la 3 iulie 1933, s-a semnat la
Londra, Convenia pentru definirea agresiunii. Aceasta
prevede c va fi considerat drept agresor ntr-un
conflict internaional, sub rezerva acordurilor n
vigoare ntre Prile n conflict, statul care, primul, va
comite una din urmtoarele aciuni: declar rzboi
unui alt stat; invadeaz cu forele sale armate, cu sau
fr declaraie de rzboi, teritoriul unui alt stat; atac
cu forele sale terestre, navale sau aeriene, cu sau fr
declaraie de rzboi, teritoriul, navele sau avioanele
unui alt stat; blocheaz naval coastele sau porturile
unui alt stat; acord sprijin grupurilor narmate
9
I. Cloc, Dreptul umanitar i noua ordine internaional,
Editura Militar, Bucureti, 1978, p. 33;
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
formate pe teritoriul su, care au invadat teritoriul
altui stat sau refuz, n pofida cererii statului invadat,
de a lua pe teritoriul su toate msurile ce-i stau n
putere pentru a lipsi acele grupuri de orice ajutor sau
protecie10. Se reafirm astfel principiul interzicerii
rzboiului de agresiune11.
Perioada ce a urmat imediat dup cel de-al doilea
rzboi mondial a fost marcat de o intensificare a
eforturilor organizaiilor internaionale umanitare, n
mod deosebit evideniindu-se Comitetul Internaional
al Crucii Roii, pentru contientizarea statelor despre
necesitatea adoptrii unor reglementri cu caracter
universal, care s schimbe definitiv regulile umanitare
existente la acel moment. Astfel, ntre 21 aprilie i 12
august 1949, la Geneva, s-au desfurat lucrrile
Conferinei diplomatice pentru elaborarea conven-
iilor internaionale destinate s protejeze victimele
de rzboi. La aceste lucrri au participat 63 de state,
printre care i Romnia, semn c importana dome-
niului umanitar era n fine recunoscut iar interesul
statelor era crescut, urmrile rzboiului fiind extrem
de vizibile i de actualitate. Conferina s-a ncheiat
prin adoptarea a patru convenii umanitare, dup cum
urmeaz: Convenia pentru mbuntirea sorii
rniilor i bolnavilor din forele armate n campanie,
Convenia pentru mbuntirea sorii rniilor,
bolnavilor i naufragiailor forelor armate pe mare,
Convenia privitoare la tratamentul prizonierilor de
rzboi i Convenia privitoare la protecia
persoanelor civile n timp de rzboi, documente ce
pot fi considerate ca fiind baza dreptului internaional
umanitar contemporan.
Studiind prevederile acestor convenii, observm
n primul rand c a disprut principiul reciprocitii
din vechile convenii umanitare, prin care normele
umanitare erau respectate de ctre un stat beligerant
doar dac i cellalt stat le respecta. Prin urmare noile
reglementri nu mai au la baz atitudinea prilor din
conflict ci strict considerente umanitare, acestea fiind
astfel poziionate deasupra intereselor statelor.
De asemenea, analiznd beneficiarii direci ai
acestor convenii, evideniem sporirea categoriilor de
persoane protejate i multitudinea reglementrilor ce
le privesc pe acestea, conveniile avnd ca obiect
protejarea i respectarea populaiei civile i a
persoanelor scoase din lupt, att n cazul conflictelor
armate internaionale ct i naionale sau chiar i n
10
Convenia pentru definirea agresiunii (Convention for defining
the aggression ) (Londra, 3 iulie 1933), n Romnia i tratatele
internaionale, Editura militar, Bucureti, 1972, art. 2, p. 34;
11
Idem, art. 3, p. 34;
- 50 -
Numrul 2/2011
situaiile n care o parte contractant nu recunoate
conflictul12.
Mai mult, apar primele prevederi ce au ca scop
reprimarea abuzurilor i infraciunilor13 pentru ca
persoanele care au comis sau care au dat ordin s se
comit oricare din infraciunile grave enumerate n
convenie, s fie pedepsite, dup o anchet prealabil.
Se reglementeaz msuri de control a dispoziiilor
conveniilor, n condiiile n care drepturile ce sunt
conferite categoriilor de persoane protejate sunt
inviolabile, nici mcar persoanele n cauz neavnd
posibilitatea de renuna la ele n mod unilateral14 i
tot ca un element de noutate, apare pentru prima dat
o meniune despre necesitatea studierii conveniilor
n cadrul programelor de instrucie militar15, armatele
fiind organizaiile care trebuie s aplice i s respecte
primele normele de drept umanitar.
n toate conveniile din 12 august 1949 se fac
meniuni referitoare la Comitetul Internaional al
Crucii Roii i activitile sale umanitare, n sensul c
dispoziiile conveniilor nu mpiedic activitile
umanitare desfurate de aceast organizaie ori de
alte organisme umanitare impariale16, n acest mod
consfinindu-se contribuia esenial a acestei organi-
zaii n domeniul umanitar.
Un pas important n domeniul umanitar,
conveniile din 1949 au fost ratificate de multe state,
procesul de aderare fiind unul firesc, aceste docu-
mente cptnd astfel un caracter de universalitate.
Cu toate acestea, aciunea lor s-a redus, mai
degrab, la limitarea rului, nu i la nlturarea
cauzelor sale17, rzboaiele continund s se produc
i s fie izvoare de distrugeri i pierderi de viei
12
Convenia pentru mbuntirea sorii rniilor i bolnavilor
din forele armate n campanie, din 12 august 1949, capitolul I, art.2
i art. 3; ; (the Convention for the Amelioration of the Wounded and
Sick of the Armed Forces in the Campaign of 12 August 1949, Chapter
I, Art. 2 and 3)
13
Idem, capitolul IX, art. 49-52;
14
Convenia pentru mbuntirea sorii rniilor, bolnavilor i sionate, au fost suficiente motive justificate pentru
naufragiailor forelor armate pe mare, din 12 august 1949, capitolul
I, art. 7; (the Convention for the Amelioration of the Wounded, Sick
and Shipwrecked of the Armed Forces at sea, of 12 August 1949,
Chapter I, Art. 7)
15
Convenia pentru mbuntirea sorii rniilor i bolnavilor
din forele armate n campanie, din 12 august 1949, capitolul VIII,
art. 47; (the Convention for the Amelioration of the Wounded and
Sick of the Armed Forces in the Campaign of 12 August 1949, Chapter
VIII, Art. 47)
16
Convenia pentru mbuntirea sorii rniilor i bolnavilor
din forele armate n campanie, din 12 august 1949, capitolul I, art. 9;
(the Convention for the Amelioration of the Wounded and Sick of the
Armed Forces in the Campaign of 12 August 1949, Chapter I, Art. 9)
17
I. Cloc, Dreptul umanitar i noua ordine internaional,
Editura Militar, Bucureti, 1978, p. 35;
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
omeneti, n ciuda recomandrilor i ndemnurilor
documentelor internaionale ca prile ntr-un
diferend a crui continuare ar pune n primejdie
meninerea pcii i securitii internaionale trebuie
s caute, n primul rnd, s-l rezolve pe calea trata-
tivelor, anchetei, meditaiei, concilierii, arbitrajului,
reglementrii judiciare, recurgerii la organizaiile sau
acordurile regionale sau prin alte mijloace panice,
dup alegerea lor18.
Odat cu evoluia societii umane n ansamblul
su, se modific i valorile umane recunoscute unanim
de state, una dintre acestea fiind bunurile culturale
ce formeaz patrimoniul cultural naional ori
universal, valoare afectat la fel de mult n rzboaie
ca i persoana uman dar care nu se mai poate reface
n timp, pierderea sa fiind irecuperabil.
Datorit acestui fapt, a aprut ca necesar
protejarea juridica a acestor bunuri culturale, aa c
la 14 mai 1954, la Haga, s-a adoptat Convenia
privind protejarea bunurilor culturale n cazul
conflictelor armate i un protocol de aplicare a
acesteia19, instrumente juridice importante pentru
protejarea monumentelor i operelor de art n timp
de rzboi.
Anul 1977 aduce completri la Conveniile de la
Geneva din 1949, n acest sens ncheindu-se
Protocoalele adiionale I i II (10 iunie 1977),
documente ce n preambulul lor reitereaz principiile
umanitare dezvoltate pn atunci i reafirm
necesitatea protejrii victimelor conflictelor armate
(internaionale sau fr caracter internaional), n
condiiile respingerii categorice a ameninrii cu fora
sau a rzboiului de agresiune i a respectrii Cartei
Naiunilor Unite20.
Cursa de narmare dintre puterile lumii de la acel
moment, dezvoltarea continu a tehnologiilor
militare, progresele tiinifice din domeniul nuclear
i al electronicii militare, cheltuirea unor sume imense
de bani pentru ntreinerea unor armate supradimen-
continuarea demersurilor de legiferare n domeniul
umanitar, n acest sens fiind luate decizii de
interzicere a armelor chimice (1993), a laserelor care
18
Carta Naiunilor Unite (United Nations Charter)(San Francisco,
26 iunie 1945) , n Romnia i tratatele internaionale, Editura
militar, Bucureti, 1972, p. 47;
19
http://www.icrc.org/treaties/
20
http:// www.legisplus.ro/Intralegis5/oficiale/ - Preambul la
Protocolul adiional nr. I la conveniile de la Geneva din 12 august
1949 privind protecia victimelor conflictelor armate internaionale
; (Preamble to the Additional Protocol no. I to Geneva Conventions
of August 12, 1949 on the Protection of Victims of International
Armed Conflicts)
- 51 -
Numrul 2/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

provoac orbirea (1996), a minelor antipersonal
(1997) i de a da lumin verde crerii primei instituii
internaionale penale permanente pentru judecarea
criminalilor de rzboi (1998).
Este de ateptat ca n lumea celui de-al Treilea
Val, n paralel cu interzicerea i limitarea mijloacelor
i metodelor clasice de rzboi, protecia umanitar s
se realizeze prin revoluionarea modului de purtare a
rzboaielor viitorului i prin apariia preconizat a
armelor neletale21.
Dup cum bine remarca un alt autor aceast
transformare va marca de fapt intrarea ntr-o nou
etap de evoluie a Dreptului umanitar, ramur de
drept care va continua s existe atta timp ct oamenii
vor utiliza mijloace ale violenei armate n
promovarea intereselor lor22.
Atenuarea efectelor conflictelor armate prin
protejarea persoanelor care nu (mai) iau parte la
ostiliti este un element important luat n calcul de
militarii din zilele noastre, evitarea suferinelor i
distrugerilor inutile fiind un deziderat. Dei unii
militari ar putea privi respectarea normelor umanitare
ca pe o sarcin n plus, ce poate ngreuna desfurarea
misiunilor de lupt, trebuie s privim problema prin
prisma necesitii respectrii dreptului internaional
i a protejrii valorilor umanitii unanim recunoscute.

Bibliografie:

C.Voicu, M.Pantea, D.Bucur, .a. Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la
Lisabona, Vol. II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.
Carta Naiunilor Unite (United Nations Charter) (San Francisco, 26 iunie 1945), n Romnia i tratatele
internaionale, Editura militar, Bucureti, 1972.
Cloc, Dreptul umanitar i noua ordine internaional, Editura Militar, Bucureti, 1978.
Convenia pentru definirea agresiunii (Convention for defining the aggression ) (Londra, 3 iulie 1933), n
Romnia i tratatele internaionale, Editura militar, Bucureti, 1972.
Convenia pentru mbuntirea sorii rniilor i bolnavilor din forele armate n campanie, din 12 august
1949 ; (the Convention for the Amelioration of the Wounded and Sick of the Armed Forces in the Campaign
of 12 August 1949).
Convenia pentru mbuntirea sorii rniilor, bolnavilor i naufragiailor forelor armate pe mare, din 12
august 1949; (the Convention for the Amelioration of the Wounded, Sick and Shipwrecked of the Armed
Forces at sea, of 12 August 1949).
Dragoman, Drept Internaional Umanitar, Editura Fundaiei Andrei aguna, Constana, 1999.
http:// www.legisplus.ro/Intralegis5/oficiale/
http://www.icrc.org/treaties/
N. Lupulescu, Drept umanitar, Bucureti, Editura C.H. Beck, 2009.
Pillet, Le droit de la guerre conferences, Paris, Librairie Arthur Rousseau, 1983.

21
N. Lupulescu, Drept umanitar, Bucureti, Editura C.H. Beck, 2009, p. 29;
22
I. Dragoman, Drept Internaional Umanitar, Editura Fundaiei Andrei aguna, Constana, 1999, p. 25;

- 52 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

PROPUNERI PENTRU REORGANIZAREA MINISTERULUI ADMINISTRAIEI I INTERNELOR

I EFICIENTIZAREA SISTEMULUI NAIONAL DE ORDINE I SIGURAN PUBLIC

Comisar ef de poliie dr. Eugen NEA

Adjunct al efului Poliiei Municipiului Rm.Vlcea

The criminal phenomenon has influenced in the last years the social life at international and
national level. The security of the citizens is very important and reflects the trust they have in the
legal system. In this article we try to present some changes regarding the functioning of the public
order structures within the Ministry of Administration and Interior.

Keywords: public order, national safety, criminality, preventing and combating crime, Schengen.

Ultimii ani au amplificat cererea de securitate la
nivelul tuturor comunitilor umane, fapt cauzat de o
criminalitate din ce n ce mai diversificat i de
incapacitatea instituiilor specializate ale statului de
a asigura protecia tuturor persoanelor i a bunurilor
acestora. Mai adugm interesul acordat de mass-
media crimelor grave, corupiei i abuzurilor de tot
felul n faa crora par s nu existe soluii imediate.
Cnd peste acestea se suprapune ineficiena
instituiilor statului i criza economic, un sentiment
de prsire cuprinde oamenii din toate pturile
sociale.
Deseori, securitatea cetenilor obinuii pare o
preocupare conjunctural a guvernanilor sau a
aleilor locali, mai ales n preajma alegerilor sau
pentru a evita o eliberare din funcie dup o crim
sau un accident de circulaie cu urmri mai deosebite.
Atunci se vorbete de dreptul fundamental al
oamenilor de a tri ntr-un mediu linitit i curat, de
importana crerii locurilor de munc pentru a-i
integra pe cei marginalizai, de un sistem de siguran
public eficient, axat pe prevenirea criminalitii.
Romnia pare s fi pierdut pasul cu celelalte ri ale
Uniunii Europene care, mpotriva criminalitii duc o
lupt prin msuri concertate deopotriv de prevenire
i de combatere prin constrngerea cu aplicarea de
sanciuni penale, concomitent cu aplicarea unor
msuri de integrare n comunitate a delicvenilor.
Statele europene, cu muli ani n urm, au trecut
la strategii de prevenire a criminalitii, elabornd
programe temeinic fundamentate. Totodat, au
nfiinat structuri organizaionale menite s asigure
prevenirea mai eficient a criminalitii.
Dinamica fenomenului infracional din ultimii ani
i eforturile instituiilor mondiale, europene i
naionale de a-i face fa ntr-o manier coerent i i (2)
eficace arat c, din punct de vedere juridic, este
posibil, existnd o baz teoretic bogat, consacrat
acestui domeniu.
Amintim aici unele dintre actele normative,
programele i recomandrile Consiliului Europei i ale
Organizaiei Naiunilor Unite, ce reglementeaz
aceast activitate:
1. Tratatul privind Uniunea European, Titlul I,
Dispoziii comune, art. 2, alin. (4), care prevede
Uniunea i propune ca obiectiv:1 s menin i s
dezvolte Uniunea ca spaiu de libertate, securitate i
justiie, n interiorul creia este asigurat libera
circulaie a persoanelor, n corelare cu msuri
adecvate privind controlul frontierelor externe,
dreptul de azil, imigrarea, precum i prevenirea
criminalitii i combaterea acestui fenomen. Acelai
tratat a consacrat un ntreg Titlu (Titlul VI) unor
dispoziii privind cooperarea poliieneasc i juridic
n materia penal2. Astfel, acesta fixeaz obiectivul
Uniunii ca fiind acela de a oferi cetenilor un nivel
ridicat de protecie, ntr-un spaiu de libertate,
securitate i justiie, prin elaborarea unor aciuni
comune a statelor membre, n domeniul cooperrii
poliieneti i judiciare n materie penal, prin
prevenirea rasismului i xenofobiei i prin combaterea
acestor fenomene.
Acest obiectiv se realizeaz prin prevenirea
criminalitii organizate sau de alt tip i prin combaterea
acestui fenomen, n special a terorismului, a traficului
de fiine umane i a infraciunilor mpotriva copiilor, a
traficului de droguri, de arme, a corupiei i fraudei.3
1
A se vedea Tratatul privind Uniunea European, art. 2
2
Tratatul privind Uniunea European, Titlul VI, art. 29-42
3
Tratatul privind Uniunea European, Titlul VI, art. 29, alin. (1)

- 53 -
Numrul 2/2011
2. Tratatul de instituire a Comunitii Europene,
partea a treia, Politicile comunitii, Titlul VI, Norme
comune privind concurena, Capitolul 3, Apropierea
legislaiilor4 i Titlul X, Cooperarea vamal.5
3. Tratatul privind aderarea Republicii Bulgaria i
a Romniei la Uniunea European, care prevede c
dispoziiile privind drepturile i obligaiile statelor
membre precum i atribuiile i competena
instituiilor Uniunii, astfel cum sunt stabilite n
tratatele la care Republica Bulgaria i Romnia devin
pri, se aplic cu privire la prezentul tratat.6
4. Actul privind condiiile de aderare a Republicii
Bulgaria i a Romniei i adaptrile tratatelor pe care
se ntemeiaz Uniunea European.
Un alt instrument internaional care se refer la
activitatea de prevenire a criminalitii este
Recomandarea R 19/1987 a Comitetului Minitrilor
Statelor Membre ale Consiliului Europei7, care lund
n considerare preocuparea crescnd a publicului
fa de creterea numrului infraciunilor, efectul
limitat al msurilor represive penale i ncrctura
deosebit care rezult din acestea pentru sistemele
de justiie penal, recomand statelor membre s
includ prevenirea ca misiune permanent n
programele guvernamentale de lupt mpotriva
criminalitii, s ncurajeze i s susin pe plan
naional, regional i local organismele de prevenire a
criminalitii.
Acest document recomand guvernelor statelor
membre s ia msuri pentru obinerea sprijinului
organismelor interesate n activitile de prevenire i
asigurarea colaborrii strnse a acestor organisme,
ncurajnd relaiile pozitive ntre poliie i societile
de supraveghere i securitate, astfel nct, n limitele
competenelor lor, acestea din urm s ajute poliia
n prevenirea criminalitii.
Toate aceste tratate au fost ratificate de Romnia,
n conformitate cu normele constituionale, devenind
astfel obligatorii.
Integrarea Romniei n Uniunea European a
impus adoptarea unor msuri care s permit
armonizarea regimului de control la frontiere i a
msurilor complementare pentru asigurarea secu-
ritii i mpiedicarea migraiei ilegale a cetenilor
statelor ce nu sunt membre ale Uniunii Europene,
4
Tratatul de instituire a Comunitii Europene, partea a treia,
Politicile Comunitii, Titlul VI, Capitolul 3, art. 94-97.
5
Tratatul de instituire a Comunitii Europene, partea a treia,
Politicile Comunitii, Titlul X, art. 135.
6
Tratatul privind aderarea Republicii Bulgaria i a Romniei la
Uniunea European, art. 3.
7
Recomandarea R 19/1987 a Comitetului Minitrilor Statelor
Membre ale Consiliului Europei.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
reglementate de Acordul de la Schengen i Convenia
de aplicare a acestuia.
Prin Convenia de aplicare a Acordului de la
Schengen8 se pun noi baze ale cooperrii n vederea
prevenirii i combaterii criminalitii n rile
semnatare, n scopul crerii unui climat de ordine
public i securitate naional.
Pentru cetenii Uniunii Europene i ai altor state,
rezideni n Uniunea European, acordul de la
Schengen a reprezentat o substanial cretere a
liberei circulaii i o sporire a siguranei n statele
Schengen i la frontierele externe.
n Romnia a fost aprobat, prin H.G. nr. 2356 din
21 decembrie 2004, Planul de aciune Schengen
revizuit n 20049, care a prevzut sarcini i termene
pentru transpunere n totalitate a legislaiei Schengen
n dreptul intern, stabilind obligaii n activitatea de
prevenire i asigurare a colaborrii strnse cu statele
membre pentru realizarea securitii comune a
statelor membre ale Uniunii Europene n acest
domeniu.
Necesitatea elaborrii unor strategii i crerii unor
organisme specializate pe prevenirea criminalitii a
fcut ca i Romnia s opteze pentru iniierea unor
astfel de activiti ce pot opri evoluia fenomenului
infracional, recunoscnd prevenirea ca pe o activitate
nsemnat. Scopul declarat al strategiei Ministerul
Administraiei i Internelor de realizare a ordinii i
siguranei publice este prevenirea i combaterea
fenomenului infracional, garantarea i aprarea
drepturilor i libertilor constituionale, a siguranei
cetenilor, a proprietii publice i private, asigurarea
climatului necesar funcionrii instituiilor statului, n
conformitate cu prevederile legii. Din pcate,
prevenirii criminalitii i se acord valoarea real doar
n prevederile legale. Practica dovedete c strategia
naional este axat pe msuri reactive, prevenirea
fiind o prioritate doar la modul declarativ. Lipsa unei
strategii axate pe prevenire, cu obiective, aciuni i
evaluri ce iau n calcul aspectul preventiv, precum i
legislaia stufoas i neclar pe linia ordinii i
siguranei publice, dar i lipsa resurselor ori folosirea
neraional a acestora, face ca la nivel naional,
prevenia s fie o activitate efectuat doar declarativ.
Cei cu responsabiliti n domeniu vorbesc despre
prevenire, atunci cnd vor s-i ascund nereuitele
profesionale.
8
Convenia din 19 iunie 1990 de aplicare a acordului Schengen
din 14 iunie 1985 privind eliminarea gradual a controalelor la
frontierele comune Schengen
9
Monitorul Oficial al Romniei, partea I, nr. 129 si 129 bis, din
10 februarie 2005
- 54 -
Numrul 2/2011
Astfel, prevenirea criminalitii, pentru structurile
operative, nu constituie un atribut esenial, aa cum
Legea nr. 218 din 23 aprilie 2002 privind organizarea
i funcionarea Poliiei Romne o cere. Chiar cei ce
conduc i elaboreaz strategia de prevenire a
criminalitii la nivel naional fac ca aceast atribuie
s nu fie realizat ntr-o manier coerent i eficace.
Tocmai pentru a complica i mai mult aceast
activitate, peste 60 de acte normative, strategii,
proiecte i protocoale reglementeaz activitatea n
domeniul ordinii i siguranei publice, la nivel naional.
n ce privete Poliia Romn, Prevenirea
criminalitii constituie pentru structurile operative
un atribut esenial, conform Legii nr. 218/2002
privind organizarea i funcionarea Poliiei Romne10,
care prevede c:
Art. 1 Poliia Romn face parte din Ministerul
de Interne i este instituia specializat a statului, care
exercit atribuii privind aprarea drepturilor i
libertilor fundamentale ale persoanei, a proprietii
private i publice, prevenirea i descoperirea
infraciunilor, respectarea ordinii i linitii publice, n
condiiile legii.
ART. 26 (1) Poliia Romn are urmtoarele
atribuii principale:
2. aplic msuri de meninere a ordinii i linitii
publice, a siguranei ceteanului, de prevenire i
combatere a fenomenului infracional i de iden-
tificare i contracarare a aciunilor elementelor care
atenteaz la viaa, libertatea, sntatea i integritatea
persoanelor, a proprietii private, publice i a altor
interese legitime ale comunitii;
6. culege informaii n vederea cunoaterii,
prevenirii i combaterii infraciunilor, precum i a altor
fapte ilicite;
7. realizeaz activiti de prevenire i combatere
a corupiei, a criminalitii economico-financiare, a
celei transfrontaliere, a infraciunii n domeniul infor-
maticii i a crimei organizate;
14. desfoar activiti de prevenire i comba-
tere a migraiei ilegale;
26. colaboreaz cu instituiile de nvmnt i cu
organizaiile neguvernamentale pentru pregtirea
antiinfracional a populaiei;
27. conlucreaz cu structuri de profil din alte state
i de la nivelul unor instituii internaionale pentru
prevenirea i combaterea criminalitii transfrontaliere.
Este suficient ns existena unei stufoase baze
legale de aciune i prevenire a criminalitii pentru
10
Legea nr. 218 din 23 aprilie 2002 privind organizarea i
funcionarea Poliiei Romne.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
a se realiza o prevenire real a infracionalitii ? Din
pcate, pentru realizarea unei preveniri reale i
eficiente a criminalitii nu ne ajut prea mult nici
sectorul politic. i n acest sector abund indivizi care
ocolesc adevrul, dispreuiesc legile, pierzndu-i
credibilitatea n faa celor muli, care au nevoie tot
mai acut de idoli. Mai grav este c i cei ndrituii
prin lege i funcie s organizeze i coordoneze
ntreaga activitate pe linie de siguran public,
adesea, sunt oameni nepregtii, inadaptai pentru a
realiza activitile ce le revin potrivit fiei postului i
ocup acele funcii motivai de cu totul alte aspiraii
dect cele legate de profesionalism (dorina de
putere, vanitate, orgolii, interese oculte). Pe fondul
lipsei pariale sau totale a cunotinelor manageriale
i de specialitate, iubind lucrul dup ureche, se
nconjoar de specialiti din aceeai categorie.
Instituiile cu atribuii privind prevenirea i com-
baterea criminalitii, conduse de asemenea
specialiti, atente s previn i s combat crimi-
nalitatea, urmeaz, n cel mai bun caz, agenda subire
ori dezastruoas lansat de manager. Manager ales
de acei politicieni care sunt tot mai des implicai n
activitatea instituiei Poliia Romn.
Uneori, se elaboreaz diagnoze greite, se
formuleaz explicaii simpliste ale unor pseudo-
experi n problemele criminalitii, risipind astfel,
fr rost, puinele resurse umane i materiale avute
la dispoziie, cauznd mai mult ru. Cu privire la
asemenea pseudoexperi, Cesare Beccaria spunea:
Dac ignorana oarb este mai puin fatal dect o
cunoatere mediocr i confuz (cci aceasta din urm
adaug la relele ignoranei, relele greeli inevitabile
ale cuiva ce are o vedere limitat, fr a atinge grania
adevrului), omul luminat este darul cel mai de pre
pe care l poate face un suveran naiunii i siei,
transformndu-l n depozitar i custode al sfintelor
legi.11
Alteori, se ncearc depolitizarea problematicii
legate de siguran public, canaliznd atenia spre
responsabilitatea individual n faa valului de
infraciuni ori spre lipsa de cooperare a populaiei cu
poliitii, stabilind vinovii n sarcina altora pentru
salvarea adevrailor vinovai. Principalii vinovai,
persoane cu funcii de decizie i comand pe linia
ordinii i siguranei publice, nepregtite pentru
atribuiile acordate i numite pe alte criterii dect cele
legate de competen, pentru a-i acoperi incom-
petena, caut vinovai n rndul unor funcionari
mruni. Mai adaug la acestea, promisiunile entuziaste
11
Cesare Beccaria, Despre infraciuni i pedepse, cap. XLII
Despre tiine.
- 55 -
Numrul 2/2011
privind tratamentul rapid al cauzelor delicvenei prin
mobilizri temporare de fore n zonele sensibile
(vezi cazul Deta), doar n scopul de a crea o imagine
pozitiv, fr a urmri obinerea de rezultate pe termen
lung. Astfel, imaginea a devenit obiectivul principal al
structurilor cu atribuii n domeniul siguranei publice,
n detrimentul unui succes real n prevenirea i
combaterea criminalitii. Sunt ocolite sistematic
adevratele soluii pe termen lung: reconstrucia
urban, integrarea tinerilor n munc, un nvmnt lipsit de eficien s meninem n continuare o
de calitate, amenajri adecvate pentru timpul liber i
sport, un transport n comun coerent, msuri de igien
public eficace, solidarizarea oamenilor la programele
de prevenire a pericolelor de orice fel, dar i folosirea
resurselor din cadrul instituiilor cu responsabiliti pe
linia prevenirii i combaterii criminalitii (umane,
materiale i financiare) n funcie de aceast prioritate
european i naional prevenirea criminalitii.
Ca urmare, prevenirea criminalitii devine un
imperativ pentru Romnia, iar obiectivele principale,
fr a avea pretenia c le-am enumerat pe toate, ar
trebui s fie:
axarea ntregii activiti a instituiilor cu atribuii
n acest domeniu, pe prevenirea criminalitii i
evaluarea lor n funcie de aceti indicatori;
folosirea resurselor, n special a celor umane n
sectorul stradal, fiind cunoscut faptul c prezena
n strad este cel mai eficient factor de prevenire
a criminalitii;
organizarea cooperrii ntre instituiile cu atri-
buii n acest domeniu;
supravegherea i evaluarea riscurilor n timp i
spaiu;
consolidarea mecanismelor de respectare i apli-
care a legilor;
formarea i solidarizarea publicului la aciunile
preventive;
mbuntirea colaborrii cu societatea civil i
organizaii non-guvernamentale ce desfoar
activiti n domeniul siguranei publice;
ordinea social.
Propuneri pentru reorganizarea Ministerului
Administraiei i Internelor, eficientizarea
sistemului naional de ordine i siguran public
1. O prim propunere ar fi trecerea compar-
timentelor de prevenire, asigurare i meninere a
ordinii publice din cadrul Jandarmeriei la dispoziia
i n subordinea subunitilor de poliie, avnd n
vedere imposibilitatea responsabilizrii structurilor
de jandarmi, pentru realizarea prevenirii i combaterii
reale a criminalitii
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
n acest mod se vor elimina paralelismele n
activitile desfurate n zona public, crendu-se un
corp de prevenire a criminalitii unic, cu coordonare
unitar, atribuii i responsabiliti clare. Totodat, se
va elimina posibilitatea funcionrii pe teritoriul
aceleiai uniti teritorial-administrative a dou
structuri cu competene asemntoare n sfera ordinii
publice, ns cu responsabiliti doar n sarcina uneia
Poliia Romn. Este practic neconstructiv i total
structur att de important numeric, fr a o
responsabiliza i a-i da atribuii pe linia asigurrii i
meninerii ordinii publice.
Unificarea structurilor de siguran public cu
atribuii pe asigurarea i meninerea ordinii publice
va crea o serie de avantaje:
asigurarea unei coerene n crearea premiselor
pentru eficientizarea aciunilor, prin executarea
activitilor de ctre o singur structur, ntr-o
concepie unic i n mod unitar;
asigurarea necesarului de resurse umane adecvat
pentru a realiza o prezen productiv n teren,
prevenirea criminalitii i folosirea judicioas a
resurselor;
posibilitatea exploatrii judicioase a bazelor de
date i informaiilor poliieneti de interes
operativ, care permit adaptarea dispozitivelor la
starea infracional, de toate efectivele cu
atribuii pe siguran public;
posibilitatea organizrii eficiente, n funcie de
competena material i teritorial, ntruct
poliia este bine organizat din acest punct de
vedere, precum i din punct de vedere al
infrastructurii necesare;
posibilitatea specializrii rapide a structurilor de
siguran public venite de la Jandarmeria
Romn, avnd n vedere experiena n executarea
acestei activiti a Poliiei Romne;
neimplicarea unor cheltuieli suplimentare pentru
realizarea acestui corp calificat de prevenire i
combatere a criminalitii;
realizarea unei prezene active n strad, a
factorului de prevenire a criminalitii, optimiznd
astfel necesarul de resurse umane pentru preve-
nirea i combaterea criminalitii;
creterea considerabil a eficienei pe linia valo-
rificrii informaiilor, a operativitii i fundamentrii
aciunilor de prevenire i intervenie;
armonizarea i sincronizarea activitilor comune
cu toate instituiile abilitate, naionale i
internaionale, cu atribuii n domeniul ordinii i
siguranei publice.
- 56 -
Numrul 2/2011
Aciunea de unificare a acestor structuri se poate
face n limita numrului actual de posturi, fr a crete
numrul funciilor de conducere.
Alturi de aceste obiective principale, credem c
este necesar a fi revizuite i modificate anumite acte
normative prin care s fie mai bine conturat i
evaluat oportunitatea cercetrii penale. Astfel,
printr-o legislaie ce are n vedere oportunitatea
efecturii unor acte de cercetare se va reui
degrevarea organelor de siguran public, dar i a
celor de cercetare, de acele cauze care nu sunt de
natur s afecteze relaiile sociale ce fac obiect de
ocrotire penal, dnd astfel prioritate n rezolvarea
cu celeritate a acelor probleme, cauze care au ca efect
nesigurana individual sau colectiv.
Iluzia c poate exista o societate fr criminalitate
s-a risipit de mult. Noul model social trebuie s includ
criminalitatea ca o constant, cu tot ce decurge de aici:
personal specializat, penitenciare suficiente, un
institut de criminologie, studii i cercetri, programe
difereniate de prevenire, informarea i educarea
publicului, fonduri pe msura eforturilor, o instituie
calificat pentru prevenire, legislaie adecvat,
instituii puternice, sistem integrat de aciune,
cooperare internaional.
Plecnd de la prevederile art. 1 din Legea nr. 218/
2002 privind organizarea i funcionarea Poliiei
Romne12, care statueaz c Poliia Romn face
parte din Ministerul de Interne i este instituia
specializat a statului, care exercit atribuii privind
aprarea drepturilor i libertilor fundamentale ale
persoanei, a proprietii private i publice, prevenirea
i descoperirea infraciunilor, respectarea ordinii i
linitii publice, n condiiile legii., ne ntrebm: axarea
activitii celui mai important segment din cadrul
M.A.I. este ndreptat pe realizarea acestor obiective,
resursele sunt oare folosite pentru realizarea
obiectivului cel mai important prevenirea
criminalitii ?
Managementul, ca tiin i practic, este foarte
sensibil la schimbrile care au loc n societate,
adaptndu-se la particularitile naionale, deter-
minate de tradiii, cultur, obiceiuri etc. Astfel, dei
managementul ca principiu, concept i obiectiv, este
unic din punct de vedere al modului de realizare, n
practic, se difereniaz de la ar la ar i chiar de la
o organizaie la alta.
Pe baza acestor preliminarii teoretice, aceast
lucrare urmrete prezentarea unor puncte de vedere
12
Legea nr. 218 din 23 aprilie 2002 privind organizarea i
funcionarea Poliiei Romne
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
privind managementul ntrebuinrii forelor de
ordine public ale Ministerului Administraiei i
Internelor, accentul fiind pus n prima parte pe unele
propuneri de reconfigurare a sistemului de ordine i
siguran public (unificarea unor structuri din Poliia
Romn i Jandarmeria Romn), iar n cea de-a doua
parte pe unele propuneri de reconfigurare a
ministerului, prin eliminarea unor verigi intermediare
centrale i teritoriale.
Ambele propuneri au ca rezultat folosirea judi-
cioas a resurselor umane i materiale, reducerea
cheltuielilor bugetare efectuate cu combaterea
criminalitii, prevenirea i combaterii fenomenului
infracional, creterea siguranei ceteanului,
garantarea i aprarea drepturilor i libertilor
constituionale, aprarea proprietii publice i private,
asigurarea climatului necesar funcionrii instituiilor
statului, n conformitate cu prevederile legii.
Aadar, revenind la ntrebare, consider c
managerii sunt cei care ar trebui s fac o asemenea
evaluare, s recunoasc momentul n care o schimbare
n organizaie este necesar i s-i fac pe cei implicai
s cread c sunt parteneri la o astfel de iniiativ,
inevitabil n contextul actual, s iniieze i organizeze
reorganizarea necesar.
Necazul, n cadrul organizaiei Poliia Romn,
este c problema schimbrii, dei cunoscut c fiind
inevitabil n viitor, este neacceptat chiar de
managerii aflai la vrful organizaiei. Acetia se
situeaz pe poziii defensive i iniiaz schimbri pe
domenii care s nu le afecteze poziia i influenele
n cadrul organizaiei.
n ultima perioad, pe fondul crizei economico-
financiare i eecului restructurrii n urma deciziei
politice, managerii aflai la vrful Ministerului
Administraiei i Internelor i Poliiei Romne, au
iniiat un program de reorganizare a acestor structuri.
Aceast schimbare este iniiat de liderul ministerului
pentru a obine o anumit stare viitoare, intit cu un
singur scop: reducerea personalului Ministerului
Administraiei i Internelor i deci reducerea
cheltuielilor bugetare de personal. Ea este impus de
factorul extern i att Poliia Romn ct i societatea
civil nu este pregtit s-i fac fa. Consecinele
acestei schimbri impuse, fr a consulta factorul
intern i fr a ine cont de nevoile reale de schimbare,
de posibilitile reale ale sistemului de siguran
public, de factorii ce includ o asemenea reorganizare,
vor fi negative att pentru Poliia Romn ct i pentru
societate n general.
Situaia este similar sau chiar mai grav n cadrul
celorlalte arme din cadrul ministerului.
- 57 -
Numrul 2/2011
n prezentul material mi propun tratarea
schimbrii organizaionale doar n ce privete Poliia
Romn, ns este de reinut c o schimbare care s centrale i teritoriale neoperative, s fie redistribuite
produc efecte n ce privete att calitatea serviciului
oferit comunitii ct i folosirea judicioas a
resurselor umane i materiale, pentru aprarea
drepturilor i libertilor fundamentale ale persoanei,
a proprietii private i publice, prevenirii i
combaterii infracionalitii, respectarea ordinii i
linitii publice, nu poate fi eficient dect abordnd
schimbarea n cadrul ntregului minister.
Revenind la recunoaterea momentului cnd o
schimbare este de dorit, analiznd punctele de vedere
ale factorului intern motivate de prioritatea declarat
permanent de Poliia Romn (prevenirea crimina-
litii), necesitatea folosirii ct mai judicioase a
resurselor umane i materiale, dar i necesitatea
debirocratizrii i eliminrii unor verigi intermediare
n actul managerial, consider oportun i necesar
realizarea unei schimbri eseniale a structurilor
responsabile cu meninerea, asigurarea i reasi-
gurarea ordinii i siguranei publice (I.G.P.R., I.G.J.R.,
I.G.P.F., I.G.S.U., Inspectoratul General de Aviaie al
M.A.I.).
Schimbarea propus este una profund, ce va
atinge toate segmentele cu atribuii pe linia asigurrii,
meninerii i reasigurrii ordinii i siguranei publice,
dar nici segmentele societii nu vor scpa de
atingerea ei.
2. Cea de-a doua propunere, n esen, este tratat
n a doua parte a materialului i se refer la desfiinarea
tuturor verigilor intermediare de decizie, simplificarea
i crearea unor structuri manageriale suple, apropiate
de factorul de execuie, n contact permanent cu noile
prioriti ale ceteanului n actualul context al
integrrii n Uniunea Europeana i apropiata integrare
n Spaiul Schengen i redistribuirea unui numr
important de funcii, care s asigure necesarul realizrii
celei mai eficiente msuri preventive prezena n
strad a factorului poliienesc.
Considerm oportun, dar i eficient a fi desfiinate
Inspectoratele Generale ca verigi intermediare intre
Ministerul Administraiei i Internelor i structurile
teritoriale, iar pentru asigurarea unor direcii
principale de aciune i coordonarea unitar a forelor
de siguran public, nfiinarea n cadrul ministerului structuri de siguran public, s-au creat multe
a unor direcii specializate pe tipul de arm
corespondente Inspectoratelor generale. Reorga-
nizarea va atinge concomitent i anumite sectoare
birocratice, dar i operative devenite n fapt
birocratice, din cadrul structurilor inferioare
inspectorate judeene de poliie.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
n urma acestei reorganizri este necesar ca
resursele umane rezultate din desfiinarea verigilor
n zona stradal, pentru asigurarea efectivelor optime
n vederea eficientizrii activitii preventive i de
combatere a criminalitii.
n prezent, doar Inspectoratul General al Poliiei
Romne are alocate peste 1900 funcii, multe din
acestea fiind de comand ori cu atribuii n principal
birocratice, iar poliitii ce le ocup nu-i aduc aportul
la realizarea obiectivului principal al Poliiei Romne
prevenirea i combaterea criminalitii. i n cadrul
celorlalte inspectorate generale situaia este
asemntoare.
De ce este necesar aceasta schimbare structural?
Traversm o perioad n care, la marile flageluri
sociale cunoscute - corupia, srcia, omajul,
drogurile, alcoolismul, se adaug terorismul, crima
organizat, degradarea mediului urban, precum i ali
factori ca abuzurile, discriminrile, violena i
promovarea ei prin mass-media. Grupurile care sufer
cel mai mult din cauza criminalitii (grupurile de risc)
rmn mereu aceleai: tinerii, vrstnicii, femeile,
persoanele singure, cei care triesc n cartiere
marginalizate. Dei riscurile imediate sunt urgente,
ameliorrile de durat i msurile reale ale statului
ntrzie s apar. Prevenirea criminalitii este o
urgen a acestei perioade pentru Romnia, o
adevrat problem de bun guvernare pentru a evita
mersul spre o societate terorizat i care nu poate
neglija obiective precum ordinea social, aplicarea
corect a legilor, supravegherea i evaluarea activ a
riscurilor de orice natur pe ntreg teritoriul rii.
Pentru toate acestea este nevoie de o strategie de
prevenire centrat pe dezvoltarea social, n care
puterile publice s aib rolul principal n coordonarea
programelor la nivel naional, judeean i local.
Totodat, Ministerul Administraiei i Internelor
(Poliia Romn, Jandarmeria i alte fore de ordine)
trebuie s acioneze n sistem integrat i s utilizeze
resursele canalizndu-le n principal spre activiti
preventive.
n prezent, resursele umane i materiale sunt
canalizate spre activiti preventive doar la modul
declarativ. n cadrul Poliiei Romne, dar i al altor
formaiuni de birou, neoperative, ndreptate spre
desfurarea unor activiti utile efului i nu
respectnd criteriile date de necesitatea prevenirii i
reducerii criminalitii. Numrul mare al structurilor
centrale (intermediare) i neoperative sau operative
doar pe hrtie, nu face dect s ngreuneze i mai mult
- 58 -
Numrul 2/2011
activitatea celor care desfoar activiti n sectorul generatoare de mari suferine: pierderile de viei
operativ. Multitudinea dispoziiilor, raportrilor
solicitate i msurilor dispuse din birou, care adesea
sunt redactate fr o cunoatere real a cauzelor
mpotriva crora trebuie acionat, a situaiei operative
din teritoriu i a msurilor reale ce trebuie ntreprinse,
mpovreaz structurile operative. Strada rmne un
loc interzis, un loc unde desfoar activiti
preventive doar poliitii structurilor de ordine i
siguran public, cele de poliie rutiera i sporadic
cele de investigaii criminale. Celelalte structuri ale
poliiei, dar i alte instituii cu atribuii pe linie de
siguran public au fost transformate n conta-
bilizatori ai activitii desfurate de acetia. Mai grav
este faptul c i o parte din structurile de ordine
public au devenit doar intermediari n transmiterea
dispoziiilor centrale i contabilizatori ai activitii
desfurate de cei din strada. M refer aici la
poliitii din cadrul Serviciilor de Ordine Public, ce,
de cele mai multe ori, ngreuneaz activitatea
poliitilor operativi.
Specialitii, profesionitii, instituiile depozitare
de inteligen n domeniu (profesori din domeniul
penal, siguran public, criminologie, sociologie,
psihologie) sunt adesea marginalizai, uneori eliminai
din sistem. Sunt un pericol, nu?! Bineneles, nu
pentru siguran public, dar sigur sunt un pericol
pentru cei ce ocup vremelnic funcii de decizie n
conducerea instituiilor cu atribuii de ordine i
siguran public.
Nu este suficient s creezi i s efectuezi statistici
i sondaje, este absolut necesar s foloseti aceti
specialiti, s identifici i s aplici msuri performante
(stabilite n urma unor analize aprofundate), s
distribui i s foloseti resursele prioritar spre
prevenirea i combaterea criminalitii.
Pentru a arta care sunt avantajele materiale ale
acestei schimbri nu am la ndemn toate costurile
efectuate de stat cu combaterea efectelor
criminalitii, ns din documentarea fcut, rezult victime ale agresiunilor criminale 14 ; costurile
c ele sunt enorme. Aceste costuri includ cheltuielile
privind funcionarea poliiei, jandarmeriei, parche-
telor, tribunalelor i penitenciarelor, valoarea
ngrijirilor medicale i psihologice acordate victi-
melor, pierderile determinate de corupie, de furturile
de bunuri aparinnd cetenilor sau firmelor, de
fraudele economice i fiscale, de fraudele vamale, de
cheltuielile prilejuite de tulburrile ordinii publice, de
pagubele generate de comerul clandestin i de
profiturile din lumea interlop, de cheltuielile firmelor
particulare i de stat pentru a se proteja. La acestea
se mai adaug acele aspecte greu de cuantificat, dar
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
omeneti, vieile distruse ale rudelor victimelor
criminalitii, reaciile de rzbunare, nencrederea ce
survine n relaiile sociale, frica permanent de o nou
agresiune, schimbarea obiceiurilor oamenilor,
determinate de teama de noi infraciuni, pierderile
turistice i culturale, imaginea defavorabil a rii n
ochii strinilor, dar i o imagine proast a romnilor
n general. Costurile criminalitii sunt enorme n orice
ar i nelegerea structurii acestora va impune o dat
n plus urgena abordrii unor msuri eficace de
prevenire i control a acesteia. n descrierea care
urmeaz m voi sprijini pe o lucrare clasic n
domeniu, cea a lui Ph. Robert i T. Godefroy n 197813,
pentru justificarea schimbrii propuse.
Evaluarea costurilor criminalitii implic att de
multe elemente, nct o estimare precis este aproape
imposibil. Astfel, un prim element al acesteia l
constituie costurile angajate de stat pentru
funcionarea instituiilor direct implicate n repre-
siunea criminalitii: poliia, jandarmeria, parchetele,
tribunalele, penitenciarele. n al doilea rnd figureaz
cheltuielile determinate de instituiile implicate
permanent n prevenirea criminalitii poliia local,
protecia victimelor, protecia martorilor, probaiunea,
centrele de asisten a copiilor n dificultate, anumite
structuri specializate din poliie i jandarmerie.
La toate acestea se adaug asigurarea securitii
n cele mai diferite situaii: firmele pentru paz i
transportul valorilor, serviciile de paz din marile
magazine, asigurrile contra furturilor de automobile,
sistemele de alarm, casele de bani, blindajele (din
instituii, magazine etc.), costul avocailor n materie
penal.
Ultimul mare capitol al pierderilor generate de
criminalitate i care sunt pltite, ntr-un fel sau altul,
de stat, de o parte a cetenilor, de victime sau de
familiile acestora, are o componen de mare
diversitate: costurile legate de moartea unor ceteni
ngrijirilor medicale n cazul unor vtmri corporale
inclusiv cele determinate de accidentele rutiere;
costul furturilor din automobile, magazine etc.; costul
incendiilor provocate; costul fraudelor economice i
fiscale; costul fraudelor vamale (eludarea taxelor,
exportul ilicit, pierderile de substan pentru
economie); costul revoltelor i cel al tulburrii ordinii
13
Philippe Robert, Thierry Godefroy: Le cout du crime. Ou
Ieconomie poursuivant le crime, Collection Deviance el societe,
Masson, Medecine et Hygiene m+h, Geneva 1978 .
14
Nu se va putea stabili niciodat ct cost cu adevrat viaa
unui om.
- 59 -
Numrul 2/2011
publice; costul expertizelor de orice natur pltit de
cetenii sau instituiile implicate n procesele penale.
Criminalitatea afecteaz semnificativ bunstarea
unei populaii, iar soluiile nu sunt uor de gsit. Cnd
abordm subiectul legat de costurile criminalitii se
impune a fi fcute i alte comentarii.
Exist costuri a cror contribuie la prevenirea sau
nlturarea consecinelor actelor infracionale este
evident i care variaz de la un an la altul n funcie
de amploarea fenomenului: avem n vedere pentru
exemplificare iluminatul public, serviciile medicale de
urgen, instituiile care se ocup cu verificarea
calitii produselor alimentare, a mediului sau cu
calitatea construciilor de locuine. De asemenea,
exist un comer clandestin i servicii aductoare de
mari profituri pentru lumea interlop, care sunt greu
de cuantificat n termenii prejudiciilor sociale: ne
referim la proxenetism, la traficul de persoane sau
stupefiante. ntotdeauna rmn necunoscute
adevratele dimensiuni ale criminalitii: cifra
infraciunilor consemnate de poliie va fi mereu mai
mic dect cea a infraciunilor trite efectiv de
ceteni.
Costurile, desigur aproximative, fcute publice de
cteva ri n 1996, stau mrturie n acest sens: Statele serie de probleme cum sunt:
Unite - 425 de miliarde de dolari (doar costurile
sociale), Anglia - 51 de miliarde de lire sterline, Canada
- 46 de miliarde de dolari canadieni. Sumele alocate
de rile Uniunii Europene au crescut considerabil n
ultimii ani. Astfel, nu departe de noi, n Bulgaria n
ultimii 10 ani bugetul Ministerului de Interne a crescut
de 4 ori, fiind pe locul 2 n Europa n ce privete
numrul de poliiti la 100.000 de locuitori. n
Uniunea European ocup primul loc dup criteriul
procent din produsul intern brut alocat ordinii publice
i justiiei (a crescut de 10 ori).
Avnd n vedere aceast justificare a nevoii de
schimbare, pentru a realiza prevenirea criminalitii
este uor de neles c este imperativ necesar a se folosi
resursele umane existente pentru asigurarea prezenei
elementului de siguran public n strad (cel mai
eficient factor de prevenire a criminalitii). Prin
realizarea unei prevenii reale i scderea fenomenului
infracional, cheltuielile reprezentnd costurile cu
prevenirea i combaterea criminalitii vor fi mult
diminuate, iar drepturile i libertile fundamentale ale
persoanei, proprietatea privat i public, prevenirea
i descoperirea infraciunilor i respectarea ordinii i
linitii publice vor fi cu adevrat asigurate i aprate.
Factorii schimbai pn n prezent n cadrul
structurilor de ordine i siguran public au inclus
n special:
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
a) tehnologia: Schimbrile tehnologice au fost
unele eseniale, respectiv introducerea sistemelor
informatice att n mediul urban ct i n mediul rural,
a sistemelor de operare AFIS 2000, Imagetrack etc.
b) proiectarea posturilor: Posturile din cadrul
organizaiei au fost permanent reproiectate pentru a
oferi mai multa autonomie, competen i identitate.
c) structura: A fost permanent schimbat, ns
schimbrile au fost n general formale i au inclus de
regul modificri de competene, reguli i proceduri,
dar i schimbri structurale, n special de nfiinare a
unor structuri cu competene birocratice.
d) obiective i strategii: Toate organizaiile din
cadrul ministerului i-au schimbat des obiectivele i
strategiile folosite pentru atingerea acestora.
Demilitarizarea poliiei, trecerea unor departamente
din Ministerul Administraiei i Internelor n
subordinea autoritii locale, apropierea declarata a
ministerului de comunitate i combaterea crimina-
litii sunt unele dintre acestea.
Concepia i strategia managerial este factorul
care indic cel mai clar necesitatea i oportunitatea
unor schimbri eseniale ale sistemului (organizaiei).
n prezent, n cadrul organizaiei au aprut o
proces decizional greoi, ineficient indicatorul
principal n acest caz fiind timpul de rspuns,
influenat de numrul mare de nivele n piramida
decizional i centralizarea excesiv a conducerii.
nerespectarea obiectivelor planificate. Pe plan
intern, n cadrul Poliiei Romne, resursele umane i
materiale nu sunt folosite pentru realizarea
principalului obiectiv: prevenirea. Pe plan extern, un
impact negativ l are actuala criza economico-
financiar, factor ce a dus la o perturbare major a
organizaiei i la iniierea unor msuri de reorganizare
formal ce au ca principal tint reducerea
cheltuielilor bugetare i nu realizarea de performane
n ce privete sigurana ceteanului.
paralelisme n activitile ntreprinse n zona
public i lipsa unei coordonri unice.
trend motivaional sczut al personalului. Acesta
este manifestat prin dezinteres i apatie n
activitatea profesional, pe fondul unei diminuri
constante a motivrii financiare.
lipsa de libertate n aciune, determinat n prin-
cipal de caracterul inconstant i arbitrar al
deciziilor.
stres ridicat la nivelul ntregului sistem orga-
nizaional, cauzat de suprasolicitarea cerinelor
birocratice exagerate i centralizrii accentuate.
creterea costurilor n sistemul de management.
- 60 -
Numrul 2/2011
Simptomul (este tot mai evident) pe fondul
actualei crize economico-financiare i include
costuri ridicate cu personalul de conducere i cel
administrativ, dar i cu celelalte categorii de
personal din cadrul celor cinci Inspectorate
Generale, pe categorii de arme.
Iat deci, motive n plus care susin c acum, mai
mult dect oricnd, este necesar efectuarea unor
schimbri majore n ce privete organizarea ntregului
minister.
ns, aa cum am artat mai sus, n partea a doua a
acestui material ne propunem s tratm o posibil i
necesar schimbare a ntregului aparat central de
comand al Poliiei Romne.
n acord cu logica schimbrilor organizaionale i
cu metodologiile de implementare a schimbrii,
nelegem faptul c oportunitile de schimbare sunt
ridicate, ele depind ns de dorina real de a realiza
o structur puternic preocupat de realizarea
obiectivului esenial: prevenirea i combaterea
criminalitii.
n vederea atingerii standardelor fixate pentru
acceptarea Romniei n Spaiul Schengen, dar i
pentru reducerea aparatului bugetar supradimen-
sionat, la nivel strategic, Ministerul Administraiei i
Internelor este subiectul unor schimbri importante.
Un asemenea program, pentru a avea efecte
pozitive i n ce privete serviciul oferit comunitii,
trebuie corelat i cu o profund schimbare a
structurilor i redirijarea resurselor materiale i
umane n zona de prevenire a criminalitii, zon
prezentat ca fiind obiectivul principal al Poliiei
Romne.
Dimensiunile acestui concept vor acoperi cea mai
mare parte a elementelor caracteristice organizaiei
n ce privete funcionarea, conducerea i relaionarea
Ministerului Administraiei i Internelor i Poliiei
Romne, dar i n ce privete reorientarea serviciilor
oferite comunitii.
Aceasta presupune stabilirea, sau mai bine spus,
respectarea principiilor ce pn acum au fost
respectate doar la modul declarativ, schimbarea unor
norme i reguli generale i ndeosebi redirecionarea
resurselor umane pentru constituirea unor structuri
preventive operative suficiente i eficiente, ntrirea
structurilor specializate precum i re-creionarea
mecanismelor de msurare a eficienei activitilor
desfurate.
Aceast schimbare include utilizarea principiilor
eficienei i a bunelor practici n domeniu din Uniunea
European, miznd n primul rnd pe utilizarea
eficient a resurselor umane i materiale,
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
mbuntirea numeric i calitativ a poliitilor ce
desfoar activitatea n strad, punerea n practic a
conceptului de prevenire a criminalitii i o
capacitate de revizuire permanent a programelor
pentru implementarea ct mai urgent a reformei.
Schimbarea presupune implicarea Statului si
stoparea criminalitii n faza incipient i faza
premergtoare svririi. Prezena activ n strad a
organelor de siguran public duce la scderea
direct a criminalitii i implicit la scderea costurilor
suportate de stat cu combaterea criminalitii i
repararea prejudiciilor create de aceasta, aa cum am
artat mai sus.
Odat cu implementarea acestui proiect, va trebui,
n paralel, derulat i un proiect pentru contientizarea
cetenilor cu privire la avantajele desfiinrii unor
structuri intermediare, n general neoperative i
folosirii unor resurse importante pentru realizarea
adevratului obiectiv al Poliiei Romne prevenirea
criminalitii.
Procesul schimbrii organizaionale
Primul pas referitor la schimbare (cel referitor la
nevoia de schimbare) l-am descris mai sus. In prima
parte diagnosticam problemele ce le ridic actuala
structur a Poliiei Romne, artnd c este necesar
efectuarea urgent a unor schimbri pentru a asigura
sistemului (organizaiei) o funcionare eficace ce
poate rezolva problema creterii criminalitii.
Eficiena schimbrii poate fi cu att mai bun cu ct
procesul schimbrii va cobor mai mult n organizaie
i interaciunea cu alte sisteme ce au atribuii pe linia
asigurrii, meninerii i restabilirii ordinii publice va
fi organizat avnd la baz responsabilizarea concret
a tuturor structurilor.
Pentru a obine rezultate mult mai bune n ce
privete sigurana ceteanului, organizaia, odat cu
schimbarea structural, va trebui s in cont i s
clarifice urmtoarele elemente:
a. Sarcinile: trebuie s cuprind clar activitile
ce trebuie ndeplinite, caracteristicile acestor
activiti, cantitatea i calitatea serviciilor oferite, dar
i responsabiliti concrete pentru toate sistemele cu
care organizaia interacioneaz sau colaboreaz
pentru realizarea sarcinilor.
b. Structurile organizaionale : trebuie s
stabileasc clar responsabilitile i liniile de
subordonare, sistemele informaionale, mecanisme
unice de control, fie de post, proceduri de funcio-
nare, sisteme de retribuire i premiere care s fie
corelate cu scopul principal al activitii Poliiei
Romne prevenirea criminalitii.
- 61 -
Numrul 2/2011
c. Cultura organizaional: valorile, loialitile
pentru organizaie, sistemul de recompensare sau
penalizare trebuie respectate i ndreptate spre
resursele umane din zona de prim contact cu
ceteanul, cu principalul obiectiv al Poliiei Romne
prevenirea criminalitii. n acest fel vom atrage i
vom face atractiv pentru personalul calificat (cel mai
bun), zona 0 a criminalitii STRADA.
d. Oamenii: cu diferitele lor aptitudini, cunotine,
experiene, personaliti, atitudini i comportamente
trebuie armonizai n vederea eficientizrii acestora.
Reuita crerii unei organizaii armonizate i
ndreptate spre performan ine ns de o mbinare
corect i real a primelor trei elemente.
e. Conducerea: trebuie realizat de persoane sau
grupuri de persoane care pot ndruma organizaia
ctre realizarea obiectivelor. Persoane ce trebuie s
fie conductori informali, recunoscui i apreciai de
membrii organizaiei, care s cunoasc bine
organizaia, personalul, specificul i zona aflat n
responsabilitate.
Toate aceste cinci componente interne ale
organizaiei trebuie s se afle permanent ntr-un
echilibru dinamic. n prezent ele sunt total
dezechilibrate.
Sarcinile structurilor operative sunt mult ngreu-
nate, structurile organizaionale operative sunt mult
diminuate, mpovrate cu responsabiliti, controale,
proceduri de funcionare i neglijate n ce privete
retribuirea, premierea i aprecierea muncii lor.
Valorile loialitii sunt practic marginalizate,
cultura organizaional fiind alimentat cu elemente
ce ar trebui s constituie mobil de penalizare
(obedien, interes, vanitate), iar oamenii, total
dezorientai i contrariai de carenele sistemului nu
mai neleg care sunt valorile ce trebuie s le respecte
i s le etaleze la rndul lor.
n prezent, conducerea este cel mai vulnerabil
element. Adesea este asigurat de oameni ce etaleaz
o non-cultur organizaional, un comportament ce
evideniaz oamenii obedieni, docili, fr pregtire,
fr idei, fr personalitate.
Aceti conductori formali ncearc s-i inten-
sifice permanent controlul, s birocratizeze tot mai
mult organizaia, s-i creeze un sistem ce va urma
nediscutat punctul su de vedere, atacnd i
penaliznd orice intenie de justificare a unei prioriti
ce poate avea rezultate pozitive. Au permanent o
atitudine negativ fa de ideile subordonailor,
considernd c acceptnd o alt opinie (fie ea i foarte
bun) le este afectat puterea deinut. Adesea sunt
slab pregtii, numii pe criterii ce nu au legtur cu
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
competena si se tem permanent de necunoscut i de
cei bine pregtii. Urmeaz tot timpul tiparele bine
cunoscute i depite zilelor noastre, creznd c
totdeauna au dreptate, fiind uneori de-a dreptul
paranoici. Ei sunt i vor fi cei care se vor opune cel
mai vehement schimbrii propuse, vor resimi o
asemenea schimbare ca pe o durere, un lucru
ndreptat mpotriva lor. Totui, timpul va dovedi c
aceast schimbare trebuie s se fac, ce va conduce
la creterea eficienei organelor de asigurare a ordinii
publice i este n folosul ceteanului.
Procesul schimbrii
Este clar c starea de lucruri existent este
nesatisfctoare, c structura actual a Poliiei
Romne este inadecvat nevoilor actuale, ineficient
i folosit iraional. Acest lucru, dar i criza actual
sunt eseniale i pot stimula dezghearea schimbrii.
Schimbarea poate fi favorizat i de actualul
program de reorganizare, precum i de dorina politic
de restructurare a Poliiei Romne, dar i a altor
structuri cu atribuii pe linia siguranei publice.
Chiar primul ministru al Romniei, dl. Emil Boc, n
conferina din 01.06.2011 spunea s-i ducem pe cei
din birou, ct mai muli n strad, cei din birou care
au capacitate s-i coborm n strad.
De asemenea, eful Poliiei Romne, domnul
chestor de poliie Liviu Popa a declarat c Poliia
Romn nu i permite luxul s distribuie resursele
pe care le are n mod haotic.
Este unanim recunoscut, faptul c organizaia
trebuie s-i ndrepte resursele prioritar spre zona
fierbinte STRADA.
Exist deci, o presiune intern favorabil
schimbrii. Aceast presiune intern vine n special
de la sectorul de execuie, cel cu o decizie limitat,
sector care nu este suficient de puternic nct s se
impun n faa factorilor de comand, cu decizie, de
la vrful organizaiei.
Decisiv n realizarea schimbrii este presiunea
extern, care este tot mai evident, n ultimul timp,
chiar exprimat fi, pus n valoare de problematica
crescnd, de violena exploziv, de criminalitatea
generalizat.
Aceste presiuni favorabile schimbrii provin din
urmtoarele surse:
factori socio-psihologici dobndirea libertilor
i nelegerea greit a acestora, accesul nelimitat
la informaie, tendina de a copia rul, degradarea
accelerat a relaiilor interpersonale;
actori tehnologici accesul liber la noile sisteme
informatice i diversificarea oportunitilor de
comiterea faptelor;
- 62 -
Numrul 2/2011
factori economici scderea nivelului de
producie, a nivelului de trai, lipsa unor resurse
minime de subzisten n unele cazuri i lipsa
locurilor de munc;
factori politici schimbarea frecvent a
conductorilor la nivel local i naional,
modificrile legislative frecvente;
factori climaterici inundaii, furtuni, incendii,
frecvente n ultimul timp. Chiar dac ntr-o msur
mai mic, aceti factori sunt favorabili efecturii
unei schimbri.
Schimbarea poate fi realizat mult mai uor dac
este abordat de sus n jos, dac este decis de
comandanii aflai pe poziii de autoritate la nivelul
Ministerului Administraiei i Internelor i Inspec-
toratelor Generale. Aceast abordare este cea ideal
pentru realizarea schimbrii. Abordat de jos n sus,
ns, poate fi mult mai eficient, mai uor de acceptat
i cu rezultate imediate, n acest fel efortul de
schimbare fiind acceptat mult mai uor de ctre
personalul de execuie.
Dar poate oare o abordare de jos n sus s
conving persoanele aflate pe poziii de autoritate s
dezghee un asemenea proces?
O asemenea abordare are avantajul c angajaii
pot propune schimbarea avnd la baz nevoile reale
ale organizaiei i ale ceteanului, ei fiind cei ce
cunosc cel mai bine realitile. Aceast schimbare este
una democratic, ce poate avea att rezultate
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
imediate, ct i pe termen mediu i lung.
Credem ca abordarea cea mai eficient i rapid
ce poate duce la obinerea unor rezultate imediate,
dar i sustenabile pe termen lung, poate fi fcut
avnd la baz o abordare de jos n sus, cu sprijinul
comandanilor aflai pe poziii de autoritate, dar i cu
sprijin din partea unor experi.
Sub aspectul impactului asupra angajailor,
grupurilor i organizaiilor, schimbarea propus este
una care are efecte asupra ntregii organizaii. Ea este
dificil de realizat ntruct se refer n special la verigi
importante din cadrul organizaiei din punct de
vedere al autoritii (Inspectoratele Generale).
Este de neles c nsi ideea de schimbare la
nivelul unei organizaii este asociat cu imprevizibilul
i ne ateptm la o opoziie important din partea unor
grupuri. Cea mai important opoziie credem c va fi
fcut de comandanii aflai pe poziii de autoritate.
Aa cum am artat mai sus, prezentul material
trateaz o posibil schimbare doar n cadrul unui
segment din Ministerul Administraiei i Internelor
Poliia Romn, ns avantajele unei asemenea
schimbri pot fi mult mai importante dac schimbarea
va fi efectuat la nivelul tuturor Inspectoratelor
generale i continuat la structurile inferioare.
O prim creionare a reorganizrii Poliiei Romne
o prezentm mai jos:
- 63 -
 MINISTRU

PROPUNEREDEREORGANIZAREASTRUCTURII

LEGEND:
Structuraexistent
Cabinetul
Ministrului
Schimbridesubordonarencadrul
PropuneridereorganizareaM.A.I.

Corpulde Directia Directia Dir.Gen.de Unitateade Secretar Secretar Secretarde Secretar Sef
controlal generala generalade management politici stat(Sefal General Departament
ministrului juridica auditintern operational publice destat destat Departa Schengen
(deserveste mentului
toatearmele) ordinesi
(vacuprinde (vacuprinde siguranta
serviciipe publica)
arme)
serviciipe
arme)

Directia Departa Oficiul Directia Unitatea Directia Directia Adjunctsef Adjunctsef Secretar Secretar Secretar Directia Directia
generala menulpentru responsabi generala centrala pentru pentru departament departament general general general Schengen Afaceri
pentrurelatia relatiacu luluicu pentrurelatia pentru dezvoltarea politicifiscale adjunct adjunct adjunct Europenesi
cuInstitutiile Parlamentul protectia cu reforma capacitatii sibugetare Relatii
prefectului datelor comunitatile administra administra locale Internationa
personale locale tieipublice tive   le(preaia
atributiile
Serviciuluide
 liniedin
IGPR)

Directia Directia Directia Directia Directia Directia Directia Secretariatul Directia Directia Directia Directia Centrulde
Generala Generala Generala Generalade Generala Generala generala General Generala Generala Informaresi Medicala Cooperare
Politia Politiade Jandarmeria Aviatiea Situatiide Manage pentru Finaciara Logistica Relatii Politieneasca
Romana Frontiera Romana(va M.A.I. Urgenta mentResurse Comunicatii Publice Internatio
cuprinde Umane sitehnologia (vacuprinde nala
directiistrict Informatiei (vacuprinde (vacuprinde
(vacuprinde operative) (vacuprinde (vacuprinde (vacuprinde
directiistrict directiistrict directiistrict (vacuprinde serviciipe
operative) operative) operative) serviciipe serviciipe arme)
arme) arme) serviciipe

Directia Directia Directia Directia Directia Directiade Directia Institutulde Oficiul Centrede Unitatea Structurade
Ordine Rutiera Investigatii Investigarea Arme, Combaterea Cazier Criminalis National Comunicatii Centralade Securitatepe
Publica Criminale Fraudelor Explozivisi Crimei Judiciar, tica pentru siInformatica Analizaa arme
Substante Organizate Statisticasi Protectia pearme Informatiilor
Periculoase (vacuprinde Evidenta Martorilor
(vaincludesi   unserviciuce Operativa
Serviciul preia
Transporturi) atributiileDir.
Op.Speciale)
Numrul 2/2011
Propunerea va atrage dup sine schimbri i n ce
privete organizarea unor structuri subordonate
inspectoratele judeene. i n cadrul acestor structuri
va fi necesar s fie desfiinate unele servicii care nu
fac dect s birocratizeze i ngreuneze i mai mult
activitatea structurilor operative (tot mai reduse
numeric). Toate aceste funcii vor trebui direcionate
ctre sectorul operativ, ctre zona stradal, pentru a
desfura activitile necesare realizrii obiectivului
prioritar al Poliiei Romne prevenirea i combaterea
criminalitii, fiind cunoscut faptul c cea mai
eficient msur de prevenire este prezena
elementului poliienesc n strad.
Crescnd prezena n strad, efectele pozitive vor
fi imediate, infracionalitatea va scdea, iar
cheltuielile statului cu asigurarea, meninerea i
reasigurarea ordinii publice, dar i cu activitile
necesare nlturrii prejudiciilor create de
criminalitate se vor reduce considerabil.
Este de ateptat ca aceast schimbare s fie
perceput diferit de cei implicai. Cei angajai direct
n lupta cu criminalitatea, cei din strad, vor privi
cu entuziasm aceast schimbare, ns cei obinuii n
birouri, n funcii cldue, cu salarii mult peste cele
ale poliitilor ce desfoar activiti n teren o vor
privi ca pe o ameninare i vor face opoziie fi.
Greutatea realizrii acestei schimbri vine n principal
de la opoziia acestui segment, care are i autoritatea
de a iniia i dezvolta schimbarea propus. Ei sunt cei
cu autoritate, dar i principalii receptori ai schimbrii.
Avnd n vedere aceste aspecte, este greu de
crezut c vor promova i participa la schimbare cu
entuziasm, fiind preocupai mai degrab de
meninerea funciilor cldue. Dac, ns, suntem cu se afl n centrul administraiei franceze; el asigur
adevrat preocupai de soarta ceteanului, de ceea
ce se ntmpl n strad, de prevenirea i combaterea
criminalitii, de realizarea obiectivelor de realizare
a unui sector public european sigur i de progres
social, vom nelege oportunitatea acestei schimbri.
Acest material se adreseaz n primul rnd efilor
cu autoritate ce ar trebui s fie rspunztori de
efectuarea schimbrii. Ei ar trebui s considere
schimbarea ca pe o aciune pozitiv ce duce la progres,
la dezvoltare, la creterea siguranei ceteanului, ca
pe o oportunitate de reducere a cheltuielilor cu
personalul ce simuleaz exercitarea muncii n folosul
ceteanului, a cheltuielilor efectuate de stat cu
combaterea criminalitii i repararea efectelor ei.
Att entuziatii, ct i scepticii, au rolul lor n
realizarea schimbrii. Primii au rol vital n efectuarea
unor propuneri, stimularea i susinerea acestui
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
proces, iar urmtorii au rolul de a nltura anumite
propuneri greite ori de a le mbunti.
Cel mai important rol va rmne cel al factorilor
ce au autoritate n realizarea schimbrii. Ei trebuie s
mbrieze aceste propuneri, s le mbunteasc,
s le iniieze i implementeze n cadrul organizaiei.
Dintre factorii cu autoritate n realizarea schimbrii,
ministrul administraiei i internelor este cel
determinant. El poate impune schimbarea, n pofida
rezistenei pe care o vor formula generalii din cadrul
ministerului, preocupai s-i conserve puterea i
influena n cadrul organizaiei.
Schimbarea organizaional propus poate fi una
dintre cele mai importante asemenea activiti
desfurate la nivelul Ministerului Administraiei i
Internelor n ultimii 20 de ani. Complexitatea i
importana ei fiind determinante n prevenirea i
combaterea criminalitii, n realizarea unor noi
strategii naionale de combatere a criminalitii,
folosirea judicioas a resurselor statului i realizarea
unui teritoriu european sigur.
Modele internaionale reprezentative din
domeniul ordinii i siguranei publice
Cu toate c organizarea statal este diferit de la
stat la stat, abordarea problematicii privind
combaterea criminalitii de ctre instituiile de
siguran public n rile europene este efectuat n
mod asemntor, toate aceste instituii fiind parte
integrant din Ministerul de Interne, fr a se constitui
n verigi intermediare, aa cum sunt Inspectoratele
Generale n Romnia.
Sistemul de ordine public din Frana
De mai bine de dou secole, Ministerul de Interne
meninerea i coeziunea instituiilor statului n
teritoriu. Poliia Naional este subordonat
Ministerului de Interne i intr sub autoritatea
Directorului General numit de Consiliul de Minitrii.
Organizarea structurilor din cadrul Poliiei Naionale
este efectuat judicios, pentru a obine o folosire
eficient a resurselor umane, o bun repartizare a
responsabilitilor, n vederea prevenirii i combaterii
criminalitii. De asemenea, pentru asigurarea i
meninerea ordinii publice n Frana, un alt corp
important l reprezint Jandarmeria (mobil i
departamental), care este i ea subordonat
Ministerului de Interne.
Sistemul de ordine public din Italia
Ministerul de Interne rspunde de asigurarea
ordinii i siguranei publice, fiind Autoritatea
Naional de Securitate Public. Asigur conducerea
- 65 -
Numrul 2/2011
serviciilor de ordine i siguran public i
coordoneaz activitatea forelor de poliie. Ministrul
de interne adopt msuri pentru aprarea ordinii i
siguranei publice i duce la ndeplinire propriile sarcini
n materie de aprarea ordinii i siguranei publice,
folosindu-se de administraia siguranei publice.
n teritoriu, Departamentul de Siguran Public
are sedii de poliie care ofer, n provincii,
management de performan i asigur organizarea
activitii poliiei de stat. n cadrul Poliiei Naionale
funcioneaz 14 departamente, unul dintre cele mai
importante fiind cel de prevenire a criminalitii.
Sistemul de ordine public din Austria
Austria se numr astzi printre cele mai sigure
state din lume. Poliia federal se bucur de o foarte
bun percepie din partea cetenilor, aa cum arat
numeroasele studii independente efectuate. Noua
structur a Poliiei federale este rezultatul celui mai
amplu proces de modernizare din istoria executivului
austriac.
Principalul scop al acestei reforme l-a constituit
asigurarea, n Austria, n cel mai nalt grad posibil, a
siguranei persoanei. Direcia General pentru
Securitate Public este responsabil pentru toate
aspectele de siguran public, fiind o unitate
organizaional a Ministerului Federal de Interne.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Sub conducerea ministrului de interne, poliitii,
mpreun cu toii lucrtorii din sistemul de ordine i
siguran publica naional, urmresc cu maxim
consecven i devotament atingerea acestui scop.
Astfel, fiecare poliist este folosit eficient pentru a-i
aduce contribuia la atingerea obiectivelor Poliiei
federale.
Creterea eficienei sistemului naional de ordine
public se datoreaz n principal fuziunii structurilor
de aprare, efectuat n anul 2004, n ceea ce este,
astzi, Poliia federal. Fuziunea dintre poliie i
jandarmerie a adus cu sine o realizare, att la nivel
conceptual, dar i la nivel strategic crearea unei
structuri cu o deosebit flexibilitate, apte s ofere o
imagine fundamental nnoit a Poliiei federale
austriece.
Prin nlturarea paralelismelor, a rigiditii n
procesul muncii, prin consolidarea atribuiilor,
competenelor judiciare i responsabilitilor poliiei
operative, s-a reuit promovarea unei imagini
consolidate a Poliiei federale.
Iat motive n plus, pentru care consider c o
ampl reform a sistemului naional de ordine i
siguran public este necesar i oportun a se efectua
i n Romnia.
- 66 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

INTERDEPENDENA DINTRE POLITIC I SECURITATEA NAIONAL

Lect. univ. dr. Ion DRGHICI

Departamentul de Poliie, Facultatea de Poliie,
Academia de Poliie A. I. Cuza!

This article shows the relation between national security and the domestic policy of the state in
the current geopolitical and geostrategic context. We consider that Romania needs a new strategy for
the national security to eliminate the discrepancy between the states in the community area regarding
the quality standards of life, to counter the threats to the citizens, nation and state, to effectively manage
the crisis situations and to actively take part in the process of integration and cooperation.

Keywords: security, strategy, forecast, public order, national safety, criminality.

1. Securitatea naional - atribut al politicii Starea de securitate naional a Romniei se

statului
Raportul dintre politic i securitate naional
impune recunoaterea caracterului concret istoric pe
care-1 mbrac aceast relaie n diferite etape n
evoluia sa, n funcie de o serie de factori: nivelul general
de dezvoltare a societii, caracterul regimului politic,
stadiul de evoluie al fenomenului militar, situaie
geopolitic i geostrategic, situaia internaional.
Pentru a nelege corect raportul dintre politic i
securitate trebuie s inem seama de principiile
realismului politic elaborata de Hans I. Morgenthan
principalul indicator care ajuta realismul politic sa-
si gseasc drumul n hiul politicii internaionale
este conceptul de interes, definit cu privire la putere1
i realismul nu-i investete conceptul sau cu privire
la interes definit ca putere, cu un neles care s fie
dat o dat pentru totdeauna2.
n virtutea unor asemenea coordonate securitatea
naional, conceput ca atribut al politicii, ca o
recunoatere a importanei sale, este necesar a fi
plasat pe primul plan al politicii statului romn.
Securitatea naional a Romniei se proiecteaz
i promoveaz de ctre statul romn prin politic de
securitate - parte a politicii generale - pe care acesta
o desfoar pe plan intern i extern. Ea reprezint
starea n care trebuie s se gseasc statul romn
pentru a putea s se dezvolte liber i s acioneze
nengrdit pentru promovarea intereselor funda-
mentale ale Romniei.
1
Hans I.Morgenthan, Politics, Among Nations, a realist
Theory of International Politics, in Stanley H. Hoffmann,
Contemporary Theory in International Relations, Prentince
Hall, New York, 1965, ed. 2005.
2
Idem.
realizeaz prin msurile i aciunile ntreprinse n
domeniile politic, diplomatic, economic, cultural,
ecologic, umanitar i, n ultim instan, militar de
ctre autoritile publice autorizate pe timp de pace
i continuate pe timp de rzboi.
Aa cum am menionat pn acum, securitatea
naional a Romniei este n relaii de interde-
penden cu securitatea regional, cu securitatea
european i cu cea global i, ca atare, orice abordare
a acesteia nu se poate face dect n contextul n care
aceasta este privit ca parte a sistemului de securitate
european i euro-atlantic. Premisele i condiiile care
asigur securitatea naional a Romniei se regsesc
n principiile i ideile de baza pe care factorul politic
le adopt i se refer la:
primatul intereselor naionale fa de cele parial
sau de grup, realizarea unitii factorului politic
n abordarea problematicii securitii naionale;
realizarea cadrului legislativ i instituional n
domeniul securitii naionale;
democratizarea societii romneti;
asigurarea prosperitii generale i a securitii
individuale i colective;
integrarea n structurile europene i euro-atlantice;
promovarea unei politici de bun vecintate i de
relaii echitabile cu toate statele lumii;
dimensionarea componentei militare a securitii
naionale n concordan cu interesele funda-
mentale ale rii , cu riscurile i ameninrile la
adresa acestora i cu posibilitile i resursele
financiare ale rii .
n acest context, aa cum subliniaz preedintele
Romniei, Traian Bsescu, securitatea naional nu se
negociaz. Romnia mai are probleme de securitate

- 67 -
Numrul 2/2011
naional, iar aici trebuie s stm cu ochii deschii. i a
sta cu ochii deschii nseamn s gseti soluii i i cu angajarea responsabil. Noua strategie de
aliane care s garanteze Romniei ca nu poate fi pus
n pericol.
2. Strategia de securitate naional a Romniei
n viziunea analitilor politici romni, secolul XXI
a debutat abrupt i violent, printr-un cutremur politic
de amploare planetar - atacurile teroriste din 11
septembrie 2001 care au vizat simboluri majore ale
lumii democratice i au ucis, aproape instantaneu,
cteva mii de civili inoceni. Aceste evenimente -
urmate rapid de alte aciuni criminale asemntoare,
executate n mai multe pri ale lumii - au declanat un
proces de transformare profund a mediului de
securitate, genernd consecine care afecteaz pe
termen lung i n profunzime comunitatea inter-
naional.
ntr-un astfel de context tensionat i complex,
securitatea fiecrei ri, precum i a comunitii
internaionale n ansamblu, depinde nu att de
capacitatea de reacie i adaptare ct, mai ales, de
capacitatea de anticipare i de aciune pro-activ.
ntr-o lume complex, dinamic i conflictual, aflat
n plin proces de globalizare, nelegerea profund a
tendinelor majore de evoluie a lumii i a modului n
care fiecare ar are ansa s devin parte activ a
acestui proces este o condiie esenial a oricrui
progres. Egal ca importan - i deopotriv esenial
- este cunoaterea, nelegerea i evaluarea corecta a
proceselor interne, a gradului de coeziune social, a
capacitii de mobilizare pentru realizarea unor astfel
de proiecte naionale.
Romnia - parte integrant a civilizaiei euroat-
lantice, participant activ la noua construcie euro-
pean - promoveaz, protejeaz i apar democraia,
respect drepturile i libertile fundamentale ale
omului i acioneaz, n nfptuirea intereselor sale
legitime, n conformitate cu prevederile dreptului
internaional, pentru accelerarea modernizrii i
dezvoltrii sale economice i sociale, asigurarea unui
standard de via european i afirmarea identitii
naionale.
La peste dou decenii de la Revoluia din
Decembrie 1989, poporul romn a depit faza
tranziiei de la totalitarism la democraie i este
angajat ferm n procesul de reconstrucie moral,
modernizare instituional i responsabilizare civic,
n deplin acord cu valorile sale fundamentale, cu
valorile europene i euroatlantice.
n opinia noastr, astzi - ntr-un moment crucial
al istoriei sale - poporul romn are nevoie de un
proiect naional realist i pragmatic, apt s mbine
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
armonios iniiativa individuala cu spiritul civic modern
securitate reprezint un demers major n aceasta
direcie i este focalizat, ca finalitate crucial, spre
garantarea securitii individului, a vieii sale i a
familiei.
Ca factor cumulativ i de convergenta transpar-
tinic, securitatea naional urmrete s asigure
starea de normalitate la care aspir societatea -
cetenii, comunitile i statul - pe temeiul eforturilor
ce vizeaz deplina instaurare a legalitii, furirea
prosperitii economice, echilibrul social i stabi-
litatea politic. Securitatea naional se realizeaz n
cadrul ordinii democratice, prin exercitarea drep-
turilor i libertilor ceteneti, prin perfecio-
narea capacitii de decizie i de aciune a statului,
prin afirmarea Romniei ca membru activ al
comunitii internaionale. Ea se adreseaz cetenilor
romni i - n egal msur - tuturor celor care, n
exercitarea dreptului la libera circulaie i iniiativa,
triesc, muncesc ori se afl temporar n Romnia.
Ca instrument naional ce d fora i valoare
practic acestor cerine, strategia de securitate
naional este un concept integrator de sintez; ea se
operaionalizeaz printr-un ansamblu de decizii,
planuri, msuri i aciuni menite s previn i s
contracareze eficient riscurile i ameninrile ce pun
n pericol valorile i interesele naionale, precum i
valorile care dau identitate i unitate construciei
europene3.
Scopul strategiei vizeaz att prevenirea i
contracararea pericolelor generate de mediul
internaional, ct i garantarea strii de securitate
intern, n ansamblul su, a siguranei personale i
securitii comunitilor. Strategia vizeaz, totodat,
securitatea energetic i cea alimentar, securitatea
transporturilor i a infrastructurii, securitatea cultural
i cea a mediului natural. Strategia de securitate
naional integreaz att activitatea de politic
extern, diplomatic i de colaborare internaional,
ct i cea a instituiei militare i a forelor de ordine
public, activitatea structurilor de informaii precum
i cea a altor agenii guvernamentale care au respon-
sabiliti n domeniu. Integrarea i armonizarea
eforturilor vizeaz att cadrul naional, ct i dinamica
relaiilor n spaiul comun de securitate i aprare
european i euroatlantic.
3
C. Voicu, M. Pantea, D. Bucur, .a., Curs Universitar
pentru Masterat Securitatea financiar a Uniunii Europene
n viziunea Tratatului de la Lisabona, Vol. II, Editura Pro
Universitaria, Bucureti, 2010.
- 68 -
Numrul 2/2011
Romnia are nevoie de o nou strategie de
securitate naional capabil s asigure diminuarea
substanial a decalajelor fa de statele dezvoltate
din spaiul comunitar - ndeosebi a celor referitoare
la standardele de calitate a vieii - s prentmpine i
s contracareze ameninrile la adresa cetenilor,
comunitilor, naiunii i statului romn, s gestioneze
operativ i eficient situaiile de criz i s participe
activ la procesele de integrare i cooperare.
Aceast strategie de securitate, prima dup
aderarea Romniei la NATO i UE, reflect modificrile
care au avut loc n mediul de securitate intern i
internaional, realitile i tendinele globale. Ea este
parte integrant a securitii europene i
euroatlantice i constituie un tot unitar fundamentat
pe efort naional, pe aciune comun, cooperare i
parteneriat.
Conform normelor cuprinse n document,
securitatea naional se asigur prin fore proprii i
prin cooperare cu aliaii i partenerii, n conformitate
cu prevederile strategiilor proprii, ale conceptelor
strategice ale Alianei i cu strategia de securitate a
Uniunii Europene. Ea vizeaz armonizarea eforturilor
naionale cu angajamentele internaionale i
identificarea unor modaliti de lucru apte s previn
i s contracareze oportun ameninrile. Eforturile
vizeaz, totodat, promovarea democraiei, pcii i
stabilitii n vecintate i n alte zone de interes
strategic, reducerea vulnerabilitilor, crearea
capabilitilor naionale adecvate i transformarea
profund a instituiilor de securitate.
Dintr-o atare perspectiv, principalele riscuri n
domeniu sunt terorismul internaional de sorginte
extremist-religioas, proliferarea armelor de distrugere
n mas, conflictele regionale, criminalitatea organizat.
Potrivit documentului, un rol important n proce-
sul de consolidare a stabilitii i securitii noilor
democraii din Europa Central, de Sud-est i de Est i
are buna guvernare.
n acelai timp ns, aa cum se subliniaz, noile acestor obiective, strategia de securitate naional
democraii din aceasta regiune continu s se
confrunte cu numeroase fenomene negative care
afecteaz calitatea actului de guvernare. n acest
context, guvernarea ineficient, afectat de corupie
instituional i clientelism politic, de ineficient
administraiei publice, lipsa de transparen i de
responsabilitate public, de birocraie excesiv i
tendine autoritariste submineaz ncrederea
cetenilor n instituiile publice i poate constitui o
ameninare major la adresa securitii statelor.
De asemenea, aa cum se menioneaz, securi-
tatea naional poate fi pus n pericol i de
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
catastrofele naturale, cutremure, inundaii, nclzirea
global, catastrofele industriale sau ecologice, riscul
unor pandemii.
Riscurile la adresa securitii naionale pot fi
potenate de:
dependena accentuat de unele resurse vitale
greu accesibile;
tendinele negative persistente n plan
demografic i migraia masiv; nivelul ridicat al
strii de insecuritate social, persistenta strilor
de srcie cronic i accentuarea diferenelor
sociale;
proporia redus, fragmentarea i rolul nc
nesemnificativ al clasei de mijloc n organizarea
vieii economico-sociale;
fragilitatea spiritului civic i dificultile de
manifestare a solidaritii civice; infrastructura
strategic slab dezvoltat i insuficient protejat;
starea precar i eficiena redus a sistemului de
asigurare a sntii populaiei;
carenele organizatorice, insuficiena resurselor
i dificultile de adaptare a sistemului de
nvmnt la cerinele societii;
expertiza redus, organizarea inadecvat i
precaritatea resurselor alocate pentru
managementul situaiilor de criz;
angajarea insuficient a societii civile n
dezbaterea i soluionarea problemelor de
securitate.
Obiectivele strategiei vizeaz de asemenea
construcia unui viitor mai sigur i prosper pentru
romni, ntr-o ar cu o democraie matur, conso-
lidat, deplin integrata n comunitatea european i
euro-atlantic, prin promovarea ferm a libertilor
politice, economice i sociale, a respectului pentru
demnitatea uman, prin angajarea contient i
responsabil a poporului romn i colaborarea activ
cu naiunile aliate, partenere i prietene.
n document se precizeaz c, pentru realizarea
urmrete identificarea oportun i contracararea
pro-activ a riscurilor i ameninrilor, prevenirea
conflictelor i managementul eficient al situaiilor de
criz, participarea activ la promovarea democraiei
i construcia securitii i prosperitii n vecintatea
Romniei i n alte zone de interes strategic,
transformarea instituiilor i mbuntirea capabi-
litilor naionale.4
4
Strategia de Securitate Naional a Romniei, Romnia
European, Romnia Euro-Atlantic: pentru o via mai bun,
ntr-o ar democratic, mai sigur i prosper, Bucureti.
- 69 -
Numrul 2/2011
n acelai timp, ndeplinirea acestora presupune
n esena:
integrarea deplin n UE i asumarea responsabil
a calitii de membru NATO;
meninerea integritii, unitii, suveranitii,
independenei i indivizibilitii statului roman;
dezvoltarea unei economii de pia competitive,
dinamice i performante; modernizarea radical
a sistemului de educaie i valorificarea eficient
a potenialului uman, tiinific i tehnologic
naional;
reterea bunstrii cetenilor, a nivelului de trai
i de sntate a populaiei; afirmarea i protejarea
culturii, identitii naionale i vieii spirituale, n
contextul participrii active la construcia iden-
titii europene.
Potrivit strategiei, condiiile necesare n plan
intern pentru nfptuirea acestor deziderate sunt:
stabilitatea politic; participarea activ a societii
civile; exerciiul deplin i responsabil al drepturilor
i libertilor democratice; modernizarea infrastruc-
turii critice; utilizarea eficient a resurselor umane,
economice i tehnologice; meninerea stabilitii
sistemului financiar-bancar i a pieei de capital,
protejarea resurselor naturale i a mediului.
Condiiile necesare n plan extern sunt:
reconstrucia i dinamizarea cooperrii transatlan-
tice, consolidarea relaiilor de parteneriat strategic;
promovarea democraiei i asigurarea pcii i
stabilitii n zonele de interes strategic;
sprijinirea activ a comunitilor romaneti din
arealul istoric, a romnilor de pretutindeni, pentru
pstrarea identitii lor naionale i culturale.
Conform proiectului strategiei, Romnia este
direct interesat s joace un rol activ i constructiv n
plan regional, s fie o punte de legtur ntre
civilizaii, interese economice i culturale diferite, n
beneficiul stabilitii i prosperitii ntregii Europe.
3. Strategia naional de ordine public aprobat
prin HG nr.1040/13.10.2010
n vederea respectrii angajamentelor Romniei
privind integrarea european i continurii n ritm
susinut a procesului de reform derulat de Ministerul
Administraiei i Internelor, pe baza Strategiei de
Securitate Naional a Romniei i a Cartei Albe a
Securitii i Aprrii Naionale, precum i a delimi-
trilor conceptuale n domeniul ordinii publice s-a
aprobat Strategia naional de ordine public.
Strategia este rezultatul unei analize prospective
i perspective privind evoluia general a societii
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
romneti i dinamica situaiei operative i rspunde
transformrilor i obiectivelor preconizate n plan
instituional i operaional, stabilind structura,
misiunile forelor componente de ordine i siguran
public, logistic, modul de conducere i cooperare
ale acestora. Strategia reprezint un document de
planificare pe termen mediu care urmrete
armonizarea i compatibilizarea sistemului romnesc
de ordine public cu cele din statele Uniunii Europene,
prin realizarea unui cadru juridic i acional eficient
care s rspund transformrilor i obiectivelor
structurale i funcionale preconizate. Sunt identi-
ficate riscurile i ameninrile la adresa ordinii i
siguranei publice i stabilite direciile de aciune,
principiile de realizare, sunt definite i explicate
conceptele de ordine public i siguran public,
precum i pe cele de meninere, asigurare i
restabilire a ordinii publice.
Scopul strategiei l reprezint eficientizarea
prevenirii i combaterii fenomenului infracional,
garantarea i aprarea drepturilor i libertilor
constituionale, a siguranei cetenilor, a proprietii
publice i private, asigurarea climatului necesar
funcionrii instituiilor statului, conform legii.
n conformitate cu prevederile Hotrrii Consi-
liului Suprem de Aprare, coninutul strategiei a fost
armonizat cu atribuiile ce revin celorlalte instituii
din Sistemul de Aprare i Securitate Naional.
n acest scop au fost consultate i au participat la
definitivarea strategiei, Ministerul Aprrii Naionale,
Serviciul Romn de Informaii, Serviciul de Protecie
i Paz, Ministerul Justiiei i alte structuri cu atribuii
n domeniu.
Msurile pentru implementarea noii strategii de
realizare a ordinii i siguranei publice vizeaz n
principal armonizarea legislativ, restructurarea
Jandarmeriei Romne i aplicarea uniform, la nivel
naional, a reglementrilor privind delimitarea
atribuii din domeniul ordinii publice, n raport cu
Poliia Romn.
Strategia naional de ordine public stabilete
urmtoarele prioriti:
1. creterea gradului de siguran pentru ceteni,
prin:
cunoaterea, prevenirea i aplicarea legii mpo-
triva infracionalitii, n special mpotriva crimi-
nalitii organizate i transfrontaliere, teroris-
mului, precum i n ceea ce privete ederea
ilegal a strinilor pe teritoriul Romniei;
reducerea impactului la nivelul comunitilor i
persoanelor a efectelor criminalitii;
- 70 -
Numrul 2/2011
2. restabilirea autoritii structurilor de aplicare a
legii, descentralizarea i reforma instituional, necesar
consolidrii serviciilor comunitare i a celor de ordine
public din Romnia, realizrii interoperabilitii
acestora, precum i asigurrii unui grad ridicat de
ncredere a cetenilor fa de structurile de ordine
public;
3. aderarea la Spaiul Schengen i armonizarea,
pe segmentul ordinii publice, cu Strategia UE de
securitate intern, prin abordri conceptuale unitare,
continuarea progresului n spaiul de libertate,
securitate i justiie, adoptarea modelului european
de securitate, ca recunoatere a interdependenei
dintre securitatea intern i cea extern n construirea
centrului de securitate global.
Cele 3 prioriti de aciune stabilite de Strategie
sunt coordonatele principale spre care se focalizeaz
eforturile structurilor cu atribuii i competene n
domeniul ordinii publice i se fundamenteaz pe
urmtoarele obiective strategice:
1. mbuntirea siguranei ceteanului;
2. asigurarea unui climat de legalitate mediului
de afaceri;
3. reducerea impactului criminalitii organizate,
transfrontaliere i terorismului;
4. consolidarea managementului integrat al
crizelor de ordine public i situaiilor de urgen;
5. mbuntirea calitii serviciilor publice n
domeniu;
6. securizarea frontierei, n special a celei externe
a Uniunii Europene de pe teritoriul Romniei.
Totodat strategia de ordine public delimiteaz
termenii de lucru prin explicitarea acestora astfel:
1. Ordinea public este componenta securitii
naionale reprezentat de starea de legalitate, de
echilibru i de pace social, corespunztoare unui
nivel socialmente acceptabil de respectare a normelor
de drept i de conduit civic, care permite exercitarea
drepturilor i libertilor fundamentale ale omului,
precum i funcionarea structurilor specifice statului
de drept i se caracterizeaz prin credibilitatea
instituiilor, sntatea i morala public, starea de
normalitate n organizarea i desfurarea vieii
politice, sociale i economice, n concordan cu
normele juridice, etice, morale, religioase i de alt
natur, general acceptate de societate.
2. Sigurana public drept concept doctrinar
reprezint sentimentul de linite i ncredere pe care
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
l confer serviciul poliienesc (instituiile statului)
pentru aplicarea msurilor de meninere a ordinii i
linitii publice, a gradului de siguran al persoanelor,
colectivitilor i bunurilor, precum i pentru
realizarea parteneriatului societate civil - poliie, n
scopul soluionrii problemelor comunitii, al
aprrii drepturilor, libertilor i intereselor legale
ale cetenilor.
3. Meninerea ordinii publice reprezint
ansamblul msurilor i activitilor desfurate
cotidian de ctre poliie pentru protejarea i
respectarea drepturilor fundamentale ale cetenilor,
funcionarea normal a instituiilor statului, a
normelor de conduit civic, a regulilor de convieuire
social, a celorlalte valori supreme, precum i a
avutului public i privat.
4. Asigurarea ordinii publice cuprinde msurile ce
se ntreprind pentru respectarea legalitii, prevenirea
i descurajarea unor aciuni care vizeaz tulburri
sociale sau manifestri de violen pe timpul
adunrilor i manifestaiilor publice, activitilor
culturale i sportive, precum i al altor manifestri
similare, cu participare numeroas.
5. Restabilirea ordinii publice reprezint
ansamblul msurilor legale ntreprinse pentru
repunerea acesteia n situaia iniial, atunci cnd a
fost tulburat grav, prin mijloace panice ori prin
folosirea exclusiv a forei.
6. Sistem de ordine i siguran public reprezint
totalitatea forelor nvestite cu atribuii i competene
directe sau indirecte n vederea meninerii, asigurrii
i restabilirii ordinii i linitii publice.
7. Impact, pagub, pericol reprezint un efect
negativ (nedorit) rezultat din influena unei stri, unui
fenomen sau eveniment.
8. Ameninare n domeniul ordinii i siguranei
publice reprezint existena potenialitii de a crea
un pericol la adresa ordinii publice.
9. Vulnerabilitate n domeniul ordinii i siguranei
publice reprezint existena unei slbiciuni care
permite unei ameninri existente ori poteniale s
produc o pagub.
10. Risc n domeniul ordinii i siguranei publice
reprezint existena unei probabiliti ca o existent
ameninare s fie capabil s exploateze o existent
vulnerabilitate ce poate cauza pagub.
- 71 -
Numrul 2/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Bibliografie:

Hans I.Morgenthan, Politics, Among Nations, a realist Theory of International Politics, in Stanley H. Hoffmann,
Contemporary Theory in International Relations, Prentince Hall, New York, 1965, ed. 2005.
C. Voicu, M. Pantea, D. Bucur, .a., Curs Universitar pentru Masterat Securitatea financiar a Uniunii
Europene n viziunea Tratatului de la Lisabona, Vol. II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.
Strategia de Securitate Naional a Romniei, Romnia European, Romnia Euro-Atlantic: pentru o via
mai bun, ntr-o ar democratic, mai sigur i prosper, Bucureti, 2010.

- 72 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

EVAZIUNEA FISCAL N DOMENIUL ECONOMICO-FINANCIAR N ROMNIA AR MEMBR

A UNIUNII EUROPENE. STUDIU DE DREPT COMPARAT.

Lect. univ. dr. Marius PANTEA

Departamentul de Poliie, Facultatea de Poliie,
Academia de Poliie A.I.Cuza
Drd. Ovidiu ANTA
Drd. Nicoleta Carla ORZA

In any democratic state the taxpayer is considered to be of good - faith and therefore, the tax
liabilities are the foundation on which the tax administration is set up. Problems arise when some
taxpayers are trying to position themselves so as to evade the payment of tax obligations. There
have been and will continue to be taxpayers who - determined by various interests (often personal)
tried and tries to restrict tax liabilities and resort to creative and varied methods. The actions of
those taxpayers who manage to evade some income under tax law or tax evasion phenomenon
emerging taxable goods, dangerous and extremely harmful to economic and financial area. This article
gives an insight into how they are sanctioned for tax evasion in the EU member states and the most
important legislative provisions and authorities fighting tax evasion.

Keywords: economic and financial macro criminality, tax evasion, tax fraud, intra-Community VAT,
economic crime.

1. ROMNIA. n Romnia, ar membr a U.E. din
anul 2007, evaziunea fiscal este definit ca form
de manifestare important a criminalitii
economico-financiare, cu dou componente: frauda
fiscal - fapt de natur penal prevzut si
pedepsit de lege i respectiv evaziunea permis sau
evaziunea legal - care poate fi contravenie sau nu
a fost prevzut de legiuitor 1. Infraciunile care
vizeaz evaziunea fiscal n ara noastr sunt
prevzute n mai multe acte normative respectiv:
infraciuni incriminate de legea pentru prevenirea
si combaterea evaziunii fiscale 2, infraciuni
incriminate de codul fiscal3, infraciuni incriminate
de legea contabilitii4, infraciuni incriminate de
1
M. Pantea, Investigarea Criminalitii Economico-Financiare,
Vol. I, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010, pag. 164.
2
Art.3-art.9 din Legea nr. 241/2005, pentru prevenirea i
combaterea evaziunii fiscale, publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 672 din 27 iulie 2005, cu modificrile i
completrile aduse de Ordonana de Urgen nr. 54 din 23 iunie
2010.
3
Art. art. 2961 din Legea 571/2003 privind codul fiscal,
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 927 din 23
decembrie 2003, cu modificrile i completrile n vigoare pentru
anul 2011.
4
Art. 43 din Legea 82/1991 a contabilitii, actualizat i
republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 454 din 18
iunie 2008.
legea privind registrul comerului5 i Infraciunile
de fals incriminate de Titlul VII Cod Penal (art. 289
Falsul intelectual, art. 291 Uzul de fals i art. 292
Falsul n declarai).
2.MAREA BRITANIE. Legislaia n Marea Britanie6
prevede, n ce privete compartimentul de Venituri
Interne, c investigaiile desfurate n cazurile de
evaziune fiscal sunt de competena unitilor
specializate, respectiv a Biroului Special de
5
Art. 48 din Legea 26/1990, privind registrul comerului,
actualizat i republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I,
nr. 49 din 4 februarie 1998, cu modificrile i completrile aduse
de: Ordonana nr. 53 din 14 august 1998; Ordonana de Urgen nr.
2 din 4 ianuarie 2001; Ordonana de Urgen nr. 76 din 24 mai 2001;
Legea nr. 348 din 6 iulie 2001; Ordonana de Urgen nr. 76 din 24
mai 2001 republicat n Monitorul Oficial nr. 413 din 14 iunie 2002;
Ordonana de Urgen nr. 129 din 10 octombrie 2002; Ordonana
nr. 15 din 30 ianuarie 2003; Legea nr. 161 din 19 aprilie 2003; Legea
nr. 505 din 26 noiembrie 2003; Legea nr. 183 din 17 mai 2004; <LLNK
12004 72130 301 0 35>Ordonana nr. 72 din 13 august 2004;
Legea nr. 519 din 23 noiembrie 2004; Legea nr. 1 din 21 februarie
2005; Legea nr. 441 din 27 noiembrie 2006; Ordonana de Urgen
nr. 119 din 21 decembrie 2006; Ordonana de Urgen nr. 82 din 28
iunie 2007; Ordonana de Urgen nr. 44 din 16 aprilie 2008;
Ordonana de Urgen nr. 52 din 21 aprilie 2008; Ordonana de
Urgen nr. 1 din 25 ianuarie 2010; Legea nr. 39 din 30 martie 2011
i Legea nr. 71 din 3 iunie 2011.
6
Finance Act, Part 2 E+W+S+N.I.Anti-avoidance and revenue
protection, disponibil la http://www.legislation.gov.uk/ukpga /2010/
13/part/2, surs on-line accesat la data de 29.10.2011, ora 1000.

- 75 -
Numrul 2/2011
Conformare (BSC) 7 . Uneori investigaiile se
concretizeaz n cercetri penale i ajung n faa
Curii8. Aceste investigaiile derulate de BSC sunt de
obicei asistate de un expert contabil. Cazul potenial
de evaziune apare i este identificat, de regul, n
urma unui control fiscal sau n urma unui denun
anonim. Dac un astfel de caz implic venituri
nedeclarate de pn la 50.000 lire n total (pe o
perioad de evaluare de pn la douzeci de ani) sau
de 25.000 lire (pe o perioad de pn la trei ani) biroul
local de taxe i impozite transfer cazul la BSC. n afar
de aceste limite minime sunt definite i alte
circumstane respectiv: falsuri intenionate n registre
i contabilitate, suspiciuni cu privire la avocai,
consultani, contabili publici sau consultani fiscali,
conspiraii sau complotri ale contribuabilului cu alte
persoane la fraud, certificatul constatator sau
declaraia activelor descoperite n cursul unui control
ca fiind incorect formulate i semnate, suspiciuni
asupra membrilor parlamentului. Astfel, cnd un
inspector fiscal din teritoriu suspecteaz un caz grav
de evaziune fiscal care ndeplinete aceste criterii,
sesizeaz BSC i oprete controlul fiscal. Uneori, o
astfel de suspiciune se nate n timpul ntlnirilor cu
contribuabilul. Inspectorul fiscal trebuie s evite
colectarea de informaii n acest stadiu, deoarece
aceast informaie nu poate fi folosit n cercetarea
penal. Aceast limitare a aciunii inspectorilor fiscali
este necesar deoarece servete opiunii BSC de a
alege ntre stabilirea obligaiilor fiscale i investigarea
penal. Decizia de a ncepe sau nu investigarea penal
este luat de procurorul fiscal, care va fi nsrcinat cu
investigaiile. Dac se ia decizia de a nu se porni
cercetarea penal i contribuabilul a fcut dezvluiri
complete asupra faptelor i coopereaz voluntar la
investigaii, contabilul public al contribuabilului va
redacta un raport coninnd o analiz a capitalului
privat, venituri i cheltuieli, va consemna ce ilegaliti
au fost comise i va include o evaluare a sumelor
sustrase de la plat. Acest raport va fi baza unei
nelegeri n afara Curii sau pentru un apel la
Comisionari. BSC, va beneficia de acest raport,
deoarece are posibilitatea s obin detalii complete
ale faptelor incriminate.
7
Special Compliance Office investigations - Cases of suspected
serious fraud - Superseded by Code of Practice 9 (2005) for
investigations commencing after 1 September 2005, disponibil la
http://www.hmrc.gov.uk/ leaflets/cop9.htm, surs on-line accesat
la data de 30.10.2011, ora 1300.
8
Fond documentar Ministerul Finanelor Publice - ANAF. Not
sintez privind sanciunile aplicate de rile membre ale Uniunii
Europene n materie de fraud fiscal, 2005.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
n domeniul vamal i al accizelor, frauda fiscal
este identificat i combtut de Unitile Locale Anti-
fraud i Serviciului Naional de Investigaii. Codul de
Administrare a Veniturilor menioneaz mai multe
infraciuni, respectiv: nedepunerea unei declaraii
fiscale sau depunerea cu ntrziere, depunerea unei
declaraii fiscale incomplet sau incorect, intenionat
sau din neglijen, nefurnizarea de informaii ctre
Comisionari sau furnizarea de informaii incorecte,
lipsa nregistrrilor i a documentelor contabile,
complotarea sau instigarea la furnizarea sau realizarea
de informaii, declaraii fiscale, declaraii de
reconciliere, sau alte documente tiind sau avnd
posibilitatea de a ti c acestea vor fi utilizate pentru
determinarea bazei impozabile i tiind sau avnd
posibilitatea de a ti c aceste documente sunt
incorecte sau incomplete. Valoarea amenzilor poate
varia de la 100 lire sterline pn la 3.000 lire sterline,
depinznd de natura i gravitatea faptelor. n cazul
neglijenei sau a fraudei amenda poate s creasc
pn la 100% din taxa nepltit. Inspectorul fiscal
poate decide reducerea valorii amenzii, lund n
consideraie urmtorii factori:
dezvluirile - dac la nceputul controlului fiscal
contribuabilul, n mod voluntar i n totalitate,
dezvluie toate faptele relevante, administraia
fiscal are competena de a reduce amenda cu
pn la 20%;
cooperarea - dac contribuabilul coopereaz n
totalitate i pe lng alte fapte, furnizeaz i
informaiile solicitate, administraia fiscal este
autorizat s reduc amenda cu pn la 40%;
mrimea i gravitatea - n funcie de mrimea i
gravitatea ilegalitilor, administraia fiscal are
competena de a aplica o reducere a amenzii de
pn la 40%.
n domeniul TVA exist reglementri, astfel
direciile Vam i Accize au mai multe posibiliti
dect cei de la Veniturile Interne de a obliga
contribuabilul s-i depun complet, corect i la timp
declaraiile fiscale, Astfel, orice persoan fizic sau
juridic care este pltitoare de TVA trebuie s se
nregistreze mai nti. Dac aceti contribuabili nu se
nregistreaz ca pltitori de TVA, vor fi sancionai cu
5%, 10% sau 15% din suma TVA aferent, n funcie
de perioada cu care s-a depit termenul de
nregistrare. De asemenea declaraiile fiscale sau
plile care sunt depuse sau fcute cu ntrziere sunt
considerate neglijen. O prim abatere este
sancionat cu avertisment.
ntlnim i o form agravant respectiv dac
abaterile se repet, acestea se sancioneaz cu o
- 76 -
Numrul 2/2011
mrire a taxelor care trebuie pltite. Mai nti se aplic
o amend de 2% din suma total a debitelor de la
ultima scaden. Pentru consecven n neplata la
timp se aplic amenda care poate crete de la 5%
pn la 10% sau 15%. La rndul su, n contrapartid,
Direcia Vam sau Direcia Accize , dac nu
ramburseaz la timp sumele datorate ctre
contribuabili, pltesc 5% din TVA de rambursat.
n cazul unei evaziuni fiscale mai puin grave,
amenda poate s fie de 15% din suma TVA sustras
de la plat9. Aceast amend poate fi anulat n funcie
de gradul de cooperare al agentului economic n
cauz. Direciile Vam i Accize au totodat opiunea
de a cerceta un caz din punct de vedere penal.
Pedeapsa maxim care se poate acorda este
nchisoarea de pn la 7 ani i o amend care nu are o
limit superioar fixat prin reglementrile legale. n
plus fa de amend, se calculeaz i penaliti pentru
sumele pltite cu ntrziere. Direciile Vam i Accize
au i competen de a sanciona contribuabilii care
nu ntocmesc evidena i documentele contabile sau
nu ofer informaiile solicitate.
3. FRANA. n Frana legislaia prevede c, pentru
nerespectarea reglementrilor fiscale de contribuabili
se pot aplica dou tipuri de sanciuni, respectiv:
sanciuni fiscale - care au un caracter administrativ i
sunt aplicate de organele administrative i sanciuni
penale - care sancioneaz cele mai grave infraciuni
i care sunt decise pe cale judectoreasc. Fapta de a
sustrage, sau intenia de a se sustragere de la plata
impozitelor n scop exclusiv fiscal sau cu intenia de
a frauda este sancionat cu severitate n sistemul
fiscal francez. Este de asemenea incriminat abuzul de
drept ca fapt de ascundere a adevratului, obiect al
unui contract sau al unei convenii, n scop exclusiv
fiscal, de reducere sau de evitare a impozitelor. Abuzul
de drept nu constituie dect o simpl intenie
frauduloas. El presupune att intenia de ascundere
ct i o adevrat construcie, aparent legal, din
partea contribuabilului. Sunt astfel vizate actele cu
caracter fictiv ns, n egal msur i actele reale, dar
a cror unic motivaie este dorina de a eluda n tot
sau n parte plata impozitelor. Trebuie menionat c
nu ne aflm ns n faa unui abuz de drept n situaia
n care motivaia este alta dect de natur fiscal sau
atunci cnd contribuabilul, avnd de ales ntre dou
soluii legale, alege soluia cea mai avantajoas din
9
T. Bowler, Countering tax avoidance in the uk: which way
forward?, Tax Law Review Committee, Institute for Fiscal Studies,
London, 2009.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
punct de vedere fiscal10. n legislaia francez frauda
fiscal este definit ca: sustragerea sau ncercarea
de sustragere, n mod fraudulos, de la plata n tot sau
n parte a impozitelor. Deci frauda fiscal presupune
o intenie deliberat de a frauda precum i elementul
material (omisiunea sau declararea insuficient,
eroarea deliberat, organizarea falimentului sau alte
manopere dolosive)11.
Reglementarea legal a fraudei fiscale ca
infraciune este dat de art. 1.741 din Codul General
de Impozite12: orice persoan care se sustrage n mod
fraudulos sau ncearc s se sustrag n acelai mod
de stabilirea ori de la plata impozitelor n tot sau n
parte, prin omisiunea voluntar de a face declaraii
corespunztoare adevrului sau prin disimularea
voluntar a unei pri din veniturile impozabile, prin
determinarea propriei insolvene sau prin punerea de
obstacole n calea identificrii impozitelor, precum i
prin folosirea altor manopere dolozive. Exist o
condiie impus de legiuitor referitoare la valoarea
sumei impozabile astfel, fapta subzist doar dac
disimularea depete 10% din valoarea sumei
impozabile, dar nu mai puin de 150 euro.
n legislaia francez pedepsele n materie de
fraud sunt: principale, complementare i accesorii.
1. pedepse principale: nchisoare de la unu la cinci
ani i amend de la 750 euro la 37.500 euro.
Constituie agravant dac fapta a fost comis n
condiii de rentocmire a facturii sau dac factura nu
are la baz operaiuni reale sau s-a solicitat
rambursarea de la stat a unor sume nejustificate. n
acest caz, pedeapsa este nchisoarea de cinci ani i
amend de 75.000 euro. n caz de recidiv, pedeapsa
este nchisoarea de la patru la zece ani i amenda de
la 2.250 la 100.000 euro. De menionat c legislaia
francez nu prevede circumstane atenuante, iar, un
lucru important, cele dou pedepse (nchisoarea i
amenda) sunt cumulative. Este de subliniat c
sancionarea penal nu opereaz automat, ci dup ce
10
Exemplu - donaia deghizat n vnzare: principalele elemente
reinute de fisc n acest caz sunt: legturile de rudenie ntre cumprtor
i vnztor, vrsta avansat a cedentului, preul de vnzare nlocuit
cu o obligaie de ntreinere sau cu o rent viajer neexecutabil.
11
Material documentar - proiectul de colaborare cu
Administraia Fiscal francez Modernizarea Administraiei fiscale
romne prin ntrirea capacitii administrative i instituionale n
materie de control fiscal ntr-un cadru unitar i formarea personalului
de control fiscal, 2004-2005.
12
Code gnral des impts, disponibil la http://
w w w. l e gi f r an c e .g o uv .f r / af f i ch C o d e. d o ;j se ssi o ni d =
4 7E 3E 5 89 A A 3 D 0 1B D 93 3C A B 1 D 36 2C B 95 9. t p d jo 0 3v _ 3 ?
id Se ct io nTA=LE GI SC TA 000006147294&c id Te xt e=
LEGITEXT000006069577&dateTexte=20111101, surs on-line
accesat la data de 31.10.2011, ora 0900.
- 77 -
Numrul 2/2011
Administraia Financiar supune delictul tribunalului
corecional. Obligaia probaiunii incumb Ministerului
Public i Administraiei Financiare care stabilete
cuantumul prejudiciului i responsabilitatea.
2. pedepsele complementare, care pentru a fi
aplicate, trebuie prevzute expres de instan i
anume: publicarea i afiarea sentinei, interzicerea
exercitrii unei profesii, dar nu mai mult de trei ani,
privarea de unele drepturi civile.
3. pedepse accesorii, sunt aplicate automat, odat
cu pedeapsa principal, respectiv: interdicia de a face
parte din unele comisii sau departamente fiscale i
radierea de pe listele electorale. Pot fi aplicate i
pedepse disciplinare unor persoane precum avocaii
sau experii contabili.
Procedura de combatere se declaneaz pe baza
unei plngeri adresate autoritilor dup obinerea
avizului Comisiei Infraciunilor Fiscale, dar nu mai
trziu de trei ani de la comiterea infraciunii. De
asemenea trebuie menionat c n Frana, infraciunile
sunt clasificate dup gravitatea lor n crime, delicte i
contravenii. Infraciunile i pedepsele corespun-
ztoare acestora sunt obligatoriu definite de un text.
Crimele i delictele sunt definite prin lege, iar
contraveniile prin regulament. Crimele sunt
sancionate cu pedepse penale, detenia pe o
perioad mai mare de 10 ani. Delictele sunt
sancionate cu pedepse corecionale13. Contraveniile
sunt sancionate cu amend sau cu restrngerea unor
drepturi. Privitor la tentative, sistemul francez face
urmtoarele distincii: Tentativa de crim este de
asemenea, crim, la un delict este considerat ca i
delict doar cnd legea prevede expres, iar la
contravenie nu este niciodat contravenie.
Trebuie menionat c legislaia francez prevede
pedepse i pentru persoanele juridice, modificri care
au fost aduse i Codului Penal romn. Astfel Codul
Penal Francez 14 reglementeaz la art. 121
responsabilitatea penal a persoanei juridice15. Pentru
ca responsabilitatea unei persoane juridice s fie
angajat, trebuie ndeplinite dou condiii, respectiv:
13
nchisoare de la 6 luni la 10 ani, amend, zile-amend, munc
n folosul comunitii, interzicerea unor drepturi etc.
14
Code pnal, disponibil la http://www.legifrance.gouv.fr/
affichCode.do;jsessionid=47E3E589AA3D01
BD 933C AB1D 362C B95.tpd jo 03v_ 3?id S ectio nTA =
LEGISCTA000006149817&cidTexte=LEGITEXT000006070719&
dateTexte=20111101, surs on-line accesat la data de 31.10.2011,
ora 0800.
15
Persoanele juridice, cu excepia statului, sunt responsabile
penal, n cazurile prevzute de lege sau regulament, pentru
infraciunile comise, n contul lor, de organele sau reprezentanii
acestora.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
infraciunea s fie comis de un organ sau de un
reprezentant al persoanei juridice i infraciunea s
fie comis n contul persoanei juridice. Subliniem
faptul c n materie fiscal, sistemul francez de drept
reglementeaz dou tipuri de sanciuni:
I. Sanciuni fiscale - acestea sunt sanciuni
pecuniare (penaliti, majorri de ntrziere) i sunt
aplicate de organele fiscale. Sanciunile sunt
prevzute expres de lege i pot fi contestate n faa
tribunalelor.
II. Sanciuni penale - acestea sunt aplicate de
tribunale, ns nu sunt prevzute de Codul Penal ci
de Codul General de Impozite. Sanciunile sunt
pronunate de jurisdiciile corecionale, la cererea
administraiilor fiscale, mpotriva autorilor
infraciunilor fiscale grave considerate drept delicate
i vin n completarea sanciunilor fiscale aplicate de
administraiile fiscale.
Referitor strict la TVA, trebuie menionate
delictele fiscale, care sunt definite de Codul General
de Impozite (art. 1.741- 1.753)16 i prevd sanciuni
penale pentru: Fraud fiscal, Delicte de contabilitate
i Escrocherie n materie de TVA. Codul General de
Impozite reglementeaz pe lng fraud fiscal i alte
infraciuni:
1. Delicte asimilate fraudei fiscale la art. 1.743 -
delictele de omisiune a nregistrrilor sau de
nregistrare fictiv sau inexact.
2. Delicte speciale n materie de impozite directe:
a) organizarea de contabilitate dubl, care se
pedepsete cu amend fiscal progresiv de 15 euro
pe infraciune sau pedeapsa cu amend de la 540 euro
la 4.500 euro (pn la 54.000 euro n caz de recidiv)
i nchisoarea de la unu la cinci ani (sau zece ani i
retragerea drepturilor civile de la 5 la 10 ani n caz de
recidiv) sau doar una din cele dou pedepse. De
asemenea se pot aplic i pedepse complementare.
b) delictele asimilate delictului de organizare a
contabilitii duble sunt: producerea de acte false n
vederea reducerii impozitelor, ncasarea unor sume
aparinnd altora i ascunderea veniturilor mobiliare.
3. Escrocheria n materie de TVA. Reglementarea
juridic a escrocheriei este dat de art. 313 din Codul
Penal Francez. Acesta prevede c escrocheria este:
fapta de a folosi nume sau caliti false, de a abuza
de o calitate real, de a folosi manopere frauduloase,
16
Code gnral des impts, disponibil la http://
w w w. l e gi f r an c e .g o uv .f r / af f i ch C o d e. d o ;j se ssi o ni d =
47E 3E 589A A 3D01BD 933CA B1D 362CB959.tp djo 03v
_3? idSec tionT A=LEG ISCTA 0000 06147 294&c idTex te=
LEGITEXT000006069577&dateTexte=20111101,surs on-line
accesat la data de 31.10.2011, ora 0900.
- 78 -
Numrul 2/2011
de a nela o persoan fizic sau juridic, crend un
prejudiciu. Escrocheria n materie de TVA este un caz
particular care completeaz sancionarea fraudei
fiscale. Anumite manopere legate de TVA (ex.:
deducerea TVA de pe facturi fictive) nu pot fi ncadrate
la art. 1.741 din Codul General de Impozite, cci
persoanele impozabile nu sau sustras propriu-zis nici
de la stabilirea i nici de la plata unor impozite.
Exemple de astfel de manopere sunt: folosirea
facturilor fictive i introducerea n circuit a facturilor
fictive, simularea unor pli, nfiinarea de societi
fantom i simularea exporturilor n scopul restituirii
de TVA. Pedeapsa prevzut de Codul Penal n caz de
escrocherie este nchisoarea de trei ani i amend de
375.000 euro.
4. Delictul de a se opune la controlul fiscal:
a) Opoziia individual : Art. 1.737 din Codul
General de Impozite prevede c: se pedepsete cu
amend de la 75 euro la 750 euro, pronunat de un
Tribunal corecional, fapta persoanei care se opune
controalelor agenilor abilitai s constate infraciuni
la legislaia fiscal i i pune n imposibilitatea
executrii atribuiunilor. n caz de recidiv, pedeapsa
este nchisoarea de la 6 zile la 6 luni.
b) Opoziia colectiv: n situaia n care opoziia
este colectiv pedeapsa este nchisoarea de 6 luni i
amend de 7.500 euro. Aceast infraciune este
diferit de refuz colectiv de stabilire sau de plat a
impozitelor, n cazul acesteia, autorul fiind sancionat
cu amend de la 450 euro la 9.000 euro i nchisoare
de la trei luni la doi ani.
Sanciunile de natur fiscal n sistemul de drept
francez. Legislaia n domeniu din Frana prevede
obligativitatea ca, contribuabilii s depun declaraiile
fiscale i s verse impozitele n termenele legale. n
afar de fora major, orice nclcare i orice nerespec-
tare sunt sancionate. Astfel se sancioneaz:
1. ntocmirea cu ntrziere a unui document se
sancioneaz cu amend de 15 euro pentru fiecare
document;
2. Omisiunile sau inexactitile inserate n
documentele fiscale se sancioneaz cu amend de
15 euro pentru fiecare omisiune sau inexactitate (dar
nu mai puin de 60 euro i nici mai mult de 10.000
euro pentru un document);
3. Omisiunea declarrii sau declararea cu ntrziere
se sancioneaz cu: 10% n cazul declarrii de ndat,
20% n cazul declarrii n 30 de zile de la somaie, 40%
n cazul declarrii dup 30 de zile de la somaie sau
80% n cazul descoperirii unei activiti frauduloase.
4. Nedeclararea n totalitate a veniturilor se
sancioneaz cu o dobnd de ntrziere de 0,4% pe
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
lun, plus o majorare de 10% n cazul lipsei inteniei,
plus o majorare de 40% n caz de intenie (80% n
caz de manopere frauduloase, abuz de drept sau
ascunderea unei pri din valorile stipulate n
contracte).
5. Neplata sumelor sau plata acestora cu ntrziere
se sancioneaz cu o majorare de 10% pentru
impozitele directe i taxele locale. Dobnda de
ntrziere este de 0,4% pe lun plus o majorare de
5% (pentru TVA, timbre, drepturi de nregistrare).
4. BELGIA. Legislaia din Belgia17, prevede c, dac
n timpul unui control fiscal, inspectorul suspecteaz
c declaraia fiscal a fost intenionat falsificat, poate
sesiza acest lucru la Biroul procurorului dup ce a
primit acceptul Directorului regional. Un inspector de
la Inspectoratul Special de Impozite, trebuie s aib
autorizarea de la unul din cei trei inspectori desemnai
special. Astfel, inspectorul fiscal poate s transfere
cazul ctre Inspectoratul Special de Impozite pentru
cercetri suplimentare. O alt posibilitate pentru un
inspector de a raporta suspiciunea sa este aa numitul
raport privat, care se refer la un document ntocmit
de o ter parte ntr-un astfel de caz, iar, ulterior, Biroul
procurorului public este solicitat s cear i opinia
Directorului regional explicnd natura material i
etic a cazului. Dac Biroul procurorului public nu face
acest lucru, cercetarea viitoare nu este valabil.
Investigarea penal este realizat sub suprave-
gherea Procurorului public, care este o parte a siste-
mului judiciar i nu are atribuii n expertize fiscale.
Sanciunile pentru nclcarea reglementrilor privind
stabilirea i colectarea impozitelor directe sunt prev-
zute n Codul Fiscal privind veniturile i se refer la:
I. Majorarea impozitelor. Majorarea administrativ
a impozitului poate varia de la 10% pn la 200%
din suma care reprezint venit i care nu a fost
declarat. Valoarea total a impozitului pentru partea
care nu a fost declarat (incluznd mrirea) nu poate
fi mai mare dect totalul sumei reprezentnd venitul
declarat. n Decretul Regal18 este listat un tabel
comprehensiv care conine procentele de cretere
pentru mai multe cazuri n parte. Suma impozitului
este mrit n cazul nedepunerii declaraiei sau n
cazul unei declaraii incomplete sau incorecte.
17
Fond documentar Ministerul Finanelor Publice -ANAF. Not
sintez privind sanciunile aplicate de rile membre ale Uniunii
Europene n materie de fraud fiscal, 2005.
18
Arrt royal n 44 fixant le montant des amendes fiscales
non proportionnelles en matire de taxe sur la valeur ajoute,
Moniteur belge du 28 octobre 1993, disponibil la http://
s t a a t sb l a d c l i p . z i t a . b e / m o n i t e ur / l o i s / 20 0 8 /1 2 / 19 / l o i -
2008001017.html, surs on-line accesat la data de 01.11.2011, ora
1000.
- 79 -
Numrul 2/2011
II. Amenzi administrative. Un inspector fiscal
poate stabili o amend de la 50 euro pn la 1.233
euro pentru fiecare nclcare a prevederilor fiscale.
Tabelele au fost publicate prin stabilirea fiecrei
amenzi n funcie de anumite nclcri ale legii. Dac
un contribuabil refuz primirea unui inspector fiscal
el poate fi sancionat cu amend de 25 euro. Aceste
amenzi pot fi reduse sau anulate prin depunerea unei
cereri de ctre contribuabil la serviciu fiscal autorizat
de Directorul General.
III. Recuzarea consultanilor de a reprezenta
contribuabilul. Administraia fiscal este autorizat s
refuze consultanii, ca reprezentani ai contribua-
bililor, pentru o perioad de cinci ani. Aceast
sanciune se poate contesta. Pedepsele penale pot fi
date, n instan, contribuabililor care au comis fraude
fiscale. Dac un consultant a fost gsit n instan
vinovat pentru un fapt fiscal sau administrativ prin
comiterea unei fraude fiscale, ca pedeaps alternativ
i se poate impune imposibilitatea de a reprezenta
contribuabilul pentru o perioad de pn la 5 ani. O
persoan care nu se conformeaz obligaiilor fiscale,
prin nentocmirea evidenelor contabile i neps-
trarea documentelor sau nefurnizarea de informaii
relevante n stabilirea obligaiilor fiscale nu va fi
considerat c a svrit fapte de natur penal. sanciunilor administrative. Ambele tipuri de sanciuni
Trebuie subliniat faptul c autoritile belgiene
au prevzute n Codul Fiscal, sanciuni clare i
distincte privind nclcarea legilor fiscale la TVA, cum
sunt:
fiecare nclcare a prevederilor legislative care
se concretizeaz n neplata TVA sau n stabilirea
incorect a acestei taxe se sancioneaz cu o
amend care poate s fie pn la de dou ori suma
care s-a pltit cu ntrziere sau care a fost sustras
de la plat;
neemiterea de documente sau facturi este
sancionat cu amend care se ridic la o valoare
de dou ori mai mare dect TVA de plat din acele
documente sau facturi dar nu mai mic de 49 euro;
completarea incorect a documentelor de import
se sancioneaz cu amend care este de dou ori
valoarea TVA aferent tranzaciilor i sustras de
la plat, cu un cuantum de minimum 49 euro;
stabilirea intenionat a unor baze de impozitare
la un nivel redus este sancionat cu amend egal
cu valoarea taxei sustrase pn la suma la care
deficitul este egal sau mai mare dect o optime
din valoarea tranzaciei la care TVA este pltit;
completarea incorect a documentelor de export
este sancionat cu amend egal cu de dou ori
suma taxei care ar trebui pltit pentru bunurile
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
declarate n mod eronat, calculat la baza de
impozitare a valorii economice a acestor bunuri,
cnd ar fi vndute n Belgia. i n acest caz,
valoarea minim a amenzii este de 49 euro.
Alte nclcri ale prevederilor Codului fiscal
privind TVA sunt sancionate cu amenzi care pornesc
de la 24 euro pn la 2.466 euro. Decretul Regal nr.
44 prevede diferite niveluri al amenzilor. Cele mai
multe nereguli cu privire la ntocmirea documentelor
contabile sunt sancionate cu amenzi de la 100 euro
pn la 200 euro. Pedepsele penale sunt prevzute
n seciunea 73 a Codului Fiscal privind T.V.A.. Acestea
sunt acordate pentru fapte fiscale specifice.
Persoanele vinovate pot fi condamnate la nchisoare
de pn la doi ani i cu amenzi de pn la 12.000 euro.
Ca i n cazul impozitului pe venit, unui consultant
fiscal sau contabil care a fost gsit vinovat pentru o
fapt privind TVA, i poate fi recuzat dreptul de a
profesa pentru o perioad de pn la 5 ani. De
asemenea, neconformarea cu privire la ntocmirea
contabilitii, furnizarea de informaii sau pstrarea
documentelor nu pot fi pedepsite ca faptele penale.
Totodat, pentru nclcarea reglementrilor privind
TVA, sanciunile penale (incluznd nchisoarea) pot fi
impuse fcnd abstracie de prevederile aplicabile
sunt independente una de cealalt i vor fi aplicate
n practic independent.
5. SPANIA. n legtur cu frauda fiscal la regimul
TVA, legiuitorul din Spania a prevzut n sistemul fiscal
pentru sustragerea de la plata impozitelor (infraciuni
asociate TVA) urmtoarele:
I. Fapta productorului de mrfuri care, cu ocazia
vnzrii produselor ctre micii comerciani sau
persoane fizice, nu evideniaz n factur pe lng
cota general de 16% i o supratax de 4%, este
sancionat cu o amend de 50% din valoarea sumei
nemenionate n factur, cel puin 30 euro pentru
fiecare produs.
II. Folosirea frauduloas a dreptului de deducere
a taxei pe valoarea adugat se sancioneaz cu
amend de 50% din valoarea beneficiului obinut prin
deducerea necorespunztoare, cu intenie, a taxei pe
valoarea adugat. Precum i acceptarea, de ctre
micii comerciani sau persoanele fizice, a omisiunii
nregistrrii suprataxei de 4%, de ctre productorii
produselor, se sancioneaz cu amend de 50% din
valoarea sumei sustrase.
III. Fapta persoanei care menioneaz n factur
i ncaseaz cuantumul TVA, dei nu are calitatea de
pltitor de TVA, se sancioneaz cu amend de 100%
din suma colectat, dar nu mai puin de 300 euro.
- 80 -
Numrul 2/2011
IV. Fapta contribuabilului care nu consem-
neaz n decontul de TVA faptul c unele operaiuni
au fost supuse taxrii inverse sau au reprezentat
achiziii intracomunitare, se sancioneaz cu amend
de 10% din cota de TVA neconsemnat n decont.
Sanciunea poate fi redus cu 50% pn la 30%
printr-un acord cu organul fiscal.
Din studiul pedepsirii i ncriminrii acestor
infraciuni se observ c n sistemul spaniol aceste
fapte, dei svrite cu intenie, nu sunt sancionate
potrivit dreptului penal, ntrind astfel ideea c cel
mai util pentru stat ct i pentru contribuabil sunt
recuperarea prejudiciului i obinerea de bani la
bugetul statului, precum i continuarea activitii
contribuabilului n detrimentul atragerii rspunderii
penale, care de cele mai multe ori implic noi
cheltuieli pentru stat fr a se asigura corectarea celui
n cauz.
6. PORTUGALIA. De asemenea n Portugalia
legiuitorul a prevzut c, dac un inspector fiscal
suspecteaz, n timpul desfurrii unui control fiscal
c a fost comis o fraud, trebuie s ntiineze imediat
pe directorul Direciei de Finane Teritoriale, care
poate iniia o investigaie pe linie de evaziune
fiscal 19. Aceast investigaie poate fi fcut de
inspectorii fiscali din cadrul Direciei de Control Fiscal.
Codul de Procedur Penal menioneaz c ofierii
care investigheaz frauda fiscal au aceleai puteri
ca i cei care cerceteaz faptele penale obinuite.
Investigarea penal trebuie s se ncheie n 6 luni.
Observ c investigaia este limitat n timp. n timpul
investigaiilor, inspectorii fiscali au aceleai puteri i
sarcini pe care Codul de Procedur Penal le acord
autoritilor de investigare penal, iar procurorul
public poate emite aceleai mandate legale pe care
autoritile de investigare penal le au. Una din aceste
puteri este i aceea de a cerceta n mod liber
activitatea economic a contribuabilului urmrit, ceea
ce nu este posibil n cazul unui control fiscal obinuit.
Investigarea trebuie s se ncheie n 6 luni din ziua n
care fapta a fost raportat sau investigarea a nceput.
Competena de a derula o investigaie pe linie de
fraud fiscal o are eful biroului regional de impozite
i inspectorul fiscal care a fost nsrcinat cu
investigarea cazului. Puterea directorului (regional)
cu privire la investigarea faptelor fiscale de natur
penal este transferat n acest caz directorului
Direciei de control fiscal. Cnd investigaia este
finalizat, Directorul Direciei de control fiscal
19
Fond documentar Ministerul Finanelor Publice - ANAF Not
sintez privind sanciunile aplicate de rile membre ale Uniunii
Europene n materie de fraud fiscal, 2005.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
formuleaz o recomandare bine fundamentat i
trimite raportul investigaiei ctre procurorul public
competent.
n Portugalia, sanciunile, inclusiv cele monetare,
sunt stabilite n numr de zile de nchisoare. Mai mult
durata de nchisoare poate merge pn la 5 ani.
Perioada de detenie poate varia de la 10 la 360 zile
pentru persoanele fizice i de la 20 la 1.000 zile
pentru persoanele juridice. n stabilirea unei amenzi.
Totodat se prevede c Judectorul ia n consideraie
capacitatea de plat a acuzatului dar nu se poate
stabili o mrire a amenzilor acordate iniial. Pe lng
sanciunile menionate mai sus (amend sau
nchisoare), urmtoarele pedepse suplimentare pot fi
impuse n cazul fraudei fiscale: anularea dreptului de
a i se acorda subvenii i alocaii de ctre o instituie
sau servicii publice, suspendarea sau anularea
temporar a beneficiilor fiscale care pot fi acordate
unilateral de administraia fiscal i dizolvarea
societii comerciale. Aceste sanciuni se pot impune
pe o perioad de trei ani de la emiterea sentinei. Dac
una i aceiai fapt este n acelai timp i infraciune
i nclcare minor a legislaiei, contribuabilul este
penalizat doar pentru fapta penal. Sunt considerate
fapte penale: evaziune fiscal, pierderea ncrederii
fiscale, obstrucionarea colectrii arieratelor, ncl-
carea promisiunii de pstrare a secretului fiscal.
Cazurile de evaziune fiscal sunt definite astfel:
I. tergerea sau alterarea faptelor ori datelor din
declaraiile fiscale care au fost depuse, pe baza crora
administraia fiscal determin, stabilete i verific
baza de impozitare;
II. nedeclararea faptelor i a informaiilor n leg-
tur cu locul i data la care au avut loc. Diferena fa
de punctul de mai sus este aceea c n aceast situaie
declaraia fiscal nu este depus;
III. comerul fictiv, att n privina cantitilor i a
valorilor, ct i naturii produselor, prin intervenia,
neglijena sau substituire a unei persoane fizice sau
juridice.
De asemenea tergerea sau alterarea faptelor ori
datelor sunt considerate fraud dac: capitalul
ctigat nelegal este de peste 5.000 euro pentru
persoane fizice i peste 10.000 euro pentru persoa-
nele juridice, sau acuzatul comploteaz cu alt
persoan care are debite ctre buget ori acuzatul este
persoan public i a abuzat de autoritatea sa,
acuzatul a chemat pentru asisten o persoan
public, care ulterior a abuzat de autoritatea sa,
acuzatul a falsificat actele constitutive, nregistrrile
i documentele contabile, le-a ntocmit n fals, le-a
ascuns ori distrus sau nu le-a ntocmit, nu le-a remis
- 81 -
Numrul 2/2011
i nu a permis accesul, acuzatul a utilizat documente
emise de teri despre care tia c sunt false sau
falsificate. Evaziunea fiscal se pedepsete cu
nchisoarea de pn la trei ani sau cu amend egal
cu cel puin suma ctigat prin fraud. Pierderea
ncrederii fiscale se refer la faptul c taxele nu sunt
pltite. Trebuie s treac cel puin 90 de zile de la
data scadent pentru ca investigarea penal s poat
ncepe. Dac taxele nepltite sunt mai mici de 1.250
euro, acuzatul va fi sancionat cu nchisoare de 120
zile, iar cnd suma nepltit este mai mare de 25.000
euro. acuzatul va fi nchis pentru o perioad de pn
la 5 ani. Obstrucionarea colectrii taxelor, calificat
drept evaziune fiscal, se regsete atunci cnd
contribuabilul, care tie c are o sum de plat,
reprezentnd impozite i taxe, stabilit sau care
urmeaz a fi stabilit, a distrus, ascuns, delapidat sau
mrit capitalul de care dispune cu intenia de a
mpiedica colectarea taxelor n totalitate sau parial.
El poate fi condamnat la 2 ani de nchisoare sau cu o
amend echivalent cu 240 zile de nchisoare pentru
persoanele fizice i de 700 zile pentru o persoan
juridic. Promisiunea general de confidenialitate
privind poziia fiscal a contribuabilului este, n
principiu, absolut. Cu toate acestea legea prevede
cazuri n care persoana public care, fr un motiv
bine ntemeiat i fr consimmntul persoanei
responsabile, dezvluie intenionat sau se folosete
de secretele fiscale datorit sau n legtur cu
atribuiile sale. Sanciunea este de 1 an nchisoare sau
amend echivalent cu 240 zile de nchisoare, dac
dezvluirile aduc atingere intereselor statului sau ale
altor persoane.
Sanciunile administrative pentru nclcri minore
ale legislaiei, care pot fi impuse persoanelor fizice
sau juridice, sunt de maximum: 105.000 euro n cazul
inteniei sau 26.000 euro n cazul neglijenei.
Valoarea amenzilor este determinat n funcie de
gravitatea neregulilor, de gradul de culpabilitate, de
capacitatea de plat a contribuabilului i, atunci cnd
este posibil, ar trebui s fie mai mare dect beneficiile
economice ctigate ilegal prin fraud.
Fapte fiscale ilegale care sunt sancionate cu
amend sunt n exclusivitate urmtoarele:
refuzul de a pune la dispoziie, de a arta sau de a
ntocmi nregistrri i documente contabile
relevante pentru impozitare. Amenda pentru
persoanele juridice este de dou ori mai mare
dect suma impus persoanelor fizice;
neplata taxelor i datoriilor. Cel care nu pltete
sau nu pltete integral ntr-o perioad de 90 de
zile de la data scadenei, este sancionat cu
- 82 -
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
amend care are ca limite valoarea sumelor
nepltite pn la dublul acestei valori;
nclcarea promisiunii de pstrare a secretului
fiscal:
nedepunerea declaraiilor fiscale sau depirea
termenului legal de depunere. n caz de
neglijen, amenda este redus la jumtate.
Amenda pentru persoanele juridice poate fi de
dou ori mai mare;
refuzul de a permite accesul la documente,
nregistrri, declaraii sau neprezentarea acestora
la termenul stabilit. Amenda pentru persoanele
juridice poate fi de dou ori mai mare;
falsificarea, schimbarea sau ntocmirea incorect
a unui document care este relevant pentru
stabilirea impozitelor. Pentru astfel de ilegaliti,
amenda pentru persoanele juridice este de trei
ori mai mare dect pentru persoanele fizice;
omisiuni sau nereguli n completarea declaraiilor
fiscale sau in alte documente financiare. Dac
aceste nereguli sunt rezultatul neglijenei,
amenda este redus la jumtate. Oricare persoan
care a contribuit n mod contient la aceste
ilegaliti este sancionat;
registrele, jurnalele, nregistrrile contabile care
lipsesc i sunt relevante pentru stabilirea
impozitelor. Dup ce se stabilete faptul c
anumite documente care sunt necesare n
impunerea bazei impozabile lipsesc, contribua-
bilul este solicitat s refac aceste documente n
termen de 30 zile. Dac nu se conformeaz
cerinei, va fi amendat. O persoan juridic poate
fi sancionat cu o amend de dou ori mai mare;
documentele i conturile nu sunt utilizate conform
reglementrilor legale. Dac este dovedit
neglijena, amenda este redus la jumtate. n
acest caz contribuabilul are 30 de zile la dispo-
ziie, pentru a remedia neregulile;
nentocmirea facturilor i a chitanelor cerute de
lege. Dac o factur sau o chitan trebuie ntoc-
mit, iar clientul nu solicit un astfel de document,
el poate fi sancionat;
nici un reprezentant (fiscal) nu a fost desemnat;
veniturile impozabile sunt transferate n conturi
bancare n afara rii, fr dovada plii taxelor
aferente.
7. AUSTRIA. Legislaia din Austria sancioneaz
faptele de evaziune fiscal conform ,,Finanzstrafgesetz,
fie cu amend, fie cu nchisoare de pn la doi ani, n
funcie de gradul de pericol social al faptei. Amenda
i nchisoarea de pn la trei luni pot fi aplicate de
autoritile administrative-fiscale, numai n cazurile
Numrul 2/2011
n care valoarea prejudiciului depete un anumit
grad ajungnd n faa instanei20.
8. GERMANIA. n Germania potrivit paragrafului
370 din Regulamentul privind taxele i impozitele,
este considerat infraciune21 svrirea sau tentativa
de evaziune fiscal. n cazul unei condamnri, n
temeiul legii, se poate dispune o pedeaps privativ
de libertate de pn la 10 ani sau o amend conform.
La aceast regul se aplic toate obligaiile privind
taxele i impozitele de la nivelul landurilor. i n acest
caz, ca i n Spania, ca particularitate este c evaziunea
fiscal svrit nu este obligatoriu s aib ca rezultat
o pedeaps. n situaia n care cel care a comis
evaziunea fiscal se prezint n faa autoritilor
financiare sau cu atribuii de investigaii dezvluind
printr-un autodenun fapta sa, intr n vigoare
paragraful 371 din Regulamentul privind taxele i
impozitele. n acest paragraf este prevzut aa-
numita scutire de pedeaps n cazul unui autodenun,
care se aplic atunci cnd fptuitorul regret
svrirea infraciunii de evaziune fiscal. n acest caz
este de menionat ingeniozitatea autoritilor
germane care au fcut public informaia privind
achiziionarea unor informaii bancare de la autori-
tile elveiene privind conturile cetenilor germani
a determinat o serie de autodenunuri din partea
cetenilor germani care s-au simit vizai de anchete
privind svrirea infraciunii de evaziune fiscal, au
preferat s fac autodenunuri i sa plteasc taxele
aferente veniturilor respective. Spre deosebire de
diminuarea impozitului, caz n caz este vorba numai
despre o contravenie, n cazul evaziunii fiscale se
aplic n mod necesar o pedeaps. Aici este valabil
principiul legalitii. n schimb, dac exist numai o
uoar diminuare de impozit, este nevoie de
aprecierea autoritii financiare competente privind
procedura de urmat. Pe baza principiului oportunitii
se poate renuna la o urmrire ulterioar. Starea de
fapt a evaziunii fiscale, definit astfel din punct de
vedere juridic, apare atunci cnd cel puin unul dintre
urmtoarele criterii a fost ndeplinit. Astfel, se
pedepsete nelarea intenionat a autoritii
financiare n cazul unei declaraii de impozit
incomplete sau neadevrate. Acest lucru este valabil
mai ales pentru declaraiile de importan imens
20
F. Hpfel, National Report of Austria, n M. Delmas Marty,
J.A.E. Vervaele (coord.), The implementation of the Corpus Iuris in
the member states, Ed. Intersentia, Antwerp/Groningen/oxford,
2000, vol. II, p. 1-15.
21
A se vedea http://www.steuerberaten.de/thema/
thema_steuerhinterziehung.php, surs on-line accesat la data de
01.11.2011, ora 1800.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
fiscal. De asemenea, acelai lucru este valabil i
pentru folosirea neregulamentar a timbrelor i
nsemnelor fiscale, fiind ntrunite astfel elementele
constitutive ale unei infraciuni. Pe lng aceste fapte
este necesar s se demonstreze premeditarea i
rezultatul faptei. La ultimul se ajunge cu o diminuare
a impozitului. Cu referire la rezultatul faptei, respectiv
la ndeplinirea sa exist adesea dificulti cu
interpretarea. n cazul declaraiei anuale de impozit
aceasta servete pentru bilanul stabilirii impozitelor.
O nclcare a obligaiei a anunrii impozitelor apare
n cazul depirii termenului de anunare prealabil.
n legislaia fiscal din Germania22 sunt prevzute trei
concepte care definesc evaziunea fiscal, n funcie
de acestea, n situaia n care inspectorul fiscal are o
suspiciune privind frauda fiscal, mai nti informeaz
autoritatea fiscal competent a crei atribuie este
de a ncadra frauda n tipul de legislaie specific
domeniului respectiv. De aici, se exclude frauda
aferent produselor importate i accizabile.
Dac inspectorul fiscal constat c, contribuabilul
i-a distrus documentele contabile, va face o sesizare
penal. Prin aceast procedur, contribuabilul devine
suspect pentru svrirea unei infraciuni de natur
fiscal. Verificarea documentelor fiscale de ctre
inspectori poate continua i dup ce contribuabilul a
devenit suspect pentru svrirea acelei fapte.
Autoritatea fiscal german care se ocup cu
depistarea fraudei este compus din dou depar-
tamente. Un departament de investigaii, care se
ocup exclusiv cu detectarea fraudelor i un depar-
tament care rspunde de amenzile ce se aplic pentru
acest tip de fraude. Departamentul care se ocup de
amenzi, n momentul n care aplic o amend, trimite
un ordin ctre instana de judecat. Dac contri-
buabilul accept plata amenzii, atunci cazul respectiv
este considerat nchis. n situaia invers, contribua-
bilului i se va deschide un dosar de cercetare penal.
n situaia n care cazul este transferat unei instane
superioare, atunci departamentul care se ocup de
investigaii va declana direct urmrirea penal.
Instana va stabili cuantumul amenzii, perioada de
ncarcerare sau o combinaie a ambelor pedepse.
Menionm c legislaia fiscal german prevede
urmtoarele fapte care sunt supuse sanciunilor:
nentocmirea sau ntocmirea incomplet a decla-
raiilor de impozite sau cererea de rambursri
incorecte. Aceste fapte se pedepsesc cu o amend
nelimitat sau cu nchisoare de la 1 la 5 ani:
22
N. Hoan, Evaziunea fiscal, Editura Tribuna economic,
Bucureti, 1997, pag. 214.
- 83 -
Numrul 2/2011
recidiva sau falsul. Dac este vorba de un preju-
diciu considerabil sau dac se dovedete o
falsificare repetat sau un fals n ntocmirea
documentelor, atunci pedeapsa este de la 6 luni
la 10 ani. Aceeai pedeaps se stabilete dac se
dovedete ca un inspector fiscal a fcut abuz de
poziia sa;
neglijena ce a cauzat o diminuare a impozitelor
se pedepsete cu amend care ajunge pn la
100.000 euro;
lipsa documentelor contabile;
neplata impozitelor datorate, n aceast situaie
cuantumul amenzii variaz n funcie de gravitate
i frecven;
necolaborarea n oferirea de informaii fiscale.
De asemenea dac o companie ntocmete greit
o declaraie de impozit sau solicit o rambursare
ilegal, atunci contabilul companiei poate fi pedepsit,
iar n situaia n care contribuabilul refuz s
coopereze n timpul controlului, pe baza docu-
mentelor sale contabile, administraia fiscal este
autorizat s estimeze suma pe care contribuabilul o
are de pltit la stat. Termenul de prescriere al
infraciunilor fiscale sunt de 5 ani, respectiv 10 ani
pentru evaziunea fiscal. Trebuie menionat aspectul
care se refer la acoperirea costurilor operaiunii de
investigare fiscal, cum ar fi cele aferente deplasrii
inspectorilor, care trebuie suportate de ctre inculpat,
dac acesta a fost condamnat n ultim instan.
9. FINLANDA. n Finlanda23, la cercetarea penal a
cazurilor fiscale, exist dou tipuri de aciuni:
1. nceperea cercetrii penale dup ncheierea
controlului fiscal. Cnd controlul fiscal este terminat,
Oficiul pentru Supravegherea Plilor, fiind i cel care
ia decizia final n privina inspeciei, poate decide
dac informeaz sau nu juritii din cadrul Departa-
mentului Pentru Colectarea Taxelor. Dac acest
departament ajunge la concluzia c persoanele
audiate au comis fraud fiscal i trebuie cercetate
penal, este sesizat poliia. Aceasta, pe baza
cercetrilor fcute, ia decizia cu privire la aducerea la
cunotina procurorului a cazului analizat. Dac
departamentul respectiv decide c nu este cazul unei
cercetri penale, cazul este nchis.
2. nceperea cercetrii penale n cursul desf-
urrii controlului fiscal, ca urmare a suspiciunii
existenei unei evaziuni fiscale. Atunci cnd exist
aceast suspiciune n timpul unui control fiscal
obinuit, Departamentul pentru Colectarea Taxelor
23
Fond documentar. Ministerul Finanelor Publice ANAF, Not
sintez privind controlul fiscal n unele ri europene, 2004.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
transfer cazul poliiei i informeaz inspectorii fiscali
de acest fapt. Din acest moment, poliia nsi
investigheaz cazul, simultan cu inspectorii fiscali sau
dup concluziile acestora din urm.
Obligaiile fiscale ale contribuabililor finlandezi
sunt stabilite explicit n Codul de Procedur Fiscal i
n Codul TVA. Aceste coduri precizeaz toate formele
i tipurile de sanciuni pe care administraia fiscal le
poate aplica unui contribuabil care nu se conformeaz
legilor fiscale n urmtoarele situaii:
contribuabilul nu i respect obligaia cu privire
la realitatea i corectitudinea datelor din decla-
raiile fiscale.
Dac nu sunt depuse declaraiile fiscale sau atunci
cnd este evident c aceast declaraie depus nu
conine toate datele necesare pentru stabilirea
datoriilor fiscale, administraia fiscal va impune din
oficiu acel contribuabil, prin estimarea obligaiilor
acestuia. Contribuabilul care nu respect obligaia de
a completa n totalitate declaraiile fiscale va fi
sancionat cu amenzi administrative. Amenda impus
poate fi o sum fix sau un procent din valoarea taxei
suplimentare (estimat) sau din venitul subevaluat i
raportat. Pentru TVA, valoarea amenzii este pn la
de dou ori suma obligaiei suplimentare. Ca o regul,
administraia fiscal impune o amend de 20% din
valoarea TVA. suplimentar. Contribuabilul care ofer
informaii incorecte n declaraia fiscal va fi penalizat
cu o amend de 5 000 euro n cazul unei erori minore.
De asemenea, o amend de pn la 5 000 euro este
aplicat i n cazul n care contribuabilul i-a depus
declaraia dup ce administraia fiscal l-a notificat
n scris cu privire la depirea termenului legal de
depunere a declaraiei n cauz.
administraia fiscal este mpiedicat s verifice
activitatea contribuabilului;
Fiecare contribuabil este obligat s permit
accesul reprezentanilor administraiei fiscale la locul
n care i desfoar activitatea. Dac acesta refuz,
inspectorii fiscali sesizeaz poliia care are
competen de a confisca documentele contabile.
10. LUXEMBURG. n Luxemburg24, legiuitorul a
ncriminat n mod identic frauda intenionat i
tentativa de fraud intenionat. Sanciunile
prevzute i ncriminate de lege cuprind: amenzi a
cror sum depinde de aprecierea discreionar a
administraiei i nu sunt limitate prin lege, pedeapsa
cu nchisoarea, care, pentru autoritatea represiv, nu
are un caracter facultativ i al crui maximum este fixat
24
C. Balaban, Evaziunea Fiscal: Aspecte controversate de
teorie i practic judiciar, Editura Rosetti, Bucureti, 2006,
pag. 28.
- 84 -
Numrul 2/2011
la doi ani i privarea de drepturi civile i politice, care
este aplicat atunci cnd cel n cauz a fost condamnat
la cel puin trei luni de nchisoare. Legislaia
luxemburghez definete i pedepsete delictul
mpotriva ordinii fiscale denumit blakettgesetz. Acest
delict este sancionat cu o amend n sum maxim
de 100.000 euro.
11. SLOVENIA. n Slovenia, evaziunea fiscal este
sancionat cu nchisoarea pn la 3 ani. Pedeapsa
nchisorii pn la 5 ani poate fi aplicat n cazul
evaziunii fiscale care prejudiciaz grav bugetul de
stat. Suplimentar, n cazul n care evaziunea fiscal a
avut ca obiectiv obinerea unui profit, poate fi aplicat
i pedeapsa amenzii25.
12. BULGARIA. Combaterea i sancionarea evaziunii
fiscale n Bulgaria26 este parte a atribuiilor administraiei
fiscale care, de asemenea, trebuie s se asigure c orice
pierdere cauzat Trezoreriei este redus la minimum. n
timpul desfurrii unui control fiscal, inspectorul
verific urmtoarele fapte susceptibile de fraud:
registrele i nregistrrile contabile sunt incorecte
i pstrate inadecvat. Aceste fapte pot fi semne
ale ncercrii de a obstruciona controlul fiscal;
conturile nu sunt utilizate conform reglemen-
trilor contabile;
contribuabilul refuz s prezinte documente;
dac furnizarea de informaii inspectorilor fiscali,
la cererea acestora, este anevoioas;
cooperarea este refuzat;
informaiile gsite n registre sunt nereale,
incorecte, insuficiente;
faptele fiscale relevante i circumstanele au fost
distorsionate;
chitanele sunt nregistrate parial;
compania este implicat n comerul ilegal sau n
comerul cu bunuri a cror provenien este
necunoscut, ilegal sau suspicioas;
contribuabilul adeseori evit ntlnirile cu
inspectorii;
documente contabile sau pri din acestea au fost
distruse sau nu au fost pstrate;
plile sunt fcute adesea n numerar;
contribuabilul ofer rspunsuri contradictorii i
incoerente.
Departamentul de combatere a evaziunii fiscale
are competen de a conduce o investigaie n
25
L. Selinsek, ,,The Penalisation of Tax Violations and Criminal
Tax Offences in Slovenian Law, n Journal of Money Laundering
Control, decembrie 2004, pag. 173 177.
26
Fond documentar M.F.P.-A.N.A.F. Nota sintez privind
sanciunile aplicate de rile membre ale Uniunii Europene n
materie de fraud fiscal, 2005.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
totalitate, independent sau n colaborare cu poliia.
De asemenea poliia are competen de investigare
penal i poate s fie implicat n investigarea
preliminar a cazului. Dac inspectorul fiscal
identific documente care par a fi false, falsificate sau
nereale, va informa Biroul Procurorului, iar procedura
de control fiscal poate fi oprit prin decizie a
administraiei fiscale. Procurorul decide, indepen-
dent, dac va acuza sau nu fapta respectiv. Acuzarea
se poate face att naintea ct i dup finalizarea
controlului fiscal. Amenzile administrative pot fi
impuse pentru orice intenie sau ilegalitate i apare
obligativitatea s fie informat contribuabilul, dac pe
lng controlul fiscal se va desfura i investigarea
penal. Totodat n Legea contabilitii sunt stabilite
sanciunile pentru nerespectarea obligaiilor fiscale
legale. Deci orice persoan care ncalc legea poate
fi sancionat cu amend. Mai mult, un contribuabil
poate fi penalizat pe baza legilor fiscale independente
(Codul impozitului pe profit, Codul TVA. i Codul de
procedur fiscal). De exemplu, orice persoan care
refuz s coopereze la realizarea controlului fiscal se
poate atepta la sanciune financiar sever. n
anumite cazuri este chiar posibil ca un contribuabil
s fie penalizat de dou ori pentru acelai complex
de fapte. Administraia fiscal bulgar are competen
de a impune aceste sanciuni independent.
Exemple de fapte pe care le poate svri un
contribuabil prin nerespectarea legii:
nu s-a nregistrat la administraia fiscal ori s-a
nregistrat depind termenul legal;
refuz s coopereze cu autoritile fiscale sau alte
organizaii guvernamentale n stabilirea i
colectarea taxelor i impozitelor;
refuz s formuleze o declaraie cu privire la
activele i veniturile firmei;
orice banc, ori alte persoane juridice sau fizice
implicate in activiti economice, care refuz s
declare un cont bancar deschis, sunt de asemenea
penalizate.
Alte legi fiscale cum ar fi Codul TVA prevd amenzi
administrative separat. Aceste amenzi pot fi impuse
pentru fapte diverse, cum ar fi:
nedepunerea declaraiei de TVA sau depunerea
cu ntrziere ori depunerea unei declaraii cu
deficiene;
neplata taxelor, plata cu ntrziere sau incomplet;
implicarea n activiti ilegale pentru diminuarea
taxelor;
nedepunerea situaiilor financiare periodice ori a
altor informaii la administraia fiscal, depunerea
cu ntrziere a acestora sau depunerea incomplet.
- 85 -
Numrul 2/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

De asemenea, orice persoan care persist n ctre buget, bunurile vor fi returnate. Dac exist
nclcarea prevederilor Codului TVA este penalizat datorii, bunurile vor fi scoase la licitaie, iar fondurile
cu o amend sau cu o sanciune pecuniar. vor fi vrsate la trezorerie n limita datoriilor existente.
n cazul impozitului pe profit pot fi impuse Pedeapsa maxim cu nchisoarea care poate fi aplicat
sanciuni similare. De exemplu, orice contribuabil care unui contribuabil pentru evaziune fiscal este de 10
nu depune declaraia privind impozitul pe profit, o ani, iar pentru alte nclcri ale legilor fiscale este de
depune peste termenul legal, nu declar date i 5 ani.
circumstane sau declar date i circumstane nereale,
conducnd la rambursri inoportune sau scutiri de
Concluzii
taxe, va fi penalizat. Neemiterea de facturi i
Evaziunea fiscal rmne n continuare unul
documente similare este, de asemenea, sancionat
dintre cele mai nocive fenomene cu caracter
de Legea contabilitii i de Codul TVA.
economic, fiscal i social n ara noastr, chiar dup
Codul de Procedur Fiscal prevede amenzi, nu
aderarea Romniei la Uniunea European. De altfel,
numai pentru contribuabilii care ncalc legea, ci i
nici Uniunea European nu este ,,vduvit de
pentru inspectorii fiscali care i depesc atribuiile
evaziunea fiscal, fenomenul avnd acum posibi-
i competenele. Astfel, un inspector fiscal poate fi
litatea s se mute, s se extind i s capete amploare
amendat, dac la cererea unui contribuabil, n mod
dintr-o ar n alta. Efectele fenomenului de evaziune
intenionat nu formuleaz o declaraie cu privire la
fiscal diminueaz considerabil volumul veniturilor
situaia fiscal a acestuia. Cea mai mare amend se
bugetului de stat i, implicit, i diminueaz acestuia
poate aplica unui funcionar care nu a pstrat secretul
fora financiar de care are nevoie pentru a asigura
fiscal. Administraia fiscal acord o mare importan
echilibrul general economic i de sprijinire a
registrului de cas. Ca o consecin, fiecrei companii
dezvoltrii economiei. Nici un stat nu-i dorete, cel
i se cere s emit chitane de vnzare. Dac nu se
puin declarativ, s aib evazioniti de la plata
conformeaz, acestea vor fi amendate. Pentru fiecare
obligaiilor fiscale sau para-fiscale, n schimb, orice
repetare a faptei, compania poate fi nchis pentru o
stat i dorete un profil al contribuabilului ct mai
lun. Stocurile de mrfuri pot fi sechestrate, iar n
adecvat intereselor sale27.
cazul n care se constat c nu exist debite neachitate

Bibliografie:

C. Balaban, Evaziunea Fiscal: Aspecte controversate de teorie i practic judiciar, Editura Rosetti,
Bucureti, 2006.
C.Voicu, M.Pantea, D.Bucur, .a., Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la
Lisabona, Vol. II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.
Code gnral des impts, Frana.
Codul penal Francez.
F. Hpfel, National Report of Austria, in M. Delmas Marty, J.A.E. Vervaele (coord.), The implementation
of the Corpus Iuris in the member states, Ed. Intersentia, Antwerp/Groningen/oxford, vol. II, 2000.
Fond documentar Ministerul Finanelor Publice - ANAF. Not sintez privind sanciunile aplicate de rile
membre ale Uniunii Europene n materie de fraud fiscal, 2005.
Fond documentar. Ministerul Finanelor Publice ANAF, Not sintez privind controlul fiscal n unele ri
europene, 2004.
L. Selinsek, ,,The Penalisation of Tax Violations and Criminal Tax Offences in Slovenian Law, n Journal of
Money Laundering Control, decembrie 2004.
Legea 26/1990, privind registrul comerului, cu modificrile i completrile n vigoare.
Legea 571/2003 privind codul fiscal, cu modificrile i completrile n vigoare.

27
N. Hoan - Evaziunea fiscal, Editura C.H. Beck, Ediia a II a, Bucureti, 2010, p. 168.

- 86 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Legea 82/1991 a contabilitii, cu modificrile i completrile n vigoare.

Legea nr. 241/2005, pentru prevenirea i combaterea evaziunii fiscale, cu modificrile i completrile n
vigoare.
M. Pantea, Investigarea Criminalitii Economico-Financiare, Vol. I, Editura Pro Universitaria, Bucureti,
2010.
Material documentar - proiectul de colaborare cu Administraia Fiscal francez Modernizarea
Administraiei fiscale romne prin ntrirea capacitii administrative i instituionale n materie de control
fiscal ntr-un cadru unitar i formarea personalului de control fiscal, 2004-2005;
N. Hoan, Evaziunea fiscal, Editura Tribuna economic, Bucureti, 1997.
N. Hoan, Evaziunea fiscal, Editura C.H. Beck, Ediia a II a, Bucureti, 2010.
T. Bowler, Countering tax avoidance in the uk: which way forward?, Tax Law Review Committee, Institute
for Fiscal Studies, London, 2009.

- 87 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

EXTINDEREA CERCETRII PENALE I EXTINDEREA PROCESULUI PENAL DIN PERSPECTIVA

MODIFICRILOR LEGISLATIVE ADUSE CODULUI DE PROCEDUR PENAL

Prof. univ. dr. Anca-Lelia LORINCZ

Facultatea de Poliie, Academia de Poliie A.I.Cuza

The changes in the Criminal Procedural Code regarding the participation of the prosecutor to
the trial and the procedure to broaden the criminal proceedings gave us the opportunity to discuss
about the ways used to start the criminal proceedings. On the other side the new Criminal Procedural
Code stipulates only the possibility to extend the criminal investigation.

Keywords: criminal procedure, criminal investigation, criminal action, crime.

Modificrile legislative aduse actualului Cod de
procedur penal (referitor la participarea procurorului
la edina de judecat i la procedura extinderii
procesului penal) prilejuiesc cteva consideraii legate
de modalitatea de punere n micare a aciunii penale
n cazul extinderii procesului penal.
Pe de alt parte, n scopul asigurrii celeritii
fazei de judecat, Noul Cod de procedur penal
elimin instituia extinderii procesului penal n faa
instanei, meninnd doar posibilitatea extinderii
urmririi penale.
1. Obiectul judecii i posibilitatea extinderii
acestuia potrivit reglementrii actuale
n art. 317 C.proc.pen. se prevede c judecata se
limiteaz la fapta i la persoana artat n actul de
sesizare a instanei, iar n caz de extindere a procesului
penal, i la fapta i persoana la care se refer extinderea.
Extinderea obiectului judecii (constnd n extin-
derea aciunii penale sau n extinderea procesului
penal) nu se poate dispune dect la prima instan,
pentru a se asigura toate gradele de jurisdicie
subiecilor procesuali implicai n judecat.
1.1. Extinderea aciunii penale pentru alte acte
materiale
Se poate ntmpla ca, n urma administrrii
probelor n cursul judecii, s se descopere n sarcina
inculpatului date cu privire la svrirea i a altor acte
materiale care intr n coninutul infraciunii pentru
care a fost trimis n judecat. Constatnd o asemenea
situaie, potrivit art.335 C.proc.pen. 1, instana
dispune, prin ncheiere, extinderea aciunii penale cu
privire i la aceste acte i procedeaz la judecarea
infraciunii n ntregul ei.
Legea prevede c, n situaia n care, referitor la
unele dintre actele care intr n coninutul aceleiai
infraciuni, s-a pronunat anterior o hotrre
definitiv, instana reunete cauzele, pronunnd o
nou hotrre n raport cu toate actele care intr n
coninutul infraciunii i desfiineaz hotrrea
anterioar. Se observ c aceast dispoziie reprezint
o excepie nu numai de la principiul autoritii de
lucru judecat, ci i de la regula potrivit creia o hot-
rre definitiv poate fi desfiinat doar n urma
admiterii unei ci extraordinare de atac.
Instana este obligat s pun n discuie actele
cu privire la care s-a dispus extinderea, fiind posibil
chiar i schimbarea ncadrrii juridice a faptei.
1.2. Extinderea procesului penal
Din dispoziiile art.336 i 337 C.proc.pen.2 reiese
c extinderea procesului penal poate mbrca trei
forme: extinderea in rem (pentru alte fapte),
extinderea in personam (pentru alte persoane) i
extinderea in rem i in personam (pentru alte fapte i
alte persoane).
- Extinderea procesului penal pentru alte fapte
(art.336 C.proc.pen.)
Atunci cnd, n cursul judecii, se descoper n
sarcina inculpatului date cu privire la svrirea unei
alte fapte prevzute de legea penal, avnd legtur
cu infraciunea pentru care este trimis n judecat,
procurorul poate cere extinderea procesului penal i
n ce privete aceast fapt.
n situaia n care procurorul particip la judecat,
dup caz:

1
Art.335 C.proc.pen., aa cum a fost modificat prin Legea 2
Art.336 i art.337 C.proc.pen., aa cum au fost modificate prin
nr.356/2006, publicat n M.Of. nr.677/7 august 2006 Legea nr.356/2006

- 89 -
Numrul 2/2011
- dac procurorul declar c pune n micare aciu-
nea penal, instana, atunci cnd gsete cererea
ntemeiat, procedeaz la extinderea procesului penal
i la judecarea cauzei i cu privire la fapta descoperit;
- dac procurorul declar c nu pune n micare
aciunea penal, instana sesizeaz, prin ncheiere,
organul de urmrire penal competent pentru
efectuarea de cercetri cu privire la fapta descoperit.
Potrivit alin.2 al art.336 C.proc.pen., dac
procurorul nu particip la judecat i sunt ntrunite
condiiile prevzute n alin.1 (se descoper n sarcina
inculpatului date cu privire la svrirea unei alte
fapte prevzute de legea penal n legtur cu
infraciunea pentru care este trimis n judecat),
instana extinde din oficiu procesul penal i
procedeaz la judecarea cauzei n ntregul ei, sau,
dup caz, sesizeaz, prin ncheiere, organul de
urmrire penal competent pentru efectuarea de
cercetri cu privire la fapta descoperit.
Cnd se extinde procesul penal pentru alte fapte,
aciunea penal se pune n micare prin declaraia
oral a procurorului (dac acesta particip la judecat)
sau prin ncheierea instanei (dac procurorul nu
particip la judecat).
- Extinderea procesului penal cu privire la alte
persoane (art.337 alin.1 teza I C.proc.pen.)
Atunci cnd, n cursul judecii, se descoper date
cu privire la participarea i a unei alte persoane la
svrirea faptei prevzute de legea penal pus n
sarcina inculpatului, procurorul poate cere extinderea
procesului penal cu privire la acea persoan.
Procedura extinderii procesului penal cu privire
la alte persoane este aceeai ca i n cazul extinderii
pentru alte fapte. Astfel, actualul coninut al art.337
alin.2 C.proc.pen.3 (n urma modificrii prin Legea
nr.356/2006) permite instanei ca, atunci cnd
procurorul nu particip la judecata n prim instan,
s extind din oficiu procesul penal i cu privire la
alte persoane.
- Extinderea procesului penal pentru alte fapte i
alte persoane (art.337 alin.1 teza a-II a C.proc.pen.)
3
Potrivit art.337 alin.2 C.proc.pen., anterior modificrii sale prin
Legea nr.356/2006, dac instana gsea cererea procurorului
ntemeiat o admitea i proceda potrivit dispoziiilor art.336 privind
extinderea procesului pentru alte fapte, adic n situaia n care
procurorul nu participa la judecat, instana nu putea dispune din
oficiu extinderea procesului penal asupra altor persoane. n lipsa
unei prevederi legale exprese privind competena instanei de a
extinde din proprie iniiativ procesul penal cu privire la alte
persoane, aceast dispoziie de extindere putea fi dat numai la
cererea procurorului i numai atunci cnd acesta era prezent la
judecat.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Atunci cnd, n cursul judecii, se descoper date
cu privire la svrirea unei fapte prevzute de legea
penal de ctre o alt persoan, dar n legtur cu
fapta inculpatului, procurorul poate cere extinderea
procesului penal i cu privire la acea persoan i
pentru acea fapt.
i n aceast situaie se aplic aceeai procedur
ca i n cazul extinderii procesului penal pentru alte
fapte.
Modificrile legislative aduse actualului Cod de
procedur penal (referitor la participarea procu-
rorului la edina de judecat i la procedura extinderii
procesului penal) prilejuiesc cteva consideraii
legate de modalitatea de punere n micare a aciunii
penale n cazul extinderii procesului penal.
n prezent, participarea procurorului la judecata
n prim instan este obligatorie sau facultativ, n
funcie de cauz. Astfel, potrivit art.315 alin.1
C.proc.pen.4, la edinele de judecat ale judec-
toriilor, procurorul este obligat s participe n
urmtoarele cazuri:
a) n cauzele n care instana de judecat a fost
sesizat prin rechizitoriu;
n legtur cu acest prim caz de obligativitate a
participrii procurorului la edinele de judecat ale
judectoriilor (n cauzele n care instana de judecat
a fost sesizat prin rechizitoriu), se impun cteva
precizri. n primul rnd, adugarea acestei situaii,
odat cu modificarea art.315 alin.1 C.proc.pen. (prin
Legea nr.141/19965), a extins sfera cauzelor judecate
n prim instan la judectorii n care este obligatorie
participarea procurorului, ntruct n majoritatea
cauzelor sesizarea instanei se face prin rechizitoriu.
Dac la momentul respectiv (n 1996), prima instan
putea fi sesizat, n afar de rechizitoriu, i prin
plngerea prealabil a persoanei vtmate n anumite
cauze (acele cauze care aveau ca obiect infraciunile
la care se referea art.279 alin.2 lit.a C.proc.pen.), dup
modificrile aduse Codului de procedur penal prin
Legea nr.281/2003 s-a mai adugat o situaie n care
prima instan poate fi sesizat i altfel dect prin
rechizitoriu i anume, prin plngerea mpotriva
rezoluiei sau ordonanei de netrimitere n judecat
adresat instanei potrivit art.2781 C.proc.pen.6
n urma modificrii art.279 alin.2 C.proc.pen., prin
Legea nr.356/2006, persoana vtmat nu se mai
4
Art.315 alin.1 C.proc.pen., aa cum a fost modificat prin Legea
nr.281/2003
5
Legea nr.141/1996, publicat n M.Of. nr.289/14 noiembrie
1996
6
Art.2781 C.proc.pen., introdus prin Legea nr.281/2003,
publicat n M.Of. nr.468/1 iulie 2003
- 90 -
Numrul 2/2011
poate adresa cu plngere prealabil direct la instana
de judecat (conform actualului coninut al art.279
alin.2 C.proc.pen., plngerea prealabil se adreseaz
organului de cercetare penal sau procurorului,
potrivit legii). Aadar, n prezent, singura situaie n
care instana poate fi sesizat i altfel dect prin
rechizitoriu este cea prevzut n art.2781 alin.8 lit.c
C.proc.pen. (art.2781 C.proc.pen., fiind i el modificat
prin Legea nr.356/2006) cnd judectorul admite
plngerea mpotriva dispoziiei procurorului de
netrimitere n judecat i, ntruct probele existente
la dosar sunt suficiente, reine cauza spre judecare,
n complet legal constituit, dispoziiile privind
judecata n prim instan i cile de atac aplicndu-
se n mod corespunztor. ntr-un asemenea caz,
potrivit art.2781 alin.9 C.proc.pen., actul de sesizare
a instanei l constituie plngerea respectiv.
Corobornd dispoziiile art.2781 cu cele ale art.315
C.proc.pen., rezult c participarea procurorului la
edinele de judecat ale judectoriilor poate fi
facultativ (prin prisma modului de sesizare a instanei)
doar n cazul n care instana a fost sesizat prin
plngerea n faa judectorului mpotriva rezoluiei sau
a ordonanei de scoatere de sub urmrire penal sau
de ncetare a urmririi penale, date de procuror.
b) n cauzele n care legea prevede pentru
infraciunea svrit pedeapsa nchisorii de 3 ani sau
mai mare; se are n vedere, aici, maximul special al
pedepsei prevzut n norma de incriminare, fr a se
ine seama de circumstanele atenuante sau
agravante cuprinse n Partea general a Codului penal;
c) n cauzele n care unul dintre inculpai se afl
n stare de detenie; ntr-o asemenea situaie, este
obligatorie participarea procurorului la edina de
judecat, chiar dac inculpatul este arestat n alt
cauz sau execut o pedeaps privativ de libertate;
d) n cauzele n care unul dintre inculpai se afl n
vreuna din situaiile prevzute n art.171 alin.2 (situaiile
de asisten juridic obligatorie a inculpatului);
e) n cauzele n care se dispune nlocuirea pedepsei
amenzii cu pedeapsa nchisorii, atunci cnd, potrivit
art.63 C.pen., cel condamnat la pedeapsa amenzii se
sustrage cu rea credin de la executarea acesteia;
participarea procurorului este obligatorie, n aceste
cauze, pentru garantarea respectrii legalitii n
condiiile agravrii situaiei condamnatului7.
n afara acestor cazuri, procurorul particip la
edinele de judecat ale judectoriilor atunci cnd
consider necesar.
7
n Noul Cod penal, dispoziiile privind nlocuirea pedepsei
amenzii cu pedeapsa nchisorii sunt cuprinse n art.63.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Potrivit art.315 alin.2. C.proc.pen., la edinele de
judecat ale celorlalte instane (altele dect
judectoriile), participarea procurorului este
obligatorie n toate cazurile.
Prin urmare, raportat la gradele de jurisdicie,
participarea procurorului la judecata n prim instan
este obligatorie sau facultativ, n funcie de cauz i
de instan (numai la judectorii, participarea
procurorului poate fi facultativ), iar participarea la
judecata n cile de atac este obligatorie.
Avnd n vedere toate aceste dispoziii, conclu-
zionm c instana poate pune n micare aciunea
penal n cazul extinderii din oficiu a procesului penal
doar atunci cnd cauza este de competena
judectoriei i aceasta a fost sesizat prin plngere
mpotriva rezoluiei de scoatere de sub urmrire
penal sau ncetare a urmririi penale (n condiiile
art.278 1 C.proc.pen.), legea nu prevede pentru
infraciunea svrit pedeapsa nchisorii de 3 ani sau
mai mare, n cauz inculpatul nu se afl n vreuna din
situaiile de asisten juridic obligatorie prevzute
n art.171 alin.2 C.proc.pen. i procurorul nu particip
la judecat.
Aceasta nseamn c ar fi trebui modificat i
coninutul alin.2 al art.336 C.proc.pen. care face
trimitere la condiiile prevzute n alin.1 (i anume,
se descoper n sarcina inculpatului date cu privire la
svrirea unei alte fapte prevzute de legea penal
n legtur cu infraciunea pentru care este trimis n
judecat). Trimiterea n judecat se poate face numai
prin rechizitoriu, or n cazul n care instana este
sesizat prin rechizitoriu participarea procurorului la
edina de judecat a devenit obligatorie. Aadar,
alin.2 al art.336 C.proc.pen. ar trebui s fie formulat
astfel: Dac procurorul nu particip la judecat i se
descoper n sarcina inculpatului date cu privire la
svrirea unei alte fapte prevzute de legea penal
n legtur cu infraciunea care face obiectul judecii,
instana extinde din oficiu procesul penal i
procedeaz la judecarea cauzei n ntregul ei, sau,
dup caz, sesizeaz, prin ncheiere, organul de
urmrire penal competent pentru efectuarea de
cercetri cu privire la fapta descoperit.
2. Extinderea cercetrii penale potrivit
reglementrii actuale
Pe parcursul urmririi penale, dac se constat
fapte noi n sarcina nvinuitului sau inculpatului ori
mprejurri noi care pot conduce la schimbarea
ncadrrii juridice a faptei pentru care s-a dispus
nceperea urmririi penale ori s-a pus n micare
aciunea penal sau date cu privire la participarea i
- 91 -
Numrul 2/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

a unei alte persoane la svrirea faptei, organul de
cercetare penal este obligat s fac propuneri
procurorului pentru ca extinderea cercetrilor penale
sau schimbarea ncadrrii juridice. Propunerile se
nainteaz n cel mult 3 zile de la data constatrii
faptelor, mprejurrilor sau persoanelor noi.
Procurorul va decide, prin ordonan, n cel mult 5 zile
(art.238 C.proc.pen.8).
3. Prevederile Noului Cod de procedur penal
n privina extinderii aciunii penale
Potrivit art.371 Noul C.proc.pen.9, judecata se
mrginete la faptele i la persoanele artate n actul
de sesizare a instanei. Aadar, Noul Cod de procedur
penal exclude posibilitatea extinderii obiectului
judecii.
De altfel, i n Expunerea de motive la proiectul
Noului Cod de procedur penal se arat c noua
reglementare elimin posibilitatea extinderii aciunii
penale sau a procesului penal, instituii care duc la
soluionarea cu ntrziere a cauzei cu care a fost sesizat
instana. n legtur cu noile fapte descoperite n cursul
judecii, se vor desfura proceduri distincte de
urmrire penal, pentru a nu se ajunge la ntrzierea
cauzei iniiale deduse judecii.
De asemenea, este eliminat instituia restituirii
dosarului de ctre instan la procuror pentru
refacerea urmririi penale, corelativ introducerii
procedurii camerei preliminare, care va avea ca obiect
verificarea sesizrii instanei, precum i verificarea
legalitii administrrii probelor ori efecturii actelor
de ctre organele de urmrire penal (art.342 Noul
C.proc.pen.); doar judectorul de camer preliminar,
i nu instana, va putea dispune restituirea cauzei la
parchet.
n ceea ce privete extinderea cercetrii penale
(urmririi penale) se menin aceleai dispoziii ca i
cele din actualul Cod. Astfel, potrivit art.311 alin.1
Noul C.proc.pen., n cazul n care dup nceperea
urmririi penale, organul de urmrire penal constat
fapte noi, date cu privire la participarea unor alte
persoane sau mprejurri, care pot duce la schimbarea
ncadrrii juridice a faptei, dispune extinderea
urmririi penale sau schimbarea ncadrrii juridice.
Totodat, n alin.5 al art.311 Noul C.proc.pen. se
prevede c procurorul sesizat de organul de cercetare
n urma extinderii urmririi penale sau din oficiu cu
privire la ipotezele prevzute la alin.1 poate dispune
extinderea aciunii penale cu privire la aspectele noi.
Se observ, astfel, c n concepia Noului Cod de
procedur penal, extinderea aciunii penale are un
alt neles fa de actualul Cod, i anume nu se refer
la extinderea pentru alte acte materiale n faza de
judecat, ci la extinderea cu privire la aspectele noi
(fapte noi, date cu privire la participarea unor alte
persoane sau mprejurri, care pot duce la schimbarea
ncadrrii juridice a faptei) constatate n faza urmririi
penale.

Bibliografie:

Codul de procedur penal adoptat n 1968, republicat n M.O. nr.78/30 aprilie 1997
Codul de procedur penal adoptat n 2010 (Legea nr.135/2010), publicat n M.Of. nr.486/15 iulie 2010
Codul penal adoptat n 2009 (Legea nr.286/2009), publicat n M.Of. nr.510/24 iulie 2009
Expunerea de motive la proiectul Noului Cod de procedur penal, www.minjust.ro
Legea nr.141/1996 pentru modificarea i completarea Codului de procedur penal, publicat n M.Of. nr.
289/14 noiembrie 1996
Legea nr.281/2003 privind modificarea i completarea Codului de procedur penal i a unor legi speciale,
publicat n M.Of. nr.468/1 iulie 2003
Legea nr.356/2006 pentru modificarea i completarea Codului de procedur penal, precum i pentru
modificarea altor legi, publicat n M.Of. nr.677/7 august 2006

8
Art.238 C.proc.pen., aa cum a fost modificat prin Legea nr.281/2003
9
Legea nr.135/2010, publicat n M.Of. nr.486/15 iulie 2010; potrivit art.603 din Legea nr.135/2010, prezentul cod intr n vigoare la
data care va fi stabilit n legea pentru punerea n aplicare a acestuia, iar n termen de 12 luni de la data publicrii prezentului cod n
Monitorul Oficial al Romniei, Guvernul va supune Parlamentului spre adoptare proiectul de lege pentru punerea n aplicare a Codului de
procedur penal.

- 92 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

EVALUAREA PUNERII N APLICARE A MANDATULUI EUROPEAN DE ARESTARE

N STATELE MEMBRE ALE UNIUNII EUROPENE

Lect. univ. dr. Marin Claudiu UPULAN,

Facultatea de Poliie, Academia de Poliie A.I.Cuza
Drd. Adrian ANGHELU,
ef secie Direcia General de Poliie a Municipiului Bucureti

Implementing the European arrest warrant in the area of liberty, security and justice, highlights,
on the one hand, the member states willingness to work furher on the activity of cooperation in
criminal matters, and on the other hand, a permanent reluctance of the member states,which is
sometimes ambiguous, to stop the evolution towards a further step in the construction of the European
criminal area . European arrest warrant is a success, the total volume of exchanged requests between
member states is recording a strong growth. As a result, the European arrest warrant not only that
almost replaced the procedure of extradition within the EU, but its use is much more spreaded
recently,thanks to its merits.

Keywords: European arrest warrant, judicial authority, requested person, judicial network, framework
decision, the Communities aquis, delivery procedure.

n cadrul UE, Decizia-cadru privind mandatul
european de arestare constituie o ameliorare
considerabil a condiiilor-cadru n domeniul
extrdrii. Scurtarea evident a procedurii, cu termene
stricte, i faptul c centrul de greutate al unei extrdri
poate fi cu siguran evaluat pozitiv, de la cooperarea
interstatal pn la garantarea unei proceduri
judiciare care ine cont de poziia subiectului, cu
garantarea drepturilor procedurale care stau la baza
Curii Europene a Drepturilor Omului, sunt argumente
pentru acest instrument. Toate celelalte efecte
produse de aplicarea mandatului european de
arestare, mai ales lipsa de standarde unitare privind
drepturile procedurale i problematica ce rezult de
aici, trebuie analizate pentru a se putea face
recomandri n direcia unei dezvoltri ulterioare1.
Potrivit Raportului Comisiei Comunitilor
Europene din 11 iulie 2007, predarea persoanelor
urmrite se efectueaz n termene mult mai scurte
dect n trecut, cu ajutorul mandatului european de
arestare. Durata medie de executare a unei cereri a
trecut de la aproximativ un an, n cazul vechii extrdri,
la mai puin de 6 sptmni, chiar 11 zile n cazurile
(frecvente) n care persoana consimte predarea sa
(aproximativ 45 i, respectiv, 15 zile n 2004).
1
Ulrike Kathrein, Ctlina-Gabriela Miron, Ana Plosc,
Florin-Rzvan Radu, Eckart Rainer, Michaela Salamun,
Mariana Zainea op.cit., pag.29
n cazul lipsei consimmntului persoanei cutate,
procedura de executare pe parcursul anului 2007, n
15 state membre, a avut o medie de 36-44 de zile, n
timp ce n situaia n care persoana a consimit la
predare, procedura a durat ntre 12 i 19 zile.
Totui, odat cu punerea n practic a mandatului
european de arestare, la nivelul statelor membre ale
UE au aprut o serie de dificulti. Pe de o parte, s-au
ivit probleme legate de transpunerea Deciziei-cadru
n legislaia anumitor state membre, ceea ce a atras
unele critici din partea Comisiei Europene. Pe de alt
parte, un aspect negativ este acela al inexistenei unui
control jurisdicional efectiv.
Unii autori2 au artat c, n ciuda progresului
realizat, mandatul european de arestare nu poate fi
instrumentul magic anunat. Din momentul
conceperii sale, existau voci care vorbeau despre
mandatul european de arestare ca fiind un miraj,
pretext, o sabie de lemn, un instrument de
plumb, o reform prematur etc.
Aplicarea mandatului european de arestare,
ntruct conine un anumit numr de principii
revoluionare n cadrul cooperrii interguver-
namentale n materie penal, se confrunt cu
suveranitatea penal a statelor membre ale UE. De
asemenea, innd cont de impactul unei decizii de
2
C. Cohen Le mandat darret europeen, mirage ou faux-
semblant, Gazzette du Palais, 7-9 avril 2002, p.27-28

- 93 -
Numrul 2/2011
predare asupra drepturilor fundamentale ale
persoanei, n activitatea de punere n aplicare a
mandatului european de arestare trebuie s se asigure
respectarea drepturilor fundamentale ale persoanei.
Criticat pentru adoptarea sa prea rapid i
motivat de atentatele comise n anul 2001 pe
teritoriul american, mandatul european de arestare a
fost considerat n unele opinii ca fiind un instrument
mai degrab nrobitor, dect unul sigur. n schimb, la
doar civa ani de la punerea sa n aplicare, bilanul
mandatului european de arestare este mai mult dect
pozitiv. Prima realizare concret n spaiul penal
european, mandatul european de arestare a
revoluionat cooperarea interguvernamental n
materie penal, fiind un instrument de natur
judiciar, total depolitizat3.
Punerea n aplicare a deciziei-cadru privind
mandatul european de arestare s-a dovedit a fi o
provocare la nivelul statelor membre ale UE, chiar
dac aceasta este deja, n mod paradoxal, un
instrument utilizat frecvent de ctre autoritile
judiciare naionale4.
n acelai timp, adoptarea deciziei-cadru i
implementarea sa n statele membre au scos n
eviden faptul c exista o mare nevoie de schimbare
la nivel european. Cu toate acestea, principala
problem este urmtoarea: decizia-cadru i imple-
mentarea sa au n vedere, de asemenea, protecia
orientat pe individ?5
Cu toate c nu exist un instrument statistic
comun statelor membre, datele transmise de acestea
par s confirme o generalizare a aplicrii mandatului
european de arestare i permit degajarea unor
tendine principale, care atest eficiena acestei
proceduri.
Din totalul pe anul 2005, aproape 6.900 de
mandate au fost emise de cele 23 de state membre
care au comunicat date n legtur cu acest subiect,
adic dublu n comparaie cu anul 2004. n peste 1.770
de cazuri, mandatele emise au condus la localizarea
i arestarea persoanei urmrite. n 2005, peste 1.770
de persoane urmrite au fost arestate n baza unui
mandat european de arestare n cele 23 de state
membre luate n considerare anterior. Din totalul
3
Sophie Bot op.cit., pag.31
4
Nadja Long Implementation on the european arrest
warrant and joint investigation teams at EU and national
level. Study, European Parliaments Committee on Civil
Liberties, Justice and Home Affairs, 2009, pag.14
5
Adam Gorski, Piotr Hofmanski The European Arrest
Warrant and its Implementation in the Member States of the
European Union, Wydawnictwo C.H. Beck, Warszawa, 2008,
pag. 39
- 94 -
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
acestor arestri, mai mult de 86% au ajuns efectiv la
o predare ctre statul membru de emitere (i anume
1.532 de persoane predate), comparativ cu 60% n
anul 2004. Printre persoanele predate n 2005,
jumtate i-au dat consimmntul (o treime n 2004).
De altfel, mai mult de 1/5 din persoanele predate n
2005, n cadrul UE, erau ceteni (sau rezideni) ai
statului membru care a consimit s le predea, garanie
n temeiul art.5, alin.(3) din decizia-cadru care a fost
solicitat atunci ntr-un caz din dou.
n anul 2007, un total de 9.413 mandate europene
de arestare au fost emise de ctre 18 state membre.
Potrivit acestor cifre, Germania, Frana i Polonia sunt
rile care au emis cele mai multe mandate europene
de arestare n anul 2007, respectiv 1.785, 1.028 i
3.473. De asemenea, un numr de 3.368 de persoane
au fost arestate pe teritoriul statelor membre n anul
2007, n temeiul unui mandat european de arestare.
Marea Britanie i Finlanda sunt statele care au obinut
un procent mai mare de persoane predate n baza
mandatelor europene de arestare emise, n timp ce
Spania i Polonia au obinut predarea a 1/10 din
persoanele mpotriva crora s-au emis mandate
europene de arestare.
ns, n pofida beneficiilor majore pe care le-a
adus noul concept, aplicarea Deciziei-Cadru privind
mandatul european de arestare a creat o serie de
conflicte cu legile naionale n unele State Membre,
n special n ceea ce privete obiecia naionalitii.
Astfel, conflicte normative au mpiedicat temporar, n
2005 i n 2006, aplicarea deplin a deciziei-cadru n
cadrul UE, dispoziiile naionale de punere n aplicare
fiind considerate, parial sau integral, anticonsti-
tuionale, n unele State Membre (Germania, Polonia,
Cipru), n cursul anului 20056.
Statele membre ar putea fi clasificate n 3 tipuri
diferite de grupuri. Unele state membre s-au
confruntat cu dificulti constituionale i, uneori,
chiar au trebuit s-i modifice normele constitu-
ionale, pentru a fi n msur s pun n aplicare
mandatul european de arestare. Alte state membre
au pus n aplicare mandatul european de arestare, dar
au modificat coninutul textului deciziei-cadru,
adaptndu-l la sistemul lor juridic. n cele din urm,
cel de-al treilea grup de state membre au pus n
aplicare mandatul european de arestare, fr a da
motive Comisiei Europene s fac orice comentarii
specifice negative7.
6
Nadja Long op.cit., pag.3
7
Cristian-Eduard tefan Cooperarea internaional
judiciar i poliieneasc, Editura Sitech, Craiova, 2007,
pag. 229
Numrul 2/2011
n cazul Poloniei, doar dispoziia legii care
autorizeaz predarea cetenilor a fost considerat
anticonstituional [art.55, alin.(1)]. Aceast dispoziie
a continuat totui s fie aplicat pn la 6 noiembrie
2006, termen fixat de Curtea Constituional, pentru a
lsa guvernului timpul de a adapta Constituia n
conformitate cu obligaiile europene8. n aceast
perioad, Polonia a continuat deci s predea cetenii
si. Codul polonez de procedur penal a fost modificat
n urma revizuirii constituionale din 7 noiembrie 2006.
Dei modificrile nu au intrat n vigoare dect la 26
decembre 2006, noul art.55 din Constituie a fcut
obiectul unei aplicri directe n dreptul polonez de la
7 noiembrie 2006, n conformitate cu decizia
pronunat de Tribunalul Constituional.
n schimb, n cazul Germaniei, Curtea Constitu-
ional a considerat necesar anularea ntregii legi
adoptate pentru executarea mandatului european de
arestare, pe motiv c anumite dispoziii erau contrare
legii fundamentale, fiind prima dat cnd o instan
constituional a unui stat membru UE a invalidat n
ntregime o lege intern prin care se aplic un act
normativ european. Astfel, n perioada 18 iulie 2005
2 august 2006 (data intrrii n vigoare a noii legi de
transpunere germane), Germania a ncetat s predea
sau chiar s extrdeze cetenii si. Aceasta nu
accepta s predea alte persoane urmrite dect n
regim de extrdare. n schimb, Germania continua s
emit mandate europene de arestare n atenia
celorlalte state membre9. Aceast situaie a deschis o
perioad inedit de incertitudine juridic. Dou state
membre ale UE (Spania i Ungaria), invocnd un
principiu de reciprocitate, au refuzat, n aceast
perioad, s recunoasc mandatele europene de
arestare pe care continua s le emit Germania. Spania
i Ungaria considerau, putem spune pe bun dreptate,
c Germania, care nu mai aplica ncrederea reciproc,
nu trebuia, la rndul su, s solicite celorlalte state
membre s accepte cererile sale de predare pentru
persoanele care sunt ceteni naionali. Aceast
situaie a ncetat la data de 2 august 2006, odat cu
intrarea n vigoare a noii legi de transpunere.
n cel de-al treilea caz (Cipru), Curtea Suprem de
Justiie a confirmat c predarea ciprioilor era
anticonstituional, oblignd guvernul, precum n
Polonia, s realizeze o modificare a Constituiei, care
8
Decizia Curii Constituionale P1/05 din 27 aprilie
2005, publica t n cul eg erea oficial d e decizii ale
tribunalului constituional (Orzecznictwie Trybunalu
Konstytucyjnego. Zbir urzendowy) 2005 ser.A nr.4, item 42
9
Decizia Curii Constituionale din 18 iulie 2005, BvR
2236/04. A se vedea Adam Gorski, Piotr Hofmanski op.cit.,
pag.30
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
a intrat n vigoare la 28 iulie 2006. Noul art.11 astfel
modificat introduce totui o limit temporal pentru
posibilitatea de predare a cetenilor naionali,
deoarece aceasta nu este posibil dect pentru acte
comise dup data aderrii Ciprului la UE, i anume
dup 1 mai 2004. Constituia astfel modificat
permite n plus extrdarea ciprioilor pentru acte
comise dup modificarea pe baza conveniilor
internaionale ratificate de Cipru.
Principala dificultate legat de aplicarea manda-
tului european de arestare const n diferitele niveluri
de transpunere a articolelor deciziei-cadru privind
motivele de refuz facultative i obligatorii. Art.3 din
decizia-cadru indic faptul c exist doar trei motive
de refuz obligatorii: amnistia, principiul ne bis in idem
(principiu conform cruia nicio persoan nu poate fi
urmrit, judecat sau pedepsit de dou ori pentru
aceleai fapte) i lipsa de rspundere penal a
minorilor. Art.4 prevede doar apte motive de refuz
facultative, pe care statele membre au avut
posibilitatea s le transpun sau nu n dreptul intern.
Datorit diferitelor acte naionale de punere n
aplicare a mandatului european de arestare n
ntreaga Europ, motivele de refuz a executrii
enumerate n cuprinsul deciziei-cadru, sunt adesea
tratate diferit de la o ar la alta. De exemplu, Letonia
i Lituania au una dintre cele mai mari rate de
persoane predate de pe teritoriul lor ctre autoritatea
emitent a mandatului european de arestare,
comparativ cu numrul de persoane arestate pe
teritoriul lor (100%). Pe de alt parte, Irlanda i
Luxemburg au unul dintre cele mai sczute procente
de persoane predate, respectiv aproximativ 50,5%
pentru Irlanda i 52,9% pentru Luxemburg, aceste
state refuznd s predea persoanele cercetate i
arestate, mai des dect au fcut-o alte ri10.
n afar de aceasta, anumite state continu s fie
reticente n ceea ce privete predarea resortisanilor
lor i au reintrodus condiia dublei incriminri,
predarea devenind n acest caz mult mai complicat.
Astfel, unele state membre au limitat aplicarea
principiului recunoaterii reciproce. n plus, alte state
au ncetinit predarea resortisanilor lor prin faptul c
au cerut garanii suplimentare, care nu sunt prevzute
de decizia-cadru.
n fine, au aprut numeroase probleme n ceea ce
privete desemnarea autoritilor judiciare i centrale
n temeiul art.6 i 7 din decizia-cadru. Cu toate c
decizia-cadru privind mandatul european de arestare
prevede c autoritatea judiciar emitent este
autoritatea judiciar a statului membru emitent care
10
Nadja Long op.cit., pag.21
- 95 -
Numrul 2/2011
este competent s emit un mandat european de
arestare n conformitate cu dreptul acestui stat, iar
autoritatea judiciar de executare este autoritatea
judiciar competent a statului membru de executare,
anumite state membre au desemnat, de fapt, direct
sau indirect, Ministerul Justiiei. Alte ri membre au
desemnat ca autoritate central Ministerul Justiiei,
atribuindu-i acestuia competene asemntoare unei
autoriti judiciare. Acest lucru contravine dispo-
ziiilor deciziei-cadru.
Cele mai recente cazuri de neaplicare a procedurii
instituite prin mandatul european de arestare privesc
n mod fundamental anumite limitri aduse11:
1. aplicrii provizorii a mandatului european de
arestare (Frana, Italia i Austria au fcut declaraii
corespunztoare; dar i necorespunztoare Cehia,
Luxemburg). Art.30, alin.(1) din legea italian prevede
totui c dispoziiile legii n cauz nu se aplic
cererilor de executare a mandatelor europene de
arestare emise i primite dect dup data intrrii n
vigoare a acesteia, i anume 14 mai 2005, ceea ce nu
este n conformitate cu decizia-cadru. Cehia i
Luxemburg au fcut de altfel o declaraie care nu
corespunde dispoziiilor art.32 din decizia-cadru,
deoarece aceasta privete mandatele europene de
arestare pentru care Cehia i Luxemburg sunt state
emitente, dar i beneficiare. Pentru Cehia, aceast
dificultate a fost soluionat prin adoptarea unui
amendament la legea de transpunere, n vigoare de
la 1 iulie 2006. n plus, Cehia accept pe viitor i emite
mandate de arestare pentru fapte care au avut loc
nainte de 1 noiembrie 2004, cu excepia celor pentru
cetenii naionali. ntr-adevr, pentru infraciunile
comise de cetenii cehi nainte de 1 noiembrie 2004,
nu exist predare posibil dect prin aplicarea
Conveniei europene de extrdare i a celor dou
protocoale la aceasta din 15 octombrie 1975 i din
17 martie 1978. Pentru infraciunile comise de
cetenii cehi dup 1 noiembrie 2004, predarea
rmne totui subordonat condiiei de reciprocitate.
2. predarea cetenilor (Austria a fcut o decla-
raie n acest sens pe lng Consiliu, dar i Germania
n cursul unei pri a anului 2005-2006, Cipru i Cehia,
dou ri care nu autorizeaz predarea cetenilor lor
dect pentru fapte comise dup 1 noiembrie 2004
pentru Cehia i 1 mai 2004 pentru Cipru). Pentru
Polonia, predarea cetenilor este posibil de la data
11
Raportul Comisiei Comunitilor Europene privind
punerea n aplicare, dup 2005, a Deciziei-cadru a Consiliului
din 13 iunie 2002 privind mandatul european de arestare i
procedurile de predare ntre statele membre (Bruxelles, 11
iulie 2007)
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
modificrii legii, la 7 noiembrie 2006, dar dubla
incriminare este sistematic verificat.
Dei completarea formularului de mandat
european de arestare ar trebui s fie suficient, sunt
state care solicit informaii suplimentare, de pild,
Cehia, n cazul n care persoana a fost condamnat n
lips sau dac sunt mai mult de 3 ani ntre data
svririi infraciunii i emiterea mandatului european
de arestare cu privire la aceasta. De asemenea, Malta
solicit autoritii emitente s specifice natura
infraciunii svrite de persoana a crei predare se
cere12.
Cel puin 12 state membre pot stabili termene
limit pentru primirea informaiilor suplimentare sau
a traducerii (Danemarca, Germania, Spania, Frana,
Letonia, Lituania, Olanda, Ungaria, Austria, Polonia,
Portugalia, Suedia), iar cel puin 6 state membre
(Germania, Spania, Lituania, Portugalia, Slovacia,
Suedia) fie refuz executarea mandatului, fie pun n
libertate persoana n cauz, dac informaiile nu sunt
primite la timp sau mandatul este incomplet. De
exemplu, Ciprul restituie mandatul incomplet i
solicit completarea acestuia.
n Frana, adoptarea legii de transpunere a
deciziei-cadru a necesitat, mai nti, o revizuire
constituional, precedat de consultarea Consiliului
de Stat. La data de 26 septembrie 2002, Consiliul de
Stat a apreciat c, n esen, decizia-cadru este
conform cu Constituia Francez. nalta Curte a avut
totui unele ndoieli cu privire la respectarea n
cuprinsul deciziei-cadru a principiului potrivit cruia
statul trebuie s pstreze dreptul de a refuza predarea
pentru infraciuni considerate ca avnd caracter
politic. Din acest motiv, Consiliul de Stat a estimat c
transpunerea deciziei-cadru necesit o reform
constituional13.
De asemenea, senatorul Pierre Fauchon a
prezentat o propunere de rezoluie n numele
delegaiei din cadrul UE, artnd c reducerea
domeniului de aplicare a mandatului european de
arestare doar la infraciunile armonizate la nivel
european ar avea ca efect coexistena mandatului
12
Anexa la Raportul Comisiei Europene, ntocmit n baza
art.34, alin.(3) din Decizia-Cadru a Consiliului UE nr.2002/
584/JAI din 13 iunie 2002 privind mandatul european de
arestare i procedurile de predare ntre statele membre,
Bruxelles, 23 februarie 2005, SEC (2005) 267, p.14
13
Marie-Elisabeth Cartier Quelques reflexions sur un
nouvel instrument: le mandat darret europeen, dans
Apprendre a douter. Questions de droit, Questions sur le
droit, Etudes offertes a Claude Lombois, Publications de la
Faculte de Droit et des Sciences economiques de lUniversite
de Limoges, 2004, pag.646
- 96 -
Numrul 2/2011
european de arestare cu procedura de extrdare n
cadrul UE. Acesta a mai adugat c meninerea
controlului dublei incriminri, care conduce la un
control extins i scitor al judectorului din statul
de executare, pare incompatibil cu ideea unui
mandat de arestare european14.
Legea Perben II din 10 martie 2004 a asigurat
transpunerea n dreptul francez a deciziei-cadru
privind mandatul european de arestare, care consacr
principiul recunoaterii mutuale a deciziilor luate n
materie penal. n fond, legea constituie o important
reform a dreptului extrdrii i o transpunere fidel
a principiilor coninute n decizia-cadru15.
La cinci ani de zile de la transpunerea deciziei-
cadru n legislaia francez, au fost puse n aplicare i
consolidate bunele practici n domeniul mandatului
european de arestare. Astfel, experii europeni au
apreciat n special iniiativele luate de Ministerul
Justiiei, care constituie un veritabil sprijin pentru
practicienii din domeniul mandatului european de
arestare: de exemplu, realizarea site-ului Intranet de
ctre Departamentul Afaceri Penale i Graieri din
Ministerul Justiiei, care conine o seciune dedicat
mandatului european de arestare. Site-ul, accesibil
tuturor magistrailor i funcionarilor de justiie,
conine diferite seciuni privind texte de lege,
circulare ale Ministerului Justiiei, formulare ce
trebuie utilizate, directive pentru completarea
mandatelor europene de arestare, lista experilor
traductori, statistici, un forum de ntrebri i
rspunsuri privind mandatul european de arestare16.
Circulara ministerial din 11 martie 2004
recomand emiterea sistematic a mandatelor
europene de arestare pentru fapte de o anumit
gravitate, pedepsite cu cel puin 1 an nchisoare, ceea
ce este n conformitate cu principiul proporionalitii,
care ar trebui s fie un principiu de baz pentru luarea
acestei msuri, ce implic arestarea persoanei.
n practic, magistraii francezi emiteni ai
mandatelor europene de arestare completeaz n
manier distinct formularele standard, indicnd
descrierea faptelor, gradul de participaie, ncadrarea
juridic etc. innd cont de specificul legislaiei
14
Cristian-Eduard tefan op.cit., pag.233
15
Pierre-Yves Monjal Le mandat darrt europen ou
la confluence des droits, Revue de la recherche juridique,
Droit Prospectif 2006-1, Presses Universitaires dAix-
Marseille, NXXXI - 112
16
Rap port devaluation sur la quatrieme serie
devaluations mutuelles Lapplication pratique du mandat
darret europeen et des procedures correspondantes de
remise entre etats membres. Rapport sur la France, 29 juin
2007, pag.16
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
britanice, formularul standard emis de autoritile
judiciare franceze i adresat autoritilor de executare
din Marea Britanie, s-a dovedit inadecvat, proce-
dndu-se la proiectarea i adaptarea unui formular
special pentru acest stat.
Majoritatea mandatelor europene de arestare
emise de celelalte state membre sunt transmise
Franei prin intermediul Interpol-ului. Acest canal este
utilizat nu numai pentru difuzarea de notie roii, ci i
pentru transmiterea mandatelor europene de
arestare. Pe acest canal, Frana primete mandate n
special de la autoritile spaniole i olandeze. Dei
aceste dou state fac parte din spaiul Schengen, ele
prefer acest mod de difuzare, ntruct Interpol-ul
admite transmiterea bilateral.
Potrivit statisticilor existente, s-a constatat c
procentajul predrilor efectuate, inclusiv a
resortisanilor francezi, este semnificativ, termenele
de executare i predare fiind n general respectate.
Belgia a fost unul din statele care au jucat un rol
esenial n adoptarea deciziei-cadru privind mandatul
european de arestare, aceast iniiativ fiind
negociat i fcnd obiectul unui acord politic unanim
sub preedinia belgian a Comisiei Europene. Belgia
a respectat termenul de transpunere prevzut de
decizia-cadru, ns n planul coninutului su, legea
belgian din 19 decembrie 2003 nu poate fi
considerat perfect17.
Astfel, legea belgian a limitat domeniul material
de aplicare privind suprimarea parial a controlului
dublei incriminri, excluznd avortul i eutanasia din
noiunea de omor. De asemenea, legea belgian a
introdus un motiv de refuz obligatoriu de executare a
mandatului european de arestare, fondat pe
nerespectarea drepturilor fundamentale.
n conformitate cu prevederile legale belgiene,
principalele instituii implicate n domeniul
mandatului european de arestare sunt urmtoarele:
Judectorul de instrucie, autoritatea abilitat s
emit un mandat european de arestare n faza de
urmrire penal, precum i cu competene n
procedura de executare a unui mandat european
de arestare, lund decizia privrii de libertate a
persoanei solicitate sau cu privire la existena
unui caz de refuz de executare.
Procurorul Regelui este abilitat s emit un
mandat european de arestare n faza executrii
unei condamnri i apr interesele autoritii
judiciare belgiene emitente a mandatului
european de arestare.
17
Anne Weyembergh Les juridictions belges et le
mandat darrt europen, The European Criminal Law
Associations Forum, 1-2/2006, pag.26
- 97 -
Numrul 2/2011
Camera de consiliu i Camera de punere sub acuzare
sunt autoritile desemnate pentru a decide
executarea unui mandat european de arestare.
Serviciul public federal de justiie (noua
denumire a Ministerului Justiiei) are
competen n primirea cererilor de tranzit,
soluionarea conflictelor ntre un mandat
european de arestare i o cerere de extrdare,
asistarea autoritilor judiciare i realizarea de
statistici. Acesta nu este desemnat ca i canal
obligatoriu de transmitere a mandatului
european de arestare.
Direcia de Colaborare Poliieneasc
Operaional Seciunea Semnalri Interna-
ionale. n cadrul acestei direcii, Celula AEL
(Arestri, Extrdri, Localizri) i serviciul juridic
care gestioneaz semnalrile SIS i pregtirea
dosarelor de emitere sau de executare a
mandatelor europene de arestare (introducerea,
modificarea semnalrilor referitoare la
persoanele cutate n vederea arestrii sau
extrdrii, verificarea existenei mai multor
cereri, obiectivul i validitatea semnalrilor,
verificarea condiiilor de form ale mandatelor
europene de arestare etc.).
FAST (Fugitive Active Search Team) este o unitate
creat n anul 2000 pentru cutarea persoanelor
urmrite, n scopul efecturii urmririi penale
sau al executrii unor pedepse. Aceasta joac un
rol operaional n localizarea i arestarea
persoanelor cutate n temeiul unor mandate
europene de arestare. Unitatea FAST lucreaz n
strns colaborare cu parchetele i poliia
federal, putnd utiliza tehnici speciale
poliieneti, precum observarea poliieneasc.
Raportul Consiliului UE din 3 ianuarie 2007
menioneaz faptul c n Belgia, sistemul mandatului
european de arestare prezint din punct de vedere
al practicienilor, avantaje notabile n raport cu
sistemul extrdrii, mai ales n privina procedurilor
simplificate i a termenelor rezonabile de executare.
De asemenea, n plan practic, Belgia a pus n aplicare
instrumente destinate facilitrii activitilor
desfurate de practicieni, astfel: redactarea
circularei ministeriale privind mandatul european de
arestare, crearea unui grup de lucru multidisciplinar
pentru examinarea problemelor privind aplicarea
mandatului european de arestare, desemnarea n
cadrul fiecrui parchet a unui magistrat care are
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
atribuii legate de emiterea i executarea mandatului
european de arestare, constituirea unei celule
specializate n cadrul parchetului federal18.
n acelai timp, n timpul vizitei de evaluare a
experilor europeni, Unitatea FAST a semnalat
probleme practice ce necesit adoptarea de msuri
legale, fiind vorba despre a determina dac mandatul
european de arestare poate fi considerat ca baz
legal sau temei juridic pentru ptrunderea n
domiciliul persoanei cutate, n vederea arestrii sale
ori pentru efectuarea de percheziii sau confiscri.
De asemenea, Belgia trebuie s pun n aplicare
un instrument statistic eficace, care s permit
nregistrarea i centralizarea mandatelor europene de
arestare emise, executate sau refuzate de autoritile
judiciare belgiene.
n cursul anului 2007, Curtea European de
Justiie a desfurat o procedur preliminar iniiat
de Curtea Constituional belgian, bazat pe dou
ntrebri19:
instrumentul deciziei-cadru era mijlocul potrivit
de a realiza mandatul european de arestare? Nu
ar fi fost o convenie internaional instrumentul
potrivit pentru impunerea hotrrilor de predare?
Imposibilitatea de a verifica cele 32 de categorii
de fapte penale din punct de vedere al dublei
incriminri nu lezeaz drepturile fundamentale,
anume principiul legitimitii i principiul
egalitii i nu este nclcat i art.6, paragraful 2
din Tratatul privind Uniunea European?
n perioada 11.03-13.03.2008, echipa de experi
format din reprezentani ai Comisiei Europene, ai
Eurojust i ai Ministerului Federal de Justiie din
Austria au efectuat evaluarea n Olanda, acesta fiind
cel de-al 19-lea stat membru evaluat n cadrul celei
de-a patra runde de evaluare Aplicarea practic a
mandatului european de arestare i a procedurilor de
predare aferente ntre statele membre.
Legislaia olandez de punere n aplicare a
deciziei-cadru prevede c predarea propriilor
18
Rap port devaluation sur la quatrieme serie
devaluations mutuelles lapplication pratique du mandat
darret europeen et des procedures correspondantes de
remise entre etats membres. Rapport sur la Belgique, 3
janvier 2007, pag.45
19
Ulrike Kathrein, Ctlina-Gabriela Miron, Ana Plosc,
Florin-Rzvan Radu, Eckart Rainer, Michaela Salamun, Mariana
Zainea Cooperarea judiciar n materie penal. Manual
elaborat n cadrul Proiectului de nfrire ntre Romnia i
Austria PHARE RO 2005/IB/JH 03, intitulat Consolidarea
cadrului instituional i legislativ n domeniul cooperrii
judiciare internaionale, Centrul de Competen Juridic,
Viena, 2007, pag.28
- 98 -
Numrul 2/2011
resortisani autoritii judiciare emitente nu este
permis n scopul executrii unei pedepse privative
de libertate aplicat printr-o hotrre judectoreasc
definitiv. n schimb, n ceea ce privete resortisanii
altor state membre, un astfel de refuz este supus
condiiei ca acetia s fi avut reedina legal n cursul
unei perioade nentrerupte de cinci ani n rile de
Jos i s dein un permis de edere pe durat
nedeterminat.
De asemenea, Olanda refuz predarea dac
autoritatea de executare este convins c persoana nu
se face vinovat de comiterea infraciunii, cu nclcarea
aadar a normelor deciziei-cadru i a principiului
ncrederii reciproce dintre statele membre, precum i
dac este vorba de membrii unor echipaje care sunt
dezertori sau de personal militar strin20.
Cu ocazia evalurii s-a stabilit c, dei mandatele
europene de arestare, ca regul general, sunt
naintate ctre Biroul Sirene pentru a fi introduse n
SIS, apar probleme ca urmare a faptului c nu a fost
standardizat un timp de naintare a acestora. De
asemenea, a mai rezultat c autoritile olandeze au
ridicat problema costurilor prea mari necesare
traducerii mandatelor europene de arestare din
limbile mai puin circulate, drept pentru care solicit
mandatul european de arestare n limba olandez sau
exemplarul n limba naional s fie nsoit de o
traducere n limba englez.
Olanda a fost apreciat de ctre echipa de experi
ca urmare a faptului c d o atenie deosebit la
descrierea infraciunilor n momentul completrii
mandatului european de arestare, fcndu-se
comparaie cu Marea Britanie, care nainteaz astfel
de mandate completate succint.
Olanda a pus la punct un sistem de lucru organizat
i eficient, procedurile fiind create conform scopului
deciziei-cadru, care a fost corect transpus n legislaia
intern. Cu toate acestea, Olanda a fost criticat
pentru introducerea noiunii de non-serious
offences (infraciuni cu grad sczut de pericol),
noiune care contravine scopului legislaiei europene
n materie, precum i pentru faptul c nu sunt folosite
canalele poliieneti de comunicare dintre autoritile
olandeze i partenerii din statele membre.
n Italia, aproape obsedat de ideea respectrii
garaniilor prevzute de Constituia intern,
legiuitorul a marcat de la prima seciune din actul
juridic intern de transpunere, o anumit nencredere
fa de noul instrument european. Astfel,
20
Georgiana Tudor, Mariana Constantinescu Mandatul
european de arestare: aspecte teoretice i practic judiciar,
Editura Hamangiu, Bucureti, 2009, pag.100
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
transpunerea deciziei-cadru n dreptul intern nu este
admis dect n msura n care dispoziiile n cauz
nu sunt incompatibile cu principiile supreme ale
ordinii constituionale referitoare la drepturile
fundamentale, dreptul la libertate i la un proces
echitabil21.
Acest aspect a fost surprins i de un alt autor
(Franco Impala avocat la Colegiul din Bruges), care a
apreciat c Legea nr.69/2005 este incompatibil cu
decizia-cadru. Paradoxul, cu toate acestea, const n
faptul c la rndul su, decizia-cadru poate fi atacat,
din cauza incompatibilitii sale cu anumite drepturi
protejate de Constituia Italiei.
Anumite critici sunt rezultatul unei atitudini
eurosceptice, n special n rndul politicienilor,
avocailor, care nu au putut accepta ideea c, n
materie penal, suveranitatea statelor nu mai
constituie regula de aur. Totui, n Italia, majoritatea
judectorilor, procurorilor, precum i practicienii din
domeniu au apreciat n mod favorabil noutile
introduse prin mandatul european de arestare, n
special eliminarea implicrii politicului n decizia de
predare a persoanelor cutate22.
n legea de transpunere din Italia, se interzice
predarea n cazul n care infraciunea care st la baza
mandatului european de arestare este de natur politic.
Legea interzice, de asemenea, executarea unui mandat
n cazul n care victima i-a dat consimmntul la
svrirea actului care reprezint infraciunea, n cazul
n care persoana cutat este cetean italian i aceasta
nu avea cunotin de faptul c acel comportament
incriminat este interzis, n cazul n care persoana cutat
este o femeie nsrcinat sau este mama unor copii cu
vrsta mai mic de trei ani i care locuiesc cu aceasta (cu
excepia cazurilor extrem de grave), atunci cnd
infraciunea a fost comis n caz de for major sau n
mod fortuit, n cazul n care dovezile sau motivele care
stau la baza mandatului sunt insuficiente i, n fine, atunci
cnd legislaia statului emitent nu prevede o limit
pentru arestarea preventiv, ca de exemplu n cazul
Belgiei sau al Luxemburgului.
n doctrina strin 23 s-a artat faptul c, n
cutarea unui punct de echilibru ntre respectarea
21
Stefano Manacorda Notes sur la loi italienne portant
mise en oeuvre du mandat darrt europen (loi du 22 avril
2005, n 69), The European Criminal Law Associations Forum,
1-2/2006, pag.34
22
Eugenio Selvaggi Euroscepticism versus Building a
Common System for the Sur render of Fug itives. The
Implementation of the European Arrest Warrant in Italy, The
European Criminal Law Associations Forum, 1-2/2007,
pag.62
23
Stefano Manacorda op.cit., pag.35
- 99 -
Numrul 2/2011
garaniilor individuale constituionale i necesitatea
transpunerii i executrii imperativelor de natur
european, legiuitorul italian pare s fi acordat
preferin respectrii ordinii constituionale interne.
n aceast logic se nscrie i restabilirea controlului
dublei incriminri n ceea ce privete lista celor 32
de categorii de infraciuni, amploarea motivelor de
refuz de executare a mandatului european de
arestare, rolul autoritii politice etc. Procednd la
lecturarea textului de lege, constatm c rezult un
sistem care, departe de a simplifica actualul cadru
juridic existent, face probabil mai muli pai napoi n
raport cu cadrul juridic aplicabil n domeniul
extrdrii.
n Cehia, punerea n aplicare a mandatului
european de arestare s-a realizat cu dificultate24. n
prezent, legislaia n materie este aliniat n cea mai
mare parte cu decizia-cadru. Cu toate acestea, pentru
aducerea la ndeplinire a unui mandat european de
arestare sunt implicate prea multe instituii, iar
acestea nu au dobndit suficient experien.
n practic, nu se emite un mandat european de
arestare dect dac exist date conform crora
persoana cutat se afl deja n strintate. Cu ocazia
evalurii punerii n aplicare a mandatului european
de arestare, activitate realizat de experii europeni,
a rezultat faptul c mandatele europene de arestare
nu sunt traduse n termenul limit. De asemenea,
echipa de experi europeni a solicitat Cehiei
renunarea la practica potrivit creia este cerut forma
original a mandatului european de arestare de ctre
instan n momentul emiterii unei hotrri i s
accepte mandatele europene de arestare transmise
pe orice cale securizat.
n Grecia, decizia-cadru nu a fost aplicat n mod
unitar, dndu-i-se multiple interpretri. Acquis-ul
comunitar n materie nu a fost transpus n legislaia
intern, ci autoritile elene au folosit procedeul copy
and paste, cu toate c deciziile cadru nu au efect direct
i sunt obligatorii pentru statele membre n ceea ce
privete rezultatul care trebuie atins, dar las la
latitudinea autoritilor naionale alegerea formelor i
metodelor prin care acestea sunt transpuse.
Un alt aspect negativ rezultat n urma evalurii
efectuate de experii europeni este dat de faptul c
judectorii i procurorii care au competene n acest
domeniu sunt rotii i schimbai permanent, neputnd
astfel dobndi experiena necesar.
Personalul elen nu deine cunotine suficiente
de limb strin pentru o comunicare facil cu
24
Adam Gorski, Piotr Hofmanski op.cit., pag.68
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
partenerii strini i de asemenea nu exist un sistem
computerizat care s furnizeze monitorizare i date
statistice n ceea ce privete mandatul european de
arestare. Parchetele nu dispun de un serviciu de
permanen, aprnd adesea probleme n cazurile
urgente, cnd o persoan este arestat n alt stat
membru care solicit informaii suplimentare,
urgente.
Principalele aspecte negative constatate la nivel
european n legtur cu transpunerea n legislaiile
statelor membre a prevederilor deciziei-cadru, se
refer la urmtoarele aspecte:
Modificarea pragurilor minime de pedeaps
solicitate (Olanda, Austria, Polonia, Marea Britanie).
Restabilirea controlului dublei incriminri n ceea
ce privete lista complet a celor 32 de categorii
de infraciuni (Italia) sau doar o categorie (Belgia,
Marea Britanie din momentul n care o parte a
infraciunii este comis pe teritoriul naional,
Polonia n mod sistematic pentru ceteni).
Desemnarea unui organ executiv n locul
autoritilor judiciare competente integral
(Danemarca) sau parial (Germania, Lituania).
Puteri de decizie ncredinate autoritilor
centrale, depind simplul rol de facilitare, pe care
decizia-cadru permite s li se atribuie acestora
(astfel, Estonia, Irlanda i Cipru au conferit atribuii
executive autoritii lor centrale, n mod evident
contrar dispoziiilor deciziei-cadru)25.
Modificarea motivelor de neexecutare obligatorie
(Germania) sau, mai mult, introducerea de motive
de refuz nereglementate prin decizia-cadru (Italia,
Cipru, Polonia) sau care nu sunt prevzute n
aceasta din urm, precum cele ntemeiate pe
aplicarea tratatelor sau a conveniilor care nu au
fost eliminate n mod expres prin decizia-cadru
(Olanda, Marea Britanie). De asemenea, statele
membre refuz n mod frecvent executarea
mandatelor europene de arestare, pe baza unor
motive ce nu au fost prevzute n decizia-cadru,
n special n legtur cu protejarea drepturilor
fundamentale26.
Cerina unor condiii suplimentare (Malta, Marea
Britanie, Olanda, Italia) sau a unor meniuni sau
documente care nu sunt prevzute n formular
(Cehia, Italia, Malta). n practic, anumite ri
(Marea Britanie) par s solicite aproape sistematic
informaii suplimentare, chiar s solicite o nou
emitere a mandatului de arestare, ceea ce creeaz
probleme unor ri a cror legislaie nu permite
25
Nadja Long op.cit., pag.11
26
Nadja Long op.cit., pag.3
- 100 -
Numrul 2/2011
acest lucru i care mrete considerabil durata
procedurilor.
Imprecizii procedurale n cadrul obinerii
consimmntului persoanei urmrite (Germania).
Diversitatea practicilor n materie de predare
suplimentar (ipotez n care mandatul european
de arestare privete nu doar o infraciune vizat
de decizia-cadru, dar i alte infraciuni care nu
intr n domeniul de aplicare al deciziei-cadru) n
urma absenei unor dispoziii speciale n decizia-
cadru. O astfel de predare este posibil n anumite
state membre (Danemarca, Germania, Spania,
Finlanda, Lituania, Austria). n Frana, judec-
torului i revine rolul s decid dac este posibil
o astfel de predare, legea neprevznd aceast
ipotez.
Absena unui termen maxim pentru decizia
instanelor superioare (Cehia, Malta, Portugalia,
Slovacia, Marea Britanie) sau a unui termen maxim
total care depete norma de 60 de zile (Belgia)
ori plafonul de 90 de zile n caz de casare (Frana,
Italia).
O dezvoltare extrem de interesant a avut loc
recent ntre rile nordice. Este important de
menionat faptul c Finlanda, Suedia, Danemarca,
Norvegia i Islanda sunt parte a unei largi cooperri
nordice, care se situeaz pe un drum ndelungat n
istorie. Astfel, nu numai c statele nordice au legi de
extrdare cu texte identice anterior adoptrii
mandatului european de arestare la nivelul UE,
acestea adoptnd recent un mandat de arestare
nordic, care faciliteaz foarte mult cooperarea
judiciar n materie penal. Mandatul de arestare
nordic se bazeaz pe principiul i structura mandatului
european de arestare, fiind pe deplin compatibil cu
obligaiile rilor nordice, state membre ale UE, n
temeiul mandatului european de arestare27.
Potrivit Comisiei Europene, doar anumite state
membre nu au n prezent nicio problem specific
referitoare la punerea n aplicare a mandatului
european de arestare. Astfel, n Spania, Suedia,
Finlanda, Ungaria, Romnia i Bulgaria, nu au fost
identificate situaii juridice problematice referitoare la
punerea n aplicare a mandatului european de arestare.
Experii europeni din cadrul Consiliului UE au
remarcat modul n care Spania a transpus textul
deciziei-cadru n legislaia intern, punerea n aplicare
a actului comunitar de ctre aceast ar fiind
considerat un exemplu de bune practici pentru alte
state membre.
27
Nadja Long op.cit., pag.22
- 101 -
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
n Ungaria, potrivit experilor europeni, punerea
n aplicare a mandatului european de arestare
funcioneaz n mod eficient, autoritile maghiare i
profesionitii din domeniu avnd o prere pozitiv cu
privire la acest instrument.
n anul 2006, autoritile judiciare din Ungaria au
emis 115 mandate europene de arestare (n ntregime
transmise pe canalele Interpol-ului), dintre care 55 de
mandate au condus la predarea efectiv a persoanelor
solicitate.
n Romnia, Curtea Constituional a fost sesizat
n cteva rnduri cu privire la constituionalitatea unor
prevederi ale Legii nr.302/2004, n referire la
procedura mandatului european de arestare i
asigurarea unor drepturi i garanii procesuale ale
persoanei ce urmeaz a fi predat n baza unui
asemenea mandat. Interesant este faptul c toate
sesizrile privind controlul de constituionalitate
dateaz din anul 2007, probabil pe fondul nteirii
discuiilor referitoare la problemele implementrii
deciziei-cadru n statele membre ale UE.
Potrivit datelor existente, autoritile judiciare
romne au emis n anul 2007 un numr de 908
mandate europene de arestare, iar pe parcursul anului
2008 (pn la data de 31 octombrie) un numr de 499
de mandate, din care 588 i respectiv 282 de mandate
au condus la predarea efectiv a persoanei solicitate.
n acelai timp, n calitate de stat de executare,
autoritile judiciare romne au primit n anul 2007,
un numr de 284 de mandate europene de arestare,
din care 65 au fost refuzate, 8 sunt nc n ateptare
i 211 au fost executate. Pe parcursul anului 2008
(pn la data de 31 octombrie), Romnia a primit 255
de mandate europene de arestare, din care 28 au fost
respinse, 39 sunt nc n ateptare i 188 au fost
executate.
De asemenea, conform informaiilor furnizate, n
perioada 2006-2008 au fost organizate seminarii
pentru judectori, procurori i grefieri, cu scopul
asigurrii unei interpretri i practici unitare, n ceea
ce privete emiterea, completarea i transmiterea
mandatelor europene de arestare. Pentru sprijinirea
autoritilor judiciare, Ministerul Justiiei a publicat
un manual n anul 2006, iar n perioada ianuarie-
martie 2007 a difuzat n rndul judectorilor i
procurorilor o serie de note informative cu sugestii
referitoare la emiterea i transmiterea mandatului
european de arestare.
Consiliul UE a dat publicitii, la data de 20 mai
2009, Raportul privind aplicarea de ctre Romnia a
Deciziei-Cadru privind mandatul european de
arestare i procedurile de predare ntre Statele
Numrul 2/2011
Membre. Raportul concluzioneaz c Romnia i
ndeplinete obligaiile pe care le are n calitate de
Stat Membru i susine aplicarea eficient i cu bun
credin a instrumentelor juridice adoptate la nivelul
UE. Totodat, documentul conine aprecieri pozitive
la adresa Ministerului Justiiei i Libertilor
Ceteneti, n calitate de autoritate central, precum
i cu privire la pregtirea profesional a judectorilor
i procurorilor intervievai i la calitatea legislaiei
romne n materie.
n acelai timp, raportul subliniaz dispo-
nibilitatea i deschiderea judectorilor i procurorilor
romni n aplicarea eficient i operativ a mandatului
european de arestare n deplin concordan cu
principiul recunoaterii reciproce, principiu care st
la baza construciei juridice a UE. Documentul conine
exemple de bune practici ale judectorilor i
procurorilor romni i, recomand, printre altele,
celorlalte State Membre ale UE soluia legislativ pe
care Romnia a adoptat-o n cazul mandatelor
europene de arestare emise de alte State Membre
mpotriva cetenilor romni pentru executarea unor
pedepse cu nchisoarea ( recunoaterea pe cale
incidental).
Raportul conine un numr de 22 recomandri,
dintre care doar 10 sunt adresate Romniei (dintre
acestea 5 avnd caracter general), restul fiind
destinate altor State Membre i Uniunii Europene.
Recomandrile pe care echipa de evaluare le-a fcut
Romniei, att n calitate de stat emitent, ct i n
calitate de stat de executare, se refer la:
promovarea contactului direct dintre autoritile
judiciare romne i cele ale altor State Membre,
prin elaborarea de msuri necesare pentru a
stabili astfel de contacte (inclusiv echipamente
de telecomunicaii adecvate);
specializarea i formarea magistrailor i a
avocailor n materia mandatului european de
arestare, inclusiv dezvoltarea competenelor
lingvistice;
dezvoltarea unei practici uniforme de cutare pe
teritoriul Romniei a persoanelor care se sustrag
de la executarea unor mandate de arestare
preventiv i/sau de executare a pedepselor cu
nchisoarea;
dezvoltarea de practici uniforme cu privire la
aplicarea unor dispoziii legale (n special n ceea
ce privete reinerea i arestarea persoanei
solicitate pe baza unei alerte emise de Interpol).
Evaluarea punerii n aplicare a mandatului
european de arestare trebuie realizat i din
perspectiva instituiilor europene care particip n
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
cadrul acestui proces, respectiv Curtea European de
Justiie, Eurojust, Reeaua Judiciar European i
Europol.
Chiar dac jurisdicia Curii Europene de Justiie
la hotrri preliminare n domeniul poliiei i a
cooperrii judiciare n materie penal nu a fost nc
acceptat de ctre toate statele membre, Curtea
European de Justiie a decis, n unele cazuri care
implic n special probleme referitoare la mandatul
european de arestare.
Curtea European de Justiie a confirmat
validitatea deciziei-cadru privind mandatul european
de arestare, printr-o hotrre emis la data de 3 mai
2007. Astfel, fiind sesizat de ctre Curtea de Arbitraj
Belgian, dac ndeprtarea verificrii dublei
incriminri, pentru anumite infraciuni menionate n
cuprinsul Deciziei-Cadru, este contrar principiului
legalitii n materie penal, Curtea European de
Justiie a rspuns c aceste infraciuni i sanciuni
continu s fie stabilite de legea statului membru
emitent, care trebuie s respecte drepturile
fundamentale, inclusiv a principiului legalitii
incriminrii (nullum crimen, nulla poena sine lege)28.
n ceea ce privete faptul c lipsa de precizie n
definirea celor 32 de categorii de infraciuni
enumerate n decizia-cadru ar conduce la o incon-
sistent punere n aplicare a deciziei-cadru n cadrul
diferitelor texte juridice naionale, Curtea European
de Justiie a subliniat c obiectivul deciziei-cadru nu
const n armonizarea dreptului penal material al
statelor membre.
n doctrin29 s-a artat c eliminarea pilonilor prin
Tratatul de la Lisabona va comunitariza deciziile luate
n domeniul cooperrii judiciare n materie penal i
va spori controlul judiciar al Curii Europene de Justiie
cu privire la punerea n aplicare a instrumentelor
juridice, cum ar fi mandatul european de arestare.
Decizia-Cadru acord atribuii specifice Eurojust-
ului n domeniul aplicrii mandatului european de
arestare. Astfel, n cazul n care mai multe state
membre au emis un mandat european de arestare
mpotriva aceleai persoane, alegerea mandatului
european de arestare care trebuie s fie executat se
face de autoritatea judiciar de executare, innd cont
n mod corespunztor de toate circumstanele i, n
special, de gravitatea relativ i de locul comiterii
infraciunilor, de datele respective ale mandatelor
europene de arestare, precum i de faptul c
28
Nadja Long op.cit., pag.23
29
C. Voicu, M. Pantea, D. Bucur, .a., Securitatea
financiar a Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la
Lisabona, Vol. II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.
- 102 -
Numrul 2/2011
mandatul a fost emis pentru urmrirea penal sau
pentru executarea unei pedepse sau a unei msuri de
siguran privative de libertate. Autoritatea judiciar
de executare poate solicita avizul Eurojust pentru a
face alegerea mandatului european de arestare care
trebuie s fie executat.
n 2008, la Eurojust au existat patru cazuri privind
mandate europene de arestare concurente. Trei dintre
aceste cazuri au fost nregistrate de Belgia (n relaie
cu Frana, Regatul Unit al Marii Britanii i Irlandei de
Nord, Luxemburg i Italia), i unul de Cehia (n relaie
cu Regatul Unit al Marii Britanii i Irlandei de Nord).
n unele cazuri, este necesar s se asigure
coordonarea executrii mandatului european de
arestare, atunci cnd acesta intr n concurs cu
mandate naionale de arestare emise pentru aceleai
tipuri de activiti infracionale. Se asigur astfel
aplicarea corespunztoare a temeiurilor opionale
de neexecutare a mandatului european de arestare,
n special n cazurile n care se efectueaz n paralel
investigaii i urmriri penale pentru aceeai fapt.
De asemenea, atunci cnd, n circumstane
excepionale, un stat membru nu poate respecta
termenele i procedurile pentru decizia de executare
a mandatului european de arestare, acesta
informeaz Eurojust, preciznd motivele ntrzierii.
n anul 2008 au fost raportate n total ctre
Eurojust 28 de cazuri de nclcare a limitelor de timp.
Principalul motiv indicat de statele membre pentru
incapacitatea de a executa mandatul european de
arestare n termenul prevzut de art.17 al deciziei-
cadru, a fost acela c i s-a cerut autoritii emitente
s ofere informaii suplimentare, iar acest proces
(primirea cererii, culegerea informaiilor din dosare
i traducerea) a ntrziat i mai mult procedura.
Printre celelalte motive pentru care mandatul
european de arestare nu a putut fi executat n
termenul prevzut de art.17 al deciziei-cadru, s-au
numrat:
cererea adresat autoritii emitente de a oferi
o garanie c persoana respectiv va fi trimis
napoi n vederea executrii pedepsei;
ntrzierea n transmiterea versiunii originale a
mandatului european de arestare;
admiterea apelului formulat mpotriva hotrrii
de predare a persoanei solicitate (i pentru c
anumite informaii lipseau din mandatul emis);
i european de obinere a probelor.
hotrrea de predare a persoanei solicitat a fost
pronunat n termenul prevzut, dar executarea
a fost blocat din cauza strii de sntate a
- 103 -
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
suspectului sau din cauza unor dificulti legate
de citarea acestuia.
De fapt, rolul Eurojust n punerea n aplicare i
dezvoltarea utilizrii mandatelor europene de
arestare deja merge dincolo de textul deciziei-cadru.
Eurojust ajut autoritile judiciare n coordonarea
aciunilor lor, avnd un important rol de coordonare
n cadrul unor cercetri complexe, care implic mai
multe state membre. Aceste investigaii conduc n
mod regulat la emiterea mandatelor europene de
arestare.
Exemplificnd, n anul 2005, Eurojust a
soluionat cu succes un conflict de competen ntre
Spania i Portugalia, privind un caz de trafic de
droguri, n care a fost emis un mandat european de
arestare de ctre Spania, acesta fiind respins de
Portugalia, care a optat pentru aplicarea jurisdiciei
portugheze. Autoritile judiciare din cele dou ri
au efectuat investigaii comune cu privire la aceleai
probe i persoane implicate. Implicarea Eurojust-ului
a permis Spaniei s obin jurisdicia asupra cazului,
lucru acceptat de Portugalia, care a procedat la
predarea persoanelor cutate ctre Spania.
Totodat, n februarie 2007, Eurojust a sprijinit
mai multe state membre n dezmembrarea unei
reele de falsificatori de cri de credit din Romnia.
n acest caz, au fost comunicate informaii privind
identitatea a doi suspeci principali, fiind emise de
asemenea mandate europene de arestare.
n iunie 2007, Eurojust i Europol au coordonat i
susinut o investigaie a statului belgian privind o
grupare infracional albanez implicat n comiterea
unor forme grave de criminalitate (trafic de droguri,
trafic de persoane), ce aciona n diferite state
membre (Belgia, Frana, Germania, Olanda, Italia i
Marea Britanie) 30. Aciunile simultane desfurate n
7 state membre, pe baza unor mandate europene de
arestare, au condus la arestarea mai multor suspeci,
precum i confiscarea unor cantiti mari de droguri,
arme i alte obiecte furate.
n cele din urm, trebuie menionat faptul c
Eurojust a stabilit un sistem de 13 echipe care
sprijin membrii naionali, pentru o mai bun
utilizare a timpului i a resurselor, pentru accelerarea
procesului decizional i mbuntirea manage-
mentului. Una dintre aceste echipe este destinat
mandatului european de arestare i mandatului
30
M. Pantea, Investigarea criminalitii economic-
financiare, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.
Numrul 2/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Art.10 din Decizia-cadru privind mandatul european de arestare desemneaz Reeaua Judiciar European
ca punct de contact i surs de informare pentru autoritile judiciare emitente sau de executare a mandatului
european de arestare. Astfel, n cazul n care autoritatea judiciar emitent nu cunoate autoritatea judiciar
de executare competent, aceasta efectueaz cercetrile necesare, n special prin intermediul punctelor de
contact ale Reelei Judiciare Europene, n vederea obinerii acestei informaii. De asemenea, n cazul n care
autoritatea judiciar emitent dorete acest lucru, transmiterea mandatului european de arestare poate fi
efectuat prin intermediul sistemului securizat de telecomunicaii al Reelei Judiciare Europene de la statul
membru de executare.
Pe pagina de web a Reelei Judiciare Europene (www.ejn-crimjust-europa.eu.) este dedicat o ntreag
seciune informaiilor referitoare la mandatul european de arestare. Astfel, Reeaua Judiciar European ofer
practicienilor n domeniu un instrument important pentru punerea n aplicare a mandatului european de
arestare, respectiv Atlas-ul cuprinznd informaii detaliate privind identitatea autoritilor responsabile la
nivel naional i regional.
Cu toate c Europol-ul nu are nicio putere sau autoritate judiciar, sprijinul pe care aceast instituie
poliieneasc european de cooperare l acord investigaiilor naionale efectuate de autoritile statelor
membre de multe ori n coordonare cu Eurojust a condus recent la emiterea i executarea mandatelor
europene de arestare.
ntr-unul din cazuri, n anul 2006, ofierul de legtur lituanian din cadrul Europol-ului a coordonat arestarea
mai multor suspeci de trafic de droguri, pe baza unor mandate europene de arestare. ntr-un alt caz, n februarie
2007, o operaiune coordonat mpotriva unor grupri infracionale implicate n jafuri armate (Operaiunea
Baltico), a condus la executarea simultan a 35 de mandate europene de arestare n mai multe state membre
(Italia, Estonia, Lituania, Finlanda, Spania, Frana i Germania), cu asisten din partea Eurojust i Europol.
Concluzionnd, considerm c mandatul european de arestare ntrete i concretizeaz spaiul penal
european, constituind un veritabil instrument judiciar de cooperare ntre statele membre ale UE.

Bibliografie:

Adam Gorski, Piotr Hofmanski The European Arrest Warrant and its Implementation in the Member States
of the European Union, Wydawnictwo C.H. Beck, Warszawa, 2008
Alexandru Boroi, Ion Rusu Cooperarea judiciar internaional n materie penal, Editura C.H.Beck,
Bucureti, 2008
Anne Weyembergh Les juridictions belges et le mandat darrt europen, The European Criminal Law
Associations Forum, 1-2/2006
Antoine Megie LEuropanisation du pouvoir judiciaire: gense et enjeux, Centre europen Sciences Po
Paris, 2007
C. Voicu, M. Pantea, D. Bucur, .a., Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la
Lisabona, Vol. II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.
Cristian-Eduard tefan Echipele comune de anchet, instrument eficient de lupt mpotriva criminalitii
organizate i a terorismului, articol publicat n Revista Dreptul nr.2/2009
Cristian-Eduard tefan Evaluarea punerii n aplicare a mandatului european de arestare n statele membre
ale UE, articol publicat n Revista Dreptul nr.6/2010
Cristian-Eduard tefan, Ligia-Teodora Pintilie Cooperarea internaional judiciar i poliieneasc, Editura
Sitech, Craiova, 2007
Eugenio Selvaggi Euroscepticism versus Building a Common System for the Surrender of Fugitives. The
Implementation of the European Arrest Warrant in Italy, The European Criminal Law Associations Forum, 1-2/2007
Georgiana Tudor, Mariana Constantinescu Mandatul european de arestare: aspecte teoretice i practic
judiciar, Editura Hamangiu, Bucureti, 2009
Ioana-Cristina Morar, Mariana Zainea Cooperarea judiciar n materie penal: culegere de practic judiciar,
Editura C.H.Beck, Bucureti, 2008
Judith Hester, Michael Klackl, Gabriele Mucha, Roman Reich, Birgit Schneider, Harald Tiegs, Michael Tolstiuk,
Mariana Zainea Recunoaterea reciproc n domeniul cooperrii judiciare n materie penal: instrumente

- 104 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

juridice i implementarea lor: manual, Proiect Twinning Light ntre Romnia i Austria RO2007/IB/JH- 09
Continuarea asistenei n domeniul cooperrii judiciare n materie civil, comercial i penal, Editura
Euro Standard, Bucureti, 2010
Justiie i Afaceri Interne, Centrul de Resurse Juridice Editura Dacris, 2004
Laura-Maria Stnil Mandatul european de arestare. Problematica implementrii deciziei-cadru nr.584/
13.06.2002 n statele membre ale Uniunii Europene, Centrul de Cercetri Juridice Fundamentale Craiova,
Revista de tiine juridice nr.2/2007
Legea nr.208/1999 privind ratificarea Acordului de cooperare pentru prevenirea i combaterea
infracionalitii transfrontaliere, semnat la Bucureti la 26 mai 1999, publicat n Monitorul oficial al
Romniei, partea I, nr.654 din 31 decembrie 1999
Legea nr.218/2002 privind organizarea i funcionarea Poliiei Romne, publicat n Monitorul oficial al
Romniei, partea I, nr.305 din 9 mai 2002
Legea nr.302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, publicat n Monitorul
oficial al Romniei, partea I, nr.594 din 1 iulie 2004, cu modificrile i completrile ulterioare
Legea nr.360/2002 privind Statutul poliistului, publicat n Monitorul oficial al Romniei, partea I, nr.440
din 24 iunie 2002
Legea nr.39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate, publicat n Monitorul oficial
al Romniei, partea I, nr.50 din 29 ianuarie 2003
M. Pantea, Investigarea criminalitii economico-financiare, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.
Marie-Elisabeth Cartier Quelques reflexions sur un nouvel instrument: le mandat darret europeen, dans
Apprendre a douter. Questions de droit, Questions sur le droit, Etudes offertes a Claude Lombois,
Publications de la Faculte de Droit et des Sciences economiques de lUniversite de Limoges, 2004
Nadja Long Implementation on the european arrest warrant and joint investigation teams at EU and
national level. Study, European Parliaments Committee on Civil Liberties, Justice and Home Affairs, 2009
Pierre-Yves Monjal Le mandat darrt europen ou la confluence des droits, Revue de la recherche juridique,
Droit Prospectif 2006-1, Presses Universitaires dAix-Marseille, NXXXI 112
Stefano Manacorda Notes sur la loi italienne portant mise en oeuvre du mandat darrt europen (loi du
22 avril 2005, n 69), The European Criminal Law Associations Forum, 1-2/2006
Ulrike Kathrein, Ctlina-Gabriela Miron, Ana Plosc, Florin-Rzvan Radu, Eckart Rainer, Michaela Salamun,
Mariana Zainea Cooperarea judiciar n materie penal. Manual elaborat n cadrul Proiectului de nfrire
ntre Romnia i Austria PHARE RO 2005/IB/JH 03, intitulat Consolidarea cadrului instituional i legislativ
n domeniul cooperrii judiciare internaionale, Centrul de Competen Juridic, Viena, 2007

- 105 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ABUZUL I MALTRATAREA COPILULUI.

COPIII LSAI SINGURI ACAS

Lect. univ. dr. Viorica tefania MOLDOVAN

Facultatea de Poliie, Academia de Poliie A.I.Cuza
Asist. univ. dr. Ciprian Eugeniu CONSTANTIN
Facultatea de Poliie, Academia de Poliie A.I.Cuza

Children left home alone, following the departure to work abroad for one or both parents, is a
new reality of Romania last about seven or eight years, which focused the attention of child protection
professionals, but also that of crime prevention.

Keywords: child maltreatment, abuse, neglect, risk victim, prevention.

n completarea observaiilor empirice, datele n acest sens, pot fi enumerate principalele

statistice privind fenomenul delincvenei juvenile au
relevat faptul c absena ndelungat a unuia sau a
ambilor prini, ca urmare a plecrii la munc n
strintate, poate fi asociat cu o serie de probleme
sau cu nesatisfacerea unor nevoi eseniale ale
copilului: neglijarea alimentar (privarea de hran,
mese slab consistente sau neregulate), neglijarea
vestimentar (haine murdare, nepotrivite pentru
anotimp, haine prea mici sau prea mari), neglijarea
igienei (lipsa igienei corporale, mirosuri respin-
gtoare, parazii), neglijarea medical (absena
ngrijirilor necesare, omiterea vaccinrilor i a
vizitelor de control, neaplicarea tratamentelor
prescrise), neglijarea locuinei (locuin prost
ntreinut, nenclzit, risc de incendiu, mobilier
absent sau aflat n stare de degradare, substane
toxice aflate la ndemna copilului), neglijarea
educaiei (sub-stimulare, instabilitatea sistemului de
pedepse i recompense, lipsa modelelor de nvare
a abilitilor de via independent, lipsa de urmrire
i supraveghere a situaiei colare).
Pe lng neglijare copiii singuri acas pot deveni
i victime ale diverselor forme de abuz i exploatare1.
Din punct de vedere statistic, copiii lsai singuri
acas reprezint o categorie cu grad ridicat de
victimizare. Analiza situaiei copiilor rmai singuri
acas, ca urmare a plecrii prinilor la munc n
strintate, relev sporirea gradului de victimizare
a acestora.
1
C. Luca, Cadrul legislativ privind problematica copiilor care
sunt lipsii de ngrijirea prinilor pe perioada n care acetia sunt
plecai la munc n strintate, Revista de cercetare i intervenie
social, Vol. 15/2006, pp. 180-191.
categorii de riscuri victimale n ceea ce i privete
pe copiii lsai singuri acas:
a. suprancrcarea cu sarcini, prin preluarea
responsabilitilor specifice adultului (menaj,
prepararea hranei, splatul hainelor, achitarea
facturilor curente, creterea i ngrijirea frailor mai
mici).
Acest fapt determin, pe de-o parte stri de
oboseal accentuat la copil, de cealalt parte
copilul fie absenteaz de la coal pentru rezolvarea
de sarcini gospodreti, fie renun definitiv la
aceasta;
b. vulnerabilitate la abuzuri (fizice, psihice,
sexuale);
c. dificulti n dezvoltarea abilitilor psihice
de via independent necesare viitorului adult:
independena n luarea deciziilor, ncrederea n
forele proprii, abiliti de management al timpului
i al banilor, controlul i exprimarea emoiilor,
relaionare i comunicare2
d. preluarea de valori etice i morale
distorsionate (n absena unui mediu sigur i
coerent, n lipsa unui model familial funcional, copiii
singuri acas pot internaliza modelul de neglijare
afectiv din cadrul familiei de origine pentru a-l
aplica ulterior la vrsta adult;
e. debut precoce al vieii sexuale (lipsa unei
educaii adecvate privind viaa sexual, lipsa
supravegherii, supraaglomerarea cu sarcini n familie
pot conduce la relaii intime precoce sau nepotrivite,
fug de acas, risc crescut pentru boli cu transmitere
2
G. Toma, Tehnici de comunicare, Editura Artprint, Bucureti,
1999.

- 107 -
Numrul 2/2011
sexual, apariia de sarcini nedorite la vrste extreme
de fragede3.
n ceea ce privete problema dificultilor n
dezvoltarea de abiliti specifice unei viei indepen-
dente, putem considera c pe lng dorul de prini,
pe care l resimt acut, copiii lsai singuri acas pot
tri sentimente de vinovie la un nivel accentuat.
n cele mai multe dintre cazuri, prinii i
argumenteaz plecarea la lucru n strintate i
implicit separarea de familie prin faptul c situaia
economic din Romnia nu le permite asigurarea
unui trai decent. Prelund explicaiile i argumentele
prinilor, copiii relateaz despre plecarea acestora,
n termeni cu puternice conotaii emoionale: mama
a plecat ca s ne fie nou mai bine, s-a dus acolo
ca s avem i noi ce au ali copii, pentru noi
muncete tata, etc.
Asumarea rolului de printe presupune, pe lng
responsabiliti de ngrijire, de educare i formare a
copilului i un efort susinut de asigurare a
mijloacelor materiale, economice de subzisten a
familiei, n ansamblul ei. Nevoia de mai bine,
aspiraia prinilor la un nivel de trai decent, la un
viitor mai bun pentru urmaii lor sunt argumente
valabile n decizia acestora de a pleca sa munceasc
n afara rii. Ajuni s execute de multe ori aceeai
munc, dar mai bine retribuit, n ri precum Italia
sau Spania, muli dintre prini prelungesc durata
ederii stabilit iniial cu familia i copiii. i astfel,
cele cteva luni de distan se transform n ani,
pentru c satisfacia financiar a muncii constituie
un factor motivator, vizibil, cuantificabil.
Pentru muli emoiile, dorul, nevoile sufleteti
ale copiilor nu sunt productive: suferina nu se
cuantific n moned, comparativ cu orele de munc
prestat. Problema este c anii petrecui departe de
proprii copii nu se mai ntorc, deprtarea,
nsingurarea copiilor las urme adnci n dezvoltarea
i maturizarea lor ulterioar. Copilul, spre deosebire
de adult, are o atitudine diferit fa de ideea de bani,
de confort economic. Dorina copiilor de a avea este
de cele mai multe ori arztoare, exprimat cu
intensitate, dar mult mai volatil, dect nevoia de a
fi: nevoia de a fi ngrijit, protejat, iubit, nevoia de a fi
alturi de prini. Peste ani, copilul nu reine valoarea
n bani a unui cadou oferit de prini, ci valoarea
sentimental a obiectului sau actului n sine, cci
memoria sa nu pstreaz ce a avut i ci bani a
3
Disponibil pe http://www.realitatea.net/o-tanara-de-15-ani-
a- muri t- in -urm a- un ui -a vo rt -l a- sp it al ul -d e- ur ge nt e-
constanta_712297.html
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
costat. Peste ani, memoria afectiv a copilului va
reine, nu ce i-a lipsit din punct de vedere material
ci cum s-a simit, n copilrie, n legtur cu aceasta.
O privire retrospectiv arat4 faptul c sintagma abuz
asupra copilului a fost folosit, iniial, pentru a
descrie copilul btut:termenul de maltratare a
aprut n limba francez n anul 1987 i face referin
la rele tratamente ale cror victime pot fi copiii
(violene fizice, psihologice, neglijare grav, abuzuri
sexuale). Abuzul asupra copilului, dei nu este un
fenomen nou, a reinut atenia specialitilor
(pediatri, psihiatri, psihologi) abia la sfritul
secolului al XIX-lea5. Psihologul francez de origine
romn6 erban Ionescu arat c maltratarea poate
fi considerat ca un continuum care merge de la
absena maltratrii pn la maltratarea extrem.
n opinia autorului, pragul dincolo de care putem
vorbi de maltratare este subiectiv i este condiionat
de diverse variabile.
Prima variabil este limita moral ntre bunele
tratamente aplicate copilului i abuz. Este greu de
definit limita dintre normal i patologic, fie c este
vorba despre lipsa ngrijirii (limita ntre o educaie
mai puin adecvat i una neadecvat, care
motiveaz o semnalare a specialistului), modul de a
exprima afeciunea (limita ntre a demonstra o
afeciune pozitiv sau nu), sau pedepsele aplicate
(limita intensitii acceptabile a unei palme date
unui copil neasculttor).
A doua variabil este durata actului abuziv.
Fiecare familie triete perioade de tensiune,
moment n care prinii pot aciona nepotrivit.
Uneori chiar i printele cel mai calm poate s-i
piard rbdarea i s-i strng de bra copilul care
face o criz n faa casei de marcat dintr-un magazin.
ns, acest printe, nu va ajunge la o nlnuire de
comportamente violente care s se constituie n
abuz.
O alt variabil luat n considerare pentru
definirea pragului dincolo de care se poate vorbi de
maltratare, este contextul socio-cultural n care
triete copilul. Aceasta, deoarece nu se poate
cristaliza o idee universal valabil referitoare la cea
mai bun metod de cretere a unui copil. De
4
A. Iacob, C. V. Drghici i I. V. Marin, Abuzul i exploatarea
sexual a copilului, Editura Sitech, Craiova, 2009, pp. 9-10.
5
J. R., Estes; N.A. Weiner, The commercial Sexual Exploatation
of Children in the U.S., Canada and Mexico, University of
Pennsylvania, 2001, p.6.
6
. Ionescu,.; C. Jurdan-Ionescu, Maltratarea: Forme,
Epidemiologie, Etiologie i Consecine, Fundaia Internaional
pentru Copil i Familie, Bucureti , 2001, p. 28.
- 108 -
Numrul 2/2011
exemplu: faptul de a lsa copilul foarte mic s plng
n pat mult timp este perceput, n funcie de epoc
sau ar, ca fiind benefic educaiei sau ca un episod
de neglijare. Pe lng semnificaia i efectele
plnsului la copil, ideea de timp, este supus
aprecierilor subiective, pur personale.
Definirea abuzului asupra copilului depinde de
cele mai multe ori de obiectivele profesionitilor.
Spre exemplu, n profesiile juridice, pentru a lua o
decizie corect, se pune accentul pe dovezile de
abuz, n funcie de legea n vigoare, n timp ce pentru
a realiza o intervenie n favoarea copilului,
profesionitii din domeniile psihosociale sunt
preocupai, mai ales de efectele pe termen scurt i
lung ale abuzului asupra copilului.
Considerm pertinente afirmaiile prezentate de
autorii lucrrii mai sus menionate, dar facem
precizarea c n privina celei de a doua variabile,
este necesar luarea n considerare nu doar a duratei
ci i a frecvenei comportamentelor nepotrivite ale
adulilor fa de copii.
Ct vreme episoadele violente sunt rare i nu
reprezint o realitate cotidian i ct vreme acestea
nu traumatizeaz fizic sau psihic copilul afectnd pe
termen mediu i lung dezvoltarea sa fizic i psiho-
afectiv, specialitii din domeniul asistenei sociale
le trateaz ca pe un fapt izolat, ce marcheaz disfuncii
ale abilitilor de relaionare a adulilor, respectiv
disfuncii de abordare a emoiilor negative, n general.
Este de asemenea interesant de luat n considerare
cea de-a treia variabil prezentat de ctre autori,
ntruct interpretarea unui act sau a unei omisiuni, ca
fiind de natur abuziv, ine de resortul legislativ i
cultural al unei comuniti, la un moment dat.
Astfel, societatea contemporan romneasc mai
pstreaz nc, din pcate, aa-zise mituri privind
abuzurile prinilor asupra copilului:
exist abuz, doar dac violena fizic se
manifest. Aceast idee scap din vedere actele
de violen simbolic (verbal sau non-verbal),
respectiv abuzul emoional, neglijarea;
doar oamenii ri i abuzeaz copiii. Problema
etichetrii unui om ca fiind ru sau bun
reprezint rezultatul unei judeci de valoare,
fcute dup criteriile moralei specifice unui
spaiu cultural,7 la un moment dat.
7
M. Weber, Essais sur la Thorie de la Science, Editura Plon,
Paris, 1965. Conform autorului, conceptul de cultur este un
concept de valoare. Pentru un spaiu geografic anume, cultura
reprezint legtura strns a valorilor i simbolurilor cu
transformrile materiale pe care le provoac sau ale cror consecine
sunt.
- 109 -
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Criteriul moralitii fundamentate religios are un
rol important din punct de vedere cultural, ns nu
este i suficient de lmuritor. Este o realitate faptul
c violena n familie este un fenomen trans-
generaional, transmis prin interiorizarea modelului
parental din familia de provenien. n acelai timp,
prini care au o sntate precar, ori care se afl
sub tratament medicamentos, dei considerai a fi
oameni buni, i abuzeaz fizic sau psihic propriii
copii.
abuzul asupra copilului nu se ntmpl n
familiile bune. Din nou, n construirea acestui
mit, intervine criteriul etic, valoric, particularizat
din punct de vedere temporal, de fiecare
societate (familiile considerate bune n secolul
XIX sunt astzi apreciate ca retrograde,
nchistate, nclinate spre nclcarea drepturilor
femeii i ale copilului). Realitatea este c abuzuri
asupra copiilor se nregistreaz n toate epocile,
n toate pturile sociale, la toate rasele,
indiferent de nivelul de instrucie i educaie al
prinilor.
Observaiile empirice art, ns faptul c, forme
frecvente i mai grave de abuz, au o inciden
ridicat n societile nchise, n familiile cu nivel de
trai sczut, asociat cu educaie precar a prinilor.
cei mai muli dintre agresori sunt strini de copil.
Din pcate, statisticile poliiei art c principalii
suspeci de victimizarea copiilor, inclusiv n cazurile
de dispariii ale copiilor, sunt prinii acestora sau
persoane din anturajul familiei.
achia nu sare departe de trunchi. Este o realitate
frecvent, aceea c trsturile de temperament se
pot transmite ereditar i c majoritatea conduitelor
negative se nva prin imitare a modelului parental
i nu numai, ns un istoric familial abuziv nu
determin ntotdeauna, cu necesitate, transfor-
marea copiilor n aduli abuzatori.
btaia este rupt din rai. O asociere interesant,
ntre noiunea de btaie (neleas n mod diferit,
de la plmuire, pn la vtmare corporal sau alte
forme de abuzuri grave asupra copiilor) i
reprezentarea fundamentat religios a nemuririi
sufletului prin dobndirea raiului, este analizat
de ctre arhiepiscopul Hrisostom de Etna. Acesta
precizeaz faptul c expresia btaia este rupt
din rai, i are originea n Vechiul Testament -
Cine cru nuiaua i urte copilul, dar cine -1
iubete, l ceart la vreme (Pilde 13, 24).
Numrul 2/2011
Textul n limba greac al acestui pasaj biblic din
Septuaginta8 (text utilizat n Biserica Ortodox) ne
ofer o imagine mai clar a aplicrii acestui sfat. n
primul rnd, n ceea ce privete nuiaua cu care un
copil este pedepsit, cuvntul grec nu se refer
numai la o nuia sau la vergea, ci i la un simplu b
(beior). n al doilea rnd, cuvntul folosit pentru
pedeaps, care are i un neles peiorativ n limba
greac modern (a disciplina sau a mblnzi), mai
nseamn i a instrui, a educa. In sfrit, cuvntul
la vreme din ediia King James, dac n greaca
modern se poate traduce prin cu struina sau cu
atenie, se poate traduce i mai bine prin cu
pruden, fiind un derivat al rdcinii greceti
pentru grij. Suportul biblic al plmuirii, aa cum
textul grecesc al pasajului n discuie o
demonstreaz clar, trateaz problema pedepsei
fizice n contextul nvrii i, aa cum se arta foarte
clar n a doua propoziie a proverbului (dar cine-l
iubete), al afeciunii. Avem aici, ca s folosim un
limbaj modern, ndemnul adresat prinilor de a
folosi ajutorul negativ - constrngerea fizic - n
scopul modelrii comportamentului cu dragoste i
atenie. Nu este vorba despre pedeaps sau despre
bti abuzive, ci de un simplu suport fizic negativ,
adic un b sau un beior. Orice psiholog bine
instruit, cu o pregtire solid n teoria nvrii, va
nelege imediat nelepciunea unui astfel de sfat i
eficacitatea acestuia. n plus, el va mai nelege c
un astfel de suport negativ trebuie s implice doar
formele blnde ale forei fizice (durerea puternic,
de fapt, mpiedic nvarea) i c, odat ce un tipar
comportamental a fost modificat prin aceasta
metod, o astfel de for nu mai este necesar9.
Considerm necesare cteva precizri cu privire
la poziia bisericii cretin-ortodoxe referitoare la
btaie, ca metod pedagogic aplicat copiilor, de
ctre prini.
Cel mai important aspect n analiza acestui tip
de discurs, este notorietatea emitorului, cu alte
cuvinte, importana social, mental, psihologic a
instituiei bisericii, pentru societatea romneasc. i
n acest context, ncrederea romnilor n biseric
ocup de muli ani, locul nti n toate sondajele de
opinie, fapt care atest printre altele, recunoaterea
de ctre comunitate a rolului modelator al acesteia,
asupra conduitelor sociale.
8
Septuaginta, Cartea celor aptezeci de nelepi. Expresia face
iniial referire la traducerea Pentateuh - ului i a celorlalte Cri ale
Vechiului Testament, din limba ebraic, n greac. Ulterior,
denumirea s-a extins asupra tuturor Crilor Vechiului Testament.
9
Arhiepiscopul Hrisostom de Etna, Copilul educaie i
pedeaps corporal, disponibil pe http://www.crestinortodox.ro/
diverse/copilul-educatie-pedeapsa-corporala-69520.html
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Un alt aspect important este tipul de argument
cu care emitorul se adreseaz publicului int, i
n acest caz vorbim de argumente filosofice, de tip
religios, care fac apel la contiin, la valorile
specifice credinelor religioase (dei credina este
un fapt de contiin, realizarea acesteia este
produsul unui mimetism social susinut de
transmiterea din generaie n generaie, de ctre
familie, instituii tradiionale, biseric). Credinele
acioneaz restrictiv i normativ asupra
comportamentelor individuale i de grup,10 fapt care
influeneaz n mod decisiv conduitele punitiv-
educative ale prinilor, n raport cu proprii copii, n
special pentru persoanele care posed mentalitate11
de tip tradiional. Opiniile referitoare la btaie
trebuie analizate innd cont de orizontul de
interpretare, n acest caz, orizontul religios, ritualic12.
Suntem de acord c impunerea de limite, de
reguli de ctre prini copiilor este necesar, din
perspectiva unei dezvoltri sntoase, armonioase.
ns regulile care privesc funcionarea social
profund, de substan, inclusiv relaionarea omului
cu divinitatea, morala, se transmit13 n mentalul
10
I. Chiciudean,; V. one , Gestionarea crizelor de imagine,
Editura Comunicare.ro, Bucureti, 2002, pp. 16-19.
11
Mentalitatea reprezint un ansamblu de opinii, prejudeci
i credine, cu ajutorul crora informaia social este filtrat i
interpretat, determinnd conduite individuale sau de grup.
12
Ritualul este un tip de comportament simbolic repetativ i
standardizat din punct de vedere social, care reuete s ne fac s
nelegem lumea n care trim, printr-o raportare a trecutului la
prezent i a prezentului la viitor (Lardellier, Pascal, Teoria legturii
ritualice. Antropologie i comunicare, Bucureti, Editura Tritonic,
2003, pp. 9-10).
13
I. P. Culianu, Cltorii n lumea de dincolo, ediia a III-a, Editura
Polirom, Iai, 2002, pp. 48-50. Autorul, referindu-se la modalitatea
de constituire i perpetuare a regulilor, afirm c transmiterea
cognitiva a regulilor, dar i constituirea lor, este istoric; ea
presupune regndirea continu a vechilor credine i, prin urmare,
scpri ale memoriei, eliminri i inovaii continue. La fel se
ntmpl i cu tradiiile religioase vulgarizate de civilizaia urban.
ntre descrierea Infernului de ctre un medium modern care invoc
sufletele morilor i aceeai descriere din Divina Commedie a lui
Dante, e doar o diferen de discurs i de teologie. n fond, ele conin
aceeai idee a pedepsei postume i aceeai schem narativ a
dialogului cu fantome de dincolo. E mai uor, prin urmare, s
interpretezi simboluri, mituri i credine pornind de la stabilirea unui
set de reguli de generare i de funcionare a lor, bazat pe unitatea
fundamental a gndirii umane, dect s procedezi difuzionist n a
stabili tradiii-surs i tradiii-destinatar. (...) Este suficient s
nelegem transmiterea cognitiv ca pe o regndire activ a tradiiei,
bazat pe un simplu set de reguli. Indivizii gndesc n interiorul unei
tradiii i n acelai timp sunt gndii de ea, astfel nct
intercomunicarea complex dintre om i tradiie ar putea da seam,
la un moment dat, de rdcinile obscure ale credinelor umane. Si
mai ales ar putea da seam de convingerea c tot ceea ce a fost
gndit a fost i experimentat, i invers, c tot ceea ce experimenteaz
omul, are efect asupra gndirii sale.
- 110 -
Numrul 2/2011
colectiv de la o generaie la alta, perpetund implicit
modele de conduit care particularizeaz o
comunitate sau alta.
nelegem nuanele pe care le atribuie noiunii
de btaie, instituia bisericii, ns asocierea ideii de
violen fizic, de btaie cu noiunea de iubire, de
afeciune printeasc este cel puin periculoas. De
ce? Tocmai pentru c argumenteaz un tip de
raionament des ntlnit chiar i n cazul violenei
ntre soi: te bat pentru c te iubesc.
Venit din partea unui emitor att de credibil,
acreditarea ideii c btaia i are rdcinile n iubire,
este cel puin riscant, dac nu chiar factor de
meninerea mentalitii tradiionale, n detrimentul
noilor teorii postulate de educaia pozitiv, non -
violent.
n opinia noastr, scopul btii copiilor, invocat
de textul biblic, din raiuni educative14 este perimat
i ineficient, n condiiile societii contemporane.
Argumentele care stau la baza acestei de opinii
au n vedere urmtoarele:
btaia nu arat copilului un comportament
alternativ, ci presupune nvarea de ctre
acesta a unei lecii subversive: data viitoare
trebuie s am grij s nu fiu prins;
btaia genereaz comportamente amnate
bazate pe contientizarea poziiei celui mai
puternic, n cazul nostru, printele (m fac eu
mare i o s te bat i eu, s vezi i tu cum este)
sau comportamente sublimate (copilul aliniaz
jucriile, ppuile, etc. i le bate la rndul su;
auto-agresiune);
btaia ofer copilului un model violent de
rezolvare a situaiilor nedorite: aa se proce-
deaz - cel mare l bate pe cel mic; aa obin ce
vreau; aa se face cnd nu i convine ceva.
Pe de alt parte, discursul analizat face presu-
puneri pertinente, dar incomplete cu privire la
receptorul mesajului biblic, scpnd din vedere faptul
c majoritatea publicului nu este constituit din
specialiti (orice psiholog bine instruit, cu o preg-
tire solid n teoria nvrii, va nelege imediat
nelepciunea unui astfel de sfat i eficacitatea
acestuia. n plus, el va mai nelege c un astfel de
suport negativ trebuie s implice doar formele blnde
ale forei fizice), ci din persoane cu niveluri diferite
14
Teama de pedeaps, divin sau uman; teama de autoritate
care poate exclude indivizii cu atitudini i conduite neconforme
grupului, sunt instrumente folosite cu necesitate, n momente variate
ale istoriei. i totui, a educa prin team, la fel cum a guverna prin
team nu sunt, din punctul nostru de vedere, soluii de succes, pe
termen lung.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
de instrucie i educaie, care caut n discursul
religios, mai degrab argumente de ordin emoional,
suport afectiv, dect argumente de tip raional.
n concluzie, textul biblic cine cru nuiaua i
urte copilul, dar cine-l iubete, l ceart la vreme
(Pilde 13, 24), ar putea fi reinterpretat n sens
metaforic, tot aa cum expresia btaia este rupt
din rai- fcnd aluzie la pedeapsa aplicat pcatul
originar, adamic ar putea cpta un nou sens.
Btaia este rupt din rai, tocmai pentru c nu are
nimic n comun cu raiul, cu ideea de iubire divin,
de buntate i blndee, aa cum este ea dat prin
mesajul mntuitorului Hristos.
acolo unde lovete mama, crete. Dei realitate
infirm acest tip de judecat (statisticile
abuzurilor grave asupra copiilor n familie arat
grave consecine de cretere i dezvoltare fizic
i psihic), ea continu s justifice agresiunile
parentale ca expresie a preocuprii lor
educaionale i s alimenteze, n ceea ce i
privete pe copii, sentimentele de inferioritate;
mama l trage de urechi pe copil, ca s i vin
mintea la cap15.
prinii trebuie s i srute pe copii, doar n somn,
n ideea c manifestarea afeciunii fa de copil i
alimenteaz tendinele egocentrice, specifice
vrstelor mici. Copilul are nevoie s tie i s se
simt iubit i acceptat: construirea unei imagini
de sine pozitive ine, n bun msur, de expri-
marea echilibrat a afeciunii ambilor prini.
Aceast succint trecere n revist a unor modele
de conduit, a unor reprezentri, a unor imagini
sociale16 cu privire la violen, btaie i relaionare
emoional a prinilor cu copiii reflect, atitudinea
omului obinuit fa de abuz i neglijare: justificarea
educaional a pedepselor fizice, acceptarea sau
respingerea abuzurilor ca mod de interaciune n
cadrul familiei. De asemenea, se poate observa
maniera n care, din punct de vedere cultural, este
interiorizat experiena generaiilor anterioare,
cristalizat la nivel lingvistic n maxime, ziceri de
15
Urechea, potrivit tiinelor medicale alternative, orientale
(presopunctur, acupunctur) conine centri nervoi reprezentativi
pentru toate organele corpului. Potrivit acestor teorii, trasul de
urechi ar genera focalizarea ateniei, stimularea meridianelor
energetice ale corpului,etc.
16
Chombart de Lauwe, Images de la culture, Petit Bibliothque
Payot, Paris, 1970, p. 19. Autorul consider c o cultur este marcat
de o serie de modele, de imagini-ghid, de reprezentri la care se
raporteaz membrii unei societi n comportamentele lor, n munca
lor, n rolurile lor i n relaiile lor sociale, inclusiv raporturile
existente n cadrul familiei.
- 111 -
Numrul 2/2011
duh, proverbe, precum i modul n care status-ul17
social de printe, respectiv rolul18 asociat acestuia,
este neles i reflectat n mentalul colectiv19.
Indiferent c sunt exercitate n cadrul familiei
(violena domestic), n instituiile colare sau centre
de plasament, ori n instituiile privative de libertate,
abuzurile asupra copiilor (minori sau tineri)
reprezint o problem de larg interes.
Literatura de specialitate identific mai multe
tipuri de abuzuri, precum: abuzul fizic, abuzul sexual,
abuzul psihologic sau emoional. n ceea ce privete
persoanele aflate n instituii privative de libertate,
chiar dac au atins sau nu vrsta majoratului, lipsa
de suport emoional din partea familiei, este
resimit cu aceeai intensitate.
n prezent, la nivel internaional, date fiind
diversele criterii de clasificare, muli autori
subliniaz faptul c pentru definirea noiunii de abuz
trebuie s se in cont de situaia specific a copiilor
din fiecare ar, de modelul socio-cultural al
acesteia, de indicatorii de sntate fizic i mental
a populaiei infantile i de alte variabile implicate
de contextul naional respectiv.
Legiuitorul romn definete noiunea de abuz
asupra copilului20 ca fiind orice aciune voluntar a
unei persoane care se afl ntr-o relaie de
rspundere, ncredere sau de autoritate fa de
acesta, prin care este periclitat viaa, dezvoltarea
fizic, mental, spiritual, moral sau social,
integritatea corporal, sntatea fizic sau psihic
a copilului.
n acest sens, norma juridic amintit stipuleaz
faptul c minorul are dreptul la protecie mpotriva
oricrei forme de exploatare, precum: transferul ilicit
17
Statusul social reprezint poziia ocupat de o persoan sau
de un grup n societate. Aceast poziie are dou dimensiuni.
Dimensiunea orizontal a statusului se refer la reeaua de contacte
i de schimburi reale sau posibile pe care individul/grupul le are cu
alte persoane/grupuri situate la acelai nivel social, n timp ce
dimensiunea vertical vizeaz contactele i schimburile cu
persoane/grupuri situate ntr-o poziie superioar/inferioar n
ierarhia social (Dicionar de sociologie, Editura Babel, Bucureti,
1993, p. 612, s.v. status).
18
Rolul social reprezint un model de comportare asociat unei
poziii sociale sau unui status, punerea n act a drepturilor i datoriilor
prevzute de statusurile indivizilor i grupurilor ntr-un sistem
social(Dicionar de sociologie, Editura Babel, Bucureti, 1993, p.
517, s.v. rol social).
19
Interesant este i interpretarea popular tradiional a
viselor care au ca subiect copiii: dac visezi copil mic, te ateapt
primejdie. n Presimiri i semne, revista Memoria Ethnologic,
editat de Centrul Creaiei populare, Baia Mare, Anul I - nr. 1/
decembrie 2001, p. 55.
20
Legea 272 din 2004, privind protecia i promovarea
drepturilor copilului, art. 89.
- 112 -
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
i nereturnarea copilului; ncheierea adopiilor,
naionale ori internaionale, n alte scopuri dect
interesul superior al copilului; exploatarea sexual
i violena sexual; rpirea i traficarea de copii n
orice scop i sub orice form; implicarea copiilor n
conflicte armate; dezvoltarea forat a talentelor
copiilor21, n dauna dezvoltrii lor armonioase, fizice
i mentale; exploatarea copilului de ctre mass-
media; exploatarea copilului n cadrul unor cercetri
ori experimente tiinifice.
De asemenea legea romn definete n mod
precis noiunea de neglijare a copilului. Astfel, prin
neglijarea copilului se nelege omisiunea,
voluntar sau involuntar, a unei persoane care are
responsabilitatea creterii, ngrijirii sau educrii
copilului, indiferent c este printe, tutore,
educator, de a lua orice msur subordonat acestei
responsabiliti, fapt care pune n pericol viaa,
dezvoltarea fizic, mental, spiritual, moral sau
social, integritatea corporal, sntatea fizic sau
psihic a copilului.
Comportamentele abuzive ndreptate mpotriva
copiilor pot lua mai multe forme, dintre care cele mai
ntlnite sunt urmtoarele:
Abuzul fizic se refer la orice tip de compor-
tament care implic utilizarea intenionat a forei
21
http://www.mediafax.ro/life-inedit/nebunia-concursurilor-
de-frumusete-pentru-copii-fetita-de-trei-ani-imbracata-precum-o-
prostituata-video-8708706. Articolul relateaz despre
controversele pe care le genereaz n SUA, concursurile de
frumusee pentru copii: Mama unei fetie de doar trei ani a ocat
publicul emisiunii Toddlers&Tiaras, care promoveaz concursurile
de frumusee pentru copii, mbrcndu-i fetia n prostituat,
precum personajul interpretat de Julia Roberts n filmul Pretty
Woman (produs n anul 1990, n regia lui Garry Marshall). Paisley,
n vrst de 3 ani, a aprut pe scen mbrcat cu o fust mini albastr,
un maieu alb i peruc blond, n picioare purtnd cizme nalte.
inuta este asemntoare celei purtate de actria Julia Roberts, care
a interpretat rolul prostituatei Vivian Ward, n filmul n care a jucat
alturi de Richard Gere. Problema generat de aceste concursuri
de frumusee la care particip fetie foarte mici, este generat de
sexualizarea acestora: atribuirea prin machiaj, coafur,
vestimentaie, rol a unor caracteristici specifice femeii adulte,
mature din punct de vedere erotic i sexual. Sexualizarea simbolic
a fetielor este, n opinia noastr, victimizat: pe de o parte
alimenteaz, ncurajeaz fantasmele specifice tulburrilor de tip
pedofilie i creeaz premise periculoase acceptarea aberaiilor
sexuale, la nivel de percepie public, drept normalitate, aa cum s-
a ntmplat cu micarea gay, spre exemplu. De cealalt parte,
dezvoltarea fizic, psihic, moral a fetielor respective poate fi
afectat pe termen lung. n opinia noastr, ceea ce ar trebui s
primeze n aceste cazuri, este interesul superior al copilului, nu
aspectele legate de raiuni comerciale sau de popularitate efemer.
Transformarea femeii, a tinerelor n obiecte de decor mediatic,
atribuirea statutului de jucrie, de obiect sexual, de marf, constituie
o nclcare grav a drepturilor, a demnitii acestora, de natur s
prejudicieze funcionarea normal a familiei i societii umane.
Numrul 2/2011
fizice mpotriva altei persoane, cu scopul de a provo-
ca acesteia leziuni, durere. Formele de manifestare
a abuzului fizic asupra copilului includ rele
tratamente aplicate minorului, mbrncirea,
bruscarea, lovirea cu palma, pumnii, picioarele, cu
obiecte contondent, plesnirea, plmuirea, forarea
victimei s ingereze substane sau alimente
nedorite, necarea, sufocarea, ameninarea cu arma,
tierea, zdrobirea, oprirea, arderea etc.
n aceast categorie este inclus i exploatarea
capacitii fizice a copilului, prin supunerea sa la
activiti i la munci dificile care depesc
posibilitile sale de efort. Protejarea copilului se
realizeaz la nivel legislativ prin interzicerea
aplicrii pedepselor fizice sub orice form. Este
interzis, de asemenea, privarea copilului de
drepturile sale, de natur s pun n pericol viaa,
dezvoltarea fizic, mental, spiritual, moral sau
social, integritatea corporal, sntatea fizic sau
psihic a copilului, att n familie ct i n orice
instituie care asigur protecia, ngrijirea i
educarea copiilor
Abuzul sexual22 const n supunerea copilului
la practici de intruziune oral, genital sau anal,
molestare de natur sexual cu contact sexual direct
sau fr asemenea contact, seducerea sau coruperea
sa, implicarea copilului n practici sexuale neconforme
cu vrsta sa i expunerea la materiale cu coninut
sexual explicit, obligarea la gesturi erotice, forarea
victimei de a asista sau a lua parte la activiti sexuale,
exploatarea n scopuri de prostituie sau de
pornografie. n acest sens, studiile americane23
precum i cele ale Organizaiei Mondiale a Sntii24
22
Abuzul sexual presupune antrenarea copilului ntr-o activitate
realizat cu intenia de a produce plcere sau de a satisface nevoile
unui adult sau ale unui alt copil, care, prin vrst i dezvoltare, se
afl fa de el ntr-o relaie de rspundere, ncredere sau putere
(OMS, 1999). n mod concret, abuzul sexual reprezint stimularea
i/sau penetrarea forat oral, vaginal, anal a victimei de ctre
agresor. De asemenea, include nuditatea forat, expunerea forat
la pornografie i materiale cu caracter pornografic, precum i orice
activitatea cu caracter sexual, neconsimit.
23
Conform definiiei date de Asociaia Naional a Asistenilor
Sociali din Statele Unite ale Americii n 1994, abuzul asupra unui
minor presupune producerea, n mod repetat, de traume fizice i
emoionale unui minor dependent, prin intermediul vtmrilor
intenionate, a pedepsei corporale, a ridiculizrii persistente i a
degradrii, sau abuzul sexual comis de obicei de ctre prini sau
tutori Richard J. Estes and Neil Alan Weiner, The commercial
Sexual Exploatation of Children in the U.S., Canada and Mexico,
University of Pennsylvania,2001,p. 6.
24
Abuzul copilului sau maltratarea lui reprezint toate formele
de rele tratamente fizice si/sau emoionale, abuz sexual, neglijare
sau tratament neglijent, exploatare comercial sau de alt tip, produse
de ctre prini sau orice alt persoan aflat n poziie de 020220.pdf
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
definesc noiunea de abuz asupra copilului, ntr-o
manier extins, care include att abuzul fizic,
emoional, ct i abuzul sexual, respectiv neglijarea.
Toate aceste forme de abuz se pot exercita att
n cadrul familiei, ct i n afara acesteia, constituind
o traum puternic pentru victimele minore aflate
la o vrst n care nevoia de ndrumare i sprijin
material, fizic, psihic i social din partea adulilor
este acut, imperios necesar unei dezvoltri
armonioase i normale.
Formele de manifestare a abuzului sexual,
identificate de cercettori25 n lucrri de specialitate
care se subsumeaz fie domeniilor tiinelor
medicale (psihologie, psihiatrie, medicin general,
medicin legal, asisten social), fie tiinelor
juridice, sunt: violul i molestarea sexual;
pornografia; expunerea copiilor la acte sexuale ale
altora; agresiunea sexual asupra copilului;
prostituia infantil/juvenil; traficul copilului n
scopuri sexuale; exploatarea sexual a copiilor;
exploatarea sexual n scopuri comerciale a copiilor;
turismul sexual cu copii; cstoriile timpurii.
Cu toate c abuzul fizic i sexual sunt percepute
i recunoscute ca atare de comunitatea medical,
juridic, abordarea abuzului psihologic este
considerat a fi mai dificil, ntruct fiecare form
de abuz are i o component psihologic.
Abuzul psihologic sau emoional este forma
cel mai des ntlnit, care trebuie analizat distinct
dar i n relaie cu celelalte tipuri de abuz (atunci
cnd avem n vedere o anumit form de abuz, cel
psihologic se presupune c exist implicit; abuzul
psihologic reprezint forma cea mai insidioas (nu
se manifest la modul cel mai direct i previzibil) i
totodat este forma cea mai distructiv prin efectele
pe termen lung asupra dezvoltrii psihice i fizice
ulterioare a copilului.
n privina termenului de abuzul emoional
(emotional abuse) se poate afirma faptul c acesta
acord o mai mare importan impactului compor-
tamentelor abuzive asupra capacitii afective (de
a identifica, de a recunoate i de a exprima emoii),
dar face referire i la tipul de rspuns emoional pe
rspundere, putere sau ncredere, ale cror consecine produc daune
actuale sau poteniale asupra sntii copilului, supravieuirii,
dezvoltrii sau demnitii lui- Raport of the Consultation on Child
Abuse Pevention, Geneva, 29-31 martie 1999
25
N. A. Weiner; J. R. Estes, , The Commercial Sexual Exploitation
of Children In the U. S., Canada and Mexico, University of
Pennsylvania, School of Social Work, 19 September, 2001, disponibil
pe http://www.sp2.upenn.edu/restes/CSEC_Files/Exec_Sum_
- 113 -
Numrul 2/2011
care adultul l ofer copilului, n cadrul interaciunii
cu acesta, din perspectiva relaiei de dependen i
subordonare fa de adult.
Formele de manifestare a abuzului psihic includ:
respingerea intenionat, izolarea, terorizarea,
ignorarea nevoilor copilului, coruperea, negarea
rspunsurilor emoionale, degradarea demnitii
copilului.
Cu alte cuvinte, n sfera abuzului psihic sau
emoional sunt incluse agresiunea verbal,
dezaprobarea, refuzul nejustificat, ameninarea,
izolarea, controlul, umilirea, njosirea, etichetarea,
insultarea, acuzarea, criticarea, invalidarea,
distrugerea ori confiscarea bunurilor, torturarea
animalelor de companie ale victimei, n scopul
supunerii totale a acesteia.
Abuzul emoional distruge sistematic ncrederea
n sine a copilului, afecteaz sentimentul propriei
valori, induce sentimente de vin, de vulnerabilitate,
de fric i de neputin. Abuzul emoional - cel mai
greu de probat i mult mai frecvent dect alte forme
de abuz - afecteaz esena personalitii copilului i
are consecine profunde i de lung durat pentru
dezvoltarea normal a acestuia. n timp, afecteaz
capacitatea copilului de a judeca realist i de a lua
decizii, de a se maturiza corespunztor i de a deveni
un adult sntos.
Majoritatea conduitelor abuzive din punct de
vedere emoional, se produc n cadrul familiei i
mbrac forme precum:
a. ateptri nerealiste, n ceea ce l privete pe
copil;
Asumarea rolului de printe reprezint pentru
muli dintre noi o provocare creia niciodat nu
suntem pregtii n totalitate s i facem fa, iar copilului, asupra relaiilor sociale ale acestuia, este
rezultatele, finalitatea acestei ncercri umane sunt
puin previzibile, ori controlabile. Ateptrile
nerealiste ale prinilor fa de copiii lor, au din
punctul nostru de vedere, mai multe cauze.
Pe de o parte este vorba de lipsa de pregtire a
prinilor: mama are la prima natere, vrst
biologic mic (este imatur din punct de vedere
fizic i psihic pentru a-i asuma creterea copilului);
tatl i mama sunt nepregtii din punct de vedere
psihic pentru noul rol, au puine informaii despre
creterea i ngrijirea copilului, nu i pot asuma, din
punct de vedere economic i social noua realitate n
care se afl.
De cealalt parte, este vorba despre orizontul
de via i de interpretare al prinilor. Astfel, unii
dintre prini cer propriului copil, mai mult dect
vrsta sau particulariti psihofizice ale acestuia i
- 114 -
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
permit. Solicitrile nerezonabile sunt nsoite de cele
mai multe ori critici exagerat. Victima este criticat
constant, i se induce un sentiment de vinovie, i se
solicit satisfacerea cu prioritate a cererilor
nerealiste, de multe ori n detrimentul copilului. De
exemplu, mama simuleaz stri de ru, dureri fizice
pentru a mpiedica propriul copil s relaioneze cu
o persoan neagreat de ea sau pentru a obine
atenia acestuia.
b. ntreinerea unei stri conflictuale n familie;
Agresorul genereaz i ntreine n mod
deliberat discuii n contradictoriu pentru a fi in stare
de conflict cu cei din jur:atitudini i comportamente
exagerate n mod deliberat (printele fie se teme
pentru siguran propriului copil, fie nu tie cum s
gestioneze situaiile stresante de via i atunci le
evit, nu i le asum, prin crearea de tensiuni n
familie).
c. negarea nevoilor emoionale ale copilului, cu
scopul de a-l rni, de a-l umili sau de a-l pedepsi;
Negarea nevoilor afective ale copilului suprim
n timp ncrederea n sine i respectul de sine al
copilului. Acesta ajunge s se ndoiasc de
percepiile, de sentimentele, de experienele sale,
de propria capacitate de judecat. Astfel, agresorul
poate nega faptul c anumite evenimente au avut
loc, c a fcut anumite afirmaii, poate s pun sub
semnul ndoielii judecata, percepia, memoria i
chiar sntatea mental a victimei. De asemenea,
refuzul de a comunica, de a asculta i de a vorbi
copilului, n scopul pedepsirii acestuia, constituie
abuz emoional.
d. dominarea personalitii copilului;
Controlul parental asupra activitii colare a
un lucru necesar protejrii i dezvoltrii sale
normale. Ct vreme prinii i controleaz copiii
n mod constant, lsnd totodat acestora impresia
unei oarecare liberti n luarea deciziilor care i
privesc, sau impresia unui parteneriat bazat pe
ncredere, relaiile de familie se nscriu n
normalitate.
Copilul trebuie s tie c printele este prezent
n viaa lui i c i exercit controlul asupra vieii
de familie: impresia de libertate, ncrederea n
propriul copil, in mai mult de talent i experien.
Problema apare atunci cnd dominarea ia forma
controlului excesiv: printele controleaz fiecare
micare a copilului, acesta trebuie s se supun
dorinelor egoiste ale adultului, sub sanciunea
izolrii, ameninrii, agresiunii fizice, sexuale sau a
tierii nejustificate a privilegiilor, etc. Treptat,
Numrul 2/2011
respectul de sine al copilului se erodeaz: acesta are
sentimentul lipsei de valoare a propriei persoane,
sentimentul c ester lipsit de aprare i se afl la
dispoziia i bunul plac al adultului.
e. antajarea emoional a copilului;
Agresorul i induce victimei nejustificat,
sentimentul de vinovie sau de team: apeleaz la
compasiune din partea copilului sau acioneaz alte
prghii emoionale (simuleaz suprarea, respinge
nejustificat copilul, l abandoneaz sau l amenin
cu abandonul, cu sinuciderea, etc.).
f. invalidarea realitilor obiective;
Agresorul ncearc s distorsioneze i s
submineze percepia victimei despre lume, refuznd
sau nereuind s recunoasc realitile obiective. De
pild, dac victima se plnge ca se simte jignit,
agresorul afirm: eti prea sensibil, prea mic, n-ar
trebui s te deranjeze ce am spus despre tine. Ca
printe, am ntotdeauna dreptate.
g. minimalizarea emoiilor sau reuitelor
copilului;
Agresorul pretinde ca victima reacioneaz
exagerat sau c atitudinile, comportamentele ori
sentimentele copilului sunt lipsite de importan.
h. reaciile emoionale imprevizibile,
schimbrile brute de stare emoional sau de
atitudine fa de copil;
Copilul iubete rutina activitilor zilnice. De
asemenea, stabilitatea i previzibilitatea reaciilor
comportamentale i emoionale ale adultului i ofer
siguran i l ghideaz n perceperea lumii ncon- ncuiere a lui n diferite spaii limitative); terorizarea
jurtoare. Faptul c printele reacioneaz diferit la
aceiai stimuli, n situaii similare creeaz confuzie,
lipsa reperelor, lipsa ncrederii.
n mod analogic, lipsa de consecven a prinilor
n respectarea unei reguli sau atitudini fa de copil
determin confuzia acestuia i ngreuneaz
disciplinarea, i creeaz o stare de nelinite, de
anxietate: prinii fie sunt inconsecveni, fie nu se
pun de acord n adoptarea aceleiai strategii
educative aplicabile copilului.
Victima unui astfel de abuz emoional este mereu
n stare de alert, este permanent atent s nu fac o
micare greit. In mod curent, alcoolicii i consu-
matorii de droguri sunt persoanele care au schimbri
brute de dispoziie: convieuirea cu acetia este
extrem de dificil prin teama, nelinitea, sentimentul
de insecuritate, stresul pe care le genereaz.
i. atacul verbal la adresa copilului;
Dintre toate formele de abuz emoional este
forma cel mai uor de identificat, fie c este manifest
- 115 -
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
prin folosirea tonului sau intensitii vocii, fie c face
referiri la aspecte umilitoare de adresare: poreclirea,
acuzarea, blamarea, ameninarea, utilizarea unui ton
poruncitor, rstit, superior, reprourile, ciclirea,
critica excesiv, sfatul nesolicitat, interogarea
victimei, vnarea greelilor cu scopul de a dovedi
victimei ct este de neputincioas, de nepriceput,
inapt, incapabil prin comparaie cu agresorul, sunt
forme de atac verbal. De asemenea, urletele,
ipetele, sarcasmul, nvinovirea, umilirea, amenin-
area, exagerarea greelilor, a defectelor, ironizarea
(n public, dar i n cadru privat) sunt alte forme ale
violenei verbale, indiferent c se manifest n cadrul
familiei, n instituii de nvmnt sau n spaiu
public, n general.
Abuzul emoional mbrac forme subtile, greu de
identificat la o prim vedere i const n stimularea
conduitelor ilegale i imorale, refuzul prinilor de
a le oferi afeciune copiilor, supunerea la umiline,
ridiculizri, jigniri, intimidare, terorizare sau
nfricoare, negarea dreptului copilului de a avea
prieteni etc.).
Sintetiznd, abuzul emoional asupra copilului
poate mbrca forme de manifestare variate, precum
: respingerea (adultul ndeprteaz copilul de el din
punct de vedere fizic sau emoional, refuz s-i
recunoasc valoarea sau legitimitatea nevoilor);
izolarea (copilului i sunt interzise contactele sociale,
nu are posibilitatea stabilirii acestora sau este izolat
ntr-o zon fr interaciuni sociale prin legare,
(copilul este inut n stare de tensiune psihic, asist
sau este subiectul certurilor, este ameninat verbal,
intimidat); degradarea (copilul este tratat ca fiind
inferior, ca o povar, nedorit, umilit i subapreciat,
privat de demnitate); coruperea (copilul este
ncurajat i ndrumat s desfoare acte antisociale,
de natur penal sau contravenional); exploatarea
(copilul este folosit n avantajul i pentru profitul
adulilor); neglijarea rspunsului emoional (adultul
n grija cruia se afl copilul l ignor pe acesta, l
neglijeaz din punct de vedere emoional, nu i ofer
afeciune, atenie).
Cele mai multe dintre formele de abuz i
neglijare a copilului mbrac forme grave, fapt
pentru care acestea au fost incriminate att de
legislaia naional care protejeaz drepturile
copiilor, drepturile victimelor violenei n familie, ct
i de legea penal.
Numrul 2/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Bibliografie:

Raport of the Consultation on Child Abuse Pevention, Geneva, 29-31 martie 1999.
Chiciudean,; V. one , Gestionarea crizelor de imagine, Editura Comunicare.ro, Bucureti, 2002.
Chombart de Lauwe, Images de la culture, Petit Bibliothque Payot, Paris, 1970.
G. Toma, Tehnici de comunicare, Editura Artprint, Bucureti, 1999.
Iacob, C. V. Drghici i I. V. Marin, Abuzul i exploatarea sexual a copilului, Editura Sitech, Craiova,
2009.
J. E. Richard; N. A. Weiner, The commercial Sexual Exploatation of Children in the U.S., Canada and
Mexico, University of Pennsylvania, 2001.
Luca, Cadrul legislativ privind problematica copiilor care sunt lipsii de ngrijirea prinilor pe perioada
n care acetia sunt plecai la munc n strintate, Revista de cercetare i intervenie social, Vol. 15/
2006.
M. Weber, Essais sur la Thorie de la Science, Editura Plon, Paris, 1965.
N. A. Weiner; J. R. Estes, , The Commercial Sexual Exploitation of Children In the U. S., Canada and Mexico,
University of Pennsylvania, School of Social Work, 19 September, 2001.
P. Culianu, Cltorii n lumea de dincolo, ediia a III-a, Editura Polirom, Iai, 2002.
P. Lardellier, Teoria legturii ritualice. Antropologie i comunicare, Bucureti, Editura Tritonic, 2003.
Presimiri i semne, revista Memoria Ethnologic, editat de Centrul Creaiei populare, Baia Mare, Anul
I - nr. 1/ decembrie, 2001.
Richard, Estes; Weiner N.A., The commercial Sexual Exploatation of Children in the U.S., Canada and
Mexico, University of Pennsylvania, 2001.
. Ionescu,.; C. Jurdan-Ionescu, Maltratarea: Forme, Epidemiologie, Etiologie i Consecine, Fundaia
Internaional pentru Copil i Familie, Bucureti , 2001.
http://www.crestinortodox.ro/diverse/copilul-educatie-pedeapsa-corporala-69520.html
http://www.mediafax.ro/life-inedit/nebunia-concursurilor-de-frumusete-pentru-copii-fetita-de-trei-ani-
imbracata-precum-o-prostituata-video-8708706.
http://www.sp2.upenn.edu/restes/CSEC_Files/Exec_Sum_020220.pdf
http://www.realitatea.net/o-tanara-de-15-ani-a-murit-in-urma-unui-avort-la-spitalul-de-urgente-
constanta_712297.html

- 116 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

SIGURANA NAIONAL I SECURITATEA INDIVIDULUI

Lect. univ. dr. Ion DRGHICI

Departamentul de Poliie, Facultatea de Poliie,
Academia de Poliie A. I. Cuza

This article presents the context for the development of the public order national strategy,
starting from the security of the citizen within the European and regional environment. Therefore
we present the efforts Romania has made in the last 21 years in order to define the national security
strategy and implement it by the state institutions with competencies in this field.

Keywords: public order and national safety, threat, risk, security.

1. Implicare i aciune. consensului eichierului politic n ce privete

La cumpna dintre milenii, n plin er de noi
configuraii geopolitice mondiale, Romnia trebuie s
depun eforturi de adaptare rapid la realitile
obiective. n acest sens pe prim plan st adoptarea
unor reglementari menite s asigure rii noastre
capacitatea de a face fa provocrilor aflate ntr-o
continu dinamic i schimbare. Problema nu este
simpl ea comportnd o serie de elemente aflate n
contiguitate i interaciune directe. ntre acestea sunt
de luat n seam:
Cadrul general de securitate fluid n care este
inclusa i Romnia;
Ameninrile la adresa securitii mondiale de care
Romnia nu este scutit;
Necesitatea adaptrii rapide la mereu noile
realiti;
mbinarea benefic a experienei statelor cu
democraii avansate cu realitatea vieii econo-
mice, politice i sociale romneti.
n opinia noastr n acest cadru trebuie analizate
demersurile Romniei, n cei 21 de ani ci au trecut
de la Revoluia din 1989, pentru definirea strategiilor
de securitate naional, dar i complinirea acestora
prin pai tactici, sub aspectul practic legislativ i
aezrii instituiilor abilitate a le statului pe baze noi,
democratice. O retrospectiv fie i sumar relev
faptul c acest demers a stat tot timpul att sub
semnul imboldurilor externe, dar i al nvingerii
ineriilor interne. n ce privete primul aspect este de
remarcat impulsul pe care l-a dat aderarea la
structurile NATO i ale UE. n ce privete cea de a dou
idee opinm c ineria s-a datorat n primul rnd lipsei
de experiena a organelor abilitate ale statului n fa
noilor deziderate ale democraiei, pe de o parte, iar
pe de alt realizrii destul de anevoioase a
realizarea a unui cadru legislativ coerent . n acest
context, putem spune ca nu puine situaii realitatea
n plan mondial sau naional a excedat cadrul legislativ
existent realizndu-se dac nu blocaje, cel puin
defazaje care nu au putut fi suplinite de emiterea
unor post factum a unor ordonane de urgen,
menite nu s aib o funcionalitate pro activ,
prospectiva i perspectiva , ct una de eradicare a unor
fapte deja ntmplate i care se doresc a nu se mai
ntmpl. Repetam, cu toate imperfeciunile sale
cadrul legislativ romanesc este o oglind a racordrii
continue la dinamica internaional i a eforturilor de
adaptare continuu. n fond s recunoatem, Romnia
ncearc i n cea mai mare parte reuete s dea
dimensiunea concretului unei democraii noi pentru
poporul nostru, dar exersata ndelungat n creuzetul
vieii social politice a altor ri, cu experiena
apreciabil n ce privete convieuirea n democraie.
S analizm cteva repere ale acestei dinamici n
ce privete sigurana naional:
Sigurana naional este acea starea de legalitate,
de echilibru i de stabilitate social, economic i
politic necesar existentei i dezvoltrii statului
naional romn, ca stat suveran, unitar, independent
i indivizibil, meninerii ordinii de drept, precum i
climatului de exercitare nengrdit a drepturilor,
libertilor i ndatoririlor fundamentale ale
cetenilor, potrivit principiilor i normelor
democratice statornicite prin Constituie.
Aa cum se poate observa elementele compo-
nente ale siguranei naionale definesc o corelare
indestructibil i n opinia noastr biunivoc dintre
aceasta i geopolitic. Este vorba, n esena de o
corelare ntre demersurile n spaiul geopolitic viznd
starea de legalitate, de echilibru i de stabilitate

- 117 -
Numrul 2/2011
social, economic i politic necesar existentei i
dezvoltrii statului naional romn, ca stat suveran,
unitar, independent i indivizibil i meninerea
ordinii de drept, precum i a climatului de exercitare
nengrdita a drepturilor, libertilor i ndatoririlor
fundamentale ale cetenilor, potrivit normelor
statornicite prin Constituie.
n fapt dac recurgem la o analiz cronologic
putem distinge faptul c primul proiect, referitor la
Concepia integrat de securitate, a fost blocat de
scindarea FSN ca urmare a mineriadelor i a demisiei
forate a primului ministru de atunci, Petre Roman,
ulterior preedinte al Comisiei de aprare a Camerei
Deputailor (1992-1996). Textul, avizat favorabil de
CSAT n aprilie 1994, ar fi urmat s fie adoptat de
parlament. n caracterizarea consilierului prezidenial
pentru aprare, generalul Constantin Degeratu,
proiectul suferea de ambiguiti conceptuale i
reziduuri ale mentalitii izolaioniste i populiste. Cu
siguran era un text n care ineriile birocratice de
tip Rzboi Rece au avut o mare libertate, mult mai
apropiat de doctrina aprrii teritoriale i a mobilizrii
ntregului popor dect de o analiz pragmatica a noilor
riscuri. Textul relua principiul suficientei strategice,
privilegia rolul defensiv al armatei, sensul militar al
securitii, ca i viziunea clasic a ONU privind
meninerea pcii n conflictele din vecintatea
Romniei.
Tonul prudent i defensiv al textului, niciodat
adoptat, a fost urmat de afirmarea fr ambiguiti a
viziunii unei securiti n comun cu UE i cu NATO,
implicnd compatibilizarea sistemului de securitate
al Romniei cu cel al partenerilor, att conceptual, ct
i instituional. Relativ trziu dup ctigarea
alegerilor din 1996 de ctre Convenia Democrat, n
luna iunie 1999, preedintele de atunci al Romniei,
Emil Constantinescu, a prezentat parlamentului
Strategia Naional de Securitate a Romniei -
stabilitate democratica, dezvoltare durabil i
integrare euro-atlantic (SSN). Asumat ca document
politic, Strategia de Securitate Naional concep-
tualiza sistemul securitii naionale ca parte a
cadrului democratic general i sublinia faptul ca
strategia de securitate naional a Romniei se
bazeaz pe opiunea clar i irevocabila de integrare
n Aliana Nord-Atlantic i Uniunea European1.
Printre interesele naionale enunate de SSN gsim
pe locul patru, pentru prima data dup 1945,
1
Strategia de Securitate Naional a Romniei Stabilitate
democratic, dezvoltare economic durabil i integrare euro-
atlantic, adoptat de CSAT la 18 iunie 1999, Bucureti, MApN.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
sprijinirea legturii cu romnii din afara granielor
rii , pentru conservarea identitii lor.
2. Interesele naionale i necesitatea unei noi
Strategii de Securitate Naional
Strategia de Securitate Naional din 1999
nregistreaz o important schimbare de ton, cci
obiectivul strategic nu mai este aprarea teritorial
per se, accentul deplasndu-se spre interesele i
drepturile fundamentale ale ceteanului Romniei2.
Mai mult chiar, este pentru prima dat cnd
securitatea naional a Romniei nu mai este privit
ca o problem predominant militar, ci ca un proces
care implic multidimensional societatea: economia,
aprarea, diplomaia, administraia, ordinea public,
echilibrul social, educaia i sntatea.
Din perspectiva studiilor de securitate, doctrina
Strategiei de Securitate Naional din 1999 oscileaz
ntre coal de la Copenhaga i coal critic, ntruct
insist asupra obligaiilor statului fa de cetean.
Dificultatea apare ns n momentul punerii n practic
a acestei concepii generoase cu mijloacele
insuficiente ale sistemului de securitate tradiional.
Vechile instituii vor aciona conform unor Standard
Operating Procedures dificil de demontat. Dac o
chestiune anume este identificat ca problem de
securitate, instituiile de securitate pot pretinde n
mod legitim a fi investite cu misiunea soluionrii lor,
de unde imensa responsabilitate a decidenilor
politici n formularea unei analize strategice. De aici
transpare dificultatea de a conceptualiza persoana
uman drept beneficiar principal al politicilor de
securitate, meninnd n acelai timp funciile
tradiionale ale statului.
3. Armonizarea cu modificrile strategice
globale
A devenit un truism constatarea c noua realitate
geopolitic global a adus cu sine i noi ameninri la
adresa securitii n general i a celei naionale n
particular. n acest context realizarea sub aspect
doctrinar dar mai ales practic a unei noi Strategii a
Securitii Naionale, constituie un imperativ al
dezvoltrii Romniei astfel ca o noua strategie de
securitate pentru este n primul rnd o necesitate
tehnic de armonizare a obiectivelor strategice
naionale cu modificrile strategice globale i cu noul
statut al Romniei (membru NATO i al UE ).
2
Mesajul preedintelui Emil Constantinescu adresat Camerelor
reunite cu ocazia prezentrii Strategiei de Securitate Naional a
Romniei, 23 iunie 1999.
- 118 -
Numrul 2/2011
Aa cum se arat nc din titlul noii Strategii de
Securitate Naional a Romniei supusa dezbaterii
publice este vorba despre o Romnie European,
plasat geografic n btrnul continent, iar ca
plasare geopolitic, o Romnie Euro-Atlantic. Toate
acestea impunnd i angajnd Romnia spre
realizarea ferm a unei viei mai bune, ntr-o ar
democratic, mai sigur i prosper.3
Dincolo de analiz tehnic ns, este evident
faptul ca resursele disponibile sunt limitate, iar fixarea
prioritilor reprezint o alegere politic asumat.
ntruct nu exist nc un document public, ci numai
relatri de pres sau documente sectoriale, orice
analiz rmne, la acest stadiu, mai degrab
speculativ. Fragmentele accesibile sugereaz ns un
text care urmrete compatibilizarea din perspectiva
culturii strategice cu noul concept al Alianei, cu
strategia naional de securitate a Statelor Unite n
calitate de partener strategic, alturi de o interpretare
a aderrii la UE ca oportunitate de dezvoltare i
modernizare n contextul globalizrii.
Un rol central se acord politicii regionale a
Romniei fa de Republic Moldova i n spaiul Mrii
Negre. De asemenea, dezbaterea pare a fi tranat
tensiunea prezent n 1999 ntre securitatea
ceteanului i mijloacele disponibile: obiectivul
rmne securitatea ceteanului, iar statul este
instrumentul principal de realizare a securitii, n
cooperare cu aliaii i cu organizaiile internaionale.4
Se constat o continuitate a preocuprilor fa de
comunitile romneti din vecintatea Romniei, la
care se adaug propuneri privind preocuparea fa de
toate comunitile romaneti, inclusiv fa de
imigraia recent. Opiunea pentru securitate n
beneficiul ceteanului nu mpiedic ns necesitatea
unei interpretri mai nuanate a comunitii politice
n documentele programatice naionale, cu respec-
tarea standardelor europene n materie de drepturile
omului i antidiscriminare. Respectul demnitii
persoanei umane este condiia de baz a legitimitii
statului, adic a obligaiei cetenilor de a se supune
autoritii statului.
O nou Strategie de securitate a Romniei pare
s tind spre tot mai popular noiune de securitate
uman, elaborat n cercurile ONU, armonizat cu
mijloacele noilor strategii globale pro-active post -
3
Strategia de Securitate Naional a Romniei, Romnia
European, Romnia Euro-Atlantic: pentru o via mai bun, ntr-o
ar democratic, mai sigur i prosper, Bucureti, 2006.
4
Strategia de Securitate Naional a Romniei, Romnia
European, Romnia Euro-Atlantic: pentru o via mai bun, ntr-o
ar democratic, mai sigur i prosper, Bucureti, 2006.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
11 septembrie. Dei statele au reacionat cu ntrziere
la noile ameninri globale, care afecteaz via
cetenilor i mai puin teritoriile, atacurile de la 11
septembrie au promovat la rangul de politic global
ceea ce pn atunci se limita la securitate intern.
Frontier intern-extern este tot mai neclar, fapt ce
afecteaz funciile instituiilor responsabile i oblig
la coordonare inter-instituional.
4. Analize precare
Din experiena anterioar a unor texte de strategie
neasumate politic, de tipul celui din 1994 sau 2001,
s-a remarcat predilecia birocraiei pentru o analiz
de tip general a riscurilor i msurilor de contracarare
a acestora, plus analiz regional i global standard.
Astfel de documente rmn blocate ntr-un stil tehnic,
fragmentar, mixaj de traduceri din literatura strin
de specialitate, prea puin trecute prin filtrul analizei
interne a prioritilor i intereselor Romniei, pe care
apartenena la Aliana Nord-Atlantic nu le anuleaz.
Pe aceeai cale a mers i o seciune mai veche a
proiectului strategiei de securitate - cea privind
informaiile. Textul de 42 de pagini al Doctrinei
naionale a informaiilor pentru securitate a fost
distribuit de Centrul pentru Cultur de Securitate al
SRI i supus dezbaterii publice, dar rmas fr
concretizri practice.
Revenind la construcia instituional-legal, este
salutar faptul c a fost preluat ntr-un final
recomandarea unui studiu britanic din 1997 privind
mbuntirea funcionarii CSAT prin specializare
funcional. Principala recomandare se referea la
constituirea mai multor consilii specializate pe cte o
dimensiune a securitii. Potrivit presei, aceasta este
pe cale de a se concretiza prin transformarea CSAT n
NSC propriu-zis, avnd n subordine trei consilii, unul
pentru aprare, al doilea pentru ordine public, iar al
treilea pentru informaii.5 n noile proiecte de reforma
pare a se menine prerogativa colectiva a Consiliului
de a adopta cvasi-decrete, extrem de disputate nc
de la crearea instituiei.
5. Aplicativitate direct la dezideratele politicii
interne i externe
Strategia Naional de Securitate se refer, printre
altele, la prioritile participrii active la realizarea
securitii internaionale - promovarea democraiei,
5
C. Voicu, M. Pantea, D. Bucur, .a., Curs Universitar pentru
Masterat Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea
Tratatului de la Lisabona, Vol. II, Editura Pro Universitaria, Bucureti,
2010.
- 119 -
Numrul 2/2011
lupta mpotriva terorismului internaional i
combaterea proliferrii armelor de distrugere n mas,
realizarea securitii i stabilitii regionale ntr-o
nou paradigm, securitatea intern, reperele bunei
guvernri - combaterea corupiei, justiie democratic,
administraie public profesionist i eficient,
urgenele transformrii instituiilor care au
responsabiliti n domeniul securitii naionale,
modernizarea i protecia activ a infrastructurii
strategice.
Strategia arat, nc de la nceput, c securitatea
naional reprezint condiia fundamental a
existenei naiunii i statului romn care are ca
domeniu de referin valorile, interesele i
necesitile naionale.
Pe asemenea coordonate se poate aprecia ca
Strategia de securitate rspunde nevoii i obligaiei de
protecie legitim mpotriva riscurilor i ameninrilor
ce pun n pericol drepturile i libertile
fundamentale ale omului, precum i bazele existenei
statului romn, i vizeaz, cu prioritate, domeniile i
activitile consacrate strii de legalitate, siguranei
ceteanului, securitii publice i aprrii naionale.
Interesele naionale urmresc promovarea i
aprarea valorilor supreme i vizeaz ntregul spectru
al vieii naiunii - politic, civic i social, diplomatic,
economic, cultural i spiritual, ecologic, militar sau de
alt natur, i se adreseaz n primul rnd cetenilor
romni, dar i tuturor celorlali oameni aflai n
Romnia, precum i romnilor care triesc n afara
granielor rii. Astfel se prefigureaz clar ca
principalele riscuri i ameninri se refer la
terorismul internaional, proliferarea armelor de
distrugere n mas, conflictele regionale, crimi-
nalitatea transnaional organizat.
n legtura cu aceasta politologul american
Zbigniew Brzezinski noteaz: n fapt aceasta este o
condiie sine-qua-non a existentei unui stat, a
identitii sale att n planul relaiilor cu proprii
ceteni, ct i cu lumea.6
n mod obinuit, n Romnia, muli analiti
folosesc conceptele de securitate naional i
sigurana naional ca fiind echivalente, n timp ce
traducerea n limba englez creeaz dificulti pentru
ca exist diferene semantice serioase ntre cele dou
noiuni - securitate i siguran. n schimb, dac se
traduce ntr-o limb latin, sigurana nseamn
securitate, ceea ce duce la i mai mult confuzie. n
6
Zbigniew Brzezinski, Marea tabl de ah. Supremaia
American i imperativele geostrategice, Editura Univers
Enciclopedic, Bucureti, 2005, p. 46.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
mod normal, la ora actual, la noi se vorbete, de
sigurana naional numai atunci cnd ne referim la
activitatea de informaii-contrainformaii-securitate.
n opinia noastr ns fr sigurana personal a
individului, sigurana naional este un concept inutil
i vag. n termenii analizei generale securitatea
naional se refer la politica public de meninere a
integritii i suveranitii naionale prin folosirea
prghiilor economice, militare, a puterii politice i a
diplomaiei n timp de pace sau de rzboi. Dintr-o
atare perspectiv msurile care se iau pentru
asigurarea securitii naionale includ7:
folosirea diplomaiei pentru realizarea de aliane
n scopul promovrii intereselor naionale i
izolarea ameninrilor reale la adresa rii ;
pstrarea unui ritm de dezvoltarea a economiei
naionale n concordan cu factorii competitivi
de pe piaa internaional;
meninerea unui grad de activitate i nzestrare a
armatei n consens cu necesitile impuse de
strategia naional de aprare;
implementarea programelor de aprare civila i
stare de urgenta, inclusiv a legislaiei
antiteroriste;
asigurarea dezvoltrii unei infrastruc-turi n
consens cu dinamica i imperativele economiei
mondiale;
folosirea eficace a serviciilor secrete n detectarea
aciunilor dumnoase ndreptate mpotriva
propriei naiunii sau a pcii i protecia
informaiilor clasificate;
folosirea serviciilor de contra informaii i a
serviciilor secrete ale poliiei n protejarea
mpotriva ameninrilor interne;
inerea sub control a fenomenului polurii pentru
ndeprtarea agresiunii continue la habitatul
natural i asigurarea populaiei cu hran i ap
nealterate;
aciuni pentru scderea continua a agresiunii
asupra schimbrii mediului de clim.
Prin urmare, Securitatea naional, fiind un
concept care trebuie fundamentat de Parlament i
realizat n exclusivitate de structurile specializate ale
statului, angreneaz toate resursele societii i intr
n responsabilitatea fiecrui cetean. Pentru ca ea s
se regseasc n comportamentul cotidian al
individului, el trebuie s posede o cultur de
securitate. Din acest punct de vedere, cultura de
securitate trebuie s evidenieze capacitatea
7
Peter Cloon, National Security and The Power of Nations,
Ed.Pool, 2005, New York, p.86.
- 120 -
Numrul 2/2011
membrilor societii de a nelege riscurile,
provocrile i ameninrile la adresa securitii
naionale, identificate i confirmate de organele
abilitate n domeniu.
Totodat, trebuie s evidenieze i capacitatea lor
de a rspunde i a se integra efortului de aprare a
valorilor i intereselor fundamentale naionale, ale
democraiei i ale statului de drept n raport cu
riscurile, provocrile i ameninrile la adresa
acestora. Pentru o societate democrat, cultura de
securitate naional nu trebuie confundat cu
nsuirea mecanic, de ctre populaie, a unui concept
politic, aa cum se impunea doctrina militar a
defunctului partid comunist romn privind aprarea
patriei de ctre ntregul popor. Poate c acesta este
i motivul pentru care exist nc reineri n a cere
populaiei o atitudine participativ la efortul
structurilor de specialitate pentru realizarea
securitii naionale. Deosebirile sunt fundamentale.
Aprarea ideologiei unui partid totalitar era abil
transferat n domeniul de securitate a poporului
romn i impus acestuia, n mod speculativ, ca
necesitate vital, prin mijloace legislative i afective
(trimiteri la tradiia istoric, cu evocarea, festivist -
exacerbat, a unor momente de referin care au
asigurat continuitatea poporului romn .a.). n acest
scop s-au mai folosit i crizele politice i politico
militare generate pe plan internaional de liderul de
atunci al regimurilor comuniste (URSS), pentru
promovarea intereselor sale n diferite zone
geografice pe mapamond. Ceauescu Nicolae, aflat n
tabra acestui lider, chiar i atunci cnd declara c este
n dezacord cu el, s-a situat permanent pe poziia unui
voluntar justiiar internaional, declannd n rndul
populaiei aa zisele atitudini de solidaritate cu
popoarele care-i apr libertatea i securitatea
naional. Astfel, se escamota faptul c aceste crize
erau generate de impunerea unei ideologii ce se dorea
n expansiune dar care, n realitate, se afla n agonie.
S-a format, aadar, cu mult abilitate, o fals
cultur de securitate naional, la nivel de mas, care
genera atitudini patriotarde, naionalist - extremiste,
festiviste de solidari-tate i inocula falsa teorie cu
privire la perenitatea ideologiei comuniste. Reflexe
ale unor asemenea atitudini au mai rmas i dup
cderea regimului totalitar.
n ara noastr, ele s-au manifestat, sub diferite
forme, att ca atitudini individuale ale unor persoane
care au ncercat pe aceast cale s se fac remarcate,
cu orice pre, n viaa public, ct i ca atitudini de
grup, care-i propun atragerea elementelor
naionaliste - segmentul mai hipersensibil. Ne
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
amintim sloganuri gen nu ne vindem ara sau
anumite reineri, mai mult sau mai puin fie,
individuale, n rndul clasei politice i nu numai,
privind aderarea la NATO. Se mai pot meniona chiar
ntrzierile parlamentelor, puse pe seama lipsei de
consens politic, n ce privete elaborarea strategiei
de securitate naional, neclariti, confuzii i
imprecizii n fundamentarea conceptelor de
securitate naional, respectiv siguran naional i
n formularea intereselor naionale fundamentale
care s fie n acord cu o strategie coerent a politicii
externe, pe termen lung, ferm, explicit i fr
ambiguiti.
n concepia multor state occidentale,
determinrile ntre politic extern i securitatea
naional sunt att de strnse, nct cele dou
sintagme se folosesc mpreun. Astfel, americanii
apreciaz c politic extern i de securitate
naional 8 constituie un obiectiv fundamental al
statului, distinct, inseparabil. Englezii vorbesc la fel
despre politic extern i de aprare9, ntr-o singur
expresie.
ntr-o lume complex, dinamic i conflictual,
aflat n plin proces de globalizare, nelegerea
profund a tendinelor majore de evoluie a lumii i a
modului n care fiecare ar are ansa s devin parte
activ a acestui proces este o condiie esenial a
oricrui progres. Egal important - i deopotriv
esenial - este cunoaterea, nelegerea i evaluarea
corect a proceselor interne, a gradului de coeziune
social, a capacitii de mobilizare pentru realizarea
unor astfel de proiecte naionale.
Securitatea personal, a individului poate fi
considerat ca fiind o component a securitii unui
popor. n opinia noastr ns, simpla nsumare a
securitii personale a tuturor membrilor societii nu
reprezint, singur, securitatea unui popor ci numai
mpreun cu securitatea naional.
Securitatea personal deriv din drepturile
fundamentale ale omului i libertile lui funda-
mentale, dar i din obligaiile sale fr de stabilitatea
de ansamblu a societii. ntr-o societate cu o
democraie consolidat, modern, cu un grad nalt de
cultur i civilizaie, exist i o cultur de securitate
corespunztoare, n care fiecare cetean
contientizeaz care-i sunt obligaiile privind
securitatea naional dar i care-i sunt drepturile i
8
Dick Noaln, USA, Foreign Policy and National Security, Block
Publishing House, New York, 2005.
9
Ernst Knock, National Security A Strategy, London Printers,
London, 2004.
- 121 -
Numrul 2/2011
ateptrile n domeniul securitii personale. n acest
sens el le nelege, le aprofundeaz i este interesat
s cunoasc riscurile, provocrile i ameninrile la
adresa sa, n activitatea cotidian (ex. n domeniul
social, financiar, al mediului, alimentar, transporturilor
.a.) civilizaie, creat pe o baz solid de democraie,
reflex cu conotaie vital, altul dect instinctul primar
de aprare, propriu nu numai fiinei umane.
6. Securitatea naional i drepturile i
libertile democratice.
Dup atacurile teroriste de la 11 Septembrie 2001
din SUA i aciunile teroriste puse la cale de diverse
grupri teroriste n diferite zone ale globului
securitatea naional a devenit una dintre
preocuprile eseniale ale guvernelor i societilor
democratice. Msurile adoptate pentru aprarea
securitii naionale n fa ameninrilor la adresa
societii n ansamblul acesteia a aduc ns, n mod
inexorabil, n discuie analiz raporturilor dintre rolul
autoritii statale i drepturile omului.
Majoritatea cercettorilor sunt de prere ca
percepia public a acestei probleme sta sub semnul
dilemei ntre aprarea statului ( sub aspectul
autodeterminrii i al suveranitii ) i drepturile i
libertile individuale. n acest sens politologul
Thomas Powers noteaz: msurile de securitate
naional sunt impuse de protecia societii n
ansamblul ei , chiar daca prin aceste masuri se ajunge
la restricionarea unor drepturi i liberti individuale
reclamate de grupuri de indivizi. n fond este vorba
de aservirea contienta a unor minoriti n fa
drepturilor colective, ntre care dreptul la o via n
sigurana este suprem.10
Adevrul este ca acolo unde exerciiul legii i al
puterii nu se desfoar n parametrii unei bune
guvernri, ghidate de echilibrul dintre drepturile
colective i cele individuale, exist riscul ca securitatea
naional s devin pretext pentru suprimarea
opiniilor contrare celor oficiale. n fond, att n plan
teoretic, ct i n cel al praxisului politic echilibrul
continuu ntre cele dou aspecte, reprezint existenta
unei societi. n legtur cu aceasta unul dintre clasicii
10
Thomas Powers, Can We Be Secure and Free, Public Interest
Review, Spring, 2005.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
politoligiei moderne Montesquieu noteaz: libertile
politice consista n securitatea popoarelor 11, iar
Benjamin Franklin subliniaz: aceia care considera
esenial libertatea ca o cale de a obine o siguran
temporar, fac un de serviciu i libertii i siguranei.12
Dintr-o atare perspectiv, dat fiind apartenena
rii noastre la UE, ca membru cu drepturi i obligaii
depline, apreciem c, n plan european aciunile
autoritilor romne trebuie s vizeze, cu prioritate
urmtoarele direcii de aciune:
implementarea programelor de nfptuire a
spaiului comun de justiie i ordine public;
perfecionarea mecanismelor de cooperare ntre
serviciile de informaii - ndeosebi prin coope-
rarea cu structurile europene de lupt mpotriva
terorismului; acordarea de asisten - n virtutea
clauzei de solidaritate - oricrui stat membru al
Uniunii Europene, n cazul n care este inta sau
victima unui atac terorist; mbuntirea radical
a securitii frontierelor;
perfecionarea mecanismelor de cooperare ntre
structurile de poliie i alte fore care concur la
lupta mpotriva terorismului, precum i ntre
organismele ce acioneaz pentru prevenirea i
contracararea activitilor de splare a banilor;
ntrirea securitii aeriene, maritime i a
transportului public.
n acelai scop, un rol important revine eforturilor
viznd mbuntirea activitii de cooperare n
domeniul justiiei, concomitent cu dezvoltarea i
interconectarea centrelor europene de gestiune a
crizelor. Este necesar, totodat, pregtirea
corespunztoare - n raport cu normele Uniunii
Europene - a procedurilor i msurilor apte s asigure:
mbuntirea planurilor de urgen i a celor privind
asistena ce trebuie acordat victimelor; dezvoltarea
capabilitilor de management al consecinelor;
combaterea finanrii terorismului; protecia datelor
personale. Angajarea responsabil i efectiv la
campania internaional mpotriva terorismului -
inclusiv prin participare militar, atunci cnd i acolo
unde este necesar - reprezint, n acest context, un
reper major al politicii de securitate a Romniei.
11
Montesquieu, Libertate i societate, Galimard, 1984, p. 85.
12
B.Franklin, Poor Richards Almanac, Editura Star, 2006, New York.
- 122 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Bibliografie:

Strategia de Securitate Naional a Romniei Stabilitate democratic, dezvoltare economic durabil i

integrare euro-atlantic, adoptat de CSAT la 18 iunie 1999, Bucureti, MApN.
Mesajul preedintelui Emil Constantinescu adresat Camerelor reunite cu ocazia prezentrii Strategiei de
Securitate Naional a Romniei, 23 iunie 1999.
C. Voicu, M. Pantea, D. Bucur, .a., Curs Universitar pentru Masterat Securitatea financiar a Uniunii
Europene n viziunea Tratatului de la Lisabona, Vol. II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.
Zbigniew Brzezinski, Marea tabl de ah. Supremaia American i imperativele geostrategice, Editura
Univers Enciclopedic, Bucureti, 2005, p. 46.
Peter Cloon, National Security and The Power of Nations, Ed.Pool, 2005, New York, p.86.
Montesquieu, Libertate i societate, Galimard, 1984, p. 85.
B.Franklin, Poor Richards Almanac, Editura Star, 2006, New York.

- 123 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

CONTRAVENII, SANCIUNI I INFRACIUNI PRIVIND REGIMUL CONTABIL AL DREPTURILOR

DE PROPRIETATE INTELECTUAL

Drd. Alina- Elena DNIL

Universitatea Valahia Trgovite

Developing competitiveness was not a priority for Romanian companies until the economic crisis.
Differentiation is through quality, service, innovation, image, knowledge, information processing
ability, culture, etc., That intellectual property developed by any company. Companies that fail to
differentiate will last over time and the economic advantage is achieved by trademarks, patents,
know-how, trade secrets. Although the penalties provided by applicable law are very high and we
believe we should discourage the phenomenon of crime is actually rising. On the other hand, although
intellectual property is considered surplus value, it is not presented in financial statements leads to
mis interpretation of them.

Keywords: petty crime, crimes, intellectual property, protection, copyright, industrial copyright, accountancy.

1.Introducere legate i nregistrrile efectuate de productorii

Proprietatea intelectual reprezint dreptul de a
deine i de a folosi rezultatul capacitii de gndire
i de cunoatere a oamenilor1, prin urmare creaiile
intelectuale pot face obiectul unui drept de
proprietate, chiar poate s reprezinte monopol.
Dreptul proprietii intelectuale reprezint acea
ramur de drept al crei obiect l constituie normele
juridice care reglementeaz raporturile privind
protecia creaiei intelectuale cu caracter literar,
artistic sau tiinific, precum i creaiile intelectuale
cu aplicabilitate industrial i semnele distinctive ale
unei asemenea activiti2.
Proprietatea intelectual, se refer la creaiile
minii: invenii (brevete), opere literare i artistice,
simboluri, nume, imagini, design, utilizate n activiti
comerciale. Deintorul proprietii intelectuale
poate controla i trebuie rspltit pentru uzul acesteia,
i acest fapt ncurajeaz inovaia i creativitatea spre
beneficiul umanitii.
Proprietatea intelectual este mprit n dou
categorii principale:
Dreptul de autor (Copyright), care include lucrri
literare i artistice precum romane, poeme, piese
de teatru, jocuri, filme, opere muzicale, situri web,
picturi, fotografii, sculpturi, design arhitectural,
etc. Drepturile conexe includ drepturile artitilor
aprute ca urmare a interpretrii , drepturile
1
I. Lucaci, G. Meleca, Dreptul de proprietate intelectual, Editura
Ministerului de Interne, Bucureti, 2001
2
C.R. Romian, Protecia penal a proprietii intelectuale,
Editura C.H.Beck, Bucureti,2006, p.2
de fonograme i drepturile aprute urmare a
emisiei programelor de radio i televiziune.
Proprietatea industrial, care include brevete de
invenie (patente), mrci i indicaii geografice,
desene i modele industriale, i topografii pentru
produse semiconductoare.
Dreptul de autor este un termen juridic care
desemneaz drepturile recunoscute creatorilor de
opere literare, artistice sau tiinifice sau de orice alte
opere de creaie intelectual.
Obiectul drepturilor de autor3, conform art.7 i 8
din Legea nr. 8/1996 cu modificrile i completrile
ulterioare sunt opere originale de creaie intelectual
n domeniul literar, artistic sau tiinific, cum sunt:
scrierile literare i publicistice;
programele pentru calculator;
operele tiinifice scrise sau orale;
compoziiile muzicale;
operele dramatice, dramatico-muzicale;
operele coregrafice i pantomimele;
operele fotografice i cinematografice;
operele de art grafic sau plastic i operele de
arhitectur;
lucrrile plastice, hrile i desenele din domeniul
topografiei, geografiei, tiinei n general;
operele derivate plecnd de la una sau mai multe
opere preexistente.
3
M.Pantea, articol Protecia juridic a drepturilor omului.
Protecia creaiilor intelectuale n contextul globalizrii, Revista
de Studii i Cercetri privind Afacerile Interne, Nr.3, Editura
Cermaprint, Bucureti, 2009

- 125 -
Numrul 2/2011
Conform art. 9 din Legea nr. 8/1996 cu
modificrile i completrile ulterioare nu pot
beneficia de protecia legal a dreptului de autor
urmtoarele:
ideile, teoriile, conceptele, descoperirile tiinifice,
procedeele, metodele de funcionare sau
conceptele matematice ca atare i inveniile,
coninute ntr-o oper, oricare ar fi modul de
preluare, de scriere, de explicare sau de exprimare;
textele oficiale de natur politic, legislativ,
administrativ, judiciar i traducerile oficiale ale
acestora;
simbolurile oficiale ale statutului,ale autoritilor
publice i ale organizaiilor cum ar fi: stema,
sigiliul, drapelul, emblema, blazonul, insigna,
ecusonul i medalia;
mijloacele de plat;
tirile i informaiile de pres;
simplele fapte i date.
Drepturile conexe au evoluat n jurul operelor
protejate prin dreptul de autor, se precizeaz la art.94
din acelai act normativ, nu aduc atingere drepturilor
autorilor i confer protecie pentru:
artitii interprei sau executani pentru propriile
interpretri sau execuii;
productorii de nregistrri sonore i productorii
de nregistrri audiovizuale pentru propriile
nregistrri;
organismele de radiodifuziune i de televiziune,
pentru propriile emisiuni i servicii de programe.
n sensul legii, la art.95 se stipuleaz c, prin artiti
interprei sau executani se nelege: actorii,
cntreii, muzicienii, dansatorii i alte persoane care
prezint, cnt, danseaz, recit, declam, joac,
interpreteaz, regizeaz, dirijeaz ori execut n orice
alt modalitate o oper literar sau artistic, un
spectacol de orice fel, inclusiv folcloric, de varieti,
de circ ori de marionete.
Prin Legea nr. 8/1996, ORDA este autoritate unic
de reglementare, eviden prin registre naionale,
supraveghere, autorizare, arbitraj i constatare
tehnico-tiinific n domeniul proteciei drepturilor
de autor i al celor conexe n Romnia.
2. Istoricul proteciei proprietii intelectuale n
Romnia
Exist mai multe motive care fac ca protecia
proprietii intelectuale s fie imperios necesar.
Protecia creaiei intelectuale prin norme juridice a
fost instituit ca urmare a imposibilitii autorului de
a proteja opera prin simpla posesie, fapt uor de
dovedit avnd n vedere c odat ce opera a fost pus
- 126 -
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
la dispoziia publicului, creatorul acesteia nu mai
poate exercita nici un fel de control asupra utilizrii
acesteia4.
Legea presei i publicaiilor din 13 aprilie 1862,
promulgat n timpul domnitorului Alexandru Ioan Cuza
este primul act normativ care a reglementat dreptul de
autor pe teritoriul rii noastre. Legea reglementa
aspecte care priveau dreptul de autor, respectiv
recunotea scriitorilor, compo-zitorilor i creatorilor de
opere literare i artistice dreptul de a beneficia de pe
urma creaiilor lor ca de o proprietate. Actul normativ
acorda protecie operelor pe timpul vieii autorilor i
reglementa transmiterea drepturilor pentru o perioad
de 10 ani de la data decesului autorului.
n domeniul dreptului de autor au fost adoptate
urmtoarele acte normative:
Legea presei i publicaiilor din 13 aprilie 1862
Legea proprietii literare i artistice din 28 iunie
1923, modificat prin Legea din 24 iunie 1946 i
prin Decretele din 14 ianuarie 1949, 16 februarie
1951, respectiv 13 noiembrie 1952
Decretul nr.321 din 27 iunie 1956, modificat prin
decretele nr.358 din 3 august 1957 i nr.1172 din
30 decembrie 1968
Legea privind dreptul de autor i drepturile conexe
nr.8 din 14 martie 1996, modificat i completat
de Legea nr.146 din 24 iulie 1997, Legea nr.285
din 23 iunie 2004, Ordonana de urgen nr.123
din 1 septembrie 2005, Ordonana de urgen
nr.190 din 21 noiembrie 2005, Legea nr.329 din
14 iulie 2006 i Legea nr.202/2010.
n ceea ce privete proprietatea industrial, aceasta
a fost reglementat de urmtoarele acte
normative5:
Primul proiect de lege asupra brevetelor de
invenie, propus de C. Steriade, ministrul
finanelor, n februarie 1860
Proiectul de lege asupra brevetelor de invenie,
propus de generalul Ioan Emil Florecu n
septembrie 1865
Legea asupra mrcilor de fabric i de comer din
aprilie 1879
Proiectul de lege asupra brevetelor de invenie,
publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr.73 din
29 martie 1880
Legea special referitoare la plugul de sap din 27
ianuarie 1900 invenie a autorului Ioan N. G. Danilescu
4
M. Pantea, Protecia penal a proprietii intelectuale n era
globalizrii, Editura Expert, Bucureti, 2008.
5
I. Georgescu, D. Georgescu, Managementul dreptului de
autor, Editura Sitech, Craiova, 2009, p.39.
Numrul 2/2011
Prima Lege asupra brevetelor de inveniune din
Romnia publicat n Monitorul Oficial nr.229 din
17 ianuarie 1906, Legea a fost sancionat prin
Decretul regal nr.102 din 13 ianuarie 1906
Anteproiectul de lege privind brevetele de
invenie din anul 1921
Decretele lege semnate de marealul Ion
Antonescu privind acordarea de brevete de
invenii, publicate n Monitorul Oficial din
perioada septembrie 1940-august 1944
Crearea unui cadru legal de protecie a mrcilor a
fost iniiat la 15 aprilie 1879, cnd a fost promulgat
prima lege asupra mrcilor de fabric i de comer. n
1998 a fost adoptat legea nr.84 privind mrcile de
fabric i indicaiile geografice i Hotrrea
Guvernului nr.833 din 19.11.1998 pentru aprobarea
Regulamentului de aplicare a Legii nr.84 din 1998
privind mrcile i indicaiile geografice6.
3. Proceduri i sanciuni privind proprietatea
intelectual
Titularii drepturilor recunoscute i protejate prin
Legea nr.8 din 1996 pot solicita instanelor de
judecat sau altor organisme competente, dup caz,
recunoaterea drepturilor lor i constatarea nclcrii
acestora i pot pretinde acordarea de despgubiri
pentru repararea prejudiciului cauzat. Aceleai
solicitri pot fi formulate n numele i pentru titularii
de drepturi de ctre organismele de gestiune, de ctre
asociaiile de combatere a pirateriei sau de ctre
persoanele autorizate s utilizeze drepturi protejate
prin prezenta lege, conform mandatului acordat n
acest sens. Cnd o aciune a fost pornit de titular,
persoanele autorizate s utilizeze drepturi protejate
prin prezenta lege pot s intervin n proces,
solicitnd repararea prejudiciului ce le-a fost cauzat.
La stabilirea despgubirilor instana de judecat
ia n considerare:
a) fie criterii cum ar fi consecinele economice
negative, n special ctigul nerealizat, beneficiile
realizate pe nedrept de fptuitor i, atunci cnd este
cazul, alte elemente n afara factorilor economici, cum
ar fi daunele morale cauzate titularului dreptului;
b) fie acordarea de despgubiri reprezentnd
triplul sumelor care ar fi fost legal datorate pentru tipul
de utilizare ce a fcut obiectul faptei ilicite, n cazul n
care nu se pot aplica criteriile menionate la lit. (a).
6
M. Pantea, autor articol Antrepriza criminal n domeniul
drepturilor de proprietate intelectual, publicat n Revista Romn
de Dreptul Proprietii Intelectuale, Anul VIII, nr. 3 (28) septembrie
2011, p.78.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
n cazul n care exist suspiciuni cu privire la
nclcarea unor drepturi recunoscute i protejate prin
prezenta lege, persoanele ndreptite pot cere
instanei de judecat sau altor organe competente
potrivit legii:
1. s dispun de ndat luarea unor msuri pentru
a preveni producerea iminent a unei pagube prin
nclcarea unui drept, prin interzicerea, cu titlu
provizoriu, ca nclcrile prezumate aduse acestui
drept s continue sau pentru a condiiona continuarea
lor de constituirea unor garanii destinate s asigure
despgubirea solicitantului; msurile provizorii de
interzicere vor fi impuse, dac este cazul, prin
obligarea la plat de amenzi civile potrivit dreptului
comun;
2. s dispun de ndat luarea unor msuri pentru
a asigura repararea pagubei; n acest scop instana
poate dispune luarea de msuri asiguratorii asupra
bunurilor mobile i imobile ale persoanei presupuse
a fi nclcat drepturile recunoscute de prezenta lege,
inclusiv blocarea conturilor sale bancare i a altor
bunuri. n acest scop, autoritile competente pot s
dispun comunicarea de documente bancare,
financiare sau comerciale ori accesul corespunztor
la informaiile pertinente;
3. s dispun ridicarea sau predarea ctre
autoritile competente a mrfurilor cu privire la care
exist suspiciuni privind nclcarea unui drept
prevzut de lege pentru a mpiedica introducerea
acestora n circuitul comercial.
Titularii de drepturi sau reprezentanii acestora
pot solicita instanei judectoreti, chiar i nainte de
introducerea unei aciuni pe fondul cauzei, luarea
unor msuri de asigurare a dovezilor sau de constatare
a unei stri de fapt, atunci cnd exist un risc de
nclcare a drepturilor prevzute de lege i dac exist
un risc de distrugere a elementelor de prob.
Constituie contravenie potrivit art.139 din Legea
nr.8 din 1996 i se sancioneaz cu amend de la
3.000 lei la 30.000 lei urmtoarele fapte7:
1. nclcarea prevederilor art.88 Utilizarea unei
opere care conine un portret necesit
consimmntul persoanei reprezentate n acest
portret. Autorul, proprietarul sau posesorul acesteia
nu are dreptul s o reproduc sau s o utilizeze fr
consim-mntul persoanei reprezentate sau al
succesorilor acesteia, timp de 20 de ani dup moartea
persoanei reprezentate i art. 89 Utilizarea unei
corespondene adresate unei persoane necesit
7
M. Pantea, Protecia penal a proprietii intelectuale n era
globalizrii, Editura Expert, Bucureti, 2008
- 127 -
Numrul 2/2011
consimmntul destina-tarului, iar dup moartea
acestuia, timp de 20 de ani, al succesorilor si, dac
persoana destinatar nu i-a exprimat o alt dorin.
2. nclcarea prevederilor art.107 alin (3)
Importatorii i fabricanii de suporturi i aparate,
prevzute la art. 34 alin. (2), sunt obligai s se nscrie
la Oficiul Romn pentru Drepturile de Autor, n
Registrul Naional al Copiei Private, i pot desfura
activitile respective de import sau de producie
numai dup obinerea de la Oficiul Romn pentru
Drepturile de Autor a certificatului de nregistrare.
Acest certificat se elibereaz de Oficiul Romn pentru
Drepturile de Autor, pe baza dovezilor privind obiectul
de activitate declarat legal i a Certificatului unic de
nregistrare la registrul comerului, n termen de 5 zile
de la depunerea acestora.
3. nerespectarea de ctre utilizatori a prevederilor
art. 130 lit. (h) s cear utilizatorilor sau
intermediarilor acestora comunicarea de informaii i
transmiterea documentelor necesare pentru
determinarea cuantumului remuneraiilor pe care le
colecteaz, precum i informaii privind operele
utilizate, cu indicarea titularilor de drepturi, n vederea
repartizrii acestora; utilizatorii sau intermediarii
acestora au obligaia s furnizeze, n format scris i
electronic, n termen de 10 zile de la solicitare,
informaiile i documentele solicitate, sub semntura
reprezentantului legal i tampilate
4. fixarea, fr autorizarea sau consim-mntul
titularului drepturilor recunoscute de lege, a
interpretrilor sau a execuiilor artistice ori a
programelor de radiodifuziune sau de televiziune.
La art. 1394 se precizeaz Constituie contravenie,
dac nu reprezint infraciune, i se sancioneaz cu
amend de la 10.000 lei la 50.000 lei i cu confiscarea
mrfurilor pirat sau a dispozitivelor pirat de control
al accesului fapta persoanelor juridice sau a
persoanelor fizice autorizate de a permite accesul n
spaiile, la echipamentele, la mijloacele de transport,
la bunurile sau la serviciile proprii, n vederea
svririi de ctre o alt persoan a unei contravenii radiodifuzeaz ori comunic public sau pune la
sau infraciuni prevzute de lege.
Potrivit art. 139 6 constituie infraciuni i se
pedepsesc cu nchisoare de la 2 al 5 ani sau cu amenda
urmtoarele fapte:
a) realizarea, n scopul distribuirii, fr a se urmri
direct sau indirect un avantaj material, cu orice
mijloace i n orice mod, de mrfuri-pirat;
b) plasarea mrfurilor-pirat sub un regim vamal
definitiv de import sau de export, sub un regim vamal
suspensiv ori n zone libere;
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
c) orice alt modalitate de introducere a
mrfurilor-pirat pe piaa intern.
d) constituie infraciune i se pedepsete cu
nchisoare de la 1 la 5 ani sau cu amend oferirea,
distribuirea, deinerea ori depozitarea sau transportul,
n scopul distribuirii de mrfuri-pirat, precum i
deinerea acestora n scopul utilizrii prin comunicare
public la punctele de lucru ale persoanelor juridice.
Constituie infraciuni i se pedepsesc cu
nchisoare de la o luna la 2 ani sau cu amend
urmtoarele fapte comise fr autorizarea sau
consimmntul titularului drepturilor recunoscute de
lege, respectiv:
reproducerea operelor sau a produselor
purttoare de drepturi conexe;
distribuirea, nchirierea sau importul pe piaa
intern a operelor ori a produselor purttoare de
drepturi conexe, altele dect mrfurile-pirat;
comunicarea public a operelor sau a
produselor purttoare de drepturi conexe;
radiodifuzarea operelor sau a produselor
purttoare de drepturi conexe;
retransmiterea prin cablu a operelor sau a
produselor purttoare de drepturi conexe;
realizarea de opere derivate;
fixarea, n scop comercial, a interpretrilor sau
a execuiilor artistice ori a programelor de
radiodifuziune sau de televiziune;
Constituie infraciune i se pedepsete cu
nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu amend fapta
persoanei care, fr a avea consimmntul titularilor
de drepturi i tiind sau trebuind s tie c astfel
permite, faciliteaz, provoac sau ascunde o nclcare
a unui drept prevzut n prezenta lege:
a) nltur n scop comercial, de pe opere sau de
pe alte produse protejate, ori modific pe acestea
orice informaie sub form electronic privind regimul
drepturilor de autor sau al drepturilor conexe
aplicabil;
b) distribuie, import n scopul distri-buirii,
dispoziie publicului, astfel nct s poat fi accesate,
n orice loc i n orice moment, alese n mod individual,
fr drept, prin intermediul tehnicii digitale, opere sau
alte produse protejate, pentru care informaiile
existente sub form electronic, privind regimul
drepturilor de autor sau al drepturilor conexe, au fost
nlturate ori modificate fr autorizaie.
Constatarea infraciunilor prevzute n Legea
nr.8/1996 privind dreptul de autor i drepturile
conexe se face de ctre structurile specializate ale
- 128 -
Numrul 2/2011
Inspectoratului General al Poliiei Romne (prin
structura de specialitate Direcia de Investigare a
Fraudelor) i Inspectoratului General al Poliiei de
Frontier.
4. Contabilitatea drepturilor de proprietate
intelectual din perspectiva standardelor
intenionale i a reglementrilor naionale
IAS 38 precizeaz c preul pe care o entitate l
pltete pentru a dobndi separat o imobilizare
necorporal va reflecta ateptrile privind
probabilitatea ca beneficiile economice viitoare ale
imobilizrii s revin entitii. Criteriul de
recunoatere este ntotdeauna considerat ca fiind
ndeplinit de ctre imobilizrile necorporale
dobndite separat. De asemenea, costul unei
imobilizri necorporale dobndite separat poate fi n
general evaluat n mod fiabil. Costul cuprinde preul
de achiziie, la care se adaug toate cheltuielile direct
atribuibile activului achiziionat, respectiv cheltuieli
salariale pentru punerea activului n stare de
funcionare, comisioane profesionale, cheltuieli
2051
Concesiuni, brevete, licene, mrci
comerciale i alte drepturi i valori
similare achiziionate
Standardul general de practic n evaluare GN4,
ediia revizuit 2005 menioneaz faptul c
proprietatea intelectual reprezint acea categorie de
active necorporale rezultate din drepturile de
proprietate intelectual, cu referire la obiecte de
proprietate intelectual sau industrial, cum sunt:
1. brevetele de invenie denumite i
patente
2. mrcile
3. modelele i desenele industriale
4. topografia circuitelor integrate
5. drepturile de autor i drepturile conexe
6. secretele comerciale
Primele 4 categorii mai sunt denumite i obiecte
de proprietate industrial, iar protecia lor se face
conform legilor n vigoare, prin depunerea unui
dosar(depozit naional reglementat) la OSIM8, iar cea
de-a cincia categorie, drepturile de autor, constituie,
mpreun cu primele patru menionate anterior i cu
secretele comerciale, obiecte de proprietate
intelectual. Protecia drepturilor de autor, conform
8
O.S.I.M Oficiul de Stat pentru Invenii i Mrci
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
pentru testare. Nu se includ cheltuielile de publicitate,
cheltuielile generale ca i pierderile din exploatare
iniiale
Aplicaia nr.1
Societatea ALFA a cumprat de la un titular de
brevet de invenie din alt ar, un brevet de invenie
pentru un produs nou, cu preul de 10.000 lei.
Vnztorul brevetului a aplicat un rabat de 5% asupra
preului de vnzare al brevetului de invenie. Taxa
vamal pentru importul brevetului a fost de 1.000 lei.
Cheltuielile efectuate pentru analiza acestui brevet
au fost de 600 lei.
Costul la care brevetul va fi contabilizat la
nregistrarea iniial n bilan va fi:
10.000 (10.000*5%) + 1.000 +600 = 11.100 lei
Reflectarea n contabilitatea financiar
romneasc, conform OMFP 3055/2009 pentru
aprobarea
Reglementrile contabile conforme cu directivele
europene, a intrrii imobilizrilor necorporale prin
achiziionare de la furnizori presupune demersul
urmtor:
404 11.100 lei
= Furnizori de
imobilizri
legii drepturilor de autor, este implicit, fiind
recunoscut odat cu apariia operei scrise, vorbite,
video, nregistrate, pictate, sculptate, sub forma de
discursuri, reprezentaii, prelegeri etc., cu un termen
de protecie de 70 de ani dup decesul autorului.
Instituia abilitat n Romnia s ndeplineasc rolul
de respectare a legii drepturilor de autor este
O.R.D.A.9. Secretele comerciale sunt protejate prin
politici de firm i n unele cazuri(cnd aceasta se
transform n informaii clasificate i devin secret de
stat) sunt protejate n conformitate cu legile specifice
n vigoare.
Clasificarea contabil a activelor necorporale
Standardele internaionale de contabilitate IAS
38 10, din cadrul standardelor interna-ionale de
raportare financiar IFRS, grupeaz activele
necorporale pe clase separate, cum sunt:
9
O.R.D.A. Oficiul Romn pentru Drepturi de Autor
10
Epstein B., Mirya Abbas Ali, Willey. IFRS 2005 Interpretarea
i aplicarea Standardelor Internaionale de Contabilitate i
Raportare Financiar, Editura BMP Publishing House,
Bucureti,pp.278
- 129 -
Numrul 2/2011
nume de firm
embleme i titluri de carte
software(programe de calculator)
licene i francize
drepturi de autor, drepturi rezultate din
brevetele de invenii, deinerea de mrci, alte
drepturi de proprietate industrial, drepturi de
servicii i exploatare
reete, formule, modele, desene i prototipuri
active necorporale n curs de dezvoltare.
Clasificarea imobilizrilor necorporale conform
OMFP 3055/2009 pentru aprobarea reglementrilor
contabile conforme cu directivele europene
Imobilizrile necorporale sunt structurate
conform OMFP 3055/200911, astfel:
201. Cheltuieli de constituire
203. Cheltuieli de dezvoltare
205. Concesiuni, brevete, licene, mrci
comerciale, drepturi i active similare
2071. Fond comercial pozitiv
2075. Fond comercial negativ
208. Alte imobilizri necorporale
Din clasificrile de mai sus se constat faptul c
n contabilitatea romneasc imobilizrile necor-
porale sunt grupate astfel nct informaiile
prezentate n situaiile financiare s fie imposibil de
obinut de utilizatorii acestora. Conform OMFP 3055/
2009 li se furnizeaz societilor un model de note
explicative la bilan, fapt ce determin imposibilitatea
acestora de a fi creative n prezentarea patrimoniului
i a avuiei acestora. Faptul c n contul 205 sunt
incluse toate componentele proprietii intelectuale
ne determin s concluzionm c legiuitorul a omis
sau nu vrea ca acestea s fie prezentate astfel nct
oricine s neleag ce se ntmpl n gospodria activitate toate codurile CAEN existente.
fiecruia. Practic n notele explicative ar trebui s
avem urmtoarele informaii:
Denumirea
Modul de dobndire
Protecia legal i durata acesteia, cu
recizarea certificatului eliberat de OSIM
Durata de via a imobilizrii
11
Ordinul 3055/2009 pentru aprobarea Reglementrilor
contabile conforme cu directivele europene
- 130 -
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Metoda de amortizare
Durata de amortizare
Fundamentarea duratei de amortizare
mai mare de 5 ani
Valoarea just a imobilizrii la data
bilanului
Informaiile de mai sus ar permite oricui s
constate dac societatea este creativ, dac investete
n marca sa, dac a brevetat un produs nou, dac a
descoperit o formul ce ar putea fi valorificat n
viitor12.
Gruparea imobilizrilor necorporale astfel nu
permite evaluatorului s identifice individual activele
ce fac parte din proprietatea intelectual, iar diferena
dintre activul net contabil si activul net contabil corijat
ar putea fi considerat eronat ca fond comercial.
Totodat precizm faptul c n standardele de
contabilitate internaional cheltuielile de constituire
ale societilor comerciale nu sunt incluse n categoria
activelor necorporale. Unii specialiti n domeniu
consider corect includerea acestora n clasa
imobilizrilor necorporale susinnd c reprezint
numele societii, dar de fapt n cheltuieli de
constituire societile nregistreaz cheltuielile de
nfiinare ale societii, respectiv rezervare nume
ONRC, onorariu avocat, taxe obligatorii ONRC. Numele
capt practic valoare n momentul n care este
nregistrat la OSIM i este asociat cu un brand. Avnd
n vedere cele prezentate ne punem ntrebarea Este
corect contabilizarea cheltuielilor de constituire n
clasa 201 ? Nu ar fi mai corect ca acestea s fie
evideniate n contul 471 cheltuieli n avans i
acestea s fie repartizate eventual pe 5 ani, dei i
termenul de 5 ani este un termen mult prea ndelungat
pentru o valoare a acestora ce nu depete 1.500
lei, chiar dac o societate i trece n obiectul de
Avnd n vedere cele de mai sus ne ntrebm dac
situaiile financiare furnizeaz informaii corecte i
reflect o imagine fidel i complet a patrimoniului
aa cum prevede Legea contabilitii.
Conform prevederilor Legii contabilitii nr.82/
1991 actualizat, la art.41 se prevede: constituie
contravenii urmtoarele fapte, dac nu sunt svrite
n astfel de condiii nct, potrivit legii, s fie
considerate infraciuni: deinerea, cu orice titlu, de
12
M. Pantea, articol Evaziunea fiscal i contrabanda n
domeniul proprietii intelectuale, Revista de Investigare a
Criminalitii, Anul I, Nr.1, Editura Sitech, Craiova, 2008.
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

bunuri materiale, titluri de valoare, numerar i alte Concluzii:

drepturi i obligaii, precum i efectuarea de
operaiuni economice, fr s fie nregistrate n
contabilitate; fapt ce se sancioneaz potrivit art.42
alin.(1) cu amend de la 1.000 lei la 10.000 lei, la
art.43 din acelai act normativ se prevede: efectuarea
cu tiin de nregistrri inexacte, precum i omisiunea
cu tiin a nregistrrilor n contabilitate, avnd drept
consecin denaturarea veniturilor, cheltuielilor,
rezultatelor financiare, precum i a elementelor de
activ i de pasiv ce se reflect n bilan, constituie
infraciunea de fals intelectual i se pedepsete
conform legii.
Din punct de vedere juridic, considerm c
problema drepturilor de proprietate intelectual este
bine reglementat avnd n vedere prevederile
legislative i sanciunile prevzute de actele
normative n vigoare. n ceea ce privete
contabilizarea acestora, lucrurile sunt departe de a fi
reglementate. Prin urmare, ar fi necesar o clasificare
mai amnunit a acestora sau impunerea unui model
de note explicative la situaiile financiare care s
conin toate informaiile pe care un potenial
investitor le-ar putea utiliza sau l-ar ajuta n
fundamentarea deciziilor.

Bibliografie:

C. R. Romian, Protecia penal a proprietii intelectuale, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2006.

I. Georgescu, D. Georgescu, Managementul dreptului de autor, Editura Sitech, Craiova, 2009
Legea nr 8/1996 privind dreptul de autor i drepturile conexe cu modificrile i completrile n vigoare
pn la 01.12.2011.
Legea nr. 82/1991 a contabilitii, republicat, cu completrile i modificrile n vigoare pn la 01.12.2011.
I. Lucaci, G. Meleca, Dreptul de proprietate intelectual, Editura Ministerului de Interne, Bucureti, 2001.
M. Pantea, Protecia proprietii intelectuale n era globalizrii, Editura Expert, Bucureti, 2008.
M. Pantea, articol Antrepriza criminal n domeniul drepturilor de proprietate intelectual, publicat n
Revista Romn de Dreptul Proprietii Intelectuale, Anul VIII, nr. 3 (28) septembrie 2011, p.78-90.
M. Pantea, articol Evaziunea fiscal i contrabanda n domeniul proprietii intelectuale, Revista de
Investigare a Criminalitii, Anul I, Nr.1, Editura Sitech, Craiova, 2008.
M. Pantea, articol Protecia juridic a drepturilor omului. Protecia creaiilor intelectuale n contextul
globalizrii, Revista de Studii i Cercetri privind Afacerile Interne, Nr.3, Editura Cermaprint, Bucureti,
2009.
Ordinul Ministrului Finanelor Publice nr. 3055/2009 pentru aprobarea Reglementrilor contabile conforme
cu directivele europene cu modificrile i completrile n vigoare pn la 01.12.2011.
R. Prvu, L. Oprea, M. Dinescu, Introducere n proprietatea intelectual, Editura Rosetti, Bucureti, 2001.
Standardele Internaionale de Raportare Financiar IFRS 2009, Editura CECCAR, Bucureti, 2009.

- 131 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ANGAJAREA RSPUNDERII CIVILE A ASIGURTORULUI N PROCESUL PENAL

Drd. Doina PREOTU

Av. Ctlin PREOTU
Membru n Baroul Bucureti

Insurance is based on the principle of mutuality according to which each insured contributes to
the insurance fund covering damages of insured parties. In exchange for a relatively small amount of
money, insured parties are guarateed protection against risks, and the insurer manages this fund.
The aim of insurance is financial protection, respectively, restoring the insured in their pre-hazard
patrimony. This paper draws attention to the pro and con arguments related to civil liability of the
insured party in the criminal trial.

Keywords: insurance, insurance company, civil liability, criminal proceedings, criminal Procedure.

n asigurrile de rspundere civil spre deosebire
de celelalte asigurri (de bunuri i persoane) pe ling
asigurtor i asigurat dac se produce riscul acoperit
prin asigurare, mai intervine i o a treia persoan -
terul pgubit. Rspunderea asigurtorilor reprezint
un caz de rspundere civil delictual indirecta cu cea
mai mare aplicare n practic.
Rspunderea asigurtorilor este indirect n
relaia cu pgubitul. Reglementarea acestei forme de
rspundere a fost fcut n interesul victimei, pentru
protejarea ct mai sigur a intereselor acesteia.
Asigurrile de rspundere civil au ca obiect
acoperirea prejudiciului produs de asigurat unor tere
persoane, n condiiile n care asiguratul este
rspunztor n mod legal.
Rspunderea legal poate aprea astfel, numai n
urma producerii unor prejudicii sancionate de lege,
denumite riscuri asigurate.
Asigurarea de rspundere civil legal, acoper
compensarea i costurile pe care asiguratul trebuie
s le plteasc n favoarea unei alte pri, pentru fie asigurat1.
daunele suferite de partea respectiv din cauza
asiguratului. Prin aceasta asigurare sunt protejate
bunurile i afacerile persoanelor fizice sau juridice i
sunt oferite sumele necesare compensrii materiale
pentru prejudiciile suferite de o ter persoan,
necunoscut n momentul ncheierii poliei de
asigurare, astfel nct persoana prejudiciat, terul,
va fi despgubit iar asiguratul i poate pstra
bugetul neatins, cu condiia respectrii contractului
de asigurare i a plii primei solicitate de asigurator.
Obiectul asigurrii de rspundere l prezint:
prejudiciile de care asiguratul rspunde n baza legii
fa de tere persoane (pentru care trebuie s
plteasc sume cu titlul de dezdunare i cheltuieli
de judecat) i cheltuielile efectuate de asigurat n
procesul civil.
Art.24 alin.(3) din Codul de procedur penal
instituie ca persoan responsabil civilmente,
persoana chemat n procesul penal s rspund,
potrivit legii civile, pentru pagubele provocate prin
fapta nvinuitului sau inculpatului.
Potrivit contractului de asigurare, asigurtorul
rspunde pentru pagubele provocate prin fapta
nvinuitului sau inculpatului vinovat de producerea
accidentului , obligndu-se s despgubeasc
persoanele prejudiciate. Este indiferent dac ntre
persoana nvinuitului sau a inculpatului i cea a
asiguratului exist identitate, vinovat de producerea
accidentului putnd fi i o alt persoan, ter fa de
contractul de asigurare. Aceasta deoarece rspun-
derea asigurtorului este angajat de un contract
intuitu rei, iar nu intuitu personae, condiia esenial
fiind aceea ca autovehiculul implicat n accident s
Rspunderea pentru pagubele provocate prin
fapta nvinuitului/inculpatului (altuia) nu se reduce
la rspunderea civil pentru fapta altuia, aa cum a
fost aceasta identificat cu rspunderea civil
delictual. n realitate, rspunderea instituit de art.24
alin.(3) din Codul de procedur penal cuprinde i
rspunderea contractual, i aceasta din urm fiind o
rspundere potrivit legii civile, ca i cea delictual.
Art.24 alin.(3) din Codul de procedur penal nu se
refer la rspunderea pentru fapta altuia, ci la
1
Art.51 alin.1 din Legea nr.136/1995 privind asigurrile i
reasigurrile din Romnia

- 133 -
Numrul 2/2011
rspunderea pentru prejudiciul produs prin fapta
altuia. Or, tocmai aceasta este i poziia asigurtorului
i pe care art.49 din Legea nr.136/19952 privind
asigurrile i reasigurrile din Romnia, o consfinete
expres.
Unele instane au considerat c, n cazul asigurrii
obligatorii de rspundere civil pentru pagube
produse prin accidente de autovehicule, asigurtorul
are calitatea de parte responsabil civilmente n
cadrul procesului penal. n argumentarea acestui
punct de vedere s-au invocat prevederile Codului de
procedur penal, care nu condiioneaz calitatea de
parte responsabil civilmente din Codul civil, ci doar
pretind ca persoana chemat n procesul penal ca
parte responsabil civilmente s rspund, conform
legii civile, pentru pagubele produse prin fapta
inculpatului. S-a subliniat n justificarea acestei opinii
c rspunderea civil pentru fapta altuia opereaz nu
numai n cazurile cnd exist o culp a persoanei
chemate s rspund ntr-un astfel de caz, ci ea trebuie
admis i n alte situaii, stabilite expres de lege, cum
este i aceea la care se refer art. 54 alin. 4 din Legea
nr. 136/1995, cu modificrile ulterioare, cnd citarea
n proces a asigurtorului este obligatorie. S-a mai
nvederat c nici nu ar fi n spiritul principiilor
contradictorialitii i egalitii ntre pri ca o civil, ca urmare a pagubelor produse prin accidente
persoan chemat s rspund pentru fapta altuia s
nu-i poat formula aprri n legtur cu calitatea valabilitatea contractului de asigurare prin plata
de asigurtor, cu ntinderea rspunderii asiguratului
i a rspunderii acestuia, precum i cu privire la
celelalte aspecte specifice rspunderii pentru altul.
Or, s-a motivat, toate aceste cerine de echitate nu ar
putea fi garantate dect prin atribuirea calitii de
parte responsabil civilmente asigurtorului pe ntreg
parcursul procesului penal. Alte instane s-au
pronunat n sensul c, n procesul penal, societatea
de asigurare ar avea doar calitatea de garant al plii
despgubirilor. n acest sens s-a invocat argumentul
c societatea de asigurare nu poate fi chemat, aa
cum se prevede prin art. 24 alin. 3 din Codul de
procedur penal, s rspund, potrivit legii civile,
pentru pagubele produse prin fapta inculpatului, ci
n baza contractului ncheiat ntre ea i asigurat. S-a
motivat c, neputndu-i-se imputa nici una dintre
culpele delictuale prevzute n art. 1000 alin. 1 i 3
2
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei , partea I, cu
modificrile i completrile aduse de ctre Ordonana nr. 27 din
22 august 1997 abrogat de Legea nr. 32 din 3 aprilie 2000; Legea
nr. 172 din 14 mai 2004; Ordonana de Urgen nr. 61 din 23 iunie
2005; Legea nr. 283 din 5 octombrie 2005; Legea nr. 113 din 4
mai 2006; Legea nr. 172 din 16 mai 2006; Legea nr. 180 din 12
iunie 2007; Legea nr. 304 din 13 noiembrie 2007 i Legea nr. 71
din 3 iunie 2011.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
din Codul civil, nu exist temei ca societatea de
asigurare s fie citat n procesul penal ca parte
responsabil civilmente, deoarece nu sunt ntrunite
cerinele reglementate prin art.16 i art.24 alin.(3) din
Codul de procedur penal.
S-a mai scos n eviden c, din moment ce
obligaia de citare a societii de asigurare este
determinat numai de existena contractului de
asigurare, pe baza cruia ea doar garanteaz limitat
acoperirea despgubirilor, participarea sa n procesul
penal nu poate fi dect n calitate de garant al plii
acestora. Alte instane s-au pronunat n sensul c
societile de asigurare trebuie citate n procesul
penal numai n calitate de asigurtor, deoarece
raporturile juridice dintre aceste societi i asigurat
au la baz o solidaritate tacit, stabilit prin convenie,
care d dreptul persoanelor pgubite prin producerea
accidentelor s pretind, despgubiri att celor
rspunztori de producerea acestora, ct i direct
asigurtorului de rspundere civil. ntr-adevr, prin
art. 48 alin. 1 din Legea nr. 136/1995, cu modificrile
ulterioare, se prevede c persoanele fizice sau
juridice care au n proprietate autovehicule supuse
nmatriculrii n Romnia, precum i tramvaie sunt
obligate s le asigure pentru cazurile de rspundere
de autovehicule pe teritoriul Romniei, i s menin
primelor de asigurare, iar potrivit art.481 alin.(2) din
aceeai lege, contractul de asigurare atest existena
asigurrii de rspundere civil pentru pagube produse
terilor prin accidente de autovehicule. Aceste
dispoziii legale, menite s asigure posibilitatea
desdunrii victimelor accidentelor de circulaie,
impun obligativitatea ncheierii i meninerii
valabilitii contractelor de asigurare, n scopul
eliberrii persoanelor fizice i juridice de riscurile de
a acoperi pagubele produse prin folosirea
autovehiculelor pe care le au n proprietate.
n acest cadru s-a stabilit, c drepturile
persoanelor pgubite prin producerea accidentelor de
autovehicule se pot exercita i direct mpotriva
asigurtorului de rspundere civil, n limitele
obligaiei acestuia, stabilit n prezentul capitol, cu
citarea obligatorie a celui rspunztor de producerea
pagubei. Din coroborarea acestei reglementri cu
dispoziia art.54 din aceeai lege, potrivit creia, n
cazul stabilirii despgubirii prin hotrre
judectoreasc definitiv i irevocabil, asiguraii sunt
obligai s se apere n proces, iar citarea n proces a
asigurtorului este obligatorie, rezult nendoielnica
voin a legiuitorului de a limita poziia procesual a
- 134 -
Numrul 2/2011
societii de asigurare la calitatea sa de asigurtor,
care i ofer suficiente posibiliti de aprare att n
nume propriu, ct i prin subrogare n drepturile
asiguratului. Este de observat totodat c din nici o
prevedere a legii menionate nu rezult c societatea
de asigurare ar avea o alt calitate procesual dect
aceea de asigurtor, aa cum este ea denumit
repetat n cuprinsul legii, dup cum nici dispoziiile
din Codul de procedur penal, coroborate cu cele ale
Codului civil, nu impun s se considere c, n
asemenea situaii, societatea de asigurare ar avea
calitatea de parte responsabil civilmente. Caracterul
limitat, derivat din contract, al obligaiei asumate de
societatea de asigurare exclude asimilarea poziiei
sale, determinat de aplicarea dispoziiilor art.54 din
Legea nr.136/1995, cu modificrile ulterioare, cu
calitatea de parte responsabil civilmente sau de
garant, ct timp nici o prevedere legal nu permite o
astfel de interpretare3. n aceast privin, precizarea
din art.24 alin.(3) din Codul de procedur penal, n
sensul c persoana chemat n procesul penal s
rspund, potrivit legii civile, pentru pagubele
provocate prin fapta nvinuitului sau inculpatului, se
numete parte responsabil civilmente, impune
referirea, n mod obligatoriu, la dispoziiile art. 1000
alin. 1 i 3 din Codul civil, care reglementeaz o atare
rspundere. Or, natura juridic a obligaiei pe care i-
o asum societatea de asigurare prin ncheierea
contractului de asigurare cu asiguratul este total
diferit de rspunderea pentru fapta altuia,
reglementat prin art. 1000 alin. 1 din Codul civil,
precum i de rspunderea comitenilor, pentru
prejudiciul cauzat de prepuii lor, la care se refer alin.
3 al aceluiai articol. Pe de alt parte, nici nu se poate
considera c rspunderea civil a asigurtorului
pentru prejudiciul cauzat de asigurat a fost
reglementat prin dispoziie special a legii civile,
deoarece, aa cum s-a artat, prin Legea nr.136/1995
s-a prevzut obligativitatea citrii societii de
asigurare n calitate de asigurtor de rspundere
3
Art. 54. - Despgubirea se stabilete i se efectueaz conform
art. 43 i 49, iar n cazul stabilirii despgubirii prin hotrre
judectoreasc, drepturile persoanelor pgubite prin accidente
produse de vehicule aflate n proprietatea persoanelor asigurate
n Romnia se exercit mpotriva asigurtorului de rspundere
civil, n limitele obligaiei acestuia, stabilit n prezentul capitol,
cu citarea obligatorie a persoanei/persoanelor rspunztoare de
producerea accidentului n calitate de intervenieni forai.
Drepturile persoanelor pgubite prin accidente produse pe
teritoriul Romniei de vehicule aflate n proprietatea persoanelor
asigurate n strintate se exercit mpotriva asigurtorului prin
reprezentanele de despgubiri sau prin Biroul Asigurtorilor de
Vehicule din Romnia, dup caz, dac sunt ndeplinite condiiile
prevzute la art. 48 alin. 2.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
civil, fr a se face trimitere la vreo dispoziie care
s permit s i se atribuie calitatea de parte
responsabil civilmente sau de garant. Aa fiind, din
analiza dispoziiilor legale i a principiilor de drept la
care s-a fcut referire rezult c, n cazul producerii
unui accident de circulaie, avnd ca urmare cauzarea
unui prejudiciu, pentru care s-a ncheiat contract de
asigurare obligatorie de rspundere civil, coexist
rspunderea civil delictual, bazat pe art. 998 din
Codul civil, a celui care, prin fapta sa, a cauzat efectele
pgubitoare, cu rspunderea contractual a asigur-
torului, ntemeiat pe contractul de asigurare ncheiat
n condiiile reglementate prin Legea nr. 136/19954.
Asigurarea de Rspundere Civil Auto -
Cunoscut sub numele de RCA, reprezint una din
puinele tipuri de asigurri a cror ncheiere este
obligatorie n Romnia. Toate persoanele fizice sau
juridice, deintoare de autovehicule supuse
nmatriculrii, sunt obligate s le asigure pentru
cazurile de rspundere civil ca urmare a pagubelor
produse prin accidente de autovehicule pe teritoriul
Romniei. Fcnd abstracie de faptul c este
obligatorie, i vom vedea motivele obligativitii, este
o asigurare foarte util i cu un raport foarte bun
referitor la primele pltite i limitele despgubirii.
n conformitate cu prevederile art.49 din Legea
nr. 136/1995 privind asigurrile i reasigurrile n
Romnia, asigurtorii care practic asigurarea
obligatorie de rspundere civil a vehiculelor pe
teritoriul Romniei acord despgubiri pentru
prejudiciile produse prin accidente de vehicule, de
care asiguraii rspund delictual fa de tere
persoane. Nu intra sub incidena asigurrii
rspunderea decurgnd din executarea unui contract
de transport de bunuri efectuat cu titlu oneros.
Contractul de asigurare obligatorie de rspundere
civil pentru prejudicii produse prin accidente de
vehicule acoper rspunderea civil delictual a
proprietarului sau a utilizatorului unui vehicul pentru
prejudiciile produse unei tere pri prin intermediul
vehiculului. Condiiile contractuale pentru asigurarea
obligatorie RCA sunt reglementate de prevederile
Legii nr. 136/1995, cu modificrile i completrile
ulterioare, i de Normele Comisiei de Supraveghere a
Asigurrilor5.
Asigurtorul acord despgubiri pentru
prejudiciile de care asiguraii rspund, n baza legii,
fa de tere persoane pgubite prin accidente de
4
Decizia nr.1/28 martie 2005, a naltei Curi de Casaie i
Justiie Seciile Unite
5
M. Pantea, Investigarea criminalitii economico-
financiare , Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.
- 135 -
Numrul 2/2011
autovehicule, precum i pentru cheltuielile fcute de
asigurai n procesul civil. Despgubirile se acord
indiferent de locul n care au fost produse accidentele
de autovehicule, att n timpul mersului, ct i n
timpul staionrii. Despgubirile se pltesc i pentru
pagubele produse de existena sau funcionarea
instalaiilor montate pe autove-hicule, precum i
pentru pagubele produse de remorci ori atae.
Despgubirile se acord pentru sumele pe care
asiguratul este obligat s le plteasc cu titlu de
despgubire i cheltuieli de judecat persoanelor
pgubite prin vtmare corporal sau deces, precum
i prin avarierea sau distrugerea de bunuri. n caz de
vtmare corporal sau deces, desp-gubirile se
acord pentru persoanele aflate n afara
autovehiculului care a produs accidentul, iar pentru
persoanele aflate n acel auto-vehicul, numai dac
acestea nu erau transportate n baza unui raport
contractual existent cu deintorul autovehiculului
respectiv. Pentru avarierea sau distrugerea bunurilor,
despgubirile se acord pentru bunurile aflate n afara
autovehiculului care a produs accidentul, iar pentru
bunurile aflate n acel autovehicul, numai dac
acestea nu erau transportate n baza unui raport
contractual existent cu deintorul autovehiculului
respec-tiv, precum i dac nu aparineau deintorului
ori conductorului autovehiculului, rspunz-tor de
producerea accidentului. n caz de vtmare corporal
sau deces al unei persoane ori de avariere sau
distrugere de bunuri, se acord despgubiri dac
autovehiculul care a produs accidentul este identificat
i asigurat, chiar dac autorul accidentului a rmas
neidentificat.
Asigurarea de rspundere civil pentru prejudiciile
produse prin accidente de autovehicule (denumit n
continuare asigurare de rspundere civil auto sau RCA)
este, potrivit art.4 din Legea nr.136/1995, o asigurare
obligatorie6. Expresia acestui caracter obligatoriu o
reprezint faptul c persoanele fizice sau juridice care
au n proprietate vehicule supuse nmatriculrii/
nregistrrii n Romnia, precum i tramvaie au obligaia
legal (art.48 alin.1 din legea menionat) s ncheie o
astfel de asigurare, ct i faptul c n asigurarea
obligatorie raporturile dintre asigurat i asigurtor,
6
Lect. Univ. dr. Marius Pantea, Drd. Doina Preotu, Curs pentru
Calificarea profesional a persoanelor care doresc s lucreze n
domeniul asigurrilor, intitulat Legislaie protecia
consumatorului i protecia mediului, Proiect cofinanat din
Fondul Social European prin Programul Operaional Sectorial
Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, Program naional de
formare profesional a specialitilor i intermediarilor din
asigurri, Editura Fundaia Institutul de Management n Asigurri,
Bucureti, 2011.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
drepturile i obligaiile fiecrei pri sunt stabilite prin
lege (art.3). Prin urmare, asigurarea de rspundere civil
auto este un contract forat prin care asigurtorul se
oblig, corelativ ncasrii primelor de asigurare, s
acorde despgubiri pentru prejudiciile de care
asiguraii rspund fa de tere persoane pgubite prin
accidente de vehicule (prejudicii ale bunurilor,
integritii corporale sau vieii unor tere persoane -
art.49 i art.50 din Legea nr.136/1995). Mai mult,
despgubirea se pltete de ctre asigurtor chiar i
atunci cnd accidentul este produs de o alt persoan
dect asiguratul, necesar fiind implicarea n accident
a autovehiculului asigurat, nu i a persoanei asigurate
(art.51 alin.1). Acestea sunt condiiile cumulative pe
care legea (art.49-52) le instituie pentru angajarea
rspunderii asigurtorului i la care se adaug condiiile
suplimentare stabilite prin Norme ale Comisiei de
Supraveghere a Asigurrilor (art.53). Unele dintre
acestea vizeaz, de pild nivelul despgubirilor (art.24
din Norma Comisiei de Supraveghere a Asigurrilor).
Limitele de despgubire stabilite de ctre
Comisia de Supraveghere a Asigurrilor sunt:
1. Pentru accidente produse n anul 2011, limita
de despgubire pentru aceste riscuri se stabilete la
un nivel de 750.000 euro, echivalent n lei la cursul de
schimb al pieei valutare la data producerii
accidentului, comunicat de Banca Naional a Romniei.
2. Pentru accidente produse n anul 2012, limita
de despgubire pentru aceste riscuri se stabilete la
un nivel de 1.000.000 euro, echivalent n lei la cursul
de schimb al pieei valutare la data producerii
accidentului, comunicat de Banca Naional a Romniei;
3. Pentru vtmri corporale i decese, inclusiv
pentru prejudicii fr caracter patrimonial produse n
unul i acelai accident, indiferent de numrul
persoanelor prejudiciate, limita de despgubire se
stabilete, pentru accidente produse n anul 2011, la
un nivel de 3.500.000 euro, echivalent n lei la cursul
de schimb al pieei valutare la data producerii
accidentului, comunicat de Banca Naional a Romniei.
4. Pentru accidente produse n anul 2012, limita
de despgubire pentru aceste riscuri se stabilete la
un nivel de 5.000.000 euro, echivalent n lei la cursul
de schimb al pieei valutare la data producerii
accidentului, comunicat de Banca Naional a
Romniei7.
7
Norma Comisiei de Supraveghere a Asigurrilor din 17/05/
2010 publicat in Monitorul Oficial, Partea I nr. 344 din 25/05/2010.
Intrat n vigoare la data de 25/05/2010 privind asigurarea
obligatorie de rspundere civil pentru prejudicii produse prin
accidente de vehicule.
- 136 -
Numrul 2/2011
n cazul n care n unul i acelai eveniment au
fost prejudiciate mai multe persoane i valoarea total
a prejudiciilor depete limitele de despgubire
specificate n polia RCA, despgubirea va fi stabilit
n funcie de cota-parte din valoarea prejudiciului ce
revine fiecrei persoane ndreptite la despgubire
pentru prejudiciile suferite n acelai accident.
Asigurtorul RCA are obligaia de a despgubi partea
prejudiciat pentru prejudiciile suferite n urma
accidentului produs prin intermediul vehiculului
asigurat, potrivit preteniilor formulate n cererea de
despgubire, dovedite prin orice mijloc de prob. Fr
a se depi limitele de despgubire prevzute n
contractul de asigurare RCA, n condiiile n care
evenimentul asigurat s-a produs n perioada de
valabilitate a poliei de asigurare RCA, se acord
despgubiri, n form bneasc, pentru:
vtmri corporale sau deces, inclusiv pentru
prejudicii fr caracter patrimonial;
pagube materiale;
pagube consecin a lipsei de folosin a
vehiculului avariat;
cheltuieli de judecat efectuate de ctre persoana
prejudiciat.
Rspunderea asigurtorului RCA ncepe:
din ziua urmtoare celei n care expir valabili-
tatea poliei de asigurare anterioare, pentru
asiguratul care i ndeplinete obligaia ncheierii
asigurrii cel mai trziu n ultima zi de valabilitate
a acesteia;
din ziua urmtoare celei n care s-a ncheiat
documentul de asigurare, pentru persoanele care
nu aveau o asigurare obligatorie RCA valabil la
momentul ncheierii asigurrii;
din momentul eliberrii documentului de asi-
gurare, dar nu mai devreme de data intrrii n
vigoare a autorizaiei provizorii de circulaie sau
a nmatriculrii/nregistrrii vehiculului, pentru
vehiculele comercializate care urmeaz s fie
nmatriculate sau nregistrate.
n cazul nstrinrii unui vehicul n baza unor acte
civile sub semntur privat, pentru care exist o
asigurare obligatorie RCA valabil, aceasta asigurare
rmne n vigoare pn la data dobndirii calitii de 30 de zile de la data intrrii sumei n contul su bancar nu a notificat
titular al nmatriculrii/nregistrrii vehiculului de
ctre noul proprietar. n cazul n care noul proprietar
deine o asigurare obligatorie RCA pe numele su,
aceasta va fi considerat valabil chiar dac nu s-a
efectuat procedura de nmatriculare/nregistrare pe
numele su. Rspunderea asiguratorului RCA
nceteaz la ora 2400 a ultimei zile de valabilitate
nscrise n polia de asigurare RCA sau anterior acestei
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
date n momentul radierii din evidena circulaiei. Prin
excepie, pentru vehiculele pentru care se transmite
dreptul de proprietate noului proprietar n perioada
de asigurare ca urmare a ncetrii contractelor de
leasing, asigurrile obligatorii RCA rmn n vigoare
pn la expirarea perioadei de valabilitate nscrise n
documentele de asigurare, fr modificarea primei de
asigurare, dac sunt ndeplinite cumulativ urmtoarele
condiii:noii proprietari sunt utilizatorii prevzui n
documentele de asigurare i asigurtorul a ncasat
integral prima de asigurare aferent perioadei de
valabilitate.
Stabilirea i efectuarea despgubirii se realizeaz
n baza contractului de asigurare, fie prin procedura
administrativ instituit prin normele Comisiei de
Supraveghere fie prin hotrre judectoreasc8.
Despgubirea se pltete de ctre asigurtor
persoanei pgubite sau asiguratului, dar numai dac
asiguraii au despgubit ei persoanele prejudiciate.
Despgubirea pltit de ctre asigurtor celor
pgubii prin accidente produse de autovehicule nu
se recupereaz de ctre acesta de la persoana
8
Art. 49. - Asigurtorul acord despgubiri, n baza
contractului de asigurare, pentru prejudiciile de care asiguraii
rspund fa de tere persoane pgubite prin accidente de vehicule,
precum i tramvaie i pentru cheltuielile fcute de asigurai n
procesul civil, n conformitate cu: a) legislaia n vigoare din statul
pe teritoriul cruia s-a produs accidentul de vehicul i cu cel mai
mare nivel de despgubire dintre cel prevzut n legislaia
respectiv i cel prevzut n contractul de asigurare; b) legislaia
romneasc n vigoare, n cazul n care persoanele pgubite sunt
ceteni ai statelor membre ale Uniunii Europene, n timpul unei
cltorii ce leag direct dou teritorii n care este valabil tratatul
de instituire a Comunitii Economice Europene, dac nu exist
birou naional pe teritoriul traversat n care s-a produs accidentul.
Art. 55. - Despgubirile se pltesc de ctre asigurtor
persoanelor fizice sau juridice pgubite. Despgubirile nu pot fi
urmrite de creditorii asiguratului. Despgubirile se pltesc
asigurailor dac acetia dovedesc c au despgubit persoanele
pgubite i despgubirile nu urmeaz s fie recuperate potrivit
prevederilor art. 58. Odat cu ncasarea despgubirii, persoanele
pgubite vor declara n scris c au fost despgubite pentru
pagubele suferite i c nu mai au nici o pretenie de la asigurtorul
de rspundere civil i asigurat (persoana vinovat) n legtur cu
paguba respectiv. n situaia efecturii plii de ctre asigurtorul
de rspundere civil direct n contul bancar al persoanei pgubite,
aceasta se consider a fi integral despgubit dac n termen de
asigurtorului de rspundere civil eventualele obiecii referitoare
la cuantumul despgubirii. n cazul n care n drepturile persoanei
pgubite s-a subrogat asigurtorul conform prevederilor art. 22,
eventuala diferen de despgubire dintre asigurarea facultativ
i asigurarea obligatorie de rspundere civil auto rmne pe
contul asigurrii facultative, neputnd fi recuperat de la asigurat
(persoana vinovat), dac despgubirea pltit din asigurarea
facultativ nu depete limita maxim a despgubirii ce poate fi
acordat de asigurtor pentru prejudiciile cauzate n unul i acelai
accident de vehicul, prevzut de legislaia n vigoare.
- 137 -
Numrul 2/2011
rspunztoare de producerea pagubei. Asigurtorul
are aciune n regres pentru despgubirile pltite
numai n cazurile speciale, expres i limitativ
prevzute de art.58 din Legea nr.136/1995. Ipotezele
art.58 reprezint o situaie de excepie, derogatorie
de la regula potrivit creia, n aceast materie,
asigurtorul nu are aciune in regres.
Din aceast perspectiv analitic, se poate
concluziona c rspunderea asigurtorului fa de
persoana prejudiciat, n materia asigurrii de
rspundere civil auto, este o rspundere
contractual, asumat prin contractul de asigurare.
Este, totodat, o rspundere direct, asigurtorul
rspunznd pentru fapta sa de a-i asuma conduita
(riscurile acesteia) asiguratului. Asigurtorul, atunci
cnd acoper prejudiciul suferit de terul victim a
accidentului, nu face o plat pentru fptuitor i nici
alturi de fptuitor, ci i ndeplinete propria
obligaie asumat prin contractul de asigurare.
De la aceast concluzie cu caracter de regul se
derog numai cazurile prevzute de art.58 din Legea
nr.136/1995 cnd despgubirea pltit de ctre
asigurtor persoanei pgubite se recupereaz de la
persoana responsabil de producerea accidentului.
Numai n aceste cazuri asigurtorul are un rol de
simplu garant al plii despgubirilor, avansnd, fr
a suporta in final, o sum care va reintra n patrimoniul
su pe calea regresului. n toate celelalte situaii, adic
de regul asigurtorul nu este doar un simplu garant,
ci adevratul debitor al despgubirii care se cuvinte
terului prejudiciat, deoarece el nu doar avanseaz,
ci suport, efectiv i definitiv, prejudiciul cauzat prin
culpa asiguratorului su.
n acest caz al stabilirii despgubirii prin hotrre
judectoreasc, plata se va efectua de ctre asigurtor
n maximum 15 zile de la data la care acesta a primit
hotrrea judectoreasc definitiv cu privire la suma
de despgubire pe care este obligat s o plteasc.
Cu privire la acest aspect, instana va trebui s in
seama de faptul c persoana pgubit este
ndreptit s cear ntreaga prestaie de la oricare caracterul relaiilor dintre autorul prejudiciului i cel
dintre cele dou pri ale contractului de asigurare
fr s aib obligaia s i divid creana. Originea
acestei obligaii este reprezentat, pentru asigurtor,
de contractul de asigurare, iar pentru asigurat, de
delictul comis; aadar, temeiul rspunderii
asigurtorului este convenional, iar cel al rspunderii
asiguratului este delictual. Prin urmare, obligaiile
asigurtorului i asiguratului fa de persoana
prejudiciat nu sunt unite prin existena unei obligaii
unice, ci prin dreptul creditorului de a cere oricruia
dintre acetia plata n ntregime a delictului la care
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
este obligat fiecare n parte. Toate acestea
caracterizeaz o obligaie in solidum. Din acest motiv
asigurtorul i asiguratul nu pot fi obligai n solidar
la plata despgubirii, dup cum, fiecare dintre acetia
nu poate fi obligat la ntreaga sum, separat i distinct.
n consecin, obligarea asigurtorului la plata
despgubirii va trebui s in seama de caracterul in
solidum al rspunderii sale, de existena aciunii in
regres a acestuia mpotriva persoanei responsabile de
producerea accidentului numai n ipotezele prevzute
de art.58 din Legea nr.136/1995 i de eventuala
plafonare, prin norme emise de Comisia de
Supraveghere a Asigurrilor (abilitat n acest sens de
art.53 din Legea nr.136/1995), a nivelului
despgubirilor.9
Pe de alt parte, pentru a putea dispune obligarea
de ctre instana penal a asigurtorului este necesar
prezena acestuia n procesul penal, respectiv
identificarea calitii sale procesuale.
Cu privire la acest aspect Legea nr.136/1995
modificat nu conine dect dispoziia cuprins n
art.54 alin.1 si care prin aspectele pe care le
precizeaz, demonstreaz c vizeaz exclusiv un
proces civil. Aceasta este i concluzia doctrinei care a
artat c n intenia legiuitorului a fost s
reglementeze identitatea prilor n procesul civil , iar
nu calitatea lor procesual penal.
Condiiile, limitele, domeniile de aplicare,
efectele acestor forme ale rspunderii au primit
diverse fundamentri teoretice dar nota comun a
acestora a gravitat n jurul ideii c ntotdeauna
rspunderea pentru fapta altei persoane exist numai
ca expresie a prevederilor legii i c are la baz
existena anumitor relaii ntre autorul prejudiciului
i persoana chemat s rspund civil pentru
prejudiciul cauzat prin infraciunea comis de acesta.
Aadar, formele rspunderii pentru altul sunt
instituite expres prin dispoziiile Codului Civil sau ale
legilor speciale, iar pe de alt parte ceea ce
fundamenteaz n mod esenial i definitoriu este
chemat s rspund pentru el; relaii n cadrul crora
9
Art. 53. - Prin norme adoptate de Comisia de Supraveghere
a Asigurrilor conform legii se stabilesc: aplicarea asigurrii
obligatorii de rspundere civil auto, limitele teritoriale de
acoperire, nivelul despgubirilor, condiiile de plat, durata
asigurrii, facilitile i penalizrile aplicabile asigurailor, criteriile
i condiiile pentru acordarea sau retragerea autorizaiei,
persoanele care au obligaia s ncheie contracte de asigurare,
modalitatea de gestionare a cazurilor de refuz al asigurtorului de
a ncheia asigurarea obligatorie de rspundere civil auto, dac
este cazul, precum i alte informaii referitoare la acest tip de
asigurare.
- 138 -
Numrul 2/2011
acesta din urm are o anumit putere de redirec-
ionare, supraveghere ndrumare i control asupra
activitii primului. Aceasta putere le este conferit
prin lege i nu se afl numai la latitudinea voinelor
comune, ori contractul care leag asigurtorul de
asigurat nu confer unuia sau altuia o poziie
dominant10.
Din cuprinsul art.51 i 52 din Legea nr.136/1995,
reiese c pentru a se angaja rspunderea
asigurtorului fa de victimele unui accident de
circulaie, trebuie ndeplinite, cumulativ urmtoarele
condiii: autovehiculul implicat n accident s fie
identificat i asigurat; prin accident s se produc
prejudicii bunurilor, integritii corporale sau vieii
unei tere persoane, s se stabileasc rspunderea
civil n sarcina unei anumite persoane, indiferent
dac aceast persoan este sau nu chiar persoana
asigurat.
Din cea de-a treia condiie se desprinde caracterul
preponderent intuitu rei al acestei rspunderi,
deoarece esenial este implicarea n accident a
autovehiculului asigurat, nicidecum a persoanei
asiguratului.
Faptul c rspunderea asigurtorului fa de
victimele unui accident de circulaie se poate angaja
independent de identificarea persoanei care a condus
autovehiculul asigurat i indiferent dac persoana
respectiv este sau nu chiar persoana asigurat,
ntrete funcia social a acestui contract i i confer
acestuia un caracter intuitu rei, condiia esenial a
rspunderii fiind aceea ca autovehiculul implicat n
accident s fie identificat i asigurat11.
n vederea armonizrii la legislaia European
potrivit Directivei 2000/26/CE a Parlamentului
European i a Consiliului din 16 mai 2000, privind
armonizarea legislaiei n statele membre privind
asigurarea de rspundere civil auto 12, legislaia
noastr a reglementat posibilitatea terului victim a
accidentului, aciunea direct n contra asiguratorului
de rspundere civil. n situaia n care terul l-ar
aciona n judecat exclusiv pe asigurat, acesta este
nevoit s l cheme n garanie pe asiguratorul su,
pltind o tax de timbru raportat la valoarea
despgubirii solicitate de ter. Aciunea direct a
terului izvort din stipulaie apare aadar deosebit
10
Ilie Narita Un alt punct de vedere cu privire la calitatea
procesual-penala a societilor de asigurare, Revista Dreptul nr.7/
2002.
11
Irina Sferidan, Lucian Bercea, Observaii asupra rspunderii
asiguratorului n asigurarea auto obligatorie , Revista Dreptul
nr.11/2005.
12
Publicat n Jurnalul Oficial L, 181, 20.07.2000, p.65
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
de benefic nu numai terului care i recupereaz
creana dintr-un patrimoniu solvabil, dar i
asiguratului care este ferit de cheltuieli de judecat
deoarece are dreptul la protecie n considerarea
creia a pltit primele de asigurare13.
Potrivit art. 54 di Legea nr. 136/1995, n cazul
stabilirii despgubirilor prin hotrre judectoreasc,
dreptul persoanelor pgubite prin accidente produse
de autovehicule aflate n proprietate persoanelor
asigurate n Romnia se exercita mpotriva
asigurtorului de rspundere civil, n limitele
obligaiei acestuia, cu citarea obligatorie a persoa-
nelor responsabile de producerea accidentului, n
calitate de intervenieni forai.
Poziia procesual a asigurtorului n procesul
penal.
Problema calitii procesuale a asigurtorului n
procesul penal pare s fac obiectul unei insolubile
controverse. Pn acum, doctrina i jurisprudena au
oscilat ctre a recunoate i a nu recunoate o astfel
de calitate asigurtorului. Au fost exprimate mai multe
opinii n acest sens, printre care:
a) Societatea de asigurare nu are nicio calitate n
procesul penal. Aceast opinie este argumentat prin
dispoziiile art.54 alin.4 din Legea nr.136/1995 n
redactarea anterioar14 privind obligativitatea citrii
asigurtorului este superflu, demonstrnd o
insuficient corelare legislativ.
b) Calitatea de parte responsabil civilmente ar fi
legat, n aceasta opinie de rspunderea pentru fapta
altei persoane, instituit expres prin Codul civil sau
legile speciale. n ceea ce privete participarea n
procesul penal pentru a se asigura opozabilitatea
hotrrii i pentru a se asigura celeritatea soluionrii
litigiului, primul argument este nlturat pe motiv c
opozabilitatea stricto sensu implic o anumit calitate
procesual, pe care asigurtorul o neag de plano, iar
opozabilitatea virtual nu presupune o participare
procesual, n timp ce asupra celui de-al doilea
argument prevaleaz imperativul respectrii
principiilor i regulilor n materie procesual.
c) Societatea de asigurare are n procesul penal
calitatea de parte responsabil civilmente. Avnd n
vedere c n dreptul procesual penal nu exist
calitatea de asigurator, garant, s-a apreciat c singura
calitate n care poate aprea societatea de asigurare
este cea de parte responsabila civilmente.
13
Irina Sferidan, Lucian Bercea, Observaii asupra rspunderii
asiguratorului n asigurarea auto obligatorie , Revista Dreptul
nr.11/2005, p.116 i urm.
14
C.Turianu, (II) Din nou despre calitatea procesuala societii de
asigurare n procesul penal, n Dreptul nr.12/2001, p. 137 i urm.
- 139 -
Numrul 2/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Un alt autor15 a adus argumente suplimentare n
susinerea acestei opinii. Aciunea civil, dei n mod
obinuit o instituie incident n procesul civil poate
primi natura unei instituii de drept procesual penal,
atunci cnd privete o vtmare cauzat printr-o fapt
prevzut de legea penal, iar n exercitarea dreptului
legal de opiune, persona vtmat alege s alture
aciunea civil celei penale, n temeiul art.14 alin.2 C.
pr. pen. Regula general privind dreptul de opiune
nu ar mai fi aplicabil ns n cazul discutat, pentru
dou argumente pe care le avanseaz autorul
respectiv: pe de o parte art.17 alin.1 C.pr.pen. prevede
pornirea i exercitarea din oficiu a aciunii civile dac
persoana vtmat printre altele, este o persoan
juridic de interes public, cum sunt societile de
asigurare; pe de alt parte, potrivit art. 54 din Legea
nr.136/1995, n redactarea anterioar, citarea
asiguratorului era obligatorie, fr s se disting dup
cum este vorba de un proces civil sau de unul penal.
Primul argument era ns la momentul la care a fost
avansat, nepertinent n condiiile n care art. 17 alin.1
C.pr.pen. are n vedere persoanele vtmate, iar nu
prile responsabile civilmente, calitatea pe care ar
avea-o asiguratorul. Oricum, n prezent din textul art.
17 C.pr.pen. au fost eliminate dispoziiile invocate.
Acelai autor consider c, dei art.54 din Legea
nr. 136/1995, n vechea formulare, referindu-se la
cazul stabilirii despgubirilor prin hotrre
judectoreasc, nu precizeaz care este natura
acestora, textul legal privind obligativitatea citarii
asiguratorului are ntotdeauna calitatea de prt,
adic de parte a crei citare este obligatorie. Nici
aceasta susinere nu avea temei, fa de faptul c n
procesul civil, n lipsa dispoziiei legale amintite
asigurtorul ar fi putut s nu apar dac terul vtmat,
adic reclamantul, nu l-ar fi chemat n judecat,
limitndu-i cadrul procesual la persoana
responsabil de producerea accidentului.
d) Societatea de asigurare are n procesul penal
calitatea de asigurator. Aceasta opinie exprimat de
unii autori16 a fost nsuit i de ctre nalta Curte de
Casaie i Justiie, Seciile Unite, prin decizia nr.1/ 2005.

Bibliografie:
C.Turianu, (II) Din nou despre calitatea procesuala societii de asigurare n procesul penal, n Dreptul
nr.12/2001.
Decizia nr.1/28 MARTIE 2005, a naltei Curi de Casaie i Justiie Seciile Unite
Directiva 2000/26/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 16 mai 2000, privind armonizarea
legislaiei n statele membre privind asigurarea de rspundere civil auto, publicat n Jurnalul Oficial L,
181, 20.07.2000.
Gh. Dumitru, Societile de asigurare. Calitatea procesual, n Revista de drept penal nr.4/2000.
Ilie Narita, Un alt punct de vedere cu privire la calitatea procesual-penala a societilor de asigurare,
Revista Dreptul nr.7/2002.
Irina Sferidan, Lucian Bercea, Observaii asupra rspunderii asiguratorului n asigurarea auto obligatorie,
Revista Dreptul nr.11/2005.
Legea 36/1995,privind asigurrile i reasigurrile n Romnia Publicat n Monitorul Oficial al Romniei ,
partea I, cu modificrile i completrile aduse de ctre Ordonana nr. 27 din 22 august 1997 abrogat de
Legea nr. 32 din 3 aprilie 2000; Legea nr. 172 din 14 mai 2004; Ordonana de Urgen nr. 61 din 23 iunie
2005; Legea nr. 283 din 5 octombrie 2005; Legea nr. 113 din 4 mai 2006; Legea nr. 172 din 16 mai 2006;
Legea nr. 180 din 12 iunie 2007; LEGEA nr. 304 din 13 noiembrie 2007 i Legea nr. 71 din 3 iunie 2011.
M. Pantea, Investigarea criminalitii economico-financiare, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.
Lect. Univ. dr. Marius Pantea, Drd. Doina Preotu, Curs pentru Calificarea profesional a persoanelor care
doresc s lucreze n domeniul asigurrilor, intitulat Legislaie protecia consumatorului i protecia
mediului, Proiect cofinanat din Fondul Social European prin Programul Operaional Sectorial Dezvoltarea
Resurselor Umane 2007-2013, Program naional de formare profesional a specialitilor i intermediarilor
din asigurri, Editura Fundaia Institutul de Management n Asigurri, Bucureti, 2011.
Norma Comisiei de Supraveghere a Asigurrilor din 17/05/2010 publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr.
344 din 25/05/2010, privind asigurarea obligatorie de rspundere civil pentru prejudicii produse prin
accidente de vehicule.

15
Gh. Dumitru, Societile de asigurare. Calitatea procesual, n Revista de drept penal nr.4/2000, p.89 si urm.

- 140 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

TEHNICI DE INSTRUMENTARE A INFRACIUNILOR

LA REGIMUL TVA INTRACOMUNITAR

Lect. univ. dr. Marius PANTEA

Departamentul de Poliie, Facultatea de Poliie,
Academia de Poliie A.I.Cuza
Cms. ef de poliie Dr. Dan BUCUR
Direcia de Investigare a Fraudelor,
Inspectoratul General al Poliiei Romne

The significant changes in the legal and tax field, as a result of the Romanias accession to the European
Union have been accompanied, almost immediately, by new forms of fraud and tax evasion, associated
to trading operations, which imply goods resulted from the intercommunity acquisitionsTax evasion
and fraud in the V.A.T field distorts single market competition and reduces the fiscal revenues of the
Member States, with impact among the E.U budget financing (app. 16% from the Community revenues
are based on VAT).

Keywords: tax fraud, intra-Community VAT, tax evasion, carousel fraud type, economic and financial crime.

Definirea fraudei fiscale este extrem de dificil, prin
prisma multiplelor semnificaii pe care le implic mai
ales una dintre formele sale de baz, evaziunea fiscal.
Exist o definiie unanim acceptat, si aceasta ca
urmare fireasc a evoluiilor economice dar si a
domeniilor de activitate unde se ntlnete
preponderent. n principiu, fiecare autor are o viziune
proprie asupra definirii acestui termen, dar ideea de
baz rmne aceeai ,,sustragerea de la plata
impozitelor.
Evaziunea fiscal prin sustragerea de la plata T.V.A.,
reprezint unul din fenomenele a crui existen i
pune amprenta n mod negativ asupra bugetului
general consolidat al statului, i a crei evoluie
conduce n mod direct la diminuarea veniturilor
bugetare ct i la afectarea climatului de linite n
mediul de afaceri.
Este binecunoscut faptul c, evaziunea fiscal se
manifest n toate domeniile economiei de pia, ns
acest fenomen cunoate o recrudescen n zona
produselor accizabile, a comercializrii mrfurilor, a
utilizrii documentelor cu regim special dar i a
prestrilor de servicii.
Combaterea fenomenelor de fraud fiscal, n
special intracomunitare, respectiv cele la regimul T.V.A.,
nu a fcut mari progrese n ultimi ani la nivelul Uniunii
Europene , pierderile fiscale totale cauzate de fraud
se ridic la o sum cuprins ntre 200 i 250 de miliarde
euro, echivalentul a 2% din P.I.B.-ul U.E.1.
n condiiile n care se pot obine profituri
substaniale numai din desfurarea unor activiti
meteorice frauduloase (precum ncasarea unor sume
de la bugetul de stat sub forma de taxa pe valoarea
adugata de ncasat, numai din simpla circulaie a unor
documente false), o asemenea ar reprezint o
adevrat gur de aer pentru marii evazioniti
internaionali.
Acetia apar din neant (prin firme fictive, sub
identiti false), ncaseaz profituri deosebit de mari
(pe baza unor operaiuni fictive constnd n general,
din circulaia unor documente false), dup care dispar
tot n neant. Profiturile obinute dispar, fiind transferate
peste hotarele arii respective, prin ingenioase metode
de splare a banilor obinui ilegal.
n noua er a globalizrii. graniele s-au deschis,
barierele comerciale au fost eliminate, iar informaia
circul cu o vitez nemaintlnit, cifra de afaceri a
companiilor transnaionale explodeaz.
n cazul n care legislaia fiscal este permisiv ,
o firm care pornete de la un capital derizoriu, uneori
de la civa dolari , este permanent pe pierderi de 10-
15 ani, dar de mbogit se mbogete exorbitant
1
http://www.andreeavass.ro/blog/2010/03/financiarul-
fr au da-fisca la -repr ezinta-5-6-din-pib -iar-ec onomia-
ascunsa-ajunge-la-23/

- 143 -
Numrul 2/2011
(ajungnd la un patrimoniu cteva de milioane de
dolari).
n aceste condiii i ntr-o asemenea ar marii
evazioniti internaionali nici nu se mai grbesc s dea
epe i s plece cu profiturile ncasate, acetia i
desfoar activitatea n deplin linite i legalitate
ntruct obinerea de profituri, invizibile, se face prin
cele mai frauduloase i elegante mijloace de evaziune
fiscal legal2.
O asemenea ar care pentru persoanele fizice i
juridice corecte are o fiscalitate apstoare, pentru
evazionitii din toate colurile lumii este un adevrat
paradis fiscal. Fiscalitatea exist, prin lege este chiar
apstoare pentru omul de rnd i pentru societile
comerciale care lucreaz onest, dar lipsete cu
desvrire pentru marii evazioniti.
Asemenea ri reprezint cazuri particulare de
paradisuri fiscale, care sunt bine cunoscute dar despre
care nu s-a scris pn n prezent, n cazul n care se
ntreprind msuri radicale n domeniul legislaiei fiscale
i n combaterea corupiei, n special la nivel
instituional, care conduc la lipsa oricror posibiliti
de fraudare a bugetului de stat, atunci are loc o
schimbare radical n atitudinea, preocuprile i
activitile ntreprinztorilor evazioniti fa de o
asemenea ar.
Aii n evaziunea fiscal legal se ndreapt ctre
alte locuri prielnice, sau ctre clasicele paradisuri
fiscale, numite i ,,teritorii offshore, unde pot dezvolta
linitii operaiuni la regimul T.VA.
n ceea ce privete aa ziii oamenii de succes care
desfoar activiti de evaziune fiscal legal, fraudei trebuie conceput ca parte integrant a politicii
acetia nu trebuie sancionai - i de fapt nici nu pot fi
sancionai pentru abilitatea lor de a face bani la
umbra legii, inclusiv pe seama unor venituri care n
condiiile unor reglementri corespunztoare, s-ar
cuveni bugetului de stat3.
Printre marii vinovai care trebuie sancionai sunt
politicienii i guvernanii care au condus sau conduc
incompetent i fraudulos, care nu reglementeaz
corespun-ztor viaa economic i social, care las larg
porile deschise diminurii substaniale a veniturilor
bugetului de stat prin fenomenele de evaziune fiscal
aa zis legal, concomitent cu mpovrarea fiscal a
marii majoriti a populaiei i a firmelor care lucreaz
corect, deseori acetia avnd interese obscure n acest
sens.
2
http://en.wikipedia.org/wiki/Missing_trader_fraud
3
Emilian Dobrescu. Tranziia n Romnia - Abordri
Econometrice.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Ideea obsesiv, a fiecrui ntreprinztor este cum
s obin profit, prin orice mijloace legale. Faptul c
omul de afaceri se folosete i de neajunsurile
legislaiei pentru a obine profit, pentru a-i maximiza
profitul, pentru a nu plti impozite, dar fr a intra n
conflict cu legea, trebuie privit i analizat cu o maxim
seriozitate. Un om de afaceri este considerat corect i
performant atta timp ct nu ncalc legea i reuete
s obin un profit ct mai mare, inclusiv prin neplata
legal a impozitelor. Preocuprile i aciunile practice
ale omului de afaceri sunt nu de a-i maximiza
obligaiile fiscale, ci de a-i maximiza profiturile
personale, prin orice mijloace legale, inclusiv prin
folosirea unor reglementri care sunt ambigue i care
provin din statul n care firma acestuia i desfoar
activitatea.
Este foarte important pentru fiecare ar, s aib o
legislaie raional, cu prevederi clare, precise, la modul
imperativ, care s nu lase loc diferitelor implementri,
care elimina orice posibiliti de evaziune fiscal
considerat legal i cu att mai mult ilegal,
frauduloas4.
Privit din prisma unei economii funcionale,
legislaia fiscal trebuie s stimuleze munca, procesele
de economisire i investiionale, s instaureze climatul
de legalitate, de domnie a legii, a raiunii i a principiilor.
O problem care preocup foarte mult comunitatea
european, este frauda fiscal i aceasta ca urmare a
erodrii veniturilor fiscale n statele membre, ceea ce
conduce la creterea puterii fiscale pentru angajai. Din
aceast cauz coordonarea aciunilor de lupt contra
fiscale comunitare, n acest scop trebuind s fie lansate
mai multe iniiative n materie de T.V.A. i accize.
Creterea progresiv a schimburilor a generat o
proliferare a aa-numitelor fraude de tip CARUSEL.
Legislaia n legtur cu acest subiect prevede ca
mrfurile care tranziteaz U.E s circule liber, T.V.A.-ul
privind tranzaciile comerciale cu statele comunitare
urmnd ns s fie vrsat n ara de destinaie. Prin
introducerea unei persoane impozabile fictive n
tranzacia comunitar, se poate obine o triad ilegal
care simuleaz astfel dublul transfer al aceluiai bun.
Cumprtorul are dreptul la rambursarea T.V.A., care
nu a fost ns achitat de persoana interpus, care, la
rndul ei, a cumprat bunul scutit de T.V.A. de la un
furnizor din alt stat membru, persoana interpus
disprnd n acest fel.
4
http://www.finmedia.ro/conferences/conferintele/
pachetul -tva/ed1/p rezentaril e/Lu isiana%
20Dobrinescu.pdf
- 144 -
Numrul 2/2011
Frauda de tip CARUSEL, manifestri i metode
de identificare
Sistemul comun al Taxei pe Valoarea Adugata
pentru comerul intracomunitar reglementeaz in
esena ca livrrile intracomunitare de bunuri sunt
scutite de T.V.A., cu drept de deducere, obligaia de a
pltii T.V.A. revenind operatorului din statul membru
de destinaie la cota in vigoare in statul membru
respectiv.
Acest sistem coroborat cu faptul ca libera circulaie
a mrfurilor a impus eliminarea evidentei instituio-
nalizate a bunurilor provenite din statele membre, prin
renunarea la formalitile si controlul vamal, a generat
in comerul intracomunitar evaziune si frauda fiscala
care se manifesta in toate statele membre, acestea
genernd totodat exacerbarea metodei cel mai des
ntlnite de eludare a plii T.V.A. Frauda de tip
CARUSEL. Precum un ,,carusel, care reprezint o
micare, deplasare, circulaie continu a unor mobile ,
frauda de tip carusel se folosete de urmtoarea
inginerie fiscal, n vederea eludrii plii taxelor: un
agent economic cumpr fr taxe un produs dintr-o
ar din afara U.E., pentru a-l revinde ulterior n propria
ar prin adugarea de T.V.A., schema repetndu-se de
mai multe ori, sau agentul economic din ara de origine
factureaz fr T.V.A., acesta efectund o livrare
intracomunitar, care intr n categoria operaiunilor
scutite de T.V.A. cu drept de deducere, iar agentul
economic din ara de destinaie urmeaz s aplice
regimul taxrii inverse pentru aceast operaiune,
acesta efectund o achiziie intracomunitar, calculnd
i nregistrnd T.V.A. aferent achiziiilor intraco-
munitare, la cota de impozitare a rii sale, att ca T.V.A.
colectat, ct i ca T.V.A. deductibil, fr ns a o plti saxon), metodele i tehnicile de contabilitate creativ
n mod efectiv.
Ulterior efecturii achiziiei intracomu-nitare,
operatorul economic n cauz dispare fr s
nregistreze n contabilitate , s declare tranzacia i s de lege) cifrelor din situaiile financiare, avnd loc astfel
plteasc T.V.A.-ul colectat aferent livrrilor ulterioare
efectuate pe piaa sa intern.
Acestea sunt denumite firme de tip tampon,
colectoare a unor obligaii fiscale privind T.V.A, pe care
ns nu le achit niciodat . Acest agent economic,
respectiv firma de tip tampon mai este denumit,
datorit comportamentului su volatil firm de tip
fantom, n practicile de investigare a fraudei de tip
carusel fiind veriga lips din comerul intracomunitar5.
Trebuie specificat faptul c, dei valorile nu sunt
ntotdeauna foarte mari, aceste cazuri sunt foarte
5
Drago Ptroi, Florin Cuciureanu TVA intracomunitar,
Frauda carusel, Rambursarea TVA, Ed. C.H. Beck 2009, p 47
- 145 -
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
frecvente i prin urmare, sumele totale manevrate
ajung la niveluri uriae.
Acest tip de frauda privind T.V.A.-ul aferent
tranzaciilor intracomunitare presupune un lan de
operaiuni succesive de vnzare-cumprare
transfrontaliere, efectuate n interiorul pieei
comunitare deseori fiind interpui ageni economici
din afara Comunitii.
Tranzaciile sunt realizate de un grup de operatori
economici care, deseori, caut s exploateze, sub
aparenta tent de legalitate diferenele dintre cotele
de impozitare practicate de statele membre U.E., n
scopul obinerii unui pre sczut al bunurilor care fac
obiectul unor astfel de tranzacii i, pe cale de
consecin, al crerii unui avantaj comparativ pe pia,
din punct de vedere al preului de comercializare.
n consecin, influenele fraudei de tip CARUSEL
se localizeaz nu numai la nivelul obligaiilor fiscale
sustrase de la impozitare, dar i al distorsionrii
mecanismelor concureniale ale pieei.
Nu de puine ori, metodele de volatilizare a masei
impozabile a taxei pe valoarea adugat, prin
intermediul fraudei de tip carusel, sunt combinate cu
tehnicile de contabilitate creativ. n mod evident, n
aceste situaii, obiectivul de performan al
reglementrilor contabile (privind reflectarea unei
imagini fidele referitoare la situaia financiar a unei
societi comerciale, pentru toi utilizatorii de
informaii) i pierde din consisten; credibilitatea
informaiei contabile are de suferit, deoarece se
produce un paralelism ntre situaia n fapt a firmei i
datele de analiz furnizate de adevrul contabil.
n literatura de specialitate (n special cea anglo-
au fost asimilate cu noiunea de evaziune fiscal
,,tolerat, n special din perspectiva rolului acestora
n manipularea (la limita de suportabilitate a textului
consolidarea indicatorilor economico-financiari ai
firmei practic prin denaturarea coninutului
informaional al acestora. Dei politicile de
contabilitate creativ promovate de managementul
firmei reprezint, adesea, un mijloc de ,,cosmetizare a
situaiilor financiar-fiscale, exist i opinii n domeniu
care apreciaz c, n msura n care acestea nu se abat
de la normele contabile (ci doar exploateaz spaiile
de libertate ale cadrului normativ), aceste opiuni
contabile nu au n vedere (neaprat) un scop fraudulos,
disociind noiunea de contabilitate creativ de
noiunea de contabilitate de intenie.
Mai mult chiar, fenomenul actual de globalizare a
activitii economice a presupus, n ultimul timp, o
Numrul 2/2011
deplasare dinspre noiunea de contabilitate creativ
ctre cea de inginerie financiar, ca o expresie sintetic
ce reflect mai fidel fenomenele de interschim-
babilitate a capitalurilor i de internaionalizare a
infracionalitii economice (n care frauda de tip
carusel ocup un loc frunta) .
Odat cu integrarea Romniei n Uniunea
European, o parte din agenii economici din ara
noastr, au cutat s asimileze din mers practicile
infracionale de fraudare a obligaiilor fiscale,
experimentate de mai muli ani n spaiul comunitar
i, de foarte multe ori, chiar cu succes. Dei
inventivitatea gulerelor albe din domeniu presupune
doar limite teoretice, practica (att la nivel naional, ct
i la nivel comunitar) a confirmat o serie de metode
privind transpunerea n practica de zi cu zi a fraudei de
tip carusel.
n continuare vom prezenta metodele de eludare a
plii T.V.A. cel mai des ntlnite , astfel una dintr-acestea
este cea n care agentul economic X vrea s cumpere
bunuri de la firma Y, n acest sens, va nfiina o alt
firm tampon, firma Z, al crei asociat unic i
administrator s fie o persoan a crei urm este uor
de pierdut(cetean strin care a venit pentru o scurt
vizit de cteva zile n ar, om al strzii, etc), Z fiind
controlat n fapt tot de reprezentanii firmei X. n
momentul nfiinrii agentului economic Z aceasta se
declar pltitor de T.V.A. ulterior acesta efectueaz
achiziiile intracomunitare de la firma Y, firma Z
aplicnd pentru aceste operaiuni regimul de taxare
invers. Mrfurile astfel achiziionate sunt facturate
ulterior ctre beneficiarul n fapt al acestora, respectiv
firma-mama X. Pentru aceste operaiuni de livrare
intern, firma Z colecteaz scriptic, nu i practic, T.V.A.-
ul aferent, iar firma X l va deduce, folosind drept
document justificativ facturile ntocmite de firma Z.
Toate aceste inginerii financiare au o durat
limitat, respectiv de maxim 2-3 luni, pn la termenul
limit prevzut privind obligaia firmei Z de a depune
decontul de T.V.A. n acest sens, cu puin timp nainte
de depunerea decontului, firma Z devine inexistent,
fr a nregistra, declara i plti T.V.A.-ul colectat ca
urmare a livrrilor interne efectuate ctre firma X.
Practic, firma Z furnizeaz documente justificative
ctre firma X, n scopul deducerii T.V.A.-ului de ctre
aceasta din urm.
Toate acestea ndreapt organul de cercetare ctre
firma Z care la prima vedere pare principalul vinovat,
ns n tot acest timp firma X, care a fcut ingineria
deduce T.V.A.-ul aferent facturilor de aprovizionare de
la furnizorul su firma Z, bazndu-se pe faptul c
practica judiciar european n materie menioneaz
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
c, dac o persoan impozabil particip la frauda de
tip carusel n mod involuntar, aceasta are dreptul de a
deduce T.V.A.-ul aferent operaiunilor anterioare.
Astfel n momentul anchetrii unei astfel de fraude,
fiecare agent economic din lanul de tranzacii aferent
operaiunilor intracomunitare trebuie s fie analizat n
mod individual, distinct, mai ales c, n practic, ntre
firma Z i firma X se pot interpune tot la nivel
scriptic, o serie de alte societi comerciale, cu scopul
de a disocia caracterul ilicit al faptelor i de a disipa
legtura de cauzalitate ntre firma X i firma Z.
Probarea acestui mecanism trebuie probat cu o
maxim atenie urmrindu-se n primul rnd circuitul
scriptic al documentelor i traseului efectiv al
produselor.
Investigarea acestui tip de fraud poate fi probat
destul de uor, dac sunt avute n vedere urmtoarele
indicii:
corespondena privind termenii de livrare i plat
se deruleaz, de la bun nceput, ntre reprezentanii
firmelor X i Y;
plata contravalorii bunurilor se efectueaz direct
ctre firma Y de firma X, incluznd firma Z;
datele privind mijloacele de transport sau delegaii,
nscrise pe facturile/avizele de nsoire a mrfii
ntocmite de firma Y ctre firma X, nu reflect
o stare de fapt real;
persoanele mputernicite s efectueze operaiuni
n conturile bancare ale firmei Y sunt tocmai
reprezentanii firmei X, care retrag sumele de
bani n numerar, sub diverse explicaii: retragere
aport, pli persoane fizice conform borderourilor
de achiziie (evident, care conin date nereale),
plata dividendelor etc.;
sumele ncasate n conturile bancare ale firmei Z,
de la clientul su firma X, se rentorc ctre firma
A, direct sau prin intermediul altor firme, n baza
unor facturi care nu reflect operaiuni economice
reale (de regul, de prestri servicii).
Alt procedeu des ntlnit al acestui tip de fraud
se refer la livrrile simulate, efectuate de un agent
economic, spre exemplu din Romnia ctre un agent
economic din alt stat membru, nregistrat n scop de
T.V.A. n baza legislaiei specifice a statului membru
din care acesta face parte. n acest sens, firma din
Romnia efectueaz o livrare intracomunitar,
factureaz fr T.V.A. n baza codului de T.V.A.
aparinnd unui agent economic extern din spaiul
comunitar, dar, n fapt, vinde produsele respective pe
piaa intern la negru.
Aceast metod se poate realiza att prin
complicitatea partenerului extern care i comunic
- 146 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

codul su de T.V.A., ct i fr tiina acestuia spre i de evidenierea din punct de vedere fiscal, n
exemplu, prin procurarea codului de T.V.A. pe ci ilicite.
Bineneles c aa-zisa livrare intracomunitar n cauz
va trebui evideniat de agentul economic din Romnia
n decontul de T.V.A., iar datele raportate autoritilor
publice din Romnia vor fi confruntate ulterior cu cele
raportate, de partenerul extern, autoritilor fiscale din
ara sa.
ns, n acest interval de timp, agentul economic n
cauz va cere rambursarea T.V.A.-ului i, ulterior, i va
disimula originea (prin schimbarea sediului social i
cesionarea prilor sociale ctre persoane greu de
identificat i care, de regul, nici nu se mai afl n ar ntre doi ageni economici, n sensul c produsele ajung
la data efecturii verificrilor fiscale).
Trebuie specificat aici c deseori nu este necesar
disimularea originii firmei, deoarece aceasta are sediul
social nregistrat ntr-o locaie obscur, spre exemplu
o camer dint-un apartament de bloc, unde de
asemenea mai sunt nregistrate ale cteva societi
comerciale care desfoar activiti asemntoare. vnzare practicat iniial de firma Y ctre firma Z.
Din nefericire, noile reglementri fiscale privind
T.V.A.-ul aferent tranzaciilor intracomunitare,
introduse prin modificrile legislative de ultim or, nu
au rolul de a aduce un plus de consisten i
transparen n aceast direcie. Atta timp ct nu se scutite de T.V.A. cu drept de deducere. Prin aceast
reduce termenul de depunere a declaraiilor
recapitulative i nu se micoreaz termenul privind
schimbul reciproc de informaii dintre statele membre,
aceast metod a fraudei de tip carusel nu va fi foarte
afectat.
n practic poate aprea ns i situaia invers6, economia prima dat prin eludarea de la plata T.V.A. i
de facturare de ctre un agent economic extern, dar
din spaiul comunitar, ctre o firm din Romnia, fie cu
complicitatea acesteia, fie fr tiina acesteia, n fapt,
vnzarea produselor respective efectundu-se pe piaa
intern a respectivului stat membru la negru.
Dac facturarea ctre firma din Romnia se face cu
tiina acesteia, firma autohton poate declara n acte
c a cumprat marfa de la partenerul strin, va aplica
mecanismul taxrii inverse i ulterior o va factura ctre
alte firme din ar pentru a i se pierde urma, dei, n
realitate, marfa respectiv nu va ajunge niciodat n
Romnia.
n aceast situaie, firma din Romnia (care accept
respectiva facturare) se va ncrca cu obligaii fiscale
de natura T.V.A.-ului i se va comporta ulterior ca i o
firm de tip fantom, sustrgndu-se de la efectuarea
verificrilor fiscale, dar trebuie s in cont de
obligativitatea depunerii lunare a decontului de T.V.A.
6
Drago Ptroi, Florin Cuciureanu TVA intracomunitar,
Frauda carusel, Rambursarea TVA, Ed. C.H. Beck 2009, p 56
cuprinsul acestuia, a achiziiei intracomunitare.
Practica a dovedit c pot exista cazuri n care
aceeai persoan fizic deine, cel mai adesea indirect,
dou firme nregistrate n scopuri de T.V.A. n dou state
membre, astfel posibilitatea simulrii unor tranzacii
intracomunitare este mai facil, iar transpunerea sa
efectiv n practic se structureaz pe o evaluare a
referenialului normativ, privind taxa pe valoarea
adugat, existent n cele dou state membre.
Un alt procedeu de eludare a taxelor prin frauda
de tip carusel l reprezint, n fapt, o alt form de livrare
n final de la firma X la firma Y, expeditorul lor iniial.
Aceast metod fiind una destul de nou a fraudei
de tip carusel, avnd efecte vizibile n ieftinirea
produselor care fac obiectul acestor tranzacii. Aceast
metod se folosete de faptul c preul de livrare al
firmei X ctre firma Y este inferior preului de
Aici trebuie menionat faptul c, preul de livrare nu
conine T.V.A. deoarece, n momentul n care firma X
vinde ctre firma Y, firma X efectueaz o livrare
intracomunitar, ce intr n categoria operaiunilor
modalitate firma X poate menine acest pre de
livrare din valoarea T.V.A.-ului care i revine n urma
tranzaciilor derulate, anterior cu firma Z, care de fapt
este i ctigul su.
Acest tip de fraud carusel afecteaz de dou ori
apoi prin practicarea unui pre de dumping (mult sczut
fa de valoarea real), prejudiciind direct firmele
productoare de astfel de bunuri i chiar direct
prejudiciind direct economia statului respectiv prin
falimentarea firmelor care practic un pre corect.
Firma Q de tip tampon, va aciona aparent ca o
firm din palierul real al economiei, urmnd a-i
nregistra i achita obligaiile fiscale care i revin din
calitatea sa de client al firmei Z i de furnizor al firmei
X, ca urmare a operaiunilor interne de vnzare-
cumprare pe care le deruleaz i care intr n sfera de
aplicare a taxei pe valoarea adugat, aceste acte
comerciale avnd un caracter scriptic i nu faptic.
Firma Q va funciona n vederea disimulrii
fraudei existente ntre firma X i firma Z, urmnd a
asigura ncrederea de respectare a legii cu privire la
tranzaciile comerciale derulate de firma X.
Concomitent, firma Q va aciona i ca un furnizor de
documente justificative n scopul deducerii T.V.A.-ului
de ctre firma X sau, altfel spus, firma Q are rolul

- 147 -
Numrul 2/2011
de a crea aparena legalitii, prin intermediul
documentelor fiscale emise iniial de firma Z i care,
n final, ajung, prin intermediul su, la firma X. Pentru
ntrirea aparenei de legalitate, firma Q i va transportatorului erau trecute date fictive pentru a face
ndeplini obligaiile declarative care i revin,
nregistrnd n contabilitate i evideniind fiscal, n
decontul de T.V.A., operaiunea de achiziie intern i
de livrare ulterioar care va fi tot intern.
Trebuie specificat i o modalitate de eludare care
apare ca o completare unitar a primelor trei i este
susinut mai ales de aa zisele lacunele legislative.
Aceasta se refer la situaia n care un agent
economic din Romnia, efectueaz o achiziie
intracomunitar i declar toate operaiunile n acest
sens din punct de vedere absolut legal. Ulterior, aceast
firm nregistreaz un adaos comercial infim i
simuleaz vnzarea en detail, prin intermediul
aparatelor de marcat electronice fiscale. n fapt,
produsele respective sunt comercializate ctre alte
societi comerciale sau pe piaa neagr la preuri mai
mari dect cele nregistrate n evidenele contabile, dar
situate sub nivelul preului de pia pentru produsele
respective pentru a se pstra o clientel fidel care se
bucur de preurile mult sczute fa de cele provenite
de la ali furnizori.
Prin aceast metod prejudiciul adus, se localizeaz
att la nivelul impozitului pe profit, ct i la nivelul
T.V.A.-ului care este direct proporional cu diferena de
pre nenregistrat din punct de vedere contabil i
nedeclarat din punct de vedere fiscal.
Un exemplul concludent l reprezint cel n care
firma X a efectuat un import de struguri din Moldova,
vnzrile scriptice ctre o firm fantom din Slobozia,
iar vnzrile faptice se efectueaz de ctre societatea
Y din Bucureti, fr documente.
n acest caz, firma X a folosit n vam facturi net
diminuate, fapt ce a fcut ca preul produsului importat
s fie de 1,222 lei/kg, iar vnzarea acestuia en-gross de
4,5 lei/kg. Aceast metod de operare urmrete
sustragerea de la impozitul pe profit i parial a
T.V.A.-ului.
Un alt exemplu de fraud de tip carusel este cel n
care firma A a efectuat importuri de legume n
Bulgaria ntruct sistemul fiscal faciliteaz plata taxelor
vamale la sfritul lunii (pe relaia Turcia n vam se
pltete numai T.V.A. 20%). Ulterior, s-a stabilit c
dei T.V.A.-ul este mai mare, companiile romneti care
efectueaz aceste tranzacii opteaz pentru Bulgaria
ntruct omit de regul s plteasc aceste taxe. 08_tva_ro.htm
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
n urma verificrilor s-a stabilit c firma Y se
aprovizioneaz cu produse de la firma X i nu de la
firma A, iar pe facturile fiscale n dreptul
imposibil de verificat societatea importatoare, sau cele
care efectueaz operaiuni intracomunitare. Aceast
metod de operare urmrete sustragerea de la plata
T.V.A.-ului.
Totui modalitatea de fraudare cel mai des ntlnit
pe teritoriul rii noastre o reprezint efectuarea de
importuri de legume i fructe din Turcia n Bulgaria
urmate de procedura comercial de achiziie
intracomunitar ctre Romnia prin utilizarea de firme
de tip fantom i documente de transport falsificate,
avnd drept scop neplata T.V.A., conform legislaiei
bulgare i nedepunerea declaraiilor de T.V.A.
intracomunitar, conform legislaiei comunitare, iar apoi
comercializarea mrfurilor se face fr evidenierea n
documentele contabile att a achiziiilor ct i a
vnzrilor, eludndu-se n totalitate obligaiile fiscale.
Deseori aceste firme se sustrag de la plata
impozitelor i taxelor aferente salariilor angajailor care
efectueaz munc la negru, precum i reinerea i
nevirarea taxelor i impozitelor aferente salariilor
angajailor cu contract de munc, fiind adevrate
bombe cu ceas pentru bugetul rii, evaziunea fiind
dus la extreme.
n urma unui studiu7 efectuat la nivelul Uniunii
Europene, a reieit faptul c, frauda legat de T.V.A. se
ridic la circa 40 de miliarde euro, adic 10% din
veniturile produse de acest impozit.
Menionm c, n domeniul T.V.A., frauda
internaional, mai precis livrrile i achiziiile
intracomunitare, a dus la pierderi serioase de venituri,
avnd efecte negative i asupra comerului legal i
ocuprii declarate, distrugnd ncrederea n piaa unic.
Pentru a ameliora aceast situaie, administraiile
naionale i Comisia trebuie s coopereze i s fac
schimb de informaii la un nivel mult mai ridicat pentru
a localiza i a combate mai eficace frauda i. de
asemenea, este nevoie de o coordonare mai bun la
nivelul Comunitii.
Pot fi luate urmtoarele msuri, n vederea, cel
puin, a reducerii cotelor alarmante a fraudei prin
intermediul T.V.A.:
7
http ://ec.eu ropa.eu/ romania/ news/ 17_03_
- 148 -
Numrul 2/2011
studierea unui sistem computerizat pentru micarea
i controlul produselor
impozabile ;
introducerea unui sistem de notificare prealabil
pentru a mbunti depistarea micrilor de bunuri;
elaborarea unui cod de practic referitor la
acordarea sau retragerea autorizaiilor de depozite,
ct i controlul bunurilor depozitate.
negocierea unor protocoale de ctre statele
membre cu productorii i comercianii pentru a
mbuntii cooperarea i pentru a obine
informaii, fcnd astfel posibil detectarea mai
uoar a micrilor suspecte sau anormale.
Comisia European, ar trebui s examineze
posibilitatea de constituire a unei baze de date la
nivelul Uniunii Europene, care s conin datele de
identificare ale persoanelor fizice care au constituit,
administrat sau condus companii implicate n tranzacii
frauduloase intracomunitare cu privire la T.V.A. nainte
de nregistrarea unei noi companii, autoritatea
naional competent ar trebui s solicite
administraiei fiscale naionale un cazier fiscal
european, eliberat de aceasta din urm dup
consultarea bazei de date respective, la care ar trebui
s fie conectat. De asemenea, n condiiile economiei
de pia, organele fiscale se confrunt cu un fenomen
evazionist ce ia proporii de mas, din cauza tentaiei
de a fi sustrase de sub incidena legii venituri
impozabile substaniale.
Menionm c efectele evaziunii fiscale se
repercuteaz direct asupra nivelurilor veniturilor
fiscale, conduce la distorsiuni n mecanismul pieei i
pot contribui la inechiti sociale datorate accesului
i nclinaiei diferite la evaziune din partea
contribuabililor. n acest sens. statul ar trebui s se
preocupe sistematic i eficient de prentmpinarea i
limitarea fenomenului evaziunii fiscale.
Cu toate acestea, statul, prin puterile publice, poate
chiar incit la evaziunea fiscal, urmrind n principal
un scop pozitiv argumentat de dorina de a stimula
formarea capitalului i altul negativ prin sprijinirea unor
grupuri de interese, de multe ori de tip interlop, cu toate
consecinele care reiese din aceste fapte. Astfel se
desprinde rolul evaziunii fiscale ca element, dorit sau
nu, al politicii fiscale, decurgnd direct din cel al
fiscalitii, ocolirea impozitrii ar putea fi esenial
pentru bunstarea economic. Conducerea politic de
pretutindeni condamn unanim evaziunea fiscal.
Cu toate acestea, perspectivele privind acest
fenomen nu s-au schimbat n decursul timpului, acesta
persistnd n toate rile i n toate perioadele n ciuda
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
sanciunilor, care deseori las indiferente convingerile
multor oameni. Dup modul cum se procedeaz n
activitatea de evitare a efectelor reglemen-trilor
fiscale, se poate face diferenierea ntre evaziune
fiscal legal i evaziune fiscal frauduloas. nmulirea
faptelor ilegale i ndeosebi a celor din domeniul
economico-financiar este o consecin a unor
imperfeciuni ale legislaiei sau a lipsei unor
reglementri, n perioada economia de pia, aceste
lacune fiind i mai evidente, dimensiunile carenelor
legislative fiind evideniate sub forma nmulirii
cazurilor de specul, contraband, incorectitudine
financiar.
Toate aceste fenomene sunt puse i n baza
legislaiei care n momentul depistrii evazionistului
alege sancionarea acestuia contravenional i nu
penal, n acest fel ncurajnd aceste practici i
crescndu-i ncrederea aa zisului contribuabil, caz n
care avem de a face cu evaziunea fiscal legal, aceasta
neconstituind infraciune n acest caz contribuabilul
ncearc s se plaseze ntr-o situaie destul de
favorabil, pentru a beneficia de avantajele oferite de
reglementrile legale n vigoare n ct mai mare msur.
Aceast aa zis evaziune legal este susinut de
marea varietate a impozitelor i reglementrilor, de
complexitatea dispozi-tivelor fiscale din economia
contemporan, acestea constituind o posibilitate i
chiar un ndemn pentru ocolire sau prelevri de
elemente faptice care s conduc, n final, la diminuarea
obligaiilor de plat.
Un asemenea efect l are n multe ri regimul
special de care se bucur la impozitare veniturile
realizate din plasamente cu caracter de economii
personale, mai ales cnd sunt reinvestite.
Frauda n ceea ce privete taxa pe valoarea
adugat (T.V.A.) are un efect semnificativ asupra
veniturilor fiscale ale statelor membre i perturb
activitatea economic n cadrul pieei interne prin
crearea unor fluxuri nejustificate de bunuri i prin
introducerea pe pia a unor bunuri la preuri anormal
de mici.
n plus, frauda n materie de T.V.A. afecteaz nu
numai finanarea bugetelor statelor membre, ci i
echilibrul general al sistemului de resurse proprii al U.E,
n msura n care reducerile resurselor proprii
provenind din T.V.A. trebuie s fie compensate printr-
o cretere a resurselor provenind din venitul naional
brut.
- 149 -
Numrul 2/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Bibliografie:

D. Ptroi, F. Cuciureanu, TVA intracomunitar, Frauda carusel,Rambursarea TVA, Ed. C.H. Beck, 2009.
E. Dobrescu, Tranziia n Romnia - Abordri Econometrice. Editura Economic, Bucureti, 2002.
E.Moise, Investiii strine directe. Editura Victor. Bucureti, 2005.
G. N.Lcria, Fiscalitate- controverse i soluii, Editura IRECSON. Bucureti, 2007.
I. Bari, Globalizarea economiei, Editura Economic, Bucureti, 2005.
M. Pantea, Investigarea Criminalitii Economico-Financiare, Vol. I, Editura Pro Universitaria, Bucureti,
2010.
M. Profiroiu, I. Popescu, Politici europene, Editura Economic. Bucureti, 2003.

- 150 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

AMENINRILE I RISCURILE CORUPIEI LA ADRESA STATULUI DE PRACTICI ANTICONCURENIALE N

ROMNIA, AR MEMBR A UNIUNII EUROPENE. STUDIU DE CAZ

Lect. univ. dr. Laura MAIEREAN

Academia de Poliie A.I.Cuza

Anticompetitive practices antitrust law is traditionally two types of business behavior likely to
affect competition: cartels and abuse of dominant position. Cartel are concentration between two or
more your enterprise with the purpose or effect of restricting competition in the market, while abuse
of dominant position is an act of state enterprises to wear its dominant market power to limit or exclude
any competition.

Keywords: anti-competitive practice, competition, abuse of dominant position, cartel.

1. Istoricul interzicerii nelegerilor se desfoare n dou faze, de la data publicrii

anticoncureniale n Romnia
n perioada tranziiei spre o economie
competitiv, care a nceput n 1990, reglementrile
menite s previn i s sancioneze practicile
monopoliste, concretizate n nelegeri anticon-
cureniale i n abuzul de poziie dominant pe pia,
au provenit att din dreptul intern, ct i din unele
convenii internaionale ncheiate de ara noastr.
n analiza sediului juridic al concurenei artm
c, din punct de vedere istoric, pn s se ajung la
formula actual, au existat doua etape, dup 19891:
a) perioada 1991 -1996 n care concurena
comercial nu s-a bucurat de o atenie deosebit, se
poate vorbi doar de o reglementare sumar i destul
de incomplet. Izvorul principal al acestei instituii
juridice l-a constituit Legea nr.15/1990 privind
transformarea unitilor de stat n regii autonome i
societi comerciale, act normativ completat prin
Legea nr.11/1991, privind combaterea concurenei
neloiale. Dei aceste dou acte normative au pus
bazele dreptului concurenei comerciale n Romnia
ele au fost ca i inoperante, lipsite fiind att de norme
juridice de specialitate - drept material i procedural
- ct i de organismele publice abilitate cu
supravegherea modului cum sunt respectate cerinele
imperative ale acestor dispoziii legale.
b) perioada actual este marcat de adoptarea
Legii nr.21/1996, publicat n Monitorul Oficial din
26 februarie 1996, n vigoare 9 luni mai trziu. Intrarea
n vigoare a acestui act normativ a fost conceput s
1
Octavian Cpn, Noua reglementare antimonopolist n
dreptul concurenei, n Dreptul nr. 7/1996, pag.4.
urmnd s devin aplicabile acele prevederi cu privire
la nfiinarea a dou organisme publice de
specialitate: Consiliul Concurenei i Oficiul
Concurenei, pentru ca la 1 februarie 1997 s fie
pregtite toate premisele n vederea aplicrii legii n
totalitate.
n domeniul concurenei, att legislaia de baz
ct i cea secundar sunt armonizate cu legislaia
european similar, existnd un grad avansat de
compatibilitate referitor la modul de tratare i de
reglementare a nelegerilor, practicilor concertate,
abuzului de poziie dominant i controlului
concentrrilor economice. n ansamblu, legislaia
privind concurena - nelegerile, abuzul de poziie
dominant i concentrrile economice, urmeaz, aa
cum s-a apreciat i n ultimul Raport de evaluare
asupra progreselor nregistrate de Romnia, linia
legislaiei Comunitii: art.81 si 82 din Tratatul de la
Amsterdam, inclusiv Regulamentul nr.17/1962
privind aplicarea acestor articole se reflect n Legea
concurenei nr.21/1996, Reglementrile CEE nr.4064/
1989 i nr.3384/1994 privind controlul concentrrilor
economice sunt preluate de Regulamentul privind
autorizarea concentrrilor economice adoptat de
Consiliul Concurenei. Au fost de asemenea adoptate
n acelai spirit, Regulamentul privind exceptarea pe
categorii de nelegeri, decizii de asociere ori practici
concertate; Regulamentul de organizare, funcionare
i procedur al Consiliului Concurenei; Instruciuni
cu privire la calculul cifrei de afaceri i Instruciuni
pentru definirea pieei.
Practicile anticoncureniale sunt actualmente
reglementate n art.5 din Legea nr.21/1996 articol pe

- 151 -
Numrul 2/2011
care l vom analiza n cele ce urmeaz i care a generat
numeroase comentarii. Pentru nceput s artm c
nsi titlul legii a generat comentarii, n sensul c noul
act normativ uzurpeaz o titulatur care nu-i este
adecvat, n condiiile n care dreptul concurenei
comerciale include n sfera nu numai practicile
monopoliste, aa cum e cazul Legii nr.21/1996, ci i
competiia neloial, pe planul relaiilor de comer
internaional dumpingul2 i subveniile la export,
ntruct Legea nr.21/1996 nu include dect una dintre
laturile acestui triptic, titulatura confundnd partea
cu ntregul3. Revenind la coninutul Legii, e lesne de
observat c art.5 din Legea nr.21/1996 este o reluare
a art.36 din Legea nr.15/1990 - articol n prezent
abrogat i care cuprinde dispoziii privind interdicia
svririi unor practici anticoncureniale de ctre doi
sau mai muli ageni economici mpreun, o
enumerare exemplificativ a lor, posibilitatea
acordrii unor exceptri de la aceasta interdicie,
precum i criteriile generale ce stau la baza acordrii
lor.
Noiunea de practic, nelegere anticoncurenial
sau antanta 4 este o modalitate a practicilor
anticoncureniale, constnd n orice nelegere
intervenit ntre doi sau mai muli operatori
economici, indiferent de forma, titlul sau natura
2
Dumping (to dump) descrie vnzarea unor produse sub preul
de producie, de multe ori cu scopul de a elimina ali concureni de
pe pia. Termenul de dumping este actualmente mai des folosit n
contextul comerului internaional, i semnific exportul unor
anumite mrfuri ntr-o anumit ar la un pre mult mai jos dect
preul pieei din ara respectiv (i de multe ori sub costul de
producie al productorilor din acea ar).
Dumping-ul este o form de concuren neloial fiind ilegal n
multe economii de pia. Legislaia comunitar prevede c dumping-
ul este o practica neloial ce se poate ntlni n cadrul relaiilor
comerciale externe ale Comunitii Europene. Un produs, o marc
va fi considerat c face obiectul practicii de dumping dac preul
su de export spre comunitate este mai mic dect un pre comparabil
pentru produsul similar, n cursul obinuit al comerului cum este
stabilit pentru ara exportatoare. Pentru protecia contra practicilor
de dumping i subveniilor relative la importurile din rile
nemembre ale Comunitii Europene a fost adoptat un regulament,
care a relevat necesitatea ca msurile de protecie comercial de
ntreprins n caz de dumping i subvenii s fie ntemeiate pe
principii uniforme.
3
Octavian Manolache, Regimul juridic al concurenei in dreptul
comunitar, Editura All Beck, Bucureti, 1996, pag.5- 26.
4
Att n Legea concurenei, n legislaia secundar, ct i n
literatura de specialitate gsim o serie de termeni antant, coaliie,
grup, bloc, federaie, cartel pentru a desemna o grupare realizat
pe cale convenional prin acord, pact, protocol, contract sau
nelegere, fiind explicit, public sau ocult, secret, dar fr obiective. Scutirea poate fi individual sau edictat
personalitate juridic. Legislaia comunitar a adoptat termenul de
antant datorit aptitudinii i generozitii acestui cuvnt de a
desemna orice nelegere formal sau informal de ntreprinderi prin
care se urmrete sau care are ca efect perturbarea concurenei.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
actului, n scopul coordonrii comportamentului
concurenial, care are ca obiect sau ca efect atingerea
concurenei. De remarcat un minim de coordonare
ntre membrii antantei, coordonare care poate
mbrca diferite forme acord, pact, practici
concertate etc., ns n acelai timp, putem vorbi de o
antant i n situaia n care operatorii economici
implicai sunt independeni, ei consimind la formarea
acesteia.
Regula comunitar cea mai important de
concuren este art.81 din Tratatul de constituire a
Comunitilor Europene (TCE), care se refer la ceea
ce majoritatea autorilor i instanelor numesc antante.
Legea concurenei nr.21/1996 definete n art.2 alin.
2 ceea ce nseamn antant, i anume: cnd agenii
economici, determinai conform alin.(1) lit.a,
nelegndu-se prin ageni economici sau asociaii de
ageni economici - persoane fizice sau juridice - de
cetenie, respectiv de naionalitate romn sau
strin, denumii n continuare ageni economici,
particip la o grupare realizat pe cale convenional
prin acord, nelegere, pact, protocol, contract i altele
asemenea, fie ea explicit, public ori ocult, secret,
dar fr personalitate juridic i indiferent de form -
antant, coaliie, grup, bloc, federaie i altele
asemenea - pentru actele i faptele prevzute la alin.1,
svrite n cadrul participrii la o asemenea grupare,
dispoziiile prezentei legi se aplic fiecrui agent
economic, innd seama de principiul
proporionalitii.
Antantele sunt extrem de numeroase i de diverse
asemenea contenciosului cruia i dau natere. Ele pot
implica n mod egal mari grupuri industriale, ca i
ntreprinderi mici i mijlocii.
Potrivit unei definiii elaborate de Consiliului
Economic European declar c acordurile ntre
ntreprinderi, toate deciziile asociaiilor de
ntreprinderi i toate practicile concertate care sunt
susceptibile s afecteze, s restrng sau s falsifice
jocul concurenei n interiorul Pieei comune sunt
interzise i incompatibile cu aceast pia. Sanciunile
acestor nelegeri interzise pot fi administrative i
civile, totui este prevzut c aceste nelegeri
restrictive de concuren pot fi exceptate sau salvate
de la sanciune dac satisfac n mod cumulativ
condiiile de promovare a progresului tehnic, avantaje
pentru consumatori, neeliminarea concurenei i
restricii proporionale cu satisfacerea acestor
pe categorii de acorduri, pe baza de regulament al
Comisiei. Aceast posibilitate de scutire este
caracteristic regimului comunitar al antantelor, ea
- 152 -
Numrul 2/2011
dezvluind grija redactorilor tratatului de a pune
bazele unei politici de concuren i nu de a impune
o concuren perfect pe Piaa comun. Dac Comisia,
dup o analiz atent, estimeaz c nelegerea nu
intr sub incidena art.101 (fost 81) din Tratatul de
funcionare a Uniunii Europene, va lua o decizie de
atestare negativ adic antanta nu va fi considerat
ilicit, sau pur i simplu s emit o scrisoare de clasare
care indic numai aprecierea Comisiei c nu este
justificat s intervin5.
Articolul 101 din Tratatul de funcionare a Uniunii
Europene vizeaz comportamentul ntreprinderilor iar
aplicabilitatea lui este subordonat afectrii actuale
sau poteniale a comerului ntre statele membre.
Antanta trebuie s exprime n primul rnd un minim
de coordonare sau de concertare ntre dou sau mai
multe ntreprinderi. Coordonarea sau concertarea se
identific prin constatarea unei pierderi contiente de
autonomie. Antanta nu este prohibit dect dac se
realizeaz cu scopul obinerii unui anumit efect
asupra concurenei, un efect negative poate fi obinut
si n condiiile n care acesta nu este urmrit n mod
explicit. Pentru a exista antanta, care leag dou sau
mai multe ntreprinderi, partenerii trebuie s fie
independeni. n acest caz se pune problema dac
intermediarul are o funcie de reprezentant al unei
ntreprinderi sau dac el acioneaz pe cont propriu.
n principiu interdicia art.101 nu i privete ns dac
au calitatea de negociatori independeni, raporturile
lor cu ntreprinderea cu care lucreaz sunt supuse
art.101.
Referitor la grupurile de societi, raporturile
mame - filiale, aprecierea va depinde de stabilirea
gradului de autonomie economic a filialei. Existena
personalitilor juridice distincte ale mamei i ale
filialei este insuficient. Pentru a se nltura incidena
art.101 par.1, este necesar ndeplinirea cumulativ
a doua condiii care va putea conduce la concluzia
lipsei complete de autonomie a filialei n ceea ce
5
Comisia European a intervenit n domeniul nclzirii urbane,
n octombrie 1998, desfiinnd un cartel al productorilor de
conducte de transport a energiei termice urbane, care fixeaz
preurile de comun acord i condiiile de licitare ctre autoritile
publice. Cartelul fusese stabilit n Danemarca la sfritul anului 1990,
ca ulterior s se extind si pe plan internaional. Cumprtorii
conductelor, mai ales autoritile locale, erau astfel obligate s
cumpere de la acelai furnizor, fr s aib posibilitatea de a face o
alegere real n privina ofertei i a preurilor competitive. Comisia
European a aplicat amenzi care s-au ridicat la aproximativ 92 de
milioane de euro pentru toi membrii cartelului. n acest caz practicile
anticoncureniale au adus prejudicii att operatorilor economici
concureni din afara cartelului, fiind exclui de pe pia n mod
sistematic, ct i autoritilor locale, n consecin contribuabililor.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
privete determinarea conduitei sale pe pia:
dependena economic absolut a filialei fa de
mam i filiala s reprezinte o simpl repartizare
intern a sarcinilor. Responsabilitatea mamei pentru
aciunile filialei a fost admis n cazul dependenei
filialei fa de mam i a unitii economice dintre cele
dou entiti. Aplicarea frecvent a art.101 par.1 din
Tratatul de funcionare a Uniunii Europene a fost
determinat de criteriul dependenei i cel al
repartiiei interne a sarcinilor n situaia crerii
filialelor comune cooperative atunci cnd nu exist
dependen absolut fa de cel puin una dintre
mame i nici amenajarea intern a sarcinilor n snul
grupului acesteia i n situaia integrrii voluntare a
ntreprinderilor, care nu sunt sub un control comun,
n sisteme convenionale indivizibile. Absena
controlului comun asupra participanilor, care ar
determina existena unei concentrri, n cadrul unui
sistem de colaborare pur contractual, conduce, n
principiu, la incidena art.101 par.1 din Tratatul CE.
2. Formele de manifestare a nelegerilor
anticoncureniale (antantelor)
Aa cum se desprinde din art.5 alin.1 din Legea
concurenei nr.21/1996, antantele se pot prezenta
sub diferite forme:
nelegerile anticoncureniale se refer la orice
acord, tip de contract, indiferent dac este
exprimat n scris sau nu, consemnat n scris, sau
oral, ntre unul sau mai muli ageni economici,
chiar dac poate fi sau nu executat potrivit legii
nu este necesar ca expresia de voin a prilor s
constituie un contract valabil sau obligatoriu
potrivit dreptului naional6, prin care agenii
economici organizeaz piaa pe care acioneaz,
sau orice clauz cu acest coninut cuprins ntr-un
contract.
Convenia poate fi ascuns n simple angajamente
morale sau declaraii de intenie, fiind ns suficient
ca prile s se considere obligate, indiferent de fora
juridic a actului respectiv. Conform art.54 din Legea
nr.21/1996 este instituit sanciunea nulitii
absolute pentru orice angajamente, convenii sau
clauze contractuale avute n vedere de art.5. Se
observ aceeai tendin de a stabili o definiie ct
mai cuprinztoare. nelegerile / acordurile pot fi
orizontale ncheiate ntre ageni economici aflai la
acelai nivel al circuitului economic, de regul
competitori, sau verticale spre exemplu ntre un
6
Decizia Comisiei Europene Sandoz Prodotti Farmaceutici SpA,
13 iulie 1987, J. Of. Nr. L 222/1989.
- 153 -
Numrul 2/2011
productor i distribuitorul acestuia, ntre ageni aflai
n relaie vnztor - cumprtor. Cu toate acestea,
nelegerile orizontale sunt de regul mai duntoare
mediului concurenial dect celelalte, avnd ca efect
restrngerea concurenei ntre ageni competitori n
mod normal; cele verticale pot avea efecte pozitive
pentru piaa respectiv, spre exemplu reducnd preul
final; n acelai timp, de regul prile la un astfel de
acord nu sunt n poziie de concuren.
n acelai timp, unele nelegeri, pot fi deghizate
n forma unui comportament unilateral, spre exemplu
n cazul unor ageni independeni care accept tacit
decizii cu efect anticoncurenial din partea unui
partener dominant.7
deciziile asociaiilor de ageni economici
presupun necesitatea existenei unor forme de
organizare, ns nu are importan felul acestora
i nici modul n care sunt luate deciziile formal
sau nu. Acesta interpretare extins genereaz
riscul ca membri ai asociaiilor respective s fie
atrai n decizii anticoncureniale; prezumia
opernd mpotriva lor, acetia trebuie s
dovedeasc neimplicarea nu au fost prezeni la
reuniunile n care au fost luate deciziile
respective, s-au opus, etc. Se au n vedere acte
interne ale asociaiei care pot impune membrilor
acesteia un comportament pe pia, chiar dac
aparent aceste acte sunt doar recomandri, care
nu ar fi obligatorii.
practicile concertate se refer la o aliniere
contient i voit a ntreprinderilor la un anumit
comportament comercial. Criteriul determinant
pentru identificarea unei practici concertate este
acceptarea contient i voluntar a unei pierderi
de autonomie de ctre ntreprinderile n cauz.
S-a considerat c este suficient s se constate
producerea efectului pe pia al unei asemenea
nelegeri.
Acestea constau n forme de coordonare ntre
ntreprinderi, nefinalizate printr-o convenie propriu-
zis, care substituie riscurilor concurenei o cooperare
practic de natur s afecteze mecanismele fireti ale
pieei. Orice operator economic trebuie s-i
determine ntr-o manier autonom politica pe care
nelege s o urmeze pe piaa comun. Exigena
autonomiei se opune riguros oricrui contact direct
sau indirect ntre concureni, avnd ca obiect sau ca
efect fie influenarea comportamentului pe pia al
7
A se vedea Decizia Curii Europene de Justiie n Cauzele 25
& 26/84, Ford Werke AG & of Europe Inc. v. Comisia European,
1985 ECR 2725.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
unui concurent actual sau potenial, fie dezvluirea
ctre un asemenea concurent a comportamentului
decis sau vizat a fi adoptat pe pia.
Comisia European este de prere n cazul n care
nu exist dovezi privind eventualele contacte ntre
ntreprinderi, c se poate reine existena unei practici
concertate doar atunci cnd prin analizele de pia
efectuate se stabilete c nu exist nici o alt
explicaie plauzibil a similitudinii comportamentelor
pe pia, i este imposibil de stabilit o alt cauz dect
concertarea.
Practicile anticoncureniale reprezint o noiune
interesant n primul rnd datorit caracterului
informal, i apoi datorit dificultii de identificare i
probare. Ideea la baza incriminrii practicilor
concertate const n faptul c agenii economici
trebuie s-i stabileasc politicile economice i
strategiile de pia n mod independent. n cazul n
care ncalc acest principiu i i coordoneaz aciunile
n mod voit, aducnd atingere concurenei,
comportamentul lor poate fi sancionat n
conformitate cu art.81 Tratatul CE sau art.5 din Legea
concurenei nr.21/1996. Practicile concertate nu
trebuie ns confundate cu comportamentele similare,
paralele, cnd, fr a-i coordona aciunile, mai muli
ageni economici, n funcie de condiiile pieei
respective, au aceeai atitudine spre exemplu
creterea preului unui produs finit, la date apropiate,
cu sume similare, dar ca urmare a creterii preului
pentru materia prim pe piaa mondial.8 Pentru un
exemplu de practici concertate, care de regul reies
din poziia celor implicai, este edificatoare cauza
materiilor pentru vopsit.
3.Tipurile de nelegeri anticoncureniale
prevzute de art.5 alin.1 din Legea nr.21/1996
Sunt interzise orice nelegeri ntre ntreprinderi,
orice decizii ale asociaiilor de ntreprinderi i orice
practici concertate, care au ca obiect sau au ca efect
mpiedicarea, restrngerea sau denaturarea
concurenei pe piaa romneasc sau pe o parte a
acesteia, n special cele care:
a) stabilesc, direct sau indirect, preuri de
cumprare ori de vnzare sau orice alte condiii de
tranzacionare;
b) limiteaz sau controleaz producia,
comercializarea, dezvoltarea tehnic sau investiiile;
8
Potrivit Curii, un comportament paralel nu poate dovedi
singur o practic concertat dect n cazul n care aceasta este
singura explicaie Cauzele 89/85, 104/85, 114/85, 114/85, 116/
85, 117/85 la 129/85 Wood pulp II, 1988, ECR 5193.
- 154 -
Numrul 2/2011
c) mpart pieele sau sursele de aprovizionare;
d) aplic, n raporturile cu partenerii comerciali,
condiii inegale la prestaii echivalente, provocnd n
acest fel unora dintre ei un dezavantaj concurenial;
e) condiioneaz ncheierea contractelor de
acceptarea de ctre parteneri a unor prestaii
suplimentare care, prin natura lor sau n conformitate
cu uzanele comerciale, nu au legtur cu obiectul
acestor contracte;
f) constau n participarea, n mod concertat, cu
oferte trucate la licitaii sau la orice alte forme de
concurs de oferte;
g) elimin de pe pia ali concureni, limiteaz
sau mpiedic accesul pe pia i libertatea exercitrii
concurenei de ctre alte ntreprinderi, precum i
nelegerile de a nu cumpra de la sau de a nu vinde
ctre anumite ntreprinderi fr o justificare
rezonabil.
4. Politica privind concurena i regulile
comunitare de concuren - art.5 i 6 din Legea
concurenei nr.21/1996 i art.101 i 102 din Tratatul
de funcionare a Uniunii Europene
n privina afectrii sau distorsionrii concurenei
i a comerului ntre statele comunitare, trebuie
menionat c nu orice nelegere, decizie a unei
asociaii sau practic concertat poate avea efecte
negative. Astfel, Comisia European, avnd n vedere
jurisprudena Curii, care a artat c dac o practic
anticoncurenial are efecte nesemnificative asupra
pieei, avnd n vedere spre exemplu poziia minor
a prilor n domeniul respectiv, a emis o notificare
numit de minimis amendat n mai multe rnduri prin
care nelegerile orizontale sunt acceptate n cazul n
care cota de pia a prilor nu depete 5%, iar
nelegerile verticale 10%, cu condiia suplimentar
s nu cuprind clauze interzise, de exemplu fixarea
preurilor9.
Este ns de observat c nelegerile sau practicile
care sunt exceptate de la aplicarea art.101 din Tratatul
CE pot intra sub incidena dreptului naional. n ceea
ce privete legea romn, dispoziiile Legii concurenei
nr.21/1996 nu se aplic agenilor economici sau
gruprilor agenilor economici a cror cifr de afaceri
pentru exerciiul financiar precedent practicilor
susceptibil anticoncureniale nu depete plafonul
stabilit anual10 de Consiliul Concurenei i cota de pia
a prilor nu depete 5% pentru nelegerile dintre
9
Notificarea Comisiei Europene privind nelegerile de
importan minor care nu cad sub incidena art. 85 alin.1,J. Of. nr.
C 372 din 1997. n ceea ce privete clauzele interzise a se vedea i
art.8 alin.2 din Legea concurenei.
10
n prezent 20 miliarde lei, vechi !
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
agenii economici concureni - orizontale, iar pentru
nelegerile verticale 10%. Fr a insista mai mult
asupra modurilor de nclcare a normelor care
reglementeaz mediul concurenial, sancionate
potrivit art.81 din Tratatul CE i art.5 din Legea
concurenei nr.21/1996 subliniem c practicile
anticoncureniale sunt deosebit de variate, fiind
exemplificate doar unele din cel mai grave i des
ntlnite: nelegeri sau practici concertate pentru
fixarea artificial a costurilor, partajarea pieelor11,
condiii nejustificate n vederea aprovizionrii etc. Cu
toate acestea, att dreptul comunitar, ct i cel naional
permit, avnd n vedere principiul interesului economic
general, aa cum am artat, excepii, n anumite condiii,
care, pe scurt pot fi rezumate printr-un test de
oportunitate: efectele pozitive depesc pe cele
negative, iar cele negative nu depesc ceea ce este
necesar pentru atingerea obiectivului propus12.
n conformitate cu art.101 alin.3 din Tratatul CE
sau art.5 alin.2 din Legea concurenei nr.21/1996,
nelegerile, deciziile asociaiilor agenilor economici
i practicile concertate care se ncadreaz n una din
categoriile exceptate, potrivit Regulamentului CE
nr.1/2003 sau, n Romnia, potrivit regulamentelor
emise de Consiliul Concurenei sunt considerate
legale fr obligaia notificrii sau obinerii unei
decizii n acest sens de la Comisia European,
respectiv Consiliul Concurenei, cu obligaia pentru
agenii economici n cauz de a dovedi ndeplinirea
condiiilor prevzute de legislaia concurenei.
Excepiile se ncadreaz n dou categorii, n
funcie de modul de reglementare de ctre autoritile
de concuren: excepii individuale i excepii de
grup. Exceptrile de grup - aa numitele block
exemptions - sunt stabilite prin regulamente ale
Consiliului Uniunii Europene, Comisiei Europene sau
ale autoritilor de concuren din fiecare stat
membru pentru statul respectiv. Ele includ anumite
categorii de acorduri susceptibile a aduce beneficii
superioare efectelor negative reduse pe care le au
asupra mediului concurenial i acoper acorduri pe
vertical: acorduri privind distribuia sau furnizarea,
transporturile maritime desfacerea de autoturisme13,
11
A se vedea Decizia Comisiei 84/405/CEE din 6 august 1984,
Zinc producer group, J. Of. nr. L 220 din 1984.
12
n general, exemplele cuprinse n Tratat CE i Legea
concurenei se refer la tipuri de acorduri care aproape niciodat
nu pot fi exceptate, avnd n vedere efectele asupra mediului
concurenial i a comerului pe piaa respectiv.
13
A se vedea spre exemplu Regulamentul Consiliului
Concurenei privind aplicarea art.5 alin. 2 din Legea concurentei
nr.21/1996 n cazul nelegerilor verticale din sectorul
autovehiculelor, M. Of. nr. 280 din 31/03/2004.
- 155 -
Numrul 2/2011
iar pentru acordurile orizontale: acorduri privind
transferul tehnologic, acordurile privind cercetarea i
dezvoltarea, etc. nelegerile care nu se ncadreaz n
condiiile stabilite pentru exceptrile de grup, atunci
poate fi exceptat n mod individual, n urma analizrii
clauzelor respective, care trebuie s se circumscrie
condiiilor stabilite de art.101 alin.3 din Tratatul UE
sau art.5 alin.2 din Legea concurenei nr.21/1996, mai
sus menionate. n plus, la aceste exceptri se adaug
acele acorduri care, dei nu se ncadreaz n condiiile
pentru exceptare, nu depesc pragurile de minimis.
Politicile concureniale europene se bazeaz pe
un cadru legislativ comunitar stabilit de Tratatul
Comisiei Europene art.81-90. Reglementrile
suplimentare sunt asigurate de o decizie emis de
Consiliu, privind reglementarea fuziunilor iar politicile
concureniale se concentreaz pe patru domenii
principale de aciune, i anume, limitarea acordurilor
restrictive de concuren i a abuzurilor de poziie
dominant, controlul fuziunii firmelor, liberalizarea
sectoarelor economice sub form de monopol,
monitorizarea subveniilor acordate de ctre stat.
Organismul competent n aceste cazuri este
Comisia European, mpreun cu jurisdicia
autoritilor de concuren ale statelor membre ale
Uniunii Europene, potrivit art.101 i 102. n alte cazuri
aceast autoritate aparine exclusiv Comisiei
Europene, spre exemplu n cazul controlul fuziunilor,
controlul subveniilor acordate de ctre stat. Astfel,
potrivit art.101 din Tratatul UE sunt considerate
incompatibile cu piaa comun i sunt, prin urmare,
interzise acordurile ntre societi, deciziile luate de
asociaii ale societilor i practicile concertate care
pot afecta schimburile comerciale ntre statele
membre i care au ca obiect sau ca efect mpiedicarea,
limitarea sau distorsionarea concurenei pe piaa
comun i, n special, cele care:
a) fixeaz, direct sau indirect, preurile de
cumprare sau de vnzare sau alte condiii
comerciale;
b) limiteaz sau controleaz producia, pieele,
dezvoltarea tehnologic sau investiia;
c) partajeaz pieele i sursele de aprovizionare;
d) aplic condiii inegale la tranzacii de acelai
fel ncheiate cu tere pri, plasndu-le astfel pe o
poziie defavorizat din punct de vedere al
concurenei;
e) condiioneaz ncheierea contractelor de
acceptarea de ctre celelalte pri contractante a unor
obligaii suplimentare care, prin natura lor sau
conform practicii comerciale, nu au legtur cu
obiectul contractelor respective.
- 156 -
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Acordurile sau deciziile interzise la acest articol
sunt nule de drept. Dispoziiile de la alin.1 nu se aplic
ns n cazul: acordului sau categoriei de acorduri ntre
societi comerciale; deciziei sau categoriei de decizii
luate de asociaii ale societilor comerciale; practicii
concertate sau categoriei de practici concertate, care
contribuie la creterea produciei sau a distribuiei
produselor sau la promovarea progresului tehnic sau
economic, oferind totodat consumatorilor o parte
echitabil din beneficiul realizat i care:
a) nu impun societilor respective restricii altele
dect cele absolut indispensabile realizrii acestor
obiective;
b) nu dau societilor comerciale posibilitatea s
elimine concurena pentru o parte substanial din
produsele avute n vedere.
Legea comunitar urmrete s protejeze piaa
comun i s stimuleze concurena n cadrul acestui
vast spaiu economic. Ea nu intr n aciune dect
atunci cnd comerul dintre rile membre este afectat
de practicile respective. De exemplu, o nelegere prin
care se stabilesc anumite preuri, ncheiat ntre
brutarii dintr-un anumit ora nu va avea nici un impact
asupra pieei comune. n consecin, legislaia
europeana nu se aplic n acest gen de situaii. Totui,
cadrul legislativ n vigoare ntr-o anumit ar s-ar
putea s acopere i astfel de situaii. Anumite
nelegeri ncheiate ntre operatorii economici
prejudiciaz concurena. Exemplul cel mai banal este
o nelegere ncheiat privind preurile practicate de
faimoasele carteluri, n care firmele fixeaz nivelul
preurilor de comun acord, astfel nct consumatorii
nu pot beneficia de concurena dintre firmele
productoare pentru a obine preuri competitive.
Pentru consumatorul final, rezultatul este creterea
preurilor pe pia.
Alte nelegeri au drept scop sau efect stabilirea
altor condiii pentru funcionarea pieelor: de
exemplu, operatorii economici i pot aloca anumite
cote de producie sau i pot mpri piaa ntre ele. n
Comunitatea European ncheierea acestui tip de
nelegeri este interzis pentru ca deformeaz
concurena i prejudiciaz diverii operatori de pe
pia.
Pe termen mediu, aceti operatori economici vor
fi expui pe deplin concurenei strine, iar acest lucru
va duce la izbucnirea unei crize serioase, care poate
implica reducerea forei de munc sau chiar fali-
mentul. Astfel, criza va afecta salariai, subcontractori
i comerciani. Mai mult, preurile ridicate n mod
artificial afecteaz costurile consumatorilor
Numrul 2/2011
intermediari, care sunt serios afectai de comportarea
anticoncurenial a furnizorilor lor. n consecina,
dinamismul unor astfel de comerciani concureni
scade. n cele din urm, consumatorii vor plati mai
mult pentru bunuri sau servicii, vor avea o gam de
selecie redus i nu vor beneficia de progresele
tehnice sau economice.
Comportamentul anticoncurenial al ctorva
operatori economici prejudiciaz astfel pe toi
operatorii i justific intervenia autoritilor publice.
n ultimii trei ani, Comisia European s-a ocupat n
medie cu aproximativ 400 de cazuri referitoare la
nelegeri restrictive ale concurenei. Comisia are
competena de a aplica art.81 paragraf 1 la nivelul
ntregii Uniuni Europene, aceasta poate investiga
cazurile:
la cererea statelor membre,
a persoanelor fizice i juridice care reclam un
interes legitim,
din proprie iniiativ.
Se poate spune c art.101 paragraf 1 reprezint
cea mai important regul comunitar de concuren
comercial, deoarece vizeaz comportamentul
ntreprinderilor, este aplicabil n cazul afectrii
actuale sau poteniale a comerului ntre statele
membre, antanta presupune un minim de coordonare
ntre dou sau mai multe ntreprinderi. De asemenea,
evaluarea atingerii adus concurenei presupune
determinarea situaiei ntreprinderilor respective pe
piaa intern, n funcie de concurena existent, ceea
ce presupune stabilirea pieei relevante, urmnd a se
stabili situaia concurenei care rezult sau este
susceptibil s rezulte din realizarea antantei.
Restricia adus concurenei trebuie s fie
reversibil, pentru ca art.101 paragraf 1 din Tratatul
UE s fie aplicabil. n caz contrar, dac au intervenit
modificri de structur ale pieei, afectarea mediului
concurenial este ireversibil, devenind aplicabil
Regulamentul Consiliului referitor la concentrri.
Curtea de Justiie a Comunitilor Europene a precizat
c nulitatea prevzut de art.101 paragraf 2 are un
caracter retroactiv i absolut, ar paragraful 3 al art.101
permite legitimarea antantelor restrictive de
concuren n sensul paragrafului 1 al art.101, dac
sunt ntrunite condiiile prevzute n paragraful
menionat. De asemenea, Comisia poate emite decizii
individuale de inaplicabilitate a art.101 paragraf 1,
dup parcurgerea unor proceduri, pentru:
antantele restrictive de concuren trebuie
notificate de ctre participani; decizia individual
de inaplicabilitate nu poate retroactiva dincolo de
- 157 -
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
momentul notificrii. Notificarea nu poate preveni
anularea unui acord ilegal.
anumite tipuri de acorduri sunt scutite de
formalitatea notificrii, ns ntreprinderile pot
parcurge procedura, pentru a obine o decizie de
inaplicabilitate. Nu trebuie notificate acordurile
care nu afecteaz comerul ntre statele membre,
i nici acordurile care intr n domeniul de
aplicare a unui regulament de scutire categorial.
Se realizeaz bilanul economic al acordului,
urmrindu-se respectarea condiiilor prevzute de
textul paragrafului 3. Decizia de inaplicabilitate
legitimeaz antanta pe o durat limitat de timp, de
regul ntre 5 i 10 ani i precizeaz data la care intr
n vigoare, putnd fi revocat de ctre Comisie dac
situaia se modific dup adoptarea ei, sau dac
prile nu-i respect angajamentele. Ea poate fi
rennoit dup expirarea duratei pentru care a fost
adoptat, la cererea prilor interesate. Decizia
Comisiei poate fi atacat n termen de dou luni cu
recurs n anulare la Tribunalul de Prim Instan, calea
de atac mpotriva soluiei Tribunalului fiind recursul
n casare la Curtea de Justiie a Comunitilor
Europene.
Uneori Comisia prefer s emit scrisori de clasare
care ns nu au valoarea juridic a unei decizii,
autoritile naionale putnd s considere c nu sunt
legate de aceste decizii. Avantajul este reprezentat
de rapiditatea procedurii.
Comisia adopt regulamente de scutire pe
categorie, acele acorduri care intr n domeniul de
aplicare al acestor regulamente i care nu trebuie
notificate, fiind prezumate c sunt conforme cu
dreptul comunitar14. Fa de art.101 din Tratatul UE,
art.5 din Legea concurenei nr.21/1996 a extins
exempli-ficrile coninute de textul comunitar i a
inclus unele antante considerate ca fiind ilicite de
jurispruden. Procedura acordrii exceptrii
individuale ct i Regulamentele de exceptare pe
categorie, adoptate de Consiliul Concurenei, sunt
asemntoare celor din dreptul comunitar.
Potrivit art.102 din Tratatul de Constituire a
Comunitii Europene este considerat incompatibil cu
piaa comun i se interzice orice abuz din partea
uneia sau mai multor societi care dein o poziie
dominant pe piaa comun n ansamblul ei sau pe
un segment substanial al acesteia, n msura n care
acesta ar putea afecta schimburile comerciale ntre
statele membre.
14
Marius Pantea, Protecia penal a proprietii intelectuale
n era globalizrii, Editura Expert, Bucureti, 2008.
Numrul 2/2011
Se poate vorbi, n principal de abuzuri cum ar fi:
a) impunerea direct sau indirect a practicilor
necinstite de vnzare sau cumprare sau a altor
condiii comerciale inechitabile;
b) limitarea produciei, pieelor sau a dezvoltrii
tehnologice, n dezavantajul consumatorilor;
c) aplicarea de condiii inegale la tranzacii de
acelai fel ncheiate cu ali parteneri, plasndu-i astfel
pe o poziie dezavantajat din punct de vedere al
concurenei;
d) condiionarea ncheierii contractelor de
acceptarea de ctre celelalte pri contractante a unor
obligaii suplimentare care prin natura lor i conform
uzanei comerciale nu au nici o legtur cu obiectul
contractelor respective.
ns art.102 nu prevede posibilitatea de exceptare
individual sau categorial, avnd n vedere c nsi
noiunea de abuz presupune un caracter ilicit i
exclude ideea de contribuie la progresul economic.
Pentru a se determina dac art.102 este aplicabil,
trebuie determinat piaa pe care se exercit
presupusa dominaie, precum i faptul de a domina
pe aceast pia determinat. Articolul 102 enumera
cteva exemple de practici prin care se poate exploata
abuziv o poziie dominant, din care rezult criteriul
general de apreciere a exploatrii abuzive a unei
poziii dominante: abuzul de poziie dominant este
o noiune obiectiv, care vizeaz comporta-mentele
unei ntreprinderi n poziie dominant, de natur s
influeneze structura pieei, n care, care urmare
direct a prezenei ntreprinderii n chestiune, deja
gradul de concuren este slbit i comportamentele
respective au ca efect obstrucionarea, prin
recurgerea la mijloace diferite de cele care
guverneaz competiia normal a produselor sau
serviciilor ntre operatori, concurenei care mai exist
nc pe pia sau dezvoltarea acestei concurene.
Astfel, se avanseaz ideea c ntreprinderea care
deine o poziie dominant are o obligaie special
de vigilen n ceea ce privete structura concurenei.
Dispoziiile art.6 din Legea concurenei nr.21/
1996, modificat i completat15 sunt inspirate din
textul art.102 din Tratatul CE, urmrind n mod
asemntor, controlul echilibrului comercial i
protecia pieei libere. Enumerarea coninut de art.6
din Legea concurenei nr.21/1996 nu este limitativ,
avnd un caracter exemplificativ, ns preia
formulrile din textul comunitar, cu unele adugiri
rezultate din jurisprudena comunitar.
15
O.U.G. nr.75/2010 privind modificarea i completarea Legii
concurenei nr.21/1996 (publicat n Monitorul Oficial al Romniei,
Partea I, nr.459/2010)
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
n ceea ce privete normele dreptului comunitar,
Tratatul CE prevede ca activitate esenial a
Comunitii Europene crearea unui sistem care s
asigure un mediu concurenial nedistorsionat n
cadrul pieei interne. n acest sens art.101 i 102 din
acelai Tratat interzic nelegerile i practicile
concertate care au ca obiect sau efect restricionarea
sau denaturarea concurenei pe piaa comunitar,
precum i abuzurile de poziie dominant. Condiia
comun pentru a fi aplicabile aceste norme
comunitare este ca activitile sau inactivitile
respective s afecteze comerul ntre statele membre.
n cazul n care, spre exemplu, o nelegere care are
ca efect restrngerea concurenei ntr-un stat
membru, dar nu aduce atingere comerului cu alte
state membre, atunci situaia respectiv va intra sub
incidena reglementrilor naionale n cauz, fr a fi
aplicabil art.101din Tratatul UE16.
Articolele 108 i 109 din Tratatul UE
reglementeaz ajutorul de stat, iar art.106 prevede
norme aplicabile agenilor economici cu caracter
public - regii autonome, societi comerciale la care
participarea statului este majoritar, care sunt obligai
s respecte regulile specifice mediului concurenial,
avnd n vedere faptul c se afl n situaii speciale,
privilegiate.
n baza acestor prevederi ale Tratatului, conform
art.103 din Tratatul CE, Consiliul Uniunii Europene a
adoptat legislaia secundar n vederea punerii n
aplicare a normelor respective. ntre cele mai
importante se distinge Regulamentul nr.17/196217
pentru aplicarea art.101 i 102, nlocuit prin
Regulamentul nr.1/200318 n vigoare din mai 2004.
Principalele modificri aduse de noul regulament,
care va fi prezentat n ultima seciune, vizeaz
nlocuirea sistemului centralizat, n care rolul cel mai
important revenea Comisiei Europene, cu un sistem
bazat pe aplicarea descentralizat a normelor privind
concurena, competene eseniale fiind transferate
autoritilor naionale de concuren, inclusiv
16
Cu toate acestea, trebuie subliniat c interpretarea dat de
Curtea European de Justiie art.81 i 82 este extins, sub incidena
acestor prevederi intrnd i situaii care aparent privesc numai un
stat membru. Spre exemplu, portul Rotterdam a fost considerat pia
relevant geografic n nelesul art.82, i, prin urmare abuzul de
poziie dominant din aceast zon poate afecta comerul ntre
statele membre.
17
Regulamentul Consiliului nr.17/1962 privind aplicarea
normelor de concuren prevzute de Articolele 85 i 86 TCEE (acum
art.81 i 82 ale TCE), J. Of. P 013/21.02.1962.
18
Regulamentul Consiliului CE nr.1/2003 of 16 Decembrie
2002 privind aplicarea normelor de concuren prevzute de
Articolele 81 i 82 TCE, J. Of. nr. L 1/04.01.2003.
- 158 -
Numrul 2/2011
instanelor judectoreti, potrivit normelor
procedurale specifice fiecrui stat membru.
n urma prezentrii celor dou seturi de acte
normative, este important s analizm relaia ntre
acestea, pentru a nelege necesitatea cunoaterii
dreptului comunitar, n paralel cu cel naional, i mai
ales a modului de aplicare a acestuia, n interpretarea
instituiilor comunitare, cu precdere cea stabilit de
Curtea European de Justiie.
O caracteristic esenial a dreptului comunitar,
astfel cum a decis Curtea European de Justiie este
supremaia acestuia19. Materia concurenei reprezint
un domeniu n care Comunitatea European are
competen exclusiv . Prin urmare, n domeniul
concurenei, statele membre nu pot legifera dect n
msura n care transpun sau aplic dreptul comunitar
sau n domeniile nc nereglementate la nivel
comunitar - concurena neloial, activiti care nu
intr sub incidena art.101- 109 din Tratatul CE. O dat
ce Comunitatea European, prin instituiile sale a
acionat, reglementnd anumite raporturi juridice,
statele membre sunt obligate, potrivit Tratatului CE20,
pe de o parte s se abin de la orice aciune de natur
a aduce atingere realizrii obiectivelor stabilite de
Tratat, iar pe de alt parte s aduc la ndeplinire
obligaiile stabilite de acesta.
n consecin normele de drept naional al statelor
membre, n materia concurenei, i modul de aplicare
a acestora nu trebuie s contravin celor comunitare
i felului n care acestea sunt interpretate.
n ceea ce privete statele candidate, cum a fost
i Romnia, pn la data aderrii, nu au obligaia
formal de a aplica normele de drept comunitar n
mod direct, ns relaiile dintre Romnia, pe de o parte
i Comunitatea European pe de alt parte, sunt
reglementate n prezent de Acordul de asociere21.
Acest acord are la baz modelul Tratatului i stabilete
pentru Romnia, ca i pentru statele membre UE,
obligaia de a respecta normele privind libera
concuren. n acest context, legislaia romn
menionat transpunea, la acel momentul, aproape
19
A se vedea hotrrea pronunat n Cauza nr. 6/64 Flaminio
Costa v. ENEL, ECR,1964, p. 585 (rapoartele Curii Europene de
Justiie) - prin crearea unei Comuniti cu durata nelimitat, avnd
instituii proprii, personalitate juridic proprie, propria sa capacitate
juridica i de reprezentare n plan internaional i, mai ales, puteri
reale nscute din limitarea suveranitii sau din transferul de puteri
dinspre Statele Membre spre Comunitate, Statele Membre i-au
restrns drepturile suverane crend, prin aceasta, un set de norme
juridice care oblig att cetenii, ct i Statele ca atare.
20
Art.10 Tratatul CE.
21
Ratificat de Romnia prin Legea nr. 20/1993, Monitorul Oficial
al Romniei, Partea I, nr.73 din 12 martie 1993.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
integral prevederile acquis-ului comunitar n materia
concurenei i ajutorului de stat, ns exist obligaia
pentru autoritile romne s aplice n mod corect
aceste prevederi, n spiritul i conform interpretrii
cristalizate la nivelul Comunitii Europene, obligaie
ce incumb n mod egal i asupra instanelor
judectoreti, chiar naintea datei aderrii. n practic,
aplicarea efectiv ntmpin dificulti determinate
de nivelul reformelor economice i de gradul de
dezvoltare insuficient al economiei funcionale, ceea
ce face necesar, spre exemplu, acordarea unor
ajutoare de stat n sectoarele sensibile ale economiei.
Dei acest principiu este acceptat la nivel comunitar,
este esenial respectarea strict a legislaiei
concureniale i reducerea conform a excepiilor.
Trebuie totodat subliniat c legislaia majoritii
statelor membre, la fel ca prevederile legii romne,
preia integral dispoziiile art.101 i 102 din Tratatul
UE referitoare la nelegerile i practicile concertate,
respectiv abuzul de poziie dominant. Armonizarea
celor dou tipuri de sisteme reprezint n principiu
un aspect pozitiv, simplificnd sarcina autoritilor
comunitare i naionale competente s aplice
prevederile n cauz, precum i situaia agenilor vizai
de acestea; nu trebuie omise ns posibilele conflicte
de competen ntre autoritile comunitare Comisia
European, pe de o parte i autoritile naionale de
concuren. n acest sens, Regulamentul Consiliului
CE nr.1/2003 cuprinde norme referitoare la stabilirea
competenei i colaborarea ntre autoritile
menionate, cu alte cuvinte, n privina aplicrii
normelor de concuren, Regulamentul Consiliului CE
nr.1/2003 este extrem de important n aceast
materie, ntruct stabilete un nou set de norme
pentru aplicarea art.101 i 102 din Tratatul UE,
inclusiv de ctre autoritile naionale.
Dup cum am subliniat anterior, pn la data
aderrii, Romnia nu aplica Regulamentul respectiv,
ci legislaia naional, care transpune legislaia
comunitar. De la data aderrii ns, regulamentele,
potrivit art.249 din Tratatul CE, devin direct aplicabile
i obligatorii, producnd drepturi i obligaii ntocmai
ca un act normativ de drept intern. Prin urmare, este
extrem de important cunoaterea acestor acte
comunitare nc nainte de data aderrii. n acest
context, unul dintre cele mai importante principii
stabilite de Regulamentul Consiliului 1/2003, urmnd
deciziile anterioare ale Curii Europene de Justiie,
este c art.101 i art.102 din Tratatul UE sunt direct
aplicabile nu numai de ctre Comisia European, ci i
de ctre autoritile naionale de concuren i de
- 159 -
Numrul 2/2011
instanele naionale, potrivit prevederilor procedurale
interne.
n ceea ce privete relaia dreptului naional cu
dreptul comunitar, mai ales avnd n vedere faptul c
autoritile naionale au posibilitatea s aplice i
normele de drept comunitar i pe cele interne,
Regulamentul stabilete c aplicarea dreptului
naional nu trebuie s conduc la interzicerea
nelegerilor, deciziilor asociaiilor de ageni
economici sau practicilor concertate care nu cad sub
incidena art.101 alin.1 sau care pot fi exceptate
potrivit art.101 alin.3. Cu toate acestea, autoritile
naionale pot aplica n statele respective reguli mai
stricte care s sancioneze comportamentul unilateral
al agenilor economici. Regulamentul introduce
procedura angajamentelor, potrivit creia n cazul n
care Comisia identific un acord care ncalc art.81,
poate accepta de la agenii economici n cauz
angajamente, n vederea eliminrii aspectelor
anticoncureniale relevate n evaluarea preliminar
a Comisiei. n cazul nerespectrii angajamentului,
schimbrii circumstanelor, descoperirii altor
informaii, Comisia poate redeschide procedura.
Aceast procedur nu aduce atingere competenelor
autoritilor naionale de concuren i instanelor din
statele membre.
Autoritile naionale, inclusiv instanele i
Comisia European sunt obligate reciproc s fac
schimb de informaii, inclusiv confideniale, cu
obligaia pstrrii acestui caracter i a folosirii
exclusiv n scopul n care au fost solicitate. n ceea ce
privete instanele naionale care soluioneaz cauze
de concuren, statele membre sunt obligate s
transmit copii ale hotrrilor pronunate, n urma
comunicrii acestora ctre pri. Autoritile naionale
din statele membre, dar i Comisia European, pot
transmite opinii scrise i, cu permisiunea instanei, pot
interveni oral. De asemenea, instanele pot solicita
informaii precum i opinia Comisiei Europene.
Avnd n vedere jurisprudena Curii Europene de
Justiie, art.16 din Regulament prevede c instanele
naionale nu pot pronuna, n aplicarea art.101 i 102
din Tratatul UE, hotrri contrare deciziilor Comisiei
Europene. n cazul n care investigaiile sunt n
desfurare n cadrul Comisiei, instanele pot decide
s suspende soluionarea unor cauze a cror
soluionare ar putea implica riscul pronunrii unor
hotrri contrare.
n ceea ce privete relaia cu autoritile naionale
de concuren, prerogativele Comisiei Europene sunt
mai pronunate. Astfel, autoritile naionale sunt
obligate s informeze Comisia European nu mai
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
trziu de 30 zile nainte de data adoptrii unei decizii
n aplicarea art.101 sau art.102. Este totodat
important de menionat c iniierea de ctre Comisie
a procedurilor n vederea adoptrii unei decizii n
aplicarea art.101 sau art.102, conduce la pierderea
competenei autoritilor naionale de a aplica dreptul
comunitar n cauza respectiv, n cazul n care cauza
este pe rolul autoritilor naionale, Comisia poate
prelua cazul numai n urma consultrii autoritilor
respective. Trebuie subliniat c toate aceste prevederi
eseniale ale Regulamentului Consiliului nr.1/2003 au
fost stabilite n vederea asigurrii unei interpretri
unitare a dreptului comunitar la nivelul Comunitii
Europene, avnd n vedere c, prin normele anterioare
Regulamentului, Comisia European deinea
monopolul aplicrii art.101 i art.102. n plus, Comisia
European, autoritile naionale de concuren i
instanele naionale competente formeaz, potrivit
Regulamentului, o reea european pentru aplicarea
dreptului concurenei, care trebuie s funcioneze
unitar, pentru a crea un mediu concurenial i o pia
intern competitiv, potrivit obiectivelor prevzute
i asumate prin Tratatul UE.
5. Studiu de caz. Cea mai mare amend aplicat
de Consiliul Concurenei, Companiilor Orange i
Vodafone pentru practici anticoncureniale
Consiliul Concurenei a declanat dou
investigaii cu privire la posibile nelegeri pe piaa
comercializrii produselor prepltite de telefonie
mobil, prima fiind declanat ca urmare a unei
plngeri i are ca obiect nelegere anticoncurenial
ntre compania Orange Romnia i distribuitorii
acesteia, de a nu vinde ctre anumii operatori
economici. Cea de a doua investigaie a fost
declanat din oficiu i vizeaz posibile practici
anticoncureniale, prin stabilirea preurilor de
revnzare i nelegeri ntre operatorii economici
implicai pe ntreg lanul de distribuie al operatorilor
Orange, Vodafone i Cosmote Mobile.
n cadrul investigaiilor Consiliului Concurenei a
efectuat inspecii inopinate, att la sediile celor trei
operatori de telefonie, ct i la ale unor distribuitori de
produse prepltite de telefonie mobil. Documentele
i declaraiile ridicate n cadrul acestor inspecii se afl
n analiza autoritii romne de concuren, deoarece
nelegerile de acest tip reprezint o abatere de la
principiul liberei concurene, fiind necesar intervenia
autoritii de concuren.
Efectul negative imediat al unor astfel de
nelegeri anticoncureniale, este creterea preurilor
la consumatori i reducerea posibilitii de alegere a
- 160 -
Numrul 2/2011
produselor de ctre acetia. Dac aceste practici vor
fi confirmate, Consiliul Concurenei poate sanciona
companiile vinovate cu amenzi ce pot ajunge pn la
10% din cifra de afaceri. Autoritatea de concuren
are n analiz, ncepnd cu anul 2006 un posibil abuz
de poziie dominant svrit de ctre companiile
Orange, Vodafone i RomTelecom pe piaa serviciului
de terminare a apelurilor la puncte fixe/mobile n
propria reea public de telefonie. Astfel, Consiliul
Concurenei i-a acuzat pe cei doi operatori telecom
de abuz de poziie dominant. Orange i Vodafone
i-au angajat cte trei mari firme de avocatur pentru
a contesta n instan decizia Consiliului Concurenei.
Primele dou companii de pe piaa telefoniei
mobile, Orange Romnia i Vodafone Romnia, au fost
amendate de Consiliul Concurenei cu cele mai mari
amenzi din istoria sa, n total sanciunile aplicate
nsumnd 63 milioane de euro. Amenzile reprezint
puin peste 3% din cifra de afaceri a fiecruia dintre
cei doi operatori telecom, respectiv 34,8 milioane de
euro pentru Orange i 28,3 milioane de euro pentru
Vodafone. Motivul deciziei Consiliului Concurenei a
fost abuzul de poziie dominant, cele dou companii
fiind acuzate c n 2006 au blocat accesul la reeaua
lor pentru apeluri naionale i internaionale unui
furnizor mic de telefonie fix, Netmaster
Communications SRL. Aceast firm ntre timp a fost
absorbit de alt companie, care la rndul ei i-a vndut
baza de clieni ctre RCS&RDS i RomTelecom. Lecia
cea mai important este c atunci cnd este vorba de
mari companii care controleaz resurse de care au
nevoie alte companii, acestea au obligaii speciale,
legea le restricioneaz comportamentul a declarat
mari preedintele Consiliului Concurenei, Bogdan
Chirioiu, ntr-o conferin de pres. Chirioiu a spus c
dovezile pe care le-a avut CC n cursul investigaiei au
constat n corespondena oficial ntre companiile
implicate, precum i corespondena intern a acestor.
La circa o or dup anunul preedintelui, Orange
Romnia i Vodafone Romnia au transmis, prin
comunicate de pres, c vor contesta n justiie decizia
Consiliului Concurenei, fa de care s-au artat uimii,
dezamgii i profund surprini de aceast decizie, pe
care o consider nentemeiat, avnd n vedere c se
bazeaz pe o interpretare eronat a faptelor din
dosarul cauzei, astfel c sanciunea aplicat ar fi
nejustificat. De asemenea, Vodafone Romnia
consider c nu a ntreprins nicio aciune care s
mpiedice accesul Netmaster Communications la
reeaua sa, n vederea derulrii traficului de apeluri
internaionale, punct de vedere exprimat i pe
parcursul investigaiei.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Consiliul Concurenei a demarat investigaiile n
2006, n urma unor plngeri depuse de ctre S.C.
Netmaster Communications SRL, constatnd c
Orange Romnia i Vodafone Romnia au refuzat s
acorde firmei Netmaster accesul la reelele lor de
telefonie n vederea terminrii apelurilor naionale
i internaionale tranzitate de acest operator.
Netmaster solicitase interconectarea la tariful maxim
reglementat de autoritatea n domeniu, A.N.C.O.M., de
0,10 dolari pe minut, n timp ce Orange i Vodafone
solicitaser Netmaster un tarif de 0,15-0.18 dolari pe
minut.
Reprezentanii Consiliului Concurenei au artat
faptul c abuzurile Vodafone i Orange s-au
manifestat pe pieele serviciilor de terminare a
apelurilor n propriile reele de telefonie, piee pe care
fiecare dintre aceti operatori deine o poziie de
monopol. Conform legislaiei n domeniul
concurenei, n absena unei justificri obiective, un
refuz reprezint un abuz de poziie dominant pe
piaa de acces. Plngerea din 2006 formulat de
Netmaster a vizat i Romtelecom, alturi de Vodafone
i Orange, ns aici ancheta Consiliului Concurenei
este n curs de finalizare, chiar dac cele dou pri
au anunat ulterior c s-a ajuns la o nelegere
amiabil.
Totodat, alturi de aceast investigaie, finalizat
cu aplicarea celei mai mari amenzi date vreodat de
Consiliului Concurenei, alte 37 de investigaii ar
putea fi finalizate n 2011, din 66 aflate n lucru, multe
dintre acestea desfurate n domenii cum sunt:
petrolul, bncile, farmaceutic, fotbal etc.
Topul 10 cele mai mari amenzi aplicate pn acum
de Consiliul Concurenei (n lei)este urmtorul:Orange
Romnia 147,9 milioane de lei, Vodafone Romnia
120,3 milioane de lei, Pota Romn 103 milioane de
lei, productorii de ciment din Romnia 98 de milioane
de lei, patru companii de pe piaa insulinei 83,6
milioane de lei, CFR Marf 26,9 milioane de lei, agenii
economici de pe piaa transmisiei prin cablu a
programelor TV 25,9 milioane lei, Wrigley Romnia 19,5
milioane lei, BRD Groupe Societe Generale 19,4
milioane lei, Colgate Palmolive (Romnia) 15,1
milioane lei.
Curtea de Apel Bucureti a hotrt pe 19 mai 2011
s suspende plata amenzii de 63 milioane de euro
aplicat de Consiliul Concurenei operatorilor de
telefonie Orange Romnia i Vodafone Romnia,
potrivit site-ului Curii de Apel Bucureti, deoarece
cei doi operatori au depus o garanie reprezentnd
30% din amend pentru a avea posibilitatea s
solicite n instan suspendarea penalitii.
- 161 -
Numrul 2/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Bibliografie:

Octavian Cpn, Noua reglementare antimonopolist n dreptul concurenei, n Dreptul nr. 7/1996,
pag.4.
Octavian Manolache, Regimul juridic al concurenei in dreptul comunitar, Editura All Beck, Bucureti,
1996, pag.5- 26.
Decizia Comisiei Europene Sandoz Prodotti Farmaceutici SpA, 13 iulie 1987, J. Of. Nr. L 222/1989.
Decizia Curii Europene de Justiie n Cauzele 25 & 26/84, Ford Werke AG & of Europe Inc. v. Comisia
European, 1985 ECR 2725.
Decizia Comisiei 84/405/CEE din 6 august 1984, Zinc producer group, J. Of. nr. L 220 din 1984.
Marius Pantea, Protecia penal a proprietii intelectuale n era globalizrii, Editura Expert, Bucureti,
2008.
Regulamentul Consiliului Concurenei privind aplicarea art.5 alin. 2 din Legea concurentei nr.21/1996 n
cazul nelegerilor verticale din sectorul autovehiculelor, M. Of. nr. 280 din 31/03/2004.
O.U.G. nr.75/2010 privind modificarea i completarea Legii concurenei nr.21/1996 (publicat n Monitorul
Oficial al Romniei, Partea I, nr.459/2010)
Regulamentul Consiliului nr.17/1962 privind aplicarea normelor de concuren prevzute de Articolele
85 i 86 TCEE (acum art.81 i 82 ale TCE), J. Of. P 013/21.02.1962.
Regulamentul Consiliului CE nr.1/2003 of 16 Decembrie 2002 privind aplicarea normelor de concuren
prevzute de Articolele 81 i 82 TCE, J. Of. nr. L 1/04.01.2003.

- 162 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ANALIZA PRINCIPIILOR RSPUNDERII PENALE INTERNAIONALE

Lect. univ. dr. Marin Claudiu UPULAN

Academia de Poliie A.I.Cuza
Lect. univ. dr. Andrei Ionu BARBU
Academia de Poliie A.I.Cuza

International criminal law as being a collaboration law between states in criminal matters, it is
natural that the principles of criminal law generally recognized in criminal law system of states to
underpin all international regulations in this matter. Meanwhile, international relations are governed
by their own principles, which determine the international criminal law principles apply in specific
circumstances as international regulations in this area and the institutional system designed to
implement differ in an important measure from legal principles and judicial structures existing in
the domestic law of states.

Keywords: international conventions, international crime, prescription, jurisdiction, immunity,

international law, the state act.

n condiiile actuale, faptele penale internaionale
sunt supuse unui regim juridic diferit i anume, pe de o
parte pentru persoanele fizice, care acioneaz n
numele statului ca ageni ai acestuia, sunt aplicabile n
ntregime principiile dreptului internaional penal, iar
pe de alt parte, pentru infraciunile comise de
particulari n nume propriu sunt aplicabile n general
principiile i normele dreptului intern al statelor.
Desigur, aceast distincie care se face n literatura
juridic nu este foarte precis, ntruct i n cazul celei
de-a doua categorii de infraciuni, dac faptele
respective sunt incriminate ca infraciuni n cadrul unor
convenii internaionale, tratamentul juridic al
respectivelor fapte se face n conformitate cu
principiile i normele acceptate n respectivele
instrumente juridice internaionale, n care elementele
de drept internaional penal pot fi prevalente.
1. Principiul represiunii universale
Urmrind protejarea intereselor superioare ale
comunitii internaionale, dreptul internaional penal
nu se limiteaz la frontierele unui singur stat i nu
depinde de voina discreionar a unui stat oarecare.
Rolul dreptului internaional penal se exercit n
forme specifice, avnd n vedere c el nu se prezint
ca un cod perfect unitar, ca n dreptul intern, legiferat
ca atare i ntru-totul coerent, c n dreptul internaional
penal nu exist un aparat represiv propriu, unic i unitar
i nici un sistem de instane structurate, ierarhizate, cu
competene precise i cruia s nu-i scape nici un
aspect al legislaiei penale, ca n dreptul intern.
n lipsa unei jurisdicii penale universale cu caracter
permanent, infraciunile internaionale sunt supuse
principiului represiunii universale (al competenei
universale), potrivit cruia, orice stat are dreptul s
judece orice fapt penal incriminat n conformitate
cu normele dreptului internaional penal1.
Cu titlu de exemplu, n cazul pirateriei maritime
orice stat are dreptul s urmreasc navele pirat n
largul mrii i, capturndu-le, s le supun legilor i
jurisdiciei sale, oricare ar fi naionalitatea vaselor
interceptate, chiar dac fapta nu s-a produs mpotriva
unor naionali ai si i nu a afectat interesele sale
proprii, nu s-a produs n marea sa teritorial, iar nava
sau echipajul acesteia nu au naionalitatea sa.
Principiul este de natur cutumiar, el fiind ns
reafirmat de Institutul de Drept Internaional n 1931
i apoi confirmat de Congresul Internaional de Drept
Comparat de la Haga din 1932. Asociaia Internaional
de Drept Penal a adoptat, n 1933, o rezoluie prin care
se recomandau unele msuri pentru asigurarea
represiunii universale pentru toate infraciunile asupra
crora statele se pun de acord c lezeaz interesele lor
i pun n pericol relaiile internaionale.
Astzi, principiul este general recunoscut n dreptul
internaional penal i figureaz n numeroase convenii
internaionale ce cuprind i dispoziii cu caracter penal.
Astfel, Convenia de la Geneva din 1949 stipuleaz n
mod expres c: Fiecare parte contractant este
1
Marius Pantea, autor, Curs Universitar Investigarea
criminalitii economico-financiare, Vol. I, Editura Pro
Universitaria, Bucureti, 2010.

- 163 -
Numrul 2/2011
obligat s descopere persoanele bnuite de a fi comis
sau de a fi ordonat comiterea uneia sau alteia dintre
aceste infraciuni grave i s le defere propriilor sale
tribunale, oricare ar fi naionalitatea lor.
Principiul represiunii universale constituie o
derogare de la principiul teritorialitii legii penale,
specific dreptului penal intern al statelor.
2. Principiul legalitii incriminrii i al legalitii
pedepsei
Se tie c n dreptul penal intern printre principiile
fundamentale figureaz principiul legalitii
incriminrii (Nullum crimen sine lege) i principiul
legalitii pedepsei (Nulla poena sine lege). Potrivit
acestor principii, nu exist infraciune dac fapta nu
este prevzut de legea penal nainte de momentul
svririi ei, respectiv nici o pedeaps nu poate fi
aplicat dac ea nu era prevzut de legea penal n
sistemul de pedepsei i pentru fapte de natura celei
svrite de ctre persoana ce urmeaz s fie
sancionat penal.
n dreptul internaional penal principiul legalitii
incriminrii i al legalitii pedepsei, rezultat din
combinarea celor dou principii de drept intern, are un
caracter cutumiar, ca un produs al practicii interna-
ionale constante i al uniformizrii reglementrilor
penale ale statelor civilizate.
Evident, n lipsa unei legislaii universale
sistematizate ca n dreptul intern, existena incriminrii
anumitor fapte se constat n dreptul internaional
penal printr-o analiz complex a tuturor izvoarelor
principale ale dreptului internaional (cutuma, tratatele,
principiile fundamentale), recurgndu-se, totodat, i
la datele oferite de doctrina i de jurispruden i n
mod obligatoriu fcndu-se trimiteri la dreptul intern
al statelor n ce privete pedeapsa ce urmeaz s fie
aplicat.
Astfel, Tribunalul Internaional de la Nrnberg a
avut de demonstrat c pn la al doilea rzboi mondial
rzboiul de agresiune era deja interzis de dreptul
internaional, iar crimele svrite n timp de rzboi
erau interzise prin conveniile deja existente (din 1864,
1929 i 1907); n ce privete pedepsele ce urmau a fi
aplicate, Tribunalul a recurs la legislaia intern a
statelor implicate n sancionarea criminalilor de rzboi.
n aceste condiii, s-ar putea spune c n dreptul
internaional penal principiul trebuie reformulat n
maxima Nullum crimen sine jure.
Acceptat ca principiu fundamental al dreptului
internaional penal, principiul legalitii incriminrii i
al legalitii pedepsei a fost nscris i n importante
documente politico-juridice internaionale. n acest
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
sens, Declaraia universal a dreptului omului cuprinde
acest principiu ca pe una din garaniile fundamentale
cu caracter judiciar, prevznd c Nimeni nu va fi
condamnat pentru aciuni sau omisiuni care, n
momentul n care ele au fost svrite, nu constituiau
un act delictuos potrivit dreptului intern sau
internaional. De asemenea, nu se va aplica nici o
pedeaps mai aspr dect aceea care era aplicabil n
momentul n care a fost comis actul delictuos2.
3. Principiul rspunderii penale individuale
n dreptul intern este, n general, recunoscut c
rspunderea penal incumb persoanei care a svrit
fapta, indiferent de poziia acesteia (autor, instigator,
complice) n procesul infracional. Principiul este
recunoscut i n dreptul internaional penal. n acest
cadru se pun unele probleme, n special n legtur cu
situaiile n care se comit infraciunile aa-zise de stat
care, prin natura lor, nu pot fi svrite dect de ctre
persoanele care acioneaz n numele i n contul
statului.
Acionnd n calitate de ageni ai statului,
persoanele respective pot svri infraciuni
internaionale ori de cte ori decid, ordon sau execut
acte incriminate de dreptul internaional penal, cum ar
fi declanarea unui rzboi de agresiune, violarea
angajamentelor asumate pe plan internaional n timp
de pace, nerespectarea regulilor de ducere a rzboiului
sau ordonarea unor crime de rzboi deportarea
populaiei civile, executarea de bombardamente
nedifereniate, execuii n mas sau fr judecat etc.
Rspunderea proprie a unor asemenea persoane
care nu acioneaz n interes personal, ci n ndeplinirea
unor nsrcinri de stat, se bazeaz pe faptul c orice
hotrre cu urmri criminale, orice fapt de acea natur
aparine oamenilor persoane bine determinate care,
indiferent n ce calitate s-ar afla i indiferent de
responsabilitile pe care le au, trebuie s acioneze n
cadrul normelor legale, s se conformeze interdiciilor
impuse de legea penal. Pe de alt parte, singura
represiune real eficient este aceea care lovete pe
adevraii vinovai de nclcarea obligaiilor
internaionale. De altfel, scopurile pedepsei educarea
i prevenirea nu pot fi atinse dect n raport de
persoane fizice, iar ntregul sistem de sanciuni penale
are n vedere persoana fizic, numai aceasta putnd
avea o anumit atitudine psihic concretizat n
vinovie.
2
n termeni asemntori, principiul este prevzut i n
Pactul internaional cu privire la drepturile civile i politice
(1966).
- 164 -
Numrul 2/2011
Rspunderea pentru msurile criminale ordonate
ntr-un cadru instituionalizat nu poate reveni dect
persoanelor, ageni ai statului, care au acionat n
numele acestuia. Statul nu poate fi criminal.
Problema s-a pus n mod concret i i-a gsit
rezolvarea n cadrul tratatelor i al dezvoltrilor
politico-juridice ulterioare legate de rspunderea
pentru declanarea i ducerea rzboiului de agresiune
n primul i n cel de-al doilea rzboi mondial: n primul
caz, Kaizerul Wilhelm al II-lea n solidar cu guvernul
german; n al doilea caz, dei au fost declarate ca fiind
criminale, guvernul Germaniei, partidul Nazist i Statul
Major German, inculparea a privit persoane fizice
concrete care au fcut parte din aceste organisme
politice sau statale.
n Statutul Tribunalului de la Nrnberg (art.10) se
prevedea, de altfel, c: n toate cazurile n care
Tribunalul va proclama caracterul criminal al unui grup
sau al unei organizaii, autoritile competente ale
fiecrui stat semnatar vor avea dreptul s defere
tribunalelor naionale militare sau de ocupaie orice
individ, pentru faptul de a fi fost afiliat la acest grup
sau la aceast organizaie.
n afara Statutelor tribunalelor militare interna-
ionale de la Nrnberg i Tokio, principiul rspunderii
penale internaionale individuale i-a gsit expresia i
n alte convenii internaionale ulterioare, ntre care cea
mpotriva genocidului, precum i n toate proiectele
ntocmite de organismele juridice ale ONU i ale altor
organizaii internaionale pentru reglementarea sau
codificarea dreptului internaional penal.
4. Principiul imprescriptibilitii
n dreptul penal intern figureaz principiul, potrivit
cruia, dac dup trecerea unui anumit interval de timp
prevzut de lege de la data svririi faptei infractorul
nu a fost pedepsit pentru c fapta sa nu a fost
descoperit sau dac a fost pedepsit, pedeapsa aplicat
de o instan de judecat nu a fost executat,
fptuitorul nu mai poate fi pedepsit, iar pedeapsa
aplicat nu mai poate fi pus n executare, n sensul c
statul nu mai poate trage la rspundere pentru fapta
comis, iar infractorul condamnat nu mai mare obligaia
de a executa pedeapsa.
Admiterea prescripiei ca o cauz care stinge
rspunderea penal are temeiuri de ordin social-politic,
legate strns de persistena sau diminuarea pericolului
faptei svrite, de pericolul pe care l poate prezenta
fptuitorul dup trecerea unui numr de ani i de
stabilitatea raporturilor juridice.
Termenul de prescripie a incriminrii faptei, n
cadrul cruia un fptuitor nu mai poate fi pedepsit, ca
- 165 -
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
i termenul de prescripie a executrii pedepsei, difer
n cadrul fiecrei legislaii, n general n raport de
periculozitatea faptei svrite. Asemenea termen
difer ns i de la ar la ar, n raport de specificul
represiunii penale n cadrul legislaiei acestora. Unele
legislaii cuprind i excepii, n sensul c se prevede ca
pentru anumite fapte rspunderea penal i executarea
pedepsei s fie imprescriptibile, ndeosebi pentru fapte
foarte grave. Ex.: n Anglia pentru unele fapte pedepsite
cu pedepse maxime, n Austria pentru fapte pedepsite
cu moartea, n Italia pentru fapte pedepsite cu moartea
sau cu munca forat pe via.
Pn n perioada de dup al doilea rzboi mondial,
dei unele ncercri de introducere a impres-
criptibilitii crimelor internaionale deosebit de grave
s-au fcut i anterior, infraciunile internaionale erau
supuse n exclusivitate regimului naional.
Dar, chiar i n perioada imediat urmtoare, att
statutele Tribunalelor internaionale militare de la
Nrnberg i Tokio, ct i rezoluiile Adunrii Generale
a ONU asupra practicii desprinse din lucrrile acestora,
ca i conveniile internaionale prin care se
incrimineaz anumite fapte, nu au prevzut dispoziii
speciale referitoare la prescripie.
Problema a fost ridicat pentru prima dat n 1964,
cnd R.F. Germania a propus un termen de prescripie
de 25 de ani pentru crimele de rzboi i cele contra
umanitii. Propunerea a strnit reacia comunitii
internaionale, iar unele state (Polonia, Frana etc.) au
luat msuri n consecin de completare a legislaiei
lor interne cu prevederi referitoare la imprescrip-
tibilitatea unor asemenea crime.
n favoarea imprescriptibilitii s-a argumentat c
i crimele de rzboi i crimele mpotriva umanitii
constituie crimele de drept internaional cele mai
grave, c reprimarea efectiv a crimelor de rzboi i a
crimelor contra umanitii este un element important
n prevenirea acestor crime, n protecia drepturilor
omului i a libertilor fundamentale, de natur a
ncuraja ncrederea, a stimula cooperarea ntre popoare
i a favoriza pacea i securitatea internaional i c
aplicarea regulilor de drept intern referitoare la
prescripia infraciunilor i n ce privete asemenea
crime ar avea drept rezultat nepedepsirea crimelor nc
nedescoperite i neexecutarea pedepsei de ctre cei
condamnai n contumacie.
Considerndu-se ca necesar i oportun s se
consacre explicit n dreptul internaional penal
principiul imprescriptibilitii crimelor de rzboi i a
crimelor contra umanitii, n 1968 s-a negociat i s-a
adoptat n cadrul ONU Convenia asupra
Numrul 2/2011
imprescriptibilitii crimelor de rzboi i a crimelor
mpotriva umanitii, care este n vigoare din 19703.
Potrivit prevederilor Conveniei, sunt impres-
criptibile, indiferent de data la care au fost comise,
urmtoarele crime:
a) Crimele de rzboi, aa cum ele sunt definite n
Statutul Tribunalului Militar Internaional de la
Nrnberg din 8 august 1945 i confirmate prin
Rezoluiile nr.3 (I) i 95 (I) ale Adunrii Generale a ONU
din 1946, n special infraciunile grave enumerate n
Conveniile de la Geneva din 12 august 1949 pentru
protecia victimelor de rzboi;
b) Crimele contra umanitii, comise att n timp
de pace, ct i n timp de rzboi, aa cum sunt definite
n Statutul Tribunalului Militar Internaional de la
Nrnberg i conformate n Rezoluiile Adunrii
Generale a ONU menionate, eviciunea prin atac armat
sau ocupaie i genocid, astfel cum aceasta este definit
prin convenia din 1948 pentru prevenirea i
reprimarea crimei de genocid, chiar dac aceste acte
nu constituie o violare a dreptului intern al rii unde
au fost comise.
Convenia se refer la imprescriptibilitate, n
general, dar din modul n care aceasta este formulat,
este evident c este vorba att de prescripia
rspunderii penale, ct i de prescripia executrii
pedepselor aplicate, ambele fiind interzise.
Cu privire la autorii faptelor imprescriptibile,
convenia precizeaz c dispoziiile acesteia se aplic
att reprezentanilor autoritilor de stat, ct i
particularilor care au participat ca autori, complici sau
instigatori la comiterea uneia din crimele menionate
sau care ar fi luat parte la plnuirea n vederea comiterii
acestora, oricare ar fi gradul ei de executare, ca i
reprezentanilor autoritilor de stat care vor fi tolerat
svrirea lor.
Prin convenie, statele pri s-au angajat s adopte
toate msurile interne, de ordin legislativ sau de alt
natur, care ar fi necesare pentru a se permite
extrdarea, conform dreptului internaional, a
persoanelor care au svrit asemenea fapte i, de
asemenea, s ia, potrivit procedurilor lor
constituionale, toate msurile necesare pentru a
asigura imprescriptibilitatea crimelor vizate, att n ce
privete urmrirea i judecarea, ct i n ce privete situaia special ce exist n relaiile dintre state n care
executarea pedepsei, iar acolo unde ar exista
reglementat prescripia pentru asemenea fapte, s
nlture asemenea prevederi din legislaia proprie.
3
Rezoluia Adunrii Generale nr.2391 (XXIII) din 16
decembrie 1968.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Urmare a acestei convenii, n legislaiile interne
s-au adoptat msurile corespunztoare. n ce privete
ara noastr, Codul penal romn, adoptat n 1968 i
intrat n vigoare la 1 ianuarie 1969, prevede, n art.121,
alin.2, urmtoarele: Prescripia nu nltur
rspunderea penal n cazul infraciunilor contra pcii
i omenirii, iar n art.125 se prevede c: Prescripia
nu nltur executarea pedepselor principale
pronunate pentru infraciunile contra pcii i
omenirii. Se observ lipsa de concordan cu
prevederile conveniei internaionale, fiind declarate
ca imprescriptibile i infraciunile contra pcii, dar
nefiind menionate crimele de rzboi.
Principiul imprescriptibilitii crimelor grave de
drept internaional a fost consacrat ulterior i n alte
documente juridice internaionale, ntre care Convenia
european asupra imprescriptibilitii crimelor contra
umanitii i a crimelor de rzboi, adoptat n cadrul
Consiliului Europei i semnat la 25 ianuarie 1974.
Potrivit acestei convenii, statele europene semnatare
se angajeaz s ia msurile necesare pentru ca
prescripia s nu fie aplicat urmririi i executrii
pedepselor pronunate n cauzele privind categoriile
respective de infraciuni.
Convenia european are o mai mare deschidere
spre viitor, nereferindu-se n mod expres la crimele
svrite n timpul celui de-al doilea rzboi mondial, ci
la fapte de aceeai natur ce ar nclca reglementrile
n vigoare i cutumele stabilite n dreptul internaional
la data conveniei sau n viitor, punnd un accent
deosebit pe fapte grav e prin care s-ar nclca
prevederile Conveniei de la Geneva din 1949 i cele
ulterioare referitoare la protecia victimelor rzboiului.
Principiul imprescriptibilitii fusese anterior
nscris i n Pactul internaional referitor la drepturile
civile i politice din 1966.
5. Principiul imunitii de jurisdicie
Dreptul internaional confer anumitor persoane
strine imunitate de urmrire penal i de jurisdicie
pentru infraciunile comise pe teritoriul rii de
reedin, datorit rangului sau funciilor oficiale pe
care acestea le ndeplinesc.
Excepia are o baz funcional, ea rezultnd din
pentru promovarea unor bune relaii i pentru
reprezentarea intereselor reciproce s-ar dovedi necesar
ca anumii reprezentani ai statelor aflai n exercitarea
misiunii or oficiale, de reprezentare, pe teritoriul altor
state s se bucure de unele imuniti ntre care i aceea
de jurisdicie, care nu se acord cu titlu personal, ca
- 166 -
Numrul 2/2011
privilegii, ci n mod obiectiv, pentru exercitarea n
condiii normale a misiunii.
Imunitatea de jurisdicie face parte dintr-un
ansamblu mai larg de privilegii i imuniti de care se
bucur agenii unui stat pe teritoriul altui stat, n cadrul
imunitii diplomatice.
Printre beneficiarii imunitii de jurisdicie se afl
agenii diplomatici i consulari acreditai pe lng un
stat, reprezentanii statelor pe lng organizaiile
internaionale cu sediul n afara teritoriului lor,
reprezentanii statelor investii cu misiuni temporare
pentru ndeplinirea unor sarcini determinate pe lng
un alt stat sau n cadrul unor conferine internaionale,
reprezentanii organizaiilor internaionale care sunt
acreditai pe lng organismele unui stat i sunt
rezideni n acel stat, efii de state, efii de guverne,
minitrii afacerilor externe i alte personaliti de rang
nalt primite pe teritoriul unui stat strin, iar n limite
mai reduse, membrii familiilor acestora sau, n condiii
cu totul speciale, membrii forelor armate staionate
n strintate.
Imunitatea diplomatic este o veche instituie a
relaiilor juridice dintre state. nc din antichitate, solii,
ambasadorii temporari nsrcinai cu anumite misiuni
concrete pe lng efii de state, se bucurau de
inviolabilitatea personal fa de orice primejdii. Odat
cu apariia reprezentanelor diplomatice permanente,
la inviolabilitatea personal s-au adugat
inviolabilitatea domiciliului i imunitatea de jurisdicie.
De menionat c imunitatea de jurisdicie nu
creeaz n cazul persoanei n cauz impunitate, adic
lips de rspundere, n cazul n care ncalc dispoziii
cu caracter penal, ci doar transfer luarea msurilor de
sancionare din atribuiile rii ale crei legi se ncalc
n sarcina organelor interne ale statului creia i
aparine persoana respectiv.
Imunitatea de jurisdicie se acord pe baz de
reciprocitate, prin convenii bilaterale, dar n
conformitate cu principiile stabilite prin normele
cutumiare codificate n cadrul a dou importante
convenii internaionale multilaterale i anume,
Convenia de la Viena din 1961, privind relaiile
diplomatice i Convenia din 1963 de la Viena, privind
relaiile consulare.
Imunitatea de jurisdicie apare ca un principiu al
dreptului internaional penal i, totodat, o parte
component important a dreptului internaional care
reglementeaz relaiile diplomatice i consulare dintre
state i, n general, relaiile internaionale
contemporane.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
6. Principiul legitimei aprri
n dreptul intern legitima aprare constituie o cauz
de exonerare de rspundere penal. Ea funcioneaz
n situaia cnd, pentru salvarea unui interes legitim
propriu sau public, o persoan este n voit s ia msuri
de aprare mpotriva conduitei ilicite a altei persoane,
mai precis, mpotriva unui atac direct i imediat al
acesteia ndreptat mpotriva persoanei respective sau
a altei persoane, ce are nevoie de ajutor. n asemenea
situaii, fapta celui ce se apr nu constituie infraciune,
chiar dac formal, ea este incriminat de legea penal.
Pentru a exista legitima aprare este necesar s fie
ndeplinite urmtoarele condiii: existena unui atac
material direct, imediat i injust, atacul s fie ndreptat
mpotriva un ei persoane, a dreptului acesteia sau a unui
interes public; atacul s creeze un pericol grav; aprarea
s fie proporional cu gravitatea pericolului.
n dreptul internaional, problema s-a pus
ndeosebi n legtur cu dreptul legitim al statelor la
autoaprare mpotriva agresiunii, n condiiile n care
recurgerea la for n relaiile internaionale a fost
interzis, iar exercitarea forei armate contrar normelor
dreptului internaional a devenit cea mai grav crim
internaional.
Aa cum s-a artat la momentul potrivit, recurgerea
la fora armelor pentru respingerea unei agresiuni este
permis ca o reacie la actul agresiv, dreptul
internaional contemporan cuprinznd prevederi largi
referitoare la situaiile n care folosirea forei armate
pentru reprimarea folosirii ilegale a forei armate de
ctre un alt stat nu constituie o nclcare a dreptului
internaional.
Legitima aprare apare astfel ca un principiu al
dreptului internaional, n special al dreptului
internaional penal, n cadrul creia dobndete valene
noi, specifice, dincolo de aspectele pe care le mbrac
n dreptul intern al statelor.
7. Respingerea teoriei actului de stat
n dreptul internaional clasic s-a susinut c
ceteanul unui stat nu poate fi tras la rspundere de
ctre autoritile altui stat pentru actele comise, dac
acestea au fost svrite n conformitate cu
instruciunile sau cu aprobarea conductorilor statului,
chiar cnd acele acte ar constitui o violare flagrant a
dreptului internaional.
O asemenea scuz pentru fptuitor putea fi
acceptat n condiiile istorice n care suveranitatea
statelor era conceput ca absolut, astfel c statele (i
implicit agenii lor) nu puteau rspunde dect fa de
ele nsele, statele i reprezentanii lor bucurndu-se
- 167 -
Numrul 2/2011
de o total imunitate de jurisdicie fa de legislaia
altor state, neputnd fi judecate de acestea.
n conformitate cu dreptul internaional
contemporan, n care s-au stabilit norme i reglementri
ample cu privire la rspunderea internaional a
statelor i n care este statuat fr dubiu rspunderea
persoanelor fizice pentru faptele penale svrite
mpotriva dreptului internaional, scuza ndeplinirii
unui act de stat nu mai poate fi primit, statele i
persoanele avnd obligaia de a-i regla compor-
tamentul n conformitate cu cerinele legalitii
internaionale. Ca urm are, svrirea unei fapte penale
n ndeplinirea unei nsrcinri de stat nu mai constituie
o cauz de nlturare a rspunderii penale a autorului
faptei.
Dup cum s-a argumentat n doctrin4, a se admite
exonerarea de rspundere penal a unei persoane
pentru faptul de a fi comis o infraciune din dispoziie
guvernamental, ca un act de stat, ar nsemna practic,
s se justifice cele mai grave crime i s se promoveze
arbitrariul n cadrul legalitii internaionale.
Teoria actului de stat a fost respins de unele
importante documente politice i convenii inter-
naionale.
Spre exemplificare, art. 227 i jart. 228 ale
Tratatului de la Versailles au prevzut c mpratul
Wilhelm al II-lea al Germaniei trebuie s rspund
pentru actele de stat svrite prin declanarea i
ducerea primului rzboi mondial, iar alturi de acesta
i unii ageni ai statului german, care au svrit crime
n timpul rzboiului n funciile ce le ndeplineau.
ntr-un mod similar, art. 3 al Tratatului de la
Washington din 1922, privind submarinele i gazele
asfixiante, prevedea c persoanele care ar fi comis
vreuna din faptele incriminate trebuie s rspund
chiar dac ar fi acionat conform instruciunilor
autoritilor statelor lor.
Statutul Tribunalului Militar Internaional de la
Nrnberg (art.7) a exprimat cu claritate acest principiu
n urmtoarea formulare: Situaia oficial a acuzailor,
fie ca efi de state, fie ca nali funcionari, nu va fi
considerat nici o scuz absolutorie, nici ca un motiv
de reducere a pedepsei. n sentina sa, tribunalul a
respins categoric teoria actului de stat invocat de
aprtorii acuzailor trimii n judecat pentru
svrirea unor crime de rzboi i crime mpotriva
umanitii, argumentnd, printre altele, c cel care a
4
Stefan Glaser, Droit international pnal conventionel,
vol.I, Bruxelles, Establissement Emile Bruylant, 1970, p.25,
26 i 46; Grigore Geamnu, Drept Internaional Public, vol.II,
Editura Didactic i pedagogic, Bucureti, 1983, p.542.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
nclcat legile rzboiului nu poate, spre a se justifica,
s invoce mandatul pe care l-a primit din partea statului,
din moment ce statul dnd acest mandat, a depit el
nsui puterile pe care i le recunoate dreptul
internaional.
8. Ordinul superiorului ierarhic nu nltur
rspunderea penal
n dreptul penal intern ordinul superiorului ierarhic
constituie circumstan care apr de rspunderea
penal, n sensul c, n anumite condiii, persoana care
a acionat din ordinul superiorului su ierarhic poate fi
absolvit de rspunderea penal. El este asimilat unei
constrngeri morale. Codul penal romn prevede,
astfel, n art. 46, alin.2 c nu constituie infraciune
fapta prevzut de legea penal, svrit din cauza
unei constrngeri morale, exercitat prin ameninarea
cu un pericol grav pentru persoana fptuitorului ori a
altuia i care nu poate fi nlturat n alt mod.
n dreptul internaional, dat fiind caracterul faptelor
penale ce se pot svri sub imperiul ordinului superior,
acesta nu constituie o cauz care s nlture
rspunderea penal.
n cazul svririi unei fapte penale din ordin
superior rspunztori sunt att autorul faptei, ct i
persoana care a dat ordin, considerat ca instigator la
fapta svrit sau ca autor al unei infraciuni distincte.
Majoritatea autorilor de drept internaional resping n
principiu scuza absolvitorie a ordinului ierarhic, avnd
n vedere i reglementrile ca i documentele adoptate
pe plan internaional privind tratamentul juridic al
faptelor penale, n special al crimelor de rzboi.
n acest sens, Comisia care a funcionat n 1919 cu
privire la responsabilitatea autorilor rzboiului i
sancionarea acestora a respins principiul scuzei
rezultate dintr-un ordin al superiorului, recunoscnd
ns dreptul organelor judiciare de a achita, innd
seama de circumstanele reale ale unor cazuri concrete,
pe autorii faptelor dac s-ar fi dovedit c n
mprejurrile respective acestora le-ar fi fost imposibil
s refuze executarea ordinului respectiv.
Tribunalele internaionale de la Nrnberg i Tokio
au adoptat soluii asemntoare, n sensul c, dac
autorul faptei a acionat n conformitate cu ordinul unui
superior ierarhic, el nu va fi absolvit de rspundere, dar
mprejurarea respectiv va putea fi considerat un
motiv de micorare a pedepsei.
Rezult, deci, c ordinul superiorului poate fi luat
n considerare numai ca o circumstan atenuant, n
raport cu situaia de fapt n care a fost comis
infraciunea. Crimele internaionale, prin gravitatea lor,
prin caracterul evident ilicit al aciunilor ce constituie
elementele acestor crime, antreneaz n aa msur
- 168 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

rspunderea penal a autorilor lor nct ei nu pot invoca
scuza ordinului ierarhic pentru absolvirea de
rspundere, ci doar pentru atenuarea ei.
Concluzii
Avnd n vedere cele analizate pn aici, se poate
spune c rspunderea internaional este o instituie
de baz a dreptului internaional public care garanteaz
eficiena dreptului internaional, ordinea juridic
internaional i stabilitatea relaiilor internaionale5.
Cu toate c este o instituie esenial a dreptului
internaional public i a relaiilor internaionale,
rspunderea internaional este, totui, de origine
cutumiar, codificarea ei fiind n curs de realizare6.
Dac n cazul dreptului intern, responsabilitatea se
individualizeaz n raport de natura obligaiei nclcate,
n dreptul internaional rspunderea este o instituie
de rspuns la comportamentele contrare dreptului. n
acest fel, n cazul dreptului internaional, nclcarea
obligaiilor constituie un fapt ilicit, indiferent dac este
o obligaie cutumiar sau convenional.
Rspunderea internaional, ca i dreptul
internaional public, a cunoscut o evoluie, mai ales n
ceea ce privete subiectele ei. Dac la nceput numai
statele rspundeau pe plan internaional, ca expresie
a faptului c ele erau singurele subiecte de drept
internaional, n prezent, alturi de state rspund pe
plan internaional i organizaiile internaionale, i chiar
persoanele fizice cnd au svrit o infraciune
internaional.
n acest context apare Dreptul internaional penal
ca ramur relativ nou a dreptului internaional public,
dar ale crui elemente au aprut nc din secolul trecut
n anul 1889, cnd trei penaliti renumii i anume, Van
Hamel, profesor la Universitatea din Amsterdam, Prins,
profesor la Universitatea din Bruxelles i von Liszt,
profesor la Universitatea din Berlin, au fondat Uniunea
Internaional de Drept Penal7. Un caracter determinant
cu privire la apariia acestei noi ramuri l-a avut cerina
respectrii legilor de purtare a rzboiului, a respectrii
tratatelor internaionale i a necesitii pedepsirii
persoanelor vinovate de nclcarea lor.
Persoana fizic rspunde n dreptul internaional
i sub aspect penal prin faptul c rspunderea
internaional a statului nu absolv de rspundere
persoana fizic care a svrit efectiv infraciunea
internaional, fie n calitatea sa de organ de stat, fie
ca persoan particular. De asemenea, rspunderea
trebuie s fie individual pentru infraciunea
internaional svrit de ea.
Sentina Tribunalului Militar Internaional de la
Nrnberg din anul 1946 confirm rspunderea
persoanei fizice i sub aspectele sus-prezentate. Astfel,
aceast sentin precizeaz c oamenii, iar nu
instituiile abstracte, comit infraciunile internaionale.
De asemenea, se precizeaz c numai prin pedepsirea
vinovailor de svrirea acestor infraciuni se poate
garanta respectarea dreptului internaional8.
Rspunderea persoanei fizice pentru violarea
dreptului internaional public, prin svrirea de
infraciuni internaionale a fost afirmat i consacrat
i n Tratatul de pace de la Versailles din anul 1919.
Acest Tratat stabilete i dou principii pentru stabilirea
rspunderii internaionale a persoanei fizice:
Rspunderea persoanelor fizice pentru comiterea
infraciunilor internaionale.
Principiul instituirii unor instane de judecat
internaionale speciale.
n virtutea aplicrii normelor de drept internaional
penal, statele coopereaz pe plan internaional prin
elaborarea a numeroase convenii pentru combaterea
infraciunilor internaionale prin care sunt incriminate
anumite fapte i se stipuleaz pedepsirea vinovailor.
Aceste convenii cuprind i obligaia statelor de a
introduce prevederile lor n legislaia lor penal.

Bibliografie:

Adrian Nstase, Cristian Jura, Bogdan Aurescu, Drept internaional public, ediia a III-a, Editura All Beck, Bucureti,
2002
Adrian Nstase, Drepturile omului, religie a sfritului de secol, Bucureti, 1992.
Adrian Nstase, Organizarea Internaional, Universitatea Valahia, Trgovite, 2001.

5
Grigore Geamnu, Drept internaional public,op.cit, vol.I, p.327.
6
Aurora Ciuc, Drept internaional public, ediia a II-a revzut i adugit, Editura Fundiei AXIS, Iai, 2005, p.271.
7
Sandra Szurek, La formation du droit international pnal, n Hrve Ascensio, Emmanuel Decaux et Alain Pellet, Droit
international pnal, Editions A.Pedone, Paris, 2000., p.8.
8
Pentru preri asemntoare, a se vedea, Marian I. Niciu, Drept Internaional Public, Editura Servosat, Arad, 2001,
p.124.

- 169 -
Numrul 2/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Adrian Ptracu, Mecanisme instituionale de sancionare a crimelor internaionale, tez de doctorat, Bucureti,
Academia de Poliie Al.I.Cuza, 2005.
Alexandru Boroi, Ion Rusu, Cooperarea judiciar internaional n materie penal, Editura C.H. Beck, Bucureti,
2008.
Aurora Ciuc, Drept internaional public, ediia a II-a revzut i adugit, Editura Fundiei AXIS, Iai, 2005.
Beatrice Onica-Jarka, Jurisdicia internaional penal, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2006.
Carta O.N.U.
D.P. OConnell, La personalit en droit international, R.G.D.I.P., 1963.
Daniela Coman, Justiia european.Tendine i evoluii actuale, Tez de doctorat, Academia de Poliie Al.I.Cuza,
Bucureti, 2006.
Declaraia Universal a Drepturilor Omului.
Dominique Carrreau, Droit international public, Paris, 1988.
Gabriel Oprea, Ion Suceav, Ionel Cloc, Drept Internaional Umanitar, Instrumente juridice internaionale,
Regia Autonom Monitorul Oficial, Bucureti, 2003.
Grigore Geamnu i Gheorghe Moca, Privire critic asupra concepiei lui Vespasian V. Pella despre
responsabilitatea statelor n dreptul internaional, n Analele Universitii Bucureti, Seria tiine sociale
tiine juridice, Anul XIII, 1964.
Ion M. Anghel, Viorel I.Anghel, Rspunderea n Dreptul Internaional, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1998.
Ion Oancea, Drept penal, Partea general, Editura didactic i pedagogic, Bucureti, 1971.
Ionel Cloc, Ion Suceav, Dreptul internaional umanitar al conflictelor armate (documente), Asociaia Romn
de Drept Umanitar, Casa de editur ansa SRL, Bucureti, 1993.
Legea nr.302/2004, privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, publicat n Monitorul
Oficial, Partea I nr. 594 din 1 iulie 2004
Legea nr.39/1994 privind ratificarea Conveniei Europene pentru Protecia Drepturilor Omului
Marian C. Molea, Rspunderea Statelor n Dreptul Internaional Contemporan, Editura Scrisul Romnesc, Craiova,
1978.
Marius Pantea, Investigarea criminalitii economico-financiare, Vol. I, Editura Pro Universitaria, Bucureti,
2010.
Marie Dume, Le crime DAgression, n H. Ascensio, E. Decaux, A.Pellet, Droit International Penal, Editione
A.Pedone, Paris, 2000.
Marian I. Niciu, Drept Internaional Public, ediie revzut i adugit, Editura Servosat, Arad, 2001.
Pactul internaional cu privire la drepturile civile i politice ,1966.
Pierre Robert, La procedure de jugement en droit international penal, n H. Ascensio, E. Decaux, A.Pellet, Droit
International Penal, Editione A.Pedone, Paris, 2000.
Sandra Szurek, La formation du droit international pnal, n Hrve Ascensio, Emmanuel Decaux et Alain
Pellet, Droit international pnal, Editions A.Pedone, Paris, 2000.
Stefan Glaser, LEtat en tant que personne morale est-il pnalement responsable?, n Rev. De droit pnal et de
criminologie nr.5/1949.
Stefan Glaser, Les infractions internationales et leurs sanctions, n Rev. De droit pnal et de criminologie nr.9/
1949.
Victor Duculescu, Cuvnt nainte la Dumitru Diaconu, Curtea Penal internaional. Istorie i realitate, Editura
All Beck, Bucureti, 1999.
Victor Duculescu, Vespasian V.Pella personalitate proeminent a tiinei juridice romneti n Instituii de
drept public i relaii internaionale n dinamic, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2005.

- 170 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

PERSPECTIVELE SERVICIILOR PILOT DIN MUNICIPIUL BUCURETI, DE REABILITARE

A CONSUMATORILOR DE DROGURI CE AU SVRIT FAPTE PENALE

Lect. univ. dr. Gheorghe POPESCU

Academia de Poliie A.I.Cuza
Cms. ef dr. Adrian Marcel IANCU
Agenia Naional Antidrog

The study brings into attention the national integrated system of rehabilitation of drug users
who committed crimes.This is the result of a project aimed at developing a working methodology to
create a unified model of cooperation to achieve an integrated national system for the rehabilitation
of drug users who commit crimes.

Keywords: Drug users, rehabilitation of drug addicts, methadone arrest.

n perioada 2008-2009 Agenia Naional
Antidrog a implementat proiectulCrearea sistemului
naional integrat de reabilitare a consumatorilor de
droguri ce au svrit fapte penale, finanat prin
programul MATRA, componenta Matra Flex.1
n cadrul acestui proiect au fost implicai, alturi
de specialitii din cadrul Ageniei Naionale Antidrog,
experi din cadrul Direciei de Probaiune, Institutului
Naional al Magistraturii, Administraiei Naionale a
Penitenciarelor, Inspectoratului General al Poliiei
Romne, direciei Generale de Poliie a Municipiului
Bucureti i Parchetului de pe lng Tribunalul
Municipiului Bucureti.
Proiectul a avut drept scop elaborarea unei
metodologii de lucru n vederea crerii unui model
unitar de cooperare pentru realizarea unui sistem
naional integrat de reabilitare a consumatorilor de
droguri ce au svrit fapte penale. Cu ocazia
ntlnirilor lunare de lucru au fost prezentate
procedurile de lucru specifice fiecrei instituii, cazuri
relevante din domeniul de interes al proiectului,
precum i formularele tipizate pentru infractorii
consumatori de droguri. Acest lucru a fcut posibil
stabilirea lanului instituional de intervenie,
conform atribuiilor i responsabilitilor fiecrei
instituii n parte, pas necesar pentru elaborarea
metodologiei unitare de lucru.2
Urmare a rezultatelor obinute n cadrul
proiectului, finanatorii olandezi au ncurajat Agenia
1
Numr de referin MAT08/RM/8/2
2
Aceast metodologie a fost tiprit i distribuit cu ocazia
lansrii noului proiect ce vizeaz implementarea a dou programe
pilot la nivelul sectoarelor 3 i 5 din municipiul Bucureti.
Naional Antidrog s continue demersurile din sfera
administrrii justiiei pentru consumatorii dependeni
de droguri n scopul asigurrii unui tratament adecvat
i aplicrii de alternative la pedeapsa cu nchisoarea.
Dnd curs ncurajrilor, n luna februarie 2009,
Agenia a depus la Autoritatea pentru Coordonarea
Instrumentelor Structurale, spre finanare aplicaia
nfiinarea a dou uniti pilot privind sistemul de
servicii integrate de reabilitare a infractorilor
consumatori de droguri din Bucureti. Ca urmare, n
anul 2009, la sediul A.N.A., au avut loc trei vizite de
evaluare din partea Ageniei pentru Afaceri
Internaionale i Cooperare (EVD) din Olanda, n urma
crora s-a aprobat finanarea proiectului sus
menionat, prin Programul de proiecte pre-aderare
MATRA (MPAP 2009).
1. Descrierea proiectului
Proiectul are drept scop mbuntirea serviciilor
de reabilitare a infractorilor consumatori de droguri
care beneficiaz de aplicarea unei sanciuni
alternative la nchisoare i vizeaz instruirea specific
a personalului din cadrul celor dou uniti pilot ce
vor fi nfiinate la nivelul a dou sectoare ale capitalei
i mbuntirea metodologiei unice de lucru, ca
urmare a concluziilor desprinse n urma implementrii
acesteia. Obiectivul general al proiectului l constituie
promovarea n municipiul BUCURETI a msurilor
alternative la executarea pedepsei n nchisoare, n
cazul persoanelor care au svrit infraciuni de furt
calificat i tlhrie, conexe consumului ilicit de
droguri.
Perioada de implementare a proiectului a fost
iniial de 24 de luni, n intervalul 01 ianuarie 2010

- 171 -
Numrul 2/2011
31 decembrie 2011 ns a fost prelungita ulterior, n
urma evalurii progreselor fcute, pn n luna martie
2012 i cuprinde dou etape:
Etapa iniial 01 ianuarie 31 martie 2010 a avut
ca scop semnarea acordului de cooperare la nivel
managerial de ctre partenerii proiectului.
Etapa de implementare aprilie 2010 31
decembrie 2011 - cuprinde mai multe faze:
1. Elaborarea procedurilor (o metodologie de
lucru interinstituional).
2. Instruirea i formarea specialitilor celor dou
servicii pilot din sectoarele 3 i 5 ale Bucuretiului
februarie 2011.
3. Oferirea de servicii (implementarea propriu-
zis) ncepnd din martie 2011.
Proiectul dispune de un buget de 324.000 Euro,
TVA inclus i are ca beneficiar Agenia Naional
Antidrog, iar ca parteneri externi Serviciul de
Probaiune Olandez. Partenerii interni din cadrul
proiectului sunt: Institutul Naional al Magistraturii,
Parchetul de pe lng Curtea de Apel Bucureti,
Administraia Naional a Penitenciarelor i Direcia
de Probaiune. Datorit rolului activ pe care aceste
instituii l exercit n cazurile consumatorilor de
droguri care au comis infraciuni, alturi de Agenia
Naional Antidrog au fost invitate s participe la
elaborarea procedurilor de lucru instituiile partenere
printre care Spitalul de Psihiatrie Alexandru Obregia,
Centrul Medical de Diagnostic i Tratament
Ambulatoriu Dr. Kretzulescu, Centrul de Reinere i
Arestare Preventiv 1, Judectoria sectorului 3,
Judectoria sectorului 5 i Parchetul de pe lng
Judectoria sectorului 3. n cursul procesului de
elaborare a procedurilor de lucru s-a conturat
necesitatea de a iniia relaii de colaborare i de a
invita i alte instituii ale cror atribuii, chiar dac nu
vizeaz n mod specific doar grupul int al proiectului,
deruleaz activiti i cu aceast categorie. Astfel, au
fost realizate demersuri de cooperare cu Direciile
Generale de Asisten Social i Protecia Copilului
din sectoarelor 3 i 5, ce au fost informate n privina
derulrii proiectului i a obiectivelor acestuia i care
i-au artat interesul de a se implica activ n faza de
implementare.
Grupul int al proiectului l constituie
consumatorii de heroin, majori, brbai i femei, care
au svrit infraciuni de furt calificat i/sau tlhrie,
ce au domiciliul stabil n sectorul 3 sau sectorul 5 i
au comis infraciunea n sectorul 3 sau sectorul 5 iar
serviciile pentru aceti beneficiari vor fi oferite prin
intermediul urmtoarelor organizaii vizate implicit
n asigurarea interveniilor propuse:
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
1. Centrul de Prevenire, Evaluare i Consiliere
Antidrog prin specialitii Centrului de Asisten
Integrat a Adiciilor (CAIA Obregia i CAIA Pericle).
2. Serviciul de Probaiune de pe lng Tribunalul
Bucureti
3. Tribunalul Bucureti
4. Judectoriile Sectoarelor 3 i 5
5. Parchetele de pe lng Judectoriile
Sectoarelor 3 i 5
6. Spitalul de Psihiatrie Alexandru Obregia
Seciile de Toxicomanii XVI si XVII
7. Administraia Naional a Penitenciarelor
Penitenciarul Spital Rahova
8. DGPMB, serviciul de reinere i arestare
preventiv Centrul de reinere i arestare preventiv
numrul 1
9. Direcia Medical MAI, Centrul Medical de
Diagnostic i Tratament Ambulatoriu Dr. Nicolae
Kreulescu. Serviciul Medical Poliie Bucureti,
Cabinetul Medical Aresturi
10. Direcia General de Poliie a Municipiului
Bucureti (Seciile de Poliie 10-13 i Secia 23-
Sectorul 3; Seciile 17-19 i Secia 24 Sectorul 5)
11. Direcia General de Jandarmi a municipiului
Bucureti
12. Direciile Generale de Asisten Social i
Protecia Copilului Sectoarele 3 i 5
13. Agenia Local de Ocupare a Forei de Munc
Sectoarele 3 i 5
14. ONG uri care ofer servicii de asisten
pentru toxicomani
15. Inspectorate colare de sector.
Odat cu implementarea propriu-zis a proiec-
tului, dac se constat necesitatea utilizrii i a altor
tipuri de intervenii, care nu au putut fi prevzute
iniial, numrul organizaiilor implicate este posibil
s creasc.
2. Rolurile i responsabilitile organizaiilor
A. Serviciul Arest
1. Primirea i repartizarea n Centrele de Reinere
i Arestare Preventiv din cadrul Serviciului de
Reinere i Arestare Preventiv DGPMB a
persoanelor supuse msurilor privative de libertate
se face pe baza ordonanei de reinere emis de ctre
organul de urmrire penal, a mandatului de arestare
preventiv sau a celui de executare a pedepsei
nchisorii emis de ctre instana de judecat, dup
ce au fost aduse la cunotin persoanelor n cauz.
Primirea n centrele de reinere i arestare
preventiv i repartizarea pe camere se fac n baza
- 172 -
Numrul 2/2011
notei de introducere n arest, ntocmit conform
normelor legale n vigoare, nsoit de documentele
legale de reinere, arestare preventiv, ori
condamnare.
2. Asigur transportul i escorta reinutului,
arestatului preventiv sau a condamnatului la parchete,
instane judectoreti, uniti spitaliceti etc.
3. Identificare ca persoan i clarificarea statutului
de consumator/consumator dependent (se stabilete
prin examen anamnestic, pe baza markerilor semne
de injectare precum i examen psihiatric, n
colaborare cu Spitalul Al. Obregia).
4. Continuarea schemelor de tratament pe care
condiia medical a arestatului o impune.
5. Verific existena documentelor necesare la
reinere i ntocmete dosarul individual al reinutului,
arestatului preventiv sau condamnatului, conform
prevederilor legale. Datele cu caracter personal ale
persoanei reinute sau arestate preventiv sunt
confideniale potrivit legii !
Dosarul individual nsoete ntotdeauna
persoana n cauz, iar n cazul punerii n libertate,
dosarul se claseaz la administraia arestului.
B. Parchet
Conform prevederilor legale, n pe parcursul
urmririi penale procurorul desfoar urmtoarele
activiti:
Audierea nvinuitului
Consemnare conf. Art. 202 CPP strngere de
probe n favoarea i defavoarea nvinuitului.
Sesizeaz instana cu propunere de arestare
preventiv.
Supravegheaz activitatea organelor de cercetare
penal pe tot parcursul urmririi penale
ntocmete rechizitoriu i sesizeaz instana de
judecat menionnd statutul de consumator de
droguri.
C. Instana de judecat
Judectorul, n calitate de garant al aplicrii legii,
poate interveni, conform atribuiunilor profesionale,
n momente diferite ale cercetrii i judecri faptei
comise de ctre o persoan ce face obiectul acestui
proiect i anume:
a) n faza de urmrire penal
1. Soluioneaz propunerea de arestare
preventiv; admite sau respinge propunerea de
arestare preventiv, prin ncheiere motivat.
Arestarea preventiv se dispune pe o perioad ce nu
poate depi 30 de zile. Msura dispus de judector
se comunic administraiei locului de deinere.
mpotriva ncheierii se poate face recurs de ctre
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
procuror sau inculpat, n termen de 24 de ore de la
pronunare, pentru cei prezeni, i de la comunicare
pentru cei lips.
2. Soluioneaz propunerea de prelungire a
msurii arestrii preventive; arestarea inculpatului
dispus de instan poate fi prelungit, n cursul
urmririi penale motivat, dac temeiurile care au
determinat arestarea iniial impun n continuare
privarea de libertate sau exist temeiuri noi care s
justifice privarea de libertate. Prelungirea duratei
arestrii preventive se dispune pe baza propunerii
motivate a procurorului, care, dup caz, efectueaz
sau supravegheaz urmrirea penal. n cazul n care
judectorul acord prelungirea, aceasta nu va putea
depi 30 de zile. ncheierea prin care s-a hotrt
asupra prelungirii arestrii poate fi atacat cu recurs
de procuror sau de inculpat n termen de 24 de ore
de la pronunare, pentru cei prezeni, sau de la
comunicare, pentru cei lips.
Msura dispus de judector se comunic
administraiei locului de deinere. Judectorul poate
acorda i alte prelungiri, fiecare neputnd depi 30
de zile. Durata total a arestrii preventive n cursul
urmririi penale nu poate depi un termen rezonabil,
i nu mai mult de 180 de zile.
3. Soluioneaz alte cereri privind msurile
preventive:
cereri de revocare a msurii arestrii preventive
cereri de nlocuire a msurii arestrii preventive
cereri de liberare provizorie sub control judiciar
sau pe cauiune
Decizia poate fi atacat cu recurs n termen de 24
de ore de la pronunare i se comunic locului de
deinere.
b) n faza de cercetare judectoreasc
1. Dup nregistrarea dosarului la instan, n
cauzele n care inculpatul este trimis n judecat n
stare de arest, instana verific din oficiu, n camera
de consiliu, legalitatea i temeinicia arestrii
preventive, nainte de expirarea duratei arestrii
preventive.
2. n cauzele n care inculpatul este arestat, n
cursul judecii, instana verific periodic, dar nu mai
trziu de 60 de zile, legalitatea i temeinicia arestrii
preventive.
n ambele situaii (punctele 1 i 2) dac instana
constat c temeiurile care au determinat arestarea
preventiv au ncetat sau c nu exist temeiuri noi
care s justifice privarea de libertate, dispune, prin
- 173 -
Numrul 2/2011
ncheiere, revocarea arestrii preventive i punerea
de ndat n libertate a inculpatului.
Cnd instana constat c temeiurile care au
determinat arestarea impun n continuare privarea de
libertate sau c exist temeiuri noi care justific
privarea de libertate, instana menine, prin ncheiere
motivat, arestarea preventiv.
ncheierea poate fi atacat cu recurs de procuror
sau de inculpat. Termenul de recurs este de 24 de ore
i curge de la pronunare pentru cei prezeni i de la
comunicare pentru cei lips. Dosarul se nainteaz
instanei de recurs n termen de 24 de ore, iar recursul
se judec n 3 zile.
3. Instana hotrte prin sentin aspra nvinuirii
aduse inculpatului, pronunnd, dup caz,
condamnarea, achitarea sau ncetarea procesului
penal. Condamnarea se pronun dac instana
constat c fapta exist, constituie infraciune i a fost
svrit de inculpat.
c) La individualizarea pedepsei
ine seama de limitele de pedeaps prevzute
pentru infraciunea svrit, de gradul de pericol
social al faptei, de persoana infractorului i de
mprejurrile care atenueaz sau agraveaz
rspunderea penal.
Pot fi considerate circumstane atenuante:3
conduita bun a infractorului nainte de svrirea
infraciunii
struina depus de infractor pentru a nltura
rezultatul infraciunii sau a repara paguba
pricinuit
atitudinea infractorului dup svrirea
infraciunii rezultnd din prezentarea sa n faa
autoritii, comportarea sincer n cursul
procesului, nlesnirea descoperirii ori arestrii
participanilor,
n situaia particular a infractorilor consumatori
de droguri, care se ncadreaz n grupul int vizat de
proiect, instana are posibilitatea de a solicita
Serviciului de Probaiune referatul de evaluare psiho-
social.
Instana poate dispune suspendarea executrii
pedepsei sub supraveghere, dac sunt ntrunite
condiiile prevzute de lege. Totodat, instana poate
s impun condamnatului respectarea uneia sau a mai
multora dintre obligaiile stipulate de codul penal
inclusiv aceea de a se supune msurilor de control,
tratament sau ngrijire, n special n scopul
dezintoxicrii msur n conformitate cu perspectiva
proiectului.
3
mprejurrile enumerate au caracter exemplificativ.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
D. Serviciul de Probaiune
n conformitate cu atribuiunile conferite prin
lege, Serviciul de probaiune execut urmtoarele
activiti:
a. Referate de evaluare pentru inculpai
Referatele de evaluare sunt ntocmite la
solicitarea instanelor de judecat. Referatul de
evaluare are un rol important n procesul de
individualizare a pedepsei, oferind instanei de
judecat informaii cu privire la persoana judecat,
mediul familial i social din care provine, nivelul
instruciei colare i profesionale, comportamentul
persoanei nainte i dup comiterea faptei comporta-
mentul infracional, problemele de adicie i de
sntate cu care se confrunt, etc. Acest referat de
evaluare are un rol consultativ i orientativ pentru
instan.
Termenul legal de ntocmire a referatului de
evaluare este de 14 zile. Acest referat de evaluare, pe
lng relevana n cadrul procesului de individualizare
a pedepsei, este util serviciului de probaiune n
situaia n care instana va decide aplicarea unei
pedepse cu nchisoarea cu suspendarea sub
supraveghere a executrii acesteia ntruct referatul
de evaluare poate servi ca un reper important n cadrul
evalurii iniiale n procesul de supraveghere. n acest
sens, consilierul de probaiune poate avea o imagine
asupra evoluiei situaiei persoanei supravegheate.
Mai mult, informaiile cuprinse n referatul de
evaluare pot fi avute n vedere n cadrul procesului
de intervenie psiho-social realizat pe durata
supravegherii. n situaia n care serviciul de
probaiune a colaborat cu structurile din cadrul
Ageniei Naionale Antidrog n procesul de ntocmire
a referatului de evaluare, sunt create premisele unei
colaborri interinstituionale pentru perioada de
supraveghere.
Din punct de vedere al regulilor care guverneaz
ntocmirea referatului de evaluare, remarcm
existena unui set de reglementri (OG nr. 92/2000
privind organizarea i funcionarea serviciilor de
probaiune i HG nr. 1239/2000 republicat, privind
aprobarea Regulamentului de aplicare a dispoziiilor
OG nr. 92/2000) care fixeaz condiiile de form i
de fond ale acestuia. Astfel, forma referatului de
evaluare este standardizat, acesta fiind structurat n
cinci capitole, dup cum urmeaz:
1. Introducere
2. Sursele de informaii
3. Date privind persoana pentru care a fost
solicitat referatul
- 174 -
Numrul 2/2011
4. Factorii care influeneaz sau pot influena
conduita general a persoanei pentru care a fost
solicitat referatul de evaluare
5. Perspectivele de reintegrare n societate.
n cazul specific al consumatorilor de droguri,
referatul de evaluare pune accentul pe drogul/
drogurile utilizate, istoricul consumului (perioada
debutul n consum, motivele care au stat la baza
acestuia, vrsta, perioada consumului), informaii
referitoare la gradul de dependen i, implicit,
frecvena i cantitatea consumat (lucrndu-se pe o
scal de trei itemi: consum episodic, ocazional i
sistematic, operndu-se la aceste categorii cu
definiiile furnizate de ctre Organizaia Mondial a
Sntii). De asemenea, se are n vedere la momentul
evalurii relaia consumatorului cu familia, modul n
care aceste relaii au fost afectate pe durata
consumului, imaginea consumatorului n comunitate,
suportul material i moral din partea familiei. Un alt
element important n evaluare l reprezint
identificarea instituiilor din comunitate ale cror
servicii au fost accesate anterior n vederea
tratamentului dependenei dar i identificarea acelora
care pe viitor l pot integra n serviciile lor. Corelativ,
serviciul realizeaz o evaluare a motivaiei interne a
inculpatului, n ceea ce privete renunarea la consum
i stabilirea dezirabilitii i realismului planurilor de
viitor raportat la resursele interne, familiale i
comunitare. n procesul realizrii referatului de
evaluare, consilierul de probaiune poate colabora cu
instituii sau specialiti din comunitate, cu att mai
mult cu ct problemele sociale sau de sntate fizic
sau mental cu care se confrunt persoanele
dependente sunt adesea asociate consumului de
droguri (de exemplu, contactarea virusului hepatic C,
tulburri de personalitate sau de comportament,
tentative de suicid, etc.). n decursul timpului,
Serviciul de Probaiune de pe lng Tribunalul
Bucureti a colaborat cu Centrele de Prevenire,
Evaluare i Consiliere Antidrog din subordinea
Ageniei Naionale Antidrog n procesul ntocmirii
referatului de evaluare, n vederea obinerii unor
informaii acurate referitoare la consum i impactul
acestuia asupra persoanei pentru care se solicit
referat de evaluare.
b. Supravegherea n comunitate.
Dreptul penal romn, prevede dou tipuri de
pedeaps care pot fi aplicate persoanelor aflate n
conflict cu legea penal, respectiv amenda i
nchisoarea. n cadrul procesului de individualizare a
modului de executare a pedepsei nchisorii instana
de judecat poate avea n vedere o executare a acestei
- 175 -
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
pedepse n regim custodial sau o suspendare a
executrii acestei pedepse, condiionat sau sub
supraveghere. Referitor la aceast ultim modalitate
de executare, reinem faptul c pe durata unui termen
de ncercare, fixat de ctre instana de judecat,
persoana condamnat trebuie s respecte un set de
msuri de supraveghere i, n anumite situaii, unele
obligaii. Instituia legal nsrcinat cu supravegherea
acestor msuri i obligaii este n cele mai multe cazuri
serviciul de probaiune. n conformitate cu
prevederile Codului Penal (art. 86 alin. 1 lit. a-d)
msurile de supraveghere sunt:
a) s se prezinte, la datele fixate, la judectorul
desemnat cu supravegherea lui sau la serviciul de
probaiune;
b) s anune, n prealabil, orice schimbare de
domiciliu, reedin sau locuin i orice deplasare
care depete 8 zile, precum i ntoarcerea;
c) s comunice i s justifice schimbarea locului
de munc;
d) s comunice informaii prin care mijloacele lui
de existen pot fi controlate.
Totodat, instana poate dispune i respectarea
pe perioada supravegherii a obligaiilor prevzute de
art. 86 alin. 3 Cod Penal.
Din perspectiva acestui proiect, o importan
deosebit o prezint obligaia prevzut de art. 86,
alin. 3, lit. F, Cod Penal, respectiv aceea ca persoana
supravegheat s se supun msurilor de control,
tratament sau ngrijire, n special n scopul
dezintoxicrii. Referitor la aceast msur facem
precizarea c termenul de dezintoxicare trebuie privit
lato senso , nu n sens strict medical. Legiuitorul
permite ca n cadrul acestei obligaii, specialistul s
poat adapta tratamentul dup specificul cazului,
putnd alege de la dezintoxicare, tratament
substitutiv sau de meninere, pn la consiliere
psihologic/drog ,,zero.
HG nr. 1239/2000 prevede o serie de reguli, pe
care consilierii de probaiune trebuie s le respecte
n momentul punerii n executare a unei sentine prin
care se impune n sarcina persoanei condamnate
obligaia de a se supune la tratament n vederea
dezintoxicrii. n esen, reglementrile legale oblig
consilierul de probaiune s identifice instituiile sau
specialitii din comunitate care furnizeaz servicii de
specialitate, s refere cazul acestora i s
monitorizeze modul n care persoana condamnat se
supune tratamentului de specialitate.
Ulterior acestui moment are loc evaluarea
nevoilor criminogene ale persoanei supravegheate n
vederea ntocmirii planului de supraveghere. n cadrul
Numrul 2/2011
procesului de evaluare sunt avute n vedere arii
precum mediul familial i social, nivelul educaional
i experiena profesional, starea de sntate i,
bineneles, problemele de dependen cu care
persoana condamnat se confrunt. n total sunt un
numr de 12 arii de evaluare. n cadrul procesului de
evaluare consilierul de probaiune urmrete i
evaluarea motivaiei pentru schimbare compor-
tamental n raport cu nevoile sociale i criminogene
identificate. n baza informaiilor cuprinse ca urmare
a evalurii, este ntocmit planul de supraveghere, care
cuprinde urmtoarele capitole:
1. Introducere, unde sunt specificate informaii cu
privire la identitatea persoanei supravegheate i a
sanciunii care i-a fost aplicate;
2. Msurile i obligaiile impuse persoanei
supravegheate , n acest sens indicndu-se i
modalitile concrete prin care consilierul de
probaiune monitorizeaz respectarea acestora;
3. Nevoile criminogene i sociale ale persoanei
condamnate, unde pe lng listarea acestor nevoi sunt
stabilite i obiective SMART(specific, msurabil,
aplicabil, realist, timp) n vederea acoperirii nevoilor,
precum i demersurile concrete care trebuie s fie
ntreprinse n scopul atingerii acestora. De asemenea,
sunt specificate persoanele sau instituiile implicate
n cadrul acestui proces, dar i perioada de timp n
care intervenia urmeaz a se realiza. Facem
meniunea c nevoile identificate de consilier sunt
discutate cu persoana condamnat, n sensul c este
necesar asumarea acestor probleme de ctre
persoana condamnat, precum i identificarea de
ctre aceasta a unor eventuale soluii.
4. Riscul de a comite noi infraciuni, riscul de a
pune n pericol sigurana public i riscul de suicid i
de autovtmare sunt estimate pe baza informaiilor
obinute n cadrul procesului de evaluare. Astfel, n
evaluarea riscului de recidiv este avut n vedere
metoda subiectiv care const n estimarea calitativ
a impactului factorilor inhibitori i precipitatori ai
comportamentului infracional pe care o realizeaz
consilierul de probaiune. n ceea ce privete
estimarea riscului de a pune n pericol sigurana
public sunt luate n considerare aspecte precum
specificul, natura i gradul de pericol social al
infraciunii pentru care persoana a fost condamnat,
antecedente penale i contravenionale ale acesteia,
comportamentul adictiv etc. Privitor la riscul de suicid
sau de autovtmare sunt avute n vedere n principal
informaii cu privire la existena unor tentative de
suicid n antecedent sau a unor tulburri emoionale,
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
afective sau mintale. n ceea ce privete evaluarea
acestor riscuri, serviciul de probaiune opereaz cu
urmtoarele niveluri de risc: redus, mediu i ridicat,
ns, n funcie de caz, se pot avea n vedere i trepte
intermediare, ca de exemplu: risc mediu spre ridicat.
5. Metodele de intervenie utilizate n scopul
soluionrii nevoilor identificate i diminurii riscului
de a comite noi infraciuni fac referire la tehnicile i
instrumentele utilizate de ctre consilier n procesul
de reintegrare social a persoanei supravegheate
(interviul motivaional, tehnici de asisten i
consiliere).
6. Data, locul i frecvena ntrevederilor dintre
consilier i persoana supravegheat este un capitol
n care se va ine cont de nivelul celor trei riscuri
evaluate anterior pentru stabilirea frecvenei
ntrevederilor. n contextul n care, prin dispoziiile
sentinei penale, instana s-a pronunat asupra
frecvenei ntrevederilor, consilierul nu mai poate
opera modificarea frecvenei corelat cu nivelul
riscului, ceea ce conduce la anumite deficiene n
procesul de intervenie psiho-social (de exemplu,
instana de judecat stabilete o frecven
trimestrial a ntrevederilor, dei riscul de recidiv
este estimat ca fiind ridicat). n situaia n care instana
de judecat las la aprecierea consilierului stabilirea
frecvenei, acesta va fixa frecvena n funcie de riscul
estimat i de nevoile criminogene identificate, putnd
varia de la sptmnal-bilunar pentru un risc de
recidiv ridicat, pn la semestrial, n anumite situaii
(risc de recidiv redus, persoana domiciliaz i
lucreaz legal n strintate, se prezint ca o persoan
socio-profesional integrat). Ct privete
consumatorul de droguri, n cadrul procesului de
supraveghere, trebuie precizat faptul c, de regul
acesta prezint un risc ridicat de recidiv i de a pune
n pericol sigurana public, comportamentul adictiv
prin natura sa reprezentnd un indicator al riscului.
Bineneles, exist tipare diferite de conduit asociate
consumului de droguri, tipul drogului avnd un rol
important n configurarea riscului pe care l prezint
persoana dependent.
7. Descrierea programului de intervenie stabilit
ca obligaie de instana de judecat (dac este cazul)
face referire la situaia n care i s-a impus persoanei
condamnate respectarea uneia dintre obligaiile
prevzute de art. 86, alin 3, lit. a-f Cod Penal. n cadrul
acestui proiect prezint relevan obligaia prevzut
de art. 86, alin 3, lit. f Cod Penal respectiv, s se
supun msurilor de control, tratament i ngrijire, n
special n scopul dezintoxicrii. n acest sens,
- 176 -
Numrul 2/2011
consilierul va meniona n cadrul acestui capitol,
instituia cu care se va colabora, precum i alte date
referitoare la tratamentul indicat de ctre specialiti
i modalitatea de administrare a acestuia.
8. Descrierea activitii neremunerate ntr-o
instituie de interes public / n general n cazul
minorilor, ns exist situaii n care instana impune
i majorilor o astfel de obligaie. n aceast situaie,
avem n vedere identificarea instituiei unde se va
derula activitatea neremunerat (exist protocoale de
colaborare cu DGASPC i cu ADP din diverse sectoare),
numrul de ore, precum i perioada n care se va
desfura.
O abordare multidisciplinar care presupune o
intervenie medical, psihologic i social n ceea ce
privete lucrul cu persoanele care manifest un
comportament adictiv implic crearea unui suport
motivaional. Din aceste considerente personalul
specializat n lucrul cu aceste persoane trebuie s aib
n vedere faptul c exist factori care l motiveaz att
din exterior, ct i din interior. Practica demonstreaz
c de cele mai multe ori susinerea acestor persoane
din partea familiei sau a comunitii poate crea
premisele activrii motivaiei intrinseci.
Serviciul de Probaiune, n momentul n care o
persoan aflat n supraveghere nu i respect
msurile i obligaiile impuse de ctre instana de
judecat, trebuie s aplice o serie de proceduri
prevzute de ctre H.G. nr. 1239/2000, n vederea
sesizrii instanei de judecat n vederea revocrii
suspendrii executrii pedepsei sub supraveghere.
n cazul specific al obligaiei prevzute de art. 86,
alin 3, lit. f C.P., respectiv aceea de a se supune
msurilor de control, ngrijire i tratament, n special
n scopul dezintoxicrii, serviciul de probaiune are
n vedere c aceast obligaie se consider nclcat
n urmtoarele situaii (conform HG nr. 1239/2000,
cu modificrile i completrile ulterioare):
persoana supravegheat refuz n mod nejustificat
includerea n programe de tratament derulate n
scopul dezintoxicrii;
persoana supravegheat ntrerupe n mod
nejustificat tratamentul de dezintoxicare;
persoana supravegheat refuz efectuarea
testelor de verificare a consumului de substane.
Facem meniunea c etapa de recdere n consum
a persoanei supravegheate nu constituie prin ea nsi
o nclcare a obligaiei, ci doar asociat aspectelor mai
sus menionate.
E. Spitalul penitenciar Rahova
n calitate de partener n cadrul acestui proiect,
Spitalul penitenciar Rahova:
- 177 -
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Asigur internarea la secia DETOX, unde
managerul programului de substituie cu
metadon va monitoriza evoluia cazului.
Realizeaz dezintoxicarea pentru heroin a
persoanelor private de libertate care, la externare,
revin n AREST, pentru continuarea cercetrilor.
Realizeaz, la externare, informarea managerul de
caz desemnat din cadrul CPECA (ANA), despre
evoluia clinic a persoanei private de libertate
dependente i a locului n care a fost externat.
La solicitarea procurorului, a judectorului i a
Serviciului de Probaiune furnizeaz informaii
legate de evoluia cazului.
Medicul specialist psihiatru din Penitenciarul
Spital RAHOVA, manager al programului de
substituie cu Metadon, va fi anunat cu 24 de
ore anterior internrii beneficiarului n spital, de
ctre medicul din arestul Poliiei. Se vor comunica
date de identificare (nume i prenume, data
naterii, prinii, CNP-ul), diagnosticul exact i
complet al afeciunii psihiatrice dar i al
afeciunilor somatice coexistente, schema de
tratament i data cnd se va prezenta la internare,
respectndu-se protocolul existent cu Arestul
Poliiei. Anunarea se va face prin fax/e-mail/
pot.
F. Centrul de Prevenire, Evaluare i Consiliere
Antidrog
CPECA, n calitate de parteneri n cadrul acestui
proiect vor desfura, conform atribuiilor legale i
profesionale, urmtoarele activiti:
iniiaz i deruleaz activiti de management de
caz pentru consumatorii de droguri;
evalueaz consumatorii de droguri n etapa de pre-
tratament, pe arii de interes (istoric de consum,
medical, psihologic, social si juridic);
stabilete programul integrat de asisten (PIT) si
propune planul individualizat de asisten (PIA);
face trimiterea cazului ctre CAIA4 sau alte servicii
de asisten medical, psihologic i/sau social;
acord servicii de consiliere medical, psihologic
i social individual i de grup consumatorilor
de droguri i familiilor acestora;
asigur efectuarea testrii multidrog;
asigur confidenialitatea datelor personale ale
consumatorilor inclui n programele centrului,
conform normelor n vigoare.
4
Centru de Asisten Integrat n Adicii
Numrul 2/2011
3. Limitri i ameninri pentru desfurarea
proiectului
n cadrul discuiilor grupului de lucru s-au
previzionat anumite circumstane ale contextului
actual (logistic, legislativ, administrativ, organizatoric
etc.) care pot influena negativ demersurile per
ansamblu. Scopul previzionrii acestor aspecte
vizeaz monitorizarea i ameliorarea dac este posibil
a efectelor lor. Aceste limitri se refer la:
Timpul de 24 de ore este prea scurt pentru a fi
evaluat/investigat influena consumului asupra
svririi faptei.
Absena n arest a brourilor de informare privind
serviciile de asisten a consumatorilor de
droguri.
Absena unei instituii care s preia persoana din
arest la expirarea ordonanei de reinere.
Inexistena unei baze legale care s oblige organele
de poliie s recomande prezentarea la un centru
specializat de tratament al consumatorilor de
droguri, la ieirea lor din arest ca urmare a hotrrii
instanei de ncetare a urmririi penale.
Absena unei proceduri de comunicare standar-
dizat, ntre arest i serviciile de tratament
substitutiv, n scopul identificrii persoanelor
reinute care se declar consumatoare de droguri
aflate n tratament de substituie;
Pentru stabilirea statutului de consumator arestul
nu dispune de teste de screening (narcoteste).
Pentru stabilirea statutului medical din punct de
vedere infecios nu exist posibilitatea de testare
n arest.
Resursele medicale instituionale ale Ministerului
Administraiei i Internelor cu care arestul
colaboreaz sunt limitate i nu se poate realiza
diagnosticarea precis i n timp util.
Arestul poliiei nu poate oferi, la acest moment,
tratament substitutiv cu metadon.
Existena listelor de ateptare pentru tratament
substitutiv cu metadon n Centrele de Asisten
Integrat n Adicii ale Ageniei Naionale Antidrog.
Subdimensionarea echipelor terapeu-tice n
centrele care asigur tratament substitutiv sau
ncrctura mare de sarcini a personalului.
4. Principii de tratament i metode de intervenii
n asistena consumatorilor de droguri
La baza tratamentului ce va fi oferit beneficiarilor
proiectului vor sta urmtoarele principii de
tratament:5
5
Principles of drug addiction Treatment - NIDA
- 178 -
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Nici un tratament nu este valabil pentru toi
pacienii
Nevoile de tratament trebuie s fie rapid
disponibile
Tratamentul eficient se adreseaz necesitilor
multiple ale individului, nu doar consumului de
droguri
Un plan de tratament i servicii trebuie evaluat
continuu i modificat, atunci cnd este necesar,
pentru asigurarea faptului c planul rspunde
nevoilor individuale de schimbare
Rmnerea n tratament pentru o perioad
adecvat de timp este esenial pentru eficiena
tratamentului
Consilierea (individual sau de grup) i alte terapii
comportamentale sunt componente eseniale ale
tratamentului eficient pentru adicii
Medicaia este un element important al trata-
mentului pentru muli pacieni, mai ales atunci
cnd este combinat cu consilierea psihologic i
psihoterapia comportamental
Indivizii cu dependen i afeciuni mintale co-
existente trebuie tratai ntr-o manier integrat
Dezintoxicarea fizic este doar o prim etap n
tratamentul adiciilor i, n absena altor abordri,
ofer puin pentru schimbarea pe termen lung a
comportamentului de consum
Tratamentul nu trebuie s fie voluntar pentru a fi
eficient
Posibilitatea de reluare a consumului de droguri
n timpul tratamentului trebuie monitorizat
continuu
Programele de tratament trebuie s asigure
evaluarea pentru HIV/SIDA, hepatit B si C,
tuberculoz i alte boli infecioase, ca i
consilierea pentru sprijinirea pacienilor n
schimbrile comportamentale cu risc pentru ei
nii sau pentru alii
Recuperarea dup o adicie este un proces pe
termen lung i necesit frecvent multiple trane
de tratament
Metode de intervenii ce vor putea fi utilizate n
asistena consumatorilor de droguri infractori sunt
aceleai ca i pentru consumatorii de droguri n
general i anume:
1. Dezintoxicare n regim intraspitalicesc
2. Dezintoxicare n regim ambulator
3. Tratament medical
Tratament substitutiv (metadon i suboxone)
Tratament nonsubstitutiv (naltrexona)
Numrul 2/2011
4. Intervenii psihologice
a) Consiliere individual i de grup
b) Psihoterapie
5. Asisten social
a) Orientare socio-profesional
b) Refacerea relaiilor cu familia
c) Reintegrare educaional
n ceea ce privete tratamentul medical ce va fi
aplicat menionm c acesta va fi cel de meninere cu
metadon cu respectarea standardelor aplicate la
nivelul Centrelor de Asisten Integrat n Adicii
(CAIA), standarde prezentate alturat.
Situaiile de retragere involuntar din tratament
(fr consimmntul pacientului sau mpotriva
dorinei pacientului) presupun manifestarea unui
comportament pe care furnizorul de servicii l
consider intolerabil, precum:
a) ameninarea sau abuzarea efectiv a altor
beneficiari sau a personalului centrului;
b) activiti ilegale, cum sunt furtul, distrugerea
proprietii sau traficul de droguri n cadrul sau n
apropierea serviciului;
c) deturnarea medicaiei;
d) compliana slab la tratament;
e) lipsa reducerii consumului de opioide
suplimentare sau acumularea numrului de puncte de
abateri;
f) neprezentarea la administrarea tratamentului
n perioada de inducie (> 2 absene) sau n perioada
de meninere (> 3 absene consecutive sau >5 absene
neconsecutive n interval de 30 de zile calendaristice)
5. Procedura de admitere n asisten n cadrul
proiectului
Procedura de admitere n asisten presupune
parcurgerea mai multor etape, respectiv evaluarea,
informarea beneficiarului i aparintorilor asupra
programului de meninere, riscurilor, efectelor
secundare i interaciunilor medicamentoase, citirea
i semnarea acordului informat i PIA i, n funcie de
necesiti, intervenie psihologic i social.
Evaluarea 6 se realizeaz pe cele cinci arii
prevzute de Standardele Sistemului Naional de
Asisten Medical, Psihologic i Social a
Consumatorului de Droguri (Agenia Naional
Antidrog) n interval de maxim 2 sptmni (1-2
edine de evaluare pe fiecare arie):7
6
Dac din motive care in exclusiv de beneficiar, evaluarea nu
se poate finaliza n interval de maxim o lun, procesul de evaluare
va fi reluat integral.
7
Evaluarea complet se face n CPECA pe domeniile de
tratament + evaluarea psihiatric.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Aria 1. Istoric personal i de consum, semne de
intoxicaie i sindrom de abstinen
Aria 2. Condiii bio-medicale i complicaii
Aria 3. Condiii psihologice/ psihiatrice (risc de
recdere sczut, grad de motivaie ridicat, dorin de
angajare n tratament, risc redus pentru sine sau
pentru alii, condiii psihologice gestionabile n regim
ambulator)
Aria 4. Condiii sociale i familiale (mediul familial,
susinere social, statusul de angajare i obstacole n
calea schimbrii, mediu socio-profesional care nu
interfereaz cu PMN, motivaii i obiective pentru
tratament).
Aria 5. Situaia juridic (situaia juridic actual).
Procedura de admitere n cadrul Spitalului Al.
Obregia menioneaz c cererea de dezintoxicare a
persoanei dependente poate fi formulat din proprie
iniiativ sau la presiunea unei decizii judectoreti.
n ambele cazuri diagnosticul de dependen la
opiacee trebuie confirmat, iar evaluarea severitii
dependenei este necesar pentru stabilirea conduitei
terapeutice. Iniial acest diagnostic este stabilit n
camera de gard pe baza relatrilor pacientului, iar n
secie diagnosticul este confirmat i de apariia
simptomelor de sevraj. Totodat, se are n vedere
istoricul de consum, definit ca vechimea consumului,
perioadele de abstinen, supradoze, probleme
legale. n funcie de toate aceste dimensiuni vor fi,
pe de o parte, conturate direciile terapeutice ce
urmeaz dezintoxicrii, dar pot fi predictori de
comportament ai pacientului pe toat perioada
internrii. Astfel, un pacient care are experiena
nchisorii va avea tendina de a avea un comportament
similar deteniei (ex: va dori s fie ef de camer sau
poate avea o conduit agresiv fa de ceilali pacieni
sau fa de personalul medical sau va avea
comportamente manipulative specifice). Un astfel de
pacient va crea probleme prin nclcarea repetat a
regulamentului, ceea ce va atrage externarea sa
disciplinar (cu excepia acelor pacieni internai prin
procedur nonvoluntar).
6. Instrumente i proceduri de lucru n cadrul
echipelor pilot de sector
Criteriile de eligibilitate a cazurilor infractorilor
consumatori de droguri, pentru aplicarea modelului
MATRA proiect pilot vizeaz caracteristicile
infraciunii comise respectiv infraciunea svrit
(art.208 CP, art. 209 CP, art. 211CP) furt calificat /
tlhrie, cu toate formele de participare, locul
svririi faptei i domiciliul s fie ntr-unul dintre
sectoarele 3 sau 5, instana s dispun pedeapsa
- 179 -
Numrul 2/2011
nchisorii, cu suspendarea pedepsei, sub supra-
vegherea probaiunii, cu obligarea dezintoxicrii
(conform denumirii date n textele de lege, dar
nelegnd accepiunea larg a termenului de
dezintoxicare cea de asistare integrat) precum i
caracteristicile beneficiarului - vrsta minim 18 ani,
brbai i femei, drog consumat heroin, acordul
infractorului de a intra n program. Acordul scris se
obine dup rmnerea definitiv a lurii msurii consumului prin teste de screening i rapoarte de
arestrii preventive, de ctre procuror.
Echipele de lucru la nivelul celor dou sectoare
n care funcioneaz proiectul sunt compuse din
reprezentant CPECA, consilier de probaiune,
reprezentant arest, reprezentant Penitenciar Sp.
Rahova (medic), reprezentant spital de psihiatrie
secia toxicomani (Spital Alexandru Obregia), procuror
(Parchetele de pe lng judectoriile de sector).
Membrii echipei se ntlnesc la fiecare dou
sptmni i ca msur de urgen, la solicitarea dependenilor de heroin. Detoxifierea asistat
procurorului.
n ceea ce privete monitorizarea cazurilor trebuie
s menionm c n faza de urmrire penal i droguri. Pe parcursul internrii pacienii beneficiaz
judecat, cnd consumatorii de droguri sunt cercetai
n libertate sau nu se afl ntr-o instituie de reinere
sau detenie, prezentarea la un centru de asisten
pentru problema consumului de drog se face pe baz
voluntar i este preluat n monitorizarea de caz
(monitorizarea interveniilor de asisten pe
problematica de consum) de ctre un manager de caz
din Agenia Naional Antidrog, Centrul de Prevenire,
Evaluare i Consilier Antidrog de sector. Managerul
de caz furnizeaz date despre client ctre teri la
solicitarea instanei, parchetului sau la solicitarea
beneficiarului sau reprezentantului legal al acestuia.
n faza de dup condamnarea definitiv
consilierul de probaiune asigur monitorizarea
procesului de reintegrare.
Procedurile de lucru ale instituiilor partenere n
cadrul proiectului sunt cele ce decurg din actele
normative ce reglementeaz organizarea i
funcionarea acestora precum i din protocoalele de
colaborare semnate ntre aceste instituii adaptate la
specificul acestui proiect. Astfel CPECA rspunde la
solicitrile instanei, procuraturii sau Serviciului de
Probaiune n vederea efecturii evalurii i
managementului de caz, realizeaz n baza solicitrii
procurorului evaluarea consumatorului de droguri n
scopul includerii acestuia n circuitul integrat de
asisten i asigur acces gratuit la servicii de
tratament substitutiv prin Centrele de Asisten
Integrat a Adiciilor.
- 180 -
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Serviciul de probaiune are ca principal sarcin
elaborarea unui PLAN DE SUPRAVEGHERE a crui
nclcare devine cauz a trimiterii ctre instan a
sesizrii de revocare a suspendrii pedepsei. Totodat,
solicit evaluri de specialitate necesare la redactarea
referatului de evaluare precum i implicarea CPECA
pentru reevaluri / informaii privind integrarea
anterioar n programe de substituie / testarea
evoluie n tratament de la serviciile ctre care face
referiri specifice.
Spitalul Penitenciar Rahova preia deinu-tul n
urma mandatului de executare a pedepsei n
nchisoare dat de instan i asigur continuarea
interveniilor medicale, sociale i psihologice prin
programele proprii penitenciarului.
Spitalul de Psihiatrie asigur dezintoxi-ficarea de
scurt durata (7-14 zile) n vederea asistrii sevrajului
medical se ocup de simptomele fizice acute ale
sevrajului, consecutive ntreruperii consumului de
de asisten medical, psihologic i socio-familial.
Se pune accent pe ntrirea motivaiei de abstinen
i se urmrete stabilirea traiectoriei beneficiarului
dup externare. De asemenea, acesta asigur
evaluarea i stabilirea parcursului terapeutic dup
cura de detoxifiere. Secia XVI colaboreaz cu centrele
CAIA, cu Fundaia Teen Challenge, cu Fundaia Remar
i cu alte instituii care asigur ntregirea lanului
terapeutic. Alegerea cii terapeutice se realizeaz
ntotdeauna prin discuii cu pacientul. n acelai timp,
pe toat perioada internrii se are n vedere
restabilirea relaiilor cu familia pacientului.
Construirea unui sistem de motivaii pentru
abstinen sau pentru continuarea unui tip de
tratament este unul din principalele obiective la care
concur medicul ef, psihologul i asistentul social.
Adesea pacientul heroinoman suport greu
condiiile spitalizrii, motiv pentru care poate cere cu
insisten externarea. Dac pacientul este trimis de
Serviciul de Probaiune, consilierul de probaiune este
anunat, telefonic, la prsirea seciei detox de ctre
pacient. Pacientul se va externa dup ce a fost
informat de riscurile i consecinele medicale, sociale
i legale la care se expune. O situaie similar este
aceea a pacienilor care nu respect regulamentul de
ordine interioar al seciei, regulament de care ia
cunotin i pe care l semneaz orice pacient ce
solicit internarea. Cel mai adesea pacienii sunt
externai disciplinar pentru agresivitate verbal i
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

fizic fa de ceilali pacieni sau fa de personalul derularea programului; asigur cooperarea i

medical, distrugerea repetat a bunurilor seciei,
furturi repetate de la ceilali pacieni, tentative de
sustragere de medicamente, atitudini de intimidare
fa de ceilali pacieni.
7. Resurse necesare implementrii proiectului
A. Resursele umane necesare, pregtirea de baz
i coordonarea proiectului
Pentru pacienii inclui n proiectul pilot i care
vor necesita internarea, la nivelul spitalului de
psihiatrie Al. Obregia, Secia XVI Toxicomanii, vor fi
implicai:
Medicul de gard,
Medicul ef care evalueaz situaia medical i
motivaia pacientului pentru abstinen,
Medici rezideni care monitorizeaz zilnic starea
psihic i somatic a pacientului,
Asistentul social care va stabili relaiile sociale i
familiale ale pacientului, dar i legturile cu
celelalte instituii (verigi terapeutice)
Psihologi care realizeaz evaluarea psihologic,
deruleaz activiti de cretere a motivaiei
pacientului pentru schimbarea stilului de via i
l ajut pe subiect s devin contient asupra
dependenei lui i s fac o evaluare corect a
situaiei n care se afl,
Asistentele medicale sunt responsabile cu admi-
nistrarea tratamentului, recoltarea analizelor,
nsoesc pacienii la cabinete medicale de alte
specialiti atunci cnd starea pacientului impune
acest lucru,
Infirmierele au rolul de a servi masa, de a asigura
igiena pacienilor, de a-i ngriji pe aceea care sunt
n suferin fizic mare i preluarea i controlarea
pachetelor de la aparintorii pacienilor,
Agenii de paz care asigur intrarea selectiv i
controlat a persoanelor strine seciei.
La nivel organizatoric, Administraia Naional a
Penitenciarelor va desemna echipele de imple-
mentare i echipele de lucru; coordoneaz activitatea
de instruire a personalului care va fi implicat n
colaborarea interinstituional n cadrul proiectului;
informeaz cu promptitudine CPECA n cazul n care
beneficiarii se vor libera din penitenciar.
Fiecare din instituiile implicate n program
dispune de personal specializat, singura cerin fiind
aceia de a fi create echipe de lucru instruite
corespunztor, echipe de rezerv i personal instruit
din diferite structuri interne, care, ntr-o etap
ulterioar a proiectului, s permit extinderea dincolo
de etapa de program pilot, la nivelul tuturor
sectoarelor sau chiar la nivel naional. Pe msura
derulrii activitilor, se vor consemna numrul de
persoane pe care fiecare instituie l va desemna s
se implice n proiect, pregtirea profesional sau
funcia, locul n care vor activa acestea i timpul alocat
n cadrul proiectului de fiecare instituie.
B. Evaluarea proiectului
Evaluarea proiectului presupune cercetarea
comparativ a costurilor i a indicatorilor (ex: nr. de
recidive ale persoanelor incluse n servicii conform
modelului MATRA vs. grup de control, perioada de
meninere a abstinenei pentru aceleai grupuri de
mai sus, numr de sesizri de revocare a suspendrii
pedepsei s.a.)
n ceea ce privete resursele logistice, avnd n
vedere bugetele limitate ale instituiilor implicate
sunt solicitate contribuii din resurse proprii, pe care
acestea le pot acorda, fr implicaii bugetare (ex:
hrtie de scris, consumabile, spaiu de ntlnire pentru
echipele de sector, computere proprii, imprimante
proprii, mijloace de comunicare scris i electronic,
telefonie).
Referitor la resursele financiare trebuie menionat
faptul c faza de implementare se va derula fr
finanare din partea instituiilor implicate. Ulterior fazei
de implementare, se vor putea trage concluzii referitor
la implicaiile financiare ale activitilor derulate,
concluzii ce vor putea sta la baza extinderii proiectului
la nivel regional sau chiar la scar naional.

Bibliografie:

Codul de Procedur Penal al Romniei din 01/07/2010 publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 486 din
15/07/2010;
Codul de procedur penal republicat n Monitorul Oficial nr. 78 din 30 aprilie 1997 i actualizat n baza
actelor normative modificatoare, publicate n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, pn n luna martie
2007;
Codul penal 2004; Rectificrile aduse Legii nr. 301/2004 Codul Penal au fost publicate n Monitorul
Oficial, Partea I, nr. 303 din 12 aprilie 2005;

- 181 -
Numrul 2/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Colectiv Reabilitarea integrat a consumatorilor dependeni de droguri care au svrit fapte penale,
Editura Expert, Bucureti 2010;
Decizia Preedintelui Ageniei Naionale Antidrog nr. 16 din 02.10.2006 pentru aprobarea standardelor
minime obligatorii privind managementul de caz n domeniul asistenei consumatorului de droguri,
publicat n Monitorul Oficial nr. 899/06.11.2006.
Decizia Preedintelui Ageniei Naionale Antidrog nr. 17 din 02.10.2006 pentru aprobarea metodologiei
de elaborare, modificare i implementare a planului individualizat de asisten, publicat n Monitorul
Oficial nr. 899/06.11.2006;
HG nr. 1239/2000 republicat, privind aprobarea Regulamentului de aplicare a dispoziiilor OG nr. 92/
2000, publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 844 din 16 decembrie 2008, (Republicat n temeiul art. II
din Hotrrea Guvernului nr. 747/2008 pentru modificarea i completarea Regulamentului de aplicare a
dispoziiilor Ordonanei Guvernului nr. 92/2000 privind organizarea i funcionarea serviciilor de
reintegrare social a infractorilor i de supraveghere a executrii sanciunilor neprivative de libertate,
aprobat prin Hotrrea Guvernului nr. 1.239/2000, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr.
557 din 23 iulie 2008, dndu-se textelor o nou numerotare. Hotrrea Guvernului nr. 1.239/2000 a fost
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 651 din 13 decembrie 2000);
Hotrrea Guvernului nr. 461 din 11 mai 2011 privind organizarea i funcionarea Ageniei Naionale
Antidrog, publicat n Monitorul Oficial, partea I nr. 331 din 12 mai 2011;
National Institute on Drug Abuse. (1999). Principles of Drug Adiction Treatment;
Ordin nr. 1.216/C din 18 mai 2006 privind modalitatea de derulare a programelor integrate de asisten
medical, psihologic i social pentru persoanele aflate n stare privativ de libertate, consumatoare de
droguri, publicat n: Monitorul Oficial nr. 471 din 31 mai 2006;
Ordin Nr. 1389/513/282 din 4 august 2008 privind aprobarea Criteriilor i metodologiei de autorizare a
centrelor de furnizare de servicii pentru consumatorii de droguri i a Standardelor minime obligatorii de
organizare i funcionare a centrelor de furnizare de servicii pentru consumatorii de droguri, publicat n
Monitorul Oficial nr. 830 din 10 decembrie 2008;
Ordonana nr. 92 din 29 august 2000 privind organizarea i funcionarea serviciilor de reintegrare social
a infractorilor i de supraveghere a executrii sanciunilor neprivative de libertate, publicat n Monitorul
Oficial, Partea I nr. 423 din 1 septembrie 2000.
United Nations Office on Drugs and Crime&World Health Organization, Principles of Drug Dependence
Treatment, Discussion Paper, Vienna, March 2008;

- 182 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

INVESTIGAREA INFRACIUNII DE CONDUCERE FR PERMIS DE CONDUCERE

I A CURSELOR AUTO ILEGALE

Lect. univ. Dr. Drago-Andrei IGNAT

Academia de Poliie A.I.Cuza

Driving a vehicle on public roads or a tram to a person who does not have a driving license or a
person whose license is inadequate categories or subcategories of which the vehicle or it has been
withdrawn or canceled or who the right to drive was suspended or who is not entitled to drive in
Romania is an act whose consequences are true tragedy genre and that the Traffic Police is required
to prevent or prove them to limit their number.On the other hand, illegal racing tend to be a burden
on traffic safety in the western part of Europe or in Australia, USA, Canada, Malaysia and Japan. Traffic
professionals (psychologists, sociologists, experts in the reconstruction of traffic accidents), sought
and seek to find their motives and how best to counter.

Keywords: social involvement, police investigations, prevention, public road, driver.

Art. 86 alin. (1) i (2) privete conducerea unui autovehicul pe drumurile

Conducerea pe drumurile publice a unui
autovehicul ori a unui tramvai de ctre o persoan care
nu posed permis de conducere.
Conducerea pe drumurile publice a unui
autovehicul sau tramvai de ctre o persoan al crei
permis de conducere este necorespunztor categoriei
sau subcategoriei din care face parte vehiculul
respectiv sau acesta i-a fost retras sau anulat ori creia
exercitarea dreptului de a conduce i-a fost suspendat
sau care nu are dreptul de a conduce autovehicule n
Romnia.
1. Coninutul legal
Alin. 1 ncrimineaz conducerea pe drumurile
publice a unui autovehicul ori a unui tramvai de ctre
o persoan fr permis de conducere.
Varianta asemntoare celei de la art. 86 alin. 1
este prevzut n alineatul urmtor, anume acestei definiii din simplul motiv c actuala form
conducerea pe drumurile publice a unui autovehicul
sau tramvai de ctre o persoan al crei permis de
conducere este necorespunztor categoriei din care
face parte vehiculul respectiv ori acesta i-a fost retras
sau anulat ori creia exercitarea dreptului de a
conduce i-a fost suspendat sau nu exist dreptul
conducerii autovehiculelor n Romnia.
2. Condiii preexistente
A. Obiectul infraciunii
a) Obiectul juridic specific este format din acele
relaii sociale care se refer la respectarea normelor
privind circulaia pe drumurile publice n ceea ce
publice de ctre persoane care posed permis de
conducere obinut n condiiile legii sau
corespunztor categoriei din care face parte
autovehiculul.
b) La aceast infraciune nu exist obiect material.
B. Subiecii infraciunii
a) Subiectul activ este calificat. Concret, avem de-
a face cu o persoan care nu are permis de conducere
ori posed permis de conducere ns, este
corespunztor unei alte categorii de vehicule, sau
permisul de conducere se afl sub puterea unor
sanciuni impuse de nclcarea unor norme rutiere.
Potrivit legii, prin conductor, se nelege persoana
care conduce pe drum un grup de persoane, un
vehicul sau animale de traciune, animale izolate sau
n turm, de povar ori de clrie.1 Nu ne putem ralia
reprezint un paradox; niciun termen nu poate fi
definit prin el nsui. Prin urmare, conductorul nu
poate fi persoana care conduce(?!). Considerm
acceptabil i, prin urmare, mult mai potrivit definiia
din vechea form a Ordonanei conductor -
persoana care determin punerea n micare i
acioneaz asupra direciei de deplasare pe drum a
vehiculelor i animalelor izolate sau n turm, celor
de traciune, povar ori de clrie.2
1
OUG nr. 195/2002, republicat, art.6 pct.12;
2
OUG nr. 195/2002, art. 6, pct.26

- 183 -
Numrul 2/2011
b) Subiectul pasiv n aceast situaie este
reprezentat fie de ctre autoritatea competent i
ndreptit conform legii s acorde dreptul de a
conduce3, fie de ctre cea competent s dispun
retragerea, anularea ori suspendarea exercitrii
dreptului de a conduce.4
3. Coninutul constitutiv
A. Latura obiectiv
a) Elementul material const n aciunea de a
conduce un autovehicul pe drumul public. Pentru a
exista infraciunea trebuie ndeplinite urmtoarele
condiii:
1. n primul rnd, persoana care conduce
autovehiculul s nu aib permis de conducere. O
persoan nu are permis de conducere cnd nu a
susinut nicicnd examen pentru obinerea acestuia
ori l-a susinut chiar de mai multe ori, dar nu a reuit
s promoveze.
2. De asemenea, infraciunea exist cnd persoana
fptuitorul - posed permis de conducere, dar acesta
nu corespunde categoriei din care face parte
autovehiculul condus pe drumul public (de exemplu,
fptuitorul posed permis de conducere categoria
A i conduce un autoturism pentru care este necesar
permis de conducere categoria B).
3. Conform art. 86 alin. 2, teza a treia, infraciunea
exist i atunci cnd fptuitorul posed permis de
conducere obinut n condiiile legii i corespunztor
categoriei din care face parte autovehiculul condus,
dar permisul a fost retras, reinut sau anulat ori
fptuitorului i-a fost suspendat exercitarea dreptului
de a conduce.
4. Prevederea conform creia, se ncrimineaz
conducerea unui autovehicul de ctre o persoan
care nu are dreptul de a conduce autovehicule n
Romnia. Considerm c n aceast situaie se afl o
persoan care posed permis de conducere eliberat
ntr-un stat nesemnatar al Conveniei de la Viena din
1968, care nu posed i permis de conducere
internaional sau valabilitatea acestuia a ncetat.5
Deducem acest fapt din interpretarea per a contrario
a articolului 83 pct. 2 din OUG, coroborat cu art. 101
pct. 3 din acelai act, care prevede c pentru
persoanele avnd domiciliul n Romnia i care nu
i-au preschimbat permisul obinut ntr-un stat
semnatar al Conveniei, se aplic ntre 6 i 8 puncte
amend. Cu att mai mult, se va aplica aceeai
3
Direcia Regim Permise de Conducere i nmatriculare a
Vehiculelor din cadrul MAI a fost nfiinat prin HG 1767/2004
4
Poliia Rutier vezi OUG nr. 195/2002 republicat, art. 2 i
art. 115 din Regulament, pct.1
5
Art. 83 pct. 3 din OUG nr. 195/2002
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
sanciune i persoanelor deintoare ale permiselor
de conducere eliberate n statele prevzute n Anexa
Ordinului MAI nr. 1480/2006.6 De menionat este
faptul c i n mai vechile reglementri7, conducerea
pe drumurile publice a unui autovehicul de ctre o
persoan creia i-a fost suspendat exercitarea
dreptului de a conduce, constituia tot infraciune (art. 36
alin.2). n practica judiciar8 mai veche au existat
condamnri pentru fapta de a conduce pe drumurile
publice un autovehicul ntr-o perioad n care
permisul era reinut (deoarece, anterior autorul
condusese pe drumul public un autovehicul
aflndu-se n stare de ebrietate), iar exercitarea
dreptului de a conduce fusese suspendat. La acel
moment, soluia a fost dat conform normelor legale,
fapta fiind ncadrat la art. 36 alin. 2.
n prezent, retragerea, reinerea sau anularea
permisului de conducere, precum i suspendarea
exercitrii dreptului de a conduce, sunt reglementate
att n OUG (la art. 97, respectiv la art. 96, art. 100
pct.3, art.101 pct.3 i art. 102 pct.3), ct i n
Regulament art. 189-197, 203 i 209-214.
Pentru existena tuturor modalitilor elemen-
tului material descrise anterior mai trebuie ndeplinit
6
Ordin privind preschimbarea permiselor de conducere
obinute n strintate cu documente similare romneti;
7
A se vedea art. 44 alin. 1 pct. 3. din REGULAMENTUL republicat,
pentru aplicarea Decretului nr. 328/1966 republicat privind
circulaia pe drumurile publice si pentru stabilirea i sancionarea
contraveniilor, publicat n M. Of. nr. 229 din 21 mai 1999:
Conductorul auto este obligat s nu conduc autovehiculul dup
ce a consumat buturi alcoolice, produse sau substane stupefiante
ori medicamente cu efecte similare, precum i n cazul n care este
bolnav, rnit sau ntr-o stare avansata de oboseala, de natura a pune
n pericol sigurana circulaiei; art. 40 lit.a din Decretul nr. 328 din
29 aprilie 1966 Republicat privind circulaia pe drumurile publice
publicat n B. Of. NR. 49 din 28 iunie 1992 Exercitarea dreptului de
a conduce autovehicule se suspenda pe timp de 1-3 luni, n cazul
svririi uneia din urmtoarele contravenii:
a) conducerea autovehiculului sub influenta buturilor
alcoolice; art.36 din DECRETUL Nr. 328 din 29 aprilie 1966
Republicat privind circulaia pe drumurile publice publicat n B. Of.
NR. 49 din 28 iunie 1992: Conducerea pe drumurile publice a unui
autovehicul, fr permis de conducere sau cu permis
necorespunztor categoriei din care face parte autovehiculul, se
pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu amenda. Cu
aceeai pedeaps se sancioneaz persoana care conduce pe
drumurile publice un autovehicul dup ce permisul de conducere i-
a fost retras, anulat sau reinut n vederea anularii, ori ca urmare a
suspendrii exercitrii dreptului de a conduce autovehiculele.
ncredinarea unui autovehicul pentru a fi condus pe drumurile
publice unei persoane care se afla ntr-una dintre situatiile prevazute
n alineatele precedente si care conduce autovehiculul pe drumurile
publice se pedepseste cu nchisoare de la 3 luni la 1 an sau cu
amenda.
8
C. De Apel Bucureti, s. a II- a penal, d. 586/1994 n R.D.P. nr.
2/1995, p. 145
- 184 -
Numrul 2/2011
o condiie de loc, i anume, conducerea trebuie s se
fac pe drumul deschis circulaiei publice.
b) Urmarea socialmente periculoas const n
starea de pericol ce rezult din nclcarea normelor
cu privire la obinerea permisului de conducere i a
regulilor impuse de lege n acest domeniu.
Conducerea unui autovehicul de ctre o persoan care
nu posed permis de conducere este periculoas prin
ea nsi, deoarece persoana fptuitorul,
neposednd deprinderile necesare de a conduce,
poate cauza accidente de circulaie cu grave pierderi
materiale i umane. Acelai raionament se poate face
i n cealalt variant descris de art. 86 alin. 2, cu
meniunea c aici, fiind obinut permisul pentru o
anumit categorie de autovehicule exist, totui,
anumite deprinderi.
n cazul conducerii unui autovehicul de ctre o
persoan al crui permis a fost retras sau anulat ori i-
a fost suspendat dreptul de a conduce sau nu are drept
de conducere n Romnia, urmarea const pur i
simplu ntr-o stare de pericol, deoarece se ncalc o
norm legal. Se poate ntmpla ca ntr-un caz concret
n care permisul a fost anulat, fptuitorul s posede
cele mai bune deprinderi de a conduce. Avnd n
vedere ns, c textul de lege interzice conducerea
unui autovehicul, n aceste condiii fapta sa constituie
infraciune.
c) Legtura de cauzalitate rezult din materialitatea
faptei fiind vorba de o infraciune de pericol.
Poliitii rutieri au mai multe mijloace de prob
specifice acestei infraciuni, pe lng cele obinuite.
n primul rnd, vor ataa verificarea efectuat la
Dispecerat. Apoi, pot ataa rezultatul verificrii
efectuate cu ajutorul terminalelor cu care sunt dotai
individual.9 Din analiza acestor date rezult c
suspectul nu figureaz n evidenele Poliiei Rutiere
sau ale DRPCIV sau c dreptul de a conduce
autovehicule este grevat anulat, suspendat sau
retras.
4. Forme. Modaliti. Sanciuni
A. Forme
Actele de pregtire i tentativa, dei sunt posibile
nu se pedepsesc.
Infraciunea se consum n momentul n care
autovehiculul este condus pe drumul public.
B. Modalitile de svrire sunt cele descrise n art.
86 alin. 1 i 2 i care au fost tratate la latura obiectiv.
C. Sanciuni - pedeapsa pentru infraciunea de la
art. 86 alin. 1 este nchisoarea de la 1 la 5 ani, iar
9
La ora redactrii acestui material decembrie 2011 Staie
de emisie-recepie Motorola MTH 800L.
- 185 -
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
pentru cea de la alin 2, nchisoarea de la 6 luni la 3
ani sau cu amend.
Art. 86 alin. 3
1. Coninutul legal
Conform art. 86 alin. 3 constituie infraciune
ncredinarea cu tiin a unui autovehicul sau
tramvai, pentru conducerea pe drumurile publice,
unei persoane care se afl n una din situaiile
anterioare sau care sufer de o boal psihic ori aflate
sub influena alcoolului sau sub influena unor
produse ori substane stupefiante sau a
medicamentelor cu efecte similare acestora.
2. Condiii preexistente
A. Obiectul infraciunii
a) Obiectul juridic specific este reprezentat de
relaiile sociale privind respectarea obligaiei de a
nu ncredina autovehiculul unor categorii de
persoane prevzute strict de lege.
b) Obiectul material nu exist.
B. Subiecii infraciunii
a) Subiectul activ este o persoan deintoare cu
orice titlu a unui autovehicul care cunoate starea n
care se afl persoana care urmeaz s conduc i care,
n aceste condiii, totui, i ncredineaz auto-
vehiculul.
b) Subiectul pasiv este autoritatea competent n
aceast materie i anume Poliia Rutier.
3. Coninutul constitutiv
A. Latura obiectiv
a) Elementul material const n aciunea de
ncredinare cu tiin a unui autovehicul unei alte
persoane. Pentru a exista aceast infraciune,
ncredinarea trebuie s fie realizat cu tiin, adic
fptuitorul nmneaz celeilalte persoane cheile de
la autovehicul sau i permite s urce la volanul
autovehiculului i s-l conduc pe drumul public. Dac
ntr-un caz concret persoana refuz s ncredineze
autovehicul iar cealalt persoan l ia fr drept, nu
se poate reine infraciunea de la art. 86 alin. 3. n
schimb, pentru cel care a luat fr drept autoturismul
se va reine, dup caz, art. 208 alin. 1 sau alin. 4 C.Pen.
ori art. 211 din acelai Cod.
Pentru ntregirea laturii obiective, persoana creia
i se ncredineaz autovehiculul trebuie s se afle n
una din urmtoarele situaii:
a) persoana se afl n una din situaiile descrise
mai sus, n art. 86 alin. 1 i 2;
b) persoana sufer de o boal psihic;
c) persoana se afl sub influena alcoolului
d) persoana se afl sub influena unor produse ori
substane stupefiante ori a unor medicamente cu
efecte similare acestora.
Numrul 2/2011
Pentru situaia de la lit. b), fptuitorul trebuie s
cunoasc starea de boal psihic a persoanei creia i
se ncredineaz autovehiculul.
Boala psihic poate fi evident, dar i n stare
latent, declanndu-se n anumite situaii.
Pentru situaia de la lit. c) fptuitorul trebuie, de
asemenea, s cunoasc starea n care se afl acea
persoan. Textul legii folosete sintagma sub
influena alcoolului, fr a preciza nivelul alcoolemiei.
Se poate ajunge astfel la situaia ilar n care persoana
care conduce autovehiculul sub influena alcoolului
are o concentraie alcoolic de sub 0,8 g/l, n spe,
0,11 g/l i va fi sancionat contravenional prin
puncte amend i reinerea permisului de conducere
pe o perioad de 90 zile, n timp ce persona care i-a
ncredinat, ce-i drept, cu tiin autovehiculul spre a
fi condus pe drumurile deschise circulaiei publice,
va fi pedepsit cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani. n
opinia noastr, acest lucru ar nclca principiul justitia
ars boni et equi est (justiia este arta binelui i a
egalitii), pedeapsa persoanei care ncredineaz
autovehiculul ori tramvaiul fiind mult prea aspr n
raport cu fapta svrit. Considerm c ar fi fost
indicat ca textul de lege s ncrimineze penal numai
ncredinarea cu tiin a autovehiculului sau a
tramvaiului spre a fi condus de ctre o persoan care
se afl n stare de ebrietate. Ctre aceast opinie ne-
a condus posibilitatea majoritii oamenilor de a
recunoate simptomatologia strii de ebrietate:
vorbire greoaie, micri dezordonate, halena (mirosul)
alcoolic, reflexe ntrziate etc.
b) Urmarea socialmente periculoas este, n
primul rnd, o stare de pericol, putnd exista i urmri
materiale cnd, de exemplu, o persoan care sufer
de o boal psihic, dup ce i s-a ncredinat un
autovehicul spre a fi condus pe drumul public, comite
un accident de circulaie care are drept consecin
moartea unei persoane.
n practica judiciar se afirm c, atunci cnd, ca
urmare a ncredinrii unui autovehicul contrar
dispoziiilor legale, se produce spre exemplu i
vtmarea corporal grav din culp a unei persoane,
cel care a ncredinat autovehiculul va rspunde
pentru un concurs de infraciuni ntre art. 86 alin. 3 i
vtmarea din culp. 10
Se impune o discuie lmuritoare, sub acest
aspect. n opinia noastr, deprinderile practice i
cunotinele teoretice necesare conducerii unui
10
ncredinarea autovehiculului spre conducere. Vtmare
corporal din culp, Curtea de Apel Cluj, d. 688/R/1999, n R.D.P. 2/
2000, p. 157
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
autovehicul sau tramvai sunt ceea ce intereseaz, n
principal. Acestea exist atunci cnd persoana posed
permis de conducere, chiar dac este anulat sau dac
dreptul de a conduce pe drumurile deschise circulaiei
publice i-a fost suspendat, prin urmare, considerm
c acela care ncredineaz cu tiin autovehiculul
sau tramvaiul nu ar trebui tras la rspundere penal
pentru uciderea ori vtmarea unei persoane,
svrite din culp. Cu totul alta va fi situaia n cazul
persoanelor care nu posed permis de conducere, care
sufer de o boal psihic ori se afl n stare de
ebrietate (dup cum am afirmat mai sus) ori sub
influena unor produse ori substane stupefiante sau
a medicamentelor cu efecte similare acestora.
De exemplu, ncredinnd autovehiculul spre a fi
condus pe drumul public unui bolnav psihic inculpatul
a prevzut (era firesc s prevad) c s-ar putea
produce moartea unei persoane ca urmare a unui
accident de circulaie, dar a socotit fr temei c nu
se va produce (infraciune obstacol - ncredinarea
autovehiculului).
c) Legtura de cauzalitate rezult din mate-
rialitatea faptei. Legtura de cauzalitate ntr-un caz
concret se demonstreaz odat ce autovehiculul a fost
condus pe drumul public.
B. Latura subiectiv
Forma de vinovie este intenia direct aceasta
rezultnd din formularea folosit de legiuitor, cu
tiin. n cuprinsul textului de lege apare i ideea de
scop pentru conducerea pe drumurile publice dar
aici scopul nu trebuie privit ca finalitate, ca o
component a laturii subiective, ci ca o destinaie a
activitii incriminate. ncredinarea autovehiculului
se face pentru ca acesta s fie condus pe drumul
public. Scopul apare aici ca o component a laturii
obiective.
Dac n momentul ncredinrii, fptuitorul s-a
aflat n eroare cu privire la strile, situaiile n care se
afl persoana creia i s-a ncredinat autovehiculul
atunci se vor aplica regulile art. 51 C.pen. privind
eroarea de fapt, nlturndu-se caracterul penal al
faptei.
4. Forme. Modaliti. Sanciuni
A. Forme
Actele de pregtire i tentativa sunt posibile dar
nu se pedepsesc. Infraciunea se consum n
momentul n care s-a efectuat ncredinarea iar
aceasta a fost urmat de conducerea pe drumul public.
Dac dup ncredinarea autovehiculului, acesta din
diferite motive nu mai este condus pe drumul public,
fapta nu mai constituie infraciune.
- 186 -
Numrul 2/2011
B. Modalitile de svrire sunt cele prevzute
n textul de lege i analizate anterior la elementul
material. Pot exista i multe modaliti faptice n
funcie de modalitatea de ncredinare, de starea n
care se afl fptuitorul, de boala de care sufer sau
substanele sub influena crora se afl persoana
creia i se ncredineaz autovehiculul.
C. Sanciuni
Pedeapsa pentru aceast infraciune este
nchisoarea de la 6 luni la 3 ani, sau amend.
n strns legtur cu infraciunea pe care tocmai
am analizat-o, se afl i cursele auto ilegale, prin
prisma evenimentelor rutiere produse sau care se pot
produce.
Acest fenomen tinde s devin o povar pentru
sigurana traficului rutier din zona vestic a Europei
sau n Australia, SUA, Canada, Malaezia i Japonia.
Specialiti din domeniul traficului rutier (psihologi,
sociologi, experi n reconstrucia accidentelor
rutiere), au cutat i caut s gseasc pricinile
acestora, precum i modalitile optime de
contracarare.
1.Cursele auto ilegale sunt de dou feluri:
A - spontane, cu un numr redus de participani i
cu mize medii, reduse sau inexistente, acestea
desfurndu-se exclusiv pe teritoriul unui singur stat,
reprezentnd un pericol moderat;
Dig-alinierea barei de protecie din faa
vehiculelor, dup care ncepe cursa pn la un punct
determinat (de obicei, un sfert de mila in Statele Unite,
dar pot varia n funcie de localizare).
Roll - n general, se refer la o curs care ncepe
la o vitez redus, constant pentru toi participanii,
iar ntrecerea ncepe dup trei semnale prestabilite,
precum la o numrtoare invers. Mainile cu
performane inferioare sunt lsate s ia un avans
stabilit n acord de ctre participani.
Jump, break, hit, kick, Acesta este o form de curs
auto ilegal la care se pornete fr niciun semnal.
Este cea mai spectaculoas dintre cele trei i
presupune mari sume de bani pariate.
B - temeinic organizate, adeseori cu sisteme
pentru interceptarea autoritilor ndrituite n traficul
rutier. Acestea au mize de ordinul zecilor de mii, chiar
al sutelor de mii de Euro/echivalent. ntotdeauna,
autovehiculele participante folosesc dispozitive
tuning, de multe ori neomologate. De asemenea,
cele mai multe dintre aceste tipuri de curse au caracter
transfrontalier i reprezint un pericol crescut,
datorit vitezei de deplasare i a nclcrii multor
reguli de circulaie (vitez, depire, semnale de
dirijare a traficului, perioad de odihn etc.).
- 187 -
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
2. La ora actual exist patru grupe formate din
state din Uniunea European i TISPOL (Reeaua
European a Poliiilor Rutiere, avnd i state din
afara zonei UE sau Schengen):
Prima grup, cu un risc ridicat i cu un numr
frecvent al curselor auto ilegale:
Marea Britanie, Germania, Frana.
Cea de-a dou grup, cu un risc mediu i cu un
numr frecvent al curselor auto ilegale:
Italia, Portugalia, Spania, Belgia,
Cea de-a treia grup, cu un risc sczut i cu un
numr redus al curselor auto ilegale:
Bulgaria, Polonia, Elveia, Cehia, Slovacia, Grecia,
Estonia, Olanda, Romnia, Slovenia, Lituania i
Letonia.
Cea de-a patra grup, fr semnalri deosebite ale
unor astfel de evenimente:
Albania, Finlanda, Suedia, Serbia, Croaia, Bosnia
i Heregovina.
3. Nu toate statele membre UE i/sau TISPOL
sancioneaz aceste fapte antisociale.
Sanciunile, acolo unde exist sunt fie penale, fie
civile sau contravenionale. Aadar, se impune
realizarea unui cadru legislativ comun.
4.Exist motivaii diferite pentru cursele auto
ilegale, dar de obicei acestea includ: divertisment n
locaii tradiionale, cum ar fi; divertisment, cultura
organizaional, teribilismul, nevoia de bani sau alte
foloase, splarea banilor, Pink slips - (ceea ce
nseamn c ctigtorul pstreaz autovehiculul
nvins), mai rar ntlnit etc.
5. Probaiunea acestei abateri sociale este foarte
greu de realizat.
Dei n ara noastr cursele auto ilegale
transfrontaliere nu se desfoar dect sporadic
(ultima oar, era programat o etap n perioada 26-
27 iunie n anul 2010), este necesar s prevenim
aceast categorie de fapte antisociale prin crearea
unui regulament pentru desfurarea curselor auto
legale, altele dect raliurile, precum i intensificarea
activitilor de educaie rutier n rndul categoriilor
de public int (elevi din clasele superioare de liceu,
mecanici auto .a).
Cu toate acestea, au aprut fenomene
asemntoare i la noi. Astfel, un brbat a fost ucis i
altul grav rnit n Vlcea, pe data de 21 noiembrie
2008. Concursul, care a avut loc noaptea, s-a ncheiat
cu acest rezultat grav.
Potrivit Serviciului Rutier Vlcea, cei doi brbai
ncheiaser o nelegere scris prin care se obligau s
plteasc 1.000 de euro, n cazul n care ar fi pierdut
cursa. La puin timp de la nceperea cursei, Mihail P.,
Numrul 2/2011
de 41 de ani, a pierdut controlul mainii ntr-o curb
i s-a rsturnat ntr-un an. Acesta a decedat imediat
dup producerea accidentului.
Mai norocos dect rivalul su, cellalt ofer
implicat n curs s-a rsturnat cu maina n aceeai
curb, dar a fost numai rnit. Diana Smrndoiu,
purttorul de cuvnt al Inspectoratului de Poliie
Judeean Vlcea, a declarat: c acesta a fugit de la locul
accidentului, fiind ulterior identificat i reinut de
poliiti, ntr-un alt local, din apropiere.
Conductorul rmas n via a fost reinut pentru
participarea la curse ilegale. Cel care a murit avea
dreptul de conducere suspendat pentru
nerespectarea culorii roii a semaforului electric11.
6. Consecine
Pierderi de viei omeneti, pagube material i
avarierea autovehiculelor implicate i/sau ale altor
autovehicule nclcri ale regulilor de circulaie,
furturi de autovehicule etc.
Msuri de contracarare
1. Se pot folosi autovehicule neinscripionate,
n activitatea de urmrire a participanilor la cursele
auto ilegale.
2. Este necesar s existe ofieri de legtur
specializai n domeniul poliiei rutiere, mai ales
pentru combaterea curselor auto ilegale
transfrontaliere.
3. Este necesar s se creeze un formular comun
de constatare a acestei fapte antisociale, att la
nivelul Uniunii Europene, ct i la nivelul TISPOL.
4. Pentru ara noastr combaterea acestor fapte
antisociale se realizeaz prin conjugarea a trei actori
sociali implicai n traficul rutier:
- Registrul Auto Romn/similar verificarea/
inspecia tehnic;
- Poliia Rutier educaie, supraveghere sporit
i specific, precum i control;
- instanele de judecat aplicarea legii;
n cele ce urmeaz, vom trata infraciunea de
organizare sau participare, n calitate de conductor
de vehicul sau de animale, la ntreceri neautorizate
pe drumurile publice prevzut i pedepsit prin
legislaia penal romneasc la art.92 alin.3 din OUG
nr. 195/2002, republicat, cu modificrile ulterioare.
I. Condiii preexistente
A. Obiectul infraciunii
a) Obiectul juridic special este format din acele
relaii sociale privind sigurana circulaiei pe
11
http://www.antena3.ro
- 188 -
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
drumurile publice sub aspectul dreptului la libera
circulaie a participanilor la trafic prin sancionare
penal a organizrii sau participrii la concursuri
neautorizate i blocarea cu intenie a drumului public.
b) Din textul de lege reiese faptul c, nu exist
obiect material dect n cazul modalitii de svrire
a infraciunii prin blocarea cu intenie a drumului
public cu obiecte sau vehicule, obiectul material fiind
tocmai aceste obiecte sau vehicule.
B. Subiectul infraciunii
a) Subiectul activ poate fi orice persoan care
particip sau organizeaz concursuri neautorizate sau
blocheaz drumul public, cu intenie, cu obiecte sau
vehicule.
b) Subiectul pasiv este reprezentat de autoritile
competente n domeniul traficului rutier i de
participanii la trafic atunci cnd li s-a adus atingere
dreptului la libera circulaie.
Prin participant la trafic se nelege conductorul
(auto) vehiculului, pasagerul sau pietonul care circul
pe drumul public, i poliistul rutier sau alte persoane
abilitate s desfoare activiti de dirijare, ndrumare
sau control al traficului rutier.
II. Coninutul constitutiv
A. Latura obiectiv
a) Elementul material este reprezentat de
aciunea de a organiza sau de a participa la concursuri
neautorizate ori de blocare a drumului public.
Prin organizarea de concursuri neautorizate se
nelege activitatea unei persoane de a avea iniiativ
i de a lua toate msurile pentru a desfura un
concurs care are loc pe drumul public. Astfel,
organizeaz un astfel de concurs persoana care
stabilete locul, numrul participanilor, regulile de
nscriere i pentru desfurare etc.
Acest concurs poate avea loc n anumite domenii
i poate mbrca urmtoarele forme: concursuri de
atletism, curse de cai, de cini, autoturisme, auto-
camioane sau motociclete. O condiie eseniala pentru
existena infraciunii n aceast form, este ca acel
concurs sa fie neautorizat.
Se poate reine infraciunea n modalitatea
participrii la un concurs, fapta unei persoane care
dorete s se cronometreze pe o anumit distan
conducnd un autovehicul; Spre exemplu, se ridic
aceast problem atunci cnd, n urma unui pariu, o
persoan vrea s demonstreze n ct timp poate
parcurge un traseu stabilit n acord cu o alt persoan.
Prin participarea la un concurs neautorizat se nelege
fapta persoanei care intr n competiie, dar subliniem
faptul c existena infraciunii este condiionat de
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

cunoaterea de ctre participant a aspectului c acel
concurs este neautorizat.
Astfel, poate fi participant nu numai conductorul
auto sau al animalului etc., ct i cel care particip cu
diferite premii bani, autoturisme, obiecte de valoare,
femei etc.
Atunci cnd organizatorul face publicitate unui
maraton prin mass-media, iar mai multe persoane se
nscriu i particip, n cazul n care concursul nu a fost
autorizat, este tras la rspundere penal numai
organizatorul, nu i participanii, respectndu-se
principiul bona fides presumitur.
B. Latura subiectiv
Infraciunea se svrete cu intenie, ntot-
deauna direct.
Culpa sau tentativa ca forme de vinovie sunt
incompatibile cu existena acestei infraciuni.
III. Forme, modaliti, sanciuni
A. Forme - Actele de pregtire i tentativa exist,
dar nu se pedepsesc. Nu putem ncrimina activitatea
de pregtire a unui concurs de motociclism (invitaii,
brouri, publicitate) care neobinnd autorizaia
legal renun la organizarea i desfurarea
concursului.
B. Modaliti - Infraciunea se poate consuma prin
mai multe modaliti: organizarea sau participarea la
concursuri neautorizate.
C. Sanciuni - Pedeapsa prevzut de lege este
nchisoarea de la 3 luni la 2 ani sau amend.

Bibliografie:

Decretul nr. 328/1966 republicat privind circulaia pe drumurile publice si pentru stabilirea si sancionarea
contraveniilor
Hotrrea Guvernului nr. 1767/2004 privind nfiinarea Direciei regim Permise Conducere i Certificate
de nmatriculare
Ordonan de Urgen a Guvernului nr. 195/2002, republicat, cu modificrile ulterioare, privind circulaia
pe drumurile publice din Romnia;
Regulament pentru aplicarea Ordonan de Urgen a Guvernului nr. 195/2002, republicat, cu modificrile
ulterioare HG nr. 1391/2006, cu modificrile ulterioare;
Regulamentul pentru aplicarea Decretului nr. 328/1966 republicat privind circulaia pe drumurile publice
i pentru stabilirea i sancionarea contraveniilor
Revista de Drept Penal nr. 2/1995
Revista de Drept Penal nr. 2/2000

- 189 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

DELIMITRI CONCEPTUALE PRIVIND

PROBLEMATICA GENDER N CADRUL MISIUNILOR INTERNAIONALE

Comisar de poliie Rzvan DANCIU

Ofier specialist: Analiz, studii, planificare
Inspectoratul de Poliie al Judeului Ilfov

This article gives an overview of multiple approaches for implementing a gender perspective in
operations. It furthermore outlines UN Security Council Resolution 1325 and following on women,
peace and security and the subsequent international policy commitments by the European Security
and Defence Policy ( ESDP) ( re-named Common Security and Defence Policy ( CSDP) under the Lisbon
Treaty ), NATO and United Nations.The main body of knowledge of it is the result of attending the
course: A Comprehensive Approach to Gender in Operations, co-organized by The Netherlands and
Spanish Ministries of Defence and Foreign Affairs in collaboration with the Netherlands Defence
College (NDC) under the aegis of the European Security and Defence College (ESDC) hosted in The
Hague, Rijswijk , from 28 November- 02 December 2011.

Keywords: gender, diversity, equal opportunities, gender differences, gender roles, gender equality,
gender mainstreaming.

Nevoia de pregtire adecvat n domeniul gender 3. perspectiva gender n demersurile de dup

nu poate fi subestimat n special pentru misiunile n
teatrele de operaii unde violena sexual si cea
bazat pe gen ( Sexual and Gender Sex Violence SGBV)
este pregnant. Ofierii Ministerului Administraiei i
Internelor trimii n misiune trebuie s fie foarte bine
pregtii pentru ndeplinirea sarcinilor i trebuie s
fie receptivi la percepiile i nevoile populaiei locale.
n cadrul operaiunilor trebuie cunoscut foarte bine
cultura local i trebuie acionat cu respect pentru
diversitate.
Rezoluia 1325 din 2000 a fost prima rezoluie a
Consiliului de Securitate al ONU referindu-se n mod
specific la impactul conflictelor armate asupra
femeilor, la contribuia femeilor n rezolvarea
conflictelor i la meninerea pcii. Aceasta subliniaz
importana participrii egale i depline a femeilor ca
ageni activi n prevenirea i rezolvarea conflictelor,
la negocierile de pace, la edificarea pcii, la
meninerea pcii, la ajutorul umanitar i a recon-
struciei de dup conflict.
Cinci prevederi principale ies in evidena1:
1. reprezentarea i participarea sporit a femeilor
la toate nivelurile de luare a deciziilor.
2. atenia acordat nevoilor de protecie
specifice a femeilor i fetelor n cadrul conflictului.
1
UN Women, EU in action- Women Peace and Security
conflict.
4. perspectiva gender n programarea i
raportarea n cadrul misiunilor Consiliului de
Securitate al ONU.
5. perspectiva i pregtirea gender n
operaiunile ONU de susinere a pcii
De la adoptarea rezoluiei 1325 n 2000, alte
patru rezoluii au fost adoptate de Consiliul de
Securitate n sprijinul acesteia: 1820 (2008), 1888
(2009), 1889 (2009), 1960 (2010).
Aceste cinci rezoluii se concentreaz n trei
scopuri principale:
sporirea participrii femeilor n luarea deciziilor
ncetarea violenei sexuale i a imunitii
stabilirea unui sistem de responsabilizare
n majoritatea statelor lumii nevoile de securitate
i justiie ale brbailor, femeilor, bieilor i fetelor
nu sunt ndeplinite n mod adecvat. n plus, femeile i
anumite grupuri de brbai rmn exclui din
procesele de stabilire a pcii, din procesele de luarea
a deciziilor privind securitatea i de la participarea n
procesul de supraveghere.
Dei rzboiul a afectat mereu brbaii i femeile
n moduri diferite probabil niciodat att de mult ca
n conflictele contemporane. n cadrul acestora pana

- 191 -
Numrul 2/2011
la 90 % din pierderi sunt n cadrul civililor, muli dintre
acetia fiind femei i copii2. Cu toate c femeile sunt
minoritare n cadrul combatanilor i agresorilor pe
timp de rzboi, ele au cel mai mult de suferit.
civilii constituie majoritatea victimelor n
rzboaiele contemporane; aceia care au cea mai
puina putere, sufer cel mai mult.
nici o femeie nu a fost desemnat ca ef sau
conductor n medierea pcii n cadrul
negocierilor sub egida ONU
violena sexual crete conflictul i perpetueaz
insecuritatea n cadrul rzboiului; aceasta ine
ostatice comuniti ntregi i are un impact
economic, social, cultural, i intergeneraional:
femeile nu pot accesa centre de distribuie a apei,
i pieele de alimente, copiii nu pot merge la
coala n sigurana, copiii nscui ca urmare a
conflictului (war babies) sunt ostracizai.
250.000- 500.000 femei i fete au fost violate n
timpul genocidului din Rwanda din 1994.
20.000- 50.000 femei i fete au fost violate n
timpul rzboiului din Bosnia Heregovina la
nceputul anilor 1990.
50.000- 64.000 femei strmutate n Sierra Leone
au fost agresate sexual de combatani.
n medie 40 de femei i fete sunt violate zilnic n
South Kivu, Republica Democrat Congo. Se
estimeaz c mai mult de 200.000 de femei i
copii au fost violai n mai mult de 10 ani de cnd
ara este n conflict. Femeile i fetele sunt victime
ale tacticilor de rzboi prin care membrii
comunitilor sau grupurilor etnice sunt umilii,
dominai, speriai, pedepsii i/ sau forai s-i
prseasc locurile.
femeile au dreptul legal de a fi protejate de
violena sexual chiar i n plin rzboi iar victimele
au dreptul la reparaii.
amnistierea faptelor de violen sexual ca i
crime internaionale este contrar legilor inter-
naionale.
pacea nu va fi stabil dac nelegerea este
considerat nedreapt sau dac acordul de pace
nu prevede masuri pentru reconstruirea
fundamentului societii.
n privina proceselor violenelor sexuale ca i
crime de rzboi, crime mpotriva umanitii, crime
asociate cu genocidul i folosite n tortur,
violena sexual a fost cea mai puin condamnat
crim de rzboi
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Ce este gender-ul?
Gender3 se refer la roluri construite social i la
relaiile dintre brbai i femei. Nefiind determinat
biologic, gender-ul este nvat, adic brbailor i
femeilor le sunt atribuite anumite roluri care au
comportamente corespunztoare asociate. De
exemplu, n multe culturi europene, femeile sunt n
mod tradiional responsabile de prepararea mncrii.
Ele nu sunt biologic predestinate sa gteasc, ci este
parte a rolului de gender care este nvat. Rolurile
de gender nu sunt statice i se schimb de-a lungul
timpului i variaz n funcie de cultur.
Spre deosebire de gender, sex se refer la
diferenele biologice masculine i feminine. Aceste
caracteristici biologice cum ar fi hormonii, organele
reproductive i diferenele genetice sunt n mod
comun folosite pentru a diferenia fiinele umane n
femele sau masculi. Exemple de folosire corect a
termenului sex sunt gsite pe formularele oficiale
sau atunci cnd se refer la diferenierea pe baz de
sex n cadrul diferitelor statistici.
Rolurile de gender sunt influenate de muli
factori n afara culturii cum ar fi clasa social,
naionalitatea, etnia, orientarea sexual si vrsta.
Pluralul masculiniti i feminiti sunt folosite cu
scopul de a recunoate ca masculinitatea i
feminitatea nseamn lucruri diferite pentru diferite
grupuri de brbai i femei n timpuri diferite4. n
cadrul diferitelor societi exist mai multe definiii
ale masculinitii i feminitii iar unele sunt mai
valorizate dect altele.
Antrenamentul militar n taberele speciale este un
proces ndeaproape controlat cu scopul de a desfiina
individualitatea i de a construi un comportament
militar standardizat i loial grupului. Acest proces de
socializare are un profund caracter de gender, rolului
de soldat fiindu-i atribuit termenul de brbat adevrat.
n Canada, cercettorii pretind c, noii recrui sunt
umilii i desconsiderai n timpul antrenamentului
militar, fiind brutalizai fizic, ameninai cu violena sau
agresai verbal - spunndu-li-se de exemplu femeilor
whores iar brbailor ladies, faggot sau nigger.
Aceste insulte rasiste homofobice i rasiste reflect o
cultur instituional care accept i perpetueaz o
anumit form de masculinitate violent5.
2
UN Women, DCAF
3
Kristin Valasek, Security Sector Reform and Gender, Geneva
Center for the Democratic Control of Armed Forces (DCAF), p.3
4
United Nations Development Report 2002, New York, p.87
5
Whitworth, S., Militarized Masculinities and the Politics of
the Peacekeeping, Critical Security Studies and World Politics; ed.
Booth, K.2005, p.96, apud Kristin Valasek
- 192 -
Numrul 2/2011
Femeile, brbaii, fetele i bieii experimenteaz
n mod diferit gradul de siguran, au nevoi i prioriti
diferite i acioneaz att n funcie de gender ct i
de sex. Exist anumite forme de violen care se
bazeaz pe diferene sociale atribuite ntre brbai i
femei, i sunt cunoscute ca violene bazate pe gender
GBV (Gender Based Violence)6. GBV nu este violena
doar asupra femeilor; brbaii i bieii pot s cad
victime de asemenea. Brbaii, bieii, femeile i
fetele pot fi toi victime ale violului. Deoarece violul
este legat de ideea de putere i de identitate de
gender, este considerat ca infraciune GBV. Violena
mpotriva persoanelor gay, lesbiene i bisexuale, n
legtura cu orientarea lor bisexual precum i
mpotriva persoanelor transgender, n legtura cu
identitatea lor de gen, este de asemenea neleas ca
o form de GBV deoarece se bazeaz pe percepia
nonconformitaii cu rolurile de gender. Unele forme
de GBV afecteaz mai mult brbaii i bieii dect
femeile i fetele7, acetia constituind 90% din totalul
victimelor prin mpucare de-a lungul unui an. Totui
n multe cazuri femeile i fetele constituie majoritatea
victimelor. n cazul victimizrii sexuale a copiilor
studiile internaionale dau o rat de 20% n rndul
fetelor i de 5-10 % n rndul bieilor8.
Problematica gender n cadrul misiunilor
internaionale are importan prin aceea c :
1. ofer o nelegere comun a valorilor pe
care membrii trebuie s le susin sub mandatul ONU
cum ar fi principiile egalitii ntre brbai i femei i
ale non-discriminrii bazate pe sex9.
2. i ajut pe membrii misiunilor s neleag
contextul social n care sunt ndeplinite operaiunile
i modurile n care relaiile dintre brbai i femei,
rolurile gender i responsabilitile sunt transformate
ca urmare a conflictului violent10.
3. contientizeaz membrii misiunilor de
impactul pozitiv sau negativ pe care aciunile lor pot
sa-l aib asupra rii gazda i le dezvolt acestora
abiliti n analiza gender11.
6
IASC Guidelines for Gender Based Violence Interventions in
Humanitarian Settings, sept.2005, apud Kristin Valasek
7
World Health Organization WHO Small Arms and Global Health,
Geneva 2001, p.3, apud Kristin Valasek
8
World Health Organization, World Report on Violence and
Health (WHO, Geneva) 2002, p.64, apud Kristin Valasek
9
UN DPKO, Gender Resource Package for Peacekeeping
Operations ( New York, 2004): 45 apud Minna Lyytikainen, Gender
Training for Peacekeepers 2007, p.7
10
Ibid Mackay 2003, apud Minna Lyytikainen, Gender Training
for Peacekeepers 2007, p.7
11
Ibid , apud Minna Lyytikainen, Gender Training for
Peacekeepers 2007, p.7
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
ONU subliniaz c pregtirea gender nu este un
lux, ci este o cerin pentru mbuntirea ndeplinirii
eficace a mandatului misiunii i reducerea att a
comportamentelor negative ale personalului misiunii
ct i a efectelor negative neintenionate a
programelor i politicilor misiunii12.
Membrii misiunilor de meninere a pcii trebuie
s fie pregtii n problematica gender, att n timpul
programului de pregtire nainte de misiune n ar
ct i imediat ce ajung n misiune.
Urmtoarele definiii sunt eseniale :
Gender se refer la atribute sociale i
oportuniti asociate cu nsuirea de a fi brbat sau
femeie. Aceste atribute, oportuniti i relaii sunt
construite social i sunt nvate prin socializare. Ele
sunt specifice contextului i timpului i se schimb.
Genderul definete relaiile de putere n societate i
determin ceea ce este de ateptat, permis, i valorizat
la o femeie sau la un brbat ntr-un context dat13.
Gender Based Violence GBV se refer la violena
ce intete femeile sau brbaii, fetele sau bieii, pe
baza genului i a orientrilor sociale. GBV include, dar
nu se limiteaz la violen social care este deseori
folosit ca instrument de teroare i tortur n situaiile
de conflict armat14.
Gender Mainstreaming este procesul evalurii
implicaiilor asupra femeilor i brbailor, a oricrei
aciuni planificate incluznd legislaia, politicile i
programele n orice domeniu i la toate nivelurile. Este
o strategie pentru a face experienele i privinele
femeilor i brbailor parte integrant n proiectarea,
implementarea, monitorizarea, i evaluarea politicilor
i programelor n toate sferele politice, economice i
sociale astfel nct inegalitatea ntre brbai i femei
s nu fie perpetuat15.
Gender Training este activitatea de cretere a
capacitii care intete ctre sporirea contientizrii,
a cunotinelor i a abilitilor practice n
problematica gender prin schimbul de informaii
experiene i tehnici ct i promovarea refleciei i a
dezbaterii. Scopul trainingului gender este s i fac
pe participani capabili sa neleag rolurile i nevoile
12
UN DPKO 2004: 45, apud Minna Lyytikainen, Gender Training
for Peacekeepers 2007, p.7
13
UN DPKO, DPKO Policy Directive: Gender Equality in New York
2006, apud Minna Lyytikainen, Gender Training for Peacekeepers
2007, p.8
14
Spees, Pam, Gender and Justice and Accountability in Peace
Support Operations: Closing the Gaps, (London, 2004) apud Minna
Lyytikainen, Gender Training for Peacekeepers 2007, p.8
15
Agreed Conclusions of ECOSOC Coordination Segment on
Gender Mainstreaming 1997, apud Minna Lyytikainen, Gender
Training for Peacekeepers 2007, p.8
- 193 -
Numrul 2/2011
diferite ale femeilor i brbailor n societate, s
combat comportamentele discriminatorii precum i
prejudecile n problematica gender, inegalitile
structurilor i cele construite social i s aplice aceste
noi cunotine n munca lor de zi cu zi16.
Sexual Exploitation este orice abuz sau ncercare
de a abuza de o poziie de vulnerabilitate, de diferene
de putere, de ncredere, pentru scopuri sexuale,
inclusiv dar fr s se limiteze la profitul monetar,
social sau politic de pe urma exploatrii sexuale a
altuia/ alteia17.
Sexual Abuse se refer la o intruziune fizic sau
ameninare cu o intruziune fizic de natur sexual ,
cu fora sau n condiii de inegalitate sau impuse18.
Angajamente internaionale19
Dac femeile nu sunt participante active n
construcia pcii i a reconcilierii, punctele de vedere,
nevoile i interesele a jumtate din populaia din zona
de conflict nu sunt reprezentate corespunztor.
Aceasta este pur i simplu greit. De asemenea poate
submina pacea (Secretarul General al NATO Anders
Fogh Rasmussen ).
Sunt deseori ntrebat de ce chiar cred c femeile
i fetele sunt o problem de securitate naional. Cred
asta pentru c tiu c acolo unde fetele i femeile sunt
oprimate, unde drepturile lor sunt ignorate sau
nclcate vom vedea societi care nu numai c sunt
instabile, dar sunt i ostile propriilor noastre interese
(Secretarul de Stat al SUA Hillary Clinton).
De ce este gender-ul printre prioritile
Secretarului de Stat al SUA Hillary Clinton i ale
Secretarului General al Nato Rasmussen ? Rspunsul:
este un rezultat al creterii contientizrii c genderul
este o investiie strategic, eficace, i raional n
stabilitatea i economia unei ri.
Recentele ghiduri de implementare a perspectivei
gender n misiunile de meninere a pcii, confirm
angajamentul internaional a UE, ONU i NATO. Aceste
directive difer n grupurile crora se adreseaz i n
nivelul detalierii ca i n implicaiile lor practice, dar
toate intesc s creasc eficacitatea misiunii.
Sunt patru ghiduri principale pentru imple-
mentarea perspectivei gender n teatrele de operaii:
16
UN- INSTRAW Gender Glossary, apud Minna Lyytikainen,
Gender Training for Peacekeepers 2007, p.8
17
UN (ST/ SGB/ 2003/13)New York, UN 2003, apud Minna
Lyytikainen, Gender Training for Peacekeepers 2007, p.8
18
United Nations 2003
19
Clingendael, Dutch Spanish Seminar 2010
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
1. Consiliul Uniunii Europene implementarea
UNSCR 1325 ntrit de UNSCR 1820 n contextul
ESDP, 15782/3/08 REV3, decembrie 2008.
2. NATO, Advancing Womens Perspectives in
NATO Military Organization, Gender Mainstreaming,
and Measures to Protect Women and Girls in Situations
of Armed Conflict, Bi-SC Directive XX-X, 2009
3. NATO, Integrating UNSCR 1325 and Gender
Perspectives in Nato Command Structure including
measures for protection during armed conflict, BI-
SC Directive 40-1, September 2009
4. Department of Peacekeaping Operations and
Department of Field Support, integrating a gender
perspective in the work of the United Nations
military in peacekeaping operations, March 2010
Abordri multiple
Gender20 nu nseamn femei, gender nseamn
afacere. n special n aceste timpuri nesigure financiar,
trebuie sa includem pe fiecare pentru ca este corect
pentru femei? Da.
Pentru c ele merit drepturi egale cu ale
brbailor ? Da.
Dar, n primul i n cel mai important rnd pentru
ca societile noastre au nevoie de ceteni activi si
participani att brbai ct i femei. Nu este o
pierdere pentru brbai si nici o victorie pentru femei.
Progresul egalitii nu este doar relevant pentru
creterea eficacitii n meninerea pcii, el este
deasemenea o investiie n prevenirea conflictului.
Societile unde brbaii si femeile, bieii si
fetele, au drepturi egale la educaie, sntate, i
oportuniti economice, sunt societi mai stabile,
egalitatea este un bun public global. Egalitatea este
o afacere buna.
Diversitatea la vrf, perspectivele diferite ale
brbailor si femeilor, conduc la decizii mai bune. De
aceea corporaiile multinaionale i bncile investesc
n atragerea femeilor n posturi de conducere.
Deciziile bazate pe perspective diferite pot preveni
crizele. De aceea participarea egal a brbailor i
femeilor n misiunile internaionale este ncurajata.
Sunt trei moduri n care participarea femeilor
poate aduce valoare misiunilor de meninere a pcii
1. sensibilizeaz armata sa acioneze cu o definire
a securitii, mai larg, mai centrat pe oameni.
2. servesc ca rol model pentru populaia local.
3. au un acces mai bun la anumite segmente ale
populaiei locale.
20
Clingendael, Dutch Spanish Seminar 2010, OXFAM
- 194 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

n timpul conflictului, rolurile brbailor i
femeilor se schimb. Pentru femei, aceasta deseori
nseamn s prseasc rolurile domestice
tradiionale i s intre pe piaa muncii, n cadrul
forelor militare sau rebele, s devin activiste sau s
se confrunte cu provocrile aduse de rolul de cap al
familiei (gospodriei). Vieile se schimb n timpul
conflictului, societile se schimb n timpul
conflictului. Datorit acestor schimbri, dup conflict,
este pur i simplu imposibil ntoarcerea napoi la
situaia de dinainte de conflict. n mod similar, rolurile
brbailor i femeilor nu pot s-i reia statutul de
dinainte de conflict. Acest proces de gsire a unui nou
statut este responsabilitatea tuturor actorilor
implicai i este necesar angajarea fiecruia n
reconstruirea rii i a instituiilor sale, inclusiv a
participanilor la misiunile de meninere a pcii.
Protecia civililor
n 2010 milioane de brbai, femei i copii au fost
ucii, violai, dislocai, rnii, sau recrutai cu fora n
conflictele armate din ntreaga lume. Ceea ce obinuia
s fie ascuns i trecut sub tcere, violul i violena
sexuala legat de conflict, a devenit titlul de prima
pagin la tiri. Exist ri unde violul este comis n
mas, cum ar fi Sudanul, Coasta de Filde i Republica
Democrat Kongo. Violena sexual este deseori
folosit n conflicte ca instrument eficace i ieftin cu
intenia de a demoraliza i a destabiliza. Prima
obligaie de a proteja civilii afectai de conflict revine
guvernelor naionale i prilor n conflict. Totui, cnd
aceti actori sunt incapabili sau nu doresc sa-i
ndeplineasc aceasta obligaie, comunitatea
internaionala, n special Consiliul de Securitate al
ONU are responsabilitatea s recunoasc situaia
periculoas n care sunt prini civilii n cadrul
conflictului i s acioneze pentru a-i proteja.
Din ce n ce mai mult, operaiunile de meninere
a pcii au misiunea s protejeze populaiile afectate
i traumatizate de conflictul armat, n special femeile
i copiii. n acest context, prevenirea violenei sexuale,
a abuzurilor i exploatrii sexuale, rmne una din
cele mai mari provocri.
Este n plin cretere atenia i sprijinul pentru
integrarea n cadrul dezbaterilor pentru protecia
civililor a agendei femei, pace i securitate. De
exemplu, n timpul Dezbaterilor Deschise n Consiliul
de Securitate in mai 2011 pe tema proteciei civililor,
33 din 51 de declaraii s-au referit la dimensiunea
gender a proteciei civililor, n special la protecia
femeilor de violena sexual n conflictele armate
inclusiv n Republica Democrat Congo, Coasta de
Filde, Libia si Yemen.

Bibliografie:

Background Paper. Enhancing the Operational Deployed to UN Peacekeeping Missions (New York: UN
Department of Peacekeeping Operations), UN, March 2006
DPKO/women_in_peacekeeping.pdf
DPKO/women_in_peacekeeping.pdf
Gender Balance in Military and Police Services
http://www.iansa.org/
http://www.international-alert.org/
http://www.osce.org/odihr
http://www.peacewomen.org
http://www.peacewomen.org/resources/Peacekeeping/
http://www.peacewomen.org/resources/Peacekeeping/
http://www.un-instraw.org/en/gps/general/gender-andsecurity-
http://www.who.int/gender/violence/who_multicountry_study/en/
http://www.womenwarpeace.org
Impact of Peacekeeping Operations: Gender Balance in Military and Police Services Deployed to UN
International Alert Operational Impact of Peacekeeping Operations. OSCE/ODIHR Peacekeeping Missions
(New York: UNDPKO, 2006), sector-rform-5.html
UNIFEM Portal on Women, Peace and Security
UN-INSTRAW Gender and SSR
United Nations, Policy Dialogue. Enhancing the WILPF PeaceWomen World Health Organization, WHO
Multi-Country, Study on Womens Health and Domestic Violence Against Women: Summary Report (Geneva:
WHO,2005)

- 195 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

AMENINRILE I RISCURILE CORUPIEI LA ADRESA STATULUI DE DREPT DIN ROMNIA

Lector univ.dr. Nelu NI

Universitatea George Bacovia, Bacu

State law is considered as that State which is organized on the principle of separation of state
powers, under which justice becomes a real and seeking independence through legislation, promoting
the rights and freedoms inherent in human nature, ensure strict compliance with its regulations by
all organs of the whole activity.Whatever the nature of corruption and social level, it affects seriously
all the essential values on which society must be founded and the rule of law, destroying good faith,
which is necessary for the government, politics and economy to work properly.

Keywords: state, rule of law, normative order, authority, legitimacy, governance, crime, organized crime,
corruption, threats of corruption, causes of corruption.

Introducere restrictiv i concret, ansamblul organelor politice de

Statul este considerat, n general, o form de
organizare social, care trebuie s apere membrii si,
de pericolele din exterior i din interior, asigurnd, n
acelai timp, ordinea public i sigurana cetenilor
si.
Teoriile dreptului natural din antichitate, afirm
c statul i dreptul, n acelai timp, trebuie s
ocroteasc dreptatea, s realizeze dreptatea i
echitatea. Noiunea de stat a fost folosit pentru prima
dat n anul 1513 de Niccolo Machiavelli, n lucrarea
sa Principele, cnd prin termenul de statio se
referea la ideea unitii teritoriale. Originea statului
urc ns mult n timp, n cursul secolului al XVI-lea,
atunci cnd oamenii au simit nevoia unei noi
instituii, pentru a guverna raporturile ntre clasele
dominante i popor. ncepnd cu secolul al XVIII-lea,
termenul de stat s-a impus treptat, cu sensul de putere
i instituie politic, cu rol major n organizarea i
conducerea societii. Dup aceast perioad,
noiunea de stat a fost folosit, n special, cu sensul
de instituie politic sau de comunitate uman, aflat
sub o anumit autoritate, accepiune care i astzi i
pstreaz valabilitatea.
n sensul cel mai larg al cuvntului, statul este
considerat organizatorul principal al activitii unei
comuniti umane, care stabilete reguli generale i
obligatorii de conduit, organizeaz aplicarea sau
executarea acestor reguli, iar n caz de necesitate,
rezolv litigiile care apar n societate. n sens restrns,
statul este reprezentat de ansamblul autoritilor
publice, care asigur guvernarea. Astfel, profesorul
Ion Deleanu, apreciaz c: statul este, n sens
guvernare i c el desemneaz aparatul de
direcionare a societii politice [Ion Deleanu, 1992,
p. 8]. n sensul cel mai restrns, termenul de stat are
n vedere o instituie concret, astfel c, fiind
considerat ca o categorie social extrem de complex,
n opinia lui Boris Negru, noiunea de stat este
folosit n mai multe sensuri, ns, deseori, n viaa de
toate zilele, cuvntul stat este folosit i ntr-un sens
mult mai restrns, avndu-se n vedere nu ntregul
ansamblu de organe de guvernare, ci un organ concret,
cum ar fi, de exemplu Parlamentul, Guvernul, Curtea
Suprem de Justiie [Boris Negru, 1999, p. 54]. n
acest fel se poate spune c, statul este administraia
public central, care regrupeaz instituii politice i
administrative: guvern, parlament, ministere,
autoriti administrative independente, organele de
control i organele judiciare, etc.
n Romnia statul este organizat, potrivit
principiului separaiei i echilibrului puterilor
legislativ, executiv i judectoreasc , n cadrul
democraiei constituionale1.
1
Constituia Romnei, publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 767/2003, modificat i completat prin Legea
de revizuire a Constituiei Romniei nr. 429/2003, publicat n
Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 758 din 29 octombrie
2003, republicat de Consiliul Legislativ, n temeiul art. 152 din
Constituie, cu reactualizarea denumirilor i dndu-se textelor o
nou numerotare. Legea de revizuire a Constituiei Romniei nr. 429/
2003 a fost aprobat prin referendumul naional din 18-19
octombrie 2003 i a intrat n vigoare la data de 29 octombrie 2003,
data publicrii n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 758 din
29 octombrie 2003, a Hotrrii Curii Constituionale nr. 3 din 22
octombrie 2003, pentru confirmarea rezultatului referendumului
naional din 18-19 octombrie 2003 privind Legea de revizuire a
Constituiei Romniei. Constituia Romniei, n forma iniial, a fost

- 197 -
Numrul 2/2011
Indiferent de diversele teorii exprimate n
doctrin, n timp, important este c naterea statului
este strns legat de dezvoltarea societii, i a aprut
atunci cnd conductorilor unei populaii, de pe un
teritoriu determinat, li s-a recunoscut de ctre ceilali
membri ai societii legitimitatea puterii, puterea
politic i autoritatea public a puterii lor. Rezultat al
procesului de dezvoltare al societii, statul apare
astfel ca un fenomen social, economic, politic, juridic
i istoric, deopotriv.
Societatea, n ansamblul su, a fost definit ca o
convieuire de oameni reglat prin norme exterioare
asociative, [P. Andrei, 1999, p. 287], iar simpla
acceptare de ctre membrii societii a acestor norme,
n scopul reglementrii relaiilor ce se stabilesc ntre
ei, nu reprezint o garanie a respectrii lor, n orice
moment sau n orice mprejurare i, ca atare, nici nu
garanteaz funcionarea lor armonioas. Acest aspect
justific ideea de ordine normativ i de autoritate
conductoare n stat, elemente ce se altur n
motivarea organizrii statale moderne a societii.
Dincolo de acceptarea normelor, se pune i problema
constrngerii n vederea respectrii lor, constrngere
care nu poate fi realizat, la nevoie, dect printr-un
mecanism instituionalizat al societii, care
presupune structuri abilitate i recunoscute de ctre
membrii societii, dar i procedee legale de
constrngere, care s nu reprezinte o atingere adus
libertii n general. Nu n ultimul rnd, se pune i
problema recunoaterii sau legitimrii autoritii
mecanismului de constrngere. O astfel de autoritate
nu trebuie s aib ca izvor dreptul celui mai tare, ci
trebuie s izvorasc din nsi legitimitatea statului,
ca form modern de organizare a societii.
Legitimitatea2 guvernanilor ntr-un stat modern,
se bazeaz pe percepia cetenilor acelui stat, c
instituiile statului se achit satisfctor de rezolvarea
necesitilor economice, politice i sociale ale
adoptat n edina Adunrii Constituante din 21 noiembrie 1991, a
fost publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 233 din
21 noiembrie 1991 i a intrat n vigoare n urma aprobrii ei prin
referendumul naional din 8 decembrie 1991.
2
Termenul de legitimitate provine din latinescul legitimus,
ce nseamn conform cu legea. Ca s se poat impune, puterea
trebuie s fie legitim. Legitimitatea politic constituie un principiu,
conform cruia un sistem de guvernare, se exercit pe baza unui
drept conferit de guvernai, de ceteni, pe baza unor nelegeri
legiferate. Prin aceasta, cetenii recunosc dreptul de guvernare al
puterii politice. Cu ct o putere politic este mai legitim, cu att
autoritatea ei politic este mai mare. Legitimitatea unui regim, nu
poate fi recunoscut odat pentru totdeauna, ea trebuie supus
mereu unei revizuiri, deoarece trebuie s existe mereu o
concordan, ntre valorile proclamate iniial i realizrile sale
ulterioare.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
populaiei. Legitimitatea, este reprezentat de
reflecia relaiilor dintre ceteni i guvernani. Orice
regim nu poate fi legitim, dect dac populaia i
exprim aprobarea fa de lideri, prin oferta de a
coopera de bunvoie cu guvernanii, fr s se simt
ameninat de consecinele unei eventuale
nesupuneri.
Atunci cnd legitimitatea este acceptabil,
cetenii apreciaz c merit s li se acorde dreptul
reprezentanilor regimului, s formuleze i s aplice
directive, programe i legi n numele lor. n acelai
timp, o legitimitate redus, genereaz lips de
ncredere n guvernani, nemulumiri sociale i
detaarea populaiei fa de elitele politice. n
asemenea condiii, de nencredere i nemulumiri
sociale, cetenii vor ncerca ntotdeauna s evite
procedurile oficiale, n favoarea unor aranjamente
private, mai mult sau mai puin legale care, la rndul
lor, ncurajeaz corupia i criminalitatea.
n Romnia, ar fost comunist, legitimitatea
guvernanilor a fost i continu s fie limitat,
deoarece, dei, procedurile i instituiile democraiei
statale au fost consolidate, populaia nc nu are
ncredere n acestea. O mare parte dintre ceteni este
profund dezamagit, de faptul c tranziia de la
autoritarismul comunist la democraie, n loc s aduc
mai mult libertate, securitate i justiie social,
practic a dezlnuit o corupie slbatic. Tranziia la
nesfrit a permis unor indivizi, bine conectai la noile
realiti, s acapareze nelegitim avuii fabuloase.
Aceast tranziie a creat o nou clas de oligarhi
nstrii care, n crdie cu noii politicieni, au dominat
economia, mijloacele de informare i justiia. n cea
mai mare parte, noii bogtai i politicieni, muli
provenind din fosta nomenclatur comunist, au
preferat s prelungeasc indefinit tranziia, evitnd
i rspunderea lor n faa justiiei.
1. Conceptul de Stat de drept
Apariia i dezvoltarea noiunii de Stat de drept3
s-a datorat, necesitii prevenirii i eliminrii
3
Noiunea Stat de drept este, n general, utilizat pentru a
sublinia diferenele existente ntre regimurile democratice i
regimurile autoritate sau dictatoriale. n teoria politic, prin stat de
drept se nelege, un stat bazat pe ierarhia normelor generatoare
de ordine juridic. n statul de drept, statul este garantul libertilor
i drepturilor individuale, totodat, asigurnd ordinea i securitatea
intern i extern a cetenilor, prin instituii democratice. Instituia
superioar creia i se subsumeaz alte legi i norme este Constituia.
Din perspectiva statului de drept, Constituia, ca norm superioar,
este o expresie a cetenilor i reprezint puterea popular. Prin
mecanismele democratice de control, prevzute ntr-un stat de drept,
este asigurat conformitatea normelor inferioare cu cele superioare
- 198 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

evoluiilor negative din viaa social, a regimurilor independen i urmrind, prin legislaia sa,
tiranice i despotice, precum i a tendinelor de promovarea dreptului i libertilor inerente naturii
subordonare, de ctre aceste regimuri, a puterilor umane, asigurnd respectarea strict a reglementrilor
statului i de folosire a mecanismelor guvernamentale sale, de ctre ansamblul organelor lui, n ntreaga
mpotriva poporului, ceea ce conducea la nclcarea activitate [T. Drganu, 1992, p. 9].
grav a drepturilor i libertilor cetenilor. n acest n noua viziune, Statul de drept este un concept,
scop, eforturile i preocuprile societii civile, a a crui realizare, n prezent, este o necesitate vital,
cercettorilor fenomenului politico-juridic i a pentru existena tuturor statelor democratice
oamenilor politici, ataai democraiei, au fost contemporane. De aceea, i n Romnia, Statul de
concentrate n direcia elaborrii unor noi principii i drept trebuie s se bazeze pe acele principii
norme, care au condus la conturarea i dezvoltarea fundamentale, care garanteaz exercitarea guvernrii,
conceptului de Stat de drept, care se refer la n ansamblul su i n toate componentele
constituirea i exercitarea puterii de stat pe baza legii. organizatorice, numai n conformitate cu prevederile
n rile eliberate de totalitarismul comunist, cum legale, pentru a da ceteanului acea linite
este i cazul Romniei, abordarea Statului de drept sufleteasc, izvort din convingerea fiecruia c se
este o reacie mpotriva statului dictatorial, care l-a afl n siguran.
oprimat pe om, prin abuzul de ilegalitate, prin editarea
i prin aplicarea unor legi nedrepte [Lupu Gh., Avornic 2. Trsturile definitorii ale statului de drept
Gh., 1997, p. 48]. n noile condiii socio-politice, Statul n raport cu trsturile generale i comune ale
de drept trebuie s se constituie i s funcioneze, n statelor moderne, pentru a fi considerat stat de drept,
mod firesc, pe baza i cu respectarea ntocmai i cu un stat trebuie s prezinte i anumite trsturi
bun credin a legii, lege care exist, tocmai ca specifice, definitorii pentru o asemenea calitate.
urmare a existenei activitii legislative a statului de Specialitii n materie au n vedere necesitatea
drept. Astfel, ca teorie i realitate, Statul de drept s-a existenei, cel puin, a urmtoarelor trsturi
impus n timp, cnd s-a considerat i acceptat c, i caracteristice definitorii pentru un stat de drept, [Sofia
autoritile publice i guvernanii nii, trebuie s se Popescu, 1998], n sensul c un stat de drept trebuie:
supun regulilor juridice. Mai mult de att, se a. s constituie o replic special fa de abuzul
consider c, Statul de drept nseamn, c n mod de putere i o soluie pentru mpiedicarea acestuia,
permanent, dreptul trebuie s nceteze s mai fie un prin lupta mpotriva arbitrariului i a privilegiilor,
simplu instrument de legitimare a puterii. Statul de concomitent cu promovarea i aplicarea ferm i
drept trebuie s nsemne, supunerea puterii dreptului, necondiionat a principiilor legalitii, libertii i
protejarea individului n faa puterii, autolimitarea egalitii, ca sistem de valori ce ofer un cmp larg de
aciunii statului n favoarea individului. afirmare individului, eliberat de sub domnia puterii
Conceptul referitor la Statul de drept, evolund pe dictatoriale;
teritorii diferite i implicnd o problematic complex, b. s promoveze pluralismul politic, libertatea
prezint mari dificulti n a fi definit. Totui diferii competiiei politice i a dreptului la opoziie, ceea ce
specialiti n materie, abordeaz acest concept astfel: presupune respectarea ideilor i opiniilor politice ale
Statul de drept semnific subordonarea statului fa tuturor grupurilor sociale, sens n care trebuie s
de drept [Giquel J., 1989, p. 3], Statul de drept este existe o delimitare clar, ntre prerogativele i
statul, care i subordoneaz aciunea sa asupra atribuiile instituiilor statului i cele ale partidelor
cetenilor, asupra regulilor care determin drepturile politice;
acestora i fixeaz mijloacele pe care el este autorizat c. s aib ca premiz democratismul puterii, fapt
s le ntrebuineze [Avril P., Giquel J., 1986, p. 49], ce presupune alegeri libere i neviciate, prin care s
Statul de drept este statul legal prin drept, statul care fie instituit Parlamentul, cu atribuiile sale de
respect dreptul, precum i statul n care puterea este legiferare i de control asupra executivului;
subordonat dreptului, toate manifestrile statului d. s solicite i s impun o nou ordine de drept,
fiind legitimate i limitate prin drept [Redor Marie- n care locul suprem l ocup Constituia, tiut fiind
Joelle, 1982, p. 10-16]. Interesant este i opinia prin faptul c: respectarea legii, este singura n msur s
care: statul de drept este considerat acel stat care, asigure echilibrul i linitea n societate, precum i
organizat pe baza principiului separaiei puterilor desfurarea normal a relaiilor i a vieii economico-
statului, n aplicarea cruia justiia dobndete o real sociale, iar nerespectarea legii determin dezordine

- 199 -
Numrul 2/2011
n societate, determin haos social, ceea ce creaz
condiii prielnice pentru comiterea de abuzuri i
pentru nerespectarea drepturilor i intereselor
legitime ale cetenilor;
e. s impun i s asigure n mod consecvent
separaia puterilor n stat, aspect ce presupune,
inclusiv, limitarea puterilor n stat prin drept,
independena judectorilor, precum i posibilitatea
fiecrui cetean de a se adresa justiiei, n cazul n
care i se ncalc drepturile legitime, de ctre un organ
de stat sau de ctre un organism social sau un alt
cetean;
f. s guverneze n numele majoritii, prin
respectarea drepturilor minoritilor i a egalitii n
faa legii, pentru toi cetenii, fr nici o deosebire,
fapt ce implic un cadru legislativ adecvat, n care toi
cetenii, indiferent de poziia lor social sau politic,
s fie egali n faa legii i s respecte legea, ca obligaie
suprem n stat;
g. s asigure respectarea libertii economiei de
pia, a proprietii private i a egalitii anselor, prin comise cu violen i agresivitate. Astfel, actele de
care statul de drept trebuie s ofere cetenilor si
dreptul la dezvoltare, la prosperitate, la o concuren
liber pe pia, la libertatea schimburilor, la munc
liber, la egalitatea anselor, etc.;
h. s asigure efectiv creterea gradului de
educaie i de instruire a poporului, inclusiv s asigure
perpetuarea tuturor tradiiilor culturale, n vederea
creterii respectului fa de semeni i de lege;
i. s recunoasc i s respecte libertatea deplin a
presei, ceea ce presupune respectarea libertii tuturor
mijloacelor mass-media, a dreptului de asociere i a
existenei societii civile, ca una dintre modalitile
importante de a mpiedica abuzul puterii statale;
3.Consideraii generale privind criminalitatea
Criminalitatea i lupta pentru prevenirea i
combaterea criminalitii, prin natura lor, sunt
concepte pluridisciplinare i comport multiple
abordri conceptuale i operaionale. Ele pot fi
analizate din perspectiv juridic, criminologic,
istoric, social-politic, filozofic, logico-sistemic,
etic, biologic, etc.
Potrivit lui Emille Durkheim, unul din cei mai mari
sociologi ai timpului, criminalitatea face parte din
societate la fel de normal ca naterea i decesul, iar o
societate fr crim ar fi, patologic, supra-controlat,
astfel c, teoretic, crima ar putea s dispar, cu
desvrire, numai dac toi membrii societii ar avea
aceleai valori, dar o asemenea standardizare, nu este
nici posibil i nici de dorit [Tudor Amza, 2002, p. 420].
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Ca fenomen juridic, criminalitatea cuprinde
ansamblul comportamentelor umane considerate
infraciuni, ncriminate i sancionate ca atare, n
anumite condiii, n cadrul unui sistem de drept penal,
determinat concret geoistoric [Dr. N. Moldoveanu,
1999, p. 13]. Infraciunea este un eveniment, iar
criminalitatea constituie un fenomen social de mas,
care manifest o anumit regularitate sau stabilitate a
frecvenelor. Criminalitatea, fiind astfel legat de
societate, a existat i va exista ntotdeauna, motiv
pentru care este o utopie a ne gndi la strpirea
absolut a criminalitii, tot ceea ce putem face este ca
s-o reducem i s-o mblnzim [Dr. Tr. Pop, 1928, p. 67].
n prezent, evoluia societilor contemporane
evideniaz faptul c, dei s-au intensificat msurile
i interveniile instituiilor publice specializate, de
control mpotriva faptelor de criminalitate, se
constat o recrudescen i o multiplicare a faptelor
ilicite, comise n domeniul economico-financiar,
bancar, inclusiv prin antaj, corupie, i chiar a faptelor
nalt criminalitate comise prin violen i corupie,
tind s devin deosebit de intense i periculoase,
pentru stabilitatea i securitatea instituiilor,
grupurilor i indivizilor, fiind asociate de multe ori cu
cele de crim organizat, terorism i violen
instituionalizat, specifice subculturilor violenei
i crimei profesionalizate.
Majoritatea specialitilor i cercettorilor n
criminologie apreciaz c, sursele recrudescenei i
multiplicrii actelor de nalt criminalitate, rezid n
perpetuarea unor structuri politice, economice i
normative deficitare, n meninerea i accentuarea
discrepanelor sociale i economice dintre indivizi,
grupuri i comuniti, precum i intensificarea
conflictelor i tensiunilor sociale i etnice.
Teoria economic, la rndul ei, subliniaz rolul
fundamental pe care l are sigurana i ncrederea,
pentru creterea i buna funcionare a economiei de
pia, care este neleas ca un ansamblu de reguli i
proceduri, necesare pentru a permite o producie i
un schimb eficient al resurselor, ntr-o societate
modern i democratic. Din perspectiv social,
ncrederea i sigurana operatorilor economici
naionali i internaionali, se bazeaz numai pe
convingerea c, exist un complex de reguli ale
jocului, garantate i controlate de instituiile publice,
care astfel, direcioneaz n sensul dorit atitudinile i
comportamentele, i, n acelai timp, rezolv
conflictele de interese i sancioneaz compor-
tamentele necinstite.
- 200 -
Numrul 2/2011
Dezvoltarea normal a unei economii moderne
este, ns, permanent ameninat, de cantitatea i
calitatea actelor i faptelor ilicite i criminale care sunt
comise, iar instituiile publice sunt acelea care au
rspunderea asigurrii ordinii competiionale, pe
piaa bunurilor i serviciilor, s asigure transparena
capitalurilor i a muncii, s asigure eficiena i
eficacitatea justiiei, pentru aprarea drepturilor i
rezolvarea conflictelor.
Cei mai muli specialiti consider ns c,
societile moderne sunt caracterizate printr-o stare
de anomie, de lips a legilor i a normelor morale,
precum i de distorsiune ntre scopul declarat al unei
societi i mijloacele de acces la acel scop [G.
Gindicelli-Delage, 1996, p. 2]. Un rol important n
analiza strii de anomie, l prezint manifestrile de
solidaritate, n raport cu infraciunile care se comit n
sfera criminalitii economice. Solidaritatea este
foarte evident la nivelul anumitor categorii sociale
privilegiate, situaie n care se comit mari fraude
economico-financiare, beneficiind ulterior de
tergiversarea proceselor, chiar pn la intervenirea
termenelor de prescripie. n mod discriminatoriu, n
cazul unor infraciuni obinuite, productoare de
pagube mici, autorii sunt pedepsii penal prompt i
exemplar. Asemenea tratamente difereniate dezvolt
anomia n plan social i ntrete convingerea c
societatea nu cultiv, n fapt, idealul de justiie.
Specific activitilor ilegale ale criminalitii
economico-financiare, este faptul c acestea sunt
realizate prin: procedee viclene, neltoare, cu
abilitate i ingeniozitate, procedee frauduloase,
falsuri i contrafaceri, precum i abuzuri de putere i
corupie. Astfel, infraciunile din domeniul
criminalitii economice presupun, cunotine i
competene profesionale ridicate, din partea celor
care le comit. Aceste infraciuni impun i necesitatea
unei specializri rapide i permanente a instanelor
de control, de urmrire i de sancionare, deoarece
asemenea fapte provoac prejudicii patrimoniale
considerabile, conduc la lipsa de viabilitate a
societilor i, implicit, la pierderea locurilor de munc
i, nu n ultimul rnd, afecteaz calitatea vieii i a
mediului nconjurtor.
n peisajul criminalitii, fenomenul criminalitii
organizate, se distinge prin agresivitate i
periculozitate, el este tot mai prezent n viaa social,
economic i politic a fiecrui stat, iar efectele sale
sunt, n cele mai multe cazuri, minimizate sau chiar
ignorate, de ctre cei care trebuie s asigure msuri
ferme, de prevenire i combatere. n cadrul acestui
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
fenomen coexist criminalitatea transnaional, care
reprezint acea dimensiune a criminalitii organizate,
prin care se ncalc, simultan, legislaiile penale a
dou sau mai multor ri, ori situaia n care,
infraciunile svrite ntr-o anumit ar, produc
consecine economico-sociale ntr-o alt ar.
Structurile de crim organizat, susinute de o
puternic for financiar, n special subteran, care
le asigur o impresionant capacitate de influenare
i de intervenie, pentru realizarea propriilor scopuri
i interese, precum i o mare flexibilitate i mobilitate,
n raport cu factorii de control social, tind permanent
s pericliteze securitatea statelor i s afecteze
stabilitatea instituiilor publice, constituindu-se,
astfel, ntr-o adevrat frn n calea dezvoltrii
economico-sociale i a democraiei.
nc din anul 1998, Raportul Uniunii Europene
asupra criminalitii organizate, meniona c:
grupurile criminalitii organizate, la ora actual,
exploreaz i exploateaz noi spaii criminale, cu
aceeai vigoare ca i ntreprinderile legale, care
exploreaz i exploateaz noi piee. La ora actual
criminalitatea organizat tinde spre o mai mare
implicare, n acele activiti criminale care genereaz
mari profituri i, n acelai timp, prezint riscuri mai
mici pentru rufctorii implicai, datorit
procentajului redus de identificare din partea forelor
de ordine, datorat, n parte, complexitii i costurilor
anchetelor de lung durat i n acelai timp
pedepselor aplicate. Acelai raport prevede c,
fraudele financiare vor reprezenta o problem
crescnd n viitorul deceniu, iar aspectele
internaionale, deseori asociate cu fraudele cele mai
importante, complic eficacitatea aciunii forelor de
ordine. Aceste concluzii ale raportului, sunt cu att
mai adevrate cu ct crima organizat nu poate exista
fr ajutorul societii legitime (oficiali publici i
funcionari nsrcinai s aplice legea), care sprijin
direct sau indirect activiti ilicite [Alfred M. Mirande,
1975, p. 256]. Din aceleai motive, pe plan mondial
se exprim tot mai des temerea, justificat de altfel,
c asistm la o real neputin a organismelor
naionale, regionale i cu caracter mondial, n
contracararea acestor fenomene, propagate cu
rafinament, subtilitate i violen, de ctre
organizaiile criminale.
4. Corupia, mijloc de dezvoltare perpetu a
criminalitii organizate n Romnia
Corupia, este definit, n general, ca un abuz de
putere n scopul obinerii de avantaje materiale sau
- 201 -
Numrul 2/2011
de alte foloase necuvenite, cum ar fi: onoruri, titluri,
exonerare de rspundere, etc., care se desfoar
numai n condiii de clandestinitate i
confidenialitate. Corupia este un fenomen universal
i are un impact direct, major i incomensurabil,
asupra dezvoltrii economice i sociale ale statelor.
Marea corupie, care constituie o problem i pentru
rile superdezvoltate, este asociat att funciilor de
nivel nalt i factorilor de decizie major, ct i
formelor grave de fraude, evaziuni i extorcri de
fonduri.
Conform unei definiii formulate de ctre
Friedrich: vorbim despre corupie ori de cte ori un
deintor al puterii, un funcionar public sau orice
ocupant al unei funcii publice, este determinat prin
recompense financiare sau de alt natur, de exemplu
promisiunea unei promovri, care nu sunt prevzute
de lege, s ntreprind aciuni care l favorizeaz pe
cel care ofer recompensa, cauznd n acest fel
prejudicii publicului i intereselor sale [Friedrich, C.J.,
1999, p. 15]. O alt modalitate de definire a corupiei,
este prin raportare la ceea ce se numete ndatorire
public sau oficial. Astfel, Nye afirm c putem vorbi
despre comportament corupt, atunci cnd avem de a
face cu activiti care deviaz de la ndatoririle
formale ale unei funcii publice n favoarea unor
ctiguri private, pecuniare sau de statut, obinute de
persoane sau grupuri [Nye, J.S., 1961].
Corupia este una dintre problemele cele mai
grave cu care se confrunt Romnia, aceasta rezultnd
din cercetrile sociologice efectuate n rndul
populaiei, din cercetrile organizaiilor societii
civile specializate n domeniu, dar i ale organismelor
europene i internaionale. De asemenea, zilnic apar
tiri i informaii n Romnia, despre sume mari de
bani deturnate de oficialiti publice, despre fraude
la fondurile publice destinate pentru coli, spitale,
investiii, despre contracte dezavantajoase ale
statului, despre achiziii publice nelegale i produse
achiziionate la preuri exorbitante, despre
personaliti ale vieii publice i politice cercetate de
procurori. n toate cazurile se vorbete i despre
corupie. Astfel, corupia, nu numai c nu este un
fenomen singular, ea este n corelaie i
interdependen cu o serie de mecanisme distructive
i de dereglare politic, moral, normativ i cultural
ce se manifest att la nivelul ntregii societi, ct i
la nivelul unor instituii sau grupuri sociale [V.
Dobrinoiu, 1995, p. 34].
Majoritatea segmentelor populaiei din Romnia
percep corupia, ca pe un fenomen deosebit de grav
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
i periculos, care submineaz structurile de putere i
autoritate. Specialitii nii apreciaz c, o parte
important a reelelor de crim organizat nu ar putea
supravieui, ori nu ar avea dect o eficacitate limitat,
n absena sprijinului oferit, prin corupie, de persoane
cu funcii oficiale. nsui fostul Procuror general al
Romniei, Ilie Boto, a confirmat aceast aseriune, n
cadrul unei conferine internaionale, din luna iunie
2004, unde a afirmat c: n majoritatea cazurilor de
criminalitate, profiturile obinute au fost destinate
pentru coruperea funcionarilor publici, infractorii
obinnd pe aceast cale fie sprijinul direct, fie
protecie sau neintervenia acestora.
Indiferent de natura i nivelul social al corupiei,
aceasta afecteaz, n mod serios, toate valorile
eseniale pe care trebuie s fie fondat societatea,
distrugnd buna credin, care este necesar pentru
ca guvernul, lumea politic i economia s funcioneze
corect. Corupia se traduce, printre altele, prin
arbitrariu i incertitudine i echivaleaz cu neglijarea
sau, mai mult, cu un dispre puternic al prioritii i a
domniei dreptului4.
Otto Schilly, fost ministru german de interne, aflat
n Romnia, ntr-un interviu acordat cotidianului
Adevrul, afirma 5 : Corupia nu este uor de
descoperit. Unii afirm c este o form de ilegalitate
fr victime, dar este incorect, pentru c victime
suntem cu toii. Cei implicai n acest gen de fapte nu
au interes s reclame la poliie. Spre exemplu, dac
eti victima unui atac violent, te duci la poliie i
reclami. n cazul corupiei, nici mituitorul, nici mituitul
nu au interes s reclame. Corupia nu se reclam i
este greu de descoperit. Ea face parte din ceea ce
numim noi zona neagr a infracionalitii. n iulie
2010, ambasadorul Statelor Unite ale Americii la
Bucureti, Mark Gitenstein, vorbind, ntr-un amplu
interviu acordat ageniei Mediafax, despre corupia
endemic din Romnia i despre calitatea sistemului
de justiie, afirma: avei capacitatea de a aresta i
pune sub acuzare, dar nu ai dovedit c avei
capacitatea de a condamna acuzaii, corect i rapid.
De asemenea, ambasadorul Norvegiei n Romania,
ystein Hovdkinn, remarcnd extinderea endemic a
corupiei i reacia foarte slab, att a cetenilor, ct
i a politicienilor i guvernanilor la fenomenele de
corupie, a declarat n octombrie 2010 pentru
4
Raport prezentat de ministrul olandez al justiiei, la cea de a
XIX-a Conferin a minitrilor europeni ai justiiei, La Valetta, Malta,
14-15 iunie 1994.
5
Ziarul Adevrul, vineri, 30.04.2004, articolul Corupia nu se
reclam i e greu de descoperit.
- 202 -
Numrul 2/2011
Hotnews, despre corupia din ara noastr: percepei
mica corupie ca pe-un fel de baci la restaurant,
pltii n plus ca s avei parte de un serviciu mai bun.
Apreciind c Romnia are probleme i n domeniul
justiiei, ambasadorul Norvegiei concluzi-oneaz:
exist cazuri de judectori acuzai de corupie n
Romnia. Un astfel de lucru este aproape de
neconceput n Norvegia. n istoria recent i cea a
ultimilor ani, nu exist astfel de cazuri n Norvegia.
Diferena major este c, Romnia este o ar n
continu transformare, iar Norvegia este una dintre
cele mai vechi, mai stabile i mai prospere democraii
din nord-vestul Europei.
n prezena unei corupii generalizate, asociat
permanent cu criminalitatea organizat, aa cum este
perceput n Romnia, nu poate exista o activitate
economic i de investiii sntoas, n condiiile n taxelor, care se adaug astfel la preul mrfurilor,
care, riscurile de ineficacitate i ineficien ale
fluxurilor de resurse financiare sunt foarte mari,
acestea conducnd la lips de competitivitate i la
alimentarea fenomenelor de nalt criminalitate.
Samuel P. Huntington, constata n lucrrile sale,
c ntr-o societate n care corupia este larg
rspndit, adoptarea i aplicarea unor legi speciale
mpotriva indivizilor corupi, servete doar la
multiplicarea oportunitilor pentru corupie
[Samuel P. Huntington, 1968, p. 63]. Pe aceste
considerente, cei mai muli cercettori din Romnia,
sunt de acord c remediul acestui flagel const, nu n
legi speciale, represive i punitive deosebit de severe,
ci n perfecionarea sistemului politic i instituional,
care s fie mai perfecionat i adecvat funcional
scopurilor acestuia, prin diminuarea i eliminarea, pe
ct posibil, a factorilor de risc aflai n nsi structura
intim a sistemului.
Uniunea European, nsi, nu este un spaiu liber
de corupie i nu este pregtit s importe corupie
din noile state membre, iar pentru a nu pune n pericol
i pentru a asigura stabilitatea instituiilor sale, este
necesar dezvoltarea i aplicarea ferm a sistemului
judiciar european de protecie anti-fraud.
5. Principalele ameninri ale corupiei i
crimei organizate la adresa statului de drept
n contextul actual al evenimentelor intens
mediatizate, aproape zilnic, personaliti ale vieii
politice, economice i culturale, juriti de renume i
mari jurnaliti, i manifest ngrijorarea n legtur
cu riscul major pe care l prezint crima organizat,
pentru nsi fiina statelor i a instituiilor
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
democratice. i aceasta este cu att mai adevrat i
mai crunt, cu ct crima organizat are capacitatea
de a-i subordona importante domenii de activitate
i poate s cumpere cele mai bune talente, n
furnizarea serviciilor i a abilitilor tehnice de care
are nevoie i pe care nu le posed [G. Vold i T.
Bernard, 1986, p. 328]. Acest adevr este crunt,
deoarece crima organizat recruteaz, pltete
foarte bine i exploateaz talentul uman, resursa
esenial a oricrui stat i a oricrei organizaii din
lume, pe care, poate de multe ori, se pune baz n
activitile de prevenire i combatere a fenomenelor
antisociale.
Prin efectele sale, crima organizat constituie o
boal perfid, care sectuiete puterea societii,
amenin stabilitatea guvernrii, determin creterea
pericliteaz sigurana individual i colectiv, poate
controla sindicatele i influena structurile de putere
politic i economic, prin infiltrarea n activitatea
acestora [Dr. N. Moldoveanu, 1999, p. 234].
Tot mai frecvente sunt apelurile specialitilor n
domeniul combaterii crimei organizate, care
avertizeaz c statele lumii se confrunt, din ce n ce
mai mult, cu o extensiv globalizare i interna-
ionalizare a organizaiilor criminale.
Sintetiznd, cele mai importante ameninri ale
corupiei i crimei organizate, sunt urmtoarele:
intele predilecte ale crimei organizate sunt,
puterea legitim i sistemul legislativ;
slbesc statul de drept, suveranitatea i
capacitatea sa de a riposta;
pot afecta grav ordinea public i sigurana
naional;
pot afecta relaiile dintre state;
conduc la infiltrarea crimei organizate n economia
legal, pentru legitimizarea membrilor i
resurselor sale;
determin creterea dimensiunii economiei
subterane;
produce degradarea mediului politic, economic
i social, cu grave consecine pentru afirmarea
democraiei autentice;
manifest permanent tendine de internaio-
nalizare a crimei;
creeaz destabilizare global, prin articularea
aciunilor de mare amploare i injectarea zilnic
pe pia a banilor negri;
Principalele tendine ale fenomenului crimi-
nalitii, n componentele sale care prezint cel mai
- 203 -
Numrul 2/2011
mare pericol pentru societate, sunt: organizarea,
modernizarea i internaionalizarea6.
Astfel, infractorii care acioneaz n domeniul
criminalitii economico-financiare, a fraudelor
bancare, a crimei organizate, se constituie n grupri
bine structurate, cu ramificaii i puncte de sprijin, att
n spaiul naional ct i n exteriorul rii. n aceste
condiii internaionalizarea fenomenului criminal,
ramificaiile lui cu tendine generalizate, fac de
neimaginat contracararea acestui flagel, n absena
unei cooperri eficiente a statelor afectate7.
Organizaiile criminale tind s se reorganizeze pe
orizontal, s-i creeze structuri interne mai
compartimentate, mai distanate i mai flexibile, ceea
ce face imposibil penetrarea acestora de ctre
autoritile judiciare, avnd n vedere c i traseul
infracional este mult mai anevoios.
De asemenea, foarte grav este faptul c,
investigaiile ntreprinse de structurile cu atribuii
de lupt mpotriva delincvenei, au descoperit o nou
clas criminal, profesionitii din domeniul financiar-
bancar care comit infraciuni, care ajut sau tinuiesc
criminali, prin intermediul activitilor financiare.
Aceti indivizi corespund prea puin stereotipului unui
criminal al lumii interlope, ei sunt contabili, avocai,
experi financiari, ageni de burs, precum i membri
ai altor profesiuni legale [Costic Voicu, Florin Sandu,
Ioan Dasclu, 1998, p. 13].
n final este cazul s nu uitm observaiile fcute
de Dougklas Manarchik, analist american, conform
crora crima organizat omoar i intimideaz
oamenii, i deposedeaz de proprietate i corupe,
pervertete i distorsioneaz instituiile democratice
i piaa liber. Ea este cea care distruge contractul
social dintre ceteni i stat.
Concluzii i propuneri
Pentru Romnia corupia nu este o noutate,
aceasta avnd o lung i negativ tradiie istoric, fapt
confirmat i de terminologia variat folosit pentru a
ilustra acest fenomen. Toate documentele referitoare
la corupia din Romnia, sondaje de opinie, studii ale
unor instituii publice i ale unor organizaii
nonguvernamentale romneti, dar i rapoarte i
studii ale organizaiilor internaionale indic un nivel
foarte ridicat al corupiei n ara noastr.
6
G. . Ungureanu, M. Pantea, .a., 2009, Investigarea Fraudelor,
Vol. II Editura Sitech, Craiova
7
Ilie Boto, Procuror General al Romniei, Referat prezentat n
cadrul Conferinei Internaionale bienale a Colegiului de Justiie
Penal John Jay, din cadrul Universitii New York, cu tema:
Perspective internaionale asupra crimei, justiiei i ordinii publice.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Corupia, care susine criminalitatea organizat
din Romnia, privit ca o problem social complex,
este perceput de segmentele sociale oneste, de
cetenii coreci i cinstii, ca fiind un fenomen
deosebit de grav i periculos, ce atac bazele
economice i politice ale societii, care pune n
pericol stabilitatea instituiilor statului Romn i
afecteaz nivelul de trai al populaiei, prin creterea
nejustificat a costurilor sociale. Complexitatea i
continua diversificare a formelor de manifestare a
corupiei, mpreun cu tendinele de globalizare, fac
din aceasta o adevrat ameninare, pentru
democraie i pentru principiile Statului de drept.
Referitor la cauzele corupiei din Romnia,
rapoartele Comisiei Europene au artat c, legislaia
referitoare la combaterea corupiei, pe care Romnia
a adoptat-o n ultimii ani, este, ntr-o foarte mare
msur, compatibil cu cea care exist n celelalte
state ale Uniunii, dar c sunt deficiene majore n ceea
ce privete aplicarea acesteia. Astfel, dei cauzele
corupiei i ale criminalitii organizate, sunt extrem
de complexe, totui, n esen, tradiia, slbiciunea
instituiilor statului i n primul rnd lipsa de voin
politic pentru instaurarea unui adevrat Stat de drept
n Romnia, sunt principalele cauze care alimenteaz
corupia din ara noastr. n acest sens, avem n
vedere:
a. Cauze referitoare la starea de profund criz
instituional , care au ca efect negativ tolerarea
actelor de agresiune asupra economiei, respectiv:
promovarea i expansiunea, cu caracter
endemic, permanent, a amatorismului i a
incompetenei, pn la cele mai nalte niveluri, n
cadrul instituiilor abilitate s exercite controlul
pentru aplicarea legilor;
lipsa de hotrre i de flexibilitate, n a dota
structurile de combatere a criminalitii i a crimei
organizate, cu mijloace i tehnologii moderne,
comparativ cu structurile criminale, care utilizeaz
cele mai moderne asemenea mijloace, aflndu-se
ntotdeauna cu muli pai naintea autoritilor
abilitate s le combat;
pasivitatea i tolerana fa de nclcrile legii,
i chiar complicitatea la comiterea de fapte
antisociale, a unor persoane cu atribuii de conducere
i de control;
b. Cauze referitoare la criza administrrii justiiei,
care genereaz sentimente de injustiie i de
perpetuare la nesfrit a corupiei, inclusiv n cadrul
acestor instituii, i, care n final conduc la: criza de
ncredere i criza de legitimitate;
- 204 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

c. Cauze de natur psiho-social, ntre care pot fi
menionate:
dorina excesiv de putere i de a maximiza
profitul, prin orice mijloace, mai mult sau mai
puin legale;
ineficiena i lipsa de operativitate (celeritate), a
sistemului judiciar, ceea ce determin prile
vtmate s renune la avansarea unor plngeri
i sesizri;
n ceea ce privete combaterea corupiei din
Romnia, apreciem c n ultimii 20 de ani, accentul a
fost pus, aproape exclusiv, pe urmrirea i
sancionarea faptelor de corupie, de ctre justiie, aa
cum se poate constata din documentele de analiz a
fenomenului. Dei, nimeni nu poate contesta
importana justiiei n combaterea corupiei,
prerogativ pe care o are prin lege, considerm c
foarte importante i eficiente, pot fi i diverse msuri
de prevenie, prin intermediul crora s fie eliminate
oportunitile i riscurile asociate corupiei din
Romnia, cum ar fi cele referitoare la: adoptarea unor
planuri sectoriale pentru fiecare domeniu vulnerabil
la corupie, perfecionarea sistemului de selectare,
promovare i evaluare periodic a funcionarilor
publici, bazat exclusiv pe recunoaterea obiectiv a
meritelor i performanelor profesionale a acestora,
implementarea sistemului de management al calitii
n toate instituiile statului i reformarea sistemului
instituional, monitorizarea permanent a stadiului
implementrii msurilor prevzute prin strategia
naional anticorupie, educarea cetenilor cu privire
la cauzele i consecinele corupiei, precum i la
drepturile acestora, n situaia cnd se confrunt cu
diferite cazuri de corupie, etc.

Bibliografie:

Alfred M. Mirande, 1975, The age of Crisis: Deviance, Disorganization and Social Problems, Harper and
Row, Publishers, New York;
Boris Negru, 1999, Teoria general a dreptului i statului, Chiinu;
Burdeau Georges, 1970, L Etat, Editura Seuil, Paris;
C. Voicu, N. Ghinea, M. Pantea .a., Curs Universitar pentru Masterat Securitatea financiar a Uniunii Europene
n viziunea Tratatului de la Lisabona, Vol. II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.
Ceterchi, I. Craiovan, 1993, Introducere n teoria general a dreptului Editura All, Bucureti;
Deleanu, 1996, Drept constituional i instituii politice, Editura Europa Nova, Bucureti;
Dincu, 1993, Bazele criminologiei Editura Proarcadia, Bucureti;
Friedrich, C.J., 1999, Corruption Cases in Historical Perspective, n Heidenheimer, A.J., Johnston, M. i
LeVine, V.T. (editori), Political Corruption. A Handbook, New Brunswick, NJ: Transaction Publishers;
G. Gindicelli-Delage, 1996, Droit pnal des affaires, Dalloz;
G. . Ungureanu, M. Pantea, .a. 2009, Investigarea Fraudelor, Vol. II Editura Sitech, Craiova;
G. Vold i T. Bernard, 1986, Theoretical Criminology Oxford University Press, New York;
Gheorghe Bichicean, 2007, Introducere n tiinele politice, Editura Universitii Petru Maior, Tg.-Mure;
Giquel J., 1989, Droit constitutionel et institutions publiques, 10 ed., Montchrestien, Paris;
Henri Brun, Guy Tremblay, 1990, Droit constitutionnel, Les Editions Yvon Blais Inv, Quebec;
Nicolae Moldoveanu, 1999, Criminalitatea economico-financiar, Editura Global Print, Bucureti;
Nicolae Popa, 1993, Teoria generala a dreptului, Editura All Beck, Bucuresti;
Nye, J.S., 1961, Corruption and Political Development: A Cost-Benefit Analysis, The American Political
Science Review, vol. 61, nr. 2, pp. 417-427;
P. Andrei, 1999, Sociologie general, Ediia a IV, Editura Polirom, Iai;
Redor Marie-Joelle, 1982, De tat legal tat droit, Economia, PUF, Paris;
Samuel P. Huntington, 1968, Political Order in Changing Societies New Haven and London, Yale University
Press;
Sofia Popescu, 1998, Statul de drept n dezbaterile contemporane, Editura Academiei Romne, Bucureti;
T. Drganu, 1992, Introducere n teoria i practica statului de drept, Editura Dacia, Cluj-Napoca;
Tr. Pop, 1928, Curs de criminologie, Cluj;
Tudor Amza, 2002, Criminologie. Tratat de teorie i politic criminologic, Editura Lumina Lex, Bucureti;
Tudor Drganu, 1993, Drept constituional i instituii politice, vol.1., Editura Tipomur, Trgu-Mure
V. Dobrinoiu, 1995, Corupia n dreptul penal romn, Editura Atlas Lex, Bucureti.

- 205 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

TIPOLOGII ALE FRAUDEI CU CARDURI

As.univ.dr. Petric-Mihail MARCOCI

Academia de Poliie A.I. Cuza

As measure as the technology is developping, the perpetrators come more sofisticated trying to
defeat the efforts of preventing, detecting and combating of card frauds. It was intentified a new
kind of frauds of credit cards, coming out perpetrators which exploiting the technological
development for penetrating the protective ways existing in the cards industry.

Keywords: Phishing, skimming, chip card, account take-over, forgery.

Globalizarea a presupus, printre altele, i asemenea, mijloacele i sistemele de plat electronice

intensificarea fluxurilor financiare, bancare i
nebancare, concomitent cu apariia unor noi forme de
realizare a plilor aferente unor raporturi comerciale.
Ori aceast dinamic a indus un alt tip de apeten a
infractorilor ctre aceste forme de plat nou aprute,
mai ales c o bun perioad de timp acestea nu au
beneficiat de reglementri juridice stricte sau de
incriminarea direct a unor comportamente
frauduloase legate de acestea.
Utilizarea noilor tehnologii privind informaia si
transferul de informaii (n special a reelei Internet)
a declanat dezvoltarea noilor piee virtuale (e-
commerce1 i m-commerce2), crend, de asemenea,
oportuniti pentru a introduce noi mijloace de plat
electronice, precum i noi sisteme de pli electronice.
Pe termen lung, perfecionarea instrumentelor de
plat fr numerar confirm tendina de utilizare pe
scar larg a mijloacelor electronice pentru efectuarea
plii n diverse tranzacii, fa de plile cu numerar.
De altfel, n prezent intervine simplitatea de a
plti pentru bunuri i servicii cu carduri (de debit, de
credit, smart-carduri) i prin intermediul sistemelor
de pli on-line (Internet) sau al sistemelor bancare
de tip remote/home banking3. Totui, introducerea
acestor noi instrumente i sisteme de pli electronice
a creat, de asemenea, oportuniti infracionale. Dei
frauda cu cri de credit i cecuri de cltorie a fost
semnalat pentru prima dat acum civa ani, datele
statistice reliefeaz faptul c infractorii intesc, de
1
Comer electronic prin intermediul magazinelor on-line
2
Utilizarea telefonului mobil pentru comer
3
Spre exemplu, Raiffeisen Bank i Vodafone au pus la dispoziia
clienilor si serviciul myBanking prin intermediul cruia se pot
efectua operaiuni direct din meniul telefonului mobil, precum:
transferuri intra i interbancare n lei; consultare sold i miniextras
de cont; plata facturilor Vodafone/rencrcri cartele prepltite
Vodafone, din contul curent n lei deschis la Raiffeisen Bank etc.
introduse recent.
Odat cu apariia industriei cardurilor de plat,
criminalii au exploatat oportunitatea de a folosi
cardurile pierdute sau furate n scopuri frauduloase.
Reembosarea, ca form a contrafacerii, a fost foarte
folosit de ctre primii falsificatori de cri de credit.
Dispunnd de cardurile pierdute sau furate, criminalii
au fost capabili s obin informaii valide privind
contul i s produc copii nelimitate de carduri
contrafcute prin reembosarea cu informaii valide
cardurile astfel obinute puteau fi apoi distribuite
global pentru efectuarea tranzaciilor frauduloase.
Abilitatea falsificatorilor de a altera i contraface
cardurile de credit a fost n mare msur circumscris
grupurilor infracionale organizate tradiionale i altor
grupri infracionale bine structurate, atrgnd de
partea lor persoane specializate care:
s furnizeze o surs continu de carduri con-
trafcute sau carduri pierdute/furate pentru a fi
reembosate i alterate cu date de cont valide
furate;
s poat obine copii ale chitanelor cu date active
ale posesorului de card pentru reembosare;
s aib acces la echipamentul de reembosat i
cunotine tehnice pentru a-l folosi;
s asigure un canal de distribuie sau o reea de
curieri pentru tranzacii cu astfel de carduri.
Dac iniial datele privind posesorul de card erau
limitate la caracterele embosate pe plasticul cardului,
prin introducerea benzii magnetice pe cardul de
credit, bncile/instituiile emitente de carduri de
credit au avut posibilitatea s insereze informaii
suplimentare. Odat cu introducerera i imple-
mentarea la scar larg a tehnologiei benzii
magnetice, sigurana datelor cardului de credit a fost
semnificativ mbuntit, iar spaiul de aciune
pentru activitile de alterare i contrafacere a

- 207 -
Numrul 2/2011
cardurilor a fost substanial limitat, fiind accesibil doar
anumitor grupuri criminale specializate.
La nceputul anilor 90, situaia a nceput s se
schimbe. Proliferarea cardurilor de plastic cu band
magnetic emise pentru telecomunicaii sau n
scopuri comerciale, sociale etc. pentru diverse
companii, precum i accesul - din ce n ce mai puin
costisitor - la tehnologia necesar tergerii i
encodrii (scrierii) benzii magnetice au deschis calea
unor noi oportuniti infracionale pentru o mulime
de criminali aspirani. Ceea ce anterior era limitat la
domeniul de aciune al criminalilor organizai, a
evoluat rapid ntr-o industrie la domiciliu.
Avnd n vedere pierderile imense nregistrate
cauzate prin fraude cu carduri de credit alterate sau
contrafcute, s-au luat msuri pentru ntrirea
elementelor de siguran ale cardurilor de credit. n
acest sens, s-a investit n dezvoltarea i implementare
unui cod4 (valori) din 3-5 cifre obinut pe baza unui
algoritm, care putea fi encodat pe una din
nregistrrile (track) benzii magnetice. Totui, la
sfritul anului 1995, au fost descoperite mai multe
cazuri n care codurile CW/CVC fuseser compromise.
Criminalii i-au dat seama c pot captura codul CW/
CVC prin citirea (skimming) ntregii benzi magnetice
i transferarea informaiei pe un alt card5.
Recent, s-a investit major n design-ul i
dezvoltarea cardurilor cu circuit integrat (cunoscute
sub denumirea de chip card sau smart card), care vor
schimba n mod hotrtor natura comerului,
introducnd elemente de siguran foarte avansate
tehnologic. Dei migrarea ctre cardurile cu cip este
n curs de desfurare, se anticipeaz c vor trece
civa ani pn cnd va fi complet implementat. Mai
mult, n aceast faz incipient, cardurile cu cip sau
smart cardurile vor continua s conin o band
magnetic pentru a putea fi efectuate n continuare
tranzacii n lipsa existenei unui cititor de card sau a
unei reele adecvate.
Pe msur ce tehnologia avanseaz, infractorii se
perfecioneaz, ncercnd s devanseze eforturile de
prevenire, detectare i combatere a fraudelor cu cri
de credit. S-a identificat o nou generaie a moda-
litilor de fraudare, semnalndu-se totodat existena
unor infractori care exploateaz dezvoltarea
tehnologiei pentru o viitoare penetrare i subminare a
mijloacelor de aprare promovate de industria
cardurilor.
4
Card Verification Code (CVC)/Card Verification Value (CW)
5
Din 1995, skimming-ul (copierea de pe banda magnetic a
datelor necesare pentru autorizarea tranzaciei) s-a intensificat,
jumtatea anului 1997 rata de cretere fiind semnificativ n aproape
toate regiunile lumii.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Avnd n atenie conceptul larg de high-tech
crime6, se poate afirma c, n Romnia, interesul
pentru a comite infraciuni n sfera mijloacelor de
plat electronic (carduri bancare) a devenit palpabil
ncepnd cu anul 1997, odat cu extinderea la scar
larg a accesului la Internet (fie prin conexiuni private
de la domiciliu, fie prin intermediul slilor de tip
Internet Cafe). Pn la nivelul anului 2001 a urmat o
cretere a numrului de infraciuni comise prin
reeaua Internet de ctre cetenii romni, de regul
victime fiind ceteni strini, nsemnnd: nelciuni
pe site-uri de licitaii (gen eBay), accesuri neautorizate
la diferite site-uri web sau n anumite locaii prin
violarea unor standarde de securitate, precum i
activiti de carding7 (materializate prin folosirea
datelor bancare obinute fraudulos n reeaua Internet
pentru efectuarea de cumprturi din magazine
virtuale). Practic, carding-ul a constituit pentru
infractorii romni debutul n domeniul infracional al
fraudelor cu carduri.
Profiturile deosebit de mari nregistrate i
pagubele create au generat o reacie instituional
rapid n plan internaional i intern, urmnd
demararea unor ample anchete finalizate cu succes
i destrmarea unor grupuri organizate n zonele de
interes: Timioara, Arge, Vlcea, Bucureti (la nivelul
anilor 2002-2003). n paralel, s-a adoptat o legislaie
modern care s incrimineze acest gen de infraciuni:
Legea 365/2002 privind comerul electronic, Legea
nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea
criminalitii organizate i Legea nr. 161/2003 care
dedic Titlul III prevenirii i combaterii criminalitii
informatice, simultan cu specializarea poliitilor din
cadrul structurilor de combatere a crimei organizate,
implicai n cercetarea acestui nou tip de infrac-
ionalitate.
Dup anul 2001, pentru cetenii romni
predispui la comiterea de astfel de infraciuni a mai
aprut o preocupare infracional de interes i anume
falsificarea fizic a cardurilor bancare sau donarea
cardurilor. Romnia nu a reprezentat la acel moment
o arie de interes ntruct utilizarea cardurilor nu era
rspndit la scar larg raportat la numrul de
deintori, reeaua de ATM-uri (bancomate),
comercianii care s fi implementat sistemul de
acceptare a plilor cu card (dotarea cu dispozitive
POS), tipurile de carduri emise i plafoanele de credit
ale acestora.
6
Frauda cu carduri reprezint o component important a
acestui fenomen
7
Pentru detalii, a se vedea... seciunea urmtoare
- 208 -
Numrul 2/2011
Atenia infractorilor romni s-a ndreptat ctre
cardurile cetenilor strini (cu preponderen din
rile Uniunii Europene sau de pe continentul
american), pe lng folosirea carding-ului i a buclei
libaneze, skimming-ul8 i phishing-ul9 devenind
metode uzuale de compromitere a unui card, cu
rezultate imediate. rile cel mai puternic afectate,
ntr-o ordine a numrului de cazuri cu care s-au
confruntat i a cuantumului prejudiciilor nregistrate,
au fost: Marea Britanie, S.U.A., Canada, Italia, Spania,
Irlanda, Germania, Danemarca, Suedia, Belgia, Frana,
Cehia. Cu privire la acetia s-a constatat o organizare
de tipul grup criminal organizat, cu unul sau mai muli
coordonatori; tehnician care se ocupa de confec-
ionarea, adaptarea sau montarea dispozitivelor
pentru copierea datelor de pe banda magnetic a unui
card i vizualizarea codului PIN; specialist n domeniul
operrii calculatorului care se ocupa de
confecionarea cardurilor contrafcute - de tipul
white plastics, pierdute furate, expirate; muncitori
care realizau operaiuni financiare n mod fraudulos -
extrageri de numerar de la ATM-uri sau folosirea
cardurilor contrafcute la comerciani, uneori
implicnd complicitatea acestora; angajatori care
se ocupau cu recrutarea unor tineri predispui Ic
comiterea de astfel de fapte.
Msurile luate la nivelul acestor ri de ctre
industria bancar i companiile emitente de carduri
(Visa, MasterCard), prin introducerea unor noi
elemente de securitate pentn cardurile de credit
(cardurile cu band magnetic i cip sau cu dou
coduri PIN) au condus la migrarea acestui fenomen
infracional ctre Europa de Est.
Tipologia cardurilor poate fi analizat n funcie
de mai multe criterii. Un prim criteriu n acest sens l
reprezint modalitatea de stocare a caracteristicilor
de securizare. n funcie de acest criteriu, cardurile
pot fi cu band magnetic sau cu microprocesor.
n cazul cardurilor cu band magnetic,
ncriptarea i securizarea informaiilor despre
utilizator, emitent, precum i a algoritmului de codare
decodare se realizeaz pe trei piste distincte.
Cardurile cu microprocesor au ataate pe fa un
chip care permite stocarea informaiilor de securitate
direct n acesta, permind n acelai timp i transferul
efectiv de fonduri. n prezent exist o tendin de
nlocuire a cardurilor cu band magnetic de ctre cele
cu microprocesor.
8
Copierea datelor de pe banda magnetic a cardurilor la ATM-
uri sau la comercianii care accept pli cu carduri
9
Crearea de pagini web false, aparent ale instituiilor bancare,
prin care se solicit, sub diverse pretexte de securitate, comunicarea
detaliilor bancare ale unui posesor de card.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
O clasificare foarte important a cardurilor se
realizeaz ns n funcie de sursa de acoperire a
cheltuielilor. Astfel, raportndu-ne la acest criteriu
putem vorbi de debit carduri i credit carduri.
Cardul de debit se utilizeaz pentru achizi-
ionarea de bunuri sau servicii i pentru obinerea de
numerar dintr-un cont de card n limita soldului
disponibil. Contul din care opereaz cardul respectiv
poate fi un cont curent de operaiuni sau unul dedicat
tranzaciilor cu carduri.
n cazul cardului de credit ntlnim posibilitatea
de a achiziiona diferite bunuri i servicii sau de a
obine numerar, dar de data aceasta dintr-un credit
sau o linie de credit acordat posesorului de card.
n funcie de clieni, de credibilitatea acestora,
cardurile de credit pot fi de mai multe tipuri. Exist
astfel carduri de tip charge, pentru clienii ce nu
prezint o credibilitate deosebit. n aceast situaie
posesorul este obligat ca n maxim o lun s acopere
creditul acordat.
Pentru clienii n care banca are ncredere, ea pune
la dispoziie carduri de credit cu funciuni depline
(cheltuielile sunt acoperite dintr-un plafon sau linie
de mprumut negociate anterior).
Dei bncile au pus temelia acestui sistem de
plat, nu numai ele se ocup de emisia cardurilor.
Astfel, i din acest punct de vedere putem s discutm
despre o clasificare, efectuat n funcie de emitent,
i anume n carduri emise de bnci i carduri emise
de societi non-bancare.
Cardurile emise de bnci sunt cele mai des
ntlnite. De regul, emiterea lor nu necesit
ndeplinirea unor condiii mult prea deosebite (de
regul doar condiii strict economice).
Urmnd exemplul bncilor, o serie de cluburi
private, lanuri de magazine au lansat o serie de
carduri proprii care atestau nti calitatea de membru
la acele organizaii a deintorului, iar apoi asigurau
i posibilitatea efecturii unor cheltuieli fr a mai
apare problema dimensiunii acestora.
Tipuri de fraud modaliti de identificare
n ciuda eforturilor de sporire a securitii
tranzaciilor cu cri de credit, prin introducerea unor
elemente de siguran din ce n ce mai complexe,
cardurile de credit rmn vulnerabile n faa fraudei.
Pn n prezent, din practica cauzelor instru-
mentate n ntreaga lume, au fost identificate
principalele tipuri de fraud privind cardurile de
credit, ncadrate generic n urmtoarele categorii:
cardurile pierdute sau furate;
cardurile neprimite;
- 209 -
Numrul 2/2011
cardurile obinute prin aplicaii false;
preluarea contului;
frauda la posesorul de card;
frauda la comerciant;
contrafacerea cardurilor de credit;
frauda n cazul tranzaciilor fr card prezent;
frauda prin alte mijloace.
Cardurile obinute prin aplicaii false
Intr n aceast categorie acele fraude care
presupun obinerea unui card bancar prin falsa
reprezentare a informaiilor furnizate emitentului.
Linia de demarcaie dintre o aplicaie fals i riscul
unui credit prejudiciabil este adesea foarte fin. Ea
reprezint diferena dintre un caz de fraud i diferite
situaii legale, distingnd falsul {forgery) de
neltorie (swindle).
Se pot identifica trei tipuri de aplicaii false:
A. Identiti false sau fictive
O identitate fals implic asumarea complet a
unui nume i a unei date de natere false, dovedit
sau nu prin documente de identitate false i/sau
adeverine de salariu fictive sau contrafcute.
Persoana pur i simplu nu exist, prin urmare
neexistnd niciun trecut negativ n ceea ce privete
creditele. O simpl verificare a adresei sau verificarea
angajatorului va clarifica situaia. Cu excepia cazului
n care persoana din spatele unei astfel de aplicaii
false este identificat (spre exemplu, prin expertiza
grafoscopic, cercetarea adresei de livrare,
nregistrrile video sau de imagini ori prinderea n
posesia cardului), nu exist nicio modalitate de
recuperare a pierderilor.
B. Furnizarea de informaii false
n scopul sustragerii de la nregistrare i/sau
pentru a ascunde o istorie negativ privind creditele,
persoanele care aplic pentru faciliti de credit pot
schimba informaii eseniale personale, precum
ortografierea numelui lor sau data naterii. Aceasta
este considerat o nelciune, fiind o fals pretenie comiterea fraudelor prin pot (Mail Order) sau
care urmrete liberarea ilegal de datorii. n astfel
de cazuri, persoana din spatele aplicaiei frauduloase
este de fapt una i aceeai cu persoana care este inut
s rspund pentru consumarea liniei de credit pus
la dispoziie printr-un card de credit (sau pentru
rambursarea unui mprumut bancar). Prin urmare,
fondurile respective pot fi recuperate potrivit
procedurii civile.
C. Utilizarea ilegal de date personale
aparinnd altor persoane
Asumarea identitii unei alte persoane i permite
fraudatorului s creeze datorii i s se sustrag de la
- 210 -
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
plata acestora pe cheltuiala altei persoane.
Informaiile confideniale personale pot fi obinute,
mai mult sau mai puin, prin aceleai moduri care sunt
utilizate n cazul cardurilor neprimite (interceptarea
corespondenei n timpul distribuirii, furtul din
csuele potale, posesia nelegitim de ctre un
membru al familiei/prieten) i constituie un adevrat
furt de identitate. ncercrile iniiale ale bncilor sau
ale companiilor de cri de credit pentru a identifica
aplicantul sau pentru a recupera fondurile, vor fi
direcionate ctre persoana creia i aparin
informaiile personale furnizate de ctre fraudator.
Aceast persoan este, de fapt, victima. Pe lng faptul
c identitatea i-a fost compromis, va aprea pe lista
de excepii ca debitor la instituiile financiare care au
fost nelate s acorde mprumuturi, carduri, garanii
etc. De obicei, este necesar o lung perioad de timp
i eforturi nsemnate din partea victimei pentru a-i
restabili bunul su renume dup o astfel de
nelciune. De asemenea, pentru obinerea
informaiilor personale ale unei alte persoane, se
aplic i metodele folosite pentru a face comenzi prin
Internet sau comenzi prin pot/telefon (de exemplu,
nelciune pe Internet precum phishing-ul).
Informaii personale valoroase pot fi obinute chiar
cutnd prin ciornele/resturile menajere ale unei
persoane sau prin iniierea unei conversaii i
schimbarea crilor de vizit.
n funcie de calitatea informaiilor adiionale care
pot fi asociate unei persoane, se poate comite (de
ctre cel ce deine ilegal aceste date) orice tip de
fraud. Simplele cri de vizit pot fi folosite n
fraudele ce privesc comenzile de bilete; combinat cu
data naterii i adresa, numele victimei poate fi folosit
pentru obinerea unui card de credit printr-o aplicaie
frauduloas; dac ntr-un oarecare mod, un numr de
card de credit poate fi adugat la aceste informaii,
fraudatorul poate proceda la preluarea complet a
contului (Account Take-Over) sau poate trece la
Internet (Internet Order)
Unele organizaii criminale care s-au specializat n
acest tip de fraud, lucreaz adesea cu informaii din
interior. Complicii care lucreaz n cadrul unei companii
sau chiar al ur autoriti administrative locale, unde sunt
manevrate copii ale paapoartelor valide sau chiar
necompletate, pot obine multe date valoroase.
n foarte multe cazuri cnd se vorbete despre
aplicaii frauduloase sau preluri de cont, se utilizeaz
sintagma furt de identitate. De fapt, orice tip de
fraud cu card constitituie un furt de identitate (sau o
preluare a identitii) la un anumit nivel sau altul.
Numrul 2/2011
Cardurile pierdute sau furate (Lost or Stolen cards)
n aceast categorie se includ toate acele fraude
care rezult din folosirea frauduloas, (misuse) a
oricrui card de credit de ctre o ter persoan dup (ntre momentul furtului i momentul blocrii
pierderea sau furtul de la posesorul legitim al cardului.
n principiu, folosirea frauduloas a cardului este
posibil doar n urmtoarele situaii:
nainte de atribuirea unui cod de opoziie, mai
exact folosirea frauduloas dii momentul
pierderii/furtului pn n momentul blocrii
cardului (dup raportarea di ctre posesorul
cardului sau detectarea prin sistemul de securitate
al cardului); aces tip de fraud este denumit fraud
pre-blocare (pre-blocked fraud);
prin intermediul acceptrii manuale pentru sume
pn la limita de plafon;
prin intermediul terminalelor (semi-)off-line, n
cazul n care cardul blocat nu figureaz nc pe
lista neagr a furnizorului.
Pierderea sau furtul sunt foarte greu de prevenit.
Proprietarul crii de credit an obligaia de a anuna
(ntr-un anumit termen) banca emitent despre
pierderea sau furtul crii de credit. O carte de credit
declarat pierdut sau furat este imediat nscris pe
lista de excepii (blacklist). Teoretic, hoii de cri de
credit au la dispoziie doar cteva zile pentru a folosi
o carte de credit furat.
Un fenomen relativ nou l reprezint apariia
hoilor de buzunare specializai n furtul crilor de
credit. Avantajul acestora const n faptul c, pe lng
cardul de credit, acetia sustrag i documentele de
identitate, putnd s-i substituie mai uor identitatea
real cu cea a adevratului propietar al crii de credit.
Prostituatele pot intra, de asemenea, foarte uor n
posesia crilor de credit pe care le sustrag de la
clienii lor. Folosirea unor astfel de cri credit se face,
de regul, cu complicitatea unor comerciani.
Distincia dintre pierdere i furt nu este
ntotdeauna clar. n linii mari, putem spune i furtul
presupune o aciune premeditat a fptuitorului, n
timp ce pierderea este rezultatul unei neglijene a
posesorului de card care conduce spre posesia
nelegitim (gsirea).
Furtul cardului de credit rmne adesea
nenotificat de ctre victim, care - n schimb va raporta
mai trziu cardul ca pierdut. n unele cazuri, sistemul
de securitate al cardului detecteaz cheltuielile
neobinuite sau ncercrile de folosire a cardului i
procedeaz contactarea posesorului legitim al
cardului, care - de abia atunci - realizeaz c a fost
victima unui furt. Practica anterioar a relevat faptul
c, nu de puine ori, cardurile au fost furate, folosite
- 211 -
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
n mod fraudulos i ulterior returnate posesorului
legitim de card.
Pentru ca un fraudator s poat folosi cardul furat
cardului), trebuie s fie foarte rapid ori s fi obinut
cardul pe ascuns, fr cunotina posesorului legitim
al cardului.
Cheltuielile frauduloase se prezint, de regul,
sub forma unui numr limitat de tranzacii succesive
rapide cu o valoare ridicat. Dac tranzaciile implic
cooperarea unui vnztor, avem de-a face cu o form
a participaiei penale (complicitatea comerciantului).
Un mod de operare specific pentru furtul
cardurilor la ATM-uri este reprezentat de folosirea
dispozitivelor - capcan pentru prinderea cardului, la
care se face referire adesea ca dispozitive tip bucl
(loop devices). Acestea nu sunt altceva dect nite
dispozitive mecanice confecionate deseori dintr-un
film de plastic transparent sau o caset video.
Dispozitivele de prindere a cardului sunt introduse
n cititorul de card al unui ATM. Mecanismul
dispozitivului mpiedic returnarea cardului ctre
utilizator la sfritul tranzaciei. Criminalii folosesc un
instrument special pentru extragerea cardului i a
dispozitivului tip bucl din ATM.
Cardurile neprimite (Non-Received cards, NRI) -
furate pe perioada expedierii potale.
Cardurile neprimite implic un risc mult mai mare
de folosire frauduloas dect cardurile pierdute sau
furate i genereaz pierderi nsemnate. Motivaia
const n faptul c aceste cri de credit nu au
semntura aplicat pe spatele cardului i pot fi
folosite mai mult timp fa de cele furate din buzunare
sau pierdute.
Frauda NRI apare atunci cnd cardurile sunt
trimise de ctre companiile emitente celor n drept
s le primeasc, ns corespondena este ntr-o
oarecare msur interceptat i cardurile nu mai ajung
la destinaia avut n vedere.
Exist reele specializate care sustrag
corespondena ce conine cri de credit chiar din
interiorul firmelor de curierat sau din autovehiculele
acestora;
Cardurile pot fi furate i din csuele potale sau
pot ajunge n posesia nelegitim a unui membru al
familiei, a unui prieten sau a personalului casnic etc.
De asemenea, este posibil ca posesorul de drept al
cardului s fi neglijat comunicarea schimbrii adresei,
cardul fiind trimis astfel la vechea adres i intrnd n
posesia noului locatar. Cardurile de credit care pot
face obiectul acestui tip de fraud, includ doar:
Numrul 2/2011
cardurile nou emise (newly issued cards): crile
de credit care corespund unor conturi create
recent ale unor clieni noi, fr a avea o
ntrebuinare anterioar. Cardurile de credit sunt
trimise nesemnate, ceea ce i permite
fraudatorului s semneze cartea de credit cu
propria semntur (sau una uor de reprodus) i
s fie acceptat n magazine fr a exista
suspiciuni de fals. n mod normal, aceste conturi
deschise recent sunt controlate cu mai mult
vigilen, n scopul de a nltura un potenial risc
al creditului. Este ca i cum, n cazul unor cheltuieli
foarte mari, este contactat posesorul legitim al
cardului, care, la rndul lui, poate susine c nu a
aplicat pentru un card. n astfel de situaii, avem
de-a face cu aplicaii false.
cardurile de rennoire (renewal cards): aceste
carduri sunt cel mai adesea obiectul fraudelor de
tip NRI. Unul dintre motive este acela c aceste
carduri sunt trimise n cantiti mari, fiind mai
remarcate i mai uor de intit de ctre fraudatorii
care lucreaz la surs. Pe de alt parte, posesorul
de drept al cardului poate s nu fie ngrijorat de
faptul c precedentul su card a expirat (utilizarea
redus a cardului) i, din acest motiv, uit s
raporteze c nu i-a primit nc noul card (cardul
de rennoire) sau neglijeaz s comunice
schimbarea adresei.
cardurile de nlocuire (replacement cards):
cardurile emise dup ce posesorul de drept al
cardului a raportat pierderea, furtul sau
deteriorarea. n situaia n care cardul subsecvent
nu ajunge la destinaie, este posibil ca el s fie
sustras pe parcursul transmiterii corespondenei.
n plus, exist riscul unor informri false, care sunt
- de obicei - rezultatul unei preluri de cont (account
take-over). Cineva care pretinde a fi posesorul legitim
al cardului (n situaia n care fraudatorul dispune de
numele i/sau numrul de card ale/al adevratului
proprietar al cardului) raporteaz cardul su de credit
ca furat sau pierdut i, prin asta, determin emiterea
unui nou card. Fraudatorul, cunoscnd despre
emiterea noului card, l poate intercepta n acelai
mod care a fost descris anterior, sau poate furniza o
adres de expediere diferit, ceea ce faciliteaz
recepionarea cardului. Acest mod de operare este
denumit preluarea contului i este considerat un tip
distinct de fraud.
O alt modalitate de operare privete folosirea
devierii de coresponden. Cu toate c emitentul
trimite cardul la adresa posesorului legitim, devierea
este provocat de ctre fraudator prin solicitarea la
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
oficiul potal local de a se crea o alt adres la care s
fie expediat corespondena, pentru o anumit
perioad de timp (spre exemplu, n timpul unui
concediu sau datorit mutrii). Aceasta este foarte
dificil de detectat.
n prea puine cazuri nivelul de organizare
criminal este foarte nalt. Grupurile infracionale
caut s-i angajeze persoane la oficiile potale
naionale sau locale sau - dac acest lucru nu este
posibil - se infiltreaz n procesul de distribuire a
corespondenei. Documentele de identitate sunt
furate (spre exemplu, furtul documentelor n alb de
la autoritile emitente), contrafcute sau sunt
confecionate noi documente de identitate false, n
scopul de a efectua tranzacii cu carduri NRI (sau cu
carduri pierdute/furate), fraudatorul legitimndu-se
n faa unui comerciant suspicios sub acelai nume
care apare pe cardul de credit furat. Cardurile blocate
pot fi chiar tranzacionate ntre infractori pentru a veni
n sprijinul acelora care atac circuitele off-line. De
asemenea, cardurile pot fi interceptate prin pot,
folosite fraudulos i, dup cteva zile, retrimise la
adresa iniial.
Bncile au dezvoltat un sistem prin care se
ncearc prevenirea acestui fenomen. Astfel, cel ce
trebuie s primeasc cartea de credit este anunat
despre aceasta, urmnd a notifica banca despre
primirea ei; dac notificarea nu are loc, banca
blocheaz cardul i l trece imediat pe lista de excepii.
Preluarea contului (Account Take-Over, ATO)
Frauda care privete preluarea contului poate fi
definit ca ncercarea sau implicri unei tere
persoane n obinerea posesiei unui cont existent al
unui anumit titular, mai exact posesorului legitim de
card.
n astfel de cazuri, fraudatorul a intrat anterior n
posesia informaiilor personale si privitoare la cont,
ceea ce i permite s pcleasc banca, emitentul etc.
n a crede c el este adevratul client (titular de cont).
Aceast situaie este similar cu preluarea identitii
(Ident Take-Over) raportat la aplicaiile frauduloase,
cu deosebirea c, n acest din urm ce identitatea unei
alte persoane este folosit pentru a crea un cont
(preluarea contului inclusiv existena respectivului
cont).
n general, emitenii de cri de credit ar trebui s
procedeze la anumite msuri i verificare a siguranei
atunci cnd apelanii solicit informaii despre
conturile lor. Simpla furnizare a numrului de card
sau de cont nu nseamn c bncile respective au de-
a face cu adevratul client. Verificarea datei de
natere, a numelui i a adresei ofer, de obicei,
- 212 -
Numrul 2/2011
suficiente dovezi asupra identitii apelantului. Astfel
de msuri de siguran pot fi aplicate i urmtoarele
cazuri:
schimbarea adresei;
schimbarea numrului de telefon de la domiciliu
cu altul nou (mobil);
solicitarea unui nou card i/sau PIN. Dac aceasta
include i schimbrea adresei, sunt ntrunite
elemente importante ale unei posibile preluri de
cont;
cererile de informaii detaliate pecum limitele de
credit, limitele de nume n bancomatele existente,
n special de ctre membrii noi sau persoanele
nenregistrate;
neconcordana dintre accentul/dialectul ape-
lantului i informaiile socio-demografice ale
clientului.
Dac o combinaie de astfel de elemente rezult
dintr-o conversaie sau este procesat pentru un cont
particular nluntrul unui termen de 30 de zile, apare
riscul unei posibile preluri de cont.
Un mod specific de operare pentru preluarea
contului este declaraia fals. Fraudatorul intr n
posesia detaliilor bancare ale unui cont de card i a
datelor personale ale titularului, prezentndu-se
companiei emitente a cardului de credit (bncii) ca
fiind posesorul legitim care i-a pierdut cardul de
credit respectiv. Acest card de credit se afl ns n
posesia proprietarului. Operatorul telefonic este
convins c are de-a face cu clientul adevrat i
procedeaz la blocarea cardului pierdut. Un nou
card este emis i va fi trimis pe adresa clientului.
Atta timp ct nu i utilizeaz cardul, posesorul
legitim este complet n necunotin de cauz n ce
privete aciunile ntreprinse, n schimb, fraudatorul
tie c un nou card este emis i poate proceda (dac
nu a procedat nc) la una din urmtoarele activiti:
este posibil ca, anterior falsei comunicri privind
pierderea cardului, s fi raportat schimbarea
adresei, asigurndu-se astfel c noul card
(nlocuitor) nu va intra n posesia adevratului
titular;
creeaz o deviere a corespondenei ctre oficiul
potal local;
urmrete corespondena clientului i sustrage
cardul;
lucreaz pe ascuns cu un lucrtor de la oficiul
potal.
Pe de alt parte, exist posibilitatea ca fraudatorul
s nu se confrunte cu astfel de probleme, deoarece
locuiete la adresa (precedent) a posesorului de card.
n sens restrns, skimming-ul este, de asemenea,
o form a prelurii de cont, cu toate c unui cont i
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
pot fi ataate mai multe carduri i alte servicii, n timp
ce skimming-ul vizeaz cardul propriu-zis.
Frauda la comerciant
Acceptnd cardurile de credit pentru tranzacii
frauduloase, unii comerciani lucreaz colaborare cu
fraudatorii. n general, este vorba de fraude anterioare
blocrii cardului si acceptrii off-line a cardurilor
blocate. Scopul ordinar al unui astfel de comerciant
este s sporeasc n mod ilegal veniturile, folosind
una din urmtoarele tactici:
A. ROC-pumping-ul sau factoring-ul
Principiul de funcionare al ROC-pumpingr-ului
sau factoring-ului este de a crea multiple pli pe baza
uneia singure (reale). Acest lucru poate fi fcut prin
imprimarea multipl a chitanei, n loc de una. Apoi,
posesorul cardului (care este neatent) semneaz mai
multe copii adiacente sau semneaz o singur copie
dup care semntura lui este falsificat. Acest
principiu de funcionare poate fi aplicat i la
terminalele de plat, prin tastarea sau cererile de
autorizare multiple pentru o singur tranzacie.
B. Falsificarea (forgery)
Dup cum am precizat anterior, semntura
posesorului legitim al cardului poate fi astfel
falsificat nct s arate exact ca cea original.
Tranzaciile efectuate de ctre comerciant pot fi
semnate apoi, ca i cum plile fictive (nicio ieire
real de marf nu are loc) ar fi aproba de ctre
posesorul cardului. Nu doar semnturile pot fi
falsificate, ci i sumele pot fi modifica de ctre
comerciant, de exemplu prin adugarea unei cifre la
total. Totui, posesorul cardul are o copie, cu o cifr
n minus, astfel nct frauda poate fi uor dovedit.
Dac lucrurile s-ar petrecut n mod invers, am fi avut
de-a face cu o fraud la posesorul de card.
O alt modalitate de falsificare a sumelor este
legat de condiia unei inadvertene posesorului de
card. Aceast nelciune este pretabil de a fi comis
ntr-un bar sau club d noapte, n msura n care
posesorul cardului sufer de efectele unei intoxicaii.
Cifra adugat la suma total nu este observat (fie
datorit lipsei de atenie, strii de ebrietate sau
intoxcaiei provocate de droguri) i clientul semneaz,
prin aceasta acceptnd plata. Aceste cazuri sunt greu
de contestat de ctre posesorul cardului i trebuie
privite n mod individual.
C. Ameninarea/ademenirea
Semntura cumprtorului poate fi, de asemenea,
obinut prin intermediul ameninrii sau al altui tip
de manipulare. Din nou, astfel de cazuri sunt greu de
dovedit de ctre victima. Declaraia n faa organelor
- 213 -
Numrul 2/2011
de poliie i/sau recidivismul comerciantului pot veni
n sprijini posesorului de card, n ce privete ultimele
dou cazuri.
D. Smurfing-ul10
Comerciantul (sau mai degrab un membru al
personalului) este implicat n mod accidental n
acceptarea cardurilor blocate la terminalele off-line
pentru diferite tranzacii. Angajatul acioneaz
mpreun cu fraudatorul sau pe cont propriu. Este
vorba de tranzacii de bunuri sau de pure tranzacii
fictive care genereaz venituri ilegale.
E. Firma fantom/paravan (front store)
Forme adiionale ale fraudei (n care comercianii
sunt implicai n mod activ) include nfiinarea unor
aa-numite firme fantom (Front Stores/Ghost Stores).
Aplicanul caut afilierea la un program de plat prin
cri de credit n scopul de a efectua tranzacii ilegale
cu carduri de credit. Descoperirea faptei poate aprea
dup ce acest comerciant a fost deja pltit pentru
tranzacii i a nchis afacerea. Pentru a preveni acest
lucru, se impune o preexaminare a afacerii i o
verificare a centrului de activitate.
F. Kiting-ud
Un comerciant i poate utiliza cardul de credit n
propriul sediu comercial, fiind vorba despre o
tranzacie de tip Cash Back 11 sau kiting. Nici de
aceast dat nu are loc o comercializare efectiv de
bunuri i servicii prin intermediul tranzaciei cu cardul
de credit, ceea ce poate avea drept consecin o
investigare a fraudei i/sau un raport mpotriva
splrii banilor.
Dac un comerciant particip n mod activ prin
punctul comun al activitilor de cumprare (common-
point of purchase-activities, CPP) sau colecteaz
datele cardurilor de credit cu intenia de a compromite
informaiile referitoare la cont, avem de-a face tot cu
o fraud la comerciant.
Contrafacerea (Counterfeiting)
Este considerat a fi un card de credit contrafcut
orice instrument care este produs n mod ilegal i
10
Termenul provine din engl. smurf- implicarea n atacuri de
hacking: direcionarea datelor ctre un calculator sau reea
calculatoare, n aa fel nct s se creeze un flux mult prea mare de
mesaje, cauznd o cdere a sistemului (Sfritul sa sensul de splare
de bani dateaz din 1985; sensul de computer hacking, 1999)/-
numele unui program de cai (smurfing - sabotarea Internet-ului:
practica de a sabota un site pe Internet utiliznd programe speciale
pentru a-l suprani cu solicitri de informaii, cauznd blocarea
acestuia) - Encarta Dictionary, 2003
11
Rabat - reducere de pre ce se acord de ctre vnztor
cumprtorului. n cazul de fa, neexistnd o vnzare real de marf, diferite locaii; uneori persoanele sunt recrutate,
prin efectuarea tranzaciei cu cardul de credit se creeaz n mod
fraudulos un plus de numerar pentru comerciant.
- 214 -
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
embosat, encodat i/sau cruia i sunt atribuite
elemente specifice aparinnd unui card de credit, cu
intenia de a copia un card de credit acceptat ntr-un
program de pli cu cardul. Produsul nu poate fi
considerat, n nici o circumstan, un card de credit,
deoarece imprimarea, embosarea, (en)codarea i/sau
atribuirea specificaiilor au fost efectuate de ctre un
emitent neautorizat.
n cazul n care imprimarea cardului a fost
autorizat de ctre un emitent certificat, dar nu i
embosarea i (en)codarea, produsul ar trebui
considerat contrafcut. De asemenea, se consider a
fi contrafcute orice carduri de credit autentice emise
de ctre o instituie competent, care ulterior au
suferit o modificare sau au fost atinse n orice alt mod
de aceasta (cardurile reencodate: acele carduri care
sunt falsificate prin rescrierea benzii magnetice). Nu
sunt incluse cardurile originale alterate n mod
natural, neexistnd o intenie de falsificare.
Reproducerea total a cardurilor de credit a
reprezentat un nou nivel al acestei ilegaliti
(contrafacerea cardurilor), att n ceea ce privete
volumul pierderilor, ct i tipurile de grupuri
infracionale implicate. Cantitatea disponibil a
cardurilor de credit contrafcute este, virtual,
nelimitat, spre deosebire de cardurile originale
furate, care reclam un moment oportun i implic
riscul suplimentar de a fi prins asupra faptului.
Cardurile contrafcute prezint avantajul de a fi
nedetectate pn la utilizarea de ctre o oarecare
persoan; n schimb.n cazul unui card furat, semnalul
de alarm apare odat ce pierderea lui a fost
descoperit. Cardul contrafcut este, de fapt, o
ameninare latent, de a crui existen nu se tie
nimic pn cnd cineva sufer o pierdere. Chiar i
atunci, titularul contului compromis poate s nu afle
despre pierdere pn n momentul primirii extrasului
de cont.
Aproape n toate cazurile, activitatea de
contrafacere este n strns legtur cu crima
organizat. De obicei, este necesar accesul la locaiile
unde sunt disponibile date importante privind
cardurile de credit sau chiar cardurile de credit.
Skimmer-ele sau alte echipamente de citire/
capturare a cardurilor trebuie s fie cumprate,
distribuite ntre complici i instalate. Sunt necesare
echipamente speciale pentru producerea i
embosarea cardurilor, encodarea datelor pe banda
magnetic i chiar termo-procesoare. Curierii
(contrabanditii) sunt recrutai i dirijai spre
instruite i introduse ntr-o companie legal; n scurt
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

timp, se formeaz o ntreag reea criminal. Grupurile
infracionale creeaz ntregi fabrici pentru a
produce carduri contrafcute, multe dintre ele fiind
foarte avansate. De asemenea, echipamentele care
sunt necesare pentru a produce aceste falsuri, pot fi
mutate cu uurin dintr-un loc ntr-altul.
n zilele noastre, criminalitatea informatic
interfereaz din ce n ce mai mult cu mijloacele
tradiionale ale contrafacerii. Hackerii profesioniti,
experii n calculatoare i alii asemenea au nevoie de
puine mijloace i pot opera individual folosind
programe de tip credit master, efectund tranzacii pe
Internet etc. Prin intermediul magazinelor virtuale
specializate, criminalii tranzacioneaz informaii
privind cardurile de credit i chiar ofer carduri
contrafcute pentru vnzare (aa-numita activitate de
carding).
Fraudatorii care folosesc crile de credit contra-
fcute (n tranzaciile care necesit prezentarea
cardului) dein, de cele mai multe ori, i documente
de identitate false (paapoarte, permise de conducere,
cri de identitate). Aceste documente de identitate
conin fotografia fraudatorului i acelai nume ca cel
care apare pe cardul contrafcut, ceea ce face foarte
dificil detectarea de ctre comerciant a folosirii
frauduloase. Uneori, cardurile contrafcute conin
chiar o fotografie (care corespunde fraudatorului) ca
element de siguran.
n concluzie, frauda cu carduri va deveni una din
problemele majore ale instituiilor judiciare la
nceputul mileniului III, care va necesita o specializare
din ce n ce mai focalizat pe componenta proactiv a
procedurilor de detectare a acestui tip de frauda
concomitent cu dezvoltrile tehnologice aferente
asigurrii unei securiti sporite a instrumentelor de
acest gen.

Bibliografie:

ORDIN nr. 389 din 27 iunie 2007 privind procedura de avizare a instrumentelor de plata cu acces la distanta,
de tipul aplicaiilor Internet-banking, home-banking sau mobile-banking; emitent: MINISTERUL
COMUNICAIILOR I TEHNOLOGIEI INFORMAIEI; publicat n: MONITORUL OFICIAL nr. 485 din 19 iulie
2007
REGULAMENT nr. 4 din 13 iunie 2002 privind tranzaciile efectuate prin intermediul instrumentelor de
plat electronic i relaiile dintre participanii la aceste tranzacii; emitent: BANCA NAIONAL A ROMNIEI;
publicat n: MONITORUL OFICIAL nr. 503 din 12 iulie 2002
LEGE nr. 677 din 21 noiembrie 2001 pentru protecia persoanelor cu privire la prelucrarea datelor cu
caracter personal i libera circulaie a acestor date; emitent: PARLAMENTUL; publicat n: MONITORUL OFICIAL
nr. 790 din 12 decembrie 2001
LEGE nr. 506 din 17 noiembrie 2004 privind prelucrarea datelor cu caracter personal i protecia vieii
private n sectorul comunicaiilor electronice; emitent: PARLAMENTUL; publicat n: MONITORUL OFICIAL
nr. 1.101 din 25 noiembrie 2004
I.Vasiu, L. Vasiu, Informatica Juridic i Drept Informatic, Ed. Albastr, 2002
Amza, CP. Amza, Criminalitatea Informatic, Ed. Lumina Lex, 2003
I.Vasiu, Totul despre Hackeri, Ed. Nemira, 2001

- 215 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

CTEVA CONSIDERAII PRIVIND CRIZELE ORGANIZAIONALE I GESTIONAREA ACESTORA

Conf. univ. dr. Mihaela PRUN

Facultatea de Drept, Universitatea Romno-American

His article analyses some theoretical aspects of defining and understanding of crises in a social
and organizational environment. Seen as a breaking point, the crisis has implications regarding the
output of an organization and its management. The author proposes a synthetic guide for answering
to crisis situation emphasizing the important activities associated to it.

Keywords: crisis, organizational crisis, organizational functionality, anti-crisis planning, organizational

diagnosis.

Accelerarea continu a schimbrilor care au
produs mutaii importante n domeniile economic,
tehnic, cultural, politic, ideologic a dus la o ruptur a
dinamicilor i echilibrelor existente. Controlul a ceea
ce prea c face parte dintr-o ordine a lucrurilor s-a
pierdut. Impresia general este de continu
instabilitate a structurilor i deci de permanent
reacie la provizorat.1 Dat fiind aceast continuitate
i efortul de stabilizare, nu se mai poate vorbi,
paradoxal, de criz altfel dect ca un fapt firesc.
Termenul nu se mai refer la o stare de fapt temporar
i dificil, necesitnd adaptare i soluie pentru a fi
depit, ci semnific mai degrab o parte din
cotidian. Discuia despre problema crizei devine cu
att mai stringent cu ct se stabilizeaz caracterul
de normalitate al acesteia.
Multitudinea problemelor legate de acest subiect,
nu a dus, pn n prezent, la o definiie unanim
acceptat pe plan internaional a noiunii de criz. ntr-
un sens mai larg, prin criz se poate nelege o situaie
naional sau internaional n contextul creia se
creeaz o ameninare la adresa valorilor, intereselor sau
obiectivelor prioritare ale prilor implicate2.
Definiii alternative ar putea include:
serie de evenimente derulate rapid care sporesc
n mod substanial (peste nivelul normal) impactul
factorilor destabilizatori asupra sistemului
supraordonat sau a oricruia din subsistemele
integrate i mresc probabilitatea izbucnirii unor
violene majore n sistem;
schimbare de situaie caracterizat de o cretere
n intensitate a interaciunii disjunctive dintre doi
1 5
Michael Register, Judy Larkin, Managementul crizelor i al
situaiilor de risc, Editua comunicare.ro, Bucureti, 2003, p. 13
2 6
Gl. d. dr. Tudor Cearapin - Gestionarea situaiilor de criz
n Gndirea Militar Romneasc nr. 6/2002, Bucureti, p. 139
sau mai muli adversari, cu o mare probabilitate
de declanare a ostilitilor militare;
perioad n dinamica unui sistem, caracterizat
prin acumularea accentuat a dificultilor,
izbucnirea conflictual a tensiunilor, fapt ce face
dificil funcionarea normal, declanndu-se
puternice presiuni spre schimbare;3
faz primejdioas i hotrtoare n viaa social,
constnd ntr-o manifestare violent a contra-
diciilor economice, politice i sociale; perioada
de tensiune, de tulburare, de ncercri adesea
decisive care se manifest n societate; lips acut
de mrfuri, de timp, de for de munc.4
Rmnnd la conceptul n sine, se poate accepta
i o alt definiie a crizei i anume: o apariie brusc
i neprevzut a unui eveniment important,
determinat de iniiativa uneia dintre cele dou pri
care o dat declanat, oblig cealalt parte la
repunerea n discuie a propriei strategii, dac vrea
s-i apere interesele.5
Se observ c majoritatea definiiilor ncearc s
surprind evenimentele care afecteaz organizaiile
i mediul extraorganizaional, referindu-se la unul i
acelai lucru: starea de anormalitate a acestora.6
n ceea ce privete situaia de criz, aceasta apare
atunci cnd se produc evenimente care depesc
capacitatea de autoreglare intern a oricrui sistem
social, pentru readucerea lui la normalitate fiind
necesar intervenia unui spectru larg i eterogen de
3
Dicionar de sociologie, Editura Babel, Bucureti, 1993, p. 145
4
Dicionarul explicativ al limbii romne, Editura Academiei,
Bucureti, 1984, p. 211
Gl. d. dr. Tudor Cearapin - Gestionarea situaiilor de criz
n Gndirea Militar Romneasc nr. 6/2002, Bucureti, p. 139
Ion Chiciudean, Valeriu one Curs Gestionarea crizelor de
imagine, Editura comunicare.ro, Bucureti 2004, p. 39

- 219 -
Numrul 2/2011
msuri reglatoare. Cu toate acestea, eforturile pot fi
mpiedicate de urmtoarele elemente:7
mrimea unei crize s-ar putea s nu fie cunoscut
imediat
persoanele sau publicurile afectate de o criz pot
fi greu de identificat
cauza unei crize poate fi greu de identificat, iar
cauza sau cauzele ei s-ar putea s nu fie niciodat
pe deplin cunoscute
criz este ntotdeauna traumatizant pentru publi-
curile afectate n mod direct de ea
informaiile corecte i relevante despre o criz
sunt ntotdeauna cutate de ctre publicuri, n
special de acelea care sunt afectate direct
deciziile legate de informaie sunt fcute n con-
diii de stres foarte ridicat
deoarece situaia este una de criz, unele din
categoriile de publicuri afectate direct sau in-
direct de criz ncep s se ndoiasc de cre-
dibilitatea unei organizaii
criz produce un comportament guvernat de
emoii pentru toi cei care au legtur cu ea.
Specificul crizei organizaionale
Criza organizaional survine atunci cnd un
eveniment, dezvluire, acuzaie sau set de probleme
interne i externe amenin integritatea, reputaia sau
existena organizaiei.8 Amploarea evenimentului
poate fi att de mare sau de important, nct eclipseaz
toate celelalte activiti ale organizaiei, pe timpul
crizei. ncrederea publicului n organizaie scade, iar
controlul factorilor de rspundere asupra fenomenelor
n derulare este minim. Daunele actuale sau poteniale
asupra organizaiei sunt considerabile, iar organizaia,
nu poate de una singur, s pun capt crizei.
Nu se poate vorbi despre acest tip de criz, fr
s avem n vedere actul de decizie. Acesta este
elementul final al procesului de evaluare, interpretare
i comunicare a modului de rezolvare a unei situaii.
Decizia stopeaz periclitarea bunei funcionri a
organizaiei. Rezult c o criz este determinat, n
primul rnd, de durata incapacitii de decizie, timp
n care funcionarea organizaiei este pus sub semnul
ntrebrii sau compromis.
Un alt element important n evaluarea i gestio-
narea unei astfel de crize, este nelegerea structurii
organizaiei.
7
Bob Carell, Predicting Ethical and Responsible Commnication
Behavior of Organizations on Crisis Situations, 1986
8
Barry McLonglin, Riscuri i crize de comunicare, Editura
Multimedia Publishing, 1996, p. 10
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Organizaia poate fi definit ca un sistem social
structurat n care oamenii, interacionnd specific,
lucreaz mpreun pentru a atinge anumite obiective,
etc. Oricare ar fi organizaia, ea a fost constituit
contient i deliberat de ctre oameni pentru a
produce ceva de care societatea are nevoie. Obiectivul
este temeiul ce a stat la baza apariiei organizaiei i,
n acelai timp, motivarea meninerii n continuare.9
Se poate desprinde concluzia c o organizaie are
n compunerea sa dou niveluri de structurare: un nivel
fizic, care cuprinde resursele umane, materiale, tehnice,
financiare i tehnologice i un nivel simbolic, care
cuprinde misiunile i scopurile specifice, normele,
relaiile formale i informale, cultura organizaional.
Pe baza acestei teorii, criza organizaional poate
fi definit ca o ntrerupere care afecteaz fizic
funcionarea ntregului sistem organizaional i-i
amenin principiile fundamentale, identitatea i
raiunea de a exista.10
Din aceast definiie reiese faptul c organizaia,
pentru a fi n stare de criz, trebuie s fie afectat la
nivel fizic i de asemenea s fie afectat structura
simbolic a ntregii organizaii. Altfel spus, membrii
organizaiei s constate c toate principiile, normele
i valorile pe care i le-au asumat sunt greite sau nu
mai sunt de actualitate.
Originile crizei organizaionale.
Probabil c cea mai eronat atitudine n mana-
gement este refuzul de a vedea criza i ca un lucru
pozitiv, ca un factor care contribuie la existena unei
organizaii.11 Latura negativ, distructiv a crizei este
o condiie esenial a dezvoltrii. Situaiile normale
i crizele trebuiesc privite ca pri ale aceluiai proces
unitar.
Datorit relaiilor dintre elementele componente
ale sistemului i a naturii lor bidimensionale (ordine
i dezordine), crizele capt un caracter complex,
producerea lor fiind datorat mai multor cauze i nu
uneia sau dou. Mai mult, schimbrile produse la unele
componente ale sistemului i/sau al subsistemelor,
din cadrul acestuia, dau natere la o complexitate greu
de controlat.
De exemplu, dup mineriade s-a hotrt c Miron
Cozma este cauza venirii minerilor la Bucureti. Este
9
tefan Buzrescu, Introducere n sociologia organizaional
i a conducerii, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1995,
p. 49
10
Ion Chiciudean, Valeriu one Curs Gestionarea crizelor de
imagine, Editura comunicare.ro, Bucureti 2004, p. 40
11
Ion Chiciudean, Valeriu one Curs Gestionarea crizelor de
imagine, Editura comunicare.ro, Bucureti 2004, p. 44
- 220 -
Numrul 2/2011
foarte posibil ca el s fi fost elementul care a declanat
aciunile de protest, dar sunt alte multe variabile care
trebuiesc luate n considerare: condiiile de munc ale
minerilor, dezvoltarea economic i cultural a zonei,
influenele culturii organizaionale, starea de
pregtire a forelor de ordine care au acionat n acele
zile, implicarea factorilor de decizie, de la conducerea
minelor i pn la Guvern, n soluionarea crizei.
Originile crizelor nu trebuie cutate numai n
deciziile umane eronate. Accidentele pot aprea chiar
n condiiile unei pregtiri foarte bune a personalului
implicat. n fond, ele sunt parte component a
funcionrii sistemelor deschise, cu autoreglare.
Aceasta nu nseamn c liderii organizaiilor
predispuse la crize nu trebuie s fac nimic pentru a
reduce riscul declanrii acestora sau nu trebuie s
se pregteasc pentru eventualitatea producerii lor.12
Cele mai multe crize sunt fenomene care se
autoalimenteaz, asemeni bulgrului de zpad. Este
ceea ce unii experi numesc cercul vicios.
Ca exemplu poate fi dat situaia unei bnci: unii
clieni, speriai de un zvon, de multe ori alimentat i
de mass-media, i retrag fondurile din acea banc.
Acest lucru determin i pe ali i ali clieni s fac
acelai lucru, pn cnd banca va intra n faliment.
Am vzut cum incidentele se pot transforma n
accidente i apoi n crize, dac sunt amplificate de
alte variabile. Este asemntor fenomenului, pe care
cercettorii spaiului atmosferic l-au denumit efectul
de fluture. Acesta sugereaz c, datorit conexiunilor
strnse i imprevizibile din Univers, o btaie de aripi
a unui fluture ntr-un col al lumii, poate declana un
ciclon n alt parte a lumii.
Evoluia crizei organizaionale
Crizele pot avea o evoluie aproape liniar, de la
incident la criz, prin parcurgerea unor trepte
intermediare, care reprezint deopotriv, semnale de
alarm, dar i oportuniti de ntrire a organizaiei i
de reducere a posibilitii de producerea a acesteia.
Crizele de rutin, care sunt cele mai prezente, se
produc datorit ignorrii unor incidente sau prin
gestionarea lor necorespunztoare. Prin contribuia
distructiv a unor rspunsuri ineficiente n caz de
urgen i a unui management deficitar al acestor stri,
se poate ajunge foarte uor, dup principiul bulgrelui
de zpad, de la incident la criz.
Pentru a sublinia complexitatea crizei i a nelege
evoluia ei este necesar explicarea etapelor
premergtoare acesteia:
12
Lucian Culda, Procesualitatea social, Editura Licorna,
Bucureti
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Incidentul este evenimentul care afecteaz
parial structura fizic a organizaiei; este o ntmplare
relativ minor, un eveniment intrat n rutina zilnic,
dar, care nerezolvat, poate duce la o criz public.
Incidentul antreneaz defectarea unei compo-
nente, ntreruperea activitii unei uniti sau a unui
subsistem al organizaiei;13 de exemplu, defectarea
unei componente care poate fi nlocuit. n acest caz,
structura simbolic nu este afectat. Riscul unor
incidente tehnologice este luat n calcul i asumat de
membrii organizaiei. Msurile de securitate, de
protecie i procedurile de intervenie trebuie s fie
bine reglementate, implementate i cunoscute de
ctre toi membrii organizaiei pentru a se evita criza.
Accidentul este evenimentul care afecteaz ntr-
un anume mod ntreaga organizaie la nivel fizic.
Producia sau funcionarea ntregului sistem este
stopat sau se ntrerupe pentru reparaii. Nici n acest
caz, structura simbolic a organizaiei nu are de
suferit.
Conflictul este evenimentul care afecteaz
nivelul simbolic al organizaiei, dar nu ntr-att nct
s-i fie contestate principiile i valorile fundamentale
ale acesteia. ntr-un conflict, factorul uman este o
condiie sine qua non. Conflictele pot s precead, s
nsoeasc i/sau s urmeze unui incident sau
accident.
Criza pe timpul crizelor, conflictele se pot
amplifica pn la violene. Evaluarea strii
organizaiei n criz se va putea face dup daunele
provocate att la nivel fizic, ct i la nivel simbolic.
Este foarte important, ca nainte de evaluarea unui
eveniment, s se stabileasc cu precizie care este
organizaia luat n considerare. De exemplu, explozia
ntr-o min sau o grev care duce la oprirea lucrului
n acea min, constituie pentru conducerea acelei
mine o criz, n timp ce pentru Regia care o are n
administrare evenimentul este doar un incident.
Efectele crizei organizaionale
Efectele sunt reprezentate de acele elemente,
care n opinia public, au cea mai mare relevan, ating
coarda emoional i ofer materiale de prim pagin
pentru mass-media. De cele mai multe ori, efectele
cele mai vizibile ale unei crize sunt cele legate de
mori, rnii, bani, omaj, poluare.
Efectele se vor simi cu att mai acut cu ct
persoana este mai apropiat de locul unde s-a produs
criza. Cei care au fost implicai sufer de stressul
13
Ion Chiciudean, Valeriu one Curs Gestionarea crizelor de
imagine, Editura comunicare.ro, Bucureti 2004, p. 42
- 221 -
 Numrul 2/2011
posttraumatic. Cei care au fost doar spectatori sau au
aflat despre eveniment din mass-media, l vor uita
aproape imediat ce ecourile mass-media au ncetat.
Componenta material a unei crize are ca efect
principal pierderile materiale i financiare. Cea
existenial (simbolic) are cel puin trei efecte
majore:
Primul efect l constituie ameninarea ntregii
industrii, domeniului sau ramurii de activitate care are
o legtur cu criza. De pild, accidentele chimice sau
nucleare au pus n pericol dezvoltarea acestor
industrii. Percepia negativ a publicului poate duce
la reducerea unor programe de cercetare tiinific
sau chiar la stoparea lor, doar pentru c au o conexiune
cu o criz mai veche sau mai nou.
Al doilea efect este schimbarea misiunii
strategice a unei organizaii datorit percepiei
bipolare (bine/ru) de ctre opinia public. Datorit
crizei, tot ce face bun organizaia, este perceput acum
ca fiind ru. De exemplu programul nuclear civil,
considerat o revoluie n beneficiul umanitii, a fost
umbrit de accidentul de la Cernobl.
Al treilea efect are loc la nivel individual,
perturbnd modul n care persoana percepe lumea i
pe el nsui. Crizele i pun amprenta asupra simului
de autoevaluare, puterii, identitii i asupra
echilibrului interior al individului.
Subiectul ori ncearc s evadeze din experiena
terifiant a crizei, minindu-se i minind i pe alii,
astfel nct s cread i el, ori caut s descopere unde,
cum sau cine a greit. Unii se vor ntreba dac nu cumva
accidentul sau catastrofa s-a ntmplat din cauza lor,
dac sunt destul de buni profesioniti, dac misiunea
organizaiei din care face parte este corect. Ci
ingineri i specialiti nu se vor fi ntrebat dac nu cumva
chiar faptele lor au dus la catastrofa de la Cernobl ?
sau Ci dintre mineri i familiile lor nu se vor fi ntrebat
ce au cutat la Bucureti n timpul mineriadelor?
Se observ, aadar, c o criz nu afecteaz numai
structura fizic a organizaiei, ci i sistemul ei simbolic,
cultura organizaional i subiecii.
Gestionarea crizelor ghid practic
Cum am vzut, crizele nerezolvate pot avea
consecine multiple n toate domeniile de activitate i
n toate structurile unei instituii. Rezolvarea eficient
a crizelor depinde n mod esenial de concepia despre
crize, de teoriile care stau la baza acestei concepii i
de modalitile concrete de soluionare.14
14
Michael Register, Judy Larkin, Managementul crizelor i al
situaiilor de risc, Editua comunicare.ro, Bucureti, 2003
- 222 -
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Tehnicile aplicate pentru rezolvarea unei crize,
inclusiv a crizelor de imagine trebuie s aib n vedere
att rezolvarea problemelor de funcionare efectiv
a instituiei ct i aspectele comunicaionale. Paralel,
trebuie aplicat ns o strategie bine fundamentat
i sprijinit logistic care s asigure obinerea
rezultatelor scontate.
Rezolvarea unei crize de imagine nu este doar
responsabilitatea efilor instituiei, ci a tuturor
membrilor ei, deoarece scopul final al tuturor
demersurilor este pstrarea reputaiei instituiei.
Deoarece crizele pot izbucni oricnd, n ciuda
eforturilor de prevenire, eforturile liderilor trebuie s
fie orientate pentru localizarea i minimizarea
daunelor produse n interiorul i n mediul extern al
instituiei, comunicarea n situaii de criz fiind
esenial.
Aceast comunicare este partea component a
procesului de management al crizei i cuprinde
aciunile de gestionare a strategiei, mesajului,
timpului i canalelor de distribuie necesare pentru
comunicarea eficient cu presa, angajaii i factorii de
decizie. Comunicarea n caz de criz trebuie s se
focalizeze pe facilitarea dezamorsrii crizei prin
metode de comunicare eficient i rapid.
Factorii care influeneaz comunicarea n situaii
de criz sunt:
creterea exponenial a cererii de informaie din
partea mass-media i a publicului;
lipsa ori cantitatea redus de informaie pentru
comunicare disponibil la nivelul efului
instituiei la un moment dat;
timpul redus aflat la dispoziia factorilor de decizie
ai instituiei pentru verificarea informaiilor
aprute n pres;
necesitatea informrii coerente i compatibile a
publicului (vocea unic);
nevoia de conservare a canalelor de comunicare
uzitate de ctre instituie pn la declanarea
crizei i deschiderea unor canale noi;
creterea ncrcturii emoionale a mesajului, att
la nivelul emitorului ct i la nivelul
receptorului;
creterea ritmului de transmitere a mesajelor, cu
mult peste media normal;
creterea posibilitii de distorsionare a mesajelor
prin canale de comunicare mediat;
creterea rolului comunicrii directe i diminuarea
rolului comunicrii mediate;
existena unei diferene vizibile ntre instituie,
mass-media i public privind percepia asupra
riscurilor i modul de a reaciona la ele.
Numrul 2/2011
nelegerea percepiei publicului asupra riscului
este esenial. Modul cum este perceput riscul difer
foarte des de riscul msurat obiectiv.
Din acest motiv trebuie inut cont de modul n care
publicul percepe riscul atunci cnd se comunic cu
el. Cnd publicul este ngrijorat acest lucru nu trebuie
ignorat i cu att mai mult s se spun publicului c
nu ar trebui s se ngrijoreze. Este mai bine s se
descopere sursa ngrijorrii pentru ca eforturile de
comunicare s se orienteze spre nelegerea riscului.
n acest caz un aliat puternic este mass-media care
poate fi folosit pentru o nelegere i o relatare ct
mai imparial a evenimentelor.15
Strategia de comunicare trebuie s fie n strns
legtur cu principiile comunicrii n caz de criz,
neaplicarea acestora putnd duce la agravarea
situaiei existente i la pierderea prestigiului
instituiei care nu le aplic. Principiile de comunicare
eficient n caz de criz sunt:16
1. ntr-o criz problemele se schimb rapid:
cnd o problem este trecut n planul doi poate
aprea alta;
nu trebuie rezolvate doar problemele de ieri;
anticiparea succesiunii evenimentelor dezvol-
tarea unor scenarii de tipul ce-ar fi dac;
2. trebuie desemnat un singur purttor de cuvnt:
mai multe creiere, o singur gur sau vocea unic;
3. comunicai devreme i des:
primele cteva ore reprezint o oportunitate
ideal pentru a defini imaginea asupra instituiei,
pentru a influena cele relatate de pres i pentru
a orienta percepia publicului;
prin acest lucru se arat c instituia nu are nimic
de ascuns;
se mpiedic vidul informaional, pe care presa l
poate umple cu speculaii;
comunicnd des, instituia devine o surs credibil
de informaii;
4. ncurajarea abordrii pe ua din fa presa
trebuie s nu ajung s foloseasc fereastra lateral
sau ua din spate (foti angajai, surse anonime, etc.);
5. evenimentele trebuiesc anticipate;
6. tirile proaste trebuie comentate, n caz contrar
instituia putnd fi bnuit c le ascunde;
7. tirile proaste se trimit toate odat;
8. efectuarea unei analize la sfritul crizei, pentru
a aplica cele nvate ntr-o nou situaie de criz.
15
Roger Muchielli, Psihologia publicitii i a
propagandei,Editura Academiei Romne, Bucureti, 1985.
16
Michael Register, Judy Larkin, Managementul crizelor i al
situaiilor de risc, Editua comunicare.ro, Bucureti, 2003.
- 223 -
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Alturi de aceste principii, buna gestionare a
situaiilor de criz implic realizarea uni ghid practic,
care s fie la ndemna organizaiei. Trebuie spus c
acest ghid poate fi construit aprioric, ca o baz de date,
ca un model teoretic, situaia concret fiind rezolvat
prin folosirea acestui model. Din punctul nostru de
vedere acest ghid poate include:
Introducere
aspecte teoretice, criz, risc, modele teoretice ale
crizelor, crize organizaionale
reacia organizaiei, politici, strategii, declaraia
de misiune
Planificarea situaiilor de criz
Principiul de construcie n jurul responsabilitii
sociale i funcionale a organizaiei. Ce este acum ?
sau radiografierea situaiei existente
folosirea matricei SWOT ameninri, oportuniti,
atuuri i slbiciuni
analiza operaional a riscului
elemente de management al riscului
factorii de risc
Ce trebuie fcut? sau stabilirea obiectivelor
Gestionarea tehnic, operaional a crizei
Gestionarea comunicrii de criz
Gestionarea comunicrii pentru publicul implicat
direct
Gestionarea comunicrii pentru publicul care
privete i care este interesat
Gestionarea comunicrii pentru media
Cum anume trebuie fcut ? Sau realizarea planului
Plan operaional/ethnic pentru criz
Plan de comunicare de criz
Elementele planului
scop
modaliti de realizare
activiti:
- responsabilitatea
- secvena, ordinea operaiilor
- marja de timp
- logistica
scala de timp
standardele de performan
protecia planului
Strategii de gestionare a crizelor
alegerea celei mai potrivite strategii pentru
organizaie
coroborarea strategiilor
Centrul de criz
punctul focal pentru transmiterea informaiilor
locaia
membrii
Numrul 2/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

responsabilitatea fiecruia Situaiile de criz au intrat n cotidianul

Purttorul de cuvnt organizaiilor moderne. Se declaneaz cnd te
atribuii atepi mai puin, stric imagini i tirbesc prestigii.
autoritatea comunicrii Foarte trziu organizaiile au neles c o criz nu este
limitele comunicrii trebuie s fie ct mai reduse ceva implacabil, care atunci cnd apare trebuie lsat
cu putin s i fac de cap, ci un eveniment care ntrerupe
Legtura cu media echilibrul organizaiei i care trebuie inut sub control.
media pro Foarte puine organizaii au n acest moment
media contra instrumente teoretice i practice de a face fa crizelor
gestionarea relaiilor interpersonale dar, i acest lucru trebuie remarcat, organizaiile
acces la informaii nfiineaz structuri, n cadrul departamentelor de
centrul de informare relaii publice, pentru a se ocupa exclusiv de aceast
problem.

Bibliografie:

Barry McLonglin, Riscuri i crize de comunicare, Editura Multimedia Publishing, 1996.

Bob Carell, Predicting Ethical and Responsible Commnication Behavior of Organizations on Crisis
Situations, 1986.
Dicionar de sociologie, Editura Babel, Bucureti, 1993.
Dicionarul explicativ al limbii romne, Editura Academiei, Bucureti, 1984.
Ion Chiciudean, Valeriu one, Curs Gestionarea crizelor de imagine, Editura comunicare.ro, Bucureti
2004.
Lucian Culda, Procesualitatea social, Editura Licorna, Bucureti.
Michael Register, Judy Larkin, Managementul crizelor i al situaiilor de risc, Editua comunicare.ro,
Bucureti, 2003.
Mihaela Prun, Comunicare i relaii publice, ed.II-a, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.
Roger Muchielli, Psihologia publicitii i a propagandei, Editura Academiei Romne, Bucureti, 1985.
tefan Buzrescu, Introducere n sociologia organizaional i a conducerii, Editura Didactic i Pedagogic,
Bucureti, 1995.
Tudor Cearapin, Gestionarea situaiilor de criz, n Gndirea Militar Romneasc nr. 6/2002, Bucureti.

- 224 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

CTEVA CONSIDERAII PRIVIND MANAGEMENTUL PERFORMANEI

Drd. Monica SECHELARIU

The article is a theoretical analysis of the main problems that curently define the performance
management. We analize the main concepts that operate in this area. Performance is a broad concept
and its multiple meanings are important in building up policies and strategies.

Keywords: performance, performance management, performance assessment, standards, criteria.

Aplicat la nivel organizaional sau individual, una
din funciile-cheie ale managementului este
msurarea i deopotriv managementul performanei.
ntre idee, aciune i rezultate se ntreprinde o
cltorie i poate cel mai folosit termen n viaa de zi
cu zi pentru a reflecta progresul acestei cltorii i
ale rezultatelor sale este performana1.
Semnificaia performanei
Exist mai multe concepii diferite n privina a
ceea ce este performana. O perspectiva curent
asupra termenului performan, rezumat din
Merriam-Websters English Dictionary i reflect
natura polivalent:
1. a: executarea unei aciuni; b: o aciune dus la
bun sfrit: fapt, isprav;
2. ndeplinirea unei cerine, promisiuni sau cerere:
implementare;
3. a: aciunea de a reprezenta un personaj ntr-o
pies; b: o prezentare public sau o expoziie: eficien;
4.a: abilitatea de a face performan;b: felul n
carefuncioneaz un mecanism;
5. modul de a reaciona la stimuli:comportament;
6. comportamentul lingvistic al unui individ:
cuvnt; de asemenea: abilitatea de a vorbi o anumita
limba comparativ cu competena.
Abia n ultimii 10-15 ani se nregistreaz un efort
i interes sporit n dezvoltarea unei definiii a
performanei. Astfel c, pe baza aprecierilor unuia
dintre autorii din literatura cercetrii manage-
mentului 2: Performana cuprinde att compor-
tamente, ct i rezultate. Comportamentele eman de
la performer i transform performana din noiune
1
A. Brudan (2010), Rediscovering performance management:
systems, learning and integration, Measuring Business Excellence,
Vol. 14, No. 1, p.109-123.
2
G.B. Brumbach (1988), Some ideas, issues and predictions
about performance management, Public Personnel Management,
Winter, p. 387-402, apud M. Armstrong (2009), Managementul
resurselor umane.Manual de practic, Editura Codecs, Bucureti,
p.417 (n continuare: M.Armstrong (2009)).
abstract n aciune concret. Nefiind doar instrumente
de obinere a unor rezultate, comportamentele sunt
prin ele nsele, i rezultate produsul efortului fizic i
cerebral depus pentru executarea sarcinilor i pot fi
judecate aparte de rezultate. Conform acestei definiii
a performanei, se ajunge la concluzia c atunci cnd
se gestioneaz performana echipelor i angajailor
individuali, trebuie luate n considerare att intrrile
(comportamentul) ct i ieirile (rezultatele), fiind vorba
de aa-numitul model mixt al managementului
performanei, care acoper att nivelurile de
competen i realizrile, ct i stabilirea obiectivelor
i analiza rezultatelor.
Cei mai muli autori sunt de acord c, n
conceptualizarea performanei, trebuie difereniate
aspectele acionale (comportamentale) de cele finale
(rezultatele obinute), primele referindu-se la ceea ce
individul face n situaia de munc, iar ultimele la
consecinele comportamentului individului. Se pare
c, msurarea comportamentelor i a rezultatelor
performanei este problema critic ntmpinat de
cercettori. Uneori, comportamentele implicate n
actul performanial nu pot fi observate (spre exemplu;
procesarea informaiilor sau luarea deciziilor); ca
urmare, performana nu va fi evident dect prin
efectele sale. Alteori ns, procesele compor-
tamentale pot fi evaluate independent de rezultatele
lor ori de faptul c ele sunt sau nu direct observabile.
Oricum, problema distinciei, mai nti, i apoi cea a
corelrii dintre aspectele comportamentale i cele
finale ale performanei rmn deschise3.
n literatura de specialitate se face din ce n ce
mai frecvent diferena ntre performana tipic i
performana maxim. Cronbach 4 spre exemplu, a
3
M. Zlate (2008), Tratat de psihologie organizaional-
managerial, vol.1, Editura Polirom, Iai, p.160-161.
4
L.J. Cronbach (1960), Essentials of Psychological Testing,
ediia a doua, Harper & Row, New York, apud Z. Bogathy (2007),
Manual de tehnici i metode n psihologia muncii i
organizaional,Editura Polirom, Iai, p.124.

- 225 -
Numrul 2/2011
folosit distincia dintre performana tipic i
performana maxim pentru a diferenia ntre msuri
ale abilitilor i msuri legate de personalitate,
aceast distincie fiind nc folosit pe scar larg n
procedurile de selecie a personalului.
Ali teoreticieni5 susin c, n performana tipic,
performana de zi cu zi n munc, performerii:
a) sunt rareori contieni c performana lor poate
fi observat sau evaluat;
b) nu depun un efort contient pentru a performa
ct mai bine;
c) lucreaz la sarcina lor depind perioadele de
timp alocate sarcinilor.
n cazul performanei maxime, performerii:
a) au foarte mare grij n privina evalurii;
b) au grij sau accept implicit ori explicit
instruciunile de a-i maximiza efortul;
c) sunt monitorizai o perioad suficient de timp
pentru a se urmri realizarea sarcinii.
Dac inem cont aadar de natura polivalent a
termenului de performan , ne dm seama c
activitatea indivizilor i a grupurilor n cadrul unei
organizaii se supune dezideratului de mbuntire
permanent.
n lume s-au dezvoltat multe metode i metodologii
pentru mbuntirea perfor-manelor organizaiilor,
alegerea celei adecvate revenind conducerii
organizaiei. Iar metodologiile care dau perspectiva
mbuntirii continue sunt de luat n considerare. Nu
se recomand ns iniierea unui proces de
mbuntire doar pentru creterea satisfaciei
clientului (beneficiarului) sau a moralului angajailor.
Acestea se vor realiza, ns adevratul motiv pentru care
este nevoie de un proces de mbuntire este acela
de a ridica nivelul performanelor companiei6.
mbuntirea continu este o filozofie
managerial potrivit creia orice lucru poate s fie
fcut mai bine dect este fcut n prezent. Potrivit
definiiei lui Bessantetal7, mbuntirea continu
este un proces de inovare concentrat, incremental
i continu, susinut n ntreaga companie pe durata
5
P.R. Sackett, S. Zedeck, L. Fogli (1980), Relations between
measures of typical and maximum job performance, Journal of
applied Psychology, nr.73, p.482-486, apud Z. Bogathy (2007),
Manual de tehnici i metode n psihologia muncii i organizaional,
Editura Polirom, Iai, p.124-125.
6
H.J. Harrington, J.S. Harrington (2001), Management total n
firma secolului 21, Editura Teora, Bucureti, p.20.
7
J. Bessant, S. Caffyn, J. Gilbert and R. Harding (1994),
Rediscovering continuous improvement, Tech-novation, 14(3),
pp.17-29, apud M. Armstrong (2009), p.292-293.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
unei perioade de timp. Temele eseniale sunt
urmtoarele:
Concentrarea: mbuntirea continu vizeaz
anumite aspecte n care este nevoie de creterea
eficacitii, optimizarea operaiilor i proceselor,
creterea calitii produselor i, foarte important,
mbuntirea serviciilor oferite clienilor.
Continuitatea: cutarea domeniilor de mbun-
tire nu trebuie ntrerupt niciodat, nefiind
vorba de campanii unice de rezolvare a unor
probleme izolate odat pentru totdeauna.
Natura incremental: mbuntirea continu nu
nseamn realizarea unor salturi rapide ca rspuns
la situaiile de criz, ci efectuarea meticuloas, pas
cu pas, a unor mici schimbri benefice n felul n
care sunt abordate n organizaie anumite lucruri.
Inovarea: mbuntirea continu vizeaz aplica-
rea unor idei i metode noi, pentru a rspunde
unor probleme i unor cerine mai vechi8.
Ajungem astfel la managementul performanei
care, ca i proces holist al gestionrii performanei n
toate componentele unei organizaii este unul dintre
cele mai des utilizate instrumente pentru mbu-
ntirea eficacitii organizaionale.
Definiia managementului performanei
Conceptul de management al performanei a fost
una dintre cele mai importante i mai pozitive evoluii
de dat recent din sfera Managementului Resurselor
Umane. Expresia a fost folosit prima oar de Beer i
Ruh n 1976, dar nu a fost recunoscut ca abordare
distinct dect dup mijlocul anilor 80, cnd s-a ajuns
la concluzia c este nevoie de o abordare mai continu
i mai integrat pentru gestionarea i recompensarea
performanei.
Evoluia managementului performanei s-a
accelerat n ultimii 20 de ani, iar datorit numrului
ridicat de concepte pe care le angajeaz i datorit
unui corp nestructurat de cunotine cu o
cuprinztoare vedere de ansamblu asupra temei,
managementul performanei prezint mai degrab un
aspect provocator.
Managementul performanei a fost definit de mai
muli teoreticieni i practicieni ai domeniului,
neexistnd ns o opinie unanim n ceea ce privete
definiia unui management eficient al performanei.
Astfel, managementul performanei a fost definit ca
o abordare strategic i integrat a asigurrii
succesului de durat n activitatea organizaiilor, prin
8
M. Armstrong (2009), p.292-293.
- 226 -
Numrul 2/2011
mbuntirea performanei oamenilor care lucreaz
n ele i prin dezvoltarea capabilitilor echipelor i a
participanilor individuali9.
Caracterul strategic rezult din preocuparea pentru
problemele mai generale cu care se confrunt
organizaia pentru a putea funciona cu eficacitate n
mediul n care se afl i de asemenea, direcia general
pe care dorete s o adopte pentru a-i ndeplini
obiectivele pe termen mai lung. n ceea ce privete
caracterul integrat, acesta vizeaz modul n care
managementul performanei se articuleaz cu
activitatea ntreprinderii i se coreleaz cu alte procese
eseniale cum ar fi strategia ntreprinderii, dezvoltarea
angajailor, managementul calitii totale10.
Integrarea vertical se realizeaz prin corelaia
ntre strategia economic a ntreprinderii pe de o parte
i planurile i obiectivele pe care i le propune
ntreprinderea pe de alt parte. Att la nivel de echip
ct i individual se convin obiective care s susin
realizarea scopurilor corporative. Se impun msuri n
vederea alinierii stricte a acestor obiective, iar procesul
de aliniere poate fi unul n cascad astfel nct
obiectivele s decurg de la vrf aadar la nivelul
fiecrei echipe sau al fiecrui angajat individual,
obiectivele s fie definite n lumina scopurilor de nivel
superior. n egal msur, este important ca acest
proces s fie i n sens ascendent, angajailor i
echipelor oferindu-li-se posibilitatea de a-i formula
propriile obiective, n cadrul general determinat de
scopurile i valorile organizaiei. Esenial este ca
obiectivele s fie stabilite de comun acord, prin dialog
sincer i deschis ntre manageri i angajai.
Integrarea orizontal vizeaz corelarea obiec-
tivelor privind performana cu strategiile din diverse
pri componente ale ntreprinderii11.
O alt definiie a managementului performanei
sau mai corect spus formele de salarizare n funcie
de performan reprezint o activitate-cheie pentru
manageri i conducerea managerial n ncercarea de
a spori beneficiile obinute prin utilizarea forei de
munc12.
9
M. Armstrong (2003), Managementul resurselor
umane.Manual de practic, Editura Codecs, Bucureti, p. 421 (n
continuare: M. Armstrong (2003)).
10
F. Hartle (1995), Transforming the Performance
Management Process, Kogan Page, London, apud M. Armstrong
(2003), p.425.
11
M. Armstrong (2003), p.425-426.
12
J. Pointon i A.J.Ryan (2004), Reward and performance
management, n: I. Beardwel, L.Holden i T. Claydon (editori),
Human resource management:a contemporary approach, Ed. a 4-a
Harlow: Pearson Education, apud D. Currie (2009), Introducere n
managementul resurselor umane, Editura Codecs, Bucureti, p.226.
- 227 -
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Abordrile foarte recente definesc managementul
performanei ca un proces sistematic de mbuntire
a performanei organizaionale prin creterea
performanelor echipelor i angajailor individuali;
este o modalitate de a obine rezultate mai bune prin
nelegerea i gestionarea performanei n condiiile
existenei unui set de obiective, standarde i cerine
de competen care au fost stabilite de comun acord13.
Managementul performanei a fost definit de
asemenea i ca fiind conceptul potrivit cruia, n
aprecierea performanei este necesar evaluarea
rezultatelor muncii propriu-zise, dar i analiza
comportamentului tandemului salariat-manager,
comportament care trebuie s conduc la anumite
rezultate. n ultimii ani, managementul performanei
a devenit o practic menit a stabili punctele tari i
punctele slabe i de a cuta mijloacele pentru
organizarea relaiilor de munc. Managementul
performanei permite abordarea sistematic a politicii
privind resursele umane, n general, i a evalurii
performanei, n special, folosind obiectivele,
realizrile i feedback-ul, ca mijloace pentru
motivarea salariailor i pentru dezvoltarea instituiei
publice14
Managementul performanei este aadar un
proces esenial, al crui scop este s maximizeze
performana individual i cea a organizaiei. Este un
proces integrat care traduce strategia/valorile n
aciuni msurabile i rezultate; consolideaz i
recompenseaz aciuni i comportamente care
sprijin obiectivele de business; permite dezvoltarea
capabilitilor care vor duce la schimbrile dorite; ar
trebui integrat n rutina zilnic de la locul de munc
aa se fac lucrurile la noi, n loc s fie un eveniment
singular15.
Literatura de specialitate face distincie ntre
managementul performanei i gestiunea perfor-
manei. Dac se admite c primul termen se folosete
de regul n legtur cu activitile destinate s-i
motiveze i s-i ncurajeze pe angajai s munceasc
n direcia obiectivelor aliniate cu elurile organizaiei,
cel de-al doilea (gestiunea performanei) include
gestionarea performanei bune i a celei nesatis-
13
M. Armstrong (2009), p.415.
14
. Stanciu (2001), Managementul resurselor umane,
Bucureti, p.161.
15
Manual de bune practici n managementul resurselor umane,
p.49, Proiect cofinanat din Fondul Social European prin Programul
Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013,
disponibil la www.hr-club.ro. HR CLUB este Asociaia
profesionitilor de resurse umane din Romnia.
Numrul 2/2011
fctoare, cuprinznd aadar activiti cum ar fi
proceduri disciplinare i controlul absenelor16.
Bazele managementului performanei
n context organizaional, managementul
performanei poate fi structurat pe trei paliere:
strategic, operaional i individual.
La nivel strategic, managementul performanei se
confrunt cu obinerea obiectivelor generale din
cadrul organizaiei: Managementul performanei
reprezint un factor cheie al managementului
performanei la acest nivel, procesele cheie corelate
de sistemele de management al performanei fiind
formularea strategic i implementarea strategiei.
La nivel operaional, managementul performanei
este legat de managementul operaiunilor;
concentrndu-se pe atingerea obiectivelor la nivel de
departament, echipa, proiect etc. Dei n linie cu
strategia corporativ, aici accentul cade mai degrab
pe partea funcional, tactic.
La nivel individual, managementul performanei
este reprezentat de un sistem integrat i creat pentru
mbuntirea continu a performanelor tuturor
angajailor17
Principiile managementului performanei au fost
sintetizate n 1996 de IRS (Inland Revenue Service),
companie specializat n consultan pe probleme de
MRU, dup cum urmeaz:
Exprim elurile corporatiste sub forma elurilor
divizionare, departamentale, la nivel de echip i
la nivel individual
Ajut la clarificarea elurilor corporatiste
Este un proces continuu i evolutiv n care
performana se mbuntete cu timpul
Se bazeaz pe consens i cooperare, nu pe control
i coerciie
ncurajeaz autogestionarea performanei in-
dividuale
Impune adoptarea unui stil managerial deschis i
onest i ncurajeaz comunicarea biunivoc ntre
superiori i subordonai
Impune un feedback continuu
Buclele de feedback permit ca experiena i cu-
notinele dobndite de angajai n cadrul
activitii pe post s modifice obiectivele
corporative
16
M. Martin i T. Jackson (2008), Practica de personal, Editura
Codecs; Bucureti, p.236.
17
http://www.managementulperformantei.ro/pages/
integrare/introducere/niveluri-in-managementul-performantei-
4.html
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Msoar i evalueaz toate performanele n
comparaie cu obiectivele convenite de comun
acord
Se aplic n mod unitar pentru toi angajaii i nu
are ca scop primordial s coreleze recompensa
financiar cu performana18.
Scopul general al managementului performanei
este crearea unei culturi a naltei performane, n care
echipele i angajaii individuali s-i asume
rspunderea pentru mbuntirea continu a
proceselor din organizaie i pentru perfecionarea
propriilor aptitudini i contribuii, n condiiile
exercitrii unui leadership eficient.
Concret, managementul performanei are de-a
face cu alinierea obiectivelor individuale cu cele
organizaionale i cu obinerea sprijinului angajailor
pentru valorile fundamentale ale organizaiei. Si
aceasta, n condiiile n care performana nseamn i
aciunea ntemeiat pe valorile organizaiei
aplicarea n via a valorilor. Este vorba despre
comportamente, de ceea ce fac oamenii conform
valorilor corporative eseniale, cum ar fi atenia
acordat calitii, grija pentru oameni, grija pentru
egalitatea anselor i pentru o funcionare etic19. Este
vorba despre modul n care, deopotriv manageri i
angajai triesc aceste valori n viaa de zi cu zi.
Managementul performanei face parte din
managementul organizaiei, fiind un proces natural
de management, nu un sistem sau o metod. Termenul
sistem creeaz impresia de abordare rigid,
standardizat i birocratic, contrar ideii pe care se
bazeaz managementul performanei ca proces
flexibil, evolutiv i n acelai timp coerent, aplicat de
manageri n lucrul cu echipele lor n funcie de
condiiile n care muncesc.
Se accept existena unei serii de factori interni
i externi care pot perturba realizrile unei organizaii,
precum: mediul organizaional (exist companii
relaxate i companii paranoice al cror mediu
blocheaz iniiativa individual i implicit reuita),
stilul de management practicat (cel dictatorial
genereaz mai puine realizri dect cel democratic),
mediul social economic n care activeaz compania
(cnd contextul economic este propice, evident c
este mai uor s fii performant), concurena direct i
indirect (ct este de numeroas, de agresiv, care
este poziionarea acesteia). Considerent pentru care
managementul performanei trebuie s constituie o
18
D. Currie (2009), Introducere n managementul resurselor
umane, Editura Codecs, Bucureti, p. 228.
19
M. Armstrong (2009), p.415-418.
- 228 -
Numrul 2/2011
preocupare permanent a ntregii echipe manageriale
i nu doar a departamentului de resurse umane i
trebuie s aib ntotdeauna n vedere contextul
general, nu doar elementele punctuale20.
Managementul performanei i privete pe toi cei
din ntreprindere nu doar pe manageri, respingnd
premisa cultural conform creia numai managerii
sunt rspunztori pentru performana echipelor lor
i nlocuind-o cu convingerea c responsabilitatea se
mparte ntre manageri i membrii echipelor lor.
Managerii i echipele lor rspund n mod solidar
pentru rezultate i sunt implicai solidar n aprobarea
lucrurilor pe care trebuie s le fac i a modului n
care trebuie fcute, n monitorizarea performanei i
n luarea msurilor cuvenite.
Procesele de management al performanei fac
parte dintr-o abordare holist a managementului
pentru performan, care st n sarcina tuturor celor
care lucreaz ntr-o organizaie.
Managementul performanei nu este o soluie
managerial de moment, aplicat asupra unei singure
probleme aprute n organizaie. Acesta ofer o
modalitate precis de analizare a muncii i de
implementare a sistemului de management, care va
aborda nu numai problemele asociate cu performana
neadecvat, ci va conduce la metode de maximizare
a performanei n orice problem care ine de afacerile
companiei. Deoarece managementul performanei
constituie o abordare precis, bazat pe date exacte,
soluiile pot fi reproduse n aceleai contexte sau n
unele similare i extinse la alte situaii, obinndu-se
rezultate asemntoare21.
Evaluarea performanei versus managementul
performanei
Unii consider c evaluarea performanei este
acelai lucru cu managementul performanei, trebuie
s precizm ns c exist deosebiri semnificative
ntre cei doi termeni.
Evaluarea performanei poate fi definit ca
examinarea i clasificarea formal a activitii
angajatului de ctre managerul su direct, de regul
n cadrul unor discuii anuale de analiz a muncii. n
schimb, managementul performanei este un proces
continuu i mult mai amplu, mai cuprinztor, cu o
desfurare fireasc, ndreptat spre viitor i menit s
20
V. Neacu (2009), Managementul performanei, disponibil
la http://www.marketwatch.ro/articol/4990/Managementul_
performantei/
21
A. Daniels (2007), Managementul performanei. Strategii de
obinere a rezultatelor maxime de la angajai, Editura Polirom, Iai,
p.32-33.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
clarifice ateptrile reciproce ale angajailor i
organizaiei i s scoat n eviden rolul de coach al
managerului (nu de factor de control sau examinator).
Evaluarea performanei este un concept oarecum
discreditat, din cauz c a fost folosit ntr-un mod
birocrai, de sus n jos, ca o atribuie a departamentului
de resurse umane, nu a managerilor de linie. Muli
comentatori consider c evaluarea performanei nu
este dect un instrument de exercitare a controlului
managerial. n plus, evaluarea performnaei privete
de regul napoi, concentrndu-se asupra a ceea ce
n-a mers cum trebuie, n loc s priveasc spre viitor i
spre nevoile de dezvoltare. Schemele de evaluare a
performanei acioneaz de sine stttor, adesea fr
nici o legtur cu nevoile ntreprinderii. Managerii de
linie o resping adesea fiindc e irelevant i le irosete
timpul. Angajaii critic modul superficial n care se
desfoar din cauza unor manageri fr pregtirea
sau aptitudinile necesare, lipsii de obiectivitate sau
dornici doar s se achite de o sarcin n care nici ei nu
cred.
n mintea multora mai persist o serie de cliee
prinre care i acela c aprecierea trebuie privit ca un
mijloc punitiv i motiv de team de pierdere a
seviciului sau c aprecierile sunt surse de a plti
anumite polie. Toate aceste presupuneri au dezvoltat
numeroase atitudini negative vizavi de aprecierea
performanelor salariailor. Aprecierile sunt ns
considerate, peste tot n lume, ca o surs preioas de
informaii pentru conducerea unei companii, ele stand
la baza multor decizii de personal. ns crearea i
punerea n funciune a unui sistem de apreciere a
personalului presupune o investiie tiinific, nu
simple iniiative diletante22.
ntre cele dou concepte managementul
performanei i evaluarea performanei exist o
relaie de incluziune, primul incluzndu-l total pe cel
de-al doilea. Managementul performanei nu este un
demers orientat spre trecut, spre analiz, ci unul
ndreptat spre viitor, spre dezvoltare. Managementul
performanei nu este un proces constatator, ci unul
transformator. Nu este suficient s constai c nu ai
performant n trecut ca pe viitor s obii rezultate mai
bune. Este nevoie de intervenii manageriale, de
schimbri pentru a putea realiza acest lucru.
Managementul performanei nu este o form de
coerciie sau control. Scopul su este de a optimiza
rezultate, nu de a penaliza indivizi sau departamente.
n egal msur nu este un instrument care s duc la
22
H.D.Pitariu (2000), Managementul resurselor umane
Evaluarea performanelor profesionale, Editura All Back, Bucureti.
- 229 -
Numrul 2/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

mrirea salariilor sau a pachetelor de beneficii. Scopul
su este acela de a mbunti activitatea angajailor
pe termen lung, nu de a-i motiva pe termen scurt.
Managementul performanei nu este un mod de a
scpa de angajaii neproductivi. Dei este posibil ca
acetia s devin victime n cazul n care
performanele lor rmn n mod constant sub nivelul
dezirabil, managementul performanei nu-i propune
s asaneze organizaia, ci s-i sporeasc pro-
ductivitatea23.
Managementul performanei va deveni n curnd
principalul instrument folosit pentru accelerarea
transformrii organizaionale. Mai ales n condiii de
pia dure, cnd organizaiile se vd nevoite s fac
mai mult cu mai puin, se impune asigurarea claritii
n prioritile strategice ale companiei i trebuie
crescut angajamentul oamenilor.

Bibliografie:

Armstrong, M. (2003), Managementul resurselor umane. Manual de practic, Editura Codecs, Bucureti.
Armstrong, M. (2009), Managementul resurselor umane. Manual de practic, Editura Codecs, Bucureti.
Bessant, J., Caffyn, S., Gilbert, J. and Harding, R. (1994), Rediscovering continuous improvement, Tech-
novation, 14(3) apud Armstrong, M. (2009), Managementul resurselor umane.Manual de practic, Editura
Codecs, Bucureti.
Brudan, A. (2010), Rediscovering performance management: systems, learning and integration, Measuring
Business Excellence, Vol. 14, No. 1.
Brumbach, G.B. (1988), Some ideas, issues and predictions about performance management, Public
Personnel Management, Winter, apud Armstrong, M. (2009), Managementul resurselor umane.Manual de
practic, Editura Codecs, Bucureti.
Cronbach, L.J. (1960), Essentials of Psychological Testing, ediia a doua, Harper & Row, New York, apud
Bogathy, Z. (2007), Manual de tehnici i metode n psihologia muncii i organizaional,Editura Polirom,
Iai.
Currie, D. (2009), Introducere n managementul resurselor umane, Editura Codecs, Bucureti.
Daniels, A. (2007), Managementul performanei. Strategii de obinere a rezultatelor maxime de la angajai,
Editura Polirom, Iai.
Harrington, H.J., Harrington,J.S. (2001), Management total n firma secolului XXI, Editura Teora, Bucureti.
Hartle, F. (1995), Transforming the Performance Management Process, Kogan Page, London, apud Armstrong,
M. (2003), Managementul resurselor umane.Manual de practic, Editura Codecs, Bucureti.
http://www.managementulperformantei.ro/pages/integrare/introducere/niveluri-in-managementul-
performantei-4.html
Manual de bune practici n managementul resurselor umane. Proiect cofinanat din Fondul Social European
prin Programul Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, disponibil la www.hr-
club.ro. HR CLUB este Asociaia profesionitilor de resurse umane din Romnia
Martin, M. i Jackson, T. (2008), Practica de personal, Editura Codecs, Bucureti.
Neacu, V. (2009), Managementul performanei, disponibil la http://www.marketwatch.ro/ articol/4990 /
Managementul_performantei/
Pitariu, H.D. (2000), Managementul resurselor umane Evaluarea performanelor profesionale, Editura All
Back, Bucureti
Pointon, J. i Ryan, A.J. (2004), Reward and performance management, n: I. Beardwel, L.Holden i T. Claydon
(editori), Human resource management:a contemporary approach, Ed. a 4-a Harlow: Pearson Education,
apud D. Currie (2009), Introducere n managementul resurselor umane, Editura Codecs, Bucureti.
Sackett, P.R., Zedeck, S. Fogli, L. (1980), Relations between measures of typical and maximum job
performance, Journal of applied Psychology, nr.73, apud Bogathy, Z. (2007), Manual de tehnici i metode
n psihologia muncii i organizaional, Editura Polirom, Iai.
Stanciu, . (2001), Managementul resurselor umane, Bucureti.
Zlate, M. (2008), Tratat de psihologie organizaional-managerial, vol.1, Editura Polirom, Iai.

23
V. Neacu (2009), op.cit., p.2.

- 230 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

MANAGEMENTUL SITUAIILOR DE RISC N ACTIVITATEA MINISTERULUI ADMINISTRAIEI

I INTERNELOR

Lect. univ. dr. Gheorghe POPESCU

Academia de Poliie A.I. Cuza

Ministry of Interior, the central organ of executive power, is responsible for the respect of public
order, protection of rights and freedoms of citizens, public and private property, the prevention and
detection of crime, thereby contributing to the achievement of a democratic society, the defence of
independence, national sovereignty and territorial integrity.

Keywords: risk, management, emergency, Ministry of Administration and Interieurs, human resources.

1. Elemente legislative i organizatorice 2. Carene legislative i ale regulamentelor

n principal, Ministerul Administraiei i Internelor
are atribuii n domeniul asigurrii respectrii legilor,
a ordinii i linitii publice, privind prevenirea i
stingerea incendiilor, pe linia pazei, supravegherii i
controlul trecerii frontierei de stat, cu privire la
arhivele statului precum i pe linia proteciei
personalului, misiunilor i a patrimoniului unitilor
sale, atribuii pe care le coordoneaz i realizeaz prin
direciile centrale i comandamentele de arm din
structura sa, respectiv, Inspectoratul General al
Poliiei, Inspectoratul General al Jandarmeriei,
Inspectoratul General al Poliiei de Frontier,
Inspectoratul General pentru Situaii de Urgen,
Arhivele Naionale ale Romniei i Direcia General
de Informaii i Protecie Intern.
n totalitatea lor, aciunile ntreprinse de unitile
din structura ministerului se desfoar n strict
concordan cu legile, ordinele i instruciunile care
i guverneaz activitatea.
n aceste condiii, orice caren legislativ,
aplicare defectuoas a prevederilor actelor normative,
ori strecurarea de erori n interpretarea legilor, se pot
constitui n factori de risc cu impact negativ asupra
imaginii, prestigiului i, implicit, eficienei activitilor
desfurate de Ministerul Administraiei i Internelor.
Din cazuistica cotidian rezult c n marea
majoritate a cazurilor, ceteanul nemulumit de
prestaia lucrtorului din Ministerul Administraiei i
Internelor, indiferent de profilul comportamentului
n care i desfoar activitatea, i ndreapt
suprarea nu ctre persoana fizic ci, ctre structura
din care acesta face parte, aciunea exprimndu-se
deseori prin reclamaii adresate presei centrale, unor
posturi de televiziune, unor instituii ale statului i
unor factori de risc.
interne
Din analiza modului de implicare a potenialului
intern n procesul de armonizare a legislaiei, n
gsirea i promovarea unor soluii viabile de creterea
eficienei funcionale, se constat cu eviden c
dispunem de rezerve nefructificate, c poziia de
expectativ este agreat n prea multe locuri i situaii,
c se perpetueaz unele tendine de a rezolva
lucrurile facil i conjunctural, n detrimentul unor
demersuri care s aib la baz analize profunde,
profesionale, eforturi de documentare, asumarea
rspunderii .a..
Managementul intern performant, de inut
constructiv-dinamic, presupune sacrificii substan-
iale, la care, din pcate, coeficientul de aderare este
nc redus.
Preocuprile de proiecie a unor strategii i
programe cunosc o dezvoltare materializat mai mult
n planul teoreticului, fr semnificaii deosebite n
realitatea practic a lucrrilor de execuie.
Cele cteva consideraii prezentate au scopul de
a contientiza c n procesul de restructurare i
optimizare funcional exist un spectru de probleme
a cror rezolvare st exclusiv n puterea i competena
cadrelor de comand, domeniu pe care avem datoria
s-1 gestionm cu un profesionalism desvrit.
n ceea ce privete factorii de risc determinai de
deficiene pe segmentul legislativ i al regula-
mentelor interne, n continuare vom reliefa cteva
dintre situaiile cele mai reprezentative, dup cum
urmeaz:
avnd n vedere dimensiunile pe care le-a cptat
n ultima perioad marea criminalitate i, implicit,
creterea gradului de profesionalizare a
exponenilor ei, opinia specialitilor n domeniu

- 231 -
Numrul 2/2011
este unanim referitor la faptul c, lupta
poliitilor cu aceast categorie de infractori a
devenit aproape inegal, aspect determinat
printre altele i de lipsa unor prevederi legale
menite s asigure o prestaie profesional
superioar dar, n acelai timp, s asigure protecia
cadrelor ministerului. Astfel, inexistena unor
prevederi legale referitoare la utilizarea unor
mijloace tehnice speciale n investigarea marii
criminaliti sau n folosirea ofierului acoperit
constituie dou probleme cu impact deosebit pe
calitatea i eficiena activitilor specifice pe
ansamblu derulate n cazurile complexe cu moduri
de operare deosebite i pericol social sporit.
continuarea procesului de restructurare i
reorganizare a Jandarmeriei Romne, precum i
preluarea exclusivitii unor sarcini pe linia ordinii
publice, impune cu prioritate modificarea i
completarea unor acte normative care i
reglementeaz activitatea, dintre care amintim:
Legea nr. 550/2004 privind organizarea i
funcionarea Jandarmeriei Romne, Codul penal
i de procedur penal, n sensul prevederii unor
competene foarte exact delimitate n ntocmirea
de acte procedurale i n luarea unor msuri.
de asemenea n paleta factorilor de risc cu con-
secine majore se circumscriu i unele imper-
feciuni care mai persist n prevederile Legii 56/
1992, privind paza i supravegherea frontierei
de stat, referitor la reglementri stricte privind
atribuiunile de execuie a controlului trecerii
frontierei i de aciune pentru reinerea i
cercetarea persoanelor implicate n ilegaliti la
frontiera de stat.
ntrzierea elaborrii unor reglementri stricte
i unice n concordan cu realitile actuale,
privind aprarea secretului de stat i de serviciu,
creeaz premise de abordare interpretativ
diferit i dezavantajoas a acestei problematici
de o sensibilitate deosebit care poate produce
un impact negativ asupra activitilor desfurate
la nivelul Ministerului Administraiei i Internelor
(avem n vedere activitatea birourilor secretariate
i de documente secrete, a altor compartimente
de munc unde se deruleaz activiti care prin
coninut i caracter intr ntr-o categorie special
de secrete).
Neajunsurile evideniate pe segmentul legislativ
creeaz riscuri majore cu consecine negative n
planul imaginii Ministerului Administraiei i
Internelor, sens n care, factorii responsabili mpreun
cu comandanii au sarcina de a contribui prin
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
mijloacele i metodele de care dispun la eliminarea
acestora.
n acest context, apreciem c respectarea
sarcinilor pentru toate componentele Ministerului
Administraiei i Internelor este necesar a se realiza
de aa manier nct s nlture orice disfunc-
ionaliti care ar putea tirbi imaginea ministerului
fa de comunitate.
3. Patrimoniul i vulnerabilitile sale
Asigurarea unui patrimoniu ndestultor i
gestionarea cu profesionalism i corectitudine a
acestuia constituie o activitate vital n buna
funcionare a ntregului mecanism al Ministerului
Administraiei i Internelor, ca de altfel al oricrei
instituii.
Volumul mare al activitilor operative specifice
multor structuri din cadrul Ministerului Administraiei
i Internelor presupune o dotare adecvat a acestora,
cheltuieli zilnice, aspecte ce trebuie avute permanent
n atenie de ctre manageri n vederea asigurrii unui
buget n concordan cu necesitile reale impuse de
problematica pe ansamblu a Ministerului
Administraiei i Internelor. Din pcate, urmare a
austeritii din ultima perioad, domeniul logistic a
avut de suferit, fiecare din nemplinirile pe aceast
linie constituindu-se n factori de risc cu impact
negativ puternic asupra capacitii cadrelor, fiecare
la locul lui de munc, iar pe ansamblu, asupra
capacitii operative a unitilor.
Riscurile care deriv din deficienele pe domeniul
logistic sunt de o greutate deosebit avnd n vedere
faptul c acestea pot influena substanial rezultatul
confruntrii permanente cu criminalitatea. De altfel,
pe fondul acestor lipsuri ne putem explica unele
eecuri ale organelor de poliie, jandarmeriei, poliiei
de frontier i pompieri, n general, ale structurilor
operative n aciunile de amploare organizate
mpotriva elementelor infractoare sau n exercitarea
misiunilor specifice.
4. Lipsuri logistice
Din analizele i evalurile efectuate periodic de
ctre specialitii n domeniu mpreun cu comandanii
de uniti, rezult cu pregnan c dotarea logistic a
acestora nu este n concordan cu cerinele operative
curente, aspect care se repercuteaz negativ asupra
operativitii soluionrii cazurilor i evenimentelor
cu care se confrunt aparatul operativ i, nu n ultimul
rnd, asupra calitii prestaiei lucrtorului din
Ministerul Administraiei i Internelor, indiferent de
compartimentul n care i desfoar activitatea.
- 232 -
Numrul 2/2011
Astfel, din insuficienta asigurare cu mijloace de
transport performante a unor structuri operative, n
special, poliie, jandarmi, poliie de frontier, poliie
rutier .a., deriv o gam deosebit de larg de factori
de risc cu consecine aproape hotrtoare n
finalitatea pozitiv a aciunilor derulate.
Lipsa mijloacelor tehnice moderne i performante
de comunicaii i de transmisiuni este un alt factor de
risc care l regsim la majoritatea componentelor din
structura ministerului i poate aduce prejudicii
serioase calitii misiunilor ce revin fiecreia dintre
componentele instituiei, fiind chiar determinante n
obinerea succesului n confruntri de amploare. De
asemenea, dotarea precar cu tehnic de calcul a
unitilor operative care acumuleaz un numr mare
de informaii cu valoare operativ imediat sau de
perspectiv, pune n imposibilitatea realizrii unui
fond consistent i coerent de date de strict necesitate
n procesul continuu de investigare a criminalitii.
Fondurile bneti deosebit de modeste alocate
pentru achiziionarea de aparatur adecvat i
materiale necesare efecturii unor constatri tehnico-
tiinifice sau diverse expertize de specialitate
executate de unitile de profil din Ministerul
Administraiei i Internelor i ale cror concluzii, n
unele situaii, sunt determinate n finalizarea unor
cauze complexe de natur judiciar sau economic,
nu dau posibilitatea specialitilor s-i valorifice
integral profesionalismul n domeniu, crendu-se
premise clare de tergiversare a concluziilor, timp n
care pot surveni diverse mprejurri negative de
natur a influena soluia final n aceste cazuri
(dispariia de probe, decesul fptuitorului, retractri
din partea unor martori etc).
Dificultile aprute n ultima perioad n
asigurarea integral i la termen a drepturilor
salariale, a normelor de hran, precum i a drepturilor
de echipament a afectat vdit moralul multora dintre
cadrele ministerului, inducnd un sentiment de
nencredere i chiar descurajare n rndul acestora,
nregistrndu-se cazuri de demisii n favoarea unor
locuri de munc care asigur salarii mai consistente,
iar n unele situaii de neexecutare a ordinelor,
aspecte ce au creat stri de ncordare i tensiune n
unitile confruntate, cu situaii de acest gen, firete
cu recul nefavorabil n societatea civil.
5. Resurse umane
Lund n calcul faptul c marea majoritate a
activitilor ce intr n competena Ministerului
Administraiei i Internelor, au ca principal realizator
- omul - se poate concluziona c un element
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
determinat n limitarea factorilor de risc care in de
acesta l constituie calitatea potenialului uman care
ncadreaz unitile din structura ministerului.
Crearea i meninerea unui climat profesional i
moral sntos n structurile cu atribuii n domeniul
aplicrii legilor este un proces complex i dinamic prin
care se urmrete prevenirea n rndul propriilor
cadre a comportamentelor necorespunztoare, a unor
tare de comportament, a tendinelor de a-i crea relaii
neprincipiale cu elemente infractoare, n scopul
obinerii de avantaje materiale i, nu n ultimul rnd,
identificarea acelor cadre care pe fondul unor
afeciuni psihice, neuropsihice au un comportament
deviant care, oricnd pot constitui factori de risc cu
consecine grave att pentru ei ct i pentru unitile
pe care le reprezint.
Este bine cunoscut faptul c societatea pretinde
de la angajaii Ministerului Administraiei i Internelor
s desfoare o activitate special, integr. n
comparaie cu celelalte structuri ale administraiei de
stat, motiv pentru care sunt atent monitorizai de
opinia public. De aceea, nc de la ncadrarea n
instituie trebuie indus n rndul personalului, ideea
acceptrii unui standard profesional i moral superior
care s capaciteze ncrederea ceteanului. De altfel,
unul din obiectivele reformei i restructurrii n
Ministerului Administraiei i Internelor l constituie
eliminarea mentalitilor nvechite care mai persist
att la nivelul individului, ct i al unor structuri
precum i construirea parametrilor umani care s
confere lucrtorilor instituiei o personalitate
puternic n msur s rspund n orice moment
prerogativelor funcionale.
Aceast activitate presupune eforturi umane i
materiale deosebite, concretizate n aciuni menite s
structureze majoritatea factorilor care conduc la o
finalizare pozitiv a scopului propus, respectiv,
selecia, pregtirea i promovarea cadrelor, instruirea
acestora, etica profesional, valorile morale i
culturale, frecvena i obiectivitatea inspeciilor,
disciplina instituit, activitatea de protecie .a..
Pornind de la considerentele prezentate mai sus, se
poate aprecia c marea majoritate a lucrtorilor din
Ministerul Administraiei i Internelor i desfoar
activitatea n limitele unui comportament adecvat,
att pe plan profesional, ct i social, reuind totodat,
s determine comunitatea s-i considere membrii ei,
cu misiuni speciale i dificile, indispensabile acesteia.
Cu toate acestea, cazuistica cotidian i datele
obinute n urma analizelor efectuate relev existena
unor factori de risc generai de manifestri i
comportamente atipice situate n afara limitelor
- 233 -
Numrul 2/2011
funcionale n care trebuie s-i desfoare activitatea
un lucrtor al Ministerului Administraiei i Internelor,
precum i existena unor carene grave n pregtirea
profesional care determin incapacitatea de a presta
o activitate conform cu legea, n spiritul interesului
solicitat de cetean, ori folosirea defectuoas a unor
proceduri care provoac aciuni represive din partea
cetenilor sau comiterea de abuzuri din partea
cadrelor respective.
Apelnd la unele criterii teoretice se poate aprecia
c factorii de risc ce pot fi produi de aceast categorie
de cadre se pot delimita n dou grupe, respectiv, de
interior, care vizeaz manifestri ale lucrtorului n
cadrul unitii, relaiile cu colegii i subordonaii,
exercitarea atribuiunilor funcionale i de exterior
care privesc relaia cu ceteanul n particular i cu
comunitatea n general.
Din cazuistica structurilor specializate rezult c
una din cauzele cele mai frecvente generatoare de
factori de risc l reprezint consumul de alcool al crui
urmri sunt cel mai adesea imprevizibile. Pe acest
fond s-au nregistrat o serie de evenimente grave cum
sunt accidente de circulaie, abuzuri svrite n
exercitarea atribuiunilor funcionale, pierderi de
armament i muniie sau alte materiale din dotare,
precum i deconspirri ori superficialitate n
manipularea de documente secrete.
O alt cauz generatoare de factori de risc o
constituie identificarea cu ntrziere a acelor cadre
sau militari care prezint unele afeciuni psihice. Dei
poate pare nefiresc, asemenea cazuri au fost
identificate dar, din pcate, tardiv, respectiv, dup ce
acetia au devenit protagonitii unor evenimente
tragice respectiv, sinucideri, ucidere cu premeditare
sau din culp, dezertri cu armament, folosirea
nejustificat a violenei.
n ceea ce privete factorii de risc externi, din cea
de-a doua grup, acetia sunt determinai de lipsa de
solicitudine i excesul de arogan manifestat n
cadrul raporturilor ce se stabilesc ntre cetean i
lucrtorul din Ministerul Administraiei i Internelor
n afara cadrului profesional, atitudini de sfidare i de
bravad care nu de puine ori lezeaz persoana sau
drepturile acesteia, cadrele cu asemenea
comportament nereuind s neleag c abilitatea n confrunt cu situaii deosebit de stranii n ce privete
dialogul cu publicul este o condiie esenial n
realizarea scopului urmrit.
n urma evalurilor la nivelul Ministerului
Administraiei i Internelor, s-a desprins concluzia c,
pentru prentmpinarea unor situaii de acest gen, se
impune n primul rnd asigurarea unei cunoateri
temeinice la data ncadrrii, iar n a doua etap,
organizarea unui proces complex de acumulare a
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
cunotinelor specifice concomitent cu testarea
acestora periodic pe linie profesional i n planul
moralitii.
Apreciem, de asemenea, c un rol deosebit n
prentmpinarea ncadrrii unor cadre cu afeciuni
medicale l au structurile medicale care trebuie s
manifeste mai mult profesionalism, rigurozitate i
exigen pe aceast linie.
Alturi de activitatea de selecie i pregtire,
promovarea pe anumite trepte ierarhice poate
constitui un factor de risc n condiiile n care se
realizeaz cu nclcarea unor norme i principii,
determinnd stri de spirit tensionate de natur a
bulversa activitatea ntregului colectiv i chiar
aducerea de prejudicii exercitrii actului de comand
urmare a neexecutrii n condiii corespunztoare a
prerogativelor profesionale.
6. Motivaie i integritate
Motivaia reprezint chintesena dorinei de
mobilizare n vederea executrii sarcinilor
profesionale la parametrii de calitate corespunztori
i termenul stabilit.
Aceast activitate se afl exclusiv n apanajul
comandantului (efului) care trebuie s gseasc soluiile
adecvate pentru a o menine permanent, pentru punerea
n aplicare cu obiectivitate i tact n vederea cointeresrii
cadrelor din Ministerul Administraiei i Internelor i,
implicit, pentru asigurarea unui climat necesar realizrii
sarcinilor ce le revin.
Din pcate, urmare a condiiilor economico-
sociale din perioada actual, n unele uniti ale
Ministerului Administraiei i Internelor opereaz o
serie de factori de risc care determin inexistena
motivaiei la o serie de cadre. Astfel, lipsa unei
salarizri corespunztoare nevoilor profesiei i muncii
nenormate constituie un factor de risc care afecteaz
n permanen eficiena activitii.
De asemenea, imposibilitatea pregtirii temeinice
a misiunilor, urmare a lipsurilor materiale constituie
un factor de risc care opereaz asupra cadrelor
cooptate la o anumit misiune i, pe ansamblu, asupra
eficienei misiunii respective.
Foarte frecvent, n special organele de poliie, se
aplicarea actului justiiar, astfel c o serie de infractori
crora li se pot administra probatorii consistente
pentru infraciunile deosebit de grave pe care le-au
comis sunt cercetai n libertate dndu-le astfel
posibilitatea s comit n continuare infraciuni.
Aceste practici induc n rndul efectivelor de
poliie un sentiment de insatisfacie profesional cu
impact negativ n planul ofensivei i al fermitii.
- 234 -
Numrul 2/2011
Tot urmare a lipsei de motivaie unii poliiti,
jandarmi, poliiti de frontier sau pompieri cad prad
unor oferte sau tentaii ce vin din afara instituiei pe
care o reprezint din partea unor persoane de bun
sau de rea credin interesate s obin faciliti n
rezolvarea unor probleme personale sau, pur i
simplu, pentru a le ctiga ncrederea.
Incoerena i incapacitatea unor comandani i
efi nemijlocii de a conduce i coordona misiunile i
colectivele din subordine pot afecta substanial
motivaia mai cu seam cnd sunt puse n eviden
carene manageriale, profesionale i de integritate
moral a acestora.
Se mai pot constitui ca factor de risc care
determin inexistena motivaiei imposibilitatea
acordrii drepturilor i a recompenselor ce li se cuvin
cadrelor merituoase, lipsa unei matrice riguroase de
promovare, precum i neasigurarea unui confort
optim la locul de munc.
Prelungirea strii de inexisten a motivaiei a
creat i creeaz n multe uniti ale Ministerului
Administraiei i Internelor premise serioase de
scpare de sub control a unor cadre sau chiar
colective, acestea probnd vulnerabiliti
neanticipate respectiv: refuz de executare a ordinelor,
comentarii i activiti incompatibile cu calitatea de
cadru i nu n puine cazuri, prezentarea de demisii
din structurile Ministerului Administraiei i
Internelor.
Lipsa motivaiei opereaz i asupra personalului
civil din Ministerul Administraiei i Internelor, n
principal, al celui cu studii superioare care apreciaz
nivelul de salarizare sub cel al angajailor din
cercetare i nvmnt dei au acelai grad de
pregtite i desfoar activiti asemntoare. Drept
urmare o parte din specialiti migreaz spre locuri de
munc mai bine pltite, fluctuaiile de personal
determinnd rmnerea unor funcii vacante i
implicit suspendarea unor activiti deosebit de
importante.
Din experiena muncii se poate concluziona c
ntre motivaie i integritate exist o interdependen
n sensul c o motivaie corespunztoare determin
i o integritate profesional i moral pe msur.
Carenele pe linia integritii cadrelor Ministerului
Administraiei i Internelor determin vulnerabiliti,
lips de solicitudine i arogan fa de ceteni,
superficialitate, neglijen sau uurin n prestaia pe
linia relaiilor publice, acestea putnd fi apreciate ca
forme uoare ns, nu putem s nu evideniem forma
cea mai grav corupia, determinat de carene
grave att n planul integritii, ct i cel al pregtirii
profesionale.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Radiografia cazurilor de corupie n care au fost
implicate cadrele ministerului evideniaz pregnant
c acestea au rezultate slabe n plan profesional, au
comis abateri disciplinare grave i sunt stpnite de
diverse vicii.
n scopul prevenirii, combaterii i diminurii la
limita minim a acelor comportamente de natur s
tirbeasc prestigiul de care se bucur lucrtorii din
Ministerul Administraiei i Internelor, apreciem ca
necesar intervenia i implicarea cu fermitate i
responsabilitate a tuturor factorilor obligai funcional
s concure la realizarea unui climat adecvat la locul
de munc dar, i n viaa particular a lucrtorilor
acestei instituii.
Identificarea i selecionarea cu exigen sporit
a candidailor la admiterea n unitile de nvmnt
din structura ministerului constituie activiti decisive
pentru calitatea activitilor de perspectiv i climatul
din aparat care vor reflecta imaginea real a instituiei,
exprimarea acesteia ntr-un cadru democratic
corespunztor exigenelor actuale.
7. Managementul misiunilor
Aa cum rezult din dispoziiile legale, paleta de
atribuiuni ce revin Ministerul Administraiei i
Internelor este deosebit de vast, pentru realizarea
acestora unitile din structura ministerului execut
zilnic diverse misiuni cu un grad mai mare sau mai
mic de dificultate, n funcie de aceasta, stabilindu-
se efectivele, dotarea acestora cu armament i
muniie, efectundu-se totodat instruirea specific
privind sarcinile ce le revin i eventualele
circumstane n care s se desfoare misiunea.
Este o realitate c orice misiune nepregtit
temeinic este generatoare de factori de risc care pot
produce consecine deosebit de grave.
n acest sens, determinant n pregtirea misiunilor
revine rolul managerului care trebuie s selecioneze
cadre bine pregtite profesional, cu experien, fr
afeciuni, pe care s le instruiasc n detaliu cu privire
la mobilul misiunii, s le doteze adecvat, s le
coordoneze pn la finalizare.
Neajunsurile n pregtirea misiunilor i a altor
activiti specifice, precum i n conducerea acestora,
pot determina situaii negative diverse cu consecine
de rigoare. Astfel, pe fondul celor prezentate, ne-am
nregistrat cu cadre de poliie i jandarmi, molestai
sau njunghiai n confruntrile directe, fuga unor
infractori periculoi de sub escort, eecuri n
capturarea unor urmrii general periculoi, iar pe linia
aciunilor de asigurare a ordinii la unele manifestri
de amploare, elementele turbulente au reuit
penetrarea dispozitivelor forelor de ordine i
- 235 -
Numrul 2/2011
ptrunderea n zonele interzise unde au provocat
pagube materiale apreciabile.
n reuita misiunilor cu grad sporit de dificultate
i, implicit n prentmpinarea factorilor de risc,
managerul trebuie s aib n vedere asigurarea unei
colaborri i comunicri permanente cu toi factorii
care au obligativitatea funcional de a concura la
buna desfurare a aciunilor respective.
Ca o concluzie subliniem faptul c, din analiza
factorilor de risc care pot opera asupra imaginii
unitilor din Ministerul Administraiei i Internelor
rezult c acetia sunt determinai de cauze din
interiorul instituiei, precum i de cauze din afar,
noiune pentru care au fost clasificai n factori de risc
interni - cei abordai pn n prezent i factori de risc
externi - ce urmeaz a fi analizai n continuare.
8. Agresivitatea mediilor criminale
Din statistica structurilor de poliie, precum i din
cazurile nregistrate frecvent se poate concluziona fr
teama de a grei c, n ultima perioad agresivitatea
exponenilor mediilor criminale fa de unele cadre ale
Ministerului Administraiei i Internelor, n special
Poliie, Jandarmerie, Poliie de frontier, a atins cote
de natur a crea ngrijorare n rndul celor abilitai s
stpneasc mediul criminalitii.
Informaiile obinute i cazuistica evideniaz cu
pregnan preocuprile vehemente ale acestora
pentru coruperea unor poliiti cu funcii de decizie
n scopul asigurrii proteciei ori pentru obinerea
de faciliti n aciunile ce le ntreprind.
De asemenea, un obiectiv prioritar al acestor
elemente l constituie ideea compromiterii, n special a
acelor poliiti care instrumenteaz cauze complexe,
tocmai pentru a-i determina s distrug probe din dosare,
s deconspire momente operative organizate de ctre
acetia, ori s conduc la intimidarea unor martori.
n vederea realizrii scopurilor propuse, expo-
nenii criminalitii investigheaz pur i simplu specializate ale Ministerului Administraiei i
acele cadre de poliie care prezint interes pentru ei
pentru a identifica vulnerabilitile i, implicit, canale,
relaii prin care pot ajunge la ei direct sau prin
intermediari, pentru a-i determina, contra unor sume
de bani sau altor foloase materiale, s dea curs
cerinelor lor.
Sarcina de a asigura protecia acestor cadre revine
inevitabil ofierilor din cadrul Direciei Generale de
Informaii i Protecie Intern, dar, n vederea
prentmpinrii aciunilor de corupie i compro-
mitere, se impune i implicarea efilor i a
comandanilor ierarhici pentru a evita angrenarea n
activiti ce pot intra n atenia elementelor din lumea
interlop a unor cadre pretabile la acte de genul celor
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
menionate, stpnite de vicii, cunoscute, n general
ca fiind vulnerabile.
Afectele prezentate exprim o latur a modului de
manifestare a agresivitii exponenilor criminalitii
fa de cadre de poliie, dar apreciem c nu este lipsit
de interes, s reliefam c acetia se preteaz chiar la
punerea n pericol a integritii fizice a acelor cadre
care i surprind n situaii ce i dezavantajeaz.
Acestor categorii de infractori nu le sunt strine
nici procedeele de tip mafiot, de antaj, rpire,
sechestrare, ameninare, aciuni care dac nu sunt
contracarate din faz incipient i pun amprenta
negativ pe moralul cadrelor provocnd stres care, n
unele situaii, genereaz consecine i asupra
familiilor acestora.
Fa de aceste situaii, efii i comandanii au
obligaia de a se sesiza i a adopta msuri adecvate
de natur a diminua efectele aciunilor ntreprinse de
elementele n cauz.
Considerm c este util s sensibilizm c, nu se
intenioneaz s se fac o ierarhizare a factorilor de
risc dar, totui trebuie s subliniem c preocuparea
Direciei Generale de Informaii i Protecie Intern
i a comandanilor pentru prentmpinarea factorilor
de risc externi trebuie s aib un caracter continuu i
anticipativ n aa fel nct s descurajm aceste
elemente nc din faza pregtitoare a aciunii lor.
9. Riscuri circumstaniale
Starea de necesitate, n economia plajei de
atribuiuni a Ministerului Administraiei i Internelor
reprezint o situaie de fapt negativ cu pericole
iminente care se declaneaz spontan i creeaz n
rndul colectivitii n care s-a decretat aceast stare
de team, ngrijorare, concomitent cu sentimentul
vieii n pericol, sens n care, n marea majoritate a
situaiilor oamenii apeleaz la sprijinul organelor
Internelor (poliie, jandarmi, pompieri .a.).
Comandanilor crora le revine sarcina de a
asigura prezena de efective pentru prentmpinarea
sau diminuarea consecinelor provocate de starea de
necesitate trebuie s manifeste maximum de
profesionalism n evaluarea situaiei operative create,
n dotarea corespunztoare, n dimensionarea
riguroas a competenelor de intervenie i, nu n
ultimul rnd, n instruirea acestora de o aa manier
nct s le creeze tonusul necesar pentru o intervenie
dezinvolt i eficace.
De altfel, la evenimente de acest gen se impune
dirijarea de cadre de intervenie specializate cu
dotarea adecvat, numai aa putndu-se limita
- 236 -
Numrul 2/2011
consecinele ce se pot produce.
Fora major reprezint un factor de risc pentru
cadrele i misiunile Ministerului Administraiei i
Internelor i este determinat din escaladarea rapid
n timp i spaiu a unui eveniment care iniial nu
prezenta elementele de pericol deosebit. De asemenea,
i n situaii de acest gen cadrele specializate din
minister au sarcina de a se implica n vederea nlturrii
consecinelor.
Factorii de risc care i poate crea situaia de for
major deriv tocmai din evoluia spectaculoas a
situaiei operative iniiale i din imprevizibilitatea celor
care au determinat schimbrile brute ale acesteia.
Pe acest fond, intervenia din partea cadrelor
Ministerului Administraiei i Internelor trebuie
pregtit minuios, efectuat cu tact i discernmnt,
tocmai pentru a nu amplifica artificial situaia mai mult
dect era la ora interveniei.
10. Capacitatea anticipativ
ntregul proces de identificare, monitorizare i
gestionare a vulnerabilitilor i factorilor de risc ce
se manifest n spaiul de competene i atribuii a
Ministerului Administraiei i Internelor este ntr-o
relaie de dependen i determinare calitativ fa paleative de interese infracionale.
de capacitatea anticipativ investit de ctre nivelul
de decizie (comandani, efi, beneficiari ai
informaiilor) pe de o parte i structurile informative
de protecie intern, pe de alt parte.
Puterea i disponibilitatea de a anticipa sunt
dimensiuni eseniale ale managementului constructiv
n general care, n planul stpnirii situaiei operative,
al controlului variabilelor de risc i al prognozei de
evoluie capt semnificaii cu totul aparte.
Rolul esenial marcant al anticipaiei deriv din
finalitatea procesului informativ-operativ: o investiie
adecvat de anticipaie genereaz efecte cu
semnificaii i valori de prevenire iar lipsa de
anticipaie, n condiiile unui efort maxim i de folosire
optim a resurselor poate duce, n cel mai bun caz, la
rezultate cu valoare constatativ, la stpnirea unui
fenomen sau a unei situaii de fapt, consumate n timp
i spaiu.
Capacitatea anticipativ determin n mare parte
i capacitatea de reacie a instituiei i structurilor sale
componente, caracteristic cu valoare de indicator
profesional forte, mai ales n condiiile actuale, cnd
schimbrile de situaie i fluiditatea situaiei
operative sunt atribuite constante ale realitii.
Spiritul anticipativ influeneaz capacitatea de
adaptare la modificrile complexe ce intervin,
determin gradul de maleabilitate organizatoric i
funcional, supleea acionat.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Capacitatea anticipativ permite remodelri,
optimizri structurale i organizatorice din mers, ntr-
o concepie de continuitate, fr a necesita ntreruperi
sau msuri de anulare, desfiinare a unor componente
fundamentale, evitndu-se astfel evoluia trangulat,
ciclic.
Avnd n vedere complexitatea determinrilor pe
care le implic capacitatea anticipativ este lesne de
neles c prezena i investirea acesteia depinde
categoric de existena unor valori caracteriale i de
comportament, dintre care, n mod expres, evideniem
onestitatea, devotamentul fa de instituie, nivelul
de cultur i valoare profesional a managerilor i a
specialitilor din structurile informative de protecie.
Capacitatea anticipativ a managerilor
Capacitatea anticipativ a managerilor definete
i evideniaz abilitatea de a prefigura elemente de
baz ale evoluiei instituiei n sensul firesc al
exercitrii n ct mai bune condiii a prerogativelor
sociale i publice cu care este legal ndrituit, puterea
i clarviziunea de a evita capcanele constituie pe baz
de interese particulare sau de grup, orgolii, excese sau
mofturi, scopuri sau mentaliti conjuncturale,
dominate de subiectivism ori, chiar cele oferite ca
n actul managerial, capacitatea anticipativ nu
este instinctiv ci depinde de o serie de factori, dintre
care menionm:
a) nivelul motivaional i structura de ierarhizare
a intereselor particulare fa de cele ale instituiei;
b) capacitatea de analiz, de organizare i
proiectare a obiectivelor;
c) sistemul de comunicare efectiv (nu formal), pe
orizontal i vertical;
d) puterea de a-i asuma decizia i autoritatea
exercitrii acesteia.
Modul de manifestare al acestor factori i al altora
n determinarea capacitii anticipative a managerilor
este, de regul, direct, cu intensiti diferite n funcie
de specificul situaiei sau etapei parcurse. Un manager
bine motivat, care vrea s fac ceva de calitate i de
durat, va prefigura evoluia structurii pe care o
conduce cu maxim de discernmnt, cu un tonus
vitalizant. Dac prioritare sunt interesele instituiei,
capacitatea anticipativ va fi valorificat n spectrul
pozitiv al evoluiei acesteia, interesele particulare,
unele obligaii ale sistemului relaional nu au
puterea de a altera reperele evolutive stabilite i
asumate.
n ipostaza n care dominante sunt ideile
preconcepute sau interesele mici, efortul de
anticipaie va fi direcionat spre susinerea acestora,
scpndu-se din vedere sau neglijndu-se intenionat,
- 237 -
Numrul 2/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

elementele obiective, de greutate, generate de n astfel de cazuri, subordonaii se ntrec n a face

specificul intern al dezvoltrii structurii de condus.
Mai mult, cnd interesele individuale sunt
prioritate orice semnal cu valoare informativ real
ce vine n contradicie sau afecteaz, este respins,
blocat, refuzat, interpretat tendenios.
Dac mesajul semnalului informativ era al unui
factor de risc, ipostazele de tratament menionate mai
sus i sporesc potenialitatea i-i determin evoluii spre
stadii de surprindere, strine investiii de anticipaie.
Anticipaia este un rezultat al procesului de
analiz i evaluare. Cu ct disponibilitatea pentru
analiz este mai mare cu att evoluia situaiei va avea
marcate mai multe cote de anticipaie.
Managerul performant recunoate i stimuleaz
rolul prioritar al informaiei, ncurajeaz promovarea
acesteia iar procesul de valorificare, exploateaz la
maximum elementele de coninut i nuanele de
semnificaie ale fiecrui purttor de mesaj operativ.
Atitudinile de genul: nu m intereseaz, tiu eu
c nu este aa, nu este important etc, genereaz
consecine de srcie a procesului de analiz,
creterea coeficientului de artificial n coninutul
deciziei, sporirea riscului de surprindere.
Sistemul de comunicare efectiv realizat i nu cel
instituit formal determin n msur apreciabil nivelul
capacitii anticipative. Prestaia managerial la nivelul
multor structuri admite nuane de comunicare
selective, funcie de cine comunic sau ce comunic.
Sunt situaii n care managerul este deosebit de
receptiv la mesajele care vin din partea unui numr
limitat de persoane, cotate ca fiind ale casei i
restrictiv, obstrucionist pentru orice mesaj, indiferent
de coninut, care vine din partea altor persoane,
apreciate incomode, cu alte idei sau principii. De
asemenea, sunt situaii cnd managerii instituie filtre
subiective, receptnd numai un anumit gen de
semnale sau informaii, de regul acelea care nu
afecteaz interesele proprii.
pe placul efului, adoptnd poziii duplicitare, cu
aprecieri i propuneri lustruite, golite de orice
coninut ce presupune competen i rspundere. O
astfel de ipostaz este deosebit de pguboas cnd
se instituie ntre beneficiarul de informaie i
structura de protecie care asigur ealonul respectiv.
Perspectiva unei asemenea relaii este obligatoriu de
compromitere, cu toate deserviciile ce decurg n
planul credibilitii, al valorii i adevrului.
Capacitatea anticipativ este influenat i de
puterea managerului de a-i asuma decizia.
O poziie de exigen constructiv i oportu-
nitatea n luarea deciziei stimuleaz resorturile
funcionale ale colectivului i-1 menine ntr-o form
de receptivitate i implicare energic n procesul
activitilor curente.
Aspectul capt semnificaii cu totul speciale n
ce privete relaia ntre organul de comand i
structura informativ de protecie. Cnd pe baza
informaiilor furnizate, managerul ia decizii prompte,
angajarea structurii informative va fi maxim. Aceasta
i va concentra eforturile spre documentarea
detailat a aspectelor semnalate i spre cunoaterea
i identificarea elementelor de noutate, stimulnd
asigurarea unui procent corespunztor de valoare
anticipativ n coninutul deciziei managerului. n
situaii de contrast, cnd beneficiarul de informaie
adopt o poziie de tergiversare, de neimplicare, cnd
stabilete sau admite msuri de verificare superficial,
cu predispoziie pentru jumti de msur sau chiar
de muamalizare a aspectelor, eficiena i ritmul de
lucru al structurii informative de protecie sunt mult
diminuate. O astfel de atitudine cultivat pe o
perioad mare de timp poate destabiliza potenialul
structurii informative, genernd suspiciune i
nencredere la nivelul acestora cu sursele primare de
informaii.

Bibliografie:

Costic Voicu, Marius Pantea, Dan Bucur, .a., Curs Universitar pentru Masterat Securitatea financiar a
Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la Lisabona, Vol. II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.
Popescu Ion Gheorghe, Managementul activitii de protecie n activitatea Ministerului Administraiei i
Internelor, Editura Sitech, Craiova, 2009.
Strategia de Ordine Public a Romniei.
Strategia de Securitate Naional a Romniei.
Studiu asupra naturii i controlul corupiei n poliie, SUA, Police Corruption.

- 238 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

FEEDBACKUL CIRCULAR - COMPONENT A MANAGEMENTULUI PERFORMANEI

Drd. Monica SECHELARIU

This article presents in a structural manner a tool to effectively assess the performance
management. As an evaluation tool circular feedback implies gathering complex information about
an individual or a group. The author analyses this tool from the perspective of opportunities it offers
to correctly understand the concept of organizational performance.

Keywords: performance, feedback, multi-source evaluation, performance management, competence.

n interpretarea The Chartered Institute of
Personnel and Development (CIPD) nvarea n
organizaii este un proces auto-direcionat i aplicat
care conduce la un nivel mai ridicat al capacitii de
adaptare a angajailor la locul de munc.
Organizaiile sunt un mediu n care indivizii i
dezvolt capabiliti care pe de o parte ncurajeaz
autoperfecionarea iar pe de alt parte ajut
organizaiile s-i pstreze avantajele competitive
generate de capitalul uman pe care l dein1.
n acest context, managementul performanei
permite definirea i convenirea ateptrilor la adresa
personalului: atribuiile i rspunderile angajailor
(adic ce se ateapt organizaia s fac angajaii;
aptitudinile lor (adic ce se ateapt organizaia s
aib angajaii); comportamentele lor (cum se ateapt
organizaia s fie angajaii). Scopul urmrit este
formarea unor oameni capabili s rspund acestor
ateptri i chiar s le depeasc, s-i fructifice pe
deplin potenialul n folosul lor i al organizaiei. Un
aspect foarte important: managementul performanei
nseamn a le asigura oamenilor sprijinul i
ndrumrile de care au nevoie pentru a se putea
dezvolta. Cercetrile ntreprinse n domeniu conchid
c majoritatea organizaiilor studiate utilizeaz n mod
predominant feedbackul circular ca instrument
auxiliar n evaluarea necesarului de dezvoltare i ca
baz pentru ndrumarea metodic de mbuntire a
performanei.
Definirea i utilizarea feedbackului circular
n literatura de specialitate, feedbackul reprezint
o component deosebit de important a comunicrii.
1
M. Decusear-Brandenburg (2010), Formare i dezvoltare
profesional, n Manual de bune practici n managementul
resurselor umane, p.63.Proiect cofinanat din Fondul Social
European prin Programul Operaional Sectorial Dezvoltarea
Resurselor Umane 2007-2013, disponibil la www.hr-club.ro. HR
CLUB este Asociaia profesionitilor de resurse umane din Romnia.
T.K. Gamble i M. Gamble definesc feedbackul drept
toate mesajele verbale i nonverbale pe care o
persoan le transmite n mod contient sau
incontient ca rspuns la comunicarea altei persoane,
aceeai autori aducnd i o alt clarificare conceptului,
n sensul c sugereaz o distincie dintre feedbackul
evaluativ i feedbackul nonevaluativ. Astfel,
feedbackul evaluativ presupune s dezvoltm o
opinie despre o problem aflat n discuie, s
efectum o judecat pozitiv sau negativ bazat
pe propriul sistem de valori2.
Feedbackul circular sau feedbackul de 360 de
grade este o component relativ nou a
managementului performanei, care are ns o
popularitate crescnd. Denumit i evaluare multi-
surs sau feedback multiplu, ideea, aa cum a fost
descris de Ward3 este de Culegere sistematic i
comunicarea datelor despre performana unui individ
sau grup, din partea unor persoane interesate n
performana individului sau a grupului respectiv.
n multitudinea metodelor folosite pentru
ameliorarea vieii organizaionale, feedbackul de 360
de grade are particulariti distincte, remarcndu-se
prin modul diferit de evaluare, prin numrul mare de
persoane care pot fi implicate ntr-un timp scurt.
Printre persoanele cointeresate la care se refer
Ward pot fi incluse urmtoarele: eful direct al
angajatului, angajaii de acelai rang cum ar fi colegii
de echip i ali colegi, clieni interni i externi,
furnizori, ali colegi de munc i subordonai.
Adunndu-se date din surse diferite, dar de la
persoane care lucreaz n strnse relaii cu persoana
evaluat, se obine o viziune multifaetat, global
2
T.K. Gamble, M. Gamble (1993), Communication Works,
McGraw-Hill, New York, p.151, apud I.O. Pnioar (2008),
Comunicarea eficient, Editura Polirom, Iai, p.58-59.
3
P. Ward (1995), A 360 degree turn for the better, People
Management, February, 20-22, apud M. Armstrong (2009),
Managementul Resurselor Umane.Manual de practic, Editura
Codecs, Bucureti, p.437.

- 239 -
Numrul 2/2011
pentru fiecare individ. Pentru fiecare persoan care a
fost suspus evalurii se poate introduce i un proces
de autoevaluare, cu scopul comparrii imaginii pe care
fiecare o are despre sine cu imaginea format prin
intermediul celorlali.
Feedbackul circular se utilizeaz n mai multe
scopuri, incluznd att aspecte tehnic profesionale,
ct i aspecte referitoare la relaiile interpersonale
prin care se realizeaz responsabilitile atribuite de
organizaie4; ns mai multe studii concluzioneaz c,
de regul, feddbackul circular face parte dintr-un
program de autodezvoltare sau dezvoltare
managerial.
Teoreticienii i practicienii metodei atenioneaz
asupra confidenialitii rezultatelor pentru succesul
folosirii metodei. Astfel, fiecare persoan evaluat va
primi informaiile globale, finale, prelucrate, fr a ti
cum au rspuns individual subiecii intervievai.
Cellalt aspect al confidenialitii este asigurat prin
faptul c aceste rezultate nu sunt prezentate tuturor
din organizaie, ci persoanei n cauz i ctorva
persoane care pot atrage rezultatele ameliorative,
care pot oferi asisten n cunoaterea elementelor
pozitive i negative (managerul direct, mentorul
desemnat, consultantul de resurse umane cu rol n
ameliorarea climatului organizaional)5.
Metodologia procesului de feedback circular
De regul, modalitatea de obinere a datelor n
cadrul proceselor de feedback circular se realizeaz
prin intermediul chestionarelor, care cere practic o
evaluare de forma:ct de bine face angajatul X lucrul
Y?, iar modelul competenei poate fi elaborat n
interiorul organizaiei6. Se poate recurge de asemenea
i la categorii de competene definite de furnizorul
unui chestionar, iar dimensiunile se pot referi, n plan
general, la calitatea de conductor, la aptitudinile de
management, precum i la metodele de munc
aplicate. Dintre categoriile de competen utilizate n
cadrul chestionarului de feedback circular le
menionm ca posibile pe urmtoarele:
Capacitatea de conducere
Calitatea de coechipier
Autogestiunea
Capacitatea de adaptare
Capacitatea vizionar
Aptitudinile organizatorice
4
G. Pnioar, I.O.Pnioar (2010), Managementul resurselor
umane. Ghid practic, Editura Polirom, Iai, p.159.
5
Ibidem, p.160.
6
M. Armstrong (2009), Managementul Resurselor
Umane.Manual de practic, Editura Codecs, Bucureti, p.439.
- 240 -
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Luarea deciziilor
Voina personal
Pentru fiecare capitol al chestionarului sunt
acordate calificative de ctre cei care genereaz
feedbackul, sub forma unor punctaje numerice. n
ceea ce privete evaluarea, aceasta se poate face att
din punctul de vedere al performanei ntr-un
domeniu de competen, ct i al importanei
domeniului respectiv (precum n cazul chestionarului
PILAT), care solicit celor care l completeaz s noteze
importana fiecrei competene pe o scar de la 1 (nu
foarte important) la 6 (esenial), iar nivelul
performanei pe o scar de la 1 (slab la acest capitol)
la 6 (remarcabil).
Urmeaz etapa prelucrrii chestionarelor cu
ajutorul unui program informatic, fie conceput n
organizaie, fie achiziionat de la furnizori externi,
metod ce permite executarea rapid a culegerii i
analizrii datelor, facilitnd de altfel i prezentarea
grafic i cea numeric7.
Etapa urmtoare impune prezentarea
feedbackului angajatului, managerului acestuia sau
att angajatului ct i managerului. Cultura
organizaiei reprezint factorul care determin dac
feedbackul rmne sau nu anonim. Astfel c, cu ct
sistemul cultural este mai deschis, cu att crete
probabilitatea dezvluirii sursei feedbackului.
n funcie de scopurile urmrite n cadrul
procesului de feedback circular, urmeaz msurile
generate de feedbackul primit. In situaia n care
scopul procesului este reprezentat de dezvoltare,
msurile sunt lsate la latitudinea angajailor, ca parte
din planurile lor de dezvoltare, ns ntregul proces d
planificare se poate derula n comun de ctre angajai
i managerii lor, n cazul n care ambele categorii au
acces la informaii.
n vederea conceperii i implementrii unui
proces de feedback circular, M. Armstrong8 propune
urmtoarele etape:
1. Definirea obiectivelor, n sensul evidenierii
fr echivoc a ceea ce se urmrete prin intermediul
acestui proces: dezvoltarea personal, evaluarea
performanei ori remunerarea angajatului.
2. Alegerea receptorilor din procesul de feedback
cine urmeaz s se afle la captul de recepie al
procesului de feedback.
3. Alegerea celor care ofer feedback managerul
individului, subalternii acestuia, colegii de echip,
colegi din alte segmente ale organizaiei, clienii
interni i externi. Se impune i decizia referitoare la
7
Ibidem, p. 439-441
8
Ibidem, p. 441-442.
Numrul 2/2011
necesitatea ca personalul de RU ori un consultant
extern s ia parte la ndrumarea managerilor, referitor
la modul cum se utilizeaz feedbackul. De asemenea,
trebuie s se decid la caracterul anonim al
feedbackului (de obicei, se alege varianta caracterul
anonim).
4. Alegerea domeniilor de activitate i
comportament n privina crora se ofer feedback
decizie ce se poate orienta dup un mod de
competen existent ori poate lua forma unei liste de
competene ce se cer dezvoltate.
5. Alegerea metodei de culegere a datelor
chestionarul poate fi proiectat n interiorul
organizaiei sau se poate recurge la adoptarea
chestionarului unui consultant sau furnizor de
programe informatice.
6. Alegerea modului de analizare i prezentare a
datelor cu scopul de a avea un sistem ct mai simplu
posibil, se impune o decizie ntre conceperea unui
program informatic original i utilizarea unuia
achiziionat din exteriorul organizaiei.
7. Planificare programului iniial de implementare
cu recomandarea ca procesul s fie testat sub form
de pilot, la cel mai nalt nivel al organizaiei, de
preferat, ori cu toi managerii dintr-o funciune sau
dintr-un departament. Lansarea sistemului se face n
paralel cu ncunotinarea tuturor celor implicai
despre: scopul procesului de feedback circular, modul
de funcionare i rolul fiecruia n derularea
procesului. Este nevoie, de asemenea, de instruirea
participanilor despre cum se primete i se ofer
feedback.
8. Analiza efectului produs de sistemul-pilot cu
scopul operrii modificrilor necesare n cadrul
procesului, privind metodele de comunicare i
aranjamentele de instruire.
9. Planificarea i implementarea programului
integral ce ar trebui s cuprind diferite aciuni de
punere n tem, comunicare, instruire i susinere din
partea cadrelor de RU i a unor consultani externi;
eventual.
10. Monitorizare i evaluare dup
implementarea iniial a procesului de feedback, ce
trebuie supravegheat cu grij deosebit, se impune
i monitorizarea ulterioar.
Feedbackul circular pro i contra
Presupunerea principal pe care se funda-
menteaz aceast metod de evaluare este aceea c
evaluarea de ctre persoane diferite poate oferi o
imagine din unghiuri diferite a performanei
individuale. Astfel, persoana evaluat are posibilitatea
- 241 -
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
s obin o apreciere mai bogat, mai variat i mai
puin vulnerabil la eventualele percepii unilaterale
sau subiective ale unui evaluator unic9.
n favoarea feedbackului circular, Turnow10 a fost
cel care a avansat principalul argument, respectiv:
Activitile de feedback circular se bazeaz, de
regul, pe dou premise fundamentale: (1) sesizarea
discrepanelor ntre cum ne vedem pe noi nine i
cum ne vd ceilali sporete cunoaterea de sine, (2)
cunoaterea de sine sporit este o condiie esenial
a performanei maxime n calitate de conductor,
devenind astfel o piatr de temelie pentru programele
de dezvoltare managerial i a capacitii de
conducere.
Cei care susin procesul feedbackului circular,
susin ca acesta recunoate complexitatea
managementului i importana utilizrii mai multor
surse de informaii, nemaifiind nevoie de demonstraii
c managerii nu trebuie s evalueze comportamente
pe care nu pot s le observe i c nu ntotdeauna
managerul va avea cunotin de comportamentul de
conducere al subordonailor si. n egal msur,
feedbackul circular poate s devin un demers eficace
de intervenie organizaional, destinat s determine
mai buna contientizare a importanei pe care o are
armonizarea comportamentului de conducere cu
rezultatele unitii de munc i cu ateptrile
clienilor, precum i s sporeasc gradul de participare
a angajailor la eforturile de dezvoltare managerial
i de cretere a eficacitii unitii de munc.
n literatura de specialitate, printre beneficiile
ateptate din utilizarea feedbackului circular,
menionm n cele ce urmeaz urmtoarele:
Se permite un grad de contientizare a compe-
tenelor i a relevanei acestora.
Managerii superiori ajung s contientizeze mai
bine c i ei au nevoie de dezvoltare.
Se ajunge n evaluarea nivelului de performan
la acceptarea principiului existenei mai multor
categorii de grupuri interesate.
Managerii superiori obin o imagine mai clar asu-
pra valorilor reale ale individului (chiar dac, ntr-
o anumit msur, se manifest sindromul
haloului pozitiv).
Angajailor li se clarific aspectele critice ale
performanei.
9
M. Popa (2008), Introducere n psihologia muncii, Editura
Polirom, Iai, p.69.
10
W.W. Turnow (1993), Introduction to special issue on 360-
degree feedback, Human Resource Management, Spring, p.311-316,
apud M. Armstrong (2009), Managementul Resurselor Umane.Manual
de practic, Editura Codecs, Bucureti, p.439.
Numrul 2/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Sunt identificate direciile eseniale de dezvoltare
pentru individ, departament i organizaie ca
ntreg.
Se creeaz o viziune mai rotund asupra per-
formanelor individului, echipei sau organizaiei
i asupra atuurilor i deficienelor manifestate.
Contribuie la mbuntirea moralului sau a
climatului de munc, judecnd dup rezultatele
sondajelor de opinie n rndul angajailor.
Duce la concentrarea agendei de dezvoltare i i
oblig pe manageri s discute problemele de
dezvoltare.
Feedbackul este perceput ca instrument de
comunicare mai valid i mai obiectiv, conducnd
la acceptarea rezultatelor i a msurilor de aciune
necesare.
Pe de alt parte, exist voci rezervate in ceea ce
privete utilizarea acestui instrument i care susin
faptul c, ideea unui feedback la 360 de grade pare
simpl, dar nu este exhaustiv. Evaluatorii nu
analizeaz ntotdeauna pur i simplu compor-
tamentul, avnd i propriile lor agende. Mai mult,
instrumentele de cuantificare la 360 de grade
furnizeaz, de obicei, un numr limitat de moduri n
care o persoan focal poate fi marcat. Relaiile pe
care evaluatorii le au cu cei evaluai le pot influena
rezultatele. Atunci cnd o gam larg de indivizi
evalueaz un manager este greu, dac nu imposibil,
s in cont de prejudecile care pot varia ntre
evaluatori. Rapoartele directe ar putea s transmit
un mesaj despre ceva bun sau ru; colegii pot fi
concureni, dumani, prieteni sau o combinaie a
acestora: efii pot privi individul dintr-o perspectiv
distant i aa mai departe. () Diverse rapoarte l
descriu drept un feedback precis i profesional, dar
ce se ntmpl dac aceste date sunt greite i
oportunitile cuiva de carier sunt, prin urmare,
afectate? Acest lucru poate fi deosebit de problematic
pentru persoanele motivate, cu trsturi de
personalitate excepionale, pe care indivizii n cauz
nu le-au neles nc i nu au nvat s le
gestioneze11.
La toate aceste rezerve se mai pot aduga i cele
care vorbesc despre neluarea msurilor n urma
comunicrii feedbackului, manifestarea unei utilizri
excesive a tehnologiei, precum i manifestarea unui
grad prea ridicat de birocraie.
ns, se susine posibilitatea reducerii acestor
dezavantaje la minimum, dac nu chiar eliminarea lor
complet, n condiiile n care proiectarea sistemului,
comunicarea, instruirea n domeniu, precum i
urmrirea implementrii sunt fcute cu mare atenie.

Bibliografie:

Armstrong, M. (2009), Managementul Resurselor Umane.Manual de practic, Editura Codecs, Bucureti.

Decusear-Brandenburg, M. (2010), Formare i dezvoltare profesional, n Manual de bune practici n
managementul resurselor umane. Proiect cofinanat din Fondul Social European prin Programul Operaional
Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, disponibil la www.hr-club.ro.
Gamble, T.K., Gamble, M. (1993), Communication Works, McGraw-Hill, New York, apud I.O. Pnioar (2008),
Comunicarea eficient, Editura Polirom, Iai.
Pnioar, G., Pnioar, I.O. (2010), Managementul resurselor umane. Ghid practic, Editura Polirom, Iai.
Popa, M. (2008), Introducere n psihologia muncii, Editura Polirom, Iai.
R.B. Kaiser (2011), Riscurile accenturii punctelor forte, Editura Curtea Veche, Bucureti, p.228-229.
Turnow, W.W. (1993), Introduction to special issue on 360-degree feedback, Human Resource Manage-
ment, Spring, apud M. Armstrong (2009), Managementul Resurselor Umane.Manual de practic, Editura
Codecs, Bucureti.
Ward, P. (1995), A 360 degree turn for the better, People Management, February, 20-22, apud

11
R.B. Kaiser (2011), Riscurile accenturii punctelor forte, Editura Curtea Veche, Bucureti, p.228-229.

- 242 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

STRATEGIILE CONCERTATE ALE UNIUNII EUROPENE

vs.
TENDINELE DIVERGENTE TRANSATLANTICE PRIVIND SECURIZAREA FRONTIERELOR

Asist. univ. dr. Sergiu Adrian VASILE

Academia de poliie A. I. Cuza
Departamentul Poliie de frontier, pregtire Schengen i limbi strine
Asist. univ. drd. Andreea CLUGRI
Academia de poliie A. I. Cuza
Departamentul Poliie de frontier, pregtire Schengen i limbi strine

In recent years, the concept of Integrated Border Management (IBM) has been developed to
address the weak link in the border mechanism to provide facilities and security solutions two issues
vital to the functioning of modern societies. Pursuant to its specific needs, the European Union has
set up its own IBM concept that aptly caters to the Unions incomplete status and to the multitude of
competent authorities, both at a national and European level.

Keywords: The European Union, USA, borders, strategy, soft power, hard power.

1. Prini ntre conturarea identitii europene
i pragmatismul transatlantic privind conceptele de
securizare a frontierelor
Relaiile Uniunii Europene cu Statele Unite ale
Americii sunt de o profunzime i de o complexitate
greu de egalat pe scena relaiilor internaionale. SUA
i Europa au fost dintotdeauna contiente att de
diferenele, ct i de complexele interdependene
reciproce. America s-a nscut din bogia de idei a
iluminismului european marcat de concepte ca
raiune, drepturile omului, libertate, egalitate,
democraie 1 . n mod special dup ncheierea
Rzboiului Rece n centrul ateniei transatlantice
iau fcut loc diferene nainte aproape
imperceptibile: reacii diferite n situaii
internaionale de criz, cu privire la proliferarea
nuclear, fa de lupta mpotriva terorismului, n
probleme de protecia mediului, n vreme ce
disputele comerciale s-au acutizat2. Statele Unite,
pragmatice, orientate spre rezultate, sceptice n
privina extrem de complicatului mecanism de luare
a deciziilor pe care l presupune integrarea
1
Werner Weidenfeld, Die Neue ra der Transatlantischen
Beziehungen, Internationale Politik 6 (2001), pp.1-9.
2
David Hastings Dunn, Assessing the Debate, Assessing the
Damage: Transatlantic Relations after Bush British Journal of Politics
and International Relations 11 (2009): 9-11 i Alex Danchev, How
Strong are Shared Values in the Transatlantic Relations? British
Journal of Politics and International Relations 7 (2005), pp. 429-436.
european, au fost acuzate de europeni c nu neleg
esena unui demers multilateral3.
Aceste tendine divergente de dup 1990 sunt
precum ale locuitorilor a dou planete diferite, fiind
surprinse ntr-o imagine metaforic, extrem de
sugestiv de ctre politologul american Robert Kagan.
n opinia sa, europenii cu preferina lor evident
pentru soft power, pentru cooperarea ntr-un format
multilateral, pentru rezolvarea pe cale panic a
situaiilor de criz ajungeau s par ca iremediabili
pacifiti, precum panica Venus , n vreme ce
americanii mult mai decii n privina recurgerii la
msuri militare, de hard power, ca descendeni ai
rzboinicului Marte4.
n mod special dup ce Uniunea European a
nceput s i dezvolte propria sa identitate de
securitate diferenele au nceput s capete contur,
devenind vizibile cel mai bine n relaia dintre Uniunea
European i NATO. Paii promitori fcui la
nceputul anilor 2000 nu au condus ns la o extindere
semnificativ a domeniilor de aciune comun, ceea
ce l-a determinat pe fostul secretar general NATO Jaap
de Hoop Scheffer s declare c limea de band a
3
Georgiana Ciceo, Politica extern a administraiei Obama:
restructurare sau doar schimbare de direcie? n: Marius Jucan (ed.)
America, azi. Studii de americanistic (Cluj-Napoca: Tribuna, 2010),
pp. 161-189.
4
R. Kagan, Of Paradise and Power: America and Europe in the
New World Order (NY Vintage Books, 2004), 3-11.

- 245 -
Numrul 2/2011
cooperrii ntre cele dou organizaii rmne limitat5
n ciuda deschiderilor efectuate prin abordarea
concertat a unor complexe situaii de criz precum
cele din Macedonia (2003), Bosnia i Heregovina
(2004), Afganistan (2007), Kosovo (2008), Darfur
(misiunea Uniunii Africane) sau cele de combatere a
pirateriei n nord-vestul Oceanului Indian (2008).
NATO intenioneaz elaborarea unui nou concept
strategic cu ocazia summit-ului de la Lisabona din
noiembrie 2010.
Dup perioada administraiei Bush n care relaiile
transatlantice au atins un punct de minim istoric6,
actualul preedinte american, Barack Obama i-a
manifestat constant interesul pentru rennoirea
parteneriatului cu Europa, un parteneriat n care
America ascult i nva de la prietenii i aliaii si, constituie componente majore ale modelului societii
n care prietenii i aliaii notri sunt de acord s preia
partea care le revine din povar7.
Este aadar un moment extrem de propice pentru
revizuirea termenilor parteneriatului transatlantic, n
mod deosebit cel pe probleme de securitate n cadrul
NATO. n ceea ce privete Uniunea European, aceasta
a ncercat s i defineasc mai bine identitatea de
securitate tot cu ajutorul Tratatului de la Lisabona.
Conturat treptat ca subiect atipic de drept
internaional public8, greu de ncadrat din punct de
vedere al dreptului internaional i al teoriei relaiilor
internaionale, atta vreme ct a funcionat sub forma
Comunitilor Europene, lipsit de precedentul istoric
i provocnd serios formele tradiionale ale statutelor
i mecanismelor funcionale ale unor organizaii
internaionale, Uniunea European apare, n prezent,
ca fcnd obiectul unui singur tratat aflat la mai multe
ediii, semnificativ adaptate la realitile, deopotriv
regionale, dar i globale, ale ultimelor decenii.
Tratatul de la Lisabona , intrat n vigoare la 1
decembrie 2009, preia n linii fidele prevederile din
Tratatul instituind o Constituie pentru Europa9, reuind
s pstreze majoritatea inovaiilor instituionale
5
Jaap de Hoop Scheffer, NATO and the EU: Time for a New
Chapter, Keynote speech by NATO Secretary General, Berlin, 29
ianuarie 2007, http://www.nato.int/docu/speech/2007/
s070129b.html.
6
Hastings Dunn, Assessing the Debate, Assessing the Damage,
17-22. Este drept ns c n timpul celui de-al doilea mandat vizitele
preedintelui SUA i ale secretarului su de stat Condoleezza Rice
n Europa au atenuat parial tensiunile, dar ele nu au mai atins
niciodat nivelul celor din vremea preedintelui Clinton.
7
Biroul de Pres al Casei Albe, Remarks by President Obama at
Strasbourg Town Hall, Strasbourg, 03 aprilie 2009.
8
Wallace Helen, Wallace William, Procesul Politic n Uniunea
European, Editura ARC, Chiinu, 2004.
9
Sophie Dagand, The impact of the Lisbon Treaty on CFSP and
ESDP, European Security Review, no. 37 March, 2008, www.isis-
europe.org, surs on-line accesat la data de 13.04.2010, ora 830.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
propuse de acesta, chiar dac nu este dect un act de
amendare a tratatelor fundamentale ale Uniunii
Europene. ntre specialiti exist voci care susin c noul
tratat are minusurile sale10: n primul rnd, c nu
schimb caracterul hibrid al Uniunii Europene; n al
doilea rnd, practicile interguvernamentale nc
domin n sistemul UE; iar n al treilea rnd, deficitul
democratic ca o caracteristic a sistemului nu este
redus n mod semnificativ. Cu toate acestea, el
reprezint un instrument juridic de o semnificativ
importan, care tinde s reformeze profund anumite
domenii de interes11.
Programul de la Stockholm reconsider parametrii
de manifestare a politicilor europene, libertatea,
securitatea i justiia fiind definite ca valori cheie care
europene12. Ele se numr printre pietrele de temelie
ale modelului de integrare european. Uniunea
European a instituit deja pentru cetenii si o pia
unic, o uniune economic i monetar i capacitatea
de a face fa provocrilor politice i economice
globale. Ea a realizat, de asemenea, progrese
importante n stabilirea unui spaiu al libertii, al
securitii i al justiiei; prioritatea momentului este de
a plasa ceteanul n centrul de interes.
2. Apetena Uniunii Europene pentru un concept
integrat de gestionare a frontierelor externe
Integrated Border Management (EU-IBM)
n acest context preponderent de afirmare statal
Convenia de Aplicare a Acordului de la Schengen,
distinge ntre frontierele externe spaiului Schengen
i frontierele interne dintre statele acestui spaiu.
Frontierele interne sunt13 frontierele comune terestre
ale Prilor Contractante, precum i aeroporturile
pentru zborurile interne i porturile maritime pentru
liniile regulate de pasageri care au ca punct de plecare
sau ca destinaie exclusiv alte porturi de pe teritoriile
Prilor Contractante, fr escale n porturi din afara
acestor teritorii. Frontierele externe sunt frontierele
terestre i maritime, precum i aeroporturile i porturile
maritime ale Prilor Contractante, dac nu sunt
frontiere interne.
10
Piotr Tosiek, The European Union after the Treaty of Lisbon
Still an Intergovernmental System, www.jhubc.it, surs on-line
accesat la data de 16.04.2010, ora 1000.
11
Edward Best, The Lisbon Treaty a Qualified Advance for EU
Decision-Making and Governance, Eipascope nr. 1/2008, p.7.
12
Programul de la Stockholm - o Europ deschis i sigur n
serviciul cetenilor i pentru protecia acestora, CO EUR-PREP 2,
JAI 81, POLGEN 8, 5731/10, Bruxelles, 3 martie 2010, p5.
13
Cf. art.1 din Titlu I al Conveniei din 19 iunie 1990 de aplicare a
acordului de la Schengen din 14 iunie 1985 privind eliminarea gradual
a controalelor la frontierele comune, Schengen, 19 iunie 1990.
- 246 -
Numrul 2/2011
Gestionarea frontierelor externe este o funcie de
securitate n cadrul creia statele membre dar i state
asociate au un interes comun. Acquis-ul Uniunii
Europene referitor la controlul frontierelor servete
ca i standard pentru statele tere care sunt asistate
n dezvoltarea conceptului de management integrat
al frontierelor. Conceptul este ntr-o continu
dezvoltare i se ghideaz pe principiile solidaritii,
ncrederii reciproce i a responsabilitii statuate ntre
statele membre, avnd la baz respectarea drepturilor
omului att n activiti ct i n proceduri.
Statele membre trebuie s menin i s dezvolte
resurse operaionale i manageriale care s permit
un control operaional eficient al frontierelor externe
i posibilitatea de a conduce operaiuni comune.
Pentru c aciunea de trecere a frontierei
declaneaz controale n domeniul securitii, taxelor,
sntii i altele din partea mai multor state i
persist necesitatea coordonrii pentru a evita
diferitele intervenii ale statelor, care astfel s-ar bloca
unele pe altele i ar periclita eficiena i transparena
procedurilor. Aceast suprapunere a competenelor
include att riscul de a crea fisuri n sistemul de
securitate ct i cel de a risipi resurse prin dublarea
eforturilor.
n ultimii ani, conceptul de Gestionare Integrat a
Frontierelor - Integrated Border Management (IBM) a
fost dezvoltat pentru a ntri acest punct nevralgic n
mecanismul frontierelor n perspectiva furnizrii de
faciliti i a soluiilor pentru securitate, dou aspecte
vitale pentru funcionarea societilor moderne. n
concordan cu nevoile sale specifice, Uniunea
European i-a stabilit propriul Concept IBM care
confer atenie deosebit statutului incomplet al
Uniunii i multitudinii de autoriti competente
implicate la nivel naional i la nivelul de Uniune14.
Abordarea EU-IBM a fost exportat cu succes cu
mult dincolo de limitele sale prin introducerea ei n
rile din Balcanii de Vest15 i Asia Central16. Orga-
nizaii internaionale precum ONU i ICMPD17 au asis-
tat la implementarea acestui model avansat n
domeniul controlului comerului i traficului, n
timp ce NATO i OSCE au apreciat reformele ca
14
Hobbing, P., Management of External EU Borders: Enlargement
and the European Guard Issue, DCAF Conference on Managing
International and Inter-Agency Cooperation at the Border, held in
Geneva 13- 15 March 2003.
15
Ghid pentru Managementul Integrat al Frontierei n rile
balcanice de vest, ianuarie 2007.
16
Manual pentru implementarea Conceptului EU IBM n Asia
Central, decembrie 2006.
17
Abr.eng. ICMPD - International Centre for Migration Policy
Development, Centrul Internaional pentru Dezvoltarea Politicii de
Migraie.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
fiind o contribuie la demilitarizarea activitilor de
la grani, care erau desfurate n timpul regimului
sovietic de forele armate18. Din acelai punct de
vedere standardele EU-IBM au fost incluse n cursurile
de pregtire CESS cu tema Guvernarea democratic
n domeniul securitii, organizate de rile de la
Marea Neagr i Caucazul de Sud n 2006 i 200719.
Dincolo de succesul obinut nu trebuie ignorate
dificultile la care Conceptul IBM este supus n
stabilirea unei abordri coerente n domeniul
frontierei la nivelul Uniunii Europene. Dei EU-IBM are
o influen pozitiv n evaluarea gradual a
standardelor aplicate n diferite segmente ale
frontierei externe, acest lucru nu implic existena
unui automatism.
3. Inechitile desfiinrii frontierelor interne n
cadrul afirmrii Spaiului Schengen
Spaiul Schengen reprezint o zon de libertate
de micare. Aderarea unei ri la spaiul Schengen are
ca efect ridicarea controalelor ntre frontierele interne
dintre statele membre Schengen, care aplic n
ntregime acquis-ul Schengen, fiind creat o singur
frontier extern, unde controalele se desfoar
conform unui set de reguli clare n materie de vize,
migraie, azil, precum i msuri referitoare la
cooperarea poliieneasca, judiciar sau vamal.
Ridicarea controalelor la frontierele interne se
aplic numai n temeiul unei decizii europene
adoptate de Consiliu n acest sens i dup verificarea
ndeplinirii condiiilor necesare aplicrii tuturor
elementelor de acquis Schengen. Ulterior acestei
decizii, trecerea frontierei interne Schengen se poate
realiza fr restricii, putnd fi asemnat cu o
cltorie n interiorul rii. Cu toate acestea, dreptul
statelor membre de a impune necesitatea deinerii
unui document de identitate valabil nu este afectat.
De asemenea, din motive de ordine public sau
securitate naional, controalele la frontierele interne
Schengen pot fi reintroduse pentru o perioad limitat
de timp, cu notificarea prealabil a Comisiei Europene
i a celorlalte state membre Schengen.
Frontierele interioare Schengen pot fi trecute
oricnd i pe ori unde, fr control. Acest drept este
valabil pentru oricine, deci i pentru cetenii terelor
state. Cu toate acestea, oricare stat partener are
dreptul de a relua controlul, pentru o perioad de timp
18
A se vedea NATO i Conferina Ministerial OSCE, Conceptul
de Management i Securitate la Frontier, Ljubljana 2005, http://
w w w . o sce .o r g /d o c um en t s/m cs/ 200 5/1 2/17 436 _ e n . p d f,
22.05.2010, ora 1600.
19
Surs on-line http://www.cess.org/programmes/current/
view/?id=8, accesat la data de 23.05.2010, ora 0800.
- 247 -
Numrul 2/2011
limitat, dac acest lucru este cerut pentru protejarea
ordinii publice i siguranei naionale i numai n baza
unei consultri prealabile cu statele partenere20. Acest
privilegiu oferit cetenilor statelor membre
Schengen este i un mare dezavantaj din punct de
vedere strategic deoarece pierdem un indicator foarte
important pentru urmrirea i analizarea cilor de
migraie ilegal i a crimei transfrontaliere n Europa21.
Aceast afirmaie contrasteaz cu optimismul
manifestat de ali oficiali ai Uniunii Europene, care au
spus c nu exist motive de ngrijorare, printre acetia
numrndu-se i directorul Ageniei Europol.
Pierderea controlului n cadrul frontierelor interne ale
Uniunii Europene ar trebui s fie compensat de alte
instrumente de securitate. Cnd comparm ns
eficiena verificrilor de la frontiere, cu responsa-
bilizarea total a organelor reprezentative din cadrul
frontierelor externe, nu avem sigurana c s-ar putea
acoperi fisura rezultat la nivel de securitate.
3.1. Ubicuitatea ca atribut al frontierelor terestre
ale Uniunii Europene
Frontierele terestre reprezint o parte important
a activitii ageniilor europene, cu meniunea c ne
referim la frontierele statelor membre ale Uniunii
Europene, care nu sunt aceleai ca i cele ale statelor
membre Schengen. Acestea nu includ frontiera dintre
Rusia i Norvegia, care este un stat asociat Schengen,
nu un stat membru.
De asemenea, nu am inclus frontierele externe ale
Romniei i Bulgariei, care sunt state membre ale
Uniunii Europene, dar care nu sunt nc membre
Schengen.
Pn n mai 2004 Finlanda, Germania, Austria i
Italia au pzit principala frontier de est a Uniunii
Europene, care a avut o lungime de 4,095 km (2,545
mile).
Dup aderarea a zece noi state membre la 1 mai
2004 n locul Germaniei, Austriei i Italiei, n paza
frontierei externe terestre de Est a fost luat de ctre
Estonia, Letonia, Lituania, Polonia, Slovacia, Ungaria
i Slovenia. nainte de aderarea Romnia i Bulgaria
la 1 ianuarie 2007, la frontiera terestr extern avea
o lungime de 6,220 km (3,866 mile).
Niciunul dintre cele dou tabele de mai sus nu
include Grecia. Dei, desigur, ca un stat membru, nu a
fcut parte din punct de vedere geografic din corpul
principal al statelor Uniunii Europene, dei graniele
20
Cf. art.2, a. 2 din Titlu I al Conveniei din 19 iunie 1990 de
aplicare a acordului de la Schengen din 14 iunie 1985 privind
eliminarea gradual a controalelor la frontierele comune, Schengen,
19 iunie 1990.
21
Declaraia efului Ageniei Frontex Ilka Laitinen fcut n
interviul acordat la Varovia pentru Reuters, 18.12.2009
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
sale cu Albania, Republica Macedoniei ( FYROM),
Bulgaria i Turcia au fost frontiere externe de uscat a
unui stat membru i, prin urmare, parte din
responsabilitatea Frontex.
Cu toate acestea, dup aderarea Romniei i
Bulgariei problemele s-au schimbat radical. Grecia s-a
alturat blocului principal continental, astfel nct
frontiera terestr extern de Est acum se consider
de la Arctic la Marea Neagr i Marea Egee, avnd o
lungime de 6,378 km (3,964 mile). Ca urmare, statele
din Balcanii de Vest au devenit o enclav a cror
frontiere terestre devin o parte sensibil a frontierelor
externe ale Uniunii Europene, adugnd o nou
frontier de 1,580 km (982 mile) la o frontier terestr
total de 7,958 km (4,946 mile).
Momentan, Uniunea European are nou vecini,
fiecare expus unei presiuni migratorii specifice i unei
rute de tranzit binestabilite din CIS22 i Asia23. Este n
aceeai msur valabil i pentru partea sudic a
frontierelor maritime care trece prin experiene
dramatice cu valurile migratorii ce vin dinspre Africa.
Dac Turcia, care depune de mult vreme eforturi n
acest sens, va deveni membru al Uniunii Europene,
frontiera extern s-ar extinde considerabil, implicnd
paisprezece vecini i apropierea de zone interna-
ionale n conflict, precum Irak, Iran i regiunea
caucazian24. Cu toate acestea, n pofida acestei bune
colaborri, persoanele readmise tind s treac din nou
ilegal frontiera ct mai curnd. De la frontiera terestr
dintre Grecia i Turcia s-au raportat n total 14 500 de
treceri ilegale ale frontierei. Spre deosebire de
frontiera terestr dintre Grecia i Albania, migraii
ilegali nu sunt readmii nici rapid, nici n numr mare.
3.2. Particularitile frontierele maritime - veriga
slab a Uniunii Europene
Frontierele maritime ale Uniunii Europene au o
lungime de aproape 80,000 km (50.000 mile) i mai
mult de jumtate din aceast suprafa (34,109 km
sau 21,199 mile), este reprezentat de frontiera
maritim de Sud, veriga slab a Uniunii Europene25.
Zona Schengen e att de puternic, pe ct de
22
Abr.eng. CIS - Commonwealth of Independent States,
Comunitatea Statelor Independente este o alian format din 11
din cele 15 foste republici ale Uniunii Sovietice, excepiile fiind cele
trei ri baltice: Estonia, Letonia i Lituania, precum i Georgia.
Crearea CSI a declanat procesul de destrmare a Uniunii Sovietice.
23
IOM 2008, About Migration: Facts and Figures, http://
www.iom.int/jahia/Jahia/lang/en/pid, 25.06.2010, ora 0900
24
Hobbing, P., Uniforms without Uniformity: A Critical Look at
European Standards in Policing, in: E. Guild and F. Geyer, Security
versus Justice. Police and Judicial Cooperation in the European
Union, Ashgate, 2008, pp. 243 - 263
25
Georgi, F., Bordering on a Nightmare? A Commentary on the
2008 Vision for an EU Border Management System, MCP Prague,
2008.
- 248 -
Numrul 2/2011
vulnerabil este cea mai slab verig a sa, a comentat
pentru Reuters eful Ageniei Frontex referindu-se la
insulele Greciei.
Grecia, cu cele peste 3.000 de insule are cea mai
lung frontier maritim fa de oricare stat membru,
mai mult chiar dect Regatul Unit. Cele mai multe
dintre insule sunt foarte aproape de Turcia, un fapt
exploatat de bandele criminale. Frontierele de la
Marea Neagr ale Romniei i Bulgariei msoar 572
km (358 mile) i au de asemenea un nalt grad de risc
n faa bandelor criminale datorit fluxului migrator
din Turcia. Numrul de depistri de trecere ilegal a
frontierei se mparte aproape n mod egal ntre
frontierele terestre i cele maritime, proporia celor
din urm fiind uor mai mare. Totui, n timp ce la
frontierele maritime numrul depistrilor a crescut
considerabil (aproximativ 69%), depistrile de la
frontierele terestre au nregistrat o uoar scdere.
La frontierele maritime, majoritatea depistrilor au
fost raportate n vederea evalurii i analizrii de ctre
Italia (37 000 sau 41% din totalul de la frontierele
maritime), n principal din zona insulei Lampedusa (31
300), dar i din principala insul sicilian (3300),
Sardinia (1600) i partea continental (800).
3.3. Frontierele aeriene frontierele inteligente
n calea ameninrilor contemporane
Frontierele aeriene ale statelor sunt cele mai
sigure, deoarece este foarte dificil pentru imigranii
ilegali s ajung altfel ntr-un aeroport internaional
n cazul n care actele lor nu sunt corespunztoare,
iar statutul lor va fi ntotdeauna verificat.
Presiunea migratorie asupra frontierelor Europei
va crete pentru c numrul statelor care eueaz
crete i el, acolo unde un amestec de incompeten,
incertitudine a drepturilor de proprietate, conflicte
interne, anarhie politic i regimuri represive au creat
condiii intolerabile pentru populaia local26.
Dei Uniunea European a susinut unele state
facilitndu-le transmiterea datelor referitoare la
pasageri, prin ntocmirea de nelegeri formale: SUA
(2004, 2007), Canada (2005) i Australia (2008), a
renunat deocamdat la construirea unui mecanism
propriu. Acesta nu nseamn c nu au fost ncercri
de realizare a unui astfel de concept, dar un numr
semnificativ de impedimente s-au ivit n calea
conceperii sale efective27. Sectorul de frontier care
a nregistrat cel mai mare numr de refuzuri de intrare
a fost frontiera aerian a Regatului Unit, cu 17600 de
refuzuri sau 13% din total. Totui, cifrele din Regatul
26
UK Parliament, House of Lords, FRONTEX: the EU external
borders agency - Ninth Report, EU Committee, London, 26.02.2008.
27
Decizia Consiliului COM(2007) 654 final din 27.11.07 de a
folosi PNR pentru aplicarea corect a legii.
- 249 -
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Unit includ refuzuri de intrare att n ceea ce privete
zboruri din exteriorul UE, ct i din interiorul acesteia.
Frontiera aerian spaniol a raportat al doilea volum
ca mrime de la frontiera aerian, cu 13600 de
refuzuri.
4. Studiu comparativ ntre frontierele europene
i cele ale Statelor Unite ale Americii
n timp ce SUA ca stat suveran naional cu frontiere
clare i definite28 a fost capabil s i adapteze
conceptele ntr-un interval scurt de timp la
provocrile globale aflate n continu schimbare
incluznd aici i perioada post - 11 septembrie 2001,
Uniunea European este nc obstrucionat de
inconsistenele instituionale atunci cnd trebuie s
reacioneze n situaii de criz. Spre deosebire de
conceptele uniforme disponibile n S.U.A. n domeniul
filozofiei securitii, organizrii i dotrii cu
echipament a structurilor, Europa nc se prezint ca
un amalgam de state i tradiii administrative. Nici n
tratate nu este prevzut o armonizare a adminis-
traiei publice n statele membre, nici Comisia
European nu posed mijloace de a se impune n
propria legislaie, cu cteva excepii n ceea ce
privete legile de concuren economic loial.
Mai mult, securitatea frontierelor n strns
legtur cu suveranitatea i justiia 29 rmne un
domeniu dificil pentru implementarea unor concepte
supranaionale30.
Astfel, n pofida vastei influene a Uniunii
Europene asupra regulilor de guvernare asupra
spaiului intern, lipsit de frontiere i asupra trecerii
granielor externe, controlul frontierelor rmnnd o
prerogativ a Statelor Membre. Aceast situaie a
provocat o ngrijorare serioas n perioada care s-a
scurs dup evenimentele de la 11 septembrie 2001,
perioad n care Europa i remedia mecanismele de
securitate.
Summitul Laeken din Decembrie 2001 a criticat
creterea dezechilibrului n acoperirea costurilor
28
Meyers D., R. Koslowski and S. Ginsburg, Room for progress.
Reinventing Euro-atlantic Borders for a New Strategic Environment,
MPI October 2007, p. 5, http://www.migrationpolicy.org/pubs/
EuroAtlanticBorders103107.pdf.
29
Pentru argumente mai detaliate i convingtoare a se vedea
Sieber, U., Die Zukunft des Europischen Strafrechts. Ein neuer Ansatz
zu den Zielen und Modellen des europischen Strafrechtssystems.
To be published at ZStW 121 (2009), pp. 1 - 63. English translation
under title The Future of European Criminal Law. A New Approach
to the Aims and Models of the European Criminal Law System
planned in Grasso, G. and R. Sicurella, Per un rilancia del progetto
europeo: esigenze di tutela degle interessi comunitari e strategie
di integrazione penale, Catania, 2009, pp. 685-757.
30
Carrera, S., The EU Border Management Strategy. Frontex and
the Challenges of Irregular Immigration in the Canary Islands.
Working document No. 261. CEPS, Brussels, March 2009.
Numrul 2/2011
financiare ale frontierei externe. Pn la acel moment
costurile au fost acoperite n egal msur de practic
toate statele membre i n mod special de cele mari
Frana i Germania, mrirea gradual a Zonei
Schengen a implicat o schimbare fa de noii - mai
puin experimentaii i mai puin nstrii parteneri,
n particular statele baltice, Polonia, Slovacia, Ungaria,
i mai trziu Romnia i Bulgaria31.
Dei, n aceast etap nu venise nc timpul
analizrii unor soluii radicale precum Corpul
European al Poliitilor de Frontier32 care s i asum
ntreaga responsabilitate asupra controlului
frontierelor i astfel prelund responsabilitatea
naional n favoarea Uniunii, s-a lansat un proces de
analiz a posibilitilor de a achita statele de unele
datorii i n acelai timp s se asigure creterea
influenei Uniunii.
n timp ce formal este reconfirmat principiul
conform cruia responsabilitatea pentru controlul i
supravegherea frontierelor externe aparine statelor
membre33, instituiile dezvolt o politic prin care n
pai mici se realizeaz implicarea gradual a Uniunii
Europene ntr-un mod acceptabil pentru conductorii
celorlalte naiuni. n mod special, crearea ageniei
Frontex n 2004 reprezint un exemplu excelent
pentru aceste metode de operare: recurgndu-se la
ncurajare i nu la constrngere, statele membre au
fost stimulate s foloseasc opiunea pus la
dispoziie, anume folosirea serviciilor Frontex. Printre
serviciile oferite prevalau cele de natur tehnic n
timp ce orice implicare n activitile operative erau
atent camuflate, ndeosebi prin intermediul cererea
acceptului statelor membre, pentru a evita impresia
c Uniunea European ar ncerca s submineze
autonomia naional.
De asemenea n unele regiuni Uniunea European
i-a pstrat cerinele, caracterul selectiv i stricta
respectare a principiului subsidiaritii ; deciziile
majore ce au conturat realitatea frontierelor europene
privesc n mod direct stabilirea conceptului european
de management integrat al frontierelor (EU-IBM),
sisteme IT variate la scar mare, precum Sistemul de
31
Hobbing, P., Management of External EU Borders: Enlargement
and the European Guard Issue, DCAF Conference on Managing
International and Inter-Agency Cooperation at the Border, held in
Geneva 13- 15 March 2003, p.6.
32
Aa cum a fost considerat de Comisia din mai 2002 ca rspuns
direct la ntrebrile ridicate de Summit-ul Laeken (Comisia 2002,
p.12)
33
Regulamentul Consiliului (EC) Nr. 2007/2004 din 26
octombrie 2004 de instituire a Ageniei Europene pentru
Gestionarea Cooperrii Operative la Frontierele Externe ale statelor
membre ale Uniunii Europene publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii
Europene L 349, 25.11.2004, p. 5.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Informaii Schengen (SIS II), Sistemul de Informaii
privind Vizele (VIS), Eurodac i Frontex .
Nu reprezint un oc divergenele ce apar n
desele ncercri arztoare de a transpune politicile
transatlantice n aciuni concrete. n contrast cu
actualele competene ale Uniunii Europene, partea
american a lansat noi iniiative precum Centrul
Iniiativelor de Securitate (CSI) i Bazele de Date ale
Cltorilor (PNR) cu respectarea cerinelor doar prin
implicarea capitalului individual al Statelor Membre.
Ce a prut pragmatic la o prim vedere, producerea
de fiecare dat a unui impas total pe parcursul
negocierilor care putea fi rezolvat doar prin implicarea
i extinderea iniiativei de a include Uniunea ca atare.
De exemplu, n plan european Sistemul de
Informaii Schengen (SIS) original a fost proiectat ca
una din msurile compensatorii34 prevzute n Acordul
Schengen din 1985 pentru a permite desfiinarea
controalelor la frontierele interne, dar aa cum este
momentan conceput n mod evident nu contribuie cu
nimic la remedierea fisurii din sistemul european de
intrare/ieire35.
Un alt exemplu l reprezint Sistemul European
de Informaii privind Vizele, care deja prin numele su,
este adesea vzut ca o dublur a US-VISIT 36
reprezentnd prototipul tuturor sistemelor de intrare/
ieire dar n realitate, lucrurile stau complet diferit37.
La fel ca SIS II, Sistemul European de Informaii privind
Vizele i are originile n setul de proiecte demarate
pentru compensarea eventualelor deficiene de
securitate care s-ar putea ridica din abolirea
controalelor la frontierele interne. Scopul principal
este acela de a sprijini politica vizei comune care
reprezint o important condiie pentru funcionarea
spaiului Schengen. O asemenea transformare ntr-un
sistem de intrare-ieire propus n contextul
discuiilor privind sinergia i interoperabilitatea
bazelor de date ale Uniunii Europene, nu a avut nicio
finalizare din motive de securitate i practicabilitate.
34
mpreun cu celelalte msuri complementare potrivit
Conveniei Schengen din 1990: reintroducerea controalelor la
frontiera extern conform standardelor comune (a se vedea 1.1.1 i
1.1.4), politica vizelor comune (a se vedea 1.1.3) i cooperarea
poliieneasc i judiciar
35
Comunicare a Comisiei ctre Parlamentul European i Consiliu
COM(2010) 385 final, Prezentare general asupra modului de
gestionare a informaiilor n spaiul de libertate, securitate i justiie,
, Bruxelles, 20.7.2010.
36
Jacksta, Robert, Smart Borders: The Implementation of US-
VISIT and other Biometric Control Systems, Alexandria, VA, October
26-27, 2004.
37
Hobbing, P., A comparison of the now agreed VIS package
and the US-VISIT system, Briefing Paper for the European Parliament,
4 July 2007, surs http://www.europarl.europa.eu/activities/
committees/studies/download.do?file=17239
- 250 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

5. Concluzii de frontiere naionale, lsnd la o parte comanda

Aceasta demonstreaz ct de departe a ajuns
Uniunea European pn n acest moment i mai ales
ct de departe este de situaia SUA, caracterizat de
frontiere bine structurate, ca i de o administraie
federal a frontierelor care i nelege datoria de
organism de aplicare a legii la scar naional ... din
coast n coast, din grani n grani38.
Scurta vedere asupra situaiei curente a
frontierelor Uniunii Europene confirm forma (nc)
fragmentat a mecanismelor de protecie: structurile
naionale nc domin peisajul i sunt relativ puine
elemente care poart marca Uniunii Europene. Nici
clarificarea stadiului frontierelor i nici stabilirea
autoritii centrale nu au fost realizate, autoritatea
central lipsit de control n carambolul de segmente
comun a trupelor i asigurarea ordinii la frontier.
Sunt de remarcat cuvintele ce aparin lui Kofi
Annan, al XII-lea Secretar General a Naiunilor Unite,
ce afirma c fiecare dintre noi (n.n. statele membre
ale UE) deine o pies din puzzle-ul securitii
frontierelor, dar nimeni nu are reprezentat ntreag
imagine a sa. A sosit momentul s unim toate piesele!
Dezvoltarea unor strategii moderne trebuie, ct mai
devreme posibil, s se bazeze pe contribuia tuturor
statelor membre, inclusiv a autoritilor naionale
responsabile pentru punerea n aplicare, agenilor
economici i a societii civile. Din acest motiv, putem
afirma n concluzie c securitatea frontierelor nu este
o problem care poate fi rezolvat, ea este o problem
care trebuie gestionat permanent i responsabil.

Bibliografie:

Biroul de Pres al Casei Albe, Remarks by President Obama at Strasbourg Town Hall, Strasbourg, 03 aprilie
2009.
Carrera, S., The EU Border Management Strategy. FRONTEX and the Challenges of Irregular Immigration in
the Canary Islands. Working Document No. 261. CEPS, Bruxelles, martie 2009.
Comunicare a Comisiei ctre Parlamentul European i Consiliu COM(2010) 385 final, Prezentare general
asupra modului de gestionare a informaiilor n spaiul de libertate, securitate i justiie, Bruxelles,
20.7.2010.
Convenia din 19 iunie 1990 de aplicare a acordului de la Schengen din 14 iunie 1985 privind eliminarea
gradual a controalelor la frontierele comune, Schengen, 19 iunie 1990.
David Hastings Dunn, Assessing the Debate, Assessing the Damage: Transatlantic Relations after Bush
British Journal of Politics and International Relations 11 (2009): 9-11 i Alex Danchev, How Strong are
Shared Values in the Transatlantic Relations? British Journal of Politics and International Relations 7, 2005.
Decizia Consiliului COM(2007) 654 final din 27.11.07 de a folosi PNR pentru aplicarea corect a legii.
Declaraia efului Ageniei Frontex Ilka Laitinen fcut n interviul acordat la Varovia pentru Reuters,
18.12.2009.
Edward Best, The Lisbon Treaty a Qualified Advance for EU Decision-Making and Governance, Eipascope
nr. 1/2008.
Georgi, F., Bordering on a Nightmare? A Commentary on the 2008 Vision for an EU Border Management
System, MCP Prague, 2008.
Georgiana Ciceo, Politica extern a administraiei Obama: restructurare sau doar schimbare de direcie? n:
Marius Jucan (ed.) America, azi. Studii de americanistic, Cluj-Napoca, Tribuna, 2010.
Ghid pentru Managementul Integrat al Frontierei n rile balcanice de vest, ianuarie 2007.
Hastings Dunn, Assessing the Debate, Assessing the Damage, New York, 2009.
Hobbing, P., A comparison of the now agreed VIS package and the US-VISIT system, Briefing Paper for the
European Parliament, 4 July 2007.
Hobbing, P., Management of External EU Borders: Enlargement and the European Guard Issue, DCAF
Conference on Managing International and Inter-Agency Cooperation at the Border, held in Geneva 13- 15
March 2003.
Hobbing, P., Uniforms without Uniformity: A Critical Look at European Standards in Policing, in: E. Guild
and F. Geyer, Security versus Justice. Police and Judicial Cooperation in the European Union, Ashgate, 2008.

38
Extras din mesajul de recrutare a Vamei SUA.

- 251 -
Numrul 2/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

IOM 2008, About Migration: Facts and Figures, http://www.iom.int/jahia/Jahia/lang/en/pid.

Jaap de Hoop Scheffer, NATO and the EU: Time for a New Chapter, Keynote speech by NATO Secretary
General, Berlin, 29 ianuarie 2007.
Jacksta, Robert, Smart Borders: The Implementation of US-VISIT and other Biometric Control Systems,
Alexandria, VA, October 26-27, 2004.
M.C.Pantea, S.A.Vasile, Reconfiguration and the perspectives of strategic areas security in the european
space n Buletin tiinific, volumul XVI nr.1 (31)/2011, publicaie tiinific a Academiei Forelor Terestre
Nicolae Blcescu din Sibiu.
Manual pentru implementarea Conceptului EU IBM n Asia Central, decembrie 2006.
Meyers D., R. Koslowski and S. Ginsburg, Room for progress. Reinventing Euro-atlantic Borders for a New
Strategic Environment, MPI October 2007.
NATO i Conferina Ministerial OSCE, Conceptul de Management i Securitate la Frontier, Ljubljana 2005.
Piotr Tosiek, The European Union after the Treaty of Lisbon Still an Intergovernmental System,
www.jhubc.it.
Programul de la Stockholm - o Europ deschis i sigur n serviciul cetenilor i pentru protecia acestora,
CO EUR-PREP 2, JAI 81, POLGEN 8, 5731/10, Bruxelles, 3 martie 2010.
R. Kagan, Of Paradise and Power: America and Europe in the New World Order, NY Vintage Books, 2004.
Regulamentul Consiliului (EC) Nr. 2007/2004 din 26 octombrie 2004 de instituire a Ageniei Europene
pentru Gestionarea Cooperrii Operative la Frontierele Externe ale statelor membre ale Uniunii Europene
publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 349, 25.11.2004.
Sieber, U., Die Zukunft des Europischen Strafrechts. Ein neuer Ansatz zu den Zielen und Modellen des
europischen Strafrechtssystems. To be published at ZStW 121 (2009). English translation under title The
Future of European Criminal Law. A New Approach to the Aims and Models of the European Criminal Law
System planned in Grasso, G. and R. Sicurella, Per un rilancia del progetto europeo: esigenze di tutela
degle interessi comunitari e strategie di integrazione penale, Catania, 2009.
Sophie Dagand, The impact of the Lisbon Treaty on CFSP and ESDP, European Security Review, no. 37
March, 2008, www.isis-europe.org.
UK Parliament, House of Lords, FRONTEX: the EU external borders agency European Union - Ninth Report,
European Union Committee, London, 26 February 2008.
Wallace Helen, Wallace William, Procesul Politic n Uniunea European, Editura ARC, Chiinu, 2004.
Werner Weidenfeld, Die Neue ra der Transatlantischen Beziehungen, Internationale Politik 6, 2001.

- 252 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

UTILIZAREA ELEMENTELOR BIOMETRICE N DOCUMENTELE DE CLTORIE

Conf. univ. dr. Cristian Florin POPESCU

Academia de Poliie A. I. Cuza

Globalization has made its presence in the field of border crime as well, which, accompanied by
the persistence of terrorist threats, have generated a growing concern among developed countries,
which led to the adoption of common measures designed to deter, prevent and combat these types
of crimes. In this respect, among other aspects, in order to increase security in border control and
protection of democratic values was considered as appropriate to introduce biometric data in travel
documents. For adopting this measure it was taken into consideration the continuous improvement
of networks dealing with forged passports and visas.

Keywords: biometrics, passport control, border, identification, method, implementation, check,

characteristics, storage, identifiers.

Scurt istoric privind evoluia biometriei1
Sistemele biometrice automate s-au dezvoltat cu
precdere n ultimii cincizeci de ani fiind condiionate
de avansarea procesrii computerizate. Cu toate
acestea, ideea de recunoatere biometric are izvoare
mult mai ndeprtate. Un exemplu de baz n acest
sens l constituie recunoaterea prin utilizarea
caracteristicilor feei umane. Astfel, nc de la
nceputurile civilizaiei faa uman era perceput ca
un element de recunoatere n sensul de a putea
identifica un individ ca fcnd parte dintr-o familie
sau comunitate ori dimpotriv, ca fiind strin de acel
grup.
Odat cu creterea populaiei i a lrgirii ariei
cltoriilor aceast simpl recunoatere facial a fost
completat cu noi elemente bazate att pe
caracteristicile biometrice predominante (statura,
vocea, mrimea minilor i/sau a picioarelor etc.), ct
i pe anumite caracteristici comportamentale (de
exemplu, felul mersului). n mod incontient utilizarea
acestor metode de recunoatere bazate pe
caracteristicile individuale au fost folosite n viaa de
zi cu zi din ce n ce mai des fapt care a condus la
dezvoltarea lor treptat de-a lungul istoriei umane.
Un exemplu edificator n acest sens l constituie
picturile rupestre aparinnd lumii preistorice,
descoperite n diferite caverne i datate cu
aproximativ 31 000 de ani n urm, picturi care erau
nsoite de numeroase urme de mini. Specialitii
consider c prin imprimarea urmelor de palme n
1
Surs documentar: Biometrics History, NSTC Subcommittee
on Biometrics, 2006, www.biometricscatalog.
apropierea picturilor se dorea semnarea operelor de
art de ctre creatori. Un alt exemplu l constituie
includerea amprentelor palmare pe tbliele de argil
aparinnd oamenilor de afaceri babilonieni (anul 500
.c.) prin care acetia i nregistrau i i parafau
tranzaciile comerciale.
De la Joao de Barros, scriitor i explorator spaniol,
s-au pstrat unele nsemnri care indic faptul c, n
prima perioad a dezvoltrii colonialismului,
afaceritii chinezi foloseau amprentarea n cadrul
notificrii tranzaciilor comerciale. Tot el arta c o
parte dintre prinii chinezi utilizau amprentele
palmare i cele ale tlpii piciorului pentru a diferenia
pe copii de celelalte persoane.
n Egipt, n timpul Regatului Vechi, identificarea
comercianilor care aveau o mare reputaie se fcea
dup descrierea fizic (portretul vorbit) pentru ai
putea diferenia de ceilali i a garanta astfel succesul
tranzaciilor comerciale n cadrul noilor piee.
ncepnd cu prima jumtate a secolului al XIX
revoluia industrial a condus la dezvoltarea rapid a
oraelor i la creterea produciei agricole fapt care a
amplificat mobilitatea populaiei att datorit
nevoilor comerciale crescnde, ct i a migraiei
pentru cutarea locurilor de munc i totodat a
condus la creterea criminalitii.
Dac la nceput sistemul judiciar era foarte
permisiv, notabil este faptul c, cu timpul, acesta a
devenit mult mai restrictiv i a condus n final la
implementarea unor msuri stricte de identificare pe
baza caracteristicilor individuale. Aa se face c la
nceput identificarea delicvenilor se fcea pe baza

- 253 -
Numrul 2/2011
msurrii caracteristicilor particulare ale persoanelor,
ulterior recurgndu-se la sistemul msurtorilor
antropometrice multiple (sistemul Bertillon Frana).
Aceste msurtori referitoare la statur, lungimea
braului i ali parametrii erau notate n agende. Ele
se refereau doar la datele antropometrice. Ulterior,
departamentele de poliie au nceput s foloseasc
un sistem uniform de amprentare. Acest sistem se
folosea n America de Sud, Asia i Europa.
n a doua jumtate a secolului XIX metoda s-a
dezvoltat fiind introdus individualizarea ampren-
telor prin msurare desenul amprentei i a traseului
papilelor - i nregistrarea acestora pe baza unui index
care fcea posibil crearea unei baze de date ce putea
fi consultat ulterior.
Primul sistem viabil de indexare a amprentelor a
fost inventat n India de ctre Azizul Haque la
solicitarea inspectorului general al poliiei din Bengal,
englezul Edward Henry. El este cunoscut astzi sub
denumirea de sistemul Henry i are la baz metoda
clasificrii amprentelor pe diferite variante.
Acest sistem biometric a nceput s funcioneze
la parametrii optimi n secolul XX i coincide cu
apariia primelor sisteme computerizate. Imple-
mentarea tehnologiei computerizate n sistemul
biometric de indexare a amprentelor a cunoscut o
adevrat explozie n anii 90 iar dup 2000 a devenit
o aplicaie utilizat frecvent n activitatea specific
muncii de poliie i nu numai.
Identificarea persoanelor prin utilizarea
tehnologiei biometrice
Tipurile de biometrii au la baz diferite
caracteristici fizice i comportamentale umane,
caracteristici care individualizeaz fiecare persoan
i pe baza crora acestea pot fi identificate. Sub acest
aspect, prile din corpul uman i elementele compor-
tamentale care fac obiectul studiilor biometrice sunt
denumite identificatori biometrici. Dintre aceti
identificatori putem aminti: urechea, faa, termograma
facial, venele minii, termograma minii, geometria
minii, amprenta digital, irisul, retina, semntura,
vocea, presiunea de scriere sau presiunea de apsare
la tastare, mersul etc.
n principiu selectarea identificatorilor biometrici
i utilizarea caracteristicilor acestora se face pe baza
unor criterii, dup cum urmeaz:
Unicitatea. Cu ct este mai mare probabilitatea
ca dou sau mai multe persoane s prezinte aceleai
valori ale unui identificator biometric, cu att este mai
puin sigur caracteristica biometric respectiv. Cu
alte cuvinte este necesar o individualizare clar a
fiecrei persoane avnd la baz caracteristicile de
- 254 -
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
referin a identificatorului biometric utilizat. Sub
acest aspect trebuie reinut faptul c o caracteristic
nu poate fi mbuntit n privina unicitii sale.
Universalitatea. Cu excepia celor care au suferit
accidente sau au diferite afeciuni genetice cu
relevan asupra identificatorilor biometrici toate
persoanele prezint aceleai elemente ale corpului
i comportamentului uman. Cu alte cuvinte fiecare
individ prezint aceeai identificatori biometrici. n
acest sens, deosebit de important este stabilirea
identificatorilor comuni tuturor oamenilor i prin
urmare posibilitatea de a utiliza acelai sistem
biometric pentru toate persoanele.
Permanena. Caracteristicile identifica-torilor
biometrici nu trebuie s varieze, s se modifice sau
s poat fi modificate n timp. Spre exemplu, este
necesar s se vad dac caracteristicile identifi-
catorilor nu se modific odat cu procesul de
mbtrnire sau dac pot s fie utilizai cu aceleai
performane i dup anumite intervenii chirurgicale
(cum ar fi cazul operaiilor estetice).
Sigurana. Presupune asigurarea posibilitii
recunoaterii caracteristicilor identificatorilor
biometrici n stare vital i fr afectarea funciilor
acestora. Este necesar ca aceste caracteristici s nu
poat fi copiate i/sau nlocuite printr-o copie
neautentic nevital.
Colectarea i nregistrarea. Caracteristicile
individuale ale identificatorilor biometrici selectai
trebuie s fie cuantificabile, deoarece doar astfel este
posibil prelucrarea lor electronic.
Cerine de baz ale colectrii i nregistrrii sunt:
s poat fi implementate tehnic;
s fie posibile de realizat din punct de vedere
economic;
s prezinte siguran la ncercrile de fraudare
(securitatea att a utilizrii datelor conform
prevederilor legale, ct i a sistemelor de
colectare i nregistrare).
Acceptabilitate. Indic gradul de acceptare de ctre
public a tehnologiei biometrice utilizate. Acceptabi-
litatea are relevan asupra drepturilor fundamentale ale
omului la nivel individual i presupune crearea unui
cadru legislativ adecvat. Principala problem care se
pune const n disponibilitatea populaiei fa de
colectarea, nregistrarea i utilizarea datelor biometrice
individuale.
Performana. Tehnologiile biometrice trebuie s
asigure funcionarea sistemelor de control la
indicatorii de performan solicitai acuratee n
efectuarea msurtorilor, robustee i vitez adecvat
n utilizare, grad ridicat de certitudine n identificare
i autentificare.
Numrul 2/2011
Discreia. Capacitatea sistemelor de identificare
de a capta i utiliza caracteristicile identificatorilor
biometrici fr a deranja subiectul i fr a atrage
atenia asupra msurtorilor efectuate. Cu alte cuvinte
identificarea se realizeaz n mod ascuns i numai n
cadrul unui sistem autorizat iar datele nregistrate nu
pot fi fcute publice sau folosite n alte scopuri fr
acordul subiectului supus identificrii.
Evident c fa de aceste criterii este de dorit ca
toate caracteristicile identificatorilor biometrici s
prezinte un nalt grad de acuratee, iar sistemele de
msurare s fac fa unor cerine de precizie ct mai
ridicate.
Modele de baz ale identificrii biometrice
Obiectivul fundamental al identificrii biometrice
l reprezint individualizarea. n mod practic, prin
intermediul acestui tip de identificare se realizeaz
deosebirea unei persoane fa de toate celelalte
persoane implicate.
Indiferent de modelul utilizat, procesul de
identificare biometric presupune parcurgerea a trei
etape obligatorii dup cum urmeaz:
selectarea identificatorului biometric;
msurarea caracteristicilor;
individualizarea.
n principiu, elementul esenial al diferenierii
modelelor de identificare biometric l constituie tipul
de identificator biometric ales pentru individualizare,
care la rndul su presupune utilizarea unor
tehnologii adecvate (spre exemplu, nu poate fi
utilizat aceeai aparatur sau acelai soft pentru
scanarea amprentelor digitale, scanarea irisului sau a
imaginii faciale fiecare dintre ele presupunnd
utilizarea tehnologiei adecvate).
Recunoaterea minii/palmei
Pentru recunoaterea minii se poate recurge la
msurarea lungimii i limii fiecrui deget, precum puncte de ramificaie i de terminaie (minutiile)
i a falangelor sau limea minii.
Deoarece la majoritatea cititoarelor de mini/
palm este indicat poziia fiecrui deget i a minii/
palmei printr-un marcaj, potrivirea se poate realiza
prin algoritmi foarte simpli. Totui, aceast metod
este adecvat mai mult pentru verificare i mai puin
pentru identificarea persoanelor deoarece riscul de
admitere a persoanelor neautorizate este ridicat.
Recunoaterea irisului
Ulterior fotografierii, la dimensiunea real a
irisului, acesta se mparte n cercuri concentrice n
jurul centrului su, iar fiecrui cerc i se atribuie cte
un indicativ. Toate indicativele mpreun formeaz un
cod de bare pentru fiecare ochi. Recunoaterea irisului
asigur un nalt grad de securitate, avnd n vedere
- 255 -
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
c numrul erorilor de recunoatere este extrem de
mic.
Recunoaterea retinei
Capilarele de la nivelul retinei formeaz un model
individualizat i pot fi de aceea folosite drept
caracteristic de recunoatere biometric. Totui este
necesar o tehnic special sofisticat pentru
fotografierea retinei prin pupil. O triare a
sistemului este considerat aproape imposibil.
Dezavantajele sunt constituite de preul nalt i de rata
pn la acest moment destul de mare a respingerilor.
Recunoaterea semnturii
Procedeul recunoaterii de semnturii devine
interesant atunci cnd nu are loc numai o comparare
a reprezentrii grafice a semnturii cu specimenul de
semntur, ci atunci cnd prin intermediul unui senzor
poate fi msurat i dinamica (de ex. viteza sau
presiunea de realizare a semnturii.)
Recunoaterea vocal
Limba este forma de comunicare natural a omului,
iar vocea este o caracteristic specific fiecrui individ.
Aceast calitate este valorificat prin recunoaterea
vocal n scopul stabilirii identitii unei persoane pe
marginea unui probe vocale active. Caracteristicile
tipice ale vocii umane depind pe de o parte de anatomia
aparatului vocal, pe de alt parte de deprinderile de
vorbire nsuite pe parcursul timpului. Tehnologia nu
impune utilizatorului cerine prea nalte, este comod
i uor de utilizat. Acest procedeu este considerat ns
ca fiind nesigur, deoarece vocea suport schimbri
dese, cum ar fi cele cauzate de rceli sau de strile de
trire emoionale ale subiectului.
Recunoaterea amprentelor
Fiecare amprent este caracterizat printr-o
imagine specific a liniilor. Astfel, dac analizm atent
caracteristicile amprentelor putem observa c liniile
se ramific sau se termin n mod arbitrar. Aceste
formeaz pentru fiecare deget o imagine unic, care
poate fi utilizat pentru identificarea persoanelor.
Recunoaterea feei
Pentru recunoaterea feei exist variate metode
i sisteme. n majoritatea cazurilor vor fi analizate
acele zone ale feei care nu sunt supuse permanent
schimbrii prin mimic (marginea superioar a
cavitii globului ocular, zonele de jur mprejurul
oaselor pomeilor, zonele laterale ale gurii etc.
Biometria i controlul de frontier2
Recrudescena pe plan internaional a actelor de
terorism sub toate aspectele - politic, economic,
2
Vezi ICAO, MRTDS: Biometrics and Border Security (Doc 9303).
Numrul 2/2011
social, etnic i religios - precum i creterea n
amploare a fenomenului infracional transfrontalier,
cu referire direct la perfecionarea i specializarea
reelelor de falsificatori de paapoarte i vize, a avut
ca efect principal o amplificare a preocuprilor unor
state pe linia asigurrii documentelor i vizelor
mpotriva aciunilor ilicite i n direcia stabilirii
identitii reale a unor persoane suspecte, chiar de la
frontiera de stat a acestora.
n egal msur, n contextul importanei
exercitrii dreptului la libera circulaie de ctre
cetenii romni, avnd n vedere soluiile adoptate
la nivelul statelor europene, precum i iminenta
integrare a Romniei la spaiul Schengen se impune
preluarea normelor instituite de Uniunea European3,
potrivit crora statele membre trebuie s asigure
procedurile necesare pentru emiterea paapoartelor
cu date biometrice ncorporate (ntr-o prim faz,
imaginea facial i amprenta digital).
Astfel, n etapa actual introducerea datelor
biometrice n documentele de cltorie a devenit o
necesitate de conjunctur internaional, care
privete n principal sporirea gradului de securitate,
a nivelului de autoprotecie a fiecrui stat i implicit
de evitare a falsurilor n documentele de cltorie i
vize.
Aspectele care intereseaz pentru utilizarea
biometriei n documentele de cltorie se refer la:
Recunoaterea facial; i
Recunoaterea pe baza amprentelor digitale,
Pentru zonele restricionate de acces se poate
utiliza recunoaterea facial automat pe baza unui
program ultra-rapid, recunoaterea pe baza irisului
ocular i prin citirea automat a amprentei digitale.
n realizarea identificrii, pentru creterea
gradului de certitudine, este recomandat ca s fie
utilizate cel puin dou modele de baz.
Unele aplicaii pot acoperi n mod limitat i
domenii de activitate criminalistic specifice poliiei
de frontier, dup cum urmeaz:
Recunoaterea facial poate acoperi dou domenii
importante n activitatea de control la frontier
identificarea persoanei n raport cu fotografia
aplicat n document sau viz i identificarea unor
persoane date n urmrire, care circul sub o
identitate fals, dar de la care s-a stocat o imagine
fotografic. Acest tip de recunoatere poate fi
folosit cu eficien mai ales n punctele
aeroportuare de trecere a frontierei, dar i n cele
3
Regulamentului Consiliului nr. 2252/2004 referitor la
standardele privind caracteristicile de securitate i biometrie n
paapoartele i documentele de cltorie eliberate de ctre Statele
Membre (OJL 385/29.12.2004)
- 256 -
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
rutiere, feroviare i navale. Pentru acest lucru este
necesar amenajarea unui flux continuu de
micare, care s fie supravegheat de camere de
luat vederi;
Recunoaterea facial prin sistemul automat
computerizat. Acest sistem permite i schimbul
operativ de date i informaii ntre unitile de
poliie. El poate fi adaptat la sistemul de control
al Poliiei de Frontier ca o extindere, att a
identificrii prin metoda portretului vorbit, ct i
cu ajutorul metodei portretului robot, eliminnd
astfel, ntr-o proporie foarte mare, pericolul
trecerii ilegale a frontierei prin substituire de
persoan. Sistemul este eficient i pentru
depistarea persoanelor date n urmrire general
sau internaional, precum i pentru identificarea
celor care au svrit infraciuni i nu li se cunoate
identitatea, dar li s-a realizat portretul robot.
Recunoaterea pe baza amprentei digitale i
gsete aplicabilitatea prin utilizarea sistemului
EURODAC n vederea identificrii solicitanilor de
azil, precum i a persoanelor care dein paapoarte
electronice n cadrul controlului de frontier
Cele mai recente activiti pe linia utilizrii datelor
biometrice sunt legate de implementarea acestora n
Codul de bare 2 D sau ntr-un CIP electronic, att n
crile de identitate, ct i n documentele pentru
trecerea frontierei, care au urmtoarele utiliti
practice:
introducerea de date personale, cazier, fotografie
etc;
securizare mpotriva falsurilor i contrafacerilor;
introducerea de semnturi digitale;
Principalul avantaj al acestei aplicaii este c toate
autoritile unui stat pot verifica aceste informaii prin
utilizarea unitar a unui format digital universal.
Identificare versus verificare
n industria biometriei, se face o distincie clara
ntre termenii identificare, recunoatere i
verificare. Identificarea i recunoaterea sunt, n
esen, termeni sinonimi i, n ambele procese, o
mostr este prezentat sistemului biometric, care
ncearc s determine cui aparine, prin compararea
acesteia cu mostrele din baza de date, n sperana
gsirii unei perechi. Acest proces poarta numele de
comparaie unu la mai multe.
Verificarea este o comparaie unu la unu n care
sistemul biometric ncearc s verifice identitatea
unui individ. n acest caz, o nou mostr biometric
este capturat i comparat cu modelele anterior
stocate. Dac cele dou modele se potrivesc, sistemul
confirm faptul c individul este cine pretinde a fi.
Numrul 2/2011
n concluzie, n timp ce identificarea i recunoa-
terea presupun gsirea perechii unei mostre ntr-o
baz de date, verificarea implic potrivirea mostrei
ntr-o baz de date, format dintr-un singur model.
Astfel, n timpul identificrii, sistemul biometric
ntreab Cine este individul? i stabilete dac
nregistrarea biometric exist n baza de date, n timp
ce la verificare, sistemul ntreab Este individul cine
pretinde a fi ?.
Nouti legislative
La nivelul Uniunii Europene, avnd n vedere
competenele cu privire la dezvoltarea unei politici
comune n domeniul dreptului de azil, imigrrii i
controlului la frontierele externe, a fost instituit un
model uniform de permis de edere pentru
resortisanii rilor tere. Pentru sporirea gradului de
siguran mpotriva falsificrii s-a stabilit ca n
permisul de edere care se elibereaz strinilor s fie
integrate i elemente biometrice de identificare4,
respectiv imaginea facial i dou imagini ale
amprentelor digitale ale titularului. Pentru stabilirea
msurilor de ordin tehnic aferente acestei activiti
Comisia European a adoptat legislaia aferent5 prin
care statele membre sunt obligate s integreze
elementele biometrice de identificare n permisul de
edere n dou etape, respectiv imaginea facial n
termen de cel mult 2 ani, iar imaginile amprentelor
digitale n termen de cel mult 3 ani de la data adoptrii
msurilor tehnice de ctre Comisia European.
Astfel, pentru asigurarea cadrului juridic necesar
aplicrii directe a legislaiei comunitare n domeniul
documentelor de cltorie pentru strini6 Romnia i-
a armonizat legislaia prin noi reglementri privind
stabilirea formei i coninutului permiselor de edere,
ale documentelor de cltorie, precum i ale altor
documente care se elibereaz strinilor.7
Aceste documente sunt:
1. Carte albastr a UE - documentul care se
elibereaz strinului cruia i s-a acordat sau i s-a
prelungit dreptul de edere i de munc pe teritoriul
Romniei n calitate de angajat pe un loc de munc
nalt calificat8;
4
Regulamentul (CE) nr.380/2008 din 18.04.2008 referitor la
eliberarea permiselor de edere pentru strini.
5
Decizia C(2009)3770 din 20.05.2009
6
Regulamentului (CE) nr. 1.030/2002 al Consiliului din 13 iunie
2002 de instituire a unui model uniform de permis de edere pentru
resortisanii rilor tere, cu modificrile i completrile ulterioare;
7
HG nr. 898 /2011 privind stabilirea formei i coninutului
permiselor de edere, ale documentelor de cltorie, precum i ale
altor documente care se elibereaz strinilor.
8
Vezi Anexa nr.2 din OGU 194/2002, republicat, cu
modificrile i completrile ulterioare.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
2. Titlu de cltorie 9 - documentul care se
elibereaz se elibereaz cetenilor statelor membre
ale Uniunii Europene, Spaiului Economic European
i cetenilor Confederaiei Elveiene i membrilor lor
de familie;
3. Laissez-passer 10 - documentul care se
elibereaz personalului acreditat de ctre organizaii
internaionale (cum ar fi ONU);
4. legitimaie de acces document special care
se elibereaz strinilor;
5. titlu de cltorie 11 - document care se
elibereaz persoanelor care nu posed documente de
napoiere n ara de origine.
Documentele sus amintite vor conine elementele
biometrice de identificare a titularului corespunztor
modelului european uniform de permis de edere
pentru resortisanii rilor tere.
Elementele biometrice de identificare sunt
prelevate, la depunerea cererii pentru eliberarea
documentului, de ctre personalul anume desemnat
din cadrul Oficiului Romn pentru Imigrri.
Impresiunile digitale sunt prelevate sub forma
unei amprente plane a degetului arttor de la ambele
mini. n cazul n care calitatea impresiunilor digitale
este necorespunztoare i/sau degetele arttoare
prezint rni, se preia amprenta plan, de bun
calitate, a degetelor mijlocii, inelare sau mari ale
solicitantului, dup caz.
La prelevarea imaginii faciale solicitantul nu
trebuie s aib capul acoperit sau ochii nchii, iar
expresia feei acestuia trebuie s reprezinte o stare
normal. Prin excepie, preluarea imaginii faciale se
poate realiza cu capul acoperit, pentru motive
religioase, sau cu ochelari, cnd din motive medicale
este imperios necesar, cu condiia ca faa titularului,
de la baza brbiei i pn la frunte, s fie vizibil n
mod clar i fr umbre de lumin. Ochelarii sunt
acceptai n fotografii numai dac lentilele nu sunt
colorate, nu reflect lumina, nu provoac umbre i nu
au poriuni care s ascund ochii. Fundalul utilizat
pentru preluarea imaginii faciale trebuie s fie neutru,
deschis la culoare, astfel nct fotografia preluat s
reprezinte ct mai fidel trsturile i fizionomia celui
n cauz.
9
Vezi Normele metodologice de aplicare a OGU nr. 102/2005
privind libera circulaie pe teritoriul Romniei a cetenilor statelor
membre ale Uniunii Europene, Spaiului Economic European i a
cetenilor Confederaiei Elveiene.
10
Vezi Art. 125 alin. (3) din Legea nr. 122/2006, cu modificrile
i completrile ulterioare.
11
Vezi Art. 3 alin. (5) din Legea nr. 122/2006, cu modificrile i
completrile ulterioare.
- 257 -
Numrul 2/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Elementele biometrice de identificare prelevate La ridicarea documentelor titularul poate solicita

se stocheaz n mediul de stocare electronic al
documentelor, n baza de date a Sistemului Naional
de Evident a Strinilor i n bazele de date de
producie gestionate de Centrul Naional Unic de
Personalizare a Paapoartelor Electronice.
Dup personalizarea documentelor i transmiterea
acestora la autoritatea competent s le elibereze,
elementele biometrice de identificare i orice alte date
cu caracter personal stocate n bazele de date de
producie se terg prin procedur automat.
verificarea datelor din mediul de stocare electronic,
sens n care i se asigur condiiile corespunztoare
de securitate i confidenialitate.
Drepturile persoanei vizate n contextul
prelucrrii datelor cu caracter personal necesare
eliberrii documentelor prevzute la art. 1 se exercit
potrivit prevederilor Legii nr. 677/2001 pentru
protecia persoanelor cu privire la prelucrarea datelor
cu caracter personal i libera circulaie a acestor date,
cu modificrile i completrile ulterioare.

Bibliografie:

Decizia C(2009)3770 din 20 mai 2009 privind obligativitatea statele membre de a integra elementele
biometrice de identificare n permisul de edere pentru strini;
Decizia Comisiei C (2009) 3.770 din 20 mai 2009 de modificare a specificaiilor tehnice pentru modelul
uniform de permis de edere pentru resortisanii rilor tere;
HG nr. 557 / 2006 privind forma i coninutul noilor paapoarte electronice romneti cu date biometrice
incluse;
HG nr. 898 /2011 privind stabilirea formei i coninutului permiselor de edere, ale documentelor de
cltorie, precum i ale altor documente care se elibereaz strinilor.
ICAO, MRTDS: Biometrics and Border Security (Doc 9303).
Normele metodologice de aplicare a OGU nr. 102/2005 privind libera circulaie pe teritoriul Romniei a
cetenilor statelor membre ale Uniunii Europene, Spaiului Economic European i a cetenilor
Confederaiei Elveiene;
OG nr. 5/2006 pentru modificarea i completarea Legii nr. 248/2005 privind regimul liberei circulaii a
cetenilor romni n strintate;
OGU nr. 194/2002 privind regimul strinilor n Romnia, republicat, cu modificrile i completrile
ulterioare;
OGU nr. 94/2008 pentru stabilirea unor msuri privind punerea n circulaie a paapoartelor electronice,
precum i producerea altor documente de cltorie, aprobat prin Legea nr. 249/2009;
Regulamentul Consiliului nr. 2252/2004 referitor la standardele privind caracteristicile de securitate i
biometrie n paapoartele i documentele de cltorie eliberate de ctre Statele Membre (OJL 385/
29.12.2004);
Regulamentul (CE) nr. 1.030/2002 al Consiliului din 13 iunie 2002 de instituire a unui model uniform de
permis de edere pentru resortisanii rilor tere, cu modificrile i completrile ulterioare;

- 258 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

TENDINE ALE FENOMENULUI MIGRAIONIST N CONTEXTUL ADERRII ROMNIEI

LA SPAIUL SCHENGEN

Asist. univ. drd. Cristian Paul MATEI

Asist. univ. drd. Amalia NIU
Facultatea de Poliie
Academia de Poliie A. I. Cuza

The guidelines stated in European programmatic documents and the dynamics of migration flows
in the region require a permanent adjustment of national policies related to social realities in Romania
and a institutional development to meet the challenges imposed by a proper management of the
phenomenon. Managing migration flows is based on the participation of all institutions with
competences in this field, through a participatory management and institutional cooperation, at
national and international level coordinated by the Ministry of Administration and Interior through
the Romanian Immigration Office.

Keywords: free movement, irregular migration, asylum seeker, migration flow, forged documents.

n ultima perioad Romnia este expus rutelor
de migraie ilegal din statele din estul Europei, cu
origine n statele din Orientul Mijlociu, Asia de Sud-
Est sau Africa.
Dei n unele state membre ale Uniunii Europene
au fost nregistrate tendine de migraie din state din
America Central i de Sud, acestea nu au fost sesizate
nc n Romnia, datorit poziiei geografice i
atractivitii reduse pentru cetenii provenind din
aceste state.
Analiznd contextul naional actual, Romnia
trebuie s fac fa urmtoarelor provocri n
domeniul migraiei:
aplicarea n totalitate a dispoziiilor acquis-ului
Schengen, de la data adoptrii deciziei
Consiliului, va transforma Romnia ntr-un stat
mai atractiv att pentru migraia legal, ct i
pentru migraia ilegal;
folosirea teritoriului Romniei ca spaiu de tranzit
pentru migraia ilegal ctre state din Uniunea
European de ctre cetenii provenii din state
din Estul Europei i Orientul Mijlociu; acest
fenomen va fi amplificat de desfiinarea
frontierelor interne, de la data aplicrii n totali-
tate a dispoziiilor acquis-ului Schengen;
presiunea pus de migranii ilegali din state din
Asia de Sud-Est asupra frontierelor de Sud, Est i
Nord-Est n ncercarea lor de ptrundere ilegal
pe teritoriul Romniei cu intenia de a ajunge n
alte state din vestul Europei;
n ultimii ani, dei Romnia i-a pstrat, n mare
msur, caracterul de stat de tranzit, aceasta a
nceput s devin tot mai mult un stat de destinaie.
Astfel, la sfritul anului 2009, pe teritoriul
Romniei se aflau 59.062 de strini din state tere
cu edere legal, cu 4% mai muli dect la sfritul
anului 2008 i cu 76,2% mai muli dect n 2005.
La sfritul anului 2010 pe teritoriul Romniei
se aflau 58491 de strini din state tere cu edere
legal, dintre care 51391 aveau drept de edere
temporar i 7100 un drept de edere permanent.1
Principalele scopuri pentru care strinii i-au
stabilit reedina temporar pe teritoriul Romniei
sunt conexe dreptului la unitatea familiei
(rentregirea familiei, membri de familie ai
cetenilor romni, ai Uniunii Europene sau ai
Spaiului Economic European), educaiei (studeni),
angajrii n munc.
O alt categorie de migrani care trebuie luat
n considerare este aceea a solicitanilor de azil i a
celor care au obinut o form de protecie pe
teritoriul Romniei. Astfel, pe parcursul anului 2009
a fost asigurat accesul nengrdit la procedura de azil
unui numr de 995 de strini, iar n anul 2010 1038
de ceteni strini.
Aceast tendin este influenat n mod direct
de situaia economic a Romniei i de imple-
mentarea regulilor europene care prevd c statul
n care solicitantul de azil intr sau solicit protecia
1
Analiza activitii Oficiului Romn pentru Imigrri pe anul
2010

- 259 -
Numrul 2/2011
pentru prima dat este responsabil pentru
soluionarea cererii.
Orientrile cuprinse n documentele programatice
la nivel european i caracterul dinamic al fluxurilor
migratorii din regiune impun o ajustare permanent
a politicilor naionale raportate la realitile sociale
din Romnia, precum i o dezvoltare instituional
care s fac fa provocrilor impuse, printr-un
management corespunztor al fenomenului.
Aplicarea dispoziiilor acquis-ului Schengen i
consecinele acesteia asupra fenomenului migraiei
n regiune i la nivel naional impun necesitatea
adaptrii sistemului naional de management, prin
reconfigurarea acelor mecanisme ce au drept scop
combaterea imigraiei ilegale.
Cadrul normativ actual prin care se regle-
menteaz regimul strinilor n Romnia, al
cetenilor statelor membre ale Uniunii Europene i
ale Spaiului Economic European, precum i normele
de drept care reglementeaz azilul n Romnia este
conferit n principal de Ordonana de urgen a
Guvernului nr. 194/2002 privind regimul strinilor
n Romnia, republicat, cu completrile ulterioare,
Ordonana de urgen a Guvernului nr. 102/2005
privind libera circulaie pe teritoriul Romniei a
cetenilor statelor membre ale Uniunii Europene i
Spaiului Economic European, aprobat cu modifi-
cri i completri prin Legea nr. 260/2005, cu
modificrile i completrile ulterioare, Legea nr.
122/2006 privind azilul n Romnia, cu modificrile
i completrile ulterioare, i Ordonana de urgen
a Guvernului nr. 56/2007 privind ncadrarea n munc
i detaarea strinilor pe teritoriul Romniei, aprobat
cu modificri i completri prin Legea nr. 134/2008.
Aderarea la Uniunea European a determinat n
ultimii ani modificri substaniale ale normelor de
drept care reglementeaz regimul strinilor n
Romnia, al cetenilor statelor membre ale Uniunii
Europene i ale Spaiului Economic European,
precum i ale normelor de drept care reglementeaz
azilul n Romnia, n vederea asigurrii conformitii
cu legislaia european n domeniu i cu alte
instrumente juridice cu caracter internaional la care
statul romn este parte.
Acest proces complex de armonizare legislativ
se afl n continu desfurare, n vederea identificrii
unor soluii viabile pentru transpunerea acquis-ului
n domeniu. Totodat, prin modificrile i completrile
legislaiei naionale incidente domeniilor sus-
menionate, se urmrete permanent eliminarea unor
disfuncionaliti aprute n implementarea cadrului
legislativ n domeniul strinilor.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Pentru aplicarea n totalitate a dispoziiilor
acquis-ului Schengen, de la data adoptrii deciziei
Consiliului n acest sens, a fost creat cadrul general
prin adoptarea unor msuri legislative, institu-
ionale, administrativ-tehnice n scopul imple-
mentrii acquis-ului relevant.
Gestionarea fenomenului migraiei se bazeaz
pe participarea tuturor instituiilor cu competene
n acest domeniu, printr-un management participativ
i prin cooperare interinstituional, naional i
internaional, rolul de coordonator revenindu-i
Ministerului Administraiei i Internelor, prin Oficiul
Romn pentru Imigrri.
Implementarea la nivel naional a Strategiei
naionale privind imigraia pentru perioada 2011
20142 va fi realizat prin mecanismul de cooperare
interinstituional 3, precum i prin planurile de
aciune anuale.
n vederea realizrii unor sarcini specifice
stabilite prin planurile de aciune anuale i pentru
dezbaterea unor aspecte care necesit dezbateri
publice, Grupul de coordonare, prin Secretariatul
tehnic, poate invita la reuniunile sale reprezentani
ai altor autoriti, precum i reprezentani ai
societii civile sau ai organizaiilor internaionale
din domeniul imigraiei i azilului.
Totodat, dac subiectele propuse pe agenda de
lucru o impun, la reuniunile Grupului de coordonare
pot fi invitai reprezentani ai instituiilor Uniunii
Europene, precum i experi din statele membre.
De la data aplicrii n totalitate de ctre Romnia
a dispoziiilor acquis-ului Schengen, n temeiul
deciziei Consiliului emise n acest sens, fluxul
migrator ctre Romnia se poate diversifica att din
punctul de vedere al scopului cltoriei, ct i n ceea
ce privete cetenia imigranilor, iar categoriile de
viz eliberate vor fi de dou feluri: vize uniforme
(valabile pentru spaiul Schengen) i vize naionale
(valabile pe teritoriul Romniei).
Avnd n vedere c viza uniform permite
posesorului s circule liber pe teritoriul tuturor
statelor Schengen n timpul perioadei de valabilitate
a acesteia, se poate aprecia c, n perioada imediat
urmtoare aplicrii n totalitate a dispoziiilor acquis-
ului Schengen, strinii care vor dori s ajung n alte
2
Hotrrea Guvernului R omniei N r. 498 din 18 mai
2011pentru aprobarea Strategiei naionale privind imigraia pentru
perioada 2011 - 2014
3
prevzut n Hotrrea Guvernului nr. 572/2008 privind
constituirea Grupului de coordonare a implementrii Strategiei
naionale privind imigraia
- 260 -
Numrul 2/2011
state membre Schengen vor ncerca s profite de o
eventual lips de experien a autoritilor romne
cu competene n materie, iar numrul de cereri pentru
acest tip de viz va crete n mod nejustificat.
Lund n consideraie regimul vizelor uniforme,
poate aprea i fenomenul invers, de scdere a
numrului de cereri pentru aceast categorie de vize,
strinii urmnd a intra pe teritoriul Romniei n baza
unor vize uniforme emise de autoritile altor state
membre Schengen.
innd cont de prevederile acquis-ului Schengen
referitoare la posibilitatea posesorilor unui permis
de edere eliberat de unul dintre statele Schengen
de a circula liber, n temeiul acestui permis i al unui
document de cltorie valabil, timp de maximum 3
luni n decurs de 6 luni pe teritoriul celorlalte state
Schengen, numrul de cereri pentru eliberarea unor
vize naionale va crete. Astfel, la numrul strinilor
care vor dori s i stabileasc reedina pe teritoriul
naional se vor aduga i acele persoane care vor
utiliza ulterior viza naional i permisul de edere
doar n scopul deplasrii pe teritoriul altor state
membre.
Aplicarea n totalitate a dispoziiilor acquis-ului
Schengen va produce efecte importante n ceea ce
privete ederea/imigraia ilegal a strinilor
provenii din state tere.
Statutul de stat Schengen va produce efecte n
ceea ce privete:
creterea numrului de strini cu edere ilegal
aflai pe teritoriul Romniei n ateptarea crerii
condiiilor necesare pentru trecerea fr control
a frontierei interne cu Ungaria;
transformarea Romniei n stat de tranzit ctre
celelalte state membre pentru strinii din state
tere aflai cu edere ilegal pe teritoriul
Bulgariei4 i al Greciei.
Creterea numrului de strini aflai n situaii
de edere ilegal pe teritoriul Romniei va determina
un trend ascendent al cazurilor de depistare i
ndeprtare a acestora de pe teritoriul naional.
De la data aplicrii n totalitate a dispoziiilor
acquis-ului Schengen i desfiinrii controlului la
frontierele interne, autoritile romne vor trebui s
ia msurile necesare (din punct de vedere legal,
procedural i al resurselor) pentru creterea
eficacitii i eficienei msurilor de ndeprtare de
pe teritoriul naional, devenit acum teritoriu
Schengen.
4
ipoteza este valabil n condiiile aderrii Bulgariei la spaiul
Schengen concomitent cu Romnia sau ulterior acesteia
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Pentru combaterea imigraiei ilegale, o
provocare o va reprezenta identificarea i luarea
msurilor legale de ndeprtare de pe teritoriul
naional/Schengen a strinilor intrai pe teritoriul
Romniei n baza unor vize uniforme emise de
autoritile altor state membre, care nu vor respecta
valabilitatea termenului de edere, deoarece un
control eficient al intrrii i ederii pe teritoriul
statului romn nu va fi posibil datorit eliminrii
controlului la frontierele comune.
Apartenena Romniei la spaiul Schengen va
produce efecte i n ceea ce privete domeniul
azilului/proteciei internaionale. Astfel, se
preconizeaz c numrul cererilor de protecie
internaional primite de autoritile romne i care
vor fi procesate va crete. Desfiinarea controlului
la frontierele interne (cu Bulgaria i Ungaria) va
produce efecte i asupra aplicrii Regulamentului
(CE) nr. 2.725/20005 de ctre Romnia. Astfel, va
crete numrul strinilor care vor face obiectul
transferului din Romnia ctre Bulgaria i Grecia n
calitate de stat responsabil cu procesarea cererii de
protecie internaional.
Odat cu eliminarea controalelor la frontierele
interne i posibilitatea solicitanilor de azil din
Romnia de a se deplasa pe teritoriile altor state
membre, opinm c se va menine sau chiar va crete
numrul strinilor transferai n cadrul procedurii
Dublin, pentru ca Romnia s i ndeplineasc
obligaiile ce i revin pe linie de returnare n statele
de origine a celor care au finalizat procedura azilului.
La nivelul Uniunii Europene numrul docu-
mentelor de cltorie false i falsificate detectate a
crescut de la 7872 n anul 2009 la 9439 n anul 2010,
ceea ce reprezint o cretere cu aproximativ 20%.6
Falsul privind identitatea ocup un loc important
printre metodele de fraud documentar la trecerea
frontierei. Acest lucru se datoreaz mbuntirilor
aduse elementelor de securizare ale documentelor
de cltorie, ceea ce ngreuneaz mult procesul de
contrafacere.
Persoanele care apeleaz la metoda falsului
privind identitatea folosesc documente autentice i
valabile ale altor persoane care nu prezint semne
de contrafacere i pe care le pot utiliza cu mai multe
ocazii.
5
Regulamentul (CE) nr. 2.725/2000 al Consiliului din 11
decembrie 2000 privind instituirea sistemului Eurodac pentru
compararea amprentelor digitale n scopul aplicrii eficiente a
Conveniei de la Dublin
6
Raport anual FRONTEX 2010
- 261 -
Numrul 2/2011
Potrivit autoritilor germane aeroporturi
precum Dusseldorf, Frankfurt i altele au fost vizate
de resortisani din Turcia, Iran, Siria, Iraq i Afganistan
sosii de pe aeroporturi turceti. O treime dintre
acetia au folosit documente de cltorie europene
falsificate sau documente naionale falsificate.
Ulterior, n procent de 75%, acetia au solicitat azil7.
Autoritile belgiene i germane au raportat o
cretere a deteciilor documentelor false sau
falsificate asupra cetenilor care sosesc de pe
aeroporturile greceti. Cel mai adesea ei folosesc
cri de identitate sau paapoarte franuzeti,
belgiene, portugheze sau greceti. Migranii intr n
Uniunea European prin Grecia i este posibil ca
procurarea documentelor false sau falsificate s fie
fcut n Turcia sau n Grecia.
Autoritile spaniole au raportat n anul 2010 cea
mai mare cretere n ceea ce privete detecia
documentelor false sau falsificate folosite de
naionalii marocani, de la 133 de cazuri nregistrate
n anul 2009 la 524 de cazuri n anul 2010.
Este raportat la scar destul de larg existena
documentelor false i falsificate depuse cu ocazia
solicitrii vizelor i a permiselor de edere8.
n cele mai multe cazuri sunt implicate adevrate
reele infracionale a cror activitate este greu de
probat datorita faptului c ele acioneaz pe
teritoriul mai multor ri, iar activitatea de falsificare
sau de procurare a documentelor false are loc ntr-o
ar ter. Datorit acestor aspecte reelele
infracionale sunt capabile s i mute activitatea n
alte zone de frontier atunci cnd asupra anumitor
zone sunt efectuate controale mai amnunite.
Cstoriile fictive sunt folosite tot mai des n
vederea obinerii dreptului de edere pe teritoriul
Uniunii Europene i au fost raportate, inclusiv prin
mijloacele media, ca avnd un trend ascendent.
Din raportrile autoritilor poloneze i a celor
britanice reiese faptul c brbaii nigerieni sunt
depistai ncercnd s obin dreptul de edere n
Uniunea European prin intermediul cstoriilor
fictive cu femei din Polonia. Oficiul consular ceh din
Nigeria a sesizat o cretere a cstoriilor fictive i
7
FRONTEX FRAN Quarterly Issue 1, JanuaryMarch 2011
8
Raport anual FRONTEX 2010
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
prezentarea de documente false n ceea ce privete
obinerea permiselor de lung edere.
De asemenea, femei din Cehia i Slovacia au fost
depistate cltorind n Pakistan pentru a se cstori
cu ceteni pakistanezi i cu ceteni din rile
africane 9. n republica Cehia sunt foarte des
investigate cereri de recunoatere a paternitii
venite din partea acestor ceteni.
Folosirea internetului i, n special, a reelelor
de socializare, este considerat cea mai bun surs
de recrutare n acest sens. De exemplu, multe femei
din Letonia au fost recrutate pe internet prin
intermediul ofertelor de munc, prin care se acorda
cazare gratuit n Irlanda pentru o perioad de timp
care era necesar exact pentru a nregistra o
cstorie10.
nmatricularea n coli sau universiti este de
asemenea un mod de operare care este n cretere
n Statele Membre. Frana a nregistrat o cretere n
cazurile studenilor detectai cu edere ilegal care
s-au nmatriculat n coli cipriote sau romneti i
au aplicat ulterior acolo pentru viza Schengen
Conform datelor furnizate n pres de autoritile
suedeze, n anul 2010 mai mult de 15000 de
persoane au obinut o viz pentru studii. Dintre
acetia doar 20% s-au prezentat la coal sau la
universitate11. Pentru anul 2011 autoritile suedeze
au luat msura introducerii unor taxe pentru
colarizare n vederea descurajrii unor astfel de
practici.
La nivelul Uniunii Europene, fenomenul migra-
ionist este n cretere, astfel, n trimestrul II al anului
2011 au fost detectate peste 40000 de treceri ilegale
ale frontierei12. Numrul trecerilor ilegale detectate
este n cretere cu 50% fa de trimestrul II al anului
2010.
Cele mai multe probleme aprute pe parcursul
anului 2011 au fost nregistrate la frontiera dintre
Grecia i Turcia. Principalele categorii de migrani
sunt ceteni din ri din zona Nordul Africii i Asia
i grupuri de ceteni din Republica Dominican care
trec n Turcia i apoi ilegal n Grecia pe la frontierele
terestre.
- 262 -
Numrul 2/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Bibliografie:

Hotrrea Guvernului RomnieiNr. 498 din 18 mai 2011pentru aprobarea Strategiei naionale privind
imigraia pentru perioada 2011 - 2014
Hotrrea Guvernului nr. 572/2008 privind constituirea Grupului de coordonare a implementrii
Strategiei naionale privind imigraia
Regulamentul (CE) nr. 2.725/2000 al Consiliului din 11 decembrie 2000 privind instituirea sistemului
Eurodac pentru compararea amprentelor digitale n scopul aplicrii eficiente a Conveniei de la Dublin
Analiza activitii Oficiului Romn pentru Imigrri pe anul 2010
Analiza activitii Poliiei de Frontier Romne pe anul 2010
Raport anual FRONTEX 2010
FRONTEX FRAN Quarterly Issue 1, JanuaryMarch 2011
http://www.thedaily.sk/2011/02/17/top-news/
http://gvnet.com/humantrafficking/Latvia.htm
http://www.thelocal.se

- 263 -
Numrul 2/2011
Monografia intitulat Jocurile de noroc n
contextul globalizrii editat n dou volume,
reprezint, n opinia noastr, o cercetare aprofundat
asupra unei chestiuni de mare actualitate n dreptul
romnesc, aceea a prevenirii i combaterii faptelor
de natur penal n domeniul jocurilor de noroc. Are
un ridicat grad de originalitate, fiind util i oportun
din mai multe puncte de vedere.
n primul rnd sunt prezentate ntr-un mod
judicios i original preocuprile comunitii
internaionale n elaborarea i dezvoltarea unui cadru
general n limitele cruia sunt acceptate, organizate
i exploatate jocurile de noroc tradiionale, dar i
perspectiva dezvoltrii jocurilor de noroc on-line.
n al doilea rnd lucrarea Jocurile de noroc n
contextul globalizrii mbuntete stadiul
cunoaterii existent n prezent cu privire la protecia
juctorilor i a statului mpotriva jocurilor
frauduloase, fiind prezentate diverse i numeroase
situaii teoretice alturi de o analiz pertinent a
situaiilor din practic judiciar. Sunt evideniate
elementele de noutate aprute odat cu dezvoltarea
mijloacelor tehnice moderne de comunicaii, a
Internetului n soluionarea diferitelor cauze practice,
fiind propuse soluii care s atrag o aplicare unitar
a normelor penale puse n discuie. Nu putem s nu
remarcm modalitatea aparte de analizare a
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
infraciunilor din domeniu, fiind puse n eviden mai
ales modalitile de comitere a elementului material
i legtura infraciunilor privind jocurile de noroc.
n al treilea rnd autorii, care sunt adevrai
profesioniti prin activitatea operativ i practic n
domeniul jocurilor de noroc, au tratat n mod distinct
procesul complex pe care l reprezint digitalizarea
jocurilor de noroc, n era globalizrii i elementele de
drept comparat n domeniu penal, administrativ i
fiscal, necesare fapt ce transform monografia de fa
ntr-o o analiz complet a domeniului.
Apreciem c lucrarea Jocurile de noroc n
contextul globalizrii se prezint ca o monografie
elaborat la un nivel tiinific deosebit, aprut ca
urmare a unor investigaii aprofundate, ce denot
calitile certe de cercettori tiinifici a autorilor. De
asemenea considerm c lucrarea este realizat ntr-
un mod unitar, clar i bine organizat, autorii reuind
s realizeze o lucrare tiinific de referin, deosebit
de semnificativ i util pentru practicienii din
domeniul criminalitii economico-financiare dar i
pentru tiina dreptului penal i domeniile conexe.
Septembrie 2011
Prof. univ. dr. Costic Voicu
- 267 -