Sunteți pe pagina 1din 274

Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Anul V Numrul 1/2012

EDIIE SPECIAL

- Revist indexat n baza de date internaional EBSCO -

~1~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Director
Prof. univ. dr. COSTIC VOICU

Consiliul tiinific:
MAURICE PETIT Prof. univ. dr. LIGIA NEGIER DORMONT
Colegiul de Poliie Bruxeles Universitatea Panton, Paris
NORBERT LEITNER PETER LAMPLOT
Rector Academia de Securitate din Viena Lector Academia de Securitate din Viena
Prof. univ. dr. ION DOGARU Prof. univ. dr. LAZR VLSCEANU
Membru corespondent Academia Romn Universitatea Bucureti
Prof. univ. dr. OVIDIU PREDESCU Prof. univ. dr. ROMI IUCU
Facultatea de drept Simion Brnuiu Prorector Universitatea din Bucureti
Prof. univ. dr. TEODOR FRUNZETI Prof. univ. dr. GHEORGHE TOMA
Rector Universitatea Naional Prorector Academia Naional de Informaii
de Aprare Carol I Mihai Viteazul
Prof. univ. dr. GHEORGHE POPA Prof. univ. dr. MIHAIL VASILE OZUNU
Director Institutul de Studii pentru Secretar de stat Relaia cu Parlamentul, informare
Ordine Public M.A.I. public i creterea calitii vieii personalului
Prof. univ. dr. ADRIAN LIVIU IVAN Prof. univ. dr. MARIAN PREDA
Universitatea Babe Bolyai, Cluj-Napoca Universitatea Bucureti
Lect. univ. dr. MIHAELA FLORENTINA PRUN Prof. univ. dr. NICOLETA DIACONU
Decan la Facultatea de Drept, Universitatea Academia de Poliie A.I.Cuza
Romno-American din Bucureti
Lect. univ. dr. IOAN LIVIU TUT Chestor de Poliie dr. LIVIU POPA
Rector Academia de Poliie A.I.Cuza Inspector General al I.G.P.R.
Prof. univ. dr. FLORIN SANDU Chestor de Poliie dr. PETRE TOB
Avocat, Baroul Bucureti Secretar General Adjunct M.A.I.
Prof. univ. dr. VLAD BARBU Prof. univ. dr. IOAN DASCLU
Prof. univ. dr. ALEXANDRU BOROI Dr. Ing. IULIAN MEDREA

Comitetul de redacie:
Redactor ef: Prof. univ. dr. TEFAN EUGEN PRUN
Redactor ef adjunct: Conf. univ. dr. LAURENIU CONSTANTIN GIUREA
Secretar general de redacie: Lect. univ. dr. MARIUS CEZAR PANTEA

Redactori:
Conf. univ. dr. Nicolae GHINEA Lect. univ. dr. Claudiu M. UPULAN
Asist. univ. dr. Sergiu A. VASILE Lect. univ. dr. Gheorghe POPESCU
Asist. univ. dr. Mihail P. MARCOCI Lect. univ. dr. Laura MAIEREAN
Asist. univ. drd. Amalia NIU Asist. univ. Ileana CHERSAN
Dr. Dan BUCUR Lect. univ. dr. Nicolae GROFU
Revista apare cu sprijinul Catedrei de Poliie din cadrul
Academiei de Poliie A.I.Cuza Bucureti
Publicaie semestrial sponsorizat de IPA Romania
Adresa: Bucureti, os. Olteniei, 158 160, Sector 4, 041323
Tel. 0213321754, 0213321756
www.cij.ro; w w w . i p a r o m a n i a . r o / r i c
ISSN 1844 7945
~2~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Stimai colegi,

Cu prilejul Zilei Poliiei Romne, mi face plcere s v transmit, acum, la


ceas de srbtoare, cele mai bune gnduri i urri de succes n activitate.
V felicit, n primul rnd, pentru eforturile deosebite n ndeplinirea
atribuiilor funcionale pentru asigurarea unui climat de ordine, siguran i
pace social n comunitile n care lucrai.
Am ncredere deplin n capacitatea fiecruia dintre dumneavoastr c
vei ti s valorizai oportunitile ce vi se ofer n acest an, de a demonstra
c poliistul romn are valoare i vocaie european.
Sunt convins c fiecare poliist va face dovada disponibilitii la un efort
prelungit, c-i va demonstra cunotinele, experiena i calitile de bun
negociator n relaia cu cetenii, c va gestiona cu profesionalism
eventualele stri conflictuale, c va avea o atitudine echidistant fa de viaa
politic i c, prin toate demersurile sale, va nnobila profesiunea de poliist
n slujba comunitii.
Condiia de profesioniti ai Dreptului ne oblig s ieim n ntmpinarea
intereselor legitime ale oamenilor, pentru a sesiza i chiar a anticipa
problemele cu care se confrunt, manifestnd solicitudine i respect n relaia
cu acetia.
Apropierea de viaa comunitii pe care o servim, comunicarea i
cooperarea cu cetenii n rezolvarea problemelor care, de fapt, sunt i ale
noastre, ne vor atrage ncrederea, respectul i sprijinul cetenilor.
La ceas de srbtoare, v doresc tuturor sntate i putere de munc,
prosperitate pentru dumneavoastr i familiile dumneavoastr.

Al dumneavoastr,

Procuror MARIUS IACOB,

Prim Adjunct al Procurorului General al Romniei

~3~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Stimai colegi,

La aniversarea zilei Poliiei Romne, Secia Romn a Asociaiei


Internaionale a Poliitilor, transmite tuturor slujitorilor legii i aprtorilor
ordinii publice, cele mai alese gnduri de preuire pentru munca lor
desfurat n spiritual dreptii i justiiei.
Un gnd special de recunotin i apreciere pentru ntregul colectiv
redacional al Revistei de Investigare a Criminalitii, devenit tribuna de
exprimare a celor mai valoroase studii i cercetri realizate de poliiti n
legtur cu prevenirea i combaterea criminalitii.

La muli ani Poliiei Romne,

General Maior n rezerv Prof. univ. dr. COSTIC VOICU

Preedintele Asociaiei Internaionale a Poliitilor Secia Romn

~4~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

MESAJUL
INSPECTORULUI GENERAL AL POLIIEI ROMNE
Chestor de poliie dr. Liviu POPA
cu ocazia aniversrii Zilei Poliiei Romne

Stimai poliiti,

Aceast zi deosebit, 25 Martie Ziua Poliiei Romne, mi ofer deosebitul


prilej de a m adresa dumneavoastr, tuturor poliitilor, celor care, zi de zi, v
facei datoria i furii climatul de normalitate, de linite i siguran, de care
ceteanul i poporul romn are nevoie.

Cu ocazia celei de-a 190 aniversri a Poliiei Romne, v transmit cele mai
clduroase i sincere gnduri, nsoite de aprecierea mea, dumneavoastr i
familiilor dumneavoastr.

Stimai colegi, in s v mulumesc pentru toate reuitele pe care le-ai realizat pe


parcursul anului trecut. Nu pot s nu amintesc de faptul c, mpreun, am reuit s
destructurm cu o treime mai multe grupri infracionale organizate i am diminuat
numrul de infraciuni grave, cum ar fi omor, viol i ultraj. Aceste rezultate notabile
vi se datoreaz i nu ar fi putut fi realizate dac nu ai fi avut tot sprijinul familiilor
dumneavoastr, motiv pentru care in s le mulumesc pe aceast cale, pentru tot
suportul i susinerea lor.

Dei viaa de poliist nu a fost i nu va fi niciodat una uoar i lipsit de riscuri,


dar faptul c toi ne dorim o via mai sigur pentru copii notri, ne oblig s avem o
viziune ct mai frumoas asupra ei i s aducem o contribuie ct mai substanial n
stoparea infracionalitii. Totodat, mai tiu c opinia public exercit o presiune
constant asupra poliistului, deoarece n lupta cu infracionalitatea Poliia trebuie s
aib ntotdeauna cel mai prompt i eficient rspuns.

Sunt convins c prin aportul dumneavoastr, ne vom ridica zi de zi la ateptrile


pe care cetenii le au de la noi i mpreun cu acetia s putem construi o societate
modern, aliniat la cerinele europene i mondiale de siguran i ordine civic.

n aceste clipe, in s v mulumesc pentru devotamentul i druirea de care dai


dovad i v doresc ani muli, cu sntate, succese pe toate planurile i numai
bucurii!

LA MULI ANI !

Bucureti, 25 martie 2012

~5~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

POLIIA ROMN
T R E C U T P R E Z E N T V I I T O R

Poliia este viaa, este ordinea public, este legea


care prin excelen menine cetatea, este guvernarea
oraului, sprijinul vieii poporului, primul i cel mai
mare dintre bunuri

Cicero (106-43 .Hr.)

Poliia este una dintre cele mai vechi instituii creia statul i-a ncredinat
asigurarea ordinii publice, crearea instituiei poliieneti atenundu-se n negura
vremurilor.
Se pare c Poliia ar fi aprut n societate odat cu
apariia oraelor, de unde i trage numele - poliie
deriv de la cuvntul polis care, n limba greac,
nseamn ora. n vremurile antice, la greci, la romani,
precum i la alte popoare, Poliia se confunda cu statul,
funcionarii care se ocupau cu administraia numindu-se
poliiti. Deci, nc din acea vreme, Poliia era perceput
ca administraie a statului. Abia mai trziu, Poliia s-a
desprit de celelalte ramuri ale serviciului public,
devenind un segment destul de nsemnat, cu greaua
menire de supraveghetoare suprem, atotputernic, Marele Vornic
ndreptit a ncuviina i controla orice manifestri de Iordache Golescu
via ale cetenilor.
n secolul al XIV- lea, se constat documentar, n rile Romne, existena unui
dregtor care era demnitar la curtea domneasc, avea atribuii administrative,
militare i judectoreti, fiind denumit marele vornic. Autoritatea lui se extindea
asupra ntregului principat. Documentele de mai trziu atest c marele vornic avea
dreptul s cheme n judecata sa i pe bucureteni. Pentru ndeplinirea atribuiilor
sale, avea mai muli subordonai, denumii vornici i vornicei. Ca pzitor al Curii
domneti, marele vornic l avea n subordine pe vtaful de vntori (strbunicul
poliiei de astzi). Acesta era ef peste 500 de oameni, ale cror atribuii, n afar de
cele ale pazei curii, erau de a procura vnatul trebuitor la masa voievodului. Ca o
favoare excepional, voievodul acorda vtafului dreptul de a vinde prisosul de
vnat n piaa oraului. Cum vnatul depea nevoile curii, n atenia vtafului de
vntori intra i supravegherea preului vnzrii acestui vnat. Cu timpul, misiunile
vtafului s-au extins i asupra supravegherii oamenilor fr cpti, a celor
~6~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
glcevitori, asupra hanurilor, strinilor etc., adic includeau
toate sarcinile ce mai trziu vor constitui nsi esena
misiunilor de poliie. Vtaful de vntori, care ndeplinea
sarcina de ef de poliie, a cptat denumirea turceasc de
ag, pstrndu-i, un anumit timp, i titulatura de vtaf.
Primul vtaf de vntori cunoscut n istoria noastr, cu
atribuiunile artate mai sus, este Neagoe Basarab,
domnitorul de mai trziu al rii Romneti, care a deinut
aceast funcie n timpul domniei lui Radu cel Mare (1495-
1508).
Denumirea de ag o ntlnim, ulterior, i la cpetenii
militare; astfel, pe timpul lui Mihai Viteazul este cunoscut
aga Frca (Popa Frca din Frcani, Romanai).
Cu timpul, aga devine i un titlu boieresc i
Matei Basarab, cel mai mare ctitor de lcauri
face parte din clasa a II-a a marilor boieri. n bisericeti al rii Romneti ag n perioada
atribuiile sale, aga, ca ef al poliiei, avea ca 1628-1632 i domnitor n perioada 1632-1654.
ajutor pe cpitanul de dorobani, cu care mai
nainte mprea sarcinile de poliie.
n timpul domniilor fanariote (1711-
1821), Agia a cunoscut o maxim
dezvoltare, mai ales pe timpul domniei lui
Alexandru Ipsilanti (1775-1782), care a
realizat mari reforme n toate domeniile,
ridicnd Agia, prin Pravilniceasca
condic, la rangul de instituie a statului.
n anul 1775, centrul oraului Bucureti,
aflat n paza Agiei, a fost mprit n cinci
Cldirea sediului Agiei la 1812
pli, n fruntea crora se afla un slujba
numit vtaf de plas, care, dup moda turceasc, se numea zapciu. Acesta poate fi
considerat, de fapt, primul organizator al Poliiei. Ulterior, teritoriul rii a fost
mprit n judee, conduse de ispravnici, ajutai de zapciii de plas pentru es i de
vtafi de plai de munte.
Dup revoluia lui Tudor Vladimirescu i nlturarea
domniilor fanariote, primul domn pmntean din ara
Romneasc, Grigorie Dimitrie Ghica (1822-1828),
apreciind rolul i locul pe care l-a avut i-l avea instituia
Agiei, i-a decernat, nc din anul 1822, primul steag de
lupt menionat n istoria Poliiei.
Dup proiectul lui vel aga Costache Cantacuzino, a
luat fiin cea dinti lege a Poliiei statului, sub
denumirea Alctuirea poliiei i ndatoririle sale n
care misiunile instituiei sunt, pentru prima dat,
precis determinate. Este prima lege de organizare a Primul drapel al Poliiei, nmnat n
1812 agi Mihi Filipescu
poliiei moderne din spaiul romnesc. Adoptarea
~7~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Regulamentului Organic i a unei legi a poliiei s-a realizat i n Moldova, ns cu
ntrziere de cteva luni fa de ara Romneasc, din cauza faptului c lucrrile
Adunrii Obteti au fost ntrerupte ca urmare a extinderii epidemiei de cium. Ele
au fost reluate n luna august 1831 i s-au ncheiat la sfritul lunii octombrie, fapt
ce a determinat ca noua constituie i prima lege a poliiei n Moldova s intre n
vigoare la 1 ianuarie 1832. Pe baza acestor legi, poliia din cele dou principate i-a
desfurat activitatea pn la nceputul lui 1850.

Bucureti la 1842. Vederea dinspre curtea ars.


n deprtare turnul Agiei

La 9 iunie 1850, s-a elaborat, n Moldova, una dintre cele mai complete legi ale
Poliiei, cunoscut n istorie sub denumirea de Condica poliieneasc. n aceasta,
s-a putut relata despre Poliia Romn. Principiile acestei legi s-au extins i n
Muntenia, n special odat cu unirea administrativ a celor dou principate, dar,
pn atunci, domnitorul Barbu tirbei (1849-1856) a fcut i el unele reforme n
domeniul poliiei, n special n cursul lui 1852. Din 1859 n Bucureti avem
Prefectura Poliiei Capitalei.
Pe baza acestor legi, Poliia i-a organizat activitatea cu unele
amendamente, pn n anul 1903, cnd Vasile Lascr, un om
politic n accepiunea nalt a cuvntului, ministru de Interne la
acea dat, a pus bazele unei noi legi de reorganizare a
instituiei. Aceasta a fost una dintre principalele legi ale poliiei
prin care valorosul om politic a urmrit s-i asimileze ntru totul
pe poliiti cu magistraii, n scopul de a introduce n poliie
elementele cele mai distinse. Dorina lui a fost de a face din
administraie o a doua magistratur. Vasile Lascr a elaborat
aceast lege dorind s reorganizeze poliia i s pun la
dispoziia statului un organism sntos, capabil s-i
Vasile Lascr - ministru de interne asigure ordinea. El a ncercat s scoat poliia din sfera
n perioada 21 noiembrie 1896 -
26 martie 1897
intereselor politice, economice sau de alt natur. n
acest sens a afirmat n faa Parlamentului: Cum voii
domniile voastre s se dezvolte o societate i s se ntreasc un stat, dac nu e mai nti
garantat ordinea public i sigurana interioar ?.

~8~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
n 1913, Take Ionescu, ministru de Interne n
cabinetul conservator condus de Titu Maiorescu,
acord o mai bun stabilitate funcionarilor
poliieneti, n sensul c acetia nu mai pot fi
revocai dect numai n urma hotrrii Comisiei
Disciplinare.
Dup Marea Unire de la 1 Decembrie 1918,
greaua sarcin de a ncepe organizarea
Main de scris i trus de birou ce au
administrativ a rii a revenit primului ministru de
aparinut unui prefect de poliie Interne al Romniei Mari, Constantin Argetoianu,
autorul unei reforme administrative att n vechile
teritorii, ct i n teritoriile nou alipite, cu atta sacrificiu, la patria-mam. Poliia din
Vechiul Regat s-a extins n cursul lui 1918, n Basarabia i Bucovina, iar n anul
urmtor, i n Transilvania.
n 1929, sub guvernarea Partidului Naional
rnesc, s-a votat Legea de Organizare a Poliiei
Generale a Statului, care a structurat trei direcii
centrale administrativ, judiciar i de siguran - iar
ca organe exterioare Prefectura Poliiei Municipiului
Bucureti, Inspectoratele regionale, Chesturile de
poliie, Poliiile de reedin, Comisariatele i
Detaamentele de Poliie. Dup un an, legea a suferit
modificri, pe lng funcionarii poliieneti cu
diplom de licen i doctorat se acord dreptul de
stabilitate i celorlali funcionari care, la data de 1
august 1916, se aflau n serviciul statului, conform
art.62 din Statutul funcionarilor publici.
O modificare important a avut loc n vara lui
1940, atunci cnd prin Decretul Lege nr.2.370, din
12 iulie, Direcia General a Poliiei, Corpul de
Jandarmi i Prefectura Poliiei Capitalei au fost Pagin de onoare poliiti cazui pentru
contopite ntr-un singur organism, numit patrie sau n timpul serviciului, Prefectura
Direcia General a Poliiei i Siguranei Poliiei Capitalei, 1924
Statului.
Aceasta avea n subordine Direcia
Siguranei, cu atribuii de informaii n materie
de siguran de stat i de poliie judiciar,
respectiv Direcia Ordinei, cu sarcini de
executare a msurilor de ordine, ct i cu
aplicarea msurilor contra infraciunilor care
nu intrau n competena Direciei Siguranei.
Dei ideea de la care s-a pornit a fost bun
unificarea structurilor de ordine public i
siguran -, aceast organizare a inut dou
~9~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
luni! Odat cu venirea generalului Ion Antonescu la putere (6 septembrie 1940),
toate actele normative emise n timpul dictaturii regale (februarie 1938-septembrie
1940) au fost reevaluate. n acest context, Decretul Lege nr.2.370 a fost abrogat, iar
instituiile au revenit la legile organice dup care funcionau anterior contopirii. Cu
mici modificri, urmare a pierderilor teritoriale i a campaniei pentru eliberarea
Basarabiei i Bucovinei de Nord, actele normative privind Poliia i Jandarmeria au
rmas n vigoare pn la desfiinarea acestor instituii de ctre regimul comunist, n
1948- Poliia i 1949- Jandarmeria.
Vreme de patru decenii din ianuarie 1949 i pn n
decembrie 1989 n Romnia avem Miliia, numit la
nceput Miliia Popular, denumire mai veche, venit pe
filier ruseasc. Pentru nceput, denumirea instituiei este
Direcia General a Miliiei.
Ca urmare, la 23 ianuarie 1949, prin Decretul nr.25,
Direcia General a Miliiei a luat locul Poliiei i
Jandarmeriei. Formaiunile teritoriale ale Jandarmeriei au
trecut la Direcia General a Miliiei, iar Jandarmeria a fost
desfiinat ca instituie. Atribuiile Miliiei au fost stabilite prin
decizia nr. 43, din 24 ianuarie acelai an. La scurt vreme, n
7 februarie 1949, erau create Trupele de securitate care
preluau acea parte a atribuiilor vechii Jandarmerii care nu
erau cuprinse n ndatoririle Miliiei. Conform surselor
oficiale punerea n aplicare a Legii Miliiei a fost
ntmpinat cu mult cldur de ctre poporul muncitor
care a primit aceast reform ca pe o transformare
important i de primenire complet a vechilor instituii:
Poliia i Jandarmeria.
Deocamdat, o istorie documentat a acestei perioade
nu se poate scrie, ntruct arhivele Miliiei nu sunt
deschise.
Fr a nega rolul social, tipic unei organizaii poliieneti
i profesionalismul unor cadre, miliia a fost perceput i a
rmas n contiina oamenilor drept un sistem care, alturi
Miliieni, nainte de 27
de Securitate, a contribuit la meninerea regimului decembrie 1989
comunist.
n timpul tragicelor evenimente din
Decembrie 1989, numeroase sedii ale
miliiei au fost atacate, incendiate,
deteriorate, nregistrndu-se totodat
ultragierea i chiar uciderea unor poliiti.
Prin comunicatul nr. 1 din 22 decembrie
1989 al Frontului Salvrii Naionale, Miliia
era chemat ca, mpreun cu comitetele
Poliiti, incepnd cu anul 1990 ceteneti, s asigure ordinea public, iar
~ 10 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
prin art.2 al Decretului Lege nr.2 din 27 decembrie 1989, denumirea de Miliie
se schimb n Poliie.
Contextul acestei redefiniri instituionale
ce presupunea o nou ordine de drept,
structurat pe principii profund democratice
a reprezentat, pentru puterea nou instalat, o
adevrat piatr de ncercare.
Din 1990, Poliia Romn a cunoscut mai
multe etape de transformri menite s asigure
sigurana persoanelor, a drepturilor legitime
ale cetenilor, precum i a altor drepturi
prevzute n acte internaionale la care
Romnia este parte.
Poliia Romn este instituia public care exercit atribuii privind aprarea
drepturilor i libertilor fundamentale ale persoanei, a proprietii private i publice,
prevenirea i descoperirea infraciunilor, respectarea ordinii i linitii publice, n
condiiile legii.
Din perspectiva Poliiei Romne,
performana unei instituii publice este
evaluat i prin modul n care rezultatele
instituiei poliieneti se suprapun
ateptrilor ceteanului. De aceea, n
ultimii ani, s-a ncercat i s-a reuit crearea
unei Poliii mult mai vizibile, mult mai
aproape de cerinele i ateptrile
comunitii, care reacioneaz imediat la
apelul de urgen, concomitent cu
dezvoltarea comunicrii directe cu
ceteanul.
Demilitarizarea Poliiei, n august 2002, a
reprezentat cel mai important eveniment al
instituiei n ultimii 55 de ani marcnd profunde
mutaii att n plan organizaional-funcional, ct
i la nivelul mentalitii efectivelor. Acest
moment istoric - ce poart semnificaia
recunoaterii profesiei de poliist i a dobndirii
unui statut social demn n cadrul comunitii -
constituie resortul transformrilor ulterioare n
consonan cu aspiraiile Romniei care este stat
cu drepturi depline al Uniunii Europene i viitor membru al Spaiului Schengen.
Adaptarea instituiei noastre la exigenele poliiilor europene a constituit, practic,
reaezarea Poliiei Romne n spaiul public al societii democratice prin
reorganizarea ntregii arhitecturi instituionale.
Aderarea Romniei la Uniunea European, la 1 ianuarie 2007, reprezint un
~ 11 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
moment crucial pentru istoria contemporan a rii noastre, fiind rezultatul
eforturilor ntregii societi romneti, la care Poliia Naional a avut partea sa de
contribuie.
Modificrile instituionale realizate n anul
2007 au vizat att optimizarea structurilor
organizatorice existente, ct i crearea unor
structuri noi specializate n domenii
considerate prioritare.
Perspectiva aderrii Romniei la Spaiul
Schengen a conferit Poliiei Romne
posibilitatea de a demonstra organismelor
internaionale capacitatea instituional de a se
alinia la cele mai bune practici europene
poliieneti ntr-un ritm alert, astfel nct s fie
considerat ca o poliie ce se afl pe poziii de egalitate cu orice structur similar
din spaiul european i nu numai.
Fora Poliiei Romne este capacitat n
direcia diminurii i controlului fenomenului
infracional, pe reacia prompt la solicitrile
cetenilor i protejarea intereselor legale ale
acestora, deziderate ce se fundamenteaz pe
rezultate concrete, ce constituie o precondiie
pentru implementarea deplin a politicilor
manageriale, ctigarea ncrederii publice i
ndeplinirea obiectivelor Uniunii Europene.
n pofida dificultilor, Poliia Romn, prin
rezultatele obinute, a demonstrat c deine
potenialul necesar asigurrii ritmului impus de problematica ampl cu care s-a
confruntat.
Bazele unei poliii moderne se contureaz din ce n ce mai evident, legea i
onoarea aflndu-se pe primul loc n ierarhia valorilor de contiin i aciune ale
poliistului.

Biroul Protocol, Inspectoratul General al Poliiei Romne

~ 12 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

CUPRINS

I. STUDII, ANALIZE, SINTEZE ALE FENOMENULUI CRIMINALITII

CRIZA FINANCIAR SAU CRIMA FINANCIAR? ............................................................. 19


Prof. univ. dr. Costic VOICU

SPECIFICUL TRANSFRONTALIER AL AMENINRILOR NECONVENIONALE .......... 23


Dr. Petre TOB

LEGISLAIA EUROPEAN N DOMENIUL NOILOR SUBSTANE CU


PROPRIETI PSIHOACTIVE .............................................................................................. 30
Chestor de Poliie, Lect. Univ. dr. Ioan-Liviu TUT

RSPUNDEREA MATERIAL A ATAATULUI DE INTERNE ........................................... 38


Prof. univ. dr. Vlad BARBU

COORDONATELE JURIDICE ALE POLITICII EXTERNE I DE SECURITATE A


UNIUNII EUROPENE ............................................................................................................ 45
Prof. univ. dr. Nicoleta DIACONU

EVOLUIA MODIFICRILOR LEGISLATIVE N MATERIE PROCESUAL-PENAL


PRIVIND ORGANIZAREA JUDICIAR N ROMNIA........................................................ 51
Prof. univ. dr. Anca-Lelia LORINCZ

PRIVIRE GENERAL ASUPRA CAZURILOR DE NEDEMNITATE SUCCESORAL ........ 57


Prof. univ. dr. Veronica STOICA

PARTICULARITILE FORMRII SISTEMULUI DE POLIIE FRANCEZ ......................... 62


Lector univ. dr. Marin-Claudiu UPULAN
Asist.univ. dr. Ioan-Cosmin MIHAI

~ 13 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
II. EVOLUIA I TENDINELE CRIMINALITII

EVAZIUNEA FISCAL N DOMENIUL ECONOMICO-FINANCIAR N ROMNIA


AR MEMBR A UNIUNII EUROPENE. STUDIU DE DREPT COMPARAT.
PARTEA A II-A ....................................................................................................................... 73
Lect. univ. dr. Marius PANTEA
Drd. Ovidiu ANTA
Drd. Nicoleta Carla ORZA

ROLUL ORGANISMELOR INTERNAIONALE CU ATRIBUII PE LINIA


PREVENIRII I COMBATERII CRIMINALITII ORGANIZATE ........................................ 83
Conf.univ.dr. Laureniu GIUREA

REGIMUL JURIDIC CIRCUMSCRIS CRIMINALITII INTERNAIONALE


CONFORM STATUTULUI CURII PENALE INTERNAIONALE ....................................... 90
Lect.univ. dr. Marin Claudiu UPULAN
Lect. univ. dr. Ionu Andrei BARBU
Procuror drd. Vasile Constantin POPA

STRUCTURI INFORMATIVE ROMNETI VERSUS STRUCTURI INFORMATIVE


ALE UNOR STATE EUROPENE.......................................................................................... 108
Asist. univ. dr. Petric-Mihail MARCOCI
Cms. ef drd. Florian-Dan GRIGORE

FACTORI DE ORDIN PSIHOLOGIC GENERATORI AI INFRACIONALITII N


DOMENIUL CURSELOR AUTO ILEGALE ......................................................................... 115
drd. Sebastian Florin SANDU

ASPECTE PRIVIND REGLEMENTAREA REGIMULUI CONTRAVENIONAL


APLICABIL PROSTITUIEI ................................................................................................. 123
Lect. Univ. Drd. Cristian Giuseppe ZAHARIE

ANALIZA UNOR FORME GRAVE DE CRIMINALITATE I A CRIMINALITII


ORGANIZATE ...................................................................................................................... 130
Prof. Univ. Dr. Robert MORAR
Drd. Paula-Loredana GAPAR

CONSIDERAII GENERALE PRIVIND PROBLEMATICA SEXUAL HARASSMENT


N CADRUL MISIUNILOR INTERNAIONALE O.N.U. .................................................... 139
Comisar de poliie Rzvan DANCIU

CONSIDERAII DESPRE AFLAREA ADEVRULUI N CADRUL ASCULTRILOR


JUDICIARE ........................................................................................................................... 143
Conf. Univ. dr. Gabriel Ion OLTEANU

~ 14 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
III. CERCETAREA I PREVENIREA CRIMINALITII

LEGEA NR.298 din 2008 I ACTA, LIMITRI ALE PROTECIEI VIEII PRIVATE
N SECTORUL COMUNICAIILOR ELECTRONICE ......................................................... 153
Dr. Drago-Andrei IGNAT
Lect. univ. dr. Marius PANTEA

ASPECTE CRIMINOLOGICE PRIVIND CORUPIA ADMINIDTRATIV ........................ 162


Lect. univ. dr. Marin-Claudiu UPULAN
Conf. univ. dr. Laureniu GIUREA

POLIIA JUDICIAR I RAPORTURILE ACESTEIA CU UNITILE DE PARCHET ...... 169


Drd. Vasile Constantin POPA

ANALIZA DE RISC I AMENINRILE LA ADRESA SECURITII NAIONALE ......... 178


Prof. univ. dr. Dan CAVAROPOL

PROTECIA CONSUMATORULUI PRIN POLITICA DE CONCUREN LA NIVEL


COMUNITAR ....................................................................................................................... 182
Lect. univ. dr. Laura MAIEREAN

ARMONIZAREA LEGISLAIEI ROMNETI CU CEA DIN UNIUNEA EUROPEAN


N DOMENIUL CURSELOR AUTO ILEGALE .................................................................... 190
Lect. Univ. Dr. Ion DRGHICI

CONSIDERAII ASUPRA ART. 97 DIN NOUL COD DE PROCEDUR PENAL ......... 196
Lector univ. dr. Nicolae GROFU

ACTIVITATEA POLIIEI ROMNE DE PUNERE N EXECUTARE A MANDATELOR


EUROPENE DE ARESTARE EMISE DE ALTE STATE ....................................................... 201
Drd. ADRIAN DUMITRESCU

ANALIZA TRAFICULUI ILEGAL DE MIGRANI DUP DATA ADERRII


ROMNIEI LA UE ................................................................................................................ 207
Prof.univ. dr. Robert MORAR
Drd. Claudiu Nicolae BRANDIBUR

INFRACIUNEA DE TULBURARE DE POSESIE N MATERIA CADASTRULUI I A


PUBLICITII IMOBILIARE................................................................................................ 215
Lector univ. dr. Oana Florentina ISPAS

~ 15 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
IV. MANAGEMENTUL INVESTIGRII CRIMINALITII

O SCURT ANALIZ A SISTEMULUI COMPETENELOR MANAGERIALE ................. 221


Prof. univ. dr. tefan PRUN
Conf. univ. dr. Mihaela Prun

SPECIFICUL EVALURII PERFORMANELOR PROFESIONALE- ADJUVANT AL


CARIEREI POLIIENETI ................................................................................................... 228
As.univ.dr. Petric-Mihail MARCOCI
Drd. Gabriel TNASE

UNELE PRECIZRI PRIVIND ABILITILE N COMUNICAREA SCRIS ...................... 236


Conf. univ. dr. Mihaela PRUN
Prof. univ. dr. tefan PRUN

UNELE CONSIDERAII PRIVIND UTILITATEA FEEDBACKULUI N


PERFORMANA ORGANIZAIONAL ............................................................................. 242
Drd. Monica SECHELARIU

FORMAREA CONTINU A CADRELOR N SISTEMELE INFORMATIVE....................... 249


Drd. Florin GRIGORE

V. PROBLEMATICA SCHENGEN N DOMENIUL CRIMINALITII

AGENII, UNITI I ORGANISME EUROPENE CU RESPONSABILITI N


SECURIZAREA FRONTIERELOR N FAA MIGRAIEI ILEGALE ................................... 259
Asist.univ.dr. Sergiu Adrian VASILE

VI. RECENZII, SEMNALE EDITORIALE

tefan Prun MANAGEMENTUL ORGANIZAIEI POLIIEI ...................................................... 271

Marius Pantea - INVESTIGAREA CRIMINALITII ECONOMICO-


FINANCIARE - VOLUMUL 2 ............................................................................................................. 273

~ 16 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 18 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

CRIZA FINANCIAR SAU CRIMA FINANCIAR?

Prof. univ. dr. Costic VOICU


Facultatea de Drept, Universitatea Spiru Haret

The all-manifest crisis at the beginning of a new millennium has placed State and Law in a difficult
position, finding and imposing regulations to address the state of change. Thus, society finds itself in what
has been termed as the clash of speeds by Alvin Toffler (2006).
The global financial phenomenon is marked by an increasing advocacy of private interests of
corporations, banks, as national governments become instruments of the private sector.
Law has been generating and amplifying crises, as it has scandalously become subordinated to political
influence gained by the banking and finance industry over the law-making and executive powers. Globally,
only measures aimed a.o. at salvaging banks and corporations from bankruptcy have been enforced until
now, as states have become main shareholders in a peculiar form of capitalism.

Keywords: financial crisis, the Davos Forum, European Council summits, The National Banking Law
(US), Alvin Toffler, Jean Ziegler, Benjamin Barber, Joseph Stiglitz.

ntreaga lume se afl ntr-o criz globalizat i cel mai ncet, care sunt practic debranate de la
generalizat, prezent, n magnitudini diferite, n ritmul vieii sociale.
toate statele. Instituiile statului sunt anchilozate,
Criza acestui nceput de secol a cuprins, practic, eminamente reactive i nu proactive, iar dreptul
toate componentele societilor, fiind extrem de triete ntr-o evident stare de nelinite i de fric
vizibil n statele nalt dezvoltate despre care se ce-i paralizeaz centrii nervoi. Cu siguran exist
spunea c sunt imune la aceast maladie. mult adevr n afirmaia lui Jean Ziegler potrivit
Criza actual decimeaz statul, dreptul, morala, creia asistm la agonia dreptului.
familia, coala, economia, bncile i instituiile Statele i sistemele de drept nu cunosc i nu
financiare. nteleg n profunzime fenomenele ce se petrec n
Crizele nu sunt manifestri caracteristice ale societate, nu au capacitatea de a previziona
societilor moderne. Ele exist decnd lumea i evoluia unor manifestri ce poart n ele smburii
vor exista, cu intensiti i profunzimi diferite de la crizelor ce sunt vizibile fr eforturi deosebite n
o etap la alta, de la un tip de societate la altul. economie, finane, educaie, familie i instituiile
Criza a ptruns n toate esuturile societilor, statului.
genernd starea de metastaz, dificil de tratat cu o Rspunsul greit, neadecvat pe care dreptul l
medicaie primitiv, administrat de instituiile formuleaz n situaiile de criz este, n opinia
statelor care sunt defazate fa de realitatea social noastr, determinat de urmtoarele lucruri:
global, zonal sau naional. a) nerespectarea principiului separaiei i
Prima constatare se refer la criza statului, echilibrului puterilor n stat, materializat n
acompaniat de criza dreptului, ce au generat criza monopolizarea funciei legislative de ctre Guvern
financiar, criza economic, criza din toate celelalte care reglementeaz prin ordonane de urgen i
componente ale realitii sociale. asumri de rspundere cele mai importante
Statul i dreptul sunt n evident dificultate n domenii ale vieii sociale;
gsirea i impunerea reglementrilor pe care le b) politizarea excesiv a structurilor cu
reclam schimbrile ce se produc n societate, n atribuii de aplicare a legii, care genereaz
economie, n educaie, n tehnologie, n viaa diminuarea capacitii de punere n aplicare a legii;
oamenilor i a comunitilor umane. c) indecizia n adoptarea de ctre Parlament a
Observm cu toii o ciocnire a vitezelor (dup Codurilor eseniale pentru sistemul nostru de drept
inspirata exprimare a Prof. A. Toffler Avuia n (Codul Penal, Codul de Procedur Penal, Codul de
micare 2006) pe care le dezvolt cele mai Procedur Civil);
importante instituii i structuri din societate. d) adoptarea cu mare ntrziere a legilor
Statul i dreptul sunt structurile ce se schimb privitoare la organizarea i funcionarea sistemului

~ 19 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
bancar i de asigurri, a sistemului sanitar i definirea i punerea n aplicare a
educaional, a privatizrii structurilor aparinnd conceptului i strategiei de securitate
statului, a pieei de capital, a parteneriatului public- juridic a naiunii, care s consacre, n
privat. manier modern, principiile i funciile
Dreptul poate i trebuie s realizeze statului i dreptului;
urmtoarele lucruri: contientizarea faptului c insecuritatea
1. s neleag faptul c n societatea extrem juridic genereaz insecuritate economic,
de dinamic de astzi, exist o disparitate financiar i social, care, toate la un loc,
semnificativ ntre cererile societii i structura amplific starea de dezordine i
instituional inert, anchilozat, excesiv de dezechilibru n cele mai sensibile
birocratizat i evident ineficient; componente ale realitii sociale;
2. s stopeze orice tentativ a guvernelor de a evitarea fenomenului de inflaie
reglementa abuziv n domeniile cele mai legislativ i de supranclzire a
importante, de natur a aduce avantaje i ctiguri mecanismelor de legiferare i de normare
susintorilor lor, prin modaliti juridic;
anticonstituionale; reevaluarea i redimensionarea rolului
3. s aeze n centrul preocuprilor elaborarea doctrinei juridice n procesul de elaborare i
de reglementri care s vizeze protecia drepturilor aplicare a dreptului;
i libertilor fundamentale ale omului, adaptate reconsiderarea rolului jurisprudenei
noilor realiti; naionale i europene n procesul de
4. s creeze i promoveze o veritabil cultur elaborare i aplicare a dreptului;
privind disciplina libertii oamenilor, n societatea depolitizarea administraiei, armatei,
dominat de cultul banului; serviciilor de informaii, poliiei i justiiei,
5. s identifice i s anihileze tentativele de potrivit modelului occidental democratic.
consolidare a culturii criminale a structurilor Rspunsul dreptului european la actuala criz
politice i apolitice, prin adoptarea unor economico-financiar este esenial pentru viitorul
reglementri coerente n materia combaterii Uniunii Europene, el putnd fi formulat numai prin
corupiei i fraudelor; dialogul dintre sistemul de drept romano-germanic
6. s apere, prin reglementri clare, i cel anglo-saxon.
neunivoce, valorile morale ale familiei, viaa privat Statele Uniunii Europene trebuie s hotrasc
a oamenilor, educaia copiilor, sntatea; ce ideologie accept: aceea a dereglementrii,
7. s apere valorile materiale ale naiunii: s specific culturii anglo-saxone, sau cea a
nu permit privatizarea bogiilor solului i reglementrii riguroase a sectoarelor bancare i
subsolului, s menin controlul statului n financiare, a sistemelor fiscale i procedurilor
domeniul energiei, petrolului, pdurilor. bugetare.
8. Potrivit lui Benjamin Barber (Imperiul fricii Dei actuala criz se manifest de mai bine de
2005) privatizarea este fcut n privilegiul patru ani, sistemele de drept nu au reacionat prin
intereselor private ale corporaiilor i bncilor, adoptarea unor reglementri pe care realitatea le
guvernele naionale devenind instrumente ale impunea.
sectorului privat. Privatizarea nseamn practic Singurele msuri s-au referit la naionalizarea
renunarea la puterea public, oferind-o elitelor unor bnci i corporaii, salvate de la faliment,
private, dincolo de limitele vizibilului i ale statele (SUA, Marea Britanie, Belgia), devenind
controlului. acionari majoritari ntr-un ciudat capitalism n care
9. s stabileasc statului obligaii precise pierderile se naionalizeaz, iar profiturile se
pentru ca acesta s se afle n serviciul i sub privatizeaz.
controlul permanent al societii; Noul model economic, pe cale de a fi
10. s se articuleze constant cu dreptul implementat este acela al capitalismului de stat n
internaional i dreptul comunitar european; care companiile multinaionale sunt controlate de
11. s redescopere teribila for pe care o are, state, dar care se comport asemenea celor din
aceea de a asigura i garanta ordinea social. sectorul privat. Aceast inovaie o ntlnim n state
* puternice: SUA, China, Brazilia, Marea Britanie,
** Rusia, rile nordice, sistemele de drept ncercnd
Finalmente, rspunsul dreptului la situaiile de s modeleze legislaia corporatist potrivit noilor
criz, poate consta n: realiti ale lumii globalizate.

~ 20 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Limbajul folosit n analizele juritilor i Unite vor avea reglementare, exact la fel cum
finanitilor de astzi a suferit o metamorfoz ce guvernul va cheltui bani pe cercetare, pe
ocheaz: despre cei care au prbuit bnci i tehnologie, pe infrastructur i pe unele forme de
fonduri de investiii nu se spune c au furat i au protecie social. Guvernele vor dirija politica
comis fraude, ci doar c au fost prea lacomi. Despre monetar i vor realiza aprarea naional, forele
cei ce au inventat instrumente financiare n afara de poliie i de pompieri i alte servicii publice
cadrului legal se spune c au gestionat prost eseniale. Cnd pieele eueaz, statul va veni s
riscurile, nu c au realizat neltorii grosolane repare lucrurile. Unul dintre rolurile cruciale ale
finalizate cu pierderi uriae pentru beneficiari, dar statului este acela de a scrie regulile care trebuie s
cu ctiguri enorme pentru infractori. guverneze i economia de pia i ntreaga
Sistemele de drept au ncurajat i stimulat societate (op. cit. pag. 335).
fraudele de mari proporii ce au generat aceast n gestionarea cu succes a acestei crize funcia
uria criz prin abrogarea unor legi bune (vezi esenial a dreptului o reprezint promovarea
Legea de organizare bancar din SUA, abrogat n reglementrilor apte a asigura aprarea celor dou
1999) i introducerea unor reglementri ultra concepte: a interesului i a ncrederii.
permisive n beneficiul fraudatorilor (proceduri Fiecare sistem de drept trebuie s apere
contabile care viciau realitatea, introducerea de interesele tuturor actorilor de pe scena societii:
comisioane nefireti, folosirea abuziv a procedurii ale cetenilor, ale societilor comerciale, ale
de faliment, utilizarea frauduloas a informaiilor instituiilor statului; dac vrem s restaurm
privilegiate pe piaa de capital). prosperitatea durabil, avem nevoie de un nou
Dreptul a fost generator i amplificator de crize, ansamblu de contracte sociale, ntemeiate pe
fiind scandalos de subordonat influenei politice ncredere ntre toate elementele societii noastre,
dobndite de industria bancar-financiar asupra ntre ceteni i guvern, ntre generaia de azi i cea
puterii legislative i executive. de mine (J. Stiglitz op. cit. pag. 337).
Marea finan are capacitatea de a bloca Rolul dreptului n timpul crizelor este acela de a
proiecte legislative care i limiteaz puterea i restabili echilibrul ntre pia i stat, ntre
lcomia, dar i fora de a impune proiecte ce-i individualism i comunitate, ntre om i natur,
mresc puterea. Abordnd problematica referitoare ntre mijloace i scopuri.
la nevoia de reglementare a sistemului financiar- Dereglementarea i autoreglementarea
bancar, Joseph Stiglitz (laureat al Premiului Nobel genereaz i amplific crizele i strile de haos din
pentru economie) preciza: capacitatea indubitabil societate; neintervenia dreptului n treburile
a marilor bnci de a stopa o parte att de mare din societii, teama acestuia de a reglementa nu fac
reformele legislative imperios necesare este prin sine altceva dect s sporeasc riscurile, ameninrile i
dovada puterii de care ele dispun, de aceea trebuie s vulnerabilitile ntregului sistem social.
instalm sisteme de alarm, reglementri *
transparente care s nu lase loc pentru ocolirea **
legii. Proba eficienei dreptului European va fi dat n
O criz prelungit are efecte imediate la nivelul acest an (2012). Proiectele de directive ale Uniunii
societilor: Europene ce vor viza noile reglementri n materie
creterea omajului, datorit falimentului fiscal, bugetar, monetar i bancar, precum i n
unitilor economice i ntreprinderilor mici privina nfiinrii unor noi instituii i organisme cu
i mijlocii; vocaie european menite a asigura ieirea din criz
diminuarea salariilor i pensiilor; i prevenirea apariiei altora, vor reconfigura
reducerea bugetelor alocate investiiilor, arhitectura sistemelor de drept.
educaiei i sntii; Claritatea reglementrilor ce vor veni depinde
nghearea creditrii de ctre bnci; de capacitatea decidenilor de a recunoate
amplificarea srciei, a marginalizrii adevrata dimensiune a rului din fiecare societate
sociale, a criminalitii i delicvenei. n parte, de a renuna la cosmetizarea realitilor,
Toate acestea reprezint provocri majore de a limita extensia viciilor i a imoralitii.
pentru fiecare stat i fiecare sistem de drept. Luna ianuarie a acestui an (2012) a fost marcat
Referindu-se la exemplul Statelor Unite ale de dou evenimente de excepie n privina
Americii, Joseph Stiglitz preciza n lucrarea n efectelor pe care ar fi trebuit s le produc.
cdere liber - America, piaa liber i prbuirea Timp de cinci zile, ncepnd cu ziua de 24
economiei mondiale 2010, urmtoarele: Statele ianuarie, n staiunea Davos din Elveia s-a

~ 21 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
desfurat World Economic Forum constituit n omul; cel ce se simte abandonat de autoriti, cel ce
urm cu 42 de ani, la care au participat 2600 de se revolt mpotriva nedreptii, a corupiei i
personaliti (laureai ai Premiului Nobel, efi de birocraiei.
stat, premieri, guvernatori de bnci centrale, Omul simte n sinea lui c nici statul i nici
directori de corporaii multinaionale, efii dreptul nu-l mai consider figura central a
giganilor bancari, multimiliardari aproape 6 la realitii sociale, se consider ignorant i dispreuit
sut din cei mai bogai oameni ai planetei). Tema ntr-o lume din ce n ce mai strin lui, o lume
central a acestei reuniuni a superelitelor lumii a imoral n care elitele sfideaz marea mas a
fost: Marea transformare. Definirea unor noi indivizilor.
modele. Dreptul rsare i crete dintr-o realitate social
Anul trecut (2011) tema acestui forum a fost: i istoric pe care o reflect, o organizeaz i o
Norme comune pentru noua realitate. Evident c conduce. Este misiunea sa fundamental de a ne
aceste norme comune nu au fost elaborate, ordona existena material i spiritual, de a ne
sistemele legislative nefiind n msur s impun sprijini n vremuri de criz i de nelinite. n el
dect palide recomandri n materie bancar (Basel trebuie s gsim reazemul nostru n via, pentru c
III) a contrafacerilor i dreptului de proprietate el ne garanteaz libertatea i demnitatea.
intelectual. n final, trebuie s reflectm la cele scrise de
Anul acesta dezbaterile vor fi focalizate pe Prof. Mark Richevaux, de la Universitatea
nevoia elaborrii i punerii n aplicare a noilor Dunkerque Frana (2002) Legea tinde s nu mai
modele i concepte juridice care s asigure reprezinte voina legiuitorului. Legea, prin
funcionarea societii moderne la parametrii de tehnicitatea i specializarea sa n cretere, apare
normalitate n sectoarele vitale: economie, finane, din ce n ce mai mult ca fiind expresia voinei unor
educaie, demografie, sntate, protecia mediului. tehnocrai fr niciun fel de legitimitate sau unor
Imediat dup finalizarea forumului Davos, s-au grupuri de presiune care exprim interesele unor
desfurat lucrrile Consiliului European (Summitul categorii sociale sau socioprofesionale precise, care
celor 27) care a nscris pe ordinea de zi documentul lupt pentru a obine norma juridic cea mai
elaborat n comun de Germania i Frana, intitulat favorabil intereselor lor. Proiectele de legi sunt
Calea ctre ieirea din recesiune accelerarea expresia intereselor unor tehnocrai care i
creterii acum. promoveaz interesele.
Propunerile, care se sper a fi materializate n i, dac vorbim de noutate i continuitate n
acte normative ale Uniunii Europene, vizeaz: drept s-l citm pe Herbert Spencer care, n anul
impunerea taxei pe tranzacii financiare; 1860, spunea: guvernmntul este nscut prin
coordonarea fiscal a statelor membre; agresiune i meninut prin agresiune. Pcatele
nou fiscalitate n sectorul energetic; legiuitorului sunt nscute din ambiiile personale i
baze comune pentru fiscalitatea corporativ din interesele de clas ale lui.
consolidat (impozitul pe profit pentru Cu alte cuvinte: nimic nou sub soare.
companiile multinaionale); Superelitele vor decide ce trebuie s reglementeze
crearea unor fonduri speciale aflate sub dreptul pentru urmtorii ani. Evident, n beneficiul
controlul Comisiei Europene i Banca lor, al celor care ntruchipeaz, n albul imaculat al
European pentru Investiii. Alpilor elveieni i n splendoarea viciat a
Dreptul trebuie s-i aminteasc faptul c desfrului, mizeria profund a prosperitii lor.
principalul su factor de configurare l reprezint

Bibliografie:
C. Voicu, M. Pantea, D. Bucur, .a., Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea Tratatului de
la Lisabona, Vol. II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010

~ 22 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

SPECIFICUL TRANSFRONTALIER AL AMENINRILOR NECONVENIONALE

Dr. Petre TOB


Secretar general adjunct
Ministerul Administraiei i Internelor

This article analyzes the unconventional threats as related to border areas, considering that the
particular way in which the border and the border area are organized leads to the appearance of particular
unconventional threats.

Key words: border, border poles, border area, border crimes, unconventional threats.

Principiul de baz al cooperrii transfrontaliere independenei i suveranitii teritoriale;


este realizarea n ariile frontaliere a unor spaii de separare a sistemelor politice,
contractuale n scopul de a permite gsirea de economice, sociale i culturale;
soluii comune la probleme similare, entitile de filtrare i selecie a circulaiei
statale neignornd, fa de colectivitile lor persoanelor, mrfurilor, serviciilor i
periferice, particularitatea i specificul problemelor capitalurilor;
de vecintate cu care se confrunt. Acest fapt de creare i acumulare a produciei de
subliniaz, n mod simultan, nevoia de a asigura nu bunuri i valori, servicii, locuri de munc
numai perenitatea identitilor regionale, ct i etc.;
necesitatea de a face s beneficieze procesul de interpenetrare sau de divizare a
construciei europene de dinamismul i de geniul culturilor i comportamentelor sociale;
propriu colectivitilor locale i regionale situate de de protecie n aprarea valorilor, a
o parte i de alta a unei frontiere1, atunci cnd ele drepturilor i libertilor nscrise n
ncearc s dezvolte mpreun un parteneriat real, o constituiile fiecrui stat.
adevrat sinergie i deplin solidaritate conform Aa cum rezult dintr-o analiz sintetic cele
imaginii a ceea ce ar trebui s constituie o Europ mai importante efecte negative ale frontierei
unit i divers. asupra regiunilor transfrontaliere din Europa sunt:
Conceptualizarea zonelor transfrontaliere. dezechilibrele economice generate de
Nu cu foarte mult timp n urm printr-o zon dezvoltarea difereniat a statelor
transfrontalier se nelegea o regiune virtual, nvecinate;
nscris n geografie, istorie, ecologie, etnie, distanele culturale relativ mari ca urmare a
posibiliti economice etc. dar blocat de sistemelor socio-culturale diferite;
suveranitatea statelor ce stpnesc de o parte i de caracteristicile politice difereniate de
alta a frontierei.2 Aceast definiie a constituit o interesele diferite ale partidelor aflate la
provocare pentru statele europene care doreau putere.
realizarea unei uniuni reale, fapt pentru care au Pornind de la cele prezentate anterior, ntr-o
cutat soluii n vederea constituirii unor nou concepie european, termenul de regiune
colectiviti transfrontaliere relaionale care s aib transfrontalier nsumeaz cel puin trei elemente
la baz o serie de instituii, dac nu politice, cel definitorii:
puin funcionale. delimitarea mai mult sau mai puin clar a
Un prim aspect n realizarea acestui obiectiv la arealului geografic ce caracterizeaz
reprezentat diminuarea efectelor-frontier, regiunea transfrontalier;
efecte care rezid din nsui funciile frontierei. stabilirea colectivitilor i al instituiilor
Aceste funcii sunt: implicate;
politico-militare ca expresie a identificarea relaiilor ce se pot stabili ntre
acestea i gsirea soluiilor de optimizare a
activitilor de interes comun.
1
Charles Ricq, Les Cantans frontaliers et lintegration Delimitarea spaial a unei regiuni
europeenne, Acte Unique European, 1992;
2
Denis de Rougemont, op.cit., p.78. transfrontaliere s-a fcut pe baza a trei dimensiuni

~ 23 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
clasice: zone, poli, i structuri administrativ- controalele la frontierele lor comune.
teritoriale organizate pe principii politice. Aceste reglementri vizeaz facilitai de ordin
Dimensiunea geografic a zonelor practic, cum ar fi puncte de trecere a frontierei
transfrontaliere. speciale sau culoare rezervate pentru frontalieri, ca
Zonele frontaliere sunt reprezentate de acele i posibilitatea de trecere a frontierei pe baza unor
zone care se situeaz de o parte i de cealalt a documente specifice.
frontierei dintre dou state, cu adncimi variabile Pentru cetenii rilor tere supui
stabilite prin acorduri bilaterale -, n care sunt obligativitii obinerii unei vize care au reziden
nglobate localitile a cror teritoriu este cuprins legal n zonele frontaliere, textele propun
n aceast adncime. introducerea unei vize speciale care le va fi
n ceea ce privete acordurile bilaterale pentru eliberat n scopuri specifice micului trafic de
stabilirea adncimilor acestea prevd adncimi de frontier. Aceasta viz, a crei validitate teritorial
10 la 50 km, msurate n linie dreapt ncepnd de este limitat la zona frontalier a statului membru
la frontiera unui stat. Spre exemplu, Frana a stabilit care a eliberat-o, permite titularului s treac
cu prile contractuale limitrofe ca zona frontalier frontiera acestui stat membru n reprize multiple,
s nu depeasc n profunzime 20 km de o parte i pentru un sejur care s nu depeasc apte zile
de alta a frontierei comune, n timp ce acordul consecutive i fr a putea s depeasc trei luni
bilateral franco-belgian definete dou zone: prima pe semestru. Viza are o validitate de minimum un
privilegiat nglobnd localitile situate pe o an i poate fi eliberat gratuit.
adncime de 10 km i cealalt ordinar care Avnd n vedere natura local a micului trafic
cuprinde localitile situate pn la adncimea de de frontier, aplicarea concret a acestui regim este
20-25 km de o parte i de cealalt a frontierei. delegat statelor membre care, pe baza unor
n cadrul acestei zone sunt stabilite condiiile n acorduri bilaterale, pot negocia condiiile specifice
care se poate desfura micul trafic de frontier ale micului trafic de frontier cu rile tere n
i facilitile acordate muncitorilor frontalieri. cauz, cu respectarea regulilor generale stabilite la
Consiliul Europei a definit muncitorul frontalier nivel comunitar i n spiritul necesitaii asigurrii
ca fiind muncitorul salariat care lucreaz pe unui tratament reciproc cetenilor Uniunii.
teritoriul unei pri contractante i rezid pe Facilitile pe care le ofer zonele frontaliere
teritoriul unei alte pri contractante unde se sunt evideniate n Convenia-cadru european
ntoarce n principiu n fiecare zi sau cel puin o privind cooperarea transfrontalier a
dat pe sptmn3. colectivitilor sau autoritilor teritoriale4. Putem
Pentru ca activitile din zonele frontaliere s exemplifica, n acest sens, faptul c orice
se poat desfura n condiii optime s-a luat n resortisant al unui stat care este parte la acord i
calcul crearea de faciliti n ceea ce privete care i are reedina n zona definit ca zon
condiiile de trecere a frontierei pentru persoanele transfrontalier are drept de acces la piaa de
care fac obiectul reglementrilor juridice din acest munc a celeilalte sau celorlalte pri n aceeai
spaiu, faciliti materializate n cadrul micului trafic calitate ca i cetenii acesteia sau acestora5., mai
de frontier. mult dect att muncitorul frontalier beneficiind de
n acest sens, Comisia Parlamentului European a aceeai mobilitate profesional cel puin n
adoptat dou propuneri de reglementare a micului limitele zonei frontaliere ca i muncitorii naionali
6
trafic de frontier, adic trecerea frontierei de ai statului n care se efectueaz angajarea .
ctre cetenii rilor tere rezideni n zona Se impune a fi punctat observaia c, sub
frontalier i care trec frontiera regulat, avnd aspect conceptual, ntre noiunea de zon
raiuni legitime, ntr-o ar a Uniunii fr ca acetia frontalier i cea de zon de frontier7 aa cum
s reprezinte o ameninare pentru securitatea
4
Uniunii. Prima reglementare are ca scop facilitarea Adoptat la Madrid la 21.05 1980 (a intrat n vigoare la
22.12 1981) Romnia a ratificat Convenia prin Legea nr.
circulaiei locale la frontierele terestre dintre
78/11.05 1999.
statele membre i rile tere vecine, n timp ce al 5 ART.1/Model de acord interstatal privind cooperarea
doilea extinde acest mecanism la frontierele dintre transfrontalier n materie de formare permanent, de
dou state membre care nu au suprimat pn acum informare, de condiii de angajare i de munc / Convenia-
cadru.
6
Idem / ART.3
3 7
Convenia european de securitate social a Consiliului ART. 4. / OGU nr. 105 din 27 iunie 2001, privind frontiera
Europei (Acordul complementar), adoptat la 10.03 1972, n de stat a Romniei:
vigoare de la 01.03 1977. (1) Pentru asigurarea executrii pazei i controlului trecerii

~ 24 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
este ea definit de legiuitorul romn exist o serie conduitei oamenilor. Din acest punct de vedere,
de puncte comune, puncte comune puse n frontiera american este exemplul tipic de frontier
eviden prin definirea punctului de mic trafic i a liber, care-i creeaz tipologii umane, modele de
punctului destinat trecerilor simplificate8 n care societate i caracter naional. Frederick Jakson
legiuitorul arat c acestea sunt reprezentate de Turner n Semnificaia frontierei n istoria Americii
orice loc organizat i autorizat de Guvernul (1893) nota c Particularitile instituiilor
Romniei pentru trecerea frontierei de stat a americane constau n faptul c ele au fost constrnse
persoanelor din zona de frontier, ntr-o form s se adapteze, pornindu-se de la condiiile
simplificat, convenit prin acorduri i convenii economice i politice ale frontierei. Acest model al
ncheiate cu statele vecine. lui Turner privind frontiera este unul pe deplin
Caracteristic fiecrei regiuni transfrontaliere aplicabil i studiului frontierei occidentale n epoca
este faptul c acestea sunt dominate de unul sau modern. Deci, modelul turnerian al frontierei
mai muli poli frontalieri. implic: dezvoltarea prin continu rentoarcere;
Fenomenul transfrontalier exprim amploarea afirmarea sau naintarea spaial a vieii americane
aciunilor ce reflect o extindere a unui popor, a ca reacii la modelul european; americanizarea
unei civilizaii, din punct de vedere al relaiilor agentului pe msura naintrii lui, n cadrul
economice. Din acest considerent, Romnia este procesului autohtonizrii noului sosit. Aceast
situat pe comunicaiile internaionale rutier, sociologie american a descoperit dou
feroviare, navale i aeriene din vestul, nordul i particulariti fundamentale ale frontierei. n primul
estul Europei ctre Asia Mic, Orientul Mijlociu, rnd, frontiera a generat formarea poporului
Peloponez i nord-estul Africii. Acest lucru d o american, iar n al doilea rnd, a generat apariia
importan deosebit supravegherii i controlului unei crescute cereri de comerciani, care s reia
activitilor de frontier n ceea ce privete traficul schimburile ntre teritorii.
comercial de mrfuri i de cltori, n raport cu O alt teorie cu privire la frontiere este
legislaia de frontier a statului romn. geopolitica german, care este n concepia lui
Concepia tiinific despre frontier a unui stat Friederich Ratzel a treia caracteristic politico-
trebuie s cuprind urmtoarele probleme: o geografic a statului. n concepia german, grania
definiie a frontierei; modul de stabilire, delimitare, este un produs al micrii concentrice de adugare
demarcare i marcare a acesteia; documentele ce se de spaii n jurul Mihelpunkt-ului (centrului statal),
ntocmesc cu statele vecine referitoare la traseul zona cea mai ndeprtat de aceasta fiind tocmai
frontierei i coninutul acestora; modul cum statul grania. Concepia german mparte graniele n:
respectiv privete problematica regimului juridic naturale; politice; bune; rele. Fcndu-se distincia
frontalier bilateral; legislaia intern privind ntre acestea, n ceea ce privete pe cele
regimul juridic frontalier. considerate corecte i cele incorecte, Friederich
n ceea ce privete teoriile cu privire la Ratzel considera c un stat mic suport o grani
frontier, de-a lungul timpului i n funcie de rea mai uor ca unul mare (...) i cu ct statul este
interesul emitentului, acestea au fost multiple, dar mai mic cu att mai puin important este grania
n analiza noastr ne vom referi doar la cele mai sa. Nu struim asupra acestor idei, ci ne rezumm
semnificative. doar a le enuna pentru a crea o imagine general a
n primul rnd, ne vom referi la teoria felului n care vd alte state fenomenul frontierei.
frontalier american. Aici, frontiera este o O alt concepie privind frontiera este cea a
experien colectiv spiritual, etnologic, geopoliticii franceze. Aici ntlnim cteva
religioas, fiind experimentat pe viu prin particulariti n ceea ce privete percepia
naintarea sistematic spre vest. Aceast micare, fenomenului, care au aprut ca reacie mpotriva
aceast mutare permanent a frontierei a dus la doctrinelor germane. Aceast geopoplitic consider
crearea Americii prin modelarea intereselor, a c frontierele naturale i cele artificiale nu pot fi
instituiilor, a comunitilor, a culturilor i chiar a distincte, chiar dac n dreptul internaional public
exist o asemenea delimitare. De asemenea, nu exist
frontiere bune la modul absolut, ci numai frontiere
frontierei de stat se constituie zona de frontier. reale ce confer avantaje sau dezavantaje uneia sau
(2) Zona de frontier cuprinde teritoriul aflat pe o
adncime de 30 km fa de frontiera de stat i rmul Mrii
alteia din rile ce le delimiteaz. n concluzie, doctrina
Negre, ctre interior. francez consider c frontierele trebuie abordate din
8
ART.1, lit.j) / OGU nr. 105 din 27 iunie 2001 privind puncte de vedere diverse, ele fiind construcii
frontiera de stat a Romniei.

~ 25 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
geopolitice cu limite fiscale, lingvistice, militare i la nivel mondial, ara noastr nscriindu-se
politice. n tendina general regional de scdere a
n finalul acestei succinte prezentri a unor traficului i consumului acestui narcotic;
teorii geopolitice ale frontierei din unele state se n privina traficului de heroin, Romnia
impune s amintim i cteva nume din geopolitica este un stat de tranzit;
romneasc privind frontiera. Axul constitutiv al n ceea ce privete opiul, Romnia nu se
colii s-a numit geopolitica naiunii. Preocupri afl n tendina ascendent a consumului,
majore n acest domeni au avut de-a lungul precum alte ri din regiune ca: Albania,
timpului Simion Mehedini (geopolitica statului Belarus, Croaia sau Republica Moldova.
naional), Ion Conea (peste 50 de ani de cercetare Acest raport ,,nu include Romnia n rndul
tiinific dedicat poporului i pmntului statelor cu un nivel ridicat al consumului sau
romnesc) care combate ideea frontierelor naturale traficului de aceste substane.
ca fiind frontiere politice, idee vehiculat de unii n b. Migraia ilegal i traficul de carne vie
privina Carpailor ca frontiere naturale, pentru alte Migraia ilegal este apanajul unor vaste
state. O analiz mai profund au efectuat Nicolae structuri internaionale de tip mafiot, preponderent
Iorga i Gh. I. Brtianu care au susinut ndeosebi de sorginte ruseasc, care profit de lipsa de
existena acelui spaiu de securitate fr de care securitate a frontierelor, lacunele legislative i
nici un stat nu ar putea exista, spaiu care la noi corupia caracteristic majoritii rilor, pentru
este cel dat de graniele Romniei Mari, unde utilizarea acestora ca zon de tranzit ctre Europa
coexist aceeai populaie pe un teritoriu unic, cu o Occidental. Principalele fluxuri sunt migraia n
religie unic i obiceiuri strmoeti unice. De altfel, cutarea unui loc de munc, traficul de carne vie i
Iorga este cel ce ne-a lsat n istorie teoria migrrile motivate din punct de vedere economico-
frontierelor culturale ale romnilor. social i politic. Pe termen scurt, date fiind msurile
n acest context geopolitic al percepiei noiunii ntreprinse de rile membre UE pentru combaterea
de frontier, se plaseaz analiza regimului juridic acestui fenomen, se preconizeaz c rutele de
aplicabil de ctre statul romn n zonele migraie ilegal dinspre Asia (Afganistan, Pakistan,
transfrontaliere a cror nfiinare a fost impus de Iran, Irak, Sri Lanka, Bangladesch, India etc.) spre
necesitatea economic internaional. Europa Occidental vor suporta modificri, prin
Forme specifice de manifestare a ameninrilor intensificarea fluxurilor migraioniste via spaiul
neconvenionale fostei Uniuni Sovietice.
a. Traficul de droguri Din aceast perspectiv, Romnia deine un rol
Cunoscute iniial ca ri de tranzit, unele dintre important n securizarea frontierei estice a NATO,
statele din regiune s-au transformat, treptat, n iar din 2007, a Uniunii Europene
consumatoare de droguri, fapt ce a dublat att Conform ,,Raportului privind Traficul de
cantitile de stupefiante aduse din zonele de Persoane al Departamentului de Stat al SUA,
producie, ct i numrul structurilor autohtone i a Romnia rmne o ar surs, destinaie i de
reelelor implicate n astfel de activiti, agravnd tranzit pentru femei, brbai i copii traficani n
fenomenul criminalitii organizate n zon. scopuri sexuale i pentru munca forat.
Resursele financiare importante de care se dispun Principalele ri de destinaie ale traficului
n prezent gruprile i reelele de narcotrafic, originar din Romnia sunt n spaiul Uniunii
precum i potenialul regiunii de dezvoltare a Europene, singura excepie fiind Turcia.
afacerilor ilicite cu droguri, au atras dup sine Raportul semnaleaz creterea fenomenului
aciuni susinute de penetrare i corupere a tuturor traficului pentru exploatare prin munc, 69% dintre
segmentelor vieii politico-economice i sociale. victimele identificate au fost traficate n acest scop.
Conform Raportului Mondial privind drogurile, c. Traficul de armament i produse strategice
lansat de ctre Biroul Naiunilor Unite pentru Componenta cu nivelul de risc cel mai ridicat
combaterea Drogurilor i a Criminalitii (UNODC): pentru securitatea i stabilitatea regiunii o
n privina canabisului, Romnia se nscrie reprezint ns, traficul de armament i produse
n trendul general al Europei de Sud-Est, strategice, scpat de sub controlul autoritilor, ca
nregistrnd o scdere a traficului i a urmare a schimbrilor politice i sociale din rile
consumului de canabis; zonei dar i proliferrii gruprilor de tip mafiot,
n Romnia, cantitatea de cocain confiscat dup mutaiile politice survenite n 1990.
reprezint mai puin de 0,3% din cantitatea Perspectiva obinerii unor profituri financiare

~ 26 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
considerabile a determinat dezvoltarea unor ngreuneaz din ce n ce mai mult aciunile
organizaii criminale specializate pe aciuni de ntreprinse de guverne privind combaterea
procurare i comercializare de armament fenomenului.
convenional, mpreun cu tehnologii, componente Aciunile teroriste sunt imprevizibile, se pot
i materiale necesare fabricrii armelor de desfura oriunde i oricnd, iar efectele acestora
distrugere n mas. sunt contabilizate n pierderi umane, att n rndul
O zon extrem de vulnerabil n aceast privin o combatanilor, ct i n rndul populaiei civile.
reprezint Transnistria; perpetuarea disputelor dintre Att terorismul ct i crima organizat (crima
Tiraspol i Chiinu, precum i refuzul Moscovei de organizat transfrontalier) sunt ameninri
retragere a armamentului din regiune, conform neconvenionale pentru securitatea comunitii
Acordului de la Istanbul, din 1999, transformnd internaionale i trebuiesc abordate ntr-o profund
autoproclamata Republic Nistrean ntr-o pia interaciune.
atractiv pentru gruprile teroriste i ale crimei Se apreciaz c, din combinarea crimei
organizate, care pot achiziiona arme de orice tip, organizate cu terorismul rezult produsul letal
inclusiv rachete sau ncrcturi radiologice. Ceea ce criminalitatea strategic ce are drept scop
este mai grav ns, este faptul c Transnistria se afl n uzurparea puterii politice.
vizorul gruprilor fundamentaliste-islamice Gruprile teroriste sunt, n general, puternic
Hezbollah, Fraii Musulmani i Mujahedeen-e- motivate ideologic, pentru cauza considerat
Khalq, ca teren propice pentru organizarea unor sfnt acestea fiind n stare de violen extrem,
tabere de instruire, procurarea de armament i pentru a-i pedepsi pe necredincioi. Crima
implicarea unor firme autohtone n transportul organizat urmrete, n primul rnd, s ocupe un
militanilor islamiti spre zonele fierbini din Orientul segment ct mai mare al pieelor ilicite sau licite de
Mijlociu sau Caucazul de Nord. mrfuri sau servicii, fr a fi animat de a-i
d. Terorismul promova n vreun fel propria ideologie.
Terorismul reprezint una dintre cele mai Tehnicile folosite sunt comune asasinate,
dezbtute i controversate probleme din ultimele sechestrri de persoane, luri de ostateci, extorcri
decenii, manifestarea cea mai vizibil i cea mai de fonduri, spargeri de bnci pentru c i scopul
ngrijortoare a aciunilor neconvenionale la urmrit este la fel de comun: obinerea de fonduri
adresa securitii, un adevrat flagel al lumii pentru finanarea operaiunilor. Chiar dac unii le
contemporane. Aceast adevrat boal a numesc scopuri politice, iar ceilali, economice,
secolului XXI sintagm folosit de preedintele numitorul comun al acestora este dorina de a
Putin va nsoi omenirea pe termen scurt i mediu, obine ct mai rapid fonduri care s le permit
tinznd n permanen spre o form ideal, violen asigurarea cursivitii aciunilor. Datorit faptului
organizat i educat, condus de elite. c sunt constituite n grupuri destul de mici,
organizaiile teroriste evit identificarea membrilor
Flagelul terorismului a continuat s afecteze
lor de ctre autoriti, apelnd frecvent la gruprile
mapamondul i dup evenimentele din 11
criminale pentru obinerea de armament, muniie
septembrie 2001, n ciuda rzboiului global
sau resurse materiale ori se folosesc ele nsele de
declanat mpotriva lui, rzboi desfurat cu
metodele proprii grupurilor criminale (trafic de
intensitate i rezultate promitoare n toate
persoane, mrfuri de contraband, armament,
regiunile.
substane radioactive).
Continentul european este spaiul n care
Este evident aadar, legtura material dintre
specialitii apreciaz c suntem martorii cronicizrii
crima organizat i terorism, o relaie de simbioz,
terorismului etnico-separatist. intele afectate sunt
n care, fiecare parte, la rndul su i n anumite
Spania, Anglia, i mai profund, zona Kosovo.
circumstane, este parazitul.
Creterea alarmant a traficului de armament i
Comunitatea internaional, n mare parte,
droguri relev interferena i interdependena
consider c structura celular n reea, efectele
dintre terorism i aceste activiti, materializate n
distructive i ramificaiile internaionale fac din
multe cazuri n surse financiare pentru organizaiile
terorism o form a crimei organizate
teroriste.
transfrontaliere. Frana este lider de opinie n
O alt caracteristic a fenomenului terorist
aceast privin, insistnd asupra necesitii de
contemporan este apreciat a fi concentrarea
difereniere ntre terorism i micrile naionale de
eforturilor liderilor teroriti pentru crearea unei
independen i nlturare a ocupaiei strine.
infrastructuri semipermanente. Acest fapt
~ 27 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Independent de permanentele confruntri de Este de remarcat totodat c, dinamismul fr
idei, exist un consens internaional n precedent al cadrului general de dezbatere de la
condamnarea categoric a actelor criminale i nivelul societii romneti a generat i o serie de
teroriste, considerate, indiferent de forme sau noi pericole cu grade de potenialitate diferite, dar
aparene, deopotriv atentate la adresa siguranei la fel de nocive, prin efectele pe care la genereaz,
naionale i internaionale, precum i grave lezri la adresa bunului mers al societii, respectiv:
ale drepturilor i libertilor ceteneti. Cele dou reaciile ezitante ale unor instituii ale
fenomene pot fi prevenite i contracarate printr-o statului n faa tendinelor de acutizare a
strns cooperare internaional. criminalitii i perturbrii ordinii publice
Condiiile apariiei ameninrilor cu efecte directe n planul scderii coeziunii
neconvenionale i solidaritii sociale;
a. Condiii interne creterea tot mai pronunat a diferenei
Ameninrile la care trebuie s fac fa dintre categoriile de populaie n ceea ce
securitatea intern se manifest, n special, prin privete nivelul de trai;
diverse forme pe care la ia criminalitatea: furturi de nerespectarea normelor ecologice i de
toate genurile, tlhrii, fraude economice i protecie a mediului, favorizndu-se
informatice, trafic de droguri, crim organizat, apariia unor catastrofe naturale;
violen, corupie etc. emigrarea specialitilor din diferite domenii
Pentru democraiile n tranziie, riscul unui conflict de vrf, fenomen ce afecteaz semnificativ
intern, al unui haos social sau al anarhiei, este unul potenialul de dezvoltare al societii
deosebit; este de subliniat, n acest context, situaia romneti.
economic actual a rii noastre, care presupune n sfera politicului, condiiile de apariie i
parcurgerea n timp a unor etape, aflate permanent proliferare a ameninrilor neconvenionale sunt
sub ameninarea iminent i semnificativ la adresa date de:
securitii naionale, ameninare generat de inconsecvena n stabilirea unor obiective
instabilitatea n acest domeniu. economice prioritare, lipsa de strategie
Condiiile interne ce favorizeaz apariia i pentru crearea unui sistem financiar
proliferarea ameninrilor neconvenionale la adaptat economiei de pia;
adresa securitii sunt date de urmtorii factori: interesul politic n acapararea unor domenii
economic, social, politic i legislativ. economice profitabile;
n plan economic meninerea la un nivel ridicat protejarea unor interese de grup prin
al infraciunilor economice grave (contraband, ngrdirea activitilor economice fa de
evaziune fiscal, delapidare, gestiune frauduloas), grupurile economice adverse;
instituionalizarea unor programe economice ncheierea unor tratate, convenii prin care
pgubitoare n domeniul privatizrii, restructurarea se accept faciliti vamale i de import,
sectoarelor industriale (minerit, industrie chimic, fa de unele mrfuri n detrimentul
construcii de maini) i agricultur, precum i produselor romneti;
reglementarea defectuoas a unor activiti instituionalizarea corupiei, n mod
economice cum sunt T.V.A., accizele, deosebit prin atragerea sau adoptarea unor
subvenionarea unor produse sau servicii, reglementri normative care anuleaz
acordarea de reealonri la plata obligaiilor fa de fraude sau care permit efectuarea unor
stat fr garanii i fr exercitarea unui control practici economice i concurenei neloiale.
minim asupra acestei categorii de ageni economici, Condiiile date de domeniul legislativ,
reprezint factori favorizani ai apariiei i referitoare la apariia i proliferarea fenomenului
dezvoltrii activitilor de crim organizat. La descris sunt date de:
acestea se adaug gravele fraude din domeniul instabilitatea unor reglementri juridice,
comercializrii produselor petroliere, nerepatrierea asociate cu inconsecvena aplicrii legilor i
valutei din activitatea de export, expatrierea unor procedurilor legislative existente;
importante sume n valut prin invocarea lacunele i incoerena unor dispoziii legale,
importului de know-how, servicii externe, concretizate n lipsa sau ambiguitatea
meninerea la un nivel ridicat a incidentelor de reglementrii anumitor aspecte, tratarea
plat prin cecuri, bilete la ordin etc. prin aceleai legi ori n legi diferite a unor
infraciuni sau contravenii fr s existe o

~ 28 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
delimitare clar ntre ele, modificarea Dintre factorii externi se detaeaz, n
consecvent a unor acte normative, toate principal, urmtoarele situaii:
acestea fiind de natur s creeze confuzii i desfurarea unor conflicte militare ori
interpretri diferite n aplicarea legii; meninerea unor situaii tensionate n
existena unor dispoziii legale sau zonele adiacente Romniei;
procedurale penale care limiteaz aciunile unor organizaii sau grupuri,
posibilitile de aciune ale organelor de desfurate n scopul includerii Romniei n
cercetare (restricii ce decurg din secretul sfera de influen, urmrind valorificarea
bancar, insuficiena reglementrii instituiei poziiei geo-strategice i a potenialului
mandatului de aducere, limitarea la cel mult economic;
30 de zile a duratei msurii obligatorii de a eecurile unor strategii multinaionale de
nu prsi localitatea, ceea ce favorizeaz redresare economic, dublate de abordrile
sustragerea ulterioar de la cercetri a nerealiste ale problematicii economico-
nvinuiilor, lipsa unei incriminri distincte a sociale, fr a ine cont de specificul naional;
faptelor prin care se obstrucioneaz instituirea de ctre unele organizaii
justiia etc.); internaionale a unor msuri de embargo
abrogarea unor reglementri, crendu-se pentru state cu care ara noastr desfoar
viduri legislative, care au condus la operaiuni comerciale sau de la care nu au
scderea autoritii organelor abilitate cu fost recuperate creane importante;
aplicarea i respectarea legii, concomitent evoluii incerte ale proceselor democratice
cu afectarea finalitii actului de justiie; din ri vecine sau apropiate (Republica
deficiene de percepie i de implementare Moldova, spaiul ex-iugoslav, Albania,
a legislaiei specifice referitoare la Georgia etc.);
informaiile clasificate. proliferarea unor tendine revizioniste prin
b. Condiii externe nerecunoaterea tratatelor care stabilesc
n paralel cu condiiile interne se evideniaz o actualele frontiere de stat;
multitudine de condiii externe ce favorizeaz exacerbarea problemei minoritilor,
proliferarea unor aciuni ndreptate, n mod ncercndu-se astfel, obinerea unor
deliberat, mpotriva intereselor unui stat, care privilegii pentru acestea, n detrimentul
folosesc procedee diferite de lupt clasic, viznd altor ceteni, aciuni ce creeaz tensiuni
atacarea punctelor vulnerabile ale societii civile: artificiale;
expansiunea reelelor i activitilor teroriste, perpetuarea fanatismului ideologic religios
proliferarea i diversificarea necontrolat a sau de alt natur;
tehnologiilor i materialelor nucleare, a amploarea fr precedent a manifestrilor
armamentelor, agresiunea informaional, etc. teroriste internaionale;
La acestea se adaug i o serie de riscuri explozia tehnologiilor informaionale i,
transnaionale: aciunile unor grupuri care utilizarea tot mai frecvent, n scopuri
promoveaz separatismul sau extremismul, care i agresive;
au originea n disputele interetnice, n rivalitile aciunile premeditate sub diferite forme i
religioase i nclcarea drepturilor omului, crima mprejurri ce au ca deziderat afectarea
organizat, traficul de droguri, arme i materiale credibilitii i stabilitii;
strategice, migraia ilegal i traficul de persoane.

Bibliografie:
Apap Joanna, Anderson Malcom, Police and Justice Cooperation and the New European Borders,
Kluwer, Haga 2002.
Bary Buzan - Popoarele, statele i teama, Ed. Cartier, 2000, Chiinu.
Charles Ricq, Les Cantans frontaliers et lintegration europeenne, Acte Unique European, 1992;
Convenia european de securitate social a Consiliului Europei (Acordul complementar), adoptat la
10.03 1972, n vigoare de la 01.03 1977.
Dhillon, Gurpreet (2007). Principles of Information Systems Security: text and cases . NY: John Wiley
& Sons.
Marius Petrescu, Neculae Nbrjoiu, Managementul Informaiei, Editura Biblioteca Trgovite, 2006.

~ 29 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

LEGISLAIA EUROPEAN N DOMENIUL NOILOR SUBSTANE CU PROPRIETI PSIHOACTIVE

Chestor de Poliie, Lect. Univ. dr. Ioan-Liviu TUT


Rectorul Academiei de Poliie Alexandru Ioan Cuza

The fight against drugs is one of the main priorities of the EU due to the ampleness of trafficking and
consumption and the prejudicies these phenomena cause to society. As a result there is an increase in
criminality and negative effects on health and social marginalization of the consumers.

Keywords: drugs, substances with psychoactive properties, rapid alert system

Decizia 2005/387/JAI a Consiliului din 10 mai Decizia Consiliului prevede o procedur n ase
1
2005 instituie un sistem european de gestionare a etape prin care o substan psihoactiv nou este
drogurilor i a substanelor psihotrope noi care supus msurilor de control: 1) un stat membru
intr pe piaa european. Acest sistem presupune transmite informaii privind o nou substan
schimbul de informaii ntre statele membre cu identificat pe piaa sa; 2) Europol i OEDT, n
privire la aceste substane (sistemul rapid de colaborare cu Agenia European pentru
alert), evaluarea riscurilor acestora i, dac este Medicamente (EMA), pregtesc un raport comun, pe
necesar, includerea lor n sfera msurilor de control care l prezint Consiliului; 3) Consiliul solicit
i a sanciunilor penale2 pe ntreg teritoriul UE. OEDT s elaboreze o evaluare a riscului; 4) OEDT
Decizia Consiliului din 10 mai 2005 a fost prezint Consiliului i Comisiei evaluarea riscului;
adoptat n temeiul fostelor articole 29, 31 5) Comisia prezint Consiliului o iniiativ privind
alineatul (1) litera (e) i 34 alineatul (2) litera (c)3 msuri de control; 6) Consiliul adopt o decizie prin
din Tratatul privind Uniunea European (al treilea care substana este supus unor msuri de control
pilon). Motivul adoptrii acesteia a fost acela de a i care prevede obligativitatea adoptrii de
permite statelor membre s reacioneze cu sanciuni penale. Aceast procedur a fost utilizat
eficacitate la apariia substanelor psihoactive, prin doar de dou ori din anul 2005 i pn n prezent.
includerea lor n sfera msurilor de control la n 2007, Consiliul a decis ca BZP s fie supus unor
nivelul UE. msuri de control, iar, n 2010, a decis acelai lucru
n cazul mefedronei.
1
Domeniul de aplicare a deciziei Consiliului este
JO L 127, 20.5.2005, p. 32-37.
2 definit prin analogie cu cel al sistemului de control
Statele membre ar trebui s ia msurile necesare n
conformitate cu obligaiile lor n temeiul Conveniei ONU al drogurilor prevzut n cadrul conveniilor ONU
din 1971 privind substanele psihotrope i al Conveniei privind drogurile, pe care ncearc s le reproduc
unice a ONU privind stupefiantele din 1961 (articolul 9 din la nivelul UE4. Aceasta vizeaz substanele care nu
decizia Consiliului). Aceste obligaii sunt prevzute n
articolul 3 al Conveniei ONU privind traficul ilicit de sunt incluse n aceste convenii i care pot
stupefiante i substane psihotrope din 1988: Fiecare reprezenta o ameninare comparabil la adresa
parte adopt msurile necesare pentru a conferi caracterul sntii publice. Nu sunt inclui precursorii
de infraciuni penale, n conformitate cu dreptul su intern,
atunci cnd actul a fost comis intenionat produciei,
drogurilor5 sau substanele utilizate la fabricarea
6
fabricrii, distribuiei, vnzrii, livrrii, transportului, produselor medicamentoase . Decizia Consiliului
importului sau exportului, deinerii sau cumprrii oricrui nu urmrete s se substituie legislaiei statelor
drog sau oricrei substane psihotrope. membre privind noile substane psihoactive, ci s
3
Aceste articole se refer la cooperarea poliieneasc i
judiciar n materie penal i la adoptarea de msuri de reglementeze substanele care sunt sau pot deveni
stabilire a normelor minime privind elementele constitutive problematice n UE.
ale infraciunilor penale i pedepsele pentru traficul ilicit n 2010, a fost raportat un numr record de
de droguri. Tratatul de la Lisabona contest temeiul juridic
substane noi (41), reprezentnd mai mult de o
al deciziei Consiliului deoarece a abrogat fostul articol 34
alineatul (2) litera (c) din TUE, pe baza cruia putea fi luat
decizia de a supune o substan msurilor de control.
4
Decizia de supunere a mefedronei msurilor de control Articolul 3 literele (b) i (c).
5
putea fi adoptat numai n temeiul principiului pstrrii Substane chimice utilizate pentru fabricarea drogurilor.
6
acquis-ului privind al treilea pilon. Articolul 7 alineatul (3).

~ 30 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
treime din toate substanele notificate ncepnd cu a propus i Consiliul a acceptat8 ca acestea s fie
2005. Aceast cretere a numrului de notificri supuse unor msuri de control i ca statele membre
ilustreaz nu doar creterea rapid a numrului de s adopte sanciuni penale n acest sens9. n cazul
substane disponibile n UE, ci i mbuntirea BZP, decizia Consiliului10 a admis faptul c
capacitilor de raportare n unele state membre. evaluarea riscului nu coninea probe concludente
75% din totalul primelor notificri au provenit din privind riscurile generale ale substanei, ns a
cinci ri, Regatul Unit raportnd o treime dintre precizat c, pe baza principiului precauiei, era
substanele noi, ceea ce reflect nivelul ridicat al necesar adoptarea de msuri ca urmare a riscului
capacitilor de raportare i de identificare din la adresa sntii.
aceast ar. Sondajul n rndul statelor membre a artat c
Deoarece nu toate statele membre adopt o mecanismul de schimb de informaii este un
atitudine proactiv (prin achiziii de pe internet i instrument util de alert n privina noilor substane
din magazine specializate, n scopul testrii), identificate n state nvecinate. Cu toate acestea,
numrul substanelor noi de pe pia poate fi mai unele ri susin c sunt necesare informaii
ridicat dect cel raportat. suplimentare, n special informaii de ordin
Pn n prezent, notificrile din partea statelor toxicologic sau criminalistic. Majoritatea statelor
membre au condus la publicarea a trei rapoarte membre afirm c substanele care nu sunt supuse
comune: cele privind mCPP (2006), BZP (2007) i unei evaluri a riscului, pe baza unui raport comun,
mefedrona (2010). Rapoartele comune privind BZP trebuie totui monitorizate n mod activ.
i mefedrona au fost urmate de evaluri ale n timp ce Comitetul tiinific recunoate c,
riscului7. prin natura lor, evalurile riscului se ntemeiaz pe
Evalurile riscurilor privind BZP i mefedrona date incomplete, datorit insuficienei acestui tip
au oferit argumente pentru ca substanele s fie de informaii, acesta subliniaz necesitatea punerii
supuse unor msuri de control. Ambele evaluri au la dispoziie a unor resurse suplimentare, care s
concluzionat c substanele presupuneau riscuri la sprijine procesul de evaluare a riscului, n scopuri
adresa sntii i a societii, dar au recunoscut precum efectuarea de teste toxicologice. Aceast
existena unor informaii tiinifice limitate privind poziie este susinut de mai multe state membre.
efectele acute i cronice asupra sntii, decesele, Numeroase state membre sunt preocupate de
tendinele de consum i prevalenele. faptul c decizia Consiliului nu poate aborda
Decizia Consiliului stipuleaz c, pe baza substanele psihoactive dect pe rnd. Acestea
constatrilor evalurii riscului, Consiliul poate argumenteaz c o astfel de metod nu permite un
adopta o decizie prin care substana este supus rspuns cuprinztor, deoarece imediat ce o
unor msuri de control i care prevede substan este supus msurilor de control, poate fi
obligativitatea adoptrii de sanciuni penale. Lipsa dezvoltat i comercializat cu uurin o nou
alternativelor (alte msuri dect cele de natur substan care o nlocuiete. De asemenea,
penal) reflect mecanismul Conveniei ONU adoptarea de msuri privind drogurile compuse din
privind drogurile ilicite. n ambele cazuri (BZP i mai multe substane, n diferite combinaii, devine
mefedron), n urma evalurii substanelor, Comisia astfel mai dificil, fiind necesar ca fiecare dintre
aceste substane s fie analizat separat. Din acest
motiv, nu s-au luat niciun fel de msuri la nivelul UE
7
Substana mCPP nu a fost evaluat deoarece este utilizat cu privire la Spice11.
la fabricarea produselor farmaceutice. De asemenea, nu a Mai multe state membre au ncercat s vizeze
putut fi monitorizat n cadrul sistemului de mai multe substane simultan, adoptnd o abordare
farmacovigilen. Decizia Consiliului nu prevede
monitorizarea substanelor care nu au fost supuse evalurii
generic12, metod care nu este folosit de toate
riscului, ns rapoartele din partea unor surse tere arat c
8
mCPP continu s fie prezent pe pia, ca atare sau n Statele membre trebuie s adopte, n termen de un an,
componena tabletelor ecstasy. Sistemul de msuri naionale de punere n aplicare a deciziilor
farmacovigilen este procesul de monitorizare a siguranei Consiliului n acest sens [articolul 9 alineatul (1)].
9
medicamentelor i de luare a msurilor pentru reducerea COM (2007) 430 final, 17.7.2007; COM(2010) 583 final;
riscurilor i creterea beneficiilor acestora. Regulamentul 2010/0293 (NLE), 20.10.2010.
10
(CE) nr. 726/2004 al Parlamentului European i al JO L 63, 7.3.2008, p. 45, considerentul 8.
11
Consiliului din 31 martie 2004 de stabilire a procedurilor Raport al Comisiei Europene referitor la evaluarea
comunitare privind autorizarea i supravegherea aplicrii Deciziei 2005/387/JAI a Consiliului privind
medicamentelor de uz uman i veterinar i de instituire a schimbul de informaii, evaluarea riscurilor i controlul
unei Agenii Europene pentru Medicamente, JO L 136, noilor substane psihoactive, Bruxelles, 11.7.2011.
12
30.4.2004, p. 1-32. Evaluarea i/sau controlul simultan al unui grup de

~ 31 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
statele membre. Dei msurile de control simultan public nu permite o ignorare a gravitii
al unui grup de substane chimice reprezint una problemei. Prin urmare, se impune o reacie ferm
dintre soluiile posibile, care necesit o analiz mai i cuprinztoare la nivelul UE privind apariia
amnunit, evaluarea concomitent a mai multor frecvent i creterea popularitii acestor
substane diferite este dificil n practic i mai substane. Principala dificultate este faptul c
puin exact din punct de vedere tiinific, aceste substane sunt produse i comercializate
deoarece efectele i eventualele daune pot varia ntr-o zon gri de reglementare, undeva ntre
considerabil ntre substanele incluse ntr-un grup legile privind controlul drogurilor, sigurana
generic. Comitetul tiinific al OEDT a artat c alimentelor, protecia consumatorilor,
evalurile riscului ar putea conine o analiz mai medicamentele i substanele chimice. Autoritile
extins privind compuii similari din punct de din mai multe state membre nu sunt ntotdeauna
vedere chimic, pentru a se obine mai multe date sigure care sunt cele mai eficiente legi de
privind substanele nrudite care ar putea fi combatere a substanelor n cauz.
introduse pe pia. Decizia Consiliului poate fi considerat ca fiind
Sondajul a artat c un numr ridicat de state att un instrument de protecie a sntii publice,
membre consider actuala lips de alternative la ct i un instrument al justiiei penale, destinat
controlul de natur penal ca fiind inadecvat i combaterii noilor substane psihoactive prin
amintete necesitatea analizrii mai multor opiuni, consolidarea cooperrii poliieneti i judiciare
n special msuri temporare de control i de ntre statele membre. Cu toate acestea, n ultimii
gestionare a riscurilor. cinci ani, decizia a fost aplicat la scar larg, n
n ceea ce privete momentul oportun al principal ca instrument de protecie a sntii
adoptrii deciziilor, toate statele membre publice, permind autoritilor s i comunice
subliniaz necesitatea lurii unor msuri rapide de reciproc informaii privind substanele noi, s
combatere a noilor substane psihoactive. Conform neleag i s anticipeze tendinele acestei piee n
sondajului, majoritatea statelor membre consider continu schimbare. Decizia a fost utilizat ca
c procesul decizional este prea lent: msurile de instrument de justiie penal doar de dou ori:
control privind BZP au fost introduse la 15 luni de la pentru a supune dou substane msurilor de
transmiterea raportului comun, iar n cazul control i, ulterior, sanciunilor penale.
mefedronei dup 12 luni. Numeroase substane notificate de statele
aptesprezece state membre se declar n membre nu reprezentau o preocupare la nivelul UE
favoarea instituirii unei proceduri rapide/de i, prin urmare, au fost reglementate la nivel
urgen, n special n cazurile n care o substan naional. Anumite produse, precum Spice, au
prezint motive considerabile de preocupare i este generat preocupri n mai multe state membre ale
necesar o perioad mai lung pentru realizarea UE, dar nu au fost reglementate la acest nivel ca
unor cercetri tiinifice suplimentare. Unele state urmare a sferei limitate de aciune permis de
membre aplic deja acest mecanism de urgen o decizia Consiliului n ceea ce privete astfel de
procedur accelerat de restricionare a vnzrii de amestecuri de substane. Alte cteva substane care
substane noi pentru o perioad limitat de timp. au generat preocupri privind sntatea public ar
Un stat membru a sugerat nfiinarea unui comitet fi putut fi eventual abordate la nivelul UE, dac
permanent, astfel nct instituiile i ageniile UE s decizia Consiliului ar fi prevzut, pe lng msurile
poat decide instituirea de msuri temporare. Un de ordin penal, opiuni mai puin stricte de
alt stat membru a recomandat pruden n ceea ce gestionare a riscului.
privete msurile de urgen, menionnd riscul ca Reflectnd prevederile conveniilor ONU
interdicia s fie meninut chiar i atunci cnd privind drogurile, domeniul de aplicare al actualei
evaluarea riscului nu ofer indicii privind decizii a Consiliului limiteaz opiunile de
prejudiciile provocate de o substan. reglementare a acestor substane, reducnd astfel
Chiar dac ameninarea la adresa publicului numrul de substane care pot fi abordate efectiv la
generat de noile substane psihoactive poate
prea mai redus dect cea a drogurilor ilicite substane preau a constitui singura cauz, dei, ntre timp,
tradiionale13, obligaia de a proteja sntatea au fost confirmate mai multe cazuri. OEDT estimeaz c
ntre 7.500 i 8.000 de persoane mor n fiecare an ca
urmare a supradozelor de cocain i opiacee. 10458/07,
compui chimici nrudii. CORDROGUE 35, 5.6.2007; 12658/10, CORDROGUE 67,
13
Rapoartele de evaluare a riscului privind BZP i 29.7.2010. Raportul anual 2010 al OEDT privind situaia
mefedrona au identificat dou decese n care aceste drogurilor n Europa; p. 16.

~ 32 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
nivelul UE. Cu toate c pare s existe un consens Totui, aceast evaluare pare s sugereze c decizia
ntre statele membre potrivit cruia dreptul penal prezint trei deficiene majore n ceea ce privete
trebuie s fie inclus n rspunsul la problema supunerea acestor substane unor msuri de
substanelor psihoactive la nivelul UE, majoritatea control la nivelul ntregii Europe:
statelor membre par s accepte c aceasta nu este nu are capacitatea de a gestiona creterea
ntotdeauna o opiune viabil de combatere a masiv a numrului de substane
rspndirii noilor substane psihoactive i, n orice psihoactive noi de pe pia, n condiiile n
caz, nu ar trebui s fie singura opiune. Statele care analizeaz substanele una cte una,
membre sunt de acord c cel mai important obiectiv prin intermediul unui proces ndelungat;
al msurilor de control este de a proteja cetenii are un caracter reactiv, substanele supuse
mpotriva riscurilor necunoscute ale acestor msurilor de control fiind nlocuite rapid cu
substane. unele noi, cu efecte similare, adeseori prin
Etapa schimbului de informaii i cea a evalurii mici modificri ale compoziiei lor chimice;
riscului au permis statelor membre s difuzeze nu prevede opiuni n ceea ce privete
informaii i s obin un feedback relevant i msurile de control.
prompt privind tendinele i evoluiile acestei piee Prin urmare, n urma unei noi evaluri a
n continu schimbare. Evaluarea riscului permite impactului, Comisia European va examina
punerea n comun a cercetrilor la nivelul UE, ceea oportunitatea unui instrument juridic mai eficient.
ce reprezint un proces indispensabil, care ns Aceasta va analiza modul n care poate reconcilia
trebuie accelerat, astfel nct deciziile s fie bazate necesitatea unui rspuns rapid cu evaluarea
de probe. Conform sondajului, pentru a depi mbuntit a riscurilor substanelor i va evalua
limitele inerente ale evalurii noilor substane, msurile de extindere a sprijinului acordat
despre care exist informaii insuficiente, este colectrii informaiilor de ordin toxicologic sau
necesar s se pun la dispoziie resurse, prin care s criminalistic.
fie sprijinite, n special, analiza toxicologic i Comisia European a constatat necesitatea unui
criminalistic, precum i studiile farmacologice rspuns cuprinztor la nivelul UE, prin care s se
n ceea ce privete procesul decizional, reduc decalajele ntre legislaia privind controlul
sondajul arat cu claritate c un rspuns rapid la drogurilor i alte tipuri de legi, inclusiv n privina
nivelul UE este crucial. n opinia unora dintre siguranei alimentelor sau a produselor. Pe lng
statele membre, ar putea fi adoptate msuri mai msurile de control n materie penal, se impune
rapide cu ajutorul unor instrumente a cror evaluarea unor opiuni alternative de gestionare a
eficien este dovedit n domeniul siguranei riscurilor, n vederea asigurrii unui rspuns mai
alimentelor i produselor i n cel al substanelor rapid la nivel UE n ceea ce privete apariia
chimice periculoase. n unele cazuri, acestea ar substanelor care prezint motive de ngrijorare.
putea reprezenta etape intermediare, n ateptarea Pentru a mbunti nivelul de nelegere a
unei decizii privind msurile de control de natur pieei noilor substane psihoactive, aflat n
penal. Aceste sisteme dispun de un mecanism de continu evoluie, Comisia European va examina
notificare i schimb de informaii, precum i de modaliti de monitorizare a substanelor care nu
proceduri de urgen n cazul unor ameninri fac obiectul unor evaluri ale riscului, dar care
14
iminente la adresa sntii (inclusiv interdicii prezint motive de preocupare , precum i a celor
temporare). De asemenea, sistemele utilizeaz care sunt supuse unor msuri de control.
mecanisme de clasificare ce permit autoritilor s Orice propunere legislativ privind noile
adopte msuri proporionale cu riscul produsului substane psihoactive trebuie s se ntemeieze pe
evaluat. Toate aceste mecanisme ar putea oferi o analize i dezbateri complexe i aprofundate. Prin
mai mare flexibilitate statelor membre n procesul urmare, Parlamentul European i Consiliul au fost
decizional cu privire la cea mai adecvat modalitate invitate s participe la dezbaterea privind modul n
de reglementare a anumitor substane, permindu- care legislaia UE din acest domeniu ar putea fi
le n acelai timp s acioneze mai rapid. eficientizat.
Decizia Consiliului privind noile substane Deoarece un rspuns complet la provocrile
psihoactive este, cu siguran, un instrument util n complexe generate de noile substane psihoactive
combaterea substanelor noi la nivelul UE, n nu poate fi oferit doar prin legislaie, Comisia
special, deoarece permite schimbul de informaii
ntre statele membre (sistemul rapid de alert). 14
De exemplu,. mCPP i Spice.

~ 33 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
European a invitat statele membre s i Sunt necesare mai multe eforturi pentru
intensifice eforturile de mbuntire a eficienei rezolvarea problemei drogurilor. Aciunile trebuie
programelor de prevenire i informare cu privire la ntreprinse la nivelul la care sunt cel mai eficiente,
droguri15, care ar trebui s in seama de cu respectarea deplin a principiului subsidiaritii.
popularitatea n cretere a noilor substane Aciunea UE ar trebui focalizat la nivelul la care
psihoactive. aduce o mai mare valoare adugat. Statele
Spre un rspuns european mai ferm la membre nu pot stopa rspndirea drogurilor fr a
problema drogurilor coopera n mod eficient: pe piaa intern, mrfurile,
Drogurile ilicite16 reprezint o ameninare dar i infracionalitatea, circul liber. Dac un stat
grav pentru sntatea i sigurana persoanelor i a membru interzice noile substane psihoactive,
societilor din UE. Problema drogurilor n Europa comercianii deschid puncte de vnzare n statele
evolueaz rapid. Substanele psihoactive noi i membre n care legislaia este mai permisiv.
duntoare17 apar ntr-un ritm fr precedent. Aciunile de contracarare necoordonate i-ar putea
Traficanii de droguri schimb rutele i metodele de determina pe traficani s mute unitile de
contraband sau de splare a veniturilor obinute producie a drogurilor n rile nvecinate sau s
din traficul ilicit de droguri. schimbe rutele de trafic, ns aceste msuri nu pot
Drogurile afecteaz n special tinerii. Utilizarea anihila traficul de droguri n mod sustenabil.
drogurilor constituie una din principalele cauze ale n ultimii 15 ani, Comisia European a contribuit
problemelor de sntate n rndul tinerilor i la dezvoltarea unui rspuns european cuprinztor i
reprezint una din principalele cauze de deces n echilibrat la problema drogurilor, n contextul
rndul tinerilor care pot fi evitate. Eurobarometrul Strategiei antigrog a Uniunii Europene (2005-
din 2011 Atitudinea tinerilor privind drogurile18 2012)20. Cele dou instrumente legislative
arat c tinerii pot obine cu uurin chiar i cele principalele ale UE n domeniul politicii privind
mai nocive droguri n 24 de ore. Statisticile arat c combaterea drogurilor, unul cu privire la traficul de
n Europa, n fiecare or o persoan decedeaz din droguri21 i cellalt cu privire la apariia de noi
cauza unei supradoze19. Utilizarea internetului droguri (noile substane psihoactive), dateaz din
pentru vnzarea noilor droguri i schimbul rapid de 2004 i, respectiv, din 2005. Cu toate acestea,
informaii cu privire la noile droguri prin ultimii ani au adus noi provocri: noi modaliti de
intermediul reelelor de socializare reprezint noi traficare a drogurilor i a substanelor chimice
provocri pentru actualele politici n materie de utilizate pentru fabricarea lor (precursori de
control al drogurilor i pentru metodele de droguri), apariia rapid a unor droguri noi i a
prevenire tradiionale. unor canale de distribuie inovatoare pentru aceste
substane noi.
Prin Planul de aciune de la Stockholm pentru
15
Dezvoltarea unor abordri integrate i inovatoare pentru perioada 2010-201422, Comisia European s-a
identificarea, monitorizarea i oferirea unui rspuns la angajat s adopte msuri de consolidare a
tendinele de consum ale noilor substane psihoactive
reprezint o prioritate a Programului Comisiei de prevenire
proteciei mpotriva infraciunilor grave i a
i de informare cu privire la consumul de droguri. Decizia criminalitii organizate. Tratatul de la Lisabona
nr. 1150/2007/CE a Parlamentului European i a Consiliului fiind acum n vigoare, rspunsul european la
din 25 septembrie 2007 de instituire, pentru perioada
problema drogurilor trebuie s fie ferm i decisiv,
2007-2013, a programului specific Prevenirea i
informarea cu privire la consumul de stupefiante n cadrul abordnd aspectele legate att de crerea, ct i de
programului general Drepturile fundamentale i justiia;
JO L 257, 3.10.2007, p. 23.
16 20
Drogurile ilicite sunt acele substane psihoactive n cazul Comisia a lansat o evaluare extern a Strategiei antidrog
crora cultivarea, producerea, comercializarea i deinerea a Uniunii Europene (2005-2012) care va fi finalizat pn la
fr autorizaie n alte scopuri dect n scop medical sau sfritul anului 2011.
21
tiinific este interzis. Decizia-cadru 2004/757/JAI a Consiliului din 25
17
Noi substane psihoactive nseamn stupefiante sau octombrie 2004 de stabilire a dispoziiilor minime privind
substane psihotrope care ar putea reprezenta o ameninare elementele constitutive ale infraciunilor i sanciunile
la adresa sntii publice similar cu cea reprezentat de aplicabile n domeniul traficului ilicit de droguri, JO L 335,
drogurile ilicite, care au aprut recent pe pia i care nu fac 11.11.2004, pp 8-11.
22
obiectul unei interdicii. Marea majoritate a acestor Consiliul European din 10-11 decembrie 2009 a adoptat
substane sunt sintetice. Programul de la Stockholm, un cadru cuprinztor privind
18
Comisia European, Flash Eurobarometru nr. 330, iniiativele n domeniul justiiei i afacerilor interne. Pentru
Atitudinea tinerilor privind drogurile. a transpune aceste obiective politice n propuneri concrete,
19
OEDT, Raportul anual pe 2010 privind situaia problemei Comisia a selectat o serie de aciuni-cheie pentru a fi
drogurilor n Europa. adoptate n perioada 2010-2014, COM(2010) 171 final.

~ 34 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
oferta de droguri. Noua legislaie care implic iunie 201025, i viitorul Pact european mpotriva
Parlamentul European i care este pus n aplicare drogurilor de sintez iniiat de Preedinia polonez
de statele membre va face obiectul controlului de au ca obiectiv mbuntirea coordonrii ntre
ctre Comisia European i, n ultim instan, de diferitele iniiative lansate n vederea contracarrii
ctre Curtea de Justiie a Uniunii Europene. traficului de droguri26.
Comisia European dorete s confere un nou Traficul de droguri este una dintre cele mai mari
dinamism politicii europene privind combaterea provocri transfrontaliere n domeniul aplicrii legii
drogurilor. n propunerea sa Un buget pentru n UE. Din 2004, Eurojust s-a confruntat cu mai
23
Europa 2020 , Comisia promite sprijin financiar multe cazuri de trafic de droguri dect orice alt
pentru abordarea viitoarelor provocri pe care le form de infraciune. Numrul cazurilor de trafic de
aduc drogurile. Bugetul UE ar trebui s se droguri deferite Eurojust a crescut de peste trei ori
concentreze pe finanarea acelor aciuni care au o n aceast perioad, de la 77 la 25427, i aceast
valoare adugat clar, printre care se numr: tendin a continuat n 2011. n 2010, aproximativ
soluionarea problemelor legate de noile droguri, o treime din sprijinul operaional acordat de
dezvoltarea de practici inovatoare n materie de Europol ageniilor naionale de aplicare a legii a
prevenire sau tratament, cooperarea fost legat de traficul ilicit de droguri28. Eurojust i
transfrontalier n domeniul aplicrii legii i Europol contribuie tot mai mult la coordonarea
formarea. anchetelor transfrontaliere n cadrul UE i cu rile
Piaa drogurilor ilicite este n continu evoluie tere.
n scopul de a eluda controalele i confiscrile24. Tratatul de la Lisabona ncadreaz traficul de
Noile tehnologii faciliteaz dezvoltarea unor droguri n categoria domeniilor criminalitii de o
metode inovatoare pentru contraband n UE i n gravitate deosebit de dimensiune
cadrul UE. Traficanii utilizeaz tehnici avansate transfrontalier care fac necesar adoptarea de
pentru a ascunde drogurile, de exemplu prin directive pentru stabilirea unor norme minime
amestecarea cocainei lichide n bunuri comerciale privind definirea infraciunilor i a sanciunilor n
(mbrcminte, lichide, plastic), transformnd-o domenii ale criminalitii29. Acesta este un
apoi n cocain sub form de pudr n laboratoarele important pas nainte, care va permite UE s ofere
din Europa sau recurgnd la tehnici prin care un rspuns mai cuteztor, cu implicarea mai strns
cocaina devine inodor. Traficanii recurg la tehnici a Parlamentului European i a parlamentelor
de monitorizare la distan a unitilor de producie naionale.
i de stocare. Pentru a crete capacitatea de Legislaia UE existent n materie de combatere
adaptare, traficanii i diversific activitatea, a traficului de droguri, Decizia-cadru 2004/757/JAI,
devenind traficani de droguri multiple (fcnd care prevede o definiie european a infraciunilor
contraband cu mai multe droguri sau cu substane de trafic de droguri i norme minime privind
dopante ilicite care au efecte duntoare asupra sanciunile reprezint un prim pas important n
sntii atleilor) i infractori cu un spectru direcia asigurrii unei abordri europene, ns are
diversificat de infraciuni (svrind mai multe punctele sale slabe. Evaluarea Comisiei Europene
activiti ilicite). privind punerea n aplicare a deciziei-cadru30 a
Reelele infracionale i schimb frecvent artat c acest instrument a avut arareori ca rezultat
rutele de trafic, pentru a eluda controalele. alinierea msurilor naionale n lupta mpotriva
Importana tot mai mare a rutei Africa de Vest traficului de droguri. Nu a contribuit suficient la
pentru contrabanda cu cocain din America Latin facilitarea cooperrii judiciare n cazurile de trafic
n Europa este dovada faptului c reelele pot evita de droguri.
controalele de-a lungul coastei atlantice i
evideniaz necesitatea unui Sistem european de
25
supraveghere a frontierelor eficient.
http://www.consilium.europa.eu/uedocs/cms_data/docs/pres
Pactul european de combatere a traficului
sdata/en/jha/114889.pdf.
internaional de droguri, adoptat de Consiliu la 3 26
Pe agenda Consiliului Justiie i Afaceri Interne din 27 i
28 octombrie 2011.
27
Raportul anual al Eurojust pe 2010.
28
Europol, Raportul general privind activitile Europol pe
23
COM(2011) 500 final. 2010.
24 29
Europol, EU Organised Crime Threat Assessment OCTA Articolul 83 alineatul (1) din Tratatul privind funcionarea
2011 [Evaluarea UE pentru 2011 a ameninrii pe care o Uniunii Europene.
30
prezint crima organizat (OCTA)]. COM (2009) 669 i SEC (2009) 1661.

~ 35 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
n ultimii ani, n UE au aprut frecvent noi (2)va furniza rspunsuri mai rapide i mai
substane psihoactive, care imit drogurile ilicite. sustenabile la apariia acestor substane, eventual
Din 2005, statele membre au semnalat 115 de noi prin analizarea modalitilor de abordare a
substane psihoactive, prin intermediul Sistemului grupurilor de substane, fr a aduce atingere
de alert timpurie al UE31. Aceste substane sunt necesitii de a stabili n mod tiinific ct de
vndute n puncte de vnzare specializate sau pe duntoare este o anumit substan pentru
internet, dar unele pot fi obinute de la vnztorii sntate;
de droguri ilicite. Pentru a eluda legislaia (3)va facilita reacia mai rapid la apariia
naional, substanele respective poart adesea substanelor, inclusiv, eventual, prin interdicii
meniunea improprii consumului alimentar. Viteza temporare privind substanele care pot prezenta
cu care sunt lansate pe pia reprezint o riscuri imediate;
provocare la adresa capacitii autoritilor de a (4)va alinia mai bine legislaia n domeniul
rspunde. controlului drogurilor, sigurana produselor i
n 2010, a fost semnalat un numr record de alimentelor, proteciei consumatorilor i
substane noi (41), reprezentnd aproximativ o medicamentelor pentru a acoperi marea varietate
treime din totalul substanelor semnalate ncepnd de substane care apar.
cu 2005. Dou substane, BZP i mefedrona32, au Rspndirea rapid a noilor substane
fcut obiectul evalurii riscurilor la nivelul UE i, n determin statele membre s-i regndeasc i
urma evalurii, Consiliul, pe baza unei propuneri a revizuiasc reaciile standard la problema
Comisiei, a decis ca aceasta s fac obiectul drogurilor. n anul 2010, att Irlanda, ct i Polonia
msurilor de control i al sanciunilor penale. Pe au adoptat rapid legislaia care limiteaz vnzarea
aceast baz, statele membre trebuie s clasifice liber a substanelor psihoactive necontrolate n
aceste substane n categoria drogurilor ilicite, s temeiul legilor privind drogurile. Aceasta a impus
introduc msuri de control i sanciuni penale n ca ambele ri s conceap cu grij o definiie
temeiul legislaiei interne care este conform cu juridic a acestor substane.
conveniile ONU. Legea irlandez le definete drept substane
Potrivit sondajului Eurobarometru din 201133, psihoactive necontrolate n mod specific n temeiul
5% din totalul tinerilor europeni chestionai au legislaiei existente, care au capacitatea de a
declarat c au folosit astfel de substane. Preul stimula sau a destinde sistemul nervos central,
acestor substane (acestea sunt mai ieftine dect crend halucinaii, dependen sau modificri
drogurile ilicite) i faptul c nu sunt ilegale i, importante ale funciei motoare, ale gndirii sau
prin urmare, sunt foarte uor accesibile, ar putea comportamentului. Produsele medicamentoase i
explica rspndirea rapid a acestora n multe state alimentare, medicamentele de uz veterinar,
membre. Totui, toxicitatea i potenialul de buturile alcoolice i tutunul sunt excluse. Legea
dependen al acestora pot reprezenta ameninri polon se refer la drogurile de substituie,
la adresa sntii, care sunt similare cu cele ale definite ca o substan sau plant utilizat n loc de
drogurilor ilicite. sau n aceleai scopuri ca un drog controlat, a crei
Comisia European va propune o legislaie producie sau comercializare nu este reglementat
european mai ferm cu privire la noile substane de prevederi speciale. Legea nu face nicio referire
psihoactive. innd seama de evoluiile rapide din la faptul c drogul ar trebui sau nu s fie considerat
acest domeniu i de dovezile tiinifice cu privire la periculos34.
riscul pe care l pun aceste substane, noua Legea irlandez este pus n aplicare de ctre
propunere: organele de poliie. Ofierii de poliie de la nivel
(1)va consolida procesul de monitorizare i de superior pot trimite unui vnztor o notificare a
evaluare a riscurilor substanelor, prin extinderea interdiciei i, n cazul n care acesta nu o respect,
sprijinului pentru analiza medico-legal, pentru instanele pot emite un ordin de interdicie.
studiile toxicologice, farmacologice i Vnzarea, promovarea i nerespectarea unui ordin
epidemiologice; de interdicie se pedepsesc cu nchisoare pn la
cinci ani. n schimb, n Polonia, legea este pus n
31
SEC(2011) 912.
32 34
BZP n 2008 (JO L 63, 7.3.2008, p. 45-46) i mefedrona n Observatorul European pentru Droguri i Toxicomanie,
2010 (JO L 322, 8.12.2010, p. 44-45). Situaia drogurilor n Europa. Raportul anual 2011,
33
Comisia European, Flash Eurobarometru nr. 330, Luxemburg, Oficiul pentru publicaii al Uniunii Europene, p.
Atitudinea tinerilor privind drogurile. 102.

~ 36 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
aplicare de inspectoratul sanitar de stat. Pedeapsa putea reprezenta o ameninare pentru viaa sau
pentru producerea sau introducerea n circulaie a sntatea oamenilor. n cazul n care se constat c
drogurilor de substituie const ntr-o amend drogul este nociv, distribuitorul este obligat s
sever, iar cea pentru promovarea acestora este cu achite costul evalurii. De asemenea, inspectorii au
nchisoare pn la un an. Inspectorii sanitari de stat dreptul de a nchide sedii pe o perioad de cel mult
pot interzice comercializarea unui drog de trei luni. Nici n Irlanda i nici n Polonia nu este
substituie pentru o perioad maxim de 18 luni, stabilit o infraciune sau o pedeaps pentru
pentru a evalua sigurana acestuia, atunci cnd consumatorii acestor substane.
exist o suspiciune justificat c drogul respectiv ar

Bibliografie
Comisia European, Flash Eurobarometru nr. 330, Atitudinea tinerilor privind drogurile.
Decizia-cadru 2004/757/JAI a Consiliului din 25 octombrie 2004 de stabilire a dispoziiilor minime
privind elementele constitutive ale infraciunilor i sanciunile aplicabile n domeniul traficului ilicit
de droguri, JO L 335, 11.11.2004.
Europol, EU Organised Crime Threat Assessment OCTA 2011 [Evaluarea UE pentru 2011 a
ameninrii pe care o prezint crima organizat (OCTA)].
Europol, Raportul general privind activitile Europol pe 2010.
Observatorul European pentru Droguri i Toxicomanie, Situaia drogurilor n Europa. Raportul anual
2011, Luxemburg, Oficiul pentru publicaii al Uniunii Europene.
Observatorul European pentru Droguri i Toxicomanie, Situaia drogurilor n Europa. Raportul anual
2010, Luxemburg, Oficiul pentru publicaii al Uniunii Europene.
Raport al Comisiei Europene referitor la evaluarea aplicrii Deciziei 2005/387/JAI a Consiliului
privind schimbul de informaii, evaluarea riscurilor i controlul noilor substane psihoactive,
Bruxelles, 11.7.2011.

~ 37 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

RSPUNDEREA MATERIAL A ATAATULUI DE INTERNE

Prof. univ. dr. Vlad BARBU

Internal affairs attach under the law mentioned, due to the job and duties they perform while on
mission, is a civil servant with special status (status is envisaged by the police and diplomatic status).
Violation, by the civil servants, of the duties generate disciplinary, administrative, civil or criminal
liability, as appropriate.
Material liability is committed, under Ordinance no.121/1998 for damages in connection with training,
administration and management of financial and material resources in the Ministry National Defense,
Ministry of the Interior, Romanian Intelligence Service, Guard and Protection Service, Foreign Intelligence
Service, Special Telecommunications Service and the Ministry of Justice.

Keywords: internal affairs attach, material liability, damages charging decision, appeal

1.Acte normative care reglementeaz Instruciunile au fost elaborate pentru punerea


rspunderea material a atasatului de interne, n aplicare a Ordonanei Guvernului Romniei nr.
notiunea de prejudiciu 121 din 28 august 1988, privind rspunderea
Literatura de specialitate1 a subliniat c acest material a militarilor.
tip de rspundere are drept scop: Actele normative menionate reglementeaz
aprarea patrimoniului unitii/instituiei rspunderea material a militarilor ns sunt
publice prin recuperarea prejudiciului aplicabile i poliitilor care n conformitate cu
material produs de propriii funcionari; Legea 360/2002 privind Statutul Poliistului,
prevenirea producerii altor pagube de ctre acetia sunt funcionari publici cu statut special n
cei n cauz sau ali funcionari; condiiile Legii nr.188 din 1999 privind statutul
ocrotirea intereselor individuale ale funcionarilor publici.
funcionarilor, prin stabilirea unor msuri Pot beneficia de statute speciale funcionarii
de protecie, n comparaiei cu modul n publici care si desfoar activitatea in cadrul
care acetia ar rspunde dac le-ar fi urmtoarelor servicii publice2:
aplicate integral normele rspunderii civile poliia i alte structuri ale Ministerului
contractuale. Internelor i Reformei Administrative;
n Ordinul Ministrului de Interne nr. 461 din serviciile diplomatice i consulare.
2003, privind organizarea i desfurarea activitii Ataatul de interne conform dispoziiilor legale
de reprezentare extern n Ministerul de Interne, se menionate, prin sarcinile de serviciu pe care le
stipuleaz ca personalul din biroul ataatului de ndeplinete pe perioada misiunii, este funcionar
afaceri interne rspunde material, n conformitate public cu statut special (se are n vedere statutul de
cu prevederile legislaiei romne, pentru pagubele poliist i statutul de diplomat).
produse de el. Recuperarea pagubelor pentru care a Prin statutele speciale prevzute conform
fost stabilit rspunderea material n sarcina dispoziiilor legale, pot fi reglementate drepturi,
acestui personal se va face n lei sau n valut, n ndatoriri i incompatibiliti, altele dect cele
funcie de modul de procurare a bunurilor prevzute n lege.
respective. n cazul statutelor speciale aplicabile serviciilor
Rspunderea material a lucrtorilor diplomatice si consulare, precum i poliitilor i
Ministerului Administraiei i Internelor este altor structuri ale Ministerului Internelor si
reglementat de Instruciunile nr. 830 din Reformei Administrative, dispoziiile speciale pot
20.01.1999, privind rspunderea material a reglementa prevederi referitoare la numirea n
militarilor pentru pagubele produse Ministerului de
Interne.
2
A se vedea art.5 din Legea nr.188 din 08.12.1999 privind
1
Ion Traian tefnescu Tratat teoretic i practic de dreptul statutul funcionarilor publici modificat i republicat n
muncii, Editura Universul Juridic, 2010, pag. 752 Monitorul Oficial al Romniei nr. 251 din 22 martie 2004

~ 38 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
funcie sau pstrarea calitii de funcionar public Sunt considerate pagube care pot fi imputabile
la eliberarea din funcie. ataatului de afaceri interne, contravaloarea :
nclcarea de ctre funcionarii publici, cu bunurilor materiale, mijloacelor bneti sau
vinovie, a ndatoiririlor de serviciu atrage a altor valori constatate lips ;
rspunderea disciplinar, contravenional, civil bunurilor materiale consumate peste
sau penal dup caz. normele legale de consum (normele
Rspunderea material este angajat, n specifice) ;
condiiile Ordonanei nr.121/1998, pentru bunurilor aparinnd Ministerului de
pagubele n legtur cu formarea, administrarea i Interne, schimbate cu altele aparinnd
gestionarea resurselor financiare i materiale, terilor, n alte condiii dect cele legal
provocate de militari din vina acestora i n legtur stabilite i aprobate ;
cu ndeplinirea serviciului militar sau a atribuiilor bunurilor imateriale de orice fel, a caror
de serviciu n cadrul Ministerului Aprrii Naionale, lips (pierdere) s-a produs pe timpul,
Ministerului de Interne, Serviciului Romn de transportului, manipulrii, transformrii,
Informaii, Serviciului de Protecie i Paz, depozitrii i conservrii, care nu se
Serviciului de Informaii Externe, Serviciului de ncadreaz n cotele de sczmnt normale,
Telecomunicaii Speciale i Ministerului Justiiei3. legal stabilite :
De menionat c militarii rspund material diferenelor de stare calitativ, a bunurilor
pentru pagubele produse, din vina lor i n legtur materiale distruse, degradate, deteriorate
cu ndeplinirea serviciului militar, terelor persoane sau uzate prematur, ori atunci cnd trecerea
fizice sau juridice, la a cror reparare a fost obligat bunurilor la o stare calitativ inferioar s-a
instituia public de care acetia aparin i datorat neglijenei, abuzului sau altor cauze
indiferent dac, dup producerea pagubei, mai au imputabile ;
sau nu calitatea de militar. bunurilor materiale, mijloacelor bneti sau
Prevederile ordonanei nr.121/1998 se aplic i a altor valori, sczute din eviden ori
militarilor aflai n misiune n afara granielor rii, trecute n cheltuieli, daca aceste operaiuni
precum i salariailor civili din structura instituiilor nu sunt justificate legale sau cnd actele
publice menionate mai sus, care execut misiuni n justificative, fiind pierdute, nu mai pot fi
afara rii. reconstituite conform dispoziiilor legale n
Se poate concluziona c ataatul de interne vigoare ;
poate rspunde material, n condiiile actelor bunurilor materiale distruse, degradate sau
normative menionate, pentru producerea de uzate prematur.
pagube materiale ca urmare a gestionrii De asemenea constituie pagube :
necorespunztoare a bunurilor din dotare, sumele pltite peste drepturile stabilite de
ncasarea unor sume fr drept precum i pentru actele normative n vigoare
producerea unor pagube terelor persoane fizice despgubirile, dobnzile, locaiile,
sau juridice, la a cror reparare a fost angrenat amenzile, penalizrile, majorrile de
Ministerul de Interne. ntrziere etc, pltite de Ministerul de In-
Prin paguba adus Ministerului de Interne se terne, din vina militarilor;
nelege orice diminuare a mijloacelor materiale i cheltuielile ilegale, neeconomicoase, inutile
bneti aflate n administrarea sa, fie sub aspectul ori eronate de mijloace bneti sau alte
micorrii activului (degradarea unui bun valori;
nencasarea unei sume cuvenite unitii, lipsa din mijloacele bneti i alte valori precum i
gestiune), fie sub aspectul majorrii pasivului su, bunurile materiale sau produsele nsuite
obligarea Unitii la plata de dobnzi, locaii, sau folosite n intens personal sau al
amenzi, penaliti, majorri de ntrziere etc)4. terelor persoane ;
cheltuielile ce nu mai pot fi recuperate de la
executantul lucrrii, efectuate cu
3
A se vedea art.2 din Ordonana Guvernului nr.121 din remedierea deficienelor, refacerea
28.08.1998 privind rspunderea material a militarilor lucrrilor, repararea degradrilor sau
publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 328 din 29
august 1998
deprecierilor, precum i a celor efectuate ca
4
Instruciunile Ministrului de Interne nr.830 din 20.01.1999 urmare a nerespectrii normelor de exe-
privind rspunderea material a militarilor pentru pagubele cutare a lor ;
produse Ministerului de Interne art.2, al.4

~ 39 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
orice alt diminuare a mijloacelor materiale d) intre fapta cu caracter ilicit si paguba
si bneti aflate n administrarea materiala produsa exista un raport de cauzalitate,
Ministerului de Interne, fr respectarea adic paguba s-a produs nemijlocit (direct) ca
dispoziiilor legale n vigoare. urmare a faptei ilicite a militarului respectiv;
2.Condiii care trebuiesc ndeplinite cumulativ e) cel vinovat sa fi avut calitatea de militar in
pentru rspunderea material a militarilor cadrul Ministerului de Interne, in momentul in care
n Instruciunile Ministrului de Interne nr.830 s-a produs paguba.
din 20.01.1999 privind rspunderea material a n concluzie, pentru angajarea rspunderii
militarilor pentru pagubele produse Ministerului de materiale n cazul funcionarilor publici cu statut
Interne sunt enumerate condiiile care atrag special din cadrul Ministerului Administraiei i
rspunderea material a militarilor, cu meniunea Internelor trebuie ndeplinite cumulativ6
c acestea trebuiesc ndeplinite cumulativ5. urmtoarele condiii:
a) exist un prejudiciu : material - daca are un poliistul s fac parte din
coninut economic, adic poate fi exprimat si unitatea/structura Ministerului
reparat in bani sau in natura dup caz; efectiv nu Administraiei i Internelor pgubit;
cuprinde si foloasele nerealizate; direct a fost fapta ilicit i personal a poliistului s fie
cauzat unitii, nemijlocit de militarul care l-a svrit, n legtur cu munca sa;
produs sau indirect - in cazurile cnd rspunderea fapta ilicit s aib drept urmare
materiala se stabilete in subsidiar; real - la producerea unui prejudiciu patrimonial
calcularea lui avndu-se in vedere gradul real de unitii;
uzura a bunului; cert - are o ntindere precis existena unui raport de cauzalitate ntre
determinata in expresie valorica; actual existenta fapta ilicit i prejudiciul cauzat;
sa este constatata nendoielnic si nu a intervenit vinovia (culpa).
prescripia dreptului la aciune pentru recuperarea Dac n anumite cauze concrete nu sunt
lui; ntrunite toate condiiile enumerate, rspunderea
b) paguba materiala s-a produs printr-o fapta cu material nu poate fi angajat n sarcina poliistului.
caracter ilicit ( ilegal), cnd prin comiterea ei De asemenea atunci cnd sunt ndeplinite cele cinci
militarul a nclcat dispoziiile legale ( legi, decrete, condiii, rspunderea material este declanat
ordonane, hotrri ale Guvernului Romniei, nefiind necesar i ndeplinirea altor condiii.
ordinele si instruciunile ministrului de interne si Pentru obligarea la restituirea sumelor ncasate
alte acte normative) ori nu si-a executat obligaiile fr drept, a contravalorii bunurilor ori serviciilor
de serviciu ce-i reveneau din statute sau nedatorate se cere ntrunirea cumulativa a
regulamente, prin: urmtoarelor condiii7:
aciune (fapta comisiva) - cnd militarul a) sa existe un prejudiciu ( material, efectiv,
svrete acte pe care, potrivit legii sau a direct, real, cert si actual);
obligaiilor de serviciu , nu avea dreptul sa b) beneficiarii de sume, bunuri sau servicii
le efectueze; nedatorate sa fi avut calitatea de militar in
inaciune (fapta omisiva )- cnd militarul nu momentul in care au beneficiat de ele.
svrete acele acte pe care era obligat sa n ordonana 121/1998 se stipuleaz c n
le efectueze; stabilirea rspunderii materiale, prejudiciul ce
c) nclcarea dispoziiilor legale ori trebuie reparat nu cuprinde foloasele nerealizate
neexecutarea obligaiilor de serviciu s-au produs cu de instituia public pgubit i de asemenea este
vinovie adic: menionat c pentru paguba produs printr-o fapt
cu intenie - cnd militarul a urmrit ori a ce constituie infraciune, rspunderea se stabilete
acceptat producerea faptei ilicite care a de instanele judectoreti, potrivit legii penale8.
produs prejudiciul;
din culpa cnd fapta s-a svrit prin 6
A se vedea Barbu Vlad Rspunderea material a militarilor,
imprudenta sau neglijenta; Editura Academica, Bucureti, 2002 pag. 45
7
A se vedea art.2 al.7 din Instruciunile Ministrului de
Interne nr.830 din 20.01.1999 privind rspunderea
material a militarilor pentru pagubele produse Ministerului
5
A se vedea art.2 al.6 din Instruciunile Ministrului de de Interne
8
Interne nr.830 din 20.01.1999 privind rspunderea A se vedea art.11 Ordonana Guvernului nr.121 din
material a militarilor pentru pagubele produse Ministerului 28.08.1998 privind rspunderea material a militarilor
de Interne publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 328 din

~ 40 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
3.Situaii n care militarii nu rspund material organe din cadrul unitii n care s-a produs
n cele dou acte normative n vigoare paguba:
(Ordonana 121/1998 i Instruciunile 830/19999), comisii de cercetare administrativ formate,
sunt prevzute situaiile n care militarii nu rspund din cel puin 3 persoane avnd competen
material: lociitori ai comandantului (efului) de birou
pentru pierderile inerente produse n stabilite prin ordin de zi pe unitate;
executarea misiunilor ori n procesul eful compartimentului (serviciului, seciei,
pregtirii pentru lupt, n activitile de biroului) financiar-contabil, pentru
producie i gospodreti, care se pagubele produse n gestiunea casierului;
ncadreaz n limitele prevzute de organele de la ealoanele superioare:
dispoziiile legale n vigoare; organele de ndrumare i control.
pentru pagubele produse din cauze care nu Ataatul de interne pe perioada derulrii misiunii
puteau fi prevzute i nlturate; este detaat la Direcia de Relaii Internaionale,
pentru pagubele generate de riscul normal motiv pentru care cercetarea administrativ se va
al serviciului sau de fora major; efectua la acest nivel indiferent din ce structura
pentru pagubele produse n executarea provine ofierul.
ordinului comandantului sau efului Pentru efectuarea i definitivarea cercetrii
unitii, caz n care rspunderea material prealabile au fost prevzute termene12 astfel:
revine acestuia. termenul pentru efectuarea cercetrii
Referitor la ordinul comandantului se prevede administrative i nregistrarea actului de
c sunt atrai la rspundere militarii care, avnd cercetare este de cel mult 60 de zile de la
posibilitatea de a nltura parial sau total urmrile data cnd comandantul sau eful unitii a
pgubitoare ale ordinului primit, nu au raportat n constatat sau a luat cunotin de
scris, n termen de 24 de ore sau la napoierea din producerea pagubei;
misiune i nu au luat, din neglijen sau rea- pentru motive temeinic justificate, la
credin, msuri pentru evitarea pagubei, cazuri n cerere, comandantul sau eful ealonului
care rspund mpreun cu comandanii sau cu efii superior poate prelungi acest termen cu cel
unitilor. mult 60 de zile, prin ordin scris;
4.Stabilirea i recuperarea pagubelor n toate situaiile, cercetarea mprejurrilor
n actele normative menionate este prevzut n care s-a produs paguba se face cu
procedura constatrii, stabilirii i recuperrii chemarea i ascultarea celor n cauz,
pagubelor produse de ctre militari termen care pentru explicaii scrise i prezentarea de
include i rspunderea poliistului, implicit a probe n aprare.
ataatului de afaceri interne. Rspunderea material a militarilor pentru
Comandantul sau eful unitii care a constatat pagubele produse instituiilor publice poate fi
sau a luat cunotin de producerea unei pagube stabilit numai n cazul n care acestea au fost
dispune, n scris, de ndat, efectuarea cercetrii constatate n cel mult 3 ani de la data producerii
administrative10. lor13.
Cercetarea se face de ctre comisia de Rezultatul cercetrii administrative se
cercetare administrativ din unitatea in care s-a consemneaz ntr-un proces-verbal n care sunt
produs paguba sau de la ealoanele superioare ori prezentate constatrile fcute, datele pe care se
de organele de control specializat. bazeaz, expuse cursiv, clar, precis i documentat.
n Ministerul de Interne sunt competente, s
execute cercetarea administrativ a pagubelor
produse11:
Interne nr.830 din 20.01.1999 privind rspunderea
material a militarilor pentru pagubele produse Ministerului
29.08.1998 /1998 de Interne
9 12
A se vedea art. 6 din Instruciunile Ministrului de Interne A se vedea art.23 din Ordonana Guvernului nr.121 din
nr.830 din 20.01.1999 privind rspunderea material a 28.08.1998 privind rspunderea material a militarilor
militarilor pentru pagubele produse Ministerului de Interne publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 328 din
10
A se vedea art.22 din Ordonana Guvernului nr.121 din 29.08.1998
13
28.08.1998 privind rspunderea material a militarilor A se vedea art. 24 din Ordonana Guvernului nr.121 din
publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 328 din 28.08.1998 privind rspunderea material a militarilor
29.08.1998 /1998 publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 328 din
11
A se vedea art. 22, al. 78 din Instruciunile Ministrului de 29.08.1998

~ 41 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Comandantul care a dispus cercetarea Proba temeiniciei i legalitii deciziei de
prealabil va analiza procesul verbal i va lua o imputare trebuie efectuat de unitatea al crei
hotrre, care se poate concretiza n14 : comandant sau ef a emis-o.
restituirea materialului pentru completare; Acoperirea pagubelor, precum i restituirea
obligarea la acoperirea pagubelor, sumelor sau plata contravalorii bunurilor ce nu mai
restituirea sumelor sau plata contravalorii pot fi restituite n natur ori a serviciilor nedatorate,
bunurilor ce nu mai pot fi restituite n recunoscute, se fac prin angajament de plat, n
natur; scris, al celui n cauz.
17
naintarea dosarului cercetrii Angajamentul de plat , in scris este actul
administrative ctre parchetul competent, juridic unilateral prin care militarul recunoate c
atunci cnd pagubele s-au produs prin fapte datoreaz suma prevzut in cuprinsul su si i ia
ce constituie infraciuni; obligaia de a plti.
naintarea dosarului cercetrii Angajamentul de plat in scris, constituie titlu
administrative organului competent, cnd executoriu, i pe baza lui, se fac reinerile din
pagubele s-au produs de ctre tere salariul ( solda ) celui in cauz.
presoane n vederea promovrii aciunii Angajamentul de plat in scris poate fi luat
civile; numai dup ce s-a efectuat cercetarea
darea n scdere a valorii pagubelor administrativ, pe baza procesului verbal de
produse n mprejurri pentru care nu se cercetarea administrativa, sau a documentului de
stabilete rspunderea material; control ncheiat de organele de control financiar de
clasarea dosarului n cazul n care gestiune, interzice luarea angajamentului de plata
cercetarea administrativ asupra existenei in alb.
unei pagube a fost nefondat. 5.Cile de atac
Obligarea la plata despgubirilor pentru Persoana care consider c imputarea sau
pagubele produse sau a contravalorii bunurilor i reinerea a fost fcut fr temei sau cu nclcarea
serviciilor nedatorate, precum i obligarea la legii, precum i cea care, dup ce a semnat un
restituirea sumelor ncasate fr drept se face prin angajament de plat, constat c n realitate nu
decizie de imputare15. datoreaz, parial sau total, suma pretins de
Decizia de imputare se emite de ctre unitate poate face contestaie, n cel mult 30 de zile
comandantul sau eful unitii a crei comisie a de la data comunicrii sub semntur a deciziei de
efectuat cercetarea administrativ i constituie titlu imputare sau de la data semnrii angajamentului de
executoriu16. plat18.
Decizia de imputare se emite n termen de cel Contestaiile se depun la unitatea care are n
mult 30 de zile de la data nregistrrii procesului- eviden debitul i se soluioneaz de comandantul
verbal de cercetare administrativ la organul sau eful care a emis decizia de imputare sau a
competent s-o emit i se comunic n termen de crei comisie a efectuat cercetarea administrativ
cel mult 15 zile celui obligat la plat. privind paguba pentru care s-a semnat
Decizia de imputare va fi temeinic motivat i angajamentul de plat.
va cuprinde obligatoriu termenul n care poate fi Verificarea temeiniciei contestaiei poate fi
contestat i organul competent n soluionarea fcut de comandantul unitii sau de o comisie de
contestaiei. soluionare a contestaiei, numit de aceasta,
nefiind obligatoriu ca membrii comisiei s fi
participat la efectuarea cercetrii administrative.
Hotrrea asupra contestaiei se pronun n
14
A se vedea art.23, al. 104 din Instruciunile Ministrului de termen de cel mult 30 de zile de la data nregistrrii
Interne nr.830 din 20.01.1999 privind rspunderea acesteia i se comunic n scris, n termen de cel
material a militarilor pentru pagubele produse
mult 15 zile de la pronunare, unitii care are n
Ministerului de Interne
15
A se vedea art. 25 din Ordonana Guvernului nr.121 din eviden debitul, precum i celui n cauz.
28.08.1998 privind rspunderea material a militarilor
publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 328 din
17
29.08.1998 Idem art. 26 al.119
16 18
A se vedea art.25 (2) din Instruciunile Ministrului de A se vedea art.30 din Ordonana Guvernului nr.121 din
Interne nr.830 din 20.01.1999 privind rspunderea 28.08.1998 privind rspunderea material a militarilor
material a militarilor pentru pagubele produse publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 328 din
Ministerului de Interne 29.08.1998

~ 42 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Hotrrea pronunat asupra contestaiei poate imunitatea de jurisdicie nu permite nici
fi atacat n termen de 15 zile la comisia de eludarea de ctre agenii diplomatici a pltii
jurisdicie a imputaiilor, care n vederea despgubirilor datorate victimelor
soluionrii urmeaz procedura prevzut n accidentului.
Ordonana nr.121/199819. n acest sens se impune ca agentul diplomatic
6.Accidentele de circulaie comise de ataatul s fie asigurat i s circule numai cu autoturismele
de afaceri interne ca diplomat de serviciu sau personale, numai dup obinerea
Agenii diplomatici au obligaia de a respecta poliei de asigurare. La ncheierea contractului de
reglementrile privind circulaia pe drumurile asigurare, este necesar s se verifice coninutul i
publice ale rii n care i au rezidena. termenii acestuia, iar clauzele s nu permit
Dac un agent diplomatic este implicat ntr-un asiguratorului s se prevaleze de imunitatea de
accident de circulaie, fie cu titlu de conductor jurisdicie a asiguratului pentru a refuza plata
auto fie de proprietar, in urma cruia s-ar putea despgubirilor datorate victimelor accidentului.
angaja responsabilitatea civil, acesta trebuie s Este datoria agentului diplomatic s se implice ca
aib n atenie urmtoarele aspecte : societatea de asigurri sa ia msuri pentru
trebuie s se legitimeze i s invoce imediat despgubirea victimei sau s se neleag cu
imunitile sale diplomatice la care el nu aceasta s acioneze in justiie asigurtorul,
poate renuna fra autorizarea expresa a independent de asigurat, care este protejat de
statului acreditant; imunitile diplomatice.
pentru imaginea rii, a corpului diplomatic n concluzie ataatul de afaceri interne
nu poate s profite de statutul lui pentru a rspunde material pentru pagubele produse
eluda orice rspundere; se impune ca s nu Ministerului Administraiei i Internelor conform
mpiedice mersul justiiei, refuznd sa dea procedurii stabilite de actele normative n vigoare
informaiile care i-ar fi cerute in legtura cu analizate n aceast seciune.
circumstanele accidentului;

Bibliografie19
Acte Normative
Constituia Romniei;
Codul de procedur civil;
Codul penal;
Codul de procedur penal;
Legea nr. 162/30.05.2005 privind aprobarea OUG nr. 7/2005 pentru modificarea si completarea
Legii nr. 508/2004 privind infiintarea, organizarea si functionarea in cadrul Ministerului Public a
DIICOT;
Legea nr. 180/ 09.06.2005 pentru aprobarea OUG nr. 23/2005 pentru modificarea si completarea
Legii nr. 371/2004 privind infiintarea, organizarea si functionarea Politiei Comunitare;
Legea nr. 230/13.07.2005 privind modificarea si completarea Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea
si sanctionarea spalarii banilor;
Legea nr. 241/ 15.07.2005 pentru prevenirea si combaterea evaziunii fiscale;
Legea nr.64 din 23 martie 2005 privind participarea Romniei, ca membru cu drepturi depline, la
activitile Grupului de cooperare pentru combaterea abuzului i traficului ilicit de droguri (Grupul
Pompidou) al Consiliului Europei publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr.251 din 25 martie
2003;
Legea nr. 476/30.05.2005 pentru aprobarea OUG nr. 58/2002, privind modificarea si completarea
unor dispozitii din Codul penal referitoare la infractiuni contra demnitatii si infractiuni contra
autoritatii, precum si a unor dispozitii din Codul de procedura penala;
Legea nr.188/1999 privind statutul funcionarilor publici
Ordonanta de Urgenta nr. 103/2006 privind unele msuri pentru facilitarea cooperrii poliieneti
internaionale;

19
A se vedea art. 31-43 din Ordonana Guvernului nr.121 din 28.08.1998 privind rspunderea material a militarilor publicat
n Monitorul Oficial al Romniei nr. 328 din 29.08.1998

~ 43 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Ordonan de Urgen a Guvernului nr. 128/2005 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea
Sistemului Informatic Naional de Semnalri;
Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 42/2004 privind abilitarea poliitilor din Ministerul
Administraiei i Internelor s ndeplineasc funcii n organizaiile internaionale care acord
asisten de specialitate pe teritoriul Romniei;
Ordonana Guvernului nr. 38/2003 privind salarizarea i alte drepturi ale poliitilor;
Ordonana de Urgen a Guvernului nr.63/2003 privind organizarea i funcionarea Ministerului
Administraiei i Internelor, aprobat cu modificri i completri prin Legea nr. 604/2003;
Ordonana Guvernului nr.121/1998 privind rspunderea material a militarilor;
Instruciunile Ministrului de Interne nr.830/1999 privind rspunderea material a militarilor pentru
pagubele produse Ministerului de Interne;
Tratate, cursuri, monografii
Barbu Vlad, Rspunderea material a militarilor, Editura Academica, Bucureti, 2002;
Barbu Vlad, Cemat Cosmin, Gheorghiu Valeria, Vasile Ctlin, Ivan tefania, Dreptul muncii - curs
universitar. Editura Cermaprint, Bucureti, 2008;
Beleiu Gheorghe, Drept civil romn. Introducere n dreptul civil. Subiectele dreptului civil, Ediia a
Xl-a, revzut i adugit de Marian Nicolae i Petric Truc. Editura Universul juridic, Bucureti.
2007;
Brsan Corneliu, Vasile Dobrinoiu, Alexandru iclea, Mircea Toma, Constantin Tufan, Societile
comerciale, ediie revzut i adugit, vol. I, Casa de Editur i Pres ansa S.R.L, Bucureti 1995;
Bobo Gheorghe, Teoria General a Dreptului, Editura Dacia 1994;
Firoiu V. Dumitru, Dreptul muncii i solidaritii sociale, Editura Argonaut Cluj Napoca 2000;
Flitan Constantin, Rspunderea disciplinar a angajailor, Editura tiinific, Bucureti. 1959;
Fuerea Augustin, Manualul Uniunii Europene ediia a III-a revzut i adugat editura Universul
Juridic;
Ghimpu Sanda, Al. iclea, Dreptul muncii, ediia a-II-a revzut i adugit, edit. All Beck 2001
Ion Traian tefnescu, Tratat teoretic i practic de dreptul muncii, Editura Universul Juridic, 2010
iclea Alexandru (coordonator), Diko Daniela, Duescu Leontina, Georgescu Laura, loan Mara, Popa
Aurelia, Codul muncii comentai i adnotat cu legislaie, doctrin i jurisprudeni. Volumul I, Editura
Universul Juridic. Bucureti, 2008;
iclea Alexandru, Codul muncii comentat Editura Hamangiu, Bucureti, 2008;
iclea Alexandru, Constantin Tufan, Dreptul securitii sociale, Editura Global Lex, Bucureti 2005
iclea Alexandru, Reglementarea contraveniilor, Ediia a V-a, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2007;

~ 44 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

COORDONATELE JURIDICE ALE POLITICII EXTERNE


I DE SECURITATE A UNIUNII EUROPENE

Prof. univ. dr. Nicoleta DIACONU


Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

In the context of world globalization, European Union, as an international player, aims to take a more
active role in defense and security. In this context, EU treaties have included provisions on promoting a
common foreign and security policy. This allows, on the one hand, consistently and systematically Union to
achieving security and defense policy, and, on the other hand, member countries to integrate national
security and defense policy in the European Union.

Keywords: foreign and security policy, security and defense policy, means of implementation, the
European Defence Agency.

1. Evoluia reglementrilor Uniunii Europene Conform prevederilor Tratatului de la Maastricht,


privind politica extern i de securitate Uniunea European se bazeaz, n noua sa
Aprarea i diplomaia reprezint prerogative arhitectur, pe trei piloni:
eseniale ale suveranitii naionale, aceste domenii Comunitile europene;
fiind ocolite iniial n procesul de integrare Politica extern i de securitate comun
comunitar. (PESC);
Abia dup maturizarea construciei comunitare Cooperarea n domeniul justiiei i afacerilor
s-a pus problema ncercrii unui transfer de interne (JAI);
competen n domeniul politicii externe i de n cadrul noii arhitecturi comunitare stabilite
securitate. prin T. Ms, Politica extern i de securitate comun
Iniial, Uniunea s-a dezvoltat ca o putere civil, (PESC) constituie al doilea pilon al Uniunii Europene,
problema securitii europene fiind asigurat prin fiind iniial reglementat prin dispoziiile cuprinse n
intermediul NATO, care oferea garaniile cooperrii art. J 1-J12 din Tratatul de la Maastricht.
internaionale de tip clasic. Responsabilitatea Asupra acestor reglementri au fost operate
promovrii unei politici externe i de securitate modificri, mai nti prin Tratatul de la Amsterdam,
comun presupunea existena unei structuri de tip apoi prin Tratatul de la Nisa.
federal apte s pun n practic asemenea obiective. Reglementrile de baz privind PESC au fost
Realizrile comunitare nregistrate pn n anul incluse n art. J 1(11) J 18(28) din Tratatul de la
1990 au fcut posibile punerea n practic a Maastricht, avnd n vedere modificrile ulterioare
ncercrilor de creare a unor structuri de politic (introduse prin Tratatul de la Amsterdam i Tratatul
extern i de securitate comun (PESC), prin de la Nisa).
dispoziiile Tratatului de la Maastricht. Tratatul de la Maastricht conine n anexe i o
n prezent cooperarea european n domeniul serie de declaraii viznd politica extern i de
3
politicii externe a depit cadrul diplomaiei statelor securitate comun :
1
suverane , dar este nc departe de a fi o politic La 12 decembrie 2003 Consiliul European
unic, cu instrumente diplomatice, financiare i adopt prima strategie de securitate comun O
militare integrate2. Europ sigur ntr-o lume mai bun.
Tratatul de la Lisabona modific substanial
reglementrile anterioare referitoare la politica
extern i de securitate. Reglementrile relative la
1
n perioada 2000-2004 UE a preluat operaiunile militare
3
i de poliie din Bosnia i Heregovina i a condus prima Declaraie privind exercitarea votului n domeniul politicii
operaiune autonom n afara Europei, trimind 1800 de externe i de securitate comun;- Declaraie privind msurile
soldai cu misiune n Congo. practice n domeniul politicii externe i de securitate
2
H.Wallace, W.Wallace, M.Pollack, Elaborarea politicilor n comune;- Declaraie privind regimul lingvistic n domeniul
Uniunea European, ediia a5-a, Oxford University press, politicii externe i de securitate comun;- Declaraie privind
2005, p430. Uniunea Europei Occidentale.

~ 45 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
acest domeniu au fost incluse n Titlul V - TUE, care a) aprrii valorilor, a intereselor fundamentale,
cuprinde Dispoziii generale privind aciunea a securitii, a independenei i integritii sale;
extern a uniunii i dispoziii speciale privind b) consolidrii i sprijinirii democraiei, a
politica extern i de securitate comun (art. 21- statului de drept, a drepturilor omului i a
45). principiilor dreptului internaional;
Tratatul de la Lisabona reformeaz vechea c) meninerii pcii, prevenirii conflictelor i
structur a UE prin eliminarea distinciei ntre cei consolidrii securitii internaionale, n
trei piloni (fia repartizarea competenelor). conformitate cu scopurile i principiile Cartei
Aceast fuziune nu afecteaz ns modalitile de Organizaiei Naiunilor Unite, precum i cu
luare a deciziilor n ceea ce privete PESC. Se principiile Actului final de la Helsinki i cu
menin astfel rolurile predominante ale Consiliului obiectivele Cartei de la Paris, inclusiv cele privind
European i ale Consiliului UE, precum i principiul frontierele externe;
unanimitii. d) promovrii dezvoltrii durabile pe plan
Schimbrile n securitatea european, au avut economic, social i de mediu a rilor n curs de
consecine deosebite pentru politica de securitate a dezvoltare, cu scopul primordial de a eradica
Uniunii europene. Se impunea redefinirea srcia;
suveranitii naionale n contextul schimbrilor e) ncurajrii integrrii tuturor rilor n
politice la nivel european. Niciun stat nu se va economia mondial, inclusiv prin eliminarea
ocupa singur de un anumit tip de conflict. Va exista treptat a barierelor n calea comerului
o rspundere colectiv, eforturile ndreptndu-se internaional;
spre o cooperare n domeniul politicii externe, cu f) participrii la elaborarea unor msuri
respectarea prerogativelor naionale4. internaionale pentru conservarea i mbuntirea
2.Principalele reglementri cuprinse n calitii mediului i gestionarea durabil a
Tratatul de la Lisabona privind politica extern i resurselor naturale mondiale, n vederea asigurrii
de securitate a Uniunii Europene unei dezvoltri durabile;
2.1. Obiectivele generale ale aciunii externe a g) acordrii de asisten populaiilor, rilor i
Uniunii Europene regiunilor care se confrunt cu dezastre naturale
Conform dispoziiilor art. 21 TUE, aciunea sau provocate de om;
Uniunii pe scena internaional are la baz h) promovrii unui sistem internaional bazat
principiile care au inspirat crearea, dezvoltarea i pe o cooperare multilateral mai puternic i pe o
extinderea sa i pe care intenioneaz s le bun guvernare global.
promoveze n lumea ntreag: democraia, statul de Uniunea respect principiile i urmrete
drept, universalitatea i indivizibilitatea drepturilor obiectivele prevzute n elaborarea i aplicarea
omului i a libertilor fundamentale, respectarea aciunii sale externe, precum i a aspectelor
demnitii umane, principiile egalitii i externe ale celorlalte politici ale sale.
solidaritii, precum i respectarea principiilor Uniunea asigur coerena ntre diferitele
Cartei Organizaiei Naiunilor Unite i a dreptului domenii ale aciunii sale externe precum i ntre
internaional. acestea i celelalte politici ale sale. Consiliul i
Uniunea depune toate eforturile pentru a Comisia, asistate de naltul Reprezentant al Uniunii
dezvolta relaii i a construi parteneriate cu rile pentru afaceri externe i politica de securitate,
tere i cu organizaiile internaionale, regionale asigur aceast coeren i coopereaz n acest
sau globale care mprtesc principiile Uniunii. scop.
Aceasta promoveaz soluii multilaterale pentru Rolul Consiliului European n elaborarea
problemele comune, n special n cadrul strategiei de politic extern a Uniunii Europene
Organizaiei Naiunilor Unite. este stabilit prin dispoziiile art. 22 TUE, conform
Uniunea definete i desfoar politici comune crora, pe baza principiilor i a obiectivelor
i aciuni i acioneaz pentru asigurarea unui nivel enumerate anterior, Consiliul European identific
nalt de cooperare n toate domeniile relaiilor interesele i obiectivele strategice ale Uniunii.
internaionale, n scopul: Deciziile Consiliului European privind
interesele i obiectivele strategice ale Uniunii
4
Neculai Oanc, Constantin Bban , Raluca-Cezara Oanc -
privesc politica extern i de securitate comun,
Rolul Ageniei europene de aprare n cadrul politicii precum i celelalte domenii ale aciunii externe a
europene de securitate i aprare Uniunii. Deciziile pot s priveasc relaiile Uniunii
http://www.acttm.ro/doc/revista/1TM20007/FINALE

~ 46 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
cu o ar sau o regiune sau pot aborda o anumit asigur unitatea, coerena i eficiena aciunii
tematic. Acestea precizeaz durata lor i Uniunii.
mijloacele care urmeaz a fi puse la dispoziie de Politica extern i de securitate comun este
Uniune i statele membre. pus n aplicare de naltul Reprezentant i de
Consiliul European hotrte n unanimitate, la statele membre, utiliznd mijloacele naionale i
recomandarea Consiliului, adoptat de acesta n ale Uniunii.
conformitate cu normele prevzute pentru fiecare naltul Reprezentant al Uniunii pentru afaceri
domeniu n parte. Deciziile Consiliului European externe i politica de securitate, care prezideaz
sunt puse n aplicare n conformitate cu procedurile Consiliul Afaceri Externe, contribuie prin
prevzute n tratate. propunerile sale la elaborarea politicii externe i de
naltul Reprezentant al Uniunii pentru afaceri securitate comune i asigur punerea n aplicare a
externe i politica de securitate, n domeniul deciziilor adoptate de Consiliul European i
politicii externe i de securitate comune, i Comisia, Consiliu.
pentru celelalte domenii ale aciunii externe, pot naltul Reprezentant reprezint Uniunea n
prezenta Consiliului propuneri comune. chestiunile referitoare la politica extern i de
2.2. Mijloacele de realizare a politicii externe i securitate comun. Acesta desfoar, n numele
de securitate comun Uniunii, dialogul politic cu terii i exprim poziia
Uniunea desfoar politica extern i de Uniunii n cadrul organizaiilor internaionale i al
securitate comun: conferinelor internaionale.
a) prin definirea orientrilor generale; n exercitarea mandatului su, naltul
b) prin adoptarea deciziilor care definesc: Reprezentant al Uniunii este susinut de un serviciu
aciunile care trebuie ntreprinse de european pentru aciunea extern. Acest serviciu
Uniune; lucreaz n colaborare cu serviciile diplomatice ale
poziiile care trebuie luate de Uniune; statelor membre i este format din funcionarii
modalitile de punere n aplicare a serviciilor competente ale Secretariatului General
deciziilor. al Consiliului i ale Comisiei, precum i din
c) prin consolidarea cooperrii sistematice dintre personalul detaat al serviciilor diplomatice
statele membre privind orientarea politicii acestora. naionale. Organizarea i funcionarea serviciului
a) Definirea principiilor i orientrilor generale, european pentru aciunea extern se stabilesc prin
precum i luarea deciziilor asupra strategiilor decizie a Consiliului. Consiliul European hotrte
comune5 la propunerea naltului Reprezentant, dup
Consiliul European identific interesele consultarea Parlamentului European i cu
strategice ale Uniunii, stabilete obiectivele i aprobarea Comisiei.
definete orientrile generale ale politicii externe b) Adoptarea deciziilor comune 6
i de securitate comune, inclusiv n ceea ce privete n cazul n care o situaie internaional impune
chestiunile avnd implicaii n materie de aprare. o aciune cu caracter operativ din partea Uniunii,
Acesta adopt deciziile necesare. Consiliul adopt deciziile necesare. Acestea stabi-
n cazul n care evoluia internaional o lesc obiectivele, importana, mijloacele care trebuie
impune, preedintele Consiliului European puse la dispoziia Uniunii, condiiile privind
convoac o reuniune extraordinar a Consiliului punerea lor n aplicare i, dac este cazul, durata
European pentru a defini liniile strategice ale lor.
politicii Uniunii n raport cu aceast evoluie. n cazul n care este imperios necesar n raport
Consiliul elaboreaz politica extern i de cu evoluia situaiei i n absena unei revizuiri a
securitate comun i adopt deciziile necesare deciziei Consiliului, statele membre pot lua n
pentru definirea i punerea n aplicare a acesteia, regim de urgen msurile care se impun, innd
pe baza orientrilor generale i a liniilor strategice seama de obiectivele generale ale deciziei
definite de Consiliul European. respective. Statul membru care ia asemenea msuri
Consiliul i naltul Reprezentant al Uniunii informeaz de ndat Consiliul n legtur cu
pentru afaceri externe i politica de securitate aceasta.
n cazul unor dificulti majore privind punerea
5
Reglementate prin dispoziiile art. 26-27 TUE n prezent
n aplicare a unei decizii, orice stat membru
exist strategii comune cu Rusia, Ucraina, rile
Mediteraneene i cu privire la Procesul de pace n Orientul
6
Mijlociu. Procedur reglementat prin dispoz.art.28-31 TUE.

~ 47 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
sesizeaz Consiliul, care delibereaz i caut naltul Reprezentant s fie invitat pentru a prezenta
soluiile adecvate. Acestea nu pot s contravin poziia Uniunii.
obiectivelor deciziei menionate i nu pot duna Misiunile diplomatice i consulare ale statelor
eficienei acesteia. membre i delegaiile Uniunii n rile tere i la
Consiliul adopt decizii care definesc poziia conferinele internaionale, precum i
Uniunii ntr-o anumit chestiune de natur reprezentanii acestora pe lng organizaiile
geografic sau tematic. Statele membre asigur internaionale, coopereaz pentru a asigura res-
conformitatea politicilor lor naionale cu poziiile pectarea i punerea n aplicare a deciziilor care
Uniunii. definesc poziiile i aciunile Uniunii. Acestea
Deciziile se adopt de ctre Consiliul European contribuie la punerea n aplicare a dreptului la
i de ctre Consiliu hotrnd n unanimitate, cu protecie al cetenilor Uniunii pe teritoriul rilor
excepia cazului n care prezentul capitol dispune tere.
altfel. Adoptarea de acte legislative este exclus. 2.3.Obiectivele politicii de securitate i aprare
c) ntrirea cooperrii sistematice dintre statele comun
7
membre Politica de securitate i aprare comun face
Statele membre se pun de acord n cadrul parte integrant din politica extern i de securitate
Consiliului European i Consiliului n orice comun. Aceasta asigur Uniunii o capacitate
chestiune de interes general n domeniul de operaional bazat pe mijloace civile i militare.
politic extern i de securitate n vederea definirii Uniunea poate recurge la acestea n cadrul
unei abordri comune. nainte de a ntreprinde misiunilor n afara Uniunii pentru a asigura
orice aciune pe scena internaional sau de a-i meninerea pcii, prevenirea conflictelor i
asuma orice angajament care ar putea leza ntrirea securitii internaionale, n conformitate
interesele Uniunii, fiecare stat membru consult cu principiile Cartei Organizaiei Naiunilor Unite.
celelalte state n cadrul Consiliului European sau al ndeplinirea acestor sarcini se sprijin pe
Consiliului. Statele membre asigur, prin capacitile furnizate de statele membre.
convergena aciunilor lor, c Uniunea i poate Politica European de Securitate i Aprare este
promova interesele i valorile pe scena n cutarea unei legislaii democratice pentru c n
internaional. Statele membre sunt solidare ntre practic PESA se refer la comand, ascultare i
ele. secret, n condiiile n care logica militar este foarte
Statele membre i coordoneaz aciunea n diferit de luarea deciziei n mod public i
8
cadrul organizaiilor internaionale i cu ocazia deliberativ, caracteristic democraiilor.
conferinelor internaionale. n cadrul acestor Politica de securitate i aprare comun include
instituii, statele membre apr poziiile Uniunii. definirea treptat a unei politici de aprare comune
naltul Reprezentant al Uniunii pentru afaceri a Uniunii. Aceasta va conduce la o aprare comun
externe i politica de securitate asigur organizarea dup ce Consiliul European hotrte aceasta n
acestei coordonri. unanimitate. n acest caz, Consiliul recomand
n cadrul organizaiilor internaionale i cu statelor membre s adopte o decizie n
ocazia conferinelor internaionale la care nu conformitate cu normele lor constituionale.
particip toate statele membre, statele participante Pentru punerea n aplicare a politicii de
apr poziiile Uniunii. securitate i aprare comune, statele membre pun
Statele membre reprezentate n cadrul la dispoziia Uniunii capaciti civile i militare
organizaiilor internaionale sau al conferinelor pentru a contribui la obiectivele definite de
internaionale la care nu particip toate statele Consiliu. Statele membre care constituie n comun
membre informeaz pe cele care nu particip, fore multinaionale pot, de asemenea, s le pun la
precum i pe naltul Reprezentant, n legtur cu dispoziia politicii de securitate i aprare comune.
orice problem de interes comun. Statele membre se angajeaz s i
n cazul n care Uniunea a definit o poziie mbunteasc treptat capacitile militare.
privind o tem aflat pe ordinea de zi a Consiliului Deciziile referitoare la politica de securitate i
de Securitate al Organizaiei Naiunilor Unite, aprare comun, inclusiv cele cu privire la lansarea
statele membre care fac parte din acesta solicit ca
8
Wolfgang Wagner: The democratic legitimacy of European
Security and Defence Policy, Occasional papers, No. 57,
Aprilie 2005, European Union Institute for Strategic Studies,
7
Obiectiv reglementat prin dispoziiile art. 32-35 TUE. Paris p. 11

~ 48 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
unei misiuni, se adopt de Consiliu, care hotrte nfiinate Comitetul Politic i de Securitate (compus
n unanimitate, la propunerea naltului din Reprezentani Naionali), Comitetul Militar
Reprezentant al Uniunii pentru afaceri externe i (compus din efii aprrii din statele membre sau
politica de securitate sau la iniiativa unui stat reprezentanii acestora) i Statul Major Militar
membru. naltul Reprezentant poate propune (compus din aproximativ 130 de experi militari).
recurgerea la mijloace naionale, precum i la Agenia din domeniul dezvoltrii capacitilor
instrumente ale Uniunii, dup caz, mpreun cu de aprare, cercetare, achiziii i armament
Comisia. (denumit Agenia European de Aprare)10
n cadrul Uniunii, Consiliul poate ncredina identific necesitile operaionale, promoveaz
realizarea unei misiuni unui grup de state membre, msurile necesare satisfacerii acestora, contribuie
n scopul aprrii valorilor Uniunii i al servirii la identificarea i, dup caz, la punerea n aplicare a
intereselor acesteia. oricrei msuri utile pentru ntrirea bazei
Statele membre care ntrunesc cele mai nalte industriale i tehnologice n sectorul de aprare,
capaciti militare i care au subscris unor particip la definirea unei politici europene n
angajamente mai stricte n materie n vederea materie de capaciti i de armament i sprijin
realizrii celor mai solicitante misiuni stabilesc o Consiliul n evaluarea mbuntirii capacitilor
cooperare structurat permanent n cadrul Uniunii militare.
n cazul n care un stat membru ar face obiectul Agenia European de Aprare, aflat sub
unei agresiuni armate pe teritoriul su, celelalte autoritatea Consiliului, are ca misiune:
state membre sunt obligate s i acorde ajutor i s contribuie la identificarea obiectivelor
asisten prin toate mijloacele de care dispun, n privind capacitile militare ale statelor
conformitate cu articolul 51 din Carta Organizaiei membre i s evalueze respectarea
Naiunilor Unite. Aceasta nu aduce atingere angajamentelor privind capacitile
caracterului specific al politicii de securitate i asumate de statele membre;
aprare a anumitor state membre. s promoveze armonizarea necesitilor
Angajamentele i cooperarea n acest domeniu operaionale i adoptarea de metode de
sunt conforme cu angajamentele asumate n cadrul achiziie performante i compatibile;
Organizaiei Tratatului Atlanticului de Nord, care s propun proiecte multilaterale n
rmne pentru statele membre ale acestei vederea ndeplinirii obiectivelor n materie
organizaii fundamentul aprrii lor colective i de capaciti militare i s asigure
cadrul de punere n aplicare a acesteia. coordonarea programelor derulate de
Misiunile n cadrul crora Uniunea poate statele membre i administrarea
recurge la mijloace civile i militare, includ aciunile programelor de cooperare specific;
comune n materie de dezarmare, misiunile s susin cercetarea n materie de
umanitare i de evacuare, misiunile de consiliere i tehnologie a aprrii, s coordoneze i s
de asisten n probleme militare, misiunile de planifice activitile de cercetare comune i
prevenire a conflictelor i de meninere a pcii, studierea soluiilor tehnice care rspund
misiunile forelor de lupt pentru gestionarea necesitilor operaionale viitoare;
crizelor, inclusiv misiunile de restabilire a pcii i s contribuie la identificarea, i, dup caz, la
operaiile de stabilizare dup ncetarea conflictelor. punerea n aplicare a oricrei msuri utile
Toate aceste misiuni pot contribui la combaterea pentru ntrirea bazei industriale i
terorismului, inclusiv prin sprijinul acordat rilor tehnologice a sectorului de aprare i la
tere n combaterea terorismului pe teritoriul mbuntirea eficienei cheltuielilor
acestora. militare.
2.4. Rolul Ageniei Europene de Aprare n cadrul Agenia European de Aprare este deschis
strategiei europene de aprare tuturor statelor membre care doresc s participe.
Uniunea European a creat i cadrul
instituional destinat implementrii Politicii tiinifice cu participare internaional: Bucureti, 17-18
Europene de Securitate i Aprare9. Astfel, au fost aprilie 2008 / Universitatea Naional de Aprare Carol
I.p.38
10
Constituit prin - Aciunea comun 2004/551/PESC a
9
Teodor Frunzeti Uniunea European - Abordri Consiliului din 12 iulie 2004 privind instituirea Ageniei
complementare Alianei Nord-Atlantice n domeniile Europene de Aprare. Agenia European de Aprare a fost
securitii i aprrii, n Volumul Securitate i aprare n nfiinat pe baza articolului 42 alineatul (3) din Tratatul UE.
Uniunea European Sesiunea anual de comunicri Misiunile sale sunt enumerate n articolul 45 TUE.

~ 49 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Consiliul, hotrnd cu majoritate calificat, adopt Baza politicii externe i de securitate a UE
o decizie care definete statutul, sediul i (PESC) rmne n continuare diplomaia sprijinit,
regulamentul de funcionare ale Ageniei. Aceast dac este necesar, de msuri comerciale, de
decizie ine seama de gradul de participare efectiv asisten, securitate i aprare. Toate acestea sunt
la activitile Ageniei. n cadrul Ageniei se menite s contribuie la soluionarea conflictelor i
constituie grupuri specifice care reunesc statele la instaurarea unui climat de nelegere la nivel
membre ce deruleaz proiecte comune. Agenia i internaional.
ndeplinete misiunile n colaborare cu Comisia,
dac este necesar.

Bibliografie:
Teodor Frunzeti Uniunea European - Abordri complementare Alianei Nord-Atlantice n domeniile
securitii i aprrii, n Volumul Securitate i aprare n Uniunea European Sesiunea anual de
comunicri tiinifice cu participare internaional: Bucureti, 17-18 aprilie 2008 / Universitatea
Naional de Aprare Carol I.
Costic Voicu, Marius Pantea, Dan Bucur .a., Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea
Tratatului de la Lisabona, Vol. II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.
Dumitru Mazilu, Diplomaie european, Editura Lumina Lex, 2008;
Neculai Oanc, Constantin Bban , Raluca-Cezara Oanc - Rolul Ageniei europene de aprare n
cadrul politicii europene de securitate i aprare
Eduard Dragomir, Dan Ni, Tratatul de la Lisabona, Editura Nomina Lex, 2009;
Wolfgang Wagner: The democratic legitimacy of European Security and Defence Policy, Occasional
papers, No. 57, Aprilie 2005, European Union Institute for Strategic Studies, Paris ;

~ 50 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

EVOLUIA MODIFICRILOR LEGISLATIVE N MATERIE PROCESUAL-PENAL


PRIVIND ORGANIZAREA JUDICIAR N ROMNIA

Prof. univ. dr. Anca-Lelia LORINCZ


Departamentul Penal, Facultatea de Poliie,
Academia de Poliie A.I.Cuza

Regarding the reform of the normative framework in the field of justice and judicial activity, the
legislative changes that have taken place in the last years in order to harmonize our legislation with the
community acquis, have influenced, more or less, the criminal procedural law institutions with incidence
on the judicial organization. Thus, starting from 2003 there heve been changes regarding the organization
of courts, panels, Public Ministry, the imunity of judges and prosecutors and the criminal organization
bodies. At the same time, the changes in Law no. 135/2010 (new Criminal Procedure Code) impact the
organization of the judicial system (by introducing 2 new categories: rights and freedom judge and judge of
preliminary chamber)

Keywords: judicial organization, legislative changes, legislative harmonization, celerity of criminal


proceedings, New Criminal Procedure Code

nscriindu-se pe linia reformei cadrului materia urmririi penale), Legea nr.159/2004


normativ n domeniul justiiei i al activitii (privind aprobarea, cu unele modificri, a O.U.G.
judiciare, n general, modificrile legislative nr.109/2003), Legea nr.480/2004 (modificri
survenite n ultimii ani, n vederea armonizrii privind urmrirea penal), Legea nr.576/2004
legislaiei noastre cu aquis-ul comunitar, au (modificare n materia cilor extraordinare de atac).
influenat, ntr-o msur mai mare sau mai mic, i De asemenea, actele normative adoptate n
instituiile de drept procesual penal, cu inciden 2004 n domeniul organizrii judiciare i al
asupra organizrii judiciare. activitii judectoreti (Legea nr.303/2004 privind
1. Scurt istoric al acestor modificri statutul magistrailor, Legea nr.304/2004 privind
n 2003, cele mai importante modificri, ca organizarea judiciar, Legea nr.317/2004 privind
amploare, au fost operate prin Legea nr.281/2003 Consiliul Superior al Magistraturii, Legea
privind modificarea i completarea Codului de nr.364/2004 privind organizarea i funcionarea
procedur penal i a unor legi speciale, act poliiei judiciare) au avut inciden i n materie
normativ prin care au fost vizate toate instituiile procesual-penal.
de drept procesual penal: principiile fundamentale n 2005 a fost adoptat Legea nr.247/2005
ale procesului, participanii, aciunile, competena, privind reforma n domeniile proprietii i justiiei,
probele i mijloacele de prob, msurile precum i unele msuri adiacente, prin care au fost
procesuale, actele procesuale i procedurale aduse unele modificri la Legea nr.303/2004 (care
comune, urmrirea penal, plngerea prealabil, devine Legea privind statutul judectorilor i
judecata, executarea hotrrilor penale i unele procurorilor), precum i la Legea nr.304/2004;
proceduri speciale. ulterior (tot n 2005), cele dou legi (303 i 304) au
Revizuirea Constituiei a impus, apoi, adoptarea fost republicate, ntr-o nou numerotare a textelor.
unor acte normative care s pun de acord De asemenea, tot n 2005, prin O.U.G.
dispoziiile Codului de procedur penal i ale unor nr.134/2005 au fost aduse unele modificri n
legi speciale cu noile prevederi constituionale; privina Parchetului Naional Anticorupie
astfel, prin O.U.G. nr.109/2003 s-au corelat (transformarea Parchetului Naional Anticorupie n
dispoziiile Codului de procedur penal (n special Departament Naional Anticorupie prin
n materia percheziiei i a arestrii preventive) cu reorganizarea Parchetului Naional Anticorupie i
noile dispoziii ale Constituiei revizuite. nfiinarea Departamentului Naional Anticorupie,
n 2004, Codul de procedur penal a mai fost ca structur autonom n cadrul Parchetului de pe
modificat prin O.U.G. nr.55/2004 (modificare n lng nalta Curte de Casaie i Justiie); ulterior,
materia recuzrii), O.U.G. nr.72/2004 (modificare n prin Legea nr.54/2006 (de aprobare a O.U.G.

~ 51 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
nr.134/2005), Departamentul Naional Anticorupie ateptrilor sociale, precum i necesitii creterii
a fost transformat n Direcia Naional calitii acestui serviciu public.
Anticorupie. Dispoziiile noului Cod de procedur penal
n 2006, modificri substaniale ale instituiilor urmresc s rspund unor cerine actuale, precum
de drept procesual penal au intervenit, odat cu accelerarea duratei procedurilor penale,
modificarea Codului de procedur penal, prin simplificarea acestora i crearea unei jurisprudene
Legea nr.356/2006 i O.U.G. nr.60/2006. unitare, n acord cu jurisprudena Curii Europene a
n 2007, Codul de procedur penal a mai fost Drepturilor Omului.
modificat prin Legea nr.79/2007 (n privina 2. Sistemul i organizarea instanelor
competenei curii de apel). De asemenea, prin H.G. judectoreti
nr.829/2007 au fost adoptate tezele prealabile n legtur cu sistemul i organizarea
privind elaborarea proiectului Noului Cod de instanelor judectoreti, prin Legile nr.303, 304 i
procedur penal. 317/2004 au fost abrogate dispoziiile Legii
i n 2008 Codul de procedur penal a mai nr.92/1992 pentru organizarea judectoreasc i
suferit modificri: prin Legea nr.57/2008 (n ale Legii nr.56/1993 privind organizarea i
materia asistenei juridice) i prin O.U.G. funcionarea Curii Supreme de Justiie. Apoi, prin
nr.31/2008 (procedura special n cauzele cu Legea nr.247/2005 a fost abrogat i Legea
infractori minori). nr.54/1993 pentru organizarea instanelor i
n 2009, au mai intervenit modificri prin Legea parchetelor militare.
nr.8/2009 (de aprobare a O.U.G. nr.31/2008) i prin Prin urmare, n prezent, sistemul i organizarea
Legea nr.195/2009 (modificri n materia executrii instanelor judectoreti din Romnia sunt
pedepsei nchisorii sau a deteniunii pe via). reglementate doar prin Constituie i Legea
n 2010, prin Legea nr.177/2010 a fost adugat nr.304/2004 privind organizarea judiciar; potrivit
n Codul de procedur penal un nou caz de acestei legi, instanele sunt: instane civile
revizuire (revizuirea n cazul deciziilor Curii (judectorii, tribunale, tribunale specializate, curi
Constituionale hotrrile definitive pronunate n de apel, nalta Curte de Casaie i Justiie) i
cauzele n care Curtea Constituional a admis o instane militare (tribunale militare, Tribunalul
excepie de neconstituionalitate pot fi supuse Militar Teritorial Bucureti, Curtea Militar de Apel
revizuirii, dac soluia pronunat n cauz s-a Bucureti).
ntemeiat pe dispoziia legal declarat Prin Legea nr.304/2004 s-a introdus o nou
neconstituional). categorie de instane tribunalele specializate (ca
Totodat, prin Legea nr.202/2010 (aa-numita instane fr personalitate juridic, care pot
mic reform1) au mai fost aduse modificri funciona la nivelul judeelor i al municipiului
substaniale Codului de procedur penal, prin Bucureti i au, de regul, sediul n municipiul
introducerea unor dispoziii privind accelerarea reedin de jude). Tribunalele specializate preiau
soluionrii proceselor. cauzele de competena tribunalului n domeniile n
Prin Legea nr.135/2010 a fost adoptat noul Cod care se nfiineaz (spre exemplu, pentru rezolvarea
de procedur penal2, act normativ care are ca scop cauzelor cu minori i de familie).
esenial (declarat n expunerea de motive) crearea Dintre tribunalele specializate, competen n
unui cadru legislativ modern n materie procesual materie penal au tribunalele pentru minori i
penal, care s rspund pe deplin imperativelor familie. Sub aspectul competenei funcionale,
funcionrii unei justiii moderne, adaptate tribunalele pentru minori i familie judec numai n
prim instan,iar din punctul de vedere al
1
nc din faza dezbaterilor publice, Legea nr.202/2010 a
competenei materiale, tribunalele pentru minori i
fost denumit de ctre iniiatorul ei, Ministerul Justiiei, familie judec infraciuni svrite de minori sau
mica reform, delimitnd-o astfel de marea reform a asupra minorilor care sunt de competena
legislaiei penale i procesual-penale care se dorete a avea
tribunalului. Sub aspectul repartizrii teritoriale,
loc prin intrarea n vigoare a noilor coduri.
2
Legea nr.135/2010, publicat n M.Of. nr.486/15 iulie tribunalele pentru minori i familie pot funciona la
2010; potrivit art.603 din Legea nr.135/2010, prezentul cod nivelul judeelor i al municipiului Bucureti, avnd,
intr n vigoare la data care va fi stabilit n legea pentru de regul, sediul n municipiul reedin de jude.
punerea n aplicare a acestuia, iar n termen de 12 luni de la
data publicrii prezentului cod n Monitorul Oficial al
n ceea ce privete sistemul instanelor
Romniei, Guvernul va supune Parlamentului spre adoptare judectoreti, o modificare important a fost adus
proiectul de lege pentru punerea n aplicare a Codului de prin Legea nr.202/2010, n legtur cu gradele de
procedur penal.

~ 52 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
jurisdicie: numai cauzele care se judec n prim La nalta Curte de Casaie i Justiie, completele
instan la tribunal mai pot parcurge trei grade de se compun (n urma modificrilor intervenite prin
jurisdicie, iar cauzele de competena legea nr.202/2010):
judectoriilor, precum i cele care se judec n din 3 judectori din cadrul seciei, atunci
prim instan la curile de apel i la nalta Curte de cnd instana suprem judec n Secia
Casaie i Justiie cunosc doar dou grade de penal;
jurisdicie. din 5 judectori, cnd se soluioneaz
3. Compunerea completului de judecat recursurile i cererile n cauzele judecate n
n privina compunerii completului de judecat, prim instan de Secia penal a naltei
n iunie 2004 (cnd a fost adoptat Legea Curi de Casaie i Justiie, precum i la
nr.304/2004) s-au instituit dispoziii noi fa de judecarea altor cauze date n competena sa
legea anterioar pentru organizarea judectoreasc prin lege (spre exemplu, revizuirea n cazul
(Legea nr.92/1992), revenindu-se la principiul hotrrilor Curii Europene a Drepturilor
colegialitii n ceea ce privete compunerea Omului);
completului, n sensul c, de regul, n complet din cel puin 2/3 din numrul judectorilor
urmau s fie inclui 2 sau 3 judectori, n funcie de n funcie ai naltei Curi de Casaie i
gradul de jurisdicie; prin excepie, n cauze expres Justiie, atunci cnd se judec n Secii Unite
prevzute de lege, la judecata n prim instan (de pild, sesizrile privind schimbarea
completul era format dintr-un singur judector. jurisprudenei naltei Curi de Casaie i
Dispoziiile privind colegialitatea completului de Justiie);
judecat (care urmau s intre n vigoare la 1 dintr-un numr de 25 judectori ai naltei
ianuarie 2005) au fost, ns, modificate prin O.U.G. Curi de Casaie i Justiie, atunci cnd se
nr.124/2004 (decembrie 2004), revenindu-se la judec recursurile n interesul legii.
compunerea anterioar (adic, la judectorii, La instanele militare, n prezent compunerea
tribunale i curi de apel: n prim instan un completului este aceeai ca i la instanele civile.
judector, n apel 2 judectori, n recurs 3 4. Ministerul Public
judectori). i n legtur cu Ministerul Public, ale crui
n prezent, potrivit Legii nr.304/2004 atribuii i organizare sunt reglementate tot n
(republicat n urma modificrilor intervenite prin Legea nr.304/2004 privind organizarea judiciar, au
Legea nr.247/2005), colegiile de conducere ale intervenit unele modificri.
instanelor stabilesc compunerea completului de Astfel, corespunztor nfiinrii tribunalelor
judecat la nceputul anului, urmrind asigurarea pentru minori i familie, n Legea nr.304/2004 se
continuitii completului. Repartizarea cauzelor pe prevede c pe lng fiecare tribunal pentru minori
complete de judecat se face n mod aleatoriu, n i familie funcioneaz un parchet. De asemenea, n
sistem informatizat. Completul de judecat este Legea nr.304/2004 se prevede c pe lng fiecare
prezidat, prin rotaie, de unul dintre membrii instan militar funcioneaz un parchet militar;
acestuia. deci, s-a redus numrul parchetelor militare
Numrul de judectori care fac parte din (potrivit reglementrilor anterioare, din Legea
completele de judecat la judectorii, tribunale i nr.54/1993, pe lng un tribunal militar funcionau
curi de apel, difer n funcie de gradul de mai multe parchete militare).
jurisdicie astfel: Spre deosebire de coninutul fostei legi pentru
n prim instan se judec n complet organizarea judectoreasc, n actuala lege privind
format dintr-un singur judector, cu organizarea judiciar (Legea 304/2004) sunt
excepia cauzelor privind conflictele de cuprinse dispoziii generale privind Parchetul
munc i de asigurri sociale (cnd Naional Anticorupie (devenit, n urma
completele sunt formate din 2 judectori i reorganizrii, Direcie Naional Anticorupie).
2 asisteni judiciari); Din cadrul structurilor specializate n
apelurile se judec n complet format din 2 efectuarea urmririi penale pentru anumite
judectori; infraciuni, face parte i Direcia de Investigare a
recursurile se judec n complet format din Infraciunilor de Criminalitate Organizat si
3 judectori. Terorism (D.I.I.C.O.T.) n cadrul Parchetului de pe
lng nalta Curte de Casaie i Justiie (Legea
nr.508/2004 privind nfiinarea, organizarea i

~ 53 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
funcionarea Direciei de Investigare a Infraciunilor categoriei prevzute la lit.c (comandanii centrelor
de Criminalitate Organizat si Terorism.). O militare sau ofierii anume desemnai de acetia) a
modificare legislativ, intervenit prin Legea aprut o neconcordan de reglementare. Astfel, n
nr.202/2010, care vizeaz i activitatea D.I.I.C.O.T., art.208 lit.c se prevede c aceast categorie de
const n introducerea, n art.45 C.proc.pen. organe speciale are competena de a efectua
(dispoziii privind competena care se aplic i la cercetarea pentru infraciunile de competena
urmrirea penal) a dispoziiei: n caz de instanelor militare svrite de persoanele civile n
indivizibilitate sau conexitate ntre infraciuni legtur cu obligaiile lor militare . n urma
pentru care competena aparine Direciei modificrii (prin Legea nr.356/ 2006) a
Naionale Anticorupie i Direciei de Investigare a competenei instanelor militare, n sensul c
Infraciunilor de Criminalitate Organizat i acestea nu mai judec infraciuni svrite de civili,
Terorism, competena de a efectua urmrirea ar trebui modificat n mod corespunztor i
penal n cauza reunit aparine organului de coninutul lit.c a art.208 C.proc.pen.
urmrire penal specializat mai nti sesizat. 7. Principalele modificri aduse prin
Dispoziia nu este aplicabil n situaia n care s-a prevederile Noului Cod de procedur penal n
dispus disjungerea cu privire la infraciunea care privina organizrii judiciare
atrage competena celeilalte structuri. Prin Legea nr.135/2010, n cadrul organelor
5. Imunitatea judectorilor i procurorilor judiciare sunt incluse 2 noi categorii: judectorul de
n legtur cu imunitatea judectorilor i drepturi i liberti i judectorul de camer
procurorilor, au intervenit modificri prin Legea preliminar, cu atribuii specifice n materia
nr.303/2004. Astfel, potrivit dispoziiilor n vigoare, drepturilor i libertilor suspectului sau
judectorii, procurorii i magistraii asisteni pot fi inculpatului, respectiv n verificarea legalitii
percheziionai, reinui sau arestai preventiv administrrii probelor n faza de urmrire penal i
numai cu ncuviinarea seciilor Consiliului Superior a legalitii sesizrii instanei de judecat de ctre
al Magistraturii. procuror.
Spre deosebire de reglementarea anterioar n ceea ce privete urmrirea penal, prin
(din Legea nr.92/1992), imunitatea judectorilor i prevederile Noului Cod de procedur penal,
procurorilor a fost restrns, n sensul c, n legiuitorul a urmrit o simplificare a etapei de
prezent, pentru cercetarea i trimiterea n judecat urmrire penal, pentru a rspunde cerinei de
a acestora nu mai este necesar o anumit condiie desfurare cu celeritate a procesului penal,
prealabil, condiie care se cere numai pentru inclusiv prin prisma reaezrii rolului procurorului
percheziionare, reinere sau arestare; de de a conduce i supraveghea activitatea de
asemenea, spre deosebire de reglementarea urmrire penal, n concordan cu dispoziiile
anterioar, condiia prealabil nu mai este avizul constituionale, precum i prin introducerea
ministrului justiiei, ci ncuviinarea seciilor principiului oportunitii3.
Consiliului Superior al Magistraturii. Noua reglementare conine prevederea expres
6. Organele de cercetare penal potrivit creia procedura din cursul urmririi penale
i n privina dispoziiilor referitoare la este nepublic. Simplificarea etapei de urmrire
organele de cercetare penal au survenit unele penal se realizeaz, pe de o parte, prin
modificri, ncepnd din 2003. reglementarea unei proceduri rapide de verificare a
n prezent, exist dou categorii de organe de sesizrii adresate organelor de urmrire penal, ce
cercetare: organele de cercetare ale poliiei permite ca, atunci cnd din cuprinsul acesteia
judiciare i organele de cercetare speciale. rezult c s-a svrit o fapt prevzut de legea
Organele de cercetare ale poliiei judiciare sunt penal i nu exist vreunul din cazurile care
alctuite din lucrtori specializai din Ministerul mpiedic exercitarea aciunii penale, organul de
Administraiei i Internelor, desemnai nominal de urmrire penal s dispun nceperea urmririi
ministrul administraiei i internelor, cu avizul penale cu privire la fapt, prin declanarea fazei de
conform al procurorului general al Parchetului de investigare a faptei, fiind conturat cadrul procesului
pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie i i penal. Astfel, se elimin etapa actelor
desfoar activitatea sub autoritatea procurorului premergtoare care, n actuala reglementare, se
general. prelungete pn la stabilirea identitii
Organele de cercetare speciale sunt cele
3
prevzute n art.208 C.proc.pen.; n privina Expunerea de motive la proiectul Noului Cod de procedur
penal romn (proiect elaborat n 2008), www.just.ro.

~ 54 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
fptuitorului i presupune activiti similare accenturii rolului principal al procurorului de a
administrrii probelor n procesul penal, fr conduce i supraveghea activitatea de urmrire
asigurarea tuturor garaniilor specifice acestuia. penal desfurat de organele de cercetare penal
Aadar, toate activitile desfurate de ale poliiei judiciare ori de organele de cercetare
organele de poliie vor fi efectuate n cadrul penal speciale, iar nu de a efectua obligatoriu
urmririi penale, soluie care este de natur a urmrirea penal. n acest context, sunt
asigura att respectarea drepturilor i garaniilor semnificativ reduse cazurile n care este obligatorie
acordate persoanei cercetate, pe parcursul efectuarea urmririi penale de ctre procuror
ntregului proces penal, ct i nlturarea (respectiv numai n ce privete infraciunile care se
inconvenientelor constatate n practic, generate judec n prim instan de ctre curtea de apel ori
de extinderea nejustificat a categoriilor de acte de nalta Curte de Casaie i Justiie, infraciunile
investigaie care pot fi efectuate n aceast etap. contra vieii, precum i n alte cazuri prevzute de
Noul cod introduce o nou viziune asupra lege). n acelai timp, se menine dreptul
tipului actelor organelor de urmrire penal. Astfel, procurorului de a efectua orice act de urmrire
procurorul dispune asupra actelor sau msurilor penal n cauzele n care efectueaz supravegherea
procesuale i soluioneaz cauza prin ordonan, ori de a prelua aceste cauze n vederea efecturii
dac legea nu prevede altfel; acesta confirm un act urmririi penale, raportat la rolul Ministerului
sau o msur procesual prin nscrierea meniunii i Public de titular al exercitrii aciunii penale.
a temeiului de drept pe actul n cauz. Prin urmare, Un alt element de noutate n legtur cu
sunt eliminate alte modaliti de dispoziie asupra desfurarea urmririi penale, este reglementarea
actelor procesuale i procedurale, fiind pstrat privind procedura administrrii anticipate a
rechizitoriul ca modalitate de sesizare a instanei probatoriului. Aceast procedur se realizeaz cnd
de judecat. exist riscul ca unele probe s nu mai poat fi
Organele de cercetare penal pot dispune prin administrate n faa instanei, situaie n care, la
ordonan asupra msurilor procesuale numai n sesizarea procurorului, judectorul de drepturi i
condiiile i n cazurile prevzute de lege; n cursul liberti are competena de a aproba i proceda la
urmririi penale, ele formuleaz propuneri prin administrarea probei.
referat. O alt modificare important vizeaz
Regndirea etapei urmririi penale aduce, ca categoriile soluiilor de neurmrire. Astfel, n
element de noutate, distincia ntre faza de primul rnd, ca o consecin a principiului
investigare a faptei i faza de investigare a oportunitii, este reglementat o soluie
persoanei; dac faza de investigare a faptei ncepe alternativ la urmrire, dat n competena
pe baza sesizrii organelor judiciare competente, procurorului, respectiv renunarea la urmrire
faza de investigare a persoanei este marcat prin penal. n cazul infraciunilor pentru care legea
actul de punere n micare a aciunii penale. prevede pedeapsa amenzii sau pedeapsa nchisorii
Dispoziiile privind punerea n micare a de cel mult 5 ani, procurorul poate renuna la
aciunii penale se menin, ns au fost reaezate urmrirea penal cnd, n raport de persoana
ntr-o nou concepie. Astfel, punerea n micare a inculpatului, de conduita avut anterior svririi
aciunii penale are loc atunci cnd se constat c infraciunii, de coninutul faptei, de modul i
exist probe din care rezult motive ntemeiate de mijloacele de svrire, de scopul urmrit i de
a crede c o persoan a svrit o infraciune i nu mprejurrile concrete de svrire, de eforturile
exist vreunul dintre cazurile de mpiedicare a depuse de inculpat pentru nlturarea sau
punerii n micare sau a exercitrii aciunii penale; diminuarea consecinelor infraciunii, constat c
aceast persoan dobndete calitatea de inculpat, nu exist un interes public n urmrirea acestuia.
calitate care i asigur drepturi specifice, ca parte n Renunarea la urmrire poate avea loc numai
procesul penal. dup punerea n micare a aciunii penale i nainte
Ca element de noutate, este eliminat de sesizarea camerei preliminare. Procurorul poate
posibilitatea ca inculparea s poat fi dispus prin dispune ca inculpatul s ndeplineasc una sau mai
rechizitoriu, fiind n acest mod asigurat exercitarea multe dintre obligaiile prevzute de lege, astfel
deplin a dreptului la aprare. nct s se asigure eficiena acestei soluii
Noua reglementare regndete poziia alternative urmririi penale; nendeplinirea, n
procurorului n cadrul organelor de urmrire termenul stabilit, a obligaiilor impuse atrage
penal, precum i competena acestuia, n sensul sanciunea revocrii msurii i interdicia de a se

~ 55 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
dispune ulterior o nou renunare la urmrirea procesului penal, crend un cadru legislativ
penal n aceeai cauz. modern, care s nlture durata excesiv a
n al doilea rnd, n ceea ce privete soluiile de procedurilor n faza de judecat. Prin
netrimitere n judecat, noul cod prevede doar dou reglementarea procedurii camerei preliminare se
modaliti: clasarea i renunarea la urmrire urmrete rezolvarea chestiunilor ce in de
penal. Clasarea reunete, astfel, toate soluiile de legalitatea trimiterii n judecat i de legalitatea
neurmrire care n prezent sunt reglementate sub administrrii probelor, asigurndu-se premisele
denumirea de nencepere a urmririi penale, pentru soluionarea cu celeritate a cauzei n fond.
scoatere de sub urmrire penal ori ncetare a Se dorete ca aceast nou instituie de drept
acesteia. procesual penal (camera preliminar) s produc un
Noua reglementare introduce i prevederi efect direct, pozitiv asupra celeritii soluionrii
privind situaiile n care exist un impediment legal unei cauze penale i s nlture o lacun a
temporar pentru punerea n micare a aciunii actualelor dispoziii procesual-penale, n temeiul
penale fa de o persoan, acestea constituind crora examinarea legalitii rechizitoriului, a
temei pentru suspendarea urmririi penale (caz probelor administrate n cursul urmririi penale,
care nu este reglementat n prezent). mpiedic pe durat nedeterminat nceperea
Corespunztor atribuiilor judectorului de cercetrii judectoreti. n acest context, procedura
camer preliminar, noul cod stabilete n camerei preliminare cuprinde reguli care elimin
competena acestuia rezolvarea plngerilor contra posibilitatea restituirii ulterioare, n faza de
soluiilor de neurmrire dispuse de procuror, judecat, a dosarului la parchet.
procedura de contestare fiind reglementat ntr-un Prin noile prevederi se urmrete creterea
mod ce asigur stabilirea unor termene scurte. calitii actului de justiie, prin reglementarea
De asemenea, pentru scurtarea duratei urmririi expres, att a termenului n care trebuie s se
penale, este eliminat procedura prezentrii pronune judectorul de camer preliminar (cel
materialului de urmrire penal, asigurndu-se mult 30 zile de la data nregistrrii cauzei la
aprarea efectiv a inculpatului n faza de urmrire instan, dar nu mai puin de 15 zile de la aceeai
penal, prin reglementarea dreptului avocatului dat), ct i a condiiilor n care acesta dispune
inculpatului de a asista la efectuarea actelor de nceperea judecii. Aadar, prin coninutul
procedur penal i prevederea detaliat a dispoziiilor care reglementeaz camera
dreptului de a consulta dosarul n tot cursul preliminar, prin soluiile care pot fi dispuse, sunt
procesului penal. prevzute criteriile n baza crora se stabilete dac
Totodat, prin introducerea instituiei camerei procedura n cursul urmririi penale a fost legal,
preliminare, noul cod urmrete s rspund pentru a se putea proceda la judecata pe fond.
exigenelor de legalitate, celeritate i echitate a

Bibliografie:
Codul de procedur penal adoptat n 1968, republicat n M.Of. nr.78/30 aprilie 1997
Codul de procedur penal adoptat n 2010 (Legea nr.135/2010), publicat n M.Of. nr.486/15 iulie
2010
Legea nr.202/2010 privind unele msuri pentru accelerarea soluionrii proceselor, publicat n
M.Of. nr.714 din 26 octombrie 2010 i intrat n vigoare la 25 noiembrie 2010
Expunerea de motive la proiectul Noului Cod de procedur penal romn, www.just.ro.

~ 56 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

PRIVIRE GENERAL ASUPRA CAZURILOR DE


NEDEMNITATE SUCCESORAL

Prof. univ. dr. Veronica STOICA


Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Unworthiness to inherit is negative condition that any successor must meet to collect the sequence left
by one whose legacy will be passed so that everyone who is guilty of committing intentional acts provided
expressly and exhaustively by any of the articles 958-959 Civil Code is removed from the legacy that could
have a pick.

Keywords: estate unworthiness, murder, attempted murder, concealment, alteration, testament,


legacy removal

Nedemnitatea succesoral reprezint o stabilete un nou caz de nedemnitate succesoral


sanciune de drept civil ce const n decderea de drept, prin care sancioneaz conduita
motenitorului, care s-a fcut vinovat de o culp succesibilului care este condamnat penal pentru
grav fa de defunct sau fa de memoria acestuia, svrirea, nainte de deschiderea motenirii, a unei
din dreptul de a mai culege cota din motenire ce i infraciuni cu intenia de a-l ucide pe un alt
s-ar fi cuvenit ori rezerva la care avea dreptul succesibil care, dac motenirea ar fi fost deschis
conform legii. Nedemnitatea succesoral i are la data svririi faptei, ar fi nlturat sau ar fi
originea n instituia roman a exheredrii1. restrns vocaia la motenire a fptuitorului. Avnd
n Codul civil din 2009, nedemnitatea este n vedere c legiuitorul de la 1864 nu s-a pronunat
prevzut printre condiiile generale ale dreptului cu privire la consecinele pe care le produc asupra
de a moteni, alturi de capacitatea succesoral i nedemnitii succesorale: amnistia
vocaia la motenire, fiind reglementat n art. 958- antecondamnatorie, decesul fptuitorului nainte
961. Fa de reglementarea anterioar (Codul Civil de condamnare, prescripia rspunderii penale, o
din 1864), instituia nedemnitii succesorale parte a doctrinei s-a pronunat n sensul
cunoate o evoluie important, astfel, sunt neincidenei cazului de nedemnitate care are n
consacrate 2 tipuri de nedemnitate: nedemnitatea vedere condamnatul pentru c a omort sau a
de drept, care i produce efectele ope legis, i ncercat s omoare pe defunct2, atunci cnd
nedemnitatea judiciar, a crei aplicare este lsat intervin aceste cauze, iar alt parte a doctrinei3 s-a
la aprecierea instanei de judecat nvestite cu pronunat n sensul incidenei cazului de
soluionarea cauzei. n ceea ce privete cazurile de nedemnitate anterior menionat, n cazul
nedemnitate de drept, remarcm c legiuitorul i-a interveniei prescripiei rspunderii penale,
nsuit sugestiile teoreticienilor i practicienilor legiuitorul din 2009 a tranat aceast problem,
dreptului, renunnd la cazul desuet de stabilind n art. 958 alin. 2 Cod civil n cazul n care
nedemnitate relativ la acuzaia capital condamnarea pentru faptele menionate la alin. 1
calomnioas, prin care se sanciona intenia este mpiedicat prin decesul autorului faptei, prin
calomniatorului de a-i deschide motenirea pe ci amnistie sau prin prescripia rspunderii penale,
nelegale, renunnd, de asemenea i la cazul de nedemnitatea opereaz dac acele fapte au fost
nedemnitate, greu aplicabil n practic, cu privire la constatate printr-o hotrre judectoreasc civil
nedenunarea scuzabil a omorului defunctului, definitiv. Este salutar iniiativa legiuitorului de
svrit de un succesibil. Legiuitorul a meninut a-l sanciona pe succesibilul care ncearc s i
cazul de nedemnitate privitor la situaia deschid calea spre motenire sau s i mreasc
motenitorului care este condamnat penal pentru partea din motenire la care ar fi ndrituit, prin
svrirea unei infraciuni cu intenia de a-l ucide
pe cel care las motenirea. Totodat, legiuitorul
2
Fr. Deak Tratat de drept succesoral, Editura Universul
Juridic, Bucureti, 2001, pag. 62-63
1 3
D.C. Florescu Drept civil. Succesiunile Ed. D. Macovei, M.Striblea Drept civil. Contracte. Succesiuni,
Universitii Titu Maiorescu, Bucureti, 2001, pag. 40. Editura Junimea, Iai, 2000, pag. 324

~ 57 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
omorul unui alt succesibil, care, la momentul rea-credin; al treilea caz sancioneaz conduita
svririi omorului, l-ar fi nlturat pe condamnat succesibilului care ncearc s i asigure vocaia
ori i-ar fi restrns chemarea la motenire. concret la motenire sau o cot-parte ct mai
Ca atare nedemnitatea succesoral este o ntins din motenire prin aciunea de mpiedicare
sanciune civil incident numai n cazurile expres a ntocmirii, modificrii sau revocrii testamentului
i limitativ prevzute de lege. Astfel, faptul c o de ctre cel care las motenirea, svrit prin dol
persoan4 a avut o conduit necorespunztoare fa sau violen.
de cel a crei motenire urmeaz s se transmit nu Prin alin. 2 al aceluiai articol se stabilete
poate constitui temei pentru a o declara nedemn, termenul de exercitare a aciunii de pronunare a
ntruct fapta nu se ncadreaz n conduitele nedemnitii judiciare - un an de la data deschiderii
sancionabile prescrise de dispoziiile Codului civil, succesiunii. Astfel, sub sanciunea decderii din
iar normele care crmuiesc aceast instituie posibilitatea solicitrii pronunrii unei hotrri de
juridic sunt de strict interpretare i aplicare. constatare a nedemnitii judiciare, orice succesibil
Nedemnitatea nu se extinde i fa de drepturile poate cere instanei, nuntrul termenului de un an,
succesorale ale altor motenitori, cci nedemnul declararea nedemnitii. Prin intermediul aceluiai
este nlturat n puterea legii sau a hotrrii alineat legiuitorul consacr un nou caz de acceptare
judectoreti numai de la motenirea aceluia fa tacit a motenirii Introducerea aciunii constituie
de care a savrit o fapt grav, n nelesul art. 958 un act de acceptare tacit a motenirii de ctre
i 959 C. Civ. succesibilul reclamant. Reglementarea din noul
Sancionarea conduitei culpabile a Cod civil este inovativ i sub aspectul consacrrii
succesibilului prin decderea acestuia din dreptul exprese a legitimrii procesuale active a comunei,
de a-l mai moteni pe defunct i gsete oraului sau municipiului, n a cror raza teritorial
justificarea n necesitatea sancionrii celui care, pe se afl bunurile succesorale, n promovarea aciunii
ci nelegale, ncearc s obin motenirea lsat n constatarea nedemnitii judiciare, n cazul
de defunct, n contradicie flagrant cu normele motenirii care s-ar vacanta prin constatarea
5
moralei i ordinii publice . nedemnitii judiciare a unui anumit succesibil. Un
Privitor la consacrarea nedemnitii succesorale alt element de noutate al instituiei nedemnitii
judiciare, prin intermediul art. 959 Cod civil, succesorale este cel privitor la mprejurarea c
opinm c aceasta vdete intenia ludabil a aceasta, potrivit art. 960 Cod civil, l nltur pe
legiuitorului de a permite o mai just i flexibil succesibilul care se afl ntr-un caz de nedemnitate
aplicare a instituiei nedemnitii succesorale n att de la motenirea legal, ct i de la motenirea
anumite cazuri, n care vtmarea in abstracto testamentar. Codul civil consacr posibilitatea
adus raporturilor juridice aprate prin instituirea nlturrii efectelor nedemnitii de drept sau
cazurilor de nedemnitate judiciar, nu poate judiciare, posibilitate necunoscut n Codul civil de
justifica aplicarea unei sanciuni civile att de la 1864, prin intermediul unei clauze exprese
severe, fiind nevoie de stabilirea pericolului social cuprinse ntr-un testament sau printr-un act
concret i, n acest sens, fiind nevoie de intervenia notarial autentic, de ctre cel care las motenirea.
instanei. Legiuitorul consacr trei cazuri de De asemenea, se prevede c nlturarea efectelor
nedemnitate judiciar: primul caz privete nedemnitii nu se poate produce prin intermediul
infraciunile praeterintenionate care au avut ca unui legat lsat nedemnului, dup intervenirea
urmare moartea celui care las motenirea, cazului de nedemnitate, n lipsa unei declaraii
svrite de un succesibil, ulterior, condamnat exprese.
penal pentru svrirea unei asemenea infraciuni; Astfel, dup cum am precizat, Codul civil, n art.
al doilea caz sancioneaz conduita succesibilului 958, enumer limitativ dou cazuri de nedemnitate
care a ncercat s i asigure vocaia la motenire succesoral de drept; iar n art. 959 enumer trei
sau o cot ct mai mare din motenire, prin situaii de nedemnitate succesoral judiciar. Astfel
aciunile de: alterare, ascundere, distrugere sau sunt sancionate cu nedemnitatea succesoral de
falsificare a testamentului defunctului, svrite cu drept:
a) persoana condamnat penal pentru
4
svrirea unei infraciuni cu intenia de a-l ucide
Curtea de Apel Bucureti, decizia nr. 75/1995, n Culegere
de practic judiciar civil pe anii 1993-1998, D. Lupacu,
pe cel care las motenirea;
ed. C.H. Beck,Bucureti, 1999, pag. 86 b) persoana condamnat penal pentru
5
V. Stoica Dreptul la motenire, Editura Universul Juridic, svrirea, nainte de deschiderea motenirii, a unei
Bucureti, 2007, pag. 36

~ 58 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
infraciuni cu intenia de a-l ucide pe un alt care, dac motenirea ar fi fost deschis la data
succesibil care, dac motenirea ar fi fost deschis svririi faptei, ar fi nlturat sau ar fi restrns vocaia
la data svririi faptei, ar fi nlturat sau ar fi la motenire a fptuitorului.
restrns vocaia la motenire a fptuitorului. Condiiile ce trebuie ntrunite pentru a opera acest
Cu nedemnitatea succesoral judiciar sunt caz de nedemnitate sunt:
sancionate urmtoarele fapte: nedemnul s fi pus n executare sau s-l fi omort
a) persoana condamnat penal pentru pe un succesibil care, dac ar exista la data deschiderii
svrirea, cu intenie, mpotriva celui care las motenirii, l-ar nltura de la motenire pe nedemn,
motenirea a unor fapte grave de violen, fizic acesta fcnd parte dintr-o clas sau grad preferabil n
sau moral, ori, dup caz, a unor fapte care au avut cazul motenirii legale sau fiind legatar universal, iar
ca urmare moartea victimei; fptuitor numai motenitorul legal nerezervatar;
b) persoana care, cu rea-credin, a ascuns, a nedemnul s fi pus n executare hotrrea de a
alterat, a distrus sau a falsificat testamentul ucide sau s-l fi omort pe un succesibil care, dac ar
defunctului; exista la data deschiderii motenirii, i-ar limita
c) persoana care, prin dol sau violen, l-a fptuitorului vocaia la motenire, fiind comotenitor
mpiedicat pe cel care las motenirea s din aceeai clas i acelai grad sau so supravieuitor,
ntocmeasc, s modifice sau s revoce n cazul motenirii legale ori legatar universal, cu titlu
testamentul. universal sau cu titlu particular, iar fptuitorul
a) Potrivit art. 958 alin. 1 lit. a Cod civil este de motenitor legal;
drept nedemn de a moteni o persoan condamnat fapta s fi fost svrit cu intenie.
penal pentru svrirea unei infraciuni cu intenia de motenitorul s fi fost condamnat penal, n
a-l ucide pe cel care las motenirea. principiu, dar se aplic dispoziiile art. 958 alin.2 Cod
Din redactarea textului de lege se desprind civil; ca urmare nedemnitatea succesoral intervine i
condiiile ce trebuie ndeplinite pentru a opera acest n cazul existenei unei hotrri civile definitive (vezi
caz de nedemnitate: cazul Velcea i Mazre contra Romniei, soul omoar
motenitorul s fi pus n executare hotrrea de a- soia dup care, la dou ore se sinucide, situaie ce a
l ucide sau s-l fi omort pe cel care las motenirea; exclus o condamnare penal).
fapta s fi fost svrit cu intenie (nu se pune Aadar nedemnitatea succesoral de drept:
problema uciderii din culp sau loviturilor cauzatoare poate fi constatat oricnd la cererea oricrei
de moarte)6; persoane interesate (comotenitor, motenitor
motenitorul, n principiu, s fi fost condamnat subsecvent, creditor comotenitor, creditor motenitor
penal n calitate de autor, coautor, instigator sau subsecvent - pe calea aciunii oblice - legatar, donatar
complice pentru omor sau tentativ de omor; sau din oficiu de instana judectoreasc, notar sau de
Dac nainte de condamnare autorul a fost achitat, nedemn nsui);
a decedat, a fost amnistiat sau sanciunea penal s-a opereaz ope legis, instana judectoreasc sau
prescris, nedemnitatea succesoral opereaz dac notarul doar constat intervenirea cazului de
fapta a fost constatat printr-o hotrre nedemnitate.
judectoreasc civil definitiv (art. 958 alin. 2 Cod n conformitate cu art. 959 Cod civil exist
civil). urmtoarele cazuri de nedemnitate succesoral
b) n conformitate cu prevederile art. 958 alin. 1 judiciar:
pct. b este, de asemenea, nedemn de drept pentru a a) persoana condamnat penal pentru svrirea,
moteni persoana condamnat penal pentru cu intenie, mpotriva celui care las motenire a unor
svrirea, nainte de deschiderea motenirii, a unei fapte grave de violen fizic sau moral, ori, dup caz,
infraciuni cu intenia de a-l ucide pe un alt succesibil a unor fapte care au avut ca urmare moartea victimei.
Ce nelegem prin fapte grave de violen fizic?
6
Intr n sfera acestei noiuni vtmarea corporal
Astfel, accidentarea mortal a soului aflat n autoturismul
grav, vtmarea corporal simpl, n acest din urm
condus de cellalt so, rmas n via, nu constituie o cauz
care s atrag nedemnitatea, chiar dac accidentul a fost caz n funcie de numrul de zile de ngrijiri medicale.
produs dintr-o culp grav a soului supravieuitor, aceasta Nu va atrage sanciunea nedemnitii infraciunea de
pentru c legea sancioneaz doar intenia de a suprima lovire sau alte violene. n sfera faptelor grave de
viaa, activitate care l face pe soul supravieuitor
incompatibil cu condiia moral de succesor. Nu se cere ca
violen moral intr: denunarea calomnioas,
omorul sau tentativa de omor s fie calificat sau deosebit mrturia mincinoas, antajul, lipsirea de libertate n
de grav, pentru ndeplinirea condiiei svrirea infraciunii form grav. Pot atrage nedemnitatea succesoral, de
n form simpl fiind suficient.

~ 59 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
asemenea, i faptele svrite cu praeterintenie, cum ncepe s curg, de regul, de la data
ar fi lovirea sau vtmrile cauzatoare de moarte, deschiderii motenirii. De la aceast regul
violul care a avut ca urmare moartea victimei, tlhria exist i excepii, cnd termenul ncepe s
care a avut ca urmare moartea victimei. curg:
b) persoana care, cu rea-credin, a ascuns, a a) De la data rmnerii definitive a hotrrii de
alterat, a distrus sau a falsificat testamentul condamnare (art. 959 alin. 3 Cod civil), dac hotrrea
defunctului. de condamnare pentru faptele prevzute de art. 959
Acest caz de nedemnitate succesoral judiciar alin. 1 lit. a Cod civil se pronun dup data deschiderii
privete motenitorii testamentari, comparativ cu motenirii;
celelalte situaii care privesc att domeniul motenirii b) De la data cnd a aprut cauza care mpiedica
legale ct i motenirea testamentar, pornind de la condamnarea, dac a intervenit dup momentul
ideea c persoana trebuie s fie liber s dispun deschiderii motenirii (art. 959 alin. 4 Cod civil), n
asupra patrimoniului succesoral prin testament; cazul n care nu s-a putut realiza condamnarea
testamentul, evident c, va dobndi o greutate mai fptuitorului pentru svrirea, cu intenie, a unor
mare, n ipoteza motenitorilor rezervatari. fapte grave de violen, fizic sau moral ori, dup caz,
c) persoana care, prin dol sau violen, l-a a unor fapte care au avut ca urmare moartea victimei,
mpiedicat pe cel care las motenirea s ntocmeasc, pentru c a intervenit decesul, amnistia acestuia sau
s modifice sau s revoce testamentul. prescripia rspunderii penale, iar nedemnitatea
Ca i n ipoteza prevzut la art. 959 lit. b Cod civil, succesoral a fost constatat prin hotrre
acest caz de nedemnitate succesoral judiciar are judectoreasc civil definitiv;
inciden exclusiv n materia motenirii c) De la data cnd succesibilul a cunoscut motivul
testamentare. de nedemnitate succesoral, dac aceast dat este
Cu privire la termenul de constatare a ulterioar momentului deschiderii succesiunii n cazul
nedemnitii succesorale judiciare, condiiile sunt ascunderii, alterrii, distrugerii sau falsificrii cu rea-
diferite fa de nedemnitatea succesoral de drept. credin a testamentului defunctului sau mpiedicarea
Astfel, declararea nedemnitii succesorale este prin dol sau violen a celui care las testamentul s-l
lsat de legiuitor la latitudinea instanei ntocmeasc, modifice sau revoce.
judectoreti. Termenul de 1 an este un termen de decdere.
Art. 959 alin. 4 Cod civil prevede c n cazul n care Introducerea aciunii n declararea nedemnitii
condamnarea pentru svrirea cu intenie, mpotriva succesorale constituie un act de acceptare tacit a
celui despre a crei motenire este vorba, a unor fapte motenirii de ctre succesibilul reclamant;
grave de violen fizic sau moral ori, dup caz, a unor Efectele nedemnitii succesorale judiciare, ca de
fapte care au avut ca urmare moartea victimei, este altfel i ale celei de drept, pot fi nlturate prin iertare,
mpiedicat prin decesul autorului faptei, prin amnistie care trebuie s intervin n deplina cunotin de
sau prin prescripia rspunderii penale, nedemnitatea cauz; legatul prin care se nltur efectele
succesoral se poate declara dac acele fapte au fost nedemnitii trebuie s cuprind o clauz care s
constatate prin hotrre judectoreasc civil prevad n mod expres c a intervenit iertarea
definitiv. nedemnului.
Nedemnitatea succesoral judiciar prezint Constatarea nedemnitii produce o serie de
urmtoarele particulariti: efecte: excluderea soului nedemn de la motenirea
poate fi constatat numai dup deschiderea soului defunct, restituirea de ctre soul nedemn a
motenirii; bunurilor succesiunii n posesia crora a intrat,
aciunea n declararea nedemnitii restituirea fructelor produse de bunurile
succesorale poate fi introdus de o persoan succesiunii din momentul deschiderii succesiunii,
care are calitatea de succesibil, iar n cazul restituirea dobnzilor pentru sumele primite din
cnd nu exist niciun succesibil, interes n momentul primirii, nu din cel al somaiei de plat.7
constatarea nedemnitii succesorale poate
avea comuna, oraul sau dup caz municipiul
n a crui raz teritorial se aflau bunurile celui
care las motenirea la data deschiderii
motenirii (succesiunea este vacant);
aciunea n declararea nedemnitii
succesorale se exercit n termen de 1 an care 7
V. Stoica- op. cit., pag. 38

~ 60 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Bibliografie:
D.C. Florescu Drept civil. Succesiunile Ed. Universitii Titu Maiorescu, Bucureti, 2001
Fr. Deak Tratat de drept succesoral, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2001
D. Macovei, M. Striblea Drept civil. Contracte. Succesiuni, Editura Junimea, Iai, 2000
D. Lupacu, Culegere de practic judiciar civil pe anii 1993-1998, ed. C.H. Beck, Bucureti, 1999
V. Stoica Dreptul la motenire, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2010

~ 61 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

PARTICULARITILE FORMRII
SISTEMULUI DE POLIIE FRANCEZ

Lector univ. dr. Marin-Claudiu UPULAN,


Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
Asist.univ. dr. Ioan-Cosmin MIHAI
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Unlike English police, the French police does not appear to stem from the community, but in the State.
Therefore, police in France, is structured within government, closely related to modern state formation. But
this administrative history is insufficient to describe the police. You have to fill a political history, which
allows understanding of certain characteristics and, in particular, important place of the political police
and the role played by police as a force for political stability. Government transmits its distinctive mark to
police. From this relationship follows a whole series of specific features of the police institution. It is in the
center of political debate and in particular, the liberal and republican ideology.

Keywords: police, police system, justice, centralization, judicial police, administrative police

nfiinarea (apariia) poliiei, definit ca la sfritul secolului al XIX-lea. Divergenele sunt cu


organizaie public, specializat i profesional, att mai puternice cu ct poliia, ca funcie statal,
dateaz, n Frana, de la Edictul Regal din martie este puin conform cu dezvoltarea ideilor liberale.
1667, cnd se creeaz i funcia de locotenent Totui, instituia poliieneasc se ntrete prin
general de poliie. De la aceast dat istoria poliiei centralizare, asigurnd, un minimum de
se caracterizeaz printr-o multitudine de reforme. compatibilitate cu obiectivele regimului republican.
Trebuie pus ordine n aceast istorie frmntat, Ea se va topi n organizarea general a
pentru a descoperi elementele de ruptur i de administraiei, dar conservndu-i specificitatea.
unitate care caracterizeaz instituia poliist. Din Polemica ce izbucnete n jurul problemei crerii
punct de vedere istoric, poliia s-a constituit n unui Minister al Poliiei este revelatoare i prerile
strns relaie cu formarea Statului francez. Logica difer n legtur cu aceste orientri. Poliia,
administrativ se impune pentru a structura poliia conceput ca o funcie de necesitate n cadrul
i pentru a o transforma n instituie centralizat i societii liberale, are drept scop, conform
specializat n meninerea ordinii interne. Exist articolului 19 din Codul de delicte i vinovii, s
ns, o combinaie de logici contradictorii, care pot asigure ordinea public n fiecare loc i n fiecare
produce o anumit tulburare n analiza evoluiei parte a administraiei. Ea trebuie s fie organizat
instituiei poliieneti. Poliia francez se n funcie de diversitile de spaiu. Parisul i
caracterizeaz, de asemenea, prin legturile ei cu zonele urbane impun msuri speciale. n
puterea. Ea este n centrul a numeroase conflicte ntmpinarea logicilor contradictorii, poliia
politice i sociale, care traverseaz societatea francez este o funcie statal, dar i o misiune
francez. Pentru Jean Jacques Gleizal, istoria municipal, este centralizat i ierarhizat i, pn
reformelor poliiei este indisolubil legat de la nceputul secolului al XX-lea, este, esenialmente,
perioadele de intensificare a conflictelor, chiar dac parizian i urban.1
instituia scap, n parte, de discontinuitatea ncepnd cu sfritul secolului al XVII-lea,
regimurilor politice. poliia ncepe s se modernizeze, aceast
1. Caracterul centralizat al poliiei schimbare se nscrie ntr-un context mai deosebit.
nc de la sfritul secolului al XVIII-lea, poliia De mai multe decenii, puterea regal este
este conceput ca o funcie a Statului. Dar acestei confruntat cu o situaie dificil pe plan politic,
concepii i se opune tradiia poliiei considerat ca social, religios i criminalistic. Evenimentele
o funcie social constitutiv a oraului. Aceast Frondei au dezorganizat viaa public i au
confruntare domin procesul de centralizare a
poliiei, care se desfoar dup Revoluie i care 1
Magner A. Probleme ale poliiei, Paris, 2001, Comunicare,
explic, n parte, statutul de poliie municipal pn Grupul European de Cercetare a Legilor.

~ 62 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
ameninat autoritatea regal. Acest context justific Picard, n teza sa Poliia administrativ
oficial, deciziile puterii regale, care dorete s demonstreaz c, n aceast perioad poliia
gseasc soluii n legtura cu problema ordinii municipal d dovad c are puteri proprii, care nu
publice. aparin administraiei generale i c ea reprezint
Colbert creeaz, n acest scop, Consiliul de o funcie specific i fireasc a comunitii locale.
poliie, ale crui lucrri conduc la promulgarea Dar, evenimentele politice vor impune rapid alte
Edictului din 15 martie 1667, care creeaz soluii i vor defavoriza reconstituirea unei poliii
Locotenenta general de poliie. Aceast nou de Stat. Directoratul, apoi Consulatul i Imperiul
instituie va fi extins, n 1669, n toate marile reorganizeaz poliia, pentru a face din ea o
orae ale Regatului. Aceast reform este n ruptur administraie la dispoziia puterii centrale,
complet cu organizarea anterioar i anun meninnd din punct de vedere juridic, existena
principiile poliiei moderne. Cu reforma din 1667, unei poliii locale.2
poliia este, de acum nainte, plasat, n minile Secolul al XIX-lea este dominat de aceast
Coroanei. Locotenentul general de poliie dualitate ntre poliia municipal i poliia de Stat.
reprezint puterea regal i este independent de Reforma din 18 iulie 1837 precizeaz puterile
Parlament. La sfritul secolului al XVII-lea, poliia consiliilor municipale, atunci cnd proiectul
este sub responsabilitatea puterii centrale, care guvernamental al Legii municipale din 1884
acioneaz, prin intermediul intendentului n consider c atribuiile poliiei municipale sunt
provincii i prin intermediul locotenentului de delegate de ctre Stat i exercitate n numele su.
poliie n orae. Instituia se dezvolt i datorit Juristul i fostul prefect Alexandre - Francois Vivien
unor personaliti, precum La Reyarie i d'Argenson, critic ntreaga idee de delegare, subliniind faptul
care creeaz propriile lor servicii i se nconjoar de c primarul i exercit funciile sub supravegherea
colaboratori: comisari, inspectori i denuntori. Ei i nu sub autoritatea prefectului.
ncep s specializeze aciunile poliiei. Arlette Aceast evoluie este foarte strns legat de
Farge, n lucrarea sa Viaa fragil demonstreaz organizarea administrativ a teritoriului. Legea din
cu precizie rolul poliiei pariziene n rezolvarea 1884 modific natura puterii locale, pentru a face
cazurilor n rndul populaiei celei mai srace i din aceasta o funcie descentralizat, integrat
aciunea ei extins n mod deosebit asupra vieii lor structurii statale. Poliia municipal nu mai apare,
zilnice. n ciuda reformelor, poliia Vechiului Regim deci, ca o consecin a comunitii, ci ca o funcie
duce lips de mijloace i de servicii. Perioada administrativ. Aceast reform definete, de
revoluionar anun o ruptur, dar noile concepii asemenea, cmpul de aciune al poliiei municipale
privind o poliie bazat pe puterea municipal nu se care rmne nc foarte larg. Articolul 97 al Legii
vor impune prea mult timp. despre organizarea municipal, precizeaz c
Poliia Vechiului Regim este pus, n mod direct, poliia municipal are drept obiectiv s asigure
n cauz, de ctre revoluionari, iar Locotenena ordinea, sigurana i salubritatea public.
general de Poliie este desfiinat, ncepnd cu 4 Primarul este responsabil cu ordinea public n
august 1789. Poliia este conceput ca o funcie cadrul comunitii, el este autoritatea de poliie, iar
esenial municipal. Primarii alei de acum primesc forele de poliie sunt la dispoziia sa. Exist n
responsabilitatea puterilor de poliie i trebuie s principiu, un comisariat de poliie municipal,
exercite aceast misiune cu ajutorul Grzii condus de un comisar, n oraele care au
naionale alctuit din ceteni. Legea din 14 aproximativ 5000 de locuitori. Cu excepia
decembrie 1789 i mai multe texte complementare comisarului, numit prin decret, de autoritatea
consacr aceste noi principii, prin care corpurile central, primarul desemneaz agenii i inspectorii
municipale sunt nsrcinate s-i fac pe ceteni s de poliie, care au astfel, statutul de ageni
se bucure de avantajele unei poliii bune, eficiente, comunali. Pentru oraele care au mai mult de
mai cu seam s se asigure curenia, salubritatea i 40.000 de locuitori, Legea prevede c primarul
sigurana pe strzi, n locuri i cldiri publice. n trebuie s recruteze numai personal agreat de
consecin, primarul se afirm ca responsabilul prefect. Dar dreptul este departe de a rezolva toate
firesc al poliiei. Aceast concepie municipal a ambiguitile. Natura i statutul poliiei rmn, n
poliiei este legat de dou principii de drept continuare, tributare schimbrilor politice majore.
public: alegerea responsabililor locali, pe de o n timpul cele de-a III-a Republici, aa cum
parte, recunotina comunitii ca asociaie
2
natural sau privat, pe de alt parte. Etienne Fijnant C. Poliiile vest-europene, Police Stuacs, 1992..
p.132.

~ 63 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
subliniaz JEAN - Mare Berliere n teza sa Instituia ani, ea este obiectul unui conflict ntre dreapta i
poliieneasc n Frana sub a III-a Republic poliia stnga. nc din 1873, Broglie depune un proiect de
municipal este aprat n numele ideilor lege, favorabil la rndul su, principiilor definite n
democratice. n opoziie cu aceast idee, poliia anul 1855 n materie poliist, dar stnga
erijat n funcie statal apare ca o consecin a protesteaz vehement i calific textul drept o
unei puteri autoritare, puin compatibil cu ideile ntoarcere la reaciune. Orice etatizare a poliiei
liberale i republicane. Organizarea poliiei ar municipale apare ca fiind incompatibil cu idealul
trebui nscris n cadrul orientrilor politice. republican, care nu are ncredere ntr-o poliie ca
Contextul istoric va favoriza totui, micarea de instrument al puterii politice. Totui, aceast
etatizare a poliiei, iar puterea central se concepie nu va putea rezista perioadei
strduiete s-i extind controlul asupra forelor conflictelor. Puterea republican folosete, la
de poliie. Dar, aceast strategie a Statului rndul ei, mijlocul de etatizare a poliiei, pentru a-l
ntlnete multiple rezistene i opoziii din partea aplica n marile orae i pentru a rspunde, astfel,
marii majoriti a aleilor locali, n numele nsui a problemei meninerii ordinii publice. Pe timpul
idealului republican. acestei perioade, poliia este i o problem de
2. Micarea de etatizare a poliiei ordine administrativ, strns legat de reforma
O dat cu dezvoltarea urbanizrii i a Statului. Regimul de etatizare este aplicat mai nti
industrializrii, puterea central vrea s asigure mai la Marseille. n 1908, Georges Clemenceau justific
direct funcia de meninere a ordinii publice n proiectul Legii prin necesitatea de a face fa
orae. Ea dorete s-i exercite controlul lrgit n marilor greve i manifestaiilor din ce n ce mai
zonele urbane pentru a putea stpni conflictele frecvente. n afar de dezbateri, extrema stng
politice i sociale i s reacioneze, n lipsa protesteaz prin vocea lui Vaillant, care propune,
mijloacelor poliiei municipale. dimpotriv, municipalizarea general a poliiei.
Pentru a evita un conflict deschis cu aleii Legile se vor succeda pentru a impune etatizarea la
municipali, diferiii guvernani vor aciona ntr-o Toulon, Nancy, Strasbourg, Mulhouse i Metz. Dac
manier empiric. Sub cea de-a II-a Republic i, etatizarea progreseaz n mod clar sub a III-a
mai ales, sub al II-lea Imperiu, primele experiene Republic, din punct de vedere juridic, acest regim
sunt puse n practic. Legea din 19 iunie 1851 este o excepie. Orice reform de ansamblu se
hotrte etatizarea poliiei din Lyon i din alte lovete de opoziia primarilor, care rmn foarte
dousprezece comune limitrofe, dup modelul ataai prerogativelor lor de poliie i asta n
parizian.3 numele aceluiai ideal republican. Definirea
Apoi procesul acesta se extinde n 1853, prin statutului de poliie este deci, o problem
lrgirea competenei prefectului de poliie din Paris important din punct de vedere politic. Un discurs
asupra periferiei pariziene. O Lege din 5 mai 1855 al lui Albert Sarraut, preedinte al Consiliului, rostit
extinde acest regim la nivelul tuturor oraelor n 1934, n faa comisarilor de poliie, reunii la un
avnd mai mult de 40.000 de locuitori prin numirea congres sindical, este cu totul gritor. A. Sarraut
unor efi locali de departament. Aceast legislaie precizeaz, n mod special legat de problema
are n vedere s asigure Statului mijloacele etatizrii poliiilor municipale, c este o putere
necesare pentru a controla conflictele politice i municipal, care este un lucru foarte important i
sociale i s fac fa carenelor puterii municipale. c poate nu este extrem de uor s obii de la
Aceste hotrri produc numeroase proteste din anumii primari ai marilor orae deposedarea
partea aleilor locali i nu vor putea rmne aproape complet a puterii de poliie. n 1939,
definitive. De aceea, regimul imperial n formaia Congresul Asociaiei primarilor din Frana se
lui liberal, decide s abroge textul Legii din 1855. pronun, de altfel, mpotriva etatizrii poliiilor
Prin Legea din 24 iulie 1867, primarii regsesc, ntr- municipale, pe care o consider drept o atingere
adevr, esenialul competenelor lor, cu excepia intolerabil a libertilor comunale i a democraiei.
oraelor Lyon i Paris. Condiiile n care funcioneaz i sunt organizate
Regimul celei de-a III - Republici este la rndul poliiile municipale sunt, cel mai adesea, foarte
su, confruntat cu problema statutului de poliie. rele. Numeroase rapoarte i studii subliniaz natura
Aceast problem este mai nti politic. n primii conflictual a relaiilor din cadrul poliiei
municipale. Comisarii se pronun, n marea lor
3
Levy E., Monjardet D. Poliiile naionale i unificarea majoritate, pentru etatizare. Ei denun n ziarul lor
european, Mize i interaciuni, Grupul European de Le Bulletin, n 1929 i apoi n Tribuna, n 1936,
Cercetare a Legilor, Paris, 2001, p.98.

~ 64 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
funcionarea poliiilor municipale. Conflictele sunt, centralizare i ierarhizare, care ofer un cadru de
mai nti, rezultatul ambiguitii statutului coeren i de distribuire a competenelor adaptat.5
comisarilor, care au n acelai timp, calitatea de ef 3. Poliia parizian
al poliiei municipale supus autoritii primarului i Sub Vechiul Regim, oraul Paris era deja supus
funcionar de Stat, supus autoritii ierarhice a unui ansamblu de reguli specifice. Dup experiena
prefectului. Conflictele ntre putere, primari i Primei Comune, un statut derogatoriu este adoptat
prefeci sunt multiple. Comisarii se vd astfel, de capital. Guvernul consular, n vederea
plasai n centrul divergenelor dintre primar i impunerii unei ordini durabile la Paris, creeaz o
prefect. Poliia municipal este i ea foarte slab organizare original a poliiei. Conform unei noi
dotat n fore umane i materiale. Un raport legi, prefectul de poliie este numit de puterea
referitor la organizarea i funcionarea poliiilor central i i exercit funciile sub autoritatea
municipale, redactat n 1927, de ctre inspectorul direct a tuturor ministerelor interesate de
general al serviciilor administrative Quzenat, problema meninerii ordinii. El exercit, de
analizeaz foarte amnunit lipsurile asemenea, funcii (misiuni) legate de profilul
municipalitilor. Autorul evideniaz insuficiena i poliiei administrative generale, i, n acest cadru,
proasta calitate a efectivelor, lipsa de localuri i de rolul su este de a preveni i de a mprtia
material. n paralel, procesul reformei de Stat, are demonstraiile ilegale, coaliiile muncitoreti,
drept consecine directe formarea unor preri mai reuniunile de orice fel care amenin linitea
novatoare despre concepia organizrii poliiei, ca public. El deine, de asemenea, puterile poliiei
i asupra necesitii de reformare a instituiei municipale i ale poriei judiciare. Pentru a
poliieneti. Actul, denumit lege, din 10 aprilie ndeplini aceste competene (sarcini), prefectul
1941, conduce la organizarea serviciilor de poliie dispune de o multitudine de servicii i mijloace
n Frana, care etatizeaz poliia n oraele cu mai importante. Contrar poliiei de provincie, supus
mult de 10.000 de locuitori. Cum amintete Marcel diferitelor autoriti municipale, n pofida puterilor
Sicet n lucrarea sa Servitute i mreie poliist, prefecilor de departamente, poliia parizian se
acest text este inspirat direct din lucrrile elaborate caracterizeaz prin unitatea ei n jurul unei singure
de sindicatul comisarilor de poliie. Dac poliia autoriti administrative. Ea este organizat i ntr-
municipal subzist, ea joac de acum un rol un mod mai raional. Controlul teritoriului parizian
subsidiar. Henry Buisson, n lucrarea sa Istoria rezult din mprirea n ptrate a oraului, care
poliiei subliniaz c stricta obiectivitate conduce cuprinde 48 de sedii de poliie i la conducerea
la a remarca faptul c, n martie 1949, principalele fiecrei uniti se afl un comisar de poliie,
reforme de la Vichy n materie de poliie continu secundat de mai muli ageni. n sfrit, prefectul de
s existe la fel ca i Sigurana Naional, prevzut poliie dispune de fore importante. Dup 1854,
n statutul poliiei naionale din 1941. ntr-adevr, ntrirea corpurilor de sergeni ai oraului i
aceast reform va contribui la nfiinarea i dezvoltarea efectivelor poliiei municipale, asigur
aezarea n locul ei firesc a unei adevrate autoritii prefectului posibilitatea de a face o
administraii poliieneti, ierarhizat i centralizat, ncadrare semnificativ a populaiei. Acest regim
la marginea creia se situeaz, totui, poliia derogatoriu i gsete justificrile n specificitatea
parizian.4 problemelor meninerii ordinii publice i sociale la
n ciuda principiilor revoluionare, a ideilor Paris, strns legat de afluxul de populaii i n
liberale i a nencrederii fa de puterea executiv, concentrarea, conform termenilor epocii, a claselor
poliia, ale crei misiuni rmn nc s fie precizate, muncitoreti, considerate atunci drept clase
se structureaz n administraie, aceasta n numele periculoase. A.F.Vivien acord acestei probleme
necesitii i a contextului conflictual al societii referiri lungi n lucrarea sa Studii administrative.
franceze, dar instituia poliieneasc nu va fi erijat El subliniaz mai ales faptul c trebuie asigurat
n funcie autonom n cadrul Statului. Dup ordinea i securitatea ntr-un ora a crui populaie,
experienele temporare de ministere autonome de incluznd i periferia, depete 1.100.000 de
poliie, instituia este definitiv integrat n cadrul suflete, ntre care sunt adunai mai mult de 200.000
Ministerului de Interne i este organizat n cadrul de muncitori i unde fermenteaz pasiunile cele
administraiei generale, pe baza principiilor de mai dezordonate.

4 5
Levy E., Monjardet D. Poliiile naionale i unificarea Levy E., Monjardet D. Poliiile naionale i unificarea
european, Mize i interaciuni, Grupul European de european, Mize i interaciuni, Grupul European de
Cercetare a Legilor, Paris, 2001, p.56. Cercetare a Legilor, Paris, 2001, p.238-141.

~ 65 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Prefectura de poliie este, totui, obiectul a) Specializarea funcional a poliiei
criticilor din ce n ce mai numeroase. Aceast n perioada constituirii Statului modern, poliia
instituie apare prea puin compatibil cu idealurile se rezum la aceeai noiune de drept ce
regimului republican. Raporturile ntre Prefectur i corespunde unei misiuni generale de pace social.
Direcia de siguran sunt marcate de numeroase Pentru Pierre Legendre, acest concept permite s
rivaliti, de conflicte de competene i de o califice rolul Statului, pentru c el implic o
concuren adeseori exacerbat. Opoziia ntre virtualitate de competene (sarcini), care se pot
Prefectura de Poliie i Siguran i gsete nmuli ori extinde, dup necesiti. n consecin,
originea n diferena de statut dintre cele dou poliia este heteroclit (se ndeprteaz de la
administraii. Prefectura este organizat i regulile obinuite) prin obiectivele, scopurile i
puternic, n timp ce Sigurana este dezorganizat procedeele ei, dar ea este omogen prin natura i
i slab. Administraia parizian beneficiaz de o fundamentele ei, n calitate de funcie social
mare coeren i de mijloace importante. Poliitii constitutiv a oraului. Principiile revoluionare
parizieni sunt mai numeroi, mai bine recrutai i sunt la originea unei neacceptri violente a acestei
formai i, mai ales, mai bine pltii dect cei din concepii despre poliie. Poliia se separ de
Siguran. n articolul su Rzboiul poliiilor, J.M. dreptul poliiei, noiune prea general i care
Berrliere, face un bilan comparativ al efectivelor legitima o intervenie fr limite a puterii, pentru a
celor dou instituii. El amintete faptul c Parisul obine o semnificaie mai concret, aceea a
dispunea n 1907 de 8.000 de poliiti la 2.300.000 meninerii ordinii publice necesar garantrii
de locuitori. Marsilia avea 855 de poliiti pentru drepturilor i libertilor. Poliia a devenit una
552.000 de locuitori, deci un poliienesc la 610 dintre misiunile Statului care, pentru a fi n armonie
locuitori. n 1934, din 32.000 de poliiti, aproape cu ideologia liberal, trebuie s prezinte un caracter
mai bine de jumtate vor deveni angajai ai maleabil. Codul delictelor i pedepselor exprim
Prefecturii de Poliie. Mijloacele financiare vor fi foarte clar aceast evoluie. Articolul 16 precizeaz
total disproporionate. Diferenele vor fi la originea c poliia este instituit pentru a menine ordinea
rivalitilor celor mai mari i a certurilor public, libertatea, proprietatea i sigurana
corporatiste. ncepnd cu anul 1930, aceast individual.
situaie este clar denunat i propunerile de n ciuda criticilor liberalilor, obiectul i
unificare a poliiei se nmulesc. n urma afacerii finalitile poliiei sunt definite nc foarte larg.
Stavisky, din 1934, Camille Chautemps depune un Frana prezint aceast particularitate de a fi tiut,
proiect de Lege privind contopirea Prefecturii de cel puin pe plan juridic s mpace ideile liberale cu
Poliie i a Siguranei ntr-un singur organism plasat concepia unui Stat intervenionist. n acest context,
sub autoritatea unui singur ef, care va putea poliia se reconstituie, dar i pstreaz cmpul de
unifica metodele de lucru, ca i directivele date aciune relativ extensibil i asta n numele
subordonailor. Dar proiectul se izbete nu numai protejrii societii mpotriva pericolelor ce o
de rezistena corporatist a personalului Prefecturii amenin.7
de Poliie, ci i de cea a aleilor municipali, care vd Poliia erijat n funcie administrativ acoper
n aceast reform un mijloc de a limita puterea lor n mod esenial, necesitatea meninerii ordinii
de poliie. Evoluia poliiei este, de asemenea, publice, protejrii libertilor i la meninerea unei
supus, logicii de specializare. Acest proces se bune conexiuni sociale. Poliia pierde caracterul ei
supune acelorai tendine ca i cel al centralizrii : de funcie social global, pentru a deveni o funcie
este lent, pragmatic i puin coerent.6 subsidiar (accesorie). Este vorba mai nti de orice,
4. Specializarea instituiei poliieneti de a asigura sigurana Statului i ordinea public n
Analiza conceptului de poliie a permis s se societate. Definirea cmpului de aciune al poliiei
arate c aceast noiune este din ce n ce mai nu rezult dintr-o definire precis a misiunilor ci,
restrictiv. Dar, specializarea nu are numai un sens din modalitile de intervenie ale Statului. Ierarhia
funcional, ci i o natur organizaional. Poliia se funciilor poliiei este deseori modificat, n funcie
autonomizeaz n cadrul administraiei i, n mod de schimbrile regimurilor politice. Sub Vechiul
deosebit, fa de Justiie i armat. Regim, riscul numeroaselor revolte constituie una

7
Rene Levy, Dominique Moujardet, Hurtmut Aden, Azilis
Maquer, Paul Swallow, James Sheptych, Helene LHeuillet
6
Magner A. Probleme ale poliiei, Paris, 2001, Comunicare, Asemnri i deosebiri ntre poliiile din Europa, Editura
Grupul European de Cercetare a Legilor, p.114-116. LHarmattan, 2003, p. 78-79.

~ 66 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
dintre prioritile poliiei. n secolul al XIX-lea, creterea delincventei urbane, cu atentate
sigurana Statului i meninerea ordinii publice i a anarhiste i cu neputina poliiei. Presa profit de
securitii devin preocuprile eseniale fa de atmosfera de insecuritate care se instalase i se
escaladarea conflictelor politice i sociale i specializeaz n a relata fapte senzaionale. Poliia
susinerea ideii de urbanizare. judiciar este considerat incapabil s acioneze
Poliia cunoate, n sfrit, un proces de cu eficien. Dac este dificil de apreciat realitatea
autonomizare n cadrul administraiei. situaiei, contextul impune reforme. Georges
Poliia, ca funcie administrativ, se distinge, Clemenceau, ministru de interne, ntreprinde
puin cte puin, de Justiie i de armat. restructurarea poliiei judiciare, nc de la nceputul
b) Distincia ntre poliie i Justiie secolului al XX-lea. Noua poliie judiciar se
Crearea Locotenenei generale de poliie, la organizeaz, la nivel naional, dup modelul
sfritul secolului al XIII-lea, este legat, n mod Prefecturii de Poliie, prin Decretul din 30
deosebit, de necesitatea de a distinge poliia de octombrie 1907. Este vorba de a adapta structurile
Justiie. Edictul din 1667 subliniaz c Funciile poliieneti noilor forme ale delincventei. Ministrul
Justiiei i ale poliiei sunt incompatibile i de o de interne are o atitudine favorabil fa de o
prea mare ntindere pentru a fi bine exercitate de distincie organic a funciilor administrative i
un singur ofier n Paris". Apoi, odat cu Revoluia i judiciare. El propune conceperea administraiei i
recunoaterea principiului separrii autoritilor poliiei ca dou lucruri total distincte i anun c
administrative i autoritilor juridice, distincia sigurana general, prin direcia ei, nu va mai
ntre poliie i Justiie este definitiv consacrat. cuprinde dect atribuii de poliie, avnd un
Aplicarea acestui nou principiu este totui, complex caracter esenial judiciar, excluznd orice problem
i conduce n cadrul activitii de poliie, la a poliiei administrative.
disocierea funciei administrative de funcia Aceste propuneri stau la originea crerii
judiciar. Poliia administrativ are drept obiect de faimoaselor brigzi de poliie mobil, mai
aciune meninerea ordinii publice n fiecare loc i cunoscute sub numele de brigzile Tigrului,
n fiecare parte a administraiei generale; ea tinde organizate n dousprezece structuri regionale,
n principal, s previn delictele. Poliia judiciar puse la dispoziia Parchetului i nsrcinate s
cerceteaz delictele pe care poliia administrativ urmreasc delictele de furt i de crim. O
nu le-a putut mpiedica a fi comise, adun probe i curricular din 5 aprilie 1908, precizeaz funciile
le prezint reprezentanilor Legii din tribunale. acestei noi poliii. n numele modernizrii aciunii
Aceast distincie ntre misiunile de poliie nu a poliieneti i din cauza lipsurilor de tot felul ale
avut drept consecin o difereniere organic. poliiilor municipale, poliia judiciar este plasat
Autoritile i personalul de poliie au aproape toi sub responsabilitatea Statului. Aceast reform
o dubl competen, administrativ i judiciar. n anun actualele servicii regionale de poliie
plus, o aceeai misiune de poliie i poate schimba judiciar.
profilul n funcie de mprejurri. Totui, distincia c) Distincia poliiei de armat
n cadrul activitii poliieneti, care este o Armata a ocupat ntotdeauna un loc important
consecin direct a principiului de separare ntre n aprarea ordinii interioare. Sub Vechiul Regim,
cele dou autoriti, administrativ i judiciar, forele de poliie sunt esenialmente militare i
trebuie s fie efectiv. Ea i gsete traducerea adevrata for de poliie Naional este
esenial n diferena regimurilor juridice Jandarmeria. Clive Emsley face un studiu foarte
aplicabile. Atunci cnd poliia administrativ este detaliat despre personalul acestui corp i
plasat sub autoritatea direct a autoritilor analizeaz, de asemenea, reformele secolului al
administrative, scond n eviden competena XVIII-lea, care vizeaz reorganizarea i
judectorului administrativ, poliia judiciar se afl raionalizarea acestei instituii. Apoi Revoluia se
plasat n resortul fiecrei curi de apel, sub strduiete s impun o nou concepie despre
supravegherea procurorului general i sub controlul fora public i folosirea ei. Dup prerea lui
camerei de acuzare. Poliia judiciar, n calitate de Emmanuel Sieyes, care s-a opus cu ndrjire puterii
funcie specializat n cadrul activitii de poliie, militare, armata trebuie ndeprtat de
se va transforma pentru a se adapta creterii i responsabilitatea ordinii interioare i este necesar
evoluiei delincvenei. Poliia judiciar este prima s fie nlocuit cu o for intern legal i capabil
poliie specializat pe plan instituional. La sfritul
secolului al XIX- lea, puterea este confruntat cu

~ 67 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
8
s garanteze drepturile cetenilor. Totui, aceste nc n vigoare. Se fixeaz cu precizie funciile
idei nu se vor putea impune. Jean Vidalene, n acestei instituii, compoziia ei, organizarea ei n
studiul su despre armat i poliie, arat c armata brigzi, escadroane i divizii, disciplina i natura
continu s joace un rol foarte important n raporturilor cu autoritile Civile i militare.
aprarea ordinii stabilite de-a lungul secolului al Jandarmeria devine un element esenial al forei
XIX-lea. Autorul subliniaz c o colaborare ntre publice. Conform obiectivelor definite de Primul
armat i poliie a fost constant (...) i nu s-a Imperiu, care face din ea o organizaie aparte, ea
atenuat deloc dect dup primul rzboi mondial, i va extinde misiunile n protecia ordinii interne.
odat cu apariia formaiunilor specializate. ntr- Cea de-a a II-a Republic se acomodeaz perfect cu
adevr, armata asigur restabilirea ordinii n timpul aceast instituie, compus din aproape 19.000 de
micrilor de revolt din vremea Restauraiei i a oameni, mprtiai pe ntreg teritoriul, organizai n
monarhiei. Rolul ei este la fel de activ dup 1870 i brigzi, regrupai n companii departamentale i n
ea particip la nbuirea micrilor sociale i a legiuni teritoriale. Instituia evolueaz i se afirm
grevelor de la 1 mai 1891, la Fourmies. din ce n ce mai mult, ca un serviciu centralizat al
Dar utilizarea armatei n restabilirea ordinii Statului. Jandarmeria d dovad de o mare
interne apare din ce n ce mai neadaptat, din cauza capacitate de adaptare la transformrile i la
tacticii neadecvate, a lipsei de moderaie, a folosirii modernizarea administraiei. n 1964, ea este
cu uurin a armelor, dar i a riscurilor de a vedea reformat pentru a ine cont de noile mpriri
soldaii solidariznd cu manifestanii, Louis Lepine, regionale i este organizat n 20 de circumscripii
fost prefect de poliie, expune n cartea sa regionale, sub comanda unui general sau a unui
Amintiri" ansamblul acestei probe i arat colonel de jandarmerie, care are autoritate asupra
dificultile care rezult din intervenia armatei n gruprilor departamentale i asupra gruprilor de
restabilirea ordinii. Problema care preocup cel mai jandarmerie mobil. Hubert Lafont i Philippe
mult este cea a ordinii publice. Utilizarea armatei Mayer arat n lucrarea lor Noua ordine
pentru a rezolva conflictele sociale apare din ce n jandarmic faptul c Jandarmeria a tiut s se
ce mai puin compatibil cu afirmarea ideilor modernizeze pentru a rspunde transformrilor
liberale i democratice.9 societii franceze, specializndu-se, dotndu-se cu
Rolul armatei se prevede a deveni din ce n ce mijloace tehnice importante i datorit unei creteri
mai limitat n meninerea ordinii interioare. Pentru puternice a efectivelor sale. Instituia poliieneasc,
a umple golul deficitului forelor de poliie i constituindu-se n termenii unei evoluii lente i
pentru a evita s recurg prea des la forele armate, discontinue, n administraia specific i
puterea se sprijin pe o instituie militar specific, specializndu-se , este de asemenea, n cutarea
Jandarmeria, aceast for militar ocupnd un rol unitii sale. Acest proces este prin complexitatea
important n aprarea ordinii interne. sa, un excelent revelator al caracterului eterogen al
Dup cum remarc anumite texte, ea este poliiei franceze.10
instituit pentru a veghea la sigurana public i a Poliia este rezultatul unui proces lent i
asigura meninerea ordinii publice i respectarea condiiile istorice ale formrii sale explic n mare
legilor. Dar misiunea ei este, nainte de orice, s parte, diversitatea extrem ce o caracterizeaz.
asigure sigurana n sate i pe marile osele i are i Lipsa omogenitii ei pune n discuie eficacitatea
un rol de poliie judiciar. Este plasat sub instituiei poliieneti i unitatea devine un obiectiv
autoritatea ministrului de Rzboi n ceea ce din ce n ce mai clar afirmat de ctre puterea
privete organizarea i disciplina. Aceast for central. Dar reformele se desfoar lent n acest
militar este, totui, n primii ani ai crerii sale i din domeniu. Regimul de la Vichy adopt o prim
punct de vedere al organizrii sale relativ imobil, reform, dar ea rmne incomplet, mai ales din
efectivele ei sunt reduse, fiind puin eficace i joac cauza opoziiei forelor corporatiste i politice. A
un rol puin important. Dar instituia se va dezvolta trebuit ntr-adevr, s se atepte pn-n 1966
rapid. Se constituie o adevrat Cart a pentru a se vedea realizat pe plan juridic, unitatea
jandarmeriei, ale cror numeroase principii sunt dintre poliia parizian i cea din provincie.

8
Levy E., Monjardet D. Poliiile naionale i unificarea
european, Mize i interaciuni, Grupul European de
Cercetare a Legilor, Paris, 2001, p.139.
9 10
Magner A. Probleme ale poliiei, Paris, 2001, Comunicare, Fijnant C. Poliiile vest-europene, Police Stuacs, 1992,
Grupul European de Cercetare a Legilor, p.188-191. p.174.

~ 68 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Bibliografie
Rene Levy, Dominique Moujardet, Hurtmut Aden, Azilis Maquer, Paul Swallow, James Sheptych,
Helene LHeuillet Asemnri i deosebiri ntre poliiile din Europa, Editura LHarmattan, 2003.
Bayley, D.H. Prevenirea i controlul criminalitii n Statele Unite i Japonia, New York, Dobbs Ferry,
1990.
Moujardet, D. O misiune pe un teritoriu: dificultile poliitilor de a desfura politici de prevenire
a delincvenei, Bulletin, Revue du CLCJ, 1991.
Poulet, I. Noile politici de prevenire. Serviciul Federal de cercetri tiinifice, Bruxelles, 1995.
Duprez, D., Falandysz, L., Johnston, V., Sack F., Steinert, H., Jacqueline de Savornin-Lohman
Prevenirea delincvenei n Europa, LHarmatton, 1997.
Dococq A., Montrenil I., Buisson J. Le droit de la police, Universite Panthewon, Assas, Paris, 1991.
Dasclu Ioan Elemente de drept poliienesc, Editura FADROM, Bucureti, 1998.
Valkeneer C.D. Le droit de la police, De boeck Universite, 1993.
Trojanowicz R., Bucqueroux B. Munca de poliie n societate, 1990.
Levy E., Monjardet D. Poliiile naionale i unificarea european, Mize i interaciuni, Grupul
European de Cercetare a Legilor, Paris, 2001.
Magner A. Probleme ale poliiei, Paris, 2001, Comunicare, Grupul European de Cercetare a Legilor.
Swalhow Cooperarea Poliieneasc European, Universitatea din Southampton, 1998.
Sheptycki J. Poliia i societatea, 2000.
Fijnant C. Poliiile vest-europene, Police Stuacs, 1992.
Popa T., Grmeu Popa Poliia i comunitatea, Editura Imprimeriei de Vest, Oradea, 2000.
Trandafir C., Dumitrescu D., Constantinescu C. Poliia comunitar, Editura Sitech, Craiova, 2004.

~ 69 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 70 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 72 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

EVAZIUNEA FISCAL N DOMENIUL ECONOMICO-FINANCIAR N ROMNIA AR MEMBR A UNIUNII


EUROPENE. STUDIU DE DREPT COMPARAT.
PARTEA A II-A

Lect. univ. dr. Marius PANTEA


Departamentul de Poliie, Facultatea de Poliie,
Academia de Poliie A.I.Cuza
Drd. Ovidiu ANTA
Corpul de Control al Primului Ministru
Drd. Nicoleta Carla ORZA
ANAF Sighetul Marmaiei

Tax evasion has a special place in recent years in macroeconomic policies of modern states, with
consequences often impossible to assess in the economic and social environment. Tax evasion involves in
most cases the use of ingenious ways to evade tax obligations, which often prove difficult to detect by the
bodies responsible for combating this phenomenon. This phenomenon increased in the last two decades in
our country, affecting the evolution of society and economic environment. This article continues the series
of ,,Tax evasion in the economic-financial field in Romania, state member of European Union. Comparative
study of law and also includes in the comparative study of law the law with regard to fraud and tax
evasion of some of non-European Union states.

Keywords: tax evasion, tax fraud, legal avoidance, illegal evasion, financial control, fiscal control,
customs control, income tax, value added tax, excise, fraudulent statement, economic and
financial crime

I. PREVEDERI LEGALE N DOMENIUL FRAUDEI cadrului legislativ, care favorizeaz trendul


FISCALE N RI MEMBRE ALE UNIUNII EUROPENE ascendent al evaziunii fiscale2.
1. ROMNIA Rolul central n configurarea i realizarea
n literatura juridic1, evaziunea fiscal este controlului financiar, fiscal i vamal revine
considerat ca fiind ,,rezultanta logic a defectelor i Ministerului Finanelor Publice, care are un rol att
inadvertenelor unei legislaii imperfecte i ru n reglementarea activitii de control din domeniul
asimilate, a metodelor i modalitilor defectuoase finanelor publice, ct i coordonarea acestei
de aplicare, precum i neprevederii i nepriceperii activiti. Cea mai mare parte a atribuiilor
legiuitorului a crui fiscalitate excesiv este tot aa operative au fost transferate Ageniei Naionale de
3
de vinovat ca i cei pe care i provoac prin aceasta Administrare Fiscal , organ de specialitate al
la evaziune. administraiei publice centrale, instituie public cu
n Romnia, ar membr a Uniunii Europene personalitate juridic, n subordinea Ministerului
din anul 2007, legislaia n vigoare confer atribuii Finanelor Publice, n special dup ce n subordinea
de control financiar, fiscal sau vamal pentru mai acesteia au fost transferate Garda Financiar i
multe categorii de organe. Autoritatea Naional a Vmilor4. Entitile cu
Pe fond, controlul financiar fiscal reprezint atribuii importante pentru domeniul care ne
totalitatea tehnicilor i procedeelor, prin intereseaz sunt:
intermediul crora autoritatea public trebuie s
asigure colectarea tuturor veniturilor fiscale 2
Drago Ptroi Evaziunea fiscal ntre latura permisiv,
cuvenite bugetului general consolidat; dei rolul aspectul contravenional i caracterul infracional, Ediia a II
controlului financiar fiscal este unul de natur a, Editura Economic, Bucureti, 2007, p. 298.
3
Pentru atribuiile Ageniei Naionale de Administrare
coercitiv, nu trebuie omis nici necesitatea Fiscal, a se vedea prevederile art. 24 alin. (2) din Hotrrea
acestuia n semnalarea unor inadvertene ale Guvernului nr. 208/2005.
4
Conform prevederilor art. 1 i 2 din Hotrrea Guvernului
nr. 109/2009 privind organizarea i funcionarea Ageniei
1
Dan Drosu aguna, Dan ova Drept fiscal, Ediia a 4 a, Naionale de Administrare Fiscal, cu modificrile i
Editura C.H. Beck, Bucureti, 2011, p. 281. completrile ulterioare.

~ 73 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Direcia General de Control Financiar i perspectiva combaterii (prin aplicarea riguroas a
Direcia General Coordonare Inspecie legii) a fenomenului evazionist11.
Fiscal, aflate sub coordonarea direct a 2. ITALIA
unui dintre vicepreedinii Ageniei n Codul penal italian12 este pedepsit cu
Naionale de Administrare Fiscal; nchisoarea de la 6 luni la 5 ani i cu amend orice
Autoritatea Naional a Vmilor5 este persoan care, n scopul sustragerii de la plata
condus de un vicepreedinte al Ageniei impozitului pe venit, a taxei pe valoare adugat
Naionale de Administrare Fiscal, cu rang sau urmrind rambursarea injust a impozitelor
de subsecretar de stat, numit prin decizie a deja pltite:
primului ministru; ajut la declararea anual de venituri sau
Garda Financiar6, a crei activitate este elibereaz i utilizeaz documente
coordonat direct de preedintele Ageniei contrafcute;
Naionale de Administrare Fiscal; distruge sau ascunde n totalitate sau n
Direcia General de Administrare a Marilor parte nscrisurile contabile sau
Contribuabili; documentele a cror conservare este
Direciile Generale ale Finanelor Publice obligatorie n aa fel nct s nu mai fie
Judeene. posibil reconstruirea volumului de afaceri
Un rol important n materia controlului financiar sau venituri;
ulterior revine i Curii de Conturi, autoritate n declaraiile anuale prezentate indic
administrativ autonom, potrivit dispoziiilor din nume imaginare sau, oricum, diferite de
legea sa organic de funcionare7. cele adevrate, ntr-un mod de natur a
Atribuii de control n materie fiscal, cel puin mpiedica identificarea subiectelor la care
pentru creanele bugetelor locale, au i structurile se refer;
de specialitate ale autoritilor administraiei emite sau utilizeaz facturi sau alte
publice locale (Direciile fiscale locale). documente pentru operaiuni total sau
n scopul prevenirii i combaterii evaziunii parial inexistente sau prezint indicaii
fiscale precum i n scopul ntririi administrrii corespunztoare pentru impozitul pe
impozitelor i taxelor datorate la bugetul de stat, s- valoarea adugat n msur mai mare
a organizat cazierul fiscal al contribuabililor, ca dect cea real;
mijloc de eviden i urmrire a disciplinei indic n declaraia de venituri, n bilan sau
financiare a contribuabililor8. n cazierul fiscal se n darea de seam documente ce atest
ine evidena persoanelor fizice i juridice, precum fapte necorespunztoare adevrului.
i a asociailor, acionarilor i reprezentanilor De asemenea, se pedepsete cu nchisoarea de
legali ai persoanelor juridice, care au svrit fapte la 6 luni la 3 ani orice persoan care, n lipsa
sancionate de legile financiare, vamale, precum i autorizaiilor prescrise, tiprete sau procur
cele care privesc disciplina financiar9. instalaii de tiprit pentru eliberarea documentelor
n tot acest cadru mai trebuie menionat de nsoire a bunurilor aflate n tranzit sau a
nfiinarea Direciei Naionale Anticorupie10 n chitanelor fiscale, precum i orice persoan care
deine sau utilizeaz echipamente tipografice
5 menionate anterior sau revnztorii neautorizai.
Hotrrea Guvernului nr. 110/2009 privind organizarea i
funcionarea Autoritii Naionale a Vmilor, cu modificrile Pe lng delictele contabile din Codul penal,
i completrile ulterioare. trebuie menionate delictele de evaziune fiscal
6
Hotrrea Guvernului nr. 533/2007 privind organizarea i reglementate n ,,Decreto Legislativo nr. 74 din 10
funcionarea Grzii Financiare, cu modificrile i
completrile ulterioare.
martie 2000 privind ,,Nuova disciplina dei reati in
7
Legea nr. 94/1992 privind organizarea i funcionarea material di imposte sui redditi e sul valore aggiunto,
Curii de Conturi, republicat, cu modificrile i a anorma dellarticolo 9 della legge 25 giugno 1999,
completrile ulterioare, publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 116 din 16 martie 2000.
8
Ordonana Guvernului nr. 75/2001 privind organizarea i
funcionarea cazierului fiscal, publicat n Monitorul Oficial Direcia Naional Anticorupie, cu modificrile i
al Romniei nr. 540 din 1 septembrie 2001, aprobat prin completrile ulterioare.
11
Legea nr. 410/2002, republicat ulterior n Monitorul Mircea tefan Minea, Cosmin Flavius Costa, Diana Maria
Oficial al Romniei nr. 664 din 23 iulie 2004. Ionescu Legea evaziunii fiscale. Comentarii i explicaii,
9
Marius Pantea Investigarea Criminalitii Economico- Editura C.H. Beck, Bucureti, 2006, p. 18.
12
Financiare, Vol. I, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010. Bogdan Vrjan Infraciunile de evaziune fiscal, Editura
10
Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 43/2002 privind C.H. Beck, Bucureti, 2011, p. 312 i urmtoarele.

~ 74 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
13
n. 205 . Decretul Legislativ nr. 74/2000 grupeaz depete zece la sut din suma total a elementelor
dou categorii principale de delicte. active indicate n declaraie, sau n orice caz,
n Partea I, denumit Delicte n materie de depete patru milioane de lire, pentru care este
declaraii, sunt reglementate urmtoarele delicte: prevzut pedeapsa cu nchisoare de la 1 la 3 ani;
- declaraia frauduloas prin folosirea unor - nedepunerea declaraiei [art. 5 alin. (1) din
facturi sau a altor documente pentru operaiuni lege], constnd n ,,fapta oricrei persoane care, n
inexistente [art. 2 alin. (1) din lege], constnd n scopul sustragerii de la plata impozitului pe venit
,,fapta oricrei persoane care, n scopul sustragerii de sau pe valoarea adugat, nu depune, fiind obligat,
la plata impozitului pe venit sau pe valoarea una din declaraiile anuale privitoare la amintitele
adugat, folosind facturi sau alte documente pentru impozite, atunci cnd impozitul sustras depete, n
operaiuni inexistente, indic n una din declaraiile cazul fiecrui impozit n parte, o sut cincizeci de
anuale privitoare la aceste impozite, elemente pasive milioane de lire, pentru care este prevzut
fictive, pentru care este prevzut pedeapsa cu pedeapsa cu nchisoare de la 1 la 3 ani. n alin. (2) al
nchisoare de la 1 an i 6 luni la 6 ani; art. 5 este instituit o cauz de nepedepsire,
- declaraia frauduloas prin utilizarea altor artndu-se c depunerea declaraiei ntr-un
mijloace [art. 3 din lege], constnd n ,,fapta oricrei termen de 90 de zile dup exigibilitate nltur
persoane care, n scopul sustragerii de la plata rspunderea penal iar n cazul declaraiilor care nu
impozitului pe venit sau pe valoarea adugat, pe sunt redactate sau nu sunt semnate pe formularul
baza unei evidene contabile obligatorie false i prin conform modelului prescris nu opereaz
folosirea unor mijloace frauduloase de natur s rspunderea penal.
obstrucioneze evaluarea impozitului pe venit, indic n Partea a II a, denumit Delicte n materie de
n una din declaraiile anuale privitoare la amintitele documente i plata impozitelor, sunt reglementate
impozite, elemente active de o sum mai mic dect urmtoarele delicte:
cea efectiv sau elemente pasive fictive, atunci cnd, - emiterea de facturi sau alte documente
luate mpreun: a) impozitul sustras depete, n pentru operaiuni inexistente [art. 8 alin. (1) din
cazul fiecrui impozit n parte, o sut cincizeci de lege], constnd n ,,fapta oricrei persoane care, n
milioane de lire; b) suma total a elementelor active scopul permiterii terilor de a se sustrage de la plata
sustrase de la impunere, chiar i prin indicarea unor impozitului pe venit sau pe valoarea adugat, emite
elemente pasive fictive, depete cinci la sut din sau elibereaz facturi sau alte documente pentru
suma total a elementelor active indicate n operaiuni inexistente, pentru care este prevzut
declaraie, sau, n orice caz, depete trei milioane pedeapsa cu nchisoare de la 1 an i 6 luni la 6 ani;
de lire, pentru care este prevzut pedeapsa cu - ascunderea sau distrugerea documentelor
nchisoare de la 1 an i 6 luni la 6 ani; contabile [art. 10 din lege], constnd n ,,fapta
- declaraia neadevrat [art. 4 din lege], oricrei persoane care, n scopul sustragerii de la
constnd n ,,fapta oricrei persoane care, n scopul plata impozitului pe venit sau pe valoarea adugat,
sustragerii de la plata impozitului pe venit sau pe sau pentru a permite terilor s se sustrag de la
valoarea adugat, indic n una din declaraiile plata impozitelor, ascunde sau distruge, integral sau
anuale privitoare la amintitele impozite, elemente parial, nregistrrile contabile sau documentele care
active de o sum mai mic dect cea efectiv sau trebuie pstrate n mod obligatoriu, nct s nu
elemente pasive fictive, atunci cnd, luate mpreun: permit reconstituirea veniturilor sau a cifrei de
a) impozitul sustras depete n cazul fiecrui afaceri, pentru care este prevzut pedeapsa cu
impozit n parte, dou sute milioane de lire; b) suma nchisoare de la 6 luni la 5 ani;
total a elementelor active sustrase de la impunere, - sustragerea frauduloas de la plata
chiar i prin indicarea unor elemente pasive fictive, impozitului [art. 11 din lege], constnd n ,,fapta
oricrei persoane care, n scopul sustragerii de la
plata impozitului pe venit sau pe valoarea adugat,
13
Decretul Legislativ nr. 74 din data de 10 martie 2000 sau a dobnzii sau a sanciunii administrative
privind ,,Noua reglementare a infraciunilor n materie de referitoare la aceste impozite de o sum total care
impozit pe venit i taxa pe valoarea adugat, n
conformitate cu articolul 9 din Legea nr. 205 din data de 25 depete o sut milioane de lire, nstrineaz
iunie 1999 a fost publicat n Gazeta Oficial Serie simultan sau ndeplinete acte frauduloase asupra
general nr. 76 din 31 martie 2000. Acest act normativ bunurilor proprii sau ale altuia de natur s fac s
reglementeaz infraciunile cu privire la impozitele pe venit devin ineficient, parial sau integral, procedura de
i pe valoarea adugat, conform principiilor i criteriilor
stabilite prin art. 9 din Legea nr. 205 din data de 25 iunie ncasare obligatorie, pentru care este prevzut
1999. pedeapsa cu nchisoare de la 6 luni la 4 ani.
~ 75 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
n art. 13 se prevede c pedepsele prevzute n dou feluri: fraud fiscal simpl i fraud fiscal
aceste decret legislativ se reduc la jumtate dac, internaional.
nainte de deschiderea procesului n prim instan, Frauda fiscal simpl este frauda involuntar i
obligaiile fiscale privitoare la faptele care poate fi comis de ,,orice persoan care, n calitatea
constituie respectivele infraciuni au fost stinse sa de contribuabil, de mandatar sau consilier fiscal,
prin intermediul plii. ocazioneaz din neglijen reducerea contribuiilor
3. OLANDA fiscale sau obinerea ori meninerea fr justificare
n legislaia Olandei14 frauda fiscal este de avantaje fiscale. Aceast infraciune este
definit drept ,,fapta prin care se face cu intenie o pedepsit doar cu amend.
declaraie fiscal inexact, se prezint documente Frauda fiscal internaional se svrete cu
false sau nu se respect obligaia legal de a furniza intenie i poate fi sancionat cu:
administraiei financiare anumite informaii amend, al crui cuantum rmne la
necesare stabilirii sau controlului impozitului. Fapta aprecierea discreionar a administraiei
se pedepsete cu nchisoare de pn la 6 luni i cu financiare;
amend. Dac fapta descris mai sus este svrit pedeapsa cu nchisoarea, care are un
fr intenie frauduloas, pedeapsa este caracter facultativ i este limitat la maxim
nchisoarea de pn la 2 luni sau/i amend. 2 ani, aplicndu-se doar n cazul faptelor
n Olanda noiunea de fraud fiscal, n extrem de grave;
accepiunea din dreptul romn de infraciune de precum i interzicerea unor drepturi civile i
evaziune fiscal, cunoate o reglementare supl, politice, care se aplic doar atunci cnd cel
dar cu sfer de cuprindere relativ larg, referindu- n cauz a fost condamnat la cel puin 3 luni
se doar la trei situaii generale: de nchisoare. Tentativa la frauda fiscal
depunerea unei declaraii fiscale inexacte; internaional se pedepsete ca i
prezentarea unor documente false; infraciunea.
nu se furnizeaz informaiile necesare n Luxemburg mai este reglementat i delictul
stabilirii i controlului impozitului. mpotriva ordinii fiscale, denumit ,,blakettgesetz,
Fapta este sancionat penal i n cazul n care acesta fiind inspirat din legislaia german i
este svrit fr intenie frauduloas, pedeapsa acoperind orice nerespectare a legislaiei germane.
fiind ns de maxim 2 luni nchisoare sau amend. Acesta se svrete de ,,oricine care, fr a
Explicaia unei astfel de reglementri suple i ndeplini condiiile unui alt delict, contravine, n mod
cu pedepse reduse, o gsim n faptul c n Olanda, intenionat sau prin neglijen, n calitate de
dei nivelul impozitelor i taxelor este ridicat, statul contribuabil sau n gestionarea afacerilor unui
nregistreaz o rat redus a fenomenului de contribuabil, att legii fiscale ct i unei decizii luate
evaziune fiscal. Acest lucru se datoreaz probabil n procedura impozitrii care menioneaz c
contientizrii de ctre ceteni a necesiti nerespectarea sa este pedepsit. Acest delict este
ndeplinirii obligaiilor pe care le au fa de sancionat cu amend.
societatea din care fac parte, fiind acceptat la un n materia taxelor vamale i a contribuiilor
nivel destul de larg presiunea fiscal impus de indirecte se poate aplica o amend administrativ
stat. sau o amend penal, n funcie de gravitatea
4. LUXEMBURG infraciunii svrite, ns sanciunea este nsoit
Fa de precizrile din numrul trecut15, de confiscarea bunului care face obiectul
considerm util s prezentm detalii actuale despre infraciunii.
Sistemul fiscal din Luxemburg16. Acestea, n privina taxei pe valoare adugat,
reprezint n principiu o sintez a elementelor de nedeclararea sau declararea cu ntrziere a acesteia
drept fiscal provenite n special din Frana i atrage aplicarea unei amenzi fiscale care nu poate
Germania, cu meniunea ns c pedepsele sunt depi 10% din suma nedeclarat pe an de
mult mai reduse dect n aceste state. Potrivit ntrziere.
legislaiei din aceast ar, frauda fiscal este de 5. SUEDIA
Sistemul fiscal suedez17 include multe impozite
14 directe i indirecte ct i contribuii. Cele mai
Bogdan Vrjan, op. cit., p. 316
15
n prima parte a acestui articol, publicat n numrul importante impozite directe sunt taxele naionale i
anterior, am prezentat pe scurt aspectele legate de frauda locale pe venit i impozitul naional pe capital.
intenionat i tentativa la frauda intenionat, vezi Revista
de Investigare a Criminalitii, anul IV, nr.2/2011, Editura
Universul Juridic, Bucureti, 2011, p.84.
16 17
Bogdan Vrjan, op. cit., p. 311 312. http://www.helplinelaw.com/article/sweden/174

~ 76 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Impozitele indirecte au dou surse principale: prefer s i depun veniturile ilicite n bncile
Taxa pe Valoarea Adugat i accizele n materie de elveiene i s fie siguri c nu vor fii descoperii.
taxe. Legislaia fiscal este adoptat de ctre Deci evaziunea fiscal face obiectul unei proceduri
Parlament, dar autoritile locale au libertatea de a a autoritilor fiscale, i nu a unor instane judiciare.
stabili ratele de impozitare pe venit n municipii i Este vorba deci, de o contravenie administrativ,
districte. care trebuie sancionat fie prin recuperarea
O persoan care prezint informaii incorecte sumelor, fie prin amend sau ambele concomitent.
sau insuficiente ntr-o declaraie fiscal va plti o Referitor la persoanele strine, fiscul elveian
penalizare, care este o sanciune administrativ, nu acioneaz n niciun fel dac nu sunt rezidente n
economic a autoritilor fiscale. Regula este c Elveia. Bncile nu au dreptul s informeze fiscul
aceast sanciune se ridic la 40 % din impozitul dect n caz de afaceri de natur penal.
care ar fi fost pltit. Aceast pedeaps nu mpiedic n legtur cu frauda fiscal sau escrocheria de
o persoan s fie urmrit penal pentru evaziune natur fiscal, legislaia elveian o definete ca,
fiscal. Cazurile de evaziune fiscal sunt gestionate sustragerea frauduloas de la contribuiile datorate
de instana de judecat. Pedeapsa maxim pentru statului, prin mijloace ilegale, falsificate sau
evaziunea fiscal este n mod normal, doi ani de coninnd date false. Frauda fiscal este sancionat
nchisoare. penal, iar bncile trebuie s informeze autoritile
6. IRLANDA judiciare elveiene strine doar n baza unei
n Irlanda18, frauda fiscal este definit ca orice solicitri a unui judector elveian competent.
infraciune fiscal comis cu voina deliberat de a Trebuie subliniat aici distincia ntre evaziune
se sustrage impozitului. Legea irlandez fiscal i fraud fiscal care are consecine directe
sancioneaz mai aspru delictele fiscale speciale asupra ajutorului judiciar, deoarece Elveia nu
care nu sunt proprii unei anumite categorii de acord ajutor judiciar n materie penal, dect n
impozit, ci sunt comune tuturor impozitelor i cazul n care procedura strin vizeaz o infraciune
taxelor percepute de administraia fiscal. Este (principiul dublei incriminri), ceea ce este valabil
vorba de infraciuni considerate foarte grave i deci n cazul fraudei fiscale. n acest caz, secretul bancar
pasibile de sanciuni severe. Printre cele poate fi ridicat.
cincisprezece categorii enumerate de legea Pe de alt parte, evaziunea fiscal constituie n
finanelor pe anul 1988, se regsesc: Elveia o contravenie administrativ fr urmri de
stabilirea unei declaraii inexacte sau natur penal. Refuzul Elveiei de a acorda ajutor
comunicarea de documente inexacte; judiciar n caz de evaziune fiscal, rezult din
opunerea la controlul fiscal; caracteristicile sistemului juridic elveian. n
refuzul de a pstra sau de a furniza temeiul principiului nediscriminrii, orice cetean
documentele prescrise de lege. strin sau autohton beneficiaz de drepturile
II. PREVEDERI LEGALE N DOMENIUL FRAUDEI acordate de sistemul elveian.
FISCALE N RI CARE NU SUNT MEMBRE ALE Trebuie subliniat c n Elveia19, legislaia
UNIUNII EUROPENE incrimineaz trei categorii de fapte care aduc
1. ELVEIA prejudicii sistemului fiscal:
Legislaia elveian face o distincie clar ntre 1. sustragerea simpl de la plata impozitelor.
evaziune fiscal, ca omisiune de a declara anumite Sanciunea este de domeniul dreptului penal, iar
venituri i frauda fiscal (,,faux dans le titre, fapta reprezint infraciune i include sustragerea
escroquerie). Un aspect deosebit de important de de la impozitul federal direct, fie prin nesocotirea
subliniat este faptul c legislaia elveian prevede obligaiilor, fie prin ascunderea unor elemente
c evaziunea fiscal nu este suficient pentru a eseniale, ori prin declararea, intenionat sau din
ridica secretul bancar elveian. Ea rezid n neglijen, a unor date inexacte. Proba vinoviei
omiterea de a declara o parte din averea sau incumb autoritii fiscale;
veniturile contribuabilului. Fie c intervine o 2. sustragerea calificat de la plata impozitului,
misiune sau subestimarea, dreptul elveian nu care reprezint o meniune fals n urma creia s-a
consider aceasta ca o fraud, ci ca pe o simpl fcut o impozitare insuficient; aceasta implic un
nclcare administrativ. Aceast legislaie practic document fals, falsificat sau inexact folosit n
favorizeaz evazionitii din ntreaga lume care scopul sustragerii de la impozitul federal direct;
18 19
Nicolaie Hoan Evaziunea fiscal, Ediia a II a, Editura Dan Brudariu Legislaia penal fiscal elveian, Revista
C.H. Beck, Bucureti, 2010, p. 195. de drept penal nr. 2/1995, p. 161 166.

~ 77 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
3. nelciunea cu ocazia ntocmirii i impozitelor pentru teri, de confirmare, de
inventarului de bunuri succesorale, pentru a se raportare despre teri, de a ntocmi documentele i
sustrage de la plata impozitelor. n primul caz, se eviden contabil, de a pstra aceste documente
aplic o amend care se poate ridica pn la de sunt considerate similare din punct de vedere al
patru ori diferena de impozit sustras, la care se sanciunilor.
adaug i plata prii sustrase din impozit (amenda Sanciunea pentru o neconformare n legtur
poate fi mrit sau diminuat n funcie de cu aceste aspecte este amend de 700 euro, iar
circumstane). n cel de-al doilea caz este prevzut pentru cazurile grave de nclcare repetat a
pedeapsa cu nchisoare sau amend pn la 30.000 legislaiei, amenda poate ajunge pn la 7.000
franci. euro. Aceste sanciuni nu afecteaz n niciun fel
Administraia Fiscal Federal elveian are n sanciunile date sub legea comercial pentru
competen dou departamente care sunt neconformarea cu privire la obligaiile de ntocmire
nsrcinate cu identificarea i cu investigarea i pstrare a documentelor contabile, a
penal a faptelor de evaziune fiscal: unul dintre nregistrrilor i a altor acte. De asemenea, orice
ele se ocup de impozitele directe, iar cellalt de persoan care, intenionat sau din neglijen, se
TVA. sustrage de la plata taxelor i impozitelor este
Departamentul pentru impozite directe are n penalizat cu o amend de 100% din cuantumul
componen 15 persoane: un avocat i 14 fraudat. Pentru cazurile mai puin grave amenda
inspectori fiscali. Acest departament realizeaz poate s scad la 40 euro, iar pentru cazurile grave
controale fiscale numai asupra impozitelor directe. amenda poate urca pn la 300% din suma
Dac se identific nereguli la celelalte categorii de sustras.
impozite, se raporteaz ctre departamentele Se consider c infraciunea de frauda fiscal
specializate. Acest departamentul i exercit este comis atunci cnd un contribuabil a prezentat
atribuiile n cazurile de evaziune fiscal i nainte ori folosit documente contabile, balane, conturi de
s fie nceput o investigaie, este necesar acordul profit i pierdere false ori falsificate, pentru a
Ministerului Federal al Finanelor. evidenia o declaraie fiscal incorect. Pedeapsa
Cel mai semnificativ, n situaia noastr, este att nchisoare, ct i amend de pn la
departamentul TVA este compus din dou servicii, 21.000 euro.
afaceri legale i cazuri penale. Spre deosebire de Caracteristica de originalitate pe care o prezint
departamentul privind impozitele directe acesta nu Elveia este c impozitele sunt votate de ctre
conduce investigaii de unul singur. Serviciul cazuri popor. Guvernele federative i cantoanele nu au,
penale doar stabilete investigaiile, ca o aadar, aceleai puteri de decizie ca i celelalte
consecin a faptului c este compus numai din state n materie fiscal. n mentalitatea elveian
alocai neavnd inspectori fiscali. sistemul fiscal este fundamentat pe principiul
Cu ocazia controlului privind TVA inspectorii declarativ al contribuabilului. Acest sistem nu este
fiscali identific anumite fapte care necesit deloc absurd atta vreme ct Interpolul respect
intervenia serviciului cazuri penale. Dac acest obicei statuar i nu intervine dect n acest
inspectorii fiscali suspecteaz c a fost svrit o caz de implicare ntr-o fraud. n plus, principiul
fapt penal privind TVA, mai nti termin raportul egalitii legilor ntrete poziia Elveiei. Un strin
curent i apoi nainteaz cazul serviciului cazuri nu poate beneficia de o lege elveian mai mult
penale. dect beneficiaz un elveian nsui. Autoritile
Orice persoan care nu se conformeaz fiscale, indiferent din ce canton, nu au dreptul s
obligaiilor fiscale, va fi sancionat cu amend. cear informaii la o banc din ara lor i ca atare
Astfel de nclcri ale legii pot fi: nicio alt autoritate fiscal, din alt stat, nu o poate
depunerea unei declaraii peste termenul face. De asemenea, administraia fiscal este
legal, incomplet sau incorect ori nedepunerea unei competent s impun, din oficiu, pe baz de
declaraii fiscale; estimare, obligaiile contribuabililor n acele cazuri
neconformarea sau conformarea n care nu sunt pstrate i ntocmite documentele i
insuficient cu privire la obligaia de a furniza evidenele contabile sau cnd nu sunt furnizate
informaii, de a confirma anumite fapte sau de a informaii fiscale cu privire la situaia
raporta aspecte despre teri. contribuabililor i ca rezultat al acestor nereguli,
Obligaia de a furniza informaii n legtur cu corectitudinea declaraiilor nu poate fi stabilit.
obligaiile contribuabilului sau cu stabilirea taxelor

~ 78 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
2. STATELE UNITE ALE AMERICII ntre 15 USD i 75.000 USD, dac declaraia
Legislaia fiscal din aceast ar, Codul de este depus cu o perioad de ntrziere mai
Procedur Fiscal al Statelor Unite20 prevede mai mic de 30 zile;
mult de 150 de amenzi administrative pentru ntre 30 USD i 150.000 USD, dac
diferitele nclcri ale prevederilor legale. Aceste declaraia este depus cu o perioad de
amenzi administrative se aplic pentru completarea ntrziere mai mare de 30 zile, dar pn la
unei declaraii de impozit cu ntrziere, pentru data de 2 august a anului respectiv;
neplata impozitelor, pentru activiti comerciale ntre 50 USD i 250.000 USD, dac
nedeclarate sau pentru nefurnizarea de informaii declaraia este depus cu o perioad de
corecte inspectorilor fiscali. ntrziere mai mare de 30 zile i dup data
n situaia n care un agent economic nu se de 2 august a anului respectiv.
conformeaz cu obligaia de a depune declaraia de Dup cum s-a menionat anterior, n cazul n
impozit risc s primeasc att sanciuni civile ct i care exist intenie, se impune o pedeaps penal.
penale. Dac n mod intenionat pltete un impozit Nepermiterea accesului inspectorului fiscal n
mai mic sau dac nu-i depune declaraia de cadrul sediului social al agentului economic se
impozit n timp, se poate considera c el a svrit o sancioneaz de fiecare dat cu amend de 500
fapt penal. Sanciunea pentru aceast fapt este USD. Suplimentar, la acest tip de amend, accesul
o amend de 25.000 USD sau un an de nchisoare, poate fi fcut printr-un ordin judectoresc. Agentul
la care se includ cheltuielile de judecat. economic care nu respect acest ordin se va face
Referitor la agentul economic care nu se vinovat de ofens criminal care poate fi pedepsit
conformeaz cu obligaia de a-i ine evidena cu amend sau cu nchisoare. De asemenea orice
contabil i de a-i ntocmi documentele contabile, persoan care a primit o invitaie pentru a da o
pentru nceput, inspectorul fiscal, dac stabilete c declaraie sau pentru a prezenta documente
aceste documente contabile nu ntrunesc cerinele contabile i care nu onoreaz aceast invitaie va fi
impuse de Codul de Procedur, va ncerca s pedepsit cu o amend de 1.000 USD sau cu
mbunteasc colaborarea cu agentul economic, nchisoare de pn la un an, care depinde de gradul
acordndu-i asisten n ntocmirea acestora. de vinovie. Persoana care ignor un ordin
n situaia n care inspectorul fiscal constat c judectoresc se va face vinovat de ofens
agentul economic nu i-a mbuntit modalitatea criminal pentru care se acord sanciuni separate.
de ntocmire a evidenelor contabile, atunci agentul n aplicarea invitailor, persoana suspect poate fi
economic va primi un avertisment, iar ntr-un final, arestat.
dac agentul economic tot nu ntrunete condiiile Totodat n cadrul unei seciuni din Codul de
necesare, atunci va fi amendat pentru nentocmirea Procedur Fiscal al SUA, se prevede c orice
evidentei contabile. corporaie nregistrat n SUA trebuie s prezinte
Totodat cnd n timpul controlului fiscal studii, s in nregistrri i s numeasc un
inspectorul constat c, prin diverse nereguli reprezentant autorizat.
contabile, impozitul care ar fi trebuit pltit a fost Companiile care nu ntrunesc aceste obligaii
diminuat intenionat sau dac valoarea taxei pot fi sancionate cu amenzi de 10.000 USD.
stabilite a fost substanial mai mare cea care a fost Aceast amend poate fi mrit la 30.000 USD n
pltit, atunci agentul economic va rspunde sub situaia n care amenda precedent nu a fost
incidena legii penale. Deci pentru nentocmirea achitat n decursul a 9 zile.
declaraiei de informare fiscal, agentul economic Un alt articol al Codului de Procedur prevede
poate fi sancionat cu plata mai multor tipuri de ca fiecare cetean sau rezident SUA trebuie s
amenzi. Aceste amenzi pot fi acordate fie pentru prezinte informaii referitoare la tranzaciile fcute
necompletarea sau completarea parial a acestor cu alte companii strine. Dac aceast informaie
declaraii, fie pentru nedepunerea declaraiei n este oferit prea trziu sau deloc, compania va
termenul prescris sau pentru nedeclararea sumelor primi cte 1.000 USD amend pentru fiecare an
exacte. Cuantumul amenzilor este: financiar implicat. De asemenea n SUA este de
menionat rolul Reelei de Sancionare a
Infraciunilor Financiare n combaterea fraudei
20
Fond documentar Ministerul Finanelor Publice Agenia financiare, astfel Reeaua de Sancionare a
Naional de Administrare Fiscal Nota sintez privind Infraciunilor Financiare, cunoscut ca RSIF, este un
sanciunile aplicate de rile membre ale Uniunii Europene n
birou al Departamentului Trezoreriei SUA, n cadrul
materie de fraud fiscal, 2005.

~ 79 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Biroului pentru Terorism i Informaii Financiare. lei, cu privarea de dreptul de a exercita o anumit
Misiunea RSIF este de a spori securitatea naional activitate sau cu lichidarea ntreprinderii.
a SUA, s descurajeze i s detecteze activitatea Art. 252 i 253 din Codul penal al Republicii
criminal, i s protejeze sistemele financiare de Moldova reglementeaz infraciunile de
abuzuri prin promovarea transparenei sistemelor insolvabilitate intenionat, respectiv
financiare ale SUA i internaionale. Munca RSIF insolvabilitate fictiv, n cazul n care
contribuie la obiectivul strategic al insolvabilitatea intenionat sau fictiv cauzeaz
Departamentului Trezoreriei de a preveni creditorului daune n proporii mari, n sensul art.
terorismul i a promova securitatea naional prin 12522 Cod penal. Faptele incriminate n aceste dou
ntrirea sistemelor financiare internaionale. Plan articole sunt considerate infraciuni indiferent dac
Strategic al Reelei de Sancionare a Infraciunilor creditorul pgubit prin insolvabilitate este statul
Financiare pe anii fiscali 2008 2012 selecteaz i sau o persoan fizic sau juridic de drept privat.
cinci principii transversale care vor servi drept baz Legiuitorul moldovean a neles s protejeze prin
pentru toat munca acestui departament: aceste incriminri nu doar interesele financiare
Cutarea eficienei maxime i a eficacitii legitime ale statului ci i ale oricrui creditor. De
att n operaiile interne ct i n impactul asemenea, n lipsa unei precizri exprese, n cazul
extern; creanelor statului fapta este infraciune indiferent
Angajamentul de a crea valoare pentru dac este vorba de o crean fiscal sau de alt
numrul mare de clieni guvernamentali natur23. Conform prevederilor art. 1 alin. (1) din
care se bazeaz pe informaiile ACB i Codul penal al Republicii Moldova, ,,Prezentul cod
analiza acestora; este unica lege penal a Republicii Moldova.
Parteneriate i colaborri cu o serie de 4. JAPONIA
entiti externe precum i cu angajai RSIF Avnd n vedere c onestitatea fiscal este n
cu diferite zone de expertiz; mod tradiional ridicat printre japonezi, frauda
Perspectiv global; fiscal face obiectul dispreului public i prin
Folosirea tehnologiei sigure, avansate urmare este considerat crim din punct de vedere
pentru a facilita toate operaiunile.21 juridic.
3. REPUBLICA MOLDOVA Principalele fapte penale n materie fiscal se
Articolul 244 din Codul penal al Republicii refer la frauda asupra impozitelor directe sau
Moldova incrimineaz evaziunea fiscal a frauda asupra impozitelor indirecte. n acelai timp,
ntreprinderilor, instituiilor i organizaiilor ,,prin legislaia fiscal cuprinde i alte infraciuni24.
25
includerea n documentele contabile, fiscale sau Astfel , se sancioneaz cu nchisoare de cel mult 3
financiare a unor date vdit duntoare privind ani sau/i amend de cel mult 500.000 yeni
veniturile sau cheltuielile ori prin tinuirea altor contribuabilul sau terul detentor de bunuri care a
obiecte impozabile, dac suma impozitului depete
22
10.000 lei. Articolul 126 din Codul Penal al Republicii Moldova
,,Proporii deosebit de mari, proporii mari, daune
Fapta se pedepsete cu amend de pn la considerabile i daune eseniale
10.000 lei sau nchisoare de pn la 2 ani n cazul (1) Se consider proporii deosebit de mari, proporii mari
persoanelor fizice sau cu amend de la 20.000 lei la valoarea bunurilor sustrase, dobndite, primite, fabricate,
distruse, utilizate, transportate, pstrate, comercializate,
60.000 lei i privarea de dreptul de a exercita o
trecute peste frontiera vamal, valoarea pagubei pricinuite
anumit activitate n cazul persoanei juridice. de o persoan sau de un grup de persoane, care, la momentul
n cazul n care aceeai aciune este svrit n svririi infraciunii, depete 5.000 i, respectiv 2.500
mod repetat, pedeapsa poate ajunge n cazul uniti convenionale de amend.
(2) Caracterul considerabil sau esenial al daunei cauzate se
persoanelor fizice pn la amend de 20.000 lei stabilete lundu-se n considerare valoarea, cantitatea i
sau nchisoare de 3 ani, n ambele cazuri cu privarea nsemntatea bunurilor pentru victim, starea material i
de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a venitul acesteia, existena persoanelor ntreinute, alte
circumstane care influeneaz esenial asupra strii
exercita o anumit activitate pe un termen de 3 ani, materiale a victimei, iar n cazul prejudicierii drepturilor i
iar n cazul persoanelor juridice fapta se intereselor ocrotite de lege gradul lezrii drepturilor i
pedepsete cu amend de la 60.000 lei la 120.000 libertilor fundamentale ale omului.
23
Bogdan Vrjan, op. cit., p. 318 319.
24
Bogdan Vrjan, op. cit., p. 321.
25
Constantin Ioan Gliga Evaziunea fiscal. Reglementare.
21
James H. Freis Jr. Director Reeaua de Sancionare a Doctrin. Jurispruden, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2007,
Infraciunilor Financiare SUA, aprilie 2008. p. 187.

~ 80 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
ascuns sau a distrus aceste bunuri cu intenia de a transferul de aciuni indiferent dac sunt listate
le scpa de la plata penalitilor fiscala rmase n sau nu pe burs ar fi impozabile n Argentina.
sarcina sa. De asemenea, contribuabilul care refuz - plile efectuate n jurisdicii paradisuri
s comunice Administraiei financiare informaiile fiscale legislaia propune ca aceste pli s nu fie
care i sunt cerute sau care s-a opus controlului deductibile n scopuri fiscale argentiniene i c, n
fiscal poate fi sancionat cu amend de pn la cadrul unui concept de ,,venit naional, surs de
100.000 yeni. venituri impozabile ar putea fi considerat a fi de
5. TUNISIA 100% din sumele brute. n consecin, 35% aferent
Printre faptele de evaziune fiscal incriminate impozitului cu reinere la surs se va aplica n cazul
n Titlul III Sanciuni fiscale, Capitolul II Sanciuni plilor efectuate ntr-un paradis fiscal. Acest
fiscale penale din Codul de drepturi i proceduri tratament se va aplic la tranzaciile de orice
fiscale al Tunisiei, regsim26: natur, pentru plile ctre persoanele sau
nedepunerea unei declaraii sau a unui act entitile aflate n jurisdicii paradisuri fiscale,
sau document n termenul legal se pedepsete cu precum i pentru tranzaciile efectuate de ctre
amend de la 100 la 10.000 dinari; entiti strine care folosesc conturi la bnci sau
orice informaie nefurnizat n instituii financiare situate ntr-o jurisdicie paradis
documentele legale sau furnizat ntr-o manier fiscal. Aceast dispoziie, ns, nu s-ar aplica n
necorespunztoare atrage aplicarea unei amenzi cazurile n care exist un tratat de evitare a dublei
penale de 10 dinari pe informaie; impuneri n vigoare.
orice persoan care se sustrage plii Aceste modificri vor fi eficiente numai odat
impozitelor datorate pe mijloacele de transport adoptate, n prezent, aceste modificri nu sunt
rutier se pedepsete cu amend egal cu 200% din eficiente, deoarece nu au fost adoptate de ctre
totalul impozitului datorat. Congresul Argentinian28.
6. ARGENTINA CONCLUZII
n Argentina, legiuitorul a luat n calcul gradul Dimensiunea fenomenului evaziunii fiscale n
de pericol social al diverselor fapte n materie i a continu cretere att n rile membre Uniunii
prevzut distinct, pentru fiecare categorie de fapte Europene ct i non-membre, reprezint, n
incriminate (,,delitos tributarios, delitos fiscales momentul de fa, una din prioritile principale ale
comunes etc.) sancionarea ca evaziune fiscal organelor fiscale i judiciare, neglijarea acestui
simpl (,,evasion simpla) sau ca evaziune fiscal fenomen putnd duce la escaladarea acestuia pn
grav (,,evasion agravada). Pedepsele care pot fi la nivelul fraudei fiscale sau al criminalitii
27
aplicate sunt amenda i nchisoarea . economico financiare organizate.
O propunere legislativ luat n considerare de Dei statul i contribuabilul nu trebuie
ctre Congresul Argentinian este unul dezvoltat de considerai ca fiind adversari, totui trebuie
ctre Autoritile Fiscale Argentiniene (AFIP). acceptat ideea c acetia sunt doi juctori care nu
Proiectul, cunoscut sub numele de ,,Planul anti- au scopuri comune29. Astfel, contribuabilul
evaziune fiscal III (Plan Antievasin III) ar aduce urmrete s obin venituri ct mai mari, pe cnd
modificri la legea privind impozitul pe venit. statul are ca obiectiv atragerea de venituri de la
Printre propuneri sunt msuri cu privire la: contribuabili. Paradoxul const n faptul c totui,
- transferul de aciuni pentru nerezideni, cele dou scopuri sunt contradictorii doar la o
legislaia n curs ar abroga pct. 78 din Decretul nr. analiz superficial, deoarece, n realitate,
2284 (31 octombrie 1991) care prevede o scutire prosperitatea contribuabilului atrage dup sine
de la impozitul pe venit pentru ctigul realizat din prosperitatea bugetului de stat, i reciproc, un
vnzarea de aciuni, obligaiuni sau alte tipuri de buget mai relaxat poate antrena beneficii pentru
titluri de valoare negociabile pentru beneficiarii contribuabil.
strini. Astfel, n conformitate cu propunerea,
ctigul/veniturile realizate de nerezideni din

26
A se vedea Constantin Ioan Gliga p. 191 i Bogdan Vrjan,
op. cit., p. 322.
27 28
Mircea tefan Minea, Cosmin Flavius. Costa, Diana Maria http://www.kpmg.com
29
Ionescu Legea evaziunii fiscale. Comentarii i explicaii, E.C. Dinga, N. Ioni Evaziunea fiscal: distincii
Editura C.H. Beck, Bucureti, 2006, p. 40. conceptuale, Tribuna economic, nr. 22/1998, p. 45-46.

~ 81 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
BIBLIOGRAFIE
Bogdan Vrjan Infraciunile de evaziune fiscal, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2011.
Codul Penal al Republicii Moldova.
Constantin Ioan Gliga Evaziunea fiscal. Reglementare. Doctrin. Jurispruden, Editura C.H. Beck,
Bucureti, 2007.
Dan Brudariu Legislaia penal fiscal elveian, Revista de drept penal nr. 2/1995.
Dan Drosu aguna, Dan ova Drept fiscal, Ediia a IV a, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2011.
Decretul Legislativ nr. 74 din data de 10 martie 2000 privind ,,Noua reglementare a infraciunilor n
materie de impozit pe venit i taxa pe valoarea adugat, n conformitate cu articolul 9 din Legea nr.
205 din data de 25 iunie 1999.
Drago Ptroi Evaziunea fiscal ntre latura permisiv, aspectul contravenional i caracterul
infracional, Ediia a II a, Editura Economic, Bucureti, 2007.
E.C. Dinga, N. Ioni Evaziunea fiscal: distincii conceptuale, Tribuna economic, nr. 22/1998.
Fond documentar Ministerul Finanelor Publice Agenia Naional de Administrare Fiscal Nota
sintez privind sanciunile aplicate de rile membre ale Uniunii Europene n materie de fraud fiscal,
2005.
Hotrrea Guvernului nr. 109/2009 privind organizarea i funcionarea Ageniei Naionale de
Administrare Fiscal.
Hotrrea Guvernului nr. 110/2009 privind organizarea i funcionarea Autoritii Naionale a
Vmilor.
Hotrrea Guvernului nr. 208/2005 privind organizarea i funcionarea Ministerului Finanelor
Publice i a Ageniei Naionale de Administrare Fiscal.
Hotrrea Guvernului nr. 533/2007 privind organizarea i funcionarea Grzii Financiare.
James H. Freis Jr. Director Reeaua de Sancionare a Infraciunilor Financiare SUA, aprilie 2008.
Legea nr. 94/1992 privind organizarea i funcionarea Curii de Conturi.
Marius Pantea Investigarea Criminalitii Economico-Financiare, Vol. I, Editura Pro Universitaria,
Bucureti, 2010.
Mircea tefan Minea, Cosmin Flavius Costa, Diana Maria Ionescu Legea evaziunii fiscale.
Comentarii i explicaii, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2006.
Nicolaie Hoan Evaziunea fiscal, Ediia a II a, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2010.
Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 43/2002 privind Direcia Naional Anticorupie.
Ordonana Guvernului nr. 75/2001 privind organizarea i funcionarea cazierului fiscal.
www.helplinelaw.com
www.kpmg.com

~ 82 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ROLUL ORGANISMELOR INTERNAIONALE CU ATRIBUII PE LINIA PREVENIRII I COMBATERII


CRIMINALITII ORGANIZATE

Conf.univ.dr. Laureniu GIUREA


Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

The study is focused on the contribution of the main UN bodies on preventing and combating organized
crime and the role of the Council of Europe responsible for preventing and combating crime.

Keywords: organized crime, European Council, General Assembly, delinquency, criminal justice,
prevention, fighting.

1. Contribuii ale principalelor organisme primete i analizeaz, organizeaz conferinele,


O.N.U. privind prevenirea i combaterea congresele, seminariile i simpozioanele, asigurnd
criminalitii organizate funcionarea n bune condiii a organelor principale
1.1.- Adunarea General a O.N.U. i subsidiare ale ONU, care au preocupri n materia
2
n conformitate cu prevederile art. 10 din Carta criminalitii internaionale.
O.N.U., Adunarea General are conferit dreptul de a Prin interveniile fcute de acest organ al ONU
discuta orice problem, putnd face recomand s-au adus clarificri n problema criminalitii, n
statelor membre cu privire la acestea. Una din sensul c ea trebuie privit n mod global, ca fcnd
principalele funcii ale Adunrii Generale este parte din aciunile de ordin social ale organizaiei.
aceea de a promova colaborarea internaional n 1.3.- Comitetul Special pentru Reprimarea
domeniul politic, economic, social i cultural- Terorismului Internaional
educativ. Majoritatea aciunilor ntreprinse de ONU Alarmat de valul crescnd al manifestrilor de
pe linia prevenirii i combaterii criminalitii terorism internaional, la cererea statelor membre
internaionale, ncepnd cu formarea unor organe Adunarea General a ONU, n baza Rezoluiei nr.
de specialitate i aprobarea de programe de 3034 din 1975, a nfiinat acest comitet din
aciune, au fost realizate ca urmare a msurilor reprezentanii a 35 de state. El a desfurat o
discutate i aprobate n Adunarea General a ONU. activitate intens timp de 4 ani, dar apreciem c
Msurile ntreprinse de Adunarea General aceasta a rmas fr un rezultat practic. n materia
ncep cu anul 1946 i constau n adoptarea mai terorismului internaional problema nc nu este
multor1 rezoluii supuse de ECOSOC n probleme practic clarificat i nu s-au adoptat instrumentele
viznd aprarea social, stupefiantele i chiar de drept internaional eficace care s stvileasc
punerea la punct a conceptului referitor la modul n acest fenomen ce se manifest destul de frecvent
care trebuie abordat pe plan internaional n zilele noastre.3
problema prevenirii i combaterii criminalitii. Una 1.4.- Comitetul pentru Prevenirea Crimei i Luptei
din importantele msuri luate de acest organism al mpotriva Delicvenei
ONU, a fost luat n 1972 la a 42-a sesiune, cnd s- Crearea acestui comitet pune n eviden faptul
au aprobat msurile ECOSOC referitoare la ntrirea c nc de la nceput la ONU, problema luptei
Comitetului pentru prevenirea criminalitii. pentru prevenirea i reprimarea criminalitii
1.2.- Secretarul General, n conformitate cu internaionale nu a fost abordat n mod
prevederile art. 12, 20, 75 i 79 din Carta ONU i ale corespunztor i cu eficien.4 Multe din aceste
Statutului Curii Internaionale de Justiie, are un aspecte au fost neclare, rmase la nivelul unor
mare rol n organizarea i realizarea activitii ONU discuii ineficiente, fapt ce a permis ca o perioad
n combaterea criminalitii internaionale.
Secretariatul desfoar discuii cu reprezentanii 2
Programme de Travail de la Section de la justice Penale du
guvernelor referitor la problema n materie, Secretariat de lOrganization des Nations Unies 6A/31/6.
3
Costic Vocu, Marius Pantea, Dan Bucur .a. Curs
Universitar pentru Masterat Securitatea financiar a
1
I.Suceav, F.Coman Criminalitatea i organizaiile Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la Lisabona, Vol.
internaionale, Editura Romartexim, Bucureti, 1997, pag.84 II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010, pag. 86 i 92.
4
i urm. Vezi Dec.ONU E.C.N.7/558/1978.

~ 83 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
ndelungat s nu se ntreprind aciuni cu caracter a) Institutul Naiunilor Unite din Asia i
global pe linia criminalitii internaionale.5 Extremul Orient pentru prevenirea crimei i
Consiliul Economic i Social al ONU, lund n tratamentul delincvenilor, cu sediul la Fuchu
discuie aceast problem n 1971, a adoptat o (Japonia).6
rezoluie prin care a hotrt o serie de probleme b) Institutul Naiunilor Unite din America Latin
privind activitatea acestui comitet, n sensul c s-a pentru prevenirea crimei i tratamentul
hotrt lrgirea compoziiei sale. delincvenilor, cu sediul la San Jose (Costa Rica).7
Sesiunile acestui comitet dezbat n esen c) Institutul de cercetare al Naiunilor Unite
probleme de mare importan n materia prevenirii pentru aprare social, cu sediul la Cairo (Egipt).8
criminalitii internaionale, aa cum sunt planurile d) Institutul de Cercetare al Naiunilor Unite n
de aciune la nivel internaional, cele privind problema aprrii sociale, cu sediul la Roma
crimele i actele de violen transnaionale, traficul (Italia).9
de stupefiante i altele. Sunt n curs de nfiinare alte dou institute,
1.5.- Comisia Interguvernamental de Prevenire tratativele n acest sens fiind ntr-o form foarte
a Criminalitii i Justiie Penal nfiinat n 1992. avansat:
Aceast comisie a fot mandatat s defineasc a) Institutul de prevenire a crimei i lupta contra
liniile directoare pentru aciunile ONU i s delincventei n Europa Occidental, cu sediul n
nregistreze sprijinul statelor. Toate iniiativele Finlanda;
derulate pn n acest sector sunt coordonate de b) Institutul regional pentru prevenirea crimei i
Biroul pentru Prevenirea Criminalitii i Justiie lupta contra delincventei n Africa i Sudul Saharei,
Penal, cu sediul la Viena. Acest birou lucreaz n cu sediul la Lusaka (Zambia).
cooperare cu statele membre i alte organizaii nc de la nfiinarea lor aceste institute au
internaionale guvernamentale i desfurat importante activiti de cooperare cu
neguvernamentale, urmrind adoptarea i guvernele rilor din zona geografic i a celor cu
includerea n legislaiile naionale a instrumentelor sediu. Precizm c aceste institute au ncheiat de
ONU i coordoneaz activitatea structurilor statele pe raza crora i desfoar activitatea
specializate cum sunt: Agenia pentru prevenirea i acorduri speciale care prevd o serie de contribuii
Controlul Drogurilor, Centrul pentru Drepturile de ordin financiar, funcional etc. Principalele
Omului, Biroul pentru Problemele legale. aciuni ntreprinse de institute se refer la:
Din iniiativa acestei comisii, Consiliul ONU Schimbul de informaii n materie.
pentru Consultan tiinific i Profesional n Legislaia penal.
domeniul criminalitii i justiiei, a organizat o Transmiterea cunotinelor.
conferin pe tema splrii banilor ce a avut loc n Organizarea unor cursuri de formare pentru
iunie 1994, n care s-a recomandat crearea unei persoanele responsabile cu politica de
reele globale pentru monitorizarea bunurilor prevenire a crimei .
obinute prin activiti ilicite, aplicarea unor msuri Favorizarea unor schimburi de cunotine
de limitare a secretului bancar i raportarea tehnice ntre personalul diferitelor ri, din
tranzaciilor suspecte. regiune .
1.6.- Institutele Naiunilor Unite pentru Realizarea unor lucrri de cercetare care
prevenirea crimei acord atenie abuzului de droguri,
Una din importantele aciuni ale Organizaiei corupiei, violenei.
Naiunilor Unite n domeniul prevenirii i reprimrii Promovarea i aplicarea de ctre guverne a
criminalitii internaionale o constituie nfiinarea recomandrilor ONU n materia
institutelor pentru prevenirea crimei i tratamentul criminalitii internaionale.
delincvenilor. Existena acestora asigur pe plan
regional o cunoatere mai aprofundat a 6
Yoshio Suzuki, Institut pour la prevention du crime en Asie
problemelor, iniierea unor msuri de calitate i cu
et en Extreme-Orient.
eficien pozitiv n zona geografic unde sunt ele 7
Jorge A. Montero Castro, L'Institut Latino-Amcricain pour la
plasate. n prezent exist un numr de patru aseme- prevention du crime. n: doc. ONU. ST/ESA/SERM/34, P 77-
nea institute afiliate la ONU urmnd s fie create 80.
8
Ahmed Khalifa, Le Centre de Recherche Sociale et
nc dou, astfel: Criminologique du Cairo. n: Doc. ONU. ST/ESA/SERM
34/1978.
5 9
William Clifford Le comite pour la preventions du crime Peider Konz, L'Institut de recherche des Nations Unies sur
et la lutte centre delinquence, pag. 11. la deferise sociale.

~ 84 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Insistena pe lng reprezentanii 1.8.- Divizia drogurilor i narcoticelor, nfiinat
guvernelor pentru ari aduce o contribuie n 1946, cu sediul la Geneva, realizeaz o serie de
mai mare la elaborarea i aplicarea unor atribuii cu caracter de exerciiu administrativ,
msuri iniiate de forumurile internaionale aciuni de formare profesional a unor cadre, burse
i cu referiri la aspectele din zona de studii, contribuie la punerea n aciune a
respectiv. programelor ONU, referitoare la prevenirea
Cooperarea cu instituiile specializate ale traficului ilicit de droguri, realizeaz formarea de
ONU i centrele universitare n studierea specialiti n folosirea metodelor de control chimic
unor probleme legate de criminalitate. de specialitate ce sunt utilizate pe plan
Organizarea de conferine, seminarii, internaional n identificarea i analiza drogurilor.
simpozioane cu caracter internaional n 2.- Structuri ale Consiliului Europei cu atribuii
problema crimei i delincventei n domeniul prevenirii i combaterii criminalitii
internaionale, antrennd n acest fel La nivelul Consiliului Europei au fost nfiinate,
martorii responsabili din zon. n decursul timpului unele structuri specializate n
O studiere atent a atribuiilor i activitilor prevenirea i combaterea criminalitii.10
realizate de aceste institute reliefeaz faptul c ele a). Comitetul European pentru Probleme
au ntreprins multe msuri pozitive pe linia Criminale (C.E.P.C.) creat n 1957 i bazeaz
prevenirii i reprimrii criminalitii internaionale. activitatea pe subcomisii i grupuri de lucru,
Observm ns c, prea puine sunt realizrile care acionnd pentru realizarea unor proiecte, de
s-ar nscrie pe linia unor msuri imediate i mai convenii i de rezoluii, transmise spre adoptare
eficiente n aceast materie n zona respectiv, n Comitetului Minitrilor. Activitatea CEPC i implicit
aceast direcie se pare c lucrurile nu sunt bine a Consiliului Europei vizeaz dou aspecte de mare
clarificate i direcionate, respectiv aciunile de importan i anume:
ordin concret. armonizarea legislaiei rilor membre;
1.7.- Comisia Stupefiantelor, nfiinat prin asistena juridic n materie penal.
Rezoluia E/9/1 din 16 februarie 1946 a Consiliului Comitetul European pentru Probleme Criminale
Economic i Social, avnd iniial n componena sa a elaborat o serie de convenii i protocoale, prin
15 membri, iar ulterior s-a mrit la 30 membrii. Este intermediul crora justiia penal nceteaz a se
un organ subsidiar al acestui Consiliul, fcnd parte mai opri la frontierele naionale, crend premisele
din structura acestuia. Membrii acestei comisii sunt unui spaiu judiciar european. Printre convenii i
alei astfel nct s reprezinte n mod protocoalele mai importante elaborate de CEPC i
corespunztor rile care sunt mari productoare de Consiliul Europei se pot enumera:
materii prime i unde traficul ilicit de droguri Convenia european privind asistena
prezint pe plan intern o intensitate mai mare. juridic n materie penal din 1962, care
Principalele sarcini ale acestei comisii sunt este independent de extrdare, i
urmtoarele: protocolul adiional la aceast convenie;
a) Ajut Consiliul Economic i Social s-i Convenia european pentru supravegherea
exercite funciile de supraveghere n domeniul persoanelor condamnate sau liberate
stupefiantelor; condiionat din 1964;
b) Ajut C.E.S. s-i realizeze funciile ce i Convenia european asupra valorii
sunt acordate prin tratatele internaionale internaionale a sentinelor represive din
referitoare la stupefiante; 1970 de la Haga;
c) Prezint C.E. i S. msuri i recomandri Convenia asupra transferrii persoanelor
privind controlul stupefiantelor i pregtete condamnate din 1983;
proiectele conveniilor internaionale n domeniu; Convenia european asupra transmiterii
d) Studiaz reformele care se impun n procedurilor represive din 1972;
dispozitivul actual de control internaional al Convenia european pentru reprimarea
stupefiantelor i face n acest sens propuneri terorismului din 1977;
Consiliului Economic i Social. Convenia european referitoare la
Aceast comisie a obinut o serie de rezultate splarea, depistarea, sechestrul i
bune pe linia prevenirii i reprimrii traficului de
droguri. 10
Damian Miclea Combaterea crimei organizate, Editura
Ministerului Administraiei i Internelor, Bucureti, 2004,
pag. 56-57.

~ 85 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
confiscarea produselor infraciunii din acelai obiect din Convenia de aplicare a
1990; Acordului Schengen, cu dou modificri
Convenia european a Consiliului Europei referitoare la persoanele care pot face
asupra controlului dobndirii i deinerii obiectul acestei msuri (o persoan fa de
armelor de foc de ctre particulari din 1978; care exist motive serioase s se cread c
Convenia european privind despgubirea poate conduce la identificarea sau
victimelor unor infraciuni violente, localizarea unei persoane cutat pentru un
semnat de statele membre n 1983. alt motiv) i la infraciunile care o
3. Elemente de noutate ale Acquis-ului motiveaz (sunt adugate traficul de strini
comunitar i abuzul sexual a crui victim sunt copiii);
3.1. Elemente de noutate ale Aquis-ului livrarea supravegheat, text care reproduce
comunitar n vederea asigurrii probaiunii integral pe cel al articolului corespunztor
Dezvoltarea i extinderea formelor organizate din Convenia U.E. privind asistena
ale criminalitii i globalizarea acesteia impun din judiciar n materie penal;
partea statelor i organizaiilor anchetele discrete;
interguvernamentale adoptarea unor instrumente echipele comune de anchet;
juridice cu caracter internaional care s fac adoptarea unor msuri provizorii, necesare
posibil salvgardarea probelor, a elementelor de asigurrii prezervrii mijloacelor de prob.
prob i transferul rapid al acestora ctre Depistarea, nghearea i confiscarea produsului
autoritile judiciare naionale care instrumenteaz infraciunilor. Unul din scopurile Conveniei
cauzele penale, n vederea administrrii mijloacelor Consiliului Europei, din 1990, cunoscut i sub
de prob i tragerii la rspundere a fptuitorilor. n denumirea de Convenia mpotriva splrii banilor,
ultimii ani, ca urmare a eforturilor ntreprinse de este acela de a facilita cooperarea internaional n
Romnia n adoptarea acquis-ului comunitar, au fost ceea ce privete asistena n scop de investigare,
sau sunt n curs de a fi transpuse n legislaia depistare, sechestrare i confiscare a produsului
intern prevederi ale unor convenii i alte oricrui tip de criminalitate, ndeosebi infraciunile
documente ncheiate sub egida Consiliului Europei grave i, n special, cele n materie de stupefiante,
sau a Uniunii Europene privind asigurarea traficul de arme, actele de terorism, traficul de copii
probaiunii.11 i de femei tinere, precum i alte infraciuni care
a) Al doilea Protocol adiional la Convenia aduc profituri importante celor care le comit.
european de asisten judiciar n materie penal, Convenia consacr un ansamblu complet de
din 2001 are drept scop ntrirea capacitii reguli aplicabile tuturor fazelor procedurii, de la
Statelor membre i a celor partenere de a reaciona primele investigaii, pn la pronunarea i
de o manier adecvat fa de noile manifestri ale executarea hotrrilor de confiscare i mecanisme
criminalitii internaionale. Deosebit de important, suple, dar eficace, care s permit o cooperare
din punctul de vedere al simpozionului nostru, este internaional ct mai larg posibil, pentru a priva
capitolul II al Protocolului care introduce o serie de delincvenii de instrumentele i foloasele activitii
noi instituii procedurale sau precizri cu privire la lor ilegale.
unele instituii prevzute deja n Convenia mam, Convenia definete, n primul rnd, anumii
n concordan cu evoluia criminalitii i a termeni care constituie baza mecanismului de
mijloacelor tehnice folosite pentru comiterea cooperare internaional, n armonie cu cei definii
infraciunilor ori pentru probarea activitii n Convenia Naiunilor Unite mpotriva traficului
desfurate de fptuitor, respectiv: ilicit de stupefiante i de substane psihotrope din
audierea prin videoconferin, atunci cnd 1988, respectiv:
prezena martorului sau expertului este a) "produs" - orice avantaj economic obinut din
inoportun sau imposibil; infraciuni penale, care poate consta n orice bun;
observarea transfrontalier, text care reia, b) bun - un bun de orice natur, fie el corporal
aproape n ntregime, pe cel al articolului cu sau necorporal, mobil sau imobil, precum i actele
juridice sau documentele care atest un titlu sau un
11
drept asupra bunului.
Ioan Hurdubaie Elemente de noutate ale acquis-ului
comunitar n vederea asigurrii probaiunii comunicare
c) "instrumente" - orice obiecte folosite, sau
prezentat la simpozionul de criminalistic din 27 oct. 2004 destinate a fi folosite n orice mod, n totalitate sau
n Culegerea de referate, Editura Luceafrul, Bucureti,
2005, pag. 231-234.

~ 86 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
n parte, pentru a comite una sau mai multe acestora. Atunci cnd posesorul datelor este demn
infraciuni. de ncredere, integritatea datelor poate fi garantat
Pentru a completa prevederile Conveniei mai uor cu ajutorul unei ordonane de conservare
Consiliului Europei din 1990, n cadrul Uniunii a datelor, care este mai puin perturbatoare pentru
Europene, n spiritul concluziilor preediniei activitile posesorului i mai puin prejudiciabil
Consiliului European de la Tampere, la 26 iunie pentru reputaia unei firme oneste dect o
2001 a fost adoptat Decizia - cadru nr. percheziionare a localurilor sale n scop de
2001/500/JAI privind splarea banilor, identificarea, sechestrare.
depistarea, ngheul sau sechestrul i confiscarea n al doilea rnd, infraciunile informatice i n
instrumentelor i produselor criminalitii. relaie cu ordinatorul sunt foarte adesea comise cu
b) Convenia asupra cibercriminalitii, ajutorul transmiterii comunicaiilor prin intermediul
elaborat n cadrul Consiliului Europei i semnat la sistemului informatic. Aceste comunicaii pot avea
Budapesta n 2003, vizeaz: 1) s armonizeze un coninut ilicit, cum ar fi pornografia infantil,
elementele infraciunilor legate de dreptul penal virusuri informatice sau alte aciuni care pot aduce
material naional i dispoziiile conexe n materie atingere datelor sau mpiedic buna funcionare a
de cibercriminalitate, 2) s ofere dreptului penal sistemului informatic, ori elemente care pot s
procedural naional prerogativele necesare probeze comiterea altor infraciuni, de exemplu
instruciei i urmririi infraciunilor de acest tip, trafic de droguri sau escrocherii. Identificarea
precum i altor infraciuni comise cu ajutorul sursei sau destinaiei acestor comunicaii
sistemelor informatice sau n cadrul crora probele anterioare poate duce la stabilirea identitii
exist sub form electronic i 3) s instaureze un autorilor acestor infraciuni, scop n care trebuie s
regim rapid i eficient de cooperare internaional. se dispun de datele relative la traficul cu aceste
Convenia introduce noi msuri, cum ar fi comunicaii anterioare.
conservarea rapid a datelor, pentru a se asigura c n al treilea rnd, atunci cnd aceste comunicaii
procedurile clasice de strngere a probelor, cum prezint un coninut ilicit sau dovada unor activiti
sunt percheziia i sechestrul, rmn efective ntr- criminale, iar copii ale acestora sunt arhivate de
un context tehnologic caracterizat prin volatilitate. ctre furnizorii de servicii (de curier electronic, de
Deoarece datele nu sunt ntotdeauna statice, ele exemplu), conservarea acestor comunicaii este
circulnd n cadrul procesului de comunicaie, alte important pentru a nu se pierde elemente de
proceduri clasice de colectare legate de prob eseniale.
telecomunicaii, cum ar fi colectarea n timp real de Conservarea rapid are dou aspecte :
date ale traficului i interceptarea, n timp real, a a) conservarea rapid a datelor stocate ntr-un
datelor coninutului au fost, de asemenea, adaptate sistem informatic d autoritilor naionale
pentru a face posibil strngerea datelor posibilitatea de a ordona sau de a obine printr-un
electronice n timpul procesului de comunicare. mijloc similar conservarea rapid a datelor
Procedurile prevzute n convenie se raporteaz la electronice stocate specificate n cadrul unei
toate tipurile de date, inclusiv trei tipuri specifice anchete sau al unei proceduri penale;
de date informatice (date relative la trafic, date b) conservarea i divulgarea rapid a datelor
relative la coninut i date relative la abonai), care relative la trafic, ctre autoritatea competent, sau
se pot prezenta sub dou forme (nregistrate sau n ctre o persoan desemnat de aceast autoritate.
curs de transmitere). Ordonana de a produce - reprezint
Conservarea rapid a datelor stocate, respectiv modalitatea prin care o persoan este constrns s
pstrarea unor date care exist deja sub o form furnizeze datele stocate specificate sau un furnizor
stocat, protejndu-le mpotriva a orice le-ar putea de servicii, datele relative la abonat. Obligaia de a
altera, reprezint un nou instrument de anchet produce se refer la datele informatice sau la
foarte important n lupta mpotriva criminalitii informaiile relative la abonat care sunt n posesia
informatice i n relaie cu ordinatorul, n particular sau sub controlul unei persoane sau al unui furnizor
mpotriva infraciunilor comise prin intermediul de servicii.
Internetului. Datele privitoare la abonai pot fi coninute sub
Unul dintre mijloacele de prezervare a form de date informatice sau sub orice alt form,
integritii datelor const n operarea de ctre cum ar fi documentele pe hrtie. Alte informaii
autoritile competente a unor percheziii sau privind abonaii, cum ar fi informaiile comerciale
accederea de o alt manier la date i sechestrarea care figureaz n dosarele de facturare i de plat

~ 87 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
ale abonatului, pot fi la fel de utile anchetelor expert, ntr-o cauz penal, prin intermediul
penale mai ales cnd infraciunea care face obiectul videoconferinei, conform cruia dac o persoan
acestora privete un caz de fraud informatic sau care se afl pe teritoriul unui Stat membru trebuie
un alt delict economic. s fie ascultat ca martor sau expert de ctre
Percheziia i sechestrul datelor informatice autoritile judiciare ale altui Stat membru, acesta
stocate fie ntr-un sistem informatic, fie ntr-o parte din urm poate cere, dac este inoportun sau
component a acestuia (care poate fi un dispozitiv imposibil s compar personal pe teritoriul su, ca
de stocare conectat), sau pe un suport de stocare audierea s aib loc prin videoconferin.
independent (cum ar fi un CD-ROM sau o dischet). Autoritatea judiciar a Statului membru solicitat
Msurile de aceast natur includ urmtoarele ntocmete, la sfritul audierii, un proces-verbal
prerogative: care indic data i locul audierii, identitatea
sechestrarea sau obinerea ntr-un mod persoanei audiate, identitile i calitile tuturor
asemntor a unui sistem informatic sau a celorlalte persoane ale Statului membru solicitat
unei pri a acestuia, ori a unui suport de care au participat la audiere, toate eventualele
stocare informatic; prestaii de jurmnt i condiiile tehnice n care s-a
realizarea i pstrarea unei copii a acestor desfurat audierea, document care este transmis
date informatice; de ctre autoritatea competent a Statului solicitat
prezervarea integritii datelor informatice autoritii competente a Statului membru solicitant.
pertinente stocate; Audierea prin teleconferin a martorilor i
asigurarea inaccesibilitii sau nlturarea experilor. Dac o persoan care se afl pe teritoriul
acestor date din sistemul informatic unui Stat membru trebuie s fie audiat ca martor
consultat. sau expert de ctre autoritile judiciare ale unui alt
Colectarea n timp real a datelor informatice Stat membru, acesta din urm poate cere, atunci
relative la trafic constituie un instrument de cnd dreptul su naional o prevede, asistena
anchet foarte util pentru a stabili sursa sau primului Stat membru pentru ca audierea s poat
destinaia (cum ar fi numerele de telefon) i datele avea loc prin teleconferin.
conexe (ora, data i durata) privind diferite tipuri de Efectuarea livrrilor supravegheate.
comunicaii ilegale (ca n cazul ameninrilor i Amplificarea fenomenului criminalitii
actelor de intimidare criminale, comploturilor transnaionale, n special a celei cu caracter
criminale etc.) sau de comunicaii care ofer organizat, a fcut necesar utilizarea unor noi
dovezile unor infraciuni anterioare sau viitoare tehnici de anchet, supraveghere i probare a
(trafic de droguri, omoruri i infraciuni economice). infraciunilor, ntre care i livrarea supravegheat.
Comunicaiile informatice pot constitui sau proba Fiecare Stat membru se angajeaz ca, la cererea
acelai tip de acte criminale. n caz de difuzare unui alt Stat membru, s autorizeze efectuarea de
ilicit de pornografie infantil, de acces ilegal la un livrri supravegheate pe teritoriul su, n cadrul
sistem informatic, de atingere adus bunei anchetelor penale relative la infraciuni
funcionri a sistemului informatic sau integritii susceptibile de a da loc la extrdare. Livrarea
datelor, este absolut indispensabil, mai ales dac supravegheat este o instituie procedural
infraciunea este comis la distan, prin deosebit de eficient pentru descoperirea
intermediul Internetului, s se reconstituie drumul ntregului lan infracional i anihilarea capilor
parcurs de comunicaii ntre victim i autorul organizaiilor criminale, care, de regul,
infraciunii. Aceast tehnic de anchet ofer organizeaz i supravegheaz, de la distan i prin
posibilitatea efecturii de legturi ntre ora, data, interpui, activitatea micilor traficani, a acelor
sursa i destinaia comunicaiilor suspectului i ora "furnici" care transport la destinaia dorit praful
ptrunderii n sistemele victimelor, identificrii aductor de moarte.
altor victime sau stabilirii legturilor cu complicii. Echipele comune de anchet reprezint o alt
Convenia UE privind asistena judiciar n modalitate de contracarare a aciunilor desfurate,
materie penal din 2000 conine, la rndul ei, o n mai multe ri, de ctre grupurile organizate de
serie de instituii procedurale noi, ntre care: infractori. Potrivit conveniei, autoritile
Audierea prin videoconferin. Articolul 10 din competente ale cel puin dou State membre pot,
convenie reglementeaz o instituie procedural de comun acord, s creeze o echip comun de
mai nou intrat n panoplia de lupt mpotriva anchet, cu un obiectiv precis i pentru o durat
criminalitii, respectiv audierea unui martor sau limitat care poate fi prelungit cu acordul tuturor

~ 88 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
prilor, pentru a efectua anchete penale n unul nghearea mijloacelor de prob i a bunurilor
sau mai multe State membre care creeaz echipa. suspecte. In acest sens, la 22 iulie 2003, Consiliul
n luna octombrie 1999, Consiliul European, Uniunii Europene a adoptat Decizia - cadru nr.
ntrunit la Tampere/Finlanda, a aprobat principiul 2003/577/JAI relativ la executarea n Uniunea
recunoaterii reciproce, care ar trebui s devin European a deciziilor de ngheare a bunurilor sau
piatra unghiular a cooperrii judiciare, att n a elementelor de prob, avnd ca obiect stabilirea
materie penal, ct i civil, n cadrul Uniunii regulilor dup care un Stat membru recunoate i
Europene. Acest principiu ar trebui s se aplice execut pe teritoriul su o decizie de ngheare
deciziilor care preced faza de judecat, n particular emis de ctre o autoritate judiciar a unui alt Stat
celor care ar permite autoritilor judiciare membru n cadrul unei proceduri penale.
competente s acioneze cu rapiditate pentru a Prin "decizie de ngheare" se nelege orice
obine elemente de prob i a indisponibiliza i msur luat de o autoritate judiciar competent a
confisca bunurile care au servit la comiterea faptei Statului emitent, pentru a mpiedica n mod
sau care constituie profitul acesteia. provizoriu orice operaiune de distrugere, de
n luna noiembrie 2000, Consiliul a aprobat un transformare, de deplasare, de transfer sau de
program de msuri destinat s pun n aplicare alienare relativ la un bun susceptibil de a face
principiul recunoaterii reciproce n materie penal, obiectul unei confiscri sau a unui element de
reinnd ca prim prioritate adoptarea unui prob.
instrument care s aplice acest principiu la

Bibliografie selectiv:
Convenia European pentru combaterea terorismului Strasbourg, 1977.
Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate.
Convenia ONU pentru combaterea actelor ilicite mpotriva securitii navigaiei maritime din 10
martie 1988.
Convenia ONU pentru combaterea actelor ilicite mpotriva securitii navigaiei maritime din 10
martie 1988.
Costic Vocu, Marius Pantea, Dan Bucur .a. Curs Universitar pentru Masterat Securitatea
financiar a Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la Lisabona, Vol. II, Editura Pro Universitaria,
Bucureti, 2010.
Costic Voicu Aciunile teroriste diversioniste i implicaiile asupra securitii naionale a
Romniei, editura Ministerului de Interne, Bucureti, 1996.
Costic Voicu Criminalitatea afacerilor, Editura Ministerului de Interne, Bucureti, 1997.
Costic Voicu Splarea banilor murdari, Editura Sylvi, Bucureti, 1999.
Costic Voicu, Georgeta Ungureanu i Adriana Camelia Voicu Investigarea criminalitii financiar-
bancare, Editura Polipres, Bucureti, 2003.
C-tin Drghici, Stancu erb, Adrian Iacob, Andrei Ignat Drept poliienesc, Editura Tritonic, Bucureti,
2003.
Damian Miclea Combaterea crimei organizate, vol.I, Editura M.A.I., Bucureti, 2004.
Damian Miclea Cunoaterea crimei organizate, Editura Pygmalion, Ploieti, 2001.
Ion Eugen Sandu, Florin Sandu, Gheorghe Iulian Ioni Criminologie, Editura Sylvi, Bucureti, 2001.
Protocolul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special al femeilor
i copiilor, adiional la Convenia Naiunilor Unite privind criminalitatea transnaional organizat.

~ 89 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

REGIMUL JURIDIC CIRCUMSCRIS CRIMINALITII INTERNAIONALE


CONFORM STATUTULUI CURII PENALE INTERNAIONALE

Lect.univ. dr. Marin Claudiu UPULAN,


Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
Lect. univ. dr. Ionu Andrei BARBU,
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza,

International Criminal Court, as permanent institution shall exercise the power to the people for the
most serious crimes, with an international response, with the purpose of this statute, the Court is
complementary to national criminal jurisdictions. Since the crime of genocide, crimes against humanity,
war crimes and crimes of aggression threatening peace, security and welfare of the world, they concern the
whole international community, and repression must be provided effectively by measures taken at both
national and strengthening and improving international cooperation.

Keywords: crime of aggression, genocide, the crime of apartheid, racial discrimination, war crimes,
crimes against humanity, terrorism.

Potrivit Statutului Curii Penale Internaionale, fiind i de starea emoional provocat de actul
adoptat la Roma la 17 iulie 1998 i intrat n vigoare comis. n acest sens am putea exemplifica actele
n 2002 competena Curii este limitat la cele mai grave din 11 septembrie 2001, care datorit
grave crime care privesc ansamblul comunitii numrului mare de victime, a pagubelor materiale
internaionale, dup cum urmeaz: uriae produse prin distrugerea unor obiective de o
crima de genocid; importan economic i militar major, au fost
crimele mpotriva umanitii; catalogate de unii, drept crime mpotriva umanitii
crimele de rzboi; ori chiar crime de rzboi.
crima de agresiune. Prin prezentarea particularitilor acestor crime
Considerm oportun a face o prezentare a reglementate de Statutul Curii Penale
crimelor cele mai grave, reglementate prin Statutul Internaionale, vom ncerca s surprindem
Curii Penale Internaionale, prezentare ce dorim s aspectele referitoare la trsturile comune, dar i la
constituie un temei tiinific n argumentarea cele distinctive dintre acestea, ceea ce ne va
propunerilor pe care le vom face privind ncadrarea permite o corect nelegere a lor i mai mult
infraciunii de terorism n categoria acestor crime aceasta v-a sprijini ncercarea noastr de a
deosebit de grave, asupra crora Curtea este argumenta poziia pe care trebuie s-o ocupe
mputernicit s i exercite competena. terorismul n cadrul complexului normativ al
Elementele constitutive ale acestor crime se crimelor internaionale, ca i crim de sine
regsesc i n coninutul crimei de terorism, att stttoare.
sub forma elementului material ct i a celui 1. Crima de genocid
psihologic. Cu toate acestea fiecare crim are Prin crim de genocid n conformitate cu
particularitile ei, ce o individualizeaz, scopurile statutului - se nelege oricare dintre
circumstanele comiterii actelor fiind diferite, faptele menionate n art.6 din statut, svrit cu
aspecte ce contribuie la o incriminare de sine intenia de a distruge, n ntregime sau n parte, un
stttoare a fiecrei fapte n parte. grup naional, etnic, rasial sau religios.
Faptul c anumite elemente constitutive ale n acest sens art.6 din statut enumer ca fiind
acestor crime sunt comune, ca spre exemplu, incluse n categoria crim de genocid urmtoarele
uciderea, ca element material al crimelor mpotriva cinci crime:
umanitii, prezent i n coninutul actelor de Uciderea de membri ai grupului;
terorism, precum i elementul psihologic al Vtmarea grav a integritii fizice sau
acestora pot, determina uneori o calificare greit a mintale privind membri grupului;
unor fapte. La aceasta contribuie de asemenea i
analiza superficial a speei n sine, influenat

~ 90 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Supunerea cu intenie a grupului unor cadrul populaiei civile, aflate pe teritoriile ocupate,
condiii de existen care s antreneze cu scopul de a distruge anumite rase sau clase de
distrugerea sa fizic total sau parial; populaii i de grupuri naionale, rasiale sau
Msuri viznd mpiedicarea naterilor n religioase, referindu-se, n mod concret, la actele
snul grupului; de exterminare a poporului evreu i a iganilor, dar
Transferarea forat de copii aparinnd i la alte forme de represiune de natura crimei de
unui grup n alt grup. genocid, ordonate de inculpai i svrite n
Crima de genocid este una dintre cele mai Alsacia i Lorena, n rile de Jos, n Norvegia i n
odioase crime mpotriva umanitii, ea este tratat alte zone ale Europei.
separat n Statutul Curii Penale Internaionale, de Precizm c n concepia Tribunalului de la
celelalte crime mpotriva umanitii. Nrnberg, faptele de genocid, alturi de celelalte
Din cauza gravitii pe care o prezint aceast crime mpotriva umanitii erau calificate drept
crim a fost enumerat prima n art. 6 din Statutul crime numai dac erau comise n legtur cu starea
Curii. de rzboi, iar cele svrite n timp de pace nu
n timpul dezbaterilor asupra acestei crime s-a aveau un temei juridic pentru a fi sancionate.
criticat faptul c, n Convenia din 1948 cu privire la Caracterul limitativ i oarecum discriminatoriu
prevenirea i reprimarea crimei de genocid nu au al acestei concepii a determinat elaborarea i
fost incluse i faptele ndreptate nu numai adoptarea n cadrul Organizaiei Naiunilor Unite la
mpotriva grupurilor naionale, etnice, rasiale i 9 decembrie 1948 a textului Conveniei pentru
religioase, ci i contra celor politice, sociale i prevenirea i reprimarea crimei de genocid. Potrivit
economice. Considerndu-se c lacunele art. 1 din aceast Convenie, Prile contractante
Conveniei din 1948 nu produc, practic, nici un confirm c genocidul, comis att n timp de pace,
efect, ntruct asemenea fapte pot fi calificate ct i n timp de rzboi, este o crim de drept
crime mpotriva umanitii, participanii la internaional i ele se angajeaz s-l previn i s-l
Conferina privind Statutul C.P.I. au decis s nu pedepseasc.5
amendeze un text care, n momentul de fa, este Fcnd o analiz a acestei infraciuni, aa cum
larg acceptat1. este ea definit n Statutul Curii Penale
Primul instrument internaional care confer Internaionale, art. 6, (aa cum a fost preluat din
crimelor contra umanitii un caracter universal i Convenia din 1948) distingem ca elemente
autonom este Convenia Naiunilor pentru eseniale urmtoarele:
prevenirea i reprimarea crimei de genocid2. Genocidul este caracterizat, n primul rnd,
Subliniem totui c, dac termenul de prin intenia de a distruge un grup uman, n
genocid este relativ nou, aciunea de baza unor criterii strict determinate.
exterminare a ginii este tot att de veche ca i Intenia calificat a autorului unei crime de
umanitatea. Genocidul este un produs al istoriei i genocid este de a distruge n totalitate sau
poart caracteristica societii n care a aprut i s-a n parte un grup uman.
practicat3. Esenial este, deci, pentru existena crimei de
4
n cursul lucrrilor Tribunalului de la Nrnberg , genocid, intenia calificat a autorilor de a aciona
acuzarea a susinut c inculpaii au recurs la n sensul distrugerii, n totalitate sau n parte,
genocid deliberat i sistematic, adic la indiferent de proporiile concrete ale distrugerilor,
exterminarea grupurilor sociale i naionale din a unui grup uman prin acte ndreptate mpotriva
indivizilor care fac parte din grupul respectiv.
1
Genocidul apare ca un caz agravant, calificat, drept
W. A.Schabas, Le Genocide n H. Ascensio, E. Decaux, A.
Pellet, Droit International Penal, Editions A. Pedone, Paris,
crim mpotriva umanitii.6
2000, p.325. Genocidul ca cea mai grav form de crim
2
Convenia a fost adoptat de Adunarea General a mpotriva umanitii se caracterizeaz prin aceea c
Organizaiei Naiunilor Unite la 9 decembrie 1948
autorul crimei de genocid are intenia de a distruge
(Rezoluia 250/III). A intrat n vigoare la 12 ianuarie 1951.
Romnia a ratificat-o prin Decretul nr.236 din 2 noiembrie
1950 (B.Of. 110 din 2 decembrie 1950).
3 5
J. P. Satre, Tribunalul Russell, Le jugement de Stockholm, Convenia cu privire la prevenirea i reprimarea crimei de
Paris, 1967, p.349, cit. de Gr. Geamnu, op. cit., p.158. genocid, n G. Oprea, I. Suceav, I. Cloc, Drept Internaional
4
Proces des grands criminales de guerre, Tribunal Militaire Umanitar, Instrumente juridice internaionale, Regia
International de Nurnberg, Documents Oficiels, Tome 1, Autonom Monitorul Oficial, Bucureti, 2003, p. 471.
6
Nurnberg, 1947, p. 46, citat de V. Creu n Drept Nicolae Purd, Drept Internaional Umanitar, curs
Internaional Penal, p. 227. universitar, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2004, p. 395.

~ 91 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
n totalitate sau n parte grupul vizat. Aceast ele se comit att n timp de pace ct i n
intenie, dolus specialis, a autorului de a distruge timp de rzboi;
grupul, face ca n realitate crima de genocid s fie pot fi comise numai mpotriva populaiei
mai grav dect celelalte crime mpotriva civile, att a adversarului ct i a propriei
umanitii i s o departajeze de acestea. populaii;
Vom vedea c spre deosebire de genocid n dei pot fi comise numai mpotriva
cazul celorlalte crime mpotriva umanitii intenia persoanelor, ele pot afecta i bunurile
de a distruge grupul lipsete. aparinnd acestora.
Practica ncriminrii genocidului este oarecum Unele fapte grave care intr n categoria
redus, limitndu-se la anumite cazuri cum sunt crimelor mpotriva umanitii pot s ncorporeze
cele din Bangladesh 1971, Cambodgia 1979, sau s intre n concurs cu crimele de rzboi, dac
fosta Iugoslavie, Ruanda i evident Curtea Penal. sunt comise pe timpul conflictelor armate pe scar
2. Crime mpotriva umanitii larg i cu o deosebit cruzime.8
Crimele mpotriva umanitii au fost definite n Dup cum am precizat, Statutul Tribunalului
doctrin ca reprezentnd anumite fapte de violen Militar de la Nrnberg, fcea din starea de rzboi o
comise pe scar larg de ctre indivizii care sunt condiie de calificare a acestor crime, condiie ce s-
sau nu ageni ai statului, mpotriva altor indivizi a meninut i n statutele Tribunalelor penale
ntr-un scop eminamente politic, ideologic, rasial, pentru fosta Iugoslavie i pentru Rwanda.
naional, etnic sau religios.7 Statutul Curii Penale Internaionale nu mai
Crimele mpotriva umanitii au aprut n menine ns aceast condiionare; art. 7(1) dispune
dreptul internaional penal abia dup cel de-al c n conformitate cu acest statut: crim mpotriva
doilea rzboi mondial, avndu-i originea n faptele umanitii nseamn oricare dintre urmtoarele
comise de Germania nazist i Japonia militarist fapte, cnd sunt comise n cadrul unui atac
mpotriva unor categorii largi de persoane, pe generalizat sau sistematic lansat mpotriva unei
criterii rasiale, naionale, etnice sau alte raiuni populaii civile i n cunotin de acest atac:
similare. De aceea, primele instrumente omorul;
internaionale care ncrimineaz anumite fapte exterminarea;
drept crime contra umanitii sunt Statutul supunerea la sclavie;
Tribunalului Militar Internaional de la Nrnberg i deportarea sau transferul forat al
Statutul Tribunalului Militar Internaional de la populaiei;
Tokyo. arestarea sau alt privare grav de libertate
Potrivit acestor instrumente internaionale sunt fizic, prin violarea regulilor fundamentale
enumerate drept crime mpotriva umanitii, ale dreptului internaional;
urmtoarele fapte: asasinatul, exterminarea, tortura;
supunerea la sclavie, deportarea i orice alt act violul, sclavia sexual, prostituia forat,
inuman comis mpotriva oricrei populaii civile, starea de graviditate forat sau orice alt
nainte sau n timpul rzboiului, ca i persecuiile form de violen sexual de o gravitate
pentru motive politice, rasiale sau religioase, dac comparabil;
aceste acte sau persecuii, fie c ele constituiau sau persecuia mpotriva unui grup sau a
nu o violare a dreptului intern al rilor n care s-au oricrei colectiviti identificabile din
svrit, au fost comise ca urmare a oricrei crime motive de ordin politic, rasial, etnic,
care intr n competena tribunalului sau n legtur cultural, religios sau sexual;
cu o asemenea crim. Constatm c prin ultima dispariii forate de persoane;
parte a textelor menionate, crimele contra crima de apartheid;
umanitii sunt asociate crimelor contra pcii i alte fapte inumane cu caracter analog
crimelor de rzboi, delimitndu-se astfel, n timp, cauznd intenionat mari suferine sau
aplicarea statutelor respective, la crimele contra vtmri grave ale sntii fizice sau
umanitii comise numai n timpul celui de al doilea mentale.
rzboi mondial. Crimele contra umanitii au
caracterul lor specific, care le deosebete de alte
crime internaionale, i anume: 8
Vasile Creu, op.cit., p. 222; Ion Diaconu, op. cit., p.375; I.
Dragoman, M. Radu, Modernitate n probleme fundamentale
7
E. David , Principes de droit des conflicts armes, Bruylant, de Drept Internaional Umanitar, Teze i Sinteze, Editura
Bruxelles, 1994, p. 601. Zedax, Focani, 2005, p.239.

~ 92 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Vom face o analiz sumar a ctorva dintre Dintre asemenea rezoluii se remarc n special
faptele care atunci cnd sunt comise ca parte a unui Rezoluia nr. 3068 din 30 noiembrie 1973, prin care
atac sistematic ndreptat mpotriva unei populaii a fost adoptat Convenia Internaional privind
civile, avnd cunotin despre atac, constituie eliminarea i reprimarea crimei de apartheid. n
crime mpotriva umanitii. conformitate cu dispoziiile Conveniei apartheid-ul
Prin exterminare, n scopul statutului Curii, se este o crim contra umanitii, iar actele inumane
nelege, ndeosebi, fapta de a impune cu intenie decurgnd din politica i practica apartheid-ului,
condiii de via, ca privarea accesului la hran i la precum i orice politic i practici asemntoare de
medicamente, cu scopul de a antrena distrugerea segregare i discriminare sunt crime care violeaz
unei pri a populaiei9. Aceast fapt este comis principiile legii internaionale i constituie o
n cadrul unui atac generalizat sau sistematic lansat serioas ameninare la adresa pcii i securitii
mpotriva unei populaii civile i n cunotin de internaionale.
acest atac. Articolul 2 din aceast Convenie enumr,
Prin atac ndreptat mpotriva unei populaii limitativ, categoriile de acte inumane care
civile se nelege comportamentul care const n constituie latura obiectiv a crimei de apartheid,
comiterea multipl de acte vizate la paragraful 1, dac sunt svrite n condiiile i cu scopurile
mpotriva oricrei populaii civile, n aplicarea sau prevzute n definiia acesteia, i anume:
n sprijinirea politicii unui stat ori a unei organizaii Refuzul fa de un membru sau membri
avnd ca scop un asemenea atac. unui grup rasial ori a mai multor grupuri
Prin tortur se nelege, potrivit Statutului rasiale, al dreptului la via i la libertate al
Curii, fapta de a cauza cu intenie durere sau persoanei umane.
suferine acute, fizice sau mentale, unei persoane Impunerea deliberat fa de un grup rasial
care se afl sub paza sau controlul fptuitorului; sau mai multe asemenea grupuri a unor
nelesul acestui termen nu se extinde la durerea condiii de via destinate s antreneze
sau suferinele rezultnd exclusiv din sanciuni distrugerea lor fizic total sau parial;
legale, care sunt inerente acestor sanciuni sau Luarea de msuri legislative sau de alt
ocazionate de ele. natur, destinate a mpiedica un grup rasial
Fapta de a cauza durere sau suferine acute, fie sau asemenea grupuri s participe la viaa
ele fizice sau mintale, persoanei care se afl sub politic, social, economic i cultural a
paza sau controlul fptuitorului este comis cu rii i s creeze, n mod deliberat, condiii
intenie i n cunotin de cauz de ctre acesta10. care s mpiedice dezvoltarea deplin a
Condamnarea discriminrii rasiale i a eradicrii grupului sau a grupurilor n cauz;
practicilor de discriminare a unor persoane pe acest Luarea de msuri, inclusiv de ordin
criteriu a constituit o preocupare important a unor legislativ, care vizeaz divizarea populaiei
foruri internaionale, n special a Organizaiei dup criterii rasiale, prin crearea de
Naiunilor Unite, att n cadrul mecanismelor, ct i rezervaii sau ghetouri separate pentru
a actelor sale. membri grupului sau grupurilor rasiale;
Astfel, n Declaraia Naiunilor Unite din 1963 Exploatarea muncii grupului sau grupurilor,
asupra eliminrii oricror forme de discriminare ndeosebi, prin supunerea la munc forat;
rasial11 se afirma, n mod solemn, necesitatea de a Persecutarea organizaiilor sau a
se elimina rapid toate formele i toate manifestrile persoanelor prin privarea lor de liberti
de discriminare rasial n toate prile lumii i de a sau drepturi fundamentale.
se asigura protecia i respectarea demnitii Actele inumane enumerate mai sus sunt
umane. condiionate de svrirea lor cu scopul de a
i alte rezoluii ale Adunrii Generale a O.N.U. institui sau a ntreine dominaia unui grup rasial de
condamn orice politic i practic de apartheid12. fiine umane asupra oricrui alt grup rasial de fiine
umane i de a oprima, n mod sistematic, grupul
respectiv, inclusiv politicile i practicile
9
A se vedea Mario Bettati, Le Crime Contre Lhumanit, n asemntoare de segregare i discriminare rasial.
H. Ascensio, E. Decaux, A. Pellet, op. cit., 2000, p.313. Statutul Curii Penale Internaionale, aducnd o
10
Mario Bettati, op. cit., p.314.
11
Rezoluia Adunrii generale nr. 1904 din 20 noiembrie
serie de elemente noi i de sintez, arat c prin
1963. crima de apartheid se neleg faptele inumane,
12
Rezoluiile nr. 2712 din 1970, 2840 din 1971, 3057, comise n cadrul unui regim instituionalizat de
3134 i 3135 din 1975, 3223, 3246 i 3266 din 1974.

~ 93 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
oprimare sistematic i de dominare a unui grup poate s prevaleze, dar, de regul, ele trebuie s fie
rasial asupra oricrui alt grup rasial sau oricror alte ntrunite cumulativ.14
grupuri rasiale i cu intenia de a menine acest 3. Crime de rzboi
regim. Printre faptele pe care regulile cutumiare i
Am fcut doar o analiz sumar a ctorva din convenionale ale dreptului internaional penal le
faptele care constituie crime mpotriva umanitii ncrimineaz figureaz i crimele de rzboi.
atunci cnd sunt comise n condiiile Statutului. Crimele de rzboi constituie o categorie
Dup cum se poate observa, unele dintre faptele ce important de fapte penale prin care se ncalc, n
se ncadreaz n categoria crimelor contra mod grav, regulile stabilite prin tratatele
umanitii figureaz i printre infraciunile de drept internaionale sau cele care au un caracter cutumiar
comun (omorul, tortura, violul, lipsirea ilegal de referitoare la modul de desfurare al conflictului
libertate etc.). armat i la protecia anumitor categorii de persoane
Subliniem ns c cele dou categorii de fapte i bunuri n cadrul acestuia.
se deosebesc net unele de altele. Astfel, crimele Crimele de rzboi au o existen de sine
contra umanitii se deosebesc de infraciunile de stttoare n cadrul actelor ilicite internaionale,
drept comun n special prin trsturi proprii: dei, uneori, pot fi comise n combinaie cu crimele
gravitatea deosebit, caracterul de mas i mobilul contra pcii, crimele contra umanitii sau cu alte
svririi lor13. infraciuni internaionale ca terorismul, tortura,
Gravitatea deosebit a crimelor mpotriva mercenariatul etc.15.
umanitii este exprimat de mprejurarea c n n literatura de specialitate se invoc opinia c
aceast categorie se ncadreaz fapte prin care se originea ncriminrii crimelor de rzboi se gsete
aduc importante atingeri vieii, integritii ntr-o lege naional i nu ntr-un tratat
corporale fizice sau mentale valori supreme ale internaional i anume n Instruciunile americane
fiinei umane -ntr-un mod care poate pune n nr. 100 din 1863 (Codul Lieber) care specificau
pericol existena biologic a mai multor persoane, faptul c violrile dreptului rzboiului n teritoriul
precum i de mprejurarea c faptele de natura ocupat reprezint crime de drept comun.
crimelor contra umanitii se comit n baza unor ncriminarea internaional a nclcrilor dreptului
planuri concertate, ele constituind aciuni rzboiului i-a fcut cu greu loc n Conveniile
premeditate. internaionale. Declaraia de la Sankt Petersburg
Caracterul de mas al crimelor contra umanitii din 1866; Declaraia de la Bruxelles din 1874,
se manifest prin numrul mare de victime pe care Conveniile de la Haga din 1899 i 1907 i
le produc, asemenea crime fiind ndreptate Convenia de la Geneva din 1929 asupra
mpotriva populaiei civile ca atare, nu a unor prizonierilor de rzboi, nu conin prevederi
indivizi izolai, fie c lezarea privete o mas referitoare la nclcarea regulilor pe care le
amorf de indivizi, fie c se refer la anumite enunm. ns, Manualul de la Oxford din 1880, dei
grupuri n baza unor criterii precise pe care le numai oper doctrinar, arat c violrile dreptului
delimiteaz de populaia civil, n general. rzboiului sunt pasibile de sanciuni specifice legii
Mobilul svririi crimelor contra umanitii l penale (art. 84), iar Convenia de la Geneva din
constituie, de regul, o politic deliberat i 1906 pentru ameliorarea soartei rniilor i
urmrit consecvent pentru reprimarea, bolnavilor, prevede ca statele s ia msuri necesare
persecutarea sau exterminarea unor grupuri de pentru reprimarea n timp de rzboi a actelor
oameni, fie pentru c acestea ar constitui un pericol individuale de jaf i rele tratamente mpotriva
actual sau potenial pentru cei ce iniiaz asemenea rniilor i bolnavilor precum i pentru pedepsirea
fapte ori le svresc, fie ca expresie a unor folosirii abuzive a drapelului i nsemnelor Crucii
convingeri de natur ideologic, etnic sau Roii.
religioas ale autorilor unor fapte de aceast La sfritul primului rzboi mondial s-a abolit n
natur. tratatele de pace clauza amnistiei, adic a absolvirii
La ncriminarea n concret a unor fapte din
categoria crimelor contra umanitii, una sau alta
14
din trsturile care le caracterizeaz (gravitatea Vasile Creu, Drept internaional public,ediie revzut i
adugit, Ed. Fundaiei Romnia de Mine, Bucureti, 2002,
deosebit, caracterul de mas i mobilul svririi), p. 225.
15
Ion Diaconu, Drept Internaional public, vol.III, Editura
13
Mario Bettati, op. cit., p.295-299; Vasile Creu, op.cit, p. Lumina Lex, Bucureti, 2005, p.376; Nicolae Purd, op. cit.,
224; Ion Diaconu, op. cit., vol.III, 2005, p.374. p. 389.

~ 94 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
de rspundere a celor vinovai de declanarea i adiionale, Protocolul I17 i Protocolul II18 ca i alte
ducerea criminal a rzboiului. n locul ei a fost instrumente de drept pozitiv n materie19.
consacrat principiul rspunderii juridice Mai recent, de definirea crimelor de rzboi
internaionale a autorilor rzboiului, n baza creia ocup un loc special n instrumentele juridice prin
toate persoanele vinovate de crime contra pcii i care s-au creat tribunale penale internaionale,
de rzboi trebuie s compar n faa instanelor de respectiv: Statutul Tribunalului Penal Internaional
judecat. pentru fosta Iugoslavie; Statutul Tribunalului Penal
Tratatul de la Versailles din 1919 n Partea a VII- Internaional pentru Rwanda i Statutul Curii
a referitoare la sanciuni, constituie un instrument Penale Internaionale.
juridic important n istoria dreptului rzboiului, n scopurile Statutului Curii Penale
ntruct el deschide drumul dreptului internaional Internaionale prin crime de rzboi se neleg:
penal, adic al rspunderii individuale pentru - infraciunile grave la conveniile de la
comiterea crimelor internaionale, astfel toate Geneva din 12 august 1949 i anume oricare din
persoanele vinovate de crime contra pcii i crime faptele menionate mai jos, dac ele se refer la
de rzboi trebuie s compar n fa instanelor de persoane sau bunuri protejate de dispoziiile
judecat16. conveniilor de la Geneva: omuciderea intenionat,
n perioada interbelic, doar Convenia de la tortura i tratamentele inumane; fapta de a cauza
Geneva din 1929 asupra ameliorrii soartei rniilor cu intenie suferine mari sau de a vtma grav
i bolnavilor se referea la oprirea i reprimarea ct integritatea fizic sau sntatea; distrugerea i
mai urgent posibil a violrilor constatate. nsuirea de bunuri nejustificate de necesiti
Primul instrument de drept pozitiv care militare, fapta de a constrnge un prizonier de
definete crimele de rzboi este Statutul rzboi sau o persoan protejat s serveasc n
Tribunalului Militar Internaional de la Nrnberg, forele unei puteri inamice; fapta de a priva cu
anexat Acordului de la Londra din 8 august 1945. intenie un prizonier de rzboi sau o persoan
Prevederi similare exist i n Statutul Tribunalului protejat de dreptul su de a fi judecat
Militar Internaional pentru Extremul Orient regulamentar i imparial; deportarea sau transferul
(Tribunalul de la Tokyo). ilegal ori detenia ilegal; luarea de ostatici;
Alte instrumente de drept internaional - celelalte violri grave ale legilor i
umanitar, care n prevederile lor se refer la crime cutumelor aplicabile conflictelor armate
de rzboi i la alte infraciuni care nu sunt internaionale i neinternaionale, i anume: fapta
considerate crime de rzboi, sunt cele patru de a lansa intenionat atacuri mpotriva populaiei
Convenii de la Geneva din 1949 privind protecia civile, mpotriva bunurilor cu caracter civil,
victimelor rzboiului, care se refer la mpotriva personalului, instalaiilor, materialului,
mbuntirea soartei rniilor i bolnavilor din unitilor sau vehiculelor folosite n cadrul unei
forele armate n campanie, la mbuntirea soartei misiuni de ajutor umanitar; de a lansa intenionat
rniilor, bolnavilor i naufragiailor forelor armate un atac tiind c el va cauza pierderi de viei
maritime, la tratamentul prizonierilor de rzboi i la omeneti, n rndul civililor; atacarea sau
protecia persoanelor civile n timp de rzboi. bombardarea prin orice mijloace a unor orae, sate,
Prevederile acestor convenii au fost reafirmate locuine sau construcii care nu sunt aprate i nu
i dezvoltate n 1977 prin dou protocoale sunt obiective militare.

17
Protocolul adiional la Conveniile de la Geneva din 12
august 1949 privind protecia victimelor conflictelor
armate internaionale, a intrat n vigoare la 7 decembrie
1978, Romnia a semnat Protocolul la 28 martie 1978 i l-a
ratificat la 11 mai 1990.
18
Protocolul adiional la Conveniile de la Geneva din 12
august 1949 privind protecia victimelor conflictelor
armate fr caracter internaional, a intrat n vigoare la 7
decembrie 1978, Romnia a semnat Protocolul la 28 martie
1978 i l-a ratificat la 11 mai 1990.
16 19
Grigore Geamnu, Dreptul internaional penal i Vezi I. Dragoman, M. Radu, Modernitate n probleme
infraciunile internaionale, Editura Academic, Bucureti, fundamentale de Drept Internaional Umanitar, Teze i
1977, p.282; Ion Dragoman, op.cit., 2005, p.236. Sinteze, Editura Zedax, Focani, 2005, p.237-240.

~ 95 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Dup cum rezult din art.8 din Statutul C.P.I. Reglementrile internaionale referitoare la
sunt folosite dou criterii pentru a clasifica crimele protejarea unor categorii de persoane i bunuri
de rzboi i anume: mpotriva efectelor distructive ale rzboiului,
- nclcarea dispoziiilor Conveniilor de la cunoscute i sub denumirea de dreptul de la
Geneva din 1949; Geneva conin prevederi exprese, n sensul c
- caracterul internaional sau neinternaional nclcrile aduse celor mai importante reguli
al conflictului armat n contextul cruia sau asociat umanitare de protecie constituie crime
lui, se svresc crimele de rzboi. internaionale21.
Curtea are competena n ceea ce privete Militarii combatani capturai de ctre inamic
crimele de rzboi, ndeosebi cnd aceste crime se dobndesc statutul de prizonieri de rzboi i
nscriu ntr-un plan sau o politic ori cnd fac parte trebuie tratai ca atare potrivit reglementrilor
dintr-o serie de crime analoage comise pe scara internaionale n materie.
larga. O analiz succint a crimelor de rzboi arat Regimul juridic al prizonierilor de rzboi este
c obiectul juridic special al acestora este format stabilit n cuprinsul a trei instrumente juridice
din relaiile sociale cu privire la purtarea rzboiului internaionale, i anume: Regulamentul anex la
care impun o comportare umanitar fa de cei care Convenia a IV-a de la Haga din 1907 (Capitolul II,
nu particip la ostiliti sau fa de victimele art. 4 20), Convenia a III-a de la Geneva din 1949
rzboiului. privind tratamentul prizonierilor de rzboi i
Literatura de specialitate evideniaz, n acest Protocolul adiional I de la Geneva, 1977.
sens, caracterul universal al ncriminrii violrilor Reglementrile internaionale prevd dispoziii
dreptului internaional umanitar, inclusiv n n ceea ce privete protecia populaiei civile n
conflictele fr caracter internaional, pe motivul c ntregul su i a persoanelor civile ca indivizi.
ceea ce este inuman i, prin urmare, interzis n Pentru majoritatea faptelor ce constituie crime
conflictele internaionale nu poate fi considerat ca de rzboi, intenia este clar i poate fi dovedit,
uman i admisibil n conflictele civile20. interdicia acestora fiind absolut, dar pentru
Subiect activ al infraciunii poate fi orice crimele de rzboi n care trebuie apreciat
persoan, militar sau civil, inclusiv n condiii de proporionalitatea ntre pierderile de viei omeneti
complicitate, iar subiect pasiv poate fi orice i necesitatea militar, acest lucru este mult mai
persoan aflat sub protecia dreptului dificil. Este cazul prohibiiilor relative prevzute
internaional umanitar. n art. 85 din Protocolul adiional I care interzice
Latura obiectiv a crimelor de rzboi o atacurile fr discriminare mpotriva populaiei i
constituie actele care sunt interzise de conveniile bunurilor civile, precum i atacurile mpotriva
umanitare sau omisiunea de a aciona ce contravine lucrrilor i instalaiilor coninnd fore
dreptului umanitar. periculoase, cunoscnd c aceste atacuri vor
Latura subiectiv a crimelor de rzboi ne indic provoca pierderi de viei omeneti, rnirea
faptul c aceste infraciuni se comit cu intenie persoanelor civile sau pagube bunurilor cu caracter
direct sau indirect. civil care sunt excesive n raport cu avantajul militar
Fcnd o analiz sumar a ctorva dintre aceste concret i direct ateptat. Apreciem c, inclusiv n
infraciuni grave cum ar fi: omuciderea intenionat, astfel de situaii, principiul proporionalitii nu
fapta de a constrnge un prizonier sau o persoan poate, n nici un caz, justifica fapte contrare Clauzei
protejat s serveasc n forele unei puteri Martens, n sensul c nu pot fi n nici un caz admise
inamice; ori luarea de ostatici, vom arta c ele, pagube i pierderi civile, echivalente avantajului
toate, sunt comise cu intenie, se nscriu ntr-un militar ateptat, dar care ar fi incompatibile cu
plan sau o politic, ori fac parte dintr-o serie de principiile dreptului internaional22.
crime analoage comise pe scar larg, situaie n 4. Crima de agresiune
care astfel de fapte intr n competena Curii. Potrivit dispoziiilor Statutului Curii Penale
Infraciunea de omor const n fapta persoanei Internaionale, Curtea i va exercita competena n
care ucide o alt persoan. Aceast fapt aduce ceea ce privete crima de agresiune cnd va fi
atingere celui mai important drept al omului adoptat o dispoziie conform art. 121 i 123, care
dreptul la via. va defini aceast crim i va fixa condiiile

21
Vasile Creu, op. cit., p. 206.
20 22
E. David, Principes de droit des conflicts armes, Bruylant, Ion Dragoman, Drept Internaional Umanitar, Editura
Bruxelles, 1994, p. 553 601. Fundaiei Andrei aguna, Constana, 1999, p. 205.

~ 96 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
exercitrii competenei Curii n ceea ce o privete. maritim, pirateria aerian, traficul ilicit de
Aceast dispoziie va trebui s fie compatibil cu stupefiante, falsificarea de moned, mai recent
dispoziiile pertinente ale Cartei Naiunilor Unite, corupia, etc.26.
ceea ce nseamn ndeosebi capitolul VII. Asemenea fapte sunt incluse n categoria de
n timpul negocierilor de la Roma, existena infraciuni internaionale(delicta juris gentium) prin
nsi a crimei de agresiune, a fost pus n discuie. tratate sau convenii internaionale intervenite
A fost greu de acceptat s se exclud din statut una ntre state prin care acestea se oblig s le
dintre cele mai grave crime care preocup ncrimineze n legislaia lor penal intern i s le
comunitatea internaional n ansamblu 23. sancioneze ca atare27.
Singurul organ mputernicit de Carta O.N.U. de a La ora actual, terorismul internaional este una
constata existena unui act de agresiune este dintre cele mai dezbtute i mai controversate
Consiliul de Securitate. Curtea Penal probleme. Astfel, numeroi juriti, oameni politici,
Internaional nu poate fi sesizat cu asemenea cercettori din diferite domenii sociologi,
crime dect dup ce Consiliul de Securitate i-a dat politologi, economiti, au cutat s identifice
verdictul n acest sens. esena fenomenului terorist studiindu-i cauzele,
Aa dup cum am menionat mai sus, Statutul formele de manifestare i definindu-i trsturile
cuprinde o singur dispoziie de trimitere (art. 5 care-l individualizeaz.
paragraful 2), n sensul c jurisdicia Curii n ce Cu toate acestea dup cum am artat -
privete aceast infraciune se va exercita numai terorismul nu a putut dobndi, o definiie juridic
dup ce se va adopta o dispoziie n concordan cu universal acceptat, datorit n primul rnd
art. 121 i 123 ale Statutului. Adoptarea unei caracterului politic, incontestabil al acestui
asemenea definiii va fi posibil dup expirarea fenomen28.
unei perioade de 7 ani de la intrarea n vigoare a Consecina inexistenei unei definiii juridice
Statutului, prin procedura depunerii de precise a terorismului a determinat i
amendamente, prevzute de art. 121 care s fie imposibilitatea ncriminrii acestei fapte ilicite
analizate apoi de o Conferin de revizuire a grave, de ctre tribunalele penale internaionale
Statutului la care s participe membri Adunrii create pn n prezent, ca o crim de sine stttoare
Statelor-pri24. i sancionat ca atare.
5. Terorismul internaional i calificarea sa Potrivit regulilor de drept penal, att cel
Aa cum am artat anterior, n cazul crimelor naional ct i internaional, ncriminarea unei fapte
contra pcii i securitii internaionale, crimele de presupune existena unei definiii precise. Acest
rzboi i crimele contra umanitii, autorii acestora aspect este menionat i n Statutul Curii Penale
sunt, de regul, organe, organizaii i instituii Internaionale, potrivit cruia definirea unei crime
guvernamentale sau persoane particulare care este de strict interpretare i nu poate fi extins
acioneaz n calitate de ageni ai statului ori din prin analogie.
nsrcinarea acestuia. Fr s existe o definiie clar, precis a
Persoanele particulare pot svri, la rndul lor, terorismului, n dreptul internaional, terorismul nu
fapte contrare dreptului internaional. Statele sunt este o infraciune autonom, n acest domeniu, ns
obligate, n relaiile lor de colaborare, s previn i el a devenit o astfel de infraciune, n domeniul
s mpiedice comiterea unor asemenea fapte, dreptului intern.
innd seama de periculozitatea lor pentru n legislaiile diferitelor state el a fost
comunitatea internaional25. ncriminat, exemplificm n acest sens, Frana, care
Printre infraciunile internaionale comise de dup reforma codului su penal, a introdus n
persoane particulare figureaz: terorismul, pirateria Cartea a IV-a intitulat Crime i delicte mpotriva
naiunii i pcii publice, infraciunea de terorism
23
Marie Dume, Le crime DAgression, ,n Herve Ascensio, E. definit ca aciunea deliberat care tinde, prin
Decoux et A. Pellet, op.cit., p. 251.
24
I. G. Stancu, Definirea crimei de agresiune O contribuie
romneasc, n Revista Romn de Drept Internaional,
26
1/2003, p.54, citat de Marica Maroan, Ionu Andrei Barbu, G. Geamnu, op. cit., p.168; I. Diaconu, op. cit., p.385.
27
Justiia internaional penal de la Versailles la Roma. J. F. Gayrand i D. Senat, Le Terrorisme, Presses
Analiz i Documente, Editura Cermaprint, Bucureti, 2007, Universitaires de France, Paris, 2002, p.28, citat de Marica
p.70. Maroan, Ionu Andrei Barbu,op.cit, p.71.
25 28
Marica Maroan, Rolul dreptului internaional n Adrian Nstase, Organizarea Internaional, Universitatea
combaterea terorismului, Editura Didactic i Pedagogic, Valahia, Trgovite, 2001, p.364, citat de Marica Maroan,
Bucureti, 2007, p.241. Ionu Andrei Barbu, op.cit.,p.71.

~ 97 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
intimidarea cu violen s rstoarne instituiile fixe infraciuni n domeniul finanrii i altele.
democratice...29. Terorismul de stat poate exista, att pe timp de
Gilbert Guillaume, fost preedinte al Curii pace, ct i pe timp de rzboi. n primul caz el vine
Internaionale de Justiie, a estimat c trei n conflict cu drepturile omului, iar n cel de-al
elemente trebuie ntrunite pentru a exista un act doilea cu dreptul umanitar30. n timp de pace,
criminal de terorism i anume: infraciunile pe baza crora, comunitatea
acte de violen de natur a provoca internaional poate s sprijine ncriminarea
moartea sau vtmri corporale grave; terorismului de stat sunt: munca forat,
aciuni individuale sau colective care tind s deportarea, genocidul, ntemniarea arbitrar,
svreasc astfel de acte; finanarea terorismului sub multiplele sale forme31.
scopul propus: crearea terorii n public. n timp de rzboi, este necesar a se face distincia
Astfel, sunt ntrunite criteriile necesare definirii ntre combatani i necombatani. Combatanii sunt
unei infraciuni: elementul material, elementul membrii forelor armate ale unei pri aflate n
intenional i mobilul. conflict. Ei trebuie s aib semne distinctive fa de
Cu toate c n domeniul dreptului internaional, populaia civil. Dreptul umanitar sau dreptul
terorismul internaional datorit lipsei definirii conflictelor armate condamn toate politicile de
acestuia, nu este nc calificat ca o infraciune teroare care recurg la omoruri, luri de ostatici,
autonom, comunitatea internaional a continuat torturi, rele tratamente, acte de terorism. Eecul
lupta n plan politico-juridic mpotriva acestui datorat lipsei unei definiii juridice a terorismului
flagel, prin elaborarea conveniilor internaionale. internaional nu mpiedic statele s condamne
Conveniile elaborate pentru prevenirea i toate formele de terorism i s vrea s combat
reprimarea terorismului consacr ca infraciuni pe manifestrile multiforme ale acestuia, folosind
cele deja existente sau, i mai simplu, dar sugestiv instrumente juridice dar i politice.
i cuprinztor incriminabile. Exemplificm n acest
sens, Convenia de la Washinghon din 1971,
Convenia de la Haga din 1970, Convenia privind
reprimarea finanrii terorismului din 1999, etc.
Terorismul este considerat ca fiind o infraciune
multiform. Sub acest aspect, putndu-se distinge
ntre terorismul internaional i terorismul de stat.
Terorismul internaional, are ca autor un individ sau
un grup de indivizi care comit acte de violen
mpotriva populaiei civile cu scopul de a
constrnge i a determina autoritile publice de a
le satisface anumite cerine ori scopuri. Cealalt
form, terorismul de stat, se caracterizeaz prin
aceea c autor este statul, care, fie folosete
terorismul mpotriva cetenilor ca mijloc de
guvernare, fie susine anumii indivizi, care comit
acte de terorism.
Comunitatea internaional, n ceea ce privete
terorismul internaional a optat pentru o abordare
sectorial, astfel sunt definite actele particulare ale
terorismului prin Conveniile internaionale
adoptate n materie de terorism, putnd astfel s le
ncrimineze, i, deci, s le previn i reprime.
Actele ncriminate astfel, sunt: deturnri de
aeronave, infraciuni mpotriva persoanelor care se
bucur de protecie internaional, luarea de
ostatici, infraciuni mpotriva securitii navigaiei
maritime, infraciuni contra securitii platformelor
29
Catherine Bourgus-Habif, Terrorisme international, n H.
Ascensio, E. Decaux, A. Pellet, op.cit., p.459.

~ 98 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

3031
Bibliografie
Adrian Nstase, Cristian Jura, Bogdan Aurescu, Drept internaional public, ediia a III-a, Editura All
Beck, Bucureti, 2002.
Adrian Nstase, Drepturile omului, religie a sfritului de secol, Bucureti, 1992.
Aurora Ciuc, Drept internaional public, ediia a II-a revzut i adugit, Editura Fundiei AXIS, Iai,
2005.
Catherine Bourgus-Habif, Terrorisme international, n H. Ascensio, E. Decaux, A.Pellet, Droit
International Penal, Editione A.Pedone, Paris, 2000.
Dominique Carrreau, Droit international public, Paris, 1988.
Dumitru Diaconu, Curtea penal internaional. Istorie i realitate. Editura All Beck, Bucureti, 1999.
Edgar David Principes de droit des conflicts armes, Bruylant, Bruxelles, 1994.
G. Stancu, Definirea crimei de agresiune O contribuie romneasc, n Revista Romn de Drept
Internaional, 1/2003.
Grigore Geamnu Dreptul internaional penal i infraciunile internaionale, Editura Academiei
Romne, Bucureti, 1977.
Grigore Geamnu, Drept Internaional Public, Tratat, Ed.Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1983, vol.I
i II.
Grigore Geamnu, Dreptul internaional penal i infraciunile internaionale, Editura Academic,
Bucureti, 1977.
Ion Diaconu, Drept Internaional public, vol.III, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2005.
Ion Diaconu, Tratat de Drept Internaional Public, vol.I, Lumina Lex, Bucureti, 2002.
Ion Dragoman, Drept Internaional Umanitar, Editura Fundaiei Andrei aguna, Constana, 1999.
Ion Dragoman, Mihai Radu, Modernitate n probleme fundamentale de Drept Internaional Umanitar,
Teze i Sinteze, Editura Zedax, Focani, 2005.
J. F. Gayrand et D. Senat, Le Terrorisme, Presses Universitaires de France, Paris, 2002.
Marica Maroan, Ionu Andrei Barbu, Justiia internaional penal de la Versailles la Roma. Analiz i
Documente, Editura Cermaprint, Bucureti, 2007.
Marica Maroan, Rolul dreptului internaional n combaterea terorismului, Editura Didactic i
Pedagogic, Bucureti, 2007.
Marie Dume, Le crime DAgression, n H. Ascensio, E. Decaux, A.Pellet, Droit International Penal,
Editione A.Pedone, Paris, 2000.
Mario Bettati, Le Crime Contre Lhumanit, n n H. Ascensio, E. Decaux, A.Pellet, Droit International
Penal, Editione A.Pedone, Paris, 2000.
Nicolae Purd, Drept Internaional Umanitar, curs universitar, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2004.
Robert Cryer, Hakan Friman, Darryl Robinson, Elizabeth Wilmshurst, An Introduction to International
Criminal Law and Procedure, Cambridge University Press, London, 2008.
Vasile Creu, Drept internaional penal Editura Societii Tempus Romnia, Bucureti, 1996.
Vasile Creu, Drept internaional public,ediie revzut i adugit, Ed. Fundaiei Romnia de Mine,
Bucureti, 2002.

30
G. Guillaumme, Terrorisme et Droit Internaional, R.C.A.D.I., 1989 III, vol.215, p.350, cit n Catherine Bourgus-Habif,
Terrorisme international, n H. Ascensio, E. Decaux, A. Pellet, op.cit., p.460.
31
G. Bouthoul, Le terrorisme, tudes Polmologiques, Revue franaise de polmologie, n.8, avril 1973, p.37-46, cit. n
Catherine Bourgus-Habif, Terrorisme international, n H. Ascensio, E. Decaux, A. Pellet, op.cit., p.460.

~ 99 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

COMPETENA PARCHETELOR I RAPORTURILE INSTITUIONALE ALE ACESTORA CU CELELALTE


COMPONENTE ALE SISTEMULUI JUDICIAR

Procuror drd. Vasile Constantin POPA


Procuror ef Secie Urmarire Penal
Parchetul de pe lng Tribunalul Bihor

In the work of the administration of Justice, the work of scientific law in letter and spirit, the criminal
investigation and Court are obliged to rekindle the cause in all issues, on the basis of samples. Only in such
conditions of stay of truth regarding the facts with both and the circumstances of the case, and the
perpetrator can achieve the objective of the criminal process as any person who has done a punishable
offense to be according to his guilt and no person is do not be criminal liability to draw.
Theoretical approach in the work of front we plan to present to you the way in which the Romanian
judiciary but the major powers conferred by the legal norms in force wooden floors of the Ministry Roman
Public.

Keywords: judicial system, prosecutor, courts, criminal liability, offence.

1. Atribuiile Parchetului de pe lng nalta coordoneaz elaborarea proiectului de


Curte de Casaie i Justiie buget anual al Parchetului de pe lng
Procurorul general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie i al
nalta Curte de Casaie i Justiie are urmtoarele Ministerului Public;
atribuii: reprezint Ministerul Public n relaiile cu
conduce, coordoneaz i rspunde de celelalte autoriti i instituii publice, cu
activitatea Parchetului de pe lng nalta organizaiile neguvernamentale, cu orice
Curte de Casaie i Justiie i a parchetelor alte persoane juridice sau persoane fizice,
din subordine, lund msuri pentru buna din ar i din strintate, precum i n
organizare i funcionare a acestora; relaiile internaionale;
conduce Direcia Naional Anticorupie din particip la edinele naltei Curi de
cadrul Parchetului de pe lng nalta Curte Casaie i Justiie n Secii Unite i ale Curii
de Casaie i Justiie, prin intermediul Constituionale, iar n cazul imposibilitii
procurorului ef al acestei direcii; de participare, deleag pe prim-adjunctul
conduce Direcia de Investigare a su ori pe un alt procuror;
Infraciunilor de Criminalitate Organizat i particip la edinele oricrui complet al
Terorism, prin intermediul procurorului ef naltei Curi de Casaie i Justiie, cnd
al Direciei de Investigare a Infraciunilor de consider necesar, sau desemneaz
Criminalitate Organizat i Terorism; procurorii care particip la aceste edine;
numete i revoc, prin ordin, procurorii emite ordine cu caracter intern;
Direciei de Investigare a Infraciunilor de convoac Adunarea general a procurorilor
Criminalitate Organizat i Terorism, cu Parchetului de pe lng nalta Curte de
avizul Consiliului Superior al Magistraturii, Casaie i Justiie i prezideaz aceast
n limita posturilor prevzute n statul de adunare, n condiiile legii;
funcii, aprobat potrivit legii; convoac i prezideaz edinele Colegiului
exercit direct sau prin procurori anume de conducere al Parchetului de pe lng
desemnai controlul asupra tuturor nalta Curte de Casaie i Justiie;
parchetelor; soluioneaz conflictele de competen,
este ordonator principal de credite; potrivit legii;
exercit atribuii de coordonare i control al repartizeaz procurorii din cadrul
administrrii Parchetului de pe lng nalta Parchetului de pe lng nalta Curte de
Curte de Casaie i Justiie, din punct de Casaie i Justiie, pe secii, servicii i
vedere economico-financiar;

~ 100 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
birouri, precum i n orice alte prezint Consiliului Superior al Magistraturii
compartimente de activitate; i ministrului justiiei raportul anual privind
nfiineaz sau desfiineaz, prin ordin, cu activitatea Ministerului Public;
aprobarea Consiliului Superior al stabilete, prin ordin, cu avizul ministrului
Magistraturii - Secia pentru procurori, secii justiiei, regulamentul de atribuire a
n cadrul Parchetului de pe lng nalta locuinelor de serviciu din fondul locativ al
Curte de Casaie i Justiie, cu excepia Ministerului Public.
seciilor din cadrul Direciei Naionale De asemenea, Procurorul general al Parchetului
Anticorupie; de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie
nfiineaz sau desfiineaz, prin ordin, exercit orice alte atribuii prevzute de lege sau
servicii, birouri sau alte compartimente de regulamente. Procurorii din cadrul tuturor
specialitate, cu avizul ministrului justiiei, parchetelor au atribuiile care decurg din
cu excepia serviciilor, birourilor sau a altor prevederile Codului de procedur penal, legile
compartimente din cadrul Direciei speciale i prevederile prezentului regulament.
Naionale Anticorupie; 2. Atribuiile Parchetului de pe lng Curtea de
analizeaz activitatea n domeniu a Apel
procurorilor Ministerului Public; Parchetele de pe lng curile de apel au
dispune delegarea procurorilor n interesul urmtoarea structur:
serviciului, potrivit legii; Secia de urmrire penal;
ncadreaz personalul auxiliar de Secia judiciar;
specialitate din cadrul Parchetului de pe Secia pentru minori i familie;
lng nalta Curte de Casaie i Justiie, Departamentul economico-financiar i
personalul de specialitate juridic asimilat administrativ;
judectorilor i procurorilor, funcionarii Compartimentul de audit public intern.
publici i personalul contractual i dispune La parchetele de pe lng curile de apel pot fi
delegarea, transferarea, suspendarea, nfiinate secii, servicii i birouri, potrivit legii. La
ncetarea contractului individual de munc Parchetul de pe lng Curtea de Apel Bucureti
i aplicarea sanciunilor disciplinare pentru funcioneaz Secia de proceduri, iar la Parchetul de
acest personal, n condiiile legii, cu pe lng Curtea de Apel Constana i la Parchetul
excepia celor care i desfoar activitatea de pe lng Curtea de Apel Galai, Secia maritim
n cadrul Direciei Naionale Anticorupie; i fluvial. Seciile, serviciile i birourile sunt
emite aviz conform pentru numirea i conduse de procurori efi.
revocarea ofierilor i agenilor de poliie n continuare vom prezenta atribuiile
judiciar, la propunerea ministrului procurorilor Seciei de urmrire penal, ale
administraiei i internelor, i retrage avizul procurorilor din cadrul Seciei de proceduri, precum
conform ofierilor i agenilor de poliie i ale celor din cadrul Seciei judiciare.
judiciar care nu i-au ndeplinit 2.1. Secia de urmrire penal. Secia de
corespunztor atribuiile de serviciu; urmrire penal este condus de un procuror ef,
stabilete, prin ordin, indemnizaiile de iar procurorii din aceast secie au urmtoarele
ncadrare brute lunare sau salariile de baz atribuii:
brute, dup caz, precum i alte drepturi efectueaz urmrirea penal n cauzele date
pentru personalul, altul dect procurorii, din prin lege n competena lor i sesizeaz
Parchetul de pe lng nalta Curte de instana de judecat competent; pot
Casaie i Justiie, cu excepia cazului n participa la edinele de judecat, n
care legea prevede altfel; condiiile legii;
acord salarii de merit i premii asigur folosirea mijloacelor tehnice
personalului din cadrul Parchetului de pe criminalistice n activitatea de urmrire
lng nalta Curte de Casaie i Justiie; penal i ndrum procurorii criminaliti de
propune ministrului justiiei aprobarea la parchetele subordonate;
Regulamentului de ordine interioar al organizeaz activitatea de cercetare
parchetelor, potrivit legii; criminologic i de valorificare a
rezultatelor acesteia n legtur cu cauzele

~ 101 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
care genereaz i condiiile care favorizeaz La Parchetul de pe lng Curtea de Apel
svrirea de infraciuni; Bucureti funcioneaz o secie judiciar penal i o
analizeaz cauzele n care s-a dispus secie judiciar civil, care exercit n mod
scoaterea de sub urmrire penal sau corespunztor atribuiile prevzute mai sus.
ncetarea urmririi penale fa de nvinuii 3. Atribuiile Parchetului de pe Tribunal
sau inculpai arestai preventiv i propune Parchetele de pe lng tribunale au urmtoarea
msuri corespunztoare; structur:
exercit alte atribuii prevzute n legi a) Secia de urmrire penal;
speciale sau stabilite de procurorul ierarhic b) Secia judiciar;
superior; c) Departamentul economico-financiar i
rspund pentru ndeplinirea atribuiilor administrativ.
prevzute la lit. a)-e). La parchetele de pe lng tribunale pot fi
2.2. Secia de proceduri. Secia de proceduri a nfiinate secii, servicii i birouri, potrivit legii. La
Parchetului de pe lng Curtea de Apel Bucureti Parchetul de pe lng Tribunalul Bucureti
este condus de un procuror ef, iar procurorii din funcioneaz, de asemenea, Secia de supraveghere
cadrul acestei secii au urmtoarele atribuii: a urmririi penale, iar la Parchetul de pe lng
asigur realizarea procedurilor speciale n Tribunalul Constana i Parchetul de pe lng
conformitate cu dispoziiile Ordonanei de Tribunalul Galai, Secia maritim i fluvial.
urgen a Guvernului nr. 194/2002 privind Seciile, serviciile i birourile sunt conduse de
regimul strinilor n Romnia, republicat, procurori efi.
cu modificrile i completrile ulterioare; 3.1. Secia de urmrire penal. Secia de
asigur ndeplinirea procedurilor legale urmrire penal este condus de un procuror ef
privind cererile de arestare provizorie n secie, iar procurorii din cadrul acestei secii au
vederea extrdrii, de extrdare pasiv, de urmtoarele atribuii:
transfer al persoanelor condamnate, de efectueaz urmrirea penal n cauzele date
preluare a urmririi penale; prin lege n competena lor i sesizeaz
exercit alte atribuii prevzute n legi instana de judecat competent; pot
speciale sau stabilite de procurorul ierarhic participa la edinele de judecat, n
superior; condiiile legii;
rspund pentru ndeplinirea atribuiilor asigur folosirea mijloacelor tehnice
prevzute la lit. a)-c). criminalistice n activitatea de urmrire
2.3. Secia judiciar. Secia judiciar este penal;
condus de un procuror ef, iar procurorii din cadrul urmresc modul de aprare a drepturilor i
acestei secii au urmtoarele atribuii: intereselor minorilor, precum i ale
asigur i urmresc pregtirea i persoanelor puse sub interdicie, de
participarea procurorilor la judecarea organele i instituiile judeene;
cauzelor penale i civile, n cazurile rspund pentru ndeplinirea atribuiilor
prevzute de lege; prevzute la lit. a)-c).
exercit cile de atac mpotriva hotrrilor 3.2. Secia de supraveghere a urmririi penale.
pronunate de curtea de apel, potrivit legii; Secia de supraveghere a urmririi penale a
identific cazurile de aplicare neunitar a Parchetului de pe lng Tribunalul Bucureti este
legii i fac propuneri motivate pentru condus de un procuror ef secie, iar procurorii din
promovarea recursului n interesul legii; cadrul acestei secii au urmtoarele atribuii:
analizeaz cauzele n care instanele exercit supravegherea activitii de
judectoreti au pronunat hotrri urmrire penal efectuate de organele de
definitive de achitare, restituire sau cercetare penal; sesizeaz instanele de
trimitere la procuror i prezint propuneri judecat i pot participa la edinele de
corespunztoare; judecat, n condiiile legii;
exercit alte atribuii prevzute n legi rspund pentru ndeplinirea atribuiilor
speciale sau stabilite de procurorul ierarhic prevzute la lit. a).
superior; 3.3. Secia judiciar. Secia judiciar este
rspund pentru ndeplinirea atribuiilor condus de un procuror ef secie, iar procurorii din
prevzute la lit. a)-e). cadrul acestei secii au urmtoarele atribuii:

~ 102 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
asigur i urmresc pregtirea i asigur participarea procurorilor la
participarea procurorilor la judecarea judecarea cauzelor penale i civile, n
cauzelor penale i civile, n cazurile cazurile prevzute de lege;
prevzute de lege; exercit cile de atac mpotriva hotrrilor
exercit cile de atac mpotriva hotrrilor pronunate de judectorie;
pronunate de tribunal; examineaz, din oficiu, la cererea
identific cazurile de aplicare neunitar a persoanelor interesate ori din dispoziia
legii i fac propuneri motivate pentru organelor ierarhic superioare, hotrrile
promovarea recursului n interesul legii; judectoreti definitive i, dup caz,
ndeplinesc orice alte atribuii prevzute de irevocabile i fac propuneri pentru atacarea
lege i de ordinele procurorului general al lor cu recurs n interesul legii;
Parchetului de pe lng nalta Curte de realizeaz activitile prevzute de lege ori
Casaie i Justiie sau ale procurorului de alte acte normative privind pregtirea
ierarhic superior; procurorilor stagiari, precum i cele de
rspund pentru ndeplinirea atribuiilor perfecionare profesional a personalului;
prevzute la lit. a)-d). ndeplinesc orice alte atribuii prevzute de
La Parchetul de pe lng Tribunalul lege i de ordinele procurorului general al
Bucureti funcioneaz o secie judiciar Parchetului de pe lng nalta Curte de
penal i o secie judiciar civil care Casaie i Justiie sau ale procurorului
exercit n mod corespunztor atribuiile ierarhic superior.
prevzute la alin. (1) lit. a)-e). 5. Raporturile instituionale ale Parchetelor cu
4. Atribuiile Parchetului de pe lng celelalte componente ale sistemului judiciar
Judectorie 5.1. Raporturile dintre Parchete, Ministerul
Parchetele de pe lng judectorii exercit Justiiei i instanele judectoreti. Conform
urmtoarele atribuii: dispoziiilor art. 131 din Constituie, procurorii i
efectueaz urmrirea penal i sesizeaz desfoar activitatea potrivit principiului
instanele de judecat n cauzele date prin legalitii, imparialitii i al controlului ierarhic
lege n competena lor; pot participa la sub autoritatea ministrului justiiei. Aceasta nu
edinele de judecat, n condiiile legii; nseamn c Ministerul Public este subordonat
exercit supravegherea activitii de ministrului justiiei.
urmrire penal efectuat de organele de Pentru aceast reglementare legiuitorul a avut
cercetare penal n cauzele prevzute de n vedere i opiniile unor savani ai dreptului, cum a
lege; fost ilustrul profesor Garconnet care susinea c n
in evidena cauzelor prevzute la lit. b), n multe ri lumea se teme ca un minister public cu
care s-a dispus nceperea urmririi penale, totul supus puterii executive s nu fie din punct de
i urmresc soluionarea operativ i vedere politic o arm grea n minile unui guvern,
temeinic a acestora; iar marele penalist I. Tanoviceanu arta c Toi
asigur folosirea mijloacelor tehnice autorii de drept penal, toi specialitii i toi cei
criminalistice n activitatea de urmrire care nzuiesc s asigure justiiei condiiile unei
penal; desvrite funcionri, susin cu argumente ce nu
soluioneaz plngerile mpotriva msurilor cunosc replic, independena Ministerului Public.
i actelor de urmrire penal n cauzele n Ce pcat ns, c nu acetia fac legile. Autoritatea
care se exercit supravegherea activitii de ministrului justiiei nu are n legislaia noastr
urmrire penal i rezolv conflictele de sensul unei subordonri ierarhice, ci acela al unei
competen ntre organele de cercetare relaii administrative, similar cu relaia existent
penal, potrivit legii; ntre ministrul justiiei i instanele judectoreti.
urmresc modul de aprare a drepturilor i Ministerul Public nu se afl sub autoritatea ori
intereselor minorilor, precum i ale subordonarea Ministerului Justiiei, procurorul nu
persoanelor puse sub interdicie, de poate primi ordine de la funcionarii acestui
instituiile i organele locale; minister.
exercit aciunea civil n cazurile Modalitile prin care ministrul justiiei i
prevzute de lege; exercit autoritatea asupra Ministerului Public au
fost stabilite prin art. 69 din Legea 304/2004

~ 103 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
pentru organizarea judectoreasc, republicat, n cadrul Congresului O.N.U. din 1995 de la Cairo
dup cum urmeaz: pentru prevenirea crimei i tratamentul
(1) Ministrul justiiei, cnd consider necesar, delicvenilor. Astfel, din coninutul documentelor
din proprie iniiativ sau la cererea Consiliului cadru prezentate la acest congres, n condiiile unei
Superior al Magistraturii, exercit controlul asupra tendine generale de influenare prin mijloace
procurorilor, prin procurori anume desemnai de politice ori administrative a deciziilor adoptate de
procurorul general al Parchetului de pe lng nalta procurori n cursul investigaiilor penale, rezult
Curte de Casaie i Justiie sau, dup caz, de necesitatea de a se proceda la o reconsiderare i
procurorul general al Parchetului Naional reafirmare a rolului crucial care i revine
Anticorupie, ori de ministrul justiiei. procurorului n administrarea justiiei penale i de a
(2) Controlul const n verificarea eficienei se garanta exercitarea, independent de orice
manageriale, a modului n care procurorii i imixtiune politic, a acestor importante
ndeplinesc atribuiile de serviciu i n care se responsabiliti, n conformitate cu litera i spiritul
desfoar raporturile de serviciu cu justiiabilii i cu principiilor directoare ale O.N.U..
celelalte persoane implicate n lucrrile de Aceasta este singura modalitate prin care se
competena parchetelor. Controlul nu poate viza poate asigura echitatea i obiectivitatea justiiei
msurile dispuse de procuror n cursul urmririi penale, precum i protecia efectiv a cetenilor
penale i soluiile adoptate. mpotriva infraciunilor. De altfel, astfel de principii
(3) Ministrul justiiei poate s cear procurorului se desprind i din lectura Recomandrii 19 (2000) a
general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Comitetului de Minitri al Consiliului Europei,
Casaie i Justiie informri asupra activitii document care pornind de la premisa c Ministerul
parchetelor i s dea ndrumri scrise cu privire la Public joac un rol determinant n sistemul de
msurile ce trebuie luate pentru prevenirea i justiie penal, precizeaz c: statele trebuie s ia
combaterea eficient a criminalitii. De asemenea, msuri corespunztoare pentru a face astfel ca
potrivit dispoziiilor art. 414 Cod procedur penal i membrii Ministerului Public s-i poat ndeplini
art. 329 Cod procedur civil, Ministrul Justiiei misiunea lor fr ingerine nejustificate (din partea
poate cere Procurorului General al Parchetului de pe puterii executive, n.n.) i fr riscul de a determina,
lng nalta Curte de Casaie i Justiie s sesizeze dincolo de limita rezonabilului, rspunderea civil,
nalta Curte de Casaie i Justiie cu recurs n penal sau de alt natur. Ministerul Public trebuie
interesul legii n materie penal sau civil. n orice situaie s fie n msur s-i exercite fr
Aceste atribuii sunt expresia autoritii obstacole urmrirea agenilor statului pentru delicte
ministrului justiiei, fr a avea ns semnificaia comise de ctre acetia, n special delicte de corupie,
unei subordonri. Potrivit art. 235 i 262 din Codul abuz de putere, violare evident a drepturilor omului
de procedur penal, procurorul este ndrituit s i alte delicte recunoscute de dreptul internaional.
dispun asupra aciunii penale i n legtur cu Parchetele sunt independente i fa de
sesizarea instanelor judectoreti. instanele judectoreti. Instanele nu au dreptul
n legtur cu participarea procurorului la s-i modifice actele de sesizare i nici s fac
judecarea cauzelor, posibilitile de control sunt aprecieri orale sau n motivarea hotrrilor asupra
total eliminate de prevederile art. 67 alin. 2 din valorii aciunii procurorilor. De asemenea,
Legea 304/2004, republicat care prevd c preedintele completului de judecat nu are
procurorul este liber s prezinte n instan dreptul s refuze cuvntul procurorului i nici s-l
concluziile pe care le consider ntemeiate potrivit retrag.
legii, innd seama de probele administrate n 5.2. Raporturile dintre Parchete i alte instituii
cauz. Procurorul poate contesta intervenia cu atribuii n aplicarea legii n domeniul ordinii
procurorului ierarhic superior pentru influenare n publice, siguranei i securitii naionale. Aceast
orice fel a concluziilor. De asemenea, Ministerul colaborare se realizeaz pe mai multe planuri:
Public nu se afl subordonat nici din punct de un plan procedural al raporturilor legale ce
vedere financiar sau organizatoric Ministerului opereaz ntre instituii (spre exemplu:
Justiiei, avnd personalitate juridic proprie i procurorul supravegheaz i conduce
fiind ordonator principal de credite. nsemntatea activitatea de urmrire penal a poliiei
deosebit a asigurrii independenei politice a judiciare, emite dispoziii scrise obligatorii,
procurorului n contextul garantrii legalitii i autorizeaz sau solicit autorizarea folosirii
imparialitii urmririi penale a fost evideniat i mijloacelor de investigaii, .a.m.d.);

~ 104 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
un plan al aciunii practice, comune n Combaterea traficului cu fiine umane i
cadrul unor structuri operative complexe. migraie ilegal;
Din acest punct de vedere se remarc rolul Combaterea infracionalitii financiare i a
structurilor operative complexe n combaterea infracionalitii prin computer;
activitilor ce pot aduce atingere siguranei Combaterea fraudelor i nelciunilor;
naionale. Combaterea furturilor de autovehicule;
n cadrul acestor structuri pot participa Anti-terorism .
reprezentani ai tuturor instituiilor cu atribuii n Toate aceste domenii de interes acoper
domeniul siguranei naionale, aa cum au fost ntreaga sfer a criminalitii specifice regiunii sud-
enumerate la art. 6 din Legea nr. 51/1991 privind est europene i astfel, prin aciunea Task Force n
sigurana naional a Romniei. toate aceste domenii, este posibil sprijinirea
Strategia de securitate a Romniei a evideniat autoritilor judiciare ale fiecrui stat n lupta de
c un factor non-convenional i non-militar, care prevenire i combatere a infracionalitii.
poate aduce atingere siguranei naionale, l Dezvoltarea acestui concept s-a realizat prin
constituie aciunea crimei organizate organizarea pe baze funcionale a grupurilor
transnaionale. operative interfore prin concentrarea la nivelul
Din aceast perspectiv se poate aprecia c Ministerului Public (poliie judiciar i specialitii
rolul structurii operative complexe este tocmai de a din cadrul Direciei Naionale Anticorupie i a
oferi cadrul operaional de lupt eficient Direciei de Investigare a Infraciunilor de
mpotriva factorilor non-convenionali ce pot aduce Criminalitate Organizat) a reprezentanilor
atingere siguranei naionale. principalelor instituii cu rol n combaterea crimei
Mai mult, aceast structur s-a realizat n organizate i a altor specialiti.
vederea interoperabilitii cu uniti similare din Grupul operativ ca parte superioar a ntregului
alte state, devenind principalul instrument de sistem de cooperare i aciune ntre instituiile cu
penetrare informativ i de tragere la rspundere atribuii n combaterea criminalitii organizate s-a
penal a persoanelor ce se fac vinovate de fapte realizat prin valorificarea experienei interne de
specifice crimei organizate. colaborare ntre aceste instituii i adaptarea la
Un exemplu relevant pentru modul de aciune specificul legislativ intern a practicii statelor cu
n cadrul Task Force i cooperare internaional n rezultate eficiente n combaterea acestui fenomen
combaterea crimei organizate i terorismului este infracional.
dat de activitatea operaional a Centrului S.E.C.I. la Conceptual aceast structur exprim tocmai
Bucureti. nevoia ca furnizorii de informaii din sfera
Activitatea operaional a Centrului S.E.C.I. criminalitii organizate s se afle ct mai aproape
cuprinde dou dimensiuni de aciune care se susin de beneficiarii acestor informaii, n aa fel nct
i se completeaz reciproc: schimbul de informaii necesitile cercetrii i urmririi penale s
i Task Force. determine n timp optim tipul i natura informaiei
Schimbul de informaii se realizeaz de ofierii necesare anchetei penale, iar aceasta s fie
de legtur ai statelor membre sau observatoare, furnizat n mod operativ organelor de urmrire
ofieri care au misiune permanent la Bucureti. penal.
Activitatea n Task Force se realizeaz n n raport de poziia procesual a fiecrei
cadrul unui mecanism regional destinat unei aciuni structuri angrenate n lupta mpotriva crimei
comune i a unui sistem de cooperare organizate este foarte important s realizeze un
internaional pe diferite domenii de interes pentru feed-back operaional ntre aceste structuri, care s
statele membre. genereze coeren de aciune ntre activitile
Principalul obiectiv de aciune al Task Force informative i cele de cercetare i urmrire penal.
este combaterea crimei organizate i terorismului Grupurile operative au drept obiective
ce acioneaz n sud-estul Europei, implicnd principale combaterea actelor de corupie svrite
experi ai diferitelor state participante n operaiuni de funcionarii guvernamentali sau ali ageni ai
de investigare, analiz i pregtire regional. autoritii de stat sau judectoreti, combaterea
Experi naionali i aduc contribuia la naltei criminaliti transfrontaliere i financiar-
activitatea centrului S.E.C.I. n urmtoarele Task bancare, ct i ridicarea standardelor de integritate.
Force: De asemenea, Grupurile operative au i atribuii
Combaterea traficului de droguri; n analizarea, evaluarea i valorificarea

~ 105 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
informaiilor referitoare la criminalitatea organizat elabora propuneri de acte normative care s
i corupie, realizarea de controale i verificri de reprezinte o ripost eficient i rapid la
specialitate n mod independent sau n colective noile forme ale criminalitii;
mixte, efectuarea actelor de urmrire penal, participarea reprezentanilor Grupului
dispuse de procuror conform competenelor operativ la programele internaionale de
prevzute de lege. cooperare i asisten juridic n vederea
Informaiile obinute de la instituiile ce au realizrii unei convergene n politicile
competen n culegerea i prelucrarea acestora penale de combatere a criminalitii;
sunt centralizate la nivelul grupului operativ care le eficientizarea structurilor operative
va evalua sub aspectul utilitii i concludentei lor, organizate n grupurile teritoriale de lupt
ct i sub aspectul respectrii exigenelor mpotriva corupiei;
procedurale necesare declanrii urmririi penale. programe de pregtire n comun a
Structura interfore prezentat reunete procurorilor i poliitilor n combaterea
procurori, reprezentani ai Ministerului crimei organizate i corupiei;
Administraiei i Internelor, Serviciul Romn de activiti informative de penetrare a
Informaii, Ministerul de Justiie, ofieri de poliie structurilor criminale n centrele de
judiciar i ofieri din Inspectoratul General al comand i execuie n vederea cunoaterii
Poliiei de Frontier. n timpi optimi a aciunii i metodelor de
De asemenea, se va asigura un sprijin operativ aciune a organizaiilor criminale, a
din partea Grzii Financiare i Direciei Generale a participanilor la fapte penale i a relaiilor
Vmilor i Direciei Generale a Controlului Financiar instituionale pe care acetia le au;
de Stat. n cadrul Grupurilor vor participa n raport aciuni de cercetare i urmrire penal care
de competen i procurori militari. s reprezinte o ripost eficient prin
Actele de urmrire penal vor fi efectuate de trimiterea n judecat a persoanelor
procuror conform prevederilor disp. art. 209 c.p.p.. vinovate de svrirea unor fapte penale
n cazurile urgente organele de cercetare penal specifice crimei organizate, att la nivelul
vor lua msuri operative, iar actele procedural centrelor de comand, ct i la nivelul micii
ncheiate se vor trimite n temeiul disp. art. 213 infracionaliti, care s destabilizeze
c.p.p. de ndat procurorului competent. centrele nervoase, dar i falangele
Se va urmri evaluarea continu a informaiilor criminalitii;
obinute n legtur cu pregtirea sau svrirea aciuni mediatice de prezentare a
faptelor penale specifice crimei organizate i pericolelor reprezentate de consumul de
corupiei n vederea efecturii unor analize droguri, traficul de persoane i corupia,
operative cu privire la planificarea supravegherii i precum i a implicaiilor nefaste ale
surprinderii n flagrant a persoanelor vinovate de acestora pentru societate;
comiterea de infraciuni n aa fel nct aceast aciuni de prevenire pe care s le efectueze
activitate s se realizeze ct mai aproape de data forele de ordine n zonele i mediile
svririi faptelor penale. Pentru asigurarea cunoscute ca infractogene, n vederea
dovedirii faptelor i a admisibilitii probelor vor fi descurajrii comiterii de infraciuni i de
utilizate, cu autorizarea instanei, mijloace tehnice fapte antisociale;
de fixare i interceptare a comunicaiilor, se vor aciuni combinate de investigare i
realiza legende, jocuri i combinaii operative, se cercetare sectorial pe spaii de
vor efectua acte premergtoare i se vor dispune criminalitate urban sau rural, pe categorii
msuri procedurale. de fapte sau infraciuni, mpreun cu
n cadrul Grupului operativ se va elabora strategia cercetarea unor reele internaionale cu
de combatere a criminalitii organizate i corupiei, ramificaii naionale n cooperare cu
care va trebui s aib n vedere mai multe obiective: organisme judiciare similare din strintate.
elaborarea unor studii sectoriale privind Din cele prezentate se poate trage concluzia c
evoluia criminalitii organizate i eficientizarea aciunii grupurilor operative
corupiei pe categorii de infraciuni, medii reprezint o necesitate dictat de creterea
de manifestare, cauze i perspective; ngrijortoare a aciunii criminalitii organizate
n raport de modalitile concrete de transnaionale.
operare i legislaie existent, se vor

~ 106 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Bibliografie:
C. Voicu, Teoria general a dreptului, Editura Naional, Bucureti, 2004.
M. Pantea, Investigarea criminalitii economico-financiare, Editura Pro Universitaria, Bucureti,
2010.
V. Dongoroz, Drept penal (reeditarea ediiei din 1939), Editura Asociaia romn de tiine penale,
Bucureti, 2000.

~ 107 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

STRUCTURI INFORMATIVE ROMNETI VERSUS STRUCTURI INFORMATIVE


ALE UNOR STATE EUROPENE

Asist. univ. dr. Petric-Mihail MARCOCI


Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
Cms. ef drd. Florian-Dan GRIGORE
Direcia General de Informaii i Protecie Intern a M.A.I.

An intelligence service is a public agency responsible for the collection, analysis or exploitation of
information and intelligence in support of law enforcement, national security, defence and foreign policy
objectives. Means of information gathering are both overt and covert and may include espionage,
communication interception, cooperation with other institutions, and evaluation of public sources..
There is a distinction between "security intelligence" and "foreign intelligence". Security intelligence
pertains to domestic threats (e.g. terrorism, espionage). Foreign intelligence involves information
collection relating to the political, or economic activities of foreign states.

Keywords: Intelligence agencies, national security, law enforcememnt, collect of foreign


information, defence, protect of law sistem.

Organizarea i coordonarea activitilor de Parlamentul Romniei, prin Comisia comun a celor


realizare a siguranei naionale n Romnia, este n dou Camere. Organele de stat specializate n
sarcina Consiliului Suprem de Aprare a rii i se munca de informaii i cu atribuiuni n domeniul
execut de organele de stat, cu atribuii n acest siguranei naionale sunt urmtoarele:
domeniu: Serviciul Romn de Informaii, Serviciul Serviciul Romn de Informaii
de Informaii externe, Serviciul de Protecie i Paz, Serviciul Romn de Informaii nfiinat prin
precum i structurile interne specializate ale Legea nr. 14 din 24.02.1992, este organul de stat
Ministerului de Interne, Ministerului Aprrii specializat n domeniul informaiilor privitoare la
Naionale i Ministerul Justiiei. sigurana naional a Romniei, parte component a
Atribuiile Consiliul Suprem de Aprare a rii sistemului naional de aprare, activitatea sa fiind
n domeniul siguranei naionale sunt urmtoarele: organizat i coordonat de Consiliul Suprem de
analizeaz datele i informaiile obinute i Aprare a rii.
evalueaz starea siguranei naionale; Serviciul Romn de Informaii organizeaz i
stabilete principalele direcii de aciune i execut activiti pentru culegerea, verificarea i
aprob msurile generale obligatorii pentru valorificarea informaiilor necesare:
nlturarea ameninrilor la adresa cunoaterii, prevenirii i contracarrii
siguranei naional a Romniei; oricror aciuni care constituie potrivit legii,
stabilete modalitile de valorificare a ameninri la adresa siguranei naionale a
informaiilor referitoare la sigurana Romniei;
naional; asigur aprarea secretului de stat,
analizeaz rapoarte i informaii referitoare prevenirea scurgerii de date i informaii;
la modul de aplicare a legii privind asigur transportul corespondenei oficiale
sigurana naional; cu caracter secret de stat pe teritoriul
aprob structurile organizatorice, efectivele Romniei;
i regulamentele de funcionare a Serviciul execut activiti informative i tehnice de
Romn de Informaii, Serviciul de Informaii prevenire i combatere a terorismului;
Externe i Serviciul de Protecie i Paz; execut intervenia antiterorist asupra
aprob cheltuielile operative destinate obiectivelor atacate sau ocupate de
realizrii siguranei naionale. teroriti;
Structurile de informaii cu atribuii n domeniul asigur protecia antiterorist a
siguranei naionale fac parte din Sistemul naional demnitarilor romni i strini conform
de aprare, iar activitatea lor este controlat de

~ 108 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
normelor stabilite de Consiliul Suprem de precum i gestionarea unor crize
Aprare a rii; internaionale care vizeaz direct sau
acioneaz pentru descoperirea i indirect statul romn.
contracararea aciunilor de iniiere, Direcia General de Analiz-Evaluare i
organizare i constituire pe teritoriul Strategie care este direct rspunztoare de
Romniei a unor structuri informative ce analiza i strategia adaptiv sau intervenia
aduc atingere siguranei naionale. decizional politic cu caracter ameliorativ.
n activitatea sa, Serviciul Romn de Informaii Direcia General de Securitate Intern care
este autorizat s dein i s foloseasc mijloace are atribuii n special pe zona
adecvate pentru obinerea, verificarea, prelucrarea contrasionajului, antiterorismului, crimei
i stocarea informaiilor privind sigurana naional. organizate i neproliferrii armelor de
Organele Serviciului Romn de Informaii nu distrugere n mas.
pot efectua acte de cercetare penal, nu pot lua Direcia General Administrativ care are ca
msura reinerii sau arestrii preventive. atribuii asigurarea logistic, tehnic, de
Structurile informative specifice Serviciul personal i financiar.
Romn de Informaii sunt: Direcia General de Informaii a Aprrii
Diviziunea A- Aprarea Constituiei- are n Direcia General de Informaii a Aprrii a fost
competen ameninrile la adresa nfiinat prim Ordinul Ministrului Aprrii
siguranei naionale venite din interior, cele Naionale nr. M 0132/1999 avnd la acea dat n
de natur extremist, naionalist i subordine Direcia de Informaii i Reprezentare
separatist. Militar - DIRM, Direcia Protecie i Siguran
Diviziunea B- contraspionaj- are n Militar - DPSM i Direcia Topografic Militar -
competen depistarea cadrelor i agenilor DTM. De asemenea, ca ealoane inferioare DGIA
de spionaj care acioneaz n ara noastr avea n componen i alte secii, birouri i
sub diverse acoperiri; compartimente.
Diviziunea C aprare a economiei n urma reorganizrii din anul 2001, Direcia
naionale; Topografic Militar a ieit din subordinea DGIA.
DiviziuneaD supraveghere operativ i Direcia General de Informaii a Aprrii
investigaii; conduce activitatea de informaii, protecie i
Diviziunea E protecie intern; siguran militar, fiind structura specializat a
Diviziunea F eviden documente; M.Ap.N. care rspunde de obinerea, prelucrarea,
Diviziunea G - logistic verificarea, stocarea i valorificarea informaiilor i
Tot n cadrul Serviciului Romn de Informaii a datelor referitoare la factorii de risc i
mai funcioneaz Inspectoratul General pentru ameninrile, externe i interne, militare i
Combaterea Terorismului i o unitate de nonmilitare care pot afecta sigurana naional a
transmisiuni. Romniei precum i de elaborarea concepiei
Serviciul de Informaii Externe privind realizarea securitii informaiilor i a
Serviciul de Informaii Externe este organul de activitii criptografice i asigurarea informaiilor
stat specializat n domeniul informaiilor externe geografice necesare armatei.1
privind sigurana naional. Aceast instituie este Direcia General de Informaii a Aprrii este
autorizat ca n condiiile legii s foloseasc condus de un director general, cu rang de
metode, s creeze i s dein mijloace adecvate subsecretar de stat, numit de primul ministru la
pentru obinerea, verificarea i valorificarea datelor propunerea ministrului aprrii. Pentru realizarea
i informaiilor privind sigurana naional. scopurilor operative proprii cadrele Direciei
Activitatea Serviciul de Informaii Externe are Generale de Informaii a Aprrii acioneaz
caracter secret de stat. deschis sau acoperit, acestea nefiind incluse n
n cadrul Serviciului de Informaii Externe, structura de personal a M.Ap.N.
funcioneaz mai multe direcii, printre care Direcia de Informaii Militare (D.I.M.) reprezint
amintim: structura specializat n culegerea informaiilor
Direcia General de Informaii Externe care externe i reprezentare militar n exteriorul rii,
are printre atribuii culegerea i verificarea obinnd i verificnd informaiile prin intermediul
informaiilor din aria de competen care
1
vizeaz sigurana naional a Romniei Art. 17 al O.U.G. nr 14/2001 privind organizarea i
funcionarea M.Ap.N.

~ 109 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
surselor umane i tehnice. De asemenea, Direcia Guvernului, ordinelor i instruciunilor ministrului
de Informaii Militare are atribuii directe n ceea ce de interne, astfel nct s nu lezeze n vreun fel
privete operaiunile de cercetare militar tactic i drepturile i libertile omului, s asigure deplina
strategic precum i de cercetarea i rzboiul radio- neutralitate fa de orice ingerin sau interes, s
electronic. promoveze obiectivitatea, realitatea, legalitatea i
Direcia de Siguran Militar (D.S.M.) este o deplina responsabilitate n aciunile sale.
structur specializat a Ministerul Aprrii Direcia General de Informaii i Protecie
Naionale, investit cu atribuii n domeniul Intern are urmtoarele atribuii principale:
siguranei naionale, specific armatei. Scopul a. ntreprinde msuri specifice pentru
msurilor ntreprinse de aceast structur de prevenirea, documentarea i contracararea faptelor
informaii const n asigurarea proteciei ferme a ce constituie ameninri la adresa siguranei
valorilor umane i materiale ale armatei, i are naionale sau alte ilegaliti ce vizeaz misiunile,
urmtoarele atribuii: patrimoniul i personalul Ministerului de Interne,
prevenirea, descoperirea i nlturarea obinerea de date menite s asigure aprarea
ameninrilor interne i externe privind secretului de stat i de serviciu, stabilirea unor
sigurana naional; cauze i mprejurri, care pot afecta capacitatea de
prevenirea, cunoaterea i contracararea aciune i intervenie a unitilor sau pot genera ali
aciunilor de spionaj ntreprinse la adresa factori de risc;
organismului militar; b. desfoar activiti informativ-operative
aprarea secretului militar i de stat, pentru a asigura protecia cadrelor fa de aciunile
descoperirea i anihilarea cilor de scurgere crimei organizate, a altor grupuri infracionale sau
a informaiilor din domeniul militar; persoane, care intenioneaz s atenteze la viaa i
prevenirea, descoperirea i neutralizarea integritatea corporal a acestora sau s le corup,
inteniilor i aciunilor de natur s afecteze compromit, antajeze, ori atrag la comiterea de
capacitatea de lupt a armatei; infraciuni;
protecia produciei naionale de aprare; c. iniiaz msuri operative pentru a preveni i
prevenirea sustragerilor de armament, descoperi preocuprile i faptele infracionale cu
muniie i explozivi; grad ridicat de pericol social, care se manifest ca
prevenirea i neutralizarea aciunilor fenomene sau prezint complexitate deosebit i
teroriste. necesit msuri de investigare speciale, ale cror
Rolul serviciilor de informaii ale armatei const consecine pot prejudicia ordinea statului de drept ,
n prevenirea oricror evenimente de surprindere i buna desfurare a vieii economico-sociale,
de a pune n gard factorul decizional cu privire la sigurana civic, drepturile i libertile
pericolele poteniale care apar la adresa siguranei fundamentale ale cetenilor i proprietatea;
armatei i a statului romn. d. asigur controlul informativ asupra modului
Direcia General de Informaii i Protecie de respectare a regimului juridic n domeniul
Intern producerii, utilizrii i comercializrii materialelor
Activitatea informativ i de protecie n cadrul strategice supuse controlului destinaiei finale, n
Ministerului de Interne este desfurat de ctre scopul prevenirii accesului sau folosirii acestora de
Direcia General de Informaii i Protecie Intern n rile supuse embargoului internaional, exponenii
calitatea sa de unitate specializat. crimei organizate transnaionale, grupurile teroriste
Direcia General de Informaii i Protecie sau persoanele neautorizate;
Intern este unitatea competent a aparatului e. solicit i pune n aplicare mandatele i
central al Ministerului de Interne, specializat n autorizaiile emise de procurori, n temeiul legii
obinerea, verificarea, valorificarea i stocarea de privind sigurana naional i cu respectarea
informaii i date necesare realizrii atribuiilor ce prevederilor Codului de procedur penal, prin
revin ministrului. utilizarea mijloacelor tehnice speciale;
Activitatea Direciei Generale de Informaii i f. execut, cu aprobarea efului direciei
Protecie Intern este pus sub controlul generale (nlocuitorului la comand), aciuni de
Parlamentului i se desfoar n conformitate cu supraveghere operativ i investigaii, n vederea
prevederile Constituiei Romniei, legilor, tratatelor completrii informaiilor i documentrii temeinice
i conveniilor internaionale, a hotrrilor a ilegalitilor svrite;
Consiliului Suprem de Aprare al rii i ale

~ 110 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
g. valorific cu operativitate datele i FRANA
informaiile obinute prin buletine informative, Frana este un actor politic cu interese globale,
sinteze, studii, rapoarte i note, prin prezentarea fapt confirmat i de poziia de membru permanent
acestora ori comunicare nemijlocit, ministrului de al Consiliului de Securitate al ONU i de membru
interne, secretarilor de stat, comandanilor de arm fondator al NATO i CEE. Este evident c n acest
i altor beneficiari abilitai prin lege. context, interesul statului francez pentru o
Pentru exercitarea atribuiilor ce i revin, activitate informativ eficient este unul situat la
Direcia General de Informaii i Protecie Intern cote maxime. Comunitatea Informativ a Franei are
organizeaz i desfoar activiti calificate de urmtoarele componente principale:
culegere de informaii, utilizeaz n condiiile legii Direcia General a Securitii Externe
mijloace din dotare n obiective, probleme, locuri i (DGSE) care se ocup de culegerea i analiza
medii date n competena Ministerului de Interne, informaiilor externe i organizeaz unele
cu respectarea conspirativitii, compartimentrii i operaii speciale n exterior. Este condus
secretizrii muncii. de un director numit de preedinte;
n scopul verificrii i documentrii datelor Direcia pentru Supravegherea Teritoriului
obinute, Direcia General de Informaii i (DST), subordonat ministerului de interne,
Protecie Intern coopereaz cu unitile Aparatului rspunde de problemele contrainformative
Central, Poliie, Poliia de Frontier, Jandarmeria, i de prevenire a terorismului;
Pompierii, Arhivele Statului i celelalte structuri din Direcia Informaii Militare (DIM), un organ
Ministerul de Interne, la solicitarea crora ncheie consultativ al ministerului aprrii i un
protocoale de colaborare. instrument de lucru al efului statului major
Direcia General de Informaii i Protecie al armatei. DIM asigur informativ att
Intern coopereaz cu Serviciul Romn de structurile din cadrul ministerului aprrii,
Informaii, Serviciul de Informaii Externe, Serviciul ct i alte organisme guvernamentale. Este
de Protecie i Paz, Serviciul de Telecomunicaii condus de un director cu grad militar,
Speciale i unitile informative din Ministerul dispune de un stat major central i mai
Aprrii Naionale i Ministerul Justiiei, pentru multe subdirecii (cercetare, exploatare,
asigurarea unui schimb operativ de informaii, proliferare armamente, tehnic,
conform competenelor i elucidarea cazurilor de administraie i resurse umane) i are n
interes comun, pe baza prevederilor legale i a subordine o brigad de cercetare i rzboi
protocoalelor ncheiate. electronic i coala inter-arme de informaii
Pentru verificarea, documentarea i exploatarea i studii lingvistice;
informaiilor, Direcia General de Informaii i Direcia General de Cercetare, face parte
Protecie Intern colaboreaz, dup caz, cu structuri din ministerul de interne, rspunde de
din Ministerul Public, Ministerul Finanelor, Curtea culegerea informaiilor din interior prin
de Conturi, Agenia Naional de Control al reeaua de informatori pe care-i are la
Exporturilor Strategice (A.N.C.E.X.), precum i cu dispoziie i este apreciat ca fiind cea mai
alte organe abilitate de lege n acest sens. mare din lume;
n activitatea sa, Direcia General de Informaii Controlul activitii serviciilor speciale
i Protecie Intern poate solicita sprijinul franceze este asigurat de trei comisii
ministerelor, altor instituii ale statului, agenilor prezideniale i guvernamentale, astfel:
economici i cetenilor, potrivit legii. Centrul Interministerial de Comunicaii
n baza aprobrii ministrului administraiei i (GIC) rspunde n faa premierului i
internelor organizeaz i desfoar aciuni de controleaz activitatea de supraveghere a
cooperare cu structurile similare din alte ri, n convorbirilor telefonice;
scopul realizrii unor schimburi de date i Comisia Interministerial pentru Informaii
informaii menite s asigure perfecionarea (CIR) aparine comisiei de aprare i este
metodelor i mijloacelor de munc i coordonat direct de ctre preedinte;
implementarea, n activitatea proprie, a Comisia Special de Contrainformaii
standardelor promovate pe plan internaional. rspunde de coordonarea i controlul
Structuri informative ale statelor cu tradiii n activitii contrainformative.
activitatea de informaii Frana canalizeaz i analizeaz activitatea
comunitii ei informaionale de pe poziia ei de

~ 111 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
ar cu statut de mare putere, adept a politicii de primului-ministru. Comitetul este
globalizare. Astfel, activitatea serviciilor de responsabil de avizarea activitii
contrainformaii franceze, dei mai puin Serviciului de Securitate (MI-5) si a
mediatizat, este totui pus n eviden ntruct Scotland-Yardului;
este dinamic i incisiv n zonele de interes, iar Serviciul Secret de Informaii (MI-6) este un
cea de informaii externe este dirijat ntr-o organism cu atribuii n domeniul
concepie unitar, ducnd la realizarea obiectivelor informaiilor externe (culegere, analiz,
strategice generale prin toate serviciile de evaluare i diseminare), format din
informaii ce acioneaz n exterior. urmtoarele direcii principale: A Resurse
REGATUL UNIT LA MARII BRITANII I IRLANDEI informative i Operaii; B stat major,
DE NORD administraie i finane; C servicii de
Supranumit i regina mrilor, Marea Britanie, sprijin, registratur, centrul de compunere
posesoare n trecut a unui vast imperiu la cote i centrul de instruire. Este parte
globale, poate fi considerat una din rile care de- component a ministerului de externe;
a lungul istoriei au perfecionat activitatea Serviciul de Securitate (MI-5) este
informativ aducnd-o la rangul de art absolut. subordonat Comitetului Oficial al Securitii
Nu este momentul i nici locul s amintim de marile i are misiunea de a apra sigurana statului
operaiuni informative, n special de manipulare i mpotriva actelor de spionaj, terorism i
dezinformare, pe care Marea Britanie le-a derulat n diversiune. Nu are competene ce revin
cel de al doilea rzboi mondial legate, cu precdere, Scotland-Yardului deoarece face parte doar
de debarcarea aliat n Normandia din iunie 1944. scriptic din cadrul ministerului de interne;
Dei a suferit transformri radicale postbelice, Comandamentul Comunicaiilor
comunitatea serviciilor de informaii a Marii Guvernamentale este responsabil cu
Britanii are n compunere: asigurarea legturilor de informaii, coduri,
Comitetul Permanent al Subsecretarilor cifru, criptografie i lucreaz n cooperare
pentru Informaii, al crui preedinte este cu Agenia Naional de Securitate a SUA;
secretarul cabinetului, are ca membri Direcia Informaii a Aprrii (DIS)
secretarii de la externe i Commonwealth, funcioneaz n cadrul ministrului britanic al
aprare, finane, industrie, comer i eful aprrii, fiind axat pe culegerea i
Statului Major General al Aprrii. prelucrarea informaiilor cu coninut militar.
Coordonatorul problemelor de informaii i Este condus de directorul general al
securitate este membru ex-officio al informaiilor, aflat n subordinea efului
comitetului. Comitetul este subordonat statului major general al aprrii i a
premierului i cabinetului, are ca subsecretarului de stat permanent al
responsabiliti supervizarea bugetelor Ministerului Aprrii. Direcia cuprinde
organelor de informaii i aprob patru compartimente principale: conducere
prioritile interdepartamentale n i sprijin logistic, informaii tiinifice i
domeniul informaiilor; tehnice, evaluarea informaiilor, informaii
Coordonatorul Informaiilor i al Securitii economice;
activeaz n cadrul cabinetului, rspunde n Centrul ntrunit de Cercetare al Forelor
faa premierului i ndeplinete funcia de Aeriene Militare este subordonat
preedinte al Comitetului ntrunit al ministrului aprrii i are n
Informaiilor (JIC), poziie cheie n cadrul responsabilitate executarea cercetrii prin
Comunitii Informative engleze; fotografiere i interpretarea imaginilor.
Comitetul ntrunit al Informaiilor (JIC) Controlul serviciilor de informaii britanice se
prezint Comitetului Permanent al realizeaz de ctre guvern prin intermediul unei
Subsecretarilor pentru informaii rapoarte comisii ministeriale de coordonare a activitii de
periodice i prin acestea informeaz informaii i al Comisiei Permanente a
celelalte servicii de informaii cu datele de Subsecretarilor pentru Serviciile de Informaii
interes; (PSIS). Subsecretarii permaneni sunt persoane
Comitetul Oficial al Securitii raporteaz civile din cadrul urmtoarelor ministere: al Aprrii,
unui grup de securitate ministerial, creat de externe, de finane, al comerului i al industriei.
ad-hoc, care la rndul lui prezint rapoarte

~ 112 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
ITALIA mai puternice structuri de informaii de pe
Important actor regional i o putere economic planet.
nsemnat n plan global, membru al G8, Italia SISMI este o agenie atotcuprinztoare, care
traverseaz astzi ntr-o manier nefast etapa de conduce ntreaga reea de culegere, analiz,
maxim gravitate a crizei economico-financiare. Cu evaluare i diseminare a informaiilor externe, din
toate acestea, Italia, prin serviciile sale de toate domeniile, dar cu preponderen din
informaii, rmne un competitor de cea mai mare domeniul militar.
importan n lupta pentru supremaie pe piaa Comisia parlamentar pentru serviciile speciale
informaiilor. Dincolo de anumite ocuri pe care le- are rolul de a verifica modul de aplicare a
a produs pe aceast pia2, Italia a artat n principiilor generale de funcionare a SISMI, dar nu
permanen, dup cel deal doilea rzboi mondial, are dreptul de control asupra activitilor specifice.
un interes deosebit dezvoltrii continue a SISMI execut culegerea de informaii prin
structurilor sale informative. Construite pe surse umane (ageni, ataai militari) i prin
scheletul structurilor de partizani italieni care n mijloace tehnice. Informaiile finite sunt cuprinse n
1943 au facilitat debarcarea trupelor aliate anglo- buletine informative periodice, ce conin date de
americane n Sicilia, structurile informative italiene interes pe probleme, ri i zone geografice, i care
s-au bucurat ulterior de sprijinul nelimitat i sunt difuzate i la misiunile diplomatice din
necondiionat al structurilor similare din SUA, fostul exteriorul Italiei.
preedinte american Dwight Eisenhower3 GERMANIA
elogiindu-le n mai multe rnduri. Dei nvins n cel de al doilea rzboi mondial,
n toamna anului 1993 principalele servicii Germania a trecut dup 1950 la renfiinarea
speciale ale Italiei au fost reorganizate, ntruct serviciilor de informaii proprii. Beneficiar
acestea au avut legturi cu organizaiile criminale, prioritar a efectelor Planului Marshall i a
teroriste. Ele cuprind, n prezent, urmtoarele politicii de containment care viza ndiguirea
structuri principale: Uniunii Sovietice i aliailor acesteia, Germania a
Serviciul de Informaii i Securitate fructificat toate oportunitile politice n vederea
Democratic (SISDE): este subordonat renfiinrii i profesionalizrii totale a serviciilor
premierului i controlat de acesta i sale de informaii care ajunseser n deceniile 8 i 9
rspunde de problemele de contraspionaj ale secolului trecut, aliatele principale ale
(nelimitate), contra-subversiune, structurilor informative americane n ceea ce
investigarea gruprilor extremiste i privete obinerea de informaii de interes din
culegerea informaiilor despre activitatea Europa de Est i Uniunea Sovietic. Dei este un
terorist; fapt notoriu, dorim s amintim c Reinhard Gehlen
Serviciul de Informaii i Securitate a fost arhitectul sistemului de informaii
Militare (SISMI), care este subordonat american postbelic, n ciuda faptului c fusese unul
ministrului aprrii, are urmtoarele dintre cei mai de seam demnitari naziti...
responsabiliti: culegerea informaiilor de Comunitatea Informativ a Germaniei cuprinde
natur politic, economic i militar; urmtoarele structuri:
asigurarea proteciei misiunilor diplomatice Serviciul Federal de Informaii (BND),
i consulare din exterior; avizarea i subordonat direct cancelarului, are
direcionarea activitii sistemului de responsabilitatea de a culege i analiza
transmisiuni al forelor aeriene militare. informaiile din afara granielor i este
Exist opinii avizate existente n rndul organizat pe divizii. BND-ul este condus de
analitilor militari, la nivel global, care un preedinte numit de cancelar;
consider SISMI ca fiind una dintre cele Oficiul Federal pentru Protecia
Constituiei (BFV) reprezint serviciul de
2 contrainformaii i are ca atribuii culegerea
Inclusiv avertismentul adresat autoritilor americane,
nc din iulie 2001, n legtur cu inteniile gruprii Al datelor cu privire la serviciile speciale
Qaida legate de comiterea unor atentate sinucigae cu strine ce acioneaz pe teritoriul
avioane comerciale de linie asupra unor obiective de Germaniei, monitorizarea activitilor
interes.
3
Preedinte al Statelor Unite ale Americii ntre anii 1953-
gruprilor extremiste germane i
1960, susintor al politicii de containment i fost ndeplinirea unor misiuni antiteroriste i de
comandant suprem al forelor americane din Europa n
perioada 1943-1945

~ 113 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
protecie a secretelor. Preedintele BFV activitatea curent este supravegheat de
este numit de ctre cancelar; Cancelaria Federal, prin intermediul unui
Oficiul Federal de Informaii al Armatei, din ministru de stat, subordonat direct
subordinea Statului Major de Conducere al cancelarului. Controlul parlamentar se
Forelor Armate, supervizeaz activitatea efectueaz att de Comisia de Control din
seciilor de informaii ale categoriilor de cadrul Bundestagului (parlamentul german),
fore ale armatei, conduce i execut ct i de o comisie financiar a
activitatea proprie de culegere a parlamentului responsabil cu aprobarea
informaiilor prin ataaii militari; bugetului BND-ului.
Serviciul de Protecie Militar (MAD), din n prezent, Germania tinde spre o extindere
cadrul ministerului federal al aprrii, este global, n plan economic, i continental, n cel
responsabil cu prevenirea actelor de militar. n funcie de evoluia facilitrii intereselor
spionaj, subversiune i sabotaj ndreptate germane, sunt direcionate i activitile serviciilor
mpotriva forelor armate; speciale n plan extern.
Oficiul pentru Monitorizarea Emisiunilor n concluzie, sistemul serviciilor de informaii din
Radio face parte din compunerea forelor Romnia difer de o manier determinant n raport
armate i rspunde de culegerea i analiza cu cele din statele europene supuse analizei, dar
informaiilor SIGINT; asigur necesitile determinate de realizarea strii
Controlul serviciilor speciale germane se de siguran naional, numrul instituiilor direct
asigur att la nivel parlamentar, ct i implicate fiind unul care genereaz o cooperare
guvernamental. La nivel guvernamental, eficient interinstituional.

Bibliografie
Legea nr. 51/1991 privind sigurana naional a Romniei
Legea nr.14/1992 privind organizarea i funcionarea Serviciului Romn de Informaii
Legea nr. 1/1998 privind organizarea i funcionarea Serviciului de Informaii Externe
Legea nr. 191 din 19 octombrie 1998 privind organizarea i funcionarea Serviciului de Protecie i
Paz
Legea nr. 92/1996 privind organizarea i funcionarea Serviciului de Telecomunicaii Speciale
Legea nr. 218/2002 privind organizarea i funcionarea Poliiei Romne
Cynthia Grabo- Handbook of Warning Intelligence: Assessing the Threat to National Security
(Scarecrow Professional Intelligence Education)- The Scarecrow Press, Inc.; 2010
William E. Odom- Fixing Intelligence: For a More Secure America-Yale University Press, 2003
Jennifer E Sims; Burton Gerber- Transforming U.S. Intelligence- Georgetown University Press; 2005
Anthony E. Hartle- Moral Issues in Military Decision Making - University Press of Kansas 2004

~ 114 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

FACTORI DE ORDIN PSIHOLOGIC GENERATORI AI INFRACIONALITII


N DOMENIUL CURSELOR AUTO ILEGALE

drd. Sebastian Florin SANDU

At the individual level, factors affecting potential violent behavior of individuals include biological
characteristics, psychological and social. The violence can occur from childhood to young age, influenced in
varying degrees by family, group membership or other social and cultural factors.
In analyzing the personality traits and their influence on behavior of children and young people, the
most common variables considered are temperamental trends and personality structures. These are
difficult to autonomize, on the one hand because they are enhanced or not by the individual history and, on
the other hand, because they enter into complex and subtle interdependencies.

Keywords: Adaptability, criminal potential, selfishness, instability, aggression, emotional


indifference, moral indifference.

Adepii teoriilor care susin rolul cauzelor mereu ntrebarea de ce infractorul nu se oprete de
psihologice n explicarea comportamentului la comiterea crimei nici de teama oprobiului public,
infracional pleac de la ideea ca actul infractor nici de teama pedepsei care urmeaz. S-a afirmat c
este determinat de componentele personalitii, ale infractorul este lipsit de prevedere, c nu are
unei personaliti specifice. Infractorul este stpnire de sine, nu are putere de inhibiie a
posesorul unui tip aparte de personalitate, actelor sale antisociale.
difereniat de cea a noninfractorului. Aceste cauze Criminologia modern a scos n eviden
au cptat mare important n lucrrile de trsturi ale infractorului care sunt mai puternice
criminologie din ultimii ani. dect lipsa de prevedere, inhibiia etc. i datorit
Cu privire la cauzele psihologice, criminologia crora nu se oprete din comiterea crimei:
trebuie s in seama de datele furnizate de agresivitatea, egoismul, indiferena afectiv,
psihologie, care remarc c aceste cauze sunt de labilitatea psihic, care mpreun, fac un infractor
trei feluri: motivaionale propulsive, care s prezinte o stare de pericol, n sensul c este
determin aciunea (trebuine, mobiluri, tendine, nclinat s comit crime.
emoii, dorine); cognitive, legale de cunoatere - Starea de pericol este un termen mprumutat
orientative, de cunoatere a situaiei i a din psihiatrie i folosit de criminologia clinic2
mijloacelor (perceptivi, reprezentativi, intelectivi); considerndu-se c i infractorul, alturi de
conative sau de micare, de punere n aplicare a alienatul mintal, poate prezenta o stare de pericol
dorinei i a ideii de comitere a crimei. i, n consecin, trebuie luate msuri specifice.
n cadrul factorilor psihologici un loc aparte l Conform lui Raffaele Garofalo, aceasta const n
ocup caracterul i temperamentul. Cauzele ameninarea de a comite crima i de incapacitatea
psihologice n comiterea crimelor au fost studiate i delincventului de a se adapta vieii sociale. Forma
de Pinatel1, care afirm: Crima este un act iminent a strii de pericol, a capacitii infractore
omenesc, iar infractorii sunt oameni ca i exist n etapa n care se pregtete comiterea
noninfractorii, dar ei se disting de alii deoarece faptei - dup cum vom vedea n continuare -
comiterea crimei este expresia unei diferene de similar cu o stare de febr.
grad, deci cantitativ i nu calitativ; exist o Prin pericolul de a comite un act infracional
diferen de grad ntre psihicul infractorilor i acela nelegem probabilitatea svririi unei infraciuni
al noninfractorii. ntr-un viitor previzibil. Credem c este necesar
Cercetarea criminologic trebuie s scoat n distincia dintre probabilitate i posibilitate. Astfel,
eviden tocmai aceste deosebiri de grad. La posibilitatea de a comite o infraciune este valabil
problema trsturilor personalitii infractorului s-a pentru toat lumea (nu este exclus ca individul cel
ajuns dup ce s-a strbtut un drum lung. S-a pus
2
J.Pinatel, Bibliotheque internationale de criminologie, Paris,
1
J.Pinatel, Criminologie, Dalloz, Paris, 1963, p. 473. Cujas, 1963, p. 409.

~ 115 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
mai blnd i onest s nu se gseasc vreodat ntr-o trsturilor specifice, ci a dezvoltrii contiinei
situaie care s-l determine s comit o infraciune). morale.
Probabilitatea implic faptul c ansa de a comite o Morala (controlul etic personal) nu are, n nici
fapt este mai mare dect de a nu o comite. un caz, la origine un instinct. Ea se nate pe baza
Suntem de acord cu Raffaele Garofalo care unui proces de elaborare a unor comportamente
afirm c pericolul de a se comite o infraciune este primitive, pe baza jocului de presiune al mediului
mai mare cu ct gradul de adaptabilitate este mai social i n mod esenial prin influena i
mic. Dar gradul ridicat de adaptabilitate (vzut ca intermediul prinilor. n acelai timp, indivizii au
proces psihosocial dobndit) poate duce la o propriile lor norme de conduit idealuri, sisteme de
cretere a pericolului de a comite fapta. Astfel se valori, care exprim dorinele lor ascunse sau
poate vorbi de patru situaii teoretice:3 contient. n cadrul acestei evoluii se strecoar i
un individ cu un puternic potenial izbucnesc dramele conduitelor antisociale, n care
criminogen, dar care dispune i de o mare se manifest toate complicaiile destinului
capacitate de adaptare, se va numra printre cei mai personalitii psihopate.
periculoi infractori, pentru c va fi greu de Pe aceeai linie se situeaz i Kohlberg, care
descoperit, tocmai capacitii sale de adaptare; vorbete de motivaia moral care se dezvolt, n
un individ care dispune de un puternic opinia sa, de o manier secvenial, n trei nivele
potenial criminogen, dar de o capacitate de fiecare cu dou stadii:
adaptare mai slab, va fi aproape tot att de Nivelul 1 - Premoralitatea
periculos, dar mai uor de depistat; Stadiul 1. Pedeapsa i supunerea:
un individ cu un slab potenial criminogen comportamentul moral este concretizat n a te
dar cu o mare capacitate de adaptare, este mai puin preda autoritilor i a evita pedeapsa.
expus la riscul de a svri fapte infractore i va Stadiul 2. Hedonism: preocuparea pentru
avea mari anse de reabilitare, dac totui comite o nevoile n parte ale fiecruia indiferent de grijile
infraciune; celorlali.
un individ eu un slab potenial criminogen Nivelul 2 - Conformitate convenional
i cu o slab capacitate de adaptare este mult mai Stadiul 3. Concordana interpersonal:
puin expus riscului de a comite o fapt. preocuparea pentru motivele morale n
Starea de pericol este o coordonat strict conformitate cu cele generale i obinerea
psihologic generat de dinamica linaturilor aprobrii sociale.
psihice specifice ale individului infractor. n acest Stadiul 4. Lege i ordine: aderarea la ordinea
fel Pinatel ncearc s demonstreze c trsturile social de gradul ei i respectarea autoritilor
psihice specifice identificate de el: egocentrismul, religioase i sociale.
labilitatea, agresivitatea, indiferena afectiv, Nivelul 3 Autonomus principales
indiferena moral creeaz starea de pericol. Ali Stadiul 5. Contractul social: cunoaterea
autori4 arat c starea de pericol depinde, mai drepturilor individuale i rolul procesului
degrab, de dezvoltarea contiinei morale, democratic n derivarea legilor.
considerat epicentrul actului infracional. Stadiul 6. Principiile clicii universale: judecata
Structura disocial a personalitii infractorului moral determinat de justiie, respect i ncredere
determinat de trsturile specifice agresivitate, poate depi directivele legale.
egoism etc. - nu poate fi considerat un simplu Rezultatele cercetrii au artat, n ceea ce
accident evolutiv n dezvoltarea contiinei morale privete dezvoltarea moral, c infractorii au un
i n formarea caracterului, ntruct acesta nivel mult mai sczut dect noninfractorii, dei
(caracterul) nu este numai dat, ci i ctigat prin provin din acelai mediu socio-economic. n
nvare. Cu alte cuvinte, el se construiete prin cercetrile lui Kohlberg majoritatea adolescenilor
integrarea tendinelor bazale i a tuturor neinfractori i a adulilor tineri 75% au fost
infrastructurilor personalitii ntr-un sistem clasificai ca aparinnd stadiilor 1 i 4, n timp ce
individual i stabil care realizeaz echilibrul i marea majoritate a adolescenilor infractori au fost
autonomia actelor individului. Din acest motiv poziionai la stagiile 1 sau 2.5 n concluzie, starea
starea de pericol nu este o rezultant direct a de pericol este limitat pe msur ce individul
ajunge la stadiile nalte de dezvoltare moral.
3
J.Pinatel, op.cit., 1963.
4 5
C.Punescu, Agresivitatea i condiia uman, Editura N.Mitrofan i alii, Psihologia judiciar, casa de Editur i
Tehnic, Bucureti, 1994, p. 113-114. Pres ansa, SRL, Bucureti, 1992, p.64.

~ 116 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
n criminologia modern aceste aspecte sunt O asemenea etap poate fi ntlnit, n principiu, n
cunoscute sub denumirea de trecerea la act/le viaa oricui, n general, persoana sub influena
passage l'acte (Pinatel, di Tullio) sau trecerea la contiinei morale va ndeprta ideea infracional.
svrirea infraciunii. Aceste aspecte sunt Este o etap de ezitri, contradictorie:
cercetate de criminologia dinamic. S-a pornit de la Progresia nu se face de o manier univoc. Exist
ideea c svrirea unei infraciuni nu se reduce la n suflet micri pentru i contra. Ideea se
un simplu act spontan i mecanic, ci dimpotriv, contureaz n mod lent prin avansri i reculuri.
este un act complex cu multe cauze, considerat un Greelile victimei: tendina de a fi exagerate,
proces psiho-social dificil ce trece prin mai multe motivele de a o vedea disprut au tendina de a fi
etape, ncheindu-se cu deznodmntul inevitabil, nnobilate. Pericolele i inconvenientele de a face
svrirea crimei. s dispar, decderea, abjecia, constituie rezistena
Actul infracional din perspectiv exploratorie interioar. Este vorba de a rupe cu tot trecutul, de a
(scena crimei perspectiva psihologic asupra se pune n afara societii....
interpretrii comportamentelor umane cu finalitate Se ntmpl uneori n aceast etap, cnd
criminogen personalitatea fptuitorului i decizia de a comite infraciuni nu este nc luat,
amprenta psihocomportamental profiler crime totui datorit unor evenimente neateptate (cum
serial killers).6 ar fi: reaciile necontrolate ale victimei, alcoolul,
Cercetarea svririi infraciunii este certurile) s se declaneze actul criminal. n aceste
important mai ales privind contribuia indivizilor situaii asistm la o pregtire deficitar, la o
implicai i apoi contribuia situaiei concrete n executare imprecis, la o lips de precauii pentru
care se produce comiterea infraciunii. Consecveni asigurarea impunitii.
demersului nostru, gsim c este important s A treia etap, starea de criz, presupune c
discutm despre contribuia infractorului pentru a decizia este luat. Principiul morii fiind admis, nu
nelege mai uor modul cum victima se raporteaz rmne dect s accepte, s se coboare personal la
la reaciile agresorului. n general, svrirea crimei act (...). Infractorul se gsete n acest moment ntr-
este o confruntare a unui om cu o situaie din care o stare moral i fizic acut. Sensibilitatea sa este
acesta nu poate iei dect prin comiterea acelei exasperat, emotivitatea dezechilibrat, judecata sa
fapte. este obsedat de starea de criz i de lupt i se
Nu trebuie omis din analiza fcut, persoana ntmpl s fie pentru moment delirant. Explozia
asupra creia se ndreapt aciunea infractorului- este iminent. Poate s fie, eventual, nc
victima. mpiedicat, dar cu siguran, un nimic poate s o
Muli criminologi situeaz victima n cadrul elibereze.
procesului criminogen, punnd n discuie rolul i n concluzie, putem spune c actul infractor
contribuia ei n svrirea actului infracional, sens poate fi oprit n oricare din cele trei etape, prin
n care Pinatel7 precizeaz c, n legtur cu aciunea forelor de inhibiie interioare, care pot fi
svrirea unei crime sunt prezente dou categorii ajutate de mprejurri externe. n acelai timp,
de factori: factori situaionali (mprejurri, conflicte, infraciunea poate fi svrit nainte de a ajunge la
victima) i factori reacionai, adic factori legai de o decizie propriu-zis. n prima faz se nate ideea
persoana aflat n acea situaie i care comite fapta. comiterii infraciunii, idee care pune tot mai mult
Svrirea infraciunii, se realizeaz n trei stpnire pe gndurile potenialului infractor.
etape distincte: Pentru a trece la etapa asentimentului dat, este
asentimentul temperat, necesar ca egocentrismul su s acioneze pentru a-
asentimentul formulat, l determina s accepte ideea comiterii faptei
starea de criz. infracionale, fr a se mai teme de reacia
n etapa posibilului consimmnt, apare ideea societii.
comiterii infraciunii. La un moment dat tririle Chiar i dup acceptarea acestei idei, individul
subterane ce tind spre crim se ivesc spontan n mai poate avea unele reineri, determinate de
zona contientului: se contureaz ideea teama pedepsei pe care ar urma s o primeasc. i
dispariiei eventualei victime. Aceasta poate fi aceast piedic va fi ns depit datorit labilitii
declanat de diverse cauze individuale i sociale. sale psihice i a interaciunii necontenite cu
victima.
6
Butoi, T., Butoi, I. T., Psihologie judiciar - Tratat universitar n starea de criz ce urmeaz, agresivitatea i
- teorie si practica, Editura Pinguin Book, Bucureti, 2008;
7
indiferena sa afectiv i vor permite s treac peste
J.Pinatel, op.cit., 1974, p. 343.

~ 117 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
ultimele bariere de ordin moral i material care mai alcoolul n locul drogurilor pentru c produce
exist ntre personalitatea normal i pierderea inhibiiilor sociale. La acest factor este
comportamentul infracional. n acest fel se ncheie prezent cutarea de diversitate n senzaii sexuale
lanul cauzal care va duce la comiterea infraciunii. n timp ce la factorul de cutare de experiene
Conceptul de cutare de senzaii (CS) a fost acesta lipsete. Aceasta nu se ntmpl pentru c
lansat de Marvin Zuckerman8 i se refer la faptul cei care caut experiene sunt inhibai ci pentru c
c exist diferene individuale n ceea ce privete ei tind s descurajeze acest tip de sex la
preferina stimulrii senzoriale. Astfel, exist ntmplare punnd accentul mai mult pe
oameni care prefer o stimulare puternic i de dragoste.
aceea manifest n comportamentul lor o mai mare Predispoziia la plictiseal. Incorporeaz
dorin de senzaii dect cei care prefer o nevoia de schimbare i diversitate mai mult dect
stimulare senzorial slab. CS este o trstur oricare dintre ceilali factori. Mai mult dect
definit de cutarea de experiene i senzaii cutarea de situaii noi pare s implice o aversiune
variate, noi, complexe i intense i acceptarea de mare fa de repetarea experienelor, munc de
riscuri fizice, sociale, legale i financiare pentru rutin i predictibil sau fa de oamenii plictisitori
trirea acestor experiene. La baza CS sta noiunea (Pettijohn, 1997).
de nivel optim al stimulrii senzoriale. Zuckerman a Cercetri actuale. Mai de curnd dect SCS a
realizat nite experimente legate de privarea fost realizat o singur scal, numit Cutarea
senzorial, n care participanii s-au oferit voluntari impulsiv de senzaii - CIS (n cadrul Zuckerman
s-i petreac ntre 1 i 24 de ore ntr-o camer and Kuhlman's Personality Questionnaire - ZKPQ),
ntunecat i izolat fonic. Metoda standard de care este o combinaie de itemi care msoar
msurare a trsturii de CS este scala cutrii de tendina de a aciona fr un plan preliminar i alte
senzaii (SCS - Sensation Seeking Scale). Aceasta a adaptri ale itemilor din SCS care verific nevoia
cunoscut mai multe variante, cea mai utilizata fiind general de excitare fr a se meniona interese
Forma a V-a care consta n 4 subfactori, fiecare sau activiti specifice.
evideniind o faeta diferita a CS, denumii: Msurarea CS i CN au artat legturi puternice
cutarea de aventura i pericol, cutarea de ale acestora cu comportamentul antisocial,
experiene, dezinhibiia i predispoziia la personalitatea antisocial i abuzul de substane
plictiseala, fiecare dintre acetia fiind evideniat de (Zuckerman i Cloninger, 1996). Finn i colab.
cate 10 itemi. (2000) i Finn (2002) definesc un factor numit
Cutarea de pericol i aventura. Se exprima cutare de excitaie (excitement seeking) care se
prin dorina persoanei de a se angaja n sporturi sau manifest prin emoii pozitive atunci cnd persoana
alte activiti care implica elemente de viteza sau se afl n situaii unde activitile sunt mai puin
pericol. Se pare ca acest factor este legat de dorina predictibile i unde exist oportuniti pentru
de arousal provocat de senzaii kinstezice produse angajarea n anumite activiti apetitive cum ar fi
de vitez i pericol, acest factor fiind corelat pozitiv activiti sexuale (flirt, contact sexual), consum de
cu un nivel slab de evitare a pericolului (harm alcool sau droguri i activiti sociale care sunt
avoidance). puin predictibile. Cutarea de excitaie este
Cutarea de experiene. Se definete prin echivalent combinaiei dintre factorii Dezinhibiie
plcerea de a calatorii, nonconformism n i Susceptibilitate la plictiseal i a fost asociat mai
vestimentaie i comportament, folosirea mult dect ceilali factori din SCS cu consumul de
cannabisului i a drogurilor halucinogene, asocierea alcool (Finn i colab. 2000).
cu persoane neobinuite i neconventionale i Expresii comportamentale. Plecnd de la
orientarea ctre art i muzic modern care produc definiia CS i din ceea ce este observabil n viaa
senzaii puternice. Cuttorul de experiene are cotidian, putem afirma c cei cu un scor mare la CS
capacitatea s devin stimulat fr influene opteaz pentru comportamente care conduc la
externe. situaii noi i variate care au ca efect o activare
Dezinhibiia. Consist n pierderea inhibiiilor excitatoare pentru ei i care n mod obinuit au un
sociale i se exprim prin: consumul de alcool n risc ataat lor. Scorurile la CS au fost corelate de
exces, varietate n partenerii sexuali, petrecerile cele mai multe ori cu consumul de alcool i alte
dezlnuite i jocurile de noroc. Este preferat substane psihotrope legale sau ilegale (Finn, 2002;
Finn i colab. 2000; Johnson i Cropsey, 2000;
8
B. Taylor - Crazy Horses, The history of British drag racing, Justus i colab., 2000; Miles i colab., 2001),
Ed. Haynes Publishing, Somerset, Marea Britanie, 2009.

~ 118 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
activiti sexuale riscante (O'Sullivan i colab., monoaminelor, n special a dopaminei i a
1996; Spitalnick i colab., 2007), ocupaii sau serotoninei. Astfel, activitatea MAO este mai
sporturi cu grad mare de risc (Cherpitel i colab., sczut la cei care au un scor ridicat la CS
1998; Glicksohn i Bozna, 2000) i jocul excesiv de (Zuckerman, 1980 i 2001). Pentru Zuckerman
jocuri de noroc (Zuckerman, 2005). (2001), relaia aceasta este consistent cu
Alegeri vocaionale. Pentru cuttorii de diferenele de gen i de vrst, avnd n vedere c
senzaii sunt atractive vocaiile care presupun femeile au o activitate MAO mai ridicat i c
activiti variate i stimulante care sunt activitatea MAO crete odat cu vrsta. Fowler i
aventuroase i neconvenionale. colab. (1980) confirm de asemenea prin
Roberti (2004) prezint o sintez a cercetrilor cercetrile lor c cei cu un scor mare la CS, aici
n acest domeniu. Astfel, s-a observat c brbaii cu persoane interesate de expediii pe munte, au o
scoruri mari la CS tind s aleag cariere n domeniul activitate sczut a MAO din plachetele sangvine.
tiinific sau social n contrast cu cei cu un scor mic Paaver i colab. (2006), au cercetat nivelul MAO la
care prefer sarcini stabile i bine structurate i oferii care au fost gsii conducnd sub influena
definite. n cazul femeilor, vocaiile tradiionale alcoolului i la cei care au fost gsii depind
(ex.: casnic) erau corelate negativ cu scorurile la viteza legal. La primul grup s-au descoperit
CS. De asemenea, ocupaiile de pompier sau corelaii doar ntre condusul sub influena
salvamont tind s se coreleze cu un scor mai mare alcoolului, tipuri de impulsivitate maladaptativ i
la Cutarea de pericol i aventur comparate cu nivelul sczut al activitii MAO. Interesante sunt
cele de ofer de maini de curse, alpinist sau corelaiile dintre impulsivitate, cutarea de
parautist cu toate c i acestea din urm au un scor excitaie (CE) i un nivel al activitii MAO de tip B
supramediu la factorul amintit. De asemenea s-a ridicat la oferii care au depit viteza legal.
observat ca un scor total mare la SCS au i Aceste rezultate fiind cumva contrare fa de
jurnalitii, cascadorii i chirurgii. punctul de vedere al lui Daitzman i Zuckerman
Eritabilitate. Cercetri actuale (Stoel i colab., (1980) i Zuckerman (2001) tocmai pentru faptul ca
2006) au dovedit prin mijloace statistice avansate CE este corelat pozitiv cu nivelul activitii MAO
ca CS face parte din categoria trsturilor de (Paaver i colab., 2006).
personalitate cu o nalt eritabilitate. Ei au realizat Psihofiziologia CS. Din punct de vedere
o cercetare pe aproximativ 9000 de persoane, psihofiziologic diferena major dintre cei cu un
gemeni i frai/surori ai acestora acolo unde a fost scor CS mare i cei cu unul mic este data de
cazul, pentru care au msurat cei patru factori ai potenialul evocat (PE) cortical (cortical evoked
SCS - forma IV (cei patru factori sunt aceiai cu cei potenial). Astfel, cutarea de senzaii, n special
din forma V a SCS). n cercetare s-a urmrit aflarea factorul Dezinhibiie, a fost corelat cu o anumit
procentajului eritabilitii CS i al influentelor msur a excitaiei cerebrale numit augmentare-
stabile de mediu care ating fiecare factor n funcie reducere (A-R) (Zuckerman, Simons i Como, 1988).
de sex. Astfel, o corelaie puternic ntre nivelul stimulilor
Caracteristici biochimice. Brbaii care au un i PE este numit augmentare n timp ce o corelaie
scor mare la CS au niveluri mai ridicate de negativ sau zero este numit reducere. Diferenele
testosteron (Daitzman i Zuckerman, 1980). Acest A-R sunt vizibile cel mai bine la aciunea stimulilor
fapt este consistent cu diferenele dintre brbai i puternici (vezi Figura 1). Aici cei cu CS mare vor
femei n ceea ce privete trstura de CS augmenta excitaia cortical n timp ce cei cu un
(Zuckerman, 2001) i cu faptul c aceasta este scor CS mic vor reduce influena stimulului
corelat negativ cu vrsta subiecilor (Stoel i (Zuckerman i colab., 1988).
colab., 2006). Este interesant faptul c factorul Direcii viitoare de cercetare. Conceptul
Dezinhibiie din SCS este corelat i cu nivelul de discutat a nceput s fie utilizat din ce n ce mai
androgeni precum i cu cel de estrogeni. Cu toate mult n chestionare de cunoatere a personalitii,
c factorul presupune comportamente care sunt n accepiunea conceptual dat de Zuckerman dar
vzute stereotipic ca fiind masculine i brbaii au nu numai (Zuckerman and Kuhlman's Personality
scorurile cele mai mari, nu este legat strict de Questionnaire i Temperament and Character
hormonul masculin ci i de cel feminin (Daitzman i Inventory a lui Cloninger, s.a.), cutarea de senzaii
Zuckerman, 1980). Enzima monoamin oxideaz sau de noutate fiind deja considerat o dimensiune
(MAO) de tip B care se gsete n plachetele temperamental fundamental. (Zuckerman i
sangvine este responsabil de reglarea activitii Cloninger, 1996). Aceste ultime afirmaii sunt

~ 119 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
ntrite i de cercetrile care arat c CS a fost individual. De asemenea, se consider c, printre
dovedit ca fcnd parte din trsturile cu un nalt factorii majori de personalitate i cei cu expresie
grad de eritabilitate (Stoel i colab., 2006; comportamental care caracterizeaz copiii
Zuckerman, 2001) i de faptul c diferenele ntre violeni, cei mai importani i cu mai mare relevan
cuttorii de senzaii i cei cu un scor slab la SCS au sunt: impulsivitatea, hiperactivitatea, controlul de
o baz fiziologic (Zuckerman i colab., 1988) i nu sine absent sau insuficient, deficitul sau
doar una comportamental. Ca i direcii viitoare de problemele de atenie.
cercetare, interesante par corelaiile dintre n categoria factorilor psihologici care intr n
cutarea de senzaii i stilul de lucru sau nvare definirea personalitii elevului violent, literatura
avnd n vedere ca vntorii de senzaii sau de de specialitate menioneaz o serie de atribute,
excitaie au un stil special de a lua deciziile (Finn, cum sunt: nivel sczut al stimei de sine; nevoia de
2002). dominaie i control; fora fizic; valorizarea
Este deja tiut c trstura de CS este prezent agresivitii n rezolvarea conflictelor; mecanisme
cu preponderen la vrstele adolescentine (Stoel specifice de imitaie comportamental; empatie
i colab., 2006) i astfel apare o ntrebare legat de sczut; impact social ridicat, dar neacceptat;
care este cauza tendinei de scdere a nivelului inadaptare social.
trsturii la vrsta matur, dac aceasta este de n analiza trsturilor de personalitate i a
natur genotipic sau fenotipic i dac tendina de influenelor acestora asupra comportamentului
dispariie a CS odat cu vrsta are i alte efecte copiilor i tinerilor, cele mai frecvente variabilele
asupra personalitii. De asemenea cercetrile luate n considerare sunt tendinele
actuale au gsit c o anumit gen (DRD4) a fost temperamentale i structurile de personalitate.
gsit ca responsabil pentru 10% din varianta Acestea sunt dificil de autonomizat, pe de o parte
genetic (Zuckerman, 2001) astfel ca i aceasta este pentru c sunt potenate sau nu de istoria
o direcie care probabil ne va spune mai multe individului i, pe de alt parte, pentru c intr n
despre natura CS. interdependene complexe i subtile.
Conform acestor studii i cercetri realizm c o Simplist ar fi s credem c o trstur de
parte dintre oameni au valori ale indicilor specifici personalitate este rspunztoare solitar de
ce i fac s ncline psihic i fiziologic ctre aceste comportamentul violent exprimat simbolic sau fizic
forme de manifestare, materializate prin acest tip de ctre personalitatea uman, sau s explicm
9
de curse de automobil. comportamentul violent i agresivitatea prin
Factori de risc individuali ai infracionalitii n determinism genetic.
domeniul curselor auto ilegale Lawrence E. Cohen10 susine c, dei nimeni nu
La nivel individual, factorii care afecteaz se nate criminal, genele predispun anumii indivizi
potenialul de comportament violent al elevilor la criminalitate, iar criminalitatea se manifest cnd
includ caracteristici biologice, psihologice i predispoziiile individuale interacioneaz cu
sociale. Manifestrile violente pot apare nc din circumstanele sociale favorabile sau cu un climatul
copilrie, la vrste mici, fiind influenate n diferite incitant. Controverse exist ns, mai ales n grupul
grade de mediul familial, de grupul de apartenen cercettorilor nclinai s favorizeze explicaiile de
sau de ali factori de natur social i cultural. natur socio-cultural.
Factorii biologici nu pot fi omii n ncercarea Cu toate acestea, profilul psihologic al copilului
de a nelege complexitatea etiologiei violenei violent, indiferent de variabilele interindividuale
juvenile. Conform unor studii recente n acest manifestate n categoria global a devianei, poate
domeniu, copiii care au suferit diverse tipuri de contura att trsturi generale de personalitate, ct
influene sau traume, fie n perioada uterin, fie n i trsturi specifice, asociate unui anumit tip
momentul naterii, pot avea particulariti particular de violen.
neurologice cu potenial ridicat de agresivitate. Astfel, se pot analiza o serie de factori
Complicaiile la natere, ca i istoria prinilor, se psihologici care genereaz sau nlesnesc
dovedesc a fi factori predictivi pentru majoritatea conduitelor deviante:
comportamentul deviant ulterior al unui individ,
clasndu-l n categoria victimelor genetice i, 10
Cohen, Lawrence E., Juvenile dispositions: social and legal
oarecum, eludndu-l de responsabilitatea factors related to the processing of Denver delinquency cases,
U.S. Department of Justice Law Enforcement Assistance
9
S. Sandu - Cursele auto, fenomen social, Revista Administration, National Criminal Justice- Information and
Criminalistica, Bucureti, nr. 409/2009. statistics service, 1975.

~ 120 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
2. impulsivitatea admiraie a semenilor. Acestea pot fi explicate prin
n pofida diferenelor conceptuale pe care le faptul c nevoia de afirmare este o caracteristic
presupune relaia ntre agresivitate i violen, specific vrstei adolescenei la care se afl actorii,
conceptul central care definete orice individ indiferent de strategiile violente sau non-violente
violent i ca atare, elevul violent, este pe care acetia le adopt. Este interesant de
impulsivitatea. Impulsivitatea, ca trstur de evideniat faptul c fetele manifest un interes mai
personalitate, complic ntreaga via relaional a ridicat pentru admiraia pe care o trezesc altora,
individului, predispunndu-l ctre gestionarea comparativ cu bieii.
violent a conflictelor i ctre preferina spre forme Aceast tendin poate fi explicat prin
de violen fizic imediat i urgena trecerii la act. dezirabilitatea social referitoare la aspectul fizic,
La nivel teoretic, impulsivitatea este conceput mai accentuat la populaia feminin, n special la
ca: schimbare a aciunii fr a prevedea sau aceast vrsta adolescenei.
contientiza; comportament lipsit de gndire 3. afirmarea Eu-lui i refuzul anonimatului
adecvat; tendina de a aciona fr anticipare, aa Literatura de specialitate acord un loc
cum se ntmpl n mod normal, fiind compus din important specificitii adolescenei, lund n
sub-trsturi ca: asumarea riscului, lipsa abilitii de considerare faptul c la aceast vrst, sarcinile de
a planifica aciuni i schimbarea mental rapid. dezvoltare sunt multiple i mult mai complexe,
Pornind de la aceste definiii, Moeller11 dac facem o comparaie ntre adolescent i adult.
considera c definiia impulsivitii trebuie s Constituit din multiple complicaii afective, criza
includ trei elemente importante: diminuarea adolescenei se refer, pe de o parte, la negarea de
sensibilitii la consecinele negative ale ctre preadolescent i adolescent a identitii sale
comportamentului, reacii rapide i neplanificate la de copil de care se desparte cu dificultate i, pe
stimuli care preced procesarea complet a de alt parte, la revendicarea unei noi identiti
informaiei, lipsa considerrii consecinelor pe care s-l includ n lumea adulilor. Aceast
termen lung. tranziie, considerat de aduli ca fiind uneori
La acestea, autorii adaug perspectiva social violent, dar aproape totdeauna grbit, complic
asupra impulsivitii nvarea social n care relaiile ntre prini i copii i, la nivel general,
impulsivitatea este un comportament nvat. ntre aduli i copii. Este lesne de neles faptul c
Copilul impulsiv nva din familie s reacioneze nevoia de putere i prestigiu relaioneaz puternic,
imediat pentru a obine ceea ce i dorete. Dorina att cu refuzul anonimatului ct i cu dorina de a
nu determin, n mod obligatoriu, abilitile se diferenia de colegi, prin autoafirmare.
necesare nelegerii consecinelor aciunilor 4. imaginea de sine i atitudinea fa de via
copilului asupra lui nsui i asupra celorlali. n sistemul de reprezentri despre sine,
1. valorizarea violenei fizice ncrederea n propria persoan i valorizarea
Spre deosebire de ceilali, elevii violeni i pozitiv a Eu-lui sunt elemente constitutive
construiesc o ideologie a violenei, n care aceasta semnificative. n literatura de specialitate, se
devine prghia cea mai important pentru consider faptul c imaginea de sine este o
adoptarea unui anumit stil de a se manifesta n realitate n care unele componente au valene
viaa de relaie. n acest fel, ei se caracterizeaz diferite, pozitive sau negative, astfel nct Eu-l este
prin violena instrumental. o construcie care integreaz uneori evaluri
Ataamentul elevilor fa de nsemnele puterii, contradictorii despre sine. n general, unitatea
exprimat prin valorizarea violenei, explic nevoia sinelui, ceea ce duce la stim de sine absolut,
i setea lor de recunoatere social, ei participnd depinde de poziia persoanei ntr-o serie de
la competiia social prin singura lor miz: fora dimensiuni evaluative i de valoarea acordat
fizic. fiecrei dimensiuni.
2. putere i prestigiu 5. tendina ctre comportamentul adictiv
Elevii violeni i doresc s fie ascultai, s aib Elevii violeni, n comparaie cu cei non-
o poziie superioar n faa celorlali. Totui, nu violeni, tind s adopte cu mai mare uurin
exist diferene semnificative ntre elevii violeni i comportamente adictive exprimate prin consumul
cei non-violeni, n ceea ce privete nevoia de de tutun, alcool i droguri.
6. empatia
11
Moeller, F.G.; Barratt E.S.; Dougherty, D.M. , Schmitz, J.M. i Capacitatea empatic a unui individ este
Swann AC, Psychiatric aspects of impulsivity, American compus din mai multe elemente, distinse prin
Journal of Psychiatry, 2001, pp. 158-166.

~ 121 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
raportul ntre ipostaza pasiv, cea activ i stri diferite fa de participarea virtual prin jocuri
combinaia acestora n raport cu anumite categorii video violente, de asistarea la scene de violen pe
de stimuli. Astfel, vizionarea scenelor de violen viu i de participarea activ la scene de violen,
(bti, crime, incendii, rzboi), chiar dac nu ca actor principal sau secundar.
presupune participarea direct a individului, induce

Bibliografie:
B. Taylor - Crazy Horses, The history of British drag racing, Ed. Haynes Publishing, Somerset, Marea
Britanie, 2009;
Butoi, T., Butoi, I. T., Psihologie judiciar - Tratat universitar - teorie si practica, Editura Pinguin Book,
Bucureti, 2008;
C.Punescu, Agresivitatea i condiia uman, Editura Tehnic, Bucureti, 1994;
Cohen, Lawrence E., Juvenile dispositions: social and legal factors related to the processing of Denver
delinquency cases, U.S. Department of Justice Law Enforcement Assistance Administration, National
Criminal Justice- Information and statistics service, 1975;
J.Pinatel, Criminologie, Dalloz, Paris, 1963;
L. Kohlberg, D. Freundlich, op. Cit., 1973;
Moeller, F.G.; Barratt E.S.; Dougherty, D.M. , Schmitz, J.M. i Swann AC, Psychiatric aspects of
impulsivity, American Journal of Psychiatry, 2001;
N.Mitrofan i alii, Psihologia judiciar, casa de Editur i Pres ansa, SRL, Bucureti, 1992;
Pinatel,J., Bibliotheque internationale de criminologie, Paris, Cujas, 1963.
Pop, T., Curs de Crimonologie, Editura Institutului de arte grafice Ardealul, Cluj, 1928;
Popa C. - Structura i funciile teoriei tiinifice, n Teorie i Experiment, Editura Politic, Bucureti,
1971;
S. Sandu - Cursele auto, fenomen social, Revista Criminalistica, Bucureti, nr. 409/2009.

~ 122 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ASPECTE PRIVIND REGLEMENTAREA REGIMULUI CONTRAVENIONAL


APLICABIL PROSTITUIEI

Lect. Univ. Drd. Cristian Giuseppe ZAHARIE


Facultatea de Drept, Universitatea Romno-American

The article is a study about justice and practical situations related to some contraventions covered by
the law no.61/1991.
The paper makes a critical assessment of the problems encountered in implementing legislation.
In conclusion some proposals for amendments to this law are formulated in this paper.

Keywords: justice, practical situations, contraventions, proposals for amendments.

Noul Cod Penal nu prevede sancionarea Prin practicarea prostituiei se nelege


acestei ocupaii. Nefiind adoptat o lege special, ntreinerea de acte sexuale cu diferite persoane n
fapta va cdea doar sub sanciunea normei scopul obinerii de foloase patrimoniale pentru sine
3
administrativ-contravenionale instituit prin Legea sau pentru altul .
nr.61/1991 pentru sancionarea faptelor de Prostituia reprezint o forma a parazitismului
nclcare a unor norme de convieuire social, a social4, in care dispreul pentru munca se mbina
5
ordinii si linitii publice1. cu un mod de viata imoral .
Acest act normativ prevede mai multe fapte Legea penal stabilete aadar c determinarea
contravenionale legate de prostituie: la practicarea prostituiei constituie infraciune.
Art.2 pct.6 din Legea nr.61 din 1991 sancioneaz Din analiza textului legal administrativ rezult
atragerea de persoane, sub orice form, svrita in ca determinarea la practicarea de raporturi sexuale
localuri, parcuri, pe strzi sau in alte locuri publice in spre a obine foloase materiale constituie
vederea practicrii de raporturi sexuale cu acestea spre contravenie sancionat cu amenda.
a obine foloase materiale, precum si ndemnul sau Personal apreciez acest fapt ca o dubla
determinarea, in acelai scop, a unei persoane la reglementare care poate sa produc confuzie.
svrirea unor astfel de fapte. In opinia mea, faptele de determinare, nlesnire,
Scopul textului de lege il reprezint ndemn si constrngere in scopul practicrii de acte
combaterea faptelor de atragere de clieni in sexuale cu diferite persoane in vederea obinerii de
vederea practicrii prostituiei. Fapta de atragere foloase patrimoniale trebuie s cad strict sub
nu se poate svri de orice persoan ci numai de incidena legii penale deoarece fptuitorul, de
ctre persoana care practic prostituia. In obicei, obine foloase materiale injuste dup
concepia legii administrative, nu este necesar ca activitatea prestat de prostituat.
raporturile sexuale svrite in scopul obinerii de In concluzie, propun eliminarea din cuprinsul
foloase materiale s aib loc. art.-ului 2 pct.-ul 6 din Legea nr.61 din 1991 a
Rspunde contravenional i persoana care
ndeamn sau determin atragerea de persoane in
aliniatele (1) si (2) c determinarea sau nlesnirea
vederea practicrii de raporturi sexuale cu acestea practicrii prostituiei ori obinerea de foloase patrimoniale
spre a obine foloase materiale. de pe urma practicrii prostituiei de ctre una sau mai
Dar, articolul 211 din Codul Penal in aliniatul (1) multe persoane se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani
i interzicerea exercitrii unor drepturi. n cazul n care
sancioneaz determinarea (...) practicrii
determinarea la nceperea sau continuarea practicrii
prostituiei intr-un mod mult mai sever, cu prostituiei s-a realizat prin constrngere, pedeapsa este
pedeapsa nchisorii i interzicerea exercitrii unor nchisoarea de la 3 la 10 ani i interzicerea exercitrii unor
drepturi2. drepturi.
3
Art. 211 alin. (4) din Codul Penal.
4
Gheorghe Nistoreanu,Vasile Dobrinoiu, Alexandru Boroi,
1
Legea nr.61/1991 pentru sancionarea faptelor de Ilie Pascu, Ioan Molnar, Valerica Lazar, Drept Penal-Partea
nclcare a unor norme de convieuire social, a ordinii i Special, Editura Continent XXI,Bucureti,1996.
5
linitii publice a fost publicat in Monitorul Oficial Ilie Bdescu, Sociologia prostituiei, articol la
nr.196/27.09.1991. http://www.romania actualitai.ro/biserica
2
Art. 211-proxenetismul-din Codul Penal prevede in _mpotriva_prostituiei_ i_drogurilor_uoare-4297.

~ 123 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
modalitii determinrii unei persoane la svrirea n acest caz se are n vedere trimiterea de ctre
faptelor de prostituie, deoarece aplicarea parchet sau instan (n cazul n care fapta a fost
sanciunii contravenionale pentru aceast fapt ar urmrit ca infraciune i ulterior s-a constatat c ea
face ca pedeapsa s fie insuficient pentru ar putea constitui contravenie) a actului de
descurajarea svririi lor. Consider c fapta trebuie sesizare sau de constatare a faptei, mpreun cu o
pedepsit ca infraciune. copie dup rezoluie, ordonan, sau dup caz, dup
In schimb,acceptarea sau tolerarea practicii de hotrrea judectoreasc, expediate organului n
atragere (de persoane in vederea practicrii de drept s constate contravenia prevzut de Legea
raporturi sexuale cu acestea spre a obine foloase nr.61 din 1991.
materiale), precum i acceptarea sau tolerarea O alta problem o reprezent dificultatea
ndemnrii sau determinrii, (in acelai scop, a unei executrii sanciunilor cu amenda contravenional
persoane la svrirea unor astfel de fapte, in in cazul contraveniilor prevzute de Legea nr.61
hoteluri, moteluri, campinguri, baruri, restaurante, din 1991 in general si de art.2 pct.6 al acestui act
cluburi, pensiuni, discoteci sau in anexele acestora normativ in special.
de ctre patronii sau administratorii ori n acest caz, deoarece dispoziiile Legii nr.61
conductorii localurilor respective) poate rmne in din 1991 sunt foarte succinte n acest sens, facem
continuare sub incidena legii administrative trimitere la normele de completare cuprinse in
deoarece implic culpa in omitendoo form mai art.25-29 din Ordonana Guvernului nr.2 din 2001.
puin grav de vinovie. Prezentata rezumativ procedura este urmtoarea:
Contraveniile privitoare la prostituie se Daca contravenienta a fost sancionat cu
constat printr-un proces-verbal care poate fi amend, o dat cu procesul-verbal acesteia i se va
ncheiat de diferite structuri de ordine publica. comunica i ntiinarea de plat. n ntiinarea de
Au competen general conform dispoziiilor plat se va face meniunea cu privire la
Ordonanei Guvernului nr.2 din 2001, ofierii i obligativitatea achitrii amenzii i, dup caz, a
6
subofierii Ministerului de Interne special abiliti. despgubirii, n termen de 15 zile de la comunicare .
Legile speciale de organizare si funcionare sau Dac agentul constatator aplic i sanciunea,
statutele speciale de funcii publice confer iar contravenienta este prezent la ncheierea
competen in materia sancionrii faptelor procesului-verbal aceasta va primi o copie de pe
contravenionale conexe prostituiei poliiei acesta. Contravenienta va semna de primire. n cazul
naionale, poliiei locale i jandarmeriei. n care contravenienta nu este prezent sau, dei
Se observ o suprapunere de competene prezent, refuz s semneze procesul-verbal,
privitoare la sancionarea acestor fapte. Acest fapt comunicarea acestuia, precum i a ntiinrii de
aparent benefic pentru asigurarea ordinii plat se face de ctre agentul constatator n termen
publice,este in general lipsit de eficient datorit de cel mult o lun de la data ncheierii.
imposibilitii executrii sanciunilor. Comunicarea procesului-verbal i a ntiinrii de
Sesizarea agentului constatator al contraveniei plat se face prin pot, cu aviz de primire, sau prin
se poate face: afiare la domiciliul contravenientei. Contravenienta
-din oficiu ( in exercitarea atribuiilor de control poate achita pe loc sau n termen de cel mult 48 de
ale unor organelor de ordine public,surprinderea ore de la data ncheierii procesului-verbal jumtate
n flagrant a contravenientelor,cunoaterea faptelor din minimul amenzii prevzute n actul normativ,
din mijloacele mass-media,cercetarea unei agentul constatator fcnd meniune despre aceast
contravenii i constatarea cu aceast ocazie a posibilitate n procesul-verbal.
existenei altor contravenii etc.). Plata amenzii se face la Casa de Economii i
-sesizare ca urmare a unei plngeri fcute de o Consemnaiuni sau la trezoreria finanelor publice,
persoan fizic sau juridic care sufer rezultatul iar o copie de pe chitan se pred de ctre
vtmtor al faptei contravenionale contravenienta agentului constatator sau se trimite
7
(promiscuitate,afectarea imaginii,prestigiului,a prin pot autoritii din care acesta face parte .
vadului comercial s.a.); Potrivit Legii nr. 293/2009 pentru modificarea
-denunul care este fcut de o persoan fizic Ordonanei Guvernului nr.2/2009 privind regimul
sau o persoan juridic care are cunotin de
svrirea unor asemenea fapte;
-trimiterea actului de sesizare sau de constatare 6
Art. 25 alin. (3) din Ordonana Guvernului nr.2 din 2001
a faptei organului n drept s constate contravenia. privind regimul juridic al contraveniilor.
7
Art. 28 din acelai text de lege.

~ 124 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
8
juridic al contraveniilor, in cazul in care Din actul normativ de modificare rezult c
contravenienta nu achit amenda (...),instana instana va aplica sanciunea prestrii unei
procedeaz la nlocuirea amenzii cu sanciunea activiti n folosul comunitii, dac apreciaz c
obligrii la prestarea unei activiti n folosul aplicarea amenzii contravenionale nu este
9
comunitii. ndestultoare ori contravenienta nu dispune de
n vechea reglementare, Ordonana Guvernului mijloace materiale si financiare pentru plata
nr. 2/2001 dispunea c instana poate nlocui acesteia. Modificarea legislativ s-a impus datorit
amenda cu prestarea unei activiti in folosul acumulrii de datorii nepltite fiscului de ctre
comunitii, doar cu acordul contravenientei. Astfel, persoanele sancionate cu amenda
instana o poate obliga pe contravenienta la o contravenional de ctre organele de ordine
munca in folosul comunitii pe o durat maxim de public cu competen n domeniu. n fapt, prin
50 de ore, iar in cazul minorilor ncepnd cu vrsta acumularea de amenzi contravenionale aplicate in
de 16 ani, la 25 de ore. mod sistematic s-a ajuns n unele situaii la sume
10
De asemenea, Legea nr. 294/2009 modifica record datorate statului,datorii ce nu vor putea fi
Ordonaa Guvernului nr. 55/2002 privind regimul executate vreodat si asupra crora va aciona
juridic al sanciunii prestrii unei activiti in folosul prescripia. Cu titlu de exemplu, menionez ca o
11
comunitii , n acelai sens i anume eliminarea contravenienta sancionat pentru prostituie, n
necesitii acordului contravenientei12. Municipiul Bucureti, datora in ianuarie 2011
fiscului peste 1.118.000.lei iar alta contravenienta,
8
Legea nr. 293/2009 pentru modificarea Ordonanei din Judeul Bacu, sancionat pentru acelai gen de
13
Guvernului nr.2/2009 privind regimul juridic al fapte are de plat peste 300.000.de lei.
contraveniilor a fost publicat in Monitorul Oficial al De principiu, apreciez drept benefice
Romniei, Partea I, Nr. 645, din 1 octombrie 2009.
9
In reglementarea anterioar a Ordonanei Guvernului
modificrile legislative realizate in scopul evitrii
nr.2/2009 privind regimul juridic al contraveniilor n acumulrii de datorii neonorate fat de fisc de ctre
situaia in care contravenienta nu achita amenda, urma practicante14.
procedura executarii silite realizate de autoritatea fiscal.
Apare ns o problema pe care actul normativ
De regul, aceasta nu realiza venituri care s poat fi
impozitate si nu deinea bunuri care s poat fi urmarite sus menionat nu o clarific:ce form de rspundere
pentru recuperarea debitelor. Cu titlu de exemplu se poate juridic va atrage neprezentarea la ndeplinirea
da cazul a trei contraveniente cu domiciliul n municipiul activitilor in folosul comunitii i cum va
Drobeta-Turnu-Severin, care datoreaz la bugetul local,
pentru amenzile primite de la organele de ordine public,
rspunde aceast persoan?
suma de 225.910 lei. Numai pe numele unei singure n Romnia, forarea la munc nu este
contraveniente, Direcia de Impozite i Taxe Locale Severin admisibil, nu suntem nici in faa uneia dintre
a primit 346 de procese verbale contravenionale, in
situaiile prevzute in art.42 alin.(2) lit.a),b) si c) din
valoare totala de 179.000 de lei.
10
Legea nr.294/2009 pentru modificarea Ordonanei
Guvernului nr.55/2002 privind regimul juridic al
sanciunii prestrii unei activiti in folosul comunitii a Guvernului nr. 55/2002 privind regimul juridic al
fost publicat in Monitorul Oficial, Partea I, nr. 645 din 1 sanciunilor prestrii unei activiti n folosul comunitii i
octombrie 2009. nchisorii contravenionale privind utilizarea sintagmelor
11
Ordonana Guvernului nr. 55/2002 privind regimul "numai dac exist consimmntul contravenientului", "cu
juridic al sanciunii prestrii unei activiti in folosul consimmntul contravenientului" i "dup luarea
comunitii a fost publicat in Monitorul Oficial nr. 642 din consimmntului contravenientului." Decizia Curii
30 august 2002. Constituionale nr.1.354 din 10 decembrie 2008,
12
Textele celor dou ordonane guvernamentale au fost referitoare la excepia de neconstituionalitate a
modificate ca urmare a emiterii Deciziei Curtii dispoziiilor art. 9 alin. (5) din Ordonana Guvernului nr.
Constitutionale nr.1.354 din 10 decembrie 2008, 2/2001 privind regimul juridic al contraveniilor, precum i
referitoare la excepia de neconstituionalitate a art. 1 alin. (3), art. 8 alin. (5) lit. b) i art. 13 din Ordonana
dispoziiilor art. 9 alin. (5) din Ordonana Guvernului nr. Guvernului nr. 55/2002 privind regimul juridic al sanciunii
2/2001 privind regimul juridic al contraveniilor, precum i prestrii unei activiti n folosul comunitii, aa cum a fost
art. 1 alin. (3), art. 8 alin. (5) lit. b) i art. 13 din Ordonana modificat prin Ordonana de urgen a Guvernului nr.
Guvernului nr. 55/2002 privind regimul juridic al sanciunii 108/2003 privind desfiinarea nchisorii
prestrii unei activiti n folosul comunitii, aa cum a fost contravenionale,a fost publicata in Monitorul Oficial
modificat prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. nr.887 din 29 decembrie 2008.
13
108/2003 privind desfiinarea nchisorii contravenionale. Http://www.antena3.ro/romnia/statul-romn-ar-ctiga-
Prin aceasta decizie Curtea Constituional admite excepia 100-de-milioane-de-euro-anual-daca-ar-legaliza
de neconstituionalitate a art. 9 al Ordonanei Guvernului prostitutia-117068.html.
14
nr. 2/2001 privind regimul juridic al contraveniilor in ce Liviu Giurgiu, Cristian Giuseppe Zaharie, Unele aspecte
privete utilizarea in textul de lege a sintagmei "cu acordul teoretice si practice privitoare la fapte contravenionale
acestuia" si excepia de neconstituionalitate a art. 1 alin. care aduc atingere normelor de convieuire social,ordinii i
(3), art. 8 alin. (5) lit. b) si a art. 13 din Ordonana linitii publice,in Revista de Drept Public,nr.1/2010.

~ 125 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Constituie, sanciunea nchisorii sesizarea primarului si s dispuna nlocuirea
contravenionale15 a fost desfinat16, iar soluia sanciunii prestrii unei activiti n folosul
retransformrii activitaii in folosul comunitii n comunitii cu amenda contravenional dar in
datorie fa de fisc nu este oportun ducnd la acest caz nu se realizeaz dect un cerc vicios al
continuarea cercului vicios17. legii, din care se iese de regul spre satisfacia
Ordonana Guvernului nr.55/2002 privind persoanei contraveniente si in paguba statului prin
regimul juridic al sanciunii prestarii unei activitati in prescripia executarii sanctiunii amenzii.
folosul comunitii permite instanei s revin la Exist desigur si posibilitatea redus n practic
ca in termenul de 2 ani de prescripie a executrii
15
Dispozitiile lit. d) din alin. (2) al art. 5 din Ordonana sanciunii contravenionale a amenzii persoana
Guvernului.nr.2/2001 privind regimul juridic al contravenient s dobndeasc venituri sau bunuri
contraveniilor care prevedeau sanciunea nchisorii
executabile de fisc.
contravenionale au fost abrogate prin dispoziiile art.I
alin.(1) din Ordonana de urgena nr.108 din 24 octombrie O soluie n opinia mea benefic pentru
2003 privind desfiinarea nchisorii contravenionale,act asigurarea funcionarii eficiente a sistemului de
normativ publicat n Monitorul Oficial nr.747 din 26 drept, ar fi sancionarea prin mijloace de drept
octombrie 2003.
Deasemenea prin prevederile alin. (2),(3) si (4) ale art.I ale
penal a nendeplinirii activitii n favoarea
aceluiai act normativ emis n aplicarea modificrilor comunitii stabilit prin hotrrea instanei de
constituionale din 2003, au fost abrogate toate dispoziiile judecat. Practic aceast persoan refuz s pun n
cuprinse in O.G.nr.2/2001 care reglementau sanciunea
aplicare o hotrre judectoreasc. Ins nici un cod
nchisorii contravenionale.Dispoziiile privitoare la
nchisoarea contravenional cuprinse n acest act normativ penal romn nu a avut n vedere o asemenea
au devenit vdit neconstituionale dup intrarea n vigoare soluie.
a Constituiei modificat in 2003.In alin.(13) al art.23 al Dar aceast soluie ar putea veni n contradicie
Constituiei revizuite se prevede c sanciunea privativ
de libertate nu poate fi dect de natur penal.Rezult
cu politica penal a statului romn,deoarece ar
neconstituionalitatea dispoziiilor legale care reglementau conduce la preluarea in sistemul sanctionator penal
nchisoarea administrativ-contravenional. Sanciunea a contravenienilor de reavoint i a
obligrii contravenientului la prestarea unei activiti in
ruplatnicilor,ngreunnd i mai mult funcionarea
folosul comunitii nu produce o privare efectiv de
libertate a persoanei. Din textul constituional reiese c sistemului procesual i penitenciar penal cu
pedeapsa nchisorii nu va mai putea fi aplicat dect pentru prostituate, cersetori,scandalagii, consumatori
svrirea de infraciuni i in nici un caz pentru svrirea stradali de alcool,practcanii de jocuri ilegale de
unei contravenii ori a unei abateri disciplinare de la
regulamentele militare. In cazul situaiilor pentru care
noroc,desenatori ai zidurilor,comerciani i oferi
instana de judecat trebuia s aplice sanciunea nchisorii indisciplinai,s.a.
contravenionale aceasta va putea aplica sanciunea O alt soluie ar putea reprezenta sporirea
obligrii contravenientului la prestarea unei activitai n
termenului de prescripie al executrii sanciunii
folosul comunitii.
16
Liviu Giurgiu, Cristian Giuseppe Zaharie, Drept contravenionale a amenzii de la 2 ani la 3 sau chiar
administrativ - Curs universitar,Ediiia a VII-a,Editura 5 ani.
Prouniversitaria,Bucureti,2009. n acest fel cresc ansele fiscului de a putea
17
In reglementarea anterioar, Ordonana Guvernului nr.
55/2002 prevedea n art.21 alin.(1),(2) si (3) c "n cazul n
executa silit un bun sau venit al
care contravenientul, cu reavoin, nu se prezint la primar contravenientului,iar acest fapt ar putea fi
pentru luarea n eviden i executarea sanciunii, se deranjant i pentru sancionat care ar putea
sustrage de la executarea sanciunii dup nceperea
dobndi n aceast perioad de timp astfel de
activitii sau nu i ndeplinete ndatoririle ce i revin la
locul de munc, judectoria, la sesizarea primarului, a mijloace,fapt ce ar fi posibil sa-l determine chiar s
unitii de poliie sau a conducerii unitii la care plateasc amenda in cauz. De exemplu, ntr-o
contravenientul avea obligaia s se prezinte i s presteze perioad de 5 ani exist anse mai mari ca persoana
activitatea n folosul comunitii, poate nlocui aceast
sanciune cu sanciunea nchisorii contravenionale, dac
contravenient s se angajeze,s obin vreun venit
actul normativ de stabilire a contraveniei prevede aceast executabil,s cumpere un bun ori s primeasc o
sanciune;nlocuirea sanciunii prestrii unei activiti n donaie sau o motenire.
folosul comunitii cu sanciunea nchisorii
Un alt aspect pe care il remarc reprezint
contravenionale se face inndu-se seama de limitele
sanciunii contravenionale prevzute de lege, gradul de dispoziiile modificatoare ale art.I al Legii
pericol social al faptei svrite i de persoana nr.294/2009 pentru modificarea Ordonanei
contravenientului, fr a se putea depi maximul special al Guvernului nr.55/2002 privind regimul juridic al
nchisorii contravenionale prevzute ca sanciune
alternativ la contravenia svrit; Dac actul normativ nu
sanciunii prestrii unei activiti n folosul
prevede sanciunea alternativ a nchisorii comunitii conform crora "instana va stabili
contravenionale, instana va dispune nlocuirea sanciunii natura activitilor ce vor fi prestate in folosul
prestrii unei activiti n folosul comunitii cu amenda.

~ 126 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
comunitii, pe baza datelor comunicate de primarul consider c este benefic sancionarea formelor
localitii" in care contravenienta ii are domiciliul agresive sau vulgare de realizare a faptelor de
sau reedina, innd seama de "aptitudinile sale prostituie i a activitilor conexe acestora, o
fizice i psihice, precum i de nivelul pregtirii sancionare administrativ eficient avnd drept
profesionale". rezultat reducerea efectelor sociale si morale
Deasemenea, tot in acest sens Ordonana negative pe care le produc acestea. Nu cred ins, c
Guvernului nr.55/2002 privind regimul juridic al o dezincriminare penal n paralel cu o sancionare
sanciunii prestrii unei activiti in folosul administrativ a exceselor practicii sunt suficiente.
comunitii prevede n art. 17 alin.(1)-(5) c Numai o reglementare coerent a ocupaiei,
"primarul are obligaia s aduc la ndeplinire realizat innd cont de experiena altor state19 i
mandatul de executare; la stabilirea coninutului practica romneasc inter i antebelic pot conduce
activitii ce urmeaz s fie prestat de la transformarea unui fenomen social cu efecte n
contravenient, primarul va avea n vedere pregtirea principiu negative spre o activitate acceptabil
profesional i starea sntii acestuia, atestate pentru societate, economie, fisc i sntate.
prin acte eliberate n condiiile legii". Deasemenea O abordare diferit a modului de reglementare
"este interzis stabilirea pentru contravenient a a prostituiei o aduce noua propunere legislativ
prestrii de activiti n subteran, n mine, metrou ori privind asigurarea ordinii i linitii publice.
n alte asemenea locuri cu un grad ridicat de risc n Proiectul de lege care i propune s apere
prestarea activitii, precum i n locuri periculoase comunitatea prin instituirea unor norme care s
ori care, prin natura lor, pot pricinui suferine fizice asigure linitea public i s sancioneze faptele
sau pot produce daune sntii persoanei; care aduc atingere regulilor de convieuire social
sanciunea prestrii unei activiti n folosul i bunelor moravuri, propune o noua soluie pentru
comunitii se execut cu respectarea normelor de problematica juridic generat de fenomenul
protecie a muncii". n plus "este interzis obligarea prostituiei, ridicnd totui unele semne de
minorului la prestarea unei activiti care comport ntrebare.
riscuri sau este susceptibil s i afecteze educaia ori Proiectul de lege, prin dispoziiile art.9 alin.(1)
s i duneze sntii sau dezvoltrii sale fizice, lit.h aduce o reglementare menit s rezolve
mentale, spirituale, morale sau sociale". deficienta Legii nr.61/1990 privitoare la cercul
innd seama de faptul c persoanele n cazul vicios n care se intr prin cumularea de ctre o
crora se recurge la aplicarea acestor sanciuni sunt persoan contravenient a mai multor amenzi
de regul sancionate contravenional pentru fapte contravenionale pe care aceasta nu vrea s le
de nclcare a unor norme de convieuire social, a plteasc sau nu le poate plti i nu presteaz
ordinii i linitii publice ori pentru alte fapte munca n folosul comunitii.
asemntoare,se pune fundamentat ntrebarea care Proiectul de lege prevede c "svrirea a trei
sunt in general "aptitudinile fizice i psihice,nivelul sau mai multe contravenii n timp de un an, urmate
pregtirii profesionale si starea sntii" acestora? de refuzul de a fi achitate, ori de a desfura munca
Pentru ca cei aflai n aceast situaie, in folosul comunitii (...) constituie infraciune i se
bineneles alturi de prostituatele stradale,sunt: pedepsete cu nchisoarea de la 6 luni la 5 ani."20
ceretorii de obicei,practicanii barbutului i alb- Textul reglementar nu prevede, n mod corect dup
anegrei, distrugtorii bunurilor altora,proxeneii aprecierea mea, posibilitatea aplicrii alternative a
nesancionai penal,rezidenii parcurilor i
sistemului de termoficare i adepii stradali ai lui Est,Kazahstan,.a.
19
Bachus, crora se mai adug i alte categorii nu De exemplu, reglementrile din
Germania,Austria,Ungaria,Olanda,Elveia,Grecia. Util este i
mai prejos dect acestea. De aici i dificultile de experiena n materie a unor state
aplicare practic a acestor prevederi legale. ca:Mexic,Turcia,Columbia,Peru,Ecuador,a unor state
n alt ordine de idei, apreciez c, dei noul cod federate din cadrul Australiei,.a.
20
penal nu mai incrimineaz faptele de prostituie, Art.9 primul paragraf coroborat cu art.9 alin.(1) lit.h din
Proiectul de lege privind asigurarea linitii i ordinii
innd cont de experiena altor state n materie,18 publice, 2011-2012 publicat pe
http://www.document.ro_2011_05_21_8653954_0_proiect_
lege_pentru _asigurarea_ordinii _linitii_publice. Acest
18
A se vedea reglementrile n materie fcute n acelai proiect de lege in cazul in care va fi adoptat de forul
sens n: Marea Britanie, Frana, Italia, legislativ va abroga Legea nr.61/1991 pentru sancionarea
Spania,Belgia,Danemarca,Portugalia,Cehia,Polonia,Slovacia, faptelor de nclcare a unor norme de convieuire social, a
Luxenborg,Finlanda,Armenia,Israel,Brazilia,Argentina,Canad ordinii i linitii publice publicat in Monitorul Oficial
a,Chile,Etiopia,Republica Malgae,Africa de Sud- nr.196/27.09.1991.

~ 127 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
sanciunii amenzii penale. De asemenea, se mai Proiectul de lege are un evident scop de
prevede c "pentru persoanele care timp de un an au aprare a bunelor moravuri sancionnd
svrit trei sau mai multe contravenii, au refuzat s contravenional fapte svrite att n spaiul
achite amenzile aplicate ori s desfoare munca n public (de exemplu "ntreinerea de relaii sexuale
folosul comunitii, primria va restitui procesele- de orice fel in public")22 ct i n spaii private (de
verbale de contravenie mpreun cu dovada lurii la exemplu "oferirea de bani sau orice alte foloase
cunotin de ctre poliia de la locul de domiciliu al materiale n vederea practicrii de raporturi
contravenientului, care va ntocmi dosar pentru sexuale."23
svrirea infraciunii prevzut la art.9 alin.(1) lit.h) Dispoziiile art.10 alin.(1) pct.14 din proiectul
din prezenta lege." de lege privind asigurarea linitii i ordinii publice
Dar, textul reglementar sus menionat nu privind "oferirea de bani sau orice alte foloase
prevede nimic pentru dou situaii frecvent materiale n vederea practicrii de raporturi sexuale"
ntlnite n practic: atunci cnd sunt svrite ntr-un spaiu privat
-situaia n care persoana contravenient nu trebuie analizate n raport cu prevederile art.7 alin
pate plti amenda aflndu-se n situaie de 1) si 2) din Carta drepturilor fundamentale a Uniunii
insolvabilitate; Europene (care corespund drepturilor garantate la
-persoana contravenient care presteaz munca art. 8 din Convenia European a Drepturilor
n folosul comunitii desfoar aceast activitate Omului).
n mod voit defectuos sau nesatisfctor. Conform art. 8 din Convenia European a
Pe de alt parte, scopul existenei sistemului Drepturilor Omului "orice persoan are dreptul la
sancionator contravenional i al desfiinrii respectarea vieii sale private i de familie, a
nchisorii contravenionale l constituie evitarea domiciliului su i a corespondenei sale. Nu este
privrii de libertate a persoanelor care svresc admis amestecul unei autoriti publice n exercitare
abateri legale cu un pericol social redus. In acest acestui drept dect n msura n care acest amestec
caz, reglementarea propus vine s confere un este prevzut de lege i dac constituie o msur
caracter penal unei atitudini de constant rea care, ntr-o societate democratic, este necesar
credin. pentru sigurana naional, sigurana public,
Proiectul de lege, propune sancionarea i pe bunstarea economic a rii, aprarea ordinii i
viitor a atragerii "de persoane, sub orice forma, prevenirii faptelor penale, protejarea sntii sau a
svrit n localuri, parcuri, pe strzi sau in alte moralei, ori protejarea drepturilor i libertilor
locuri publice n vederea practicrii de raporturi altora.
21
sexuale cu acestea spre a obine foloase materiale," n concluzie, apreciez ca proiectul de lege
adugnd la acestea modalitatea "atragerii de privind asigurarea linitii i ordinii publice rezolva
persoane prin intermediul anunurilor publicitare." n doar n parte disfuncionalitile aprute prin
mod coerent, n opinia mea, proiectul de lege nu aplicarea Legii nr.61/1991 pentru sancionarea
mai sancioneaz "ndemnul" sau "determinarea", faptelor de nclcare a unor norme de convieuire
unei persoane la svrirea faptei contravenionale social, a ordinii si linitii publice. Sub aspectul
sus menionate, acest fapt conducnd la o dubl sancionrii faptelor contravenionale legate de
reglementare penal i administrativ, cu posibile prostituie se observ asemnarea cu viziunea
efecte negative asupra corectei sancionri a unor legislativ din Spaiul Scandinav i din unele
fapte antisociale grave. reglementri locale din Statele Unite ale Americii.

Bibliografie212223
Bdescu Ilie, Sociologia prostituiei,articol la http://www.romnia actualitti.ro/biserica
_mpotriva_prostituiei_i_drogurilor_uoare-4297;
Giurgiu Liviu, Cristian Giuseppe Zaharie, Unele aspecte teoretice si practice privitoare la fapte
contravenionale care aduc atingere normelor de convieuire social,ordinii i linitii publice, in
Revista de Drept Public,nr. 1/2010;
Giurgiu Liviu, Cristian Giuseppe Zaharie, Drept administrativ - Curs universitar, Ediia a VII-a,Editura
Pro Universitaria,Bucureti,2009;

21
Art.10 alin. (2) din proiectul de lege sus menionat.
22
Art.10 alin.1) pct.13 din proiectul de lege sus menionat.
23
Art.10 alin.(1) pct.14 din Proiectul de lege privind asigurarea linitii si ordinii publice.

~ 128 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
http://www.antena3.ro/romnia/statul-romn-ar-castiga-100-de-milioane-de-euro-anual-daca-ar-
legalizaprostituia-117068.html;
Legea nr. 293/2009 pentru modificarea Ordonanei Guvernului nr.2/2009 privind regimul juridic al
contraveniilor a fost publicat in Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, Nr. 645, din 1 octombrie
2009;
Legea nr.15 din 1968 privind Codul Penal, publicat n Buletinul Oficial nr. 79 - 79 bis din 21 iunie
1968,republicat n Monitorul Oficial nr. 65 din 16 aprilie 1997, n temeiul art. III din Legea nr.
140/1996, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 289 din 14 noiembrie
1996,republicat n Buletinul Oficial nr. 55 - 56 din 23 aprilie 1973, n temeiul art. III din Legea nr.
6/1973, publicata n Buletinul Oficial nr.49 din 6 aprilie 1973;
Legea nr.294/2009 pentru modificarea Ordonanei Guvernului nr.55/2002 privind regimul juridic al
sanciunii prestrii unei activiti in folosul comunitii publicat in Monitorul Oficial, Partea I, nr.
645 din 1 octombrie 2009;
Legea nr.61/1991 pentru sancionarea faptelor de nclcare a unor norme de convieuire social, a
ordinii i linitii publice publicat in Monitorul Oficial nr.196/27.09.199;
Nistoreanu Gheorghe, Vasile Dobrinoiu, Alexandru Boroi, Ilie Pascu,Ioan Molnar, Valeric Lazar,
Drept Penal - Partea Special, Editura Continent XXI,Bucureti,1996;
Ordonana Guvernului nr. 55/2002 privind regimul juridic al sanciunii prestrii unei activitai n
folosul comunitii publicat n Monitorul Oficial nr. 642 din 30 august 2002;
Proiectul de lege privind asigurarea linitii i ordinii publice, 2011-2012 publicat pe
http://www.document.ro_2011_05_21_8653954_0_proiect_lege_pentru_asigurarea_ordinii_
linitii_publice;

~ 129 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

ANALIZA UNOR FORME GRAVE DE CRIMINALITATE I A CRIMINALITII ORGANIZATE

Prof. Univ. Dr. Robert MORAR


Drd. Paula-Loredana GAPAR

The impact of organized crime upon society within the EU is significant. Organized crime has managed
to adapt extremely well to the opportunities offered by modern society and the open business environment
of the EU, especially in what regards the internet, generating immense proceeds of multifaceted crime. This
article targets the analysis of several serious types of crime: economic crime, trafficking in human beings,
violent crimes and document fraud.

Keywords: organized crime, economic crime, trafficking in human beings, weapons trafficking,
violent crimes, document fraud

1. Analiza mediului infracional european criminalitate organizat folosesc din ce n ce mai


Europa este o int principal pentru mult violena sistematic i corupia pentru a
criminalitatea organizat. Aceast ameninare svri infraciuni i pentru a-i impune autoritatea.
intern la adresa securitii noastre are o Criminalitatea organizat a fost capabil s se
dimensiune extern semnificativ: traficul adapteze extrem de bine la posibilitile oferite de
transfrontalier de droguri, femei, migrani ilegali i societatea modern i de mediul de afaceri deschis
arme reprezint o parte semnificativ a activitilor al UE, n special n ceea ce privete internetul,
gruprilor criminale. genernd profituri enorme din activitatea
Formele grave de criminalitate i criminalitatea infracional multidimensional.
organizat devin din ce n ce mai semnificative. Sub Profiturile obinute din criminalitatea
diferitele lor forme, acestea au tendina s se organizat sunt substaniale. Conform surselor
manifeste atunci cnd pot obine beneficii Fondului Monetar Internaional (FMI), numai
financiare ct mai mari, cu riscuri minime, fr a profiturile din ntreaga lume generate de
ine seama de frontiere. Traficul de droguri, infraciunile financiare reprezint pn la 5% din
infracionalitatea economic, traficul de fiine PIB-ul mondial. n plus, uurina cu care grupurile
umane, filierele de imigraie clandestin, traficul de de criminalitate organizat investesc produsele
armament, exploatarea sexual a minorilor i infraciunilor le permite s finaneze n continuare
pornografia infantil, infraciunile svrite prin criminalitatea. Gruprile mafiote rmn foarte
violen, splarea banilor i fraudarea profitabile, venitul lor anual din 2009 fiind estimat
documentelor sunt doar cteva dintre modalitile la 135 miliarde EUR.
prin care criminalitatea organizat i formele grave Conform estimrilor Bncii Mondiale, o sum
de criminalitate se manifest n UE. Mai mult, exorbitant de 1-2 bilioane de dolari se pierde din
corupia reprezint o ameninare la adresa cauza corupiei n fiecare an, aceasta reprezentnd
fundamentelor sistemului democratic i ale statului de zece ori mai mult dect bugetul anual al tuturor
de drept. rilor OCDE combinat. Pierderea ncrederii n
Impactul criminalitii organizate asupra instituiile statelor i ale pieei nu poate fi msurat
societii n cadrul UE este semnificativ. De exemplu, dect n cele mai proaste cazuri ale statelor euate.
n acest moment exist aproximativ 4 milioane de Dei zona UE poate servi drept model pentru aceste
consumatori de cocain i pn la 1,5 milioane de ri n multe moduri, unele dintre aceste efecte
consumatori de opiu problematici n cadrul UE, iar distructive ale corupiei pot fi ntlnite - cu o
expunerea la problemele referitoare la droguri a intensitate variat i mult mai sczut - n (toate)
fost identificat ca o surs major de team de statele Uniunii.
infracionalitatea stradal1. n plus, grupurile de n special potenialul efect secundar al pierderii
ncrederii n instituiile statelor membre, precum i
ale Uniunii, reprezint o ameninare semnificativ
1
Raportul comun al Europol, Eurojust i Frontex privind la adresa UE. Conform studiului Eurobarometru din
situaia n materie de securitate intern n UE (doc. 9359/10
JAI 390 COSI 29).

~ 130 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
2
noiembrie 2009 privind corupia, mai mult de 3/4 desfoar astfel de activiti infracionale, n
dintre europeni sunt de acord cu faptul c pentru special n punctele nodale de criminalitate din
ara lor corupia este o problem major (78%). sudul, sud-vestul i sud-estul UE;
Pirateria are un efect destabilizator asupra reducerea capacitilor generale ale
comerului regional i global, n special asupra gruprilor de criminalitate organizat mobile
rutelor maritime dintre Asia i Europa. Pirateria (itinerante) de a desfura activiti infracionale;
reprezint o ameninare intolerabil la adresa vieii accelerarea combaterii criminalitii
echipajelor i a pasagerilor aflai la bordul navelor cibernetice i a utilizrii abuzive a internetului de
i constituie o ameninare major la adresa ctre gruprile de criminalitate organizat.
durabilitii transportului maritim. Aceste concluzii trebuie puse n aplicare la
Centrul de criminalitate din sud-est este o nivel european i, acolo unde este cazul, la nivel
poart ctre UE att pentru mrfurile licite, ct i naional sau regional, n raport cu obiectivele
pentru cele ilicite, dat fiind poziia sa la grania strategice convenite i prin intermediul planurilor
Europei cu Asia, funcionnd ca o zon de tranzit, de aciune operaionale anuale ale UE. Concluziile
depozitare i redistribuire, de exemplu pentru igri reprezint o aciune ulterioar crerii, la sfritul
contrafcute cu care se face contraband din fosta anului 2010, a ciclului de politici ale UE privind
Uniune Sovietic, Balcani i Asia de Est. formele grave de criminalitate internaional i
Aa cum reiese din Proiectul de concluzii ale criminalitatea organizat. Acest document instituie
Consiliului UE privind stabilirea prioritilor UE un ciclu multianual de elaborare a politicilor i o
pentru combaterea criminalitii organizate n metodologie clar de stabilire, punere n aplicare i
perioada 2011-20133, principalele prioriti evaluare a prioritilor n combaterea criminalitii
stabilite la nivel european n acest domeniu, sunt organizate i a formelor grave de criminalitate
urmtoarele: internaional. n acest scop, s-a propus punerea n
slbirea capacitii gruprilor de aplicare a unui ciclu de elaborare a politicilor iniial
criminalitate organizat active sau avnd bazele n redus din 2011 pn n 2013, pe baza Evalurii UE a
Africa de Vest de a face trafic de cocain i heroin ameninrii pe care o reprezint criminalitatea
ctre i n interiorul UE; organizat (OCTA) 2011. Primul ciclu complet de
reducerea rolului Balcanilor de Vest, ca elaborare a politicilor UE se va baza pe Evaluarea
zon-cheie de tranzit i de stocare pentru bunurile UE a ameninrii pe care o reprezint formele grave
ilicite destinate UE i ca centru logistic pentru de criminalitate i criminalitatea organizat
gruprile de criminalitate organizat, inclusiv (SOCTA) 2013 i va acoperi perioada 2013-2017.
gruprile de criminalitate organizat vorbitoare de 2. Infracionalitatea economic
albanez; Impactul crizei economice care a afectat
slbirea capacitii gruprilor de majoritatea statelor membre ale UE a determinat
criminalitate organizat de a facilita imigraia creterea activitilor infracionale, n special n
ilegal ctre UE, n special prin partea sudic, sud- mediul economic.
estic i estic a Europei i ndeosebi la frontiera Infracionalitatea economic, n general, poate
greco-turc i n zonele de criz din Mediterana din fi considerat partea ascuns a criminalitii, din cel
apropierea Africii de Nord; puin trei motive: este mai greu de identificat i
reducerea produciei i distribuiei n UE a probat, fiind mult mai complex dect alte forme
drogurilor sintetice, inclusiv a noilor substane criminale tradiionale; efectele sale, dei deosebit
psihoactive; de grave din punct de vedere al prejudiciilor
anihilarea traficului ctre UE, n special sub cauzate i numrul mare de persoane (fizice ori
form de containere, de bunuri ilicite, inclusiv juridice) afectate, sunt mai puin vizibile imediat, de
cocain, heroin, canabis, bunuri contrafcute i regul, propagndu-se ntr-o perioad de timp
igri; ndelungat; datorit faptului c rezultatul
combaterea tuturor formele de trafic de infraciunilor economice nu este ntotdeauna
fiine umane i traficul de persoane prin vizarea spectaculos prin imagine (fa de omor, trafic de
gruprilor de criminalitate organizat care droguri .a.), astfel de fapte sunt mai puin
mediatizate4.
2
Eurobarometrul special 325/Wave 72.2, noiembrie 2009.
3 4
Proiectul de concluzii ale Consiliului UE privind stabilirea C.G. Grleanu, Criminalitatea economico-financiar, n
prioritilor UE pentru combaterea criminalitii organizate volumul Impactul evoluiei relaiilor internaionale asupra
n perioada 2011-2013, Bruxelles, 6 iunie 2011. mediului de securitate (Sesiunea anual de comunicri

~ 131 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Infracionalitatea economic formeaz o mare Strategia erodrii, prin care se realizeaz
parte din numrul ocult al infraciunilor depistarea, asistarea i judecarea rapid a
nesemnalate sau insuficient semnalate. Aceste persoanelor implicate n criminalitatea economico-
fapte cauzeaz instituiilor economice i sociale, financiar organizat;
precum i populaiei, prejudicii mult mai mari dect Strategia discreditrii, realizat prin
cele indicate de numrul cazurilor finalizate pozitiv investigaii complexe, larg mediatizate, efectuate
i care, de regul, provoac reacii n lan. de comisii oficiale care s prezinte opiniei publice
Prevenirea i combaterea fenomenelor imaginea real a membrilor organizaiilor criminale
infracionale de natur economic care se i a efectelor negative ale aciunilor lor;
manifest n sfera economico-financiar, n special Strategia subversiv, fondat pe aciuni
n domeniile considerate prioritare pentru UE, tactice de natur a crea disensiuni interne n
constituie o misiune important a autoritilor de structurile criminalitii organizate;
stat. Eforturile trebuie direcionate spre Strategia fragmentrii, cuprinznd tactici i
combaterea faptelor ilegale grave din economia tehnici de reducere sau deturnare a fondului crimei
naional pentru meninerea unui climat de organizate, crescnd astfel costul aciunilor
legalitate n sfera afacerilor, consolidarea unui respective;
mediu de afaceri stabil i predictibil, capabil a Strategia blocajului, prin aciuni desfurate
asigura buna funcionare a economiei, n condiiile pentru educaia public n scopul interzicerii sau
cerinelor normelor i standardelor UE. eliminrii activitilor specifice crimei organizate n
Analizele efectuate asupra evoluiei diferite domenii din viaa economico-social.
fenomenului infracionalitii economice au relevat 3. Traficul de fiine umane
c aceasta se manifest ca un fenomen complex, de Traficul de persoane este considerat n ntreaga
o gravitate extrem, att prin valoarea material a lume una dintre cele mai grave infraciuni, o
prejudiciilor pe care le cauzeaz societii n nclcare grav a drepturilor omului, o form
ansamblul su, ct i prin fora cu care este capabil modern de sclavie i o afacere extrem de
s penetreze i s altereze climatul economic, profitabil pentru reelele de crim organizat.
social i chiar politic, afectnd nu numai ordinea de Acesta const n recrutarea, transferul sau primirea
drept, ci in extremis, chiar sigurana naional. de persoane, operaiuni efectuate prin mijloace
Amplificarea gradului de internaionalizare a coercitive, frauduloase sau abuzive, n vederea
pieelor economice, dezvoltarea societilor exploatrii, inclusiv a exploatrii sexuale sau a
comerciale transnaionale, libera circulaie a muncii prestate, precum i n vederea muncii
persoanelor, bunurilor i informaiilor, eliminarea forate, a servituii domestice sau a altor forme de
barierelor comerciale, toate acestea coroborate cu exploatare, inclusiv a prelevrii de organe.
globalizarea pieei valutare i acutizarea tendinei Traficul de persoane constituie o infraciune
de obinere imediat a prosperitii, au reprezentat grav, care mpiedic o persoan s se bucure pe
i reprezint oportuniti pe care infracionalitatea deplin de toate drepturile omului. Traficul de
din acest domeniu le exploateaz rapid5. persoane reprezint exploatarea persoanelor
Pentru prevenirea i combaterea vulnerabile, mai ales femei i copii, de ctre
infracionalitii economice au fost elaborate i pot infractori care trateaz fiinele umane ca pe mrfuri
fi promovate strategii distincte, ce urmeaz s se care sunt cumprate i vndute pentru un ctig
aplice, separat sau concomitent, n funcie de financiar. Victimele traficului de persoane sufer n
situaia concret. Dintre acestea, departamentele mod inevitabil de abuzuri fizice i psihologice.
specializate de cercetare i prevenirea criminalitii n ultimii ani, s-a constatat o cretere marcant
precum i organele de aplicare a legii pot beneficia a numrului de victime ale traficului de persoane
n programele proprii de lupt, de studii specifice introduse n UE, n special prin i din Federaia Rus,
de aplicare a diverselor strategii, respectiv6: Ucraina, Europa Central i de Sud-Est. Persoane din
aceste ri i regiuni sunt identificate n mod
tiinifice cu participare internaional), Editura frecvent n cursul cercetrilor n domeniul traficului
Universitii Naionale de Aprare Carol I, Bucureti, 2010, de persoane efectuate de statele membre UE. Dat
pag. 1298. fiind caracterul global al traficului de persoane i
5
A. Constantinescu .a., Evoluia criminalitii n actualul
context socio-economic, Institutul de Prevenire i
existena unor piee lucrative n UE, nu este
Psihosociologie, Bucureti, 2009, pag. 39.
6
M.C. Scarlatache, Frauda financiar i frauda fiscal, surse
de finanare a terorismului (tez de doctorat), Academia de Poliie A.I. Cuza, Bucureti, 2008, pag. 101.

~ 132 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
surprinztoare identificarea, n mod regulat, a unor operatorii individuali, al cror unic scop este de a
victime provenind i din Asia, Africa i America ctiga ct mai muli bani cu putin de pe urma
Latin7. exploatrii altei fiine umane.
Prin urmare, rspunsul la trafic trebuie s fie Traficul de fiine umane nu este o activitate
ferm i trebuie s vizeze prevenirea infraciunii i spontan, ci una foarte bine organizat. Dei
sancionarea acesteia prin mijloace penale, precum procesul de traficare difer de la caz la caz, n
i protejarea victimelor acesteia. funcie de nivelul de organizare a activitii
O serie de state membre ale UE sunt importante infracionale, de permisivitatea cadrului legislativ,
ri de destinaie a fluxurilor de trafic de persoane de premisele locale care favorizeaz infraciunea,
dinspre rile din afara UE. n plus, exist dovezi acesta cuprinde mereu trei etape9, iar cei implicai
referitoare la existena unor fluxuri de trafic n n realizarea aciunilor de trafic au un rol bine
interiorul UE. Se poate estima din cifrele determinat.
disponibile c, anual, cteva sute de mii de Potrivit datelor Biroului ONU privind Drogurile
persoane fac obiectul traficului fie din afara UE i Criminalitatea, traficanii de persoane obin anual
nspre UE, fie ntre diferite locaii de pe teritoriul un profit ilicit de circa 8 miliarde de dolari,
UE. clasndu-se pe locul doi, dup profitul realizat din
Vulnerabilitatea social este indiscutabil traficul de droguri. Statisticile EUROPOL arat c
principala cauz a traficului de persoane. traficanilor de persoane le revine anual un profit
Vulnerabilitatea rezult din factori economici i ilicit cuprins ntre 6 i 9 miliarde de dolari. Nu
sociali, precum srcia, discriminarea bazat pe sex, trebuie omis nici faptul c identificarea victimelor
conflictele armate, violena domestic, familiile este o problem major n ntreaga lume: studiile
disfuncionale i din factori de ordin personal, arat c peste 70% din victimele traficului uman nu
precum vrsta, starea sntii sau un handicap. sunt identificate i nu beneficiaz de asisten
Aceast vulnerabilitate este exploatat de reelele calificat. Motivele sunt legate de faptul c de
de crim organizat pentru a facilita migraia i a-i obicei victimele nu cunosc limba rii de destinaie
exploata apoi victimele ntr-un mod grav, prin uz de i nu pot comunica, sunt n general sechestrate sau
for, ameninri, constrngere sau diverse forme inute sub strict observaie, neputnd intra n
de abuz, cum ar fi servitutea pentru datorii. De contact cu autoritile.
altfel, nivelul ridicat al profiturilor generate este un n cursul unei perioade de peste 10 ani, traficul
stimulent subiacent important. Un alt stimulent de persoane a constituit un aspect important pe
este cererea de servicii sexuale i de for de ordinea de zi a UE, n special n domeniul JAI i n
munc ieftin. cel al relaiilor externe ale UE. Traficul de persoane
Caracterul ascuns al infraciunii, statisticile a atras atenia n mod special la nivel politic i au
incomplete i incomparabile, combinate cu lacune fost elaborate o serie de comunicri ale Comisiei
la nivelul informaiilor de care dispun autoritile Europene, de concluzii ale Consiliului i alte
de aplicare a legii, rezult n dificultatea, n prezent, documente de politic, de proiecte finanate de UE
de a estima n mod precis numrul victimelor care i de instrumente juridice. Adoptarea, la 19 iulie
sunt introduse n UE i deplasate n interiorul 2002, a Deciziei-cadru privind combaterea
acesteia. Creterea la nivel mondial a criminalitii traficului de persoane, precum i adoptarea
n acest domeniu va continua att timp ct cauzele Directivei din 29 aprilie 2004 privind permisele
fundamentale care stau la baza traficului de temporare de edere eliberate resortisanilor rilor
persoane exist, inclusiv cererea de servicii sexuale tere care sunt victime ale traficului pot fi
sau de mn de lucru ieftin. Traficul de persoane considerate momente-cheie ale cooperrii la
va rmne atractiv pentru reelele criminalitii nivelul UE n lupta mpotriva traficului de
organizate8, pentru grupurile mici i pentru persoane10.

7
reprezint o ameninare serioas la adresa Comunitii.
9
http://register.consilium.europa.eu/pdf/ro/09/st11/st11450- Chiar dac fiecare dintre cazurile de trafic de fiine umane
re05.ro09.pdf. este unic i prezint caracteristici individuale, majoritatea
8
O caracteristic a grupurilor infracionale implicate n lor manifest acelai tipar: persoanele sunt recrutate sau
traficul de persoane este c acestea opereaz nu numai n rpite n rile de origine, sunt transportate prin regiunile
rile de origine i de tranzit, ci i pe teritoriul statelor de tranzit i apoi exploatate n rile de destinaie.
10
membre ale UE. Circulaia transfrontalier a infractorilor, a Punerea n aplicare a strategiei pentru dimensiunea
mrfurilor acestora, victimele n cazul traficului de extern a justiiei i a afacerilor interne: libertate, securitate
persoane, i a profiturilor de pe urma activitilor acestora i justiie la nivel global - Document orientat ctre aciune

~ 133 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
4. Traficul de armament n timp ce cantitatea de arme de foc numite
La 15-16 decembrie 2005, Consiliul a adoptat grele care ar putea fi utilizate sau sunt utilizate n
Strategia Uniunii Europene de combatere a activiti infracionale aflat n circulaie n UE pare
acumulrii ilicite i a traficului ilicit de arme de s satisfac n prezent o mare parte din aceast
calibru mic i armament uor (SALW), precum i de cerere, furnizorii din Europa de Sud-Est sunt n
muniie aferent (Strategia UE privind SALW). msur s fac fa unei creteri a cererii, datorit
Strategia promoveaz dezvoltarea unei politici cantitii importante de stocuri i de arme aflate n
pentru combaterea activ a reelelor ilicite de trafic circulaie n regiunea respectiv. n afar de
de SALW (brokeri i transportatori ilicii) care infractorii i grupurile infracionale organizate care
utilizeaz spaiul aerian, maritim i terestru al UE, opereaz n ansamblul UE, aceste stocuri servesc
prin elaborarea unor mecanisme de alert i drept surs de aprovizionare pentru zonele de
cooperare. conflict aflate n afara Europei i pentru grupuri
Planul de aciune al Strategiei UE privind SALW infracionale organizate locale care activeaz n
subliniaz de asemenea necesitatea mbuntirii Europa de Sud-Est.
impactului misiunilor de gestionare a crizelor prin n consecin, ameninarea reprezentat de
includerea n mandatul lor a unor msuri viznd armele de foc, i n special de armele de foc numite
instituirea unor controale la frontiere (sau a unui grele care ar putea fi utilizate sau sunt utilizate n
control al spaiului aerian, terestru i maritim al activiti infracionale, justific acordarea unei
zonei de conflict) i dezarmarea. Riscurile la adresa atenii deosebite practicilor de gestionare a
securitii internaionale pe care le reprezint riscurilor pentru unitile de rspuns din domeniul
comerul ilicit cu SALW pe calea aerului au fost de aplicrii legii din UE.
asemenea recunoscute de alte organizaii Fabricarea i traficul ilicite de arme de foc
internaionale i regionale11. numite grele care ar putea fi utilizate sau sunt
Se apreciaz c deinerea de arme de foc utilizate n activiti infracionale, piese i
numite grele care ar putea fi utilizate sau sunt componente ale acestora, precum i de muniii,
utilizate n activiti infracionale n cadrul reprezint o preocupare major n cadrul UE din
grupurilor infracionale organizate, precum i al cauza prejudiciilor sociale, politice i economice pe
gruprilor stradale de nivel inferior, se afl n care le cauzeaz comunitilor, precum i din cauza
cretere n numeroase pri ale UE. n prezent, prejudiciilor fizice i morale pe care le cauzeaz
multe dintre aceste grupuri i grupri care activeaz indivizilor, cauznd uneori moartea acestora.
n UE au acces n mod curent la arme de foc sau De asemenea, lupta mpotriva fabricrii, a
sunt n msur s fac apel la diferite canale pentru traficului i a circulaiei ilegale de arme de calibru
a le obine la cerere. mic i armament uor (SALW) reprezint un element
Dorina acestor grupuri de a utiliza arme de foc crucial n atingerea obiectivelor Strategiei
numite grele care ar putea fi utilizate sau sunt europene de securitate O Europ sigur ntr-o
utilizate n activiti infracionale n zonele lume mai bun, adoptat de Consiliul European n
populate i n orae mari reprezint o ameninare 2003.
semnificativ att pentru publicul larg, ct i pentru Trebuie s se in seama de Protocolul
personalul nsrcinat cu aplicarea legii. Dei Organizaiei Naiunilor Unite mpotriva fabricrii i
infractorii de la toate nivelurile din UE nc traficului ilegale de arme de foc, piese i
manifest tendina de a prefera arme portabile mai componente ale acestora, precum i de muniii,
mici, a existat o cretere a numrului de incidente adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva
n care au fost implicate arme de foc numite grele criminalitii transnaionale organizate, care are
care ar putea fi utilizate sau sunt utilizate n drept scop promovarea, facilitarea i ntrirea
activiti infracionale. cooperrii dintre statele pri, n vederea prevenirii,
combaterii i eradicrii fabricrii i traficului ilegale
de arme de foc, piese i componente ale acestora,
privind consolidarea dimensiunii externe a UE n ceea ce
privete combaterea traficului de persoane; Ctre aciuni precum i de muniii.
ale UE la nivel mondial mpotriva traficului de persoane, Mai mult, Comisia European a prezentat recent
Bruxelles, 19 noiembrie 2009. o propunere de regulament al Parlamentului
11
Decizia 2010/765/PESC a Consiliului din 2 decembrie
2010 privind aciunea UE de combatere a comerului ilicit
European i al Consiliului de punere n aplicare a
cu arme de calibru mic i armament uor (SALW) pe calea art. 10 din Protocolul ONU privind armele de foc i
aerului, publicat n Jurnalul oficial al Uniunii Europene de stabilire a msurilor privind autorizaiile de
nr.L327 din 11.12.2010.

~ 134 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
export, importul i tranzitul pentru armele de foc, care deinerea i utilizarea armelor de foc numite
piesele, elementele i muniia pentru acestea, ca o grele de ctre grupuri infracionale organizate,
aciune concret suplimentar de abordare a precum i de grupri stradale de nivel inferior o
chestiunilor privitoare la armele de foc. reprezint pentru publicul larg i pentru personalul
Programul de la Stockholm pune n eviden nsrcinat cu aplicarea legii. n prezent, multe dintre
faptul c traficul de arme de foc este una dintre aceste grupuri i grupri care activeaz n UE au
activitile ilegale care continu s reprezinte o acces n mod curent la arme de foc sau sunt n
provocare pentru UE. Planul de aciune pentru msur s fac apel la diferite canale pentru a le
punerea n aplicare a Programului de la Stockholm obine la cerere.
include dou aciuni specifice privind armele de Aceste canale includ, n special, furnizori din
foc: n primul rnd, propunerea de regulament sus- Europa de Sud-Est care sunt n msur s fac fa
menionat i, n al doilea rnd, propunerea privind unei creteri a cererii, datorit cantitii importante
ncheierea (ratificarea) Protocolului Organizaiei de stocuri i de arme aflate n circulaie n regiunea
Naiunilor Unite mpotriva fabricrii i traficului respectiv. n afar de infractorii i grupurile
ilegale de arme de foc, piese i componente ale infracionale organizate care opereaz n ansamblul
acestora, precum i de muniii, n numele UE. UE, aceste stocuri servesc drept surs de
n Directiva 2008/51/CE a Parlamentului aprovizionare pentru zonele de conflict aflate n
European i a Consiliului din 21 mai 2008 de afara Europei i pentru grupuri infracionale
modificare a Directivei 91/477/CEE a Consiliului organizate locale care activeaz n Europa de Sud-
din 19 iunie 1991 privind controlul achiziionrii i Est.
al deinerii de arme, sunt prevzute msuri pentru 5. Infraciunile svrite prin violen
mbuntirea marcrii i a nregistrrii armelor de Influena factorilor socio-economici este
foc pe teritoriul statelor membre, incluznd vizibil i n ceea ce privete infraciunile contra
posibile orientri comune privind standardele i persoanei. Specialitii n domeniul judiciar
tehnicile de dezactivare, pentru a garanta c armele apreciaz c, n actualul context socio-economic, pe
de foc dezactivate sunt nefuncionale n mod fondul tensiunilor legate de situaia economic va
definitiv. crete violena, att n mediul familial, ct i n
n cadrul Reuniunii sale din 02-03.12.2010 de mediul public, stradal. Tendina de cretere va
la Bruxelles, Consiliul JAI a adoptat un plan de caracteriza att mediul urban, ct i cel rural12.
aciune de combatere a traficului ilegal de arme de Infraciunile svrite prin violen reprezint
foc numite grele care ar putea fi utilizate sau un fenomen complex, att prin pericolul social, ct
sunt utilizate n activiti infracionale. i prin fora cu care este capabil s altereze
Planul de aciune prevede o serie de aciuni climatul de siguran public13.
concrete care ar trebui luate n vederea: Infraciunile comise cu violen prezint, n
mbuntirii imaginii care exist n prezent general, un grad ridicat de pericol social,
cu privire la infracionalitate, adic a cunoaterii determinat de gravele urmri pe care le pot avea
situaiei actuale, n ceea ce privete diferitele pentru societate, precum i de faptul c ele se
aspecte ale traficului ilegal de arme de foc numite realizeaz, de obicei, prin folosirea unor mijloace
grele, tipurile de infractori, tipurile de arme sau procedee violente, avnd o frecven deseori
disponibile pe piaa infracional i diferitele surse mai ridicat n raport cu alte categorii de infraciuni.
ale traficului ilegal; La nivel european, infracionalitatea cu violen
consolidrii cooperrii ntre ageniile este clasificat n 3 mari categorii infraciunile de
nsrcinate cu aplicarea legii din statele membre i omor, crimele i delictele violente (tentativele de
ageniile UE, precum i ntre acestea din urm, n omor, infraciunile privitoare la viaa sexual,
vederea neutralizrii gruprilor infracionale care jafurile armate, lovirile i vtmrile corporale
activeaz n acest domeniu; produse persoanelor, infraciunile de ultraj) i
consolidarea controlului poliienesc sau tlhriile.
administrativ asupra diferitelor surse poteniale ale
traficului ilegal de arme de foc numite grele i
12
instituirea unei politici pentru a preveni furturile de A. Constantinescu .a., op.cit., pag. 29.
13
Grupurile de infractori care comit infraciuni cu violen,
asemenea arme de foc. prin activitile ilegale desfurate, determin stri
Planul de aciune a fost elaborat n contextul tensionate i de nesiguran n rndul populaiei, att cu
ameninrii semnificative i tot mai importante pe privire la integritatea persoanei, ct i a bunurilor materiale
deinute.

~ 135 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Pericolul social deosebit de grav pe care-l interiorul unitii atacate i n acel moment va
prezint omuciderea n general atinge gradul cel aprea situaia de luare de ostatici.
mai ridicat n cazul infraciunii de omor. Acest Una din caracteristicile fenomenului
caracter al omorului a fost recunoscut de legiuirile criminalitii de mare violen este reprezentat de
penale din toate timpurile i n toate ornduirile existena infractorilor care, sub pretextul asigurrii
sociale. Cu att mai mult, n societatea european, proteciei, percep sume de bani de la oamenii de
uciderea cu intenie a unei persoane constituie una afaceri. Confruntai cu refuzul acestora, infractorii
din cele mai intolerabile infraciuni14. recurg la ameninare, antaj, rfuieli, inclusiv prin
Omorurile la comand au ca scop pedepsirea folosirea armelor de foc. ntr-un mod asemntor
victimelor pentru neplata unor datorii, nlturarea acioneaz grupurile de recuperatori indivizi
concurenilor (atunci cnd pe piaa ilicit apar angajai pentru recuperarea unor sume de bani de
grupri infracionale rivale n aceeai localitate sau la debitori.
n aceeai sfer de influen), obinerea Dac pn n prezent, mare parte dintre
supremaiei n traficul de droguri, de persoane etc. infraciunile de mare violen au fost comise ntre
Modalitile faptice de comitere a acestor persoane care se cunoteau (sau chiar erau rude) pe
infraciuni, care scot n eviden periculozitatea fondul consumului de alcool i al unor conflicte
deosebit a autorilor, pot fi: segmentarea spontane, mobilurile fiind obinuite, n viitor ne
cadavrului i aruncarea n ruri sau lacuri pentru a vom confrunta cu noi situaii n care autorii i
ngreuna identificarea victimei, strangularea victimele nu se cunosc ntre ei, mobilurile fiind
victimei, distrugerea cadavrului prin fierbere sau legate de obinerea de foloase materiale. Pe de o
tocare, mpucarea victimelor n strad, parte, datorit nrutirii situaiei economice,
njunghierea i apoi carbonizarea cadavrului, fie infractorii vor fi dispui s foloseasc mijloace din
prin simularea unor incendii, fie prin stropirea cu ce n ce mai violente pentru a obine bunurile
substane petroliere sau incendiare, plasarea de vizate (loviri, ameninri cu arme, chiar i rpiri,
bombe n locuine, sedii sau maini15. legarea, uciderea paznicilor etc.), iar pe de alt
Conform statisticii Poliiei Romne, n anul parte, victima poate reaciona mai vehement.
2009 s-au comis 1,03 fapte de omor pe zi, ceea ce Astfel, infraciunile contra patrimoniului se pot
reprezint mult sub rata omuciderilor din rile UE, solda cu consecine grave (care poate nu au fost
n scdere de 17%, comparativ cu anul 2008, cnd urmrite de autor) precum vtmarea grav sau
s-au nregistrat 1,21 fapte/zi. chiar uciderea victimei16.
n ultima perioad de timp, la nivel european s- 6. Splarea banilor
a constatat apariia unor moduri de operare bazate Una dintre trsturile fundamentale ale
pe violen sporit (jafuri armate asupra bncilor, criminalitii organizate const n preocuparea
caselor de amanet sau de schimb valutar). pentru disimularea provenienei ilicite a sumelor
Gruprile de crim organizat s-au orientat spre imense de bani pe care activitile desfurate n
tipuri de infraciuni cu caracteristici mafiote care cadrul su le produc. Ea este o activitate criminal
implic aciuni premeditate, concertate, cu structuri deosebit de complex i care se realizeaz de ctre
de comand i execuie bine conturate i care experi financiari ce lucreaz n serviciul
implic folosirea violenei, sechestrrile de organizaiei.
persoane, tlhrii, antaj, impunerea unor taxe de Infraciunea de splare a banilor presupune un
protecie etc. complex de activiti, procedee, tehnici i metode
n condiiile n care se apreciaz c numrul dintre cele mai rafinate. Splarea banilor nchide,
infraciunilor n care se folosesc arme va crete, se practic, cercul infracional, care ncepe cu
prefigureaz inevitabil un alt risc pentru perioada svrirea uneia sau mai multor infraciuni,
urmtoare luarea de ostatici. Chiar dac scopul continu cu obinerea produsului financiar (banii
iniial al infractorilor nu va fi luarea de ostatici, ci murdari) i se finalizeaz prin splarea acestui
doar sustragerea de bani, exist riscul de a fi produs, prin utilizarea unor procedee, tehnici i
surprini de poliie sau de a rmne blocai n scheme mai simple (de exemplu, scoaterea fizic a
banilor peste grani) sau mai complexe (de
14
exemplu, prin utilizarea circuitelor financiar-
I. Dasclu, M.C. upulan, L. Giurea, C.E. tefan,
Metodologia investigrii infraciunilor, Editura Sitech,
bancare)17.
Craiova, 2008, pag. 10.
15 16
B. Florescu, Curs de investigaii criminale, Editura A. Constantinescu .a., op.cit., pag. 29.
17
Concordia, Arad, 2007, pag. 91. L. Netejoru, Particulariti manageriale n cooperarea

~ 136 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Infraciunile din domeniul splrii banilor se internaional de persoane, firme de import-export
afl n direct legtur cu celelalte domenii de diferite mrfuri, ori cluburi de noapte.
infracionale din sfera criminalitii organizate. 7. Fraudarea documentelor
Astfel, odat cu sporirea numrului infraciunilor de n condiiile vieii sociale din zilele noastre,
trafic de droguri, trafic de persoane i de migrani documentele care au nsuirea de a produce
sau al infraciunilor informatice, are loc i creterea consecine juridice joac un rol deosebit de
numrului situaiilor n care este necesar splarea important, deoarece formarea i desfurarea
de bani, n paralel cu creterea sumelor obinute normal a numeroaselor relaii sociale depinde de
din activiti ilicite care sunt introduse n circuitul ncrederea care li se acord. n activitatea de zi cu
economic legal, afectnd astfel eficiena sistemelor zi, se ntlnesc situaii de fraudare a
financiare, dar i stabilitatea economic. documentelor20.
Principalul efect al globalizrii economice este Faptele de alterare a adevrului cu privire la
acela al circulaiei extrem de rapide a capitalurilor aceste documente prezint un evident pericol
prin ntreg mapamondul, producnd o adevrat social. Prin svrirea unor asemenea fapte se
dematerializare a banilor18, cu toate c monedele i zdruncin ncrederea public n documente, acte
banii de hrtie nc mai circul, cele mai multe sau nscrisuri, n autenticitatea sau veridicitatea lor,
tranzacii monetare implic transferurile periclitndu-se astfel relaiile sociale care se
electronice, reeaua informatic mondial putnd fi ntemeiaz pe aceast ncredere.
folosit att pentru efectuarea unor tranzacii Falsificarea de documente este un important
financiare tradiionale, ns ultrarapide i extrem de factor care faciliteaz activitile infracionale.
greu de urmrit, ct i mai ales pentru introducerea Falsificarea documentelor faciliteaz infraciuni ca
conceptului de bani electronici. Pe calea unui traficul de droguri, traficul de persoane, imigraia
protocol complex implementat n reeaua de ilegal, traficul de vehicule furate, marf de
calculatoare, banii obinuii sunt transformai n contraband (inclusiv igri i buturi alcoolice),
moned virtual, tranzaciile ncheiate ulterior fiind furtul de identitate i alte tipuri de fraud. Natura
imposibil de urmrit, asigurndu-se un caracter transnaional a grupurilor infracionale moderne
anonim absolut. se reflect n grija sporit a grupurilor n falsificarea
Sofisticatul mecanism de fcut i splat bani documentelor folosite pentru a traversa mai multe
murdari funcioneaz, n cele mai multe cazuri, cu granie, acestea urmrind s creeze o aparent
sprijinul, consultana i expertiza specialitilor din stare de legalitate. Documentele de nsoire
domeniul financiar-bancar, al investiiilor i bursei. falsificate faciliteaz, de asemenea, infiltrarea n
Splarea banilor se desfoar la linia de mod ilegal a diferitelor produse n sectorul
demarcaie dintre activitile ilicite i cele licite19. comercial, contribuind astfel la creterea
Metoda cel mai des utilizat de gruprile de profiturilor grupurilor infracionale.
crim organizat pentru a introduce n circuitul Din practica judiciar, a reieit faptul c o serie
legal profiturile rezultate din activiti ilicite este de infractori versai, precum i gruprile
achiziionarea de proprieti din sectorul imobiliar infracionale organizate ce s-au creat i dezvoltat n
(terenuri, locuine), achiziionarea de autoturisme ntreaga lume, pun un mare pre pe posibilitatea de
de lux sau de bijuterii. Se constat faptul c, n a falsifica documentele, de a-i crea noi identiti n
ultima perioad, se recurge inclusiv la ncheierea scopul comiterii de fraude financiar-bancare sau
unor contracte de leasing ce au ca obiect alte infraciuni de natur judiciar, tiind c sunt
achiziionarea fictiv de ctre societi comerciale protejai de noua nfiare i de falsa identitate
de mijloace fixe, n special de utilaje utilizate n obinut.
domeniul construciilor care au valoare foarte mare Gruprile infracionale cele mai implicate n
i nu necesit nmatricularea. De asemenea, n falsificarea documentelor de identificare sunt cele
aceleai scopuri sunt nfiinate societi comerciale turce. Falsificatorii fabric de obicei documente
legale ce au ca obiect de activitate transportul false foarte asemntoare cu originalele, uneori
elementele de protejare a documentelor fiind fidel
redate, astfel nct n unele situaii sunt destul de
poliieneasc internaional pentru prevenirea splrii
banilor (tez de doctorat), Academia de Poliie A.I. Cuza,
20
Bucureti, 2010, pag. 12. M. Dumitru, Falsul i uzul de fals n actele oficiale.
18
C. Voicu, Splarea banilor murdari, Editura Sylvi, Modaliti de prevenire i descoperire, n Buletinul de
Bucureti, 1999, pag. 11. Informare i Documentare nr. 4/2005, Tipografia
19
Ibidem, pag. 12. Ministerului Administraiei i Internelor, pag. 69.

~ 137 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
dificil de descoperit de structurile specializate de persoanelor i a bunurilor ntre frontierele reale i
aplicare a legii. Utilizarea calculatoarelor i a virtuale, mpiedic realizarea unor controale
aparaturilor performante de tiprire sunt avantaje eficiente i faciliteaz operaiunile ilegale.
importante de care beneficiaz falsificatorii21. Ameninarea care decurge din falsificarea
Varietatea nelimitat a documentelor oficiale documentelor trebuie, prin urmare, s fie
sau semi-oficiale existente n ntreaga lume, considerat ca fiind foarte grav.
mpreun cu tot mai intensa circulaie a

BIBLIOGRAFIE21
Acte normative
Decizia 2010/765/PESC a Consiliului din 2 decembrie 2010 privind aciunea UE de combatere a
comerului ilicit cu arme de calibru mic i armament uor (SALW) pe calea aerului, publicat n
Jurnalul oficial al Uniunii Europene nr.L327 din 11.12.2010.
Concluziile Consiliului JAI privind lupta mpotriva infraciunilor comise de grupri criminale mobile
(itinerante), Bruxelles, 2-3 decembrie 2010.
Proiectul de concluzii ale Consiliului UE privind stabilirea prioritilor UE pentru combaterea
criminalitii organizate n perioada 2011-2013, Bruxelles, 6 iunie 2011.
Tratate, cursuri, monografii
P. Berthelet, Le paysage europeen de la securite interieure, P.I.E. Peter Lang S.A., Bruxelles, 2009.
B. Florescu, Curs de investigaii criminale, Editura Concordia, Arad, 2007.
L. Netejoru, Particulariti manageriale n cooperarea poliieneasc internaional pentru prevenirea
splrii banilor (tez de doctorat), Academia de Poliie A.I. Cuza, Bucureti, 2010.
C. Voicu, Splarea banilor murdari, Editura Sylvi, Bucureti, 1999.
Studii, articole, note
C. Chevallier-Govers, De la coopration lintgration policire dans lUnion europenne, Ed. Bruylant,
Bruxelles, 1999.
Constantinescu .a., Evoluia criminalitii n actualul context socio-economic, Institutul de Prevenire
i Psihosociologie, Bucureti, 2009.
M. Dumitru, Falsul i uzul de fals n actele oficiale. Modaliti de prevenire i descoperire, n Buletinul
de Informare i Documentare nr. 4/2005, Tipografia Ministerului Administraiei i Internelor.
Ghidul introductiv pentru aplicarea dispoziiilor legale referitoare la criminalitatea informatic,
Internews Network, RITI dot-GOV i Ministerul Comunicaiilor i Tehnologiei Informaiilor, Bucureti,
2004.
C.G. Grleanu, Criminalitatea economico-financiar, n volumul Impactul evoluiei relaiilor
internaionale asupra mediului de securitate (Sesiunea anual de comunicri tiinifice cu
participare internaional), Editura Universitii Naionale de Aprare Carol I, Bucureti, 2010.
Primul raport principal de evaluare i descriere pentru dezbatere intern (Raportul M.A.D.R.I.D.),
Bruxelles, 26 mai 2010.
Puichili, Condiiile i factorii care au favorizat recrudescena terorismului la nivel mondial, n
volumul Impactul evoluiei relaiilor internaionale asupra mediului de securitate (Sesiunea anual
de comunicri tiinifice cu participare internaional), Editura Universitii Naionale de Aprare
Carol I, Bucureti, 2010.

21
Documentele false sunt utilizate n cazul traficului de persoane, migraiei ilegale, fraudelor electronice, contrabandei cu
diferite produse.

~ 138 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

CONSIDERAII GENERALE PRIVIND


PROBLEMATICA SEXUAL HARASSMENT
N CADRUL MISIUNILOR INTERNAIONALE O.N.U.

Comisar de poliie Rzvan DANCIU


Ofier specialist: Analiz, studii, planificare
Inspectoratul de Poliie al Judeului Ilfov

This article gives an overview of gender from sexual harassment perspective in United Nations
Operations. It outlines Secretariy-Generals bulletin, on Prohibition of discrimination, harassment,
including sexual harassment, and abuse of authority, ST/SGB/2008/5, UN_system_policies/(UNESCO)Anti-
harassment_Policy, UN Development Programme-HR User Guide on Workplace Harassment & Abuse of
Authority.
The main body of knowledge of it is the result of attending the course: A Comprehensive Approach to
Gender in Operations, co-organized by The Netherlands and Spanish Ministries of Defence and Foreign
Affairs in collaboration with the Netherlands Defence College (NDC) under the aegis of the European
Security and Defence College (ESDC) hosted in The Hague, Rijswijk , from 28 November- 02 December 2011.

Keywords: gender,discrimination, harassment, sexual harassment, abuse of authority, disciplinary


procedure

Necesitatea de pregtire adecvat i cunoatere 4. posibilitatea de a ne apra atunci cand


n domeniul gender, cu deosebire n domeniul considerm c mpotriva noastr se fac plangeri cu
,,sexual harassment este foarte important pentru rea credin privind acte care pot fi interpretate ca
misiunile n teatrele de operaii unde sunt trimii hruire sexual.
ofierii Ministerului Administraiei i Internelor Diplomaia preventiv este activitatea de
pentru ndeplinirea sarcinilor.. prevenire a disputelor dintre pri i a dezvoltrii
n cadrul operaiunilor trebuie cunoscut foarte acestora pentru a preveni escaladarea i conflictul
bine cultura local i trebuie acionat cu respect i pentru a limita extinderea conflictelor atunci
pentru diversitate. cand acestea au loc1.
Rezoluia 1325 din 2000 a fost prima rezoluie Secretarul general ONU, n scopul asigurrii c
a Consiliului de Securitate al ONU referindu-se n toi membrii sunt tratai cu demnitate i respect i
mod specific la impactul conflictelor armate asupra c sunt contieni de rolul i responsabilitile lor n
femeilor, la contribuia femeilor n rezolvarea meninerea locului de munc liber de orice form
conflictelor i la meninerea pcii. Aceasta de discriminare, hruire, inclusiv hruire sexual,
subliniaz importana participrii egale i depline a i abuz de autoritate, promulg urmtoarele2:
femeilor ca ageni activi n prevenirea i rezolvarea Definiii
conflictelor, la negocierile de pace, la edificarea Discriminare- orice tratament incorect sau
pcii, la meninerea pcii, la ajutorul umanitar i a difereniere arbitrar a persoanei pe baza rasei,
reconstruciei de dup conflict. sexului, religiei, naionalitii, originii etnice,
Patru aspecte principale ies in evidena n orientrii sexuale, dizabilitii, varstei, limbii,
nevoia cunoaterii modului n care ONU stabilete originii sociale sau al oricrui alt statut.
cadrul legislativ privind hruirea sexual: Discriminarea poate fi un incident izolat, afectand o
1. obligaia de a nu comite acte ce sunt persoan sau un grup de persoane similar situate,
considerate hruire sexual; sau se poate manifesta prin hruire sau abuz de
2. posibilitatea de a ne apra atunci cand autoritate.
considerm c mpotriva noastr se comit acte de
hruire sexual; 1
General guidelines for peacekeeping operations, UN-DPKO, New
3. obligaia i responsabilitatea de a nu face York 1995
2
Secretariy-Generals bulletin, On Prohibition of discrimination,
plangeri cu rea credin privind acte ce pot s nu harassment, including sexual harassment, and abuse of authority,
fie considerate hruire sexual; ST/SGB/2008/5, 11.02.2008

~ 139 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Hruire- orice comportament nepotrivit i care brbailor i femeilor le sunt atribuite anumite
nu este bine venit, care poate n mod rezonabil s roluri care au comportamente corespunztoare
fie de ateptat sau perceput a cauza jignire sau asociate. De exemplu, n multe culturi europene,
umilin la adresa altei persoane. Hruirea poate femeile sunt n mod tradiional responsabile de
lua forma cuvintelor, gesturilor sau aciunilor care prepararea mncrii. Ele nu sunt biologic
tind s deranjeze, alarmeze, abuzeze, minimizeze, predestinate sa gteasc, ci este parte a rolului de
intimideze, s desconsidere, s umileasc sau s gender care este nvat. Rolurile de gender nu sunt
jeneze alt persoan sau care creaz un mediu de statice i se schimb de-a lungul timpului i variaz
lucru intimidant, ostil sau jignitor. Hruirea n mod n funcie de cultur.
normal implic o serie de incidente. Dezacordul Spre deosebire de gender, sex se refer la
privind performana n munc sau un alt aspect diferenele biologice masculine i feminine. Aceste
referitor la munc, n mod normal nu este caracteristici biologice cum ar fi hormonii, organele
considerat hruire i nu se trateaz ca fiind sub reproductive i diferenele genetice sunt n mod
prevederile acestei politici, ci n contextul comun folosite pentru a diferenia fiinele umane n
managementului performanei. femele sau masculi. Exemple de folosire corect a
Hruirea sexual- orice avans sexual care nu termenului sex sunt gsite pe formularele oficiale
este bine venit, orice cerere de favoruri sexuale, sau atunci cnd se refer la diferenierea pe baz
comportament verbal sau fizic sau gest de de sex n cadrul diferitelor statistici.
natur sexual, sau oricare alt comportament de Rolurile de gender sunt influenate de muli
natur sexual care poate fi n mod rezonabil de factori n afara culturii cum ar fi clasa social,
ateptat sau perceput s cauzeze jignire sau naionalitatea, etnia, orientarea sexual si vrsta.
umilin altei persoane, atunci cand un astfel de Pluralul masculiniti i feminiti sunt folosite
comportament interfereaz cu munca, sau este cu scopul de a recunoate ca masculinitatea i
svarit ca o condiie a angajrii sau creaz un feminitatea nseamn lucruri diferite pentru
mediu de munc intimidant, ostil sau jignitor. Dei diferite grupuri de brbai i femei n timpuri
n mod tipic implic un pattern de comportament, diferite4.
poate lua i forma unui singur incident. Hruirea Hruirea moral5- acoper, printre altele, orice
sexual poate avea loc ntre persoane de sex opus agresiune repetat sau persistent, fie ea fizic,
sau de acelai sex. Atat brbaii cat i femeile pot fi verbal sau psihologic, avnd un impact negativ
atat victime cat i fptuitori. asupra condiiilor de la locul de munc sau intind
Abuzul de autoritate- este uzul nepotrivit al la umilirea, njosirea, jignirea, intimidarea unui
poziiei de influen, putere sau autoritate individ sau a unui grup de indivizi, care pot afecta n
mpotriva altei persoane. Acesta este n mod mod serios sntatea, cariera, sau demnitatea
deosebit serios cand o persoan se folosete de acestora. Acte care constituie hruire moral
influena, puterea sau autoritatea sa, pentru a includ dar nu sunt limitate la urmtoarele:
influena n mod nepotrivit cariera sau condiiile de a) atacuri negative persistente, nejustificate i
angajare a altei persoane, inclusiv dar nelimitat la nenecesare cu privire la performana personal i
desemnare, numire, rennoirea contractului, profesional cu intenia s jigneasc angajatul;
evaluarea performanei sau promovarea. Abuzul de b) manipularea reputaiei personale sau
autoritate poate de asemenea s includ profesionale a unui angajat prin zvonuri, brfe i
comportamentul care creaz un mediu de munc ridiculizri;
ostil sau jignitor, care include dar nu este limitat la c) comentarii sau comportamente jignitoare cu
folosirea intimidrii, ameninrilor, antajului sau referire la originea etnic, caracteristicile fizice sau
coerciiei. religia unei persoane;
Discriminarea i hruirea, inclusiv hruirea d) excluderea sau izolarea continu de la
sexual sunt n mod deosebit serioase cand sunt activitile profesionale;
nsoite de abuzul de autoritate. Toate acestea sunt e) abuzul de autoritate sau putere.
considerate comportamente interzise.
Gender-ul3- se refer la roluri construite social 4
Kimmel, M.S. ,,Global Masculinities: Restoration and Resistance,
i la relaiile dintre brbai i femei. Nefiind ,,A Mans World? Changing Mens Practices in a Globalized World
eds. Pease, B. and Pringle, K. (Zed Books: New York) 2001, p.22,
determinat biologic, genderul este nvat, adic apud Kristin Valasek
5
3
Kristin Valasek, Security Sector Reform and Gender, Geneva http://www.un.org/womenwatch/osagi/UN_system_policies/(UNE
Center for the Democratic Control of Armed Forces (DCAF), p.3 SCO)Anti-harassment_Policy.pdf, 16.2 C.10

~ 140 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
6
Mediul ostil - mediul/locul de munc n care a Opinm c linia de marcaie ntre hruire i
ptruns intimidarea, ridiculizarea sau insulta care alte conflicte legate de munc poate fi uneori,
este suficient de sever sau omniprezent pentru a dificil de stabilit i c situaiile conflictuale i
altera condiiile de munc ale persoanei angajate i tensiunile nu sunt n mod automat neaprat
creaz un mediu de munc abuziv. Comportamentul hruire. De asemenea, exist o gam larg de
interzis nu are nevoie s fie neaprat sexual; comportamente ambigue care pot jigni pe unii
vulgaritatea i lipsa de poliee care sunt oameni, fr a-i jigni n mod necesar pe alii sau pe
direcionate ctre genul persoanei vizate pot crea toi. Se fac unele comentarii referitoare la inut
un mediu de munc ostil. care pot fi complimente acceptate i chiar unele
Acte ce pot constitui hruirea sexual glume care pot fi jignitoare n mod neintenionat
Cuprind avansul/-rile, cererea/-rile, care nu sunt pentru unii oameni,i care pot fi acceptabile pentru
binevenite, pentru favoruri sexuale i alii.
comportamentul de natur sexual, verbal sau fizic Aceste tipuri de comportament nu ar trebui n
atunci cnd : mod normal s fie vzute ca hruire. Este de
a) sunt fcute ca baz de decizie pentru asemenea important de remarcat c managerii n
angajare, ca termen sau condiie a angajrii n mod cursul muncii au responsabilitatea s ia decizii
explicit sau implicit, angajarea depinznd de dificile privind sarcinile de munc, mutarea
supunerea la, sau refuzul avansul/-rilor, cererea/- persoanelor, etc. Aceste decizii nu trebuie s
rilor; constituie prin ele nsele hruire. De asemenea o
b) acestea au ca scop sau ca efect intervenia apreciere negativ a performanei fcut cu
asupra performanei muncii unei persoane prin responsabilitate, oferirea unui feedback potrivit i
crearea unui mediu intimidant, ostil, umilitor sau un luarea msurilor legale potrivite ntr-un mod
mediu la locul de munc jignitor din punct de rezonabil i manier constructiv, nu constituie
vedere sexual. hruire.
Comportamentul interzis trebuie s nu fie Responsabilitile managerilor
binevenit adic s fie nesolicitat i considerat de Ca parte a activitii de prevenire, sarcinile i
ctre persoana creia i se adreseaz ca fiind nedorit responsabilitile ce revin comandanilor sunt
sau jignitor. urmtoarele7:
Hruirea sexual are loc atunci cnd unui a) s creeze un mediu de munc armonios,
angajat i se cere un comportament sexual sau sub liber de intimidare, ostilitate, jignire i orice form
promisiunea unei recompense n caz de de hruial i abuz de autoritate. Pentru a obine
consimmnt sau sub ameninri n caz de refuz i acestea, ei trebuie s se comporte ca modele i s
comportament al acestuia n sens contrar cererii. manifeste cele mai nalte standarde de
Hruirea sexual are loc, mai mult sau mai comportament;
puin, atunci cnd mediul este ostil. b) s comunice tuturor membrilor politica ONU
Astfel de acte care pot constitui hruire privind hruirea la locul de munc i abuzul de
sexual includ dar nu sunt limitate la urmtoarele: autoritate;
a) contact fizic deliberat; c) s se asigure c subordonaii nu comit acte
b) comentarii sau gesturi orientate sexual, de abuz i de hruire i s asigure atenie sporit
inclusiv glume cu coninut sexual explicit; celor care fac munc de supervizare;
c) apelul/-rile telefonice, scrisoarea/-rile, sau d) s ia masuri ferme n cazul n care constat
e-mail/-rile jignitoare; orice astfel de acte;
d) dispunerea sau expunerea de imagini sau e) s se asigure c incidentele sunt prompt
texte obscene sau jignitoare; gestionate s manifeste corectitudine,
e) avansul/-rile, propunerea/-rile, sau imparialitate fr a intimida i fr a favoriza;
presiunea/-rile sexuale. f) s se asigure c toate discuiile,
Fptuitorul poate fi orice coleg fie el ef, egal comunicrile i aciunile n aceast materie sunt
sau subordonat, inclusiv contractorii, internii, gestionate cu delicatee i cu maximum de
voluntarii i angajaii ocazional . confidenialitate.
Nendeplinirea de ctre manager a oricror acte
pe care este obligat s le ndeplineasc n legtur
6
7
http://www.un.org/womenwatch/osagi/UN_system_policies/(UNE UNDP HR USER GUIDE, Duties & Responsabilities/Workplace
SCO)Anti-harassment_Policy.pdf, 16.2 C.13 Harassment & Abuse of Authority

~ 141 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
cu orice act de hruire sexual sau abuz de procedurile formale, dup caz. Toate discuiile cu
autoritate poate duce la msuri administrative sau Ombudsman-ul sunt confideniale i aceeai
disciplinare mpotriva sa. confidenialitate trebuie meninut i de persoana
Msuri corective8 vtmat.
Persoanele care cred c sunt victime ale Ombudsman-ul niciodat nu va dezvlui sursa
comportamentelor interzise sunt ncurajate s informaiei i nici nu va ntreprinde nicio aciune
nceap rezolvarea acestora ct mai devreme fr consimmntul expres al persoanei vtmate.
posibil imediat dup ce acestea au loc. Persoana Cnd va considera c este potrivit va apela la
care se consider vtmat poate opta pentru o msura medierii. Aceasta este un proces n care o a
procedur informal sau o procedur formal. treia parte neutr care nu are niciun interes n cauz
Idiferent de alegerea fcut persoana vtmat ajut prile implicate s ia decizii care sunt
este ncurajat s aib o eviden scris a reciproc acceptabile i care le rezolv problema.
evenimentelor, s-i noteze datele, locurile, o Dac persoana vtmat nu este mulumit cu
descriere a ceea ce s-a ntmplat, numele oricror rezultatele procedurii informale i dorete s
martori sau persoane care au informaii privind urmeze procedura formal, va completa o plngere
incidentul sau situaia semnalat. scris pentru a pune n micare procesul.
Toate rapoartele i plngerile privind Procedura formal
comportamentul interzis vor fi gestionate cu Se poate adresa ctre Office of Gender and
maximum de confidenialitate, cu scopul de a Human Rights, Human Resources Offices sau
proteja viaa privat a persoanelor implicate. Internal Investigation Office cu o plngere scris
Procedura informal ofer oportunitatea de care este urmat de o investigaie i msuri
rezolvare a plngerii ntr-o manier deschis, interimare,precum i msuri de urmare.
onest, non-amenintoare i non-litigioas. Sanciunile disciplinare n cazul n care
Aceast procedur include 3 opiuni: plngerea se confirm n urma investigaiilor pot fi
a) abordarea fptuitorului: este posibil ca urmtoarele:
persoana s nu fi neles c comportamentul ei/su a) retragerea numirii n poziia de comand;
este ofensiv i dac i se cere este posibil s l b) recomandarea de repatriere;
nceteze sau s-l schimbe. Persoana care se simte c) scrisoare de respingere;
vtmat de hruire sau de abuz de autoritate este d) recomandarea de non-eligibilitate pentru
ncurajat, cand este cazul s-l informeze pe cel viitoare misiuni n cadrul ONU
care a manifestat comportamentul jignitor, c Organizaia Naiunilor Unite are datoria s ia
acesta este nepotrivit i s-i cear s-l ntrerup; toate msurile potrivite pentru asigurarea unui
b) persoana vtmat poate cere unui coleg s mediu de munc armonios pentru protejarea
fie prezent n momentul comunicrii ctre fptuitor membrilor si de expunerea la orice form de
despre faptul c manifestarea acestuia nu este comportament interzis prin msuri preventive i
binevenit i s-i ceara s nceteze; prin prevederea de remedii eficace atunci cnd
c) persoana se poate adresa biroului prevenirea nu a avut efect.
Ombudsman-ului pentru consultaii care poate
examina opiunile disponibile informale i

Bibliografie: 8
Secretariy-Generals bulletin, On Prohibition of discrimination, harassment, including sexual
harassment, and abuse of authority, ST/SGB/2008/5, 11.02.2008
General guidelines for peacekeeping operations, UN-DPKO, New York 1995;
http://www.un.org/womenwatch/osagi/UN_system_policies/(UNESCO)Anti-harassment_Policy.pdf,
Kristin Valasek, Security Sector Reform and Gender, Geneva Center for the Democratic Control of
Armed Forces (DCAF)
Sexual harassment in the workplace in the European Union, European Commission , Directorate-
General for Employment, Industrial Relations and Social Affairs, 1998.
UNDP HR USER GUIDE, Duties & Responsabilities/Workplace Harassment & Abuse of Authority

8
Idem

~ 142 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

CONSIDERAII DESPRE AFLAREA ADEVRULUI N CADRUL ASCULTRILOR JUDICIARE

Conf. Univ. dr. Gabriel Ion OLTEANU


Academia de Poliie A.I.Cuza

Based on his individual research on how judicial interrogations are carried out in practice , the author
presents several issues meant to improve this field. It is underlined the fact that there is a need for a
scientific approach in this field, aimed to enhance the effectiveness of the practical activity. The issue of the
effectiveness of the interrogations is important, and, once a criminal procedural formalism has developed
due to the lack of interest for the results of interrogation, everything degenerates, the investigation itself,
which can lead to judicial error.

Keywords: investigate, crime, criminal investigation, delinquent, truth.

Nu cumva, uneori, anchetatorii invit vzut ceva. Nici eu i nici unul dintre ceilali
oamenii s mint ? fotbaliti nu ne-am ndoit de faptul c
Nimeni nu dorete s fie minit. Pentru poliitii vroiau, de fapt, s le relatm despre
anchetatori, dincolo de necesitatea cum fusese tlhrit cel din tribun i
profesional de a stabili adevrul, aflarea realizam c n locul lui putea fi oricare dintre
adevrului poate deveni o problem de natur noi. Nimeni nu a spus nimic iar cnd unul
a alimenta orgoliul, ceva n msur s produc dintre poliiti s-a adresat, personal, unuia
satisfacie. Dac suntem ateni, n jurul nostru dintre cei care jucase fotbal, acesta a rspuns
putem descoperi muli prini, profesori, c am jucat fotbal i nu am vzut nimic din
ziariti i, chiar anchetatori ce i invit ceea ce s-a ntmplat pe margine. A mai fost
partenerii cu care comunic s mint. Nimeni ntrebat i un al doilea, i al treilea, i eu am
nu face asta intenionat; mai degrab poate fi fost ntrebat cu toii am rspuns, mecanic:
vorba despre o anume ignoran n a nelege am jucat fotbal i nu am vzut nimic din ceea
cum funcioneaz minciuna. Ceea ce urmeaz ce s-a ntmplat pe margine. n final, nu s-a
presupune o abordare comun, nu neaprat, putut stabili, dac a fost sau nu o tlhrie. Ne
adresat celor ce au de a face, n fiecare zi, cu era i fric i, mai ales, de ce s ne facem
teoriti, tlhari, violatori sau ucigai. probleme dac nu era necesar ? Probabil, nici
Totui, s nu uitm c, zilnic, ne punem unul dintre noi nu gsea motive pentru a se
problema credibilitii mesajelor pe care le ridica deasupra celorlali. Era facil s-i spui c
primim de la persoanele cu care lum contact. victima era de vin, de ce venise la fotbal cu
Importana confidenialitii nti, nainte bani la el ?, tia c golanul la, mai mare
de toate, este foarte important s pregtim dect noi, venea s cear bani. Venea, ne
locul n care urmeaz s desfurm cerea bani, noi refuzam s-i dm, ne cuta i
ascultarea. Un exemplu despre cum nu trebuie dac gsea bani i lua, dac nu, ne lsa n pace.
procedat, este necesar aici. Cnd aveam 14 Asta era un fel de regul i ne vedeam de
ani, i jucam fotbal n curtea colii, s-a treab, de jocul nostru de fotbal i de orice
ntmplat ca ntr-o dup amiaz, n timp ce alte jocuri am fi dorit. Interesul nostru era ca
eram n focul unui meci important, alturi de monstrul ori s dispar (i tiam c poliitii
terenul de fotbal, un individ mai mare l-a lovit vor gsi ceva i va scpa ieftin) ori s stea
i a luat o sum de bani de la un coleg care se linitit.
uita la meciul nostru. i eu, i ali colegi am Trebuie s tim c atunci cnd solicitm
vzut dar mai aveam cteva minute i cuiva s fac declaraii n public ce ar putea
ctigam meciul. Cel tlhrit a comunicat cu afecta vreun interes considerat general nu
prinii, n scurt timp au venit doi poliiti care vom obine dect minciuni, practic, form
l-au adus pe cel ce tlhrise. n curtea colii, persoana pe care o ascultm s ne mint.
cei doi poliiti ne-au strns ntr-un col al Atitudini justiiare cu toii am avut de a
terenului de fotbal i ne-au ntrebat dac am face, n timp, cu oameni care stpnesc bine

~ 143 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
un domeniu i care vor s ne impun, ceea ce propui anul acesta ? provoac rspunsuri care
cunosc, cu un aer de superioritate, ceea ne nu ofer dect orientarea celui care declar n
face s ne simim prost. Atenie, nu este vorba, legtur cu problema pus n discuie. n
neaprat, de respectabili oameni de tiin ce aceeai ordine de idei dac vom ntreba un
au cercetat o via un domeniu i, ntlnindu- tlhar sau un violator cum a fost ? sau ce ai
ne, se mir de ignorana noastr n astfel de fcut ? nu vom obine nimic din ceea ce ne
condiii ntlnim administratori i tot felul de intereseaz pentru anchet.
ali funcionari de la primrii, bnci, companii Cei mai muli dintre oameni, muli i dintre
de asigurri, chiar, i de la companiile de anchetatori, se simt incomod atunci cnd este
reciclat deeuri. Astfel de comportamente, necesar s pun ntrebri acuzatoare; pur i
care ne pun la punct, ne determin s simplu nu au fora psihic s susin
dezvoltm stri neplcute, ne pot face s ne ntrebarea i consider c aceasta ar trebui
dorim s-i nelm, s-i minim pe cei ce le ndulcit, c trebuie atenuat impactul
promoveaz. ntrebrii. Aceasta, ca orice slbiciune, poate fi
n anchet, s nu uitm c dac ne atragem exploatat devine mult mai uor s mini. De
antipatia celor pe care i avem n fa, este regul, se introduce o not de relativitate un
posibil s avem de a face cu comportamente cuvnt sau o expresie care i poate permite s
mincinoase, foarte greu de determinat, ca te strecori. De exemplu: M, i aduci aminte
atare, doar pentru simplul fapt c cel sau cea , ai vzut ? i tot ce ar putea urma dup
pe care o avem n fa ne urte. Chiar dac crezi, ai vzut, i aminteti, ar putea,
unele persoane timide ar putea s-i schimbe ar fi n stare, era posibil, .a.
declaraiile ori spun ce consider c Probabil c cel mai simplu este s mini
anchetatorul i-ar dori s spun, este de pus n faa unor ntrebri sugestive indiferent
ateptat ca abordrile dure, cele ce i propun c sunt pozitive Ai/Ai
s constrng, s-l calce n picioare pe cel procedat/mers/fcut/lovit ? sau negative
ascultat s nu favorizeze aflarea adevrului. Nu este aa c ? Ai posibilitatea s pui
Consider c este o problem ce ine de lucrurile la punct, s spui adevrul dar este
respect cnd cineva se d la tine eti tentat prea comod i, chiar, tentant, s faci economie
s dezvoli o atitudine conflictual, te simi de energie i s preiei energia celui care pune
lezat i ncepi s-i doreti s pui acea ntrebarea i s fii de acord, fr s ai nici o
persoan la punct. n anchet se poate pune contribuie energetic n rspunsul pe care l
problema interpretrii situaiei n sensul c dai.
anchetatorul i-ar putea dori s transfere n Rbdarea putem observa un anumit
plan personal superioritatea pe care i-o paradox atunci cnd vine vorba despre
confer situaia profesional. Ceea ce pentru minciuni. O persoan bine socializat, care se
cel anchetat este o problem personal, respect, evit s foloseasc minciuna pentru
pentru anchetator este, i trebuie s rmn o a-i rezolva problemele curente ns ... n
problem profesional. Trebuie observat c acelai timp, este greu s accepi consecinele
este mpotriva naturii umane s cooperezi cu spunerii adevrului. Dac ai greit ori i este
cineva care te nfrunt, cruia nu-i pas de ruine de ceva, parc ai spune adevrul, parc
ceea ce se ntmpl cu tine. Pentru a spune ai evita s spui adevrul. Soluia ce ar putea fi
adevrul este necesar un minim nivel de considerat rezonabil ine de a accepta s
ncredere i nelegere ntre anchetator i spui adevrul la un moment dat. Este, de
persoana ascultat, nu poi mprti ceva cu o asemenea, adevrat c exist i persoane
persoan pe care nu o simi apropiat. foarte puternice ori foarte naive care spun
Formularea ntrebrilor viaa a confirmat direct adevrul i au ateptri pe msur, ns
faptul c nu este rezonabil s ai o ateptare, aceast categorie de persoane nu constituie
aprioric, ca toi cei cu care iei contact s-i regula. De cele mai multe ori, adevrul apare
spun adevrul, n mod voluntar. Aflarea i se dezvolt ca un proces, ncetul cu ncetul
adevrului este un proces i, probabil, totul i, numai, dup o perioad rezonabil de timp.
ncepe cu ntrebri clare. Evident c ntrebri n ultim instan trebuie acceptat c adevrul
precum Cum te nelegi cu soul ?, Cum a este ceva personal, intim chiar, ce nu poate fi
fost n concediu ?, Ce mai faci ?, Ce i spus oricnd, oricui i n orice condiii.

~ 144 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
S lum, ca exemplu, situaia n care pn cnd acestea au fost acceptate ca
ascultm o persoan, bnuind c aceasta a fost adevrate de mase mari de indivizi. n concret,
la o petrecere, n urm cu cteva zile, n cadrul se pune problema, aici, a msurii n care o
creia a consumat droguri. Ar trebui s ne persoan care repet i repet o minciun
apropiem de ceea ce ne intereseaz ajunge s cread n propria minciun. De ce se
parcurgnd pai precum: pune aceast problem ? pentru c se
Suspectul trebuie s recunoasc faptul ntlnesc persoane care dei sunt puse n faa
c a fost la petrecere; unor probe ce atest evidena implicrii n
S recunoasc faptul c au fost activitatea ilicit cercetat, totui, nu numai c
consumate droguri; neag implicarea n activitatea ilicit
S recunoasc faptul c erau oferite, cercetat, ci, mai mult, nu prezint manifestri
spre consum, droguri; specifice comportamentului simulat.
S recunoasc faptul c, fiind la o n astfel de cazuri, persoana ascultat s-a
petrecere, eti tentat s faci ce fac cei mai convins pe sine de faptul c nu a desfurat
muli dintre participanii la petrecere; activitatea ilicit ?
S recunoasc faptul c a consumat Pentru a rspunde la o asemenea ntrebare
droguri la petrecere. este bine s stabilim ce nelegem prin
Muli dintre anchetatori nu reuesc s minciun n cadrul desfurrii unei anchete.
aprecieze ct de dificil este pentru persoana n mod evident, n anchet, minciuna
pe care o ascult s accepte consecinele presupune denaturarea voit a realitii cu
spunerii i, efectiv, s spun adevrul. Dup scopul obinerii unor efecte juridice n
eecul obinerii unei recunoateri pe baza legtur cu desfurarea anchetei, fiind
unei simple ntrebri directe, precum Tu ai exclus orice echivalare a minciunii cu simplul
furat/violat/ucis/traficat droguri ... ?, muli fals, cu afirmaia neadevrat. Foarte
dintre anchetatori se mulumesc cu ceea ce important este, aici, atitudinea personal, cel
primesc, pe lng negaia implicrii. Suspecii care minte n anchet o face cu intenia de a
consider necesar s dea explicaii i asta este nela anchetatorii, de prezenta o realitate
considerat ca fiind tot ceea ce se poate face care s-i ofere beneficii, avantaje fa de
n legtur cu ascultarea liber, anchetatorii situaia real. Pe aceast ipotez nu se pune
urmnd a se arunca n focul luptei specifice problema erorii persoana face o efirmaie
punerii de ntrebri. Situaia este fals fiind convin c, de fapt, spune adevrul.
asemntoare cu cea n care printele sau Nu exist nici o ndoial c repetnd un
profesorul ofer copilului o ans pentru a mesaj se poate ajunge la redarea lui cu o
spune adevrul i dac copilul nu realizeaz anumit naturalee, se poate ajunge la a crede
importana momentului ori nu spune ceea ce n veridicitatea lui. Repetarea este un factor
se ateapt a fi adevr, apare, imediat important n modificarea unor convingeri,
pedeapsa. Se consider normal s fie aplicat atitudini sau sentimente ce este exploatat ca
o pedeaps atunci cnd cineva greete, ns, atare atunci cnd se prezint reclame, cnd se
nimeni nu-i pune problema dac cel care face propagand, cnd se dorete impunerea
greete tie sau/i poate s nu greeasc. unei noi valori sociale, etc. Totui, punctual, se
Probabil c am putea obine rezultate mult poate pune problema ca o persoan,
mai bune, n anchetele pe care le desfurm, contient de faptul c minte, s se
dac ne-am strdui s-i nvm pe cei pe pregteasc, s repede versiunea mincinoas
care i ascultm s spun adevrul. astfel nct s o fac n mod natural s
Dac o minciun este repetat suficient de ajung s cread propria minciun ? Mai mult,
multe ori, este posibil ca persoana care o se poate pune problema ca o persoan care se
spune s devin convins c spune adevrul. implic ntr-o activitate ilicit s nu resimt
O problem pe care trebuie s ne-o punem, emoia specific momentului ?
ca anchetatori, este legat de efectele Rspunsul la astfel de probleme nu poate
repetrii de ctre o persoan a unei afirmaii fi dect nuanat. O persoan care se
false, a unei minciuni. tim c, n diferite pregtete poate obine performane
perioade istorice, ideologia a folosit repetiia remarcabile ns va putea ceda n momentul n
unor concepte, metode, rezultate mincinoase, care este scoas din transa n care se

~ 145 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
autoinduce. Rmne ceva la nivel intim ce deosebit, o emoie semnificativ, este greu
nu se las denaturat, o excitaie emoional ce de acceptat, indiferent de ct de multe
apare n momentul n care se face rul i repetri ar fi n stare s fac suspectul
care poate fi reactivat. Foarte important este mincinos, ca un anchetator destoinic s nu
ca ceea ce am numit excitaie emoional s reueasc s provoace reacii pe baza crora
apar, s se manifeste, pentru c aceasta s poat fi identificat minciuna. Repetarea
poate fi inhibat sau se poate s nu apar. minciunii are rolul de a-i ntri convingerea
Alcoolul, drogurile, diverse medicamente pot mincinosului c nu o s poat fi prins, fiind
inhiba, ntr-o msur mai mare sau mai mic, exclus ipoteza potrivit cu care prin repetarea
excitaia emoional. De asemenea, aceast unui enun s-ar putea modifica percepia unei
excitaie emoional poate s nu apar n persoane cu privire la realitatea obiectiv.
condiiile n care subiectul nu acord Utilizarea ntrebrii necesare n timpul
semnificaie mprejurrii. S lum, ca exemplu, unei ascultri.
cazul unei asistente medicale ce, n mod Scopul, principal, al unei ascultri este de a
constant, n intervalul orar 21 22 dezvolta informaii semnificative n legtur
administreaz medicaia prescris pacienilor cu persoana ascultat. Foarte important,
pe care i are n ngrijire, asta ani de zile, pentru atingerea acestui scop, este ca
oricum, n ultimii doi ani asta trebuind s fac. anchetatorul s pun ntrebrile adecvate.
n ziua de 13, fusese ziua unei colege de Nu orice fel de ntrebri pot provoca
serviciu i ntrziase mai mult de 40 de minute rspunsuri importante pentru anchet.
cu tratamentul fiind invitat s ciocneasc un Rsturnnd, un pic, logica lucrurilor vom
pahar de ampanie ntr-o ncpere de la observa c fiecare rspuns de care avem
nivelul superior. Starea unui pacient se nevoie necesit o anumit ntrebare. Aceast
nrutise brusc n timpul n care ea nu fusese ntrebare am numit-o ntrebarea necesar.
la post i, ulterior, dup 2 ore a acesta a Cum poate un anchetator s identifice care
decedat. Audiat, asistenta medical a explicat este ntrebarea necesar ? Se poate pleca de
ntreg ritualul procedural pe care l parcurgea la respectarea unor reguli precum:
n fiecare sear fr s apar semne care s 1. Cnd rspunsul la ntrebarea iniial
aib legtur cu stresul emoional specific este evaziv, acceptai o parte din rspuns i
minciunii. Aceasta s-a putut datora faptului c reformulai ntrebarea.
cea n cauz a perceput ntreaga mprejurare - Anchetatorul Ai condus maina de
fr s se implice emoional. A considerat serviciu ieri ?
normal s fie alturi de colega sa toi colegii - Suspectul Ieri, nu am avut nici o
de tur o fcuser i, de asemenea, decesul solicitare ...
pacientului nu a produs nimic la spital mor - Anchetatorul Am neles c nu ai avut
muli oameni i numai n ultimele dou luni, nici o solicitare, dar, totui, ai condus, ieri,
pe tura ei, decedaser 6 pacieni . maina de serviciu ?
Aici este locul pentru a observa faptul c, Atunci cnd suspectul evit un rspuns
n practic, se constat o legtur direct ntre direct, exist posibilitatea ca acesta s resimt
convingerea celui ascultat n faptul c o anumit anxietate n legtur cu ntrebarea
minciuna lui este suficient de bun, realizarea pus, lucru ce face necesar ca anchetatorul s
propriilor interese n cadrul desfurrii nu prseasc zona de interes vizat prin
anchetei judiciare i prestaia n faa ntrebare i s continue cu ntrebri pertinente
anchetatorului. Comportamentul mincinos are n cazul de fa: crezi c vreun coleg a
prea puin de a face cu sentimentul de condus maina ta de serviciu ?, ai vzut ceva
vinovie ori posibilele remucri ce ar putea n neregul la maina de serviciu ?, crezi c
fi resimite n legtur cu activitatea ilicit eful ar fi putut solicita o curs i ar fi putut
desfurat ori n legtur cu urmrile prefera s conduc el, nsui, maina ? Pentru
acesteia. Mai degrab, acesta este influenat a face acest lucru ntr-o manier care s nu
de frica de a fi descoperit, de posibilele deranjeze, ntr-un mod elegant, se recomand
consecine. ca anchetatorul s-i arate disponibilitatea
Dac activitatea ilicit desfurat a acceptnd o parte din rspuns da, sunt de
reuit s provoace o stare emoional acord, dar ... .

~ 146 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
2. Cnd rspunsul cuprinde note de mint abordnd fii nguste ale realitii, ale
relativitate, preluai nota, ca atare, i lmurii problemei ce prezint interes pentru anchet.
situaia. Se poate folosi Este posibil s ... ? Pe exemplul de mai sus se poate observa c
Anchetatorul A-i observat ceva suspect, suspectul, este posibil s nu-i fi rnit soia
ceva deosebit, n comportamentul soiei dvs., direct dar, asta nu nseamn c certndu-se cu
n ultima vreme ? ea nu a lovit-o sau nu a mpins-o i, accidental,
Suspectul Nu, nu-mi aduc aminte ? aceasta s fi cptat o leziune fatal lovindu-
Anchetatorul Este posibil ca, totui, s fi se de un obiect contondent, caznd pe scri,
fost ceva i dvs. s nu fi observat ? etc.
Ca principiu, orice persoan ce trebuie s 4. Atunci cnd persoana ascultat solicit
fac declaraii n legtur cu stri, situaii, anchetatorului s detalieze o ntrebare, este
evenimente, etc. care au avut loc cu mai mult bine ca anchetatorul s repete, exact,
timp n urm are grij s includ n formulare ntrebarea iniial, cuvnt cu cuvnt. Foarte
cuvinte sau expresii ce fac trimitere la important este ca ntrebarea s fie suficient de
elemente subiective inducnd, astfel, o not clar, orice element confuz sau ambiguu
de relativitate n tot ce declar de exemplu: putnd fi exploatat de ctre cel ascultat.
Dac mi aduc, eu, bine aminte , Cred c Anchetatorul Care este natura relaiilor
, Dac memoria nu-mi joac feste . dvs. cu ?
Atunci cnd se pune problema oferirii unor Persoana ascultat Ce vrei s spunei ?
detalii comune ce in de evenimente recente, Anchetatorul Vreau s cunosc care este
detalii ce trebuie cunoscute n mod firesc, natura relaiilor dvs. cu .
folosirea unor expresii, precum cele la care am Cel mai frecvent motiv pentru ca persoana
fcut referire, devine puin oportun, ascultat s solicite anchetatorului precizri
persoana ascultat se teme de consecinele sau s repete o ntrebare este pentru a
unei angajri depline n rspuns ori se abine cumpra timp, timp de care are nevoie
ntruct nu a fcut toate calculele n legtur pentru a formula cel mai oportun rspuns.
cu modul n care anchetatorul va orienta, n Aceast abordare precede minciuna. Exist o
continuare, ascultarea. anumit speran ca anchetatorul s
Este posibil are rolul de a incita reformuleze i s pun o ntrbare la care s fie
persoana ascultat atunci cnd, n mod mai uor de minit.
evident, aceasta este interesat s formeze o 5. Dac rspunsul celui/celei pe care o
anumit convingere sau s orienteze ntr-un ascultm include o expresie ce aduce un
anumit fel ancheta i pentru aceasta este decalaj n timp ntre elementele rspunsului
necesar s conving. Dac vrea s conving, ultimul lucru pe care mi-l amintesc; nainte
trebuie s lmureasc lucrurile dac a vzut am tiut c anchetatorul trebuie s
i poate s descrie un eveniment care s-a urmreasc ct mai multe detalii n legtur cu
petrecut la 80 de metri, atunci va putea s o perioada de timp rmas contient,
fac i n legtur cu un eveniment ce s-a evitnd, pe ct posibil, rspunsuri ce presupun
petrecut, numai, la 15-20 de metri. rupturi de timp.
3. Atunci cnd persoana ascultat Anchetatorul Explic-mi ce s-a ntmplat
folosete negaii specifice se pot folosi i cum te-a btut poliistul X !
ntrebri care nu conin elemente incluse n Persoana ascultat Mari, pe la prnz, am
negarea folosit. Practic, trebuie folosite fost pe o strad de lng coala 29 i n timp
ntrebri care ocolesc rspunsul dat, dar, care ce ncercam s vnd, unor copii, nite DVD-uri
urmresc acelai scop. cu filme, au venit la mine doi poliiti. Unul mi-
Anchetatorul i-ai rnit soia ? a spus c sunt un nemernic i a nceput s m
Suspectul Eu ? Niciodat ! loveasc cu bastonul, cu pumnii i picioarele
Anchetatorul Ai lovit-o cu pumnul sau pn mi-am pierdut cunotina.
palma ? / Ai mpins-o ? / Ai lovit-o cu piciorul ? Anchetatorul Explic-mi, mai multe,
Un suspect vinovat, bineneles, c tie, despre ce s-a ntmplat pn s-i pierzi
exact, ce a fcut i ce nu a fcut. Pentru a evita cunotina.
s dea reacii exploatabile n faa De fiecare dat cnd persoana pe care o
anchetatorului suspectul va ncerca s nu ascultm se grbete s treac peste

~ 147 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
anumite detalii trebuie s ne punem ntrebri poate fi folosit pentru a-l determina pe cel sau
n legtur cu cauza grabei i, bineneles, cea ascultat s spun adevrul acum.
care sunt detaliile pe care le evit. Foarte Soluia vine din marketing, agentul
probabil, n cazul de fa, cel ascultat are tot comercial are nevoie s conving
interesul s uite de faptul c i-a njurat pe cei consumatorul s ia decizia de a cumpra
doi poliiti iar, pe cel despre care spune c l-a acum i atunci a aprut soluia
btut, a ncercat s-l loveasc. Pentru a afla ct recompensa. n marketing se fac reduceri de
mai multe sunt necesare ct mai multe pre, se ofer bonusuri, se ofer exclusivitate,
ntrebri, ct mai detaliate. etc. n anchet, i nu numai, se pedepsete
6. De fiecare dat cnd persoana ascultat comportamentul ntrziat. Un lucru este cert,
admite c a fcut un lucru ru, anchetatorul un procedeu tactic de urgen dezvoltat pe
ar trebui s pun ntrebri care s lmureasc persuasiune trebuie s se bazeze pe un mix
dac au mai fost i alte lucruri rele. inteligent i, neaprat, eficient construit din
Anchetatorul Ai mai fost vreodat recompense i sanciuni; n opinia mea, orice
concediat ? soluie ce se bazeaz doar pe recompense ori
Suspectul Da, acum vreo trei ani, m-a dat doar pe sanciuni nu poate avea eficien.
afar un patron ce spunea c l-am furat. Anchetatorul nu poate folosi orice fel de
Treceam printr-o perioad grea i aveam recompense i sanciuni, exist limite i
nevoie s ctig i ceva suplimentar. faciliti legale ncepnd cu circumstanele
Anchetatorul n urm cu dou luni ai fost atenuante ori agravante i terminnd cu cauze
dat afar tot pentru c ai furat ? Personal a de nepedepsire ori care diminueaz pedeapsa.
vrea s cred c n cazul pe care l cercetez nu De asemenea, nu este normal s-l pedepsim
ai furat, dar . pe cel care i susine nevinovia minind
n principiu, se recomand s obii mici oferindu-i lovituri n diverse pri ale
poriuni de adevt pe care, s le dezvoli pn corpului ori ncercnd s-l umilim, ns, nimic
la nivelul lmuririi ntregului caz. Cum nimeni nu ne mpiedic s sancionm expunerea
nu spune adevrul din proprie iniiativ, chiar mincinoas prefcndu-ne c privim n n gol,
dac nu este fptuitorul, anchetatorul trebuie sau pe fereastr, jucndu-ne cu un pix ori
s accepte c aflarea adevrului este un lsnd s ne cad pe podea ceva care s
proces ce trebuie s aib, neaprat, i un produc zgomot. O anumit eficien o are i
nceput. tcerea, pur i simplu anchetatorul nu-i mai
ofer feed-back celui pe care l ascult.
Este bine s fii prudent atunci cnd Nu poate fi considerat ca fiind un lucru
suspectul recunoate repede. abuziv s ne grbim s aflm adevrul, s ne
Este n natura lucrurilor ca oamenii atunci strduim s aflm mai repede de la persoana
cnd au de luat decizii neplcute s amne, ct pe care o ascultm. Din punct de vedere tactic,
mai mult acest lucru da, o s fac, dar nu azi. trebuie exclus orice posibilitate ce ar avea
tim cu toii cum procedm cnd trebuie s ne legtur cu promisiuni de clemen ori cu
pltim ratele, cnd trebuie s ne achitm ameninri legate de folosirea violenei fizice
impozitele, cnd trebuie s ne prezentm sau de psihice. Ce se poate face ?
pentru tratamente ce pot presupune durere, O idee ar fi folosirea unor afirmaii legate
cum tratm termenele de plat a facturilor, de modul de tratare a situaiei de ctre
etc. Sunt suficiente motive pentru a nu o face anchetator. De exemplu, Domnule, sunt la
exact acum. serviciu de trei zile, noi, aici ..., avem foarte
Cei mai muli dintre suspecii vinovai multe dosare n lucru; nu am timp pentru a
trateaz lucrurile asemntor. Cel care se afl lmuri, absolut, totul. Mine am o zi liber. n
n faa anchetatorului accept faptul c sunt dup amiaza aceasta am s termin lucrul n
cunoscute multe detalii legate de implicarea dosarul n care suntei implicat. Dac vrei s
lui i c a mini este lipsit de sens. Cu toate mai spunei ceva care s v susin poziia, v
acestea nu spune adevrul, nu spune adevrul rog s o facei, acum; eu am nevoie de
pentru c simte, instinctual, c spunerea adevr.
adevrului aduce necazuri. Ce trebuie s fac n aceeai ordine de idei se poate face apel
anchetatorul ? Exist un procedeu tactic care la un complice, Dan, tiu c de cele mai multe

~ 148 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
ori cei cu care stau de vorb nu-mi spun ateapt prea mult cu un dosar. Dac vrei s-
adevrul de la nceput. Acum, nu am timp, ori mi spui adevrul, este bine s om faci acum !
mi spui adevrul ori te las n pace. l voi n concluzie, cele mai multe dintre
asculta i pe .... i sunt convins c, dup ce i persoanele pe care le ascultm sunt tentate s
voi spune c nu ai fcut dect s m mini, va amne ct mai mult posibil momentul n care
spune c tu ai pregtit, tu ai avut ideea i ai spun adevrul. Pentru a ctiga timp,
stabilit cum s se acioneze i c el a fost doar anchetatorii trebuie s sublinieze necesitatea
un simplu spectator, un om ce a fost ntr-un spunerii adevrului acum. Se pot folosi
moment nepotrivit, ntr-un loc nepotrivit. Este argumente ce in de logic, de natura uman
alegerea ta, nu tiu ct i va folosi s taci sau sau de evoluii intrinseci ale anchetei. Nu se
s mini ct vreme alii vorbesc i ceea ce pot folosi promisiuni de reducere a pedepsei,
spun ei este mpotriva ta. de intervenie la un judector, procuror, etc.
Soluii constructive pot fi i:
Maria, tii foarte bine c, mai devreme ori Concluzie
mai trziu, voi afla adevrul. De la tine sau de Ascultarea persoanelor este o activitate
la altcineva ... alegerea este a ta. Pentru tine ieftin, din punct de vedere economic, cu un
este bine s mi spui tu adevprul. potenial uria, pentru aflarea adevrului, ce
... nu fi copil, crezi c dac nu spui nimic, trebuie perfecionat continuu. Fundamentul
tot ce s-a ntmplat i viaa va intra n normal ? tiinific i experiena practic au o contribuie
Dac eu, dac ancheta nu va face lumin n pe care eu o percep ca egal n dezvoltarea
ceea ce s-a ntmplat, oamenii nu vor avea domeniului. Ceea ce este cu adevrat
ncredere n tine, vor crede c cine tie ce important este perfecionarea continu a
aranjament necurat am fcut. Eu zic s spui prestaiei anchetatorilor dac atunci cnd
adevrul acum i, probabil i eu i tu vom avea vine vorba despre desfurareade activiti
de ctigat. ilicite se spune c rufctorii sunt, de fiecare
..., nu vreau s m caui sptmna dat cu un pas naintea anchetatorilor; n cazul
viitoare, s-mi spui c te-ai gndit s-mi spui ascultrilor judiciare este necesar ca
advrul. Sptmna viitoare voi lucra la alt caz, anchetatorii s fie, neaprat, cu, cel puin, o
mi voi asuma neputina de a lmuri toate jumtate de pas naintea celor pe care i
aspectele din dosarul tu i viaa va merge ascult.
nainte, noi avem mult de lucru i nimeni nu

Bibliografie
Bekker, Daan. Interview. February, 2004. Pretoria, South Africa.
Gordon, Nathan J.; Fleisher, Wiliam L. Effective interwiewing and interrogation
techniques, 2006, Elsevier Inc
Benussi, Vittorio; Antonelli Mauro Psychologische schriften, Universitatea din Bologna,
Edition Rodopi B. W, Amsterdam, 2002
Turchet, Philippe Sinergologia, de la limbajul trupului la arta de a citi gndurile celuilalt,
Edit. Polirom, 2005
Chelcea, Septimiu; Ivan, Loredana; Chelcea, Adina Comunicarea nonverbal: gesturile i
postura, Edit. Comunicare.ro, 2005,

~ 149 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 150 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 152 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

LEGEA NR.298 din 2008 I ACTA, LIMITRI ALE PROTECIEI VIEII PRIVATE N SECTORUL
COMUNICAIILOR ELECTRONICE

Dr. Drago-Andrei IGNAT


Departamentul de Poliie, Facultatea de Poliie,
Academia de Poliie A.I.Cuza
Lect. univ. dr. Marius PANTEA
Departamentul de Poliie, Facultatea de Poliie,
Academia de Poliie A.I.Cuza

A new interference - want to be legal - occurred in the privacy of users electornic communications,
namely The Internet. Just as the Law. 298 of 2008, ACTA became a hotly debated topic in classical media,
visual, audio. Martin Schulz - President of the European Parliament called the treaty as "unbalanced".
Moreover, the latter led to, massive demonstrations in the streets or online - articles on other blogs, social
sites etc.

Keywords: Police work, social implications, internet, communications, law

La momentul redactrii acestui articol trebuie s resping ACTA. Dei multe state au
nceputul anului 2012, o nou imixtiune dorit a fi semnat deja tratatul, dac Parlamentul l respinge,
legal s-a produs n viaa privat a utilizatorilor ACTA va rmne uitat de istorie, scrie n
comunicaiilor electronice, n spe internetul. La manifestul organizaiei. Aceasta a strns deja
fel precum Legea nr. 298 din 20081 i ACTA2 a aproape 350.000 de susintori ai protestelor din
devenit un subiect aprig dezbtut n mass media 11 februarie 20123.
clasic, vizual, audio. Martin Schulz Preedintele n ceea ce ne privete, datorit specificului
Parlamentului European numea acest tratat ca fiind funciei ocupate nu ne putem aventura pe trmul
dezechilibrat.Mai mult, aceasta din urm a condus criticilor politice aduse celor dou acte normative,
la demonstraiile masive pe strzi sau online - ci numai pe cel al analizei juridice, din punct de
articolele de pe bloguri alte site-uri de socializare vedere al juristului, poliistului i al cadrului
etc. n Polonia, peste 10000 de tineri au protestat didactic universitar.
mpotriva acestui acord iar n Slovenia s-au adunat ACTA este un tratat comercial plurilateral
mii de protestatari ce nu vor aplicarea acestui propus ca rspuns la creterea global a
acord. i pe meleagurile noastre au avut loc comerului cu bunuri contrafcute i lucrri
manifestri. Organizaia Access militeaz pentru o protejate de drepturi de autor, se afirm n
nou micare global pentru libertatea din mediul Wikipedia.Domeniul de aplicare al ACTA este larg i
digital, n sperana stimulrii unei solidariti fr include att contrafacerea bunurilor fizice, precum
precedent pe continentul european. i distribuirea prin internet i tehnologia
Astfel de proteste sunt organizate peste tot n informaiei.
lume, pentru a-i arta Parlamentului European c n anul 2007, n luna octombrie, Statele Unite,
Uniunea European, Elveia i Japonia au anunat c
vor negocia n acest sens. Australia, Coreea de Sud,
1
Legea 298 2008 actualizat, privind reinerea datelor Noua Zeeland, Mexic, Iordania, Maroc, Singapore,
generate sau prelucrate de furnizorii de servicii de
Emiratele Arabe Unite i Canada, s-au alturat
comunicaii electronice destinate publicului sau de reele
publice de comunicaii, precum i pentru modificarea Legii negocierilor. Ceea ce a suscitat nervozitate din
nr. 506/2004 privind prelucrarea datelor cu caracter partea celor mai muli actori sociali a fost c pn
personal i protecia vieii private n sectorul comunicaiilor pe 22 mai 2008, negocierile ACTA au fost secrete,
electronice, publicata in Monitorul Oficial nr. 780 din
21.11.2008 cnd un document despre tratat a fost publicat pe
2
Acord comercial de combatere a contrafacerii ntre Uniunea Wikileaks.
European i statele membre ale acesteia, Australia, Canada,
Japonia, Republica Coreea, Statele Unite Mexicane, Regatul
3
Maroc, Noua Zeeland, Republica Singapore, Confederaia http://interactionez.ro/acordul-de-comercial-de-
Elveian i Statele Unite ale Americii. combatere-a-contrafacerii-acta/www.capital.ro.

~ 153 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
n 2011, pe 1 octombrie s-au mai alturat opt Spaniei, Regatul Suediei, Confederaia Elveian,
state. Pe 26 ianuarie 2012, la Tokyo reprezentani Regatul Unit al Marii Britanii i al Irlandei de Nord,
din 22 de state membre ale UE au semnat pentru Statele Unite ale Americii.
ACTA. Printre aceste 22 de state se afl i Romnia.4 Trebuie cunoscut faptul c textul acordului se
Cu toate acestea, Germania, Olanda, Cipru, gsete din 23 august 2011 pe site-ul Comisiei
Estonia si Slovacia se numr printre rile membre Europene, este disponibil n toate limbile oficiale
UE, care nu au fost de acord cu acest tratat i nu l-au ale UE i conine 51 de pagini. Discuiile n
semnat. n luna februarie a anului 2012 Austria, Parlamentul European pe marginea acestui acord
Polonia, Lituania, Letonia, Cehia i Bulgaria anunau vor avea loc n luna mai, atunci cnd comisiile de
oficial suspendarea implementrii acordului. Noul specialitate vor analiza textul proiectului de lege,
ministru al Comunicaiilor la acea vreme, din ara urmand ca n luna iunie sa fie organizata o
noastr Rzvan Mustea erban declara c ACTA dezbatere public. Votul n Parlamentul Uniunii va
conine prevederi ambigue. n acest sens, pe 23 avea loc ulterior, iar dac documentul va fi respins,
februarie, purttor de cuvnt al Guvernului- Dan urmeaz rezoluiunea tratatului pentru rile
Suciu anuna amnarea ratificruii tratatului, pn membre ale Uniunii Europene, deoarece
la pronunarea Curii Europene de Justitie de la documentul nu poate intra n vigoare dac nu este
Luxembrurg asupra legalitii documentului. aprobat la nivelul ntregii Uniuni de la 1 mai 2011
Ambasadoarea Sloveniei -Helena Drnovsek Zorko- pn la 1 mai 2013.
de la Tokyo (Japonia fiind depozitarul n accepiunea noastr, cele dou acte prezint
documentului ACTA) i-a cerut public scuze, ntr-un aspecte asemntoare ce ridic probleme asupra
mesaj adresat ntregii naiuni i copiilor si, c a constituionalitii unor prevederi. n demersul
semnat acest tratat fr s analizeze cu atenie nostru tiinific vom cuta s prezentm
prevederile documentului.5 Tensiunile generate de argumentele asupra celor afirmate, bazndu-ne, n
ACTA au dus chiar la demisia unui europarlamentar principal, pe Decizia Curii Constituionale a
francez, Kader Arif, care era tocmai raportorul Romniei Nr.1.258 din 8 octombrie 2009.7
european al tratatului. Arif i-a motivat decizia Prin ncheierea din 5 februarie 2009,
spunnd c nu vrea s participe la "o mascarad".6 pronunat n Dosarul nr.2.971/3/2009, Tribunalul
n luna martie 2012 tratatul fusese semnat de Bucureti Secia comercial a sesizat Curtea
ctre urmtoarele state: Constituional cu excepia de neconstituionalitate
Australia, Republica Austria, Regatul Belgiei, a dispoziiilor Legii nr.298/2008 privind reinerea
Republica Bulgaria, Canada, Republica Cipru, datelor generate sau prelucrate de furnizorii de
Republica Ceh, Regatul Danemarcei, Republica servicii de comunicaii electronice destinate
Estonia, Uniunea European, Republica Finlanda, publicului sau de reele publice de comunicaii,
Republica Francez, Republica Federal Germania, precum i pentru modificarea Legii nr.506/2004
Republica Elen, Republica Ungar, Irlanda, privind prelucrarea datelor cu caracter personal i
Republica Italian, Japonia, Republica Coreea, protecia vieii private n sectorul comunicaiilor
Republica Letonia, Republica Lituania, Marele Ducat electronice.
al Luxemburgului, Republica Malta, Statele Unite Excepia de neconstituionalitate a fost ridicat
Mexicane, Regatul Maroc, Regatul rilor de Jos, de Comisariatul pentru Societatea Civil ntr-o
Noua Zeeland, Republica Polon, Republica cauz avnd ca obiect o ordonan preedinial.
Portughez, Romnia, Republica Singapore, n motivarea excepiei de neconstituionalitate,
Republica Slovac, Republica Slovenia, Regatul se arata c secretul corespondenei, reglementat de
art.28 din Constituie, include n sfera sa i
4
i la noi n ar discuiile au cunoscut o tensiune la nivel
protecia asupra datelor de trafic i de localizare a
oficial, n condiiile n care Prim-ministrul de la acea vreme- persoanelor care poart coresponden. Astfel, dei
Emil Boc- a declarat c nu are cunotin de semnarea
tratatului de ctre ministrul Comuncaiilor- Valerian Vreme
7
- http://www.ziare.com/emil-boc/premier/boc-nu-detinem- Decizia Curii Constituionale a Romniei Nr.1.258 din 8
informatii-despre-conditiile-in-care-romania-a-semnat- octombrie 2009 referitoare la excepia de
acta-1147616 neconstituionalitate a prevederilor Legii nr.298/2008
5
http://www.realitatea.net/incredibil-ambasadoarea- privind reinerea datelor generate sau prelucrate de
sloveniei-cere-scuze-natiunii-pentru-ca-a-semnat- furnizorii de servicii de comunicaii electronice destinate
acta_910602.html publicului sau de reele publice de comunicaii, precum i
6
http://www.greatnews.ro/index.php/actual/11-februarie- pentru modificarea Legii nr.506/2004 privind prelucrarea
2012-ziua-anti-acta-un-protest-urias-in-piata- universitatii- datelor cu caracter personal i protecia vieii private n
in-pregatire.html sectorul comunicaiilor electronice

~ 154 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
dispoziiile art.6-7 din Legea nr.298/2008 prevd Guvernul, n punctul su de vedere, aprecia c
expres care anume sunt datele necesare pentru excepia de neconstituionalitate este
operaia de stocare (cele necesare determinrii nentemeiat. Deoarece prin coresponden se
datei, orei i duratei convorbirii, a identificrii nelege doar coninutul comunicrii, nu i datele
tipului de apel, a echipamentului, a locului de trafic sau localizare a acesteia, iar art.11 alin.(1)
echipamentului ceea ce nseamn, de fapt, a din Legea nr.298/2008 interzice expres
locului unde se afl persoana ce poart interceptarea i reinerea coninutului convorbirii,
convorbirea), iar art.11 alin.(1) interzice expres nu se poate susine nclcarea art.28 din
interceptarea i reinerea coninutului comunicrii Constituie. Totodat, nedefinirea noiunii date
(crendu-se deliberat impresia ca nu va fi accesat i conexe nu reprezint o problem de
coninutul convorbirii), art.1 alin.(2) din lege las constituionalitate, aa cum pretinde autorul
larg deschis poarta acestei accesri atunci cnd se excepiei, ci una de aplicare i interpretare a legii.
refer la datele conexe, n special n contextul n Ct privete pretinsa nesocotire a dreptului la via
care acest concept nu este nicieri definit n corpul intim, familial i privat, prevzut de art.26 din
legii. Mai mult, legea nu precizeaz modul n care se Legea fundamental, Guvernul a susinut c msura
face stocarea i conservarea acestor date, lsnd la reglementat de art.1 din legea criticat trebuie
latitudinea furnizorilor privai de servicii de raportat la prevederile art.53 din Constituie,
comunicaii electronice modalitatea de gestionare, deoarece datele reinute urmeaz a fi puse la
ceea ce creeaz o stare de pericol pentru dispoziia autoritilor competente n scopul
respectarea secretului corespondenei. Temerea pe utilizrii n cadrul activitilor de cercetare, de
care o inspir posibilitatea identificrii i localizrii descoperire i de urmrire a infraciunilor grave.
utilizatorului unor astfel de servicii este de natur Referitor la invocarea art.25 i art.30 din
s limiteze i dreptul su la viaa intim, familial i Constituie, se apreciaz c aceste texte nu au
privat, dreptul la liber circulaie, precum i inciden n cauz, de vreme ce reglementrile
libertatea de exprimare. Mai menioneaz autorul criticate nu au nicio legtur cu dreptul la liber
excepiei c mprejurarea c aceast lege ncearc circulaie sau cu libertatea de exprimare.
s transpun Directive ale Uniunii Europene (chiar Avocatul Poporului, n punctul su de vedere,
cu greeli de traducere) este indiferent controlului considera c dispoziiile Legii nr.298/2008 sunt
de constituionalitate, directivele fiind obligatorii constituionale, deoarece acestea reglementeaz
pentru rezultatul ce trebuie atins, dar lsnd msuri care se justific n condiiile art.53 din
autoritilor naionale competena n privina Constituie, referitor la restrngerea exerciiului
formelor i mijloacelor de adoptare. unor drepturi sau al unor liberti. n plus, actul
Tribunalul Bucureti Secia comercial a normativ criticat transpune n dreptul intern
opinat n sensul constituionalitii prevederilor normele Directivei 2006/24/CE privind pstrarea
Legii nr.298/2008, dat fiind scopul adoptrii datelor generate sau prelucrate n legtur cu
acesteia i categoriile de date care se rein. Actul furnizarea serviciilor de comunicaii electronice
normativ prevede n mod explicit n cap.II accesibile publicului sau de reele de comunicaii
Reinerea datelor categoriile de date pe care publice i de modificare a Directivei 2002/58/CE,
furnizorii de servicii i reele publice de astfel c, n considerarea prevederilor art.148
comunicaii electronice sunt obligai s le stocheze, alin.(2) din Constituie, nu se poate susine
iar confidenialitatea coninutului convorbirilor nclcarea normelor fundamentale invocate.
telefonice este asigurat de art.11 alin.(1) din Preedinii celor dou Camere ale
acesta8. Parlamentului nu au comunicat punctele lor de
Potrivit dispoziiilor art.30 alin.(1) din Legea vedere.
nr.47/1992, ncheierea de sesizare a fost n opinia autorului excepiei de
comunicat preedinilor celor dou Camere ale neconstituionalitate, sunt nclcate prevederile
Parlamentului, Guvernului i Avocatului Poporului, art.25 Libera circulaie, art.26 Viaa intim,
pentru a-i formula punctele de vedere cu privire la familial i privat, art.28 Secretul corespondenei
excepia de neconstituionalitate ridicat. i ale art.30 - Libertatea de exprimare din
Constituie.
8
Marius Pantea, articol Criza global i implicaiile asupra
Obieciile autorului excepiei referitoare la
proteciei drepturilor de proprietate intelectual, publicat neconstituionalitatea Legii nr.298/2008 privind
n Revista de Investigare a Criminalitii, Anul I, Nr.2, reinerea datelor generate sau prelucrate de
Editura Sitech, Craiova, decembrie 2008.

~ 155 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
furnizorii de servicii de comunicaii electronice le exercita nestingherit, nu sunt, totui drepturi
destinate publicului sau de reele publice de absolute, ci sunt condiionale9.
comunicaii, precum i pentru modificarea Legii Legea nr.298/2008, reglementnd obligaia
nr.506/2004 privind prelucrarea datelor cu caracter furnizorilor de servicii de comunicaii electronice
personal i protecia vieii private n sectorul destinate publicului sau de reele publice de
comunicaiilor electronice privesc anumite comunicaii de a reine anumite date generate sau
deficiene ale actului normativ examinat, de natur prelucrate n cadrul activitii lor, exprim voina
s aduc atingere exercitrii dreptului la liber legiuitorului n sensul impunerii unor limite cu
circulaie, dreptului la via intim, privat i de privire la exercitarea dreptului la via intim, a
familie i s afecteze secretul corespondenei i libertii de exprimare i, n special, a dreptului la
libertatea de exprimare. Aceasta deoarece legea coresponden, sub aspectele artate mai sus.
menionat autorizeaz reinerea datelor necesare Legea nr.298/2008 transpune n planul legislaiei
determinrii datei, orei i duratei unei convorbiri naionale Directiva 2006/24/CE a Parlamentului
telefonice sau comunicaii electronice, a European i a Consiliului din 15 martie 2006
identificrii tipului de apel telefonic, a privind pstrarea datelor generate sau prelucrate n
echipamentului, a locaiei echipamentului destinat legtur cu furnizarea serviciilor de comunicaii
comunicrii, fr, ns, a defini n mod expres ce se electronice accesibile publicului sau de reele de
nelege prin date conexe necesare pentru comunicaii publice i de modificare a Directivei
identificarea abonatului sau a utilizatorului 2002/58/CE. Regimul juridic al unui astfel de act
nregistrat, date ce sunt de asemenea prelucrate de comunitar impune obligativitatea sa pentru statele
furnizorii serviciilor de comunicaii i membre ale Uniunii Europene n privina soluiei
telecomunicaii. juridice reglementate, nu i n ceea ce privete
Drepturile pretins a fi nclcate n opinia modalitile concrete prin care se ajunge la acest
autorului excepiei sunt drepturi personale rezultat, statele beneficiind de o marj larg de
nepatrimoniale, complexe, elementul comun al apreciere, n scopul adaptrii acestora la specificul
acestora constnd n spaiul intim de exercitare la legislaiei i realitilor naionale.
nivelul fiecrei persoane. Dreptul la respectarea Nici prevederile Conveniei pentru aprarea
vieii private i de familie beneficiaz de drepturilor omului i a libertilor fundamentale,
recunoatere unanim i protecie internaional, nici Constituia Romniei nu interzic consacrarea
astfel cum rezult din art.12 al Declaraiei legislativ a ingerinei autoritilor statului n
Universale a Drepturilor Omului, din art.17 al exercitarea drepturilor menionate, ns intervenia
Pactului internaional privitor la drepturile civile i statal trebuie s respecte reguli stricte, expres
politice, din art.8 al Conveniei pentru aprarea menionate att n art.8 din Convenie, ct i,
drepturilor omului i a libertilor fundamentale, respectiv, n art.53 din Legea fundamental. Astfel,
precum i din art.26 al Constituiei Romniei. msurile legislative de natur s afecteze
Dreptul la respectarea vieii intime implic n mod exercitarea drepturilor i libertilor fundamentale
necesar i secretul corespondenei, fie c aceast trebuie s ndeplineasc un scop legitim, constnd
component este expres menionat n cuprinsul n protejarea siguranei naionale, a siguranei
aceluiai text al art.8 din Convenie, fie c este publice, aprarea ordinii publice, prevenirea
reglementat distinct, cum este cazul art.28 din faptelor penale, precum i protejarea drepturilor i
Constituie. Corespondena exprim legturile pe intereselor altor persoane; s fie necesare ntr-o
care o persoan le poate stabili n diverse moduri societate democratic, s fie proporionale cu
de comunicare cu ceilali membri ai societii, astfel situaia care le-au determinat, s fie aplicate n mod
c include att convorbirile telefonice, ct i nediscriminatoriu i s nu aduc atingere existenei
comunicaiile electronice. dreptului sau a libertii.
Aceste drepturi, inclusiv libertatea de n plus, n conformitate cu principiile de
exprimare consacrat expres de art.30 din limitare exprimate n jurisprudena n materie a
Constituie i de art.10 din Convenia pentru Curii Europene a Drepturilor Omului, de exemplu
aprarea drepturilor omului i a libertilor cauza Klass i alii mpotriva Germaniei, 1978, sau
fundamentale, dei sunt indisolubil legate de cauza Dumitru Popescu mpotriva Romniei, 2007,
existena uman, orice persoan avnd dreptul de a actul normativ care reglementeaz msuri de
9
Marius Pantea, Protecia penal a proprietii intelectuale
n era globalizrii, Editura Expert, Bucureti, 2008.

~ 156 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
natur s produc ingerine n exercitarea dreptului comunicaii mobile. Articolul 1 alin.(2) din lege
la via privat i de familie, la coresponden i include n categoria datelor de trafic i localizare a
libertii de exprimare trebuie s conin garanii persoanelor fizice i juridice i datele conexe
adecvate i suficiente pentru a proteja persoana de necesare pentru identificarea abonatului sau a
eventualul arbitrar al autoritilor statale. utilizatorului nregistrat, fr ns a defini n mod
Curtea Constituional recunoate posibilitatea expres ce se nelege prin date conexe necesare
legiuitorului de a limita exerciiul unor drepturi sau pentru identificarea abonatului sau a utilizatorului
liberti fundamentale, precum i necesitatea nregistrat.
reglementrii unor modaliti care s ofere Curtea Constituional a considerat c lipsa
organelor cu atribuii specifice n activitatea de unei reglementri legale precise, care s determine
cercetare penal instrumente eficiente i adecvate cu exactitate sfera acelor date necesare identificrii
pentru prevenirea i descoperirea infraciunilor de persoanelor fizice sau juridice utilizatoare,
terorism, n special, precum i a infraciunilor grave. deschide posibilitatea unor abuzuri n activitatea de
Legislaia romn reglementeaz, n Codul de reinere, prelucrare i utilizare a datelor stocate de
procedur penal, modalitile n care autoritile furnizorii serviciilor de comunicaii electronice
publice pot interveni n exercitarea drepturilor la destinate publicului sau de reele publice de
via intim, la coresponden i liber exprimare, comunicaii. Limitarea exerciiului dreptului la via
cu respectarea tuturor garaniilor pe care aceast intim i la secretul corespondenei i a libertii de
ingerin le impune. Prin Decizia nr.962 din 25 exprimare, de asemenea, trebuie s aib loc ntr-o
iunie 2009, publicat n Monitorul Oficial al manier clar, previzibil i lipsit de echivoc, astfel
Romniei, Partea I, nr.563 din 13 august 2009, nct s fie ndeprtat, pe ct posibil,
Curtea Constituional a reinut c prevederile eventualitatea arbitrariului sau a abuzului
art.911 din Codul de procedur penal, care autoritilor n acest domeniu. Destinatarii normei
reglementeaz condiiile i cazurile de interceptare juridice reprezint, n acest caz, totalitatea
i nregistrare a convorbirilor sau comunicaiilor persoanelor fizice i juridice n calitatea lor de
efectuate prin telefon sau prin orice mijloc utilizatori ai serviciilor de comunicaii electronice
electronic de comunicare sunt constituionale, destinate publicului sau de reele publice de
acestea fiind justificate, ntr-o societate comunicaii, deci o sfer larg, cuprinztoare de
democratic ameninat de un fenomen subiecte de drept, membri ai societii civile. Or,
infracional din ce n ce mai complex, de acetia trebuie s aib o reprezentare clar a
necesitatea asigurrii securitii naionale, aprrii normelor juridice aplicabile, astfel nct s-i
ordinii publice ori a prevenirii svririi de adapteze conduita i s prevad consecinele ce
infraciuni. decurg din nerespectarea acestora. n acest sens
Curtea Constituional constat c Legea este i jurisprudena Curii Europeane a Drepturilor
nr.298/2008, astfel cum este redactat, este de Omului, care, de exemplu, n cauza Rotaru mpotriva
natur s afecteze, chiar i pe cale indirect, Romniei, 2000, a statuat c "o norm este
exerciiul drepturilor sau al libertilor previzibil numai atunci cnd este redactat cu
fundamentale, n spe al dreptului la via intim, suficient precizie, n aa fel nct s permit
privat i de familie, dreptul la secretul oricrei persoane - care, la nevoie, poate apela la
corespondenei i libertatea de exprimare, ntr-o consultan de specialitate - s i corecteze
manier ce nu corespunde cerinelor stabilite de conduita", iar n cauza Sunday Times contra
art.53 din Constituia Romniei. Astfel, Legea Regatului Unit, 1979, a decis c "[...] ceteanul
nr.298/2008 instituie furnizorilor de servicii i trebuie s dispun de informaii suficiente asupra
reele publice de comunicaii electronice destinate normelor juridice aplicabile ntr-un caz dat i s fie
publicului sau de reele publice de comunicaii capabil s prevad, ntr-o msur rezonabil,
obligaia de a stoca pentru o perioad de 6 luni consecinele care pot aprea dintr-un act
datele de trafic i de localizare a persoanelor fizice determinat. Pe scurt, legea trebuie s fie, n acelai
i juridice. Acestea reprezint, potrivit art.3 din timp, accesibil i previzibil. Aceeai practic
lege, datele necesare pentru urmrirea i jurisprudenial o are i Curtea Constituional10.
identificarea sursei, destinaiei, datei, orei i duratei De asemenea, Curtea Constituional a observat
unei comunicri, tipului de comunicare, a aceeai manier ambigu de redactare, neconform
echipamentului de comunicaie sau a dispozitivelor
10
folosite de utilizator, a locaiei echipamentului de Decizia nr.189 din 2 martie 2006, publicat n Monitorul
Oficial al Romniei, Partea I, nr.307 din 5 aprilie 2006.

~ 157 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
cu normele de tehnic legislativ, n ceea ce prelucrrii datelor cu caracter personal, regula
privete dispoziiile art.20 din Legea nr.298/2008, unanim recunoscut este aceea a garantrii i
potrivit crora, n scopul prevenirii i contracarrii respectrii acestora, respectiv a confidenialitii,
ameninrilor la adresa securitii naionale, statul avnd, n acest sens, obligaii majoritar
organele de stat cu atribuii n acest domeniu pot negative, de abinere, prin care s fie evitat, pe ct
avea acces, n condiiile stabilite prin actele posibil, ingerina sa n exerciiul dreptului sau a
normative ce reglementeaz activitatea de realizare libertii. n acest scop au fost adoptate Directiva
a securitii naionale, la datele reinute de furnizorii 2002/58/CE privind prelucrarea datelor personale
de servicii i reele publice de comunicaii i protejarea confidenialitii n sectorul
electronice. Legiuitorul nu definete ce se nelege comunicatiilor publice, Legea nr.677/2001 pentru
prin ameninri la adresa securitii naionale, protecia persoanelor cu privire la prelucrarea
astfel c, n lipsa unor criterii precise de delimitare, datelor cu caracter personal i libera circulaie a
diverse aciuni, informaii sau activiti obinuite, acestor date, precum i Legea nr.506/2004 privind
de rutin, ale persoanelor fizice i juridice pot fi prelucrarea datelor cu caracter personal i protecia
apreciate, n mod arbitrar i abuziv, ca avnd natura vieii private n sectorul comunicaiilor electronice.
unor astfel de ameninri. Destinatarii legii pot fi Excepiile sunt permise limitativ, n condiiile
inclui n categoria persoanelor suspecte fr a expres prevzute de Constituie i actele juridice
cunoate acest lucru i fr a putea preveni, prin internaionale aplicabile n domeniu. Legea
conduita lor, consecina aplicrii rigorilor legii. nr.298/2008 reprezint o astfel de excepie, dup
Totodat, utilizarea sintagmei pot avea induce cum o arat nsui titlul acesteia.
ideea c datele la care se refer Legea nr.298/2008 Obligaia de reinere a datelor reglementate de
nu sunt reinute n scopul exclusiv al utilizrii Legea nr.298/2008 cu titlu de excepie sau
acestora numai de ctre organele statului cu derogare de la principiul protejrii datelor cu
atribuii specifice n protejarea securitii naionale caracter personal i al confidenialitii lor, prin
i a ordinii publice, ci i de alte persoane sau natura, ntinderea i domeniul ei de aplicare,
entiti, din moment ce acestea pot, i nu au, golete ns de coninut acest principiu, astfel cum
acces la aceste date, n condiiile legii. Respectarea era garantat prin Legea nr.677/2001 i Legea
normelor de tehnic legislativ, n cadrul nr.506/2004. Or, este unanim recunoscut n
complexului de reguli specifice activitii de jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului,
legiferare, reprezint un factor determinant n de exemplu cauza Prinul Hans-Adam II de
transpunerea voinei legiuitorului, astfel nct actul Lichtenstein mpotriva Germaniei, 2001, c statele
normativ adoptat s ndeplineasc i prin membre semnatare ale Conveniei pentru aprarea
modalitatea de redactare toate exigenele impuse drepturilor omului i a libertilor fundamentale i-
de necesitatatea respectrii drepturilor au asumat obligaii de natur s asigure c
fundamentale ale omului. Reglementarea exact a drepturile garantate de Convenie s fie concrete i
domeniului de aplicare a Legii nr.298/2008 efective, nu teoretice i iluzorii, msurile legislative
devenea necesar avnd n vedere, n special, adoptate urmrind aprarea efectiv a drepturilor.
natura complex a drepturilor supuse limitrii, Obligaia legal care impune reinerea n mod
precum i consecinele pe care un eventual abuz al continuu a datelor cu caracter personal transform
autoritilor publice le-ar avea asupra vieii intime ns excepia de la principiul protejrii efective a
a destinatarilor si, astfel cum aceasta este dreptului la via intim i liber exprimare n
perceput la nivelul subiectiv al fiecrui individ. regul absolut. Dreptul apare ca fiind reglementat
Dincolo de acest aspect, Curtea Constituional ntr-o manier negativ, latura sa pozitiv pierznd
a constat c Legea nr.298/2008, n ansamblul ei, caracterul predominant.
instituie o regul n ceea ce privete prelucrarea n acest context, s-a constat c dispoziiile
datelor cu caracter personal, i anume aceea a art.911 din Codul de procedur penal respect
reinerii acestora n mod continuu, pe o perioad de caracterul de excepie al interceptrilor i
6 luni de la momentul interceptrii lor. Obligaia nregistrrilor audio sau video, acestea fiind
furnizorilor de servicii de comunicaii electronice permise n anumite condiii stricte, de la momentul
destinate publicului sau de reele publice de obinerii autorizaiei motivate a judectorului,
comunicaii are un caracter continuu. Or, n materia pentru o perioad limitat de timp i care nu poate
drepturilor personale, cum sunt dreptul la via depi, n total, pentru aceeai persoan i aceeai
intim i libertatea de exprimare, precum i a fapt, 120 de zile. n schimb, Legea nr.298/2008

~ 158 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
instituie ca regul ceea ce Codul de procedur Un alt aspect ce duce la restrngerea
penal reglementeaz cu titlu de excepie strict i nejustificat a dreptului la intimitate al persoanei
oblig la reinerea datelor n mod permanent, este acela potrivit cruia Legea nr.298/2008 are ca
pentru o perioad de 6 luni de la momentul efect identificarea nu numai a persoanei care
interceptrii lor, acestea putnd fi utilizate, cu transmite un mesaj, o informaie, prin orice mijloc
autorizarea motivat a judectorului, pentru o de comunicare, dar, astfel cum rezult din cuprinsul
perioad de timp din trecut, i nu din viitor, care va art.4, i a destinatarului acelei informaii. Persoana
urma. Aadar, reglementarea unei obligaii pozitive apelat este astfel expus sub aspectul reinerii
care privete limitarea n mod necontenit a datelor ce in de viaa sa privat, independent de un
exerciiului dreptului la via intim i la secretul act sau o manifestare proprie de voin, ci numai n
corespondenei face s dispar nsi esena funcie de comportamentul unei alte persoane a
dreptului prin ndeprtarea garaniilor privind apelantului , ale crei aciuni nu i le poate cenzura
exercitarea acestuia. Persoanele fizice i juridice, pentru a se proteja mpotriva relei sale credine sau
utilizatori n mas ai serviciilor de comunicaii a inteniei de antaj, hruire etc. Dei este un
electronice destinate publicului sau de reele subiect pasiv n relaia de intercomunicare,
publice de comunicaii, sunt supuse n permanen persoana apelat poate deveni, fr voina sa,
acestei ingerine n exerciiul drepturilor lor intime suspect din perspectiva rigorilor sub care
la coresponden i liber exprimare, fr a exista autoritile statului i desfoar activitatea de
posibilitatea unor manifestri libere, necenzurate, cercetare penal. Or, din acest punct de vedere,
dect sub forma comunicrii directe, fiind excluse ingerina n viaa intim a persoanei, reglementat
mijloacele de comunicare principale folosite n de Legea nr.298/2008, apare ca fiind excesiv.
prezent. Nu utilizarea justificat, n condiiile
ntr-o logic a analizei de fa se impune i reglementate de Legea nr.298/2008, este cea care,
examinarea n cauz a respectrii principiului n sine, prejudiciaz ntr-un mod neacceptabil
proporionalitii, o alt cerin imperativ necesar exercitarea dreptului la via intim sau libertatea
a fi respectat n cazurile de restrngere a de exprimare, ci obligaia legal cu caracter
exerciiului unor drepturi sau liberti continuu, general aplicabil, de stocare a datelor.
fundamentale, prevzut expres de art.53 alin.(2) Aceast operaiune privete n egal msur pe toi
din Constituie. Acest principiu impune ca msura destinatarii legii, indiferent dac au svrit sau nu
de restrngere s fie n acord cu situaia care a fapte penale sau dac sunt sau nu subiectul unor
determinat aplicarea ei i, totodat, s nceteze o anchete penale, ceea ce este de natur s rstoarne
dat cu dispariia cauzei determinante. prezumia de nevinovie i s transforme a priori
De pild, dispoziiile art.911din Codul de toi utilizatorii serviciilor de comunicaii electronice
Procedur Penal respect exigenele principiului sau de reele publice de comunicaii n persoane
proporionalitii, att n privina ntinderii msurii susceptibile de svrirea unor infraciuni de
de limitare a dreptului, ct i sub aspectul ncetrii terorism sau a unor infraciuni grave. Or, Legea
ei imediat ce au disprut cauzele determinante. n nr.298/2008, dei utilizeaz noiuni i proceduri
schimb, Legea nr.298/2008 impune obligaia specifice dreptului penal, are o larg aplicabilitate
reinerii datelor n mod continuu, de la momentul practic, asupra tuturor persoanelor fizice i juridice
intrrii n vigoare, respectiv al aplicrii sale (i utilizatoare ale serviciilor de comunicaii
anume 20 ianuarie 2009, respectiv 15 martie 2009 electronice destinate publicului sau de reele
n privina datelor de trafic de localizare publice de comunicaii, astfel c nu poate fi
corespunztoare serviciilor de acces la internet, considerat ca fiind conform prevederilor din
pot electronic i telefonie prin internet), fr a Constituie i din Convenia pentru aprarea
se avea n vedere necesitatea ncetrii msurii de drepturilor omului i a libertilor fundamentale
limitare odat cu dispariia cauzei ce a determinat referitoare la garantarea drepturilor la via intim,
luarea acestei msuri. Ingerina asupra exercitrii la secretul corespondenei i la liber exprimare.
libere a dreptului are loc nencetat i independent Dei Legea nr.298/2008 se refer la date cu un
de producerea unui anumit fapt justificator, a unei caracter predominant tehnic, acestea sunt reinute
cauze determinante i numai n scopul preveniei cu scopul furnizrii informaiilor cu privire la
penale ori a descoperii - ulterior svririi lor a persoan i viaa sa privat. Chiar dac, potrivit
unor infraciuni grave. art.1 alin.(3) din lege, aceasta nu se aplic i
coninutului comunicrii sau informaiilor

~ 159 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
consultate n timpul utilizrii unei reele de Devenea obligatorie asigurarea unor mijloace
comunicaii electronice, celelalte date reinute, legale adecvate i eficiente, compatibile cu
avnd ca scop identificarea apelantului i a procesul continuu de modernizare i tehnologizare
apelatului, respectiv a utilizatorului i a a mijloacelor de comunicare, astfel nct fenomenul
destinatarului unei informaii comunicate pe cale infracional s poat fi controlat i contracarat.
electronic, a sursei, destinaiei, datei, orei i Tocmai de aceea, drepturile individuale nu pot fi
duratei unei comunicri, a tipului de comunicare, a exercitate in absurdum, ci pot constitui obiectul
echipamentului de comunicaie sau a dispozitivelor unor restrngeri care sunt justificate n funcie de
folosite de utilizator, a locaiei echipamentului de scopul urmrit. Limitarea exerciiului unor drepturi
comunicaii mobile, precum i a altor date conexe personale n considerarea unor drepturi colective i
nedefinite n lege , sunt de natur s interese publice, ce vizeaz sigurana naional,
prejudicieze, s stinghereasc manifestarea liber a ordinea public sau prevenia penal, a constituit n
dreptului la comunicare sau la exprimare. Reinerea permanen o operaiune sensibil sub aspectul
acestor date n mod continuu, n privina oricrui reglementrii, astfel nct s fie meninut un just
utilizator de servicii de comunicaii electronice echilibru ntre interesele i drepturile individuale,
destinate publicului sau de reele publice de pe de o parte, i cele ale societii, pe de alt parte.
comunicaii, reglementat ca obligaie a furnizorilor Nu este mai puin adevrat, astfel cum a remarcat
de la care nu se pot abate fr a fi supui Curtea European a Drepturilor Omului n cauza
sanciunilor prevzute de art.18 din Legea Klass i alii mpotriva Germaniei, 1978, c luarea
nr.298/2008, reprezint o operaiune suficient s unor msuri de supraveghere, fr garanii
genereze n contiina persoanelor bnuiala adecvate i suficiente, poate duce la distrugerea
legitim cu privire la respectarea intimitii lor i democraiei sub pretextul aprrii ei.
svrirea unor abuzuri. Garaniile legale privind n concluzie, avnd n vedere, n esen, sfera
utilizarea n concret a datelor reinute - referitoare larg de aplicabilitate a Legii nr.298/2008, raportat
la excluderea coninutului ca obiect al stocrii la caracterul continuu al obligaiei de reinere a
datelor, la autorizarea motivat i prealabil a datelor de trafic i localizare a persoanelor fizice i
preedintelui instanei competente s judece fapta juridice n calitate de utilizatori ai serviciilor de
pentru care s-a nceput urmrirea penal, n comunicaii electronice destinate publicului sau de
condiiile prevzute de art.16 din lege i cu reele publice de comunicaii, precum i a altor
aplicarea sanciunilor reglementate la art.18 i 19 date conexe necesare identificrii acestora,
din aceasta nu sunt suficiente i adecvate, astfel Curtea Constituional a constat, pentru motivele
nct s ndeprteze teama c drepturile personale, mai sus artate, c legea examinat este
de natur intim, nu sunt violate, astfel nct neconstituional n ansamblul ei, chiar dac
manifestarea acestora s aib loc ntr-o manier autorul excepiei individualizeaz, n special,
acceptabil. dispoziiile art.1 i 15 din aceasta.

Bibliografie:
Acord comercial de combatere a contrafacerii ntre Uniunea European i statele membre ale
acesteia, Australia, Canada, Japonia, Republica Coreea, Statele Unite Mexicane, Regatul Maroc, Noua
Zeeland, Republica Singapore, Confederaia Elveian i Statele Unite ale Americii ACTA, 2007;
Decizia Curii Constituionale a Romniei Nr.1.258 din 8 octombrie 2009 referitoare la excepia de
neconstituionalitate a prevederilor Legii nr.298/2008 privind reinerea datelor generate sau
prelucrate de furnizorii de servicii de comunicaii electronice destinate publicului sau de reele
publice de comunicaii, precum i pentru modificarea Legii nr.506/2004 privind prelucrarea datelor
cu caracter personal i protecia vieii private n sectorul comunicaiilor electronice;
Decizia Curii Constituionale a Romniei nr.189 din 2 martie 2006, publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr.307 din 5 aprilie 2006.
http://interactionez.ro/acordul-de-comercial-de-combatere-a-contrafacerii-acta;
http://www.greatnews.ro/index.php/actual/11-februarie-2012-ziua-anti-acta-un-protest-urias-in-
piata- universitatii-in-pregatire.html;
http://www.politicaromaneasca.ro/pages/view/7797;
http://www.realitatea.net/incredibil-ambasadoarea-sloveniei-cere-scuze-natiunii-pentru-ca-a-
semnat-acta_910602.html

~ 160 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
http://www.ziare.com/emil-boc/premier/boc-nu-detinem-informatii-despre-conditiile-in-care-
romania-a-semnat-acta-1147616
Legea 298 din 2008 actualizat, privind reinerea datelor generate sau prelucrate de furnizorii de
servicii de comunicaii electronice destinate publicului sau de reele publice de comunicaii,
precum i pentru modificarea Legii nr. 506/2004 privind prelucrarea datelor cu caracter personal i
protecia vieii private n sectorul comunicaiilor electronice, publicata in Monitorul Oficial nr. 780
din 21.11.2008;
Marius Pantea, articol Criza global i implicaiile asupra proteciei drepturilor de proprietate
intelectual, publicat n Revista de Investigare a Criminalitii, Anul I, Nr.2, Editura Sitech, Craiova,
decembrie 2008.
Marius Pantea, Protecia penal a proprietii intelectuale n era globalizrii, Editura Expert,
Bucureti, 2008.

~ 161 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

ASPECTE CRIMINOLOGICE PRIVIND CORUPIA ADMINIDTRATIV

Lect. univ. dr. Marin-Claudiu UPULAN,


Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
Conf. univ. dr. Laureniu GIUREA,
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Corruption is not new for Romania, but had a negative long historical tradition, confirmed by the varied
terminology used to illustrate corruption. In recent years, the phenomenon of transition opportunities,
coupled with the insufficiency and inefficiency of state control, have favored the development of
corruption, especially "administrative corruption", aimed at obtaining maximum profits. Corruption can be
seen as a complex social problem that is perceived by honest social segments as a very serious and
dangerous phenomenon attacking economic and political foundations of society, endangers the stability of
state institutions and affect the living standards by increasing unjustified social costs. The increasing
scope, complexity and continuous diversification of forms of this phenomenon, together with the
globalization make corruption a real threat to democracy and the rule of law.

Keywords: corruption, public administration, public procurement, globalization, market economy,


administrative crime

Corupia are o istorie lung, de la nceputul internaionale, n special F.M.I. (Fondul Monetar
vieii sociale a omului, fiind unul din cele mai rele Internaional), Banca Mondial, O.E.C.D. (Organizaia
modele comportamentale dar, n acelai timp, pentru Dezvoltare i Cooperare Economic),
extrem de rspndit n cadrul funcionarilor Consiliul Europei i Uniunea European. Corupia a
oficiali sau reprezentanilor alei ai comunitii. fost pus n discuie n documentele instituiilor i
Corupia este o boal a puterii publice i o dovad a ageniilor de evaluare a competitivitii. Subiectul
proastei guvernri. se gsea n programul ageniilor
Avnd n vedere faptul c, n general, corupia nonguvernamentale, iar lrgirea discuiilor
are la baz o relaie particular dintre stat i tradiionale despre administraie a deschis noi
societate, se poate afirma c geneza acesteia perspective asupra acestuia.
reprezint o consecin identificat n cele dou n anii 90, cercettorii i specialitii
spaii de interaciune: privat/public, respectiv anticorupie au nceput s organizeze conferine
stat/societate.1 internaionale i s-i publice programele.
Corupia este un subiect greu de studiat. Acum Care este motivul pentru aceast schimbare a
20 de ani, n rile dezvoltate, scrieri despre discuiei? Rspunsul este la fel de simplu pe ct
corupie erau destul de puine. Marea parte a pare: corupia este, la nivel global, o problem de
scrierilor se refer la rile n curs de dezvoltare i, dezvoltare economic, submineaz legitimitatea
deseori, corupia era vzut ca un produs secundar sistemului politic i limiteaz furnizarea i calitatea
al modernizrii. serviciului public. Corupia nceoeaz mediul
O bun exprimare a dificultii n cercetarea afacerilor, deformeaz ecuaiile legale i regulate
corupiei este c, n statisticile asupra criminalitii pe care afacerile au nevoie s se bazeze.
din rile membre ale Naiunilor Unite, corupia nu ntr-o lume globalizat, corupia este o
a fost inclus din cauza lipsei de sens a definiiei. problem structural i un pericol structural, ea
Corupia a aprut doar sporadic n statisticile nefiind doar un risc, ci i un semnal de alarm
despre criminalitate. Ea nu a fost considerat o asupra posibilitii decderii legalitii sistemelor.
crim n nici una din rile membre ale Naiunilor Societile corupte n totalitate nu pot fi libere,
Unite. Dar, deodat, n anii 90, corupia a aprut ca sigure, democratice i egale, criterii care stau la
o tem popular n majoritatea organizaiilor baza creativitii i al unui nivel ridicat de via,
care este esenial pentru motorul creterii
1
economice i pentru succes. Dac oamenii i agenii
Dr.P.Abraham Corupia, Editura Detectiv, Bucureti,
2005, pag. 36.

~ 162 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
economici nu se pot baza pe legitimitatea statului, ideea de corupie structural. Naterea unui sistem
atunci infrastructura moral a acestuia dispare. modern de reguli de democraie constituional, n
Corupia, n majoritatea cazurilor, este strns secolul al XIX-lea, a transformat administraia
legat de criminalitate, dar, n realitate, nu poate fi tradiional ntr-o birocraie profesional, astfel c
asimilat automat cu faptele de natur penal. tentaiile depesc prohibiiile.
n literatura de specialitate exist numeroase Dei, n teorie, politica i administraia sunt
interpretri date noiunii de corupie, variind de la noiuni diferite, n practic sunt interdependente.
un autor la altul, de la o coal la alta, de la o Instabilitatea politic d posibilitatea funcionarilor
societate la alta. publici s exploateze funciile lor. Cu ct este mai
Drept urmare, o definiie universal valabil nu sczut respectul fa de stat i serviciile
exist i credem c nu va exista datorit ariei de administrative printre ceteni, cu att este mai
cuprindere a termenului, deosebit de dinamic, cu dificil s se recruteze funcionari publici cu etic
elemente definitorii largi i interpretabile. profesional.
Cu toate acestea, corupia, n sens larg, scoate Administraia public i serviciile publice sunt
n eviden aceeai atitudine fa de moral i etic parte integrant a guvernrii, iar acolo unde tradiia
i ine de abuzul de putere i incorectitudine n i respectul fa de lege au conservat moralitatea
luarea deciziilor. funcionarilor publici s-a reuit, n general, s se
Diferitele interpretri culturale ale corupiei previn corupia (ex. Canada, Germania, Olanda).
pot fi nelese doar cu o cunoatere a fundalurilor n Romnia, corupia, n special cea
istoriei. administrativ, nu este un produs al relaiilor
Un bun exemplu al acestei identificri este sociale i economice aprute dup anul 1990. Ea
secolul al IV-lea .Hr., n India. Kaytilia scrie n are elemente de continuitate, dar i de
Arhasastra: la fel cum este imposibil s nu guti discontinuitate n evoluia sa. Elementele de
mierea care se gsete pe vrful limbii, aa i continuitate sunt de inerii instituionale prin care
pentru guvern este imposibil s nu mnnce cel se perpetueaz disfuncii n sistem. Acestea menin
puin o bucat din poria ce revine regelui. birocraia neproductiv i ntrein mentalitile
Acelai autor scrie: aa cum la un pete care coruptive.
noat sub ap nu se poate ti cnd bea sau cnd nu Corupia este parte a unei categorii mai mari de
bea ap, aa i un angajat guvernamental nu poate infraciuni de natur economico-financiar, care
fi gsit (n timpul) cnd ia bani (pentru sine). reprezint una din formele de criminalitate cele mai
Pentru Aristotel, corupia era delapidarea agresive.
banilor publici ctre funcionari civili iar, pentru n procesul de adaptare a sistemului social
Cicero, corupia era un serviciu n propriul interes al global la condiiile economiei de pia
funcionarilor publici. concureniale, factorii de risc s-au multiplicat, iar
Peste timp, nicio definiie dat corupiei nu a corupia tinde s devin un fenomen structurat,
reuit s se impun, iar O.E.C.D. n cercetrile sale specializat i profesionist, care, prin reele
despre acest fenomen, a lsat la aprecierea rilor informale de organizaii i persoane, poate ajunge
definirea acestui termen. s corup factorii de decizie din sfera politicului,
n toate sensurile sale, corupia este legat de legislativului, administraiei i justiiei. Pericolul
funcia public, de proasta guvernare, de politic i social este sporit de o conexitate malign cu un
de economie. Puterea i privilegiile administrative complex de fapte antisociale, cum sunt fraudele de
atrag atenia i interesul celor din afara mari proporii, deturnrile de fonduri, evaziunea
administraiei. Puterea i privilegiile sunt ca mierea fiscal etc.2
pentru corupie. Corupia este cel mai des definit ca folosirea
n perioada absolutist, nainte de revoluia unei funcii publice n interes personal dar, n
francez, corupia a fost, fr ndoial, ceva normal, mintea ceteanului de rnd, corupia nu este o
ntruct era circumscris privilegiilor nobilimii. Dar noiune abstract cum sugereaz aceast definiie.
cei care nu erau la putere aveau interes s critice Este mai degrab vzut ca o condiie nelegal i,
sistemul i s discute despre corupie. Corupia uneori, umilitoare cerut pentru a facilita livrarea
funciilor a fost parte a sistemului, a statului i a unor servicii publice, corupia manifestndu-se, n
absolutismului. Ideile iluminismului au distrus ncet fiecare sector, cu particulariti specifice. ns
vechile puteri. Relaiile puterii au fost susinute de
2
un sistem de protecie statal, care reliefa perfect Matei Ani, Matei Lucica Acquis comunitar i administraie
public, Editura Economic, Bucureti, 2000;

~ 163 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
elementul fundamental al corupiei folosirea servicii de bun calitate. Asemntor, protejarea
funciei publice n interes personal este comun n serviciului public de schimbrile politice ajut la
toate sectoarele. limitarea fondului statului. Statele cu proceduri
n inima fenomenului de corupie se afl unele administrative clare, bine monitorizate, nu sunt
interpretri greite. n primul rnd, este vorba de excesiv afectate de birocraie i au niveluri sczute
ceea ce serviciul public implic. Funcionarii publici de corupie.
i, n general, tot personalul administrativ al Criminalitatea specific funcionarilor publici
guvernrii, adesea nu neleg poziia special a reprezint, n cea mai simpl descriere a sa, abuzul
funciei lor servirea interesului public. De de putere, cel mai adesea n scopul obinerii de
asemenea, nu neleg ce reprezint un conflict de ctiguri personale sau n avantajul unui grup
interese. Delimitarea dintre public i privat este, de cruia cineva i este devotat. La baza motivaiei
multe ori, neclar, astfel c i infracionalitatea de poate sta lcomia, dorina de pstrare sau de
acest gen prolifereaz. n aceeai ordine de idei, sporire a puterii sau credina ntr-o presupus stare
oamenii, n general, asociaz corupia numai cu de mai bine. Dei, cel mai adesea, criminalitatea
unele tranzacii monetare ilicite, nu i cu alte administrativ este asociat corupiei datorate
elemente de natur penal, cum ar fi tranzaciile de abuzului din partea funcionarilor publici, acest
influen (nepotisme, favoritisme). lucru descrie de fapt un tipar comportamental
Practicile de corupie n administraia public sunt ntlnit n aproape fiecare sector.3
tolerate de multe ori pentru c oamenii nu pot vedea o n viaa public, corupia apare mai ales n
cale de ieire din dilem. Ei cred c a tri alturi de cteva sectoare, indiferent de structura politic sau
corupie este soarta lor i c nu se poate face nimic n de nivelul de dezvoltare social sau economic al
sensul acesta. Aceast atitudine fatalistic se poate unei ri. n general, este probabil ca actele de
traduce uor ntr-o lume darwinian, haotic, unde corupie s apar acolo unde sectorul public i cel
rolul legii de a ordona societatea este ignorat n privat se ntlnesc i, n special, acolo unde exist o
favoarea intereselor personale. responsabilitate direct legat de furnizarea unui
n ciuda acestei catalogri, multe organizaii anume serviciu sau de aplicarea unor reguli ori a
guvernamentale i neguvernamentale dezbat intens unor obligaii financiare. Printre acestea se numr,
soluii la aceste probleme. Evaluarea corupiei, de exemplu, achiziiile de acordare a licenelor, a
dezvoltarea unui cadru legal de combatere a corupiei, autorizaiilor de import sau export, realocarea
crearea de instituii guvernamentale anticorupie i terenurilor i colectarea veniturilor sub form de
educarea populaiei asupra costurilor i urmrilor impozite sau taxe vamale. Prin mit i alte metode
corupiei sunt realiti. de exercitare a superioritii, o elit bine
Este puin probabil ca lupta mpotriva corupiei poziionat financiar se poate sustrage evalurii
s aib ca rezultat o victorie absolut ci, mai corecte n ceea ce privete plata taxelor i
degrab, restrngerea i controlul fenomenului. impozitelor.
Aceasta presupune ca guvernele i comunitile s Nu surprinde faptul c, date fiind oportunitile
dezvolte strategii naionale i sectoriale care s se pe care funcia public le ofer corupiei, se
bazeze pe fapte i previziuni ct mai corecte cu nregistreaz cazuri de criminalitate la numirea sau
privire la ceea ce funcioneaz i n ce circumstane alegerea funcionarilor publici de orice rang. Acest
se aplic. gen de criminalitate se regsete n numirea
Informaiile referitoare la actele de corupie membrilor familiei, rudelor i prietenilor, n cadrul
sunt acum disponibile, n condiiile n care unor organizaii publice ce dein pozii