Sunteți pe pagina 1din 164

Anul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Anul V Numrul 2/2012

Revist recunoscut n domeniul Ordine Public i Siguran Naional

Revist indexat EBSCO CEEOL, SSNR i INDEX COPERNICUS

~1~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Director
Prof. univ. dr. COSTIC VOICU

Consiliul tiinific:
MAURICE PETIT Prof. univ. dr. LIGIA NEGIER DORMONT
Colegiul de Poliie Bruxeles Universitatea Panton, Paris
NORBERT LEITNER PETER LAMPLOT
Rector Academia de Securitate din Viena Lector Academia de Securitate din Viena
Prof. univ. dr. ION DOGARU Prof. univ. dr. LAZR VLSCEANU
Membru corespondent Academia Romn Universitatea Bucureti
Prof. univ. dr. OVIDIU PREDESCU Prof. univ. dr. ROMI IUCU
Facultatea de drept Simion Brnuiu Prorector Universitatea din Bucureti
Prof. univ. dr. TEODOR FRUNZETI Prof. univ. dr. GHEORGHE TOMA
Rector Universitatea Naional Prorector Academia Naional de Informaii
de Aprare Carol I Mihai Viteazul
Prof. univ. dr. GHEORGHE POPA Prof. univ. dr. MARIAN PREDA
Rector Academia de Poliie A.I.Cuza Universitatea Bucureti
Conf. univ. dr. MIHAELA FLORENTINA PRUN Prof. univ. dr. NICOLETA DIACONU
Decan la Facultatea de Drept, Universitatea Academia de Poliie A.I.Cuza
Romno-American din Bucureti
Prof. univ. dr. FLORIN SANDU Chestor ef de Poliie dr. PETRE TOB
Avocat, Baroul Bucureti Inspector General al Inspectoratului General
al Poliiei Romne
Prof. univ. dr. VLAD BARBU Prof. univ. dr. IOAN DASCLU
Prof. univ. dr. ALEXANDRU BOROI Prof. univ. dr. MIHAI BDESCU

Comitetul de redacie:
Redactor ef: Prof. univ. dr. TEFAN EUGEN PRUN
Redactor ef adjunct: Conf. univ. dr. LAURENIU CONSTANTIN GIUREA
Secretar general de redacie: Conf. univ. dr. MARIUS CEZAR PANTEA

Redactori:
Lect. univ. dr. Claudiu M. UPULAN Lect. univ. dr. Gheorghe POPESCU
Conf. univ. dr. Nicolae GHINEA Dr. Dan BUCUR
Lect. univ. dr. Nelu NI Lect. univ. dr. Ionu Andrei BARBU
Asist. univ. dr. Mihail P. MARCOCI Lect. univ. dr. Laura MAIEREAN
Asist. univ. dr. Ioan-Cosmin MIHAI Asist. univ. dr. Sergiu A. VASILE
Asist. univ. drd.Amalia NIU Asist. univ. dr. Cristian Eduard TEFAN
Asist. univ. dr. Ileana CHERSAN Asist. univ. drd. Ligia STANCU

Revista apare cu sprijinul Departamentului de Poliie din cadrul


Academiei de Poliie A.I.Cuza Bucureti
Publicaie semestrial sponsorizat de IPA Romania
Adresa: Bucureti, os. Olteniei, 158 160, Sector 4, 041323
Tel. 0213321754, 0213321756
www.cij.ro; w w w . i p a r o m a n i a . r o / r i c
ISSN 1844 7945

~2~
Anul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

CUPRINS

I. STUDII, ANALIZE, SINTEZE ALE FENOMENULUI CRIMINALITII

CRIZA DREPTULUI I DREPTUL CRIZEI ......................................................................................7


Prof. Univ. Dr. Costic VOICU

TESTUL DE INTEGRITATE NTRE NECESITATE I LEGALITATE ........................................ 10


Prof.univ.dr. Nicoleta DIACONU

PARTICULARITILE IMPLEMENTRII SISTEMULUI DE MANAGEMENT


AL CALITII N POLIIA ROMN.......................................................................................... 15
Lect. univ.dr. Nelu NI

CONSIDERAII ASUPRA CONCEPTULUI DE SECURITATE JURIDIC N UNIUNEA


EUROPEAN ................................................................................................................................ 25
Lect. univ. dr. Adriana VOICU

II. EVOLUIA I TENDINELE CRIMINALITII

CONTRAFACEREA I PIRATERIA N DOMENIUL JOCURILOR DE NOROC -


SLOT-MACHINE ....................................................................................................................... 31
Conf. univ. dr. Marius PANTEA

PROFITUL ANTREPRIZEI CRIMINALE....................................................................................... 49


Dr. Dan BUCUR
Avocat Lia Andreea DAN

MIGRAIA, REGLEMENTRI COMUNITARE I NAIONALE ................................................. 58


Lect. univ. dr. Laura MAIEREAN

DE LA PLANT, LA DROG: HEROINA ....................................................................................... 64


Aura LICSANDRU

UNIUNEA EUROPEAN - NTRE ARMONIZAREA NORMELOR REFERITOARE


LA PERMISUL DE CONDUCERE I AUTOSTRADA INTELIGENT A VIITORULUI .......... 71
Lect. univ. dr. Drago Andrei IGNAT

III. CERCETAREA I PREVENIREA CRIMINALITII

REALIZAREA EVAZIUNII FISCALE LEGALE I ILEGALE PRIN UTILIZAREA


FIRMELOR OFF-SHORE I PARADISURI FISCALE................................................................. 79
Conf. univ. dr. Laureniu GIUREA

~3~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
CILE EXTRAORDINARE DE ATAC N MATERIE PENAL, DIN PERSPECTIVA
RECENTELOR MODIFICRI LEGISLATIVE N DOMENIU....................................................... 84
Prof. univ. dr. Anca-Lelia LORINCZ

REEAUA AVANSAT DE SPIONAJ CIBERNETIC ,,OCTOMBRIE ROU - ATAC


FR PRECEDENT LA ADRESA SECURITII NAIONALE - ................................................ 89
Drd. Olgua DOGARU

MIGRAIA NEREGULAT. CAUZE. EFECTE. MODALITI DE PREVENIRE


I COMBATERE............................................................................................................................ 94
Lect. Univ. dr. Iuliana JIDOVU

REGIMUL SANCIONATOR AL MINORILOR N REGLEMNTAREA NOULUI


COD PENAL I INSTITUIA REEDUCRII .............................................................................103
Lect.univ.dr. Ionu Andrei BARBU
Anca Mdlina DAVID

PROSTITUIA, FENOMEN SOCIAL CONTEMPORAN ...........................................................113


Lect.drd. Cristian Giuseppe ZAHARIE

SCUCCINT ANALI ASUPRA PROBLEMELOR PE CARE TREBUIE S LE CLARIFICE


ANCHETA PENAL PE PARCURSUL INVESTIGRII FAPTELOR DE FURT ........................122
Lect. univ. dr. Marin RUIU

IV. MANAGEMENTUL INVESTIGRII CRIMINALITII

EVOLUIA ISTORIC A CONCEPTULUI DE MANAGEMENT STRATEGIC .........................131


Prof. univ. dr. Dan Victor CAVAROPOL

MANAGEMENTUL RISCULUI DE SECURITATE N SISTEMELE INFORMATICE ................137


Asist. univ. dr. Ioan-Cosmin MIHAI

ANALIZA DE RISC I ANALIZA SWOT ....................................................................................143


Prof. univ. dr. Dan Victor CAVAROPOL

V. PROBLEMATICA SCHENGHEN

PERSPECTIVA FORMRII PROFESIONALE COMUNE A POLIITILOR


DE FRONTIER LA NIVELUL UNIUNII EUROPENE - FUNDAMENT AL SECURITII
SPAIULUI SCHENGEN - ..........................................................................................................151
Asist. univ. dr. Sergiu Adrian VASILE

ROLUL SISTEMULUI INSTITUIONAL AL COOPERRII POLIIENETI


INTERNAIONALE N INVESTIGAREA CRIMINALITII ......................................................156
Drd. Marian SECREANU

VI. RECENZII

~4~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~6~
Anul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

CRIZA DREPTULUI I DREPTUL CRIZEI

Prof. Univ. Dr. Costic VOICU


c.voicu@iparomania.ro
Preedinte I.P.A. Secia Romn

This article analyses the crisis that is present in all levels of society, with negative effects in economy,
politics, society, environment, demographics as well as in the organization and functioning of the law
systems. National security cannot be achieved without the help of the law, especially in times of crisis.
The action plan of the national law in times of crisis has to be harmonized with the European law,
taking into consideration the characteristics of our society

Key words: law system, constitutional law, administrative law, labor law, global crisis, consumer protection

Singura unanimitate realizat la scar planetar Fenomenul de alienare general a societilor


se refer la existena i manifestarea crizei pe care este resimit de oamenii care se vd abandonai de
o resimte civilizaia uman. autoritile crora le-au dat votul pentru
Este vorba despre criza profund prezent n angajamentele i promisiunile fcute n campaniile
toate esuturile societii, cu efecte vdit distructive electorale.
n economie, politic, educaie, credin, demografie, Populaii ntregi nucite de perfidia
mediul nconjurtor, precum i n organizarea i guvernanilor i de absena anselor de a tri ntr-o
funcionarea statelor i a sistemelor de drept. stare de normalitate se dezrdcineaz i hoinresc
n toate timpurile crizele au generat, n primul blazai ntr-o Europ i ea blazat, incapabil s fac
rnd, o stare de nervozitate a statelor i sistemelor fa acestui oc al prezentului.
de drept determinat de nelinitile i protestele Fiecare dintre aceti oameni simt c nici statele
cetenilor fa de incapacitatea acestora de a gsi i nici sistemele de drept nu au voina i nici
soluii la aspectele concrete ale realitilor sociale. vigoarea de a se reforma n conformitate cu mult
Centrii nervoi ai statelor i, implicit ai invocata Declaraie a drepturilor i libertilor
sistemelor de drept, au fost anesteziai de aciunea fundamentale ale omului.
distructiv a ideologiilor propagate i de presiunea Sclavia modern desemneaz starea de
grupurilor de interese, cu deosebire a marilor profund sfidare a fiinelor umane, aduse de
corporaii ce au dovedit i dovedesc o teribil autoriti ntr-o degradare spiritual i material ce
vocaie criminal. amintete de secolele primitivismului condamnat
Sistemele de drept au consacrat i de toate generaiile.
instituionalizat srcia, lcomia, dispreul fa de Statele sunt cele care condamn asemenea
om, comportamentele abuzive ale instituiilor stare incalificabil pentru societatea de azi, ntr-un
statului i criminalitatea ca fenomen cotidian. registru vehement dar doar declarativ. Ele uit s
Constatm cu uurin faptul c guvernele dau spun care sunt adevratele cauze ale acestor
prioritate soluiilor folositoare puterii politice pe fenomene ce sfideaz moral, religia i sacralitatea
termen scurt, abandonnd gndirea pe termen lung. fiinei umane.
Consecinele acestor politici de guvernare sunt Toate sistemele de drept se rezum la
vizibile n toate statele lumii, att n cele dezvoltate incriminarea sclaviei moderne prostituie, trafic
ct, mai ales, n cele aflate n srcie i subdezvoltare. ilegal de persoane, trafic de organe umane, traficul
Crizele se adncesc, se permanentizeaz, aruncnd n de droguri, pedofilie i exploatarea sexual a
haos societi aparent stabile i ancorate ntr-o femeilor, pornografia, discriminare etc., abandonnd
democraie pe care statul o clameaz, dar foarte funcia fundamental a dreptului, aceea de a
muli nu o neleg. garanta i a apra efectiv valorile fundamentale ale
Exist o mare nencredere n guverne, n societii. Prin acest abandon, cvasigeneralizat,
parlamente, n partidele politice i persoanele sistemele de drept sunt realmente construcii
publice, dublat de o incredibil cretere a decuplate de la realitatea social, ele reprezint o
lcomiei, a corupiei i dispreului elitelor fa de aduntur de legi i reglementri fr substan,
toate celelalte categorii sociale. fr efect, i fr perspectiv.

~7~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Criza dreptului european este generat de Tratatul de la Lisabona i documentele ulterioare
indecizia sau neputina structurilor suprastatale acestuia nu s-a realizat. Singura realizare, extrem de
consacrate n Constituia Uniunii Europene1, de a costisitoare din punct de vedere financiar, o
realiza un construit juridic adaptat realitilor reprezint suita interminabil de seminarii,
existente n cele 27 28 state membre, n care i conferine, simpozioane i adunri ale unor experi
triesc traiul aproape jumtate de miliard de de mna a doua, care dezbat, fr nicio noim
oameni. aspecte ale traficului de persoane, actelor de
Criza dreptului european este prezent n toate contraband, splare a banilor, traficului de
componentele sistemului: persoane i protecia frontierelor.
n dreptul constituional, pentru c un Analizele prezentate n cadrul acestor colocvii
Tratat ca cel de la Lisabona se impune, nu sunt stereotipe, concepute rudimentar, fr s
prin claritate, precizie, concizie i rigoare, existe studii aprofundate asupra fenomenelor
ci prin confuzie, imprecizie, descrieri prezentate.
inutile i reguli ce sfideaz logica juridic; Realitile din aceste segmente critice ale
n dreptul administrativ, pentru c fiecrei societi nu sunt cunoscute de instituiile
Uniunea European nu reprezint dect respective, care promoveaz, de cele mai multe ori,
un spaiu geografic, un ansamblu de teorii i concepte nesusinute i nefundamentate
teritorii statale n interiorul creia exist o pe cercetri serioase.
zon euro, o zon non euro, un spaiu Criza dreptului este ntreinut de procesul de
botezat Schengen din care, culmea, nu fac deprofesionalizare i de politizare a instituiilor de
parte statele membre, dar fac parte altele aplicare a legii, marcate puternic de mediocritate
ce nu aparin acesteia; nsoit de un evident dispre fa de lege i
n dreptul muncii i solidaritii sociale, ceteni.
pentru c, dincolo de frazele pompos Fa de aceast stare de lucruri sistemele de
formulate, realitatea ne probeaz drept trebuie s realizeze urmtoarele lucruri:
condamnabila sfidare pe care o afieaz a) s neleag faptul c, n societatea extrem
U.E. fa de gravele probleme ale pieelor de dinamic de astzi, este ocant
de munc. Dac este declarat calitatea disparitatea ntre nevoile i cererile
de cetean european fiecrui muritor, societii i structurile instituionale inerte,
atunci de ce se practic cea mai criminal anchilozate i excesiv de birocratizate.
discriminare pe piaa forei de munc de Dreptul trebuie s demareze urgent
ctre fals titratele state democratice? operaiunea de deparazitare a instituiilor
Solidaritatea social rmne doar o lozinc, nici din administraie, ale justiiei i de aplicare
mcar o dorin sincer a celor ce guverneaz U.E. a legii.;
n dreptul privind protecia consumatorilor, b) s creeze i promoveze o veritabil cultur
pentru c reglementrile vizeaz nu privind noua disciplin a libertii oamenilor,
calitatea produselor ci, mai degrab, ntr-o societate dominat de cultul banului;
ambalarea acestora. Nu este important c) s modifice i actualizeze constituiile
dac pungile pe care este marcat ,,carne statelor, prin consacrarea regimului politic
de vit conine altceva (carne de cal, i a formei de guvernmnt specifice
carne de vac nebun, de mgari sau alte fiecrui stat, a independenei justiiei, a
rumegtoare), ci reclama policrom a separaiei i echilibrului puterilor n stat;
ambalajului, extrem de atractiv pentru d) s actualizeze legislaia privind proprietatea
consumatori. prin consacrarea principiului aprrii i
Criza cea mai profund a dreptului european se garantrii acesteia;
localizeaz n componenta instituional, e) s regndeasc ntregul set de reglementri
considerat coloana vertebral a oricrui sistem de legislative care s ofere soluii tuturor
drept. Instituiile europene de aplicare a dreptului, problemelor ce se manifest n perioadele
cu excepia EUROPOL i OLAF, sunt active doar pe de criz, cu deosebire n domeniul privatizrii
hrtie, cci nimic din ceea ce s-a reglementat prin companiilor de stat, al restructurrii
acestora, domeniul bancar, al educaiei,
1
C.Voicu, M.Pantea, B. Bucur, .a., Securitatea financiar a asistenei sanitare, al pieei de capital,
Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la Lisabona, investiiilor i achiziiilor publice;
vol.II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.

~8~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Dreptul crizei trebuie definit ca ansamblul Securitatea naional nu se poate realiza fr
msurilor de legiferare i reglementare ce se impun aportul esenial al dreptului, cu deosebire n
a fi realizate n domeniile eseniale ale vieii perioada crizelor prelungite.
societii, cele mai afectate de impactul recesiunii Strategia de aciune a dreptului naional n
(economia, finanele, sistemul bancar, educaia, perioada crizelor trebuie articulat cu cea a
asistena social). dreptului european, obligatoriu a fi implementat
innd cont de particularitile societii noastre.

Bibliografie:
1. C.Voicu, M.Pantea, B. Bucur, .a., Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea Tratatului de
la Lisabona, vol.II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.

~9~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

TESTUL DE INTEGRITATE NTRE NECESITATE I LEGALITATE

Prof.univ.dr. Nicoleta DIACONU


nicoled58@yahoo.com.
Director Departament Drept Public - Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
Membru fondator al Societii Romne de Drept European

Integrity tests were initiated by the General Anticorruption Directorate within the Ministry of
Administration and Interior and use, although the proposed since the establishment of this structure has
been challenged in terms of challenging character that would have, and the impossibility of their use as
evidence in litigation.
Integrity testing is particularly important, as required by the registration of a large number of
deviations from legal and professional conduct of the police, with the aim of determining their upright
behavior.
In the context of implementing the provisions of the National Anticorruption Strategy 2012 - 2015 was
adopted Methodology to identify risks and vulnerabilities to corruption within the MAI.
As regards the application procedure required that tests be done so that their validity is not challenged
in court, given the very low limit of integrity test applied by the DGA and criminal corruption, which fall
under Prosecutor.

Keywords: test of integrity corruption offenses, personally, identify risks, challenge.

1. Cadrul juridic i instituional privind aplicarea Aa cum rezult din text, metoda de testare
testelor de integritate folosit de D.G.A. const n crearea unei situaii
Printr-un ansamblu legislativ adoptat n 2011 a virtuale similare celei cu care personalul se
fost stabilit cadrul normativ i instituional de confrunt n exercitarea atribuiilor de serviciu
aplicare a testelor de integritate, precum i materializate prin operaiuni disimulate, circumstaniate
procedura de testare a funcionarilor Ministerului de comportamentul acestuia, n vederea stabilirii
Administraiei i Internelor, dei DGA a desfurat reaciei i a conduitei adoptate.
activiti implicnd aplicarea testelor de integritate n situaia n care, cu ocazia testrii integritii
nc din anul 2007. profesionale, se constat comiterea unor fapte de
1.1. Legea 38/2011 Legea Nr.38 din 28.03.2011 natur penal, Direcia Generala Anticorupie
privind aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului
sesizeaz organul de urmrire penal competent,
nr. 20/2009 pentru modificarea art. 13 alin. (2) i (3)
potrivit legii.
din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 30/2007
privind organizarea i funcionarea Ministerului n situaia in care, cu ocazia testrii integritii
Administraiei i Internelor i pentru reorganizarea profesionale, se constat c personalul supus
unor uniti din subordinea Ministerului testrii a comis abateri de la normele legale in
Administraiei i Internelor1 vigoare, altele dect cele de natur penal, se vor
1
n cuprinsul art. 17 alin.2 din lege este dispune msuri administrative i/sau disciplinare,
enunat definiia testului de integritate, care conform prevederilor legale care reglementeaz
reprezint o metod de identificare, evaluare i activitatea personalului Ministerului Administraiei
nlturare a vulnerabilitilor i a riscurilor care i Internelor.
determin personalul Ministerului Administraiei i Legiuitorul a avut n vedere i eventualitatea
Internelor s comit fapte de corupie, constnd n posibilitii de contestare a aplicrii testelor de
crearea de situaii virtuale, similare celor cu care se integritate de ctre personalul MAI, reglementnd
confrunt personalul n exercitarea atribuiilor de acordul implicit al acestora pentru aplicarea
serviciu, materializate prin operaiuni disimilate, testelor de integritate. n acest sens, conform
circumstaniate de comportamentul acestuia, n art.171 alin.1, dobndirea calitii de personal al
vederea stabilirii reaciei i conduitei adoptate. Ministerului Administraiei i Internelor presupune
acordul implicit al acestuia pentru testarea
1
Publicat n M.Of. nr.215 din 29 martie 2011.
integritii sale profesionale.

~ 10 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Procedura de testare a integritii profesionale verbal n acest sens, n conformitate cu
se stabilete prin ordin al ministrului administraiei prevederile Codului de procedur penal.
i internelor. D.G.A. pune la dispoziia efului
1.2. Ordinul Ministrului Administraiei i structurii/instituiei, la solicitarea acestuia,
Internelor nr. 256/2011 privind aprobarea testelor copii de pe materialele realizate n testare.
de Integritate2 n cazul n care persoana testat a solicitat
Ordinul Ministrului nr. 256/2011 privind sau a primit bani ori alte foloase utilizate n
aprobarea testelor de Integritate stabilete cadrul activitatea de testare, iar, n urma sesizrii,
normativ privind procedura de testare a integritii organele competente constat c fapta nu
profesionale a personalului Ministerului Administraiei constituie infraciune, D.G.A. l informeaz
i Internelor. Aceast procedur urmrete verificarea pe eful structurii/instituiei din care face
i eliminarea riscurilor care conduc la svrirea parte persoana supus testrii, care dispune
unor fapte de corupie de ctre personalul MAI. msuri disciplinare i/sau administrative,
n sintez, etapele procedurii de testare a conform dispoziiilor legale, care se aduc la
integritii profesionale a personalului Ministerului cunotina D.G.A.
Administraiei si Internelor, aa cum rezult din n situaiile n care, n urma efecturii
dispoziiile Ordinului 256/2011, cuprinse i n testului, rezult alte situaii de nclcare a
3
Strategia Naional Anticorupie 2012-2015 , sunt sarcinilor i ndatoririlor profesionale, care
urmtoarele: nu au legtur cu activitile specifice de
Testarea poate fi efectuat la iniiativa
testare, eful structurii/instituiei dispune
Direciei Generale Anticorupie sau la
msuri n conformitate cu actele normative
solicitarea structurilor M.A.I.;
n vigoare.
Structura nsrcinat cu efectuarea testelor de
D.G.A. pune la dispoziia efului
integritate este Direcia General Anticorupie
structurii/instituiei, la solicitarea acestuia,
DGA prin intermediul Compartimentului
copii de pe materialele realizate n testare.
Teste de Integritate din cadrul Serviciului
n cazul n care persoana testat a solicitat
Operaii;
sau a primit bani ori alte foloase utilizate n
Subiect al testrii poate fi orice persoan
care face parte din personalul M.A.I.; activitatea de testare, iar, n urma sesizrii,
Testul are ca obiectiv prevenirea faptelor organele competente constat c fapta nu
de corupie n care ar putea fi implicat constituie infraciune, D.G.A. l informeaz
personalul M.A.I.; pe eful structurii/instituiei din care face
n activitatea de testare este interzis parte persoana supus testrii, care dispune
provocarea persoanei supuse testrii la msuri disciplinare i/sau administrative,
svrirea de fapte cu caracter penal i/sau conform dispoziiilor legale, care se aduc la
disciplinar. cunotina D.G.A.
Prin provocare se nelege aciunea n situaiile n care, n urma efecturii
poliitilor D.G.A. de a incita sau instiga testului, rezult alte situaii de nclcare a
la comiterea de infraciuni / abateri sarcinilor i ndatoririlor profesionale, care
disciplinare. nu au legtur cu activitile specifice de
Selectarea personalului ce urmeaz a fi testare, eful structurii/instituiei dispune
testat se face n funcie de zonele i locurile msuri n conformitate cu actele normative
cu riscuri i vulnerabiliti la corupie. n vigoare.
n cazul n care, cu ocazia testrii D.G.A. va comunica rezultatul i constatrile
profesionale, se constat comiterea unor activitii de testare efului
fapte de natur penal de ctre personalul structurii/instituiei, n cazul n care
M.A.I., poliitii din cadrul D.G.A. se personalul supus testrii a dat dovad de
sesizeaz din oficiu, ncheind un proces- integritate.
efii structurilor/instituiilor personalului
2
Publicat in Monitorul oficial nr 836 din 25.11.2011. supus testrii au obligaia de a prelucra cu
3
Aprobat prin H.G.nr. 215 din 20 martie 2012, publicat n personalul din subordine cele mai
M.O. nr. 202 din 27 martie 2012.

~ 11 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
importante aspecte evideniate n urma Monitorizarea i reevaluarea riscurilor.
realizrii testului. Dup cum rezult din sinteza anterioar,
1.3. Metodologia de identificare a riscurilor n metodologia analizeaz cauzele i condiiile care
structurile MAI pot determina i favoriza svrirea faptelor de
n scopul prevenirii infraciunilor de corupie de corupie. Pe cale de consecin, au fost identificate
ctre angajaii ministerului, a fost adoptat o i acele msuri care trebuie luate pentru ca aceste
Metodologie de identificare a riscurilor i cauze i condiii s fie eliminate.
vulnerabilitilor n structurile MAI, pn la nivelul
fiecrui loc de munc. 2. Aspecte teoretice privind vulnerabilitatea
n cuprinsul metodologiei sunt definii termenii testului de integritate
i expresiile la care se refer dispoziiile acesteia, Jurisprudena n materie relev dificulti de
dup cum urmeaz: probare a infraciunilor de corupie, dificulti
a) noiunea de risc de corupie vizeaz explicabile prin natura infraciunilor, avnd n
probabilitatea apariiei unui eveniment sau vedere c acestea implic de regul doi autori
de realizare a unei aciuni viznd un distinci a dou infraciuni diferite - dare i luare de
angajat, colectiv profesional sau domeniu mit - persoane, care, de regul nu au interesul s
de activitate, susceptibile s aib divulge fapta, cnd folosul este transmis pentru un
consecine semnificative asupra integritii lucru nelegal.
personalului, desfurrii n condiii de A) n primul rnd, dificultatea probrii
transparen a activitilor specifice instituiei infraciunilor de corupie prin aplicarea
i capacitii de aciune de care aceasta testelor de integritate const n faptul c
trebuie s dispun n contextul atribuiilor poate fi invocat inexistena faptei avnd n
ce-i revin conform reglementrilor n vedere caracterul virtual al testului.
vigoare. Pornind de la definiia testului de integritate,
1
b) vulnerabilitatea reprezint o slbiciune n enunat n cuprinsul art 17 din Legea 38/2011,
sistemul procedurilor de planificare, constatm c acesta const n ,, crearea unei situaii
desfurare, asigurare logistic i control a virtuale similare celei cu care personalul se
activitilor specifice care ar putea fi confrunt n exercitarea atribuiilor de serviciu
exploatat/speculat, traducndu-se printr- materializate prin operaiuni disimulate, circumstaniate
o nclcare a legilor, ordinelor, regulamentelor, de comportamentul acestuia, n vederea stabilirii
metodologiilor, procedurilor sau regulilor reaciei i a conduitei adoptate.
de desfurare a activitilor specifice. Avnd n vedere natura virtual a situaiei de
c) prin managementul riscurilor de corupie fapt, rezult c prin aplicarea acestor teste nu pot fi
se nelege, n sens larg, procesul de vtmate valorile sociale protejate prin
identificare a factorilor instituionali i reglementarea faptelor de corupie. n situaia n
individuali care favorizeaz sau pot favoriza care persoana testat primete o sum de bani de la
svrirea faptelor de corupie, precum i testator, aceast fapt nu ntrunete elementele
elaborarea recomandrilor ori msurilor constitutive ale infraciunii de corupie4.
necesare pentru prevenirea, atenuarea sau n concluzie, dat fiind natura virtual a
eliminarea probabilitii de apariie i a realitii n care se desfoar testele simulate ale
efectelor/consecinelor acestora. D.G.A., se pot desprinde dou concluzii :
Aspectele reglementate n cuprinsul metodologiei rezultatul unei situaii virtuale nu poate
sunt: aduce vreo vtmare unei valori sociale
Domeniul de aplicare al acesteia; ocrotite prin lege ;
Constituirea, instruirea i planificarea
4
activitii grupurilor de lucru; Sindicalitii susin c decizia de aplicare a testului nu este
n conformitate cu Codul de Procedura Penal i trebuie
Identificarea i descrierea riscurilor; ncuviinat de reprezentanii DNA i ai Parchetului de pe
Evaluarea riscurilor; lng nalta Curte de Casaie si Justiie, ca s aib o forma
Determinarea/aplicarea msurilor de legal, pentru c altfel orice test de integritate, dac nu are
control al riscurilor ;Managementul riscurilor avizul procurorului sau al instanei, este nul de drept si nu
poate fi admis ca proba n instan - n cazul unor acuzaii
de corupie se realizeaz eficient prin de primire de foloase necuvenite sau luare de mit.
intermediul Registrului riscurilor de (Marin Gruia - Preedintele Sindicatului Naional al
corupie; Poliitilor - http://www.romanul.eu/romania/teste-de-integritate-
pentru-politistii-romani-1605-21655_es.html).

~ 12 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
fapta de corupie constatat n urma unei reglementrii formei de participaie a instigrii
situaii virtuale nu poate ntruni niciodat prevzute de art. 25 C.pen.), ns intr sub incidena
elementele constitutive ale unei infraciuni textului de lege de mai sus i provocarea sub
de corupie. forma vicleniei, nelciunii, n urma creia persoanei
B) n al doilea rnd, poate fi invocat i se sugereaz svrirea unei infraciuni5.
provocarea ca metod utilizat de ctre testator. 4) Provocarea din partea agenilor statului poate
Legislaia penal nu conine o calificare legal a avea loc prin desfurarea activitilor
noiunii de provocare, ns aceasta poate fi investigatorilor sub acoperire sau a investigatorilor
dedus din analiza coordonat a jurisprudenei cu identitate real, cu depirea limitelor cadrului
1
CEDO i a reglementrilor n vigoare. legal (art. 26 din Legea nr. 78/2000 pentru
1) O ncercare de calificare a acestui concept o prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de
gsim n Ordinul MAI nr. 256/2011 privind corupie, cu modificrile ulterioare).6
aprobarea testelor de Integritate, conform Legea special autorizeaz aplicarea unei
proceduri de testare a comportamentului infracional
cruia, prin provocare se nelege
prin simulare, constnd n promiterea, oferirea sau,
aciunea poliitilor D.G.A. de a incita sau
dup caz, darea de bani sau alte foloase unui
instiga la comiterea de infraciuni/abateri funcionar, n condiiile prevzute la art. 254, art.
disciplinare. 256 sau art. 257 C.pen., procedur care este supus
Definiia are caracter general i trimite la autorizaiei procurorului, conform art. 261 alin. 7
noiunile de incitare i instigare, ca aciuni de la din lege.
care trebuie s se abin testatorii de integritate. Utilizarea acestor tehnici speciale de
2) n reglementarea Codului penal provocarea investigaie nu reprezint o form de nclcare a
este definit ca circumstan atenuant dreptului la un proces echitabil, avnd n vedere c
(prevzut n seciunea II, cap. V, t. III, art. reglementrile internaionale adoptate n materie,
73, C. pen). n acest sens, legea prevede c la care Romnia este parte, prevd obligaia
atunci cnd infraciunea a fost svrit sub statelor membre de a lua msurile necesare privind
.
stpnirea unei puternice tulburri sau combaterea corupiei (inclusiv utilizarea unor
emoii, determinate de o provocare din tehnici speciale de investigaie, care pot s includ
folosirea unor ageni sub acoperire, pentru a facilita
partea persoanei vtmate produs prin
adunarea probelor n materie penal).7 n
violen, printr-o atingere a demnitii
completare ns, jurisprudena CEDO subliniaz c
persoanei sau prin alt fapt ilicit grav, utilizarea acestor tehnici ascunse trebuie s aib
acest act constituie circumstan atenuant. limite clare, iar cnd un inculpat se apr afirmnd
Dovedirea ei n cursul procesului penal va fi c a fost instigat se impune ca instanele s verifice
avut n vedere la individualizarea pedepsei. atent materialul probator administrat n cauz.
3) Provocarea este reglementat n dreptul 5) Jurisprudena CEDO aduce argumente
procesual penal ca o form de constrngere, suplimentare n privina calificrii juridice a
aspect care rezult din denumirea legal a art. provocrii. n acest sens, n Cauza Constantin i
8
68 C.pr.pen., respectiv Interzicerea mijloacelor Stoian contra Romniei Curtea a constatat c a
de constrngere fost nclcat dreptul la un proces echitabil (art. 6
n art. 68 din Codul de procedur penal este alin.1 din Convenie) prin utilizarea provocrii de
reglementat interzicerea mijloacelor de ctre investigatori. n spe, avnd n vedere
constrngere n scopul de a obine probe. Din importana i dificultile sarcinii investigatorilor,
analiza textului de lege rezult c printre mijloacele
de constrngere poate fi calificat i provocarea. 5
Amalia Cecilia Moleanu, Probaiunea n materia
n acest sens, este oprit a se ntrebuina infraciunilor de corupie. Provocarea. Martorul
violene, ameninri ori alte mijloace de denuntor, - Revista Forumul Judectorilor, Nr.1/2012.
6
Publicat n M. Of., Partea I, nr. 219 din 18 mai 2000.
constrngere, precum i promisiuni sau ndemnuri, 7
n acest sens, Convenia Consiliului Europei privind
n scopul de a se obine probe. De asemenea, este corupia, adoptat la Strasbourg n 4 noiembrie 1999 i
oprit a determina o persoana s svreasc sau s Convenia O.N.U. mpotriva corupiei, adoptat la New York
continue svrirea unei fapte penale, n scopul n 31 octombrie 2003, ratificate de Romnia,
8
CEDO- Hotrrea din 29 septembrie 2009, definitiv la
obinerii unei probe. 29 decembrie 2009, n Cauza Constantin i Stoian
Sintagma a determina presupune o instigare la mpotriva Romniei (Cererile nr. 23.782/06 i 46.629/06)
comiterea infraciunii (ndemn, ncurajare, n sensul publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 169
din 16 martie 2010 .

~ 13 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Curtea a considerat, c aciunile ofierului de poliie Jurisprudena definete agenii provocatori ca
sub acoperire i ale colaboratorului acestuia au fiind ageni infiltrai, care i depesc limitele
avut drept consecin determinarea reclamanilor atribuiilor conferite de lege pentru a aciona n scopul
s svreasc fapta penal pentru care au fost relevrii activitii infracionale a unei persoane,
condamnai, depind simpla investigaie pasiv a provocnd-o pe aceasta s comit infraciuni n
activitii infracionale existente, i c instanele vederea administrrii de probe n acuzare
11

interne nu au investigat suficient acuzaiile de Folosirea colaboratorilor sub acoperire a


provocare. Pentru aceste motive, procesul devenit o practic frecvent a organelor de anchet,
reclamanilor a fost privat de caracterul echitabil
de i activitatea acestora depete uneori
impus de art. 6 din Convenie.
competenele atribuite prin legi speciale,
De asemenea, n Cauza Bulfinsky vs Romania, 12
Curtea a constatat ca instanele naionale nu au confundndu-se cu activitatea provocatorului .
examinat suficient plngerile inculpailor cu privire Apreciem c se impune o reglementare clar i
la existena provocrii9, fiind nclcate dispoz.art.6 expres a definirii provocrii privind svrirea
par.1 din Convenie. unei infraciuni, prin care s se instituie limitele
CEDO a reiterat necesitatea ca instanele acestei practici, reglementrile actuale fiind neclare
naionale s analizeze dac agenii de poliie s-au i insuficiente.
limitat sau nu la investigarea faptei n mod pasiv n ceea ce privete procedura de aplicare este
sau dac nu cumva este vorba de o infraciune necesar ca testele s se fac n aa fel nct
provocat de ctre agenii statului. n practica CEDO valabilitatea lor s nu fie contestat n instan,
s-a analizat i posibilitatea c fapta ar putea fi avnd n vedere limita foarte mic dintre testul de
calificat ca o nscenare a poliiei, incompatibil integritate aplicat de DGA i fapta de corupie
cu prezumia de nevinovie i cu principiul penal, care intr n atribuiile Parchetului.
egalitii armelor10.
1234
Bibliografie:
1. Laura Macarovschi, Unele aspecte privind dreptul la un proces echitabil, Revista Pro Patria Lex, Nr.
1/2012
2. Amalia Cecilia Moleanu, Probaiunea n materia infraciunilor de corupie. Provocarea. Martorul
denuntor, - Revista Forumul Judectorilor, Nr.1/2012;
3. Ioana Paca - Limitele de aciune ale investigatorului sub acoperire, Revista Curentul Juridic,
Nr.3/2011;
4. Mihail Udroiu, Ovidiu Predescu, Jurisprudena CEDO cu privire la agenii provocatori, Revista Dreptul
Nr.1/2009
5. Ordinul Ministrului nr. 256/2011 privind aprobarea testelor de Integritate;
6. Strategia Naional Anticorupie 2012-2015 - Aprobat prin H.G.nr. 215 din 20 martie 2012;
7. Legea 38/2011 Legea Nr.38 din 28.03.2011 privind aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului
nr. 20/2009 pentru modificarea art. 13 alin. (2) i (3) din Ordonana de urgen a Guvernului nr.
30/2007 privind organizarea i funcionarea Ministerului Administraiei i Internelor i pentru
reorganizarea unor uniti din subordinea Ministerului Administraiei i Internelor;
8. Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie, cu
modificrile ulterioare;
9. Codul penal;
10. Codul de procedur penal;
11. Jurisprudena CEDO;
12. Surse internet: http://revcurentjur.ro/arhiva/attachments_201102/recjurid112_15FR.pdf.

9
CEDO Hot. din 1 iunie 2010, n Cauza Bulfinsky vs Romania, (Cererea 28823/04).- M.Of. nr. 21 din 10 ianuarie 2011
http://www.juridice.ro/110511/provocare-a-politiei-neindeplinirea-obligatiei-instantelor-de-a-o-investiga-cedo-bulfinsky-
vs-romania.html
10
Laura Macarovschi, Unele aspecte privind dreptul la un proces echitabil, Revista Pro Patria Lex, Nr. 1/2012, p.102.
11
Mihail Udroiu, Ovidiu Predescu, Jurisprudena CEDO cu privire la agenii provocatori, Revista Dreptul Nr.1/2009, p. 243.
12
Ioana Paca - Limitele de aciune ale investigatorului sub acoperire, Revista Curentul Juridic, Nr.3/2011,
http://revcurentjur.ro/arhiva/attachments_201102/recjurid112_15FR.pdf

~ 14 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

PARTICULARITILE IMPLEMENTRII SISTEMULUI DE MANAGEMENT


AL CALITII N POLIIA ROMN

Lect. univ.dr. Nelu NI


nita_nelu@yahoo.com
Universitatea George Bacovia, Bacu, Romnia

National Public Order Strategy 2010-2013 paved the way for the implementation of a quality
management system in all institutions of public order and safety in Romania. This was taken in the
Strategic Plan of the Ministry of Interior for 2010-2013. Under these circumstances, we believe that many
of the issues related to public order and security institutions can be successfully resolved in the framework
of the development and implementation of quality management systems based on international standards.
Therefore, considering human resources as the most important resource, the topics covered we want to
come to the aid of those concerned, the main features related to the development and execution of the
implementation of quality management system in Romanian Police.

Keywords: quality, management system of quality, project implementation, quality function, quality
management representative.

Introducere existena unor sisteme de comunicaii i informatic


Pentru mbuntirea calitii serviciilor publice moderne n sprijinul actului de comand, control,
din Romnia, Strategia Naional de Ordine Public coordonare i execuie. n acelai timp avem n
2010-2013 a deschis calea spre implementarea unui vedere i punctele slabe din aceeai analiz SWOT,
sistem de management al calitii n instituiile din care pun n eviden i unii factori ce ar putea
domeniul siguranei i ordinii publice, aspect preluat constitui adevrate blocaje n implementarea i mai
i n Planul strategic al Ministerului Administraiei i ales mbuntirea sistemelor de management al
Internelor pentru perioada 2010-2013. n aceste calitii din instituiile de ordine i siguran
condiii, multe dintre problemele referitoare la public, n evoluia lor dezirabil spre excelen,
instituiile de ordine i siguran public, printre acestea reinnd: schimbrile frecvente la
considerm c pot fi rezolvate cu succes n cadrul nivelul factorilor de conducere i decizie ai
iniiativei de elaborare i implementare a Ministerului Administraiei i Internelor, precum i n
sistemelor de management al calitii bazate pe structurile organizatorice ale ministerului, componentele
standarde internaionale. Avem n vedere n acest de buget subdimensionate n raport cu necesitile
sens punctele tari ale acestor instituii, desprinse reale, care au deja drept consecin insuficiena
din analiza SWOT prezentat n cadrul aceluiai mijloacelor de deplasare i intervenie, deficitul de
Plan strategic al Ministerului Administraiei i personal, insuficiena spaiilor adecvate de lucru, a
Internelor pentru perioada 2010-2013, dintre care spaiilor de depozitare, a echipamentelor IT, a
menionm: existena unui cadru normativ adaptat biroticii, etc., riscul de suprancrcare cu sarcini a
n mare msur standardelor Uniunii Europene, personalului din cadrul structurilor ca urmare a
existena resurselor umane de nalt calificare n deficitului de resurse umane care se nregistreaz
ceea ce privete pregtirea de specialitate i deja, meninerea unor elemente birocratice n
creativitatea, susinerea managerial a iniiativelor derularea activitii, cu implicaii asupra
destinate mbuntirii activitii desfurate la consumului ineficient de resurse, etc. La toate
nivelul ministerului, interesul personalului pentru acestea se pot aduga i influenele pozitive sau
perfecionare continu prin participarea la cursuri de negative, dup caz, ale unor factori de natur
specializare i/sau de master, seminarii, instruiri ale politic, legislativ, economic, social, tehnologic,
personalului care urmresc mbuntirea activitii etc., care pot afecta mbuntirea continu a
curente, acumularea de experiene n privina sistemelor de management al calitii din cadrul
managementului proiectelor, existena deja a unor instituiilor de ordine public i implicit a
proceduri de lucru elaborate la nivelul structurilor n performanelor ateptate din partea acestora.
vederea eficientizrii activitilor desfurate, Considernd resursa uman ca fiind cea mai

~ 15 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
important resurs din Poliia Romn, prin subordonate. De asemenea, desfoar activiti de
subiectele tratate ne dorim s venim n ajutorul investigare i cercetare a infraciunilor deosebit de
celor interesai, cu principalele particulariti grave, circumscrise crimei organizate, criminalitii
referitoare la elaborarea i executarea proiectului economico-financiare sau bancare, precum i a altor
de implementare a sistemului de management al infraciuni complexe, ce fac obiectul cauzelor
calitii n Poliia Romn. penale, aflate n supravegherea Parchetului de pe
lng nalta Curte de Casaie i Justiie.
1. Principalele aspecte privind organizarea i Inspectoratul General al Poliiei Romne are, n
funcionarea Poliiei Romne structura sa organizatoric: direcii generale, direcii,
Poliia Romn1 face parte din Ministerul servicii i birouri, nfiinate prin ordin al ministrului
Administraiei i Internelor, fiind instituia administraiei i internelor, n limita fondurilor la
specializat a statului, care exercit atribuii dispoziie.
privind: aprarea drepturilor i libertilor b. Uniti teritoriale de poliie, aflate n
fundamentale ale persoanei, aprarea proprietii subordinea Inspectoratului General al Poliiei
private i publice, prevenirea i descoperirea Romne, respectiv:
infraciunilor, respectarea ordinii i linitii publice, n Direcia General de Poliie a Municipiului
condiiile legii. Activitatea Poliiei Romne Bucureti, care este organizat i funcioneaz,
constituie serviciu public specializat i se realizeaz ca unitate cu personalitate juridic, cu
n interesul persoanei, al comunitii, precum i n competen teritorial la nivelul municipiului
sprijinul instituiilor statului, exclusiv pe baza i n Bucureti, i care este condus de un
executarea legii. director general, ajutat de adjunci. Direcia
n ndeplinirea misiunilor care i revin, Poliia General de Poliie a Municipiului Bucureti,
Romn coopereaz cu instituiile statului i are n structura sa organizatoric:
colaboreaz cu asociaiile i organizaiile servicii i birouri, nfiinate prin ordin al
neguvernamentale, precum i cu persoanele fizice ministrului administraiei i internelor;
i juridice, n limitele legii. ase uniti de poliie ale sectoarelor,
Pentru ndeplinirea atribuiilor prevzute prin corespunztor organizrii administrativ-
lege, Poliia Romn este organizat corespunztor teritoriale a municipiului Bucureti;
mpririi administrativ-teritoriale a Romniei, la n fiecare sector sunt organizate i
nivel central, la nivelul judeelor i a municipiului funcioneaz secii de poliie, al cror numr total
Bucureti, precum i la nivelul municipiilor, oraelor este de 26, stabilit prin ordin al ministrului
i comunelor. De asemenea, Poliia Romn este administraiei i internelor, n funcie de ntinderea
organizat i conform specificului unor sectoare ale teritoriului, de numrul populaiei, de numrul i
economiei naionale, cum sunt cele din: importana obiectivelor economice, sociale i
transporturi feroviare, aeriene, navale, precum i politice;
conform specificului unor obiective economice i Inspectorate Judeene de Poliie, care sunt
sociale, n funcie de importana i de numrul organizate i funcioneaz, ca uniti cu
acestora, cum sunt platformele industriale, dup personalitate juridic, cu competen
caz. Unitile de poliie sunt nfiinate, prin ordin al teritorial la nivelul fiecrui jude din
ministrului administraiei i internelor. Romnia. Inspectoratele Judeene de Poliie
n vederea ndeplinirii atribuiilor cu care a fost au n structura lor organizatoric servicii i
nvestit legal, Poliia Romn are n principal birouri;
urmtoarea structur organizatoric: n municipii i orae, sunt organizate i
a. Inspectoratul General al Poliiei Romne, funcioneaz poliii municipale i oreneti.
(IGPR), care este unitatea central a poliiei din Poliiile municipale i oreneti au n
Romnia, cu personalitate juridic i competen structura lor organizatoric birouri i
teritorial general. Acesta conduce, ndrum i compartimente;
controleaz, activitatea tuturor unitilor de poliie n unele municipii mai mari, sunt nfiinate
i funcioneaz secii de poliie, conduse de
1
un ef de secie, ajutat de un adjunct.
Cadrul juridic general ce reglementeaz activitatea Poliiei
Romne, l constituie Legea nr. 218 din 23 aprilie 2002
Seciile de poliie din cadrul municipiilor
privind organizarea i funcionarea Poliiei Romne, mai mari, au n structura lor organizatoric,
publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr 305 din birouri i compartimente;
09.05.2002, cu modificrile i completrile ulterioare.

~ 16 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
n comune sunt organizate i funcioneaz si, de a asigura n mod consecvent toate resursele,
secii de poliie rurale , stabilite prin ordin al n special cele financiar-bugetare, necesare
ministrului administraiei i internelor, n mbuntirii continue a sistemului de management
funcie de ntinderea teritoriului i de al calitii, pentru asigurarea creterii permanente a
numrul populaiei, avnd competena performanelor activitii poliitilor i a ncrederii
teritorial aferent acestora. Seciile de cetenilor n capacitatea acestora de a le rezolva
poliie rurale au n arondare un anumit problemele cu care se confrunt, din punct de
numr de posturi de poliie comunale, n vedere al ordinii i siguranei publice. De
funcie de ntinderea teritoriului, de asemenea, n calitate de vector al unei nalte
numrul populaiei i de situaia operativ responsabiliti politice, ministrul administraiei i
de pe teritoriul de competen; internelor considerm c trebuie s identifice i s
n cadrul seciilor de poliie rurale implementeze cele mai eficace soluii, pentru a
funcioneaz posturi de poliie comunale; mpiedica implicarea forelor politice n activitatea
decizional i executiv a instituiilor de ordine i
2. Luarea deciziei privind implementarea siguran public, n special n ceea ce privete
sistemului de management al calitii n Poliia Poliia Romn, pentru combaterea oportunismului
Romn n cariera de succes a unor poliiti i mai ales
n vederea elaborrii i implementrii unui pentru asigurarea condiiilor de consolidare a celor
sistem de management al calitii n Poliia Romn, mai puternice valori europene n activitatea acestor
un rol decizional foarte important considerm c instituii.
revine conducerii Ministerului Administraiei i Pentru eful Inspectoratului General al Poliiei
Internelor, precum i Inspectoratului General al Romne, decizia de proiectare i implementare a
Poliiei Romne. Pentru analizarea i luarea unei unui sistem de management al calitii n Poliia
decizii n acest sens, trebuie s se aib n vedere Romn, constituie o important decizie
nevoile interne de dezvoltare i de reform ale managerial i profesional, prin care acesta, n
Poliiei Romne, rezultate din documentele calitate de manager la cel mai nalt nivel al Poliiei
diagnostice i strategice, elaborate de Ministerul Romne, i asum responsabiliti privind: definirea
Administraiei i Internelor, precum i din angajamentului su, privind dezvoltarea i
necesitatea imperativ: a realizrii unor activiti mbuntirea continu a sistemului de management
coerente, eficace i eficiente, n domeniul ordinii i al calitii din Poliia Romn; definirea politicii
siguranei publice, armonizate cu cerinele stabilite calitii n Poliia Romn, adecvat i relevant,
prin programele de guvernare, dar i cu nevoile i fa de scopul fundamental al poliiei, ntr-un mod
ateptrile clienilor; a asumrii ierarhice de realizabil i demonstrabil; definirea obiectivelor
responsabiliti clare, rigoare i disciplin, inclusiv, fundamentale ale calitii din Poliia Romn,
n ceea ce privete respectarea deplin a obiective care trebuie s fie msurabile i n
procedurilor, a normelor de munc i de comunicare concordan cu politica definit n domeniul
eficient; a creterii ncrederii tuturor departamentelor calitii; identificarea i alocarea tuturor resurselor
din poliie, indiferent de nivelul lor ierarhic, precum adecvate, pentru realizarea nivelului de
i a clienilor acestora, c instituiile poliiei sunt performan dorit i a nivelului de calitate cerut de
capabile, prin angajaii si, s furnizeze servicii, care ctre clieni, pentru respectarea consecvent a
ndeplinesc n mod consecvent toate cerinele, fr principiului fundamental privind orientarea ctre
implicarea factorului politic; a asigurrii ncrederii i client, de ctre toi poliitii, indiferent de nivelul
gsirii unor noi modaliti, de cretere a ierarhic al acestora; identificarea i definirea clar a
responsabilitii i a nelegerii reciproce, ntre responsabilitii i autoritii personalului din Poliia
diferitele sisteme din statele membre ale Uniunii Romn, n domeniul calitii, la nivelul
Europene. principalelor funcii ierarhice; identificarea i
Luarea deciziei, de ctre ministrul administraiei i selectarea unei persoane, din cadrul conducerii
internelor, de proiectare i implementare a unui Poliiei Romne, care s fie numit, reprezentant al
sistem de management al calitii n Poliia efului IGPR, n domeniul calitii (RMC); asigurarea,
Romn, constituie o decizie politic, care, avnd n n mod consecvent i transparent, a unei comunicri
vedere cerinele standardului internaional SR EN adecvate, pe vertical i pe orizontal, ntre
ISO 9001:2008, implic responsabilitatea i diferitele nivele ale structurilor Poliiei Romne,
obligaia acestuia, transmis tuturor succesorilor ntre departamente i funcii, etc., pentru asigurarea

~ 17 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
tuturor condiiilor necesare mbuntirii umane i materiale din poliie, n vederea
permanente a calitii serviciilor prestate, precum satisfacerii, la un nivel superior, a tuturor cerinelor
i a performanelor poliitilor; monitorizarea i ateptrilor clienilor.
continu i ferm a proceselor i serviciilor prestate, Din punct de vedere teoretic, sistemul de
la nivelul tuturor structurilor din Poliia Romn, management al calitii n Poliia Romn, poate fi
pentru prevenirea abaterilor i neconformitilor; implementat separat, la nivelul Inspectoratului
analizarea periodic a modului de funcionare a General al Poliiei Romne i la nivelul fiecrui
sistemului de management al calitii din Poliia Inspectorat Judeean de Poliie i a municipiului
Romn, alturi de toate celelalte componente Bucureti, ceea ce presupune, implicit,
specifice sistemului de management din poliie, documentaii diferite i costuri mai mari de
pentru a se asigura c acesta este corespunztor i implementare, certificare i meninere a certificrii,
eficace, pentru a putea lua, astfel, n considerare i deoarece poate necesita cheltuieli cu consultana
alte modaliti de mbuntire a sistemului de n domeniul calitii, la nivelul fiecrei structuri
management din Poliia Romn, etc. care i implementeaz propriul sistem de
Decizia privind elaborarea i implementarea management al calitii i, de asemenea, necesit
unui sistem de management al calitii n Poliia cheltuieli cu certificarea fiecrui sistem de
Romn, bazat pe standarde internaionale privind management al calitii, implementat separat de
calitatea, constituie o decizie strategic foarte fiecare structur din Poliia Romn.
important, care poate s nu aib n vedere i 3.1. Elaborarea i implementarea n mod unitar a
certificarea sistemului, de ctre un organism de sistemului de management al calitii din Poliia
certificare, datorit costurilor pe care le presupune. Romn
n acest caz, important este faptul c se introduce o Datorit complexitii proceselor de
nou cultur a calitii n poliie, prin care management din Poliia Romn, domeniu care este
poliitii sunt contientizai, c trebuie s fie foarte laborios reglementat, considerm c
orientai ctre nelegerea i satisfacerea nevoilor
documentaia sistemului de management al calitii
i ateptrilor clienilor lor, n condiii de eficacitate
din Poliia Romn trebuie s fie conceput n mod
i eficien profesional. Certificarea sistemului de
unitar, la nivelul Inspectoratului General al Poliiei
management al calitii din Poliia Romn, poate
Romne, cu excepia procedurilor documentate
interveni i la o dat ulterioar, n vederea obinerii
referitoare la realizarea proceselor cheie i a
avantajelor referitoare la credibilitatea i imaginea
diverselor instruciuni de lucru, care pot i trebuie
instituiei n faa clienilor i altor pri interesate,
s fie elaborate la nivelul fiecrei structuri din
inclusiv a organismelor europene i internaionale,
poliie, n raport cu competenele care i sunt
oferind o ncredere suplimentar asupra
responsabilitii i capabilitii Poliiei Romne de conferite prin lege i alte reglementri legale,
a furniza servicii, n mod consecvent, la un nalt precum i n raport cu specificul situaiei operative
nivel calitativ. de pe teritoriul de competen. Un avantaj
important al sistemului unitar de management al
3. Particulariti privind elaborarea i executarea calitii, l constituie, mai ales, reglementarea i
proiectului de implementare a sistemului de evaluarea unitar a rezultatelor i performanelor
management al calitii n Poliia Romn fiecrei structuri de poliie. n cazul n care se
Demersurile de implementare a sistemului de dorete certificarea sistemului de management al
management al calitii n desfurarea activitii calitii, un dezavantaj al sistemului unitar l poate
Poliiei Romne, se fac cu scopul iniial sau ulterior constitui neimplicarea ntregului personal din
de certificare al acestui sistem, care s aduc pe cadrul structurilor subordonate, la nivelul judeelor,
termen lung avantaje pentru Poliia Romn. municipiilor, oraelor i comunelor, ceea ce poate
Principalul avantaj pe care l poate aduce, const n conduce la identificarea multor neconformiti,
asigurarea condiiilor de realizare a viziunii, a care pot face posibil ntrzierea certificrii, pn
politicii calitii i a obiectivelor strategice, definite cnd se face dovada eliminrii neconformitilor,
de managementul de la cel mai nalt nivel al Poliiei precum i posibilitatea constatrii de
Romne, conform unui model luat ca referin, neconformiti majore, la auditurile anuale de
obiective care, pe termen mediu sau lung, trebuie supraveghere, ceea ce poate face posibil
s vizeze consolidarea instituional a poliiei, prin suspendarea certificrii.
orientarea ateniei spre creterea calitii resurselor

~ 18 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Pentru proiectarea i implementarea unui b. La nivelul departamentelor, a Inspectoratelor
sistem unitar de management al calitii n Poliia Judeene de Poliie i la nivelul Direciei Generale
Romn, avem n vedere stabilirea urmtoarelor de Poliie a Municipiului Bucureti:
responsabiliti, n elaborarea documentaiei: ntocmirea i executarea planului propriu,
a. La nivelul Inspectoratului General al Poliiei cu sarcinile care le revin, n realizarea
Romne, responsabiliti cu privire la: proiectului Inspectoratului General al Poliiei
elaborarea angajamentului efului Romne, de elaborare i implementare a
Inspectoratului General al Poliiei Romne, sistemului de management al calitii;
privind implementarea, meninerea i elaborarea obiectivelor tactice i
mbuntirea sistemului de management al operaionale, dup caz, n realizarea
calitii, la nivelul tuturor structurilor obiectivelor strategice ale Inspectoratului
Poliiei Romne. Acest angajament trebuie General al Poliiei Romne;
fcut public i trebuie comunicat tuturor identificarea i documentarea, prin proceduri,
structurilor de poliie, pentru instruirea i a proceselor cheie, specifice domeniului de
contientizarea tuturor poliitilor; activitate i a serviciilor prestate ctre
elaborarea unui program referitor la proprii clieni;
Viziunea, Misiunea i Valorile Poliiei stabilirea indicatorilor de performan ai
Romne, strict necesar pentru stabilirea proceselor, inclusiv n realizarea obiectivelor
unor politici i obiective viabile, precum i tactice i operaionale;
pentru identificarea principalelor ci de elaborarea diverselor instruciuni de lucru,
atingere a acestora; strict necesare pentru mbuntirea
calitii serviciilor prestate;
elaborarea politicii referitoare la calitate n
elaborarea procedurilor de monitorizare,
Poliia Romn, care trebuie s fie fcut
msurare i evaluare a proceselor i
public i comunicat structurilor de poliie
serviciilor, specific activitilor desfurate
subordonate;
la nivel local;
elaborarea obiectivelor fundamentale i
Pentru implementarea sistemului de management
strategice, n realizarea politicii referitoare
al calitii n Poliia Romn, este necesar
la calitate i comunicarea lor n plan intern
elaborarea unui proiect de implementare2, ceea ce
i extern; presupune o investiie de resurse, pe o perioad
ntocmirea i realizarea proiectului de determinat de timp, care s asigure realizarea
elaborare i implementare a sistemului de scopului final. Ca orice proiect, Proiectul de
management al calitii, la nivelul Poliiei implementare a sistemului de management al
Romne; calitii n Poliia Romn, implic i necesitatea
identificarea tuturor proceselor specifice numirii unui responsabil de proiect, care, n calitate
activitii din poliie i stabilirea celor care de manager al proiectului, trebuie s asigure
trebuie s fie documentate, n mod unitar, la managementul ntregului proiect3, pentru: ndeplinirea
nivelul Inspectoratului General al Poliiei, obiectivelor i a scopului proiectului n limitele de
precum i a celor care s fie documentate la timp i de buget stabilite, motivarea echipei de
nivelul celorlalte structuri din poliie; proiect pentru atingerea obiectivelor planificate,
elaborarea Manualului Calitii, valabil precum i pentru contientizarea i implicarea
pentru toate structurile din poliie;
elaborarea procedurilor de sistem: controlul 2
Proiectul de implementare, presupune stabilirea unui set
documentelor, controlul nregistrrilor, de activiti, care trebuie s fie realizate ntr-o succesiune
auditul intern, controlul produsului logic, pentru a conduce la obinerea succesului n ceea ce
neconform, aciuni corective i aciuni privete rezultatul final, respectiv: implementarea i
funcionarea adecvat, eficace i eficient a sistemului de
preventive, valabile pentru toate structurile management al calitii. Fiecare activitate i ntregul lan de
de poliie; activiti, are o dat de nceput i una de finalizare, care
elaborarea procedurilor de monitorizare, trebuie s fie respectate, de ctre toate persoanele
msurare i evaluare a proceselor i implicate n realizarea proiectului.
3
Managementul de proiect, este constituit dintr-un un set
serviciilor, la nivelul Inspectoratului de instrumente, tehnici i procese pentru definirea,
General al Poliiei, specific activitilor de planificarea, organizarea, controlul i conducerea
interes naional; proiectului, pentru atingerea obiectivelor i obinerea
rezultatelor dorite.

~ 19 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
ntregului personal, luarea diferitelor decizii care se asupra ndeplinirii cerinelor unui sistem de
impun pe parcurs, aprobarea unor planuri, validarea management al calitii.
unor metode, sau omologarea unor rezultate, etc. Stabilitatea pe funciile cu responsabiliti n
Organizarea elaborrii proiectului de implementare domeniul calitii, poate reprezenta o perioad
a sistemului de management al calitii, reprezint minim de 3 sau 5 ani, perioad n care este
activitatea cea mai complex a managerului de suficient timp s fie pregtii n domeniul calitii i
proiect, care trebuie s aib n vedere respectarea succesorii pe acele funcii sau posturi, ceea ce
ciclului Deming, PDCA, respectiv: planific, poate reprezenta, ns, i o condiie impus
execut, verific i acioneaz. candidailor pentru ocuparea acelor funcii.
Planificarea activitilor din proiectul de Una dintre cele mai importante funcii n
implementare a sistemului de management al sistemul de management al calitii, este aceea de
calitii, reprezint o etap n care trebuie s se Reprezentant al managementului pentru calitate
rspund, foarte clar, la patru ntrebari: cine ?, ce ?, (RMC), care are responsabilitatea cea mai mare, n
unde ? i cnd ?, trebuie s fac ceva anume, n ceea ce privete: asigurarea managementului de la
cadrul acestui proiect. Astfel, fiecrui membru al cel mai nalt nivel c procesele necesare SMC sunt
echipei de proiect, fiecrui poliist, dup caz, stabilite, implementate i meninute, raportarea
trebuie s i se atribuie o anumit responsabilitate. ctre managementul de la cel mai nalt nivel despre
n aceast etap se stabilete i perioada de problemele i funcionarea SMC, precum i
desfurare a proiectului, care, de regul, este de asigurarea contientizrii permanente a poliitilor,
cteva luni, pn la un an sau mai mult, dup caz, cu privire la cunoaterea i ndeplinirea cerinelor
mprindu-se timpul n trei perioade principale, de clienilor. Ca urmare a importanei acestei funcii,
desfurare ale proiectului, respectiv: informare- cerina din clauza 5.5.2. a standardului
documentare, realizare, implementare. internaional SR EN ISO 9001:2008, este ca
3.2. Structura funciilor calitate pentru implementarea, persoana numit n calitate de RMC, s fac parte
meninerea i mbuntirea SMC n Poliia Romn din managementul organizaiei. Din aceleai
Implementarea unui sistem de management al motive, persoana numit RMC trebuie s aib o
calitii n Poliia Romn, bazat pe standarde mare stabilitate pe funcia deinut.
internaionale, nu implic n nici un fel nfiinarea Celelalte funcii cu mare responsabilitate n
de noi structuri, cu ali angajai i cu creteri ale cadrul SMC, sunt cele de responsabili de proces,
cheltuielilor salariale. Practic structura funciilor numii i proprietari de proces, cum ar fi, de
calitate, se suprapune pe diferitele funcii existente exemplu:
i presupune, n mod necesar, extinderea pentru procesele referitoare: la organizarea,
atribuiilor i responsabilitilor angajailor, aflai planificarea i analiza instituional, la
pe diferite funcii i posturi, potrivit noilor stabilirea politicii i obiectivelor organizaionale,
competene acordate n domeniul calitii. la comunicarea intern, la asigurarea
n stabilirea funciilor din organigram, crora li resurselor, la comunicarea intern, la
se pot extinde competenele i responsabilitile n transparen i anticorupie, la managementul
domeniul calitii, trebuie s se fac o analiz responsabilitii sociale, etc., proprietar i
temeinic, care s aib n vedere autoritatea responsabil al acestor procese, este
formal a funciei, dar i stabilitatea pe funcie a inspectorul general al Poliiei Romne, n
angajailor. Practic, orice persoan cu calitate de manager la cel mai nalt nivel. La
responsabiliti i competene n managementul nivelul Direciei generale de poliie a
SMC, trebuie s fie calificat prin cursuri de municipiului Bucureti i a inspectoratelor
perfecionare n sisteme de management al calitii, de poliie judeene, precum i ai instituiilor
manager calitate i auditor intern n domeniul de nvmnt pentru formarea i
calitii, dovada calificrii fiind fcut cu certificatul pregtirea continu a personalului din
de absolvire a unui asemenea curs. Fluctuaia mare poliie, proprietari i responsabili ai acestor
a poliitilor care au responsabiliti i competene procese, sunt efii acestor instituii. De
n domeniul calitii, poate conduce la creterea asemenea, la nivelul poliiilor municipale i
cheltuielilor cu instruirea i perfecionarea, sau, n oreneti, a sectoarelor de poliie din
cel mai nefericit caz, la lipsa de performan, de municipiul Bucureti i a seciilor de poliie,
eficacitate i eficien a SMC, ca urmare a parte din aceste procese, n concordan cu
necunoaterii, nenelegerii i a lipsei de viziune atribuiile care le revin, aparin efilor

~ 20 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
acestor uniti de poliie, n calitate de Direciei de Combatere a Criminalitii
responsabili de procese; Organizate din IGPR;
pentru procesul de management al resurselor pentru procesul privind controlul asupra
umane, proprietar i responsabil de proces deinerii, portului i folosirii armelor i
este directorul Direciei Management Resurse muniiilor, precum i a materialelor
Umane din IGPR, iar la nivelul instituiilor explozive, proprietar i responsabil de
subordonate sunt efii serviciilor management proces este directorul Direciei Arme,
resurse umane; Explozivi i Substane Periculoase din IGPR,
pentru procesul de aprovizionare, proprietar i iar la nivelul instituiilor subordonate sunt
responsabil de proces este directorul efii serviciilor arme, explozivi i substane
Direciei de Logistic din IGPR, iar la nivelul periculoase;
instituiilor subordonate sunt efii pentru procesul de supraveghere i control
serviciilor de logistic; al circulaiei pe drumurile publice,
pentru procesul financiar-contabil, proprietar proprietar i responsabil de proces este
i responsabil de proces este directorul directorul Direciei Rutiere din IGPR, iar la
Direciei Financiare din IGPR, iar la nivelul nivelul instituiilor subordonate sunt efii
instituiilor subordonate sunt efii serviciilor rutiere, etc.;
serviciilor financiare; pentru procesul de constatare a faptelor
pentru procesul de audit intern, proprietar i penale i de efectuare a cercetrilor n
responsabil de proces poate fi reprezentantul legtur cu acestea, proprietar i
managementului pentru calitate; responsabil de proces consider c ar trebui
pentru procesele de monitorizare, msurare, s fie desemnat eful structurii de poliie
control i evaluare, procesele de management
unde se desfoar asemenea activiti,
al serviciului neconform, procesele de analiz
conform competenelor ce le revin prin
a datelor i de mbuntire continu, etc.,
lege, avnd n vedere c s-a renunat la
responsabili de procese pot fi responsabilii
organizarea i funcionarea Direciei
proceselor de realizare a serviciilor care sunt
Cercetri Penale, inclusiv a structurilor
monitorizate;
corespondente din teritoriu;
pentru procesul de meninere a ordinii i
Pentru procesele care au corespondent n
linitii publice, precum i a siguranei
organizarea i funcionarea poliiei, cum este
ceteanului, proprietar i responsabil de
procesul de management resurse umane,
proces este directorul Direciei de Ordine
Public din IGPR, iar la nivelul instituiilor responsabil de proces este eful structurii
subordonate sunt efii serviciilor de ordine respective, situaie care nu mai necesit emiterea
public; unei decizii de numire i de stabilire a autoritii i
pentru procesul de prevenire i combatere responsabilitii, deoarece acestea sunt transmise,
a fenomenului infracional n domeniul deja, prin actul de numire. n cazul proceselor
criminalitii judiciare, proprietar i pentru care nu exist corespondent n structura
responsabil de proces este directorul organizatoric a poliiei, cum ar fi: procesul de
Direciei de Investigaii Criminale din IGPR, analiz a nevoilor i ateptrilor clienilor, procesul
iar la nivelul instituiilor subordonate sunt de analiz a satisfaciei clienilor sau procesul de
efii serviciilor de investigaii criminale; pstrare, manipulare i ntreinere a armamentului
pentru procesul de prevenire i combatere i muniiei de serviciu, etc., numirea responsabilului
a fenomenului infracional n domeniul de proces se face numai prin decizie, pentru a i se
criminalitii economice, proprietar i conferi autoritate i responsabilitate formal.
responsabil de proces este directorul n Poliia Romn, la cel mai nalt nivel, funciile
Direciei de Investigare a Fraudelor din cu cea mai mic stabilitate sunt funcia de inspector
IGPR, iar la nivelul instituiilor subordonate general i de adjunci ai acestuia. O situaie
sunt efii serviciilor de investigare a asemntoare este la nivelul Direciei generale de
fraudelor; poliie a municipiului Bucureti i a inspectoratelor
pentru procesul de prevenire i combatere de poliie judeene. Funciile cu o stabilitate mai
a fenomenului crimei organizate, proprietar mare, sunt cele de directori ai direciilor din IGPR,
i responsabil de proces este directorul precum i cele de efi de servicii, la nivelul Direciei

~ 21 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
generale de poliie a municipiului Bucureti i a produse analitice de tip strategic i tactic,
inspectoratelor de poliie judeene. pe care le disemineaz, conform
Una din direciile importante din structura IGPR, procedurilor, la nivelul Inspectoratului
pentru implementarea sistemului de management General al Poliiei Romne;
al calitii n Poliia Romn, prin luarea n efectueaz evaluri tematice la structurile
considerare a principiului PDCA al lui Deming, o teritoriale de profil, pe baza crora face
constituie Direcia Cabinet i respectiv serviciile propuneri, privind remedierea deficienelor
cabinet, la nivelul structurilor subordonate din organizatorice, de dotare i de pregtire a
teritoriu, care, printre altele, au urmtoarele personalului;
atribuii: evalueaz permanent ameninrile,
analizeaz i prezint, n vederea aprobrii, vulnerabilitile, riscurile i impactul
proiectele statelor de organizare ale criminalitii i n special al conflictelor,
unitilor subordonate nemijlocit i ce prezint pericol pentru ordinea public, a
teritoriale de poliie; gruprilor criminale i grupurilor
prezint conducerii Inspectoratului General organizate;
al Poliiei, propuneri pentru optimizarea desfoar activiti de cercetare,
structurilor organizatorice, n funcie de
dezvoltare i implementare a unor noi
modificrile cadrului normativ i evoluia
concepte, tehnici, procedee i instrumente,
fenomenului infracional;
de analiz a informaiilor, precum i de
efectueaz analize, cu privire la eficiena i
valorificare a produselor analitice, n
eficacitatea structurii unitilor de poliie,
managementul poliienesc;
pe baza principalilor indicatori de
desfoar activiti specifice de planificare
performan sau prin alte metode specifice;
strategic, n scopul fundamentrii actului
urmrete i informeaz conducerea
Inspectoratului General al Poliiei, cu privire decizional, pentru conducerea Inspectoratului
la stadiul ndeplinirii sarcinilor, rezultate General al Poliiei Romne i a Ministerului
din documentele emise de Consiliul Suprem Administraiei i Internelor;
de Aprare a rii, precum i ale Colegiului particip la elaborarea proiectelor i
Ministerului Administraiei i Internelor, instrumentelor de planificare, precum i la
conform competenelor; iniierea i elaborarea proiectelor de
organizeaz edinele Consiliul Superior al auditri i a studiilor de caz;
Inspectoratului General al Poliiei, o dat pe ntocmete informri, privind realizarea
trimestru sau ori de cte ori este nevoie, obiectivelor ce revin Poliiei Romne,
ntocmete, transmite structurilor cuprinse n documentele de planificare a
competente i urmrete, punerea n activitii, la diferite nivele;
aplicare a hotrrilor emise; monitorizeaz modul i stadiul de realizare
elaboreaz materiale informative, pentru i implementare a conceptelor, proiectelor,
conducerea Ministerului Administraiei i planurilor de aciune, a lucrrilor complexe,
Internelor, Inspectoratului General al precum i a oricrei probleme, care se afl
Poliiei i a altor instituii publice sau pe agenda de lucru a conducerii
private, despre structura organizatoric i Inspectoratului General al Poliiei Romne;
funcional a Poliiei Romne, n condiiile particip, n cadrul comitetelor tehnice
legii; constituite la nivelul structurilor Ministerului
menine legtura cu unitile teritoriale, Administraiei i Internelor, pentru elaborarea
acordnd consultan cu privire la aspectele standardelor operaionale;
de natura planificrii structurale, a coordoneaz activitatea de standardizare,
managementului organizatoric, precum i elaboreaz i implementeaz procedurile
pe linia reglementrilor specifice i a generale i cele formalizate de lucru, la
planificrii nzestrrii; nivelul Poliiei Romne;
culege, colecteaz, prelucreaz, stocheaz particip n grupurile de lucru, constituite la
date i informaii, pentru realizarea de nivelul direciilor i serviciilor centrale din

~ 22 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
I.G.P.R., pentru elaborarea procedurilor evoluia performanelor instituionale, n sens
specifice; pozitiv spre excelen, dar i n sens negativ spre
monitorizeaz implementarea standardelor dezastru, cnd deja poate fi prea trziu i totul
operaionale i a procedurilor formalizate, trebuie luat de la nceput.
n activitatea poliitilor i analizeaz De asemenea, considerm c trebuie neles
eficiena modului de lucru, n sistem faptul c sistemul de management al calitii
implementat nu nseamn, n mod automat,
procedurat;
performan. Performana nu vine nicidecum odat
Pe considerentele menionate mai sus, apreciem
cu finalizarea i implementarea proiectului noului
c funcia de RMC n cadrul sistemului de sistem de management al calitii. Nivelul
management al calitii din Poliia Romn, poate s mbuntit al performanei, este direct
fie acordat directorului Direciei Cabinet din IGPR, proporional cu cantitatea i calitatea resurselor
iar la nivelul instituiilor subordonate efilor alocate, care sunt n responsabilitatea exclusiv a
serviciilor cabinet. conducerii de la cel mai nalt nivel, i, n acelai
timp, este dependent de calitatea resurselor
Concluzii umane, de cunotinele, competenele, abilitile i
Problema referitoare la dezvoltarea, implementarea motivaia acestora, care pot fi asigurate prin
i mbuntirea continu a unui sistem de educaie i instruire continu, de-a lungul ntregii
management al calitii n instituiile de ordine i cariere profesionale. Performana vine astfel numai
siguran public, fiind reglementat deja prin prin munc asidu i susinut, asemntoare cu
programe strategice, considerm c este o munca marilor campioni din sport, iar cine nu
problem de decizie a conducerii de la cel mai nalt nelege i nu contientizeaz acest aspect nu poate
nivel a fiecrei instituii de ordine i siguran s beneficieze de adevratele momente de fericire
public n parte, care n acelai timp trebuie s fie pe care i le aduc laurii performanei.
ncurajat i sprijinit permanent de la nivelul Dup implementarea sistemului de management
conducerii Ministerului Administraiei i Internelor, al calitii bazat pe standarde internaionale, este
indiferent de gradul de fluctuaie a persoanelor nevoie de mult rbdare i consecven, pentru
numite politic pe funciile de conducere. O contientizarea i motivarea ntregului personal de
necesitatea i utilitatea respectrii i aplicrii
asemenea decizie, urmat de aciuni concrete,
consecvente a principiilor i cerinelor unui
sistematice i coerente de proiectare i
asemenea sistem, i mai ales de necesitatea
implementare a unui sistem de management al
implicrii totale a tuturor poliitilor pentru
calitii, adaptat la specificul instituiei, ntr-un
mbuntirea continu a acestui sistem.
orizont de timp bine determinat, trebuie s fie
Evoluia spre excelen n performan a
salutat i aplaudat de toat lumea, avnd n
Poliiei Romne, considerm c poate fi realizat
vedere noile perspective care se deschid spre
numai prin consolidarea continu a integritii
mbuntirea performanelor. Luarea i
personalului i eliminarea birocraiei, birocraie
comunicarea unei asemenea decizii, trebuie s o
spunem deschis, implic ns o nalt care nu nseamn numaidect mai puine
responsabilitate din partea factorilor decizionali, a documente i reguli n organizaie. n concepia
efilor acestor instituii, de a studia i de nelege i noastr, determinat de numeroasele formaliti i
ei personal conceptele managementului calitii, respingnd principiul orientrii spre client,
pentru a-i forma o viziune de ansamblu asupra a birocraia reprezint manifestarea evident a lipsei
ceea ce nseamn un asemenea sistem din punct de de disponibilitate, precum i manifestarea lipsei de
vedere al cerinelor din standardele internaionale, cunotine, competene i abiliti ale angajailor,
precum i o viziune despre ceea ce i propun ei s care sunt strict necesare pentru asigurarea
nsemne propriul sistem de management al calitii, ndeplinirii tuturor formalitilor, precum i pentru
adaptat la toate cerinele care se impun: din actele ndeplinirea nevoilor i ateptrilor clienilor,
normative aplicabile, din standarde i din nevoile i specifice domeniului de activitate al instituiei, de
ateptrile clienilor, fie ei ceteni sau personalul natur a provoca stri grave de insatisfacie din
propriu al organizaiei. n acelai fel considerm c partea acestora. Prin eliminarea birocraiei avem n
vor trebuie s procedeze i persoanele numite vedere i faptul c trebuie s fie eliminat definitiv,
ulterior la conducerea acestor instituii, avnd n n ceea ce privete Poliia Romn, reputaia de a
vedere responsabilitile eseniale care le revin produce documente care sun frumos, dar care
ntr-un sistem de management al calitii, de rmn doar pe hrtie, att la nivelul conducerii
ndeplinirea crora depinde n cea mai mare msur structurilor ct i a personalului de execuie, pentru

~ 23 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
a asigura astfel cele mai bune condiii de realizare a personalul s nu mai reprezinte o puternic barier
performanelor posibile i, n acelai timp, pentru a mpotriva oricrui tip de schimbare. Mai bine mai
nu mai pune sub semnul ntrebrii disponibilitatea puine documente, dar clare i pe care s le
instituiei spre noi abordri constructive, iar cunoasc i s le respecte ntregul personal.

Bibliografie:
1. Legea nr. 218 din 23 aprilie 2002 privind organizarea i funcionarea Poliiei Romne, publicat n
Monitorul Oficial al Romniei nr. 305 din 9 mai 2002, cu modificrile i completrile ulterioare;
2. Pactul EuroPlus adoptat n cadrul Summit-ului Consiliului European de primvar de la Bruxelles, din
24-25 martie 2011;
3. Planul strategic al Ministerului Administraiei i Internelor pentru 2010-2013, prezentat pe site-ul
http://www.mai.gov.ro;
4. Programul de Guvernare 2009-2012, publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 907 din
23.12.2009: cap. 20: Ordine public i siguran naional, cap. 23: Aprare Naional, cap. 24:
Afaceri europene, cap. 26: Romnii de pretutindeni;
5. SR EN ISO 9000:2006 - Sisteme de management al Calitii - Principii fundamentale i vocabular;
6. SR EN ISO 9001:2008 - Sisteme de Management al Calitii Cerine;
7. SR EN ISO 9004:2010 - Conducerea unei organizaii ctre un succes durabil. O abordare bazat pe
managementul calitii;
8. SR ISO 10006:2005 - Sisteme de management al calitii. Linii directoare pentru managementul
calitii n proiecte;
9. Strategia naional de ordine public 2010-2013, aprobat prin Hotrrea de Guvern nr. 1.040 din
13 octombrie 2010, publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 721 din 28 octombrie 2010;
10. Strategia privind securitatea intern a Uniunii Europene aprobat de Consiliul European din 25 i 26
martie 2010;

~ 24 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

CONSIDERAII ASUPRA CONCEPTULUI DE SECURITATE JURIDIC N UNIUNEA EUROPEAN

Lect. univ. dr. Adriana VOICU


adriana.voicu@yahoo.com
Academia Naional de Informaii

The EU Parliament and the Commission as the main decision making bodies are concerned with the
security of all European citizens. This article analyses the debate about the connection between written and
un-written law in the modern society. Legal security both at European and Member Stats level is hard to
accomplish in practice. This reality has been underlined by the differences that exist in the national
interests of the Member states and the declared intentions of the EU bodies.

Keywords: law system, legal security, rule of law, European Union, financial crisis

Securitatea juridic desemneaz acea stare de Este vorba de msurile de naionalizare a


echilibru existent ntr-o societate guvernat de un multor corporaii bancare din Marea Britanie,
ansamblu coerent, riguros organizat i predictibil Olanda, Belgia, Grecia, precum i de salvare a altora
de legi i reglementri care confer ntregului prin intervenia masiv a statului sub forma
sistem social stabilitate i perspectiv. ,,injeciei de capital (vezi SUA, Italia, Spania, Cipru).
Coloanele de susinere ale fiecrui sistem de Foarte recent (nceputul lunii martie 2013), cea
drept sunt reprezentate de: legislaie, instituii i mai veche banc din lume (peste 500 de ani) Banca
proceduri. Monte dei Paschi di Siena din Italia a primit din
Construitul juridic (sistemul de drept) trebuie partea statului peste 4 miliarde de euro pentru a fi
realizat pe un proiect a crui arhitectur final este salvat de la faliment, cercetrile ntreprinse de
determinat de dinamica, specificul i modalitile justiie confirmnd mari fraude svrite de membrii
de manifestare ale realitii sociale n spaiul de consiliilor de administraie de-a lungul anilor.
existen al fiecrui popor. Sistemele de drept din aceste state au acceptat
Toate sistemele de drept au parcurs, ori sunt n politicile de dereglementare sau autoreglementare
faza de reconstrucie, de reaezare a celor mai promovate n for de instituiile bancare i de
importante instituii juridice care vizeaz investiii private, temndu-se parc s nu deranjeze
organizarea statului, economia, finanele, piaa de aceste adevrate imperii, susinute politic, marcate
capital, investiiile, educaia, asistena social etc. de lcomie i dispre.
Chestiunea privind rolul statului i al dreptului ntr-o exprimare diplomatic, Henry Paulson -
n etapa pe care o parcurg societile astzi este eful Trezoreriei SUA afirma n urm cu cinci ani
una esenial, marcat de puternice confruntri de (2008): ,,turbulenele de pe pieele financiare s-au
datorat greelilor autoritilor precum i
idei i concepte prezente n dezbateri i analize,
reglementrilor prea permisive din sectorul bancar.
unele extrem de vehemente, greu de adus la un
Acesta este contextul n care sunt lansate n
numitor comun.
cadrul reuniunilor selecte (Forumul Davos, G-10, G-
Sunt frecvent abordate conceptele de
20, Clubul Bildenberg etc.) concepte precum:
dereglementare, suprareglementare, autoreglementare,
capitalism de stat, socialism american, capitalism
distrugere creatoare etc.1.
de tip China, capitalism social etc.
Actuala criz financiar a ncins i mai mult
Fiecare ideologie reprezentativ liberal,
disputele pe aceast tem, ntruct foarte multe
neoliberal, popular, social-democrat susine
state dezvoltate din cuprinsul ntregului mapamond
propria concepie nsoit de argumente n care
s-au confruntat cu situaii pentru a cror rezolvare a
ideea de ,,securitate juridic este firav prezent.
trebuit s adopte msuri atipice pentru capitalismul
Paradoxul, n epoca pe care o parcurgem, cea
specific acestei perioade.
mai aprig disput se refer la raportul ntre
dreptul scris i dreptul nescris n societatea
1
C.Voicu, M.Pantea, B. Bucur, .a., Securitatea financiar a modern. Cu alte cuvinte, dreptul trebuie s
Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la Lisabona,
vol.II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010. reglementeze, n form scris, imperativ,

~ 25 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
componentele vitale ale societii? Ct de detaliate social i financiar, cu diseminare asupra gradului
i de punctuale trebuie s fie acestea ? Ct loc de securitate naional a fiecrui stat.
lsm ,,legilor nescrise, obiceiurilor, uzurilor, Securitatea juridic, att la nivelul Uniunii
tradiiilor, normelor de moral sau celor religioase Europene ct i la nivelul fiecrui stat membru
s se impun n spaiul afacerilor, al educaiei, al reprezint un deziderat dificil de realizat n
relaiilor fireti din comuniti i al familiei? practic, realitate pus n eviden de diferenele
Prins ntre aceste limite, dreptul a adoptat o existente ntre interesele naionale ale statelor
msur de tranziie, aceea a recomandrilor, n membre i inteniile doar declarate ale
sperana c destinatarii acestora le vor accepta i le organismelor Uniunii Europene n aceast materie.
vor transforma n conduite i comportamente S amintim aici doar atitudinea incisiv a
obligatorii. Se spune c niciodat lumea nu a dus Germaniei fa de necesitatea adoptrii unor
lips de recomandri. Cele formulate n SUA2, n reglementri foarte dure n materia funcionrii
Uniunea European cu privire la activitatea sistemelor bancare i a industriei financiare,
3
bncilor i n celelalte state nu au vocaia de a precum i cele viznd realizarea uniunii fiscale.
reglementa riguros domeniile vitale ale societii. De mai bine de doi ani (2011-2012) problema a
nlocuirea normelor juridice obligatorii cu rmas n zona discuiilor i a unor propuneri de
recomandrile sterile, amplific gradul de insecuritate recomandri, n condiiile amplificrii crizei
juridic al statelor, astfel c prea numeroase sistemelor bancare i extinderii acesteia n teritorii
componente ale societii (pieele financiare, sectorul considerate extrem de solide n Uniunea European
bancar, asigurrile, fora de munc, educaia) se afl n (Spania, Portugalia, Italia, Cipru, Ungaria).
afara controlului autoritilor naionale, supranaionale Fiecare din statele puternice ale Uniunii
i internaionale. Europene (Marea Britanie, Germania, Frana, Italia)
ntr-un asemenea context, al proliferrii i impun propriile interese n materia proteciei
dereglementrii i autoreglementrii, ntrebarea societilor lor, blocnd, la nivelul organismelor
care se pune se refer la conceptul de stat de drept, Uniunii Europene orice iniiativ legislativ care le-
att de clamat, cel puin la nivelul Uniunii Europene ar afecta.
i SUA. Ct de adevrat stat de drept exist ntr-o Ne aflm ntr-o construcie statal atipic - 27
societate n care dominante sunt recomandrile,
de state, n curnd 28 (Croaia) care nu dispune de
legile nescrise ale pieei, ofensiva mediului privat
coeziunea fireasc i de unitatea necesar scopului
n educaie, sntate, asigurri, sectorul bancar ? S
pe care i l-a propus.
precizm aici faptul c toate aceste segmente
Uniunea European nu este un stat, nici
sociale au o atitudine ambivalent exprimat
federaie, nici confederaie de vreme ce nu are un
sintetic n ,,prea mult stat - ,,prea puin stat.
drapel (cel existent este recunoscut doar de 16
,,Prea mult stat ar nsemna situaia n care
statul intervine prin reglementri obligatorii n state), nu are un imn oficial, nici o zi aniversar, dar
aceste sectoare, mpiedicnd astfel afacerile n care circul 18 monede, fiecare cu paritatea sa
oneroase ale privailor, ncercnd s diminueze fa de moneda euro i de dolar.
lcomia i evaziunea fiscal. Uniunea European continu s fie doar un
,,Prea puin stat ar nsemna situaia n care spaiu geografic, o RE UNIUNE de state care i-au
statul nu intervine n for pentru a naionaliza transferat atribuiile eseniale ale suveranitii lor
furtul i falimentul acestora. Cu alte cuvinte unor structuri supranaionale ce dispun de o slab
privatizm profiturile i naionalizm pierderile capacitate de a conduce destinele celor aproape
(adic furturile, jafurile i nelciunile). Cei care au 500 de milioane de locuitori.
furat cheam statul pentru a fi salvai! Iar statul, Amintim, n acest context, maniera n care este
responsabil pentru asigurarea i garantarea ordinii asigurat securitatea juridic a zecilor de milioane
sociale, intervine pentru a preveni prbuirea unor (peste 15 milioane) de ceteni ai statelor membre
asemenea coloi, ce ar antrena proteste sociale i ale Uniunii Europene care nu mai au domiciliul sau
alte manifestri nedorite. Acestea sunt momentele reedina n statele de origine i care au migrat n
n care este prezent sentimentul i certitudinea spaiile europene atractive din punctul de vedere al
insecuritii juridice, ce genereaz insecuritate ocuprii unui loc de munc.
n primul rnd, organismele i structurile
2 Uniunii Europene au declarat c, n considerarea
vezi Strategia de restabilire a ncrederii n pieele
financiare 2008 aprrii drepturilor fundamentale ale omului
3
vezi Acordul Basel III, disponibil la (inclusiv cel ce privete libera circulaie a
http://www.moodysanalytics.com/basel3landing?gclid=CKa persoanelor i dreptul la munc), va dezvolta o
6irnXl7YCFclZ3god12UAYg

~ 26 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
ampl Strategie pentru a gestiona corespunztor familie, pentru a ntreprinde afaceri i
acest domeniu. pentru a tri dup pensionare;
n realitate, fiecare stat membru al uniunii cetenii se vor elibera de teama de
Europene i-a elaborat propria strategie n aceast insecuritate i justiie prezent n toate
materie, dispunnd msuri discriminatorii, n statele;
dispreul evident al drepturilor omului (Marea cetenii vor recepiona de la autoriti
Britanie, Frana, Germania, Italia). aciuni concrete i eficiente contra
Aa cum se cunoate, la 10 iunie 2009, Comisia criminalitii organizate, delincvenei
European a elaborat documentul intitulat ,,Un
urbane, a violenei cotidiene i degradrii
spaiu de libertate, securitate i justiie n serviciul
mediului n care triesc;
cetenilor n care reperul esenial l reprezint
asigurarea celor mai bune servicii posibile pentru organismele U.E. adopt un cadru legislativ
ceteanul european, oriunde s-ar afla acesta. i de reglementare menit a reduce decalajul
Dup patru ani de la adoptarea acestui enorm existent ntre nivelul de trai i
document (care nu are fora unei legi, fiind mai civilizaie din rile occidental - europene i
degrab o declaraie politic pe care o regsim, cu cele din zona central - rsritean a
uurin, n arhivele partidelor comuniste i Europei;
muncitoreti) constatm c n loc de o ,,Europ a este considerat o problem esenial criza
Justiiei avem o Europ a injustiiei i discriminrii educaional manifestat n toate statele
etnice, faptul c, n loc de o ,,Europ care membre, materializat n creterea
protejeaz avem o Europ a insecuritii sociale, o abandonului colar, n triumful mediocritii
Europ a omerilor (peste 11%) a dezrdcinailor i al violenei, acompaniate de explozia
atrai de mirajul unei societi mai bune, c n loc
traficului i consumului de droguri, a
de o ,,Europ solidar avem o Europ ce
alcoolismului, prostituiei i exploatrii
ncurajeaz ura ntre etnii, regionalizarea pe criterii
etnice n interiorul statelor naionale i dispreul sexuale a copiilor.
fa de cultura i tradiiile populaiilor majoritare. Parlamentul Uniunii Europene i Comisia
n acest context Securitatea Juridic a Uniunii Uniunii Europene, ca principali factori decideni,
Europene poate deveni o realitate numai dac: trebuie s se preocupe nu numai de securitatea
tuturor cetenilor europeni le este parlamentarilor, comisarilor i celorlali funcionari
protejat securitatea i le sunt garantate din structurile subordonate (cifra acestora, dei
drepturile i libertile fundamentale, aa nefcut public, depete 200.000 de persoane) ci
cum stipuleaz Tratatul de la Lisabona - de securitatea tuturor cetenilor europeni.
Constituia Uniunii Europene; n fond, ce nseamn Securitatea Juridic a
toi cetenii au dreptul garantat de a Uniunii Europene ?
cltori liber i de a alege s locuiasc Rspuns: singura garanie c Uniunea European
temporar sau permanent n orice alt ar nu o s fie o nou Uniune Sovietic.
U.E., pentru a studia, a munci, a forma o

Bibliografie:
1. Acordul Basel - III
2. C.Voicu, M.Pantea, B. Bucur, .a., Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea Tratatului de
la Lisabona, vol.II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.
3. http://www.moodysanalytics.com

~ 27 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 28 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 30 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

CONTRAFACEREA I PIRATERIA N DOMENIUL JOCURILOR DE NOROC - SLOT-MACHINE

Conf. univ. dr. Marius PANTEA


marius.pantea@academiadepolitie.ro
Facultatea de Poliie, Academia de poliie Alexandru Ioan Cuza

Within this present article we refer to the modalities by which the intellectual property rights are
flagrantly violated, leading to important injuries for the beneficial owners, the State , and the consumers of
these rights too.

Keywords: gambling, forgery, piracy, trade mark, industrial drawing, infringement

Jocurile de noroc, reprezint n vremuri de criz, producia de serie4. Mills a fcut o serie de
o modalitate prin care mare parte din populaia modificrii mainii de joc, ca de exemplu aspectul
afectat sper s reueasc s supravieuiasc, ba exterior, numrul de simboluri pe fiecare roat s-a
mai mult sper s se mbogeasc peste noapte. dublat (a ajuns la 20) precum i a mrit ferestruica
Fie ca vorbim de loto, pariuri sau de mainile n care se vedeau simbolurile astfel nct juctorul
electronice atribuitoare de ctiguri, n ara noastr, putea vedea i simbolurile de deasupra i de
jocurile de noroc sunt prezente la fiecare col de dedesubtul simbolului ctigtor5.
strad din aezrile romneti. Nu exagerm cu
nimic atunci cnd facem o astfel de afirmaie, 2. Despre piraterie i contrafacere n domeniul
deoarece n centrele oraelor pot fi identificate cu jocurilor de noroc
uurin, o farmacie, o banca i o sal de jocuri de Criminalitatea n domeniul drepturilor de
noroc, iar n comunele i satele noastre, exist n proprietate intelectual a devenit o problem
centru un birt sau o bodeg, care pe lng global, avnd un pronunat caracter transfrontalier,
buturile consumate de localnici cu mare plcere, efectele sale negative implicnd adesea nclcri
ofer, mai mult sau mai puin legal i posibilitatea grave ale drepturilor omului, pierderi financiare i
de a ctiga un bnu n plus la pcnele. daune economice statelor, punnd n pericol viaa
i sntatea a numeroase fiine umane, constituind
1. Scurt istoric al apariiei automatelor de joc o ameninare la adresa securitii naionale a
Aparatele automate de jocuri de noroc, cunoscute statelor, putnd avea un efect devastator asupra
n zilele noastre sub denumirea de slot-machine, societii umane. Acesta este un semnal evident c
au fost inventate cu mai mult de un secol n urm activitatea gruprilor de criminalitate transfrontaliere
de ctre August Fey1, un mecanic german, care a a devenit o provocare pentru autoritile naionale
emigrat n San Francisco. Invenia lui, numit i comunitatea internaional, implicarea crimei
Liberty Bell consta dintr-o cutie metalic n care organizare i complexitatea reelelor infracionale
se aflau trei roi pe care erau desenate simboluri
la nivel transnaional ducnd la necesitatea de a da
precum clopoei, stelue i potcoave. Premiul cel
o interpretare mai cuprinztoare fenomenului
mare era obinut atunci cnd apreau trei clopoei
criminal global. Dintr-un anumit punct de vedere se
n ferestruica mainii. n limbaj popular acest aparat
poate observa c gruprile de criminalitate
a fost denumit main Bell, denumire care a
organizat acioneaz, n general, similar oricrui
rezistat mult timp i care s-a referit ulterior i la
alte aparate2. agent economic furnizor de servicii sau productor
n 1907 Herbert Mills3, un ntreprinztor din de bunuri materiale, urmrind sporirea ctigurilor
Chicago, a copiat maina lui Fey i a nceput proprii i avnd scopul de a reduce volumul
cheltuielilor din totalul venitului criminal brut.
1 4
numele anterior Charles Fey, a se vedea n acest sens G. R. Williamson, Frontier Gambling: The Games, the
http://en.wikipedia.org/wiki/Charles_Fey Gamblers & the Great Gambling Halls of the Old West, G.R.
2
William Norman Thompson, Gambling in America: An Williamson, 2011, p.74-83.
5
Encyclopedia of History, Issues, and Society, Editura ABC- O. Teci, Prejudecat i slot machines, articol publicat n
CLIO, 2001, p.347-353. Revista jocurilor de noroc, 26.01.2010, disponibil la
3
A se vedea n acest sens http://en.wikipedia.org http://www.revistajocurilordenoroc.ro/prejudecat%C4%8
/wiki/Mills_Novelty_Company 3-%C5%9Fi-slot-machines

~ 31 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Aceast nou industrie a contrafacerilor care se nc de la nceputul anului 2007 n Romnia, au
implic activ i n domeniul jocurilor de noroc, aduce fost identificate mrci i desene industriale
prin activitatea desfurat, prejudicii imense contrafcute de jocuri de noroc tip slot-machine,
titularilor de drepturi. n prezentul articol, nu ncercm dar i programe de calculator piratate utilizate n
dect s tragem un semnal de alarm, cu privire la industria jocurilor de noroc. Pentru a fi riguroi,
pericolul pe care l prezint acest flagel al nceputului vom prezenta n cele ce urmeaz cteva cazuri
de mileniu, n condiiile crizei globale, care afecteaz instrumentate de poliia naional.
deopotriv, state, naiuni i continente. La nivelul anului 2011 existau informaii care
Contrafacerea i piratarea de jocuri de noroc tip artau c aproximativ 20.000 de aparate de jocuri
slot-machine, este crezut adeseori a fi o infraciune de noroc contrafcute - pcnele, aa cum sunt
fr victime i, n general, nu apare n primele rnduri denumite de mptimiii jocurilor de noroc - sunt n
din lista prioritilor stabilite la nivelul ageniilor de circuit7. Acest lucru prejudiciaz, att statul, multe
poliie din lume. Este necesar o informare a dintre acestea nefiind nregistrate oficial, ct i
autoritilor administrative cu privire la prejudiciile juctorii, avnd un coeficient de ctig mult
considerabile cauzate productorilor legali de slot- diminuat, dar i pe titularul de marca care nu-i
machine, precum i cu privire la consecinele asupra poate distribui propriile aparate.
economiei naionale. Mai mult i mai important, n 2011, poliitii au controlat aproape 1.000 de
trebuie s captm atenia cu privire la faptul c sli de jocuri de noroc i au constatat 299 de
aceste produse pun n pericol sntatea conceptului infraciuni n domeniul jocurilor de noroc, n urma
de joc de noroc, prin aceea c pot fi uor modificate crora 272 de persoane au fost cercetate. De
caracteristicile premiilor acordate6. asemenea, au descoperit la nivelul ntregii ri 438
Pentru Romnia realitatea arat c agresivitatea de aparate contrafcute. Diferenele dintre
filierelor care pirateaz i contrafac slot-machine, aparatele originale i cele contrafcute sunt
n paralel cu activitile unor productori autohtoni aproape insesizabile, astfel c falsurile sunt greu de
devin tot mai preocupante, primii cutnd noi depistat. Poliia Romn a solicitat productorilor
forme i modaliti de a trece ilegal frontiera de de aparate de noroc s-i construiasc o baz de
stat cu piese componente, iar cea de-a doua date n care s fie incluse toate aparatele care
categorie (productorii), de a oferi tipuri de jocuri la funcioneaz legal, aplicaie la care s aib acces
preuri ct mai avantajoase, care s permit i unora non-stop i structurile specializate de control ale
i celorlali ctiguri ct mai substaniale prin autoritilor naionale. Mai mult dect att, Poliia
neplata impozitelor i taxelor datorate bugetului de Romn a cerut ca fiecare aparat importat legal s
stat i prin fraudarea juctorilor. fie nsoit de un paaport tehnic de conformitate n
Dezvoltarea reelelor specializate n afaceri care s fie expuse caracteristicile i elementele de
ilegale cu slot-machine a fost influenat att de siguran.
potenialul ridicat al pieei romneti, ct i de n urma unei verificri economico-financiare
oportunitile rezultate din tranzitul prin Romnia. efectuate, poliitii specializai au identificat mai
Grupurile care acioneaz pe teritoriul Romniei au multe aparate de tip slot-machine contrafcute.
legturi n strintate i prin intermediul acestor Lucrtorii Serviciului de Investigare a Fraudelor au
legturi pot aproviziona ritmic, cu cantiti executat o aciune mpreun cu reprezentani ai
importante piaa romneasc. Reelele i-au creat D.G.F.P. Prahova - A.I.F. i C.J.P.C. Prahova pe linia
infrastructura necesar prelurii rapide a respectrii normelor legale n domeniul organizrii
transporturilor, plasrii mrfurilor n diferite i exploatrii jocurilor de noroc, la mai multe
depozite sau centre en-gros i distribuie n punctele de lucru din Ploieti. Cu ocazia
ntreaga ar, iar pentru diminuarea riscului verificrilor efectuate, au fost identificate n
descoperirii aciunilor ilegale recurg la coruperea funciune 9 aparate de jocuri mecanice tip slot-
unor persoane din rndul ageniilor de aplicare a machine care prezentau elemente caracteristice
legii, cu competene n acest domeniu. Reelele unor produse contrafcute, reproducnd aparate
sunt formate, de regul, din ceteni strini i sunt originale ale unor mrci nregistrate. Pe aceste
sprijinite de elemente autohtone dornice de considerente, aparatele n cauz au fost
obinerea unor ctiguri ilicite. indisponibilizate n vederea continurii cercetrilor,

6 7
M. Pantea, Managementul activitilor de prevenire i A se vedea n acest sens http://www.ziare.com/stiri/politie
combatere a ilegalitilor n domeniul jocurilor de noroc n /politia-vrea-ca-pacanelele-sa-fie-inregistrate-oficial-
Uniunea European, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2011. 1139047

~ 32 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
sub aspectul svririi infraciunii prevzute de baza autorizaiilor de percheziie emise de
legislaia n vigoare8. Totodat, la punctele de lucru Judectoria Iai, ofieri din cadrul S.I.F., mpreun cu
susmenionate au fost constatate i alte nereguli, poliiti ai Poliiei Municipiului Iai i Serviciului
reprezentanii C.J.P.C. aplicnd sanciuni Criminalistic au efectuat 19 percheziii domiciliare la
contravenionale n valoare total de 20.000 lei. punctele de lucru aparinnd celor patru societi,
n data de 07.10.2011, poliitii i inspectorii de amplasate pe raza municipiului Iai. Au fost
la Garda Financiar au gsit ntr-o sal de jocuri din ridicate, n vederea continurii cercetrilor, 34 de
sectorul 2 al Capitalei, patru aparate de tip slot- aparate pentru jocuri de noroc electronice, precum
machine, care aveau instalate programe de joc i alte documente de eviden a ncasrilor zilnice
falsificate. Anchetatorii aveau de ceva vreme i nregistrri video ale camerelor de supraveghere
informai c anumite societi comerciale folosesc de la cele 19 sli de joc percheziionate10.
programe piratate pentru pcnele. Trei dintre De asemenea ofierii de poliie specializai n
aceste firme au fost depistate n cartierul Fundeni. domeniul jocurilor de noroc, au descins n
Administratorilor acestora li s-au ntocmit dosare municipiul Suceava, ocazie cu care au fost
penale pentru infraciuni privind nclcarea descoperite diverse nereguli. Astfel, poliitii
dreptului de autor al unui soft utilizat pentru slot- Serviciului de Investigarea Fraudelor au efectuat n
machine. Cea mai afectat sal de jocuri a fost una data de 15 martie 2012, cinci percheziii, fiind
amplasat chiar n spatele Spitalului Fundeni. sigilate i indisponibilizate 24 aparate de joc. n
n incinta acesteia cinci slot-machine, din care patru urma aciunii s-a constatat c patronii slilor de
aveau instalate pe ele programe de joc jocuri nu avea licen pentru soft-urile pe baza
contrafcute. Acestea au fost confiscate. Valoarea crora funcionau respectivele aparate. n acest
total a bunurilor fiind de aproximativ 45.000 lei. sens au fost confiscate 16 plci cu programe de
Poliitii au dat o amend de 8.000 de lei i rulare n valoare total de aproximativ 24.000
au confiscat suma de 1.111 lei. Patronul este de euro11.
cercetat penal9. Alte nereguli au fost semnalate la SC P.W. SRL,
n cursul lunii ianuarie 2012 au fost nregistrate societate comercial din judeul Botoani, care are
patru dosare penale n care poliitii sau sesizat din mai multe puncte de lucru pe raza judeului
oficiu cu privire la svrirea de ctre Suceava. Din verificrile efectuate de poliiti, s-a
reprezentanii a patru societi comerciale din constatat c pe o parte din aparatele de joc erau
municipiul Iai ce au ca obiect de activitate instalate programe neautorizate, nclcnd
exploatarea jocurilor de noroc, a infraciunilor de prevederile legale n vigoare n domeniul
promovarea de mrfuri pirat, reproducerea drepturilor de proprietate intelectual. n urma
neautorizat pe sisteme de calcul a programelor de percheziiilor i a verificrilor efectuate la punctele
calculator n oricare din urmtoarele modaliti: sale de lucru au fost indisponibilizate 9 slot-
instalare, stocare, rulare sau executare, afiare ori machine i ridicate 9 plci cu programe de rulare, n
transmitere n reea intern i punerea n circulaie valoare de aproximativ 13.500 euro, n vederea
a unui produs purtnd o marc identic sau similar expertizrii i a continurii cercetrilor. Administratorul
cu o marca nregistrat. Poliitii au stabilit c firmei s-a ales cu dosar penal sub aspectul svririi
reprezentanii acestor societi ar fie reprodus infraciunii de promovarea de mrfuri pirat i
neautorizat un program aparinnd unui grup din reproducerea neautorizat pe sisteme de calcul a
industria internaional a jocurilor de noroc i ar fi programelor pentru calculator n oricare dintre
folosit fr drept marca programului respectiv, sub urmtoarele modaliti: instalare, stocare, rulare sau
forma mrcii asemntoare originale. De asemenea, executare, afiare ori transmitere n reea intern,
softul de pe aparatele de joc exploatate este contrafacere, punerea n circulaie a unui produs
asemntor sau chiar identic din unele puncte de purtnd o marc identic sau similar cu o marc
vedere cu programul produs de firma prejudiciat. n nregistrat pentru produse identice sau similare i
care l prejudiciaz pe titularul mrcii nregistrate.
n luna iunie 2012, poliitii sibieni au depistat
8
Pentru cei care vor sa ctige potul cel mare: S-au 60 de aparate contrafcute de jocuri de noroc, n
descoperit aparate de noroc electronice contrafcute,
disponibil la http://ph-online.ro/actualitate/item/7531-
10
pentru-cei-care-vor-sa-castige-potul-cel-mare-s-au- A. Hurbea, articol Poliitii bat la pcnele, disponibil la
descoperit-aparate-de-noroc-electronice-contrafacute http://www.ziare.com/ziare-iasi/stiri-actualitate/politistii-
9
V. Cup Pcnele cu programe contrafcute, confiscate bat-la-pacanele-2760144
11
dintr-o sal de jocuri din Bucureti, disponibil la Nereguli grave nregistrate la slile de jocuri de noroc
http://www.romanialibera.ro/actualitate/bucuresti/pacanel din municipiul Suceava, disponibil la http://www.obiectiv
e-cu-programe-contrafacute-confiscate-dintr-o-sala-de- desuceava.ro/v2/local/nereguli-grave-nregistrate-la-salile-
jocuri-din-bucuresti-240231.html de-jocuri-de-noroc-din-municipiul-suceava/

~ 33 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
zece localiti din jude. Prejudiciul pentru folosirea de produsul original de aproximativ 6500 euro
de soft-uri ilegale se ridic la 400.000 de euro. Cu pentru fiecare aparat.
aceast ocazie au fost verificate aparate de jocuri Aparatele de joc n cauz erau fabricate ntr-o
ale unor firme din Sibiu, Media precum i din alte locaie situat n Hrova, aparinnd firmelor sus-
localiti din jude12. menionate, soft-urile contrafcute fiind implementate
ncepnd cu luna noiembrie 2012, Direcia de n aceste aparate. Prejudiciul estimat a fi cauzat de
Investigare a Fraudelor din IGPR a desfurat o producerea, exploatarea i comercializarea produselor
aciune pentru prevenirea i combaterea ilegalitilor de joc este de aproximativ 3.800.000 euro. Fa de
n domeniul utilizrii de programe, echipamente i cei doi s-a dispus nceperea urmririi penale sub
aparate de tipul slot-machine contrafcute, precum i aspectul svririi infraciunilor prevzute si
la regimul jocurilor de noroc. n urma verificrilor pedepsite de art. 83, lit. a si b din Legea nr.
efectuate, au fost nregistrate 40 de dosare penale n 84/1998 privind mrcile i indicaiile geografice,
care se efectueaz cercetri cu privire la svrirea art.5, alin.1, lit. a, b si g din Legea nr.11/1991
unor infraciuni la regimul proprietii intelectuale, al privind combaterea concurenei neloiale, art. 139,
jocurilor de noroc i de evaziune fiscal. De ind.6, alin. 2, 5 si 6, art. 139, ind.9, ambele din
asemenea, au fost indisponibilizate 147 de aparate Legea nr.8/1996 privind dreptul de autor i
sau echipamente susceptibile a conine elementele drepturile conexe i evaziune fiscal prevzut de
14
de contrafacere sau programe software piratate. legea 241/2005 .
Totodat, poliitii au aplicat 29 de sanciuni Procurorii D.I.I.C.O.T. Dolj au dispus cercetarea a
contravenionale, n valoare total de 249.000 de lei13. patru ofieri de poliie din Slatina pentru
constituirea unui grup infracional organizat din
Cu aceast ocazie, poliitii Serviciului de
care fceau parte 24 de nvinuii, grup specializat n
Investigare a Fraudelor din cadrul I.P.J. Constana, n
svrirea infraciunilor de antaj, evaziune fiscal,
colaborare cu Direciei Generale de Informaii i
abuz n serviciu, delapidare i splare de bani. Sub
Protecie Intern au confiscat 156 aparate video-
coordonarea ofierilor de poliie, membrii gruprii
electronice de ctiguri, pe care erau instalate
au obinut beneficii financiare din introducerea
programe de joc susceptibile de a fi contrafcute. n ilegal pe teritoriul Romniei a unor aparate de joc
cadrul subprogramului Protecia drepturilor de de tipul slot-machine i nlocuirea plcii de baz cu
proprietate intelectual, poliitii au documentat una contrafcut, aparatele fiind amplasate n
activitatea infracional a lui B.D., i a lui C.I., ambii baruri sau discoteci pe raza judeelor Olt, Dolj,
din Hrova. Acetia, n calitate de reprezentani ai Teleorman, Mehedini .
15
unor societi din Hrova, au instalat i Comisarii Grzii Financiare au oprit pentru
comercializat, din ianuarie 2007 pn n control un transport din Arge, iar conductorul
prezent, programe de joc pentru aparate video- auto a prezentat o scrisoare de transport
electronice cu ctiguri, susceptibile de a fi internaional din care rezulta c marfa trebuia s
contrafcute. Astfel, n urma efecturii unui numr ajung la Mioveni, judeul Arge, fiind livrat de o
de 18 controale i percheziii domiciliare la sediile firm din Milano, Italia. Anex la scrisoare de
societilor n cauz i la punctele de lucru ale transport intenional era factura nr. 1/24.01.2011
acestora, poliitii au identificat i ridicat, n n care cumprtorul a 80 de jocuri mecanice este o
vederea confiscrii, 156 aparate video-electronice persoan fizic din Mioveni, iar furnizorul este
de ctiguri, pe care erau instalate programe de joc acelai nscris i pe CMR. Pentru diferena de
susceptibile de a fi contrafcute, titularul de drept aparate mecanice transportate, s-a pus la dispoziia
al mrcilor fiind o firm din Austria. De asemenea, organului de control o alt factur ce are
din cercetrile efectuate, poliitii au stabilit faptul nr.2/24.01.2011 care are un alt furnizor din Italia,
c programele de joc contrafcute erau dar acelai cumprtor din Mioveni. Conform
comercializate ctre diveri beneficiari din ar, la legislaiei n vigoare prin organizator de jocuri de
preuri de aproximativ 2.500 euro pentru fiecare noroc se nelege persoan juridic autorizat s
16
aparat, rezultnd astfel o diferen de valoare fa organizeze i s exploateze jocuri de noroc . Dat

12 14
C. Velan, P. Monce, articol 60 de aparate contrafcute A se vedea n acest sens http://www.flagrantct.ro/prejudiciu-
de jocuri de noroc, descoperite n Sibiu, disponibil la de-4-milioane-euro-cu-jocuri-de-noroc/
15
http://www.radiocluj.ro/ro/detalii/stire/politistii-sibieni- Pcnele cu probleme: atenie unde v jucai banii! Slot-
cauta-aparate-contrafacute-la-mai-multe-sali-de-jocuri-de- machines contrafcute n judeul Teleorman disponibil la
noroc.html http://www.turnucustiri.ro/stiri-locale/5485-pacanele-cu-
13
A se vedea n acest sens http://www.antena3.ro/romania/40- probleme-atentie-unde-va-jucati-banii-slot-machines-
de-dosare-pentru-evaziune-fiscala-prin-jocurile-de-noroc- contrafacute-in-judetul-teleorman
16
deschise-de-directia-de-investigare-a-fraudelor-din-igpr- A se vedea n acest sens http://www.aradon.ro/jocuri-
198934.html mecanice-confiscate-de-garda/news-20110128-02024646

~ 34 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
fiind faptul c comisarii GFA nu au gsit o art. art. 90 alin. (1) din Legea nr. 84/1998. Astfel,
autorizaie de a desfura activitatea de jocuri de constituie infraciune:
noroc pe numele destinatarului aparatelor, s-a a) contrafacerea unei mrci;
trecut la aplicarea unui avertisment i confiscarea b) punerea n circulaie a unui produs purtnd o
celor 120 de aparate de joc tip slot-machine. marc identic sau similar cu o marc
nregistrat pentru produse identice sau
3. Contrafacerea unei mrci. similare i care prejudiciaz pe titularul
n Romnia, au fost identificate mrci i desene mrcii nregistrate;
industriale contrafcute de jocuri de noroc tip slot-
Prezentm n continuare cteva mrci comunitare
machine, dar i programe de calculator piratate
nregistrate n domeniul jocurilor de noroc.
utilizate n industria jocurilor de noroc. Pentru a fi
riguroi, vom prezenta n cele ce urmeaz
reglementrile legale care sancioneaz cele trei
tipuri de ilegaliti anterior menionate. Astfel, n
ceea ce privete nclcrile din domeniul
drepturilor de proprietate industrial, respectiv
marca i desenul industrial, precizm c acestea
sunt protejate n ara noastr prin prevederile Legii
84/1998 privind mrcile i indicaiile geografice i
respectiv a Legii 129/1992 privind protecia
desenelor i modelelor.
Potrivit art. 15 TRIPs, marca este orice semn
sau combinaie de semne capabile s fac distincie
ntre mrfuri sau servicii ale unei companii de cele
ale altor companii. Potrivit art. 2 din Legea
84/199817, poate constitui marc orice semn
susceptibil de reprezentare grafic, cum ar fi: cuvinte,
inclusiv nume de persoane, desene, litere, cifre,
elemente figurative, forme tridimensionale i, n
special, forma produsului sau a ambalajului su,
culori, combinaii de culori, holograme, semnale
sonore, precum i orice combinaie a acestora, cu
condiia ca aceste semne s permit a distinge
produsele sau serviciile unei ntreprinderi de cele ale
altor ntreprinderi. Sistemul de nregistrare i
protecie a mrcilor ajut consumatorii s aleag i
s cumpere un produs sau un serviciu datorit
faptului c natura i calitatea acestuia, indicate prin
marca sa unic, corespunde nevoilor acestora18. n 4. Contrafacerea desenului industrial.
principiu, aproape orice marc poate fi nregistrat. Drepturile asupra desenelor industriale sunt
Mrcile sunt semne distinctive, cum ar fi cuvinte, recunoscute i protejate pe teritoriul Romniei prin
inclusiv nume de persoane, desene, litere, cifre, nregistrarea acestora la OSIM i prin eliberarea
elemente figurative, forme tridimensionale i, n unui certificat de nregistrare care constituie titlul
special, forma produsului sau a ambalajului su, de protecie pentru desenul industrial. Pentru a
combinaii de culori, precum i orice combinaie a beneficia de protecie, desenele industriale trebuie
acestor semne. nregistrarea unei mrci confer s ndeplineasc cumulativ, mai multe condiii, i
titularului su un drept exclusiv asupra mrcii, pe o anume: s constituie un desen industrial, s fie nou
perioad de 10 ani ns, prin nnoiri repetate, se i s aib un caracter individual.
poate obine o protecie pe o durat care poate fi Desenul industrial reprezint aspectul unui
nelimitat. produs luat ca un tot sau doar o parte, redat n dou
n domeniul contrafacerii unei mrci dimensiuni, rezultat din caracteristicile specifice ca:
nregistrate, infraciunea comis este prevzut la linii, contururi, culori, form, textur sau materialul
produsului sau chiar suprafaa lui decorativ. Un
17
M. Of. nr. 161 din 23 aprilie 1998, cu modificrile i desen industrial are o natur n primul rnd
completrile aduse de O.U.G. nr. 190 din 21 noiembrie
2005, republicat n M. Of. nr. 350 din 27 mai 2010.
estetic, iar protecia nu se aplic nici unei
18
http://www.mie.ro/euroimm/?id2=060401. caracteristici tehnice a produsului. Ca exemple de

~ 35 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
desene industriale menionm: decoruri florale sau conservarea probelor potrivit dreptului comun
alt fel de decoruri, simboluri grafice, desenul unei i dispoziiilor speciale n materie.
esturi, un ansamblu de puncte noi pentru dantele, (4) Pentru prejudiciile cauzate titularul are
motive decornd o foaie de hrtie pictat, precum dreptul la despgubiri, potrivit dreptului
i icoanele de pe computer sau opere de art cum comun, i poate solicita instanei judectoreti
ar fi sculpturile. Mai putem reine reprezentri competente s dispun msura confiscrii
grafice i motive concepute pentru a fi realizate pe sau, dup caz, a distrugerii produselor
hrtie, mas plastic, esturi, porelan, ceramic contrafcute; aceste dispoziii se aplic i
sau lemn. n domeniul jocurilor de noroc sunt materialelor i echipamentelor care au servit
protejate prin desen industrial crile de joc
nemijlocit la svrirea infraciunii de
stilizate utilizate de mainile electronice
contrafacere.
atribuitoare de ctiguri.
Infraciunea de contrafacere este prevzut n art. Articolul 30 are urmtorul cuprins: ,,Pe ntreaga
52 din Legea 129/1992 privind protecia desenelor i durat de valabilitate a nregistrrii desenelor sau
modelelor industriale i are urmtorul coninut: modelelor, titularul are un drept exclusiv de a le
,,(1) Constituie infraciune de contrafacere i se utiliza i de a mpiedica utilizarea lor de o ter parte
pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani care nu dispune de consimmntul su. Titularul are
svrirea fr drept a oricrui act prevzut dreptul de a interzice terilor s efectueze, fr
la art. 30, dup data nregistrrii desenului consimmntul su, urmtoarele acte: reproducerea,
sau modelului. fabricarea, comercializarea ori oferirea spre vnzare,
(2) Dac faptele prevzute la alin. (1) sunt de punerea pe pia, importul, exportul sau folosirea
natur s prezinte pericol social pentru unui produs n care desenul sau modelul este
sigurana sau sntatea consumatorilor, ncorporat ori la care acesta se aplic sau stocarea
pedeapsa este nchisoarea de la 2 la 10 ani i unui astfel de produs n aceste scopuri.
interzicerea unor drepturi. n imaginile alturate prezentm cteva
(3) Organele de cercetare penal pot dispune din
certificate eliberate de OHIM n domeniul slot-
oficiu n cadrul actelor premergtoare msurile
machine.
necesare indisponibilizrii produselor ce poart
desene sau modele contrafcute, precum i

~ 36 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

~ 37 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
5. Piratarea programelor de calculator. criminalitate economic cu cea mai rapid cretere, att
Conform prevederilor art. 1399 din Legea 8/1996 n Romnia, ct i n celelalte state, reprezentnd o
privind dreptul de autor i drepturile conexe, constituie ameninare pentru economiile tuturor rilor.
infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la un an la Fenomenul de piraterie software este unul dintre cele
4 ani sau cu amend, reproducerea neautorizat pe mai rspndite din lume, iar n ara noastr a ajuns la
sisteme de calcul a programelor de calculator n oricare cote ngrijortoare.
din urmtoarele modaliti: instalare, stocare, rulare sau n literatura juridic de specialitate, pirateria
executare, afiare ori transmitere n reea intern. software este definit ca ,,incluznd orice activiti
Regimul juridic al proteciei creaiilor din diverse legate de programe pentru calculator protejate prin
domenii, inclusiv al programelor pentru calculator, drept de autor (cum ar fi: reproducerea, mprumutul,
considerat ca o creaie intelectual, prezenta diferene importul, punerea la dispoziia publicului pe internet
semnificative n statele europene, anterior anilor 1990, sau prin alte reele) desfurate fr acordul
de natur s afecteze i s perturbe Piaa Unic, la care titularilor de drepturi4. Sondajele arat c rata
se adaug utilizarea masiv a anumitor opere, printre pirateriei sofwaret din Romnia este una dintre cele
care i programele de calculator. mai ridicate din lume. Gunter von Gravenreuth,
Potrivit Organizaiei Mondiale a Proprietii inginer, dar i avocat i un foarte bun specialist n
Intelectuale, programul de calculator este ,,un ansamblu procese de piraterie soft, susinea c: dei poliia a
de instruciuni care pot face s se ndeplineasc sau s se nceput s se specializeze i s se obinuiasc cu
obin o funcie, o sarcin sau un rezultat special de ctre astfel de infraciuni, exist totui i astzi mari
o main capabil s proceseze informaia. Capitolul IX diferene, n special de natur regional, n ceea ce
al Legii nr. 8/1996, modificat i completat1, este privete pregtirea n domeniul informaticii a
dedicat programelor pentru calculator i reprezint o organelor de cercetare5, referindu-se, desigur, la
transpunere a regulilor de protecie formulate n modul diferit cum este privit fenomenul n diferite
Directiva Consiliului nr. 91/250/C.E.E din 14 mai 1991 state sau localiti importante.
privind protecia juridic a programelor pentru n ceea ce privete pirateria software, exist o
calculator. divergen de preri. Unii consider i astzi c
Drepturile patrimoniale asupra programelor pentru orice program de calculator ar trebui s fie un bun
public, pentru care ar trebui pltit doar o tax
calculator dureaz tot timpul vieii autorului, iar dup
general, aa cum se face pentru utilizarea n
moartea acestuia, se transmit prin motenire, potrivit comun a unei autostrzi sau al unui pod. Alii,
legislaiei civile, pe o perioad de 70 de ani. Titularii dimpotriv, susin c un program de calculator este
drepturilor de autor nclcate pot solicita instanelor de un act de creaie, care necesit nite costuri de
judecat sau altor organisme competente recunoaterea producie i c ar trebui s se vnd ca orice alt
6
drepturilor lor, constatarea nclcrii acestora i pot produs fabricat .
pretinde repararea prejudiciului conform legii .
2 n domeniul jocurilor de noroc de tip slot-
3
Dup cum se tie, pirateria software nseamn machine, au fost identificate programe de
calculator care afieaz meniuri de lucru identice
folosirea nepermis i utilizarea fr drept de autor a
cu cele consacrate, pe care le prezentm n
unui program de calculator. Pirateria software, alturi de
continuare:
contrafaceri, reprezint un flagel comercial devenit un
fenomen social universal i este una din formele de

1
Cele mai recente modificri i completri au fost cuprinse
n cadrul Deciziei nr. 571 din 29 aprilie 2010 i n cadrul
Legii nr. 202 din 25 octombrie 2010.
2
C. Moisescu, Protecia legal a programelor pentru
calculator n Romnia, Dreptul, nr. 8/2003, p. 93.
3 4
Prin aceasta nelegem multiplicarea i distribuirea ilegal C.R. Romian, Reproducerea neautorizat a programelor
de programe pentru calculator pirat (dup ce acestora leau informatice protejate, Dreptul nr. 6/2007, p. 204 i urm.
5
fost nlturate n prealabil dispozitivele de protecie), M. Pantea, Managementul activitilor de prevenire i
precum i reproducerea pe suporturile de stocare a combatere a ilegalitilor n domeniul jocurilor de noroc n
informaiei i utilizarea unor programe pentru calculator, Uniunea European, Editura Pro Universitaria, Bucureti,
fr a avea consimmntul titularului drepturilor 2011, p.416
6
recunoscute de lege sub forma licenei de utilizare. http://www.madzone.ro/DESPRE%20HACKING.htm.

~ 38 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

~ 39 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
6. Aspecte practice referitoare la identificarea noroc de tip slot-machine. Materialele
produselor pirat i contrafcute n domeniul slot-machine prezentate sunt preluate de la Grupul
n cele ce urmeaz vom prezenta cteva NOVOMATIC, i au fost fcute publice cu ocazia
rezultate ale unor rapoarte de expertizare prin Seminarului de Combatere a contrafacerii n
care sunt evideniate nclcrile drepturilor de domeniul jocurilor de noroc din 2011.
proprietate intelectual n domeniul jocurilor de

Comparaie Hot Spot Admiral vs. Hot Spot Admiral BELATRIX


Placa de joc HOT SPOT
ORIGINAL COPIE PIRAT

6.1. Forma de prezentare


ORIGINAL COPIE PIRAT
Cutia de protecie, ce poate fi observat n imaginea Productorul acestei plci de joc nu a dotat
de mai sus, confecionat dintr-un material produsul cu o cutie de protecie aa cum se poate
antistatic, cu care productorul livreaz placa de joc, observa din imaginea de mai sus. Lipsa acestei
protejeaz mpotriva descrcrilor electrostatice cutii poate duce n scurt timp la deteriorarea
ctre componentele electronice aflate n interiorul plcii datorit scurtcircuitelor ce pot aprea pe
acesteia. Descrcrile electrostatice, se pot produce parcursul unei intervenii tehnice sau a utilizrii
n momentul n care mijlocul de joc, n care placa mijlocul de joc de ctre juctori. n lipsa cutiei de
este instalat, necesit o intervenie tehnic. Aceste protecie, placa este expus descrcrilor
descrcri pot afecta unele componente electronice electrostatice, ce conduc la alterarea zonelor de
cum ar fi memoria RAM (random access memory) a memorie care stocheaz programul de joc i
plcii, unde sunt stocate informaii referitoare la informaii referitoare la impulsurile intrate i cele
creditele ce au fost deschise juctorului, (pentru ca ieite, fr de care, exist riscul ca organizatorul
acesta s poat utiliza jocul), premiile pltite de jocuri de noroc, s efectueze eronat calculul
juctorului, ctigate de acesta n urma utilizrii ncasrilor zilnice, deoarece nu are posibilitatea
jocului. Aceste informaii sunt necesare de verificare a soldului calculat cu ajutorul
organizatorului pentru a verifica calculul ncasrilor diferenei de indexuri ale contoarelor
zilnice, comparat cu indexurile contoarelor electromecanice.
electromecanice.

~ 40 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
6.2. Componentele hardware
ORIGINAL COPIE PIRAT
La achiziia plcii, productorul pune la dispoziia n momentul achiziiei, cumprtorul nu primete
cumprtorului, un manual de utilizare i instalare al nicio documentaie cu privire la instalare sau
plcii de joc, unde cumprtorul poate gsi setare corespunztoare. Placa de joc nu este
informaii despre prile componente ale plcii i prevzut cu module, totul fiind integrat ntr-o
meniurile de setri. Acest manual este important singur plac. n cazul defectrii, cumprtorul
pentru instalarea, setarea i nu n ultimul rnd nu are posibilitatea de remediere, datorit lipsei
funcionarea corect a plcii de joc. Placa de joc manualului de utilizare. Modul n care placa de
Admiral Hot Spot a fost conceput pe module joc se instaleaz n interiorul mijlocului de joc,
este riscant. Aa cum putei observa

Unitatea logic
placa nu este prevazut cu niciun tip de conector,
terminalele PCB-ului (plcii textolit pe care sunt
montate circuitele) fiind lsate n aer. Instalarea
se poate efectua prin liperea direct a firelor din
interiorul cabinetului jocului, direct pe
terminalele plcii (vezi poze B2, B3). Acest lucru
poate conduce la deteriorarea definitiv a plcii,
prin lipirea incorect a unor fire, cum ar fi cele ce
alimenteaz placa de joc.
Productorul a dotat placa cu un acumulator,
Semnale de intrare/ieire
pentru alimentarea permanent a memoriei
folosit de palca de joc, pentru desfurarea
jocului i stocarea operaiunilor financiare.
Productorul nu a inclus n proiectarea plcii, un
circuit de protecie la supratensiune. n cazul n care
sursa de alimentare se defecteaz, i alimenteaz
placa de joc cu tensiune mai mare de 5V (5,4 V),
circuitul integrat ce furnizeaz imaginea video,
rezist cteva minute, apoi se nclzete i cedeaz,
fcnd astfel placa inutilizabil.
Procesare sunet n cazul unei pene de curent, o surs de
alimentare defect poate da o supratensiune
chiar n momentul revenirii tensiunii, i poate
distruge placa de joc, fcnd imposibil att
reluarea jocului din starea n care se afla nainte
de oprire ct i accesarea regitrilor electronici
unde se afl stocate operaiunile financiare.
Modul n care a fost conceput placa de joc nu
permite nlocuirea jocului n cazul n care acesta nu
mai este atractiv pentru juctori. Pentru schimbarea
jocului, organizatorul trebuie s achiziioneze o alt
plac. Costurile de nlocuire fiind mult mai mari.

~ 41 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Acest mod de construire ofer produsului o Placa de joc permite o foarte uoar schimbare a
depanare mult mai rapid i sigur, prin nlocuirea programului de joc. Aceasta opiune este util
modulului defect i minimizarea riscurilor producerii atunci cnd organizatorul constat c jocul
altor defecte. Placa de joc este dotat cu conectori instalat nu mai este atractiv. Programul de joc
cu ,,cheie de montare. Aceti conetori permit o
poate fi nlocuit prin schimbarea memoriilor i nu
instalare sigur i rapid. Cheia, existent pe fiecare
din conectori, nu permite conectarea greit a prin nlocuirea plcii de joc.
acestora. Placa de joc este prevzut cu un circuit de
protecie, realizat cu diode zener, ce protejeaz
toate modulele n eventualitatea apariiei
supratensiunilor de alimentare, date de ctre sursa
de alimentare a plcii de joc. Modulul procesor este
dotat cu un acumulator de 3,3V ce alimenteaz n
permanen memoria n care placa stocheaz
informaiile referitoare la tranzaciile financiare
(credite ncasate/pltite) ce ofer organizatorului
posibilitatea de a verifica calculul ncasrilor.
Acelai acumulator alimenteaz fr oprire, memoria
RAM, pe care placa de joc o folosete n timpul
desfurrii jocurilor, oferind astfel siguran
juctorului, n cazul ntreruperii tensiunii de
alimentare, c la revenirea tensiunii jocul va fi reluat
exact de acolo de unde a rmas, impulsurile din
poziia credit fiind aceleai.

6.3. Programul de joc unde este instruit de ctre codul binar al


Programul de joc este o component deosebit programului;
de important pentru orice plac de joc. Aceast operaiunile financiare sunt stocate n
component conine informaii binare ce sunt regitrii electronici (fizic n memoria RAM),
interpretate de modulul de procesare i au ca efect: dar sunt nregistrate i de ctre contoarele
electromecanice cu care orice mijloc de joc
apariia imaginilor corespunztoare pe
este dotat (un contor pentru intrri - bani
monitorul mijlocului de joc, n funcie de ncasai i un contor pentru ieiri - bani
butoanele apsate de utilizator; pltii). Comanda de nregistrare a
generarea sunetelor corespunztoare, n operaiunilor se regsete tot n codul
funcie de starea jocului (test, joc special, programului de joc i este dat de ctre
creterea mizei de joc, apsarea butonului procesor.
de start pentru desfurarea jocului etc.) Suportul fizic al codului programului de joc este
modulul pentru semnalele de intrare/ieire o memorie ,,eprom (erasable programmable read-
trimite i primete informaiile de la only memory), disponibil la orice magazin de
componente electronice. Trecerea codului
procesor ce trebuie s ia numeroase decizii
programului de joc din maina pe care a fost creeat
care fac normal desfurarea jocului. Toate
(PC) pe suportul fizic, se efectueaz cu un dispozitiv
aceste decizii se regsesc n codul numit programator de memorii eprom i cu ajutorul
programului de joc i au fost proiectate cu uni program utilitar care comand programatorul.
atenie de ctre programator, pentru a oferi La sfritul operaiunii de transfer al codului binar
un joc sigur att pentru juctor, ct i pentru programul utilitar genereaz o sum de control n
organizator; baza hexazecimal (folosind caracatere de la 0 la 9
apariia impulsurilor pe monitorul jocului. i litere de la A la F), folosind un algoritm complex.
n momentul n care operatorul ncaseaz Suma de control este unic fiecrui cod de program.
bani de la juctor, acesta i deschide Nu pot exista dou coduri de program diferite, cu
impulsuri. Impulsurie deschise, sunt stocate aceeai suma de control. Aceast sum de control
de ctre procesor n memoria plcii, acolo poate fi determinat indiferent de PC-ul pe care a

~ 42 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
fost proiectat codul programului. Sunetele jocului, ambelor plci de joc i pornirea sursei de
sunt n format binar i stocate fizic n memorii flash. alimentare, placa de joc efectueaz un test al
Procesorul, citete informaiile din aceste memorii i le modulelor, iar pe ecranul de joc acest lucru este
trimite ctre generatorul de sunet. n codul evideniat prin apariia textului ,,Test n cele 4
programului de joc este specificat ce sunete trebuie s coluri ale imaginii, iar pe centru logo-ul ,,ADMIRAL
emit modulul de sunet, n funcie de stagiul jocului. i meniunea ,,REGISTRED TRADEMARK OF
ORIGINAL COPIE PIRAT NOVOMATIC INDUSTRIES. Testul dureaza circa 30
Suma de control, a Suma de control, a de secunde, iar pe parcursul acestuia, luminile
programului original programului copiat este butoanelor se aprind i se sting periodic, iar din
este 01E38C24 01E38C24 difuzorul mijlocului de joc se aude periodic (o dat
Acest lucru demonstreaz c n ambele cazuri, la circa 5 secunde) un sunet de test. Dup
placa original i copia pirat, codul programului terminarea secvenei de testare, pe ecran sunt
folosit pentru desfurarea jocului (apariia afiate jocurile disponibile, mesajul ,,SELECT GAME
imaginilor pe ecranul de joc, generarea sunetelor, Selecteaz jocul, i n colul din dreapta jos,
evidenierea operaiunilor financiare att electronic creditul disponibil toate acestea pe un fundal de
ct i mecanic) este acelai. culoare albastr. Cele 5 jocuri disponibile
6.4. Interfaa vizual, auditiv i modul de utilizatorului cu denumirile afiate pe ecranul de
operare al jocului joc i sunt:
n memoria eprom sunt stocate imaginile ce 1. BURNING HOT
apar pe monitorul jocului. Succesiunea acestora pe 2. ULRA HOT
ecranul de joc este dat de procesor, care ia decizii 3. AMERICAN POKER II
n funcie de secvena de cod de program i a 4. BURNING TARGET
informaiilor ce i sunt transmise de ctre modulul 5. SIZZLING HOT
de semnale intrare sau ieire. Dup instalarea

ORIGINAL COPIE PIRAT

Utilizatorul poate selecta jocul dorit folosind Novomatic i ,,Statuia Libertii care are n locul
butoanele prezente pe carcasa mijlocului de joc. n flcrii litera ,,N. Regulile de joc i tabela de ctig,
momentul selectrii oricrui joc (din cele 5 pentru cele 5 componente ale plcii de joc Hot Spot
disponibile i afiate pe ecran), imaginea de start, sunt identice cu cele ale jocurilor originale.
cea care este afiat dup ncheierea testului, se BURNING HOT. Accesarea acestui joc se face
pierde n fundalul albastru, de unde apare treptat, prin apsarea tastei HOLD 1. Acest joc se
imaginea jocului selectat iar n difuzor se poate auzi desfoar pe 5 linii, simbolurile fiind afiate pe
sunetul specific acestei operaiuni. Selectnd 3 tamburi rotativi. Miza poate fi stabilit de ctre
jocurile BURNING HOT i ULTRA HOT se poate utilizator, prin apsarea tastei ROU/RISK. Tabela
observa, n colurile din partea de sus a ecranului,
de ctig se poate vizualiza prin apsarea tastei
cuvntul ADMIRAL. Jocul American Poker II
folosete ca simboluri pentru formaii ctigtoare, NEGRU/RISK, iar dac se apas ROU/RISK se va
cri de joc. Pe spatele crilor de joc, care apar n observa c valorile din tabela de ctiguri se
momentul selectrii jocului, apare logo-ul modific n funcie de miza care este setat.

~ 43 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Jocul ncepe prin apsarea butonului START. n acest moment un nou joc poate ncepe. Acest joc
n acest moment cei 3 tamburi rotativi se pun n nu are posibilitate de dublaj. n orice moment, dup
micare, iar n momentul opririi se verific dac terminarea complet a unui joc, utilizatorul poate
sunt afiate formaii ctigtoare pe cele 5 linii de schimba jocul ales, prin apsarea butonului Select
joc. n caz afirmativ, acestea sunt evideniate, iar Game.
ctigul aferent este colectat direct n CREDIT.
ORIGINAL COPIE PIRAT

ORIGINAL COPIE PIRAT

ULTRA HOT. Acest joc, ca principiu de acelai fel (ciree, lmi, portocale, prune), ctigul
funcionare, este asemntor cu Burning Hot, dar aferent este dublat i colectat. Aceasta este singura
difer simbolurile ce alctuiesc formaiile posibilitate de a dubla ctigul, jocul nedispunnd
ctigtoare. n cazul n care pe cei 3 tamburi pe de risc cu dublaj.
care se desfoar jocul apar numai fructe de

ORIGINAL COPIE PIRAT

~ 44 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
AMERICAN POKER II. Dup acionarea butonului BONUS afieaz 20. Juctorul are posibilitatea, ca
,,START sunt afiate pe ecran 5 cri de joc, iar prin apsarea uneia din cele dou butoane GAMBLE
suma de joc aleas este sczut din display-ul de s mreasc ctigul la urmtoare treapt mai mare
CREDIT. Juctorul are posibilitatea, s rein prin sau s nu rite nimic.
butoanele HOLD cte cri de joc dorete i prin Prin apsarea butonului COLLECT - RISCUL DE
repetarea apsrii butonului START s afieze JOC este ntrerupt i ctigul este transferat pe
cri noi n locul celor reinute. Dac apar mai multe display-ul de disponibil. Cu ajutorul butonului CASH
posibiliti de ctig atunci sunt valorificate cele suma total de pe display-ul de disponibil este
mai mari i sunt afiate pe display-ul WIN. Pentru pltit. Juctorul poate deci dispune nainte i dup
fiecare JACKS sau BETTER (pereche mai mare) mrimea fiecare joc ca disponibilul su s-i fie pltit sau s l
sumei de joc aleas se mrete pe MINI BONUS. La foloseasc pentru continuarea jocului.
realizarea de 100 puncte, ctigurile adunate de Jocul este considerat ca fiind terminat dac: nu
JACKS sau de BETTER sunt pltite ntmpltor dup a fost realizat nici un ctig, un eventual ctig a
cteva jocuri, iar sumele peste 100 sunt memorate fost pierdut n jocul de risc sau un ctig a fost
i ulterior apar pe display-ul MINI BONUS. transferat n disponibilul de ctig, respectiv
Exemplu: Suma jucat 50, MINI BONUS afieaz ctigul a fost pltit. Aparatul este acum gata
70, JACKS sau BETTER se ajunge la MINI BONUS pentru un nou joc.
dup care afieaz 100 trecerea la CREDIT MINI
ORIGINAL COPIE PIRAT

BURNING TARGET. Acest joc se desfoar pe 5 NEGRU/INFO. Dup apsarea butonului start,
tamburi rotativi, a cror micare de rotaie este tamburii rotativi se pun n micare, iar n momentul
simulat pe monitorul cu care este dotat aparatul. opririi sunt cutate toate formaiile ctigtoare i
Liniile de joc sunt n numr de 5 i devin active n ctigul aferent este afiat n poziia WIN. n acest
funcie de miza pe care se joac. Liniile active sunt moment se ateapt decizia utilizatorului, care are
prezentate n colul din stnga sus al ecranului. de ales ntre colectare sau risc la dublaj. Accesul la
Miza se fixeaz cu ajutorul butonului ROU/RISK dublaj se face prin o singur apsare pe unul din
iar accesul la informaii privitoare la joc i la tabela cele dou butoane de risc ROU sau NEGRU,
de ctiguri se poate face prin apsarea tastei apoi poate juca s dubleze suma acumulat n WIN.

~ 45 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
n cazul n care pe tamburii jocului apar cel stnga la dreapta, pe linia de joc, mai puin scatteri.
puin 3 stele roii, cte una pe tamburii 1, 2 i 3 se Scatteri sunt pltii oriunde pe ecran, iar ctigul
pornete un joc special, care include 10 jocuri este adunat la ctigul de pe linia respectiv (dac
gratuite, n care creditul nu este afectat, dar ctigul este cazul). n acest moment se ateapt decizia
acumulat este colectat n WIN, iar n cazul n care, n utilizatorului, care are de ales ntre colectare sau
timpul acestor 10 jocuri gratuite, apare pe tamburul risk la dublaj. Accesul la dublaj se face prin o
3 simbolul unei inte n flcri, toat suma din singur apsare pe unul din cele dou butoane de
poziia WIN este dublat. La finalul acestor 10 risc ROU sau NEGRU, apoi poate risca s
jocuri gratuite, ctigul totalizat se poate dubla. dubleze suma acumulat n WIN. De asemenea,
Dac utilizatorul dorete s joace la unul din jocul poate fi prsit n orice moment, prin apsarea
celelalte jocuri disponibile, va apas pe butonul
butonului Select Game. Planul de ctiguri pentru
Select Game i va alege alt joc.
toate cele 5 jocuri sunt identice cu cele ale jocului
SIZZLING HOT. Toate ctigurile sunt pentru
original.
combinaii de un singur fel, i sunt pltite de la

ORIGINAL COPIE PIRAT

6.5. Meniuri i opiuni unde apare All rights for this machine are reserved
Accesul la meniurile jocului se poate face cu by NOVOMATIC. Avnd n vedere faptul c suma de
ajutorul cheilor PAGINA 1 sau PAGINA 2. control a codului programului de joc gsit pe copia
Navigarea se face cu comanda NEXT PAGE afiat piratat, este identic cu cea a codului de program
pe ecran n partea dreapt jos, iar funcia este produs de Austrian Gaming Industries - NovomatiC
asimilat tastei HOLD 5 si PREVIEWS PAGE Group of Companies i instalat pe placa de joc
asimilat tastei HOLD 4 . Se poate observa cu original, toate meniurile de eviden a
uurin, faptul c n toate paginile electronice i operaiunilor financiare i cele de setri sunt
meniurile accesate pentru configurarea plcii de identice.
joc, n partea de jos a ecranului apare o band alb

~ 46 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ORIGINAL COPIE PIRAT

ORIGINAL COPIE PIRAT

~ 47 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
6.6. Concluziile expertizei supune, prin folosirea acestor aparate. Juctorul are
Asemnri. Codul programului folosit de placa acces numai la interfaa vizual i auditiv a acestei
pirat este identic cu cel folosit de placa original, plci de joc, aspecte ce sunt identice cu cele ale
asupra cruia Austrian Gaming Industries - plcii originale, datorit folosirii programului de joc
NovomatiC Group of Companies, deine toate original. Accesul juctorului la placa de joc pirat,
drepturile, fiind proiectantul i distribuitorul sau la meniurile acesteia este interzis de ctre
acestuia. Interfaa grafic i sonor, ct i meniurile organizator, pentru a evita posibile fraude. Juctorul i
de contabilitate i setri, sunt identice, pn la cele formeaz o imagine greit despre jocul original, n
mai mici detalii, cu cele ale originalului, ncepnd cazul n care placa de joc se defecteaz.
din clipa n care mijlocul de joc, echipat cu placa
pirat, este alimentat cu tensiune electric. 7.n loc de concluzii.
Deosebiri. ncepnd de la principiul de Recomandm titularilor de drepturi de
proiectare i ajungnd pn la modul de execuie i proprietate intelectual care produc i
montare a plcii n interiorul carcasei mijlocului de comercializeaz slot-machine, s depun toate
joc, placa pirat (excluznd memoria eprom ce diligenele pentru a nregistra la O.R.D.A.
conine codul programului de joc) nu are nimic n programele de calculator folosite i la O.S.I.M.
comun cu placa de joc original. Placa pirat este o mrcile i desenele industriale din domeniul
plac nesigur. Folosirea acestor tipuri de plci jocurilor de noroc. Procednd n acest fel pot ajuta
pirat, reprezint un factor de risc, att pentru organele abilitate ale statului s identifice mai uor
organizator sau cumprtor, care poate avea sau nu firmele care utilizeaz slot-machine contrafcute
cunotin de calitatea plcii, ct i pentru juctor, sau pirat.
care cu siguran nu cunoate riscurile la care se

Bibliografie:
1. C.Moisescu, Protecia legal a programelor pentru calculator n Romnia, Dreptul, nr. 8/2003.
2. C.R. Romian, Reproducerea neautorizat a programelor informatice protejate, Dreptul nr. 6/2007.
3. G. R. Williamson, Frontier Gambling: The Games, the Gamblers & the Great Gambling Halls of the
Old West, G.R. Williamson, 2011.
4. http://en.wikipedia.org
5. http://ph-online.ro
6. http://www.antena3.ro
7. http://www.aradon.ro
8. http://www.flagrantct.ro
9. http://www.madzone.ro
10. http://www.mie.ro
11. http://www.obiectivdesuceava.ro
12. http://www.radiocluj.ro
13. http://www.revistajocurilordenoroc.ro
14. http://www.romanialibera.ro
15. http://www.turnucustiri.ro
16. http://www.ziare.com
17. M. Pantea, Managementul activitilor de prevenire i combatere a ilegalitilor n domeniul
jocurilor de noroc n Uniunea European, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2011.
18. William Norman Thompson, Gambling in America: An Encyclopedia of History, Issues, and Society,
Editura ABC-CLIO, 2001.

~ 48 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

PROFITUL ANTREPRIZEI CRIMINALE

Dr. Dan BUCUR


dan.bucur@politiaromana.ro
Inspectoratul General al Poliiei Romme
Direcia de Investigare a Fraudelor
Avocat Lia Andreea DAN
lia.andreea.dan@gmail.com
Baroul Bucureti

In the context of big global and European changes, organized crime has gained new dimensions. This is
a serious concern for most of the states. Organized crime is structured in associations, cartels and crime
groups which aim at exploiting legislative systems in order to obtain profits and influence resorting to
lehal and illicit means. This article analyses the way cross border criminal groups are financed using
legitimate bussiness means.

Keywords: criminal contracting, organized crime, economic-financial crime, money laundering

1. Antrepriza Criminal grave ale drepturilor omului, pierderi financiare i


Statele, prin intermediul instituiilor specializate, daune economice statelor, punnd n pericol viaa
ce acioneaz n cadrul legal existent la un moment i sntatea a numeroase fiine umane, constituind
dat, iau msuri mpotriva celor care comit o ameninare la adresa securitii naionale a
infraciuni, autoritile folosind toate metodele i statelor, putnd avea un efect devastator asupra
tehnicile de cercetare din domeniul criminalistic, societii umane.
informatic, al tehnicilor de supraveghere dar i Acesta este un semnal evident c activitatea
procesual penal ori din planul cooperrii judiciare gruprilor de criminalitate transfrontaliere a
interinstituionale i internaionale n scopul devenit o provocare pentru autoritile naionale i
tragerii la rspundere a autorilor, a-i reeduca dar i comunitatea internaional, implicarea crimei
a restabili situaia anterioar referitoare la organizate i complexitatea reelelor infracionale
aspectele materiale, civile ale cauzei. la nivel transnaional ducnd la necesitatea de a da
Organele de specialitate ale statelor, prin o interpretare mai cuprinztoare fenomenului
activitatea de descoperire a infraciunilor, criminal global1.
identificarea i capturarea infractorilor i tragerea Dintr-un anumit punct de vedere se poate
lor la rspunderea penal, desfoar o aciune observa c gruprile de criminalitate organizat
complex, reacie a societii fa de cei ce ncalc acioneaz, n general, similar oricrui agent
legea pe baza unei ample activiti de creare i economic furnizor de servicii sau productor de
adecvare a cadrului normativ . bunuri materiale, urmrind sporirea ctigurilor
n acelai timp, n contextul marilor schimbri proprii i avnd scopul de a reduce volumul
survenite att pe continentul european ct i pe cheltuielilor din totalul venitului criminal brut.
plan global, crima organizat a cptat noi Fie c este vorba de asigurarea unor servicii
dimensiuni prin extindere ariei de cuprindere i a ilegale (prostituie, pedofilie, plasare de for de
sferei de activitate, motiv de ngrijorare pentru munc clandestin, jocuri de noroc, transmisii
majoritatea statelor lumii. Criminalitatea organizat ilegale prin Internet etc.) sau furnizarea de bunuri
i are originea i se manifest prin structurarea n materiale (droguri, armament, igri sau alcool din
asociaii, carteluri i grupuri criminale care au drept contraband, bunuri contrafcute sau piratate)
scop exploatarea sistemelor legislative pentru activitile desfurate sunt n mare parte similare
obinerea de profituri, influen i putere prin celor specifice agenilor economici din sectoarele
mijloace legale i ilegale.
Criminalitatea a devenit o problem global, 1
a se vedea n acest sens M. Pantea, La criminalit
avnd un tot mai pronunat caracter transfrontalier, conomique et financire. Facteur de risque pour la
scurit nationale, Revista Curentul Juridic, anul IX, nr. 4
efectele sale negative implicnd adesea nclcri (47), 2011, pag. 175-184.

~ 49 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
2
respective . Astfel n domeniul serviciilor ilegale Procesul de albire a banilor antreprizelor
sunt recrutate persoanele care pot efectua criminale, prin etapele deja cunoscute, avnd ca
prestaiile respective (femei, copii, muncitori obiectiv nscrierea n circuitele financiare legale
calificai sau necalificai, dealeri, cunosctori ai este o parte a activitilor criminale, necesar dar i
tehnicii de calcul i a transmisiilor pe internet etc.) consumatoare de resurse ns odat procesul
utiliznd violena, antajul sau metode de realizat asigur extinderea antreprizei criminale,
persuasiune, incluznd evident i recompensa aduce o not de respectabilitate i posibiliti
material. Veniturile ilegale realizate sunt destinate sporite de corupere a mediilor decizionale.
satisfacerii nevoilor personale, cu conotaii Pentru ageniile de aplicare a legii care lupt
voluptorii, plilor de personal, cheltuielilor mpotriva criminalitii organizate transfrontaliere
materiale de achiziie i ntreinere a materialelor i un obiectiv esenial trebuie s fie destructurarea
mijloacelor tehnice necesare, plilor destinate antreprizelor criminale att material ct i uman,
asigurrii proteciei din partea autoritilor de prin urmrirea, identificarea i confiscarea
aplicare a legii sau oamenilor politici, cheltuielilor bunurilor i valorilor rezultate din procesul
de promovare a serviciilor ilegale. criminal, dar i tragerea la rspundere cu fermitate
n ceea ce privete gruprile criminale care a membrilor acestor reele.
furnizeaz bunuri materiale menionm c Numai condamnarea la pedepse privative de
operaiunile pe care le efectueaz (aprovizionarea libertate a unor infractori nu asigur destructurarea
sau importul de materie prim, crearea unor spaii reelelor fiind necesar n primul rnd identificarea
de producie n general clandestine, achiziionarea etapelor activitii criminale (recrutare, aprovizionare,
de mijloace de transport, nchirierea de depozite, producie, servicii prestate, transport, desfacere,
crearea unor pagini de promovare pe internet, reinvestirea profitului criminal), stabilirea fluxurilor
construirea unor reele de distribuie i financiar i a tehnicilor utilizate pentru splarea
comercializare) au ca scop asigurarea mrfurilor pe banilor pentru ca aciunea justiiei s se ndrepte n
piaa neagr, pia aflat n continuarea dezvoltare egal msur i asupra banilor i bunurilor
i diversificare. materiale aparinnd antreprizei criminale pentru a
n cadrul acestor dou tipuri de activiti, o lipsi de posibilitatea relurii procesului de
descrise mai sus, intervine o specializare a activiti ilegale3.
participanilor, o distribuire a rolurilor ce se Totodat, n continuare mediul din care a fost
cristalizeaz n timp, asigurnd funcionarea retras o antrepriz criminal trebuie supravegheat
antreprizei criminale, matricea rolurilor fiind pentru c locul rmas liber n economia subteran
caracteristic fiecrui tip de astfel de organizaie. va fi ocupat prin extinderea activitii unei alte
n virtutea celor exprimate putem defini antreprize criminale existente sau care se va crea n
antrepriza criminal ca fiind o entitate structurat i scopul acoperirii cererii de pe piaa neagr.
specializat care urmrete maximizarea profiturilor Un element esenial este crearea i adoptarea
prin utilizarea unor mijloace i metode sancionate permanent a unui cadru legal care s permit
de lege, n special cea penal, avnd ca scop autoritilor s desfoare activiti de prevenire i
asigurarea n grade diferite a satisfacerii nevoilor combatere a activitii antreprizelor criminale,
materiale a membrilor si, asigurarea proteciei astfel nct principiul conform cruia crima nu
activitilor desfurate prin coruperea autoritilor trebuie s produc venituri s fie aplicat n
i asigurarea mijloacelor necesare relurii procesului realitate.
criminal pe o scar lrgit. De asemenea este necesar creionarea unei
Adeseori ntre antreprizele criminale care strategii globale prin care eforturile de lupt
asigur existena i funcionarea economiei mpotriva criminalitii ntreprinse de autoritile
subterane i economia legal exist o naionale s fie coordonate i interpretate ntr-o
ntreptrundere i conexiuni fr de care acestea viziune unitar. Obiectivele de baz ale unei astfel
nu ar putea exista i organizatorii lor nu s-ar putea de strategii trebuie s includ iniierea, explorarea
bucura de produsul activitii criminale.
3
a se vedea n acest sens M. Pantea, D. Bucur Present
Legislative and Practical Aspects in the Field of Fighting Tax
2
a se vedea n acest sens M. Pantea, Antrepriza criminal Evasion, publicat n 6th Edition of International confrence
n domeniul drepturilor de proprietate intelectual, The European Integration - Realities and Perspectives,
Revista Romn de Dreptul Proprietii Intelectuale, Anul Editura Danubius University Press Galai, Volume 6/2011,
VIII, nr. 3 (28) septembrie 2011, pag.78-90. pag. 264-271.

~ 50 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
i dezvoltarea metodelor i instrumentelor alcool i tutun i n comiterea altor infraciuni de
orizontale pentru prevenirea strategic i pentru mare violen, corupie i jocuri de noroc ilegale nu
lupta mpotriva criminalitii transfrontaliere, a putut fi probat dar s-a dovedit de ctre organele
identificarea i rspndirea bunelor practici, judiciare c activitile desfurate au adus
mprtirea cunotinelor i dezvoltarea profituri ilegale nedeclarate i ca urmare a fost
coordonrii, cooperrii i nelegerii reciproce n condamnat la pedeapsa privativ de libertate i
rndul ageniilor responsabile cu aplicarea legii, la amendat substanial reuindu-se astfel destructurarea
nivel naional i mondial. Rezultatele previzionate gruprii infracionale.
se refer la implementarea unor strategii eficace de Cu toate acestea, sanciunile aplicate efului
prevenire i control a problemei att la nivel crimei organizate din Chicago la acea vreme nu au
naional, n fiecare stat i prin extensie, la nivel avut o eficien deplin, iar dup eliberarea sa i-a
global. Dezvoltarea capacitilor operaionale i de trit restul vieii pe o proprietate luxoas n Florida
investigaii ale ageniilor de aplicare a legii din alturi de familia sa care a motenit o avere
fiecare ar contribuie semnificativ la combaterea considerabil.
antreprizelor criminale transfrontaliere i poate fi Lecia Capone a fost nsuit de membrii
benefic la nivel global. structurilor de crim organizat, pe fondul dezvoltrii
comerului ilegal de substane psihotrope i din ce
2. Recuperarea profiturilor realizate din activiti n ce mai muli infractori s-au gndit la folosirea
criminale sistemelor juridice din strintate i a procedurilor
2 . 1 . I d e n t if i c a r e a p r o b l e m e i , is t o r i c , d i m e n s i u n i de depozit i transfer bancar din ce n ce mai rapide
Aa cum s-a artat n repetate rnduri n cadrul ca s i poat ascunde banii sau s le mascheze
Mecanismului de Cooperare i Verificare Reciproc originea ca s i poat repatria apoi sub forma
ntre statele membre ale Uniunii Europene, o aparent a ctigurilor licite. n realitate crima
slbiciune a sistemului judiciar romnesc este organizat i-a extins aciunile la scar global i a
reprezentat de interesul major reprezentat de reuit s i mondializeze sistemele de albire a
identificarea i pedepsirea infractorilor, aspectele capitalurilor provenite din infraciuni cu mult
legate de recuperarea prejudiciilor create prin nainte ca liberalizarea circulaiei fondurilor i
comiterea de infraciuni ori privarea autorilor de mrfurilor s fie o realitate.
folosina bunurilor obinute ilegal situndu-se ntr- A durat destul de mult pn cnd banii murdari
un plan secundar. s fie inclui n strategiile internaionale de ripost
Chiar una din definiiile general acceptate mpotriva crimei transfrontaliere. Astfel, dei
privind procesul penal aparinnd regretatului prof. Convenia Unificat a ONU din 1961, relativ la
univ. dr. Ion Neagu activitatea reglementat de traficul de droguri a produs o anumit armonizare
lege, desfurat de organele competente cu n legislaia unor state privind controlul comerului
participarea prilor i a altor persoane, n scopul cu principalele stupefiante nu s-a iniiat nici o
constatrii la timp i n mod complet a faptelor ce msur cu privire la confiscarea i urmrirea
constituie infraciuni, astfel ca orice persoan care a profiturilor realizate de cei implicai n aceast
svrit o infraciune s fie pedepsit potrivit activitate ilegal.
vinoviei sale i nici o persoan nevinovat s nu fie Cderea comunismului, sfritul rzboiului rece,
4
tras la rspundere las n umbr aspectele la care crearea i extinderea Uniunii Europene a deschis
ne referim, iar majoritatea definiiilor date n posibiliti lrgite cooperrii internaionale n lupta
literatura de specialitate sunt apropiate de cea mpotriva crimei organizate dar totodat
enunat mai sus. criminalitatea transfrontalier a profitat de noile
Recuperarea creanelor rezultate din comiterea oportuniti de deplasare, de lrgirea pieei
de infraciuni reprezint o activitate relativ recent activitilor ilegale i de progresul tehnic n special
a sistemelor de justiie, unul din exemplele cele de reeaua Internet.
mai timpurii ale utilizrii mijloacelor fiscale n ultimele dou decenii ale secolului XX, a fost
mpotriva infractorilor fiind procesul Al Capone din iniiat i creat un cadru nou, referitor la urmrirea
prima jumtate a secolului XIX n Statele Unite ale bunurilor rezultate din infraciuni i mpotriva
Americii. Activitatea sa de organizator al unei actelor de splare a banilor murdari i au fost
antreprize criminale specializate n contrabanda cu promovate acorduri i convenii internaionale de
ajutor i cooperare internaional n domeniul
4
Ion NEAGU Tratat de Drept procesual penal, 2002, judiciar. Create iniial n domeniul combaterii
Editura Global Lex, Bucureti, pag. 43

~ 51 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
traficului internaional de droguri i stupefiante, nregistrnd anumite progrese i succese n lupta
msurile i eforturile de recuperare a profiturilor contra fenomenului infracional.
acestor infraciuni i-au extins treptat cmpul de n Uniunea European construcia legislativ
acoperire cu privire la alte activiti criminale pe este sprijinit de directive care stabilesc standarde
msura ce activitatea antreprizelor criminale a fost minimale pentru statele membre. State ca Marea
pus n lumin i s-a neles complexitatea i Britanie, Irlanda, Belgia, Olanda se afl n
nocivitatea acestui fenomen. avanposturile reglementrii legislative, instituind
Reglementrile juridice naionale i posibiliti de confiscare fr condamnri penale
internaionale i politicile publice n acest domeniu pentru bunuri provenind din comiterea de
cunosc un proces de dezvoltare dinamic, concepte infraciuni, msuri de natur fiscal, civil sau
de noutate fcndu-i loc n realitatea curent, administrativ n scopul de a-i priva pe infractori de
statele situndu-se n continuare la niveluri diferite folosul averilor ilicite. Cu toate criticile aduse
de reglementare influenate de realitile interne acestor msuri pe considerente legate de dreptul
dar i de actori majori ai politicii internaionale de proprietate, practica Curilor Supreme i Curtea
ONU, Uniunea European, instituii financiare European a Drepturilor Omului a confirmat
mondiale sau zonale etc. justeea unor astfel de msuri.
Evaluarea dimensiunilor fenomenului
criminalitii transnaionale implic o doz de 3. Evoluia cadrului legislativ din Romnia n
relativitate avnd n vedere c ne referim la domeniul recuperrii creanelor nscute din
activiti care se desfoar n clandestinitate, iar activiti ilegale
dimensiunile criminalitii nedescoperite sunt n Romnia abordarea problemei recuperrii
evident necunoscute. O evaluare relativ recent a bunurilor dobndite ca urmare a comiterii de
UNODC estima volumul cifrei de afaceri a infraciuni cunoate anumite aspecte specifice,
grupurilor de crim organizat la o medie de 2,5%
unul dintre acestea innd de mentalitate, ca reflex
din PIB-ul mondial dar cu mari variaii ntre ri.
negativ al memoriei juridice cu privire la perioada
Aceast estimare echivaleaz volumul produsului
regimului comunist cnd a avut aplicabilitate Legea
criminal la 1,1 mii de miliarde euro pe an, adic la
nr. 18/24.06.1968 privind controlul provenienei
nivelul a 6 PIB-uri naionale (Romnia).
averilor persoanelor fizice, care nu au fost
Avnd n vedere valoarea fluxurilor financiare
dobndite in mod licit (se instituia posibilitatea
din economia subteran i nivelul estimat al
confiscrii bunurilor n cadrul unei proceduri
criminalitii globalizate, majoritatea statelor au
special reglementate n cazul n care proprietarul
contientizat ameninarea pe care o reprezint att
pentru securitatea naional dar i pentru sistemul nu fcea dovada dobndirii sale licite).
mondial astfel c guvernele responsabile au dat un Actualul sistem de recuperare a bunurilor
rspuns mai concret printr-o nou abordare dobndite prin comiterea de infraciuni din
capabil s dea un rspuns adecvat acestei Romnia este rezultatul unui proces dezvoltat n
probleme. timp ca urmare a unor necesiti de ordin intern dar
2. 2 . El e m e n t e d e s t r at e g i e i n t e r n a i o n al i ca urmare a implementrii unora din directivele
Strategia elaborat a cuprins, n general, Uniunii Europene n domeniu.
aspecte legate de: 3 . 1 . L e g is l a i a n a i o n a l i n c l u d e :
abordarea crimei organizate ca o activitate Codul de Procedur Penal i Codul de
economic; Procedur Fiscal ce conin prevederi
contientizarea produsului infraciunii ca referitoare la modul de aplicare a msurii
factor criminogen sau factor motivant; confiscrii bunurilor, aplicrii sechestrului,
utilizarea procesului penal ca instrument blocrii conturilor bancare;
eficient de combatere i disuasiune a Legea nr. 656/2002, privind prevenirea i
activitilor criminale; combaterea splrii banilor avnd prevederi
nghearea, sechestrarea i confiscarea privind competenele i funcionarea
fondurilor i bunurilor rezultat al infraciunilor; Oficiului Naional pentru Prevenirea i
folosirea altor msuri (fiscale, civile) n Combaterea Splrii Banilor i obligaiile de
afara condamnrii penale. raportare a tranzaciilor suspecte Oficiul
Sunt numeroase rile care au mbriat fiind unitate de informaii financiare de tip
aceast abordare (desigur cu diferene specifice) administrativ;

~ 52 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Legea nr. 39/2002, privind criminalitatea bancare ale unei persoane n Romnia,
organizat care conine prevederi legate de inclusiv la cererea altui stat membru i
sechestrarea bunurilor sau a unei valori posibilitatea transmiterii de informaii
echivalente, utilizarea unor tehnici de privind rulajul acelui cont i instituirea
investigare speciale; supravegherii contului. De asemenea, prin
Legea nr. 143/2000 privind combaterea protocol se calific drept infraciune
traficului de droguri care au prevederi divulgarea de informaii din interior
privind confiscarea drogurilor i a bunurilor prevedere transpus n legislaia
dobndite ca urmare a practicrii acestui romneasc (Legea nr. 656/2002);
trafic; Decizia cadru UE 2003/577 privind executarea
Legea nr. 78/2000, pentru prevenirea corupiei n UE a ordinelor de indisponibilizare a
i a altor fapte asimilate ori n legtur cu bunurilor sau a probelor, transpus n
aceasta care prevede sechestrarea i legislaia romneasc prin Legea nr.
confiscarea bunurilor obiect material al 302/2004 modificat prin Legea nr.
infraciunii ori a echivalentului valoric cnd 222/2008;
nu sunt gsite Decizia cadru U.E. 2005/212 privind
Legea 115/1996, privind declararea i confiscarea produselor, instrumentelor i
controlul averii demnitarilor, magistrailor, bunurilor avnd legtur cu infraciunea.
funcionarilor publici i a unor persoane cu Acest document urmrete ca toate statele
funcii de conducere, prevede confiscarea
membre s aib prevederi adecvate i
pe bunurilor pe care o instan le-a declarat
eficiente de confiscare. Totodat, acest
dobndite n mod nejustificat ori a
document, solicit statelor membre s aib
echivalentului lor bancar;
Legea nr. 678/2001, privind combaterea norme juridice privind confiscarea extins,
traficului de persoane care prevede msur care nu este prevzut n totalitate
confiscarea bunurilor dobndite ca urmare n legislaia Romniei;
a implicrii n traficul de persoane; Decizia cadru U.E. 2006/783 privind aplicarea
Legea nr. 241/2005, privind combaterea recunoaterii reciproce a ordinelor de
evaziunii fiscale care prevede ca msur confiscare. Este o completare a Deciziei
obligatorie recuperarea prejudiciului cauzat 2003/577 care se refer doar la
i posibilitatea executrii voluntare a recunoaterea reciproc a ordinelor de
obligaiilor fiscale n timpul procesului indisponibilizare, prevedere preluat n
penal; Legea nr. 222/2008;
OG nr. 14/2007, stabilete msurile privind Decizia Consiliului UE 845/2007 privind
evaluarea i valorificarea bunurilor intrate cooperarea ntre oficiile de recuperarea
n posesia statului; creanelor prin care se solicit statelor
Legea nr. 420/2006, pentru ratificarea membre desemnarea sau crearea unui
Conveniei Consiliului European privind Oficiu Naional de Recuperare a Creanelor
splarea, descoperirea, sechestrarea i pentru urmrirea i identificarea produselor
confiscarea produsului infraciunii i finanarea infraciunilor i a altor bunuri avnd
terorismului ncheiat la Varovia la 16 mai; legtur cu infraciunea. Acest oficiu a fost
Legea nr. 302/2004, se refer la cooperarea desemnat n cadrul Ministerului Justiiei i
judiciar internaional n materie penal n anume Biroul pentru prevenirea criminalitii
care, printre altele, se prevede posibilitatea
i de cooperare cu oficiile de recuperarea a
de a accesa conturi bancare la solicitarea
creanelor din statele membre;
altor state membre;
Convenia Consiliului UE din 2005 privind
Legea nr. 222/2008 prin care sunt
implementate deciziile europene privind splarea, descoperirea, sechestrarea i
recuperarea bunurilor. confiscarea produselor infraciunii i
3 . 2 . L e gi s l a i e i n t e r n a i o n a l t r a n s p u s n finanarea terorismului. Este un instrument
l e g is l a i a n a i o n a l : care impune statelor semnatare s
Convenia de asisten judiciar reciproc introduc n legislaia naional msuri
din 2000 i protocolul din 2001, transpus eficiente care s conduc la controlarea
prin Legea nr. 302/2004, prevede infracionalitii la nivel intern i
posibilitatea identificrii existenei conturilor internaional n vederea asigurrii

~ 53 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
schimbului eficient de informaii. Statele Justiie care se ocup cu cercetarea cazurilor grave
semnatare trebuie s creeze cadrul juridic de corupie dar i a altor infraciuni date n
necesar confiscrii i competenelor de competen prin lege i are subuniti teritoriale la
investigare pentru identificarea, urmrirea, nivelul curilor de apel;
indisponibilizarea sau sechestrarea rapid a 2. Direcia de Investigare a Infraciunilor de
bunurilor susceptibile a fi confiscate. Criminalitate Organizat i Terorism aflat n
Totodat, aceasta oblig statele semnatare structura organizatoric a Parchetului de pe lng
s permit sechestrarea bunurilor dobndite nalta Curte de Casaie i Justiie, creia i sunt date
din surse licite dac produsele infraciunii n competena de urmrire penal, infraciunile
au fost amestecate n tot sau n parte cu grave comise de grupurile de crim organizat i
bunuri dobndite din infraciuni; terorism. Aceast structur are subuniti la nivelul
Convenia European de asisten judiciar curilor de apel i tribunalelor.
n materie penal (Strasbourg, 20 aprilie INSPECTORATUL GENERAL AL POLIIEI
2959) cu Protocoalele adiionale 1 i 2 din ROMNE este unitatea central de poliie cu
17 martie 1978 i, respectiv, 8 noiembrie competen teritorial i material general,
2001 ncheiate la Strasbourg. care realizeaz culegerea de informaii,
3. 3 . I n s t i t u i i c u c o m p e t e n e n d o m e n i u l investigaii i urmrirea penal sub
re c up e r ri i c re a n e lo r re z ult ate n ur m a c o m i te ri i d e supravegherea procurorilor competeni
infraciuni avnd totui un anumit grad de autonomie.
n Romnia exist un numr relativ mare de Cu atribuiuni specifice n structura
organe cu competene n domeniu care au fost Inspectoratului General al Poliiei Romne exist
nfiinate i dezvoltate n timp ca rspuns la unele Direcia pentru Combaterea Terorismului i
situaii i cerine concrete aprute la nivelul Splarea Banilor care are n competen infraciuni
societii fr a fi rezultatul unor politici elaborate de finanare a terorismului, traficul de substane
n scopul de a crea un sistem integrat i coerent. nucleare, radioactive i chimice, splarea banilor
Conducerea coordonat i cooperarea acestor rezultai din activiti de crim organizat,
entiti are un nivel limitat adeseori fiind observat infraciuni de fals i infraciuni specifice pieelor
o adevrat concuren ntre acestea, situaie de financiare.
natur a aduce prejudicii eficacitii msurilor Direcia de Investigare a Fraudelor este
antiinfracionale5. unitatea specializat n prevenirea i combaterea
INSTANELE JUDECTORETI care au criminalitii economico financiare.
obligaia ca n cadrul soluiilor pe carele La nivel teritorial exist structuri specializate
emit s se pronune cu privire la aspectele coordonate de cele dou direcii conform
civile, de reparare a prejudiciilor i de competenelor.
confiscare atunci cnd cauza conine INSPECTORATUL GENERAL AL POLIIEI DE
elemente de aceast natur; FRONTIER care are n competen
PARCHETELE din componena Ministerului infraciunile specifice regimului frontierei
Public care conduc, coordoneaz, de stat dar i cele economico financiare
supravegheaz sau, dup caz, efectueaz comise n aceast zon.
urmrirea penal i susin acuzarea n faa AGENIA NAIONAL DE ADMINISTRARE
instanelor. Procurorul este cel care dispune FISCAL n subordinea Ministerului Finanelor
aplicarea sechestrelor, blocarea conturilor, Publice, avnd ca funcie general obligaia
confiscarea bunurilor n anumite situaii de impozitare, atribuie ce include
(art. 181 C.p.) i supravegheaz anchetele n implementarea politicilor fiscale, colectarea
cadrul crora se identific bunurile impozitelor i stabilirea unor relaii de
dobndite ilicit. colaborare cu instituiile partenere. Agenia
n cadrul parchetelor se evideniaz ca structuri are atribuii specifice privind valorificarea
specifice: bunurilor confiscate;
1. Direcia Naional Anticorupie n cadrul AUTORITATEA NAIONAL A VMILOR este
Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i o organizaie de tip administrativ, fr
competene de poliie judiciar, avnd
5
C. Voicu, D. Bucur, M. Pantea, Securitatea financiar a totui posibilitatea de a ncheia documente
Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la Lisabona, ce pot constitui acte de sesizare sau probe
vol.II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.

~ 54 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
n procesul penal. Efectueaz controlul Specializat aflat n subordinea Guvernului
vamal la frontiera i la punctele vamale din Romniei reprezentnd unitatea de
interior i exercit activiti de control i informaii financiare naional care are ca
verificare n domeniul accizelor; obiect de activitate prevenirea i
GARDA FINANCIAR conform competenelor combaterea splrii banilor i a finanrii
efectueaz controale n scopul prevenirii, terorismului.
combaterii i descoperirii actelor de fraud 4. Unele disfuncii n sistemul naional de
i evaziune fiscal, avnd competene de recuperare a creanelor
indisponibilizare i confiscare a bunurilor i Protocolul adiional din 2001 la Convenia
sumelor de bani; privind Asistena Judiciar Reciproc ntre statele
AGENIA NAIONAL PENTRU INTEGRITATE membre U.E. din 2000, prevede includerea n
este o instituie autonom de investigaie, legislaiile naionale a incriminrii avertizrii
nfiinat pentru monitorizarea bunurilor nelegale (tipping-off), prevedere preluat n Legea
aflate n posesia funcionarilor publici din nr. 656/2002 privind prevenirea i combaterea
sistemul public, juridic i administrativ, a splrii banilor ns aceste prevederi nu acoper i
crei activitate este plasat sub controlul alte domenii care ar trebui protejate.
parlamentar, membrii acesteia fiind numii Dei Decizia Cadru 2003/577 a U.E. cu privire la
de Senatul Romniei. Inspectorii ageniei au executarea ordinelor de ngheare a activelor sau
competene de cercetare n vederea probelor n statele membre U.E. a fost transpus n
descoperirii de infraciuni. Principala legislaia naional prin Legea nr. 302/2004,
activitate a ageniei este de a verifica modificat prin legea nr. 222/2008, prevederile
conformitatea dintre declaraiile de avere privind posibilitatea confiscrii n alte state
ale funcionarilor publici cu bunurile pe membre nu a fost folosit fiind utilizate n
care acetia le posed n realitate i de a continuare comisiile rogatorii internaionale, acest
evalua situaiile de conflict de interese sau nou instrument juridic nu i-a gsit nc utilitatea.
de incompatibilitate de a iniia aciuni Decizia cadru 2005/2012 a U.E. cu privire la
administrative n cazul cnd este constatat confiscarea beneficiilor mijloacelor sau
existena unor astfel de situaii; proprietilor obinute n mod ilegal a fost
DEPARTAMENTUL PENTRU LUPT ANTIFRAUD elaborat n scopul de a asigura n toate statele
este o structur administrativ nfiinat n membre mijloace juridice adecvate i eficiente n
cadrul Cancelariei Primului Ministru i are n vederea confiscrii. De asemenea, decizia cere
competen asigurarea ndeplinirii obligaiilor Statelor Membre s creeze puteri extinse de
ce-i revin Romniei din prevederile art. 325 confiscare a bunurilor n anumite cazuri, prevederi
din Tratatul privind Funcionarea Uniunii care nu au fost aplicate pn n prezent n legislaia
Europene i a legislaiei secundare privind romneasc.
protecia intereselor financiare ale Uniunii Decizia Cadru 2006/783 a U.E. referitoare la
Europene; aplicarea principiului recunoaterii reciproce a
BIROUL PENTRU PREVENIREA CRIMINALITII cererilor de confiscare a fost transpus n legislaia
I DE COOPERARE CU OFICIILE DE romneasc prin adoptarea Legii nr. 222/2008 ns
RECUPERARE A CREANELOR DIN STATELE la fel ca i prevederile privind executarea ordinelor
MEMBRE ALE UNIUNII EUROPENE din cadrul de ngheare a activelor sau probelor nu a fost
Ministerului Justiiei a fost desemnat prin folosit, calea urmat fiind cea a comisiilor
H.G. nr. 32/2011 ca Oficiul Naional pentru rogatorii.
Recuperarea Creanelor. Scopul nfiinrii Decizia Consiliului U.E. 845/2007 privind
acestuia este acela de a facilita urmrirea i cooperarea ntre Birourile de Recuperarea
identificarea produselor provenite din Creanelor a fost transpus prin adoptarea H.G. nr.
svrirea de infraciuni i a altor bunuri 32/2011 prin care Biroul de prevenire a
avnd legtur cu infraciunile i care ar criminalitii i de cooperare ntre oficiile de
putea face obiectul unei dispoziii de recuperare a creanelor din statele membre ale U.E.
indisponibilizare , sechestru sau confiscare a fost desemnat n calitate de Oficiu naional
emise de o autoritate judiciar competent; pentru recuperarea creanelor n domeniul urmririi
OFICIUL NAIONAL DE PREVENIRE I i identificrii produselor provenite din svrirea
COMBATERE A SPLRII BANILOR, structur de infraciuni, avnd legtur cu infraciunile.

~ 55 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Cu toate acestea, plasarea sa la Ministerul urmrite i sechestrate sunt doar cele pentru care
Justiiei, instituie administrativ fr competene se probeaz proveniena lor ilicit chiar dac
operative induce dificulti n realizarea scopurilor proprietile deinute depesc cu mult
pentru care a fost creat i nu acoper dect formal posibilitile legale de acumulare. Unui traficani de
rezolvarea cererilor de la alte ARO. droguri i se confisc doar bunurile probate c
i n ceea ce privete Convenia pentru provin din operaiile ilegale cunoscute i probate
Splarea, Urmrirea, Capturarea i Confiscarea de anchetatori, iar restul, dobndite de asemenea
Beneficiilor obinute ilegal i Finanarea din produsul infraciunii i rmn n posesie.
Terorismului din 2005 ntmpin unele dificulti n De asemenea, contrar recomandrii Moneyval
aplicarea legislativ i practic n Romnia. se observ c practic nu exist posibilitatea de
n art. 4 al Conveniei este prevzut confiscare a bunurilor aflate n proprietatea unui
nghearea urgent a bunurilor, ceea ce n ter, excepie fcnd obiectele care au fost utilizate
legislaia naional nu este prevzut, fapt ce implic la comiterea de infraciuni, aparinnd terului care
msuri tardive i ineficiente pe parcursul procesului a avut cunotin de folosirea lor ilegal. n rest,
penal ca urmare a ncetinelii cu care acesta sarcina probei privind cunoaterea de ctre ter a
avanseaz. provenienei ilicite a bunurilor se dovedete a fi
Nici art. 5 din Convenie nu este implementat n practic imposibil dei Convenia dispune ca starea
ntregime, acesta cernd formularea unor msuri de cunoatere a originii ilegale a bunurilor aflate n
necesare asigurrii ngherii bunurilor n care s-au posesia terului s fie dedus din mprejurrile de
transformat beneficiile obinute ilegal. Dei n art. fapt i nu numai pe baza unor probe, irefutabile.
118 C.p. este prevzut situaia cnd bunurile n acest fel durata considerabil a procesului
supuse confiscrii nu se gsesc, n locul lor se penal pn la punerea sub acuzare i condamnare i
confisc bani i bunuri pn la concurena valorii probaiunea greoaie ofer infractorilor posibilitatea
acestora, aceast prevedere nu are o aplicare de a ascunde i a nstrina bunurile pentru a-i
relevant, ceea ce nseamn c sunt necesare asigura folosirea lor ulterioar.
completri legislative de natur s ntreasc Alte probleme legate de recuperarea creanelor
aceast procedur prevzut de lege. Actualul sistem este caracterizat mai mult de
O problem deosebit a sistemului romnesc o disfuncii dect de realizri6:
prezint gestionarea, evidena i urmrirea inexistena personalului specializat n
bunurilor sechestrate i modul lor de valorificare. n investigaii financiare i chiar inexistena
prezent, nu exist nicio eviden local sau culturii juridice specifice acestui gen de
centralizat din care s reias volumul bunurilor investigaii;
indisponibilizate, dinamica lor, modul n care au modelul Oficiului de recuperare a
fost valorificate. Totodat observm inexistena creanelor este de natur administrativ cu
unui sistem de urmrire financiar a persoanei o gam limitat de atribuii, relative la
condamnate, astfel nct aceasta dup ispirea cooperarea internaional cu omologii
pedepsei, dac este privativ de libertate, ori europeni fr capacitatea de a gestiona
imediat n caz contrar, se va bucura n continuare cu problema la nivel naional i a formula
uurin de bunurile rezultate din infraciune, politici n domeniu;
situaie care este n total dezacord cu prevederile volum mare de cazuri n care se pune
art. 6 din Convenie. problema recuperrii creanelor, fr a
Lund n considerare concluziile evalurii exista o evaluare i o coordonare la nivel
Moneyval din 2008 i revzut n 2009, sistemul naional;
judiciar romnesc manifest disfuncii relative la un numr mare de instituii implicate n
ineficacitatea implementrii legii privind splarea domeniu, fiecare cu competene, standarde,
banilor n special privind existena de sine obiective de performan diferite i care
stttoare a acestei infraciuni, n practic aceasta abordeaz problematica specific i n mod
fiind cercetat numai n prezena altei infraciuni secvenial;
sancionate printr-o hotrre judectoreasc. perpetuarea redundanelor de competen
Altfel spus nu exist situaii de condamnare i prioriti diferite ale autoritilor
pentru infraciunea de splare de bani fr s fi fost implicate;
condamnat infraciunea predicat. De asemenea, la
6
fel ca i n cazul altor infraciuni bunurile care pot fi M. Pantea, D. Bucur, Metode i tehnici de investigare a
fraudelor, Editura Sitech, Craiova, 2009.

~ 56 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
subfinanarea sistemului i numrul mic de 2015/212/JAI a Consiliului din 24 februarie 2005
personal implicat adeseori cu cunotine privind confiscarea extins a produselor, a
specifice minimale; instrumentelor i a bunurilor, avnd legtur cu
sistem necoordonat de punere n aplicare a infraciunea. Aceasta d natere unei limitri
hotrrilor judectoreti i de urmrire importante a posibilitilor autoritilor romne
financiar ulterioar a condamnailor; competente de a aplica msura confiscrii.
inexistena unui mecanism de supraveghere Rapoartele Moneyval din 2008 i 2009 pun n
i gestionare a bunurilor sechestrate existnd eviden slaba performan a sistemului romnesc
posibilitatea unor pierderi nsemnate. de confiscare a beneficiului rezultat din infraciuni
Un impediment major n realizarea recuperrii astfel existnd discordane foarte mari ntre
creanelor i al descurajrii aciunilor criminale l valoarea bunurilor evideniate ca indisponibilizate
constituie nsi Constituia Romniei, care n art. i valoarea hotrrilor de confiscare i de asemenea
44 pct. 8 prevede Averea dobndit licit nu poate pune n eviden numrul sczut uneori inexistent
fi confiscat. Caracterul licit al dobndirii se de hotrri judectoreti de confiscare.
prezum. Astfel, sarcina probei provenienei ilicite ngrijortoare este i incapacitatea sistemului
a bunurilor rmne n permanen n sarcina romnesc de punere n executare a hotrrilor de
7
organelor de urmrire penal . Este un lucru de bun confiscare, de ctre inspectorii fiscali de la nivelul
sim, foarte bine cunoscut de practicieni c administraiei fiscale locale. Activitatea acestora n
dovedirea unor fapte ca traficul de orice fel i domeniu este practic necunoscut neregsindu-se
infraciunile economice nu pot fi probate n n nicio statistic sau situaie financiar. Practic
totalitate. De multe ori obiectul cauzelor penale l organele de urmrire penal, judectorii i nimeni
constituie doar o parte a faptelor infracionale de altfel nu urmrete procesul de valorificare a
deoarece infractorii i iau msuri de protecie bunurilor sechestrate.
distrugnd probele care ar putea s-i incrimineze Situaii de acest fel se datoresc att
rezultnd astfel un produs al crimei mult mai mic inexistenei unui sistem coerent, a lipsei de
dect cel real. O anchet financiar eficient poate cooperare dintre organele judiciare i cele de
pune n eviden o avere de o provenien executare i insuficientei documentri cu aspectele
inexplicabil legal mult mai mare dect cea cauzelor a celor din urm.
rezultat din probele administrate ns cadrul Cele prezentate considerm c se constituie ca
legislativ actual nu permite o abordare civil sau o prioritate la nivel naional n domeniul judiciar n
penal care s conduc la confiscarea acesteia. vederea crerii unui cadru juridic adecvat, a crerii
Considerm c se impun msuri legale de structuri interinstituionale cu competene operative
inversare a sarcinii probei legalitii provenienei i de gestionare a bunurilor supuse confiscrii, cu
averii n cazul n care se produce inculparea sau personal suficient i calificat i cu o alocare de
condamnarea, astfel nct msura confiscrii s fie fonduri pe msura importanei problemei, dat de
extins asupra tuturor bunurilor dobndite ca nevoile nfptuirii justiiei i nu n ultimul rnd a
urmare a svririi de acte criminale. veniturilor la bugetul de stat i a efectului
Prevederile art. 44 din Constituie au un impact preventiv i chiar distructiv pe care l poate avea
negativ asupra volumului confiscrii produsului asupra criminalitii.
criminal i nu sunt n concordan cu Decizia Cadru

Bibliografie:
1. C. Voicu, D. Bucur, M. Pantea, Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la
Lisabona, vol.II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.
2. I. Neagu, Tratat de Drept procesual penal, Editura Global Lex, Bucureti, 2002.
3. M. Pantea, Investigarea Fraudelor, vol.I, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2012.
4. M. Pantea, La criminalit conomique et financire. Facteur de risque pour la scurit nationale,
Revista Curentul Juridic, anul IX, nr. 4 (47), 2011.
5. M. Pantea, articol Antrepriza criminal n domeniul drepturilor de proprietate intelectual,
Revista Romn de Dreptul Proprietii Intelectuale, Anul VIII, nr. 3(28) septembrie 2011.
6. M. Pantea, D. Bucur, Metode i tehnici de investigare a fraudelor, Editura Sitech, Craiova, 2009.
7. M. Pantea, D. Bucur, articol Present Legislative and Practical Aspects in the Field of Fighting Tax
Evasion, publicat n 6th Edition of International confrence The European Integration - Realities and
Perspectives, Editura Danubius University Press Galai, Volume 6/2011.

7
M. Pantea, Investigarea Fraudelor, vol.I, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2012.

~ 57 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

MIGRAIA, REGLEMENTRI COMUNITARE I NAIONALE

Lect. univ. dr. Laura MAIEREAN


laura.maierean@academiadepolitie.ro
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Free movement of persons constitutes one of the more comprehensive concept - Internal Market - which
can not be achieved if there are some internal borders and restricting the movement of people. Meaning of
the concept of free movement of persons has evolved greatly from its inception, with the evolution of EU
rules (initially, this concept on persons who have the right to freedom of movement only economic agent is
currently leading the notion of citizen of the Union).

Keyswords: movement of persons, EU rules, citizen of Union, European Commission, EU common

1. Migraia legal i migraia ilegal migrani pe criterii economice, aventurieri, infractori,


Dac spectrul care determin i atrag mbrac categorie care i include i pe teroriti, alte categorii
forme i dimensiuni variate, n ceea ce privete de persoane.
opiunea de realizare a migraiei efective aceasta De asemenea o alt clasificare se poate realiza
se limiteaz la dou modaliti:migraia legal dup modul de operare a migranilor ilegali,
migraia ilegal sau clandestin. existnd astfel: migrarea mascat - ascunderea
Migraia legal presupune respectarea i adevratului scop al cltoriei n ara de destinaie
ndeplinirea cumulativ a tuturor condiiilor prin inducerea n eroare a autoritilor cu
prevzute de legislaia n vigoare att n ara de competene n eliberarea i controlul documentelor
origine, ct i n rile de tranzit, respectiv de de cltorie i n verificarea ndeplinirii condiiilor
destinaie. O excepie de la aceast regul o legale, urmat de depirea termenului legal de
constituie persoanele care ndeplinesc condiiile edere; solicitare nejustificat a acordrii unei forme
pentru acordarea statutului de refugiat sau a altei de protecie din partea rii int (vizeaz obinerea
forme de protecie prevzut de normele de drept statutului de refugiat); renunarea la cetenia rii
internaional i pentru care legalitatea prsirii rii de origine sau n cazul dublei cetenii la orice
de origine, tranzitrii altor ri i respectiv a intrrii cetenie pentru ca, odat cu dobndirea statutului
n ara de destinaie nu este obligatorie. de apatrid, s nu mai poat fi returnai n ara de
Opiunea migraiei ilegale nu reprezint o origine; folosirea de documente false sau falsificate;
soluie chiar i n situaii extrem de grave, cu att substituirea de persoan (documentul de cltorie/
mai puin cnd are ca scop lupta contra srciei. n identitate e valabil ns persoana nu este titularul
principiu migraia bazat pe un astfel de criteriu documentului); trecerea ilegal a frontierei prin alte
este extrem de anevoioas, neplcut i cu puini locuri dect prin punctele de control; ascunderea n
sori de izbnd. Cu toate acestea marea tulpin a diferite mijloace de transport care trec frontiera de
migraiei este format din populaie care emigreaz stat; apelarea la sprijinul unor persoane att pe
pe criterii economice i care nu de puine ori fie parcursul calatoriei, ct i al ederii ilegale n ara de
c nu au alt variant, fie c au impresia obinerii destinaie (cluze, transportatori, gazde, patroni
unor faciliti n ndeplinirea scopului - opteaz care faciliteaz munca la negru, etc.); migrarea
pentru migrarea ilegal. clandestin individual sau n grup prin utilizarea
n prezent, pe lng marele grup al migranilor rutelor combinate i a itinerariilor ce presupun
ilegali pe criterii economice, fenomenul migraionist tranzitarea mai multor ri n scopul inducerii n
are mai multe ramificaii care sunt determinate n eroare asupra rii reale de origine;
principiu de motivul emigrrii i de modul n care se Aceste moduri de operare sunt prezentate la
realizeaz imigrarea ilegal. Fiecare din aceste modul general deoarece fiecare dintre ele
ramificaii are un grup sau o categorie presupun n subsidiar o multitudine de forme i
reprezentativ de persoane. Pornind de la aceast procedee de abordare. Ca o caracteristic general,
idee, dup criteriu motivului, putem schia o prim apreciem c aceste moduri de operare sunt
clasificare a migranilor ilegali pe grupuri, astfel: omniprezente pe mapamond, manifestndu-se cu

~ 58 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
intensiti diferite n funcie de specificul zonei, de spitale, mturtorii din restaurante i hoteluri,
gradul de instruire a migranilor ilegali, etc.. grdinarii, salahorii, persoanele care se ocup de
O analiz mai ampl o necesit categoria ngrijirea i creterea copiilor, de ngrijirea
migranilor, legali sau ilegali, pe criterii economice, persoanelor n vrst i de asemenea, cele care
n special a muncitorilor migrani. Astfel, destul de futnizeaz o multitudine de alte servicii. Aceste
multe fluxuri migratorii actuale au inceput cu activiti se execut n ri-gazd foarte diverse i
recrutarea i utilizarea de muncitori strini. Din anii n mod practic n toate regiunile globului.
40 pn n anii 60 Statele Unite au avut muncitori Pe treapta superioar a scrii calificrilor
invitai din Mexic prin Bracero Program. n anii 60 migranilor se afl activiti la fel de diverse.
i 70 numeroase ri europene au instituit Ei ocup posturi care necesit calificri
programe de acelai fel, importnd mn de lucru particulare: gestiuni multinaionale, nvmnt
din Turcia, Africa de Nord sau de Sud, din Europa. n universitar, cercetare i dezvoltare n industrie i n
cursul aceleai perioade Jamahiria Arab Libian i lumea academic, medicin, concepie, construcie
rile din Golf bogate n petrol au recrutat i programare informatic - dac enumerm cteva
muncitori din alte ri musulmane, din Asia de Est i domenii. Aceste funcii sunt cerute n ntreaga
de Sud-Est. Africa de Sud a recrutat muncitori din lume. Sistemele naionale de admitere a
Mozambic i din Lesoto pentru a munci n industria muncitorilor migrani variaz mult, dar se pot diviza
minier. Anumii migrani erau recrutai pentru n dou mari categorii n funcie de cerere i de
munci sezoniere, cel mai des n domeniul ofert. n sistemele n care oferta este
determinant, migranii nii lanseaz procesul de
agriculturii, alii trebuia s acopere deficitul de
admitere.
lucru n cadrul diferitelor industrii, necesare
n Canada i Australia s-au atribuit puncte n
creterii economice. Deseori migranii internaionali
funcie de nivelul de educaie, de calificri, de
erau angajai pentru a efectua sarcini pe care nu le aptitudinile lingvistice, de alte trsturi
voiau autohtonii oferindu-li-se salarii mici sau caracteristice de care guvernele acestor ri
condiii de munc mediocre. estimeaz c ar crete ansele lor de integrare. Se
n alte cazuri, n regiunile petroliere de atribuie puncte inndu-se cont i de alte legturi
exemplu, ei aduceau o tehnic ce nu se gsea nc cu ara de adopie, de prezena altor membrii de
la autohtoni. Cnd recrutarea activ a ncetat, familie acolo, dar aceste sisteme de punctaj vizeaz
migrarea minii e lucru a continuat. rile europene evaluarea anselor de succes econimic a persoanei
n-au mai oferit contracte de lucru dup criza interesate.
petrolier din 1973 i tegiversarea pe care criza a Persoana care ndeplinete condiiile cerute
provocat-o n-a influenat numrul muncitorilor este admis i autorizat s ocupe un loc de munc.
invitai. Funcionarii satisfcui de munca n sistemele bazate pe cerere funcionarii solicit
personalului existent nu voiau s mai formeze alii autorizaia de a angaja muncitori strini, ceea ce
noi pentru a ocupa posturile acestor muncitori declaneaz decizia de admitere a migrantului.
invitai, iar cei care se stabiliser prinznd rdcini Guvernele cer uneori ca funcionarii s dovedeasc
nu mai voiau s se ntoarc n ara lor. n anul 1965 c muncitorul strin nu nltur muncitorul
cnd programul Bacero s-a terminat modalitaile de autohton i nici nu afecteaz salariile i condiiile
migrare s-au manifestat neautorizat. Dup un de munc locale. Numeroase ri negociaz
recent raport asupra migrrilor dintre Mexic i acorduri bilaterale cu alte ri pentru reglarea
Statele Unite, majoritatea mexicanilor gsii n stare micrilor de muncitori migrani. ara de destinaie
legal sau neregulamental pot gsi locuri de stabilete o list de profesii i ara de origine
recruteaz muncitori n funcie de aceste nevoi.
munc n ferme, n industria manufacturier i a
n majoritatea rilor muncitorii migrani sunt
serviciilor de renoire a minii de lucru.
admii ca titulari temporari i primesc un permis de
Astzi micrile de muncitori migrani sunt
munc pentru o perioad determinat, ei neavnd
foarte complexe. Diferite categorii de muncitori
dreptul s rmn ntr-o ar sau alta n perioada
migreaz; ei se disting prin calificrile lor, prin
activitii lor. n anumite cazuri, dac permisul este
durata sejurului lor ntr-o ar gazd i prin statutul
renoit n repetate rnduri, migrantul internaional
lor legal.
este autorizat s rmn pe timp nelimitat. rile
n partea inferioar a treptelor de calificare se
tradiionale de imigrare au, de asemenea,
situeaz culegtorii de fructe i legume, croitorii,
mecanisme de admitere direct a muncitorilor
mcelarii, lucrtorii din domeniul crnii de toate
strini n vederea stabilirii lor permanente.
sortimentele, infirmiere i femei de serviciu din

~ 59 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
n general societatea internaional care Conveniei internaionale privind protecia drepturilor
deplaseaz personalul ei dintr-o ar n alta nu tuturor muncitorilor migrani i a membrilor
ntlnete dect puine obstacole la admitere. familiilor lor.
Funcionarii, cernd autorizaia de angajare a Convenia reafirm normele fundamentale n
migranilor internaionali cu nalt calificare, materie de drepturi umane i le ncorporeaz ntr-
ntlnesc n egal msur puine obstacole. un instrument aplicabil muncitorilor migrani i
Numeroase ri aplic o politic foarte restrictiv n familiilor lor. Ea recunoate c aceste grupri se
ceea ce privete admiterea pn la sfrit a locului gsesc deseori ntr-o situaie vulnerabil, fr
de munc a migranilor internaionali cu grad mic protecie, innd cont mai ales de dificultile
de calificare. Totui exist sisteme de contracte de suplimentare ce rezult din clandestinitate i din
munc oficiale dintre anumite ri. Astfel, Filipine atitudinea muncitorilor. Obiectivul intrinsec al
ofer locuri de munc cetenilor lor n 12 ri Conveniei este de a garanta o protecie minim
indirect prin programul de furnizare de muncitori muncitorilor migrani i a membrilor familiilor lor
calificai bilateral sau mai puin formai. care sunt n situaie legal sau neregulamentar.1
n afara acestor ci legale de intrare pentru Punerea sa n aciune ar putea ntr-o mare
muncitorii migrani exist i migrare neautorizat. msur s ncurajeze un tratament uman al tuturor
n majoritatea rilor statisticile legate de acest muncitorilor migrani. Totui numrul de ratificri
subiect, din cauz c este vorba, n general, de rmne, din pcate, slab.
micri clandestine (dar s-ar prea c cifrele
vorbesc doar pentru SUA), se estimeaz n jur de 2. Documente - reglementri juridice europene
275.000 de migrani internaionali neautorizai ce i naionale referitoare la migraie
intr n ar n fiecare an. Nu s-a inut cont n Practic, n momentul de fa, Uniunea
aceast estimare de numrul necunoscut de European nu este o formaiune statal sau
migrani care sosesc, muncesc i pleac din nou n suprastatal. Ea este o organizaie format dintr-un
grup de state europene independente care, avnd
acelai an.
interese comune de natur politic, economic,
Se afl muncitori clandestini practic n
social, i de securitate, i-au coordonat eforturile
industriile cele mai diverse alturi de muncitori
n vederea realizrii acestora, crendu-i totodat
autorizai, de cei din agricultur, industria mecanismele instituionale necesare.
alimentar, industria de manufacturi uoare, O problem care ntlnete un larg consens este
construcii. Deseori muncitorii neautorizai sunt cea referitoare la garantarea drepturilor
introdui clandestin n ar de bande specializate n fundamentale ale omului.2 De altfel o democraie
traficul cu fiine umane. Drepturile muncitorilor real nu poate fi conceput fr respectarea
migrani sunt precizate n diferite standarde drepturilor fundamentale ale omului, ele nsele
internaionale. Acestea sunt rezultatul grijii constituind un garant al dezvoltrii societii pe
comunitii internaionale de a fixa norme minime toate planurile. Sub acest aspect, unul dintre cele
pentru tratamentul muncitorilor migrani i a mai expresive drepturi este cel al liberei circulaii,
familiilor lor pentru c este recunoscut deja faptul drept enunat n mai multe documente juridice
c ei fac deseori obiectul discriminrilor i ntlnesc internaionale, documente care constituie izvoare
dificulti de a se integra. pentru dreptul european n domeniu. Este necesar
Organizaia Internaional a Muncii are n o scurt prezentare a unora dintre acestea. Astfel,
vedere eforturile privind stabilirea normelor de Declaraia Universal a Drepturilor Omului3
munc internaionale n favoarea migranilor, stipuleaz la art. 13 faptul c orice persoan are
instrumentele sale principale fiind Convenia dreptul de a circula n mod liber i de a-i alege
referitoare la muncitorii migrani din 1949 (nr. 97); reedina n interiorul granielor unui stat; orice
Recomandarea referitoare la muncitorii migrani persoan are dreptul de a prsi orice ar, inclusiv
4
din 1949 (nr. 87); Convenia referitoare la migrani a sa, i de a reveni n ara sa.
n condiii abuzive i promovarea egalitii anselor
i de tratament al muncitorilor migrani din 1975 1
Floricel Octavian, Migraia internaional, cauze, efecte i
(nr. 143) i Recomandarea referitoare la muncitorii tendine, Editura Cetatea de Scaun, 2003, pag. 23.
2
migrani din 1975 (nr. 151). Evoluia cea mai Toate statele membre ale Uniunii Europene sunt
semnatare ale documentelor internaionale care fac referire
important n aceti ultimi ani n ceea ce privete la Drepturile Omului.
protecia drepturilor migranilor a constat n 3
Adoptat i proclamat de Adunarea General ONU prin
adoptarea de Adunarea General a ONU n 1990 a Rezoluia 217 (111) din 10.12.1948.
4
Declaraia Universal a Drepturilor Omului, art. 13.

~ 60 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Prevederile Declaraiei Universale a Drepturilor semnat de Consiliul European la 7 februarie 1992
Omului sunt completate prin Pactul internaional n localitatea olandez Maastricht, reprezentnd
privind drepturile civile i politice5 care are pn atunci cea mai profund schimbare a
urmtorul coninut orice persoan care se afl n tratatelor de la nfiinarea Comunitii Europene.
mod legal pe teritoriul unui stat are acolo dreptul Acest tratat a pus bazele Uniunii Europene. Tratatul
de a circula liber i de a-i alege reedina; orice prevede orice cetean sau orice cetean a
persoan este liber s prseasc orice ar, Uniunii Europene are dreptul de a se deplasa i de
inclusiv propria sa ar; drepturile sus-menionate a-i stabili reedina n mod liber pe teritoriul
nu pot face nu pot face obiectul unor restricii dect statelor membre; libertatea de circulaie i de
dac acestea sunt prevzute prin lege, necesare edere poate s fie acordat, n conformitate cu
pentru a ocroti securitatea naional, ordinea Tratatul instituind Comunitatea Europeana,
public, sntatea i moralitatea public sau cetenilor unor ri tere care domiciliaz legal pe
drepturile i libertile altora i sunt compatibile cu teritoriul unui stat membru.
celelalte drepturi recunoscute, nimeni nu poate fi Tratatul de la Amsterdam a fost adoptat de efii
privat n mod arbitrar de dreptul de a intra n ar.6 de stat i de guvern ai Uniunii Europene la 16-17
Convenia internaional privind eliminarea iulie 1997 i semnat la 2 octombrie 1997. A intrat
7
tuturor formelor de discriminare rasial arat c n vigoare la 1 mai 1999.Tratatul de la Amsterdam a
statele pri se angajeaz s interzic i s elimine amendat Tratatul de la Maastricht, fr ns a-l
discriminarea rasial sub toate formele i s nlocui. Scopul lui iniial a fost de a asigura
garanteze dreptul fiecruia la egalitate n faa legii capacitatea de aciune a Uniunii Europene i dup
fr deosebire de ras, culoare, origine naional extinderea spre est.
sau etnic, n folosina ... dreptului de a circula liber
innd cont de prevederile documentelor sus-
i de a-i alege reedina n interiorul unui stat,
menionate, Uniunea urmrete realizarea propriei
precum i dreptul de a prsi orice ar, inclusiv pe
legislaii n domeniu, legislaie care s asigure
a sa, i de a se ntoarce n ara sa.8
Dreptul privind libertatea de circulaie este libera circulaie a persoanelor i serviciilor pe
prevzut i de Convenia privind statutul ntregul teritoriu. Aceast circulaie se vrea a fi
refugiailor9 care oblig fiecare stat contractant s realizat fr a se ine cont de cetenia persoanei,
acorde refugiailor care se afl n mod legal pe condiia de baz fiind aceea de apartenen la un
teritoriul su dreptul de a-i alege locul de stat membru al Uniunii. De asemenea se vrea ca
reedin i de a circula liber, cu rezervele instituite lucrtorii s aib dreptul de a rspunde ofertelor
de reglementrile aplicabile strinilor, n general, n efective de angajare i de a se deplasa liber n acest
aceleai mprejurri.10 Mai mult dect att, scop pe teritoriul statelor membre.
convenia prevede c statele contractante vor Pentru realizarea acestor deziderate, aa cum
elibera refugiailor care i au reedina obinuit este i firesc, trebuie creat un cadru instituional
pe teritoriul lor documente de cltorie care s le adecvat care s reglementeze efectuarea
permit s cltoreasc n afara acestui teritoriu, controlului la frontiere. Astfel, prin Actul Unic
afar de cazul c raiuni imperioase privind European se preconizeaz suprimarea complet a
securitatea naional sau ordinea public nu se funcionrii frontierelor din interiorul spaiului
opun la acestea.11 comunitar.
Alturi de documentele menionate o Libera circulaie a persoanelor n cadrul
importan deosebit o are i tratatul de la Comunitilor Europene a fost definit n Acordul
Maastricht. Tratatul privind funcionarea Uniunii Unic European (1987) drept una din cele patru
Europene (numit i Tratatul de la Maastricht) a fost liberti fundamentale ale Pieei Interne, libera
5 circulaie a persoanelor i eliminarea controalelor
Adoptat i proclamat de Adunarea General O.N.U. la
16.12 1966. la frontierele interne constituind o parte a unui
6
Pactul internaional privind drepturile civile i politice, art. 12 concept mult mai larg, cel de pia intern ce nu
7
Adoptat de Adunarea General ONU prin Rezoluia 2106 poate fi realizat n condiiile existenei unor
(XX) la 21.12.1965.
8
Convenia internaional privind eliminarea tuturor
frontiere interne si a restricionrii circulaiei
formelor de discriminare rasial, art. 5. indivizilor. Esena acestei liberti const n
9
Adoptat la 28.07.1951 de Conferina Plenipoteniarilor eliminarea discriminrilor ntre cetaenii statului
Naiunilor Unite membru pe teritoriul cruia se afl acetia sau i
10
Convenia privind statutul refugiailor, art. 26
11
Convenia privind statutul refugiailor, art. 28 desfoar activitatea i cetenii celorlalte state

~ 61 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
membre ce stau sau muncesc pe teritoriul acestui justiie. Abolirea controalelor la frontier nu a fost
stat. Aceste discriminri se pot referi la condiiile ns pe deplin nfptuit n cadrul Uniunii.
de intrare, deplasare, munc, angajare sau Obiectivul a fost realizat doar de cteva state
remuneraie. Prin asigurarea unui asemenea regim membre n baza Conveniei de Implementare a
nediscriminatoriu se realizeaz libera circulaie a Acordului Schengen (semnat la 19 iunie 1990 si
persoanelor n spaiul comunitar. Acest nou statut a intrat n vigoare la 26 martie 1995).
dus la accelerarea procesului de extindere a n cadrul Consiliului European de la Nisa
drepturilor la libera circulaie asupra unor noi (decembrie 2000), Consiliul UE, Parlamentul
categorii de persoane (studeni, persoane ce nu European si Comisia European au semnat Carta
depun activiti economice, dar au resurse Drepturilor Fundamentale, document ce aduce ntr-
suficiente de trai). Conceptul de cetenie un cadru unic drepturile civile, politice, economice,
europeana a fost prima oara introdus prin Tratatul sociale stipulate ntr-o serie de documente
de la Maastricht (1993) prin care s-a acordat drept internaionale, europene si naionale. Din punct de
de liber circulaie si de liber reziden n vedere al sferei subiectelor de drept, Carta nu face
interiorul Uniunii tuturor cetenilor statelor nici o deosebire ntre ceteni, ntrunind pentru
membre ale Uniunii Europene. Mai mult, Tratatul a prima dat n cadrul unui document unic
plasat n domeniul de interes comun al statelor drepturile tuturor persoanelor care se gsesc n
membre i politica referitoare la azil, problematica mod legal pe teritoriul Uniunii Europene. Articolul
trecerii frontierelor externe i politica referitoare la 15 alineatul 1 al Cartei vorbete despre dreptul
imigraie. Tratatul de la Amsterdam a introdus oricrui cetean sau cetene ai Uniunii de a avea
prevederile legate de aceste aspecte n Tratatul de libertatea de a cauta un serviciu, de a lucra, de a se
la Roma (Titlul IV - vize, azil, imigraie i alte politici stabili sau de a furniza servicii n orice stat membru.
legate de libera circulaie a persoanelor) i a Cadrul legislativ romn care reglementeaz
prevzut o perioad de 5 ani pna la momentul n activitatea pe linia controlului migraiei este relativ
care se vor aplica procedurile comunitare i n nou (creat dup anul 1990). Practic, odat cu
aceste domenii. solicitarea Romniei de a adera la Uniunea
Prin politica sa, Uniunea Europeana are n European, aceast activitate s-a intensificat astfel
vedere crearea unei zone europene de libertate, nct n ultimii ani au fost adoptate mai multe legi i
securitate i justiie n care nu mai este nevoie de acte normative menite s asigure adoptarea acquis-
controlul persoanelor la frontierele interne, ului comunitar european. De remarcat este faptul c
indiferent de naionalitate. n acelai timp, se legislaia n domeniul migrrii a fost mbuntit
desfoar un amplu proces de implementare a de-a lungul anilor prin completri i republicri,
unor standarde comune n ceea ce privete
tocmai n vederea armonizrii legislaiei interne cu
controlul la frontierele externe ale Uniunii si
acquis-ului comunitar. Prin aceasta legiuitorul
politicile de vize, azil i imigraie. Marea Britanie i
romn a urmrit compatibilizarea activitii din
Irlanda nu au acceptat s ia parte la msurile din
domeniul de referin cu practicile utilizate n
cadrul Titlului IV al Tratatului de la Roma, iar
cadrul Uniunii Europene.
Danemarca va participa doar n cadrul msurilor
Un pas important n aceast direcie l-a
referitoare la politica de vize.
constituit garantarea dreptului de liber circulaie
Dup cum am mai menionat, libera circulaie a
drept garantat de legea fundamental. Astfel
persoanelor constituie una dintre cele patru
Constituia Romniei stipuleaz c dreptul la
liberti din cadrul pieei interne i a politicilor
libera circulaie, n ar i n strintate este
comunitare la nivelul Uniunii Europene, alturi de
libera circulaie a produselor, libera circulaie a garantat.... Fiecrui cetean i este asigurat
serviciilor i libera circulaie a capitalurilor. dreptul... de a emigra, precum i de a reveni n
12
Cetenii europeni beneficiaz de dreptul ar. De asemenea, referitor la cetenii strini
fundamental de a se deplasa i de a se stabili unde i apatrizii, se arat c dreptul de azil se acord i
doresc. Dar, pentru a fi cu adevrat n avantajul se retrage n condiiile legii, cu respectarea
tuturor, libertatea de circulaie a persoanelor tratatelor i a conveniilor internaionale la care
13
trebuie nsoit de un nivel corespunzator de Romnia este parte.
securitate si justiie. La Amsterdam, aceast dubl
cerin a fost nscris n Tratat sub forma nfiinrii 12
Constituia Romniei, art. 23.
progresive a unei zone de libertate, securitate si 13
Constituia Romniei, art. 18.

~ 62 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
n ceea ce privete extrdarea i expulzarea, reciprocitate.15 De acelai regim beneficiaz i
legea fundamental prevede c ceteanul romn cetenii strini i apatrizii aflai pe teritoriul
nu poate fi extrdat sau expulzat din Romnia14... Romniei, n sensul c ei pot fi extrdai numai n
i c extrdarea poate avea loc numai n baza baza unei convenii internaionale sau n condiii de
conveniilor internaionale la care Romnia este reciprocitate.16
parte, n condiiile legii i pe baz de

Bibliografie:123
1. Acordul Unic European
2. Constituia
3. Convenia internaional privind eliminarea tuturor formelor de discriminare rasial
4. Convenia privind statutul refugiailor
5. Declaraia Universal a Drepturilor Omului
6. Floricel Octavian, Migraia internaional, cauze, efecte i tendine, Editura Cetatea de Scaun, 2003,
pag. 23.
7. Pactul internaional privind drepturile civile i politice
8. Tratatul de la Amsterdam
9. Tratatul privind Comunitile Europene
10. Tratatul privind funcionarea Uniunii Europne

14
Constituia Romniei, art. 19.
15
Constituia Romniei, art. 19.
16
Constituia Romniei, art. 19.

~ 63 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

DE LA PLANT, LA DROG: HEROINA

Aura LICSANDRU
dlicsandru@hotmail.com
Inspectoratul General al Poliiei Romne,
Direcia de Combatere a Criminalitii Organizate,
Laboratorul Central de Analiz i Profil al Drogurilor

Held responsible for the highest rate of morbidity and mortality in European Union, heroin is one of the
most abused drugs in Romania. In legal terms, Romanian law does not provide for any distinction between
heroin and diacetylmorphine, but traffickers know how to make the difference. Illegally-synthetized
heroin is a mixture of chemical compounds, where diacetylmorphine is less than 60%. All along the dealers
network, the percentage of diacetylmorphine continously decreases to less than 10% as much as the heroin
is cut with adulterants (caffeine, paracetamol) and/or diluents (glucose, lactose).]

Keywords: drugs, heroin, diacetylmorphine, chemical adulterants, chemical diluants

1. Introducere umanitii, iar deprinderea de a consuma astfel de


Heroina este un drog. Termenul folosit are o substane constituie un pericol economic i social
semnificaie indiscutabil legat de efectele pe care pentru umanitate. Conform DEX4, o substan
le are asupra strii fizice i psihice a persoanei ce o stupefiant inhib centrii nervoi, provocnd o
consum, dar percepia lui la nivel individual stare de inerie fizic i psihic i, folosit mult
adopt nuane diferite de la o persoan la alta, timp, duce la obinuin i la necesitatea unor doze
strnind confuzii. Legea1 care incrimineaz n crescnde. Un dicionar5 mai recent definete
Romnia traficul i consumul de droguri nu este nici stupefiantele ca analgezice, derivate din opium sau
ea suficient de explicit n acest sens. Clasificarea produse pe cale sintetic, care modific percepia
heroinei n categoria drogurilor se face nu durerii; induc euforie, schimbri ale dispoziiei, minte
prin prisma efectelor pe care le produce asupra nceoat i somn profund; deprim respiraia i
organismului uman, ci prin simpla ei apartenena la inhib tusea; contract pupilele i cauzeaz spasme
tabelele I-III cu substane stupefiante ori psihotrope. musculare uoare, reduce micrile peristaltice,
Clarificri suplimentare pot fi identificate, eventual, produce grea i vrsturi. Consumul repetat de
ntr-un act legislativ ulterior2, dar i n acest caz stupefiante poate duce la dependen fizic i
definiiile nu fac altceva dect s trimit la psihic. Cu siguran, ns, aceste efecte nu erau
Convenia unic a Organizaiei Naiunilor Unite cunoscute n momentul n care heroina a fost
asupra stupefiantelor (1961), la care Romnia a sintetizat pentru prima dat. Dovad c, de atunci,
aderat n 19733. Documentul ncadreaz heroina n au trecut aproape 140 de ani i lucrurile nu sunt
categoria substanelor stupefiante, considernd c nc foarte clare.
aceasta afecteaz sntatea fizic i moral a
2. Leac miraculos sau drog stupefiant ?
1 Charles Romley Alder Wright a obinut heroina
Parlamentul Romniei, Legea nr. 143/2000 privind
prevenirea i combaterea traficului i consumului ilicit de n 1874, n timpul unor cercetri al cror scop era
6
droguri, Monitorul Oficial 362 din 3 august 2000, elucidarea structurii morfinei . Trecuser 70 de ani
modificat prin OUG 6/2010, Monitorul Oficial 100 din 15 de la prima extracie a morfinei din opiu, dar nimeni
februarie 2010 i HG 575/2010, Monitorul Oficial 509 din
22 iulie 2010;
nu reuise s explice alctuirea sa chimic. Acest
2
Parlamentul Romniei, Legea nr. 339/2005 privind lucru nu a mpiedicat ns comercializarea i
regimul juridic al plantelor, substanelor i preparatelor
stupefiante i psihotrope, Monitorul Oficial 1095 din
4
5 decembrie 2005; Dicionarul explicativ al limbii romne, ediia a II-a,
3
Consiliul de Stat, Decretul nr. 626 din 1973 pentru p.1031, Editura Univers Enciclopedic, Bucureti, 1998;
5
aderarea Republicii Socialiste Romnia la Convenia unic Mosby's Medical Dictionary, 8th edition, Elsevier, 2009;
6
asupra stupefiantelor din 1961 i la protocolul privind WRIGHT, C.R.A., On the Action of Organic Acids and Their
modificarea acesteia, Buletinul Oficial 213 din Anhydrides on the Natural Alkaloids. Part I, Journal of the
31 decembrie 1973; Chemical Society, 1874, (27), London, p. 1031-1043;

~ 64 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
prescrierea sa ca medicament pentru ameliorarea morfinei reprezenta deja un pericol grav i se fcea
durerilor severe. n timpul rzboiului de secesiune recomandarea ca guvernele rilor participante s
(1861-1865) dependena de opiu i morfin era ia msuri drastice de control a acestor activiti10. n
att de rspndit, nct a devenit cunoscut perioada 1912-1953 sunt negociate nou tratate11
dreptboala soldailor7. privind controlul substanelor stupefiante, iar n
Wright a publicat rezultatele experimentelor 1924 Congresul S.U.A. interzice producerea,
sale, dar acestea nu au atras atenia lumii tiinifice. distribuia, importul, posesia i chiar utilizarea
Cel care a neles potenialul comercial al terapeutic a heroinei.
substanei descoperite de Wright a fost Heinrich 3. Heroina nu este doar heroin !
Dreser. El i-a studiat efectele fiziologice i a lansat, Heroina este rezultatul unor procese chimice,
n 1898, fabricarea sa pe scar larg, ca invenie a fiind obinut prin acetilarea morfinei, pe care
laboratoarelor Bayer. Medicamentul numit Heroin a planta de mac opiaceu (denumirea latin Papaver
fost descris ca fiind de 10 ori mai eficient n Somniferum) o sintetizeaz n mod natural. Morfina
tratarea tusei dect codeina i avnd a zecea parte este extras din capsulele plantei, sub form de
din toxicitatea acesteia. Prezentat i ca un analgezic opiu. n acest scop, dup ce planta de mac a ajuns la
mai eficient dect morfina i fr riscul de a maturitate, se realizeaz mici incizii n peretele
produce dependen, a fost privit ca un dar trimis capsulei, adnci de 1 mm, prin care se scurge sucul
de Dumnezeu n acele vremuri cnd tuberculoza i secretat de plant. Lsat pn a doua zi, latexul se
pneumonia erau principalele cauze ale deceselor. n
oxideaz i se coaguleaz sub forma unei rini,
1899, firma Bayer producea deja o ton de heroin
ceea ce l face mai uor de recoltat prin rzuire. Se
pe an i o exporta n 23 de ri8.
obine astfel opium brut, sub forma unei paste
Pericolul uria al dependenei de heroin avea
brune, lipicioase, cu miros greu, caracteristic, care
s fie evideniat mai trziu, perioad n care abuzul
este lsat apoi la soare cteva zile, pentru a se
de opiu i derivate de opiu (morfin, heroin)
atinsese deja cote alarmante n Europa, America i usca. S-a constatat c o capsul poate produce ntre
12
Asia. Preocupat de acest situaie i ngrijorat de 10 mg i 100 mg opium . Prin urmare, se poate
faptul c nu exist un control al culturilor de mac estima c pentru obinerea a 1 kg de opium este
opiaceu i nici al produciei de stupefiante (opiu, necesar incizarea a cel puin 10.000 capsule de
morfin, heroin), guvernul Statelor Unite ale mac opiaceu.
Americii a luat iniiativa impunerii unui control Morfina nu este ns singurul component al
internaional asupra produciei i traficului de opiu. opiului extras. Acesta conine aproximativ 50 de
13
Astfel, n octombrie 1907, preedintele Theodore alcaloizi , morfina fiind cel mai abundent, cu
Roosevelt a propus o ntlnire cu reprezentanii concentraii variind ntre 4 i 21%. Ceilali compui
rilor care aveau posesiuni n Orientul ndeprtat sintetizai de Papaver Somniferum sunt mai mult
(Marea Britanie, Frana, Germania, Rusia, Olanda, sau mai puin cunoscui, n funcie de utilizrile (n
Portugalia, China, Japonia, Siam). Erau invitate, de general, medicale) pe care le au: codeina (analgezic
asemenea, Turcia i Persia, ca ri productoare de i antitusiv), papaverina (antispastic i vasodilatator),
opiu, dar i Austria, Ungaria i Italia, care aveau noscapina (antitusiv), tebaina (foarte toxic,
interese comerciale n regiune. Comisia produce convulsii; dei nu are utilizare terapeutic
Internaional a Opiului, cum a fost denumit, s-a direct, este materia prim folosit n sinteza
ntlnit n februarie 1909 i toi participanii au fost buprenorfinei, care este utilizat, la rndul ei, n
de acord c utilizarea opiului n alt scop dect cel tratarea dependenei de heroin) etc.
9
medical trebuie interzis sau atent controlat . Tratat cu anhidrida acetic, morfina se
Totodat, se atrgea atenia asupra faptului c transform n diacetilmorfin, denumirea chimic a
producerea, vnzarea i distribuirea fr restricii a
10
The International Opium Commission, The British Medical
7
AGNEW J., Medicine in the Old West: a history, 1850-1900, Journal, January 8, 1910, (http://www.ncbi.nlm.nih.gov/
McFarland&Company, Jefferson, North Carolina, 2010, p. 112 pmc/articles/PMC2330532/pdf/brmedj07760-0033.pdf)
8 11
MUNSEY C., Heroin and Aspirin, The Connection & The FIDLER D.P., The globalization of public health: the first
Collection - Part I, Bottles and Extras, 2007 100 years of international health diplomacy, Bulletin of the
(http://www.fohbc.org/PDF_Files/Heroin_Aspirin_Part1_CM World Health Organization, 2001, 79 (9), p 845
12
unsey.pdf) COLE M.D., The Analysis of controlled substances, John
9
BALDWIN E.F., The Battle of Geneva in the Opium War, The Wiley & Sons Ltd, 2003, England, p. 74;
13
Outlook, December 24, 1924 (http://www.unz.org/ LENZ, G.R., EVANS, S.M., WALTERS, D.E., HOPFINGER A.J.,
Pub/Outlook-1924dec24-0674?View=PDF) Opiates, 1986, Academic Press, U.S.A, p. 2;

~ 65 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
14
heroinei . Modificrile astfel aduse morfinei i heroinei n cursul unei documentri realizate n
mbuntesc proprietile liposolubile, ceea ce Kabul17, iar analiza probelor prelevate a pus n
face ca heroina s fie mai rapid absorbit la nivelul eviden existena altor compui ce nsoesc
creierului15 i mai activ farmacologic dect diacetilmorfina n produsul final.
morfina. Odat ajuns la nivelul creierului, n urma Fabricarea heroinei din opiu necesit doar
unui proces de modificare invers, heroina se re- dou-trei zile i se realizeaz n mai multe etape, n
transform n morfin, iar efectul sesizat de urma crora se obine mai nti morfina-baz, apoi
consumator este datorat acestei din urm heroina-baz i, dac procesul continu, heroina-
clorhidrat.
substane. Capacitatea heroinei de a deveni
Produsul final se amestec la locul de producie
biologic activ numai dup metabolizarea sa n
sau pe traseul de la productor la consumator cu
organism a fost motivul includerii sale n categoria adulterani (paracetamol, cofein, griseofulvin etc.)
substanelor pro-drog16. i/sau diluani (glucoz, lactoz, manitol, amidon).
Fabricarea ilicit a heroinei nu pleac ns de la Adulteranii sunt substane psihoactive ieftine, care
morfin pur i nu se folosete doar anhidrid au efect similar sau complementar heroinei,
acetic. Procesul de producie nsumeaz mai multe ascunznd astfel faptul c drogul a fost diluat, iar
etape, ns rmne relativ simplu i nu necesit diluanii sunt substane non-psihoactive adugate
cunotine avansate de chimie sau pregtire de pentru a mri cantitatea de drog.
specialitate pentru a-l realiza. Mai mult, Trecerea de la opiu la heroin prin intermediul
laboratorul clandestin de heroin nu are nimic morfinei prezint ns cteva particulariti, care
sofisticat. Dincolo de ingredientele de baz (opiu sunt importante pentru a alctui portretul complet
sau morfin i anhidrid acetic), este nevoie de o al drogului heroin. Astfel, n prima etap, morfina
surs de cldur, deoarece reacia de acetilare prin se extrage din opiu simultan cu ali alcaloizi:
care morfina se modific n diacetilmorfin are un codein, papaverin, noscapin, etc., dar
randament bun la cald. Este, de asemenea, nevoie randamentul procesului de extracie nu este identic
de ap, de cteva vase, de materiale pentru filtare pentru toi compuii. Dac n opiu morfina i
(hrtie de filtru sau chiar crpe) i de cteva noscapina pot avea concentraii apropiate (Figura
substane chimice auxiliare. Acestea sunt, n marea nr. 1), n morfina-baz raportul morfina:noscapin
lor majoritate, accesibile i uor de procurat pe ci ajunge 1:0,3 (Figura nr. 2). Nu exist o etap
legale: oxidul de calciu (sau varul nestins, folosit n ulterioar de purificare a morfinei i de aceea
industria chimic pentru obinerea carbidului, n pulberea care se obine ca fiind morfin-baz
procesul de purificare a zahrului, la obinerea este n realitate un amestec de morfin i alcaloizi
mortarului i a cimentului), clorura de amoniu din opiu. n etapa urmtoare, anhidrida acetic
(utilizat n industria frigorific, n tbcrie, n reacioneaz att cu morfina, ct i cu ceilali
industria coloranilor), carbonatul de sodiu (sau componeni din morfina-baz. Morfina se
soda de rufe, un ingredient obinuit al spunurilor i transform n diacetimorfin (heroin), codeina se
detergenilor, folosit i n industria cauciucului sau transform n acetilcodein, tebaina se
n cea a vopselelor) i soluie de amoniac (utilizat n descompune i formeaz acetiltebaol, n timp ce
industria chimic la obinerea acidului azotic, a papaverina i noscapina extrase din opiu nu
materialelor plastice, n curtorii chimice sau n reacioneaz cu anhidrida acetic. Mai mult, o parte
agricultur ca fertilizator). din diacetilmorfina obinut se descompune, prin
Trebuie subliniat c, n toate etapele procesului hidroliz, n monoacetilmorfin, din cauza apei
de producie, nu exist nicio grij pentru realizarea prezent n produii intermediari, incomplet uscai.
unui produs curat i nici vreo preocupare pentru Din punct de vedere chimic, exist dou forme
controlarea puritii produsului final. Acest lucru de heroin: heroina-baz i heroina-clorhidrat.
este dovedit de compoziia chimic a probelor de Teoretic, heroina-baz este o pulbere maro, iar
heroin care se vnd n strad. Mai mult, o echip heroina-clorhidrat este o pulbere alb. Practic ns,
de criminaliti de la Poliia Federal din Germania heroina-clorhidrat poate apare bej n funcie de
(BKA) a refcut ntregul proces de obinere a modul de obinere, de natura i puritatea
14
substanele chimice. La fel, heroina-baz poate fi
Conform International Union of Pure and Applied bej datorit adulterrii i dilurii cu substane albe
Chemistry (IUPAC), denumirea complet a heroinei este
(5,6)-7,8-didehidro-4,5-epoxi-17-metilmorfinan-3,6-diol
(cofein, paracetamol, glucoz, lactoz, zahr, etc.)
diacetat-ester;
15
LEVINTHAL, C.F. Drugs, Behavior and Modern Society, 3rd
17
edition, 2002, Allyn & Bacon, p. 105; ZERELL, U., AHRENS, B., GERZ, P., Documentation of a
16
KUEI-MENG Wu, A New Classification of Prodrugs: heroin manufacturing process in Afghanistan, Bulletin on
Regulatory Perspectives, Pharmaceuticals, 2, 2009, p 77-81; Narcotics, vol. LVII, Nos. 1 and 2, 2007, UNODC, Vienna

~ 66 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
care o deschid la culoare. Aadar, este dificil de Radiografia fabricrii ilicite a heroinei arat de
difereniat ntre cele dou forme de heroin dup ce pulberea care ajunge n doza consumatorului
aspect. Proprietile lor fizice sunt ns cele care le este un cocktail de substane chimice. Heroina de
deosebesc i care determin modul n care se strad nu este, deci, doar heroin. Ea conine n
consum. Heroina-baz este insolubil n ap i are cantiti variabile substane adugate de traficani
temperatura de vaporizare sczut, caracteristici pentru nmulirea drogului sau pentru mascarea
care o recomand pentru inhalare (chasing the puritii sczute, alturi de impuriti din opiu
dragon), mai ales dac este adulterat cu cofein, (papaverin i noscapin) i impuriti din procesul
care contribuie la scderea suplimentar a de producie (monoacetilmorfin, acetilcodein,
temperaturii de vaporizare. Heroina-clorhidrat are acetiltebaol). Concentraia de diacetilmorfin din
temperatura de vaporizare mai mare, dar este doza de heroin este dictat de raportul cerere-
solubil n ap (i n mucoasa nazal!) i de aceea ofert pe piaa drogului i depinde de lanul
poate fi consumat prin injectare i prizare. n cazul distribuitorilor. Totodat, este influenat i de
n care doza de heroin de strad conine heroin- condiiile de transport i de pstrare a drogului.
baz, nainte de a fi injectat, consumatorii Ambalarea necorespunztoare i expunerea la
obinuiesc s o amestece cu ap i sare de lamie lumin, cldur i la umiditatea din aer favorizeaz
(acidul citric schimb pH-ul soluiei) i s o hidroliza diacetilmorfinei i transformarea sa n
nclzeasc, procedee prin care se mbuntete monoacetilmorfin, n special n cazul heroinei-
solubilitatea heroinei-baz. baz, mai puin stabil dect heroina-clorhidrat.

Figura nr. 1 Alcaloizi din opiu, raportai la cantitatea de morfin*

Figura nr. 2 Alcaloizi din morfina-baz, raportai la cantitatea de morfin**


*Reprezentarea grafic a rezultatelor analizelor a 4 probe de opiu din Kabul, Afganistan Ref. 17
**Reprezentarea grafic a rezultatelor analizei unei probe de morfin din Kabul, Afganistan Ref. 17
n practic, termenul heroin adopt dou nelesuri: la nivelul strzii, este folosit cu referire la amestecul
de produi rezultai la sinteza diacetilmorfinei din opiu (Figura 3), n timp ce n vocabularul experilor
criminaliti, termenul este sinonim cu diacetilmorfin. n Legea 143/2000 se regsete echivalena
heroin = diacetilmorphine, iar n Decretul nr. 626 din 1973 este nscris heroinum, heroin,
diacetilmorfin. Spre deosebire de legislaia romneasc, n legea privind abuzul drogurilor din Marea
Britanie18, de exemplu, nu apare expresia heroin, ci se face referire numai la diamorphine (diamorfin -
o denumire prescurtat a diacetilmorfinei).

18
Parliament of the United Kingdom, Misuse of drugs act, 1971
(http://www.legislation.gov.uk/ukpga/1971/38/pdfs/ukpga_19710038_en.pdf)

~ 67 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Din punctul de vedere al celor care produc, de mac opiaceu i unui anumit proces de producie.
transport, vnd i cumpr heroin, substanele Adulteranii, diluanii i impuritile aduc informaii
care nsoesc diacetilmorfina sunt mai puin suplimentare importante, dincolo de simpla
importante, ele determin calitatea i tria identificare a concentraiei de diacetilmorfin din
drogului i mresc veniturile traficanilor. Pentru probe. Tocmai prezena i proporia acestora
criminaliti, tipul i concentraia impuritilor sunt individualizeaz o prob de heroin i creaz
caracteristice unei anumite ri de origine a culturii amprenta, profilul ei chimic.

Figura nr. 3 Impuriti din heroin, raportate la cantitatea de heroin***


***Reprezentarea grafic a rezultatelor analizei unei probe de heroin-baz din Kabul, Afganistan Ref. 17

Drept urmare, n cazul unei analizei 4. Aditivii aduc bani, dar cresc toxicitatea heroinei
comparative, este important s se stabileasc
profilul chimic al probelor, iar asemnrile/ Impuritile, adulteranii i diluanii din heroina
deosebirile dintre probe, apartenena la acelai lot de strad pot modifica sau intensifica activitatea
de producie etc. reprezint informaii tactice utile biologic a drogului printe sau pot manifesta
ofierilor de poliie n identificarea conexiunilor activitate sau toxicitate diferite de ale acestuia.
dintre membrii reelelor de traficani. Pe de alt Injectarea intravenoas este considerat cea mai
parte, caracteristicile unor probe autentice de periculoas cale de administrare, din cauza
heroin sunt necesare la stabilirea profilului chimic complicaiilor date de calitatea proast a heroinei i
al drogurilor - un instrument tiinific deosebit de a problemelor care apar de la instrumentele
preios n activitatea investigativ a organelor de folosite.
Dup ce ajunge n organism, heroina este
aplicare a legii. Caracterizarea drogurilor i profilul
metabolizat secvenial, nti n monoacetilmorfin
impuritilor pot ajuta, de asemenea, la
i ulterior n morfin. n cazul injectrii
identificarea produselor unor noi laboratoare
intravenoase, monoacetilmorfina se formeaz rapid
clandestine i la monitorizarea metodelor folosite
i este responsabil pentru efectul imediat dup
la sinteza drogurilor, date importante pentru 20
administrare (stare de euforie intens ). Ceilali
activitatea informativ, spre exemplu, n cazul
metabolii produc un sentiment de bine, o stare de
programelor de supraveghere a precursorilor de
calm, linite i relaxare. Datorit structurii lor
droguri. Nu n ultimul rnd, datele care alctuiesc chimice, heroina i monoacetilmorfina sunt
profilul drogurilor pot fi utilizate pentru a absorbite mai repede dect morfina, iar
diferenia drogurile obinute ilicit de cele care monoacetilmorfina este de patru ori mai activ
19
provin din surse legale . dect morfina. Astfel, cel mai activ i, ca urmare, cel
mai periculos compus este monoacetilmorfina. Este

19
United Nations International Drug Control Programme.
20
Scientific Section, Drug Characterization/impurity Profiling: BOIX F, ANDERSEN JM, MRLAND J., Pharmacokinetic
Background and Concepts for Use by National Laboratories, modelling of subcutaneous heroin and its metabolites in
New York: United Nations, 2000 blood and brain of mice , Addiction Biology, 2010

~ 68 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
att de periculoas nct n unele ri este interzis 5. Concluzii
21
sinteza ei . Simplitatea procesului de producie, materiile
n urma unui studiu realizat pe oareci22, s-a prime accesibile i ieftine, echipamentele
demonstrat c prezena acetilcodeinei crete nepretenioase, existena unor locaii izolate, greu
toxicitatea heroinei de strad. Este de dou ori mai de controlat, i sumele imense obinute din
toxic i de trei ori mai activ, ca i convulsiv, dect comercializarea acestui drog, alturi de care trebuie
heroina. n acelai timp ns, acetilcodeina este menionat capacitatea diacetilmorfinei de a
folosit ca marker n urin pentru a diferenia induce toleran i de a dezvolta foarte rapid
consumul de heroin de strad de cel al heroinei dependen fizic i psihic, sunt principalele
farmaceutice, iar recent s-a demonstrat c i motive care explic dimensiunea uria a
metaboliii papaverinei sunt eficieni n dovedirea produciei, traficului i consumului ilicit de heroin.
consumului de heroin23. William S. Burroughs, a cruia via i oper au
Amestecul de cofein i paracetamol, folosit de fost marcate de toxicomanie, afirma despre opium
multe ori pentru adulterarea heroinei, provoac i derivatele sale (morfin, heroin etc.), al cror
leziuni ale ficatului, deoarece favorizeaz sclav a fost timp de 15 ani c:
transformarea paracetamolului ntr-un metabolit ... este produsul ideal ... marfa suprem. Nu este
toxic pentru organism. Acelai efect se pare c l au necesar s promovezi marfa. Clientul se va tr prin
carbamazepina i barbituricele, ntlnite n heroina canal i va implora s cumpere ... Negustorul ... nu
de strad, ns cu o frecven mai mic. vinde produsul su consumatorului, ci l vinde pe
Alte substane prezente n heroin sunt cele 25
consumator produsului .
motenite din opiu, dar care provin de fapt din 26
Statistici recente arat c heroina cauzeaz
Papaver somniferum. Culturile de mac pot fi
cel mai mare procent de morbiditate i mortalitate
afectate de insecte, ciuperci sau pot fi npdite de
asociate consumului de droguri din Uniunea
buruieni i de aceea se pot folosi fertilizani,
European. Sub aciunea sa, organismul se
nutrieni, ierbicide, insecticide, fungicide. Cantiti
mici din aceste substane chimice absorbite de degradeaz, imunitatea scade, inima slbete,
plante se pot regsi n opium i ulterior n heroin. ficatul este distrus. Consumul de heroin este
Aceast teorie a fost demonstrat de un grup de aproape ntotdeauna asociat cu HIV i hepatit, iar
cercettori din Egipt, care au identificat n probele consumatorul renun la valorile sale morale, se
de heroin analizate urmele unui insecticid24. Ei au nstrineaz de familie i de prieteni. Se estimeaz
atras atenia supra faptului c substana respectiv c, n ultimele dou decenii, n Uniunea European
(methomyl) mrete toxicitatea heroinei i a avut loc un deces prin supradoz de opiacee la
mimeaz starea de sevraj. fiecare or.

Bibliografie:838485868788
1. Consiliul de Stat, Decretul nr. 626 din 1973 pentru aderarea Republicii Socialiste Romnia la
Convenia unic asupra stupefiantelor din 1961 i la protocolul privind modificarea acesteia, Buletinul
Oficial 213 din 31 decembrie 1973;
2. Observatorul European pentru Droguri i Toxicomanie Raportul anual 2011: situaia drogurilor n
Europa, Oficiul pentru Publicaii al Uniunii Europene, Luxemburg, 2011;
3. Parlamentul Romniei, Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i consumului
ilicit de droguri, Monitorul Oficial 362 din 3 august 2000, modificat prin OUG 6/2010, Monitorul
Oficial 100 din 15 februarie 2010 i HG 575/2010, Monitorul Oficial 509 din 22 iulie 2010;

21
GRAHAM L.P., An introduction to Medicinal Chemistry, Oxford University Press, New York, 1995, p. 252
22
ONEAL C.L., POKLIS A., LICHTMAN A.H., Acetylcodeine, an impurity of illicitly manufactured heroin, elicits convulsions,
antinociception, and locomotor stimulation in mice, Drug Alcohol Depend. 2001, 65(1), p 37-43.
23
PATERSON S., CORDERO S., Comparison of the Various Opiate Alkaloid Contaminants and Their Metabolites Found in Illicit
Heroin with 6-Monoacetyl Morphine as Indicators of Heroin Ingestion, Journal of Analytical Toxicology, Vol. 30, May 2006
24
ABD EL - AZIZ G.; EL BAKARY A.A., HASSAN A.A., Chemical Additives Of Street Heroin In Cairo, Mansoura J. Forensic Med.
Clin. Toxicol. Vol. XVI, No. 1, 2008
25
BURROUGHS,W.S., The Naked Lunch, Olimpya Press, 1959
26
Observatorul European pentru Droguri i Toxicomanie Raportul anual 2011: situaia drogurilor n Europa, Oficiul pentru
Publicaii al Uniunii Europene, Luxemburg, 201, p. 76.

~ 69 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
4. Parlamentul Romniei, Legea nr. 339/2005 privind regimul juridic al plantelor, substanelor i
preparatelor stupefiante i psihotrope, Monitorul Oficial 1095 din 5 decembrie 2005;
5. Dicionarul explicativ al limbii romne, ediia a II-a, Editura Univers Enciclopedic, Bucureti, 1998,;
6. United Nations International Drug Control Programme. Scientific Section, Drug
Characterization/impurity Profiling : Background and Concepts for Use by National Laboratories, New
York: United Nations, 2000;
7. Mosby's Medical Dictionary, 8th edition, Elsevier, 2009;
8. ABD EL - AZIZ GHANEM; AMAL A. EL - BAKARY, ALAA A. HASSAN, Chemical Additives of Street Heroin in
Cairo, Mansoura, Journal of Forensic Medicine and Clinical Toxicology, XVI (1), 2008;
9. AGNEW J., Medicine in the Old West: a history, 1850-1900, McFarland&Company, Jefferson, North
Carolina, 2010;
10. BOIX, F., ANDERSEN, J.M., MRLAND, J., Pharmacokinetic modelling of subcutaneous heroin and its
metabolites in blood and brain of mice, Addiction Biology, 2010;
11. BURROUGHS,W.S., The Naked Lunch, Olimpya Press, 1959
12. COLE, M.D., The Analysis of controlled substances, John Wiley & Sons Ltd, England, 2003;
13. FIDLER, D.P., The globalization of public health: the first 100 years of international health diplomacy,
Bulletin of the World Health Organization, 79 (9), 2001;
14. KUEI-MENG WU, A New Classification of Prodrugs: Regulatory Perspectives, Pharmaceuticals, 2, 2009;
15. LENZ, G.R., EVANS, S.M., WALTERS, D.E., HOPFINGER A.J., Opiates, Academic Press, U.S.A, 1986;
rd
16. LEVINTHAL, C.F., Drugs, Behavior and Modern Society, 3 edition, Allyn&Bacon, 2002;
17. ONEAL, C.L., POKLIS, A., LICHTMAN, A.H., Acetylcodeine, an impurity of illicitly manufactured heroin,
elicits convulsions, antinociception, and locomotor stimulation in mice, Drug Alcohol Depend., 65(1),
2001;
18. PATERSON, S., CORDERO, R., Comparison of the Various Opiate Alkaloid Contaminants and Their
Metabolites Found in Illicit Heroin with 6-Monoacetyl Morphine as Indicators of Heroin Ingestion,
Journal of Analytical Toxicology, 30, 2006;
19. PATRICK, G.L., An introduction to Medicinal Chemistry, Oxford University Press, New York, 1995;
20. ZERELL, U., AHRENS, B., GERZ, P., Documentation of a heroin manufacturing process in Afghanistan,
Bulletin on Narcotics, vol. LVII, Nos. 1 and 2, UNODC, Vienna, 2007;
21. WRIGHT, C.R.A., On the Action of Organic Acids and Their Anhydrides on the Natural Alkaloids. Part I,
Journal of the Chemical Society, London, 27,1874;
22. http://www.fohbc.org/PDF_Files/Heroin_Aspirin_Part1_CMunsey.pdf
23. http://www.legislation.gov.uk/ukpga/1971/38/pdfs/ukpga_19710038_en.pdf
24. http://www.ncbi.nlm.nih.gov/pmc/articles/PMC2330532/pdf/brmedj07760-0033.pdf
25. http://www.unz.org/Pub/Outlook-1924dec24-00674?View=PDF

~ 70 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

UNIUNEA EUROPEAN - NTRE ARMONIZAREA NORMELOR REFERITOARE LA PERMISUL DE


CONDUCERE I AUTOSTRADA INTELIGENT A VIITORULUI

Lect. univ. dr. Drago Andrei IGNAT


andrei.ignat@academiadepolitie.ro
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

The traffic domain is in a continuously expansion. Holland intends to make intelligent systems for the
next generation of highways.
One the other hand, one of the most important steps to the real union of European States refers to the
harmonization of the provisions relating to driving license. Starting from Directive 2011/94 EU, the new
law adopted by Romanian Parliament is referring to this point.

Keywords: traffic safety, driving licence, public relations, intelligent traffic, European Union

Evoluia domeniului rutier se afl ntr-o va fi creat o band magnetic special, numit
continu expansiune. Aa cum se afirm pe siteul Induction Priority Lane.3
Discovery, ncepnd de la mijlocul anului viitor, n Ideile i aparin proiectantului olanez Daan
Olanda se preconizeaz introducerea unor sisteme Roosegaarde, acesta afirmnd c astzi totul a
inteligente de ndrumare a traficului rutier pe evoluat n domeniul transporturilor, mai puin
autostrzi. drumurile. 4 De asemenea, inginerul a mai afirmat
Conductorii auto vor observa mai lesne c a venit vremea s ne concentrm pe inovaiile
delimitrile benzilor de circulaie, iar cnd in ceea ce privete drumurile, si mai puin pe
temperature ajunge la cel puin 3 grade, pe maini, din moment ce nu toata lumea i permite
suprafaa carosabil vor aprea pictograme cu fulgi s-i cumpere un autoturism scump5. Pentru
de zpad fosforesceni datorai vopselei dinamice viitorul mai ndeprtat se are n vedere principiul
speciale, care acumuleaz lumina solar i reflect ofatului inteligent.
noaptea, timp de 10 ore.1 Pn acum, SUA i India i-au manifestat
n acest fel, se au n vedere sigurana traficului, interesul pentru aceste proiecte.
dar i valorificarea din plin a energiei prin Revenind la subiectul legislativ i de
economisirea acesteia, precum i obinerea unui actualitate, trebuie adus la cunotin c unul dintre
drum, care s devin n sine o legend, precum paii importani ctre realizarea unei uniuni
celebra Route 66 (cel mai important drum al SUA, efective a statelor europene se refer la
ntre Los Angeles i Chicago-n.a), explic un armonizarea prevederilor referitoare la permisul de
reprezentant al Studio Roosegaarde, care se ocup conducere. Avndu-i obria n Directiva 2011/94
de implementarea acestui proiect. 2 a UE, noua lege adoptat de ctre Parlamentul
O alt caracteristic a oselei viitorului va fi Romniei n luna octombrie sancioneaz tocmai
un sistem de iluminat interactiv-inteligent. n fapt, acest aspect, urmnd s intre n vigoare pe data de
poriunea din autostrad se va lumina numai cnd 19 ianuarie 2013.6
trec autovehiculele. De asemenea, se efectueaz Astfel, prin Autovehicul se va nelege - orice
cercetri asupra energiei obinute din curentul iscat vehicul echipat, prin construcie, cu un motor cu
de autovehiculele care se afl n micare. propulsie, n scopul deplasrii pe drum. Mopedele,
n fine, se intenioneaz crearea unui troleibuzele i tractoarele rutiere sunt considerate
ncrctor uria pentru vehiculele care se autovehicule. Vehiculele care se deplaseazpe ine,
deplaseaz cu ajutorul bateriilor electrice. Concret,
3
http://www.ziare.com/magazin/inedit/autostrada-
inteligenta-a-viitorului-se-construieste-in-olanda-galerie-
1
http://news.discovery.com/human/excellent-idea/roads- foto-1198913
4
glowing-netherlands-121102.html Idem
2 5
http://www.ziare.com/magazin/inedit/autostrada- Ibidem
6
inteligenta-a-viitorului-se-construieste-in-olanda-galerie- Lege nr. 203 din 2012 - modificarea i completarea OUG
foto-1198913 nr. 195/2002 privind circulaia pe drumurile publice

~ 71 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
denumite tramvaie, tractoarele folosite exclusiv n d) 21 ani pentru categoriilede vehicule C, CE, Dl
exploatrile agricole i forestiere, precum i i D1E, precum i pentru triciclurile cumotor din
vehiculele destinate pentru efectuarea de servicii categoria A;
sau lucrri, numite maini autopropulsate, care se e) 24 ani pentru categoriilede vehicule D, DE,
deplaseaz numai ocazional pe drumul public, nu Tb i Tv.
sunt considerate autovehicule; Examenul pentru obinerea permisului de
Mopedul este definit ca fiind - vehiculul, cu conducere const n susinerea unei probe
dou sau trei roi, a crui vitez maxim prin teoretice de verificare a cunotinelor i a unei
construcie este mai mare de 25 km/h, dar nu probe practice de verificare a aptitudinilor i
depete 45 km/h i care este echipat cu un motor comportamentului, corespunztor categoriei de
cu ardere intern, cu aprindere prin scnteie, cu o permis solicitat. Proba practic pentru categoria AM
capacitate cilindric ce nu depete 50 cm sau cu const numai n verificarea aptitudinilor n
un alt motor cu ardere intern ori, dup caz, electric, poligoane special amenajate. Condiiile de obinere
a crui putere nominal continua maxim nu a permisului de conducere se stabilesc prin
depete 4 kW, iar masa proprie a vehiculului nu regulament.
depete 350 kg, neincluznd masa bateriilor n Persoanele cu domiciliul sau reedina n
cazul vehiculului electric. Se asimileaz mopedului Romnia sau care dovedesc faptul c se afl la
cvadriciclul uor astfel cum este definit la pct. 6, studii n Romnia pentru o perioad de cel puin
partea A, din Anexa 1 la Seciunea 4 din 6 luni pot solicita obinerea permisului de conducere
Reglementrile privind omologarea de tip i autoritilor competente sle examineze.
eliberarea crii de identitate a vehiculelor rutiere, Dovada existenei uneia dintre situaiile
precum i omologarea de tip a produselor utilizate anterioare se face cu documentele prevzute de
la acestea - RNTR 2, aprobate prin Ordinul actele normative care reglementeaz domiciliul,
reedina i actele de identitate ale cetenilor
ministrului lucrrilor publice, transporturilor i
romni, libera circulaie pe teritoriul Romniei a
locuinei nr. 211/2003, publicat n Monitorul Oficial
cetenilor statelor membre ale Uniunii Europene
al Romniei, Partea I, nr. 275 din 18 aprilie 2003, cu
sau regimul strinilor n Romnia, dup caz.
modificrile i completrile ulterioare.
Examinarea pentru obinerea permisului de
Triciclul cu motor va fi - autovehiculul cu trei
conducere i eliberarea acestuia se realizeaz de
roi dispuse simetric, a crui vitez maxim prin
ctre autoritatea competent pe raza creia
construcie depete 45 km/h, care este echipat cu
solicitanii i au domiciliul ori reedina sau, n
un motor avnd o cilindree de peste 50 cm, n cazul cazul celor aflai la studii n Romnia, de ctre
unui motor cu ardere intern sau cu un motor autoritatea competent pe raza creia se afl
electric cu putere nominal continua ce depete instituia de nvmnt.
4 kW; n cazul cetenilor strini i al cetenilor
Pentru a conduce pe drumurile publice statelor membre ale Uniunii Europene care i
autovehicule, tramvaie, tractoare folosite exclusiv stabilesc domiciliul ori reedina n Romnia sau,
la exploatrile agricole i forestiere sau maini dupcaz, se afl la studii n Romnia, examinarea la
autopropulsate, conductorii acestora trebuie proba teoretic pentru obinerea permisului de
sposede permis de conducere corespunztor. conducere se poate efectua, la cerere, ntr-o limb
Permisele de conducere se elibereaz pentru de circulaie internaional.
urmtoarele categorii de vehicule: AM, Al, A2, A, Bl, Valabilitatea administrative a permiselor de
B, BE, C1, C1E, C, CE, D1, D1E, D, DE, Tr, Tb sau Tv. conducere pe categorii de vehicule, se schimb,
Vrsta minim pentru obinerea permisului de dup cum urmeaz:
conducere este de: a) 5 ani pentru permisele de conducere
a) 16 ani mplinii, pentru categoriile de eliberate pentru vehiculele din categoriile C1, C1E,
vehicule AM, Al i Bl; C, CE, Dl, D1E, D, DE, Tr, Tb i Tv;
b) 18 ani mplinii, pentru categoriile b) 10 ani pentru permisele de conducere
devehicule A2, B, BE, C1, C1E i Tr; eliberate pentru vehiculele din categoriile AM, A1,
c) 20 ani mplinii, dacpersoana are o A2, A, B, Bl i BE.
experiende cel puin 2 ani de conducere a O alt noutate reglementeaz c, n cazul
motocicletelor din categoria A2 sau 24 ani pierderii, furtului sau al deteriorrii permiselor de
mplinii, pentru motocicletele din categoria A; conducere ori a schimbrii numelui titularului,

~ 72 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
autoritile competente elibereaz, dup caz, un Persoanele care posed permis de conducere
duplicat a crui valabilitate nu poate depi categoria B au dreptul de a conduce ansamblurile
valabilitatea administrative a documentului nlocuit de vehicule care ansamblul depesc 3.500 kg
sau alt permis de conducere. (masa total maxim a remorcii este mai mare de
Eliberarea unui nou permis de conducere cu o 750 kg), numai dac fac dovada c au absolvit un
nou valabilitate administrative se realizeaz la curs de formare n cadrul unei uniti autorizate de
expirarea valabilitii documentului, dup efectuarea pregtire a conductorilor de vehicule.
examinrii medicale. n tot cuprinsul ordonanei de urgen, sintagma
n aceste situaii, eliberarea permiselor de subcategorii de vehicule se nlocuiete cu
conducere respective se realizeaz fr susinerea sintagma categorii de vehicule.
unui nou examen, n condiiile stabilite prin ordin al Astfel, vom avea urmtoarea echivalare:
ministrului administraiei i internelor, care se a) subcategoria Al cu categoria Al;
public n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I. b) subcategoria B1 cu categoria B1;
Permisele de conducere se elibereaz, dup c) subcategoria C1 cu categoria C1;
cum urmeaz: d) subcategoria C1E cu categoria C1E;
a) pentru categoriile C1, C, Dl i D - e) subcategoria Dl cu categoria Dl;
conductorilor auto care dein permis de f) subcategoria D1E cu categoria D1E.
Permisele de conducere eliberate anterior datei
conducere categoria B i au promovat
de 19 ianuarie 2013 pentru categoriile de vehicule
examenul corespunztor categoriei solicitate;
echivalente celor prevzute la art. 24 alin. (5) lit. a)
b) pentru categoriile BE, C1E, CE, D1E i DE -
din Ordonana de urgen a Guvernului nr.
conductorilor auto care dein permis de 195/2002, republicat, cu modificrile i completrile
conducere pentrucategoriile B, C1, C, Dl, ulterioare, inclusiv cu cele aduse prin prezenta lege, i
respectiv D i au promovat examenul pstreaz valabilitatea administrativ pn la data
corespunztor categoriei solicitate. expirrii menionat n acestea.
Permisele de conducere dau dreptul de a Categoriile de vehicule pentru care se
conduce vehicule pe drumurile publice, dup cum elibereaz permisul de conducere, , se definesc
urmeaz: astfel:
a) permisele de conducere eliberate pentru a) CATEGORIA AM: mopede;
categoriile C1E, CE, D1E sau DE sunt b) CATEGORIA A1:
valabile pentru ansamblurile de vehicule 1. motociclete cu cilindree maxim de 125 cm
din categoria BE; cu puterea maxim de 11 kW i cu un raport
b) permisele de conducere eliberate pentru putere/greutate de cel mult 0,1 kW/kg;
categoria CE sunt valabile pentru categoria 2. tricicluri cu motor cu puterea maximde 15 kW;
DE dac titularii dein permis de conducere c) CATEGORIA A2: motociclete cu puterea
pentru categoria D; maxim de 35 kW, cu un raport putere/greutate
c) permisele de conducere eliberate pentru care nu depete 0,2 kW/kg i care nu sunt
categoria CE, respectiv categoria DE sunt derivate dintr-un vehicul avnd mai mult de dublul
valabile pentru ansamblurile de vehicule puterii sale;
din categoria C1E, respectiv categoria D1E; d) CATEGORIA A: motociclete cu sau fr ata i
d) permisele de conducere eliberate pentru tricicluri cu motor cu puterea de peste 15 kW;
orice categorie sunt valabile pentru e) CATEGORIA Bl: cvadricicluri a cror mas
vehiculele din categoria AM; proprie nu depete 400 kg (550 kg pentru
e) permisele de conducere eliberate pentru vehiculele destinate transportului de mrfuri),
categoria A2 sunt valabile i pentru neincluznd masa bateriilor n cazul vehiculelor
categoria Al; electrice i care sunt echipate cu motor cu ardere
f) permisele de conducere eliberate pentru interna crui putere net maxim nu depete 15
categoriile A, B, C sau D sunt valabile pentru kW sau cu motor electric a crui putere nominal
categoriile Al, A2, Bl, C1, respectiv Dl; continua maxim nu depete 15 kW;
g) permisele de conducere eliberate pentru f) CATEGORIA B:
categoria B sunt valabile pentru triciclurile 1. autovehiculul a crui mas total maxim
cu motor avnd o putere de peste 15 kW, cu autorizat nu depete 3.500 kg i al crui numr
condiia ca deintorii permiselor s aib de locuri pe scaune, n afara conductorului, nu este
vrsta de 21 ani mplinii. mai mare de 8;

~ 73 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
2. ansamblul format dintr-un autovehicul construite pentru transportul a maximum 8
trgtor din categoria B i o remorc a crei mas pasageri n afara conductorului auto;
total maxim autorizat nu depete 750 kg; 2. ansamblul format dintr-un autovehicul din
3. ansamblul de vehicule a cror mas total categoria C i o remorc a crei mas total maxim
maxim autorizat nu depete 4.250 kg, format autorizat nu depete 750 kg;
dintr-un autovehicul trgtor din categoria B i o k) CATEGORIA CE: ansamblul de vehicule
remorc a crei mas total maxim autorizat constnd dintr-un autovehicul trgtor din
depete 750 kg; categoria C i o remorc sau semiremorc a
g) CATEGORIA BE: ansamblul de vehicule a crei mas total maxim autorizat este
cror mas total maxim autorizat mai mare de 750 kg;
l) CATEGORIA D1:
depete 4.250 kg, format dintr-un
1. autovehiculul proiectat i construit pentru
autovehicul trgtor din categoria B i o
transportul a maximum 16 pasageri n afar
remorc sau semiremorc a crei mas
de conductorul auto i a crui lungime
total maxim autorizat nu depete
maxim nu depete 8 m;
3.500 kg;
2. ansamblul de vehicule format dintr-un
h) CATEGORIA C1: autovehiculul, altul dect cel autovehicul trgtor din categoria D1 i o
din categoria D sau D1, a crui mas total remorc a crei mas total maxim
maxim autorizat depete 3.500 kg, dar autorizat nu depete 750 kg;
nu mai mare de 7.500 kg, i care este m) CATEGORIA D1E: ansamblul de vehicule
proiectat i construit pentru transportul a constnd dintr-un autovehicul trgtor din
maximum 8 pasageri n afar de categoria D1 i o remorc a crei mas
conductorul auto. total maxim autorizat este mai mare de
Autovehiculului din aceast categorie i se poate 750 kg. Remorca nu trebuie s fie destinat
ataa o remorc a crei mas total maxim transportului de persoane;
autorizat nu depete 750 kg; n) CATEGORIA D: autovehiculul destinat
i) CATEGORIA C1E: transportului de persoane avnd mai mult
1. ansamblul de vehicule constnd dintr-un de 8 locuri pe scaune, n afara locului
autovehicul trgtor din categoria C1 i o remorc conductorului. Autovehiculului din aceasta
sau semiremorc a crei mas total maxim categorie i se poate ataa o remorc a crei
autorizat este mai mare de 750 kg, cu condiia ca mas total maxim autorizat nu
masa total maxim autorizat a ansamblului s nu depete 750 kg;
depeasc12.000 kg; o) CATEGORIA DE: ansamblul de vehicule
2. ansamblurile de vehicule n care vehiculul constnd dintr-un autovehicul trgtor din
trgtor face parte din categoria B, iar remorca sau categoria D i o remorc a crei mas total
semiremorca sa are o mas total maxim maxim autorizat este mai mare de 750 kg.
autorizat de peste 3.500 kg, cu condiia ca masa Remorca nu trebuie s fie destinat
total maxim autorizat a ansamblului s nu transportului de persoane;
depeasc 12.000 kg; p) CATEGORIA Tr: tractor, maini i utilaje
j) CATEGORIA C: autopropulsate agricole, forestiere sau
1. autovehiculul, altul dect cele din categoria D pentru lucrri;
sau D1, a crui mas total maxim autorizat este r) CATEGORIA Tb: troleibuz;
mai mare de 3.500 kg i care sunt proiectate i s) CATEGORIA Tv: tramvai.

Bibliografie:
1. Lege nr. 203 din 2012 modificarea i completarea OUG nr. 195/2002 privind circulaia pe
drumurile publice
2. Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 195/2002 privind circulaia pe drumurile publice, cu
modificrile i completrile ulterioare;
3. RNTR 2, aprobat prin Ordinul ministrului lucrrilor publice, transporturilor i locuinei nr. 211/2003,
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 275 din 18 aprilie 2003, cu modificrile i
completrile ulterioare.

~ 74 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
4. Hotrrea Guvernului nr. 1.391/2006 pentru aprobarea Regulamentului de aplicare a Ordonanei de
urgen a Guvernului nr. 195/2002 privind circulaia pe drumurile publice, cu modificrile
ulterioare;
5. Directiva 2006/126/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 20 decembrie 2006 privind
permisele de conducere (republicat, cu modificrile i completrile ulterioare), publicat n Jurnalul
Oficial al Uniunii Europene nr. L 403 din 30 decembrie 2006
6. http://news.discovery.com/human/excellent-idea/roads-glowing-netherlands-121102.html
7. http://www.ziare.com/magazin/inedit/autostrada-inteligenta-a-viitorului-se-construieste-in-olanda-
galerie-foto-1198913

~ 75 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 76 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 78 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

REALIZAREA EVAZIUNII FISCALE LEGALE I ILEGALE PRIN UTILIZAREA FIRMELOR


OFF-SHORE I PARADISURI FISCALE

Conf. univ. dr. Laureniu GIUREA


laurentiu.giurea@academiadepolitie.ro
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Thu study focuses on offshore companies and tax havens by presenting their characteristic features and
how they can be used to achieve legal and illegal tax evasion.

Keywords: Tax avoidance, tax haven, tax, fraudulent transactions.

Libera circulaie a capitalurilor face ca acestea n perioada de tranziie i Romnia a ncurajat o


s se aeze i s produc, n acele locuri n care astfel de politic, scutind de la plata impozitelor pe
ele se bucur de condiii propice, ctiguri ct mai profit, a taxelor vamale i a altor impozite
mari, ctiguri ce stau la baza remunerrii societile comerciale nfiinate cu aport de capital
deintorilor de capitaluri. i participaie strin.
Aadar, practica comercial atest c aceste Mai mult, unele dintre aceste faciliti s-au
capitaluri se investesc de regul n acele domenii i acordat i investitorilor romni. Este cunoscut de
teritorii care permit obinerea de randamente altfel, fenomenul nfiinrii n serie de firme scutite
maxime. Un randament sporit al capitalurilor de plata impozitului pe profit, pe o anumit
investite nseamn i un nivel ridicat al impozitelor perioad de timp. Dei n prezent aceast practic a
i taxelor care se percep de fisc, pentru rezolvarea ncetat, totui Guvernul, pe proiecte punctuale, a
unor probleme bugetare. De nivelul de fiscalitate al mai aprobat asemenea faciliti n cazul unor
unui stat depinde ntr-o bun msur, atragerea investiii majore, cu impact important asupra
capitalului strin i expatrierea sau conservarea n ocuprii forei de munc i transferului de
ar a capitalului indigen. tehnologii.
Orice contribuabil este tentat s plteasc Dintr-o anumit perspectiv pot fi asimilate
impozite i taxe ct mai mici sau s nu plteasc paradisurilor fiscale i zonele libere, respectiv
niciun fel de impozit. Pentru a profita de o astfel de zonele defavorizate care, potrivit legislaiei ce
slbiciune, de-a lungul timpului au existat teritorii reglementeaz funcionarea lor, profit de diverse
care au promovat i legiferat un cadru legislativ de nlesniri fiscale sau de alt natur.
atragere a fondurilor financiare, acordnd faciliti Totui, nu acestea sunt adevratele paradisuri
deosebite, dintre care cele mai importante sunt
fiscale sau refugii fiscale. De altfel, asemenea
constituite de scutirea de impozite ori reducerea
teritorii mai sunt numite adesea i jurisdicii ale
nivelului acestora. Aceste teritorii sunt denumite n
secretului financiar. Toate aceste zone precum i
literatura fiscal paradisuri fiscale.
statele denumite paradisuri fiscale, impun
Ca o definiie general, prin termenul de
reglementri stricte ale secretului bancar i
paradis fiscal se nelege orice zon financiar care
comercial i refuz adesea s-i ncalce aceste
nu percepe impozite, ori impozitele sunt reduse pe
reglementri, chiar cnd ar putea fi vorba despre o
toate sau doar pe unele categorii de venituri, un
grav violare a legilor unei alte ri1.
nivel ridicat de secret bancar sau comercial, cerine
minime din partea bncii centrale i niciun fel de Trebuie recunoscut dreptul oricrui contribuabil
restricii asupra schimburilor valutare. de a evita pe ci legitime plata impozitelor, ceea ce
Privit prin prisma reducerilor sau scutirilor de presupune deseori recurgerea la paradisuri fiscale,
impozite, aproape fiecare ar poate fi considerat dar trebuie n aceeai msura contientizat
paradis fiscal, pentru c, ntr-o form sau alta, subversiunea pe care o reprezint confidenialitatea
societilor comerciale sau persoanelor individuale oferit, n rile considerate paradisuri fiscale, unor
strine le sunt oferite diferite faciliti pentru a 1
A se vedea n acest sens M. Pantea, Investigarea
ncuraja investiiile lor i pentru a promova astfel
criminalitii economico-financiare, Editura Pro Universitaria,
creterea economic n zon. Bucureti, 2010, p.169-171.

~ 79 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
contribuabili necompatibili cu respectarea legii n variaz de la ar la ar. Unele menin o distincie
special pentru evaziune fiscal. ntre evaziunea fiscal i alte infraciuni, coopernd
Apariia acestor numeroase i convenabile cnd este vorba de investigarea cazurilor
centre financiare a exacerbat arta ascunderii infracionale din sfera taxelor, dar refuznd s
fondurilor, acest fenomen fiind reprezentat de coopereze n cazurile de evaziune fiscal. n altele,
tehnicile actuale de debitare, creditare, depozitare, gradul de confidenialitate este direct corelat cu
transferurile electronice instantanee, schimburile tipul de licen sau autorizaie de funcionare.
electronice, compensrile interbancare, convertirea 1.3. Importana relativ a activitii bancare
instrumentelor de plat i a titlurilor de credit i de Cele mai multe ri paradisuri fiscale
trezorerie etc. promoveaz o politic financiar de ncurajare a
activitii bancare specific firmelor din strintate.
Acest lucru se face prin introducerea unei distincii
1. Caracteristicile paradisurilor fiscale
ntre activitatea bancar a locuitorilor rii
Principalele caracteristici ale paradisurilor
respective i aceea a cetenilor strini. n general,
fiscale sunt:
activitatea cetenilor strini nu este supus unor
1.1. Impozitele reduse
cerine n ceea ce privete rezerva de fonduri i nu
Majoritatea rilor considerate paradisuri
este supus controalelor exercitate asupra
fiscale fie nu impun niciun impozit pe venit sau
schimburilor valutare sau altor controale.
impun impozite doar asupra unor categorii de
Paradisurile fiscale prosper n mare msur
venituri, fie impun un impozit redus, n comparaie
datorit prezenei bncilor strine. Activitatea
cu impozitele impuse de rile de origine ale celor
financiar genereaz venituri sub forma onorariilor i a
care folosesc paradisurile fiscale.
unor simbolice impozite asupra instituiilor financiare.
Multe dintre paradisurile fiscale din regiunea
Activitile financiare creeaz o infrastructur care
Caraibelor sunt ri mici, mai puin dezvoltate, ai
poate fi folosit att de companiile legitime, dar i de
cror locuitori sunt, n general, sraci. Proporia
ctre infractori sau de companii frauduloase, pentru a-
redus a populaiei cu un venit superior nivelului
i ascunde fondurile ilicite.
de subzisten ar putea face ca un sistem de taxare
Din perspectiva tranzaciilor financiare
s nu fie satisfctor. De aceea, guvernele acestor
internaionale depunerile bancare din strintate n
teritorii au considerat mai eficient s-i procure
jurisdiciile paradisurilor fiscale sunt considerabil
resursele finanrii cheltuielilor publice n alt mod
mai mari dect conturile bancare strine n rile
dect cel al impozitelor. Asemenea venituri se
care nu sunt paradisuri fiscale3. Unele din cele mai
realizeaz din taxele de autentificare, de
mari bnci strine au filiale n ri paradisuri fiscale.
nmatriculare i rennoire a firmelor nfiinate n
Ele i-au stabilit aceste sedii pentru a participa la
asemenea teritorii. Se creeaz, de asemenea, noi
piaa euro-dolarului, acceptnd depuneri de la
locuri de munc n domeniul consultanei
operatorii strini i mprumutnd sume clienilor lor
financiare i juridice, se dezvolt serviciile de
strini.
telecomunicaii i turism, infrastructura economic
1.4. Mijloace de comunicare moderne
n general.
1.2. Secretul Cele mai multe dintre rile considerate
Dac n general secretul bancar este greu de paradisuri fiscale posed ultimele generaii de
penetrat n orice legislaie, totui, cele mai multe instalaii de comunicare, ndeosebi servicii de
ri din lume nu protejeaz aceste informaii n telefonie, cablu, telex, care asigur conexiunile cu
cazul unei anchete solicitate de un guvern strin, cele mai importante ri, din care provin fondurile
mai ales cnd aceste anchete au la baz un tratat atrase, sau spre care se ndreapt fluxurile financiare.
bilateral sau multilateral de asisten juridic. n Progresele realizate de tehnologiile avansate n
schimb, rile paradisuri fiscale refuz s divulge utilizarea calculatoarelor electronice i a
secretul bancar i comercial, chiar i atunci cnd internetului pentru efectuarea decontrilor bancare
este vorba despre comiterea unei grave nclcri a au fcut din bncile situate n paradisurile fiscale o
legilor unei alte ri. atracie i mai mare. Fiind situate, n general, n
Aproape prin definiie, paradisurile fiscale ofer apropiere de coastele continentului american,
reguli restrictive de secret sau confidenialitate acestea dispun, de asemenea, i de servicii aeriene
persoanelor care efectueaz afaceri, n special cu
2
bncile . Gradul de secret i amploarea restriciilor Romnia ar membr a Uniunii Europene. Studiu de drept
comparat. (Partea a II-a) publicat n Revista de Investigare
a Criminalitii, Vol. V, nr.1/ Ediie Special, Editura
2
A se vedea n acest sens M. Pantea, O. anta, N.C.Orza Universul Juridic, Bucureti, 2012, p.73-82.
3
Evaziunea fiscal n domeniul economico-financiar n A se vedea n acest sens M. Pantea, op.cit., p.313-355.

~ 80 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
cu zboruri regulate. Nu lipsit de importan este i Astfel societatea de astzi nregistreaz o
folosirea limbii engleze, ca limb principal n dinamic economic, social i financiar esenial
paradisurile fiscale, n special cele din zona pentru viitor, aceast form determin o nou
Caraibelor. dinamic a criminalitii. Magnitudinea criminalitii
1.5. Lipsa de control asupra monedei este imposibil de msurat: msura acesteia este
Multe paradisuri fiscale exercit un sistem de perceput doar o dat cu declanarea marilor
control cu dubl moned, care face deosebire ntre sisteme financiare, cu inventarierea actelor teroriste
rezideni i nerezideni i ntre moneda local i finanate generos de organizaiile criminale i cu
moneda strin. Regula general este aceea c fac prbuirea imperiilor financiare construite din
obiectul controlului monetar i valutar numai cartonul colorat al traficului de fiine umane,
locuitorii din ara paradis fiscal, nu i cetenii contraband, splarea banilor i traficului de
nerezideni. Totui, n ce privete moneda local, i droguri.
strinii trebuie s respecte restriciile impuse Ca urmare a acestor transformri este firesc ca
localnicilor. O companie creat ntr-o ar paradis marile capitaluri financiare acumulate, sau n curs
fiscal care are ca proprietar un nerezident i care i de acumulare, s caute legislaii fiscale permisive,
desfoar activitatea comercial n afara care s asigure anonimatul deintorilor de capital
paradisului fiscal este considerat ca entitate cu i care, implicit s mpiedice verificarea adevratei
regim strin referitor la controlul asupra proveniene a surselor financiare, cel mai bun astfel
schimburilor valutare. de teren fiind cel oferit de zonele off-shore.
1.6. Publicitatea promoional n acest moment, industria financiar off-
shore are o imagine destul de ifonat n mass -
Cele mai multe paradisuri fiscale i desfoar
media, ntruct simplitatea formalitilor de
singure publicitatea pe aceast tem, datorit
ncorporare, garantarea anonimitii investitorilor
avantajelor pe care le prezint atragerea investiiilor
off-shore, absena obligativitii de a ntocmi
strine. Multe din asemenea ri organizeaz
documente privind activitatea financiar anual a
seminarii internaionale, iar reprezentanii lor oficiali
entitilor off-shore, sunt aspecte care au atras n
colaboreaz la ntocmirea de articole care laud
jurisdiciile off-shore i anumii infractori ,,cu guler
virtuile rii lor ca paradis fiscal.
alb, aa cum se numesc n literatura de
Multe dintre rile paradisuri fiscale vd n 6
specialitate . Acetia sunt interesai n principal s
activitatea financiar o surs de venituri relativ piard urma banilor provenii din exercitarea unor
stabil i caut s o promoveze activ. activiti ilicite, dar i s escrocheze diverse
Paradisurile fiscale favorizeaz interesele persoane cu sprijinul avantajelor pe care le confer
acelor investitori interesai s-i recicleze banii i legislaia off-shore.
care nu vor s plteasc impozite pe profituri sau Din alt punct de vedere nu trebuie omis faptul
venituri. c orice contribuabil este tentat s plteasc
impozite i taxe ct mai mici sau s nu plteasc nici
2. Utilizarea firmelor off-shore i paradisurile un fel de impozit. Pentru a profita de o astfel de
fiscale n realizarea evaziunii fiscale legale i ilegale slbiciune uman, de-a lungul timpului au existat
Trebuie s menionm c cei mai muli teorii care au creat o legislaie de atragere a
cercettori consider c ,,statele rmn actorii de fondurilor financiare, acordndu-se faciliti
nenlocuit ai vieii internaionale4. n faa deosebite, dintre care cea mai important o
,,tvlugului transnaional, statul naiune trebuie constituie scutirea de impozite ori nivelul acestora
s se integreze n structuri continentale i mondiale extrem de redus. Aceste teorii sunt denumite n
de cooperare care s fac fa sfidrilor marilor literatura de specialitate paradisuri fiscale7.
concerne financiare transnaionale. Printe modalitile identificate ca utilizate n
Aceasta deoarece, experii5 afirm n scopul evitrii plii impozitelor, se numr i
unanimitate c ,,organizaiile criminale s-au adaptat aranjamentele financiare, cum ar fi de exemplu
la noua ordine a economiei mondiale i au tiut s mprumutul ntre firme, care plaseaz venitul brut
profite extraordinar de mondializarea schimburilor (de impozitat) n jurisdicia cu taxele cele mai mici.
de mrfuri i capitaluri.
6
C. Voicu, D. Bucur, M.Pantea, .a., Securitatea financiar a
4
Jean Chesneaux, Ce fel de societate universal, n Le Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la Lisabona,
Monde Diplomatique; vol.II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010;
5 7
Marie-Christine Dupuis - Danon, Finance Criminelle, Ed. Pupa ., Cucu A.. Economia subteran si splarea banilor.
Presses Universitaires de France, 2004, pag. 5; Editura Expert. Bucureti 2000. p.40

~ 81 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Putem afirma c tot un fel de paradis fiscal pot Aceast situaie este ns i mai avantajoas n
fi definite i zonele libere sau zonele defavorizate cazul n care impozitul este zero pentru filiala off-
care, potrivit legislaiei care reglementeaz shore (cazul altor jurisdicii), sau cnd cifra de
funcionarea lor, profit de diverse nlesniri sau de afaceri este mult mai important.
8
alt natur . Putem concluziona c administraiile fiscale
De asemena putem sublinia c Favoarea de ncearc eliminarea unor astfel de practici, prin
stabilirea preului de tranzacionare normal, n
care beneficiaz paradisurile fiscale nu rezult
acest sens existnd mai multe metode.
numai din absena impozitului sau dintr-o 11
Totui OECD recomand folosirea preurilor
impozitare slab, avantajele nonfiscale pe care le pentru tranzaciile obinuite pe piaa respectivelor
9
ofer sunt la fel de semnificative . bunuri i servicii, respectiv tranzacii care au loc
Astfel o serie de specialiti n domeniu ntre ntreprinderi independente. Acest lucru s-a
consider c o tranzacie din paradisurile fiscale dovedit ns a fi destul de greu din punct de vedere
trebuie privit cu suspiciune din perspectiva unei practic, pentru c ar nsemna ca pe pia s existe
eventuale ncercri de eludare a obligaiilor tranzacii comparabile, produse identice n condiii
10
fiscale' . de tranzacionare identice, ceea ce nu este
Avndu-se n vedere considerentul c dup totdeauna posibil.
intrarea n vigoare a Codului Fiscal nu se mai fac Mai putem preciza o alt metod face referire la
precizri care s interzic vnzarea sub preul de preul de vnzare ctre un ter independent: preul
cost, cu implicaii asupra T.V.A., multe societi real pentru un bun cumprat de la o alt
romneti export capitalurile la valori sczute n component a grupului, este stabilit pe baza
ri cu impozitare redus pentru ca apoi s se preului de vnzare ctre o firm independent (din
ntoarc prin alte firme la preuri mult mai mari. afara grupului), din care se scade o cot normal de
adaos aplicat de vnztor, costul eventual al
8
finanrii stocului, avndu-se n vedere i riscul pe
Spre exemplu n Romnia, odat cu nfiinarea zonelor
care i-l asum acesta12.
defavorabile, potrivit legislaiei referitoare la politica de
dezvoltare regional (Legea nr. 151/15.07.1998 privind Trebuie subliniat faptul c pentru a recurge la
dezvoltarea regional n Romnia, i Ordonana de urgen folosirea facilitilor unui paradis fiscal exist i
nr. 24/1998 privind regimul zonelor defavorizate,), pentru a motivaii ale cror baze nu au de-a face neaprat cu
impulsiona investitorii s-i dezvolte afacerile n aceste
zone. afaceri de pe urma crora s se ajung la ridicarea
impozitele, astfel considerm c motivaiile de
nivelului de dezvoltare a acestor zone. s-au prevzut ordin fiscal pentru folosirea paradisurilor fiscale
urmtoarele: scutirea de la plata taxelor vamale i a taxei pe pot fi grupate astfel:
valoarea adugat pentru mainile, utilajele, instalaiile,
1. Tranzaciile care sunt motivate din acest
echipamentele. mijloacele de transport i alte bunuri
amortizabile care se import n vederea efecturii de punct de vedere fiscal, dar care sunt n concordan
investiii n zona defavorizat: restituirea taxelor vamale cu spiritul i litera legii, sunt considerate tranzacii
pentru materii prime i materiale, piesele de schimb i/sau de planificare fiscal.
componente importante necesare realizrii produciei
proprii n zona defavorizat; scutirea de la plata impozitului
n aceast situaie firmele constituite n
pe profit pe durata existenei n zona defavorizat; scutirea paradisurile fiscale au ca scop principal maximizarea
de la plata taxelor percepute pentru modificarea destinaiei profitului prin orice mijloace legale, n spe prin
sau scoaterea din circuitul agricol a unor terenuri destinate diminuarea obligaiilor fiscale n favoarea realizrii
realizrii investiiei; alte faciliti de natur similar. Cu
timpul s-a observat c doar cteva dintre acestea facilit i profitului, a profitului reinvestit sau a creterilor de
au condus la dezvoltarea zonelor defavorizate. lacilitile capital. Aceast tehnic a planificrii financiare
conducnd n ultim instan la adevrate focare de const n dirijarea profiturilor de la locul real de
evaziune fiscal. Exemplu: Grupul European Drinks a
investit masiv ntr-o zon defavorizat. n nord-v estul rii,
realizare a lor ctre firma mam care are sediul n
bazndu-sc jipe facilitile promise prin intermediul paradisul fiscal. Migrarea profiturilor din rile de
legislaiei privind investiiile n zonele defavorizate, lotui origine ctre paradisul fiscal se poate realiza n
facilitile promise pe 10 ani au fost luate dup 5 ani. fapt diferite modaliti, printre care enumerm:
care au (acut ca planurile de afaceri (bazate pe legislaia
existent ia data efecturii lor) pe baza crora au obinut prestarea unor servicii de ctre firma
finanare de la bnci s se schimbe de mai multe ori. ca nregistrat n paradisul fiscal ctre filialele
urmare a modificrii legislaiei. sale nregistrate n diferite ri, n special
9
Nicolae Craiu. Economia subteran ntre ,, da i ,,nu ,
Editura Economic. Bucureti 2004. p.33;
10 11
Gheorghe Bulacu. Drago Ptroi. Criminalitatea Organizaia Economic pentru Dezvoltare i Cooperare;
12
economico-financiar ntre naional i transfrontalier. Istrate C.: Fiscalitate i contabilitate n cadrul firmei, Ed.
Editura Paralela 45. Piteti. 2005. p.67; Polirom, Iai, 2000;

~ 82 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
cele care au un ridicat nivel de fiscalitate. neintenionate sunt considerate cazuri de evitare a
Aceste servicii sunt greu de cuantificat, ele impozitelor. Exemple n acest sens sunt folosirea
grevnd costurile i deci micornd companiilor de asigurri captive, folosirea
artificial profiturile influennd apoi cota companiilor de investiii, unele forme de servicii i
impozitului ce trebuie pltit la autoritile construcii efectuate prin entiti de tipul
din ara unde s-a realizat acest profit. Din paradisurilor fiscale etc. Firmele din ara cu impozit
categoria acestor servicii, unele importate, ridicat i asigur bunurile la propria firm de
folosite n mod frecvent i la noi, asigurri captive. Aceasta, la rndul su, se
enumerm: consultana, asistena tehnic, reasigur la o companie prestigioas.
managementul, know-how, licenele, mrcile Diferena de prim de risc reprezint un profit
care nu se impoziteaz i care n fapt aparine
etc. De foarte multe ori, filialele nregistreaz
adevrailor proprietari, prin interpusa proprie
pierderi, iar firma mam din paradisul fiscal
firm de asigurri captive. Mai mult, n ara de
nregistreaz profituri imense; origine a adevrailor proprietari, primele de
utilizarea unor preuri ale produselor asigurare sunt nregistrate ca elemente de
distorsionate n relaiile dintre firma din
cheltuieli, care, trecndu-se pe costuri, conduc la
paradisul fiscal i firmele controlate de
diminuarea profitului i deci a impozitului pe profit
aceasta. Astfel, firma controlat cu sediul n
ce trebuia datorat fiscului.
ara cu nivel ridicat de fiscalitate livreaz
(export) firmei din ara paradis fiscal 3. Tranzaciile frauduloase care implic
bunuri la preuri sub cele ale pieei. La evaziunea fiscal prin folosirea firmelor fantom,
rndul su, firma din paradisul fiscal firme conduct i realizarea unor circuite fictive cu
revinde aceste produse la preul pieei, mrfuri avnd ca scop final obinerea de deduceri
realiznd un profit substanial care nu se de TVA nejustificat.
mai repatriaz i rmne n conturile sale Tranzacia frauduloas include nelegeri prin
fr a fi impozitat sau impozitat la un nivel intermediul aa-numitelor trusturi duble, prin care
foarte redus; persoane dintr-un anumit stat ncearc s transfere
nregistrarea navelor ntr-o ar paradis bunuri din acel stat n trusturi din paradisurile
fiscal, cu toate c asemenea nave opereaz fiscale fictiv mrfurile fiind comercializate fr
n mod frecvent tranzaciile de mrfuri din documente n cadrul UE. Tot n aceast categorie
ara de origine i spre ara de origine, intr i utilizarea unor strategii de sustragere de la
profitul realizat din transporturile efectuate plata taxelor, incluznd tranzacii dubioase de
se nregistreaz n ara de nregistrare, unde mrfuri ncheiate cu persoane dintr-o ar, printr-un
fie nu pltesc impozite, fie acestea sunt paradis fiscal, n scopul de a ascunde faptul c
reduse. tranzaciile, despre care se pretinde c ar provoca
2. Tranzaciile profitnd de lacunele legii sau pierderi, n realitate nu au loc.
reglementrilor administrative favorizatoare

Bibliografie:

1. C. Voicu, D. Bucur, M.Pantea, .a., Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea Tratatului de
la Lisabona, vol.II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.
2. Frauda financiar i frauda fiscal, surse de finanare a terorismului - Claudiu Scarlatache (tez de
doctorat).
3. Gheorghe Bulacu. Drago Ptroi. Criminalitatea economico-financiar ntre naional i transfrontalier,
Editura Paralela 45, Piteti, 2005.
4. Istrate C.: Fiscalitate i contabilitate n cadrul firmei, Ed. Polirom, Iai, 2000.
5. Jean Chesneaux, Ce fel de societate universal, n Le Monde Diplomatique.
6. Marie Christine Dupuis Danon, Finance Criminelle, Ed. Presses Universitaires de France, 2004.
7. Marius Pantea, Investigarea criminalitii economico-financiare, Editura Pro Universitaria,
Bucureti, 2010.
8. Marius Pantea, Ovidiu anta, Nicoleta Carla Orza Evaziunea fiscal n domeniul economico-financiar
n Romnia ar membr a Uniunii Europene. Studiu de drept comparat. (Partea a II-a) publicat n
Revista de Investigare a Criminalitii, Vol. V, nr.1/Ediie Special, Editura Universul Juridic,
Bucureti, 2012.
9. Nicolae Craiu. Economia subteran ntre ,,da si ,, nu , Editura Economic. Bucureti 2004.

~ 83 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

CILE EXTRAORDINARE DE ATAC N MATERIE PENAL, DIN PERSPECTIVA


RECENTELOR MODIFICRI LEGISLATIVE N DOMENIU

Prof. univ. dr. Anca-Lelia LORINCZ


anca.lorincz@academiadepolitie.ro
Academia de Poliie ,,Alexandru Ioan Cuza

Recent legislative changes made in 2010 (Law no.177/2010 and Law no.202/2010) have influenced
some extraordinary appeals in criminal matters: review and appeal on points of law. Also, in accordance
with provisions of the new Criminal Procedure Code (Law no.135/2010), substantial changes are made in
the matter of review procedures which, in the view of the new code will be: the appeal in cassation, review
and reopening of the case trial when the convicted person is not present.

Cuvinte cheie: extraordinary appeals, review, appeal on points of law, legislative changes, the new Code of
Criminal Procedure

1. Modificri legislative recente operate prin pen. (prin aceeai Lege nr.177/2010), conform
Legea nr.177/2010 i prin Legea nr.202/2010 n crora, n cazul ridicrii unei excepii de neconstitu-
privina revizuirii i a recursului n interesul legii ionalitate, instana suspenda judecata pn la
Cile extraordinare de atac sunt acele mijloace soluionarea de ctre Curtea Constituional a
legale prin intermediul crora pot fi atacate, n excepiei.
condiii expres prevzute de lege, hotrrile Potrivit art. 397 C. proc. pen., declararea
judectoreti rmase definitive; ele se nfieaz revizuirii se face printr-o cerere scris, cu artarea
ca remedii procesuale menite a repara erorile pe cazului de revizuire, pe care se ntemeiaz i a
care le conin hotrrile judectoreti definitive1. mijloacelor de prob pentru dovedirea acestuia.
n sistemul nostru procesual penal sunt Cererea se adreseaz procurorului de la parchetul
reglementate, n prezent, urmtoarele ci de pe lng instana care a judecat cauza n prim
extraordinare de atac: contestaia n anulare, instan. Prin excepie de la aceast regul, pentru
revizuirea i recursul n interesul legii. cazul prevzut n art.4082 C.proc.pen., cererea se
Recentele modificri legislative operate n introduce la instana care a pronunat hotrrea
2010 au influenat i sistemul cilor extraordinare rmas definitiv a crei revizuire se cere.
de atac n materie penal. Astfel, prin Legea Titularii cererii de revizuire, pentru cazul
nr.177/20102, a fost adugat un caz distinct de prevzut n art.4082 C.proc.pen. (revizuirea n cazul
revizuire, n art.4082 C.proc.pen. - Revizuirea n cazul deciziilor Curii Constituionale), sunt:
deciziilor Curii Constituionale: hotrrile definitive a) oricare parte din proces, n limitele calitii
pronunate n cauzele n care Curtea Constituional sale procesuale;
a admis o excepie de neconstituionalitate pot fi b) soul i rudele apropiate ale condamnatului,
supuse revizuirii, dac soluia pronunat n cauz chiar i dup moartea acestuia;
s-a ntemeiat pe dispoziia legal declarat c) procurorul.
neconstituional sau pe alte dispoziii din actul Potrivit art. 4082 alin.4 C.proc.pen., pentru
atacat care, n mod necesar i evident, nu pot fi revizuirea n cazul deciziilor Curii Constituionale,
disociate de prevederile menionate n sesizare. cererea se poate face n termen de 3 luni de la
Acest caz de revizuire a fost introdus concomitent publicarea n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I,
cu abrogarea dispoziiilor art.303 alin.6 C. proc. a deciziei Curii Constituionale.
De regul, potrivit art.401 C.proc.pen., instana
1
competent s judece cererea de revizuire este
I. Neagu, Tratat de procedur penal, Editura PRO,
Bucureti, 1997, p. 607
instana care a judecat cauza n prim instan.
2
Legea nr.177/2010 pentru modificarea i completarea Chiar i n situaia n care hotrrea a rmas
Legii nr.47/1992 privind organizarea i funcionarea Curii definitiv n urma judecii ntr-o cale extraordinar
Constituionale, a Codului de procedur civil i a Codului
de atac, instana competent s judece cererea de
de procedur penal al Romniei, publicat n M.Of.
nr.672/4 octombrie 2010 revizuire este tot instana care a judecat n prim

~ 84 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
instan. Prin excepie i de la aceast regul, cererii de revizuire sau, prin sentin, respingerea
pentru cazul prevzut n art.4082 C.proc.pen., acesteia; ncheierile prin care se dispune admiterea
instana competent s judece cererea de revizuire n principiu pot fi atacate numai odat cu fondul;
este instana care a pronunat hotrrea rmas sentina prin care s-a respins cererea de revizuire
definitiv a crei revizuire se cere. este supus acelorai ci de atac ca i hotrrile la
i prin Legea nr.202/2010 privind unele msuri care se refer revizuirea (dac hotrrea a crei
pentru accelerarea soluionrii proceselor (aa- revizuire se cere putea fi atacat cu apel, atunci i
numita mic reform)3, au fost operate cteva sentina prin care se respinge cererea de revizuire
modificri n legtur cu revizuirea: n faza analizei admisibilitii n principiu este
s-a prevzut c cererea de revizuire supus, de asemenea, apelului. n acest caz,
adresat direct instanei se trimite pe cale hotrrea ce s-ar pronuna n apel este susceptibil
administrativ procurorului competent, n de recurs; dac hotrrea a crei revizuire se cere
vederea asigurrii celeritii procedurilor putea fi atacat cu recurs, atunci i sentina prin
penale (anterior trimiterea se realiza prin care se respinge cererea de revizuire n faza
sentin atacabil cu recurs, ceea ce analizei admisibilitii n principiu este supus
conducea la prelungirea nejustificat a numai recursului).
procedurii); n cazul n care cererea de dup respingerea, prin hotrre definitiv,
revizuire a fost adresat parchetului ca inadmisibil sau nentemeiat, a unei
necompetent, se va dispune declinarea cereri de revizuire, cererile ulterioare sunt
pentru efectuarea actelor de cercetare inadmisibile dac exist identitate de
prealabil ctre parchetul competent; persoan, de temei legal, de motive i
de asemenea, au fost operate modificri cu aprri cu cea judecat definitiv iniial.
privire la analiza admisibilitii n principiu a Recursul n interesul legii a fost reintrodus n
cererii de revizuire. Astfel, urmare a legislaia noastr procesual penal (art.4142
modificrilor aduse Codului de procedur C.proc.pen.) prin Legea nr.45/1993; n Codul de
penal prin Legea nr.202/2010, primul procedur penal de la 1936, recursul n interesul
stadiu, admisibilitatea n principiu, presupune legii era reglementat n art.497, ca instrument de
o procedur necontradictorie4 n care ndrumare a jurisprudenei.
instana examineaz, n camera de consiliu, Dei este reglementat n capitolul destinat
fr citarea prilor i fr participarea cilor extraordinare de atac, recursul n interesul
procurorului, urmtoarele aspecte: legii nu este o cale de atac propriu-zis, deoarece
- dac sunt invocate motive de revizuire cu soluia pronunat dup rezolvarea sa nu afecteaz
respectarea prevederilor legii; hotrrea judectoreasc examinat i nici situaia
- dac hotrrea atacat este o hotrre prilor din proces. Legiuitorul a reglementat
definitiv prin care a fost soluionat fondul recursul n interesul legii alturi de cile
cauzei; extraordinare de atac, ntruct, n urma introducerii
- dac cererea de revizuire a fost introdus n sale, se declaneaz examinarea unei hotrri
termenul prevzut de lege i de ctre una judectoreti definitive.
dintre persoanele prevzute de lege n Prin Legea nr.202/2010 privind unele msuri
limitele calitii lor procedurale; pentru accelerarea soluionrii proceselor, s-a
- dac motivele i probele n baza crora este urmrit o modificare de substan, prin regndirea
formulat cererea nu au mai fcut obiectul instituiei recursului n interesul legii, n scopul
unei cereri de revizuire anterioare, respins eficientizrii i dinamizrii soluionrii acestei ci
definitiv; extraordinare de atac.
- dac din probele strnse n cursul cercetrii Astfel, potrivit art.4142 C.proc.pen.5, pentru a se
efectuate de procuror rezult date asigura interpretarea i aplicarea unitar a legii de
suficiente pentru admiterea n principiu. ctre toate instanele judectoreti, procurorul
n baza celor constatate, instana poate general al Parchetului de pe lng nalta Curte de
dispune, prin ncheiere, admiterea n principiu a Casaie i Justiie, din oficiu sau la cererea
ministrului justiiei, colegiul de conducere al naltei
3
Legea nr.202/2010, publicat n M.Of. nr.714/26
Curi de Casaie i Justiie i colegiile de conducere
octombrie 2010
4 5
n acelai sens sunt i dispoziiile art.459 din Legea Art.4142 C.proc.pen., aa cum a fost modificat prin Legea
nr.135/2010 (noul Cod de procedur penal). nr.281/2003, Legea nr.356/2006 i Legea nr.202/2010.

~ 85 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
ale curilor de apel i Avocatul Poporului au fundamenteaz, jurisprudena relevant a Curii
ndatorirea s cear naltei Curi de Casaie i Constituionale, a naltei Curi de Casaie i Justiie,
Justiie s se pronune asupra problemelor de a Curii Europene a Drepturilor Omului, a Curii de
drept care au fost soluionate diferit de instanele Justiie a Uniunii Europene i opinia specialitilor
judectoreti. consultai, dac este cazul, precum i doctrina n
Procedura recursului n interesul legii este materie. Totodat, judectorul sau, dup caz,
reglementat n art.4143-4145 C.proc.pen.6 judectorii raportori va/vor ntocmi proiectul
Aadar, recursul n interesul legii este admisibil soluiei ce se propune a fi dat recursului n
numai dac se face dovada c problemele de drept interesul legii.
care formeaz obiectul judecii au fost soluionate edina completului se convoac de
n mod diferit prin hotrri judectoreti definitive, preedintele acestuia, cu cel puin 20 de zile
care se anexeaz la cerere. nainte de desfurarea acesteia. Odat cu
Recursul n interesul legii se judec de un convocarea, fiecare judector va primi o copie a
complet format din preedintele naltei Curi de raportului i a soluiei propuse.
Casaie i Justiie sau, n lipsa acestuia, din La edin particip toi judectorii completului.
vicepreedintele naltei Curi de Casaie i Justiie, Dac exist motive obiective, acetia vor fi nlocuii
preedinii de secii din cadrul acesteia, un numr cu respectarea regulilor prevzute de lege privind
de 14 judectori din secia n a crei competen desemnarea aleatorie a judectorilor.
intr problema de drept care a fost soluionat Recursul n interesul legii se susine n faa
diferit de instanele judectoreti i cte 2 completului, dup caz, de procurorul general al
judectori din cadrul celorlalte secii. Preedintele Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i
completului este preedintele sau vicepreedintele Justiie sau de procurorul desemnat de acesta, de
naltei Curi de Casaie i Justiie. judectorul desemnat de colegiul de conducere al
n cazul n care problema de drept prezint naltei Curi de Casaie i Justiie, respectiv al curii
interes pentru dou sau mai multe secii, de apel.
preedintele sau, n lipsa acestuia, vicepreedintele Recursul n interesul legii se judec n cel mult
naltei Curi de Casaie i Justiie stabilete seciile 3 luni de la data sesizrii instanei, iar soluia se
din care provin cei 20 de judectori. adopt cu cel puin dou treimi din numrul
Dup sesizarea naltei Curi de Casaie i judectorilor completului. Nu se admit abineri de
Justiie, preedintele sau, dup caz, vicepreedintele la vot.
va lua msurile necesare pentru desemnarea n ceea ce privete coninutul hotrrii i
aleatorie a judectorilor din cadrul seciei n a crei efectele ei, asupra cererii, completul se pronun
competen intr problema de drept care a fost prin decizie. Decizia se pronun numai n interesul
soluionat diferit de instanele judectoreti, legii i nu are efecte asupra hotrrilor judectoreti
precum i a judectorilor din celelalte secii ce intr examinate i nici cu privire la situaia prilor din
n alctuirea completului prevzut de lege pentru acele procese.
judecarea recursului n interesul legii. Decizia se motiveaz n termen de cel mult 30
La primirea cererii, preedintele completului va de zile de la pronunare i se public n cel mult 15
desemna un judector din cadrul seciei n a crei zile de la motivare n Monitorul Oficial al Romniei,
competen intr problema de drept care a fost Partea I. Dezlegarea dat problemelor de drept
soluionat diferit de instanele judectoreti, judecate este obligatorie pentru instane de la data
pentru a ntocmi un raport asupra recursului n publicrii deciziei n Monitorul Oficial al Romniei,
interesul legii. n cazul n care problema de drept Partea I.
prezint interes pentru dou sau mai multe secii,
preedintele completului va desemna cte un 2. Principalele modificri aduse prin
judector din cadrul acestor secii pentru ntocmirea prevederile noului Cod de procedur penal n
raportului. Raportorii nu sunt incompatibili. privina cilor extraordinare de atac
n vederea ntocmirii raportului, preedintele Prin prevederile noului Cod de procedur
completului poate solicita unor specialiti 7
penal se aduc modificri de substan n materia
recunoscui opinia scris asupra problemelor de cilor extraordinare de atac. Astfel, recursul va fi o
drept soluionate diferit. cale extraordinar de atac (sub denumirea de recurs
Raportul va cuprinde soluiile diferite date n casaie), exercitat doar n cazuri anume
problemei de drept i argumentele pe care se
7
Legea nr.135/2010, publicat n M.Of. nr.486/15 iulie
6
Art.4143-4145 C.proc.pen., introduse prin Legea 2010, care va intra n vigoare la data care va fi prevzut n
nr.202/2010 legea pentru punerea sa n aplicare.

~ 86 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
prevzute de lege i numai pentru motive de Formularea cererii de recurs n casaie nu are
nelegalitate. caracter suspensiv, ns dup admiterea n principiu
n ceea ce privete contestaia n anulare, se poate suspenda motivat, n tot sau n parte,
aceasta nu mai este reglementat n cadrul cilor executarea hotrrii, putnd fi impus respectarea
extraordinare de atac, ci ntr-un capitol distinct de ctre condamnat a unor obligaii.
(Capitolul IV) al Titlului III - Judecata al Prii Noul cod aduce modificri importante i n
speciale a noului Cod de procedur penal. privina revizuirii.
i recursul n interesul legii este reglementat Este reglementat un nou caz de revizuire: cnd
separat de cile extraordinare de atac, ntr-un hotrrea s-a ntemeiat pe o prevedere legal ce a
capitol distinct (Capitolul VI - Dispoziii privind fost declarat neconstituional dup ce hotrrea
asigurarea unei practici judiciare unitare). a devenit definitiv, n situaia n care consecinele
Prin urmare, n concepia noului Cod de
nclcrii dispoziiei constituionale continu s se
procedur penal, sunt considerate ci extraordinare
de atac: recursul n casaie, revizuirea i produc i nu pot fi remediate dect prin revizuirea
redeschiderea procesului n cazul judecrii n lipsa hotrrii pronunate (n mod corelativ eliminrii
persoanei condamnate. posibilitii suspendrii cauzelor penale pe perioada
Recursul n casaie urmrete asigurarea unei desfurrii procedurii de soluionare a excepiilor
practici unitare la nivelul ntregii ri8, prin de neconstituionalitate). De altfel, aa cum am mai
intermediul acestei ci extraordinare de atac, a artat, acest caz a fost introdus, deja, n actualul
crei soluionare este numai n competena naltei Cod de procedur penal, prin Legea nr.177/2010.
Curi de Casaie i Justiie, fiind analizat De asemenea, ca element de noutate, cererea
conformitatea hotrrilor definitive atacate cu de revizuire se va adresa instanei care a judecat
regulile de drept, prin raportare la cazurile de
cauza n prima instan i va trebui s cuprind, sub
casare expres i limitativ prevzute de lege. Sunt
prevzute expres, n noul Cod de procedur penal, sanciunea respingerii ca inadmisibil, indicarea
att hotrrile ce pot fi atacate pe calea recursului cazului de revizuire, motivarea n fapt i n drept,
n casaie, ct i cele care nu sunt supuse acestei ci precum i indicarea mijloacelor de prob propuse
extraordinare de atac. n dovedirea temeiniciei acesteia.
Termenul general de declarare a recursului n n vederea evitrii formulrii unor cereri de
casaie este de 30 de zile de la data comunicrii revizuire n mod abuziv, noul cod prevede c, n
deciziei instanei de apel. situaia respingerii n mod definitiv a unei cereri de
Devenind o cale extraordinar de atac, se impun revizuire, o nou cerere nu va mai putea fi
condiii stricte cu privire la cuprinsul cererii de formulat pentru aceleai motive.
recurs n casaie n scopul asigurrii unei rigori i
Legea nr.135/2010 instituie o nou cale
discipline procesuale i al evitrii introducerii, n
extraordinar de atac, de retractare, n scopul asigurrii
mod abuziv, a unor recursuri care nu se ncadreaz
n motivele prevzute de lege. compatibilitii legislaiei romne cu standardele
Cazurile n care se poate exercita recursul n impuse de jurisprudena Curii Europene a Drepturilor
casaie vizeaz exclusiv legalitatea hotrrii i nu Omului - redeschiderea procesului penal n cazul
chestiuni de fapt; acestea pot constitui temei al judecrii n lipsa persoanei condamnate.
casrii hotrrii doar dac nu au fost invocate pe Curtea European a Drepturilor Omului
calea apelului sau n cursul judecrii apelului ori recunoate un drept la redeschiderea procedurilor
dac, dei au fost invocate, au fost respinse sau n cazurile n care judecata n lips nu este consecina
instana a omis s se pronune asupra lor. renunrii voluntare din partea acuzatului la dreptul
Procedura recursului n casaie presupune dou de a fi prezent n instan pentru a-i face aprrile.
etape: n acest sens, noul Cod de procedur penal al
I. admisibilitatea n principiu, ce are rolul unui
Romniei prevede posibilitatea persoanei condamnate
filtru al recursurilor; aceast etap se
definitiv, care a fost judecat n lips, de a solicita
desfoar n camera de consiliu i
redeschiderea procesului penal n termen de ase
presupune examinarea cererii de un
complet format din un judector; luni din ziua n care a luat cunotin c s-a
II. judecarea recursului, dup admiterea n desfurat un proces penal mpotriva sa, dac ntre
principiu. timp nu s-a mplinit termenul de prescripie a
rspunderii penale. Este considerat persoan
8
judecat n lips inculpatul care, la judecat, nu a
Expunerea de motive la proiectul noului Cod de procedur avut cunotin de proces, sau care dei a avut
penal

~ 87 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
cunotin de proces n orice mod, a lipsit n mod solicitrii opiniei unor specialiti n materie,
justificat de la judecarea cauzei i nu a putut la ntocmirea raportului i a proiectului
ncunotina instana. soluiei ce se propune a fi dat n recursul
Procedura redeschiderii procesului penal n n interesul legii, la comunicarea n timp util
cazul judecrii n lipsa persoanei condamnate a raportului ctre judectorii naltei Curi de
presupune o faz de verificare a admisibilitii n Casaie i Justiie precum i la obligativitatea
principiu n care instana examineaz dac cererea motivrii deciziei ntr-un termen scurt, de
a fost formulat n termen i de ctre o persoan ce 30 zile de la data pronunrii.
avea dreptul conferit de lege, dac au fost invocate Prin prevederile noului Cod de procedur
temeiuri legale pentru redeschiderea procesului penal se introduce o nou instituie - sesizarea
penal, precum i dac motivele n baza crora este naltei Curi de Casaie i Justiie n vederea
formulat cererea nu au fost prezentate ntr-o pronunrii unei hotrri prealabile pentru
cerere anterioar de redeschidere a procesului dezlegarea unor probleme de drept. Se dorete, prin
penal, care a fost judecat definitiv. aceast instituie, s se asigure unificarea practicii
n cazul admiterii n principiu a cererii, judiciare, alturi de recursul n interesul legii, i s
rejudecarea cauzei se face potrivit regulilor de se creeze o jurispruden previzibil, care s
procedur aplicabile etapei procesuale pentru care conduc la scurtarea duratei procesului penal.
s-a dispus redeschiderea procesului penal. Astfel, aceast procedur presupune solicitarea
n vederea asigurrii unei practici judiciare rezolvrii de principiu a unei probleme de drept de
unitare, noul cod modific recursul n interesul care depinde soluionarea unei cauze, problem de
legii, care, n prezent, este reglementat n cadrul drept care nu a fost dezlegat unitar n practica
cilor extraordinare de atac, i introduce un instanelor. Potrivit art.475 din noul Cod de
mecanism nou sesizarea naltei Curi de Casaie i procedur penal, dac, n cursul judecii, un
Justiie n vederea pronunrii unei hotrri prealabile complet de judecat al naltei Curi de Casaie i
pentru dezlegarea unor probleme de drept. Justiie, al curii de apel sau al tribunalului, nvestit
Reglementarea recursului n interesul legii este cu soluionarea cauzei n ultim instan, constat
substanial modificat prin: c o problem de drept de care depinde soluionarea
extinderea sferei categoriilor de persoane cauzei respective a fost dezlegat diferit n practica
care pot sesiza nalta Curte de Casaie i instanelor, va putea solicita Seciei penale a naltei
Justiie; Curi de Casaie i Justiie s pronune o hotrre
introducerea unei condiii de admisibilitate, prealabil prin care s dea rezolvare problemei de
care presupune dovedirea c problemele de drept cu care a fost sesizat.
drept care formeaz obiectul judecii au Sesizarea naltei Curi de Casaie i Justiie se
fost soluionate n mod diferit prin hotrri face din oficiu sau la cererea prilor, dup
judectoreti definitive, care se anexeaz dezbateri contradictorii, prin ncheiere, care nu este
cererii; supus nici unei ci de atac.
instituirea unor reglementri care detaliaz Pentru asigurarea eficacitii acestui nou
procedura de soluionare a recursului n mecanism, decizia naltei Curi de Casaie i Justiie,
interesul legii, referitoare la compunerea publicat n Monitorul Oficial, va avea caracter
completului de judecat, la desemnarea obligatoriu att pentru instana ce a adresat
judectorilor raportori, la instituirea solicitarea de dezlegare a problemei de drept, ct i
obligativitii consultrii jurisprudenei i a pentru toate celelalte instane.
doctrinei relevante n cauz, la posibilitatea

Bibliografie:
1. Codul de procedur penal al Romniei, adoptat n 1968, republicat n M.Of. nr.78/30 aprilie 1997
2. Codul de procedur penal al Romniei, adoptat n 2010 (Legea nr.135/2010), publicat n M.Of.
nr. 486/15 iulie 2010
3. Legea nr.177/2010 pentru modificarea i completarea Legii nr.47/1992 privind organizarea i
funcionarea Curii Constituionale, a Codului de procedur civil i a Codului de procedur penal al
Romniei, publicat n M.Of. nr.672/4 octombrie 2010
4. Legea nr.202/2010 privind unele msuri pentru accelerarea soluionrii proceselor, publicat n
M.Of. nr.714/26 octombrie 2010
5. Expunerea de motive la proiectul Noului Cod de procedur penal romn, www.just.ro
6. Neagu, Tratat de procedur penal, Editura PRO, Bucureti, 1997.

~ 88 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

REEAUA AVANSAT DE SPIONAJ CIBERNETIC ,,OCTOMBRIE ROU


- ATAC FR PRECEDENT LA ADRESA SECURITII NAIONALE -

Drd. Olgua DOGARU


olguta.dogaru@academiadepolitie
Academia de Poliie ,,Alexandru Ioan Cuza

Attacks identified in recent years allow us to estimate that the cyber threat is one of the largest and
fastest growing threats to the national security of Romania and its allies, so increasing cyber security
should be a priority of the Romanian state

Keywords: cyber espionage, virus, cyber crime, confidential, encrypted information.

Compania Kaspersky Lab, specializat n modulelor individuale este inconsistent. Conform


produse pentru securitatea informatic, a dat specialistului, cel mai probabil, oamenii au fost
publicitii un nou raport de cercetare care abordai de ctre o agenie de inteligen pe
identific o foarte discret campanie de spionaj forumurile dedicate hackerilor din Rusia.
viznd inte din domeniile diplomatic, guvernamental Analiza realizat de Kaspersky Lab a avut loc
i tiinific din mai multe ri. ntre 2 noiembrie 2012 i 10 ianuarie 2013. n
O echip de experi a Kaspersky Lab a lansat o aceast perioad s-au nregistrat peste 55.000 de
investigaie n octombrie 2012, ca urmare a unei conexiuni de la 250 de adrese IP infectate din 39 de
serii de atacuri mpotriva unor servicii diplomatice ri. Majoritatea adreselor IP infectate au fost
la nivel internaional. Pe parcursul investigaiei a identificate n Elveia, urmat de Kazahstan i Grecia.
fost descoperit i analizat o ampl reea de Kaspersky Lab a mai artat c atacatorii au creat
spionaj cibernetic. o platform de atac multifuncional, care include
Conform raportului de analiz al Kaspersky Lab, mai multe extensii i fiiere maliioase dezvoltate
,,Operaiunea Octombrie Rou, pe scurt ,,Rocra - cu o pentru a se adapta rapid la configuraii diferite i
arhitectur modular proprie, constnd n special n pentru a colecta informaii din echipamentele
extensii maliioase, module de furt de informaii i infectate.
troieni -, a avut o activitate susinut nc din anul ,,Platforma Rocra este unic i nu a fost
2007 i este n continuare activ n ianuarie 2013. identificat de ctre Kaspersky Lab n niciuna dintre
Octombrie Rou este parte a unor programe noi campaniile de spionaj cibernetic precedente, a
de spyware, expansive i complexe, dar care nu precizat sursa citat.
urmresc beneficiile financiare, ci informaiile de Principalul scop al acestor module este furtul
natur politic, noteaz Der Spiegel. n spatele de informaie criptat. Fiierele furate sunt cele
acestor programe se presupun a fi ageniile care provin de la diverse sisteme de criptare, cum
guvernamentale de inteligen. ar fi Acid Cryptofiler, cunoscut ca fiind utilizat de
Interesat de fenomen, grupul internaional organizaii din NATO, Uniunea European,
Kaspersky Lab, ce desfoar activiti n peste 100 Parlamentul European i Comisia European cu
de ri i are peste 2300 de angajai, urmrete s- ncepere din vara lui 2011, pentru protecia
i mreasc aria de expertiz n ceea ce privete informaiilor secrete.
aceast generaie nou de virui guvernamentali. Pe lng atacarea computerelor tradiionale,
Din ceea ce a identificat compania pn acum, malware-ul este capabil s fure informaii din
se pare c virusul i are rdcinile n Rusia, n codul dispozitive mobile, cum ar fi smartphone-urile
su fiind descoperite mai multe cuvinte din (iPhone, Nokia i Windows Mobile). Malware-ul
jargonul rusesc, cum ar fi zakladka (n este, de asemenea, capabil s fure informaii de
englez: bug) i proga (program). Sergei Nikitin, de configurare de la echipamentele din reea, cum ar fi
la compania Group-IB din Moscova, este de prere routere i switch-uri i poate recupera fiiere terse
c mai muli oameni au lucrat la acest program, iar de pe dispozitivele USB.
acetia nu au fost n contact unii cu alii. Concluzia Informaia furat din reelele infectate a fost
lui se bazeaz pe faptul c stilul de programare a deseori folosit pentru a obine acces la sisteme

~ 89 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
adiionale. De exemplu, parolele de acces i numele despre spionaj cibernetic - n care atacatorii vizeaz
de utilizatori furate au fost compilate ntr-o list doar documente i modaliti de obinere a
special i utilizate de cte ori atacatorii aveau acestora, susin experii n securitate care au
nevoie s ghiceasc parole de acces n alte locaii. descoperit reeaua, la 5 ani de la crearea ei.
Din investigaiile privind reeaua avansat de ,,Estimm c au fost furai terabaii ntregi de
spionaj cibernetic a rezultat c atacatorii s-au date secrete i confideniale ale unor ambasade din
concentrat pe agenii diplomatice i guvernamentale ntreaga lume - informaii care pot fi folosite n
din diferite ri, precum i pe institute de cercetare, scopuri geopolitice la nivel guvernamental. Nu am
companii energetice, inclusiv din domeniul energiei identificat clar un atac finanat de un stat interesat.
nucleare, companii comerciale i din domeniul Este vorba ns de un grup bine organizat, care a
aerospaial. dezvoltat zeci de soft-uri i operatori de servere
Operaiunea se folosea de virui creai de pentru a reui, a declarat Vitaly Kamluk, expert n
hackeri chinezi, care erau plantai n reelele programe anti-virus, Kaspersky.
informatice spionate cu ajutorul unor programe Nu doar ara noastr a fost inta atacului
create de hackeri rui. Astfel, aciunile de spionaj cibernetic, ci i ale state din sud-est i din fosta
prezentate au fost iniiate pe un server aflat n URSS, a anunat compania Kaspersky Lab.
Rusia, dup care s-au extins n Germania. Cele mai multe atacuri au fost depistate n
Din analiza malware a troianului plasat n Rusia, Kazahstan, Azerbaidjan, Belgia, India i
sistemele informatice, a rezultat c acesta Afganistan.
utilizeaz metode complexe de operare n ,,Aceste atacuri devin din ce n ce mai ascunse i
calculatoarele infectate, n scopul proteciei trec ani pn cnd victimele afl c informaiile lor
mpotriva programelor antivirus, dar i pentru au fost furate, a explicat expertul romn Costin
asigurarea persistenei prin mecanisme robuste de Raiu, membru al echipei de cercetare Kaspersky.
regenerare n cazul descoperirii i devirusrii. ,,Octombrie Rou este fantastic, consider
Campania vizeaz ,,reprezentane diplomatice,
acesta: ,,atacatorii au scris aproximativ 1.000 de
administraii i institute de cercetare tiinific,
module diferite pentru a fura datele. El, mpreun
explic grupul Kaspersky Lab. Virusul era gndit
cu ali peste 30 de angajai distribuii n ntreaga
astfel nct s acceseze i s copieze fiiere care
lume, se ocup de testarea noilor ameninri. Raiu a
aveau cuvinte-cheie precum ,,preedinte,
avut primul contact cu Octombrie Rou n octombrie
,,guvern, ,,buget, ,,Uniunea European sau
2012, cnd l-a primit de la un informator.
,,Statele Unite.
Dup ce a primit pachetul, l-a instalat pe
Activ de aproximativ cinci ani, campania pare
calculatoarele din laboratorul special de teste.
s se fi derulat cu precdere n ri din Europa de
Programul s-a activat singur, a cartografiat din
Est, statele din zona fostei URSS, precum i state din
Asia Central. Cu toate acestea, victime ale interior toat reeaua, a identificat toate
campaniei au fost identificate i n alte zone, dispozitivele conectate i, n final, a stocat i criptat
precum Europa de Vest i America de Nord. informaia. Virusul a alocat i un numr fiecrui
Principalul obiectiv al atacatorilor a fost acela de a calculator-victim. Octombrie Rou a ajuns pe att
colecta date i documente secrete de la de multe computere printr-un procedeu denumit
organizaiile afectate, inclusiv informaii de spear-phishing. Virusul a ajuns la cteva uniti
importan geopolitic, date de acces n reelele selectate dinainte, pentru a nu atrage atenia i s-a
securizate sau clasificate i date din dispozitive extins pe parcurs.
mobile i echipamente de reea. Totul este structurat ca o ceap, a mai spus
Ca s controleze reeaua de calculatoare Raiu. Virusul caut documente clasificate care sunt
infectate, atacatorii au creat peste 60 de domenii n criptate cu un software denumit Acid Cryptofiler,
diferite ri, cu precdere n Germania i Rusia. i folosit att de U.E., ct i de NATO. Pentru a le
Romnia a fost vizat, dar specialitii n securitate accesa, nregistreaz, printr-un keylogger, ceea ce
declar c nu au identificat clar un atac finanat de utilizatorul tasteaz. Apoi, mpacheteaz toate
un stat interesat. Este vorba ns de un grup bine datele i le transmite la aproximativ 60 de servere
organizat, care a dezvoltat zeci de softuri. de comand, unele amplasate i n Germania.
Cu siguran nu e opera unor simpli infractori Serverele comunic, la rndul lor, cu navele
cibernetici - pentru c acetia urmresc de obicei mam de unde informaia ajunge la cei care o
obinerea unui profit financiar. Este categoric vorba doresc.

~ 90 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Romnul a stabilit un sistem prin care s modului de aciune a reelelor de spionaj n Cyber-
cerceteze unde ajung toate aceste pachete i a Spaiu, a adugat Sava.
descoperit aproximativ 55.000 de computere Reprezentantul instituiei a precizat c S.R.I., n
infectate i a obinut acces la doar 6 dintre cele 60 calitate de autoritate naional n Cyber-
de servere de comand. Cu alte cuvinte, am putut Intelligence, acord o atenie prioritar acestui
vedea doar 10% din reea. n prezent, serverele se domeniu, n cooperare cu celelalte instituii ale
nchid, dar nu pentru c ar fi nchis i proiectul, ci statului romn i cu partenerii externi, precum i n
pentru c intr n hibernare. Igor Kotenko, profesor n parteneriat cu domeniul privat.
IT la Universitatea din Sankt Petersburg, spune ca Serviciul menioneaz c, n conformitate cu
exist portie lsate deschise, chiar dac virusul a fost atribuiile sale legale privind identificarea
ters, pentru a cpta acces atunci cnd se va dori. activitilor derulate de entiti cibernetice ostile
Cea mai mare surpriz cu care a venit ce urmresc obinerea accesului la reele
descoperirea lui Octombrie Rou a fost, paradoxal, informatice de interes naional i culegerea de
faptul c a trecut 5 ani nedescoperit. De ce nu au informaii confideniale, a informat ,,prompt
funcionat soluiile anti-virus ? Pentru c, potrivit instituiile vizate de acest atac cibernetic prin
lui Andreas Marx (director administrativ la AV-Test, utilizarea unui troian, la momentul desfurrii lui
Germania), Octombrie Rou a infectat puine i a ntreprins n cooperare msuri de contracarare
calculatoare, n timp ce programele specializate de pentru restabilirea funcionrii normale a reelelor
lupt cu ameninrile informatice se concentreaz respective, informeaz realitatea.net.
pe atacurile masive. Potrivit S.R.I.: ,,Impactul atacului este
Reacia autoritilor romne nu a ntrziat s determinat att de faptul c agresorul cibernetic
apar, ca urmare, purttorul de cuvnt al SRI, Sorin urmrete s exfiltreze date/documente privind
Sava, a declarat c atacul cibernetic Octombrie Rou politica statului i deciziile luate la nivelul unor
mediatizat de ctre firma Kaspersky a fost instituii, ct i de faptul c, prin sustragerea
investigat de S.R.I. nc din 2011, iar acesta a vizat parolelor de acces i autentificare, se poate obine
accesul la reele informatice de interes naional i accesul la alte sisteme informatice.
culegerea de ,,informaii confideniale, nu Potrivit Centrului Naional de Rspuns la
clasificate. Incidente de Securitate Informatic (CERT-RO): ,,pe
Sava a precizat, pentru agenia de pres baza informaiilor tehnice furnizate la sfritul
Hotnews, c SRI a identificat activiti derulate de anului 2012, de ctre compania de securitate
entiti cibernetice ostile care urmresc obinerea Kaspersky Lab s-au identificat, pn n prezent 4
accesului la reele informatice de interes naional, adrese IP n Romnia, care au fost victime ale
culegerea de informaii confideniale, informaii de atacului cibernetic Octombrie Rou. Au fost atacate
politic extern a Romniei, resursele naturale, instituii guvernamentale i ambasade dar
politica n Zona Mrii Negre i n domeniul identitatea acestora nu a fost fcut public.
economic. Agresorul cibernetic urmrete s intre n posesia
,,Considerm c acesta a fost cel mai puternic unor documente privind politica statului i deciziile
atac cibernetic la adresa Romniei n ultimii 20 de luate la nivelul unor instituii, susine SRI. Prin
ani. Estimm c ameninarea cibernetic reprezint sustragerea parolelor de acces i autentificare, se
una dintre cele mai mari i mai dinamice ameninri urmrete inclusiv accesul la sisteme informatice
la adresa securitii naionale a Romniei, a alternative care conin informaii secretizate.
declarat reprezentantul S.R.I. ,,Sunt patru IP-uri n Romnia. Investigaia este
De asemenea, SRI a informat prompt instituiile nc n desfurare. n momentul n care am
vizate de acest atac la momentul desfurrii lui, identificat aceste patru victime, am luat toate
adic n 2011, i a ntreprins, n cooperare, msuri msurile necesare pentru reducerea efectelor
de contracarare pentru restabilirea funcionrii atacurilor, a declarat Dan Tofan, director tehnic la
normale a reelelor respective. Centrul Naional de Rspuns la Incidente de
,,Acest atac poate fi privit i din perspectiva Securitate Cibernetic.
noastr de membri U.E. i NATO. Observm, din punct Este vorba despre agenii guvernamentale i
de vedere al S.R.I., c s-a schimbat fundamental ambasade acreditate din Bucureti. n afara
lumea spionajului. Se acioneaz asupra statelor cu anchetei Centrului Naional de Rspuns la Incidente
tehnologii de ultim generaie i n Cyber-Zone. de Securitate Cibernetic, instituiile vizate
Considerm c este o turnur de moment asupra deruleaz propriile investigaii.

~ 91 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Grav este c n spatele celor patru IP-uri atacate ,,Atacurile identificate n ultimii ani ne permit s
de hackeri se ascund zeci de mii de calculatoare. estimm c ameninarea cibernetic reprezint una
Toate informaiile stocate n ele au fost dintre cele mai mari i mai dinamice ameninri la
compromise. adresa securitii naionale a Romniei i aliailor
Urmresc att obinerea accesului la reele si, astfel nct creterea nivelului securitii
informatice de interes naional, culegerea de cibernetice trebuie s constituie o prioritate a
informaii confideniale, ct i elemente legate de statului romn, se mai arat n comunicatul SRI.
politica extern a Romniei, de resursele noastre ,,Securitatea cibernetic reprezint o
naturale, de politicile din Marea Neagr, inclusiv n dimensiune a securitii naionale, iar aceast zon
zona economic. revine SRI i noi avem o colaborare n acest sens cu
Conform CERT RO (autoritatea de control i celelalte instituii ale statului, dar i cu mediul
intervenie n domeniul securitii cibernetice n privat, fiind vorba de firme, universiti, a mai spus
Romnia): ,,n noaptea de 27/28 noiembrie 2012 a Sava.
avut loc un atac asupra server-ului de Administrare Informaii din toate domeniile vizate atacului
Domenii.ro, fiind modificate nameserver-ele a 11 au ajuns pe minile hackerilor, ntr-un mod care i-a
domenii larg utilizate, printre care: google.ro, fcut pe specialitii de la S.R.I. s neleag c
yahoo.ro, hotmail.ro, paypal.ro, kaspersky.ro, rzboiul cibernetic are de acum o nou fa.
acestea fiind redirectate ctre o pagina web Atacul cibernetic a fost privit de la nceput ca o
ncrcat de atacatori pe un server din Olanda. ameninare la securitatea naional, dar astzi S.R.I.
Autoritatea susine c a oferit sprijin ctre ICI, a precizat c au fost vizate att instituii
institutul care gestioneaz serviciul RoTLD, ,,n
guvernamentale, ct i firme private, printre care i
identificarea cauzelor incidentului de securitate, n
bnci.
determinarea impactului precum i n stabilirea
Sute de instituii din 67 de ri sunt spionate de
msurilor de securitate ce trebuiesc implementate
ani de zile. Pn acum, ns, niciun guvern nu a
pentru prevenirea unor astfel de incidente pe viitor.
fcut publice numele acestora.
Cu o asemenea diversitate de informaii e greu
Revista Foreign Policy a relatat, n numrul din
de intuit din ce zon anume veneau atacatorii. Pot fi
ianuarie, c acest nou val de spionaj cibernetic
civili, dornici s strng informaii preioase ca s le
vnd mai departe, dar nu este exclus s avem de-a reprezint, probabil, o nou etap n evoluia pieei
face i cu teroriti care vizeaz spaiul occidental, negre a atacurilor cibernetice. Potrivit publicaiei,
avnd n vedere c mare parte din rile atacate autorii atacului colectau ,,informaii de natur s
sunt membre NATO i UE, dotate cu tehnologii de intereseze serviciile secrete, putnd fi vorba de
ultim generaie. Anchetatorii nu exclud nici ,,servicii secrete private.
varianta unor servicii de spionaj, aparinnd unor Octombrie Rou este probabil una din cele mai
guverne strine. sofisticate operaiuni de spionaj cibernetic din
,,n general aceste informaii pot oferi avantaje ultimul timp, efectuate de un grup de persoane.
de natur geopolitic atacatorilor. Sunt greu de n cadrul Conferinei Digital Life Design (DLD),
identificat, este vorba despre cteva mii de module desfurat n Germania n perioada 20-22 ianuarie
pe care le-am analizat, o cantitate uria de 2013, Eugene Kaspersky, cofondatorul companiei de
informaii, n sine operaiunea Octombrie Rou este programe de securitate Kaspersky Lab i eful
foarte sofisticat comparativ cu alte operaiuni departamentului de cercetare F-Secure, Mikko
similare, a declarat Costin Raiu, director de Hypponen, au analizat viitorul rzboiului cibernetic
cercetare la Kaspersky. i implicaiile operaiunii Octombrie Rou.
n acest sens, operaiunile derulate de SRI Ambii specialiti n domeniul securitii
indic faptul c agresorul dispune de resursele informatice presupun c atacul a fost unul finanat
necesare pentru valorificarea cu operativitate a de stat, avnd n vedere mai ales faptul c a
informaiilor exfiltrate i preluarea iniiativei implicat spionajul prin metode tradiionale pentru a
pentru lansarea unor noi atacuri cibernetice asupra inti anumite ambasade, agenii ale Uniunii
altor instituii, se arat n comunicat. Europene i centre de cercetare nuclear i spaial
SRI informeaz c, avnd n vedere faptul c din toat lumea.
activitatea agresorului cibernetic aduce atingere Originea atacului rmne ns un mister, n
securitii naionale a Romniei, continu s special din cauza numrului mare de site-uri
ntreprind msuri active, inclusiv pentru atacate - dintr-o multitudine de ri. Din acest
localizarea i identificarea acestuia. motiv, Rusia nu poate fi unul dintre suspecii din

~ 92 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
spatele atacurilor, a estimat Kaspersky. Un alt pentru a ne ataca infrastructura critic. Ceea ce
argument este i faptul c Octombrie Rou a avut vedem n prezent constituie primele etape ale
pe lista site-urilor atacate i unele din Rusia. cursei pentru narmarea cibernetic, a estimat
Atacurile ar putea veni din Israel sau din partea acesta.
unui grup de hacktiviti, a speculat Kaspersky. Un ,,Viitorul rzboi major dintre rile n curs de
alt scenariu posibil este i c serviciile secrete ale dezvoltare va include, cu siguran, unele forme de
rilor-victim au fost clientela aceluiai grup de rzboi cibernetic. Acesta poate inti sistemele de
hackeri. electricitate sau pe cele de aprare, nainte de
Spionajul nu reprezint, n opinia lui Mikko lansarea unui atac convenional. Nu va fi un rzboi
Hypponen, rzboi declarat. Rzboiul reprezint cibernetic curat, a spus Hypponen.
altceva, cnd ncepi s foloseti malware, virui

Bibliografie:
1. Emil Strinu, Emil Stan Rzboiul informatic - Infowar: rzboiul epocii informaionale, Ed. Triumf, 2009
2. techweekeurope.co.uk
3. www.adevrul.ro
4. www.cert-ro.eu
5. www.gandul.ro
6. www.hotnews.ro
7. www.kaspersky.ro
8. www.Securelist.com
9. www.sri.ro/ghid-de-autoprotectie

~ 93 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

MIGRAIA NEREGULAT. CAUZE. EFECTE. MODALITI DE PREVENIRE I COMBATERE

Lect. Univ. dr. Iuliana JIDOVU


iulianajidovu2000@yahoo.de
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Following a detailed analysis of irregular migration, we can conclude that this phenomenon is mainly
conditioned by the severely poor situation in the countries of origin; it is also the consequence of social,
political and ethnic problems. The countries of destinations are not able to control the borders in their
entirety, the social systems are overpowered and crime rates rise dramatically.

Key words: irregular migration, causes and motives for migration, legal, illegal, seeking asylum,
combating crime.

1. Aspecte generale privind fenomenul migraiei atunci cnd exist deosebiri somatice, religioase,
Omul reprezint forma de via cea mai avansat lingvistice i culturale. Ca un paradox, chiar la
i cu mobilitatea cea mai mare, raportat la restul sfritul celui de-al doilea mileniu se manifest pe
vieuitoarelor. n decursul timpului au aprut o scar ntins tendinele regional etnice,
conexiuni ntre structura i micarea natural a minoritile etnico-lingvistice fcnd eforturi de a-
3
populaiei, precum i ntre acestea i mobilitatea i apra la maximum propria lor identitate .
spaial. Existena unor anumite legturi ntre Trstura caracteristic a migraiei, ncepnd de
fenomenele populaiei se datoreaz att influenelor la sfritul secolului al XIX-lea, o reprezint exodul
reciproce interne de ordin demografic, ct i, n forei de munc spre zone atractive din punct de
special, aciunii factorilor sociali i economici specifici vedere economic.
unui anumit loc i moment. Progresul realizat la nivelul ntre a doua jumtate a secolului al XIX-lea i
statelor dezvoltate i al organismelor internaionale primul rzboi mondial au emigrat spre America de
specializate n organizarea i dezvoltarea statisticii Nord aproape 40 de milioane de persoane, cei mai
demografice moderne a permis aprofundarea studiului muli dintre ei venind din Marea Britanie i
fenomenului micrilor de populaie. Actualmente,
Germania. Criza economic din 1929 a constituit,
explicarea fenomenelor socio-economice nu poate s
nu in seama de modificrile pe care progresul tehnic de asemenea, ocazia unor deplasri ale populaiei;
1
l produce asupra structurii i mobilitii populaiei . micarea treptat a devenit lenta s-a ncetinit fr s
Istoria a evideniat c n perioada timpurie a nceteze, iar spre sfritul anilor 1930 a cunoscut o
celor dou milenii de cretinism au avut loc direcie nou. Aceast reorientare a curentului
multiple deplasri ale unor populaii, chiar daca migrator a atins, practic, toate rile tradiionale de
uneori au fost relativ reduse numeric. Migraia unor emigraie i s-a efectuat ntr-o perioad de timp
populaii, pe care literatura de specialitate le relativ scurt i perfect stabil. Mai mult, ea a
definete ca invazii barbare, petrecute n nregistrat o sporire i pe ri care pn atunci erau
perioada decderii Imperiului Roman reprezint puin afectate de acest fenomen, ceea ce a dus la o
deplasarea unor popoare puin numeroase, aproape transformare profund a naturii problemei. n acest
toate de origine germanic, spre unele regiuni vest- context, asistm la dezvoltarea chiar a unei imigraii
europene, pe atunci mai bogate i mai civilizate i, strine n ri care rmn, n principal, ri de
totodat, beneficiind de o clim mai blnd.
emigraie.
Aceste deplasri ale populaiilor au ridicat,
printre altele, i problema convieuirii interetnice ,
2 n cazul migraiei permanente, legturile ntre
emigrant i ara sa natal sunt, practic, rupte ori
1
reduse la minim, cel puin n termeni economici.
Alexandru Pescaru, Populaie i economie, Editura Spre deosebire de migraiile anterioare,
tiinific, Bucureti, 1969, p.20-93;
2
Convenia Cadru pentru Protecia Minoritilor Naionale, permanente, care au avut loc din Europa n S.U.A.
art 6: prin eliminarea barierelor dintre persoanele n secolul al XIX-lea sau de colonitii (care au
aparinnd grupurilor etnice, culturale, lingvistice i ajuns n Australia sau n alte zone ale lumii), n
religioase se ncurajeaz organizaiile i micrile
interculturale, care caut s promoveze respectul i
3
nelegerea reciproc i s integreze aceste persoane n Luigi Preti, Imigraia n Europa, Editura Tehnic, Bucureti,
societate, n condiiile pstrrii identitii lor; 1993, p.9-17;

~ 94 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
prezent cel care, temporar, migreaz, tie c se va stat sau peste frontiere. Factorul timp este de
ntoarce n ara sa de origine dup o anumit asemenea implicat i trebuie luat n considerare
perioad de timp. Din acest motiv el nu-i atunci cnd se face referire la definirea migraiei.
aduce membrii familiei pentru a locui n ara Cnd termenul este folosit singur se presupune c
n care a emigrat. Aceast trstur caracteristic migraia are loc pentru un timp mai lung, dac nu
ultimelor decenii a dat o nou dimensiune este vorba chiar de stabilirea permanent ntr-o
implicaiilor economice i social-politice ale alt ar sau regiune, ceea ce exclude cltoria
migraiei internaionale a forei de munc pentru pentru afaceri sau vacan ori alt cltorie pe
rile de origine. termen scurt.
n ultimii ani, s-a constatat n Romnia plecarea Pn de curnd, migraia era asociat cu
n mas a medicilor, lucru care afecteaz n primul migraia economic sau migraia voluntar; treptat,
rnd populaia care este privat de serviciile termenul a cptat i alte conotaii, ajungnd s fie
medicale la care are dreptul, dar s nu uitm statul, definit ca orice deplasare contient i voluntar a
care, prin capitalul investit, pierde pe o lung persoanelor dintr-o regiune sau ar ctre alta,
perioad de timp. Capitalul uman pe care-l dictat de diferite motive i pentru motivul
reprezint specialistul i cheltuielile fcute de ara serviciului7.
sa de origine pentru sntate, nivel de trai, educaie Termenul de migraie poate fi definit i n
i pregtire, chiar specializare profesional pn la legtur cu direcia n care persoana se mic,
data emigrrii pot fi considerate ca o pierdere nspre sau dinspre o ar. Termenul folosit pentru a
total pentru ar. Decizia unei persoane de a descrie micarea de plecare dintr-o ar cu scopul
emigra temporar sau permanent poate fi de a se stabili n alt ar este emigraie. Invers,
considerat rezultatul4 strdaniilor de a soluiona atunci cnd micarea este fcut cu scopul de a
probleme sociale, financiare, profesionale sau intra ntr-o ar, se folosete termenul imigraie.
personale. Ambii termeni se refer la schimbri pe termen
Migraia influeneaz micarea natural att a lung: respectiv, micarea este fcut pentru
populaiilor5 ctre care se deplaseaz, ct i a celor stabilire sau reziden permanent n noua ar.
de la care provine. Fenomenul economico-
demografic6 al migraiei internaionale a populaiei 2. Clasificarea migraiei
se nscrie printre fenomenele economiei mondiale, n raport cu teritoriul pe care are loc migraia o
fiind un rezultat al aciunii legilor economice, n prim clasificare apare ntre migraia internaional
general, i al legilor populaiei, n special. Aceste i migraia intern. Migraia internaional se refer
legi acioneaz n acelai mod pentru toate rile la micarea persoanelor care pleac din ara lor de
sau grupurile de populaie care migreaz dintr-o origine sau din ara unde au reedina de obicei,
zon a lumii n alta sau dintr-o ar n alta, n pentru a se stabili n mod permanent sau temporar
diferite perioade de timp, modificndu-se numai ntr-o alt ar. n acest caz este trecut frontiera.
caracteristicile i formele de manifestare; acestea Migraia intern are loc n interiorul unui stat, cum
evolueaz i cunosc diverse tendine odat cu este, de exemplu, migraia rural ctre mediul urban.
evoluia economiei mondiale, n general, ori a n funcie de respectarea cerinelor legale,
diferitelor zone i ri n funcie de condiiile migraia internaional, se divide n migraie legal
concrete, economice i sociale, precum i de natura i ilegal. Migraia ilegal, dei nu este nou, este n
ornduirii lor. cretere i se afl cu prioritate pe agendele
Termenul de migraie, dup cum se tie, vine naionale i internaionale. Un autor sublinia c nu
din latinescul migrare, care la rndul su, are exist nc o definiie clar sau universal acceptat a
rdcina n sanscrit mej, nsemnnd migraiei ilegale. Un motiv important pentru acest
schimbare, care poate fi pozitiv sau negativ. lucru este acela c neregularitatea sau ilegalitatea
Migraia este un termen care descrie procesul de micrilor migratoare poate fi vzut din diferite
micare a populaiei n interiorul granielor unui unghiuri8. n opinia acestui autor, migraia ilegal,
4
ca fenomen n sine, din perspectiva rilor de
Luigi Preti, Imigraia n Europa, Editura Tehnic, Bucureti,
1993, p. 35;
5 7
Rotariu, Traian, Migraie, n Dicionar de sociologie, Felipe Vasguez Mateo, Introduccion al derecho migratorio,
coord.: Ctlin Zamfir i Lazr Vlsceanu, Ed. Babel, Madrid, 1976, p.14;
8
Bucureti, 1998, pp. 351-353; Ghosh B., Huddled Masses and Uncertain Shores, Insights
6
Eurostat Europische Kommission Europische into Irregular Migration, International Organization for
Regional- und Stdtestatistik, Leitfaden, 2008; Migration, Martinus Nijhoff, 1998, p.1;

~ 95 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
destinaie este considerat ca fiind intrarea, Raportat la numrul persoanelor implicate n
ederea sau munca ilegal ntr-o ar; migrantul nu acelai timp n fenomenul migraionist, deplasarea
are autorizarea necesar sau documentele necesare poate fi individual atunci cnd se are n vedere
n conformitate cu reglementrile privind intrarea, micarea la nivel de individ. Aceasta presupune
ederea i/sau munca n ara respectiv. Oricum, luarea deciziei de migrare de fiecare persoan n
ilegalitatea n micrile migratorii poate aprea i parte i, totodat, alegerea cilor i mijloacelor de
n ara de provenien, spre exemplu, atunci cnd o migrare, de regul ntinzndu-se pe perioade lungi
persoan traverseaz frontiera fr a avea un de timp.
paaport sau document de cltorie valid, ori nu Migraia10 n mas sau colectiv presupune
ndeplinete cerinele de a prsi ara respectiv. micarea concertat a unui numr mare de
Ca atare, migraia ilegal este un termen larg i persoane, chiar colectiviti ntregi, fiind generat,
flexibil, adesea folosit fr precizie, ns, n general, de regul, de calamiti naturale, rzboi sau
neles s acopere acele deplasri care au loc n conflicte interne deosebit de violente. n timp ce
afara cadrului normativ juridic din rile de plecare, migraia individual presupune deplasarea
9
tranzit i primire . Dimpotriv, termenul de voluntar a persoanelor pe distane mari, de regul
migraiune legal se refer la migraia care are prin trecerea mai multor frontiere pn la locul de
loc n conformitate cu legislaia rilor n cauz. destinaie, migraia n mas are loc, de regul, prin
Fluxurile migratorii au caracteristici diferite, n deplasarea pn la locul cel mai apropiat care ofer
funcie de condiiile care determin apariia protecie mpotriva cauzelor care au determinat-o.
acestora, de amploarea lor, de capabilitile statului n funcie de timpul ct migrantul rmne n
de destinaie de a gestiona fenomenul migraionist ara de destinaie, migraia poate fi permanent sau
i de profilul migranilor. Experiena acumulat n temporar. Atunci cnd migrantul se stabilete
domeniu ne arat faptul c orice flux migraionist definitiv n ara de destinaie, uneori dobndind i
de amploare are n compunere cele dou forme de cetenia acestui stat, ne aflm n prezena unei
realizare a migraiei: legal i ilegal. migraii permanente. Cnd migrantul se afl n ara
Dac ne referim la migraia ilegal, constatam de destinaie pentru o perioad de timp (pe
c aceasta poate fi accidental sau organizat. n perioada unui conflict intern, pe perioada unui
general, migraia ilegal accidental este mai uor contract de munc etc.), dup care se ntoarce n
de controlat, datorit faptului c migranii nu ara de origine, ne aflm n prezena unei migraii
dispun de protecia unor organizaii criminale i temporare. n funcie de durata deplasrii, migraia
nu au suficiente cunotine pentru a masca internaional poate fi pe termen lung, atunci cnd
activitile ilicite i, pe cale de consecin, sunt mai migranii rmn pe noul loc pentru totdeauna sau
uor de depistat de ctre forele nsrcinate cu pentru o perioad mai mare de timp (de civa ani)
aplicarea legii. ori temporar, fcut cu scopul gsirii de lucru, cu
n funcie de voina migraionitilor, migraia tendina de a se ntoarce n ara de origine nu mai
trziu de 1-2 ani sau sezonier, n care migranii
este voluntar atunci cnd persoanele implicate se
sunt navetiti, fcnd deplasri zilnice spre locurile
deplaseaz din propria iniiativ. Migraia este
de munc.
forat atunci cnd deplasarea persoanelor are loc
n ceea ce privete conceptul de returnare, prin
ca urmare a unor evenimente deosebite, cum ar fi
acesta se nelege procesul de ntoarcere a
calamiti naturale, rzboi, conflicte interne,
migranilor n ara sau regiunea de origine.
persecuie din partea reprezentanilor guvernului
Returnarea poate fi benevol, n situaiile n care
etc. Migraia forat presupune intervenia unei
persoanele n cauz se ntorc din propria iniiativ
fore exterioare voinei persoanelor implicate i
n regiunea de origine, sau forat atunci, cnd
care determin deplasarea persoanelor. Exist
migrantul este obligat de autoritile rii de
migraie forat i atunci cnd, prin nelciune, prin destinaie sau de tranzit s se ntoarc. Returnarea
inducere n eroare o persoan sau un grup de are loc, de regul, dup ncetarea cauzelor care au
persoane sunt atrase i determinate s se determinat deplasarea persoanelor (ncetarea
deplaseze n alte ri (de pild, sub pretextul unor rzboiului sau conflictului intern, nlocuirea
locuri de munc, multe femei sunt obligate s se
prostitueze n strintate). 10
S. Peers, Atenie la diferene. Implementarea ineficient a
msurilor de azil ale Uniunii Europene de ctre statele
membre, London, Asociaia juritilor n dreptul imigrrii i
9
Idem p.9; consiliul refugiailor, 1998, p. 55-87;

~ 96 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
urmrilor calamitilor naturale, schimbarea a) Emigraia reprezint deplasarea populaiei
guvernelor care folosesc practici discriminatorii etc.). ntre reedin (ara de origine) i locul de munc
Prin termenul de migraie internaional a (ara de primire). Prima ar este presupus a avea
forei de munc se nelege, n general, deplasarea un grad relativ mai redus de dezvoltare economic,
persoanelor individual, n familie sau n grup n o pondere mai ridicat a tineretului i, n general, a
afara granielor naionale, n sperana unor condiii populaiei disponibile datorit unei lungi perioade
de trai mai bune. Ea constituie o micare, o de natalitate ridicat. De asemenea, n aceste ri
schimbare simultan n spaiul fizic i socio- posibilitile de utilizare pe plan naional a forei
cultural, care implic nu numai deplasarea dintr-o de munc disponibile sunt mai reduse; la fel de
comunitate n alta, ci presupune i distrugerea reduse sunt i eforturile de investiii n unele
ataamentelor structurale din zona de plecare, sectoare economice i, deci, a crerii de noi locuri
reorganizarea sistemului naional la destinaie i de munc.
b) Imigraia este primirea populaiei deplasate
asimilare cultural a mediului de primire. Urmeaz
n ara de destinaie, temporar sau definitiv. ara de
procesul de integrare care implic antrenarea
primire, numit i ara de imigraie, se
tuturor factorilor responsabili.
caracterizeaz din punct de vedere economic prin
Acest tip de migraie poate fi impulsionat de
11 urmtoarele elemente: grad relativ mai mare de
motive de ordin personal ca i de evenimente dezvoltare economic; cereri mai mari de for de
politice sau religioase. munc n comparaie cu disponibilitile naionale;
Dup aria geografic, migraiile pot fi ponderea mai redus a tineretului i a populaiei
intercontinentale (ntre ri din diverse continente), apte de munc n totalul populaiei.
spre exemplu migraia din rile Europei i din cele n contextul deosebit de complex al migrrii
asiatice n S.U.A., respectiv din India n Anglia sau forei de munc din zilele noastre se observ dou
Canada sau din rile din nordul Africii n Europa fenomene noi: migraia extrem de rapid a
Occidental etc., i intracontinentale (ntre rile specialitilor cu nalt calificare, att din rile
aceluiai continent), cum este cazul migraiei dintre dezvoltate, ct i din rile n curs de dezvoltare, ca
rile din Europa. urmare a omajului, a prigoanei politice, a
Dup gradul de calificare a forei de munc, convingerilor religioase sau a efectelor progresului
12
migraia internaional cuprinde fora de munc tehnic contemporan fa de factorul uman cu toate
fr o calificare special i care formeaz masa consecinele ce decurg de aici.
covritoare a curentelor migratoare pe glob i n principal, problemele economice sunt cele
migraia personalului calificat, att cu pregtire care i mobilizeaz pe oameni n cutarea soluiei
medie, ct i mai ales cel cu studii superioare. salvatoare. Europa a devenit continentul de
Din punct de vedere al cadrului juridic, migraia destinaie; n ultimele decenii btrnul continent
internaional a forei de munc poate s se s-a transformat din continent al emigranilor n
nfieze ca o migraie necontrolat sau o migraie continent al imigranilor13. La frontierele externe
controlat, aa cum este cazul migraiei presiunea ptrunderii n Europa a crescut dramatic,
lucru care determin consecine ale unei integrri
internaionale n cadrul C.E.E., unde este vorba,
defectuoase a imigranilor.
conform Tratatului de la Roma, de o liber circulaie
Cooperarea interstatal n domeniul politicii
a forei de munc, migraia n cadrul pieei nordice
privind migraia i integrarea este una dintre
a forei de munc, precum i migraia care are loc
condiiile prevzute n Tratatul de la Amsterdam
ntre diferitele state pe baza unor acorduri sau pe 1999. Concepia coerent n politica de migraie i
baz de convenii. Prin urmare, migraia controlat integrare a statelor semnatare al tratatului mai sus
are ca baz un cadru juridic bine controlat. menionat se reflect n rezolvarea panic a
n cadrul migraiei internaionale ntlnim dou problemelor inerente.
procese strns legate ntre ele: emigraia (a) i
imigraia (b). 3. Migraia neregulat ca i concept
Ca i noiune migraia neregulat este des
11
J.Burnham i M.Maor, Convergnd sistemele administrative: ntlnit n lucrri/dizertaii tiinifice internaionale;
recrutare i instruire n statele membre ale Uniunii
Europene (1995) 2 Journal of European Public Policy, p.
nu trebuiesc neglijate nici reglementrile europene,
185;
12 13
Florian Coman- Drept comunitar european, Ed. Universul Rita Sssmuth, Ulrich Kober, Migration und Integration
Juridic, Bucureti, 2003, p. 71; gestalten,Verlag Bertelsmann Stiftung, S. 9;

~ 97 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
n care acest fenomen este denumit edere acest lucru: Noiunea migraie iregular se
ilegal sau ocupaie ilegal, ca noiune juridic i folosete pentru a descrie o serie de fenomene
ca sintagm lingvistic oficial.14 diferite. Ea se refer la persoane care pleac ilegal
Dup cum am vzut nu exist un punct de intr-o ar strin sau care se stabilesc acolo.
vedere unitar n ceea ce privete cuprinsul noiunii Acestora li se adaug migranii care tranziteaz
de migraie ilegal. Astfel, pe de o parte, n acest ilegal o ar sau care rmn acolo ilegal, persoane
concept sunt incluse toate categoriile de migraie care au fost transportate ilegal peste o frontier
care nu respect cadrul juridic normativ din ara de internaional, victime ale traficanilor de persoane,
origine, de tranzit i de destinaie (pe care le solicitani de azil crora li s-a respins cererea i care
asociaz cu infracionalitatea - criminalitatea) , n nu-i ndeplinesc datoria de a prsi ara, precum i
timp ce, pe de alt parte, se face o distincie net persoane care eludeaz legea prin cstorii
ntre acest fel de migraie i cea neregulat15. formale.17 Iregularitatea este o noiune ce depinde
Organizaiile pentru drepturile omului i cele de contextul politico-juridic. Deoarece ea se
pentru refugiai consider denumirea (migraie definete dup regulile juridice, poate fi depistat
ilegal) ca o stigmatizare nepermis, argumentnd mai rapid n acele state n care convieuirea,
c migranii nu sunt infractori stricto senso, ci ei economia i funciile instituionale sunt bine fixate
svresc abateri de la dreptul la imigraie, prin norme juridice (statele industrializate) dect n
reziden i munc al statului respectiv. statele mai slab dezvoltate economic. Populaia i
Comisia Mondial privind Migraia Internaional guvernul statelor cu o pia a muncii bine organizat
indic faptul c circa 200 de milioane de migrani au tendina de a considera migranii i lucrtorii
nu au un domiciliu stabil. iregulari drept o povar social comparativ cu statele
Organizaiile nonguvernamentale prefer n curs de dezvoltare. Aciunea guvernului mpotriva
noiunea de migrani fr documente, deoarece migranilor iregulari este privit ca o consecin i ca
ea intete asupra chestiunii eseniale a lor, anume atare i interesele naionale difer, impulsionnd sau
faptul c ei nu posed documente de identitate sau frnnd evident strategiile comune18 n reducerea
permise de munc ori de edere. Noiunea nu este migraiei iregulare.
suficient de clar fiindc ea se folosete att pentru n principiu, iregularitatea nu este o situaie de
indivizi care nu sunt nregistrai de autoriti ct i durat, ci o etap. Muli migrani iregulari au fost
pentru cei ce nu posed acte personale. Pe de alt pn la un anumit moment migrani regulari i
parte, nu toi migranii iregulari se afl ntr-o astfel imigrani iregulari pot deveni printr-o aciune de
de situaie, muli avnd un permis de edere, cu reglementare juridic a statului pe teritoriul cruia
toate c lucreaz ilegal. Abaterea lor const n lipsa se afl, migrani regulari. Ca atare, conceptul poate
permisului de munc. fi bine neles n raport cu perioada n care se
Organizaia pentru Dezvoltare i Cooperare constat o migraie neregulat.
Economic vorbete despre migraia nepermis
(migraia neautorizat)16. Dar nici aceast 4. Formele i cauzele neregularitii migraiei
denumire nu este pe msura situaiei, deoarece, n Referitor la formele migraiei iregulare se
practic, se ntreptrund forme diferite ale difereniaz ntre intrare, edere i munc. Pentru
imigraiei ilegale, ale ederii i ale primirii de lucru. politica operativ, se face o diferen dac migranii
Cele mai multe organizaii internaionale iregulari au intrat legal n ar, cu o viz valabil i
folosesc noiunea migraie iregular, deoarece e apoi au rmas ilegal dup expirarea vizei sau dac
privit ca fiind mai puin discriminatorie, suficient ptrunderea a fost ilegal.
de neutr i cuprinztoare. Comisia Mondial La modul general, cauzele19 migraiei neregulate
pentru Migraie Internaional, o secie a ONU sunt:
stabilit n 2003 cu sediul la Geneva, argumenteaz statele nu au un control ferm asupra
frontierelor;
14
Dusch, Sabine, Le trafic dtres humains, Ed. PUF, Paris,
17
2002. Persoanele care migreaz neregulat se folosesc Weltkommission fr Internationale Migration, Migration
parial de serviciile ilegale ale traficanilor de persoane, in einer interdependenten Welt, 2005, S. 49;
18
care contrar voinei lor, i dirijeaz ntr-o alt zon; focus-migration.hwwi.de: Focus Migration Irregulre
15
Gustav Lebhart, Internationale Migration. Hypothesen, Migration in Europa Zweifel an der Wirksamkeit der
Perspektiven und Theorien, in: Demographie aktuell Bekmpfungsstrategien;
19
(Humboldt-Universitt zu Berlin), (2002) 19; www.migration-info.de Bevlkerung ohne eigene
16
OECD, International Migration Outlook. Annual Report. Migrationserfahrung in: Migration und Bevlkerung
2007 Edition, Paris 2007; Ausgabe 10/2008 als Beispiel fr eine Begriffsdiskussion.

~ 98 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
sistemele sociale din diferite ri sunt 5. Tendine globale si regionale ale migraiei
suprasolicitate de situaii neconforme cu neregulate
legislaia n vigoare; Datele i statisticile dezvluie tendine
cei care ofer de lucru sunt sufocai de generale ale migraiei neregulate: creterea
mna de lucru din afar; numrului imigranilor iregulari n ntreaga lume cu
infracionalitatea crescut. rate ce se situeaz peste cele ale migraiei regulate.
Diferena ntre migrani i refugiai se bazeaz Situaia datelor privind volumul i tendinele
pe faptul c migranii i prsesc patria benevol migraiei neregulate este insuficient. Multe state
sau din motive economice, n timp ce refugiaii sunt public date considerabile care informeaz direct
obligai la aceasta datorit urmririi politice. sau indirect despre aceste micri migratorii, cum
Datorit nevoii speciale de protecie, refugiaii ar fi date despre atacurile la grani sau activiti
beneficiaz din 1951 de protecia Conveniei de la ilegale. i totui statisticile sunt lacunare, datele
Geneva privind Refugiaii. De asemenea, ONU nefiind stocate naional sau interstatal i ca atare,
asigur asistena prin naltul Comisariat pentru nu pot fi comparate. O cauz ar fi definiiile diferite
Refugiai. Nucleul regimului internaional privind i metodele de analiz i apreciere specifice
refugiaii este aa numita ofert non-refoulement: naionale. Pn n prezent nu exist o surs oficial
statele semnatare ale conveniei nu sunt obligate privind datele despre migranii iregulari, chiar
s ofere azil unui refugiat, ele nu pot ns s-l OECD, cu sistemul ei de altfel bine dezvoltat, nu
returneze ntr-un stat n care acesta este urmrit. poate oferi pentru acest domeniu al migraiei cifre
Pentru migrani dimpotriv nu exist un regim detaliate i comparabile.
internaional comparabil. Cum procedeaz statele ara cu cel mai mare numr de imigrani
cu ei, rmne n seama acestora (n cadrul unor iregulari (i cu cele mai eficiente metode de
prevederi generale privind drepturile omului). evaluare) sunt S.U.A.21. Conform datelor
Aceast difereniere ntre refugiai i migrani a Departamentului de siguran intern, n anul 2005
determinat dup cel de-al doilea rzboi mondial se aflau 10,5 milioane de imigrani iregulari fa de
politica statelor fa de imigrani. n vremea anii precedeni cnd numrul lor era de circa 400
de mii. n prezent n S.U.A. se afl ntre 11.5 i 12
rzboiului rece s-a fcut mai uor departajarea. De
milioane de migrani iregulari. Cea mai important
cteva decenii se observ nsa n ntreaga lume o
ar de origine este Mexic (de aici proveneau n
cretere a migraiilor mixte i diferenierea ntre
2005 aprox 58 % dintre imigranii iregulari). El
migrani i refugiai e din ce n ce mai greu de fcut
Salvador i Honduras contribuie cu circa 4%, India
de ctre state deoarece n mod frecvent migranii
cu 3%, China cu 4%. Cei mai muli migrani
i prsesc patria nu benevol ci silii de situaia
iregulari triesc n California (26%), Texas 13%,
economic. Refugiaii20 sunt mai rar urmrii politic,
Florida 8%). Se apreciaz c imigraia iregular
conform Conveniei de la Geneva ei se refugiaz
reprezint o treime din imigraia legal n S.U.A.
din fata violenei generale sau datorit distrugerii Muli dintre aceti migrani s-au stabilit deja de
rezervelor lor economice. Aceast tendin duce la mult vreme cu un statut iregular n SUA: n ianuarie
situaia ca din ce n ce mai puini refugiai s se afle 2005 40% se aflau deja de mai mult de 10 ani n
sub protecia Conveniei. SUA, 10% chiar de mai mult de 20 de ani.
Diferenierea ntre aceste categorii devine i Statisticile americane arat de asemenea ct de
mai dificil (ntruct) nct ele folosesc reele mult a crescut imigraia iregular a femeilor i
asemntoare, refugiaii cernd ajutorul celor care copiilor: femeile reprezint un procent de 25% (3,9
transport clandestin peste grani pentru a trece milioane), copiii 16% (1,8 milioane) la care se mai
obstacolele (gardurile) ridicate de state la adaug nc 3.1 milioane de copii, care i-au
frontier n faa invaziei i pentru a eluda ctigat cetenia american pe baza dreptului de a
procedurile de azil. se fi nscut n SUA (ius soli), ns ai cror prini au
tot un statut iregular. n martie 2005 erau 7,2
20
Convenia de la Geneva adoptat la 28 iulie 1951 de milioane de migrani iregulari care aveau un loc de
Conferina plenipoteniarilor Naiunilor Unite asupra
statutului refugiailor i apatrizilor, convocat de Adunarea
21
general la 14 decembrie 1950. Intrat n vigoare la 22 Lederer, Harald, Indikatoren der Migration. Zur Messung
aprilie 1954, conform dispoziiilor art. 43. Romnia a des Umfangs und der Arten von Migration unter besonderer
ratificat Convenia la 4 iulie 1991 prin Legea nr. 46, Bercksichtigung des Ehegatten- und Familiennachzugs
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, partea I, nr. sowie der illegalen Migration, Bamberg: Europisches
148 din 17 iulie 1991. Forum fr Migrationsstudien (efms), 2004, S. 192;

~ 99 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
munc, ei constituind o parte considerabil a continu s se confrunte cu probleme de migraie
forelor de munc (4.9%). datorate izolrii reciproce.
Statele Africii de Nord i cele din estul Mrii rile de la Marea Neagr care sunt vizate n
Mediterane sunt ca ntotdeauna ri de origine i acest raport mpart granie comune i prin urmare,
zone de tranzit pentru migranii iregulari din alte fluxuri de migraie comune i au adesea aceleai
regiuni africane dar i din zone mult mai probleme n coordonarea lor. Poziia strategic a
ndeprtate; acestea s-au transformat n deceniul Romniei - drept o nou grani de est a UE - ne
trecut chiar n regiuni de acceptare a migranilor. pune n faa unor provocri serioase referitor la
Pentru Uniunea European sunt, n comparaie colaborarea tradiional cu reprezentanii din
cu SUA, doar date extrem de inexacte. Comisia Moldova i Ucraina. Se prognozeaz c, n viitorul
Mondial pentru Migraia Internaional stabilete apropiat Romnia va deveni o destinaie25 atractiv
n raportul ei din 2005 numrul imigranilor n pentru imigrani, n special pentru cei care vin din
Europa la 500 de mii anual i ca procent 10% din
rile lumii a treia. n plus, migrarea forei de munc
circa 56 milioane de imigrani22.
profesioniste din Romnia va fora antreprenorii
Cea mai evident form a migraiei iregulare n
locali s caute for de munc n oricare din rile
UE i problema cea mai apstoare n percepia
public este n prezent migraia iregular pe linie lumii a treia pentru a fi capabili s i dezvolte
maritim. n 2006, n Italia s-au nregistrat 16 mii de afacerile. n aceste condiii, Comisia Naional
migrani iregulari, nmulindu-se astfel de 6 ori fa Romn pentru Prognoz estimeaz c n scurt
de anul precedent; n insulele Canare s-au timp, pn n anul 2013 vom avea 200.000 -
nregistrat 31 de mii de imigrani iregulari. 300.000 de strini care vor activa pe piaa de
Cea mai mare parte a migraiei iregulare se munc din Romnia. Declinul demografic sesizat n
dovedete a fi cea provenit din imigraia legal Romnia, Moldova, Ucraina este datorat att
prin depirea perioadei de valabilitate a vizei. numrului mare de mori fa de nateri ct i
rile est europene candidate la U.E. au fost procentului mai ridicat de emigraie (Banca
parte integrant a sistemului de migraie socialist Mondial, 2008).
pn la dezmembrarea Uniunii Sovietice. Odat cu Ucraina este o ar a migraiei de tranzit, a
deschiderea progresiv a granielor de vest a emigraiei i se transform de asemenea ntr-o ar
23
crescut considerabil fluxul imigranilor iregulari ce accept imigrani din multe pri ale lumii.
n statele U.E. De la deschiderea progresiv a pieei Ucraina este adesea aleas ca punct de destinaie
muncii n U.E., pentru aceti noi membri se constat de ctre cei care nu mai pot continua deplasarea
o uria micare migratorie n vechile state U.E. (Banca Mondial, 2006).
Schimbarea locurilor de migraie a provocat n Rapoartele de ar privind tendinele i
rile de origine un deficit considerabil de for de politicile migraiei conduc la soluia cooperrii
munc specializat, aspect care - pe fundalul trilaterale si printr-o schem de lucru regional mai
schimbrilor demografice (cifrele natalitii extrem ampl.
de sczute conduce la nevoia de for de munc
Datorit noului su statut ca ar membr a U.E.
strin.
Romnia a devenit atractiv pentru cetenii din
Raportndu-ne la zona Mrii Negre, migraia,
multe ri vecine. A devenit atractiv26 nu numai
att cea legal ct i cea ilegal, este una dintre
pentru cetenii rilor vecine ci i pentru cei din
provocrile cheie ale siguranei, stabilitii i
alte ri din Est. De fapt, cel mai ridicat numr de
dezvoltrii economice a regiunii. Factori precum
solicitani de azil din ultimii ani provin din China.
conflicte etnice i teritoriale nerezolvate, granie
De aceea, este responsabilitatea27 statului
nesigure, instituii democratice instabile dar i
romn de a hotr clar categoriile de imigrani care
srcia creeaz condiii propice migraiei
pot fi admise i se pot stabili pe teritoriul naional,
necontrolate, fie din sau prin regiune nspre Europa
potrivit intereselor naionale, dar n strns
de Vest. Dei extinderea UE a consolidat procesul
corelare cu politicile i documentele programatice.
de instituionalizare24 a cooperrii regionale n
politica de migraie, rile de la Marea Neagr
25
www.soros.ro Studiul asupra fenomenului imigraiei n
22
Weltkommission fr Internationale Migration, Migration Romnia. Integrarea strinilor n societatea romneasc;
26
in einer interdependenten Welt, 2005, S. 25; Strategia Naional privind Imigraia pentru perioada
23
COM (2005) 123 Programul de solidaritate i 2007 2010: Migraia este un proces ce trebuie gestionat i
management pentru perioada 2007 2013; nu o problem care trebuie rezolvat;
24 27
52005DC0669 Comunicare din partea Comisiei Planul 52005DC0621 Comunicarea Comisiei ctre Consiliu i
de aciune privind migraia legal [SEC(2005)1680]; Parlamentul European Aciuni;

~ 100 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
6. Modaliti de prevenire i combatere a copiilor de excepie care au obinut premii
n viitorul nu prea ndeprtat omenirea va asista internaionale la diferite discipline, a specialitilor
la migraia a popoare ntregi datorat i n IT, a matematicienilor, a medicilor. Aceste
fenomenelor climatice, constnd n: ridicarea consecine rezid n imposibilitatea dezvoltrii i
nivelului oceanelor, datorit topirii calotei glaciare, creterii economice a statului, a asigurrii asistenei
a intensificrii fenomenelor atmosferice (uragane, medicale minimale pentru populaie fr a mai
taifunuri, inundaii, secet) prin schimbarea polilor, socoti cheltuielile suportate de bugetul statului cu
a nclzirii globale, ceea ce duce n final la investiia n formarea i specializarea acestor
pierderea unor imense suprafee terestre locuibile, persoane.
a resurselor naturale, a rezervelor de ap potabil, a Aceast situaie e posibil n condiiile n care
culturilor de cereale etc. politicile statale n domeniu nu sunt cele mai
Consecina migraiei masive a acestor populaii adecvate n sensul formrii i educrii acestora n
va duce la creterea demografic n regiunile int, limita posibilitilor de absorbie n condiiile
la insuficiena rezervelor de hran, la creterea oferirii unor compensaii financiare
violenei, la diversificarea criminalitii: sclavie, corespunztoare, iar pe de alt parte prin
exploatarea forei de munc, omaj, consum de condiionarea asigurrii bazei investiionale de
droguri, tlhrie, prostituie, i, n general, creterea existena unor contracte pe o durat limitat n
nesiguranei individului n societate. timp, n care cel care beneficiaz de resursele
Desigur, se pune ntrebarea, n condiiile financiare statale care-l formeaz s achite aceste
descrise, n ce ar mai consta diferena ntre migraia costuri i obligaii prin prestarea unei munci n
neregulat i refugiai, din moment ce transmutaiile interesul economiei n care s-a format.
de mase ntregi de populaie au loc datorit unor Raportat la monitorizarea fenomenului
cauze naturale, apoi implicit economice, spre infracional ce decurge din migraia neregulat
deosebire de actuala reglementare privind statutul enumerm cteva modaliti de investigaii
refugiailor, n care sunt recunoscute doar cauzele criminale:
de ordin politic precum i cele de conflict armat. 1. ofierii de legtur care au rolul de a
O alt consecin cu care se confrunt att rile identifica autorii infraciunilor svrite de
de tranzit ct i cele de destinaie, n cazul migraiei gruprile de romi stabilite n ri, precum:
neregulate, este constituit de creterea criminalitii Frana, Belgia, Olanda, Anglia);
organizate, constnd n: 2. infiltrarea agenilor acoperii n grupurile i
trecerea ilegal a frontierei de stat; structurile de crim organizat: filierele de
obligarea la munc forat; trecere ilegal a frontierei (cluze), n
prostituia; reelele de trafic de droguri, traficani de
ceretoria; carne vie, de exploatare a muncii forate
traficul i consumul de droguri. etc.;
Este de la sine neles c intensificarea i 3. supravegherea i interceptarea convorbirilor
escaladarea acestui fenomen conduc la msuri telefonice pentru identificarea membrilor
corespunztoare de combatere i eradicare a reelelor;
consecinelor, aspect care, n unele situaii28, se 4. supravegherea transfrontalier;
repercuteaz direct asupra drepturilor i libertilor 5. echipele mixte de anchet;
fundamentale ale omului. 6. supravegherea conturilor bancare;
Pentru a limita imigraia n rile int trebuie s 7. cooperarea poliieneasc, apelarea la baza
se ia msuri drastice pentru a fi controlate comun de date (SIS);
rezervele de hran pentru populaia autohton i 8. mandatul european de arestare;
cea migraionist, aspect ce va conduce la 9. ncheierea de convenii bi- i multilaterale
escaladarea violenelor, i, n general, a fenomenelor pentru combaterea fenomenului infracional,
infracionale generate de lupta pentru determinat de aceast migraiune neregulat.
supravieuire. Ca o concluzie, fenomenul migraiei este una
Privit prin prisma rilor de origine consecinele dintre marile probleme ale timpurilor moderne.
exodului creierelor nseamn: plecarea olimpicilor, Dei migraia a existat din toate timpurile, ea poate
fi neleas ca un semnal de alarm, raportat la un
inerent dezechilibru social, politic, economic.
28
Le Monde diplomatique, Juni 2010. Diversele posibiliti de transport, circulaia rapid
~ 101 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
a informaiilor, creterea demografic exploziv n Soluia gestionrii acestui fenomen o constituie
unele zone ale lumii, tensiunile sociale provocate cooperarea internaional, european i regional
de starea economic precar sunt unele dintre att prin intermediul factorilor responsabili ct i
motivele ce pot favoriza migraia necontrolat. prin organizaii nonguvernamentale.

Bibliografie:
1. Pescaru, Alexandru, Populaie i economie, Editura tiinific, Bucureti, 1969;
2. Dusch, Sabine, Le trafic d tres humains, Ed. PUF, Paris, 2002;
3. Vasguez Mateo, Felipe, Introduccion al derecho migratorio, Madrid, 1976;
4. Coman, Florian, Drept comunitar european, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2003;
5. Ghosh, B., Huddled Masses and Uncertain Shores, Insights into Irregular Migration, International
Organization for Migration, Martinus Nijhoff, 1998;
6. Burnham, J. i Maor, M., Convergnd sistemele administrative: recrutare i instruire n statele membre
ale Uniunii Europene (1995) 2 Journal of European Public Policy;
7. Lederer, Harald, Indikatoren der Migration, Bamberg: Europisches Forum fr Migrationsstudien
(efms), 2004;
8. Preti, Luigi, Imigraia n Europa, Editura Tehnic, Bucureti, 1993;
9. Sssmuth, Rita und Kober, Ulrich, Migration und Integration gestalten, Verlag Bertelsmann Stiftung;
10. Rotariu, Traian, Migraie, n Dicionar de sociologie, coord.: Ctlin Zamfir i Lazr Vlsceanu,
Ed. Babel, Bucureti, 1998;
11. Peers, S., Atenie la diferene. Implementarea ineficient a msurilor de azil ale Uniunii Europene de
ctre statele membre, London, Asociaia juritilor n dreptul imigrrii i consiliul refugiailor, 1998;
12. www.soros.ro Studiul asupra fenomenului imigraiei n Romnia. Integrarea strinilor n societatea
romneasc
13. www.migration-info.de Bevlkerung ohne eigene Migrationserfahrung in: Migration und
Bevlkerung Ausgabe 10/2008 als Beispiel fr eine Begriffsdiskussion.
14. Le Monde diplomatique, Juni 2010

~ 102 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

REGIMUL SANCIONATOR AL MINORILOR N REGLEMNTAREA NOULUI COD PENAL


I INSTITUIA REEDUCRII

Lect.univ.dr. Ionu Andrei BARBU


ionut.barbu@academiedepolitie.ro
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
Anca Mdlina DAVID
anca_mdln@yahoo.com
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

This article addresses issues of the new information related to the new Penal Code. According to the
actual Romanian penal law in force, responsible child who has commited a criminal offence is to be
sanctioned either by the application of educational measures (category of special criminal sanctions solely
for the category of juvenile offenders), or by the imposition of a punishment ( of course adapted to the
situation of juvenile offenders). But the New Romanian penal law in force gives only one option to the
organs in justice, which is represented by the educational measures, measures which are extremely
different by the ones in the actual law in force.
Also, the article in cause, aims to bring in attention the need of rehabilitation and social inclusion of the
minors who have comitted a criminal offence and the importance of a changed system of justice, reliable,
which offers individualized services for them to reach this rehabilitation.
The article examines the many possible situations that may arise based on this premise, presenting
theoretical and practical solutions outlined and delivering them on some critical assessments and personal
proposals.

Keywords : The new Criminal Code, minority, educational measures, punishment, rehabilitation.

1. Introducere evideniate att n practic, ct i n doctrin, legiuitorul


Aa numita delicven juvenil reprezint o a luat decizia elaborrii unui nou act normativ.
trstur caracteristic a fenomenului infracional n Anumite aspecte n aceast materie se nscriu
societatea modern, prezentnd nu numai o sporire ntr-adevr ntr-o direcie novatoare, Noul Cod
numeric, dar i o continu accentuare a precocitii prelund multe dintre reglementrile strine, ns
infracionale. Cercetrile criminologice au ajuns la au fost pstrate i multe din preceptele din Codul
concluzia c lupta mpotriva acestui fenomen trebuie Penal n vigoare. Obiectivul principal al acestei
s se desfoare n principal pe trmul preveniei lucrri este prezentarea modificrii majore adus n
pre si post infracionale, prin msuri de ocrotire, materia regimului sancionator aplicabil minorilor,
educare i reeducare a minorilor. i anume, renunarea expres la pedepse n
Prevenirea i combaterea delicvenei juvenile a favoarea msurilor educative, total diferite fa de
constituit i constituie o preocupare permanent de cele reglementate de Codul Penal n vigoare.
politic penal a statelor moderne. Pe aceste De asemenea, se dorete prezentarea sensului
considerente, legiuitorul viitorului Cod Penal a i rolului instituiei reeducrii n dreptul penal
reglementat instituia minoritii cu totul diferit romn ; aciunea de reeducare , i anume asigurarea
fa de cea n vigoare. posibilitii de a dobndi nvtura necesar,
Reglementarea minoritii n Noul Cod penal pregtirea profesional, trebuie s se nfptuiasc
romn1 reprezint unul dintre punctele centrale ale ntr-un regim de adecvat disciplin, care s dea
reformei dorite prin acest instrument. Din cauza minorului deprinderea de a se comporta n mod
neajunsurilor2 existente n actuala reglementare, ordonat i s-i insufle sentimentul de respect fa
de ordinea de drept i de regulile de convieuire
1 social3. Acest obiectiv se realizeaz n mare parte
Legea nr.286/2009, publicat n M. Of. nr. 510 din 24 iulie
2009
2 3
Prin neajunsurile existente n actuala reglementare, nelegem V. Dongoroz, S. Kahane, I. Oancea, I. Fodor, N. Iliescu, C.
spre exemplu, aplicarea i interpretarea neunitar, lipsit de Bulai, R. Stnoiu, Explicaii teoretice ale codului penal
coeren a legii penale, ce duce la repercusiuni asupra eficienei romn, vol. II, Ed. Academiei Republicii Socialiste Romnia,
i finalitii actului de justiie. Bucureti, 1970, p.250, 251).

~ 103 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
prin introducerea msurilor educative n sistemul cote alarmante din cauza lipsei ori a gradului sczut
de sancionare (tratamentul juridic penal) al de educaie primit att n cadrul familiei, ct i n
minorului. n continuare, pe baza modificrilor instituiile de nvmnt, care dovedesc pe zi ce
aduse de noua legislaie, voi purcede la analiza trece o ineficien dramatic. De asemenea,
prevederilor, pentru a se ajunge la o corect minorul spre deosebire de omul adult, nu are i nu
asimilare, interpretare si punere n aplicare a poate fi presupus c ar avea contiina social-
acestora de ctre societate. moral deplin format, el se afl nc n faza de
Avnd la baz noiunile actualului cod penal i a educare, iar deficienele procesului de educare
celui modificat, completate cu aporturile si opiniile genereaz, de cele mai multe ori, lunecarea ctre
specialitilor n domeniu, se dorete prezentarea fapte ilicite.
regimului sancionator aplicabil minorilor. Pe linia acestui proces de educare trebuie s se
exercite att aciunea de prevenire a fenomenului
2. Sistemul sancionator al minorilor i reeducarea infracional n rndurile minorilor, ct i aciunea de
Actualitatea acestei problematici este ntreinut constrngere prin mijloace penale fa de minorii
de realitatea fenomenului infracional n rndul care au devenit infractori, astfel nct deficienele
tineretului, a adolescenilor,i tinerilor aduli uneori cu de educare s fie nlturate.
ngrijortoare recrudescene, iar dramatismul situaiei Problema folosirii mijloacelor de constrngere
este determinat de nsi natura criminalitii juvenile, juridic de natur penal fa de minori a format i
n care se ntlnesc pe de o parte lipsa capacitii continu s formeze una dintre importantele
depline de nelegere a semnificaiei sociale a preocupri ale tiinei dreptului penal. Realitatea
pedepselor i n genere lipsa de experien, iar pe de arat c n cuprinsul strii infracionale generale
alt parte nocivitatea evident a conduitei antisociale exist un sector destul de bine conturat al
a minorilor , gravitatea uneori deosebit a faptelor activitilor infracionale svrite de minori.
svrite de acetia. Dreptul penal i legea penal nu pot, desigur,
Este n genere admis c perioada copilriei se ntoarce spatele acestei triste realiti, dar nici nu
caracterizeaz prin lipsa de nelegere a pot privi sub acelai unghi vizual activitile
semnificaiei sociale a faptelor i de dirijare infracionale svrite de minori ca i pe cele
contient a actelor de conduit, ceea ce pune pe svrite de majori, att din punctul de vedere al
copil n afara rspunderii penale. Dificultile gradului de pericol social al faptelor, ct i sub
existente i n prezent n stabilirea unei limite raportul mijloacelor de constrngere juridic
precise de vrst pn la care dureaz perioada necesare pentru sancionarea infractorilor.
copilriei, au fcut ca aceast limit pn la care Dreptul penal i legea penal fac ns deosebire
rspunderea penal este exclus, s difere, uneori ntre minorii fr rspundere penal i minorii care
n mod substanial, de la o legislaie la alta. rspund penal. Astfel, legiuitorul, n materia
n prezent, a sczut considerabil vrsta de la limitelor rspunderii penale a minorilor pstreaz
care minorii i ncep cariera infracional. prevederile Codului Penal n vigoare, chiar dac
iniial au existat diferite propuneri. Una dintre ele
Categoria de vrst cea mai expus comiterii de
prevede reducerea limitei de vrst de la care este
furturi, acte de vagabondaj si ceretorie fiind cea
posibil angajarea rspunderii penale a minorului,
ntre 11-14 ani, n timp ce infraciunile de tlhrie,
de la 14 la 13 ani, avnd la baz urmtoarele
loviri i alte violene, violuri, omoruri, trafic i
motive, i anume: n primul rnd, datorit creterii
deinere de stupefiante cad n incidena minorilor
numrului de fapte penale svrite de minori cu
cu vrsta cuprins ntre 14-18 ani. Principalul motiv vrsta sub 14 ani ce sunt atrai n activitatea
ce duce la apariia acestei stri negative l grupurilor de criminalitate organizat, tocmai n
constituie dezvoltarea forat a copiilor din ziua de considerarea imposibilitii tragerii lor la
azi, din cauza accesului la un numr mare de rspundere penal. De asemenea, pe baza
informaii care i pot influena de cele mai multe ori statisticilor realizate cu privire la existena
negativ dect pozitiv. discernmntului n cazul minorilor cu vrsta ntre
n opinia noastr, aceast dezvoltare forat a 14 i 16 ani, s-a stabilit c n peste 90% din cazuri
minorilor nu o putem identifica cu o maturizare, acesta exist, tocmai datorit maturizrii rapide
deoarece n ciuda cunotinelor pe care le favorizat de procesul tehnologic i de mediul
dobndesc, ei ajung s-i nsueasc i o bogat social contemporan.4
experien de via ce le poate oferi un mod
echilibrat de a judeca. Delicvena juvenil atinge 4
Expunere de motive ale proiectului legii privind Noul Cod
penal - Partea general

~ 104 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Cu toate c n prima variant a proiectului de minorul ntre 14-16 ani beneficiaz de prezumia
Cod penal aprea ideea reducerii vrstei minorului relativ a lipsei capacitii penale.
care rspunde penal la 13 ani, versiunea final, Categoria minorilor care rspund penal
publicat n Monitorul Oficial, nu aduce nicio cuprinde, dup cum se poate lesne deduce, minorii
schimbare fa de reglementarea actual. n vrst de 16-18 ani, precum i minorii n vrst
n art 113 N.C.p se prezint clar limitele de 14-16 ani fa de care prezumia relativ de
rspunderii penale a minorilor. Neexistnd nicio incapacitate penal a fost nlturat 8.
modificare referitoare la aceste limite, voi prezenta n Codul penal n vigoare prevede cu privire la
continuare reglementarea, fcnd apel la prevederile minorii care rspund pentru faptele penale
Codului penal aplicabil n momentul de fa. svrite de ei un sistem sancionator special,
i n Noul Cod penal, legiuitorul folosete format din msuri educative i din pedepse. Ambele
termenii de minor i stare de minoritate n nelesul categorii de sanciuni au caracterul de sanciuni de
stabilit de legea civil, astfel nct ar fi greit s se drept penal, deoarece intervin ca o consecin a
foloseasc aceti termeni prin prisma dreptului rspunderii penale a minorilor; sanciuni penale
penal5. Noul Cod penal, consacr n art. 113 aceast sunt ns numai pedepsele.
mprire a minorilor din punct de vedere al Cu alte cuvinte, actualul Cod a dat n mod firesc
rspunderii penale, n dou categorii: una, a prioritate, n cadrul sanciunilor destinate minorilor,
minorilor care au capacitate penal i rspund msurilor educative, care prin aciunea i finalitatea
penal, i alta, a minorilor lipsii de capacitate penal lor apar ca fiind mai potrivite pentru a pune pe
i care nu rspund penal. linia unei normale i eficiente dezvoltri umane i
Categoria minorilor care nu rspund penal sociale pe minorii care, prin svrirea de fapte
cuprinde dou subcategorii, i anume : aceea a penale, au dovedit c se gsesc n afara acestei linii.
minorilor care nu au mplinit vrsta de 14 ani i care Dar cadrul sanciunilor destinate minorilor nu se
beneficiaz de o prezumie legal absolut de limiteaz doar la msurile cu caracter educativ, el
9
incapacitate penal i aceea a minorilor n vrst de cuprinznd i sanciuni cu caracter penal, pedepse ,
14-16 ani, care beneficiaz numai de o prezumie deoarece realitatea a evideniat de cele mai multe
relativ de incapacitate penal. ori existena unor cazuri de ngrijortoare
Dac prezumia absolut de incapacitate penal perversitate printre infractorii minori capabili de a
nu poate fi nlturat prin probe contrarii, n schimb svri uneori fapte foarte grave. Pentru acetia,
prezumia relativ ngduie proba contrar, astfel firesc insensibili la aciunea oarecum moderat a
c este totui posibil ca un minor avnd vrsta ntre msurilor educative, regimul mai riguros al
14 i 16 ani s rspund penal, ns numai dac se sanciunii penale (pedeapsa) apare mai indicat
dovedete c a svrit fapta cu discernmnt6. Este pentru o corect aciune de reeducare a acestei
vorba deci de minorii care, n raport cu vrsta, sunt categorii de minori. Cele menionate anterior sunt
10
prezumai pna la proba contrarie ca fiind lipsii de prezentate n concret n art.100 C.p .
capacitate penal, dar fa de care fcndu-se, n
concret, dovada c au svrit cu discernmnt 7 o
fapt prevzut de legea penal, prezumia a fost 8
Alexandru Boroi, Drept penal. partea general, Ed.
nlturat pentru a face loc capacitii penale. C.H.Beck, Bucureti, 2008, pag.357.
9
Art. 109 C.p.:(1)Pedepsele ce se pot aplica minorului sunt
Pentru existena acestei subcategorii de minori
nchisoarea sau amenda prevzute de lege pentru
care rspund penal trebuie deci ca, pe lng infraciunea svrit. Limitele pedepselor se reduc la
condiia privitoare la limita de vrst, s mai fie jumtate. n urma reducerii, n niciun caz minimul pedepsei
ndeplinit i condiia pozitiv a existenei probei nu va depi 5 ani.
despre discernmntul minorului la data svririi (2):Cnd legea prevede pentru infraciunea svrit
pedeapsa deteniunii pe via, se aplic minorului
faptei. Aadar, pn la dovedirea discernmntului, nchisoarea de la 5 la 20 de ani.
(3):Pedepsele complementare nu se aplic minorului.
(4):Condamnrile pronunate pentru fapte svrite n
5
Constantin Bulai, Noul Cod penal, vol. II, Ed. C.H.BECK, timpul minoritii nu atrag incapaciti sau decderi.
10
Bucureti, 2008, pag.354. Art.100 alin.1 C.p:Fa de minorul care rspunde penal
6
Art 113 alin. (2) N.C.pen se poate lua o msur educativ ori i se poate aplica o
7
n principiu, este socotit c a svrit fapta cu pedeaps. La alegerea sanciunii se ine seama de gradul de
discernmnt minorul care n momentul comiterii faptei a pericol social al faptei svrite, de starea fizic, de
fost n msur, datorit strii sale psihofizice, a educaiei pe dezvoltarea intelectual i moral, de comportarea lui, de
care a primit-o , a gradului de instruciune general pe care condiiile n care a fost crescut i n acre a trit i de orice
a dobndit-o i a nruririi exercitate asupra sa de mediul alte elemente de natur s caracterizeze persoana
social, s-i dea seama de natura urt a faptei pe care o minorului.
svrea, de urmrile acesteia fa de alii, de pericolul de a Art.100 alin.2:Pedeapsa se aplic numai dac se apreciaz
fi sever pedepsit la care se expune pe el nsui. V. c luarea unei msuri educative nu este suficient pentru
Dongoroz i colab., op cit., pag 239. ndreptarea minorului.

~ 105 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Dar aceast opinie nu o ntlnim i n Pe de alt parte, literatura juridic a gsit
prevederile Noului Cod penal, deoarece acesta numeroase argumente n favoarea meninerii
renun expres la pedepse n favoarea msurilor pedepselor n sistemul sancionator al minorului,
educative, msuri diferite de cele existente n cum ar fi : minorii pot svri uneori fapte foarte
11
actualul cod n vigoare . Altfel spus, Noul Cod grave i nu ar putea fi receptivi la msurile
penal elimin posibilitatea aplicrii unei pedepse educative, n principiu necoercitive sau avnd un
minorului care a svrit o infraciune, concluzie ce grad de coerciie redus. Acelai punct de vedere a
reiese din interpretarea art. 115 N.C.pen., ce fost exprimat i n practica judiciar n cazul unei
dispune c msurile educative ce i se aplic infraciuni de tlhrie svrit n coautorat de
acestuia sunt privative i neprivative de libertate. ctre doi minori n vrst de 17 ani.15
De asemenea, n niciun alt articol din Noul Cod Totodat, n multe cazuri, minorii pot nclca
penal nu este prevzut posibilitatea aplicrii unei legea penal la o vrst foarte apropiat de
pedepse minorului, aa cum este n prezent. majorat, cnd luarea unor msuri educative ar putea
Legiuitorul Noului Cod penal este de prere c, fi lipsit de eficien, deoarece executarea ar putea
raportat la starea bio-psihic a minorului, pedeapsa nceta la mplinirea vrstei de 18 ani, astfel
nchisorii apare ca fiind puin potrivit pentru neputndu-se atinge scopul procesului de
realizarea scopului legii penale n raport cu reeducare i reintegrare social a fptuitorului.
infractorii minori, acest mijloc de constrngere Astfel, potrivit unui studiu al Institutului Naional de
tinznd la reeducarea infractorului major, n timp Statistic, n Romnia numrul minorilor condamnai
ce, pentru infractorii minori, ar fi necesar nu o la nchisoare a crescut n ultimii trei ani, de la 431,
reeducare, adic o refacere a educaiei anterioare,
n 2008, la 473, n 2010. Din numrul total de
ci o educaie iniial cu mijloace adecvate. Mai mult
nvinuiri aduse copiilor, furtul reprezint aproape
dect att, executarea pedepsei ntr-un penitenciar
80%, tlhria 12%, vtmarea corporal 3,59 %,
poate afecta psihicul fragil al minorului din cauza
iar prostituia 0,6%, potrivit unui studiu realizat de
regimului aspru de detenie, ct i din cauza
Institutul de Sociologie n luna martie 201016.
influenei negative a celorlali condamnai.
n ceea ce privete amenda, ca pedeaps
De aceeai prere sunt i sociologii care
principal aplicabil minorilor, aceasta se ntlnete
precizeaz c infractorii juvenili de ieri sunt
deinuii aduli de astzi, atipice fiind cazurile n rar n practica judiciar. i n acest caz, aidoma
care foti deinui minori sunt reabilitai i pedepsei nchisorii, limitele sunt reduse la
reintegrai n societate: penitenciarele sunt, mai jumtate. Aceast pedeaps nu are o finalitate bine
degrab coli infracionale dect centre de stabilit, nclcndu-se principiul rspunderii
reeducare. Este un mediu care faciliteaz penale personale, n cele mai multe cazuri prinii
infracionalitatea; muli ies de acolo tiind s comi fiind aceia care suport consecinele.
mai multe infraciuni dect atunci cnd au intrat.
12 n orice caz, la alegerea sanciunii trebuie
Aceeai opinie este susinut i de Lidia protejate att interesele minorului, ct i ale
13
Brbulescu , care preciza n cadrul conferinei societii, de a fi redat netraumatizat acesteia.
Justiia n interesul copilului c n Romnia exist Cntrind motivele pro-contra, n opinia noastr
un sistem care se centreaz mai mult asupra pedeapsa nchisorii ar fi trebuit meninut i n
sancionrii i mai puin asupra reeducrii, prevederile Noului Cod penal, deoarece dup cum
ignorndu-se faptul c, n realitate, fptuitorii minori am precizat anterior n cazul infraciunilor grave
sunt mai degrab victime dect infractori. Sistemul reabilitarea nu se poate realiza doar prin
sancionator al minorilor care au svrit o intermediul msurilor educative, acestea neavnd
infraciune este extrem de dur, pedepsele alternative aceeai putere sancionatoare ca i cea a pedepsei
aflate la dispoziia instanelor judectoreti fiind cu nchisoarea. Dar bineneles, trebuie precizat
14
extrem de reduse.
15
Marius Idita, Aspecte noi privind minoritatea n Noul Cod
penal, PRO EXCELSIOR, REVISTA ASOCIAIEI ABSOLVENILOR DE
11
Ppotrivit dispoziiilor din art. 101 C.p. msurile cu DREPT A UNIVERSITII TITU MAIORESCU, 18 noiembrie 2009
caracter educativ sunt: mustrarea, libertatea supravegheat, http://aafdutm.ro/revista/anul-i/nr-1/aspecte-noi-privind-
internarea ntr-un centru de reeducare, internarea ntr-un minoritatea-in-viitorul-cod-penal/
16
institut medical-educativ. Conform unui studiu al Institutului Naional de Statistic
12
http://stiri.rol.ro/copiii-infractori-fluiera-la-poarta- din martie 2010, din cei 46 de minori eliberai n 2010, 14
penitenciarelor-de-mai-multe-ori-615526.html s-au rentors dup gratii, ceea ce nseamn c 30% dintre
13
Fost preedinte al Consiliului Suprem al Magistraturii copiii-infractori pui n libertate se ceart din nou cu legea.
14
http://www.ziare.com/stiri/frauda/seful-csm-sistemul- http://stiri.rol.ro/copiii-infractori-fluiera-la-poarta-
juridic-nu-vizeaza-reeducarea-minorilor-433714 penitenciarelor-de-mai-multe-ori-615526.html

~ 106 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
faptul c, regimul de detenie trebuie s fie bine programelor de reintegrare social pe care minorul
reglementat, astfel nct s vin n sprijinul ar trebui s le urmeze.20
minorului deinut, pedeapsa privativ de libertate Instana, poate impune minorului pe durata
trebuind aplicat doar atunci cnd celelalte msuri executrii msurilor educative neprivative de
neprivative de libertate nu pot asigura caracterul libertate una sau mai multe dintre urmtoarele
de reabilitare al sanciunii. obligaii prevzute n art.121 N.C. pen, deoarece
Legiuitorul romn, la redactarea n Noul Cod este bine tiut c riscul comiterii de noi infraciuni
penal a instituiei minoritii, s-a orientat ctre este mai mare n aceast perioad:
reglementarea din sistemul de drept francez, care a) s urmeze un curs de pregtire colar sau
din anul 1945 aplic o justiie distinct pentru formare profesional;
minori. Justiia francez pentru minori cuprinde b) s nu depeasc,fr acordul serviciului de
magistrai specializai, jurisdicii speciale, servicii probaiune, limita teritorial stabilit de
educative, i funcioneaz dup reguli speciale, instan;
adaptate particularitilor minorului. c) s nu se afle n anumite locuri sau la
Noul Cod penal prevede c minorilor cu vrsta anumite manifestri sportive, culturale ori
ntre 14 i 18 ani ( art.114 N.C.pen) care au comis o la alte adunri publice, stabilite de instan;
infraciune li se vor putea aplica doar msurile d) s nu se apropie i s nu comunice cu
educative prevzute la art. 115 alin (1) pct. 1 i 2 , victima sau cu membri de familie ai
msurile educative fiind fie neprivative de libertate 17, acesteia, cu participanii la svrirea
18
fie privative de libertate , regula fiind c fa de infraciunii ori cu alte persoane stabilite de
minori se iau cu prioritate msurile educative instan;
neprivative de libertate, msurile privative de e) s se prezinte la serviciul de probaiune la
libertate urmnd s fie luate doar dac minorul datele fixate de acesta;
infractor se afl n vreuna din situaiile expres i f) s se supun msurilor de control,
limitativ prevzute la art. 114 alin (2) din Noul Cod tratament sau ngrijire medical.
penal.19 Conform dispoziiilor art. 122 din Noul Cod
n toate cazurile, la stabilirea msurii educative, penal, dac pe parcursul supravegherii, au
instana de judecat se va raporta la gravitatea intervenit motive care justific fie impunerea
infraciunii svrite i la periculozitatea unor noi obligaii, fie sporirea sau diminuarea
infractorului, care se evalueaz dup mai multe condiiilor de executare a celor existente, instana
criterii legale, iar n toate cazurile instana de dispune modificarea obligaiilor n mod
judecat va solicita serviciului de probaiune corespunztor, pentru a asigura persoanei
ntocmirea unui referat care va cuprinde i supravegheate anse mai mari de ndreptare.
propuneri motivate referitoare la natura i la durata Instana dispune ncetarea executrii unora dintre
obligaiile pe care le-a impus, cnd apreciaz c
17
meninerea acestora nu mai este necesar.
Acestea sunt : stagiul de formare civic, supravegherea,
Potrivit art. 117 N.C.pen., msura educativ a
consemnarea la sfrit de sptmn i asistarea zilnic .
Constatm faptul c mustrarea nu mai figureaz printre stagiului de formare civic 21 const n obligaia
msurile educative. Conform art. 102 C.pen. n minorului de a participa la un program cu o durat
vigoare:Msura educativ a mustrrii const n dojenirea de cel mult 4 luni, pentru a-l ajuta s neleag
minorului, n artarea pericolului social al fapte svrite, n
consecinele legale i sociale la care se expune n
sftuirea minorului s se poarte n aa fel nct s dea
dovad de ndreptare, atrgndu-i-se totodat atenia c cazul svririi de infraciuni i pentru a-l
dac va svri din nou o infraciune, se va lua fa de el o responsabiliza cu privire la comportamentul su
msur mai sever sau i se va aplica o pedeaps.
18
viitor. Organizarea, asigurarea participrii i
Internarea ntr-un centru educativ i internarea ntr-un supravegherea minorului, pe durata cursului de
centru de detenie
19
Art. 114 alin (2) N.C.pen.:Fa de minorul prevzut n
formare civic, se fac sub coordonarea serviciului
alin.(1) se poate lua o msur educativ privativ de de probaiune, fr o implicare direct a acestuia i
libertate n urmtoarele cazuri: fr a afecta programul colar sau profesional al
a) dac a mai svrit o infraciune, pentru care i s-a aplicat minorului.
o msur educativ ce a fost executat ori a crei executare
a nceput nainte de comiterea infraciunii pentru care este
judecat; 20
http://www.scribd.com/doc/50474160/9/
b) atunci cnd pedeapsa prevzut de lege pentru Modifc%C4%83ri-legislative-intervenite-in-noul-cod-penal
21
infraciunea svrit este nchisoarea de 7 ani sau mai ntr-o reglementare apropiat de cea a art.15-1 alin.91,
amre ori deteniunea pe via. pct.6 din Ordonana francez din 2 februarie 1945

~ 107 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Msura educativ a supravegherii, prevzut n profesional potrivit aptitudinilor sale, precum i
art. 118 N.C.pen., const n ndrumarea i programe de reintegrare social. Trebuie precizat
controlarea minorului n cadrul programului su faptul c msura corespunde internrii ntr-un
zilnic, pe o durat cuprins ntre dou i ase luni, centru de reeducare, prevzut de art. 104 C.pen.25,
sub coordonarea serviciului de probaiune, pentru a nefiind ns dispus pe o perioad nedeterminat,
asigura participarea la cursuri colare sau de ci pe o perioad stabilit de instan.
formare profesional i prevenirea desfurrii n cazul n care pe durata internrii minorul a
unor activiti sau intrarea n legtur cu anumite dovedit interes constant pentru nsuirea
persoane care ar putea afecta procesul de cunotinelor colare i profesionale i a fcut
ndreptare a acestuia.22 progrese evidente n vederea reintegrrii sociale,
Msura educativ a consemnrii la sfrit de dup executarea a cel puin jumtate din durata
sptmn, prevzut de art. 119 N.C.pen., const internrii, instana poate dispune:
n obligaia minorului de a nu prsi locuina n a) nlocuirea internrii cu msura educativ a
zilele de smbt i duminic, pe o durat cuprins asistrii zilnice pe o perioad egal cu
ntre 4 si 12 sptmni, afar de cazul n care, n durata internrii neexecutate, dar nu mai
aceast perioad, are obligaia de a participa la mult de 6 luni, dac persoana internat nu a
anumite programe ori de a desfura anumite mplinit vrsta de 18 ani;
activiti impuse de instan. b) liberarea din centrul educativ, dac persoana
Msura educativ a asistrii zilnice este internat a mplinit vrsta de 18 ani.
prevzut n art. 120 N.C.pen. i const n obligaia Odat cu nlocuirea sau liberarea, instana
minorului de a respecta un program stabilit de impune respectarea uneia sau mai multora dintre
serviciul de probaiune, care ntocmete programul obligaiile prevzute n art. 121 N.C.pen. pn la
zilnic al minorului. Acest program, conine pe lng mplinirea duratei msurii internrii.
elementele obinuite n raport cu vrsta i situaia n cazul n care minorul nu respect, cu rea-
colar sau profesional a minorului23 i pe cele credin, condiiile de executare a msurii
24
impuse de instan potrivit art. 122. N.C.pen. . asistrii zilnice sau obligaiile impuse, instana
Noul Cod penal reglementeaz dou msuri revine asupra nlocuirii sau liberrii i dispune
educative privative de libertate: internarea ntr-un executarea restului rmas neexecutat din
centru educativ i respectiv internarea ntr-un durata msurii internrii ntr-un centru educativ.
centru de detenie. Renunarea la pedepse n cazul Instana poate dispune prelungirea duratei
minorilor i executarea - n cele mai multe cazuri - a msurii, fr a depi maximul prevzut de lege,
acestor msuri privative de libertate n instituii sau o poate nlocui cu msura internrii ntr-un
specializate, ofer premisele obinerii unor centru de detenie atunci cnd:
rezultate optime n activitatea educativ i de n perioada internrii minorul svrete o
reintegrare social a minorilor. nou infraciune sau este judecat pentru o
Msura educativ a internrii ntr-un centru infraciune concurent svrit anterior;
educativ const n internarea minorului, pe o dup nlocuirea cu asistarea zilnic
perioad cuprins ntre 1 i 3 ani, ntr-o instituie persoana comite o nou infraciune nainte
specializat n recuperarea minorilor, unde va urma de mplinirea vrstei de 18 ani.
un program de pregtire colar i formare Dac n cursul executrii msurii educative
persoana internat, care a mplinit vrsta de 18 ani,
22
O msur educativ asemntoare cu supravegherea, are un comportament prin care influeneaz
exist n codul penal n vigoare, fiind libertatea negativ sau mpiedic procesul de recuperare i
supravegheat, prevzut n art. 103, potrivit cruia:(1)
msura educativ a libertii supravegheate const n
reintegrare a celorlalte persoane internate, instana
lsarea minorului pe timp de un an, sub supraveghere poate dispune continuarea executrii msurii
deosebit. Supravegherea poate fi ncredinat, dup caz, educative ntr-un penitenciar. Astfel, putem preciza
prinilor minorului, celui acre l-a nfiat sau tutorelui. Dac
despre cea de-a doua msur educativ privativ de
acetia nu pot asigura supravegherea n condiii
satisfctoare, instana dispune ncredinarea supravegherii
25
minorului, pe acelai interval de timp, unei persoane de Art.104 C.p. Internarea ntr-un centru de reeducare (1)
ncredere, de preferin unei rude mai apropiate, la cererea Msura educativ a internrii ntr-un centru de reeducare se
acesteia, ori unei instituii legal nsrcinate cu ia n scopul reeducrii minorului, cruia i se asigur
supravegherea minorilor. posibilitatea de a dobndi nvtura necesar i o pregtire
23
Spre exemplu, frecventarea cursurilor colare profesional potrivit cu aptitudinile sale.
24
Spre exemplu, participarea la aciuni social - educative, (2) Msura internrii se ia fa de minorul n privina cruia
cu rolul de a ajuta la reintegrarea social a minorului celelalte msuri educative nu sunt ndestultoare.

~ 108 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
libertate i anume msura educativ a internrii a) dac msura educativ este neprivativ de
ntr-un centru de detenie faptul c privete libertate, se execut numai pedeapsa;
internarea minorului ntr-o instituie specializat n b) dac msura educativ este privativ de
recuperarea minorilor, cu regim de paz i libertate, iar pedeapsa este nchisoarea, se
supraveghere, unde va urma programe intensive de aplic pedeapsa nchisorii, care se
reintegrare social, precum i programe de majoreaz cu o durat egal cu cel puin o
pregtire colar i formare profesional potrivit ptrime din durata msurii educative ori din
aptitudinilor sale. Internarea se dispune pe o restul rmas neexecutat din aceasta la data
perioad cuprins ntre 2 i 5 ani, afar de cazul n svririi infraciunii comise dup majorat;
care pedeapsa prevzut de lege pentru din pedeapsa astfel obinut se scade ceea
infraciunea svrit este nchisoarea de 20 de ani ce s-a executat din momentul svririi
infraciunii comise dup majorat pn la
sau mai mare ori deteniunea pe via, cnd
data judecrii. Pedeapsa astfel aplicat nu
internarea se ia pe o perioad cuprins ntre 5 i 15
poate face obiectul amnrii aplicrii
ani. Durata acestei msurii se regsete i n pedepsei sau al suspendrii executrii sub
reglementrile i practicile internaionale26 . supraveghere;
Noutatea este c aceast msur nu are c) dac pedeapsa aplicat pentru infraciunea
corespondent printre msurile educative svrit dup majorat este deteniunea pe
reglementate de Codul penal din 1969, ea fiind via, se execut numai aceast pedeaps;
aplicabil n ipotezele n care potrivit vechii d) dac msura educativ este privativ de
reglementri s-ar fi aplicat pedepse privative de libertate, iar pedeapsa este amenda, se
libertate.27 execut msura educativ, a crei durat se
Regimul acestei msuri este similar, sub majoreaz cu cel mult 6 luni, fr a depi
aspectul nlocuirii, liberrii sau prelungirii, cu cel maximul prevzut de lege pentru aceasta.
n cazul svririi dup majorat a dou sau mai
prevzut pentru internarea n centrul educativ. i
multe infraciuni concurente se aplic mai nti
n acest caz instana poate dispune continuarea
regulile referitoare la concursul de infraciuni, dup
executrii msurii ntr-un penitenciar dup care se aplic regulile privind contopirea cu msura
mplinirea vrstei de 18 ani atunci cnd n cursul educativ.
executrii persoana are un comportament prin care n materia prescripiei rspunderii penale
influeneaz negativ sau mpiedic procesul de pentru infraciunile comise de minori, Noul Cod
recuperare i reintegrare a celorlalte persoane penal pstreaz regula consacrat de art. 129 C.p.,
internate. potrivit creia termenele de prescripie a
De asemenea, trebuie s amintim si de rspunderii penale se reduc la jumtate pentru cei
tratamentul sacionator al pluralitii de infraciuni care la data svririi infraciunii erau minori.
n schimb, nemaiexistnd pedepse aplicabile
n cazul minorului. Cu alte cuvinte, potrivit art. 129
minorului, n materia prescripiei executrii
N.C.pen., n caz de concurs de infraciuni svrite
sanciunilor apar reguli noi odat cu intrarea n
n timpul minoritii, se stabilete i se ia o singur vigoare a Noului Cod penal. Astfel, potrivit art. 132
msur educativ pentru toate faptele, n condiiile N.C.p., msurile educative neprivative de libertate
art. 74 N.C.pen., tinnd seama de criteriile generale se prescriu ntr-un termen de 2 ani de la data
de individualizare a sanciunilor. rmnerii definitive a hotrrii prin care au fost
n cazul svririi a dou infraciuni, dintre care luate. Msurile educative privative de libertate se
una n timpul minoritii i una dup majorat, prescriu ntr-un termen egal cu durata msurii
pentru infraciunea comis n timpul minoritii se educative luate, dar nu mai puin de 2 ani.
ia o msur educativ, iar pentru infraciunea De asemenea, o prevedere important este c,
la fel ca i n vechea reglementare, infraciunile
svrit dup majorat se stabilete o pedeaps,
comise n timpul minoritii nu atrag interdicii,
dup care: decderi sau incapaciti.
n opinia noastr, unul dintre cele mai
26
Rezoluia Congresului Asociaiei Internaionale de Drept importante rezultate ca urmare a aplicrii uneia
Penal adoptat la Beijing n 2004 recomand statelor s nu dintre aceste msuri menionate anterior, este
prevad n cazul minorilor sanciuni privative de libertate reabilitarea minorului care a svrit fapta, i
care s depeasc 15 ani, expunere de motive NCP reintegrarea acestuia n mediul social, astfel nct
27
Florin Streteanu, Instituii i infraciuni n Noul Cod
penal Manual pentru uzul formatorilor SNG, Bucureti, s nu mai fie predispus la comiterea de noi
2010, pag 206. infraciuni.
~ 109 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Fiind reglementat prin norme de drept penal, caracter juridic deoarece se desfoar potrivit
instituia reeducrii apare numai n condiiile unui normelor legale, n cadrul aceluiai raport juridic
raport juridic din sfera acestei ramuri de drept, determinat de svrirea unei infraciuni.
izvort din svrirea unei infraciuni consecin a O idee important este c nu poate fi
rspunderii penale a minorului. Drept urmare, este identificat instituia care - implicat n scopul i
de observat c nu poate exista un astfel de raport finalitatea sanciunilor de drept penal aplicabile
juridic nainte de nclcarea de ctre minor a acelor minorilor - determin o anumit activitate n timpul
relaii sociale care sunt ocrotite de legea penal executrii acestor sanciuni, cu activitatea propriu-
(svrirea de infraciuni), dup cum nu putem zis pe care o determin. Dar n mod clar, trebuie
vorbi de instituia reeducrii minorului infractor n reinut faptul c i procesul de reeducare - neles
afara acestui raport juridic.28 ca mijloc prin care o msur educativ (sanciune
n acest context, momentul apariiei raportului de drept penal) acioneaz asupra minorulu n
juridic este marcat de svrirea unei infraciuni de realizarea scopului su de prevenire a svririi de
ctre un minor cu rspundere penal iar momentul noi infraciuni, poate s se desfoare numai n
stingerii sale este, dup cum precizeaz cei mai cazurile i n condiiile prevzute de lege.
muli autori, fie executarea sanciunii, fie Procesul de reeducare a minorului - ce se
intervenia unei cauze care nltur rspunderea desfoar ntr-un climat de legalitate, etic ordine
penal sau executarea sanciunii.29 Astfel, o dat cu i disciplin social - poate beneficia de un
naterea raportului juridic, apare n mod obligatoriu ansamblu de influene educativ-formative, doar n
i necesitatea restabilirii ordinii de drept tulburat contextul organizrii ntregii viei sociale pe baza
prin nclcarea regulilor de conduit prevzute de legilor i normelor. Acest lucru grbete
lege i recuperarea minorului infractor. recuperarea minorului i deschide calea unei mai
n continuare, n strns legtur cu cele pronunate activiti tiinifice n domeniu, spre o
precizate, trebuie s facem distincie ntre pedagogie a reeducrii specific romneasc.
conceptul de reeducare ca instituie de drept penal Dei societatea romneasc nu-i aprob pe
i conceptul de reeducare neles n sens infractori (chiar dac acetia nu sunt minori) ca
psihosocial, ca proces sistematic de transformare dovad c-i sancioneaz, are meritul incontestabil
moral i social a infractorului minor - prin c i nsoete pe drumul transformrii lor i-i ajut
mijloace pedagogice, psihoterapeutice etc i prin s i reia relaiile sociale normale.
metode adecvate, dei i aceste aspecte apar i Aspectele menionate, devin cu att mai
evolueaz, n contextul executrii unei sanciuni de importante cu ct un regim sancionator, fie el
drept penal, tot pe fondul unor reglementri considerat orict de perfect, nu triete i nu poate
juridice specifice. tri prin coninutul lui teoretic ci, ndeosebi, prin
De altfel, nsi aciunea de reeducare 30 prin modul n care este tradus n via.
care n esen se traduce n via regimul Desigur, lrgind discuia asupra conceptelor
reglementat pentru minorii ce execut o sanciune analizate s-ar mai putea ivi i alte aspecte dup cum
de drept penal 31, are, n opinia specialitilor i un reeducarea ar mai avea i alte accepiuni 32 sau pur
i simplu ar fi privit ca o particularitate a
28
Constrngerea penal, ca mijloc de realizare a ordinii de procesului de educaie permanent, fapt ce ar
drept, viznd nsi persoana uman, deci o valoare
putea contribui la prevenirea unor comportamente
esenial, trebuie s aib loc numai n cazurile i n
condiiile prevzute de lege, C. Bulai, din comunicarea inadecvate nu numai la minori.
prezentat la Simpozionul Naional de Criminologie n continuarea uneia dintre direciile abordate
Bucureti, 1982, cu privire la orientarea politicii penale n realizarea articolului, i anume instituia
volumul simpozionului p.29-30. reeducrii, putem preciza c aceasta apare prin
29
George Antoniu, Constantin Bulai, Gheorghe Chivulescu,
Dicionar de drept penal i de procedur penal, Ed.
32
Hamangiu, Bucureti, 2011. Cum ar fi de pild, ca una din funciile principale ale
30
Profesorul V. Dongoroz nelege prin aceasta, asigurarea pedepsei (art.52 C.pen.) sau n sensul unei aciuni de a
posibilitilor de a dobndi nvtura necesar i ndrepta sau de a reface de la capt o educaie nereuit
pregtirea profesional care trebuie s se nfptuiasc ntr- sau numai devenit inadecvat, a unui handicapat de
un regim de disciplin apt s imprime minorului exemplu, sau o reeducare funcional (a unui infirm etc.)
deprinderea de a se comporta n mod corespunztor i de a sau o reeducare profesional etc. ; n acest sens, Sorin
respecta legea. V. Dongoroz i colaboratorii, op.cit., p. 251. CristeaDicionar de termeni pedagiogici, Editura Didactic
31
Prin regimul de executare a sanciunilor de drept penal i Pedagogic, Cluj, 1998. Ar mai fi i conceptul de
nelegem normele ce se refer la organizarea vieii reeducare pe care-l ntlnim n special n ipostaza de
minorilor din toate punctele de vedere pe timpul executri activitate preinfracional prin msuri de ocrotire a
sanciunii, drepturile i obligaiile lor etc. minorilor expui s devin infractor

~ 110 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
origine i structur, esen i finalitatea ei, ca un oferirii de soluii ct mai eficiente ce pot fi puse n
sistem de relaii fapt ce trebuie reinut n toate mod corespunztor n practic ntr-o societate
etapele prin care minorul trece, de la intrarea n dinamic, unde infraciunea i schimb formele pe
conflict cu legea i pn la completa lui reintegrare zi ce trece.
n societate. Totui principala direcie abordat n lucrarea
Observaia fcut este valabil i pe planul de fa poate fi considerat ca fiind modificarea
valorificrii jurisprudenei i practicii reeducative adus de Noul Cod penal n materia sistemului
pentru realizarea a noi nivele de eficien i calitate sancionator al minorilor, n concret, n sfera
n privina tratamentului juridic penal al minorului msurilor educative, deoarece legiuitorul exclude
i a sistemului de reeducare n ansamblul su33. pedeapsa ca fiind o sanciune proprie minorului.
De altfel, att elementele legate de evoluia Astfel, pedeapsa dispare complet, lsnd loc
instituiei reeducrii ct i cele legate de procesul msurilor educative neprivative i privative de
de reeducare - prin care se realizeaz scopul libertate; aceast modificare are un impact destul
sanciunii de drept penal la minori evolueaz n de mare, deoarece, n opinia mea, aduce n faa
strns legtur i ca urmare, ele nu pot fi disociate organelor competente un sistem sancionator mult
fr riscul diminurii n coninut, evocarea unuia mai lejer fa de cel n vigoare, instituiei de
sau altuia dintre conceptele analizate. La un reabilitare reducndu-i-se totodat posibilitatea de
moment dat, datorit strnsei legturi ntre ele, las a oferi un proces sigur de reeducare.
impresia chiar c apare unul pe terenul celuilalt.
Considerm c legiuitorul nu ar trebui s
Acest lucru a determinat ca situaia minorului
recurg la soluiile cele mai simple atunci cnd o
infractor n legislaia noastr penal de care este
sfer att de important cum este regimul
legat coninutul celor dou concepte s fie
sancionator al minorilor sufer modificri, ci ar
urmrit pe cele dou planuri, astfel cum s-au
trebui s aib mai nti n vedere metode ct mai
suprapus ele n coninut i n finalitate i anume :
eficiente de combatere a delicvenei juvenile,
cel al executrii sanciunilor de drept penal de ctre
avnd ca punct de plecare cauzele care-i determin
minori ( reglementat prin legi speciale, de aprare
pe minori s nfrng dispoziiile imperative ale
special, legi de executare a pedepsei etc.) care, a
legii penale.
precedat instituionalizarea reeducrii i cel al
Totui efectele prevederilor noii legi nu pot fi n
realizrii sistemului sancionator special pentru
ntregime analizate att timp ct legea nu produce
minori, n cadrul cruia a fost instituionalizat
reeducarea .
34 efecte propriu-zise ( nu este n vigoare). Cu alte
cuvinte, o analiz complet trebuie realizat o dat
3. Concluzii cu apariia primelor cazuri de minori ce svresc
fapte prevzute de legea penal, pentru a se
Conceptele puse n discuie anterior reprezint
observa punctele forte i cele mai puin forte ale
un fragment dintr-o problematic vast ce se
prevederilor Noului Cod penal, dac scopul este
constituie prin numeroase eforturi i ncercri; de
atins o dat cu aplicarea normelor i, eventual, s
asemenea este important ca i pe viitor reabilitarea
se aduc mbuntiri ce corespund nevoilor
minorului sa constituie un punct de plecare al
societii.
discuiilor specialitilor n materie, n vederea

Bibliografie:12
1. Codul penal ( legea nr. 15/1968),
2. Noul cod penal ( legea nr. 286/2009), titlul v, minoritatea, capitolul i, art. 113- 115, capitolul ii, art.
117- 123, capitolul iii, art. 124-126, capitolul iv, art. 129-134
3. Vintil Dongoroz, Siegfried Kahane, Ion Oancea, Iosif Fodor, Nicoleta Iliescu, Constantin Bulai, Rodica
Stnoiu, Victor Roca, explicaii teoretice ale codului penal romn, vol.II- partea general, Editura
Academiei RSR, Bucureti, 1970.
4. Alexandru Boroi, Drept penal: partea general, ed. A 2-a, rev, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008.
5. Constantin Bulai, Noul cod penal, vol. II, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2008.

33
n concordan cu procedura special n cauzele cu infractori minori privitoare la competena organelor judiciare, msurile
preventive aplicabile minorilor, aa cum reiese i din Gianina Anemona Radu, Drept procesual penal. Partea general, Editura C.H.
BRCK, Bucureti, 2012, p.271-311.
34
Ortansa Brezeanu, Minorul i legea penal , Ed. C.H.BECK, Bucureti, 1998, p.57.

~ 111 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
6. George Antoniu, Constantin Bulai , Ghe. Chivulescu, Dicionar de drept penal i procedur penal, Ed.
Hamangiu, Bucureti, 2011
7. Expunere de motive ale proiectului legii privind noul cod penal- partea general
8. Sorin Cristea, Dicionar de termeni pedagogici, Ed. Didactic i pedagogic, Cluj, 1998
9. Gianina Anemona Radu, Drept procesual penal. Partea general, Editura C.H. BRCK, Bucureti,
10. Ortansa Brezeanu , Minorul i legea penal, ed. C.h. Beck, bucureti, 1998
11. florin streteanu, instituii i infraciuni n noul cod penal, bucureti, 2010
12. Marius Idita, aspecte noi privind minoritatea n noul cod penlal, pro excelsior, revista asociaiei
absolvenilor de drept a universitii titu maiorescu, publicat 18 noiembrie 2009
13. http://aafdutm.ro/revista/anul-i/nr-1/aspecte-noi-privind-minoritatea-in-viitorul-cod-penal/
14. Alternativele deteniunii n dreptul penal romn, tez de doctorat, Universitatea Nicolae Titulescu,
Facultatea de drept, coordonator tiinific Vasile Dobrinoiu, doctorand Anghel Irina Gabriela
15. http://stiri.rol.ro
16. http://curieruljudiciar.ro
17. http://www.scribd.com
18. http://www.avocatnet.ro

~ 112 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

PROSTITUIA, FENOMEN SOCIAL CONTEMPORAN

Lect.drd. Cristian Giuseppe ZAHARIE


cristian_giuseppe_zaharie@yahoo.com
Universitatea Romano-American

The study aims to analyze the evolution of the phenomenon of prostitution in Romania and other
countries. There are presented different aspects of the phenomenon of prostitution and their economic,
social, administrative and fiscal implications.

Keywords: prostitution, public order, crime, prostitution.

Numarul exact al practicantelor din Romania nu Polonia, Ungaria, Moldova, Belarus - 4%;
este cunoscut,acestea neputand deocamdat s fie Letonia, Lituania, Estonia, Slovacia, Cehia - 3%.
nregistrate administrativ,dar exist estimri care n cele ce urmeaz, vom analiza raportul dintre
variaz ntre 23.000 si 47000 de persoane. Cifra dezvoltarea fenomenului i o serie de factori sociali.
real poate fi ns, mai mare, deoarece n socetatea Practic, acumularea de bogie ntr-o socetate
romaneasc este dezvoltat i forma ascuns, statal nu favorizeaz nsuirea acestei activiti de
deghizat a fenomenului prostituiei. ctre autohtoni, dar duce la creterea ponderii
n anul 2003, Organizaia Mondial a Sntii sociale a fenomenului datorit migraiei i a
estima pentru Romnia ntre 23000 i 47000 de traficului de persoane n scopul exploatrii sexuale.
femei si brbai care practic sexul comercial1. Exist un raport direct ntre rata omajului i
Siteul Money ro.estima pentru 2009 un numar ponderea social a fenomenului prostituiei,somajul
de 40000 de personae practicante n ara noastr. ridicat favoriznd creterea numarului persoanelor
n estimarea dimensiunii sociale reale a
angrenate n aceast activitate.
fenomenului prostituiei n Romnia, alturi de
Mai observ i urmatorul aspect: n statele cu
aspectul formei ascunse,mai dificil de apreciat,
populaie mare,concentrat n zone urbane cu un
trebuie inut cont i de faptul c socetatea
romaneasc ofer practicante multor state europene numr ridicat de locuitori, ponderea fenomenului
(de exemplu: Germania, Olanda, Italia, Spania, Belgia, social este mai ridicat.Aparent paradoxal,deoarece
Austria, Grecia, Malta, Cipru, Frana, Marea Britanie, n zonele urbane importante controlul instituiilor
Luxenburg, .a.), dar i altor state ale lumii (de administrative i de ordine public este mult mai
exemplu: Japonia, Turcia, Tailanda, Israel, Liban, bine realizat,ca regul.
Egipt,ori statele din Zona Golfului Persic, .a.). n opinia mea, la aceast situaie se
Procentual vorbind, n ara noastr, la o ajunge,datorit urmatoarelor aspecte:
populaie de 21.498.616.2 un numar aproximativ de adesea, n statele cu ample dezvoltri
40.000 de femei i brbai care practic sexul urbane (de exemplu: Marea Britanie, Frana,
comercial, reprezint o pondere de circa 0,19% din Canada, India, Germania, Italia, Spania,
totalul populaiei. Olanda, Belgia, Austria, Cehia, Ungaria,
Conform anchetei desfurate de organizaia Grecia, Portugalia, Brazilia, Argentina)
privat Reeaua European pentru Prevenirea prostituia nu este interzis, ori cel puin nu
HIV/SIDA cele mai multe prostituate din Uniunea este supus unui regim sancionator sever
European provin din Romnia, ponderea find cum este cel penal;
urmtoarea: n zonele urbane dezvoltate exist resurse
Romnia - 12% din total;
financiare i un numar mai mare de
Rusia - 9%;
poteniali clieni;
Bulgaria - 8%;
Ucraina - 7%; n plan social,n colectivitile mari exist o
tolerant mai mare a membrilor acestor
1
Raportul global al Organizaiei Mondiale a Sntii pentru
colectiviti fa de fenomen,iar practicanta
2003, privind violena i sntatea, Geneva, 2004. este mult mai puin expus riscului unor
2
Populaia n anul 2009, a se vedea erban Dragomirescu i sanciuni morale.
Radu Sgeat,Statele lumii contemporane,Editura Corint,
Bucuresti,2011,pag.121-125.

~ 113 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
2
Denumirea 1.Regimul 1.Populaia total a rii Nr.prostituatelor Ponderea
statului juridic aplicabil 2.PIB/loc (USD-2009) prostituatelor
prostituiei 3.Rata omajului (2009) raportat la
2.Confesiunea 4.Ponderea populaiei totalul
majoritar1 urbane3 populaiei
5.Nr.utilizatori de
internet la 100 de
locuitori4
1. Romnia 1.Regim 1. 21.498.616 loc. 40.0005 0,19%
permisiv 2.9518 USD
nereglementar 3.6,90%.
2.Ortodoci- 4.56,90%
86,79%. 5.42,40/100 loc.
2.Portugalia 1.Regim 1.10.677.000 loc. 28.000.6 0,26%
permisiv 2.22.805 USD
nereglementar 3.9,60%
2.Catolici- 4.60,10%
92,20% 5.48,30/100 loc.
3.Polonia 1.Regim 1.38.153.000. loc. 19.000. 0,05%
permisiv 2.13.855.USD
nereglementar 3.8,20%
2.Catolici- 4.61,30%
88,80% 59,00/100 loc.
4.Cehia 1.Regim 1.10.507.000. loc. 25.000. 0,24%
permisiv 2.21.036.USD
nereglementar 3.6,70%
2.Catolici- 4.73,50%
27,40,80% 5.64,40/100 loc.
practicanti dar si
59,00%
nereligiosi
5.Olanda 1.Regim 1.16.578.000. loc. 50.0007 0,30%
permisiv 2.46.669,10 USD
reglementar 3.3,40%
2.Catolici- 4.82,40%
31,90% dar si 5.89,60 /100 loc.
calvini-23,00%
6.Ungaria 1.Regim 1.10.030.000.loc 40.000 0,39%
permisiv 2.15.448,00 USD
reglementar 3.10,00%
2.Catolici- 4.67,70%
63,10% dar si 5.54,90 /100 loc.
calvini-25,40%
7.Germania 1.Regim 1.82.264.000.loc 400.000.8 0,49%
permisiv 2.44.362,80 USD

1
Serban Dragomirescu,Radu Sgeata, op.cit.,2011.
2
Serban Dragomirescu,Radu Sgeata,op.cit.2011.
3
Serban Dragomirescu, Radu Sgeata,op.cit.2011.
4
Date la nivelul anului 2009.erban Dragomirescu,Radu Sageata,op.cit.2011.
5
Http://www.MONEY.ro_prostituie.
6
Joo Saramago,Estrangeiras dominam prazer, Correio da Manh,17th March 2005.
7
Marlise Simons,Amsterdam tries upscale fix for red light district crime,24 February 2008, New York Times.
8
Http://www. amnesty for women de_notes_Final Report TAMPEP 8 BRD reports, October 2009.

~ 114 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
reglementar 3.8,20%
2.Protestani- 4.73,70%
42,20% dar si 5.79,30 /100 loc.
catolici-32,10%
8.Grecia 1.Regim 1.11.217.000.loc. 20.000.- 0,22%
permisiv 2.31.954,10 USD 25.000.9
reglementar 3.9,50%
2. Ortodoci- 4.61,20%
94,0% 5.44,50/100 loc.
9.Austria 1.Regim 1.8.334.000.loc. 17.500.10 0,21%
permisiv 2.49.596,40.
reglementar 3.4,80%
2.Catolici- 4.66,90%
73,60% 5.64,70/100 loc.
10.Letonia 1.Regim 1.2.232.000. loc. 3.000.11 0,13%
permisiv 2.14.956,00 USD
reglementar 3.17,10%
2.Catolici- 4.67,80%
22,%,protestani 5.66,80/100 loc.
-20%,ortodoci-
18%
11. Statele Unite 1.De regula 1. 311.686.000. loc. 500.000.12 0,16%
ale Americii regim 2.45.230,20 USD
prohibitiv,in 3.9,40%.
funcie de 4.82,0%
reglementarea 5.72,60/100 loc.
proprie a
fiecarui stat
membru
2.Protestani-
51,30% dar si
catolici-23,90%
12.Brazilia 1.Regim 1.191.972.000.loc. 2.000.00013 1,04%
permisiv 2.8311,10 USD
nereglementar 3.8,10%
2.Catolici- 4.86,10%
74,0% 5.39,20/100 loc.
13.Japonia 1.Regim 1.127.513.000 loc. Peste 250.000. 0,20%
prohibitiv 2.38.577,80 USD
2.intoisti si 3.5,10%
budisti-90,80% 4.66,30%
5.70,80/100 loc.
14.Thailanda 1.Regim 1.67.386.000. loc. 300.000.14 0,44%
prohibitiv 2.4.187.USD
pentru anumite 3.1,50%
forme de 4.33,60%

9
2008,Human Rights Report: Greece,State.gov. 2009-02-25.
10
Http://www.pro.con.org.
11
Trafficking in Persons Report 2009 Country Narratives - Countries L Through P, State.gov. 2009-02-18.
12
Http://www.en.wikipedia.org/.../Prostitution_in_the_United_States.
13
Http://www.libertadlatina.org/LA_Brazils_Child_Prostitution_Crisis.htm.
14
2008 Human Rights Report,Thailand, Bureau of Democracy, Human Rights, and Labor, U.S. State Department, February 25,
2009.

~ 115 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
desfaurare ale 5.25,90/100 loc.
prostituiei
2.Buditi-
94,60%
15.India 1.Regim 1.1.210.000. loc.(2011) 2.800.000.(200 0,23%
permisiv 2.1.061.30 USD 7)15
nereglementar 3.3,10%
2.Hinduiti- 4.29,70%
80,50% dar si 5.5,10/100 loc.
13,40%
musulmani
16.Bangladesh 1.Regim 1.160.000.000. loc. 100.00016 0,062%
permisiv 2.574,0 USD
nereglementar 3.4,20%
2.Musulmani- 4.27,60%
89,30% 5.0,40 /100 loc.
17.Iran 1.Regim 1.74.196.000.loc 75.000.17 0,10%
prohibitiv 2.4727,90 USD
2.Musulmani- 3.10,40%
99,10% 4.70,20%
5.31,40 /100 loc.
18.China 1. Regim 1.1.337.500.000.loc 5.000.000.- 0,37%-0,75%
prohibitiv 2.3292,10 USD 10.000.000.18
2.Protestani- 3.4,30%
42,20% dar si 4.46,10%
catolici-32,10% 5.28,50 /100 loc.
19.Turcia 1.Regim 1.73.914.100.loc 100.000.19 0,14%
permisiv 2.10.031,20. USD
reglementar 3.12,50%
2.Musulmani- 4.69,20%
99,80% 5.35,30/100 loc.

15
Around 2.8 mn prostitutes in India Indian Express,May 8, 2007.
16
Global Monitoring Report on the status of action against commercial sexual exploitation of children: Bangladesh,ECPAT
International,2006,pe
http://www.ecpat.net/A4A_2005/South_Asia/Global_Monitoring-BANGLADESH.
17
Http://www.wikipedia_prostitution_in_Iran.
18
Xin Ren,Prostitution and economic modernisation of China,Violence Against Women,1999,pag.14111414.
19
Ankara Chamber of Commerce (ATO) Report fore 2004

~ 116 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Legat de generalizarea utilizrii internetului se Dac n Romnia principala cauz a prostituiei
pune ntrebarea dac acesta constituie un factor o constituie situaia economic coroborat cu lipsa
favorizant al desfurrii prostituiei i a perspectivelor profesionale,n plan mondial situaia
criminalitii conexe acesteia. este mai complex,cauzalitatea find cu mult mai
Raspunsul pare a fi afirmativ. n statele cu un larg.
numar ridicat de utilizatori de internet (raportat la o Srcia este o determinant major in zone
suta de locuitori), prostituia constituie un fenomen cum sunt:Europa de Est, Rusia, America de
social de amploare.Se poate remarca acest fapt n Sud, America Central, Mexic, Africa, Asia
cazul unor state ca: Germania, Olanda, Spania, Central i de Sud-Est, .a.
Japonia, Cehia, Ungaria, Austria. n Romnia Totui,srcia nu constituie singura cauz. ntre
creterea numarului de utilizatori de internet s-a srcia social,reglementarea juridic i rata
realizat n paralel cu evoluia fenomenului social al prostituiei exist o influen direct dar nu o
prostituiei. determinare absolut.
Grav, este ns faptul c, prin internet se Faptul c aspectul economic nu este singura
realizeaz activiti infractionale de atragere a cauz a practicii reiese din compararea evoluiei
persoanelor minore i tinere spre prostituie i se fenomenului social,a reglementrii juridice a
nlesnete traficul de persoane (inclusiv de minori) acestei practici i a ponderii sociale a practicantelor
n scopul exploatrii sexuale ori pentru n state cu un produs intern brut pe cap de locuitor
ceretorie.Astfel,din Romania n ultima perioad apropiat ca valoare.
peste 1000 de romni ajung anual s fie traficai n Iata PIB-ul pe cap de locuitor al celor mai
strintate pentru prostituie i cerit. bogate 10 state din lume estimat de Fondul
Conform datelor Inspectoratului General al Monetar International n dolari americani pentru
Poliiei Romne,n perioada 2007-2011,au fost anul 2010:
declarate disparute 3457 de persoane minore locul 1 Luxemburg - 104,390;
dintre care 1848 au fost identificate n ar ori n locul 2 Norvegia - 84,543;
strintate,restul de 1609 cazuri neputnd fi locul 3 Qatar-74,422;
rezolvate nc. Anual, peste 200 de minori traficai locul 4 Elveia - 67,074;
sunt identificai.Victimele traficului de minori n locul 5 Danemarca - 55,113;
scopul exploatrii sexuale sunt fete avnd de locul 6 Australia - 54,869;
regul,vrsta cuprins ntre 16 i 17 ani,uneori locul 7 Suedia - 47,667;
vrsta acestora cobornd pn la 13-14 ani. locul 8 Emiratele Arabe Unite - 47,406;
n ara noastr cauzalitatea fenomenului social locul 9 Statele Unite - 47,132;
ine de un complex de locul 10 Olanda-46,418.
1. factori socio-economici determinani ntre n 5 dintre aceste state (locurile 1, 4, 5, 6 i 10),
care se numr: practica prostituiei este legal (n 3 dintre acestea
climatul educational i cultural favorizant; find chiar reglementat), iar n alte 5 este ilegal
lipsa implicrii i supravegherii familiale; (locurile 2, 3, 7, 8 i 9).
existenta unor reele de proxenei; Dar, iat PIB-ul pe cap de locuitor al celor mai
eecul n ntemeierea unei familii; srace 10 state din lume estimat de Fondul Monetar
debutul n viaa sexual la vrste foarte International n dolari americani pentru anul 2010:
fragede (sub 18 ani,adesea ntre 12 si 16 ani); locul 173 Eritrea - 423;
agresarea sexual sau violena traumatic locul 174 Guinea - 420;
precedent; locul 175 Madagascar - 391;
afinitatea cu subculturi infractionale a locul 176 Niger - 383;
practicantelor sau a prinilor ori locul 177 Ethiopia - 364;
partenerilor acestora, factor favorizant n locul 178 Malawi - 354;
debutul n prostituie; locul 179 Sierra Leone - 325;
srcia, concentrat n anumite zone; locul 180 Liberia - 226;
omajul; locul 181.R.DCongo - 188;
nivelul sczut al salariilor licite; veniturile locul 182 Burundi - 177.1
obinute nu sunt fiscalizate sau reduse prin
contribuiile sociale ridicate din Romnia;
1
World Economic Outlook Database,International Monetary
Fund,October 2010.

~ 117 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
n 4 dintre aceste state (locurile 175, 177, 179, prostituatelor a acestei ocupaii;ponderea social a
181),practica prostituiei este legal (n nici unul numrului persoanelor care presteaz sexul
dintre aceste state nefind reglementat),iar n alte comercial ar putea crete de la 0,19%, la 0,60-
6 este ilegal. 1,00%,la o situaie similar unor state cum sunt
Rate ridicate ale prostituiei ntlnim i n Spania sau Brazilia;
soceti statale bogate (de exemplu: Germania - dezvoltarea unor activitai economice i
0,49%, Spania - 0,64%, Portugalia - 0,26%, Olanda comerciale conexe acestei practici.
- 0,30%, Austria - 0,21%, Japonia - 0,20%, s.a.) dar Statele europene n care s-a legalizat i
i n ri cu un nivel de trai sczut pentru reglementat prostituia ncaseaz anual din aceast
majoritatea populaiei (de exemplu: Brazilia - activitate o sum cuprinsa ntre 57 de milioane de
1,04%, Thailanda - 0,44%, India - 0,23%, China - euro i 2,3 miliarde de euro.
0,37%-0,75%). n Cehia piaa prostituiei este evaluat la
Lipsa instruirii i educaiei contribuie la aproximativ 760 milioane de euro n 2008, fiind
perpetuarea fenomenului n aceleai dependent n mare msur de turitii din Uniunea
zone.Este adevarat c n unele state, n care European.3
se realizeaz un bun proces educaional, n Olanda de pe urma acestei activiti rezult
exist o rat ridicat a prostituiei (de venituri anuale de peste 1,8 miliarde de euro.Statul
exemplu: Germania, Olanda, Elvetia, olandez ncaseaz peste 288 de milioane de euro
Danemarca, Belgia, .a. n aceste state ns, anual din impozite si taxe pe prostituie.4
prostituia este realizat uneori mergnd Casele de toleran autorizate de
pn la ponderi de peste 2/3 din pia, de municipalitate in Amsterdam (in numar de 142) au
ctre practicante de origine strin. produs n 2008 venituri de peste 100 de milioane
Rzboaiele dintre state dar i cele civile de euro,la care s-au adugat creteri de ncasri n
favorizeaz perpetuarea fenomenului,n sectorul turismului5.
mod direct prin relatiile care se stabilesc n Ungaria, peste 10.000 de lucrtoare legal
ntre membrii forelor militare sau autorizate ofer statului maghiar ncasri anuale de
paramilitare i reelele de prostituie,dar i peste 57 de milioane de euro.
n direct prin afectarea climatului social i Este produs o mas financiar de peste 1
economic i generarea unor situaii de vid miliard de euro cumulai din serviciile sexuale
de autoritate n unele teritorii. Se pierd comerciale (350 de milioane de euro) i din
locuri de munc i se destram numeroase industria pornografica (700 de milioane de euro). 6
familii datorit decedarii unuia dintre soi. n Germania, persoanele angajate n aceast
n 1945 la o populaie mai mic de jumtate din activitate aduc anual statului peste 2,3 miliarde de
cea actual (313 milioane de locuitori) n Statele euro,incluznd si asigurrile sociale,suma calculat
Unite activau 1,2 milioane de practicante,n prezent pentru anul 2007. Acestea au n medie 1,2 milioane
numarul acestora fiind de circa 500 de mii. de clieni pe zi,cifr de afaceri fiind estimat la 6-
Situaia este explicabil prin scderea nivelului 10 miliarde de euro pe an.
de trai determinat de perioada rzboiului. n landurile Renania de Nord-Westfalia,
Rzboaiele civile sau conflictele regionale au Baden,Wrttemberg i Berlin s-a iniiat un sistem
condus la creterea ratei prostituiei n state cum fiscal n care ntreprinderile de profil trebuie s
sunt: Serbia, Kosovo, Bosnia-Hertzegovina, plteasc taxe n avans, o sum stabilit pe zi,
Tanzania, Uganda, Kenya, R.D. Congo, Etiopia. pltit autoritilor fiscale de ctre patronii de
O analiz MONEY.ro art c statul romn ar bordeluri.
ctiga minim 200 de milioane de euro anual, dac n Renania de Nord-Westfalia taxa este de 25 de
s-ar legaliza prostituia i dac toate cele 40.000 de euro pe zi per lucrtoare, n timp ce n Berlin este
prostituate din Romnia ar plti taxe pentru de 30 de euro. n mai 2007, Guvernul federal a
veniturile ncasate2.
Suma ar putea depi 300 de milioane de euro 3
SVU,April 5, 2002,Prostitution in the Czech Republic,Czech
anual dac se adaug: Statistical Bureau Report.
4
creterea numarului practicantelor ca Marie-Victoire Louis,Legalizing Pimping, Dutch Style,Le
Monde Diplomatique,1997.
urmare a reglementrii permisive i favorabile 5
David Charter, Half of Amsterdam's red-light windows
close, London.
6
Pablo Gorondi,Hungary Gives Permits to Prostitutes,
2
Http://www.MONEY.ro_prostituie. Washington Post, Sep. 24, 2007.

~ 118 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
propus o taxare uniform, la nivelul tuturor felul de locuri cum sunt:osele de
landurilor de 25 de euro pe zi7. centur,diferite strzi principale ori
Primul oras din Germania care a introdus la lturalnice,iluminate sau nu din zone
nivel local o tax special pentru servicii sexuale a cunoscute pentru aceast activitate
fost Kln-ul. Taxa a fost stabilit la nceputul anului antisocial, n porturi sau parcri auto,
2004 de ctre Consiliul Local Kln cu o majoritate hoteluri, discoteci, saloane de masaj, .a.;
municipal format de o coaliie a cretin- prostituatele victime ale traficului de
democrailor i a ecologitilor. persoane dar i majoritatea lucrtoarelor,
Aceast tax se aplic la prestaiile de striptease, mai mult sau mai puin voluntare din
peep spectacole, cinematografie pornografic, sex Romania,depind de cte un proxenet,
show, saloane de masaj, i prostituie. Pentru majoritatea veniturilor din practicarea
prostituie, datoria fiscal este de 150 de euro pe prostituiei neajungnd la acestea ci la
lun per angajat, care urmeaz s fie pltita de protectorii lor;
ctre angajator sau de practicant independent. O lipsa reglementrilor care s impun
zon a orasului este scutit de tax (Zona controlul medical,de igien i sntate
Geestemnder Strasse). n 2006, consiliul municipal public a practicantelor i a spaiilor
a perceput 828,000 euro, din aceast tax8. destinate acestei activiti i reguli de
n Austria,autoritile ncaseaz anual peste 100 protejare a acestora mpotriva bolilor cu
de milioane de euro din practicarea prostituiei. transmitere sexual duce la creterea
Prostituatele din aceast ar produc venituri numrului de contaminri cu HIV/ITS;
9
anuale de peste 630 de milioane de euro . starea de ilegalitate a practicrii prostituiei
expune practicantele la riscul de a deveni
Concluzii. victime ale traficului de persoane ori ale
Comparativ cu restul statelor lumii,n ara exploatrii proxeneilor,n incercarea lor de
noastr numarul prostituatelor nu este deosebit de a se proteja de organele de ordine public
mare,innd cont de faptul c, n unele state, care sunt obligate s le sancioneze.De
fenomenul are o pondere social de 5-6 ori mai asemenea,practicantele evit s denune
mare. sau s ofere informaii organelor de ordine
Aceasta nu face ns ca necesitatea public cu privire la infraciunile asociate
reglementarii legale a acestei activiti s fie mai prostituiei cum sunt:traficul de droguri sau
mic.Situaia lucrtoarelor sexului comercial din proxenetismul;unele practicante au devenit
ara noastr este una supus la numeroase consumatoare sau chiar dependente de
vicisitudini,iar reglementarea legal dupa modelul droguri.Consumul de droguri agraveaz
german ori alt model protectiv pentru prostituate ar situaia din punctul de vedere al riscului de
duce la ameliorarea situaiei acestora. transmitere a HIV/VHB/VHC, datorit
Argumente n favoarea reglementrii acestei utilizrii acelorai echipamente de
activiti n ara noastr ca form de aprare a injectare. 21% dintre prostituatele din ara
ordinii publice i de protejare a lucrtoarelor sunt: noastr sunt consumatoare de droguri
prostituia indiferent dac este vizibil sau injectabile;
ascuns expune practicantele la numeroase practicarea acestei activiti debuteaz
abuzuri,dezavantaje i pericole n raport cu adesea sub vrsta de 14-15 ani,femeile
clienii,proxeneii,organele de ordine practicnd aceast ndeletnicire n pondere
public,justiie,administraie,sistemele de citeva zeci de ori mai mare dect brbaii
medicale i de asigurri sociale; sau transsexualii;
practicarea acestei activiti nu se face ntr- lipsa interveniei serviciilor publice n
un cadru organizat i afectat social i legal derularea acestei activiti datorit
acestui scop,supus controlului organelor caracterului ilegal i ascuns al practicii
administraiei i ordinii publice, ci n tot conduce la abuzarea prostituatelor,
majoritatea acestora confruntndu-se cel
7
puin o dat cu un viol sau o determinare cu
Haustein-temer Oliver,Die Welt,Staat will Prostituierte
strker zur Kasse bitten,23 May 2007.
fora la prestare de servicii sexuale;
8
Sex Tax Filling Cologne's Coffers. Spiegel Online, lipsa unei reglementri legale care s
15 December 2006.
9
nlture caracterul ilegal i imoral al
Http://www.pro.con.org.

~ 119 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
practicii contribuie la perpetuarea -c aceast activitate este practicat n
stigmatizrii sociale a practicantelor,la general de persoane de etnie rrom.
izolarea lor i la imposibilitatea pentru Prima convingere este corect,dar totui,38%
acestea de a-i intemeia o familie, 97% dintre prostituate au 8 clase finalizate, iar 3% au
dintre prostituatele din Romania fiind liceul absolvit.
necstorite, i peste 80% apelnd la Majoritatea prostituatelor att n Romnia ct
ntreruperi de sarcina. oriunde n Europa nu sunt de etnie rrom,doar 27%
Despre practicantele sexului pltit s-au dintre practicantele cu cetenie romn aparinnd
impmntenit in ara noastr dou convingeri: acestei etnii.
-c nu au pregatire colara;

Bibliografie:

1. Dragomirescu erban, Sgeat Radu,Statele lumii contemporane,Editura Corint,Bucureti,2011;


2. Enchescu Constantin,Tratat de psihosexologie,Ed.a IV-a,Editura Polirom,Iai,2008;
3. Iatridis Demetrius, Social Justice and the Welfare State in Central and Eastern Europe,The Impact of
the Privatization,Greenwood Pub Group;
4. Indian Express,Around 2.8 mn prostitutes in India,May 8, 2007;
5. Preda Marian,Riscuri i inechiti sociale n Romnia,2009,Editura Polirom,Bucureti;
6. Charter David,Half of Amsterdam's red-light windows close,
7. London. ;
8. Gorondi Pablo,Hungary Gives Permits to Prostitutes,Washington Post, Sep. 24, 2007;
9. Haustein-temer Oliver,Die Welt,Staat will Prostituierte strker zur Kasse bitten,23 May 2007;
10. Leopold B.,Steffan E., Paul N,Dokumentation zur rechtlichen und sozialen Situation von
Prostitutierten in der Bundesrepublik Deutschland, Schriftenreihe des Bundesministeriums fr
Frauen und Jugend, Band 15, 1993;
11. Louis Marie-Victoire,Legalizing Pimping, Dutch Style,Le Monde Diplomatique,1997;
12. Manolache Vlad, Internetul duce anual 200 de copii romni la prostituie, Ziarul Ring,Joi,26 Mai 2011;
13. Preda Marian, Studiu privind situaia CSW n Romnia, publicat n lucrarea Riscuri i inechitai
sociale n Romnia,2009,Editura Polirom,Bucureti;
14. Raubiajko Ieva,Sex Industry Sparks Controversy,Central Europe Review,Feb. 19, 2001;
15. Ren Xin,Prostitution and economic modernisation of China,Violence Against Women;
16. Saramago Joo,Estrangeiras dominam prazer, Correio da Manh,17th March 2005;
17. Simons Marlise,Amsterdam tries upscale fix for red light district crime,24 February 2008, New York
Times;
18. Spiegel Online, Sex Tax Filling Cologne's Coffers. 15 December 2006;
19. Weitzer Roland John,Prostitution as a form of work,Sociology Compass,2007;
20. Final Report TAMPEP 8 BRD reports, October 2009, Http://www. amnesty for women de_notes;
21. Global Monitoring Report on the status of action against commercial sexual exploitation of children:
Bangladesh,ECPAT International,2006,pe
22. http://www.ecpat.net/A4A_2005/South_Asia/Global_Monitoring-BANGLADESH;
23. Report fore 2004, Ankara Chamber of Commerce (ATO);
24. Raportul global al Organizaiei Mondiale a Sntii pentru 2003, privind violena i sntatea,
Geneva, 2004;
25. US Department of State Bureau of Democracy, Human Rights, and Labor,2008 Human Rights Report:
Poland,Http:// www.state.gov;
26. Human Rights, and Labor, U.S. State Department, February 25, 2009;
27. SVU,April 5, 2002,Prostitution in the Czech Republic,Czech Statistical Bureau Report;
28. Trafficking in Persons Report 2009 Country Narratives - Countries L Through P, Http://
www.State.gov. 2009-02-18;
29. World Economic Outlook Database,International Monetary Fund,October 2010;
30. 2008,Human Rights Report: Greece,State.gov. 2009-02-25;

~ 120 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
31. 2008 Human Rights Report,Thailand, Bureau of Democracy;
32. http://www. amnesty for women de_notes;
33. http://www.arasnet.ro;
34. http://www.libertadlatina.org/LA_Brazils_Child_htm;
35. http://www.MONEY.ro_prostitutie;
36. http://www.pro.con.org;
37. http://www.wikipedia.en_list of countries by GDP;
38. http://www.en.Wikipedia_Prostitution_in_Brazil;
39. http://www.wikipedia_Prostitution_in_Iran;
40. http://www.en.wikipedia.org//Prostitution_in_the_United_States;
41. http:// www.state.gov.

~ 121 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

SCUCCINT ANALI ASUPRA PROBLEMELOR PE CARE TREBUIE S LE CLARIFICE ANCHETA PENAL PE


PARCURSUL INVESTIGRII FAPTELOR DE FURT

Lect. univ. dr. Marin RUIU


marin.ruiu@academiadepolitie.ro
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

In the present article, the author presents the main aspects that need to be clarified during the
investigation of thefts, both in theory, and in judicial practice in this domain.

Key words: time and place of the illegal action, victim, police, suspects, crime scene forensics,
verification, truth, witnesses, working together, lacks, legal notices, alibis, prone to, frequent, use of,
precaution, mode of operation.

1. Locul i timpul svririi faptei. luminozitate, etc. - martorii sau alte persoane au
Prin lmurirea acestei probleme se rezolva o oferit informaii corecte referitoare la cauz.
serie de necunoscute importante. Astfel, locul n acelai sens, se va putea aprecia veridicitatea
faptei ofer de multe ori posibiliti pentru declaraiilor persoanei vtmate cu privire la
identificarea, relevarea, fixarea i ridicarea urmelor posibilitile pe care le-a avut de a reine
i a mijloacelor materiale de prob, interpretarea i semnalmentele fptuitorului i deci, de a-l putea
valorificarea acestora n scopul elucidrii diverselor recunoate n situaia n care i-ar fi prezentat.
mprejurri ale cauzei. Cunoscnd locul i timpul svririi infraciuni,
De asemenea, cunoaterea locului i timpului exist posibilitatea s se stabileasc activitile
svririi faptei poate duce la formarea ct mai desfurate de nvinuit i inculpat n perioada
corect a cercului de bnuii. Acest cerc de bnuii critic, iar prin activitile de urmrire penal
va fi format, cunoscnd elementele enumerate desfurate s se administreze probatoriile
anterior, din persoanele care domiciliaz n zona necesare n vederea nlturrii alibiurilor
respectiv, din cercul de prieteni ai victimei, dintre invocate de fptuitor.
persoanele care frecventeaz anumite locuri din Se ofer, de asemenea, posibilitate organelor
zona respectiv. de urmrire penal de a verifica veridicitatea
Totodat, ntre persoanele bnuite trebuie s declaraiilor victimei privitoare la bunurile ce
intre n primul rnd persoane cu trecut dubios, foti pretinde c i-au fost furate. S-a constatat n practica
condamnai sau cei care sunt predispui la organelor judiciare, n multe cazuri, c, de exemplu,
comiterea de infraciuni. Trebuie precizat faptul c gestionarii declar c li s-a furat mai mult pentru a
o activitate care implic o conlucrare ntre mai acoperi anumite lipsuri, sau chiar persoane fizice
multe organe de poliie trebuie s se realizeze prin care fac declaraii asemntoare pentru a primi
organizarea activitii de culegere de informaii, anumite dezdunri.
lucru ce trebuie realizat cu prioritate imediat dup
sesizarea i efectuarea cercetrii la faa locului. 2. Modul de operare folosit de fptuitori.
Cunoaterea locului unde s-a desfurat Modul de operare poate fi definit2 ca un complex
activitatea ilicit i, n principal, a timpului de aciuni, deprinderi i procedee folosite de infractori
constituie punctul de plecare n identificarea care le caracterizeaz activitatea i personalitatea,
martorilor.1 nainte, n timpul i dup comiterea faptei.
Veridicitatea martorilor i a persoanelor Problema modului de operare nu este nou, ea
ascultate poate fi verificat prin cunoaterea preocupnd poliia din vremuri anterioare, fiind
locului i a timpului svririi faptei. Se poate considerat o real posibilitate de identificare a
aprecia astfel dac, n condiiile date - distan, fptuitorilor i probare a activitii infracionale.

1
V. Berchean, C. Aioanioaie, I.N. Dumitracu, C. Pletea
2
Tratat de metodic criminalistic, Ed. Carpai, Craiova, Ion Poenaru, n prezent i perspective n tiina
1994, pag. 168. criminalistic, Ed. M.I., Bucureti, 1979, pag. 229.

~ 122 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Indicii care din punct de vedere criminalistic Pentru a se putea face aplicarea prevederilor
privesc aciunea infracional, pentru evidenierea legale privind confiscarea lucrurilor ce au servit la
3
modului de operare , pot fi considerai urmtorii: svrirea infraciunii este necesar ca lucrul n
victima, perioada (timpul) de comitere, locul i cauz s fi fost folosit la realizarea elementului
mediul, modul de organizare i abilitile material al infraciunii.
fptuitorilor, procedeele folosite (prealabile, n Totodat, trebuie realizat cerina ca bunul
timpul comiterii infraciunii, dup comitere), msuri respectiv s aparin fptuitorului6. n acest sens s-
de precauie luate, instrumente ntrebuinate, urme a pronunat i practica judiciar considernd c, n
lsate la faa locului, numrul infraciunilor de situaia n care inculpatul a fost cercetat pentru
acelai gen i frecvena comiterii lor. complicitate la infraciunea de furt calificat,
Organele de urmrire penal trebuie s constnd n aceea c a ajutat pe alii s fure diverse
lmureasc dac furtul s-a comis n vreuna din bunuri transportnd produsul infraciunii cu
mprejurrile ce pot conduce la calificarea faptei. autoturismul proprietate personal, organului de
Pentru a putea reine aceste mprejurri, organele urmrire penal i revine obligaia de a ridica, n
7
de urmrire penala trebuie s stabileasc dac vederea confiscrii, autoturismul n cauz .
furtul a fost svrit prin folosirea acestor procedee Situaia prezentat mai sus se ncadreaz n
sau mijloace, simpla constatare c fptuitorul avea prevederile legii privind confiscarea special, ca
asupra sa mijloacele de efracie, escaladare sau msur de siguran i nu constituie pedeaps
chei veritabile ori false nefiind suficient pentru complementar, fiind vorba de un lucru care a
reinerea acestei mprejurri calificate.4 servit la svrirea infraciunii i, chiar dac
Infraciunea de furt poate fi svrit n diverse aparine altei persoane dect autorul furtului,
modaliti, fie normative, decurgnd din dispoziiile aceasta a cunoscut scopul folosirii lui. Pe de alt
incriminatoare, fie faptice, cnd privesc particularizri parte, se consider c un vehicul poate fi socotit c
concrete. Aceast infraciune prezint cele mai a servit la svrirea infraciunii de furt nu dac a
numeroase i variate posibiliti de realizare, cu fost folosit ca mijloc de transport a bunurilor dup
particularitile ce duc la existena unui bogat consumarea infraciunii, ci numai dac activitatea
cadru de modaliti ale infraciunii aproape de transport se afl n imediata continuare a
8
imposibil de enumerat. activitii de luare a bunurilor.
9
Stabilirea modului de operare folosit prezint Ali autori consider c stabilirea modului de
importan din mai multe considerente. Astfel, operare n care a acionat fptuitorul prezint o
organele de urmrire penal vor putea proceda de deosebit importan i cu privire la:
ndat la formarea cercului de bnuii. n primul rnd dac a cunoscut amplasarea locului faptei;
vor fi avute n vedere persoanele care au mai comis stabilirea cilor de acces ale infractorilor;
astfel de fapte, folosind acelai mod de operare. dac a acionat unul sau mai muli
Raportarea modului de operare la cercul de bnuii infractori;
duce la restrngerea acestuia, cu implicaie direct vicii sau deprinderi profesionale;
asupra operativitii soluionrii cauzei. ct timp s-a aflat n locul faptei.
Lmurirea modului de operare prezint
importan deosebit i sub aspectul asigurrii unei 3. Bunurile, valorile sustrase, identificarea
ncadrri juridice a faptei5. persoanei prejudiciate, precum i celelalte urmri
Cunoaterea modului de operare folosit la ale infraciunii.
comiterea furtului determin luarea operativ a Lmurirea acestei probleme se impune pentru a
msurilor de identificare i ridicare a obiectelor ce stabili natura bunurilor sustrase, cuantumul
au servit la svrirea faptei. Deseori, n practic prejudiciului cauzat, consecinele acestuia.
apar situaii cnd, pentru a putea comite furtul i, Determinarea bunurilor obiect al infraciunii este
mai ales, pentru a transporta bunurile, fptuitorii se necesar pentru:
folosesc de mijloace de transport cu traciune darea acestora n urmrire ;
mecanic sau animal. identificarea lor asupra fptuitorilor sau
asupra altor persoane care au intrat n
posesia lor;
3
Neculai Zamfirescu, Logica cercetrii criminale, Ed.
Printeuro, Ploieti, 2000, pag. 199-203.
4 6
V. Dongoroz, S. Kahane, I. Oancea, I. Fodor, N.Iliescu, C-tin Trib. Supr., Sec. Pen., dec. nr. 2814/1982.
7
Bulai, R. Stnoiu, V. Roca "Explicaii teoretice ale Codului Idem, dec. nr. 2528/1987 (extras).
8
penal romn. Partea special", vol. III, Ed. Academiei V. Paca, Msurile de siguran. Sanciuni penale, tez de
Romne, Bucureti, 1971, pag. 444 ;i p.478-479. doctorat, 1997, pag. 237.
5 9
Em. Stancu, Tratat de Criminalistica, Ediia a-v-a , Editura L. Crjan, Tratat de criminalistic, Ed. Pinguin Book,
Universul Juridic , Bucureti, 2010, p.252 i urmtoarele. Bucureti, 2005, pag. 644.

~ 123 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
restabilirea situaiei anterioare; d posibilitatea descoperirii i ridicrii - pe
verificarea dac bunurile reclamate ca lng bunurile ce fac obiectul cauzei aflate
furate se gseau n patrimoniul persoanei n lucru - i a altor obiecte ori valori
fizice legitime n momentul comiterii provenite din furturi anterioare i ai cror
infraciunii; autori nu au fost nc descoperii.
aprecierea dac preteniile civile sunt n faa organelor de urmrire penal se ridic i
justificate; sarcina evalurii pagubelor produse prin
individualizarea faptei i evidenierea infraciune. La prima vedere, ar prea c problema
cauzelor i mprejurrilor ce au favorizat evalurii pagubelor nu intereseaz sau intereseaz
svrirea infraciunii; mai puin organele de urmrire penal, calcularea
ncadrarea juridic corespunztoare, avnd prejudiciului i obligarea celui vinovat la
n vedere faptul c formele agravate ale dezdunare fiind, dup unele opinii, atributul
furtului sunt condiionate de consecinele exclusiv al instanei de judecat.
deosebit de grave care s-au produs prin Acest punct de vedere nu rspunde nici
infraciune. cerinelor legale i nici necesitilor de ordin
Ct privete aspectul stabilirii persoanei practic. Organul de urmrire penal are datoria s
prejudiciate, acesta ridic probleme deosebite cunoasc n detaliu modul n care trebuie s se fac
datorate, n principal, faptului c cei prejudiciai calcularea prejudiciului cauzat prin infraciune, pe
sesizeaz organele de urmrire penal de pe raza parcursul cercetrii identificnd bunurile ce vor
unde i au sediul sau, dup caz, domiciliul ori face obiectul indisponibilizrii prin instituirea
reedina. Astfel, n raport cu persoana pgubit se msurilor asigurtorii privind reparaiile civile.11
stabilete competena organelor ndrituite s Evaluarea pagubelor aduse patrimoniului se
efectueze cercetarea i judecarea cauzei. face innd cont de principiul general de calcul al
prejudiciului. Astfel, dac de la data svririi
4. Destinaia bunurilor i valorilor sustrase, infraciunii i pn la terminarea procesului penal
precum i posibilitatea recuperrii prejudiciului preul bunurilor care au format obiectul activitii
cauzat n urma svririi faptei. ilicite a suferit modificri, cuantumul despgubirilor
Cunoaterea destinaiei bunurilor duce la civile se stabilete n funcie de preul acestor
ndeplinirea sarcinii de prim ordin a organelor de bunuri la data judecrii cauzei.
urmrire penal privind recuperarea prejudiciului ns, ct privete latura penal, calcularea
cauzat. Lmurirea acestei probleme prezint prejudiciului n cazul unor infraciuni contra
importan din urmtoarele considerente: patrimoniului, inclusiv furtul, cnd pentru
ofer garania restabilirii situaiei anterioare ncadrarea juridic se ine cont i de valoarea
prin restituirea bunurilor persoanei pagubei, se face n raport cu preurile existente la
pgubite ori a instituiei; data comiterii infraciunii12.
asigur, pe lng repararea pagubei, i un
important mijloc de prob n dovedirea 5. Fptuitorii i contribuia fiecruia n actul ilicit.
vinoviei fptuitorului; Aceast problem se pune, ndeosebi, n cazul
permite stabilirea bunei sau relei-credine a furturilor svrite de grupuri de infractori, ce au
persoanelor care au achiziionat bunurile, comis timp ndelungat mai multe infraciuni de
reaua-credin constituind temei pentru acest gen.
extinderea cercetrilor i pentru alte fapte n primul rnd, importana stabilirii
i fptuitori. fptuitorilor, a calitii i contribuiei fiecruia la
Astfel, practica judiciar a statutat c acela care consumarea faptului infracional este determinat
primete, n mod obinuit, pentru a ascunde sau de necesitatea efecturii unei ncadrri juridice
valorifica, lucruri provenite din furturi repetate - corecte, premis a administrrii probatoriilor i a
svrite de o alt persoan - este complice, i nu asigurrii tragerii la rspundere penal a celor
tinuitor; autorul a continuat s comit furturile vinovai n funcie de calitatea i contribuia avut.
numai cunoscnd c are sprijinul moral i material Astfel, n raport cu numrul participanilor, furtul
al celui ce ascunde sau valorific bunurile poate fi sau nu calificat. Aceast agravant
sustrase10.
11
V. Berchean, C. Aionioaie, I.N. Dumitracu, C. Pletea, op.
cit., pag. 176.
10 12
Trib. Supr., Sec. Pen., dec. nr. 569/1970. Trib. Supr., Sec. Pen., dec. nr. 40/1982.

~ 124 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
opereaz atunci cnd fapta a fost svrit de dou Tot aa, dac fptuitorii au smuls din diferite
sau mai multe persoane mpreun i ea presupune instalaii, piese electronice sau dac au sustras prin
executarea unor aciuni comune i simultane care efracie din diverse puncte de alimentare cu
necesit prezena tuturor participanilor la locul energie electric, contacte de argint industrial,
faptei n momentul svririi acesteia. subzist un concurs ntre infraciunea de furt i cea
Dac se reine aceast agravant, organul de de distrugere14, respectiv ntre infraciunea de furt
urmrire penal nu mai poate face aplicarea legal i cea la regimul instituit pentru metalele preioase.
referitoare la furtul svrit de trei sau mai multe Pe de alt parte, n cazul svririi unui furt prin
persoane mpreun. Tot aa, i furtul svrit de un efracie, escaladare sau folosire fr drept a unei
major mpreun cu un minor constituie furt calificat chei adevrate ori a unei chei mincinoase dintr-o
(svrit de dou persoane mpreun) chiar dac locuin, ncpere, dependin sau loc mprejmuit
minorul nu rspunde penal. Mai mult, ntr-o innd de acestea, exist o singur infraciune,
asemenea mprejurare sunt aplicabile i dispoziiile complex, de furt calificat, violarea de domiciliu
cu caracter agravant, respectiv svrirea infraciunii absorbindu-se n mod natural n coninutul
de un infractor major mpreun cu un minor.13 acesteia.
Lmurind problemele legate de fptuitor, O problem mult controversat, att n
calitatea i contribuia fiecruia la svrirea literatura de specialitate ct i n practica judiciar,
infraciunii, organul de urmrire penal mai trebuie a fost cazul furturilor svrite din vagoanele C.F.R.
s stabileasc dac sunt ntrunite condiiile legale prin ruperea sigiliilor, punndu-se ntrebarea dac
pentru a li se reine n sarcin i infraciunea de exist concurs ntre infraciunea de furt i cea de
asociere n vederea svririi de infraciuni. rupere de sigilii sau exist pur i simplu o form
n acest sens, se impune a se stabili i alte calificat a furtului comis prin efracie.
aspecte care vizeaz perioada de cnd fptuitorii Pornind, fie i numai de la semnificaia
acioneaz mpreun, eventualele nelegeri sigiliului, ca semn al unui organ de stat sau
intervenite ntre ei, scopul constituirii n grup i organizaii, aplicat pe un obiect spre a servi la
rolul fiecruia n cadrul grupului respectiv. conservarea sau la identificarea sa i, nicidecum, ca
De asemenea, este suficient ca ntre fptuitori sistem de nchidere a locului unde se afl bunul n
s fi intervenit un consens fr echivoc privind cauz, reinerea unei forme calificate a furtului prin
constituirea i scopul asocierii, fapta consumndu-
efracie n acest caz este inadmisibil.
se n momentul realizrii acestui consens.
Tot sub aspectul tratat, organele de urmrire
penal trebuie s rein n sarcina fptuitorilor -
6. Existena concursului de infraciuni.
atunci cnd sunt ntrunite condiiile legale - alturi
De cele mai multe ori, comiterea infraciunilor
de infraciunea de furt i asocierea n vederea
de furt este nsoit de nclcarea altor norme
comiterii de infraciuni15.
legale (cele referitoare la circulaia pe drumurile
publice, cele care reglementeaz regimul armelor i
7. Condiiile i mprejurrile care au generat,
muniiilor, substanelor ori produselor toxice etc.)
nlesnit ori favorizat svrirea infraciunii i
ceea ce duce la apariia unui concurs ntre furt i
stabilirea msurilor de prevenire.
acest gen de infraciuni. Astfel, fapta unei persoane
Facilitile oferite de procesul schimbrii
de a fi luat din incinta unei uniti economice un
politice, sociale i economice din Romnia,
autoturism n scopul de a-l folosi pe nedrept i apoi,
coroborate cu insuficiena i, uneori, ineficiena
dup ce a circulat cu el, de a-i fi nsuit, n
controlului legitim, au favorizat mai ales
momentul abandonrii, unele piese componente,
criminalitatea orientat spre profit, care are
constituie dou infraciuni de furt svrite n
tendina de a dobndi caracter global, exploziv i
momente diferite i n realizarea unor scopuri
organizat, agresnd patrimoniul public n ansamblul
diferite, aflate n concurs real.
su, structurndu-se i multiplicndu-se nencetat,
n acelai sens, exist concurs de infraciuni
concretizndu-se n fapte penale de o mare
atunci cnd, dup sustragerea armamentului i
diversitate i complexitate sub aspectul numrului
muniiei dintr-un depozit, fptuitorul a deinut mai
de participani, metodelor folosite, prejudiciilor
mult timp bunurile furate, fiind vorba despre furt i
nerespectarea regimului armelor i muniiilor.
14
Trib. Supr., Sec. Pen., dec. nr. 56/1981.
15
V. Berchean, C. Aioanioaie, I.N. Dumitracu, C. Pletea, op.
13
Trib. Supr., Sec. Pen., dec. nr. 1628/1971. cit., pag. 179.

~ 125 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
cauzate i importanei agenilor economici i Tot la nivelul ansamblului social post-
instituiilor vizate16. revoluionar se remarc apariia unei cauzaliti
Dup 1990, criminalitatea economic n economice din ce n ce mai pronunate, determinat
complexitatea sa, a cuprins practic toate sferele pe de o parte de dorina nejustificat a unora de a
economico-financiare, pornind de la aprovizionarea se mbogi ct mai rapid i, dac este posibil, prin
tehnico-material din economie i terminnd cu ct mai puin munc, iar, pe de alt parte, de lipsa
procesul de privatizare i decontare a operaiunilor efectiv a mijloacelor de trai n multe alte cazuri.
financiar-bancare. Este posibil ca aceast situaie s se agraveze i
Pe fondul unei accentuate stri de indisciplin mai mult n cazul continurii deteriorrii nivelului
i dezordine, a unei atitudini de sfidare a legislaiei de trai. O modalitate la mod de mbogire
economice privind administrarea i protecia rapid o constituie implicarea n activiti cu
patrimoniului public, au avut loc acte de sustragere, caracter privat a unor manageri de la diverse
abuzuri i neglijene, benefice pentru infractori, niveluri care au nfiinat, direct sau prin
multe din bunuri fiind valorificate n afara intermediari, firme care au profit similar unitilor
granielor Romniei prin contraband. cu capital de stat pe care le conduc. Dup realizarea
Prin formarea de legturi n lumea interlop unor astfel de firme, managerii sustrag efectiv
internaional i trecerea frontierei folosindu-se de utilaje, materii prime, produse finite pe care le
documente false sau prin alte locuri dect cele valorific prin intermediul firmelor personale,
impuse controlului vamal, s-a valorificat o gam ducnd astfel, de multe ori, la falimentarea
larg de produse de la cele de strict necesitate unitilor de stat.
pentru populaie, pn la obiecte din patrimoniul Cunoaterea acestor condiii i mprejurri
cultural naional . favorizatoare este cerut, nainte de toate, de
Aadar, pe lng aspectele clasice, ncepnd cu alegerea celor mai eficiente metode de combatere
anul 1990, criminalitatea, n general, n ara noastr i prevenire a infraciunilor de acest gen.18 n acest
are cauze i motivaii strns legate de perioada de sens, organele de urmrire penal pot folosi, pe
criz pe care o traversm. Escaladarea fenomenului lng mijloacele de prevenire cunoscute
infracional n materia furturilor reprezint, de fapt, (dezbaterea unor cazuri prin mass-media, propuneri
consecina recesiunii , a crizei pe care o traverseaz pentru organizarea unor procese cu publicitate
societatea romneasc, a situaiei economice lrgit) i alte modaliti specifice:
instabile, a omajului i, mai ales a inflaiei care intensificarea msurilor de paz;
determin o srcie accentuat, inegaliti pregtirea anti-infracional a populaiei;
economice , sentimente de nesiguran i frustrare. antrenarea la activitatea preventiv a
Aceast stare de lucruri, existent n societatea salariailor societilor comerciale;
romneasc, i are originea n mai multe cauze. O desfurarea operativ a unor activiti de
prim cauz este reprezentat de starea de urmrire i prindere a autorilor;
anormalitate social determinat de crize sociale asigurarea tragerii la rspundere penal la
de amploare, crize ce determin o devalorizare a un moment ct mai apropiat de cel al
sistemului de norme i valori care par s intre n comiterii faptei.
dizgraia i indiferena infractorilor. S-a redus astfel De asemenea, se impune creterea autoritii
considerabil respectul fa de lege i fa de instituiilor i organelor care au atribuii pe linia
instituiile nsrcinate cu impunerea acesteia. aplicrii i respectrii legii, precum i a celor
O alt cauz care a dus la creterea continu a nsrcinate cu nfptuirea justiiei a cror
infracionalitii, a furturilor n special, este starea credibilitate a sczut continuu. Tot pentru scderea
de timorare a reprezentanilor legii, a celor n ratei infraciunilor de furt simplu sau furt calificat
msur s pedepseasc frdelegile semenilor se impune o cretere a nivelului de trai, lucru care
17
lor. Lipsa lor de reacie a permis crearea unei ar face cel puin o parte a infractorilor, s nu
false imagini asupra drepturilor i obligaiilor continue dup prima fapt, devenind astfel
indivizilor certai cu normele legale i morale, care recidiviti ,acest fapt fiind relevant din punct de
i-au imaginat c democraia permite orice i c pot vedere criminologic. Un rol important l are i
scpa nepedepsii pentru faptele lor antisociale. reconversia social ulterioar executrii unei
pedepse dup svrirea unei infraciuni. n
16
Gh. Nistoreanu, C. Pun, Criminologie, Ed. EUROPA
18
NOVA, Bucureti, 1996, pag. 284. V. Berchean, C. Aionioaie, I.N. Dumitracu, C. Pletea, op.
17
Gh. Nistoreanu, C. Pun, op. cit., pag. 283. cit., pag. 180.

~ 126 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Romnia o astfel de persoan este marginalizat, precum i a aspectelor rezultate din literatura de
acceptarea sa fiind foarte greu de realizat, dac nu specialitate i practica pozitiv a instituiilor
imposibil. abilitate. Numai n acest mod se va putea asigura
Pentru clarificarea tuturor problemelor pe care administrarea probatoriilor complete, temeinice i
le ridic cercetarea se impune cu necesitate legale, n raport cu specificul i particularitile
cunoaterea detaliat a tuturor actelor normative, fiecrei cauze penale.

Bibliografie:
1. E. Stancu, Tratat de Criminalistica, Ediia a-v-a Editura Universul Juridic Bucureti, 2010.
2. Trib. Supr., Sec. Pen., dec. nr. 2814/1982.
3. Gh. Nistoreanu, C. Pun, Criminologie, Ed. EUROPA NOVA, Bucureti, 1996.
4. Ion Poenaru, n prezent i perspective n tiina criminalistic, Ed. M.I., Bucureti, 1979.
5. L. Crjan, Tratat de criminalistic, Ed. Pinguin Book, Bucureti, 2005.
6. Neculai Zamfirescu, Logica cercetrii criminale, Ed. Printeuro, Ploieti, 2000.
7. Trib. Supr., Sec. Pen., dec. nr. 1628/1971.
8. Trib. Supr., Sec. Pen., dec. nr. 40/1982.
9. Trib. Supr., Sec. Pen., dec. nr. 56/1981.
10. Trib. Supr., Sec. Pen., dec. nr. 569/1970.
11. V. Berchean, C. Aioanioaie, I.N. Dumitracu, C. Pletea Tratat de metodic criminalistic,
Ed. Carpai, Craiova, 1994.
12. V. Dongoroz, S. Kahane, I. Oancea, I. Fodor, N.Iliescu, C-tin Bulai, R. Stnoiu, V. Roca Explicaii
teoretice ale Codului penal romn. Partea special, vol. III, Ed. Academiei Romne, Bucureti, 1971.
13. V. Paca, Msurile de siguran. Sanciuni penale, tez de doctorat, 1997.

~ 127 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 128 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 130 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

EVOLUIA ISTORIC A CONCEPTULUI DE MANAGEMENT STRATEGIC

Prof. univ. dr. Dan Victor CAVAROPOL


dan.cavaropol@academiadepolitie.ro
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

This paper presents the principal aspects concerning the evolution during the last centuries of the
concept of strategy, linked with the management of an organization and also the views of the
psichologist and military specialists in this fiels of investigation

Keywords: strategy, organization, competition, management

Managementul strategic se refer la Igor Ansoff a construit pe munca lui Chandler,


identificarea i descrierea strategiilor pe care un adugnd o serie de concepte strategice i
manager le poate face pentru a asigura o mai bun inventarea unui ntreg vocabular nou. El a dezvoltat
performan i mai multe avantaje n competiia o strategie de gril, strategii de dezvoltare a pieei
organizaiei sale cu alte organizaii. O organizaie i de integrare pe orizontal i vertical i
are avantaj n competiie dac are o rat de profit strategiile de diversificare.
mai mare dect media fcut pentru toate El a simit c gestionarea ar putea folosi aceste
organizaiile similare ei. strategii pentru a se pregti sistematic pentru
Disciplina de management strategic are viitoare oportunitile i provocrile. n 1965 n
originea n anii 1950 i '60. Dei au existat lucrarea Corporate Strategy, el a dezvoltat analiza
numeroase contribuiii n literatura de specialitate,
folosit astzi, n care noi trebuie s nelegem
dintre cele mai influente le putem enumera pe cele
diferena dintre cazul n care suntem n prezent, i
ale pionierilor n domeniu: Alfred D. Chandler,
1 n cazul n care ne-ar dori s fie, apoi a dezvoltat
Philip Selznick, Igor Ansoff, i Peter Drucker .
Alfred D. Chandler a recunoscut importana de ceea ce el a numit diferena de aciuni de
coordonare a diferitelor aspecte de management n reducere2.
conformitate cu o strategie atotcuprinztoare. Peter Drucker a fost un teoretician de strategie,
nainte de acest moment, diferitele funcii de prolific, autorul a zeci de cri de management, cu o
management s-au separat. Interaciunile dintre cariera de cinci decenii. Contribuiile sale la
funcii sau ntre departamente au fost de obicei managementul strategic au fost multe, dar dou
gestionate de ctre o poziie de frontier. Chandler sunt mai importante. n primul rnd, el a subliniat
a subliniat, de asemenea, importana de a avea o importana obiectivelor. O organizaie fr
perspectiv pe termen lung atunci cnd se privete obiective clare este ca o corabie fr crm. nc
spre viitor. n 1962, n lucrarea sa Strategie i din 1954 el a fost n curs de dezvoltare o teorie de
Structur, Chandler a artat c o strategie pe management bazat pe obiective. Acesta a evoluat n
termen lung este necesar pentru a da companiei o teoria sa de management prin obiective (MBO).
structur i o direcie, pe care aceasta s se Potrivit lui Drucker, procedura de stabilire a
concentreze. El spune concis, structura urmeaz obiectivelor i monitorizarea progreselor
strategia. dumneavoastr fa de ei ar trebui s ptrund n
n 1957, Philip Selznick a introdus ideea de a ntreaga organizaie, de sus n jos. Alt contribuie
potrivi factorii organizaiei interne cu circumstane a fost n estimarea importanei a ceea ce astzi am
externe de mediu. Aceast idee de baz a fost numi capital intelectual. El a prezis apariia a ceea
dezvoltat n ceea ce noi numim acum analiza ce el a numit lucrtor al cunoaterii i a explicat
SWOT, de ctre Andrews i alii de la Harvard consecinele acestuia pentru management.
Business School General Management Group.
n 1985, Ellen-Earle Chaffee a rezumat ceea ce
Punctele forte i punctele slabe ale firmei sunt
a crezut c au fost principalele elemente ale teoriei
evaluate n funcie de oportunitile i ameninrile
de management strategic n 1970:
din mediul de afaceri.

1 2
Chandler, Alfred Strategy and Structure: Chapters in the Ansoff, Igor Corporate Strategy McGraw Hill, New York,
history of industrial enterprise, Doubleday, New York, 1962 1965

~ 131 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Managementul strategic presupune acest grup face proiectarea informal i
adaptarea organizaiei la mediul su de concepia, precum i latura analitic;
afaceri. a doua este format din 6 coli, mai mult
Managementul strategic este fluid i preocupate de cum este fcut
complex. Schimbarea creeaz noi managementul strategic, dect s se
combinaii de circumstane care necesit preocupe de poziia sau de prescrierea de
non-rspunsuri repetitive. planuri optime de aciune;
Managementul strategic afecteaz ntreaga a treia este format dintr-o singur coal,
organizaie prin furnizarea unei direcii. cea de transformare, de fapt un hibrid ntre
Managementul strategic implic att alte coli, organizate pe cicluri de via, sau
formarea de strategie (ea a numit-o de episoade.
coninut) i, de asemenea, punerea n Ali autori mai importani ce s-au preocupat de
aplicare de strategii (ea a numit-o proces). domeniul managementului strategic sunt:
Managementul strategic este parial Peter Drucker, care n 1968 a introdus
planificat i parial neplanificat. sintagma de Er a discontinuitii pentru a
Managementul strategic se face la mai descrie forele disruptive care fragmenteaz
multe niveluri: strategie global corporativ vieile noastre, cum ar fi: noile tehnologii,
i strategiile de afaceri individuale. globalizarea, pluralismul cultural i capitalul
Managementul strategic implic att de cunoatere.
procesele de gndire analitic i Alvin Toffler, n 1970 cu binecunoscuta
conceptual. lucrare ocul viitorului iar dup aceea n
5
n anul 1988 , Henry Mintzberg, privind la lumea 1980 cu cartea Al treilea val .
n 2000, Gary Mamel a discutat decadena
nconjurtoare n plin expansiune, a reexaminat
strategiei, spunnd c orict de
conceptul de management strategic3.
strlucitoare ar fi o strategie, aceasta va
El a examinat procesul strategic i a
decdea de-a lungul timpului.
concluzionat c acesta este mult mai fluid i mai
n 1978, Dereck Abell descrie ferestrele
imprevizibil dect au crezut predecesorii si. De
strategice, subliniind importana timingului,
aceea nu a definit ceea ce nseamn planificare
att pentru outputuri ct i pentru inputuri,
strategic, ci s-a referit practic la cinci tipuri de 6
pentru a anumit strategie .
strategii, dup cum urmeaz: n 1989, Charles Handy a identificat dou
Strategia ca un plan-o direcie, un ghid, un tipuri de schimbri: alunecarea strategic
curs de aciune, mai mult la nivel de care este un proces de schimbare subtil pe
intenie dect actual; care trebuie s l observm pn cnd nu
Strategia ca o manevr ce permite nlturarea este prea trziu i schimbarea radical care
celorlali competitori din domeniu; este imediat, subit. Punctul n care o nou
Strategia ca trstur a ceea ce s-a tendin este iniiat se numete punct de
ntmplat n trecut-ceva realizat, nu ceva la inflexiune strategic, care la rndul lui
nivel de intenie; poate fi subtil sau radical.
Strategia ca poziie-localizarea ramurii, n 2000, Malcolm Gladwell discut importana
produselor-strategie determinat n identificrii punctului critic, care este acel
principal de factorii externi organizaiei; punct n care o tendin a atins o mas
Strategia ca perspectiv-strategie conceput critic i nu mai este luat n discuie,
7
de un maestru strateg. devenind desuet .
n 1998, Mintzberg a dezvoltat aceste cinci n 1983, Noel Tichy spune c datorit
tipuri de management strategic n 10 coli faptului c suntem fiine ce au obiceiuri,
de gndire, mprite n trei categorii4: avem tendina s repetm ceea ce ne este
prima este format dintr-un grup care se cel mai convenabil.
preocup de latura prescriptiv, normativ;
5
Toffler, Alvin The Third Wave, Bantom Books, New York,
3
Mintzberg, Henry Crafting Strategy, Harvard Business 1980.
6
Review, July/August 1987 Abell, Derek Strategic windows, Journal of Marketing,
4
Mintzberg, H. Ahlstrand, B. and Lampel, J. Strategy Safari : Vol 42, pg 21 28, July 1978
7
A Guided Tour Through the Wilds of Strategic Management, Gladwell, Malcolm (2000) The Tipping Point, Little Brown,
The Free Press, New York, 1998 New York, 2000

~ 132 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Peters i Austin, n 1985 subliniaz prad i prada, un fel de strategie de management
importana noilor idei i a celor civa darwinist n care interaciunile de pia imita pe
oameni din organizaie care i pun cariera termen lung stabilitatea ecologic.
n joc susinnd noi idei revoluionare care
nu pot fi deocamdat dovedite, dar care pot 2. Managementul strategic abordat de psihologi
aduce n viitor un real progres8. Psihologii au efectuat mai multe studii pentru a
Un mare numr de strategi folosesc tot mai des determina modelele psihologice implicate n
tehnicile de planificare pe baz de scenarii, care managementul strategic. De obicei, managerii
sunt folosite n cazul schimbrilor dese i rapide9. seniori s-au ntrebat cu privire la luarea deciziilor
10
Astfel, Pierre Wack consider c scenariile trebuie strategice . Un tratat 1938 de Chester Barnard,
s se concentreze pe complexitatea intern i pe care a fost bazat pe propria sa experien ca un
subtilitate, nu pe analiza formal i pe numere. executiv de afaceri, vede c procesul de informare
implic n primul rnd dou ci de comunicaii.
1. Teoreticieni militari Bernard precizeaz c procesul este detectare a
n anii 1980, unele strategii de afaceri au organizaiei este ca un ntreg i trebuie prevzute
realizat c a existat o baz de cunotine vaste de situaiile totale relevante pentru acesta. Ea
acum mii de ani, care abia au fost examinate. Ei au transcende capacitatea metodelor intelectuale,
apelat la strategia militar pentru orientare. Cri precum i tehnicile de discriminare a factorilor de
de strategie militar, cum ar fi The Art of War de situaie11.
Sun Tzu, On War de Von Clausewitz, i The Red Managerii trebuie s aib o bun cunoatere
Book de ctre Mao Zedong au devenit deja cri despre mediul n care evolueaz organizaia pentru
clasice n domeniu. De la Sun Tzu, am aflat de a lua cele mai bune decizii. Astfel, managerul
partea tactic a strategiei militare i reete tactice trebuie s efectueze o analiz SWOT (Strengths,
specifice. De la Von Clausewitz, am nvat natura Weaknesses, Opportunities and Threats), adic pe
dinamic i imprevizibil a strategiei militare. De la scurt:
Mao Zedong, am nvat principiile de rzboi de s utilizeze la maxim punctele tari/forte ale
gheril. organizaiei;
Philip Kotler a fost un susintor bine-cunoscut s minimizeze slbiciunile depistate;
al strategiei de rzboi de marketing. n general, s-au s exploateze oportunitile care apar n
considerat a fi patru tipuri de teorii de rzboi de mediu;
afaceri. Acestea sunt: s ia n calcul ameninrile posibile de a
strategii ofensive de rzboi de marketing; influena organizaia.
strategii defensive de rzboi de marketing; Managementul strategic nu este nimica altceva
strategii de marketing Guerrilla de rzboi. dect a planifica ceea ce este predictibil ct i a
Literatura de specialitate a rzboiului de valorifica la maxim posibilitile ce apar pe
marketing a examinat, de asemenea, conducerea i neateptate. El este aplicabil att la organizaiile
motivaia, colectarea de informaii, tipuri de arme mici ct i la cele mari. Cele mai mici organizaii pot
de marketing, logistica i de comunicaiile. face fa competiiei dac implementeaz strategii
n 1989, Dudley Lynch si Paul L. Kordis au corespunztoare.
publicat lucrarea Strategy of the Dolphin: Scoring a Managementul strategic este calea prin care
Win in a Chotic World. The Strategy of the prin strategii se stabilesc obiectivele i se
Dolphin, a fost dezvoltat pentru a oferi indicaii cu realizeaz atingerea lor i este de asemenea un
privire la cnd s se utilizeze strategii agresive i proces continuu de evaluare i control al mediului
cnd s utilizeze strategii pasive. O varietate de n care este implicat organizaia.
strategii de agresivitatea au fost dezvoltate. Managementul strategic asigur o perspectiv
n 1993, J. Moore a folosit o metafor similar. mai larg asupra angajailor din organizaie, cum
n loc de a folosi termeni militari, el a creat o teorie rolul fiecruia se potrivete cel mai bine n cadrul
ecologic n care sunzt considerate animalele de organizaiei i cum acetia pot corelaiona cu
ceilali membri.
8
Peters, T. and Austin, N. A Passion for Excellence, Random
10
House, New York, 1985 (also Warner Books, New York, 1985 Barnard, Chester The function of the executive, Harvard
ISBN 0-446-38348-1 University Press, Cambridge Mass, 1938, page 235
9 11
Kim and Mauborgne. Blue Ocean Strategy. Harvard Moncrieff, J. Is strategy making a difference? Long
Business Press. 2005 Range Planning Review, vol 32, no2, pp273276

~ 133 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Este de fapt arta de a conduce angajaii pentru a schimba mediul afacerii sale. Aceste puncte sunt
a maximiza abilitile acestora n scopul atingerii evideniate mai jos:
obiectivelor organizaiei. organizaie global/transnaional poate angaja
Angajaii devin mai motivai i mai satisfcui un model mai structurat de management
dac pot lua parte la realizarea fiecrei sarcini strategic, datorit dimensiunii sale, domeniul
importante dintr-o organizaie. de aplicare a operaiunilor, i trebuie s
Ei vor putea astfel s neleag reaciile din cuprind opiniile prilor interesate i a
interiorul i exteriorul organizaiei i influena cerinele lor;`
acestora asupra organizaiei. Astfel angajaii pot n cazul IMM-urilor (ntreprinderi Mici i
judeca impactul schimbrilor ce pot surveni chiar Mijlocii), se poate angaja o abordare
asupra jobului lor i face fa acestor schimbri. i antreprenorial12.
managerii i angajaii trebuie s fac lucrurile ntru- Acest lucru se datoreaz dimensiunilor relativ
un mod eficient cu mijloace eficiente. mici i domeniul de aplicare a operaiunilor.
Unul din rolurile cheie ale managementului
strategic este s incorporeze diferitele 4. Strategia de formare
compartimente funcionale din organizaie Sarcina iniial n managementul strategic este
complet, i s armonizeze toate aceste sarcini din de obicei elaborarea i difuzarea unei declaraii de
compartimente. misiune. Formarea strategiei este o combinaie de
mai multe procese principale:
3. Conceptele managementului strategic Efectuarea unei analize a situaiei, de auto-
Acesta presupune specificarea misiunea evaluare i de analiz concurent: att
organizaiei, viziunea i obiectivele, politicile de interne, ct i externe, att micro ct i
dezvoltare i planuri, de multe ori n termeni de macro de mediu.
proiecte i programe, care sunt concepute pentru a Concomitent cu aceast evaluare,
atinge aceste obiective, i apoi de alocare a obiectivele sunt stabilite. Aceste obiective
resurselor pentru punerea n aplicare a politicilor i ar trebui s fie unele pe termen scurt i
planurilor, programelor i proiectelor. altele pe termen lung. Acest lucru implic
Balanced Scorecard este adesea utilizat pentru vedere pe termen lung a unui viitor posibil,
a evalua performana de ansamblu a afacerii i de declaraii de misiune (rolul pe care
progresele nregistrate n ndeplinirea obiectivelor. organizaia l are n societate), obiectivele
Studii recente ale teoreticienilor au susinut c generale corporative (att financiare, ct i
aceast strategie trebuie s nceap cu ateptrile strategice), obiectivele strategice de unitate
prilor interesate i necesit folosit un tablou de de afaceri (att financiare, ct i strategice)
bord modificat echilibrat, care include toate prile i obiectivele tactice.
interesate. Managementul strategic este un nivel de
activitate de conducere n stabilirea obiectivelor. 5. Strategia de evaluare i alegere
Managementul strategic ofer direcia general O scanare a mediului va evidenia toate
a ntreprinderii i este strns legat de domeniul de aspectele pertinente care afecteaz o organizaie.
studii de organizare. n domeniul de administrare a Aceste opiuni, odat identificate, trebuie s fie
afacerilor, este util s vorbim despre aliniere verificate i analizate de ctre organizaie. n plus,
strategic ntre organizaie i mediul su sau pentru a confirma caracterul adecvat, fezabilitatea
coerena strategic. Potrivit lui Giselle Arieu i acceptabilitatea unei opiuni, modul real de
(2007), exist o coeren strategic atunci cnd progres trebuie s fie bine determinat. Acestea se
aciunile unei organizaii sunt n concordan cu refer la: baza de concurs, modul de aciune,
ateptrile de management, i acestea la rndul lor direcia de aciune, organizarea, resursele.
sunt cu piaa i contextul general. a. Baza de concurs
Managementul strategic include nu numai Baza de concurs se refer la modul n care o
echipa de management, dar pot include, de organizaie va produce ofertele sale de produse,
asemenea, consiliul de administraie precum i alte mpreun cu baza cu privire la modul n care va
pri interesate ale organizaiei. Aceasta depinde
de structura organizatoric.
Managementul strategic poate depinde de 12
Evens, P. and Wurster, T. Strategy and the New
mrimea unei organizaii, precum i nclinaia sa de Economics of Information, Harvard Business Review,
Sept/Oct 1997

~ 134 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
aciona ntr-o structur de pia, i n raport cu foarte mult de rivali, n circumstane diferite. El a
concurenii si. deplns faptul c strategiile converg mai mult dect
b. Modul de aciune ar trebui, deoarece cele mai de succes sunt imitate
n msurarea eficienei de strategie organizaional de ctre firme care nu neleg faptul c procesul
este extrem de important s se efectueze o analiz strategic implic elaborarea unei strategii
SWOT pentru ca s ne dam seama de punctele forte personalizate pentru specificul fiecrei situaii.
i punctele slabe, interne i oportunitile i
ameninrile externe ale entitii. Acest lucru poate 6. Elementele componente ale strategiei
necesita luarea anumitor msuri de precauie sau Prin startegie orice organizaie stabilete
chiar schimbarea ntregii strategii. direciile de aciune pe termen lung i direciile
n cadrul strategiei corporative, Johnson, politice de aciune. Strategia i pune la dispoziie
Scholes i Whittington prezint un model n care organizaiei schema/planul activitilor pentru anii
opiunile strategice sunt evaluate pe baza a trei care urmeaz. Principalele componente ale
criterii-cheie de succes: strategiei sunt:
adecvare, ar funciona? intenia strategic;
de fezabilitate, poate fi fcut s funcioneze? definirea misiunii;
acceptabilitatea, vor funciona? viziunea;
c. Direcia de aciune scopurile i obiectivele.
Opiuni strategice pot acoperi un numr de Intenia strategic
opiuni, inclusiv: Este vorba de scopul pentru care exist o
cretere economic; organizaie i pentru care va exista n viitor, cu
consolidarea; meninerea tuturor avantajelor din prezent. Intenia
renunarea. d o imagine despre cum o organizaie trebuie s
Opiunea exact depinde de resursele date ale fie implicat astzi, imediat, pentru asigurarea
firmei, n plus fa de natura performanei viziunii organizaiei.
produselor i/sau serviciilor. Intenia strategic ajut managementul s se
d. Organizarea concentreze pe prioriti. Ea nu este altceva dect
Organizarea se refer la modul n care un influenarea potenialului, resurselor organizaiei i
design de organizare a unei companii se poate competenelor cheie ce vor asigura realizarea de
potrivi cu o strategie aleas. Aceasta se refer la obiective care nu par realizabile la prima vedere. O
natura relaiilor de raportare, se ntinde cu bun intenie strategic este cea care are drept
controlul, precum i orice uniti strategice de scop realizarea la potenial maxim al
afaceri (SBU), care necesit a fi formate. De obicei, competenelor organizaionale.
un SBU va fi creat (care are deseori un anumit grad Intenia strategic include dirijarea ateniei
de autonomie de decizie), n cazul n care exist membrilor din organizaie spre necesitatea de a fi
ntr-o pia cu condiii unice, are sau necesit nvingtori, i a i inspira spunndu-le ct de
capabiliti unice (strategice, adic competenele valoroase sunt intele organizaiei, ncurajarea
necesare pentru funcionare i de concuren). membrilor i a echipelor13. Potrivirea strategic
e. Resursele difer de intenia strategic prin aceea c prima
Resurse sunt literalmente resursele necesare dorete armonizarea resurselor disponibile cu
pentru a pune n practic strategia, variind de la mediul nconjurtor, iar cea de-a doua se
resurse umane, la echipamente de capital. concentreaz pe crearea de noi resurse i
Multe teorii de management strategic tind s potenialiti care pot n viitor s creeze fructe i
prezinte doar scurte perioade de popularitate. noi oportuniti de dezvoltare.
Multe teorii au tendina s fie puin n centrul Definirea misiunii
ateniei pentru a construi o strategie complet, sau Aceasta se refer la definirea rolului pe care
prea general i abstract pentru a fi aplicabile n fiecare organizaie intenioneaz s o aib pentru
situaii specifice. Populismul poate avea un impact satisfacerea cererii principalilor acionari sau
asupra ciclului de via a teoriei i poate avea sponsori.
aplicare n condiii inadecvate. Se descrie de ce o organizaie opereaz ntr-un
n 2000, Gary Hamel a inventat o convergen anumit mod, i astfel se ofer un cadru n care
strategic pe termen lung, pentru a explica
13
domeniul limitat de aplicare a strategiilor folosite Pascale, Richard Managing on the Edge, Simon and
Schuster, New York, 1990

~ 135 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
strategia este formulat. Se descrie de fapt ceea ce avut n vedere ca misiunile redefinite s aib la
face o organizaie, cui i servete aceasta, i ce baz fundamente originale, noi.
anume face ca organizaia s fie unic n felul ei- Definirea misiunii se refer la trei etape:
raiunea de a exista a organizaiei. definirea misiunii sau viziunii organizaiei, definirea
Definirea misiunii difereniaz o organizaie de valorilor cheie care modeleaz aciunile i
alta, explicnd scopurile ei largi, produsele, comportamentul angajailor i definirea scopurilor
tehnologia folosit, n scopul atingerii elurilor i obiectivelor n mod precis.
propuse. Definirea misiunii poate fi fcut la nivelul Misiunea are urmtoarele trsturi:
de vrf al managementului, dar pot fi definite i s fie fezabil i posibil de ndeplinit;
misiuni specifice pentru anumite compartimente s fie destul de clar astfel nct s se poat
ale organizaiei. Directorul executiv joac rolul trece la aciune;
cheie n formularea misiunilor. s inspire managementul i stafful;
Odat formulate, acestea servesc organizaiei s fie destul de precis, nici prea larg, nici
pe termen lung, dar pot deveni uneori ambigue prea strns;
odat cu creterea organizaiei i cu anumite s fie unic i s lase un impact n mintea
inovri produse n dezvoltarea ei. oricui;
De multe ori datorit dinamicii accelerate a s fie analitic, adic s poat fi analizat
vieii, misiunile trebuie redefinite. Oricum, trebuie oricare din componentele strategiei;
s fie credibil.

Bibliografie:
1. Ansoff, Igor Corporate Strategy McGraw Hill, New York, 1965;
2. Chandler, Alfred Strategy and Structure: Chapters in the history of industrial enterprise, Doubleday,
New York, 1962;
3. Elcock, Howard, Strategic Management, in Farnham, D. and S. Horton (eds.), Managing the New
Public Services, 2nd Edition, New York: Macmillan, 1996;
4. Gladwell, Malcolm (2000) The Tipping Point, Little Brown, New York, 2000;
5. Kim and Mauborgne. Blue Ocean Strategy. Harvard Business Press. 2005;
6. Mintzberg, Henry Crafting Strategy, Harvard Business Review, July/August 1987;
7. Peters, T. and Austin, N. A Passion for Excellence, Random House, New York, 1985 (also Warner Books,
New York, 1985 ISBN 0-446-38348-1;

~ 136 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

MANAGEMENTUL RISCULUI DE SECURITATE N SISTEMELE INFORMATICE

Asist. univ. dr. Ioan-Cosmin MIHAI


cosmin.mihai@academiadepolitie.ro
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Risk in computer science can be defined as a threat that can exploit any weaknesses in an informatics
system. Risk management involves identifying security risks, determining the amplitudes of the risk and
identifying areas with high risk. Approaching risk in informatics systems is achieved through a qualitative
analysis and quantitative analysis.

Keywords: security risk, risk management, risk analysis

1. Managementul riscului de securitate Standardul IEC 31010 prevede urmtoarea


Prin noiunea de risc de securitate se nelege clasificare a tehnicilor riscului, n care se arat
gradul de probabilitate ca o vulnerabilitate a unui modul de aplicare al acestora, dup cum urmeaz:
sistem s afecteze autentificarea, accesibilitatea, identificarea riscurilor;
autenticitatea, integritatea sau confidenialitatea analiza de risc - analiza consecin;
datelor sau informaiilor procesate sau transferate, analiza de risc - calitativ, semi-cantitativ
ct i severitatea, gradul sau nivelul acestui efect sau cantitativ (probabilitate de estimare);
consecutiv sau datorat utilizrii sau exploatrii analiza de risc - evaluarea eficacitii
intenionate sau neintenionate a unei asemenea tuturor controalelor existente;
vulnerabiliti. analiza de risc - estimarea nivelului de risc;
Managementul riscului reprezint procesul de evaluarea riscului.
evaluare a riscului, de stabilire i analiz a tacticilor
i politicilor alternative n etapa consultrilor cu EVALUAREA MANAGEMENTUL
prile interesate, n considerarea riscurilor RISCULUI RISCULUI
evaluate i a altor factori legitimi, ct i, dac este
necesar, selectarea opiunilor de prevenire i
control. Managementul riscului cuprinde o gam IDENTIFICARE
larg de activiti riguros definite i organizate A RISCULUI
care, plecnd de la condiiile de existen i
obiectivele fundamentale ale instituiei, analizeaz Fig. 1: Analiza riscului
factorii de risc ntr-o concepie de securitate, n
vederea minimizrii riscului asumat i costurilor A doua etap a procesului de management al
necesare. Procesul de gestionare a riscurilor aduce riscului, analiza de risc, debuteaz cu dezvoltarea
cu sine nevoi individuale, audiene, percepii i scenariilor posibile de producere a pierderilor de
criterii. Prin urmare, un element cheie al ctre factorii de risc identificai anterior. De
standardului internaional IEC 31010 este asemenea, trebuie definite n mod clar i tipurile de
includerea a ceea ce se cheam stabilirea pierderi care vor fi evaluate. Analiza de risc poate fi
contextului, ca o activitate de nceput al acestui calitativ, semi-cantitativ sau cantitativ, sau o
proces generic de management al riscului. Aceast combinaie a acestora, n funcie de circumstane.
caracteristic va capta diversitate de criterii, n practic, analiza calitativa este adesea folosit
precum i natura i complexitatea riscului dar i ali prima pentru a obine o indicaie general a
factori care trebuie luai n considerare i gestionai nivelului de risc i pentru a descoperi riscurile
n fiecare caz. majore. Atunci cnd este posibil i oportun ar trebui
Managementul riscului cuprinde patru etape: s se efectueze o analiz mai specific i cantitativ
1. identificarea i evaluarea riscului; a riscurilor ca un pas urmtor.
2. analiza riscului; Riscul poate fi definit ca o ameninare care
3. gestiunea riscului; poate s exploateze eventualele slbiciuni ale
4. finanarea riscului.

~ 137 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
sistemului. Riscul este un eveniment care ateapt Fiecare organizaie i desfoar activitatea
s se ntmple. ntr-un mediu care influeneaz riscurile, dar care
Pentru a se prentmpina apariia unui creeaz, n acelai timp, un context ce fixeaz
eveniment care s afecteze sistemul informatic limitele n cadrul crora riscurile trebuie gestionate.
trebuie luate msurile specifice. Aceste msuri se Gestionarea riscurilor trebuie subordonata
numesc msuri de securitate. obiectivelor care formeaz un sistem integrat,
Msurile de securitate ce pot fi luate pentru un coerent i convergent ctre obiectivele generale,
sistem informatic pot fi: astfel nct nivelele de activitate s se susin
hardware / software; reciproc.
proceduri de operare; Prin aceast abordare o organizaie poate s
testarea procedurilor; defineasc i s implementeze o strategie de
securitatea personalului; gestionare a riscurilor care s porneasc de la vrf
msuri de securitate la nivel de zone; i s fie integrat n activitile i operaiile de
controlul accesului. rutin. Punerea n practic a strategiei trebuie
Analiza riscului presupune identificarea riscurilor integrat sistemelor de activitate ale organizaiei.
de securitate, determinarea amplitudinilor riscului n acest fel se asigur faptul c gestionarea
i identificarea zonelor cu risc mare ce trebuie riscurilor este o parte integrant a modului n care
securizate. Analiza riscului face parte din ansamblul este condus organizaia. Personalul de conducere,
de msuri luate n cadrul managementului riscului. indiferent de nivelul ierarhic pe care se afl, trebuie
Pentru a analiza riscurile o organizaie trebuie s-i formeze abilitile necesare gestionarii pe
s i poat identifica propriile cerine legate de principii de eficien a riscurilor. Mai mult dect
securitate. Un astfel de proces presupune patru att, ntreg personalul, n ansamblul su, trebuie s
etape: contientizeze importana pe care gestionarea
identificarea resurselor care trebuie riscurilor o are n atingerea propriilor obiective n
protejate; cadrul organizaiei.
identificarea riscurilor/ameninrilor Managementul riscului pentru un sistem
specifice fiecrei resurse; informatic poate fi definit ca totalitatea metodelor
ierarhizarea riscurilor; de identificare, control, eliminare sau minimalizare
identificarea controalelor prin care riscurile a evenimentelor ce pot afecta resursele sistemului.
vor fi diminuate/eliminate. Managementul riscului include:
Gestionarea riscurilor nseamn identificarea i analiza riscurilor;
evaluarea riscurilor, precum i stabilirea modului de analiza costului beneficiilor;
a reaciona n faa lor, de a gsi mijloace de control selecia mecanismelor;
intern care s le atenueze posibilitatea de apariie evaluarea securitii msurilor adoptate;
sau consecinele pe care le-ar produce n cazul n analiza securitii n general.
care riscurile s-ar materializa. Analiza de risc trebuie s fie efectuat pentru a
Este necesar s se urmreasc un rspuns optim identifica bunurile organizaiei i elementele de
la risc pentru c resursele disponibile pentru control asupra siguranei acestora. Analiza de risc
gestionarea riscurilor sunt limitate i numrul precizeaz necesitatea lurii unor msuri de
riscurilor crete odat cu complexitatea corecie, ofer criterii pentru proiectarea i
organizaiei i a activitilor desfurate pentru evaluarea planurilor de avarie i mbuntete
atingerea obiectivelor. n fiecare organizaie nelegerea general asupra modului n care
trebuie s se ia msurile necesare gestionarii opereaz sistemul.
riscurilor pn la un nivel considerat acceptabil. Abordarea riscului se realizeaz printr-o analiz
Acest nivel considerat acceptabil este numit calitativ, o analiz cantitativ, o analiz pe fiecare
toleran la risc. post de lucru i printr-o analiz cost-beneficii.
n plan general, rspunsul la risc poate fi de
urmtorul tip: 2. Evaluarea riscului de securitate
acceptarea riscului; Evaluarea riscului se refer la un proces bazat
monitorizarea riscului; pe tiin i tehnologie, constnd n patru etape i
evitarea riscului; anume: identificarea ameninrilor, caracterizarea
transferarea riscului; ameninrilor, expunerea evalurilor sau analizelor
atenuarea riscului. i caracterizarea riscurilor.

~ 138 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Standardul IEC 31010 presupune c evaluarea rezultantei compunerii lor numit: expunere la
riscurilor este efectuat n cadrul i procesul de risc.
gestionare a riscurilor descrise n ISO 31000. Un Problema este dificil, deoarece exist riscuri
cadru de gestionare a riscurilor prevede politicile, care pot fi cuantificate i pentru care exist
procedurile organizatorice care vor ncorpora suficiente date stocate n documentele organizaiei
aranjamente de gestionare a riscurilor n ntreaga cum ar fi, spre exemplu, riscurile financiare, de
organizaie, la toate nivelurile. Unele zone de personal sau de fiabilitate a aparaturii, dar i riscuri
gestionare a riscurilor, de exemplu: zonele de care nu pot fi cuantificate cum ar fi, spre exemplu,
siguran, sntate uman i zona mediului, impun riscurile legate de credibilitate.
criterii care reflect o aversiune fa de Din fericire exist un element comun, i anume:
consecinele negative. Astfel de criterii pot fi percepia noastr asupra riscurilor. Fr ndoial,
incluse n cerinele legale i de reglementare a orice metod bazat pe percepie este subiectiv,
normelor internaionale. Aplicarea abordrii dar, n lips de altceva, este un mare pas nainte n
managementului riscului descris n acest standard comparaie cu situaia n care riscurile sunt tratate
internaional asigur c aceste criterii sunt intuitiv i ntmpltor, uneori chiar fr s fim
identificate i aplicate. contieni c facem acest lucru.
Evaluarea riscurilor ncearc s rspund la Metoda bazat pe percepie are ns o
urmtoarele ntrebri fundamentale: justificare obiectiv. Nu att nivelele evaluate ale
ce se poate ntmpla i de ce (prin riscurilor au importan, ct mai ales dac riscurile
identificarea riscurilor)? sunt percepute sau nu ca tolerabile. Cu alte cuvinte,
care sunt consecinele? deviaia expunerii la risc fa de tolerabilitatea la
care este probabilitatea apariiei lor n risc este relevant deoarece aceasta creeaz
viitor? motivaia pentru gsirea metodelor cele mai
exist anumii factori care reduc consecina adecvate de gestionare a riscurilor.
riscului sau care reduc probabilitatea de Evaluarea riscurilor const n parcurgerea
risc? urmtoarelor etape:
n special, cei care efectueaz evaluri de risc evaluarea probabilitii de materializare a
trebuie s dein informaii clare cu privire la: riscului identificat;
contextul i obiectivele organizaiei, evaluarea impactului asupra obiectivelor n
gradul i tipul de riscuri care sunt tolerabile cazul n care riscul s-ar materializa;
i modul n care riscurile inacceptabile care evaluarea expunerii la risc ca o combinaie
urmeaz s fie tratate, ntre probabilitate i impact.
modul de evaluare a riscurilor care se
integreaz n procese organizaionale, 3. Metoda analitic de evaluare a riscurilor
metode i tehnici care urmeaz s fie Metoda analitic de evaluare a riscului se
utilizate pentru evaluarea riscului, precum efectueaz prin realizarea urmtoarelor etape:
i contribuia acestora la procesul determinarea parametrului cheie fa de
managementului riscului, care se efectueaz analiza timpului concret
responsabilitate i autoritate pentru de activitate antreprenorial (ex., volumul
efectuarea de evaluare a riscurilor, vnzrilor, volumul profitului, rentabilitatea
resursele disponibile pentru a efectua etc.);
evaluarea riscurilor, selectarea factorilor care influeneaz asupra
modul n care evaluarea de risc va fi activitii firmei i asupra parametrului cheie
raportat i revizuit. (ex., nivelul inflaiei, stabilitatea politic,
Scopul evalurii riscurilor este de a stabili o gradul de respectare a obligaiilor contractului
ierarhie a riscurilor unei organizaii care, n funcie de furnizorii firmei etc.);
de tolerabilitatea la risc, permite stabilirea celor calculul valorilor parametrilor cheie la toate
mai adecvate modaliti de tratare a riscurilor i etapele procesului de producie (cercetare,
delegarea responsabilitii de gestionare a implementare n producere, producerea,
riscurilor celor mai potrivite nivele decizionale. Dar, declin).
a ierarhiza nsemna a compara, iar pentru a compara Formulnd n aa mod consecutivitatea
trebuie conceput o metod unitar de evaluare a cheltuielilor i profiturilor se poate de determinat
probabilitii i impactului riscurilor ca i a nu numai eficiena total a domeniului cercetat de

~ 139 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
activitate a firmei ci i de a evidenia importana care este timpul necesar detectrii
parametrului la fiecare dintre etapele de cercetare. problemei?
care este timpul necesar depanrii
4. Metoda de analiz calitativ a riscului programului?
Metoda de analiz calitativ a riscului folosete ct timp dureaz repunerea sistemului n
ca date potenialul de pierdere. caz de dezastru?
Metoda se poate aplica parcurgnd urmtorii pai: pentru date:
stabilirea nivelului de pierderi i a pot fi datele recuperate?
costurilor dezastrelor; ct timp se pierde pentru recuperarea
stabilirea probabilitii de producere a datelor?
dezastrelor; cauza dezastrului este ntmpltoare sau
stabilirea consecinelor dezastrelor; intenionat?
ntocmirea matricei de analiz calitativ a pentru personal:
riscului. de ci oameni este nevoie pentru a
Probabilitatea de producere al dezastrelor se lucra?
stabilete dup urmtoarele niveluri de producere: ct cost instruirea personalului?
A, B, C, D i E, corespunztoare probabilitilor de Determinarea vulnerabilitilor presupune stabilirea
producere al dezastrelor: aproape sigur, probabil, ameninrilor la adresa bunurilor i frecvena cu
moderat, improbabil, respectiv rar. care aceste ameninri se pot produce.
Metoda calitativ a riscului de securitate este Impactul acestor ameninri asupra bunurilor
folosit de regul n cadrul firmelor mici. unei organizaii depinde n mare msur de
Dezavantajele acestei metode sunt c anumii urmtorii factori:
termeni sunt dificil de cuantificat i datele sunt amplasarea geografic;
alese n mod subiectiv. facilitile cadrului organizatoric;
densitatea de informaie;
5. Metoda de analiz cantitativ a riscului condiiile economice locale;
Pentru analiza cantitativ a riscului de sistemele de securitate implementate;
securitate se parcurg urmtorii pai: accesul la bunuri;
identificarea i evaluarea bunurilor redundane;
organizaiei; procedurile i metodele de salvare;
determinarea vulnerabilitilor; contientizarea msurilor de securitate i
estimarea probabilitilor de producere a protecie.
dezastrelor; Calcularea pierderilor anuale estimate pe
calcularea pierderilor anuale estimate; fiecare ameninare se realizeaz utiliznd formula:
analiza msurilor de control; n
calcularea rentabilitii investite.
Identificarea bunurilor presupune identificarea

PAEa = b0 Vb x Ea (2.1)
componentelor hardware, software, datele cu care unde PAEa reprezint pierderile anuale estimate
se opereaz, personalul implicat n procese, pentru ameninare a
documentaiile aferente etc. Vb valoarea bunului b (0 la n bunuri)
Evaluarea bunurilor presupune stabilirea Ea estimarea numrului de incidente ale
costurilor de nlocuire pentru cazurile cnd un ameninrii a (0 la m ameninri)
anume bun este distrus. Pentru aceasta trebuie Calcularea pierderilor anuale estimate pe
puse cteva ntrebri care s ajute evaluarea fiecare bun se realizeaz astfel:
bunurilor unei organizaii. m
Cteva ntrebri folosite pentru evaluarea
bunurilor ntr-o organizaie sunt:
pentru o component hardware: PAEb = a 0 Vb x Ea (2.2)
care este costul de nlocuire? unde PAEb reprezint pierderile anuale estimate
ct timp dureaz nlocuirea? pentru bunul b
care sunt pierderile n condiiile de Vb valoarea bunului b (0 la n bunuri)
nefuncionalitate? Ea estimarea numrului de incidente ale
pentru o component software: ameninrii a (0 la m ameninri)

~ 140 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Calcularea pierderilor anuale estimate totale se Aceast metod are i cteva neajunsuri, printre
determin nsumnd pe categorii de ameninri sau care dificultatea de a gsi un numr s cuantifice
pe categorii de bunuri: ct mai exact frecvena de producere a unui
m eveniment sau dificultatea de a defini cu exactitate

a 0
disponibilitatea unei informaii i calculul
pierderilor cnd aceast caracteristic lipsete.
PAE = PAEa (2.3)
n Metoda nu face distincie ntre ameninrile rare

care produc dezastre mari ca valoare (incendii,


furtuni etc.) i cele care produc dezastre mici ca
PAE = b 0 PAEb (2.4) valoare (erorile de operare), ambele producnd
unde PAE reprezint pierderile anuale estimate. efecte financiare asemntoare.
Rezultatul trebuie s fie identic n ambele
cazuri de calculare a pierderilor totale, pe categorii 6. Concluzii
de ameninri sau pe categorii de bunuri. Sistemele informatice s-au dovedit vulnerabile
Pentru analiza msurilor de control se va n faa atacurilor de pe Internet, la accesrile
identifica ameninarea care produce cele mai mari neautorizate a sistemului, la modificri sau distrugeri
valori ale pierderilor anuale estimate pentru o de informaii, accidentale sau intenionate.
anumit ameninare (PAEa). Atenuarea i corectarea acestor vulnerabiliti a
Pentru fiecare msur de control aplicat se devenit o obligaie att pentru organizaii ct i pentru
identific: persoanele fizice pentru protejarea informaiilor.
vulnerabilitile ce pot fi reduse prin Organizaiile trebuie s analizeze riscul de
aplicarea metodelor de control; securitate. Riscul poate fi definit ca o ameninare
atribuirea unei valori optime pentru fiecare care poate s exploateze eventualele vulnerabiliti
pereche eveniment/metod de control; ale sistemului. Pentru a prentmpina apariia unui
estimarea costurilor anuale pentru eveniment care s afecteze sistemul informatic
implementarea metodei de control alese; trebuie luate msuri de securitate corespunztoare,
calcularea rentabilitii investiiei. riscurile trebuind a fi gestionate n mod
Rentabilitatea investiiei se calculeaz cu corespunztor.
ajutorul formulei: Conform standardului romn SR ISO/CEI
RI = (rc x PAEa) / Cc (2.5) 17799:2004 este important realizarea de analize
unde RI reprezint rentabilitatea investiiei periodice ale riscurilor de securitate precum i a
Cc costul anual pentru aplicarea controlului c controalelor implementate pentru:
rc indicele de eficacitate pentru controlul c a ine seama de schimbrile care pot aprea
PAEa pierderile anuale estimate pentru ca urmare a cerinelor afacerii precum i a
ameninare a. prioritilor acesteia;
La selectarea msurilor suplimentare de control a lua n considerare noile ameninri i
trebuie s se in cont de realizarea urmtoarelor vulnerabiliti;
obiective: a se confirma pstrarea eficacitii i
valoarea rentabilitii investiiei RI s fie ct selectrii controalelor de securitate
mai mare; implementate.
valoarea pierderilor anuale estimate PAE s Tehnicile de management a riscurilor pot fi
fie ct mai mic. aplicate ntregului sistem tehnic, sau doar unor
Se poate obine o valoarea a rentabilitii pri ale lui, precum i sistemelor informatice
individuale, componentelor sau serviciilor specifice
investiiei ct mai mare acionnd asupra indicelui
sistemului acolo unde acest lucru este realizabil,
de eficacitate pentru controlul c, rc, prin micorarea
realist i util.
costurilor de implementare a controlului.

Bibliografie:
1. ISO/IEC 31010 - Risk management - Risk assessment techniques, 09/10/2009.
2. ISO/DIS 31000 - Risk management - Principles and guidelines on implementation, 01/09/2008.
3. BS IEC 61882:2001 - Hazard and operability studies (HAZOP studies) - Application guide.
4. C. Alberts, A. Dorofee, Managing Information Security Risks: The OCTAVE Approach, New York:
Addison Wesley, 2003.

~ 141 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
5. P.W. Beall, G. Stevens and A.D. Little Limited, Making HAZOP the method of choice for identification
and assessment of process plant hazards - Science Park, Milton Road, Cambridge, CB4 0XL, 2005.
6. B. W. Boehm, Software Risk Management, IEEE Computer Society Press, 2001.
7. S.A. Butler, P. Fischbeck, Multi-Attribute Risk Assessment, SREIS 2002, Second Symposium on
Requirements Engineering for Information Security, Raleigh, NC, Oct. 16, 2002.
8. M.S. Feather, A Risk-Centric Decision Process, Software Engineering for High Assurance Systems
(SEHAS) 2003, Portland, OR, May 9-10, 2003.
9. K. Higgins, VMs Create Potential Risks, Dark Reading, 2007.
10. Ann Marmor-Squires, J. McHugh, Martha Branstad, B. Danner, L. Nagy, P. Rougeau and D. Sterne, A Risk
Driven Process Model for the Development of Trusted Systems, Proceedings of the 1999 Computer
Security Applications Conference, Tucson, AZ, Dec. 1999.

~ 142 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ANALIZA DE RISC I ANALIZA SWOT

Prof. univ. dr. Dan Victor CAVAROPOL


dan.cavaropol@academiadepolitie.ro
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

This article presents the main problems concerning the strategic analisys of an organization taking
into acccount the risk evaluation.

Keywords: risk, analisys, threats, opportunities, strategy

1. Consideraii generale explicaiile supranaturale ale dezastrelor au cedat


De la nceputul istoriei scrise, societile au locul explicaiilor tiinifice. Dup acest cutremur a
recunoscut riscul i au practicat diverse forme de aprut clar ideea c este posibil de a
analiz i gestiune a riscului. stpni/gestiona riscurile prin efortul uman. Astfel,
n snul civilizaiilor vechi, intuiia analitic a fost reconstrucia a fost condus de marchizul de
extras din folclorul i tradiia oral a acestora. Pombal, prim ministru portughez de atunci.
Mitologia grecilor i a romanilor, Biblia i alte Planificare urban i concepia arhitectonic a lui
documente vechi atest faptul c societile au fost Pombal reflect cunotinele tiinifice referitoare
interesate de a identifica sursele nefericirii omului i la ingineria seismic din secolul XVIII, anun
ale rului cum ar fi: epidemiile, inundaiile, rzboiul conceptul de strategie n gestiunea riscului, aa
i foametea. Strategiile de gestiune a riscului au fost cum este perceput n zilele noastre. n decursul
consacrate n special prin efectuarea de ritualuri secolelor XVIII i XIX, iluminitii au nceput s
care invocau o divinitate mnioas i de multe ori influeneze i teoriile sociologice i metodele de
rzbuntoare. Credinele iudeo-cretine considerau lucru, punnd accent pe importana descoperirilor
suferina uman ca o rzbunare divin, care putea fi tiinifice prin cercetarea empiric i pe legile ce
ndulcit prin rugciuni, pelerinaje, mortificri i alte guverneaz procesele i comportamentele sociale.
ritualuri religioase. Pozitivismul, nscut din lucrrile filozofului
i n zilele noastre mai persist aceste credine, francez Comte i cele ale sociologului Durkheim, au
cum ar fi cea legat de activitatea evanghelistului reprezentat punctul de vedere epistemologic i au
american Pat Robertson, care a atribuit devastarea preconizat unitatea tiinelor sociale i fizice n
provocat de cutremurul din Haiti faptului c interiorul unui cadru empiric comun de utilizare a
haitienii au fcut n secolul 18 un pact cu diavolul
unei metode tiinifice. Aceast abordare a devenit
ca s obin independena fa de Frana. Ideea c
moartea, boala i dezastrele sunt antrenate de ctre dominant att n studiul naturii, ct i cel al
relele comportamente ale oamenilor care conduc societii omeneti n ansamblu.
ctre pedespsirea inevitabil a acestora are La nceputul secolului al 20-lea paradigma
legtur cu modalitile n care sunt stabilite pozitivist a fost pe larg acceptat de la un capt al
analiza i gestiunea riscului. altuia n toat lumea occidental. Aceasta se
Fcnd excepie de aceast credin persistent referea la nelegerea, predicia i controlul
a interveniei divine n afacerile oamenilor, proceselor sociale i naturale i insista pe
concepiile moderne de analiz i gestiune a necesitatea analizei sistematice bazat pe date
riscului i au originea din optimismul iluminitilor concrete reale. Pozitivismul nu numai c a
referitor la capacitatea tiinei de a studia i
influenat dezvoltarea a aproape tuturor domeniilor
elabora legi legate de procesele fizice care pot sta
de studiu, dar a avut i o profund influen asupra
la baza lumii actuale i o pot guverna.
Metodele de studiu occidentale de analiz i manierei prin care un ansamablu de discipline au
gestiune a riscului sunt legate de ceea ce s-a abordat studiul riscului i al analizei acestuia.
ntmplat dup cutremurul din Lisabona din 1755, Analiza riscului i gestiunea acestuia au evoluat
care a cauzat un tsunami i numeroase incendii i a concomitent cu schimbrile sociale acociate
cauzat moartea a aproximativ o sut de mii de apariie lumii moderne.
oameni. Aceast calamitate a fost evocat de foarte Studiul sistematic al teoriei probabilitilor i a
muli filozofi iluminiti i plecnd de la acel model, celei de statistic, au aprut n secolul XVI, i au fost

~ 143 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
cruciale pentru dezvoltarea domeniului i. Recomandarea de bariere de securitate
contemporan al analizei riscului. suplimentare;
n aceeai manier, numerose metode destinate j. Evaluarea riscului rezidual;
asigurrii vieii i proprietii contra pierderilor k. Realizarea raportului de analiz.
poteniale au existat n decursul mileniilor, dar Din cele mai vechi timpuri, orice creatur a
conceptul de Asigurare a aprut n Anglia n trebuit s nfrunte un risc pentru a supravieui.
secolele XVI i XVII, n primul rnd referitor la Dac o persoan dorete s ntreprind o activitate,
gestiunea riscului asociat transportului maritim. nu conteaz din ce domeniu, ea se supune unui risc
Este binecunoscut compania de asigurri Lloyds, oarecare, termenul de risc zero neexistnd practic.
care s-a dezvoltat ca asigurator al companiilor Fiinele umane trebuie totdeauna, contient sau
maritime i pe urm ca asigurator al cldirilor din incontient s-i utilizeze inteligena pentru a
orae contra incendiilor. Teama de incendiile putea judeca corect riscul la care este expus i s
urbane au permis dezvoltarea industriei americane decid contient s-i asume anumite riscuri pentru
de asigurare contra pierderilor proprietii. Cam n a evolua i a putea evolua i crea.
aceeai perioad, s-a nscut i ideea de asigurare a Oamenii au nvat s recunoasc anumite
vieii, bazat pe date empirice i statistice. riscuri, acceptndu-le dup o evaluare (mai mult
Toate aceste tendine, derivate din gndirea sau mai puin precis), sau s-i asume riscuri pn
iluminist au stat la baza analizei riscului aa cum o la punctual numit pariu. De altfel toi autorii sunt
percepem noi astzi. de accord c de-a lungul ntregii istorii a umanitii,
Sub foarte multe aspecte, analiza de risc este o a existat dintotdeauna un proces de aplicare
disciplin matur i de sine stttoare. Metodele de intuitive a analizei i gestiunii riscului.
analiz a riscului sunt bine stabilite i ele sunt Fiecare, n ramura sa de activitate, trebuie s-i
predate n universiti, au aprut numeroase cri i cunoasc riscurile, pentru a fi n msur s aplice o
articole provenind de la diveri cercettori legate abordare riguroas i sistematic a acestora i s
de aceast tematic. analizeze i evalueze acceptabilitatea riscurilor sub
Utilizarea analizei riscului servete de a cror influen este. Factorii importani care
fundament pentru luare de decizii n multe sectoare influeneaz aceasta sunt:
de activitate, cum ar fi cele legate de normele de avansul tehnologic fr precedent;
construcii pentru serviciile de infrastructur, interdependena tot mai accentuat i din
campaniile de comunicare guvernamentale legate ce n ce mai complex ntre sistemele pe
de riscuri, activitile statului referitoare la care noi le utilizm i n care ne ducem
reglementare, primele de asigurare ct i existena;
investiiile n domeniul securitii. demografia crescnd;
importana major a presiunii publice i
2. Etape i tehnici de analiz a riscurilor n dorinei populaiei de a fi din ce n ce mai
instituii publice i private bine informat.
Pentru a gestiona riscurile care apar n
instituiile publice i private trebuie cunoscute care 3. Metode de analiz a riscurilor
sunt etapele de analiz a riscului i tehnicile Cele mai utilizate metode utilizate n practica la
(metodele) cele mai des utilizate. nivelul unitilor i subunitilor din MAI este
Sunt unsprezece etape de analiz a riscului, metoda de analiz a informaiilor i de analiz a
dup cum urmeaz: riscurior, ele fiind strns legate unele de celelalte.
a. Definirea obiectivelor i a duratei studiului; Analize de risc se fac de ctre ofierii din poliie,
b. Alegerea metodei de analiz cea mai poliie de frontier, circulaie rutier, instituii de
adecvat; nvmnt, situaii de urgen, etc.
c. Constituirea unei echipe de analiz O definiie des utilizat a analizei informaiilor
multidisciplinar; este: identificarea i evaluarea relaiilor dintre
d. Culegerea i pregtirea informaiei cerute; datele privind infraciunea i alte date cu relevan
e. Definirea criteriilor de analiz; potenial din perspectiva practicii de poliie i
f. Stabilirea pericolelor; judiciare.
g. Analiza propriu-zis a riscurilor; Se cunoate bine c munca de poliie este o
h. Evaluarea acceptabilitii riscurilor; munc bazat pe informaii, iar

~ 144 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Cnceptul de intelligence led policing este Analiza profilului specific - de ctre un
chiar conducerea muncii de poliie pe baza psiholog specializat pe determinarea de
informaiilor procesate, instrumentarea cu succes a profiluri comportamentale ale infractorilor.
cazurilor coninnd dou componente: n urma analizei investigaiilor se obine un
componenta reactiv, post factum; produs nou, denumit informaie +valoare.
componenta proactiv, ante factum (msuri Avantajul major al prelucrrii computerizate n
preventive). aceste tipuri de analize este prelucrarea automat a
Informaiile obinute n urma cercetrilor nu unui volum mare de date i informaii clarificnd
sunt proprietatea unei singure uniti de poliie, n diverse mecanisme infracionale i legturi (de
spe cea care le-a cules, ci ale Poliiei Naionale exemplu listinguri telefonice care clarific situaia
sau, mai recent chiar la nivel internaional (ex.
unui anumit caz n special a acelora care
EUROPOL) fiind introduse n baze de date
nmagazineaz un mare volum de date i informaii
implementate pe sisteme de calcul puternice care
permit exploatarea lor, de ctre toate forele de din diverse surse i diferite ca form). Aceasta
combatere a criminalitii. permite urmrirea cu uurin a evoluiei cazului iar
Procesarea informaiilor, pe nivele de acces iu prin implementarea i verificarea informaiilor n
securitate se face prin tehnica denumit generic baze de date dedicate se pot identifica legturi i
analiza informaiilor. elemente comune ntre cazuri.
n zilele noastre se utilizeaz tehnici moderne Alte avantaje n procesul de analiz a
de procesare i adoptare a informaiilor constau n urmtoarele:
programelor computerizate, care permit prin stocarea informaiilor existente, n
atingerea unui nivel superior de automatizare i baze de date dedicate, nu exist pericolul
obinerea unor rezultate prin simpla atingere a unei pierderii ori scprii din atenie a vreuneia
taste, reducnd timpul de rezolvare a cazurilor, dintre ele;
oferind n final mai multe produse, sub form de prin realizarea hrilor relaionale se
rapoarte de analiz, funcie de datele puse la
reprezint grafic cazul n totalitatea sa (o
dispoziie i de ceea ce se urmrete s se afle.
hart relaional echivaleaz ct o mie de
O clasificare a analizelor este urmtoarea:
a) analize strategice; hrtii); exemplu: hri de flux pentru
b) analize operaionale. micarea banilor n conturile bancare,
a) Analizele strategice: constau n monitorizarea traseul drogurilor, modul de comunicare i
i predicia dezvoltrii situaiei globale a sensul conversaiilor telefonice, hri
criminalitii pe anumite arii geografice i pe generale de caz privind persoanele
anumite tipuri de infraciuni avnd la baz termene implicate i legturile dintre acestea, hri
medii i lungi, numite i trenduri. O subclasificare de detaliu privind aspecte de interes.
a acestora este: prin identificarea elementelor comune
Analiza modelului infracional: unui dintre diferite cazuri se evit lucrarea n
anumit tip de infraciune ntr-o anumit paralel i suprapunerile n munc;
zon geografic sau ntr-o anumit sprijin factorii de decizie prin semnalarea
perioad de timp. acestor situaii n sensul c se pot unifica
Analiza profilului general: se efectueaz n anumite cazuri care dei fac referire la
ncercarea de a descoperi caracteristicile
activiti infracionale diferite au elemente
distinctive ale persoanelor care comit
comune.
acelai tip de infraciune.
Analiza metodelor de control al Astfel se poate concluziona c prin activitatea
infraciunilor se ntreprinde n vederea de analiz a informaiilor n ansamblul ei, se
depistrii celor mai bune practici pentru a identific, prin utilizarea softului dedicat, o serie de
fi utilizate n viitor. ipoteze de lucru valoroase i chiar soluii exacte de
b) Analizele operaionale: sunt cele direcionate instrumentare a cauzelor complexe, care prin
spre realizarea obiectivelor pe termen scurt cu natura lor nglobeaz un volum foarte ridicat de
impact imediat n organizarea activitilor date i informaii.
operative, care pot fi la rndul lor subclasificate n: La nivelul ridicat de date, utilizarea sistemului
Analiza de caz; computerizat de implementare, verificare, stocare
Analize comparative de caz; i exploatare a informaiilor devine foarte eficient
Analiza grupului de infractori; n munca operativ.

~ 145 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
4. Analiza SWOT naturale i de informaii, structura organizaional,
Procesul de management strategic nseamn potenialul operaional.
definirea strategiei unei organizaii. Mai este definit Astfel se pot utiliza metodele discuiilor,
i ca procesul prin care managerii fac o alegere de interviurilor, supravegherii mediului intern. Prin
strategii pentru ca organizaie s poat s ating o acest studiu se pun n eviden slbiciunile i
mai bun performan. punctele forte ale organizaiei: S. i W. din analiza
El este un proces continuu,, i are urmtorii SWOT.
patru pai: Analiza extern poate include urmtorii factori:
a-Scanarea/stabilirea trsturilor mediului mediul apropiat;
nconjurtor. mediul naional;
Aceasta se refer la procesul de colectare, i mediul socio-economic i macroeconomic.
culegere de informaii n scop strategic. Ajut la Prin studiul mediului extern se pun n valoare
analiza factorilor interni i externi care pot oportunitile i ameninrile la adresa
influena o organizaie. Dup efectuarea acestei organizaiilor: O. i T. din analiza SWOT.
analize, managerul trebuie s evalueze situaia i s Managerii nu trebuie numai s recunoasc
caute s gseasc mijloace de mbuntire. starea prezent din interior i din exterior, dar
b- Formularea strategiei. trebuie de asemenea s previzioneze i posibilele
Este procesul de decizie n alegerea celei mai poziii viitoare.
bune aciuni pentru atingerea scopurilor Analiza SWOT-prezentare a factorilor S., W., O., T.
organizaiei. Dup ndeplinirea sarcinilor precizate Scanarea strategic a mediului extern i intern
la primul punct, managerul poate formula strategii este o parte foarte important a procesului de
funcionale, financiare referitoare la organizaie. planificare strategic.
Factorii de mediu interni pot aadar investigate
c. Implementarea strategiei
dup punctele tari-S, sau puncte slabe-W, iar
Este punerea n practic a strategiei alese
mediul extern dup oportuniti-O i ameninri-T.
pentru aciune direct. Aceasta include desenarea
Analiza SWOT este foarte important pentru c
structurii organizaionale, distribuirea resurselor,
pune la dospoziie infromaii despre modul cum
dezvoltarea procesului de luare a deciziei, i
resursele i potenialul organizaoiei pot fi
managementul resurselor umane.
adaptate mediului concurenial n care aceasta
d. Evaluarea strategiei.
evolueaz. Ea este un instrument n formularea
Este pasul final n procesul de management
strategiei i selecie.
strategic. Cele mai importante aciuni care se Simplist, o matrice SWOT arat ca n figura
execut: mbuntirea factorilor interni i externi urmtoare:
care au stat la baza prezentei strategii, msurarea
performanei atinse, luarea de msuri corective, de
remediere a neajunsurilor constatate.
Prin evaluare ne asigurm dac strategia Scanare
organizaiei ca i modul ei de implementare au / \
corespuns obiectivelor formulate. Analiz Intern Analiz Extern
Aceti patru pai descrii anterior sunt realizai
/\ /\
n ordine cronologic atunci cnd se creeaz un nou
plan de management strategic. Puncte tari Puncte slabe Opportuniti Ameninri
Putem s ne d seama din cele prezentate pn
|
acum c procesul de management strategic este un
proces fr sfrit, nentrerupt. Nu trebuie s uitm c Matrice SWOT
fiecare parte a unei structuri interacioneaz cu una
sau cu toate celelalte pri, uneori chiar la unison.
Analiza mediului intern din organizaie i a celui
n cele ce urmeaz se dau exemple S.W,O,T,
extern merg mn n mn. Analiza factorilor
astfel:
interni ar trebui s fie primul pas n studiu. Aceasta
a.Puncte tari
include i studiul interaciunii angajailor, al relaiei
Sunt cele ce creaz i dezvolat avantajul
cu managerii i a interaciunii ntre diversele
organizaiei, precum:
niveluri de management, accesul la resursele

~ 146 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
resursele; Dup identificarea acestor patru factori, pentru
capabilitile; a dezvolta o strategie, organizaia trece la
numele-brandul; alctuirea unei matrice SWOT:
buna reputaie;
accesul la resurse; SWOT / TOWS
reea de distribuie favorabil; Puncte tari Puncte slabe
posibilitatea utilizrii de know-how.
patente deinute.
strategie S-O strategie W-O
b. Puncte slabe Oportuniti
Absena unor puncte tari poate fi privit ca o
slbiciune, precum: strategie S-T strategie W-T
lipsa proteciei unui patent; Ameninri
o slab reputaie;
o structur costisitoare; Se poate adopta una din cele patru posibiliti
lipsa accesului la resurse natural, tehnologice strategice:
sau informaii; strategia S-O: se adopt acele oportuniti
lipsa unui mod rapid de distribuie i care se potrivesc cel mai bine cu punctele
valorificare a rezultatelor-diseminare. tari ale organizaiei;
n multe cazuri, punctele slabe pot fi inversul strategia W-O : trebuie s se treac peste
celor tari. slbiciuni pentru a urmri oportunitile;
c. Oportuniti strategia S-T: trebuiesc identificate cile prin
Mediul extern poate de multe ori oferi care organizaia poate s-i foloseasc
posibiliti pentru cretere i profit. Astfel, printre punctele tari pentru a reduce vulnerabilitile
oportuniti se pot enumera urmtoarele: legate de ameninrile din afar;
o nevoie nemplinit a clienilor; strategia W-T : stabilirea unui plan defensive
ndeprtare unor bariere interne i pentru ca slabiciunile s nu ias n eviden fa de
ameninrile externe organizaiei.
internaional n schimburile de mrfuri i
Pentru ca o organizaie s devin eficient,
informaii;
innd cont de schimbrile rapide ce pot avea loc n
descoperirea de noi tehnologii;
exteriorul ei, este crucial s se supravegheze
schimbarea reglementrilor legale.
elemente din exterior pentru a pstra eficiena pe
d. Ameninri termen lung. Evoluia exterioar organizaiilor este
Schimbrile care au loc n mediul extern dinamic i de aceea este esenial s se studieze
organizaiei pot constitui ameninri de care trebuie reacia competitorilor i s se anticipeze evoluia lor.
inut cont n planificarea strategic, cum ar fi: Organizaiile trebuie s-i restructureze i s
schimbri n preferinele clienilor; updateze competenele generale i specifice la
apariia unor produse sau servicii de evoluia mediului extern lor. Cum numrul de
substituie cu un ptre mai convenabil; schimbri din exterior este infinit, organizaie
noile reglementri; trebuie s fie vigilent n permanen i s
nsprirea barierelor de schimburi. acioneze cu agilitate la schimbrile din exterior.

Bibliografie:
1. Barton, D.L. Wellsprings of Knowledge, Harvard Business school Press, Boston, 1995.
2. Berry, L. On Great Service, Free Press, New York, 1995.
3. Blaxill, Mark & Eckardt, Ralph, The Invisible Edge: Taking your Strategy to the Next Level Using
Intellectual property(Portfolio, March 2009).
4. Corner, P. Kinicki, A. and Keats, B. Integrating organizational and individual information processing
perspectives on choice, Organizational Science, vol. 3, 1994.
5. Crosby, P. Quality is Free, McGraw Hill, New York, 1979.
6. Davidow, W. and Uttal, B. Total Customer Service, Harper Perennial Books, New York, 1990.
7. Deacon, Amos R. L. Simulation and Gaming a Symposium. New York, 1961. Print.

~ 147 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
8. Lindblom, Charles E., The Science of Muddling Through, Public Administration Review, Vol. 19
(1959), No. 2
9. Markides, Constantinos A dynamic view of strategy Sloan Managem. Review, vol 40, spring 1999,
pp5563.
10. Mintzberg, H. Ahlstrand, B. and Lampel, J. Strategy Safari: A Guided Tour Through the Wilds of Strategic
Management, The Free Press, New York, 1998.

~ 148 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 150 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

PERSPECTIVA FORMRII PROFESIONALE COMUNE A POLIITILOR DE FRONTIER LA NIVELUL


UNIUNII EUROPENE - FUNDAMENT AL SECURITII SPAIULUI SCHENGEN -

Asist. univ. dr. Sergiu Adrian VASILE


sergiu_vasile2003@yahoo.com
Academia de poliie Alexandru Ioan Cuza
Departamentul Poliie de frontier, pregtire Schengen i limbi strine

In the content of the first issue of William Feather Magazine that appeared in 1916, William A. Feather,
who founded this editorial states that education means to know where to go and find what you need to
know; and it also means to know how to make use of the information you have found. One must take into
consideration also the words of the Russian leader Stalin, who stated that ... education is a tool whose
effects depend on whom it supports it and whom it aims to. The culture of the police activities implies a set
of values and special competencies they acquire in their activity. This has specific characteristics in each
country, mainly because it is influenced by the social culture, but it has to be synchronized with the
European environment as the role of the national training units is essential.

Keywords: Common Curriculum, Bologna Process, Copenhagen Declaration, SQF Sectoral


Qualifications Framework for Border Guards.

Exist un domeniu considerat a fi leagnul sunt eseniale pentru promovarea angajrii, a


culturii poliiei europene -formarea i pregtire spiritului activ de cetean, a integrrii sociale i a
3
poliitilor, standardele comune de formare fiind o dezvoltrii personale. Urmtoarele prioriti ale
condiie necesar pentru o cooperare practic ntre Declaraiei de la Copenhaga reprezint provocri
ofierii din serviciilor naionale n activitatea lor de pentru pregtirea de baz a poliitilor de frontier.
zi cu zi n vederea realizrii unui climat de Soluia o reprezint implementarea unui Curriculum
siguran. comun de pregtire i luarea n considerare a naturii
activitilor specifice.
1. Declaraia de la Copenhaga i pregtirea Prioritile Declaraiei de la Copenhaga sunt, pe
vocaional comun scurt, dup cum urmeaz: accentuarea dimensiunii
Extinderea Uniunii Europene aduce noi europene n pregtirea i educaia vocaional, cu
provocri, oportuniti i cerine n domeniul scopul de a mbunti cooperarea strns n
Educaiei i Pregtirii vocaionale1 (VET). Dezvoltarea vederea facilitrii i promovrii mobilitii i
unui sistem de educaie i pregtire vocaional de dezvoltrii cooperrii interinstituionale, a
nalt calitate este esenial i impune introducerea parteneriatelor i a altor iniiative transnaionale,
instrumentelor care s asigure transparena toate pentru a ridica profilul educaiei i pregtirii
diplomelor i calificrilor, inclusiv promovarea europene n context internaional astfel nct Europa
aciunilor similare procesului de la Bologna , dar s fie recunoscut ca referin mondial pentru cei
adaptate domeniului VET. care doresc s nvee; creterea nivelului de
Conform Declaraiei de la Copenhaga2 transparen n educaia i pregtirea vocaional
strategiile pentru mobilitate i pregtire continu prin implementarea i raionalizarea instrumentelor
i reelelor de informaii, inclusiv prin integrarea
1 instrumentelor existente cum ar fi CV-ul european,
Abr.eng. VET - Vocational Education and Training
2
Declaraia minitrilor europeni ai educaiei i a Comisiei anexele de diplom, certificatul Cadrul european
Europene convenit la Copenhaga pe 29 i 30 noiembrie comun pentru limbi i EUROPASS ntr-un singur
2002, asupra cooperrii europene extinse n domeniul cadru; consolidarea politicilor, sistemelor i
educaiei i instruirii vocaionale. Vezi i
http://ec.europa.eu.education/copenhagen/index_en.html
practicilor care sprijin obinerea informaiilor,
i prioritile identificate n Rezoluia asupra promovrii
cooperrii europene extinse n domeniul pregtirii i
3
educaiei vocaionale aprobate de Consiliul Uniunii Prioritile identificate n Rezoluia asupra pregtirii
Europene (Educaie, Tineret i Cultur) pe 12 noiembrie continue adoptate de Consiliul Uniunii Europene (Educaie
2002. i Tineret) pe 27 iunie 2002.

~ 151 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
orientarea i consilierea n cadrul statelor membre, la unui sistem de credite5 (cum este i ECTS6);
toate nivelele de educare pregtire i angajare, n promova mobilitatea prin nlturarea obstacolelor;
special n chestiuni ce in de accesul la nvare, promova cooperarea european n domeniul
educaia i pregtirea vocaional, transferabilitatea asigurrii calitii; promova dimensiunile europene
i recunoaterea competenelor i calificrilor, n cadrul nvmntului superior.
pentru a sprijini mobilitatea profesional i Pentru a crea premisele dezvoltrii unui
geografic a cetenilor din Europa; investigarea nvmnt superior centrat pe student i a
modului n care transparena, comparabilitatea, promova mobilitatea studenilor n spiritul
transferabilitatea i recunoaterea competenelor i/ procesului Bologna de creare a Spaiului
sau calificrilor, ntre diverse ri i la diferite nivele nvmntului Superior European, odat cu
ar putea fi promovate prin crearea unor nivele de reorganizarea studiilor universitare pe trei cicluri
referin, principii comune pentru certificare, i succesive (licen, masterat, doctorat)7.
msuri comune, inclusiv un sistem de transfer de n cadrul ntlnirii de la Praga (2001), i de
credite pentru educaia i pregtirea vocaional, asemenea n cele de dup ea, minitrii responsabili
care ar putea fi compatibil cu Sistemul European de cu nvmntul superior din cele 33 de ri
Transfer al Creditelor; intensificarea sprijinului semnatare i-au reafirmat angajamentul fa de
pentru dezvoltarea competenelor i calificrilor la obiectivele Declaraiei de la Bologna. n cadrul
nivel sectorial, prin intensificarea cooperrii i ntlniri de la Praga (2001) acetia au pus accentul
coordonrii, n special prin implicarea partenerilor i pe pregtirea continu, implicarea studenilor i
sociali - cteva iniiative comunitare, bilaterale i creterea atractivitii i competitivitii Zonei
multilaterale, inclusiv cele deja identificate n diferite Europene de nvmnt Superior pentru alte pri
sectoare, ce au ca scop stabilirea standardelor ale lumii (inclusiv pe aspectul educaiei
comune privind calificrile, ilustreaz aceast transnaionale). Pentru moment, procesul de la
abordare; crearea unui set de principii comune cu Bologna ocup un loc prioritar pe ordinea de zi la
privire la validarea nvrii neoficiale i informale, nivel naional i instituional n toate rile
n scopul asigurrii unei compatibiliti mai mari semnatare.
ntre abordrile diverselor ri, la nivele diferite;
promovarea cooperrii n domeniul asigurrii 3. Delimitri conceptuale privind pregtirea
calitii, cu accent deosebit pe schimbul de modele i comun a poliitilor de frontier
metode, precum i criterii i principii comune pentru n Curriculum Comun de pregtire a poliitilor
8
asigurarea calitii educaiei i pregtirii naionale; de frontier ntlnim titulatura de BG dat
acordarea unei atenii speciale nevoilor de nvare funcionarului public care lucreaz ntr-un punct de
ale profesorilor i trainer-ilor n cadrul tuturor trecere a frontierei terestre, aeriene sau maritime,
formelor de educaie i pregtire vocaional. sau pe frontiera extern terestr sau maritim sau n
Pe baza acestor prioriti, a fost stabilit i imediata vecintate a acesteia, care se bucur de
scopul: crearea unei viziuni comune privind educaia prerogativele autoritii publice necesare exercitrii
i pregtirea vocaional n Europa, dar i uneia sau mai multor atribuii: s efectueze verificri
intensificarea cooperrii voluntare n VET. sau supravegherea la frontierele externe; s ia
msuri preventive sau de aplicare a legii, n funcie
2. Reconsiderarea pregtirii comune de ctre de necesiti la frontierele externe, pentru a asigura
declaraia de la Bologna conformitatea cu regulamentele comunitare,
n 1999, 29 de minitri europeni responsabili cu securitatea intern a zonei comune de liber
nvmntul superior au semnat la Bologna circulaie, legea i ordinea sau sigurana naional;
declaraia privind nfiinarea Zonei Europene a
nvmntului Superior pn n 2010 i 5
European Commission, ECTS Users Guide, Luxembourg:
promovarea Sistemului European de nvmnt Office for Official Publications of the European
superior n lumea ntreag4. Communities, 2009.
6
Abr.eng. ECTS - European Credit Transfer and
n Declaraie, minitrii i-au afirmat intenia de Accumulation System.
a: adopta un sistem de evaluare uor de neles i 7
Pentru toate instituiile de nvmnt superior din
de comparat; adopta un sistem cu dou cicluri Romnia se aplic n consecin Ordinul Ministrului
Educaiei, Cercetrii i Inovrii nr. 3617/2005 ce a stabilit
principale (cu diplom/fr diplom); stabilirea
generalizarea aplicrii Sistemului European de Credite
Transferabile.
4 8
Surs online: http://www.bolognaberlin2003.de Planul de gestionare a frontierelor externe ale statelor
/en/baic/haupt.htm, 13.02.2010, ora 1200. membre ale Uniunii Europene, 10019/02 Front 58 Comix 398.

~ 152 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
s efectueze investigaii privind rezultatele Toate cele trei domenii sunt la fel de
9
verificrilor sau supravegherii la frontierele externe . importante. Deoarece Comitetul lui Bloom nu a
10
Codul Frontierelor Schengen denumete BG ca elaborat un model de compilaie pentru domeniul
fiind funcionarul public desemnat, conform psihomotor, pentru Curriculum Comun a fost folosit
legislaiei naionale, s lucreze la un punct de trecere modelul de compilaie al lui Simpson11. Pentru a
a frontierei sau pe frontier sau n imediata face distincie ntre cunoaterea elementar a
vecintate a acesteia, care ndeplinete, conform procedurilor i proceselor cognitive superioare,
acestui Regulament i a legislaiei naionale, sarcini Bloom a mprit domeniul cognitiv n ase categorii:
de control la frontier. Conform Strategiei cunoaterea; nelegerea; aplicarea; analiza; sinteza
Managementului Integrat al Frontierelor, poliistul i evaluarea.
de frontier trebuie s fie capabil s lucreze Pentru Curriculum Comun, cele mai des utilizate
sistematic i conform acquis-ului relevant, nu numai sunt primele trei categorii, deoarece ele reflect
n baza instrumentelor valabile care nu sunt scopurile pregtirii de baz. n acelai timp,
obligatorii (soft acquis). Activitile trebuie cunotinele pot fi mprite n dimensiuni12 faptice,
ntotdeauna echilibrate i s respecte att conceptuale, procedurale i meta-cognitive. De
drepturile omului ct i sigurana. exemplu, dimensiunea cunotinelor meta-cognitive
Pregtirea poliitilor de frontier se n unele privine face legtura ntre domeniile
concentreaz doar pe activiti specifice de cognitiv i afectiv. i aceast mprire bazat pe
frontier. ntr-un al patrulea grup de state, se dimensiuni a fost luat n considerare n dezvoltare,
folosete alt tip de pregtire, cum ar fi pregtirea dar pentru ca rezultatele s fie ct mai inteligibile
ofierilor de imigrri. Aceasta nu este nici pregtire posibil, ea nu este reliefat.
general de poliie, nici pregtire personalului cu Bloom a mprit domeniul afectiv13 n 5
atribuii la frontiere n sens obinuit sau tradiional. categorii, i anume: recunoaterea fenomenelor;
rspunsul la fenomene; evaluarea; organizarea
Angajaii lucreaz n diferite domenii care implic
valorilor i asumarea valorilor.
activiti ale poliitilor de frontier, de cele mai
Domeniul psihomotor al lui Simpson (deprinderi)
multe ori n domeniul controlului de paapoarte.
include urmtoarele 7 nivele: percepia, pregtirea
Curriculum Comun poate i trebuie s fie folosit de
(pentru a aciona), rspunsul ghidat, mecanismul,
ctre toate aceste structuri pentru a ajuta studenii,
rspunsul deschis complex, adaptarea i iniierea.
profesorii i managerii de pregtire s planifice i
Competena este descris conform ideii lui Bloom
s realizeze o pregtire eficient i de bun calitate.
de a folosi anumite verbe pentru a exprima un
Descrierile competenelor are la baz
anumit nivel din fiecare domeniu. Uneori, grupurile
taxonomia lui Bloom referitoare la obiectivele
de lucru nu au gsit n lista de cuvinte cheie a lui
educaionale. Aceasta a fost aleas deoarece este
Bloom, niciun verb care s exprime exact natura
uor de neles i este probabil cea mai des aplicat
activitilor efectuate de BG. Numai n aceste
taxonomie. Exist trei domenii ale activitii
cazuri, sunt folosite alte verbe dect cele ale lui
educative (trei tipuri de nvare) care au fost
Bloom i de aceea sunt prezentate liste cu verbe-
identificate pentru prima dat de un comitet de
cheie.
colegii condus de Bloom. Domeniile sunt: cognitiv
Curriculum Comun ofer un set de standarde
(deprinderi mentale; cunotine); afectiv
comune pentru instituiile naionale de pregtire a
(sentimentele i zona emoional; atitudinea);
BG, profesori i studeni din toate statele membre
psihomotor (ndemnare sau deprinderi fizice).
ale Uniunii Europene. Dup implementarea
Curriculum-ului Comun n curriculum-urile
9
CCC (Common Core Curriculum) Curriculum Comun
naionale, procesele de nvare trebuie
privind pregtirea de baz a poliitilor de frontier din
Uniunea European, CMC / CHE (Common Core Curriculum
11
for Mid-level Education) Curriculum Comun privind Simpson E. J., Clasificarea Obiectivelor Educaionale in
instruirea de nivel mediu a poliitilor de frontier n Domeniul Psihomotor. Washington, Gryphon House, 1972.
12
domeniul managementului - produse de Agenia FRONTEX Anderson, L., Kratwohl. D., O taxonomie pentru nvare,
n cooperare cu Statele Membre ale EU i Statele Asociate predare i evaluare. O revizuire a taxonomiei lui Bloom
Schengen, Copyright Agenia Frontex,Varovia, Rondo pentru obiective educaionale, New York: Addison Wesley
ONZ1. Longman, Inc. 2001.
10 13
Regulamentul Parlamentului European i al Consiliului Krathwohl, D. R., Bloom, B. S., & Masia, B. B., Taxonomia
care stabilete un Cod Comunitar n privina regulilor care obiectivelor educaionale, clasificarea scopurilor
guverneaz libera circulaie a persoanelor peste frontier educaionale. Manualul II: Domeniul Afectiv, New York:
(Codul frontierelor Schengen), PE Cons 3643/2/05 Rev 2. David McKay Co., Inc. 1973.

~ 153 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
direcionate spre obinerea cunotinelor profesionale, ofer o recomandare privind maniera n care
a deprinderilor relevante i a atitudinilor adecvate trebuie predat fiecare disciplin/tem. Avnd n
necesare ndeplinirii ndatoririlor. vedere faptul c exist mai multe ci de a realiza
Deoarece baza legal pentru sarcini este aceleai scopuri, trainer-ul este liber s aleag
armonizat de ctre Acquis-ul Schengen n toat propria metod de predare.
Uniunea European, este necesar i armonizarea
pregtirii iniiale. Orice cetean trebuie tratat n 6. Influena benefic a pregtirii comune
acelai mod la toate frontierele externe ale Uniunii asupra securitii frontierelor Uniunii Europene
Europene, fie ele terestre, aeriene sau maritime. Securitatea frontierelor Uniunii Europene se
bazeaz pe poliiti de frontier de ncredere,
4. Stadiul de implementare la nivel naional a profesioniti i cooperani. Acest scop este atins
curriculum comun de pregtire - nivelul de baz printr-o pregtire de nalt calitate, printr-o
n ceea ce privete implementarea la nivel atitudine profesional i prin perfecionarea
naional a Curriculum Comun de pregtire a continu a cunotinelor i deprinderilor. Coninutul
viitorilor poliiti de frontier europeni, putem
educaional reiese din cerinele vieii de zi cu zi.
afirma motivat faptul c toate domeniile cuprinse
Profesionalismul lor provine dintr-o combinaie de
n acesta au fost introduse n programele analitice
ale instituiilor de pregtire a ofierilor i teorie, deprinderi practice i atitudini. Aceast
subofierilor din cadrul armei Poliie de frontier. competen este reflectat n munc prin aciuni
Modulele pentru frontiera terestr, frontiera eficiente, deprinderi practice, rezolvarea problemelor
maritim i cea aerian au o legtur strns cu i deprinderilor de gndire critic prin respectarea
practica. Chiar dac procesul de nvare este drepturilor omului.
condus n medii academice, nvarea ar trebui s Standardele msurabile de pregtire comun,
aib loc n situaii ct mai apropiate de realitate. sub forma competenei comune asigur o baz
Prin folosirea practicienilor cu experien, aa pentru evaluare. Aceast evaluare ajut academiile
numitele cunotine tacite pot fi acumulate i s evalueze i s mbunteasc calitatea pregtirii
transmise noilor venii. ndeplinirea sarcinilor i le ofer ocazia de a compara rezultatele evalurii
impune o dezvoltare proprie continu. La finalizarea cu cele ale statelor membre.
procesului de pregtire de baz, cursanii trebuie s
n plus, ajut ageniile ce sprijin procesul de
aprecieze valoarea pregtirii continue.
pregtire la nivelul Uniunii Europene s se
La nivel naional Curriculum Comun ofer
concentreze asupra problemelor privind pregtirea
standarde comune msurabile pentru pregtirea de
baz a poliitilor de frontier. n loc s conin un poliitilor de frontier care deriv din nevoile
numr strict de lecii, ofer o descriere a stabilite prin culegerea de informaii i examinarea
atitudinilor, cunotinelor i deprinderilor pe care lor tiinific. Nevoia de schimbare i de adaptare a
trebuie s le aib un student dup finalizarea cu sistemelor de pregtire din nvmntul superior
succes a anumitor componente de pregtire. este o chestiune - cheie i, n urmtorii ani, vor fi
Curriculum Comun este creat astfel nct poate i necesare o multitudine de aciuni pentru a atinge
trebuie s fie implementat n Curriculum-urile intele stabilite.
naionale respective. Curriculum-urile naionale pot Experiena arat c implementarea - a face
pstra i alte teme, cum ar fi protecia mediului, lucrurile s se produc n realitate - este unul dintre
aprarea naional etc., n funcie de nevoile cele mai dificile procese, fiind etapa n care dac un
naionale. Dac, conform legislaiei naionale, o obiectiv nu este ndeplinit, toat structura
organizaie naional nu este autorizat s
ulterioar de management risc s se prbueasc.
ndeplineasc sarcini legate de Curriculum Comun,
Un element esenial este planificarea detaliat i
acea parte nu trebuie s fie implementat n
curriculum-ul naional. pregtirea temeinic a fiecrei etape.
Prin folosirea criteriilor destinate metodei de Etapa de implementare trebuie s fie nsoit
evaluare, trainer-ii pot evalua cu uurin dac de o monitorizare continu i control efectuat cu
studenii lor au ajuns la standardul cerut. Aceast regularitate, precum i de capacitatea de a fi
coloan mai ofer i informaii practice pregtit s se fac schimbri ale planului iniial
suplimentare, astfel nct este uor de neles ce atunci cnd este clar c ele sunt necesare pentru
implic fiecare disciplin/tem. Metoda de pregtire atingerea obiectivelor stabilite. Va fi necesar s se

~ 154 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
identifice n detaliu elementele critice ale prioriti bine formulate i cu precizarea modurilor
implementrii caracteristice fiecrui capitol al de monitorizare, control i de corectare, cnd i
Curriculum-ului Comun de pregtire i s se unde este necesar. Acesta este cel mai dificil lucru
elaboreze un plan pentru implementare detaliat, cu de stabilit aprioric.

Bibliografie:

1. Anderson, L., Kratwohl. D., O taxonomie pentru nvare, predare i evaluare. O revizuire a taxonomiei
lui Bloom pentru obiective educaionale, New York: Addison Wesley Longman, Inc. 2001.
2. CCC (Common Core Curriculum) Curriculum Comun privind pregtirea de baz a poliitilor de
frontier din Uniunea European, CMC / CHE (Common Core Curriculum for Mid-level Education)
Curriculum Comun privind instruirea de nivel mediu a poliitilor de frontier n domeniul
managementului - produse de Agenia FRONTEX n cooperare cu Statele Membre ale EU i Statele
Asociate Schengen, Copyright Agenia Frontex,Varovia, Rondo ONZ1.
3. Declaraia minitrilor europeni ai educaiei i a Comisiei Europene convenit la Copenhaga pe 29 i
30 noiembrie 2002, asupra cooperrii europene extinse n domeniul educaiei i instruirii
vocaionale.
4. European Commission, ECTS Users Guide, Luxembourg: Office for Official Publications of the
European Communities, 2009.
5. Felicitas M. Tadi, How Harmonious can Harmonisation Be ? A Theoretical Approach towards
Harmonisation of (Criminal) Law, n Harmonisation and Harmonising Measures in Criminal Law,
coordatori A. Klip i H.van der Wilt, Ed. Academiei Regale de Arte i tiine, Amsterdam, 2002.
6. http://ec.europa.eu.education.
7. http://www.bologna-berlin2003.de
8. Krathwohl, D. R., Bloom, B. S., & Masia, B. B., Taxonomia obiectivelor educaionale, clasificarea
scopurilor educaionale. Manualul II: Domeniul Afectiv, New York: David McKay Co., Inc. 1973.
9. Martin Boodman, The Myth of Harmonization of Laws, n The American Journal of Comparative Law,
Vol. 39, 1991.
10. Pentru toate instituiile de nvmnt superior din Romnia se aplic n consecin Ordinul
Ministrului Educaiei, Cercetrii i Inovrii nr. 3617/2005 ce a stabilit generalizarea aplicrii
Sistemului European de Credite Transferabile.
11. Planul de gestionare a frontierelor externe ale statelor membre ale Uniunii Europene, 10019/02 Front
58 Comix 398.
12. Prioritile identificate n Rezoluia asupra pregtirii continue adoptate de Consiliul Uniunii Europene
(Educaie i Tineret) pe 27 iunie 2002.
13. Regulamentul Parlamentului European i al Consiliului care stabilete un Cod Comunitar n privina
regulilor care guverneaz libera circulaie a persoanelor peste frontier (Codul frontierelor Schengen),
PE Cons 3643/2/05 Rev 2.
14. Simpson E. J., Clasificarea Obiectivelor Educaionale in Domeniul Psihomotor. Washington, Gryphon
House, 1972.

~ 155 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

ROLUL SISTEMULUI INSTITUIONAL AL COOPERRII POLIIENETI INTERNAIONALE N


INVESTIGAREA CRIMINALITII

Drd. Marian SECREANU


mariansek@yahoo.com
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Existence of international police professional organizations such as the International Criminal Police
Commission in a political environment heterogeneity, such as the first half of the twentieth century, mainly
due to the purely police the activities under its aegis and international dimension of crime became
increasingly conscious state institutions.

Keywords: crime, police cooperation institutions, the specific activity of the police, exchange
information, terrorist threats

nc din secolul al XIX-lea, s-a lansat ideea unei extrdarea persoanelor implicate n crime i rpiri
cooperri la nivelul organelor indrituite cu ale unor personaliti politice.
respectarea legii, dei interesul pentru realizarea n cursul lunii martie 1904, invocndu-se
acesteia era unul politic i mai puin generat de asasinarea preedintelui american McKenley, din
necesitatea reducerii criminalitii. septembrie 1901, de ctre un anarhist, autoritile
Au fost dezvoltate instituii de cooperare din Rusia au organizat la St. Petersburg a doua
organizate n funcie de problematica pe care o conferin antianarhist, unde peste zece ri au
abordau sau de teritoriul pe care aveau competene. fost de acord cu semnarea Protocolului Secret
Algoritmul construciei politice a unei Europe
pentru Rzboiul Internaional asupra Anarhismului.
Unite a avut pe agenda sa i facilitarea capacitilor
de cooperare poliieneasc la nivel european, care, La nivel internaional se semnaser dou
n prezent, se regsesc ntr-un concept mai larg: un protocoale, foarte puine ri au introdus n
spaiu european al libertii, securitii i justiiei. legislaia naional prevederi referitoare la
Incidentele violente susinute de ideile politice anarhism. Cu att mai puin se putea crea contextul
radicale, la sfritul secolului al XIX-lea, au politic internaional pentru realizarea unei structuri
determinat regimurile autocratice din Europa s internaionale pentru schimbul de informaii cu
accelereze activitatea de cooperare poliieneasc privire la anarhiti.
internaional. La 10 septembrie 1898, Regina Atenia lumii internaionale, alturi de
Elisabeta a Austriei a fost ucis de un anarhist anarhism, a fost atras i de sclavia alb, termen
italian pe nume Luigi Lucheni, fapt ce a determinat folosit n acea perioad pentru a denigra
creterea ngrijorrilor claselor politice cu privire la prostituia. Prima conferin internaional cu
activitile anarhiste. n mai puin de trei sptmni, privire la sclavia alb a fost organizat de ctre
la 29 septembrie 1898, guvernul italian a organizat
autoritile franceze la Paris, n 15 iulie 1902.
o conferin internaional la Roma pentru a
organiza lupta antianarhist, n protocolul final al Eficiena n lupta mpotriva sclaviei albe nu a
Conferinei, anarhismul a fost definit ca fiind orice avut rezultate semnificative, abordarea la nivel
act care folosete mijloace violente pentru a internaional a unei probleme nonpolitice a oferit
distruge organizarea societii. Cu privire la un cadru de cooperare al forelor poliieneti
activitatea specific poliiei, protocolul de la Roma naionale, care devin din ce n ce mai autonome de
a inclus planuri de ncurajare a forelor de poliie de clasa politic.
a supraveghea anarhitii i de a schimba informaii Sociologul Deflem Mathieu prezint o
ntre poliiile naionale. Tot cu aceast ocazie a fost argumentare potrivit creia organizarea
adoptat metoda de identificare a portretului poliieneasc internaional este un rezultat al
1
vorbit i au fost stipulate prevederi referitoare la creterii autonomiei structurale n cadrul statului
naional, prin dezvoltarea propriei birocraii
1
Metoda portretului vorbit - portrait parl - de identificare instituionale, prin desprinderea scopurilor
criminalistic, adoptat prin protocol, este o tehnic activitii poliieneti de interesele clasei politice i
dezvoltat de Alphonse Bertillon, ce are la baz msurarea
diferitor pri ale corpului.
prin apariia temelor cu caracter internaional

~ 156 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
2
pentru facilitarea dialogului de specialitate . Cu coresponden ntre efii structurilor poliieneti,
ct este mai mare distana pe care instituiile fr controlul politic naional. Pentru o perioad
naionale de poliie au ctigat-o n poziionarea lung de timp nu au existat o recunoatere
independenei fa de centrele lor politice, cu att internaional a acestei organizri poliieneti i o
este mai mare ansa ca aceste instituii s poat procedur legal de a fi membru. Pentru prima dat
dezvolta cooperarea internaional3. conducerea a fost stabilit la Viena, unde poliia
Autonomia organelor poliieneti, n Romnia, dispunea de faciliti avansate n munca
se realizeaz prin intrarea n vigoare a primei legi poliieneasc. La sediul central, erau divizii
organice privind organizarea poliieneasc, specializate de identificare a paapoarelor furate i
respectiv Legea organizrii Poliiei Generale a de eviden a amprentelor i fotografiilor. Cele mai
statului din 1 aprilie 1903. Elaborat de ministrul importante dezvoltri realizate de Comisie au fost
de interne Vasile Lascr4, legea preciza atribuiile i mijloacele de comunicare direct poliist-poliist,
stabilea competenele personalului poliiei i precum i reeaua de radio i publicaiile de
instituia principiul stabilitii organelor poliieneti specialitate.
i scoaterea lor n afara luptelor politice5. Referitor Apariia unei organizaii profesionale
la acest fapt, Vasile Lascr afirma: Noi voim ca poliieneti la nivel internaional, cum este Comisia
agenii de poliie s fie la ordinele legii, s fac nu Internaional de Poliie Criminal ntr-un mediu
ceea ce le poruncim noi, ci ceea ce legea le politic eterogen, precum cel din prima jumtate a
ordon6. secolului al XX-lea, se datoreaz n principal
Prima iniiativ de a crea o organizaie caracterului pur poliienesc al activitilor
poliieneasc internaional, care s-i desfoare desfurate sub egida sa i a dimensiunii
activitatea cu privire la scopuri nonpolitice, a fost internaionale a criminalitii care devenea din ce
adoptat la Primul Congres al Poliiei Criminale n ce mai contient pentru instituiile statului.
Internaionale de la Monaco din 1914. Dei Natura apolitic a Comisiei Internaionale a Poliiei
obiectivele Congresului se circumscriau obligaiilor Criminale a fost readus n discuie odat cu
de combatere a criminalitii, noua instituie expansiunea nazist n Europa, dar de data aceasta,
internaional nu a fost constituit deoarece ca mecanism de control al regimurilor politice.
participanii nu au fost poliiti ci oameni politici i Astfel, dup anexarea Austriei din 1938 i
juriti, care au purtat discuiile doar cu privire la instituirea regimului nazist, preedinia Comisiei a
cadrul dreptului internaional care s asigure fost luat de un oficial german care a mutat sediul
procedurile de extrdare i alte msuri specifice. la Berlin, sub controlul structurilor SS. Sfritul
Cea mai important organizaie internaional celui de-al doilea rzboi mondial a nsemnat i
de cooperare poliieneasc este Interpol - Comisia reforma Comisiei care, ncepnd din 1946, urmare a
Internaional de Poliie Criminal - care a fost deciziei reuniunii poliieneti din Bruxelles, Belgia
fondat n 1923 la Congresul Poliienesc i-a mutat sediul la Lion, Frana.
Internaional de la Viena, nu ca o iniiativ Dezideratele cooperrii judiciare i a celei
diplomatic, ci ca o iniiativ independent. poliieneti se realizeaz, ncepnd cu 1970, sub
Comisia a fost realizat fr semnarea unui tratat necesitatea cooperrii n faa ameninrilor comune
internaional sau document cu caracter legal, iar i capt cadrul legal formal prin constituirea celui
activitatea se planifica la diferite ntlniri sau prin de-al treilea pilon Justiie i Afaceri Interne (JAI).
Politica JAI a fost prevzut n cadrul Tratatului de
la Maastricht i a fost dezvoltat, n forma cea mai
2
Deflem, Mathieu, and Lindsay C. Maybin, Interpol and the avansat, n Constituia European.
Policing of International Terrorism: Developments and
Dynamics since September 11, pag. 175-191 n Terrorism:
Primii pai ctre cooperarea poliieneasc s-au
Research, Readings, & Realities, editat de Lynne L. fcut datorit necesitii cooperrii n cadrul
Snowden i Brad Whitsel, Upper Saddle River, NJ: Pearson Comunitii Europene mpotriva ameninrii
Prentice Hall, 2005.
3 terorismului7. Astfel, n cadrul Consiliului European
Deflem, Mathieu, Policing world society. Historical
foundations of international police cooperation. Clarendon de la Roma, din 1 decembrie 1975, s-a hotrt
Studies in Criminology. Oxford New York: Oxford constituirea Grupului TREVI, care s-a ntlnit, pentru
University Press, 2002, pag 21. prima dat, la 29 iunie 1976, fiind format din
4
Vasile Lascr este cunoscut posteritii i ca printele i
organizatorul Poliiei din Romnia.
reprezentani ministeriali. Scopul Grupului era de a
5
Crjan Lazr, Istoria Poliiei Romne de la origini pn n
7
1949, Ed. Vestala, Bucureti, 2000, pag. 17. Brigzile Roii din Italia i Fraciunea Armat Roie din
6
Idem, pag.180. Germania

~ 157 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
stabili modaliti de cooperare i schimb de Spaiul de securitate cuprinde toate formele de
informaii cu privire la ameninrile teroriste i de a lupt mpotriva criminalitii organizate, precum
facilita dezvoltarea de strategii complementare ale migraia ilegal, traficul de fiine umane, traficul de
Statelor Membre n lupta antiterorist. ncepnd cu droguri i terorismul internaional.
1985, Sistemul Schengen a introdus ofierii de Prin spaiul justiiei, scopul Uniunii este de a
legtur ntre statele semnatare, care s coordoneze garanta acces egal cetenilor europeni la justiie i
schimbul de informaii cu privire la migraia ilegal, de a facilita cooperarea ntre autoritile judiciare
8
criminalitatea organizat, traficul de droguri i ale statelor membre.
terorismul. A fost introdus dreptul de a urmri Programul de la Tampere a pus n practic
persoanele suspecte i pe teritoriul statelor membre. prevederile Tratatului de la Amsterdam i a solicitat
realizarea de urgen, de echipe de investigaie
Semnat la 7 februarie 1992 i intrat n vigoare
comune ca prim etap n lupta mpotriva traficului
la 1 noiembrie 1993, Tratatul de la Maastricht a
de fiine umane i a terorismului. Se avanseaz n
creat Uniunea European ce avea propriul corp
procesul de euroconformizare prin identificarea
instituional i trei mari direcii de aciune,
sectoarelor asupra crora trebuie s se convin cu
cunoscute ca piloni: Comunitile Europene, Politica
privire la definiii, sanciuni i incriminri comune.
Comun de Securitate i Externe i cooperare n
Prin concluziile de la Tampere se creeaz i
domeniul Justiiei i Afacerilor Interne. Pentru JAI, Eurojust compus din procurori, magistrai i ofieri
Tratatul a prevzut crearea unui Comitet de de poliie cu competen echivalent la nivel
Coordonare n cadrul Consiliului European. naional, pentru a facilita coordonarea autoritilor
Tratatul de la Amsterdam mparte cel de-al de urmrire penal i susinerea investigaiilor
treilea pilon constituit prin tratatul de la Maastricht, criminale n domeniul criminalitii organizate. n
n dou pri i transfer aproape toat concluzie, cooperarea poliieneasc european este
problematica ctre primul pilon. Politica de azil i parte a cooperrii promovate prin pilonul al treilea
migraie, statutul naionalilor din rile tere, al Uniunii Europene, JAI, care a fost adoptat prin
trecerea granielor externe, cooperarea judiciar n Tratatul Uniunii Europene ce a intrat n vigoare din
materie civil au devenit comunitare. Aceasta 1993. n efortul de a asigura o singur pia
implic recurgerea la instrumentele Comunitii european i o singur cetenie european, sub JAI
Europene, precum directive i reglementri, care s-a dezvoltat o arhitectur instituional complex
sunt mult mai efective dect cele din cel de-al i o varietate de instrumente legale.
treilea pilon. De asemenea, acestea se supun n prezent, cadrul juridic european de
controlului Curii de Justiie de la Luxemburg, cu cooperare poliieneasc este dat de articolele 29 i
cteva excepii. Cooperarea poliieneasc i 30 (K.1 i K.2) ale Tratatului Uniunii Europene i de
cooperarea judiciar n materie penal rmn ntr- articolul 135 (116) al Tratatului privind Constituia
un al treilea pilon rennoit. Acest al treilea pilon European, iar Comisia European a stabilit
continu s aib o natur interguvernamental, iar urmtoarele prioriti de aciune:
rolul Parlamentului European este limitat, ns crearea de structuri de coordonare la nivel
Curtea de Justiie este introdus, cu anumite limite, european, n domeniile informaiei operative
n domeniul cooperrii poliieneti i n cooperarea (Europol), al comunicrii interpersonale a
judiciar n materie penal. top-managerilor (Task-Force-ul European al
Tratatul de la Amsterdam a definit mai clar efilor de Poliie), al pregtirii personalului
obiectivele fiecrui stat membru i ale autoritilor (Colegiul European de Poliie) i al
implicate n dezvoltarea politicii celui de-al treilea participrii la eforturile de peacekeeping
pilon. De asemenea, rolul Europolului a crescut, iar (Fora European de Reacie Rapid);
politica Justiie i Afaceri Interne (JAI) a fost prevenirea criminalitii transnaionale prin
cristalizat ntr-un nou concept: un spaiu al promovarea celor mai bune practici i
libertii, securitii i justiiei care a fost suinerea Forum-ului de Prevenire a
implementat prin Programul de la Tampere, adoptat Criminalitii;
de Consiliul European, n 1999, pentru o perioad implementarea msurilor prevzute pentru
de 5 ani. poliie din Convenia Schengen, cu privire la
Pentru libertate, scopul fiind extinderea Libertatea de Circulaie;
libertii de micare a persoanelor, precum i
promovarea ceteniei Uniunii, protecia drepturilor
fundamentale i facilitarea integrrii cetenilor din 8
Living in an Area of Freedom, Security and Justice,
rile non-europene. Consiliul Uniunii Europene, Secretariatul General, Direcia F
Comunicare, 1 ianuarie 2005, pag.5.

~ 158 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
combaterea huliganismului la evenimentele msuri, de ctre structurile privind schimbul de
sportive majore. date i informaii, n raport de competene, a unor
combaterea terorismului. aciuni specifice, care vizeaz obinerea, verificarea
nc de la nceput, trebuie fcut diferena ntre i valorificarea informaiilor i produselor
cooperarea judiciar i cea poliieneasc, termeni informaionale cu relevan pentru combaterea
ce se circumscriu la dou mari capitole: justiie i infracionalitii, de care s beneficieze toi
securitate. Dei cele dou merg n paralel, ambele participanii.
Conlucrarea definete modalitile concrete de
se determin una pe cealalt i se asigur reciproc.
organizare i desfurare de ctre personal sau
Cooperarea judiciar are ca scop recunoaterea
compartimente specializate, n raport de
reciproc a deciziilor judiciare, armonizarea legislativ
competene, n beneficiul autoritilor, a unor
i dezvoltarea unor mecanisme de cooperare
aciuni specifice, limitate n timp i spaiu, care
operaional (Eurojust, EJN - European Judicial
vizeaz obinerea, verificarea i valorificarea
Network etc.) pentru realizarea unui spaiu de
informaiilor i produselor informaionale cu
justiie (legalitate). Pentru Uniunea European,
relevan operativ.
subiectul este nou i apare ca necesitate a
Colaborarea se realizeaz pentru necesitile
eliminrii granielor. Primii pai sunt realizai n
de angajare a competenelor altor autoriti sau
contextul Schengen, primele mbuntiri sunt
instituii publice/organizaii de drept privat, agenii
efectuate odat cu Tratatul de la Maastricht i
de aplicare a legii i structuri departamentale
Tratatul de la Amsterdam.
iniiind i dezvoltnd proiecte de colaborare pe
Principalele activiti n acest domeniu au vizat:
baza i n executarea dispoziiilor legii.
mandatul de arest european, deciziile cadru cu
Instituiile de cooperare poliieneasc la nivelul
privire la recunoaterea reciproc a penalitilor
Romniei sunt: Punctul Naional Focal, Unitatea
financiare, a deciziilor de confiscare, executarea
Naional Europol, Biroul S.I.R.E.N.E. - n stadiu de
sentinelor n nchisoare, cazierul judiciar etc.
dezvoltare i implementare, Instituia ataailor de
Aceste activiti au fost susinute prin
afaceri interne/ofierilor de legtur, Centrul
implementarea unor definiii comune a
Regional SECI, Biroul Naional Interpol. Ele reflect
infraciunilor, n special cele transnaionale i
principalele instituii de cooperare poliieneasc
prevederi similare referitoare la nivelul minim de
internaional de la diferite niveluri:
sancionare a infraciunilor n legislaia penal a
regional - Europol, Centrul SECI;
Statelor Membre.
global - OIPC Interpol, ONU (convenii,
Cooperarea poliieneasc presupune asigurarea
programe);
schimbului de informaii, cooperarea, conlucrarea i
multilateral - Task Force-uri;
colaborarea pentru prevenirea i reducerea
bilateral - instituia ataailor de afaceri
criminalitii i asigurarea unui spaiu de securitate
interne i ofierilor de legtur.
naional i, implicit, internaional. Cooperarea,
Cooperarea poliieneasc internaional se
conlucrarea i colaborarea exprim modalitile
realizeaz prin instrumente specifice, care au rolul
concrete prin care ageniile de aplicare a legii
de a asigura cadrul legal oferit att de dreptul
acioneaz n vederea realizrii unor obiective
naional, ct i de dreptul public internaional.
comune. Coordonarea eforturilor informative,
Instrumentele de cooperare se constituie ca forme-
schimbul de informaii i alte nevoi de cooperare se
cadru, reciproc recunoscute de state, care stabilesc
realizeaz prin protocoale, programe, proiecte ori
condiiile i modalitile de cooperare. n
operaiuni informative.
continuare, vor fi dezvoltate instrumentele de
Cooperarea semnific organizarea,
cooperare statuate prin intermediul Uniunii
coordonarea, susinerea i realizarea n comun, pe
Europene.
baza unor programe specializate sau planuri de

Bibliografie:1
1. Crjan Lazr, Istoria Poliiei Romne de la origini pn n 1949, Ed. Vestala, Bucureti, 2000.
2. Deflem, Mathieu, and Lindsay C. Maybin, Interpol and the Policing of International Terrorism:
Developments and Dynamics since September n Terrorism: Research, Readings, & Realities, editat
de Lynne L. Snowden i Brad Whitsel, Upper Saddle River, NJ: Pearson Prentice Hall, 2005.

9
Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional - component modern n lupta mpotriva criminalitii transfrontaliere,
material de prezentare, www.mai.gov.ro

~ 159 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
3. Deflem, Mathieu, Policing world society. Historical foundations of international police cooperation.
Clarendon Studies in Criminology. Oxford New York: Oxford University Press, 2002.
4. Living in an Area of Freedom, Security and Justice, Consiliul Uniunii Europene, Secretariatul General,
Direcia F Comunicare, 1 ianuarie 2005.
5. www.mai.gov.ro

~ 160 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 162 ~
Numrul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

n domeniul proprietii intelectuale se reprezint, cu certitudine, un demers tiinific util


petrec astzi cele mai multe nclcri ale drepturilor, ntr-un domeniu sensibil care preocup nu doar pe
nclcri care aduc prejudicii nu doar autorilor sau creatori, pe industriai i pe comerciani ci i statele
cesionarilor de drepturi ci i industriei i comerului confruntate cu nevoia de a asigura o protecie
n general i, indirect, economiilor statelor. eficient creaiilor i creatorilor.
Cauzele acestei stri de lucruri sunt numeroase,
dar aa cum st bine unui anchetator i profesor de Prof. univ. dr. VIOREL RO
anchetatori - nu cauzele nclcrilor sunt examinate
n detaliu n lucrarea ce v-o propune (dei nici Lucrarea de fa reprezint un demers tiinific
cauzele nclcrilor i nici efectele acestora nu sunt ndrzne ntr-un domeniu sensibil care constituie o
ignorate, ele fiind ns cercetate i expuse doar n prioritate major la nivel european i care s-a
msura necesar nelegerii fenomenului i a materializat ntr-o cercetare complex evideniat
gravitii faptelor), ci mijloacele i metodele de prin clarviziune i printr-o oferta generoas de
investigare a faptelor de nclcare a drepturilor informaie pe care autorul o pune la dispoziia
creatorilor: constatarea faptelor, cercetarea lor, studenilor, masteranzilor i doctoranzilor Facultii
particularitile n cercetarea acestui gen de fapte. i de Poliie a Academiei de Poliie Alexandru Ioan
ceea ce comunic autorul nu este doar rezultatul Cuza din Bucureti.
anilor de studiu ci i rezultatul unei experiene Autorul, cu o experien didactic de aproape 10
personale de investigator specializat n domeniu i de ani, un practician cu aproximativ 15 ani dedicai
pe care o valorific de o manier foarte reuit ntr-o proteciei drepturilor de proprietate intelectual, fin
carte scris cu har i cu talent i care se citete cu observator al tendinelor actuale din domeniu,
plcere, cu interes. construiete un mesaj astfel nct s dea
Lucrarea Investigarea Fraudelor are o int posibilitatea cititorului s nvee cum s previn i s
precis declarat de autorul nsui: plagiatul, combat ilegalitile din domeniul dreptului de
pirateria i contrafacerea sunt acte grave de autor, a drepturilor conexe i din domeniul
nclcare a drepturilor creatorilor, constituie flagelul drepturilor de proprietate industrial.
lumii de astzi, iar combaterea lui reprezint o
prioritate. Pentru aceasta este nevoie de oameni Prof. univ. dr. COSTIC VOICU
pregtii, iar lucrarea domnului Marius Pantea

~ 163 ~
Numrul 2/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Cursul universitar Investigarea Fraudelor vol. II, Expertiza de care dispune domnul lector
elaborat de dl. Dr. Marius Pantea, se adreseaz universitar dr. Marius Pantea n sfera vast
viitorilor ofieri de poliie judiciar, i reprezint o circumscris ilegalitilor n domeniul serviciilor,
lucrare ndelung ateptat att de specialitii din turismului i asigurrilor-reasigurrilor, i-a pus
cadrul Poliiei naionale ct i de studenii Academiei amprenta asupra abordrii n mod sistematic i
de Poliie Alexandru Ioan Cuza. Criminalitatea integrat a problematicii la nivel naional i
afacerilor manifestat n domeniul asigurrilor- european, autorul reuind s surprind cu
reasigurrilor i n domeniul serviciilor i turismului succes aspectele eseniale specifice domeniilor
are efecte distructive pentru economia naional, cercetate. n concluzie putem aprecia n mod
impactul afectnd nu numai entitile de afaceri ci indubitabil c prestigioasa activitate didactic
mai ales interesele consumatorilor. Apreciem c propriu-zis mpletit armonios cu vasta
modul n care sunt prezentate metodele de svrire a experien profesional poliieneasc de care se
infraciunilor din domeniul asigurrilor-reasigurrilor, bucur autorul, confer lucrrii Investigarea
a serviciilor i turismului, confer valoare i Fraudelor vol. II plusvaloare tiinific, didactic
autenticitate lucrrii, mbogind nivelul de i practic i ne oblig ca o condiie sine qua
cunoatere i sporind astfel activitatea de prevenire i non s-i acordm cu toat convingerea
combatere a criminalitii economico-financiare. calificativul excelent.

Avocat Prof. univ. dr. FLORIN SANDU Prof. univ. dr. IOAN DASCLU

~ 164 ~