Sunteți pe pagina 1din 1139

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Anul IX / Numrul 1/2016

Revist recunoscut n domeniul Ordine Public i Siguran Naional

Revist indexat EBSCO i SSRN

~1~
Director
Prof. univ. dr. COSTIC VOICU
Consiliul tiinific:
MAURICE PETIT Prof. univ. dr. LIGIA NEGIER DORMONT
Colegiul de Poli_ie Bruxeles Universitatea Panton, Paris
NORBERT LEITNER PETER LAMPLOT
Rector Academia de Securitate din Viena Lector Academia de Securitate din Viena
Prof. univ. dr. ION DOGARU Prof. univ. dr. LAZR VLSCEANU
Membru corespondent Academia Romn Universitatea Bucuresti
Prof. univ. dr. OVIDIU PREDESCU Prof. univ. dr. ROMI IUCU
Facultatea de drept Simion Brnuiu Prorector Universitatea din Bucuresti
Prof. univ. dr. TEODOR FRUNZETI Prof. univ. dr. GHEORGHE TOMA
Rector Universitatea Naional Prorector Academia Naional de
de Aprare CarolI Informaii Mihai Viteazul
Prof. univ. dr. ADRIAN LIVIU IVAN Prof. univ. dr. MIHAIL VASILE OZUNU
Universitatea Babes Bolyai, Secretar de stat Relaia cu Parlamentul, informare
Cluj-Napoca public si creterea calitii vieii personalului
Prof. univ. dr. FLORIN SANDU Prof. univ. dr. MARIAN PREDA
Avocat, Baroul Bucuresti Universitatea Bucuresti
Prof. univ. dr. VLAD BARBU Chestor de Poliie dr. PETRE TOB
Ministrul Afacerilor Interne

Prof. univ. dr. ALEXANDRU BOROI Prof. univ. dr. IOAN DASCLU
Prof. univ. dr. MIHAELA FLORENTINA PRUN Prof. univ. dr. VERONICA STOICA
Decan Facultatea de Drept Prof. univ. dr. NICOLETA DIACONU
Universitatea Romno-American

Comitetul de redacie:
Redactor ef: Prof. univ. dr. TEFAN EUGEN PRUN
Redactor ef adjunct: Conf. univ. dr. LAURENIU CONSTANTIN GIUREA
Secretar general de redacie: Conf. univ. dr. MARIUS PANTEA

Redactori:
Conf. univ. dr. Claudiu M. UPULAN Prof. univ. dr. Dan V. CVAROPOL
Conf. univ. dr. Gheorghe POPESCU Conf. univ. dr. Sergiu A. VASILE
Lect. univ. dr. Ioan C. MIHAI Lect. univ.dr. Amalia NIU
Lect. univ. dr. Mihail P. MARCOCI Lect. univ. dr. Nelu NI
Lect. univ. dr. Ctlin VASILE Lect. univ. dr. Ciprian CONSTANTIN
Lect. univ. dr. Adriana C. VOICU Asist. univ. dr. Ligia M. STANCU
Asist. univ. dr. tefan DASCLU Conf. univ. dr. Gabriela ERBNOIU

Revista apare cu sprijinul Catedrei de Poliie din cadrul


Academiei de Poliie A.I.Cuza Bucureti
Publicaie semestrial sponsorizat de IPA Romania
Adresa: Bucureti, os. Olteniei, 158 160, Sector 4, 041323
Tel. 0213321754, 0213321756
www.cij.ro
ISSN 1844 7945
~2~
ACADEMIA DE POLIIE Alexandru Ioan Cuza

Conferina tiinific a colilor Doctorale


Ediia a V a

NOI PROVOCRI LA ADRESA SECURITII INTERNE N


UNIUNEA EUROPEAN

COMITETUL TIINIFIC
Prof. univ. dr. Daniel Costel TORJE
Prof. univ. dr. tefan Eugen PRUN
Prof. univ. dr. Veronica Natalia STOICA
Prof. univ. dr. George Marius ICAL
Conf. univ. dr. Sergiu Adrian VASILE

COMITETUL DE ORGANIZARE
Preedinte: Prof. univ. dr. Dan Victor CAVAROPOL

Vicepreedini: Prof. univ. dr. Claudiu UPULAN


Conf. univ. dr. Marius PANTEA
Membri: Comisar ef Andreea CIORCHIN
Subcomisar Cosmin MIHAI
Subcomisar George PANFIL
Inspector Gabriel BUC
Agent ef principal Nicoleta ISTUDOR
Marius ANDRIA

Secretari: Inspector principal dr. Alexandru Petru ANTOFIE


Inspector Remus TAMA

~3~
~4~
CUPRINS

CUVNT NAINTE ........................................................................................................... 17

EXIGENE I REALITI PRIVIND APLICAREA LEGISLAIEI NAIONALE


N DOMENIUL INTEGRITII N EXERCITAREA FUNCIILOR PUBLICE
TORJE DANIEL-COSTEL, TEFAN CRISTIAN-EDUARD ................................................... 19

ACTUALITATEA DIPLOMAIEI DEZASTRELOR


CAVAROPOL DAN VICTOR ............................................................................................. 30

ORDINE SOCIAL I ORDINE PUBLIC


PRUN TEFAN ................................................................................................................ 35

SUCCINTE CONSIDERAII N LEGTUR CU CERTIFICATUL EUROPEAN


DE MOTENITOR
STOICA VERONICA........................................................................................................... 44

PIAA DROGURILOR DIN EUROPA I INFLUENELE ASUPRA TRAFICULUI


MONDIAL DE DROGURI
ICAL GEORGE-MARIUS .................................................................................................. 50

CRIZA REFUGIAILOR I EFECTUL EUROPEAN AL CLCIULUI LUI AHILE


NOI PROVOCRI ALE PRESIUNII MIGRAIONISTE ASUPRA UNIUNII EUROPENE
VASILE SERGIU ADRIAN .................................................................................................. 57

SISTEMUL SANITAR ROMNESC - PROVOCARE SAU ATENTAT


LA SIGURANA NAIONAL
PANTEA MARIUS ............................................................................................................. 66

PROVOCRI N MANAGEMENTUL SECURITII SISTEMELOR INFORMATICE


I DE COMUNICAII
ANTOFIE ALEXANDRU PETRU, TIRBU DANIELA ......................................................... 77

GLOBALIZAREA N CONTEXTUL AGRAVRII CRIZELOR SOCIALE


TAMA REMUS DANIEL ................................................................................................ 85

ECONOMIA INFRACIONAL
DASCLU IOAN, DASCLU TEFAN GABRIEL ............................................................. 91

ASPECTE PRIVIND SUVERANITATEA STATELOR MEMBRE


N CONTEXTUL INTEGRRII N UNIUNEA EUROPEAN
DIACONU NICOLETA ....................................................................................................... 100
~5~
DREPTURILE, PROTECIA I ASISTENA VICTIMELOR TRAFICULUI DE PERSOANE
N CURSUL PROCESULUI PENAL PERSPECTIVE JURIDICE I PSIHOSOCIALE
IACOB ADRIAN, GOLOP VASILE CATALIN ................................................................... 108

``PANAMA PAPERS`` CUTREMUR PLANETAR


MORAR ROBERT .............................................................................................................. 114

CONSIDERAII PRIVIND MANAGEMENTUL ACIUNILOR DE CUTARE SALVARE


PILEAG UU ................................................................................................................. 126

UNELE CONSIDERAII PRIVIND EVOLUIA POLIIEI JUDICIARE


ERB STANCU, SECREANU MARIAN .......................................................................... 134

SECIUNEA
ORDINE PUBLIC I SIGURAN NAIONAL

OPINII CRITICE ASUPRA ABORDRII DEFINIIEI TERORISMULUI


N SPAIUL ARABO-ISLAMIC
VIOREL GHEORGHE, ALEXE EVA .................................................................................. 143

GESTIONAREA INCIDENTELOR CARE AFECTEAZ SECURITATEA INTERN A UE


ANDREI CIPRIAN .............................................................................................................. 156

HACKTIVISM MIJLOACE I MOTIVAII


ANDREI (MARTIN) IOANA ............................................................................................. 167

ARMA ENERGETIC N POLITICA ECONOMIC INTERNAIONAL


ZAVERGIU NICOLAE, BDEA FLORIAN-ANTONIO ....................................................... 176

PROTECIA DREPTURILOR FUNDAMENTALE N PROCESUL


DE CONSOLIDARE A SECURITII INTERNE A UNIUNII EUROPENE
BLAN MARIUS ............................................................................................................... 186

MODELUL GLOBAL DE GESTIONARE A FRONTIERELOR EUROPENE


BELIU DAN-CLIN ......................................................................................................... 193

CADRUL JURIDIC INTERNAIONAL I EUROPEAN DE AZIL I DREPTURILE OMULUI


BELIU DAN-CLIN ......................................................................................................... 204

CONSIDERAII GENERALE DESPRE GRUPUL INFRACIONAL ORGANIZAT


BGU CTLIN GABI ........................................................................................................ 211

RESURSELE DE HRAN ALE ROMNIEI


EVOLUIE I INFLUEN ASUPRA SECURITII POPULAIEI
BORAND CRISTIANA LENUA.................................................................................... 222
~6~
MANAGERUL DE SECURITATE I ORGANIZAIA
BUTIUC FLORIN ............................................................................................................. 230

SECURITATEA N ORGANIZAIE REPERE


BUTIUC FLORIN ............................................................................................................. 238

ORGANIZAREA I DESFURAREA DE ACIUNI POLIIENETI


PENTRU PREVENIREA I COMBATEREA INFRACIUNILOR CONTRA LIBERTII
I INTEGRITII SEXUALE
CHISTOL DRAGO ANDREI .............................................................................................. 245

TRAFICUL DE PERSOANE - NOIUNE, CONSECINE, METODE


DE PREVENIRE I COMBATERE
CHISTOL DRAGO ANDREI .............................................................................................. 253

IMPLICAIILE PRIVIND TRECEREA LA MONEDA EURO


ASUPRA TRANSPORTURILOR DE BUNURI I VALORI EXECUTATE
DE CTRE JANDARMERIA ROMN
CRSTINA GHEORGHE DANIEL ........................................................................................ 259

MIGRAIA PROCEDUR COMPLEX


CIUC ANAMARIA ........................................................................................................... 268

INVESTIGAREA INFRACIUNILOR DE SPIONAJ DIN PERIOADA


INTERBELIC. STUDIU DE CAZ: AFACEREA SKODA
COCOAR IACOB-ADRIAN .............................................................................................. 274

ABUZUL LA PROCEDURA DE AZIL UN IMPEDIMENT N ACORDAREA


UNEI FORME DE PROTECIE INTERNAIONAL
CONSTANTIN CIPRIAN MIHAI ...................................................................................... 282

REGULAMENTUL DUBLIN UN INSTRUMENT PENTRU


DETERMINAREA RESPONSABILITII ANALIZRII CERERII
DE PROTECIE INTERNAIONAL DE CTRE STATELE MEMBRE
CONSTANTIN CIPRIAN MIHAI ...................................................................................... 289

JANDARMERIA ROMN - FOR DE ELIT I PARTICIPANT ACTIV


N CADRUL EUROGENDFOR I ASOCIAIA FORELOR DE JANDARMERIE
I POLIIE CU STATUT MILITAR EUROPENE I MEDITERANEENE
CORCODEL MARIAN ....................................................................................................... 296

MANAGEMENTUL ORGANIZAIEI I SISTEMUL MOTIVAIONAL


AL STRUCTURILOR DE ORDINE PUBLIC I SIGURAN NAIONAL
COAR CLIN................................................................................................................... 306

~7~
CONSECINE ECONOMICE I SOCIALE ALE MIGRAIEI FORATE
COSU ANDREEA-LAVINIA ............................................................................................. 313

REZILIENA POPULAIEI N FAA SITUAIILOR DE URGEN


CHISCOP FLAVIU, COSMA ROBIN .................................................................................. 322

CONSIDERAII PRIVIND PREGTIREA POPULAIEI N DOMENIUL


SITUAIILOR DE URGEN: PEDAGOGIA NECUNOSCUTULUI
COSMA ROBIN ................................................................................................................. 335

EVAZIUNEA FISCAL I SPLAREA DE BANI - PREZENTARE GENERAL


CREU DANIEL................................................................................................................. 345

TIPURI DE FRAUDE N ALIMENTAIA PUBLIC ROMNESC


DAN LIA ANDREEA ........................................................................................................... 357

IMPOZITUL PE VENIT DIN DIVIDENDE PERSOANE FIZICE, ELEMENT MATERIAL


AL INFRACIUNII DE EVAZIUNE FISCAL
DELEA TUDOR-MIHAI. ..................................................................................................... 366

ASEMNRI I DEOSEBIRI NTRE INTERVENIA MILITAR


I ALTE FORME DE ACIUNE MILITAR
DIACONU ADRIAN MIHAI ............................................................................................... 373

AGENII EUROPENE DE APLICARE A LEGII, IMPLICATE


N LUPTA INFRACIONALITII ECONOMICO-FINANCIARE TRANSFRONTALIER
DIC ALEXANDRU ............................................................................................................ 381

COOPERAREA INTERNAIONAL IMPLICAT N PREVENIREA I COMBATEREA


CRIMINALITII ECONOMICO-FINANCIARE DIN PERSPECTIVA GLOBALIZRII
DIC ALEXANDRU ............................................................................................................ 390

VULNERABILITILE LEGII NR. 360/2002 PRIVIND STATUTUL POLIISTULUI


DONU MIHAI MARIAN .................................................................................................. 397

EVOLUIA ACTELOR NORMATIVE CE REGLEMENTEAZ RGANIZAREA


I FUNCIONAREA POLIIEI ROMNE N PARALEL CU NORMELE DE TEHNIC
LEGISLATIV. ASPECTE DE COOPERARE POLIIENEASC INTERNAIONAL
DONU MIHAI MARIAN ................................................................................................... 403

SUSPENDAREA CONTRACTULUI DE MUNC CONFORM NOILOR


REGLEMENTRI PRIVIND CONCEDIUL DE ACOMODARE
DRUG (ERBNESCU) CARMEN, SIMION NICOLAE................................................. 410

~8~
INSTITUIA POLIIEI CA AUTORITATE PENTRU ASIGURAREA ORDINII
I SIGURANEI PUBLICE
DRUG (ERBNESCU) CARMEN, TIRBU DANIELA ................................................ 417

LEADERSHIP I MANAGEMENT EFICIENT N ORGANIZAIILE


DIN CADRUL SISTEMULUI DE SECURITATE NAIONAL
DUGAN COSMIN, DUGAN CRISTINA ............................................................................. 429

INTEGRAREA INSTRUMENTELOR DE MODELARE/SIMULARE N CADRUL


COMPONENTEI DE ALERT TIMPURIE A SISTEMULUI DE HEALTH INTELLIGENCE
DUGAN COSMIN ............................................................................................................... 440

ELEMENTE DE NOUTATE ADUSE PROCEDURII SUCCESORALE


NECONTENCIOASE PRIN PRISMA REGULAMENTULUI UE NR. 650/2012
DUMITRACHE GABRIELA ............................................................................................... 451

ABORDRI DE SECURITATE INTERN ALE ROMNIEI N CONTEXTUL


STRATEGIEI PENTRU SECURITATE ENERGETIC A UNIUNII EUROPENE
DUMITRESCU COSMIN ................................................................................................... 460

STATUTUL DE MAGISTRAT AL PROCURORULUI


ENACHE DOINIA CRISTINA ............................................................................................ 468

COMBATEREA CRIMINALITII ORGANIZATE TRANSNAIONALE


N UE PROVOCRI I CONTRAMSURI
EPURE VALENTIN IULIAN ................................................................................................ 475

AUDITARE I CONTROL N UNELE POLIII EUROPENE


FRUNZEANU TEFAN .................................................................................................... 482

CONTROLUL TEHNIC N ORGANIZAII


FRUNZEANU TEFAN ..................................................................................................... 491

PERSPECTIVE ALE GEOPOLITICII UNIUNII EUROPENE


GRDAN EMIL MARIAN .................................................................................................... 501

PERFECIONRI N DOMENIUL TEHNICII OPERATIVE AFLATE


N DOTAREA FORELOR DE INTELLIGENCE
GOLEA DANIELA GEORGIANA, TIRLA ALEXANDRU MARIUS ........................................ 510

TRANSPORTUL ILEGAL DE PERSOANE FACTOR PERTURBATOR EMERGENT


AL SECURITII RUTIERE
GOLOP VASILE CATALIN, STROE LUCIAN .................................................................... 522

~9~
IMPLICAIILE GRUPURILOR DE CRIM ORGANIZAT I CONEXIUNILE
ACESTEIA CU FRAUDA FISCAL
IONESCU VALENTIN ........................................................................................................ 528

DREPTURILE SUCCESORALE ALE SOULUI SUPRAVIEUITOR


IORDACHE IONU ........................................................................................................... 535

UNIUNEA EUROPEAN I AMENINAREA TERORIST A STATUUI ISLAMIC


IVAN CONSTANTIN COSMIN, VASILE LEONARD ........................................................... 542

SIGURANA RUTIER BUCURETEAN


N CONTEXTUL AMENINRILOR TERORISTE DIN PREZENT
LAZR (POTECARU) ALICE CAMELIA .......................................................................... 551

MISIUNILE DERULATE DE SCAFANDRII DE INTERVENIE


DIN CADRUL GRZII DE COAST
LEFTERACHE VIOREL GHEORGHE ................................................................................. 558

NECESITATEA IMPLEMENTRII SISTEMULUI DE CONTROL INTERN


MANAGERIAL LA NIVELUL POLIIEI DE FRONTIER ROMNE
LEFTERACHE VIOREL GHEORGHE ................................................................................. 564

LIMITELE CADRULUI LEGAL PRIVIND PROTECIA AVERTIZORULUI


DE INTEGRITATE
LEUAN CARMEN-RAMONA ......................................................................................... 571

INFORMAIILE - IMPORTANA LOR N ASIGURAREA SECURITII NAIONALE


LUPESCU MARIANA-MIRELA .......................................................................................... 583

EVOLUIA SISTEMULUI DE SECURITATE N ROMNIA


MANDA ANTON ............................................................................................................... 594

GLOBALIZAREA CONCEPTULUI DE SECURITATE


MANDA ANTON ............................................................................................................... 605

ORDINEA I SIGURANA PUBLIC N SISTEM INTEGRAT


MANTA ANDREI MIHAI .................................................................................................. 612

UN CLIMAT CONTROLAT N ROMNIA, REGIMUL ARMELOR I AL MUNIIILOR


MANTA ANDREI MIHAI.................................................................................................... 621

SECURITATEA FRONTIERELOR N CONTEXTUL MIGRAIEI MAJORE


PROVOCRI I POSIBILE SOLUII
MRGRIT DORA SONIA GEORGIANA ........................................................................... 632

~ 10 ~
PROVOCRILE ACTUALE ALE UNIUNII EUROPENE
IUSEIN EDA, MEMET DENISS ....................................................................................... 639

SECURITATEA SOCIETAL I MIGRAIA INTERNAIONAL


MEMET DENISS, IUSEIN EDA ......................................................................................... 648

CERCETAREA DE CTRE ASIGURATORI A CAZURILOR SUSPECTE DE FRAUD .


MITRAN-COSTACHE OANA-ELENA .............................................................................. 654

SEMNTURA ELECTRONIC I SECURITATEA TRANZACIILOR


PE O PIA DIGITAL EUROPEAN INCIPIENT
MORARU CLAUDIU-IONU .............................................................................................. 661

ASPECTE PRIVIND CAUZELE I MPREJURRILE CARE AU CONDUS


LA APARIIA STRII DE INSOLVEN A HIDROELECTRICA S.A.
MUNTEANU NICOLETA ................................................................................................... 669

ROLUL MANAGEMENTULUI PROIECTELOR N STRATEGIA APRRII


NAIONALE A ROMNIEI
MUAT LAURA NOYEMY .............................................................................................. 675

FRAUDE N INDUSTRIA ALIMENTAR


NEAGU IULIA-RALUCA .................................................................................................. 686

PROTECIA VICTIMELOR NAINTE I DUP ACTUL INFRACIONAL


NICA-DINU ELENA-FLORENTINA .................................................................................... 693

ASPECTE CRIMINOLOGICE PRIVIND TRAFICUL DE PERSOANE


NISTORESCU GEORGE GABRIEL .................................................................................... 703

SPLAREA BANILOR
ONIA-AVRAM ADRIAN, URECHE TRAIAN CRISTIAN ................................................. 713

CONSUMUL DE DROGURI
ONIA-AVRAM ADRIAN, CARP BOGDAN ..................................................................... 719

NOUA ABORDARE A POLITICII EUROPENE PRIVIND GESTIONAREA RISCULUI


DE FRAUD A FONDURILOR STRUCTURALE I DE INVESTIII. PARADIGMA
ZERO TOLERAN FA DE FRAUD
PARASCHIV LCRMIOARA GENA................................................................................. 725

IMPACTUL ERORILOR ASUPRA ANALIZEI DE INTELLIGENCE


PTRACU DIANA ECATERINA ....................................................................................... 733

~ 11 ~
ASPECTE ALE CERCETRII ACCIDENTELOR AVIATICE N ROMNIA
POP ALIN-BOGDAN ........................................................................................................... 741

PREVENIREA I COMBATEREA ACIUNILOR TERORISTE PRIN FORELE


DE ORDINE PUBLIC
POPA CORNELIU ............................................................................................................... 753

PREVENIREA I COMBATEREA CRIMINALITII INFORMATICE


LA NIVEL INTERNAIONAL
POPA CORNELIU ............................................................................................................... 762

CALITATEA STADIOANELOR, ELEMENT CHEIE N ASIGURAREA


SECURITII COMPETIIILOR DE FOTBAL
POPESCU CTLIN EUGEN .............................................................................................. 772

ASISTENA UNIUNII EUROPENE N DOMENIUL JUSTIIE I AFACERI INTERNE


N CADRUL PARTENERIATULUI ESTIC: EEC SAU OPORTUNITATE.
CAZUL AZERBAIDJAN.
PREDA EMANUEL-IONU ................................................................................................. 777

COOPERAREA POLIIEI DE FRONTIER CU STRUCTURILE SIMILARE


DIN BULGARIA I GRECIA
RABOJ NICU-FLORIAN ..................................................................................................... 784

FENOMENUL DE GLOBALIZARE I INFLUENA SA ASUPRA MODULUI


DE MANIFESTARE A CRIMINALITII ECONOMICO-FINANCIARE
RADU CTLIN ................................................................................................................ 792

CRIMINALITATEA WHITE COLLAR


ARGU IRINA PETRONELA ............................................................................................... 802

CONEXIUNI NTRE ACTIVITATEA BANCAR I OPERAIUNILE


DE SPLAREA BANILOR
CHEAU MIRCEA CONSTANTIN ....................................................................................... 807

SECURITATE MODERN COMPREHENSIV


SECUREANU FLORIN ADRIAN ........................................................................................ 815

SECURITATEA UMAN N CONTEXTUL SECURITII MODERNE


SECUREANU FLORIN ADRIAN ........................................................................................ 824

TERORISMUL - O PROBLEM GLOBAL


SIMION (STNIL) ANDREEA FLORINA ........................................................................ 834

~ 12 ~
EFECTELE SOCIALE ALE TRAFICULUI DE PERSOANE
SIMUS ROXANA ................................................................................................................ 843

ARESTAREA PREVENTIV PE SUSPICIUNI REZONABILE


N LUMINA NOILOR DISPOZIII PROCESUAL PENALE
STANCIU MIHAI-ALEXANDRU ........................................................................................ 849

COMUNICAREA PUBLIC N CADRUL MINISTERULUI PUBLIC


STANCIU MIHAI-ALEXANDRU ........................................................................................ 856

COOPERAREA POLIIENEASC INTERNAIONAL N DOMENIUL


COMERULUI ILEGAL CU SPECII PERICLITATE
STROESCU IULIANA, MAXIM IULIAN ............................................................................ 863

TENDINE N EVOLUIA HACKTIVISMULUI TERORIST


TEFNESCU DANIELA .................................................................................................. 870

SCURTE CONSIDERAII PPRIVIND ORGANIZAREA MINISTERULUI PUBLIC


TELICEANU VIOREL-GABRIEL M .................................................................................... 878

CRIZA MIGRAIEI N VIZIUNEA JURISPRUDENEI RECENTE


A CURII DE JUSTIIE A UNIUNII EUROPENE
VCARU ALEXANDRA ..................................................................................................... 886

EUROJUST I INSTITUIA MAGISTRATULUI DE LEGTUR


VASILE VIOREL................................................................................................................ 896

LEADERSHIP-UL N INSTITUIILE PUBLICE


VOICULESCU NARCISA IOANA....................................................................................... 902

CONDUCERE VERSUS MANAGEMENT


VOICULESCU NARCISA IOANA, ANTOFIE MARCELA .................................................. 910

ANALIZ PRIVIND SISTEMUL I STRATEGIA DE SECURITATE CIBERNETIC


N SPANIA
VLANGR MDLINA .................................................................................................... 918

CONSIDERAII PRIVIND MIGRAIA N UNIUNEA EUROPEAN


VLANGR MDLINA .................................................................................................... 924

~ 13 ~
SECIUNEA
DREPT

NOI AMENINRI LA ADRESA SECURITII NAIONALE A ROMNIEI


TIERILE ILEGALE DE ARBORI
BENA ANCA ELENA ....................................................................................................... 933

POLITICI I STRATEGII PRIVIND SECURITATEA INTERN IN CADRUL UE


CAZAN BLAA MDLINA....................................................................................... 942

ROLUL DIPLOMAIEI N RESPECTAREA NORMELOR INTERNAIONALE DE DREPT


CAZAN BLAA MDLINA M ................................................................................... 950

DETERMINRI JURIDICE ACTUALE ALE VIOLENEI DOMESTICE


N CONTEXTUL EVOLUIEI SOCIO-CULTURALE A FENOMENULUI
COJANU TOMA - COSMIN................................................................................................ 958

CONSIDERAII CU PRIVIRE LA INFRACIUNEA DE NEGLIJEN


N SERVICIU REINUT N SARCINA NOTARILOR PUBLICI
DOBRICAN OANA MARIA ............................................................................................ 970

IMIGRAIA, FACTOR PERTURBATOR PENTRU ORDINEA JURIDIC


A UNIUNII EUROPENE
DUMITRU ILIE ................................................................................................................. 976

MUNCA PRIN AGENT DE MUNC TEMPORAR


LPUTE MARIAN ........................................................................................................... 987

CRIMINOLOGIE I ALTE CONSIDERENTE N INVESTIGAREA INFRACIUNII


DE DELAPIDARE SVRIT DE MILITARI
LZU ATHANASIE-MARIN ............................................................................................. 995

DREPTURILE I OBLIGATIILE CONSILIERILOR JURIDICI PRIVIRE COMPARATIV


CU DREPTURILE I OBLIGAIILE EXECUTORILOR JUDECTORETI
BARBU VLAD, MERGEANE NACIU-COSTIN .................................................................. 1005

DREPTUL LA MOTENIRE AL SOULUI SUPRAVIEUITOR


MERGEANE NACIU-COSTIN ............................................................................................ 1014

NCOTRO, PDURI ALE ROMNIEI?


MOHOREA ANA-ROXANA, BUTNARU VIOREL ............................................................ 1022

ISTORICUL ADMINISTRAIEI I LEGISLAIEI SILVICE PN


LA TRECEREA PDURILOR N PROPRIETATEA PUBLIC A STATULUI
MOHOREA ANA-ROXANA ............................................................................................... 1033
~ 14 ~
RSPUNDEREREA CIVIL A MAGISTRAILOR N CAZUL ERORILOR JUDICIARE
DEDIU (NICOLAU) ILINCA ............................................................................................. 1040

NATURA JURIDIC A ACIUNII N DESPGUBIRI


DEDIU (NICOLAU) ILINCA ............................................................................................. 1051

COMPETENA TRIBUNALULUI N MATERIA CONFLICTELOR/LITIGIILOR DE MUNC


PETREAN ADRIAN CORNEL ............................................................................................. 1061

CODECESUL I COMORIENA ASPECTE DE DREPT COMPARAT


PREOTU CTLIN-NARDI .............................................................................................. 1067

FENOMENUL LUPTTORILOR STRINI PROVOCARE


LA ADRESA SECURITII INTERNE N UNIUNEA EUROPEAN
RUSU IOANA-RALUCA ...................................................................................................... 1074

STRATEGIA NAIONAL ANTICORUPIE, CADRUL JURIDIC NECESAR


UNEI BUNE GUVERNRI
STNCULESCU DANIELA ............................................................................................... 1084

ASPECTE GENERALE CU PRIVIRE LA ACTIVITATEA DE INTERCEPTARE


I NREGISTRARE A COMUNICAIILOR I COMUNICRII N CADRUL
PROCESULUI PENAL
STOICA (LIONTE) CRENGUA ANDREEA ....................................................................... 1095

ASPECTE JURIDICE RELATIV LA PROCEDURA EUTANASIEI


TICAU-SUDITU ANIELA FLAVIA ................................................................................... 1105

ESTE JUST S VIN LA SUCCESIUNE UCIGAUL LUI DE CUIUS?


TICAU-SUDITU ANIELA FLAVIA .................................................................................... 1112

IMPORTANA UNEI COMUNICRI EFICIENTE N CADRUL UNIUNII EUROPENE


TACLIT SABIN ALEXANDRU ............................................................................................ 1122

CLAUZELE ABUZIVE DIN CONTRACTELE DE CREDIT BANCAR,


O PROBLEM DE ACTUALITATE N ROMNIA
VASILE ALEXANDRA ....................................................................................................... 1133

~ 15 ~
~ 16 ~
CUVNT NAINTE

Conferina tiinific Noi provocri la adresa securitii interne n Uniunea European,


ediia a-V-a, iunie 2016, reprezint un nou demers tiinific care se ncadreaz n politica
Academiei de Poliie Alexandru Ioan Cuza de dezvoltare i consolidare a cercetrii
tiinifice n domeniile de studii doctorale Ordine Public i Siguran Naional i Drept.
Temele abordate de ctre studenii doctoranzi i de ctre conductorii de doctorat sunt
bazate pe cunoaterea avansat n cele mai noi domenii de interes din zona afacerilor interne
i ale dreptului. Temele sunt circumscrise preocuprilor studenilor doctoranzi din planul de
cercetare aferent tezelor de doctorat.
n mod cert, noile provocri la adresa securitii, generate de suprapunerea unor
fenomene precum globalizarea i fragmentarea, se adaug unor forme clasice de riscuri i
vulnerabiliti regionale. Se menin focare de tensiune tradiionale, dar modul lor de
dezvoltare este influenat intrinsec de apariia unor riscuri neconvenionale i transfrontaliere,
precum crima organizat, corupia, migraia ilegal, instabilitatea economic i ameninrile
la adresa mediului nconjurtor.
n contextul marilor schimbri sociale i contemporane, al dezechilibrelor cu cauzalitate
multipl i al proceselor tensionate determinate de acestea, tema noilor forme de criminalitate
n rile aflate n tranziie la economia de pia nu poate fi evitat, indiferent cte dificulti i
inconveniente ar prezenta ea.
Este demn de subliniat faptul c la aceast conferin particip cu lucrri tiinifice
doctoranzi din cadrul Academiei de Poliie Alexandru Ioan Cuza, Universitii Naionale
de Aprare Carol I, Academiei Naionale de Informaii Mihai Viteazul.
Numrul mare de lucrri primite pentru recenzie dovedete cu prisosin interesul din ce
n ce mai mare pentru dezvoltarea n carier, cercetarea tiinific multidisciplinar i progres
continuu.

Directorul CONSILIULUI STUDIILOR UNIVERSITARE DE DOCTORAT


Comisar ef de poliie prof. univ. dr. ing. Dan Victor CAVAROPOL

~ 17 ~
~ 18 ~
EXIGENE I REALITI PRIVIND APLICAREA
LEGISLAIEI NAIONALE N DOMENIUL INTEGRITII N
EXERCITAREA FUNCIILOR PUBLICE

REQUIREMENTS AND FACTS REGARDING THE APPLICATION


OF NATIONAL LEGISLATION IN THE FIELD OF INTEGRITY NEEDED BY
PUBLIC OFFICE POSITIONS

Prof. univ. dr. TORJE Daniel-Costel


Rector Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
danieltorje@yahoo.com

Lector univ. dr. TEFAN Cristian-Eduard


Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
stefan.cristian@yahoo.com

Abstract:
Having integrity means in the first place, having consistency, moral principles and
acting in accordance with them. Verbal behavior has to express these principles and the
behavior in any situation has to be in accordance with the stated values.
Integrity influences in a consistent way the institutional trust and credibility in the public
opinion approach.
It is an important condition for effective functioning of the state, ensuring public trust
and the premises for social and economic development.
Integrity is an important asset, vulnerable at the same time. Those who serve the public
interest have to be very strict with themselves in the first instance. If you are not an
honorable public servant, you wont have any credibility and you wont be able to own other
responsabilities in order to be honest as a person.
Organisational integrity may be defined as organizational behavior according with the
moral values, standards and rules accepted by the members of the organisation and
counterparts.

Rezumat:
A fi integru nseamn n primul rnd a avea consisten, principii morale i s acionezi
n conformitate cu ele. Comportamentul verbal trebuie s exprime aceste principii i
comportamentul n orice situaii trebuie s fie n concordan cu aceste valori enunate.
Integritatea influeneaz ntr-un mod important ncrederea instituional i credibilitatea
n ochii opiniei publice.
Aceasta este i o condiie important a funcionrii eficiente a statului, asigurnd
ncrederea publiculuii i premisele pentru dezvoltarea social i dezvoltarea economic.
Integritatea este o problem foarte important dar vulnerabil n acelai timp.Aceeia
care servesc interesului public trebuie s fie ei nii foarte strici cu ei n prim instan.
~ 19 ~
Dac tu nu esi un funcionar public cu onoare, nu ai credibilitate i nu poi fi capabil ca s
responsabilizezi pe alii.
Integritatea organizaional poate fi definit ca un comportament organizaional conform
cu valorile morale, standardele i regulile acceptate de ctre membrii organizaiei i teri.

Keywords: integrity, corruption, public position, public servant, National Integrity


Agency, incompatibility, conflict of interests.

Cuvinte cheie: integritate, corupie, funcie public, funcionar public, Agenia


Naional de Integritate, incompatibilitate, conflict de interese.

1. UNELE ASPECTE PRIVIND REGLEMENTAREA LEGAL A COMPONENTEI


INTEGRITII N EXERCITAREA FUNCIILOR PUBLICE
1.1. Noiunea i rolul integritii publice
Conform unor surse1, a avea integritate nseamn, n primul rnd a avea consisten,
nseamn a avea anumite principii morale i a aciona consecvent n acord cu ele.
Comportamentul verbal trebuie s exprime aceste principii, iar conduita n orice situaie
trebuie s fie n acord cu valorile declarate.
Integritatea organizaional poate fi definit ca un comportament organizaional conform
cu valorile morale, standardele, normele i regulile acceptate de membrii organizaiei i
prile interesate.
ncurajarea integritii i prevenirii corupiei este una dintre funciile managementului,
att n sectorul public, ct i n sectorul privat. n cazul instituiilor publice din Romnia
aceast funcie a fost subliniat prin Hotrrea Guvernului nr. 215/2012 privind aprobarea
Strategiei naionale anticorupie (SNA) pe perioada 2012-2015, a Inventarului msurilor
preventive anticorupie i a indicatorilor de evaluare, precum i a Planului naional de aciune
pentru implementarea Strategiei naionale anticorupie 2012-2015. Astfel, SNA 2012- 2015 a
plecat de la presupoziia c orice nou dosar al Ageniei Naionale de Integritate (ANI),
Direciei Naionale Anticorupie sau sanciune disciplinar pentru nerespectarea codului de
conduit constituie un eec al managementului instituiei de a preveni incidentele de
integritate, n cel mai larg sens al noiunii2.
Conform Rezumatului preliminar al constatrilor i recomandrilor privind evaluarea
impactului SNA 2012- 20153, unul dintre principalele functe forte a fost constituit de
controalele administrative ale ANI ca poteniale ci de reducere a corupiei la toate
nivelurile.
1.2. Conflictul de interese i regimul incompatibilitilor n exercitarea funciilor publice
Conform strategiilor i actelor normative adoptate la nivel naional, problematica eticii i
integritii la nivelul funciilor publice din Romnia este analizat din prisma a trei
componente principale conflictul de interese, incompatibilitile i conduita funcionarilor
publici. n contextul prezentului studiu, vor face obiectul analizei cu precdere primele dou
aspecte, respectiv conflictul de interese i incompatibilitile legale.
1
http://www.alexandrina-radulescu-csm.ro/docs/profilul-magistratului.pdf
2
Managementul integritii n instituiile publice, Proiect cofinanat din Fondul Social European prin
Programul Operaional Dezvoltarea Capacitii Administrative 2007-2013, Centrul de Resurse Juridice, 2014.
3
http://www.just.ro/wp-content/uploads/2016/05/SNA-AUDIT-Preliminar-ro_20.05.2016.pdf
~ 20 ~
Conflictul de interese i incompatibilitile sunt reglementate n cadrul Legii nr.
161/2003 privind unele msuri pentru asigurarea transparenei n exercitarea demnitilor
publice, a funciilor publice i n mediul de afaceri, prevenirea i sancionarea corupiei, cu
modificrile i completrile ulterioare.
n limbajul curent, sunt fcute deseori confuzii ntre cele dou instituii juridice (conflict
de interese i incompatibilitate), n sensul practic incompatibilitatea presupunnd
imposibilitatea exercitrii unui cumul de funcii nepermis de lege (fr a fi necesar luarea
vreunei decizii), n timp ce conflictul de interese se deosebete de incompatibilitate prin
obligaia lurii deciziei, rezolvrii unei cereri ori ndeplinirii unui act. Pentru detalii,
prezentm n cele ce urmeaz cadrul juridic sintetic al celor dou instituii juridice.
Prin conflict de interese se nelege situaia n care persoana ce exercit o funcie public
are un interes personal de natur patrimonial, care ar putea influena ndeplinirea cu
obiectivitate a atribuiilor care i revin potrivit Constituiei i altor acte normative. Principiile
care stau la baza prevenirii conflictului de interese n exercitarea funciilor publice sunt:
imparialitatea, integritatea, transparena deciziei i supremaia interesului public.
Analiza legislaiei naionale privind conflictul de interese a condus la delimitarea a dou
posibile situaii conflictul de interese administrativ i conflictul penal de interese.
Conflictul de interese privind funcionarii publici este reglementat n cuprinsul art. 79
din Legea nr. 161/2003, funcionarul public fiind n conflict de interese dac se afl n una
dintre urmtoarele situaii:
a) este chemat s rezolve cereri, s ia decizii sau s participe la luarea deciziilor cu
privire la persoane fizice i juridice cu care are relaii cu caracter patrimonial;
b) particip n cadrul aceleiai comisii, constituite conform legii, cu funcionari publici
care au calitatea de so sau rud de gradul I;
c) interesele sale patrimoniale, ale soului sau rudelor sale de gradul I pot influena
deciziile pe care trebuie s le ia n exercitarea funciei publice.
n cazul existenei unui conflict de interese, comportamentul legal al funcionarului
public presupune obligaia de a se abine de la rezolvarea cererii, luarea deciziei sau
participarea la luarea unei decizii, urmat de informarea de ndat a efului ierarhic cruia i
este subordonat direct. Acesta este obligat s ia msurile care se impun pentru exercitarea cu
imparialitate a funciei publice, n termen de cel mult 3 zile de la data lurii la cunotin.
n cazurile prevzute la art. 79, alin. (1) din Legea nr. 161/2003, conductorul autoritii
sau instituiei publice, la propunerea efului ierarhic cruia i este subordonat direct
funcionarul public n cauz, va desemna un alt funcionar public, care are aceeai pregtire i
nivel de experien.
nclcarea dispoziiilor art. 79, alin. (2) din Legea nr. 161/2003 poate atrage, dup caz,
rspunderea disciplinar, administrativ, civil ori penal, potrivit legii.
n accepiunea Noului Cod Penal (art. 301), conflictul de interese reprezint fapta
funcionarului public care, n exercitarea atribuiilor de serviciu, a ndeplinit un act ori a participat
la luarea unei decizii prin care s-a obinut, direct sau indirect, un folos patrimonial, pentru sine,
pentru soul su, pentru o rud ori pentru un afin pn la gradul II inclusiv sau pentru o alt
persoan cu care s-a aflat n raporturi comerciale ori de munc n ultimii 5 ani sau din partea
creia a beneficiat ori beneficiaz de foloase de orice natur. Fapta se pedepsete cu nchisoarea
de la unu la 5 ani i interzicerea exercitrii dreptului de a ocupa o funcie public. Aceste
dispoziii cu caracter penal nu se aplic n cazul emiterii, aprobrii sau adoptrii actelor normative.
~ 21 ~
Incompatibilitile privind demnitile publice i funciile publice sunt reglementate de
Constituie, de legea aplicabil autoritii sau instituiei publice n care persoanele ce exercit
o demnitate public sau o funcie public i desfoar activitatea, precum i de dispoziiile
Legii nr.161/2003.
Regimul juridic al incompatibilitilor privind funcionarii publici este reglementat n
cadrul art.94-98 din Legea nr. 161/2003.
Calitatea de funcionar public este incompatibil cu orice alt funcie public dect cea n
care a fost numit, precum i cu funciile de demnitate public. Funcionarii publici nu pot deine
alte funcii i nu pot desfura alte activiti, remunerate sau neremunerate, dup cum urmeaz:
a) n cadrul autoritilor sau instituiilor publice;
b) n cadrul cabinetului demnitarului, cu excepia cazului n care funcionarul public este
suspendat din funcia public, n condiiile legii, pe durata numirii sale;
c) n cadrul regiilor autonome, societilor comerciale ori n alte uniti cu scop lucrativ
din sectorul public;
d) n calitate de membru al unui grup de interes economic.
Nu se afl n situaie de incompatibilitate, n sensul prevederilor legii, funcionarul public care:
a) este desemnat printr-un act administrativ, emis n condiiile legii, s reprezinte interesele
statului n legtur cu activitile desfurate de operatorii economici cu capital ori patrimoniu
integral sau majoritar de stat, n condiiile rezultate din actele normative n vigoare;
b) este desemnat printr-un act administrativ, emis n condiiile legii, s participe n
calitate de reprezentant al autoritii ori instituiei publice n cadrul unor organisme sau
organe colective de conducere constituite n temeiul actelor normative n vigoare;
c) exercit un mandat de reprezentare, pe baza desemnrii de ctre o autoritate sau
instituie public, n condiiile expres prevzute de actele normative n vigoare.
De asemenea, nu se afl n situaie de incompatibilitate, n nelesul legii, funcionarul
public care este desemnat prin act administrativ pentru a face parte din echipa de proiect
finanat din fonduri comunitare nerambursabile postaderare, precum i din mprumuturi
externe contractate sau garantate de stat rambursabile sau nerambursabile, cu excepia
funcionarilor publici care exercit atribuii ca auditor sau atribuii de control asupra
activitii derulate n cadrul acesteia i a funcionarilor publici care fac parte din echipa de
proiect, dar pentru care activitatea desfurat n cadrul respectivei echipe genereaz o
situaie de conflict de interese cu funcia public pe care o ocup.
Odat cu intrarea n vigoare a Legii-cadru nr. 284/2010, au fost aduse modificri i
completri regimului juridic al cumulului de funcii permise de lege funcionarilor publici,
noile reglementri ale art. 96 din Legea nr. 161/2003 fiind prezentate sintetic conform
tabelului de mai jos.

Funcii sau activiti n domeniul didactic.


Funcii sau activiti n domeniul cercetrii
tiinifice.
Funcii sau activiti n domeniul creaiei
CUMULUL DE FUNCII PERMIS literar-artistice.
DE LEGE Funcii n alte domenii de activitate din
FUNCIONARILOR PUBLICI sectorul privat, care nu sunt n legtur direct
sau indirect cu atribuiile exercitate ca
~ 22 ~
funcionar public, potrivit fiei postului.

O reglementare important este i cea potrivit creia nu sunt permise raporturile ierarhice
directe n cazul n care funcionarii publici respectivi sunt soi sau rude de gradul I.
1.3. Declaraiile de avere i de interese
Cu toate c obligativitatea declarrii averilor exist din anul 1996 i c declaraiile de
avere au devenit documente publice din 2003, mecanismele de control erau greu de utilizat,
iar controlul conflictelor de interese nu fusese niciodat exercitat n mod sistematic1.
Activitatea de evaluare a declaraiilor de avere, a datelor, a informaiilor i a
modificrilor patrimoniale intervenite, a intereselor i a incompatibilitilor pentru persoanele
prevzute de lege se desfoar n cadrul ANI. Pentru preedintele i vicepreedintele ANI,
precum i pentru personalul acesteia, activitatea de evaluare a averii, a intereselor i a
incompatibilitilor se desfoar n cadrul Consiliului Naional de Integritate.
Declaraiile de avere i declaraiile de interese se completeaz potrivit anexelor nr. 1 i 2
la Legea nr. 176/2010 i se trimit ANI copii certificate, mpreun cu codul numeric personal
al declarantului.
Regimul juridic i procedura de urmat n cazul completrii declaraiilor de avere i de
interese sunt reglementate de lege, astfel:
Declaraiile de avere i declaraiile de interese reprezint acte personale, putnd fi
rectificate numai n condiiile prevzute de lege.
Declaraiile de avere se fac n scris, pe propria rspundere, i cuprind drepturile i
obligaiile declarantului, ale soului/soiei, precum i ale copiilor aflai n ntreinere, potrivit
anexei nr. 1.
Declaraiile de interese se fac n scris, pe propria rspundere, i cuprind funciile i
activitile prevzute n anexa nr. 2, potrivit prevederilor Legii nr. 161/2003.
Declaraiile de avere i declaraiile de interese se depun n termen de 30 de zile de la
data numirii sau a alegerii n funcie ori de la data nceperii activitii.
Persoanele prevzute de lege au obligaia s depun sau s actualizeze declaraiile de
avere i declaraiile de interese anual, cel mai trziu la data de 15 iunie. Declaraiile de avere
se ntocmesc dup cum urmeaz: pentru anul fiscal anterior ncheiat la 31 decembrie, n cazul
veniturilor, respectiv situaia la data declarrii pentru celelalte capitole din declaraie, potrivit
anexei nr. 1.
n termen de cel mult 30 de zile de la data ncheierii mandatului sau a ncetrii
activitii, persoanele prevzute de lege au obligaia s depun noi declaraii de avere i
declaraii de interese.
n privina persoanelor responsabile care asigur implementarea prevederilor legale
privind declaraiile de avere i declaraiile de interese, acestea sunt special desemnate n
cadrul entitilor n care persoanele au obligaia de a depune declaraii de avere i declaraii
de interese, n conformitate cu prevederile legale.
Un element esenial n activitatea ANI este reprezentat de activitatea de evaluare a
declaraiei de avere, a datelor i a informaiilor privind averea existent, precum i a
modificrilor patrimoniale intervenite existente n perioada exercitrii funciilor ori
demnitilor publice, precum i cea de evaluare a conflictelor de interese i a

1
https://www.integritate.eu/Noutati.aspx?PID=243&M=NewsV2&Action=1&NewsId=2173
~ 23 ~
incompatibilitilor. Conform dispoziiilor art. 12 din lege, ANI ndeplinete activitatea de
evaluare din oficiu1 sau la sesizarea oricrei persoane fizice sau juridice. Trebuie amintit c
sesizarea fcut cu rea-credin atrage dup sine rspunderea juridic a celui care a fcut
sesizarea.
ANI asigur afiarea declaraiilor de avere i a declaraiilor de interese, prevzute n
anexele nr. 1 i 2, pe pagina de internet a Ageniei, n termen de cel mult 30 de zile de la
primire, prin anonimizarea adresei imobilelor declarate, cu excepia localitii unde sunt
situate, a adresei instituiei care administreaz activele financiare, a codului numeric personal,
precum i a semnturii. Declaraiile de avere i declaraiile de interese se menin pe pagina de
internet a ANI pe toat durata exercitrii funciei sau mandatului i 3 ani dup ncetarea
acestuia i se arhiveaz potrivit legii.
Procedura de urmat pe parcursul activitii de evaluare este detaliat prin reglementrile
legale, dup cum urmeaz:
Dac din activitatea de evaluare rezult c exist diferene semnificative2, n sensul
prevederilor art. 18 din Legea nr. 176/2010, inspectorul de integritate informeaz despre
aceasta persoana n cauz i are obligaia de a o invita pentru a prezenta un punct de vedere.
Persoana informat i invitat poate s prezinte inspectorului de integritate date sau
informaii pe care le consider necesare, personal ori prin transmiterea unui punct de vedere scris.
Informarea i invitarea se fac prin pot, cu scrisoare recomandat cu confirmare de
primire.
Persoana care face obiectul evalurii are dreptul de a fi asistat sau reprezentat de
avocat i are dreptul de a prezenta orice probe, date ori informaii pe care le consider
necesare.
Dac persoana a crei avere este evaluat este cstorit ori dac are copii n
ntreinere, evaluarea se va extinde i asupra averii soului/soiei i, dup caz, asupra averii
copiilor aflai n ntreinere.
Pe parcursul desfurrii evalurii, inspectorul de integritate poate solicita tuturor
instituiilor i autoritilor publice, altor persoane juridice de drept public sau privat, precum
i persoanelor fizice, documentele i informaiile necesare desfurrii activitii de evaluare,
cu obligaia pstrrii confidenialitii.
La solicitarea motivat a inspectorului de integritate, persoanele fizice i juridice,
conductorii autoritilor, ai instituiilor sau ai societilor publice ori private, precum i cei ai
regiilor autonome sunt obligai s comunice acestuia, n termen de cel mult 30 de zile, datele,
informaiile, nscrisurile i documentele solicitate potrivit prevederilor legale, indiferent de
suportul acestora, precum i date, informaii sau documente pe care le dein, care ar putea
conduce la soluionarea lucrrii.
Pentru lmurirea tuturor aspectelor privind diferenele semnificative, n sensul

1
Sesizarea din oficiu se face ntr-una din urmtoarele modaliti:
a) pe baza unui raport de sesizare, ntocmit de preedintele ANI;
b) pe baza unei note ntocmite de inspectorul de integritate, aprobat de conducerea inspectorilor de
integritate; n cazul n care aceasta respinge propunerea de sesizare din oficiu, refuzul motivat se transmite
preedintelui ANI, pentru a dispune fie nceperea verificrilor, fie meninerea propunerii.
2
Prin diferene semnificative, n sensul art. 18 din Legea nr. 176/2010, se nelege diferena mai mare de
10.000 de euro sau echivalentul n lei al acestei sume ntre modificrile intervenite n avere pe durata exercitrii
demnitilor i funciilor publice i veniturile realizate n aceeai perioad.
~ 24 ~
prevederilor art. 18, poate fi efectuat o expertiz extrajudiciar, potrivit legii, cu acordul
persoanei a crei avere este supus evalurii. Persoana a crei avere este supus evalurii are
dreptul s-i aleag un expert asistent, pe cheltuial proprie, n cazul n care persoana a crei
avere este supus evalurii nu i d acordul pentru efectuarea expertizei, inspectorul de
integritate poate solicita judectoriei n a crei circumscripie i are domiciliul persoana
cercetat admiterea efecturii unei expertize extrajudiciare, pe cheltuiala ANI.
Dac, dup exprimarea punctului de vedere al persoanei invitate, verbal sau n scris,
ori, n lipsa acestuia, dup expirarea unui termen de 15 zile de la confirmarea de primire a
informrii de ctre persoana care face obiectul evalurii, sunt identificate n continuare, pe
baza datelor i informaiilor existente la dispoziia inspectorului de integritate, diferene
semnificative, inspectorul de integritate ntocmete un raport de evaluare. Raportul de
evaluare va avea urmtorul cuprins: partea descriptiv a situaiei de fapt; punctul de vedere al
persoanei supuse evalurii, dac acesta a fost exprimat; evaluarea eventualelor diferene
semnificative; concluzii.
Comunicarea Raportului de evaluare se face n termen de 5 zile de la finalizare
persoanei care a fcut obiectul activitii de evaluare i, dup caz, organelor fiscale, celor de
urmrire penal i celor disciplinare, precum i comisiei de cercetare a averilor prevzute n
Legea nr. 115/1996.
n cazul n care inspectorul de integritate consider c nu sunt ntrunite condiiile
prevzute de lege, ntocmete un raport de evaluare n acest sens, pe care l transmite
persoanei care a fcut obiectul procedurii. Acest raport poate cuprinde, dac este cazul,
meniuni privind erorile constatate n ceea ce privete ntocmirea necorespunztoare a
declaraiilor de avere i sugestii de ndreptare.
Persoana a crei declaraie de avere a fost supus evalurii, fiind identificate diferene
semnificative, n sensul prevederilor legale, este considerat incompatibil.
Rapoartele de evaluare, transmise organelor fiscale, organelor de urmrire penal,
comisiei de cercetare a averilor prevzute n Legea nr. 115/1996, vor fi obligatoriu evaluate
de aceste instituii, inclusiv sub aspectul propunerilor, i se vor lua, de urgen i cu
precdere, msurile care se impun, potrivit competenelor legale.
Procedura legal n cazul conflictului de interese sau al incompatibilitii
Dac, n urma evalurii declaraiei de interese, precum i a altor date i informaii,
inspectorul de integritate identific elemente n sensul existenei unui conflict de interese sau
a unei incompatibiliti, informeaz despre aceasta persoana n cauz i are obligaia de a o
invita pentru a prezenta un punct de vedere. Persoana informat este invitat s prezinte
inspectorului de integritate date sau informaii pe care le consider necesare, personal ori prin
transmiterea unui punct de vedere scris. Persoana care face obiectul evalurii are dreptul de a
fi asistat sau reprezentat de avocat i are dreptul de a prezenta orice date ori informaii pe
care le consider necesare.
Dac, dup exprimarea punctului de vedere al persoanei invitate, verbal sau n scris, ori,
n lipsa acestuia, dup expirarea unui termen de 15 zile de la confirmarea de primire a
informrii de ctre persoana care face obiectul evalurii, inspectorul de integritate consider
n continuare c sunt elemente n sensul existenei unui conflict de interese sau a unei
incompatibiliti, ntocmete un raport de evaluare.
Raportul de evaluare trebuie s cuprind: a) partea descriptiv a situaiei de fapt; b)
punctul de vedere al persoanei supuse evalurii, dac acesta a fost exprimat; c) evaluarea
~ 25 ~
elementelor de conflict de interese sau de incompatibilitate; d) concluzii.
Raportul de evaluare se comunic n termen de 5 zile de la finalizare persoanei care a
fcut obiectul activitii de evaluare i, dup caz, organelor de urmrire penal i celor
disciplinare.
Persoana care face obiectul evalurii poate contesta raportul de evaluare a conflictului de
interese sau a incompatibilitii n termen de 15 zile de la primirea acestuia, la instana de
contencios administrativ.
Dac raportul de evaluare a conflictului de interese nu a fost contestat n termenul
prevzut de lege la instana de contencios administrativ, ANI va sesiza, n termen de 6 luni,
organele competente pentru declanarea procedurii disciplinare, precum i, dac este cazul,
instana de contencios administrativ, n vederea anulrii actelor emise, adoptate sau ntocmite
cu nclcarea prevederilor legale privind conflictul de interese.
Dac raportul de evaluare a incompatibilitii nu a fost contestat n termenul prevzut de
lege la instana de contencios administrativ, ANI va sesiza n termen de 15 zile organele
competente pentru declanarea procedurii disciplinare; dac este cazul, Agenia sesizeaz n
termen de 6 luni instana de contencios administrativ, n vederea anulrii actelor emise,
adoptate sau ntocmite cu nclcarea prevederilor legale privind incompatibilitile.
Dac n urma evalurii declaraiei de interese, precum i a altor date i informaii,
inspectorul de integritate constat inexistena unei stri de incompatibilitate sau a unui
conflict de interese, ntocmete un raport n acest sens, pe care l transmite persoanei care a
fcut obiectul evalurii.
Cadrul sancionator privind nclcarea reglementrilor legale este stabilit prin art. 23-
31 din lege, principalele prevederi fiind urmtoarele:
n cazul unui conflict de interese, dac au legtur cu situaia de conflict de interese,
toate actele juridice sau administrative ncheiate direct sau prin persoane interpuse, cu
nclcarea dispoziiilor legale privind conflictul de interese, sunt lovite de nulitate absolut.
Aciunile introduse la instanele de contencios administrativ urmeaz regulile de
competen prevzute n Legea contenciosului administrativ.
Fapta persoanei cu privire la care s-a constatat c a emis un act administrativ, a
ncheiat un act juridic, a luat o decizie sau a participat la luarea unei decizii cu nclcarea
obligaiilor legale privind conflictul de interese ori starea de incompatibilitate constituie
abatere disciplinar i se sancioneaz potrivit reglementrii aplicabile demnitii, funciei sau
activitii respective, n msura n care prevederile Legii nr. 176/2010 nu derog de la
aceasta i dac fapta nu ntrunete elementele constitutive ale unei infraciuni.
Persoana eliberat sau destituit din funcie sau fa de care s-a constatat existena
conflictului de interese ori starea de incompatibilitate este deczut din dreptul de a mai
exercita o funcie sau o demnitate public ce face obiectul prevederilor Legii nr. 176/2010,
cu excepia celor electorale, pe o perioad de 3 ani de la data eliberrii, destituirii din funcia
ori demnitatea public respectiv sau a ncetrii de drept a mandatului.
Fapta persoanei cu privire la care s-a constatat starea de incompatibilitate sau de
conflict de interese constituie temei pentru eliberarea din funcie ori, dup caz, constituie
abatere disciplinar i se sancioneaz potrivit reglementrii aplicabile demnitii, funciei sau
activitii respective.
Nerespectarea obligaiei de a rspunde solicitrilor ANI, prevzute de lege, se
sancioneaz cu amend civil de 200 lei pentru fiecare zi de ntrziere. Sesizarea instanei se
~ 26 ~
face de ctre inspectorul de integritate din cadrul ANI.
Fapta persoanelor care, cu intenie, depun declaraii de avere sau declaraii de
interese care nu corespund adevrului constituie infraciunea de fals n declaraii i se
pedepsete potrivit Codului penal.
Nedepunerea declaraiilor de avere i a declaraiilor de interese n termenele
prevzute de lege, precum i nedeclararea, n declaraia ntocmit potrivit anexei nr. 1, a
cuantumului veniturilor realizate, sau declararea acestora cu trimitere la alte nscrisuri
constituie contravenie.

2. Evaluarea sintetic a modului de aplicare a sistemului integritii n exercitarea


funciilor publice
Una din componentele procesului de reform din Romnia, ce st la baza evalurii
progreselor nregistrate de ara noastr n contextul mecanismului de cooperare i verificare
(MCV) instituit la data aderrii Romniei la UE, o constituie componenta integritii. Aa
cum rezult din informaiile existente pe pagina web a Comisiei Europene1, UE a decis s
instituie un mecanism de cooperare i verificare special, destinat s asigure un proces de
aderare armonios i totodat s protejeze politicile i instituiile europene.
Analiza Rapoartelor privind progresele nregistrate de Romnia n perioada 2007-2016,
privind componenta integritii, a condus la evidenierea urmtoarelor aspecte:
nc din cuprinsul primului raport de progrese, s-a evideniat necesitatea instituirii
unei agenii de integritate cu competene de verificare a averii, a incompatibilitilor i a
potenialelor conflicte de interese, care s emit hotrri cu caracter obligatoriu pe baza
crora s se poat aplica sanciuni disuasive.
Delimitarea cazurilor de avere ilicit de cele de avere nejustificat. Conform
raportului2, averea ilicit poate fi confiscat, dar trebuie s fie dovedit n prealabil ca
provenind dintr-o aciune ilegal/ilicit. Totui, aceast zon, pe de o parte, este deja
acoperit de procurori/poliie (pentru infraciuni) i de ctre autoritile fiscale, poliie etc.
(contravenii, drept civil) i, pe de alt parte, este posibil s existe un numr considerabil de
cazuri n care, dei averea depete n mod nejustificat veniturile, nu se poate dovedi
existena actelor ilegale.
Transparena n ceea ce privete interesele financiare i economice, creat de
publicarea pe site-ul ANI a declaraiilor de avere i de interese, este apreciat att de
societatea civil, ct i de autoritile de aplicare a legii drept o contribuie important la
prevenirea i depistarea corupiei.
Numrul sczut al sanciunilor aplicate ca urmare a constatrilor fcute de ANI3.
Conform Raportului de progrese din anul 20124, eficacitatea sistemului de
integritate din Romnia sufer, de asemenea, de pe urma procedurilor judectoreti lente, a
unei jurisprudene neuniforme i a unei cooperri insuficiente ntre alte autoriti

1
http://ec.europa.eu/cvm/index_ro.htm
2
Raport al Comisiei ctre Parlamentul European i Consiliu privind evoluia msurilor de acompaniere n
Romnia dup aderare, Bruxelles, 27.6.2007.
3
Raport al Comisiei ctre Parlamentul European i Consiliu privind progresele realizate de Romnia n
cadrul mecanismului de cooperare i verificare, Bruxelles, 20.7.2011.
4
Raport al Comisiei ctre Parlamentul European i Consiliu privind progresele realizate de Romnia n
cadrul mecanismului de cooperare i verificare, Bruxelles, 18.7.2012.
~ 27 ~
administrative, magistrai i ANI. Procedurile judiciare pentru cazurile deschise de ANI n
baza celor trei atribuii ale sale au fost deosebit de lente. n total, instanele au confirmat
prin hotrri definitive numai patru cazuri de averi nejustificate, toate datnd dinaintea
promulgrii noii legi (unul dateaz din 2005). Sunt necesari mai muli ani pentru ca existena
unui caz simplu de incompatibilitate s fie confirmat printr-o hotrre definitiv n
instan.
Demararea de ctre ANI a unui proiect informatic ambiios, viznd colectarea de date
privind funcionarii alei i numii i efectuarea de verificri ncruciate cu alte baze de date
de stat, cum ar fi registrul comerului sau administraia fiscal, n scopul detectrii
conflictelor de interese.
Conform Raportului de progrese din anul 20141, intervalul de timp necesar pentru
anularea contractelor afectate de existena unui conflict de interese, alturi de rezultatele
slabe ale administraiei publice n ceea ce privete urmrirea unor astfel de cazuri, reduce,
de asemenea, fora disuasiv a activitilor ANI i ocazioneaz pierderi pentru finanele
publice. ... Decizia de a elabora un sistem de verificare ex-ante a existenei unui conflict de
interese n cadrul procedurilor de atribuire a contractelor de achiziii publice reprezint o
completare valoroas a activitilor ANI.
n 2014, ANI a primit, de asemenea, sprijinul ICCJ, care a identificat modaliti de a
accelera investigarea cazurilor de incompatibilitate, n ciuda volumului mare de munc al
acestei instituii. Acest lucru a contribuit la asigurarea securitii juridice i la mbuntirea
efectului disuasiv al legilor n materie de integritate.
n Raportul MCV din 2015 se constata c ncercrile de codificare a cadrului juridic
de integritate n scopul coerenei i al claritii au fost amnate din cauza unor temeri legate
de faptul c normele existente ar putea fi diluate.
n aceeai ordine de idei, un aspect esenial cu impact major asupra activitii ANI a fost
reprezentat de Decizia Curii Constituionale nr. 415 din 14 aprilie 2010 referitoare la
excepia de neconstituionalitate a dispoziiilor cap. I "Dispoziii generale" (art. 1 - 9), ale art.
11 lit. e), f) i g), ale art. 12 alin. (2), ale art. 13, ale art. 14 lit. c), d), e) i f), ale art. 17, ale
art. 38 alin. (2) lit. f), g) i h), ale art. 42 alin. (2), (3) i (4), ale cap. VI "Verificarea averilor,
a conflictelor de interese i a incompatibilitilor" (art. 45 - 50) i ale art. 57 din Legea nr.
144/2007 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea Ageniei Naionale de Integritate, n
cuprinsul creia Curtea Constituional a admis excepia de neconstituionalitate a
reglementrilor legale susmenionate.

3. Concluzii
Odat cu adoptarea legislaiei specifice n domeniul integritii n exercitarea funciilor
publice, au fost puse n aplicare instrumentele administrative de prevenire i de lupt
mpotriva corupiei instituionale, respectiv controlul declarrii averilor, declararea i
verificarea intereselor i a incompatibilitilor n exercitarea funciei publice.
Conform ultimului raport MCV, Romnia are un cadru cuprinztor privind integritatea
funcionarilor publici, precum i o instituie independent care contribuie la aplicarea acestor
norme i care aplic sanciuni (ce pot fi contestate n instan). Cadrul de integritate definete

1
Raport al Comisiei ctre Parlamentul European i Consiliu privind progresele realizate de Romnia n
cadrul mecanismului de cooperare i verificare, Bruxelles, 22.1.2014.
~ 28 ~
incompatibilitile ntre funciile oficiale i situaiile de conflict de interese de natur
administrativ. Un aspect important al acestei activiti este acela de a lua msuri pentru a se
evita de la bun nceput conflictele de interese.
Principalele provocri n acest domeniu sunt reprezentate de urmtoarele aspecte:
Executarea hotrrilor judectoreti definitive referitoare la averi nejustificate sau la
conflicte de interese i incompatibiliti, datorit progreselor mici n executarea acestora,
Interpretarea neuniform n instan a normelor juridice n domeniul integritii,
Operaionalizarea i dezvoltarea sistemului electronic PREVENT viznd detectarea
automat a conflictelor de interese n domeniul achiziiilor publice naintea procedurii de
selecie i de atribuire a contractelor,
Punerea n aplicare a Strategiei ANI pentru prevenirea i sancionarea conflictelor de
interese, a incompatibilitilor i a averilor nejustificate (2016-2020).

Bibliografie:
*** Legea nr. 161/2003 privind unele msuri pentru asigurarea transparenei n
exercitarea demnitilor publice, a funciilor publice i n mediul de afaceri, prevenirea i
sancionarea corupiei.
*** Legea nr. 144/2007 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea Ageniei
Naionale de Integritate.
*** Legea nr. 176/2010 privind integritatea n exercitarea funciilor i demnitilor
publice.
*** Raport al Comisiei ctre Parlamentul European i Consiliu privind progresele
realizate de Romnia n cadrul mecanismului de cooperare i verificare, Bruxelles, 22.1.2014.
*** Raport al Comisiei ctre Parlamentul European i Consiliu privind progresele
realizate de Romnia n cadrul mecanismului de cooperare i verificare, Bruxelles, 18.7.2012.
*** Raport al Comisiei ctre Parlamentul European i Consiliu privind progresele
realizate de Romnia n cadrul mecanismului de cooperare i verificare, Bruxelles, 20.7.2011.
*** Managementul integritii n instituiile publice, Proiect cofinanat din Fondul Social
European prin Programul Operaional Dezvoltarea Capacitii Administrative 2007-2013,
Centrul de Resurse Juridice, 2014.
*** Propunere de politic public. Ministerul Administraiei i Internelor, Agenia
Naional a Funcionarilor Publici.

~ 29 ~
ACTUALITATEA DIPLOMAIEI DEZASTRELOR

THE ACTUALITY OF THE DISASTER DIPLOMACY

Prof. univ. dr. CAVAROPOL Dan Victor


Academia de Poliie A. I. Cuza
cavaropold@gmail.com

Abstract:
The disaster diplomacy is very used by many authors and very often in international
mass media, after a disaster in a country in war or in the time of peace. All of us are
expecting that disaster could bring peace among nations, an collaboration between states
and others associations, even this is not a presumption that could be demonstrated
immediately. In this article are presented also aspects regarding the leadership, national
values, national pride, all in the context of a disaster occurrence. In the studies of the
disasters it is important to take into account the human behavior, the actions, the decisions
and the societal values, and the vulnerabilities as the principal causes of the disasters. Some
authors considers that natural disaster no longer exist, and only the man-made disasters
through actions and inactions, with intension or lack of prevention.
The conflicts between the principal international actors bring the ruin of the power of
the states, the malfunction of the national services, the breakout of the critical
infrastructures, the lack of food and a poor health of the population. The prevention before a
disaster is made by the development of the educational programs and the legal framework
who is capable to support the reduction of the risk.

Rezumat:
Termenul de diplomaie a dezastrelor este folosit de multe ori i devine popular n mass
media imediat dup producerea dezastrului care lovete o zon aflat n conflict sau o ar
care are inamici. Ateptarea tuturor cetenilor este c dezastrul ar trebui s aduc pace i
colaborare ntre principalii actori, statali i nestatali, chiar dac nu exist nimic realist care ar
putea s conduc la aceast concluzie. n articol se prezint i aspecte legate de leadership,
valori naionale i mndrie naional, prezentate n contextul apariiei unui dezastru. n
studierea dezastrelor n prezent se prezum c aciunile umane, comportamentul, deciziile i
valorile societale creeaz vulnerabiliti care sunt cauze fundamentale ale dezastrelor. Unii
autori consider chiar c nu mai exist dezastre naturale ci doar cele provocate direct sau
indirect de ctre oameni, prin aciuni ostile, prin pasivitate sau cu rea intenie.
Conflictele ntre principalii actori din arena internaional conduc la subminarea
guvernrii statale, pierderi uriae de viei, subminarea serviciilor de baz, a infrastructurii
de alimentare cu ap i hrana necesar supravieuirii, sntatea populaiei. Se poate
constata c exist o suprapunere ntre dezastrele rezultate n urma conflictelor i dezastrele
non-conflict. Pregtirea nainte de un posibil dezastru se face prin derularea de programe
educaionale i de crearea cadrului legal care s suporte reducerea riscului de dezastre.

Keywords: desaster, diplomacy, national security, conflicts.

Cuvinte cheie: dezastru, diplomaie, securitate naional, conflicte.


~ 30 ~
1. Originile diplomaiei dezastrelor
Conform statisticilor, n lume cheltuielile efectuate cu asistena umanitar reprezint cam
1% din totalul cheltuielilor militare.
De-a lungul istoriei au existat numeroase conflicte i de multe ori dezastrele care nu au
legtur cu conflictele au influenat regiunile n care exist conflicte. Exemplu de dezastre
non-conflict sunt: cutremurele, inundaiile, exploziile, exploziile industriale, accidentele din
transporturi, epidemiile i uraganele.
Conflictele conduc la subminarea guvernrii statale, pierderea de viei, subminarea
serviciilor de baz, a infrastructurii de alimentare cu ap, a sntii populaiei. Se poate
constata c exist o suprapunere ntre dezastrele rezultate n urma conflictelor i dezastrele
non-conflict.
O populaie care se afl ntr-o zon cu rzboi, este mai slbit fizic i psihic i mai
expus la mbolnviri i la pandemii. Un guvern care se concentreaz excesiv pe narmare i
rzboi poate neglija promulgarea de coduri ale construciilor care reglementeaz activitatea
de proiectare a cldirilor civile i inedutriale mpotriva cutremurelor. Conflictele, pe de alt
parte conduc la lipsa hranei, a medicamentelor, a materialelor de construcii ngreunnd
aciunile de pregtire a populaiei mpotriva inundaiilor sau furtunilor.
Una dintre definiiile unanim acceptate ale dezastrelor a fost dat de ctre UNISDR1 n
anul 2009 astfel: dezastrul const ntr-o perturbare a funcionalitii normale a societii, cu
pierderi umane, materiale i de mediu semnificative i care excede posibilitatea de reacie a
comunitii afectate.
Plecnd de la aceast definiie, toate activitile legate de dezastre pot fi luate n
considerare, precum: investigaiile, propunerile, politicile, practicile, etc. Ele se refer att la
ceea ce se ntmpl naintea unui dezasztu, ct i dup un dezastru. nainte de dezastru se
desfoar activiti precum: prevenirea, planificarea, modul de preparare a viitoarelor
aciuni, antrenamentul i reducerea riscului. Activitile post-dezastru sunt: rspunsul la
dezastru, reconstrucie, revenirea la activitatea normal.
ncercarea de reducere a riscului de dezastru se refer la eforturile sistematice care
trebuie ntreprinse pentru analiza i managerierea cauzelor care conduc la dezastru, reducerea
expunerii la hazarde, reducerea vulnerabilitii persoanelor i proprietii2, managementul
nelept al terenului i al mediului nconjurtor i pregtirea temeinic pentru evenimente
nedorite. Prepararea se face prin derularea de programe educaionale i de crearea cadrului
legal care s suporte reducerea riscului de dezastre-RRD.
Diplomaia se refer la activitatea panic a oficialitilor guvernamentale sau a altor
entiti implicate n chestiunile politice.
Conceptul de diplomaie are un sens mai larg atunci cnd se folosete sintagma
diplomaia dezastrelor. Ea nu se refer numai la relaiile bilaterale sau multilaterale dintre
guvernele statelor suverane implicate n politic la nivel mondial, dar sunt analizate mai
multe aspecte ale relaiilor internaionale, afacerilor internaionale, pacea i conflictul.
Cei aflai n conflict sau n cooperare n cadrul diplomaiei dezastrelor pot fi nu numai
statele suverane, ci i organizaiile internaionale, organizaiile non-profit, societile
comerciale naionale, firmele transnaionale.

1
https://www.unisdr.org/we/inform/terminology
2
www.preventionweb.net
~ 31 ~
Politicienii i responsabilii sunt de multe ori forai s rspund la presiunile populaiei,
lucru care nu s-ar fi ntmplat n mod normal, ci doar n cadrul diplomaiei legat de dezastre.

2. Diplomaia dezastrelor-concepte moderne


n anul 2000, Kelman1 i Koukis au formulat urmtoarea ntrebare: pot oare dezastrele s
conduc la o cooperare ntre rile care erau iniial inamice?
Aceast ntrebare conduce inevitabil la discutarea a dou sintagme, respectiv dezastru
natural i cooperare internaional.
Legat de prima sintagm, unii autori opineaz c exist dezastre naturale i c ele sunt
legate intrinsec de societatea uman prin intermediul mediului.
O prim abordarea este a lui J.J.Rousseau care i scria lui Voltaire n anul 1756 , dup ce
n anul anterior, n 1755 a avut loc cutremurul i tsunamiul din Lisabona. Acesta spunea c
locuinele afectate nu au fost create de natur i c rata de decese foarte mare este i datorat
densitii mari a populaiei oraului. O alt cauz ar fi fost i slaba reacie a populaiei care a
urmat cutremurului devastator.
Un secol dup aceea n anul 1976, OKeefe a publilcat un articol n care susinea c
comportamentul uman conduce la producerea dezastrelor naturale. Sugera c numrul de
dezastre este n cretere, dar nu datorit naturii, ci datorit vulnerabilitii populaiei.
i ali autori, precum Tiranti, n 1977 au discutat despre dezastre ne-naturale. Argumentul este
acela c exist foarte puine dezastre pur naturale i c toate celelalte au ca input factorul uman. De
cele mai mult ori, decizile pe care le iau oamenii legate de mediul nconjurtor influeneaz n mod
semnificativ producerea dezastrelor. Cauza rdcin este deci decizia oamnilor ci nu fenomenele de
mediu, astfel c dezastrele nu sunt deloc naturale ci sunt construcii societale.
Nici chiar cderea meteoriilor nu este pur natural, deoarece oamenii au creat sisteme de
monitorizare a spaiului pentru identificarea potenialelor ameninri i contorizarea lor. Societatea
decide uneori s nu aloce bani pentru monitorizare i prevenire, astfel punnd n pericol ntreaga
societate n momentul produceii unui asemenea dezastru. Chiat terminologia UNISDR se refer la
reducerea riscului de dezastre-RRD, ci nu include i sintagma dezastre naturale.
Pentru a evita ngrdirea nelesului termenului dezastre, diplomaia dezastrelor a fost
definit dincolo de cea a producerii efective a dezastrului, prin nglobarea tuturor activitilor
legate de dezastre. Cu toate c dezatrele care se produc n zonele de conflict sunt cele mai
studiate prin diferite studii de caz, mai exist eforturi de cooperare n activitile legate de
reducerea riscului de dezastre incluznd sistemele de avertizare, aplicarea codurilor de
construcii (ranforsarea cldirilor, reconstrucia) i folosirea judicioas a terenului-
planificarea de-a lungul frontierelor.
innd cont de acestea, se poate conchide c diplomaia dezatrelor investigheaz cum i
de ce activitile legate de dezastre pot induce cooperarea sau nu ntre doi dumani. Noiunea
de dumani nu nseamn numai state aflate n conflicte violente sau antipatii ntre ei.

3. Dezastrele i valorile naionale


Asumarea responsabilitii financiare n cazul unui dezastru de ctre stat constituie una
din definiiile dezastrelor majore, acestea provocnd n spaiul social afectat, funcionarea
defectoas sau chiar nefuncionarea societii n limitele unei viei normale.

1
Kelman I., Natural Disasters and Development in a Globalizing World, 2011
~ 32 ~
Pentru a surmonta asemenea dificulti, sunt necesare mijloace umane, logistice i
financiare care depesc nivelul local i regional, fiind necesar intervenia statului pentru
gestionarea crizei. Numai atunci cnd forele naionale nu mai pot face fa se apeleaz i la
ajutorul internaional.
Pe de alt parte media din toate rile acord un spaiu larg prezentrii dezastrelor majore
care se produc n strintate, invocnd de multe ori necesitatea ajutorului internaional.1 Pe
parcursul a ctorva zile, tirile legate de producea dezastului i de urmrile acestuia sunt n
prim planul mediei internaionale, i responsabilii din ara n care s-a produs dezastrul i cei
din rile care acord ajutoare sunt pui de mult ori sub o presiune suplimentar prin efectele
produse de tirile care abund n detalii i supoziii care mai de care mai alarmiste, n goana
nebun de cretere a ratingului transmisiunilor din zonele afectate de dezastru.

ri catastrof i asistena umanitar


Exist o deosebire semnificativ ntre rile foarte dezvoltate din punct de vedere
economic i rile slab dezvoltate, defavorizate.
Pentru rile srace, impactul dezastrelor nu face dect s ilustreze mizeria care este
recunoscut de ctre toat lumea n cadrul comunitii internaionale.
Situaia n care se gsesc rile srace este disperat de multe ori cnd se confrunt cu
dezastre ciclice care le ruineaz din ce n ce mai mult odat cu scurgerea timpului2. Exemplu
este Banglade, una dintre rile cele mai srace de pe glob, lovit de multe ori de taifunuri i
inundaii care sunt n topul statisticlor mondiale (dark number). rile acestea rmn n aceste
condiii tributare n orice circumstan ajutorului internaional. Autoritile locale
supraestimeaz bilanurile, cu scopul de a obine ajutoare ct mai valoroase.
Ele sunt incapabile s trateze cauzele vulnerabilitilor, ci doar se trateaz efectele.
Pentru rile donatoare de ajutoare, ajutorul nu este fr un anumit interes. Asistena acordat
de ctre rile dezvoltate n fazele critice ale dezastrului, care de regul sunt cele mai
mediatizate, afirma o nobil vocaie umanitar, poate s ntreasc n unele cazuri influena
strategic n zona dezastrului i n cele mai dese cazuri s favorizeze piaa de reconstrucie
post-dezastru.

4. Dezastrele i mndria naional


rile cele mai dezvoltate sunt un exemplu n aceast problem a mndriei naionale, ele
innd cu tot dinadinsul s ilustreze, n cazul unui dezastru, puterea pe care o dein.
Un exemplu este Frana, n cazul crizei vulcanului din Guadelupa din anul 1976. Acesta
nu a fost dect un pseudo-dezastru pentru c erupia anunat nu s-a produs, dar a existat o
perioad de alert excepional, punctat prin dou aciuni de evacuare masiv, ceea ce a adus
Frana n prim planul actualitii mondiale pentru mai multe sptmni consecutive.
Frana a profitat de aceast situaie i a reuit s i ntreasc imaginea de putere cu
influen n acea regiune, de reuit a decolonizrii prin integrare, n plin zon de influen
american.
Mndria naional se mai manifest i prin refuzul de a face apel la ajutoarele
internaionale n mod expres prin comunicatele oficiale. Comunicatele pun accentul pe

1
Kelman I., Natural Disasters and Development in a Globalizing World, 2011
2
Maciver R., Disaster Diplomacy: A Brief Review, 2012.
~ 33 ~
solidaritatea naional, pe demnitatea populaiei, sau pe resorturile ideologice care susin
naiunea respectiv. 1
Este cazul Iranului dup seismul din 1990, prin care s-au exaltat valorile islamului i
cazul Chinei n cazul marilor inundaii din anul 1991, cnd n momentul anunrii ofertei de
ajutor internaional, s-au dat mai multe comunicate oficiale laudative la adresa rolului
autoritilor, a populaiei i a armatei chineze.
China ca i Iranul au refuzat de a acepta slbiciunea i au utilizat dezastul pentru a
ilustra, urbi et orbi, valorile considerate ca singurele susceptibile de a asigura salvarea
naiunii n acele momente grele.

Bibliografie:
Callaway D. .a, Disaster Medicine and Public Health Preparedness, 2012;
Fink and Redaelli, Determinants of International Emergency Aid Humanitarian Need
Only?, 2009;
Gaillard B. .a, European Journal of East Asian Studies, 2009;
Ganapti F. .a. , Cooperation and Conflict, 2010;
Kelman I., Natural Disasters and Development in a Globalizing World, 2011;
Kelman I., Les Cahiers de la Scurit, 2006;
Kelman I., Foreign Policy in an Interconnected World, 2010;
Kelman I., Disaster Diplomacy: How Disasters Affect Peace and Conflict, 2012;
Kelman and Conrich, Disaster Risk Management: Conflict and Cooperation, 2013;
Kelman I., Gaillard H., Humanitarian Exchange, 2007;
Maciver R., Disaster Diplomacy: A Brief Review, 2012.

1
Eric Lepointe, Le sociologue et les desastres, vol XC, 1991, pp.145-174;
~ 34 ~
ORDINE SOCIAL I ORDINE PUBLIC

SOCIAL ORDER AND PUBLIC ORDER

Prof. univ. dr. PRUN tefan


Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
stefanpruna@yahoo.com

Abstract:
In the present article the author makes an analysis of the functional structure of the
concept of social order, focusing on the general constitutive fundamentals of the concept.
Considering the variety of concepts and viewpoints, the author captures the essential
elements necessary to properly define and understand the concept of social order. Starting
from the position of the individual in building the social order, the author analyzes the
individuals tendency to accept the social order only through his rights and not through his
obligations. Assuming obligations become an important element in shaping the public order.
The public order is understood by the author as a construction of hierarchical authority,
and it depends on institutional arrangements, formal relations between individuals, which
ensures data stability and balance. Although some authors sustain the idea that a construction
of public order is done informally, by the free will of individuals, actually the informal elements
are constructed of a qualitative dimension and not by elements of direct construction of public
order. The concepts of "culture of public order" or "prevention culture" as elements of social
education can be the facilitators of public order and not its configurators.

Rezumat:
n articolul prezent, autorul face o analiz structural funcional a conceptului de ordine
social, insistnd pe fundamentele constitutive generale ale conceptului. Plecnd de la
varietatea de concepii i puncte de vedere, autorul surprinde elementele eseniale necesare
pentru o definire i nelegere corecte a conceptului de ordine social. Plecnd de la poziia
individului n construcia ordinii sociale este analizat tendina acestuia de a accepta
ordinea social doar prin prisma drepturilor sale i nu i prin aceea a obligaiilor. Asumarea
obligaiilor devine un element important n definirea ordinii publice.
neleas de autor ca o construcie a autoritii ierarhice, ordinea public, ca parte a ordinii
sociale, ine de reglementarea instituional, formal a raporturilor dintre indivizi, reglementare
care asigur stabilitate i echilibru. Chiar dac unii autori merg pe ideea c o construcie a ordinii
publice se realizeaz i informal, prin voina liber a indivizilor, n realitate elementele informale se
constituie ntr-o dimensiune calitativ, i nu n elemente de construcie direct a ordinii publice.
Conceptele de cultura de ordine public sau cultura de prevenire, ca elemente de educaie
social se pot constitui n facilitatori ai ordinii publice i nu n configuratori ai acesteia.

Keywords: social order, public order, public space, public interest, obligations logic,
public welfare.

Cuvinte cheie: ordine social, ordine public, spaiul public, interes public, logica
obligaiilor, binele public.
~ 35 ~
Majoritatea concepiilor despre ordinea social pleac de raportul dintre individ i
societate. Individul nu poate tri n afara societii, societatea nu poate exista fr indivizi.
Calitatea omului de fiin social presupune socialitate i sociabilitate(I. Ungureanu, 1990).
Socialitate n sensul n care individul dobndete calitate uman doar alturi de ceilali, iar
sociabilitate n sensul n care individul internalizeaz normele grupului n care triete i le
promoveaz ulterior n mod subiectiv.
Toate teoriile i modelele explicative care s-au concentrat asupra problemei ordinii
sociale au pornit de la individ, de la faptul c el trebuie s fac primul pas. Fie c este vorba
de contract sau consens, individul trebuie s produc n interiorul su trecerea de la libertatea
absolut (natural ar spune unii) cnd individul face ce vrea, la libertatea neleas, cnd
individul face ce trebuie.
Fr aceast trecere, totul este utopie. Sistemele totalitare, sistemele opresive, frica i
teama inoculat mulimilor au artat c nimic nu dureaz la nesfrit. Doar respectnd
libertatea de micare a indivizilor izolai sau grupai se poate spera la o asemenea trecere.
Fukuyama pe acest abordare mizeaz n lucrarea Sfritul istoriei i ultimul om. Istoria se
sfrete pentru c formele actuale de organizare social i politic, prin democraia liberal
i liberalismul economic, dezvolt cea mai larg libertate de micare pentru individ, libertate
care nu mai poate fi lrgit n nici un fel.
Pentru a putea face trecerea de la libertatea absolut la cea neleas, individul trebuie s
primeasc de la ceilali asigurri c va rmne la fel de liber. Trebuie construit o form de
organizare, cu tot ce presupune ea sarcini, reguli, valori, simboluri - n care individul s se
simt liber i s le lase celorlali posibilitatea de a se simi i ei liberi. n momentul n care se
realizeaz acest lucru vorbim despre o stare de echilibru sau despre ordinea social. Practic,
prin ordinea social scopurile individuale sunt coordonate ntre ele. Aceast coordonare este
natural si neconstrns. Ceva de genul libertatea mea se termin acolo unde ncepe
libertarea celuilalt, dar i a celuilat se termin acolo unde ncepe a mea.
Ordinea social se refer la o modalitate de cooperare spontan, in sensul pe care il d
Fukuyama, ntre oameni care s presupun reguli, norme i valori care s fac posibil
coeziunea, stabilitatea, funcionalitatea i finalitatea societii.

1. De ce accept individul ordinea social?


n primul rnd din interes, din faptul c intele lui, scopurile lui reclam acest lucru.
Interesul este o trebuin, o nevoie care are, la un moment dat, o mare importan pentru
individ i i determin n mod direct comportamentul i conduita. Altfel spus, dac la un
moment dat individul are mai multe trebuine n atenie, doar cea mai important dintre ele se
transform n interes i i determin comportamentul.
Cu toate c oamenii sunt n mod natural gregari, adic pentru cei mai muli dintre ei
izolarea i nu socialitatea produce simptome patologice de nefericire1, exist un fel de
individualism primordial, generat de libertatea absolut spre care tinde fiecare individ, efect
al modului egoist n care indivizii vor s i ating scopurile. Suntem de acord cu Mary Ann
Glendon,2 care insist pe ideea c oamenii sunt deintori singuratici de drepturi, adic
indivizi fr inclinaie natural spre societate, ci care se asociaz i coopereaz n cadrul

1
Francis Fukuyama, Marea ruptur, Ed. Humanitas, 2002, p. 193
2
Mary Ann Glendon, Rights Talk, Free Press, New York, 1991
~ 36 ~
diferitelor activiti pentru a-i putea atinge scopurile particulare, adic interesele.
n al doilea rnd, din imitaie. Oamenii respect ordinea social pur i simplu pentru c i
cei de lng ei fac acelai lucru. Este un fel de contagiune mental, folosind un termen din
psihologia mulimilor. Legea imitaiei a lui Gabriel Tarde1 este una din cele mai interesante
ncercri de a explica rolul pe care imitaia l are n viaa noastr. Observm cu uurin un
numr important de asemnri ale comportamentelor sociale care nu sunt doar rezultatul
contextelor sociale ci i al repetrii. Ion Ungureanu consider c legile imitaiei ofer
cercettorului social posibile traiectorii ale interaciunii fenomenelor sociale, a circulaiei
valorilor, mai degrab, dect a grupurilor i fiinelor sociale2. Important de subliniat este c
suportul imitaiei este valoarea, ideea, i mai puin persoana n sine. Noi imitm, spre
exemplu, respectul pentru lege, corectitudinea, cinstea, observnd ce fac ceilali, persoane n
care avem ncredere, pe care le preuim i valorizm. Imitaia se produce de jos n sus; sunt
imitate valori promovate de persoane superioare n raport cu noi. Copiii repet multe din
conduitele prinilor, ucenicul din conduita meterului, etc.
n a treilea rnd, oamenii respect ordinea social din obligaie. Este posibil ca individul
s nu doreasc s respecte o anume ordine, dar nu are cum s evite acest lucru, deoarece i
poate pune n pericol integritatea fizic sau psihic. Este posibil, pe de alt parte, ca individul
s interiorizeze obligaia, s adere la ea din proprie voin. n oricare din aceste situaii
strategia de aciune pleac de la existena unei limitri (orice obligaie limiteaz prin natura
ei) care trebuie respectat, aceast respectare asigurnd individului un confort psihologic (att
n situaia n care are ceva de ctigat, ct i n situaia n care i conserv poziia. Nu ctig
nimic n plus ci se ngrijete s nu piard ceea ce are deja- modelul avantajului deja
dobndit).
Logica obligaiilor sociale (caracteristici)3:
- are caracter general, deoarece stipuleaz cerine concrete, valabile pentru toi
indivizii care se afl n situaii sociale similar,
- are un caracter impersonal, fiind emanaia voinei colective a grupului social, a
comunitii sau a societii care a adoptat obligaia respective,
- se aplic ca urmare a instituirii unui sistem complex de recompense i pedepse. Ce
ctig dac respect obligaia? Ce pierd dac nu respect obligaia?,
- implic libertatea de aciune i voin a indivizilor care, n ndeplinirea aciunii,
trebuie s elimine influena circumstanelor favorabile. Obligaia trebuie s dezvolte
responsabilitatea i libertatea neleas. Obligaia respectat creeaz coeziune
social/solidaritate respect pentru autoritate.
Ordinea social creeaz drepturi i obligaii. Oamenii nu vd, din pcate, dect
drepturile. Obligaiile, cu toate c sunt fundamentale, iar procesul de socializare trebuie s
scoat n eviden acest lucru, sunt considerate un ru necesar, un spaiu al nimnui.
Nici o grupare uman nu se constituie n vedere ndeplinirii unor obligaii ci n vederea
promovrii unor drepturi. Viaa social este gndit prin prisma drepturilor, educaia se face
n raport cu drepturile indivizilor, exist drepturi ale omului, exist o cart universal a
drepturilor omului, exist chiar un drept al drepturilor omului. Nu exist o cart a obligaiilor

1
Gabriel Tarde, Les lois de l`imitation, Paris, F. Alcan, 1895
2
Ion Ungureanu, Paradigme ale cunoaterii societii, 1990, p.174
3
Sorin Rdulescu, Homo sociologicus, Ed. ansa SRL, Bucureti, 1994, p.39
~ 37 ~
omului sau un drept al obligaiilor omului, instrumente ce ar aduce obligaia n firesc, n
normal, n cotidian, aa cum au fost aduse drepturile. Ca i cum drepturile ar fi de la sine
nelese, iar obligaiile ar fi nelese doar prin raportare la drepturi. Aceast strategie
universal de gestionare a obligaiei sociale a transformat-o ntr-o pisic neagr sau ntr-o
pas proast i care reclam aciuni n afara normalului pentru depirea ei. Asumarea
obligaiilor formale sau informale este un indicator important al ordinii sociale intr-o
comunitate. (. Prun, 2006)

2. Ce este ordinea social?


Primul lucru care trebuie spus cnd analizm temenul de ordine social este faptul c
acesta a cunoscut multe accepiuni i sensuri, plecnd de la fundamentele sociale i normative
ale ordinii sociale i pn la mecanismele de natur intern sau extern care fac posibil
adeziunea oamenilor la ordinea social sau fac posibil nlocuirea ei cu o alta.1 Sociologul
Dan Banciu, citndu-l pe Cohen2 arat c definirea termenului de ordine social se poate face
n mai multe feluri, astfel:
- ordinea social se refer la existena unor restrngeri i constrngeri a indivizilor,
pentru a preveni actele de dezordine i violen din societate;
- ordinea social se refer la existena unor reciprociti ntre indivizi n viaa social
conduita lor nu este ntmpltoare, ci reciproc sau complementar fa de conduita celorlali;
- ordinea social include elementul de predictibilitate, ntruct indivizii nu pot aciona
social n mod raional dect atunci cnd sunt siguri de reaciile celorlali, cnd au idee despre
ce pot atepta unii de la alii;
- ordinea social implic sensul de compatibilitate, care presupune ndeplinirea
corelativ a drepturilor i obligaiilor asumate de indivizi atunci cnd iniiaz diferite aciuni;
- ordinea social vizeaz persistena spaial i temporar a anumitor valori i norme
sociale fundamentale care trebuie s rmn neschimbate sau relativ neschimbate pentru mai
mult timp3

Consider c ordinea social se refer la stabilitatea i echilibrul social, determinate de


modul specific de reglare a raporturilor sociale ntre indivizi sau grupuri prin anumite
norme (legi, reguli, cutume, drepturi i obligaii), recunoscute social, la un moment dat.

Ea este un factor orchestrator i reglator al diversitii comportamentelor, actiunilor


indivizilor sau a diferitelor asocierii ale acestora i presupune cteva condiii de principiu.4
- existena unui corp de legi, regulamente sau norme morale care s l atenioneze pe
individ asupra modului cum trebuie s se comporte n spaiul social. S-a discutat mult dac
esena ordinii sociale st ntr-un corp de norme sau ea trebuie raportat la asigurarea
echilibrului social i a stabilitii. Prin definiia pe care am dat-o, noi considerm c
finalitatea ordinii sociale st n atingerea unei stri de echilibru. Aa cum individul simte
cnd se instaleaz echilibrul n viaa lui i societatea simte cnd se atinge aceast condiie,
i ordinea social este manifest.
1
Dan Banciu, Sociologie juridic, Ed. Hyperion XXI, Bucreti, 1995, p.73
2
Percy Cohen, Modern Social Theory. London. Heinemann Educational Books, 1968
3
vezi Dan Banciu, op. cit., 1995, p.74
4
Sorin Rdulescu, Homo sociologicus, Ed. ansa SRL, Bucureti, 1994, p.40
~ 38 ~
- existena unor instituii sociale ale cror activiti independente permit o funcionare
optim. Funcionarea optim a unor instituii este unul din indicatorii cei mai nsemnai
pentru a a constientiza aceast stare. Specializarea i profesionalizarea au fcut ca societile
s ncredineze acest serviciu unor instane bine precizate care lucreaz mpreun dar
independent pentru implementarea strii de bine.
- totalitatea poziiilor sociale ierarhice n baza crora apare posibil coordonarea unor
activiti, elaborarea i ndeplinirea unor decizii (manifestarea unei autoritii). Pentru Weber
manifestarea autoritii era important pentru a putea explica modul cum se defoar relaiile
intersubiective ntre indivizi. Observnd c relaiile sunt asimetrice - un individ este n poziie
dominant iar altul n poziie dominat - sociologul germen nu se ntreab de ce domin
individul ci de ce acesta accept dominaia. n acest fel, studiul autoritii i al legitimitii ei
devine important pentru a nelege sensurile pe care indivizii le dau aciunii lor i ale altora i
pentru a nelege procesul larg de raionalizare a societii.
n funcie de modul cum a fost definit ordinea social, au fost evideniate i
caracteristicile acesteia.
Caracteristicile ordinii sociale vizeaz:
- ordinea social se materializeaz ntr-o stare de echilibru sau, mai bine spus, i
gsete mplinirea n stabilitatea social. O ordine social, fie sub forma contractului sau a
consensului, are valoare doar dac prin ea este asigurat echilibru social.
- ea nu desfiineaz dezordinea social ci, dimpotriv, n acelai timp, menine
dezordinea social ntre anumite limite. Ordinea social include i contrariul su, acela de
dezordine social. Ruptura dintre ele nu este total, n sensul c, ntr-o ordine social nu
exist dezordine, iar ntr-o dezordine nu exist ordine. Putem spune c individul are o atracie
special fa de ilicit, fa de ceea ce este interzis i chiar fa de dezordine. Lsat liber s se
manifeste dup cum consider de cuviin, individul tinde mai degrab spre dezordine dect
spre ordine, fie i pentru faptul c ncearc s i ating interesele personale fr restricii.
Societatea cunoate aceste dorine ascunse ale indivizilor i permite dezordinea n anumite
limite. Conceptele de ateptare i toleran social sugereaz n mod direct permisivitatea
unor abateri de la ordine care sunt acceptate social. Aceste abateri reprezint dezordinea
social acceptat de ctre societate.
- este condiionat istoric n sensul n care o ordine social este un produs al
sistemului cultural i se modific odat cu modificarea acestui sistem. Perspectiva istoric a
evenimentelor este suficient pentru a observa acest lucru. n ciuda unor eforturi de a nchide
istoria i a permanentiza o stare de fapt vezi Hegel, Marx sau Fukuyama - structurile i
produsele sociale rmn, nc, condiionate istoric
- este relativ. Nu exist cea mai bun ordine sau o ordine etern, imuabil.
Relativismul ordinii sociale este o condiie a capacitii omului de a o perfeciona, de a cuta
maniera cea mai eficient de a regla raporturile dintre oameni, de a gsi cel mai bun cifru,
dar niciodat cifrul.
- are caracter coercitiv. Cu toate c exist curente care insist pe ideea consensului,
respingnd caracterul coercitiv al ordinii sociale, considerm c aceast caracteristic este
real. Oamenii nu sunt nc pregtii cu adevrat s fac pasul de la libertatea absolut la cea
neleas i nici nu vor fi pregtii curnd. Caracterul coercitiv este o garanie c ordinea
social este admis de marea majoritate a indivizilor.

~ 39 ~
Sursele ordinii sociale n viziunea lui lui Fukuyama
Analiza elementelor sociale care genereaz ordine social este important pentru a
nelege att modelele explicative ale ordinii social ct i principalele teorii sociologice care
fundamenteaz construcia i funcionalitatea acestui fenomen social.
Francis Fukuyama1 mparte sursele ordinii sociale pe dou axe: raional neraional i
generate ierarhic generate spontan. n felul acesta autorul construiete patru cadrane: surse
raionale i generate ierarhic, surse raionale i generate spontan, surse generate ierarhic i
neraionale i surse generate spontan i neraionale.
Sursele raionale i generate ierarhic - sunt surse construite prin aportul indivizilor i care
sunt materializate n documente scrise, formale. Acestea sunt ingineria social, constituiile i
legea scris. Ingineria social se refer la posibilitatea guvernelor de a modela i administra
trsturi cheie ale societii, la fel ca n economie, presupunnd c se pot obine informaii
adecvate despre tendinele spontane prin intermediul indicatorilor sociali i al rapoartelor
privind tendinele sociale.
Sursele raionale i generate spontan - sunt surse construite prin aportul indivizilor dar
care nu sunt reglementate formal ci sunt transmise prin viu grai. Aici sunt incluse piaa ca
manier de gestionare spontan a cererii i ofertei sociale ntre indivizi; dreptul cutumiar
form de drept n form oral, care promoveaz norme generale, fundamentate pe observarea
uniformitilor asupra situaiilor petrecute n realitatea social vreme ndelungat i
considerate drepte; capitalul social asocieri individuale informale (melcii fr cas)
Sursele neraionale i generate ierarhic - sunt surse transindividuale, ce au la baz triri
colective i care sunt reglementate formal religia revelat, oficial a unui stat, recunoascut
de o structur de stat.
Sursele neraionale i generate spontan - sunt trasnindividuale i reglementate informal,
n afara documentelor ofieciale. Aici intr tradiia istoric, religia popular, tabuurile legate
de incest, normele ntemeiate biologic.

3. Ce este ordinea public?


n interiorul preocuprilor despre ordinea social, ordinea public joac un rol important
pentru asigurarea stabilitii i echilibrului social. Una din primele observaii pe care o putem
face atunci cnd analizm ordinea public este faptul c nu s-a reuit o definire acceptat de
majoritatea teoreticienilor i practicienilor n domeniu. Acest lucru este valabil i n societi
unde nivelul de analiz i cercetare sunt nalte.
Literatura francez constat c ordinea public este, probabil, una dintre noiunile
juridice cel mai dificil de definit, iar tentativele doctrinare care tind s gseasc o formulare
satisfctoare sunt rareori reuite, cel mai adesea rezultnd definiii extrem de lungi.2
Legea privind ordinea public, din anul 1996, a Regatului Marii Britanii ne face s
tragem concluzia c britanicii neleg prin ordine public numai ordinea aa-zis stradal, ceea
ce la noi se definete prin denumirea de ordine public n sens de supraveghere general, de
supraveghere stradal.
n dicionar, ordinea public este definit ca fiind: caracteristic a unei societii n
care domin sigurana, securitatea, respectul fa de drepturile cetenilor, iar serviciile
1
Francis Fukuyama, op. cit., 2002, p.177
2
J. Hauser, J.-J. Lemouland, Ordre public et bonnes moeurs, Rpertoire civil Dalloz, mars, 2004, p. 3
www.dalloz.fr;
~ 40 ~
funcioneaz n condiii bune; echivalent al pcii interne, care permite cetenilor s triasc
normal n societate; nclcarea ordinii publice atrage dup sine intervenia autoritar a forelor
de ordine1
Un aspect interesant din aceast definiie este faptul c nclcarea ordinii publice atrage
obligatoriu intervenia discreionar a statului. Ordinea public este o construcie a autoritii
statului sau mai bine spus este rezultatul prin care statul reglementeaz raporturile dintre
indivizi. Aceast reglementare trebuie s genereze pace interioar i servicii specifice
eficiente.
Din punct de vedere al dreptului administrativ, noiunea de ordine public este folosit
pentru a desemna un minim de condiii eseniale pentru o via social convenabil,
coninutul acesteia variind n stadiul ncrederii sociale.2 Aceste condiii de care vorbete
eminentul jurist sunt eminament formale, instituionale. Chiar dac sintagma de via social
convenabil are un substrat psihologic subiectiv, n sensul n care fiecare individ prin
percepia sa construiete ceea ce este convenabil pentru el, intersecia acestor percepii
concretizat, spre exemplu, ntr-o opinie public, face ca un moment dat s existe puncte
comune despre o via social convenabil. Aceste puncte comune sunt transferate n zona
public, instituionalizat, obligatorie, sancionatorie.
Noiunea de ordine public n coninutul su este delimitat strict de prevederile
legale. Ce este n afara acestora, poate ine de domeniul moral, cutumiar, spontan,
tradiional, avnd o for i o logic speciale i traducnd i ele interesul public, dar n sens
neinstituionalizat, nescris. Ordinea public se refer la interesul public promovat de
autoritatea statului, de voina legii promovat la un moment dat de cei care reprezint statul.
Ordinea public poate fi o construcie a raiunii de stat i n numele siguranei naionale.
Din acest punct de vedere, ordinea public este o parte a ordinii sociale. Aceasta din
urm dezvolt n plus un interes public ce deriv din cooperarea spontan, ce are drept
rezultat capitalul social-un set de valori informale mprtit de membrii unui grup i care le
permite s colaboreze intre ei (F. Fukuyama, 2002, p.26). Pentru analistul american problema
naterii ordinii, nu ca produs al autoritii ierarhice ci, ca urmare a auto-organizrii unor
indivizi descentalizai, este o analiz ce merit fcut. Asta nu nseamn c Fukuyama nu
accept rolul important pe care autoritatea ierarhic l are n reglarea raporturilor specifice
ntre indivizi.
O definiie interesant i complet, din punctul meu de vedere, o d Eugen Bianu, o
autoritate a sistemului poliienesc n perioada interbelic. Ordinea public este acea stare de
echilibru ce trebuie s existe ntre puterile i factorii sociali componeni ai unei societi
determinate n timp i spaiu, pentru conservarea si desvoltarea sa sociala (Eugen Bianu,
1938, p.348). Dincolo de caracterul istoric, ordinea public capt o consisten ce depete
aspectul instituional, legal. Bianu admite c ordinea public se sprijin pe normele impuse
ale dispoziiilor legale, fiind din acest punct de vedere o construcie a autoritii ierarhice.
Dar, n acelai timp Bianu vorbete de norme voluntare de comportament social, imperios
necesare convieuirii oamenilor, generate de educaia contiinei ordinii publice. Dac fac o
analogie cu termenul de cultur de securitate, Bianu vorbea acum mai bine de 80 de ani de
cultura de ordine public.

1
Sergiu Tama, Dicionar politic, Editura Academiei Romne, Bucureti, 1993, p.197.
2
Antonie Iorgovan - Drept Administrativ, Editura Hercules, Bucureti, F.A, p.13
~ 41 ~
Cultura de ordine public este un aspect al educaiei sociale care se refer la faptul c
oamenii trebuie s aib cunotine, abiliti i atitudini prin care s devin actori activi ai
prevenirii i combaterii dezordinii sociale, s promoveze un comportament comunitar i de
vecintate prin care s apere sigurana persoanelor i a bunurilor acestora, cu care
relaioneaz n viaa social. Cultura de ordine public este un aspect pe care Poliia Romn,
n primul rnd, trebuie s l prezinte societi, s l pun n dezbatere i s fac demersuri
pentru o educaie social n acest sens.
Despre cultura de ordine public i despre cultura de prevenire, un alt termen extrem
de important pentru educaia public, voi mai reveni cu analize i proiecte care s fie puse pe
agenda public, ca elemente ce pot contura, n timp, voina actorului individual de a promova
binele public.
Plecand de la aceste aspect consider c ordinea public reprezint stabilitatea i
echilibrul public, determinate de reglarea formal, instituional, a raporturilor sociale
ntre indivizi sau grupuri prin anumite norme scrise, legale ce stabilesc fr echivoc
obligaiile acestora n spaiul public n vederea respectrii interesului public ca element
al vieii publice.
Fr a nesocoti influenele sociale n construcia ordinii publice, consider c acestea in
mai degrab de calitatea ordinii publice dect de construcia ei efectiv. O educaie a
contiinei ordinei publice este un facilitator care ar permite nelegerea nuanat, spre
exemplu, a obligaiilor ce deriv din ordinea public, nu un element de construcie.
Construcia ordinii publice este apanajul autoritii ierarhice. n acelai timp trebuie neles c
ordinea public nu mai poate fi analizat izolat de concepte precum: via public, interes
public, binele public, spaiul public i chiar opinie public.

Caracteristicile ordinii publice:


Ordinea public ca parte a ordinii sociale are ca i caracteristici principale:
- are caracter instituionalizat, scris, formal. Reglementrile care stau n spatele ordinii
publice sunt scrise, sub forma legilor, hotrrilor i dispoziiilor;
- este centrat pe logica obligaiilor i nu pe cea a drepturilor. Asumarea obligaiilor
este un element central al eficienei ordinii publice;
- este sancionatorie. nclcarea ordinii publice se sancioneaz instituional. Ea
depete oprobiul public, de esen moral, individul fiind pedepsit de instane
instituionalizate;
- este construcia autoritii ierarhice, statale. Statul, la nivel central sau local, se
constituie n configuratorul ordinii publice.
- este o construcie raional, relativ i discreionar.

Ca parte a ordinii sociale, ordinea public este construcia indivizilor organizai formal n
opoziie cu interesele individului. Fiind o creaie a autoritii ierarhice ea va avea ntotdeauna
un caracter restrngtor n raport cu dorinele ascunse ale individului. Pentru a avea un cadru
predictibil al aciunii sale, individul mpreun cu alii creeaz reglementri necesare i
transpersonale. Odat create acestea sunt abil nesocotite de fiecare individ, ca parte a calcului
personal implicit sau explicit ce st la baza atingerii intereselor personale.
Actiunea individual nu are neaprat ca certitudine ideea c individul respect obligaiile
ce deriv din ordinea public, ct mai ales ideea c ceilali respect aceste obligaii. Cu alte
~ 42 ~
cuvinte, comportamentul predictibil al individului nu se bazeaz pe ideea c el va face ce
trebuie, ci pe ideea c ceilali vor face ce trebuie. De aici pleac sursa i resursa oricrei
dezordini publice.

Bibliografie:
Francis Fukuyama, Marea ruptur, Ed. Humanitas, 2002
Mary Ann Glendon, Rights Talk, Free Press, New York
Gabriel Tarde, Les lois de l`imitation, Paris, F. Alcan, 1895
Ion Ungureanu, Paradigme ale cunoaterii societtii, 1990
Sorin Rdulescu, Homo sociologicus, Ed. ansa SRL, Bucureti, 1994
Dan Banciu, Sociologie juridic, Ed. Hyperion XXI, Bucreti, 1995
Percy Cohen, Modern Social Theory. London. Heinemann Educational Books, 1968
J. Hauser, J.-J. Lemouland, Ordre public et bonnes moeurs, Rpertoire civil Dalloz,
mars, 2004, www.dalloz.fr
Sergiu Tama, Dicionar politic, Editura Academiei Romne, Bucureti, 1993
Antonie Iorgovan, Drept Administrativ, Editura Hercules, Bucureti, F.A
tefan Prun, Prelegeri de sociologie juridic, Ed. Lucman, Bucureti, 2006
Eugen Bianu, Ordinea obteasc, Bucureti, 1938

~ 43 ~
SUCCINTE CONSIDERAII N LEGTUR CU
CERTIFICATUL EUROPEAN DE MOTENITOR

BRIEF CONSIDERATIONS ABOUT


THE EUROPEAN CERTIFICATE OF SUCCESSION

Prof. univ. dr. STOICA Veronica


Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
verostoica@yahoo.com

Abstract:
Regulation 650/2012 has as a key objective existence of a uniform European certificate
of heir, role to prove the quality of heir legatee powers conferred executors of wills or third-
party administrators.
Included in the scope of the Regulation "all aspects of civil law relating to assets of a
deceased person" rights and obligations of the cause of death, be it a voluntary transfer
under a disposition of property upon death, or a succession of transfer as "ab intestat".
Such issues included in the Regulation of the ability to inherit, the ability to conclude the
acts disposition of property upon death, determining the date when the opening of
inheritance, etc. Also Article 23 paragraph 2, letter h of Regulation number 650/2012 shows
that the law will regulate both the legal succession of the reserve inheritance and other
restrictions concerning freedom of the individual to leave a will and claims that people close
to him who leaves inheritance might have against the estate or to heirs.
Excluded from the scope of Regulation moral issues, administrative or tax issues and
other issues covered in other Regulations.

Rezumat:
Regulamentul 650/2012 are ca obiectiv esenial existena unui model uniform de
certificat european de monstenitor cu rolul de a face dovada calitii de motenitor, legatar,
puterilor conferite executorilor testamentari sau a unor administratori teri.
Sunt incluse in domeniul de aplicare al Regulamentului toate aspectele de drept civil
referitoare la patrimoniul unei persoane decedate, drepturi i obligaii din cauza de deces,
fie ca e vorba de un act voluntar de transfer n temeiul unei dispoziii pentru cauz de
moarte, fie de un transfer sub forma succesiunii ab intestat .
Astfel sunt curpinse n Regulament problemele legate de capacitatea de a moteni,
capacitatea de a incheia acte de dispoziie pentru cauza de moarte, determinarea datei cnd
a avut loc deschiderea motenirii, etc. De asemenea art. 23 par. 2, lit. h din Regulamentul nr.
650/2012 arat ca legea aplicabil succesiunii va reglementa att regimul juridic al rezervei
succesorale i alte restricii care privesc libertatea persoanei de a lsa testament, ct i
preteniile pe care persoanele apropiate celui ce las motenirea le-ar putea avea fa de
patrimoniul succesoral sau fa de motenitori.
Sunt excluse din sfera de aplicare a Regulamentului aspectele de natur moral,
administrativ sau fiscal, aspecte ce sunt reglementate i n alte Regulamente.

~ 44 ~
Keywords: regulation, European Certificate of Succession, authority competent, member
state, habitual residence.

Cuvinte cheie: regulament, certificat european de motenitor, autoritate competent,


stat membru, reedina obinuit.

La nivelul Uniunii Europene nu putem spune c se aplic acelai regim juridic cu privire
la devoluiunea motenirii. Fiecare stat membru, privind de la tradiiile care-l cluzesc i de
la particularitile evoluiei sale istorice, aplic propriile reguli i principii care vin s
stabileasc modul cum urmeaz s aib loc transmisiunea patrimoniului celui despre a crui
motenire este vorba. Astfel, apar diferene de reglementare cu privire la componenta claselor
de motenire, a cotelor de motenire ce se cuvin acestora, a poziiei soului supravieuitor, a
noiunii naturii i ntinderii rezervei succesorale, a categoriilor de motenitori rezervatari, a
momentului cnd are loc transmiterea motenirii1 a condiiilor generate pentru a moteni,
condiiilor i efectelor dispoziiilor pentru cauza de moarte, etc.
Pornindu-se de la dificultile ntmpinate n materia dreptului succesoral n care existau
elemente de extranietate i avndu-se n vedere dezvoltarea unui spaiu de libertate, securitate
i justiie care are ca temei libera circulaie a persoanleor s-a simit nevoia gsirii unor
instrumente eficiente la nivel european care s unifice normele de conflict de legi n materie
de moteniri, inclusiv principiile de compenten internaional asigurnd recunoaterea i
executarea hotrrilor judectoreti n domeniul succesiunilor i crearea unui certificat
european de motenitor2.
Adoptarea Regulamentului nr. 650/20123 se impunea ntruct s-a constatat c nu
1
n literatura de specialitate, sistemele succesorale au fost grupate n 3 categorii:
a) sistemul transmisiunii directe i imediate, prin efectul legii, a patrimoniului succesoral.Acest sistem i
gsete aplicabilitate n ara noastr, Grecia, Olanda, Belgia, Frana, Germania, Elveia, sistem potrivit cruia,
motenirea celui despre al crui patrimoniu este vorba se transmite din momentul deschiderii ei, adera de la data
morii autorului
b) sistemul transmisiunii directe, dar amnate a patrimoniului succesoral, ntlnit n Austria.
Pentru ca transmisiunea motenirii s opereze, este necesar o decizie judectoreasc, data pronunrii
instanei coinciznd cu data transmiterii patrimoniului succesoral. Ca atare momentul transmiterii motenirii nu
coincide cu momentul morii autorului, fiind ulterior, la iniiativa motenitorului, avnd semnificaia acceptrii
motenirii.
c) sistemul transmisiunii indirecte i a asociate, specific rilor de common law, n care patrimoniul
succesoral se transmite provizoriu unui reprezentant personal (care poate fi un executor testamentar instituit,
unul dintre motenitori care sunt numii de instan) i care este un mandatar, un administrator provizoriu al averii
lsate de defunct. A se vedea n acest sens:Louis Garb, International Successive, Unire Internationale de Notariat
Latin, 1998.
2
Astfel Consiliul European de la Bruxelles la 4-5 noiembrie 2004, a adoptat Programul de la Haga privind
consolidarea libertii, a securitii i a justiiei n Uniunea European, prin care se susine crearea la nivel
european, printre altele i a unui certificat european de motenitor.De asemenea, Consiliul European de la
Bruxelles din 10-11 decembrie 2009, a accentuat necesitatea lrgirii principiului recunoaterii reciproce la domenii
noi, cum ar fi succesiunile i testamentele, prin programul multinaional, numit Programul de la Stockholm O
Europ deschis i sigur n serviciul cetenilor i pentru protecia acestora.
3
Regulamentul (UE) nr. 650/2012 privind competena, legea aplicabil, recunoaterea i executarea
hotrrilor judectoreti i acceptarea i executarea actelor autentice n materie de succesiuni i privind crearea
unui certificat european de motenitor publicat n JOUE L 201 din 27 iulie 2012. l vom denumi n coninutul
articolului Regulament.
n octombrie 2009 a fost supus unei dezbateri ample pe articole, la Institutul Max Planck din Hamburg,
~ 45 ~
ntotdeauna succesiunile internaionale au fost executate innd cont n totalitate de dorina
defunctului, nefiind respectate drepturile celor cu ocrotire patrimonial la motenire, ale
creditorilor privai sau publici.Cu alte cuvinte, Regulamentul are rolul de a crete securitatea
jurdic prin garantarea eficienei i coerenei normelor care se aplic prin conferirea unei mai
mari flexibiliti n alegerea legii aplicabile succesiunii, celor ce transmit patrimoniul
succesoral, dar i prin protecia i garania drepturilor celor ce motenesc n calitate de
susintori legali sau legatari, dar i pentru teri (creditori).
Aadar certificatul european de motenitor (CEM) repreziunt acel act eliberat de o
autoritate competent, prin care motenitorii, legatarii, executorii testamentari sau
administratorii patrimoniului celui a crei motenire se transmite, pot face dovada calitii i
drepturilo lor ntr-un alt stat, membru al U.E., n cazul motenirilor deschise ncepnd cu data
de 17 august 2015.
Certificatul european de motenitor i are sediul materiei n dispoziiile art. 62-73 din
Regulament1 i constituie un element de noutate adus de acest Regulament, care are scopul de
a face dovada calitii de motenitor, legatar, precum i puterile conferite unor administratori
sau executori testamentari.
Scopul certificatului european de motenitor l constituie: simplificarea procedurilor de
mprire a motenire, de evitare a controverselor ce pot aprea ntre motenitori n ipoteza n
care o persoan fizic decedat a lsat un testament, iar n aplicarea procesului de mitere a
certificatului de motenitor sunt implicate sisteme juridice din cel puin dou state membre
ale U.E., de reducere a formalitilor birocratice care necesit cheltuieli pentru urmaii celui
decedat.
Certificatul european de motenitor va fi eliberat n conformitate cu art. 64 din
Regulament nu doar de autoriti jurisdicionale ci i de alte autoriti care n temeiul
legislaiei interne sunt competente n domeniul succesiunilor.De altfel, potrivit
Regulamentului, criteriul pentru stabilirea att al competenei judiciare ct i al legii
aplicabile este locul unde persoana decedat i are reedina obinuit.

Propunerea de Regulament a parlamentului European i Consiliului cu privire la certificatul european de


motenitor, iar n iulie 2012 afost adoptat Regulamentul (UE) nr. 650/2012 al Parlamentului European i al
Consiliului privind competena, legea aplicabil, recunoaterea i executarea hotrrilor judectoreti i acceptarea
i executarea actelor autentice n materie de succesiuni i privind crearea unui certificat de motenitor (publicat n
JOUE L 201, din 27 iulie 2012), cu aplivabilitate pentru succesiunile deschise ncepnd cu 17 august 2015 (A se
vedea A. Bononi, P. Wantelet, Le droit europeen des succesions.Commentaire du reglement nr.650/2012 du 4
juillet 2012, Bruylant, 2013, p.335).
Probabil Convenia de la Haga din 2 octombrie 1973 cu privire la administrarea internaional a
succesiunilor a reprezentat sursa de inspiraie pentru naterea certificatului european de motenitor (A se vedea R.
Crne Le certificat successoral europen n G. Khairallah, M. Revillard, Droit europeen des succession
internationales, Le reglement du 4 juillet 2012, defrenois, Lextenso, 2013, p.169-170.
1
n materia succesiunilor internaionale au mai fost adoptate i alte regulamente, cu inciden n domenii
precum: Regulamentul (CE) nr. 1206/2001 al Consiliului din 28 mai 2001 privind cooperarea ntre instanele
statelor memebre n domeniul obinerii de probe n materie civil i comercial, Regulamentul (CE) 2201/2003 al
Consiliului din 27 noiembrie 2003 privind competena, recunoaterea i executarea hotrrilor judectoreti n
materia matrimonial i rspunderii printeti, Regulamentul (UE) nr.1259/2010 al Consiliului din 2010 de punere
n aplicare a unei forme de cooperare consolidate n domeniul legii aplicabile divorului i separrii de corp;
Regulamentul (CE) de punere n aplicare nr.1329/2014 de stabilire a formularelor menionate n Regulamentul
(UE) nr. 650/2012 al Parlamentului European i al Consiliului privind competena, legea aplicabil, recunoaterea
i executarea hottrilor judectoreti i acceptarea i executarea actelor autentice n materie de succesiuni i
privind crearea unui certificat european de motenitor.
~ 46 ~
Sunt aplicabile, aadar, dou principii:
a) dac o persoan decedeaz ntr-un stat membru care nu este ara de origine a acestuia,
succesiunea se va dezbate n conformitate cu legislaia din ara unde i-a avut reedina
obinuit, de ctre instanele i autoritile rii respective;
b) ceteanul care i ntocmete un testament pe timpul ct nu va mai fi n via, are
posibilitatea de a decide executarea testamentului n conformitate cu legislaia rii de orgine,
stat membru al Uniunii Europene.
Potrivit Regulamentului instana reprezint orice autoritate judiciar sau competent n
statele membre care exercit o parte judectoreasc n materie succesoral1. n ara noastr,
notarii publici reprezint singurele autoriti compentente s emit certificat european de
motenitor.
Cu privire la coninutul certificatului european de motenitor, art. 68 din Regulament
prevede, n amnunt, elementele pe care acestea trebuie s le cuprinde, astfel certificatul
european de motenitor, trebuie sa cuprind date privitoare la cel ce solicit eliberarea unui
astfel de certificat (nume, naionalitate, stare civil, raporturile cu defunctul), la persoanele
care sunt interesate de motenire, la defunct (nume, data naterii, locul naterii, starea civil,
cetenie, data i locul decesului, naionalitate, reedina obinuit), la scopul pentru care este
solicitat, la legea aplicabil motenirii i elemntele pe baza crora a fost stabilit.De
asemenea este necesar ca certificatul european de motenitor s cuprind i un format cu
privire la convenia matrimonial ncheiat de defunct, cota parte care i revine fiecrui
motenitor, i, dup caz, lista drepturilor i/a bunurilor care revin unui anumit motenitor sau
legatar, restriciile aplicate drepturilor motenitorului/legatarului n temeiul legii aplicabile
i/sau n conformitate cu dispoziia pentru cauzade moarte(inalienabiliti, dezmembrri ale
proprietii, reduciunea liberalitilor excesive ca urmare a existenei motenitorilor
rezervatari, etc.), puterile conferite executorilor testamentari, i/sau administratorilor
patrimoniului succesoral i limitele acestora. Dac certificatul european de motenitor
cuprinde informaiile mai sus menionate, atunci acesta este eliberat fr ntrziere de
autoritatea emitent, cu respectarea procedurii prevzute n Regulament.2
Trebuie fcut meniunea c autoritatea (instana sau notarul) care a emis certificatul
european de motenitor este compentent i n ceea ce privete rectificarea, modificarea sau
retragerea acestuia. Rectificarea certificatului european de motenitor presupune ndreptarea
unor erori materiale cuprinse n coninutul acestuia, erori ce privesc, spre exemplu trascrierea
greit a unor date de identificare sau trecerea greit a numelui sau prenumelui autorului sau
a motenitorilor, administratorului sau executorului testamentar, etc. Modificarea sau
retragerea are loc ori de cte ori apar erori grave care privesc meniunile pe care le cuprinde
certificatul european de motenitor (cum ar fi: apariia unui nou motenitor, sau descoperirea
unei noi dispoziii testamentare, etc). n situaiile n care se procedeaz la rectificarea,
1
De altfel, i legislaia noastr este armonizat din aceast perspectiv cu dispoziiile Regulamentului.A se
vedea dispoziiile art. 2633 Cod Civil care prevd c motenirea este supus legii statului pe teritoriul cruia
defunctul a avut, la data morii, reedina obinuit. Multe dispoziii din Regulament se regsesc n Codul Civil
i Legea notarilor publici i a activitii notariale nr. 36/1995 (stabilirea competenei n funcie de ultima reedin
a defunctului, dovada calitii de motenitor, pe baza certificatului de motenitor, etc.).
2
Potrivit procedurii este nevoie de formularea unei cereri de ctre solicitant (cel interesat n
cauz/motenitor, legatar, administrator, executor testamentar care s cuprind toate informaiile prevzute la art.
65 alin.3 din Regulament. Cererea trebuie s fie nsoit de toate documentele de natur a da informaii despre
defunct, solicitant, familie, etc, n copii certificate sau n original.
~ 47 ~
modificarea sau retragerea certificatului european de motenitor este obligatorie ntiinarea
tuturor persoanelor care au primit apoi certificate dup certificatul european de motenitor, iar
dac vreuna din aceste persoane justific vreun interes legitim, la cererea acesteia se pot
suspenda efectele certificatului european de motenitor. Evident, c msurile care se iau n
legtur cu eliberarea, rectificarea, modificarea sau retragerea certificatului european de
motenitor este supus contestrii, contestaie fcut la autoritatea judiciar din statul membru
n care se afl autoritatea competent.
Legiutorul european, a avut ca scop, prin intrarea n vigoare a acestui Regulament,
simplificarea procedurilor succesorale, ca precdere datorit efectelor lui probatorii i de
legitimare; reducerea birocraiei, n vederea soluionrii aspectelor care privesc motenirea;
evitarea unor procese care se pot derula pe perioade ndelungate i care pe lng timp,
necesit i cheltuieli costisitoare. Ca atare, termenul legislativ iniiat de UE i care s-a
materializat prin acest regulament intrat n vigoare la 17 august 2015, reprezint un progres
considerabil n iniiativa alinierii legislaiei naionale la normele europene n materie de
moteniri.Putem afirma, c certificatul european de motenitor reprezint un instrument
eficient i eficace n toate statele mebre (inclusiv n acela de origine) fr s mai fie nevoie de
vreo procedur special, dar aceasta pn n momentul n care vom vedea problemele care pot
aprea n practic.
Certificatul european de motenitor reprezint ns un titlu valabil sau un document
valabil pentru nscrierea transferului bunurilor care au existat n patrimoniul succesoral al
defunctului n registrele corespunztoare fiecrui stat membru (cartea funciar, registrul
comerului, etc.) fr a fi necesar parcurgerea vreunei proceduri particulare.
Aadar, certificatul european de motenitor va da posibilitatea persoanelor desemnate n
cadrul acestui certificat de a avea calitatea de motenitor, legatar, administrator, executor
testamentar de a beneficia i dispune de statutul i drepturile prevzute n certificat.
Pentru ca cetenii statelor membre ale UE s se bucure de securitate juridic, de toate
avantajele pe care le ofer piaa intern, Regulamentul are la baz anumite principii specifice
materiei motenirii care are rolul de a facilita libera circulaie i recunoatere reciproc a
hotrrilor.1
Trebuie s mai facem precizarea c legislaia rii noastre cu inciden n materia
motenirilor i cu precdere a certificatului de motenitor, n principiu este armonizat, cu
Regulamentul, atta timp ct, prin prevederile art. 1133 Cod Civil, se arat c certificatul de
motenitor face dovada calitii de motenitor i, prin prevederile art. 2633 Cod Civil, n care
se precizeaz c legea care se aplic motenirii care conine elemente de extranietate, este
legea statului pe teritoriul cruia defunctul a avut, la data deschiderii motenirii, reedina
obinuit.
n concluzie, reglementarea care privete certificatul european de motenitor ar putea s
suporte unele mbuntiri, legiutorul european se aib n vedere clarificarea noiunii de
autoritate competent s elibereze certificate european de motenitor, nfiinarea la nivel
european a unui registru unic, electronic, al certificatului european de motenitor, stabilirea
cu exactitate a efectelor pe care le produce pentru a se nltura orice controverse sau
contradicii ntre certificatul european i cel naional de motenitor.
1
Unul dintre principiile pe care se ntemeiaz Regulamentul, l constituie principiul unitii motenirii care
urmrete aplicarea unei legi unice a motenirii pe de o parte, iar pe de alt parte identitatea ntre legea care se
aplic motenirii i autoritatea creia i revine competena de a o dezbate.
~ 48 ~
Bibliografie:
Regulamentul (UE) nr. 650/2012 privind competena, legea aplicabil, recunoaterea i
executarea hotrrilor judectoreti i acceptarea i executarea actelor autentice n materie de
succesiuni i privind crearea unui certificat european de motenitor publicat n JOUE L 201
din 27 iulie 2012;
Codul Civil;
Legea notarilor publici i a activitii notariale nr. 36/1995;
Bononi A., Wantelet P., Le droit europeen des succesions. Commentaire du reglement
nr. 650/2012 du 4 juillet 2012, Bruylant, 2013;
Garb L., International Successive, Unire Internationale de Notariat Latin, 1998;
Khairallah G., Revillard M., Droit europeen des succession internationales, Le
reglement du 4 juillet 2012, Lextenso, 2013.

~ 49 ~
PIAA DROGURILOR DIN EUROPA I INFLUENELE
ASUPRA TRAFICULUI MONDIAL DE DROGURI

DRUG TRAFFICKING MARKET FROM EUROPE


AND ITS CONTRIBUTION TO WORLD DRUG TRAFFICKING

Prof. univ. dr. ICAL George-Marius


Membru titular al Academiei de tiine Ale Securitii Statului
ticalgeorge@yahoo.com

Abstract:
Illicit drug trafficking, while it is an extremely lucrative business. Understanding this
reality requires a holistic approach on the market as a result of the economic chain from
production to consumption through traffic.
The drugs problem in Europe seems to be moving into a new phase. Substances and
models that characterized European drug market in the last 30 years, now have to share the
stage with a wide range of new substances and behaviors. Drug market itself appears
increasingly dynamic to innovative and quick to respond to challenges.

Rezumat:
Traficul ilicit de droguri este o afacere extrem de profitabil. Pentru a nelege aceast
realitate este necesit o abordare hostilic a pieei ca un rezultat al lanului economic de la
producere la consumare prin trafic.
Problema drogurilor n Europa pare s se mite ctre o nou etap. Substane i
modele care au caracterizat piaa european a drogurilor n ultimii 30 de ani, acum trebuie
s mpart scena cu o gam larg de noi substane i comportamente. Piaa drogurilor nsine
pare s se mbunteasc dramatic i s rspund rapid la provocri.

Keyword: drugs traffic, organized crime, drug market, the Balkan route, illicit traffic
with opiates, international trade, flow of opiates.

Cuvinte cheie: trafic de droguri, crim organizat, piaa drogurilor, ruta balcanic,
trafic ilicit, schimburi internaionale.

Anul 2014 a fost un an ncrcat pentru cei implicai n detectarea, monitorizarea i


rspunsul la noile substane psihoactive pe ntreg teritoriul Uniunii Europene(UE). Acest lucru
sa datorat creterii continue a numrului, tipul i disponibilitatea unor noi medicamente
identificate, precum i creterea numrului de prejudicii grave care au fost raportate
Observatorul European pentru Droguri i Toxicomanie (OEDT). n plus, numrul de
investigaii pentru aplicarea legii i a activitilor privind noile substane psihoactive au crescut.
Odat cu aceast cretere a substanelor vine o cretere a cantitii de informaii care sunt
colectate. Observatorul European pentru Droguri i Toxicomanie colecteaz o gam divers
de informaii cu privire la noile psihoactiv din 30 de ri, parteneri internaionali, experi i o
cantitate mare de informaii asupra efectelor nocive din monitorizarea informaiilor sale open
~ 50 ~
source. n general, noile substane psihoactive au continuat s fie o politic prioritar n UE i
n statele membre.
n 2014, Observatorul European pentru Droguri i Toxicomanie i Europol au continuat
s furnizeze expertiz tehnic i sprijin pentru sistemele naionale de avertizare timpurie n
cadrul punctelor focale naionale Reitox i Unitile Naionale ale Europol, n scopul de a le
sprijini n activitatea lor cu privire la noile substane psihoactive. Expertiza tehnic i de
sprijin a fost, de asemenea, furnizate statelor membre, Parlamentul European, Consiliul
Uniunii Europene, Comisia European, precum i ageniile UE.
Datele analitice disponibile la nivel UE au continuat s fie extinse n timpul 2014 prin
dezvoltarea Reelei de avertizare timpurie. n plus, datele i informaiile au fost furnizate n
mod curent de ctre partenerii internaionali, inclusiv Australia, Statele Unite ale Americii i
Japonia. Acesta este un aspect important al schimbului de informaii i subliniaz natura
global a fenomenului.1
OEDT a extins, de asemenea, colecia sa de informaii referitoare la noile substane
psihoactive din informaii open source, care a fost pus la dispoziia statelor membre privind
baza de date european privind noile droguri (EDND).
n contextul controlului cererii i ofertei de droguri ilicite, i a reducerii poverii acestora
asupra structurii sociale i structurii economice i a stabilitii statelor membre ale Naiunilor
Unite, Biroul ONU pentru Droguri i Criminalitate (UNODC) i-a propus s i
mbunteasc nelegerea economiei politice din spatele comerului ilicit cu opiacee
originare din Afganistan, sursa majoritii opiaceelor ilicite din lume.
Pentru o bun cunoatere este nevoie de o estimare a valorii monetare a opiaceelor
comercializate pe traseul principal al opiaceelor Afgane spre Europa, aa numita rut
Balcanic. Evideniind o poriune global semnificativ din consumul global de opiacee
ilicite, ruta Balcanic (prin Republica Islamic Iran i Turcia spre Europa de Sud-Est spre cea
de Vest i Central) este una dintre cele mai importante rute ale traficuluil de heroin din
lume. Cele 31 de state (fr Afganistan) care alctuiesc ruta Balcanic, precum i teritoriul
Kosovo conform Rezoluiei Consiliului Securitii Naiunilor Unite 1244, sunt n mod comun
denumite ruta Balcanic sau statele rutei Balcanice.2
Folosind datele raportate n perioada 2009-2012 la UNODC, estimm valoarea monetar
a traficului cu opiacee din Afganistan pe ruta Balcanic estimnd cantitatea combinat a
opiaceelor consumate i confiscate n rile rutei Balcanice, profitul brut provenit din traficul
de opiacee la nivel de ar. Trebuie s explorm de asemenea valoarea monetar a acestor
proceduri n relaie cu Produsul lntern Brut al rilor implicate.
Cultivarea, producerea i comerul ilicit de opiacee numr aproape o optime din
Produsul Intern Brut al Afganistanului n 20143. Cu toate acestea profitul provenit din
opiacee ilicite care rmne de fapt n Afganistan reprezint numai o parte din profitul ilicit
realizat de cei care fac trafic cu opicee afgane pe ruta Balcanic. n prezent, i n ciuda unei
creteri recente a produciei estimat n Asia de Sud-Est i America, mai mult de 80% din
producia global de opiu ilegal detectat este de aproximativ 7 000 de tone i provine din
Afganistan.
1
EMCDDAEuropol 2014 Annual Report on the implementation of Council Decision 2005/387/JHA, pag. 6
2
Drug Money: the illicit proceeds ofopiates trafficked on the Balkan route, UNITED NATIONS OFFICE
ON DRUGS AND CRIME (UNODC), 2015, pag. 7
3
UNODC, Afghanistan Opium Survey 2014 Cultivation and Production, pag. 15
~ 51 ~
Valoarea monetar total (valoarea adugat) a opiaccelor ilicite comercializate pe ruta
Balcanic ajunge la 28 miliarde de dolari pe an. Chiar dac ruta Balcanic reprezint numai o
parte din totalul opiaceelor traficate din Afganistan ctre pieele din ntreaga lume, aceast
sum este totui cu o treime mai mare dect Produsul Intern Brut al rii surs (21,2 miliarde
de dolari n 20141). n vreme ce o atenie mare este acordat produciei opiaceelor ilicite n
Afganistan, acest lucru arat c, n termeni economici, Afganistanul este doar un element al
unei probleme mult mai mari, de vreme ce impactul opiaceelor ilicite este de fapt mult mai
mare pe ruta Balcanic dect este n Afganistan. Faptul c opiaceele reprezint doar cteva
dintre tipurile de droguri ilicite disponibile pe pia subliniaz magnitudinea valorii
economice pe care drogurile ilicite o au asupra acestor ri.
Nu este intenia acestui articol s clasifice individual rile din ruta Balcanic n termenii
valorii monetare a traficului cu opiacee. Fiecare ar se confrunt cu diferite probleme i cu
un set de circumstane unice, care sunt n parte funciuni ale locaiei geografice ale fiecrei
ri din ruta Balcanic i rolul principal pe care acestea l joac, fie de ri de tranzit sau
consumatoare de opiacee ilicite.
Vnzarea cu amnuntul, comerul internaional i vnzarea angro, reprezint
componentele de baz care guverneaz totalul profitului brut provenit din traficul cu opiacee.
Importana acestor componente variaz n funcie de rolul pe care ara l joac pe piaa
internaional, de numrul de consumatori de droguri, de intensitatea msurilor legislative de
contracarare, de preurile clar ajustate, dar analiza componentelor valorii monetare confirm
locul central al vnzrii cu amnuntul n economia cu opiacee ilicite.
Ruta Balcanic ofer opiacee ilegale din Afganistan ctre urmtoarele 32 de ri:
Albania; Austria; Belgia; Bosnia i Heregovina; Bulgaria; Croaia; Republica Ceh;
Danemarca; Frana; Germania; Grecia; Ungaria; Iran (Republica Islamic); Irlanda; Italia;
Kosovo; Luxemburg; Muntenegru; Olanda; Norvegia; Polonia; Portugalia; Romnia; Serbia;
Slovacia; Slovenia; Spania; Suedia; Elveia; Turcia; Regatul Unit al Marii Britanii i Irlandei
de Nord; i Fosta Republic Iugoslav a Macedoniei.
Cantitatea uria de droguri traficate de-a lungul Republicii Islamice Iran i consumul de
droguri ridicat al rii arat faptul c, 7,5 miliarde de dolari2 reprezentnd 27% din totalul
valorii monetare a traficului cu opiacee pe ruta Balcanic, profitul brut fcut de traficani n
Republica Islamic Iran, este cel mai ridicat profit obinut de o singur ar de pe ruta
Balcanic.
Cu toate acestea, pieele mari consumatoare din rile din captul vestic al rutei
Balcanice sunt cele care mpreun reprezint cea mai mare parte din totalul profitului brut
fcut de traficanii de opiacee. nsumnd un total de 64,7% din totalul profitului brut generat
pe ntreaga rut, profitul net anual de 18,1 miliarde de dolari este obinut de traficanii de
opiacee din rile Europei Centrale i de Vest3 - mai mult dect ntregul Produs Intern Brut al
Bosniei i Hertzegovinei.
Cele mai mari patru piee Europene reprezint aproape jumtate din profitul brut anual
generat de traficul cu opiacee pe ntreaga ruta Balcanic. Aceasta reprezentat n mare de 5,1
miliarde de dolari n Frana, 3,4 miliarde de dolari n Anglia, 2,6 miliarde n Germania i 1,5

1
UNODC, The Illicit Drug Trade through South-Eastern Europe (Vienna, 2014)
2
UNODC, The Illicit Drug Trade through South-Eastern Europe (Vienna, 2014)
3
OECD, Education at a Glance 2013: OECD Indicators, p. 19
~ 52 ~
miliarde de dolari n Italia1. Nivelurile ridicate ale consumului de droguri i preurile
ajustabile la vnzarea cu amnuntul explic importana profitului brut ilicit n aceste ri.
n ciuda faptului c este a doua ar principal de tranzit pe ruta Balcanic, i o mare
cantitate de opiacee circul prin ar, Turcia are totui o rat redus de consum de droguri.
Piaa de vnzare cu amnuntul n Turcia este prin urmare relativ mic, adic, de 0,8 miliarde
dolari, profitul brut anual obinut de traficanii de opiacee n ar.
Totalul profitului brut obinut de traficanii de opiacee n rile din Sud-Estul Europei
este de 1,7 miliarde de dolari pe an. Aceast valoare reprezint mai puin de o zecime din
totalul profitului brut obinut din traficul cu opiacee pe ntreaga rut Balcanic. Traficanii de
opiacee n Bulgaria, cu un profit brut de 0,6 miliarde de dolari, obin cel mai mare profit brut
din sub-regiune.
Un alt mod de a privi amploarea valorii monetare din traficul ilicit cu opiacee pe ruta
Balcanic este de a o compara cu Produsul Intern Brut. Acest indicator variaz considerabil
de-a lungul rilor n funcie de rolul pe care acestea l joac n traficul cu opiacee i de
mrimea ecomomiei lor, dar este egal cu 0,15% din Produsul Intern Brut combinat al tuturor
rilor de pe ruta Balcanic2. La o prim privire nu reprezint un procent semnificativ, cu doar
puin mai mic dect procentajul Produsului Intern Brut pe care unele dintre cele mai bogate
ri ale lumii l cheltuie pe pieele strine (Statele Unite: 0,19%; Spania: 0,16%3).
Dac valoarea monetar a traficului cu stupefiante reprezint o parte notabil a Produsuluil
Intern Brut al unei ri, capitalul generat poate s concureze cu cel obinut din activitile
economice licite genernd distorsionri macroeconomice semnificative. Este prin urmare
important s se determine o scal economic a traficului de opiacee de vreme ce consecinele
economice poteniale ale acestuia depind nu numai de cantitatea de bani pe care traficul
deopiacee o genereaz, dar i de magnitudinea acestuia cu privire la economiile naionale.
Cu o valoare de 1,66% din Produsul Intern Brut i reprezentnd o cifr anual de 98,4
dolari pe cap de locuitor, valoarea monetar a comerului ilicit cu opiacee este semnificativ
n Republica Islamic Iran. Prin contrast, dei Turcia joac de asemenea un rol cheie n
traficul cu stupefiante pe ruta Balcanic, ara are o rat a consumului de stupefiante sczut i
de asemenea un Produs Intern Brut (cu o rat anual de 727 miliarde dolari n 2009-2012)
mult mai ridicat dect cel al Republicii Islamice Iran, prin urmare profitul brut obinut din
comerul ilicit cu opiacee n Turcia reprezint mai puin de 0,11% din Produsul Intern Brut.
Valoarea monetar a traficului cu opiacee este considerabil n multe ri din Sud-Estul
Europei. Albania (2,6% din PIB) i Bulgaria (1,22 % din PIB), n particular aceste dou ri
cu cea mai ridicat rat dintre profitul brut i PIB pe ruta Balcanic, fapt ce poate fi explicat
prin locaia strategic a acestor ri n traficul de opiacee pe rut. Valoarea monetar a
traficului de opiacee n rile cele mai mari n sub-regiune, precum Serbia (0,88%), Romnia
(0,08%) i Grecia (0,08%).
Cum era de ateptat, traficul cu opiacee are cea mai mare valoare monetar n rile cu
cel mai mic PIB pe ruta Balcanic. Acest lucru este subliniat de faptul c, n total, valoarea
traficului de opiacee este de 0,11% din PIB-ul combinat al rilor din Vestul i Centrul
Europei, i n vreme ce aceast sub-regiune este locul n care este obinut cel mai mare profit

1
OECD, Education at a Glance 2013: OECD Indicators, p. 19
2
UNODC, The Illicit Drug Trade through South-Eastern Europe (Vienna, 2014)
3
OECD, Education at a Glance 2013: OECD Indicators, p. 21
~ 53 ~
brut pe ruta Balcanic, este locul unde valoarea monetar a traficului cu opiacee este cel mai
sczut raportat la economiile naionale.
rile din Vestul i Centrul Europei, dintre care majoritatea au ecomomii licite notabile,
reprezint principala pia de desfacere pentru traficul cu opiacee Afgane pe ruta Balcanic.
Cu toate acestea valoarea monetar a acestor stupefiante ilicite difer de-a lungul celor patru
piee Europene principale. Profitul brut obinut din traficul cu opiacee este relativ ridicat n
Frana (0,19 % din PIB) i Anglia (0,14% din PIB), iar n Italia este de 0,07% i n Germania
de 0,08%.
Olanda i Belgia se numr printre rile cu cea mai sczut rat a profitului brut din PIB
pe ruta Balcanic (0,02 i respectiv 0,03 %), nepstrndu-i poziia ca puncte centrale
internaionale. n ri precum Irlanda (0,31% din P.I.B.) i Austria (0,26 % din P.I.B.),
potenialele efecte secundare ale traficului cu stupefiante ar putea fi semnificativ.
Cifrele de mai sus sunt rezultatele unui model care calculeaz valoarea monetar a
traficului de opiacee pe ruta Balcanic prin combinarea consumului i confiscrilor de
opiacee la nivel naional i circulaia opiaceelor traficate prin fiecare ar. Pe baza acestei
abordri, cantitatea combinat a opiaceelor ilicite consumate i capturate pe ruta Balcanic
este estimat anual undeva la echivalentul a 1700 tone de heroin pur. Cea mai bun
estimare a consumului ilicit de stupefiante este echivalentul a 1113 tone de heroin pur, n
vreme ce rata anual este de 58,7 tone de opiacee ilicite confiscate pe ruta Balcanic n
perioada 2009-2012. Volumul capturat este de heroin (inclusiv morfin), restul este opium.
Cantitile de droguri capturate i interceptate variaz considerabil de-a lungul rilor.
Republica Islamic Iran captureaz anual o rat de 46,7 tone de opiacee ilicite echivalentul n
heroin pur i are cea mai ridicat rat de capturri de pe ruta Balcanic. Autoritile
iraniene au interceptat o rat anual de 30% din stupefiantele ilicite care intr n teritoriul lor
n 2009-2012, n vreme ce Turcia are de asemenea o rat mare de capturare, autoritile
capturnd 17% din cantitatea de opiacee la intrarea n ar, o rat anual de 8,4 tone. Toate
celelalte ri de pe ruta Balcanic au capturat mpreun o rat anual de 3,6 tone de opiacee
ilicite sau 6 % din cantitatea de opiacee ilicite intrate n aceste ri.
Prin urmare cantiti mult mai mari de opiacee sunt capturate mai aproape de surs,
probabil din cauza fluxului mult mai mare de opiacee n rile de-a lungul rutei Balcanice i
datorit comerului internaional i vnzrilor totale care joac un rol important. ncrcturile
mari de opiacee care au rezultat au condus la o mai mare rat a capturilor. Prin contrast,
vnzarea cu amnuntul domin n marile piee de consum spre rile de destinaie finale i
spre captul vestic al rutei Balcanice, ceea ce nseamn c transporturile sunt mai puine dect
n rile mai apropiate de surs i astfel sunt i cantitile capturate i interceptate. Astfel,
traficanii nu numai c obin un venit mai mare n marile piee de consum, dar au i un risc
redus de a fi arestai fa de rile mai apropiate de surs, unde fluxul de opiacee ilicite
conduce la o presiune mai mare pe aplicarea legii dect n zonele mai ndeprtate pe ruta
balcanic.
Pentru a sublinia fluxul de opiacee de-a lungul fiecrei ri, acest studiu definete o reea
care const n ri i conexiunile dintre ri. Combinnd aceast reea cu totalul consumului i
capturilor de opiacee n fiecare ar este posibil s estimm cantitatea de opiacee traficat
dintr-o ar n alta, care este o caracteristic a cantitii de opiacee care intr i ies din rile
anterioare n lan. Dintre cele 1.056 de posibile conexiuni ntre rile de pe ruta Balcanic,
numai 98 au fost de fapt identificate, artnd faptul c traficul de opiacee este concentrat pe
~ 54 ~
doar cteva ci specifice, sau lanuri de ri, pe ruta Balcanic.
Afganistanul este productorul tuturor cantitilor de stupefiante consumate n rile de pe
ruta Balcanic. O mic cantitatre de stupefiante Afgane destinat rutei Balcanice ajunge n
Republica Islamic Iran prin Pakistan, dar majoritatea vast a acestora ajunge n Republica
Islamic Iran direct din Afganistan. ntre 2009-2012, o rat de 154, tone de opiacee ilicite
echivalentul n heroin pur pe an a tercut graniele din Afganistan n Republica Islamic Iran.
ntre 42,3 i 59,1 tone de opiacee ilicite au fost traficate anual din Republica Islamic
Iran spre Turcia ntre 2009-2012. Turcia reprezint de asemenea o ar de tranzit cheie pe ruta
Balcanic, cu transporturi n puncte cheie precum Bulgaria (10,3 tone), Olanda (4,4 tone) i
Albania (1,4 tone) precum i principalele consumatoare cum sunt Germania (6,1 tone), Frana
(5,6) i Italia (2,4 tone).
Dup Turcia, Bulgaria este ara cu o poziie cheie pe piaa comerului cu opiacee, n ceea
ce privete volumul traficului cu opiacee ( o rat anual de 11,5 tone de opiacee ilicite intrnd
n ar i 10,1 tone prsind ara) precum i numrul de conexiuni ale rii. Este adevrat
faptul c, majoritatea rilor din Sud-Estul Europei export majoritatea opiaceelor care intr
n ar, sub-regiunea devenind un punct important de tranzit pentru opiaceele destinate
Vestului i Centrului Europei.
Belgia i Olanda acioneaz de asemenea ca un ax pentru traficul de opiacee, cu mai mult
de trei sferturi dintre opiaceele care intr n acele ri i care sunt traficate apoi n alte ri. De
fapt, o rat anual de 4,7 tone de heroin pur sunt apoi traficate n afara Olandei, a patra cea
mai mare cantitate de opiacee traficate dintr-o ar pe ruta Balcanic. Cu toate acestea,
majoritatea rilor Vest i Central Europene consum majoritatea opiaceelor ilicite care intr
pe teritoriul lor, doar o mic parte fiind apoi traficate n alt parte.
Compararea profitului brut obinut de traficanii de opiacee relaionat cu cheltuielile
publice n legtur cu drogurile dedicate implementrii msurilor cu privire la droguri n
acele ri de pe ruta Balcanic i altele ofer o perspectiv diferit asupra importanei valorii
monetare a traficului de opiacee pe rut. n toate rile pentru care exist date valabile, aceste
dou valori sunt similare, dar n unele ri (Republica Ceh, Frana, Irlanda, Slovacia, Spania
i Turcia) profitul brut excede de fapt cheltuielile publice. Cu alte cuvinte, traficul de opiacee
produce la fel de muli bani prin simplul lor trafic, precum multe ri cheltuie pentru a rezolva
problema drogurilor.
Aciunea UE de a lupta mpotriva drogurilor este strns legat de lupta mpotriva crimei
organizate i la nivel nalt de protecie a sntii. Grupurile de crim organizat a face
profituri considerabile din traficul de droguri ilegale (de pn la 230 de miliarde de euro pe
an). Pentru a contribui la combaterea acestei ameninri, UE a elaborat o strategie
cuprinztoare de droguri, care este pus n aplicare printr-un plan de aciune al UE, care se
refer la oferta de droguri i reducerea cererii, coordonarea ntre statele UE, informarea i
cercetarea privind problema drogurilor i cooperarea cu UE ri. Un instrument-cheie n
punerea n aplicare a politicilor de securitate i de droguri UE este pactul european de
combatere a traficului de droguri care afecteaz sistemul de cocain i de heroin rute
internaionale. El susine activiti operaionale n aplicarea legii ndreptate la traficul de
heroin i cocain, precum i obiectivele infraciunii (Consiliul Uniunii Europene, 2010c).
Observatorul European pentru Droguri i Toxicomanie (OEDT) ofer UE i statele sale cu
privire general de fapt ale problem european de droguri i o baz solid de dovezi pentru a
sprijini dezbaterea drogurilor.
~ 55 ~
Accentul se pune pe piaa drogurilor i modul n care aciunile de aplicare a legii pot fi
mai eficiente. Acest lucru, este doar o parte a monedei: realizarea de progrese n timp va
depinde de reducerea att a ofertei ct i a cererii. Abordarea echilibrat a Europei a politicii
drogurilor este un element central, deoarece este configurat n jurul valorii de necesitatea de
a se asigura complementaritatea ntre aceste dou aspecte. Acest lucru este ilustrat prin
scderea actual a utilizrii de heroin n Europa. Aici, este reprezentativ faptul c poliia
acioneaz eficace de-a lungul rutelor de heroin care traverseaz i se nvecineaz cu
Uniunea European, iar succesul statelor membre a fost asigurat i de angajarea celor cu
probleme legate de heroin n programe eficiente de tratament de droguri, ambele sunt
susceptibile de a fi jucat un rol semnificativ. n viitor, acesta va fi important s se menin
acest echilibru i de a angaja n mod pozitiv comunitile locale care sunt afectate de
problemele legate de droguri.

Bibliografie:
UNODC, Drug Money: the illicit proceeds of opiates trafficked on the Balkan route,
2015;
UNODC, Afghanistan Opium Survey 2014 Cultivation and Production;
UNODC, The Illicit Drug Trade through South-Eastern Europe, Vienna, 2014;
EMCDDAEuropol 2014 Annual Report on the implementation of Council Decision
2005/387/JHA;
OECD, Education at a Glance 2013: OECD Indicators.

~ 56 ~
CRIZA REFUGIAILOR I EFECTUL EUROPEAN AL
CLCIULUI LUI AHILE NOI PROVOCRI ALE PRESIUNII
MIGRAIONISTE ASUPRA UNIUNII EUROPENE

REFUGEE CRISIS AND THE EUROPEAN EFFECT


OF THE ACHILLES HEEL - NEW CHALLENGES
OF THE EUROPEAN UNION MIGRATORY PRESSURE

Conf. univ. dr. VASILE Sergiu Adrian


Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
sergiu.vasile@academiadepolitie.ro

Abstract:
The year 2015 has sorely tested the added value and legitimacy of the EU in responding
to the refugee crisis. The public outcry and unprecedented levels of political and media
attention to the dramatic experiences and images of asylum-seekers arriving, have put huge
pressures on the European institutions and member state governments to show that they can
meet the challenge1. The European Commission and its partner organisations have an
important role in advocating for and enabling durable solutions for refugees and IDPs2,
especially with regard to fulfilling the right of return to their countries of origin or habitual
residence. The EC recognises that refugees and IDPs require targeted humanitarian aid
combined with sustainable development assistance for effectively responding to their needs.
The presence of refugees and other forced migrants can result in new opportunities and
benefits for the national and local economy as they bring human capital, labour skills,
demand for goods and services. Measures to harness the potential of refugees to drive
development can not only benefit host countries, but also contribute to enhancing the quality
of refugees' protection in strengthening their self-reliance3.

Rezumat: Anul 2015 a testat asiduu valoarea adugat i legitimitatea UE n a rspunde


la provocrile crizei refugiailor. Experienele dramatice i imagini ale solicitanilor de azil
au generat proteste publice, nivelul presiunii politice i mass-media crescnd enorm, punnd
o responsabilitate enorm asupra instituiilor europene i guvernele statelor membre care
au trebuit s demonstreze c pot face fa acestor presiuni. Comisia European i
organizaiile partenere au un rol important n susinerea soluiilor durabile pentru refugiai
i a persoanelor strmutate intern, n special n ceea ce privete ndeplinirea dreptului de
ntoarcere n rile lor de origine sau dreptul de reedin. Comisia European recunoate
c aceste categorii de persoane necesit un ajutor umanitar direct, combinat cu asistena
pentru dezvoltare durabil cu scopul de a rspunde n mod eficient la nevoile lor. Prezena

1
Sergio CARRERA, Steven BLOCKMANS, Daniel GROS and Elspeth GUILD, The EUs Response to the
Refugee Crisis - Taking Stock and Setting Policy Priorities, CEPS ESSAY No. 20 / 16 Decembrie 2015, surs on-line
disponibil la https://www.ceps.eu/system/files/EU%20Response%20to%20the%202015%20Refugee%20Crisis_0.pdf
2
IDP Internally Displaced Persons / Persoane Strmutate Intern
3
Comisia European, Humanitarian Aid and Civil Protection, Forced displacement - refugees and internally displaced
people (IDPs), 04.2016, surs on-line http://ec.europa.eu/echo/files/aid/countries/factsheets/thematic/refugees_en.pdf
~ 57 ~
refugiailor i a altor categorii de persoane pot duce la noi oportuniti i beneficii pentru
economiile statelor membre, deoarece acetia aduc capitalul uman, noi aptitudini ale forei
de munc i o cerere mai mare pentru bunuri i servicii. n ceea ce privete msurile de
dezvoltare i valorificare a potenialului refugiailor, de acestea nu pot beneficia doar statele
gazd, efortul trebuie s fie comun n mecanismul umanitar i n acelai timp i rezultatele
trebuie proporionate.

Keywords: humanitarian aid, refugees, asylum-seekers, migrants, European Union,


UNHCR, Internally Displaced Persons, financial mechanism, member states.

Cuvinte cheie: ajutor umanitar, refugiai, solicitani de azil, migrani, Uniunea


European, UNHCR, Persoanele Strmutate Intern, mecanismul financiar, statele membre.

We cannot allow other tragedies at sea


we need to be able to give a strong political
and operational response to this refugee crisis1.

Lumea se confrunt cu o criz a refugiailor fr precedent. Mai mult de 60 de milioane


de persoane sunt strmutate cu fora ca urmare a unor conflicte violente i a catastrofelor
naturale. Anul 2015 s-a dovedit a fi un test suprem al valorii adugate i a legitimitii
Uniunii Europene de a rspunde la provocrile i aspectele inedite ale acestei crize.
n ultima perioad, n literatura de specialitate, Uniunea European este comparat de
nenumrate ori cu Ahile, eroul din mitologia greac a crui invulnerabilitate i gsete totui
punctul nevralgic. Efectul european al Clciului lui Ahile n faa acestor noi provocri i
presiuni migraioniste, este resimit de ntreaga comunitate, n special prin fisurile din armura
european, cauzate de atacurile recente de la Bruxelles i Paris.
n anul 2015, peste 1 milion de persoane - refugiai, persoane strmutate i ali migrani -
s-au ndreptat spre UE, fie datorit conflictelor din ara lor, fie n cutarea unor perspective
economice mai bune. n timp ce cifrele au artat o tendin de scdere n 2016, n luna aprilie
peste 180 000 de persoane au ajuns in Europa2.
Muli dintre refugiai ajung n Uniunea European dup cltorii periculoase traversnd
frontiere maritime sau terestre, avnd nevoie stringent de asisten umanitar de baz, cum
ar fi furnizarea de ap potabil, de ngrijire a sntii, adpost de urgen i de asisten
juridic. Multe dintre aceste persoane strmutate sunt copii care au nevoie de protecie
special.
Fluxul acesta de migraie are un impact puternic asupra rilor de tranzit, precum Turcia,
Grecia i Libia, capacitile naionale fiind copleite de necesitatea i urgena unui rspuns
sau reacie.

1
EU EEAS, Declaraia naltului reprezentant / Vice-Preedinte Federica MOGHERINI n abordarea
tematicii crizei actuale a refugiailor, Strasbourg, 10.02.2015, http://eeas.europa.eu/statements-
eeas/2015/150210_03_en.htm
2
Comisia European, Humanitarian Aid and Civil Protection, Refugee Crisis, articol publicat la data de
26.04.2016, surs on-line disponibil la http://ec.europa.eu/echo/refugee-crisis_en
~ 58 ~
*** Surs: Comisia European / Ajutor Umanitar i Protecie Civil
(http://ec.europa.eu/echo/refugee-crisis_en)

n anul 2015 numrul cel mai mare al migranilor l reprezint persoanele care fug de
rzboi i persecuie n ri precum Siria, Afganistan, Irak i Eritreea: potrivit datelor furnizate
de UNHCR, 84% din sosirile de la Marea Mediteran au ca surs principal rile n care sunt
sau au fost n desfurare anumite conflicte1. Potrivit UNHCR2, primele zece naionaliti
nregistrate pe ruta dinspre Marea Mediteran n anul 2015 au fost Siria (49%), Afganistan
(21%), Irak (8%), Eritreea (4%), Pakistan (2%) , Nigeria (2%), Somalia (2%), Sudan (1%),
Gambia (1%) i Mali (1%)3.
Comisia European a adoptat o strategie cuprinztoare pentru a face fa crizei
refugiailor din Europa prin Agenda european pentru Migraie, bazndu-se pe diferitele
instrumente i mecanisme disponibile la nivelul UE, ct i n statele membre.
Livrat n conformitate cu principiile umanitare de independen, imparialitate,
neutralitate i umanitate, ajutorul umanitar al UE nu este totui un instrument de gestionare a
migraiei. Asistena umanitar este acordat victimelor conflictelor i dezastrelor naturale, n
funcie de criterii de vulnerabilitate i evalurile nevoilor.

1
Jonathan CLAYTON / Hereward HOLLAND; ed Tim GAYNOR, Over one million sea arrivals reach
Europe in 2015, articol publicat la 30 Decembrie 2015, UNHCR, surs on-line disponibil la
http://www.unhcr.org/5683d0b56.html
2
Business Standard, Over 1 million arrivals in Europe by sea: UNHCR. articol publicat la 30 Decembrie
2015, surs on-line disponibil la http://www.business-standard.com/article/pti-stories/over-1-million-arrivals-in-
europe-by-sea-unhcr-115123000668_1.html
3
Patrick WRIGHT n Australian Broadcasting Corporation, More than 1 million asylum seekers reached
Europe by sea this year: UNHCR, articol publicat la 30 Decembrie 2015, surs on-line disponibil la
http://www.abc.net.au/news/2015-12-30/more-than-1-million-asylum-seekers-reached-europe-by-sea-in-
2015/7060012
~ 59 ~
*** Grafic: Chris Inton, Matthew Weber, Vincent Flasseur, Simon Scarr, Gustavo
Cabrera and Travis Hartman (surse date: European Commission; Eurostat; International
Centre for Migration Policy Development; International Organization for Migration;
UNHCR) http://www.theglobeandmail.com/news/world/europes-migrant-crisis-eight-
reasons-its-not-what-youthink/article26194675/

Ajutorul umanitar al Comisiei Europene i Departamentul de Protecie Civil (ECHO)


abordeaz criza refugiailor din Europa n mai multe feluri: ofer sprijin de urgen refugiailor
n statele membre ale Uniunii Europene; ajut refugiaii din rile de tranzit situate n afara
frontierelor UE; pune mecanismul de protecie civil al UE la dispoziia statelor membre i alte
ri care necesit sprijin material imediat pentru a face fa afluxului de refugiai; i este un
donator mondial de ajutor umanitar n toate principalele ri din care sosesc refugiai.
n luna aprilie 2016, Comisia European a anunat o iniial n valoare de 83 de milioane
de fonduri umanitare pentru proiecte de sprijin de urgen pentru a asista refugiaii n
Grecia. Proiectele vor aborda cele mai urgente nevoi umanitare ale aproximativ 50 000 de
refugiai i migrani gzduii n prezent n peste 30 de tabere din Grecia.
Finanarea din cadrul fondului de urgen este pus la dispoziia statelor membre ale
cror capaciti de rspuns proprii sunt copleite de circumstane urgente i excepionale, cum
ar fi afluxul brusc de refugiai. Asistena este complementar aciunilor statelor membre i
prevzut n strns coordonare cu rile n cauz, precum i organizaiile umanitare partenere
ale Comisiei, cum ar fi ageniile ONU, organizaiile non-guvernamentale i organizaii
internaionale. Aceast finanare poate fi utilizat pentru asigurarea necesitilor de baz, cum
ar fi hran, adpost i medicamente.
n primul trimestru al anului 2015, apte naionaliti ai solicitanilor de azil au avut o rat de
recunoatere a azilului de peste 50% n statele UE: sirieni (rata de recunoatere 94%), eritreenilor
~ 60 ~
(90%), irakieni (88%), afganii (66%), iranienii (65%), somalezi (60%) i sudanez (53%)1.
Migranii cu aceste naionaliti au reprezentat 90% din sosirile n Grecia i 47% din
sosirile n Italia, ntre ianuarie i august 2015, potrivit datelor UNHCR2. Rzboaiele
alimenteaz n continuare criza n mai multe zone3, iar refugiaii din Eritreea, unul dintre cele
mai represive state din lume, continu s fug de serviciul militar obligatoriu pe durat
nedeterminat i munc forat n folosul statului4.
De la nceputul anului 2015, odat cu agravarea crizei refugiailor n Europa, Comisia a
acordat un ajutor umanitar n valoare de peste 22,5 milioane pentru Balcanii de Vest, n
special n Serbia i FYROM. Ajutorul este canalizat prin intermediul organizaiilor partenere
umanitare pentru persoanele cele mai vulnerabile, i const n asisten de urgen (hran,
ap, igien, produse nealimentare, sntate, protecie de baz), distribuite la punctele de
tranzit, cum ar fi granie i faciliti de nregistrare.
Comisia sprijin, de asemenea, refugiaii n Turcia, care au fugit din calea violenelor
att din Siria i Irak, cu un accent deosebit pe refugiaii vulnerabili.
De la nceputul crizei Siria n 2011, Comisia a oferit o asisten total de 455 de milioane
de Euro n Turcia, inclusiv ajutorul umanitar i asisten pe termen lung. n luna noiembrie
2015, UE a decis s instituie Facilitatea pentru refugiaii din Turcia cu scopul de a coordona
i s eficientiza aciunile finanate, n scopul de a oferi un sprijin eficient i complementar
refugiailor din aceast zon. Facilitatea va coordona o sum total de 3 miliarde de Euro,
provenind din instituiile UE i statele membre, a cror valoare de peste 180 milioane de Euro
au fost deja lansat pn n prezent.
n Libia, Comisia a contribuit cu mai mult de 8 milioane n ajutor umanitar de la
mijlocul anului 2014, sprijinirea persoanelor strmutate n interiorul rii i a altor grupuri
vulnerabile, cu furnizarea de protecie, asisten medical, asisten psiho-social, precum i
produse alimentare i elemente de igien.
Prin intermediul mecanismului de protecie civil al UE, Comisia coordoneaz livrarea
de materiale imediate pentru a sprijini statele membre i rile vecine care se confrunt cu
criza refugiailor, depind capacitile lor de rspuns imediat. Asistena furnizat numai la
cererea rii afectate, se bazeaz pe contribuiile voluntare din partea rilor participante la
mecanism.
Mecanismul a fost activat n 2015 pentru a ajuta s fac fa unui aflux sporit de refugiai
i este nc activ n unele state membre. Ungaria, Serbia, Slovenia, Croaia i Grecia au
beneficiat de asisten material n cadrul acestui mecanism5.
Uniunea European mpreun cu statele sale membre, reprezint principalul ajutor

1
The Economist, How many migrants to Europe are refugees?, articol publicat la 7 Septembrie 2015, surs
on-line disponibil la http://www.economist.com/blogs/economist-explains/2015/09/economist-explains-4
2
Eurostat, Asylum quarterly report, date publicate la data de 3 Martie 2016, surs on-line disponibil la
http://ec.europa.eu/eurostat/statistics-explained/index.php/Asylum_quarterly_report
3
The Guardian, Refugee crisis: apart from Syrians, who is travelling to Europe?, articol publicat la 10
Septembrie 2015, surs on-line disponibil la http://www.theguardian.com/world/2015/sep/10/refugee-crisis-
apart-from-syrians-who-else-is-travelling-to-europe
4
Patrick KINGSLEY n The Guardian, It's not at war, but up to 3% of its people have fled. What is going on
in Eritrea?, articol publicat la 22.07.2015, surs on-line: http://www.theguardian.com/world/2015/jul/22/eritrea-
migrants-child-soldier-fled-what-is-going
5
Mecanismul este coordonat de Centrul de Coordonare i rspuns de urgen al Comisiei Europene care
monitorizeaz ndeaproape criza refugiailor i faciliteaz un rspuns european coerent i eficient.
~ 61 ~
umanitar n toate rile i regiunile afectate de aceast criz a refugiailor. Aceast zon
include Siria, Irak, Afganistan, Pakistan, Cornul Africii i regiunea Sahel. n 2014, Comisia
European a furnizat peste 70% din bugetul su anual ca ajutor umanitar pentru proiecte n
sprijinirea refugiailor i a persoanelor strmutate n interiorul rii.
Comisia i-a intensificat ajutorul umanitar i resursele de protecie civil direcionate
ctre refugiai i persoane strmutate n interiorul rii cu 200 de milioane pentru 2015 i
300 milioane pentru 2016. Aceast finanare este direcionat ctre UNHCR, Programul
Alimentar Mondial (PAM) i alte organizaii - inclusiv Crucea Roie i ONG-uri
internaionale - pentru a ajuta refugiaii n special n jurul Siriei. La conferina donatorilor de
la Londra, la nceputul lunii februarie 2016, UE i statele sale membre au angajat n
continuare 3 miliarde pentru a sprijini poporul sirian din interiorul Siriei precum i
refugiaii i comunitile ce le gzduiesc n rile vecine.
Ajutorul umanitar al UE nu abordeaz cauzele profunde migraiei, cum ar fi conflictele,
abuzurile asupra drepturilor omului, srcia economic sau schimbrile climatice.
n ianuarie i februarie 2016, peste 123.000 de migrani au ajuns n Grecia, n comparaie
cu aproximativ 4.600 n aceeai perioad a anului 20151. n martie, ca urmare a nchiderii
rutei balcanice de ctre Macedonia i intrarea n vigoare a acordului UE-Turcia la data de 20
martie, numrul de migrani care au sosit n Grecia a sczut la 26.460, mai puin de jumtate
din valoarea nregistrat n luna februarie. Sirieni, afgani i irakieni au continuat s reprezinte
cea mai mare parte a migranilor care au ajuns n Grecia2. Aceast tendin de scdere a
continuat n luna aprilie, cnd doar 2.700 migrani au sosit n Grecia, n scdere cu 90% fa
de luna precedent3.
n acelai timp, din cauza condiiilor meteorologice mbuntite, numrul de migrani
care traverseaz marea n Italia s-a dublat ntre lunile februarie i martie, ajungnd la aproape
9.600 n martie 2016, comparativ cu 2.283, n martie 20154. n aprilie, din contr, numrul de
migrani care au ajuns n Italia (8.370 de persoane) a sczut cu 13%, fa de luna precedent
i cu 50%, comparativ cu aceeai lun n anul 2015; n ciuda acestui fapt, Italia a depit
cifrele de refugiai nregistrate n Grecia, pentru prima dat din iunie 20155.
n data de 16 aprilie 2016, a fost raportat un naufragiu a unei ambarcaiuni de mari
dimensiuni ntre Libia i Italia, n urma acestui tragic eveniment peste 500 de persoane
pierzndu-i viaa, acesta fiind unul dintre cele mai grave incidente din aprilie 20156.

1
Larry BUCHANAN, Sergio PEANHA (11 Martie 2016), Europe Tries to Shut Down Routes as Migrant
Flow Intensifies, publicat n The New York Times, surs on-line accesat la 11.05.2016
2
Agenia Frontex, Number of migrants arriving in Greece dropped in March, publicat la data de 18 Aprilie
2016, surs on-line disponibil la http://frontex.europa.eu/news/number-of-migrants-arriving-in-greece-dropped-
in-march-aInDt3
3
Agenia Frontex, Number of migrants arriving in Greece dropped 90% in April, publicat la data de 13 Mai
2016, surs on-line disponibil la http://frontex.europa.eu/news/number-of-migrants-arriving-in-greece-dropped-
90-in-april-6e7oBw
4
William SPINDLER; ed. Tim GAYNOR, Massive loss of life reported in latest Mediterranean tragedy,
publicat de UNHCR la 20 Aprilie 2016, surs on-line disponibil la http://www.unhcr.org/57178bcf6.html
5
Eurostat, The number of asylum applicants in the EU jumped to more than 625 000 in 2014, publicat la data
de 20 Martie 2015, surs on-line disponibil la http://ec.europa.eu/eurostat/documents/2995521/6751779/3-
20032015-BP-EN.pdf/35e04263-2db5-4e75-b3d3-6b086b23ef2b
6
Eurostat, EU Member States granted protection to more than 185 000 asylum seekers in 2014, publicat la
data de 12 Mai 2015, surs on-line disponibil la http://ec.europa.eu/eurostat/documents/2995521/6827382/3-
12052015-AP-EN.pdf/6733f080-c072-4bf5-91fc-f591abf28176
~ 62 ~
Comisia European a anunat n luna aprilie 20161 introducerea a 20 de noi msuri n
regiunea Sahel i bazinul Lacului Ciad, n valoare total de peste 280 de milioane de euro.
Aceste msuri corespund n mod direct angajamentelor asumate n cadrul planului de aciune
adoptat la Summit-ul de la Valletta (noiembrie 2015). Scopul msurilor este acela de a
mbunti gestionarea fluxurilor de migraie, crearea unor oportuniti economice durabile
pentru tineri i s abordeze factorii de instabilitate i de vulnerabilitate. n cadrul acestor
msuri, 100 de milioane de euro sunt alocate pentru regiunea Lacului Ciad, n special pentru
a sprijini pe cei afectai de grupul terorist Boko Haram2.
Masurile sunt destinate n mod specific pentru zonele de origine i de tranzit ale
migranilor i principalele zone de instabilitate. Ele fac parte dintr-un rspuns global al
Uniunii Europene i sunt rezultatul unui dialog politic consolidat cu partenerii si cu privire
la problema migraiei. Opt ri din regiune vor beneficia de aceast asisten printr-o abordare
integrat care s reflecte complexitatea migraiei i diversitatea provocrilor din regiune:
- Trei msuri (63 de milioane Euro) vor fi orientate ctre regiunile de origine ale
migranilor n Senegal i Mauritania, n scopul de a crea oportuniti economice pentru tineri,
pentru a preveni migraia ilegal i pentru a promova ntoarcerile voluntare.
- Dou msuri (37 milioane Euro) vor viza zonele de tranzit n Niger, n scopul de a
spori oportunitile de angajare i activitile generatoare de venit pentru migrani i
populaiile locale.
- O unitate de msur (6 milioane de Euro) va avea ca scop crearea unei echipe
comune de anchet n Niger pentru a combate reelele implicate n traficul de migrani i
traficul de fiine umane.
- O msur regional (5 milioane de Euro), se va baza pe capacitile rilor din
Comunitatea Economic a Statelor Vest-Africane (ECOWAS), n lupta mpotriva crimei
organizate, a traficului de persoane i a terorismului.
- O unitate de msur (3 milioane de Euro), va contribui la protejarea copiilor migrani
mpotriva exploatrii i traficului de fiine umane n Mauritania.
- O unitate de msur (6 milioane de Euro) va avea ca scop consolidarea
angajamentului diasporei din Mali n Europa pentru dezvoltarea economiei i, n special,
pentru dezvoltarea domeniilor de origine ale migranilor.
- O unitate de msur (10 milioane Euro) va sprijini punerea n aplicare a Acordului de
pace din nordul Mali.
- Opt msuri (118 milioane Euro) vor viza regiunea Lacului Ciad i zonele afectate de
criz legate de Boko Haram, n scopul de a spori capacitatea de rezisten a grupurilor
vulnerabile, n special a femeilor i a persoanelor strmutate, i s consolideze procesele de
prevenire i gestionare a conflictelor.
- Dou msuri (30 milioane Euro) vor fi destinate sprijinirii grupurilor celor mai
vulnerabile i vor contribui la integrarea socio-economic a femeilor din nordul Burkina
Faso.

1
Comisia European, New measures approved to improve stability and tackle the root causes of irregular
migration, Bruxelles, 18 Aprilie 2016, surs on-line disponibil la http://europa.eu/rapid/press-release_IP-16-
1425_en.htm
2
Comisia European, Comunicare a Comisiei ctre Parlamentul European, Consiliu, Comitetul Economic i
Social European i Comitetul Regiunilor, Programul de lucru al Comisiei pentru 2016, Circumstane
excepionale, aciuni pe msur, COM(2015) 610, 27.10.2015, http://ec.europa.eu/atwork/pdf/cwp_2016_ro.pdf
~ 63 ~
Alte msuri care vizeaz n special combaterea traficului ilegal i a traficului de fiine
umane, sprijinirea forelor interne de securitate, de gestionare a frontierelor i de guvernare a
fluxurilor de migraie sunt n prezent formulate i vor fi prezentate n viitorul apropiat.
Noi provocri necesit rspunsuri noi i ambiioase, dar trebuie s rmnem la fel de
persevereni pentru a face fa provocrilor actuale i, mai presus de toate, s verificm c,
atunci cnd se justific o reacie la nivel european, aceasta este ct se poate de eficace n
realizarea obiectivelor comune1. Ceea ce conteaz sunt rezultatele, nu bunele intenii.
Angajamentul tuturor pentru o mai bun abordare a crizei refugiailor vizeaz studierea
dovezilor disponibile i garantarea faptului c, atunci cnd se intervine, se procedeaz ntr-un
mod care s aduc efectiv o schimbare pozitiv pe teren.

Bibliografie:
Agenia Frontex, Number of migrants arriving in Greece dropped 90% in April, publicat
la data de 13 Mai 2016, surs on-line disponibil la http://frontex.europa.eu/news/number-of-
migrants-arriving-in-greece-dropped-90-in-april-6e7oBw
Agenia Frontex, Number of migrants arriving in Greece dropped in March, publicat la
data de 18 Aprilie 2016, surs on-line disponibil la http://frontex.europa.eu/news/number-of-
migrants-arriving-in-greece-dropped-in-march-aInDt3
Business Standard, Over 1 million arrivals in Europe by sea: UNHCR. articol publicat la
30 Decembrie 2015, surs on-line disponibil la http://www.business-
standard.com/article/pti-stories/over-1-million-arrivals-in-europe-by-sea-unhcr-
115123000668_1.html
Comisia European, Comunicare a Comisiei ctre Parlamentul European, Consiliu,
Comitetul Economic i Social European i Comitetul Regiunilor, Programul de lucru al
Comisiei pentru 2016, Circumstane excepionale, aciuni pe msur, COM(2015) 610,
27.10.2015, http://ec.europa.eu/atwork/pdf/cwp_2016_ro.pdf
Comisia European, Humanitarian Aid and Civil Protection, Forced displacement -
refugees and internally displaced people (IDPs), 04.2016, surs on-line
http://ec.europa.eu/echo/files/aid/countries/factsheets/thematic/refugees_en.pdf
Comisia European, Humanitarian Aid and Civil Protection, Refugee Crisis, articol
publicat la data de 26.04.2016, surs on-line disponibil la http://ec.europa.eu/echo/refugee-
crisis_en
Comisia European, New measures approved to improve stability and tackle the root
causes of irregular migration, Bruxelles, 18 Aprilie 2016, surs on-line disponibil la
http://europa.eu/rapid/press-release_IP-16-1425_en.htm
EU EEAS, Declaraia naltului reprezentant / Vice-Preedinte Federica MOGHERINI
n abordarea tematicii crizei actuale a refugiaiilor, Strasbourg, 10.02.2015,
http://eeas.europa.eu/statements-eeas/2015/150210_03_en.htm
Eurostat, Asylum quarterly report, date publicate la data de 3 Martie 2016, surs on-line
disponibil http://ec.europa.eu/eurostat/statistics-
explained/index.php/Asylum_quarterly_report
1
Comisia European, Comunicare a Comisiei ctre Parlamentul European, Consiliu, Comitetul Economic i
Social European i Comitetul Regiunilor, Programul de lucru al Comisiei pentru 2016, Circumstane
excepionale, aciuni pe msur, COM(2015) 610, 27.10.2015, pag. 15,
http://ec.europa.eu/atwork/pdf/cwp_2016_ro.pdf
~ 64 ~
Eurostat, EU Member States granted protection to more than 185 000 asylum seekers in 2014,
publicat la 12.05.2015, surs on-line http://ec.europa.eu/eurostat/documents/2995521/6827382/3-
12052015-AP-EN.pdf/6733f080-c072-4bf5-91fc-f591abf28176
Eurostat, The number of asylum applicants in the EU jumped to more than 625 000 in 2014,
publicat la 20.03.2015, surs on-line http://ec.europa.eu/eurostat/documents/2995521/6751779/3-
20032015-BP-EN.pdf/35e04263-2db5-4e75-b3d3-6b086b23ef2b
Jonathan CLAYTON / Hereward HOLLAND; ed Tim GAYNOR, Over one million sea
arrivals reach Europe in 2015, articol publicat la 30 Decembrie 2015, UNHCR, surs on-line
disponibil la http://www.unhcr.org/5683d0b56.html
Larry BUCHANAN, Sergio PEANHA (11 Martie 2016), Europe Tries to Shut Down
Routes as Migrant Flow Intensifies, publicat n The New York Times, surs on-line accesat la
11.05.2016
Patrick KINGSLEY n The Guardian, It's not at war, but up to 3% of its people have
fled. What is going on in Eritrea?, articol publicat la 22.07.2015, surs on-line:
http://www.theguardian.com/world/2015/jul/22/eritrea-migrants-child-soldier-fled-what-is-
going
Patrick WRIGHT n Australian Broadcasting Corporation, More than 1 million asylum
seekers reached Europe by sea this year: UNHCR, articol publicat la 30 Decembrie 2015,
surs on-line disponibil la http://www.abc.net.au/news/2015-12-30/more-than-1-million-
asylum-seekers-reached-europe-by-sea-in-2015/7060012
Sergio CARRERA, Steven BLOCKMANS, Daniel GROS and Elspeth GUILD, The EUs
Response to the Refugee Crisis - Taking Stock and Setting Policy Priorities, CEPS ESSAY No. 20
/16.12.2015,https://www.ceps.eu/system/files/EU%20Response%20to%20the%202015%20Refuge
e%20Crisis_0.pdf
The Economist, How many migrants to Europe are refugees?, articol publicat la 7
Septembrie 2015, surs on-line disponibil la http://www.economist.com/blogs/economist-
explains/2015/09/economist-explains-4
The Guardian, Refugee crisis: apart from Syrians, who is travelling to Europe?, articol
publicat la 10.09.2015, surs on-line http://www.theguardian.com/world/2015/sep/10/refugee-
crisis-apart-from-syrians-who-else-is-travelling-to-europe
William SPINDLER; ed. Tim GAYNOR, Massive loss of life reported in latest
Mediterranean tragedy, publicat de UNHCR la 20 Aprilie 2016, surs on-line disponibil la
http://www.unhcr.org/57178bcf6.html

~ 65 ~
SISTEMUL SANITAR ROMNESC - PROVOCARE SAU
ATENTAT LA SIGURANA NAIONAL

ROMANIAN HEALTH SYSTEM - CHALLENGE OR NATIONAL ATTEMPT


TO SAFETY

Conf. univ. dr. PANTEA Marius


Academia de Poliie A.I.Cuza, Facultatea de Poliie,
Departamentul de poliie i tiine comportamentale
marius.pantea@academiadepolitie.ro

Abstract:
Counterfeiting of pharmaceuticals and biocides, can constitute an attempt to citizen
safety, as dangerous nowadays as the terrorist attacks. Organised crime is increasingly more
present in this area that produces significant amounts of money used later through
laundering in various fields. The great financial and economic banditry is based on
characters connected to politics, to the leading ranking civil servants in Romanian hospitals
or health ministry. This article is intended to be a warning to the structures involved in
maintaining public order and national security
Over-legislating an area, legal acts concerning all levels which disagree (rather than
complete), "too great care of the national legislature" for so-called "protection of public
funds" in the field of procurement, all these, led to the purchase for state needs, using legal
bureaucratic norms of very cheap products in all areas, but especially in health.
To all this, it is added the politicization of the structures involved in the management of
problems in health - Ministry of Health, the National Health Insurance Body and the
territorial bodies (structures where they are placed even in the most trivial functions only
people politically "enslaved") and deprofessionalization of control bodies , headed by police
of economic crime investigation (economic police from IGPR) Fraud Division, Court of
Auditors, etc. (Structures which have been restricted right of scrutiny by legislative changes,
are led , even at the local level by people who are politically "accepted", have been
reorganized numerous times in recent years, salaries are ridiculous, not means of transport,
communications and others, and the staff is demotivated).

Rezumat:
Contrafacerea de produse farmaceutice i biocide, poate constituii un atentat la sigurana
ceteanului, la fel de periculos n zilele noastre ca i atentatul terorist. Crima organizat este
din ce n ce mai prezent n acest domeniu care produce sume importante de bani utilizate mai
apoi prin splare n diverse domenii. Marele banditism economico-financiar are la baz
personaje conectate la lumea politic, la funcionrimea cu rang de conducere din spitalele
romneti sau din Ministerul sntii. Prezentul articol se vrea a fi un semnal de alarm ctre
structurile implicate n meninerea ordinii publice i siguranei naionale.
Supra-legiferarea unui domeniu, norme legale de toate nivelurile care se contrazic (n
loc s se completeze), prea marea grija a legiuitorului naional pentru aa zisa protejare
a banului public n domeniul achiziiilor, toate acestea i nu numai au condus la
~ 66 ~
achiziionarea pentru nevoile statului, cu ajutorul unor norme legale stufoase, birocratice,
nclcite, de produse foarte ieftine, n toate domeniile, dar mai cu seam n sntate.
La toate acestea se adaug politizarea structurilor implicate n gestionarea problemelor
din sntate Ministerul sntii, Casa Naional de Asigurri de Sntate i Casele
teritoriale (structuri unde sunt pui chiar i n cele mai nensemnate funcii doar persoane
aservite politic), precum si deprofesionalizarea organelor de control, n frunte cu Poliia de
Investigare a Criminalitii Economice (poliia economic din IGPR), Direcia Antifraud,
Curtea de Conturi etc. (structuri crora le-a fost ngrdit dreptul de control prin modificri
legislative, sunt conduse, chiar i la nivel teritorial de persoane care sunt acceptate politic,
au fost reorganizate de nenumrate ori n ultimii ani, salariile sunt derizorii, nu au mijloace de
transport, de comunicaii i altele, iar personalul este demotivat).

Keywords: counterfeiting, deceit, healthcare, fraud, intellectual property.

Cuvinte cheie: contrafacere, nelciune, sntate, fraud, proprietate intelectual.

Cu ceva timp n urm, alturi de un magistrat, semnalam ntr-un articol1, despre


modalitile de svrire a infraciunilor cele mai uzitate, la acel moment, dar i n prezent,
din domeniul sntii publice. Astzi celebrul caz Hexi Pharma face furori n media
naional, strnind uimire i indignare. Cum a fost posibil ? Rspunsul este, n opinia noastr,
ct se poate de simplu. Supra-legiferarea unui domeniu, norme legale de toate nivelurile care
se contrazic (n loc s se completeze), prea marea grija a legiuitorului naional pentru aa
zisa protejare a banului public n domeniul achiziiilor, toate acestea i nu numai au condus
la achiziionarea pentru nevoile statului, cu ajutorul unor norme legale stufoase, birocratice,
nclcite, de produse foarte ieftine, n toate domeniile, dar mai cu seam n sntate.
La toate acestea se adaug politizarea structurilor implicate n gestionarea problemelor
din sntate Ministerul sntii, Casa Naional de Asigurri de Sntate i Casele
teritoriale (structuri unde sunt pui chiar i n cele mai nensemnate funcii doar persoane
aservite politic), precum si deprofesionalizarea organelor de control, n frunte cu Poliia de
Investigare a Criminalitii Economice (poliia economic din IGPR), Direcia Antifraud,
Curtea de Conturi etc. (structuri crora le-a fost ngrdit dreptul de control prin modificri
legislative, sunt conduse, chiar i la nivel teritorial de persoane care sunt acceptate politic,
au fost reorganizate de nenumrate ori n ultimii ani, salariile sunt derizorii, nu au mijloace de
transport, de comunicaii i altele, iar personalul este demotivat).
Printre cele mai des ntlnite modaliti de fraudare a sistemului sanitar romnesc
aminteam n acel articol urmtoarele2:
1. introducerea de medicamente scumpe compensate i gratuite pe reete fictive ori
pentru pacieni fictivi, care mai apoi sunt depuse pentru decontare la Casele Judeene (au fost
identificate n sistem reete decontate pentru persoane decedate sau pentru persoane care nu
au fost la medic perioade mari de timp, dar care au constatat cu stupoare c urmeaz
tratamente scumpe pentru boli cronice)

1
M.Pantea, V.Popa, Tipuri de fraude n sistemul sanitar romnesc, publicat n Revista de Investigare a
Criminalitii, Vol. V, nr.1/ianuarie-iunie 2012, Editura Universul Juridic, pp.73-80
2
A se vedea n acest sens M.Pantea, V.Popa, Tipuri de fraude n sistemul sanitar romnesc, op.cit.
~ 67 ~
2. introducerea de medicamente pe reete prin completarea acestora dup ce au fost
eliberate de medic (medicul completeaz pe o reet 3-4 medicamente compensate ori
gratuite, care sunt ridicate de pacient de la farmacie, iar mai apoi aceasta este completat cu
nc 1-3 medicamente pentru care se primesc bani de la CNAS)
3. la nivelul spitalelor se practic ncrcarea fielor pacienilor cu medicaie i
investigaii medicale care nu au fost efectuate
4. la nivelul laboratoarelor de analize medicale exist nelegeri cu medicii de familie
sau cu medicii specialiti prin care unui pacient i se realizeaz efectiv un numr mic de
investigaii de laborator, deconturile fiind fcute pentru mult mai multe investigaii de care
pacientul nu a beneficiat. n felul acesta medicii susmenionai i rotunjesc veniturile prin
sumele primite drept comision de la laboratoarele de analize medicale.
5. furnizorii de ngrijire medical la domiciliu sau ngrijire paliativ aflai n relaii
contractuale cu Casele Judeene de Sntate, solicit decontarea unui numr mai mare de
servicii dect cel realizat efectiv, profitnd de modul n care este ntocmit formularul pe care
pacientul l semneaz
6. achiziii publice de medicamente i instrumentar medical, la care particip marile
depozite de medicamente, prin aranjamente deja cunoscute (nelegeri ntre furnizori cu
privire la preurile produselor sau serviciilor licitate, participarea unor firme interpuse care
aparin de fapt aceluiai proprietar, nelegeri cu managerii spitalelor care primesc
comisioane grase n bani sau altfel de avantaje, excursii, cadouri, bijuterii etc.)
7. cheltuieli nepermis de mari pentru reabilitarea unor uniti sanitare sau pentru
achiziionarea Sistemului Informatic Unic Integrat (SIUI) al Casei Naionale de Asigurri de
Sntate (conform Raportului Curii de Conturi a Romniei pentru anul 2010, SIUI a fost
prost conceput i executat iar din aceast cauz, bugetul instituiei a fost prejudiciat cu peste
1,4 milioane de euro)1.
8. falsuri n nscrisuri cu privire la medicamentele i instrumentarul medical utilizat n
unitile spitaliceti (n prim faz erau achiziionate medicamente generice ieftine i trimise
spre decontare integral acelai tip de medicament dar original cu mult mai scump)
9. evaziune fiscal svrit de muli operatori economici din domeniul sanitar (cel mai
adesea stocurile de marf sunt inute n contabilitate valoric i nu cantitativ, fapt ce permite la
un control inopinat ascunderea masei impozabile)
10. instrumentarul medical, dezinfectani i medicamentele contrafcute care reuesc s
penetreze sistemul legal sanitar prin preurile foarte mici i prin incontiena factorilor de
decizie care accept acest tip de afacere (depozite, farmacii, spitale care accept s
achiziioneze produse medicale foarte ieftine i de proast calitate, nsoite de documente
false i contra unor beneficii personale ale celor implicai)
11. n sistemul informatic gestionat de Ministerul Sntii exist un numr mult mai
mare de asigurai raportat la numrul de pltitori, fapt ce permite subtilizarea unor importante
sume de bani (n fapt exist numeroase persoane care nu pltesc asigurrile de sntate din
diverse motive, fie au plecat din ar pentru o perioad mai mare, fie sunt decedai i au fost
comunicai eronat de ctre direciile de eviden a populaiei etc.)
12. acordarea de concedii medicale ilegale contra unor atenii date medicilor (cu ct
1
S. Ghica, 1,5 milioane de euro sifonai din Sntate. Cum s-a produs frauda, Ziarul Adevrul din
21.02.2012, disponibil pentru consultare la http://www.adevarul.es/stiri/actualitate/15-milioane-euro-sifonati-
sanatate-cum-s-produs-frauda, surs online accesat la data de 18.05.2012, ora 21.00
~ 68 ~
numrul de zile pentru un concediu medical este mai mare cu att se mresc gurile n
bugetul sntii, dac avem n vedere faptul c prima parte a unui concediu medical este
pltit de angajator iar diferena este achitat din fondul asigurrilor sociale de sntate)
13. vechea meteahn a pensionrilor pe caz de boal, a produs i produce i n prezent
pagube importante la bugetul asigurrilor de sntate (practic exist pacieni sntoi care cu
concursul medicilor invocau existena unei boli psihice, urmate de internri fictive n spitale
de psihiatrie sau neurologie, pentru ca mai apoi s se pensioneze medical pe caz de boal
psihic. Acest aspect presupune bani cheltuii de la bugetul de asigurri de sntate pentru
spitalizarea i medicaia aferent n perioada dinaintea pensionrii i sume de bani importante
decontate la Casele de sntate judeene pentru medicaia aferent bolilor psihice dup
pensionarea anticipat. n aceast ultim situaie n practic se ntmpl astfel: anual
persoanele pensionate anticipat pe caz de boal se prezint la o comisie n faa creia trebuie
s fac dovada administrrii unui tratament, ceea ce nseamn c lunar medicul elibereaz
reet compensat sau gratuit cu medicaia adecvat bolii psihice. Aceste reete n cele mai
multe situaii sunt predate direct farmaciilor, care nu elibereaz niciodat medicamentele
prescrise dar solicit i primesc contravaloarea acestora de la casele de sntate, banii
provenii din aceste manevre fiind mprii ntre medici, proprietarii de farmacii i
reprezentanii depozitelor de medicamente.)
14. n domeniul oncologic, medicaia aferent este dat din mn de ctre medicul
specialist, pacientul neavnd acces la reet, pentru ca mai apoi reetele bine ncrcate cu
medicamente foarte scumpe s ajung prin intermediul reprezentanilor depozitelor de
medicamente la farmacii i apoi spre decontare la Casele Judeene de Sntate (acest aspect
este posibil n practic deoarece la nivel naional nu exist o eviden strict a bolnavilor
oncologici aa cum exist Registrul Naional de Diabet).
15. eliberarea de proteze sau pacemakere (pentru cardiaci) n dublu exemplar (chiar dac
eliberarea acestora se face pe baz de dosar, au fost identificate situaii n care n loc de o
protez pentru old s fie eliberate scriptic dou sau n loc de un pacemaker s fie eliberate
dou sau mai multe).
nc de pe atunci au fost semnalate ilegaliti flagrante n domeniul sntii publice,
confirmate nc odat zilele acestea, dup moartea tinerilor de la Colectiv1 (datorat i
infeciilor nosocomiale2 existente n spitalele romneti - care sunt n numr impresionant i
datorit dezinfectanilor de proast calitate), a bebeluilor din maternitatea din Piteti3, a

1
A se vedea n acest sens Cazul Colectiv. Motivarea judectorilor: Faptele inspectorilor ISU au avut
consecine catastrofale, disponibil la http://www.antena3.ro/actualitate/justitie/cazul-colectiv-motivarea-
judecatorilor-faptele-inspectorilor-isu-au-avut-consecinte-catastrofale-324111.html, surs online accesat la data
de 29.05.2016, ora 21.05
2
Infecie nosocomial, sau infecie intraspitaliceasc, este acea infecie care nu este prezent sau care nu se afl
n perioada de incubaie n momentul n care pacientul s-a internat n spital i se supraadaug bolii pentru care
pacientul s-a internat. Infeciile nosocomiale pot s fie n legtur cu deficiene de igien, sterilizare, manevre sau
ngrijiri medicale. Acest tip de infecie se produce ntr-un spital, fie ntre pacieni de boli diferite care ajung n contact
unii cu alii, fie de la bolnavi sau purttori provenii din rndul personalului de ngrijire. De obicei aceast infecie
este post-operatorie. A se vedea n acest sens https://ro.wikipedia.org/wiki/Infec%C8%9Bie_nosocomial%C4%83,
surs online accesat la data de 29.05.2016, ora 21.45
3
A se vedea n acest sens Bebelui cu infecii grave-Prinii refuz deshumarea copilului mort i acuz
medicii de la Piteti c au pus diagnosticul greit, disponibil la http://www.digi24.ro/Stiri/Digi24/Lejer/
Sanatate/CAZUL+BEBELUSILOR+BOLNAVI, surs online accesat la data de 29.05.2016, ora 22.00
~ 69 ~
btrnilor care mor cu zile din lipsa medicamentelor pentru bolile cronice i a bolnavilor care
umbl prin ar s-i gseasc tratamentul oncologic (pe cale de dispariie).
pgile date de firmele de medicamente i cele care produc biocide1 pentru obinerea
contractelor sunt obiceiuri vechi, cunoscute de medici, efi de spitale dar i de instituiile din
domeniul OPSN. Relevant n acest sens este o dezvluire fcut n articolul intitulat
Dezvluiri cutremurtoare- medicii rup tcerea n cazul Hexi Pharma: pgi imense2,
semnat de Lucian Negrea, n care sunt nirate persoanele care ncasau pgi consistente,
precum i cotele din valoarea contractelor care erau acordate. Astfel directorul general lua
30%, directorul medical lua ntre 5%-10%, preedintele comisiei de licitaie, eful de la
achiziii, epidemiolog, directorul economic i asistenta ef.
Ne vom opri aici cu comentariile legate de acest subiect, cu sperana c n cel mai scurt
timp, instituiile specializate vor lua msurile ce se impun, c Parlamentul sau Guvernul va
iniia norme legale care s modifice procedura de achiziii publice i care s instituie un
control mai riguros n acest domeniu.
Ce dorim s mai semnalm, este faptul c exist probleme de aceeai natur legate de
medicamentele generice (contrafaceri grosolane), care trebuie verificate n cel mai scurt timp.
Din punct de vedere juridic, faptele svrite de cei de la Hexi Pharma, nu pot fi
considerate contrafacere ci doar nelciune. Conform prev. art.244 C.p., constituie nelciune:
(1) Inducerea n eroare a unei persoane prin prezentarea ca adevrat a unei fapte
mincinoase sau ca mincinoas a unei fapte adevrate, n scopul de a obine pentru sine sau
pentru altul un folos patrimonial injust i dac s-a pricinuit o pagub, se pedepsete cu
nchisoarea de la 6 luni la 3 ani.
(2) nelciunea svrit prin folosirea de nume sau caliti mincinoase ori de alte
mijloace frauduloase se pedepsete cu nchisoarea de la unu la 5 ani. Dac mijlocul fraudulos
constituie prin el nsui o infraciune, se aplic regulile privind concursul de infraciuni.
Chiar dac au contrafcut reetele pentru producerea dezinfectanilor, nu este considerat
contrafacere deoarece titularul dreptului de proprietate intelectual (marc, brevet de invenie
etc.) pentru produsele respective, este chiar firma care a modificat voit produsul prin diluarea
substanelor care intr n componen. Sunt relevante n acest sens rezultatele testelor la care
au fost supuse produsele Hexi Pharma, prin care s-a constatat c niciu un produs dintre cele
analizate nu are concentraia declarat pe etichete sau n documente. Astfel: dintre probele
luate din uniti spitaliceti din judeul Mure, Polyiodine Scrub avea concentraia declarat
de 7,5% i cea determinat de 4,18%, Hexio-Spray avea concentraia declarat etanol de
24% iar cea determinat de 19,5%, la 2 propanol valoarea declarat era de 36% i cea
determinat de 11,2%, Hexioiod Scrub concentraia declarat de 7,5% i cea determinat de
4%, Hexio-Sept glutaraldehid avea concentraia declarat de 12% i cea determinat de
1,18%3.
1
biocd s.n. (alim.) Produs care distruge microorganismele Datorit proprietilor sale termoizolante,
hidrofobe i biocide intrnd n componena mortarelor cu care se tencuiesc cldirile, modilitul respinge apa
provenit din condens (n interior) sau de la ploaie i cea (n exterior), eliminnd astfel posibilitatea formrii
igrasiei. R.l. 5 I 82 p. 5 (din fr. biocide), https://dexonline.ro/definitie/biocid, surs online accesat la data de
29.05.2016, ora 22.15
2
Disponibil la http://www.stiripesurse.ro/dezvaluiri-cutremuratoare-medicii-rup-tacerea-in-cazul-hexi-
pharma-pagi-imense_1135687.html, surs online accesat la data de 29.05.2016, ora 22.30
3
A se vedea n acest sens Analize dezinfectani Hexi Pharma: Alte rezultate arat c niciun produs analizat
nu are concentraia declarat, disponibil la http://jurnalul.ro/stiri/observator/analize-dezinfectanti-hexi-pharma-
~ 70 ~
La Clrai, rezultatele testelor pe dezinfectani arat astfel: la Hexio Iod concentraia
declarat era de 10% iar cea determinat de 9,55%, Polyiodine - concentraia declarat de 10% iar
cea determinat de 9,10%, Sprasept - concentraie declarat de 12% iar cea determinat de 1,11%,
alt prob de Hexio-Sept - concentraia declarat de 12% iar cea determinat de 1,16%1.
De asemenea, prezentm exemple de rezultate ale analizelor fcute de ICECHIM. Astfel,
s-au fcut analize pe 76 de probe. Pentru 16 probe care provin din dezinfectani Hexi
Pharma folosii de patru spitale bucuretene:
1. Spitalul de Urgen Floreasca
2. Spitalul Universitar de Urgen
3. Institutul Naional de Endocrinologie C. I. Parhon
4. Institutul de Pneumoftiziologie Marius Nasta
Au fost identificate urmtoarele nonconformiti:
la clorur de amoniu, valoarea declarat era de 15%, iar cea msurat - 5,18%.
la un produs cu iod, valoarea declarat a fost de 10%, cea msurat - 7,41%.
la Glutaraldehid, valoarea declarat era 12%, iar cea real - 1,23%.
n afara acestor analize de conformitate, care verific respectarea etichetei, dar i
respectarea parametrilor valabili la nivel eurpean, s-au fcut i teste de sanitaie. Analiza
testelor de la Braov arat c la substana Polyiodine Scrub valoarea concentraiei declarate
era de 7,5% iar cea determinat - de 3,39%2. Pentru cei interesai am documentat pe internet
i punem la dispoziie Rapoartele de ncercri asupra primului lot de produse dezinfectante
prelevate n ziua de 07.05.a.c.3
Procurorii de la Parchetul General au declarat c 152 de uniti medicale din toat ara au
folosit aceti dezinfectani, prejudiciul creat fiind n sum de 51 mil. lei4.
La acest moment conducerea Hexi Pharma este acuzat pentru: 99 de infraciuni de
nelciune n form continuat i 29 de infraciuni de nelciune n form simpl5.
De asemenea cei de la Hexi Pharma vor fi trai la rspundere penal pentru zdrnicirea
combaterii bolilor, fapt prev. i ped. de art.352 C.p., care stipuleaz:
(1) Nerespectarea msurilor privitoare la prevenirea sau combaterea bolilor
infectocontagioase, dac a avut ca urmare rspndirea unei asemenea boli, se pedepsete cu
nchisoare de la 6 luni la 2 ani sau cu amend.
(2) Dac fapta prevzut n alin. (1) este svrit din culp, pedeapsa este nchisoarea de
la o lun la 6 luni sau amend.

alte-rezultate-arata-ca-niciun-produs-analizat-nu-are-concentratia-declarata-714216.html, surs online accesat la


data de 29.05.2016, ora 22.40
1
Idem
2
A se vedea n acest sens Rezultate oficiale la testele pe dezinfectanii Hexi Pharma: Toate produsele
analizate sunt neconforme. Guvernul anun demersuri n Justiie, compania anun c se nchide, disponibil la
http://cursdeguvernare.ro/rezultatele-testelor-pe-produsele-hexi-pharma-toate-probele-sunt-neconforme-guvernul-
anunta-retragerea-din-spitale-si-demersuri-in-justitie.html, surs online accesat la data de 29.05.2016, ora 22.50
3
Disponibile la http://www.b1.ro/pictures/documents/1001-Rezultateanalize_16046_19444.pdf, surs online
accesat la data de 29.05.2016, ora 23.00
4
A se vedea n acest sens S-a stabilit prejudiciul n cazul Hexi Pharma. Ct a pierdut statul romn de pe
urma afacerii, disponibil la http://psnews.ro/s-a-stabilit-prejudiciul-in-cazul-hexi-pharma-cat-a-pierdut-statul-
roman-de-pe-urma-afacerii-128028/, surs online accesat la data de 29.05.2016, ora 23.05
5
A se vedea n acest sens Judectoria sectorului 5 - Decizia instanei n cazul directoarei Hexi Pharma,
disponibil la http://www.cotidianul.ro/decizia-judecatorilor-in-cazul-directoarei-hexi-pharma-281971/, surs
online accesat la data de 29.05.2016, ora 23.10
~ 71 ~
Comunicatul Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, spune: n
continuarea cercetrilor efectuate n cauza cunoscut generic sub denumirea Dezinfectanii
utilizai n spitale, procurori ai Seciei de urmrire penal i criminalistic din cadrul
Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie au dispus, prin ordonan,
efectuarea n continuare a urmririi penale fa de persoana juridic S.C. HEXI PHARMA
CO S.R.L. pentru participaie improprie la infraciunea de zdrnicire a combaterii bolilor,
prev. i ped. de art.52 alin.(3) raportat la art.352 alin.(1) Cod penal cu aplicarea art.35
alin.(1) Cod penal.
n cursul zilei de 13 mai 2016, reprezentantului legal al societii i-a fost adus la
cunotin faptul c procurorii au dispus efectuarea n continuare a urmririi penale fa de
persoana juridic S.C. HEXI PHARMA CO S.R.L. sub aspectul svririi infraciunii mai sus
menionate.1
Pe lng faptele menionate, nu trebuie neglijate frauda fiscal i splarea banilor care cu
siguran au nsoit manoperele frauduloase desfurate n aceast mega-afacere.
n acest sens, procurorii DNA, au stabilit: Procurorii din cadrul Direciei Naionale
Anticorupie au dispus efectuarea urmririi penale fa de suspecii:
S.C. HEXI PHARMA CO S.R.L., sub aspectul svririi infraciunilor de
evaziune fiscal i splare a banilor,
CPS CHEMICAL & PHARMACEUTICAL SOLUTIONS LTD din Cipru i
HATOM LIMITED LTD, din Cipru,
sub aspectul svririi infraciunilor de complicitate la evaziune fiscal i splare a banilor,
D F, director general al S.C. HEXI PHARMA CO S.R.L., sub aspectul svririi
infraciunii de complicitate la evaziune fiscal,
P M-V, administrator la mai multe societi comerciale, O U i O R, sub aspectul
svririi infraciunii de splare a banilor,
n ordonana de efectuare a urmririi penale se arat c, n cauz, exist date i probe
din care rezult suspiciunea rezonabil ce contureaz urmtoarea stare de fapt:
n perioada 2008 2016, societatea S.C. HEXI PHARMA CO S.R.L. a evideniat n
actele contabile operaiuni fictive de intermediere a achiziiilor de bunuri, n scopul
sustragerii de la ndeplinirea obligaiilor fiscale i diminurii obligaiilor de plat ctre
bugetul de stat cu o sum estimat n aceast etap a cercetrilor la 7.816.485 lei
(echivalentul a 1.737.417 euro). Astfel, societatea nregistra achiziii de la dou societi
nregistrate n Cipru, avnd ca obiect substane active folosite n procesul de producie a
biocidelor. n realitate, achiziiile erau realizate de ctre HEXI PHARMA CO S.R.L. direct
de la firmele productoare din Germania, aa cum rezult din documentele obinute din
aceast ar n cursul urmririi penale. Comenzile erau realizate n Romnia de ctre
angajaii HEXI PHARMA, care se ocupau i de realizarea plilor ctre productori, iar
produsele erau livrate din Germania direct n Romnia.
Prin operaiunile menionate, societatea a nregistrat cheltuieli n cuantum de
53.548.657,58 lei (echivalentul a 11.939.114,5 euro), n condiiile n care valoarea real a
bunurilor achiziionate a fost de 4.695.626 lei (echivalentul a 1.080.256,7 euro).
Avnd n vedere caracterul fictiv al operaiunii de intermediere, diferena de pre

1
A se vedea n acest sens: http://www.mpublic.ro/presa/2016/c_13_05_2016_3.htm, surs online accesat la
data de 18.05.2012, ora 22.50
~ 72 ~
nregistrat n contabilitate ca urmare a acestor fapte, n sum de 48.853.031,58 lei
(echivalentul a 10.858.857,8 euro) a fost sustras de la impozitare n mod nelegal, pentru ca
societatea s nu plteasc impozitul pe profit datorat.
Suspecta S.C. HEXI PHARMA CO S.R.L. a fost ajutat la svrirea acestor fapte de
ctre persoanele juridice nregistrate n Cipru, respectiv CHEMICAL &
PHARMACEUTICAL SOLUTIONS i HATOM LIMITED, societi afiliate companiei din
Romnia care figurau n aceste tranzacii ca intermediari cu rolul exclusiv de a diminua
profitul real al societii romne.
Din extrasele bancare ale acestor societi rezult c activitatea lor nu avea un scop
comercial real, singura raiune pentru care au fost nfiinate fiind realizarea circuitelor
comerciale fictive. Societile nu au angajai, nu au ali parteneri de afaceri i nu au nici un
fel de activitate pe teritoriul Ciprului, toate actele ndeplinite n numele lor aparinnd n
realitate reprezentanilor HEXI PHARMA CO S.R.L.
Avnd n vedere c dispoziiile codului fiscal referitoare la preurile de transfer interzic
n mod expres ca tranzaciile dintre societi afiliate s se realizeze la preuri mai mari dect
cele de pia, n nscrisurile ntocmite a fost ascuns mprejurarea c toate aceste societi
erau controlate de aceeai persoan. Astfel, n registrele publice din Cipru societile
figureaz cu acionari i directori nominali ceteni ciprioi, ns din documentele de
nfiinare obinute n cursul urmririi penale rezult c beneficiarul real al HATOM
LIMITED i CHEMICAL & PHARMACEUTICAL SOLUTIONS este Condrea Dan
Alexandru, asociatul majoritar al HEXI PHARMA CO S.R.L.
De asemenea, la svrirea faptelor a participat i D F, directorul general al HEXI
PHARMA CO SRL, care a semnat un contract i acte adiionale cu societatea Hatom
Limited, prin care compania cipriot a fost interpus n mod fictiv n relaia comercial cu
furnizorii externi din Germania, n scopul majorrii n mod nejustificat a preului bunurilor
achiziionate i a diminurii impozitului pe profit datorat.
Sumele obinute din svrirea infraciunii de evaziune fiscal au fost transferate n
conturile bancare deschise n Cipru i n Romnia de ctre suspectele HATOM LIMITED i
CHEMICAL & PHARMACEUTICAL SOLUTIONS.
Aceste sume au revenit n Romnia, fie n conturile bancare personale ale lui Condrea
Dan Alexandru i ale tatlui acestuia (suma total de 1.239.900 euro), fie n conturile unei
reele formate din 9 societi comerciale controlate de suspectul Panaitescu Miron Victor, n
baza unor operaiuni de consultan fictive prin care se urmrea s se ascund originea
infracional a banilor (suma total de 2.768.050 euro).
Plile se realizau prin internet banking sau cu ajutorul unui token, iar o parte din aceti
bani au fost retrai n numerar i au fost folosii pentru achiziia de bunuri imobile att de
persoanele implicate n svrirea de infraciuni, ct i de persoane apropiate acestora.
Din probele administrate n cauz a mai rezultat c n perioada 29 aprilie 2016 - 13 mai
2016, dup ce au fost relatate n pres aspecte privind faptele svrite de ctre
reprezentanii HEXI PHARMA CO S.R.L., C D A a transferat o parte din aceste sume din
conturile personale n conturile suspecilor O U (229.024 euro) i O R (320.000 euro) n
scopul ascunderii sau al disimulrii originii ilicite.
n cauz, procurorii au dispus msura asiguratorie a sechestrului asupra bunurilor
mobile, imobile i conturilor bancare dobndite prin infraciunile de evaziune fiscal i
splare de bani, bunuri supuse confiscrii speciale indiferent de identitatea proprietarului
~ 73 ~
actual, dup cum urmeaz:
23 de imobile situate n municipiul Bucureti i judeul Ilfov,
32 de autoturisme,
utilaje, echipamente i instalaii destinate procesului de producie,
conturi bancare deschise n Romnia, Cipru, Elveia i Germania de ctre
persoanele care au participat la svrirea infraciunilor sau care au obinut beneficii n
urma acestora.
Suspecilor li s-au adus la cunotin calitatea procesual i acuzaiile, n conformitate
cu prevederile art. 307 Cod de procedur penal.1

n loc de concluzii
Relum cele inserate n articolul Tipuri de fraude n sistemul sanitar romnesc, n
sperana c instituiile interesate vor privii mai atent asupra acestui domeniu care ne
intereseaz pe toi deopotriv, simpli ceteni, prini i bunici.
Romnia pierde anual aproximativ 1,6 miliarde de euro din cauza fraudei existente n
sistemul medical, sub forma plilor informale efectuate ctre personalul medical sau prin
nregistrarea unor tratamente care nu au fost efectuate, potrivit datelor prezentate de Paul
Vincke, preedinte al Reelei Europene de combatere a corupiei i fraudei n strintate
(Belgia), n cadrul celei de-a doua zile a conferinei Finanarea Sustenabil a Sistemelor de
Sntate, organizat de Tarus Media2. n anul 2004, sistemul sanitar romnesc a oferit
servicii ctre 27 de milioane de persoane asigurate, dintre care doar 19 milioane au putut fi
identificate. Costurile aferente naterii unui copil n Romnia ajungeau chiar pn la 3.000
de euro n pli informale ctre personalul medical, la care se mai adugau nc o mie de
euro dac era nevoie de o operaie cezarian, a spus Paul Vincke care a ncercat s dezvolte
o colaborare cu autoritile romne nc din 2004, dar fr ca aceasta s se materializeze ntr-
un proiect concret anti-fraud n sanatate.
Potrivit studiilor existente la nivel mondial, risipa resurselor din sntate este cauzat de
fraud i corupie (n proporie de pn la 19-20%), ineficiena administrativ (17%), erorile
i ineficiena furnizorilor de servicii medicale (12%), supraconsumul sau serviciile de
sntate care pot fi evitate (40%), de lipsa coordonrii ntre instituiile din sistem (6%) i
ngrijirile medicale care ar putea fi prevenite (6%)3.
Atitudinea profesionitilor din domeniul sntii care minimalizeaz existena fraudei,
companiile din industria farma care folosesc licene false sau stimuleaz supraconsumul de
medicamente (de exemplu antibiotice) i nu fac publice rezultatele exacte ale studiilor clinice,
precum i inexistena unei definiii legale a fraudei i corupiei reprezint n opinia lui Paul
Vincke tot attea elemente care ntrein pierderile n sistem. nainte de a face investiii n
sistem, ar trebui s rezolvai consecinele acestor probleme care produc o scurgere de
finanare. n plus, aceste pierderi ar trebui msurate, la fel cum ar trebui msurate costurile

1
A se vedea n acest sens http://www.pna.ro/comunicat.xhtml?id=7442, surs online accesat la data de
02.06.2016, ora 08.05
2
http://www.revistagalenus.ro/ultima-ora/18070-16-miliarde-de-euro-se-pierd-anual-in-romania-prin-frauda-
din sistemul-medical.html, surs online accesat la data de 18.05.2012, ora 22.55
3
1,6 miliarde de euro se pierd anual n Romnia prin frauda din sistemul medical n Revista Galenus,
disponibil la: http://www.revistagalenus.ro/ultima-ora/18070-16-miliarde-de-euro-se-pierd-anual-in-roma nia-
prin-frauda-din-sistemul-medical.html, surs online accesat la data de 18.05.2012, ora 23.00
~ 74 ~
i calitatea serviciilor. Odat ce se cunosc, pierderile pot fi tratate ca un element de business
i pot fi aplicate soluiile potrivite pentru a le recupera, a explicat Vincke.
Pe de alt parte, oficiali din sistemul naional de sntate susin c dimensiunea
fraudelor din sistemul romnesc de sntate nu va putea fi evaluat dect dup circa un an
de la introducerea prescripiei electronice. n prezent, se estimeaz c fraudele din sistemul
de sntate reprezint circa 10-20% din totalul veniturilor, iar introducerea noului sistem -
reeta electronic - va reduce birocraia din domeniul Sntii i va permite controlul
prescripiilor medicale i utilizarea transparent a banilor1. Considerm c introducerea
dosarului electronic al pacientului prognozat a se realiza ncepnd cu anul 2013, i care nici
n prezent nu a fost finalizat, va reprezenta o alt modalitate de diminuare a fraudelor din
domeniul sntii.

Bibliografie:
1,6 miliarde de euro se pierd anual n Romnia prin frauda din sistemul medical n
Revista Galenus, disponibil la: http://www.revistagalenus.ro/ultima-ora/18070-16-miliarde-
de-euro-se-pierd-anual-in-romania-prin-frauda-din-sistemul-medical.html
Analize dezinfectani Hexi Pharma: Alte rezultate arat c niciun produs analizat nu
are concentraia declarat, disponibil la http://jurnalul.ro/stiri/observator /analize-
dezinfectanti-hexi-pharma-alte-rezultate -arata-ca-niciun-produs-analizat-nu-are-concentratia-
declarata-714216.html
Bebelui cu infecii grave-Prinii refuz deshumarea copilului mort i acuz medicii de
la Piteti c au pus diagnosticul greit, disponibil la
http://www.digi24.ro/Stiri/Digi24/Lejer/Sanatate/CAZUL+BEBELUSILOR+BOLNAVI
Cazul Colectiv. Motivarea judectorilor: Faptele inspectorilor ISU au avut consecine
catastrofale, disponibil la http://www.antena3.ro/actualitate/justitie /cazul-colectiv-
motivarea-judecatorilor-faptele-inspectorilor-isu-au-avut-consecinte-catastrofale-324111.html
Judectoria sectorului 5 - Decizia instanei n cazul directoarei Hexi Pharma,
disponibil la http://www.cotidianul.ro/decizia-judecatorilor-in-cazul-directoarei-hexi-pharma-
281971/
Rezultate oficiale la testele pe dezinfectanii Hexi Pharma: Toate produsele analizate
sunt neconforme. Guvernul anun demersuri n Justiie, compania anun c se nchide,
disponibil la http://cursdeguvernare.ro/rezultatele-testelor-pe-produsele-hexi-pharma-toate-
probele-sunt-neconforme-guvernul-anunta-retragerea-din-spitale-si-demersuri-in-justitie.html
S-a stabilit prejudiciul n cazul Hexi Pharma. Ct a pierdut statul romn de pe urma
afacerii, disponibil la http://psnews.ro/s-a-stabilit-prejudiciul-in-cazul-hexi-pharma-cat-a-
pierdut-statul-roman-de-pe-urma-afacerii-128028/
http://www.b1.ro/pictures/documents/1001-Rezultateanalize_16046_19444.pdf
http://www.ghidcabinet.ro/2012/05/dimensiunea-fraudelor-din-sanatate-va-putea-fi-
evaluata-la-circa-un-an-de-la-introducerea-prescriptiei-electronice-potrivit-lui-dorin-ionescu/
http://www.revistagalenus.ro/ultima-ora/18070-16-miliarde-de-euro-se-pierd-anual-in-
romania-prin-frauda-din-sistemul-medical.html

1
http://www.ghidcabinet.ro/2012/05/dimensiunea-fraudelor-din-sanatate-va-putea-fi-evaluata-la-circa-un-
an-de-la-introducerea-prescriptiei-electronice-potrivit-lui-dorin-ionescu/, surs online accesat la data de
18.05.2012, ora 23.55
~ 75 ~
https://dexonline.ro/definitie/biocid
https://ro.wikipedia.org/wiki/Infec%C8%9Bie_nosocomial%C4%83
L. Negrea Dezvluiri cutremurtoare- medicii rup tcerea n cazul Hexi Pharma: pgi
imense, disponibil pentru consultare la http://www.stiripesurse.ro/ dezvaluiri-
cutremuratoare-medicii-rup-tacerea-in-cazul-hexi-pharma-pagi-imense_1135687.html
M. Pantea, V. Popa, Tipuri de fraude n sistemul sanitar romnesc, publicat n Revista
de Investigare a Criminalitii, Vol. V, nr.1/ianuarie-iunie 2012, Editura Universul Juridic,
Bucureti, 2012
S. Ghica, 1,5 milioane de euro sifonai din Sntate. Cum s-a produs frauda, Ziarul
Adevrul din 21.02.2012, disponibil pentru consultare la
http://www.adevarul.es/stiri/actualitate/15-milioane-euro-sifonati-sanatate-cum-s-produs-
frauda

~ 76 ~
PROVOCRI N MANAGEMENTUL SECURITII
SISTEMELOR INFORMATICE I DE COMUNICAII

CHALLENGES IN COMMUNICATION
AND INFORMATION SECURITY MANAGEMENT

Dr. ANTOFIE Alexandru Petru


Academia de Poliie ,,Alexandru Ioan Cuza
alexandru.antofie@academiadepolitie.ro

TIRBU Daniela
Inspectoratul General al Poliiei de Frontier
daniela.stirbu@igpf.ro

Abstract:
Institutions that work based on IT systems continued to develop and become more complex.
There is a growing trend for more open and agile systems that creates new opportunities for
collaboration, communication and innovation. These issues lead to new vulnerabilities that
cybercriminals, groups of hackers or certain countries have learned to exploit.
Traditional approaches on the security tools are no longer sufficient to defend against
attackers who can easily pass over the perimeter defence. These security measures cannot
differentiate or prevent unauthorized traffic that appears to be legit.
From cybercriminals who attempt to break networks to the people inside, who use their
knowledge and access rights to use the organization data for obtaining personal benefits, the
impact from a variety of threats to information security can be reduced by using a systems
approach to safety management and communications.
In the current context of reorganizing the way of implementation of rules to protect
information both at national and European level, as well as recording a trend of continuous
increase in the number of systems to ensure a level of security appropriate to protect
institution information, it is necessary to implement an effective management of cyber
security incidents.

Rezumat:
Instituiile ce funcioneaz, avnd la baz sistemele IT au continuat s se dezvolte i s
devin tot mai complexe. Se observ o tendin tot mai mare pentru sisteme ct mai deschise
i mai agile i care creeaz noi oportuniti pentru colaborare, comunicare i inovare.
Aceste aspecte conduc la apariia unor noi vulnerabiliti, pe care infractorii cibernetici,
grupurile de hackeri sau anumite ri au nvat s le exploateze.
Abordrile tradiionale privind instrumentele de securitate nu mai sunt suficiente pentru
a apra mpotriva atacatorilor care pot trece cu uurin peste perimetrul de aprare. Aceste
msuri de securitate nu pot diferenia sau preveni traficul neautorizat care pare a fi legitim.
De la infractorii cibernetici care ncearc s sparg reelele i pn la oamenii din
interior, care-i folosesc cunotinele i drepturile de acces intern pentru a utiliza datele
instituiei ca s obin beneficii personale, impactul generat de o mare varietate de
~ 77 ~
ameninri legate de securitatea informaiei poate fi redus prin folosirea unei abordri a
managementului securitii sistemelor informatice i de comunicaii.
n contextul actual al reorganizrii modului de implementare al normelor de protecie a
informaiilor, att la nivel naional ct i la nivel european, precum i a nregistrrii unei
tendine continue de cretere a numrului de sisteme informatice, pentru asigurarea unui
mediu de securitate adecvat protejrii informaiilor instituiei este necesara implementarea
unui sistem eficient de management al incidentelor de securitate cibernetice.

Keywords: information; open system; vulnerability; attacker; cyber security incident; defence.

Cuvinte-cheie: informaie; sistem deschis; vulnerabilitate; atacator; incident de


securitate cibernetic, aprare.

Securitatea datelor reprezint o provocare multidimensional n mediul IT complex de


astzi. Modalitile multiple de acces i nivelurile de permisiuni au dus la o gam larg de
vulnerabiliti i ameninri la adresa securitii.
Abordrile tradiionale privind instrumentele de securitate nu mai sunt suficiente pentru a
apra mpotriva atacatorilor care pot trece cu uurin peste perimetrul de aprare. Aceste
msuri de securitate nu pot diferenia sau preveni traficul neautorizat care pare a fi legitim.
Cum informaiile i mresc volumul, varietatea i viteza,organizaiile caut sa gseasc
informaii relevante dincolo de sursele de date relaionale, pentru a spori securitatea propriilor
informaii. Astzi, tehnologiile de ultim or au deschis calea spre noi posibiliti. n timp ce
manipuleaz tot mai multe date, organizaiile se confrunt cu un risc semnificativ ce apare ca
o ameninare complex, fiind totodat nevoite s respecte reglementrile de conformitate.
Abordrile tradiionale pentru protecia datelor sunt adesea n imposibilitatea de a ndeplini
aceste cerine.
Importana informaiei n valoarea total a unui companii a crescut exponenial n ultimii
ani, ns n ceea ce privete msurile de securitate nu se poate vorbi de o dezvoltare similar.
Soluia criptrii informaiei nu mai este de mult suficient. Schimbarea profilului
atacatorului, a tehnologiilor utilizate de acesta reduc drastic eficiena unor astfel de msuri.
Practica a demonstrat c monitorizarea tentativelor de accesare a informaiilor este esenial,
chiar dac exist o serie de politici de securitate bine definite i implementate.
De la infractorii cibernetici care ncearc s sparg reelele i pn la oamenii din
interior, care-i folosesc cunotinele i drepturile de acces intern pentru a utiliza datele
companiei ca s obin beneficii personale, impactul generat de o mare varietate de
ameninri legate de securitatea informaiei poate fi redus prin folosirea unei abordri a
managementului incidentelor din domeniul securitii informaiei
n contextul actual al reorganizrii modului de implementare al normelor de protecie a
informaiilor clasificate, att naionale ct i UE/NATO, precum i a nregistrrii unei
tendine continue de cretere a numrului de sisteme informatice care vehiculeaz informaii
clasificate, la nivel european, pentru asigurarea unui mediu de securitate adecvat protejrii
informaiilor clasificate este necesara implementarea unui sistem eficient de management al
incidentelor de securitate cibernetice.
Lucrarea prezint modul n care un sistem de management al incidentelor de securitate
susine analiza securitii prin identificarea i reacionarea n timp util la incidentele de
~ 78 ~
securitate a informaiei, furniznd noi instrumente i oportuniti pentru valorificarea unor
cantiti mari de date structurate i nestructurate de la nivelul infrastructurilor de comunicaii
i tehnologia informaiei.

Contextul actual
Datele au devenit ca un val care acoper fiecare zon a economiei1. Att sectorul privat
ct i sectorul public se confrunt cu o cretere rapid a volumului de date tranzacionate,
capturnd trilioane de bytes de informaii despre clienii, furnizori i operaiunile n care sunt
implicate. Milioane de senzori de reea sunt ncorporai n dispozitive, cum ar fi telefoanele
mobile, sisteme de securitate fizic, contoare inteligente de energie, automobile, utilaje
industriale care detecteaz, creaz i comunic date n era Internet of Things2.
Astfel, att companiile ct i instituiile de ordine i siguran public, interacioneaz
prin sisteme informatice cu persoane fizice sau alte instituii, care genereaz o cantitate
imens de date digitale - date complementare, adic, datele care sunt create ca un produs
secundar al altor activiti.
n prezent, date digitale sunt pretutindeni, n fiecare sector, n fiecare organizaie sau
instituie.
Capacitatea de a stoca date, de a le combina, de a le gestiona i apoi de a folosi
rezultatele pentru efectuarea unor analize profunde, a devenit tot mai accesibil, la fel ca
tendinele generale de reducere a costurilor i a barierelor tehnologice, echivalentul legii lui
Moore n stocarea digital de date i cloudcomputing3.
Demersul actual se refer la modul n care utilizm informaiile stocate. ntrebarea este:
dup ce datele sunt stocate, la ce sunt folosite n afar de refacerea din dezastre i
continuitatea activitii? Lsnd la o parte ideea c aceast activitate reprezint o msur de
siguran, precum o poli de asigurare pentru eventuale evenimente nedorite, activitatea n
sine pare neeconomic, ba chiar costisitoare. Prin urmare, ntrebarea urmtoare este: cum
putem utiliza mai bine datele deja stocate pentru a lua decizii mai bune n cazul unui incident
de securitate?
Pe de alt parte, abilitatea de a stoca, agrega i combina datele n vederea utilizrii
rezultatelor pentru efectuarea de analize aprofundate a devenit extrem de accesibil.
Pentru ca o cantitate tot mai mare de date s fie digitizate i s depeasc graniele
organizaionale, exist o serie de aspecte privind politici de date, care vor deveni din ce n ce
mai importante, incluznd confidenialitate, proprietatea intelectual, securitate, precum i
rspunderea.
n prezent organizaiile se confrunt cu un risc fr precedent asupra informaiilor, care
reiese din dou cauze4:
1
A special report on managing information: Data, data everywhere, The Economist, February 25, 2010
2
Internet of Things se refer la senzorii i dispozitive de comand integrate n obiecte fizice, care sunt
conectate la calculatoare prin reea.
3
Legea lui Moore, descris pentru prima dat de Intel: Gordon Moore, cofondator, precizeaz c numrul de
tranzistori care pot fi plasai pe un circuit integrat se dubleaz la fiecare doi ani. Cu alte cuvinte, cantitatea de
putere de calcul, care poate fi achiziionat pentru aceeai sum de bani se dubleaz la fiecare doi ani.
Cloudcomputing se refer la capacitatea de a accesa resursele de calcul, extrem de scalabile, prin intermediul
Internetului, la preuri mai mici dect cele necesare pentru a le instala pe calculatoarele proprii, deoarece resursele
sunt partajate ntre mai muli utilizatori.
4
Sam Curry, EnginKirda, Eddie Schwartz, Big Data Fuels Intelligence-Driven Security, 2013
~ 79 ~
- dispariia limitrilor reelelor pe msur ce organizaiile/instituiile i deschid i
extind reelele proprii de date fapt ce le permite partenerilor, furnizorilor i clienilor s
acceseze informaii propriintr-o manier nou i mult mai dinamic, ajutnd astfel la
dezvoltarea colaborrii i inovaiei acestea devin mult mai vulnerabile furtului i coruperii
datelor. Aplicaiile i datele proprii pot fi accesate din ce n ce mai mult prin intermediul
serviciilor cloud i al dispozitivelor mobile, desfiinnd astfel tot ceea ce a mai rmas din
limitele reelelor, introducnd n acest fel noi riscuri i ameninri la adresa proteciei
informaiilor.
- adversari mai sofisticai atacatorii cibernetici au nceput s se axeze pe executarea
unor atacuri complexe, asupra unor inte precise, care s ocoleasc proteciile tradiionale,
msurile statice de detecie, sau aplicaiile pe baz de semntur. De multe ori, atacurile
cibernetice sau schemele de fraudare, ntreprinse de adversari mai avansai, nu sunt detectate
dect la mult timp dup ce s-a produs o pagub.
Lipsa eficienei soluiilor tradiionale de protecie, cuplat cu abilitile atacatorilor de a
nvinge sistemele tradiionale de securitate, impun organizaiilor s reinventeze abordarea
legat de securitate. Avnd n vedere contextul actual, al unei lumi digitale hiperextinse, care
se bazeaz pe cloud i pe mediul mobil, metodele de securitate care se bazeaz doar pe
protecia perimetral sau care necesit o cunoatere n prealabil a ameninrilor sau
controlul direct asupra tuturor elementelor infrastructurii au devenit nvechite. ns o
abordare mult mai agil, bazat pe evaluarea dinamic a riscurilor, analiza unui volum mare
de date i operaiile de securitate n timp real, vor fi eseniale pentru a furniza o securitate
corespunztoare.
Consiliul pentru securitatea inovaiilor n afaceri1 recomand s se treac la un model de
securitate informaional, care se bazeaz pe informaiile legate de securitate provenite de la
surse interne i externe, care s confere o imagine cuprinztoare a riscurilor i
vulnerabilitilor de securitate.
Ca parte a modernizrii programelor de securitate, instituiile vor trebui s reduc
utilizarea aplicaiilor de scanare pe baz de semntur, care detecteaz doar ameninrile ce
au avut loc n trecut i s dezvolte capabiliti de securitate care n final le va ajuta s
detecteze i s prezic ameninrile pe viitor.
Pentru a se ndrepta ctre aceast direcie, instituiile trebuie s obin vizibilitatea total
asupra condiiilor de securitate ale tuturor produselor IT care utilizeaz informaii de valoare.
n prezent, majoritatea organizaiilor preiau i analizeaz doar relativ o mic parte din
informaiile legate de securitate. Astfel de surse de informaii includ nregistrrile de audit din
cadrul reelei, alertele de sistem ale SIEM2 i nregistrrile de audit ale accesului la aplicaii.
Multe dintre sursele de informaii de securitate nu au putut fi folosite n operaiile de
securitate, pn n prezent, deoarece formatul lor de date era prea variabil i nepredictibil,
seturile de date erau percepute ca fiind prea mari, sau datele se modificau mult prea rapid.
Acum, cu noile mbuntiri ale puterii de calcul, a sistemelor de stocare, al managementului
bazelor de date i analizei structurale, nici un set de date nu mai este prea mare sau prea rapid
pentru a fi analizate i interpretat. Informaiile din rndul capturilor pachetelor ntregi de date,
1
Security for Business Innovation Council http://www.emc.com/emc-plus/rsa-thought-
leadership/sbic/index.htm
2
Abreviere de la Securityinformationand event management (SIEM), n traducere Managementul
evenimentelor i al securitii informaiilor
~ 80 ~
preluarea din exterior a informaiilor asupra ameninrilor, evidena click-urilor de pe site-
urile web, calendarele de tip Microsoft Outlook i activitile media sociale pot fi utilizate
pentru analiza de securitate.
n ciuda provocrilor privind normalizarea unui volum vast de informaii provenit de la
astfel de surse diverse i dinamice, analiza lor va juca un rol din ce n ce mai important n
domeniul securitii. Prin introducerea unor tehnici de analiz a acestor volume mari de date
nestructurate (numite big data) n programe de securitate, instituiile vor dispune de un
context mai amplu pentru evaluarea riscurilor i de posibilitatea diseminrii numai a ceea ce
este permis unui anumit utilizator, grup, proces al afacerii sau mediu de calcul. Pe msur ce
organizaiile dezvolt tot mai mult i mai nuanat profile ale sistemelor i utilizatorilor,
echipele de securitate vor putea s-i mbunteasc capacitatea de a identifica activiti sau
comportamente nenormale, care de multe ori indic probleme mai serioase.
Aceste analizele se ateapt s devin punctul forte al programelor de securitate bazate
pe informaii, n vederea prevenirii i chiar prezicerii ameninrilor importante de securitate.
De fapt, integrarea big data1 n aplicaii de securitate reprezint o adevrat revoluionare a
modului n care programele de securitate a informaiilor pot fi proiectate i executate.

Arhitectura unui sistem de analiz a securitii


Cu toate c se fac investiii semnificative n domeniul securitii informaiilor, se pare c
tot atacatorii sunt n avantaj. Potrivit raportului ntocmit de Verzion Data
BreachInvestigation2 n 2013, reiese faptul c 97% dintre vulnerabiliti au condus la
compromiterea datelor pe parcursul ctorva zile sau chiar mai puin, n timp ce 78% dintre
vulnerabiliti au fost descoperite ntr-o perioad de mai multe sptmni3.
Atacatorii au devenit din ce n ce mai bine organizai i susinui. ns, n timp ce
atacurile au ajuns s fie dinamice, protecia a rmas static.
Instituiile ce funcioneaz, avnd la baz sistemele IT au continuat s se dezvolte i s
devin tot mai complexe. Se observ o tendin tot mai mare pentru sisteme ct mai deschise
i mai agile i care creeaz noi oportuniti pentru colaborare, comunicare i inovare. Aceste
lucruri conduc la apariia unor noi vulnerabiliti, pe care infractorii cibernetici, grupurile de
hackeri sau anumite ri au nvat s le exploateze.

1
Comunicat de presa, GartnerSaysSolving Big Data ChallengeInvolves More Than Just
ManagingVolumes of Data, iunie 27, 2011.
Big Data este definit de obicei folosind cei trei Vs, definii de Gartner dup cum urmeaz:
Volum: Creterea volumelor de date in sisteme de tip enterprise este cauzata de volumul tranzaciilor i a
altor tipuri de date tradiionale, precum i de noi tipuri de date. Un volum prea mare de date reprezint o problema
de stocare, dar prea multe date, de asemenea, presupun o problema masiva de analiza a datelor.
Viteza: Acest lucru implica fluxuri de date, crearea de nregistrri structurate, precum i disponibilitatea
pentru acces i livrare. Viteza nseamn att rapiditatea cu care datele sunt produse cat si rapiditatea cu care datele
trebuie sa fie prelucrate pentru a satisface cererea.
Varietate: Liderii IT au avut ntotdeauna o problema cu transformarea volumelor mari de informaii
tranzacionale n deciziiacum exista mai multe tipuri de informatii pentru analizan principal provenind din
social media i surse mobile (sensibile la context). Varietatea include date tabelare (baze de date), date ierarhice,
documente, e-mailuri, date de contorizare, video-uri, imagini statice, audio, date stoc ticker, tranzactii financiare si
altele.
2
http://enterprise.apac.trendmicro.com/apt/pdf/Executive_Report_data-breach-investigations-report-
2013_en_xg.pdf
3
EMC, RSA-Pivotal Security Big Data Reference Architecture, 2012
~ 81 ~
De multe ori nu exist suficieni profesioniti n domeniul securitii care s ajute
instituiile s se protejeze singure n mod eficient. Pentru a contracara i proteja ct mai bine
sistemele informatice ale instituiilor, echipele de securitate au nevoie s dispun de cteva
elemente:
- mai bun vizibilitate asupra a ceea ce se ntmpl n mediul de lucru, ncepnd din
reelele proprii, la servere i aplicaiile acestora, pn la punctele finale;
- mai multe analize contextuale asupra evenimentelor, pentru a-i ajuta s prioritizeze
problemele aprute mult mai eficient i s aloce mai multe resurse ctre acele probleme care
prezint un impact mai mare asupra activitii organizaiei;
- informaii utile provenite de la diferite surse, att interne ct i externe, care s spun
sistemului ce s caute ntr-o manier ct mai automatizat, pentru a-i ajuta la un rspuns ct
mai rapid.

Analiza evenimentelor de sistem


Analizarea pachetelor de date i evenimentelor de sistem pentru detectarea intruziunilor
i criminalitii informatice este o problem semnificativ. Cu toate acestea, tehnologiile
tradiionale nu reuesc s ofere instrumentele necesare pentru a sprijini pe termen lung o
analiz pe scar larg din urmtoarele motive:
1. Stocarea i pstrarea unei cantiti mari de date nu au fost fezabile din punct de vedere
economic.Ca urmare, cele mai multe jurnale de evenimente i alte nregistrri ale activitii
pe calculator au fost terse dup o perioad fix de pstrare (de exemplu 60 zile);
2. Efectuarea de analize i interogri complexe pe seturi mari de date structurate a fost
ineficient deoarece instrumentele tradiionale nu au prghiile tehnologiilor actuale de
analiz;
3. Instrumentele tradiionale nu au fost concepute pentru a analiza i a gestiona date
nestructurate. Ca rezultat, instrumentele tradiionale au avut definite scheme rigide, n schimb
instrumentele actuale de analiz pot interoga date n formate flexibile.
Noile tehnologii de analiz a volumelor mari de date diverse i de procesare a fluxurilor
de date, permit stocarea i analiza unor seturi de date heterogene, la o scar i vitez fr
precedent. Aceste tehnologii vor transforma analiza de securitate prin:
a. Colectarea de date pe scar larg din mai multe surse ale ntreprinderii, interne i
externe;
b. Efectuarea de analize mai complicate a datelor;
c. Oferirea unei imagini consolidate a informaiilor legate de securitate;
d. Realizarea de analize n timp real a fluxurilor de date.
Este important de tiut faptul c aceste instrumentele necesit arhiteci de sistem i
analiti care s aib o cunotine solide despre sistemele lor n scopul configurrii n mod
corespunztor a instrumentelor de analiz.
n cadrul unui model de securitate bazat pe informaii, definiia de date de securitate se
extinde considerabil. n acest nou model, datele de securitate reprezint orice tip de
informaie care poate contribui la o privire de ansamblu asupra unei organizaii i la
posibilele riscuri de securitate. Pentru a ilustra modul n care diferite informaii pot fi aplicate
n securitate, sunt prezentate sursele de date care ar putea fi exploatate de ctre sistemele de
management al identitii i accesului din viitorul apropiat.

~ 82 ~
Managementul securitii
Capabilitile sistemelor de management al evenimentelor i securitii informaiei
(SIEM) i de monitorizare a reelelor au nceput s devin convergente, ceea ce conduce la
crearea unor platforme de analiz a securitii, ce sunt capabile s colecteze n timp real
cantiti masive i diverse de date i s efectueze o analizn timp real a vulnerabilitilor i
ameninrilor la adresa infrastructurii cibernetice.
Fie c sunt fraude financiare, fraude ale tranzaciilor sau utilizarea frauduloas a
resurselor organizaiei, tehnologiile avansate de securitate analizeaz cantiti imense de date
comportamentale, precum i ali indicatori, pentru a face distingerea ntre activitile legale i
cele ilicite n cadrul instituiei. Informaiile corelate referitoare la sesiunile informaionale i
comportamentale, precum i analiza fluxului de click-uri din reea, pot indica posibili
atacatori care caut o bre n funcionarea unui sistem IT i ncearc s-l exploateze, pentru a
obine acces neautorizat la resursele informaionale ale instituiei.
O ameninare persistent avansat (APT) este un atac ndreptat mpotriva unui sistem fizic
sau a unei organizaii care deine informaii de mare valoare, cum ar fi aprarea naional,
industria financiar i de fabricaie, care presupune ca o persoan neautorizat s obin acces la
reea i rmne nedetectat pentru o perioad lung de timp. Spre deosebire de malware care e
rspndit n mas, cum sunt viemii, viruii, troienii, atacatorii APT acioneaz n modul low-and-
slow. Atacurile APT folosesc un trafic lent (slow), care apare legitim, n ceea ce privete ratele,
pentru a permite un timp de execuie lung. Intenia unui atac APT este de a fura date, mai degrab
dect de a provoca daune sistemelor informatice. n 2010 rapoartele de cercetare n domeniu au
concluzionat c, n 86% din cazuri, s-au nregistrat dovezi cu privire la bree de securitate n log-
urile organizaiei, dar mecanismele de securitate nu au identificat alarme de securitate1.
Atacurile APT sunt printre cele mai grave ameninri de securitate cu care se confrunt
organizaiile n prezent. Un obiectiv al APT este de a fura proprietate intelectual (PI) de la
organizaia vizat, pentru a obine acces la date sensibile ale clienilor sau pentru a obine
acces la informaiile strategice ale companiei pentru un ctig financiar, antaj, otrvirea
datelor, privilegierea unor tranzacii sau pentru a obine informaii clasificate deinute
deinstituie.Aceste atacuri sunt exploatate de atacatori cu nalt calificare, bine finanai i
motivai care vizeaz informaiile sensibile ale organizaiilor int i opereaz pe perioade de
luni sau ani. APT au devenit foarte sofisticate i tot mai diverse tehnologiile i metodele
folosite, n special n capacitatea de a utiliza proprii angajai ai organizaiei pentru a penetra
sistemele IT prin utilizarea metodelor de inginerie social. De obicei pclesc utilizatorii
pentru a deschide mesajele neltoare de tip spear-phishing, care sunt personalizate pentru
fiecare victim (de exemplu e-mailuri, SMS-uri) i apoi descrcarea i instalarea de malware-
uri special concepute pentru a exploata vulnerabiliti necunoscute2.

Concluzii
Lucrarea a avut ca principal obiectiv evidenierea avantajelor unei abordri centralizate a
securitii informaiilor, pornind de la contextual actual al creterii exponeniale a digitizrii
informaiilor la nivel global.
1
Verizon Inc. Data Breach Investigation Report, 2010,
http://www.verizonenterprise.com/resources/reports/rp_2010-data-breach-report_en_xg.pdf
2
Curry, S. et al., RSA Security Brief, Mobilizing intelligent security operations for Advanced Persistent
Threats., 2011, http://www.rsa.com/innovation/docs/11313_APT_BRF_0211.pdf
~ 83 ~
Eliminarea sau diminuarea vulnerabilitilor constituie condiia fundamental pentru
funcionarea eficient a infrastructurii cibernetice de la nivelul instituiei.
Securitatea informaiilor este un proces dinamic, incluznd protejarea continu fa de o
gam larg de ameninri pentru a asigura continuarea activitii, precum i reducerea
riscurilor i vulnerabilitilor.

Bibliografie:
Bridging the data security gap, IBM Corporation, 2013;
Verizon Inc., Data Breach Investigation Report, 2010 http://www.verizonenterprise.com/
resources/reports/rp_2010-data-breach-report_en_xg.pdf;
Curry, S. et al., RSA Security Brief, Mobilizing intelligent security operations for Advanced
Persistent Threats, 2011, http://www.rsa.com/innovation/docs/11313_APT_BRF_0211.pdf;
Sam Curry, Engin Kirda, Eddie Schwartz, Big Data Fuels Intelligence-Driven Security,
2013;
EMC, RSA-Pivotal Security Big Data Reference Architecture, 2012;
Security for Business Innovation Council http://www.emc.com/emc-plus/rsa-thought-
leadership/sbic/index.htm;
A special report on managing information: Data, data everywhere, The Economist,
February 25, 2010.

~ 84 ~
GLOBALIZAREA N CONTEXTUL AGRAVRII
CRIZELOR SOCIALE

GLOBALIZATION IN THE CONTEXT OF WORSENING SOCIAL CRISIS

Drd. TAMA Remus Daniel


Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
tamasremus187@yahoo.ro

Abstract:
The new risks and threats which tend to globalize are increasingly leading to
improvement and extension of collective security instruments to eliminate and, if need be,
manage any threat or conflict connected to a peaceful end to globalization processes.
Special studies of the past few years have highlighted another very important
characteristic of globalization, which is the total comprehension of the need for autonomy
and its preservation, by individuals, groups as well as regions and areas, not based on
autarchy but diversity, free option, strong institutional representation both at national and
international level, which is both flexible, responsible and mostly legitimate.
The concern for formalization and practical application of a strategy in the field is also
characteristic, with an obvious increase in the importance of globalization, with the obvious
purpose of building a new world order, which would protect and harmonize the existing
values of globalization and ensure their implementation at national, regional and territorial
levels of integration and development.
It could as well display other characteristics, but these would not bear a high
significance for the current reality and space where the basic processes of globalization are
taking place. The features we are presenting help us thoroughly comprehend the dynamic
content of globalization, as it deals with the core of the senses and directions of its
development.

Rezumat:
Noile riscuri i ameninri, care au tendina de a se globaliza, impun tot mai stringent
perfecionarea i extinderea instituiilor i instrumentelor de securitate colectiv pentru a
elimina i la nevoie de a gestiona orice ameninare ori conflictualitate n legatur cu
finalizarea panic a proceselor de globalizare.
Studiile de specialitate din ultimii ani au scos n eviden i o alt caracteristic foarte
important a globalizrii i anume ntelegerea superioar a necesitii pstrrii unei
autonomii, de la individ, respectiv, grup pn la nivel regional/zonal, bazat nu pe autarhie,
ci pe diversitate, liber opiune, reprezentare instituional naional i multinaional
puternic, flexibil, responsabil i mai ales legitim.
Caracteristic, cu o evident cretere a importanei globalizrii, este preocuparea
pentru formalizarea i transpunerea n practic a unei strategii n domeniu cu scopul vdit
de a modela noua ordine mondial, ntr-un fel care s protejeze i s armonizeze valorile
deja consacrate ale globalizrii i s asigure implementarea lor n nivelurile naional,
regional i zonal ale integrrii i dezvoltrii.
~ 85 ~
Desigur, ar putea fi prezentate i alte caracteristici, dar nu ar avea o mare relevan
pentru realitatea actual i spaiul n care se produc procesele de baz ale globalizrii.
Caracteristicile prezentate ne ajut s nelegem n profunzime coninutul dinamic al
globalizrii, ptrunznd esena sensurilor i direciilor de dezvoltare ale acesteia.

Keywords: crisis, strategy, reform, security.

Cuvinte cheie: criz, strategie, reform, securitate.

I. Introducere
Crizele reprezint etape sau momente dificile ale raporturilor politice, economice,
sociale, culturale, din snul societii i apar ca urmare a unor mari acumulri de tensiuni, a
unor disfuncionaliti, adesea cronice, pe fondul deteriorrii situaiei generale sau n
intervale care marcheaz trecerea de la ordinea existent, considerat a fi perimat,
restrictiv, nefuncional, depit, la o nou ordine. Ele sunt, aadar, rezultatul faptului c nu
toi membrii unei societi sau ai comunitii internaionale sunt de acord cu o astfel de
trecere, pentru c nu toat lumea are aceeai percepie i aceleai interese, iar aceast stare se
caracterizeaz prin creterea spaiilor de confruntare n toate planurile politic, economic,
cultural, ideologic etc. societatea devenind astfel vulnerabil.
Abordarea fenomenului criz a cunoscut numeroase interpretri, n deplin acord cu
gradul de evoluie a sistemului relaiilor sociale i cu aspiraiile istorice ale actorilor acestuia.
Charles Herman considera criza drept o situaie care: amenin obiectivele cu prioritate
ridicat pentru unitatea decizional; restrnge timpul disponibil pentru un rspuns, nainte ca
situaia s fie modificat; cnd se produce, surprinde pe membrii unitii decizionale1
n schimb, Karl Deutsch definete criza ca pe o situaie care are patru caracteristici:
constituie un punct de dezvoltare n fluxul evenimentelor; impune necesitatea lurii unei
decizii; pune n joc valorile fundamentale ale cel puin unui actor; necesit luarea deciziei n
timp foarte scurt2. Aceste clasificri corespund doar parial realitii prezente, ntruct
crizele nceputului de secol i de mileniu sunt tot mai complicate, iar monitorizarea lor este
extrem de delicat ca urmare a faptului c actorii relaiilor internaionale se diversific i, n
acelai timp, aciunile lor includ subversiuni tot mai periculoase, iar capacitile de reacie
devin tot mai imprevizibile.
Indiferent cum s-ar produce i care ar fi cauzele lor generatoare, crizele impun a fi
studiate, analizate, monitorizate i soluionate. Uneori, soluiile rezult din nsui procesul de
transformare, alteori este nevoie de intervenia prompt, eficient i responsabil atunci cnd
i acolo unde este necesar, a factorului uman, a managerului crizei (conflictului). Situaiile de
precriz i, n final, de criz se manifest n funcie de natura i de domeniul lor de referin
n cele mai diverse moduri.

II. Optimizarea strategiilor n contextul apariiei crizelor


Ceea ce difereniaz n mod fundamental un manager de top de un lider de top este tipul
de demers pe fiecare dintre acetia, de pe poziii diferite, i-l asum. Un demers este orientat

1
Cf. Charles F. Herman, Crises in Foreign Policy. A Simulation Analysis, Indianapolis, 1969, p. 5.
2
Karl Deutsch, Crisis Decision-Making the Information Approach, 1982, p. 43.
~ 86 ~
spre prezent, cellalt este orientat spre viitor. Un manager de top elaboreaz strategii conform
crora scopul urmrit este acela de a gsi soluii la probleme cunoscute, utiliznd metode
valabile i verificate, n timp ce strategia liderului de top presupune un complex de obiective,
care pot fi atinse printr-un complex de metode, contextul fiind unul adeseori incert i cu o
dinamic imprevizibil.
Un manager de top este eminamente reactiv, n timp ce un lider de top este eminamente
proactiv. Capacitatea liderului de a formula scopuri strategice bine articulate i de a elabora
modele de rezolvare a unor situaii incerte ori de criz, d adevrata valoare a acelui lider.
De aceea, diferena ntre o strategie de echilibru adoptat de un astfel de lider i o
strategie de criz va determina o diferen semnificativ n formularea obiectivelor strategice
naionale ca i n modalitile de atingere a acestor obiective. n aceste condiii, obiectivele i
interesele naionale, pe termen mediu i lung, pot fi extrem de grav afectate, i prin aceasta,
nsi securitatea naional i, prin extindere, cea regional i intrenaional, poate fi
vulnerabilizat ori chiar pus n pericol.
Sub pretextul schimbrii ori al unor reforme cuprinse n strategia pe care o propun liderii,
se pot ascunde capcane, capabile s detoneze n momente-cheie, rupnd echilibrul politic ori
social ce trebuie s domine.
Acestea sunt menite a fi generatoare de crize induse, pe care doar cei ce le-au conceput
le i pot soluiona, dat fiind caracterul lor deviant i lipsit de obiectivitate. n mod esenial,
diferena ntre o strategie de echilibru utilizat n demersul de leadership i o strategie de
criz const n modul n care sunt folosite prghiile puterii, fie n scopuri de interes general,
fie n scopuri de interes personal.
Ceea ce le difereniaz profund este, trebuie s recunoatem, nu att legalitatea, ct
moralitatea. n ce sens mpieteaz lipsa de moralitate n spe? Lipsa de scrupule, minciuna,
manipularea maselor, violarea principiilor i normelor n scopuri ascunse, corupia,
histrionismul, demagogia, favorizarea strilor de criz, pactizarea cu grupuri de tip mafiot,
aliana cu fore obscure ori acceptarea unor interese strine intereselor naionale reale,
slbirea perfid a democraiei, decapitarea forelor politice adverse, vulnerabilizarea
instituiilor statului, vicierea mecanismelor economice ori punerea resurselor naionale la
dispoziia altor fore dect cele ce urmresc scopuri benefice naiunii.
Toate aceste elemente, sau oricare dintre ele, pot fi utilizate n cadrul unui leadership
politic care utilizeaz n mod deschis sau favorizeaz ntrun mod mai discret strategiile de
criz, folosindu-se de metode dintre cele mai imorale, cum ar fi cele menionate anterior
pentru a genera crize izolate, sectoriale, n spatele crora s se poat ascunde de ochii opiniei
publice aceste manevre periculoase i care pot s submineze securitatea naional i pe cea
regional, cu implicaii periculoase la nivel internaional.

III. Dimensiunile globalizrii


Studiile de specialitate definesc globalizarea ca fiind un ansamblu de procese multiple,
intercondiionate i de mare anvergur. n politicile i strategiile globalizrii, acestea genereaz
i dezvolt anumite dimensiuni, nc nu toate definite definitiv i formalizate pe msur.
Dimensiunile globalizrii se refer la domeniile strategice n care se manifest politicile
i strategiile acionale pentru realizarea etapelor de extindere a acesteia i care asigur
simultaneitatea, respectiv, succesiunea proceselor integratoare, de dezvoltare i de securitate.
Globalizarea a fost identificat deseori cu generalizarea srciei, dependenei i
~ 87 ~
criminalitii. Context n care trebuie s abordm procesul globalizrii ca pe o problem de
concentrare progresiv a economiilor naionale. Globalizarea nu trebuie confundat ns nici
cu mondializarea, ca o victorie a intereselor exclusive ale unui stat1.
Autorii francezi vorbesc de mondialism ca impunere a intereselor capitalului american,
n timp ce autorii anglo-americanii vorbesc de globalism ca supremaie a modelului centrat pe
speculaii financiare i mobilitatea extrem a capitalului financiar.
Aadar, putem afirma c economiile naionale devin amplasamente investiionale,
dereglementarea devine o condiie, guvernarea de la distan, de tip monetar, este reclamat
drept reeta ideal, cel mai capitalizat este cel mai puternic i pentru asta dicteaz regulile
jocului. Economicizarea ncepe s fie agresiv, protecia social pierde teren, statul devine
minimal, conveniile suprastatale sunt eminamente economice, sensul evoluiei este spre
economia de tip offshore2.
Globalizarea nu vizeaz, pur i simplu, procesul obiectiv de cretere a intercomunitii.
Ea vizeaz contientul i subiectivitatea individului, adic scopul i intensitatea
contientizrii lumii ca spaiu unic. Globalizarea este ceea ce cei din Lumea a Treia au numit,
timp de secole, colonizare. Globalizarea se refer la procesul prin care relaiile sociale devin
relativ lipsite de factorii distan i granie, n aa fel nct viaa uman se desfoar din ce n
ce mai mult n largul unei lumi vzute ca loc unic3.
Definiie echilibrat spune c, globalizarea este procesul prin care oamenii de oriunde
neleg s accepte ceea ce-i aseamn, punnd n surdin ceea ce-i separ4.
Conform definiiei principiale, globalizarea este un sistem n care funcia-obiectiv
vizeaz ntregul cu scopul de a elimina adversitatea, iar concurena, de a genera distrugere
creatoare5.
Nu n complicitate cu cele definite anterior, ci n conformitate cu realitile politico-
sociale globalizarea se refer la acel ansamblu de procese dinamice, continue, variabile i
complexe, n care fortele globale, zonale, regionale, locale i individuale acioneaz n forme
multiple pentru integrarea, dezvoltarea i securitatea internaional.
Dimensiunile globalizrii se refer astfel i la latura economic, fcnd referire strict la
integrarea proceselor de producie, a pieelor, interdependena economiilor nationale,
complexele economice multinaionale, corporaiile transnaionale, integrarea economic
regional i zonal, dezvoltarea durabil, controlul i raionalizarea resurselor.
Latura tehnologic se refer la controlul accesului nejustificat la tehnologiile nalte,
exportul controlat al tehnologiilor high-tech, conectarea tehnologic a proceselor economice,
orientarea cercetrii tiinifice spre dezvoltare durabil i n folosul spaiilor defavorizate,
valorificarea n folosul general al noilor realizri, uurarea omului de povara muncii fizice,
eliminarea rilor care amenin existena uman.
Latura administrativ presupune proiectarea i realizarea practic, dar fr nclcarea
conveniilor i tratatelor, deci i a frontierelor, care se vor permiabiliza i apoi vor trece n
sfera tradiiilor, a spaiilor comunitilor integrate, a spaiilor de dezvoltare durabil
transfrontalier, a spaiilor resurselor raionalizate i controlate, a altor spaii de interes vital

1
Marin D., Globalizarea i aproximrile ei, Ed. Economic, Bucureti, 2004, p. 50
2
Ibidem p. 52 i 53
3
Bari I., Probleme globale contemporane, Ed. Economic, Bucureti, 2003, p. 36.
4
Marin D., Globalizarea i aproximrile ei, Ed. Economic, Bucureti, 2004, p. 79.
5
Ibidem.
~ 88 ~
pentru prosperitatea sau supravieuirea omenirii.
Factorii naionali i cei multinaionali contientizeaz tot mai mult cerinele i exigenele
globalizrii, sensul ei de afirmare i fac diferite scenarii cu privire la finalizarea ei n
modaliti diverse i mai puin unice.

IV. Tendinele actuale ale globalizrii

Ca ansamblu de efervescene dinamice, globalizarea prezint o serie de tendine, destul


de sofisticate, complexe i, de ce nu, chiar controversate. Aceste tendinele se identific cu
acele jaloanele care cluzesc procesele globalizarii n evoluia lor, care pot fi controlate sau
nu, dar care n ansamblu pun o amprent pregnant pe realizarea procesului nsui.
La nivelul perceptiei, deciziei, expertizei i prognozei proceselor globalizrii de ctre cei
interesai ori prini n vltoarea globalizrii, pn acum s-au nregistrat mai multe tendine de
evoluie. Astfel, unele sunt evideniate ca fiind naturale (normale, fireti ), altele cu efecte
benefice, care prezint o mare deschidere i atractivitate pentru actori procesului de
globalizare, dar unele sunt privite cu respingere ori foarte mult reinere.
Din prima categorie, desigur a celor naturale, cele mai reprezentative aparin n
domeniului existenei umane. Astfel, asistm la aspecte ce in de sporirea considerabil a
calitii vieii, iar pe de alt parte remarcm i aspecte care intr n contradicie cu natura i
existena uman. Literatura de specialitate le definete drept constante de existen, a cror
coeren crete considerabil.
Cu titlu de exemplu, putem enumera astfel: integrarea n natur, familia modern,
habitaclul de locuit, cunoaterea geografic, creterea mobilitii, modificarea climatului
social, toate cu foarte multe caracteristici sociale comune i diferene specifice numai din
sfera tradiiilor, fr ns a modifica n ansamblu pitorescul noilor realiti. Nu trebuie
desconsiderate nici acele procese lente ale evoluiei, mai greu vizibile ntr-o via de om i
mai ales de ctre nespecialiti, dar care totui influeneaz major, i de cele mai multe ori
chiar ireversibil, tendinele de globalizare.
Se remarc astfel modificrile strilor de timp i anotimp, cele genetice, opiunile de
consum ale comunitilor, natura sistemului societal, organizarea interstatal. Motorul
globalizrii este evideniat de ctre tendinele considerate cele mai dinamice, benefice i
atractive, n acelai timp.
Dac globalizarea s-ar face dup planuri unanim acceptate, dup dezbateri diplomatice
intense, dac ar exista n mod activ strategii pe domenii ale globalizrii la ndemana unor
instituii de profil, dac totul ar fi ca rezultat al globalizrii contiente ale intereselor naionale
i colective, atunci frnele globalizrii cu protestatari destul de numeroi s-ar diminua
esenial.
Reacia divers i uneori diform fa de globalizare atinge un punct critic prin
proliferarea terorismului internaional de stat i privat. Fiind considerat drept unul dintre
procesele retrograde ale globalizrii, dup parerea noastra, tot prin procese nscrise n
globalizare trebuie eradicat.
Liderii globalizrii, prozeliii i chiar cei care nteleg mai usor dinamica proceselor i
fenomenelor n globalizare au obligaia de a gestiona individual i colectiv, local, regional i
zonal toate aceste aspecte, astfel nct dezideratul pstrrii comunitii mondiale n
diversitatea ei existenial s fie atins, fr prejudicii mari.
~ 89 ~
V. Concluzii
Premisele globalizrii, fiind legate de cele trei planuri i anume: de integrare, de
dezvoltare i de securitate, determin n mod absolut necesar i modalitile specifice de
manifestare. Acestea se definesc sub forma unor proiecte, planuri, programe, strategii
practice prin care se gestioneaz, dirijeaz, declaneaz, poteneaz procesele globalizrii n
scopul fluidizrii i continuitii lor panice, integratoare i transparente.
Majoritatea specialitilor din domeniu susin i opteaz pentru anumite modaliti, innd
seam de criterii precum: contactele permanente multilaterale, respectarea unor norme
comune.
Practica globalizrii ne confer posibilitatea s subliniem doar cteva dintre modalitile
eficiente de nfptuire treptat a acesteia. n fapt, este vorba despre succesele implementrilor
diferite care s-au realizat, ncepnd cu relaiile internaionale, tot mai dinamice, diverse i
complexe i ncheind cu preocuprile majore ale statelor, comunitilor i altor actori ai
globalizrii. i nu n ultimul rnd perspectivei de a face fa impactului cu procesele
globalizrii, pentru a nu resimi ocuri i, eventual, nregistra traume economico-sociale, care
pot oricnd genera micri antiglobalizare.
Din analiza proceselor i modalitilor de realizare ale globalizrii rezult c acestea vor
accelera nsi dinamica dezvoltarii mondiale.
n final sunt de fcut dou remarci: prima se refer la caracterul opional i liber al
multitudinii de modaliti, care fiind deja declanate fac procesele globalizrii ireversibile; a
doua are n vedere c n civa ani globalizarea se va produce ca efect al realizarilor din
fiecare an, dar i pe baz de algoritm info-decizional.

Bibliografie:
Bari I., Probleme globale contemporane, Ed. Economic, Bucureti, 2003;
Marin D., Globalizarea i aproximrile ei, Ed. Economic, Bucureti, 2004;
Charles F. Herman, Crises in Foreign Policy. A Simulation Analysis, Indianapolis, 1969;
Karl Deutsch, Crisis Decision-Making the Information Approach, 1982.

~ 90 ~
ECONOMIA INFRACIONAL

CRIMINAL ECONOMY

Prof. univ. dr. DASCLU Ioan*


Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza, Bucureti
johndascalu@yahoo.com

Asist. univ. dr. DASCLU tefan Gabriel


Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza, Bucureti
stefangabrieldascalu@gmail.com

Abstract:
Crime, in structurally, functionally and culturally is organized by the rules of market
economy. She formed a company like any other, practicing the entire measurement vertical
and horizontal, being constantly interested in new concepts of management, investing in
research / development, thus providing incentive for its members.
Company criminality gradually became standard advanced liberal economic society and
finds anchorages in parallel with the opening of geographical borders, migration flows and
financial development, thus enabling interconnection of local crime and the other origin.
In this sense, criminal enemy within is excited about the opportunities for expansion,
develops and is rooted in a complex movement of agreements for expansion, strengthening
territorial integration with established criminal organizations.
Open borders physical disruption of savings and investment, bases multiplying offshore tax
allowing management to optimize corruption and fraud of any type, allowed organized crime to
connect on the same line. Today nothing is easier than to put the product into circulation
operations resulting from human trafficking, narcotics, artwork, fakes of any kind etc.
In the absence of borders and those competent to provide physical, their security,
globalization has strengthened criminal organizations allowed them to find new allies to
create other groups, to invest in new markets and to conquer ever new goals. Moreover,
globalization has allowed these structures to root in states failed, or about to be
incapable of ensuring the missions of their vital and therefore delivered lawlessness,
corruption and struggles inside (eg . Afghanistan, Libya, Syria, Somalia, Iraq, etc.)
Operators everywhere evolve both old and new, states, struggling under the eye
sometimes disillusioned, sometimes surprised of state powers.
The view of global criminality confirms these situations.

Rezumat:
Crima, din punct de vedere structural, funcional i cultural este organizat dup regulile
economiei de pia. Ea formeaz o societate ca toate celelalte, practicnd intregrarea vertical

*
Ioan Dasclu este conductor de doctorat n cadrul colii Doctorale Ordine Public i Siguran
Naional din Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza, Bucureti.

tefan Gabriel Dasclu este asistent universitar n cadrul Academiei de Poliie Alexandru Ioan Cuza
Bucureti i doctor n Ordine Public i Siguran Naional.
~ 91 ~
i orizontal, permanent fiind interesat de noi concepte de management, investind n
cercetare/dezvoltare, asigurnd astfel stimulentul pentru membrii ei.
Societatea de tip criminal a devenit ncetul cu ncetul etalonul societii economice
liberale avansate i i gsete puncte de ancorare n paralel cu deschiderea frontierelor
geografice, cu dezvoltarea fluxurilor migratoare i financiare, permind astfel,
interconectarea dintre criminalitatea local i cea de alt origine.
n acest sens, inamicul criminal din interior este ncntat de oportunitile de
extindere, se dezvolta i se nrdcineaz ntr-o micare complex de acorduri de
expansiune, de consolidare teritorial, de integrare cu organizaiile criminale consacrate.
Deschiderea frontierelor fizice, dereglarea economiilor i investiiilor, multiplicarea
bazelor offshore pentru optimizarea fiscal care permit gestionarea corupiei, i fraudei de
orice tip, au permis crimei organizate s se conecteze pe aceeai conduct. Astzi nimic nu
este mai uor, dect s pui n circulaie produsul rezultat din operaiunile traficului de fiine
umane, stupefiante, opere de art, falsuri de orice natur etc.
n lipsa frontierelor i a celor competenti s asigure, fizic, securizarea acestora,
globalizarea a ntrit organizaiile criminale, le-a permis s gseasc noi aliai, s creeze
alte grupri, s investeasc n noi piee i s cucereasc mereu alte obiective. Mai mult decat
att, globalizarea a permis acestor structuri s se nrdcineze n statele euate, sau
pe cale de a fi, incapabile s asigure misiunile vitale ale acestora i prin urmare livrate
anarhiei, corupiei i luptelor din interior (ex. Afganistan, Libia, Siria, Somalia, Irak etc.)
Peste tot evolueaz att operatori vechi ct i noi, se afirm, se lupt sub ochiul uneori
deziluzionat, uneori surprins al puterilor statului.
Privelitea criminalitii mondiale confirm aceste situaii.

Keywords: risk, fraud, crime, objective, control.

Cuvinte cheie: risc, fraud, crim, obiectiv, control.

Remota itaque justitia, quid sunt regna, nisi magna latrocinia. -


Dac o s lipseasc justiia, ce vor fi mpriile, dect patria marilor jefuitori.
Sfntul Augustin, De civitate Dei, IV. 4

Corupia este un fenomen a crui apariie se pierde n negura vremurilor. n orice


societate ct de ct organizat, se vor gsi oameni gata s-i vnd o prticic din puterea sau
funcia pe care o dein.
Formele acestui fenomen au evoluat sensibil de-alungul timpului. Aceste forme au
preluat din tehnicitatea i din sofisticarea societilor noastre deschise. Corupia
contemporan utilizeaz cel mai bine posibilitile oferite de circulaia accelerat a
capitalurilor. Istoria criminalitii nainteaz astfel c infractorii au tot timpul un avans. Acest
avantaj natural este astzi accelerat i va fi decisiv dac nu se schimb nimic.

a) Febra judiciar
Decalajul n cretere pe care l constatm ntre mijloacele care pot fi mobilizate de marii
infractori financiari i cele de care dispun poliitii i magistraii ine n mare parte de
caracterul teritorial, naional, care fragmenteaz i limiteaz represiunea, tinznd astfel, spre o
~ 92 ~
activitate infracional fr frontiere. i totui, febra judiciar a aprut fr ca cineva s o
remarce cu adevrat.
Primele simptome au aprut ntr-o Sicilie uitat, care a fcut statul italian s se
cutremure n toate structurile sale. Anchetele magistrailor care i-au riscat viaa, unii chiar i-
au pierdut-o, au scos la iveal slbiciunea instituional a puterii politice i compromisurile
anumitor conductori politici fcute cu mafia.
Valul judiciar care a pornit din Palermo sub impulsul judectorului Falcone1 a fost urmat,
un deceniu mai trziu i fr o legtur aparent, de operaiunea Mani pulite (Mini curate),
condus de judectorii milanezi contra corupiei politice.2 Din Italia, febra s-a propagat n
Europa i n lume ca o adevrat epidemie. Aceasta nu era dect simptomul unei schimbri a
lumii. n aproximativ 20 de ani, reprezentarea crimei organizate a trecut pe ordinea de zi a
ntrunirilor internaionale. efii de stat i de guvern declar acum, la fiecare reuniune a G8,
discursuri nobile asupra pericolului pe care l prezint pentru democraie gruprile criminale,
corupia, drogurile i toate sistemele infracionale, cu corolarul lor, banii murdari i splarea
lor care i face s fie reciclai.
Problema n ziua de astzi, este c e imposibil de distins legalitatea sau ilegalitatea ntr-o
lume fr legi a planetei financiare. Marea corupie este semnul unui segment major al
societilor nefiind o boal, ci o stare. Criminalitatea economic nu a devenit peste noapte un
sector n plin expansiune. Istoria sa este indisociabil legat de cea a mondializrii financiare.
Analiti n domeniu apreciaz c problema infracionalitii a devenit aa de important,
urmare a mutaiilor care au avut loc n ultimii ani n economia i finanele lumii. Pe pieele
financiare totul este permis acum pentru c nimic nu mai este interzis.
Ruptura formidabil pe care lumea a cunoscut-o a fost epilogul unei pagini scrise cu
victoria aliailor din 1945 ct i prologul a celei care a nceput s se scrie ncepnd cu ani 70.
Moneda a fost prima preocupare a aliailor cnd au vrut s pun bazele unei noi
organizaii a economiei mondiale.
Acordurile de la Bretton Woods au fost semnate chiar nainte de terminarea conflictului,
n iulie 19443. Aceste acorduri trebuiau s previn crizele care avuseser loc n lume n
1
Vezi: Time Magazine, 13.11.2006 i https://en.wikipedia.org/wiki/Giovanni_Falcone
Giovanni Falcone (1939-1992) a fost magistrat italian specializat n instrumentarea delictelor Cosa Nostra.
Povestea vieii sale este similar cu cea a lui Paolo Borsellino. Au fost magistrai Anti-mafia i au avut aceeai
trist soart: au fost ucii n atacuri cu bombe n anul 1992.
Falcone a fost unul din principalii organizatori al Procesului Maxin nceput pe 10.02.1986 i ncheiat n
decembrie 1987. Din cei 467 de mafioi acuzai iniial, 360 au fost condamnai pentru crime grave.
Falcone a fost ucis mpreun cu soia sa i trei poliiti pe autostrada dintre Aeroportul Internaional Palermo
i oraul Palermo.
2
Vezi: Miruna Cajvaneanu, www.hotnews.ro, 20.02.2012.
La 17 feb. 1992 este declanat operaiunea "Mani Pulite" (Maini curate), cea mai vast aciune anti-
corupie din Europa postbelic.
Antonio Di Pietro este procurorul care a devenit erou national n lupta contra corupiei, membru al grupului de
magistrai anchetatori care l-au arestat pe Mario Chiesa, inginer i director al unui sanatoriu care percepea taxe de
10% din contractele cu diferite firme care doreau s ofere servicii sanatoriului. Arestat fiind Chiesa dezvluie
anchetatorilor un adevrat sistem bazat pe pag, un sistem corupt care era format din politicieni din Partidului
Socialist Italian (P.S.I.) i Democrazia Cristiana (P.D.C.). n urma anchetei, clasa politic italian a fost decapitat.
Fostul procuror, Di Pietro, la 20 de ani de la declanarea anchetei a fcut un bilan trist: n toi aceti ani corupia
din Italia nu a disprut, dimpotriv a devenit mai puternic. Dac atunci aveam cancer, acum am ajuns la metastaz.
3
Vezi: Marius Ctlin Predu, www.euroavocatura.ro, 10 mai 2016, Acordul de la Bretton Woods, Drept
Fiscal Financiar.
~ 93 ~
timpul anilor 30 i s garanteze stabilitatea sistemului economic. Cheia de bolt a acordurilor
a fost dolarul convertit n aur, adic schimbat contra aurului la un curs fix. Cellalte valute
puteau fi convertibile n dolari sau ntre ele, la un curs fix. America fiind ferit de distrugerile
rzboiului, moneda sa era singura destul de puternic pentru a fi convertit n aur. Cursul su
este fixat la 35 de dolari uncia i devine n mod natural moneda de referin n schimburile
internaionale. Toate cellalte valute, prin fora lucrurilor, i vd valoarea lor fixat n raport
de dolar i, prin el, raportat la aur. Statele Unite ale Americii devin creditorii lumii n timpul
rzboiului. Ei dispun de trei sferturi din rezervele mondiale de aur astfel c, economiile
europene dar i japonez sunt lipsite de vlag. Statele Unite ale Americii decid astfel s ajute
la reconstrucia statelor industrializate n cadrul planului Marshall. Din 1947 pn n 1952, 27
de miliarde de dolari valoare epocal sunt vrsate Europei i Japoniei: 21 de miliarde sub
form de donaii i 6 miliarde sub form de mprumuturi.1
An dup an economiile occidentale i refac forele i devin partenerii economici ai
Statelor Unite. Din ce n ce mai muli dolari circul. Pentru a plti achiziiile din strintate
SUA fabric dolari care nu mai sunt garantai de nimic. ncepnd cu 1960 rezervele lor de aur
sunt inferioare fa de angajamentele lor externe.
Euforia economic a reconstruciei dispare. Occidentalii cer americanilor s opreasc
crearea nentrerupt de moned. Secretarul de stat american al trezoreriei, John Conally
rspunde cinic acestor cereri: ,,Dolarul este moneda noastr. Voi avei nevoie de dolari pentru
a v regla schimburile economice internaionale. Nu avei alt opiune, pentru c dolarul este
singura moned convertibil n aur. Dac trebuie s meninem o cantitate de dolari
echivalent cu valoarea lor n aur, noi nu o s putem emite atta moned ct ar trebui pentru a
ne finana propria noastr dezvoltare. Nu vrem s alegem ntre finanarea expansiunii
mondiale i cea a economiei americane.2
Occidentalii rspund: ,,Dai-ne aurul vostru i luai-v dolarii napoi!. Pentru a nu
ajunge la limit, americanii impun celorlalte state s-i limiteze cererile de rambursare. Cum
nimeni nu dorete s distrug sistemul monetar internaional, occidentalii accept, pe tot
parcursul anilor 60, mecanisme complicate destinate s frneze cererile de conversie a
dolarului n aur.
Aceast politic permite doar ctigarea de timp, cci, ncet, dolarul nu mai inspir
ncredere. E prea mare cantitatea pus n circulaie. La 15 august 1971, Richard Nixon d
lovitura de graie: pune capt convertibilitii dolarului n aur. Sistemul monetar internaional
se schimb. Aurul nceteaz a mai fi valoarea de referin a valutelor. Ele se pun pe linia de

Acordul de la Bretton Woods este o convenie internaional n domeniul financiar-valutar i monetar,


ncheiat n anul 1944 cu ocazia Conferinei Monetare Internaionale care a avut loc la Bretton Woods. Au fost
puse bazele sistemului monetar internaional i s-a adoptat sistemul aur-devize. Tot atunci s-au pus bazele
Fondului Monetar Internaional(FMI) i a Bncii Europene pentru Reconstrucie i Dezvoltare(BERD).
1
Vezi: Lucian Drunca, Planul Marchall de reconstrucie a Europei Occidentale,
http://www.historywithoutindignation.com/ro/archive/46-planul-marshall-de-reconstructie-a-europei-occidentale-
repere-si-semnificatii.
Planul Marchall Oficial cunoscut ca Programul de Refacere a Europei a oferit ajutor economic ntre 1948
i 1952 rilor din Vestul Europei, ajutor care a totalizat n cele din urm 12,6 miliarde dolari.
Planul Marchall a restaurat influena Statelor Unite n Europa ntr-o manier care nu a fost anticipat i care
a rmas ca atare de atunci ncoace.
2
Vezi: https://en.wikipedia.org/wiki/John_Connally.
John Bowden Connally, Jr. (February 27, 1917 June 15, 1993) a fost Secretar al Trezoreriei SUA ntre
1971-192, cunoscut c a scos dolarul de la standardul n aur n 1971.
~ 94 ~
plutire. Valorile lor reciproce, unele fa de altele, devin singura lor garanie. Decizia din
1971 este adevratul punct de plecare al mondializrii.1
n toat perioada de dup 1971 autoritile monetare americane au ncurajat investiiile
companiilor lor n strintate pentru a evita ca dolarii n exces s revin n Statele Unite i s
nu provoace o inflaie important. Pieele financiare opereaz, din pcate, cu regulamente
economice i sociale, n funcie de exigenele legate de rentabilitatea capitalurilor. A devenit
necesar s fie uniformizate regulile, pentru ca, astfel, capitalurile s poat circula liber pe
glob i s se investeasc acolo unde se sper c se va gsi cea mai bun rentabilitate. Acesta a
fost obiectivul n particular, al Rundei din Uruguay, marea negociere internaional care
suprima obstacolele unificrii pieelor. Astfel a fost creat Organizaia Internaional a
Comerului n 1995, devenind punctul de referin al liberului-schimb. Acesta este sistemul n
care s-a intrat n mod progresiv ncepnd cu anii 80, numit mondializare iar anglo-saxonii
l numesc globalizare. Este o economie a creditorilor: cel care mprumut se afl n poziie
de for fa de debitor pentru a-i impune o rentabilitate maxim a banilor cu care l
mprumut. Dobnzile relative, defalcate de inflaie, au crescut mult. Economia nu se mai
supune statului, ci este reglat de nivelul dobnzilor, care depind de legea cererii i ofertei pe
pieele financiare i deci, de rentabilitatea ofertei pentru fiecare ar pentru capitaluri.
Lumea de la nceputul acestui secol nu mai are nimic comun cu cea din anii '70-'90.

b) Motorul speculaiei
Finanele domin astzi sectoarele economice i sociale. Pieele se auto-organizeaz i
impun regulile lor celorlali debitori. Sursa lor natural este speculaia, adic, cutarea de a
obine un ctig pe baza unui pariu fcut pe un eveniment viitor. Banii nu mai servesc la
finanarea dezvoltrii economice i sociale. Finana a devenit parazitar. Ea are nevoie
ntotdeauna de ctiguri mai multe pentru ea nsi. Sistemul economic este, din pcate, supus
unui joc de balan, n care arbitrajul aparine n ntregime investitorilor financiari. Economia
depinde la toate nivele de capitaluri speculative, pentru c, nereglementarea general duce la
instabilitate permanent.
Oricine ia o decizie economic i financiar trebuie s speculeze asupra unei evoluii
imprevizibile. Speculaia este astfel extins asupra operaiunilor destinate a acoperi n
ansamblu riscurile gestiunii.
Finanele speculative au devenit motorul de facto al economiei mondiale.
Cine ndrznete astzi s se opun finanelor speculative? Este ca i cum ai dori s
opreti marea cu braele tale. Figura lui George Soros a devenit o emblem, cu att mai mult
cu ct el are abilitatea de a-i nsoi activitile sale de speculator financiar pur cu cteva
aciuni umanitare, caritabile sau culturale cu care dezamorseaz criticile aduse lui. Speculaia
a devenit astfel, o activitate ca oricare alta, i chiar mai util dect alta, deoarece cellalte
depind de ea.
Finanele speculative, n decursul a dou decenii, au impus logica lor tuturor celorlate
considerente politice, economice i sociale. Le trebuie ntotdeauna mai muli bani i mai
mult libertate. Conveniile internaionale de liber-schimb se succed. Anual, noi constrngeri
sunt abolite iar piaa se globalizeaz pe zi ce trece. Pieele se hrnesc cu bani: din pensii,

1
Vezi: Hoes Pons, La crime organise, revenue francaise detudes, nr. 138, Economie criminelle, pp 32-33,
Imprime en France, 2010
~ 95 ~
economii, din mprumuturi, din dezvoltarea rilor emergente, dar i din evaziunea fiscal
organizat, corupie, activiti mafiote i din comerul cu droguri. Cci banul aflat n
circulaie nu are nici culoare, nici miros, nici vreun proprietar adevrat.
nelegem acum de ce lupta mpotriva crimei organizate i a banilor murdari este
ineficent peste tot n lume. O veritabil represiune trebuie s repun n ordine principiile att
ale mondializrii financiare ct i pe cele ale sistemului autoreglabil, superior celorlalte
instane politice, economice i sociale. Instalai la comanda Statului providen, decidenii
politici nu mai au dect manete care merg n gol.

c) Infraciunea, o economie de talie mondial


O dovad sare n ochi, dar afiarea ei rmne totui un tabu: finanele moderne i
criminalitatea organizat se ntresc reciproc. Ambele au nevoie, pentru a se dezvolta, de
abolirea reglementrilor i de suprimarea controlului de stat. n 20 de ani, crima organizat s-
a dezvoltat ntr-un mod prodigios. Conform ONU, economia drogurilor, reprezint, ea
singur, 8% din comerul mondial. Banii murdari mprumut aceleai circuite ca i economia
speculativ.
Evaluarea ntinderii economiei infracionale este n prealabil, dar i n acelai timp, o
provocare. n acest domeniu nu se pot furniza dect estimri. Dar nu este necesar s form
cifrele sau s umflm calculele, pentru a msura provocarea lansat democraiilor.
Sectorul cel mai cunoscut al economiei infracionale este cel al traficului de droguri. i
totui...dac fiecare tie aproximativ n ce ri se afl culturile de mac i de coca, volumul
recoltelor rmne dificil de estimat. Canabisul, care produce cea mai mare cifr de afaceri pe
plan mondial, este nc foarte puin cunoscut. O mulime de necunoscute se adaug unele la
altele: cantitatea variabil a produselor finite, pierderile suferite de traficani, volumul
stocurilor constituite, etc.1
Astfel, dac cocaina se produce n special, n America de Sud, ceea ce uureaz
observarea pieii infracionale, nu acelai lucru se ntmpl cu heroina, care provine din alt
zon dect America de Sud, i anume din dou zone foarte protejate: Triunghiul de Aur din
Asia de Sud-est i Cornul de Aur din Asia Central. n ceea ce privete psihotropele chimice
LSD, amfetaminele (ectasy) modul lor de fabricare i circulaia lor sunt toatal obscure.
Brusc, calculul cantitilor de droguri produse se dovedete a fi o chestiune delicat.
Situaia este de asemena complicat la cellat capt al lanului, apropo de cantitile
vndute cu de-amnuntul sau de cifra de afaceri mondial a pieei. Ultimul ,,Raport mondial
asupra drogurilor emis de ONU, nfieaz dezordinea sa: ,,Puine ri dispun de ceea ce s-
ar putea considera ca studii tiinifice valide, comparabile internaional.
n cele din urm, ONU estimeaz ,,aproape real, dar ,,neoficial c, numrul
consumatorilor de droguri interzise reprezint ntre 3,3% i 4,1% din totalul populaiei
mondiale, adic 218 milioane de persoane.
Care este totui cifra global a afacerilor de pe piaa drogurilor din ntraga lume?
Traficanii nu fac public statisticile lor, iar autoritile guvernamentale nu i-au mobilizat
mijloacele lor de calcul pentru a deslui misterul. Toate metodele folosite pentru a evalua
impactul economic al pieei drogurilor sunt deci, indirecte. Marjele care dau estimrile
prezint uneori abateri att de importante, nct ele pierd o mare parte din interesul pe care l-

1
Vezi: tefan Gabriel Dasclu, Combaterea criminalitii organizate, Ed. Sitech, Craiova, 2016, p. 162.
~ 96 ~
ar prezenta. Trebuie deci s ne muumim cu repere relative.1
Observatorul geopolitic al drogurilor evalueaz producia de cocain ntre 800 i 1200 de
tone, cea de opium la 4500 de tone (10 kg de opium permit fabricarea a 1 kg de heroin), iar
cea de canabis va exploda, fr ca s se ofere nite cifre cel puin, aproximative. Altfel, nu se
d niciodat vreo estimare global a pieei de psihotrope chimice, prea puin cunoscut; se
tie pur i simplu, c au ptruns n for pe piaa drogurilor.
,,Avem de-a face cu un fenomen economic raional i cu industrii bine structurate n care
organizarea i modul de decizie seamn cu cele ale omologilor lor din economia licit.
Pieele ilegale au multe n comun cu omologii lor legali. Se gsesc cumprtori i vnztori,
en-grositi i detailiti, intermediari, importatori i distribuitori. Au structuri de preuri, de
bilan, de profit, i mai rar, de pierderi. Actorii angajai n activiti ilicite apar motivai de
aceai factori ca cei ai oamenilor de afaceri oneti, cutnd s reinvesteasc profiturile lor
din ce n ce mai mari explic Pino Arlachi, fost director al Biroului Naiunilor Unite pentru
controlul drogurilor i prevenirea crimelor i unul dintre cei mai buni specialiti din lume n
materie de crim organizat.
Ceea ce este adevrat despre droguri este valabil i despre arme, traficul cu specii
protejate, de moned fals, exploatarea fiinelor umane (prostituie, munc la negru, filiere de
imigrare ilegal), etc. Oragnizaiile criminale se adapteaz uor la mondalizarea financiar i
la libera circulaie a bunurilor i persoanelor. Ele pot s-i amestece fr dificultate activitile
lor ilicite cu alte filiere legale i s investeasc n particular, pe pieele financiare.
Pentru acest lucru, ei dispun de capitaluri importante. Putem deci, s spunem, fr s fim
nerezonabili c, cifra de afaceri mondial a ansamblului de activiti ilicite ale organizaiilor
criminale, Produsul Criminal Brut (PCB), nu este mai mic de dublul celui al comerului cu
stupefiante adic, cam de 1000 miliarde de dolari.
Dar aceste cifre, indiferent ct sunt de impresionante nu spun totul. Cel mai important lucru
este ceea ce ele nu zic: economia criminal este intim legat de economia legal. Punerea n
aplicare a traficului necesit n mod imperativ astzi, coordonarea activitilor ilegale cu cele
legale. Pentru a deturna ajutoare de la Comunitatea european, o organizaie de tip mafiot
trebuie s-i constituie o societate comercial, uneori chiar un grup de societi, care s produc
bunuri sau servicii reale, ntr-o perfect legalitate aparent. Un cartel de droguri nu poate s
pun la dispoziie infrastructura i logistica sa, apoi s reinvesteasc profiturile sale, fr s
dispun de un evantai de societi i de conturi n banc. El trebuie s se bazeze pe industriai,
pe comerciani, pe intermediari i pe curieri, pe consilieri, pe finaniti, pe avocai...toi cu o
alur de oameni oneti, sau n orice caz, suficient pentru a crea aceast iluzie.
O activitate de crim organizat este deci, o nebuloas de indivizi, de societi
comerciale, uneori de asociaii private, cu statute dintre cele mai diverse. Unii sunt perfect
clandestini, iar activitile lor perfect infracionale. Ceilali au o fa impecabil. Un circuit
economic infracional se aseamn din ce n ce mai mult cu un grup de companii i chiar cu o
ramur de activiti, care funcioneaz datorit unei diviziuni a muncii foarte asemntoare cu
cea din economia legal. Exist, n traficul de stupefiante, rani care cultiv macul sau
recolteaz coca, muncitori care fac s funcioneze laboratoarele, servicii de securitate,
ingineri i tehnicieni, ageni comerciali, bancheri, consilieri juridici, transportatori, contabili,
etc. Unii constituie miezul opac al organizaiei criminale, n timp ce majoritatea graviteaz n

1
Vezi: Emmanuelle Bajac, Les Drogues. Une pasion maudite, Ed. Gallimard, 2002.
~ 97 ~
jurul economiei legale unde au, uneori, statutul cel mai onorabil.1
Economia ilegal nu este compus doar din activiti pur infracionale, cum sunt traficul
de droguri, rpirile i alte activiti ale infracionalitii organizate tradiional. Pe de o parte,
organizaiile criminale i diversific activitile lor ilegale n numeroase sectoare cu activitate
infracional sczut, cum ar fi frauda sau adjudecrile pieelor publice. Pe de alt parte,
companiile din sectoarele legale se dedau ele-nsele la activii ilegale, uneori delincvente, cum
ar fi frauda fiscal sau corupia politic. Ansamblul acestor practici ilegale i infracionale
utilizeaz aceleai circuite de splare i de disimulare a banilor i recurg la aceiai intermediari
i la aceleai tehnici: paradisuri fiscale, societi fiduciare, piee financiare, etc.
Industriaul, avocatul, bancherul, asiguratorul, poliistul, funcionarul care i pune
tiina, experiena sau puterea n serviciul crimei organizate sunt ,,criminali cu norm
redus. Prin exercitarea profesiei ei nclin spre delicven i nu prin nepracticarea ei. n cele
din urm, particularitatea unei organizaii de tip mafiot este aceea de a fi n simbioz cu tipul
de economie proprie teritoriului su. Aceasta a evoluat deci, gruprile criminale s-au adaptat.
Economia a devenit principalul vector de putere dei, altdat, erau mpotriva puterii care le
furniza bogiile. Economia s-a schimbat i nu mafia.2
Globalizarea, nu este numai accesul fr opreliti pe piee, peste granie, ci i subjugarea
majoritii activitilor economice, chiar i a celor mai locale, la logica concurenial i la
nevoile economiei globalizate. Nu mai exist n zilele noastre o economie care s nu fie
globalizat. Aceasta este valabil att pentru economia infracional ct i pentru cea legal,
pentru c orice companie are acces pe pieele mondiale.
Activitile infracionale, care sunt motorul activitilor grupurilor organizate, nu scap
de legile noii economii. Marile traficuri nu mai pot s fie concepute dect ntr-un mod
transnaional. Banii, drogurile, armele, fiinele umane, operele de art, etc. tot ce se cumpr
i se vinde, va merge la cel mai mare ofertant i va traversa graniele fr prea mult interes
pentru controale. n realitate, supravegherea frontierelor, cnd aceasta este posibil i
adecvat, nu face dect s scumpeasc costul prestaiilor infracionale deci, ctigurile
organizaiilor criminale, pentru c face mai dificil pentru consumatori accesul la aceste
prestaii. Drogul cost evident mai scump acolo unde accesul se face mai greu. Mai puin din
cauza riscului pe care l iau traficanii (ei gsesc ntotdeauna o mn de lucru bine pregtit
care s preia aceste riscuri), ei pot s fac s scad sau s creasc preul profitnd de situaia
lor de monopol sau din cauza acordului. Dac domnete o situaie de concuren mai
deschis, preurile scad, dar produsele oferite consumatorilor se diversific, pentru a atrage
noi adepi i a crete partea din pia.
Chiar i costul pcii sau al libertii este n cretere pe piaa gruprilor de crim
organizat, cnd e vorba de trecerea frontierelor pentru a scpa de rzboi, de represiune sau
de srcie. Clandestinii care ncep s invadeze spaiul Uniunii Europene, venind din rile din
Asia sau din Africa, sunt gata s plteasc sume deseori considerabile, deoarece dereglrile n
cretere pe care le cunoate lumea, dau un pre inestimabil unei simple speran de via. Cu
ct frontierele sunt mai nchise sracilor din lumea a treia, cu att preul pe care trebuie s-l
plteasc pentru a trece graniele este mai ridicat, i cu att mai mari sunt profiturile pe care
le nregistreaz gruprile criminale prin filierele de imigraie clandestin pe care le conduc.

1
Vezi: Jean Maillard, Un monde sans loi, Ed. Stock, Paris, 2008, p. 48.
2
Ibidem, p. 49.
~ 98 ~
Profesionalismul activitilor infracionale necesit o perfect dexteritate. Nu numai
pentru a folosi violena sau de a organiza trafic clandestin, ci mai ales pentru a penetra
economia legal. Organizaiile care, de exemplu, escrocheaz fondurile europene, trebuie s
cunoasc pe de o parte, pieele pe care acestea intervin (cum ar fi cea a tutunului, uleiului de
msline sau a crnii), regulile de funcionare comunitare (TVAul intracomunitar) i
reglemetrile vamale i fiscal din diferitele ri prin care trec traficurile lor. Aceasta
presupune o excelent cunoaterea a circuitelor economice, administrative i financiare, i o
mare diversificare a ceea ce trebuie s tie pentru a fi capabili s se adapteze imediat la
mutaiile pieelor i la ocaziile de fraud. Gsirea fr ntrziere a slbiciunii sistemului de
subvenii, gsirea de noi traficuri, stabilirea de relaii adecvate, folosirea discret a logisticii
adaptate, toate acestea relev o infrastructur cu att mai eficient dect s fie clandestin
i scap aproape n ntregime de supravegherea autoritilor. Aceasta este ntr-adevr
invizibil sau alte motive ne mpiedic s o vedem? Niciun sistem de aceast natur nu poate
exista n mod ocult, cu excepia cazului cnd nu vrea s fie vzut. Ceea ce semnific faptul c
mafia nu exist fr corupie. Exemplele abund, evident, peste tot unde acestea exist.1
Cu ct mafiile sunt mai puternice i importante, cu att nivelul de corupie este mai
ridicat. Nu este ceva rar astzi ca minitrii, efi de guvern sau de stat s fie suspectai sau
chiar urmrii penal pentru legturile lor cu grupuri infracionale.
Cum pot rile Europene, care i mpart valori ale drepturilor omului, s aib preri
diferite referitoare la intervenia justiiei. Dac arsenalul de reglementare este prevzut n
cele mai mici detalii pentru a asigura libera circulaie a persoanelor, de bunuri i de servicii
n domeniile agricol, industrial, financiar, cultural i chiar sportiv, n materie judiciar,
statele persist s se agae de drapelul lor.2
Soluii exist totui, dac puterile publice ar dori s foloseasc mijloacele. Eforturile
reunite pentru a construi o Europ a industriei, finanelor, a cercetrii sau a agriculturii trebuie
s fie prelungite i n domeniul judiciar. Ideea unui spaiu judiciar comun, eventual
acompaniat de un parchet i de jurisdicii europene, sfritul insolenei paradisurilor bancare
din snul Uniunii..., totul ine de voin. Europa trebuie s aleag ntre libertatea cetenilor
si i cea a infractorilor i bancherilor. Depinde de fiecare dintre noi s facem ceea ce este
necesar pentru ca nsi ideea de bine comun s supravieuiasc revoluiei financiare.

Bibliografie:
Alain Bauer, La crime organise, nr. 132, Pao Editions du Senil, 2010.
Emmanuelle Bajac, Les Drogues. Une pasion maudite, Ed. Gallimard, 2002.
Ioan Dasclu, et. al., Criminalitatea Organizat, Tratat de teorie i practic judiciar,
Ed. Sitech, Craiova, 2016.
Jean Maillard, Un monde sans loi, Ed. Stock, Paris, 2008.
tefan Gabriel Dasclu, Combaterea criminalitii organizate, Ed. Sitech, Craiova, 2016.

1
Ibidem, p.p. 59-60.
2
Ibidem, p.p. 118-119.
~ 99 ~
ASPECTE PRIVIND SUVERANITATEA STATELOR MEMBRE
N CONTEXTUL INTEGRRII N UNIUNEA EUROPEAN

ASPECTS OF SOVEREIGNTY OF THE MEMBER STATES


THE INTEGRATION TO THE EUROPEAN UNION

Prof. univ. dr. DIACONU Nicoleta


Universitatea Spiru Haret, Habil. - Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
nicoled58@yahoo.com

Abstract:
Sovereignty of member states within the European Union is a current problem that
generates many topics of analysis.
Member States are sovereign or not?
In the process of integration into the European Union, Member States gives a number of
powers to the European Union, which diminishes the prerogatives of national sovereignty.
The European Union brings together still sovereign states, but whose sovereignty is limited.
Member States can not invoke national provision (even constitutional) not to enforce a
provision union.
Romania's integration in the European Union involves a number of legislative changes,
including constitutional. Romanian Constitution and legislation were designed to give
expression to the fact that Romania is a sovereign, who may participate in any international
intergovernmental organization; integration into an organization superstate needs to agree
with this formula, which assumes Community order priority over the internal legislation of
the Romanian community.
By changes in the Treaty of Lisbon are introduced new regulations in the Treaty on the
Functioning of the European Union (TFEU), are established very clearly how the division of
powers between the European Union and Member States. In this sense, the treaty identifies
three categories of competence or exclusive competence, shared competence and skills of
coordination and support actions of the Member States.

Rezumat:
Suveranitatea statelor membre n cadrul Uniunii Europene este o problem de
actualitate, care genereaz numeroase subiecte de analiz.
Mai sunt statele membre suverane sau nu?
n cadrul procesului de integrare n Uniunea European, statele membre cedeaz o serie
de competene ctre Uniunea European, care diminueaz prerogativele suveranitii
naionale. Uniunea European reunete, nc, state suverane, dar a cror suveranitate este
limitat. Statele membre nu pot invoca dispoziii naionale (nici mcar constituionale)
pentru a nu aplica o dispoziie unional.
Integrarea Romniei n Uniunea European implic o serie de modificri legislative,
inclusiv de ordin constituional. Constituia i legislaia romn au fost concepute astfel nct
s dea expresie faptului c Romnia este un stat suveran, care poate participa la orice
organizaie internaional interguvernamental; integrarea ntr-o organizaie superstatal
~ 100 ~
necesit punerea de acord cu aceast formul, care presupune prioritatea ordinii comunitare
asupra celei interne, a legislaiei comunitare asupra celei romne.
Prin modificrile intervenite prin Tratatul de la Lisabona sunt introduse reglementri noi
n Tratatul de funcionare a Uniunii Europene (TFUE), se stabilesc foarte clar modalitile de
repartizare a competenelor ntre Uniunea European i statele membre. n acest sens, tratatul
identific trei categorii de competene, respectiv competenele exclusive, competenele
partajate i competenele de coordonare sau de sprijinire a aciunii statelor membre.

Keywords: limited sovereignty; exclusive competence; shared competences; coordination


skills; transfer of skills; european integration.

Cuvinte cheie: suveranitate limitat; competene exclusive; competene partajate;


competene de coordonare; transfer de competene; integrare european.

1. Evoluia conceptului de suveranitate naional


Suveranitatea este definit n dreptul internaional ca fiind acea prerogativ a statului
care i permite s nu se supun niciunei autoriti superioare sau altei suveraniti1. Conceptul
de suveranitate a fost definit diferit de la o perioad istoric la alta, n funcie de ideologie,
de diferitele coli de gndire n relaiile internaionale, de interesele statale sau ale
organizaiilor internaionale.2
ntr-o lume a inegalitii de putere i resurse, suveranitatea reprezint pentru multe state cea
mai bun linie de aprare, de protecie a identitii lor unice i a libertii lor, de recunoatere a
demnitii lor3. Statul suveran este principalul instrument pentru punerea n aplicare a noilor
norme de drept internaional i rspunztor, n plan internaional, pentru aceasta.
Egalitatea suveran este consacrat ca principiu al dreptului internaional n numeroase
documente, n primul rnd n Carta ONU. Ea poate fi definit ca ansamblu al drepturilor
statului legate de soluionarea problemelor sale interne i ale relaiilor sale externe, cu
respectarea principiilor i normelor dreptului internaional.
Un element important al principiului egalitii suverane se refer, printre altele, la
independena statului ca participant la viaa internaional, n raporturile cu alte state, de a
participa sau nu la tratate, la formarea normelor de drept internaional n general i de a
produce acte juridice unilateral, de a fi sau nu membru al organizaiilor internaionale4.
Suveranitatea, ca fenomen social, s-a adaptat noilor condiii istorice, noilor realiti
sociale cu care s-a confruntat comunitatea internaional, fiind influenat de acestea.
Suveranitatea nu a nsemnat ns niciodat libertatea de aciune absolut a statului nici n
interior, nici fa de alte state5. ncheierea de tratate, asumarea de obligaii, participarea la
organizaii internaionale i alte forme de cooperare reprezint tot attea forme specifice de

1
Y. Dubois, H.Tigroudja, Droit international public, Editions Vuibert, 2004, p.44.
2
Dorina Nstase, Mihai Mtie, Viitorul suveranitii naionale a romniei n perspectiva integrrii
europene, http://leader.viitorul.org/public/568/ro/suveranitatea_romaniei%20in_ue.pdf, p.7.
3
Ion Diaconu, Normele imperative ale dreptului internaional (jus cogens), Editura Academiei, Bucureti,
1977, pag.13-26.
4
Ion Diaconu, op.cit., pag.278.
5
Jose Antonio Pastor Ridruejo, Le droit international la veille du vingt et unime sicle: normes, faits et
valeurs, n RCADI, 1998, IV, pag.155.
~ 101 ~
exercitare a suveranitii1.
Suveranitatea este supus limitrilor pe care statul le-a acceptat prin conveniile ce
respect regulile dreptului internaional. Relativele limitri de suveranitate cu care se
confrunt n prezent statele membre ale Uniunii Europene reprezint rezultatul accenturii
interdependenelor dintre acestea.
n prezent constatm c relaiile de interdependen dintre state devin tot mai strnse,
fenomenul globalizrii mondiale manifestndu-se n toate domeniile vieii socio-economice.
n acest context, conceptul de suveranitate naional nu mai poate fi analizat n mod
absolutist, teoretic, ca ansamblu a elementelor componente clasice, ci trebuie analizat n
corelaie cu noile circumstane internaionale.
Integrarea n Uniunea European reprezint un model regional de globalizare, axat pe
interdependenele dintre statele membre, manifestate pe plan social, economic, politic i juridic.

2. Calificarea conceptului de suveranitate a statelor membre n Uniunea European


Pentru prima dat n istoria dreptului internaional, prin instituirea Comunitilor
europene, statele membre au transferat ctre acestea anumite prerogative ale suveranitii
naionale, comunitile fiind astfel mputernicite s legifereze n mod obligatoriu pentru
statele membre n domeniile respective.
n cadrul Uniunii Europene principiul suveranitii naionale a statelor membre cunoate
o dubl limitare:
- n primul rnd, prin transferul de competene de la statele membre ctre Uniune, n
domeniile respective instituiile Uniunii legifernd obligatoriu pentru statele membre;
- n al doilea rnd, prin aplicarea direct i prioritar a dreptului Uniunii Europene n
ordinea juridic a statelor membre.
Prin instituirea Comunitilor europene s-a ajuns, implicit, la o tirbire a suveranitii
naionale a statelor membre2. Susintorii Uniunii Europene au exprimat ns ideea c nu este
vorba de o tirbire a suveranitii naionale, ci de o exercitare n comun a unor prerogative ale
suveranitii naionale de ctre statele membre. n acest sens, s-a apreciat c restrngerea de
competene a statelor membre trebuie privit ca o consecin a manifestrii voinei suverane a
statelor ce formeaz Uniunea European, care, numai astfel pot realiza integrarea n ct mai
multe domenii.3
n literatura de specialitate s-a apreciat c, n contextul delegrii de competene ctre
Uniunea European, se realizeaz o partajare a suveranitii4. Una dintre cele mai importante
consecine pe planul dreptului, ale integrrii comunitare, o constituie transferul de atribute ale
suveranitii de la state participante la Uniunea European.Suveranitatea partajat reprezint
invenia politic a Uniunii, un concept implementat pragmatic care poate fi cheia dezvoltrii
construciei europene n viitor. n acest sens, suveranitatea partajat nu presupune pierderea

1
n decizia dat n cazul Wimbledon, Curtea Permanent de Justiie Internaional a refuzat c considere
ncheierea unui tratat ca abandon al suveranitii (CPJI, 1923, Serie A, no.1, pag.25); aceasta a rmas o tez
constant n jurisprudena i doctrina de drept internaional.
2
Unele state europene au manifestat iniial reticene (de exemplu, este cazul Marii Britanii) privind aderarea
la o astfel de organizaie, total diferit fa de organizaiile regionale clasice nfiinate pn atunci.
3
Genoveva Vrabie, Integrarea european i suveranitatea de stat, Revista de drept public, Nr.1/2002, p.16.
4
Ion M. Anghel, Suveranitatea i aprofundarea integrrii n Uniunea European, Romanian Journal of
European Affairs, vol. 2, no. 1, 2002, p.83.
~ 102 ~
total a unor atribute ale suveranitii interne, ci dezvolt capacitile extern i
interdependent ale suveranitii naionale, n sensul ntririi capacitii de a reglementa
chestiuni economico-politice cum ar fi circulaia capitalurilor, a mrfurilor i a persoanelor,
etc de o manier mai coerent, mai ieftin i mai eficient1.
Soluia suveranitii partajate reprezint un stadiu tranzitoriu, care permite aprofundarea
integrrii europene, i pregtirea pentru definirea noii structuri a Uniunii Europene ca
asociaie de state, ca federaie sau ca alt form de construcie politic.
Caracterul unic al construciei europene este conferit, printre altele, i de caracterul
specific al exercitrii competenelor de ctre Uniunea European cu privire la politicile
comunitare. Astfel, cu privire la unele domenii, statele membre au transferat ctre Uniune o
serie de competene exercitate n mod exclusiv de ctre aceasta, iar n alte domenii au fost
pstrate competene le nivel naional.
Construcia comunitar s-a conturat, nc de la nceput, pe delegarea unor atribute ale
suveranitii naionale a statelor membre ctre comuniti, n domeniile care vizau
competena Comunitilor.
Politicile comune iniiale au fost elaborate de instituiile Uniunii, avnd aplicabilitate pe
teritoriul tuturor statelor membre. Noiunea de politic comun nu a beneficiat de o
calificare legal prin dispoziiile tratatelor comunitare, aceast noiune fiind interpretat de
Curtea de Justiie, avnd n vedere domeniul concret al speei n cadrul creia s-a impus
necesitatea calificrii.
n mod generic, politicile comune au fost caracterizate ca acordnd Comunitilor
competena de a aciona n mod exclusiv, lipsind statele de posibilitatea de a ntreprinde
msuri specifice n aceste domenii2.
n domeniul politicilor comune, Comunitile/Uniunea au avut competena exclusiv de a
aciona, statele membre fiind lipsite de competena proprie.
Existena politicilor comune confer unicitate Uniunii Europene i demonstreaz
acceptarea cedrii unei pri a suveranitii statelor membre ctre instituiile europene3.
Prin dispoziiile Tratatului de la Lisabona se stabilesc foarte clar domeniile de
competen exclusiv a Uniunii, domeniile de competen partajat i domeniile de
coordonare sau de sprijinire a aciunii statelor membre. Dispoziiile tratatului depesc
neajunsul reglementrilor anterioare, care nu prezentau foarte clar domeniile de competen
comunitar, stabilind doar caracteristicile generale ale aciunii comunitare n raport de
aciunea statelor membre n unele domenii.
Limitrile de competen ale statelor membre trebuie analizate n perspectiva mutaiilor
care se produc la nivelul exercitrii competenelor, n strns legtur cu procesul comun i
instituionalizat de decizie.
S-a artat c exercitarea n comun a suveranitilor legitimeaz i face s fie
suportabile inevitabilele limitri de suveranitate, inerente constituirii sistemului comunitar.4

1
Dorina Nstase, Mihai Mtie, op.cit., p. 46.
2
P.Manin, Les communautes europeennes. LUnion europeenne. Droit institutionnel, Paris, Ed. A.Pedone,
1993, p. 81.
3
Marius Profiroiu, Irina Popescu, Politici europene, Editura Economic, Bucureti, 2003, p.13-14.
4
Guy Isaac Droit communautaire general, 3-eme edition, Paris, Masson, 1990, pag.304-305.
~ 103 ~
3. Caracterul specific de exercitare a competenelor n Uniunea European
Uniunea european are un statut aparte i prin originalitatea care o difereniaz de alte
organizaii internaionale regionale, care au ca obiectiv nfiinarea unor piee unice bazate, n
principal, pe crearea unor zone de liber schimb1. Astfel, unele dintre aceste organizaii nu i-
au propus s mearg att de departe aa cum i-au propus Comunitile europene din punct de
vedere politic, economic sau juridic.
Comunitile europene au avut la baz, de la constituirea lor, o colaborare axat pe
noiunea de integrare. Prin noiunea de pia comun s-a realizat o strategie de integrare
a activitilor economice, care nsemna mai mult dect realizarea unor obiective comune n
domeniul economic, cuprinznd n acelai timp i stabilirea unor linii politice comune,
precum i a modalitilor de aplicare a acestor obiective. Din aceast perspectiv, realizarea
pieei comune a nsemnat att o integrare economic, ct i politico-juridic2.
Prin modificrile intervenite prin Tratatul de la Lisabona sunt introduse reglementri noi
n Tratatul de funcionare a Uniunii Europene (TFUE), se stabilesc foarte clar modalitile de
repartizare a competenelor ntre Uniunea European i statele membre. n acest sens, tratatul
identific trei categorii de competene, respectiv competenele exclusive, competenele
partajate i competenele de coordonare sau de sprijinire a aciunii statelor membre.
n cazul n care tratatele atribuie Uniunii competen exclusiv ntr-un domeniu
determinat, numai Uniunea poate legifera i adopta acte cu for juridic obligatorie, statele
membre putnd s fac acest lucru numai n cazul n care sunt abilitate de Uniune sau pentru
punerea n aplicare a actelor Uniunii.
n cazul n care tratatele atribuie Uniunii o competen partajat cu statele membre ntr-
un domeniu determinat, Uniunea i statele membre pot legifera i adopta acte obligatorii din
punct de vedere juridic n acest domeniu. Statele membre i exercit competena n msura
n care Uniunea nu i-a exercitat competena. Statele membre i exercit din nou competena
n msura n care Uniunea a hotrt s nceteze s i-o mai exercite.
n anumite domenii i n condiiile prevzute n tratate, Uniunea este competent s
ntreprind aciuni de sprijinire, coordonare sau completare a aciunii statelor membre, fr
a nlocui ns prin aceasta competena lor n aceste domenii.
Repartizarea competenelor ntre Uniunea European i statele membre are la baz trei
principii:

1
Dintre organizaiile de acest gen, putem enumera:- Asociaia European a Liberului Schimb (AELS),
nfiinat prin Convenia de la Stockholm din 4 ianuarie 1960;- Acordul Nord-American de Liber Schimb
(NAFTA), ncheiat ntre SUA, Canada i Mexic (1991);- Spaiul Economic European (SEE), realizat ntre
Comunitile europene i statele membre pe de o parte i AELS pe de alt parte (21 octombrie 1991); - Acordul
Central-European de Liber Schimb (CEFTA), ncheiat n 1992 i intrat n vigoare la 1 ianuarie 1993, ntre Cehia,
Polonia Slovenia i Ungaria, la care Romnia este parte din 1997; - Comunitatea Statelor Independente (CSI),
constituit n 1991 prin Acordul de la Minsk, printr-un protocol ulterior i prin Declaraia de la Alma-Ata, iar
Carta CSI a fost semnat n 1993;- Organizaia Statelor din America Central (14 octombrie 1951);- Pactul
Andin (26 iunie 1967);- Comunitatea Africii Orientale (6 iunie 1967);- Comunitatea Statelor Africii de Vest (18
mai 1975).
2
Alte organizaii, cum sunt cele africane sau sud-americane, dei au fost puternic influenate de comunitile
europene, i-au propus mai mult obiective politice. De altfel, unele dintre acestea (ex. Comunitatea Africii
Orientale) nu au reuit s-i ating obiectivele, astfel nct au fost desfiinate, iar altele au realizat foarte puin din
ceea ce i-au propus, aa nct ele nu pot fi comparate cu comunitile europene dect n ceea ce privete ideile
care au stat la baza constituirii lor, realizrile acestora fiind cu mult sub dezideratele care au condus la nfiinarea
lor.
~ 104 ~
a) - principiul atribuirii de competene; Conform art.5 alin.2 TUE, Uniunea acioneaz n
limitele competenelor atribuite de statele membre prin tratate.
b) - principiul subsidiaritii; Conform art.5 alin.3 TUE, n domeniile care nu in de
competena sa exclusiv, Uniunea intervine numai dac i n msura n care obiectivele
comune nu pot fi realizate n mod satisfctor la nivelul statelor membre, putnd fi mai bine
realizate la nivel unional.
c) - principiul proporionalitii, prevzut n art. 5 alin. 4, care stabilete c aciunea
Uniunii nu poate depi ceea ce este necesar pentru realizarea obiectivelor tratatelor.

4. Aplicarea direct i prioritar a dreptului Uniunii Europene n ordinea juridic a


statelor membre
Dreptul Uniunii Europene, ca sistem autonom de drept, pentru a fi aplicabil, trebuie s se
integreze n sistemul de drept intern al statelor membre. Aceast integrare presupune ca el s
fac parte din dreptul naional al fiecrui stat comunitar, deci s se aplice n mod direct.
Aplicabilitatea direct a dreptului Uniunii Europene se impune deci ca un principiu de
baz, din care decurge un al doilea principiu, legat de ierarhia celor dou sisteme, care const
n prioritatea (supremaia)1 dreptului Uniunii Europene fa de dreptul intern.
Problema primordialitii dreptului Uniunii Europene fa de dreptul intern al statelor
membre, poate fi considerat ca o expresie a problematicii raportului dintre dreptul
internaional public i dreptul intern2. Conform teoriei i practicii n acest domeniu, n
dreptul internaional exist dou doctrine privind raportul dintre cele dou sisteme: doctrina
monist i doctrina dualist.
Spre deosebire de aceast situaie din dreptul internaional public, n cazul ordinii
juridice al Uniunii Europene statele membre sunt obligate s recunoasc primordialitatea
dreptului Uniunii asupra dreptului intern. Fundamentul acestei situaii l constituie acordul
statelor de a fi membre ale Uniunii i de a accepta jurisdicia special creat n conformitate
cu tratatele constitutive, care au fost negociate i fa de care s-a exprimat consimmntul
fiecrui stat conform prevederilor tratatului i a reglementrilor interne, respectiv prin
referendum n ultim instan.
Admind principiul integrrii normelor juridice ale Uniunii Europene n dreptul intern al
fiecrui stat i faptul c de aici decurg drepturi i obligaii pentru orice subiect de drept, n orice
situaie n care se pune problema recunoaterii jurisdicionale a acestor drepturi i obligaii,
instana judectoreasc va trebui s decid chiar i atunci cnd tratatele nu conin dispoziii
exprese, fiind obligat s hotrasc ntre aplicarea dreptului Uniunii Europene i a celui naional.
Faptul c tratatele nu conin prevederi exprese n acest sens este considerat o precauie de
natur politic a iniiatorilor Comunitilor europene prin care s-ar menaja sentimentele anti-
federaliste ale unor state fondatoare, care ar fi putut s nu accepte caracterul condiional al
construciei comunitare3.
S-a dovedit c practica a ridicat o serie de probleme crora Curtea de Justiie a trebuit s
le dea o soluionare (n multe situaii ca urmare a solicitrilor instanelor naionale). A
revenit, deci, Curii de Justiie rolul de a stabili primordialitatea dreptului comunitar/Uniunii

1
P. Manin,. op. cit. pag. 237
2
Penelope Kent, European Community Law, MAE Handbook 1992, pag. 37
3
J. Boulouis, op. cit., pag. 247; P. Manin, op. cit., pag. 258
~ 105 ~
Europene asupra dreptului intern.
Intrarea Romniei n Uniunea European implic o serie de modificri legislative,
inclusiv de ordin constituional. Constituia i legislaia romn au fost concepute astfel nct
s dea expresie faptului c Romnia este un stat suveran (art.1 1 din Constituie) care poate
participa la orice organizaie internaional interguvernamental; integrarea ntr-o organizaie
superstatal necesit punerea de acord cu aceast formul, care presupune prioritatea ordinii
comunitare asupra celei interne, a legislaiei comunitare asupra celei romne.1
Fundamentarea acestui principiu s-a stabilit de ctre Curtea de Justiie, prin interpretarea
global a normelor juridice comunitare.
Acest principiu se regsete i n Hotrrea Van Gend & Loos (menionat anterior cu
ocazia examinrii principiului efectului direct), dar a fost statuat, n mod expres, n
Hotrrea COSTA/E.N.E.L.(15.07.1964, 6/64), n care Curtea a expus, n mod sintetic,
caracteristicile originare ale Comunitilor europene: instituii cu o ordine juridic proprie,
integrat sistemului juridic naional al statelor membre, cu personalitate i capacitate
juridic proprie, cu reprezentare pe planul relaiilor internaionale i cu puteri proprii
conferite prin transferul competenei consimite de ctre statele membre, precum i existena
unui cadru normativ comunitar aplicabil statelor membre i cetenilor acestora.
De aici s-au stabilit fundamentele juridice ale principiului primordialitii dreptului
comunitar, izvort din tratatele constitutive i din celelalte surse, care trebuie integrat n
ordinea juridic intern fiecrui stat membru i care au drept corolar imposibilitatea pentru
toate statele de a face s prevaleze normele juridice unilaterale contra ordinii juridice
comune, acceptate pe baz de exprimare a consimmntului2.
Nici tratatul de la Lisabona nu introduce dispoziii noi relative la supremaie n textul
tratatului, ns n anexe cuprinde o Declaraie cu privire la supremaie (nr.17) conform
creia, Conferina reamintete c, n conformitate cu jurisprudena constant a Curii de
Justiie a Uniunii Europene, tratatele i legislaia adoptat de Uniune pe baza tratatelor au
prioritate n raport cu dreptul statelor membre, n condiiile prevzute de jurisprudena
menionat anterior. n plus, Conferina a hotrt ca Avizul Serviciului juridic al Consiliului,
astfel cum figureaz n documentul 11197/07(JUR260), s fie anexat prezentului act
final:Avizul Serviciului juridic al Consiliului din 22 iunie 2007. Din jurisprudena Curii de
Justiie reiese c supremaia dreptului comunitar este un principiu fundamental al dreptului
comunitar. Conform Curii, acest principiu este inerent naturii specifice a Comunitii
Europene. La data primei hotrri din cadrul acestei jurisprudene consacrate (hotrrea
din 15 iulie 1964, n cauza 6/64, Costa/ENEL(... ), supremaia nu era menionat n tratat.
Situaia nu s-a schimbat nici astzi. Faptul c principiul supremaiei nu va fi inclus n
viitorul tratat nu va schimba n niciun fel existena principiului i jurisprudena n vigoare a
Curii de Justiie. Reiese () c, izvornd dintr-o surs independent, dreptului nscut din
tratat nu ar putea, dat fiind natura sa specific original, s i se opun din punct de vedere
juridic un text intern, indiferent de natura acestuia, fr a-.i pierde caracterul comunitar i
fr a fi pus n discuie fundamentul juridic al Comunitii nsei.
Principiul primordialitii se refer la totalitatea surselor dreptului Uniunii Europene,
acestea avnd o for juridic superioar dreptului intern, indiferent de categoria crora le

1
Ion M.Anghel, op.cit, p. 90.
2
Nicoleta Diaconu, Dreptul Uniunii Europene, Tratat, Editura Lumina Lex, 2011, p.106.
~ 106 ~
aparin.
Dreptul intern al tuturor statelor membre trebuie s fie n deplin concordan cu dreptul
Uniunii Europene, indiferent de ierarhia intern a normelor respective.
Statul nu poate invoca nici chiar dispoziiile sale constituionale pentru a nu se aplica o
norm comunitar1. Relaia dintre Uniune i statele ei membre care este una de subordonare
(mai ales n segmentul suprastatal), nu ar fi riguros redat, fr a meniona i gama de
obligaii care incumb statelor membre.2
n practica jurisdicional pot aprea situaii contradictorii, n care judectorii naionali s
fie tentai s aplice dispoziii interne iar judectorii Curii de Justiie s nu dispun de texte
legale pentru anularea acestor hotrri contrare dreptului Uniunii Europene. Poate fi utilizat, n
acest sens, aciunea pentru nendeplinirea obligaiilor de ctre statele membre. S-a statuat
astfel, c fapta unui stat de a nu nltura din legislaia sa o dispoziie contrat dreptului
comunitar constituie o nendeplinire a obligaiilor comunitare. Aciunea pentru nendeplinirea
obligaiilor nu duce ns la invalidarea normelor juridice interne neconforme, ci doar la
obligarea statului de a lua msurile care sunt necesare pentru ncetarea situaiei respective3.
n alte hotrri ale Curii de Justiie4, s-a statuat c un judector naional are obligaia s
respecte dreptul comunitar i s nlture aplicarea oricrei dispoziii contrare din legea
intern. n ceea ce privete aplicarea sanciunilor, n special a celor penale, acestea sunt lipsite
de baz legal dac sunt contrare dreptului comunitar, impunndu-se s se pronune anularea
acestora de ctre instanele superioare5.

Bibliografie:
Ion M. Anghel, Suveranitatea i aprofundarea integrrii n Uniunea European,
Romanian Journal of European Affairs, vol. 2, no. 1.
Ion Diaconu, Normele imperative ale dreptului internaional (jus cogens), Editura
Academiei, Bucureti, 1977.
Y. Dubois, H.Tigroudja, Droit international public, Editions Vuibert, 2004.
Guy Isaac Droit communautaire general, 3-eme edition, Paris, Masson, 1990.
Penelope Kent, European Community Law, MAE Handbook 1992.
Philippe Manin, Les communautes europeennes. LUnion europeenne. Droit
institutionnel, Paris, Ed. A.Pedone, 1993.
Dorina Nstase, Mihai Mtie, Viitorul suveranitii naionale a romniei n perspectiva
integrrii europene, http://leader.viitorul.org/public/568/ro/suveranitatea_romaniei%20in_ue.pdf,
Jose Antonio Pastor Ridruejo, Le droit international la veille du vingt et unime sicle:
normes, faits et valeurs, n RCADI, 1998, IV, pag.155.
Marius Profiroiu, Irina Popescu, Politici europene, Editura Economic, Bucureti, 2003.
Genoveva Vrabie, Integrarea european i suveranitatea de stat, Revista de drept
public, Nr.1/2002.

1
CJCE - Hot. din 15.07.1964, 6/64, 1141 COSTA/E.N.E.L.
2
Ion M. Anghel, Suveranitatea statelor membre ale Uniunii Europene, Analele Universitii Constantin
Brncui din Trgu Jiu, Seria tiine Juridice, Nr. 2/2010, p. 32.
3
CJCE Hot 14.12.1982, Waterkeyn, 314 la 316/81 i 83/82, 4337.
4
CJCE Hot. Simmenthal 09.03.1978, 106/77, RTDE 1978, 381.
5
P.Manin, op. cit., pag. 262.
~ 107 ~
DREPTURILE, PROTECIA I ASISTENA VICTIMELOR
TRAFICULUI DE PERSOANE N CURSUL PROCESULUI
PENAL PERSPECTIVE JURIDICE I PSIHOSOCIALE

THE RIGHTS, PROTECTION AND ASSISTANCE FOR VICTIMS


OF HUMAN TRAFFICKING DURING CRIMINAL PROCEDURE
JUDICIAL AND PSYCHOSOCIAL PERSPECTIVE

Prof. univ. dr. comisar ef de poliie IACOB Adrian


Membru A.S.S.N.
adi_iakob28@yahoo.com

Drd. GOLOP Vasile Ctlin


Academia de Poliie Al. I. Cuza
catalin.golop88@yahoo.com

Abstract:
Human trafficking crime has an overwhelming impact on the person, especially regarding
mental condition. Researches reveal the fact that a victim of sexual exploitation, slavery or organs
theft are marked for life due to the inhumane conditions in which they have been kept.
Once trapped in the cycle of trafficking, victims are subjected to a series of inhuman and
degrading treatments, forced to provide services of any kind or, more importantly, some of
them are subjects to the removal of organs, leading to the establishment in the mentality of
the victims of constant fears that cannot be eliminated through medical treatment.
Intimidation, physical and sexual abuse, deprivation of food and medical care, subjected to
poor living conditions and threats are common types of abuses suffered by victims of trafficking.
In order to get over the traumatic events, the victims of human trafficking must get
special treatment and adequate protection from police in order to feel safe when testifying
against the traffickers. By any means, the victims should not be forced to give information
against their will.
Judicial practice has proven the fact that most victims are not aware of the judicial
procedures, and when they are identified by the police, they do not always cooperate,
because they suffered traumatic experiences, therefore they do not feel comfortable talking
about what has happened to them.
It is essential that the police, judiciary bodies and non-governmental organizations
collaborate with each other in order to convince the victims to cooperate and actively
participate in the criminal procedures, so that they are able to help and protect victims, bring
them justice, and also to prevent this kind of events from happening in the future.

Rezumat:
Traficul de persoane este o infraciune care are un impact copleitor asupra
persoanelor, n special n privina condiiei psihice. Studiile demonstreaz faptul c victimile
exploatrii sexuale, sclaviei i traficului de organe sunt marcate pe viaa ca urmare a
condiiilor inumane n care sunt inute.
~ 108 ~
Odata prinse in ciclul traficului de persoane, victimele sunt supuse unor serii de
tratamente inumane i njositoare, forate s presteze servicii de orice fel sau, mai mult dect
att, unele dintre ele sunt supuse prelevrilor de organe, fapt ce conduce la instituirea n
mentalul victimelor a unor temeri constante ce nu pot fi nlturate prin tratamente medicale.
Intimidarea, abuzurile fizice i sexuale, privarea de hran i asistena medical,
supunerea la condiii de trai precare i ameninrile traficanilor reprezint o categorie de
abuzuri des ntalnite la care sunt supuse victimele traficului de persoane.
Pentru a trece peste aceste evenimente traumatice, vicitimile traficului de persoane
trebuie s primeasc ajutor de specialitate i protecie adecvat din partea poliiei pentru a
se simi n siguran cnd depun mrturie mpotriva traficanilor. Sub nicio form, victimele
nu trebuie forate s ofere informaii mpotriva voinei lor.
Practica judiciar a dovedit faptul c majoritatea victimelor nu cunosc procedurile
judiciare, iar atunci cnd sunt identificate de ctre organele de poliie, nu coopereaz
ntotdeauna, din cauz c au trecut prin experiene traumatice, aadar sunt reticieni n a
vorbi despre cele ntmplate.
Este esenial ca poliia, organele judiciare i organizaiile neguvernamentale s
colaboreaze pentru a convinge victimele s colaboreze i s participe activ n urmrirea
penal, pentru a le fi asigurat protecia, i pentru a preveni astfel de evenimente pe viitor.

Keywords: human trafficking, victims, rights, treatment, sexual exploitation, slavery,


psychological assistance, corruption, international legislation, traumatic experience,
discrimination, criminal procedure, organizations, collaboration, prevention, protection.

Cuvinte cheie: trafic de persoane, victime, drepturi, tratament, exploatare sexual,


sclavie, asisten psihosocial, corupie, legislaie internaionala, experiene traumatice,
discriminare, procedur judiciar, organizaii, colaborare, prevenire, protecie.

Drepturile victimelor traficului de persoane


O violare a drepturilor i libertilor umane o reprezint traficul de persoane, o atingere
nedreapt la adresa demnitii i integritii umane. Pentru combaterea traficului de persoane
este necesar luarea unor msuri ce trebuie s fie centrate pe drepturile victimei, iar, fr
discriminare, victimele s beneficieze de asisten specializat i complex pentru a repara i
redresa abuzul asupra drepturilor suferite de acetia.
Dreptul la asisten juridic gratuit - acordat la cererea persoanelor care au mplinit
varsta de 18 ani dac pot proba c au fost victime ale infraciunilor de trafic de persoane;
Dreptul la asisten medical conform legii 678/2001 victimelor traficului de persoane
li se acord asisten medical n Centrele de asisten i protecie nfiinate n acest sens;1
Dreptul la confidenialitate identitatea i viaa privat a victimelor traficului de
persoane sunt protejate conform Legii 678/2001;2
Dreptul la protecie fizic - victimele traficului de persoane pot solicita, la cerere,
protecie din partea Ministerului Afacerilor Interne dac sunt pri n procesul penal intentat
mpotriva celor care au svrit faptele;

1
Legea nr. 678/2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane
2
Ibidem;
~ 109 ~
Dreptul la reintegrare colar n funcie de gravitatea i specificul traumei suferite,
prin intermediul instituiilor specializate se iau msuri de reintegrare a elevilor in sistemul
educational;
Dreptul la reintegrare profesional victimele beneficiaz de serviciile Ageniilor de
Ocupare i Formare Profesional (conform procedurii Legii 678/2001);
Dreptul la asisten psihologic i social gratuite acest drept este asigurat att din
partea personalului specializat din cadrul instituiilor nfiinate n baza legii 678/2001, ct i din
partea organizaiilor neguvernamentale ce susin drepturile victimelor traficului de persoane;

Victimele traficului de persoane - perspectiv psihosocial


Este necesar s se aib n vedere gravitatea experienei traumatice prin care victimele au
trecut pentru a nelege comportamentul i atitudinile victimelor traficului de persoane, care uneori
pot prea de neneles, att n viaa lor cotidian, ct i n cursul procesului penal la care iau parte.
Din perspectiva victimei, experiena de trafic presupune debutul unui ciclu de abuzuri, violente i
team, ca urmare a tratamentului brutal, crunt i manipulator din partea traficantului.
Odata prinse in ciclul traficului de persoane, victimele sunt supuse unor serii de
tratamente inumane i njositoare, forate s presteze servicii de orice fel sau, mai mult dect
att, unele dintre ele sunt supuse prelevrilor de organe, fapt ce conduce la instituirea n
mentalul victimelor a unor temeri constante ce nu pot fi nlturate prin tratamente medicale.
Intimidarea, abuzurile fizice i sexuale, privarea de hran i asistena medical,
supunerea la condiii de trai precare i ameninrile traficanilor reprezint o categorie de
abuzuri des ntalnite la care sunt supuse victimele traficului de persoane.1
Persoanele ce sunt supuse acestui gen de abuzuri dezvolt reacii diverse n diferite
situaii precum: apatia si resemnare, caracterizate prin obedien i supunerea la orice
solicitare determinand victimele s accepte orice doar pentru a nu mai suporta agresiunile;
reacii dezadaptative, n sensul c persoanele triesc ntr-o realitate aparte, creat i
ntreinut de traficani, ajungnd ca acestea s se conformeze i s nu doreasc nicio
schimbare ntruct i pierd ncredere n orice persoan; supunere i negare, reacii
caracterizate prin obedien dezvoltat de victime de a nu riposta n vreun fel sau a face
cunoscut organelor judiciare aspecte prin care trec sau au trecut. Acestea dezvolt un
sentiment de vina, ruine i prefer a ine ascuns experien pentru a nu fi judecai de ctre
cei din jur, dezvoltnd astfel un comportament reinut i izolat.2
Acordarea asistenei specializate n acord cu necesitile lor reprezint un factor
important pentru redresarea i rencadrarea acestora n viaa social. Urmrile n urma unor
astfel de experiene sunt propagate, att la nivel mental, ct i la nivel fizic, victimele
prezentnd un complex de reacii psihologice i psihopatologice.

Victima parte n procesul penal


Termenul de victim este definit prin Declaraia Naiunilor Unite privind Principiile de
baz n dreptul victimele crimelor i ale abuzurilor de putere (1985), ca fiind acele persoane,
care n mod individual sau colectiv, au suferit orice daun, fizic sau psihic, triri
1
Mateu, Gh. i colab. (2005): Traficul de fiine umane. Infractor. Victim. Infraciune, Iai,
www.alternativesociale.ro
2
Asociaia Alternative Sociale (2006): Ghid de informare n domeniul traficului de persoane. Prevenire.
Combatere. Asistena victimelor. Iai, www.alternativesociale.ro
~ 110 ~
emoionale, pierderi economice sau vtmarea substanial a drepturilor lor fundamentale,
prin aciune sau inaciune care ncalc legislaia penal n vigoare, n cadrul statelor membre,
inclusiv acele legi care stipuleaz abuzul ilicit de putere.
Persoana este considerat victim indiferent dac autorul este identificat, arestat, cercetat
sau condamnat i, indiferent de relaiile ntre autor i victim. Specificarea sintagmei de
victim a traficului de persoane apare n Convenia Consiliului Europei privind lupta
mpotriva traficului de fiine umane, ratificat prin Legea nr. 300/2006. n conformitate cu
legislaia romneasc, prin termenul persoan vtmat nelegem persoana care a suferit o
vtmare a intereselor sau drepturilor sale prin comiterea unei fapte antisociale.1
n cadrul procesului penal, victima traficului de persoane se poate constitui:
parte vatamat, suferind prin fapt o vtmare fizic, moral sau material i
participa n procesul penal;
parte civil, fiind persoana care intenteaza aciunea civil prin pretenii civile n
cadrul procesului penal;
martor: n cazul proceselor cu mai multe pri vtmate, victima poate renuna la
calitatea sa de parte vtmata pentru a fi audiat n calitate de martor, caz n care poate
dispune de instituia Protecia Martorului atunci cnd sunt indicii temeinice ca viaa,
sntatea i integritatea corporal ii sunt puse n pericol. Declaraia victimei constituie mijloc
de prob n cadrul procesului penal ce ajut la aflarea adevrului i nfptuirii justiiei.

Obstacole n participarea victimei n procesul penal


n practica judiciar s-a evideniat faptul c victimele nu dein cunotiine sau informaii
cu privire procedura judiciar iar atunci cnd sunt identificate de ctre organele de poliie,
acestea pot manifesta reticen. De asemenea, din cauza multiplelor abuzuri suferite i
consecinele grave asupra comportamentului, victimele dezvolt un sentiment de nencredere
atunci cnd urmeaz s colaboreze cu poliia sau alte instituii.
Atunci cnd colaboreaz cu organele de poliie, victimele pot ntampina mai multe
obstacole de ordin intern, precum:
temerea de rzbunare a traficantului determinat de imposibilitatea organelor
judiciare de a o apra;2
temerea c plngerea nu va fi luat n considerare, ba mai mult, efectele acesteia s
fie ntoarse asupra sa din cauza prejudecailor privind prostituia;
imaginea social n urma activitilor sexuale prestate ca victima, refuznd ca familia
i prietenii s tie despre aspectele petrecute;
teama de corupie dintre organele judiciare i traficani;
temerea c va fi tras la rspundere penal pentru aciunile ntreprinse.
Comportamentul victimelor se schimb doar atunci cnd au certitudinea c niciuna dintre
acele temeri nu se vor adeveri, asigurndu-le, din partea autoritilor, protecia fizic i
asistena medical necesar.

1
Convenia Consiliului Europei privind lupta mpotriva traficului de fiine umane
2
Legea nr. 682/2002 privind protecia martorilor

~ 111 ~
Programul de coordonare a victimelor n procesul penal
n aciunile ntreprinse mpotriva infraciunilor de trafic de persoane, att prin prevenire,
ct i prin combatere sau asisten a victimelor, se impune o abordare multidisciplinar i
interinstituional. Un capitol esenial al acestei probleme l constituie cooperarea stns
dintre organele judiciare i celelalte instituii sau organizaii nonguvernamentale, avand ca
scop comun acela de asigurare a proteciei victimelor, cu respectarea i garantarea drepturilor
i libertilor acestora, n conformitate cu tratatele i conveniile internaionale n materie.
(Protocolul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special a
femeilor i copiilor, adiional la Convenia Natiunilor Unite mpotriva criminalitii
transnaionale organizate).
Protecia victimelor traficului de persoane presupune o serie de eforturi depuse prin luare
de msuri, att din momentul identificrii victimei, ct i n cursul procesului penal, precum
i pn la finalul acestuia. n acest sens, Agenia Naional mpotriva Traficului de Persoane
n parteneriat cu Inspectoratul General al Poliiei Romne, Inspectoratul General al Poliiei de
Frontier Romne, Inspectoratul General al Jandarmeriei Romne i Direcia de Investigare a
Infraciunilor de Crim Organizat i Terorism, cu sprijinul Ambasadei Statelor Unite la
Bucureti au luat msurile necesare de implementare a Programului de coordonare a
victimelor traficului de persoane n procesul penal.
Programul urmrete conceperea unui rspuns unitar, sistematizat i coordonat, destinat
victimelor infractiunilor de trafic de persoane avnd calitatea de pri vtmate sau martori n
procesul penal, prin coordonarea instiutiilor angrenate n combaterea traficului de persoane,
ncurajnd astfel victimele de a participa activ n cadrul procesului penal.
Obiectivele principale ale programului sunt:
Aducerea la cunotina i respectarea tuturor drepturilor victimelor ce vizeaz
participarea lor la toate etapele procesului penal;
Facilitarea victimelor traficului de persoane de a beneficia de serviciile specializate
atunci cnd intra n contact cu organele judiciare;
Creterea numrului victimelor care particip n cadrul procesului penal n calitate de
parte vtmata sau martor;
Creterea implicrii n procesul penal a victimelor.
Programul urmrete ca n cursul procesului penal s se menin o legatura permanent
cu victimele i reprezentanii legali ale acestora prin furnizarea de informaii cu privire la
evoluia i aspectele ce urmeaz a avea loc n vederea pregtirii acestora pentru eventualele
situaii ivite.
Parteneriatul meninut i dedicat acestei cauze este format din: Parchet, Tribunal,
Agenia Naional mpotriva Traficului de Persoane cu Centrele Teritoriale, Inspectoratul
General al Poliiei Romne, Serviciile de probaiune, Serviciile de asisten specializat:
ONG-uri, DGASPC, centre de stat.

Bibliografie:
Asociaia Alternative Sociale (2005): Ghid de practici instituionale n instrumentarea
cauzelor cu minori, Iai, www.alternativesociale.ro
Asociaia Alternative Sociale (2006): Ghid de informare n domeniul traficului de
persoane. Prevenire. Combatere. Asistena victimelor. Iai, www.alternativesociale.ro
Zimmerman, C. et al (2003): The health risks and consequences of trafficking in women
~ 112 ~
and adolescents findings from a European study, European Commissions Daphne
Programme.
Hodge, D.R. & Lietz, C.A. (2007): The International Sexual Trafficking of Women and
Children: A Review of the Literature, Affilia, www.sagepublication.com
Mateu, Gh. i colab. (2005): Traficul de fiine umane. Infractor. Victim. Infraciune,
Iai, www.alternativesociale.ro
ICMPD i USAID (2008): Mecanismul Transnaional de Referire a Victimelor Traficului
de Persoane - Proiect
Legea nr. 678/2001 privind prevenirea si combaterea traficului de persoane
Legea nr.211/2004 privind unele msuri pentru asigurarea proteciei victimelor
infraciunilor
Legea nr. 682/2002 privind protecia martorilor
Hotrrea Guvernului nr.299/2003 pentru aprobarea Regulamentului de aplicare a
dispoziiilor Legii nr.678/2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane
Declaraia Naiunilor Unite privind Principiile de baz n dreptul victimele crimelor i
ale abuzurilor de putere (1985)
Convenia Consiliului Europei privind lupta mpotriva traficului de fiine umane
Codul de procedur penal

~ 113 ~
``PANAMA PAPERS`` CUTREMUR PLANETAR

``PANAMA PAPERS`` - A WORLDWIDE EARTHQUAKE

Prof. univ. dr. MORAR Robert


Conductor de doctorat n domeniul Ordine public i siguran naional
Academiei de Poliie Alexandru Ioan Cuza Bucureti
robertmorar@yahoo.com

Abstract:
The features of tax havens have always attracted capital recyclers as until recently the
havens could keep secret over transactions, so that the owner of a firm incorporated into a
tax heaven should not be associated to any capital flow. Modern banking and
communication systems in the countries hosting tax heavens allow fast dissemination of
capital, which can be used by capital recyclers during all stages of money laundering:
placement, layering and integration. Panama Papers is the largest information leakage in
the world, which helped unravel several offshore businesses in Panama, whose managers
are ministares, presidents, kings, footballers, television stars among others. Over 11.5
million documents belonging to Mossack Fonseca law firm were handed over to the media.
Contextually, this company set 214,448 companies for its clients throughout the world. This
is only the start in the public disclosure on the way in which this law firm helped several
powerful financial magnates ranked among the first 100 in Forbes, as well as national
political leaders involved in international power schemes to protect and maximize profits,
and to evade taxes according to the tax legislation in their countries. This immense world
scandal caused by the disclosures revealed the shady role of the offshore companies in
concealing world financial flows. The impact of this financial megascandal in Romania, with
well-known political implications goes still unnoticed, even if during 2003 - 31 March 2016,
286 individuals and companies sent E50.5 million from Romania to Panama and brought
back E21,7 million. The national public opinion does not show interest for this matter,
probably as a response to societal immunity to corruption scandals marking almost every
political stage in the history of the country and the monopoly of the political and financial
leaders in the past 26 years.

Rezumat:
Caracteristicile paradisurilor fiscale au atras mereu reciclatorii de fonduri deoarece
ele puteau , pana mai de curand, sa pastreaze secretul asupra tranzaciilor, astfel nct
proprietarul unei societi ncorporate n paradisul fiscal nu putea fi asociat cu fluxul de
fonduri. Sistemele bancare i de comunicaii moderne de care dispun rile paradisuri fiscale
permit deplasarea rapid a fondurilor putand fi utilizate de reciclatorii de fonduri n toate
etapele procesului de splare a banilor: plasare, stratificare sau integrare. Panama Papers
este cea mai mare scurgere de informaii din lume ce a condus la dezvluirea multor afaceri
offshore din Panama, ale cror conductori sunt minitri, preedini, regi, fotbaliti, vedete
de televiziune, i muli alii. Peste 11.5 milioane de documente ale cabinetului de avocatur
Mossack Fonseca au fost date mai multor agenii de mass-media. . Reamintim, n context, c
~ 114 ~
aeasta firma a nfiinat 214.448 firme pentru clienii si din toate prile lumii Dezvluirile
despre felul n care aceasta firm de avocatur a ajutat pe muli dintre puternicii lumii,
potentai financiar, prezeni pe primele 100 de locuri n topul Forbes, dar i lideri politici cu
anvergur naional, implicai n mari jocuri de putere la nivel internaional, s i
protejezes i maximalizeze profiturile, s nu plteasc impozite n conformitate cu
legislaia fiscal din rile n care triesc , sunt doar la nceput. Acest uria scandal mondial
declanat de dezvluirile fcute a adus n prim-plan rolul foarte tulbure pe care l au firmele
offshore n ascunderea circuitelor financiare mondiale. Impactul avut n Romnia de acest
megascandal financiar, cu deja cunoscute implicaii politice e, deocamdat, destul de puin
pronunat , cu toate ca, n perioada 2003 - 31 martie 2016, 286 de persoane fizice i
companii ce au trimis din Romnia 50,5 milioane de euro ctre Panama i au adus 21,7
milioane. Opinia public din ar nu se arat a fi prea interesat de afacere, imunizarea
societii la scandalurile de corupie ce au marcat mai fiecare ciclu politic din istoria rii i
cvasi-totalitatea potentailor politici i financiari n ultimii 26 de ani spunndu-i, probabil,
i n acest fel cuvntul.

Keywords: offshore, Panama Papers, money laundering, tax evasion.

Cuvinte cheie: offshore, Panama Papers, spalare de bani, evaziune fiscal.

Scandalul Panama Papers va duce la prbuirea sistemului financiar din umbr sau va
avea soarta celorlalte dezvluiri pe aceeai tem precum LuxLeaks sau OffshoreLeaks.
Scandalul Panama Papers reprezint o dovad c nu numai sistemul global de taxe este
ineficient, ci ca guvernarea n lume, n general, are probleme, dac este s ne referim numai
la numele liderilor politici implicai. Presa mondial spera ca ,,bomba Panama" s duc la
prbuirea sistemului financiar din umbr, la ,,o primvar planetar a guvernrii globale".
Dar asemenea dezvluiri au mai fost, iar mare lucru nu s-a ntmplat.

1. Paradisurile fiscale paravan pentru splarea banilor


Caracteristicile paradisurilor fiscale fac din acestea o atracie deosebit pentru
reciclatorii de fonduri, deoarece ele furnizeaz un vl de secret asupra tranzaciilor, astfel
nct proprietarul unei societi ncorporate n paradisul fiscal nu poate fi asociat cu fluxul de
fonduri. Mai mult, sistemele bancare i de comunicaii moderne de care dispun rile
paradisuri fiscale permit deplasarea rapid a fondurilor. Toate tipurile de corporaii
nregistrate n paradisurile fiscale-societii generale, bnci offshore, societi de asigurri
captive etc. - pot fi utilizate de reciclatorii de fonduri, n toate etapele procesului de splare a
banilor: plasare, stratificare sau integrare.
Faptul c cele mai multe paradisuri fiscale nu au ncheiat acorduri de asisten
judiciar cu statele din care provin fondurile ce urmeaz a fi reciclate n entitile din
teritoriile respective ngreuneaz, pn la anulare, eforturile organelor de aplicare a legii
pentru a urmri infractorii i a le confisca fondurile ilicite.
Reciclatorii cunosc acest lucru, de aceea i simt n siguran fondurile care se adpostesc
n aceste paradisuri fiscale.
n procesul de splare a banilor cea mai vulnerabil verig o constituie plasarea
numerarului. Profitnd de lipsa oricrui control valutar, de anonimatul desvrit,
~ 115 ~
reciclatorii de bani transport numerarul din ara n care a fost produs i l depun n bncile
din rile paradis fiscal. Nu ntmpltor paradisurile fiscale s-au dezvoltat pe lng state de
unde provin fondurile ilicite. O dat intrai n bncile offshore, prin transferuri
electronice sau prin alte procedee, banii circul acum fr obstacole n orice col al
globului. Lipsa controlului asupra numerarului faciliteaz micarea nu numai a depunerilor,
ci i a retragerilor din conturi, evident nsoite de un document din care s rezulte provenien
legal a numerarului retras.
Pentru a putea utiliza fondurile depuse n bncile offshore, adevraii proprietari
solicit certificate de depozit prin care confirm existena fondurilor.
Cu ajutorul acestor certificate, se garanteaz obinerea de credite n ara de domiciliu a
proprietarului de fonduri din ara paradis fiscal. Apoi, rambursarea creditului se face prin
executarea garaniei, n felul acesta, sumele aflate la dispoziia reciclatorului au ca origine
un credit obinut n condiii onorabile.
Acordarea de mprumuturi fictive este un alt exemplu de folosire a paradisurilor fiscale
n procesul de splare a banilor. De data aceasta, s considerm cazul unei companii offshore
generale care are cont deschis la o banc din acelai paradis fiscal i n care s-au depus sume
n numerar transportate din ara de origine a proprietarului firmei. Dup depunerea n cont,
firma offshore mprumut societatea comercial-a infractorului din ara sa de domiciliu.
Aceasta din urm consider mprumutul ca o cheltuial, pltind i dobnzile aferente care se
acumuleaz tot n contul infractorului din contul companiei sale offshore. Practic, dobnda
pltit se trece pe costuri, diminund profitul impozabil, iar ncasarea sa se face la
valoarea net, deoarece n paradisul fiscal nu se pltete impozit. Acest procedeu are un efect
favorabil dublu pentru infractor. Dar un asemenea mprumut se poate acorda direct
infractorului, care l utilizeaz dup bunul plac, el nefiind inut s-l restituie, deoarece n fapt
i aparine tot lui.
O alt metod prin care fondurile depuse ntr-un cont al unei companii offshore pot fi
repatriate o constituie nscenarea unui proces ntre compania offshore i proprietarul
su. In urma pierderii procesului de ctre compania offshore, aceasta este obligat la plata
unei sume importante de bani propriului su proprietar, care de data aceasta afieaz o surs
perfect legal pentru fondurile care au ca surs iniial fonduri ilicite.
Pentru a ncurca i mai mult procesul de investigare al splrii banilor se utilizeaz
tehnica trusturilor duble sau triple ori un alt multiplu de trusturi.
Aceasta presupune crearea unui trust (companie) ntr-un paradis fiscal de ctre un
reciclator. Acest trust creeaz, la rndul su, un alt trust, de obicei n alt paradis fiscal, acest al
doilea trust creeaz un al treilea trust n alt paradis fiscal i aa mai departe. Reciclatorul
apare ca mandatar al acestor trusturi, astfel c el le controleaz n fapt. Dup ce numerarul
este depus n contul primului trust banii sunt transferai electronic celui de-al doilea trust,
apoi ctre cel de-al treilea trust i aa mai departe.
Desclcirea acestui pienjeni de tranzacii apare aproape imposibil de realizat, avnd
n vedere legislaia fiecrui paradis fiscal, care de fiecare dat impune tcerea asupra
secretului comercial si bancar.
Fenomenele care s-au produs n sistemul bancar nu sunt de loc ntmpltoare. Ele nu fac
dect s exprime, la vedere, starea general a societii. Realitatea perioadei pe care o
parcurgem const n creterea n amploare i diversitate a criminalitii la nivel naional i cu
deosebire n domeniul bancar. Este evident faptul c, astzi, criminalitatea bancar se produce
~ 116 ~
pe o arie mult mai extins, mbrac noi forme de manifestare, sofisticate, multe necunoscute
pn acum (fraude prin intermediul crdurilor, prin internet etc.)1.
Deoarece tipurile de tranzacii care pot fi folosite de spltorii de bani sunt aproape
nelimitate, este dificil s se defineasc o tranzacie suspect.
Totui, o tranzacie suspect va fi adesea una care este incompatibil cu ce se tie despre
client, cu afacerile normale sau cu activitile personale, cu afacerile normale pentru acel
tip de cont. Prin urmare, primul pas n recunoatere este de a ti suficient despre afacerea
clientului pentru a recunoate c o tranzacie sau o serie de tranzacii sunt neobinuite.
Pentru a veni n sprijinul personalului propriu, unele asociaii profesionale, n special din
domeniul bancar, au elaborat unele note orientative sau ghiduri de recunoatere a tranzaciilor
suspecte. n anumite ri, cum este Italia, acestea au caracter de norm, fiind date sub autoritatea
Bncii Naionale. Emiterea acestor ghiduri, pe lng partea lor pozitiv, are i una negativ, n
sensul c, dac un anumit tip de tranzacie nu face parte din lista cuprins n ghid, ea nu este
raportat, dei poate s conin elemente cu privire la splarea banilor.

2. Utilizarea paradisurilor fiscale pentru practicarea evaziunii fiscale legale"'


Un paradis fiscal este folosit de un evazionist pentru a complica i descuraja ncercrile
de a documenta veniturile nedeclarate, de a analiza fluxul fondurilor i a demola argumentele
de aprare prin invocarea surselor de fonduri neimpozabile.
n plus, paradisurile fiscale sunt folosite pentru a genera documente cu aparene de
legitimitate. Asemenea documente sunt utilizate pentru a demonstra, n cazul unei cercetri
administrative sau penale, c societatea constituit n paradisul fiscal funcioneaz de mai
mult timp, deci are activitate continu, dei n fapt aceste documente sunt constituite n mod
formal. Documentele respective sunt utilizate, de asemenea, pentru a sugera bonitatea firmei
atunci cnd aceasta intr n relaii de afaceri comerciale sau bancare cu entiti din afara
paradisurilor fiscale n care acestea au fost nregistrate.
Pentru a recurge la un paradis fiscal exist i motivaii ale cror baze nu au de-a face
neaprat cu impozitele. De exemplu, aspectele care in de secretul unui paradis fiscal pot fi
utile n materie de divor, de partaj, de moteniri etc. Un alt exemplu: o filial a unei bnci se
nregistreaz ntr-un paradis fiscal pentru a evita cerinele cu privire la rezervele minime
obligatorii n ara de origine. Tot aa, filiala dintr-o ar paradis fiscal este folosit pentru
protecia bunurilor, atunci cnd activitatea economico-financiar a firmei mam se desfoar
ntr-o ar instabil din punct de vedere economic sau politic, pe aceast cale minimalizndu-
se riscurile unei exproprieri sau naionalizri a bunurilor companiei respective.
Motivaiile de ordin fiscal pentru folosirea paradisurilor fiscale pot fi grupate astfel:
a) Tranzaciile care sunt motivate din acest punct de vedere fiscal, dar care sunt n
concordan cu spiritul i litera legii, sunt considerate planificare fiscal.
Firmele constituite n paradisurile fiscale au ca scop principal maximizarea profitului
prin orice mijloace legale, n spe prin diminuarea obligaiilor fiscale n favoarea profitului,
a profitului reinvestit sau a creterilor de capital. O asemenea practic se observ n
activitatea unor mari firme multinaionale care i au aici sediul principal, de unde i
dirijeaz afacerile internaionale. Tehnica planificrii financiare const n dirijarea profiturilor
de la locul real de realizare a lor ctre firma mam care are sediul n paradisul fiscal. Fuga

1
Costic Voicu, Criminalitatea afacerilor, Editura Ministerului de Interne, 1997, p. 27
~ 117 ~
profiturilor din rile de origine ctre paradisul fiscal se poate realiza n diferite modaliti,
printre care enumerm:
- prestarea unor servicii de ctre firma nregistrat n paradisul fiscal ctre filialele sale
nregistrate n diferite ri, n special cele care au un ridicat nivel de fiscalitate. Aceste servicii
sunt greu de comensurat, ele grevnd costurile i deci micornd artificial profiturile i, ca
urmare, impozitul ce trebuie pltit la autoritile din ara unde s-a realizat acest profit. Din
categoria acestor servicii, unele importate" i la noi, enumerm: consultana, asistena
tehnic managementul, know-how, licenele, mrcile etc.; de foarte multe ori, filialele
nregistreaz pierderi, iar firma mam din paradisul fiscal nregistreaz profituri imense;
- utilizarea unor preuri de import-export ale produselor distorsionate n relaiile dintre
firma din paradisul fiscal i firmele controlate de aceasta. Astfel, firma controlat cu sediul n
ara cu nivel ridicat de fiscalitate livreaz (export) firmei din ara paradis fiscal bunuri la
preuri sub cele ale pieei. La rndul su, firma din paradisul fiscal revinde aceste produse la
preul pieei, realiznd un profit substanial care nu se mai repatriaz i rmne n conturile
sale fr a fi impozitat sau impozitat la un nivel foarte redus;
- nregistrarea navelor dintr-un stat, sub pavilion de complezen, ntr-o ar paradis
fiscal. Cu toate c asemenea nave opereaz mrfurile din ara de origine a lor, profitul realizat
din transporturile efectuate se nregistreaz n ara de nregistrare, unde fie nu pltesc
impozite, fie acestea sunt reduse.
b) Tranzaciile care profit de pe urma unor scpri legale sau administrative
neintenionate sunt considerate cazuri de evitare a impozitelor.
Exemple n acest sens sunt folosirea companiilor de asigurri captive, folosirea
companiilor de investiii, unele forme de servicii i construcii efectuate prin entiti de tipul
paradisurilor fiscale etc.
Vom exemplifica o astfel de evitare a impozitelor prin utilizarea unei companii de
asigurri captive (adic o companie de asigurri nfiinat ntr-un paradis fiscal pentru a
asigura bunurile unei singure firme sau un grup de firme care controleaz n fapt compania de
asigurri captive). Firmele din ara cu impozit ridicat i asigur bunurile la propria firm de
asigurri captive. Aceasta, la rndul su, se reasigur la o companie prestigioas.
Diferena de prim de risc reprezint un profit care nu se impoziteaz i care n fapt
aparine adevrailor proprietari, prin interpusa lor firm de asigurri captive. Mai mult, n
ara de origine a adevrailor proprietari, primele de asigurare sunt elemente de cheltuieli,
care, trecndu-se pe costuri, conduc la diminuarea profitului i deci a impozitului pe profit ce
trebuia virat la stat.
c)Tranzaciile frauduloase care implic evaziunea fiscal.
Tranzacia frauduloas include nelegeri prin intermediul aa-numitelor trusturi duble",
prin care persoane dintr-un anumit stat ncearc s transfere bunuri din acel stat n trusturi din
paradisurile fiscale. Tot n aceast categorie intr i utilizarea unor strategii de sustragere de
la plata taxelor, incluznd tranzacii dubioase de mrfuri ncheiate cu persoane dintr-o ar,
printr-un paradis fiscal, n scopul de a ascunde faptul c tranzaciile, despre care se pretinde
c ar provoca pierderi, n realitate nu au loc.

3. Contopirea economiei criminale cu cea legal


Cu o suprafa de 260 de kilometri ptrai (doar de dou ori i jumtate ct a oraului
Washington), insulele Cayman figureaz printre primele cinci locuri financiare ale lumii.
~ 118 ~
Cele mai mari cincizeci de bnci gireaz depuneri echivalente cu 154 miliarde de dolari. Nu
degeaba, printre primele cincizeci de bnci mondiale patruzeci i ase dispun de birouri n
insul, crora li se adaug peste 1.400 de fonduri de investiii de toate naionalitile. Dup
turism, finanele constituie a doua categorie de resurse. Teritoriu plasat sub autoritatea
coroanei britanice, este descris n documentele C.I.A. ca o platform major pentru splarea
banilor din droguri i un punct de trece pentru transferurile de fonduri ntre Statele Unite i
Europa. Un studiu al Naiunilor Unite, publicat n martie 1996, recenzeaz n insulele
Cayman aproximativ cinci sute de bnci care controleaz active evaluate la aproape 1.600
mld. $, adic circa patruzeci i cinci de milioane de dolari pe cap de locuitor. Dintre sutele de
instituii, numai aizeci i opt dispun de salariai la faa locului.
Mexicul este de asemenea o ar considerat foarte activ n operaiunile de splare a
banilor. Aceast activitate nc nu a fost reprimat de legislaie. n cadrul ambiioaselor
programe de privatizare lansate de guvernul mexican, mai multe ntreprinderi au fost deja
achiziionate de cartelurile columbiene i mexicane de trafic cu droguri, conform datelor
furnizate de F.B.I. Mexicanii folosesc de altfel Statele Unite ca un instrument privilegiat
pentru splarea banilor murdari, graie unui mecanism simplu. Dolarii americani sunt depui
ntr-un cont deschis ntr-o banc mexican. Apoi, aceasta emite scrisori de credit, destinate
mai multor bnci americane. ntreprinderile mexicane implantate n Statele Unite pot
dobndi, de exemplu, maini-unelte, materiale agricole, cereale n cantiti mari sau materiale
de nalt tehnicitate. Pe scurt, tot ceea ce cost scump i permite reciclarea unor sume
maxime n dolari. Odat cumprate i pltite cu ajutorul cartelelor de credit toate mrfurile
sunt exportate n Mexic pentru a fi revndute. n acest stadiu, tranzaciile au dobndit toate
aparenele unor afaceri legale. Mai mult, n Mexic, traficanii posed pri importante din
capitalul instituiilor bancare pentru a plasa oameni de paie n consiliile de administraie.
Aceste instituii au astfel sedii legale, dar funcioneaz cu o contabilitate dubl.
Splarea e un tendon al lui Ahile pentru procesul traficului de droguri. Harold Wankel
subliniaz c, folosind mijloace bancare moderne, de exemplu transferurile electronice de
fonduri, odat ce banii au intrat n sistem, pot fi transferai n zeci de bnci, mai repede de
douzeci i patru de ore. Cartelurile columbiene repartizeaz aproape cinci miliarde de
dolari pe an n ara lor, cu ajutorul contabililor diplomai care urmresc prin lume circulaia
fiecrui dolar.
Lupta declanat la nivel internaional mpotriva acestor infraciuni determin mafiile s
sufere pierderi numerice. Mediul regulamentar devine tot mai dificil pentru a spla enormele
sume de bani colectate prin multiplele lor activiti ilicite. Sub presiunile internaionale,
Elveia i-a mbuntit dispozitivul de lupt mpotriva splrilor de capital. n ziua de 20
noiembrie 1996, parlamentul elveian a adoptat o serie de msuri destinate spre a obliga att
bncile, ct i pe toi intermediarii care mijlocesc tranzacii financiare, s aduc la cunotina
autoritilor toate micrile de fonduri care le par suspecte. n iunie 1997, Elveia i-a
fortificat nc o dat dispozitivul anti-splare.
n 1990, Elveia a scos pentru prima oar splarea banilor n afara legii i, n 1994, a
autorizat bancherii s ncalce secretul bancar. Turcia a instituit i ea, n noiembrie 1996, legi
dintre cele mai represive pentru a lupta mpotriva splrii banilor1. Noul text de lege creeaz
un organism de supraveghere i investigaii financiare care are posibilitatea de a confisca

1
M .Yost , Banii murdari lovesc Turcia, The Wall Street Journal, 14 noiembrie 1996
~ 119 ~
bunurile, a nghea conturile bancare i a aplica pedepse cu nchisoarea mergnd pn la cinci
ani de detenie, pentru splarea banilor. Pn atunci, Turcia fusese singura dintre cele
douzeci i nou de membre ale Forei de oc financiare din G7, nfiinat n 1989, care nu
adoptase cele patruzeci de recomandri pentru lupta mpotriva splrilor de fonduri. Astfel,
Turcia a devenit o plac turnant a splrilor pentru traficanii de droguri care se reconvertesc
la activiti legale. n plus, conform Interpolului, turcii sunt implicai n trei sferturi din
capturile de heroin de pe piaa european. Pentru a ameliora aceast lupt, autoritile turce
au stopat, ncepnd din 1997, tratarea certificatelor de depozit care provin de la cei care
refuz s-i dezvluie identitatea.
Chiar i rile africane, dei reputate ca nite adevrate pmnturi ale fgduinei pentru
spltorii de bani, ncep s strng urubul. Cu ocazia unei importante reuniuni care a avut
loc n Africa de Sud, la sfritul lui septembrie 1996, cincisprezece ri s-au hotrt s-i
uneasc forele pentru a reprima splarea banilor murdari. De altfel, problema privete n
primul rnd Africa de Sud. Anii de apartheid au legitimat practicile de corupie i, conform
ministrului de Interne, ar exista cel puin optzeci i cinci de reele organizate ale cror fraude
se ridic la minimum 120 de milioane de dolari pe an.
Organizaiile criminale par s fi evoluat n acelai sens cu restul economiei. Principala
for a organizaiilor criminale, astzi din ce n ce mai flexibile, reactive i capabile s se
integreze ntr-o economie globalizat, nu const n creativitatea lor n sensul propriu al
cuvntului, ci n capacitatea pe care o au de a se contopi cu economia legal. Mafia este
inteligent, abil i rapid. M tem c se afl ntotdeauna cu un pas naintea noastr1.
J. Maillard constat c economia legal i economia ilegal sunt astzi reciproc
dependente (dependente una de cealalt)2.
Se impune o constatare: criminalitatea nu mai este doar o problem de criminalitate. Este
chiar un subiect prea vast n prezent pentru a-l lsa doar n seama criminologilor. Economia
criminal s-a contopit cu economia legal. A face o distincie ntre crima organizat i
planeta financiar, nseamn a fi condamnat s nu nelegi nimic nici din una, nici din
cealalt. Este, desigur, mai confortabil s privim mafiile i organizaiile criminale ca pe nite
fore malefice strine. Realitatea este mai puin atrgtoare i mai complex. Criminalitatea a
devenit o roti indispensabil societilor contemporane. Criminalitatea i finanele nu pot
exista una fr alta. Dezvoltarea uneia a devenit necesar dezvoltrii celeilalte. i cum ar
putea s fie altfel, atta vreme ct organizaiile mafiote se strecoar n circuitele de evaziune
create chiar n inima economiei i finanelor legale.
ntr-adevr, ne conformm doar cu o singur lume sau un sistem unic, n care activitile
legale se mbin cu cele ilegale.
Organizaiile criminale urmeaz o evoluie destul de asemntoare cu cea a
ntreprinderilor legale. Maximizarea profitului reprezentnd principalul lor obiectiv, ca i
pentru firmele din universul economic clasic, putem afirma oare c sunt altceva dect nite
ntreprinderi ca toate celelalte?
Dac ne referim la definiia dat de F.B.I. crima organizat este o ntreprindere
criminal permanent care dispune de o structur bine organizat, care se bazeaz pe team i
corupie i a crei motivaie este obinerea unui profit. Pentru Interpol, crima organizat este

1
Falcone G., n Historia nr. 679, iulie 2003
2
Maillard J., O lume fr lege, Ed. Stock, Paris, 2002, pag. 17
~ 120 ~
orice ntreprindere sau grup de persoane, angajate ntr-o activitate ilegal permanent, care nu
in seama de frontierele naionale i al cror obiectiv principal este profitul.
Organizaiile criminale prezint, aadar, unele similitudini aparente cu ntreprinderile
legale, dar comparaia nu mai este valabil dac ne referim la logica economic, la strategie,
la inovaie. Organizaiile mafiote se folosesc de nie, de sectoare n care se poate ptrunde cu
uurin din cauza lacunelor din sistemul legal. Ele sesizeaz toate oportunitile pentru a
intra n breele lumii economice, sociale i politice. Dezvoltarea lor este consecina
capacitii lor de adaptare i de reacie la schimbrile din lumea legal. Pentru a se dezvolt, o
ntreprindere inoveaz, n timp ce o organizaie criminal se adapteaz i profit de
imperfeciunile din sistemele juridico-economice.
Banii murdari nu sunt niciodat pstrai prea mult timp i dispar rapid n agregatele
monetare oficiale. Banii nu au miros, cum a spus mpratul Vespasian, ei sunt fungibili n
economia legal. Pentru mafiotul Lucky Luciano, nu existau bani mai curai sau bani mai
murdari, bani s fie.
n plan mai general, evoluia vieii economice face ca firmele s fie din ce n ce mai
dependente de mediul internaional. Finanele ntreprinderilor au devenit n mod obligatoriu
transnaionale. Finanele de pia sunt deja de mult timp internaionale i fenomenul continu
s ia amploare prin regruprile de piee financiare i evoluia rapid a tehnologiilor.
Lupta mpotriva splrii banilor este totui necesar, deoarece dac unele aspecte
economice ale criminalitii pot prea pozitive pentru rile cele mai srace, nu trebuie s
uitm ct de oribile, josnice sunt pentru cele mai multe dintre ele, iar splarea banilor permite
infraciunilor primare, originale s se perpetueze.
Rspunsul nu poate fi dect politic, nicidecum economic. Fiind n plan financiar, splarea
banilor i infraciunile care sunt la originea lor se dovedesc extraordinar de rentabile.
Metafora fluturelui1 rmne deci viabil: funcionarul de la o banc japonez, corupt
de cel care spal bani, va ajunge probabil, ntr-o zi, s-i atrag profituri din toate angrenajele
economiei mondiale.

4. Afacerea Panama Papers n cifre


Denumirea provine de la faptul c documentele aparin uneia dintre cele mai bine
ascunse companii din lume, firma de consultan Mossack-Fonseca, deinut de nite
avocai din Panama. Aceasta a ajutat diveri clieni s foloseasc diverse scheme pentru a-i
ascunde averile, s spele bani i s evite sanciuni sau taxe. Documentele dezvluie informaii
despre conturile bancare secrete pe care lideri de nivel mondial le au n paradisuri fiscale.
Sunt legturi ctre 72 de actuali sau foti efi de state, inclusiv dictatori acuzai de jafuri n
propriile ri.
Casa de avocatur Mossack Fonseca, aflat n mijlocul scandalului Panama Papers,
reprezint o afacere n plin expansiune, iar descifrarea bazei de date este un proces lung.
Sunt sute de angajai, zeci de mii de ntreprinderi create, zeci de filiale n strintate, mii de
persoane de contact. ntre 1977i 2015, Mossack Fonseca a creat 214.488 de firme, fonduri
1
Metafora fluturelui, folosit adesea de ctre oamenii financiari n legtur cu fenomenele bursiere n lan,
ilustreaz teoria haosului, tiin neliniar. Una dintre principalele caracteristici ale sistemelor dinamice o
constituie imprevizibilitatea lor, deoarece sunt deosebit de sensibile la cele mai nensemnate schimbri. Astfel,
fluturele care d din aripi n Japonia provoac puin mai trziu asemenea modificri meteorologice, nct el poate
produce un tsunami la New York.
~ 121 ~
de investiii i fundaii. Cifra este mai mic dac o comparm cu numrul total de societi
constituite n alte jurisdicii offshore de ctre Mossack Fonseca. Atunci cnd o companie este
dizolvat, documentaia este pstrat pe parcursul celor zece ani, ca urmare a dizolvrii
Din 2000 i pn anul trecut, Mossack Fonseca a creat o medie de 9.000 de companii
offshore pe an. 2005 este un an foarte bun, cu peste 13.000 de societi sau fundaii create n
acel an. Este ntr-adevr anul intrrii n vigoare a directivei europene privind impozitarea
economiilor, care stabilete un impozit pe dobnzi bancare, dar care sa aplicat numai
persoanelor fizice, n comparaie cu persoanele juridice. n acest caz s-au nmulit companiile
offshore.
Anchet jurnalistic gigantic n ultimele 12 luni, aproximativ 400 de jurnaliti din peste
100 de instituii de pres i 80 de ri au participat la analizarea acestor documente. Echipele
de cercetare au fost formate din jurnaliti care lucreaz pentru instituii media precum BBC
(Marea Britanie), Le Monde (Frana), La Nacin (Argentina), NDR i WDR (Germania),
Sonntagszeitung (Elveia), Falter i ORF (Austria). Acetia s-au ntlnit n Washington,
Munchen, Lillehammer i Londra.
Ziarul german Suddeutsche Zeitung a anunat c a primit 11,5 milioane de documente
din baza de date a firmei de avocatur.
Coordonarea a fost fcuta de Internaional Consortium of Investigative Journalists (ICIJ),
au avut acces la o multitudine de informaii noi, care arunc o lumin aspr asupra lumii
opace a finanelor offshore i a paradisurilor fiscal. Arhiva Mossack Fonseca cuprinde 11,5
milioane de fiiere care acoper perioada 1977-2015. Este cea mai mare scurgere de
informaii pe care mass-media poate s o exploateze. Panama Papers arat c numeroi efi
de state, miliardari, nume mari din sport i celebriti au folosit offshore-urile pentru a-i
ascunde activele. n baza de date Panama Papers exist 511 de bnci, inclusiv sucursale i
filiale, care sunt direct legate de Mossack Fonseca. Pentru unii, aceast relaie dateaz din
1970.
Printre acestea se afl giganii UBS, HSBC, Societte Generale, Deutsche Bank etc., dar
i bnci mai confideniale, dar la fel de puternice. Mai mult de 15.000 de structuri offshore au
aprut, astfel, prin intermediul acestor bnci. Mossack Fonseca este o companie
internaional. Mai mult de dou sute de ri i teritorii sunt prezente n baza titularilor de
drepturi de ar. Unele sunt n mod evident mai prezente dect altele. Printre acestea, Insulele
Virgine Britanice este, un teritoriu preferat pentru nregistrarea de companii, Panama, paradis
fiscal i sediul Mossack Fonseca, Elveia i Luxemburg, centre financiare importante.
Mossack Fonseca are deschise n lume 48 de birouri.
Pe lng sediul central din Panama, capitala Panama, prezena firmei se extinde n
majoritatea paradisurilor fiscale i centrele financiar al lumii: Hong Kong, Insula Man, Elveia,
Luxemburg, Insulele Virgine Britanice, Bahamas sau Seychelles. 12 efi de state au fost gsii
n baza de date a Panama Papers. Civa sunt sau au fost pn acum cteva zile n funcie,
precum premierul Islandei, regale Arabiei Saudite sau au preedintele ucrainean. n plus, fa de
aceste persoane Panama Papres arat c membrii de familie ai mai multo lideri s-au folosit de
offshore-uri, dar i de apropiai. Este vorba de oligarhii din jurul lui Vladimir Putin, de
secretarul particular al regelui al Marocului sau fiica fostului premierul chinez Li Peng.
Reverberaiile scandalului Panama Papers au atins mai multe naiuni, cu preedintele
rus Vladimir Putin numind expunerea societilor fictive i a paradisurilor fiscale un complot
american, n timp ce Islanda are un nou prim-ministru, iar prim-ministrul britanic David
~ 122 ~
Cameron a recunoscut c a profitat de un fond de investiii offshore. Preedintele rus
Vladimir Putin a negat existena oricrui element de corupie care ar incrimina cercul su de
apropiai n scandalul Panama Papers i l-a aprat pe prietenul su Serghei Roldughin,
violoncelistul acuzat c s-ar afla n centrul montajelor financiare ale acestui cerc. Ce element
de corupie? Nu exist nici unul, a declarat Putin, cu ocazia unui forum la Sankt-Petersburg,
exprimndu-se pentru prima dat n mod public cu privire la subiect.
Descoperirile referitoare la paradisurile fiscale provoac primele repercursiuni,
Comisia Europeana i Parlamentul European cernd statelor membre s se sesizeze.
Valoarea estimata a evaziunii fiscale doar pentru Uniunea Europeana este estimata la 1 000
de miliarde de euro pe an.
Paradisurile fiscale, pericol pentru democraie. Presa european scrie c ar fi vorba de
96 de paradisuri fiscale, iar lista abia acum e actualizat. Intr-un editorial dedicat acestei
scheme financiare Le Monde precizeaz c subiectul nu pleac de la ultimele scandaluri,
cvasi-falimentul Ciprului, ci este o anchet nceput acum mai multe luni. Paradisurile fiscale
sunt un pericol pentru democraie i favorizeaz deturnarea fondurilor publice n ri unde
corupia e n floare. Astfel c n paradisurile fiscale sunt ascuni bani ct produsul intern brut
al Statelor Unite i Japoniei, luate mpreun. In documentele care au fost cercetate de un
consoriu internaional de jurnaliti, peste 2,5 milioane, apar i dou bnci din Frana.
Jurnalitii consider c acum a venit momentul aciunii, trebuind ntrite regulile care conduc
lumea financiar, metodele de control i cooperarea internaional. In eventualele anchete,
bncile din occident, amatoare de operaiuni opace, nu vor putea s scape de ntrebri. Asta
dac vor s i pstreze o imagine bun.

5. Megascandalul Panama Papers i Romnia


Impactul avut n Romnia de acest megascandal financiar, cu deja cunoscute
implicaii politice e, deocamdat, destul de puin pronunat. Opinia public din ar nu se
arat a fi din cale afar de interesat de afacere, imunizarea societii noastre la scandalurile
de corupie ce au marcat mai fiecare ciclu politic din istoria rii i cvasi-totalitatea
potentailor politici i financiari n ultimii 26 de ani spunndu-i, probabil, i n acest fel
cuvntul.
La urma urmei, nici informaii despre ramificaiile n Romnia nu avem prea multe,
majoritatea tirilor pe aceast tem fiind amestecate, cteodat neprofesionist, alteori suspect,
cu tot felul de detalii interesante despre investigaii ale DIICOT, dar i cu pretinse alte
dezvluiri marcate de un cutat senzaionalism. Dezvluiri fcute n ultimele apte-zece zile,
deci chiar nainte de declanarea scandalului Panama Papers, de personaliti mai mult sau
mai puin credibile din Romnia.
tim deocamdat c un numr de aproximativ 100 de afaceriti romni sau de origine
romn ar fi recurs la serviciile firmei Mossack Fonseca. Contactai telefonic de felurite
organe de pres, ndeosebi de posturile de televiziune comerciale, numele grele care au fost
dispuse s vorbeasc au subliniat cu destul senintate c, la urma urmei, nu au fcut nimic
ilegal. Atta doar c mai toate numele romnilor implicai n Panama Papers aparin unor
personaliti, hai s le spunem n continuare astfel, mai mult dect controversate.
Personaliti care au avut ori au ncercat s desfoare impresionante contracte, cu multe, cu
foarte multe zerouri, cu Statul romn. Contracte care le-au adus ori doar urmau s le aduc
profituri ameitoare. n momentul n care respectivele contracte erau de actualitate, n
~ 123 ~
desfurare ori pe punctul de a fi ncheiate, fie organisme ale societii civile, fie organe de
pres au evideniat legturi mai mult dect primejdioase dintre afaceriti i vrfuri ale politicii
romneti.
Iat cteva cazuri celebre:
* Marian Iancu, fostul patron al Poli Timioara, condamnat definitiv la 12 ani de
nchisoare pentru splare de bani, s-a folosit de firma offshore Faber Invest & Trade,
nfiinat n Delaware (SUA) pentru privatizarea Rafo. Faber a fost nfiinat tot cu ajutorul
lui Kiss;
* Radu Mazre, fostul primar al oraului Constanta, a fost trimis n judecat luna
trecut pentru ca ar fi primit mit 175.000 de euro de la afaceristul Avraham Morgenstern.
Banii s-au plimbat scriptic prin mai multe ri: Romnia (Shapir Structure SRL - firma lui
Morgenstern) - Cipru (Larton Consultant - offshore controlat de Morgenstern) - Liechtenstein
(unde avea conturi Melici Management - offshore din Insulele Virgine Britanice, controlat de
Elan Schwartzenberg) - Israel (n conturile frailor Radu i Alexandru Mazre);
* ,,Microsoft"dosarul cel mai cunoscut cnd este vorba de offshore-uri. n acest caz au
fost condamnai pentru trafic de influen fostul ministru al Comunicaiilor, Gabriel Sandu,
fostul primar al oraului Piatra Neam, Gheorghe tefan i afaceritii Dorin Coco i Nicolae
Dumitru. Cel care a dat spaga de aproape 20 de milioane de euro, Claudiu Florica, a folosit n
aceast afacere offshore-ul Profinet Aktiengesselschaft (Liechtenstein);
* ,,Greii din fotbal" au fost condamnai la nchisoare cu executare pentru evaziune
fiscal, iar o parte din bani s-au dat prin intermediul unor astfel de firme. Milioanele de euro
din transferurile unor juctori romni ajungeau n final la Tierney International (Insulele
Virgine Britanice) ;
*,,Petromservice"- prejudiciu 83,5 milioane de euro. In aceast afacere un rol cheie l-a
avut offshore-ul Elbahold (Cipru), prin intermediul cruia era controlat societatea
sindicalitilor de la Petrom, Petromservice. In spatele offshore-ului se afla sindicalistul Liviu
Luca. Cel care ar fi finanat Elbahold s preia 49,35% din aciuni ar fi fost afaceristul Sorin
Ovidiu Vntu. Cu ajutorul Elbahold, ar fi fost delapidata Petromservice;
* ,,Privatizarea ICA"- prejudiciu 60 de milioane de euro. Un rol important l-a avut
offshore-ul Crescent Comercial & Maritime (Cipru), reprezentata de Dan Voiculescu.
Procurorii DNA explicau ca Voiculescu ar fi pus ochii pe averea imobiliara a Institutului de
Cercetri Alimentare (ICA) nc din 1991. Atunci, Crescent s-a asociat cu ICA i a fost
nfiinat firma Bioprod, la care offshore-ul deinea 51%. Bioprod a avut rolul de ,,cal troian"
n fraudarea ICA.
Ci bani au fost trimii din Romnia ctre Panama i ci au fost adui. n perioada
2003-31 martie 2016, 286 de persoane fizice i companii au trimis din Romnia 50,5 milioane
de euro ctre Panama i au adus 21,7 milioane de euro conform Oficiului Naional de Prevenire
i Combatere a Splrii Banilor. Panama este un areal cu posibiliti i legturi faptice de
protecie a unor tranzacii, fluxuri financiare cu coninut n zona splrii banilor sau finanrii
terorismului", a spus acesta oficiului. Cifrele prezentate sunt influenate de impunerea unui
plafon minim de 15.000 euro pentru tranzaciile monitorizate. Anul trecut, Oficiul a naintat 15
sesizri ctre Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie. De asemenea, ONPCSB a
transmis n 2015, 361 de cereri de informaii ctre uniti de informaii financiare strine, dintre
care n Cipru 40 de cereri, Italia - 30, Elveia - 26, Insulele Virgine Britanice - 16, Letonia - 15,
Panama - 11 cereri. Pentru prima dat, s-a iniiat schimb de informaii cu ri precum Australia,
~ 124 ~
Macedonia, Pakistan, Mexic, Republica Dominican sau Senegal.
n prezent ANAF a iniiat demersuri pentru obinerea datelor i acestea vor fi analizate.
Prelucrarea se va face cu respectarea confidenialitii specifice secretului fiscal. Aici s-a
nfiinat un grup de lucru care are ca atribuii verificarea datelor. Se va evalua necesarul
logistic avnd n vedere cantitatea datelor. Pn acum, pe lista Panama Papers figureaz mai
muli ceteni romni precum Ion iriac, Franak Timi, Constantin Iacov, Sorin Ovidiu
Vntu, Bogdan Buzianu, Corneliu Iacubov etc.
Se cere modificarea Codului Fiscal. Vicepreedintele Comisiei de control a SRI,
Octavian Popa, propune un amendament la Codul Fiscal prin care cei care i redirecioneaz
profitul n companii de tip off-shore s fie impozitai cu 16%. Asemenea operaiuni fiscale,
ct se poate de legale, nu fac altceva dect s evite plata impozitelor ctre stat. n Romnia n
general au fost scoase sume uriae, pe care nu le pot estima astzi. Aceast modificare a
Codului Fiscal ar uura i munca instituiilor care trebuie s urmreasc circuitul banilor,
acetia fiind mult mai uor detectabili.

Bibliografie:
Dupuis Danon M.C., Finance criminelle, Ed. P.U.F., Paris, 2004
Falcone G., Padovani M.,Mafia judectorul i oamenii de onoare, Ed. Danubius,
1993
Maillard J., O lume fr lege, Ed. Stock, Paris, 2002
Olivier Jerez, Splarea banilor Paris, 2003
Voicu C.,Splarea banilor murdari, Ed. Sylvi, Bucureti, 1999
Voicu C.,Criminalitatea afacerilor, Editura MA.I. Bucureti, 1997
Voicu C.,Voicu C.A.,Geamnu I.,Criminalitatea organizat n lumea afacerilor, Ed.
Pildner, Trgovite, 2006
Convenia Consiliului Europei privind prevenirea terorismului Varovia, 16 mai 2005
Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate, publicat n
Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 50 din 29 ianuarie 2003;
Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, precum i pentru
instituirea unor msuri de prevenire i combatere a finanrii actelor de terorism, republicat;
Legea nr. 78/2000 cu modificrile i completrile ulterioare, privind prevenirea i
combaterea corupiei, actualizata 2016;
Hotrrea Guvernului nr. 594/2008 privind aprobarea Regulamentului de aplicare a
prevederilor Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, precum i
pentru instituirea unor msuri de prevenire i combatere a finanrii actelor de terorism;
Hotrrea Guvernului nr. 1.599/2008 pentru aprobarea Regulamentului de organizare i
funcionare a Oficiului Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor.
H.G. nr. 480 /2011 privind aprobarea Strategiei Naionale de combatere a criminalitii
organizate pe anii 2011- 2016.

~ 125 ~
CONSIDERAII PRIVIND MANAGEMENTUL ACIUNILOR DE
CUTARE SALVARE

CONSIDERATIONS REGARDING SEARCH AND RESCUE MANAGEMENT

Prof. univ. dr. PILEAG uu


Profesor asociat, coala Doctoral, domeniul Ordine public i siguran naional
tutu.pisleag@yahoo.com

Abstract:
Search-and-rescue operations are based on strategic requirements brought to strength
on the tactical decision level. In our opinion, it is highly relevant that after each action, for
the action plan to be completed and reassessed. Because of the public interest of the
community with regard to the capacity and ability of the authorities to intervene, this interest
diffuses through different channels, bringing about speculations that might reduce the degree
of confidence in the authorities, thus helping to identify factors for risk reduction. Providing
accurate information in real time contributes to the understanding of the dynamics and
evolution of the incident. They may be obtained from maps and plans that need to be
sufficient and relevant to the search area. The action plan must meet the requirements of
proportionality, according to which the aim of the action is not to be affected, the needs of
the individual and the team must be proportionate to the legitimate aim of the measure. Also,
legality, compliance, accountability and necesity become basic principles in the search
action, and any action must comply with the law.

Rezumat:
Operaiunile de cutare-salvare au la baz cerine strategice care sunt fortificate la
nivelul deciziei tactice. n opinia noastr, este extrem de relevant c dup fiecare aciune de
intervenie, planul de aciune s fie completat i reevaluat ntruct se manifest interesul
public al comunitii cu privire la capacitatea i capabilitatea autoritilor de a interveni, se
difuzeaz prin diferite canale, anumite speculaii care reduc gradul de ncredere n
autoriti, i implicit ajut la identificarea acelor factori pentru reducerea riscurilor.
Asigurarea cu informaii corecte n timp real contribuie la nelegerea dinamicii i evoluiei
incidentului. Acestea se pot obine i din hri i planuri care trebuie s fie suficiente i
relevante pentru zona de cutare. Planul de aciune trebuie s rspund cerinelor de
proporionalitate, potrivit crora obiectivul aciunii nu trebuie afectat, nevoile la nivel
individual i de echip trebuie s fie proporionale cu scopul legitim al aciunii. De
asemenea, legalitatea, conformitatea, responsabilitatea i necesitatea devin principii de baz
n aciunea de cutare, orice aciune trebuie s respecte legea.

Keywords: salvage, search procedures, statistics, tactics, techniques.

Cuvinte cheie: cutare, salvare, proceduri, statistici, tactici, tehnici.

~ 126 ~
Diversitatea provocrilor, pericolelor, ameninrilor i implicit a vulnerabilitilor care
pot genera situaii de urgen impune o analiz extins pe domenii cu scopul de a elabora o
tipologie care trebuie s fie permanent adaptat la condiiile de noutate n raport cu evoluiile
mediului geofizic, climatic, economic, infrastructural, informaional i social, astfel nct s
se asigure constant un foarte bun management al situaiilor de urgen1. Un management
modern i eficient are la baz acele principii care nltur suprapunerea eforturilor, resurselor
i a responsabilitilor fiecrei instituii, dimensionate adecvat atribuiilor astfel nct
declanarea aciunii s aib loc n timp util. Cu toate c astfel de aciuni de intervenie au
caracteristica de reactiv, abordarea proactiv implic practici de management pe baza unor
planuri flexibile i robuste n raport cu potenialele particulariti identificate sau cele
concrete potrivit situaiei aprute. Punerea n aplicare a unor proceduri sistematice specifice
forelor cu atribuii n domeniu, combinate cu utilizarea unor echipamente specifice n
viziune ofensiv2 sau defensiv3 trebuie s fie concomitent cu stabilirea obiectivelor cheie
potrivit competenelor autoritilor implicate. Esenial este ca n astfel de operaiuni,
furnizarea i obinerea de informaii relevante i eseniale cu scopul de a crea avantajele
tactice i operative s se transforme n oportuniti reale pentru intervenie. Operaiunile de
cutare-salvare au la baz cerine strategice care sunt fortificate la nivelul deciziei tactice. n
opinia noastr, este extrem de relevant c dup fiecare aciune de intervenie, planul de
aciune s fie completat i reevaluat ntruct se manifest interesul public al comunitii cu
privire la capacitatea i capabilitatea autoritilor de a interveni, se difuzeaz prin diferite
canale, anumite speculaii care reduc gradul de ncredere n autoriti, i implicit ajut la
identificarea acelor factori pentru reducerea riscurilor.
Managementul aciunilor de cutare-salvare implic efective dimensionate suficient
cantitativ i pregtite pentru a fi n msur s acioneze n timp n zona de interes, existena
unor proceduri viabile care s permit un rspuns eficient, evaluarea corect a gravitii
situaiei, interconecatarea aciunilor de cutare cu investigarea specific pentru a se identifica
metodele de cutare, luarea n considerare a tuturor probelor i informaiilor relevante ct i
pentru a determina modul cum acestea pot fi deduse, operaionalizarea unor structuri
consultative independente. Practica a demonstrat c atunci cnd planificarea este corect,
rezultatele sunt cele mai eficiente. Aciunea de cutare-salvare trebuie s aib ca punct de
referin acel model tactic i logic ce decurge din acesta. Extinderea cutrii se face numai
dup ce zona imediat a fost acoperit cu forele necesare avnd n vedere i potenialitatea
deplasrii intei. Asigurarea tehnic i material nu trebuie s devin un impediment n
planificarea resurselor.
Asigurarea cu informaii corecte n timp real contribuie la nelegerea dinamicii i
evoluiei incidentului. Acestea se pot obine i din hri i planuri care trebuie s fie suficiente
i relevante pentru zona de cutare. Planul de aciune trebuie s rspund cerinelor de
proporionalitate, potrivit crora obiectivul aciunii nu trebuie afectat, nevoile la nivel
individual i de echip trebuie s fie proporionale cu scopul legitim al aciunii. De asemenea,
legalitatea, conformitatea, responsabilitatea i necesitatea devin principii de baz n aciunea
de cutare, orice aciune trebuie s respecte legea.
1
dr. Gheorghe Vduva, Elemente de management al situaiilor de urgen i de risc extrem, p.14,
http://iss.ucdc.ro/studii-pdf/Management%20urgente.pdf
2
Cu scopul de a localiza o int, obinerea de probe, informaii, restricionarea intei de a se deplasa etc.
3
Cu scopul de a menine libertatea de circulaie, aciune a publicului.
~ 127 ~
Toate cutrile trebuie s fie documentate pentru a arta gradul de cutare i s includ
toate zonele care au fost, indiferent de motiv, inaccesibile. Timpul i durata cutrii trebuie s
fie, de asemenea, nregistrate.
n situaiile cnd pot exista alte cereri concurente de resurse pentru cutare, n special n
stadiile incipiente trebuie s se ia n considerare abilitile i credibilitatea acestora legate de
confidenialitate, standardul de pregtire, licenierea sau acreditarea, reputaia, impactul mass
media de a utiliza aceste resurse, reglementarea contractual a altor servicii publice sau
private, problemele de siguran. n elaborarea concepiei aciunii de intervenie, eseniale
sunt i urmtoarele activiti:
- descrierea intei (obiectivului) cutate, detalii etc.;
- stabilirea ultimei poziii, timpul, direcii probabile de deplasare;
- stabilirea circumstanelor dispariei;
- stabilirea influenei unor factori legai de mediu, clim, intruziunea altor persoane
etc;
- elaborarea tuturor scenariilor posibile prin evaluarea informaiilor i a datelor
operative;
- elaborarea cursurilor de aciune (scenariilor) posibile i prioritizarea celor optime;
- reevaluarea constant cu scopul de a asigura utilizarea adecvat a resurselor
disponibile.
Trebuie reinut c, specific oricrui dezastru, un accident al unei aeronave poate solicita
aciuni care nu se ncadreaz ntr-un tipar previzibil1, i totui astfel de accidente au loc de
obicei, fr avertisment, dintr-o dat i pe neateptate; de cele mai multe ori, victimele sale sunt
toi pasagerii i membrii echipajului; se poate produce n locurile care nu sunt imediat sau uor
accesibile2. Potrivit reglementrilor la nivel naional aciunile de cutare i salvare n
Romnia se realizeaz n conformitate cu Regulamentul privind gestionarea situaiilor de
urgen generate de producerea unui accident de aviaie civil, aprobat prin Hotrrea
Guvernului Romniei nr. 741/2008, care stabilete competenele i responsabilitile n cazul
unei situaii de urgen generate de producerea unui accident de aviaie civil sau de o aeronav
civil aflat n pericol, procedurile aplicabile privind coordonarea aciunilor unitilor de
alarmare, ale unitilor operative de cutare i/sau salvare i ale structurilor implicate n
operaiunile de cutare i salvare, precum i asigurarea unui cadru general privind gestionarea la
nivel informaional a operaiunilor de cutare i salvare n cazul producerii unui accident de
aviaie civil3. Sub aspectul coordonrii operaiunilor de cutare i/sau salvare a aeronavelor
aflate n pericol i a supravieuitorilor unui accident de aviaie civil produs n Fir-Bucureti,
este organizat i funcioneaz Centrul de Coordonare SAR-ROMATSA, n cadrul Regiei
Autonome Administraia Romn a Serviciilor de Trafic Aerian4.
n cazul n care nu se cunoate locul unde s-a prbuit aeronava, coordonatorul de misiune
din CC SAR ROMATSA estimeaz zona n care se presupune c aeronava s-a prbuit la sol,
pe ap sau pe mare i declaneaz operaiunile de cutare prin unitile operative de cutare,
dup caz Centrul de Coordonare Maritim, n a cror zon de responsabilitate se presupune c

1
Emergency Response Guide Military Aircraft Incidents, http://www.disasters.org/dera/library/Accident.pdf.
2
Emergency responce plan in the event of aicraft Accident Version 3.0,.
http://www.sos112.si/eng/tdocs/plan_aircraft_accident.pdf.
3
http://www.aisro.ro/aip/2016-02-04/DOCS/AIP/GEN/GEN3/LR_GEN_3_6_en.pdf.
4
http://www.aisro.ro/aip/2016-02-04/DOCS/AIP/GEN/GEN3/LR_GEN_3_6_en.pdf.
~ 128 ~
ar fi avut loc accidentul. Pe perioada aciunii de cutare, unitile operative de cutare sunt
sprijinite de ctre unitile de trafic ale ROMATSA, respectiv ale RADIONAV, pentru cazul n
care se presupune c aeronava s-a prbuit pe mare, prin transmiterea de informaii actualizate
privind definirea ct mai precis a zonei de cutare.
Unitile operative de cutare i unitile de trafic ale ROMATSA i ale RADIONAV
informeaz n permanen Centrul de Coordonare-ROMATSA, respectiv Centrul Maritim de
Coordonare, pentru cazul n care se presupune c aeronava s-a prbuit pe mare, cu privire la
derularea operaiunilor de cutare. Comandantul aciunii la faa locului pentru salvarea
supravieuitorilor unui accident de aviaie civil este desemnat, dup caz, de autoritatea local
pentru situaii de urgen, de Centrul Maritim de Coordonare, dac s-a produs pe mare sau de
directorul aeroportului dac s-a produs n perimetrul de siguran al unui aeroport. Protecia zonei
n care a avut loc un accident de aviaie se face n mod operativ de ctre unitile de poliie i/sau
de jandarmi n a cror zon de responsabilitate s-a produs accidentul, care acioneaz ca uniti de
sprijin, n coordonarea comandantului aciunii la faa locului. Pe perioada operaiunilor de salvare,
comandantul aciunii la faa locului dispune inclusiv msuri pentru asigurarea asistenei necesare
supravieuitorilor i rudelor acestora care se deplaseaz la faa locului1.
Chiar dac forele de poliie i/sau jandarmi, pompieri etc. acioneaz ca fore principale
sau de sprijin, aciunea de cutare salvare la sol impune adecvarea formelor de intervenie
la particularitatea accidentului, n care elementele de tactic specific trebuie conjugate cu
elementele tehnice specifice. n opinia noastr, poate cel mai simplu element tehnic ine i de
cunoaterea coordonatelor geografice exprimate n grade, minute i secunde (ex. Latitudine
453559; Longitudine 244464) i coordonatele geografice exprimate n grade zecimale
(ex. Latitudine 45,599987; Longitudine 24,735178)2.
Decriptarea comportamentului unei persoane disprute impune cunoaterea mediului
(geologic, geomorfologic, climatic, meteorologic, hidrologic, vegetaie, faun, istorie,
pericolele poteniale etc.) pentru a putea nelege cum sunt influenate deciziile persoanei
disprute. Pe msur ce o persoan se aventureaz ntr-un teritoriu necunoscut i ajunge n
1
http://www.aisro.ro/aip/2016-02-04/DOCS/AIP/GEN/GEN3/LR_GEN_3_6_en.pdf.
2
latitudinea (Lat.) este unghiul dintre orice punct i ecuatorul. Liniile cu o latitudine constant sunt numite
paralele. Ele traseaz cercuri pe suprafaa Pmntului, dar singura paralel care este un cerc mare este ecuatorul
(latitudine=0 grade), cu fiecare pol geografic aflat la 90 de grade (Polul Nord 90 N; Polul Sud 90 S).
Longitudinea (Long.) este unghiul spre est sau vest al unui punct arbitrar de pe Pmnt: Observatorul din
Greenwich (Marea Britanie) este considerat punctul internaional cu longitudine 0 grade. Anti-meridianul
Greenwich este att 180V ct i 180E. Liniile de longitudine constant sunt numite meridiane. Meridianul care
trece prin Greenwich este meridianul primar. Spre deosebire de paralele, toate meridianele sunt jumti de cercuri
complete i nu sunt paralele: ele se intersecteaz la polul nord i la cel sud. Combinnd aceste dou unghiuri,
poate fi specificat poziia orizontal a oricrui punct de pe Pmnt.
Gradele sunt mprite n minute ( ) i secunde ( ). Exist mai multe formate pentru grade, toate fiind n
ordinea Lat.-Long.: GM Grade:Minute (49:30.0-123:30.0); GMS Grade:Minute:Secunde (49:30:00-123:30:00);
GZ Grade Zecimale (49.5000-123.5000), de obicei cu 4 zecimale.
Pentru a face conversia de la primele dou formate la ultimul, gradele zecimale sunt egale cu numrul ntreg
de grade, plus minutele mprite la 60, plus secundele mprite la 3600. La momentul actual gradele zecimale
sunt formatul cel mai utilizat. Transformarea latitudinii 45,599987 = 45 + 0,599987; 0,599987 =
600,599987=35,99922; 35,99922 = 35 + 0,99922 ; 0,99922 = 600,99922= 59,9532, Latitudinea in
grade, minute i secunde este 45,599987 = 453559,9532; Transformarea longitudinii 24,735178 = 24 +
0,735178; 0,735178 = 600,735178 = 44,11068; 44,11068 = 44+0,11068; 0,11068 = 600,11068= 6,64
Longitudinea in grade minute si secunde este: 24,735178 = 24446,64. Coordonatele (45,416166;
25,494375) sunt (453559,9532; 24446,64).
~ 129 ~
imposibilitatea de a se orienta, se poate situa n dou ipostaze: nu contientizeaz pierderea,
atunci cnd crede c tie unde se afl i ulterior contientizeaz pierderea, cnd realizeaz
situaia i intr ntr-o stare extrem de emoional (fric, creterea adrenalinei, creterea
frecvenei cardiace, dilatarea pupilelor, claustrofobie etc.) care afecteaz capacitatea de
percepie a reperelor mediului n care se afl. Din cauza impulsului de a gsi calea (direcia)
potrivit, persoana n cauz devine tot mai dezorientat, are dificulti severe n reorientare,
sentimente de abandon.
Analiza tuturor incidentelor care impun cutarea i salvarea persoanelor disprute trebuie
s conduc la elaborarea unor instrumente pe baza crora s se poat calcula probabilitatea
suprafeei n care pot fi descoprite victimele. n acest sens se au n vedere statisticile1,
elementele variabile de mediu, variabilele fiziologice, panta terenului, densitatea vegetaiei,
denivelrile terenului, gradul de accesibilitate, momentul zilei (nopii), anotimpul, vrsta,
sexul, starea fizic i de oboseal a persoanei etc. Arhivarea acestor elemente, i nu numai,
ofer datele necesare care pot fi accesate cu uurin n cazul unor incidente similare n viitor.
Avem n vedere i faptul c astfel de operaiuni sunt caracterizate de o diversitate de
constrngeri n care timpul este extrem de critic i orice ntrziere conduce la consecine
dramatice. Utilizarea statisticilor specifice n astfel de operaiuni contribuie la perfecionarea
tacticilor de intervenie, reducerea timpului de intervenie, creterea gradului de pregtire a
personalului, perfecionarea procedurilor de cooperare i colaborare, reducerea costurilor
materiale i umane.
Utilizarea hrilor prin Sistemul de Informaii Geografice (GIS) ajut la vizualizarea,
analiza i interpretarea datelor i informaiilor din teren, ntruct hrile sunt cea mai
important resurs pentru echipele de cutare n teren. Dezvoltarea de software GIS a
condus la utilizarea unei varieti de hri topografice 2D i 3D pentru o vizualizare mai bun
n teren2. Acest sistem reprezint un mare avantaj pentru operaiunile de cutare n curs de
sefurare dar mai ales i pentru cele viitoare ca urmare a posibilitii de arhivare ntr-o
structur recuperabil printr-o revizuire ulterioar.
n cazul copiilor disprui este necesar s se aib n vedere scenariile prin care se poate
decripta comportamentul acestora, avnd n vedere c n realitate nu exist indicatori foarte
clari cu privire la ceea ce ar putea face un copil disprut. n astfel de situaii se recurge la
profilul comportamental elaborat pe baz de statistici prin care se poate selecta cel mai
probabil scenariu. Aadar, primul pas n acest proces de cutare este luarea n considerare a
posibilelor scenarii potrivit celor cinci grupe de vrst pentru copii i a profilurilor
comportamentale3 fa de care forele implicate elaboreaz strategiile de cutare. Pe baza
gupelor de vrst (1-4 ani; 5-8 ani; 9-11 ani; 12-14 ani; 15-16 ani ani) i a comportamentelor
specifice acestora se poate stabili cu o mai mare probabilitate zona de cutare i deopotriv
utilizarea mult mai eficient a forelor angajate.

1
Pot fi extinse pe criterii: cine sunt persoanele disprute; cauzele dispariiei; cnd au disprut; cine i cte
persoane au fost gsite; unde se pierd; cum se comport n astfel de situaii etc.
2
George Durkee, Vanessa Glynn-Linaris, Using GIS for Wildland Searchand Rescue, July 2012, esri,
http://www.mapsar.net/files/gis-for-wildland-search-and-rescue-ebook.pdf.
3
http://www.missingpersons.gov.au/~/media/mp/files/pdfs/missing% 20persons%20 understanding%
20planning%20respondi.pdf.
~ 130 ~
Procentul cumulativ al
cazurilor Intervalul de timp de la raportare i loc
20% 45 minute
40% o or i 30 minute
50% dou ore
70% trei ore
80% patru ore
90% cinci ore i 30 minute
99% 30 de ore
Locul probabil de descoperire
31% pe strad, n locuri publice, parcuri
27% revin la locul lor de reedin
21% la rude
19% la prieteni
3% la magazine, centre comerciale
(comunitare)
Distana dintre locul dispariiei i locul unde
poate fi gsit
30% 350 m
50% 550 m
70% 1,1 km
80% 1,3 km
90% 1,8 km
99% 6,8 km

Fig. nr. 1 - Timpul, locul i distana necesare pentru localizarea copiilor disprui,
grupa de vrst 5 8 ani1

Pentru selectarea zonei de cutare n care se concentreaz forele, se impun dou cerine
majore: acoperirea realist cu fore a zonei i analiza acesteia din perspectiva furnizrii
probabilitii rezonabile pentru gsirea copilului n cauz. Pe baza acestor consideraii, a
concluziilor din analiza aciunilor de cutare-salvare, i nu numai, este nevoie de
centralizarea datelor privind comportamentul n astfel de situaii, categoriile de vrst, timpul,
anotimpul, condiiile meteo, terenul etc.

1
http://www.missingpersons.gov.au/pdf.
~ 131 ~
Fig. nr. 2 - Sistemul de informaii geografice (GIS) - sistem informatic pentru
captarea, stocarea, verificarea i afiarea datelor referitoare la poziiile de pe suprafaa
pmntului (poate afia mai multe tipuri diferite de date pe o hart). Utilizarea hrilor
de planificare prin care sunt subliniate nevoile de cutare ale echipei de planificare prin
vizualizarea informaiilor geospaiale1

Fig. nr. 3 - Utilizarea dronelor pentru nregistrarea video de nalt definiie a zonei
de cutare2

Bibliografie:
Anexa 12 la Convenia privind aviaia civil internaional, ncheiat la Chicago la 7
decembrie 1944
Convenia internaional (S.A.R.) din 1979 privind cutarea i salvarea pe mare SOLAS
Legea nr.130/2000 de aprobare (cu modificri i completri) a Ordonanei Guvernului
nr.29/1997 privind Codul civil aerian

1
https://www.google.ro/search?q=GIS+applies+data+and+information+in+a+layered.
2
http://makezine.com/2015/12/15/search-and-rescue-teams-aim-to-save-lives-off-the-shelf-drones/.
~ 132 ~
Legea nr.15/2005 de aprobare (cu modificri i completri) a Ordonanei de urgen a
Guvernului nr.21/2004 privind Sistemul Naional de Management al Situaiilor de Urgen
Hotrrea Guvernului nr.1251 din 17 octombrie 2007 de modificare i completare a
Hotrrii Guvernului nr.74/1991 privind organizarea i funcionarea Regiei autonome
ROMATSA
Hotrrea Guvernului nr.741 din 9 iulie 2008 de aprobare a Regulamentului privind
gestionarea situaiilor de urgen generate de producerea unor accidente de aviaie civil
Manualul IAMSAR (International Aeronautical and Maritime Search and Rescue)
Reglementarea Aeronautic Civil Romn RACR-ATS Serviciile de traffic aerian
ediia a II-a, 2008
Reglementarea Aeronautic Civil Romn RACR-ASMET Asistena Meteorologic a
Activitilor Aeronautice Civile, ediia a IV-a, 2008
Proceduri i Instruciuni de Aeronautic Civil PIAC-ATS Serviciile de trafic aerian,
ediia a II-a, 2008
http://iss.ucdc.ro/studii-pdf/Management%20urgente.pdf
http://www.sos112.si/eng/tdocs/plan_aircraft_accident.pdf
http://www.aisro.ro/aip/2016_en.pdf
http://makezine.com/2015/12/15/search-and-rescue-teams-aim-to-save-lives-off-the-
shelf-drones/
https://www.google.ro/search?q=GIS+applies+data+and+information+in+a+layered
http://www.mapsar.net/files/gis-for-wildland-search-and-rescue-ebook.pdf
http://www.missingpersons.gov.au/~/media/mp/files/pdfs/missing%20persons%20unders
tanding%20planning%20respondi.pdf

~ 133 ~
UNELE CONSIDERAII PRIVIND EVOLUIA POLIIEI
JUDICIARE

SOME CONSIDERATIONS ON THE EVOLUTION OF JUDICIAL POLICE

Prof. univ. dr. ERB Stancu


Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
stancuserb@yahoo.com

Lector univ. dr. SECREANU Marian


Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
mariansecareanu@yahoo.com

Abstract:
Starting from the perception of the phenomenons evolution in its essence, of course, all
the rules and relationships that govern this complex task, are perfectibile for the purposes of
their adaptation to the current criminal trends in the field.
This research paper was meant to be primarily a cumulation of knowledge of the
European realities in the field, then as a means of identification of national and international
rules, pursuing the underlining of shortcomings and the making of concrete proposals for
streamlining the work of the judicial police, proposals for the improvement of the legal,
institutional and procedural framework, all on international level but also on European level.
The police, needed in any state, cannot, however, ignore and even more, neglect
democracy. Indeed, the organization and functioning of the police, was and still is one of the
fundamental problems on which depends the democratic or totalitarian character of a state.
No matter how ideal would be the governing of the police, its activities mostly depend on
the professionalism and fairness of its officials. It is a truth that stems from the evolution of
the law and science of administration that the public services do not worth anything if its
officials are not proficient, trained and loyal to its functioning.
Regarding the police, the main body of internal order in a state, there has always been a
state of confusion and a hateful mentality. Even today it is claimed that the police are meant
to protect the Governments political partisans and to persecute their opponents, which is an
outdated concept. The police needs to ensure the satisfaction of all citizens and the natural
progress towards democracy in Romania, both in the present, but with greater strength in the
future.
Freed from the pressure or political influences, the Romanian police must obey only the
law and the truth, enjoying at the same time an enhanced dignity.
On the status of the Romanian policeman (rights, obligations and liabilities) depends
whether we live or we will live in a state of disarray or of tranquility. In other words, the way
in which the police is organized and operates reveals whether our society is virtuous or full
of vice and immorality.
In the increasingly dynamic rhythm of the present-day life, dominated more and more by
the turmoil of the national, social, political and economic unrest, and at the same time, in the
context of the recrudescence of crimes of all sorts, police duties are amplified and become
~ 134 ~
increasingly more difficult. In all that he undertakes in order to practice his profession or in
his social life, the policeman must know that he has no other judge than the law and the
community in whose service he is bound.

Rezumat:
Plecnd de la percepia evoluiei fenomenului n esen, desigur, toate normele i
relaiile care guverneaz aceast activitate complex, sunt perfectibile n sensul adaptrii lor
la tendinele infracionale actuale n domeniu.
Prezenta lucrare de cercetare s-a vrut a fi n primul rnd un cumul de cunoatere a
realitilor europene n domeniu, apoi o identificare a normelor internaionale i naionale,
urmrind identificarea lacunelor i emiterea de propuneri concrete pentru eficientizarea
activitii poliei judiciare, propuneri de mbuntire a cadrului juridic, instituional i
procedural- acional, toate n plan internaional dar i n plan european .
Poliia, necesar n orice stat, nu poate ns ignora i cu att mai mult neglija
democraia. ntr-adevr, organizarea i funcionarea organelor de poliie, a fost i este una
dintre problemele capitale de care depinde caracterul democratic sau totalitar al unui stat.
Orict de ideal ar fi organizarea poliiei, activitatea acesteia depinde n cea mai mare
msur de pregtirea profesional i corectitudinea funcionarilor si. Este un adevr
desprins din evoluia dreptului i tiinei adminsitraiei cum c, serviciile publice nu
valoreaz nimic dac funcionarii nu sunt competeni, pregtii i loiali funcionrii acesteia.
n legtur cu poliia, principalul organ al ordinii interne ntr-un stat, a existat
ntotdeauna o stare de confuzie i o mentalitate detestabil. Chiar i astzi se opineaz c
poliia este menit s protejeze partizanii politici ai guvernului i s persecute pe adversarii
acestora, ceea ce constituie o concepie nvechit. Poliia trebuie s asigure satisfacie
tuturor cetenilor i progresul firesc spre democraie n Romnia, att n prezent, dar cu o
mai mare vigoare n viitor.
Eliberat de presiuni ori influene politice, poliia romn trebuie s se supun numai
legii i adevrului, bucurndu-se n acelai timp de o demnitate sporit.
De statutul poliistului romn (drepturi, obligaii i rspunderi) depinde dac trim sau
dac vom tri ntr-o stare de dezordine sau n linite. Altfel spus, dup felul n care este
organizat i funcioneaz poliia, se poate vedea dac societatea noastr este plin de
virtute sau ncrcat de vicii sau moravuri.
n ritmul tot mai dinamic al vieii de azi, dominat din ce n ce mai mult de agitaia
frmntrilor naionale, sociale, politice i economice, iar pe da alt parte fa de
recrudescena infraciunilor de tot felul, sarcinile poliiei se amplific i devin din ce n ce mai
dificile. n tot ce ntreprinde pentru exercitarea profesiei sale sau n viaa social, poliistul
trebuie s tie c nu are alt judector dect legea i comunitatea n serviciul creia se afl.

Keywords: judicial police, investigating crime, combating organized crime, judicial


notice of police, justice act.

Cuvinte cheie: poliie judiciar, investigarea criminalitii, combaterea crimei


organizate, aviz de poliie judiciar, actul de justiie.

~ 135 ~
Societatea romneasc de astzi poate fi caracterizat, fr s greim ctui de puin,
printr-o acumulare foarte mare de contraste, evidente n aproape toate domeniile principale
ale vieii: economic, social, politic, administrativ ori al justiiei.Avem o economie mult mai
comprimat dect cea socialist dar dinamic i ntr-o continu ascensiune, pe de o parte, i
structuri economice amorite de timp i care refuz s se modernizeze. Am nceput s
realizm faptul c societatea civil poate fi un factor de progres, dar amoreala unor categorii
sociale ori a unor actori sociali nu ne d garania c ei pot schimba n bine viaa social a
rii. n fine, structurile administrative s-au adaptat la noile realiti sociale dar manifest
lentoare i lips de iniiativ n adoptarea unor practici eficiente n aplicarea legii.
Exist o puternic polarizare a energiilor ctre dou mari direcii de aciune pentru
evoluia social. Primul ctre integrarea ct mai deplin n structurile europene i
euroatlantice, integrare care a trenat mai mult de douzeci de ani i care parc nu se mai
termin. Cea de a doua direcie ne trimite ctre o societate mai tradiionalist, cu accente
sociale mai vizibile, n condiiile n care criza economic pare s fi ajuns la apogeu.Peste
aceste opiuni de evoluie se suprapune un fenomen social greu de explicat n totalitate, dar
mult prea vizibil pentru a nu fi adus n atenie aproape cu obstinaie: corupia.
La nivel economic i social problemele se rezolv la nivelul actului de decizie politici
observm cu amrciune c atunci cnd vorbim de corupie ca fenomen psihosocial actorii
politici au o abordare uneori complet diferit atunci cnd se pune problema combaterii
acestui fenomen. Din pcate actele elaborate de diferite structuri ale statului de multe ori se
bat cap n cap, organismele care trebuie s aplice legea, n aceast materie, sunt sistematic
mpiedicate s fac acest lucru, iar puinele fore care lupt cu adevrat pentru eradicarea
acestui fenomen, cele mai multe sunt din pcate cele europene sau euroatlantice.
Poate cel mai elocvent exemplu este recenta decizie a Curii Constituionale nr. 51 din 16
februarie 2016 i care a hotrt revizuirea i completarea dispoziiilor legale n materia
interceptrilor. Venit ntr-un moment sensibil al luptei anticorupie, scoaterea S.R.I. din aceast
paradigm, a creat pentru moment un vid de activitate pentru cei ndrituii s fac aceast munc
i care trebuie s se regseasc n componena Poliiei Judiciare. De altfel pe marginea locului i
rolului Poliiei judiciare, s-a scris destul de puin, poate i pentru faptul c pn n acest moment
reglementrile n domeniu erau ntr-o oarecare contradicie cu practica judiciar.
Pe scurt pn la apariia deciziei Curii constituionale, puteau fi gsii poliiti judiciari
detaai permanent doar la D.N.A., iar acolo pentru perioade determinate de timp (pentru
instrumentarea unor anumite dosare). Procurorul solicita structurii poliieneti detaarea unui
numr de ofieri de poliie judiciardintre cei care primeau aviz din partea unitii de parchet,
n funcie de nevoi.
n statul de drept, poliia se afl n subordinea autoritilor civile, excluzndu-se
politizarea ei, prin reconsiderarea menirii sale civice i sociale: ea este vzut ca un factor de
stabilitate i echilibru de protecie social, un garant al tuturor libertilor i drepturilor
ceteneti nscrise n Constituie1.
Ideile despre cum ar trebui s arate instituia poliiei sunt extrem de variate, iar prerile
privind maniera n care poliia ar trebui s intervin par s nu ajung la un final comun.
Oricum ar fi vzut aceast autoritate a statului, poliia a fost i este o parte important a

1
Tudor Dnu Tudor Dnu Poliia n statul de drept, Editura Ministerului de Interne, Bucureti,
2000,pag.4
~ 136 ~
societii, purtnd ntotdeauna amprenta acesteia, comportndu-se ca atare, cu bune i rele,
altfel spus, poliia este o oglind a comunitii, a oamenilor n mijlocul crora i desfoar
activitatea1.
,,S-a zis c poliia judiciar e ochiul justiiei, scriau acum un secol comisarii I.Gr. Perieeanu
i I.A. Dumitrescu, autorii crii ,,Manual teoretico-practic de poliie judiciar2. Fr ndoial c
ofierii se aflau sub influena importantei legi a lui Vasile Lascr, ei definind poliia astfel: acea
instituiune care are de scop de a menine ordinea i linitea public, de a garanta fiecrui cetean
sigurana persoanei i a averii sale, de a urmri pe aceia care tulbur ordinea i sigurana social,
stabilind i aducnd probele vinoviei lor i trimindu-i naintea justiiei.
n opinia noastr, poliia judiciar constituie cel mai important i dinamic pilon al Poliiei
Romne, rspunznd de politica de combatere a criminalitii grave i organizate. De aceea,
adoptarea Legii nr.364/2004 a constituit primul pas ctre recrutarea i formarea unor poliiti
specializai n investigarea infraciunilor de natur judiciar, din sfera criminalitii organizate
sau a criminalitii economico-financiare3.
n practic exist mai multe abordri n ceea ce privete locul i rolul poliiei judiciare.
Astfel, o prim discuie se refer la componena acestei structuri n cadrul unitii de poliie i
dac aceasta ar trebui s se gseasc la nivelul unitii de poliie ori la nivelul parchetului.
Potrivit Codului de Procedur Penal procurorul poate delega unele atribuiuni de
urmrire penal ofierilor sau agenilor de poliie care au aviz din partea parchetului pentru a
desfura astfel de activiti. La nivelul unei uniti de poliie cea mai mare parte a poliitilor
care desfoar activiti n teren (investigaii criminale, combaterea infracionalitii
economico-financiare, ordine public) desfoar activiti de poliie judiciar potrivit
specificului acestora i n funcie de avizul dat de procurori, iar din totalul poliitilor de la o
unitate teritorial circa 60% desfoar astfel de activiti.
Problema care se pune este unde trebuie s-i desfoare activitatea acetia, la poliie sau la
parchet sau mai precis n subordinea cu se afl acetia? La o prim analiz ar trebui s inem
cont de raiunile care au dus la nfiinarea poliiei judiciare i anume de a crea o structur n
cadrul poliiei ca auxiliar al justiiei. Aceast structur trebuie s fie constituit din cei mai buni
poliiti, specializai n varii domenii, astfel c sub conducerea procurorului s desfoare
activiti de urmrire penal pentru tragerea la rspundere a autorilor de infraciuni.
Cu alte cuvinte, avem nevoie de ofieri de poliie sau ageni de poliie, foarte bine
pregtii care, folosind infrastructura poliiei i nu numai, aplicnd metode procedurale dar i
poliieneti s reueasc s dovedeasc vinovia sau nevinovia unor persoane suspectate de
svrirea unor infraciuni. Acetia vor ntocmi sub coordonarea procurorului acte de
urmrire penal( audieri, confruntri, percheziii corporale sau domiciliare, comisii rogatorii,
etc.) i vor desfura aciuni poliieneti (investigaii, verificri, culegere de informaii, filaje,
interceptri etc.).
Din cele artate mai sus, rezult c pregtirea acestora este esenial atunci cnd sunt
selecionai. Mai precis trebuie s fie n primul rnd poliiti ceea ce impune o pregtire de

1
Popa Diana Internaionalizarea fenomenului infracional n Romnia-perioada interbelic. Studiu de
caz, n Revista de Investigare a Criminalitii nr.2/2008, pag.98
2
I. Gr. Perieeanu, I. A. Dumitrescu Manual teoretico-practic de poliie judiciar, Stabilimentul de Arte
Grafice ,,Universala, Bucureti, 1904, p.VII
3
Prun tefan, tefan Cristian-Eduard Unele consideraii privind cadrul juridic i instituional al poliiei
judiciare n Romnia, n Revista de Investigare a Criminalitii nr.4/2009, pag.51
~ 137 ~
specialitate poliieneasc dar i juridic de foarte bun calitate. Facem precizarea c aceti
profesioniti vor desfura cea mai mare parte a anchetei penale, deoarece procurorul nu
poate face fa volumului uria de munc existent n acest moment. Din informaiile pe care
le deinem un procuror are sub supraveghere circa 4-5.000 de dosare penale, iar n circa 900-
1200 lucreaz efectiv (nu de la un capt la altul) ci numai cu ajutorul poliiei judiciare.
Dac revenim la ntrebarea de mai sus, dup prerea noastr poliia judiciar trebuie s
aparin efectiv de unitatea de poliie din urmtoarele considerente: avem de a face cu
personal poliienesc pregtit n colile de poliie, care folosete infrastructura i resursele
poliiei i aplic metode i tehnici poliieneti. De altfel cea mai mare parte dintre poliitii
care au atribuiuni de poliie judiciar au i alte sarcini n cadrul structurii poliieneti (ex.
prevenire, documentare informativ etc.)
Din punct de vedere al locului n care i desfoar activitatea apreciem c potrivit legii,
acest lucru este la latitudinea procurorului care poate hotr dup caz. Potrivit noii organizri
realizate dup apariia legii 51/2016 structurile centrale dar i judeene ale Parchetului i a
D.I.I.C.O.T. pot beneficia de o structur permanent a poliiei judiciare similar cu D.N.A.
lucru pe care l considerm benefic.
Acest lucru presupune ca poliitii judiciari d-i desfoare activitatea n cadrul unitii
de parchet, din punct de vedere legal s fie n subordinea procurorului, iar funcional s
aparin de unitatea de poliie.
Cu privire la acest aspect exist n acest moment o serie de discuii datorate unor
reglementri neclare n materie.
Astfel, efii unitilor de poliie s-au plns de mai multe ori de faptul c nu au putut
aprecia la justa valoare activitatea poliitilor judiciari deoarece n afar de caracterizarea pe
care o primesc anual de la parchet, nu au nici un fel de control asupra evoluiei profesionale a
subordonailor lor. Mai mult acetia nu particip la pregtirea profesional sau celelalte
categorii de pregtire organizate n unitate datorit volumului foarte mare de munc.
Considerm c acest probleme pot fi rezolvate la nivelul conducerii unitii printr-un
ordin de linie a crui respectare este obligatorie.
n practic au mai aprut totui o serie de disfuncionaliti datorate pe de o parte lipsei
de personal, iar pe de alt parte lipsei de pregtire a unor poliiti din poliia judiciar.
Acest lucru a avut ca efect ntocmirea unor dosare penale de slab calitate cu un probatoriu
insuficient ori cu acte de urmrire penal prost ntocmite. Apreciem c la nivelul poliiei
judiciare trebuie s existe o form de organizare n dou compartimente: primul axat pe gsirea
autorilor neidentificai, iar cel de-al doilea pe realizarea anchetei (cercetare penal).
Aceast form de organizare existent pn la sfritul anilor ..90, a fost bine gndit,
deoarece avea n componena sa profesioniti anume pregtii pentru genul de activitate pe
care l desfurau, iar calitatea actelor de urmrire penal i a anchetei propriuzise era mult
mai bun.
Apreciem c revenirea la aceast form de organizare ar aduce un plus de calitate actului
de justiie. Dar cele mai bune argumente n sprijinul celor afirmate se gsesc n calitatea i
competena profesionitilor care pot fi adui s desfoare aceste activiti.
De la nceput facem precizarea c activitatea de anchet nu poate fi realizat bine de toi
poliitii. Pentru aceasta este nevoie de poliiti cu nite caliti deosebite care trebuie cultivate
n timp. Astfel avem nevoie de oameni inteligeni, buni profesioniti n domeniul lor de
activitate, obligatoriu absolveni ai unei faculti de drept (din pcate procentul absolvenilor de
~ 138 ~
drept n aceast categorie este de circa 50%), buni psihologi, cu mult experien n domeniul
relaiilor interumane, persevereni, animai de dorina de a face dreptate.
Toate aceste caliti trebuie identificate i cultivate nc din procesul de pregtire. Ar fi
bine dac n Academia de Poliie aceste persoane ar fi selecionate i pregtite n mod special
pentru acest gen de activiti profesionale. Nu ar strica ca pn la obinerea avizului de poliie
judiciar i numirea lor ca anchetatori s lucreze n alte posturi, de regul n compartimentul
specializat pentru gsirea autorilor neidentificai.
Pentru identificarea calitilor viitorilor poliiti judiciari api s lucreze ca anchetatori ar fi
necesar aplicarea unor baterii de teste de aptitudini, pe lng cele de cunotine absolut
obligatorii. n fine, n procesul de pregtire trebuie s existe ca metode didactice cele de genul
..jocului de rol.. sau ..simulrii.., iar practica anual s fie orientat ctre aceste formaiuni.
Numai aa se va evita ca n viitor s nu se mai repete situaiile n care poliia era
etichetat ca o instituie obosit, dezorientat, fr vlag sau corupt, ateptnd pasiv
schimbarea echipelor manageriale, la nivel central i local1.
n concluzie, considerm c o astfel de activitate necesit o mai bun organizare, mai
ales acum cnd poliia judiciar devine un pivot i mai important n lupta mpotriva
criminalitii. Toat lumea tie c poliia judiciar desfoar un procent semnificativ din
ancheta penal. Fr ea procurorul ar fi pur i simplu copleit de evenimente. De aceea
apreciem c o reorganizare a acesteia este absolut necesar innd cont de faptul c poliistul
judiciar desfoar i alte activiti operative n cadrul unitii de poliie (mai puin cei
detaai la parchete, la D.N.A. ori D.I.I.C.O.T.), iar reorganizarea trebuie s oficializeze cele
dou compartimente din interiorul ei menionate mai devreme.

Bibliografie:
I. Gr. Perieeanu, I. A. Dumitrescu, Manual teoretico-practic de poliie judiciar,
Stabilimentul de Arte Grafice ,,Universala, Bucureti, 1904
Petru Albu Crima organizat n perioada de tranziie, o ameninare major la adresa
securitii internaionale, Editura Ministerului Internelor i Reformei Administrative,
Bucureti
Popa Diana, Internaionalizarea fenomenului infracional n Romnia-perioada
interbelic. Studiu de caz, Revista de Investigare a Criminalitii nr.2/2008
Prun tefan, tefan Cristian-Eduard, Unele consideraii privind cadrul juridic i
instituional al poliiei judiciare n Romnia, Revista de Investigare a Criminalitii
nr.4/2009
Secreanu Marian, Managementul activitilor de investigare a criminalitii n cadrul
poliiei judiciare, Editura Sitech, 2013
Tudor Dnu, Poliia n statul de drept, Editura Ministerului de Interne, Bucureti, 2000

1
Petru Albu Crima organizat n perioada de tranziie-o ameninare major la adresa securitii
internaionale, Editura Ministerului Internelor i Reformei Administrative, Bucureti, 2007.
~ 139 ~
~ 140 ~
SECIUNEA

ORDINE PUBLIC I SIGURAN NAIONAL

~ 141 ~
~ 142 ~
OPINII CRITICE ASUPRA ABORDRII DEFINIIEI
TERORISMULUI N SPAIUL ARABO-ISLAMIC

CRITICAL VIEWS APPROCHING THE DEFINITIONS OF TERRORISM


IN THE ARABO-ISLAMIC FRAMEWORK

Dr. VIOREL Gheorghe


Ministerul Afacerilor Interne
viorelgheorghe@yahoo.com

Drd. ALEXE Eva


coala Doctoral Ordine Public i Sigurana Naional
kittenkitten0220@yahoo.co.uk

Abstract:
Terrorism is a wide spread phenomenon taking into account the historical span of time
in the evolution of human beings and it cant be attributed to a nation, religion or doctrine
but it represents an extremist behavior mainly manifested on the religious, political and
ideological plane. Assigning a definition to terrorism proved to be difficult but it could also
be dangerous taking into account, on one hand, that every nation has its own experience
dealing with terrorism acts and on the other hand terrorism is a dynamic phenomenon which
can manifest differently from culture to culture, religion to other, country to country, from a
historical period to other or from an ideology to other.
In the case of Arab states there is a different level of comprehending the terrorist
phenomenon and also of comprehending the term of terrorism Irhab itself. Those levels
occurs on language, religion taking into account Sharah and Coran, and the definition of
terrorism adapted by the Arab states at the national juridical level of each state.
On the juridical level the Arab states adapted the term terrorism Irhab from the
western culture; a term which is regarded with skepticism from the conservative part of the
community that would desire that the term to be fetched from the Sharah namely Warrior
and for the legislation to be developed accordingly.
The Arab states are relatively new included in theTerrorist Combating Club with
legislating which date even back to 2014 and mainly influenced by the events that took place
in each state separately in which the terrorist phenomenon is amid by the exacerbation of
religious and identity expression without taking into calculation a potential legislative
harmonization despite the fact that both the Arab League and the Organization of Islamic
Cooperation have made efforts in this regard, furthermore in the case of the Arab League
existed a co-operative approach of establishing an Arab intervention force which by the
authorized voice of Mr. Ahmad Al-Mushriqi, president of the Council on foreign and security
policy area from the Arab Parliament stated: the intervention force for combating
terrorism should by Arabic and not foreign to not allow or give the opportunity or even
promoting, at the Islamic world level, the terrorist or insurgent activities by giving those
groups an excuse in doing so.

~ 143 ~
Rezumat:
Terorismul a reprezentat un fenomen larg rspndit pe parcursul evoluiei societii
umane i nu poate fi atribuit unei religii, naiuni sau doctrine, ci reprezint un comportament
extremist manifestat cu precdere n plan politic, religios i ideologic.
Atribuirea unei definiii terorismului s-a dovedit a fi un proces anevoios, ns poate fi i
periculos avnd n vedere c, pe de o parte, fiecare stat are propria sa experien, iar pe de
alt parte terorismul reprezint un fenomen dinamic cu manifestri diferite n funcie de
cultur, religie, ar, perioad istoric, ideologie, etc.
n cazul statelor arabe regsim diverse nivele de nelegere a fenomenului terorist, dar i
de percepere a termenului de terorism Irhab. Aceste diferene de nelegere se regsesc n
limb, religie lunnd n considerare Sharia i Coranul, dar i n definiiile terorismului
adoptate n legislaia statelor arabe.
n legislaia statelor arabe a fost adoptat teremenul de terorism Irhab din cultura
occidental; termen privit cu scepticism de conservatori, care ar dori ca termenul s fie
preluat din Sharia i anume Rzboinic, iar legislaia s se fi fost elaborat ca atare.
Statele arabe sunt relativ nou incluse n clubul combaterii fenomenului terorist cu o
legislaie, care dateaz chiar i din 2014 i nfluenat, n principal, de evenimentele, care au
avut loc n fiecare stat n parte pe fondul exacerbrii fenomenului terorist de expresie
religioas i identitar nelundu-se n calcul o eventual armonizare legislativ, n ciuda
faptului c, att Liga Arab, dar i Organizaia de Cooperare Islamic au depus eforturi n
acest sens, ba mai mult, n cazul Ligii Arabe a existat i o abordare operativ prin iniiativa
nfiinrii unei fore de intervenie arab comunc, care prin vocea autorizat a d-lui Ahmad
Al-Mushriqi, preedinte al Consiliului Politic de Externe i Securitate Zonal din
Parlamentul Arab: fora de intervenie pentru combaterea terorismului ar trebui s fie
arab i nicidecum strin pentru a nu oferi prilej sau promovarea, la nivelul lumii islamice,
a justificrii unor activiti teroriste sau insurgente.

Keywords: the terrorist phenomenon, the meaning of terrorism in Arabic language,


terrorism as per Sharia and Coran, terrorism in the legislation of Arab States, Islamic State.

Cuvinte cheie: fenomenul terorismului, semnificaia terorismului n limba arab, terorismul


conform Sharah i Coranului, terorismul n legislaia statelor arabe, Statul Islamic.

Argumentum
Terorismul este un fenomen rspndit n toate regiunile globului, care nu poate fi atribuit
vreunui popor, naii sau religii, materializat printr-un comportament de esen extremist, i
manifestat, cu precdere, pe plan ideologic, religios sau politic, nelipsit din istoria umanitii
pe parcursul evoluiei sale.
Din perspectiv jurisprudenial sau cutumiar, n spaiul de referin se pune problema a
ceea ce reprezint ntr-adevr terorismul, cu accent pe semnificaia termenului n limba arab,
i cum a fost asimilat n legislaiile naionale ale statelor arabe.

Textul juridic n context religios


Terorismul (trad. arab. Irhab) semnific a speria, a ngrozi, nefiind un termen bine
definit, doar generic, semnificaia fiind mai degrab dat de persoana care l rostete. n Coran,
~ 144 ~
acest termen apare n Surat Al-Baqara1, versetul 402, unde Allah a poruncit credincioilor s se
team de el folosind cuvntul anterior menionat: S v temei de mine. De asemenea, Allah a
mai poruncit ca musulmanii s fie pregtii s nfrunte dumanii pentru a-i speria, ngrozi
folosind acelai termen, aa dup cum reiese din Surat Al-Anfal3, versetul 604.
n Sharah (Calea), n partea care vizeaz infraciunile, nu vom regsi termenul de
terorism Irhab, ns vom regsi termenul de rzboinic, alturi de alte infraciuni pe care
islamul le-a statuat i le-a stabilit o pedeaps clar, n scopul protejrii persoanei i
proprietii, precum: omorul, furtul, curvia, etc., iar pentru persoanele, care seamn groaz
printre semeni, rzbonicii, cum sunt bandele de tlhari, aa dup cum sugereaz Surat Al-
Ma'ida5, n versetele 44 i 456, acetia vor fi omori sau crucifiai, sau li se va tia minile i
picioarele sau vor fi izgonii, la care se va adauga i pedeapsa divin dup moartea acestora.
Terorismul (a speria, a ngrozi) n islam are dou conotaii:
- Pozitiv (mamduh), cu neles de a speria, ngrozi dumanul prin a-i arata for i
miestrie pentru a-l ndeprta sau alunga;
- Negativ (mathmum), cu sensul de a semna team n rndul persoanelor, care nu
merit acest lucru pentru a-i ine sub control, exemplu fiind musulmanii, dar i oamenii
crilor (Ahl al - Kitab) cu care, n prealabil, s-a ncheiat o nelegere.

Definiii7 ale faptei de terorism, n special, n spaiul arabo-islamic


n legislaiile naionale ale unor state arabe/islamice a fost preluat i asimilat termenul de
terorism i nu de rzbonic, cu excepia Yemenului, fenomenul fiind enunat n legislaiile
naionale, dup cum urmeaz:
Definiia terorismului n Arabia Saudit8: Orice fapt comis de un infractor aplicnd un
plan criminal, fie individual, fie n grup, n mod direct sau indirect, aducnd atingere siguranei
naionale sau aducnd prejudicii securitii sociale sau stabilitii rii, ori punnd unitatea ei n
pericol sau ncapacitnd sistemul de guvernare sau a unor structuri afiliate acestuia, a defima, a
pune statul n dificultate poziionndu-l necorespunztor, a aduce prejudicii de orice natur unui
reprezentant al statului sau a surselor sale naturale sau a pune presiune asupra unui reprezentant al
statului pentru a ndeplini/a nu ndeplini un anume lucru sau a amenina cu ndeplinirea unui act
din cele mai sus menionate sau incitarea n vederea ndeplinirii lor.
Definiia terorismului n Kuwait9: Orice fapt comis n Kuwait sau n alt parte, dac
a fost realizat cu ndeplinirea urmtoarelor condiii: fapta a condus la moartea sau vtmarea

1
Trad. neof. din limba arab Vaca.
2
Sub diverse valene interpretative, ns fr semnificative diferene (a se vedea, n acest sens, traducerile
n limba romn a Coranului n opinia Asociaiei Studenilor Musulmani din Romnia, ediie princeps, Ed. Islam,
Timioara, 1998, p. 128, pe cea a lui George Grigore, ediie revizuit i adugit, Ed. Herald, Bucureti, 2006,
p. 22, respectiv cea a lui Silvestru Octavian Isopescul, Editura Cartier, Chiinu, 2003, p. 72, unde referirea este
prezentat la versetul 38 i nu 40.
3
Trad. neof. din limba arab Prada de rzboi (contextual).
4
Asociaia Studenilor Musulmani din Romnia, Coranul cel Sfnt: traducerea sensurilor i comentarii,
ediie princeps, Ed. Islam, Timioara, 1998, p. 635.
5
Trad. neof. din limba arab A mesei ntinse sau servite.
6
Ibidem, pp. 420-421, una din ultimele revelate Profetului, n.a.
7
Traducerile au fost realizate din limba arab, de ctre coautorul Alexe Eva.
8
A se vedea www.asakina.com, accesat la 01.05.2016.
9
Conf. www.gcc-legal.org/LawA&SPDF.aspx?country=1&LawD=4124, accesat la 01.05.2016.
~ 145 ~
corporal a unui civil sau oricrei alte persoane, cu condiia ca maniera ostil s fi fost
svrit nainte de a avea loc conflictul armat; natura faptei sau modul de organizare al
acesteia s presupun expunerea la pericol a locuitorilor; n cazul n care oblig guvernul sau
o organizaie statal de a ndeplini/a nu ndeplini ceva. De asemenea, constituie infraciune i
nclcarea oricrei convenii sau a oricrui protocol dintre cele enumerate dup cum urmeaz:
- Convenia pentru represiunea capturrii ilicite de aeronave din 1970, pus n aplicare
prin Legea nr. 19 din 1979;
- Convenia de reprimare a actelor ilicite ndreptate contra securitii aviaiei civile din
1975, pus n aplicare prin Legea nr. 62 din 1979;
- Convenia de reprimare a infraciunilor savrite mpotriva persoanelor care se
bucur de protecie a statelor dintre care diplomaii din 1973 pentru care pedeapsa este
prevzut n Legea nr. 72 din 1988;
- Convenia internaional mpotriva lurii de ostatici din 1971, pus n aplicare prin
Legea nr. 73 din anul 1988;
- Protocolul de reprimare a actelor de violen, represiune n aeroporturile
internaionale, pus n aplicare prin Legea nr, 71 din anul 1988, care vine n completarea
Protocolului privind reprimarea a oricror fapte ilicite mpotriva securitii aviaiei civile
(1988), pus n aplicare prin Legea nr. 7 din 1994;
- Protocolul de reprimare a actelor ilicite ndreptate mpotriva echipajelor de navigare
pe mare (1988), pus n aplicare prin Legea nr. 15 din anul 2003;
- Protocolul de reprimare a actelor ilicite ndreptate mpotriva siguranei activelor fixe
aflate n zona neritic din 1988, pus n aplicare prin Legea nr. 16 din anul 2003;
- Convenia internaional pentru protecia fizic a materialelor nucleare din 1980,
pus n aplicare prin Legea nr. 12 din anul 2004;
- Convenia internaional pentru reprimarea atacurilor teroriste cu bomb din 1977,
pus n aplicare prin Legea nr. 27 din anul 2004;
- Orice alt convenie internaional sau protocol internaional n legatur cu terorismul
sau cu finanarea acestuia ratificat de statul Kuwait printr-o lege, care a fost publicat n
Monitorul Oficial.
Definiia terorismului n Emiratele Arabe Unite1: Prin terorism se nelege, conform
prezentei legi, orice fapt sau orice omisiune la care recurge infractorul, aplicnd un plan
criminal, fie la nivel individual, fie la nivel de grup, avnd ca scop ngrozirea sau inducerea
fricii n rndul oamenilor, dac acest deziderat a fost nfptuit pentru a aduce atingere siguranei
naionale sau a pune n pericol sigurana i sntatea societii, de a rni persoane, a le pune n
pericol viaa, libertatea sau integritatea; ntre persoane vizate se enumer regii/preedinii
statelor, membrii guvernelor mpreun cu membrii familiilor acestora sau orice
reprezentant/angajat oficial al unui stat, dar i reprezentanii organizaiilor internaionale
aflndu-se ntr-o calitate oficial precum i membrii familiei acestora, care triesc sub tutela lor
i sunt beneficiarii unei forme de protecie, conform legilor interne, ori de a aduce prejudicii
rudelor/afinilor acestora, a vreunui nsoitor sau a proprietilor publice/private, fie ocupndu-le
abuziv prin for/ameninare, precum i de pune vreo resurs material n pericol.

1
Conf. www.zayedshamn:ae/arabic/law.php?news_id=237, accesat la 27.04.2016.
~ 146 ~
Definiia terorismului n legislaia Regatului Haemit al Iordaniei1: Orice fapt,
svrit cu intenie sau n vederea ameninrii, a abinerii de la a nfptui, sub orice motiv,
orice pretext, orice mijloace prin care se svrete o crim, de ctre un individ sau un grup,
n scopul periclitrii siguranei i sntii societii, pentru a crea agitaie public, dac scopul
a fost de a pune n pericol sigurana naional sau a insufla teroare i fric n rndul
populaiei, a pune viaa n pericol, a aduce prejudicii naturii, facilitilor, a proprietii
publice sau private sau a reprezentanelor statelor, a diplomailor, fie ocupndu-le abuziv prin
for i/sau ameninare, a pune n pericol resursele naionale sau economice a rii ori a
determina prin for o autoritate oficial sau organizaie internaional sau regional de a face
sau a se abine de la a face sau de a suspenda aplicarea Constituiei sau a
legilor/regulamentelor interne.
Definiia terorismului n Republica Irak2: Orice act criminal svrit individual sau
de un grup organizat, prin care alturi de acesta, la care se adaug grupri sau societi
oficiale/neoficiale, aduc prejudicii proprietii publice sau private pentru a pune n pericol
sigurana naional sau a independenei i unitii naionale sau a inducerii terorii, a fricii, a
panicii n rndul oamenilor sau a crea dezordine, n scopuri teroriste.
Definiia terorismului n Statul Libia3: Orice fapt care implic utilizarea forei, a
violenei, sau presupune insuflarea fricii, n vederea periclitrii i prejudicierii siguranei
naionale, de a expune la pericol societatea civil sau a intereselor acesteia, constituie un act
de terorism, atta timp ct scopul este de a rni persoane sau de a le insufla oroare, de a le
pune viaa n pericol, de a le periclita libertatea sau drepturile sau de a pune n pericol natura,
vestigiile, activele, cldirile sau proprietile publice sau private i de a se folosi de cele
anterior enumerate i a le ocupa abuziv i prin for.
Definiia terorismului n Republica Arab Egipt4: Orice crim sau act inserat n
textul prezentei, de asemenea, orice infraciune comis prin mijloace teroriste sau cu
intenia/scopul de a duce la ndeplinire un act terorist, orice ndemn n acest sens ori
ameninare, innd cont de Legea Pedepselor.
Definiia terorismului n Republica Tunisian5: Este considerat terorist persoana, care
svrete cu intenie, prin orice mijloace, individual sau n grup, orice infraciune menionat n
cuprinsul articolelor 14-36 din aceast lege; fapte care prin natura acestora sau modul de svrire
insufl oroare printre locuitori ori au ca int un stat sau organizaie internaional, pentru a
ndeplini sau a se abine de la a ndeplini din competenele care i revin.
Terorist este orice cetean, care svrete urmtoarele fapte:
- ucide o persoan;
- provoac vtmri corporale unei persoane sau altele, considerate acte de violen,
conform art. 218-319 C.P.6
- aduce prejudicii, sub orice natur, unui sediu diplomatic, consulat sau al unei
organizaii internaionale;

1
Conf. www.lawjo.net/vb/showthread..php236786, accesat la 27.04.2016.
2
Conf. www.iraq-lg-law.org/ar/content, accesat la 27.04.2016.
3
Conf. www.legal-agenda.com/article.php?id=1382&folder=articles&lang=ar, www.alarabiya.net/ar/north-
africa/ libya/2014/09/18, accesate la 01.05.2016.
4
Conf. www.aljazerra.net/encyclopedia/events/2015/8/17, www.dotnsr.com, accesat la 01.05.2016.
5
Conf. www.bct.gov.tn/bct/siteprod/documents/Loi-2015_26_fr.pdf , accesat la 01.05.2016.
6
De asemenea, pot fi i altele, care nu au fost menionate n articolele menionate, n.a.
~ 147 ~
- aduce prejudicii naturii, hranei sau a resurselor naturale punnd viaa sau sntatea
locuitorilor n pericol;
- deschide, n mod intenionat, barajele i provoac inundaii, sau plaseaz materii
chimice i/sau biologice otrvitoare n baraje ori n infrastructura de alimentare cu ap ,
pentru a pune n pericol populaia;
- aduce prejudicii proprietii publice sau private, a resurselor naturale, infrastructurii
critice, a mijloacelor de transport, a celor de comunicaii sau informatice, a celor de utilitate
public;
- negarea existenei lui Dumnezeu (Allah) sau instigarea n acest sens, dar i instigarea
la ur de sex, ras, religie sau ideologie.
Definiia terorismului n Republica Algerian Democratic i Popular1: Potrivit
Legii 6 din 15.02.2015, este considerat act de terorism sau unul de sabotaj, n cadrul acestei
legi, orice fapt care vizeaz sigurana naional, unitatea teritorial a rii, integritatea ei,
independena organizaiilor i buna lor funcionare, prin svrirea urmtoarelor fapte:
- inducerea sentimentului de teroare n rndul populaiei i instaurarea unui climat de
nesiguran printr-o agresiune de ordin fizic sau psihic, precum i expunerea vieii i
integritii corporale a acestora, la un pericol, sau a aduce atingere proprietii acestora;
- mpiedicarea liberei circulaii pe drumurile publice prin adunri sau a ocupa pur i
simplu pieele publice;
- aducerea de ofense simblourilor i nsemnelor naiunii sau republicii, precum i
profanarea de morminte;
- atacarea mijloacelor de transport, a proprietii publice sau private, preluarea acestora
sau ocuparea lor fr baz legal;
- atacarea pe ocean sau dispersarea otrvurilor n aer, uscat sau ap, inclusiv n apele
regionale, de natur s pun n pericol viaa oamenilor, a animalelor sau a naturii;
- mpiedicarea autoritilor n exercitarea atribuiilor, restricionarea libertii unei
persoane de a se ruga, restricionarea sau mpiedicarea, sub orice form, a libertii unei
persoane, la modul general, dar i al bunului mers sau funcionrii organizaiilor de sprijin n
vederea realizrii interesului general;
- mpiedicarea bunului mers sau bunei funcionri a organizaiilor sau instituiilor
naionale sau punerea n pericol a vieii persoanelor care le acord sprijin sau a proprietilor
acestora, precum i orice fapt care presupune mpiedicarea aplicrii legii i a regulamentelor;
- nfiinarea, dezvoltarea, organizarea sau a contribui la funcionarea oricrei asociaii,
organizaii, grupare etc. a crei scop sau activitate intr sub incidena sau circumscris art. 87,
cu referire la faptele de terorism, care atrag dup sine o pedeaps mai aspr datorit
pericolului crescut propagat. n plus, este interzis angajarea, participarea sau sprijinul
acestor organizaii, asociaii etc.;
- pedeapsa va fi mai aspr n cazul n care se vor printa, n mod repetat, manifeste sau
publicaii, sau se vor realiza nregistrri care ar conduce la faptele anterior menionate;
- se aplic, de asemenea, i ceteanului algerian care se altur unei asemenea organizaii,
asociaii, grupri etc. n exterior i care activeaz n domeniul criminalitii din domeniul terorist
chiar dac faptele acestei organizaii, asociaii etc. nu sunt ndreptate mpotriva Algeriei, iar fapta
va fi mai aspru pedepsit n cazul n care se vor aduce prejudicii intereselor rii;

1
Conf. droit7.blogspot.ro/2013/10/blog-post-2263.html?m=1, accesat la 01.05.2016.
~ 148 ~
- de asemenea, sunt supuse sanciunilor art. 87, alin.7 i persoanele posesoare de arme,
muniie de orice fel, dar i persoanele care le pot comercializa, exporta, importa sau fabrica,
repara, condiiona sau care nu le pot folosi fr autorizarea instituiilor competente, inclusiv a
armelor albe i cu privire la persoanele care le pot distribui, importa sau exporta pentru alte
scopuri n afara celor legale;
- art. 87 alin. 10 face referire la prelegerile religioase care au loc n moschei i n orice
lca de cult susinute de persoane neautorizate din partea autoritilor, de asemenea,
prelegerile care se abat de la ndatoria nobil pe care o are un lca de cult.
Definiia terorismului n Republica Arab Sirian1: Orice fapt a crei scop este de a
semna oroare printre oameni sau de a aduce prejudicii siguranei naionale, a infrastructurii sau
a infrastructurii critice a statului, comis cu ajutorul armelor, a muniiei sau a explozivilor a
materialelor inflamabile sau a produselor otrvitoare, a factorilor epidemiologici sau
microbieni; oricare ar fi metodele i prin orice mijloc pentru a duce la ndeplinire fapta n sine.
Definiia terorismului n Republica Yemen2: O persoan este considerat rzboinic,
potrivit dispoziiilor art. 306 din Legea Penal, n care sunt prevzute pedepsele orice
persoan, care atac prin for alte personae, indiferent de metod sau mijloace, fie n deert,
pe drumurile publice, n zonele construite, pe uscat, n aer sau pe ap, inducndu-le team i
oroare prin ameninare la adresa vieii lor sau asupra integritii lor corporale, fie
deposedndu-le de bunurile materiale, chiar i asupra unei singure persoane, sau pentru orice
alt motiv, atta timp ct infraciunea este svrit prin for i fi.
Definiia terorismului n Regatul Maroc3: Faptele de terorism sunt acele fapte
svrite cu intenie, de o persoan sau grup de personae, i vizeaz sau pun n pericol
sigurana naional prin a induce team sau oroare, executate cu violen.
Faptele incrimnate de terorism sunt:
- atacarea, n mod intenionat i deliberat, a persoanelor n scop terorist;
- falsificarea i fraudarea n scop terorist;
- sabotajul, critica, distrugerea n scop terorist;
- atacarea mijloace de transport i comunicaiilor n scop terorist;
- furtul, sustragerea n scop terorist;
- svrirea unor fapte prin nerespectarea regimului armelor, explozibililor i a muniiei,
n scop terorist;
- constituirea de grupuri criminale n scop terorist;
- ndemnul la comiterea unui act terorist;
- ajutorul sau suportul n vederea comiterii unui act terorist.
Definiia terorismului n Sultanatul Oman4. Normativul intern, Legea nr. 8 din 2007,
prevede c orice fapt svrit cu violen sau prin ameninarea cu violena, svrit
individual, n grup, avnd scop terrorist, prin nsuflarea fricii printre oameni sau prin
ameninarea acestora sau expunerea la pericol a vieii, libertii, siguranei, integritii lor
corporale sau a drepturilor acestora, dar i a aduce prejudicii naturii, barajelor, proprietii

1
Conf. Legii nr. 19 din 2012, regsit la adresa electronic Ouruba.alwehda.gov.sy/node/226558, accesat la
01.05.2016.
2
Conf. Repontory.nauss.edu..sa/bitstream/handle/123456789, accesat la 27.04.2016.
3
Conf.www.f-Law.net/faw/threads/17392ar.jurispedia.org/index.php,m..alhurrra.com/a/morocco-terrorism-
legislation /258323, accesat la 27.04.2016.
4
Conf. Om77.net/forums/thread/142454, accesat la 27.04.2016.
~ 149 ~
publice sau private, ocuparea fr drept a acestora, expunerea vreunei resurse naturale
naionale la pericol sau ameninarea stabilitii i securitii naionale a sultanatului, a politicii
de stat, a suveranitii, interzicerea sau mpiedicarea autoritilor de a-i exercita atribuiile
pentru care au fost investite, fie prin a ngrdi sau amna punerea n aplicare a dispoziiilor de
orice natur a autoritilor centrale, a legilor sau regulamentelor n vigoare.
Definiia terorismului n Regatul Bahrain1. Potrivit textului Legii nr. 58 din 2006,
utilizarea forei sau ameninarea cu utilizarea forei sau orice alte mijloace ilegale i care
constituie o infraciune prevzut de lege i la care apeleaz infractorul pentru a aduce la
ndeplinire infraciunea n sine n mod individual sau organizat avnd ca scop prejudicierea
ordinii generale de drept sau expunerea la pericol securitii/siguranei statului sau
ameninarea integritii naionale sau securitii sociale prin vtmarea corporal a
persoanelor i nsuflarea ororii printre acetia, dar i expunerea la pericol a vieii, libertii,
securitii persoanelor sau a aduce prejudicii naturii, sntii persoanelor, economiei
naionale, a barajelor, proprietiilor prin ocuparea abuziv a acestora i mpiedicarea de a
realiza sau ndeplini scopul pentru care au fost create, interzicerea/mpiedicarea autoritilor,
a lcaelor de cult, a instituiilor de nvmnt de a-i exercita menirea.
Definiia terorismului n Republica Libanez2. Actele de terorism sunt prevzute de
art. 314 din Legea Pedepselor, emis nc de la data de 01.03.1943, unde a fost prevzut c
actele de terorism sunt alctuite din orice fapte care genereaz o stare de panic i sunt
nfptuite ntr-o manier prin care se creaz un pericol general. Similar, art. 6 din Legea din
11.01.1958 a impus pedepse mai aspre pentru actele de terorism, iar n cazul n care are loc
decesul unei persoane pedeapsa este moartea, prin intermediul art. 8 conferindu-se
Tribunalului Militar competen material i drept de judecat pentru fapte de terorism.
Art. 316 din aceeai lege prevede c orice organizaie, asociaie etc, care ia fiin i are
ca scop schimbarea ordinii de drept sau afectrii strii economiei naionale, strii sociale i a
mijloacelor de existen a statului, prin orice mijloace dintre cele menionate n art. 314, va fi
dizolvat, iar cei care au nfiinat-o, au colaborat sau contribuit, sub orice form, vor fi
deferii justiiei. De asemenea, art. 316 i s-a mai adugat un paragraf spre completarea Legii
nr. 553 din 20.10.2003, n care se prevede c orice persoan care finaneaz cu intenie i prin
orice mijloace directe sau indirecte terorismul sau contribuie la actele de terrorism, oricare ar
fi acelea, va fi pedepsit.
Pentru a armoniza legislaia libanez cu legislaia n domeniu la nivel internaional se are n
vedere constituirea de instane sau complete speciale pentru judecarea cazurilor de terorism i
de asemenea se impune o abordare mai larg printr-o definire mai ampl a fenomenului terorist.

Privire critic asupra sistemelor sancionatorii ale faptelor de terorism, n spaiul


arabo-islamic
Sutele de victime, efect al conflictului identitar de la nivelul celor dou mari ramuri
religioase islamice - sunismul i iismul - la care se adaug mediul criminogen ridicat,
generat de ura mpotriva cretinismului, budhismului etc., confer sistemelor tradiional
sancionatorii valene deosebite, ridicnd, concomitent, o suit de probleme de ordin juridic,
inclusiv de interpretare i aplicare a normei.
1
Conf. www.bna.bh/portal/news/635673, accesat la 25.04.2016.
2
Conf. www.legal-agenda.com/article.php?id=1440&folder=articles&lang=ar, www.elaph.com/web/news/
2014/2/873839.html , accesat la 01.05.2016.
~ 150 ~
La o introspecie a sistemului juridic de inspiraie cutumiar tradiional existent n
interiorul spaiului arabo-islamic, ni se profileaz o puternic influen religioas, n msur
s poteneze, deopotriv, sistemul judectorilor religioi ct i convingerea n dreptatea
nfptuit prin cuvntul lui Allah, puternic factor al gndirii juridice ntr-un sistem al
dominantei religioase.
Din nefericire, la momentul actual asistm la un parallelism al aplicrii celor dou
forme de conformism social: una, bazat pe legi, construite pe fundament al necesitii
sociale i alta, bazat pe aplicarea strict a cuvntului lui Dumnezeu.
n opinia noastr, n timp ce la prima categorie, orice modificare este rodul evoluiei
politicii penale, a factorilor sociali perturbatori i a necesitii de conformism social, cea de-a
doua este, de multe ori, expresia unor interpretri personale, fie ntr-o rigoare absolut
(impus de necesitatea de aducere sub de acelai liter a societii arabo-islamice1), fie n
sensul prezentrii unui exemplu social, de obicei prin dictarea unor pedepse exemplare.
Ca exemplu, este indubitabil, c toate normele conformismului religios i social sunt
ignorate i nclcate de diverse entiti teroriste sau insurgente, active n spaiul menionat.
Astzi, entitatea terorist Stat Islamic2 (Daesh), se erijeaz n protectorul masei populaiei
musulmane - Al Ummah Al - Islamiyya - dar nu numai, din unele state, precum Irak sau Siria.
Proporional, realitatea descrie o zon a conformitii sociale dominat de un refuz clar al
aceleai populaii de a fi protejat de aceast entitate terorist sunit.
Exist numeroase dovezi ce relev c entitatea terorist Stat Islamic - cea mai activ din
paleta tuturor entitilor teroriste, din ultima vreme - exploateaz un aa - numit control cu
baz pseudo-juridic3, n baza unui sistem de drept, aa-zis cutumiar, n detrimentul unuia,
internaional, social acceptat. Se poate afirma c scopul politic al teroritilor i/sau
extremitilor este s ctige controlul asupra teritoriilor sunnite din Irak i Siria, prevalndu-
se de puterea aplicrii unuidrept canonic, numai de ei acceptat, aceast ncercare fiind
menit s nlture de la putere guvernele care nu servesc intereselor (iite), implicate n
gestionarea (i) a teritoriilor sunnite, i s pun capt la ceea ce Statul Islamic numete
ocupaia ilegitim a regiunilor sunnite4.
Spre exemplu, nu cu mult n urm, ntr-un document purtnd sigla Daesh, descoperit n
Alep, Siria, aproximativ n decembrie 2014, erau publicate pedepsele (Hudud), asupra celor
ce nesocoteau legislaia islamic. Se pare c documentul intitulat Clarificri cu privire la
Hudud5 a fost lansat n contextul unor execuii violente petrecute n Siria i Irak. O femeie
acuzat de adulter a fost ucis cu pietre, 17 brbai au fost crucificai, iar ali doi au fost

1
A se studia, n acest sens, doctrina islamic a rzboiului, inclusiv mpotriva oamenilor crii, nn.
2
i nu Statul Islamic, pentru a ne ndeprta de la o potenial confuzie regretabil, n.a.
3
Cu referire la dreptul cutumiar islamic.
4
Pentru mai multe detalii, vezi opinia lui Ene Roland-Dorian, exprimat n lucrarea Dreptul aplicabil n
spaiul statului islamic, regsit la adresa www.spodas.ro/revista/index.php/revista/article/download/85/84,
accesat la 27.04.2016.
5
Conform opiniei lui Charlie Winter, cercettor n cadrul grupului think tank Quilliam, pedepsele hudud
sunt derivate dintr-o interpretare literar a textului religios islamic, fr s se ia n considerare contextul istoric, n
articolul Statul Islamic a publicat lista pedepselor aplicate celor care ncalc Sharia. Ce pesc persoanele
acuzate de adulter sau sodomie, regsit pe adresa www.gandul.info/international/statul-islamic-a-publicat-lista-
pedepselor-aplicate-celor-care-incalca-sharia-ce-patesc-persoanele-acuzate-de-adulter-sau-sodomie-13784053,
accesat la 02.05.2016, precizndu-se c unele dintre pedepsele menionate de gruparea jihadist sunt deja incluse
n codul penal al mai multor state arabe, a mai precizat aceasta.
~ 151 ~
aruncai de pe o cldire, sub suspiciuni de homosexualitate. De asemenea, entitatea a oferit
publicitii imagini cu execuia a opt poliiti irakieni, de asemenea, vinovai de transmitere
de informaii armatei irakiene. Aadar, este ntr-utotul clar c Stat Islamic, prin respectivul
document, reamintete societii n care nc evolueaz despre pedepsele aplicabile pentru
fiecare caz n parte, astfel:
- blasfemie mpotriva lui Allah: pedeapsa cu moartea;
- blasfemie mpotriva Profetului Mohamed: pedeapsa cu moarte, chiar dac acuzatul se
ciete;
- blasfemie impotriva islamului: pedeapsa cu moartea;
- crim: pedeapsa cu moartea;
- spionaj n favoarea necredincioilor: pedeapsa cu moartea;
- apostazie (ar-riddah)1: pedeapsa cu moartea. n Coran, exist referine la apostazie ca
abandonul total al credinei, nu doar spiritual, ns nu este mentionat vreo pedeaps pentru
asta. n viziunea unor teologi, apostat (al murtadd), statutul lui devine prea puin important
pentru a merita o pedeaps n numele divinitii. n Coran, n Sura a 3-a, Al-Imran (A familiei
Imran) versetele 86-90, se spune: Cum s-i cluzeasc Allah pe aceia care au refuzat
credina, dup ce au crezut i dup ce au mrturisit c Trimisul este adevrat i dup ce le-
au venit semnele limpezi? Allah nu-i cluzete pe oamenii nelegiuii. Rsplata acestora este
blestemul lui Allah, al ngerilor i al tuturor oamenilor! n veci vor rmne n iad, iar
chinurile lor nu vor fi uurate i nici rgaz nu li se va da, afar de aceia care se ciesc dup
aceea i se ndreapt.
n lumea teologilor islamului exist suficiente neconcordane ce relev lipsa de unicitate
cutumiar tradiional, n aceast problematic. Spre exemplu, se pune problema utilitii
uciderii unui om, privndu-l de ansa divin de a se ndrepta, cnd pedeapsa n lumea de
apoi este att de aspr? De asemenea, multe hadisuri2, care acord credit ideii uciderii
apostailor sunt, de fapt, transmise de un singur narator, lipsindu-le de amnunte importante
(cum ar fi referiri legate de oameni, locuri etc), regsite, altfel, n alte asemenea relatri. De
asemenea, nsi Tradiia islamic (Sunna) stabilete c nu se poate situa deasupra
Coranului3. colile de gndire islamice prezint diferene notabile n privina abordrii
apostaziei existnd uneori diferene n cadrul aceleai coli. n toate cele patru mari coli
tradiionale persist confuzia ntre apostazia personal i cea pe fundament politic.

Eforturi de mbuntire legislativ


n privina legislaiei din Yemen, i-n ciuda faptului c, prin reprezentani oficiali, s-a
parafat i aderat la conveniile internaionale pentru combaterea terorismului, precum:
Convenia cu privire la aeronavele civile, cea cu privire la sigurana pe mare, protecia
persoanelor care se bucur de protecie internaional, cea cu privire la ostatici, etc. i chiar
constituirea unei instane penale speciale pentru judecarea cazurilor n relaie cu faptele de
terorism, proporional adoptndu-se i msuri de sporire a siguranei, terorismul a rmas un
pericol actual i prezent, datorit unor factori i circumstane favorizante supravieuirii

1
A se vedea, pe larg, explicaiile regsite la adresa electronic http://shakuka.blogspot.ro/2015/09/apostazia-
in-islam-1.html, accesat la 04.05.2016.
2
Conform Wikipedia, reprezint consemnarea unei fapte sau spuse a profetului Muhammad (d. 632). n sens
mai general, termenul poate fi folosit i cu referire la o fapt sau spus a unuia din tovarii si sau succesorilor si.
3
n acest caz, Coranul nu menioneaz uciderea apostailor.
~ 152 ~
acestui fenomen social, datorat, n principal, unui vid legislativ prin absena unei legislaii
speciale de combatere a terorismului i a existenei unor lipsuri n textele din legea penal
existent pentru combaterea terorismului i a msurilor ineficiente interprinse. Un exemplu n
acest sens, l constituie Legea nr. 17 din 2013, pentru rectificarea unor articole din Legea nr.
1 din anul 2010, cu privire la splarea banilor i finanarea terorismului, unde, pentru prima
dat, a fost ncriminat terorismul i organizaia terorist prin introducerea sensurilor
termenilor mai sus amentii n legislaia naional yemenit.
n Maroc, sunt salutare noile amendamente aduse legii, dintre care sunt demne de menionat:
- cel care privete pedepsirea persoanelor, care se altur bazelor de antrenament n
Maroc sau n afar, n vederea comiterii de acte teroriste;
- urmrirea penal i deferirea justiiei pentru orice persoan de origine marocan aflat
pe teritoriul rii sau n afara sa i a oricrui strin aflat pe teritoriul Marocului care comite acte
de terorism n afara rii, indiferent dac vreo alt lege prevede vreo dispoziie contrar.

Aprecieri
Din cele prezentate se poate uor deduce c statele arabe sunt relativ nou incluse n
clubul combaterii fenomenului terorist. Spre exemplificare, Regatul Haemit al Iordaniei
nfieaz o legislaie care dateaz din 2014 (Legea nr. 18), n acelai stadiu prezentndu-se
i alte, precum Libia, Egipt, Tunisia, Siria (2012, prin Legea nr. 19). Pe fondul exacerbrii
fenomenului terorismului, majoritar, de expresie religioas i identitar, considerm c
legislaia n domeniu este lacunar i ambigu, n ciuda eforturilor depuse. n plus, aa dup
cum s-a reliefat, att abordarea legislativ, dar i msurile ntreprinse de statele arabe sunt, n
principal, influentae de evenimentele care au avut loc n fiecare stat n parte, nelundu-se n
calcul o eventual armonizare legislativ pentru combaterea fenomenului, n ciuda faptului
c, att Liga Arab, dar i Organizaia de Cooperare Islamic, au depus eforturi n acest sens,
n cazul Ligii Arabe existnd i o abordare operativ a problematicii teroriste din zona arab
prin iniiativa nfiinrii unei fore de intervenie arab comun, dedicat combaterii
fenomenului terorist, n acord cu Carta Ligii Arabe ct i cu Acordul Comun de Aprare, care
prevede c, n caz de necesitate, adoptarea unei strategii de aprare felxibil pentru aprarea
societii civile i prezervarea pcii n zon, n egal msur, nfiinarea unui centru de
comand unic pentru forele armate, evident n consonan cu orice alt instrument juridic
ncheiat ulterior, iar prin vocea autorizat a lui Ahmad Al-Mushriqi, preedinte al Consiliului
Politic de Externe i Securitate Zonal din Parlamentul Arab, s-a pus accentul asupra
importanei Consiliului de Pace i Securitate Arab, prin intermediul cruia se pot angaja n
lupt fore de intervenie comun. De asemenea, nu este de trecut cu atenia c, din
intervenia aceluiai oficial, fora de intervenie pentru combaterea terorismului ar trebui s
fie arab i nicidecum strin pentru a nu oferi prilej sau promovarea, la nivelul lumii
islamice, justificarea unor activiti teroriste sau insurgente, din partea teroritilor sau
extremitilor. n egal msur, acelai oficial a solicitat ansamblului statelor arabe s rezolve
prin fore proprii aceast provocare, mai ales c fenomenul terorist a cptat forme de
organizare regional, centre, filiale, mai nou i teritorii, iar entitatea terorist Daesh (Stat
Islamic) a anunat despre existena unei balane ceea ce semnific nu numai c ameninarea
este real, ci este una pregnant i periculoas venind s confirme sau s reconfirme c i
statele arabe sunt ameninate de fenomenul terorist. n ciuda acestor iniative, Algeria a
respins orice intervenie armat, fie ea i arab, i a propus o soluie politic care s satisfac
~ 153 ~
rigorile tuturor membrilor.
n efortul de prevenie i combatere a terorismului, la nivelul Ligii Arabe, dar i al
Organizaiei de Cooperare Islamic, a fost adoptat o definiie a fenomenului terorist,
conform creia: Orice infraciune sau plan avnd un scop terrorist, din orice stat semnatar,
sau orice atac asupra proprietii sau intereselor sale, asupra reprezentanilor si sau a
proprietii acestora, sunt infraciuni, conform legii interne a fiecrui stat n parte. De
asemenea, incitarea, exemplificarea prin fapte teroriste, dar i distribuirea, tiprirea,
elaborarea n edituri de publicaii sau nregistrri de orice fel, spre a fi distribuite sau
vizionate de tere persoane avnd ca scop incitarea la comiterea de acte teroriste. Constituie,
n egal msur, infraciune de terrorism, sponsorizarea sau atragerea de fonduri cu scop
terrorist, sub orice form, svrit n mod contient. n plus, sunt considerate infraciuni de
terorism i infraciunile menionate n conveniile internaionale dintre care: Convenia de la
Tokyo din 14.09.1963, Convenia de la New York din 14.12.1973 etc..
rile semnatare i membre ale Organizaiei de Cooperare Islamic s-au angajat n a nu
tolera sau participa, sub vreo form, la organizarea, finanarea, comiterea sau incitarea la
aciuni de terorism sau de a oferi sprijin sau suport, n mod direct sau indirect. n acelai
context, rile semnatare i asum activitatea de schimb de informaii ntre ele, n ceea ce
privete activitile i actele de terorism, dar i n ceea ce privete membrii conducerii
entitilor teroriste, filialelor, sediilor, a locurilor de antrenament, a mijloacelor i resurselor
de finanare, dar i nzestrare cu armament, explozibil sau alte mijloace prin care aceste
entiti pot ataca, omor i distruge. n actul constitutiv al organizaiei este prevzut, de
asemenea, o colaborare n domeniul justiiei pentru condamnarea, predarea i/sau executarea
pedepsei de ctre acetia.
n concluzie, dirijarea interesului social, a aciunilor i atitudinilor, indiferent de societi
i sisteme juridice existente, aa cum este i cazul sancionrii terorismului, poate fi nvat
n funcie de interpretrile oferite de regulile juridice i normele de conduit social, pe care
unele persoane le vor primi ca favorabile, iar altele ca nefavorabile1.
Apreciem c uniformizarea adoptrii i aplicrii unei norme juridice, n privina
domeniului sancionrii terorismului, la nivelul spaiului arabo-islamic, dar i n celelalte
regiuni ale lumii, continu s rmn o provocare - cea mai important, n opinia noastr - i
i va dovedi efciena atunci cnd msura va satisface rigorile tuturor sistemelor juridice
existente.

Bibliografie:

A. Literatur de specialitate (lucrri, studii, referate i articole)


Al Saied, Sabeq, Feqh Al-Sunna, volumul III, Editura Dar Al-Feteh, 2008, Cairo.
Buzan, B. Will The Global War on Terrorism be the New Cold War ?, n International
Affairs 82 (6): 1101-18, 2006
Gheorghe, Viorel, Dimensiunea Criminologic a Terorismului, Editura Universul
Juridic, (2012) 2014
Isopescul, Silvestru, Octavian, Coranul, traducere, Editura Cartier, Bucureti, 2003

1
Opinie exprimat de Gheorghe Viorel, n lucrarea Dimensiunea Criminologic a Terorismului, Editura
Universul Juridic, Bucureti, 2014, p. 81.
~ 154 ~
Mohadessin, Mohammad, Islamic Fundamentalism: The New Global Threat, Editura
Seven Locks, New York, 1993
***, Coranul cel sfnt: traducerea sensurilor i comentarii, ediie princeps, traducere de
Asociaia Studenilor Musulmani din Romnia, Editura Islam, Timioara, 1998
***, Coranul, traducere din limba arab de George Grigore, Editura Herald, Bucureti,
2006
***, Coranul cel Sfnt. Traducerea Sensurilor n limba romn, ediia a V-a, Editura
Liga Islamic i Cultural din Romnia, 2006.

B. Adrese tematice pe Internet


www.alarab.co.uk/m/?id=43322
www.alarabiya.net/ar/arab-and-world/2016/03/11
www.aljazeera.net/news/arabic/2016/3/11
www.umn.edu/humanrts/arab/b207.html
www.aljazeera.net/news/reportsamdinterviews/2011/3115
http://islamqa.info/ar/117724
www.asakina.com
www.gcc-legal.org/LawAsPDF.aspx?country=1&LawD=4124
www.zayedalshamni:ae/arabic/law.php?news_id=237
www.lawjo.net/vb/showthreod.php236786
www.iraq-lg-law.org/ar/content
www.alarabiya.net/ar/north-africa/libya/2014/09/18
www.legal-agenda.com/article.php?id=1382&folder=articles&lang=ar
www.dotnsr.com
http://shakuka.blogspot.ro/2015/09/apostazia-in-islam-1.html
www.bct.gov.tn/bct/nteprod/documents/Loi-2015-26-fr.pdf
Droi17.bloyspot.ro/2013/10/bloy-post-2263.html?m=1
Ouruba.alwehda.gov.sy/node/226558
www.spodas.ro/revista/index.php/revista/article/download/85/84
Reponitory.nauss.edu.sa/bitstream/handle/123456789
www.f_Law.net/fow/threads/17392ar.jurispedia.org/index.php
M.alhurra.com/a/morocco-terrorism-legislation/258323
www.elaph.com/web/news/2014/2/873839.html
www.legal-agenda.com/article.php?id=1440&folder=articles&lang=ar
Om77.net/formus/thread/142454
www.bna.bh/portal/news/653673
www.gandul.info/international/statul-islamic-a-publicat-lista-pedepselor-aplicate-celor-
care-incalca-sharia

~ 155 ~
GESTIONAREA INCIDENTELOR CARE AFECTEAZ
SECURITATEA INTERN A UE

MANAGEMENT OF THE INCIDENTS THAT AFFECT


INTERNAL SECURITY OF THE EU

ANDREI Ciprian
Departamentul de Informaii i Protecie Intern
aci_1212@yahoo.com

Abstract:
Ensuring the security of european citizens is a priority of the internal security strategy of
the European Union. In this context, an action on the european electronic communications
sector, which has serious consequences on the suppliers of vital services for the wellbeing of
the community, is a major threat to the security and safety across the EU. The issue becomes
even more complex when you consider that in Europe the number of internet connections is
growing steadily and electronic networks are developing rapidly. In order to counteraction
such major events with transboundary impacts is necessary to adopt a level of security within
the union, which is continuously adapted to the rapid evolution of technology and through
this to provide the security in a secure Europe. In order to achieve this major strategic
request, first, we need to turn our attention to the significant incidents that occur in the
european electronic communications sector. This article aims to achieve an overview of these
important events, that have been reported in the EU in recent times and to perform an
analysis of incidents, both in terms of impact and in terms of causes it generates, in order to
determine trends in this field. Results of the analysis will be used to find the most appropriate
defensive measures against major security incidents facing the EU.

Rezumat:
Asigurarea securitii cetenilor europeni reprezint o prioritate a strategiei de securitate
intern a Uniunii Europene. n acest context, o aciune asupra sectorului comunicaiilor
electronice de la nivel european, care are consecine deosebite asupra furnizrii serviciilor
vitale pentru bunstarea cetenilor comunitii, reprezint o ameninare major la adresa
securitii i siguranei pe teritoriul UE. Problematica devine i mai complex dac lum n
considerare faptul c la nivel european numrul de conexiuni de internet este n continu
cretere, iar reelele electronice se dezvolt cu rapiditate. Pentru contracararea unor asemenea
evenimente cu impact transfrontalier major, este necesar adoptarea unui nivel de securitate n
cadrul uniunii, care s fie n permanen adaptat la evoluia rapid a tehnologiei i, prin
aceasta, s asigure climatul de securitate necesar ntr-o Europ sigur. n vederea realizrii
acestui deziderat strategic n primul rnd trebuie s ne ndreptm atenia asupra incidentelor
semnificative care se produc n sectorul comunicaiilor electronice de la nivel european.
Prezentul articolul i propune s realizeze o prezentare general a acestor evenimente
importante, care au fost semnalate la nivelul UE, n ultima perioad de timp, i s realizeze o
analiz a incidentelor, att din punct de vedere al impactului, ct i din punct de vedere al
cauzelor care le genereaz, n vederea stabilirii tendinelor n domeniu. Rezultatele analizei vor
~ 156 ~
fi utilizate pentru fundamentarea celor mai potrivite msuri de aprare mpotriva incidentelor
de securitate majore cu care se confrunt UE.

Keywords: security, incident, electronic communication sector, impact, causes, measures.

Cuvinte cheie: securitate, incident, sectorul comunicaiilor electronice, impact, cauze,


msuri.

Introducere
Conform art. 13a din Directiva 2009/140/EC1 a Parlamentului European, anual,
autoritile naionale de reglementare din statele membre UE trebuie s depun la Agenia
European pentru Securitatea Reelelor Informatice i a Datelor (ENISA) i la Comisia
European un raport cu privire la incidentele semnificative care au afectat serviciile de
comunicaii electronice.
Din aceast categorie a incidentelor care trebuie raportate, fac parte cele care afecteaz
telefonia fix, telefonia mobil, accesul la internetul fix i accesul la internetul mobil2.
n anul 2014, la nivelul ENISA, au fost raportate un numr de 137 incidente majore,
rezultate din comunicrile transmise de 24 de ri membre UE i o ar membr a Asociaiei
Europene a Liberului Schimb (AELS). Un numr de 4 ri membre UE au raportat c nu au
avut incidente semnificative3.
Comparativ cu anul 2013, cnd au fost raportate 90 de incidente4, se poate observa cu
uurin faptul c numrul de incidente a crescut semnificativ n 2014, respectiv cu nu
procent de 65%, ceea ce evideniaz un trend ascendent din aceast perspectiv.
De asemenea, n anul 2013, raportarea incidentelor a fost realizat de 18 state membre UE
i o r membr AELS5, n timp ce 9 ri au comunicat c nu au avut incidente semnificative.
Din acest punct de vedere, n anul 2014, se observ o cretere semnificativ a numrului de ri
n care s-au petrecut incidente majore cu aproximativ 33%, comparativ cu anul precedent.
Toate aceste date statistice referitoare la incidentele semnificative din sectorul european
de comunicaii electronice indic o cretere a numrului lor, ceea ce impune o analiz
detaliat a acestor evenimente, care la final s fie soldat cu msuri concrete de contracarare
sau limitare a impactului lor.

Cauzele producerii incidentelor


Conform ENISA6, principalele cauze care au stat la baza producerii incidentelor majore
de la nivelul UE, din domeniul comunicaiilor electronice, pot fi mprite n 4 categorii
principale i anume:
1
http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:L:2009:337:0037:0069:EN:PDF, pag.18;
2
ENISA, Annual Incident Reoports 2014, Annalysis of Article 13a annual incident reports, august 2015,
https://www.enisa.europa.eu/ publications/annual-incident-reports-2014.pdf,pag.08;
3
ibidem,pag.04;
4
ENISA, Annual Incident Reoports 2013, Annalysis of Article 13a annual incident reports, september 2014,
https://www.enisa.europa.eu/publications#c5=2006&c5=2016&c5=false&c2=publicationDate&reversed=on&b_st
art=0&c6=annual+report+2013.pdf,pag.iii;
5
ibidem;
6
ENISA, Annual Incident Reoports 2014, Annalysis of Article 13a annual incident reports, august 2015,
https://www.enisa.europa.eu/publications/annual-incident-reports-2014.pdf,pag.15;
~ 157 ~
erorile tehnice;
erorile umane;
aciunile maliioase;
fenomenele naturale.
Principala cauz a incidentelor semnalate n anul 2014, este reprezentat de erorile
tehnice, care au provocat 65%1 din aceste evenimente. Celelalte categorii anterior menionate
au nregistrat valori mult mai sczute, respectiv 20%, 9% i 5%2, aa cum rezult din figura 1.

Figura 1 - Cauzele producerii incidentelor


100 66
20 9 5
0
erori tehnice erori umane aciuni maliioase fenomene naturale
Valori ridicate pentru aceast cauz au fost nregistrate i n perioada 2011-2013,
respectiv 47%, 76% i 61%3 (figura 2), fapt care ntrete afirmaia c erorile tehnice
reprezint principala cauz a incidentelor semnificative produse la nivelul UE n ultima
perioad de timp.

Figura 2 - Erori tehnice


n perioada 2011-2014 (procentaj)
2014 65
2013 61
2012 76
2011 47

Cele mai frecvente erori tehnice constau n defeciuni hardware, erori de software sau
deficiene n instruciuni, proceduri i politici4.
Un exemplu elocvent care poate fi introdus n categoria erorilor tehnice este reprezentat
de slaba securizare a aplicaiilor web. Acest aspect este susinut de surse variate, care
confirm faptul c programele sunt prevzute cu securitate sczut5 6. De asemenea, multe
dintre componentele de software noi nu pot asigura protecia componentelor principale i a
interfeelor aplicaiilor. Securitatea sczut a aplicaiilor web conduce la vulnerabilizarea

1
ibidem;
2
ibidem;
3
ENISA, Annual Incident Reoports 2013, Annalysis of Article 13a annual incident reports, september 2014,
https://www.enisa.europa.eu/publications#c5=2006&c5=2016&c5=false&c2=publicationDate&reversed=on&b_st
art=0&c6=annual+report+2013.pdf,pag.15;
4
ENISA, Annual Incident Reoports 2014, Annalysis of Article 13a annual incident reports, august 2015,
https://www.enisa.europa.eu/publications/annual-incident-reports-2014.pdf,pag.10;
5
Securosis, Securing Big Data: Security Recommendations for Hadoop and NoSQL Environments,
https://securosis.com/assets/library/reports/SecuringBigData_FINAL.pdf;
6
Eduardo B. Fernandez, Security in Data Intensive Computing System in Handbook of Data Intensive
Computing, Springer 2011, http://link.springer.com/chapter/10.1007/978-1-4614-1415-5_16;
~ 158 ~
interfeelor aplicaiilor, avnd n vedere c acestea sunt construite pe modele de servicii web1.
Erorile de software i hardware pot fi i defecte de proiectare, care rmn nedetectate n
timpul dezvoltrii sistemului de operare sau hardware-ului i care se manifest cu ocazia
funcionrii sistemului2.
Din cauza securitii incomplete a datelor principale i a interfeelor aplicaiilor, cu
precdere n situaia site-urilor de socilizare, serviciilor de partajare foto i video, precum
Facebook, Yahoo i Snapchat, au fost semnalate o serie de incidente, confirmate de furnizorul
de software de securitate Computer Associate3, dar i alte surse4.
Erorile tehnice sunt urmate, n ierarhia cauzelor care au produs incidente semnificative la
nivelul UE, la o diferen considerabil, de erorile umane, care au produs 20% din incidentele
semnificative semnalate n anul 20145 (figura 3).
Avnd n vedere c, n perioada 2012-2013, au fost semnalate valori de 5%, respectiv
19%6, putem afirma c aceast cauz are o tendin ascendent (figura 3).

Figura 3 - Erori umane


n perioada 2012-2014 (procentaj)

20
19
5
2012 2013 2014

Din categoria erorilor umane fac parte erorile comise de angajaii furnizorului de servicii
sau alte persoane care nu au legtur cu furnizorul, n timpul funcionrii echipamentelor,
folosirii dispozitivelor sau executrii unor proceduri7.
Erorile umane sunt aciuni neintenionate care se datoreaz greelilor, nendemnrii,
aplicrii n mod eronat a unor norme valabile i greeli bazate pe cunoatere.
Tot din aceast categorie fac parte i erorile care apar pe fondul interaciunii, respectiv
greelile operatorilor de sistem, ale personalului care realizeaz mentenana, precum i alte
altor persoane care au acces la sistem i care conduc la funcionarea incorect a
1
CVE Details, The ultimate security vulnerability datasource, https://www.cvedetails.com;
2
C. Onwubiko and A.P.Lenaghan, Managing Security Threats and Vulnerabilities for Small to Medium
Enterprises, IEEE International Conference on Intelligence and Security Informatics 2007, http://www.research-
series.com/cyril/IEEE-ISI07.pdf,pag.5;
3
Jaime Ryan (CA, Sr. Director) and Tyson Whitten (CA, Director of API Management), Takeaways from
API Security Breaches, Examining today's biggest API breaches to mitigate API security vulnerabilities, march
25, 2015, http://transform.ca.com/API-security-breaches.html?source=AAblog;
4
Facebook RFD and Open File Upload | WebSegura.Net: http://www.websegura.net/ advisories/facebook-
rfd-and-open-file-upload/;
5
ENISA, Annual Incident Reoports 2014, Annalysis of Article 13a annual incident reports, august 2015,
https://www.enisa.europa.eu/publications/annual-incident-reports-2014.pdf,pag.15;
6
ENISA, Annual Incident Reoports 2013, Annalysis of Article 13a annual incident reports, september 2014,
https://www.enisa.europa.eu/publications#c5=2006&c5=2016&c5=false&c2=publicationDate&reversed=on&b_st
art=0&c6=annual+report+2013.pdf,pag.11;
7
ENISA, Annual Incident Reoports 2014, Annalysis of Article 13a annual incident reports, august 2015,
https://www.enisa.europa.eu/publications/annual-incident-reports-2014.pdf,pag.10;
~ 159 ~
dispozitivului, nchiderea sistemului sau daune fizice accidentale, cum ar fi cabluri tiate n
mod accidental, procese de rcire deconectate, etc1.
De asemenea, au existat o serie de incidente datorate unor erori umane precum partajarea
inadecvat a unor fiiere ce conineau informaii sensibile sau confideniale, care au afectat
inlusiv servicii online foarte cunoscute, precum Dropbox2 3.
Alte exemple frecvente de erori umane sunt reprezentate de viciile de procedur, tastarea
greit a unui buton, utilizarea numelui de utilizator i parolei implicite, folosirea unor parole
uor de ghicit, probleme de integrare, actualizri greite de software sau blocarea
programelor4 5.
Principalul efect al erorilor umane este reprezentat de scugerea de informaii, aspect
confirmat de un studiu recent6, n care au fost prezentate vulnerabilitile generate de
configurarea greit a echipamentelor.
O a treia categorie de cauze care a produs incidente de securitate este reprezentat de
atacurile maliioase, care n anul 2014, au produs 9%7 din evenimentele menionate.
ntruct n perioada anterioar, respectiv 2011-2013, au fost nregistrate valori similare
de aceast cauz, respectiv de 6%, 8% i 6%8, putem afirma c, dei sunt mici fluctuaii ntre
valorile acestui indicator, aciunile maliioase pstreaz totui valori mici n comparaie cu
celelalte dou categorii de cauze prezentate anterior (figura 4).

Figura 4 - aciuni maliioase


n perioada 2011-2014 (procentaj) 9
8
6 6

2011 2012 2013 2014

Aciunile maliioase se refer la software-ul maliios utilizat de atacatori pentru a

1
C. Onwubiko and A.P.Lenaghan, Managing Security Threats and Vulnerabilities for Small to Medium
Enterprises, IEEE International Conference on Intelligence and Security Informatics 2007, http://www.research-
series.com/cyril/IEEE-ISI07.pdf,pag.5;
2
Jason Kincaid, Dropbox security bug made passwords optional for four hours, Jun 20, 2011,
http://techcrunch.com /2011/06/20/dropbox-security-bug-made-passwords-optional-for-four-hours/;
3
EMA Researchs 2015 State of File Collaboration Security report, http://www.finalcode.com/en/how-it-
works/ resources/ema-report/;
4
Ghi Paul Im and Richard L. Baskerville (Georgia State University), A Longitudinal Study of Information
System Threat Categories: The Enduring Problem of Human Error, ACM SIGMIS Database 2005,
http://dl.acm.org/ citation.cfm?id=1104010;
5
IBM infographic: 2014 Cyber Security Intelligence Index - United States, http://www-
03.ibm.com/security/services/2014-cyber-security-intelligence-index-infographic/index.html;
6
BinaryEdge, Data, Technologies and Security - Part 1, 10 august 2015,
http://blog.binaryedge.io/2015/08/10/data-technologies-and-security-part-1/;
7
ENISA, Annual Incident Reoports 2014, Annalysis of Article 13a annual incident reports, august 2015:
https://www.enisa.europa.eu/publications/annual-incident-reports-2014.pdf,pag.15;
8
ENISA, Annual Incident Reoports 2013, Annalysis of Article 13a annual incident reports, september 2014:
https://www.enisa.europa.eu/publications#c5=2006&c5=2016&c5=false&c2=publicationDate&reversed=on&b_st
art=0&c6=annual+report+2013.pdf,pag.11;
~ 160 ~
compromite confidenialitatea, disponibilitatea i integritatea datelor.
Cele mai ntlnite forme de software maliios sunt reprezentate de virui, viermi, cai
troieni, spyware, ransomware, adware i scareware/rogware1 2.
Aceste cauze necesit o atenie deosebit ntruct produc prejudicii semnificative, aspect
confirmat i de un studiu3, care arat c fraudele produse de virui, viermi sau spyware
reprezint majoritatea perderilor financiare.
Ultima categorie de cauze care au produs incidente semnificative la nivelul UE este
reprezentat de fenomenele naturale, care n anul 2014, au produs 5%4 din evenimentele
semnalate. ntruct n perioada anterioar, respectiv 2011-2013, aceast cauz a nregistrat
valori similare, respectiv de 12%, 6% i 14%5, se poate afirma c, dei exist fluctuaii ntre
valorile acestui indicator, fenomenele naturale psteaz valori destul de mici, chiar n scdere
fa de ultimii trei ani (figura 5).

Figura 5 - Fenomene naturale


n perioada 2011-2014 (procent)
14
12

6 5

2011 2012 2013 2014

Cauzele naturale sunt reprezentate de catastrofele fizice care se ntmpl natural, fr a fi


influenate de aciunea uman i constau n inundaii, cutremure, incendii, fulgere sau vnt6 7.
Faptul c este important cunoaterea n detaliu a tuturor cauzelor care produc incidente
de securitate semnificative este justificat de prejudiciile deosebite pe care le genereaz.

1
Andreea Bendovschi, Cyber-Attacks Trends, Patterns and Security Countermeasures, 7th
INTERNATIONAL CONFERENCE ON FINANCIAL CRIMINOLOGY 2015, 7th ICFC 2015, 13-14 April
2015,Wadham College, Oxford University, United Kingdom,
http://www.sciencedirect.com/science/article/pii/S2212567115010771,pag.25;
2
Mouna Jouinia, Latifa Ben Arfa Rabaia, Anis Ben Aissa, Classification of Security Threats in Information
Systems, The 5th International Conference on Ambient Systems, Networks and Technologies (ANT-2014), the 4th
International Conference on Sustainable Energy Information Technology (SEIT-2014),
http://www.sciencedirect.com/science/article/pii/ S1877050914006528;
3
Computer Security Institute, CSI Survey 2007, The twelfth annual computer crime and security survey,
http://www.sis.pitt.edu/jjoshi/courses/IS2150/Fall09/CSIFBI2007.pdf;
4
ENISA, Annual Incident Reoports 2014, Annalysis of Article 13a annual incident reports, august 2015,
https://www.enisa.europa.eu/publications/annual-incident-reports-2014.pdf,pag.15;
5
ENISA, Annual Incident Reoports 2013, Annalysis of Article 13a annual incident reports, september 2014,
https://www.enisa.europa.eu/publications#c5=2006&c5=2016&c5=false&c2=publicationDate&reversed=on&b_st
art=0&c6=annual+report+2013.pdf,pag.11;
6
Ruf Lu, AG C, Thorn A, GmbH A, Christen T, Zurich Financial Services AG, Gruber B, Credit Suisse AG.,
Portmann R, Luzer H, Threat Modeling in Security Architecture - The Nature of Threats. ISSS Working Group on
Security Architectures, http://www.isss.ch/fileadmin/publ/agsa/ISSS-AG-Security-Architecture_Threat-
Modeling_Lukas-Ruf.pdf;
7
C. Onwubiko and A.P.Lenaghan, Managing Security Threats and Vulnerabilities for Small to Medium
Enterprises, IEEE International Conference on Intelligence and Security Informatics 2007, http://www.research-
series. com/cyril/IEEE-ISI07.pdf;
~ 161 ~
Astfel, n 2014, fiecare incident produs de erorile umane a afectat n medie 3 milioane de
conexiuni de utilizator1, n timp ce aciunile maliioase au nregistrat o medie de un milion de
conexiuni de utilizator pe fiecare incident2, ceea ce nseamn daune foarte importante
provocate serviciilor de comunicaii.

Consecinele incidentelor
Pentru a nelege de ce aceste incidente semnificative din domeniul comunicaiilor
electronice afecteaz n mod direct securitatea intern a UE, este necesar realizarea unei
analize asupra impactului nregistrat la nivelul statelor membre ale uniunii. Avnd n vedere
c exist patru categorii de servicii de comunicaii electronice, respectiv telefonia fix,
telefonia mobil, internetul fix i internetul mobil, analiza impactului pe fiecare domeniu
menionat este necesar pentru identificarea intelor preferate ale incidentelor n ultima
perioad de timp i, prin aceasta, stabilirea tendinei pe aceast coordonat.
Astfel, n cursul anului 2014, inta celor mai multe incidente a fost telefonia fix,
serviciu care a fost afectat de 47%3 din evenimentele de securitate semnalate. Fa de anul
2013, cnd procentul de incidente care au afectat acest serviciu a fost de 29%4, putem afirma
c a fost nregistrat o cretere semnificativ. Pe de alt parte, printr-o comparaie cu perioada
2011-20135, cnd cele mai afectate servicii au fost internetul mobil sau telefonia mobil, care
au fost intele a aproximativ jumtate din incidentele semnalate, se poate observa o schimbare
de trend n ceea ce privete obiectivele urmrite de incidente (figura 6).

Figura 6 - Incidente manifestate pe categorii de servicii,


n perioada 2011-2014 (procent)
2014 2013 2012 2011
61 59
53 49
47 48 48
37 39 35
34 33
29 25
22 19

telefonie fixa internet fix telefonie mobil internet mobil

O alt perspectiv important din care se pot observa principalele consecine ale
incidentelor este reprezentat de numrul de conexiuni de utilizator afectate. Din acest punct

1
ENISA, Annual Incident Reoports 2014, Annalysis of Article 13a annual incident reports, august 2015,
https://www.enisa.europa.eu/publications/annual-incident-reports-2014.pdf,pag.19;
2
ibidem;
3
ENISA, Annual Incident Reoports 2014, Annalysis of Article 13a annual incident reports, august 2015,
https://www.enisa.europa.eu/publications/annual-incident-reports-2014.pdf,pag.12;
4
ENISA, Annual Incident Reoports 2013, Annalysis of Article 13a annual incident reports, september 2014,
https://www.enisa.europa.eu/publications#c5=2006&c5=2016&c5=false&c2=publicationDate&reversed=on&b_st
art=0&c6=annual+report+2013,pag.7;
5
ibidem;
~ 162 ~
de vedere, n cursul anului 2014, s-a constat c ntreruperea internetului mobil a avut cel mai
mare impact n comparaie cu celelalte servicii, nregistrnd o medie de 1,7 milioane de
conexiuni de utilizator afectate pe fiecare incident1. Din datele semnalate n anii anteriori cu
privire la acest indicator, a rezultat c, n perioada 2011-20132, de asemenea, defeciunile de
internet mobil au afectat majoritatea conexiunilor de utilizator (figura nr. 7), fapt pentru care
putem afirma c se menine tendina pe aceast indicator.

Figura 7 - Numrul de conexiuni de utilizator afectate de


un incident, pe categorii de servicii, n perioada 2011-2014
2011 2012 2013 2014
100.000
telefonie fix 400.000
200.000
300.000
200.000
internet fix 300.000
100.000
400.000
telefonie 400.000
1.800.000
mobil 700.000
1.200.000
200.000
internet mobil 1.700.000
1.400.000
1.700.000
Un alt indicator de referin pentru stabilirea nivelului impactului incidentelor este
reprezentat de numrul de utilizatori afectai din reelele naionale. n anul 2014, internetul
mobil a fost afectat cel mai mult dintre toate serviciile, defeciunile sale afectnd un procent
de 13%3 din utilizatorii din reeaua naional. Aceast valoare este mai ridicat dect n anul
2013, cnd procentul a fost de 9%4. Totui, n comparaie cu perioada 2011-2012, cnd
procentul nregistrat a fost de 17%, respectiv 16%5, se poate afirma faptul c valorile acestui
indicator, dup ce au avut o tendin de scdere timp de 3 ani, n 2014 au nceput s
nregistreze o cretere (figura 8).
Dup internetul mobil, cele mai afectate servicii au fost reprezentate de telefonia fix, ale
crei defeciuni au afectat nregistrat un procent de 11%6 din utilizatori. Evoluia valorilor pentru

1
ENISA, Annual Incident Reoports 2014, Annalysis of Article 13a annual incident reports, august 2015,
https://www.enisa.europa.eu/publications/annual-incident-reports-2014.pdf,pag.12;
2
ENISA, Annual Incident Reoports 2013, Annalysis of Article 13a annual incident reports, september 2014,
https://www.enisa.europa.eu/publications#c5=2006&c5=2016&c5=false&c2=publicationDate&reversed=on&b_st
art=0&c6=annual+report+2013,pag.8;
3
ENISA, Annual Incident Reoports 2014, Annalysis of Article 13a annual incident reports, august 2015,
https://www.enisa.europa.eu/publications/annual-incident-reports-2014.pdf,pag.13;
4
ENISA, Annual Incident Reoports 2013, Annalysis of Article 13a annual incident reports, september 2014,
https://www.enisa.europa.eu/publications#c5=2006&c5=2016&c5=false&c2=publicationDate&reversed=on&b_st
art=0&c6=annual+report+2013,pag.9;
5
ibidem;
6
ENISA, Annual Incident Reoports 2014, Annalysis of Article 13a annual incident reports, august 2015,
https://www.enisa.europa.eu/publications/annual-incident-reports-2014.pdf,pag.13;
~ 163 ~
perioada 2011-20141 n cazul acestui indicator este similar cu cea a internetului mobil (figura 8).
Referitor la celelalte dou servicii de comunicaii, n cazul telefoniei mobile se constat
o stagnare a valorii la 5%2, n 2014 fa de 2013, n timp ce n situia internetului fix, a fost
nregistrat un trend similar cu internetul mobil i telefonia fix, aspect rezultat din figura 8.

Figura 8 - Numrul de utilizatori naionali afectai, pe


categorii de servicii, n perioada 2011-2014 (procent)
17 16
16
9 13
12 9
12 8 5 5
10 5 7
11
4
2011
2012
2013
2014
telefonie fix internet fix
Impactul major al incidentelor poate fi observat i din perspectiva consecinelor care se
manifest asupra serviciilor de urgen. Astfel, n anul 2014, telefoanele de urgen au fost
afectate de un numr de 29%3 din incidente. Comparativ cu perioada 2011-2013, cnd aceste
servicii au fost afectate de 33%, 37% i 21%4 din incidente, se constat faptul c valorile cu
privire la acest indicator n 2014 nregistreaz o cretere comparativ cu 2013, ns impactul
incidentelor este mai redus dect cel nregistrat n 2011 i 2012 (figura 9).

Figura 9 - Incidente care au afectat telefoanele de urgen,


n perioada 2011-2014 (procent)
37
33 29
21

2011 2012 2013 2014

Ca i tendine ale consecinelor incidentelor la nivelul anului 2014 sunt semnificative


urmtoarele aspecte:
1
ENISA, Annual Incident Reoports 2013, Annalysis of Article 13a annual incident reports, september 2014,
https://www.enisa.europa.eu/publications#c5=2006&c5=2016&c5=false&c2=publicationDate&reversed=on&b_st
art=0&c6=annual+report+2013,pag.9;
2
ENISA, Annual Incident Reoports 2013, Annalysis of Article 13a annual incident reports, september 2014,
https://www.enisa.europa.eu/publications#c5=2006&c5=2016&c5=false&c2=publicationDate&reversed=on&b_st
art=0&c6=annual+report+2013,pag.9;
3
ENISA, Annual Incident Reoports 2014, Annalysis of Article 13a annual incident reports, august 2015,
https://www.enisa.europa.eu/publications/annual-incident-reports-2014.pdf,pag.14;
4
ENISA, Annual Incident Reoports 2014, Annalysis of Article 13a annual incident reports, august 2015,
https://www.enisa.europa.eu/publications/annual-incident-reports-2014.pdf,pag.10.
~ 164 ~
aproximativ jumtate din incidentele semnificative au afectat telefonia fix, fiind
astfel cele mai afectate dintre servicii;
ntreruperea internetului mobil a avut cel mai mare impact asupra utilizatorilor dintre
toate serviciile afectate de incidente, nregistrnd o medie de 1,7 milioane de conexiuni de
utilizator afectate pe fiecare incident;
telefoanele de urgen au fost afectate de aproximativ o treime din incidentele raportate.

Concluzii
Complexitatea sub care se manifest incidentele de securitate semnificate de la nivelul UE,
precum i impactul major pe care l au asupra serviciilor de comunicaii electronice impune
eleborarea la cel mai nalt nivel a unor strategii care s se dezvolte n permanen i care s se
actualizeze n funcie de schimbrile tiinifice i tehnologice. n prezent, exist un numr mare
de practici n materie de securitate care au ca scop protejarea nivelului de integritate, dar exist
ntotdeauna o diferen ntre teorie i practic. Pe baza situaiei statictice prezentate, care indic
o cretere a incidentelor majore la nivelul UE putem afirma c situaia actual din uniune nu
ofer ntotdeauna cea mai bun protecie mpotriva incidentelor. O parte din probleme se
datoreaz i insuficienei mecanismelor care s poat contracara evoluia rapid a ameninrilor
i pentru a asigura un nivel comun ridicat de protecie n toate statele membre ale Uniunii
Europene. Un pas important n asigurarea nivelului de securitate n statele membre, este
reprezentat de stabilirea unor msuri comune de rspuns la incidente n toate statele membre.
Acest deziderat este necesar ntruct majoritatea incidentelor de securitate sunt
transfrontaliere, iar statele membre nu adopt msuri similare n ceea ce privete rspunsurile
incidente. Diferenele de abordare sunt datorate, n general, legislaiilor interne diferite de la
nivelul statelor membre n acest domeniu. Pe lng armonizarea legislativ pe tot spatiul UE,
n vederea contracarrii incidentelor, este necesar ca personalul implicat n aceast activitate
s fie calificat i stabil, dar i capabil s ia decizii de mare impact, atunci cnd se confrunt cu
un incident naional sau chiar internaional.
Un alt element important n lupta mpotriva incidentelor este reprezentat de existent unor
instruciuni i proceduri de lucru moderne care s sprijine specialitii implicai n procesul de
gestionare a acestor incidente.
De asemenea, ca n orice lupt sunt necesare i resurse. Obinerea acestora nu poate fi
realizat fr contientizarea autoritilor asupra importanei investiiei n resursele necesare
n activitatea de reacie la incidente.
Tot legat de resurse, n activitatea de rspuns la incidente este necesar utilizarea celor
mai moderne i performante instrumente care s permit descoperirea cu operativitate de
informaii despre sistemele i persoanele implicate ntr-un incident.

Bibliografie:
Directiva 2009/140/EC a Parlamentului European, http://eurlex.europa.eu/LexUriServ/LexUri
Serv.do?uri=OJ:L:2009:337:0037:0069:EN:PDF
ENISA, Annual Incident Reoports 2013, Annalysis of Article 13a annual incident reports,
september 2014,
https://www.enisa.europa.eu/publications#c5=2006&c5=2016&c5=false&c2=publicationDate&rev
ersed= on&b_start=0&c6=annual+report+2013.pdf
ENISA, Annual Incident Reoports 2014, Annalysis of Article 13a annual incident reports,
~ 165 ~
august 2015, https://www.enisa.europa.eu/ publications/annual-incident-reports-2014.pdf
Securosis, Securing Big Data: Security Recommendations for Hadoop and NoSQL
Environments, https://securosis.com/assets/library/reports/SecuringBigData_FINAL.pdf
Eduardo B. Fernandez, Security in Data Intensive Computing System in Handbook of
Data Intensive Computing, Springer 2011, http://link.springer.com/chapter/10.1007/978-1-
4614-1415-5_16
CVE Details, The ultimate security vulnerability datasource, https://www.cvedetails.com
C. Onwubiko and A.P.Lenaghan, Managing Security Threats and Vulnerabilities for
Small to Medium Enterprises, IEEE International Conference on Intelligence and Security
Informatics 2007, http://www.research-series.com/cyril/IEEE-ISI07.pdf
Jaime Ryan (CA, Sr. Director) and Tyson Whitten (CA, Director of API Management),
Takeaways from API Security Breaches, Examining today's biggest API breaches to mitigate
API security vulnerabilities, march 25, 2015, http://transform.ca.com/API-security-
breaches.html?source=AAblog
Facebook RFD and Open File Upload | WebSegura.Net: http://www.websegura.net/
advisories/ facebook-rfd-and-open-file-upload
Jason Kincaid, Dropbox security bug made passwords optional for four hours, Jun 20, 2011,
http://techcrunch.com /2011/06/20/dropbox-security-bug-made-passwords-optional-for-four-hours
EMA Researchs 2015 State of File Collaboration Security report,
http://www.finalcode.com/en/ how-it-works/ resources/ema-report
Ghi Paul Im and Richard L. Baskerville (Georgia State University), A Longitudinal
Study of Information System Threat Categories: The Enduring Problem of Human Error,
ACM SIGMIS Database 2005, http://dl.acm.org/ citation.cfm?id=1104010
IBM infographic: 2014 Cyber Security Intelligence Index - United States, http://www-
03.ibm.com/ security/services/2014-cyber-security-intelligence-index-infographic/index.html
BinaryEdge, Data, Technologies and Security - Part 1, 10 august 2015,
http://blog.binaryedge. io/2015/08/10/data-technologies-and-security-part-1
Andreea Bendovschi, Cyber-Attacks Trends, Patterns and Security Countermeasures,
7th INTERNATIONAL CONFERENCE ON FINANCIAL CRIMINOLOGY 2015, 7th
ICFC 2015, 13-14 April 2015,Wadham College, Oxford University, United Kingdom,
http://www.sciencedirect.com/science/article/ pii/S2212567115010771
Mouna Jouinia, Latifa Ben Arfa Rabaia, Anis Ben Aissa, Classification of Security Threats
in Information Systems, The 5th International Conference on Ambient Systems, Networks and
Technologies (ANT-2014), the 4th International Conference on Sustainable Energy Information
Technology (SEIT-2014), http://www.sciencedirect.com/science/article/pii/ S1877050914006528
Computer Security Institute, CSI Survey 2007, The twelfth annual computer crime and
security survey, http://www.sis.pitt.edu/jjoshi/courses/IS2150/Fall09/CSIFBI2007.pdf
Ruf Lu, AG C, Thorn A, GmbH A, Christen T, Zurich Financial Services AG, Gruber B, Credit
Suisse AG., Portmann R, Luzer H, Threat Modeling in Security Architecture - The Nature of Threats.
ISSS Working Group on Security Architectures, http://www.isss.ch/fileadmin/publ/agsa/ISSS-AG-
Security-Architecture_ Threat-Modeling_Lukas-Ruf.pdf

~ 166 ~
HACKTIVISM MIJLOACE I MOTIVAII

HACKTIVISM MEANS AND MOTIVATIONS

Drd. ANDREI (MARTIN) Ioana,


Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
andrei_ioana@yahoo.com

Abstract:
Technological innovations have provided the protesters the ability to use hacking tools
to conduct cyber operations similar to street protests. This mixture of hacking with activism,
known as "hacktivism" has become increasingly prevalent and has become nowadays
normality. Hacktivism is a challenge for international affairs, not only because it transcends
borders, but also because it has become an instrument of national power.
The fight for freedom of expression, human rights, total aversion to any form of supervision
and control as well as reporting totalitarian regimes abuses are the main reasons that trigger the
actions of the hacktivist groups.Hacktivism's strength lies in its ability to recruit a large number of
supporters through democratic instruments of the Internet and the social networks. Groups such
as Anomymous are able to engage each time new forces in the operation, that give them the
opportunity to transform a protest into a voice of a choir joining cries for revenge.
Analyzing hacktivist groups in terms of security, we note that their actions represent danger
to society, like any other kind of cybercrime. The limit of interpretation of an operation as a
simple form of protest or as an act of cybercrime is thin. For this reason, a priority should be the
establishment of a framework to regulate those acts which exceed the limit for those responsible
to be held accountable. And maybe that it is now the time for the adoption of a restrictive
legislation due to fact that a campaign to that end would benefit of the public opinion support
taking into account that the media continue to consider that hackers and hacktivists are the same.

Rezumat:
Inovaiile tehnologice au oferit protestatarilor capacitatea de a recurge la instrumente
de hacking pentru a efectua operaiuni cibernetice analoage protestelor de strad. Acest
amestec de hacking cu activism, cunoscut sub numele de "hacktivism" a devenit din ce n ce
mai predominant i s-a transformat n zilele noastre ntr-o normalitate. Hacktivism-ul este o
provocare pentru afacerile internaionale, nu numai pentru c transcende graniele, dar i
pentru c a devenit un instrument al puterii naionale.
Lupta pentru libertatea de exprimare, aprarea drepturilor omului, aversiunea total fa
de orice form de supraveghere i control, precum i raportarea abuzului de regimuri
totalitare sunt principalele argumente care incit la aciune gruprile de hacktiviti. Puterea
hacktivism-ului const n capacitatea sa de a recruta un numr mare de simpatizani prin
intermediul instrumentelor democratice ale Internetului i reelelor sociale. Gruprile cum ar fi
Anomymous sunt capabile s implice, de fiecare dat, noi fore n operaiune, oferindu-le doar
posibilitatea de a face dintr-un protest, o voce dintr-un cor care unete strigtele de rzbunare.
Analiznd gruprile de hacktiviti din punct de vedere al securitii, remarcm c
aciunile lor reprezint pericol pentru colectivitate, asemenea oricrui alt tip de criminalitate
~ 167 ~
informatic. Limita dintre interpretarea unei operaiuni ca o simpl form de protest sau ca
un act de criminalitate informatic este subire. Din acest motiv, o prioritate ar trebui s o
constituie stabilirea unui cadru normativ care s reglementeze ncadrarea acelor acte care
depesc aceast limit pentru ca cei vinovai s poat fi trai la rspundere. i poate c
tocmai acum este momentul pentru adoptarea unei legislaii restrictive, deoarece o campanie
fcut n acest sens s-ar bucura de suportul opiniei publice n contextul n care mass-media
continu s pun semnul egal ntre hackeri i hacktiviti.

Keywords: hacking, activism, Anonymous, cyber attacks, flooding.

Cuvinte cheie: hacking, activism, Anonymous, atacuri cibernetice, inundare.

Introducere
Termenul hacktivism, derivat prin combinarea hack i activism, se refer la utilizarea
calculatoarelor i a oricrui alt sistem informatic i de reea pentru a dezbate i a susine o
chestiune politic, de a promova libertatea de exprimare, i de a sprijini drepturile omului.
Hacktivism-ul este interpretat, n principal, de ctre societate ca transpunerea protestului i
nesupunerii civile n spaiul virtual. Din punct de vedere tehnologic, este utilizarea tehnologiei
pentru exprimarea dezacordului, dar reprezint, de asemenea, o ameninare periculoas care a
creat deja pagube importante pentru comunitatea IT, prin intermediul atacurilor cibernetice. Din
perspectiva securitii exist dou coli de gndire: unii consider hacktivitii nite criminali
cibernetici care trebuie urmrii penal, ceilali, n ciuda faptului c sunt contieni de
ameninarea pe care o reprezint, susin c sunt o voce care trebuie ascultat.

Istoric
Hacktivism-ul a aprut la sfritul anilor 1980 ntr-un moment cnd hacking-ul pentru
distracie i profit a devenit o ameninare notabil. Iniial, a luat forma unor virui i viermi
de mesaje de protest care au fost rspndite. Un bun exemplu de hacktivism este "Worms
Against Nuclear Killers (Wank)," un vierme de computer pe care activitii antinucleari din
Australia l-au dezlnuit n reelele Administraei Naionale de Aeronautic i Spaial i
Departamentului de Energie al SUA n 1989 pentru a protesta fa de lansarea unei rachete
care transporta plutoniu radioactiv.
De la mijlocul anilor 1990, atacurile de genul negarea serviciilor (DoS1) au fost adugate
la instrumentarul hacktivitilor, lund, de obicei, forma de mesaje sau inundarea traficului.
n anul 1994, jurnalistul Joshua Quittner i-a pierdut accesul la e-mailul su, dup ce mii
de mesaje care l fceau "porc corporatist capitalist" i-au inundat inbox-ul. Un grup
autointitulat "The Zippies" a inundat conturile de e-mail n Marea Britanie pentru a protesta
mpotriva unui proiect de lege care ar fi scos n afara legii festivalurile de dans n aer liber.
Apoi, n 1995, un grup internaional numit Strano Network a organizat un atac
"Net'strike" de o or mpotriva site-urilor guvernamentale franceze pentru a protesta fa de
politicile nucleare i sociale. La momentul desemnat, participanii au vizitat site-urile int i
au apsat butonul "reload" n continuu ntr-o ncercare de a inunda traficul pentru site-uri.
n 1996, haktivitii au nceput s atace site-uri i s nlocuiasc paginile lor de origine cu

1
Denial of Service
~ 168 ~
mesaje de protest. ntr-una din primele ncercri de aceast natur, cineva a schimbat pagina
de start a site-ului Departamentului de Justiie al Statelor Unite ale Americii nlocuind-o cu
mesajul "Departamentul nedreptii" i afind imagini pornografice n semn de protest fa
de Legea decenei comunicaiilor, care ulterior a fost declarat neconstituional.
Termenul hacktivism a fost inventat n acelai an de ctre Omega, un membru al grupului
popular de hackeri cunoscut sub numele de Cultul Vaca Moart (Cult of the Dead Cow -
cDc), o organizaie care a dat, de asemenea, natere Hacktivismo, un grup internaional de
hackeri i protestatari pentru promovarea drepturilor omului. Membrii Hacktivismo se
foloseau de abilitile lor de programare pentru a dezvolta instrumente software care s
sprijine libertatea de exprimare i viaa privat. Ei au deplns utilizarea de atacuri DoS i
nlocuirea paginilor web considerndu-le antitetice liberei exprimri.
Distribuia de liste de e-mail a nceput, de asemenea, la sfritul anilor 1990,
caracterizndu-se ca "fuziunea dintre hacking i activism". n 1999, lista a fost folosit pentru
a organiza Jam Echelon Day, un eveniment de protest mpotriva sistemului de supraveghere
la nivel mondial Echelon operat de grupul cunoscut sub numele the Five Eye - SUA, Marea
Britanie, Canada, Australia i Noua Zeeland. ntr-o zi prestabilit, protestatarilor li s-a
solicitat s inunde sistemele de e-mail cu mesaje care conineau cuvinte care preau preluate
de filtrele de cuvinte cheie folosite de Echelon pentru a suprancrca sistemul.

Provocri actuale
Hacktivism-ul a devenit un mijloc comun de protest, nsoind conflictele militare i
internaionale, precum i protestele de strad.
Conform HACKMAGEDDON1, hacktivism-ul este situat pe locul doi (27,7%) ca
motivaie din spatele atacurilor cibernetice, dup criminalitatea informatic (60,6%) i la o
distan considerabil de spionajul cibernetic (7,4%) i rzboiul cibernetic (4,3%).

Figura 1

1
Sursa: http://www.hackmageddon.com/2016/02/16/january-2016-cyber-attacks-statistics/

~ 169 ~
n ciuda rspndirii sale de peste dou decenii, hacktivism-ul este frecvent asociat cu
aciunile gruprii Anonymous, un colectiv neorganizat de activiti i hackeri cunoscut pentru
purtarea mtilor Guy Fawkes i utilizarea imaginii unui om ntr-un costum cu un "?" pe cap.
Gruparea a aprut n 2003, dar nu a intrat n centrul ateniei publice pn n anul 2008, cnd a
lansat Proiectul Chanology pentru a protesta fa de eforturile depuse de Biserica Scientologic
pentru a cenzura un videoclip al actorului Tom Cruise care luda biserica. De atunci,
Anonymous, mpreun cu ramurile sale conexe i filialele regionale i locale, a fost responsabil
de mii de atacuri informatice la nivel mondial. A efectuat operaiuni mpotriva guvernelor,
companiilor, bisericilor, teroritilor, traficanilor de droguri i pedofililor. De asemenea, a
ncheiat un parteneriat cu alte grupuri de hacktiviti pentru a lansa operaiuni la scar larg.
Astfel, ncepnd cu anul 2013, Anonymous a participat la operaiuni anuale mpotriva Israelului,
derulate la data de 7 aprilie, pentru a protesta fa de aciunile israeliene mpotriva poporului
palestinian. n 2014, operaiunea poreclit #OpIsraeliBirthday a implicat peste douzeci de alte
grupri, inclusiv AnonGhost; Armata Sirian Electronic (SEA), Armata Afgan Cyber, Echipa
de hackeri din Gaza, Lupttorii cyber Izz Ad-Din Al-Qassam, Anonymous Siria, Anonymous
Iordania i Anonymous Liban. Operaiunile cibernetice mpotriva Israelului au generat, de
asemenea, contra-aciuni din partea unor grupri, cum ar fi Fora de Elit Israelian.
n ziua de astzi exist mii de grupri de haktiviti la nivel mondial care susin, practic,
orice cauze imaginabil. Unele dintre aceste grupri se asociaz cu o anumit ar (de
exemplu, Anonymous Siria), guvern (de exemplu, SEA susine regimul Assad) sau o alt
entitate (de exemplu, Califatul Cyber sprijin organizaia terorist Statul Islamic), n timp ce
altele nu i exprim aliane speciale (de exemplu, Anonymous). Marea majoritate nu folosesc
sintagma de "hacktiviti". Termenul este mai frecvent utilizat de ctre cercettori, jurnaliti i
experi de securitate cibernetic, care ncearc s disting ntre diferite tipuri de actori care
amenin spaiul cibernetic. n plus fa de derularea de atacuri DoS i deformarea i
deturnarea site-urilor web, hacktivitii preiau conturi de Twitter i pagini de Facebook, fur i
dezvluie informaii sensibile i personale din sistemele pe care le penetreaz. De asemenea,
folosesc pe scar larg mass-media sociale pentru a face publice aciunile lor i a obine
sprijin. Multe grupri au propriile conturi de Twitter i pagini de Facebook i operaiunile
precum #OpIsraeliBirthday le sunt oferite hashtag-uri i sunt anunate pe Twitter. Pn cnd
a fost nchis, #OpIsraeliBirthday a avut chiar propriul domeniu i site.
Exist mai multe motive pentru care hacktivism-ul a devenit att de popular, dup cum
urmeaz:
- este relativ uor de derulat i cu costuri reduse, persoanele cu minime aptitudini
tehnice putnd utiliza instrumente gratuite, user-friendly;
- spre deosebire de participarea la o demonstraie de strad, hacktivism-ul prezint risc
mic pentru protestatari, cele mai multe cazuri nefiind nici mcar investigate de ctre ageniile
de aplicare a legii;
- aciunile pot fi sprijinite de la distan, fr a fi necesar prezena efectiv la faa locului;
- permite att aciunile individuale, ct i eforturile distribuite pe scar larg,
persoanele de aceeai naionalitate sau unite de o cauz comun se pot reuni;
- efectele hacktivismului sunt adesea vizibile, cum ar fi atunci cnd site-uri sunt
distruse pentru a afia mesajele protestatarilor sau sunt nchise de atacuri DoS sau atunci cnd
protestatarii i asum respnsabilitatea aciunilor lor prin intermediul Twitter sau Facebook.
Cele mai multe dintre atacurile cibernetice efectuate de hacktiviti sunt ilegale, conform
~ 170 ~
statutului criminalitii naionale. Cu toate acestea, doar cteva cazuri ajung la punctul de
urmrire penal, n parte deoarece daunele sunt de obicei minore. Site-uri web deteriorate
sunt uor de restaurat, iar atacurile DoS au adesea un impact redus sau chiar niciun impact.
Mai mult dect att, atribuirea poate fi dificil. Chiar dac entiti precum Anonymous i
asum creditul pentru aciunile lor, ele nu dezvluie identitatea oamenilor din spatele numelui
de cod. Ageniile de aplicare a legii este puin probabil s nceap o investigaie, cu excepia
cazului n care daunele sunt semnificative. Totui, n cteva situaii, cum ar fi cea mpotriva
ramurii LulzSec a grupului Anonymous, hacktivitii au fost identificai i judecai pentru
nclcarea legilor privind criminalitatea informatic.
Extinderea hacktivism-ului a adus cu ea dou provocri legate de relaiile internaionale.
Prima se refer la responsabilitatea statelor n urmrirea hacktivitilor independeni care
opereaz pe teritoriul lor i mpotriva unor inte din alte ri. Dei doar cteva cazuri de
hacktivism sunt investigate n mod activ, atunci cnd se ntmpl acest lucru, investigatorii din
ara care este inta unui atac informatic ar putea avea nevoie de ajutor de la omologii lor din
rile de origine, n scopul de a identifica i urmri autorii. Acest lucru poate fi problematic,
dac rile implicate nu sunt parte la o anumit form de acord de asisten reciproc. Chiar
dac sunt, o ar ar putea refuza s coopereze. Un astfel de caz a fost atunci cnd hacktivitii
rui au lansat atacuri mpotriva Estoniei n 2007, pentru a protesta fa de relocarea unui
monument de rzboi din epoca sovietic. Chiar dac urma unora dintre atacuri a dus ctre
Rusia, Moscova a respins cererea Estoniei pentru ajutor, susinnd c solicitarea nu a fost
prevzut de tratatul de asisten judiciar reciproc. Convenia Consiliului Europei privind
criminalitatea cibernetic include cerine de asisten reciproc n cadrul investigaiilor conexe
criminalitii informatice, dar multe ri, printre care i Rusia, nu au semnat acest document.
Recunoscnd problemele de asisten reciproc n criminalitatea cibernetic, un grup de
experi a recomandat secretarului general al Organizaiei Naiunilor Unite, n iunie 2013, c
"statele trebuie s intensifice cooperarea mpotriva utilizrii n scopuri criminale sau
teroriste a TIC1, s i armonizeze, dup caz, abordrile juridice i s consolideze
colaborarea practic dintre autoritile de aplicare a legii i ageniile de urmrire penal".
De asemenea, "statele trebuie s se asigure c teritoriile lor nu sunt utilizate de ctre actori
non-statali pentru utilizarea ilegal a TIC". n 2015, grupul a recomandat ca statele s se
ajute n anchetele privind atacuri informatice i criminalitatea cibernetic care sunt lansate de
pe teritoriul lor. Recomandrile nu sunt obligatorii, dar demonstreaz o dorin tot mai mare
pentru contracararea infraciunilor cibernetice i mbuntirea cooperrii internaionale.2
Dei asistena reciproc este o problem n toate domeniile de criminalitate cibernetic,
aceasta poate fi agravat n cazuri de hacktivism, deoarece guvernele rilor n care locuiesc
hacktivitii simpatizeaz cu aciunile hackerilor. n cazul atacurilor din Estonia, de exemplu,
Guvernul rus i-a exprimat opoziia fa de planurile de relocare, aa c nu a fost surprinztor
faptul c nu a ajutat la anchet. Multe cazuri de hacktivism implic "hackeri patrioi", care
deruleaz atacuri mpotriva adversarilor sau oponenilor propriei lor ri sau din alte ri pe
care le consider c le ofer sprijin. Mai ales n cazurile n care daunele sunt relativ minore,
guvernele pot fi nclinate s nchid ochii la aciunile hackerilor patrioi.
A doua provocare se refer la statele care sponsorizeaz sau conduc hacktivitii sau care se

1
Tehnologia informaiei i comunicaii
2
Disponibil la http://www.mofa.go.jp/files/000016407.pdf
~ 171 ~
ascund n spatele unor grupri de hacktiviti fictive. Muli au crezut c Guvernul rus a jucat un
rol n atacurile cibernetice mpotriva Estoniei i apoi, din nou, n atacuri similare mpotriva
Georgiei n 2008. Atacurile extrem de duntoare mpotriva Sony Pictures Entertainment de la
sfritul lui 2014 au fost atribuite Coreei de Nord, motivaia aparent fiind de a opri lansarea
The Interview, un film de comedie reprezentnd un complot de asasinare a liderului Coreei de
Nord, Kim Jong-un. Dei un grup autointitulat Gardienii Pcii a revendicat atacul,
Administraia american a acuzat Coreea de Nord i a impus sanciuni mpotriva a zece indivizi
i trei agenii din ar. Statele Unite ale Americii au acuzat n mod similar Iranul pentru
atacurile din 2012 mpotriva Saudi Aramco, derulate de o grupare autointitulat Sabia ascuit a
Justiiei. Atacul reprezenta un protest fa de utilizarea resurselor de petrol pentru a sponsoriza
regimuri represive. SUA a acuzat Iranul i pentru atacuri mpotriva unor importante instituii
bancare derulate de un grup autointitulat Lupttorii cibernetici Izz Ad-Din Al-Qassam. Grupul a
declarat c a protestat fa de un film care l batjocorea pe Profetul Mahomed.

Arsenalul hacktivism-ului
Pornim de la premisa c hacktivitii nu au n mod obligatoriu abiliti tehnice deosebite.
Un hacktivist nu este neaprat un membru al unui grup. n cele mai multe cazuri, este un
tnr care a decis s participe la un protest social.
Expresia principal a dezacordului manifestat de ctre un grup de hacktiviti este atacul
DDoS1: Aceast metod este cea mai popular n ideologia hacktivism-ului datorit eficienei
sale i simplitii de a aranja ofensive. n cele mai multe cazuri, executarea de atacuri DDoS
nu necesit vulnerabiliti pentru a exploata aplicaia int. n septembrie 2013 Imperva a
lansat Hacker Intelligence Report, un document care a confirmat adoptarea unor atacuri
DDoS pentru atacuri motivate politic. Tal Be'ery, cercettorul web al Imperva a declarat c
"Refuzul serviciului este un vector de atac primitiv, dar popular pentru hackerii motivai
politic sau financiar ... DDoS poate bloca resursele ntreprinderii, asemenea ambuteiajului
n trafic pe autostrad, dar organizaiile pot atenua aceste efecte prin nvarea modalitilor
de identificare i protejare mpotriva traficul ru intenionat.2
n arsenalul hacktivitilor principalele arme sunt instrumentele DDoS i scanerele de
vulnerabiliti. Majoritatea aplicaiilor utilizate de hacktiviti sunt uor de gsit pe internet n
forumurile de hacking i pe piaa neagr. Printre cele mai populare instrumente utilizate de
gruprile hacktiviste sunt Low Orbit Ion Cannon (LOIC), Slowhttp, PyLorfis, Dirt Jumper,
Nuclear DDoSer, High Orbit Ion Cannon (HOIC), Torshammer, Qslowloris.
LOIC este un instrument open-source de testare a reelei care poate fi utilizat n atacurile
DoS. A fost inial a fost iniial dezvoltat de Praetox Technologies, dar codul su a fost, mai
trziu, pus la dispoziia tuturor, oferind posibilitatea diferitelor echipe de dezvoltatori de a-l
personaliza n concordan cu nevoile lor. Un exemplu este versiunea web numit Low Orbit
Web Cannon, care este utilizabil direct dintr-un browser web.
n esen, instrumentele streseaz intele prin lansarea HTTP POST i cereri GET.
Utilizarea lor este foarte simpl: atacatorul trebuie doar s tie adresa IP int. LOIC a fost
adoptat pentru prima dat de ctre membrii Anonymous n timpul campaniei Proiectului
Chanology i n timpul operaiei Payback.
1
Distributed Denial of Service
2
Disponibil la http://www.darkreading.com/vulnerabilities---threats/imperva-dissects-denial-of-service-
attacks/d/d-id/ 1138408?print=yes
~ 172 ~
Mobile LOIC este extinderea popularului instrument pentru mediul mobil. Atacul DoS se
realizeaz prin simpla navigare ctre o pagin web care conine codul de atac. Codul este
scris n JavaScript i este, de obicei, descrcat automat n browser-ul utilizatorului.
Instrumentul HTTP DoS, bazat pe JavaScript itereaz la nesfrit cereri multiple ctre int;
atta timp ct pagina se deschide, browser-ul continu s trimit cererile. Spre deosebire de
LOIC tradiional, nu necesit descrcarea vreunei aplicaii, i poate rula pe diferite browser-e,
inclusiv o versiune mobil pentru smartphone-uri.
Mobile LOIC are foarte puine opiuni i este limitat la efectuarea fludrii HTTP. Nu
accept funcii mai avansate, cum ar fi controlul de la distan a botneilor.
Mobile LOIC are doar trei parametri de configurare:
int URL-URL-ul int atacat;
cereri pe secund - numrul de cereri dorit s fie trimis pe secund;
mesajul anexat - coninutul mesajului este parametrul care urmeaz s fie transmis n
URL-ul de cereri HTTP; n mod tipic, este o proclamaie din partea gruprii de hackeri.
Utilizarea instrumentului a fost documentat de firma de securitate Imperva n diferite
campanii Anonymous cum ar fi: OpColombia, OpRussia i OpBahrain.
Dirt Jumper este o colecie de instrumente DoS, mai mult de cinci versiuni fiind
disponibile online. Este posibil identificare numeroaselor versiuni ale instrumentului care
includ mai multe caracteristici dect configuraia de baz. Principalele deviaii sunt Di-
BoTNet, RussKill i Pandora DDoS. Conform creatorilor Pandorei, 1000 de boi sunt
suficieni pentru a pune la pmnt un portal gigant cum este motorul de cutare rus Yandes.
PyLoris este un instrument multiplatform, bazat pe Python care satureaz resursele
victimei prin deschiderea de conexiuni pe care nu nchide niciodat. PyLoris se bazeaz pe
tehnica Slowloris DoS care este capabil de a crea un numr mare de conexiuni TCP1
complete pe care le pstreaz deschise, astfel nct inta atinge curnd numrul maxim de
conexiuni permise.
PyLoris este ideal pentru a viza orice serviciu web care poate gestiona un numr limitat
de conexiuni TCP simultane, dar toate acele servicii care gestioneaz conexiunile n procese
independente, dar cu un management slab pentru un pool de conexiuni care pot fi saturate cu
acest instrument.
Foarte interesant este fucionalitatea TOR Switcher care permite atacatorilor s poarte o
ofensiv prin intermediul reelei TOR2 pentru a anonimiza sursa real a atacului. De
asemenea, atacatorul poate schimba identitile TOR pentru a nela sistemele de aprare.
Havij este cel mai popular instrument folosit de hacktiviti pentru sql injection i
automatizeaz i exploateaz vulnerabilitile sql injection n servicii web. Havij este
considerat drept unul din cele mai eficiente instrumente de injectare cu o foarte mare rat de
succes. Alte instrumente interesante pentru sql injection sunt: Sqlninja, Safe3SI i Sqlmap.
Un alt instrument puternic aflat n minile hackerilor i deseori folosit de hacktiviti este
Google Dorks: n particular diverse forumuri de hacking propun numeroase instrumente
bazate pe DIY3 Google Dorks care permit automatizarea interogrilor utilizate de hackeri n
diverse faze ale atacurilor.

1
The Transmission Control Protocol
2
The Onion Router
3
Do ity ourself
~ 173 ~
Alte tehnici utilizate pentru compromiterea site-urilor web sunt:
Utilizarea unor motoare de cutare recunoscute prin instrumentele DIY SQL / RFI
(prin includerea de fiiere la distan) sau boi; categoria include o gam larg de aplicaii
care exploateaz n mod automat site-urile configurate n mod necorespunztor, cum ar fi
platformele de blogging sau bine-cunoscute CMS1.
Prin utilizarea datelor furate, infractorii cibernetici ar putea aduna informaii cu
privire la mainile infectate cu malware, cutnd credenialele de conectare pentru a fi abuzat
n mod automat cu script-uri ru intenionate, i un executabil real gzduit pe site-urile
legitime, n ncercarea de a pcli soluia de securitate.

Concluzii
Hacktivism-ul, inclusiv cel sponsorizat de stat sau hacktivism-ul coordonat, este probabil s
devin o metod din ce n ce mai utlizat pentru exprimarea dezacordului i luarea de msuri
directe mpotriva adversarilor. Un argument n acest sens l constituie faptul c reprezint un
mijloc uor i ieftin de a face o declaraie i a provoca daune, fr a risca urmriri penale n
conformitate cu legislaia sau un rspuns n conformitate cu dreptul internaional. Aciunile de
hacking ofer actorilor nonstatali o alternativ util la protestele de strad i actorilor statali un
substitut atrgtor pentru atacuri armate, devenind nu numai un mijloc popular de activism, ci i
un instrument al puterii naionale, care este o provocare pentru relaiile internaionale.
n contextul n care ameninrile evolueaz, o varietate de prghii - stimulente mai bune
pentru asigurarea securitii cibernetice, un schimb mai bun de informaii despre ameninri i,
mai presus de toate, o contientizare mai bun a publicului pot contribui la un internet mai
sigur. Din cauza ameninrii fluide, intelligence-ul provenit din crowdsourcing poate avea o
contribuie esenial. Companiile trebuie s se asigure c informaiile sensibile sunt protejate n
mod adecvat. Eforturile la nivelul guvernelor ar trebui s stabileasc standarde puternice, n
special pentru infrastructurile critice O pia funcional pentru asigurri n domeniul cibernetic
ar stimula adoptarea celor mai bune practici. O campanie concertat pentru a sprijini securitatea
cibernetic. Grupuri guvernamentale, de afaceri i societatea civil trebuie s evalueze n mod
constant, s testeze i mbunteasc igiena digital a utilizatorilor reelei.

Bibliografie:
Bennett W. L., Segerberg A.. The Logic of Connective Action, n Information,
Communication&Society, 2012, disponibil la http://ccce.com.washington.edu/about/assets/
2012iCS-LCA-Bennett&Segerberg LogicofConnectiveAction.pdf
Castells, Manuel, The Rise of Network Society, vol I n The Information Age: Economy,
Society and Culture, Wiley Blackwell; 2009, disponibil la
https://deterritorialinvestigations.files.wordpress.com/2015/03manuel_castells_the_rise_of_th
e_netnetw_societybookfi-org.pdf
Colin, Wood, Unmasking Hacktivism and Other High-Profile Cyberattacks, n
Government Technology, 28 august 2015, disponibil la http://www.govtech.com/public-
safety/Unmasking-Hacktivism.html
Tom Sorrel, Human Rights and Hacktivism: The Cases of Wikileaks and Anonymous
n Journal of Human Rights Practice, vol.7, nr.3, 22 septembrie 2015, disponibil la

1
Content Management System
~ 174 ~
http://jhrp.oxfordjournals.org/content/early/2015/09/22/jhuman.huv012
http://resources.infosecinstitute.com/hacktivism-means-and-motivations-what-else/
http://journal.georgetown.edu/the-rise-of-hacktivism/
http://securityaffairs.co/wordpress/4986/cyber-crime/they-are-not-what-you-think-they-
are-they-are-hacktivists.html
http://www.imperva.com/docs/HII_Denial_of_Service_Attacks_Trends_Techniques_and
_Technologies.pdf
http://securityaffairs.co/wordpress/14196/cyber-crime/hacking-new-diy-google-dorks-
based-hacking-tool.html

~ 175 ~
ARMA ENERGETIC N POLITICA ECONOMIC
INTERNAIONAL

THE ENERGETIC WEAPON IN INTERNATIONAL ECONOMIC POLICY

Drd. ZAVERGIU Nicolae


Academia Naional de Informaii "MIHAI VITEAZUL"
nicu.zavergiu@yahoo.com

Drd. BDEA Florian-Antonio


Academia Naional de Informaii "MIHAI VITEAZUL"
florianantoniobadea@yahoo.com

Abstract:
Energy resources control generates power and political influence around the globe. The
situation is unavoidable, so, over time, there have been many cases where different "links"
involved in the games around these resources have triggered disputes and energy crises, which
often have significant economic and political disastrous effects on local, regional and even
global level. Without power the entire industrialized world can reach collapse and therefore the
infrastructure in agriculture, transport, information technology, communications and other
vital sectors should be supported with constant streams of energy. Any "short circuit" in the
global energy markets and networks are a major threat and that is why energy security is an
important component of the national security strategies and foreign policy.
Under these conditions, the energy was and is often used as an instrument of political,
economic, military pressure, etc., in order to achieve some strategic advantages on an
increasingly complex and dynamic scene of international relations. Often confrontations
between competitors were employed indirectly, great actors must comply, more or less
formal, the rights of states to exploit hydrocarbons independently.

Rezumat:
Controlul resurselor energetice genereaz putere i influen politic oriunde pe glob.
Situaia este inevitabil, astfel c, de-a lungul vremii, numeroase au fost cazurile n care diferite
verigi implicate n jocurile pe marginea acestor resurse au declanat dispute i crize
energetice, ce au avut adesea efecte economice i politice dezastruoase la nivel local, regional i
chiar global. Fr energie ntreaga lume industrializat poate ajunge la colaps i, prin urmare,
infrastructura din agricultur, transporturi, tehnologia informaiei, comunicaii i alte sectoare
vitale trebuie s fie susinut cu fluxuri constante de energie. Orice scurtcircuit pe piaa i
reelele energetice mondiale constituie un pericol major i de aceea securitatea energetic este o
component de seam a strategiilor de securitate naional i de politic extern.
n aceste condiii, energia a fost i este folosit de cele mai multe ori ca instrument de
presiune politic, economic, militar etc., cu scopul de a obine unele avantaje strategice pe
scena tot mai complex i dinamic a relaiilor internaionale. Adeseori, confruntrile dintre
competitori s-au angajat n mod indirect, marii actori trebuind s respecte, mai mult sau mai
puin formal, dreptul statelor la valorificarea independent a hidrocarburilor.
~ 176 ~
Keywords: critical infrastructures, energy crisis, energetic weapons.

Cuvinte cheie: infrastructuri critice, criz energetic, arme energetice.

Controlul resurselor energetice genereaz putere i influen politic oriunde pe glob.


Situaia este inevitabil, astfel c, de-a lungul vremii, numeroase au fost cazurile n care diferite
verigi implicate n jocurile pe marginea acestor resurse au declanat dispute i crize
energetice, ce au avut adesea efecte economice i politice dezastruoase la nivel local, regional i
chiar global. Fr energie ntreaga lume industrializat poate ajunge la colaps i, prin urmare,
infrastructura din agricultur, transporturi, tehnologia informaiei, comunicaii i alte sectoare
vitale trebuie s fie susinut cu fluxuri constante de energie. Orice scurtcircuit pe piaa i
reelele energetice mondiale constituie un pericol major i de aceea securitatea energetic este o
component de seam a strategiilor de securitate naional i de politic extern.
n aceste condiii, energia a fost i este folosit de cele mai multe ori ca instrument de
presiune politic, economic, militar etc., cu scopul de a obine unele avantaje strategice pe
scena tot mai complex i dinamic a relaiilor internaionale. Adeseori, confruntrile dintre
competitori s-au angajat n mod indirect, marii actori trebuind s respecte, mai mult sau mai
puin formal, dreptul statelor la valorificarea independent a hidrocarburilor.

Crizele petrolului - Prima criz (1973-1974)


Pe de o parte, opinia general susine c prima criz energetic cu care s-a confruntat o
mare parte a economiilor dezvoltate a fost cauzat de faptul c majoritatea statelor arabe
productoare de petrol din OPEC (plus Egipt i Siria) au boicotat furnizarea de iei, ca
rspuns la sprijinul acordat Israelului de ctre Occident i Japonia n rzboiul de Yom
Kippur1. n acea perioad, rile arabe au redus producia de iei cu 5 milioane barili/zi. Dei
alte state i-au crescut producia de petrol, n martie 1974 s-a ajuns la un deficit de 4 milioane
barili/zi. n plus, ca rspuns la scderea drastic a fluxurilor de aprovizionare, OPEC a ridicat,
n acelai an, preurile petrolului brut la 12 USD/baril, fa de nivelul de 3 USD/baril ct era
n 1972, ceea ce a agravat i mai mult criza energetic.
Pe de alt parte, specialiti avizai subliniaz faptul c ocul petrolier a fost provocat
de bancherii internaionali. Acetia au ncheiat un acord cu conductorii arabi ai OPEC pentru
a crete preul petrolului prin embargoul OPEC-ului. Principiul era foarte simplu. Arabii
ctigau prin faptul c preul cretea, cumprtorul pltea, iar companiile petroliere ncasau.
Concerne energetice ca Arco, Shell, Mobil, Exxon erau legate de grupul Chase Manhattan
Bank. Acesta a nnoit acordul cu OPEC, conform cruia profiturile pe urmtorii 30 de ani
trebuiau plasate n aceast banc pentru o dobnd de 7%. n sistemul respectiv, s-au acordat
mprumuturi uriae rilor din lumea a treia ca Mexic, Brazilia i Argentina.

Crizele petrolului - A doua criz (1979-1981)


Cea de-a doua criz energetic a nceput n 1979, odat cu declanarea revoluiei din Iran,
dei pn atunci preurile petrolului se meninuser la un nivel acceptabil de 12-13 USD/baril.

1
Spernd s rectige teritoriul pierdut n timpul celui de-al treilea rzboi arabo-israelian, forele armate
egiptene i siriene au lansat un atac calculat mpotriva Israelului n ziuaMarii Iertri, cea mai sfnt dat a
calendarului evreiesc.
~ 177 ~
Aciunile masive de protest au dus la dereglarea sectorului petrolier iranian, noul regim al
ayatolahului Khomeini instalat la Teheran constatnd inconstana exporturilor de petrol i un
deficit de producie de 2-2,5. Spernd s rectige teritoriul pierdut n timpul celui de-al treilea
rzboi arabo-israelian, forele armate egiptene i siriene au lansat un atac calculat mpotriva
Israelului n ziua Marii Iertri, cea mai sfnt dat a calendarului evreiesc.
milioane de barili/zi. Arabia Saudit i alte ri membre ale OPEC i-au sporit producia
de iei pentru a acoperi acest declin, ns preurile au crescut datorit panicii create.
Mai mult, cnd Irakul a invadat Iranul, n septembrie 1980, totalul combinat al
exporturilor de iei din cele dou ri nu depea 1 milion de barili/zi. Aceste pierderi imense
pentru circuitele energetice mondiale au dublat, n scurt timp, preurile petrolului brut de la
14 USD/baril n 1978 la 35 USD/baril n 1981.
A treia criz (august 1990 februarie 1991)
Scurta criz a petrolului din acea perioad a fost mult mai temperat n consecine fa de
precedentele dou. Ea a aprut ca efect al primului rzboi din Golf, desfurat de coaliia
internaional condus de SUA mpotriva regimului de la Bagdad. La 1 august 1990, Irakul
invadase i anexase Kuweitul ca urmare a agravrii unor dispute teritoriale (frontiere, acces la
mare) i petroliere (pnzele petrolifere comune, producia prea mare de petrol a Kuweitului)1.
Retragerea lui Saddam Hussein din Kuweit a coincis cu incendierea cmpurilor
petroliere, ceea ce a cauzat mari distrugeri cu efecte asupra produciei i exporturilor
kuweitiene. n timpul crizei, preul petrolului brut a atins nivelul istoric de 40 USD/baril. La
scurt timp dup declanarea crizei energetice, rile arabe din OPEC au decis s intervin prin
mrirea produciei de iei, stabiliznd astfel piaa mondial. Totui, potenialele efecte pentru
piaa energetic i economia internaional ar fi putut destul de grave dac reuea tentativa lui
Saddam Hussein de a controla o mare parte din rezervele mondiale de petrol.

Venezuela i naionalizarea industriei energetice


n pofida trendului internaional de liberalizare a resurselor i sectoarelor/pieelor
energetice, regimul lui Hugo Chavez2 a impus un program de naionalizare a resurselor de
hidrocarburi i a produciei de petrol, prin emiterea unui set de reguli noi pentru companiile
strine. Venezuela, ar ce ocup locul al aselea n topul exportatorilor de petrol, i
intensific astfel lupta cu imperialismul i marile corporaii petroliere multinaionale. Aceste
msuri au dus la ample micri de strad, ce au culminat cu declanarea unei greve generale.
Greva din 2002 a paralizat sectorul energetic i a oprit, practic, exporturile rii, impulsionnd
creterea preurilor ieiului pe piaa mondial.
n mai 2007, procesul de naionalizare s-a ncheiat prin preluarea ultimului zcmnt
privat de iei din bazinul fluviului Orinocco. Printre companiile energetice care au cedat
controlul zcmintelor petroliere din Venezuela s-au numrat: ConocoPhillips, Exxon Mobil
Corp. i Chevron Corp. (SUA); BP p.l.c. (Marea Britanie); Total S.A. (Frana); Statoil ASA
(Norvegia) etc. Dac modelul de revoluie social a lui Chavez se rspndete n ntreaga
Americ Latin, atunci capitalismul de tip american va avea zile grele. De altfel, Evo
Morales, preedintele Boliviei i aliatul liderului venezuelan, a fcut primii pai n acest sens
1
Jean-Louis Durfour, Crizele internaionale. De la Beijing (1900), la Kosovo (1999), Editura Corint,
Bucureti, 2002, p. 192.
2
Preedintele Hugo Chavez beneficiaz de puteri speciale din partea Legislativului pentru a putea emite
decrete n sectorul energiei.
~ 178 ~
prin solicitarea adresat armatei de preluare a controlului asupra cmpurilor de gaze naturale.
Prin aciunile sale, Chavez a ameninat permanent capitalitii, n general, i SUA, n special.
Astfel, ntr-un discurs inut la Londra, preedintele venezuelan spunea: Dac Statele Unite atac
Iranul, atunci printre alte lucruri, dragii mei prieteni englezi, precum i restul clasei de mijloc din
multe alte ri, vor trebui s-i parcheze vehiculele pentru c petrolul ar putea Preedintele Hugo
Chavez beneficiaz de puteri speciale din partea Legislativului pentru a putea emite decrete n
sectorul energiei ajunge la preul de 100 de dolari barilul sau chiar mai mult1.
De asemenea, el a anunat retragerea Venezuelei din Banca Mondial i din Fondul
Monetar Internaional, instituii financiare monopoliste aflate n criz. n ultimul timp, se
poate observa o apropiere tot mai mare a liderului venezuelan de Iran, Bolivia, Rusia, ceea ce
poate avea n viitor efecte dezastruoase pentru marii consumatori energetici.

Iran i tranzaciile petroliere


O lovitur pentru economia american a venit din partea guvernului iranian. Acesta a
ordonat bncii centrale s transforme toate rezervele statului din dolari n euro i a decis s
foloseasc euro ca moned de schimb n comerul exterior i pentru activele sale din
strintate. Astfel, sursele externe i veniturile petroliere vor fi calculate i ncasate n
moneda european, pentru a pune astfel capt dependenei de dolar. Anterior, n noiembrie
2000, i Irakul a renunat la dolar i a utilizat euro n tranzaciile petroliere, msur ce a fost
anulat de campania militar condus de SUA din 2003.
Pe undeva, aceast situaie s-a datorat i sanciunilor impuse de SUA asupra investiiilor
i comerului american n Iran i ruperii oricror legturi ntre bncile internaionale i statul
iranian. Prin msurile respective s-a ncercat izolarea economico-financiar a regimului de la
Teheran. n prezent, majoritatea bncilor strine au renunat la dolar n tranzaciile cu Iranul
i fac transferuri de fonduri n euro sau alte monede. Totui, Washingtonul nu poate limita ori
controla total fluxurile de dolari din Iran deoarece nu poate interzice vreunui stat s cumpere
petrol iranian sau s-l achite n euro.
Dei nu a produs efecte imediate i nu a reuit s destabilizeze economia american,
gestul Iranului poate fi urmat i de alte ri bogate n resurse energetice. n alte state, precum
Rusia, Venezuela, Emiratele Arabe Unite, Indonezia etc., ponderea dolarilor din rezervele
valutare este diminuat ntr-un mod treptat. Pe termen lung, aceste tendine de nlocuire a
dolarului cu euro pot avea repercusiuni grave asupra economiei SUA i nu numai.

Campania militar din Irak


Cel de-al doilea rzboi din Golf (februarie - mai 2003) declanat de SUA mpotriva
regimului lui Saddam Hussein a avut puternice raiuni economice, n sensul rempririi
cmpurilor i resurselor energetice ale Irakului. De fapt, s-a urmrit asigurarea accesului liber la
rezervele energetice ale rii, resurse ce sunt de calitate superioar i a cror exploatare necesit
costuri destul de mici. Mai mult, unii analiti susin c Federaia Rus urmrea s devin prima
putere petrolier a lumii prin expansiunea energetic n Irak, Iran i bazinul caspic.
Stabilizarea Irakului este strns legat de succesul sau eecul reconstruciei economice,
care pe termen mediu este puternic dependent de industria energetic. Cu toate acestea,

1
Duncan Campbell, Jonathan Steele, Revolution in the Camden air as Chvez - with amigo Ken - gets a
hero's welcome, n The Guardian, 15 May 2006, www.guardian.co.uk/venezuela/story/0,,1774993,00.html
~ 179 ~
ncepnd cu anul 2004, producia de petrol ce nu mai este luat n considerare de OPEC
nu a mai atins cotele de dinainte de rzboi (2,6 mil. barili/zi) i, astfel, nu au putut fi acoperite
nici intele de export. Cauzele sunt multiple, de la dificultile tehnice i tehnologice, pn la
corupie i contraband. Oricum, infrastructura energetic nvechit a Irakului avea nevoie
stringent de investiii pentru modernizare i dezvoltare. Desigur, n perioada ulterioar
campaniei militare (2004-2006) preurile petrolului brut au nregistrat o cretere abrupt,
atingnd niveluri istorice de peste 70 USD/barilul.
Dei nainte de anul 2003, Bagdadul a cedat controlul asupra a circa jumtate din petrolul su
(50 mld. barili) Federaiei Ruse, Franei, Germaniei etc., zcmintele respective au revenit n
administrarea autoritilor irakiene. Washingtonul susine c petrolul aparine poporului irakian i
c accesul trebuie s fie permis, n primul rnd statelor participante la Coaliie. n prezent, oficialii
parlamentului irakian caut s concesioneze drepturile de proprietate asupra unor exploatri
petroliere i gazifere n condiii ct mai avantajoase pentru economia i industria energetic1.
Astfel, se pare c s-a ajuns la un compromis de mprire relativ echitabil a cmpurilor
energetice. Prin urmare, energia i nevoia de hidrocarburi a marilor actori occidentali au
constituit un temei serios pentru modificarea prin mijloace militare a geopoliticii locale a
petrolului i, astfel, pentru ctigarea unui acces mai facil la resursele de aici.

Rusia i antajul energetic


ntre politica energetic i celelalte elemente ale politicii de securitate a Federaiei Ruse
exist o legtur att de cauzalitate, ct i de reciprocitate, deoarece Moscova va utiliza
energia ca instrument politic, chiar i n situaia n care nu-i dorete asta. Prin urmare, statul
rus uzeaz n mod contient de controlul resurselor energetice pentru a-i asigura o influen
n politica de putere din spaiul ex-sovietic i european sau la nivel internaional.
Rusia, ar ce controleaz o mare parte a resurselor energetice mondiale i conductelor de
transport, a fost acuzat n repetate rnduri ca folosete energia pentru a-i spori influena
politic i economic asupra statelor baltice i a Poloniei. De altfel, Moscova a oprit sau a
ameninat adesea cu ntreruperea livrrilor de gaze spre unele ri ex-sovietice ca urmare a
unor aspecte politice (micri de independen, atitudini pro-occidentale), economice (preuri,
datorii, cedare control energetic) sau chiar militare (retragerea trupelor ruse).
Folosirea de autoritile de la Moscova a armei energetice dateaz nc din anul 1990,
cnd a ntrerupt furnizarea de energie spre rile baltice ntr-o ncercare inutil de a nbui
micrile de independen. Mai mult, rile baltice au fost din nou, n 1992, inta armei
energetice a Rusiei ca represalii la cererile de retragere a forelor armate ruse rmase n zon.
n 1993-1994, Rusia a redus fluxurile de aprovizionare cu gaze naturale spre Ucraina, cu scopul
de a presa autoritile ucrainene s cedeze controlul asupra infrastructurii energetice i flotei sale din
Marea Neagr. Belarus, n mod direct, Polonia i Lituania, n mod indirect, au fost la rndul lor, n
2004, victime ale reducerilor livrrilor de energie, aciuni n mare parte motivate politic.
Criza cea mai grav a aprut n decembrie 2005, cnd Ucraina a refuzat s plteasc preul
cerut de Gazprom, mult mai mare dect practic Rusia pe plan intern. Sistarea livrrilor de gaze
naturale a declanat o ntreag dezbatere european asupra dependenei energetice a UE fa de
Moscova. A urmat apoi Republica Moldova, n ianuarie 2006, motivul fiind acelai. Nici n
1
Vezi EIA, Upstream Petroleum Agreements in Iraq, www.eia.doe.gov/emeu/cabs/Iraq/
images/upstream%20dev% 20oil.gif i Upstream Natural Gas Development in Iraq
www.eia.doe.gov/emeu/cabs/Iraq/images/gas_iraq.gif.
~ 180 ~
2007, Rusia nu a ezitat s fac uz de arma energetic. Astfel, n octombrie, Gazprom a
ameninat c va sista livrrile de gaze naturale ctre Ucraina, ca urmare a unei datorii neachitate
de peste 1,3 miliarde de dolari. De asemenea, ameninrile au vizat i Belarus i Georgia din
cauza unor nenelegeri n ceea ce privete preurile i tranzitul hidrocarburilor.
Prin toate aceste aciuni, Rusia a afectat i consumatorii vestici. Totui, dependena
Europei de gazul rusesc are ca revers dependena Rusiei de veniturile obinute din vnzrile de
gaze naturale pe piaa european. Prin urmare, situaia actual incert n ceea ce privete
ritmicitatea fluxurilor de aprovizionare cu energie ar trebui s se sfreasc n viitorul apropiat
printr-un compromis reciproc avantajos, n condiiile n care resursele sunt la rui, iar banii la
germani. Pentru UE este de preferat s fie dependent energetic de o mare putere (Federaia
Rus), care dei este agresiv, este previzibil, dect de un stat sau regiune instabil. Gazprom
constituie unealta cea mai adecvat pentru manevrele energetice ale Rusiei. Colosul rusesc,
dei este un agent economic obinuit, reprezint un puternic instrument de presiune politic1.
Gazprom livreaz gaze naturale n Germania, Italia, Frana, Turcia, Ungaria, Cehia, Slovacia,
Polonia, Austria, Finlanda, Belgia, Bulgaria, Romnia, Serbia i Muntenegru, Slovenia, Croaia,
Grecia, Elveia, Olanda, Bosnia, Macedonia, Marea Britanie2. n tabelul urmtor sunt detaliai
principalii beneficiari ai exporturilor de gaze naturale ruseti din anul 2005.
Stat Importuri Procent din
(mld. m3/an) consumul intern
Germania 1,291 43
Italia 0,824 30
Turcia 0,630 65
Frana 0.406 26
Ungaria 0,294 62
Cehia 0.252 84
Austria 0,246 70
Polonia 0,226 47
Slovacia 0,226 108
Finlanda 0,148 105
Romnia 0.140 23
Fosta 0,134 57
Iugoslavie
Bulgaria 0,101 89
Grecia 0,085 96
Elveia 0.013 12
Ucraina 2,113 79
Belarus 0.710 100
Statele baltice 0.205 100
Azerbaidjan 0,120 36
Georgia 0,046 100
Tabel 11
1
Compania a primit dreptul exclusiv de a exporta gaze naturale, prin lege federal (20 iulie 2006).
2
Gazprom, Distribution, www.gazprom.com/eng/articles/article23533.shtml.

~ 181 ~
Dei, Moscova susine c politica sa de preuri este influenat strict de condiiile pieei2,
exist diferene mari ntre preurile pltite pe piaa intern sau de state considerate aliate,
precum Armenia, i cele pltite de state care au ncercat s ias de sub influena Rusiei, ca de
exemplu Georgia. Prin urmare, furnizorul de gaze naturale, sub forma Gazprom, este statul
rus, astfel nct putem considera c sistemul de stabilire a preurilor este instrumentalizat
politic. n tabelul ce urmeaz am ncercat s reliefm preurile practicate de Rusia pe piaa
intern i pentru exporturile sale de gaze naturale n diferite momente (datele prezentate sunt
cele vehiculate n sursele publice de informare).
State Pre (USD/1000 m3)
La 2005 2006 2007
nceputul anilor
2000
Rusia 27 32 40-45 52
Armenia 45-100 56 110 110
Azerbaidjan 60 110 230
Belarus 46,7 46,7 100
Georgia 68 110 235
R. Moldova 80 160 170
Ucraina 50 95 130
Statele baltice 85- 120- 230
95 125
Bulgaria 120-130 120- 120- 170-
130 130 175
Romnia 120 190- 250- 280-
195 255 285
Turcia 75 100 243 243
Europa de 200-240 240 240 265
Vest*

Tabel 2 (Not: * Preul reprezint media preurilor)

Rusia crete sau amenin c va crete preul gazelor naturale livrate n unele ri din CSI
i din Europa de Est i de Sud-Est cu scopul de a-i menine n aceste spaii mcar influena
economic. Dei aceast msur pare a fi un rspuns la atitudinea diferitelor capitale fa de
Moscova, impactul politic este departe de a avea rezultatele scontate. Astfel, Moscova
contribuie acum, din plin, la apariia unui mediu concurenial uniform n regiune. Rusia nu
face altceva dect s-i distrug partenerii de afaceri i piaa de desfacere din ara respectiv,
favoriznd, n acelai timp, reorientarea rii respective spre ali furnizori de resurse i, chiar,
dezvoltarea unor trasee alternative de transport sau a altor forme de energie. Oricum Rusia nu

1
EIA, Country Analysis Briefs - Russia, Aprilie 2007, www.eia.doe.gov/ emeu/cabs/Russia/pdf.
2
Preul de pornire al gazului natural este cel de la gura sondei (costul propriu-zis al gazului), pre ce este
apoi crescut de costul de transport pe o anumit distan i de costul local de distribuie. n faza de distribuie,
preurile sunt clasificate n funcie de tipul utilizatorului final al gazelor: rezideniale, comerciale, industriale sau
pentru energie electric.
~ 182 ~
i poate permite s ridice preul mai mult dect preul la care ali furnizori de gaze naturale
devin rentabili. n final, rezultatul s-ar putea s fie exact opus scopurilor Rusiei, adic ara
respectiv va fi din ce n ce mai puin dependent de gazele naturale ruseti.
n consecin, putem spune c Rusia i va folosi toat capacitatea politic i diplomatic
pentru a-i dezvolta economia i, n ultim instan, nu va pregeta s utilizeze arma
energetic drept instrument de presiune. Aceast ultim opiune este pe deplin susinut i de
populaia rus. Astfel, conform unui sondaj realizat de Centrul rus Levada1, n perioada 10-13
august 2007, 59% din ruii chestionai s-au declarat n favoarea utilizrii de ctre autoritile
ruse a dependenei rilor europene fa de petrolul i gazul rusesc pentru a-i atinge
obiectivele de politic extern, fa de numai 20% mpotriv.

Alte dispute
Disputele pe marginea resurselor energetice sunt diverse i implic interese multiple.
Specialitii n domeniu prognozeaz c, n scurt timp, gazele naturale (mai puin poluante)
vor nlocui petrolul ca resurs central de energie pentru activitile economice.
Astfel, Rusia ncearc s impun la nivel mondial un OPEC al gazelor naturale, care s
includ productorii i exportatorii majori, menit a uura ntrebuinarea armei energetice n
disputele politico-economice regionale i globale. rile care sunt agreate s fac parte din
aceast grupare sunt: Rusia, Iran, Qatar, Venezuela, Algeria i, posibil, Libia i anumite ri
din Asia Central. Se speculeaz chiar c Forumul rilor Exportatoare de Gaze (GECF) ar
putea constitui baza acestui cartel.
Proiectul Moscovei de organizare a unui OPEC al gazelor naturale este nc departe de
finalizare din cauza caracteristicilor speciale ale pieei gazelor naturale, mult mai rigid dect
cea a petrolului. Impedimentele sunt multiple: contractele de livrare a gazelor naturale sunt n
mare parte negociate prin acorduri bilaterale pe termen lung ntre beneficiari i furnizori;
piaa gazelor naturale este foarte regionalizat din cauza faptului ca gazele naturale se
transport preponderent prin conducte; distribuia pe distane mari, prin intermediului
vapoarelor, necesit lichefierea gazelor naturale, proces extrem de costisitor etc.
n Africa, luptele interne ce au baz anumite interese energetice sunt la ordinea zilei.
Astfel, n ultimele decenii s-a nregistrat o interferen ntre ciocnirile locale i amplificarea
competiiei internaionale pentru resurse, n special, petroliere. Marile companii
internaionale acioneaz prin diferite mijloace de for: mituirea liderilor locali, sprijinul
politic al unor regimuri etc. Astfel, populaia din majoritatea rilor exportatoare de
hidrocarburi beneficiaz n mic msur sau chiar deloc din veniturile ncasate. O mare parte
a profitului este acaparat de minoritatea care deine controlul politic. Nigeria i Angola sunt
exemple sugestive, ri n care lipsa de transparen din partea statului i a companiilor
petroliere ascunde aproape totul n acest domeniu. Spre deosebire, liderii din Libia i Gabon
au reuit s concentreze sub influena lor toate grupurile de interese, astfel nct populaia a
obinut un anumit profit din punct de vedere economic i al nivelului de trai.

1
Ruii, n favoarea utilizrii armei energetice, n telegrafonline, 5 septembrie 2007,
www.telegrafonline.ro/1188939600/pagini/9/politica_externa.html.
~ 183 ~
Concluzii i propuneri
ntreaga dezbatere i problematic privind securitatea energetic sau btlia pentru
energie prezent i, probabil, viitoare nu e dect o consecin a omniprezenei guvernelor n
exploatarea i controlul resurselor naturale.
De o parte, avem companii internaionale i cooperare global, de alta, raporturi
inechitabile i dependene energetice foarte periculoase. Limitarea sau blocarea accesului
liber, concurenial, la resursele energetice amenin buna funcionare a economiilor i pune
statele i naiunile n faa unor grave pericole.
Statele i zonele bogate n hidrocarburi au fost, sunt i vor fi i n continuare scena unor
dispute locale, regionale i, chiar, internaionale ce au la baz interesele energetice, directe
sau indirecte, ale celorlali actori de pe piaa economic mondial. n acest sens, devine vital
reducerea dependenelor unor actori ai scenei internaionale fa de cei care, la o prim
vedere, dein monopolul n materie de resurse energetice i energie. Acest lucru poate fi
realizat prin cooperare internaional, prin ntrirea parteneriatelor i a dialogului ntre
productorii i consumatorii de energie, prin coagularea intereselor similare ce dicteaz
aciunile n mediul de securitate.
Analitii subliniaz c, din cauza creterii permanente a cererii de petrol brut ntr-o epoca
caracterizat de consumism, viitorul pieei mondiale de petrol va fi dependent de producia
de petrol a rilor nemembre OPEC, de politica de producie a membrilor OPEC i de situaia
politic din rile productoare de petrol. Cu toate acestea, marii actori energetici actuali
(SUA, Federaia Rus i Arabia Saudit) nu vor avea interesul s renune la cooperarea lor
explicit sau tacit (preuri n cretere la petrol, nseamn, n primul rnd, ctiguri
importante i sigure pentru marile companii transnaionale, administraia rus, lipsit de o
industrie competitiv, i liderii saudii; scderea preurilor sub anumite limite, favorizeaz
economiile occidentale, chinez i japonez i reduce intrrile n valut forte din Federaia
Rus i Arabia Saudit).
Ideal ar fi ca energia s nu fie altceva dect un bun comercializat fr nici un fel de
ingerin a factorilor politici. Petrolul i gazele naturale ar trebui considerate bunuri de utilitate
public internaional. Prin urmare, actorii lanului energetic nu ar trebui s foloseasc energia
ca pe un instrument politic. ns, statele i grupurile economice se vor arunca n nesfrite
dispute i rzboaie pentru a-i satisface necesitile n cretere vertiginoas de resurse, energie
i finane. Arma energetic va fi i n continuare instrumentul preferat al unor actori
(Federaia Rus, Iran) pentru a-i impune unele obiective strategice.
Problema securitii energetice se pune n aceiai termeni ca cea a securitii
internaionale: securitatea unui actor poate nsemna insecuritatea altuia. ns, este important
nelegerea faptului c interdependena, i nu (in)dependena, reprezint cheia realizrii
securitii energetice la o scar ct mai mare.
n condiiile accenturii importanei petrolului i gazelor naturale pentru economiile naionale,
pe fondul creterii consumului i epuizrii acestor resurse, credem c problematica tratat pe
parcursul acestui studiu ar trebui aprofundat cu accent pe securitatea energetic a Romniei.

Bibliografie:
Jean-Louis Durfour, Crizele internaionale. De la Beijing (1900), la Kosovo (1999),
Editura Corint, Bucureti, 2002

~ 184 ~
Duncan Campbell, Jonathan Steele, Revolution in the Camden air as Chvez - with
amigo Ken - gets a hero's welcome, n The Guardian, 15 May 2006,
www.guardian.co.uk/venezuela/story/0,,1774993,00.html
EIA, Upstream Petroleum Agreements in Iraq, www.eia.doe.gov/emeu/cabs/Iraq/
images/upstream%20dev% 20oil.gif Upstream Natural Gas Development in Iraq
www.eia.doe.gov/emeu/cabs/Iraq/images/gas_iraq.gif.
Gazprom, Distribution, www.gazprom.com/eng/articles/article23533.shtml.
EIA, Country Analysis Briefs - Russia, Aprilie 2007, www.eia.doe.gov/
emeu/cabs/Russia/pdf.
Ruii, n favoarea utilizrii armei energetice, n telegrafonline, 5 septembrie 2007,
www.telegrafonline.ro/1188939600/pagini/9/politica_externa.html.

~ 185 ~
PROTECIA DREPTURILOR FUNDAMENTALE N PROCESUL
DE CONSOLIDARE A SECURITII INTERNE A UNIUNII
EUROPENE

FUNDAMENTAL RIGHTS PROTECTION IN THE EUROPEAN UNION


INTERNAL SECURITY STRENGHTENING PROCESS

Drd. BLAN Marius


Ministerul Afacerilor Interne
marius_mcp@yahoo.com

Abstract:
This article aims to discuss the way in which the protection of fundamental rights and
freedoms will be accomplished in a system in which such rights are recognized and protected
by the Member States Constitutions, by the Charter of Fundamental Rights of the European
Union and by the European Convention on Human Rights. It also assesses the mechanisms of
limiting the exercise of fundamental rights, in consideration of collective rights and public
interests, concerning national security, public order and penal prevention, which is always a
sensitive maneuver in terms of regulation; it is necessary to maintain a fair balance between
the interests and rights of individuals on one hand, and those of society, on the other hand,
while strengthening the European Union's internal security, which recently is facing
increasingly acute challenges for the safety of its own citizens. The article assesses as well
the process of drafting national legislation over the years, between national security interest
and human rights compliance. Lastly, the relationship between the Constitutional Court of
Romania and the European Court of Justice, relationship that could be imposed by the
provisions in the Constitution of Romania, is discussed.

Rezumat:
Acest articol vizeaz punerea n discuie a modalitii n care protecia drepturilor
fundamentale i libertilor poate fi realizat ntr-un sistem n care asemenea drepturi sunt
recunoscute i aprate de legile fundamentale ale statelor membre, de ctre Carta
Drepturilor Fundamentale a Uniunii Europene i de Convenia European a Drepturilor
Omului. Totodat, analizeaz mecanismul prin care se limiteaz exerciiul drepturilor
fundamentale, n considerarea drepturilor i intereselor colective privind sigurana
naional, ordinea public i prevenia penal, ce reprezint ntotdeaun o operaiune
delicat n sensul reglementrii; este necesar meninerea unui echilibru just ntre interesele
i drepturile individuale, pe de o parte, i cele ale societii, pe de alt parte, n consolidarea
securitii interne a Uniunii Europene, care ntmpin provocri din ce n ce mai acute n
privina siguranei propriilor ceteni. De asemenea, articolul evalueaz procesul legislativ
naional de-a lungul anilor, ntre interesul siguranei naionale i respectarea drepturilor
omului. n cele din urm este pus n discuie relaia dintre Curtea Constituional a
Romniei i Curtea European de Justiie, relaie ce poate fi impus pe calea prevederilor
Constituiei Romniei.

~ 186 ~
Keywords: data, communications, authorities, user, fundamental rights, threats, security.

Cuvinte cheie: date, comunicaii, autoriti, utilizator, drepturi fundamentale,


ameninri, securitate.

Uniunea European i statele membre ale acesteia se confrunt cu provocri importante


n materie de securitate. Terorismul, criminalitatea organizat i criminalitatea informatic
constituie ameninri din ce n ce mai mari la adresa societilor din ntreaga Europ, iar
caracterul i amploarea lor s-au schimbat.
Statele membre continu s aib responsabilitatea principal pentru asigurarea securitii
interne. Cu toate acestea, ameninrile la adresa cetenilor Europei sunt din ce n ce mai variate
i au un caracter transfrontalier din ce n ce mai marcat. Statele membre sunt cele care rspund
n primul rnd de securitate, dar nu mai pot reui pe deplin acest lucru pe cont propriu.
Efectele generatoare de instabilitate politic din vecintatea imediat a Europei
reprezint un pericol pentru interesele n materie de securitate ale Uniunii.
Activitile infracionale i teroriste nu se limiteaz la frontierele Uniunii Europene, nici
la regiunile nvecinate, astfel c securitatea intern a Uniunii Europene i securitatea
mondial sunt interdependente i interconectate. Securitatea Uniunii depinde n mare msur
de cooperarea cu partenerii internaionali i cu rile vecine.
Crizele i conflictele din Siria, Irak i Libia au determinat o serie de ceteni europeni s
se alture grupurilor teroriste, iar aceti ceteni pot reprezenta o ameninare major la
ntoarcerea n ara de origine. Atentatele teroriste recente din Europa dovedesc ameninarea
crescnd a extremismului violent i influena conflictelor de la nivel mondial asupra
radicalizrii cetenilor europeni.
Dei de actualitate, terorismul, criminalitatea organizat i criminalitatea informatic nu
sunt fenomene noi, fiind deja obiective strategice prevzute n Strategia de securitate intern
a Uniunii Europene pentru perioada 2010-20141.
Cu toate acestea, nivelul i complexitatea ameninrilor au evoluat, astfel c strategia
european trebuie s se modifice n consecin. Dezvoltarea tehnologic constant a oferit noi
posibiliti pentru prile interesate din domeniul securitii, dar, n acelai timp, a diversificat i
extins spectrul de manifestare a ameninrilor. Acuzaiile privind existena programelor de
colectare de informaii pe scar larg, dei nu sunt direct legate de cooperarea n materie de
asigurare a respectrii legislaiei, au declanat o dezbatere intens cu privire la condiiile n care
securitatea ar trebui s fie asigurat i nu numai. Aceasta a condus la consolidarea hotrrii de a
proteja ncrederea reciproc, de a defini politici de securitate mai favorabile incluziunii i la
necesitatea de a consolida integrarea drepturilor fundamentale n politicile de securitate intern2.
Abordarea Uniunii cu privire la combaterea terorismului i a altor ameninri trebuie s
aib la baz valorile democratice comune europene, plecnd cel puin de la premisa c
securitatea i respectarea drepturilor fundamentale nu sunt obiective care se exclud reciproc.
Drepturile fundamentale trebuie s constituie o parte integrant a politicilor de securitate
intern. Drepturile fundamentale consolideaz securitatea intern a Uniunii Europene prin
1
European Commission Press Release Database, Agenda european privind securitatea , Strasbourg, 28
aprilie 2015
2
European Commission Raportul final privind punerea n aplicare a Strategiei de securitate intern a UE
2010-2014, Bruxelles, 20.06.2014
~ 187 ~
protejarea i creterea ncrederii n rndul cetenilor i ntre ceteni i instituiile
guvernamentale. n acest sens, Comisia European va continua s monitorizeze punerea n
aplicare a cadrului legislativ1. Prin urmare, toate instituiile europene trebuie s promoveze
punerea efectiv n aplicare a Cartei drepturilor fundamentale a Uniunii Europene i a
legislaiei secundare care abordeaz drepturi specifice.
La civa ani dup ce Carta drepturilor fundamentale a Uniunii Europene a devenit
obligatorie din punct de vedere juridic, impactul ei este din ce n ce mai evident. Carta devine
un punct de referin nu numai pentru instituiile Uniunii Europeane atunci cnd elaboreaz
legislaia, ci i pentru instanele europene i naionale, transformnd drepturile fundamentale
ntr-o realitate pentru cetenii europeni.
Drepturile i libertile fundamentale au fost ocrotite i respectate la nivelul autonom al
Uniunii Europene ncepnd cu anii 1970, prin intermediul unui singur instrument de
protecie: jurisprudena Curii de Justiie a Uniunii Europene.
Carta drepturilor fundamentale a Uniunii Europene ndosariaz, nsumeaz i
cristalizeaz jurisprudena Curii de Justiie a Uniunii Europene, n sfera de aplicare a creia i
se circumscrie, importana respectrii drepturilor fundamentale ca parte integrant a
politicilor de securitate intern i exerciiul drepturilor fundamentale, att prin prisma
directivelor, ct i prin msurile naionale de transpunere a acestora.
Pe fondul creterilor semnificative a posibilitilor oferite de comunicaiile electronice,
datele referitoare la utilizarea comunicaiilor electronice sunt importante i reprezint un
instrument valoros n vederea prevenirii, cercetrii, detectrii i urmririi penale a
infraciunilor, n special a criminalitii organizate, o ameninare consistent la adresa
securitii interne2. Deoarece pstrarea datelor s-a dovedit a fi un instrument de investigare
att de necesar i eficace pentru eplicarea legii n mai multe state membre i, n special, n
ceea ce privete criminalitatea organizat i terorismul, a aprut ca necesar pstrarea datelor
i punerea la dispoziia autoritilor de aplicare a legii pentru o anumit perioad.
La nivelul Uniunii Europene, pstrarea i utilizarea datelor n scopul aplicrii legii au
fost abordate pentru prima dat de Directiva 97/66/CE a Parlamentului European i a
Consiliului din 15 decembrie 1997 privind prelucrarea datelor cu caracter personal i
protecia vieii private n sectorul telecomunicaiilor. Aceast directiv a prevzut pentru
prima dat posibilitatea ca statele membre s adopte astfel de msuri legislative dac este
necesar pentru protecia securitii publice, a aprrii sau a ordinii publice, inclusiv a
bunstrii economice a statului, atunci cnd activitile se refer la securitatea statului i la
aplicarea dreptului penal.
Un document important din aceast perspectiv l constituie Directiva 2002/58/CE a
Parlamentului European i a Consiliului din 12 iulie 2002 privind prelucrarea datelor
personale i protejarea confidenialitii n sectorul comunicaiilor publice (Directiva asupra
confidenialitii comunicaiilor electronice) n temeiul crora sunt armonizate dispoziiile n
domeniu ale statelor membre, n vederea asigurrii unui nivel echivalent de protecie a
drepturilor i liberttilor fundamentale, mai ales a dreptului la confidenialitatea datelor
personale, n domeniul prelucrrii de date personale n sectorul comunicaiilor electronice i a
1
A se vedea Raportul Comisiei privind punerea n aplicare a Deciziei-cadru 2008/913/JAI a Consiliului
privind combaterea anumitor forme i expresii ale rasismului i xenofobiei prin intermediul dreptului penal din 27
ianuarie 2014 [COM(2014) 27 final].
2
Concluziile Consiliului de Justiie i Afaceri Interne din 19 decembrie 2002
~ 188 ~
liberei circulaii a acestor date i a serviciilor aferente n interiorul Uniunii. Principiul general
aplicabil impus de aceast directiv stabilete c aceste date privind traficul, generate de
utilizarea serviciilor de comunicaii electronice trebuie s fie terse sau trecute n anonimat
atunci cnd nu mai sunt necesare pentru transmiterea unei comunicaii, cu excepia cazului n
care, i numai att timp ct, acestea sunt necesare pentru facturare sau atunci cnd a fost
obinut consimmntul abonatului sau utilizatorului.
Ulterior a fost adoptat Directiva 2006/24/CE a Parlamentului European i a Consiliului
din 15 martie 2006 (denumit i Directiva Big Brother) privind pstrarea datelor generate sau
prelucrate n legtur cu furnizarea serviciilor de comunicaii electronice accesibile publicului
sau de reele de comunicaii publice i de modificare a Directivei 2002/58/CE.
Comisia European a ntocmit un raport ctre Consiliu i ctre Parlamentul European1 n
care a analizat aplicarea directivei de ctre statele membre i impactul acesteia asupra
operatorilor economici i a consumatorilor, precizndu-se c ponderea utilizatorilor de
telefonie mobil care folosesc servicii prepltite variaz n Uniunea European. Unele state
membre au susinut c, n special atunci cnd sunt achiziionate ntr-un alt stat membru,
cartelele SIM prepltite, ai cror posesori nu sunt identificai, ar putea fi, de asemenea,
utilizate de persoane implicate n activiti infracionale ca mijloc de evitare a identificrii n
cursul urmririi penale. ase state membre (Danemarca, Spania, Italia, Grecia, Slovacia i
Bulgaria) au adoptat msuri care necesit nregistrarea cartelelor SIM prepltite. Acestea i
alte state membre (Polonia, Cipru, Lituania) au susinut opiunea adoptrii de msuri la
nivelul U.E. pentru nregistrarea obligatorie a identitii utilizatorilor de servicii prepltite.
Eficacitatea acestor msuri naionale nu a putut fi dovedit. n general, Comisia nu este
convins de necesitatea de a aciona n acest domeniu la nivelul UE.
Directiva 2006/24/CE a urmrit armonizarea dispoziiilor statelor membre privind
obligaiile furnizorilor de servicii de comunicaii electronice accesibile publicului sau de
reele de comunicaii publice cu privire la pstrarea anumitor date generate sau prelucrate de
ctre acetia, pentru a se asigura c datele sunt disponibile n vederea cercetrii, depistrii i
urmririi penale a infraciunilor grave, astfel cum sunt definite de fiecare stat membru n
dreptul su intern. De asemenea, Directiva 2006/24/CE a stabilit n cadrul obiectivului su de
armonizare, obligaia statelor membre fie de a asigura conformitatea regimului existent cu
dispoziiile Directivei 2006/24, fie de a institui, n cele din urm, sistemul de colectare i de
pstrare prevzut de Directiva 2006/24, precum i, n orice caz, obligaia de a asigura
respectarea dispoziiilor acestei directive, n special cele care reglementeaz condiiile i
modalitile de acces la datele pstrate.
Directiva 2006/24/CE a fost declarat nevalid prin Hotrrea din 8 aprilie 2014 a Curii
de Justiie a Uniunii Europene, pronunat n cauzele conexate C-293/12 Digital Rights
Ireland LTD mpotriva Minister for Communications, Marine and Natural Resources i alii
i C-594/12 Kartner Landesregierung i ali. Prin hotrrea pronunat, instana european
a constatat c directiva analizat ncalc dispoziiile art.7, art.8 i art.52 alin.(2) din Carta
drepturilor fundamentale a Uniunii Europene, care consacr dreptul la respectarea vieii
private, dreptul la protecia datelor cu caracter personal i principiul proporonalitii, asupra
crei motivri intenionm a circumscrie prezentul demers. Chiar n acest context, Curtea de
Justiie a Uniunii Europene nu soluioneaz un litigiu naional, ci instana naional are

1
COM(2011) 225 final din 18 aprilie 2011
~ 189 ~
obligaia s soluioneze litigiul n conformitate cu decizia CJUE, care este obligatorie pentru
instanele naionale care sunt sesizate cu o probleme similar.
Compatibilitatea Directivei 2006/24/CE a fost examinat, n principal, n raport cu art.7
i 8 din Cart, respectiv dreptul la respectarea vieii private i dreptul la protecia datelor cu
caracter personal i a ingerinei n aceste drepturi. Chiar Curtea European a Drepturilor
Omului s-a pronunat n mod repetat n sensul c memorarea de ctre o autoritate public de
date referitoare la viaa privat a unui individ constituie o ingerin n dreptul la respectarea
vieii sale private, precizndu-se c modul de utilizare prezint importan redus. Directiva
2006/24/CE a exclus din domeniul su de aplicare coninutul comunicaiilor telefonice sau
electronice, comunicaiile transmise ca atare.
Curtea de Justiie a Uniunii Europene a reinut c att colectarea i, mai ales, pstrarea n
baze de date foarte mari, a unor date multiple generate sau prelucratea n cadrul celei mai
mari pri a comunicaiilor electronice curente ale cetenilor Uniunii, constituie o ingerin
individualizat n viaa lor privat, chiar dac aceasta nu ar face dect s creeze condiiile
posibilitii unui control retrospectiv al activitii personale sau profesionale i, de aici, un
sentiment difuz de supraveghere. S-a constatat prin aceeai hotrre c pstrarea datelor n
scopul asigurrii eventualului acces al autoritii naionale competente la acestea, privete n
mod direct i specific viaa privat i, n consecin, drepturile garantate de art.7 din Cart, i
c o astfel de stocare a datelor ncalc i prevederile art.8 din Cart, ntruct constituie o
prelucrare a datelor cu caracter personal, n sensul acestui articol, i trebuie s ndeplineasc
cerinele de protecie a datelor care decurg din articolului menionat.
Cu acelai prilej, Curtea de Justiie a Uniunii Europene a artat c ingerina n drepturile
fundamentale consacrate de art.7 i art. 8 din Carta Drepturilor Fundamentale a Uniunii
Europene, cauzat de dispoziiile Directivei 2006/24/CE, este de o mare amploare i trebuie
considerat ca fiind deosebit de grav, iar mprejurarea c pstrarea datelor i utilizarea lor
ulterioar sunt efectuate fr ca abonatul sau utilizatorul nregistrat s fie informat cu privire
la aceasta este susceptibil s genereze sentimentul c viaa lor privat face obiectul unei
supavegheri constante. Mai mult, s-a constatat c Directiva 2006/24/CE acoper n mod
generalizat toate persoanele i toate mijloacele de comunicare electronic, precum i
ansamblul datelor de trafic, fr a face o difereniere, limitare sau excepie n funie de
obiectivul combaterii infraciunilor grave. Astfel, legiuitorul Uniunii a privit n mod global
ansamblul persoanelor care utilizeaz servicii de comunicaii electronice, fr ns ca
persoanele ale cror date sunt pstrate s se regseasc, fie i n mod indirect, ntr-o situie
susceptibil s declaneze urmrirea penal. Directiva se aplic, aadar, chiar i acelor
persoane n privina crora nu exist vreun indiciu de natur s sugereze un comportament
circumscris, chiar i indirect, unei activiti infracionale grave. n plus, directiva nu prevedea
excepii, astfel nct sfera de aplicare cuprindea chiar i acele persoane ale cror comunicaii
sunt supuse, potrivit normelor dreptului naional, secretului profesional.
n cele din urm, s-a artat c Directiva 2006/24/CE nu impune ca datele stocate s fie
pstrate pe teritoriul Uniunii Europene, aa nct controlul respectrii cerinelor de protecie
i de securitate, prevzut la alin.(3) al art.8 din Cart constituie elementul esenial al ocrotirii
persoanelor n ceea ce privete prelucrarea datelor cu carcater personal, nu este garantat n
totalitate.
Pentru aceste motive, Curtea de Justiie a Uniunii Europene a hotrt c legiuitorul
Uniunii a nclcat, prin dispoziiile Directivei 2006/24/CE principiul proporionalitii,
~ 190 ~
aceeast directiv contravenind prevederilor art.7, art.8 i art.52 alin.(1) din Cart.
n anul 2008, Directiva 2006/24/CE a fost transpus n legislaia naional prin Legea
nr.298/2008 privind reinerea datelor generate sau prelucrate de furnizorii de servicii de
comunicaii electronice destinate publicului sau de reele publice de comunicaii, precum i
pentru modificarea Legii nr. 506/2004 privind prelucrarea datelor cu caracter personal i
protecia vieii private n sectorul comunicaiilor electronice. n urma efecturii controlului de
constituionalitate declanat prin invocarea unei excepii de neconstituionalitate, legea a fost
declarat neconstituional prin Decizia Curii Constituionale nr. 1258 din 8 octombrie 2009.
A doua transpunere a Directivei 2006/24/CE a fost realizat n anul 2012, prin Legea nr.
82/2012 privind reinerea datelor generate sau prelucrate de furnizorii de reele publice de
comunicaii electronice destinate publicului, precum i pentru modificarea i completarea
Legii nr. 506/2004 privind prelucrarea datelor cu caracter personal i protecia vieii private
n sectorul comunicaiilor electronice. Legea nr. 82/2012 nu conine nicio prevedere
referitoare la cartele SIM prepltite sau la conectarea la punctele de acces la internet puse la
dispoziia publicului.
n urma efecturii controlului de constituionalitate al Legii nr. 82/2012, prin Decizia nr.
440 din 8 iulie 2014, Curtea Constituional a constatat neconstituionalitatea actului normativ.
Un alt demers legislativ naional n domeniu a fost Legea pentru modificarea i
completarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 111/2011 privind comunicaiile
electronice, care a transpus o serie de directive care reglementeaz autorizarea reelelor i
serviciilor de comunicaii electronice, intenia Executivului fiind de a completa cadrul
legislativ n materie. i acest act normativ a fost supus controlului de constituionalitate,
Curtea Cosntituional reinnd incidena considerentelor avute n vedere la declararea ca
neconstituional a Legii nr. 82/2012, pe fondul prelurii soluiilor legislative acolo
reglementate, dar care au ncetat s mai produc efecte juridice ca urmare a constatrii
neconstituionalitii lor, astfel c i aceast transpunere a fost declarat neconstituional.
n prezent, n contextul proliferrii ameninrilor de natur terorist n statele membre,
Guvernul Romniei a demarat un nou proiect legislativ, n acord cu jurisprudena Curii de
Justiie a Uniunii Europene, ce urmeaz a fi adus n dezbatere public. Necesitatea unei
reglementri naionale este justificat att de tendina operatorilor din domeniul
telecomunicaiilor de a-i mbogi portofoliul de servicii oferite prin intermediul cartelelor
prepltite ca soluie de marketing, ntr-o pia dominat oricum de clienii prepay, care
reprezint aproximativ 70% din numrul total de utilizatori, ct i de evoluia manifestrii
actelor de terorism pe teritoriul Uniunii Europene n prezent. Din expunerea de motive a
iniiatorului pachetului legislativ rezult i incidena unei poteniale discriminri n raport cu
utilizatorii unor astfel de servicii pe baza unui abonament, n privina crora legislaia
naional recunoate dreptul furnizorilor de a colecta i prelucra datele cu carcater personal
ale abonailor.

Concluzii
Politicile de securitate intern dezvoltate la nivelul Uniunii Europene au avut n vedere o
serie de msuri menite a spori gradul de siguran a cetenilor Uniunii, prevenirea i
combaterea infraciunilor grave, prin furnizarea unor capaciti de reacie superioare. n
demersul su se nscrie i iniiativa legislativ, de altminteri consecvent, a Uniunii Europene
n materia pstrrii datelor generate sau prelucrate, prin emiterea mai multor directive, ca
~ 191 ~
instrument de investigare pentru aplicarea legii, n lupta mpotriva terorismului i
radicalizrii, a criminalitii organizate i criminalitii informatice, pentru a rspunde unui
interes general. Dei pe deplin justificat intenia legiuitorului, fie acesta unional ori naional,
n ansamblul preocuprilor de garantare a unui spaiu de securitate, n msura n care
reprezint o ingerin n drepturile fundamentale i restrnge exerciiul liber al acestora,
constatm c ne aflam n faa unui deziderat, ce nu poate face ns obiectul niciunui
compromis.
Pe de alt parte considerm util i oportun identificarea unor msuri, urgent, care s
permit instituiilor din domeniul ordinii publice i siguranei naionale, identificarea i
instrumentarea cazurilor de atentate la sigurana naional, de terorism, cu ajutorul
instrumentelor oferite de tehnica digital i mijloacele rapide de comunicaii. Dreptul
(normele juridice) nu trebuie s rmn impasibil la evoluia fenomenelor criminale, a
terorismului, trebuie s fie actualizate i s ofere instrumente juridice viabile instituiilor
statale, fr ns a compromite exerciiul drepturilor fundamentale.

Bibliografie:
Strategia de securitate intern a Uniunii Europene pentru perioada 2010-2014
Raportul final privind punerea n aplicare a Strategiei de securitate intern a UE 2010-
2014
Directiva 97/66/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 15 decembrie 1997
Directiva 2002/58/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 12 iulie 2002
Directiva 2006/24/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 15 martie 2006
Concluziile Avocatului General Pedro Cruz Villalon prezentate la 12 decembrie 2013 n
faa CJUE n cauzele conexate C-293/12 i C-594/12
Hotrrea Curii de Justiie a Uniunii Europene (Marea Camer) din 8 aprilie 2014 n
cauzele conexate C-293/12 i C-594/12
Decizia nr. 440 din 08 iulie 2014 a Curii Constituional
Decizia nr. 461 din 08 iulie 2014 a Curii Constituionale

~ 192 ~
MODELUL GLOBAL DE GESTIONARE
A FRONTIERELOR EUROPENE

GLOBAL MODEL FOR EUROPEAN BORDER MANAGEMENT

Subinspector de poliie BELIU Dan-Clin


Poliia de Frontier Romn
dancalinbesliu@yahoo.com

Abstract:
Border management is a security feature in which Member States and associated
countries have a common interes. European Union Acquis on border control serves as a
standard for third countries which are assisted in developing the concept of integrated
border management. The concept is in constant development and is guided by the principles
of solidarity, mutual trust and accountability stated between Member States.
Because the act of border crossing triggers controls in the field of taxes, health and
others, the need for coordination to avoid the various interventions of states is very
persistent. Such factors would block states one another and jeopardize the efficiency and
transparency of procedures. This overlapping of competences includes the risk of creating
cracks in the security system and also the risk of wasting resources through overstrain.
Over recent decades, in the wake of globalization, movements of people and goods have
tremendously increased requiring enhanced immigration and border management structures
to more efficiently and effectively manage the cross-border flow of people and goods. As a
consequence, States remain confronted with a common challenge: how to best facilitate the
legitimate movement of people and goods while maintaining secure borders.

Rezumat:
Gestionarea frontierelor externe este o funcie de securitate n cadrul creia statele
membre dar i state asociate au un interes comun. Acquis-ul Uniunii Europene referitor la
controlul frontierelor servete ca i standard pentru statele tere care sunt asistate n
dezvoltarea conceptului de management integrat al frontierelor. Conceptul este ntr-o
continu dezvoltare i se ghideaz pe principiile solidaritii, ncrederii reciproce i a
responsabilitii statuate ntre statele membre, avnd la baz respectarea drepturilor omului
att n activiti ct i n proceduri.
Pentru c aciunea de trecere a frontierei declaneaz controale n domeniul securitii,
taxelor, sntii i altele din partea mai multor state i persist necesitatea coordonrii
pentru a evita diferitele intervenii ale statelor, care astfel s-ar bloca unele pe altele i ar
periclita eficiena i transparena procedurilor. Aceast suprapunere a competenelor
include att riscul de a crea fisuri n sistemul de securitate ct i cel de a risipi resurse prin
dublarea eforturilor.
De-a lungul ultimelor decenii, n urma globalizrii, circulaia persoanelor i a bunurilor
au crescut enorm, necesitnd structuri consolidate de imigrare i de gestionare a
frontierelor, n vederea promovrii unui tip mai eficient de management i fluidizrii fluxului
transfrontalier al persoanelor i a bunurilor. Ca o consecin, statele se confrunt n
~ 193 ~
continuare cu o provocare comun: maniera n care s faciliteze cel mai bine circulaia
legitim a persoanelor i bunurilor, meninnd n acelai timp granie sigure.

Keywords: proactive enhancement of border management, systematic control, boundary


demarcation.

Cuvinte cheie: sporire proactiv a gestionrii frontierelor, control sistematic,


demarcarea limitelor

Uniunea European dezvolt o strategie de gestionare a frontierelor, care vizeaz un


rspuns integrat i global la provocrile emergente din imigraia ilegal, ns i alte
probleme la frontier care se propag pe teritoriul statelor membre pe calea frontierelor
externe.
Simbol al identitii i demarcaiei fizice a teritoriului pe care un stat i exercit
suveranitatea, frontierele reprezint n mod tradiional punctul n care o persoan care
ncearc s intre ntr-o ar trebuie s demonstreze admisibilitatea sa. Gestionarea
frontierelor este ntr-adevr o problem sensibil, dat fiind faptul c se ocup cu reconcilierea
principiului suveranitii, facilitarea schimburilor comerciale i libertile individuale. Fiecare
stat membru este responsabil de supravegherea i controlul frontierei sale externe, prin
urmare, coexist numeroase autoriti, metode, tehnici i practici de management al
frontierei1.
Modelul global de gestionare a frontierelor europene este un instrument important pentru
protejarea securitii interne a statelor membre i, n special, pentru prevenirea i depistarea
imigraiei ilegale i a infraciunilor conexe, precum i a altor infraciuni transfrontaliere.
Cu ocazia celei de a 276-a reuniuni a Consiliului Justiiei i Afacerilor Interne,
desfurate la Bruxelles n perioada 4-5 decembrie 2006, Consiliul a ajuns la urmtoarele
concluzii2, i anume, la faptul c gestionarea integrat a frontierelor este un concept care
reunete urmtoarele dimensiuni:
- controlul la frontiere (verificri i supraveghere), astfel cum este definit n Codul
frontierelor Schengen3, incluznd analizele de risc pertinente i informaiile privind
criminalitatea;
- depistarea i investigarea criminalitii transfrontaliere n coordonare cu toate
autoritile competente de aplicare a legii;
- modelul de acces structurat pe patru niveluri (msurile n rile tere, cooperarea cu
rile nvecinate, controlul la frontiere, msurile de control n spaiul de liber circulaie,
inclusiv returnarea i readmisia);
- cooperarea inter-agenii pentru gestionarea frontierelor (poliia de frontier, vama,
poliia, securitatea naional i alte autoriti competente), precum i cooperarea
internaional;
- coordonarea i coerena activitilor statelor membre i ale instituiilor i altor

1
COM nr. 385/2011- Prezentare general asupra modului de gestionare a informaiilor n spaiul de libertate,
securitate i justiie.
2
Apecte regsite actualmente i n COM nr. 673/2010, elaborat la 22 noiembrie 2010 intitulat Strategia de
Securitate Intern a U.E. n aciune: cinci pai ctre o Europ mai sigur.
3
Regulamentul Nr. 562/2006 din 13.04.2006, supranumit i Codul Frontierelor Schengen.
~ 194 ~
organisme ale Comunitii i ale Uniunii.
Coerena dintre aceste dimensiuni, precum i maniera n care sunt aplicate de ctre
statele Schengen reprezint cheia succesului conceptului de gestionare integrat a
frontierelor.

Controlul i supravegherea frontierelor europene


Elementul central al strategiei generale privind frontierele este gestionarea
corespunztoare a frontierelor, n care sunt incluse controalele la frontiere i supravegherea
acestora, pe baza unei analize de risc. Controlul la frontiere este un element central n vederea
combaterii imigraiei ilegale i a traficului de persoane, precum i n prevenirea oricrei
ameninri la adresa siguranei interne, a ordinii publice, a sntii publice i a relaiilor
internaionale ale statelor membre. Este o activitate multidisciplinar de aplicare a legii care
suscit interesul comun al statelor membre.
Controlul la frontiere trebuie pus n aplicare n conformitate cu Regulamentul (CE) nr.
562/2006 al Parlamentului European i al Consiliului de instituire a unui Cod comunitar
privind regimul de trecere a frontierelor de ctre persoane (Codul frontierelor Schengen). n
desfurarea sarcinilor care le revin, poliitii de frontier ar trebui s urmeze recomandrile
i instruciunile cuprinse n Manualul practic pentru poliitii de frontier (Manualul
Schengen), elaborat de Comisie.
Controlul sistematic al tuturor persoanelor care traverseaz frontierele externe i
supravegherea eficient a frontierelor ntre punctele de trecere a frontierelor reprezint
elemente eseniale ale gestionrii frontierelor. n aceast privin, ar trebui luate toate
msurile corespunztoare pentru a se proteja sigurana intern i a se preveni imigraia
ilegal1.
Numrul resurselor afectate controlului la frontiere ar trebui adaptat n funcie de
cantitatea i de profilul fluxului de pasageri, de evaluarea ameninrii i de analiza de risc. n
ceea ce privete infrastructura, trebuie puse la dispoziie mijloacele corespunztoare pentru
efectuarea verificrilor la frontiere i a supravegherii acestora. Sunt necesare resurse umane
corespunztoare. Cerinele exacte pentru controlul la frontiere depind de mai muli factori,
printre care se numr, n special: presiunile legate de imigraia ilegal, situaia geografic,
profilul pasagerilor i volumul traficului transfrontalier. Ar trebui ndeplinite cerinele
speciale pentru cele trei tipuri de frontiere (aerian, maritim, terestr), inclusiv pentru micul
trafic de frontier.
Un stat membru ar trebui s aib capacitatea de a ntri controalele la frontier i de a
ntocmi planuri n acest sens. La toate nivelurile, ar trebui s existe o imagine clar a
ameninrilor posibile i planuri privind intensificarea nivelului controalelor. Ar trebui s
existe niveluri de consolidare a controalelor la frontiere adaptate ameninrii i msurilor
necesare.
Supravegherea frontierelor trebuie s se efectueze prin intermediul unor uniti fixe sau
mobile, care i ndeplinesc misiunea prin patrularea n locuri cunoscute ca fiind sensibile i
prin monitorizarea acestora, cu ajutorul mijloacelor tehnice i electronice. Activitile de
supraveghere a frontierelor ar trebui s se bazeze pe un sistem de analize de risc pertinente.

1
A se consulta n acest sens i Schia Strategiei pentru Securitate Intern a U.E.: Ctre un model de
Securitate European, 5842/10, Bruxelles, 23.02.2013, Consiliul Uniunii Europene.
~ 195 ~
Echipamentele i mijloacele ar trebui s corespund situaiei de la frontier.
n exercitarea atribuiilor care le revin, poliitii de frontier sunt confruntai cu
infraciuni care intr n sfera criminalitii transfrontaliere, printre care se numr traficul de
persoane, de bunuri, de stupefiante i de arme, falsificarea i contrafacerea documentelor de
cltorie, furtul bunurilor, furtul autovehiculelor etc. Pentru a oferi o valoare adugat
siguranei interne a statelor membre i pentru a spori capacitatea de depistare a aciunilor
ilegale, autoritatea de gestionare a frontierelor ar trebui s joace un rol n cercetarea acestor
tipuri de infraciuni. Participarea la aceste cercetri are ca rezultat mbogirea cunotinelor
poliiei de frontier cu privire la modus operandi i la rutele imigraiei ilegale i faciliteaz
realizarea de indicatori i de profiluri de risc.
n special, atribuiile privind cercetarea cazurilor de trecere ilegal a frontierelor, de
falsificare a documentelor de cltorie i de trafic de persoane ar trebui s revin unei
autoriti de gestionare a frontierelor. Cooperarea dintre agenii ar trebui s fie deosebit de
strns n ceea ce privete cercetarea infraciunilor transfrontaliere. Unele dintre modalitile
de cooperare n acest domeniu sunt, de exemplu, schimbul de informaii i instituirea unor
grupuri comune de cercetare, a unor baze de date comune i a unui sistem de schimb rapid de
informaii.

Nucleul gestionrii integrate a frontierelor europene Modelul celor patru niveluri


Modelul de acces structurat pe patru niveluri formeaz nucleul gestionrii integrate a
frontierelor. n termeni mai simpli, acest model necesit punerea n aplicare la diferite
niveluri a unei serii de msuri suplimentare.
Msurile de la primul nivel sunt ntreprinse n rile tere, n special n rile de origine i
de tranzit. Aceste msuri includ consilierea i formarea acordat de ctre ofierii de legtur i
de ctre specialitii n documente cu privire la domeniul vizelor pentru funcionarii consulari
de la oficiile consulare i pentru personalul companiilor de transport din rile tere de origine
sau de tranzit, care se afl la baza riscurilor generate de imigraia ilegal.
Al doilea nivel cuprinde cooperarea cu rile nvecinate. Acordurile cu rile nvecinate
privind cooperarea n domeniul gestionrii frontierelor reprezint un instrument eficace n
vederea consolidrii securitii frontaliere. Cooperarea ar trebui realizat prin stabilirea unor
mecanisme de lucru corespunztoare, precum schimbul de informaii, canale de comunicare
adecvate, puncte de contact la nivel central, regional i local, proceduri n caz de urgen, un
mod obiectiv de aciune n cazul incidentelor pentru a se evita disensiunile politice etc.
Structurile regionale de cooperare de la frontiera extern ar trebui stabilite i n zonele
maritime1. Aceste iniiative ar trebui s aib drept rezultat unificarea tuturor statelor din
regiunea respectiv.
Controlul la frontiere, cel de-al treilea nivel al modelului, garanteaz efectuarea de
controale sistematice la frontiere pentru fiecare persoan care intr n spaiul Schengen sau
care l prsete. De asemenea, acesta asigur un nivel corespunztor de expunere a cazurilor
de trecere ilegal a frontierelor n zonele dintre punctele de trecere a frontierei sau pe mare,
prin utilizarea de documente false sau prin ascunderea n mijloacele de transport. Controlul la
frontiere face parte din prevenirea criminalitii naionale, ntruct are ca obiectiv depistarea

1
COM nr. 584/2010, elaborat la 20 octombrie 2010 intitulat Proiectul de foaie de parcurs privind
stabilirea Mediului Comun pentru Schimbul de Informaii privind domeniul maritim al U.E..
~ 196 ~
i identificarea traficului de persoane, a furtului de bunuri i a altor infraciuni transfrontaliere
sau conexe, i contribuie la depistarea infraciunilor grave.
Msurile aferente celui de-al patrulea nivel cuprind spaiul de liber circulaie, inclusiv
returnarea. Aceste msuri au ca scop prevenirea imigraiei ilegale i a criminalitii
transfrontaliere pe teritoriul statelor Schengen prin mbuntirea aciunilor de cutare, prin
controale i msuri de supraveghere bazate pe informaii naionale i n conformitate cu
dreptul intern. Imigranii ilegali depistai pe teritoriul Schengen trebuie s intre sub controlul
autoritilor. Acetia ar trebui nregistrai i, dac nu exist motive pentru acordarea
reedinei, i nici obstacole legate de respectarea drepturilor omului sau a dreptului
internaional, repatriai n ara lor de origine.
Statele membre ar trebui s defineasc standarde minime pentru msurile de control pe
teritoriul lor, mpreun cu alte autoriti competente, al locurilor, cunoscute ca fiind
importante pentru resortisanii rilor tere aflai n situaie de edere ilegal, al conexiunilor
traficului transfrontalier1.

Importana frontierelor externe


Ca urmare a clauzei de excludere voluntar aplicat Regatului Unit i Irlandei cu privire
la modalitile de control la frontiere prevzute de Acordul Schengen i a ntrzierilor
produse n punerea n aplicare a Acordului Schengen n cazul Ciprului, Romniei i
Bulgariei, frontierele externe ale spaiului Schengen nu coincid cu frontierele externe ale
zonei n care este garantat libera circulaie a persoanelor ndreptite la aceast libertate n
temeiul dreptului U.E.. n mod similar, frontierele externe ale spaiului Schengen, din cauza
punerii n aplicare a Acordului Schengen de ctre Norvegia, Islanda i Elveia, precum i din
cauza excluderii teritoriilor noneuropene ale statelor membre Schengen nu coincid cu
frontierele externe ale U.E..2
Frontierele externe ale spaiului Schengen, astfel cum au fost definite iniial la articolul 1
din Convenia de punere n aplicare a Acordului Schengen, sunt cele care se ncadreaz n
sfera competenelor Comunitii. n timp ce la frontierele externe ale spaiului Schengen
procedurile frontaliere sunt reglementate de dreptul U.E., la frontierele externe ale U.E. care
nu fac parte din spaiul Schengen, legislaia naional a statului membru n cauz este cea
care stabilete procedura de urmat, dei n limitele impuse de dreptul U.E..

Msuri legislative privind frontierele externe Schengen


Normele care alctuiesc actualul Acquis Schengen privind frontierele externe, care se
bazeaz pe acquis-ul original integrat n ordinea juridic a U.E. de Tratatul de la Amsterdam,
se regsesc ntr-o gam ampl de msuri, care pot fi mprite n aproximativ cinci categorii.
La un prim nivel de analiz, se poate identifica un acquis al frontierelor Schengen n
sensul strict: msurile care stabilesc regimul de trecere a frontierelor externe ale spaiului
Schengen. Esena activitii U.E. n domeniul gestionrii frontierelor const n a asigura
respectarea i aplicarea corect a acestor msuri. Cel mai important act legislativ din aceast
categorie este Codul Frontierelor Schengen (CFS), care reglementeaz trecerea persoanelor la
1
Decizia 2008/615/JAI a Consiliului privind intensificarea cooperrii transfrontaliere, n special n domeniul
combaterii terorismului i a criminalitii transfrontaliere.
2
M. C. Williams, M. Kelstrup Teoria relaiilor internaionale i politicile de integrare europene. Putere,
securitate i comunitate, Londra-New York: Routledge, 2013, pag. 29.
~ 197 ~
frontierele Schengen.
O a doua categorie de msuri legislative const n msuri care au drept obiectiv stabilirea
unui nivel de repartizare a poverii financiare n ceea ce privete gestionarea frontierelor
externe Schengen. Cel mai important instrument din aceast categorie l constituie Fondul
pentru Frontierele Externe (FFE). O a treia categorie de msuri se refer la nfiinarea de baze
de date centralizate n scopul gestionrii migraiei i a frontierelor: Sistemul de Informaii
Schengen (SIS), Sistemul de Informaii privind Vizele (VIS) i EURODAC, baza de date
european de amprente digitale pentru identificarea solicitanilor de azil i a imigranilor
ilegali.
O a patra categorie este constituit din msuri de prevenire i sancionare a intrrii,
tranzitului i ederii neautorizate. Cea de-a cincea i ultima categorie, i anume msurile
instituionale de coordonare a cooperrii operaionale, este strns legat de stabilirea
cooperrii operaionale n scopul gestionrii frontierelor externe. Piatra de temelie a acestei
cooperri o constituie Agenia European pentru Gestionarea Cooperrii Operative la
Frontierele Externe ale Statelor Membre (Frontex).

Perspectivele gestionrii frontierelor externe ale Uniunii Europene


n pofida acestor primi pai n direcia unei gestionri integrate a frontierelor externe,
care au condus, n ultimii ani, la forme deosebit de vizibile de intervenie, precum
modernizarea infrastructurii tehnologice n conformitate cu cele mai avansate standarde n
materie, ndeosebi la frontierele estice i sudice, operaiunile comune mpotriva imigraiei
ilegale (inclusiv operaiunea Poseidon, aflat n prezent n desfurare la grania dintre
Grecia i Turcia) i crearea unei rezerve de echipe de intervenie rapid la frontiere (RABIT)
i a unui registru central al echipamentelor tehnice disponibile (CRATE) pentru a veni n
ajutorul statelor membre n cazul unor situaii excepionale i urgente, segmentele naionale
rmn predominante n configuraia din momentul actual, ca un colier de perle legate larg una
de cealalt.
Aceasta nu nseamn c gestionarea frontierelor externe intr ntr-o perioad de stagnare.
Sunt deja vizibile noi tendine n acest domeniu1. n acest sens, cele trei comunicri ale
Comisiei din februarie 2008, desemnate sub eticheta Pachetul de msuri privind frontierele
U.E., au marcat n mod clar un moment de rscruce. Pachetul de msuri a prezentat o
ntreag serie de caracteristici electronice i tehnologice de alte tipuri denumite frontiere
electronice, inclusiv controale la frontiere complet automatizate, sisteme complete de
control al intrrilor/ieirilor, de supraveghere a pasagerilor din transportul aerian, autorizaia
electronic de cltorie, instalaii de frontier de nalt tehnologie i garduri virtuale. Mai
precis, acest pachet structurat pe trei niveluri se axeaz pe:
- urmtoarele etape ale gestionrii frontierelor, respectiv o combinaie de msuri de
control i de facilitare, care includ privilegii pentru cltorii de bun credin, datorit
identificatorilor biometrici i porilor automatizate, un veritabil sistem de intrare-ieire, care
permite autoritilor de frontier s stabileasc cine se afl pe teritoriul respectiv i cine se
afl n afara granielor, precum i ESTA, un sistem electronic de autorizare a cltoriilor, care
ar urma s oblige pasagerii s obin un permis prealabil nainte de a se putea mbarca ntr-un
1
COM nr. 171/2010, elaborat la 20 aprilie 2010 intitulat Comunicarea privind crearea unui spaiu de
libertate, securitate i justiie pentru cetenii Europei: Plan de aciune pentru implementarea Programului de la
Stockholm.
~ 198 ~
avion sau n alt mijloc de transport avnd drept destinaie Europa;
- viitoarea dezvoltare a Frontex, pentru a permite acestei agenii s obin un grad sporit
de autonomie n realizarea interveniilor RABIT/CRATE, prin achiziionarea propriului su
echipament i s coopereze cu rile din afara U.E. i organizaiile internaionale;
- un viitor sistem european de supraveghere a frontierelor (EUROSUR), pentru a
completa controalele fr sincope la punctele de trecere a frontierelor printr-un sistem la fel
de strict de supraveghere i schimb de informaii la frontierele verzi i albastre ale U.E.1.

Elemente de particularitate ale frontierelor externe ale Uniunii Europene

a) Securizarea frontierelor terestre ale Uniunii Europene


Frontierele terestre reprezint o parte important a activitii Ageniei Frontex, cu
meniunea c se face referire la frontierele statelor membre ale Uniunii Europene, care nu
sunt aceleai ca i cele ale statelor membre Schengen. Acestea nu includ frontiera dintre
Rusia i Norvegia, care este un stat asociat Schengen, nu un stat membru2. De asemenea, nu
au fost incluse frontierele externe ale Romniei i Bulgariei, care sunt state membre ale
Uniunii Europene, dar care nu sunt nc membre Schengen. Pn n mai 2004, Finlanda,
Germania, Austria i Italia au pzit principala frontier de est a Uniunii Europene, care a avut
o lungime de 4.095 km (2.545 mile).
Dup aderarea a zece noi state membre, la 1 mai 2004, n locul Germaniei, Austriei i
Italiei, paza frontierei externe terestre de Est a fost luat de ctre Estonia, Letonia, Lituania,
Polonia, Slovacia, Ungaria i Slovenia. Cnd Frontex a nceput activitatea, nainte de
aderarea Romnia i Bulgaria la 1 ianuarie 2007, frontiera terestr extern avea o lungime de
6.220 km (3.866 mile).
Niciuna dintre cele dou anexe nu include Grecia. Cu toate c, desigur, ca un stat
membru, nu a fcut parte din punct de vedere geografic din corpul principal al statelor
Uniunii Europene, dei graniele sale cu Albania, Republica Macedoniei, Bulgaria i Turcia
au fost frontiere externe de uscat a unui stat membru i, prin urmare, parte din
responsabilitatea Frontex3.
Cu toate acestea, dup aderarea Romniei i Bulgariei, problemele s-au schimbat radical.
Grecia s-a alturat blocului principal continental, astfel nct frontiera terestr extern de Est
acum se consider de la Arctic la Marea Neagr i Marea Egee4, avnd o lungime de 6.378
km (3.964 mile). Ca urmare, statele din Balcanii de Vest au devenit o enclav a cror
frontiere terestre devin o parte sensibil a frontierelor externe ale Uniunii Europene,
adugnd o nou frontier de 1.580 km (982 mile) la o frontier terestr total de 7.958 km
(4.946 mile)5.

1
COM nr. 68/2008 intitulat Analiznd crearea unui Sistem European de Supraveghere a Frontierelor
(EUROSUR).
2
Rey Koslowski Evoluia controalelor la frontier ca un mecanism pentru a preveni imigraia ilegal,
Washington D.C., Institutul de Politici Migraionale, 2011, pag. 65.
3
Costel Dumitrescu Managementul Poliiei de Frontier, Editura Sitech, Craiova, 2012, pag. 72.
4
Iulian Cifu Lungul drum de la dialog la cooperare, Ocasional Papers, nr. 2/2010, Casa NATO, pag. 41.
5
Didier Bigo Cnd dou devin una: Securizarea intern i extern a Europei, 2010, pag. 27.
~ 199 ~
SUPRAFAA FRONTIERELOR EXTERNE TERESTRE DUP 1 MAI
2007
Finlanda Rusia 1.340 km
Estonia Rusia 455 km
Letonia Rusia 276 km
Letonia Belarus 161 km
Lituania Belarus 651 km
Lituania Rusia(Kaliningrad) 272 km
Polonia Rusia(Kaliningrad) 232 km
Polonia Belarus 418 km
Polonia Ucraina 535 km
Slovacia Ucraina 98 km
Ungaria Ucraina 136 km
Romnia Ucraina(Estul i Vestul 649 km
Moldovei)
Romnia Moldova 681 km
Bulgaria Turcia 259 km
Grecia Turcia 215 km
Grecia Albania 282 km
Grecia Macedonia 246 km
Bulgaria Macedonia 165 km
Bulgaria Serbia 341 km
Romnia Serbia 546 km
TOTAL 7.958 km

Odat cu 1 iulie 2013, Uniunea European numr 28 de state membre, Croaia devenind
cel mai nou membru al su. Frontierele externe ale Uniunii s-au mrit astfel prin nvecinarea
cu Bosnia i Heregovina, Muntenegru i Serbia, fapt ce va ridica pe viitor noi probleme cu
privire la criminalitatea transfrontalier n zon.
Momentan, Uniunea European are nou vecini, fiecare expus unei presiuni migratorii
specifice i unei rute de tranzit binestabilite din CIS1 i Asia. Este n aceeai msur valabil i
pentru partea sudic a frontierelor maritime care trece prin experiene dramatice cu valurile
migratorii ce vin dinspre Africa. Dac Turcia, care depune de mult vreme eforturi n acest

1
CIS - Commonwealth of Independent States, Comunitatea Statelor Independente este o alian format din
11 din cele 15 foste republici ale Uniunii Sovietice, excepiile fiind cele trei ri baltice: Estonia, Letonia i
Lituania, precum i Georgia. Crearea CSI a declanat procesul de destrmare a Uniunii Sovietice.
~ 200 ~
sens, va deveni membru al Uniunii Europene, frontiera extern s-ar extinde considerabil,
implicnd 14 vecini i apropierea de zone internaionale aflate n conflict, precum Irak, Iran i
regiunea caucazian.1
b) Frontierele maritime veriga slab a Uniunii Europene
Frontierele maritime ale Uniunii Europene au o lungime de aproximativ 80.000 km
(50.000 mile) iar, mai mult de o jumtate din aceast suprafa (34.109 km sau 21.199 mile),
este reprezentat de frontiera maritim de Sud, veriga slab a Uniunii Europene2. Zona
Schengen este att de puternic, pe ct de vulnerabil este cea mai slab verig a sa, a
comentat pentru Reuters un oficial al Ageniei Frontex, cu referire la insulele Greciei.

FRONTIERA MARITIM DE SUD A UNIUNII EUROPENE


Portugalia (inclusiv Coasta de Azur i Madeira) 2.555 km
Spania (inclusiv Insulele Canare) 4.964 km
Frana 4.720 km
Slovenia 48 km
Italia 7.600 km
Grecia (include peste 3,000 de insule) 13.676 km

Malta (inclusiv Gozo) 253 km


Cipru 293 km

Croaia 1.773 km

TOTAL 35.882 km

Grecia, cu cele peste 3.000 de insule ale sale, are cea mai lung frontier maritim fa
de oricare alt stat membru3, mai mult chiar dect Regatul Unit. Cele mai multe dintre insule
sunt foarte aproape de Turcia, un fapt exploatat de ctre bandele criminale. Frontierele de la
Marea Neagr ale Romniei i Bulgariei msoar 572 km (358 mile) i au, de asemenea, un
nalt grad de risc n faa bandelor criminale, datorit fluxului migrator din Turcia.
La frontierele maritime, majoritatea depistrilor au fost raportate n vederea evalurii i
analizrii de ctre Italia (37.000 sau 41% din totalul de la frontierele maritime), n principal
din zona insulei Lampedusa (31.300), dar i Sicilia (3.300), Sardinia (1.600) i partea

1
Sergiu Adrian Vasile Strategii Naionale i Europene pentru securitatea frontierelor, Editura Sitech,
Bucureti, 2011, pag. 87.
2
COM nr. 538/2010 intitulat Ctre integrarea supravegherii maritime: un mediu comun n vederea
schimbului de informaii pentru domeniul maritim al U.E..
3
COM nr. 733/2006 intitulat Consolidarea gestionrii frontierelor maritime sudice ale Uniunii Europene.
~ 201 ~
continental (800). n insula Lampedusa, sosirile de imigrani ilegali au crescut de peste dou
ori ntre anii 2008 i 2009. n urma creterii din Lampedusa, sosirile din statul vecin Malta au
crescut, de asemenea, de la 1.700 n 2008 la 2.800 n 2010 (+55%). Operaiunile comune
coordonate de Frontex, Nautilus i EPN-Hermes, au fost desfurate n zona central-
mediteranean.1
In 2009, statele membre au emis n total circa 140.000 de refuzuri de intrare la frontierele
externe ale Uniunii Europene. Acest numr reprezint o scdere de 11%, n comparaie cu
anul 2008. Analiza arat faptul c scderea se datoreaz unui numr mai mic de refuzuri de
intrare la frontierele terestre dintre Polonia i Ucraina i dintre Polonia i Belarus, n urma
scderii traficului regulat, datorit introducerii cerinelor mai stricte pentru obinerea vizei,
odat cu intrarea Poloniei n spaiul Schengen, n decembrie 20072. n total, refuzurile de la
frontierele terestre estice ale Uniunii Europene au nsumat 30.000.
c) Frontierele aeriene i ntmpinarea ameninrilor contemporane
Sectorul de frontier care a nregistrat cel mai mare numr de refuzuri de intrare a fost
frontiera aerian a Regatului Unit, cu 17.600 de refuzuri sau 13% din total. Totui, cifrele din
Regatul Unit includ refuzuri de intrare, att n ceea ce privete zboruri din exteriorul Uniunii
Europene, ct i din interiorul acesteia. Frontiera aerian spaniol a raportat al doilea volum
ca mrime de la frontiera aerian, cu 13.600 de refuzuri.
n vrful clasamentului se situeaz Frana (81.200) i Spania (77.000), care reprezint
40% din numrul de depistri i care au nregistrat cea mai mare cretere ntre anii 2008 i
2009. Un al doilea grup de state membre, din care fac parte Italia i Grecia, a raportat puin
sub 50.000 de depistri pentru fiecare dintre state. Un al treilea grup format din Portugalia,
Regatul Unit, Belgia i Suedia a raportat un numr de depistri de edere ilegal care variaz
ntre 20.000 i 30.000. Alte state membre au raportat sub 10.000 de depistri.3
Scurta vedere asupra situaiei curente a frontierelor Uniunii Europene confirm forma
(nc) fragmentat a mecanismelor de protecie: structurile naionale nc domin peisajul i
sunt relativ puine elemente care poart marca Uniunii Europene4. Nici clarificarea stadiului
frontierelor i nici stabilirea autoritii centrale nu au fost realizate, autoritatea central lipsit
de control n carambolul de segmente de frontiere naionale, lsnd la o parte comanda
comun a trupelor i asigurarea ordinii la frontier.

Bibliografie:
BIGO, Didier Cnd dou devin una: Securizarea intern i extern a Europei, 2010
CIFU, Iulian Lungul drum de la dialog la cooperare, Ocasional Papers, nr. 2/2010,
Casa NATO
DUMITRESCU, Costel Managementul Poliiei de Frontier, Editura Sitech, Craiova,
2012
1
COM nr. 68/2008 i COM nr. 538/2009, care conin propunerile Comisiei pentru dezvoltarea sistemului
EUROSUR i pentru dezvoltarea unui Mediu Comun n vederea Schimbului de Informaii pentru domeniul
maritim al U.E..
2
Petru Duu Provocri actuale pentru securitatea european, Editura Universitii de Aprare Carol I,
Bucureti, 2010, pag. 98.
3
Raportul General al Ageniei Frontex pentru anul 2012, Surs online: http://www.frontex.europa.eu/gfx
/frontex/files/general_report/2012/general_report_2012_en.pdf, 17.05.2016, ora 17:00.
4
Constantin C. Florea Contribuia Poliiei de Frontier Romne la asigurarea securizrii frontierelor
U.E., Bucureti, 2010, pag. 32.
~ 202 ~
DUU, Petru Provocri actuale pentru securitatea european, Editura Universitii de
Aprare Carol I, Bucureti, 2010
FLOREA, Constantin C. Contribuia Poliiei de Frontier Romne la asigurarea
securizrii frontierelor U.E., Bucureti, 2010
KOSLOWSKI, Rey Evoluia controalelor la frontier ca un mecanism pentru a
preveni imigraia ilegal, Washington D.C., Institutul de Politici Migraionale, 2011
VASILE, Sergiu Adrian Strategii Naionale i Europene pentru securitatea
frontierelor, Editura Sitech, Bucureti, 2011
WILLIAMS, M.C.; KELSTRUP, M. Teoria relaiilor internaionale i politicile de
integrare europene. Putere, securitate i comunitate, Londra-New York: Routledge, 2013
Centrul de Studii Strategice de Aprare i Securitate, Terorismul contemporan - factor de
risc la adresa securitii i aprrii naionale n condiiile statutului Romniei de membru
NATO, Bucureti, 2010
Decizia 2008/615/JAI a Consiliului privind intensificarea cooperrii transfrontaliere, n
special n domeniul combaterii terorismului i a criminalitii transfrontaliere
Regulamentul (CE) nr. 562/2006 al Parlamentului European i al Consiliului de instituire
a unui Cod comunitar privind regimul de trecere a frontierelor de ctre persoane
Schia Strategiei pentru Securitate Intern a U.E.: Ctre un model de Securitate
European, 5842/10, Bruxelles, 23.02.2013, Consiliul Uniunii Europene
COM nr. 733/2006 intitulat Consolidarea gestionrii frontierelor maritime sudice ale
Uniunii Europene
COM nr. 68/2008 intitulat Analiznd crearea unui Sistem European de Supraveghere a
Frontierelor (EUROSUR)
COM nr. 538/2009 care conine propunerile Comisiei pentru dezvoltarea sistemului
EUROSUR i pentru dezvoltarea unui Mediu Comun n vederea Schimbului de Informaii
pentru domeniul maritim al U.E.
COM nr. 171/2010, elaborat la 20 aprilie 2010 intitulat Comunicarea privind crearea
unui spaiu de libertate, securitate i justiie pentru cetenii Europei: Plan de aciune pentru
implementarea Programului de la Stockholm
COM nr. 538/2010 intitulat Ctre integrarea supravegherii maritime: un mediu comun
n vederea schimbului de informaii pentru domeniul maritim al U.E.
COM nr. 584/2010, elaborat la 20 octombrie 2010 intitulat Proiectul de foaie de
parcurs privind stabilirea Mediului Comun pentru Schimbul de Informaii privind domeniul
maritim al U.E.

~ 203 ~
CADRUL JURIDIC INTERNAIONAL I EUROPEAN DE AZIL
I DREPTURILE OMULUI

THE INTERNATIONAL AND EUROPEAN LEGAL FRAMEWORK ON


ASYLUM AND HUMAN RIGHTS

Subinspector de poliie BELIU Dan-Clin


Romanian Border Police
dancalinbesliu@yahoo.com

Abstract:
Human rights are both inspirational and practical. Human rights principles hold up the
vision of a free, just, and peaceful world and set minimum standards for how individuals and
institutions everywhere should treat people. Human rights also empower people with a
framework for action when those minimum standards are not met, for people still have
human rights even if those in power do not recognize or protect them. While some
dictionaries define the word right as a privilege, when used in the context of human
rights, we are talking about something more basic. Every person is entitled to certain
fundamental rights, simply by the fact of being human. These are called human rights
rather than a privilege (which can be taken away at someones whim). When human rights
are not well known by people, abuses such as discrimination, intolerance, injustice,
oppression and slavery can arise.
All human rights are part of a complementary framework. For example, your ability to
participate in your government is directly affected by your right to express yourself, to get an
education, and even to obtain the necessities of life. In claiming these human rights, everyone
also accepts the responsibility not to infringe on the rights of others and to support those
whose rights are abused or denied.

Keywords: Schengen Acquis, legislative harmonization, Charter of Fundamental Rights.

The development of a common policy on asylum should be based on a fully inclusive


implementation of the Geneva Convention of 1951 on refugee status and of other relevant
international treaties. Such a policy is required for maintaining the long-term viability of the
asylum system and for promoting solidarity within the Union.
The Romanian Constitution guarantees the right to free movement1, every Romanian
citizen having the right to immigrate and return to the country.
The first initiatives of developing a new legal framework on migration took place in
Romania at the beginning of the 1990s. Later, once Romania applied for accession to the
European Union, this activity intensified, so that many laws and rules meant to ensure the
adoption of the European acquis communautaire were adopted. We should mention that the
legislation on migration has been improved over time, by supplementations and reprinting,

1
Ileana Pascal, tefan Deaconu, Codru Vrabie, Niculae Fabian Free Movement of Persons, Legal
Resource Center, 2002, p. 43.
~ 204 ~
exactly for adopting the acquis communautaire in this area.
The main two chapters of negotiation with EU contained the legislation affecting
migration, namely Chapter II on Free movement of persons and Chapter XXIV on
Cooperation on justice and internal affairs.
Romania accepted in ful de acquis comunautaire in Chapter II of the Association
Agreement, Free Movement of Persons in December 2000, without requesting any
transition or exception period, stating that it would be able to implement this acquis by the
accession date. We consider that the legislative-institutional system of external migration in
Romania has been overall developed.
Thus, a remarkable progress in the Romanian legislation has been witnessed as regards
the status of foreigners in Romania, the status of refugees and their social protection and the
prevention and fight against people trafficking. On the labour market, granting work permits
was regulated. Thus, according to the principle of free movement of persons, the EU citizens
and their family members may work in Romania, without the need for obtaining work
permits, unlike the other categories of foreigners1.
The accession to EU has resulted over the last years in substantial amendaments to the
lawful rules governing the status of foreigners in Romania, of the nationals of European
Union member states and of the European Economic Area, as well as of the lawful rules
governing asylum in Romania, in order to ensure compliance with the European legislation in
these matters and with other international legal acts Romania is a party to. This complex
process of legislative harmonization is developing, with a view to identify some viable
solutions for transposing the acquis in these matters. At the same time, the amendment and
supplementation of the national legislation related to the areas aforementioned aims
constantly at removing any malfunctions arising from the implementation of the legal
framework on foreigners. In order to fully implement the dispositions of Schengen Acquis,
starting from the date of adoption of the Council decision in this respect, the general
framework was developed, by taking some legislative, institutional and administrative-
technical measures, for the purpose of implementation of the relevant acquis.
E.G.O. no. 194/2002 on the foreigner status in Romania and E.G.O. no 56/2007 on
employment and assignment of foreigners in Romania transpose the following directives:
Council Directive 2003/86/EC of 22 September 2003 on the right to family reunification,
published in the Official Journal of the European Union no. L251 of 3 October 2003; Council
Directive 2003/109/EC of 25 November 2003, published in the Official Journal of the
European Union no. L16 of 23 January 2004; Council Directive 2003/110/EC of 25
November 2003 on assistance in cases of transit for the purposes of removal by air, published
in the Official Journal of the European Union no. L321 of 6 December 2003; Council
Directive 2004/114/EC of 13 December 2004 on the conditions of admission of third-country
nationals for the purposes of studies, pupil exchange, unremunerated training or voluntary
service, publishe din the Official Journal of the European Union no. L375 of 23 December
2004; Council Directive 2005/71/EC of 12 October 2005 on a Specific Procedure for
Admitting Third-Country Nationals for the Purposes of Scientific Research, published in the
Official Journal of the European Union no. L289 of 3 November 2005; Directive

1
European Community Environment Legislation, vol. 3, Chemicals, Industrial Risks and Biotechnology,
Office for Official Publications of E.C., Luxemburrg, 1992, p. 21
~ 205 ~
2008/115/EC of the European Parliament and of the Council of 16 December 2008 on
common standards and procedures in Member States for returning illegally staying third-
country nationals, published in the Official Journal of the European Union no. L348 of 24
December 2008; Directive 2009/52/EC of the European Parliament and of the Council of 18
June 2009 providing for minimum standards on sanctions and measures against employers of
illegally staying third-country nationals, published in the Official Journal of the European
Union no. L168 of 30 June 2009; Council Directive 2009/50/EC of 25 May 2009 on the
conditions of entry and residence of third-country nationals for the purposes of highly
qualified employment, published in the Official Journal of the European Union no. L155 of
18 June 2009; Council Directive 2004/81/EC of 29 April 2004 on the Residence Permit
Issued to Third-Country Nationals Who are Victims of Trafficking in Human Beings or Who
Have Been the Subject of an Action to Facilitate Illegal Immigration, Who Cooperate With
the Competent Authorities, published in the Official Journal of the European Union no. L261
of 6 August 2004 and ensures the implementation of Regulation (EC) no. 810/2009 of the
European Parliament and of the Council of 13 July 2009 establishing a Community Code on
Visas (Visa Code), pubished in the Official Journal of the European Union no. L243 of 15
September 2009.
The Law no. 122 of 4 May 2006 on asylum in Romania, as subsequently amended and
supplemented, transposes the following directives: Council Directive 2001/55/EC of 20 July
2001 on Minimum Standards for Giving Temporary Protection in the Event of a Mass Influx
of Displaced Persons and on Measures Promoting a Balance of Efforts Between Member
States in Receiving such Persons and Bearing the Consequences Thereof, published in the
official Journal of the European Union no. L212 of 7 August 2001; Council Directive
2003/9/EC of 27 January 2003 Laying Down Minimum Standards for the Reception of
Asylum Seekers in Member States, published in the Official Journal of the European Union
no. L31 of 6 February 2003; Council Directive 2003/86/EC of 22 September 2003 on the
Right to Family Reunification, published in the official Journal of the European Union no.
L251 of 3 October 2003; Council Directive 2004/83/EC of 29 April 2004 on Minimum
Standards for the Qualification and Status of Third Country Nationals or Stateless Persons as
Refugges or as Persons Who Otherwise Need International Protection and the Content of the
ProtectionGranted, published in the Official Journal of the European Union no. L304 of 30
September 2004; Council Directive 2005/85/CE of 1 December 2005 on Minimum Standards
on Procedures in Member States for Granting and Withdrawing Refugee Status, published in
the Official Journal of the European Union no. L326 of 13 December 2005.
At the same time, starting from the date of accession to EU, Romania has implemented the
provisions of Council regulation (EC) no. 343/2003 of 18 February 2003 establishing the
criteria and mechanisms for determining the Member State responsible for examining an
asylum application lodged in one of the Member States by a third-country national, published in
the Official Journal of the European Union no. L50 of 25 February 2003 and of Council
Regulation (EC) no. 2725/2000 of 11 December 2000 Concerning the Establishment of
Eurodac for the Comparison of Fingerprints for the Effective Application of the Dublin
Convention, published in the Official Journal of the European Union no. L316 of 15 December
2000, completely mandatory European acts, directly applicable to EU member states.
E.G.O. no. 102/2005 on free movement in Romania of the nationals of the European Union
member states and of the European Economic Area transposes Directive 2004/38/EC of the
~ 206 ~
European Parliament and of the Council of 29 April 2004 on the right of citizens of the Union
and their family members to move and reside freely within the territory of the Member States,
amending the Regulation (EEC) no. 1612/68 and abrogating Directives 64/221/EEC,
68/360/EEC, 72/194/EEC, 73/148/EEC, 75/34/EEC, 75/35/EEC, 90/364/EEC, 90/365/EEC and
93/96/EEC, published in the Official Journal of the European Union no. L158 of 30 April 2004.
The Government Ordinance no. 44/2004 on social integration of foreigners acquiring
some form of protection or a right of residence in Romania, as well as of nationals of
European Union member states and of the European Economic Area, approved as amended
by the Law no. 185/2004, as subsequently amended nd supplemented, aims at facilitating
social integration of foreigners, acquiring a form of protection in Romania.
The most important stage in the evolution towards a real internal market, free of any
obstacles in the way of free movement of persons, is the conclusion of the two Schengen
agreements: Schengen Agreement (signed on 14 June 1985) and the Convention on the
Implementation of the Schengen Agreement (signed on 19 June 1990 and effective on 26
March 1995). So far, the Convention has been signed by 13 member states; Ireland and the
United Kingdom are not members of the Convention, but had the possibility to choose the
implementation of certain parts of the Schengen legislation body. As of the date when the
Convention was applied to Italy and Austria (1 April 1998), the internal border checks were
removed from all the signatory states, except for Greece1. Moreover, Iceland and Norway
(members of the Northern Passport Union) have the status of associate members. Council
Directive of 28 February 2002 governs Ireland`s request to participate in several dispositions
of the Schengen Acquis, a preliminary step towards the complete adoption of the Schengen
Acquis by this state2.
The implementation of the Schengen Convention has as its purpose the elimination of
internal border checks on anyone, including certain measures of increasing external border
checks. Such measures involve a common visa policy, the possibility of processing asylum
applications, legal and police cooperation, as well as an efficient exchange of information. On
the external borders of the Schengen area, the EU citizens should produce only a valid
identification document, while third country nationals listed on the common list of countries
whose citizens require an entry visa should have just a single visa, valid in the entire
Schengen area. However, every member state has the freedom to require a visa for citizens
from other third countries.
The Acquis on the visa policy is set forth under art. 9-27 in the Convention on the
Implementation of the Schengen Agreement and in the series of other regulations regarding: the
implementation of the Schengen Acquis in the EU states, establishing a uniform format for visas
Council Regulation (EC) No. 334/2002 amending Regulation (EC) No. 1683/1995 laying down a
uniform format for visas, issued by member states to holders of a travel document unrecognized
by the member state establishing the format Council Regulation (EC) No. 333/2002.
As regards the countries whose nationals require a visa to enter the community area,
Council Regulation (EC) No. 539/2001 is listing the third countries whose nationals must be
in possession of visas when crossing the external borders of EU member states. The

1
Emanuela Paolotti, Ferruccio Pastore Sharing the dirty job on the southern front? Italian-Libyan relations
on migration and their impact on the European Union, Oxford, UK, IMI Working Paper, December 2010, p. 17
2
The Hague Programme: Strengthening Freedom, Security And Justice In The European Union
~ 207 ~
Regulation is listing also the countries whose nationals are exempt from that requirement. At
present, the negative list of EU containing the countries whose nationals require a visa to
enter the community area includes 134 countries (Annex I to the Regulation 539/2001).
Council Directive (EC) No. 2001/40 governs the legal framework regarding the mutual
recognition of decisions on the expulsion of third country nationals. Thus, if a EU member
state makes the decision of expulsion of a national from its territory, its decision is valid in
the entire area of the EU member states.
In the perspective of creating a community area in which border checks would disappear
and free movement of citizens would be complete, ensuring external border security and the
solidarity of EU states for these purposes are required.
Police forces cooperate in detecting and preventing crime and have the right to track
fugitive criminals and drug dealers on the territory of a neighbouring country within the
Schengen area. For the most efficient operation of the Convention, an essential compensating
technical measure was introduced: Schengen Information System (SIS), a system providing
information about the entry of third country nationals, issues related to visas and police
cooperation. The legal regulation of this system is set forth under art. 92-125 in the
Convention on the Implementation of Schengen Agreement.
The Hague Programme encourages member states to continue and develop their
integration policies, their purpose having to be an improvement of understanding and
dialogue between religions and cultures.
The measures set forth for achieving the objectives include also the development of the
program Solidarity and Migration Flow Management, which covers the creation of 4
European funds: the Fund of External Borders, the Fund for Integration, the Fund for Return
and the European Fund for refugees.
Following the Hague Programme, the European Commission presented a Comunication
on a policy plan on legal migration1. The document contains initiatives for the development
of some common European rules in the area of legal migration.
The plan is structured in 4 large chapters:
- legislative measures in the area of labour migration, aiming and guaranteeing some
rights of the migrant workers coming from third countries;
Ensuring a common set of rights related to the right to work of illicit workers shall
reduce differences in rights and protect them against potential exploitation, and at the same
time it shall protect the European citizens against cheap labour.
- acces to and exchange of information;
- integration of migrants, by creating a European fund for integration within the
community budget for 2007-2013;
- cooperation with the countries of origin, ensuring a better information regarding the
possibilities of legal immigration in the EU.
As regards the fight against illegal immigration, on 19 July 2006, the European
Commission presented a Communication from the Commission on policy priorities in the
fight against illegal immigration on third-country nationals2.

1
COM (2005) 669 final, unpublished
2
COM (2006) 402 final
~ 208 ~
The Communication from the Commission presents possible solutions and measures in
priority areas of the EU policy on fighting agains illegal immigration.
For the purpose of an integrated management of external borders, what is required is the
development of a common system of approaching the issues in this area. This shall include
identifying the best practices for developing a model of integrated management of borders.
Free movement of persons within the European Communities was defined in the Single
European Act (1987) as one of the four fundamental freedoms of the Internal Market.Free
movement of persons and eliminating internal border control are parts of a larger concept,
internal market which may not be created while there are still internal borders and
movement of persons is restricted. The essence of such freedom is eliminating discrimination
between the citizens of the member state on whose territory they are or they carry out their
activity and the citizens of the other member states, who reside or work on the territory of
that state. Such discrimination may relate to entry conditions, travel, work, employment or
remuneration1. By ensuring a non-discriminating status, the free movement of persons in the
community area takes place.
This new status led to the acceleration of the process of spreading free movement rights
into new categories of persons (students, persons not carrying out economic activities, but
with sufficient subsistence resources).
As it has been already mentioned, free movement of persons is one of the four freedoms
within the internal market and the community policies at the European Union level, besides
free movement of products, free movement of services and free movement of capital. The
European citizens have the fundamental right to move and reside wherever they wish.
However, in order to be really to the benefit of all, free movement of persons should be
accompanied by a corresponding level of security and justice. In Amsterdam, this double
requirement was put down in the Treaty, in the form of a gradual creation of an area of
freedom, security and justice. The elimination of border control was not, however, fully
implemented within the Union2.
Human rights are both inspirational and practical. Human rights principles hold up the
vision of a free, just, and peaceful world and set minimum standards for how individuals and
institutions everywhere should treat people.
Human rights also empower people with a framework for action when those minimum
standards are not met, for people still have human rights even if those in power do not
recognize or protect them.
While some dictionaries define the word right as a privilege, when used in the context
of human rights, we are talking about something more basic.
Every person is entitled to certain fundamental rights, simply by the fact of being human.
These are called human rights rather than a privilege (which can be taken away at
someones whim).
When human rights are not well known by people, abuses such as discrimination,
intolerance, injustice, oppression and slavery can arise.

1
Chad C. Haddal People Crossing Borders: An Analysis of US Border Protection Policies, Washington
D.C., Congressional Research Service, 2012, p. 33
2
Peter Hobbing Management of External EU Borders: Enlargement and the European Guard IssU.E.,
2012, p. 17
~ 209 ~
All human rights are part of a complementary framework. For example, your ability to
participate in your government is directly affected by your right to express yourself, to get an
education, and even to obtain the necessities of life. In claiming these human rights, everyone
also accepts the responsibility not to infringe on the rights of others and to support those
whose rights are abused or denied.

Bibliography:
HADDAL, Chad C. People Crossing Borders: An Analysis of US Border Protection
Policies, Washington D.C., Congressional Research Service, 2012
HOBBING, Peter Management of External EU Borders: Enlargement and the
European Guard IssU.E., 2012
PAOLOTTI, Emanuela; PASTORE, Ferruccio Sharing the dirty job on the southern
front? Italian-Libyan relations on migration and their impact on the European Union,
Oxford, UK, IMI Working Paper, December 2010
PASCAL, Ileana; DEACONU, tefan; VRABIE, Codru; FABIAN, Niculae Free
Movement of Persons, Legal Resource Center, 2002
The Hague Programme: Strengthening Freedom, Security And Justice In The European
Union
European Community Environment Legislation, vol. 3, Chemicals, Industrial Risks and
Biotechnology, Office for Official Publications of E.C., Luxemburrg, 1992
http://www.smartborders.wbresearch.com

~ 210 ~
CONSIDERAII GENERALE DESPRE GRUPUL
INFRACIONAL ORGANIZAT

GENERAL ABOUT ORGANIZED CRIMINAL GROUP

Drd. BGU Ctlin Gabi,


Inspectoratul de Poliie al Judeului Vaslui
catalinbigu@yahoo.com

Abstract:
In the years that followed the fall of communism, especially in the XXI - century
Romanian society began to be milled, increasingly, the plague of organized crime. As a
relentless disease, which has infected the economic, political and social development of the
country. Exponents of organized crime groups have penetrated all walks of life, both being
found in the street, and within state institutions, law enforcement agencies, the business
community and, most seriously in the political decision-makers. Thus, organized crime
managed to enter the top of society, influencing the fate of the entire nation, adversely
affecting national security and endangering the very existence of the Romanian state. Law
enforcement agencies are in constant struggle with organized crime - a confrontation is, from
day to day, much harder. Organised criminal groups have specialized in certain areas of
crime, their members are indeed "professionals" of the crime, while state institutions are still
trying to find the right solution to the right team to enter the fight with crime. In the fight
against organized crime must be an effective tool appropriate legislation so that the
legislature at the entry into force of the new Penal Code has attempted to harmonize the legal
framework with the real needs of the judiciary. Thus, if, pending the entry into force of the
current legal framework, criminal groups were considered organized crime groups , only if
the crimes committed by them were considered serious , current regulation offers the
possibility of judicial bodies can categorize criminal groups organized and those who commit
crimes considered by the legislature as serious but satisfy the other conditions on the
organization, structure, membership etc.

Rezumat:
n anii care au urmat cderii comunismului, mai cu seam n secolul al XXI lea,
societatea romneasc a nceput s fie mcinat, tot mai mult, de plaga crimei organizate.
Ca o boal necrutoare, aceasta a infectat viaa economic, politic i social a rii.
Exponeni ai gruprilor de crim organizat, au penetrat toate pturile sociale, regsindu-se
att pe strad, ct i n interiorul instituiilor statului, al ageniilor de aplicare a legii, n
mediul de afaceri i, cel mai grav, n mediul decidenilor politic. Astfel, crima organizat a
reuit s accead la vrful societii, influennd soarta ntregii naiuni, aducnd atingere
siguranei naionale i punnd n pericol nsi existena statului romn. Ageniile de
aplicare a legii sunt ntr-o permanent lupt cu crima organizat, confruntarea fiind, de la o
zi la alta, tot mai grea. Grupurile infracionale organizate s-au specializat n anumite
domenii infracionale, membrii acestora fiind adevrai profesioniti ai crimei, n timp ce
instituiile statului, nc mai ncearc s gseasc soluia potrivit a echipei perfecte care s
~ 211 ~
intre n lupta cu infracionalitatea. n lupta mpotriva crimei organizate, un instrument
eficient trebuie s fie legislaia adecvat, astfel c legiuitorul, cu ocazia intrrii n vigoare a
noului Cod Penal, a ncercat s armonizeze cadrul legal cu nevoile reale ale sistemului
judiciar. Astfel, dac, pn la intrarea n vigoare a actualului cadru legal, grupurile
infracionale erau considerate ca fiind grupri de criminalitate organizat, numai dac
infraciunile comise de acestea erau considerate grave, actuala reglementare ofer
posibilitatea organelor judiciare, de a putea include n categoria grupurilor infracionale
organizate i pe cele care nu comit infraciuni considerate de legiuitor ca fiind grave, dar
care ndeplinesc celelalte condiii, privind organizarea, structurarea, numrul de membri etc.

Keywords: organized criminal group, structured, coordinated.

Cuvinte cheie: grup infracional organizat, structurat, coordonat.

Pentru prima dat, n legislaia romneasc, au fost prevzute aspecte legate de


criminalitatea organizat, n Legea nr. 39/21 ian. 2003, privind prevenirea i combaterea
criminalitii organizate.
La data adoptrii, legea era una de noutate, modern, inspirat din legislaia european i
necesar, pe fondul creterii vertiginoase a fenomenului infracional care avea s fie
catalogat, ulterior apariiei legii, drept criminalitate organizat.
n coninutul actului normativ susmenionat, au fost introduse reglementri att cu privire
la noile fapte incriminate, ct i cu privire la elemente de noutate din punct de vedere
instituional, cu referire la autoriti i instituii implicate n prevenirea i combaterea
criminalitii organizate, proceduri de lucru i competene.
Primul element de noutate pe care l-a adus aceast lege, este nsi definiia grupului
infracional organizat.
Astfel, la art. 2 lit. a) din Legea nr. 39/2003, a fost definit grupul infracional organizat ca
fiind grupul structurat, format din trei sau mai multe persoane, care exist pentru o perioad
i acioneaz n mod coordonat, n scopul comiterii uneia sau mai multor infraciuni grave,
pentru a obine, direct sau indirect, un beneficiu financiar sau alt beneficiu material1
Reglementarea era o noutate pentru legislaia penal romneasc, noiunea de grup
infracional organizat, astfel definit, fiind, practic, elementul central al ntregului pachet de
norme care avea s fie elaborat, pe parcursul lungului i anevoiosului drum care a urmat,
pn cnd noul sistem de lupt mpotriva criminalitii, avea s fie implementat.
Grupul infracional organizat, definit la art. 2 lit. a) din Legea nr. 39/2003, era diferit de
toate celelalte forme de asociere infracional, cunoscute, pn la momentul apariiei legii, n
legislaia penal romneasc.
Pentru a se nelege clar, n vederea deosebirii acestei noi noiuni a grupului infracional
organizat, de alte forme de asociere infracional, n special de infraciunea de asociere n
vederea svririi de infraciuni, prevzut la art. 323 din Codul Penal aflat n vigoare la
momentul apariiei Legii nr. 39/2003, legiuitorul a prevzut, n acelai alineat al textului de
lege, n care era definit grupul infracional organizat, faptul c nu constituie grup

1
Legea nr. 39/2003, pentru prevenirea i combaterea criminalitii organizate, Publicat in Monitorul Oficial,
Partea I nr. 50/ 29 ianuarie 2003
~ 212 ~
infracional organizat, grupul format ocazional, n scopul comiterii imediate a uneia sau mai
multor infraciuni i care nu are continuitate sau o structur determinat ori roluri
prestabilite pentru membrii si n cadrul grupului.1
La art. 7, alin. 1, legea a incriminat, ca infraciune, iniierea sau constituirea unui grup
infracional organizat ori aderarea sau sprijinirea sub orice form a unui astfel de grup,
stabilind o pedeaps cu nchisoare de la 5 la 20 de ani i interzicerea unor drepturi.2
Dup cum am artat la nceputul prezentului capitol, legiuitorul a urmrit s
deosebeasc, foarte clar, activitile infracionale svrite n contextul unui grup infracional
organizat, de cele comise de un grup de persoane care nu sunt organizate dup criteriile
prevzute la art. 2 lit. a) din Legea nr. 39/2003, stabilind, la art. 8 din actul normativ amintit,
c Iniierea sau constituirea ori aderarea sau sprijinirea sub orice form a unui grup, n
vederea svririi de infraciuni, care nu este, potrivit prezentei legi, un grup infracional
organizat, se pedepsete, dup caz, potrivit art. 167 sau 323 din Codul penal.3
Revenind la definiia grupului infracional organizat, consacrat prin Legea nr. 39/2003,
privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate, trebuie s avem n vedere un alt aspect
deosebit de important, respectiv o condiie care era esenial s fie ndeplinit, pentru ca, unui grup
infracional, s i se aplice prevederile actului normativ la care am fcut referire mai sus.
Astfel, pentru ca un grup infracional s fie considerat organizat, n sensul art. 2 lit. a) din
Legea nr. 39/2003, nu era suficient ca acesta s fie constituit din trei sau mai multe persoane,
s aib o activitate care s se deruleze n timp i s acioneze n mod coordonat, n scopul
comiterii uneia sau mai multor infraciuni4, avnd ca obiectiv s obin direct sau indirect,
un beneficiu financiar sau alt beneficiu material.5
Condiia care mai trebuia ndeplinit, n accepiunea textului de lege susmenionat, n afara
celor menionate mai sus, pentru ca un grup infracional s fie considerat organizat, era ca
infraciunea, pentru a crei svrire s-a constituit grupul infracional, s fie o infraciune grav.
Pentru a nu lsa loc de interpretare, la art. 2 lit. b) din Legea nr. 39/2003, legiuitorul a
prevzut care sunt infraciunile pe care le considera ca fiind grave i care puteau fi
considerate ca intrnd n scopul de constituire a unui grup infracional organizat.
La data adoptrii legii, multe infraciuni, al cror trend de sesizare era n cretere
vertiginoas, dar care prezentau un pericol social tot mai ridicat, cum ar fi contrabanda i
evaziunea fiscal, nu se regseau printre infraciunile considerate grave, n accepiunea
textului de lege la care am fcut referire mai sus.
Eforturile ageniilor de aplicare a legii, n special ale organelor de urmrire penal, de a
destructura aceste grupuri infracionale i de a ine sub control fenomenul, erau tot mai mari
i se dovedeau a fi ineficiente, mai ales ca urmare a faptului c, ntruct activitatea ilicit
circumscris infraciunilor susmenionate, nu intra n sfera criminalitii organizate i
infraciunile de contraband i evaziune fiscal, nu erau considerate grave, instrumentele
legale prevzute n Legea nr. 39/2003 (interceptri ale comunicaiilor, nregistrri audio
video i n mediul ambiental, investigatori autorizai etc.), nu puteau fi folosite de anchetatori,

1
Ibidem
2
Ibidem
3
Legea nr. 39/2003, pentru prevenirea i combaterea criminalitii organizate, Publicat in Monitorul Oficial,
Partea I nr.50/ 29 ianuarie 2003
4
Ibidem
5
Ibidem
~ 213 ~
n documentarea activitii infracionale a gruprilor specializate n contraband.
n acest context, autoritile statului au simit nevoia de a crea un instrument legal, care s
fie folosit eficient n lupta dus de organele i instituiile abilitate, mpotriva contrabandei i,
implicit, a evaziunii fiscale, care, ntre timp, deveniser fenomene cu trend vertiginos cresctor.
Instrumentul juridic la care ne referim, este O.U.G. nr. 54/2010, privind unele msuri de
combatere a evaziunii fiscale, act normativ publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea
I, nr. 413 din 21 iunie 2010.
n esen, prin ordonana de urgen susmenionat, Guvernul Romniei a modificat un
set de acte normative, printre care i Legea nr. 39/2003, privind prevenirea i combaterea
criminalitii organizate, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 50 din 29
ianuarie 2003.
Astfel, la art. XVII din O.U.G. nr. 54/2010, se prevede c se modific pct. 16 al art. 2, lit.
b) din Legea nr. 39/2003, n sensul c, n categoria infraciunilor grave, care pot constitui scop
al constituirii unui grup infracional organizat, au fost introduse contrabanda, evaziunea fiscal
i celelalte infraciuni prevazute de Legea nr. 86/2006 privind Codul vamal al Romaniei.1
n aceste condiii, starea de fapt nregistrat la nivel naional, a ajuns s fie n
concordan cu reglementarea legal, iar fenomenul infracional sesizat n legtur cu tipurile
de infraciuni menionate mai sus, a putut fi abordat, de ctre ageniile de aplicare a legii, aa
cum se impune, respectiv ca pe un fenomen de criminalitate organizat.
Odat cu intrarea n vigoare a noului Cod Penal al Romniei, la data de 01 februarie
2014, legiuitorul a avut n vedere includerea, n acest act normativ, a mai multor reglementri
legale, ale unor infraciuni care, anterior, erau prevzute n coninutul unor legi speciale.
A aprut, astfel, o nou abordare legal i n ceea ce privete infraciunile care, pn
atunci, fuseser prevzute n Legea nr. 39/2003, pentru prevenirea i combaterea
criminalitii organizate, precum i cu referire la noiunea de grup infracional organizat.
Noul Cod Penal al Romniei a fost adoptat prin Legea nr. 286/2009, publicat n
Monitorul Oficial nr. 510 din 24 iulie 2009 i a fost actualizat prin Legea nr. 187/2012,
pentru punerea n aplicare a Legii nr. 286/2009, publicat n Monitorul Oficial nr. 757/2012,
Legea nr. 63/2012, pentru modificarea i completarea Codului Penal al Romniei i a Legii
nr. 286/2009, publicat n Monitorul Oficial nr. 258/2012 i prin Legea nr. 27/2012, pentru
modificarea i completarea Codului Penal al Romniei i a Legii nr. 286/2009, publicat n
Monitorul Oficial nr. 180/2012.
n cuprinsul actului normativ susmenionat, n Titlul VIII, intitulat Infraciuni care aduc
atingere unor relaii privind convieuirea social, la Capitolul I, denumit Infraciuni contra
ordinii i linitii publice, a fost introdus, ca infraciune distinct, Constituirea unui grup
infracional organizat, prevzut la art. 367.
n esen, articolul susmenionat este un rezumat al prevederilor care, anterior intrrii n
vigoare a noului Cod Penal, se regseau n textul Legii nr. 39/2003, cu referire la infraciuni,
pedeapse, cauze de nepedepsire i, nu n ultimul rnd, o nou abordare a definiiei grupului
infracional organizat.
Analizndu-se textul art. 367 din Codul Penal, se constat c, la alin.1, sunt incriminate
Iniierea sau constituirea unui grup infracional organizat, aderarea sau sprijinirea, sub

1
O.U.G. nr. 54/2010, privind unele msuri de combatere a evaziunii fiscale, act normativ publicat n
Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 413 din 21 iunie 2010.
~ 214 ~
orice form, a unui astfel de grup.1
Se menine, practic, coninutul constitutiv al infraciunii prevzute, anterior intrrii n
vigoare a noului Cod Penal, la art. 7 din Legea nr. 39/2003, dar se observ c legiuitorul a
prevzut, pentru infraciunea incriminat n art. 367, alin.1 din Codul Penal, o pedeaps mult
mai mic, respectiv cu nchisoarea de la unu la 5 ani i interzicerea exercitrii unor drepturi,
fa de pedeapsa care fusese prevzut, pentru aceeai infraciune, n legea special, respectiv
nchisoarea de la 5 la 20 ani i interzicerea exercitrii unor drepturi.
La art. 367 alin. 2 din Codul Penal, este prevzut i o modalitate agravant de svrire
a faptei, respectiv cnd infraciunea care intr n scopul grupului infracional organizat
este sancionat de lege cu pedeapsa deteniunii pe via sau cu nchisoarea mai mare de 10
ani2, dar, nici de aceast dat, pedeapsa prevzut de legiuitor, nu ajunge la cuantumul celei
pe care o prevedea Legea nr. 39/2003, pentru infraciunile menionate la art. 7.
Astfel, n situaia n care infraciunea prevzut la art. 367, alin.1 din Codul Penal, este
svrit n condiiile alin. 2 al aceluiai articol, pedeapsa prevzut de legiuitor este
nchisoarea de la 3 la 10 ani i interzicerea exercitrii unor drepturi.
La art. 367, alin. 3 din Codul Penal, se prevede c dac faptele prevzute n alin. (1) i
alin. (2) au fost urmate de svrirea unei infraciuni, se aplic regulile privind concursul de
infraciuni3 .
Norma susmenionat este, n principiu, o meninere a textului de lege prevzut la art. 7
alin. 3 din Legea nr. 39/2003, dar, cu toate acestea, a intervenit o modificare important n
noul text, respectiv aceea c, dac legea special fcea referire la concursul de infraciuni
dintre infraciunile prevzute la art. 7, din structura sa i o infraciune grav4, n textul art.
367 din Codul Penal, la alin. 3, nu se mai prevede condiia ca infraciunea, care a urmat
faptele prevzute la alin. 1, s fie grav.5
Legiuitorul a avut n vedere i o cauz de nepedepsire, inserat n art. 367, alin. 4 din
Codul Penal, n care se prevede c nu se pedepsesc persoanele care au comis faptele
prevzute n alin. (1) i alin. (2), dac denun autoritilor grupul infracional organizat,
nainte ca acesta s fi fost descoperit i s se fi nceput svrirea vreuneia dintre
infraciunile care intr n scopul grupului.6
Textul alineatului susmenionat este, practic, o meninere a textului care fusese prevzut n
art. 9, alin. 1 din Legea nr. 39/2003, cu adaptarea de rigoare, n ceea ce privete natura
infraciunii care intr n scopul grupului infracional organizat, n sensul c, n legea special, se
impunea condiia ca aceast infraciune-scop s fac parte din categoria infraciunilor grave, n
timp ce, n incriminarea din Codul Penal actual, nu mai este impus o asemenea condiie.
n art. 367 din Codul Penal, legiuitorul a avut n vedere s insereze i anumite
mprejurri care pot constitui circumstane atenuante pentru persoanele care svresc
infraciunile prevzute n alin.1, 2 i 3 ale articolului, astfel c, la art. 367, alin. 5 din Codul
Penal, se prevede c dac persoana care a svrit una dintre faptele prevzute n alin. (1)-

1
Legea nr. 286/2009 Codul Penal al Romniei, publicat n Monitorul Oficial nr. 510 din 24 iulie 2009
2
Ibidem
3
Ibidem
4
Legea nr. 39/2003, pentru prevenirea i combaterea criminalitii organizate, Publicat in Monitorul Oficial,
Partea I nr.50/ 29 ianuarie 2003
5
Legea nr. 286/2009 Codul Penal al Romniei, publicat n Monitorul Oficial nr. 510 din 24 iulie 2009
6
Ibidem
~ 215 ~
(3) nlesnete, n cursul urmririi penale, aflarea adevrului i tragerea la rspundere
penal a unuia sau mai multor membri ai unui grup infracional organizat, limitele speciale
ale pedepsei se reduc la jumtate.1
Analizndu-se coninutul acestei prevederi, se constat c, n spiritul n care a fost
constituit ntreg art. 367 din Codul Penal, n raport cu Legea nr. 39/2003, s-a avut n vedere
ca i meniunile de la art. 367, alin. 5, ca i cele de la celelalte alineate, s i aib originea n
legea special la care am fcut referire, legiuitorul pstrnd, practic, prevederile de la art. 9,
alin. 2 din Legea nr. 39/2003.
Cu toate acestea, dei ideea de legiferare a unor mprejurri care pot constitui
circumstane atenuante, a fost pstrat, exist, ns, i diferene de reglementare, ntre textul
art. 9, alin. 2 din Legea nr. 39/2003 i textul art. 367, alin 5 din Codul Penal.
Astfel, la o prim vedere, se observ o diferen ntre aciunile pe care persoanele
implicate n activitatea infracional trebuie s le fac, pentru a beneficia de circumstane
atenuante i, implicit, de reducerea pedepsei.
Dac, la art. 9, alin. 2, din legea special care reglementa aspecte despre prevenirea i
combaterea criminalitii organizate, se prevedea c, persoanele care au iniiat sau au constituit
un grup infracional organizat, ori care ader la un asemenea grup sau l sprijin, pentru a
beneficia de reducerea la jumtate a limitelor speciale ale pedepsei, trebuie s denune i s
faciliteze identificarea i tragerea la rspundere penal a unuia sau mai multor membri ai
unui grup infracional organizat2, noile prevederi ale art. 367 din Codul Penal, la alin. 5,
reglementeaz necesitatea ca, persoanele implicate n activitile infracionale incriminate de
textul de la art. 367, alin. 1 3 din Codul Penal, s nlesneasc aflarea adevrului i tragerea
la rspundere penal a unuia sau mai multor membri ai unui grup infracional organizat.3
Cu alte cuvinte, dac vechea reglementare presupunea, ca, prin modalitatea denunului,
iniiativa s fie din partea persoanei care dorete s beneficieze de reducerea pedepsei i,
ulterior, aceasta s manifeste consecven i s sprijine ancheta penal, att timp ct e necesar,
pn la producerea efectului urmrit de lege, (respectiv s se identifice una sau mai multe
persoane care s fac parte dintr-un grup infracional organizat i, ca urmare a aciunilor
denuntorului, aceste persoane s fie i trase la rspundere legal), n noua prevedere de la art
367, alin. 5 din Codul Penal, s-a renunat la acest modalitate de sesizare a autoritilor.
Astfel, n condiiile legale actuale, o persoan care a svrit o infraciune, din cele
prevzute la art. 367 din Codul Penal i vrea s beneficieze de reducerea pedepsei, nu mai
trebuie s fac vreun denun i, prin urmare, s aib iniiativa de a sesiza organele de urmrire
penal cu privire la alte persoane implicate n activiti de criminalitate organizat, ci este
suficient doar s nlesneasc, n orice fel, urmrirea penal a acestora, chiar i atunci cnd
iniiativa aparine instituiilor de aplicare a legii.
De asemenea, diferene ntre reglementarea din legea special i cea actual, de la art.
367 din Codul Penal, se mai pun n eviden i n ceea ce privete scopul i urmarea pe care
aciunile persoanei, care dorete reducerea pedepsei, trebuie s le aib.
Astfel, dac n legea special se prevedea c se urmrea, prin denunul fcut,
identificarea unor persoane care s fac parte dintr-o grupare de criminalitate organizat,
1
Ibidem
2
Legea nr. 39/2003, pentru prevenirea i combaterea criminalitii organizate, Publicat in Monitorul Oficial,
Partea I nr.50/ 29 ianuarie 2003
3
Legea nr. 286/2009 Codul Penal al Romniei, publicat n Monitorul Oficial nr. 510 din 24 iulie 2009
~ 216 ~
necunoscute pn atunci de ctre autoriti (deci, altfel spus, date i informaii de noutate), n
norma actual, scopul este acela de a se afla adevrul, din toate punctele de vedere ale
procesului penal, nu numai cu privire la persoane, ci i cu privire la fapte. Cu alte cuvinte, nu
mai este necesar ca persoanele care vor s beneficieze de reducerea pedepsei, n condiiile art.
367, alin. 5 din Codul Penal, s aduc la cunotina urganelor de urmrire penal date i
informaii de noutate despre fapte de criminalitate organizat i persoane care le comit, ci
doar s nlesneasc, n orice fel, aflarea adevrului, chiar i cu privire la persoane i fapte
deja urmrite penal.
S-a meninut, ns, att n art. 9, alin. 2 din Legea nr. 39/2003, ct i n art. 367, alin. 5
din Codul Penal, scopul final pe care legiuitorul l-a avut n vedere, respectiv ca, n urma
denunrii sau facilitrii identificrii unor membri ai unei grupri de criminalitate organizat
sau, dup caz, n urma nlesnirii aflrii adevrului cu privire la acetia, n final, cei n cauz
s fie trai la rspundere penal.
Analizndu-se, n paralel, cele dou texte legale, la care am fcut referire mai sus,
respectiv cel de la art. 9, alin. 2 din Legea nr. 39/2003 i cel de la art. 367, alin. 5 din Codul
Penal, se mai observ o diferen foarte important ntre acestea.
Astfel, dac la art. 9, alin. 2 din Legea nr. 39/2003, se prevedea c aciunile persoanei care
dorea s beneficieze de reducerea pedepsei, trebuie s intervin n cursul urmririi penale sau
al judecii1, la art. 367, alin. 5 din Codul Penal, este prevzut reglementarea c aceste
aciuni trebuie s se deruleze doar n cursul urmririi penale2, fiind exclus, practic,
posibilitatea ca sprijinul adus organelor de urmrire penal, din partea potenialului beneficiar al
circumstanelor atenuante, s intervin tardiv, cnd, deja, urmrirea penal se va fi terminat.
n ceea ce privete beneficiul care poate fi ctigat, ca urmare a mprejurrilor la care am
fcut referire mai sus, care pot constitui circumstane atenuante, acestea sunt prevzute la fel,
n ambele texte de lege comparate, respective reducerea la jumtate a limitelor pedepsei.
Analiza comparativ a textelor legale ale la art. 9, alin. 2 din Legea nr. 39/2003, respectiv art.
367, alin. 5 din Codul Penal, mai relev nite diferene importante, mai ales n ceea ce privete
modalitatea de a aborda urmrirea penal i crearea practicii organelor judiciare, n acest sens.
Avem n vedere nsi definiia grupului infracional organizat.
Astfel, dac, dup cum am artat anterior, n coninutul art. 2 lit. a) din Legea nr.
39/2003, a fost definit grupul infracional organizat ca fiind grupul structurat, format din
trei sau mai multe persoane, care exist pentru o perioad i acioneaz n mod coordonat,
n scopul comiterii uneia sau mai multor infraciuni grave, pentru a obine, direct sau
indirect, un beneficiu financiar sau alt beneficiu material3, n coninutul art. 367, alin. 6 din
Codul Penal, se prevede c Prin grup infracional organizat se nelege grupul structurat,
format din trei sau mai multe persoane, constituit pentru o anumit perioad de timp i
pentru a aciona n mod coordonat n scopul comiterii uneia sau mai multor infraciuni4.
Aparent, ntre cele dou texte de lege nu sunt mari diferene, dar analiza profund a
acestora, evideniaz anumite deosebiri de fond.

1
Legea nr. 39/2003, pentru prevenirea i combaterea criminalitii organizate, Publicat in Monitorul Oficial,
Partea I nr.50/ 29 ianuarie 2003
2
Legea nr. 286/2009 Codul Penal al Romniei, publicat n Monitorul Oficial nr. 510 din 24 iulie 2009
3
Legea nr. 39/2003, pentru prevenirea i combaterea criminalitii organizate, Publicat in Monitorul Oficial,
Partea I nr. 50/ 29 ianuarie 2003
4
Legea nr. 286/2009 Codul Penal al Romniei, publicat n Monitorul Oficial nr. 510 din 24 iulie 2009
~ 217 ~
Ambele texte reglementeaz, fr deosebire, c un grup infracional, pentru a fi
considerat grup infracional organizat, trebuie s fie structurat i trebuie s aib n
componen trei sau mai multe persoane.
Din interpretarea normelor din coninutul art. 2 lit. a) din Legea nr. 39/2003, rezult c
nu toate grupurile infracionale care au n componen trei sau mai muli membri pot fi
considerate grupuri infracionale organizate, ci doar acelea care exist pentru o perioad i
acioneaz n mod coordonat1.
Prin urmare, din interpretarea gramatical a textului, avndu-se n vedere folosirea la
timpul prezent a verbelor, rezult c un grup infracional trebuie s existe i s acioneze,
pentru a putea fi considerat organizat.
Un grup infracional organizat nu ia natere, pur i simplu, ca urmare a deciziei
membrilor si de a-l constitui i n momentul lurii acestei decizii, ci se nate mult mai trziu,
dup ce grupul infracional ocazional, constituit n modul explicat mai sus, are, deja, o
anumit vechime i activitate infracional efectiv.
Practic, un grup infracional, ar putea fi inclus n categoria grupurilor infracionale
organizate, doar dup un timp de la cristalizarea sa ca grupare activ i, bineneles, dac
ndeplinete i celelalte condiii, la care vom face referire n cele ce urmeaz.
Spre deosebire de textul din legea special, prezentat mai sus, la art. 367, alin. 6 din
Codul Penal, se prevede c un grup infracional poate fi considerat organizat, dac este
constituit pentru o anumit perioad de timp i pentru a aciona n mod coordonat2.
Altfel spus, n accepiunea noului text de lege, grupul infracional, pentru a fi considerat
organizat, nu mai trebuie s existe pentru o perioad3, ci doar s fie constituit pentru o anumit
perioad de timp4, adic, este suficient s se stabileasc, de principiu, o perioad determinat, pe
parcursul creia va exista grupul, fr a se preconiza dac aceast existen, se va i realiza.
Considerm c, din punctual de vedere expus mai sus, noua reglementare este mai
ambigu dect cea precedent i va determina confuzii n ceea ce privete interpretarea.
De asemenea, nu mai este necesar ca un grup infracional, pentru a fi considerat
organizat, s acioneze n mod coordonat5, ci este suficient s fie constituit doar pentru a
aciona n mod coordonat6, fr s fie obligatoriu s i acioneze n vreun fel.
Prin urmare, se poate spune c, dac n perioada de aplicabilitate a Legii nr. 39/2003,
dup cum am artat anterior, un grup infracional organizat nu se putea constitui n momentul
lurii deciziei de constituire, n prezent, pe fondul reglementrii de la art. 367, alin. 6 din
Codul Penal, momentul lurii deciziei de constituire a unui grup infracional organizat, luat
de cel puin trei membri, se poate suprapune cu momentul constituirii grupului.
Dup cum se poate observa, ambele texte legale prevd termenul coordonat, ca i
atribut al modului n care trebuie s acioneze grupul infracional, fiind n strns legtur cu
noiunea de grup structurat.
1
Legea nr. 39/2003, pentru prevenirea i combaterea criminalitii organizate, Publicat in Monitorul Oficial,
Partea I nr. 50/ 29 ianuarie 2003
2
Legea nr. 286/2009 Codul Penal al Romniei, publicat n Monitorul Oficial nr. 510 din 24 iulie 2009
3
Legea nr. 39/2003, pentru prevenirea i combaterea criminalitii organizate, Publicat in Monitorul Oficial,
Partea I nr. 50/ 29 ianuarie 2003
4
Legea nr. 286/2009 Codul Penal al Romniei, publicat n Monitorul Oficial nr. 510 din 24 iulie 2009
5
Legea nr. 39/2003, pentru prevenirea i combaterea criminalitii organizate, Publicat in Monitorul Oficial,
Partea I nr. 50/ 29 ianuarie 2003
6
Legea nr. 286/2009 Codul Penal al Romniei, publicat n Monitorul Oficial nr. 510 din 24 iulie 2009
~ 218 ~
Revenind la analiza textului de lege prevzut la art. 2 lit. a) din Legea nr. 39/2003, se
constat c legiuitorul a mai impus o condiie pe care un grup infracional trebuie s o
ndeplineasc pentru a fi considerat organizat, i anume aceea c, ntreaga aciune a grupului,
trebuie s se desfoare n scopul comiterii uneia sau mai multor infraciuni grave.1
Condiia a fost preluat i inserat i n textul art. 367, alin. 6 din Codul Penal, dar, dac
n legea special, infraciunea, care intra n scopul grupului infracional, trebuia s fie una
grav, de aceast dat, noua reglementare nu mai impune o asemenea condiie, astfel c, orice
infraciune, poate intra n scopul pentru care a fost constituit grupul infracional organizat.
Aceast modificare legislativ, atrage dup sine alte modificri, n ceea ce privete
competena organelor de urmrire penal, n a efectua urmrirea penal a infraciunilor
prevzute n art. 367 din Codul Penal.
Ultima modificare important, n ceea ce privete coninutul definiiei grupului infracional
organizat, este, de fapt, o eliminare, din textul de la art. 367, alin. 6 din Codul Penal, a unei
condiii eseniale care se regsea n textul de la art. 2 lit. a) din Legea nr. 39/2003.
Astfel, n legea special, se prevedea c, att infraciunile legate de constituirea grupului
infracional, ct i infraciunile grave care intrau n scopul acestuia, trebuia s se comit
pentru a obine, direct sau indirect, un beneficiu financiar sau alt beneficiu material2.
Prin urmare, pentru a putea include un grup infracional n categoria celor organizate, nu
era suficient ca acesta s fie structurat, s aib trei sau mai muli membri, s existe o perioad
i s acioneze n mod coordonat, pentru a comite una sau mai multe infraciuni grave, ci mai
era necesar ca, prin toate acestea, membrii grupului s urmreasc un scop final, respectiv
obinerea unui beneficiu de natur pecuniar.
n reglementarea actual, la art. 367 din Codul Penal, nu se mai regsete aceast condiie
impus de legiuitor, astfel c, pentru a considera un grup infracional ca fiind organizat, este
suficient ca acesta s aib ndeplinite condiiile de la art. 367, alin.6 din Codul Penal.
In concluzie, nu orice grup infracional care este format din cel puin trei persoane, este
grup infracional organizat, chiar dac activitatea infracional se deruleaz ntr-o perioad
lung de timp i se caracterizeaz prin repetabilitate.
Principala condiie, pe care un grup infracional trebuie s o ndeplineasc, pentru a putea fi
catalogat drept grup de criminalitate organizat, este structurarea acestuia i o specializare a
membrilor si, n anumite acte infracionale, care s se deruleze dup un plan bine pus la punct.
Structurarea grupului, presupune existena, n interiorul acestuia, a unei anumite ierarhii
i a unei discipline organizatorice.
Cu alte cuvinte, grupul trebuie s aib unul sau mai muli lideri bine stabilii, care s
coordoneze ntreaga activitate infracional, sprijinindu-se i pe un set de reguli de conduit
n interiorul grupului, impuse i obligatorii pentru toi membrii acestuia.
n funcie de dimensiunea activitii infracionale sau a grupului infracional organizat, acesta
poate fi constituit piramidal, pe mai multe paliere, care interacioneaz ntre ele, dup principiul
lanului, n sensul c fiecare verig, interacioneaz doar cu cele dou verigi ntre care se afl.
Altfel spus, n cazul acestor mari grupri de crim organizat, pentru ca ele s fie astfel
catalogate, nu este necesar ca fiecare membru s se cunoasc cu toi ceilali membri ai

1
Legea nr. 39/2003, pentru prevenirea i combaterea criminalitii organizate, Publicat in Monitorul Oficial,
Partea I nr. 50/ 29 ianuarie 2003
2
Ibidem
~ 219 ~
gruprii i, mai ales, cu liderul acesteia.
Din contra, experiena acumulat de-a lungul timpului, rezultat din lupta ageniilor de
aplicare a legii, pentru destructurarea grupurilor infracionale organizate, a demonstrat c
liderii ncearc s-i protejeze identitatea, gndind structura grupului n aa fel, nct, ntre
lideri i membrii de rnd ai acestuia, s existe verigi intermediare ct mai multe.
Sistemul de reguli impus n interiorul grupului infracional organizat, nu are doar menirea de
a ntri autoritatea liderului acestuia, n raport cu ceilali membri, ci i pe cea de a reglementa,
strict, mecanismul dup care funcioneaz ntreaga activitate infracional a gruprii.
Sfera activitilor ilicite pe care le poate desfura, concomitent, un grup infracional
organizat, este foarte mare, ncepnd cu simple activiti infracionale de trafic de droguri sau
de persoane, aductoare de venituri ilicite, continund cu activiti care s aib drept obiectiv
splarea banilor astfel obinui i terminnd cu acte de corupie sau de agresiune, care s aib
ca scop protejarea grupului infracional, att fa de entiti din exteriorul acestuia, ct i fa
de unii membri ai grupului care, la un moment dat, din diferite motive, aleg s nu se mai
conformeze regulilor impuse.
Pe cale de consecin, cu ct activitatea infracional a grupului infracional este mai
complex i sfera de influen mai vast, cu att se impune o mai bun organizare i
coordonare a activitilor desfurate n interiorul acestuia.
Astfel, liderii gruprilor trebuie s efectueze un adevrat management organizaional,
apelnd la ceea ce tiina stabilete ca fiind funcii ale managementului: prevedere -
planificare, organizare, comand i control.
Dac, n ceea ce privete prevederea i planificarea, este evident c activitile de
criminalitate organizat nu se desfoar spontan, la ntmplare, trebuie explicat, ns, ce
nseamn organizarea, din punct de vedere al managementului infracional.
Dup cum am artat mai sus, activitatea unui grup infracional organizat este complex,
desfurat, simultan, pe mai multe direcii, care, de multe ori, aparent, nu au nimic n comun.
n realitate, ns, toate aceste activiti se adun ntr-un mecanism bine pus la punct, care trebuie
s funcioneze n vederea atingerii obiectivelor pe care i le-a propus organizaia criminal.
Astfel, de exemplu, n contextul unui grup infracional organizat, care are, drept
principal activitate, traficul de persoane prin exploatarea sexual a acestora, unii membri au,
drept sarcin, identificarea persoanelor care au un profil psiho-social, care le ncadreaz n
categoria potenialelor victime i recrutarea acestora.
Ali membri ai organizaiei, au menirea de a asigura transportul i cazarea viitoarelor victime,
din momentul recrutrii, pn n momentul n care va ncepe, efectiv, exploatarea lor.
Alte segmente ale grupului infracional, sunt formate din membri care se preocup de
alte activiti, importante n economia lanului ilicit, cum ar fi obinerea documentelor de
identitate i cltorie pentru victime, cosmetizarea acestora, atunci cnd este cazul (coafor,
machiaj, achiziionare de articole de mbrcminte etc.), protecie i ncasarea banilor etc.
Toate tipurile de activiti la care am fcut referire mai sus, sunt total diferite de
activitile pe care le desfoar un avocat care a aderat la grupul infracional i care, sub
protecia statutului, asigur protecia juridic a membrilor gruprii, utiliznd diverse practici
care, de multe ori, depesc cadrul legal.
Diferite de tot ceea ce s-a prezentat mai sus, sunt i activitile pe care le desfoar un
contabil care, de asemenea, a ales s sprijine grupul infracional i care are menirea de a
gestiona ct mai eficient banii negri, obinui din activitatea ilicit, de a spla profitul i de a
~ 220 ~
consilia liderul gruprii, n ceea ce privete reinvestirea acestuia sau, dup caz, ascunderea sa.
Dei diferite, n cea mai mare parte, una de alta, toate activitile, care se desfoar n
interiorul unui grup infracional organizat, trebuie s se sincronizeze, n mod natural, aa cum
se sincronizeaz componentele unui mecanism construit s funcioneze pe o perioad
nedeterminat.
Organizarea presupune tocmai buna gestionare a modului n care, n contextul activitii
ilicite, membrii grupului i duc la ndeplinire sarcinile i responsabilitile care le revin,
conform rolului bine determinat pe care l au i care, dei sunt diferite, trebuie corelate ntre ele
i au menirea de a contribui, n final, la atingerea scopului i obiectivelor organizaiei criminale.
n timp, pe fondul continuitii activitii infracionale, membrii grupului infracional
ajung s se specializeze n anumite activiti, grupul cptnd o structur bine delimitat,
nu numai din punct de vedere ierarhic i al disciplinei interioare, ci i din punct de vedere
funcional.
Aceste aspecte au fost avute n vedere de legiuitor, atunci cnd a stabilit c, un grup
infracional, pentru a fi organizat, trebuie s fie structurat i s acioneze n mod coordonat.
Cu timpul, prin dezvoltarea pe care au obinut-o i prin organizarea eficient, grupurile
infracionale organizate au ajuns s se conduc dup regulile eficienei i eficacitii n
domeniul economic, transformndu-se n veritabili actori ai mediului de afaceri, urmrind,
asemeni oricrui agent economic, s-i sporeasc veniturile, s diminueze cheltuielile i,
astfel, s nregistreze un profit tot mai mare.
Pe fondul nivelului tot mai ridicat de organizare a gruprilor infracionale i ca urmare a
veniturilor tot mai consistente nregistrate de acestea, n doctrina de specialitate a aprut, n
ultimii ani, ideea unei echivalene dintre noiunea de grup infracional organizat i cea de
antrepriz criminal, ultima caracterizndu-se, printre altele, prin aceea c este o entitate
structurat i specializat care urmrete maximizarea profiturilor.1

Bibliografie:
Legea nr. 39/2003, pentru prevenirea i combaterea criminalitii organizate, act
normativ publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 50/ 29 ianuarie 2003
O.U.G. nr. 54/2010, privind unele msuri de combatere a evaziunii fiscale, act normativ
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 413 din 21 iunie 2010
Legea nr. 286/2009 Codul Penal al Romniei, act normativ publicat n Monitorul
Oficial nr. 510 din 24 iulie 2009
Dan Bucur, Lia Andreea DAN, Profitul antreprizei criminale, Revista de investigare a
criminalitii, Anul V Numrul 2/2012, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2012

1
Dan Bucur, Lia Andreea DAN, Profitul antreprizei criminale, Revista de investigare a criminalitii,
Anul V Numrul 2/2012, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2012, p. 50
~ 221 ~
RESURSELE DE HRAN ALE ROMNIEI EVOLUIE I
INFLUEN ASUPRA SECURITII POPULAIEI

FOOD RESOURCES ROMANIA - EVOLUTION AND INFLUENCE


ON SECURITY OF POPULATION

Profesor gr. I. drd. BORAND Cristiana Lenua


Liceul Tehnologic ,,Constantin Brncui Bucureti
Academia de Poliie ,,Alexandru Ioan Cuza Bucureti
Ordine Public i Siguran Naional
cristiana.boranda@gmail.com

Abstract:
The significance of the work is given the security concerns of contemporary society on
food resources.
The study summarizes the dynamics of food resources of Romania developments in
contemporary society.
The multidimensional nature of the concept of security often addressed only from the
perspective of limiting the political-military, also implies, together with key issues such as
energy security and the demographic element of food security and environmental security
(security of water resources).
Primary resource protection problems are generated by population growth, technical
developments, the increasing urbanization and not least aspects of proper management of
waste from all these human activities.
In the current stage of development, man manages to dominate and shape the nature, the
dominant characteristic of this period is considerable demographic growth requires
increasing food production as well as industrialization.
The need to ensure the safety of primary resources requires engaging all stakeholders
and apply all rules that support and protect these resources (especially water resources, food
and population).

Rezumat:
Semnificaia lucrrii este dat de preocuparea societii contemporane privind
securitatea resurselor de hran.
Lucrarea sintetizeaz dinamica resurselor de hran ale Romniei n contextul evoluiei
societii contemporane.
Caracterul multidimensional al conceptului de securitate, deseori abordat doar din
perspectiva limitativ a aspectului politico-militar, implic de asemenea, alturi de teme
cheie precum securitatea energetic si cea demografic, elementul de securitate alimentar
i de securitate a mediului (securitatea resurselor de ap).
Problemele privind protecia resurselor primare sunt generate de creterea
demografic, evoluia tehnic, urbanizarea tot mai accentuat i nu n ultimul rnd aspectele
legate de gestionarea corect a deeurilor rezultate din toate aceste activiti umane.
n actuala etap de dezvoltare, omul reuete s domine i s modeleze natura,
~ 222 ~
caracteristica dominant a acestei perioade fiind considerabila cretere demografic ce
impune creterea produciei agroalimentare dar i o industrializare pe msur.
Necesitatea asigurrii siguranei resurselor primare impune o angrenare a tuturor
factorilor implicai i aplicarea tuturor normelor care sprijin i asigur protecia acestor
resurse (n special resursele de ap, hran i populaie).

Keywords: food resources, dynamic food resources, strategy, security.

Cuvinte cheie: resurse de hran, dinamica resurselor de hran, strategie, securitate

1. Resursele de hran ale Romniei


n paralel cu evoluia societii, diversitatea factorilor ce constituie ameninri la adresa
acesteia se amplific, omul devenind victima propriei agresiuni asupra mediului, n mod
paradoxal tocmai datorit evoluiei.
Prin activitile sale, omul contribuie major la deteriorarea propriilor sale condiii de
via i implicit asupra resurselor primare pe care i le ofer mediul.
n raport cu rile dezvoltate din vestul Europei, n Romnia, consumul alimentar
nregistreaz un dezechilibru n sensul ponderii produselor de origine vegetal, n special
cereale i mai puin unele sortimente de legume i fructe, n defavoarea produselor de origine
animal (carne, lapte, ou, pete).
Acoperirea necesitilor alimentare precum i realizarea unei alimentaii echilibrate
implic att realizarea unui disponibil care s acopere aceste necesiti dar i creterea
corespunztoare a puterii de cumprare a populaiei.
Existena deficienelor de ordin calitativ ntre producia i comercializarea produselor
alimentare i consumul de alimente are ca efect apariia unui dezechilibru structural.
Cadrul natural al Romniei i implicit sectorul agricol ofer condiii extreme de
favorabile pentru realizarea unor producii care s acopere necesarul alimentar intern dar
dezechilibrele privind alimentaia raional a populaiei sunt generate de valorificarea
defectuoas a potenialului natural i de preul, deseori inaccesibil grupurilor vulnerabile, cu
venituri modeste.

2. Dinamica resurselor de hran ale Romniei n perioada 2010 2014

Raportat la media european, consumul alimentar al populaiei Romniei, excede n


produse realizate pe baz de cereale, fiind deficitar n produse de origine animal dar i n
unele sortimente de legume i fructe.
2.1. Dinamica consumului mediu anual, la principalele produse de origine vegetal
Dei prin gestionarea corespunztoare a posibilitilor sectorul agricol, ce dispune de
condiii extreme de favorabile, s-ar putea asigura necesarul intern, nu toat populaia
beneficiaz de o alimentaie raional (fie datorit utilizrii necorespunztoare a terenurilor
agricole, fie datorit preurilor greu accesibile anumitor categorii ale populaiei considerate
grupuri vulnerabile).
n Tabelul 1 i Figura nr. 1 este prezentat dinamica consumului mediu anual, la
principalele produse vegetale, pe locuitor, n perioada 2010 2014.

~ 223 ~
2010 2011 2012 2013 2014
Cereale i produse din cereale 370,5 382,1 365,5 382,7 389,2
Cartofi 103,9 103,3 104,7 103,0 103,5
Legume i produse din legume 184,6 191,8 177,4 180,7 190,1
Fructe i produse din fructe 180,7 74,7 71,1 73,7 74,3
Zahr i produse din zahr 23,4 23,7 22,0 21,1 20,9
Grsimi vegetale 18,4 16,3 16,6 15,0 15
Vin i produse din vin 22,2 21,3 21,1 21,7 21,5

Tabel 1 - Dinamica consumului mediu anual, la principalele produse vegetale, pe


locuitor, n perioada 2010 2014, kg

600
Cereale i produse
400 Cartofi

200 Legume i produse


Fructe i produse
0
2010 2011 2012 2013 2014 Zahar i produse

Figura nr. 1 - Dinamica consumului mediu anual, la principalele produse vegetale, pe


locuitor, n perioada 2010 2014, kg1

n Figura nr. 1 se observ o uoar cretere a consumului de cereale i legume n


detrimentul zahrului, grsimilor i fructelor ceea ce reconfirm studiile conform crora
alimentaia populaiei Romniei este o alimentaie dezechilibrat.
2.2. Dinamica consumului mediu anual, la principalele produse de origine animal
Tabelul 2 i Figura nr. 2 prezint dinamica consumului mediu anual, la principalele
produse de origine animal, pe locuitor, n perioada 2010 2014.

2010 2011 2012 2013 2014


Lapte i produse din lapte, l 237,1 241,3 234,1 237,4 237,2
Carne, produse din carne, kg 71,2 63,5 59,4 58,7 57,5
Ou, buc. 256 253 264 245 247
Grsimi animale, kg 3,6 3,0 3,2 3,1 3,1

Tabel 2 - Dinamica consumului mediu anual, la principalele produse animale, pe


locuitor, n perioada 2010 2014

1
Contribuie proprie n urma centralizrii i evalurii datelor statistice din Anuarul Statistic al Romniei -
2014 (documentaie realizat la INS)
~ 224 ~
300
250
200 Lapte i produse

150 Carne i produse


100 Ou
50 Grsimi animale
0
2010 2011 2012 2013 2014

Figura nr. 2 - Dinamica consumului mediu anual, la principalele produse animale, pe


locuitor, n perioada 2010 2014 1

n perioada analizat, aa cum se observ i n Figura nr. 2, consumul produselor de


origine animal a nregistrat doar uoare fluctuaii.
2.3. Dinamica cheltuielilor pentru produse agroalimentare n Romnia
Pentru realizarea unei alimentaii echilibrate a populaiei este necesar ca producia s
ofere ntregul necesar dar i puterea de cumprare a populaiei s fie corespunztoare.
Tabelul 3 i Figura nr. 3 centralizeaz dinamica cheltuielilor pentru produse
agroalimentare ale populaiei Romniei..

2010 2011 2012 2013 2014


Ctigul salarial mediu 1496 1604 1697 1760 1866
net, lei
Cheltuieli bneti 1286,29 1320,83 1387,90 1441,32 1347,25
de consum total, lei
lunar/gospodrie
Cheltuieli produse 456,6 476,81 502,41 521,75 538,9
alimentare, %

Tabel 3 - Dinamica cheltuielilor pentru produse agroalimentare n Romnia,


n intervalul 2010 - 2014

1
Contribuie proprie n urma centralizrii i evalurii datelor statistice din Anuarul Statistic al Romniei -
2014 (documentaie realizat la INS)
~ 225 ~
2000
Castigul salarial mediu net,
lei
1000

0 Cheltuieli bneti de
2010 2011 consum-total, lei lunar/
2012 2013 gospodrie
2014

Figura nr. 3 - Dinamica cheltuielilor pentru produse agroalimentare n Romnia,


n intervalul 2010 2014 1

Analiza Figurii nr. 3 reliefeaz o continu cretere a veniturilor alocate procurrii de


produse alimentare pe fondul unei continue creteri a veniturilor populaiei n perioada
studiat.
2.4. Dinamica produciei agricole a Romniei
Chiar dac, dup criza financiar i economic din anul 2008, comerul internaional a
avut o revenire rapid, declinul istoric al perioadei de criz, considerat a fi cel mai grav din
perioada postbelic, redresarea este nc anevoioas i inegal.
Datorit potenialului natural al rii noastre, resursele de hran sunt asigurate
preponderent din producia agricol proprie.
Un aspect de mare actualitate l reprezint ajutorul din partea statului acordat n scopul
mbuntirii calitii produselor agricole n sectorul de agricultur ecologic, ajutor acordat
sectoarelor vegetal i animalier aflate n perioada de conversie ctre agricultura ecologic.
Tabelul 4 i Figura nr. 4 prezint dinamica produciei agricole a Romniei n perioada
2010 2014.

2010 2011 2012 2013 2014

Total producie 64.452,5 76.508,6 64.259,5 78.464,4 74.524,4


Producie 43.488,4 54.179,7 40.169,1 53.843,8 49.058,3
vegetal
Producie 20.406,8 21.784,1 23.555,2 23.876,5 24.481,6
animal
Servicii 557 544 535 744 984,5
agricole

Tabel 4. Dinamica produciei agricole a Romniei, n intervalul 2010 2014, n


milioane lei

1
Contribuie proprie n urma centralizrii i evalurii datelor statistice din Anuarul Statistic al Romniei -
2014, Comunicat de pres - Nr. 23/ 2011, Nr. 25/2012, Nr. 29/ 2013, Nr. 30/ 2014 (documentaie realizat la
INS)
~ 226 ~
Servicii agricole
2014
Producie animal 2013
2012
Producie vegetal
2011
Total productie
2010
0 20000 40000 60000 80000 100000

Figura nr.4. Dinamica produciei agricole a Romniei, n intervalul 2010 2014 1

n Figura nr. 4 se observ o revenire a produciei agricole romneti, cu o scdere n anul


2012 la producia cerealier datorit secetei care a afectat culturile n acel an, i o uoar dar
continu cretere a produciei animaliere.
2.5. Dinamica valorii comerului internaional al Romniei, pe tipuri de produse
agroalimentare
n ultimii 2 ani, ai perioadei analizate, balana comercial a Romniei a fost pozitiv pe
ansamblu, pentru produsele de origine vegetal fiind pozitiv chiar din anul 2009.
Comerul internaional a fost o component deosebit de dinamic a activitii economice
n plan mondial, n ultimele decenii, evolund n ritmuri susinute.
Creterea volumului schimburilor comerciale a contribuit major la creterea economiei n
plan global. n acelai timp, creterea mult mai rapid a comerului n raport cu creterea
produciei la nivel mondial a condus la creterea interdependenei dintre naiuni.
Schimburile comerciale internaionale ale Romniei, pe tipuri de produse agroalimentare,
pe un trend asccendent, ca i cele mondiale, sunt prezentate n Tabelul 5 i Figura nr. 5.

2010 2011 2012 2013 2014


Produse animale 434 584 731 745 743
export
Produse animale- 984 965 1035 1114 1223
import
Produse vegetale- 1625 2097 1970 2985 3068
export
Produse vegetale- 1141 1324 1416 1455 1513
import
Grsimi i uleiuri- 164 242 183 240 212
export

1
Contribuie proprie n urma centralizrii i evalurii datelor statistice din Anuarul Statistic al Romniei -
2014 (documentaie realizat la INS)
~ 227 ~
Grsimi i uleiuri- 217 245 239 205 164
import
Alte produse 890 1099 1160 1315 1549
alimentare -exp
Alte produse 1584 1911 2100 2177 2219
alimentare-imp

Tabel 5 - Dinamica valorii comerului internaional al Romniei, pe tipuri de produse


agroalimentare, n intervalul 2010 2014, milioane euro

3500
3000 Produse animale export
2500
2000 Produse animale -import

1500
Produse vegetale export
1000
500 Produse vegetale import
0
2010 2011 2012 2013 2014

Figura nr. 5 - Dinamica valorii comerului internaional al Romniei, pe tipuri de


produse agroalimentare, n intervalul 2010 2014, milioane euro 1

Analiza Figurii nr. 5, prezentat anterior, evideniaz continua cretere a exportului de


produse de origine vegetal, cu o mai mica pondere a importurilor, n timp ce pentru
produsele de origine animal, trendul este continuu ascendent att n ceea ce privete valoarea
exporturilor ct i a importurilor.

3. Concluzii
Ca reacie a mediului la aciunile, de cele mai multe ori necontrolate, ale omului, de-a
lungul timpului au existat situaii specifice avnd ca efect crize alimentare, migraii ale
diverselor popoare.
n mediul rural, consumul alimentar este asigurat preponderent din gospodria proprie,
iar n mediul urban, asigurarea necesarului de produse alimentare se realizeaz prin import,
lsnd astfel neexploatat potenialul natural al Romniei, cu multiplele dezavantaje ce decurg.
Depirea acestor dezavantaje se poate realiza doar prin adoptarea unor politici adecvate
principiilor economiei de pia, n concordan cu reglementrile Uniunii Europene n
domeniu.
1
Contribuie proprie n urma centralizrii i evalurii datelor statistice din Anuarul Statistic al Romniei -
2014, Buletin Statistic de comer internaional nr.12/2014, (documentaie realizat la INS)
~ 228 ~
Se impune, aadar, analiza factorilor care conduc la astfel de evoluii i pe baza lor,
elaborarea de politici economice care s genereze creterea considerabil a productivitii
prin exploatarea corespunztoare a resurselor naturale proprii, cu accent pe securitate
alimentar dar i sigurana alimentelor.
Dezvoltarea i diversificarea activitilor n mediul rural va genera creterea veniturilor
unui procent considerabil al populaiei active, prin angajare proprie i n consecin, o
cretere a nivelului de trai.
Valorificarea atuurilor agriculturii romneti se poate concretiza doar prin aplicarea unui
model de producie i consum durabile ce va determina o producie alimentar sustenabil i
diminuarea sau chiar eliminarea actualelor dezechilibre existente pe piaa agricol.
n acest scop, se va aplica o politic raional coerent pentru dezvoltarea sustenabil a
agriculturii, a sectoarelor de procesare a materiilor prime agricole i ncurajarea creterii cantitative
i calitative a produciei de alimente i a consumului alimentar n condiii de sustenabilitate.
Promovarea modelului de producie i consum durabile, concomitent cu protejarea
ecosistemelor i decuplarea creterii economice de degradarea mediului, vor asigura
sustenabilitatea produciei alimentare, reducerea si eliminarea dezechilibrelor de pe piaa
agricol, generate de modul de utilizare a resurselor naturale i vor duce la o mai bun
valorificare a avantajelor comparative de care dispune agricultura romneasc.

Bibliografie:
Bleanu D., erban M., Modificri globale ale mediului. O evaluare interdisciplinar a
incertitudinilor, Editura CNI Coresi, Bucureti, 2005;
Burningham, D., Green economics, Edit. Heinemann, Oxford, 1999;
Galbraith, J.K., Criza Globalizrii, n Lettre internationale, nr. 33, 2000;
Held, D., McGrew, A., Goldblatt, D., Perraton, J., Transformri globale. Politic,
economie i cultur, Editura Polirom, Iai, 2004;
Marinescu, D., Tratat de dreptul mediului, Universul Juridic, Bucureti, 2008;
Sarcinschi, Al., Globalizarea insecuritii. Factori i modaliti de contracarare, Editura
Universitii Naionale de Aprare Carol I, Centrul de Studii Strategice de Aprare i
Securitate, Bucureti, 2006;
*** Anuarul Statistic al Romniei 2014;
*** Strategia de Securitate Naional a Romniei, Administraia Prezidenial, Bucuresti, 2007;
*** Strategia Naional pentru Dezvoltare Durabil a Romniei. Orizonturi 2013 2020
2030;
***Institutul Naional de Statistic, Comunicat de pres nr. 23/2011;
*** Institutul Naional de Statistic, Comunicat de pres nr. 25/2012;
*** Institutul Naional de Statistic, Comunicat de pres nr. 29/2013;
*** Institutul Naional de Statistic, Comunicat de pres nr. 30/2014;
*** Institutul Naional de Statistic, Comunicat de pres nr. 70/2012;
*** Institutul Naional de Statistic, Comunicat de pres nr. 71/2013;
*** Institutul Naional de Statistic, Comunicat de pres nr. 75/2014;
*** Institutul Naional de Statistic, Comunicat de pres nr. 75/2015.

~ 229 ~
MANAGERUL DE SECURITATE I ORGANIZAIA

THE SECURITY MANAGER AND ORGANIZATION

BUTIUC Florin
Academia Naional de Informaii Mihai Viteazul
florinnn11@yahoo.com

Abstract:
Security is a "people" issue. To reach an effective security demands a corporate policy
that calls for commitment from staff and management, but it is appropriate to be involved a
specialist the security manager. He is someone knowledgeable in matters of security,
information protection, information systems, and business management.
A security manager needs to understand how information is used in the context of
governmental and business environment. This includes the need to adopt laws and
regulations and understanding threats and where they come from, such as competitors (he
must understand the world in which they will work in order to be successful).
A security manager must know the specific areas, in order to understand the risk and to
advise the management. How seriously should management take security? It is clear that
every organization is at risk; but management and security manager develop an
organizational structure and procedures to minimize the probability of an incident (and to
reduce the potential damage).
Security is one of the fastest growing professions at this time. And the purpose of this
article is to enable someone who wants to become a security manager to understand the
specific areas. The protection of people, infrastructure and information is an essential task.
To efficiently protect organization assets requires the skills and dedication of a security
professional.

Rezumat:
Securitatea implic factorul uman. Pentru a se realiza o securitate eficient este
necesar o politic organizaional care s determine un angajament activ din partea
managementului i a personalului, dar este important i implicarea unui specialist
managerul de securitate. Este persoana informat n materie de securitate i de protecie a
informaiilor / sistemelor informatice, dar este familiarizat i cu aspecte ale
managementului afacerilor.
Pentru un manager de securitate este necesar s neleag politica de abordare
(utilizare) a informaiei n context guvernamental i de afaceri. Astfel, apare necesitatea de a
implementa la nivel organizaional legi i reglementri, dar i de nelege ameninrile,
precum concurenii (trebuie s neleag condiiile n care va lucra pentru a avea succes).
Un manager de securitate va cunoate domeniile specifice pentru a nelege riscul i a
consilia managementul. Ce valoare ar trebui s se acorde securitii de ctre management?
Este cert c fiecare organizaie se va confrunta cu un risc; dar managementul i managerul
de securitate dezvolt o structur i proceduri pentru a minimiza probabilitatea unui incident
(i pentru a reduce daunele poteniale).
~ 230 ~
Securitatea este una dintre care are o vizibilitate accentuat n prezent. Obiectivul
articolului este de familiariza pe cineva care vrea s devin un manager de securitate cu
domeniile specifice. Protecia persoanelor, a infrastructurii i a informaiilor este scopul
principal. Iar pentru a se proteja n mod eficient valorile organizaiei sunt necesare
aptitudinile i loialitatea unui profesionist n securitate.

Keywords: security manager, information, security policy, risk.

Cuvinte cheie: manager de securitate, informaie, politic de securitate, risc.

Securitatea se realizeaz n i prin organizaie; n mod logic, aplicarea conceptului de


management asupra unei organizaii are ca i consecin apariia ideii de management al
securitii, pentru c i securitatea presupune funcii precum planificarea, organizarea,
coordonarea, controlul / evaluarea. Factorul critic n ceea ce privete acreditarea ideii de
management este definit de faptul c securitatea este dependent de factorii de conducere /
decizie Managerul de securitate, sub conducerea managerului general i n colaborare cu
ali conductori, organizeaz activitatea compartimentului de specialitate, avizeaz selecia
i formarea personalului din subordine, urmrete randamentul i eficiena activitilor,
reprezint organizaia n relaiile cu teri1. Managerul de securitate este un specialist
generalist, metafor care reflect ideea c este familiarizat cu multiple aspecte ale
managementului organizaiei i al afacerilor, dar n care genereaz inseriile specifice pentru
protecia i prezervarea valorilor.
Totodat, securitatea se caracterizeaz i prin interdependen, ntruct este imposibil
s se constituie ntr-o existen propriu-zis n consecin, este influenat i influeneaz
structurile organizaiei (departamentul de securitate coopereaz n principal cu
departamentele de resurse umane, juridic i financiar).
De altfel, securitatea presupune valorificarea urmtoarelor resurse: personal (pentru
ncadrare i desfurarea activitilor specifice), resurse financiare (pentru achiziionare de
echipamente i tehnic, respectiv salarizare) i resurse juridice (pentru elaborarea
documentelor specifice politici, planuri, proceduri etc - n conformitate cu prevederile
legale, raportat la interesele organizaiei prin prisma asigurrii securitii).
Managerul de securitate va avea n vedere c ideea de management presupune realizarea
urmtoarelor funcii:
Funcia de planificare are ca scop elaborarea unor orientri privind desfurarea
activitilor viitoare i presupune stabilirea misiunii, a obiectivelor, a mijloacelor i a
strategiilor (n context, se identific resursele umane i material-financiare).
Funcia de organizare const n stabilirea unui cadru organizatoric optim care s
faciliteze desfurarea activitii departamentului de securitate n condiii de eficien
(dimensiunea departamentului, subordonare, relaionarea cu alte departamente etc).
Ideea principal este c securitatea se planific / organizeaz n funcie de: specificul
activitilor organizaiei, obiective (economice) ale organizaiei, dimensiunea organizaiei,

1
http://www.cnfpa.ro, Standardul ocupaional Manager de securitate i http://www.anc.edu.ro/
uploads/images/ programecadru/Programa%20cadru%20-%20Manager%20de%20securitate.pdf, accesate la
13.11.2014
~ 231 ~
dispunerea spaiilor fizice i a elementelor de infrastructur, valorile care necesit protecie
sub aspect cantitativ i calitativ, numrul persoanelor care are acces la respectivele valori,
prevederile legale existente, constrngerile de tip financiar-material.
Funcia de coordonare const n totalitatea aciunilor exercitate n principal asupra
personalului din departamentul de securitate, dar i asupra factorilor de decizie pentru a se
atinge obiectivele securitii, raportate n permanen la obiectivele organizaiei.
Funcia de control / evaluare se concretizeaz n verificarea periodic a modului n
care se desfoar activiti ale organizaiei raportat la cerinele politicii, standardelor i
regulilor de securitate, cu impunerea msurilor corective i de remediere.
Sistemul de management al securitii are urmtoarele perspective:

I. Identificarea i corelarea componentelor specifice securitii


Pentru a facilita nelegerea ideii de sistem de management al securitii, operm
(simplificat) cu urmtoarele valori ale organizaiei: valori primare - informaii i procese
(decizie, producie, cercetare etc) i valori de suport - persoane, echipamente, autovehicule,
cldiri, produse etc).
Prin securitate se protejeaz aceste valori; componentele structurale (domenii) ale
securitii care definesc ideea de sistem sunt urmtoarele:

I.a. Componentele structurale fundamentale (domenii)


Securitatea documentelor implic gestionarea activitilor de redactare, clasificare,
multiplicare, acces, distrugere, arhivare.
Securitatea personalului se refer la ansamblul procedurilor de selecie, verificare i
autorizare a persoanelor ce urmeaz s acceseze informaii importante pentru organizaie sau
s intre n zone relevante (ex uniti de cercetare).
Include instruirea unitar i educaia protectiv a personalului, n conformitate cu
prevederile legislaiei naionale i procedurilor interne ale unitii.
Securitatea fizic asigur, prin intermediul unor dispozitive, echipamente i resurse
umane, controlul i monitorizarea accesului n diferite spaii specifice (sectoare i locuri), n
scopul de a bloca accesul neautorizat, clandestin sau prin for, detecta i mpiedica aciunile
subversive (inclusiv spionajul, sabotajul, actele de terorism), respectiv pentru a identifica
vulnerabilitile existente i a interveni pentru remedierea acestora. Securitatea fizic se
realizeaz n mod eficient prin implementarea unor standarde, astfel nct dispozitivele s se
raporteze la criterii de conformitate iar msurile adoptate s fie coerente i unitare la nivelul
organizaiei.
Securitatea sistemelor informatice i de comunicaii / INFOSEC reglementeaz accesul
i utilizarea / manipularea unor astfel de sisteme, pe baza unor proceduri i principii care s
asigure confidenialitatea, integritatea i disponibilitatea informaiei.
Securitatea contractual (Securitatea industrial este un termen specific care se refer
la contracte care presupun acces la informaiilor clasificate) este asociat activitilor
contractuale cu ageni economici i instituii publice, raportndu-se la clauze specifice i
angajamente n toate domeniile securitii (cu precizarea obligaiilor i responsabilitilor).

~ 232 ~
I.b. Componentele structurale secundare1
Securitatea i sntatea n munc a) verific respectarea prevederilor din domeniul
sntii i securitii n munc cu responsabilitate, atenie i exigen, innd cont de
activitile i documentele specifice prevzute de reglementrile n vigoare, de riscurile
identificate, de procedurile de aciune n caz de pericol grav i iminent i de modul de aciune
al personalului, b) controleaz mpreun cu personalul desemnat starea i modul de utilizare
al mijloacelor materiale i tehnice cu acuratee, corectitudine i exigen, innd cont de
cerinele de securitate i sntate n munc, de asigurarea desfurrii activitilor n condiii
de siguran, de criteriile funcionale i caracteristicile tehnice ale acestora2.
Domeniul aprrii mpotriva incendiilor i de protecie a mediului - a) verific
mpreun cu personalul de specialitate respectarea prevederilor din domeniul aprrii
mpotriva incendiilor cu responsabilitate, acuratee i exigen, innd cont de corelarea
msurilor de aprare mpotriva incendiilor cu riscurile identificate, de avizele, autorizaiile i
documentele prevzute n reglementrile incidente, de criteriile funcionale i de
caracteristicile mijloacelor tehnice existente, b) controleaz respectarea prevederilor din
domeniul proteciei mediului cu responsabilitate, acuratee i exigen, innd cont de avizele,
autorizrile i documentaiile aferente, de msurile de protecie a mediului, de gestionarea
eficient a deeurilor, n special a celor toxice i periculoase, cu testarea i evaluarea
planurilor pentru situaii de urgen i capacitate de rspuns i al modului de aciune a
personalului3.

I.c. Componentele procesuale


Managementul riscurilor de securitate - este procesul de identificare, control i
diminuare / eliminare a riscurilor de securitate, raportat la costuri acceptabile
Subsumat managementului riscurilor de securitate avem: a) cercetarea evenimentelor /
incidentelor de securitate stabilete care valori ale organizaiei au fost compromise i n ce
mod / circumstane; se dispun msuri de remediere, corective sau disciplinare (inclusiv
juridice) i b) controlul de securitate, care se realizeaz n scopul evalurii eficienei
msurilor adoptate n raport cu prevederile legale i normele interne, identificrii
vulnerabilitilor reale / poteniale, stabilirii situaiilor de nerespectare a regulilor msurilor
de securitate i informrii factorilor de decizie pentru dispunerea msurilor adecvate,
remedierii disfunciilor constatate, prezentrii recomandrilor corective i optimizarea
politicilor, standardelor i regulilor de securitate.
Managementul continuitii afacerii - obiectivul este de a se contracara orice
discontinuiti n activitatea organizaiei i de a se proteja procesele critice, raportat la
defeciuni totale / pariale ale unor echipamente / elemente de infrastructur, dezastre;
finalitatea const n recuperarea ntr-un timp scurt a capacitii de funcionare a organizaiei.
Managementul schimbrii funcionarea eficient a unei organizaii presupune
modificri raportate la: a) evoluiile semnificative ale mediului economic, social i
guvernamental (ex - progrese tehnice, reglementri noi ale guvernului etc), b) restructurri
organizaionale, cum ar fi - baza de constituire a organizaiei (natura i nivelul activitii,
1
avem n vedere c managerul de securitate are competene n verificarea / urmrirea conformitii cu
prevederi din domenii specifice
2
http://www.cnfpa.ro, Standardul ocupaional Manager de securitate, accesat la 13.11.2014
3
idem
~ 233 ~
statutul juridic, forma de proprietate, sursele de finanare operaionale pe plan internaional i
impactul lor, diversificarea, fuzionarea); sarcinile i activitile (produse i servicii, piee);
tehnologia utilizat (echipamente); structurile i procesele de conducere (organizarea intern,
fluxul lucrrilor, procedurile de luare a deciziilor i de control) etc.
Managementul calitii (preponderent n domeniul securitii) apar politici colective,
planuri, practici i infrastructura de suport prin care o organizaie urmrete s reduc i
eventual s elimine non-conformitatea cu specificaiile, cu standardele i cu ateptrile
clienilor n modul cel mai eficace ca i costuri1.
n context, este interesant de abordat relaia manager de securitate - funcionar de
securitate / eful structurii de securitate, n condiiile n care Standardele naionale de
protecie a informaiilor clasificate aprobate prin HG nr. 585/2002 l definesc ca persoana
care ndeplinete atribuiile de protecie a informaiilor clasificate n cadrul autoritilor,
instituiilor publice, agenilor economici cu capital integral sau parial de stat i altor
persoane juridice de drept public sau privat. De asemenea, avem atribuii generale precum:
elaboreaz i supune aprobrii conducerii unitii normele interne privind protecia
informaiilor clasificate, potrivit legii; coordoneaz activitatea de protecie a informaiilor
clasificate, n toate componentele acesteia; consiliaz conducerea unitii n legtur cu toate
aspectele privind securitatea informaiilor clasificate; informeaz conducerea unitii despre
vulnerabilitile i riscurile existente n sistemul de protecie a informaiilor clasificate.
Conform prevederilor legale, eful structurii de securitate este un adjunct al
conductorului persoanei juridice sau un membru al consiliului de administraie al unitii.
Raportndu-ne la multitudinea de componente stipulate n Standardul ocupaional Manager
de securitate i la precizarea c activitatea acestuia se realizeaz sub conducerea
managerului general, apreciem urmtoarele: a) n actualul context legal, un manager de
securitate trebuie s fie un adjunct / un membru al CA, b) pe viitor, e util s se elimine
condiionarea, pentru a se valorifica specializarea unei persoane. Astfel, chiar dac un
specialist nu ar fi un adjunct / un membru al CA, practica n domeniul securitii a demonstrat
c este necesar o relaionare direct cu eful unitii, pentru a se asigura eficiena, respectiv
implementarea operativ i unitar a msurilor specifice (activitatea managerului de
securitate asigur echipei de conducere informaiile necesare i cunotinele suficiente despre
cadrul de desfurare al procesului de management al securitii, astfel nct obiectivele
entitii s fie ndeplinite).

1
https://en.wikipedia.org/wiki/Quality_management, accesat la 22.04.2016
~ 234 ~
Securitatea
informaiei (include Securitatea
i securitatea
documentelor) fizic

Securitatea VALORI Planul de paz i


personalului aprare
INFORMAII

PERSOANE
Securitatea Domeniul aprrii
contractual VALORI mpotriva
(include securitatea incendiilor i de
industrial)
FIZICE protecie a mediului

(PROCESE)

Securitatea
Sistemelor Securitate i
Informatice i de sntate n munc
Comunicaii
(INFOSEC)

componente procesuale

managementul riscurilor de securitate


managementul continuitii afacerii
managementul schimbrii
managementul calitii

Fig. nr. 1 - Securitatea conexiuni domenii i componente

~ 235 ~
Componentele structurale sunt inter-relaionate, se influeneaz reciproc, iar unele dintre
aspecte / activiti se suprapun. Componentele procesuale au impact asupra componentelor
structurale din punct de vedere al proiectrii i monitorizrii eficienei, respectiv a aplicrii
msurilor corective necesare.
Documentele specifice managementului sunt Politica (planul / programul / proiectul de
securitate), Standardele de securitate i Procedurile de securitate. Securitatea este o
responsabilitate ce revine factorilor de decizie (se asigur o direcie clar i un sprijin vizibil), dar
managerul de securitate este cel care coopereaz cu efi de structuri, administratori, programatori,
auditori etc pentru a dezvolta o abordare multidisciplinar a securitii. De altfel, poate prelua
probleme semnalate pentru a le prezenta factorilor de decizie mpreun cu variante de soluionare.
Politica (planul / programul / proiectul de securitate) reprezint cadrul general
securitii, declaraia general a unei organizaii referitoare la obiectivele i valorile sale (se
particularizeaz n documente care integreaz standarde i proceduri de securitate).
Formularea unei politici de securitate se bazeaz pe urmtoarele repere: Ce Ce este necesar
s fie protejat? Cine Cine este responsabil (responsabiliti i obligaii ale angajailor)?
Unde Pe ce componente (domenii) ale organizaiei se aplic? Cum Cum se
monitorizeaz aplicarea politicii? Cum se modific? Cnd Din ce moment se aplic? De ce
- De ce s-a realizat, aplicat i dezvoltat politica de securitate?
Documentul care conine Politica de securitate se aprob de ctre conducere i se
comunic, de regul, tuturor angajailor acest document demonstreaz implicarea
conducerii i prezint modalitatea de abordare a securitii. Documentul Politica de securitate
cuprinde (minimal): definirea securitii, a obiectivelor i principiilor (cu evidenierea
importanei), obiectivele organizaiei n corelare cu obiectivele i principiile securitii,
prezentarea general a componentelor i proceselor securitii, definirea responsabilitilor
generale i specifice, menionarea unor documentaii care sprijin Politica de securitate,
prezentarea consecinelor nerespectrii reglementrilor de securitate.
Standardele de securitate prezint repere (de regul, tehnice) pentru uniformizarea /
armonizarea unor procese, relaionri i echipamente. Standardele de securitate reflect, de
regul, cele mai eficiente practici n domeniul respectiv i pot fi sub forma unor recomandri
emise de asociaii profesionale / structuri ale statului. Aplicarea unor standarde are ca impact
diminuarea / eliminarea vulnerabilitilor i riscurilor de securitate.
Procedurile de securitate relev paii, cerinele, modul specific, practic de implementare
a unor aspecte ale securitii (sunt instruciuni detaliate pentru structuri / angajai).
Politicile, standardele i procedurile de securitate care sunt caracterizate prin simplitate,
perspectiv integratoare i aplicabilitate simpl reprezint punctul cheie al securitii eficiente1.
Managerul de securitate identific ameninrile, vulnerabilitile i riscurile, evideniaz
msurile care trebuiesc luate pentru a le diminua pn la un nivel acceptabil i implic
factorul de decizie, astfel nct acesta s neleag consecinele i s evalueze dac rezultatele
preconizate sunt acceptabile. Prin acest mecanism managerul de securitate genereaz plus
valoare pentru organizaie.

1
Aspectele au fost abordate de autor i n lucrarea Minighid de pregtire i protecie contrainformativ,
Editura Semne, 2015
~ 236 ~
Bibliografie:
Campbell, George (2014). Handbook for business security. The New Manager's Guide to
Security Risk. SUA: Elsevier Inc.
Hayes, Bob (2013). Workplace Security Playbook. The New Manager's Guide to Security
Risk. SUA: Elsevier Inc.
Gerald L. Kovacich, Edward Halibozek (2003). The managers handbook for corporate
security: establishing and managing a successful assets protection program. SUA: Elsevier Inc.
Watson, Scott (2007). The Art of War for Security Managers. 10 Steps to Enhancing
Organizational Effectiveness. SUA: Elsevier Inc.
William Caelli, Dennis Longley, and Michel Shain (1989). Information security for
managers. UK: Macmillan Publishers Ltd
Standardele naionale de protecie a informaiilor clasificate, aprobate prin HG nr. 585/ 2002
http://www.anc.edu.ro
http://www.cnfpa.ro
https://en.wikipedia.org

~ 237 ~
SECURITATEA N ORGANIZAIE REPERE

SECURITY WITHIN ORGANIZATION PRINCIPLES

BUTIUC Florin
Academia Naional de Informaii Mihai Viteazul
florinnn11@yahoo.com

Abstract:
The present is the time that is associated with one of the most dynamic environments in
industry / economy, and the security is the principal objective in order to protect assets
(values). Companies realize that efficient operation of their complex enterprises depends on
information and processes. So, to build an effective protection for the organization, the detailed
scope of the security standard should be determined by considering these critical assets.
But, in order to build security standards, it is necessary to know basic principles, concepts
and specific areas such as physical security, information security and personnel security.
Additionally, it is necessary to know which factors influence the functionality of organization and
security (strategic policy, objectives, laws and regulations, organizational culture, financial,
economic climate), and the categories of assets because it will allow you to achieve your security
goals (it is about primary assets - information and processes, and secondary assets - information
systems and communications networks, software and operating systems, service, maintenance,
personnel, locations, services and utilities, subcontractors, suppliers, customers).
Protecting assets critical to organizations functionality is everyone responsibility -
information leakage, unauthorized access, destruction can cost an organization dearly in lost
productivity, decreased morale and public confidence. Each organization's complexity and
risks are unique, and its specific requirements will drive the security standard implementation.

Rezumat:
Prezentul este asociat cu un mediu foarte dinamic n industrie / economie, iar
securitatea este principalul obiectiv pentru a se asigura protecia valorilor. Funcionarea
eficient a companiilor, n contextul complexitii, depinde de informaii i procese. Deci,
pentru a construi o protecie eficient, direciile de aplicare a unor standarde de securitate
vor fi determinate de aceste valori / active critice.
Dar, pentru a construi standarde de securitate, este necesar s se cunoasc principiile
de baz, conceptele i domeniile specifice, precum securitatea fizic, securitatea
informaiilor i securitatea personalului. Suplimentar, este necesar cunoaterea factorilor
care influeneaz funcionalitatea organizaiei i securitatea (politici strategice, obiective,
legi i reglementri, cultura organizaional, resursele financiare, climatul economic),
precum i tipurile de valori, ntruct va permite realizarea obiectivelor de securitate (avem
valori primare - informaii i procese, i valori de suport - sisteme informatice i reele de
comunicaii, software i sisteme de operare, service, ntreinere, personal, locaii, servicii i
utiliti, subcontractori, furnizori, clieni).
Astfel, protecia valorilor critice pentru funcionalitatea organizaiei este responsabilitatea
fiecruia scurgerile de informaii, accesul neautorizat sau distrugerea unor valori pot avea
~ 238 ~
efecte negative relevante n ceea ce privete productivitatea, climatul profesional i imaginea
public. Complexitatea i riscurile sunt particularizate pentru fiecare organizaie, iar cerinele
specifice vor determina implementarea specific a standardelor de securitate.

Keywords: security, information, organization, responsibility, assets.

Cuvinte cheie: securitate, informaie, organizaie, responabilitate, valori.

n prezent, contextul competitiv impune fiecrei organizaii raportarea la ideea de securitate,


pentru a-i proteja valorile: informaiile, produsele, echipamentele, sistemele informatice i de
comunicaii, activitile de cercetare, procesele de decizie, planurile de marketing etc.
Securitatea reprezint un sistem organizat de politici, proceduri i reguli principii, care
are ca obiectiv prezervarea integritii valorilor (i a eficienei) mpotriva unor acte / influene
adverse, sistem dimensionat pe urmtoarele componente: securitatea fizic, securitatea
personalului, securitatea documentelor, securitatea sistemelor informatice i de comunicaii.
Securitatea constituie nivelul de rezisten sau de protecie mpotriva unei ameninri / factor
care poate cauza prejudicii; astfel, se aplic unor itemi care se caracterizeaz prin relevan i
vulnerabilitate, constituindu-se valorile.
Securitatea se dimensioneaz specific pe organizaie; caracteristicile i factorii care
influeneaz existena organizaiei au impact i asupra proiectrii securitii, respectiv asupra
conceperii i implementrii politicilor, standardelor i regulilor avem urmtoarele
caracteristici i factori:
Factori de natur strategic se refer la modificrile planificate sau posibile n ceea ce
privete structura i tipul de organizaie (se reflect n planurile operaionale sau strategice ale
organizaiei).
Factori de natur teritorial-administrativ deriv din localizarea structurilor (sediul
central i sucursale, existena n aceeai zon a unor organizaii cu specific similar, serviciile
bancare, potale i diplomatice etc).
Influene de natur funcional deriv din specificul funcionrii organizaiei, a
activitilor sale (program prestabilit, 24h/24h, n funcie de solicitri etc)
Personalul este caracterizat prin nivel de responsabilitate, loialitate, motivare,
competen, pregtire, disponibilitate etc.
Termenele / obiectivele organizaiei n funcie de evoluiile pieei locale, zonale sau
internaionale pot s apar noi obiective sau termene ale organizaiei raportat la planuri / proiecte.
Factori de natur normativ-metodologic - se refer la modalitile i formele de
organizare a activitilor i structurilor organizaiei, respectiv proiecte, standarde, specificaii,
cerine de proiectare i dezvoltare.
Cultura organizaional - de regul, se reflect n influena educaiei persoanelor,
experienei profesionale, convingerilor, statutului social etc, cu impact asupra implementrii
unor reguli de securitate i activitii de control.
Influene de natur financiar - n unele cazuri, investiiile pot fi semnificative, i de
aceea este necesar s existe o fundamentare financiar a planului de securitate.
Factori de natur administrativ-guvernamental se refer la msurile legal-
administrative care necesit s fie puse n aplicare la nivelul organizaiei.
Climatul economic apariia unor situaii pot diminua sau amplifica asigurarea unor
~ 239 ~
msuri de securitate (de exemplu, un act de sabotaj / act terorist poate determina
suplimentarea unor msuri de securitate fizic).
Ecuaia securitii integreaz valori, vulnerabiliti, ameninri i riscuri (consecine).
Securitatea reprezint "un proces de protecie care separ o valoare de o ameninare"1.
Valorile unei organizaii reprezint acei factori care sunt necesari i relevani pentru
funcionarea eficient / competitiv a unei organizaii - pentru o perspectiv simpl i
funcional asupra securitii, prezentm urmtoarea clasificare:
I. Valorile primare, necesare funcionrii i existenei unei organizaii, care sunt
reprezentate de procese i informaii.
Referitor la procese, avem: a) procese a cror dispariie sau degradare genereaz
consecine asupra funcionrii / existenei organizaiei, b) procese care implic tehnologii i
procedee secrete, c) procese care, dac sunt modificate / dezvluite, afecteaz atingerea
obiectivelor organizaiei, d) procese care sunt necesare pentru organizaie din punct de
vedere al respectrii prevederilor legale i contractuale.
n ceea ce privete informaiile, se definesc: a) informaii vitale pentru funcionarea
organizaiei i atingerea obiectivelor sale, b) informaii personale, care necesit a fi protejate
conform prevederilor legale, c) informaii strategice (planificri pe termen lung, parteneriate
etc), d) informaii care au presupun costuri financiare i de timp derivate din culegere,
procesare, transmitere, stocare.
Prin securitate, informaiilor i proceselor li se asigur pstrarea urmtoarelor caliti:
Confidenialitate - accesul este permis numai persoanelor autorizate i n baza
principiului need to know (cui i este permis accesul i la ce tip de date). n acest context,
opereaz i principiul need-to-know, conform cruia accesul la informaii se acord n mod
individual numai persoanelor care, pentru ndeplinirea ndatoririlor de serviciu, trebuie s
lucreze cu un anumit tip de informaii sau s aib acces la acestea; rezult astfel un mod
condiionat - ndeplinirea ndatoririlor de serviciu, deci accesul la diferite categorii de
informaii nu va fi permis numai pe baza funciei, poziiei sau unei autorizaii de acces.
Integritate - se refer la protecia datelor / proceselor n raport cu modificri neautorizate,
intenionate sau accidentale. n acest context, este important s existe modaliti de verificare
i control prin care s se determine dac au aprut modificri i cine le-a efectuat, cu estimri
asupra efectelor i prejudiciilor (i, dac este posibil, i cu identificarea motivaiilor).
Disponibilitate - se refer la faptul c o informaie / proces poate fi accesat de o
persoan autorizat n orice moment cnd este necesar. n asigurarea disponibilitii intervin
factori fizici, tehnici i administrativi (protecia fizic include controlul accesului, mecanisme
de avertizare n caz de incendiu sau inundaie, de control a temperaturii n ncpere i
faciliti de stocare n copie a datelor; protecia tehnic se refer la mecanisme de control
electronice dar i la programe care blocheaz sistemul atunci cnd se ncearc operaii
neautorizate; partea administrativ const n politicile de control a accesului, implementarea
procedurilor de aciune n cazuri speciale).
De regul, valorile primare sunt identificate de ctre o echip compus din factori de
decizie (manageri), specialiti n sisteme informatice i de comunicaii, specialiti n
securitate i experi profesionali.

1
https://en.wikipedia.org/wiki/Security, accesat la 13.04.2016
~ 240 ~
II. Valorile de suport, care reprezint elementele ce asigur funcionalitatea / eficiena
valorilor primare (afectarea valorilor de suport are consecine asupra valorilor primare).
Avem: a) sisteme informatice i de comunicaii, reele (cu utilizare intern / extern;
echipamente fixe i mobile; bunuri personale sau ale organizaiei), b) software i sisteme de
operare (programele care asigur desfurarea unor operaii), c) service, mentenan i
administrare a programelor (prezint interes modalitatea n care sunt selectate firmele care
asigur astfel de servicii i clauzele contractuale referitoare la confidenialitate i msurile de
securitate n ceea ce privete personalul), d) periferice (echipamente conectate la sisteme
informatice), e) medii electronice (pentru stocare de date), f) personalul compus din factori
de decizie, utilizatori, structuri funcionale i operaionale (resurse umane, management
financiar, administrator de sistem etc), g) zone/obiective/locaii interne (spaii n interiorul
crora se desfoar activitile), h) servicii i utiliti furnizarea energiei i a apei, i)
subcontractori / furnizori / parteneri / clieni.
Raportat la valorile primare i de suport, de reinut c, n funcie de integrarea acestora la
nivel macro statal, pot fi reperate n infrastructura critic, ca determinante n stabilitatea,
securitatea i sigurana sistemelor i proceselor, avnd un rol important n derularea
proceselor economico-sociale, politice i militare. Gradul de criticitate al acestor
infrastructuri este corelat efectelor semnificative induse de perturbarea ori scoaterea din
funciune a acestora, inclusiv pe o perioad foarte scurt.1
Identificarea valorilor primare i de suport este un aspect important al managementului
riscului o organizaie trebuie s aib capacitatea de a-i stabili valorile primare i de suport,
semnificaia financiar i relevana acestora. Iar pentru eficien, este oportun ca securitatea
s se fundamenteze pe urmtoarele principii:
Principiul adecvrii organizarea msurilor de securitate se realizeaz n funcie de
dimensiunea organizaiei, valorile existente i importana acestora, ameninrile reale sau
poteniale (de asemenea, se are n vedere ca eventualele perturbri ale activitilor
profesionale ale structurii / persoanelor s fie minime)
Principiul prevenirii - msurile de securitate se raporteaz la ameninri, astfel nct s
elimine sau s diminueze vulnerabilitile existente / poteniale i s evite apariia riscurilor.
O importan major o reprezint rezolvarea cazurilor n care s-a constat ignorarea,
nclcarea sau penetrarea msurilor de securitate.
Principiul compartimentrii fiecare structur / persoan are acces la plan / proiect /
program, politici, proceduri i reguli de securitate n funcie de specificul activitii i
atribuiile profesionale concrete
Principiul accesibilitii - fiecare structur / persoan are acces la valori ale organizaiei
informaii, locaii, echipamente n funcie de specificul activitii i atribuiile
profesionale concrete, respectiv n funcie de regulile de verificare i autorizare existente
Principiul legalitii msurile de securitate se definesc i se implementeaz n funcie
de prevederile legale i normele interne; de asemenea, n cazul nclcrii unor reguli de
securitate, deciziile se raporteaz la prevederile legale i normele interne
Principiul cooperrii - n cazul nclcrii unor reguli de securitate, departamentul de
securitate coopereaz cu factorii de conducere / de decizie, structura de resurse umane,
structura juridic i structura de informatic, respectiv instituiile de stat competente

1
http://www.sri.ro/upload/BrosuraProtectiaInfrastructurilorCritice.pdf, accesat la 17.04.2016
~ 241 ~
Principiul operativitii aplicarea n cel mai scurt timp i ntr-un mod adecvat de
msuri n cazul n care este afectat securitatea.
Msurile de securitate trebuie s fie practice i eficiente, s aib un caracter preventiv
(principiul prevenirii) i s permit identificarea punctelor vulnerabile ale organizaiei,
concomitent cu rezolvarea acelor cazuri n care s-a constat ignorarea, nclcarea sau
penetrarea msurilor de protecie.
Desigur, implementarea msurilor de securitate nu garanteaz c nimeni nu va ncerca
vreodat s sustrag informaii / s afecteze procese. Dar absena securitii creeaz din start
dezavantaje majore. Cuvintele cheie n definirea securitii sunt protecie i prevenire, iar
conexarea valorilor primare i de suport evideniaz urmtoarele domenii ale securitii:
Securitatea fizic, care se are n vedere delimitarea zonelor / spaiilor, controlul accesului,
paz i patrule de securitate, supraveghere foto-video, sisteme antiefracie i anti-incendiu etc.
Regulile se refer la: a) monitorizarea i controlarea persoanelor care intr n spaiile organizaiei
(angajai actuali, foti angajai, personal de serviciu, personal de curierat etc), b) verificarea
identitii persoanelor i solicitarea precizrii scopului vizitei, c) depozitarea (i inventarierea)
cheilor, cardurilor de acces, uniformelor, ecusoanelor etc, d) verificri la terminarea programului
(dac s-au nchis uile / ferestrele, dac s-au activat sistemele de alarmare etc).
Securitatea documentelor cuprinde reguli pentru acces, clasificare, transport, stocare,
multiplicare, arhivare, distrugere etc. n baza acestor reguli, se asigur: a) modul de identificare
a persoanelor care le-au accesat, b) accesul pe baza principiului need-to-know, c) autorizarea
unor persoane care s fac copiile (i modalitatea de aprobare a copierii), d) existena evidenei
numrului de copii i a persoanelor crora li s-au distribuit, e) modalitatea de transport, f)
procedeele de distrugere a copiilor / documentului original, g) modul de marcare care
semnific faptul c sunt informaii importante, h) cazurile n care sunt necesare meniuni c e
interzis s fie multiplicat sau c nu poate fi transmis unei tere pri fr acordul emitentului.
Securitatea informatic i comunicaii proiecteaz standarde pentru echipamente, reguli de
acces, conectare, implementare soft, transmitere a informaiei, distrugere etc, raportndu-se, n
pricnipal, la semnalarea urmtoarelor cazuri: a) ncercarea de a se obine informaii prin
telefon sau mail etc referitoare la sistemele informatice modalitate de configurare, reguli de
acces, software instalat, echipament tehnic utilizat, probleme / defeciuni etc, b) ncercarea / de
a se obine acces neautorizat la sistemul informatic personal sau la datele din sistem, c)
modificri neautorizate sau suplimentare la hardware/software, fr a avea acceptul / a fi
instruit de ctre departamentul IT, d) primirea de mail-uri suspecte, care au ataate fiiere
nesolicitate sau / i cereri referitoare la informaii personale sau ale organizaiei.
Securitatea personalului, prin care se stabilesc: a) reguli de selecie, verificare i ncadrare, b)
elemente de non-compatibilitate n raport cu accesul la informaii sensibile / clasificate,
c) programe de training i educaie de securitate, d) integrarea n organizaie i finalizarea
raporturilor contractuale etc.
Securitatea este necesar din perspectiva principiului general al existenei unei
organizaii, care este asigurarea funcionalitii n vederea pstrrii i dezvoltrii
competitivitii - a furniza bunuri i servicii pentru a avea profit (toate organizaiile au ca
scop supravieuirea - Garry Johns). Iar o securitate eficient se realizeaz prin desemnarea
unei responsabiliti generale i specifice.
Vulnerabilitile reprezint lipsa unor caracteristici interne definite prin standarde sau
aplicarea deficitar a unor operaii, proceduri. n funcie de domeniile securitii avem:
~ 242 ~
a) securitatea fizic: lipsa sau aplicarea deficitar a procedurilor de acces, echipamente
neadecvate pentru supravegherea foto-video, lipsa proteciei uilor, ferestrelor i birourilor /
fietelor, b) securitatea documentelor: absena unei politici de multiplicare, distrugere i
transport a documentelor, lucrul la domiciliu cu documente sensibile, pstrarea n spaii
necorespunztoare, nclcarea principiului need to know, c) securitatea informatic i
comunicaii: mentenan deficitar, concepere i instalare eronat de programe, lipsa
controlului asupra copiilor, lipsa auditului n ceea ce privete accesul, alocarea i pstrarea
eronat de drepturi de acces, lipsa unei politici a copiilor back-up, neprotejarea /
neschimbarea periodic a parolelor, lipsa monitorizrii / procedurilor n ceea ce privete
descrcarea i utilizarea de programe, echipamente de comunicaii neprotejate, d) securitatea
personalului: proceduri de recrutare i selecie inadecvate, existena unor vulnerabiliti n
sistemul personalitii (consum de alcool, probleme financiare etc), instruire i pregtire
insuficient, utilizarea incorect a echipamentelor i programelor informatice i de
comunicaii, absena verificrii personalului din exterior.
Ameninrile sunt definite de acei factori externi care afecteaz funcionarea i existena
organizaiei prin suprapunerea peste vulnerabiliti: a) tip fizic incendiu, inundaie, explozii,
b) evenimente naturale seism, fenomene climatice, c) furnizorii de echipamente i programe
programe spion, implantarea de dispozitive de transmitere de date, d) factorul uman
atacuri teroriste, spionaj, competitive intelligence, antaj.
Riscul (interpretat ca i consecin) reprezint intersecia dintre ameninri i
vulnerabiliti i se reflect n: a) accesul neautorizat n spaii, la informaii i procese, b)
compromiterea unor informaii i procese, c) pierderea de personal, programe, echipamente,
d) afectarea funcionalitii i a competitivitii (pierderea unor piee i contracte, dispariia
unor produse), e) afectarea imaginii i a credibilitii.
Exist dou perspective asupra securitii - MUST-necesitate contientizat i asumat
i SHOULD perspectiva opional; pentru succes, se recomand ca securitatea s fie de
tip MUST pentru toate palierele organizaiei, iar impactul major l reprezint susinerea
factorilor de decizie. n aceste condiii, departamentul / echipa de securitate va avea
autoritatea s-i exercite atribuiile profesionale, iar persoanelor care afecteaz securitatea s
li se aplice msurile adecvate. Dac factorii de conducere acioneaz n spiritul concepiei
despre securitate i demonstreaz competen i responsabilitate prin comportamentul
propriu, atunci este mult mai probabil ca toi membrii organizaiei s se implice n aplicarea
activ a regulilor de securitate.
Un principiu comun enun c securitatea este responsabilitatea fiecruia. Este
important ca Tu s nelegi vulnerabilitile i ameninrile reale sau poteniale pentru c
i involuntar Tu poi pune n pericol ntregul sistem de securitate. Un sistem de securitate
este eficient n raport cu cea mai slab verig a sa.

Bibliografie:
Egan, Mark, Mather Tim (2005). Information Security. Threats, challenges and
solutions. SUA: Addison-Wesley
Fischer, Robert, Halibozek, Edward & Green, Gion (2008). Introduction to Security.
SUA: Elsevier Inc.
Kovacich, Gerald, Halibozek, Edward (2003). The managers handbook for corporate
security: establishing and managing a successful assets protection program. SUA: Elsevier Inc.
~ 243 ~
Walsh, James et al. (2003). Asset protection and security management handbook. SUA:
POA Publishing LLC
International Standard ISO/IEC 27000 (2012, second edition) - Information technology
Security techniques Information security management systems Overview and vocabulary
International Standard ISO/IEC 27004 (2009, first edition) - Information technology
Security techniques Information security management Measurement

~ 244 ~
ORGANIZAREA I DESFURAREA DE ACIUNI
POLIIENETI PENTRU PREVENIREA I COMBATEREA
INFRACIUNILOR CONTRA LIBERTII I INTEGRITII
SEXUALE

THE ORGANISATION AND THE DEVELOPMENT OF THE POLICE


ACTIONS MEANT TO PREVENT AND DISPROOF THE CRIMES AGAINST THE
SEXUAL FREEDOM AND INTEGRITY

Subinspector CHISTOL Drago Andrei


Inspectoratul de Poliie al Judeului Vaslui
dragos.chistol@yahoo.com

Abstract:
There are many cases when the criminals commit very serious crimes like rape, sexual
assault and other crimes against the sexual freedom and integrity. These are very dangerous
crimes with negative effects towards the victims and it is imperative that the policemen
prevent and disproof all these criminal phenomena, in order to ensure the public safety and
order.
The crimes against the sexual freedom and integrity are very serious because they
represent crimes against the corporal integrity and psychological sanity of the victims.
The victims may be women or children. In both cases, this kind of crime represents a real
danger towards the victim with serious consequences.
The policemen must prevent the people and inform them about the ways they can protect
themselves. It is really important that they should know what to do when they witness such a
crime, how to catch the criminal and how to try to protect the victim until the policemen come
to the crime scene.
In order to disproof these crimes and catch the criminals, the policemen must work with
responsibility and dedication, especially when the crimes are very serious. They must collect
evidence against the criminals in order to bring them to the court. When we talk about these
kinds of crimes, it must be specified that the evidence may be represented of: DNA,
fingerprints, footprints, witnesses statements, victims statements, suspects statements,
recordings and other legal methods of probation.
As a conclusion, it is important to know that the police workers must dedicate themselves
to their work in order to stop and catch the criminals, in order to bring them to the court.

Rezumat:
Infraciunile contra libertii i integritii sexuale reprezint un pericol social foarte
ridicat, fiind infraciuni foarte grave ce atac direct intimitatea, integritatea corporal i
psihologic a victimelor.
Acestea sunt comise de persoane care provin din medii srace, cu lips de educaie i de
respect fa de femei,fiind necesar prinderea lor i probarea activitii infracionale a
acestora.

~ 245 ~
Organele de poliie au datoria de a preveni i a combate toate infraciunile, iar cnd
vorbim de aceast categorie de infraciuni, afirmm c prevenirea i combaterea lor
reprezint o prioritate naional.
Prevenirea se realizeaz prin informarea populaiei cu privire la pericolul i
conseci