Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Anul V Numrul 1/2012

Revist recunoscut n domeniul Ordine Public i Siguran Naional

Revist indexat EBSCO i SSRN

~1~
Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Director
Prof. univ. dr. COSTIC VOICU
Consiliul tiinific:
MAURICE PETIT Prof. univ. dr. LIGIA NEGIER DORMONT
Colegiul de Poliie Bruxeles Universitatea Panton, Paris
NORBERT LEITNER PETER LAMPLOT
Rector Academia de Securitate din Viena Lector Academia de Securitate din Viena
Prof. univ. dr. ION DOGARU Prof. univ. dr. LAZR VLSCEANU
Membru corespondent Academia Romn Universitatea Bucureti
Prof. univ. dr. OVIDIU PREDESCU Prof. univ. dr. ROMI IUCU
Facultatea de drept Simion Brnuiu Prorector Universitatea din Bucureti
Prof. univ. dr. TEODOR FRUNZETI Prof. univ. dr. GHEORGHE TOMA
Rector Universitatea Naional Prorector Academia Naional de Informaii
de Aprare Carol I Mihai Viteazul
Prof. univ. dr. GHEORGHE POPA Prof. univ. dr. MIHAIL VASILE OZUNU
Rectorul Academiei de Poliie Secretar de stat Relaia cu Parlamentul, informare
Alexandru Ioan Cuza public i creterea calitii vieii personalului
Prof. univ. dr. ADRIAN LIVIU IVAN Prof. univ. dr. MARIAN PREDA
Universitatea Babe Bolyai, Cluj-Napoca Universitatea Bucureti
Prof. univ. dr. FLORIN SANDU Chestor de Poliie dr. PETRE TOB
Avocat, Baroul Bucureti Inspector general al IGPR
Prof. univ. dr. VLAD BARBU Prof. univ. dr. IOAN DASCLU
Prof. univ. dr. ALEXANDRU BOROI Dr. Ing. IULIAN MEDREA
Prof. univ. dr. MIHAELA FLORENTINA PRUN Prof. univ. dr. NICOLETA DIACONU
Decan Facultatea de Drept Academia de Poliie
Universitatea Romno-American Alexandru Ioan Cuza

Comitetul de redacie:
Redactor ef: Prof. univ. dr. TEFAN EUGEN PRUN
Redactor ef adjunct: Conf. univ. dr. LAURENIU CONSTANTIN GIUREA
Secretar general de redacie: Lect. univ. dr. MARIUS CEZAR PANTEA

Redactori:
Conf. univ. dr. Nicolae GHINEA Lect. univ. dr. Claudiu M. UPULAN
Asist. univ. dr. Sergiu A. VASILE Lect. univ. dr. Gheorghe POPESCU
Asist. univ. dr. Mihail P. MARCOCI Lect. univ. dr. Laura MAIEREAN
Asist. univ. drd. Amalia NIU Asist. univ. dr. Ioan Cosmin MIHAI
Revista apare cu sprijinul Catedrei de Poliie din cadrul
Academiei de Poliie A.I.Cuza Bucureti
Publicaie semestrial sponsorizat de IPA Romania
Adresa: Bucureti, os. Olteniei, 158 160, Sector 4, 041323
Tel. 0213321754, 0213321756
www.cij.ro
ISSN 1844 7945
~2~

Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

CUPRINS

I. STUDII, ANALIZE, SINTEZE

POLIIA I SOCIETATEA: FORMELE I METODELE DE LUCRU CE VOR NTRI AUTORITATEA

POLIIEI N OCHII POPULAIEI
Prof. Univ. Dr. Costic VOICU .............................................................................................................................. 9
COMPONENTELE SPAIULUI DE LIBERTATE, SECURITATE I JUSTIIE AL UNIUNII EUROPENE,
DIN PERSPECTIVA TRATATULUI DE LA LISABONA
Prof. Univ. Dr. Nicoleta DIACONU .................................................................................................................... 15
MODIFICRI ADUSE PRIN PREVEDERILE NOULUI COD DE PROCEDUR PENAL N PRIVINA
COMPETENEI N MATERIE PENAL DISPOZIII APLICABILE N CURSUL URMRIRII PENALE
Prof. Univ. Dr. Anca-Lelia LORINCZ .................................................................................................................. 22
ASPECTE TEORETICE N DOMENIUL REGLEMENTRILOR LEGALE PE LINIA PROTECIEI
PATRIMONIULUI CULTURAL NAIONAL
Lect. Univ. Dr. Marius PANTEA, Drd. Corina Mihaela BLTESCU ........................................................... 27
ORGANIZAIA INTERNAIONAL DE POLIIE CRIMINAL - INTERPOL -
Lect. Univ. Dr. Gheorghe POPESCU .................................................................................................................. 38
IMPORTANA I NECESITATEA IMPLEMENTRII UNUI SISTEM DE MANAGEMENT
AL CALITII N POLIIA ROMN
Lect. Univ. Dr. Nelu NI .................................................................................................................................... 43
TEHNICI I SOLUII DE CONTABILITATE CREATIV PRIVIND ACTIVELE IMOBILIZATE
Prof. Univ. Dr. Victor MUNTEANU, Economist Drd. Alina Elena (ANDREI) DNIL ............................. 54
CONCEPTUL DE ORDINE PUBLIC N ALTE SISTEME DE DREPT
Conf. Univ. Dr. Laureniu GIUREA ..................................................................................................................... 58
REFERINE LEGISLATIVE COMPARATIVE PRIVIND OMUCIDERILE N UNELE STATE ALE LUMII
Chestor de poliie Viorel VASILE, ..................................................................................................................... 63

II. EVOLUIA I TENDINELE CRIMINALITII

TIPURI DE FRAUDE N SISTEMUL SANITAR ROMNESC

Lect. Univ. Dr. Marius PANTEA, Procuror Drd. Vasile Constantin POPA................................................... 73
ASPECTE VICTIMOLOGICE CIRCUMSCRISE ACTULUI CRIMINAL
Chestor de poliie Viorel VASILE ...................................................................................................................... 81
PARTICULARITILE SPECIFICE OMORULUI SVRIT CU PREMEDITARE
Lector univ. dr. Marin Claudiu UPULAN, Judector Costin MOLDOVEANU .......................................... 87
ACTIVITAILE POLIIENETI CIRCUMSCRISE PROCEDURII URMRIRII JUDICIARE
Lector univ. dr. Gheorghe POPESCU ................................................................................................................ 93
INFRACIUNI SVRITE PRIN INTERNET
Lect. Univ. Dr. Andrei Ionu BARBU, Cristian OPRIAN ............................................................................. 100

~3~
Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
UNELE CONSIDERAII PRIVIND ASPECTELE SPECIFICE DE MANIFESTARE A CRIMINALITII
ORGANIZATE N ROMNIA
Conf. Univ. Dr. Laureniu GIUREA, Mihai Mircea JURC ........................................................................... 106
TEHNICI SI METODE SPECIFICE DE INVESTIGARE INFORMATIV A CRIMINALITII
CORPORAIILOR MULTINAIONALE
Asist. Univ. Dr. Petric Mihail MARCOCI ...................................................................................................... 112
STRATEGIA UNIUNII EUROPENE PRIVIND COMBATEREA CRIMINALITII N DOMENIUL
ACVACULTURII
Lect. univ. dr. Laura MAIEREAN ...................................................................................................................... 118
ROLUL POLIIEI N CONTEXTUL VIOLENEI N FAMILIE. ORDINUL DE RESTRICIE
Asist. Univ. Drd. Amalia NIU ......................................................................................................................... 128
PARTICULARITI CRIMINOLOGICE ALE CRIMINALITII INFORMATICE
Drd. Olgua DOGARU ........................................................................................................................................ 133
ASPECTE PRIVIND PROIECTELE DE REGLEMENTARE PERMISIV A FENOMENULUI
PROSTITUIEI IN ROMNIA CONTEMPORAN
Lect. univ. drd. Cristian Giuseppe ZAHARIE ................................................................................................ 141

III. CERCETAREA I PREVENIREA CRIMINALITII

INCURSIUNE ISTORIC N DOMENIUL EVAZIUNII FISCALE

Lect. univ. dr. Marius PANTEA, Drd. Ovidiu ANTA .................................................................................... 149
EVOLUII N PROCESUL DE ASCULTARE A PERSOANELOR
Conf. univ. dr. Gabriel Ion OLTEANU ............................................................................................................ 156
TRAFICUL DE PERSOANE PERICOL AL CRIMINALITII ORGANIZATE
Lect. univ. dr. Gheorghe POPESCU ................................................................................................................ 165
ANALIZA PSIHOPATOLOGIEI CRIMINALILOR N SERIE
Chestor de poliie Viorel VASILE ................................................................................................................... 170
ACTIVITILE ORGANELOR JUDICIARE PE LINIA CERCETRII INFRACIUNILOR DE FALS
Lector univ. dr. Marin Claudiu UPULAN, Judector Costin MOLDOVEANU ....................................... 178
RELEVANA DETERMINRII LOCULUI I TIMPULUI N CAZUL INVESTIGRII CRIMINALISTICE
A INFRACIUNILOR LA REGIMUL ARMELOR I AL MUNIIILOR
Lect. Univ. Dr. Nicolae GROFU........................................................................................................................ 184
UNELE CONSIDERAII JURIDICE PRIVIND INFRACIUNILE CONTRA SIGURANEI STATULUI
Lect. Univ. Dr. Andrei Ionu BARBU ............................................................................................................... 188
SUBSTANE CU PROPRIETI PSIHOACTIVE
Lect. Univ. Dr. Ligia Teodora ILIESCU ........................................................................................................... 195
SANCIUNI I MSURI ADMINISTRATIVE RUTIERE N DOMENIUL TEHNIC
Lect. Univ. Dr. Drago-Andrei IGNAT ............................................................................................................ 200
ACTIVITI INFORMATIV-OPERATIVE I DE CERCETARE DESFURATE N VEDEREA
IDENTIFICRII AUTORILOR
Conf. Univ. Dr. Nicu Damian BARBU ............................................................................................................. 205

~4~
 Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
IV. MANAGEMENTUL INVESTIGRII CRIMINALITII

CTEVA CONSIDERAII PRIVIND FUNDAMENTAREA STRATEGIILOR ORGANIZAIONALE

Prof. Univ. Dr. tefan PRUN, Dr. Ionel GEORGESCU................................................................................ 215
ABORDRI TIINIFICE CU PRIVIRE LA MOTIVAIA I OBINEREA SUCCESULUI N MUNCA
POLIISTULUI DE FRONTIER
Lect. Univ. Dr. Costel DUMITRESCU .............................................................................................................. 221

V. PROBLEMATICA SCHENGHEN

FRONTIERELE INTELIGENTE NOI ORIZONTURI N GESTIOANREA OPERAIONAL

A SISTEMELOR INFORMATICE DE SECURIZARE A FRONTIERELOR EXTERNE
ALE UNIUNII EUROPENE
Asist. Univ. Dr. Sergiu Adrian VASILE, Asist. Univ. Drd. Oana POPESCU ............................................... 229
PRINCIPII CE STAU LA BAZA PERMISULUI DE CONDUCERE AL UNIUNII EUROPENE
Lect. Univ. Dr. Drago-Andrei IGNAT ............................................................................................................ 238

VI. RECENZII ......................................................................................................................................................... 245

~5~
 Numrul
1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~6~


Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~8~

Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

POLIIA I SOCIETATEA: FORMELE I METODELE DE LUCRU CE VOR NTRI AUTORITATEA POLIIEI

N OCHII POPULAIEI

Prof. Univ. Dr. Costic VOICU

Preedinte I.P.A. Secia Romn
c.voicu@iparomania.ro

In the last years there have been important changes in the European countries, which determined a
reform process within the police structures. The objective if these reforms was to enhance effectiveness of
the institution, to ensure security for the citizens and to make them trust in police. In this article we shall
analize the main objectives of police structures fron the point of view of knowledge of the public society.
and the developement of a partnership with the community.

Keywords: police, society, investigation, violence, public order, national security

n ultimele decenii s-au produs schimbri
profunde n statele europene, fapt ce a determinat
reformarea structurilor de poliie.
Obiectivul acestor reforme l-a constituit
creterea eficienei serviciului poliienesc, asigurarea
securitii cetenilor i creterea ncrederii acestora
n poliie.
Succesul poliiei este asigurat de: cunoaterea
populaiei, cunoaterea teritoriului i realizarea unui
parteneriat cu colectivitile umane.
n Romnia a fost nfiinat POLIIA LOCAL,
separat de POLIIA NAIONAL, care ndeplinete
atribuiile specifice pentru asigurarea ordinii publice
i securitatea cetenilor.
Primele dou decenii ale secolului al XXI-lea sunt
marcate de profunde schimbri n viaa societilor,
n modul de organizare i funcionare a instituiilor
statelor, precum i n capacitatea general a acestora
de asigurare a echilibrului social.
Crizele ce se manifest distructiv n plan
economic i financiar genereaz puternice
dezechilibre n societate, materializate n acte de
dezordine i n creterea rapid a criminalitii,
precum i n sporirea gradului de insecuritate a
cetenilor.
Fiecare societate i creeaz un sistem propriu de
protecie care-i poate permite s asigure o evoluie
fireasc a vieii n toate colectivitile umane, apt s
aplice legea i s garanteze securitatea indivizilor, a
proprietii acestora, a drepturilor i libertilor
democratice.
n cadrul acestui sistem de protecie, POLIIA
deine un loc special i exercit un rol esenial.
Lupta mpotriva criminalitii i efortul pentru
asigurarea ordinii n societate nu reprezint sarcina
exclusiv a POLIIEI.
POLIIA nu deine monopolul VIRTUII, dup cum
nu deine nici monopolul cunoaterii a tot ceea ce se
ntmpl n teritoriile de competen.
Oriunde n lume POLIIA este apreciat dup
performanele pe care le obine n calitate de agent
al schimbrii i abilitatea de care d dovad n
diciplina haosului.
Schimbrile rapide i de profunzime ce se produc
n societate oblig POLIIA s realizeze urmtoarele
activiti:
a) s - i actualizeze misiunile i s redefi-
neasc structurile organizaionale;
b) s rspund cu profesionalism i res-
ponsabilitate fa de noile forme i modaliti n care
se manifest criminalitatea i actele de dezordine
social;
c) s schimbe profund concepia privind
exercitarea controlului social, exploatnd avantajul
pe care l ofer dialogul social, cerinele publicului n
materia securitii sociale;
d) funcia POLIIEI de meninere i aprare a
ordinii de drept trebuie s se articuleze cu celelalte
servicii publice implicate, potrivit legilor, n aceast
complex misiune.
Performana POLIIEI este determinat de
urmtorii factori:
a) capacitatea de a pune un diagnostic real n
legtur cu dimensiunea real a strii de dezordine
din societate, a criminalitii sub toate formele de
manifestare a acesteia, precum i a gradului de
insecuritate a cetenilor;
~9~
Numrul 1/2012
b) capacitatea de a identifica factorii
criminogeni eseniali din domeniile: ordine public,
criminalitatea economico financiar, delicvena
juvenil, criminalitatea de nalt violen, crima
organizat, violena n familie;
c) aprecierea corect a calitii rspunsului i
atitudinii populaiei fa de nclcrile de lege.
Diagnosticarea corect a gradului de ncredere pe
care populaia o are n poliie;
d) punerea n eviden a carenelor existente n
activitatea poliiei. Orice cosmetizare a realitii este
uor sesizat de ctre ceteni i aceasta sporete
nencrederea lor n poliie;
e) abordarea i implementarea difereniat a
conceptului de comunicare i parteneriat cu
colectivitile umane din mediul urban i cel rural; cu
grupurile de tineri i cu grupurile de aduli sau
pensionari; cu grupurile etnice; cu oamenii de
afaceri; cu familiile monoparentale, etc.
Elementul central al aciunii de ntrire a
autoritii poliiei n ochii cetenilor l reprezint, n
opinia noastr, definirea unui nou model ideal al
POLIIEI apt s impresioneze pe orice angajat al
acestei instituii, precum i comunitatea n serviciul
1
creia se afl poliia .
Mesajul pe care trebuie s-l transmit acest
model trebuie exprimat ntr-un limbaj simplu i clar,
de natur a sensibiliza i solidariza pe toi
componenii instituiei i, n egal msur, pe
ceteni.
n acest sens, POLIITII sunt cei care:
aduc o contribuie esenial la sigurana intern a
societii i statului;
i raporteaz aciunile la valorile fundamentale
ale Constituiei i la prevederile legilor care le
reglementeaz competenele;
trebuie s demonstreze c folosesc puterea i
mijloacele care li s-au pus la dispoziie ntr-o
manier de deplin responsabilitate;
consider populaia drept partener, contieni
fiind de faptul c succesul activitilor lor
depinde, n cel mai nalt grad, de colaborarea
cetenilor;
neleg s-i ndeplineasc serviciul cu maxim
competen i autocontrol, n mod neprtinitor;
i motiveaz aciunile i le explic, dar nu ovie
s intervin hotrt pentru pstrarea siguranei i
impunerea ordinii de drept;
1
C.Voicu, M. Pantea, D. Bucur .a., Securitatea financiar a
Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la Lisabona, Vol.
II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
promoveaz prietenia, solicitudinea i respectul
pentru oricare cetean, pentru fiecare din
valorile fundamentale ale democraiei;
dispun de capacitatea de a nu se lsa antrenai n
activiti politice i de a fi incoruptibili;
accept i sprijin cu deplin convingere
schimbrile ce se impun cu necesitate n
organizarea i funcionarea poliiei;
trateaz cu sensibilitate victimele infraciunilor
de orice natur, sprijinind efortul acestora de a
depi suferinele cauzate de infractori;
adopt i aplic cele mai bune practici specifice
domeniului su de activitate;
respect opiniile cetenilor i sunt deschii fa
de iniiativele acestora i ale societii civile care
se manifest n cadrul ordinii constituionale;
pun accentul pe un aspect ngrijit i
comportament civilizat n toate mprejurrile.
n relaionarea cu publicul, cu fiecare cetean n
parte, poliistul trebuie s porneasc de la cteva
realiti:
a) n primul rnd, faptul c fiecare individ i
apr i promoveaz propriile interese: interesul de a
tri, de a munci, de a avea proprietate, de a-i
constitui o familie, de a-i crete i educa n mod
corespunztor copiii, de a se ti n siguran. Aadar
individul se preocup prioritar i este interest de
propria siguran sub toate aspectele. Dar exist, i
nu rare, cazuri de interese personale contrare legii i
moralei: interesul de a ucide, de a tlhri, de a fura,
de a comite fraude etc. Poliistul trebuie s cunoasc
ambele categorii de persoane: i pe cele cu interese
pozitive i pe cele cu interese negative (care au
comis deja fapte antisociale sau care au o vdit
predispoziie pentru comportament deviant sau
infracional). Ideea exprimat mai sus configureaz
una din regulile fundamentale ale POLIIEI, aceea a
CUNOATERII POPULAIEI din teritoriul de
competen. Nicio categorie de persoane nu trebuie
exclus din activitatea complex de cunoatere pe
care o realizeaz poliia ce i focalizeaz aciunea pe
identificarea persoanelor vulnerabile, poteniale
victime, dar i a celor predispui la svrirea de
infraciuni.
b) n al doilea rnd, faptul c fiecare unitate de
poliie i fiecare poliist are o competen teritorial,
adic un teritoriu de a crui siguran este
rspunztor. Acest aspect configureaz o alt regul
fundamental, aceea a CUNOATERII TERITORIULUI,
prin identificarea locurilor, zonelor, spaiilor i
aezmintelor locative vulnerabile, unde se consum
fapte de violen (familii, coli, baruri, discoteci,
stadioane, parcuri etc.), unde se practic consumul de
~ 10 ~
Numrul 1/2012
droguri ori unde se valorific bunuri furate sau
provenite din contraband.
ntrirea autoritii POLIIEI n ochii cetenilor
reprezint o sarcin de maxim importan pentru
fiecare unitate de poliie i fiecare poliist n parte.
Rspunsul la ntrebarea ce mijloace i metode
mai pot fi inventate pentru a crete autoritatea
POLIIEI n societatea modern, att de transformat,
poate fi formulat doar dac analizm dou
componente eseniale. Prima component o
reprezint societatea contemporan, respectiv
universul din ce n ce mai complicat n care trim cu
toii.
n ultimii 20 de ani, transformrile petrecute n
societate, cu deosebire n arealul Europei Centrale i
de Rsrit, dar i n alte pri ale lumii, au determinat
mutaii semnificative n evoluia demografic a
rilor (fenomenul de mbtrnire a populaiei) a
urbanizrii accelerate (extinderea pe orizontal i
vertical a centrelor urbane i supraaglomerarea
cartierelor periferice), pauperizarea pronunat a
unor largi categorii sociale, migraia legal i ilegal
cifrat la ordinul zecilor de milioane de oameni,
explozia tehnologiilor informatice, criza evident n
domeniul educaiei i al familiei, acompaniate, dar i
determinate, de crizele ciclice devastatoare n planul
efectelor. Toate acestea, la care se adaug multe
altele, genereaz i ntrein starea quasigeneral de
anomie social, de dezordine i insecuritate, cotele
criminalitii i a delicvenei nregistrnd creteri
alarmante.
ntr-un asemenea climat profund modificat se
impune a analiza reacia POLIIEI, ca instituie a
statului, a crei misiune fundamental o reprezint,
n continuare, sigurana societii i a statului.
Este, dincolo de orice ndoial, adevrat faptul c
POLIIA a evoluat n pas cu transformrile amintite,
uneori extrem de rapid i eficient, alteori neinspirat
i contrar valorilor democratice pe care le proclam.
Circumscris temei noastre, rmne s clarificm
care este nivelul de autoritate al POLIIEI n ochii
oamenilor astzi. Mai nti, trebuie spus c n orice
ar din lume POLIIA reprezint OGLINDA
SOCIETII: ea nu poate fi nici mai puternic, nici mai
elegant i curat dect societatea n care lucreaz.
Tehnicile i metodele utilizate de POLIIE n
parteneriatul cu cetenii specifice anilor 80 90
sunt expirate ca valabilitate i efect pozitiv.
Astzi, POLIIA comunic ntr-o modalitate
impersonal cu oamenii, prin intermediul
telecomunicaiilor, al supravegherilor tehnice de
orice fel, foarte rare fiind ocaziile comunicrilor
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
directe, de la om la om (de regul n cadrul
anchetelor i cercetrii unor evenimente).
O parte apreciabil a publicului (de la colari, la
pensionari) tie i simte c este supravegheat tehnic
de autoriti (nu neaprat de POLIIE). ntr-o
asemenea mprejurare omul de rnd nu mai are
determinarea de a comunica direct i deschis cu
poliistul, indiferent ct de binevoitor i elegant ar fi
acesta.
Imaginea POLIIEI n SOCIETATE este profund
deformat de mass-media, avid s surprind i s
difuzeze imagini din confruntrile violente cu
grupuri de infractori, n care, inevitabil trebuie
utilizat fora.
n marile aglomerri urbane poliistul este,
pentru cetean, un anonim, un ins n uniform care,
n concepia sa, i creeaz un disconfort pentru
simplul motiv c l-ar putea sanciona dac a nclcat
o norm legal. S lum doar n considerare
atitudinea violent a grupurilor de huligani fa de
forele de ordine la manifestrile sportive sau
mitingurile de orice natur ar fi acestea.
S precizm aici un lucru: acela c n societatea
de azi exist o categorie de ceteni, aa numitele
elite, care i asigur protecia prin poliia privat
angajat, precum i categoria cetenilor obinuii
care, nefiind apropiat de poliie, pretinde acesteia
maxim eficien n a-i apra viaa, proprietatea,
interesele doar atunci cnd aceste valori i-au fost
lezate.
Cu alte cuvinte ne aflm n situaia de
ambivalen a ceteanului modern: prea mult
poliie, prea puin poliie. Prima opereaz atunci
cnd poliia sancioneaz abaterile de la lege pe care
ceteanul le comite. A doua se refer la
mprejurrile n care, ceteanului victim nu i se
acord cu maxim promptitudine ajutorul necesar
din partea poliiei.
Aa stnd lucrurile trebuie s observm faptul c
POLIIA este nevoit s-i menin n actualitate
filozofia proprie care brzdeaz cultura sa
organizaional al crei principiu este acela al
echidistanei. Echidistana nseamn distanarea
real a poliiei de puterea politic, dar i grija de a nu
fi captiv unei false societi civile care risc s fie la
rndul ei politizat i privatizat.
Autoritatea real a POLIIEI este conferit, n
prim i ultim instan, de capacitatea acesteia de a
fi imparial n exercitarea autoritii pe care legea
i-o confer. Orice derapaj, spre oricare din prile
ntregului social, nseamn discreditare.
~ 11 ~
Numrul 1/2012
POLIIA trebuie s transmit i s susin
principiul potrivit cruia oamenii pot avea ordine
fr libertate, dar nu pot avea libertate fr ordine.
Performana POLIIEI din orice stat poate fi
mbuntit i prin schimbul de experien i
colaborarea cu alte structuri similare din rile lumii
de azi.
Poliiile nu sunt identice pentru c societile nu
sunt identice.
Poliiile se pot apropia, pentru c societile s-au
apropiat deja; ele pot coopera spre a identifica noi
modaliti de a spori eficiena i autoritatea n
societatea n care funcioneaz.
Organizaiile poliieneti sunt diverse, dar
activitatea cotidian a poliiei, cu deosebire n
mediul urban, este comparabil.
n toate rile se accept ideea c pentru a lupta
mpotriva violenei urbane, este necesar a se realiza
un just echilibru n prevenire i represiune, ntre
dezvoltarea solidaritii i lupta contra insecuritii i
excluziunii. Esenial n orice politic de dezvoltare
urban este ca securitatea s fie abordat n
globalitatea i complexitatea ei de ctre toi actorii:
politici, economici, sociali, educaionali, asociativi,
judiciari i poliieneti. n acest sens se impune
redefinirea raporturilor dintre politic, poliie i
colectivitile locale (M. Chalom i L. Leonard
Insecurit. Police de proximit et Gouvernance locale
Ed. L Harmattan Paris-France-2001- pag. 21).
Pentru creterea sentimentului de securitate i a
ncrederii populaiei n structurile de poliie, peste
tot n lume se accept ideea c esenial este
colaborarea cu colectivitile locale, care trebuie
angrenate n activiti concertate.
n Romnia, o prim msur adoptat n cadrul
strategiei de reform a sistemului de ordine public a
constituit-o nfiinarea POLIIEI LOCALE n cadrul
diviziunilor administrativ-teritoriale (sectoare) ale
Municipiului Bucureti, precum i la nivelul
municipiilor, oraelor i comunelor. Atribuiile i
competenele acesteia sunt stabilite prin lege
special (Legea nr. 155/2010), care prevede faptul c
poliia local se nfiineaz n scopul exercitrii atri-
buiilor privind aprarea drepturilor i libertilor
fundamentale ale persoanei, a proprietii private i
publice, prevenirea i descoperirea infraciunilor n
urmtoarele domenii:
a. ordinea i linitea public;
b. circulaia pe drumurile publice;
c. disciplina n construcii i afiajul stradal;
d. protecia mediului;
e. activitatea comercial;
f. evidena persoanelor (art. 1 din lege)
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Poliia local i desfoar activitatea n
interesul comunitilor locale, parteneriatul cu
autoritile administrative i cetenii fiind esenial
pentru executarea atribuiilor stabilite prin lege.
Poliia local ocup un loc distinct n structura
instituional administrativ: ea se desprinde de
poliia de stat, puternic ierarhizat i centralizat, a
crei misiune fundamental o reprezint reprimarea
criminalitii; ea face parte din administraia public
local a comunelor, oraelor i municipiilor avnd
astfel o real posibilitate de a realiza un veritabil
parteneriat cu colectivitile rurale i urbane n
scopul asigurrii securitii acestora prin exercitarea
profesional a atribuiilor stabilite prin lege.
Poliia local se afl foarte aproape de ceteni,
de instituiile locale (coli, asociaii de proprietari,
grupuri asociative profesionale, administraiile
pieelor, parcurilor i locurilor de agrement,
complexele comerciale, etc.) cu care stabilesc
contacte utile n scopul asigurrii securitii acestora.
O relaie special este stabilit ntre poliia local
i societile private de paz i securitate, extrem de
bine organizate, ce funcioneaz n marile orae i
municipii i care deservesc cartiere rezideniale,
complexe comerciale, intreprinderi, bnci i societi
financiare.
ntr-un asemenea mecanism de funcionare,
poliia local desfoar preponderent activiti
preventive, asociate cu interveniile operative n
cazurile de nclcare a legii. Avantajul poliiei locale
l constituie faptul c reprezentanii colectivitii
particip direct la fundamentarea strategiei de
aciune a acesteia. Cetenii iau parte la luarea
deciziilor privitoare la prioritile de aciune ale
poliiei locale. n acest fel comunitatea legitimeaz
aciunile poliiei pentru c aceasta rspunde nevoilor
de securitate a cetenilor.
Cooperarea dintre poliie i colectivitate
presupune reguli de conduit i exigene de
transparen care s asigure respectul relaiei dintre
poliist i cetean. Acest lucru trebuie s se
materializeze n stabilirea de relaii de ncredere n
ceteni, care trebuie ncurajai s se implice n
aciunile poliiei, prin participarea la consultri,
ntlniri periodice, sondaje i chiar patrulri mixte.
Este recunoscut faptul c orice consultare i
dialog ntre poliist i cetean nseamn obinerea
de ctre poliist de informaii i date foarte
importante pentru activitatea sa profesional.
Poliistul capteaz informaii dar, n aceeai msur,
transmite cetenilor informaii utile acestora n
viaa cotidian: despre noi reglementri legale de
interes general, despre msuri de autoprotecie pe
~ 12 ~
Numrul 1/2012
care cetenii trebuie s le adopte, despre zone i
locuri ce trebuie evitate n anumite intervale de timp,
despre noi moduri de operare a unor infractori
(furturi comise n mijloacele de transport n comun,
spargeri de locuine, nelciuni, acte de agresiune
fizic, etc.).
Poliistul local este interesat s contribuie la
ameliorarea calitii vieii cetenilor din teritoriul
su de competen, iar misiunea sa este aceea de a le
asigura securitatea.
Important este definirea problemelor locale i a
cauzelor acestora, precum i elaborarea unui plan de
aciune riguros elaborat pe termen scurt, mediu i
lung, cu precizarea clar a msurilor preventive i a
celor de dezvoltare urban. n orice program trebuie
s se precizeze particularitile economice,
demografice, culturale, politice, istorice i
educaionale ale teritoriului n care poliia local i
exercit competenele.
ncrederea, ca sentiment general ntr-o societate,
trebuie analizat dintr-o dubl perspectiv:
ncrederea cetenilor i a colectivitilor n social i a indivizilor.
poliie;
ncrederea poliiei n ceteni i n colectivitile mediilor sociale i a membrilor acestora, lucru
n serviciul crora se afl.
Aceasta nseamn, n opinia noastr, c nu pot fi
elaborate reete universal valabile n privina
metodelor i mijloacelor ce pot fi utilizate pentru
creterea ncrederii i autoritilor poliiei n ochii extrem de sensibile fa de componenta represiv a
publicului.
Modernizarea i profesionalizarea structurilor
poliiei, realizat n toate statele lumii, reprezint
garania faptului c societatea este ncreztoare n
poliie care este, n ultim analiz, OGLINDA
SOCIETII.
Din cuprinsul actului normativ (Legea 155/2010),
precum i din activitile desfurate pn n prezent aciune ntr-o manier echilibrat n care se regsesc,
de ctre POLIIA LOCAL se degaj urmtoarele
principii: al descentralizrii, al rezolvrii operative a
problemelor date de competen, al lurii n seam a
cererilor populaiei, al realizrii de parteneriate i al
cooperrii cu celelalte structuri din sistemul
centralizat de ordine public (poliie, jandarmerie,
poliie de frontier).
Aceste principii se impun a fi respectate n
activitatea poliiei locale date fiind problemele
complexe pe care aceasta este chemat s le rezolve.
Cele mai reprezentative aspecte care reclam
intervenia poliiei locale se refer la:
acte de dezordine svrite de grupurile
turbulente din cartierele oraelor;
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
violena n coli i aezmintele colare, nsoite
de consumul de alcool i droguri;
prostituia i proxenetismul;
violena intrafamilial;
acte de violen i incivilitate n traficul rutier;
exploatarea muncii minorilor;
comer clandestin cu produse provenite din
contraband;
acte de poluare a mediului nconjurtor;
nerespectarea disciplinei n construcii;
acte de vandalism asupra proprietii publice i
private;
furturi din locuine i de autovehicule;
acte de ultraj asupra poliitilor locali sau a
funcionarilor publici;
nerespectarea regulilor de funcionare a
localurilor publice (restaurant, baruri, discoteci).
Componenta cea mai important a activitii
poliiei locale o reprezint prevenirea, care, pentru a
fi realizat la cote reprezentative, presupune
cunoaterea aprofundat de ctre poliie a mediului
Acest lucru nu nseamn supravegherea total a
imposibil de realizat, ci respectul vieii private, a
drepturilor i libertilor fundamentale aa cum sunt
acestea reglementate de Constituie i legile rii.
Societatea civil i comunitile locale sunt
poliiei n general, motiv pentru care cere poliiei
locale s-i concentreze atenia pe componenta
preventiv.
n opinia noastr, rspunsul poliiei locale
trebuie adecvat particularitilor existente n mediile
sociale pe care le supravegheaz, fiecare structur
fiind n msur s-i adapteze strategia general de
n proporii variabile, componentele preventiv i
represiv.
Aceasta presupune, n mod obligatoriu, ca poliia
local s identifice cauzele reale ale delicvenei,
manifestrilor de dezordine i microcriminalitii. Pe
baza acestor studii se pot formula soluii de
intervenie n plan local, pe coordonate economice,
sociale, educaionale ce sunt de resortul
administraiei locale sau centrale.
~ 13 ~
Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
BIBLIOGRAFIE:
1. C.Voicu, M. Pantea, D. Bucur .a., Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la
Lisabona, Vol. II 2010, Bucureti.
2. C.Voicu, Managementul organizaional al poliiei 2001, Bucureti.
3. C.Voicu, Poliia Romn i ocul prezentului 1994, Bucureti.
4. F. Dieu, Policier la proximit 2002, Paris.
5. J. L. Loubert del Bayle, Police et Politique 2006, Paris.
6. M. Chalom i L. Lonard, Insecurit. Police de la proximit et gouvernance locale 2001, Paris.
7. N. Cazorla, La police de proximit 2009, Paris.

~ 14 ~

Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

COMPONENTELE SPAIULUI DE LIBERTATE, SECURITATE I JUSTIIE AL UNIUNII EUROPENE,

DIN PERSPECTIVA TRATATULUI DE LA LISABONA

Prof. Univ. Dr. Nicoleta DIACONU

Director Departament Drept Public,Facultatea de Poliie
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
nicoleta.diaconu@academiadepolitie.ro

Lisbon Treaty marks a new stage in EU integration, strengthening the democratic achievement of the
acquis communautaire.
In this sense, the treaty creating the appropriate legal framework for the Union to offer its citizens an
area of freedom, security and justice, without internal frontiers in which the free movement of persons, in
conjunction with appropriate measures for border control external, asylum, immigration and crime
prevention and combating of crime.
Treaty gives the architecture structured on the three pillars, including aspects of Area of freedom,
security and justice in the internal Union policies and actions. Under the Lisbon Treaty rules, parts area of
freedom, security and justice are:
- Policies on border checks, asylum and immigration;
- Judicial cooperation in civil matters;
- Judicial cooperation in criminal matters;
- Police cooperation.

Keywords: space of freedom, security and justice; the Treaty of Lisbon; police cooperation; judicial
cooperation in civil and criminal; border control, asylum and immigration.

1. Obiectivele generale ale politicii Uniunii
Europene privind spaiul de libertate, securitate i
justiie
Tratatul de la Lisabona marcheaz o nou etap
n procesul de integrare comunitar, consolidnd
baza democratic de realizare a acquis-ului
comunitar.
n acest sens, tratatul creeaz cadrul juridic
adecvat pentru ca Uniunea s ofere cetenilor si un
spaiu de libertate, securitate i justiie, fr frontiere
interne, n interiorul cruia se asigur libera circulaie
a persoanelor, n corelare cu msuri adecvate privind
controlul la frontierele externe, dreptul de azil,
imigrarea, precum i prevenirea criminalitii i com-
baterea acestui fenomen.
Tratatul renun la arhitectura structurat pe cei
trei piloni, incluznd aspectele legate de Spaiul de
libertate, securitate i justiie n cadrul politicilor i
aciunilor interne ale Uniunii. Conform regle-
mentrilor Tratatului de la Lisabona, componentele
spaiului de libertate, securitate i justiie sunt:
- Politicile privind controlul la frontiere, dreptul
de azil i imigrarea;
- Cooperarea judiciar n materie civil;
- Cooperarea judiciar n materie penal;
- Cooperarea poliieneasc.
~ 15 ~
Uniunea dezvolt o politic comun n domeniul
dreptului de azil, al imigrrii i al controlului la
frontierele externe care este ntemeiat pe
solidaritatea ntre statele membre i care este
echitabil fa de resortisanii rilor tere. n
nelesul prezentului titlu, apatrizii sunt asimilai
resortisanilor rilor tere.
De asemenea, Uniunea acioneaz pentru a
asigura un nalt nivel de securitate prin msuri de
prevenire a criminalitii, a rasismului i a xenofobiei,
precum i de combatere a acestora, prin msuri de
coordonare i de cooperare ntre autoritile
poliieneti i judiciare i alte autoriti competente,
precum i prin recunoaterea reciproc a deciziilor
judiciare n materie penal i, dup caz, prin
apropierea legislaiilor penale.
Uniunea faciliteaz accesul la justiie, n special
pe baza principiului recunoaterii reciproce a
deciziilor judiciare i extrajudiciare n materie civil.
Consiliul European definete orientrile
strategice ale planificrii legislative i operaionale
n cadrul spaiului de libertate, securitate i justiie.
Parlamentele naionale asigur, cu privire la
propunerile i iniiativele legislative, respectarea
principiului subsidiaritii, n conformitate cu
Numrul 1/2012
Protocolul privind aplicarea principiilor subsi-
diaritii i proporionalitii.
Consiliul, la propunerea Comisiei, poate adopta
msurile de stabilire a condiiilor n care statele
membre, n colaborare cu Comisia, realizeaz o
evaluare obiectiv i imparial a punerii n aplicare,
de ctre autoritile statelor membre, a politicilor
Uniunii prevzute n prezentul titlu, n special n
scopul de a favoriza aplicarea deplin a principiului
recunoaterii reciproce. Parlamentul European i
parlamentele naionale sunt informate cu privire la
coninutul i rezultatele evalurii.
n cadrul Consiliului se instituie un comitet
permanent care s asigure n cadrul Uniunii
promovarea i consolidarea cooperrii operaionale
n materie de securitate intern. Comitetul pro-
moveaz coordonarea aciunii autoritilor compe-
tente ale statelor membre. La lucrrile comitetului
pot fi implicai reprezentanii organelor, ai oficiilor i
ai ageniilor n cauz ale Uniunii. Parlamentul
European i parlamentele naionale sunt informate
cu privire la derularea acestor lucrri.
Statele membre au libertatea de a organiza ntre
ele i sub autoritatea lor forme de cooperare i de
coordonare pe care le consider oportune, ntre
serviciile competente ale administraiilor acestora
care rspund de asigurarea securitii naionale.
Consiliul adopt msuri n vederea asigurrii
cooperrii administrative ntre serviciile competente
ale statelor membre n domeniile menionate n
prezentul titlu, precum i ntre serviciile respective i
Comisie. Acesta hotrte la propunerea Comisiei i
dup consultarea Parlamentului European.
n cazul n care este necesar, pentru realizarea
obiectivelor propuse n ceea ce privete prevenirea
i combaterea terorismului i a activitilor conexe,
Parlamentul European i Consiliul, hotrnd prin
regulamente n conformitate cu procedura legislativ
ordinar, definesc cadrul msurilor administrative
privind circulaia capitalurilor i plile, cum ar fi
nghearea fondurilor, a activelor financiare sau a
beneficiilor economice care aparin unor persoane
fizice sau juridice, grupuri sau entiti fr caracter
statal, sunt n proprietatea acestora sau sunt deinute
de acestea. Consiliul, la propunerea Comisiei, adopt
msurile pentru punerea n aplicare a cadrului
normativ adoptat n materie.
Tratatul de la Lisabona crete eficiena
procesului decizional n acest domeniu, prin
extinderea votului cu majoritate calificat i
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
transformarea acestei proceduri n modalitatea
obinuit de vot, cu unele excepii.1
2. Politicile privind controlul la frontiere, dreptul
de azil i imigrarea
A. Conform dispoziiilor Tratatului de la
2
Lisabona , n legtur cu controlul la frontiere,
Uniunea dezvolt o politic care urmrete:
a) s asigure absena oricrui control asupra
persoanelor la trecerea frontierelor interne,
indiferent de cetenie;
b) s asigure controlul persoanelor i
supravegherea eficace la trecerea frontierelor
externe;
c) s introduc treptat un sistem integrat de
administrare a frontierelor externe.
Parlamentul European i Consiliul, hotrnd n
conformitate cu procedura legislativ ordinar,
adopt msurile privind:
a) politica comun a vizelor i a altor permise de
edere de scurt durat;
b) controalele la care sunt supuse persoanele la
trecerea frontierelor externe;
c) condiiile n care resortisanii rilor tere pot
circula liber, pentru o durat scurt, n interiorul
Uniunii;
d) orice msur necesar pentru instituirea
treptat a unui sistem integrat de administrare a
frontierelor externe;
e) absena oricrui control asupra persoanelor,
indiferent de cetenie, la trecerea frontierelor
interne.
n cazul n care o aciune a Uniunii se dovedete
necesar, iar tratatele nu au prevzut atribuii n
acest sens, Consiliul, hotrnd n conformitate cu o
procedur legislativ special, poate adopta
dispoziii referitoare la paapoarte, cri de
identitate, permise de edere sau oricare alt
document asimilat. Consiliul hotrte n
unanimitate, dup consultarea Parlamentului
European. Aceste dispoziii nu aduc atingere
competenei statelor membre privind delimitarea
geografic a frontierelor acestora, n conformitate cu
dreptul internaional.
1
Eduard Dragomir, Dan Ni, Tratatul de la Lisabona
Editura Nomina, 2009. p. 63. 1 n literatura de specialitate a
fost criticat modalitatea anterioar de adoptare a deciziilor
n materie, apreciat ca nedemocratic, avnd n vedere
faptul c Parlamentul European era exclus din procedura de
decizie. (Steven P.Mc.Giffen, Uniunea European. Ghid
critic, Regia Autonom Monitorul Oficial, Bucureti, 2007, p.
61-62).
2
Dispoziiile relative la aceast politic sunt cuprinse n art.
77-80 TFUE.
~ 16 ~
Numrul 1/2012
B. Uniunea dezvolt o politic comun n
domeniul dreptului de azil, al proteciei subsidiare i al
proteciei temporare, cu scopul de a oferi un statut
corespunztor oricrui resortisant dintr-o ar ter
care are nevoie de protecie internaional i de a
asigura respectarea principiului nereturnrii. Aceast
politic trebuie s fie n conformitate cu Convenia
de la Geneva la 28 iulie 1951 i cu Protocolul din 31
ianuarie 1967 privind statutul refugiailor, precum i
cu alte tratate din domeniu.
Parlamentul European i Consiliul, hotrnd n
conformitate cu procedura legislativ ordinar,
adopt msurile referitoare la un sistem european
comun de azil, care cuprinde:
a) un regim unitar de azil n favoarea resorti-
sanilor rilor tere, valabil n toat Uniunea;
b) un regim unitar de protecie subsidiar pentru
resortisanii rilor tere care, fr s obin azil
european, au nevoie de protecie internaional;
c) un sistem comun de protecie temporar a
persoanelor strmutate n cazul unui aflux masiv;
d) proceduri comune de acordare i de retragere
a regimului unitar de azil sau de protecie subsidiar;
e) criterii i mecanisme de determinare a statului
membru responsabil de examinarea unei cereri de
azil sau de protecie subsidiar;
f) norme referitoare la condiiile de primire a
solicitanilor dreptului de azil sau de protecie
subsidiar;
g) parteneriatul i cooperarea cu rile tere
pentru gestionarea fluxurilor de persoane care
solicit drept de azil, protecie subsidiar sau
temporar.
n cazul n care unul sau mai multe state membre
se afl ntr-o situaie de urgen caracterizat de un
aflux brusc de resortisani din ri tere, Consiliul, la
propunerea Comisiei, poate adopta msuri provizorii,
n beneficiul statului sau al statelor membre n cauz.
Acesta hotrte dup consultarea Parlamentului
European.
C. Uniunea dezvolt o politic comun de
imigrare, al crei scop este de a asigura, n toate
etapele, gestionarea eficient a fluxurilor de migrare,
tratamentul echitabil al resortisanilor rilor tere
aflai n situaie de edere legal n statele membre,
precum i prevenirea imigrrii ilegale i a traficului
de persoane i combaterea susinut a acestora.
Parlamentul European i Consiliul, hotrnd n
conformitate cu procedura legislativ ordinar,
adopt msuri n urmtoarele domenii:
a) condiiile de intrare i de edere, precum i
normele privind acordarea de ctre statele membre a
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
vizelor i a permiselor de edere pe termen lung,
inclusiv n vederea rentregirii familiei;
b) definirea drepturilor resortisanilor rilor
tere aflai n situaie de edere legal pe teritoriul
unui stat membru, inclusiv condiiile care
reglementeaz libertatea de circulaie i de edere n
celelalte state membre;
c) imigrarea clandestin i ederea ilegal,
inclusiv expulzarea i repatrierea persoanelor aflate
n situaie de edere ilegal;
d) combaterea traficului de persoane, n special
de femei i copii.
D. Uniunea poate ncheia cu ri tere acorduri
privind readmisia, n rile lor de origine sau de
provenien, a resortisanilor rilor tere care nu
ndeplinesc sau nu mai ndeplinesc condiiile de
intrare, de prezen sau de edere pe teritoriul unuia
dintre statele membre.
Parlamentul European i Consiliul, hotrnd n
conformitate cu procedura legislativ ordinar, pot
stabili msuri pentru ncurajarea i sprijinirea aciunii
statelor membre, cu scopul de a favoriza integrarea
resortisanilor rilor tere aflai n situaie de edere
legal pe teritoriul lor, excluznd orice armonizare a
actelor cu putere de lege i a normelor adminis-
3
trative ale statelor membre .
Aceste dispoziii nu aduc atingere dreptului
statelor membre de a stabili volumul admiterii pe
teritoriul acestora a resortisanilor unor ri tere,
provenind din ri tere, n cutarea unui loc de
munc n calitate de lucrtori salariai sau pentru a
desfura o activitate independent.
3. Cooperarea judiciar n materie civil
Uniunea dezvolt o cooperare judiciar n
materie civil4 cu inciden transfrontalier,
ntemeiat pe principiul recunoaterii reciproce a
deciziilor judiciare i extrajudiciare.
Aceast cooperare poate include adoptarea unor
msuri de apropiere a actelor cu putere de lege i a
normelor administrative ale statelor membre.
Parlamentul European i Consiliul, hotrnd n
conformitate cu procedura legislativ ordinar,
adopt msuri, n special atunci cnd acestea sunt
necesare pentru buna funcionare a pieei interne,
care urmresc s asigure:
a) recunoaterea reciproc ntre statele membre
a deciziilor judiciare i extrajudiciare i executarea
acestora;
3
C.Voicu, M. Pantea, D. Bucur .a., Securitatea financiar a
Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la Lisabona, Vol.
II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.
4
Cooperarea judiciar n materie civil este reglementat
prin dispoz.art.81 TFUE.
~ 17 ~
Numrul 1/2012
b) comunicarea i notificarea transfrontalier a
actelor judiciare i extrajudiciare;
c) compatibilitatea normelor aplicabile n statele
membre n materie de conflict de legi i de
competen;
d) cooperarea n materie de obinere a probelor;
e) accesul efectiv la justiie;
f) eliminarea obstacolelor din calea bunei
desfurri a procedurilor civile, la nevoie prin
favorizarea compatibilitii normelor de procedur
civil aplicabile n statele membre;
g) dezvoltarea unor metode alternative de
soluionare a litigiilor;
h) sprijinirea formrii profesionale a magis-
trailor i a personalului din justiie.
Prin derogare, msurile privind dreptul familiei
care au implicaii transfrontaliere sunt stabilite de
ctre Consiliu, care hotrte n conformitate cu o
procedur legislativ special. Acesta hotrte n
unanimitate, dup consultarea Parlamentului
European.
Consiliul, la propunerea Comisiei, poate adopta o
decizie care s determine aspectele din dreptul
familiei care au implicaii transfrontaliere, care ar
putea face obiectul unor acte adoptate prin
procedura legislativ ordinar. Consiliul hotrte n
unanimitate, dup consultarea Parlamentului
European.
Propunerea legislativ se transmite parla-
mentelor naionale. n cazul opoziiei unui parlament
naional, notificate n termen de ase luni de la
aceast transmitere, decizia nu se adopt. n cazul n
care nu exist nicio opoziie, Consiliul poate adopta
respectiva decizie.
4. Cooperarea judiciar n materie penal
Cooperarea judiciar n materie penal5 n
cadrul Uniunii se ntemeiaz pe principiul
recunoaterii reciproce a hotrrilor judectoreti i
a deciziilor judiciare i include apropierea actelor cu
putere de lege i a normelor administrative ale
statelor membre n domeniile prevzute de tratat.
Parlamentul European i Consiliul, hotrnd n
conformitate cu procedura legislativ ordinar,
adopt msurile privind:
a) instituirea unor norme i proceduri care s
asigure recunoaterea, n ntreaga Uniune, a tuturor
categoriilor de hotrri judectoreti i decizii
judiciare;
5
Dispoziiile relative la cooperarea judiciar n materie
penal sunt cuprinse n art.82-86 TFUE.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
b) prevenirea i soluionarea conflictelor de
competen ntre statele membre;
c) sprijinirea formrii profesionale a magistrailor
i a personalului din justiie;
d) facilitarea cooperrii dintre autoritile
judiciare sau echivalente ale statelor membre n
materie de urmrire penal i executare a deciziilor.
n msura n care este necesar pentru a facilita
recunoaterea reciproc a hotrrilor judectoreti i
a deciziilor judiciare, precum i cooperarea
poliieneasc i judiciar n materie penal cu
dimensiune transfrontalier, Parlamentul European i
Consiliul, hotrnd prin directive n conformitate cu
procedura legislativ ordinar, pot stabili norme
minime.
Aceste norme minime iau n considerare
diferenele existente ntre tradiiile juridice i
sistemele de drept ale statelor membre. Acestea se
refer la:
a) admisibilitatea reciproc a probelor ntre
statele membre;
b) drepturile persoanelor n procedura penal;
c) drepturile victimelor criminalitii;
d) alte elemente speciale ale procedurii penale
pe care Consiliul le-a identificat n prealabil printr-o
decizie; pentru adoptarea acestei decizii, Consiliul
hotrte n unanimitate, dup aprobarea
Parlamentului European.
Adoptarea normelor minime n acest domeniu nu
mpiedic statele membre s menin sau s adopte
un nivel mai ridicat de protecie a persoanelor.
n cazul n care un membru al Consiliului
consider c un proiect de directiv ar aduce
atingere aspectelor fundamentale ale sistemului su
de justiie penal, acesta poate solicita sesizarea
Consiliului European. n acest caz, procedura
legislativ ordinar se suspend. Dup dezbateri, n
caz de consens, Consiliul European, n termen de
patru luni de la suspendare, retrimite proiectul
Consiliului, prin aceasta ncetnd suspendarea
procedurii legislative ordinare.
n acelai termen, n cazul unui dezacord i n
cazul n care cel puin nou state membre doresc
instituirea unei forme de cooperare consolidat6 pe
baza proiectului de directiv respectiv, acestea
informeaz Parlamentul European, Consiliul i
Comisia n consecin. n acest caz, autorizarea de a
institui o form de cooperare consolidat se
6
Pentru detalii privind cadrul juridic de desfurare a
formelor de cooperare consolidat, a se vedea, Nicoleta
Diaconu, Dreptul Uniunii Europene Tratat Editura Lumina
Lex, 2011, p.530-532.
~ 18 ~
Numrul 1/2012
consider acordat i se aplic dispoziiile privind
formele de cooperare consolidat.
Parlamentul European i Consiliul, hotrnd prin
directive n conformitate cu procedura legislativ
ordinar, pot stabili norme minime cu privire la
definirea infraciunilor i a sanciunilor n domenii
ale criminalitii de o gravitate deosebit de
dimensiune transfrontalier ce rezult din natura sau
impactul acestor infraciuni ori din nevoia special
de a le combate pornind de la o baz comun.
Aceste domenii ale criminalitii sunt
urmtoarele: terorismul, traficul de persoane i
exploatarea sexual a femeilor i a copiilor, traficul
ilicit de droguri, traficul ilicit de arme, splarea
banilor, corupia, contrafacerea mijloacelor de plat,
criminalitatea informatic i criminalitatea
organizat.
n funcie de evoluia criminalitii, Consiliul
poate adopta o decizie care s identifice alte
domenii ale criminalitii care ndeplinesc criteriile
prevzute la prezentul alineat. Consiliul hotrte n
unanimitate, dup aprobarea Parlamentului
European.
n cazul n care apropierea actelor cu putere de
lege i a normelor administrative ale statelor
membre n materie penal se dovedete indis-
pensabil pentru a asigura punerea n aplicare
eficient a unei politici a Uniunii ntr-un domeniu
care a fcut obiectul unor msuri de armonizare, prin
directive se pot stabili norme minime referitoare la
definirea infraciunilor i a sanciunilor n domeniul
n cauz. Directivele se adopt printr-o procedur
legislativ ordinar sau special identic cu cea
utilizat pentru adoptarea msurilor de armonizare
n cauz.
n cazul n care un membru al Consiliului
consider c un proiect de directiv ar aduce
atingere aspectelor fundamentale ale sistemului su
de justiie penal, acesta poate solicita sesizarea
Consiliului European. n acest caz, procedura
legislativ ordinar se suspend. Dup dezbateri, n
caz de consens, Consiliul European, n termen de
patru luni de la suspendare, retrimite proiectul
Consiliului, prin aceasta ncetnd suspendarea
procedurii legislative ordinare.
n acelai termen, n cazul unui dezacord i n
cazul n care cel puin nou state membre doresc
stabilirea unei cooperri consolidate pe baza
proiectului de directiv respectiv, acestea
informeaz Parlamentul European, Consiliul i
Comisia n consecin. n acest caz, autorizarea de a
stabili o form de cooperare consolidat, se
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
consider acordat i se aplic dispoziiile privind
formele de cooperare consolidat.
Parlamentul European i Consiliul, hotrnd n
conformitate cu procedura legislativ ordinar, pot
stabili msuri pentru a ncuraja i sprijini aciunea
statelor membre n domeniul prevenirii criminalitii,
excluznd orice armonizare a actelor cu putere de
lege i a normelor administrative ale statelor
membre.
Eurojust are misiunea de a susine i consolida
coordonarea i cooperarea dintre autoritile
naionale de cercetare i urmrire penal n legtur
cu formele grave de criminalitate care afecteaz
dou sau mai multe state membre sau care impun
urmrirea penal pe baze comune, prin operaiuni
ntreprinse de autoritile statelor membre i de
Europol i prin informaii furnizate de acestea.
n acest context, Parlamentul European i
Consiliul, hotrnd prin regulamente n conformitate
cu procedura legislativ ordinar, determin
structura, funcionarea, domeniul de aciune i
atribuiile Eurojust. Aceste atribuii pot include:
a) nceperea de cercetri penale, precum i
propunerea de ncepere a urmririi penale efectuate
de autoritile naionale competente, n special cele
referitoare la infraciuni care aduc atingere
intereselor financiare ale Uniunii;
b) coordonarea cercetrilor i a urmririlor
penale;
c) consolidarea cooperrii judiciare, inclusiv prin
soluionarea conflictelor de competen i prin
strnsa cooperare cu Reeaua Judiciar European.
Aceste regulamente stabilesc, de asemenea,
condiiile de implicare a Parlamentului European i a
parlamentelor naionale la evaluarea activitilor
Eurojust.
n cadrul urmririlor penale prevzute, actele
oficiale de procedur judiciar sunt ndeplinite de
autoritile naionale competente.
Pentru combaterea infraciunilor care aduc
atingere intereselor financiare ale Uniunii, Consiliul,
hotrnd prin regulamente n conformitate cu o
procedur legislativ special, poate institui un
Parchet European, pornind de la Eurojust. Consiliul
hotrte n unanimitate, dup aprobarea
Parlamentului European.
n cazul n care nu exist unanimitate, un grup
compus din cel puin nou state membre poate
solicita ca proiectul de regulament s fie trimis spre
examinare Consiliului European. n acest caz,
procedura n cadrul Consiliului se suspend. Dup
dezbateri, n cazul realizrii unui consens, Consiliul
European, n termen de patru luni de la suspendare,
~ 19 ~
Numrul 1/2012
retrimite proiectul Consiliului, spre adoptare. n
acelai termen, n cazul unui dezacord i n cazul n
care cel puin nou state membre doresc stabilirea
unei forme de cooperare consolidat pe baza
proiectului de regulament respectiv, acestea
informeaz Parlamentul European, Consiliul i
Comisia n consecin. n acest caz, autorizarea de a
stabili o form de cooperare consolidat, se
consider acordat i se aplic dispoziiile privind
formele de cooperare consolidat.
Parchetul European are competena de a cerceta,
de a urmri i de a trimite n judecat, dup caz n
colaborare cu Europol, autorii i coautorii
infraciunilor care aduc atingere intereselor
financiare ale Uniunii, n conformitate cu normele
stabilite n regulament.
Parchetul European exercit n faa instanelor
competente ale statelor membre aciunea public n
legtur cu aceste infraciuni.
Regulamentele stabilesc statutul Parchetului
European, condiiile de exercitare a atribuiilor
acestuia, regulamentul de procedur aplicabil
activitilor sale, precum i normele care
reglementeaz admisibilitatea probelor i normele
aplicabile controlului jurisdicional al actelor de
procedur adoptate n exercitarea atribuiilor sale.
5. Cooperarea poliieneasc
Uniunea instituie o cooperare poliieneasc7 care
implic toate autoritile competente din statele
membre, inclusiv serviciile de poliie, serviciile
vamale i alte servicii specializate de aplicare a legii,
n domeniul prevenirii sau al depistrii i al cercetrii
infraciunilor.
Parlamentul European i Consiliul, hotrnd n
conformitate cu procedura legislativ ordinar, pot
stabili msuri referitoare la:
a) colectarea, stocarea, prelucrarea i analizarea
informaiilor n domeniu, precum i schimbul de
informaii;
b) sprijinirea formrii profesionale a perso-
nalului, precum i cooperarea privind schimbul de
personal, echipamentele i cercetarea criminalistic;
c) tehnicile comune de investigare privind
depistarea unor forme grave de criminalitate
organizat.
Consiliul, hotrnd n conformitate cu o
procedur legislativ special, poate stabili msurile
privind cooperarea operativ ntre autoritile
naionale implicate.
7
Obiectivele cooperrii poliieneti sunt stabilite prin
dispoz. art. 87-89 TFUE.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Consiliul hotrte n unanimitate, dup
consultarea Parlamentului European.
n cazul n care nu exist unanimitate, un grup
compus din cel puin nou state membre poate
solicita ca proiectul de msuri s fie trimis spre
examinare Consiliului European. n acest caz,
procedura n cadrul Consiliului se suspend. Dup
dezbateri, n caz de consens, Consiliul European, n
termen de patru luni de la suspendare, retrimite
proiectul Consiliului, spre adoptare.
n acelai termen, n cazul unui dezacord i n
cazul n care cel puin nou state membre doresc
stabilirea unei forme de cooperare consolidat pe
baza proiectului de msuri respectiv, acestea
informeaz Parlamentul European, Consiliul i
Comisia n consecin. n acest caz, autorizarea de a
stabili o form de cooperare consolidat, se
consider acordat i se aplic dispoziiile privind
formele de cooperare consolidat. Procedura
specific nu se aplic actelor care constituie o
dezvoltare a acquis-ului Schengen.
Europol are misiunea de a susine i consolida
aciunea autoritilor poliieneti i a altor servicii de
aplicare a legii din statele membre, precum i
cooperarea acestora pentru prevenirea i
combaterea criminalitii grave care afecteaz dou
sau mai multe state membre, a terorismului i a
formelor de criminalitate ce aduc atingere unui
interes comun care face obiectul unei politici a
Uniunii.
Parlamentul European i Consiliul, hotrnd prin
regulamente n conformitate cu procedura legislativ
ordinar, stabilete structura, funcionarea, domeniul
de aciune i atribuiile Europol. Aceste atribuii pot
include:
a) colectarea, stocarea, prelucrarea i analizarea
informaiilor, precum i schimbul de informaii
transmise n special de autoritile statelor membre
sau de ri ori autoriti tere;
b) coordonarea, organizarea i realizarea de
aciuni de cercetare i operative, desfurate
mpreun cu autoritile competente ale statelor
membre sau n cadrul unor echipe comune de
cercetare i, dup caz, n colaborare cu Eurojust.
Aceste regulamente stabilesc, de asemenea,
procedura de control al activitilor Europol de ctre
Parlamentul European, la care parlamentele
naionale sunt asociate.
Orice aciune cu caracter operativ a Europol
trebuie desfurat n cooperare cu autoritile
statului sau ale statelor membre al cror teritoriu
este implicat i cu acordul acestora. Aplicarea
~ 20 ~
Numrul 1/2012
msurilor coercitive este n sarcina exclusiv a
autoritilor naionale competente.
Consiliul, hotrnd n conformitate cu o
procedur legislativ special, stabilete condiiile i
limitele n care autoritile competente ale statelor
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
membre pot interveni pe teritoriul unui alt stat
membru, n cooperare i cu acordul autoritilor
statului respectiv. Consiliul hotrte n unanimitate
i dup consultarea Parlamentului European.

BIBLIOGRAFIE:
1. C.Voicu, Strategia de securitate intern a Uniunii Europene, Sitech, 2010;
2. C.Voicu, M. Pantea, D. Bucur .a., Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la
Lisabona, Vol. II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.
3. E.Dragomir, D.Ni, Tratatul de la Lisabona, Editura Nomina, 2009;
4. N.Diaconu, Dreptul Uniunii Europene Tratat, Editura Lumina Lex, 2011;
5. S.P.Mc.Giffen, Uniunea European. Ghid critic, Regia Autonom Monitorul Oficial, Bucureti, 2007;
6. Tratatul de la Lisabona 2009,

~ 21 ~

Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

MODIFICRI ADUSE PRIN PREVEDERILE NOULUI COD DE PROCEDUR PENAL N PRIVINA

COMPETENEI N MATERIE PENAL DISPOZIII APLICABILE N CURSUL URMRIRII PENALE

Prof. Univ. Dr. Anca-Lelia LORINCZ

Academia de poliie Alexandru Ioan Cuza
anca.lorincz@academiadepolitie.ro

Amendments to the provisions of the new Romanian Criminal Procedure Code are intended, among
other things, to accelerating criminal proceedings, simplifying the creation of a coherent jurisprudence in
line with European Court of Human Rights. Unlike the current Criminal Procedure Code, in which
jurisdiction is subject to a separate title General Part (Title II - Jurisdiction), in the new Criminal Procedure
Code the jurisprudence of judicial bodies is regulated under Title III (participants in the criminal case),
along with judicial jurisdiction and competence of the judge of preliminary chamber, the criminal
investigation bodies.

Key words: criminal jurisdiction, criminal investigation, criminal investigation body, legislative changes,
New Criminal Procedural Code

Prin Legea nr.135/2010 a fost adoptat Noul Cod
de procedur penal al Romniei1, act normativ care
are ca scop esenial (declarat n expunerea de
2
motive ) crearea unui cadru legislativ modern n
materie procesual penal, care s rspund pe deplin
imperativelor funcionrii unei justiii moderne,
adaptate ateptrilor sociale, precum i necesitii
creterii calitii acestui serviciu public.
Organele judiciare, ca participani oficiali n
cadrul procesului penal, au o serie de atribuii n
desfurarea activitii judiciare, pentru precizarea i
delimitarea acestor atribuii fiind necesar un criteriu
prin care s se stabileasc ce activiti desfoar de urmrire penal sunt:
fiecare categorie de organe judiciare i, n cadrul
acestor categorii, fiecare organ judiciar n parte; un
asemenea criteriu l constituie competena.
n raport de criteriile pe baza crora se stabilete
competena, n procesul penal modern se disting mai
multe forme: competena funcional, competena
material, competena teritorial, competena
personal i competena special.
1
Legea nr.135/2010, publicat n M.Of. nr.486/15 iulie
2010; potrivit art.603 din Legea nr.135/2010, prezentul cod
intr n vigoare la data care va fi stabilit n legea pentru
punerea n aplicare a acestuia, iar n termen de 12 luni de la
data publicrii prezentului cod n Monitorul Oficial al
Romniei, Guvernul va supune Parlamentului spre adoptare
proiectul de lege pentru punerea n aplicare a Codului de
procedur penal. Proiectul de lege pentru punerea n
aplicare a codului a fost naintat Parlamentului, fr a se
prevedea ns data intrrii n vigoare a codului.
2
Expunerea de motive la proiectul Noului cod de procedur
penal romn, www.just.ro
Dintre organele judiciare reglementate n Noul
Cod de procedur penal (organele de cercetare
penal, procurorul, judectorul de drepturi i
liberti3, judectorul de camer preliminar4,
instanele judectoreti), n cursul urmririi penale
au competen organele de urmrire penal
(art.55-60); dei nu fac parte din sistemul organelor
judiciare, alturi de competena organelor de
urmrire penal este reglementat i competena
organelor de constatare (art.61-62) care ntocmesc
acte ce au legtur cu procesul penal.
Aadar, potrivit art.55 Noul C.proc.pen., organele
a) procurorul;
3
Judectorul de drepturi i liberti este judectorul care, n
cadrul instanei, potrivit competenei acesteia, soluio-
neaz, n cursul urmririi penale, cererile, propunerile,
plngerile, contestaiile sau orice alte sesizri privind:
a) msurile preventive;
b) msurile asigurtorii;
c) msurile de siguran cu caracter provizoriu;
d) actele procurorului, n cazurile expres prevzute de lege;
e) ncuviinarea percheziiilor, a folosirii tehnicilor speciale
de supraveghere sau cercetare ori a altor procedee
probatorii potrivit legii;
f) administrarea anticipat a probelor;
g) alte situaii expres prevzute de lege.
4
Judectorul de camer preliminar este judectorul care,
n cadrul instanei, potrivit competenei acesteia:
a) verific legalitatea trimiterii n judecat dispuse de
procuror;
b) verific legalitatea administrrii probelor i a efecturii
actelor procesuale de ctre organele de urmrire penal;
c) soluioneaz plngerile mpotriva soluiilor de neur-
mrire sau de netrimitere n judecat;
d) soluioneaz alte situaii expres prevzute de lege.

~ 22 ~
Numrul 1/2012
b) organele de cercetare penal ale poliiei
judiciare;
c) organele de cercetare penal speciale.
Procurorii sunt constituii n parchete care
funcioneaz pe lng instanele judectoreti i i
exercit atribuiile n cadrul Ministerului Public.
n cadrul procesului penal procurorul are
urmtoarele atribuii:
a) supravegheaz sau efectueaz urmrirea
penal;
b) sesizeaz judectorul de drepturi i liberti i
instana de judecat;
c) exercit aciunea penal;
d) exercit aciunea civil, n cazurile prevzute
de lege;
e) ncheie acordul de recunoatere a vinoviei,
n condiiile legii;
f) formuleaz i exercit contestaiile i cile de
atac prevzute de lege mpotriva hotrrilor
judectoreti;
g) ndeplinete orice alte atribuii prevzute de
lege.
Atribuiile organelor de cercetare penal ale
poliiei judiciare sunt ndeplinite de lucrtori
specializai din Ministerul Administraiei i Internelor
anume desemnai n condiiile legii speciale, care au
primit avizul conform al procurorului general al
Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i
Justiie ori avizul procurorului desemnat n acest
sens.
Atribuiile organelor de cercetare penal
speciale sunt ndeplinite de ofieri anume desemnai
n condiiile legii, care au primit avizul conform al
procurorului general al Parchetului de pe lng nalta
Curte de Casaie i Justiie.
Organele de cercetare penal ale poliiei
judiciare i organele de cercetare penal speciale i
desfoar activitatea de urmrire penal sub
conducerea i supravegherea procurorului.
n ceea ce privete competena procurorului, n
art.56 Noul C.proc.pen. se prevede c procurorul
conduce i controleaz nemijlocit activitatea de
urmrire penal a poliiei judiciare i a altor organe
de cercetare speciale i supravegheaz ca actele de
urmrire penal s fie efectuate cu respectarea
dispoziiilor legale.
Procurorul poate s efectueze orice act de
urmrire penal n cauzele pe care le conduce i le
supravegheaz.
Urmrirea penal se efectueaz, n mod
obligatoriu, de ctre procuror:
a) n cazul infraciunilor pentru care competena
de judecat n prim instan aparine naltei Curi de
Casaie i Justiie sau curii de apel;
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
b) n cazul infraciunilor prevzute la art.
5
188-191 din Codul penal ;
c) n cazul infraciunilor svrite cu intenie
depit, care au avut ca urmare moartea unei
persoane;
d) n alte cazuri prevzute de lege.
n cazul infraciunilor svrite de militari,
urmrirea penal se efectueaz de procurorul militar
i de organele de cercetare penal speciale, sub
supravegherea acestuia (competen personal).
Procurorii militari din cadrul seciilor militare ale
parchetelor efectueaz urmrirea penal potrivit
competenei parchetului din care fac parte, fa de
toi participanii la svrirea infraciunilor comise
de militari, urmnd a fi sesizat instana competent
potrivit art.44 Noul C.proc.pen. Aceasta nseamn c,
n situaia n care la svrirea unei infraciuni au
participat att persoane care au calitatea de militar,
ct i persoane care nu au o asemenea calitate,
urmrirea penal va fi efectuat de procurori militari,
care vor sesiza instana competent potrivit regulilor
aplicabile n cazul reunirii cauzelor.
Competena organelor de cercetare penal (att
organele de cercetare ale poliiei judiciare, ct i
organele de cercetare penal speciale) este
reglementat n art.57 Noul C.proc.pen.:
- organele de cercetare penal ale poliiei judiciare
efectueaz urmrirea penal pentru orice infraciune
care nu este dat, prin lege, n competena organelor
de cercetare penal speciale sau procurorului,
precum i n alte cazuri prevzute de lege
(competen material general);
- organele de cercetare penal speciale efectueaz
acte de urmrire penal numai n condiiile art.55
alin.5 i 6 Noul C.proc.pen., corespunztor
specializrii structurii din care fac parte, n cazul
svririi infraciunilor de ctre militari sau n cazul
svririi infraciunilor de corupie i de serviciu
prevzute de Codul penal svrite de ctre
personalul navigant al marinei civile, dac fapta a pus
sau a putut pune n pericol sigurana navei sau
navigaiei ori a personalului (competen personal
i competen special).
n art.58-60 Noul C.proc.pen. sunt cuprinse alte
dispoziii care privesc competena organelor de
urmrire penal (verificarea competenei i
5
Este vorba de infraciunile de omor, omor calificat, uci-
derea la cererea victimei, determinarea sau nlesnirea
sinuciderii (art.188-191 din Noul Cod penal, respectiv
Legea nr.286/2009 privind Codul penal, publicat n M.Of.
nr.510 din 24 iulie 2009 i care va intra n vigoare la data
stabilit n legea pentru punerea sa n aplicare.)
~ 23 ~
Numrul 1/2012
6
extinderea competenei) . Astfel, legea prevede c
organul de urmrire penal este dator s i verifice
competena imediat dup sesizare.
Dac procurorul constat c nu este competent
s efectueze sau s supravegheze urmrirea penal,
dispune de ndat, prin ordonan, declinarea de
competen i trimite cauza procurorului competent.
Dac organul de cercetare penal constat c nu
este competent s efectueze cercetarea penal,
trimite de ndat cauza procurorului care exercit
supravegherea, n vederea sesizrii organului
competent.
n ceea ce privete extinderea competenei
teritoriale, se prevede c atunci cnd anumite acte de
urmrire penal trebuie s fie efectuate n afara razei
teritoriale n care se face urmrirea, procurorul sau,
dup caz, organul de cercetare penal poate s le
efectueze el nsui ori procurorul poate dispune
efectuarea lor prin comisie rogatorie sau prin
delegare.
n cuprinsul aceleiai localiti, procurorul sau
organul de cercetare penal, dup caz, efectueaz
toate actele de urmrire, chiar dac unele dintre
acestea trebuie ndeplinite n afara razei sale
teritoriale.
Pot exista situaii de urgen cnd efectuarea
unor acte de cercetare nu sufer amnare, iar
posibilitatea de a efectua n mod operativ aceste
acte s o aib un alt organ de cercetare dect cel
competent din punct de vedere material sau
personal. De aceea, cu referire la cazurile urgente se
instituie obligaia procurorului sau a organului de
cercetare penal de a efectua actele de urmrire
penal care nu sufer amnare, chiar dac acestea
privesc o cauz care nu este de competena acestuia.
Lucrrile efectuate n astfel de cazuri se trimit, de
ndat, procurorului competent.
Sunt situaii cnd, la descoperirea i constatarea
infraciunilor particip i anumite organe care nu fac
parte din sistemul organelor judiciare, nefiind organe
de urmrire penal; n principiu, aceste organe nu
efectueaz acte de cercetare, ci doar acte de
constatare a infraciunilor.
Astfel, n art.61 Noul C.proc.pen. sunt prevzute
organele de constatare care sunt obligate s
ntocmeasc un proces-verbal despre mprejurrile
constatate, ori de cte ori exist o suspiciune
rezonabil cu privire la svrirea unei infraciuni:
a) organele inspeciilor de stat, ale altor organe
de stat, precum i ale autoritilor publice,
6
Reglementri existente i n Codul de procedur penal de
la 1968
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
instituiilor publice sau ale altor persoane juridice de
drept public, pentru infraciunile care constituie
nclcri ale dispoziiilor i obligaiilor a cror
respectare o controleaz, potrivit legii;
b) organele de control i cele de conducere ale
autoritilor administraiei publice, ale altor
autoriti publice, instituii publice sau ale altor
persoane juridice de drept public, pentru
infraciunile svrite n legtur cu serviciul de
ctre cei aflai n subordinea ori sub controlul lor;
c) organele de ordine public i siguran
naional, pentru infraciunile constatate n timpul
exercitrii atribuiilor prevzute de lege.
Aceste organe de constatare au obligaia s ia
msuri de conservare a locului svririi infraciunii
i de ridicare sau conservare a mijloacelor materiale
de prob. n cazul infraciunilor flagrante, aceleai
organe au dreptul de a face percheziii corporale sau
ale vehiculelor, de a-l prinde pe fptuitor i de a-l
prezenta de ndat organelor de urmrire penal.
Cnd fptuitorul sau persoanele prezente la locul
constatrii au de fcut obiecii ori precizri sau au de
dat explicaii cu privire la cele consemnate n
procesul-verbal, organul de constatare are obligaia
de a le consemna n procesul-verbal.
Actele ncheiate mpreun cu mijloacele
materiale de prob se nainteaz, de ndat,
organelor de urmrire penal.
Procesul-verbal ncheiat n condiiile legii de
aceste organe de constatare constituie act de
sesizare a organelor de urmrire penal i nu poate fi
supus controlului pe calea contenciosului
administrativ.
Aa cum reiese din art.62 Noul C.proc.pen.,
aceleai drepturi i obligaii ca i organele de
constatare prevzute n art.61 au i comandanii de
nave i aeronave.
n afar de actele pe care le pot efectua organele
de constatare prevzute n art.61 Noul C.proc.pen.,
comandanii de nave i aeronave sunt competeni s
fac percheziii corporale sau ale vehiculelor i s
verifice lucrurile pe care fptuitorii le au cu sine sau
le folosesc, pe timpul ct navele i aeronavele pe
care le comand se afl n afara porturilor sau
aeroporturilor i pentru infraciunile svrite pe
aceste nave sau aeronave.
Actele ncheiate mpreun cu mijloacele
materiale de prob se nainteaz organelor de
urmrire penal, de ndat ce nava sau aeronava
ajunge n primul port sau aeroport romnesc.
n cazul infraciunilor flagrante, comandanii de
nave i aeronave au dreptul de a face percheziii
corporale sau ale vehiculelor, de a-l prinde pe
~ 24 ~
Numrul 1/2012
fptuitor i de a-l prezenta organelor de urmrire
penal.
Procesul-verbal ncheiat n condiiile legii de
comandanii de nave i aeronave constituie act de
sesizare a organelor de urmrire penal i nu poate fi
supus controlului pe calea contenciosului
administrativ.
n afara dispoziiilor analizate, potrivit art.63
Noul C.proc.pen., n cursul urmririi penale se aplic
n mod corespunztor i dispoziiile prevzute la
art.41- 46 i 48.
Aceste dispoziii la care face trimitere art. 63
(dispoziii comune att pentru faza de urmrire
penal, ct i pentru faza de judecat) se refer la:
determinarea competenei teritoriale a organelor
judiciare, reunirea cauzelor, disjungerea cauzelor i
competena n caz de schimbare a calitii
inculpatului.
Astfel, ca i n Codul de procedur penal de la
1968, determinarea competenei teritoriale a
organelor judiciare se face diferit dup cum
infraciunile au fost svrite pe teritoriul Romniei
(art.41 Noul C.proc.pen.) sau n afara teritoriului
Romniei (art.42 Noul C.proc.pen.).
Pentru infraciunile svrite pe teritoriul
Romniei, competena dup teritoriu este
determinat, n ordine, de:
a) locul svririi infraciunii;
b) locul n care a fost prins suspectul sau
inculpatul;
c) locuina suspectului sau inculpatului persoan
fizic ori, dup caz, sediul inculpatului persoan
juridic, la momentul la care a svrit fapta;
d) locuina sau, dup caz, sediul persoanei
vtmate.
Prin locul svririi infraciunii se nelege locul
unde s-a desfurat activitatea infracional, n totul
sau n parte, ori locul unde s-a produs urmarea
acesteia.
n cazul n care, potrivit nelesului dat de lege
noiunii de loc al svririi infraciunii, o infraciune
a fost svrit n circumscripia mai multor organe
judiciare, oricare dintre acestea este competent s o
instrumenteze.
Cnd niciunul dintre locurile prevzute de lege
(ordinea criteriilor de la alin.1 al art. 41) nu este
cunoscut sau cnd sunt sesizate succesiv dou sau
mai multe organe judiciare dintre cele prevzute la
alin.1 al art. 41, competena revine organului judiciar
mai nti sesizat.
Ordinea de prioritate prevzut de lege (ordinea
criteriilor de la alin. 1 al art. 41) se aplic n cazul n
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
care dou sau mai multe organe judiciare sunt
sesizate simultan.
Infraciunea svrit pe o nav sub pavilion
romnesc este de competena organului judiciar n a
crui circumscripie se afl primul port romn n care
ancoreaz nava, n afar de cazul n care prin lege se
dispune altfel.
Infraciunea svrit pe o aeronav
nmatriculat n Romnia este de competena
organului judiciar n a crui circumscripie se afl
primul loc de aterizare pe teritoriul romn.
Dac nava nu ancoreaz ntr-un port romn sau
dac aeronava nu aterizeaz pe teritoriul romn, iar
competena nu se poate determina potrivit alin. 1 al
art. 41, competena revine organului judiciar mai
nti sesizat.
Pentru infraciunile svrite n afara teritoriul
Romniei, competena revine organelor judiciare n a
cror circumscripie se afl locuina suspectului sau
inculpatului persoan fizic ori, dup caz, sediul
inculpatului persoan juridic.
Dac inculpatul nu locuiete sau, dup caz, nu are
sediul n Romnia, iar infraciunea este de
competena judectoriei, aceasta se judec de
Judectoria Sectorului 2 Bucureti, iar n celelalte
cazuri, de instana competent dup materie ori dup
calitatea persoanei din municipiul Bucureti, n afar
de cazul cnd prin lege se dispune altfel.
Infraciunea svrit pe o nav este de
competena instanei n a crei circumscripie se afl
primul port romn n care ancoreaz nava, n afar de
cazul n care prin lege se dispune altfel.
Infraciunea svrit pe o aeronav este de
competena instanei n a crei circumscripie se afl
primul loc de aterizare pe teritoriul romn.
Dac nava nu ancoreaz ntr-un port romn sau
dac aeronava nu aterizeaz pe teritoriul romn,
competena este cea prevzut la alin. 1 i 2 al art.
42, n afar de cazul n care prin lege se dispune
altfel.
Dispoziiile privind reunirea cauzelor (situaii,
competen, procedur) sunt prevzute n art. 43 - 45
Noul C.proc.pen.
Astfel, se dispune reunirea cauzelor n cazul
infraciunii continuate, al concursului formal de
infraciuni sau n orice alte cazuri cnd dou sau mai
multe acte materiale alctuiesc o singur infraciune.
Organul judiciar poate dispune reunirea cauzelor,
dac prin aceasta nu se ntrzie soluionarea cauzei,
n urmtoarele situaii:
a) cnd dou sau mai multe infraciuni au fost
svrite de aceeai persoan;
~ 25 ~
Numrul 1/2012
b) cnd la svrirea unei infraciuni au participat
dou sau mai multe persoane;
c) cnd ntre dou sau mai multe infraciuni
exist legtur i reunirea cauzelor se impune pentru
buna nfptuire a justiiei.
n caz de reunire, dac, n raport cu diferiii
fptuitori ori diferitele fapte, competena aparine,
potrivit legii, mai multor organe de urmrire penal
de grad egal, competena de a cerceta toate faptele
i pe toi fptuitorii revine organului mai nti sesizat,
iar dac, dup natura faptelor sau dup calitatea
persoanelor, competena aparine unor organe de
grad diferit, competena de a instrumenta toate
cauzele reunite revine organului superior n grad.
Tinuirea, favorizarea infractorului i nede-
nunarea unor infraciuni sunt de competena
organului judiciar care soluioneaz cauza ce are ca
obiect infraciunea la care acestea se refer, iar n
cazul n care competena dup calitatea persoanelor
aparine unor organe de grad diferit, competena de
a instrumenta toate cauzele reunite revine organului
superior n grad.
Dac dintre organele de urmrire unul este civil,
iar altul este militar, competena revine organului
judiciar civil. Dac organul judiciar militar este
superior n grad, competena revine organului civil
echivalent n grad competent potrivit regulilor
privind stabilirea competenei teritoriale.
Reunirea cauzelor se poate dispune, n cursul
urmririi penale, de ctre procuror.
n ceea ce privete disjungerea cauzelor, potrivit
art.46 Noul C.proc.pen., pentru motive temeinice
privind mai buna soluionare a cauzei, se poate
BIBLIOGRAFIE:
1. Codul de procedur penal al Romniei, adoptat n 1968, republicat n M.Of. nr.78/30 aprilie 1997
2. Codul de procedur penal al Romniei, adoptat n 2010 (Legea nr.135/2010), publicat n M.Of.
nr.486/15 iulie 2010
3. Codul penal al Romniei, adoptat n 2009 (Legea nr.286/2009), publicat n M.Of. nr.510/24 iulie 2009
4. Expunerea de motive la proiectul Noului Cod de procedur penal romn, www.just.ro.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
dispune disjungerea acesteia cu privire la unii dintre
inculpai sau la unele dintre infraciuni.
n cursul urmririi penale disjungerea cauzei se
dispune de ctre procuror.
i n caz de schimbare a calitii inculpatului
exist dispoziii comune fazei de urmrire penal i
fazei de judecat. Aa cum reiese din interpretarea
art.48 Noul C.proc.pen., cnd competena organului
judiciar este determinat de calitatea inculpatului,
acest organ judiciar rmne competent s judece
chiar dac inculpatul, dup svrirea infraciunii, nu
mai are acea calitate.
Dobndirea calitii dup svrirea infraciunii
nu determin schimbarea competenei, cu excepia
infraciunilor svrite de persoanele care au caliti
ce atrag competena de judecat n prim instan a
naltei Curi de Casaie i Justiie.
Pe de alt parte, urmrirea penal a infraciunilor
svrite pe teritoriul Romniei se efectueaz de
ctre organul de cercetare penal din circumscripia
instanei competente s judece cauza, dac legea nu
dispune altfel. Conflictul de competen dintre doi
sau mai muli procurori se rezolv de ctre
procurorul superior comun acestora. Cnd conflictul
se ivete ntre dou sau mai multe organe de
cercetare penal, competena se stabilete de ctre
procurorul care exercit supravegherea activitii de
cercetare penal a acestor organe. n cazul n care
procurorul nu exercit supravegherea activitii
tuturor organelor de cercetare penal ntre care s-a
ivit conflictul, competena se stabilete de ctre
prim-procurorul parchetului n circumscripia cruia
se afl organele de cercetare penal.
~ 26 ~

Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ASPECTE TEORETICE N DOMENIUL REGLEMENTRILOR LEGALE PE LINIA PROTECIEI

PATRIMONIULUI CULTURAL NAIONAL

Lect. Univ. Dr. Marius PANTEA

Departamentul de poliie, Facultatea de Poliie
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
marius.pantea@academiadepolitie.ro

Drd. Corina Mihaela BLTESCU

Consultant - Senatul Romniei
corinamihaelab@yahoo.com

Protection of cultural heritage is one of the most relevant sources of knowledge of the past of a nation
by bringing all traces of human activity in the environment, and a way of asserting identity and support the
economy and resources. In this article we chronologically review the national regulations of the national
cultural heritage protection in Romania and how it reflects European regulations in the regulations at
national level.

Keywords: national cultural heritage, management of heritage protection activities, cultural policy,
economic impact, national traditions

Perioada de dup cel de-al doilea rzboi mondial
este marcat, printre altele, de apariia i dezvoltarea
reglementarilor privitoare la promovarea i garan-
tarea internaional a dreptului omului i a libert-
ilor lui fundamentale, ca o condiie sine qua non a
unei dezvoltri durabile. De aceea, n preambulul
Statutului Organizaiei Naiunilor Unite pentru
Educaie, tiin i Cultur (U.N.E.S.C.O.) este precizat
c ,,scopul organizaiei este acela de a contribui la
strngerea colaborrii ntre naiuni prin educaie,
1
tiin i cultur .
n virtutea tuturor reglementrilor internaionale,
protecia patrimoniului cultural reprezint una dintre
cele mai relevante surse de cunoatere a trecutului
unei naiuni, antrennd toate urmele activitii
umane descoperite n mediul nconjurtor, i, o cale
de afirmare a identitii i de susinere a economiei
i a resurselor. Astfel, dincolo de valenele sale etice,
estetice i cognitive, n condiiile gestionrii adec-
vate, patrimoniul cultural naional ofer informaii
sigure despre viaa i ocupaiile oamenilor n diferite
epoci, precum i modul cum aptitudinile lor artistice
i tehnice s-au dezvoltat de-a lungul timpului.
Fondul strategiei de protecie a patrimoniu
cultural s-a modificat n timp, n strns dependen
de schimbarea rolului culturii n societate i de
modul de abordare al politicilor culturale. n acest
sens, putem observa c strategiile culturale difer de
1
http://www.unesco.org/
la stat la stat2 ns exist trsturi i instrumente
comune n baza crora putem stabili o clasificare a
modelelor de politic cultural: liberal, de stat,
semi-statal, naional-emancipat i a economiei n
tranziie. Un important criteriu de abordare tiinific
fiind caracterul economic al statului i rolul acestuia
n realizarea politicii culturale.
Cu prilejul celei de-a 22 reuniunii anuale a
Organizaiei Naiunilor Unite, din anul 1967, Comisia
pentru Educaie, tiin i Cultur a definit politica
cultural ca o ,,totalitate de aciuni gndite i
contiente sau o lips a acestora, orientate spre
realizarea unor scopuri definite, prin intermediul
folosirii optime a tuturor resurselor fizice i spirituale,
de care dispune societatea la un anumit moment de
timp3. Acest model s-a caracterizat prin elaborarea
unui sistem politic naional strns conectat cu
reforma cultural din administraia public, prin
dezvoltarea unui cadru legislativ adecvat i prin
ridicarea contiinei civice; dar, managementul
cultural i pregtirea profesional a specialitilor au
rmas probleme de viitor.
2
Ministerul Culturii din Romania, Politici i strategii
culturale 1997/1998, Legislaie i dezvoltare a politicii
culturale, Dosarul seminarului, Sinaia, Romnia, 6-8 iulie,
2000.
3
Council of Europe/ ERI Carts Compendium of Cultural
Policies & Trendsin Europe, 8 the dition 2007
(http:www.culturalpolicies.net)

~ 27 ~
Numrul 1/2012
Definirea i stabilirea strategiei de protecie a
patrimoniului a devenit, n timp, un atribut al auto-
ritii de stat naionale, care are ndatorirea de a
asigura identificarea, conservarea, valorificarea i
transmiterea ctre generaiile viitoare a patrimo-
niului cultural i a ariilor protejate; acionnd n acest
sens, att prin propriul su efort, n limita maxim a
resurselor de care dispune, dar i prin intermediul
asistenei i cooperrii internaionale. Trebuie
menionat c, potrivit prevederilor Legii nr.422/2001
privind protejarea monumentelor istorice adoptat
de Parlamentul Romniei, cu modificrile i com-
pletrile ulterioare, patrimoniul a fost definit ca
reprezentnd totalitatea bunurilor, monumentelor,
ansamblurilor i siturilor istorice, aa cum fiecare
dintre aceste categorii este prevzut n lege; i care
au fost clasate n dou grupe: grupa A, a monu-
mentelor istorice de valoare naional i universal,
i grupa B, a monumentelor reprezentative pentru
patrimoniul cultural local. Drept urmare, dei exist
n Romnia o tradiie a monumentelor i a muzeelor,
se observ o diferena ntre diferitele perioade
istorice i motivele mai puin obiective care au stat la
baza considerrii unui obiectiv drept valoric i de
interes naional sau internaional.
Chiar i societatea democratic capitalist, la acel
stadiu, a ntmpinat probleme semnificative n defi-
nirea, managementul, protecia sau exemplificarea
motivelor existenei unor discrepane ntre stan-
dardul de dezvoltare impus culturii i realitile
patrimoniale cu care aceasta se confrunta. Totui,
monitorizarea i evaluarea transparenei finanrii n
domeniul culturii de ctre societatea civil, a con-
tribuit calitativ la eficiena implementrii politicilor
culturale, a limitat factorul politic i a diminuat
corupia n sectorul cultural. De aceea, se poate
constata c fr un parteneriat strategic ntre guvern,
parlament i sectorul cultural specializat, orice poli-
tic cultural este lipsit de viziune, marginalizeaz
elitele i ncurajeaz migraia i fraciunile n cultur. pentru Art de pe lng Guvernul Britanic, care este
Un model cultural caracteristic perioadei de dup
cderea zidului Berlinului a fost cel al economiei n
tranziie, n care politica cultural a statului depindea
de sistemul de organizare din trecut, de economia de
pia, de dialogul ntre instituiile specializate i
autoritatea tiinific a comunitii culturale. Astfel,
modelul cultural corespunztor statelor din Europa
central i de est, la momentul integrrii n Uniunea
Europeana, era un model naional-emancipat4, model
caracteristic rilor n curs de dezvoltare, a crui
preocupare principal era conservarea, valorificarea
4
http://www.unesco.org/new/en/
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
i pstrarea identitii culturale, care nu a fost
suficient dezvoltat n perioada regimului comunist.
Criza de politici publice, comun pentru toate
rile post-comuniste, era un fenomen cheie n relaia
culturii cu puterea i, n consecin, n procesul dificil
de promovare concertat a unei strategii culturale
adecvate; statul trebuind s se distaneze de
generalizrile referitoare la cultur i art.
La sfritul secolului XX i nceputul secolului
XXI, problemele culturii au devenit mult mai com-
plexe, iar alternativele oferite de diversele curente i
programe politice erau din ce n ce mai incapabile s
ofere soluii la riscurile, pericolele i ameninrile cu
care se confrunta patrimoniul cultural. n etapa
actual, n care Romnia este stat membru al Uniunea
Europene, modelul cultural al statului este de tip
semi-autoritar5, n care Ministerul Culturii i Patri-
moniului Naional decide care sunt prioritile, n
funcie de strategiile politice ale Guvernului i de
bugetul naional pentru cultur adoptat de
Parlament. Totui, de-a lungul anilor, Guvernul i-a
asumat treptat rolul de moderator al activitilor
culturale, n afar de faptul c este cel mai mare
patron de cultur, de art public i bunuri de
patrimoniu.
n statele democratice europene societatea civil
are un rol crucial n definirea, implementarea i
monitorizarea politicilor culturale i nu se rezum
doar la rolul de consumator i utilizator al culturii.
Prin Tratatul de la Maastricht care promoveaz
principiul subsidiaritii n Europa, se recomand ca
luarea deciziilor s se realizeze n comun acord cu
cetenii. Deci, principiul subsidiaritii trebuie
aplicat i politicilor culturale naionale, permind
administraiilor regionale, locale i societii civile s
participe direct n procesul de luare a deciziilor.
Astfel, n Olanda, a fost creat un Consiliu pentru
Cultur ce are atribuii consultative n dezbaterile pe
politicile sectoriale. Un alt exemplu este Consiliul
partener strategic cu rol consultativ i financiar. De
asemenea, Guvernul Franei implic Direciile Regi-
onale de Afaceri Culturale n procesul implementrii
politicilor culturale.
n contextul armonizrii politicilor culturale a
statelor membre ale Uniunii Europene este bine s
ne ndreptm atenia asupra modelelor i stan-
dardelor comunitare de politici culturale; observnd
echilibrul pstrat ntre valorile i principiile accep-
tate n comun, pe de o parte, i specificitatea
5
Arts management in turbulent times: Adaptable quality
management Navigating the Art sthrough the winds of
change, Boekman studies, Amsterdam, 2005.
~ 28 ~
Numrul 1/2012
naional i local, pe de alt parte. Un studiu al
Consiliului Europei elaborat de Francois Matarasso i
Charles Landry denumit Dileme strategice n politica
cultural6, identific patru categorii ale dilemelor cu
care se confrunt sfera cultural european a poli-
ticilor culturale n sec. XXI:
1. nelegerea fundamental a naturii culturii;
2. implementarea politicilor culturale;
3. efectele dezvoltrii culturii asupra societilor;
4. impactul economic asupra activitilor culturale.
Pentru a nelege politica cultural european,
trebuie s inem cont de influena major pe care a
avut-o asupra ei principiile de bun guvernare, care
au fost: art pentru toi, asigurarea unei viei
culturale diverse i de calitate, i descentralizarea i
democratizarea culturii. Acestea, au generat prin-
cipiile ce guverneaz politica cultural european7
ce a ghidat Consiliul Europei mai bine de douzeci i
cinci de ani: promovarea identitii culturale, res-
pectarea diversitii culturale, susinerea creativitii
i stimularea participrii.
n ultimele decenii competenele n definirea i
implementarea politicii culturale au nceput s se
mpart ntre stat i autoritile publice locale. Rolul
acestora a crescut din ce n ce mai mult datorit
influenei unor factori precum: democratizarea vieii
sociale, creterea potenialului economic al socie-
tii, descentralizarea administrativ, democratizarea
politicilor culturale pe principiul art pentru toi,
urbanizarea, globalizarea, noile tehnologii .a.
Politica actual n domeniul culturii presupune
elaborarea unor strategii8 pe termen mediu i lung
asupra politicilor culturale, respectiv avansarea unor
msuri i propuneri de dezvoltare sectorial concret
de care trebuie s in cont guvernul, parlamentul,
ministerul culturii, societatea civil i specialitii din
domeniul culturii. Acest demers implic soluionarea
a cel puin apte probleme Strategice naionale cu
care se confrunt sistemul cultural actual: redefinirea
conceptului stat - cultur; conservarea, protejarea,
valorificarea i dezvoltarea patrimoniului cultural;
pstrarea identitii culturale; descentralizarea
actului cultural; participarea sistemului cultural la
6
Matarasso, Francoisand Landry, Charles, Balancingact:
21strategic dilemmas in cultural policy, Council of Europe
Publishing, Strasbourg, 1999.
7
Council of Europe/ERI Carts Compendium of Cultural
Policies & Trends in Europe, 8th edition 2007 a se vedea n
acest sens http:www.culturalpolicies.net.
8
Rezoluia cu privire la rolul culturii n Uniunea European,
Consiliul European, 26 noiembrie 2001, care preia multe
din punctele cuprinse n Raportul Ruffolo i invit Statele
membre s considere cultura ca un element esenial al
integrrii europene, mai ales n contextul extinderii
Uniunii.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
soluionarea problemelor comunitii; finanarea i
diversificarea surselor de finanare a culturii; i
elaborarea unor strategii culturale proprii pe termen
mediu i lung n raport cu tendinele regionale,
europene i internaionale n domeniu.
Drept urmare, stabilitatea internaional nu
poate fi conceput astzi dect n baza cooperrii pe
multiple planuri la nivelul comunitii internaionale
i, mai ales, prin intermediul dialogului n cadru
instituionalizat ntre state, prin creterea implicrii
marilor organizaii internaionale n creionarea strii
de securitate a lumii i prin detensionarea conflic-
tului dintre tendina de integrare i cea de afirmare a
identitilor naionale.
Distrugerea tradiiilor unei naiuni, a culturii pe
care aceasta o dezvolt, are consecine nefaste
asupra patrimoniului ntregii umaniti, dup cum o
arat tabloul cultural al ultimului sfert de veac.
Vulnerabilitile culturale i fac apariia n mo-
mentul n care o anumit cultur, cu un numr
important de membrii, tinde spre absolutism i
dictatur, socotind inferioare pe celelalte culturi, i,
nedorind s dialogheze sau s coopereze reciproc,
nclcnd protocoalele diplomaiei culturale. n acest
caz, conflictele iau amploare ntruct statele sau
comunitile care au o anumit cultur ntlnesc
dificulti n a-i conserva i face cunoscute tradiiile,
limba, religia i tot ceea ce le confer o identitate, iar
agresiunile culturale ajung s fie tot mai acide.
Problematica proteciei patrimoniului cultural i
a valorificrii optime a potenialului artistic i de
mediu al unei naiuni este departe de a fi primit o
interpretarea satisfctoare. Ilustrative sunt dis-
putele purtate n plan strategic, referitoare la con-
inutul conceptului de patrimoniu cultural, de arii
protejate, impactul pe care cultura l are asupra
economicului, precum i diferenierile pe care
socialul le revendic diferitelor culturi. De aceea,
putem spune c perioada actual este marcat de
tensiuni ntre tendina de integrare i cea de afirmare
a identitilor naionale; dup cum decalajele cul-
turale fac posibil atitudini expansioniste i agresive,
n condiiile n care decidenii politici estimeaz
eronat consecinele i fac estimri pentru posibi-
litatea obinerii unor avantaje pe termen scurt; dar
nu evalueaz efectele derivate pentru patrimoniu,
inclusiv pentru mediu i pentru oameni. Astfel, se
poate afirma c distrugerea unei naiuni, a culturii pe
care ea o reprezint i dezvolt este una dintre
principalele ameninri la adresa securitii culturale,
n contextul globalizrii.
Acest fenomen duce la pierderea identitii
istorice, la nivelarea tuturor tradiiilor i, n final, la
~ 29 ~
Numrul 1/2012
pierderea diversitii culturale, crend o unifor-
mizare a culturilor de pretutindeni. Ori bogia lumii
de astzi st n multiculturalitatea ei, n diversitatea
identitii sale culturale. De aceea, reducerea capa-
citilor creative i stimularea migraiei creatorilor de
art, spre culturi naionale mai dezvoltate, constituie
o alt surs de ameninare la adresa identitii
culturale a unei naiuni i duce la pierderea propriilor
valori.
Doctrina de securitate naional poate fi afectat
de limitele i erorile decidenilor politici i de
vulnerabilitile care au ca obiect patrimoniul cul-
tural, ndeosebi acel segment care face naiunea
performant, capabila sa se protejeze; dar i de
incapacitatea de a prevedea i descuraja unele agre-
siuni ce au ca obiect zone din patrimoniul naional
sau de a identifica i contracara eventuale atacuri,
fiind deci necesar elaborarea unor strategii de
securitate cultural, n cadrul strategiei naionale de
securitate.
n sprijinul acestui demers vin rezultatele studiilor
din ultimii ani ntreprinse de sociologi n domeniul
patrimoniului, care ndreptesc s reinem cteva
concluzii relevante: patrimoniul cultural are carac-
teristici naionale i este legat de viitorul naiunilor i a
indivizilor; cultura nu poate evolua de la sine n
variante care s susin satisfctor naiunile; se pot
produce involuii n cultur care s insecurizeze
naiunea; naiunile performante stimuleaz i susin
att dezvoltarea creaiei proprii, ct i asimilarea
creaiilor din alte culturi utile pentru propria devenire;
naiunile pot fi insecurizate i dezorganizate prin
agresiuni informaionale ce au ca inte domenii ale
culturii naionale. Rezultatele acestor evaluri sunt
utile decidenilor din domeniul securitii, att cei din
structurile de securitate naional ct i cei din
structurile de securitate regional, european i
internaional, din mai multe considerente: avnd
responsabilitatea monitorizrii posibilelor agresiuni
informaionale, pot identifica i semnala eventuale
agresiuni la adresa unor segmente ale patrimoniului
naional; pot stimula creativitatea n domenii cu ample
consecine pentru cultura naional; i pot fi implicai
n activiti menite a asimila i valorifica rezultatele
creativitii umane.
Lipsa unui consens asupra unor concepte precum
naiune, stat, politic, cultura, patrimoniu naional,
securitate naional nu poate s fie ocolit de ctre
experii n securitate atta vreme ct ea i propune
s investigheze sursele de securitate, posibilitile
de protecie, identificarea vulnerabilitilor, garan-
tarea securitii naionale i dinamica instituiilor de
protecie sub presiunea globalizrii. Aadar, aceste
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
procese genereaz numeroase reacii paradoxale,
mai ales n contextul aderrii la noile structuri
politico-administrative, militare i economice, n
timp ce unii afirm c naiunile sunt n pericol, iar
alii consider c numai statele sunt supuse unor
presiuni dezorganizate.
Protecia patrimoniului cultural naional n
legislaia romn
Strategia n domeniul proteciei Patrimoniului
Cultural Naional are la baz ideea c patrimoniul
este un factor fundamental pentru pstrarea iden-
titii, tradiiilor i culturii naionale, de dezvoltare
durabil, de coeziunea i incluziunea social, cu att
mai mult cu ct Romnia este stat membru al Uniunii
Europene.
Istoria legislaiei n domeniul proteciei patri-
moniului cultural naional ncepe n Europa nc din
secolul al XIX-lea, o dat cu apariia statelor naiune;
primele formulri legislative fiind adoptate n Marea
Britanie9, la anul 1882, n Frana10, la anul 1887, n
SUA11, la nceputul sec. XX, etc. Astzi, protecia
patrimoniului cultural se transform treptat ntr-o
ramur specializat de drept att la nivel naional, ct
i internaional12, cu att mai mult cu ct n ultimul
secol au aprut o serie ntreag de instituii naionale
i internaionale specializate. Totodat, dreptul pro-
prietii culturale rmne ntr-o legtur direct cu
un ir de alte ramuri ale jurisprudenei, ca: dreptul
civil, dreptul penal, dreptul administrativ, dreptul
vamal, dreptul internaional s.a.
Toate aceste delimitri sunt foarte clar stabilite
prin intermediul unui corp de norme complet i
coerent formulat, care are n vedere ntregul set de
operaiuni (cercetare, eviden, conservare, restaurare,
punere n valoare) care alctuiesc opera de protejare
a patrimoniului cultural imobil. Mai mult dect att,
chiar legea cadru n domeniu stabilete c protejarea
monumentelor istorice este parte component a
9
Smith, Laurajane, Ancient Monuments Protection Act,
2006, p. 19.
10
Dale, Antony. Historic Preservation in Foreign Countries.
Volume I, France, Great Britain, Ireland, The Netherlands,
Denmark. Stipe, Robert E. (ed.). Washington D.C.:
US/ICOMOS, 1982, p. 10-37.
11
Act of June 18, 1906, 16 U.S.C. - Popularly known as the
Antiquities Act of 1906 -, p. 431-433.
12
La un ir de universiti din SUA, s-a introdus de mai muli
ani, cursul de drept al proprietii culturale (George Town
University, Penn State University, New York University,
University of New Mexico, Willamette University, Boston
University, American University, University of Buffalo-SUN,
Southern Methodist University, University of Memphis,
University of Illinois, University of Maryland, University of
Maine, Michigan University s.a.).
~ 30 ~
Numrul 1/2012
strategiilor de dezvoltare durabil economico-
social, turistic, urbanistic i de amenajare a teri-
toriului, la nivel naional i local.
Patrimoniul cultural constituie cea mai valoroas
component istoric a patrimoniului naional, att n
ceea ce privete valoarea material direct, ct i n
raport cu posibilitile de inserie a unor module
socio-economice. n acest sens, prioritile strategice
ale Ministerului Culturii i Patrimoniului Naional
privind protecia Patrimoniului Cultural Naional pot
fi sintetizate gradual n urmtoarele enunuri:
Realizarea evalurii i asigurrii bunurilor din
patrimoniul cultural naional prin inventarierea
Patrimoniului Cultural Naional, aciune ce repre-
zint fundamentul politicilor publice n domeniul
patrimoniului i are drept consecine cunoa-
terea i creterea gradului de protecie al patri-
moniului;
Realizarea unui amplu program de popularizare a
patrimoniului naional, cu accent deosebit pe
categoriile nscrise n diferitele liste ale UNESCO
i n cele europene;
Codul Patrimoniului Cultural Naional reprezint
sinteza legislaiei privind protejarea monumen-
telor istorice i a siturilor arheologice, a patri-
moniului cultural naional mobil, patrimoniului
imaterial; perioade n care legislaia existent a
fost periodic modificat i completat punnd n
eviden unele necorelri n definirea unor
termeni, denumiri de acte, ordine sau documente
pe care Ministerul Culturii i Patrimoniului
Naional sau instituiile din subordinea sa le
emit.
Cadrul legal al proteciei patrimoniului culturale
naional, materializat prin legi i convenii, cuprinde
o palet larg de domenii precum arheologie,
etnografie, cultur, art, muzee s.a. Din punct de
vedere juridic, protecia patrimoniului cultural, ca
parte component a motenirii istorice, este o pro-
blem pe ct de important pentru lumea contem-
poran, pe att de dificil, n special pentru socie-
tile post-totalitare aflate n tranziie, deoarece
bulversrile din sistemul politic, administrativ, juridic
i economic au lsat n umbr problema proteciei
patrimoniului cultural-istoric, cauznd astfel preju-
dicii mari acestui domeniu.
n dorina de a moderniza cadrul legislativ
sectorial Parlamentul, n colaborare cu specialitii
guvernamentali i comunitatea civil, n acord cu
legislaia internaionale n domeniu au elaborat o
strategie naional de protecie, conservare i
restaurare a patrimoniului istoric i natural. Consta-
tm, de cele mai multe ori, c legile aprobate sunt
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
puse n aplicare, iar conveniile internaionale sunt,
n mare parte, ratificate. O protecie calitativ a
valorilor cultural-istorice cere s fie respectate toate
regimurile de protecie juridic. Pentru o mai bun
nelegere a situaiei privind protecia monumentelor
arheologice din Romnia, vom proceda la o analiz
general a cadrului normativ existent n domeniu i
vom argumenta necesitatea adaptrii lui la rigorile
europene i internaionale.
Sistemul de protecie a patrimoniului cultural
naional, n general, i a celui istoric i arheologic, n
special, poate fi analizat pe baza principiilor geo-
grafice, instituionale, legislative i politice. Astfel,
deosebim trei regimuri juridice de protejare a patri-
moniului: naional, european i internaional.
Lista reglementrilor privind protejarea patrimo-
niului cultural naional cuprinde:
I. Legislaie internaional ratificat de Romnia
Convenia de la Haga din mai 1954 - Convenia
pentru protecia bunurilor culturale n caz de conflict
armat, prevede angajarea pregtirii, n timp de pace
pentru protejarea bunurilor culturale situate pe
teritoriul lor mpotriva efectelor previzibile ale unui
conflict armat, prin luarea msurilor adecvate n
acest sens. Convenia a aprut ca o consecin
mpotriva distrugerii patrimoniului cultural n cel
de-al doilea rzboi mondial, i este primul tratat
internaional din lume. Convenia a fost adoptat
mpreuna cu un protocol pentru a preveni exportul
de bunuri culturale de pe teritoriul ocupat, solicitnd
la sfritul rzboiului restituirea acestor bunuri.
Distrugerea bunurilor culturale n timpul conflictelor
care au avut loc la sfritul anilor 1980 i nceputul
anilor 1990, a subliniat necesitatea pentru o serie de
mbuntiri care urmeaz s fie abordate n punerea
n aplicare a Conveniei de la Haga.
Protocolul I la Convenia de la Haga din mai 1954
- prevede angajamentele prilor semnatare privind
ajutorul reciproc acordat n ceea ce privete exportul,
luarea n custodie i restituirea bunurilor culturale la
sfritul ostilitilor, n scopul de a proteja pro-
prietatea, mpotriva pericolelor unui conflict armat.
Al II-lea Protocol la Convenia de la Haga din 1954
- adoptat la Haga la 26 martie 1999, intrat n vigoare
n 2006 , semnat de Romnia la Haga n 1999,
completeaz prevederile din primul Protocolul i
stabilete un sistem de protecie extins pentru
bunurile culturale anume desemnate i care reflect
evoluiile dreptului internaional. Reprezint o
revizuire, un nou acord de mbuntire a Conveniei,
innd cont de experiena acumulat de la conflictele
recente i a dezvoltrii internaionale umanitare i
~ 31 ~
Numrul 1/2012
culturale de drept de proprietate protecie din 1954,
i care elaboreaz dispoziiile Conveniei referitoare
la protecia i respectarea bunurilor culturale i
desfurarea ostilitilor, beneficiaz de protecie
juridic adecvat la nivel naional, i nu este utilizat
n scopuri militare. De asemenea, precizeaz sanci-
unile care se impun pentru nclcri grave cu privire
la bunurile culturale i definete condiiile n care
responsabilitatea individual penal se aplic. Al
doilea protocol nu nlocuiete Convenia de la Haga,
ci o completeaz, crend astfel dou niveluri de pro-
tecie: nivelul de baz n conformitate cu Convenia
de la Haga pentru statele sale pri, precum i nivelul
mai ridicat de protecie n conformitate cu al doilea
protocol pentru prile sale state.
Convenia privind protecia patrimoniului mondial
cultural i natural, Paris, 1972 - adoptata prin
Decretul nr. 187/1990 - prevede obligaia de a
asigura identificarea, protecia, conservarea, prezen-
tarea i transmiterea generaiilor viitoare a patrimo-
niului cultural i natural prin msuri proprii, iar dac
este cazul cu cooperare i asisten internaional n
domeniul financiar, artistic, tehnic i tiinific.
Convenia pentru protecia patrimoniului arhi-
tectural al Europei, Granada din 3 octombrie 1985,
adoptat prin Legea nr. 157 din 1997 - prevede
identificarea, inventarierea i protejarea monumen-
telor, ansamblurilor arhitecturale i siturilor, prin
instituirea unui regim legal, potrivit modalitilor
specifice fiecrui stat sau regiune, reglementeaz
procedurile corespunztoare de control i autorizare.
Convenia asupra msurilor ce urmeaz a fi luate
pentru interzicerea i mpiedicarea operaiunilor ilicite
de import, export i transfer de proprietate al bunurilor
culturale, Paris din 14 noiembrie 1970 - adoptat prin
Legea nr. 79 din 1993 - reglementeaz combaterea
prin toate mijloacele a practicilor suprimndu-le
cauzele, oprindu-le desfurarea i ajutnd la
efectuarea reparaiilor care se impun, prin instituirea
unor servicii de protejare a patrimoniului cultural cu
personal calificat.
Convenia european pentru protecia patri-
moniului arheologic, Valetta, ianuarie 1992, adoptat
prin legea 150 din iulie 1997 - reglementeaz
sistemul juridic privind spturile i descoperirile,
precum i alte metode de cercetare asupra umanitii
i mediului nconjurtor precum i prevenirea
circulaiei ilicite a bunurilor din patrimoniul
arheologic.
Conveniei europene a peisajului, adoptata la
Florena n octombrie 2000, adoptat prin Legea nr.
451 din iulie 2002 - reglementeaz promovarea
proteciei peisajelor, managementul, amenajarea
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
acestora i organizarea cooperrii europene n acest
domeniu.
Convenia pentru salvgardarea patrimoniului
cultural imaterial, Paris, 2003 - adoptat prin Legea
nr. 410 din 29 decembrie 2005 - reglementeaz
angajamentul statelor semnatare s identifice i s
defineasc diferite elemente ale patrimoniului
imaterial (practici, reprezentri, expresii, cunotine,
abiliti etc.) prin adoptarea msurilor de ordin
juridic, tehnic, administrativ i financiar pentru
educarea, consolidarea i transmiterea informaiilor
i cunotinelor prin nfiinarea unor instituii care s
asigure gestionarea i protejarea patrimoniului
cultural imaterial.
Convenia pentru protecia si promovarea
diversitii expresiilor culturale, Paris, 2005 - adoptat
prin Legea nr. 248 din iunie 2006 - reglementeaz
adoptarea de msuri i politici pentru protejarea i
promovarea diversitii expresiilor culturale care
presupune recunoaterea demnitii egale i a
respectului pentru toate culturile.
II. Legi adoptate de Parlamentul Romniei
Legea nr.182 din 25 octombrie 2000 privind
13
protejarea patrimoniului cultural naional mobil -
reglementeaz alinierea aquis-ului comunitar privind
restituirea bunurilor culturale care au prsit ilegal
teritoriul unui stat membru al UE, i desemneaz
autoritile centrale cu responsabiliti privind
bunurile culturale intrate n ar n mod ilicit.
Legea nr.422 din iulie 2001 privind protejarea
14
monumentelor istorice - reglementeaz msurile cu
privire la inventarierea, clasarea, protejarea si reali-
zarea de intervenii asupra monumentelor istorice,
coreleaz reglementrile europene n domeniu i
reformuleaz si descentralizeaz atribuiile autori-
tarilor si organismelor cu competenta n domeniul
monumentelor istorice.
Legea nr.378 din iulie 2001, privind protecia
patrimoniului arheologic si declararea unor situri
15
arheologice ca zone de interes naional - reglemen-
teaz adoptarea msurilor tiinifice, administrative,
13
Republicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr. 828 din 9
decembrie 2008, cu modificrile i completrile aduse de:
Legea nr. 329 din 5 noiembrie 2009; Legea nr. 97 din 21
mai 2010 i Ordonana de Urgen nr. 12 din 9 februarie
2011
14
Republicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr. 938 din 20
noiembrie 2006, cu modificrile i completrile aduse de:
Ordonana de Urgen nr. 77 din 24 iunie 2009; Legea nr.
261 din 7 iulie 2009; Legea nr. 329 din 5 noiembrie 2009;
Ordonana de Urgen nr. 43 din 5 mai 2010 i Ordonana
de Urgen nr. 12 din 9 februarie 2011.
15
Publicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr. 394 din 18
iulie 200
~ 32 ~
Numrul 1/2012
i tehnice n scopul pstrrii vestigiilor i desco-
peririlor arheologice, precum i interzicerea oricrei
activiti umane.
Lege nr.5 din martie 2000 privind aprobarea
Planului de amenajare a teritoriului naional16 -
Seciunea a III a, Zone protejate - reglementeaz
instituirea i evidenierea, gruparea geografic
precum i localizarea teritorial a zonelor naturale
protejate pentru asigurarea conservrii valorilor de
patrimoniu.
Legii muzeelor i coleciilor publice nr. 311 din
17
iulie 2003 - reglementeaz msurile privind defi-
nirea instituiei muzeului , n corelare cu realitile
din Romnia i n conformitate cu normele Con-
siliului Internaional al Muzeelor, prevede funciile
muzeelor i coleciilor publice, obligaiile proprie-
tarilor i titularilor de alte drepturi reale asupra
muzeelor i coleciilor, n scopul protejrii patrimo-
niului muzeal.
A. Patrimoniu imobil monumente istorice i
arheologice
1. Decretul nr.187/30.03.1990 pentru acceptarea
Conveniei pentru protecia patrimoniului
mondial cultural i natural, adoptat de
Conferina general a Organizaiei Naiunilor
Unite pentru Educaie, tiin i Cultur, la
18
16.11.1972 ;
2. Decretul nr.672/2006 privind supunerea spre
ratificare Parlamentului a celui de al II-lea
Protocol la Convenia de la Haga din 1954
pentru protecia bunurilor culturale n caz de
conflict armat, adoptat la Haga la 26 martie
19
1999 ;
3. egea nr.50/1991 privind autorizarea lucrrilor
20
de construcii , republicat n Monitorul
Oficial al Romniei nr. 933 / 13.04.2004;
16
Publicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr. 152 din 12
aprilie 200
17
Republicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr. 927 din 15
noiembrie 2006, cu modificrile i completrile aduse de
Legea-cadru nr. 330 din 5 noiembrie 2009.
18
Publicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr. 46 din 31
martie 1990
19
Publicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr. 426 din 17 mai
2006
20
Republicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr. 933 din 13
octombrie 2004, cu modificrile i completrile aduse de:
Ordonana de Urgen nr. 122 din 24 noiembrie 2004;
Legea nr. 119 din 5 mai 2005; Legea nr. 52 din 8 martie
2006; Legea nr. 376 din 5 octombrie 2006; Legea nr. 117
din 2 mai 2007; Legea nr. 101 din 9 mai 2008; Ordonana
de Urgen nr. 214 din 4 decembrie 2008; Ordonana de
Urgen nr. 228 din 30 decembrie 2008; Legea nr. 261 din 7
iulie 2009; Ordonana de Urgen nr. 85 din 5 octombrie
2011 i Legea nr. 269 din 7 decembrie 2011.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
4. Legea nr.150/1997 privind ratificarea Con-
veniei europene pentru protecia patrimo-
niului arheologic (revizuit), adoptat la La
Valetta la 16 ianuarie 199221;
5. Legea nr. 157/1997, privind ratificarea con-
veniei pentru protejarea Patrimoniului
arhitectural al Europei, adoptat la Granada la
03.10.1985 i semnat de Romnia la
22.06.199622;
6. Legea nr.5/2000 privind aprobarea Planului de
amenajare a teritoriului naional Seciunea a
III-a zone protejate23;
7. Legea nr.564/2001 pentru aprobarea Ordo-
nanei Guvernului nr.47/2000 privind stabi-
lirea unor msuri de protecie a monumentelor
istorice care fac parte din Lista Patrimoniului
Mondial24;
8. Legea nr.451/2002 pentru ratificarea Con-
veniei europene a peisajului, adoptat la
25
Florena la 20 octombrie 2000 ;
9. Legea nr.350/2001 privind amenajarea terito-
riului i urbanismul26;
11. Legea nr.454/2006 pentru aprobarea Ordo-
nanei Guvernului nr.21/2006, privind regimul
concesionrii monumentelor istorice27;
12. Legea nr.6/09.01.2008 privind regimul juridic
al patrimoniului tehnic i industrial28;
14. Ordonana nr.43/30 ianuarie 2000 privind
protecia patrimoniului arheologic i decla-
rarea unor situri arheologice ca zone de interes
naional29;
21
Publicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr. 175 din 29
iulie 1997
22
Publicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr. 274 din 13
octombrie 1997
23
Publicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr. 152 din 12
aprilie 2000
24
Publicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr. 695 din 1
noiembrie 2001
25
Publicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr. 536 din 23
iulie 2002
26
Publicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr. 373 din 10
iulie 2000, cu modificrile i completrile aduse de:
Ordonana nr. 69 din 13 august 2004; Legea nr. 289 din 7
iulie 2006; Ordonana nr. 18 din 31 ianuarie 2007; Legea nr.
168 din 12 iunie 2007; Ordonana nr. 27 din 27 august
2008; Ordonana de Urgen nr. 10 din 25 februarie 2009;
Legea nr. 183 din 26 mai 2009; Legea nr. 242 din 23 iunie
2009; Legea nr. 345 din 11 noiembrie 2009; Ordonana de
Urgen nr. 7 din 2 februarie 2011; Legea nr. 162 din 11
iulie 2011 i Legea nr. 221 din 29 noiembrie 2011.
27
Publicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr. 1004 din 18
decembrie 2006
28
Publicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr. 24 din 11
ianuarie 2008
29
Republicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr. 951 din 24
noiembrie 2006, cu modificrile i completrile aduse de:
Ordonana nr. 13 din 31 ianuarie 2007; Legea nr. 329 din 5
~ 33 ~
Numrul 1/2012
15. Ordonana nr.21/26.01.2006 privind regimul
concesionrii monumentelor istorice30;
16. Ordonan de Urgen privind prorogarea
termenului prevzut la art. IV din Ordonana
Guvernului nr.27/2008 pentru modificarea i
completarea Legii 350/2001 privind amena-
jarea teritoriului i urbanismului publicat n M.
Of. al Romniei Partea I, nr.118/26.02.2009;
17. Hotrrea Guvernului nr.309/2002 pentru
aprobarea Normelor Metodologice privind
cuantumul timbrului monumentelor istorice i
modalitile de percepere, ncasare, virare,
utilizare i evideniere a sumelor rezultate din
aplicarea acesteia, publicat n Monitorul
Oficial al Romniei nr.888/09.12.2002;
18. Hotrrea Guvernului nr.610/2003 pentru apro-
barea Normelor Metodologice privind procedura
de acordare a creditelor necesare efecturii de
lucrri de protejare la monumentele istorice
deinute de persoanele fizice sau juridice de
drept privat, publicat n Monitorul Oficial al
Romniei nr.402/10.06.2003;
19. Hotrrea Guvernului nr.1430/2003 pentru
aprobarea Normelor metodologice privind
situaiile n care Ministerul Culturii i Cultelor,
respectiv autoritile administraiei publice
locale, contribuie la acoperirea costurilor
lucrrilor de protejare i de intervenie asupra
monumentelor istorice, proporia contribuiei,
procedurile, precum i condiiile pe care
trebuie s le ndeplineasc proprietarul, altul
dect statul, municipiul, oraul sau comuna,
publicat n Monitorul Oficial al Romniei
nr.905/18.12. 2003;
20. Hotrrea Guvernului nr.493/2004 pentru
aprobarea Metodologiei privind monitorizarea
monumentelor istorice nscrise n Lista Patri-
moniului Mondial i a Metodologiei privind
elaborarea i coninutul cadru al planurilor de
protecie i gestiune a monumentelor istorice
nscrise n Lista Patrimoniului Mondial,
publicat n Monitorul Oficial al Romniei
nr.380/30.04.2004;
21. Hotrrea Guvernului nr.1067/05.09.2007
privind aprobarea Normelor Metodologice
pentru aplicarea O.G. nr.21/2006 privind
regimul concesionrii monumentelor istorice;
22. Hotrrea Guvernului nr.1410/18.11.2009
privind reorganizarea unor instituii aflate n
noiembrie 2009 i Ordonana de Urgen nr. 12 din 9
februarie 2011.
30
Publicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr. 83 din 30
ianuarie 2006
~ 34 ~
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
subordinea Ministerului Culturii, Cultelor i
Patrimoniului Naional (nfiinarea Institutului
Naional al Patrimoniului).
Ordine ale Ministrului Culturii i Cultelor/ Patri-
moniului Naional
1. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor
nr.2071/2000, pentru instituirea regulamen-
tului de organizare a spturilor arheologice
din Romnia;
2. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor
nr.2684/2003 privind aprobarea Metodologiei
de ntocmire a Obligaiei privind folosin
monumentului istoric i a coninutului acesteia,
publicat n Monitorul Oficial al Romniei
nr.448/24.06.2003;
3. Ordinul Ministrului Culturii nr.2237/2004
pentru aprobarea Normelor metodologice de
semnalizare a monumentelor istorice; insti-
tuirea nsemnului distinctiv care atest regimul
juridic de monument istoric al unui bun imobil,
n vederea protejrii sale n timp de pace sau
de conflict armat; instituirea nsemnului
instinctiv care atest regimul juridic de monu-
ment istoric nscris n Lista Patrimoniului
Mondial, n vederea protejrii sale n timp de
pace sau de conflict armat; aprobarea siglei
monumentelor istorice, publicat n Monitorul
Oficial al Romniei nr.220/16.03.2005;
4. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor
nr.2314/2004 privind aprobarea Listei Monu-
mentelor Istorice, actualizat, i a Listei Monu-
mentelor Istorice disprute, publicat n Moni-
torul Oficial al Romniei nr. 646 bis/16.07.2004;
5. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor
nr.2392/06.09.2004 privind instituirea Stan-
dardelor i Procedurilor arheologice;
6. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor
nr.2106/2005 privind Componena nominal a
Comisiei Naionale a Arheologiei;
7. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor
nr.2127/2005 privind aprobarea Regulamen-
tului de Organizare i Funcionare a Comisiei
Naionale a Arheologiei;
8. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor
nr.2182/2005 pentru aprobarea Listei Monu-
mentelor Istorice 2004 modificri i com-
pletri i a Listei Monumentelor Istorice 2004
monumente disprute modificri i com-
pletri, publicat n Monitorul Oficial al
Romniei nr. 996 bis/10.11.2005;
9. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor
nr.2426/2005 privind aprobarea normelor
metodologice de nscriere a unor situri arheo-
Numrul 1/2012
logice prioritare n Lista zonelor de interes
arheologic naional;
10. Dispoziia nr. 4300/VN/03.11.2005 privind
unele msuri pentru mbuntirea activitii n
domeniul avizrii;
11. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor
nr.2222/2006 pentru aprobarea Metodologiei
pentru nscrierea n Registrul Arheologilor;
12. Ordinul Ministrului Culturii nr.2260/2006
pentru precizarea indicatoarelor de norme de
deviz pentru ofertare i decontarea situaiilor
de lucrri de consolidare i restaurare-
conservare a monumentelor istorice ;
31
13. Ordinul Ministrului Culturii nr.2325/2006
pentru aprobarea utilizrii normelor de deviz i
consumuri resurse la ofertare i decontarea
situailor de lucrri privind conservarea-
restaurarea componentelor artistice, pri inte-
grante ale monumentelor istorice;
14. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor
nr.2434/2006 privind nominalizarea mem-
brilor Comisiei Naionale a Monumentelor
Istorice, a Biroului Comisiei Naionale a Monu-
mentelor Istorice, a Seciunilor de specialitate
ale acesteia i ale Comisiilor Zonale a Monu-
mentelor Istorice;
15. Ordinul ministrului culturii i cultelor
nr.2435/2006 privind aprobarea Regulamen-
tului de organizare i Funcionare a Comisiei
Naionale a Monumentelor Istorice i a
Comisiilor Zonale ale Monumentelor Istorice;
16. Ordinul Ministrului Culturii nr.2058/2007 pri-
vind instituirea Premiilor Ministerului Culturii
i Cultelor pentru patrimoniul cultural naional;
17. Ordinul Ministrului Culturii nr.2118/2007
pentru Metodologia privind exercitarea drep-
tului de preemiune al statului romn, prin
Ministerul Culturii i Cultelor, respectiv prin
serviciile publice deconcentrate ale acestuia, n
cazul vnzrii monumentelor istorice aflate n
proprietatea persoanelor fizice sau juridice de
drept privat;
18. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor
nr.2066/2007 privind metodologia i criteriile
de finanare pentru antierele arheologice
finanate din bugetul Ministerului Culturii i
Cultelor, publicat;
19. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor
nr.2183/2007 pentru aprobarea Metodologiei
pentru evaluarea financiar a prejudiciului
31
www.cultura.ro
~ 35 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
adus patrimoniului cultural naional imobil -
monument istoric sau sit arheologic;
20. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor
nr.2518/2007 pentru aprobarea Metodologiei
de aplicare a procedurii de descrcare de
sarcin arheologic;
21. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor
nr.2103/2007 pentru aprobarea Metodologiei
privind coordonarea activitii de cercetare
arheologic n siturile arheologice declarate
zone de interes naional;
22. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor
nr.2066/2007, pentru aprobarea Metodologiei
i Criteriilor de finanare pentru antierele
arheologice finanate din bugetul Ministerului
Culturii i Cultelor;
23. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor
nr.2398/2007 privind reorganizarea activitii
de atestare a specialitilor, experilor i veri-
ficatorilor tehnici n domeniul protejrii monu-
mentelor istorice i pentru aprobarea normelor
metodologice privind atestarea acestora,
publicat n Monitorul Oficial al Romniei
nr.2398/2008.
24. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor
nr.6624/2008 privind aprobarea Regulamen-
tului de Organizare i Funcionare a Institutului
Naional al Monumentelor Istorice;
25. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor
nr.2220/19.04.2007 pentru aprobarea Nor-
melor privind procedura de atestare i
nscrierea n Registrul operatorilor economici
din domeniul protejrii monumentelor istorice
publicat n Monitorul Oficial al Romniei
nr.799/2007;
26. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor nr.2504
/2008 pentru modificarea art. 24 alin. (1) din
Normele metodologice de clasare i inven-
tariere a monumentelor istorice aprobate prin
Ordin al Ministrului Culturii i Cultelor
nr.2260/2008 publicat n Monitorul oficial al
Romniei nr. 608/15.08.2008;
27. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor
nr.2260/2008 privind aprobarea Normelor
metodologice de clasare i inventariere a
monumentelor istorice, publicat n Monitorul
Oficial al Romniei nr.540/17.07.2008;
28. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor
nr.2728/2008 privind stabilirea personalului
mputernicit s constate contravenii i s
aplice sanciunile prevzute de actele nor-
mative din domeniul culturii, precum i pentru
aprobarea modelului legitimaiei persoanelor
Numrul 1/2012
mputernicite, a modelelor proceselor
verbale de constatare i sancionare a contra-
veniilor i a modelului ntiinrii de plat;
29. Ordin comun ntre MCCPN i MAI pentru
aprobarea dispoziiilor generale de aprare
mpotriva incendiilor la obiective de cult;
30. Ordinul Ministrului Culturii i Patrimoniului
Naional nr.2050/2010 pentru aprobarea
Regulamentului de organizare i funcionare a
Institutului Naional al Patrimoniului.
B. Patrimoniul mobil muzee i colecii
1. Legea nr.79/1993 pentru aderarea Romniei la
Convenia asupra msurilor ce urmeaz a fi
luate pentru interzicerea i mpiedicarea ope-
raiunilor ilicite de import, export i transfer de
proprietate al bunurilor culturale, adoptat de
Conferina general a Organizaiei Naiunilor
Unite pentru Educaie, tiin i Cultur la Paris
la 14 noiembrie 1970;
2. Legea nr.149/1997 pentru ratificarea Con-
veniei UNIDROIT privind bunurile culturale
furate sau exportate ilegal, adoptat la Roma la
24 iunie 1995;
3. Legea nr.182/2000 privind protejarea patri-
moniului cultural naional mobil republicat,
cu modificrile i completrile ulterioare;
4. Legea nr.311/2003 a muzeelor i coleciilor
publice republicat, cu modificrile ulte-
rioare;
5. Regulamentul (CE) nr.116/2009 privind
exportul bunurilor culturale;
6. Regulamentul (CEE) nr.752/93 privind dispo-
ziiile de aplicare a regulamentului (CEE).
3911/92 al Consiliului privind exportul
bunurilor culturale;
7. Ordonana nr.44/2000 referitoare la unele
msuri privind asigurarea bunurilor culturale
mobile exportate temporar republicat;
8. Hotrrea Guvernului nr.1221/2000 pentru
aprobarea Normelor metodologice privind
acordarea certificatului de garanie guverna-
mental;
9. Hotrrea Guvernului nr.1420/2003 pentru
aprobarea Normelor privind comerul cu
bunuri culturale mobile, cu modificrile i
completrile ulterioare;
10. Hotrrea Guvernului nr.1546/2003 pentru
aprobarea Normelor de conservare i restau-
rare a bunurilor culturale mobile clasate;
11. Hotrrea Guvernului nr.518/2004 pentru
aprobarea Normelor metodologice privind
exportul definitiv sau temporar al bunurilor
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
culturale mobile, cu modificrile i comple-
trile ulterioare;
12. Hotrrea Guvernului nr.886/2008 pentru
aprobarea Normelor de clasare a bunurilor
culturale mobile;
13. Hotrrea Guvernului nr.216/2004 pentru
aprobarea Normelor privind autorizarea labo-
ratoarelor i a atelierelor de conservare i
restaurare, cu modificrile i completrile
ulterioare;
Ordine ale Ministrului Culturii i Cultelor
1. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor
nr.2035/2000 pentru aprobarea Normelor meto-
dologice privind evidena, gestiunea i inven-
tarierea bunurilor culturale deinute de muzee,
colecii publice, case memoriale, centre de
cultur i alte uniti de profil, cu modificrile i
completrile ulterioare;
2. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor
nr.2009/2001 pentru aprobarea Normelor de
acreditare a experilor;
3. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor
nr.2008/2001 pentru aprobarea Normelor de
acreditare a conservatorilor i restauratorilor;
4. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor
nr.2297/2006 pentru aprobarea Criteriilor de
acordare a avizului prealabil n vederea nfiinrii
muzeelor i coleciilor publice;
5. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor
nr.2057/2007 pentru aprobarea Criteriilor i
normelor de acreditare a muzeelor i a coleciilor
publice;
6. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor
nr.2185/2007 pentru aprobarea Normelor de
clasificare a muzeelor i a coleciilor publice.
C. Patrimoniul Imaterial
1. Legea nr.410/29.12.2005 privind acceptarea
Conveniei pentru salvgardarea patrimoniului
cultural imaterial, adoptat la Paris la
17.10.2003;
2. Legea nr.143/21.05.2007 pentru aprobarea
Ordonanei de Urgen a Guvernului nr.118/
2006 privind nfiinarea, organizarea i desf-
urarea activitii aezmintelor culturale;
3. Legea nr.26/29.02.2008 privind protejarea patri-
moniului cultural imaterial.
Ordine ale Ministrului Culturii i Cultelor/Patri-
moniului Naional
1. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor
nr.2236/12.04.2008 privind organizarea, funci-
onarea i atribuiile Comisiei naionale pentru
salvgardarea patrimoniului cultural imaterial;
~ 36 ~
Numrul 1/2012
2. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor
nr.2436/08.07.2008 privind elaborarea Progra-
mului naional de salvgardare, protejare i
punere n valoare a patrimoniului cultural
imaterial;
3. Ordinul Ministrului Culturii i Patrimoniului
Naional nr.2491/27.11.2009 pentru aprobarea
Regulamentului de acordare a titlului de TEZAUR
UMAN VIU;
4. Ordinul Ministrului Culturii i Patrimoniului
Naional nr. 2678/24.11.2010 pentru modifi-
carea Anexei nr. 2, parte integrant a Ordinului
ministrului culturii i cultelor nr. 2236
/12.04.2008 privind organizarea, funcionarea i
atribuiile Comisiei naionale pentru salvgar-
darea patrimoniului cultural imaterial, cu
modificrile ulterioare.
D. Protocoale de colaborare
1. Protocol de colaborare ntre Ministerul Adminis-
traiei i Internelor nr. 1112/2005 i Ministerul
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Culturii i Cultelor nr. 5086 VN/2005, 2331
AL/2005 i 3078 SG/2005;
2. Protocol de colaborare ntre Ministerul Culturii i
Cultelor i Autoritatea Naional a Vmilor;
3. Protocol ncheiat la 30.08.2004 ntre Ministerul
Culturii i Cultelor i Patriarhia Romn - Comisia
de pictur bisericeasc, privind colaborarea n
domeniul protejrii Patrimoniului Cultural
Naional Bisericesc, Pictur Bisericeasc adresa
DGPCN i Patriarhia Romn.
E. Registre atestai, autorizai
1. Registrul experilor, conservatorilor i restaura-
torilor din domeniul patrimoniului cultural
naional mobil;
2. Registrul arheologilor;
3. Registrul specialitilor i experilor din domeniul
monumentelor istorice;
4. Registrul galeriilor de art autorizate.

BIBLIOGRAFIE:
1. Act of June 18, 1906, 16 U.S.C. - Popularly known as the Antiquities Act of 1906.
2. Arts management in turbulent times: Adaptable quality management Navigating the Art sthrough
the winds of change, Boekman studies, Amsterdam, 2005.
3. Council of Europe/ ERI Carts Compendium of Cultural Policies & Trends in Europe, 8th edition 2007
4. Council of Europe/ ERI Carts Compendium of Cultural Policies & Trendsin Europe, 8 the dition 2007
5. Dale, Antony. Historic Preservation in Foreign Countries. Volume I, France, Great Britain, Ireland, The
Netherlands, Denmark. Stipe, Robert E. (ed.). Washington D.C.: US/ICOMOS, 1982.
6. Matarasso, Francoisand Landry, Charles, Balancingact: 21strategic dilemmas in cultural policy, Council
of Europe Publishing, Strasbourg, 1999.
7. Ministerul Culturii din Romania, Politici i strategii culturale 1997/1998, Legislaie i dezvoltare a
politicii culturale, Dosarul seminarului, Sinaia, Romnia, 6-8 iulie, 2000.
8. Smith, Laurajane, Ancient Monuments Protection Act, 2006.
9. www.cultura.ro
10. www.culturalpolicies.net
11. www.unesco.org

~ 37 ~

Numrul 1/2012
ORGANIZAIA INTERNAIONAL DE POLIIE CRIMINAL - INTERPOL -
Interpol has become the leading organization fighting to prevent and combat international crime. With
the benefits of the industrial revolution of the nineteenth century occurred in early twentieth century and
problems in the internationalization of criminal activities. Intense exchange of goods, ease of growing
large to travel abroad, the development of rapid means of communication and transport have led to
unprecedented human relationships.
Keywords: Interpol, industrial revolution, human relationships.
Interpol a devenit cea mai important organizaie
de lupt pentru prevenirea i combaterea
criminalitii internaionale1.
Odat cu beneficiile revoluiei industriale a
secolului al XIX-lea, au aprut la nceputul secolului
al XX-lea i mari probleme legate de
internaionalizarea activitilor infracionale.
Schimbul intens de bunuri, uurina din ce n ce mai
mare de a cltori n afara granielor, apariia unor
mijloace rapide de comunicaie i transport au dus la
o dezvoltare fr precedent a relaiilor interumane2.
Posibilitile mbuntite de comunicare i
transport nu au fost utilizate numai n scopuri
panice, ci au constituit i o ans n plus pentru
desfurarea unor activiti infracionale
internaionale, cu posibilitatea de a disprea rapid de
la locul faptei, cutnd refugiu n alte state.
Internaionalizarea actelor infracionale este
dat i de circumstanele n care se produce
respectiva fapt: actele pregtitoare sunt comise
ntr-o ar, fapta se consum n alta; infractorul strin
comite fapte infracionale n alt ar; infraciuni de
acelai gen comise succesiv n ri diferite; autorul
unei infraciuni se refugiaz n alt ar, produsul
infracional este valorificat n alt ar; o ntreag
serie de posibiliti care reclam ntotdeauna o
cooperare poliieneasc internaional.3
n acest context a aprut evident necesitatea
cooperrii poliieneti internaionale i, prin
1
I. Suceav- Interpol la nceput de mileniu, Editura Meronia,
Bucureti 2007, pag. 616.
2
C. E. tefan, L. T. Pintilie Cooperarea internaional
judiciar i poliieneasc, op.cit., pag. 110
3
M.C. upulan - Particularitile cadrului juridic european
circmscris cooperrii judiciare n materie penal, Revista
de Investigare a Criminalitii, Anul IV, Nr. 1/2011, Editura
Universul Juridic, Bucureti, pag.137-143.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Lect. Univ. Dr. Gheorghe POPESCU
Academia de poliie Alexandru Ioan Cuza
gheorghe.popescu@academiadepolitie.ro
organizarea acesteia, obligativitatea constituirii unei
structuri eficiente n plan internaional de combatere
a criminalitii internaionale.
Ideea unei cooperri poliieneti internaionale a
preocupat muli specialiti n domeniu, att poliiti,
ct i magistrai, preocupri susinute i prezentate
cu ocazia unor forumuri mondiale ale autoritilor
judiciare. Ei au susinut dorina lor profesional de a
dispune de mijloace internaionale eficiente pentru
urmrirea i arestarea infractorilor internaionali n
4
vederea aducerii lor n faa justiiei .
Organizaia Internaional de Poliie Criminal a
fost creat pentru a contribui eficient la prevenirea i
combaterea infraciunilor internaionale.
Cea dinti form de cooperare internaional n
lupta mpotriva criminalitii a constituit-o
organizarea unor reuniuni ale specialitilor n
materie de poliie, cu caracter privat, ce cuprindea
relaiile personale ntre efi de poliie, angajamente
de colaborare cu titlu individual, ca de exemplu
Congresul de poliie de la Buenos Aires din 1905,
conferinele internaionale de la Madrid (1909), Sao
Paolo (1912) sau crearea n anul 1901 a Asociaiei
Internaionale a efilor de Poliie (IACP).
La 7 septembrie 1923, poliitii se elibereaz, n
sfrit, de sub tutela statelor i mai ales de
diplomaia din sarcina lor, adoptnd statutul Comisiei
Internaionale a Poliiei Criminale (CIPC)- prima
versiune a Interpolului.
Aadar, n cadrul acestui congres s-a nscut ceea
ce numim astzi INTERPOL, Comisia Internaional a
Poliiei Criminale, cu aceast ocazie Viena devenind
oraul sediu al Comisiei.
4
V. Troneci, I. Hurdubaie Romnia n Interpol, Editura M.I.,
Bucureti, 1994, pag.6.
~ 38 ~
Numrul 1/2012
Din anul 1956 se schimb numele Comisiei n
Organizaia Internaional de Poliie Criminal
INTERPOL i se adopt noul statut, iar n anul 1958
este adoptat noul regulament general. Deja, la acea
dat, Interpolul numra 50 de membri.
Prin statutul organizaiei s-au stabilit clar
obiectivele principale de activitate. n art. 2 al acestui
statut este prevzut asigurarea i dezvoltarea celei
mai largi asistene i cooperri reciproce a
autoritilor de poliie criminal, n cadrul legilor
existente n fiecare ar i n spiritul Declaraiei
Universale a Drepturilor Omului. Un al doilea obiect
principal l constituie stabilirea i dezvoltarea
instituiilor capabile de a contribui cu eficacitate la
prevenirea i represiunea infraciunilor de drept
comun.
Art. 3 al statutului prevede ns i limitele la care
se reduc activitile OIPC Interpol, i anume este
interzis organizaiei s desfoare orice activitate
sau intervenie n procesele sau cazurile care
prezint un caracter politic, militar, religios sau
rasial, prin acestea fcndu-se distincie i
delimitare clar de zonele tulburi care n trecutul
organizaiei au dus, n preajma celui de-al doilea
rzboi mondial, practic la ncetarea activitilor de
cooperare internaional. Potrivit interpretrii date
de art. 3 sunt considerate ca infraciuni politice,
faptele penale care n funcie de circumstane, au
acest caracter, chiar dac legislaia rii respective le
prevede ca fiind de drept comun. Acest principiu
predominant a fost stabilit printr-o rezoluie
interpretativ adoptat de Adunarea General a
OIPC-INTERPOL.
Statutul5 stabilete i modul n care se
dobndete calitatea de membru. Fiecare ar care
dorete aderarea la aceast organizaie desemneaz
un organism oficial de poliie din ara respectiv, ale
crui atribuii intr n sfera de activitate a
organizaiei.
Cererea va fi depus la Secretariatul General,
care cu prilejul reuniunii, o va prezenta Adunrii
Generale. Pentru a fi acceptat, cererea de adeziune
trebuie naintat de autoritatea guvernamental
competent (pentru Romnia n 1972, Ministerul de
Externe ca reprezentant al Guvernului Romniei),
iar n urma analizei cererii n Adunarea General,
adeziunea devine definitiv doar n momentul notrii
favorabile de ctre dou treimi din delegaii
Adunrii.
5
Art. 4 din Statutul Organizaiei Internaionale de Poliie
Criminal- INTERPOL, adoptat n cadrul celei de-a 25-a
sesiuni de Adunarea General a Organizaiei la Viena, n
anul 1956.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
INTERPOL este un intermediar n colaborarea
practic a poliiei criminale din diferite ri i
activeaz ca un centru mondial unic de elaborare a
unei strategii i tactici poliieneti comune de
combatere a criminalitii internaionale.
INTERPOL-ul reunete n prezent 186 de state
membre (ultimele state care au aderat la Organizaie
fiind San Marino i Muntenegru n septembrie 2006)
i o echip de poliiti din toat lumea lucreaz n
sediul lui.
Activitatea n cadrul OIPC Interpol se
desfoar avnd la baz respectarea unor principii
unanim recunoscute de toi membrii organizaiei.
Acestea sunt urmtoarele:
respectarea suveranitii naionale a fiecrui stat
n parte, cooperarea fiind fondat pe aciunea
forelor de poliie din fiecare stat membru, n
conformitate cu legislaia proprie naional;
prevenirea i represiunea doar a infraciunilor de
drept comun, nu i a celor care pot avea datorit
circumstanelor, caracter politic, militar, religios
sau rasial, potrivit art. 2 i 3 ale statutului. Aadar,
organizaia limiteaz aria de activitate n
domeniul infraciunilor de drept comun, practic
singurul domeniu n care se reuete ntrunirea
acordului tuturor statelor membre, interesate n
pstrarea ordinii de drept periclitat de
svrirea acestor infraciuni;
universalitatea cooperrii se refer la
posibilitatea oricrui stat de a avea relaii de
cooperare poliieneasc fr alte limite dect
cele menionate anterior, indiferent de zona
geografic sau lingvistic n care se afl;
tratamentul egal de care se bucur fiecare stat
membru n interiorul organizaiei. Serviciile sunt
identice, drepturile de care se bucur sunt
aceleai, indiferent de contribuia financiar sau
de dimensiunea fizic a teritoriilor.
Funcionarea permanent a organizaiei este
asigurat de dou tipuri de structuri: dou organisme
deliberative (Adunarea General i Comitetul
Executiv) i serviciile permanente (Secretariatul
General). Tot componente ale Interpol sunt
considerate i Birourile Centrale Naionale, care ns
au statut de organism naional nsrcinat cu
meninerea legturii ntre autoritatea poliieneasc,
n cadrul creia a luat fiin i Secretariatul General al
Interpol sau alte Birouri Centrale Naionale6.
Adunarea General este o structur compus din
delegaii statelor membre, desemnai de guvernele
6
I. Suceav, F. Coman - Criminalitatea i organizaiile
internaionale, Editura Romcartexim,
Bucureti,1997,pag.104.
~ 39 ~
Numrul 1/2012
respective. Aceasta se ntrunete anual, iar n cadrul
reuniunilor se stabilesc liniile directoare ale
activitii Interpol, metode de lucru, finanarea i
mijloacele de cooperare, programe de munc, de
prevenire i combatere a infracionalitii
internaionale. Ca organ suprem are atribuii de
decizie, supraveghere i control, precum i elective,
desemnnd personalitile conductoare ale
celorlalte structuri.
Deciziile i recomandrile se iau prin vot,
aplicndu-se principiul c fiecare stat membru are
dreptul la un singur vot.
Comitetul Executiv este un organism format din
treisprezece personaliti alese de Adunarea
General dintre reprezentanii statelor membre. El
este structurat astfel nct fiecare continent s fie
echitabil reprezentat. Preedintele organizaiei este
ales pe o perioad de 4 ani, prezidnd att Adunarea
General ct i Comitetul Executiv. El este cel care
supravegheaz aplicarea deciziilor organelor
deliberative i pstreaz un contact permanent cu
Secretariatul General. Tot din Comitetul Executiv mai
fac parte trei vicepreedini i dou delegaii, alei centralizarea informaiilor poliieneti i cu studiul
pe o perioad de trei ani. De regul Comitetul
Executiv se reunete de trei ori pe an. El are sarcina
de a veghea la punerea n aplicare a deciziilor
Adunrii Generale, pregtete ordinea de zi a
Adunrii Generale, aprob programul de munc i
proiectul de buget nainte ca acestea s fie supuse
aprobrii Adunrii Generale. n acelai timp are i
sarcini de control asupra gestiunii financiare a
Secretariatului General.
Secretariatul General este organul administrativ
i tehnic al OIPC INTERPOL. Prin acest organism se
asigur funcionarea permanent a legturilor pe
care le are organizaia, precum i administrarea
acestui aparat. Secretariatul General pune n aplicare
deciziile Comitetului Executiv i al Adunrii Generale,
duce i coordoneaz lupta mpotriva infraciunilor
internaionale, culege, selecteaz, pstreaz i
valorific informaii privitoare la infractori,
infraciuni, moduri de operare etc. n acelai timp
constituie principala legtur ntre autoritile
naionale (Birourile Centrale Naionale) i cele
internaionale.
La conducerea Secretariatului General se afl
secretarul general, numit pe o perioad de 5 ani de
Adunarea General. El este cel care ndrum i
coordoneaz serviciile permanente, rspunde n faa
Comitetului Executiv i a Adunrii Generale cu privire
la executarea sarcinilor i modul de efectuare a
cheltuielilor financiare.
~ 40 ~
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
n subordinea Secretarului General se afl dou
tipuri de personal: personalul tehnic i personalul
administrativ.
Pentru desfurarea eficient a activitii,
Secretariatul General a fost structurat pe patru
diviziuni: Administraia general, Cauze criminale
penale, Studii i cercetri i Baza tehnic.
n atribuiile primei diviziuni Administraia
general intr asigurarea gestiunii financiare a
organizaiei, administrarea i gestionarea perso-
nalului, a dotrii logistice i al serviciilor tehnice
(telecomunicaii, traduceri, imprimerie etc.). De
asemenea Administraia general este cea care
asigur pregtirea n condiii optime a Adunrii
Generale, sau a oricror alte reuniuni organizate sub
egida OIPC Interpol.
Aceast prim diviziune este structurat pe patru
subdiviziuni: ntocmirea documentelor, financiar,
securitate (paza obiectivelor) i servicii generale,
probleme de personal i sociale.
Cea de-a doua diviziune, Cauze criminale penale
sau diviziunea Poliie este structura nsrcinat cu
cauzelor penale internaionale. Ea asigur
prelucrarea informaiilor de poliie, difuzarea lor la
un nivel internaional i efectuarea unor sinteze
asupra unor cauze internaionale. De asemenea, are
rol organizatoric n domeniul colocviilor interna-
ionale sau reuniunilor pe probleme specifice.
La rndul ei i aceast diviziune este structurat
pe trei subdiviziuni, n funcie de tipul de infraciuni
care constituie obiectul de activitate.
Diviziunea a treia, Studii i cercetri, cuprinde
Serviciul Juridic al organizaiei. Printre atribuiile i
sarcinile acestei diviziuni enumerm:
cercetarea, analiza i difuzarea documentaiei
generale (criminologie, prevenirea infraciunilor,
drept penal, drept de procedur penal, tehnici
utilizate n activitatea poliieneasc etc.);
pregtirea unor colocvii sau reuniuni interna-
ionale;
elaborarea unor studii i lucrri de documentare;
avizarea juridic n probleme activitii
organizaiei, interpretarea juridic a anumitor
chestiuni legate de cooperarea poliieneasc
internaional (de exemplu momentul aplicrii
art. 3 din Statut);
pregtirea unor controale internaionale i
elaborarea unor statute sau regulamente;
reprezentarea OIPC Interpol la conferine i
reuniuni internaionale n care se abordeaz
probleme juridice sau criminologice, precum i
aspecte teoretice ale muncii de poliie.
Numrul 1/2012
De asemenea tot n cadrul Diviziunii a treia se
asigur Evidena Operativ prin secretariatul
Comisiei de Control Intern al fielor i se public
Revista internaional de poliie criminal.
Diviziunea a treia este structurat pe trei
subdiviziuni, studii juridice i tehnice, documentaia
general i Revista internaional de poliie
criminal.
Cea de-a patra diviziune, Baza tehnic, a fost
creat ulterior pentru a putea rspunde necesitilor
de informatizare a activitii Secretariatului general.
Aceast diviziune are n structura ei trei subdiviziuni:
telecomunicaii, informaii n cauze penale i
informatic. Subdiviziunea de informaii este
mprit n trei compartimente i anume: amprente
digitale i fotografii, date i informaii referitoare la
activitatea infracional internaional i Printre atribuiile Biroului Central Naional
compartimentul de cercetare.
Aceast diviziune are rolul unui furnizor de date
i informaii pentru activitatea poliieneasc
desfurat de diviziunea a doua, i pentru Birourile
Centrale Naionale. Asigur n acelai timp i
asistena tehnic n domeniul comunicrii i a
protejrii telecomunicaiilor. De asemenea,
contribuie la informatizarea n materia stocrii i
valorificrii de date i informaii n domeniul
poliienesc.
Pentru a putea evita abuzurile n folosirea
datelor i informaiilor culese, pstrate i valorificate
prin intermediul Secretariatului General, Adunarea
General, reunit n 1982, a decis crearea unui
organism de control i supraveghere a activitilor de
cooperare.
Comisia de Control Intern al Fiierelor este
compus din cinci membri de naionaliti diferite,
alei din cadrul Adunrii Generale.
Principala sarcin a Comisiei este de a verifica
dac datele cu caracter personal culese n cadrul
organizaiei sunt folosite doar n scopurile declarate
prin statutul organizaiei. De asemenea, ele trebuie
culese i tratate n anumite condiii, nregistrate doar
n scopuri bine determinate, s fie verificat
exactitatea acestor date, oportunitatea deinerii lor,
precum i durata temporar pentru care aceste date
sunt stocate.
Birourile Centrale Naionale constituie punctul de
interferen n activitatea de cooperare poliieneasc
internaional ntre OIPC INTERPOL i structurile
poliieneti naionale.7
7
M.C. upulan - Particularitile cadrului juridic european
circmscris cooperrii judiciare n materie penal, Revista
de Investigare a Criminalitii, Anul IV, Nr. 1/2011, Editura
Universul Juridic, Bucureti, pag.137-143.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Exist trei mari impedimente n desfurarea
eficient a cooperrii internaionale: diferenele de
structur poliieneasc, diferenele lingvistice i
culturale i diversitatea sistemelor juridice ale rilor
membre. Pentru a putea trece peste aceste
inconveniente s-a ajuns la concluzia c este necesar
crearea la nivel naional, sub autoritatea guvernelor
naionale, a unei structuri profesioniste la un nalt
nivel, capabile pe de o parte s susin dialogul
necesar cu OIPC INTERPOL i celelalte structuri
similare, iar pe de alt parte s aib posibilitatea de a
oferi informaii relevante, de a ndruma structuri
poliieneti subordonate, de a putea angaja i alte
servicii naionale pentru realizarea unor aciuni
poliieneti de anvergur.
enumerm: centralizarea informaiilor referitoare la
infraciuni internaionale i asigurarea documentaiei
interne cu privire la relevana acestor infraciuni la
nivel naional, pe care le transmite Secretariatul
General al OIPC sau altor Birouri Centrale Naionale.
Tot prin intermediul Biroului Central Naional
sunt declanate aciuni poliieneti, la solicitarea
altor state, se primesc cereri de informaii, de
verificri, de reineri i arestri ale unor persoane
mpotriva crora n alte state a fost nceput
urmrirea penal pentru comiterea unor infraciuni;
adreseaz rspunsuri la solicitrile altor structuri
similare, transmite solicitri de verificri, informri
ale autoritilor naionale ctre structuri similare.
Printre alte atribuii, eful unui Birou Naional
Interpol are i funcii reprezentative, reprezentnd
statul su la Adunarea General a INTERPOL, veghind
n acelai timp la aplicarea n ar a rezoluiilor
votate de Adunarea General a OIPC INTERPOL.
Exist o cooperare strns ntre Birourile
Centrale Naionale i Secretariatul General, numai
astfel se creeaz premisele necesare ndeplinirii
rolului de centralizator i puncte de legtur
informaional a Secretariatului General. Nu este
exclus nici varianta cooperrii directe ntre Birourile
Centrale Naionale, n vederea creterii operativitii
n aciunile desfurate.
Finanarea organizaiei se realizeaz prin
contribuiile anuale vrsate de statele membre la
bugetul OIPC INTERPOL. Bugetul este girat de
secretarul general, rspunztor n faa Comitetului
Executiv i a Adunrii Generale asupra gestionrii
sumelor de bani.
Cooperarea prin Interpol se realizeaz pentru
prevenirea i combaterea tuturor faptelor
~ 41 ~
Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
infracionale care se comit i conin elemente de numele i alias-urile indivizilor implicai n
extraneitate.8 infraciuni n context internaional;
Pentru atingerea scopurilor prevzute n statut, infraciuni, clasate dup gen, loc de comitere i
Interpolul are la dispoziie urmtoarele instrumente mod de operare;
de cooperare: confiscrile de droguri;
a. Reeaua de comunicaii I-24/7 asigur confiscrile de moned fals;
schimbul de mesaje poliieneti ntre Birourile furturile de opere de art;
Centrale Naionale i ntre acestea i Secretariatul amprentele digitale ale infractorilor inter-
General Interpol. Este o reea ce are ca suport fizic naionali;
Internetul i, din aceast cauz, folosete cele mai fotografiile infractorilor cu moduri de operare
noi tehnologii de securitate (Virtual Private Network, deosebite, recidiviti i ale persoanelor
IPSec, etc.). Majoritatea Birourilor Centrale Naionale disprute;
dispun de servere de e-mail care se conecteaz la baza de date cu cri de credit furate/pierdute;
serverul central situat la Secretariatul General statistici criminale.
Interpol. Toate aceste resurse pot fi consultate de ctre
Introducerea acestor noi tehnologii, ncepnd cu Birourile Centrale Naionale.
anul 2002, a fcut posibil dezvoltarea unor c. Notiele internaionale referitoare la persoane,
instrumente noi i eficace, cum ar fi portalul INSYST, grupate la rndul lor n cinci categorii:
prin care, folosind un simplu browser de Internet, notie prin care se solicit arestarea unei
toate Birourile Centrale Naionale pot accesa resurse persoane n vederea extrdrii (cu col rou i cu
de interes comun puse la dispoziie de Secretariatul litera de control A). Aceste notie conin toate
General Interpol sau chiar de Birourile Centrale indicaiile privind identitatea persoanei urmrite,
Naionale. mandatul de arestare i infraciunea care l-a
Tot prin intermediul acestui portal, n 2004, au motivat;
fost puse la dispoziie bazele de date eASF ale notie pentru obinerea de informaii asupra unei
Interpolului referitoare la persoane urmrite, persoane (cu col albastru i litera de control B).
vehiculele urmrite, documente de Acestea sunt utilizate pentru identificarea cert a
cltorie/administrative furate/pierdute. Acest lucru unui infractor, obinerea de informaii asupra
permite, n premier, prin intermediul trecutului su criminal sau a locului unde se afl;
echipamentelor Biroului Central Naional respectiv, notie preventive (cu col verde i litera de
accesul la aceste baze de date a tuturor unitilor control C) care semnaleaz tuturor poliiilor
naionale de poliie cu atribuiuni n combaterea membre existena unui infractor profesionist ce
criminalitii de orice fel. opereaz la scar internaional;
b. Sistemele informatice referitoare la: notie privind persoane disprute (cu col galben
bazele de date EASF referitoare la persoane i litera de control F) n vederea gsirii unei
urmrite, vehiculele urmrite, documente de persoane;
cltorie/administrative furate/pierdute; notie privind cadavrele neidentificate (cu col
negru i litera de control D).
8
BIBLIOGRAFIE:
1. I.Suceav, Interpol la nceput de mileniu, Editura Meronia, Bucureti 2007;
2. V. Troneci, I. Hurdubaie, Romnia n Interpol, Editura M.I., Bucureti, 1994;
3. I.Suceav, F.Coman, Criminalitatea i organizaiile internaionale, Editura Romcartexim, Bucureti,
1997;
4. L.T.Pintilie, Metode i tehnici de investigare i documentare a infraciunilor din domeniul crimei
organizate, Editura Sitech, Craiova, 2008;
5. M.C. upulan, Analiza dispoziiilor circumscrise asistenei judiciare aplicabile n relaia cu statele membre
ale Uniunii Europene, Revista de Investigare a Criminalitii, Anul IV, Nr. 1/2011, Editura Universul
Juridic, Bucureti;
6. M.C. upulan, Particularitile cadrului juridic european circmscris cooperrii judiciare n materie
penal, Revista de Investigare a Criminalitii, Anul IV, Nr. 1/2011, Editura Universul Juridic,
Bucureti.

8
M.C. upulan - Analiza dispoziiilor circumscrise asistenei judiciare aplicabile n relaia cu statele membre ale Uniunii
Europene, Revista de Investigare a Criminalitii, Anul IV, Nr. 1/2011, Editura Universul Juridic, Bucureti, pag.121-128.

~ 42 ~

Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

IMPORTANA I NECESITATEA IMPLEMENTRII UNUI SISTEM DE MANAGEMENT

AL CALITII N POLIIA ROMN

Lect. Univ. Dr. Nelu NI

Universitatea George Bacovia, Bacu
nita_nelu@yahoo.com

To meet citizens' expectations and requirements, Romania must follow, renewal and reform process, so
that all public institutions must become more democratic, more transparent, more effective and efficient.
Thus, as any country in Europe, Romania shall fully respect citizens' expectations, regardless of nationality
and without any discrimination. It is now clear that in Romania began to supply critical assertions, so that
citizens have not only expectations, they want certainties in the quality of services provided by institutions
of order and public safety. Increase public confidence in institutions of order and public safety, is
influenced directly by consistently improving the quality of services provided by these institutions,
regardless of their location and the hierarchical level.

Key words: quality, total quality, service quality, international standards on quality, principles of quality,
system quality management, total quality management

Introducere European, se confrunt cu schimbrile rapide ale

Ca ar integrat n Uniunea European, Romnia
trebuie s fac fa la dou provocri majore, n
acelai timp, una de ordin intern i alta de ordin
extern.
Pe plan intern, toate instituiile publice din
Romnia, ca i cele europene, trebuie aduse mai
aproape de ceteni, cunoscnd c acetia i doresc
instituii flexibile i bine structurate i, n primul
rnd, mai eficace, mai eficiente i mai transparente.
Cetenii doresc o nou abordare, care s ofere
rezultate concrete n ceea ce privete crearea de noi
locuri de munc, mbuntirea calitii vieii,
reducerea infracionalitii, precum i educaie,
servicii medicale, ordine i siguran public de
nalt calitate. Diverse studii pun n eviden c, tot
mai muli ceteni se ateapt ca instituiile publice
s se implice mai mult n rezolvarea problemelor, cu
care ei se confrunt n mod direct, prin eliminarea
punctelor slabe din activitatea acestor instituii.
Astfel, trebuie avut n vedere c diferite intervenii
sunt considerate abuzive i sunt percepute de
ceteni, adesea, ca o ameninare la propria lor
identitate. Mai mult, cetenii cred c deciziile se iau
prea des fr implicarea lor i se pronun pentru o
abordare mai democratic i mai transparent. n
acelai timp, cetenii cred c instituiile publice au
un comportament extrem de birocratic, de multe ori
corupt, n numeroase domenii.
n plan extern, dincolo de graniele sale,
Romnia, la fel ca toate statele din Uniunea
unei lumi aflat n plin proces de globalizare. Ca
urmare, fanatismul religios, naionalismul etnic,
rasismul, criminalitatea, crima organizat i
terorismul sunt n cretere, iar conflictele regionale,
srcia i subdezvoltarea, continu s reprezinte o
constant, cu consecine dintre cele mai grave, n
planul educaiei, culturii i sntii, dar i n ceea ce
privete meninerea i asigurarea corespunztoare a
ordinii i siguranei publice. ntr-o societate aflat n
plin proces de globalizare, pe msur ce se dezvolt,
viaa i realitatea de zi cu zi, dovedesc c riscurile i
vulnerabilitile la adresa sa, sunt din ce n ce mai
numeroase, fapt pentru care toate statele i-au
organizat diverse instituii i structuri, ca sistem de
protecie mpotriva fenomenelor anomice i
distructive din societate, n scopul asigurrii unui
climat corespunztor de ordine i stabilitate social
i de siguran a ceteanului.
Instituiilor publice din Romnia li se reproeaz
permanent lipsa de transparen, birocraia excesiv
i faptul c nu se exercit ndeajuns rolul de
consiliere a ceteanului. Manifestrile de
nemulumire se datoreaz, de asemenea, faptului c
nu sunt evaluate sistematic ateptrile cetenilor i
faptului c nu este definit n mod corespunztor
noiunea de calitate a fiecrui serviciu, raportat la
ateptrile cetenilor i nu se acioneaz n
consecin. n acest context este de precizat c mai
multe studii arat clar, c eforturile pentru calitate
ale organizaiilor i instituiilor, la nivel european i

~ 43 ~
Numrul 1/2012
mondial, sunt rspndite din plin, sens n care
performanele, satisfacia clientului i dezvoltarea
organizaiei, exprim, n mod cert, tocmai acest lucru.
Una din atraciile permanente ale calitii este c
aceasta reprezint o noiune pozitiv, astfel nct
nimeni nu are nimic mpotriv, chiar toat lumea o
dorete. Cu toate acestea, utilizarea inadecvat a
conceptelor referitoare la calitate, inexistena unui
limbaj comun i lipsa nelegerii unitare a calitii,
poate semna confuzie i poate induce n eroare, n
acelai timp. Eroarea i confuzia pot s provin i din
faptul c este greu, dac nu chiar imposibil, s se
defineasc ce se nelege prin calitate, astfel nct
fiecare dintre pri, organizaie i clieni, pot nelege
altceva prin calitate, n legtur cu un anumit produs
sau serviciu. Ca urmare a erorilor i confuziilor,
calitatea la care se refer, dup caz, organizaia,
clientul sau oricare din prile interesate, poate s
rmn de cele mai multe ori neclar i s provoace
nemulumiri, cu consecine negative asupra
ncrederii i a imaginii unei instituii.
1. Aspecte privind definirea conceptului de
calitate. Calitatea serviciului
Actuala evoluie a vieii economico-sociale,
bazat pe competiie i competitivitate n contextul
globalizrii, pune un accent tot mai mare pe calitate,
rezultat din diverse procese, la nivelul diverselor
domenii ale dezvoltrii economice i sociale.
Termenul de calitate vine de la latinescul qualitas
sau qualis, care nseamn fel de a fi. n general,
termenului de calitate i se pot atribui mai multe
nelesuri, n funcie de contextul n care este utilizat,
astfel nct el poate semnifica: felul de a fi al unui
lucru, sau al unui individ, nsuirile i defectele
acestuia, ansamblul condiiilor de trai, la un moment
dat, ceea ce reprezint calitatea vieii, calitatea
comercial a unui produs, nivelul de excelen al
unui serviciu, etc. Pe msura creterii i diversificrii
cererii de produse i servicii, noiunea de calitate a
produselor i serviciilor a evoluat continuu,
ajungndu-se astzi, n condiiile utilizrii compute-
relor pentru controlul calitii, la noi semnificaii, prin
utilizarea noiunilor de calitate dirijat, calitate
asigurat, calitate mbuntit, calitate total i japoneze au aplicat, n mod extensiv, aceste principii.
management al calitii totale, etc.
n prezent, datorit libertii de micare i a
accesului facil la informaii, se ntlnesc clieni din ce
n ce mai exigeni. Deja nu mai este suficient s se
produc ori s se presteze bine un serviciu, ci este
necesar s se faciliteze i s se realizeze ceea ce
clienii ateapt, s se adapteze produsele i
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
serviciile la necesitile i ateptrile acestora. Din
acest motiv, este necesar elaborarea unei noi
concepii privind calitatea, care s in cont de
clientul cruia i este destinat produsul sau serviciul,
i, mai mult, s-l situeze pe client pe axa central a
activitilor desfurate.
Calitatea este o filosofie, care implic un profund
schimb cultural, ceea ce determin un nou tip de
leadership, care s asigure participarea i implicarea
deplin a tuturor angajailor, ca i implementarea
sistemelor de management, care pun pe primul loc
clientul. Calitatea bazat pe standardele
internaionale, trebuie s fie impulsionat de ctre
management, care trebuie s fie primul convins c
este necesar evoluia constant a calitii spre
excelen, pentru succesul instituiei pe care o
conduce. Pentru aceasta considerm c este extrem
de util ca managementul oricrei instituii, s parieze
consecvent pe o nou concepie asupra resurselor
umane, n care promovarea bazat numai pe
competene i abiliti dovedite, munca n echip,
comunicarea i motivaia de a face bine lucrurile,
nc de la nceput, constituie elementele cheie
indispensabile, n vederea mbuntirii calitii i a
performanelor. Calitatea nu este nici o mod i nici
un program nou. Calitatea trebuie vzut ca o
necesitate i un proiect pe termen lung. Calitatea nu
nseamn s se urmeze, neaprat, un drum cunoscut.
Din aceast cauz, calitatea nseamn mai ales
viziune, curaj i mult iniiativ. Ea presupune o
schimbare profund, n mintea i n comportamentul
oamenilor, precum i n cultura propriei organizaii.
Printre promotorii calitii, n mod obligatoriu,
trebuie cunoscui: W. Edwards Deming1, Joseph
1
W. Edwards Deming (1900-1993), este cunoscut ca printe
al calitii. Deming a fost profesor de statistic, la
Universitatea din New York, n anii '40. A studiat civa ani
cu Walter Shewhart, studii care au reprezentat baza de
pornire a contribuiei sale la calitate. Dup cel de-al doilea
rzboi mondial, Deming s-a implicat n asistarea
organizaiilor japoneze, pentru renaterea lor din propria
cenu. Contribuia sa major vizeaz mbuntirea
calitii, prin definirea a 14 principii, care ar trebui s
reprezinte fundaia pentru atingerea calitii. Organizaiile
Astzi, puterea Japoniei, calitatea produselor i serviciilor
sale, are rdcini adnci n contribuia lui Deming. El a
subliniat, rolul jucat de managementul organizaiei, n
obinerea calitii. Astfel, Deming a observat i susinut, c:
15% din non-calitate, se datora muncitorilor, restul de
85% fiind datorat unui management slab, unor sisteme i
procese inadecvate. n opinia sa, managerii ar trebui s-i
implice pe subordonai n rezolvarea problemelor, nu doar
s-i critice pentru calitatea sczut.
~ 44 ~
Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
2
M. Juran , Armand V. Feigenbaum, Dr. Genichi definiii ale promotorilor calitii, care depesc
Taguchi, Kaoru Ishikawa, Peter Drucker, Walter sensul clasic al calitii.
Shewhart, Philip B. Crosby, etc.
Pentru a contura, ct mai bine conceptul de
calitate, n tabelul de mai jos, sunt prezentate cteva

Tabelul nr. 1 Definiii ale calitii

Autori Calitatea este:

Deming gradul previzibil de uniformitate, la cost sczut i adecvat
necesitilor pieei
Juran ansamblul de caracteristici, ale unui produs, care satisfac
necesitile clienilor i, n consecin, fac ca produsul s fie
satisfctor
Drucker ceea ce clientul este dispus s plteasc, n funcie de ceea ce obine
i valorific
Feigenbaum un sistem eficace, pentru a integra eforturile de sporire a calitii
diferitelor grupuri ale unei uniti, pentru a fabrica produse i
servicii, la niveluri ce permit satisfacerea clientului
Ishikawa proiectarea, producia sau servirea, unui bun sau serviciu, care s fie
util, ct mai economic posibil i ct mai satisfctor pentru
beneficiar
Taguchi costul minim, pe care un produs l impune societii, de la momentul
conceperii sale
Rosander satisfacerea cererii clientului, bazndu-se pe prevenirea
caracteristicilor non-calitii

n definiiile de mai sus, se poate observa c,

2
raportarea la client i satisfacerea necesitilor sale,
2
Joseph M. Juran (1904-2008), profesor american de
origine romn, a iniiat i coordonat, la nceputul anilor '50,
cursurile de perfecionare a lucrtorilor din industria
japonez, sub deviza calitatea este o problem a tuturor.
Juran este considerat, omul cu cea mai mare contribuie,
dup Deming, la managementul calitii. A devenit
binecunoscut, dup publicarea primei sale cri, Quality
Control Handbook, n 1951. Pentru a asigura mbuntirea
continu a calitii, Juran propune urmtoarea succesiune a
etapelor de parcurs:
a. Convingei-i pe ceilali de necesitatea mbuntirii;
b. Identificai proiectele vitale, utiliznd diagrama Pareto;
c. Asigurai un progres, n cunoaterea problemelor;
d. Conducei analiza, pentru descoperirea cauzelor
problemelor;
e. Determinai efectul schimbrilor propuse, asupra perso-
nalului implicat i descoperii posibilitatea de a nvinge
rezistena la aceste schimbri;
f. Acionai, pentru realizarea schimbrilor preconizate,
asigurnd, inclusiv, pregtirea personalului implicat;
g. Introducei un sistem corespunztor de supraveghere, a
noului nivel al calitii, care s nu frneze procesul
mbuntirii continue;
este un element comun al acestora. Clientul devine,
astfel, centrul activitilor i proceselor unitii
furnizoare, precum i centrul evalurii satisfacerii
sale, relativ la produs sau serviciu i organizaie.
Clientul este elementul primordial, care permite
obinerea feedback-ului i mbuntirea continu a
calitii.
Conform standardului internaional SR EN ISO
9000:2006, Sisteme de management al calitii -
Principii fundamentale i vocabular, calitatea
reprezint msura n care un ansamblu de
caracteristici intrinseci ndeplinesc cerinele.
Termenul calitate poate fi utilizat cu adjective, cum
ar fi: slab, bun sau excelent. De asemenea,
conform unor aspecte pariale, calitatea unui produs
sau serviciu, poate semnifica: aptitudinea de a fi
utilizat sau ntrebuinat, satisfacerea cerinelor
clientului, conformitatea cu o documentaie sau cu
exigenele beneficiarului.

~ 45 ~
Numrul 1/2012
Calitatea este considerat, o sum de nsuiri cu
caracter dinamic, ntruct cerinele progresului
tehnic, impun crearea i realizarea permanent, a
unor noi produse i servicii moderne, cu caracteristici
i performane superioare. Semnificaia nsuirilor i
caracteristicilor de calitate a serviciilor, pot fi diferite
considerabil, n funcie de natura serviciilor i de
utilizatorii individuali ai acestora. Evaluarea calitii
serviciilor i ponderea acordat diferitelor
caracteristici de calitate, depinde de coordonatele de
spaiu i timp concrete ale fiecrui serviciu. Au fost
identificate, n principiu, urmtoarele caracteristici
de calitate ale serviciilor: tangibilitatea, capacitatea
de reacie, capacitatea de rspuns, competena,
abilitatea, accesul, transparena, curtoazia,
comunicarea, credibilitatea, sigurana, nelegerea,
cunoaterea, empatia, altruismul etc. Pot fi luate n
considerare i alte caracteristici ale calitii serviciilor,
precum: faciliti n instalaii, echipamente i
tehnologii de ultim generaie, capacitatea de lucru,
efectivul i calitatea resurselor umane, volumul de
resurse materiale i financiare, timpul de ateptare,
durata prestrii serviciului, durata i performanele
proceselor, igien, sntate i securitate n munc,
securitatea informaiilor confideniale, respectarea
condiiilor de mediu etc. n ceea ce privete munca de
poliie, pot fi menionate i alte caracteristici de
calitate ale serviciului poliienesc, pe care publicul le
ia n consideraie, respectiv cele referitoare la:
atenie, disponibilitate, fiabilitate, rspuns,
profesionalism, respect, onoare, maniere, punctua-
litate, corectitudine i integritate, etc. Alte
caracteristici de calitate ale serviciului poliienesc,
sunt acele aspecte specifice activitii i autoritii
poliitilor, aspecte care, n virtutea legilor n vigoare,
le permite acestora s intervin asupra vieii private
a cetenilor, pentru a-i obliga la ceva, cum ar fi:
oprirea i legitimarea persoanelor, percheziionarea i
controlul bagajelor, folosirea forei, etc.
Pentru identificarea caracteristicilor de calitate a
serviciilor, este necesar s fie realizate:
definirea clar a cerinelor, referitoare la fiecare
serviciu n parte;
identificarea caracteristicilor fiecrui serviciu,
care sunt observabile de ctre client i, n acelai
timp, susceptibile a fi evaluate de acesta;
definirea proceselor, corespunztoare fiecrui
serviciu furnizat;
identificarea caracteristicilor, care nu sunt
ntotdeauna observabile de ctre client, dar care
influeneaz, n mod direct, performana
serviciului;
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Scopul mbuntirilor continue ale calitii l
constituie obinerea calitii totale, prin practicarea
managementului calitii totale (TQM), care introduce
noi concepte, precum: zero-defecte, cercurile de
calitate i, de asemenea, a principiului japonez
CWQC (,,Company Wide Quality Control), cu
nelesul de inere sub control a calitii la scara
ntregii organizaii. Conceptul zero-defecte, a fost
introdus prin anii 60, pentru a nlocui conceptul
nivel de calitate acceptabil, primul concept fiind
mai interesant economic i, n acelai timp, promotor
al ideii de fezabilitate, al unei anumite perfeciuni,
respectiv: calitatea total. Originea termenului de
calitate total, este rezultatul unei combinaii, a
aportului american a lui Feigenbaum, Juran i Crosby,
3
cu privire la asigurarea calitii i zero-defecte,
cu aportul japonez al lui Ishikawa, inspirat de
modelele americane ale anilor 50, n ceea ce
privete cercurile de calitate. n aceste condiii,
Managementul calitii totale, sau Total Quality
Management (TQM), cum i se mai spune, este definit
de ctre promotorii calitii, ca fiind: un sistem
eficace, conceput astfel nct fiecare din grupurile ce
compun o organizaie, s-i aduc propria contribuie
la realizarea, meninerea i ameliorarea calitii unui
produs sau serviciu, obinut n modul cel mai economic
posibil i cu scopul satisfacerii totale a beneficiarilor.
TQM reprezint, astfel, modul de conducere a unei
organizaii axat pe calitate, bazat pe participarea
tuturor salariailor si i viznd, pe termen lung, att
succesul prin satisfacerea clienilor, ct i avantajul
pentru salariai i societate.
n condiiile menionate mai sus, calificativul
TOTAL, din conceptul TQM, considerm c are
urmtoarele semnificaii majore, care trebuie
respectate, n demersurile instituionale orientate
spre obinerea calitii totale i a excelenei:
toate compartimentele organizaiei, trebuie s fie
implicate n obinerea, meninerea i ameliorarea
calitii i trebuie s rmn active i
responsabile, n ceea ce privete calitatea, pn
la satisfacerea complet a clientului i a prilor
interesate;
toi salariaii organizaiei, trebuie s aib
responsabiliti privind calitatea, deoarece,
3
Asigurarea calitii (AQ), a aprut din ideile inovatoare
americane, aplicate ad literam de japonezi. Ideile
inovatoare, abordau ntr-o manier nou controlul calitii,
pe toate etapele procesului de fabricaie, ca integrat
fabricaiei. Produsul, ca rezultat al procesului de fabricaie,
trebuie s satisfac exigenele acestui tip de control.
Controlul integrat s-a numit asigurarea calitii.
~ 46 ~
Numrul 1/2012
principial, calitatea este problema tuturor, n
lanul de realizare a produselor sau serviciilor;
fiecare din compartimentele organizaiei, trebuie
s utilizeze toate mijloacele de care dispune,
pentru ameliorarea calitii, prin orientarea spre
prevenirea non-calitii;
fiecare salariat al organizaiei fiind, n acelai
timp, client i furnizor, trebuie s-i asume
drepturile i obligaiile ce i revin;
Tabelul nr. 2 Principalele diferene ntre conceptul clasic al calitii i managementul calitii
Conceptul clasic al calitii
Obiectivul calitii l constituie atingerea con-
formitii cu standardele, cu legislaia, cu
prescripiile, etc.;
Calitatea este definit de specialiti;
Calitatea afecteaz doar produsele i serviciile;
Consider drept clieni, numai pe cei externi
organizaiei;
Se bazeaz pe activitile proprii controlului
calitii;
Aplicarea sa este impus de ctre management;
Se bazeaz pe oprirea i corecia erorilor;
Calitatea este o responsabilitate a departamentului
calitii;
n managementul calitii, calitatea trebuie s fie
conceput ca fiind un orizont i nu un scop, ntruct
nu se ajunge foarte rapid la calitatea total, ci se
urmrete un orizont, care se lrgete pe msur ce
se nainteaz prin mbuntiri continue. Pentru
aceasta, trebuie contientizat i implicat,
consecvent, n rndul tuturor angajailor, ideea
mbuntirii continue a calitii, deoarece
ntotdeauna este posibil ca serviciile s fie fcute
mai bine i s fie adaptate mai bine, la necesitile i
ateptrile clientului care, pe de alt parte, au o
anumit dinamicitate.
Calitatea total este un scop, un obiectiv, care
trebuie s mobilizeze toate elementele organizaiei
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
calitatea total i excelena trebuie s fie
rspunsul absolut, la totalitatea cerinelor
beneficiarilor: clieni, pri interesate, alte
organizaii, parteneri naionali, europeni i
internaionali, etc.;
Principalele diferene, ntre conceptul clasic al
calitii i noua concepie, bazat pe Managementul
Total al Calitii, sunt sintetizate n tabelul de mai jos:
Managementul calitii
Obiectivul calitii l constituie dobndirea
satisfacerii clientului, cu respectarea legislaiei, a
standardelor i a celorlalte reglementri, etc.,
precum i a cerinelor clientului;
Calitatea este definit de client;
Calitatea afecteaz toate compartimentele i
activitile organizaiei, indiferent dac au sau nu
legatur direct cu serviciul sau produsul;
Clienii sunt interni i externi organizaiei;
Include activitile de control, dar implic, n
primul rnd, gestionarea activitii ntregii
organizaii;
Toi angajaii particip la aplicarea sa. Participarea se
stabilete din convingere;
Metodologia se ndreapt, mai ales, spre
prevenire. Se urmrete, ca lucrurile s se fac
bine din prima;
Calitatea presupune responsabilitatea i implicarea
tuturor celor din organizaie;
respective. Ea indic, sensul n care trebuie orientat
aciunea.
mbuntirea continu, trebuie s fie inclus n
modul de a munci n orice organizaie, trebuie s fie
o direcie a propriei sale culturi, asumat ca o valoare
fundamental. Trebuie s constituie un stil de
management, a crui principal caracteristic, este
aceea c nu se ncheie niciodat.
2. Principiile fundamentale ale managementului
calitii
Pentru asigurarea unei abordri unitare i
consecvente a calitii, este important formularea
unor principii fundamentale, de baz, care s fie
~ 47 ~
Numrul 1/2012
luate n considerare la elaborarea politicii i
obiectivelor n domeniul calitii. n acest sens,
considerm c o importan deosebit trebuie s se
acorde cunoaterii i respectrii, consecvente, a unor
asemenea principii fundamentale, n cazul
implementrii unui sistem de management al
calitii, n orice organizaie sau instituie.
n standardul internaional SR EN ISO 9000:2006
- principii fundamentale i vocabular, sunt definite
opt principii fundamentale ale managementului
calitii, a cror aplicare consecvent permite
atingerea obiectivelor n domeniul calitii i
realizarea mbuntirii continue, a performanelor
globale ale organizaiei, acestea fiind urmtoarele:
orientarea ctre client, leadership, implicarea
angajailor, abordarea bazat pe procese, abordarea
managementului ca sistem, mbuntire continu,
abordarea pe baz de fapte n luarea deciziilor i
relaii reciproc avantajoase cu furnizorii.
2.1. Orientarea ctre client. Funcionarea cu
succes a oricrei organizaii, depinde ntotdeauna de
clienii acesteia, sens n care trebuie nelese,
cunoscute, ndeplinite i, n msura n care este
posibil, chiar depite toate necesitile4 i
ateptrile prezente i de perspectiv ale acestora. n
ultim instan, n opinia practicienilor cu care
suntem de acord, calitatea este ceea ce clientul vrea,
i nu ceea ce o organizaie decide c este mai bine
pentru el. Principalul avantaj ale orientrii ctre
client o constituie, creterea eficienei utilizrii
resurselor, n scopul satisfacerii clienilor, ceea ce
conduce: la analizarea i nelegerea nevoilor i
ateptrilor clienilor, care se afl ntr-o permanent
dinamic, direct influenat de modernizarea i
debirocratizarea societii romneti, la asigurarea
concordanei, ntre obiectivele urmrite de
organizaie i nevoile i ateptrile clienilor, precum
i la asigurarea unei abordri echilibrate, ntre
satisfacerea clienilor ceteni i a altor pri
interesate, cum ar fi comunitatea local i societatea,
n ansamblul su. Identificarea, nelegerea i
satisfacerea necesitilor i ateptrilor clienilor,
constituie punctul de plecare, n organizarea tuturor
activitilor din cadrul oricrei organizaii orientate
spre calitate i excelen. Dificultile privind
evaluarea acestor necesiti i ateptri sunt
evidente, n multe situaii ele nefiind clar exprimate
sau cuantificarea acestora necesitnd tehnici
speciale. ndeplinirea cerinelor clienilor i
4
Necesitatea clientului, este o cerin a individului, care l
motiveaz sa acioneze, n vederea satisfacerii acesteia.
Caracteristicile produsului sau serviciului, sunt cele care
trebuie s satisfac necesitile clientului.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
satisfacia deplin a acestora, trebuie s constituie
angajamentul asumat, n cunotin de cauz, de
ctre managementul de vrf al organizaiei, i trebuie
s fie comunicat, prin politica adoptat n domeniul
calitii, ntregului personal, n vederea
contientizrii i implicrii tuturor angajailor. Unul
din obiectivele managementului organizaiei, trebuie
s l reprezinte faptul c, numai atunci cnd toi
angajaii i toate compartimentele, satisfac cerinele i
ateptrile definite i cunoscute ale clientului i a
tuturor prilor interesate, organizaia va ctiga i
menine ncrederea acestuia. Acest obiectiv trebuie
monitorizat continuu, n vederea mbuntirii
permanente a activitilor, prin: chestionarea
sistematic i periodic a clientului, privind gradul de
ndeplinire a cerinelor, nregistrarea, rezolvarea i
analiza corect a tuturor reclamaiilor, inclusiv prin
stabilirea unui sistem de nregistrare, analiz i
tratare a observaiilor i a comentariilor verbale,
exprimate de ctre client, analizarea tuturor
informaiilor legate de clieni, precum i dispunerea
de msuri pentru nlturarea oricror deficiene,
orict de nensemnate ar prea, dar care genereaz
insatisfacia clienilor, etc.
2.2. Leadership. Liderul unei organizaii trebuie s
stabileasc o strategie unitar, precum i un cadru
organizatoric intern de funcionare. De asemenea,
liderul trebuie s asigure concordana dintre scopul
organizaiei i mediul ei intern i extern. Astfel, n
opinia noastr, un adevrat lider al unei organizaii
sau instituii, trebuie s fie extrem de rspunztor
pentru crearea unui mediu intern adecvat i a unei
culturi organizaionale orientate consecvent spre
performan, n care personalul s se simt perfect
implicat i total responsabil, pentru realizarea
obiectivelor strategice i tactice ale organizaiei. Prin
modul n care se implic n promovarea politicii
referitoare la calitate, prin disponibilitatea de a
comunica cu angajaii, prin gradul de receptivitate
fat de propunerile de mbuntire ale angajailor
si, managementul de vrf, liderul, trebuie s
formeze i s influeneze o cultur organizaional
orientat consecvent spre cultura calitii i a
excelenei i, implicit, spre eficacitatea i eficiena
activitilor. n condiiile menionate mai sus,
considerm c Leadership-ul are patru sarcini
eseniale, pentru a conduce organizaia spre
performane, respectiv: trebuie s in permanent
interesul angajailor focalizat pe viziunea organizaiei,
trebuie s inspire i s ncurajeze angajaii pentru a
merge mai departe n realizarea viziunii, trebuie s
orienteze continuu angajaii pentru a se putea deplasa
n direcia stabilit i trebuie s genereze schimbrile
necesare. Pentru a putea ndeplini cu succes aceste
~ 48 ~
Numrul 1/2012
sarcini, un lider veritabil trebuie: s aib mult
imaginaie pentru a inspira o viziune viabil,
angajant i realizabil, s stabileasc cea mai bun
cale pentru atingerea obiectivelor definite n
realizarea viziunii, s asigure posibilitatea de a
aciona pentru a ncuraja participarea i colaborarea
tuturor angajailor la realizarea viziunii, s provoace
continuu implicarea angajailor n mbuntirea
proceselor prin cutarea oportunitilor provocatoare
pentru schimbare, dezvoltare i inovare, s ncurajeze
din toat inima toi angajaii pentru a menine
ncrederea acestora, sperana i optimismul n cadrul
organizaiei.
2.3. Implicarea personalului. Angajaii reprezint
resursa cea mai important a unei organizaii, care,
prin implicare i performane obinute n mod
consecvent, trebuie s se bucure de un nalt grad de
stabilitate n organizaie. Implicarea i motivarea
ntregului personal din cadrul organizaiei, pentru
realizarea viziunii i obiectivelor organizaionale,
pentru asigurarea ndeplinirii consecvente a
cerinelor i ateptrilor clienilor i a prilor
interesate, precum i pentru mbuntirea continu
a calitii, este o component absolut necesar, care
ine de implementarea, meninerea i mbuntirea
unui sistem de management al calitii. Prin aceasta,
se creeaz premisele utilizrii ntregului potenial
uman din organizaie, pentru atingerea i depirea
standardelor de performan impuse. Pe aceste
considerente, opinia noastr este aceea c
personalul angajat i promovat, fr excepii, numai
pe baz de competene i abiliti dovedite, care n
acelai timp este perfect implicat n realizarea
viziunii i a obiectivelor, la toate nivelurile organi-
zaionale, reprezint esena performanelor i a
excelenei oricrei organizaii, n domeniul su de
activitate. Implicarea total a angajailor, asigur
folosirea abilitilor lor, n folosul total al
organizaiei.
2.4. Abordarea bazat pe procese a sistemului de
management. Gestionarea resurselor i a activitilor
necesare n orice organizaie, pentru realizarea
produselor i serviciilor, cu ajutorul conceptului de
proces, permite creterea eficacitii i eficienei, n
obinerea rezultatelor preconizate. Conceptul de
proces, este definit prin standardul internaional SR
EN ISO 9000:2006, ca fiind un ansamblu de activiti
corelate sau n interaciune, care transform
elementele de intrare n elemente de ieire. Pentru ca
s funcioneze eficace i eficient, n realizarea
indicatorilor de performan planificai, orice tip de
organizaie trebuie s identifice i s gestioneze
numeroase procese i subprocese, corelate i care
interacioneaz ntre ele. Adesea, pentru gestionarea
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
corect a proceselor, n lanul intern de furnizare,
trebuie s se in cont de faptul c elementele de
ieire dintr-un proces, constituie direct elementele
de intrare pentru urmtorul proces.
2.5. Abordarea managementului ca sistem. Acest
principiu presupune, identificarea, nelegerea i
conducerea mai multor procese interdependente, ca un
sistem, pentru atingerea unui obiectiv, i contribuie la
eficacitatea i eficiena organizaiei, n atingerea
obiectivelor. Identificarea, nelegerea i conducerea
proceselor inter-relaionale, ca un sistem, contribuie
la atingerea eficienei i eficacitii de ctre
organizaie, privind realizarea obiectivelor.
2.6. mbuntirea continu. mbuntirea
continu a performanelor organizaiei, trebuie s fie
un obiectiv permanent, al acesteia. Aceasta asigur
adaptarea organizaiei, la cerinele i exigenele
clienilor i a celorlalte pri interesate, asigurnd
creterea performanelor organizaiei, ntr-un mediu
dinamic i competiional. Strategia mbuntirii
continue, considerat o strategie integratoare a orga-
nizaiei, are n vedere mbuntirea continu, att a
serviciilor oferite clienilor, ct i a proceselor
sistemului de management al calitii propriu
organizaiei. mbuntirea continu privind
performana de ansamblu a organizaiei, trebuie s
fie un obiectiv permanent.
2.7. Abordarea pe baz de fapte n luarea
deciziilor. Deciziile, din orice tip de organizaie i
orice structur a acesteia, nu pot fi luate la
ntmplare i nefundamentat. Deciziile eficiente i
eficace, trebuie s fie luate numai pe baz de analize
pertinente a datelor i informaiilor. Aplicarea
acestui principiu, impune dezvoltarea unui sistem
informaional, eficace i eficient la rndul su, care s
permit valorificarea corespunztoare a datelor i
informaiilor, referitoare la produs sau serviciu, la
clieni i la procesele sistemului de management al
calitii.
2.8. Relaii de colaborare reciproc avantajoase cu
furnizorii. O bun colaborare, n beneficiul ambelor
pri, ntre organizaie i furnizorii si, mrete
capacitatea acestora de a crea valoare, n realizarea
viziunii i a obiectivelor proprii.
3. Rolul i importana implementrii standardelor
internaionale de calitate n Poliia Romn
Conform obiectivelor Programului de guvernare
2009-20125, n domeniul ordinii publice i a
5
Programul de Guvernare 2009-2012, a fost aprobat prin
Hotrrea Parlamentului Romniei, nr. 39 din 23.12.2009,
pentru acordarea ncrederii Guvernului, publicat n
Monitorul Oficial al Romniei nr. 907 din 23.12.2009.
~ 49 ~
Numrul 1/2012
siguranei ceteanului, precum i a Strategiei
naionale de ordine i siguran public 2010-20136,
una din principalele direcii de aciune, pentru
realizarea managementului instituional i pentru
mbuntirea calitii serviciilor publice, o
reprezint implementarea managementului calitii,
n instituiile din domeniul siguranei i ordinii
publice. De asemenea, unul din principiile
Programului de guvernare pentru anul 2012, l
constituie principiul eficienei i calitii n serviciile
publice prestate, corelat cu principiul independenei
fa de presiunile politice. Potrivit Planului Strategic
al Ministerului Administraiei i Internelor pentru
perioada 2010-2013, una din prioritile acestei
perioade o constituie, continuarea reformei
administraiei publice, prin susinerea procesului de
descentralizare, modernizarea administraiei publice
i eficientizarea modului de funcionare al acesteia,
absorbia fondurilor structurale, implementarea
politicilor financiar-fiscale i bugetare la nivelul
administraiei publice locale, creterea calitii i
eficienei serviciilor publice i profesionalizarea
funciei publice.
n contextul menionat mai sus, este necesar
realizarea unor activiti coerente, eficace i
eficiente, n domeniul ordinii i siguranei publice,
armonizate cu cerinele stabilite prin Programul de
guvernare, astfel nct s se realizeze, inclusiv,
proiecii de perspectiv, prin prisma descentralizrii
activitii de ordine public, situaie n care trebuie
acordat o importan deosebit, managementului
calitii instituiilor de ordine i siguran public.
Necesitatea managementului calitii decurge i din
caracterul, eminamente social, al muncii cadrelor din
sistemul de ordine i siguran public, ceea ce
presupune asumarea de responsabiliti, rigoare i
disciplin, inclusiv, n ceea ce privete respectarea
unor norme de munc i de comunicare eficient.
Dimensiunea asigurrii calitii n instituiile de
ordine i siguran public, capt valene europene,
avnd n vedere necesitatea creterii ncrederii
reciproce, ntre autoritile i serviciile din statele
membre, precum i ntre factorii de decizie, care
trebuie s stea la baza unei cooperri eficace i
eficiente n acest domeniu. Astfel, asigurarea
ncrederii i gsirea unor noi modaliti, de cretere a
responsabilitii i a nelegerii reciproce, ntre
diferitele sisteme din statele membre, vor
reprezenta una dintre provocrile principale n viitor.
6
Strategia naional de ordine i siguran public
2010-2013, a fost aprobat prin Hotrrea de Guvern, nr.
1040 din 13 octombrie 2010, publicat n Monitorul Oficial
al Romniei, nr. 721 din 28.10.2010.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Calitatea, eficacitatea i eficiena, sunt cei trei
piloni ai reformelor instituionale, din ultimele
decenii, din Europa i din lume, care trebuie avui n
vedere la construirea sistemelor naionale de
management i de asigurare a calitii, inclusiv a
celui din Romnia. Aceasta aliniere este necesar,
pentru a asigura o integrare real i funcional, din
punct de vedere al ordinii i siguranei publice, a
Romniei n Uniunea European. Pentru aceasta este
necesar, ca iniiativele romneti din acest domeniu,
s fie consonante, din punct de vedere teoretic i
metodologic, cu ceea ce se ntmpl acum n lume. O
rmnere n urm, n privina concepiei sistemelor
de management, de meninere i mbuntire a
calitii, a valorilor subsumate i a metodologiilor
aferente, nu pot s fac dect extrem de grea, nu
numai integrarea, dar chiar i ncrederea i
nelegerea reciproc.
Alte argumente, n favoarea dezvoltrii
sistemelor de management i de asigurare a calitii,
le reprezint nevoile interne de dezvoltare i de
reform, aa cum au fost ele identificate n
documentele diagnostice i strategice elaborate de
Ministerul Administraiei i Internelor, precum i de
ctre alte instituii. Rezultatele investiiei, n calitatea
serviciilor de ordine i siguran public, vor putea fi
observabile pe termen mediu i lung, sistemul de
ordine i siguran public fiind un sistem inerial,
astfel c ceea ce se face acum, se va putea cuantifica
peste civa ani.
n condiiile lrgirii Uniunii Europene i a creterii
tendinelor migraioniste, problema ordinii publice i
a siguranei ceteanului, n spaiul naional i
european, ca act de cea mai nalt calitate, este de
cea mai mare actualitate, fiind tot mai evidente
preocuprile tuturor factorilor de decizie n acest
sens, dar, n egal msur, i ale cetenilor, crora le
este din ce n ce mai greu s accepte climatul de
insecuritate social. Rezultatul serviciului de ordine
i siguran public, rezid n realizarea, la un nalt
nivel de calitate, a sarcinilor: de ocrotire a ordinii
publice, de asigurare a siguranei publice, de
prevenire i combatere a faptelor infracionale, de
ocrotire a relaiilor sociale cu privire la proprietatea
privat i cea public, de ocrotire a intereselor, a
drepturilor i libertilor legitime ale cetenilor i
organizaiilor, de prevenire a comportamentului
deviant i a celui cu caracter infracional, etc.
Implementarea, meninerea i mbuntirea
sistemului de management al calitii poate ajuta,
prin excelen, instituiile din structura Poliiei
Romne, la creterea satisfaciei clienilor. Astfel,
managementul calitii reprezint o schimbare
~ 50 ~
Numrul 1/2012
cultural major, la care se face aluzie permanent, cu
cea mai mare exigen pentru cetean. Este vorba, n
acest caz, de iniierea serviciilor i aciunilor de
calitate, ajustate la necesiti i ateptri. Clienii
solicit din partea poliiei servicii, cu caracteristici
care s le satisfac necesitile i ateptrile. Aceste
necesiti i ateptri, sunt exprimate n specificaiile
serviciului prestat i sunt menionate prin termenul
generic de cerine ale clientului.
Abordarea sistemului de management al calitii,
trebuie s ncurajeze organizaiile de poliie s
analizeze continuu cerinele clienilor, s defineasc
procesele care contribuie la realizarea fiecrui
serviciu la un nivel superior de calitate i s in
aceste procese sub control. Un sistem de
management al calitii bine fundamentat, poate
furniza cadrul necesar pentru mbuntirea continu
i pentru a mri probabilitatea de cretere a
satisfaciei clienilor i a altor pri interesate.
Sistemul de management al calitii, trebuie s
furnizeze, n acelai timp, ncredere organizaiei i
clienilor si, c exist capabilitatea de a furniza
servicii, care ndeplinesc n mod consecvent
cerinele.
Importana i necesitatea implementrii
sistemului de management al calitii, bazat pe
standardele internaionale privind calitatea, n
instituiile de poliie, rezid practic din necesitatea
creterii satisfaciei clienilor i a prilor interesate,
prin mbuntirea continu a calitii serviciilor
prestate, a creterii productivitii i eficienei
muncii, sistemul de management al calitii fiind n
esen un sistem organizatoric, a eliminrii greelilor
i pierderilor, precum i a reducerii i optimizrii
costurilor de funcionare.
Avantajele implementrii i certificrii unui
sistem de management al calitii n Poliia Romn,
bazat pe cerinele standardelor internaionale
privind calitatea, sunt determinate de necesiti i
cerine referitoare la:
identificarea clar a tuturor proceselor i a
interaciunilor dintre acestea, din cadrul tuturor
entitilor organizatorice, procese care necesit,
dup caz, i elaborarea de proceduri i
instruciuni documentate n scris, n lipsa crora
pot aprea probleme, disfuncii, neconformiti,
etc.;
documentarea sistemului de management al
calitii, n:
manualul calitii, document prin care se
prezint sistemul calitii, n interiorul i/sau
exteriorul instituiei, dup caz;
~ 51 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
proceduri i instruciuni scrise, care descriu
procesele identificate, precum i atribuii i
responsabiliti, pentru personalul implicat
n derularea lor. Prin documentarea
proceselor i prin stabilirea atribuiilor i
responsabilitilor personalului implicat, se
definesc legturile dintre acestea, se
formeaz lanul proceselor, fiecare proces
fiind o zal n acest lan. De asemenea,
documentarea proceselor, a atribuiilor i a
responsabilitilor personalului, duce la
mbuntirea organizrii n instituie;
stabilirea unei viziuni unice, a unei politici i a
unor obiective strategice i tactice n domeniul
calitii, care se vor constitui n inte, spre care
se va ndrepta Poliia Romn, pe termen lung,
mediu i scurt. Prin realizarea obiectivelor
calitii se poate urmri: mbuntirea
sistemului de management al calitii, creterea
calitii serviciilor prestate de Poliia Romn i
de toate instituiile subordonate acesteia,
creterea ncrederii clienilor n capacitatea
poliiei de a identifica i a rezolva orice tip de
probleme, reducerea plngerilor i reclamaiilor,
creterea eficienei i reducerea costurilor cu
prestarea serviciilor, creterea profesiona-
lismului i a motivaiei poliitilor i a tuturor
angajailor din poliie etc.;
stabilirea unui sistem documentat de analize ale
managementului, referitoare la calitate, integrat
n sistemul propriu de analize, care se constituie
ntr-o prghie pentru mbuntirea calitii
instituionale;
planificarea tuturor activitilor, necesare pentru
mbuntirea calitii;
efectuarea analizei contractelor n mod
documentat, identificndu-se toate funciile
responsabile pentru analiz, n vederea asigurrii
posibilitii realizrii tuturor cerinelor legale i
ale clienilor;
aplicarea unui sistem documentat de control al
documentelor i al datelor, care trebuie s
asigure: c toate documentele utilizate n cadrul
instituiei sunt n vigoare, analizate i aprobate
de persoane responsabile, c toate documentele
perimate sunt retrase de la utilizare sau
evideniate adecvat, c accesul la datele
instituiei, indiferent de suportul pe care acestea
sunt prezentate, se face n mod controlat;
introducerea unui sistem documentat de evaluare
a furnizorilor, care trebuie s asigure, c instituia
nu aprovizioneaz dect materiale de la
furnizorii capabili, s satisfac cerinele legale
Numrul 1/2012
ale instituiei sau cerinele clientului, reieite din
contracte;
documentarea unui sistem viabil de identificare i
trasabilitate, a produselor i serviciilor, care
asigur istoricul realizrii acestora, de la prima
pn la ultima operaiune efectuat, n cadrul
fiecrui proces, dac este cazul;
stabilirea unui sistem de control al echipa-
mentelor de inspecie, de msurare i ncercare,
hardware i/sau software;
stabilirea unui sistem de identificare a
neconformitilor, care s asigure identificarea
lor corespunztoare i n timp util, izolarea i
tratarea lor n raport de consecinele produse sau
posibile;
introducerea unui sistem de stabilire i imple-
mentare a aciunilor corective i preventive,
pentru eliminarea cauzelor rdcin a necon-
formitilor aprute sau poteniale, pentru
mbuntirea sistemului calitii, a calitii a
serviciilor prestate i a performanelor;
implementarea unui sistem de control al
nregistrrilor calitii, care asigur identificarea,
colectarea, indexarea, accesul, arhivarea,
pstrarea i eliminarea acestora. De asemenea,
prin crearea unei baze de date cu nregistrri ale
calitii, se asigur baza necesar diverselor
analize, necesare stabilirii de msuri, precum i
de aciuni corective i preventive;
implementarea unui sistem de audituri interne ale
calitii, care ofer avantajul de a depista
neconformitile din cadrul sistemului calitii, n
vederea eliminrii cauzelor acestora;
stabilirea unui sistem documentat, pentru
identificarea necesitilor de instruire i asigurare
a pregtirii continue, a ntregului personal al
instituiei;
identificarea necesitilor de service i docu-
mentarea acestor activiti;
introducerea unor sisteme de prelucrare a datelor,
folosind diferite tehnici statistice, att pentru
controlul i capabilitatea proceselor i a
caracteristicilor produselor i serviciilor, ct i
pentru alte activiti, cum ar fi pentru
determinarea nivelului de satisfacie a
clienilor i de urmrire permanent a evoluiei
acestuia etc.;
Acestea sunt numai cteva din avantajele
interne, ale implementrii i certificrii unui sistem
de management al calitii, conform standardelor
internaionale n domeniul calitii. O asemenea
aciune are i avantaje pe plan extern instituiei, cum
ar fi cele referitoare la credibilitatea i imaginea
instituiei n faa clienilor i altor pri interesate,
oferind o ncredere suplimentar asupra capabilitii
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
instituiei respective de a furniza continuu servicii,
cel puin la acelai nivel calitativ.
Concluzii
Interesul pentru implementarea unui sistem de
management al calitii la nivel european i naional,
a sporit n ultimii ani. n Romnia, implementarea,
meninerea i mbuntirea calitii, pe baza
standardelor internaionale privind calitatea, n
instituiile de ordine i siguran public, constituie
un subiect destul de nou. Pentru aceasta trebuie
neles c managementul calitii reprezint un
ansamblu coerent de msuri, cu scopul ca instituiile
de ordine i siguran public s poat determina i
planifica obinerea parametrilor calitii i a
performanelor i, n acelai timp, s dovedeasc
rezultatul obinut.
Este nevoie de un sistem adecvat de
management al calitii n Poliia Romn, pentru c
managementul calitii nseamn, mai ales, aciune
prin anticipare i prevenire a neconformitilor i
problemelor i, mai puin, reaciune prin corectare a
acestora. Asigurarea calitii ca parte a
managementului calitii nseamn, de asemenea,
creterea ncrederii n rndul publicului i crearea
plus valorii. Asigurarea i mbuntirea calitii n
Poliia Romn, trebuie s fie considerat i ca un
proces continuu de analiz i evaluare, din diferite
perspective i pe mai multe niveluri ierarhice
instituionale, a modului n care funcioneaz fiecare
instituie din acest sistem, precum i a manierei n
care acestea rspund nevoilor i ateptrilor
propriilor lor clieni i pri interesate.
n evoluia spre managementul calitii totale
(TQM) i excelen, Poliia Romn trebuie s ia n
considerare aplicarea i respectarea consecvent a
principiilor fundamentale ale managementului
calitii, n vederea mbuntirii continue a
serviciilor prestate i a performanelor organi-
zaionale, la nivelul tuturor structurilor subordonate,
cunoscut fiind faptul c, orice slbiciune care
afecteaz sistemul organizaional n ansamblul su,
va aduce acel sistem la nivelul de performan al
celei mai slabe verigi. mbuntirea continu trebuie
s fie inclus, astfel, n modul de a munci n fiecare
din structurile organizaionale ale Poliiei Romne,
trebuie s constituie o direcie a propriei sale culturi,
asumat ca o valoare fundamental. De asemenea,
mbuntirea continu trebuie s constituie un stil
de management propriu fiecrui lider din poliie,
indiferent de nivelul su ierarhic, a crui principal
caracteristic, n ceea ce privete respectarea
principiilor fundamentale ale managementului
calitii, este aceea c nu se ncheie niciodat.
~ 52 ~
Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
BIBLIOGRAFIE:
1. Oprescu E., 1997, Asigurarea calitii n prestarea serviciilor, Editura Oscar Print, Bucureti;
2. Programul de Guvernare 2009-2012, aprobat prin Hotrrea Parlamentului Romniei, nr. 39 din
23.12.2009, pentru acordarea ncrederii Guvernului, publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 907
din 23.12.2009;
3. Strategia naional de ordine i siguran public 2010-2013, aprobat prin Hotrrea de Guvern, nr.
1040 din 13 octombrie 2010, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, nr. 721 din 28.10.2010;
4. SR EN ISO 9000:2006 - Sisteme de management al Calitii - Principii fundamentale i vocabular;
5. SR EN ISO 9001:2008 - Sisteme de Management al Calitii Cerine;
6. SR EN ISO 9004:2010 - Sisteme de Management al Calitii - Linii directoare pentru mbuntirea
calitii;
7. SR ISO IWA 4:2010 - Sisteme de management al calitii. Linii directoare pentru aplicarea SR EN ISO
9001:2008 n guvernarea local;
8. http://www.gov.ro/capitolul-3-principiile-de-guvernare__l1a116022.html;

~ 53 ~

Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

TEHNICI I SOLUII DE CONTABILITATE CREATIV PRIVIND ACTIVELE IMOBILIZATE

Prof. Univ. Dr. Victor MUNTEANU

Universitatea Romno-American
a2c_vm@yahoo.com

Economist Drd. Alina Elena (ANDREI) DNIL

alina.danaila77@yahoo.com

The main objective of accounting is to present information about the financial status, the performances
and the changes in the financial status of a commercial society. This information is useful for the business
partners of the company in the decisional process only if they satisfy certain characteristics which ensure
the quality of reporting. This research identifies and presents the main creative accounting techniques as
regards the intangible assets and how they may influence the information presented in the annual balance
sheets, affecting their quality and credibility. The companies and their managers use different techniques
of handling the information presented in the balance sheets, either to influence the level of result or to
modify the financial status of the company. The creative accounting techniques can be limited if the
accountants set an accounting conceptual frame to reduce the number of authorised operations by
developing the current provisions according to the complexity of the real economic processes.

Key words: Creative accounting,result,management,financial report, auditor

Introducere Majoritatea cercettorilor caracterizeaz

Contabilitatea creativ i managementul
rezultatului sunt eufemisme care se refer la acele
practici contabile care deviaz de la standardele
contabile i se caracterizeaz prin folosirea de noi i
inteligente mijloace de a determina veniturile,
datoriile i creanele conducnd la politici de
manipulare a rezultatelor.
Noiunea de contabilitate creativ a fost invocat
pentru prima dat n literatur de ctre cercettorul
britanic J. Argenti. Acesta a stabilit o legtur direct
ntre practicile de contabilitate creativ,
incompetena managerilor i declinul afacerilor,
preciznd c utilizarea contabilitii creative
reprezint un indiciu prevestitor de criz.
Nu exist un punct de vedere comun n ceea ce
privete definirea conceptului de contabilitate
creativ. Cea mai substanial definiie dat
contabilitii creative i aparine lui Naser, n opinia
cruia contabilitatea creativ este:
1) procesul prin care, dat fiind existena unor
bree n reguli, se manipuleaz cifrele contabile i,
profitnd de flexibilitate, se aleg acele practici de
msurare i divulgare ce permit transformarea
documentelor de sintez din ceea ce ele ar trebui s
fie n ceea ce managerii doresc;
2) procesul prin care tranzaciile sunt structurate
de asemenea manier nct s permit producerea drepturi la un nivel ridicat. Watts i Zimmerman
rezultatului contabil dorit.
contabilitatea creativ ca fiind rezultatul imaginaiei
profesionitilor contabili pentru a traduce inovaii
economice i financiare pentru care nu exist soluii
contabile normalizate. Contabilitatea creativ este
prezentat n sens negativ, scopul final fiind acela de
a induce n eroare utilizatorii externi ai situaiilor
financiare fiecare companie din ar se ine de
prostii cnd vine vorba de profiturile sale. Fiecare set
de situaii financiare se bazeaz pe conturi care au
fost gtite i prjite la foc mic. Este cel mai mare
iretlic de la Calul Troian ncoace (Griffith I., 1986, p.
1)
Exist ns i o alt abordare a problemei, astfel
Malb i Giot (1995) atrag atenia asupra faptului c
nu trebuie s considerm automat, contabilitatea
creativ ca ceva negativ. Inovaia contabil este
necesar pentru a ine pasul cu evoluiile economice,
juridice i sociale. La originea sa contabilitatea
creativ este virtuoas: ea ofer contabilitii
mijloace care s-i permit s in pasul cu
dezvoltarea crescnd a pieelor i proliferarea
produselor financiare. S-a observat c n cazul n care
remuneraiile sunt calculate pe baza rezultatului
contabil, managerii vor fi tentai s aib un
comportament oportunist, optnd pentru acele
proceduri care s le permit meninerea acestor
(1986) sunt de prere c n cazul n care contractele

~ 54 ~
Numrul 1/2012
impun unele restricii managerilor, acetia ncearc
s le evite. Prin contract, pot exista restricii n ceea
ce privete operaiile de fuziune, investiiile n alte
firme sau datorii adiionale. Ca urmare, pentru a
obine noi resurse sau pentru a finana noi achiziii,
companiile vor fi tentate s utilizeze tehnici de
finanare n afara bilanului (off-balance sheet
financing schemes).
Factori determinani n dezvoltarea tehnicilor de
contabilitate creativ
Factorii care-i determin pe manageri s utilizeze
aceste tehnici sunt:
Costurile rezultate din conflictul de interese.
Conform teoriilor pozitive, orice contract prezint
costuri asociate. Acestea explic diferenele ntre
procedurile contabile utilizate de ctre firme i
momentul adoptrii anumitor proceduri contabile
specifice. Procedurile contabile pot afecta gradul de
lichiditate al firmei printr-un proces politic. Procesul
politic reprezint o competiie ntre indivizi n ceea
ce privete transferul de bogie. Astfel, este posibil
ca, n scopul de a evita presiunile din partea
guvernului i de a mri subveniile acordate firmei,
managerii s aleag proceduri contabile care reduc
profitul.
Incompetena managerilor. Managerii
incompeteni i concentreaz atenia asupra unor
aranjamente particulare i neglijeaz sistemul de
informare contabil i ratele financiare, care ncep s
se deterioreze. O societate ajuns n acest stadiu
ncepe indubitabil s utilizeze contabilitatea
creativ. Motivaia este evident. Deoarece
societatea nu a obinut performane satisfctoare,
este posibil ca furnizorii s nu mai acorde credit
comercial, creditorii s-i micoreze termenele de
rambursare a creditelor, clienii s i caute ali
furnizori. Utiliznd contabilitatea creativ, managerii
adopt o poziie defensiv. Refuzul lor de a admite
eecul este o component posibil a atitudinii
psihologice normale, conform creia norii se vor
ciocni n alt parte. Se poate concluziona c, uneori,
contabilitatea creativ poate fi asociat cu eecul;
societatea o utilizeaz pentru a amna ziua fatal.
Incertitudinea i riscul. Potrivit lui Goodfellow,
utilizarea contabilitii creative este rezultatul
creterii volatilitii unora dintre elementele pieei.
Astfel, trecerea de la moneda constant la rate de
schimb fluctuante, creterea ratei dobnzii, corelat
cu creterea ratei inflaiei, a avut ca rezultat
creterea incertitudinilor. n astfel de situaii
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
societile sunt motivate s adopte instrumente de
reducere a riscului. Problema rezult ns din faptul
c normalizarea reprezentrii contabile cunoate, n
mod constant, o ntrziere n raport cu aceste
instrumente.
Varietatea activitilor economice. Caracterul
extrem de variat al activitilor economice impune o
serie de particulariti n ceea ce privete evaluarea
acestora. Ca urmare, pentru a reprezenta ct mai bine
imaginea unei activiti date, este necesar
acordarea unei marje de libertate. Aceast libertate
se traduce prin existena opiunilor n materie de
evaluare. Utilizarea opiunilor, dei legitim, permite
ntreprinderilor s-i netezeasc rezultatele.
Atitudinea utilizatorilor de informaii financiar
contabile. Se consider c nii utilizatorii situaiilor
financiare pot contribui la utilizarea contabilitii
creative prin importana excesiv acordat
rezultatului contabil. Astfel, faptul c, n general
investitorii caut creteri stabile ale ctigurilor
ncurajeaz societile s-i netezeasc
performanele pentru a satisface exigenele
acestora. Concret, dividendele i constituirile de
rezerve au impact asupra preului aciunilor
deoarece ele furnizeaz investitorilor informaii
despre profitabilitatea firmei. O schimbare n ratele
de repartizare a profitului ar putea prevesti
modificri ale profitabilitii viitoare i, ca urmare, ea
are efect asupra preului aciunii. Devine evident c
n situaia n care managerii doresc s creasc preul
aciunii i contabilitatea creativ i poate ajuta,
aceasta reprezint o tehnic atractiv.
Studiu privind tehnici i soluii creative n cazul
politicilor de amortizare
O serie de posibiliti pentru practicarea
contabilitii creative sunt oferite de ctre
imobilizrile corporale i necorporale, posibiliti ce
se refer n special politica de amortizare i
provizioane.
Spre exemplificare presupunem c societile Y
i Z dein n patrimoniu un mijloc fix achiziionat cu
90.000 lei. Mijloacele fixe au aceleai caracteristici,
sunt utilizate n aceleai condiii i au o durat de
via economic de 5 ani. Pentru amortizarea lor,
societatea Y opteaz pentru metoda liniar, iar
societatea Z pentru metoda amortizrii regresive.
Avnd n vedere metoda de amortizare diferit,
impactul asupra rezultatelor obinute va fi urmtorul:
~ 55 ~
Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Societatea Y
Anul de Valoarea Rata de Valoare Total amortizare Valoarea
amortizare de amortizat amortizare amortizare colectat rmas
1 90000 20% 18.000 18.000 72.000
2 72.000 20% 18.000 36.000 54.000
3 54.000 20% 18.000 54.000 36.000
4 36.000 20% 18.000 72.000 18.000
5 18.000 20% 18.000 90.000 0
TOTAL - - 90.000 - -
Societatea Z

Anul de Valoarea Rata de Valoare Total amortizare Valoarea

amortizare de amortizat amortizare amortizare colectat rmas
1 90.000 30% 27.000 27.000 63.000
2 63.000 30% 18.900 45.900 44.100
3 44.100 : 3 33,33% 14.700 60.600 29.400
4 - 33,33% 14.700 75.300 14.700
5 - 33,33% 14.700 90.000 0
TOTAL - - 90.000 - -

Societatea Y 2006 2007 2008 2009 2010

Cifra de afaceri 620.915 603.451 503.966 1.135.556 847.782
Cheltuieli 126.396 140.443 161.686 392.365 324.590
materiale
Cheltuieli cu 325.641 379.227 312.169 525.345 231,921
personalul
Cheltuieli cu 18.000 18.000 18.000 18.000 18.000
ajustarea
mijloacelor fixe
Rezulat net 150878 65781 12111 199846 273271

Societatea Z 2006 2007 2008 2009 2010

Cifra de afaceri 620.915 603.451 503.966 1.135.556 847.782
Cheltuieli 126.396 140.443 161.686 392.365 324.590
materiale
Cheltuieli cu 325.641 379.227 312.169 525.345 231,921
personalul
Cheltuieli cu 27.000 18.900 14.700 14.700 14.700
ajustarea
mijloacelor fixe
Rezulat net 141878 64881 15411 203146 276571

Amortizarea se efectueaz n limita i pe baza se preconizeaz a fi consumate de ctre entitate i c

costului istoric sau valorii substituite costului istoric gradul de adecvare a metodei trebuie revizuit cel
n situaiile financiare, care constituie i valoarea de puin anual, n cazul n care a existat o schimbare la
nregistrare a activului, din care se scade valoarea nivelul modelului prevzut. Dincolo de acesta,
rezidual estimat (Ristea M:2005,P.132). Pentru a standardul las la latitudinea entitii alegerea
cuantifica deprecierile ce trebuie amortizate, metodei, chiar dac amintete de metoda liniar, a
entitile pot aplica mai multe metode. amortizrii degresive i a deprecierii proporionale
IAS 16 Imobilizri corporale menioneaz c cu utilizarea (Epstein B., Jermakowicz E, 2007:P.247).
metoda amortizrii trebuie s reflecte modul n care Societatea Y a decis s foloseasc metoda
beneficiile economice viitoare aferente imobilizrii amortizrii lineare, pe o perioad de 5 ani, iar

~ 56 ~
Numrul 1/2012
principiul permanenei metodelor nu-i permite s
schimbe metoda de amortizare n urmtorii 5 ani,
prin urmare impactul contabilitii creative nu se va
realiza. Metoda amortizrii degresive i permite
societii Z s raporteze rezultate cresctoare n
comparaie cu societatea Y i s demonstreze c se
afl pe un trend cresctor pe piaa afacerilor sale,
cretere ce este datorat i managementului
performant. n realitate, performanele celor dou
societi sunt identice, doar pe termen scurt metoda
de amortizare influeneaz rezultatele societilor.
Metoda amortizrii degresive asigur un avantaj
fiscal pentru ntreprindere prin amnarea la plata
impozitului pe profit.
Sunt citate n literatura de specialitate cazuri
controversate de contabilitate creativ, cum este cel
al grupului Rhone Poulene care a reuit s creeze o
diferen de 800 milioane franci a rezultatului
printr-o soluie relativ simpl. Managementul
societii a procedat la ajustarea duratelor de
amortizare a imobilizrilor justificnd necesitatea
adaptrii duratei de via economice, n baza unor
studii tehnice documentate. Toate aceste influene
pot fi nlturate n urma unei analize profesionale,
rmne n discuie responsabilitatea i gradul de
delegare al deciziei vis a vis de interesele
utilizatorilor.
Concluzii
Practicile de contabilitate creativ pot fi limitate
n msura n care normalizatorii contabili impun un
cadru contabil conceptual care s reduc numrul de
prelucrri permise, prin dezvoltarea prevederilor
actuale n funcie de complexitatea proceselor
economice reale. O mai mare atenie acordat
mecanismului de control al situaiilor financiare este
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
de natur s amelioreze nelegerea gestiunii
rezultatului. Existena auditului extern sau
administrarea externa a unei societi comerciale ar
putea factori importani n limitarea creativitii.
Auditorii de talie mare au tendina de a produce
auditri de o mai bun calitate, deoarece (Francis J.,
Maydew E., Sparks C., 1999, pp. 17-53)
au o situaie mult mai bun dect alii i de
aceea, probabilitatea unei aciuni n justiie n
cazul unei fraude este mai mare, ceea ce induce
auditri de calitate,
sufer o pierdere important de reputaie n
cazul unei fraude dovedite
pot mai uor s absoarb o pierdere a unui
mandat n caz de refuz de certificare a conturilor.
Pornind de la premisa c practicile de
contabilitate creativ vor disprea doar odat cu
dispariia cauzelor care le-au generat, Hoarau
abordeaz problema comportamentului utilizatorilor
externi. El propune reducerea importanei acordate
rezultatului contabil i aprecierea calitii acestuia
prin intermediul fluxurilor de trezorerie. Imaginaia
financiar poate s diminueze pasivul exigibil, s
majoreze capitalurile proprii sau s transforme
imobilizrile n creane. Ea nu poate ns s genereze
lichiditi. Rezult c orientarea utilizatorilor externi
ctre fluxurile de trezorerie i-ar putea descuraja pe
manageri s utilizeze tehnici de manipulare a
informaiilor contabile.
Problema contabilitii creative ar putea fi
rezolvat prin intermediul unor norme detaliate, care
s nu lase loc de interpretare. Cazurile particulare se
afl ns n spatele regulilor specifice. Experiena
arat c, de fiecare dat cnd apare o norm nou,
societile gsesc o cale s-i minimizeze impactul.

BIBLIOGRAFIE:
1. Epstein B., Jermakowicz E., Interpretarea i aplicarea Standardelor Internaionale de Contabilitate i
Raportare Financiar, BMT Publishing House, 2007, p.247
2. Griffith I., Creative Accounting, Sidgwick&Jackson, London, 2005;
3. Francis J., Maydew E., Sparks C., The role of Big Six Auditors in the Credible Reporting of accruals,
Auditing: A Journal of Theory and Practice, 1999, vol 18;
4. Hoarau C., Les utilisateurs de linformation financiere face a la creativite ou limagination comptable,
Revue le droit comptable.
5. Ristea M. coordonator, Contabilitatea financiar, Editura Universitar, Bucureti, 2005;

~ 57 ~


Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

CONCEPTUL DE ORDINE PUBLIC N ALTE SISTEME DE DREPT

Conf. Univ. Dr. Laureniu GIUREA

Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
laurentiu.giurea@academiadepolitie.ro

The article is focused on the plurality of meanings of the concept of public order as it is regulated in the
legislation of other states.
Public order has always existed in all human communities, as there were promoters of disorder,
individuals who, for various reasons, felt the need to behave differently than normal, which confused both
good and evil and wanted to make their own justice.

Keywords: public order, police, state, living, discipline.

Noiunea de ordine nseamn o stare de drepturile statului i preteniile cetenilor. Numai o

rnduial, o aezare sau funcionare a lucrurilor dup
rnd i cuviin, sau cu alte cuvinte o dispoziiune a
lucrurilor dup anumite norme sau reguli utile i
armonice. Dup cum aceast stare de ordine se
refer la un domeniu general de lucruri sau la o sfer
limitat ori special de lucruri, avem o ordine
general sau o ordine special ale acelui domeniu,
sfere sau compartimente a lucrurilor sau a lucrului
respectiv.
Cuvntul ordine vine din limba latin, de la
ordo-inis i evoc ideea de dispoziie sau de
succesiune regulat cu caracter spaial temporal,
moral sau estetic, iar n asociere cu alte cuvinte
(juridice, drept, public, constituional) a dobndit i o
semnificaie juridic, vorbindu-se despre noiuni ca:
ordine public, ordine de drept, ordine
constituional, etc.1
Dac ordinea se refer la convieuirea societii
omeneti, se numete ordine social, care n
organizaia statal este numit ordinea social-statal
i sub care se nelege n general starea de rnduial
echilibrat ntre factorii statali i sociali, inclusiv
individuali, nfptuit prin instituirea i respectarea
unor anumite principii, norme i reguli salutare
pentru prosperarea vieii social-statale.
Aceast stare de ordine intern general a
statului cere potrivire, echilibru i armonie ntre
organizarea i funcionarea instituiilor diferite i
nevoile i aspiraiile populaiei, ntre ceea ce este
astzi i ceea ce constituie un ideal pentru mine,
ntre scopul salutar urmrit i mijloacele folosite,
ntre dorinele unora i drepturile altora, ntre
1
Tudor D. Dreptul de poliie al statului i ordinea public,
articol publicat n Revista Pro Patria Lex nr. 1/2002, pag.
125.
stare echilibrat a vieii interioare a statului acord i
asigur posibilitatea progresului i a prosperitii din
toate punctele de vedere pentru ceteni i stat2.
Desfurarea convieuirii sociale presupune
aadar o ordine social, a crei menire este
promovarea prosperitii tuturor oamenilor.
Aciunea ordinii sociale este dubl. n sens direct
ea trebuie s contribuie pe de o parte ct mai mult
posibil la opera de echilibrare i disciplinare intern
a indivizilor, prin nlesnirea condiiilor prielnice
acestui scop. Pe de alt parte, ea trebuie s faciliteze
ca din majoritatea echilibrelor interne a
componenilor genului omenesc, s se formeze acel
echilibru social viabil, care s poat servi ca piedestal
solid al ordinii sociale. Menirea indirect a ordinii
sociale este ca s ngrijeasc ca aceast stare de
echilibru sau armonie social, s fie realizat pe linia
exigenelor sistemului de ordine universal3.
Ordinea social i are sorgintea n contactul pe
care indivizii l au ntre ei n viaa social n mod fatal
i necesar, pe cnd ordinea de stat deriv din
respectul datorat legilor de ctre toate categoriile
sociale, respect impus de nsi autoritatea de stat i
asigurat de autoritatea de stat investit cu aceast
facultate, cu o astfel de prerogativ. A. Pillet
consider c ordinea de stat este un aranjament
regulat, normal, durabil i combinat de o astfel de
manier c fiecare urmrete respectarea drepturilor
eseniale i creterea securitii i a tuturor
facultilor i libertilor att fizice ct i psihice.
Potrivit lui Planiol, ordinea n stat este aezarea
2
Ioni T., Ivan R.C. Poliia administrativ n dreptul
romnesc, Editura Muntenia, Constana, 2003, pag. 47.
3
Lesviodax A. - Ordinea public legal, Tipografia i
legtoria penitenciarului Vcreti, Bucureti, 1942, pag. 2.

~ 58 ~
Numrul 1/2012
instituiilor i rnduirea regulilor neaprat necesare
funcionrii statului.
Ordinea public a existat dintotdeauna, la toate
colectivitile umane, dup cum au existat i
promotori ai dezordinii, indivizi care, din diferite
motive, au simit nevoia s se comporte altfel dect
normal, care au confundat binele cu rul i au dorit
s-i fac singuri dreptate4.
Statul, forma cea mai nalt de organizare a
societii, pentru a-i ndeplini menirea de
armonizare a nevoilor individuale i colective, de
asigurare a convieuirii sociale, trebuie s fie cluzit
de politica ordinii. n mod evolutiv s-a ajuns la
asigurarea ordinii publice nuntrul fiecrui stat prin
disciplinizarea relaiilor dintre oameni. La aceast
nfptuire au concurat de-a lungul timpului
obiceiurile (ordinea cutumiar, tradiia), prescripiile
religioase, preceptele morale i normele juridice.
Din perspectiva dreptului internaional privat,
ordinea public este mijlocul pus la ndemna
judectorului pentru a elimina legea strin
competent n baza regulilor de drept internaional
privat, atunci cnd ea este contrar unui principiu
fundamental al dreptului instanei sau al autoritii
care examineaz cauzele cu un element strin5.
Din punct de vedere al dreptului administrativ,
noiunea de ordine public trebuie folosit pentru
a desemna un minim de condiii eseniale pentru o
via social convenabil, coninutul acesteia variind
cu stadiul ncrederii sociale. n acest sens, se citeaz
necesitatea proteciei bunurilor i persoanelor,
salubritatea, linitea public, etc., dar i aspecte de
ordin economic, cum ar fi lupta mpotriva unei viei
prea scumpe, respectiv de ordin estetic (spre
exemplu, protecia siturilor i monumentelor)6.
Referindu-ne la literatura de specialitate,
menionm caracterul complex care se atribuie de
unii autori acestei noiuni, n cuprinsul creia intr
att aprarea regimului politic, a cetenilor
mpotriva calamitilor naturale, meninerea linitii
publice, msurile care asigur executarea legilor i
hotrrilor judectoreti, buna convieuire n
societate precum i buna funcionare a serviciilor
organizate de stat.
S-a exprimat prerea c ordinea public este o
ordine a regulilor de convieuire social care s-au
4
Sfichi C., Andreescu A., Apostol I.G. Ordinea public n
unele state ale lumii, Editura Ministerului de Interne,
Bucureti, 1998, pag. 5.
5
Jacot M. - Drept internaional privat, Editura Didactic i
Pedagogic, Bucureti, 1976, pag. 54.
6 8
Iorgovan A. - Drept administrativ, partea I, Editura
Hercules, Bucureti, 1993, pag. 13.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
impus din ndelungata convieuire a oamenilor n
societate. Aceste reguli de convieuire social fiind
cuprinse n norme juridice, noiunea de ordine
public este o noiune juridic, ordinea public fiind
o parte a ordinii de drept7.
Din punct de vedere al dreptului constituional,
ordinea public este ansamblul regulilor care asigur
sigurana societii i a cror nclcare nu antreneaz
dect ilegalitatea parial a unui act sau a unui fapt
juridic8.
Considerm c diversitatea de concepii n
privina noiunii de ordine public este numai
aparent i c ea privete buna desfurare a vieii n
societate, un anumit mod n care trebuie s fie
organizate relaiile ntre membrii colectivitii
umane pentru a nu se produce perturbri n
dezvoltarea societii. Aceast noiune are deci un
caracter complex care include o varietate de reguli ce
se refer n situaii de fapt care trebuie realizate,
mijloacele care trebuie puse n aciune, pentru a
proteja drepturile i interesele legitime ale
cetenilor, avutul public i privat, precum i
celelalte valori fundamentale ale societii.
Noiunea de ordine public a evoluat de la stat la
stat n funcie de ornduirea social-economic din
fiecare ar.
O concepie general asupra noiunii de ordine
public apare pentru prima dat n Codul civil
francez, care consfinea exploatarea burghez i
raporturile de producie corespunztoare. n art. 6 al
codului respectiv se prevedea c nu se poate deroga
prin convenii particulare de la legile care
intereseaz ordinea public i bunele moravuri. Cu
alte cuvinte, orice aciune care aduce atingere
proprietii burgheze i libertii de exploatare a
burgheziei era socotit ca fiind contrar ordinii
publice.
n acea epoc, datorit faptului c burghezia era
o clas dinamic i n dezvoltare, i acest instrument
privind ordinea public de care se servea mpotriva
feudalitii, avea un caracter progresist. Dar ulterior,
burghezia bogat care cucerise puterea, ajutat de
populaia srac a oraelor i de rnimea srac,
i-a trdat aliaii i n clipa cnd acetia ameninau
ordinea burghez a utilizat instrumentul juridic al
ordinii publice i mpotriva lor, care proclama
principiul libertii, dar se opunea libertii de
7
Luburici M. - Noiunile de ordine de drept i ordine public
n teoria i practica noastr judiciar, Justiia nou nr.
1/1961, pag. 22.
Deleanu I. - Drept constituional i instituii publice,
Editura Fundaia Chemarea, Iai, 1992, pag. 85.
~ 59 ~
Numrul 1/2012
asociere a muncitorilor, considernd-o contrar
ordinii publice.
n lucrarea Vocabulaire juridique, aprut la
Paris n 1936 sub redacia lui Henri Capitant, ordinea
public era definit ca fiind ansamblul de instituii i
reguli destinate s asigure ntr-o ar o bun
9
funcionare a serviciilor publice .
n dreptul Statelor Unite ale Americii, noiunea
de ordine public ndeplinind aceeai funcie
poliieneasc ca i n celelalte state, prezint aspecte
deosebite n condiiile frmirii juridice pe state i
a contradiciilor ce se intensificau n rndul societii
10
respective .
Noiunea de ordine public creat de
burghezia francez cu acest rol de aprare a ordinii
stabilite a trecut i n dreptul englez unde a acionat
n mod diferit n raport cu condiiile de dezvoltare
ale acestei ri.
n Anglia, conceptul de nclcare a ordinii publice
i are originea nc n primele cutume. n Anglia i
ara Galilor, tulburarea ordinii publice nu constituie o
infraciune (spre deosebire de Scoia), ns a stat la
baza stabilirii unor importante competene
poliieneti.
Astfel, dac poliia era sesizat despre iminena
producerii unei tulburri publice, putea s ia orice
msur care se dovedea necesar pentru controlul
sau prevenirea acesteia. Apariia iniial a unor
norme legale n domeniul ordinii publice a fost
impus de unele evenimente concrete, cum ar fi
prevenirea dezordinii n jurul cldirii Parlamentului
prin limitarea numrului de persoane, interzicerea
adunrilor n scopul antrenamentului cu arme de foc
11
sau a practicrii exerciiilor militare . Dar cel mai
important act normativ n materie a fost Legea ordinii
publice din 1936, care a fost adoptat ca o reacie la
dezordinile provocate de marurile fasciste n
cartierele de est ale Londrei.
Dreptul poliiei de a controla traseele de
deplasare exista dinainte, ns legea a reglementat
pentru prima dat interzicerea lor. Instituirea unor
astfel de competene pentru poliie urmrea
prevenirea dezordinilor publice majore, mai degrab
9 Legea ordinii publice din 1986 preia
Valkeneer C.D. Le droit de la police, De Boeck Universit,
Paris, 1993, pag. 28.
10
Bayley D.H. Prevenirea i controlul criminalitii n
Statele Unite i Japonia, New York, Dobbs Ferry, 1990, pag.
34.
11
upulan Marin Claudiu, Common threats to police and
judicial cooperation in European Union, () Journal of
Criminal Investigation, Anul IV, Nr. 2/2011, Editura
Universul Juridic, Bucureti.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
dect reprimarea acestora cnd deja s-au produs12.
Astfel, a fost creat cadrul unui control n dou faze. n
prima faz, dac eful poliiei avea motive temeinice
s cread c ntrunirea ar degenera n tulburri
serioase, putea s impun organizatorilor condiii
nct s previn o astfel de eventualitate. n faza a
doua, eful poliiei putea s interzic manifestaia ca
ultim i necesar msur cnd prima faz ar fi fost
inoperant. Prin ordinul efului de poliie, puteau fi
interzise orice fel de ntruniri sau anumite categorii
ale acestora, cu aprobarea ministrului de interne. n
afara valenelor sale preventive, legea din 1936 a
introdus o nou infraciune, constnd n
comportamentul amenintor la adresa comunitii
care poate pune n pericol ordinea public. Fapta
respectiv era pedepsit cu nchisoare pn la 6 luni
sau cu amend de 2000 lire sterline. Totodat cei
vinovai erau arestai pe loc, fr mandat i judecai
de urgen.
O alt dispoziie a legii respective se referea la
incriminarea incitrii la ur rasial. Tot ca o msur
preventiv, prin lege s-a interzis portul de uniforme
politice n orice loc public sau la o adunare public
politic. ntr-o alt seciune a legii s-a prevzut
infraciunea de organizare, conducere sau pregtire
a unei grupri de persoane cu scopul de a uzurpa
funciile poliiei, ale forelor armate sau de a folosi i
amenina cu folosirea forei fizice pentru obinerea
unor avantaje politice.
Era de asemenea incriminat posesiunea ilegal
a unei arme ofensive la o ntrunire sau procesiune
public.
Infraciunile prevzute n aceast lege i-au
pierdut din aplicabilitatea lor direct, fiind
substituite cu delicte prevzute de alte acte
normative, aprute ulterior (Legea Poliiei din 1964,
Legea arterelor rutiere din 1980 etc.). Acesta a fost i
unul din motivele adoptrii unei noi legi a ordinii
publice n anul 1986.
Adoptarea unei noi legi a fost impus i de
tulburrile publice produse n 1981, ca i revolta
minerilor din 1984-1985. Revizuirea legislaiei a
avut n vedere perfecionarea tacticilor i
procedeelor de prevenire i intervenie a forelor de
poliie n aplanarea manifestrilor de violen
produse cu ocazia adunrilor publice.
interpretarea noiunii de adunare public din
London Government (octombrie 1963), ca fiind
12
upulan Marin Claudiu, Particularitile formrii siste-
mului de poliie francez, Revista de Investigare a
Criminalitii, Anul V, Nr. 1/2012, Editura Universul Juridic,
Bucureti.
~ 60 ~
Numrul 1/2012
adunarea a 20 sau mai multe persoane ntr-un loc
public aflat total sau parial n aer liber. Noiunea de
loc public trebuie interpretat ca fiind orice loc la
care publicul are acces liber sau orice arter de larg
circulaie.
n luna mai 1993, preedintele rus Boris Eln a
semnat un decret ce a avut drept scop s
prentmpine incidentele violente ce se pot produce
cu ocazia manifestrilor publice i care pot afecta
ordinea public. Potrivit acestui decret, organizatorii
de manifestaii politice pe strzile Moscovei trebuie
s ndeplineasc o serie de formaliti, n sensul de a
anuna demonstraia cu 10 - 15 zile nainte de a se
desfura, preciznd locul, obiectivele, itinerariul,
numele organizatorilor, durata manifestrii i
numrul aproximativ al participanilor. Totodat, n
acest decret se prevede c primria Moscovei poate
respinge cererea organizatorilor cnd aciunea
contravine drepturilor omului sau normelor de
moral i dac organizatorii nu se angajeaz s
respecte ordinea public.
De asemenea, manifestaia poate fi interzis
dac ea reprezint o ameninare real pentru
funcionarea normal a ntreprinderilor sau
organizaiilor, ori poate provoca oprirea
transporturilor rutiere sau feroviare.
Este necesar s menionm i textele din actuala
Constituie a Romniei i dintr-o serie de acte
normative romne n care noiunea de ordine public
este utilizat.
n Constituia Romniei, la art. 26 se prevede c
persoana fizic are dreptul s dispun de ea nsi,
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
dac nu ncalc drepturile i libertile altora, ordinea
public sau bunele moravuri.
Tot n Constituie, la art. 27, alin. 2, lit. c, se
stipuleaz c se poate intra n domiciliul i reedina
persoanei pentru aprarea securitii naionale sau a
ordinii publice13.
Art. 53, alin. l din Constituie prevede
restrngerea prin lege a exerciiului unor drepturi
sau liberti cnd acest lucru se impune pentru
aprarea securitii naionale, a ordinii, a sntii
sau moralei publice, a drepturilor i a libertilor
cetenilor, desfurarea instruciei penale, preve-
nirea consecinelor unei calamiti naturale ori ale
unui dezastru sau sinistru deosebit de grav.
n cuprinsul Legii nr. 215/2001 privind
administraia public local (Modificat i
completat prin Legea nr. 286/2006.), la art. 38, alin.
6, se prevede ca atribuie pentru consiliile locale
asigurarea cadrului necesar pentru furnizarea
serviciilor publice de interes local privind ordinea
public.
Legea nr. 90/2001 privind organizarea i
funcionarea Guvernului Romniei i a ministerelor,
la art. 24, alin.2 precizeaz faptul c Preedintele
Romniei poate lua parte la edinele Guvernului n
care se dezbat probleme de interes naional privind
politica extern, aprarea rii, asigurarea ordinii
publice, iar la art. 11, printre alte atribuii ce revin
Guvernului, este i cea prevzut la lit. h, conform
creia Guvernul asigur aprarea ordinii de drept, a
linitii publice i siguranei ceteanului, precum i a
drepturilor i libertilor cetenilor n condiiile
prevzute de lege.

BIBLIOGRAFIE: 13
1. Bianu E. Ordinea obteasc. ndreptar profesional n tiina poliieneasc, Tipografia Marvan,
Bucureti, 1938;
2. Bianu E. Ordinea-factorul armoniei. Supremaia principiului de ordine. Climatul ordinii obteti
salutare, Tipografia Cartea Romneasc, Bucureti, 1945;
3. Cearapin T., Ion N. Managementul resurselor umane n domeniul ordinii publice, Editura Universitas,
Bucureti, 2000;
4. Cernea E., Molcu E. Istoria vechiului drept romnesc, Editura Atheneum, 1991;
5. Deleanu I. - Drept constituional i instituii publice, Editura Fundaia Chemarea, Iai, 1992;
6. Dococq A., Montreuil I., Buisson J. Le droit de la police, De Boeck Universit Panthon, Assas, Paris,
1991;
7. Duffy P. Drepturile omului i poliia, Strasbourg, 1995;
8. Florian Gh. Prevenirea criminalitii. Teorie i practic, Editura Oscar Print, Bucureti, 2005;
9. Gustave le Bon Psihologia mulimilor, Bucureti, 1990;
10. Hanga V. i colab. Istoria dreptului romnesc, vol, I, Editura Academiei, Bucureti, 1980;

13
Conform art. 31, lit. e din Legea nr. 218/2002 privind organizarea i funcionarea Poliiei Romne, poliistul ptrunde n
locuina unei persoane fizice sau n incinta unitilor, instituiilor, organizaiilor ori a mijloacelor de transport n urmtoarele
cazuri: n cazul svririi unei infraciuni, n cazul urmririi unor infractori sau n cazul unei aciuni teroriste..

~ 61 ~
Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
11. Iftenie V., Boroi Al. Infraciunile de lovire i vtmare a integritii corporale sau a sntii. Cadrul
juridic. Aspecte medico-legale, Editura Juridic, Bucureti, 2003;
12. Ioni T., Ivan R.C. Poliia administrativ n dreptul romnesc, Editura Muntenia, Constana, 2003;
13. Iorgovan A. Drept administrativ, Editura Actami, Bucureti, 1994;
14. Ivan S., Ioni T. Drept poliienesc, Ed. ROMFIL, Bucureti, 1993;
15. L Heuillet H. Asemnri i deosebiri ntre poliiile din Europa, Editura Hartman, 2003;
16. Levy R., Monjardet D., Aden H., Maquer A., Sawllow P., Sheptych J.,
17. Ptracu I. Managementul modern al structurilor de ordine public, Editura Tribuna Economic,
Bucureti, 2004;
18. Ptulea V., erban S., Mrconescu G. Rspundere i responsabilitate social i juridic, Editura
tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1988;
19. upulan M. C., Common threats to police and judicial cooperation in European Union, () Journal of
Criminal Investigation, Anul IV, Nr. 2/2011, Editura Universul Juridic, Bucureti.
20. upulan M. C., Particularitile formrii sistemului de poliie francez, Revista de Investigare a
Criminalitii, Anul V, Nr. 1/2012, Editura Universul Juridic, Bucureti.

~ 62 ~

Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

REFERINE LEGISLATIVE COMPARATIVE PRIVIND OMUCIDERILE N UNELE STATE ALE LUMII

Chestor de poliie Viorel VASILE,

Inspector general adjunct al Poliiei Romne
viorel.vasile@politiaromana.ro

Since the first scientific researches conducted in criminology field, it has been trying and partly it has
been succeeded a departure from the abstract view on crime, which was practiced by the penologists. Crime
was considered as a human and a social fact, as a phenomenon in the sense of observable and repeatable
reality. The Italian positivists went back on the course of human history, broke the state and continental
boundaries in order to study crime and criminal man.

Keywords: murder, victim, premeditation, punishment, prison.

1. Particularitile Codului penal francez n violenele simple i agravante, ameninrile (art.

materia omuciderilor
n Frana, infraciunea de omor este
reglementat n Seciunea 1 a Codului penal
Atingeri voluntare aduse vieii, n care se arat c
omorul voluntar al aproapelui constituie o crim. La
art. 221-2 se prevede c omorul care precede,
nsoete sau urmeaz unei alte crime, se pedepsete
cu nchisoare penal pe via. Tot cu aceeai
pedeaps se pedepsete i omorul care are ca
obiect fie pregtirea sau facilitarea unui delict, fie
favorizarea fugii sau asigurarea impunitii autorului
sau complicelui unui delict.1
n Codul Penal francez din 1992, la diferenierea
omuciderilor de alte infraciuni, s-a stabilit criteriul
material, adic gravitatea faptei, infraciunile contra
vieii persoanei fiind incluse n cadrul crimelor (art.
111-1 CPF). Astfel, n titlul II se denumesc faptele
care prefigureaz persoana uman, incrimineaz
faptele contra vieii n dou seciuni distincte
prevzute n capitolul I i anume: faptele voluntare
contra vieii (S-1) i faptele involuntare contra vieii
(S-2). n prima seciune este incriminat omorul
(221-1), omorul agravant (221-2), omorul cu
premeditate (221-3), omorul comis n alte
circumstane agravante (221-4), atentatul la viaa
persoanei prin otrvire (221-5). n seciunea a doua
este incriminat omorul involuntar (22-6),
rspunderea din culp a persoanelor morale (221-1).
Capitolul II cuprinde i reglementri cu privire la
faptele prin care se aduce atingere integritii fizice
sau psihice a persoanei dup cum acestea sunt
voluntare actele de tortur i cele de barbarie
(221-9) n form simpl i apoi forma agravant,
1
Codul penal francez (Legea nr. 94-89 din 01.02.1994 art. 6
Monitorul Oficial din 02.02.1994 n vigoare la 01.03.1994)
222-16) sau involuntare (art. 222-19).
Codul penal francez cuprinde de asemenea, o
varietate de circumstane agravante. Astfel, n art.
221-3 se menioneaz c omorul comis cu
premeditare constituie un asasinat, iar omorul se
pedepsete cu nchisoare penal pe via cnd este
comis:
asupra unui minor pn la cincisprezece ani;
asupra unui ascendent legitim sau natural sau
asupra tailor sau mamelor adoptive;
asupra unei persoane a crei vulnerabilitate
special, datorit vrstei, datorit unei boli,
infirmiti, deficiene fizice sau psihice sau
datorit unei sarcini, este evident sau cunoscut
de autor;
asupra unui magistrat, jurat, avocat, funcionar
public sau ministerial, un militar al jandarmeriei
naionale, un funcionar al poliiei naionale, de la
vam, din administraia penitenciar sau orice
alt persoan depozitar a autoritii publice, un
sptor-pompier profesionist sau voluntar, un
gardian al unor imobile sau grupuri de imobile sau
un agent ce este angajatul unei persoane care d
cu chirie n funciile de paz sau supraveghere a
imobilelor cu destinaie de locuine n exercitarea
funciilor sale, n vreme ce calitatea victimei este
evident sau cunoscut de autor;
asupra soului/soiei sau asupra oricrei alte
persoane ce locuiete de obicei la domiciliul lor,
avnd n vedere funciile exercitate de aceste
persoane;
asupra unui agent, al unui exploatator al reelei de
transport public de cltori sau al oricrei alte
persoane nsrcinat cu o misiunea din serviciul
public i de asemenea asupra unui profesionist din
domeniul sntii, n exercitarea funciilor, n

~ 63 ~
Numrul 1/2012
vreme calitatea victimei este evident sau
cunoscut de autor;
asupra unui martor, unei victime sau unei pri
civile, fie pentru a-i mpiedica s denune faptele,
s fac plngeri sau s fac depoziii, fie n
vederea denunrii sale, plngerii sale sau
depoziiei sale;
din cauza apartenenei sau neapartenenei,
adevrat sau bnuit, a victimei la o etnie, o
naiune, o ras sau o religie determinat;
din cauza orientrii sexuale a victimei;
de ctre mai multe persoane ce acioneaz n
band organizat.
cnd precede, nsoete sau urmeaz o alta
crim;
omorul svrit n scopul de a pregti sau de a
nlesni svrirea unei infraciuni ori de a
favoriza fuga sau de a asigura nepedepsirea
autorului sau a complicelui2.
n concepia doctrinei penale franceze,
premeditarea presupune o executare calm, cu snge
rece, a faptei, pe baza unei gndiri prealabile, dar
proba premeditrii implic o referire la manifestrile
exterioare care au precedat sau nsoit hotrrea
fptuitorului (de ex. ameninarea cu moartea a
victimei); cnd premeditarea se desprinde din
manifestrile exterioare, ea devine o circumstan
real, care se transmite participanilor.3
2. Unele consideraii privind doctrinele penale
italian, spaniol i german circumscrise
omuciderilor
a) Doctrina penal italian
n Italia, infraciunea de omor este prevzut n
Codul penal, Partea I Despre delicte mpotriva vieii si
integritii individuale.4 n art. 575, omorul este
formulat astfel: cel care cauzeaz moartea unui om
este pedepsit cu nchisoare de peste 21 de ani. n art.
576 sunt menionate Circumstanele agravante care
sunt pedepsite cu deteniunea pe via:
cu concursul uneia din circumstanele indicate la
nr.2 al art.61;
s fi comis infraciunea pentru a executa sau a
tinui o alta, sau pentru a dobndi sau a asigura
pentru sine sau pentru alii produsul sau profitul
2
Frank Terrier si Francis Le Gunehec, Nouveau Code pnal.
Mode d'emploi, Paris, p.137.
3
Veron M., Droit penal special ed armand colin, Paris, 1999,
p. 25-26. Teza convertirii circumstanei perioade a
premeditrii ntr-o circumstan real a fost susinut i n
doctrina penal romn (Dongoroz V. i colab. Explicaii
teoretice ale Codului penal romn, vol. I, Ed. Academiei,
Bucureti, 1969, p. 222).
4
Codul penal italian, Legea nr.689/24.11.1981
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
sau preul sau scutirea de pedeaps a unei alte
infraciuni;
s fi folosit acte de cruzime sau s fi acionat cu
cruzime asupra persoanelor;
cnd este folosit un mijloc duntor sau un alt
mijloc viclean sau cnd este premeditare;
cnd infraciunea e comis de cel care e pus sub
urmrire, pentru a se sustrage arestului,
capturrii sau ntemnirii sau pentru a-i procura
mijloace de existen pe timpul perioadei cnd
se ascunde de poliie;
cnd infraciunea e comis de asociatul la
infraciune pentru a se sustrage arestului,
capturii sau ntemnirii;
cnd infraciunea e comis n aciunea de a
comite unul din delictele prevzute de art. 519,
(Despre violena carnal), art. 520 (Raportul
sexual comis abuznd de calitatea de funcionar
public) i art. 521 (Aciuni violente de desfru).
n art. 577 Alte circumstane agravante;
Deteniunea pe via se arat c se aplic pedeapsa
cu deteniunea pe via dac fapta prevzuta de
art.575 este comis:
mpotriva ascendenilor sau descendenilor;
cu ajutorul substanelor duntoare sau printr-un
alt mijloc viclean;
cu premeditare;
pedeapsa este de nchisoare de la 24 la 30 de ani,
dac fapta este comis mpotriva soului, fratelui,
surorii, tatlui sau mamei adoptive, sau fiului
adoptiv sau mpotriva rudei pe linie direct.
b) Specificul incriminrii omuciderilor n Spania
Codul penal spaniol, incrimineaz n
omuciderea i formele sale: omorul simplu, omorul
n circumstane agravante, omorul din culp,
ndemnul la sinucidere i omorul la cerere. Aa cum
se observ, reglementarea spaniol se apropie mult
de cea romn, cu excepia neincriminrii distincte a
pruncuciderii i a incriminrii n schimb, a faptei de
omor la cerere.
n Dreptul penal spaniol, infraciunea de
omor este reglementat n Partea a II-a, Titlul I
Infraciunile i pedepsele acestora, Seciunea
Omuciderea i formele acesteia5. Astfel, la art. 138
se prevede c persoana care ucide o alt persoan
va fi pedepsit, pentru omor, iar n art. 139 se arat
c va fi pedepsit cu pedeapsa cu nchisoarea de la
15 la 20 de ani, pentru asasinat, persoana care va
ucide o alt persoan cnd concur una din
urmtoarele circumstane:
5
Codul penal spaniol Legea 10/23.11.1995 actualizat la
data de 16.03.2004
~ 64 ~
Numrul 1/2012
cu premeditare;
pentru o sum de bani, recompens sau
promisiune;
cu cruzime, mrind deliberat i inuman suferina
victimei.
n art. 140 se precizeaz: cnd la comiterea unui
asasinat concur mai mult de una din circumstanele
prevzute n articolul anterior, se va aplica pedeapsa
cu nchisoarea de la 20 la 25 de ani.
c) Particularitile omuciderilor n legislaia din
Germania
n Germania termenul de Mord (omorul) este
utilizat n mod oficial pentru uciderea intenionat a
altei persoane, dar numai n cazul n care cazul este
deosebit de sever.
n Codul penal german, omorul este reglementat
n Capitolul 16: Infraciuni contra vieii, astfel:
asasinii primesc pedeapsa deteniunii pe via; un
asasin este o persoan care ucide o persoan: din
plcerea de a ucide, pentru a-i satisface instinctele
sexuale, din lcomie sau din alte motive josnice, n
mod viclean sau prin cruzimi, sau prin mijloace ce pun
n pericol viaa mai multor persoane, pentru a nlesni
sau a ascunde svrirea altei infraciuni.6
n art. 212 este prevzut Uciderea: Dac o
persoan ucide o alt persoan, fr s poat fi
considerat asasin, persoana respectiv primete
pedeapsa cu nchisoarea de cel puin cinci ani; n
cazurile cu consecine deosebit de grave, instana
aplic pedeapsa deteniunii pe via.
Codul penal german, Strafgesetzbuch (StGB)7, la
art 211 prevede: Omorul are caracter grav cnd este
comis din plcerea de a ucide sau de a-si satisface
pornirile sexuale ori din lcomie sau din alte motive
josnice, prin viclenie, cruzime, prin mijloace
prezentnd un pericol comun sau pentru a nlesni sau
a ascunde o alta infraciune.
n aceste situaii, omorul se pedepsete cu
deteniune pe via.
Ceea ce prevaleaz n legislaia de mai sus sunt
agravantele privitoare la atitudinea psihic a
fptuitorului (motive josnice, perfidie, nverunare,
viclenie, plcere, satisfacie sau scopul de a nlesni
sau de a ascunde o alt infraciune, a primi o
recompens, un pre, a ndeplini o promisiune) i, n
secundar, modul de svrire a faptei (prin cruzimi
sau prin mijloace prezentnd un pericol comun).
6
Codul Penal German din 13.11.1998 publicat n Monitoul
Oficial nr. I, pag. 3322 modificat ulterior prin Legea din
02.08.2000 publicat n Monitoul Oficial nr. I, pag. 1253
7
http://www.gesetze-im-internet.de/englisch_stgb/
englisch_stgb.html#StGB_000P211
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Dei legea penal italiana i germana se situeaz
pe aceeai poziie n ceea ce privete momentul
nceperii vieii, atitudinea fa de infraciunea de
avort, de exemplu, este diferit. Astfel, legea
german consider avortul o infraciune contra vieii,
pe cnd legea italian sistematiz aceasta infractiune
pn n 1978, n titlul 10, intitulat infraciuni contra
integritii corporale i sntii neamului. Dup
1978, acest titlu a fost abrogat prin lege, regle-
mentrile n materie fcnd obiectul unei legi
speciale. Soluia italian este apropiat de cea a legii
penale romne, care reglementeaz avortul, nu n
cadrul infraciunilor contra vieii, ci a celor contra
integritii corporale sau a sntii.
3. Repere legislative specifice omuciderile n
Elveia, Portugalia i Danemarca
a) Specificitatea omuciderilor n Elveia. n Elveia8
termenul omor (Mord, Assassinat sau Assassinio, n
german, respectiv francez i italian) este utilizat i
pentru uciderea premeditat a unei alte persoane,
dar numai n cazul n care motivele sunt perfide,
dezgusttoare sau arat o lips de respect pentru
viaa uman.
Pedeapsa variaz de la zece ani nchisoare la
deteniunea pe via.
Mai mult, omuciderea este considerat
infraciune de omor n cazul n care este svrit cu
cruzime (de exemplu, cauzeaz dureri foarte mari
asupra victimei) i/sau n mod neobinuit, realizat
cu ajutorul substanelor explozive sau prin
incendiere, sau n cazul n care se face pentru a
satisface dorine perverse.
Orice omucidere care nu respect aceste criterii
este considerat a fi o infraciune (Ttung, Meurtre
sau Omicidio), iar pedeapsa nu mai este la fel de
sever. Majoritatea omuciderilor n Elveia sunt
sancionate cu nchisoare de la 5 la 20 de ani.
Termenul elveian pentru njunghiere este
Totschlag, Meurtre passionel sau Omicidio passionale.
Autorul este condamnat pentru Totschlag atunci cnd
a comis infraciunea ntr-o foarte, i mai ales
motivat, starea de afect (o crim pasional). De
exemplu, o soie care a fost maltratat de ctre soul
ei de ani de zile, i-l omoar ntr-un acces de furie, ar
fi condamnat pentru Totschlag. Pedeapsa este de la
unu la zece ani de nchisoare.
Exist multe alte forme de omucidere, cum ar fi
uciderea la cererea victimei sau sinuciderea asistat,
caz n care pedeapsa este considerabil mai mic,
aceasta din urm fiind pedepsit doar n cazul n care
8
http://en.wikipedia.org/wiki/Murder_(Swiss_law)
~ 65 ~
Numrul 1/2012
exist motive egoiste. Suicidul asistat, n general, nu
este pedepsit.
b) Aspecte de ordin juridic referitoare la omucideri
n Portugalia. Codul penal portughez a fost adoptat n
1982 i a fost revizuit de mai multe ori, cel mai
recent n 2007. Se dedic un capitol ntreg, pentru
crime mpotriva vieii. De fapt, prima infraciune
prevzut de acest cod este omorul.
Constituia portughez (adoptat n 1976)
interzice n mod expres pedeapsa cu moartea (art.
24, 2) i nchisoarea pe via (art. 30, 1). n plus,
din 1997, Constituia nu permite extrdarea cuiva
care ar fi supus la oricare dintre aceste dou forme
de pedeaps de ara solicitant. Cu excepia cazului
n care se dau asigurri obligatorii asupra faptul c
suspectul nu va fi condamnat la pedeapsa cu
moartea sau la deteniune pe via, extrdarea
trebuie s fie respins. n plus, Codul Penal9 prevede
c nicio persoan nu poate fi condamnat la o
pedeaps cu nchisoarea mai mare de 25 de ani,
indiferent de infraciunea a crei comitere a fost
gsit vinovat.
De asemenea, n cazul n care omorul este
svrit n concurs cu alte infraciuni, inculpatul va fi
condamnat la nchisoare, pentru o perioad nu mai
mare de 25 de ani.
Infraciunea de omor este mprit n dou
categorii, oarecum ca n sistemul de clasificare
american: omor de gradul nti i omor de gradul al
doilea.
Omucidere sau uciderea intenionat (art. 131
din Codul penal), se pedepsete cu o pedeaps cu
nchisoarea, dar nu mai puin de 8 ani i nu mai mult
de 16 de ani.
Omor calificat (art. 132 din Codul penal), este
considerat orice act de voin i intenie, n care
moartea este provocat n condiii deosebit de
blamabile, i se pedepsete cu nchisoare pe o
perioad de nu mai puin de 12 i nu mai mult de 25
de ani.
Urmtoarele situaii sunt circumstane necesare
pentru a putea s ne aflm n faa unui un caz de
omor deosebit de grav10:
a) n cazul n care criminalul este un descendent
sau un ascendent, fie prin snge sau adopie, al
victimei.
b) n cazul n care victima este soul sau fostul
so, chiar dac nu este un membru al aceleiai
gospodrii, ori cellalt printe al fiului sau fiicei
infractorului.
9
http://www.portolegal.com/CPENAL.htm Cdigo Penal (in
Portuguese)
10
http://en.wikipedia.org/wiki/Murder_(Porguese_law)
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
c) Cnd victima este vdit lipsit de aprare, din
cauza vrstei, handicapului, bolii sau sarcinii.
d) Atunci cnd autorul folosete acte de tortur
sau de cruzime pentru a spori suferina victimei.
e) Atunci cnd omorul este determinat de
lcomie, de plcerea de a provoca moartea sau
suferin, pentru plcerea personal sau satisfacia
sexual sau pentru orice alt motiv inutil.
f) n cazul n care omorul este determinat de ur
rasial, religioas sau politic sau este motivat de
culoarea pielii, originea etnic sau naional, sex sau
orientarea sexual a victimei.
g) Atunci cnd omorul are loc n scopul de a
pregti, a facilita, svri sau disimula o alt
infraciune, sau pentru a facilita evadarea.
h) n cazul n care actul este realizat n
complicitate cu cel puin nc dou persoane sau
atunci cnd un mijloc deosebit de periculos este
utilizat pentru a provoca moartea.
i) Atunci cnd otrava sau orice alt mijloc insidios
este utilizat pentru a provoca moartea.
j) n cazul n care intenia de a comite crima a
persistat pentru mai mult de 24 de ore.
l) Atunci cnd victima este un funcionar public,
un preot de orice cult religios, un judector sau un
arbitru de orice sport, iar actul este legat i provocate
de exercitare acestor funcii.
m) n cazul n care infractorul este un funcionar
public (de exemplu, un ofier de poliie) i actul are
loc cu abuzul grav de autoritate.
c) Prevederi penale specifice omuciderilor n
11
Danemarca. n Danemarca , manddrab (uciderea)
este termenul folosit de legea penal danez pentru
a descrie actul de a ucide n mod intenionat o alt
persoan. Nu exist nicio distincie ntre omor i
omor prin impruden. Pedeapsa variaz de la un
minim de cinci ani (de ase ani, n cazul de regicid), la
nchisoare pe via.
Pe lng infraciunea descris n mod general
mai sus, n dreptul danez exist mai multe infraciuni
specifice de omucidere, care nu sunt considerate att
de grave. Infanticidul este definit ca fapta unei mame
care ucide copilul ei n timpul sau imediat dup
natere din cauza stresului, fricii de infamie sau sub
influena unei afeciuni psihice cauzate de natere i
se pedepsete cu nchisoare de pn la patru ani.
Eutanasierea este definit ca uciderea unei persoane
la cererea explicit a acesteia i se pedepsete cu
nchisoare de pn la trei ani. n timp ce tentativa de
suicid nu este considerat fapt penal n dreptul
11
http://en.wikipedia.org/wiki/Murder_(Danish_law)
~ 66 ~
Numrul 1/2012
danez, fapta celui care asist pe cineva n sinucidere
se pedepsete cu nchisoare de pn la trei ani.
Pe lng uciderea deliberat, n dreptul penal
danez mai exist dou infraciuni privind uciderea
accidental de ctre o persoan. Omorul din
neglijen este definit ca i determinarea morii din
neglijena unei persoane. Pedeapsa este amenda sau
nchisoare de pn la patru ani, iar, n cazul
circumstanelor agravante, pn la opt ani.
4. Unele aspecte juridice circumscrise
omuciderilor n Rusia
Legiuitorul din Federaia Rus a inclus
infraciunile contra vieii n Codul Penal din 1996 n
Capitolul VII, Titlul 16 Infraciuni contra vieii i
sntii. Acesta cuprinde: omorul simplu (art.105,
alin.1), omorul agravat (art.105,alin.2), pruncuciderea
(art.106), omorul n stare de afect(art.107), omorul n
urma depirii limitelor legitimei aprri (art.108,
alin.1), omorul n urma depirii msurilor necesare
pentru reinerea infractorului (art.108, alin2),
cauzarea morii din impruden (art.109),
determinarea la sinucidere (art.110).
Potrivit Codului penal rus, numai uciderea
intenionat a unui alte persoane este considerat ca
i infraciune de omor12. Urmtoarele tipuri de
infraciuni sunt definite:
Omorul simplu (articolul 105 din Codul penal), se
pedepsete cu nchisoare ntre 6 i 15 ani;
Omorul calificat, se pedepsete cu o nchisoare
ntre 8 i 20 de ani, cu deteniunea pe via, sau
cu pedeapsa cu moartea.
Conform legii penale ruseti, constituie
circumstane agravante:
a) infraciunea este comis asupra a dou sau mai
multe persoane;
b) infraciunea este comis mpotriva unei
persoane cu funcie de demnitate public sau a
rudelor acesteia;
c) uciderea de ostatici, persoan rpit sau
neajutorat;
d) uciderea femeii aflat n stare de graviditate;
e) infraciunea este comis cu cruzime;
f) comis ntr-un mod socialmente periculos;
g) comiterea faptei de ctre un grup;
h) infraciunea este comis n scopul obinerii
unui profit;
i) infraciunea este comis pentru a terge
urmele sau a pregti o alt infraciune;
j) infraciunea este comis n legtur cu o
agresiune sexual;
12
http://en.wikipedia.org/wiki/Murder_(Russian_law)
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
k) infraciunea este comis cu scopul de a utiliza
organe sau esuturi ale victimei.
Situaii speciale:
Pruncuciderea (articolul 106 din Codul penal)
este sancionat cu pedeapsa cu nchisoarea
pn la 5 ani;
Depirea nivelului rezonabil de auto-aprare (art.
108), prevzut cu nchisoare pn la 2 ani.
Exist cteva alte articole din Codul penal care
prevd pedepse speciale pentru omoruri comise n
situaii speciale:
sechestrarea de ostatici;
terorism;
sabotaj;
n cazurile enumerate mai sus pedeapsa este
nchisoarea ntre 15 i 20 de ani, sau deteniunea pe
via.
genocidul;
atentat la persoana cu funcie de demnitate
public sau guvernamental;
atentat la poliist sau militar;
atentat la persoana care administreaz justiia
sau angajat ntr-o anchet preliminar.
n cazurile enumerate mai sus pedeapsa este
nchisoarea ntre 12 i 20 de ani, sau deteniunea pe
via.
Separat, sunt prevzute i uciderile din culp,
dup cum urmeaz:
Omorul prin neglijen (art. 108, pedepsit cu o
limitarea unor drepturi sau nchisoare pn la 5 ani
n funcie de circumstane);
Omorul provocat printr-un accident rutier (art.
263-264, pedepsit cu nchisoare de pn la 9 ani,
dac exist circumstanele agravante, cum ar fi
consumul de alcool sau de droguri, sau exist mai
multe victime, i cu interzicerea dreptului de a
conduce autoturisme).
5. Incriminarea penal a omuciderilor n Statele
Unite ale Americii
Codul Penal al SUA incrimineaz13 n art. 210-1
omuciderea (homicide), sistematiznd materialul
astfel: n art. 210-1 este incriminat omorul (crima de
gradul I-murder), cnd fapta este comis cu intenie,
cu bun tiin, din interes material (la comand), din
nepsare sau dintr-o extrem indiferen
manifestat fa de viaa uman; n art. 210-3 omorul
din impruden14 (crim de gradul II-manslaugher),
cnd fapta este comis cu temeritate; n art.210-4
13
US Dept. of Justice: Felony Defendants in Large Urban
Counties, 2002
14
http://criminal.findlaw.com/crimes/a-z/murder_first_
degree.tml
~ 67 ~
Numrul 1/2012
omuciderea din neglijen (crim de gradul
III-negligent homicide), cnd fapta este comis din
neglijen; art.210-5 este incriminat infraciunea de
determinare sau ajutor dat victimei s se sinucid.
n legislaia nord-american, constituie circumstane
agravante ale omorului:
comiterea faptei dup condamnarea la
nchisoare ori cnd fptuitorul a mai fost
condamnat pentru omor sau pentru o fapt
svrit prin ameninarea victimei cu acte de
violen;
comiterea unui alt omor n timpul svririi
acelui omor;
cnd fptuitorul, cu tiin, a creat riscul morii
mai multor persoane;
cnd omorul a fost svrit deoarece fptuitorul
s-a obligat la aceasta sau a fost complice la
comiterea faptei sau a ncercat s o comit ori
imediat dup comitere sau n ncercarea de a o
comite a svrit un jaf, rpire de femei, acte
sexuale anormale prin for sau ameninare cu
fora, incendiere, spargere sau rpire de copii;
cnd omorul s-a svrit n scopul evitrii sau
prevenirii arestrii;
cnd omorul s-a svrit n scopul evadrii
dintr-o paza legal;
cnd omorul s-a svrit pentru a obine un
ctig;
cnd omorul s-a svrit cu cruzime, cu
atrocitate, fptuitorul manifestnd
excepional depravare.
Aa cum se observ, categoriile de circumstane
agravante sunt mult mai diversificate n aceasta din
urma legislaie. Pe lng agravante, care se refera la
atitudinea psihica (premeditarea, mobilul, scopul) ori
agravante privind modul de comitere a infraciunii,
apar agravante referitoare la calitatea subiectului activ
(so, rud apropiat, o persoan care a mai svrit un
omor) sau la calitatea subiectului pasiv (so, rud
apropiat, dou sau mai multe persoane, femeie
gravid, minor pn la 15 ani, persoan vulnerabil,
funcionar public sau ministerial etc.). Dintre
agravantele menionate, cea mai controversat este
circumstana agravant a premeditrii.
6. Reglementarea omuciderilor n legislaia
canadian
n conformitate cu prevederile Consti-
tuiei canadiene, dreptul penal este o chestiune de
competena legislativ federal, motiv pentru care
Canada, spre deosebire de Statele Unite, are un
sistem uniform de drept penal, care se aplic pe tot
teritoriul su.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Dispoziii cu privire la omucideri se gsesc n
Partea a VIII-a din Codul penal, Seciunea 229,
conform crora este fapt de omucidere:
a) n cazul n care persoana care cauzeaz
moartea unei fiine umane intenioneaz s produc
acest lucru sau intenioneaz s-i provoace leziuni
corporale, cunoscnd c este probabil s provoace
decesul lui i nu ine cont de posibila apariie a
morii;
b) n cazul n care o persoan intenioneaz s
produc moartea unei fiine umane sau s-i
provoace leziuni fizice i este contient c
este probabil s provoace decesul ns nu ine cont
de acest lucru;
c) n cazul n care o persoan, pentru a obine
un obiect n mod ilicit, face orice, dei tie sau ar
trebui s tie c este probabil s provoace decesul, i
provoac astfel moartea unei fiine umane, n pofida
faptului c el dorete s obin obiectul, fr a
provoca moartea sau vtmri corporale grave la o
fiin uman.
n Canada15, omorul este clasificat ca fiind de
gradul I sau gradul al II-lea.
Omorul de gradul I este considerat ca fiind
svrit n urmtoare situaii:
n mod planificat i deliberat;
contractat;
svrite mpotriva unui ofier al pcii;
n timp ce autorul comite sau ncearc s se
o
comit deturnarea unui avion;
n timp ce autorul comite sau ncearc s se
comit o agresiune sexual;
n timp ce autorul comite sau ncearc s
svreasc un abuz sexual, cu o arm;
n timp ce autorul comite sau ncearc s comit
rpirea;
cu prilejul lurii de ostatici;
n timpul activitii teroriste;
cu ajutorul explozibililor, n asociere cu o
organizaie criminal.
Omorul de gradul al II-lea este acela care nu este
omor de gradul nti, care s-ar fi putut svri sub
impulsul momentului.
Pedeapsa obligatorie pentru orice adult
condamnat pentru crim n Canada este o
deteniunea pe via, cu diferite perioade de timp
nainte ca o persoan se poat solicita eliberare
condiionat. Posibilitatea de a solicita eliberarea
condiionat nu nseamn ns c ea este acordat
automat.
15
http://en.wikipedia.org/wiki/Murder_(Canadian_law)
~ 68 ~
Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
BIBLIOGRAFIE:
1. Codul penal francez (Legea nr. 94-89 din 01.02.1994 art. 6 Monitorul Oficial din 02.02.1994 n vigoare
la 01.03.1994)
2. Codul Penal German din 13.11.1998 publicat n Monitoul Oficial nr. I, pag. 3322 modificat ulterior
prin Legea din 02.08.2000 publicat n Monitoul Oficial nr. I, pag. 1253
3. Codul penal italian, Legea nr.689/24.11.1981
4. Codul penal spaniol Legea 10/23.11.1995 actualizat la data de 16.03.2004
5. Dongoroz V. i colab. Explicaii teoretice ale Codului penal romn, vol. I, Ed. Academiei, Bucureti, 1969
6. Frank Terrier si Francis Le Gunehec, Nouveau Code pnal. Mode d'emploi, Paris
7. http://criminal.findlaw.com/crimes/a-z/murder_first_degree.tml
8. http://en.wikipedia.org/wiki/Murder_(Canadian_law)
9. http://en.wikipedia.org/wiki/Murder_(Danish_law)
10. http://en.wikipedia.org/wiki/Murder_(Porguese_law)
11. http://en.wikipedia.org/wiki/Murder_(Russian_law)
12. http://en.wikipedia.org/wiki/Murder_(Swiss_law)
13. http://www.gesetze-im-internet.de/englisch_stgb/englisch_stgb.html#StGB_000P211
14. http://www.portolegal.com/CPENAL.htm Cdigo Penal (in Portuguese)
15. US Dept. of Justice: Felony Defendants in Large Urban Counties, 2002
16. Veron M., Droit penal special ed armand colin, Paris, 1999

~ 69 ~
 Numrul
1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 70 ~


Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 72 ~

Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

TIPURI DE FRAUDE N SISTEMUL SANITAR ROMNESC

Lect. Univ. Dr. Marius PANTEA

Departamentul de poliie, Facultatea de Poliie
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
marius.pantea@academiadepolitie.ro

Procuror Drd. Vasile Constantin POPA

Procuror ef Secie Urmrire Penal
Parchetul de pe lng Tribunalul Bihor
vasile.rares11@yahoo.ro

Bussiness criminality appeared in Romania in 1989, after the accession to the EU. The modus operandi
for this crimes has diversified. One of the fields this crime produces important damage for more than 20
years to the state budget and the health insurance budget is health care fraud. This article aims at drawing
attention on this type of fraud, presenting a series of illegalities, the modus operandi and the factors that
allow these acts to happen. We are addressing to the judicial competent authorities and the persons
responsible for the national health care system. The statistics regarding fraud in the health care system
vary between 1,6 billion in 2004 to 300-400 milion in 2012, in a period when global crisis made
governants adopt unprecedented budgetary cuts.

Keywords: fraud, economic-financial crime, corruption, health care, pharmacy, doctors

Dac mergem la pas prin centrele marilor orae
romneti, vom vedea nirate de-a lungul
bulevardelor centrale, o banc, o sal de jocuri de
noroc i o farmacie. Dac prezena instituiilor
bancare este oarecum justificat, vedem profiturile
enorme realizate de acestea n vremuri de criz,
slile sau ageniile de jocuri de noroc, au de
asemenea o justificare, sperana de ctig uor,
alimentat de asemenea de criza global, reuim cu
greu s ne dm seama care este justificarea pentru
existena unui aa mare numr de farmacii. Probabil,
poporul romn este foarte bolnav, i aceste instituii
sunt absolut utile i necesare la tot pasul, sau poate
sunt farmaciile deinute de marile lanuri, care
reuesc s supravieuiasc vremurilor tulburi prin
care trecem toi, cu greu, pentru a asigura acestui
popor, sntatea cea de toate zilele. Dac analizm
ultimele declaraii ale conducerii instituiei care
administreaz banii contribuabilului cetean romn,
la sistemul de sntate, vom constata c piaa
medicamentelor din Romnia este de aproximativ 5
miliarde de euro, iar fraudele se situeaz la 200-300
1
milioane de euro . Aceste fraude sunt posibile
1 3
A se vedea n acest sens I. David, articolul Frauda din
sistemul de sntate este de 200-300 mil. euro, conform
efului CNAS, Ziarul Financiar, 21.03.2012, disponibil la
http://www.zf.ro/companii/frauda-din-sistemul-de-sanatat
deoarece nu exist mecanisme de control, lucru ce se
va schimba dup ce vor fi introduse prescripia
electronic i cardul electronic de sntate, conform
declaraiei fostului ef al CNAS2. Cifra susmenionat
este confirmat i de instituia abilitat din Uniunea
European - OLAF, care certific faptul c n
Romnia exist o fraud de aproape 300 de milioane
3
de euro n domeniul sanitar . Avnd n vedere faptul
c la nivel naional, se elibereaz ntre 3 - 3,5
4
milioane de reete lunar , atunci probabil am gsit
justificarea existenei farmaciilor n numr aa de
mare.
Autorii prezentului articol sunt un ofier de
poliie economic i un procuror, ambii cu oarecare
experien n domeniul criminalitii
economico-financiare, aa c n cele ce urmeaz vom
ncerca s prezentm cteva aspecte susinute de
prevederi legale i de practica judiciar, care s
lmureasc n parte modul n care sume importante
de bani se scurg din Bugetul asigurrilor de sntate
n buzunarele hoilor care i desfoar nestingherii
e-este-de-200-300-mil-euro-conform-sefului-cnas-942186
0.
2
idem
A se vedea n acest sens http://www.money.ro/duta-
amanarea-retetei-electronice-mentine-frauda_
1222215.html
4
idem

~ 73 ~
Numrul 1/2012
afacerile pe marile bulevarde ale oraelor romneti.
Pentru a fi riguroi vom prezenta cteva reglementri
legislative care trebuiesc cunoscute de cititori pentru
a-i forma o prere pertinent i n cunotin de
cauz. Astfel, trebuie s tii c n Romnia exist 3
tipuri de asisten farmaceutic care pot funciona
legal, respectiv farmaciile comunitare, farmaciile cu
circuit nchis i drogheriile. Acest aspect, este
reglementat de Legea Farmaciei5 care stabilete
faptul c o farmacie comunitar funcioneaz pe
baza Autorizaiei de funcionare emise de
Ministerul Sntii i c farmaciile comunitare erau
autorizate n dou moduri, respectiv: farmacia
comunitar nfiinat pe criteriul demografic i
farmacia comunitar nfiinat prin excepie de la
criteriul demografic. De reinut faptul c autorizarea
farmaciilor comunitare este limitat de criteriul
demografic, respectiv: n Bucureti este posibil
deschiderea unei farmacii la 3.000 de locuitori, n
oraele reedin de jude o farmacie la 3.500
locuitori i n celelalte orae o farmacie la 4.000 de
locuitori. Puteau fi nfiinate prin excepie de la
criteriul demografic farmacii doar n gri, aerogri i
6 O alt modalitate imoral utilizat de societile
centre comerciale de mare suprafa .
Prima problem pe care dorim s o semnalm
este c, conform listelor afiate pe site-ul
Ministerului sntii, n ara noastr existau n
decembrie 2011, un numr de 7.259 de farmacii
comunitare7, iar printr-un simplu click, am aflat cu
stupoare, c n Bucureti exist o farmacie la
aproximativ 1.900 locuitori (calcul: 1.677.985
persoane8 / 885 de farmacii9 = 1 farmacie la 1.896
5
Art. 1 din Legea 266/2008 Legea farmaciei, publicat n M.
Of. al Romniei, Partea I, nr. 448 din 30 iunie 2009, cu
modificrile i completrile n vigoare pn la data de 01
iunie 2012
6
Cf. prev. art. 4 lit. o din OG 99/2000 privind
comercializarea produselor i serviciilor de pia, centru
comercial - structur de vnzare cu suprafa mai mare de
1.000 m2, n care se desfoar activiti de comercializare
cu amnuntul de produse, servicii de pia i de alimentaie
public, ce utilizeaz o infrastructur comun i utiliti
adecvate. Suprafaa de vnzare a unui centru comercial este
rezultat din suma suprafeelor de vnzare cu amnuntul de
produse i servicii de pia i de alimentaie public
cuprinse n acesta.
7
Pentru detalii a se vedea http://www.ms.ro/documente/
farmacii%20circuit %20deschis%20decembrie%
202011_3241_7646.pdf
8
Institutul Naional de Statistic - Comunicat de pres din 2
februarie 2012 privind rezultatele provizorii ale
Recensmntului Populaiei i Locuinelor 2011 - Tabelul
2. Populaia stabil dup etnie, pe judee, disponibil la
http://www.recensamantromania.ro/wp-content/uploads/2
012/02/Comunicat _DATE_ PROVIZORII_RPL_2011_.pdf.
9
Date publice preluate de la Direcia Strategii i Politica
Medicamentului din cadrul Ministerului Sntii, disponibil
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
locuitori). Justificarea acestei nclcri flagrante a
normelor imperative din Legea farmaciei este una
singur, corupia. Ce se ntmpl n practic ? Este
foarte simplu, la colul blocului, la parter, exist 2-3
magazine de cartier, unul dintre ele a fost preluat
(nchiriat sau cumprat) de un lan de farmacii sau de
alte societi farmaceutice, care cu ajutorul unei
atenii a obinut de la primrie un document din
care reiese c la aceea adres exist un mare centru
comercial, pe care mai apoi l depune la Ministerul
Sntii i care fr nici o minim verificare, emitea
autorizaia de funcionare pentru viitoarea farmacie
care i desfura activitatea n centrul comercial
nou creat. Rspunztori pentru aceste grave
ilegaliti sunt att reprezentanii autoritii locale
ct i cei ai ministerului de resort, sumele de bani sau
cadourile substaniale primite cu aceast ocazie
alimentnd zona gri a economiei naionale. Aceast
modalitate de deschidere a farmaciilor comunitare
prin excepie de la criteriul demografic, a fost
posibil pn n luna decembrie a anului 2010, cnd
articolul din lege a fost expres abrogat10.
farmaceutice, a fost deschiderea farmaciilor
comunitare n incinta spitalelor, fapt generator de
mari prejudicii pacienilor care, nu mai primesc de la
unitatea sanitar medicamente i instrumentar
medical fiind trimii s le cumpere de la farmacia
privat aflat n incinta spitalului. Trebuie subliniat
aici c spitalele din ara noastr au n mare msur
farmacie proprie cu circuit nchis. Din practic a
reieit c medicii din spitale ndrum pacienii s
cumpere anumite medicamente de la farmaciile
private din incint, ca urmare a unor nelegeri cu
proprietarul farmaciei comunitare, beneficiind n
acest fel de avantaje materiale sau bneti
substaniale, chiar dac n farmaciile cu circuit nchis
exist medicamentele generice necesare tratrii
bolnavilor internai.
n ziua de azi, n capitala Romniei, farmaciile
vnd autorizaia de funcionare emis de Ministerul
Sntii la preuri cuprinse ntre 100-140.000 euro,
cu TVA inclus. Acest lucru este posibil ca urmare a
unei inginerii avoceti, care permite agenilor
economici s nstrineze pentru sume importante
fondul de comer n care sunt incluse printre
la http://www.ms.ro/documente /farmacii%20circuit%
20deschis%20decembrie%202011_3241_7646.pdf
(farmaciile comunitare din Bucureti sunt nscrise n list de
la poziia 5.015 la 5.936).
10
Este vorba de art. 12 alin. (2) abrogat expres prin
prevederile OUG 130/2010 pentru modificarea Legii
farmaciei nr. 266/2008.
~ 74 ~
Numrul 1/2012
altele: vadul comercial i autorizaia de funcionare a
farmaciei comunitare.
Legat de autorizarea i funcionarea farmaciilor
comunitare, este stipulat clar faptul c aceasta
funcioneaz numai n prezena cel puin a unui
farmacist, care i exercit personal profesia, neputnd
11
fi nlocuit de o persoan de o alt profesie . De
asemenea site-urile cu date oficiale ale ministerului
de resort i ale Colegiului Farmacitilor, ne prezint
faptul c numrul total al farmacitilor din Romnia
este de aproximativ 14.000 de farmaciti care
lucreaz efectiv n unitile farmaceutice, dublu fa
de cel al farmaciilor comunitare nregistrate
aproximativ 7.000, fapt ce nu asigur prezena
farmacistului n unitate pe toat durata de
funcionare a farmaciei ceea ce ne conduce la un
singur rezultat, acela c nu sunt respectate
prevederile imperative ale normelor legale n
vigoare. De regul farmaciile romneti funcioneaz
n dou ture (min. 12 ore/zi inclusiv week-end-urile),
trebuind s existe cel puin doi farmaciti, ca s nu
mai punem la socoteal faptul c exist farmacii
non-stop, care pot funciona legal cu minim 3
farmaciti. Cum se poate acest lucru ? Rspunsul este
unul singur, corupia. n practic descoperim farmacii
de lan, care au ca i angajai farmaciti pensionari
(cu vrste naintate, ne-deplasabili, chiar grav
bolnavi) sau alte persoane cu aceast calificare, care
figureaz doar scriptic ca angajai ai acestor agenii
economici, deoarece este absolut necesar existena
a cel puin a unui farmacist pentru a obine
autorizaia de la ministerul de resort. Cu ajutorul
unor sume de bani sau a unor cadouri substaniale
plasate de firmele mari, angajaii ministerului
sntii nu identific nici o problem n faptul c
farmacistul ef are aproape 100 de ani sau c sufer
de boli care nu i permit acestuia s se deplaseze,
darmite s conduc activitatea ntr-o farmacie. La
autorizarea farmaciei comunitare, reprezentanii
Ministerului Sntii nu solicit nici un document
din care s reias programul de funcionare al
farmaciei, o scpare a normelor legale n vigoare,
fapt ce permite autorizarea n condiiile n care sunt
prezentate documente doar pentru farmacistul ef.
De precizat faptul c, Casele Judeene de Sntate
solicit cu ocazia ncheierii contractelor de furnizare
de medicamente, programul de funcionare i
numrul farmacitilor angajai. n acest fel se poate
dovedi faptul c un farmacist figureaz angajat la mai
11
Cf. Prevederilor art. 15 din Legea 266/2008 Legea
farmaciei, publicat n M. Of. al Romniei, Partea I, nr. 448
din 30 iunie 2009, cu modificrile i completrile n vigoare
pn la data de 01 iunie 2012.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
multe uniti farmaceutice, n cazul farmaciilor care
aparin lanurilor, fiind utilizate declaraii false i
contracte de munc supra-normate care nu au
legtur cu realitatea (un farmacist care lucreaz 8
ore la o farmacie trebuie s mai desfoare alte 4 ore
la o alt unitate farmaceutic).
Numrul insuficient de farmaciti, reprezint un
pericol pentru cetenii care au nevoie de
consultan de specialitate atunci cnd
achiziioneaz tratamentele medicale, deoarece n
farmaciile de lan, cel mai adesea vor fi servii de
asistenii de farmacie (care poart ecuson doar cu
numele i prenumele fr specificarea calitii de
farmacist sau asistent), care au urmat cursurile unei
coli postliceale de scurt durat i din pcate nu
dein toate cunotinele pe care le dobndete un
farmacist care a absolvit cursurile unei instituii de
nvmnt superior de lung durat (5 ani la care se
adaug nc 3 ani de rezideniat, urmai de examenul
de specialist i mai apoi de primariat). Considerm c
prin acest fapt se atenteaz la sntatea public,
infraciune de o gravitate deosebit prevzut de
legea penal din ara noastr, dar din pcate nu am
vzut pn la acest moment ca un administrator de
lan de farmacii s rspund penal pentru acest lucru.
Un alt aspect care ne-a atras atenia, l constituie
reclama agresiv a farmaciilor i a produselor
farmaceutice n mass-media din ara noastr.
Majoritatea posturilor TV de la noi prezint la ore de
maxim audien reclame la farmacii de lan sau la
medicamente produse de industria farmaceutic. n
condiiile n care productorii din industrie, din
agricultur i comercianii sunt grav afectai de criza
global, industria medicamentului, reuete s
prospere n condiii oarecum dubioase la noi n
ar. Acest aspect poate fi verificat foarte simplu.
Posturile TV din ri precum Germania, Spania, Italia,
Ungaria nu au alocat un spaiu aa de vast reclamelor
la medicamente sau la farmacii, pe cnd la noi sunt
momente n care n pauzele publicitare nu vezi dect
medicamente i farmacii. ntrebarea fireasc este
bun i care este problema dac marile concerne
promoveaz medicamentul ?. Nu este nici o pro-
blem, doar faptul c minutele de publicitate se
pltesc cu sume importante, asigur vnzri pe
msur, dar cnd trebuie achitat taxa clawback,
concernele multinaionale din domeniul medical iau
msuri nelegale. Astfel, opresc importurile pentru
anumite produse, fac presiuni de tot felul asupra
guvernului a parlamentului, amenin cu retragerea
unor produse medicale sau medicamente com-
pensate de pe pia etc.
~ 75 ~
Numrul 1/2012
Taxa clawback este reglementat de OUG
77/2011 privind stabilirea unei contribuii pentru
12
finanarea unor cheltuieli n domeniul sntii , care
prevede c: deintorii autorizaiilor de punere pe
pia a medicamentelor sau reprezentanii legali ai
acestora au obligaia de a plti trimestrial pentru
medicamentele incluse n programele naionale de
sntate, precum i pentru medicamentele cu sau
fr contribuie personal, folosite n tratamentul
ambulatoriu pe baz de prescripie medical prin
farmaciile cu circuit deschis, n tratamentul
spitalicesc i pentru medicamentele utilizate n
cadrul serviciilor medicale acordate prin centrele de
dializ, suportate din Fondul naional unic de
asigurri sociale de sntate i din bugetul
Ministerului Sntii, o contribuie trimestrial
calculat trimestrial prin aplicarea unui procent ...
asupra valorii consumului de medicamente, suportat
din Fondul naional unic de asigurri sociale de
sntate i din bugetul Ministerului Sntii, consum
aferent vnzrilor fiecrui pltitor de contribuie.
Motivaia instituirii unei astfel de taxe, a fost pe de o
parte faptul c n rile civilizate aceast tax este
achitat de marile concerne din domeniul medical,
pentru a sprijinii sistemul de sntate din statul
respectiv, iar pe de alt parte pentru asigurarea unui
acces nentrerupt al populaiei la medicamentele cu
i fr contribuie personal acordate n ambulatoriu,
n cadrul programelor naionale de sntate, precum
i n unitile sanitare cu paturi. Reaciile marilor
productori i comerciani (deintorii Autorizaiei de
Punere pe Pia a medicamentului), nu s-au lsat
ateptate, astfel c la acest moment, ncearc prin
diferite tertipuri s nu achite taxa clawback, care le
diminueaz profiturile uriae din industria
farmaceutic. Exemplificm: Casa Naional de
Sntate ine o eviden a medicamentelor eliberate
prin farmacii i spitale dup codul CIM elaborat de
Agenia Naional a Medicamentului i a
Dispozitivelor Medicale, iar pentru trimestrul IV din
anul 2011 a constatat c exist neconcordane ntre
cantitatea medicamentelor eliberate i cifrele care
exist n contabilitatea unor firme productoare de
medicamente generice, care opereaz pe piaa
romneasc de profil. Pe scurt, firmele productoare
au vndut farmaciilor prin intermediul depozitelor
cantiti de medicamente mai mari dect cele
nscrise n declaraiile pentru plata taxei clawback,
fapt ce duce la achitarea unor sume diminuate ctre
stat. CNAS a comunicat ministerului de resort sumele
12
Publicat n M. Of. al Romniei, Partea I, nr. 680 din 26
septembrie 2011, cu modificrile i completrile n vigoare
pn la data de 01 iunie 2012.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
nregistrate pentru fiecare tip de medicament n
parte iar Ministerul Sntii a aplicat procentul legal
pentru taxa clawback, comunicnd firmelor care
dein APP-urile (Autorizaiei de Punere pe Pia)
sumele care urmeaz a fi achitate bugetului de stat.
O parte dintre productorii naionali i internaionali
care desfoar activiti comerciale cu medica-
mente pe teritoriul romnesc au contestat sumele
nscrise n evidenele CNAS (pentru medicamentele
furnizate de farmacii n trimestrul IV 2011) i implicit
valoarea taxei clawback, invocnd printre altele
urmtoarele motive:
1. consum prea mare (au fost vndute mai multe
medicamente comparativ cu numrul de
medicamente produse i comercializate de
deintorii de APP-uri),
2. coduri CIM care n trimestrul IV 2011 nu ar fi
trebuit s figureze n lista de medicamente
compensate i gratuite deoarece seriile de
fabricaie corespunztoare medicamentelor n
cauz expirau nainte de 30.09.2011
3. coduri CIM pentru medicamente care dei aveau
obinut APP-ul nu au fost comercializate n
Romnia pn la 31.12.2011
4. vnzrile realizate de anumii productori de
medicamente n trimestrul IV 2011 sunt mult mai
mici dect consumul de medicamente nregistrat
de farmacii la CNAS (medicamentele vndute de
productor sunt n numr mult mai mic dect
cele declarate vndute de ctre farmacii)
5. coduri CIM cu APP-uri expirate (medicamente care
nu trebuiau comercializate deoarece le-au
expirat APP-urile i care totui se regsesc n
documentaiile transmise de farmacii pentru
decont la Casele Judeene deoarece codurile
medicamentelor respective continu s figureze
n listele cu medicamente compensate i
gratuite)
Din cele prezentate putem trage urmtoarele
concluzii: ori productorii de medicamente nu i-au
nregistrat ntreaga producie n documentele
financiar-contabile, i au vndut medicamente ctre
depozite sau farmacii fr documente de
provenien, ori farmaciile au depus documentaii
false prin care solicit sume necuvenite pentru
medicamente vndute fictiv.
O alt problem pe care o supunem ateniei
const n faptul c medicii primesc sponsorizri
importante de la productorii de medicamente
pentru a promova cu agresivitate un produs al unuia
sau al altui productor. Medicii romni sunt n mare
parte sraci, dar particip cu succes pe banii
concernelor industriale din domeniul medical, la
~ 76 ~
Numrul 1/2012
congrese i simpozioane internaionale organizate n
locuri exotice, transportul, masa, cazarea i ceva
bnui de buzunar fiind asigurai de multinaionalele
care fac profituri impresionante la noi n ar. Acest
aspect ine de deontologia profesional a profesiei
de medic i nu face obiectul unei infraciuni atta
timp ct prescrierile medicale nu induc n eroare
pacientul i nu afecteaz sntatea acestuia.
Cele mai des ntlnite modaliti de fraudare a
sistemului sanitar romnesc sunt:
1. introducerea de medicamente scumpe
compensate i gratuite pe reete fictive ori
pentru pacieni fictivi, care mai apoi sunt
depuse pentru decontare la Casele Judeene
(au fost identificate n sistem reete decontate
pentru persoane decedate sau pentru
persoane care nu au fost la medic perioade
mari de timp, dar care au constatat cu stupoare
c urmeaz tratamente scumpe pentru boli
cronice)
2. introducerea de medicamente pe reete prin
completarea acestora dup ce au fost eliberate
de medic (medicul completeaz pe o reet 3-4
medicamente compensate ori gratuite, care
sunt ridicate de pacient de la farmacie, iar mai
apoi aceasta este completat cu nc 1-3
medicamente pentru care se primesc bani de la
CNAS)
3. la nivelul spitalelor se practic ncrcarea
fielor pacienilor cu medicaie i investigaii
medicale care nu au fost efectuate
4. la nivelul laboratoarelor de analize medicale
exist nelegeri cu medicii de familie sau cu
medicii specialiti prin care unui pacient i se
realizeaz efectiv un numr mic de investigaii
de laborator, deconturile fiind fcute pentru
mult mai multe investigaii de care pacientul
nu a beneficiat. n felul acesta medicii
susmenionai i rotunjesc veniturile prin
sumele primite drept comision de la
laboratoarele de analize medicale.
5. furnizorii de ngrijire medical la domiciliu sau
ngrijire paliativ aflai n relaii contractuale
cu Casele Judeene de Sntate, solicit
decontarea unui numr mai mare de servicii
dect cel realizat efectiv, profitnd de modul n
care este ntocmit formularul pe care pacientul
l semneaz
6. achiziii publice de medicamente i
instrumentar medical, la care particip marile
depozite de medicamente, prin aranjamente
deja cunoscute (nelegeri ntre furnizori cu
privire la preurile produselor sau serviciilor
~ 77 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
licitate, participarea unor firme interpuse care
aparin de fapt aceluiai proprietar, nelegeri
cu managerii spitalelor care primesc
comisioane grase n bani sau altfel de
avantaje, excursii, cadouri, bijuterii etc.)
7. cheltuieli nepermis de mari pentru reabilitarea
unor uniti sanitare sau pentru achiziionarea
Sistemului Informatic Unic Integrat (SIUI) al
Casei Naionale de Asigurri de Sntate
(conform Raportului Curii de Conturi a
Romniei pentru anul 2010, SIUI a fost prost
conceput i executat iar din aceast cauz,
bugetul instituiei a fost prejudiciat cu peste
1,4 milioane de euro)13.
8. falsuri n nscrisuri cu privire la medicamentele
i instrumentarul medical utilizat n unitile
spitaliceti (n prim faz erau achiziionate
medicamente generice ieftine i trimise spre
decontare integral acelai tip de medicament
dar original cu mult mai scump)
9. evaziune fiscal svrit de muli operatori
economici din domeniul sanitar (cel mai
adesea stocurile de marf sunt inute n
contabilitate valoric i nu cantitativ, fapt ce
permite la un control inopinat ascunderea
masei impozabile)
10. instrumentarul medical i medicamentele
contrafcute care reuesc s penetreze
sistemul legal sanitar prin preurile foarte mici
i prin incontiena factorilor de decizie care
accept acest tip de afacere (depozite,
farmacii, spitale care accept s achiziioneze
produse medicale foarte ieftine i de proast
calitate, nsoite de documente false i contra
unor beneficii personale ale celor implicai)
11. n sistemul informatic gestionat de Ministerul
Sntii exist un numr mult mai mare de
asigurai raportat la numrul de pltitori, fapt
ce permite subtilizarea unor importante sume
de bani (n fapt exist numeroase persoane
care nu pltesc asigurrile de sntate din
diverse motive, fie au plecat din ar pentru o
perioad mai mare, fie sunt decedai i au fost
comunicai eronat de ctre direciile de
eviden a populaiei etc.)
12. acordarea de concedii medicale ilegale contra
unor atenii date medicilor (cu ct numrul de
zile pentru un concediu medical este mai mare
13
S. Ghica, 1,5 milioane de euro sifonai din Sntate. Cum
s-a produs frauda, Ziarul Adevrul din 21.02.2012,
disponibil pentru consultare la
http://www.adevarul.es/stiri/actualitate/15-milioane-euro-
sifonati-sanatate-cum-s-produs-frauda
Numrul 1/2012
cu att se mresc gurile n bugetul sntii,
dac avem n vedere faptul c prima parte a
unui concediu medical este pltit de angajator
iar diferena este achitat din fondul
asigurrilor sociale de sntate)
13. vechea meteahn a pensionrilor pe caz de
boal, a produs i produce i n prezent pagube
importante la bugetul asigurrilor de sntate
(practic exist pacieni sntoi care cu
concursul medicilor invocau existena unei boli
psihice, urmate de internri fictive n spitale de
psihiatrie sau neurologie, pentru ca mai apoi s
se pensioneze medical pe caz de boal psihic.
Acest aspect presupune bani cheltuii de la
bugetul de asigurri de sntate pentru
spitalizarea i medicaia aferent n perioada
dinaintea pensionrii i sume de bani
importante decontate la Casele de sntate
judeene pentru medicaia aferent bolilor
psihice dup pensionarea anticipat. n aceast
ultim situaie n practic se ntmpl astfel:
anual persoanele pensionate anticipat pe caz
de boal se prezint la o comisie n faa creia
trebuie s fac dovada administrrii unui
tratament, ceea ce nseamn c lunar medicul
elibereaz reet compensat sau gratuit cu
medicaia adecvat bolii psihice. Aceste reete
n cele mai multe situaii sunt predate direct
farmaciilor, care nu elibereaz niciodat
medicamentele prescrise dar solicit i primesc
contravaloarea acestora de la casele de
sntate, banii provenii din aceste manevre
fiind mprii ntre medici, proprietarii de
farmacii i reprezentanii depozitelor de
medicamente.)
14. n domeniul oncologic, medicaia aferent este
dat din mn de ctre medicul specialist,
pacientul neavnd acces la reet, pentru ca
mai apoi reetele bine ncrcate cu
medicamente foarte scumpe s ajung prin
intermediul reprezentanilor depozitelor de
medicamente la farmacii i apoi spre decontare
la Casele Judeene de Sntate (acest aspect
este posibil n practic deoarece la nivel
naional nu exist o eviden strict a
bolnavilor oncologici aa cum exist Registrul
Naional de Diabet).
15. eliberarea de proteze sau pacemakere (pentru
cardiaci) n dublu exemplar (chiar dac
eliberarea acestora se face pe baz de dosar,
au fost identificate situaii n care n loc de o
protez pentru old s fie eliberate scriptic
dou sau n loc de un pacemaker s fie
eliberate dou sau mai multe).
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Pentru a proba cele expuse n prezentul articol
v supunem ateniei cteva exemple de ultim or.
Astfel, medicamentul NEBIDO, este compensat n
proporie de 90% i este utilizat n tratarea
hipogonadismului masculin14, deci este un
medicament destinat exclusiv brbailor, dar utilizat
cu succes i de ctre femei, conform unui reportaj al
Antenei 1 din 201115. n fapt n ultimii 3 ani, anumite
farmacii din Bucureti, au decontat la CASMB (Casa
de Sntate a Municipiului Bucureti) aproximativ 9
milioane de lei pentru medicamentul NEBIDO care
a fost trecut pe reete inclusiv pentru femei.
Medicamentul n cauz nu a fost ridicat din farmacie
niciodat de muli pacieni care au fost identificai de
reporterii postului TV, mai mult, medicii nu au
prescris pe reetele n cauz acest tip de
medicament, ceea ce nseamn c pe dou
exemplare ale reetei acest medicament nu era
nscris, iar pe cel de al treilea exemplar a fost inserat
i nepreuitul NEBIDO, care cost 450 lei. n acest
fel farmaciile n cauz au vndut 748 de cutii din
acest medicament, anual, n condiiile n care la toate
farmaciile din capital au ajuns n total aproximativ
1.500 de cutii de NEBIDO. Urmare a sesizrilor
fcute, CASMB a demarat procedura de verificare i
control la farmaciile implicate i la medicii care au
prescris medicamentul n cauz, rezultatul acestora
urmnd a fi comunicat.
Casa Judeean de Asigurri de Sntate (CJAS)
Bacu a descoperit n 2011, reete n valoare de
88.000 de lei eliberate n perioada 2008 2010 pe
numele unor pacieni decedai, cu CNP-uri greite
sau alte vicii de completare. Din verificri a reieit c
medicilor li se pot imputa, n cteva cazuri, erori de
completare a CNP-urilor sau n cazul unor pacieni cu
cancer, eliberarea unor reete pentru pacieni
decedai, dar numai fiindc acestea s-au nmnat
aparintorilor unor bolnavi n faza terminal. Este
posibil ca pacienii s fi decedat, iar aparintorii s
se fi prezentat la farmacie, ulterior, cu reeta i s fi
ridicat medicamentele pentru a le vinde16.
Fr pretenia c am epuizat toate modalitile
de fraudare n domeniul sntii, dorim s
semnalm pe scurt faptul c la nivel naional taxa pe
viciu achitat de productorii de igarete i de
buturi alcoolice destinat sistemului sanitar i
14
Pentru detalii a se vedea http://www.medipedia.ro/
Dictionarmedical /Medicamente/tabid/59/prospect/
W42689001 / NEBIDO-1000-mg-4-ml.aspx
15
Pentru detalii a se vedea http://observator.a1.ro/
social/Frauda-in-sistemul-de-sanatate_42602.html
16
Pentru detalii a se vedea http://www.ziare.com/bacau/
stiri-actualitate/retete-pentru-pacienti-omorati-de-
sistemul-informatic-2264827
~ 78 ~
Numrul 1/2012
colectat de Ministerul Finanelor are o valoare
oarecum constant, fapt remarcat i de actualul
ministru al sntii care retoric constata Nu tiu
cum se face, c n fiecare lun, romnii fumeaz i
beau exact de aceeai sum17.
Concluzii:
Romnia pierde anual aproximativ 1,6 miliarde
de euro din cauza fraudei existente n sistemul
medical, sub forma plilor informale efectuate ctre
personalul medical sau prin nregistrarea unor
tratamente care nu au fost efectuate, potrivit datelor
18
prezentate de Paul Vincke , preedinte al Reelei
Europene de combatere a corupiei i fraudei n
strintate (Belgia), n cadrul celei de-a doua zile a
conferinei Finanarea Sustenabil a Sistemelor de
Sntate, organizat de Tarus Media. n anul 2004,
sistemul sanitar romnesc a oferit servicii ctre 27 de
milioane de persoane asigurate, dintre care doar 19
milioane au putut fi identificate. Costurile aferente
naterii unui copil n Romnia ajungeau chiar pn la
3.000 de euro n pli informale ctre personalul
medical, la care se mai adugau nc o mie de euro
dac era nevoie de o operaie cezarian, a spus Paul
Vincke care a ncercat s dezvolte o colaborare cu
autoritile romne nc din 2004, dar fr ca aceasta
s se materializeze ntr-un proiect concret
anti-fraud n sntate.
Potrivit studiilor existente la nivel mondial, risipa
resurselor din sntate este cauzat de fraud i
corupie (n proporie de pn la 19-20%),
ineficiena administrativ (17%), erorile i
ineficiena furnizorilor de servicii medicale (12%),
supraconsumul sau serviciile de sntate care pot fi
evitate (40%), de lipsa coordonrii ntre instituiile
din sistem (6%) i ngrijirile medicale care ar putea fi
prevenite (6%) .
19
Atitudinea profesionitilor din domeniul sntii
care minimalizeaz existena fraudei, companiile din
industria farma care folosesc licene false sau
stimuleaz supraconsumul de medicamente (de
exemplu antibiotice) i nu fac publice rezultatele
17
Ministrul desemnat al Sntii arunc BOMBA: FRAUDE
MASIVE la Minister ! articol disponibil
http://stiri.rol.ro/ministrul-desemnat-al-sanatatii-arunca-
bomba-fraude-masive-la-minister-796447.html
18
http://www.revistagalenus.ro/ultima-ora/18070-16-milia
rde-de-euro-se-pierd-anual-in-romania-prin-frauda-din-sist
emul-medical.html
19
1,6 miliarde de euro se pierd anual n Romnia prin
frauda din sistemul medical n Revista Galenus, disponibil
la: http://www.revistagalenus.ro /ultima-ora/18070-16-
miliarde-de-euro-se-pierd-anual-in-romania-
prin-frauda-din-sistemul-medical.html
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
exacte ale studiilor clinice, precum i inexistena
unei definiii legale a fraudei i corupiei reprezint
n opinia lui Paul Vincke tot attea elemente care
ntrein pierderile n sistem. nainte de a face
investiii n sistem, ar trebui s rezolvai consecinele
acestor probleme care produc o scurgere de finanare.
n plus, aceste pierderi ar trebui msurate, la fel cum ar
trebui msurate costurile i calitatea serviciilor. Odat
ce se cunosc, pierderile pot fi tratate ca un element de
business i pot fi aplicate soluiile potrivite pentru a le
recupera, a explicat Vincke.
Pe de alt parte, oficiali din sistemul naional de
sntate susin c dimensiunea fraudelor din
sistemul romnesc de sntate nu va putea fi evaluat
dect dup circa un an de la introducerea prescripiei
electronice. n prezent, se estimeaz c fraudele din
sistemul de sntate reprezint circa 10-20% din
totalul veniturilor, iar introducerea noului sistem
reeta electronic va reduce birocraia din domeniul
Sntii i va permite controlul prescripiilor
medicale i utilizarea transparent a banilor .
20
Considerm c introducerea dosarului electronic al
pacientului prognozat a se realiza ncepnd cu anul
2013 va reprezenta o alt modalitate de diminuare a
fraudelor din domeniul sntii.
La sfritul anului 2010, cnd s-au centralizat
bazele din judee respectiv baza de date a medicilor
de familie i baza de date cu CNP-uri valide a CNAS,
totalul asigurailor depea populaia rii - erau
nregistrate aproximativ 27 de milioane de persoane,
fiindc unele apreau n dou localiti. Ulterior
numrul lor a sczut la 19,584 milioane, total care
cuprinde i cetenii strini aflai n Romnia, dar i o
parte a romnilor plecai peste grani la munc dar
care vin din cnd n cnd i i pltesc asigurrile sau
merg la medic.
Alturi de infraciunile economico-financiare
specifice dreptului afacerilor, n domeniul medical
din ara noastr, frauda fiscal este strns legat de
contraband i de contrafacerea produselor i a
instrumentarului medical, iar deasupra tuturor este
corupia care nlesnete aranjamentele din
domeniul achiziiilor publice i permite scurgerea de
la sume importante de bani de la bugetul de stat pentru
ntreinerea unui sistem sanitar pe zi ce trece mai
bolnav dect proprii pacieni.
20
http://www.ghidcabinet.ro/2012/05/dimensiunea-
fraudelor-din-sanatate-va-putea-fi-evaluata-la-circa-un-an-
de-la-introducerea-prescriptiei-electronice-potrivit-lui-dori
n-ionescu/
~ 79 ~
Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
BIBLIOGRAFIE:
1. http://observator.a1.ro
2. http://stiri.rol.ro
3. Institutul Naional de Statistic - Comunicat de pres din 2 februarie 2012 privind rezultatele
provizorii ale Recensmntului Populaiei i Locuinelor 2011 - Tabelul 2. Populaia stabil dup
etnie, pe judee,
4. Ioana David, articolul Frauda din sistemul de sntate este de 200-300 mil. euro, conform efului
CNAS din Ziarul Financiar, 21.03.2012.
5. Legea 266/2008
6. OG 99/2000 privind comercializarea produselor i serviciilor de pia.
7. OUG 130/2010 pentru modificarea Legii farmaciei nr. 266/2008.
8. OUG 77/2011 privind stabilirea unei contribuii pentru finanarea unor cheltuieli n domeniul
sntii
9. S. Ghica, 1,5 milioane de euro sifonai din Sntate. Cum s-a produs frauda, Ziarul Adevrul din
21.02.2012
10. www.adevarul.es
11. www.ghidcabinet.ro
12. www.medipedia.ro
13. www.money.ro
14. www.ms.ro
15. www.revistagalenus.ro
16. www.zf.ro.
17. www.ziare.com

~ 80 ~


Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ASPECTE VICTIMOLOGICE CIRCUMSCRISE ACTULUI CRIMINAL

Chestor de poliie Viorel VASILE

Inspector general adjunct al Poliiei Romne
viorel.vasile@politiaromana.ro

Victimology reveals the aggressions cause and effects over the victim, the sequence in which acts of
aggression with a clear content occur, there being a causal link between the violent act and the effect of the
aggression. The correlation between aggression and victimization is a correlative for qualifying the effect
of each violent act as being an effect of the aggression. The way victim perceives, understands, accepts or
rejects the violence of the aggressive act is important for establishing the chain of causes and effects of the
victimization phenomenon.

Keywords: victim, criminal, assault, judicial bodies, violence

Victimologia reprezint tiina comporta- Conceptul de victimologie definete deci,

mentului i personalitii victimei raportat la
conceperea, realizarea i consecinele directe ale
actului agresional asupra victimei.1
Orice act agresional produce multiple efecte
victimogene, astfel c prin victimologie se asigur
studiul victimei unui delict, al personalitii sale, al
caracteristicilor sale biologice, psihologice, morale i
socio-culturale, al relaiilor sale cu delincventul i al
relaiilor pe care le-a jucat geneza delictului.2
Victimologia are ca obiect elaborarea - printr-un
studiu aprofundat al victimei - unui ansamblu de
reguli generale ce contribuie la dezvoltarea, evoluia
i progresul fenomenului criminal, al procesului
criminogen, a personalitii i caracterului periculos
al delicventului. Victimologia trebuie s reprezinte
un sistem de concepte, de principii i reguli
constituite pentru a se apra drepturile victimei, din
care s decurg msurile de natur social-moral i
judiciar menite a duce la restabilirea situaiei
anterioar producerii agresivitii, ntruct orice
agresiune este negativ n sensul c destabilizeaz o
relaie social. Indiferent de motivaia agresional,
raportul de vtmare face posibil suprimarea
voinei de aciune sau de gndire a victimei.
Manifestarea atitudinii agresionale, chiar dac unul
din participanii raportului de agresivitate i-a
asumat contient sau nu riscul de a fi vtmat,
reprezint delimitarea sferei conceptului de victim,
indiferent de calitatea interveniei victimei precum i
de motivaia acestei intervenii.3
aciunile victimei ca unic mod de reparare, de
recuperare a intereselor individuale, noile reguli i
principii comportamentale adoptate de victim,
actele de voin, simmintele, constrngerea
moral, fundamentele morale ale victimei,
dificultile de adaptare, sinteza cauzalitii
agresionale, conexiunea n aciunile
agresivo-victimologice, precum i conflictul acestora.
Analiza victimologic se refer la situaiile cnd
agresorul are capacitatea de comportare neafectat
de boli, n sensul c este contient i responsabil de
actul agresiv produs, dovedete o corect
autopercepie, o capacitate bun de relaionare
social, de rezolvare a conflictelor, de a tri
vinovia.4
Obiectul victimologiei se refer la relaiile dintre
victim i criminal, profilul victimei, relaia victimei
cu societatea, aciunea de a deveni victim i
victimitatea, comportarea victimelor, prevenirea
victimal, criminalul n calitate de victim,
indemnizarea (despgubirea) victimei.5
Este incontestabil c obiectul victimologiei, ca
parte a domeniului criminalitii care cuprinde
concepiile de orice fel produse de criminalitate i
suportat de societate, populaie i victimele
infraciunii, poate fi completat i cu interferenele
sau fenomenele de ncruciare i permutare a
raportului dintre agresor i victim precum i cu
intervenia social pentru restabilirea ordinii
sociale.6 Obiectivul victimologiei apare astfel ca fiind

1
Tnsescu I., Florescu B., Victima i agresorul, Ed. INS
Brncoveni, Bucureti, 1994, p.192
2
Gulotta G., La Vitima, Ed. Giuffre, Milano, 1976, p. 9
3 6
Bogdan T.i colab.,Comportamentul uman n procesul
judiciar,Ed. SEC Bucureti,1983, p. 83
4
Lzrescu M., Ogodescu D., ndreptar de psihiatrie, Ed.
Helicon, Timioara, 1995, p. 21.
5
Preyed Calderon J.A., La victimologie, Ed. Guatelmateco,
Mexico, 2001, p. 112
Gheorghiu-Brdet I., Criminologie general romneasc,
Ed.Tipocrat Braovia, Braov, 1993, p. 154

~ 81 ~
Numrul 1/2012
reprezentat de actul obiectiv care constituie
fenomenul de aprare i ripost la agresiune,
consecinele psiho-fizic-obiective suportate de
victim, aciunea de recuperare social a victimei
precum i activitatea de prevenie a victimizrii.
Agresiunea prezint o anumit evoluie care
modific n mod semnificativ comportamentul i
opiunile victimei, contribuind fundamental la
modificri n psihicul victimei. Agresiunea este
reprezentarea unui comportament particular care n
realizarea unui interes individual determin
agresorul s justifice folosirea agresiunii (fizice sau
psihice), ca fenomen al voinei proprii, al culturii sau
ntmplrii.
Astfel se explic i de ce agresiunea este studiat
de dou tiine diferite, dar i din unghiuri diferite.
Aceste tiine sunt:
agresologia, care se ocup cu studiul
fenomenului agresional i personalitatea
agresorului;
victimologia, care se ocup cu studiul comporta-
7
mentului i personalitii victimei.
Conceptele care in de agresologie i victi-
mologie nu pot fi percepute separat, ntruct cauzele
agresionale i efectele victimale sunt inseparabile
(cauza agresional aparinnd i comportamentului
victimal), ordinea i nlturarea acestor fenomene
fiind dependente de variabilitatea actelor indivi-
duale exercitate de participani precum i de
activitatea tririi acestora.
Fiecare act agresiv sau atitudine agresional
produce evenimentul victimal (cu efecte sale
traumatizante, interiorizate sau exteriorizate), scopul
agresivitii fiind de a neglija regula comporta-
mental a victimei, de a o nfrnge. Agresivitatea
determin forma exterioar de manifestare a gndirii
i aciunii individului care va avea libertatea limitat
de a adopta orice atitudine fa de victim (avnd
astfel un caracter temporar) i n consecin de a-i
proteja interesul individual.8 Latura biopsihic a
raportului victimal, n ambele ipostaze, are un
caracter social, fenomenul agresional fiind
interpretat ca un ntreg, ca o structur, prin
raportarea la determinismul biopsihic i social-istoric
determinat.9
Dac agresologia are drept obiectiv fundamental
identificarea, transformarea i identificarea agre-
sorului, victimologia va evalua intercondiionarea i
interdependena (esena de ordin social) relaiilor
7 11
Stnoiu R., Criminologie, Ed. Oscar Print, Bucureti, 1995,
p. 74
8 13
Tnsescu I., Florescu B., op. cit., p. 268
9
Tnsescu I., Florescu B., op. cit., p. 51
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
agresor-victim-societate n cadrul raporturilor
inter-umane generale.
Personalitatea victimei, structura i dinamica
acesteia evideniaz inteligibilitatea raportului cu
agresorul precum i intenionalitatea unor victime
(care nu va putea fi ignorat totui, n mod necesar).
Percepia efectelor victimizrii este legat de
aciunea agresional, de credin, judecat i
experiena psihologic a victimei, de atracia sau
antagonismul victimei fa de actul agresional
impus.10
Actul agresional are o semnificaie deosebit att
din cauza impactului victimei ct i datorit modelrii
contiinei victimei, scindarea dintre scopul
agresional (uneori motivat de provocare) i scopul
etic al oricrei aciuni umane (uneori motivat de
trebuine, interese antisociale) fiind determinate de
caracterul (individualitatea) agresorului ct i de
personalitatea victimei.11 Totodat, n planul general
al victimizrii, legtura ntre actul agresional i
rezultatul acestuia poate fi nlturat din stabilirea
legturii de cauzalitate, cnd motivul explicativ al
agresiunii nu se gsete n efectul duntor deci nu
se integreaz n circumstanele agresiunii (ca sintez
a dimensiunilor fizice, morale, socio-culturale), ca
atare nu se poate considera c este determinat de
agresiune. Fenomenul victimal multidimensional
nefiind doar fizic, domin planul juridic, moral,
religios, economic, socio-cultural al victimei, n toate
sensurile, actul agresional total interesnd ansamblul
sistemului social, deoarece este pluridimensional,
astfel nct agresologia, prin studiul n perspectiva
totalitii sectorului social, va releva sensul fiecrei
agresiuni, gradul de determinare al raportului cu
efectul victimal.12
Natura agresiunii derivnd din raportul bivalent
agresor-mediu social (aciunile umane i trsturile
contiinei individuale), va subordona existena
victimei la nivelul emoiilor, atitudinilor, tririlor i
chiar criteriilor raionale. Agresorul va putea justifica
actul agresional particular doar prin referirea la
condiiile concrete din care agresiunea ar putea fi
derivat i poate justifica aceste condiii numai prin
derivarea din ali factori, evitnd explicarea
principiului agresional, a criteriilor care au declanat
actul voliional individual, regulile declanrii
acestuia.13
10
Calderon J.A., La victimologie, Ed. Guatelmateco, Mexico,
2001, p. 115
Tnsescu I., Florescu B., op. cit., p. 47.
12
Tnsescu I., Florescu B., op. cit., p. 49
Punescu C., Agresivitatea i condiia uman, Ed. Tehnic,
Bucureti, 1994, p. 149
~ 82 ~
Numrul 1/2012
1. Cuplul penal infractor-victim n psihologia
modern
Atenia acordat victimei, n cadrul dramei
judiciare, nu este un fapt nou, ci, lsnd la o parte
unele prevederi ale codurilor antice i medievale,
coala pozitivist italian a relevat faptul c i
victima poate avea un rol activ n cadrul infraciunii.
ntre asasin i cel asasinat, ca i ntre escroc i cel
escrocat, exist o interdependen i c, din
interaciunea partenerilor, rezult cazuri cnd, nu o
dat, se pot solda cu victimizarea infractorului. n
acest fel, un cadavru gsit nu nseamn neaprat
descoperirea victimei, dac nu cunoatem cine a pus
n micare aciunea care a avut ca rezultat apariia
cadavrului. Victima activant joac un rol important
n declanarea mecanismelor latente la infractor,
deci care activeaz la acesta potenele agresive. Cu
alte cuvinte, direct sau indirect, i victima poart o
parte de vin n desfurarea aciunii infracionale. 14
Prin termenul de receptivitate victimal se nelege
capacitatea necontient a individului de a fi
victimizat considerndu-se c fiecare om are sau nu
capacitatea de a deveni victima unor infraciuni.
Nendoielnic, un individ distrat sau neglijent, devine
mai degrab victima unor aciuni infracionale dect
un om ordonat, atent, grijuliu; dar aceasta nu
nseamn c unul are sau nu capacitate victimal.15
Lsnd la o parte exagerrile care sunt inerente
apariiei oricrei direcii noi de cercetare, esenial
este aici faptul c se urmrete stabilirea naturii
reale a relaiei dintre infractor i victim. Aceasta
nseamn s privim partenerii cuplului penal ca
trind obinuit n acelai grup social, n aceeai
cultur sau subcultur, n care relaiile sunt supuse
evoluiei: prietenii pot deveni dumani, iar dumanii
se pot transforma n parteneri, complici etc. Cu alte
cuvinte, n analiza unui caz, nu e suficient s stabilim
ce a fost ntre parteneri n momentul svririi
infraciunii n cauz, ci trebuie s cunoatem toat
evoluia, ntreaga dinamic a evenimentelor. Totul
urmeaz a fi vzut numai n context i nu n afara lui,
adevr de mare nsemntate n activitatea de zi cu zi
a ofierilor de poliie. Organul de cercetare este
obligat ca, pornind de la victim, s scoat n
eviden toate relaiile pe care aceasta le-a avut n
faza preinfracional i, mai ales, s evidenieze
relaiile sale relevante, deci acelea care o
caracterizeaz i sunt, n acelai timp, i hotrtoare
14
Henting H.,Der jugeendliche Vandalismus, Ed. Diederichs
Koln, 1967, p. 102
15
Mendelsohn M., La victimologie et les besoins de la
societe actuelle n Sociological abstracts,1973, p.24
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
pentru caz.16 Deoarece mereu trebuie s ne fie n
atenie adevrul ca victima este un participant
adesea activ la desfurarea infraciunii. Cnd este
vorba de stabilirea existenei unor relaii interindi-
viduale care se manifest n viaa grupurilor umane,
avem n vedere cele trei tipuri de relaii
socio-afective: relaii de afinitate; relaii de respingere
i relaii de neutralitate sau de ignorare17.
2. Parialitatea responsabilitii victimei n
desfurarea dramei judiciare
Faptul c victima particip activ - n msur mai
mare sau mai mic - la desfurarea dramei, care
juridic se cheam infraciune, nu este o noutate
pentru niciun practician criminalist demn de acest
nume. Totui, marele public este nc sub influena
unei viziuni primitive (de origine religioas), unde
infractorul este cel vinovat, este cel ru, care poart
toat vina, iar victima (jertfa) trebuie neaprat
comptimit, ajutat. Mai ales n cazurile cnd
victima scap cu via dintr-un atac violent, opinia
public o ocrotete fr rezerve, este plin de com-
pasiune pentru ea i i d un credit fr msur,
uitnd c este un martor privilegiat i, n acelai timp,
adnc interesat n procesul care se desfoar.
Situaia psihologic a victimei este foarte complex.
Pe de o parte, este faptul obiectiv de a fi suferit
consecinele unei aciuni infracionale. Dar, pe lng
acest fapt obiectiv, victima, din simplu cetean
(adesea anonim), devine cineva, de care se ocup
autoritile, presa etc. Are loc deci un fenomen
psihologic numit schimbare de rol, care duce la
schimbarea comportamentului iniial: el ncepe s
triasc noul rol, pozeaz n victim, accentueaz
noxele suferite, recolteaz simpatii, ajutoare, dar,
poate, mai presus de orice, el va cuta la adpostul
attor ocrotiri s se rzbune pe agentul victimizant,
pe care l poate nfunda, cu att mai mult cu ct, din
oficiu, victima se bucur de credit.18 Jocul psihologic,
dramatizarea - nu ntotdeauna perfect contient -
pe care o realizeaz n mod obinuit victima, ne face
s nelegem c i fa de ea suntem obligai s
procedm cu acelai spirit critic, cu care cntrim
orice alt depoziie (a nvinuiilor, a martorilor). n
ceea ce privete depoziiile victimelor, este necesar
de subliniat c acestea trebuie privite cu grij, chiar
cu circumspecie, ntruct ele joac uneori un rol
special, de parte interesat n procesul judiciar,
16
Groeppinger H., Criminology and victimology n
Sociological abstracts, 1973, p.17
17
Bogdan T., Sntea I., Psihologie Judiciar, Ed. Themis Cart,
Bucureti, 2010, p. 180
18
Bogdan T., Sntea I., op cit., p. 181
~ 83 ~
Numrul 1/2012
situaie care poate duce la ascunderea sau
deformarea adevrului.
3. Interpretarea judiciar a declaraiei victimei
imediat dup producerea agresiunii
n activitatea operativ de identificare a
infractorilor i a victimelor actului infracional, o
importan deosebit o are prima declaraie dat de
victim, n faa organelor de urmrire penal.
n acest sens, exist posibilitatea identificrii cu
rapiditate a infractorului prin stabilirea elementelor
fragmentare, generale sau de amnunt care au
legtur cu actul infracional. mprejurarea c victima
pstreaz n memorie imaginea sau elemente de
identificare special a unei persoane, atitudini i
expresii tipice unei persoane sau unei categorii de
persoane va determina cu rapiditate stabilirea
elementelor semnificative ce l caracterizeaz pe
infractor.
De altfel, alturi de modul de operare al
autorului (modus operandi), se adaug expresii,
gesturi, imagini, urme specifice individualizrii unei
persoane sau a unui anumit comportament aspecte
ce reprezint indicii de integrare a actului antisocial
svrit n sfera celorlalte fapte infracionale.
Victima poate recunoate n funcie de
nzestrarea psiho-intelectiv pe autorul infraciunii
sau poate caracteriza, de la nceput, comportamentul
acestuia. Prin trecerea timpului, unele dintre
elementele specifice de identificare se pot diminua
n sensul adugrii la ceea ce reprezint o trstur ajunge s fie jertf, n urma unei aciuni sau inaciuni
real a unor alte atribute privind persoana
infractorului care ns, pot s fie rezultatul
imaginaiei sau refleciei critice a victimei. Este
adevrat, c victima poate s ntrzie activitatea de
identificare a infractorului, n cazurile cnd
urmrete supraevaluarea calitilor individuale,
scoaterea n eviden a acelor trsturi specifice
idealizrii unei realiti concrete sau prin ncercarea
de a evita stabilirea adevratului vinovat n raportul
de conflict care s-a produs.
Pentru situaiile cnd victima are o participare
concret, activ, contradictorie n derularea actului
agresional, n prima declaraie va consemna doar
acele elemente de natur s sublinieze participarea
celuilalt factor, omind s se pronune cu privire la
rolul su n producerea efectului victimal.
Relevant n acest sens este cazul privind pe
criminalul n serie Olariu Mihai (condamnat de
instan, dar o posibil eroare judiciar), care n
perioada 04.11.-30.11.1999 a ntreinut relaii
sexuale cu trei minori, n urma crora doi dintre
acetia au decedat. Astfel, una dintre victime, minor
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
n vrst de 11 ani, a primit o sum de bani de la
mama sa pentru a-i cumpra un cadou de ziua sa,
indicaia fiind de a se ntoarce repede acas, ceea ce
el nu a fcut, oferindu-i posibilitatea autorului de a-l
agresa sexual.
Pentru faptul c a ntrziat i pentru a evita
pedepsirea de ctre mama sa, dar i pentru a se
disculpa, n declaraiile date minorul a exagerat rolul
criminalului i a minimizat participarea sa la
producerea infraciunii. Ulterior, n faa instanei a
revenit asupra declaraiilor i a relatat cum s-au
desfurat n mod real faptele.
De asemenea, victimele criminalului n serie
Rmaru Ion, care se ntorceau de la serviciu la ore
trzii n noapte, pe strdue lturalnice, cu toate
avertizrile autoritilor sau cele ale lui Stroe Adrian,
femei de moravuri uoare, care acceptau avansurile
sexuale ale unui taximetrist necunoscut.
4. Aspecte psihologice privind cunoaterea
victimei
Studiul fenomenului infracional nu poate fi
complet dac nu avem n vedere c orice act
infracional aduce dup sine i apariia de victime, cu
excepia cazurilor de autovictimizare.
Prin victim se nelege orice persoan uman
care sufer, direct sau indirect, consecinele fizice,
materiale sau morale ale unei aciuni sau inaciuni
criminale.19 Victima este numai persoana care, fr
s-i fi asumat contient riscul, deci fr s vrea,
criminale.
Aa cum rezult din studiul actelor infracionale,
ntre autor (infractor) i victim - elementele cuplului
penal - este de fapt o relaie de ordin social, o
interaciune, care constituie esena aciunii
delictuale.
Clasificarea victimelor 20
Tipologia cea mai apropiat de realitate este cea
care clasific victimele dup gradul de respon-
sabilitate ce li se poate atribui, n interaciunea lor cu
infractorul:
n prima categorie intr victima care nu a avut
nicio legtur prealabil cu infractorul, singura
relaie dintre ei fiind doar faptul c tocmai
mpotriva ei s-a comis infraciunea. Evident c n
situaia dat, victima nu are nicio parte de vin n
19
Lernell L.,Some Remarks on the main Problems of
Victimology n Sociological abstractsNew York, 1973, p.
17
20
Schaffer S., Victimology, Ed. Roston, Virginia, 1977, p. 72
~ 84 ~
Numrul 1/2012
actul infracional. Cel mult i s-ar putea reproa c
nu i-a luat minime msuri de prevenie.21
A doua categorie de victime poart numele de
victime provocatoare, care, n faza
preinfracional, cu sau fr voie, au greit
mpotriva infractorului. O ofens adus
infractorului de ctre victim, o promisiune
fcut de victim, care mai trziu nu s-a inut de
cuvnt, un gest ntmpltor, care ns strnete
gelozia ori interesul infractorului etc., toate
acestea sunt, evident, acte provocatoare, adesea
nedorite, dar foarte reale, care, n cele din urm,
motiveaz actul infracional.
Desigur, distana n timp dintre actul considerat -
subiectiv de ctre infractor- drept provocator i
reacia delictual poate s fie chiar foarte mare, cci
cercetrile psihologice au pus n eviden, de mult
vreme, existena unor reacii amnate (delayed
reaction), care pot juca un rol hotrtor n
perpetuarea unei aciuni criminale. n condiiile
existenei unor astfel de aciuni provocatoare,
indiferent de distanarea lor n timp i indiferent de
gravitatea lor real, victima poart i ea o anumit
rspundere n actul criminal.22
Cea de-a treia categorie este format din victime
care precipit aciunea infracional (victime
precipitante). Aici intr victimele care, n
prealabil, nu au avut nimic cu infractorul, dar
care, prin comportamentul lor ne-precaut, fr s
vrea n mod explicit, ispitesc ori i intrig pe
criminali. Femeia care prin vestimentaie i
comportament provocator incit prea mult pe cei
din jur, ofer situaii stimulative, care, pentru o
categorie de indivizi insuficient socializai
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
(maturizai), receptivi la stimulri, nclinai spre
devian, constituie stri precipitante de
declanare a unor aciuni, stri fa de care nu au
frne formate prin educaie i nu rezist la
tentaii. Cnd, n acest fel, pragul de rezisten -
i aa foarte sczut - este depit, putem
considera c victima precipitant (prin comporta-
mentul ei precaut, neglijent) este parial rspun-
23
ztoare de declanarea actului infracional.
n categoria a patra intr victime slabe sub aspect
biologic. Aici se includ copiii, femeile singure, etc.
Victimele din aceast categorie, personal, nu au
niciun fel de rspundere n declanarea actului
infracional, n schimb, cei n grija crora se afl,
24
prinii, n cazul copiilor, poart o parte de vin.
nc o categorie de victime sunt victimele cu un
statut social sczut. Astfel, negrii, imigranii,
membrii unor comuniti minoritare, cad uor
victime ale unor aciuni criminale, deoarece
infractorii cunosc faptul c pot conta pe
25
clemena celor din jur i a autoritilor.
n concluzie, victimizarea nu este o consecin a
unor nclinaii native, ci este, n cele mai multe cazuri,
rezultatul unor relaii ori practici sociale.26
Interesul pentru studiul victimei este cu att mai
mare cu ct orice membru al societii poate deveni
victima unei infraciuni. i dac acest enun cores-
punde realitii, atunci nelesul real al funciei de
prevenie, rezervat organelor de poliie i organelor
judiciare n genere, este stvilirea victimizrii
cetenilor n urma unor activiti infracionale.

BIBLIOGRAFIE: 212223242526
1. Bogdan T., Sntea I., Psihologie Judiciar, Ed. Themis Cart, Bucureti, 2010
2. Bogdan T.i colab.,Comportamentul uman n procesul judiciar,Ed. SEC Bucureti,1983
3. Calderon J.A., La victimologie, Ed. Guatelmateco, Mexico, 2001
4. Gheorghiu-Brdet I., Criminologie general romneasc, Ed.Tipocrat Braovia, Braov, 1993
5. Groeppinger H., Criminology and victimology n Sociological abstracts, 1973
6. Gulotta G., La Vitima, Ed. Giuffre, Milano, 1976
7. Henting H.,Der jugeendliche Vandalismus, Ed. Diederichs Koln, 1967
8. Lzrescu M., Ogodescu D., ndreptar de psihiatrie, Ed. Helicon, Timioara, 1995

21
Schaffer S., op cit., p. 73
22
Schaffer S., op cit., p. 74
23
Schaffer S., op cit., p. 75
24
Schaffer S., op cit., p. 75
25
Schaffer S., op cit., p. 76
26
Bogdan T., Sntea I., op cit., p. 196

~ 85 ~
Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
9. Lernell L.,Some Remarks on the main Problems of Victimology n Sociological abstractsNew York,
1973
10. Mendelsohn M., La victimologie et les besoins de la societe actuelle n Sociological abstracts,1973
11. Punescu C., Agresivitatea i condiia uman, Ed. Tehnic, Bucureti, 1994
12. Preyed Calderon J.A., La victimologie, Ed. Guatelmateco, Mexico, 2001
13. Schaffer S., Victimology, Ed. Roston, Virginia, 1977
14. Stnoiu R., Criminologie, Ed. Oscar Print, Bucureti, 1995;
15. Tnsescu I., Florescu B., Victima i agresorul, Ed. INS Brncoveni, Bucureti, 1994

~ 86 ~

Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

PARTICULARITILE SPECIFICE OMORULUI SVRIT CU PREMEDITARE

Lector univ. dr. Marin Claudiu UPULAN

Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
claudiu.tupulan@academiadepolitie.ro
Judector Costin MOLDOVEANU
Curtea de Apel Cluj - Judectoria Jibou
costinm78@yahoo.com

The protection of persons and life implicitly is a constant concern, common to all law systems, from
any social structure, life is protected by the law as a biological phenomenon but also as a social
phenomenon, as a primary and absolute value of any society, as a requisite of the human existence itself.
So, the law protects not only every individual's interest for living, to preserve and extend their life, but also
the society's interest as each one's life to be preserved and respected by the others, the conservation of each
individual's life beeing decisive for the existence of the society, which can be conceived only by being
composed of living individuals.

Key words: homicide, premeditation, crime, offender, aggravating circumstance

Ocrotirea persoanelor mpotriva actelor
ndreptate contra vieii s-a impus ca o necesitate
obiectiv nc din timpurile cele mai ndeprtate. Cei
care suprimau viaa unui membru al grupului social
erau alungai din comunitate, iar atunci cnd acest
lucru nu prezenta un pericol pentru trib, prile inte-
resate aveau la ndemn posibilitatea rzbunrii
(iniial, nelimitat). Fptuitorul alungat din cadrul
tribului i lipsit de protecia grupului era, practic,
condamnat la dispariie.
Treptat, un rol mai mare revine rzbunrii
limitate (legea talionului), rul suferit de cel vinovat
neputnd s depeasc rul pricinuit victimei. n
Grecia antic omorul era pedepsit, fie c era
premeditat, fie c era involuntar. Omorul premeditat
se judeca n Aeropag, n complet alctuit din mai
muli arhoni alei pe via i prezidat de
arhontele-rege. Oratorii erau obligai s se rezume la
expunerea faptelor i s nu apeleze la pasiuni sau
mil, iar sentinele cuprindeau, fie o soluie de
condamnare la moarte, fie o soluie de achitare. n
caz de paritate de voturi, preedintele adaug un vot
n favoarea condamnatului1.
n Roma antic, exercitarea dreptului la via i la
moarte de ctre un ascendent asupra descendenilor
supui autoritii sale, nu constituia fapta de
omucidere astfel c, pn n epoca mpratului
Constantin cel Mare, era posibil uciderea fiului
1
Andrei Marin, Pagini alese din oratori greci, Editura
stiintifica i Enciclopedica, Bucuresti, 1969, p. 20.
supus puterii printeti de ctre acela care era
nvestit cu o asemenea autoritate. Era ns aprat de
pedeaps cel care a ucis pe ruda adulterin.
Cel mai vechi cuvnt roman care denumea
omuciderea era parricidium i nsemna uciderea
intenionat a unei personae.Numai spre finele
Republicii acest termen denumea exclusiv uciderea
unei rude, crima pentru care s-a pstrat vechea
pedeaps pentru omucidere, n general.
Un aspect care ar putea fiinterpretat ca referitor
la premeditare, este evideniat de cuvntul
homicides, care apare n latina clasic pe lng
noiunile sicarius (uciga pltit) i veneficius
(otrvitor). Legea lui Sylla asupra ucigailor pltii i
otrvitorilor (lex Cornelia de sicariis et veneficiis) a
rmas fundamental n aceast materie, n timp ce
legea lui Pompei asupra uciderii unei rude, a
modificat doar sanciunile.
n dreptul barbar, spre deosebire de dreptul
roman, ncepnd cu sfritul Evului Mediu, pe lng
omorul simplu, se pedepsea i omorul agravat,
omorul prin mandat, omorul unei rude, omorul
patronului i asasinatul (denumire ce era dat iniial
omorului prin mandat, dar care a fost extins apoi i
la omorul premeditat).
n ceea ce privete legiuirile romneti, o
deosebire ntre actul spontan de ucidere i actul
premeditat s-a fcut nc din primele astfel de
reglementri, precum Cartea romneasc de
nvtur. Tot aici, paricidul se referea la uciderea
prinilor, copiilor, frailor, soiei sau soului i se

~ 87 ~
Numrul 1/2012
pedepsea cu moartea, judectorii hotrnd numai
asupra modului n care se executa pedeapsa.
Anterioar Codului penal, Legiuirea Caragea a
fost ultima legiuire feudal, ea cuprinznd dispoziii
despre omorul cugetat (omorul cugetat, singur sau
dimpreun cu altul, s se omoare...)2.
Legiuitorul romn din 1969 a sistematizat
diferitele ipoteze legislative ale omorului, pe lng
faptul c a incriminat cele mai semnificative fapte
care se svresc contra vieii, ceea ce a nsemnat un
progres evident fa de legile penale romne
anterioare.
Astfel, Codul penal din 1865 incrimina ca fapte
contra vieii: omorul simplu, omorul comis cu
precugetare sau gndire (asasinat), printuciderea,
pruncuciderea, otrvirea, omorul fr voie.
Tot astfel, Codul penal din 1936 cuprindea mai
multe ipoteze de fapte contra vieii, fiind incriminate:
omorul simplu, omorul n forme agravate,
pruncuciderea, oferta de omor, omorul din culp,
omorul la rugmintea victimei, determinarea la
sinucidere, omorul din mila pentru suferinele
victimei, sinuciderea prin tragere la sori.
Circumstana de premeditare, dei exist sub o
form sau alta n majoritatea legislaiilor, nu are o
definiie n lege.
n concepia clasic, premeditarea nsemna
comiterea infraciunii cu snge rece, spre deosebire
de fapta comis ntr-o stare de excitaie.
Cu timpul, cei mai muli autori au aderat la ideea
ca premeditarea ar presupune att un element
cronologic (o distanare n timp a actului de
executare n raport cu momentul lurii hotrrii
criminale), dar i un element exterior, compus din
acte de pregtire.
n acest sens s-a pronunat i jurisprudena
italian. n mai multe decizii ale Casaiei italiene3, s-a
argumentat c premeditarea presupune un element
cronologic, dar i o hotrre criminal ferm, care
poate fi desprins numai din manifestrile exterioare
ale fptuitorului, manifestri cu valoare simpto-
matic: pregtirea mijloacelor de executare, cutarea
ocaziei propice i orice alte elemente din care
judectorul ar putea desprinde concluzia asupra
finalitii urmrite de agent.
n concepia doctrinei penale franceze, de
asemenea premeditarea presupune o executare
calm, cu snge rece, a faptei, pe baza unei gndiri
prealabile, dar proba premeditrii implic o referire
2 4
Andrei Radulescu i colab., Legiuirea Caragea, Editura
Academiei, Bucuresti, 1955, p.140, citat de Alexandru Boroi
n infraciuni contra vieii, Editura National, Bucuresti, p.37.
3 5
Deciziile din 13 mai 1993, 24 iulie 1992, 14 iunie 1972.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
la manifestrile exterioare care au precedat sau au
nsoit hotrrea fptuitorului (de exemplu, o
ameninare cu moartea a victimei), cnd
premeditarea se desprinde din manifestrile
exterioare, ea devine o circumstan real, care se
transmite participanilor.
Teza convertirii circumstanei personale a
premeditrii ntr-o circumstan real, a fost
susinut i n doctrina penal romn. n Codul
penal romn din 1865, premeditarea era definit
numai prin elementul cronologic (art.227 prevedea
c precugetarea este atunci cnd, mai nainte de
comiterea faptei, s-a luat hotrrea de a se aciona
asupra vieii unei persoane anume). Codul penal din
1936 prevedea, de asemenea premeditarea, ca o
agravant a infraciunii de omor (art.464), ns n
doctrina timpului (mai ales n comentariul elaborat
de V. Dongoroz) s-a subliniat c premeditarea
presupune nu numai un dol deliberat (dolus
deliberatus), n opunere cu dolul spontan (dolus
repentius, de proposito), dar i un act de pregtire n
vederea svririi faptei4.
Premeditarea, cea mai analizat modalitate
normativ care calific omorul i l ncadreaz n
art.175, nu este definit de legea romn, fiind doar
enunat ca circumstan de calificare.
n sensul literal al cuvntului, premeditare
nseamn gndire anticipat, chibzuire asupra unei
activiti viitoare. Unii autori au preluat acest sens
literal i au considerat c premeditarea, n sens
juridic, nseamn comiterea faptei dup o gndire
prealabil cuintensitate; durata ndelungat i
chibzuina fptuitorului la rece sau cu stpnire de
sine, netulburat de afecte sau emoii puternice, ar
nsemna premeditare.
n legtur cu nelesul noiunii analizate, n
teoria i practica dreptului penal s-au conturat dou
puncte de vedere diferite.
Potrivit unui punct de vedere5, premeditarea are
un caracter complex-subiectiv i obiectiv
presupunnd, pe lng o anumit intensitate a
actului de gndire, i msuri concrete care s justifice
distincia i modalitatea aciunii care se va
ntreprinde. Ea cuprinde att elemente de ordin
psihic, ct i elemente obiective, nefiind suficient s
treac un anumit interval de timp mai ndelungat
ntre luarea hotrrii de a svri infraciunea i
punerea ei n executare, ci trebuind s existe i alte
acte materiale i spirituale de pregtire a
aceeai idee fusese dezvoltat de Carrara Manzini,
Alimena, Maggiore i ali i- Ratescu - cod pen. Carol al II lea,
adnotat, editura Gocec-Bucureti., 1937.
susinut de I. Oancea, Grigore Rapeanu.
~ 88 ~
Numrul 1/2012
6
infraciunii , care fac ca rezultatul s fie cert. Deci,
omorul premeditat trebuie s fie pregtit efectiv prin
msurile care se iau de ctre fptuitor, pentru
crearea condiiilor necesare realizrii lui, nu numai s
fie acceptat psihic i chibzuit. Ca urmare, pentru
existena premeditrii ca circumstan agravant a
infraciunii de omor, este necesar ndeplinirea
cumulativ a urmtoarelor condiii:
luarea rezoluie iinfracionale trebuie s
precead cu un oarecare interval de timp
aciunea agresiv. Exist premeditare atunci cnd
hotrrea (rezoluiunea) de a svri o
infraciune premerge executrii infraciunii, n
aa fel nct, ntre luarea hotrrii infracionale i
punerea n executare a acesteia, s-a interpus un
interval de timp n care fptuitorul a desfurat o
activitate premergtoare constnd n: luarea de
informaii, procurarea de mijloace, cutarea de
complici, pndirea victimei sau atragerea
acesteia n curs. Aadar, pentru ca hotrrea
prealabil de a svri infraciunea s constituie
premeditare n sensul legii penale, trebuie ca
acea hotrre s fi fost neaprat exteriorizat,
manifestat n acte de pregtire, singur
elementul timp nefiind suficient (adic, doar
existena acelui interval ntre luarea hotrrii i
executarea ei).
hotrrea luat anterior trebuie s se con-
cretizeze n anumite activiti de pregtire care
trebuie s fie de natur a nlesni svrirea
infraciunii.
chibzuirea infractorului trebuie s fie suficient.
Premeditarea este deci compus din dou
elemente care se completeaz reciproc: pe de o
parte elementul de chibzuire activ (determinat
prin prefixul pre), iar pe de alt parte,
elementul de chibzuire pasiv (determinat prin
meditare) asupra elementului tactic, chibzuire
dat n vileag prin nsui felul n care a fost
realizat infraciunea (pregtirea, nlturarea de
obstacole, luarea de precauiuni pentru a
mpiedica descoperirea faptei i a fptuitorului
etc.).
mbinarea acestor elemente st la baza
conceptului juridic de premeditare.
6 8
dec. sect. pen. nr. 1014 din 9 iun. 1993 - pentru a se reine
svrirea omorului cu premeditare nu este suficient ca
autorul s comit aciunea agresiv dup cteva minute de
la momentul conflictului, ci dup o perioad de timp n care
s poata reflecta asupra svririi faptei, s ia hotarrea de
a o comite i s fac acte concrete de pregtire n acest
scop.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Potrivit celuilalt punct de vedere7, premeditarea
are un caracter pur subiectiv, constnd ntr-o
chibzuire a fptuitorului mai ndelungat dect cea
obinuita i ntr-o stare de relativ calm cu privire la
aciunea sau inaciunea infracional, la timpul, locul
i la modul de svrire a acesteia.
Adepii acestui punct de vedere susin n acelai
timp ca o hotrre infracional pus n aplicare
imediat, nu se poate caracteriza prin premeditare,
dei, n mod concret, desfurarea n timp a aciunii
ar dura mai mult.8 De aceea se arat c, pentru
existena premeditrii este necesar i trecerea unui
interval de timp de la luarea hotrrii i pn la
punerea ei n executare, pentru a spori ansele
producerii urmrii dorite.
Autorii care mbrieaz punctul de vedere
subiectiv privind nelesul noiunii de premeditare,
sunt de prere c actele materiale sau spirituale de
pregtire, nu fac parte din coninutul premeditrii, ci
sunt doar elemente cu ajutorul crora se probeaz
existena ei, ea rmnnd un factor exclusiv psihic.
Tot n susinerea acestei opinii, s-a afirmat c pentru
existena premeditrii, nu este necesar nici un act de
pregtire. Dac ar fi altfel, ar nsemna c omorul cu
premeditare s nu se poat desfura dect prin
aciune, ceea ce, n opinia acestor autori, este
inexact. n plus, ntr-o decizie a Tribunalului Suprem,
au fost semnalate situaii n care, dei existau acte de
pregtire, nu exist i premeditare.
Astfel, n ambele puncte de vedere, se accept c
hotrrea de a ucide o persoan este luat, n cazul
premeditrii, ntr-un anumit interval de timp ce
trebuie s fie mai ndelungat dect cel obinuit. El nu
este prestabilit, instana trebuind s fixeze
premeditarea de la caz la caz.
Unii infractori chibzuiesc mai mult, iar alii trec la
executarea aciunii sau inaciunii dup o chibzuin
mai scurt, relevant ns, sub aspectul premeditrii.9
n orice caz, chibzuina este un element complex
care nu se rezum n exclusivitate la o meditaie de o
oarecare durat, ci asociaz la aciunea sau
inaciunea de ucidere mprejurri concrete, pentru a
obine cu certitudine mai mare rezultatul dorit. Ea se
deosebete de strduina sau perseverena n
finalizarea hotrrii de a ucide, care aparine
7
susinut de L. Biro, M. Basarab.
Viorel Vasile, Consideraii privind activitatea de
soluionare a dosarelor de omor n ultimii ani Revista
Forum Criminalistic nr. 2/2009, pag. 21-33.
9
Viorel Vasile, Profiling. Portretul psihologic al infrac-
torului dup modul de operare i urmele lsate la faa
locului Revista Forum Criminalistic nr. 2/2010, pag.
25-29.
~ 89 ~
Numrul 1/2012
elementului subiectiv al infraciunii de omor n
oricare dintre formele sale.
De asemenea, este incompatibil cu o voin
oscilant, de a ucide sau nu.
Ea presupune voina ferm de a suprima viaa
unei persoane, alegnd n acelai timp momentul i
locul unde se va svri infraciunea10. Nu sunt
ndeplinite condiiile premeditrii n ipoteza n care,
din mprejurrile de fapt, rezult c inculpatul nu
cunotea persoana fa de care dorea sse rzbune,
neaflndu-se n situaia de a medita cu privire la
timpul, locul i modalitatea de svrire a omorului.
Considerarea premeditrii ca o mprejurare care
calific omorul, se explic prin aceea c o fapt
svrita n mod spontan este socotit ca fiind mai
putin grav dect fapta comis n urma unei reflecii
ndelungate, a unei deliberri prin care fptuitorul a
elaborat un plan de executare i a organizat aducerea
acestuia la ndeplinire.
n cazul premeditrii nu se poate vorbi de o
simpl ntmplare, de un moment de rtcire, de un
ceas ru n viaa fptuitorului, ci de o atitudine vdit
antisocial, de o comportare neovielnic n
hotrrea de a svri infraciunea, de un grad ridicat
de periculozitate a fptuitorului.
Prin sentina penal nr.307 din 2 octombrie
2001, Tribunalul Botoani a condamnat pe inculpaii
R.V. i C.C. pentru svrirea infraciunii de omor
calificat i deosebit de grav prevzut n art.174
raportat la art.175 lit. a, c i i i art.176 lit.a, prin
schimbarea ncadrrii juridice a faptei din art.174
raportat la art.175 lit.a i c C.pen. Instana a reinut c
R.C., constean cu inculpaii, i-a atras dumnia
familiilor acestora dup ce fratele inculpatului C.C. a
fost condamnat, n anul 2000, n urma unui conflict
avut cu R.C. Aflnd c la 23 ianuarie 2001 R.C. urma
s se prezinte la un proces la judectorie, n seara
zilei de 22 ianuarie 2001 cei doi inculpai s-au
neles ca a doua zi s se ntlneasc la orele 5 i s chibzuina, sunt:
pndeasc plecarea acestuia, n preajma locuinei
sale. Potrivit nelegerii, la ora stabilit inculpatul R.V.
a venit, narmat cu un topor, la locuina inculpatului
C.C. care, la rndul su, s-a narmat cu un ciomag,
dup care au mers pe imaul din vecintatea
locuinei lui R.C. unde s-au ascuns, la o distan de 50
m, ateptnd ca acesta s plece de acas ctre staia
de autobuz. n jurul orelor 5,30 R.C. a plecat de acas,
deplasndu-se pe ima, unde a fost atacat i lovit cu
toporul la picioare de inculpatul R.V., iar dup ce
victima a czut, a fost lovit cu toporul i cu ciomagul
10
Curtea de Apel Bucureti a decis n mod corect c intenia
indirect este incompatibil cu premeditarea.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
de ambii inculpai, n toate zonele corpului,
cauzndu-i-se moartea. Raportul de constatare
medico-legal ntocmit n cauz a concluzionat c
moartea victimei s-a datorat insuficienei
cardio-respiratorii acute, consecutiv ocului
traumatic hemoragic ca urmare a unui
politraumatism cu fracturi osoase i echimoze,
excoriaii, plgi contuze i plgi despicate cu
interesarea prilor moi ale corpului. Curtea de Apel
Suceava, prin decizia penal nr.300 din 19 noiembrie
2001, a respins ca nefondate apelurile declarate de
inculpai. Recursurile inculpailor, motivate, ntre
altele, cu aceea c nu au comis fapta cu premeditare,
sunt nefondate.
Premeditarea infraciunii de omor presupune, pe
de o parte, ca luarea rezoluiei infracionale s
precead cu un oarecare timp agresiunea, iar pe de
alt parte, ca aceast hotrre, mai dinainte luat i
meninut pn n momentul executrii, s se
materializeze n activiti de pregtire a infraciunii.
n spe se constat c inculpaii, din dorin de
rzbunare, dup ce au luat cunotin c la 23
ianuarie 2001 victima se va deplasa la judectorie,
s-au ntlnit n seara dinaintea acestei date i au
stabilit modalitatea n care vor svri omorul. n
dimineaa zilei urmtoare, dup ce s-au narmat, au
ateptat ascuni pn ce victima a ieit din cas, dup
care s-au npustit asupra ei, aplicndu-i numeroase
lovituri de topor i ciomag. Acest mod de a proceda
al inculpailor exteriorizeaz, nendoielnic, rezoluia
infracional luat anterior i persistena acesteia,
astfel c n mod judicios instanele au reinut c
inculpaii au comis fapta cu premeditare, aplicnd n
mod corect prevederile art.175 lit.a C.pen.
n literatura de specialitate s-a subliniat n mod
corect ca actul meditativ, chibzuina, presupune ca
fptuitorul s se afle n condiii de normalitate
psihic corespunztoare. Factorii ce pot influena
strile obsesive n situaia n care obsesia
atesta o stare psihic anormal care are ca efect
alterarea gndirii, elementul chibzuinei nu
poate fi reinut.11 Dac ns, fptuitorul este
obsedat doar de gndul de a ucide, aceast stare
este compatibil cu premeditarea.
beia beia voluntar complet nu este
compatibil cu premeditarea ntruct fptuitorul
a intrat n mod voit ntr-o asemenea stare i a
putut s-i dea seama de consecinele ei. n
11
Viorel Vasile, Serila Killers personality, (Personalitatea
criminalului n serie) Revista de Investigare a
Criminalitii, Anul III, Nr. 6/2010, Editura Sitech, Craiova,
pag.67-75.
~ 90 ~
Numrul 1/2012
legtura cu aceasta, sunt posibile dou situaii:
ori fptuitorul i creeaz starea de beie pentru a
svri omorul, caz n care, evident, acioneaz cu
premeditare, ori fptuitorul, aflndu-se n stare
de beie, svrete un omor, caz n care fapta
poate fi, fie spontan, fie premeditat, n raport
de situaie;
provocarea faptul ca hotrrea de a svri
fapta a fost luat sub o anumit condiie (de
exemplu, dac persoana mpotriva creia ar urma
s se svreasc fapta, va trece printr-un anumit
loc sau dac aceasta nu va accepta o propunere a
fptuitorului ori dac va opune o oarecare
rezistena), nu exclude premeditarea. Rezult
deci, c ntre scuza provocrii i premeditare nu
exist incompatibilitate, acestea putnd coexist
i putnd fi reinute n cadrul aceleiai
infraciuni.
Circumstana premeditrii exist de asemenea, i
n ipoteza n care hotrrea de a ucide nu privete o
anumit persoan, ci orice persoan. Deci
premeditarea este avut n vedere chiar i atunci
cnd, n locul persoanei vizate, a fost omort o alt
12
persoan. Astfel, dac fptuitorul a premeditate s
ucid o anume persoan, dar din cauza erorii asupra
persoanei sau a greitei mnuiri a mijloacelor de
execuie a ucis o alta, se va ine seama de existena
premeditrii i fapta va fi considerat omor calificat.
Bineneles, nu se extind efectele premeditrii atunci
cnd fptuitorul care luase hotrrea de a ucide
persoana punctat, ntlnete din ntmplare pe
cealalt i, n urma unei dispute o omoar, fiindc
hotrrea de a svri acest omor este distinct i
spontan.
Plecnd de la diferena de opinii privind
coninutul premeditrii, s-au exprimat puncte de
vedere diferite i n ceea ce privete efectele
premeditrii asupra participanilor. Astfel, dup o
13
prere , se apreciaz c, ntruct premeditarea
include cu necesitate pregtirea omorului,
participanii care cunosc actele de pregtire sau le
prevd rspund pentru omor cu premeditare, nu
pentru omor simplu.
Dup o alt prere, ntruct premeditarea este o
circumstan personal ce ine de latura subiectiv a
infraciunii, ea nu se extinde asupra participanilor
care nu au acionat premeditat. Efectele sale nu se
transmit ntre participani, ns aceasta, numai atunci
12
Viorel Vasile, Cazul Erbau Mihail, Revista de
Investigare a Criminalitii, Anul III, Nr. 5/2010, Editura
Sitech, Craiova, pag.333-341.
13
A. Filipa, n Despre convertirea faptului putativ n
tentativ n materia infraciunii de omor, n RDP nr.2/1994,
p.98.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
cnd contribuia fiecrui participant este spontan,
altfel, existena participaiei implic premeditare n
raport cu toi participanii.
n ipoteza rar ntlnit, dar nu exclus, a unor
participani care acioneaz cu premeditare, iar
autorul svrete fapta spontan, premeditarea va
opera pentru participant - nu i pentru autor.
Menionm ca n terminologia dreptului penal,
omorul svrit cu premeditare este denumit
asasinat.
n legtur cu posibilitatea coexistenei
provocrii cu premeditarea, nu exist un punct de
vedere unitar n literatura de specialitate i n
practica judiciar.
ntr-o opinie, s-a susinut ca exist situaii cnd
starea de puternic tulburare sau emoie provocat,
i pstreaz intensitatea i dup trecerea unui
anumit interval de timp, astfel nct fapta penal se
14
poate svri cu premeditare .
La fel, este posibil ca fptuitorul s premediteze
uciderea unei persoane alctuindu-i un plan
condiionat de actul provocator al victimei. ntr-o alt
opinie, pe care unii doctrinari o considera just, s-a
considerat c premeditarea omorului este
incompatibil cu provocarea, ntruct chibzuina
specific premeditrii, contrazice prin concepie,
spontaneitatea ce caracterizeaz starea de
provocare.
Circumstanele atenuante, cum este i cazul
provocrii (svrirea infraciunii sub stpnirea
unei puternice tulburri sau emoii, determinat de o
provocare din partea persoanei vtmate, produs
prin violen, printr-o atingere grav a demnitii
persoanei sau prin alt aciune ilicit grav), nu in
de ncadrarea juridic a faptei, ci de individualizarea
pedepselor. Aa cum rezult i din litera legii, nu se
impune cerina (deoarece textul legal nu distinge) c
tulburarea sau emoia provocat de victim s se
materializeze n svrirea faptei penale ntr-un
moment imediat urmtor aciunii de provocare, aa
cum se face expres precizarea de ctre legiuitor n
materia pruncuciderii (fapta svrit imediat dup
natere de ctre mama aflat ntr-o stare de
tulburare pricinuit de natere). Aa cum rezult din
textul legal al pruncuciderii, legiuitorul a neles ca
fiind necesar s precizeze c tulburarea pricinuit de
natere trebuie s existe imediat dup natere.
14
De pild, conductorul locului de munca i d o palm
unui angajat; acesta, surescitat din cauza actului de violen
i a atingerii aduse demnitii sale, prsete unitatea,
consum buturi alcoolice i, revenind la locul de munc,
aplic provocatorului o lovitur n cap; instana reine omor
cu premeditare svrit n stare de provocare, ntruct nimic
nu se opune ca premeditarea s coexiste cu provocarea.
~ 91 ~
Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
BIBLIOGRAFIE:
1. Filipa, n Despre convertirea faptului putativ n tentativ n materia infraciunii de omor, n RDP
nr.2/1994
2. A.Dincu, Bazele criminologiei, Editura Proarcadia, bucuresti,1993
3. Alexandru Boroi, Infraciuni contra vieii, Editura Naional
4. Alexandru Boroi, Gheorghe Nistoreanu, Drept penal, Partea special, Editura All Beck, Bucureti, 2002.
5. Andrei Marin, Pagini alese din oratori greci, Editura tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1969
6. Andrei Radulescu i colab., Legiuirea Caragea, Editura Academiei, Bucureti, 1955
7. Constantin Bulai, Curs de drept penal, Partea special, vol. I, Bucureti, 1975.
8. Frank Terrier i Francis Le Gunehec, Nouveau Code pnal. Mode d'emploi, Paris
9. Ilie Pascu, Mirela Gorunescu, Drept Penal Partea Special, Editura Hamangiu 2008
10. Ion Dobrinescu, Infraciuni contra vieii persoanei, Editura Academiei, Bucureti, 1987.
11. Octavian Loghin, Tudorel Toader, Drept penal roman, Partea special, Casa de editur i pres ansa
S.R.L., 1994.
12. V. Dongoroz i colaboratorii, Explicaii teoretice ale Codului Penal Romn, Vol. III, Partea Special, Ed.
Academiei Romne, Bucureti, 1971.
13. V.Vasile, Cazul Erbau Mihail, Revista de Investigare a Criminalitii, Anul III, Nr. 5/2010, Editura
Sitech, Craiova, pag.333-341.
14. V.Vasile, Serila Killers personality, (Personalitatea criminalului n serie) Revista de Investigare a
Criminalitii, Anul III, Nr. 6/2010, Editura Sitech, Craiova, pag.67-75.
15. V.Vasile, Consideraii privind activitatea de soluionare a dosarelor de omor n ultimii ani Revista
Forum Criminalistic nr. 2/2009, pag. 21-33.
16. V.Vasile, Profiling. Portretul psihologic al infractorului dup modul de operare i urmele lsate la faa
locului Revista Forum Criminalistic nr. 2/2010, pag. 25-29.

~ 92 ~

Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ACTIVITAILE POLIIENETI CIRCUMSCRISE PROCEDURII URMRIRII JUDICIARE

Lector univ. dr. Gheorghe POPESCU

Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
gheorghe.popescu@academiadepolitie.ro

Using appropriate equipment to collect information about wanted people for committing crimes is
practiced in all democratic states. The judicial bodies are developing an useful activity from social point of
view in the interest of society, for being effective, reason for what it was created a juridic framework in the
most democratic states to govern these bodies right to use the operative technique, including interception
telephone conversations or discussions held in closed spaces, limited only by law not to exploit these
methods.

Keywords: monitoring, interception, detention, surveillance, house search, prosecution, judgement.

Prin modificarea Codului de Procedur Penal,
Ordonana de Urgen a Guvernului nr.60/2006 a
reglementat activitile ce pot fi efectuate, n
1
condiiile prevzute de lege , de organele judiciare
n cadrul procesului de urmrire la nivel naional, n
vederea cutrii, localizrii i prinderii persoanelor
date n urmrire:
interceptarea i nregistrarea convorbirilor sau
comunicrilor efectuate prin telefon sau prin
orice mijloc electronic de comunicare, precum i
alte nregistrri;
reinerea i predarea corespondenei i a
obiectelor;
percheziia;
ridicarea de obiecte i nscrisuri;
punerea sub supraveghere a conturilor bancare
i a conturilor asimilate acestora.
Prin introducerea acestor activiti ce pot fi
efectuate cu autorizrile prevzute de lege, organele
de urmrire penal au asigurat suportul juridic i
practic al aciunilor ce le vor ntreprinde pe parcursul
urmririi, n vederea cutrii, localizrii i prinderii
persoanelor date n urmrire.
1. Interceptarea i nregistrarea convorbirilor
nregistrarea pe band magnetic a convorbirilor,
precum i nregistrrile de imagini sunt apreciate n
lucrrile de specialitate ca fiind mijloace de
investigaie folosite de organele de urmrire penal n
vederea descoperirii infraciunilor, a identificrii
2
infractorilor i a stabilirii adevrului n procesul penal .
Includerea acestor mijloace de prob, dup o
perioad n care a fost manifestat reinere fa de
ele, n special datorit faptului c pot fi trucate
relativ uor, reprezint o modernizare a sistemului
probaiunii n cadrul procesului penal. Legiuitorul a
instituit unele msuri care, pe de o parte, s
prentmpine trucarea lor, iar, pe de alt parte, s
contribuie la verificarea ulterioar a autenticitii
lor3.
Interceptarea i nregistrarea unor convorbiri sau
nregistrarea unor imagini, fr acordul persoanei
vizate, reprezint o restrngere a exerciiului
dreptului la respectarea i ocrotirea de ctre
autoritile publice a vieii intime, familiale i
private, precum i a exerciiului dreptului la
inviolabilitatea secretului convorbirilor i al
celorlalte mijloace legale de comunicare, drepturi
fundamentale consacrate prin art.26, alin.1 i art.28
din Constituie4.
Pe plan internaional s-a convenit c inter-
ceptarea este o metod de captare a corespondenei
emise prin sisteme de telecomunicaii, de reinere a
unei convorbiri telefonice sau a unei corespondene
electronice.
Comunicaiile pot fi nregistrate n dou moduri
cu tirea uneia dintre persoanele care comunic,
controlnd mijlocul de comunicaie folosit de ctre
aceasta, sau fr tirea vreuneia dintre persoanele
implicate prin intermediul activitii de interceptare.
Atunci cnd comunicaiile telefonice sunt
interceptate i nregistrate fr tirea persoanelor

1
Art.4933 Cod de Procedur Penal, modificat i completat
prin Ordonana de Urgen a Guvernului nr.60/2006
2
Gheorghi Mateu n legtur cu noua reglementare
privind nregistrrile audio sau video n probaiunea penal,
articol publicat n Revista Dreptul nr.8/1997, pag.70
3
Ion Neagu Drept procesual penal: tratat, Editura Global
Lex, Bucureti, 2004, pag.350
4
Carmen-Silvia Paraschiv Drept procesual penal, Editura
Lumina Lex, Bucureti, 2002, pag.246

~ 93 ~
Numrul 1/2012
care comunic, aceste operaiuni sunt efectuate prin
intermediul Centrului Naional de Interceptare a
Comunicaiilor, administrat de Serviciul Romn de
Informaii5.
Codul de Procedur Penal prevede faptul c, n
procedura urmririi, interceptarea i nregistrarea
convorbirilor sau comunicrilor pot fi efectuate
numai cu autorizarea:
a) instanei de executare, n urmtoarele cazuri:
atunci cnd nu s-a putut executa un mandat de
arestare preventiv;
atunci cnd nu s-a putut executa un mandat de
executare a pedepsei nchisorii;
atunci cnd nu s-a putut executa msura
educativ a internrii ntr-un centru de
reeducare, dispus prin hotrre judectoreasc
i msura internrii medicale;
atunci cnd nu s-a putut executa msura
expulzrii, ntruct persoana fa de care s-a luat
una dintre aceste msuri nu a fost gsit
b) instanei de executare, n urmtoarele cazuri:
persoana a evadat din starea legal de reinere
sau deinere;
persoana a fugit dintr-un centru de reeducare
sau din unitatea n care executa msura internrii
medicale;
c) unui judector al instanei competente potrivit
legii speciale, n vederea depistrii unei persoane
urmrite internaional despre care exist date c se
afl n Romnia.
n procesul urmririi, interceptarea i nre-
gistrarea convorbirilor sau comunicrilor efectuate
prin telefon sau prin orice mijloc electronic de
comunicare, se dispune de ctre instana de judecat,
la propunerea procurorului care supravegheaz
activitatea organelor de poliie care efectueaz
urmrirea persoanei date n urmrire, dac aceasta
apreciaz c identificarea, cutarea, localizarea i
prinderea persoanelor date n urmrire nu pot fi
6
fcute prin alte mijloace ori ar fi mult ntrziate .
2. Reinerea i predarea corespondenei i a
obiectelor
Secretul corespondenei este unul dintre
drepturile i libertile fundamentale ale persoanei
consfinit prin Constituie, care n art.28 prevede
5
Adrian Petre Interceptrile i nregistrrile audio i
audio-video, mijloace de prob n procesul penal, Editura
C.H.Beck, Bucureti, 2008, pag.37
6
Art.4934, alin.1 Cod de Procedur Penal, modificat i
completat prin Ordonana de Urgen a Guvernului
nr.60/2006
~ 94 ~
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
faptul c secretul scrisorilor, al telegramelor i al
altor trimiteri potale este inviolabil.
Codul de Procedur Penal prevede faptul c, n
procedura urmririi, reinerea i predarea cores-
pondenei i a obiectelor pot fi efectuate numai cu
autorizarea:
a) instanei de executare, n urmtoarele cazuri:
atunci cnd nu s-a putut executa un mandat de
arestare preventiv;
atunci cnd nu s-a putut executa un mandat de
executare a pedepsei nchisorii;
atunci cnd nu s-a putut executa msura
educativ a internrii ntr-un centru de
reeducare, dispus prin hotrre judectoreasc
i msura internrii medicale;
atunci cnd nu s-a putut executa msura
expulzrii, ntruct persoana fa de care s-a luat
una dintre aceste msuri nu a fost gsit.
b) instanei de executare, n urmtoarele cazuri:
persoana a evadat din starea legal de reinere
sau deinere;
persoana a fugit dintr-un centru de reeducare
sau din unitatea n care executa msura internrii
medicale;
c) unui judector al instanei competente potrivit
legii speciale, n vederea depistrii unei persoane
urmrite internaional despre care exist date c se
afl n Romnia.
n aplicarea acestei msuri, instana poate
dispune ca orice unitate potal sau de transport s
rein i s predea scrisorile, telegramele i orice alt
coresponden, ori obiectele trimise de persoana
urmrit, ori adresate acesteia, fie direct, fie indirect.
Reinerea i predarea scrisorilor, telegramelor i
a oricror alte corespondene ori obiecte pot fi
dispuse, n scris, n cazuri urgente i temeinic
justificate i de procuror, care este obligat s
informeze de ndat despre aceasta instana.
Prin noiunea de coresponden n acest caz se
nelege att corespondena obinuit, ct i
telegramele, obiectele trimise prin pot i orice fel
de document, expediate de persoana urmrit ori
destinate acesteia, care prezint interes pentru
cauz. Specific pentru aceast activitate este faptul
c organele judiciare menionate dispun, iar organele
specializate (serviciile potale sau de transport) rein
nemijlocit obiectele i nscrisurile, dup care le
predau organelor de urmrire penal sau instanelor
de judecat7.
7
Constantin Aionioaie, Ion-Eugen Sandu (coordonatori) i
colectiv Tratat de tactic criminalistic (ediia a II-a
revzut i completat), Editura Carpai, Craiova, 1992,
pag.200
Numrul 1/2012
Dei legiuitorul nu a prevzut forma prin care se
dispune reinerea i predarea corespondenei i a
obiectelor, n aceste situaii trebuie s se aplice
prevederile generale referitoare la actele prin care se
dispun msurile procedurale, respectiv, rezoluia
motivat a organului de urmrire penal sau
ncheierea instanei de judecat.
Dup examinarea corespondenei i a obiectelor
ridicate, organul judiciar este obligat s restituie
destinatarului, sub luare de dovad, pe acelea care
nu au legtur cu cauza.
3. Percheziia
Referitor la cadrul i limitele efecturii
percheziiei, art.23, pct.2 din Constituia Romniei
prevede faptul c percheziionarea unei persoane
este permis numai n cazurile i cu procedura
prevzut de lege.
Dreptul la respectul vieii private i familiale este
un drept fundamental clasic, garantnd protecia
persoanei mpotriva imixtiunilor i ingerinelor
autoritilor publice n viaa privat. Promovarea
dreptului la via privat a aprut ca o necesitate
imperioas, n condiiile n care regimurile
dictatoriale au recurs de-a lungul timpului la abuzuri
tot mai frecvente, violnd domiciliul unor critici ai
sistemului, oamenii simindu-se tot mai puin ocrotii
mpotriva imixtiunilor arbitrare n viaa lor
particular8.
Art.8, pct.1 din Carta European a Drepturilor
Omului stipuleaz faptul c orice persoan are
dreptul la respectarea vieii sale private i de familie,
a domiciliului i a corespondenei sale.
Inviolabilitatea domiciliului exprim juridic
interdicia de a ptrunde sau de a rmne n
domiciliul sau reedina unei persoane.
Inviolabilitatea domiciliului implic i protecia fa
de percheziiile abuzive.
Prin ea nsi percheziia privete libertatea
individual i mai ales sigurana persoanei, motiv
pentru care aceasta se poate efectua numai n
cazurile i n condiiile prevzute de lege. Prin prisma
prevederilor art.27, alin.1 din Constituie9 care
consacr inviolabilitatea domiciliului, percheziia
reprezint o ipotez legal de excepie.
n art.27, alin.2 din Constituia Romniei sunt
prevzute derogrile de la principiul inviolabilitii
8 10
Dumitru Mazilu Drepturile omului, Editura Lumina Lex,
Bucureti, 2003, pag.90
9
Art.27, alin.1 din Constituia Romniei: Domiciliul i
reedina sunt inviolabile. Nimeni nu poate ptrunde sau
rmne n domiciliul sau reedina unei persoane fr nr.281/2003 pentru modificarea i completarea Codului de
nvoirea acesteia.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
domiciliului, acestea fiind limitativ enumerate, nici o
lege neputnd aduga situaii noi la cele deja
stabilite de Constituie. Din punct de vedere juridic,
aceste situaii exprim realitatea c inviolabilitatea
domiciliului nu este i nu poate fi absolut.
Inviolabilitatea domiciliului nu poate opri cursul
nfptuirii justiiei, nu poate servi ca mijloc de
protejare a rufctorilor, nu poate duce la
imposibilitatea lurii msurilor necesare pentru
salvarea vieii sau averii unei persoane, aprarea
securitii naionale, ordinii publice etc.10.
Reglementarea legal a percheziiei a suferit
modificri importante ncepnd cu anul 1990,
materializate prin adoptarea de noi acte normative n
domeniu: Decretul-Lege nr.12/1990, Legea
nr.32/1990, Legea nr.104/1992, Legea nr.141/1996,
Legea nr.281/2003, Legea nr.356/2006 i Ordonana
de Urgen a Guvernului nr.60/2006. Aceste
modificri au avut drept scop armonizarea
prevederilor Codului de Procedur Penal cu
principiile, recomandrile i reglementrile cuprinse
n documentele internaionale n domeniul justiiei
penale i s transpun n legislaia naional
prevederile Conveniei pentru aprarea drepturilor
omului i a libertilor fundamentale, precum i
jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului.
Schimbarea de substan, produs n urma acestor
modificri, a constat n faptul c judectorului i-a
revenit competena exclusiv de autorizare a
percheziiei domiciliare, att n faza de urmrire
penal, ct i n faza de judecat11.
Codul de Procedur Penal prevede faptul c, n
procedura urmririi, percheziia poate fi efectuat
numai cu autorizarea:
a) instanei de executare, n urmtoarele cazuri:
atunci cnd nu s-a putut executa un mandat de
arestare preventiv;
atunci cnd nu s-a putut executa un mandat de
executare a pedepsei nchisorii;
atunci cnd nu s-a putut executa msura
educativ a internrii ntr-un centru de
reeducare, dispus prin hotrre judectoreasc
i msura internrii medicale;
atunci cnd nu s-a putut executa msura
expulzrii, ntruct persoana fa de care s-a luat
una dintre aceste msuri nu a fost gsit
b) instanei de executare, n urmtoarele cazuri:
Ioan Muraru, Elena-Simina Tnsescu Drept consti-
tuional i instituii politice, vol.I, Editura All Beck, Bucureti,
2003, pag.189
11
Informaii cuprinse n expunerea de motive la Legea
procedur penal, precum i pentru modificarea altor legi
~ 95 ~
Numrul 1/2012
persoana a evadat din starea legal de reinere
sau deinere;
persoana a fugit dintr-un centru de reeducare
sau din unitatea n care executa msura internrii
medicale;
c) unui judector al instanei competente potrivit
legii speciale, n vederea depistrii unei persoane
urmrite internaional despre care exist date c se
afl n Romnia.
Legile procedurale penale prevd urmtoarele
12
categorii distincte de percheziii :
percheziia domiciliar, reglementat de art.100,
alin.2 Cod de Procedur Penal;
percheziia corporal, reglementat de art.100,
alin.5 Cod de Procedur Penal;
percheziia vehiculelor, reglementat de art.100,
alin.5 Cod de Procedur Penal;
percheziia sistemelor informatice.
Percheziia domiciliar se dispune n camera de
consiliu, fr citarea prilor, participarea
procurorului fiind obligatorie. n vederea solicitrii
autorizrii unei percheziii, procurorul va elabora,
mai nti, propunerea de autorizare a percheziiei n
form scris i motivat, care va fi naintat instanei
de judecat competent a soluiona propunerea de
autorizare a percheziiei.
nainte de examinarea propunerii de autorizare a
percheziiei, judectorul trebuie s verifice dac
existe vreun caz de incompatibilitate i s verifice
competena material, teritorial i dup calitatea
persoanei a instanei de judecat nvestit cu
soluionarea propunerii de autorizare a fond prevzute de lege.
13
percheziiei .
Judectorul apreciaz dac propunerea de
autorizare a percheziiei este sau nu ntemeiat i, n
urma formrii convingerii sale cu privire la
oportunitatea unei astfel de msuri, va admite sau va
respinge propunerea. n cazul n care admite
propunerea, judectorul se pronun prin ncheiere
motivat.
n baza ncheierii de admitere a propunerii de
autorizare a percheziiei, judectorul emite de ndat
autorizaia de percheziie, care trebuie s cuprind
urmtoarele meniuni: denumirea instanei; data, ora
12
Asociaia Baroului American Iniiativa Juridic pentru
Europa Central i Eurasia ndrumar metodologic pentru
judectori i procurori. Procedura percheziiei i procedura
arestrii preventive, Bucureti, 2008, pag.9
13
Asociaia Baroului American Iniiativa Juridic pentru
Europa Central i Eurasia ndrumar metodologic pentru
judectori i procurori. Procedura percheziiei i procedura
arestrii preventive, Bucureti, 2008, pag.13
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
i locul emiterii; numele, prenumele i calitatea
persoanei care a emis autorizaia de percheziie;
14
perioada pentru care s-a emis autorizaia ; locul
unde urmeaz a se efectua percheziia; numele
persoanei la domiciliul sau reedina creia se
efectueaz percheziia.
Totodat, Codul de Procedur Penal prevede
faptul c autorizaia de percheziie domiciliar poate
15
fi folosit de organele judiciare o singur dat .
Timpul de efectuare a percheziiei domiciliare de
ctre organele de urmrire penal este ntre orele
06.00-20.00, iar n celelalte ore, numai n caz de
infraciune flagrant sau cnd percheziia urmeaz s
se efectueze ntr-un local public. Percheziia
nceput ntre orele 06.00-20.00 poate continua i n
16
timpul nopii .
Potrivit prevederilor legale, organul judiciar
trebuie s se limiteze la ridicarea numai a obiectelor
i nscrisurilor care au legtur cu fapta svrit.
Dac, cu ocazia percheziiei, sunt descoperite i
obiecte sau nscrisuri a cror deinere sau circulaie
este interzis, acestea se ridic ntotdeauna, chiar
17
dac nu au legtur cu fapta svrit .
Percheziia corporal sau asupra vehiculelor18
poate fi dispus, dup caz, de organul de cercetare
penal, de procuror sau de judector. Percheziia
corporal se dispune de ctre organul competent
prin rezoluie motivat, de o persoan de acelai sex
cu cea percheziionat, iar cu privire la rezultatele
efecturii acesteia se ntocmete un proces-verbal
care trebuie s respecte condiiile de form i de
14
n prezent nu exist o limitare n timp a duratei de
valabilitate a unei autorizaii de percheziie emis de
instana de judecat. Perioada de valabilitate a autorizaiei
de percheziie este, de cele mai multe ori, propus de
procuror n cadrul propunerii de autorizare a percheziie
sau este lsat la aprecierea judectorului, n funcie de
complexitatea cauzei, avndu-se n vedere faptul c acesta
trebuie s lase posibilitate procurorului de a efectua
percheziia n intervalul de timp cel mai potrivit.
15
Dac organul judiciar consider c efectuarea unei noi
percheziii la aceeai adres la scurt timp este oportun,
este necesar emiterea de ctre judector a unei alte
autorizaii de percheziie.
16
Sintagma n timpul nopii are n practica judiciar
nelesul perioadei de timp n care ntunericul este efectiv
instalat. Amurgul nu face parte din noapte, ntruct
ntunericul nu s-a instalat i, deci, atenia persoanelor nu
este influenat de noapte. Zorile fac parte din timpul
nopii, pentru c ntunericul nc mai persist, iar trecerea
de la starea de somn la cea de activitate cotidian
influeneaz capacitatea de atenie a oamenilor.
17
Art.105 din Codul de Procedur Penal.
18
Percheziia asupra vehiculelor urmeaz regimul juridic
aplicabil percheziiei corporale.
~ 96 ~
Numrul 1/2012
4. Ridicarea de obiecte i nscrisuri
Potrivit prevederilor art.96 Cod Procedur
Penal, orice persoan fizic sau persoan juridic n
posesia creia se afl un obiect sau nscris ce poate
servi ca mijloc de prob, este obligat s-l prezinte i
s-l predea, sub luare de dovad organului de
urmrire penal sau instanei de judecat, la cererea
acestora. Dac organul de urmrire penal sau
instana de judecat apreciaz c i o copie de pe
nscris poate servi ca mijloc de prob, se reine
numai copia. Dac obiectul sau nscrisul are caracter
secret ori confidenial, prezentarea sau predarea se
face n condiii care s asigure pstrarea secretului
ori a confidenialitii.
Ne gsim, astfel, n prezena unei msuri
procedurale destinate ridicrii de obiecte sau
nscrisuri cunoscute, despre care organul de urmrire
penal deine informaii privitoare la locul sau
persoana ce le deine. De regul, pentru ridicarea
obiectelor sau nscrisurilor, organul de urmrire
penal se va prezenta la domiciliul persoanei care le
deine, la locul su de munc sau la unitatea la care
se gsesc. Dup ce se legitimeaz, va arta scopul
venirii sale cernd s-i fie predate obiectele sau
nscrisurile. Astfel, numai ntr-un caz fericit, obiectele
sau nscrisurile solicitate sunt predate de ctre
deintor organului de urmrire penal.
n procedura urmririi, activitatea de ridicare de
obiecte i nscrisuri poate fi efectuat cu autorizarea
procurorului care supravegheaz activitatea
organelor de poliie care efectueaz urmrirea per-
soanei date n urmrire.19
Practica organelor judiciare demonstreaz c la
ridicarea de obiecte i nscrisuri pot fi ntlnite mai
multe situaii20:
a) persoana creia i se solicit accept de
bunvoie s pun la dispoziia organului judiciar
obiectele i nscrisurile; n aceast situaie, organul
de urmrire penal ori instana de judecat
procedeaz la ridicarea obiectelor i nscrisurilor pe
baz de proces-verbal ncheiat n dou exemplare;
fiecare obiect sau nscris trebuie s fie descris
detaliat, cu evidenierea caracteristicilor care l
individualizeaz (denumire, serie, numr, dat,
pagini, dac reprezint documentul original sau o
copie etc.); de multe ori, persoanele fizice care dein
19
upulan Marin-Claudiu, Particularitile cadrului juridic
european circmscris cooperrii judiciare n materie penal,
Revista de Investigare a riminalitii, Anul IV, Nr. 1/2011,
Editura Universul Juridic, Bucureti, pag.137-143
20
Ibidem, pag.166
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
obiectele i nscrisurile avnd valoare pentru cauz
se prezint i le predau de bunvoie chiar la sediul
organelor judiciare; ridicarea (primirea) n aceast
situaie se face tot pe baz de proces-verbal;
b) persoana creia i se solicit expres predarea
obiectelor i nscrisurilor, dei recunoate c se afl
asupra sa, refuz s le prezinte; n asemenea cazuri,
se procedeaz la ridicarea silit; n cursul judecii,
dispoziia ridicrii silite se comunic de ctre
instan procurorului, care, la rndul su, o transmite
organului de cercetare penal competent s execute
aceast activitate;
c) deintorul neag faptul c obiectele sau
nscrisurile s-ar afla n posesia sa; i n asemenea
cazuri se procedeaz la ridicarea silit; ntruct, ns,
n scopul descoperirii obiectelor i nscrisurilor este
necesar cutarea acestora, organul de cercetare
penal este obligat s obin autorizaia judec-
torului pentru efectuarea percheziiei domiciliare ori
la sediul unitii, n vederea descoperirii i ridicrii
obiectelor i nscrisurilor. Spre deosebire de prima
situaie, n care deintorul obiectelor i nscrisurilor
le pred de bunvoie i organul judiciar are obligaia
doar de a le primi, pe baz de dovad, n condiiile
menionate, n cea de a doua situaie, datorit
problemelor noi care apar privind ridicarea (legate
de refuzul posesorului de a preda obiectele i
nscrisurile), fiind necesar s fie luate unele msuri,
de constrngere, organul de cercetare penal este
obligat s se asigure de asistena a doi martori, iar
activitatea desfurat i rezultatul su trebuie
consemnate ntr-un proces-verbal.
Atunci cnd deintorul neag existena
obiectelor sau nscrisurilor urmrite, organul de
cercetare penal trebuie s obin autorizaia
judectorului, s asigure prezena a doi martori
asisteni, iar explicaiile date de cel n cauz,
constatrile fcute, obiectele i nscrisurile ridicate,
cu descrierea lor amnunit, s le materializeze
ntr-un proces-verbal, un exemplar lsndu-l
persoanei de la care s-a ridicat sau reprezentantului
unitii. La ridicarea de nscrisuri i obiecte, organul
de urmrire penal trebuie s asigure prezena
posesorului, n lipsa acestuia, a unor membri de
familie ori a unui vecin; n cazul persoanelor juridice
a reprezentanilor acestora i dup caz, a
aprtorului.
Organul judiciar care ridic obiectele ori
nscrisurile are obligaia s le prezinte persoanei
deintoare i celor care asist la aceast activitate
~ 97 ~
Numrul 1/2012
pentru a le recunoate i a le nsemna spre
neschimbare, dup care ia msuri de ambalare,
etichetare i sigilare. n situaia cnd obiectele nu pot
fi nsemnate i nici nu li se pot aplica etichete i
sigilii, dup nchidere-mpachetare, se aeaz laolalt
ntr-un ambalaj, cutie, recipient, lad, camer
nefolosit i, apoi, se aplic sigiliul din dotare. Deci,
dac obiectele nu pot fi ridicate datorit volumului,
cantitii sub care se prezint sau altor motive
ntemeiate, organul judiciar este obligat s le lase n
pstrare celui care le deine ori unui custode, fcnd
meniune expres despre aceast msur n
procesul-verbal ncheiat.
Activitatea de ridicare de obiecte i nscrisuri,
precum i rezultatul acesteia, se fixeaz prin
ntocmirea unei dovezi sau a unui proces-verbal.
Dovada de predare-primire a obiectelor i
nscrisurilor, eliberat de organul de urmrire penal
sau de instan de judecat, ca urmare a predrii
acestora de bunvoie la cererea organelor judiciare,
nu este n adevratul sens al expresiei un act de
ridicare. Ea fixeaz activitatea de predare-primire,
avndu-se n vedere i faptul c dovada poate fi
ncheiat chiar i la sediul organului judiciar n
situaia c posesorul obiectelor i nscrisurilor le
aduce i le pred din proprie iniiativ.
Procesul-verbal ncheiat cu ocazia ridicrii silite a
obiectelor i nscrisurilor trebuie s cuprind datele
obligatorii potrivit normelor procedurale, meniunea
expres c au fost solicitate deintorului, care a
refuzat s le predea de bunvoie, locul unde au fost
gsite, dac pentru a se ajunge la ele s-a impus
forarea unor ncuietori, condiiile n care erau
pstrate, descrierea amnunit a obiectelor i
nscrisurilor i precizarea c au fost ridicate.
Procesul-verbal ncheiat n cazul cnd pentru
descoperirea i ridicarea obiectelor i nscrisurilor
s-au impus cutri, deci s-a efectuat percheziia n
acest scop, este, de fapt, procesul-verbal de
percheziie corporal, domiciliar sau la locul de
munc, dup caz.
n procedura urmririi, procurorul poate dispune
de asemenea s i se transmit nscrisuri, documente
bancare, financiare sau contabile21.
21
upulan Marin-Claudiu, Particularitile cadrului juridic
european circmscris cooperrii judiciare n materie penal,
Revista de Investigare a riminalitii, Anul IV, Nr. 1/2011,
Editura Universul Juridic, Bucureti, pag.137-143
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
5. Punerea sub supraveghere a conturilor
bancare i a conturilor asimilate acestora
Noiunea de supraveghere a conturilor bancare i
a conturilor asimilate acestora presupune urmrirea
acestora pe o perioad determinat, ceea ce
nseamn c aceast activitate include n coninutul
ei verificarea i comunicarea micrilor de capital.
n vederea identificrii, cutrii, localizrii i
prinderii persoanelor date n urmrire, procurorul
care supravegheaz activitatea organelor de poliie
care efectueaz urmrirea poate dispune punerea
sub supraveghere a conturilor bancare i a conturilor
asimilate acestora pe o durat care nu poate depi
30 de zile.
Msura poate fi rennoit, nainte sau dup
expirarea celei anterioare, n aceleai condiii, pentru
motive temeinic justificate, fiecare prelungire
neputnd depi 30 de zile. Durata total a
supravegherii conturilor bancare i a conturilor
asimilate acestora, cu privire la aceeai persoan,
pentru prinderea unei persoane urmrite nu poate
depi 120 de zile n aceeai cauz.
Aceast activitate rezid n comunicarea tuturor
tranzaciilor care au loc n conturile bancare, la
societatea de servicii de investiii financiare sau la
fondurile de investiii.
n baza ordonanei procurorului, instituia
bancar la care este deschis contul bancar trebuie s
efectueze urmtoarele activiti22:
s nregistreze i s supravegheze efectiv toate
operaiunile care se desfoar prin contul
bancar, n condiii de confidenialitate;
s identifice toate persoanele care depun sau
ridic bani prin contul bancar;
s urmreasc modul de depunere a diferitelor
sume prin contul bancar;
s urmreasc i s identifice conturile unde se
cere virarea sumelor de ctre titularul de cont;
s comunice procurorului de ndat toate datele
rezultate din activitile artate mai sus,
mpreun cu extrasele de cont zilnice i
nscrisurile ce au stat la baza operaiunilor ce
s-au desfurat prin conturile bancare.
Procurorul dispune ncetarea imediat a
activitii de supraveghere a conturilor bancare i a
conturilor asimilate acestora, dac nu mai exist
motivele care au justificat-o.
22
Nicolae Ghinea Managementul investigrii fraudei care
afecteaz interesele financiare ale Uniunii Europene,
Editura Sitech, Craiova, 2008, pag.261
~ 98 ~
Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
BIBLIOGRAFIE:
1. Adrian Petre Interceptrile i nregistrrile audio i audio-video, mijloace de prob n procesul
penal, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2008;
2. Asociaia Baroului American Iniiativa Juridic pentru Europa Central i Eurasia ndrumar
metodologic pentru judectori i procurori. Procedura percheziiei i procedura arestrii preventive,
Bucureti, 2008;
3. Asociaia Baroului American Iniiativa Juridic pentru Europa Central i Eurasia ndrumar
metodologic pentru judectori i procurori. Procedura percheziiei i procedura arestrii preventive,
Bucureti, 2008;
4. Carmen-Silvia Paraschiv Drept procesual penal, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2002;
5. Constantin Aionioaie, Ion-Eugen Sandu (coordonatori) i colectiv Tratat de tactic criminalistic
(ediia a II-a revzut i completat), Editura Carpai, Craiova, 1992;
6. Dumitru Mazilu Drepturile omului, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2003;
7. Gheorghi Mateu n legtur cu noua reglementare privind nregistrrile audio sau video n
probaiunea penal, articol publicat n Revista Dreptul nr.8/1997;
8. Ioan Muraru, Elena-Simina Tnsescu Drept constituional i instituii politice, vol.I, Editura All Beck,
Bucureti, 2003;
9. Ion Neagu Drept procesual penal: tratat, Editura Global Lex, Bucureti, 2004;
10. Nicolae Ghinea Managementul investigrii fraudei care afecteaz interesele financiare ale Uniunii
Europene, Editura Sitech, Craiova, 2008;
11. upulan Marin-Claudiu, Particularitile cadrului juridic european circmscris cooperrii judiciare n
materie penal, Revista de Investigare a riminalitii, Anul IV, Nr. 1/2011, Editura Universul Juridic,
Bucureti.

~ 99 ~

Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

INFRACIUNI SVRITE PRIN INTERNET

Lect. Univ. Dr. Andrei Ionu BARBU

Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
ionut.barbu@academiadepolitie.ro

Cristian OPRIAN
Ofier specialist SOS Constana IGPR
cristi.oprisan@gmail.com

Cybercrime is a phenomenon of our time, often reflected in the media.A study shows that fear of cyber
attacks exceeds the intensity of ordinary theft or fraud.Criminological research on crime carried out
through computer systems is still in flirtation. Even the one made so far tends to change the classic manner
crimes are perceived in the current criminal justice systems.Crime phenomenon has developed by taking
advantage of the lack of international legislation harmonized with the current technology and also a poor
cooperation between the countries of the world, the crime phenomenonwith an extraneous matter
outrunning, through extent and damage, the nationwidebusiness crime.

Key words: electronic commerce, defamation, fraud, online crime, virtual communities.

Creterea exploziv a Internetului a condus la o
sporire a interesului pentru folosirea lui n
comunicaii, n afaceri comerciale, n promovarea de
produse, etc. Concomitent cu aceast expansiune, a
aprut necesitatea definirii i, n msura posibilului,
adresarea problemelor legale care apar atunci cnd
se lucreaz n Internet. Deoarece este practic
imposibil s se neleag problemele legale ridicate
de efectuarea operaiunilor n Internet fr un minim
de cunotine i noiuni specifice domeniului, vom
ncepe acest capitol prin explicarea principalilor
temeni folosii n mod curent.
Internetul este deseori definit ca o reea de
calculatoare, dar n fapt nu exist o reea cu acest
nume. El este o reea virtual, fiind format dintr-un
grup n continu cretere, din toate punctele de
vedere, de reele locale (LAN) publice i private,
reele pe arii extinse (WAN), alte reele naionale,
regionale i intercontinentale, care sunt interco-
nectate. Aa cum am mai menionat, domeniile i
serviciile Internetului sunt ntr-o continu i rapid
dezvoltare. Printre principalele servicii oferite de
1
Internet, menionm :
1. Modele de afaceri n comerul electronic
Comerul electronic va avea un important rol n
dezvoltarea economiei mondiale, dar i n
dinamizarea ntreprinderilor mici i mijlocii, care
1 Mrirea eficientei;
L. Vasiu, I. Vasiu, INTERNET Ghid de navigare, op.cit., p.89
astfel vor fi capabile s obin acces pe toate pieele
mondiale la un pre redus.
Astfel, comerul electronic va antrena
productivitatea n toate sectoarele economiei
noastre, va ncuraja mai departe att comerul de
bunuri i servicii, ct i investiiile, va crea noi
sectoare de activitate, noi forme de marketing i
vnzare, noi fluxuri de venituri si, ceea ce este mai
important, noi slujbe.
Comerul electronic este un concept care
desemneaz o gam larg de servicii suport pentru
procesele de afaceri, incluznd pota electronic
ntre organizaii, cataloage electronice, sisteme
suport pentru comerul cu mrfuri i servicii; sisteme
suport pentru preluare de comenzi, logistica i
tranzacii; sisteme de raportare statistica i informaii
pentru management.
Cu alte cuvinte comerul electronic se refer la
activitile mediului de afaceri care se vor desfura
ntr-un sistem automatizat, n special prin mijloace
electronice.
Din poziia de cumprtor, ctigul esenial este
timpul. Acelai produs sau serviciu poate fi cumprat
mai ieftin, deoarece pot fi vizitate mai multe
magazine ntr-un timp scurt.
Din punctul de vedere al companiilor ce
utilizeaz comerul electronic se disting urmtoarele
avantaje:
Crete viteza de comunicare, mai ales pentru
comunicaiile internaionale;

~ 100 ~
Numrul 1/2012
Reducerea costurilor;
Relaiile ntre clieni i furnizori se ntresc; ataat unor canale de informaii accesate frecvent
Este o modalitate rapid i comod de furnizare a
informaiilor despre o companie sau despre
produsele sale prin intermediul unor site-uri
WWW, a intranet-urilor sau a extranet-urilor;
Sunt utilizate canale alternative de vnzare.
Analiznd aplicaiile curente dezvoltate pe
Internet, identificam urmtoarele modele de afaceri
n comerul electronic:
magazin electronic (e-shop);
aprovizionare electronic (e-procurement);
magazin universal electronic (e-mall);
piaa unui ter (3rd party marketplace);
comuniti virtuale (virtual communities);
furnizor de servicii cu valoare pentru canalele de
comer electronic (value chain service provider);
platforme de colaborare;
brokeraj de informaii i alte servicii.
a) Magazinul electronic. Magazinul electronic
este gestionat de companie pentru marketingul i
vnzrile propriilor produse sau servicii. Minimal
conine catalogul de produse sau servicii cu descrieri
tehnice i comerciale pentru fiecare poziie din
catalog.
Varianta medie include faciliti pentru preluarea
comenzilor (prin e-mail sau forme interactive), iar
varianta extinsa cuprinde i posibilitatea efecturii
on-line a plii (prin cri de credit sau alte metode
electronice). Motivaia principal a crerii
magazinelor electronice este atragerea unui numr
mai mare de clieni, fr ca distana s mai constituie
un impediment.
b) Aprovizionare electronic. Pentru procurarea
bunurilor i serviciilor, marile companii i autoritile
publice organizeaz licitaii. Prin publicarea pe Web a
specificaiilor ofertei scade att timpul, ct i costul de
transmisie; mai important fiind totui mrirea
considerabil a numrului de firme care iau cunotin
n timp util despre licitaie, ceea ce conduce n final la
mrirea concurentei i deci la scderea preului.
c) Magazin universal electronic. Magazinul
universal electronic este o colecie de magazine
electronice, reunite sub o umbrel comun, de
exemplu o marc bine cunoscut, n general accept o
metod de plat comun, garantat. Un exemplu este
E-Mag (www.emag.ro), unul dintre cei mai activi actori
de pe piaa de comer on-line autohton.
d) Piaa unui ter. n acest caz, se apeleaz la o
interfa utilizator pentru catalogul de produse al
companiei, interfa ce aparine unui ter. (n general,
un furnizor de servicii Internet sau o banca). Aceasta
interfa unic pentru mai muli productori de
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
bunuri devine cunoscut cumprtorilor, fiind
(de exemplu, un buton de acces din cel mai popular
jurnal electronic).
e) Comuniti virtuale. Valoarea cea mai
importanta a unei comuniti virtuale este dat de
ctre membrii si (clieni sau parteneri), care adaug
informaiile proprii peste un mediu de baz furnizat
de companie. Fiecare membru poate oferi spre
vnzare sau poate adresa cereri de cumprare a unor
produse sau servicii. Calitatea de membru al
comunitii virtuale presupune plata unei taxe.
f) Furnizor de servicii cu valoare pentru canalele de
comer electronic. Furnizorii de servicii sunt
specializai pe funcii specifice, cum ar fi asigurarea
logisticii, plata electronic sau expertiza n
managementul produciei i stocurilor. Plata acestor
servicii se face pe baza unor tarife sau a unei cote
procentuale.
g) Platforme de colaborare. Platformele de
colaborare cuprind un set de instrumente i un
mediu informaional pentru colaborarea ntre
companii. Acestea pot adresa funcii specifice,
precum proiectarea n colaborare (de exemplu,
proiectanii unui nou autoturism din compania A
colaboreaz cu proiectanii de motoare din compania
B i cu proiectanii de cabluri de acceleraie din
compania C).
Ctigurile provin din managementul platformei
(taxa de membru sau taxa per utilizare) i din vnzri
de instrumente specializate (pentru design, workflow
sau management de documente).
h) Brokeraj de informaii i alte servicii. Au aprut
o mulime de servicii care adaug valoare masei de
informaii disponibile n reelele deschise sau
provenind din sistemele de afaceri integrate, cum ar
fi furnizarea de cataloage de clieni clasificai pe
profile, vnzarea de oportuniti de afaceri, sfaturi
pentru investiii, consultan n domenii specializate.
O categorie special o constituie serviciile de
ncredere furnizate de autoritile de certificare sau
de notariatele electronice.
2. Tipuri de infraciuni ONLINE
ntr-un fel sau altul, Internetul a afectat sau va
afecta profund vieile noastre. El a schimbat
fundamental modul n care societatea lucreaz i
comunic prin furnizarea unui mediu ieftin i rapid,
cu o cuprindere global, pentru obinerea i
comunicarea informaiilor.
Alturi de o serie de remarcabile avantaje, dez-
voltarea rapid a Internetului a deschis, de
asemenea, i o adevrat cutie a Pandorei cu
~ 101 ~
Numrul 1/2012
probleme legale, care trebuie luate n considerare cu
mult atenie. n acest sens, o serie de guverne, din
ri foarte diverse, att cultural, ct i ca regim
politic, au luat sau au anunat c vor lua msuri
privind reglementarea Internetului. Este vorba de ri
ca Frana, SUA, Marea Britanie, Germania, Singapore,
precum i unele guverne aparinnd ASEAN
Association of Southeast Asian Nations (China, .a.).
n SUA, ACTA (Americas Carriers
Telecommunications Commission) a ncercat s
obin de la Federal Communications Commission
(FCC) interzicerea telefoniei bazate pe Internet
(I-Phones), care permite efectuarea de apeluri
telefonice n Internet (ceea ce poate duce la scderea
profiturilor companiilor de telecomunicaii), lucru ce
s-a i realizat recent.
Un exemplu al problemelor legale ce le poate
ridica utilizarea Internetului este cazul unei firme
organizatoare a pariurilor (SPP) din Marea Britanie
care a suprat poliia naional din Japonia prin
lansarea unei locaii Web interactive, care le
permitea clienilor japonezi s parieze pe meciuri de
Sumo i Oscaruri. Cu toate c SPP este o companie
localizat n Marea Britanie i locaia Web este
britanic pariuri de acest tip sunt ilegale, conform
legii japoneze.
Avnd rdcini n aproape toate rile i fr o
autoritate centralizat, Internetul este socotit de
muli ca ultima pia de idei liber.
Liberalitii civili i activiti on-line duc o lupt
sisific pentru a feri Internetul de constrngeri. Astfel
de constrngeri amenin expansiunea lui prin
impunerea de sanciuni civile i penale pentru
activiti neglijente sau ilegale2.
Dintre multele probleme legale ridicate de
Internet, menionm: distribuirea de materiale
obscene, probleme contractuale care apar la
realizarea de afaceri prin Internet, problema realizrii
reclamelor comerciale, problema pedofiliei,
realizarea de jocuri de noroc (cazinouri n Internet),
problema formatului mesajelor (criptarea3),
transferul de bani, admisibilitatea mesajelor Internet
ca prob n instan, problema procesrii
documentelor electronice, defimarea pe Internet,
jurisdicia aplicabil etc. Tratm, n cele ce urmeaz,
cteva aspecte legate de acestea.
Activitile criminale pot avea multe forme, de la
activiti care existau i nainte de apariia
Internetului, cum ar fi frauda, furtul, falsificarea, la
2
I. Vasiu, op. cit., p.126.
3
Wendy Grossman, Secret Service, n The Daily Telegraph,
30 aprilie 1996, p, 7, despre protejarea sistemelor de
criptare n SUA i cazul lui Phil Zimmermann.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
noile infraciuni specifice calculatoarelor, cum ar fi
accesul neautorizat, plantarea de virui informatici,
furtul de timp-calculator, etc. Cu toate c dreptul
penal este o problem pur naional, natura
Internetului permite efectuarea unor asemenea
activiti la nivel internaional. Este posibil, de
exemplu, s se foloseasc un calculator n Romnia,
pentru a accesa un calculator n Frana, cu scopul de a
dobndi acces la un calculator situat n SUA. n
asemenea situaii apare problema jurisdiciei
aplicabile.
1. Defimarea. O problem de actualitate, care
provoac ngrijorare este defimarea pe Internet,
realizat n special n legtur cu serviciile bazate pe
text, cum ar fi WWW, Usenet i pota electronic
(e-mail). Uurina cu care informaia poate fi plasat
la o anumit locaie sau transmis prin Internet a
condus la situaii n care unele persoane ofensate
real sau imaginar de ceva sau cineva, au transmis
materiale care au fost sau pot fi considerate
defimtoare.
Acolo unde materialul este transmis prin pota
electronic unuia sau mai multor receptori, autorul
infraciunii este identificabil. Dou probleme care
trebuie rezolvate sunt: crei jurisdicii i se supune,
respectiv unde au fost recepionate materialele
defimtoare i dac, potrivit unei jurisdicii sau
alteia, se consider c respectiva aciune este o
defimare.
Pe de alt parte, dac materialele defimtoare
au fost transmise prin tere pri (un serviciu on-line),
se pune problema dac sunt aceste tere persoane
responsabile?
Volumul traficului de Internet, n principiu, nu
permite operatorilor s verifice ceea ce trece prin
sistemele lor. Dac s-ar impune o asemenea
obligaie, Internetul s-ar restrnge semnificativ.
2. Materialele obscene pe Internet. Locaiile
coninnd materiale pentru aduli sunt de departe
cel mai des frecventate n Internet. Internetul este o
comunitate liber, n cadrul creia accesarea acestor
locaii nu poate fi restrns cu uurin.
Pe 26 iulie 1995, nou persoane au fost arestate
n Marea Britanie i sute de fotografii coninnd copii
n situaii sexuale explicite au fost confiscate n
cadrul unei operaiuni internaionale. Acest caz,
precum i altele, a dus la creterea ngrijorrii
publice privind astfel de activiti.
Reaciile internaionale la acest fenomen s-au
concretizat n luarea unor msuri pe plan legislativ i
executiv care s incrimineze i s combat astfel de
fapte. Dintre iniiativele legislative ale diferiilor
~ 102 ~
Numrul 1/2012
legiuitori naionali menionm urmtoarele exemple
de acte normative:
Pe 1 februarie 1996 Congresul SUA a adoptat
Telecommunications Reform Act care impunea i mai
multe sanciuni n legtur cu diseminarea
materialelor pornografice n Internet. n aceeai zi,
guvernul francez a lansat un apel pentru regle-
mentarea de standarde internaionale n legtur cu
Internetul i adoptarea unor standarde comune de
etic.
Dac un furnizor de acces transport materiale
obscene prin reeaua sa care traverseaz frontierele
statale, acesta poate fi acuzat conform art. 1465 a
Titlului 18 al Codului Statelor Unite (United States
Code USC). O infraciune, conform acestui articol,
solicit existena unui anumit grad de contientizare
a coninutului materialului, aceast condiie fiind
satisfcut dac furnizorul de reea este contient de
natura materialului distribuit, fr a cunoate exact
coninutul (cazul US vs. New Orleans Book Mart. Inc.,
C.A.La. 1974, 490 F.2d 73).
Aceast prevedere a legii atinge i situaii n care
un utilizator, de exemplu din California, poate primi
materiale obscene de la o alt locaie, situat tot n
California, dar materialul a fost plimbat, s spunem
prin Texas sau printr-un alt stat, caz n care
respectivul material traversat liniile de demarcaie
dintre state i va fi supus prevederilor legii.
n Marea Britanie, definiia obscenitii nu
depinde de standardele comunitare, ci de tipul
persoanei care ar putea avea acces la material i de
faptul dac aceste materiale au potenialul de a
deprava i a corupe (Obscene Publications Act 1959).
Actul Publicaiilor Obscene a fost amendat n
1994 de Actul Justiiei Criminale i a Ordinii Publice
(Criminal Justice and Public Order Act), astfel nct
acum publicaia trebuie s includ transmiterea
electronic a datelor care, ntr-o form vizual, sunt
obscene. Definiia publicaiei nc acoper Web, bazate pe criterii cum ar fi: coninutul sexual
distribuirea, circulaia, vnzarea sau reprezentarea
de materiale obscene (vezi s.1(3) 1959). Acest
amendament semnific faptul c transmitorul
materialului obscen nu este singura parte care risc o
condamnare: organizaia ce furnizeaz facilitile
necesare accesului la Internet cum ar fi un centru
de calculatoare sau un angajat poate fi responsabil,
mpreun cu operatorul reelei.
Actul din 1994 amendeaz, de asemenea,
Protection of Children Act 1978 (Actul privind
Protecia copiilor): constituie o infraciune realizarea,
permiterea realizrii, afiarea, posesia cu intenia
distribuirii sau afirii, sau publicarea oricrei
fotografii indecente sau pseudoindecente a unui
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
copil. Pseudoindecen nseamn orice imagine care
poate fi interpretat ca fiind o fotografie ce
sugereaz un copil, chiar dac nu este vorba despre o
realitate fizic: o imagine indecent care nu este
bazat pe un subiect viu este acoperit de
prevederile acestui Act.
Codul Penal romn sancioneaz astfel de fapte
n cadrul unor articole de sine stttoare:
Art. 201. Actele de perversiune sexual
svrite n public4 sau dac au produs scandal
public se pedepsesc cu nchisoare de la unu la 5 ani.
Art. 202. Actele cu caracter obscen svrite
asupra unui minor sau n prezena unui minor se
pedepsesc cu nchisoare de la 3 luni la 2 ani sau cu
amend.
Art. 321. Fapta persoanei care, n public,
svrete acte sau gesturi, profereaz gesturi ori
expresii, sau se ded la orice manifestri prin care se
aduce atingere bunelor moravuri sau se produce
scandal public, se pedepsete cu nchisoare de la 3
luni la 2 ani sau cu amend.
Cei care furnizeaz faciliti de acces Internet i
cei care administreaz reele vor trebui s ia n
considerare potenialele infraciuni pe care le-ar
putea comite prin transmiterea de materiale
pornografice. Nici un furnizor de acces Internet nu
trebuie s-i asume responsabilitatea pentru
coninutul articolelor pe care le transport dintr-o
zon n alta a propriei sale reele. Cantitatea vast de
informaii cu care un furnizor de servicii de reea are
de-a face transform ideea de cenzurare efectiv n
nonsens.
S-a pus problema existenei unor coduri, astfel
nct s se poat selecta ceea ce este adecvat pentru
copii (i, de ce nu, pentru persoanele adulte). Astfel,
exist PICS (Platform for Internet Content Selection)
creat de World Wide Web Consortium, care stabilete
convenii pentru descrierea i etichetarea locaiilor
sau violena5. Pe de alt parte, n situaiile n care se
cunoate coninutul unor fiiere, este de dorit s
existe avertismente de genul: Warning: The
following lists contains domain names that same
may find to be offensive!
Exist programe cum ar fi Cyber Patrol sau Cyber
Sentry, programabile de utilizator, care acioneaz ca
4
Aa cum am menionat, natura deschis a Internetului
determin fr nici un dubiu caracterul public al acestuia,
inclusiv n sensul Codului Penal romn, art. 152, unde de
lege ferenda considerm c ar trebui prevzut aceast
modalitate.
5
L.Vasiu, I. Vasiu, INTERNET Ghid de navigare, op.cit., p.
153.
~ 103 ~
Numrul 1/2012
un fel de filtre pentru a preveni preluarea de imagini
sau texte ofensive6. O problem semnificativ n
Internet const n aceea, c zilnic, sunt create practic
noi locaii ce conin materiale pentru aduli, astfel
nct, este dificil de realizat furnizarea de actualizri,
care evit locaiile considerate neadecvate.
Conform FBI, circa 90% dintre investigaiile
curente, sunt legate, ntr-un fel sau altul, de Internet,
care a devenit un mijloc major de comunicare pentru
scopuri ilegale. Internetul a creat noi posibiliti de
comitere a crimelor i un mediu care ofer anonimat.
El are deja o istorie semnificativ de fraud i spionaj
n 1993, spre exemplu, pierderile financiare
cauzate de delictele svrite cu ajutorul
calculatorului s-au ridicat, n SUA i n Europa de
Vest, la 140 de miliarde USD.
Aceste probleme i ele reprezint doar o parte
din numeroasele probleme legale ridicate de
Internet sunt tratate foarte serios i n toate rile
hightech. n unele ri Marea Britanie, SUA, Frana
etc. se pune de ceva timp problema existenei
Dreptului Internet.
3. Escrocherii prin site-uri de Web. Folosirea
site-urilor pentru svrirea unor infraciuni se
realizeaz cel mai adesea prin dou metode
distincte. Prima metod const n nfiinarea unui site
individualizat, aa cum am mai menionat, printr-o
adres (URL Uniform Resource Locator), nelarea
consumatorilor prin diferite escrocherii i strngerea
unei sume de bani ndestultoare, iar n final,
dispariia subit a acestuia. Unul din procedeele de
comitere a acestor escrocherii este nfiinarea unui
site destinat vinderii de produse la preuri foarte
mici (aproape prea frumoase ca s fie adevrate).
Consumatorul este atras de aceste preuri modice, iar
dup efectuarea plii, cu ocazia livrrii produsului,
constat c obiectul cumprat valoreaz cu mult sub
preul pltit. Alt procedeu const n nfiinarea schemele lor de mbogire rapid i de
site-urilor pentru a aduna numere de carduri de
credit i alte informaii personale de la clienii atrai
de achiziionarea unui produs sau unui serviciu. n
realitate nu se livreaz nimic, iar infractorul vinde
informaiile altor infractori sau le folosete pentru
propriile activiti ilegale. Este i cazul semnalat n
presa romneasc7, al unui tnr hacker, Ionu
Grigore care a folosit numerele unor carduri
aparinnd unor persoane private, obinute
fraudulos, efectund mai multe comenzi prin
intermediul magazinelor virtuale. Tnrul, n vrst
6
Idem, p.151.
7
Libertatea nr. 3245, din 02.04.2004; Un hacker golea
cri de credit prin calculator, Cristian Burcioiu.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
de numai 21 de ani, a cauzat prejudicii de peste
30.000 de dolari i este cercetat de Serviciul de
Combatere a Criminalitii Informatice din cadrul
Direciei de Combatere a Crimei Organizate pentru
infraciunile de nelciune i furt.
Cea de-a doua metod de comitere a unor astfel
de fraude este asemntoare celei dinti, cu
deosebirea c, n loc s desfiineze rapid site-ul
folosit fraudulos, la momentul oportun, infractorii
nfiineaz din start site-uri ce nu pot fi identificate i
urmrite sau se folosesc de identiti false, URL-ul
altor persoane etc.
i newsgroup-urile sunt susceptibile de utilizare
infracional, acestea fiind folosite cu scopul de a
distribui materiale pornografice, proxenetism,
reclam i valorificare de bunuri furate, alte
combinaii de escrocherii tradiionale, cum ar fi
Schema Ponzi (de investiii) i scrisorile n lan.
4. Utilizarea infracional a Internet Relay Chat
(IRC) i a potei electronice (E-mail). Datorit
posibilitilor de comunicare liber i a numrului
mare de vizitatori ce le ofer IRC, precum i a
anonimatului ce l poate asigura acest sistem de
comunicare mondial, el este preferat de elementele
infractoare, mai ales de ctre pedofili, care se ascund
sub sistemul nick-name-urilor (poreclelor) proferate
de IRC. Acetia folosesc chat-room-urile pentru a-i
povesti aventurile amoroase sau pentru a face
schimb de fotografii8 pornografice cu minori, etc. Mai
grav este cnd pedofilii sau ali maniaci sexuali
viziteaz chat-room-uri pentru copii sau adolesceni,
iar dup ce intr n vorb cu ei i le ctig
ncrederea, uneori dup zile, sptmni sau chiar
luni, le propun ntlniri care pot avea urmri deosebit
de grave.
Escrocii opereaz n chat-room-uri pentru a
stabili relaii, cutnd pe cineva care s fie tentat de
oportunitile de afaceri oferite.
Canalele IRC se folosesc i ca metod de
comunicare ntre infractori i complicii lor, secretul
convorbirilor fiind aproape desvrit, iar evitarea
interceptrilor aproape sigur.
Activitile infracionale prin intermediul potei
electronice (E-mail) se realizeaz prin intermediul
unor mesaje nesolicitate cunoscute sub denumirea
de SPAM. Practica de a trimite astfel de mesaje
e-mail ctre mii de adresani care nu le-au solicitat se
numete spamming. La deschiderea deseori
8
IRC ofer i posibilitatea transmiterii de imagini (de obicei
sub form JPG), sunete (de obicei sub form MP3), sau chiar
clipuri (de obicei MPEG, dar care necesit un timp mai
ndelungat de transmitere).
~ 104 ~
Numrul 1/2012
involuntar a acestor mesaje, calculatorul este
infectat de obicei cu un virus care poate produce
daune nsemnate. Uneori aceti virui sunt concepui
s atace anumite fiiere ale calculatorului, s fure
informaii personale ale utilizatorului (cum ar fi de
exemplu numele user name i parola contului de
Internet password), i apoi s le transmit (tot prin
e-mail) infractorului, care le folosete n activiti
ilicite.
Este recomandat ca la ntlnirea unor mesaje
suspecte n INBOX-ul csuei potale electronice,
acestea s fie terse anterior deschiderii (citirii)
acestora.
Modurile de ascundere a identitii autorului
mesajelor maliiose sunt prezentate n seciunea
dedicat descoperirii i cercetrii infraciunilor
online.
n combaterea acestei forme de infracionalitate
informatic, organele romne de aplicare a legii sunt
ajutate de o dispoziie legal prevzut n art. 195,
Cod Penal, ce incrimineaz violarea secretului cores-
pondenei:
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Deschiderea unei corespondene adresate altuia
ori interceptarea unei convorbiri sau comunicri
efectuate prin telefon, telegraf sau alte mijloace de
transmitere la distan, fr drept, se pedepsete cu
nchisoare de la 6 luni la 3 ani.
Cu aceeai pedeaps se sancioneaz
sustragerea, distrugerea sau reinerea unei
corespondene, precum i divulgarea coninutului
unei corespondene, chiar atunci cnd a fost trimis
deschis sau a fost deschis din greeal, ori
divulgarea coninutului unei convorbiri sau
comunicri interceptate, chiar n cazul n care
fptuitorul a luat la cunotin de aceasta din
greeal sau din ntmplare.
A te fraude prin intermediul serviciilor Internet
sunt cele ce privesc jocurile de noroc (cazinouri
virtuale) i cele privind ncheierea diferitelor
contracte i afaceri prin Internet. Infractorii se
folosesc adesea de cri de credit ce nu le aparin
(uneori obinute prin programe denumite
generatoare aleatorii de carduri valabile), sau
ncheie tranzacii ascunzndu-i identitatea real sau
folosindu-se de cea a altei persoane.

BIBLIOGRAFIE:
1. Boroi - Drept penal i drept procesual penal Curs selectiv pentru examenul de licen, Ed. C.H.Beck,
2006;
2. http://www.cybercrimelaw.net;
3. http://www.cybertelecom.org/security/crime.htm.
4. http://www.efrauda.ro;
5. L. Iamandi, E. Stan, G. ical Infracionalitatea Informatic, Bucureti 2004;
6. L. Vasiu, I. Vasiu, INTERNET Ghid de navigare;
7. Legea nr. 365/2002 privind comerul electronic;
8. Legea nr. 455/2001 privind semntura electronic;
9. Legea nr. 676/2001 privind prelucrarea datelor cu caracter personal si protecia vieii private n
sectorul telecomunicaiilor;
10. Legea nr. 677/2001 pentru protecia persoanelor cu privire la prelucrarea datelor cu caracter
personal si libera circulaie a acestor date;
11. Libertatea nr. 3245, din 02.04.2004; Un hacker golea cri de credit prin calculator, Cristian Burcioiu;
12. Vasiu, L. Vasiu - Riscul de atac electronic asupra sistemelor de informaii;
13. Wendy Grossman, Secret Service, n The Daily Telegraph, 30 aprilie 1996;

~ 105 ~

Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

UNELE CONSIDERAII PRIVIND ASPECTELE SPECIFICE DE MANIFESTARE

A CRIMINALITII ORGANIZATE N ROMNIA

Conf. Univ. Dr. Laureniu GIUREA

Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
laurentiu.giurea@academiadepolitie.ro

Mihai Mircea JURC

Ministerul Administraiei i Internelor
jurcamihai@yahoo.com

Dimensions of the organized crime that make a threat to Romania's national security by affecting most
areas of the economic and social environment, which resulted in thedevelopment of an appropriate
strategy, based on the analysis of organized crime status and trends of manifestation of the phenomenon.

Keywords: organized crime, police cooperation, drug trafficking, illegal migration

Dezvoltarea i extinderea formelor organizate interese; organizarea unor reele de traficani de

ale criminalitii i globalizrii acesteia impun din
partea statelor i organizaiilor interguvernamentale
adoptarea unor instrumente juridice cu caracter
internaional care s fac posibil salvgardarea
probelor, a elementelor de prob i transferul rapid
al acestora ctre autoritile judiciare care
instrumenteaz cauzele penale, n vederea
administrrii mijloacelor de prob i tragerii la
rspundere a fptuitorilor.1
Opiniem c prevenirea i reprimarea crimi-
nalitii organizate trebuie s aib n vedere
conexiunea ei cu cauzele adiacente, care sunt
complementare i nu se exclud reciproc. Studiind
aceste cauze, comunitatea internaional are
obligaia s ia msuri n vederea eliminrii lor i s
adopte n continuare msuri practice pentru stoparea
flagelului criminalitii organizate.
Romnia, ca oricare alt ar din lume, se
confrunt cu diversitatea formelor criminalitii
organizate respectiv: traficul de persoane, traficul de
droguri, migraia ilegal, falsul i traficul de moned
fals, traficul internaional cu autovehicule furate,
traficul de materiale strategice i splarea banilor
provenii din aceste activiti ilicite. S-a ajuns la o
specializare a gruprilor criminale n domenii n care
profitul este mare, prejudiciind de cele mai multe ori
sistemul economic i social prin: fraudarea banilor
publici i trecerea acestora n profitul grupurilor de
1
Ioan Hurdubaie Elemente de nouztate ale acquis-ului
comunitar n vederea asigurrii probaiunii, comunicare la
Simpozionul de criminalistic Rolul i contribuia probelor
criminalistice i medico-legale n stabilirea adevrului,
Editura Luceafrul, Bucureti, 2005, pag. 231.
droguri i atragerea tinerilor n sfera consumatorilor;
traficarea de persoane n vederea exploatrii
sexuale; traficarea persoanelor cu handicap n
vederea practicrii ceretoriei; constituirea de reele
pentru aducerea n ar i trecerea ilegal peste
frontier a unor grupuri de imigrani.
Este o realitate pe care nu o putem ignora, faptul
c n Romnia se produce o profesionalizare a
mediilor criminale, o consolidare a structurilor de tip
mafiot i o amplificare a cazurilor tipice de crim
organizat.2
Dimensiunile criminalitii organizate fac din
aceasta o ameninare la adresa siguranei naionale a
Romniei prin afectarea majoritii domeniilor de
manifestare ale mediului economic i social, fapt ce a
determinat elaborarea unei strategii adecvate,
fundamentat pe analiza de stare a criminalitii
organizate i a tendinelor de manifestare a
3
fenomenului.
Strategia naional de combatere a criminalitii
organizate n perioada 2005-2012 prezint factorii
de risc la adresa asigurrii unui climat de siguran
civic i social, principiile care stau la baza
combaterii fenomenului de crim organizat,
stabilete obiectivele generale i specifice, precum i
modalitile de realizare a acestora, ct i
responsabilitile fiecrei instituii cu atribuii n
combaterea fenomenului, n raport cu prioritile i
resursele destinate acestui domeniu.
2
Costic Voicu Manualul poliistului antidrog, Editura
Ministerului de Interne, Bucureti, 1993, pag.5.
3
Colectiv Traficul i consumul de droguri. Prevenire i
combatere, Editura Tritonic, Bucureti, 2006, pag.10-11.

~ 106 ~
Numrul 1/2012
n cadrul procesului de armonizare cu legislaia
internaional a fost adoptat Legea nr. 39/2003
privind prevenirea i combaterea criminalitii
organizate, instituindu-se astfel cadrul juridic de
reglementare necesar abordrii unitare a feno-
menelor conexe i a infraciunilor din sfera crimi-
nalitii organizate, de ctre diferitele instituii i
structuri cu atribuii legate de aceast problem.
Dificultatea stabilirii barierei dintre infraciunile
comise n sistemul crimei organizate i cele cunos-
cute sub denumirea de criminalitatea gulerelor
albe influeneaz n mod considerabil reacia
social mpotriva acestor fenomene antisociale.
Potrivit unor specialiti n domeniu, acest tip de
criminalitate este plasat ntr-un plan superior al
crimei organizate ce ine de calificarea subiecilor.
Astfel se consider n aceast opinie, c aceasta se
deosebete de crima organizat prin faptul c
structura ierarhic este ntocmit cu un sistem
interrelaional flexibil i eficient, violena este
aproape exclus ntruct exist metode mai simple i
de catifea de nlturare a unor persoane incomode,
infiltrarea sferelor decizionale nu este necesar
deoarece infractorii nii se afl n aceste sfere, ori
dein conexiunile necesare, pericolul social este cu
mult mai mare cu ct afecteaz societatea n
ansamblul su i se rsfrnge asupra nivelului de trai.
ntr-o alt opinie, ce nu o contrazice pe cea
anterioar, se includ n aceast sfer toate
infraciunile din sfera economic i social,
preponderent cele de serviciu i n legtur cu
serviciul. De asemenea s-a apreciat necesar o
difereniere n primul rnd dup pericolul social i
obiectul juridic general i n subsidiar dup
5
calificarea subiectului activ .
Ceea ce este cert este c dominanta
comportamental a infractorilor romni ce fac parte
din categoria gulerelor albe este atitudinea de
dispre i de indiferen fa de societatea civil,fa
de proprietatea public, fa de lege, aciunile lor
constituind un jaf de mari proporii, cu consecine
nefaste asupra nivelului de trai al majoritii
populaiei.
Manifestarea acestei forme de criminalitate are
loc n cele mai multe situaii sub protecia
autoritilor publice, (administraie central i local,
justiie, poliie, gard financiar, etc.) precum i a
factorilor politici sau de decizie, inclusiv a
4 6
Gh.Nistoreanu, C.Pun, Op.cit., pag.237.
5
D.Miclea Cunoaterea crimei organizate, Editura
Pygmalion Ploieti, 2001, p. 40.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
parlamentarilor.6 Asemenea activiti se produc n
majoritatea sferelor economico-sociale, cum ar fi:
mediul - prin traficul reziduurilor,amplasamente
imobiliare i edilitare cu nerespectarea legii,
defriri, excavri etc.
comerul - desfurat prin vnzarea de produse
contrafcute infestate, depreciate, expirate, cu
prejudicii mari sub aspectul proteciei sntii
populaiei, dar i a evaziunii fiscale, societi
comerciale ilegal constituite, titluri de credit fr
acoperire, contraband, etc.
domeniul nvmntului, sntii, asigurrilor
4 sociale precum i majorrile iraionale ale
preului produselor de baz, instituirile de
impozite i taxe pentru meninerea unor sectoare
nerentabile sau pentru acoperirea gurilor
negredin sectorul industrial, financiar, jocuri
piramidale tip Caritas, autorizri i avizri
contrare legii, licitaii contrafcute, mit n
instituiile publice, justiie, etc.
n industrie - prin activitatea societilor
cpu, direcionarea fluxului de produse spre
societi private favorizate de firmele cu capital
majoritar de stat ori achiziii de produse ce nu
sunt necesare, ori sunt slabe calitativ de la firme
private, diminuarea artificial a valorii
patrimoniului n vederea privatizrii, creditarea
mascat cu produse i valori a firmelor
particulare n condiii nelegale, faciliti salariale,
bonificaii, diurne, premieri n scopul unor
profituri uriae, privatizri ilegale, etc.
n domeniul financiar - bancar - prin acordarea de
credite fr acoperire, cu faciliti nelegale,
dobnzi prefereniale, reealonri repetate,
nerecuperarea debitelor, acceptarea de garanii
supraevaluate, cheltuieli costisitoare n imobile
i mobile, sponsorizri nejustificate, etc.
Contrabanda i evaziunea fiscal sunt tipologii
ale crimei organizate, cel mai bine dezvoltate n
Romnia. S-au identificat bande cu activiti n care
autorii i au roluri prestabilite, urmrind profituri
uriae i putere prin violen, fraud i corupie.
Prin contraband i evaziune fiscal se ntrein i
se dezvolt economia subteran, fiind atrase n
asemenea activiti ilicite personaliti politice,
guvernani i funcionari publici din diferite domenii,
cu putere de decizie.
Din practica organelor vamale i ale poliiei
rezult c infraciunile de contraband se svresc
V.Vasile, Protecia datelor cu caracter personal n
sistemul de informaii Schengen Revista Forum
Criminalistic nr. 1/2010, pag. 13-28.
~ 107 ~
Numrul 1/2012
n forma clasic, respectiv prin trecerea unor bunuri
peste frontier, prin alte locuri dect cele stabilite
prin lege. Cazuistica din acest domeniu scoate n
eviden faptul c zonele cele mai afectate ale rii
au fost Portul Constana, Dunrea inferioar, Portul
Giurgiu, frontiera de vest cu fosta Iugoslavie i
Ungaria. n aceste zone, grupurile de contrabanditi
autohtoni i strini au stabilit legturi infracionale
cu filiere internaionale bine organizate ce sunt n
complicitate cu lucrtorii vamali i cpitniile
porturilor, dispun de mijloace financiare i materiale
deosebite, de relaii n rndul autoritilor, astfel
nct descoperirea i documentarea activitii lor
infracionale este deosebit de dificil.
Modalitile de comitere cel mai des ntlnite
sunt:
prezentarea de documente de provenien a
mrfii din Republica Moldova, dei au alt
origine, pentru a beneficia de scutirea de taxe
vamale de import ca urmare a acordului
economic existent ntre cele dou ri;
ambalaje false, pentru mrfuri de valoare sczut
ce ascund mrfuri cu tax de import ridicat;
prezentare de documente ce atest c mrfurile
au fost n tranzit i au ieit din ar, dei au fost
comercializate n interior;
practicarea introducerii sau scoaterii din ar de
mrfuri, pe cale maritim sau fluvial, prin
andosarea n fals a conosamentelor nominative
i mai recent pe cale aerian;
introducerea sau scoaterea din ar de produse
prin metoda - cu capac-respectiv prin ncrcarea
n mijloace de transport de mrfuri de
contraband care n partea din fa a vehiculului
erau mascate de alte produse pentru care existau
documente legale, dar a cror valoare n vam
era mult mai mic dect a produselor sustrase
vmuirii.
Criminalitatea a devenit o problem care
preocup n cel mai nalt grad toate statele lumii,
organismele internaionale inclusiv Organizaia
Naiunilor Unite.
Criminologia ca tiin la nceputul secolului XX
n Romnia era practic necunoscut ca tiin.
Denumirea nsi era considerat de esen
burghez, neacionat, evitndu-se timp de trei
decenii chiar i simpla ei denumire n publicistic i
7
manualele universitare.
Fenomenul infracional cunoate o cretere fr
precedent constituind o ameninare la adresa comu-
nitii umane, a statelor i instituiilor democratice.
7
I.Pitulescu Al treilea Rzboi Mondial, Editura Naional,
1996, p.151.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Nici Romnia nu putea fi ocolit de acest flagel,
care, n special n anii care au trecut de la Revoluia
din Decembrie 89, a cunoscut creteri explozive8.
ngrijortor este faptul c au proliferat galopant
tipurile de infraciuni cu caracteristici mafiote,
aciunile premeditate, folosirea armamentului la
svrirea infraciunilor, tlhria n plin zi sub
ameninarea armelor de foc, sechestrarea de
persoane, impunerea taxei de protecie furturi de
bunuri din patrimoniul naional, contraband,
corupie, evaziune fiscal i alte fapte crora poliia a
trebuit s le fac fa.
n timp normele de conduit deviant pot deveni
sigure repere de comportament n viaa unor
colectiviti, constituind criterii unice de comportare
n societate i formnd aa numitele subculturi
criminale infracionale alctuite din bande sau
gangurile de rufctori, de structurile complexe
ale crimei organizate i de modul de via ale unor
comuniti marginale care se conformeaz unui
sistem de norme i valori diferite de cele ale
societii globale9. C aa este o demonstreaz cu
prisosin situaia din unele medii defavorizate aa
cum sunt cartierele mrginae ale marilor orae,
zonelor mari gri sau autogri, metroul i alte ci
subterane, dar mai ales cartierele sau localitile cu
populaie preponderent din rndul iganilor
(rromilor).
Printre aciunile organizailor de tip mafiot se
regsesc traficul de droguri acre a luat amploare n
Romnia, precum i consumul acestora crete n
fiecare zi.
Astfel Romnia este ara de tranzit a drogurilor
astfel: chinezii tranziteaz heroin, opiu; arabii
cocain i hai; ruii amfetamina, cocain,
marijuana. O bun parte din transporturi a fost
confiscat de poliie, iar altele au trecut fr urm.
Consumul de droguri a luat amploare la elevi i
studeni.
Alte aciuni cum ar fi traficul de arme i
explozibili, traficul de moned i alte titluri de
valoare false, furtul de maini i trafic internaional
cu autoturisme furate, traficul de carne vie, jocurile
de tip Caritas, contraband i evaziune fiscal, toate
acestea fac parte din peisajul infracional din
Romnia.
8
V.Vasile, Consideraii privind activitatea de soluionare a
dosarelor de omor n ultimii ani Revista Forum
Criminalistic nr. 2/2009, pag. 21-33.
9
upulan Marin Claudiu - Procedura predrii persoanelor
urmrite internaional prin mandatul european de arestare,
Revista de Investigare a Criminalitii, Anul II, Nr. 4/2010,
Editura Sitech, Craiova
~ 108 ~
Numrul 1/2012
Crima organizat capt o extindere i o
diversificare deosebit n ultimii ani, devine o
trstur caracteristic vieii contemporane din
Romnia.
Crima organizat apare n dreptul penal romn nu
numai ca o provocare la adresa legiuitorului,
determinndu-1 s identifice forme noi de combatere,
prin intermediul legii penale, dar i la adresa doctrinei
penale, determinnd pe oamenii de tiin s
reflecteze asupra naturii, graviti i a particularitilor
aciunilor criminale svrite de asociaii de infractori,
pentru a sugera modaliti noi, specifice i eficiente de
lupt, prin mijlocirea legii penale mpotriva
fenomenului menionat10.
mpotriva acestor activiti ale crimei organizate
ar putea fi concepute dou grupuri de mijloace:
a) Prevederi legale prin care ar fi incriminate i
sancionate faptele comise de persoanele juridice
nsi, care, dei funcioneaz aparent legal,
realizeaz scopurile unei organizaii oculte criminale.
ns n legislaia penal romn numai persoana fotomodele, concursuri, angajri artistice etc.), le scot
fizic ar pute fi subiect activ al infraciunii.
b) Rspunderea persoanei fizice n acest sens.
Puterea politic a acceptat i astfel s-a pus pe
picioare o adevrat industrie a nclcrii
embargoului. Crima organizat, deja mafie, i-a
mprit domeniile crend filiere strict specializate
pentru comercializarea de armament, carburani,
materiale de construcii, echipament militar i
mrfuri alimentare i industriale.
Sistemul totalitar de dinainte de 1989 a
mpiedicat dezvoltarea organizailor de tip mafiot,
singurul domeniu n care se poate afirma c s-au
format aa zise nuclee ale crimei organizate era
economicul. n condiiile lipsei grave i iraionale de
produse agroalimentare, specula se transforma ntr-o
profesie rentabil.
n Romnia de astzi n care situaia economic
instabil i inflaia determin o inegalitate frapant,
o bun parte a populaiei trind n srcie, numeroi Grecia, Italia, Anglia, Germania i Israel, prin car s-au
oameni fiind stpnii de sentimente de nesiguran
i puternic frustrare, promovarea liberei concurene,
a spiritului competitiv, a avut desigur pe lng
efectele pozitive i un revers nedorit. Pe baza acestui
sistem social, politic, cultural propice, s-au putut
dezvolta organizaiile de tip mafiot n Romnia.
Astfel c numeroi indivizi, au ales cale
infraciuni, a furtului, escrocheriei, abuzului, corupiei
i traficul de orice fel pentru a se mbogi peste
10
Particularitile cadrului juridic european circmscris
cooperrii judiciare n materie penal, Revista de
Investigare a Criminalitii, Anul IV, Nr. 1/2011, Editura
Universul Juridic, Bucureti
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
noapte. Romnia a deveni un teritoriu preferat
pentru transmiterea drogurilor din Orient sau
America Latin ctre rile din Europa de Vest, tot
mai muli ceteni fiind atrai n organizaii criminale
internaionale.
Una din caracteristicile crimei organizate din
Romnia o reprezint contrafacerea, promovarea i
plasarea n circulaia bneasc autohton a unor
valute liber convertibile ndeosebi dolari americani,
mrci germane, lire italiene, operaiuni ce nu se pot
realiza dect prin participare la o diviziune
internaional a activitii criminale11.
Pe fondul dezorganizrii sociale, a omajului i a
lipsei de perspectiv profesional a multor tinere,
ndeosebi minore, prostituia a renscut nu numai n
ar, dar s-a internaionalizat prin intermediul
reelelor de proxenei, ndeosebi din Turcia, Italia,
Spania, Grecia, Austria, Germania, .a.. Reelele i au,
de regul, sediul n aceste ri, iar prin membrii lor
racoleaz tinerele sub diverse forme (excursii,
ilegal din Romnia, forndu-le, pe cele care nu vor,
s practice prostituia.
S-a amplificat fenomenul de atragere a minorilor,
a celor provenii din familii dezorganizate ori lipsite
de mijloace materiale de subzisten, la practicarea
prostituiei n diverse locuri i modaliti, n multe
cazuri racolarea fcndu-se prin antaj, rpiri i
determinare forat.
Numai n 1999 au fost descoperite 46 reele
constituite din 64 de proxenei i peste 7oo de
prostituate, din care 67 minore.
Cel mai ngrijortor fenomen dup 1990 a fost
traficul cu copii i abuzul sexual efectuat asupra
acestora, Romnia devenind pentru unii ceteni
strini o destinaie de practicare a turismului sexual.
Astfel, s-au identificat 128 de cazuri de trafic
ilegal cu copii, n care sunt cuprini 152 de ceteni
ce fac parte din mai multe reele transnaionale din
traficat peste 1600 de copii. Din cercetrile
efectuate rezult c, n majoritatea cazurilor, reelele
de traficani s-au folosit de intermediari din rndul
avocailor romani, directori de cmine de copii,
asistente medicale, etc.12 Este greu de crezut c
prinii pot adopta copii adui prin reele de
traficani, existnd date i informaii c unii sunt
folosii pe post de cobai i donatori de organe pentru
11
upulan Marin Claudiu, Common threats to police and
judicial cooperation in European Union, () Journal of
Criminal Investigation, Anul IV, Nr. 2/2011, Editura
Universul Juridic, Bucureti
12
I.Pitulescu, op.cit., pag. 299.
~ 109 ~
Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
transplant, iar alii cad victime pedofiliei i altor unor firme i agenii particulare nfiinate pe
abuzuri sexuale. teritoriul rii noastre.
Din cuprinsul studiului fcut de Helena Karlea i Reelele semnalate manifest preocupri de a se
Christina Haprer, referitor la exploatarea sexual a organiza n mod clandestin i ct mai riguros posibil
copiilor n scop comercial, n unele ri centrale i est stabilind puncte de sprijin solide (imobile, firme,
europene (Estonia, Letonia, Lituania, Polonia, gazde i oameni de ncredere) n mai multe ri aflate
Romnia, Rusia, Ungaria), rezult c tinerii pe tronsonul de tranziie, n msur s le asigure
adolesceni romni constituie un important segment sigurana acestei activiti n care se vehiculeaz
al comerului masculin n Europa, muli dintre ei fiind sume enorme de bani n lei i valut.
dui n Berlin i Amsterdam. Conform datelor Numai n anii 1993 - 1994 au fost depistai n
obinute, coroborate cu cele elaborate de A.R.A.S. trecere frauduloas a frontierei i restituii de
(organizaie privat ce acioneaz pentru prevenirea grniceri statelor vecine (Ungaria, Bulgaria, Polonia)
SIDA), n Berlin sunt mai mult de 1000 de tineri peste 54.000 ceteni strini, preponderena
romni, iar n Amsterdam pe puin 200, care sunt numeric fiind de ceteni srylankezi, pakistanezi,
dirijai de proxenei i folosii n practicarea chinezi.
prostituiei, o situaie asemntoare ntlnindu-se i n afara acestora, pe teritoriul Romniei se afl
n Budapesta. un numr important de imigrani care sunt gzduii la
De asemenea, reelele de proxenei i prostituia diverse adrese, mai cu seam pe raza localitilor
au creat n plan regional o adevrat pia vecine cu grania de Vest, stnd n ateptare pentru a
romneasc pn n Turcia i Italia, frontiere care au trece fraudulos frontiera n statele vecine.
nceput s fie depite n ultimii ani13. Prin colaborarea Poliiei romne cu cea din
S-a amplificat i traficul ilegal de persoane prin Republica Moldova s-a reuit anihilarea de grupuri -
ara noastr a unor grupuri de emigrani din Sry instructori, condui de Mohamet A. Akmad B. care a
Lanka, Pakistan, Bangladesh, India, care sunt racolai facilitat trecerea a peste 300 ceteni din Sry Lanka i
din rile lor, pe ruta Singapore - Moscova - Chiinu, Pakistan n Occident.
caut s ajung n rile Europei de Vest. Un alt fenomen ngrijortor l reprezint traficul
Participanii la filiera de introducere n Romnia de copii i adopiile ilegale. Sunt cunoscute cazurile
a cetenilor asiatici i scoaterea lor ctre statele de adopii ilegale prin care s-au scos din ar peste
vecine nspre Vest, ncaseaz sume mari n valut, 4000 de copii.
care n unele cazuri sunt splate prin intermediul
13
BIBLIOGRAFIE:
1. Constituia Romniei, republicat n 2003.
2. Legea nr.39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate.
3. Legea nr. 535/2004 privind prevenirea i combaterea terorismului.
4. Legea nr. 21/1999 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor.
5. Legea nr. 83/15.04.1998 de reglementare a procedurii falimentului bancar.
6. Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i consumului ilicit de droguri.
7. Legea nr. 302/2004 privind cooperarea juridic internaional n materie penal.
8. Declaraia Universal a Drepturilor Omului 1948.
9. Convenia O.N.U. pentru combaterea capturrii ilicite a aeronavelor Haga 1970.
10. Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate.
11. Convenia European pentru combaterea terorismului Strasbourg, 1977.
12. Protocolul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special al femeilor
i copiilor, adiional la Convenia Naiunilor Unite privind criminalitatea transnaional organizat.
13. Convenia ONU pentru combaterea actelor ilicite mpotriva securitii navigaiei maritime din 10
martie 1988.
14. Convenia ONU pentru combaterea actelor teroriste cu exploziv din 1997.
15. Costic Voicu Banii murdari i criminalitatea, Editura Artprint, Bucureti, 1997.

13
A se vedea reeaua de prostituie creat de chinezul Jiang Quang Ceng din anhai care ncepnd cu august 1995 a
aprovizionat piaa prostituiei din Taiwan, cu predilecie oraul Gaoxing cu prostituate din Romnia.

~ 110 ~
Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
16. Costic Voicu Splarea banilor murdari, Editura Sylvi, Bucureti, 1999.
17. Costic Voicu Criminalitatea afacerilor, Editura Ministerului de Interne, Bucureti, 1997.
18. Costic Voicu Aciunile teroriste diversioniste i implicaiile asupra securitii naionale a Romniei,
editura Ministerului de Interne, Bucureti, 1996.
19. Costic Voicu, Georgeta Ungureanu i Adriana Camelia Voicu Investigarea criminalitii
financiar-bancare, Editura Polipres, Bucureti, 2003.
20. Viorel Vasile, Protecia datelor cu caracter personal n sistemul de informaii Schengen Revista
Forum Criminalistic nr. 1/2010, pag. 13-28.
21. Viorel Vasile, Consideraii privind activitatea de soluionare a dosarelor de omor n ultimii ani
Revista Forum Criminalistic nr. 2/2009, pag. 21-33.

~ 111 ~

Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

TEHNICI SI METODE SPECIFICE DE INVESTIGARE INFORMATIV A CRIMINALITII CORPORAIILOR

MULTINAIONALE

Asist. Univ. Dr. Petric Mihail MARCOCI

Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
mihaimarcoci@yahoo.com

The current wave of corporate fraud prosecutions focuses on a variety of criminal conduct, including
falsification of corporate books and records, distribution of fraudulent financial statements to the public
and to regulatory authorities, creation of off-the-books accounts and relationships to conceal fraudulent
activity, abuse of high corporate positions for personal benefit at the expense of the corporation, and
insider trading. Often, related charges are brought for obstructing and compromising audits and
investigations related to fraudulent misconduct, destruction or alteration of corporate records, perjury
before grand juries and investigative authorities, and related criminal activity.

Keywords: collect of information about corporate crimes, flows analysis, accounting surveillance, bank
accounts surveillance, area distribution anaysis

O companie multinaional reprezint, n esen, lipsi i mutarea fabricilor eseniale pentru

una din formele sofisticate de investiie strin
direct. Aceasta presupune un transfer de resurse
productive, financiare, de marketing i imagine i, nu
n ultimul rnd, umane. Prin intermediul lor se
realizeaz transferul de tehnologie, resurse,
competitivitate precum i o veritabil contaminare
cultural-organizaional1.
Acumularea material la nivelul companiilor
multinaionale este i ar trebui s fie un obiectiv
legitim, susceptibil de a fi atins prin mijloace etice
din perspectiv economic i a capitalului uman.
Realitatea nu valideaz exhaustiv aceste deziderate,
existnd la nivelul ntreprinderilor transnaionale o
multitudine de tehnici de acumulare orientate strict
ctre profitul acestora n detrimentul celorlali
participani sau a mediului cum ar fi2:
distrugerea capitalului natural prin exploatarea
abuziv a pdurilor, pescriilor i depozitelor de
minerale, vnzarea agresiv a unor substane
chimice toxice, deversarea la ntmplare a unor
deeuri periculoase pentru mediu;
sectuirea capitalului uman prin meninerea unor
condiii de lucru inumane;
distrugerea capitalului social prin ruperea
legturilor dintre oameni, scderea salariilor,
tratarea muncitorilor ca bunuri de care te poi
1
M. Pantea, Managementul activitilor de prevenire i
combatere a ilegalitilor n domeniul jocurilor de noroc n
Uniunea European Editura Pro Universitaria, Bucureti,
2011.
2 comerciale menite s asigure aparena de legalitate a
David C. Korten- Lumea post-corporatist (Viaa dup
capitalism) Edit. Antet Bucureti 2004- pg.78
comunitile locale ctre o locaie mai ieftin,
lsnd n sarcina societii absorbirea rupturilor
familiale i comunitare, ct i violenele
inevitabile care rezult din stress;
distrugerea capitalului instituional prin
subminarea funciilor i credibilitii guvernelor
i conducerilor democratice, prin plata a milioane
de dolari pentru ctigarea subveniilor publice,
a tergerilor de datorii, exceptrilor de taxe i
acceptrii unor standarde de mediu i de condiii
de lucru mai sczute, duntoare pentru
sntatea pe termen lung a societii.
Aceste efecte perverse induse de tehnicile de
acumulare bazate pe reducerea costurilor
duneaz pe termen mediu i lung att mediului ct
i sntii publice, msurile luate de autoritile
naionale mpotriva unor astfel de practici fiind de
cele mai multe ori absolut ineficiente sau chiar
permisiv-stimulative, invocndu-se aproape de
fiecare dat necesitatea investiiilor strine.
1. Culegerea i verificarea informaiilor
Culegerea i verificarea informaiilor reprezint
etapa fundamental a activitii de investigare a
fraudei corporatiste. Necesitatea culegerii
informaiilor rezid, n special, din faptul c
operaiunile frauduloase comise la nivelul
societilor multinaionale sunt svrite n condiii
de secretizare deplin, ulterior fiind mascate printr-o
multitudine de operaiuni financiare, contabile sau
acestora.

~ 112 ~
Numrul 1/2012
Culegerea informaiilor reprezint etapa iniial
a activitilor informative ce se desfoar la nivelul
structurilor judiciare sau de control i const n
transmiterea ori obinerea unor date de interes n
legtur cu posibilele activiti frauduloase comise la
nivelul unei corporaii multinaionale. Aceste date
pot fi transmise de surse umane calificate, avertizori
antifrauda, articole sau investigaii de pres,
funcionari specializai cu atribuii de control n urma
exercitrii atribuiilor profesionale ori obinute din
baze de date publice sau cu acces limitat, din diferite
nscrisuri sau documente cu caracter public sau
privat aparinnd societii multinaionale ori altor
entiti care intr n raporturi profesionale ori
comerciale cu aceasta - case de avocatur, societi
de consultan, firme de audit, parteneri comerciali,
fonduri de investiii, bnci comerciale sau de
investiii ori instituii financiare nebancare, societi
care tranzacioneaz valori mobiliare ori mrfuri n
cadrul pieelor reglementate, societi de asigurare-
reasigurare, societi care intermediaz operaiuni de
transporturi internaionale de mrfuri sau vamale
etc. 3.
Aria larg, practic nelimitat, a depozitarilor
informaiilor de valoare referitoare la potenialele
fraude corporatiste reclam din partea organismelor
specializate n culegerea informaiilor o abordare
profesionist menit s asigure activitii de
culegere a informaiilor un caracter ofensiv i divers
care s ofere capaciti de natur proactiv sau
reactiv, dup caz, autoritilor implicate n
activitatea antufraud.
Activitile informative, indiferent de natura lor,
se supun apodictic unor principii generale i speciale,
cum ar fi:
legalitatea, n sensul c totalitatea operaiunilor
informative derulate se circumscrie strict
prevederilor constituionale sau legale incidente
n domeniu.
respectarea drepturilor fundamentale ale
omului- culegerea informaiilor nu trebuie s
lezeze cadrul constituional al protejrii
demnitii i intimitii persoanei, cu limitrile
strict admise de lege i cu respectarea secretului
profesional n legtur cu datele astfel obinute
referitoare la viaa privat.
operativitatea- informaiile culese trebuie
procesate i valorificate astfel nct s fie apte s
conduc la prevenirea sau investigarea cu
3
M. Pantea, Investigarea criminalitii economico-
financiare, Vol. II, Editura Pro Universitaria, Bucureti,
2011.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
celeritate a unor fraude comise la nivelul
entitilor transnaionale.
imparialitatea- activitile derulate trebuie s fie
subsumate necesitilor realizrii cadrului legal
i s nu disutrbe cadrul concurenial normal prin
compromiterea unei corporaii multinaionale n
scopul favorizrii altor actori economici indigeni
ori transnaionali.
independena politic- rezultatele operaiunilor
informative efectuate n legtur cu posibilele
fraude la nivelul corporaiilor multinaionale
trebuie s fie diseminate numai ctre factorii cu
atribuii de control sau judiciare i nicidecum
transformate n arm politic apt s favorizeze
un anumit tip de discurs ori remodelarea
comportamentului poltic al unor actori relevani.
conspirativitatea- activitile informative trebuie
s fie realizate n mod secret n scopul obinerii
maximului de eficien. In plus, datele obinute
n urma investigrii unor fraude comise la nivelul
corporaiilor multinaionale pot avea un impact
extrem asupra credibilitii acesteia, devenind
astfel foarte interesante pentru entitile
concurente, scop n care respectarea secretului
de natur economic cu care investigatorii pot
intra n contact devine obligatorie ca manifestare
a principiului conspirativitii.
Culegerea informaiilor trebuie s asigure
implicarea n mod direct sau acoperit, a tuturor
surselor poteniale, inclusiv persoane sau autoriti
publice cum ar fi:
Informatorii: persoane cu acces direct la
informaii legate de activiti frauduloase care
accept s furnizeze, n mod voluntar, secret i
calificat aceste informaii autoritilor abilitate
s investigheze fraudele corporatiste.
Surse deschise: Integrarea unor informaii
existente n bazele de date publice ale
autoritilor sau n bazele de date private cu
acces necondiionat ori nregistrrile publice.
Avertizorii antifraud (Whistleblowers):
Persoane angajate n cadrul corporaiilor
multinaionale sau a companiilor partenere
acestora care denun autoritilor existena
unor fraude i consimt n msura posibilitilor s
ofere probe fizice sau nscrisuri care s
demonstreze existena acestora. Pentru
denunarea acestor fraude, aceti avertizori
beneficiaz de forme calificate de protecie
legal.
Operaiunile sub acoperire: Existena unor cadre
(ofieri acoperii) n cadrul corporaiilor
multinaionale care n exercitarea profesiunii de
~ 113 ~
Numrul 1/2012
acoperire depisteaz indiciile unor fraude
corporatiste pe care le transmit autoritilor
investigative.
Controale anterioare: Informaiile provenite n
urma controalelor anterioare pot constitui indicii
iniiali ai fraudei corporatiste care prin evoluia
temporal ulterioar genereaz alte probe ce pot
fi utilizate n investigaiile specializate sau
judiciare.
Utilizarea unor proceduri legale: Utilizarea legal
interceptrilor comunicaiilor, supravegherii
sistemelor informatice sau a conturilor bancare
ori asimilate mpotriva unor persoane fizice sau
firme pot conduce la obinerea de probe de
svrire a fraudelor corporatiste.
Aciunile de supraveghere operativ: Observarea
direct a activitilor unei persoane cu activitate
relevant n cadrul unei corporaii poate conduce
la identificarea unor legturi apte s probeze
implicarea ntr-o fraud corporatsit (ex: legtura
ntre un manager de corporaie i un bancher
care-i faciliteaz operaiunile de transferuri
bancare ntre conturile proprii i cele ale
corporaiei; legtur care, de regul, nu apare
prin utilizarea mijloacelor tehnice speciale )
Coperarea internaional: Informaii obinute din
schimbul de date i informaii cu autoritile
similare din alte ri.
Anchetele judiciare: In cadrul acestora audierea
unor persoane pentru comiterea unor fraude
mrunte poate conduce la obinerea unor date
sau informaii care s vizieze ilegaliti majore
svrite n cadrul companiilor multinaionale.
Verificarea informaiilor reprezint totalitatea
operaiunilor de comparare a datelor obinute de la
surse cu alte informaii existente n bazele de date
proprii ale structurilor informative, judiciare ori de
control sau n alte baze de date cu acces deschis sau
limitat, ori la nivelul semnalrilor n cadrul surselor
deschise-mass-media.
Verificarea informaiilor constituie una din
etapele cele mai importante ale activitii
informative, ntruct este cea care ofer consisten
i validitate tuturor operaiunilor consecutive pe care
structura respectiv urmeaz s le desfoare. In
acest context, trebuie amintit c n sfera criminalitii
corporatiste, urmare a particularitilor psiho-sociale,
criminologice, economice i judiciare existente,
verificarea informaiilor de prim sesizare este
esenial, volumul activitilor ulterioare derulate de
structurile judiciare sau de control fiind unul foarte
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
mare implicnd costuri, eforturi umane i materiale
foarte mari4.
Dar verificarea informaiilor este un deziderat
pentru a crui atingere sunt necesare mai multe
elemente, dintre care enumerm: calitatea surselor
umane existente n legtur, profesionalismul
cadrelor care desfoar activiti de culegere i
verificare a informaiilor, existena unor baze de date
actualizate permanent, colaborarea intra i
interinstituional foarte bun.
Acest binom culegere-verificare a informaiilor
este fundamentul desfurrilor ulterioare
operaionale, procedurale i instituionale att la
nivelul criminalitii comune ct i n cazul fraudelor
corporatiste, este cel care adaug valoare, eficien i
celeritate activitilor subsecvente, devenind un
marker al profesionalismului la nivel de structur ori
de investigator, dup caz.
Orientarea i accentuarea activitilor pe sfera
culegerii proprii i verificrii informaiilor de interes
n legtur cu frauda corporatist sunt atribute ale
managementului strategic i tactic al structurilor
informative ori judiciare ce dein atribuii n aceast
sfer, fr a afecta celelalte componente menite s
conduc la decelarea complet a indiciilor de
svrire a ilegalitilor corporatiste.
2. Analiza i valorificarea informaiilor
Analiza informaiilor reprezint o examinare
independent i n flux a datelor obinute pentru a
descoperi nelesul acestora i particularitile
eseniale.
Analiza evideniaz informaiile lips, punctele
forte, slbiciunile i conexiunile, precum i paii de
urmat n continuare.
Procesul analitic n situaia fraudelor corporatiste
este constituit din:
1. Colaionarea tuturor informaiilor obinute i
verificate n legtur cu posibilele fraude
corporatiste
2. Construirea diagramei de legturi preliminare
3. Pregtirea planului de colectare a informaiilor
necesare adiionale
4. Culegerea i verificarea necesarului de
informaii adiionale
5. Interpretarea noilor date n lumina vechilor
informaii
6. Redactarea raportului final de analiz.
4
C.Voicu, M. Pantea, D. Bucur .a., Securitatea financiar a
Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la Lisabona, Vol.
II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.
~ 114 ~
Numrul 1/2012
Procesul analitic reprezint dezvoltarea
informaiilor pentru direcionarea obiectivelor
autoritilor cu atribuii pe linia prevenirii,
investigrii i combaterii fraudei corporatiste, att
pentru operaiuni pe termen scurt ct i pentru
analize strategice pe termen lung. Scopul analizei i
credibilitatea n general a acesteia sunt dependente
de nivelul de acuratee al informaiilor obinute
combinate cu ndemnarea analistului.
Analiza informaiilor reprezint un proces ciclic
care poate fi desfurat pentru toate obiectivele
autoritilor cu atribuii pe linia prevenirii,
investigrii i combaterii fraudei corporatiste,. Totui,
diferitele tipuri de ilegaliti i operaiuni necesit
diverse scenarii, dar pentru ca analiza s fie eficient
tipurile de informaii utilizate nu trebuie s fie lezate
de msuri artificiale, dar trebuie s fie valide i n
concordan cu restriciile legale ale fiecrei ri.
3. Tehnici analitice specifice investigrii
informative a fraudei corporatiste
Particularitile criminogene ale formelor de
criminalitate corporatist necesit utilizarea unor
tehnici specifice adaptate situaiei din teren, diferite
ntr-o msur relevant de tehnicile analitice folosite
n cazul criminalitii judiciare obinuite.
Analiza fluxului activitilor
Aceasta tehnic analitic este utilizat pentru a
furniza o privire de ansamblu asupra unui set de
aciuni ilegale sau modului de operare, pentru a
stabili ce aciuni principale au fost efectuate i
pentru a oferi o privire general asupra ilegalitilor
svrite. n domeniul criminalitii corporatiste, existenei unor indicii de fraud corporatist care
marcat de o mare complexitate, analiza fluxului
activitilor permite decelarea acelor activiti prin
care se materializeaz rezoluiile infracionale ori
dup caz prin care se valorific ori transfer
rezultatele ilegalitilor svrite.
Tot aceast tehnic analitic permite
identificarea acelor fraude care se comit pe lanurile
integrate productive - furnizare de materie prim,
import, liceniere productiv, consultan, producie,
transport, comercializare ctre destinatarul final.
Aplicarea tehnicii analitice pe aceste lanuri integrate
permite identificarea ulterioar facil a altor
persoane fizice sau societi comerciale care
particip la comiterea de ilegaliti.
Procesul de analiz a fluxului activitii poate fi
de asemenea utilizat pentru a face comparaii cu alte
ilegaliti comise la nivelul corporaiei sau altor
ntreprinderi transnaonale, pentru a vedea dac
exist o legtur de cauzalitate ntre ele.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Analiza relaional
Tehnica analizei legturilor se refer la
identificarea relaiilor dintre indivizi, afaceri, locaii,
grupuri i alte entiti implicate ntr-o ilegalitate
comis la nivelul unei corporaii multinaionale
precum i modul n care aceste relaii au impact sau
sunt influenate de activitatea infracional.
Produsele unei analize relaionale pot include hri,
pofile biografice, sumare ale hrilor, concluzii i
recomandri pentru aciuni viitoare.
Analiza relaional este determinant n
stabilirea participaiei fiecrei entiti n parte la
comiterea ilegalitii respective, baz care asigur
fundamentarea planurilor de audiere a persoanelor
implicate ori a prioritii efecturii controalelor sau
verificrilor financiar-fiscale, comerciale, vamale sau
concureniale.
Tot analiza relaional este cea care poate
asigura eficiena msurilor ulterioare de recuperare a
prejudiciilor cauzate de frauda corporatist, unul
dintre aspectele extrem de necesare ale activitii
anti-fraud.
Analiza conturilor bancare
Analiza conturilor bancare cuprinde stabilirea
rulajelor efectuate pe conturile bancare sau asimilate
ale unor entiti comerciale sau persoane fizice care
au legtur cu activitatea frauduloas desfurat
ntr-o corporaie multinaional pentru orice scop.
Aceast tehnic ofer o imagine de ansamblu a
rulajului conturilor bancare sau asimilate permind
stabilirea legalitii sau oportunitii efecturii unor
pli sau ncasrii unor debite.
Pe aceast baz se poate stabili temeinicia
prin coroborare cu alte circumstane faptice sau
personale poate conduce la indubitabilitatea
concluziei comiterii unor infraciuni grave. Utilizarea
acestei tehnici impune obinerea anterioar pe cale
legal a rulajului conturilor bancare ori asimilate,
care n majoritatea cazurilor intr sub diverse forme
sub incidena secretului bancar sau profesional.
Analiza nregistrrilor afacerilor
Aceast tehnic permite identificarea tuturor
datelor relevante la partenerii afacerilor corporatiste
sau la beneficiarii plilor efectuate de societile
multinaionale. Pe baza acestei tehnici pot fi
identificate istoricul societilor comerciale
partenere, conflictele de interese existente la nivelul
acionariatului sau managementului, societile
paravan sau cele gata s funcioneze, firmele cu
sediul n paradisuri fiscale etc.
Cu ajutorul acestei tehnici pot fi identificate
anumite divergene ale unor nregistrri comerciale
~ 115 ~
Numrul 1/2012
ori financiare care pot constitui indicatori de fraud.
nregistrrile afacerilor pot fi generale (ex. jurnale,
registre, contracte, facturi, ordine de plat, chitane
etc.) sau specifice (inventarieri, procese verbale de
negociere, hotrri ale consiliilor de administraie
etc.).
Analiza coninutului comunicrilor adresate
publicului
Corporaiile multinaionale la fel ca orice alt
societate comercial adresesaz cu regularitate o
serie de comunicri publicului, acionariatului,
autoritilor etc. n cadrul acestora sunt adesea
tratate o serie de probleme de interes pentru
companie.
Aceast tehnic analitic se concentreaz n
special pe comunicrile care au o pronunat
component strategic cum ar fi cele referitoare la
performanele financiare i comerciale ale
corporaiei, inteniile de fuziuni i achiziii,
parteneriatele strategice, extinderea unor investiii,
implementarea unor tehnologii etc. Toate aceste
aspecte pot oculta n cadrul demersului comu-
nicaional o serie de indicii de comitere a unor fraude
sau de falsificare a unor aspecte din viaa corporaiei.
Mai mult dect att, aceste comunicri adresate
publicului pot ascunde adesea operaiuni de
manipulare mediatic a acionarilor sau investitorilor
sofisticai ori de ascundere a unor tranzacii realizate
n baza accesului la informaii privilegiate.
Analiza fluxului bunurilor
Aceasta tehnic analitic permite analiza fluxului
bunurilor sau serviciilor de care beneficiaz
corporaia multinaional pentru a stabili cauzele i
scopurile existenei unor direcii predilecte de
micare a bunurilor sau serviciilor. Ea poate furniza o
imagine de ansamblu n special atunci cnd sunt
analizate preurile de transfer ntre societatea mam
i filiale ori ntre filiale, indicnd situaiile n care
aceste practici exced cadrul legal putndu-se
constitui n veritabile fraude.
Tot pe baza acestei tehnici putem identifica
destinaia final a acestor bunuri sau ultimul
beneficiar, conturnd astfel n mod complet traseul
de circulaie i valorificare a bunurilor externalizate
fraudulos din compania multinaional.
Analiza distribuiei geografice
Aceast tehnic este strns legat de analiza
fluxului bunurilor pe baza creia se pot identifica
direciile predilecte de transfer a bunurilor sau
sumelor de bani obinute n urma fraudelor
corporatiste. Rezultatele obinute n urma aplicrii
acestei tehnici primit subsecvent stabilirea cauzelor
care conduc la stabilizarea fluxurilor pe aceste trasee
~ 116 ~
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
( imperfeciuni legislative n respectivele state,
regimuri fiscale sau vamale favorabile, posibilitatea
coruperii unor oficiali etc).
La nivel strategic, analiza distribuiei geografice
permite identificarea zonelor predilecte n care se
comit fraude corporatiste ori se ascund bunurile
rezultate n urma svririi unor astfel de infraciuni (
ex: Confederaia Helvet care datorit regimului
bancar favorabil n ceea ce privete justificarea
sumelor de bani depuse de cetenii strini atrage
numeroi fraudatori corporatiti n constituirea de
conturi bancare).
Analiza indicatorilor economici i financiari ai
corporaiei
Aceast tehnic analitic are ca baz a analizei
datele publicate de corporaia multinaional care
pot fi comparate cu datele similare din anii anteriori,
variaiile valorice foarte mari putnd indica
poteniala comitere a unor fraude sau dup caz lipsa
de sustenabilitate a unor parametri coneci cum ar fi
valoarea de tranzacionare a aciunilor sau
obligaiunilor.
Tot prin intermediul acestei tehnici se pot
compara datele raportate de corporaie cu cele
prezentate de alte companii care opereaz pe
aceleai segmente de pia, putnd decela astfel
diferenele semnificative de performan care uneori
pot ascunde indiciile unor ilegaliti comise la nivelul
societilor mltinaionale.
Acest tip de analiz poate contura un veritabil
profil financiar al companiei multinaionale sau
filialelor acesteia, putnd revela situaiile n care n
mod voit anumite filiale sunt direcionate ctre
obinerea de profituri operaionale minore sau a
celor n care anumite vehicule investiionale sunt
utilizate n scopul diminurii profitului impozabil.
Analiza tranzaciilor financiare suspecte
Aceast form de analiz este utilizat n scopul
decelrii unor pli nedatorate efectuate de
managerii companiilor multinaionale sau direc-
ionate ctre conturi proprii ori care sunt efectul unor
contracte discutabile - consultan, publicitate la
trguri, expoziii, etc. Este extrem de util deoarece
poate constitui o prob peremptorie n situaia
administrrii probatoriului referitor la comiterea de
fraude corporatiste.
Analiza tranzaciilor financiare suspecte este
facilitat i de faptul c majoritatea statelor
dezvoltate ale lumii au dezvoltat sisteme de
raportare de ctre diverse entiti financiare i
profesionale a tranzaciilor suspecte care ulterior pot
fi investigate cu instrumentele judiciare considerate
oportune.
Numrul 1/2012
Analiza convorbirilor telefonice
Analiza convorbirilor telefonice sau analiza
listingului convorbirilor telefonice permite
construirea hrii legturilor telefonice pe baza
creia se poate determina nuclearizarea i
organizarea grupului infracional n cazul unei fraude
corporatiste. Acest tip de analiz permite stabilirea
asocierilor i a fluxurilor legturilor ntre membrii
grupului5.
Este foarte important ntruct permite
decelarea unor legturi infracionale imune la
descoperirea prin alte metode i mijloace ale muncii
informaii - supraveghere operativ, investigaii etc.
Singurul impediment al acestei tehnici const n
anumite limitri de ordin legislativ ce opereaz n
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
domeniul furnizrii listingului convorbirilor
telefonice de ctre operatorii de telefonie fix i
mobil.
Corporaiile pltesc legiuni de avocai, asociaii
comerciale i firme de public relations pentru a
reui conversiunea capitalului viu n bani ntr-un ritm
nc i mai rapid. Aceasta este n realitate una din
problemele reale ale activitilor desfurate la
limita legii sau dincolo de aceasta de ntreprinderile
multinaionale, care sunt beneficiarele sau
creatoarele unor imagini publice aproape desvrite
bazate pe moralitate i eficien, precum i pe
deziderate publice actuale cum ar fi grija pentru
mediul nconjurtor, educaia i sistemul de sntate.

BIBLIOGRAFIE: 5
1. C.Voicu, .a., Globalizarea i criminalitatea financiar-bancar, Editura Universul juridic, Bucureti
2005.
2. C.Voicu, M. Pantea, D. Bucur .a., Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la
Lisabona, Vol. II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.
3. C.Voicu, .a., Investigarea criminalitii financiar-bancare, Editura Polipress, Bucureti 2003.
4. C.Voicu, A.C. Voicu, I. Geamnu Criminalitatea organizat n domeniul afacerilor, Editura
Pildner&Pildner, Trgovite 2006.
5. David C. Korten - Lumea post-corporatist. Viaa dup capitalism. Edit. Antet 2004.
6. David C. Korten - When corporatinos rule the world- San Francisco; Berett-Koehler 1995.
7. M.Pantea, Investigarea criminalitii economico-financiare, Vol. II, Editura Pro Universitaria, Bucureti,
2011.
8. M.Pantea, Managementul activitilor de prevenire i combatere a ilegalitilor n domeniul jocurilor
de noroc n Uniunea European, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2011.

5
David C. Korten- Lumea post-corporatist (Viaa dup capitalism) Edit. Antet Bucureti 2004- pg.79

~ 117 ~

Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

STRATEGIA UNIUNII EUROPENE PRIVIND COMBATEREA CRIMINALITII

N DOMENIUL ACVACULTURII

Lect. univ. dr. Laura MAIEREAN

Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
laura.maierean@academiadepolitie.ro

Gives the unique existence of common EU policies that, demonstrates acceptance of surrender of part of
Member States' sovereignty to European institutions. From October 1970, the Common Fisheries Policy
(CFP) is based on the common organization of markets. It aims to achieve a proper balance between supply
and demand, in the interests of fishermen and European consumers. Common Fisheries Policy shall cover
conservation, management and exploitation of living aquatic resources, aquaculture and processing and
marketing of fishery and aquaculture, where such activities are practiced in Member States or in
Community waters or by Community fishing vessels or, without prejudice to the primary responsibility of
the flag State, nationals of Member States.

Keywords: aquaculture, EU common, competition, European Commission

1. Cadrul legal comunitar al politicii europene mputernicit s ia msurile necesare de conservare

n domeniul acvaculturii
Sectorul pescuitului i acvaculturii are specificul
su, fie i numai din pricina faptului c resursele
acestuia nu sunt controlabile de ctre om n aceeai
msura ca acelea ale culturilor arabile sau cele
zootehnice. Iniial, pescuitul a fost inclus n cadrul
Politicii Agricole Comune, prin reglementarea
acestuia n art.38 par.3, art.39-46 i n Anexa nr.II din
Tratatul de constituire a Comunitilor Europene.
Realitatea juridic i biologic a determinat
legislatorii comunitari i Curtea de Justiie s
recunoasc unele trsturi caracteristice pescuitului
maritim. Astfel, sfera de aplicare teritorial a
dreptului comunitar al pescuitului a fost lrgit
ncepnd cu 1 ianuarie 1977 prin extinderea zonei
de pescuit a Comunitii la 200 mile marine, iar n
privina realitii biologice s-a impus necesitatea
dezvoltrii unei politici de conservare a resurselor
biologice ale mrii i pentru distribuirea drepturilor
de pescuit n apele comunitare, ntre statele membre
i cu rile tere1.
n domeniul conservrii resurselor fuseser luate
la nivel comunitar unele msuri, precum cele din
Regulamentul nr.101/76/CEE2 pentru adoptarea
politicii structurale comune privind industria
pescuitului, prin care Consiliul, ntre altele, este
1
Octavian Manolache, Drept comunitar. Cele patru liberti
fundamentale. Politici comunitare, ediia a II-a, Editura All
Beck, Bucureti, 1999, pag. 220.
2
Publicat n Jurnalul Oficial al Comunitii Europene, nr. L
20 din 28 ianuarie 1976.
privind rezervele de pete, cotele, accesul n apele
statelor membre.
n jurisprudena Curii de Justiie s-a recunoscut
autoritatea Comunitii, la nivel intern, de a lua
msuri pentru conservarea resurselor biologice ale
mrii, care includ fixarea de cote de captur i
repartizarea lor ntre statele membre. n acest sens,
s-a stabilit c singura cale de a se asigura con-
servarea resurselor biologice ale mrii, efectiv i
echitabil, este aceea a unui sistem de reguli
obligatorii privind toate statele n cauz, inclusiv
statele membre.
Bazele noii politici comune privind pescuitul,
distincta de Politica Agricol Comun, au fost puse n
ianuarie 1983, odat cu adoptarea de ctre Consiliu a
unui pachet legislativ.
Politica privind pescuitul presupune, n primul
rnd, o organizare comun de pia. Aceast
organizare are n vedere preuri indicative, standarde
de pia, respectiv calitate, mrime, greutate,
ambalare i prezentare, retragerea de pe pia de
ctre productori a produselor furnizate de membrii
lor, ajutoare pentru depozitare, compensaii de
export, cazuri de distorsionare a pieei sau de
ameninare cu distorsionarea. n al doilea rnd, ea
mai comport o politic structural3.
n anul 1983 au fost adoptate de ctre Consiliul
European o serie de msuri destinate restructurrii,
modernizrii i dezvoltrii pescuitului, precum i
3
Octavian Manolache, op.cit., pag. 223.

~ 118 ~
Numrul 1/2012
dezvoltrii acvaculturii, respectiv Regulamentul
nr.2908/83/CEE i Regulamentul nr.2909/83/CEE4.
n 1986 a fost adoptat Regulamentul
nr.3094/86/CEE prin care s-au precizat unele msuri
tehnice de conservare a resurselor de pescuit, acesta
fiind nlocuit ulterior de Regulamentul nr.
894/97/CEE5.
Reforma n domeniul pescuitului i acvaculturii
s-a produs n anul 1992, n urma Tratatului de la
Maastricht (cunoscut i sub denumirea Tratatul
privind Uniunea European, amendat ulterior, n anul
2007, prin Tratatul de la Lisabona) prin elaborarea de
noi regulamente n condiiile n care s-au impus din
ce n ce mai mult unele aspecte legate de com-
baterea supraexploatrii, concurena extern,
creterea costului exploatrii. Ulterior acestui Tratat
s-a putut dezvolta o politic comun a pescuitului
bazat pe o organizare comun a pieei. n baza
acestor prevederilor Tratatului, la nivelul Uniunii
Europene, sub forma dreptului derivat, s-au adoptat
acte juridice comunitare dintre cele mai variate, ce
reglementeaz o serie de aspecte corelative acti-
vitilor de pescuit i acvacultur i produselor
piscicole, precum: organizarea comun a pieei n
sectorul produselor piscicole, stabilirea unei politici
comune a structurilor n sectorul pescuitului,
msurile tehnice de conservare a produselor de
pete, instituirea unui regim comunitar al pescuitului
i acvaculturii, stabilirea cadrului comunitar de
comercializare a produselor piscicole.
Astfel, prin Regulamentul nr.3760/1992/CEE
privind instituirea unui regim comunitar pentru
pescuit i acvacultur6 se precizeaz activitile
referitoare la resursele acvatice vii i la acvacultur,
ca i la prelucrarea i comercializarea produselor
piscicole i de acvacultur. Regulamentul stabilete,
de asemenea, obiectivele generale de protejare i
conservare a resurselor acvatice marine vii privind
regulile de acces la resurse i managementul i
monitorizarea activitilor de pescuit. Anexele
prevd apele teritoriale a statelor membre i limitele
geografice a unor zone de pescuit.
Prin Regulamentul nr.3699/93/CEE7 s-au definit
criteriile i condiiile de intervenie comunitar cu
finalitate structural n sectorul pescuitului i
acvaculturii i al transformrii i comercializrii
4
Ambele publicate n Jurnalul Oficial nr. L 290 din 22
octombrie 1983.
5
Publicat n Jurnalul Oficial nr. L 132 din 23 mai 1997.
6 8
Publicat n Jurnalul Oficial nr. L 389 din 31 decembrie
1992.
7
Publicat n Jurnalul Oficial nr. L 346 din 31 decembrie
1993.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
produselor acestora. n iulie 1993 a fost decis, la
nivel comunitar, crearea unui fond pentru intervenia
structural n domeniul pescuitului, respectiv
Instrumentul Financiar pentru Orientarea Pescuitului
- IFOP, guvernat n prezent de dispoziiile
Regulamentului nr.1263/1999/CE8. Acesta definete
misiunile specifice ale aciunilor structurale n
sectorul pescuitului i acvaculturii, i anume: s
contribuie la asigurarea unui echilibru durabil ntre
resursele de pescuit i exploatarea acestora, s
consolideze competitivitatea operatorilor economici
i viabilitatea acestora, s mbunteasc apro-
vizionarea pieei i prelucrarea produselor i s
contribuie la revitalizarea zonelor dependente de
aceste activiti economice. Regulamentul stabilete,
totodat, msurile care urmeaz a fi finanate pentru
realizarea misiunilor enunate, respectiv: rennoirea
flotei i modernizarea navelor, ajustarea capacitii
de pescuit, crearea de societi mixte cu operatori
din state mixte pentru deplasarea efortului de
pescuit n afara apelor Comunitii, sprijinirea
micului pescuit costier, luarea de msuri
socio-economice, protecia resurselor marine n
apele de coast, susinerea acvaculturii, dezvoltarea
facilitilor portuare, susinerea prelucrrii i
comercializrii produselor, identificarea de noi
debusee pe pia, i compensarea ncetrilor
temporare i permanente ale activitilor n acest
sector.
Regulamentul nr.2792/1999/CE pentru adop-
tarea normelor de acordare a ajutoarelor structurale
9
comunitare n sectorul pescuitului , definete
modalitile i condiiile de aciune structural ale
Comunitii n sectorul pescuitului, prin ncurajarea
investiiilor de ctre statele membre n sectorul:
acvaculturii, echipamentelor depozitelor de pete,
transformrii i comercializrii petelui sau al
pescuitului n apele interioare.
Regulamentul nr.104/2000/CE privind organi-
zarea comun a pieelor n sectorul produselor
10
pescreti i de acvacultur reprezint un al act
normativ n sprijinul reformei politice din domeniul
pescuitului i acvaculturii nceput n anul 1992.
Alte acte normative adoptate la nivelul Uniunii
Europene referitoare la politica comun n domeniul
pescuitului, cu implicaii n domeniul acvaculturii,
menionm:
- Regulamentul nr.2371/2002/CE privind
conservarea i exploatarea durabil a resur-
Publicat n Jurnalul Oficial nr. L 161 din 26 iunie 1999.
9
Publicat n Jurnalul Oficial nr. L 337 din 30 decembrie
1999.
10
Publicat n Jurnalul Oficial nr. L 17 din 21 ianuarie 2000.
~ 119 ~
Numrul 1/2012
selor piscicole n conformitate cu politica
comun n domeniul pescuitului11;
- Regulamentul nr.708/2007/CE privind utili-
zarea n acvacultur a speciilor exotice i a
speciilor absente la nivel local12;
- Comunicarea Comisiei ctre Parlamentul
european i Consiliu - O strategie pentru
dezvoltarea durabil a acvaculturii europene
nr.2002/0511;
- Comunicarea Comisiei ctre Parlamentul
european i Consiliu - Construirea unui viitor
durabil pentru acvacultur - Un nou impuls
pentru strategia de dezvoltare durabil a
acvaculturii europene nr.2009/0162;
- Comunicarea Comisiei ctre Parlamentul
european i Consiliu Reforma politicii comune
n domeniul pescuitului nr.2011/417.
Conform acestei comunicri, Comisia propune o
reform ambiioas a politicii de pescuit. Reforma
are obiectivul de a crea condiiile necesare pentru a
oferi un viitor mai bun pentru resursele de pete i
pentru pescuit, dar i pentru mediul marin de care
acestea depind. Politica comun n domeniul
pescuitului are un potenial enorm de a asigura
bazele unui pescuit sustenabil i care respect
ecosistemul, furniznd n acelai timp produse
pescreti sntoase i de nalt calitate pentru
cetenii Europei, asigurnd prosperitatea comu-
nitilor costiere i rentabilitatea sectoarelor de
producie i de prelucrare a petelui i sporind
atractivitatea i sigurana locurilor de munc.
Totodat, reforma i propune s contribuie la
Strategia Europa 2020 prin eforturile de a crea o
cretere sustenabil i favorabil incluziunii, de a
spori coeziunea n regiunile costiere i de a
mbunti performana economic a sectorului.
Avnd obiectivul de a asigura exploatarea
sustenabil a resurselor marine vii, reforma este
totodat un element-cheie al iniiativei emblematice
O Europ eficient din punctul de vedere al utilizrii
resurselor.
Pachetul de reform a politicii comunie n
domeniul pescuitului, astfel cum rezult din
Comunicarea Comisiei, este compus din urmtoarele
elemente:
- o propunere legislativ de regulament de baz,
care s nlocuiasc Regulamentul
nr.2371/2002/CE privind conservarea i
exploatarea durabil a resurselor piscicole n
11
Publicat n Jurnalul Oficial nr. L 358 din 31 decembrie
2002.
12
Publicat n Jurnalul Oficial nr. L 168 din 28 iunie 2007.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
conformitate cu politica comun n domeniul
pescuitului;
- o propunere legislativ referitoare la politica
de pia, care s nlocuiasc Regulamentul
nr.104/2000/CE privind organizarea comun a
pieelor n sectorul produselor pescreti i de
acvacultur;
- o comunicare privind dimensiunea extern a
politicii comune n domeniul pescuitului;
- un raport asupra Regulamentului
nr.2371/2002/CE privind conservarea i
exploatarea durabil a resurselor piscicole n
conformitate cu politica comun n domeniul
pescuitului, cu privire la capitolele Conservare
i durabilitate i Adaptarea capacitii de
pescuit i la articolul 17 alineatul (2) privind
restricionarea accesului flotelor n zona de 12
mile marine.
Totodat, n contextul cadrului financiar
multianual i al perspectivelor financiare, Comisia a
prevzut o propunere legislativ privind viitorul
instrument financiar 2014-2020 n sprijinul politicii
comune n domeniul pescuitului.
2. Obiectivele principale ale politicii comuni-
tare n domeniul pescuitului i acvaculturii
n 2009, Comisia European a publicat o
comunicare, Comunicarea (CE) nr. 2009/0162,
menit s dea un nou impuls dezvoltrii durabile a
acvaculturii europene. Noua strategie a fost
elaborat n jurul a trei obiective principale, s ajute
sectorul s devin mai competitiv, prin sprijinirea
cercetrii i dezvoltrii, printr-o mai bun amenajare
a zonelor de coast i a bazinelor hidrografice i prin
acordarea de ajutoare specifice n cadrul politicii
europene privind piaa produselor din pescuit; s
garanteze c sectorul i pstreaz caracterul durabil,
prin meninerea metodelor ecologice de producie i
a standardelor ridicate n ceea ce privete sntatea
i bunstarea animalelor i protecia consumatorilor;
s amelioreze modul de administrare i s menin
un mediu favorabil antreprenorilor la toate nivelurile
- local, naional i comunitar - astfel nct sectorul
pescuitului s-i poat exploata ntregul potenial.
Astfel cum rezult din Comunicarea Comisiei
Europene, o serie de provocri importante limiteaz
dezvoltarea acvaculturii europene. Acestea sunt
legate n mod direct de politicile i aciunile
ntreprinse la nivel naional sau regional. Comisia
European recomand autoritilor publice s
stabileasc un cadru potrivit pentru ca aceast
viziune s devin realitate i s contribuie la
eliminarea blocajelor din legislaiile naionale.
~ 120 ~
Numrul 1/2012
Pentru a permite sectorului s i dezvolte
potenialul, este necesar ca acest cadru s fie
previzibil, coerent i eficient. Prin urmare,
obiectivele propuse prin aceast strategie nu pot fi
ndeplinite dect dac sunt sprijinite din plin de ctre
toi i sunt consolidate i transmise de autoritile
publice la nivel naional i regional.
n ceea ce privete obiectivul referitor la
promovarea competitivitii produciei acvicole din
Uniunea European, pentru ca acesta s se
concretizeze, astfel cum rezult din cuprinsul
Comunicrii, este necesar ca UE s promoveze un
sector al acvaculturii (inclusiv productorii de
echipament i tehnologii) caracterizat de compe-
titivitate i diversitate, susinut de cercetarea i
tehnologiile cele mai avansate, care s acopere
ntregul lan de aprovizionare i s satisfac
exigenele consumatorilor ntr-un mod durabil.
Necesitile prioritare legate de dezvoltarea
durabil a acvaculturii vor fi evaluate i n cadrul
reformei politicii comune din domeniul pescuitului i
al cadrului financiar viitor al acesteia. n acest
context, Comisia i propune s analizeze, n special,
stabilirea unor posibiliti specifice de finanare
pentru msurile care depesc cadrul naional.
Referitor la sprijinirea cercetrii i dezvoltrii
tehnologice a acvaculturii, n Comunicare se
precizeaz faptul c Uniunea European a adus o
contribuie financiar esenial acestui domeniu.
Proiectelor de cercetare pentru acvacultur le-au fost
atribuite 98 milioane EUR n temeiul celui de-al 6-lea
program-cadru de cercetare, dintre care 32 milioane
EUR pentru IMM-uri. Totodat, Comisia European
precizeaz c este esenial continuarea i
intensificarea acestui sprijin.
Totodat, dezvoltarea durabil a acvaculturii
trebuie s fie sprijinit de excelena n domeniul
cercetrii i inovrii. Liderii sectorului au lansat de
curnd o iniiativ care vizeaz instituirea unei
Platforme europene de tehnologii i inovare n
acvacultur (EATIP), cu scopul de a permite
acvaculturii europene s i menin rolul de prim
plan la nivel mondial, de a elabora o viziune
strategic i de a defini prioriti pentru acest sector
n ceea ce privete cercetarea i dezvoltarea
tehnologic. Inovaiile tehnologice din sistemele
cresctoriilor s-au dovedit a fi mijloace eficace de
reducere a impactului sectorului acvaculturii asupra
mediului.
Este esenial continuarea sprijinirii excelenei n
materie de cercetare i dezvoltare tehnologic
privind acvacultura, promovarea iniiativelor private
n acest domeniu i extinderea posibilitilor de
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
finanare de care beneficiaz. Cercetarea finanat
de sectorul public poate avea rolul de prghie fa de
cercetarea i dezvoltarea privat i ar trebui s se
concentreze n special asupra unor prioriti precum
aciunile care nu pot fi finanate n totalitate de
IMM-uri sau cele n investiiile care comport riscuri
ridicate. n acest context, ar trebui stabilite i
sinergiile cu activitile maritime (de exemplu,
acvacultura desfurat n larg).
Ca urmare, Comisia propune s se ia msuri
pentru ca acvacultura s concureze n condiii de
egalitate cu alte activiti pentru ocuparea spaiului
disponibil i s se creeze sinergii ntre activiti.
Comisia, astfel cum rezult din Comunicarea ctre
Parlamentul European, pentru atingerea obiectivelor
expuse mai sus, i propune s acioneze n
urmtoarele direcii:
i va continua eforturile referitoare la cercetarea
i dezvoltarea privind acvacultura i va aloca un
buget Uniunii Europene suficient proiectelor de
acvacultur n vederea continurii dezvoltrii
bazei de cunotine necesare practicilor de
acvacultur durabile i competitive. Aceasta va
studia, de asemenea, moduri de utilizare mai
eficient a instrumentelor existente la nivel
european. n paralel, statele membre i sectorul
acvaculturii sunt invitate s i sporeasc
investiiile n cercetarea din domeniul
acvaculturii, n cadrul Spaiului european de
cercetare;
va promova optimizarea i dezvoltarea
infrastructurilor cheie de cercetare i va
consolida reelele i integrarea n reele
tiinifice mai vaste pentru a rspunde pro-
vocrilor mondiale precum adaptarea la
schimbrile climatice, n contextul noii politici
maritime i a agendei sale strategice de
dezvoltare;
invit statele membre s recunoasc importana
formelor extensive i tradiionale ale acvaculturii
i s studieze posibilitile de dezvoltare a
produciei n locaiile i cu instalaiile existente.
n ceea ce privete obiectivul propus de a asigura
condiii egale de concuren n condiiile spaiului
disponibil, Comisia European precizeaz c acesta
reprezint o provocare major pentru dezvoltarea
viitoare sau chiar pentru meninerea tuturor formelor
de acvacultur costier, precum i a pisciculturii de
ap dulce.
De asemenea, alegerea zonei este crucial, iar
planificarea spaial deine un rol esenial n
furnizarea orientrilor i a datelor fiabile pentru
locaia unei activiti economice, oferind investi-
~ 121 ~
Numrul 1/2012
torilor certitudine, evitnd conflictele i stabilind
sinergii ntre activiti i medii, obiectivul final
rmnnd dezvoltarea durabil.
Astfel, Comisia European i propune s
acioneze n sensul:
continurii iniiativelor n favoarea dezvoltrii
amenajrii spaiului maritim i a gestionrii
integrate a zonelor de coast, astfel cum sunt
identificate n cadrul noii politici maritime a
Uniunii Europene;
recomandrii ca toate statele membre s
dezvolte sisteme de amenajare a spaiului
maritim, n care importana strategic a
acvaculturii s fie pe deplin recunoscut. n acest
context, Comisia va examina, n cadrul pregtirii
urmtoarei reforme a politicii comune n
domeniul pescuitului, posibilitatea consolidrii
legturilor dintre instrumentele financiare
comunitare i problema accesului la spaiul
pentru activiti maritime, inclusiv acvacultur;
recomandrii ca statele membre s asigure
integrarea deplin a nevoilor i valorilor
acvaculturii de ap dulce n amenajarea
teritoriului terestru.
Referitor la asigurarea condiiilor pentru
ntreprinderile acvicole de a face fa cererilor pieei,
Comisia precizeaz c sectorul acvicol din Uniunea
Europena trebuie s fie capabil s rspund
cererilor consumatorilor, s se adapteze exigenelor
schimbtoare ale pieei i s poat interaciona
dintr-o poziie de egalitate cu ceilali actori ai
lanului de comercializare.
n acest sens, Comisia i propune s revizuiasc
politica de pia privind produsele pescreti i
acvicole i: s evalueze i s abordeze, n cadrul
viitoarei reforme a politicii de pia privind
produsele pescreti i acvicole, nevoile sectorului
acvicol, n special n ceea ce privete organizaiile de
productori, raporturile interprofesionale, infor-
marea consumatorilor i instrumentele de comer-
cializare precum etichetarea produselor alimentare
de origine acvatic; s continue colaborarea cu
statele membre, Parlamentul European i prile
implicate, pentru a elabora i promova standarde, n
special cu privire la acvacultura ecologic sau la
sistemele de etichetare ecologic; s continue
cooperarea internaional privind etichetarea i
certificarea, n special cu FAO.
Referitor la dimensiunea internaional a
sectorului acvaculturii, Comisia precizeaz c o
industrie inovatoare ofer, n acelai timp,
sectoarelor asociate, de exemplu, sectoarele care
produc echipamente, hran pentru peti sau cele
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
care au ca obiect sntatea animalelor, posibilitatea
de a se extinde i de a-i exporta know-how-ul n alte
pri ale lumii.
n acest context, Comisia i propune s
acioneze n sensul: studierii posibilitii stabilirii
unei baze pentru promovarea dezvoltrii acvaculturii
n rile tere i pentru creterea oportunitilor de
afaceri pentru ntreprinderile acvicole din Uniunea
Europena, n cadrul dimensiunii externe a politicii
comune din domeniul pescuitului; dezvoltrii, n
cadrul noului su plan de aciune privind sntatea
animalelor, o strategie de export la nivel comunitar,
pentru a consolida rolul Comunitii n negocierea
condiiilor de export legate de aspecte privind
sntatea animalelor; continurii promovrii
imperativului dezvoltrii acvaculturii n mod durabil
la nivel internaional, n scopul de a ameliora bilanul
ecologic al anumitor practici actuale i de a ameliora
condiiile de concuren echitabile din acest sector la
nivel mondial.
Referitor la obiectivul de a crea condiiile
adecvate pentru o cretere durabil a acvaculturii,
Comisia precizeaz c va asigura o dezvoltare a
sectorului acvicol din Uniunea European care s fie
compatibil cu un nivel ridicat de protecie a
mediului natural. Tot n acest sens, produsele
alimentare de origine acvatic fabricate sau
importate vor trebui s respecte standarde ridicate
de protecie a sntii i siguranei consumatorilor.
Totodat, este necesar i urmrirea, de ctre
Comunitate, a obiectivelor privind un nivel ridicat de
protecie a sntii i a calitii vieii animalelor
acvatice din cresctorii.
Referitor la obiectivul de a asigura compati-
bilitatea dintre acvacultur i mediu, Comisia se
pronun pentru dezvoltarea unei acvaculturi care
respect mediul. n acest sens, Uniunea European
s-a angajat s respecte un nivel ridicat de protecie a
mediului i legislaia comunitar se bazeaz pe
principiul precauiei. Totodat se precizeaz c sunt
deja disponibile tehnologii de curare a apei prin
nlturarea deeurilor i contaminanilor, fiind, de
asemenea, probabil dezvoltarea considerabil, n
urmtorii ani, a noilor tehnologii pentru scderea
efluenilor. Respectarea legislaiei comunitare n
domeniul apei este, de asemenea, crucial pentru
asigurarea calitii apei necesare pentru producerea
unor alimente de calitate i sigure.
Pentru ndeplinirea obiectivului de mai sus,
Comisia i propune s acioneze n sensul: va
continua s insiste, n politicile i aciunile sale,
asupra importanei unei dezvoltri durabile din
punct de vedere ecologic a acvaculturii; va continua
~ 122 ~
Numrul 1/2012
monitorizarea evoluiei aspectului privind petii
scpai i, dac este necesar, va evalua valoarea
adugat a unei eventuale aciuni la nivel comunitar.
n ceea ce privete obiectivul de a asigura un
mediu nconjurtor care s respecte acvacultura,
Comisia European precizeaz faptul c acvacultura
are nevoie de ap de cea mai ridicat calitate pentru
a garanta sntatea animalelor acvatice i produse
sigure, calitative. n acest sens, se menioneaz c
primele planuri de gestionare a bazinelor
hidrografice elaborate de statele membre n temeiul
Directivei-cadru privind apa trebuie s menin, cel
puin, actualul nivel de protecie a zonelor pentru
creterea molutelor, care este prevzut de directiva
privind calitatea apelor conchilicole. Comisia
estimeaz, de asemenea, c prima actualizare a
acestor planuri de gestionare a bazinelor hidro-
grafice prevzut n 2015 ar trebui s menin, cel
puin, acelai nivel de protecie, iar zonele nou
desemnate pentru creterea molutelor ar trebui s
fie desemnate drept zone protejate n temeiul
Directivei-cadru privind apa. Existena unor regimuri
de reglementare diferite pentru vechile i noile zone
de conchiliocultur nu poate fi acceptat.
n acest context, Comisia se angajeaz n sensul
asigurrii c statele membre garanteaz un nivel
adecvat de protecie a apelor destinate conchi-
lioculturii n cadrul primelor planuri de gestionare a
bazinelor hidrografice elaborate n temeiul
Directivei-cadru privind apa; ameliorrii informaiilor
destinate autoritilor naionale competente i
sectorului, n vederea asigurrii unei bune imple-
mentri a Directivei-cadru privind apa i a
Directivei-cadru privind strategia pentru mediul
marin n ceea ce privete activitile acvicole,
inclusiv elaborarea unor linii directoare pentru
aplicarea directivei-cadru privind apa zonelor de
conchiliocultur; evalurii necesitii completrii
cadrului juridic al Uniunii Europene privind protecia
apei, avnd n vedere abrogarea directivei privind
calitatea apelor conchilicole.
Referitor la obiectivul de a construi unui sector
acvicol de nalt performan, Comisia European
precozeaz faptul c trebuie s se asigure condiiile
ideale de cretere, o sntate bun i o hran
adecvat care s corespund nevoilor fiziologice ale
animalelor acvatice din cresctorii sunt elemente
eseniale pentru o cretere i o producie optim.
Garantarea calitii vieii petilor din cresctorii
contribuie, de asemenea, la mbuntirea imaginii
sectorului acvaculturii.
n ceea ce privete obiectivul de a asigura
garantarea sntii animalelor acvatice, Comisia
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
precizeaz faptul c pachetul legislativ din Uniunea
European cu privire la sntatea i la prevenirea i
controlul anumitor boli ale acestora a fost revizuit n
2006. De asemenea, Comisia va garanta o
implementare deplin a Directivei (CE) nr. 2006/8813
i se va asigura c nevoile animalelor acvatice n
termeni de sntate sunt pe deplin luate n
considerare n noua strategie privind sntatea
animalelor i n planul su de aciune privind
punerea n aplicare. n acest context, Comisia i
propune s acionezen sensul evalurii i revizuirii,
eventual, pn n 2011, lista celor mai importante
boli ale animalelor acvatice; revizuirii, n 2009,
prevederilor actuale privind garaniile suplimentare
impuse la nivel de stat membru pentru unele boli,
pentru a se asigura c aceste msuri nu constituie
obstacole nejustificate, meninnd n acelai timp un
nivel ridicat de protecie a sntii animalelor;
evalurii instrumentelor financiare disponibile n
acest moment pentru sprijinirea msurilor privind
sntatea animalelor acvatice, n special n ceea ce
privete promovarea msurilor de biosecuritate la
nivelul exploataiei i a formrii corespunztoare.
Aceast evaluare va fi integrat n reforma politicii
comune din domeniul pescuitului i n cadrul
financiar aferent acesteia.
Referitor la obiectivul de garantare a calitii
vieii animalelor, se precizeaz faptul c acesta
preocup utilizatorii, factorii de decizie politic i
productorii. Pe lng dimensiunea sa etic, calitatea
vieii animalelor pare a fi un criteriu important de
selecie aplicat de consumatori.
Baza tiinific pentru calitatea vieii petilor
este mult mai puin avansat dect cea pentru
animalele din cresctoriile terestre. Prin urmare, n
conformitate cu planul de aciune privind calitatea
vieii animalelor, Comisia va aciona n sensul
solicitrii avizelor privind calitatea vieii petilor n
funcie de specie promovrii n forurile
internaionale (n special Organizaia Mondial
pentru Sntatea Animalelor) a necesitii unei
abordri n funcie de specie; lansrii, n urmtorii doi
ani, o evaluare a calitii vieii petilor din
acvacultur, n vederea examinrii eventualelor
msuri legislative i non-legislative. De asemenea,
Comisia s-a pronunat c intenioneaz s revizuiasc
prevederile actuale din regulamentul privind
transportul animalelor, care se aplic n prezent
tuturor vertebratelor i care nu este adaptat
13
Privind cerinele de sntate animal pentru animale i
produse de acvacultur i privind prevenirea i controlul
anumitor boli la animalele de acvacultur, publicat n
Jurnalul Oficial nr. L 328 din 24 noiembrie 2006.
~ 123 ~
Numrul 1/2012
animalelor acvatice; ncurajrii iniiativelor private
care vizeaz garantarea calitii vieii petilor din
cresctorii.
Referitor la faptul c trebuie s se ia n
considerare nevoia de a dispune de medicamente
veterinare, se precizeaz c bolile petilor reprezint
o problem care ine att de sntatea animalelor,
ct i de calitatea vieii acestora. Este, prin urmare,
de o importan major autorizarea unei utilizri
controlate i prudente a medicamentelor pe
animalele din cresctorii. Disponibilitatea redus a
medicamentelor pentru uz veterinar autorizate, care
s trateze problemele de sntate, rmne, ns, una specie.
dintre problemele principale ale sectorului
acvaculturii, sens n care Comisia i propune s
ncurajeze statele membre i prile implicate s
implementeze recomandrile cuprinse n raportul
din 2007 al grupului de lucru privind disponibilitatea
i va participa la evalurile periodice propuse ale
situaiei; s contribuie la ameliorarea schimburilor de
informaii dintre autoritile competente i diverii
operatori din domeniul sntii petilor, n special
prin organizarea unor reuniuni ntre experi i prile
implicate.
Referitor la obiectivul de a asigura hran de nalt
calitate pentru peti i durabilitatea acesteia, se
precizeaz c dezvoltarea acvaculturii depinde n
mod esenial de accesul la o hran pentru peti uor
de obinut i la preuri abordabile. Principalele specii
de acvacultur cutate pe piaa european sunt
specii carnivore, iar hrnirea lor depinde nc destul
de mult de disponibilitatea finii i uleiului de pete.
Dependena sectorului de fina i de uleiul de
pete ca principale componente ale hranei petilor ar
putea spori ngrijorrile cu privire la durabilitatea sa
economic i ecologic. Pe de o parte, producia de
fin i ulei de pete satisface cu dificultate cererea
n cretere, mpingnd preurile n sus. Pe de alt 2009; continurii fondrii aciunilor pe tiin i pe
parte, utilizarea finii i a uleiului de pete din
activitile industriale de pescuit ar putea
compromite durabilitatea sectorului i afecta
imaginea sa.
n acelai timp, trebuie luate n considerare mai
multe aspecte atunci cnd se caut soluiile
alternative potrivite, de la protecia consumatorilor
la calitatea vieii animalelor. n elaborarea normelor
i standardelor comunitare pentru hrana petilor
trebuie atins un echilibru subtil ntre beneficiile
generate de o protecie ridicat a consumatorilor i
constrngerile care apas asupra competitivitii
sectorului.
n cadrul politicii sale care vizeaz un nivel foarte
nalt de protecie a consumatorilor, Comisia va
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
contribui la favorizarea acvaculturii europene prin
ameliorarea reglementrii europene privind hrana
animalelor, mai exact prin creterea disponibilitii
aditivilor necesari pentru hrana petilor, n special pe
baza liniilor directoare privind procedurile suple de
autorizare a aditivilor din hrana pentru animale,
adoptate n mai 2008, garantarea adoptrii
propunerii sale de regulament revizuit privind
subprodusele de origine animal, pentru ca
animalele acvatice s poat primi hran avnd la
baz animale acvatice, evitnd, ns, hrnirea unei
specii de peti cu alimente provenind de la aceeai
n ceea ce privete obiectivul de garantare a
proteciei sntii consumatorilor i recunoaterea
beneficiilor pe care le au alimentele de origine
acvatic pentru sntate, pentru a se realiza,
autoritile competente trebuie s ia msuri
preventive i s impun anumite cerine pentru a
asigura calitatea i sigurana alimentelor, dar s
stabileasc i o supraveghere comercial sau
interdicii de pia atunci cnd este necesar. Acest
lucru necesit o identificare riguroas a riscurilor n
cauz, bazat pe elemente tiinifice, precum i
condiii echitabile de concuren. De aceea, Comisia
va aciona n sensul continurii s se asigure c
produsele alimentare de origine acvatic sunt sigure
pentru consumatori, att n ceea ce privete
produsele fabricate n Comunitate, ct i cele
importate din ri tere; meninerii instrumentelor de
reglementare la un nivel conform cu noile cunotine
privind sigurana alimentar, n scopul abordrii
riscurilor respective n modul cel mai adecvat. n
acest context, Comisia va reexamina situaia
biotoxinelor pe baza revizuirii biotoxinelor marine
ateptat de la Autoritatea European pentru
Sigurana Alimentar (EFSA) pe la jumtatea anului
principiul precauiei. De asemenea, Comisia va
evalua i va lua n considerare i beneficiile
consumului de alimente de origine acvatic pentru
sntate.
n ceea ce privete obiectivul privind ameliorarea
imaginii i a guvernanei sectorului, Comisia a
precizat c este necesar ca acvacultura european s
beneficieze de un cadru de guvernan ameliorat.
Este, de asemenea, important ameliorarea imaginii
acvaculturii n scopul crerii unor condiii de
concuren echitabile la nivel al Uniunii Europene,
care s conduc la o dezvoltare durabil a
acvaculturii. Consultarea prilor implicate este
important pentru creterea vizibilitii ntre-
prinderilor acvicole. Totui, rolul principal n ceea ce
~ 124 ~
Numrul 1/2012
privete proiectarea dezvoltrii acvaculturii pe
teritoriul lor le revine autoritilor.
Referitor la obiectivul constnd n o mai bun
implementare a legislaiei comunitare de ctre statele
membre, Comisia a precizat faptul c ar trebui s
asigure condiii de egalitate pentru operatorii
economici n faa deciziilor care afecteaz dez-
voltarea acvaculturii.
Comisia va contribui, la rndul su, la acest
obiectiv elabornd documente de orientare i va
organiza ateliere cu prile implicate i cu autoritile
naionale, pentru a transmite cunotinele privind
principalele sale instrumente de politic din
domeniul mediului i pentru a facilita implementarea
acestora. n acest context, se va acorda prioritate
documentelor de orientare privind activitile de
acvacultur; se va asigura c statele membre
implementeaz n mod corect legislaia european
privind sntatea animalelor i protecia consu-
matorilor i va furniza orientri complementare dac
este nevoie. Comisia va continua s efectueze
inspecii i audituri la faa locului i s se asigure c
rile tere respect cerine cel puin echivalente cu
cele prevzute de legislaia comunitar. Comisia se
va concentra n mod special asupra implementrii
corecte de ctre toate statele membre a testelelor de
depistare a biotoxinelor marine din molute i a noii
directive privind politica n domeniul sntii i
controlul bolilor animalelor acvatice.
Referitor la reducerea sarcinii administrative, n
special pentru ntreprinderile mici i mijlocii, s-a
precizat c ndeplinirea acestui obiectiv este esenial
pentru favorizarea dezvoltrii. n acest sens, Comisia
va continua s avanseze n ceea ce privete politica
sa de simplificare a mediului legislativ i reducerea
sarcinii administrative la nivelul UE; invit statele
membre s ia msuri pentru facilitarea dezvoltrii
ntreprinderilor i pentru reducerea sarcinii
administrative generate de prevederile naionale, n
special prin simplificarea procedurilor de acordare a
licenelor pentru acvacultur.
n ceea ce privete garantarea unei participri
oportune a prilor implicate i a unei informri
adecvate a publicului, Comisia a precizat faptul c o
consultare extins i adecvat este necesar pentru o
mai bun reglementare i guvernan, n acest sens
aceasta s-a angajat pe deplin. Sectorul acvaculturii i
autoritile publice trebuie s furnizeze informaii
care s asigure transparena pentru a ameliora
imaginea sectorului.
Pentru ndeplinirea acestui obiectiv, Comisia va
aciona n sensul evalurii necesitii revizuirii i
ameliorrii imaginii sectorului acvicol, precum i
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
posibilitile de consolidare a rolului deinut de
reprezentanii acvaculturii; crerii unui forum pentru
dialogul ntre EATIP (Platforma european de
tehnologii i inovare n acvacultur), Comisie i
managerii programelor de cercetare din statele
membre, n vederea facilitrii programrii
activitilor de cercetare la nivel comunitar i
naional; invitrii statele membre s sprijine
iniiativele proactive ale sectorului acvicol de
informare a publicului, n special prin utilizarea
posibilitilor oferite de Fondul European pentru
Pescuit.
Pentru a garanta o monitorizare adecvate a
sectorului acvaculturii, se precizeaz c politicile
publice trebuie s se bazeze pe indicatori fiabili.
Pn de curnd, statisticile europene oficiale privind
acvacultura acopereau un domeniu restrns. n acest
context, Comisia va monitoriza progresul i evoluia
sectorului, n special prin intermediul noului
regulament privind statisticile i a noului cadru de
colectare a datelor; va participa n mod activ pe plan
internaional n vederea dezvoltrii i colectrii
indicatorilor globali i armonizai pentru acest sector
n cretere; i va extinde baza de informaii privind
preurile pieei. Comisia va institui msurile necesare
pentru stabilirea unui sistem de monitorizare a
preurilor produselor pescreti i acvicole de la un
capt la altul al lanului de comercializare.
n concluzie, se precizeaz c, prin Comunicarea
din 2009, Comisia European i propune s creasc
gradul de sensibilizare al factorilor de decizie
politic i al organismelor publice cu privire la
importana acvaculturii n Uniunea European.
Aceast strategie i propune, de asemenea, s
furnizeze att prilor implicate, ct i admi-
nistraiilor o ncadrare i o orientare comunitar, n
vederea asigurrii coerenei i claritii n procesul
de elaborare a politicilor necesare pentru dezvol-
tarea durabil a acvaculturii europene. Este necesar
transformarea n oportuniti a provocrilor cu care
se confrunt acvacultura din Uniunea European.
Pentru realizarea obiectivelor expuse mai sus, toate
sectoarele, private i publice, vor trebui s se
angajeze pentru viitorul sectorului european al
acvaculturii.
n consecin, Comisia invit Parlamentul,
Consiliul i toate prile implicate s sprijine aceast
strategie pentru acvacultura european i s
stabileasc parteneriate ntre autoritile publice i
prile interesate la nivel al UE, naional sau local, n
scopul deblocrii potenialului de dezvoltare a
acvaculturii europene, asigurnd, n acelai timp,
durabilitatea mediului i standardele de sntate
cele mai ridicate.
~ 125 ~
Numrul 1/2012
Concluzii
Sectorul acvaculturii din Uniunea European va
trebui s se afle ntr-o poziie de top n ceea ce
privete dezvoltarea durabil. Trebuie implementate
msurile adecvate pentru a asigura sectorului
european un rol de lider n revoluia albastr, att
n ceea ce privete producia alimentelor de origine
acvatic, tehnologia i inovarea, ct i referitor la
elaborarea unor standarde i procese de certificare la
nivelul Uniunii i la nivel internaional.
n scopul atingerii acestui obiectiv, instituiile
implicate trebuie s asigure crearea condiiilor
propice unui sector acvicol rentabil, durabil i
competitiv. Sectorul trebuie s poat acoperi ntregul
lan de aprovizionare, inclusiv produsele cu valoare
ridicat i cele inovatoare care s rspund nevoilor
consumatorilor din interiorul i din afara Uniunii
Europene, precum i producia de echipamente de
calitate destinate ntreprinderilor acvicole.
Totodat, producia de alimente i echipamente
acvicole trebuie s se bazeze pe cercetarea i
tehnologiile cele mai avansate. Uniunea European
trebuie s menin cercetarea i tehnologiile la un
nivel ridicat pentru a rmne n avangard n acest
domeniu strategic i a ameliora competitivitatea
sectorului acvaculturii ncurajndu-l s se dezvolte i
s utilizeze n mod nentrerupt tehnologii i metode
de management inovatoare. Cercetarea i
tehnologiile avansate trebuie, de asemenea, s
contribuie la durabilitatea ecologic a sectorului
acvaculturii. Aceasta ar permite unui anumit numr
de ntreprinderi acvicole din Uniunea European i
sectorului asociat care le furnizeaz tehnologia s
investeasc n strintate.
Cadrul juridic complex al Uniunii, procedurile
administrative lente, restriciile n ce privete accesul
la spaiile ce aparin domeniului public i sarcinile
administrative excesive descurajeaz, adesea,
investiiile i submineaz competitivitatea produciei
acvicole europene.
Multe dintre obstacolele care limiteaz
dezvoltarea acvaculturii europene depind n mod
direct de politicile i aciunile desfurate la nivel
naional sau regional. Prin urmare, autoritile
publice naionale i regionale trebuie s
contientizeze acest fapt i s-i stabileasc un cadru
BIBLIOGRAFIE:
1. Tratatul de constituire al Comunitilor Europene
2. Octavian Manolache, Drept comunitar. Cele patru liberti fundamentale. Politici comunitare, ediia a
II-a, Editura All Beck, Bucureti, 1999
3. Regulamentul nr.1224/2009/CE publicat n Jurnalul Oficial nr. L 343 din 22 decembrie 2009
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
propriu adecvat. Exist state membre n care nu s-au
acordat noi licene pentru acvacultur n ultimii 15
ani. Uneori, interpretarea legislaiei europene de
ctre administraiile naionale i regionale creeaz
distorsiuni, din care unele administraii exclud, n
mod nejustificat, acvacultura. Pe de alt parte, att
statele membre, ct i regiunile care dispun de
competene n domeniu trebuie s i coordoneze
legislaiile, pentru a nu crea bariere artificiale n
calea pieei libere pe teritoriul Uniunii Europene.
Ca urmare, ca i propuneri de lege ferenda, n
ceea ce privete dezvoltarea sectorului acvaculturii,
ca parte important a politicii comune n domeniul
pescuitului, putem reine urmtoarele nlocuirea
Regulamentului Consiliului din anul 2002 privind
conservarea i exploatarea durabil a resurselor
piscicole n conformitate cu politica comun n
domeniul pescuitului, astfel nct noua reglementare
s corespund att obiectivelor formulate de
Comisia European n cadrul Comunicrii menite s
dea un impuls pentru strategia de dezvoltare
durabil a acvaculturii europene, ct i celor
formulate de Comisie n cadrul Comunicrii din anul
2011 privind reforma politicii comune n domeniul
pescuitului. Menionm faptul c, dei ultima
intervenie legislativ asupra actului normativ
european n discuie a survenit n anul 2009
(Regulamentul nr.1224/2009/CE publicat n Jurnalul
Oficial nr. L 343 din 22 decembrie 2009.), acesta nu
corespunde viziunii actuale asupra sectorului
acvaculturii europene; reglementri privind
organizarea de campanii de promovare care s
contribuie la mbuntirea imaginii acvaculturii, a
produselor i a proceselor sale; simplificarea
reglementrilor privind etichetarea produselor de
acvacultur, clarificndu-se n special informaiile
despre ara sau zona de origine, ct i consolidarea
mecanismelor de inspecie i control la frontiere.
Comunicrile i strategiile Comisiei Europene
descriu, cu acuratee, cauzele stagnrii actuale a
acvaculturii n Uniunea European. Totui, aceste
documente trebuie considerate drept un punct de
plecare pentru conceperea i punerea n aplicare a
unor msuri concrete care s relanseze dezvoltarea
durabil a acvaculturii n Uniunea European.
~ 126 ~
Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
4. Regulamentului nr.2371/2002/CE privind conservarea i exploatarea durabil a resurselor piscicole
n conformitate cu politica comun n domeniul pescuitului, cu privire la capitolele Conservare i
durabilitate i Adaptarea capacitii de pescuit i la articolul 17 alineatul (2) privind restricionarea
accesului flotelor n zona de 12 mile marine.
5. Regulamentul nr.101/76/CEE pentru adoptarea politicii structurale comune privind industria
pescuitului
6. Regulamentul nr.3760/1992/CEE privind instituirea unui regim comunitar pentru pescuit i
acvacultur
7. Regulamentul nr.2792/1999/CE pentru adoptarea normelor de acordare a ajutoarelor structurale
comunitare n sectorul pescuitului
8. Regulamentul nr.104/2000/CE privind organizarea comun a pieelor n sectorul produselor
pescreti i de acvacultur
9. Regulamentul nr.2371/2002/CE privind conservarea i exploatarea durabil a resurselor piscicole n
conformitate cu politica comun n domeniul pescuitului;
10. Regulamentul nr.708/2007/CE privind utilizarea n acvacultur a speciilor exotice i a speciilor
absente la nivel local

~ 127 ~

Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

ROLUL POLIIEI N CONTEXTUL VIOLENEI N FAMILIE. ORDINUL DE RESTRICIE

Asist. Univ. Drd. Amalia NIU

Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
amalianitu@yahoo.com

Family violence includes any imaginable form of violence that may appear as long as there is a relation
between the victim and the aggressor. This terrible reality has to be confronted with, even if the real
numbers are not known. The Police are the first institution that responds in this fight to control and put an
end to this phenomenon. The shift to a proactive activity of the Police in the case of domestic violence
offences has developed in time, starting from lack of intervention to mediation and arrest. Criminalizing
domestic violence acts has been accomplished and it is up to the law maker to provide us with laws that
may allow a legitimate police intervention.

Key words: domestic violence, criminalization, security measures, restraining order, protection order,
abusive relations

Aciunile ntreprinse de poliie n cazurile de
violen n familie sunt adeseori percepute ca fiind
descurajante. Acest lucru se datoreaz faptului c
dureaz luni sau chiar ani pn cnd victimele ies
dintr-o relaie abuziv. De aceea este foarte
important s existe o bun nelegere a rolurilor
pentru a putea contracara orice frustrare generat de
activitatea n cadrul forelor de poliie. nelegerea
clar a rolului fiecruia duce la demarcarea sarcinilor
care revin poliiei, ca instituie distinct n raport cu
alte instituii sau organizaii de intervenie i sprijin.
Pe de alt parte, o intervenie de succes n situaii de
criz i sprijinul acordat victimelor se poate realiza
numai dac sarcinile i alte aspecte pe care le implic
activitatea poliieneasc sunt asumate i luate n
considerare.
n decursul timpului am asistat la o schimbare de
paradigm n ceea ce privete felul n care este
perceput violena n familie i, n consecin, prile i cum s le ndrume ctre serviciile sociale n
rspunsul autoritilor a suferit schimbri. Dac la
nceput violena n familie era considerat o
problem privat, acum acest fenomen este perceput
ca fiind o infraciune care atrage sanciuni. Studiile
au artat c un factor determinant pentru un rspuns
adecvat din partea poliiei este nivelul pn la care
violena n familie este perceput ca o infraciune i
nu o problem privat1. Dac poliia consider aceste
acte ca fcnd parte din sfera domestic, acest lucru
va afecta n aceeai msur activitatea de
1
Protecting Women against Violence, studiu privind
implementarea Recomnadrii (2002)5 privind protecia
femeilor mpotriva violenei n familie n Statele Membre,
Consiliul Europei, 2005
investigare. n prezent poliia nu mai este doar un
mediator ci acioneaz astfel nct s previn i s
sancioneze aceste acte. Astfel poliia i asum rolul
unei autoriti permanent pregtit pentru a acorda
asisten n cazuri de urgen i pentru a interveni n
situaii de criz, parte a unui sistem format din
diferite instituii cu competene n intervenie. ns,
dincolo de aceste msuri de intervenie pe termen
scurt, violena poate fi prevenit numai pe termen
lung i mpreun cu toate autoritile din domeniu.
La nceput, studiile fcute n America au analizat
relaia dintre situaiile de criz n familie i
infraciuni2. Concluzia a fost aceea c infraciunile n
cadrul familiei pot cauza moartea. Sistemul penal,
sub ameninarea c este lax cu agresorii a nceput s
caute soluii pentru a lupta cu violena n familie. n
ceea ce s-a numit proiectul Family Crisis Model,
ofierii de poliie erau pregtii cum s negocieze cu
cadrul acestui proces de mediere. La nceputul anilor
80 eficiena acestui model a fost pus sub semnul
ntrebrii i s-a sugerat realizarea unui studiu
referitor la modalitile n care poliia rspunde la
violena n familie. Aspectele puse n discuie se
refereau la necesitatea introducerii pedepselor n
locul eforturilor de mediere. Deoarece agresorii n
astfel de cazuri erau rareori arestai, au fost opinii
care susineau c poliia nu trateaz violena ntre
2
Zahn, M., Wolfgang Model: Lessons for Homicide Research
in the 1990s, n Journal of Crime and Justice, 14(2), p.
17-30. n studiul fcut de Marvin Wolfgang n 1950, 65%
dintr-un numr de 500 de victime erau rude, prieteni
apropiai cu agresorul sau parteneri n cupluri homo-
sexuale. Numai 12% erau din afara acestor relaii.

~ 128 ~
Numrul 1/2012
parteneri ca infraciune. Eforturile de cercetare s-au
concretizat n 7 experimente cunoscute sub numele
de Programul privind rspunsul n cazurile de
violen ntre soi [Spouse Assault Replication
Program]3. Primul experiment a fost Minneapolis
Domestic Violence Experiment, n cadrul cruia
ofierii de poliie erau chemai s aleg una dintre
cele 3 variante pe care le-ar pune n aplicare n cazul
n care ar exista suspiciuni c se produc agresiuni
ntre parteneri: (1) arestarea suspectului, (2) ordin de
evacuare din reedin sau, (3) s consilieze cuplul
cum s i rezolve problemele. S-a raportat c atunci
cnd un suspect este arestat, statistic se nre-
gistreaz o reducere a numrului de infraciuni.
n consecin, s-au elaborat procedurile pentru
arestul obligatoriu [mandatory arrest], care permite
arestarea fr mandat i pentru arestul ca opiune
[preferred arrest], n cazul cruia legea permite
arestarea fr mandat, ca fiind aciunea preferat dar
nu cerut n cazuri care implic parteneri. Arestarea
agresorului a fost procedeul ales de majoritatea
jurisdiciilor, marcnd astfel incriminarea violenei n
familie4. Rolul ofierilor de poliie n cazurile de
violen n familie este o provocare. Dihotomia
dintre rspunsul care trebuie s fie conform cu legea
i ateptrile c ofierii de poliie rspund nevoilor
sociale ale victimelor poate produce conflicte i un
nivel ridicat de stres5 pentru acetia.
Legea i regulamentele interne cer ofierilor de
poliie s aresteze agresorul n cazurile de violen n
familie, adic abordarea n conformitate cu legea. Pe
de alt parte poliistului i se cere s medieze prile
sau s consilieze suspectul6. Cercettorii au analizat
atitudinea poliitilor fa de violena n familie i au
identificat trei tipuri de roluri: poliistul care aplic
legea [strict enforcer], cel care i asum rolul de
salvator [service officer] i cel care lucreaz integrat
[integrated investigator], aplicnd prevederile legii n
investigare dar care se adreseaz i necesitilor
sociale ale victimei7.
3
Aceste experimente au fost fcute n perioada 1981-1991
de 6 departamente de poliie i echipe de cercetare n
Statele Unite.
4 precum i la pierderea ncrederii n autoritile
Gosselin, Denise Kindschi, Heavy Hands. An intorduction
to the crimes of family violence, ediia a 4-a, 2010, Prentice
Hall
5
Balenovich, J., E. Grassi i T. Hughes, Toward a Balanced
Approach: Defining Police Roles in Responding to Domestic
Violence, n American Journal of Criminal Justice, nr. 33,
2008, p. 19-31
6
Townsend, M., D. Hunt, S. Kuck i C. Baxter, Law
Enforcement Response to Domestic Violence Calls for
Service, raport final, 2006, Rockville, MD: National Institute
for Justice
7
Gosselin, Denise Kindschi, Heavy Hands. An intorduction
to the crimes of family violence, ediia a 4-a, 2010, Prentice
Hall
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Pentru a mpiedica violenele, tribunalele civile
i penale au autoritatea de a da ordine de restricie.
Acestea presupun, n general, restricionarea
contactului cu victima, interzicerea abuzurilor, a
intimidrii sau hruirii i interzicerea deinerii de
arme. De asemenea, acestea mai pot prevedea
alocarea de resurse financiare pentru costurile
produse de actele de violen precum i custodia
temporar a minorilor.
85% dintre victimele violenei n familie nu
8
raporteaz agresiunile sau i retrag plngerile .
Printre motive se numr miturile, clieele i
prejudecile din jurul violenei n familie, relaia
victim-agresor i experienele avute cu poliia i
sistemul judiciar. Pentru multe victime este imposibil
s plece de lng agresori de bun voie, n lipsa unor
msuri de intervenie i sprijin. Cu ct mai lung este
o astfel de relaie i cu ct mai violente sunt atacurile
cu att este mai greu pentru victime s rup aceast
spiral a violenei. n plus, comportamentul agresiv
continu i dup ce relaia a luat sfrit. Posibilitatea
escaladrii violenei crete dup separarea celor
9
doi .
Studiile privind infraciunile neraportate indic
faptul c victimele violenei n familie experi-
menteaz mult mai multe acte de violen dect
raporteaz la poliie. Acest lucru nseamn c poliia
este a treia pe lista sistemelor de intervenie care
sunt consultate de ctre femei dup ce a avut loc o
10
agresiune . Pe primul loc sunt doctorii, urmai de
instituiile de asisten social. Din 10 000 de femei
intervievate n cadrul studiului numai 13% au
implicat poliia i numai 8% au fcut plngere.
De cele mai multe ori poliia este chemat
ntr-un stadiu avansat al dinamicii violenei, cnd
escaladarea violenei este perceput ca rspuns la
ameninare, cnd victimele sufer rni grave i nu
gsesc alt cale de a se proteja de agresor. Acest tip
de intervenie are un impact direct asupra felului n
care este privit profesionalismul poliiei, att de
ctre victim ct i de agresor. Eecul unor astfel de
aciuni duce la victimizarea secundar i teriar
statului, iar n ultim instan la refuzul de a raporta
aceste infraciuni.
8
Curriculum comun, Policing domestic Violence I, Manualul
Instructorului, CEPOL, 2009
9
Shalansky, C., Ericksen, J., Henderson, A., Abused Women
and Child Cusrody: The Ongoing Exposure to Abusive
Ex-Partenrs, n Journal of Advanced Nursing, 29(2), 1999, p.
416-426
10
Studiu fcut de Ministerul German al Familiei, Persoa-
nelor n Vrst, Femeilor i Tinerilor, 2004
~ 129 ~
Numrul 1/2012
Potrivit celor mai multe sisteme de drept, un
ordin de protecie sau de restricie constituie o
msur preventiv cu caracter temporar care
urmrete protejarea provizorie a unei persoane
mpotriva oricrei vtmri, prin instituirea unei
interdicii de a se apropia de aceasta, de casa sau
locul de munc ori de a o contacta prin orice
mijloace. n caz de nerespectare, sunt prevzute
sanciuni severe. Msura poate dobndi caracter
definitiv i poate fi extins pe o perioad ndelungat
de timp. n unele jurisdicii, aceasta este o msur
care se poate lua de ctre instanele civile, pentru
minori i familie, iar n altele este o msur de drept
penal. Dei nu nceteaz a genera controverse legate
de eficiena practic, se apreciaz totui c o
asemenea msur rmne extrem de util n
asigurarea unei protecii imediate victimei violenei
n familie11.
Austria a fost prima ar care a introdus un astfel
de ordin. Legea privind protecia n cazurile de
violen cuprinde 3 elemente eseniale: (1) ordinul
de interdicie sau restricie dat de poliie i valabil
ntre 10 i 20 de zile, (2) msuri de protecie pe
termen lung prin intermediul unui ordin de protecie
valabil 3 luni sau mai mult, (3) ajutor acordat
victimelor, msuri de prevenire i coordonarea
aciunilor de intervenie prin nfiinarea unor centre
specializate12. Forele de ordine au posibilitatea s
acioneze independent de decizia justiiei, imediat ce
a fost comis un act de violen. Din 1996 legislaia
permite poliiei s interzic agresorului accesul n
domiciliul victimei, n cazul n care acesta pune n
pericol viaa, sntatea sau libertatea acesteia.
Interdicia nu se refer doar la accesul n locuina
victimei ci i la delimitarea unei arii sau a unor locuri
clar specificate (de exemplu, n incinta colii n care
nva copiii sau la locul de munc al victimei) n care
agresorului i este interzis accesul. Legislaia permite
forelor de ordine, n cazul actelor de violen care
pun n pericol sntatea sau libertatea victimei, s
interzic imediat accesul agresorului n locuina
victimei. O astfel de interdicie este valabil 10 zile,
dar poate fi prelungit automat dac victima a
solicitat ordin de restricie.
Asistena acordat victimelor presupune
obligaia forelor de ordine de a furniza victimei i
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
agresorului note informative cu privire la drepturile
pe care le au i de a informa despre caz biroul de
intervenii care ofer asisten juridic gratuit. De
asemenea, sunt disponibile linii telefonice speciale
pentru victime, cu program permanent.
n Romnia, msurile de siguran prevzute de
lege nu erau de natur s nlture pericolul imediat
n care se afl victimele infraciunilor de violen n
familie. Astfel Legea 25/2012 privind modificarea i
completarea Legii 217/2003 pentru prevenirea i
combaterea violenei n familie13 introduce ordinul
de restricie n legislaia din Romnia. Introducerea
ordinului de restricie a fost motivat prin faptul c
dei Codul Penal prevede la art. 118^1 msura de
siguran a interzicerii de a reveni n locuina familiei
pe o perioad de pn la 2 luni, aceasta se poate lua
numai n urma condamnrii agresorului la o
pedeaps privativ de libertate de cel puin un an i
dac acesta constituie un pericol grav pentru ceilali
membri ai familiei. Dar pn la pronunarea
condamnrii agresorului nu exista nici o msur de
protective pentru victim. Ordinul de restricie
reprezint o msur de siguran special prin care
instana de judecat poate impune agresorului
interzicerea oricrui contact telefonic, prin
coresponden sau n orice alt mod, cu victima.
Totodat, acesta poate fi obligat s urmeze un
program de consiliere psihologic i de reintegrare
social, inclusiv prin centrele de asisten a
agresorilor familiali. Msura ordinului de restricie va
putea fi luat la cererea victimei sau din oficiu, de
ctre instana de judecat, dac exist indicii c
agresorul poate svri o alt infraciune ndreptat
mpotriva membrilor familiei i dac rmnerea
acestuia n proximitatea victimei i a celorlali
membri ai familiei prezint un pericol social14.
De asemenea, victimele vor putea fi protejate i
prin mijloace civile, i anume, instana va putea s
decid evacuarea agresorului i luarea unor msuri
temporare cu privire la ncredinarea copiilor minori,
la obligaia de ntreinere i la prestaiile sociale.
Legea 25/2012 privind modificarea i
completarea Legii 217/2003 pentru prevenirea i
combaterea violenei n familie are urmtoarele
elemente specifice:
declar violena n familie ca infraciune
introduce ordinul de protecie

11
Asociaia Baroului American, Iniiativa Juridic pentru
Europa Central i Eurasia, Violena n familie n Romnia:
legislaia i sistemul judiciar, Raport final, 2007
12
Violence against women: Good practices in combating
and eliminating violenceagainst women, ntlnirea grupului
de experi, mai 2005, www.un.org/womenwatch/daw/
egm/vaw-gp-2005/docs/experts/logar.dv.pdf
13
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 165 din 13
martie 2012
14
Ordinul de restrictive n legislaia statelor europene n
cazul violenei domestice, http://www.aitc.ro/ordinul-de-
restrictie-legislatia-statelor-europene-cazul-violentei-dom
estice, accesat la 3 martie 2012

~ 130 ~
Numrul 1/2012
introduce msurile speciale de siguran: ordinul
de restricie i ordinul de interdicie
creeaz cadrul instituional pentru elaborarea,
implementarea i monitorizarea politicilor,
programelor i strategiilor n domeniul prevenirii
i combaterii violenei n familie
dezvolt un sistem unitar de servicii specializate
pentru victime i agresori
creeaz un sistem de nregistrare, raportare i
management al cazurilor de violen n familie
responsabilizeaz autoritile locale i asigur
resursele financiare necesare
informeaz asupra drepturilor de care bene-
ficiaz victimele
Ordinul de restricie reprezint o msur de
siguran special prin care instana de judecat
impune nvinuitului sau inculpatului una din
urmtoarele msuri:
ndeprtarea din locuina familiei i interdicia
de a reveni pn la soluionarea definitiv a
cauzei
s nu intre n contact, direct sau indirect cu
victima sau membrii familiei acesteia
s nu se afle n imediata apropiere de victim,
membrii familiei, locuin, locul de munc, coal
sau alte locuri unde aceasta i desfoar
activiti sociale
s nu se apropie i s nu intre n locuina
permanent sau temporar a victimei, sau orice
ncpere, dependin ori loc mprejmuit,
indiferent de drepturile de proprietate sau de
posesie
s se abin de la ameninarea, hruirea,
intimidarea victimei sau a altor membri de
familie ai acesteia
restricionarea dreptului de vizitare al minorilor
i stabilirea unor condiii stricte n care se poate
acorda acest drept
plata ntreinerii
s se prezinte n mod regulat la tratament
medical, n cazul agresorilor alcoolici sau
dependeni de droguri
s participe la programe de consiliere
psihologic i reintegrare social
s predea toate armele care i aparin.
15
BIBLIOGRAFIE:
1. Asociaia Baroului American, Iniiativa Juridic pentru Europa Central i Eurasia, Violena n familie n
Romnia: legislaia i sistemul judiciar, Raport final, 2007
15
Breaking the Silence. United Against Domestic Violence, raport prezentat de Ministru de Justiie din Norvegia la cea de a
29-a conferin a Minitrilor de Justiie, iunie 2009
~ 131 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Ordinul de interdicie. Dac organul de urmrire
penal constat c exist suficiente date sau indicii
care justific temerea c fptuitorul va svri o alt
infraciune ndreptat mpotriva membrilor familiei
sau c prezena, n locuina familiei, a fptuitorului
constituie un pericol grav pentru victim, ct i
pentru ceilali membri ai familiei, va lua fa de
aceast persoan msura de siguran special
privind ordinul de interdicie, respectiv msura
ndeprtrii fptuitorului i a interzicerii acestuia de
a reveni n locuina familiei pe o perioad de 10 zile.
Aceast msur se dispune chiar dac agresorul
deine singur titlul de proprietate a locuinei.
Din punct de vedere tradiional msurile de
protecie au fost de aa natur nct victima era cea
care suferea consecinele violenei din toate
punctele de vedere. Msurile radicale cum ar fi
relocarea, schimbarea identitii victimei pot proteja
victima de agresor ns pot avea consecine negative
din punct de vedere psihologic. Victima trebuie s
nceap o nou via i s fie continuu n alert. De
aceea, aceste msuri pot asigura protecie ns
ngrdesc libertatea victimei15.
Msurile mai puin restrictive cum ar fi adpostul
temporar sau alarmele mobile purtate de victim pun
povara tot pe aceasta din urm. Este un paradox c
persoana care este ameninat este cea care poart
povara cea mai grea. De ce sunt victimele cele care
trebuie s i caute adpost temporar i De ce nu este
agresorul cel care s fac acest lucru? De ce pare a fi
mai important libertatea agresorului dect cea a
victimei ?
Eforturile viitoare de sprijin pentru victime
trebuie s aib n vedere msuri care s mute povara
de pe umerii victimelor pe cei ai agresorilor.
Urmtorii pai n aceast direcie trebuie s aib n
vedere felul n care se poate realiza un echilibru ntre
drepturile agresorului i dreptul incontestabil al
victimei de a tri o via lipsit de violen. O
modalitate de a realiza acest lucru i de a muta
povara pe umerii agresorului sunt msurile de
siguran de care am vorbit anterior, care se refer la
agresor, victima putnd astfel s i pstreze locul de
munc, s i ia copiii de la coal, s i viziteze
prietenii i rudele i s se bucure de viaa social i
de activitile recreative.
Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
2. Balenovich, J., E. Grassi i T. Hughes, Toward a Balanced Approach: Defining Police Roles in Responding
to Domestic Violence, n American Journal of Criminal Justice, nr. 33, 2008
3. Breaking the Silence. United Against Domestic Violence, raport prezentat de Ministru de Justiie din
Norvegia la cea de a 29-a conferin a Minitrilor de Justiie, iunie 2009
4. Curriculum comun, Policing domestic Violence I, Manualul Instructorului, CEPOL, 2009
5. Gosselin, Denise Kindschi, Heavy Hands. An intorduction to the crimes of family violence, ediia a 4-a,
2010, Prentice Hall
6. Legea 25/2012 privind modificarea i completarea Legii 217/2003 pentru prevenirea i combaterea
violenei n familie
7. Townsend, M., D. Hunt, S. Kuck i C. Baxter, Law Enforcement Response to Domestic Violence Calls for
Service, raport final, 2006, Rockville, MD: National Institute for Justice

~ 132 ~

Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

PARTICULARITI CRIMINOLOGICE ALE CRIMINALITII INFORMATICE

Drd. Olgua DOGARU

Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
olguta.dogaru@academiadepolitie.ro

This article presents some important aspects related to computer crime, the psychology of the offender,
his behavior which is highly generated by the society. There are presented some typologies of offenders like
hackers and crackers, motives for their actions and the impact on the structures of the globalized society.

Keywords: Criminal psychology, hackers, crackers, cyber offenders

n condiiile contemporane, asistm la un proces infraciunea i celelalte fapte antisociale se pot

de nnoire a teoriei asupra criminalitii i asupra
prevenirii i aprrii sociale contra criminalitii.
Cibernetica i informatica deschid un drum nou
cercetrii problemelor criminalitii i investigrii
luptei mpotriva criminalitii, sporind astfel
progresul aplicativ al criminologiei, ca tiin
pluridisciplinar, ntruct aduc n perimetrul
cercetrii criminologice un ntreg arsenal de metode
i tehnici noi pentru prelucrarea datelor.
Considerate reper n analiza criminologic a
fenomenului criminalitii informatice, teoriile lui
Emile Durkheim i Robert Merton, viznd rolul
societii i al instituiilor sale n evoluia
fenomenului infracional sunt utile n nelegerea
criminalitii informatice i al evoluiei acesteia.
Teoria lui Durkheim, unul dintre cei mai
cunoscui i mai puin nelei mari sociologi, i-a
adus o contribuie important n dezvoltarea gndirii
criminologice. Considerat unul dintre fondatorii
sociologiei, el consider criminalitatea ca fiind att
normal ct i funcional i c, aceasta nu poate lipsi
complet din nicio o societate.
Plecnd de la faptul c, nu poate exista o
societate n care indivizii s nu se abat mai mult
sau mai puin de la tipul colectiv, este inevitabil ca
unele din aceste abateri s prezinte caracter
infracional.
Abordarea lui Durkheim vizeaz structura
societii i instituiile sale, procesul prin care ia
natere infraciunea i cum este aceasta legat de
funcionarea unei societi.
n teza sa de doctorat, intitulat Diviziunea
muncii n societate, Durkheim susine c unul dintre
cele mai importante elemente ale societii este
coeziunea ei social, iar: izolarea social i
pierderea identitii este nsoit de o inevitabil
stare de anomie, care nlocuiete fosta stare de
solidaritate i conduce la o atmosfer n care
dezvolta i prospera.
Apare astfel conceptul de anomie folosit i
dezvoltat ulterior de sociologul american Robert
Merton ca o stare obiectiv a mediului social
caracterizat printr-o dereglare a normelor sociale
datorit fie unor schimbri benefice, dar brute, dar
mai ales dezastrelor (naturale, economice, militare)
societatea fiind incapabil, momentan, s regleze, s
modereze tendinele crescnde ale individului pentru
satisfacerea unor idealuri de confort material i
prestigiu social.
Bazndu-se pe cercetri concrete realizate n
societatea american i pe consecinele negative ale
anomiei, Merton se ntreab pe bun dreptate: de ce
frecvena comportamentelor deviante variaz ntre
diferitele structuri sociale i cum se ntmpl c
devianele au diferite forme i tipare n structuri
sociale diferite?
Conform Teoriei lui Merton adevrata problem
este creat, nu de schimbarea social brusc ci de o
structur social care ofer aceleai idealuri tuturor
membrilor si fr ns a le oferi i mijloace egale
pentru a le atinge.
Teoria sa se bazeaz pe coeziunea ce trebuie s
se realizeze ntre cele dou elemente definitorii ale
unei societi: idealurile pentru care membrii
societii cred c merit s lupi i mijloacele oferite
de ctre societate pentru atingerea acestora,
preciznd c, diferenele dintre acestea conduc la
frustrare, deci la crearea terenului propice producerii
de infraciuni.
Necesitatea abordrii criminalitii informatice
din perspectiv criminologic deriv din imperativul
identificrii ntregii palete de cauze, condiii i
situaii care o declaneaz att la nivel social,
economic ct i politic.
Pe de alt parte, incursiunea criminologic
efectuat n cadrul demersului nostru tiinific i
~ 133 ~
Numrul 1/2012
propune ca materializare a funciei predictive a
criminologiei, identificarea acelor particulariti
atitudinale, caracteriale i comportamentale ale
infractorului informatic, care s permit autoritilor
i reprezentanilor societii civile identificarea
potenialilor fraudatori.
Criminologul german Hans Goppinger susine c
infraciunea, ca obiect al criminologiei, trebuie
considerat att ca fenomen juridic, ct i
non-tehnic, n strns legtur cu religia, morala i nefericit. Este cu adevrat detestabil perfidia
cultura1.
Criminalitatea informatic real poate fi definit
ca totalitatea fraudelor de natur informatic
svrite pe un anumit teritoriu, ntr-o perioad de
timp determinat.
Criminalitatea informatic aparent cuprinde
totalitatea infraciunilor de natur informatic
despre care elementele sistemului investigativ ori de
justiie sunt informate pe orice cale.
Criminalitatea informatic legal reprezint
totalitatea infraciunilor de natur informatic pentru
care s-au pronunat hotrri de condamnare rmase
definitive.
n abordarea criminologic general, diferena
dintre criminalitatea real i criminalitatea aparent
este denumit cifra neagr a criminalitii i
reprezint totalitatea infraciunilor comise i care,
din diverse motive, rmn necunoscute organelor din
2 strin este uor observat atunci cnd ncearc s
sistemul justiiei penale .
Ca orice fenomen social, criminalitatea
informatic reprezint un sistem distinct cu
proprieti i funcii proprii, difereniate calitativ de
cele ale elementelor componente. Prin aceasta,
modelul de analiz a criminalitii informatice nu
trebuie s se fundamenteze doar pe latura cantitativ
a fenomenului studiat, care ar aborda-o pornind de la
premisa conform creia criminalitatea reprezint
totalitatea infraciunilor svrite pe un anumit
teritoriu, ntr-o perioad de timp dat.
Abordarea exclusiv a acestui gen de
criminalitate pe baza modelelor exclusiv cantitative
ar conduce la rezultate seci, impersonale, derivate
din considerente statistice lipsite de atribute cu
valene descriptive, predictive sau profilactice i,
astfel, finalitatea demersului ar interesa sfera
statisticii penale.
1
H.Goppinger, Kriminologie, Mnchen, Ed.C.H.Beck, 1971,
pg.4-6.
2
Gangster Capitalism: The United States and the
Globalization of Organized Crime Michael Woodiwiss,
editura Caroll&Graf Publishers 2005, pg. 113
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Portretul psihologic al infractorului informatic
n lumea real exist persoane care ptrund n
case i pot fura tot ce gsesc valoros. n lumea
virtual exist indivizi care ptrund n sistemele
informatice i fur toate datele valoroase. La fel
cum n lumea real exist oaspei nepoftii i
persoane care simt plcere atunci cnd i nsuesc
sau distrug proprietatea altcuiva, lumea
calculatoarelor nu putea fi lipsit de acest fenomen
acestor atacuri.
Povetile despre crackeri i hackeri constituie
deliciul crilor i articolelor de securitate
informatic. Poate tocmai de aceea pericolul cel mai
mare n ceea ce privete asigurarea acestei securiti
este de cele mai multe ori neglijat. Pentru c cele mai
multe ameninri nu vin din exterior, ci din interior.
Noiunea de persoan din interior este oarecum
greu de definit. Spre exemplu membrii unui
departament se consider reciproc drept fiind din
interior, cei de la celelalte departamente fiind
considerai ca fiind din afar. n ceea ce privete
securitatea, o persoan din interior este cineva care
este familiarizat cu procedurile i operaiunile
organizaiei, are prieteni n interiorul grupului, avnd
totodat acces la resursele i sistemele oferite de
aceast organizaie.
Ceea ce face ca persoanele din interior s fie i
mai periculoase este c ele sunt greu de detectat. Un
treac una din barierele dintre organizaie i lumea
exterioar, lucru pe care un membru al organizaiei
nu are nevoie s l fac.
Sistemele de calcul sunt n general protejate la
accesul persoanelor neautorizate. Exist mai multe
mecanisme de autentificare i apoi autorizare a
utilizatorilor autorizai, ns cel mai rspndit este
cel bazat pe nume de utilizator i parol (username i
password). Un utilizator primete un nume i o parol
pe care le folosete atunci cnd vrea s acceseze un
serviciu sau un calculator.
Infractorii electronici nu reprezint doar o
schimbare de nume n ceea ce privete abordarea
vechilor infraciuni, ntr-o form nou, ci reprezint o
transformare fundamental n felul nostru de a
3
aborda problema infracionalitii informatice .
Aceste noi categorii de infraciuni sunt comise
tot de oameni, tot cu intenie, i au n vedere, de
regul, realizarea unor beneficii financiare. Altfel
spus, urmresc un scop, pe care dac l ating i
ncalc legea - comit o fapt de natur penal.
3
Tudor Amza & Cosmin Amza Criminalitatea infor-
matic, Editura LuminaLex, Bucureti, 2003, pg. 58
~ 134 ~
Numrul 1/2012
Infraciunile informatice nu sunt comise doar de
persoane cu studii informatice superioare, ci i de
adolesceni sau persoane cu minime cunotine
informatice, dar care profit de naivitatea i/sau
necunoaterea victimelor lor.
Un aspect special referitor la criminalitatea
informatic este reprezentat de fptuitorii acestor
tipuri de infraciuni. Problema realizrii unui portret
robot al celor care ncalc legea nfptuind
infraciuni de natur informatic este foarte actual
n cercetrile criminologice la scar mondial. Cu
toate acestea realizarea profilului autorilor poate fi
subiectul influenei unor cliee existente n
mass-media. Unanimitatea autorilor consider c
infraciunile comise prin sistemelor informatice se
ncadreaz n tipul criminalitii gulerelor albe. domeniu.
Un profil clasic al fptuitorilor acestor
infraciuni poate fi rezumat astfel: brbat cu vrsta
cuprins ntre 15 i 45 de ani, avnd un statut social
bun, fr antecedente penale, inteligent i motivat. n
multe cazuri, autorul este chiar salariat al
ntreprinderii atacate, sau cunoate modul de
funcionare al sistemului atacat.
Au fost numeroase ncercri de realizare a unei
tipologii a fptuitorilor, clasificarea acestora
mergnd de la dou categorii la nu mai puin de 26.
Criteriile de delimitare a acestor tipologii sunt n
principal dou:
motivaiile autorilor
consecinele legale ale acestora.
Cel de-al doilea criteriu introduce o distincie
ntre aciunile care au scop fie producerea de
pagube, fie un folos necuvenit, i aciunile justificate
de curiozitate, sau explicate de motive pedagogice.
Aceast distincie ar legitima astfel aciunile de tip
hacking, fapt inacceptabil.
Revenind la primul criteriu de distincie, autorii
au delimitat mai multe tipuri de motivaii.
Astfel, Direction de Surveillance de Territoire din
Frana propune distincia ntre ameninrile ludice
(hackeri, etc.), cele avide (ctig financiar, etc.), i
cele strategice (spionaj, etc.). Trei autori americani
propun o analiz mai complex, bazat pe deter-
minantele conduitei criminale, acestea implicnd
elemente motivaionale (avnd caracteristici
personale motive economice, ideologice,
egocentrice sau psihotice), elemente de oportunitate
(reprezentnd caracteristici ale mediului acces n
grupri criminale, recompense sociale, etic diferit,
ncredere n grup), mijloace i metode.
John D. Howard propune urmtoarele ase
categorii de autori:
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
hackeri - persoane, mai ales tineri, care ptrund
n sistemele informatice din motivaii legate mai
ales de provocare intelectual, sau de obinerea
i meninerea unui anumit statut n comunitatea
prietenilor;
n marea lor majoritate, sunt brbai cu vrsta
cuprins ntre 20 35 de ani, introvertii, cu un statut
social peste medie, fr antecedente penale, bine
pregtii n domeniul informatic. Sunt cunosctori de
limbi strine cu precdere limba englez,
inteligeni, curioi, de cele mai multe ori comind
aceste infraciuni n chiar sfera profesiei lor. Ei
folosesc calculatorul ca pe un instrument de lucru
n comiterea infraciunilor i, deloc de neglijat, sunt
motivai n comiterea faptelor lor de supremaia n
O trstur important este aviditatea cu care
capteaz tot ce este nou n domeniu, reinnd detalii
pentru alii lipsite de importan. n domeniul lor
sunt foarte ordonai i selectivi, pe cnd n viaa de zi
cu zi sunt dezordonai, cu un aspect exterior deloc
ngrijit i pe care nu-l consider important atta timp
ct satisfacia muncii lui este primordial.
spioni - persoane ce ptrund n sistemele
informatice pentru a obine informaii care s le
permit ctiguri de natur politic;
teroriti - persoane ce ptrund n sistemele
informatice cu scopul de a produce
team, n scopuri politice;
atacatori cu scop economic - ptrund n sistemele
informatice ale concurenei, cu scopul obinerii
de ctiguri financiare;
criminali de profesie - ptrund n sistemele
informatice ale ntreprinderilor pentru a obine
ctig financiar, n interes personal;
vandali - persoane ce ptrund n sistemele
informatice cu scopul de a produce pagube.
Concluzionnd, i cunoscnd faptul c, caracterul
- este un mod de a fi un ansamblu de particulariti
psihoindividuale ce apar ca un portret psihic global,
principala problem care se ridic n legtur cu
personalitatea infractorului este aceea dac ntre
infractori i neinfractori exist diferene substaniale
i dac exist, prin ce se deosebesc, sub aspect
psihologic, unii de alii.
Cercetrile serioase din ultimii ani nu au reuit s
gseasc diferene semnificative dect la nivelul
conduitei, al comportamentului, al modului de a
aciona i reaciona n spaiul psihosocial i, implicit,
modul de a rezolva situaiile conflictuale aprute,
astfel c cele mai elaborate studii nu s-au soldat
dect cu, inventarierea mai mult sau mai puin
complex de caracteristici i trsturi stabile
~ 135 ~
Numrul 1/2012
nregistrate la majoritatea celor care ncalc n mod
frecvent legea.
Astfel, s-au definit principalele particulariti
psihice ale infractorilor:
1. instabilitatea emotiv-acional: infractorii
trdeaz n manifestrile sale discontinuitate,
salturi nemotivate de la o extrem la alta,
inconstan i imprevizibilitate n reacii; pe de
alt parte, la neinfractor stabilitatea reaciilor la
mediu are totui un caracter de relativitate
realizndu-se prin durata reaciilor sale reglate
voit i contient, prin continuitatea lor, prin lipsa
de oscilaii excesive;
2. incapacitatea de a se conforma cerinelor sociale
exprimate prin reguli i norme de conduit:
inadaptabilii sunt refractari la orice influene
social-educative organizate, sunt greu de educat,
crend probleme n grupul de apartenen.
Deprinderea de a merge de timpuriu n consens,
n contrasens sau pe lng linia impus de
normele social, este decisiv, deoarece aceste
concepte stau la baza dezvoltrii umane;
3. cutarea satisfaciei materiale sau morale prin
infraciune: aciunea infracional este, desigur,
nociv pentru societate, dar dincolo de acest
aspect, ea aduce sub toate formele ei un folos
infractorului, favorizndu-l pe linie material sau
moral;
4. duplicitatea infractorului: contient de noci-
vitatea i caracterul reprobabil al actului su,
infractorul observ, plnuiete i execut totul n
tain, ferit de ochii semenilor. Prudena sa
permanent, mina onest pe care se strduiete
s o afieze, strdania sa aproape obsesiv de a
nltura orice urm de suspiciune la adresa
persoanei sale, ajung s-i domine personalitatea.
Astfel, duplicitatea devine o a doua natur a
infractorului.
Un important cercettor la personalitii umane,
profesorul londonez H.J. Eysenck, adept al
concepiilor pavloviene a reflexelor condiionate,
acesta consider omul ca fiind o fiin care, n esen
nva, n sensul c achiziioneaz n permanen ponderea valorilor fundamentale proprii naturii
deprinderi i cunotine care i modific att
atitudinile ct i conduita general.
Din cercetrile efectuate, acesta a stabilit c
infractorii se recruteaz prioritar din rndurile
extravertiilor a cror caracteristic fundamental pe
plan psihofiziologic o constituie dificultatea de a fi
condiionai, adic educai i socializai.
Extravertitul tipic, descris de Eysenck, reflect n
linii mari imaginea oarecum convenional a celor
mai muli dintre cei care intr n conflict cu legea.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Astfel, el apare ca un element sociabil, cruia i plac
petrecerile, care are muli prieteni, simind mereu
nevoia de a avea pe cineva cruia s i se adreseze; i
displac lectura solitar sau studiul de unul singur.
Caut mereu noutatea, senzaionalul, este gata
oricnd s-i asume riscuri i, n general, este
impulsiv, acionnd sub impresia de moment. Este
optimist, lipsit de griji, se pierde uor cu firea,
devenind agresiv i incapabil de autocontrol, privind
propriile acte i fapte.
Aceast teorie zdruncin ideea preconceput a
provenienei infractorilor din mediile viciate, avnd
n vedere c, nu de puine ori, acetia au crescut n
medii sntoase, nealterate de fapte antisociale. De
asemenea, nu este de neglijat faptul c, exist
indivizi provenii din medii sociale viciate care nu
ajung niciodat n conflict cu normele morale sau
legale. Aici intervine necesitatea studierii perso-
nalitii infractorului n contextul interaciunii dintre
acesta i mediul n care i desfoar activitatea.
n ceea ce privete pe infractorii provenii din
rndul introvertiilor, Eysenck consider c acetia
provin, de regul din familii viciate care i exercit
influenele negative destul de uor, ntruct
principala caracteristic a introvertiilor este marea
lor condiionabilitate, adic facilitatea de a-i forma
reflexe condiionate, constnd n nsuirea unor
deprinderi negative, mentaliti, concepii i atitudini
retrograde caracteristice mediului respectiv.
Spre deosebire de Eysenck, care pornete de la
analiza psihosociologic n nelegerea personalitii
infractorului, J. Pinatel se orienteaz spre analiza
psihosocial.
Tendinele spre antisocialitate i creterea
criminalitii ca fenomen social trebuie cutate, n
opinia sa, n dezvoltare accelerat a societii i a
tehnicii, fa de care credinele, moravurile i ideile
rmn n urm. n aceste condiii, omul ntmpin
dificulti de adaptare, el neputnd intra n rezonan
cu o societate n care nimic nu este stabil, totul este
n micare i schimbare. Accelerarea ritmului de
via, tehnicizarea stilului de via, diminueaz
fizice, intelectuale i spirituale a omului.
Plecnd de la cadrul social lipsit de confort i
optimism, Pinatel percepe criminalitatea ca o
maladie moral a progresului. De maladie moral nu
poate suferi dect omul, iar cel atins de ea nu poate
fi dect ceea ce autorul numete personalitate
criminal.
Dezvoltarea tehnologiilor n lume are i o
consecin negativ: ofer posibilitatea unui
comportament criminal i antisocial n moduri
~ 136 ~
Numrul 1/2012
imposibil de realizat nainte. Sistemele compu-
terizate ofer noi i sofisticate moduri de nclcare a
legii i permit, n mod potenial, comiterea
infraciunilor tradiionale n moduri netradiionale.
Societile bazate pe sisteme computerizate pot
suferi consecine economice ale infraciunii pe
calculator n orice moment i n orice domeniu, de la
controlul transporturilor pn la coordonarea
serviciilor medicale i securitatea naional. Orice
mic greeal n operarea pe aceste sisteme pune n
pericol viei omeneti.
HACKERI versus CRACKERI: deosebiri, concepte,
exemplificri
Dei mass-media relev deseori opusul, practica
judiciar ne arat c noile categorii de infractori care
acioneaz n spaiul cibernetic nu sunt n mod
obligatoriu alctuite din indivizi supradotai
intelectual ori cu puteri inspirate din lumea science
fiction.
Criminalii electronici nu reprezint doar o
schimbare de nume n ceea ce privete abordarea
infraciunilor tradiionale ntr-o form inedit, ci
indic necesitatea stringent de a aborda n mod
corespunztor problema crimei i criminalitii n
lumea hightech a secolului XXI.
Noile categorii de infraciuni n legtur cu
calculatorul, care formeaz acum un nou tip de
criminalitate, sunt (i vor fi) comise tot de oameni, tot
cu vinovie, i au n vedere, de cele mai multe ori,
realizarea unor beneficii (patrimoniale sau
nepatrimoniale).
n evidenierea aspectelor de ordin criminologic,
experii occidentali n analiza infracionalitii
informatice propun luarea n considerare a patru
categorii de baz n care pot fi mprii aceti acetia crackeri i nu au nimic n comun cu ei.
indivizi, astfel:
Hackeri;
Crackeri i Phreakeri;
Traficani de informaii i mercenari;
Teroriti informatici i extremiti.
Ne vom ocupa n mod particular de caracte-
rizarea primelor dou categorii de infractori: hackerii
i crackerii.
Exist cteva criterii tradiionale care determin
diferena dintre hackeri i crackeri. Unul dintre
acestea este testul legalitii. Se spune c dac n
aceast ecuaie se aplic motivaia juridic, atunci se
poate face diferena dintre hackeri i crackeri. Testul
nu necesit cunotine avansate de drept, el
aplicndu-se prin simpla raportare la mens rea
(intenie delincvent). Acest termen este folosit
pentru a explica starea mental n care exist intenia
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
de a comite un delict. Aplicarea factorului mens rea n
ecuaia hacker cracker pare destul de simpl:
dac suspectul penetreaz un sistem fr a avea
cunotin despre acest lucru i o face prin
metode accesibile oricrui cetean onest,
nseamn c nu este mens rea i deci, nu exist
delict;
ns
dac suspectul avea cunotin despre o fisur n
sistemul de securitate al sistemului i utilizeaz
metode sofisticate pentru a profita de aceast
vulnerabilitate, nseamn c exist mens rea i a
fost comis o infraciune.
Exemplul ne demonstreaz c, din punct de
vedere juridic, n primul caz este vorba despre un
utilizator care nu este ru intenionat - un hacker, iar
n ultimul caz despre un cracker.
Cea mai bun metod de a face diferena ntre
aceti indivizi este de a le nelege motivarea i
modul lor de via4.
Eric S. Raymond, editorul dicionarului de jargon
al hackerilor, delimiteaz clar cele dou noiuni:
exist o comunitate de experi programatori i
administratori de reea care i au originea napoi n
istorie, cu decenii n urm, cnd nu existau
calculatoare personale, iar microcomputerele erau
folosite pe rnd de mai muli utilizatori. Membrii
acestei culturi au nscut termenul de hacker. Hackerii
au construit Internetul, hackerii au conceput sistemul
de operare UNIX pe care-l cunoatem astzi, tot ei au
creat Usernet-ul i au fcut world wide web-ul s
funcioneze. Mai exist un alt grup de oameni care
susin c sunt hackeri i nu sunt. Acetia sunt indivizi
care gsesc c este o adevrat aventur s ptrund
n sistemele informatice. Hackerii i numesc pe
Adevraii hackeri i consider lenei, iresponsabili i
nu prea inteligeni. Dac eti n stare s spargi un
sistem de securitate nu nseamn c eti hacker, aa
cum s poi porni un automobil fr cheie nu te face
s fii un mecanic bun.
Ideea de baz este c hackerii construiesc lucruri,
pe cnd crackerii le stric.
Ca s fii hacker trebuie s crezi n urmtoarele
lucruri:
lumea este plin de probleme fascinante care
ateapt s fie rezolvate;
nimeni nu trebuie s rezolve o problem pe care
au rezolvat-o alii nainte;
plictiseala i munca de rutin sunt lucruri rele;
libertatea este un lucru bun;
4
*** Securitatea n Internet, op. cit., pg. 57-58;
~ 137 ~
Numrul 1/2012
atitudinea de a fi hacker nu este un substitut
pentru competen5
HACKERII
Termenul de hacker vine de la cuvntul
englezesc to hack a ciopri, a ciopli. Sensul pe care
l atribuim astzi a fost adoptat pentru prima dat n
anii '60 de programatorii laboratoarelor MIT AI
(Massachusetts Institute of Technology Artificial
Intelligence) din SUA.
Un hacker este o persoan foarte preocupat de
aspectele ascunse i profunde ale unui sistem de
operare, cel mai adesea el fiind programator. Prin
activitatea lor, hackerii caut s obin noi cunotine
despre sistemele de operare i limbajele de
programare; mai mult, n dorina de perfecionare,
fac publice vulnerabilitile descoperite i nu distrug
informaiile obinute.
n mass-media, aproape fr excepie, cuvntul
hacker este sinonim cu cel de criminal informatic. Un
rol important revine, de asemenea, studiourilor
cinematografice, care, n goana dup senzaional, i
distribuie pe hackeri n rolurile celor mai sofisticai
infractori. n altele, hackerii apar ca genii informatice,
care pot salva omenirea de la distrugere. n aceste
condiii, confuzia publicului poate fi maxim: pe de o
parte, hackerii sunt niste cybercriminali care pot
aduce distrugerea societii, pe de alt parte, sunt
nite genii care conduc societatea spre progrese
nemaintlnite.
Problema este i mai mult complicat de faptul
c nici mcar hackerii adevrai nu sunt de acord cu
o definiie precis. Peter Sommer, coautor al crii
Hackers Handbook, definete hackerul n evoluie: n
primii ani ai deceniului apte era nonconformist,
neconvenional i un programator foarte inteligent,
dar n timp a nceput s fie aventurierul reelei, iar
de pe la mijlocul anilor '80, a nceput s fie sinonim
cu criminal informatic.
Hackerii organizeaz i un festival anual numit
Pwn2Own ajuns la a zecea ediie, desfurat pe 7
martie 2012 la Vancouver. Premiile n valoare de 1
milion de dolari anunat de Google, avea ca miz
spargerea browseului Chrome rmas neatins la
ultimele trei ediii ale concursului.
ns Chrome nu este singurul participant la
concurs: Apple Safari, Microsoft Internet Explorer i
Mozilla Firefox vor fi cele pe care specialitii le vor
exploata n ncercarea de a descoperi vulnerabiliti.
n plus, organizatorul concursului,
Hewlett-Packard, intenioneaz s ofere 60.000 de
5
E.S. Raymond, What is a hacker?, pg. 1-2, 2005
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
dolari pentru ctigtorul care se plaseaz pe locul
nti, 35.000 de dolari pentru locul doi i 15.000 de
dolari concurentului de pe locul al treilea.
De ce este Google dispus s plteasc pn la un
milion de dolari pentru a-i vedea browserul dobort
public? Aa cum compania explica pe blog, acest
concurs anual de hacking ofer ansa de a testa
Chrome n faa unora dintre cei mai buni hackeri i de
a identifica posibilele defecte. n schimbul premiului
su, Google le cere posibililor ctigtori un raport
detaliat cu privire la problemele de securitate
descoperite. Nu numai c putem rezolva even-
tualele erori, dar prin studierea vulnerabilitilor
putem mbunti sistemul i i putem proteja mai
bine pe utilizatorii notri, au spus inginerii de
securitate de la Chrome, Chris Evans i Justin Schuh.
ns de cnd Chrome a fost pus pe lista
victimelor n cadrul competiiei Pwn2Own, hackerii
nici mcar nu au ncercat s sparg browserul,
concentrndu-i atenia pe descoperirea de erori la
alte softuri sau dispozitive. Pentru c sistemele de
securitate sunt dezvoltate cu mult timp nainte de
competiie, este puin probabil ca armura
browserului Chrome s poat fi spart de hackeri,
noteaz Forbes. Nici mcar anul trecut, cnd Google a
pus n joc un premiu suplimentar de 20.000 de
dolari, nu s-a ncumetat nimeni s accepte aceast
provocare. Chiar dac suntem mndri de succesul
nregistrat de Chrome n competiiile anterioare,
pentru c nu primim niciun exploit este mai dificil s
nvm i s mbuntim, au spus inginerii
Chrome.
La competiie, marele nvins a fost Apple:
browserul Safari a cedat n faa atacului hackerilor n
numai cinci secunde! Internet Explorer 8 a fost i el
spart. iPhone4 i Blackberry Torch au cedat, la rndul
lor, dup cteva minute.
Se demonstreaz astfel, existena unei
caracteristici pe care o au n comun hackerii: ei nu
sunt nici mai mult nici mai puin dect nite
exploratori ai lumii digitale, adesea sacrificai
pentru progresul tehnologiei.
CRACKERII
Termenul de cracker vine de la cuvntul
englezesc to crack a sparge. Un cracker este o
persoan care sparge sau violeaz integritatea
sistemelor de operare de pe calculatoare aflate la
distan, blocheaz accesul utilizatorilor de drept la
acestea, scopul lor fiind unul distructiv.
Crackerii reprezint acea categorie de infractori
care i propun i reuesc s acceseze sistemele
informatice ale unei organizaii, instituii sau
~ 138 ~
Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
companii, n principal prin violarea sistemelor de Atacul de tip cracking poate fi:
securitate. Conectarea se face de la distan, prin pasiv: cnd nu atac direct un calculator sau o
intermediul unui simplu calculator personal dotat cu reea de calculatoare, ci prin intermediul
un modem. interceptoarelor;
Odat intrai n respectivele sisteme informatice, activ: cnd atac direct calculatorul (ex. virui,
acetia acioneaz, de cele mai multe ori, n sens troieni, programe scanner).
distructiv provocnd pagube sau perturbnd grav Interceptoarele i programele scanner sunt
funcionarea tehnicii de calcul prin: introducerea de instrumente folosite de administratorii sistemelor
virui, viermi informatici, cai troieni, prin furt de date pentru a verifica reeaua de eventualele disfuncio-
informatice ori restricionarea accesului la date ori naliti, ele fiind concepute de ctre programatori n
resurse. Mai sunt denumii i hackeri maliioi sau scopul asigurrii securitii computerului (de multe
Black Hat Hackers. ori acetia sunt chiar hackeri). mprumutate de
Tehnic, crackerii folosesc o varietate de sisteme ctre crackeri, care nu au abiliti n crearea unor
de operare (MacIntosh, Microsoft Windows NT sau astfel de instrumente, scopul conceperii lor este
XP, mai nou chiar Vista), ns manifest o anumit deturnat fiind folosite pentru subminarea securitii.
preferin pentru platforma Unix, n principal Un veritabil cracker nu are ca scop crearea unor
datorit costului redus, dar i pentru beneficiile instrumente utile, ci distrugerea lor; plcerea sa este
oferite de codul surs al acesteia. de a reduce sau afecta activitatea calculatoarelor.
Crackerii pot s programeze n C, C++ sau Perl, ei Dac majoritatea crackerilor comit fapte ilegale,
posednd temeinice cunotine de hardware. Se exist i crackeri care acioneaz n legalitate. Acetia
apreciaz c un cracker petrece n medie aprox. 50 sunt constituii n aa numitele tiger teams echipe
de ore pe lun conectat la Internet, cunoate detaliile de tigri, adevrate echipe de profesioniti care
interne a cel puin dou sisteme de operare i are un testeaz sistemele de securitate ale reelelor de
serviciu unde a lucrat sau lucreaz pe computer. computere militare prin atacarea lor de la distan,
Indivizii din aceast categorie sunt mari amatori de folosind reele considerate impenetrabile. Muli
hardware i software vechi, ntruct multe din aceste dintre aceti crackeri profesioniti folosesc cele mai
aplicaii depite pot face lucruri crora echiva- ingenioase artificii de calcul inute n mare secret
lentele lor actuale nu le pot face fa. ei provenind din rndul hackerilor care i-au
Nu se poate afirma cu certitudine care sunt demonstrat abilitile fiind recrutai n cadrul
intele pe care crackerii le urmresc cu predilecie, instituiilor cu rol n asigurarea securitii.
ntruct motivele care-i mping la actele de agresare Este cunoscut faptul c cracker-ii sunt prini, de
a unei reele informatice sunt din cele mai diverse. regul doar atunci cnd ies la atac. narmai cu
Astzi, termenul de cracking este folosit pentru a rbdare i ingeniozitatea de care nu duc lips, acetia
denumi orice activitate nociv la adresa sistemelor pot sta ascuni n sistemele noastre informatice,
de calcul. plantndu-i bug-urile, viermii i bombele infor-
matice pentru un dezastru viitor6.
6
BIBLIOGRAFIE
1. Emil Strinu, Emil Stan, Rzboiul informatic Infowar, Editura Tritonic, 2009;
2. George Cristian Maior i colaboratorii, Un rzboi al minii Intelligence, servicii de informaii i
cunoatere strategic n secolul XXI, Editura RAO, 2010;
3. http://www.cdep.ro
4. http://www.legi-internet.ro
5. http://www.mai.gov.ro
6. http://www.politia-romana.ro
7. http://www.wikipedia.org/
8. Ioana Vasiu, Lucian Vasiu, Informatic juridic i drept informatic, Editura Albastr, 2009;
9. Ioana Vasiu, Totul despre Hackeri, Ed. Nemira, 2001;
10. Iosif Lucaci, Marin Robert, Criminalitatea informatic, Editura Fed Print, 2003;
11. James Canton, Provocrile viitorului, Editura Polirom, 2010;

6
A se vedea Sardar Ziauddin, Jerome Ravertz Cyberfutures: Culture and Politics on the Information Superhighway,
London, Pluto Press, 1996, pg. 52

~ 139 ~
Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
12. James Dunnigan, Noua ameninare mondial Cyberterorismul, Editura Curtea Veche, 2010;
13. Mariana Zainea, Raluca Simion, Infraciuni n domeniul informatic Culegere de practic judiciar,
Editura C.H. Beck, 2009;
14. Maxim Dobrinoiu, Infraciuni n domeniul informatic, Ed. CH Beck, 2006;
15. Ministerul Comunicaiilor i Tehnologiei Informaiei Ghid introductiv pentru aplicarea dispoziiilor
legale referitoare la criminalitatea informatic, Bucureti, 2004;
16. Tudor Amza, Cosmin-Petronel Amza Criminalitatea informatic, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2003;

~ 140 ~

Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ASPECTE PRIVIND PROIECTELE DE REGLEMENTARE PERMISIV A FENOMENULUI PROSTITUIEI

IN ROMNIA CONTEMPORAN

Lect. univ. drd. Cristian Giuseppe ZAHARIE

Departamentul de tiine Juridice,
Universitatea Romno-American
cristian_giuseppe_zaharie@yahoo.com

Nowadays our society is confronted with several issues one of them referring to the legal regime
regarding prostitution. This situation falls within a European context and a geographical space in which
state regulations are very different.

Key words: prostitution,de lege ferenda, legislative proposals, legal regime.

Dup 1989 n ara noastr, au existat cteva
ncercri de reglementare permisiv a prostituiei.
Cel dinti proiect de lege privind legalizarea
prostituiei a venit din partea deputatei PD Mariana
Stoica (propunerea legislativa nr.76/1999), la finele
anului 1999, dar a fost respins 2 ani mai trziu
1
pentru neconstituionalitate . Propunerea legislativ
prevedea c personalul locurilor intime trebuia s
fie compus din persoane de acelai sex care au
mplinit 20 de ani, angajarea fcndu-se pe baz de
consimmnt individual, cu obinerea n prealabil de
la poliie a unui act de nregistrare n profesie.
Acestui proiect i-a urmat n perioada 2001-2002
iniiativa deputatei PRM, Constana Popa, care a vizat
n subsidiar legalizarea prostituiei, pentru un control
mai eficient al bolilor cu transmitere sexual.
Proiectul nu a primit avizul Comisiei Juridice. Comisia
pentru Sntate si Familie, n cadrul raportului
privind reexaminarea propunerii legislative privind
controlul bolilor cu transmitere sexual i a SIDA a
fost de acord cu msura legalizrii prostituiei,
ntruct s-a ajuns la concluzia c prostituia este un
factor important de rspndire a acestor boli, si c fr
dezincriminarea ei si crearea unui cadru legal de
desfurare a acestei activiti, nu se vor putea
implementa msurile luate pentru diminuarea
3
infectrii populaiei cu boli cu transmitere sexuala.
Aceast propunere legislativ permitea
autorizarea ntreinerii de raporturi sexuale cu
1 Remarc utilizarea nepotrivit a termenului
Http://www.cdep.ro/pls/proiecte/upl_pck.proiect?idp=
1006.
2
Propunerea legislativ privind controlul bolilor cu
transmitere sexual (BTS) i SIDA (cunoscuta publicului ca
"Legea Eros Loc).
3
Mircea Kivu, Prostituatele, un argument pentru
legalizare, Romania Libera,12 febr.2011.
parteneri de sex opus cu condiia ndeplinirii unor
cerine privind:
controlul autoritilor i serviciilor publice de
specialitate;
asigurarea unor reguli de igien si discreie;
nscrierea n evidena organelor fiscale i plata
unei taxe forfetare;
nregistrarea la o structur specializat a
Ministerului Administraiei si Internelor;
autorizarea administrativ de ctre serviciul
public competent subordonat consiliului local n
raza de competena teritorial a cruia i
desfoar activitatea, dar i autorizarea
activitii de ctre o structur specializat a
Ministerului Sntii.
2
La aceast propunere de lege, se remarc o
ncercare de reglementare a relaiilor sexuale pltite,
de inspiraie comercial, la baza relaiilor dintre
prestatoarea de servicii sexuale i beneficiarul
acestora fiind un contract bilateral.
Obiectul contractului const n ntreinerea de
relaii sexuale contra cost de ctre prestatoare cu o
persoan denumit client.
Propunerea legislativ privind controlul bolilor
cu transmitere sexual (BTS) i SIDA prevedea c
activitatea prestativ s se desfoare ntr-un imobil
denumit Eros Loc care se nfiineaz i se
organizeaz la iniiativa unei prostituate care
presteaz servicii specifice i care ndeplinete
4
condiiile prezentului Regulament.
prostituat n proiectul unei legi care i propunea
4
Propunere legislativ privind controlul bolilor cu transmi-
tere sexual (BTS) si SIDA,, Capitolul IV, Activitatea localului
de servicii sexuale Eros Loc, art. 20 si urm.

~ 141 ~
Numrul 1/2012
s mbunteasc situaia juridic i social a acestei
categorii.
Propunerea legislativ pare a avea drept scop
conferirea de competene legale si creterea
activitii organelor administrative si de ordine
publica centrale si locale, creterea bazei de
impozitare si protejarea sntii clienilor ns nu
i protecia intereselor prostituatelor
ntre aspectele pozitive remarcate la aceasta
ncercare de reglementare se numr:
propunerea legislativ vine s asigure o bun
aprare a ordinii publice;
mbuntete ntructva situaia juridic a
prostituatelor asigurnd cadrul legal minim
necesar desfurrii activitii;
tariful perceput pentru serviciile sexuale se
stabilete de ctre prestatoare i se afieaz la
loc vizibil pentru client;
protejarea identitii clientului este obligatorie,
divulgarea acesteia fiind pedepsit cu
nchisoarea de la 3 la 7 ani;5
asigur protecia minorilor legat de posibilitatea
ca acetia s practice prostituia.
Eros Locul trebuie s fie amplasat la minimum
1000 de metri de instituii colare sau alte instituii de
cultur, lcauri de cult, instituii de stat, sli de
spectacole, stadioane sau alte asemenea locuri.
Vrsta prostituatei trebuie s fie de cel puin 20 de
ani, superioar momentului dobndirii capacitii
depline de exerciiu, aspect remarcat i n alte
reglementri strine sau n cea mai recent ncercare
de reglementare a regimului prostituiei n ara
noastr. Dar, dac se instituie practicarea prostituiei
ca o activitate economic absolut legal nu ncalci
dreptul la munc al majorilor de 18-19 ani prin
aceasta interdicie ?
Sigur, pentru considerentele din art.1 din
Convenia cu privire la drepturile copilului poate fi
interzis practicarea acestei activiti de ctre
persoane sub 18 ani. Prevederea legal propus este
n concordana cu Recomandarea nr. R (91) 11 a
Comitetului Minitrilor ctre Statele membre privind
exploatarea sexual, pornografia, prostituia, precum
i traficul de copii i de tineri aduli adoptat de
Comitetul Minitrilor la 9 septembrie 1991.
ntre aspectele negative remarcate la acest
proiect de lege se numr: lipsa unei reglementri
exprese similare celei din legea german de
reglementare a prostituiei Prostitutionsgesetz
5
Propunere legislativ privind controlul bolilor cu transmi-
tere sexual (BTS) si SIDA, Capitolul IV, Activitatea localului
de servicii sexuale Eros Loc, art. 20, alin. (1) si (2).
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
adoptat n Bundestag-ul german la 20 decembrie
2001, prin care practicanta s poat refuza
solicitrile neconvenabile. ntr-o opinie se apreciaz
c un accent deosebit este pus pe client, prostituata
nu poate refuza prestarea de servicii sexuale clientului
i nici nu i poate impune condiii discriminatorii
6
acestuia Aceasta apreciere nu este corect sub
aspect juridic, persoana prestatoare putnd refuza
ncheierea nelegerii i chiar daca se ncheie o
convenie, aceasta va fi supusa dispoziiilor dreptului
comun, conform cruia nici o persoan cu o obligaie
contractual de a face neputnd fi forat efectiv
fizic la executare, putndu-i-se aplica eventual, la
cererea celeilalte pri, o sanciune de drept privat,
de ctre instana de judecat.
n iunie 2003 un grup de senatori din cadrul a
patru partide politice (PSD, PRM, PUR, UDMR) a depus
n Parlament un alt proiect de lege de legalizare a
prostituiei.7
Proiectul de lege privind regimul juridic al
prostituiei prevedea practicarea prostituiei n
condiii de eviden, de eliminare a riscurilor privitoare
8
la bolile venerice cu transmitere sexual.
Proiectul prevedea nfiinarea unor stabilimente
n care se pot desfura activiti cu caracter sexual,9
pe baza unei aprobri emise de consiliile locale.
Acest proiect de lege intra ns n contradicie cu
Convenia Organizaiei Naiunilor Unite privind
Suprimarea Traficului de Persoane i a Exploatrii
Prostiturii Altora,10 prin care Romnia se oblig s
pedepseasc pe oricine ndeamn o persoan s se
prostitueze, dar i pe cei care nfiineaz bordeluri.
Acestei propuneri legislative i-au fost aduse
numeroase critici ntre care menionm:
- nu se specific caracterul intrinsec de protecie
al lucrtorilor sexuali, ci se insist pe ideea de reducere
a numrului de boli venerice, sugernd astfel c
lucrtorii sexuali sunt cei care poart i transmit
aceste boli;
- nu definete noiunea de persoan autorizat s
desfoare acest tip de activitate;
6
Elena-Alina Triceanu, op.cit., p.42.
7
Proiectul de lege a fost initiat politic de Vasile Dua,
Fevronia Stoica, Antonie Iorgovan si Ion Iliescu, Mircea
Mihordea si Valentin Dinescu, Ioan Pop de Popa si Vajda
Borbala.
8
Art.1 din Proiectul de lege privind regimul juridic al
prostituiei, Capitolul I, Dispoziii generale.
9
Art.8 al aceleiasi propuneri legislative.
10
Convenia Organizaiei Natiunilor Unite privind Supri-
marea Traficului de Persoane si a Exploatrii Prostiturii
Altora, a fost aprobat de Adunarea General a O.N.U. prin
Rezoluia nr. 317/1949 i ratificat de ara noastr prin
Decretul nr. 482/1954.
~ 142 ~
Numrul 1/2012
- exprim ideea c, n condiii ilicite de desfurare
a prostituiei, lucrtorii sexuali sunt complet lipsii de
acces la sistemul de asigurri sociale;
- faptul c prostituia se poate desfura i la
domiciliul persoanei autorizate neglijeaz protecia
minorilor care pot locui la acelai domiciliu;
- autorizaia se elibereaz doar persoanelor cu
vrsta de peste 35 de ani, chiar dac la art. 1 se
specific faptul c poate fi lucrtor sexual orice
persoan cu vrsta de peste 18 ani; aceast prevedere
nu face dect s ncurajeze proxenetismul;
- nu precizeaz durata unei zile de munc i nici
numrul total de ore lucrtoare pe sptmn pe care
trebuie s le presteze un lucrtor sexual pentru a
beneficia de toate drepturile salariale;
- administratorul (care nu este lucrtor sexual) are
dreptul de a refuza solicitrile adresate de clieni, i nu
lucrtorul sexual.
prevederea vine n contradicie cu caracterul de
eviden al prostituiei enunat la art. 1 al acestei
iniiative legislative i este discriminatoriu la adresa
lucrtorului sexual, a crui identitate este public i
11
evident, dar cea a clientului nu.
Remarcm, c i aceast propunere legislativ, n
mod similar celei precedente, utilizeaz termenul de
prostituat ceea ce implic urmtoarele aspecte:
o viziune peorativ asupra acestei categorii
sociale, care chiar dac desfoar o activitate
devenit licit, este considerat n afara vieii
normale. Textul reglementar putea utiliza alt
termen ca de exemplu: lucrtor sexual, prestator,
persoan autorizat, .a.;
noiunea exclude posibilitatea practicrii acestei
ocupaii i de ctre persoane de sex masculin
care sunt n acest fel discriminate pe criteriul
sexului.
n susinerea punctului de vedere favorabil
legalizrii acestei ocupaii,la data de 22 septembrie
2009, Comisia Prezidenial pentru Analiza Riscurilor
Sociale i Demografice i-a prezentat raportul
referitor la analiza riscurilor i inechitilor sociale
din Romnia, n prezena Preedintelui Romniei i a
primului-ministru.
Documentul prezentat public conine i
propunerea de legalizare a sexului comercial, ca
posibilitate de control a bolilor cu transmitere
sexual. Raportul menioneaz ns c, aceast s fie autorizat conform procedurii prevzute
propunere trebuie supusa dezbaterii publice, cci
impunerea unei astfel de msuri n absena unei
analize bazate pe experiena altor state i, n funcie
11
Elena-Alina Triceanu, op.cit., p.44-45.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
de particularitile Romniei, ar putea genera totui
12
efecte nedorite .
Comisia prezidenial propune, i nfiinarea de
servicii i centre de specialitate prin intermediul crora
femeile care practic sexul comercial s poat
beneficia pe lng serviciile de asisten medical,
social i psihologic i de mijloace de protecie
privitoare la sntate si sarcina.
Problema este reluat n Raportul extins al
Comisiei Prezideniale pentru Analiza Riscurilor
Sociale i Demografice din Romnia13. Acest
document a fost integral asumat de Preedintele
Romniei, care susine toate propunerile formulate
de aceasta.
n luna decembrie a anului 2010, Parlamentul a
nceput discutarea proiectului de lege propus de
deputatul Silviu Prigoan, proiect realizat sub
influena reglementarilor germane in domeniu. Nici
aceast propunere legislativ nu a ntrunit susinerea
necesar pentru adoptarea sa, n Camera Deputailor
obinnd doar 30 de voturi favorabile.
Proiectul de lege propune modificarea legislaiei
astfel nct o situaie existent, o realitate sociala
care se dovedete a nu avea deocamdat o soluie cu
adevrat eficient, s poat fi tratat legal. Condiiile
n care respectiva activitate se poate derula sunt
prevzute de proiectul de lege, manifestarea
activitii n spaiul public fiind destul de redus.
Proiectul de lege definete noiunea de
activitate cu caracter sexual autorizat (prescurtare
legal - ACSA) ca fiind activitatea cu caracter sexual
derulat de persoana care deine autorizarea legal,
desfurat n baza unei nelegeri ntre pri i
recompensat cu o plat dinainte stabilit. Din sfera
noiunii sunt excluse raporturile homosexuale dar si
relaiile sexuale anormale.
Dreptul comun aplicabil acestei legi speciale ar fi
urmat sa fie cel prevzut de Ordonana de Urgen a
Guvernului nr.44/2008, privind desfurarea
activitilor economice de ctre persoanele fizice
autorizate, ntreprinderile individuale i ntreprinderile
familiale.
Propunerea legislativ impune o serie de cerine
privitoare la cadrul de desfurare a activitii cu
caracter sexual autorizat, persoana prestatoare i
beneficiar. Astfel, activitatea cu caracter sexual
trebuie s ndeplineasc urmtoarele cerine:
de legea special completat cu dreptul comun
aplicabil acestui domeniu;
12
Http://www.//cparsd.presidency.ro.
13
Http://www.//cparsd.presidency.ro.
~ 143 ~
Numrul 1/2012
s respecte reguli de igien i discreie; n acest interzis practicarea acestei activiti de ctre
sens, persoanele practicante a acestei activiti
au obligaiile de a se supune controlului medical
i de a pstra confidenialitatea cu privire la
identitatea clienilor;
s se desfoare independent sau n cadru
organizat, n case de toleran;
imobilul n care se desfoar activitatea trebuie
s fie destinat exclusiv acestui scop iar n imobil
s nu locuiasc minori.
Se poate pune ntrebarea, dac imobilul este
destinat exclusiv acestei activiti cum ar putea locui
minori n acesta ? Textul de lege permite ca excepie,
ca imobilul destinat acestei activiti s fie domiciliul
persoanei practicante. Persoanele prestatoare
trebuie s aib cel puin 20 de ani, iar organizatorii
18, de unde ar provenii minorii ? Singurii minori care
pot apare n aceast situaie sunt beneficiarii care
trebuie s aib doar vrsta de 16 ani.
Se ridic i problema dac permiterea minorului
de 16 de a beneficia de activitatea cu caracter sexual
nu intr n contradicie cu art.1 din Convenia cu
privire la drepturile copilului ratificat prin Legea
nr.18 din 1990 republicat.
ntr-o opinie accesul la prestaii sexuale ar
expune minorul de 16-17 ani la un abuz fizic, mental
sau sexual n sensul Conveniei. Unele lucrri de
specialitate susin c raporturile sexuale la minorul de
16 ani nu afecteaz dezvoltarea sa normal ci
14
dimpotriv o favorizeaz.
Personal, consider c n aceast situaie mai
puin exist posibilitatea unei vtmri fizice sau
psihice a minorului de 16 ani. Faptul de a plti pentru
servicii sexuale, chiar dac este licit i reglementat
de stat din diverse motive, nu este de natur s
influeneze pozitiv educaia i dezvoltarea moral a
minorului de 16 ani. Prostituia chiar dac va fi
acceptat de puterea legiuitoare, nu poate deveni un
factor de educaie si un reper de moralitate pentru
minor.
Consider, c dac pentru persoana prestatoare se
solicit vrsta de 20 de ani i clientul, n scopul
asigurrii formarii morale a minorilor trebuie s aib
mplinit vrsta de 18 ani.
Pe de alt parte, dac se instituie practicarea
prostituiei ca o activitate economic absolut legal
nu se ncalc dreptul la munc al majorilor de 18-19
ani prin aceasta interdicie?
Sigur, pentru considerentele din art.1 din
Convenia cu privire la drepturile copilului poate fi
14
Vasile Nitescu,Dan Voinea,op.cit.,Editura Academiei
Romane,Bucuresti,2009,p.130 si urm..
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
persoane sub 18 ani.
Similar propunerii de reglementare a deputatei
PRM Constana Popa, prevederea legal propus este
n concordana cu Recomandarea nr. R (91) 11 a
Comitetului Minitrilor ctre Statele membre privind
exploatarea sexual, pornografia, prostituia, precum
i traficul de copii i de tineri aduli adoptat de
Comitetul Minitrilor la 9 septembrie 1991.
Dispoziiile propunerii legislative in raport cu
prevederile Conveniei pentru Suprimarea Traficului
de Persoane si a Exploatrii Semenilor. In art.2 al
Conveniei se prevede c prile acesteia convin s
pedepseasc orice persoan care:
ine, conduce sau cu bun tiin finaneaz sau
contribuie la finanarea unei case de toleran;
d sau ia n folosin, cu bun tiin, n totalitate
sau n parte, un imobil sau un alt loc n scopul
prostiturii altei persoane.
n opinia mea, aceast propunere legislativ, n
forma supus spre adoptare contravine Conveniei.
Pentru ca ara noastr s nu fie obligat s se retrag
din Convenia pentru Suprimarea Traficului de
Persoane si a Exploatrii Semenilor ar fi necesar o
reglementare conform creia, practicarea acestei
ocupaii se face n mod autorizat i independent de
ctre persoana prestatoare de servicii sexuale i nu
pe modelul caselor de tolerant (care trebuie
deinute, administrate si finanate) sau centrelor Eros
unde camere sau pari ale imobilului sunt date n
folosina persoanei autorizate s practice servicii
sexuale.
Propunerea legislativ mai prevede c persoa-
nele prestatoare, alturi de ndeplinirea condiiei de
vrsta, trebuie s fie apte din punct de vedere
medical i s fie legal autorizate.
Asupra acestei activiti i a ndeplinirii cerin-
elor legale se exercit mai multe forme de control:
un control sanitar;
controlul medical;
controlul administrativ;
un control de ordine public.
Controlul medical si sanitar. n realizarea primei
forme de control Ministerul Sntii autorizeaz
medici care pot constata dac o persoan este apt
pentru a practica activiti cu caracter sexual
autorizate.
Tot aceasta autoritate a administraiei centrale
emite norme privind condiiile n care se consider
c o persoan este apt s exercite aceasta activitate.
Controlul medical se efectueaz lunar i se
evideniaz n Carnetul ACSA, deinut obligatoriu de
persoanele care practic aceasta activitate, i n
~ 144 ~
Numrul 1/2012
Registrul confidenial ACSA al medicului care
efectueaz controlul.
Controlul medical se execut contra cost,
fondurile avnd ca destinaie Fondul Naional Unic
de Asigurri de Sntate.
Ministerul Sntii emite norme minime de
igien i condiii de lucru privind casele de toleran.
Direciile de sntate public vor delega personal
specializat pentru controlul lunar al condiiilor din
localurile n care se deruleaz aceasta activitate.
Rezultatele controalelor se evideniaz n
Registrul de eviden a condiiilor de igien pstrat
n permanen n localul respectiv,precum i ntr-un
registru inut de Direcia de Sntate Public.
Controlul administrativ i de ordine public.
Ministerul Administraiei i Internelor, printr-o
structur specializat, ine evidena centralizat a
autorizaiilor pentru exercitarea acestei activiti
eliberate la nivel naional. Evidena se ine electronic
i conine autorizaia i documentele care au stat la
baza eliberrii acesteia.
n cazul n care autorizaia pentru exercitarea
acestei activiti a fost anulat de 3 ori, structura de
eviden pentru exercitarea ACSA nu mai poate da
aviz favorabil pentru o nou autorizare.
Acest proiect de lege opteaz n favoarea
autorizrii locale a acestei activitii, dup modelul
german. Autorizaia pentru exercitarea acestei
activiti se elibereaz, la cerere, de ctre primarii
localitilor unde urmeaz s fie desfurat
activitatea, dup obinerea unui aviz favorabil din
partea Ministerului Administraiei i Internelor. Acest
minister are atribuii administrative dar i de ordine
public privitoare la desfurarea acestei activiti.
Primarul poate refuza s elibereze autorizaia n
cazul n care solicitantului i s-a anulat, n trecut, o
autorizaie. Numrul de autorizaii ce poate fi emis se
stabilete, pentru fiecare localitate, de ctre Consiliul
Local, la propunerea primarului.15
Locul n care urmeaz s se desfoare aceasta
activitate este menionat n autorizaie i reprezint
sediul social al persoanei fizice autorizate.
Persoana practicant n condiiile legii are
urmtoarele drepturi:
dreptul la demnitate;
dreptul de a refuza clieni sau servicii solicitate;
dreptul la plata serviciilor prestate;
15
M.C. upulan - Rfrences lgislatives concernant le
fonctionnaire public et la fonction publique dans le
contexte europen, Journal of Criminal Investigation,
Anul IV, Nr. 1/2012, Editura Universul Juridic, Bucureti,
pag.159-167.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
dreptul de a desfura activitatea n condiii de
securitate;
dreptul de a renuna oricnd la exercitarea
acestei activiti, fr ntiinarea prealabil a
conducerii casei de toleran i fr plata de
penaliti.
Aceste propuneri de reglementare sunt inspirate
din legea germana din 2002 de reglementare a
practicii, i au drept scop protejarea practicantelor de
abuzuri din partea clienilor sau a angajatorului,
acestea avnd o situaie juridic mai avantajoas
dect un angajat obinuit.
Peroanele care desfoar aceste activiti au i
obligaii instituite prin norme imperative care apar
interesul public:
s efectueze lunar controlul medical de sntate;
s pun gratuit la dispoziia clienilor mijloace de
protecie mpotriva transmiterii bolilor sexuale;
s-i suspende imediat activitatea n cazul n care
starea de sntate este improprie derulrii
activitii;
s afieze n mod vizibil n locul autorizat pentru
derularea ACSA tarifele practicate;
s respecte durata programului dinainte stabilit.
Aceasta propunere legislativ mergea pe
varianta controversat n plan european de a permite
nfiinarea i funcionarea caselor de tolerana cu
statut comercial i obiect de activitate unic, avnd
relaii contractuale cu persoane fizice autorizate s
desfoare astfel de activiti.
Nu pot sa nu fac dou remarci:
unele state care reglementeaz practica au
renunat la acest model considerat aservitor
pentru lucrtoare;
prestaiilor comerciale sexuale le pot fi conexe
alte activiti comerciale (recreative, alimentare,
s.a.), iar dac societatea prestatoare are obiect
unic iar imobilul afectat activitii are destinaie
exclusiv, cum pot fi realizate celelalte activiti
? Poate prin desfurarea acestor activiti
ntr-un spaiu cu destinaie comercial (imobil)
alturat spaiului destinat prestaiilor sexuale.
Pentru nfiinarea unei case de toleran este
necesar aprobarea Consiliului Local al localitii n
care aceasta va funciona.
Casele de toleran nu pot primi autorizaie s
funcioneze la o distan mai mic de 1.000 de metri
de sedii ale unor:
instituii publice;
spitale;
instituii de nvmnt;
lcauri de cult.
~ 145 ~
Numrul 1/2012
Distana mi pare excesiv pentru unele localiti,
conducnd automat la amplasarea de case de
tolerant, dup modelul medieval olandez, la
intrarea sau ieirea din localiti, ori la constituirea
dup model francez de cartiere cunoscute pentru
gzduirea acestei activiti. Statele care regle-
menteaz aceast distant au prevederi mai
moderate, aceasta fiind sub 1000 de metri (de
exemplu n Grecia sau India distanta fata de anumite
instituii este de 200 de metri). Nu este de dorit nici
experiena unor state americane i europene care au
permis amplasarea de case de tolerana n
vecintatea unor imobile cu destinaie locativ,
bulversnd viaa localnicilor.
Prin convenie prile vor conveni asupra plii
serviciilor prestate, a timpului de lucru i a
modalitii de mprire a venitului realizat. Persoana
care practic prestaiile sexuale nu poate primi mai
puin de 70% din venitul realizat. Prin convenie nu
se pot impune condiii cu privire la forma i calitatea
activitilor prestate.
Proiectul de lege instituia rspunderea penal i
administrativ pentru o serie de fapte svrite de
angajaii societii comerciale care organiza casa de
tolerant sau de persoana care presteaz activitatea
sexual remunerat.
Ce remarc la Capitolul IV privind sanciunile
prevzute de propunerea legislativ:
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
- dei noul Cod Penal nu mai ncrimineaz
prostituia, aceasta fiind cel mult sancionat
contravenional, proiectul de lege analizat
reintroduce sanciunea penal a nchisorii de la 3
luni la 3 ani pentru persoana care practic servicii
sexuale neautorizate;
- n art.7 alin.3) se prevede c: n cazul n care
autorizaia pentru exercitarea ACSA a fost anulat de 3
ori, structura de eviden pentru exercitarea ACSA nu
mai poate da aviz favorabil pentru o nou autorizaie.
Formularea corect innd cont de dispoziiile
Capitolului IV al propunerii legislative este n cazul
n care autorizaia pentru exercitarea ACSA a fost
retrasa de 3 ori, structura de eviden pentru
exercitarea ACSA nu mai poate da aviz favorabil
pentru o nou autorizaie. Autorizaia poate fi
retras ca sanciune aplicat de organele de control,
anularea autorizaiei fcndu-se pentru alte cauze;
- art.25 alin.2) prevede controale inopinante pot
derula numai organele de control din Ministerul
Administraiei i Internelor i cele de control sanitar
ale Ministerului Sntii. Textul nu poate fi acceptat
deoarece duce la cenzurarea interesului public,
nlturnd unele forme legitime de control inopinat.
n concluzie, nu pot s nu remarc o accentuare n
ultimii ani a interesului unor grupuri politice pentru
reglementarea permisiv a acestui fenomen social cu
implicaii complexe fapt ce se nscrie intr-un context
european pentru aceast perioad.

BIBLIOGRAFIE:
1. Convenia Organizaiei Naiunilor Unite privind Suprimarea Traficului de Persoane i a Exploatrii
Prostiturii Altora, a fost aprobat de Adunarea General a O.N.U. prin Rezoluia nr. 317/1949 i
ratificat de ara noastr prin Decretul nr. 482/1954;
2. http://www.//cparsd.presidency.ro.
3. http://www.cdep.ro/pls/proiecte/upl_pck.proiect?idp=1006;
4. Kivu,Mircea Prostituatele, un argument pentru legalizare, Romnia Libera,12 febr.2011;
5. Niescu, Vasile, Voinea Dan, Sexologie Clinica, Editura Academiei Romane, Bucureti, 2009;
6. Proiectul de lege privind regimul juridic al prostituiei;
7. Propunere legislativ privind controlul bolilor cu transmitere sexual (BTS) si SIDA, Capitolul IV,
Activitatea localului de servicii sexuale;
8. Triceanu, Elena-Alina, Politizarea fenomenului prostituiei n Romnia. Cadru juridic i politici publice,
Perspective politice, Bucuresti, 3 decembrie 2009;
9. M.C. upulan, Rfrences lgislatives concernant le fonctionnaire public et la fonction publique dans
le contexte europen, Journal of Criminal Investigation, Anul IV, Nr. 1/2012, Editura Universul
Juridic, Bucureti.

~ 146 ~

Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 148 ~


Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

INCURSIUNE ISTORIC N DOMENIUL EVAZIUNII FISCALE

Lect. univ. dr. Marius PANTEA

Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
marius.pantea@academiadepolitie.ro

Drd. Ovidiu ANTA

santa.ovidiu@gmail.com

Tax evasion is a complex social and economic phenomenon, with which all states are facing, trying to
eradicate undesirable consequences of this growing phenomenon is almost impossible. The effects of tax
evasion are reflected directly on tax revenues, leading to distortions in the market mechanism and
contributing to social inequities.

Keywords: tax evasion, tax fraud, legal avoidance, economic and financial crime, offenses, tax payer,
legislation, Organic Regulations, National Strategy for Public Order, Government program

Legislaia n domeniul evaziunii i fraudei fiscale Conform reglementrilor financiare prevzute n

pn n anul 1989
M. Maievschi spunea despre sistemul fiscal
romnesc: Bazele finanelor de stat ale Romniei
moderne au fost puse de regulamentele organice ale
Munteniei i Moldovei (1831-1832). Din punct de
vedere bugetar aceste acte constituionale au
nsemnat trecerea de la sistemul financiar i fiscal
bizantino-feudal format n decursul secolelor
precedente, la sistemul de bugete anuale regulate,
bazate pe veniturile strnse i administrate dup
anumite reguli, bugete supuse controlului politic i
1
juridic al organelor constituionale ale statului .
Prin Regulamentele Organice (legi organice
cvasi-constituionale), intrate n vigoare n 1830 n
Muntenia i n 1831 n Moldova, s-a realizat prima
unificare a legislaiei fiscale n rile romne, cu mult
nainte de realizarea unificrii politice. Conform
prevederilor art. 61 al Regulamentului Organic din
Muntenia i art. 65 al celui din Moldova au fost
desfiinate toate drile n bani i n natur care
existau n cele dou principate (birul, breslele,
ruptele-sferturile, vmile interioare, vcritul,
oieritul, drile suplimentare etc.). Acestea au statuat
egalitatea tuturor n faa impozitelor i au prevzut
ca impozitul s fie determinat, i nu arbitrar, cum se
proceda pn atunci, s fie pltit la anumite
scadene, cunoscute, att suma de plat, ct i
scadena, n mod anticipat de contribuabil2.
1 3
M. Maievschi Contribuii la istoria finanelor publice ale
Romniei 1914 1944, Editura tiinific, Bucureti, 1957.
2
Nicolae Hoan Evaziunea fiscal, Ediia a II-a, Editura
C.H. Beck, Bucureti, 2010, p. 54. n acelai sens a se vedea
i Constantin Ioan Gliga Evaziunea fiscal. Reglementare.
Regulamentele Organice, toate veniturile se
concentrau n Casa Statului i erau repartizate n
veniturile i cheltuieli stabilite prin buget,
instituindu-se astfel principiu modern al
universalitii bugetare. Regulamentele Organice
vorbesc, n art. 117, de bugetul sau nchipuirile
anului viitor, astfel aprnd pentru prima data
termenul de buget (bindge)3.
Din 21 martie 1877 dateaz prima lege privind
urmrirea realizrii veniturilor publice ale statului,
judeelor i comunelor, a administraiilor i
stabilimentelor publice i cele de binefacere. Lege
coninea 25 de articole i stipula: contribuabilul ce
nu i ndeplinea datoria pn la a XVa zi din luna a
IIa a fiecrui trimestru la percepie era supus
urmririi. Aceast prim lege prevedea privilegiile i
scutirile.
Dup marea Unire de la 1918 lui Nicolae
Titulescu i-a revenit rolul istoric de a realiza Reforma
Fiscal a Romniei rentregite. Acesta a propus n
anul 1921, n calitate de Ministru al Finanelor, cu
ocazia primului buget unificat, cteva principii
inspirate din legislaia specific a altor state mai
dezvoltate. Aceste principii urmreau4:
reducerea cheltuielilor publice pn la limita de
unde ncepe dezorganizarea serviciilor publice;
Doctrin. Jurispruden, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2007,
p. 22.
Dan Drosu aguna Drept financiar public, Curs
universitar, Editura C.H. Beck, Ediia a 3-a, Bucureti 2009, p.
18.
4
Bogdan Vrjan Infraciunile de evaziune fiscal, Editura
C.H. Beck, Bucureti, 2011, p. 31.

~ 149 ~
Numrul 1/2012
impunerea venitului efectiv realizat n baza
declaraiei contribuabilului;
introducerea impozitului progresiv pe venitul
global, care implic impozitul pe lux, pe cifra de
afaceri i pe mbogirea de rzboi.
De asemenea, erau instituite sanciuni severe
mpotriva practicilor de sustragere de la plata
obligaiilor fiscale ctre stat.
n anul 1923, Vintil Brtianu nfptuiete noua
reform fiscal prin Legea nr. 661/1923 pentru
unificarea contribuiilor directe i pentru nfiinarea
impozitului pe venitul global. Aceast lege a
desfiinat impunerea minimal i a atenuat
sanciunile severe instaurate de Nicolae Titulescu
mpotriva practicilor evazioniste.
Noul sistem de impozitare se baza pe ideea
impunerii veniturilor reale realizate de persoane
fizice sau juridice. Impozitul pe venitul global se
calcula asupra ntregului venit anual al contri-
buabilului, care se compunea din veniturile supuse la
impozitele elementare5.
n cazul ntreprinderilor industriale i comerciale
impozitul global a fost nlocuit cu impozitul
complementar calculat tot progresiv n funcie de
rentabilitatea ntreprinderii stabilit sub forma
raportului ntre beneficiul net i capitalul social, plus
6
rezervele.
Prin Legea nr. 661/1923 se instituia un sistem
sancionator complex, care prevedea pentru
sustragerea de la plata impozitului o amend egal
cu impozitul la ndoitul venitului sustras. Aceast
amend putea merge pn la ntreitul diferenei de
venit n cazul n care contribuabilul ascundea la
impunere contracte, registre sau orice alte acte pe
care era obligat s le prezinte i din care rezultau
veniturile impozabile mai mari dect cele stabilite.
Legea nr. 661/1923 a avut i unele lacune, care
fceau ca sarcina fiscal s nu fie egal repartizat,
deoarece legea permitea unor ntreprinderi s
ocoleasc impozitul. n condiiile n care imobilele
ntreprinderilor nu erau supuse impozitului pe
cldiri, cea mai rspndit form de evaziune fiscal,
era inflaia amortismentelor. Acest procedeu consta
n supraevaluarea valorii cldirilor i instalaiilor n
vederea scderii din beneficiu a unui fond de
amortizare corespunztor unor investiii mai mari
dect cele reale.
Unul dintre efectele aplicrii Legii nr. 661/1923
a fost scderea ngrijortoare a randamentului
5 10
Marius Pantea articol La criminalit conomique et
financire. Facteur de risque pour la scurit nationale, n
Revista Curentul Juridic, anul IX, nr. 4 (47), 2011.
6
Constantin Ioan Gliga, op. cit., p. 24.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
impozitelor directe. Acest lucru a determinat o
legiferare special a msurilor de represiune a
evaziunii fiscale i o modificare total a metodelor
de impunere, pentru acele categorii de contribuabili
care se puteau sustrage fiscului cu uurin7.
Msurilor de represiune a evaziunii fiscale i
modificrile aduse Legii nr. 661/1923 marcheaz
nceputul luptei mpotriva fenomenului evaziunii
fiscale n Romnia. n perioada interbelic, cea mai
mare afacere ntemeiat pe fraud fiscal a fost
afacerea spirtului negru, care a costat bugetul
8
statului miliarde de lei. La adpostul taxelor
prohibitive la buturile spirtoase (reforma lui Garoflid)
a nflorit frauda practicat de fabricile de spirt.
Enormele profituri care puteau fi obinute prin
eludarea taxelor legale cca. 800.000 lei la vagonul
de spirt au inaugurat epoca spirtului negru.
Consumul declarat i taxat al spirtului din cereale s-a
redus de la 5177 vagoane n 1925, la 599 vagoane n
1928 i la 32 vagoane n 1931. ntr-un singur an,
1928, ncasrile din taxele aferente au sczut la 400
9
mil. lei fa de 1.652 mil. lei n 1927 .
n anul 1929 a aprut prima lege romneasc
care s-a ocupat exclusiv de evaziunea fiscal, sub
denumirea de Legea pentru represiunea evaziunii
fiscale la contribuiile directe. n cuprinsul acestei
legi se vorbete doar de ntrzieri n depunerea
declaraiilor de impunere, de diminuarea veniturilor
declarate, de inerea n ordine a carnetului de
contribuabil etc., adic de nereguli cu caracter
administrativ sau fraude cu caracter penal, fr a se
meniona vreodat termenul de evaziune fiscal.
ncepnd cu Legea din 1929, legislaia fiscal
romneasc are tot mai mult tendina de a restrnge
sfera de aplicare a metodei directe de impozitare
prin intermediul declaraiei contribuabilului i de a o
nlocui cu sistemul impunerii forfetare minimale, pe
baza semnelor exterioare i a prezumiilor10.
n anul 1933 a fost introdus un adevrat cod al
evaziunii fiscale prin Legea nr. 88/193311 pentru
unificarea contribuiunilor directe i pentru nfiinarea
7
Bogdan Vrjan, op. cit., p. 32.
8
Ion Olteanu Evaziunea fiscal. Metode i tehnici de
combatere a evaziunii fiscale, Tez de doctorat, Academia
de Studii Economice, Bucureti, 2003. n acelai sens a se
vedea i Nicolae Hoan, p. 217.
9
A se vedea Marius Pantea, Ovidiu anta, Nicoleta Carla
Orza articol Evaziunea fiscal n domeniul economico-
financiar n Romnia ar membr a Uniunii Europene.
Studiu de drept comparat, n Revista de Investigare a
Criminalitii, Vol. IV, nr.2/iulie-decembrie 2011.
Costic Voicu, Alexandru Boroi Drept penal al afacerilor,
Ediia a 3-a, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2006, p. 139.
11
Actul normativ a fost publicat n Monitorul Oficial al
Romniei nr. 89 din 19 aprilie 1933.
~ 150 ~
Numrul 1/2012
impozitului pe venitul global. Legea nr. 88/1933 a
preluat modalitatea de sancionare introdus prin
Legea nr. 661/1923, care stabilea amenda prin
multiplicarea cu doi sau cu trei a sumelor sustrase de
la impozitare, ducnd de data aceasta multiplicarea
pn la de patru ori impozitul la diferena de venit
sustras i constatat.
Art. 104 al Capitolului VI Msuri contra evaziunii
fiscale i sanciuni din Legea nr. 88/1933 clasific
orice abatere de la dispoziiunile legii de fa n
contraveniuni simple12 i contraveniuni
13
calificate .
Legea nr. 344 din 29 decembrie 1947 sanciona
la rndul su evaziunea fiscal, urmrind cu toat
severitatea pe evazioniti i pe toi cei care nu-i
respectau obligaiile fa de stat, dnd posibilitatea
celor n cauz s intre n legalitate i s-i lichideze
obligaiile fiscale, chiar dac s-ar fi sustras, n trecut,
n tot sau n parte, de la plata impozitelor14.
15
Dup cel de-al Doilea Rzboi Mondial n
Romnia a fost instaurat cu fora regimul comunist,
ceea ce a dus la dispariia economiei de pia,
ntreaga activitate economic intrnd sub controlul
strict al statului. n aceste condiii, posibilitile
concrete de sustragere de la plata obligaiilor
bugetare erau mult mai reduse.
Decretul Marii Adunri Naionale nr. 202/195316
privind modificarea Codului penal al Republicii
Populare Romne s-a introdus Titlul III bis, intitulat
Unele infraciuni contra sistemului economic ale
RPR. Conform prevederilor art. 268 indice 35 i 36
din Capitolul II, intitulat Infraciuni fiscale, se
incrimina la plngerea prealabil a organelor
Ministerului Finanelor neplata n termenele legale a
impozitelor sau a taxelor ori a primelor de asigurare
obligatorie, de ctre cei care au posibilitatea de plat
i care au mai fost supui executrii silite pe cale civil
cel puin o dat n cursul aceluiai an sau a anului
precedent i sustragerea de la impozite sau taxe prin
ascunderea obiectului sau a surselor impozabile ori
taxabile, n ntregime sau n parte sau distrugerea ori
dosirea evidenelor obligatorii, fapte ce erau
12
Conform prevederilor art. 105 lit. a)-i) din Legea nr.
88/1933.
13
Conform prevederilor art. 106-116 din Legea nr.
88/1933.
14
A se vedea Marius Pantea, Ovidiu anta, Nicoleta Carla
Orza articol Evaziunea fiscal n domeniul economico-
financiar n Romnia ar membr a Uniunii Europene.
Studiu de drept comparat, n Revista de Investigare a
Criminalitii, Vol. IV, nr.1/ianuarie-iunie 2011.
15
Bogdan Vrjan, op. cit., p. 34.
16
Actul normativ a fost publicat Buletinul Oficial nr. 15 din
14 mai 1953.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
sancionate cu nchisoarea corecional de la 1 lun
la 1 an17.
n momentul n care a intrat n vigoare Codul
penal de la 1 ianuarie 1969 aceast reglementare a
disprut, deoarece noile reglementri trebuiau s
oglindeasc schimbrile profunde economice i
social-politice care au avut loc n procesul revoluiei i
18
al construciei socialiste .
19
Legea nr. 18/1968 privind controlul unor
bunuri ale persoanelor fizice, care au fost dobndite
n mod ilicit, i urmrea pe cei cu venituri mari
nejustificate i care poate fi considerat o variant
simplificat i adaptat la condiiile perioadei
comuniste de atunci a viitoarelor legi de combatere a
evaziunii fiscale.
Legislaia n domeniul evaziunii i fraudei fiscale
dup anul 1989
Noile realiti economico-sociale aprute
ncepnd cu anul 1990, ca urmare a deschiderii pieei
interne ctre libera iniiativ, au determinat o
cretere ngrijortoare a cazurilor de nclcare a
normelor financiar-fiscale prin sustragerea unui
numr tot mai mare de contribuabili de la plata
impozitelor i taxelor datorate bugetului statului.
Singura reglementare n domeniul evaziunii fiscale o
reprezenta Ordonana Guvernului nr. 17/199320
privind stabilirea i sancionarea contraveniilor de la
reglementrile financiar-gestionare i fiscale. Acest
act normativ nu permitea ns o reacie cores-
punztoare situaiei existente, avnd n vedere
faptele deosebit de grave care se svreau n
domeniul evaziunii fiscale. Legea nr. 82/199121 a
contabilitii, care a incriminat efectuarea cu tiin
17
Constantin Ioan Gliga, op. cit., p. 25. n acelai sens a se
vedea i Bogdan Vrjan, op. cit., p. 34.
18
Expunere de motive la Codul penal adoptat la 21 iunie
1968.
19
Actul normativ a fost publicat Buletinul Oficial nr. 81 din
24 iunie 1968, republicare 1 n Buletinul Oficial nr. 116 din
1 octombrie 1971, republicare 2 n Buletinul Oficial nr. 114
din 27 iulie 1973, republicare 3 n Buletinul Oficial nr. 29
din 19 martie 1979. Legea nr. 18/1968 a fost abrogat prin
Legea nr. 115/1996 privind declararea i controlul averii
demnitarilor, magistrailor, funcionarilor publici i a unor
persoane cu funcii de conducere, publicat n Monitorul
Oficial al Romniei, Partea I, nr. 263 din 28 octombrie 1996.
20
Actul normativ a fost publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 205 din 25 august 1993.
21
Actul normativ a fost publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 265 din 27 decembrie 1991,
republicare 1 n Monitorul Oficial al Romniei nr. 20 din 20
ianuarie 2000, republicare 2 n Monitorul Oficial al
Romniei nr. 629 din 26 august 2002, republicare 3 n
Monitorul Oficial al Romniei nr. 48 din 14 ianuarie 2005,
republicare 4 n Monitorul Oficial al Romniei nr. 454 din
18 iunie 2008.
~ 151 ~
Numrul 1/2012
de nregistrri inexacte precum i omisiunea cu
tiin a nregistrrilor n contabilitate, ce au avut
drept consecine denaturarea rezultatelor financiare i
elementelor patrimoniale ce se reflect n bilanul
contabil, aceasta constituind infraciunea de fals
intelectual, pedepsit conform art. 289 Cod penal cu
nchisoare de la 6 luni la 5 ani.
Legea nr. 87/199422 privind combaterea
evaziunii fiscale (,,Legea nr. 87/1994) reprezint
primul act normativ adoptat de legiuitorul romn
dup anul 1989 prin care sunt sancionate n mod
expres faptele de evaziune fiscal. Faptele
sancionate de Legea nr. 87/1994 erau mprite, n
funcie de gravitatea lor, n dou categorii:
infraciuni, care se pedepseau cu nchisoarea i
interzicerea unor drepturi;
contravenii, care erau sancionate cu amend.
Legea nr. 87/1994, ca lege de baz privind
faptele de evaziune fiscal (n sensul de fraud
fiscal), a fost completat i de alte legi sau
ordonane, printre care:
Legea contabilitii nr. 82/1991;
Ordonana Guvernului nr. 92/200323 privind
Codul de procedur fiscal;
Legea nr. 656/200224 pentru prevenirea i
combaterea splrii banilor;
Legea nr. 78/200025 pentru prevenirea, desco-
perirea i sancionarea faptelor de corupie;
Legea nr. 161/200326 privind unele msuri
pentru asigurarea transparenei n exercitarea
demnitilor publice, a funciilor publice i n
mediul de afaceri, prevenirea i sancionarea
corupiei;
Ordonana Guvernului nr. 75/200127 privind
28
organizarea i funcionarea cazierului fiscal.
22
Actul normativ a fost publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 299 din 24 octombrie 1994,
republicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 545 din 29
iulie 2003.
23
Actul normativ a fost publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 941 din 29 decembrie 2003,
republicare 1 n Monitorul Oficial al Romniei nr. 560 din
24 iunie 2004, republicare 2 n Monitorul Oficial al
Romniei nr. 863 din 26 septembrie 2005, republicare 3 n
Monitorul Oficial al Romniei nr. 513 din 31 iulie 2007.
24
Actul normativ a fost publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 904 din 12 decembrie 2002.
25
Actul normativ a fost publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 219 din 18 mai 2000.
26
Actul normativ a fost publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 279 din 21 aprilie 2003.
27
Actul normativ a fost publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 540 din 1 septembrie 2001,
republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 664
din 23 iulie 2004.
28
Bogdan Vrjan, op. cit., pp. 35-36.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Legea nr. 241/200529 pentru prevenirea i
combaterea evaziunii fiscale (,,Legea nr. 241/2005),
intrat n vigoare n luna august 2005, aduce mai
multe elemente de noutate comparativ cu Legea nr.
87/1994, printre care:
noua lege, spre deosebire de reglementrile
anterioare, nu mai definete evaziunea fiscal.
Conform prevederilor art. 1 din Legea nr.
87/1994 evaziunea fiscal era definit ca fiind
sustragerea prin orice mijloace, n ntregime sau
n parte, de la plata impozitelor, taxelor i a altor
sume datorate bugetului de stat, bugetelor
locale, bugetului asigurrilor sociale de stat i
fondurilor speciale extrabugetare de ctre
persoanele fizice i persoanele juridice romne
sau strine;
sunt definii mai muli termeni folosii n lege,
evitndu-se astfel probleme de interpretare a
30
noiunilor folosite n lege;
spre deosebire de Legea nr. 87/1994, prin noua
lege a fost lrgit sfera expresiei contribuabil.
Definiia noiunii de contribuabil a fost
preluat din art. 17 alin. (2)31 Cod de procedur
fiscal, reglementnd trei mari categorii de
contribuabili: persoane fizice, persoane juridice
i entiti fr personalitate juridic. A treia
categorie de contribuabili este elementul de
noutate din sfera de aplicare a noii legi;
s-a realizat o alt clasificare a infraciunilor,
respectiv categoria de infraciuni n legtur cu
infraciunile de evaziune fiscal (art. 3 8) i
categoria de infraciuni de evaziune fiscal [art. 9
alin. 1 lit. a) g)];
s-a extins aria faptelor incriminate ca infraciuni
de evaziune fiscal sau ca infraciuni aflate n
legtur cu aceasta;
s-a instituit rspunderea penal a persoanei
juridice pentru anumite infraciuni;
majoritatea infraciunilor prevzute n Legea nr.
87/194 se regsesc n art. 4, art. 7 alin. (1) i (2),
art. 9 alin. (1) lit. a), b), c), d), e) i f) din Legea nr.
241/2005;
Lege nr. 241/2005 nu a mai preluat i faptele
prevzute n art. 10, art. 11 lit. a), art. 11 lit. b)
29
Actul normativ a fost publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 672 din 27 iulie 2005.
30
Valeric Dabu, Ana Maria Guanu Noua lege privind
evaziunea fiscal (I), Revista de drept penal, nr. 1/2006,
p. 31.
31
Conform prevederilor art. 17 alin. (2) din Codul de
procedur fiscal Contribuabilul este orice persoan fizic
ori juridic sau orice alt entitate fr personalitate juridic
ce datoreaz impozite, taxe contribuii i alte sume
bugetului general consolidat, n condiiile legii.
~ 152 ~
Numrul 1/2012
teza I i III i art. 12 lit. a) din Legea nr. 87/1994,
care au fost astfel dezincriminate;
Legea nr. 241/2005 a instituit noi infraciuni, una
fiind de evaziune fiscal [prevzut la art. 9 alin.
(1) lit. g)] iar altele avnd legtur cu infraciunile
de evaziune fiscal (prevzute n art. 3, art. 4, art.
5, art. 7 i art. 8);
a fost preluat infraciunea de stopaj la surs de
la art. 280 din Legea nr. 53/2003 Codul muncii,
fiind inclus n categoria infraciunilor avnd
legtur cu infraciunile de evaziune fiscal (art.
6 din Legea nr. 241/2005);
noul cadru legislativ stabilete i msuri de
prevenire a evaziunii fiscale (este vorba despre
prevederea expres a unor cauze de nepedepsire
sau reducere a pedepsei, respectiv cele cuprinse
n art. 10 din Legea nr. 241/2005);
prin art. 16 din Legea nr. 241/2005 au fost
abrogate expres att Legea nr. 87/1994, cu
modificrile ulterioare, ct i art. 280 din Legea
nr. 53/2001 Codul muncii.32
O alt noutate important adus de Legea nr.
241/2005 o reprezint faptul c aceasta nu mai
cuprinde contraveniile, care n vechea lege fuseser
reglementate n art. 17, devenit ulterior art. 13 n
urma republicrii.33
n literatura de specialitate34 s-a apreciat c
reglementarea exclusiv penal a faptelor de
evaziune fiscal nu este tocmai cea mai fericit
soluie aleas de legiuitor. Modelul autoritar ales de
legiuitor pentru combaterea i prevenirea feno-
menului evaziunii fiscale rezult din urmtoarele
elemente specifice Legii nr. 241/200535:
numrul faptelor considerate drept infraciuni a
crescut considerabil fa de Legea nr. 87/1994;
preferina pentru pedepse privative de libertate
ct i nivelul ridicat al acestora;
diminuarea rolului judectorului n aplicarea
pedepsei complementare;
32
Nicoleta Cristu Evaziunea fiscal i splarea banilor.
Legea nr. 241/2005 comentariu pe articole. Practic
judiciar, Ediia a 3-a, Editura Hamangiu, Bucureti, 2011,
pp. 6-7.
33
Marius Pantea, Dan Bucur articol Tehnici de instru-
mentare a infraciunilor la regimul T.V.A. intracomunitar, n
Revista de Investigare a Criminalitii, Vol. IV,
nr.2/iulie-decembrie 2011.
34
A se vedea, n acest sens Mircea tefan Minea, Cosmin
Flavius Costa, Diana Maria Ionescu Legea evaziunii
fiscale. Comentarii i explicaii, Editura C.H. Beck, Bucureti,
2006, p. 21 i Constantin Ioan Gliga, op. cit., p. 38.
35
Bogdan Vrjan, op. cit., p. 38.
~ 153 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
meninerea principiului obligativitii i
oficialitii aciunii penale.
Cadrul legislativ creat de Legea nr. 241/2005 a
fost completat prin Hotrrea Guvernului nr.
873/200536 privind aprobarea unor msuri speciale
pentru prevenirea i combaterea faptelor de
evaziune fiscal n domeniul alcoolului etilic de
origine agricol, buturilor spirtoase, produselor din
tutun i uleiurilor minerale.
Legea nr. 241/2005 a fost modificat n data de
23 iunie 2010 prin Ordonana de Urgen a
Guvernului nr. 54/201037 privind unele msuri
pentru combaterea evaziunii fiscale.
Conform Strategiei Naionale de Ordine Public
2010-2013 aprobat prin Hotrrea Guvernului nr.
1040/201038 Criminalitatea economico-financiar
distorsioneaz mediul de afaceri, prin atingerea grav
adus concurenei loiale, i este strns asociat cu
corupia. Conform datelor statistice existente la nivelul
Poliiei Romne, rezult c, ncepnd cu anul 2006 i
pn la sfritul anului 2009, s-a meninut un trend
ascendent al creterii infracionalitii specifice
evaziunii fiscale. Astfel, dac n 2006 s-au constatat
peste 3.900 infraciuni, n anul 2009 numrul
acestora a crescut la aproximativ 9.300. Pe fondul
unor proceduri de lucru greoaie i a unei legislaii
neadaptate situaiei reale sistem de aplicare a legii
fragmentat i fr instrumente legislative puternice de
lupt antifraud coroborat cu deschiderea
frontierelor, n vederea realizrii unui comer liber
ntre statele Uniunii Europene, nivelul economiei
subterane este unul n cretere. Este imperios necesar
s se creeze condiii de ntrire a capacitii de
investigare i urmrire a acestor infraciuni, de
atragere de fonduri i dezvoltare a resurselor umane,
s se mbunteasc procedurile de confiscare a
fondurilor rezultate din aceste infraciuni, s se creeze
condiii pentru refolosirea acestor fonduri, s se pun
accent pe ntrirea capacitii de identificare a
tranzaciilor suspecte i s se faciliteze schimbul de
bune practici dintre autoritile competente din alte
state membre.
36
Actul normativ a fost publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 739 din 15 august 2005.
37
Actul normativ a fost publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 421 din 23 iunie 2010.
38
Hotrrea Guvernului nr. 1040/2010 pentru aprobarea
Strategiei Naionale de Ordine Public 2010-2013 a fost
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 721
din 28 octombrie 2010.
Numrul 1/2012
Datorit schimbrilor petrecute pe scena politic,
n cursul anului 2012 au fost aprobate dou
Programe de guvernare aferente acestui an.
Programul de guvernare 2012 aprobat prin Hotrrea
Guvernului nr. 1/201239 a fost nlocuit de Programul
de guvernare 2012 aprobat prin Hotrrea
Guvernului nr. 15/201240.
A. Conform prevederilor Capitolului 18 Politica
fiscal-bugetar din Programul de guvernare 2012
aprobat prin Hotrrea Guvernului nr. 1/2012,
stadiul actual al Reformei fiscal bugetar a urmrit 3
obiective: limitarea deficitului bugetar la 3% din PIB
prin diminuarea cheltuielilor i o mai bun colectare a
veniturilor, diminuarea poverii administrativ-fiscale i
a evaziunii. () Dintre msurile adoptate pentru
diminuarea poverii financiare i administrative,
menionm: simplificarea i mbuntirea
administrrii fiscale, sprijinirea contribuabililor aflai
n dificultate, acordarea de faciliti fiscale mediului
de afaceri i modificarea legii contabilitii. n ceea ce
privete combaterea evaziunii fiscale, liniile de aciune
au vizat verificarea cu prioritate a contribuabililor cu
potenial nalt de evaziune i fraud fiscal i
intervenia operativ n domeniile cu grad ridicat de
risc la evaziunea fiscal (produse accizabile, achiziii
intracomunitare, operaiuni de import/export) 41.
Direciile de aciune din Programul de guvernare
2012 privind combaterea evaziunii fiscale au fost
urmtoarele:
,,- mbuntirea seleciei i managementului
dosarelor pe baz de analiz de risc informatizat,
pentru o mai bun alocare a resurselor de inspecie
fiscal;
- implementarea controlului comerului elec-
tronic;
39
Hotrrea Guvernului nr. 1/2012 pentru acordarea
ncrederii Guvernului a fost publicat n Monitorul Oficial al
Romniei nr. 107 din 9 februarie 2012 (,,HG nr. 1/2012).
Programul de guvernare 2012 aprobat prin HG nr. 1/2012
este disponibil la http://www.sgg.ro/docs/File/SGG/acte_
normative/hotararea-1-09022012-acordarea-increderii-guv
ernului.pdf.
40
Hotrrea Guvernului nr. 15/2012 pentru acordarea
ncrederii Guvernului a fost publicat n Monitorul Oficial al
Romniei nr. 302 din 7 mai 2012 (,,HG nr. 15/2012).
Programul de guvernare 2012 aprobat prin HG nr. 15/2012
este disponibil la http://www.gov.ro/upload/articles/
117322/programul-de-guvernare-2012.pdf.
41
Drago Ptroi Evaziunea fiscal ntre latura permisiv,
aspectul contravenional i caracterul infracional, Ediia a
2-a, Editura Economic, Bucureti, 2007, p. 97.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
- ntrirea controlului n trafic prin creterea
numrului de aciuni ale echipelor mobile i prin
prezena mai activ n teren;
- extindere informatizrii, mbuntirea i
interconectarea sistemelor informatice utilizate n
activitatea de inspecie fiscal.
B. Conform prevederilor Capitolului I Bugetul
public i politica economic din Programul de
guvernare 2012 aprobat prin Hotrrea Guvernului
nr. 15/2012 se urmrete creterea ncasrilor
bugetare prin eficientizarea administrrii fiscale,
ndeosebi prin aplicarea de proceduri moderne de
control, lupta ferm mpotriva evaziunii fiscale i a
corupiei ().
Efectele destabilizatoare ale evaziunii fiscale
asupra formrii veniturilor statului nu se cuantific
doar matematic (n sensul c bugetul statului este
privat de o parte din veniturile ce i se cuvin, n
conformitate cu prevederile legislative n vigoare), ci
i prin nendeplinirea criteriilor de performan
privind actul guvernrii care, n final, mpiedic
realizarea programului politic de guvernare.
Concluzii
n termeni de analiz economic impozitarea
reprezint o retragere a sumelor de bani din
economie, n schimb, cheltuielile acioneaz ca o
injecie a acestora napoi n economie. Necolectarea
la termenele stabilite de prevederile legale a
sumelor datorate bugetului statului are un efect de
domino afectnd pe rnd, n mod negativ, execuia
bugetar i bugetul Comunitii Europene.
n general, se consider c evaziunea fiscal
reprezint o stare de fapt a economiei i o
component a mediului de afaceri, a crei prezen
nu poate fi negat, nici mcar la nivel declarativ, unii
specialiti n domeniu vorbind chiar de o rat
natural a evaziunii fiscale, practic tolerat, marja
valoric pn la nivelul respectiv nefiind apreciat de
natur s induc disfuncionaliti majore n
circuitele funcionale ale economiei concureniale de
pia. Este foarte important ca acest fenomen
ntr-un trend ascendent s poate fi inut sub control
printr-o legislaie clar i precis (astfel nct s fie
evitate problemele de interpretare) pentru a nu lua
proporii ngrijortoare, ajungnd la un nivel care s
pun n pericol att funcionarea normal a
economiei, prin dezechilibre n cazul bugetului
statului, ct i a mediului de afaceri.
~ 154 ~
Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
BIBLIOGRAFIE:
1. B. Vrjan Infraciunile de evaziune fiscal, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2011
2. C. Voicu, Al. Boroi Drept penal al afacerilor, Ediia a 3-a, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2006
3. C.I. Gliga Evaziunea fiscal. Reglementare. Doctrin. Jurispruden, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2007
4. D. D. aguna Drept financiar public, Curs universitar, Editura C.H. Beck, Ediia a 3-a, Bucureti 2009
5. D. Ptroi Evaziunea fiscal dincolo de frontierele legalitii, Curierul fiscal nr. 9, Editura C.H. Beck,
Bucureti, 2006.
6. D. Ptroi Evaziunea fiscal ntre latura permisiv, aspectul contravenional i caracterul infracional,
Ediia a 2-a, Editura Economic, Bucureti, 2007
7. Hotrrea Guvernului nr. 1/2012 pentru acordarea ncrederii Guvernului
8. Hotrrii Guvernului nr. 1040/2010 pentru aprobarea Strategiei naionale de ordine public 2010
2013
9. I. Olteanu Evaziunea fiscal. Metode i tehnici de combatere a evaziunii fiscale, Tez de doctorat,
Academia de Studii Economice, Bucureti, 2003
10. Legea nr. 241/2005 pentru prevenirea i combaterea evaziunii fiscale
11. Legea nr. 82/1991 a contabilitii, actualizat i republicat
12. Legea nr. 87/1994 privind combaterea evaziunii fiscale
13. M. Maievschi Contribuii la istoria finanelor publice ale Romniei 1914 1944, Editura tiinific,
Bucureti, 1957
14. M. Pantea articol La criminalit conomique et financire. Facteur de risque pour la scurit
nationale, n Revista Curentul Juridic, anul IX, nr. 4 (47), 2011.
15. M. Pantea Investigarea Criminalitii Economico Financiare, Volumul I, Editura Pro Universitaria,
Bucureti, 2010.
16. M. Pantea, D. Bucur articol Tehnici de instrumentare a infraciunilor la regimul T.V.A. intracomunitar,
n Revista de Investigare a Criminalitii, Vol. IV, nr.2/iulie-decembrie 2011.
17. M. Pantea, O. anta, N.C. Orza articol Evaziunea fiscal n domeniul economico-financiar n Romnia
ar membr a Uniunii Europene. Studiu de drept comparat, n Revista de Investigare a
Criminalitii, Vol. IV, nr.2/iulie-decembrie 2011.
18. M. Pantea, O. anta, N.C. Orza articol Evaziunea fiscal n domeniul economico-financiar n Romnia
ar membr a Uniunii Europene. Studiu de drept comparat, n Revista de Investigare a
Criminalitii, Vol. IV, nr.1/ianuarie-iunie 2011.
19. M.. Minea, Cosmin Flavius Costa, Diana Maria Ionescu Legea evaziunii fiscale. Comentarii i
explicaii, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2006
20. N. Cristu Evaziunea fiscal i splarea banilor. Legea nr. 241/2005 comentariu pe articole. Practic
judiciar, Ediia a 3-a, Editura Hamangiu, Bucureti, 2011
21. N. Hoan Evaziunea fiscal, Ediia a II-a, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2010
22. Ordonana Guvernului nr. 92/2003 privind Codul de procedur fiscal
23. V. Dabu, A. M. Guanu Noua lege privind evaziunea fiscal (I), Revista de drept penal, nr. 1/2006

~ 155 ~

Numrul 1/2012
EVOLUII N PROCESUL DE ASCULTARE A PERSOANELOR
The author considers necessary to introduce in the Romanian doctrine and in practice a new concept,
interviewing strategies as it is necessary to take an effective professional step forward.
Keywords: interviewing strategy, investigator, lie, interrogation
n mod firesc, orice anchetator trebuie s-i
propun ca, la finalul ascultrii s fac o evaluare a
rezultatelor ascultrii n ce msur faciliteaz
acestea realizarea obiectivelor anchetei ? Adesea,
evaluarea pozitiv, ori mai puin pozitiv, a
rezultatelor ascultrii depinde de msura n care
suspectul mrturisete ori nu cu privire la implicarea
sa n activitatea ilicit anchetat. Mrturisirea, n
msura n care poate fi coroborat cu celelalte probe,
are un impact mai mare asupra rezultatelor anchetei
dect orice alt prob.
Ca s fiu mai clar, amintesc c, n practic, o
anchet se bazeaz pe colectarea de probe; probe
att directe ct i indirecte la care se adaug
rezultatele ascultrii persoanelor implicate ntr-un
fel sau altul n activitatea ilicit suspeci, persoane
vtmate, martori. De fiecare dat, anchetatorii sunt
interesai de a afla care, ce, unde, cnd, cum i de ce.
De fiecare dat anchetatorii au, ca principal obstacol,
reticena celor pe care i ascult de a da declaraii
nu vor s se descopere ceva care i-ar putea acuza,
ceva imputabil, ceva care i-ar putea afecta n vreun
fel, pe termen scurt sau mai lung. Pentru depirea
acestui obstacol este necesar un efort important;
folosirea forei fizice fiind o soluie ce este
dezavuat n toate sistemele de drept moderne.
Tipuri de interogatoriu confruntarea anche-
tatorului cu o persoan este dificil, fiind implicai
mai muli factori precum: vrsta, educaia, tem-
peramentul, locul de munc, experiena n alte
ntlniri cu anchetatorii, gradul de contientizare al
implicaiilor pe care le-ar putea avea ancheta n
desfurare, etc.
Selectarea unei strategii corespunztoare,
alegerea intervalului de timp, a spaiului n care se va
desfura ascultarea necesit o bun pregtire,
elaborarea unui plan pe baza cruia s se desfoare
ascultarea.
n practica curent din Europa sunt folosite mai
multe modele de strategii de ascultare, cu privire la
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Conf. univ. dr. Gabriel Ion OLTEANU
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
gabriel.olteanu@academiadepolitie.ro
care se apreciaz c sunt de natur a facilita
mrturisirea. De exemplu:
- Decizia de a mrturisi1 - se pleac de la premisa
potrivit cu care decizia de a mrturisi este foarte
important i presupune, din partea suspectului o
implicare deosebit. Acesta are n fa mai multe
posibiliti i trebuie s analizeze consecinele
probabile ale fiecreia, n parte. Decizia final se ia n
urma analizei ctig-pierdere pentru fiecare
posibilitate de aciune. Este vorba despre un demers
personal pe baza posibilitilor individuale fiecare
judec n msura n care percepe i evalueaz, corect
sau mai puin corect, posibilele consecine de natur
juridic, psihologic ori sociologic ale fiecrei
opiuni.
Este cunoscut faptul c fiecare individ are un set
de valori n funcie de care i adapteaz prestaia
social, n funcie de care accept c ceva este sau nu
este bine. Anchetatorul este preocupat, n cadrul
acestui model, de a convinge asupra acceptrii
sociale a unei anumite decizii bineneles c este
aceea de a mrturisi asupra imaginii corecte pe care
o va avea suspectul, att n faa sa, n faa
apropiailor si i n faa celor mai muli, a acelora
care mbrieaz idealurile sociale. Sunt minimizate
consecinele, amploarea a tot ceea ce se va ntmpla,
pn i rul trebuie transformat n mai puin
bine. De asemenea se poate insista pe rul imens
pe care l poate provoca lipsa de colaborare,
insistena de a nu spune adevrul, pe costurile
sociale i n plan psihologic ale minciunii.
- Modelul cognitiv comportamental2 - pune un
accent deosebit pe relaiile dintre suspect mediu i
alte persoane implicate n anchet ali suspeci,
1
Hilgendorf, E.L.; Irving, B. A decision-making model of
confession in Psichology in Legal Context. Applications and
Limitations, M.A. Lloyd-Bostock (Edit.) Macmillan, London,
1981, pag. 67-84
2
Gudjonson, G.H. The psyhology of Interrogation and
confession, John Wiley and sons, Ltd, 2003, pag. 115 242
~ 156 ~
Numrul 1/2012
martori, persoanele vtmate, anchetatorii. Se
susine faptul c alegerea acestui model de ascultare
faciliteaz mrturisirea pentru c este rezultatul unui
proces de la cauz la efect; n sensul c ceea ce s-a
petrecut nainte de ascultare poate ncuraja sau nu
suspectul s mrturiseasc. Sunt avui n vedere
factori ce pot fi relevani n luarea deciziei de a
mrturisi precum: izolarea social, oboseala, stresul,
sentimentul de vinovie.
i aici consecinele evoluiilor din cadrul
anchetei joac un rol important n decizia suspectului
de a mrturisi. Sunt avute n vedere consecine pe
termen scurt, ce pot apare imediat, i consecine pe
termen mediu sau lung.
Exist patru domenii de baz n abordarea
cognitiv comportamental:
1. Domeniul social izolarea individului, lipsa
relaiilor cu cei din cercul social (prini, soie,
copii, rude prieteni, colegi) poate crete sau nu
rezistena individului. Anchetatorul ofer, ca
regul, consolidarea pozitiv, acceptarea i
aprecierea mrturisirii de ctre cei mai muli
dintre cei apropiai.
2. Domeniul emoional experiena, ce nu poate fi
dect deosebit, a ascultrii n cadrul unei
anchete judiciare, a arestrii i contactului cu
condiiile din arestul poliiei contribuie la
sporirea nivelului de anxietate. Din cauza fricii de
necunoscut, combinat cu vinovia, cu ruinea,
pentru nclcarea a ceea ce ceilali recunosc i
respect n societate, suspectul poate s accepte
i s perceap recunoaterea faptelor ca pe o
important uurare emoional. Atunci cnd
anchetatorul are capacitatea de a prezenta
coerent avantajele, n viitor, ale mrturisirii,
posibilitatea de a evita experiene neplcute,
ruina, frica de necunoscut, sunt anse im-
portante ca individul s cedeze i s-i doreasc
s mrturiseasc.
3. Domeniul cognitiv aici sunt avute n vedere
senzaiile i percepiile persoanei ascultate,
modul n care aceasta cunoate i interpreteaz
ceea ce se ntmpl. Important, n context, este
modul n care cei ascultai interpreteaz faptele
i fac presupuneri despre ceea ce cunoate
sau/i este bine s cunoasc anchetatorul. Ar
putea deveni convini c nsi faptele lor sunt
cunoscute, chiar dac nu este aa.
4. Domeniul situaional aici sunt avute n vedere
condiiile concrete n care are loc ascultarea.
Importante aici sunt micile trucuri ale anche-
tatorilor dac suspectul este pus s atepte sau
este invitat imediat, dac este salutat i invitat s
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
ia loc ori este tratat cu tcere, dac este tratat
cu deferen sau cu rceal, dac ncepe un
anchetator femeie sau din contr, etc.
- Modelul psihanalitic3 considerat puin
valoros, se ntemeiaz sentimentul de vinovie ce ar
sta la baza deciziei de a mrturisi. n conformitate cu
acest model, individul, dup desfurarea unei
activiti ilicite grave, resimte nevoia de a se
auto-pedepsi i pentru aceasta, dincolo de gesturi i
alte manifestri prin care caut s simt pedeapsa,
accept s-i mrturiseasc vinovia desfurrii
activitii ilicite pentru care este cercetat. Aici, n
mod evident nu sunt luai n considerare criminalii de
carier ce nu resimt, dect n mic msur, vinovia
faptelor lor.
Persoanele ce au legturi strnse cu familia, cu
comunitatea i lipsite de experien n relaia cu
anchetatorii pot ceda, pot s-i satisfac nevoia de
pedeaps, de mrturisire i asta nu poate fi dect n
sprijinul anchetei.
4
- Modelul implicrii emoionale acest model
postuleaz faptul c eecul celor ascultai n a spune
adevrul este rezultatul ncercrilor lor de a evita
consecinele aciunilor lor, a evita ceea ce consider
periculos n legtur cu desfurarea anchetei.
Aceste consecine pot fi reale ori pot fi amplificate
de imaginaia celui/celei ascultate. Se consider c
suspecii au o tentaie natural n a justifica, n a
implica cauze ce exced persoanei lor sau posibilitii
lor de a influena lucrurile. n cazul unui suspect,
poate fi vinovat oricine altceva, poate fi vorba despre
orice alt cauz, mai puin el i activitile desf-
urate de el.
Anchetatorul trebuie s preia, s foloseasc ceea
ce declar o asemenea persoan i s conduc
ancheta spre o soluie de mijloc: fapta implic
participarea celui ascultat ns, nu i vinovia. Cum
soluia poate prea rezonabil, suspecii pot s
interiorizeze sugestiile anchetatorului i s accepte,
la nceput, doar prin intermediul unor manifestri
comportamentale. Interesant, aici, este faptul c
anchetatorul reuete sau, cel puin aa trebuie, s nu
fie identificat cu adversarul ci, mai degrab, cu un
mediator ntre sistemul de justiie penal i individul
suspect.
3
Reik, T. The compulsion to Confess: On the
Psychoanalysis of Crime and punishment, Farrar, Straus and
Cudahy, New York, 1959
4
Jayne, B.C. The Psychological Principles of Criminal
Investigation. An appendix in: Criminal Interrogation and
Confession, 3 rd. Ed. (Inbau, Reid, Buckley) Williamsand
Wilkins, Baltimore, 1986, pag. 327 - 347
~ 157 ~
Numrul 1/2012
Procesul de mediere capt raiune i consis-
ten pe msur ce suspectul accept implicarea n
activitatea ilicit. Din contr, refuzul genereaz
retragerea anchetatorului, modificarea comporta-
mentului su fizic, punerea pe mas a rului. Se
poate testa, astfel i rezistena acestuia la ru i
folosirea limitelor n aflarea de noi informaii utile
pentru anchet. Se poate folosi o ntrebare
alternativ care s includ ceea ce se poate accepta
ca fiind raional. n faa contrastului dintre
alternativa acceptabil i ceea ce nu poate fi
acceptat, suspectul este ncurajat s accepte ceea ce i
se ofer, acceptnd, astfel, prima admitere a
implicrii sale n activitatea ilicit. Ca principiu, acest
model ncurajeaz suspectul s aib o abordare
emoional n decizia de a mrturisi, apar suspinele,
lacrimile, plnsul, implorrile, .a.
- Modelul bazat pe interaciunea anchetatorului
cu suspectul5 acest model folosete caracteristicile
persoanei ascultate pentru a stabili modul de
abordare i stilul ce urmeaz a fi folosite pe
parcursul ascultrii. Aceast abordare insist asupra
modului n care suspectul abordeaz ntlnirea cu
anchetatorul, modul general n care acesta trateaz
diverse situaii de via, modul n care poate
rspunde la diferite ntrebri, manifestrile com-
portamentale probabile. Cu ct evalurile anche-
tatorului cu privire la aceste elemente este mai
corect, cu att alegerea metodelor care s faciliteze
mrturisirea celui ascultat este mai adecvat.
Este de ateptat ca abordarea aleas, aa cum am
artat n urma unei analize raionale rezonabile, s
ncurajeze suspectul n a lua decizia de a mrturisi,
mai mult dect n cazul unei abordri emoionale.
Totui, trebuie remarcat faptul c decizia
suspectului de a mrturisi este fundamentat att pe
considerente de natur emoional ct i raional.
Considerentele de natur emoional sunt legate
de sentimentul de vinovie i de imaginea de sine.
Un astfel de individ are nevoie de raionamentul
ajuttor al anchetatorului i de proiecia pe care o
ofer acesta pentru a-i proteja propria imagine i
propriul echilibru emoional. Practic, anchetatorul
ajut suspectul s-i justifice aciunile i prin asta se
ajut pe sine permind anchetei s avanseze. Totui,
strile emoionale nu pot fi controlate, ntotdeauna,
eficient. Din pcate, exist cazuri n care situaia
degenereaz i devine exclus orice folos pentru
5
Moston, S., Stephenson, G.M., Williamson, T.M. The effect
of case characteristics on behaviour during police
questioning, Br. J. Criminol. 1992 pag. 23, 32, 39; Zulawski,
D. and Wicklander, D. (1993). Practical Aspects of Interview
and Interrogation. CRC Press, Boca Raton pag 43.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
suspect sau pentru anchetator. Pentru a explica cum
i de ce este necesar a face referire la o abordare
interesant a comunicrii inovat de ctre Eric Byrne,
un psiholog american, ce a dezvoltat Analiza
tranzacional.
Analiza tranzacional ncearc s explice
relaiile interpersonale prin faptul c indivizii
oscileaz a adopta unul dintre urmtoarele trei roluri
copil, adult, printe n funcie de cum percepe
persoana cu care comunic. n cadrul modelului
emoional, anchetatorul i asum rolul de printe iar
suspectul rolul de copil. Dac confruntarea s-ar
desfura cu adevrat ntre o mam i copilul su,
copilul, n prima faz, ar nega acuzaia pe care i-o
aduce mama sa, ar urma un moment de tcere n care
copilul s-ar retrage, dup care copilul izbucnete n
plns i, n cele din urm, i recunoate greeala.
Conflictele apar atunci cnd una dintre pri fie
anchetatorul, fie suspectul ncearc s-i impun
prii adverse un rol pe care aceasta nu dorete s
i-l asume. Suspectul, de exemplu, nu mai dorete s
fie abordat la nivelul emoiilor i solicit argumente
raionale dac anchetatorul nu coboar de la
statutul de printe la cel de adult, n zona argu-
mentelor raionale, comunicarea se blocheaz. Dac
anchetatorul este pe faz i i adapteaz prestaia
la noua situaie vor apare n scurt timp i beneficiile
pentru anchet; decizia de a mrturisi va fi luat de
ctre suspect numai pe baza unor argumente
raionale.
Lucrurile nu sunt i nu au cum s fie simple.
Pentru a obine o mrturisire, pentru a depi
rezistena suspectului este necesar ca anchetatorul
s aib n vedere o serie de obstacole precum:
- Teama de consecine financiare persoanele
ce sunt ascultate n cadrul anchetelor judiciare se
tem de o reacie negativ a mediului profesional, se
gndesc c i vor pierde locul de munc, c vor fi
respini i astfel nu vor mai avea cu ce s i mai
plteasc facturile, ratele la credite, tot ce nseamn
obligaie financiar n viaa lor poate deveni ceva
nfricotor.
- Teama de modul n care va evolua ancheta i
posibilitatea ncarcerrii aceast zon prezint
interes n legtur cu persoanele ce nu au experiene
anterioare. Astfel de persoane manifest o team
mai mare n legtur cu ceea ce se va ntmpla n
arest, n camera de anchet, etc. dect n legtur cu
consecinele hotrrii judectoreti ce se va da.
- Teama de modul n care va fi judecat, n care va
apare n ochii celor din jur este o team legat de
faptul c tot ce nseamn relaie personal va avea
de suferit. Familia, prietenii, colegii, cu toii vor
~ 158 ~
Numrul 1/2012
judeca, vor accepta faptul c, ntr-un fel sau altul,
este vinovat de ceea ce se ntmpl. Va fi
marginalizat i i va putea pierde respectul tuturor.
- Teama de faptul c va trebui s acopere
prejudiciul creat prin activitatea ilicit de multe ori
prejudiciul creat prin desfurarea unei activiti
ilicite este mult mai mare dect folosul, beneficiul pe
care l-a realizat fptuitorul. Mai mult, este posibil ca
fptuitorul, deja, s fi risipit ceea ce a ctigat i n
astfel de condiii este evident c nu are i nici nu va
putea n viitor s acopere prejudiciul cauzat dect,
eventual, cu un pre enorm, cum ar fi vnzarea casei
sau alt efort patrimonial dezastruos pentru el i
familia lui.
- Teama de eventualele represalii ce ar putea
apare din partea persoanelor vtmate ori a
apropiailor acestora fptuitorii, realiznd c s-au
pus ru cu cineva puternic pot ncepe s se team
pentru sigurana lor personal i a celor apropiai lor.
Pe fondul creterii violenelor, este uor s realizezi
c muli dintre ai ti sunt vulnerabili, n special copiii,
i atunci se poate ntmpla s apar un fel de
paralizie realiznd consecinele previzibile ale
propriei fapte.
Nu se pune problema, cel puin n opinia mea, ca
un suspect s scape de una sau alta dintre temerile la
care am fcut referire. Anchetatorul ar trebui s
analizeze comportamentul celui pe care l ascult i
s stabileasc care dintre temeri l influeneaz cel
mai mult. Ca orice obstacol i acesta trebuie depit,
astfel c anchetatorul trebuie s lucreze la
minimizarea sau maximizarea temerii ce pare a
prevala, condiionnd cel mai mult comportamentul
celui ascultat. Anchetatorii cu experien se
orienteaz cu mai mare uurin, ei tiu c unii dintre
suspeci mrturisesc pentru a obine un tratament
mai bun n arest i ulterior n penitenciar, alii se simt
copleii de vinovie i de gravitatea faptelor
svrite, unii consider important ca s fie tratai ca
nite oameni, ca anchetatorul s le neleag nega. Modul n care folosete acesta cuvintele, ce
nevoile, tririle intime, etc.; din contr, cei mai muli,
consider c dac anchetatorul i privete de sus ori
ip sau lovete, aceasta ar fi o mprejurare ce i-ar
determina s i sporeasc rezisten i s refuze n considerare de ctre suspectul ascultat atunci cnd
colaborarea cu organul judiciar6.
Negrile suspecilor la nivel teoretic se
consider c, iar practicienii accept faptul c fiecare
individ are o predispoziie la a nega, c noi, cu toii,
avem asimilat un comportament de evitare, nc, din
perioada copilriei. Bineneles c, de fiecare dat,
6
Zulawski, D. and Wicklander, D. (1993). Practical Aspects
of Interview and Interrogation. CRC Press, Boca Raton, pag.
45.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
cnd facem ceva ilegal, imoral sau, pur i simplu,
ruinos suntem tentai s negm orice implicare.
Orice anchetator cunoate acest mecanism ce
acioneaz, aproape, la nivel instinctual.
Pregtind ascultarea este necesar o anticipare,
asemntor ca n ah, a deschiderilor ce vor fi
folosite de ctre cel ori cea ascultat. Recomandabil
este ca anchetatorul s evite asaltarea suspectului la
limita negrii oricrei implicri n activitatea ilicit.
Cel ascultat nu trebuie obligat s spun nu.
Indiferent de cum ar putea evolua ascultarea, la fel
precum n diplomaie, trebuie lsat liber
posibilitatea continurii dialogului.
n general, motivele pentru care suspecii neag
pot fi mprite n trei categorii: motive ce in de
locul unde se desfoar ascultarea, ce in de suspect
i ce in de anchetator.
n ceea ce privete locul n care se desfoar
ascultarea, aproape orice detaliu poate deveni
important lumina, forma i locul unde este aezat
scaunul celui ascultat, locul anchetatorului,
dimensiunile spaiului, amplasarea unor obiecte,
culoarea pereilor, .a.
Motivele ce in de suspect in de experienele
anterioare pe care acesta le-a avut cu ali anchetatori,
cu diverse alte structuri statale, de modul n care
acesta i-a pregtit aprarea, de modul n care
obinuiete s trateze problemele importante. n
mod evident suspectul vine pregtit cu o anumit
reacie fa de anchetator i strategiile pe care acesta
le-ar putea folosi. n practic, am constata dou
moduri, diametral opuse, n care suspectul trateaz
problema implicrii n ancheta judiciar. Unii vin,
accept dialogul n dorina de a stabili concret ce tie
anchetatorul i care poate fi poziia cea mai
avantajoas. Alii, nu par a fi interesai de nimic, doar
neag.
n ceea ce l privete pe anchetator, acesta are
cea mai mare contribuie n decizia suspectului de a
cuvinte folosete, tonul, gesturile, modul n care a
pregtit atacul, ct de convins este de vinovia
suspectului, sunt suficiente elemente ce pot fi luate
neag.
Anchetatorul, cu ocazia desfurrii activitilor
pregtitoare i pe ntreg parcursul ascultrii trebuie
s analizeze comportamentul suspectului pentru a
nelege modul n care acesta reacioneaz n
condiiile n care i se aduce, direct, o acuzaie sau,
doar, simte faptul c este bnuit. De cele mai multe
ori, sunt luate n considerare reaciile suspectului n
condiii de conflict. Cum oamenii i generalizeaz
~ 159 ~
Numrul 1/2012
elemente comportamentale la nivel de obiceiuri
comportamentale, putem accepta c, i n cadrul
ascultrilor judiciare, cei mai muli dintre suspeci
reacioneaz asemntor cu modul n care o fac n
condiii de stres specifice conflictelor altor
conflicte n care au fost implicai. Desigur, c pentru
a verifica, un anchetator poate s creeze un conflict
artificial n care modul de manifestare al suspectului
s poat fi observat, evaluat, interpretat i exploatat,
ulterior, n cadrul anchetei judiciare.
Comportamentul suspectului, n astfel de situaii,
este un comportament verificat ca fiind de succes, un
comportament care, n timp, a adus beneficii,
suspectul a avut de ctigat. Odat identificat acest
comportament se poate trece la elaborarea planului
de ascultare, la stabilirea celor mai eficace abordri.
De regul, anchetatorii se strduiesc s adopte o
abordare care s evite a-i oferi suspectului s
posibilitatea de a se manifesta aa cum a mai fcut-o
cu succes, nu trebuie, ca acesta, s se simt n
elementul su. De exemplu, dac este ascultat un
suspect cunoscut cu un comportament agresiv, cu
trivialiti i ameninri, planul de ascultare i
ulterior prestaia anchetatorului, nu ar trebui s
cuprind nimic de natur a-i permite celui ascultat s
nceap cu regia pregtit i verificat ca fiind de
succes.
Acest lucru este greu de realizat n condiiile n
care timpul anchetatorului ce poate fi alocat pentru o
ascultare este limitat, suspectul, nsui, manevreaz
desfurarea lucrurilor pentru a ajunge n condiiile
n care sunt facilitate manifestrile ce i convin. De
multe ori, anchetatorii foreaz nota, ncearc o
anumit poziionare a suspectului n camera de
ascultare, abordeaz preventiv subiecte legate de ct
de ri pot fi unii suspeci n cadrul anchetelor
judiciare i faptul c se gsete ac de cojocul lor.
Foarte important este faptul c suspectul, forat
sau nu de modul n care trateaz anchetatorul
situaia, odat ce a negat implicarea n activitatea
ilicit cercetat, va nega, de fiecare dat, orice
apropiere, orice posibilitate, orice potrivire de lucruri
ce l-ar putea apropia de activitatea ilicit totul
pare c devine o problem de credibilitate, suspecii
cunoscnd pericolul de a te contrazice n ceea ce
spui. Manifestarea instinctului de aprare se
identific cu meninerea negaiei. Logica simpl ne
spune c este mult mai uor s spui da dac nu ai
spus nu, aa c dac eti anchetator i nu vrei s ai
parte de un recital pe teme de nu este bine s ai
grij s nu oferi posibilitatea celui pe care l asculi s
l ia pe nu n brae. Totui, exist situaii n care o timpul critic, acesta s-a nroit brusc, i-a orientat
minciun este la fel de bun ca o mrturisire i n
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
aceste condiii anchetatorul poate pune i el umrul
un pic atunci cnd minciuna se refer la aspecte,
mprejurri, stri de fapt, etc. ce sunt deja probate.
Negarea unor dovezi de netgduit poate s se
manifeste ca o adevrat otrav pentru sistemul de
aprare al suspectului.
Cum se poate face ca suspectul s aib o
abordare raional pe parcursul anchetei, s
mrturiseasc fr a mini ? Rspunsul, n actualele
condiii socio-culturale pare s migreze spre zona
fantasticului, a idealului. Totui, ceva se poate face i
totul ncepe cu o bun pregtire.
n cadrul pregtirii se verific necesitatea i se
stabilete scopul ascultrii. Sunt evaluate elementele
activitii ilicite cunoscute i probele ce exist la
dispoziia anchetei. Fiecare anchetator trebuie s
evalueze punctele tari i punctele slabe ale anchetei
i s stabileasc modul n care pot fi folosite probele
pe care le are la dispoziie cnd poate fi folosit
fiecare prob n parte, dac se poate pune problema
prezentrii frontale a tuturor probelor. Trebuie luat
n considerare strategia de punere a ntrebrilor,
anchetatorul va putea pregti ntrebri de
ademenire, poate chiar afirmaii riscante, uneori
chiar i blufurile se pot dovedi utile. Nu trebuie
neglijate nici aspecte legate de calitatea persoanei
anchetate dac statutul profesional ori politic face
necesar respectarea unei anumite proceduri.
Muli dintre anchetatori consider necesar s
nceap ascultarea prin a privi cu atenie persoana pe
care o au n fa. Sunt realizate consecinele evoluiei
probabile ale anchetei ? nelege suspectul ceea ce
se ntmpl cu el i cu cei din jurul su ? Are
ncredere n anchetator ? Toate acestea i multe alte
altele sunt ntrebri ale cror rspunsuri pot
influena rezistena individului, pot s-l apropie sau
nu de mrturisire.
Exist un moment optim pentru a obine o
mrturisire care nu trebuie ratat. Acest moment
trebuie provocat de ctre anchetator. Atenie, orict
s-ar strdui un anchetator, orict experien ar avea
acesta, nu este posibil provocarea a dou momente,
la fel de optime, pentru a obine mrturisirea
suspectului. Riscul erorii judiciare este imens. De
exemplu, mi aduc aminte un caz din practic n care
un ofer era principalul suspect n cazul unei femei
violate, tlhrite i omorte. oferul fusese vzut de
ctre un martor c fcuse o livrare la adresa victimei
(lucra la o companie de curierat). Luat prin
surprindere, ntrebat direct cu privire la ceea ce se
ntmplase, fiind avertizat c nu poate justifica
privirea n jos i a refuzat s mai dea vreo declaraie.
~ 160 ~
Numrul 1/2012
Mult vreme a fost considerat vinovat i totul prea
s fie mpotriva lui. Mai trziu, s-a demonstrat c nu
era el cel care a fcut ce era mai grav. S-a blocat
ntruct nu putea s justifice timpul critic ntruct
vnduse din carburantul companiei economisit de el
unor necunoscui i era convins c acetia erau
implicai n nvinuirea lui. Se simea vulnerabil, era
convins c nu avea nici o ans s demonstreze
singur mpotriva a trei sau, poate, mai muli indivizi
dubioi c, de fapt, el furase din carburantul mainii
i ncercase s valorifice ceea ce furase.
O prim etap, n cadrul ascultrii ar putea fi
reducerea rezistenei suspectului. Anchetatorul i
asum, odat cu nceperea ascultrii, mai multe
obiective, precum: s stabileasc comunicarea cu
suspectul, s-i comunice acestuia faptul c este
cunoscut implicarea lui n activitatea ilicit
cercetat, s-l asigure c este posibil obinerea unei
soluii judiciare care s nu i prejudicieze interesele
foarte mult i s-i solicite colaborarea pentru a
construi mpreun o aprare credibil; bineneles n pare s se fi ntmplat n cazul cercetat. Este bine s
condiiile n care suspectul nu neag, nu spune nu la
tot i la toate, aa cum ar fi, de fapt, tentat.
Dup stabilirea comunicrii cu persoana
ascultat anchetatorul ncepe s construiasc
edificiul credibilitii anchetei, al su, personal, al
fiecrui lucru ce se petrece n cadrul anchetei. De
cele mai multe ori se spun generaliti despre
importana muncii de anchet, despre ce este bine
pentru societate, despre faptul c oricine poate grei
sau poate avea o reacie inadecvat, despre faptul c
nici el, anchetatorul, nu este o persoan care s nu fi
greit vreodat, etc. se face referire la alte cazuri ce
au fost investigate i la faptul c orict de ru, dur,
puternic, bogat sau susinut politic a fost cel vinovat,
ancheta i-a urmat cursul i cauza fost adus n faa
instanei. ncet, ncet, anchetatorul conduce dialogul
spre ceea ce este important fr a acuza, direct, ceva
sau pe cineva i fr a provoca suspectul s nege
ceva.
Bineneles c exist un risc, cel sau cea ascultat
s fie convins c partea rea a societii este mai
puternic, c toate i toi sunt corupi. Mai mult, este
posibil ca suspectul s ncerce s fac oferte de
mituire, s ncerce s explice ce eficace ar fi nite
aranjamente din care toat lumea ar avea de
ctigat.
Construcia credibilitii trebuie s continue cu
discuii generale despre modul n care va decurge
ascultarea, despre folosirea procedeelor tactice de
ascultare, despre scopul ascultrii, despre faptul c
exist o tiin, o art chiar, dedicat aflrii putea s acopere costurile internrii ntr-un spital a
adevrului. Se face, de obicei i o referire la faptul c
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
exist dovezi cu privire la implicarea suspectului n
activitatea ilicit cercetat. Suspecii vinovai sunt
foarte sensibili la acest moment resimt miza
jocului, realizeaz ipoteza n care se desfoar
ascultarea: un sistem, o tiin, un anchetator, dovezi,
mpotriva ncercrii sale de a ascunde adevrul, de a
nega implicarea n activitatea ilicit cercetat. Exist
i posibilitatea ca suspectul s continue s spere c
va putea convinge cu privire la faptul c se face o
evaluare greit a situaiei i c, totul, ar putea fi doar
o potrivire nefericit de elemente pur i simplu a
fost la locul i n momentul nepotrivit.
Continuarea fireasc a efortului de reducere a
rezistenei presupune ca anchetatorul s explice i s
fac dovada nelegerii problemelor grave cu care se
confrunt oamenii i umanitatea. Se poate ncepe o
discuie cu privire la cauzele ce i determin pe
oameni s se implice n activiti ilicite. Anchetatorul
trebuie s ofere motive generale i justificri
blnde care s nu se apropie foarte mult de ceea ce
se foloseasc formulri impersonale el, ea, ei.
Apropierea de tu este periculoas, suspectul,
aproape, c se va simi dator s fac vorbire despre
erorile judiciare.
Este de ateptat ca persoanele ce s-au implicat n
activiti ilicite pe baza unor motive raionabile sau,
cel puin, la limita raionalului, s nceap s
vorbeasc despre motive, despre justificri ale
propriilor aciuni i sentimente i compania la care
lucrez face enorm de muli bani de pe urma muncii
mele i a celor ca mine i, cu toate astea, ne d nite
salarii de mizerie; ce s fac, s mor de foame, s-mi
plece copii i nevasta de acas ?; este umilitor s fac
aa ceva, nimeni nu ar putea suporta aa ceva ; etc.
Tot acest scenariu are rolul de a face mai uor
suportabil vinovia personal a suspectului, de
vin este viaa, sistemul social, situaia n care s-a
aflat, etc. n cazul n care suspectul are probleme
financiare, anchetatorul poate s povesteasc despre
ct de greu este s plteti facturile familiei, s ai
bani pentru pia, pentru nevoile copiilor, etc. Foarte
important este ca suspectul s nu mai resimt
presiunea faptei, s poat considera c imaginea,
starea lui, relaiile lui cu cei din jur, nu sunt,
iremediabil, pierdute. Pentru anchetator este
linititor faptul c tot ceea ce spune n dorina de a se
apropia de suspect nu pune n discuie elementele
constitutive ale uneia sau a alteia dintre infraciunile
ce ar fi putut s fie svrite. Furtul rmne furt chiar
dac suspectul se presupune c ar fi furat pentru a
mamei sale ori pentru a putea acoperi cheltuielile cu
~ 161 ~
Numrul 1/2012
nclzirea pe timp de iarn. Anchetatorul se
transform, mai degrab, ntr-un mediator i nu
ntr-un adversar al celui anchetat. Acest lucru este
foarte important pentru a-l determina pe suspect
s-i depeasc temerile i s poat comunica
eficient n cadrul anchetei, n ultim instan, s
poat mrturisi. Anchetatorul trebuie s gseasc i
s vorbeasc despre beneficiile legate de
recunoaterea faptelor.
n ceea ce privete beneficiile la care poate face
referire anchetatorul trebuie observat c, de cele mai
multe ori, este necesar observarea unor diferene
ntre beneficiile uor de apropiat i cele cu caracter
general, oarecum ndeprtate, greu de apropiat i, pe
cale de consecin, un efort important din partea
anchetatorului care s aib ca rezultat un mix optim
de argumente de natur a conferi credibilitate
demersului su. Se poate vorbi despre respectul
datorat persoanelor pe parcursul procesului penal, se
poate face referire la modul n care se poate
mbunti situaia celui aflat n arest, despre
mbuntirea situaiei celor apropiai, despre
mbuntirea imaginii.
Se poate pune n discuie obinerea unor
avantaje care au legtur cu unele preocupri sociale
ale celui ascultat facilitarea obinerii unui loc de
parcare, unui loc de munc mai bun, unui spaiu
comercial cu vad mai bun, etc. Important este ca
anchetatorul s nu uite s vorbeasc i despre
avantaje personale cu referire direct la ceea ce este
cu adevrat personal precum imaginea de sine,
nstrinarea, asumarea vinoviei i ndeprtarea de comportamentul ilicit al suspectului, s-i ofere
ru etc.
O modalitate interesant de a grbi obinerea
recunoaterii este inversarea rolurilor. Anchetatorul
poate s spun o povestire, pregtit cu atenie
nainte, la sfritul creia suspectul trebuie s ia o
decizie n legtur cu doi oameni unul care este
cooperant i cellalt care, dimpotriv, este
necooperant, sfideaz, refuz orice posibilitate de a
comunica.
Suspectul va constata c, pus n situaia de a
alege, va trebui s i schimbe modul de manifestare.
Se ncearc i adesea se reuete ca suspectul s
constate c nu este neputincios, c nu este ca
primordialitate ru, c poate s ia decizii
rezonabile, corecte, c aciunile sale pot fi nelese i
acceptate.
Lucrurile nu sunt i, niciodat, nu vor fi simple.
Comportamentul suspecilor va parcurge mai multe
etape. La nceput suspecii vor respinge, ca regul,
orice posibilitate de a-i recunoate vinovia, vor fi
pregtii de lupt adoptnd o poziie nchis, de suspectului, care, de fapt, este o prim recunoatere
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
aprare, cu braele i picioarele ncruciate n fapt o
barier adoptat la nivel instinctual n ateptarea
unui confort care s permit o prestaie
ctigtoare.
Odat cu manifestarea unei atitudini ne-
legtoare din partea anchetatorului va ncepe o
etap de evaluare, corpul suspectului va ncepe s se
deschid, muchii i vor pierde din tensiune iar
mna va trece peste fa sau prin zona feei ca gest
de preuire. Ca evoluie pozitiv pentru anchetator,
este de ateptat s apar capitularea braele i
picioarele scap din strnsoarea ncrucirii, se
dezmoresc i pot apare primele micri libere care
s nu fie controlate, suspectul ncepe s se retrag n
plan mental i, de asemenea, ncepe s ia n calcul
mai multe opiuni. ntr-o asemenea situaie, un agent
de vnzri ar putea ncepe s recunoasc primele
semne ale transformrii celui pe care l are n fa din
neinteresat n client; anchetatorul ar trebui s
constate acelai lucru cel sau cea pe care o are n
fa este pe cale s recunoasc.
Obinerea recunoaterii, pentru nceput, prima
acceptare a implicrii n activitatea ilicit cercetat
poate fi fcut printr-o simpl nclinare din cap,
printr-o nghiitur mai profund, prin cteva cuvinte
sau numai unul ori o frntur dintr-un cuvnt
pronunat pe un anumit ton. Anchetatorul
observnd astfel de semne ar trebui s ofere o
ntrebare care s ncurajeze suspectul s-i
recunoasc in terminis vinovia. ntrebarea
trebuie astfel formulat nct s raionalizeze
acestuia o scuz. De exemplu Cu ce ai luat i-ai
pltit facturile sau i-ai mai luat droguri ?
Anchetatorul ofer posibilitatea suspectului s
aleag ntre acceptabil i inacceptabil, ntre ceea ce
ar putea fi acceptabil ca uman i ceea ce oricine ar
condamna. Este de ateptat ca suspectul s cad n
curs i s accepte c a fcut-o din cauze
oarecum acceptabile, cu un scop nobil, dar a fcut-o.
O alt posibilitate pe care o are la dispoziie
anchetatorul const n folosirea unei acuzaii uoare.
Nu mai este vorba despre o alegere ci suspectul este
pus n faa unei acuzaii ct se poate de clare ns,
lipsit de eficien juridic. De exemplu Cnd ai
furat prima oar de la locul de munc ? ntrebarea
este acuzatoare ns este de ateptat ca fapta s fie
deja prescris i, ca atare, s nu se pun problema
rspunderii penale. O astfel de ntrebare trebuie
urmat de o alta Tu ai furat chiar din prima zi de
munc ? O astfel de ntrebare care exagereaz orice
realitate de cele mai multe ori duce la o negare a
~ 162 ~
Numrul 1/2012
a vinoviei. Anchetatorul ar urma s continue,
oarecum firesc, ca ntr-un joc de ah, spunnd: Nici
eu nu cred c ai furat din prima zi. Totui, cnd ai
nceput s furi ? Orice admitere indirect a implicrii
presupune trecerea la o alt faz dezvoltarea
primei recunoateri.
Dezvoltarea primei recunoateri presupune un
adevrat asalt al anchetatorului, suspectul trebuind
s rspund la ntrebri foarte clare i directe
precum: care, ce, unde, cnd, cum i de faptele pe care ei le percep, la nivel personal, ca fiind
ce. Evident c anchetatorul va ncerca s fac
referire i s verifice orice informaie de anchet
obinut anterior aa cum va ncerca, de altfel, s
rezolve toate problemele specifice anchetei.
Cum nimic nu trebuie s fie suficient pentru un
anchetator, firescul demersului profesional
presupune extinderea anchetei ctre alte activiti
ilicite desfurate i alte persoane implicate,
necunoscute ori insuficient cunoscute de ctre
anchetator. Este de ateptat ca cineva care s fie
anchetat pentru implicarea ntr-o fapt penal s nu
fie la prima fapt de aceast natur; sunt cazuri n
care fptuitorii se mir de faptul c tocmai acum
sunt anchetai, ei fiind, de fapt plictisii de cte au
fcut.
Recunoaterea implicrii n mai multe fapte
ilicite prezint avantaje incontestabile pentru
anchetator i organul judiciar, ns, lucrurile nu
decurg uor. De regul suspectul ascultat spune:
Asta este tot ce am fcut i indiferent de ce vei
spune sau face, eu nu voi mai recunoate nimic.
Acesta este un moment foarte important i
anchetatorul este bine s fie foarte pregtit pentru o
asemenea situaie. O prob a crei prezentare ar fi de
natur s demonstreze legtura cu o alt fapt
penal a celui ascultat ar fi bine venit. Dac
anchetatorul a fcut o economie de probe i nu le-a
prezentat pe toate pentru a obine prima
recunoatere, se pot obine rezultate remarcabile.
Probele circumstaniate, pe fondul oboselii
suspectului, pot avea, i ele, importana lor.
Faza final a ascultrii presupune fixarea
rezultatelor ascultrii ce cuprinde recunoaterea
suspectului ntr-o declaraie. n funcie de evoluia
normelor procesual penale, declaraia poate avea
mai multe forme poate fi scris de mn de ctre
suspect, poate fi scris de ctre anchetator, poate fi o
nregistrare audio-video ori numai audio, etc.
Important este ca din cuprinsul declaraiei s
reias dincolo de natura faptei, mprejurrile
desfurrii acesteia i persoanele implicate
vinovia fptuitorului, recunoaterea voluntar a
faptei i vinoviei i faptul c pe timpul ascultrii
i-au fost respectate acestuia drepturile procesuale.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Teme de meditaie:
- Ce determin hotrrea suspecilor de a
mrturisi ?
Suspecii iau decizia de a mrturisi pe baza
percepiei proprii n legtur cu situaia i nevoile lor
personale.
Este posibil ca suspecii s ia decizia de a
mrturisi datorit unui puternic sentiment de
vinovie sau din dorina de a se autopedepsi pentru
rele.
Se poate accepta ca temei pentru mrturisire
mndria, orgoliul, dorina de a confirma statutul de
persoan puternic n urma raionalizrii celor
ntmplate pn la urm, cei mai muli dintre
oameni dac ar fi fost n locul meu, ar fi fcut acelai
lucru. Mai exist posibilitatea ca fptuitorul s
realizeze c implicarea lui n desfurarea faptei
anchetate este cunoscut i, ca atare, totul nu poate
fi dect o pierdere de timp.
n studiul efectuat de Gudjonsson i Petursson,7
ce a avut ca obiectiv cuantificarea motivelor ce au
determinat recunoaterea faptelor de ctre suspeci,
factori externi precum teama de a fi arestat,
ameninrile, violena anchetatorului, etc. au
contribuit doar n proporie de 20% la hotrrea de a
recunoate; factorii interni s-au dovedit mult mai
determinani. n cadrul studiului 42 % dintre
suspeci au declarat c au simit o uurare dup ce
i-au recunoscut vinovia. Mai mult de o treime au
declarat c i merit pedeapsa c trebuie s sufere
pentru ce au fcut. De departe existena probelor de
vinovie sunt cel mai puternic factor ce poate
ncuraja o recunoatere. 55% dintre suspeci au
declarat c au mrturisit fiind convini c
anchetatorii au suficiente probe mpotriva lor.
- Din punctul de vedere al anchetatorilor ce ar
trebui fcut ?
S creeze convingerea suspectului c vinovia
sa este cunoscut; s ofere posibilitatea suspectului
s salveze aparenele prin raionamente gene-
ralizatoare de tipul oricine ar fi fost n locul meu ar
fi fcut la fel; s creeze posibilitatea unui ctig
astfel nct s hrneasc orgoliul suspectului; s
schimbe tot timpul ceva n tactica de ascultare astfel
s formeze convingerea suspectului c este neles,
crend, astfel un mediu prielnic pentru obinerea
unei recunoateri.
7
Gudjonsson, G. H. and Petursson, H. (1991a) Custodial
interrogations: why do suspects confess and how does it
relate to their crime, attitude and personality? Pers. Individ.
Diff. 12, 295306.
~ 163 ~
Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
BIBLIOGRAFIE:
1. Gudjonson, G.H. The psyhology of Interrogation and confession, John Wiley and sons, Ltd, 2003;
2. Hilgendorf, E.L.; Irving, B. A decision-making model of confession in Psichology in Legal Context.
Applications and Limitations, M.A. Lloyd-Bostock (Edit.) Macmillan, London, 1981;
3. Inbau, F. E., Reid, J. E., Buckley, J. P. & Jayne, B. C. Criminal interrogation and confessions, 4th edition.
Gaithersburg, MD: Aspen 2001;
4. Irving, B. & McKenzie, I. K. Police interrogation: The effects of the Police and Criminal Evidence Act.
London: HMSO, 1989;
5. Jayne, B.C. The Psychological Principles of Criminal Investigation. An appendix in: Criminal
Interrogation and Confession, 3 rd. Ed. (Inbau, Reid, Buckley) Williamsand Wilkins, Baltimore, 1986;
6. Kalbfleisch, P. J. The language of detecting deceit. Journal of Language and Social Psychology 1994.
7. Moston, S., Stephenson, G.M., Williamson, T.M. The effect of case characteristics on behaviour during
police questioning, Br. J. Criminol. 1992;
8. Reik, T. The compulsion to Confess: On the Psychoanalysis of Crime and punishment, Farrar, Straus
and Cudahy, New York, 1959;
9. Zulawski, D. and Wicklander, D. Practical Aspects of Interview and Interrogation. CRC Press, Boca Raton
1993;

~ 164 ~


Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

TRAFICUL DE PERSOANE PERICOL AL CRIMINALITII ORGANIZATE

Lect. univ. dr. Gheorghe POPESCU

Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
gheorghe.popescu@academiadepolitie.ro

Trafficking in persons, the danger of organized crime, requires national and international bodies to
adopt appropriate measures to protect society and criminal actions to ensure effective contribution of
public safety and respect for fundamental rights and freedoms of individuals.

Keywords: human trafficking, victims, rights, freedoms.

Traficul de persoane, acest pericol al crimi-
nalitii organizate, impune organismelor naionale i
internaionale adoptarea de msuri corespunztoare
pentru a apra societatea de aciunile criminale i de
a contribui eficient la asigurarea climatului de
siguran civic i respectarea drepturilor i
libertilor fundamentale ale persoanelor.
Noiunea de trafic de persoane este definit n
dispoziiile art. 2 alin. (1) pct. 1 din Legea nr.
678/2001, n care se prevede c prin trafic de
persoane se nelege faptele prevzute la art. 12 i
13.
Raportat la coninutul acestor texte de lege,
traficul de persoane (adulte sau minore) presupune
comiterea uneia dintre modalitile alternative prin
care se realizeaz latura obiectiv a infraciunilor
incriminate n art. 12 i 13 din Legea nr. 678/2001,
respectiv recrutarea, transportarea, transferarea,
cazarea, gzduirea sau primirea unei persoane, n
scopul exploatrii acesteia.
Recrutarea const n racolarea potenialelor
victime prin atragerea lor de ctre traficani prin
diferite procedee, cele mai frecvente fiind povetile
de succes ale altor persoane care au fost ajutate s
plece n strintate i care au revenit cu mari sume
de bani dup o perioad relativ scurt de timp.
Metodele i tehnicile de recrutare utilizate sunt
diferite, n funcie de gradul de vulnerabilitate a
victimei, datorit vrstei, nivelului ei de instruire,
strii sale materiale, de cele mai multe ori precar,
lipsei experienei de via, naivitii, toate acestea
fiind speculate de traficani.
Principalele mijloace de recrutare constau n:
promisiunea unei slujbe onorabile i bine pltite
n ri din Occident, fcut direct de ctre
traficant, ori prin intermediul rudelor sau
prietenilor victimei care se bucur de ncredere
din partea ei. Acesteia i se promite o carier de
model, servicii n baruri, cluburi, ori un post de
bon sau menajer. Cel mai recent, victimele au
fost atrase cu promisiuni privind burse
academice. Propunerea de angajare n alt ar
poate veni i din partea unor cunotine recente
ale victimei, abia ntoarse din strintate i care
lucreaz pentru traficani, fiind ele nsele
anterior victime ale traficului.
De regul, dup ce victima a acceptat pro-
misiunea traficantului de a-i gsi un loc de munc
peste hotare, se scurge un interval foarte scurt pn
la momentul plecrii efective, pentru ca victima s nu
aib prea mult timp de gndire i s nu aib
posibilitatea de a vorbi cu alte persoane care ar
putea s o determine s se rzgndeasc.
n toate cazurile, decizia de a pleca peste hotare
a, victimei a fost influenat n mod exclusiv de
traficani, acetia fiind cunotine sau prieteni
apropiai care i-au sugerat s nu i informeze rudele
despre plecare.
Dup racolarea victimei, traficantul se ocup de
obinerea documentelor necesare trecerii granielor
i de organizarea deplasrii, ns din momentul
recrutrii iniiale i pn la sosirea n tara de
destinaie femeile sunt vndute de dou sau mai
multe ori.
anunurile din ziare privind oferte de locuri de
munc n strintate, deosebit de atractive sub
aspectul salariului foarte mare ce poate fi
obinut, n raport de condiiile minime privind
pregtirea cerute viitorilor angajai. Traficanii
racoleaz victimele pe care le transport n ara
de destinaie, unde sunt vndute, deposedate de
acte, situaie n care ele devin vulnerabile i uor
de constrns.
anunuri ale ageniilor matrimoniale. Victimele
sunt atrase de perspectiva cstoriei cu ceteni
occidentali pe care o privesc ca fiind unica
posibilitate de a scpa de srcie i de a-i ajuta
familiile, ns dup ce ajung n ara de destinaie,
traficanii le confisc paapoartele i apoi le
oblig s se prostitueze.

~ 165 ~
Numrul 1/2012
Transportarea presupune deplasarea victimei
dintr-un loc n altul n interiorul rii de provenien
ori din statul de origine direct n statul de destinaie
sau prin rile de tranzit. Uneori, transportul este
organizat de recrutor i se realizeaz de cele mai
multe ori prin trecerea legal a frontierei statului de
origine, prin intermediul unor agenii de transport
internaional ori cu autoturisme nchiriate.
n alte cazuri, atunci cnd victimele nu posed
documentele necesare sau acestea nu ntrunesc
condiiile legale (eventuale vize pentru ara de
destinaie ori termenul de valabilitate), traficanii
utilizeaz o varietate de modaliti: utilizeaz
paapoartele sustrase de la victimele anterioare, din
care se alege cel al crei fotografie seamn ct mai
mult, cu noua victim ori procedeaz la falsificarea
vizelor. Unii traficani, pentru a reduce cheltuielile i
a evita riscurile suplimentare, nu traverseaz
frontierele prin punctele vamale pentru a nu intra n
contact cu autoritile i trec grania ilegal, prin
intermediul cluzelor.
Uneori, mai ales n rile de tranzit, traficanii
apeleaz la unii ceteni care se pregtesc s treac
grania cu autoturismul (i care au aceeai
naionalitate ca i victimele) i crora li se solicit s
ia n maina lor, contra unei sume de bani, persoana
ori persoanele ce fac obiectul traficului.1
Transferarea ca modalitate prin care se
realizeaz traficul const n transmiterea victimei de
la un traficant la altul, atunci cnd este vndut, pur
i simplu, ca o marf, iniial fr ca ea s tie, sau face
obiectul unei alte tranzacii ncheiate ntre traficani
(de ex. schimbul ori achitarea unei datorii).
Protocolul facultativ al Conveniei cu privire la
drepturile copilului, privind vnzarea de copii,
prostituia copiilor i pornografia infantil, semnat de
Romnia la 25.09.2001 i ratificat prin Legea nr.
470/20012 definete nelesul noiunii vnzare de
copii astfel: vnzarea de copii este considerat orice
act sau tranzacie prin care un copil este transferat
de orice persoan sau grup de persoane ctre o alt
persoan ori ctre un alt grup contra cost sau contra
oricror alte avantaje materiale.
Vnzarea are loc n rile de destinaie, iar vrsta
i aspectul fizic sunt elementele n raport de care se
fixeaz preul de vnzare (care poate pleca i de la
300 dolari SUA pn la 4000 dolari SUA, ori chiar mai
mult). Victimele i dau seama c au fost vndute i
1
M.C. upulan - Particularitile cadrului juridic european
circmscris cooperrii judiciare n materie penal, Revista
de Investigare a Criminalitii, Anul IV, Nr. 1/2011, Editura
Universul Juridic, Bucureti, pag.137-143.
2
M. Of. nr. 601 din 25 septembrie 2001
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
c au devenit proprietatea unor patroni atunci cnd
sunt deposedate de acte, duse n locuri izolate i
permanent supravegheate unde sunt lipsite de orice
mijloc de comunicare, nu li se permite s intre n
contact cu alte persoane i sunt supuse unor
tratamente dezumanizante pe fondul crora devin
foarte vulnerabile i uor de exploatat: captivitate,
ameninri cu moartea, maltratare, violuri comise de
una sau mai multe persoane. n aceste condiii,
victima este supus exploatrii, devenind practic un
obiect n minile traficanilor care i impun prestri
de servicii ca restituire a unei aa-zise datorii.n
cele mai multe cazuri, victima este revndut unui alt
patronce continu s o exploateze, pretinznd c
trebuie s-i recupereze banii din munca ei.
Cazarea constituie o alt modalitate normativ
prin care se efectueaz traficarea i se concretizeaz
n instalarea unei persoane temporar ntr-o locuin
ori nr-un alt amplasament avnd aceast destinaie
(hotel, motel, caban, camping).
De regul, cazarea este o activitate cu caracter
organizat i presupune instituirea unui raport
patrimonial ntre traficant i persoana care cazeaz,
atunci cnd primul apeleaz la o ter persoan.
Pentru a fi reinut ca element material al
infraciunii de trafic de persoane (incriminate n art.
12 din Legea nr. 678/2001), aciunea de cazare
trebuie s fie nfptuit ntotdeauna n scopul
exploatrii persoanei cazate i printr-unul dintre
mijloacele expres prevzute n acelai text de lege
(prin ameninare, violen sau prin alte forme de
constrngere, prin rpire, fraud ori nelciune, abuz
de autoritate sau profitnd de imposibilitatea acelei
persoane de a se apra sau de a-i exprima voina, ori
prin oferirea, darea, acceptarea sau primirea de bani
ori de alte foloase pentru obinerea consim-
mntului persoanei care are autoritate asupra altei
persoane).
Gzduirea este o modalitate de realizare a
elementului material al infraciunii de trafic de
minori i semnific primirea unei persoane sub 18
ani ntr-o locuin i adpostirea vremelnic a
acesteia.
n esen, ea presupune acceptul persoanei care
posed locuina de a oferi spaiu, hran, n general
condiii de locuit unei atte persoane n care are
ncredere, acest aspect reprezentnd caracteristica
gzduirii.
Ca activitate de traficare a victimei minore,
gzduirea trebuie s fie efectuat n scopul
exploatrii acesteia.
~ 166 ~
Numrul 1/2012
Primirea presupune preluarea victimei de un
traficant, de la un altul, ca urmare a unei tranzacii
intervenite ntre cei doi.
Pentru a constitui o modalitate alternativ prin
care are loc traficarea, primirea trebuie s se
realizeze n scopul exploatrii persoanei, iar n cazul
n care aceasta are peste 18 ani, este necesar ca
fptuitorul s utilizeze diferite forme de constrn-
gere, abuzul de autoritate sau de situaia de
vulnerabilitate n care se afl victima, diverse
metode prin care s nfrng voina acesteia ori s
obin consimmntul persoanei care are autoritate
asupra ei prin stimulente materiale.
Mijloacele utilizate pentru traficarea per-
soanelor
Mijloacele utilizate de traficani pentru realizarea
aciunilor de traficare sunt enumerate n art. 12 alin.
(1) din Legea nr. 678/2001, regsindu-se i n
coninutul modalitilor agravate ale infraciunii de
trafic de minori, reglementate n art. 13 din Legea nr.
678/2001 i constau n: ameninare, violen, alte
forme de constrngere, rpire, fraud sau nelciune,
abuz de autoritate, profitarea de imposibilitatea unei
persoane de a se apra ori de a-i exprima voina,
oferirea, darea, acceptarea sau primirea de bani sau
alte foloase pentru obinerea consimmntului unei
persoane.
De cele mai multe ori, traficanii folosesc nu doar
unul dintre aceste mijloace fa de victime,
ameninarea fiind nsoit de acte de violen, dup
ce, eventual victima a fost atras prin promisiuni
false cu privire la o slujb n strintate, ori a fost
rpit i supus ulterior unor tratamente
degradante.3
Aciunile prin care se realizeaz traficarea se
svresc de cele mai multe ori prin constrngerea
victimelor care, datorit tratamentului aplicat de
ctre traficani, acioneaz mpotriva voinei lor,
acceptnd i supunndu-se cererilor acestora.
A constrnge nseamn a a sili pe cineva, a fora,
a obliga o persoan s fac un anumit lucru pe care
de bun voie nu l-ar face sau s aib o anumit
conduit ori un anume comportament.
Constrngerea poate fi fizic sau psihic
(moral), iar mijloacele prin care se obine n fapt
sunt ameninarea i violena.
Constrngerea fizic presupune ntrebuinarea
unor acte de violen sau a oricror alte acte care
3
M.C. upulan - Particularitile cadrului juridic european
circmscris cooperrii judiciare n materie penal, Revista
de Investigare a Criminalitii, Anul IV, Nr. 1/2011, Editura
Universul Juridic, Bucureti, pag.137-143.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
presupun folosirea forei fizice a fptuitorului pentru
nfrngerea rezistenei victimei.
Constrngerea moral presupune ameninarea
victimei cu producerea unui ru ndreptat n mod
nemijlocit asupra acesteia, asupra soului sau unei
rude apropiate, ru care poate fi ndeprtat numai
prin acceptarea cererilor fptuitorului.
Ameninarea constituie unul dintre procedeele
cele mai frecvent utilizate de traficani, prin care
victimelor li se insufl temerea c vor fi expuse unui
pericol grav, ele sau unele persoane de care sunt
legate printr-un sentiment de afeciune puternic,
toate astea pentru a fi intimidate i determinate s
cedeze presiunilor, astfel nct s se supun
preteniilor traficanilor.
Adeseori victimele care au intrat n puterea
traficanilor sunt ameninate cu moartea, cu btaia,
fiind constrnse n acest mod s accepte abuzurile i
umilirile din partea celor n stpnirea crora se afl.
n alte cazuri victimelor li se spune c li se
cunoate familia, iar n cazul n care nu se supun,
rudele lor vor fi ucise, traficanii oferind chiar
exemple concrete cu privire la mutilarea membrilor
familiilor unor alte tinere care nu au vrut s
coopereze.
Alteori, victimelor li se prezint fotografii ale
celor apropiai lor i li se sugereaz s fie
nelegtoare pentru c altminteri acetia vor avea
de suferit.
Violena fa de lucruri poate constitui o
ameninare pentru victim, respectiv, ruperea
legturilor telefonice, distrugerea soneriei, incen-
dierea unor lucruri aparinnd victimei, distrugerea
cu violen a unor bunuri n faa victimei, toate avnd
un efect intimidant asupra victimei i fiind de natur
s o alarmeze i s exercite o puternic constrngere
moral a acesteia.
Violena constituie un alt mijloc coercitiv prin
care se svresc aciunile de traficare (recrutarea,
transportarea, transferarea, cazarea, gzduirea sau
primirea unei persoane, aciuni care trebuie s fie
efectuate n scopul exploatrii victimei), sub
influena cruia persoana fa de care este
ntrebuinat nu mai are posibilitatea de a aciona
liber, conform propriei voine.
Violena - ca modalitate de realizare elementului
material al infraciunii de trafic de persoane (minore
i majore) - presupune folosirea forei fizice fa de
victim ori a altor procedee brutale prin care aceasta
este constrns s se supun voinei traficantului.
Violena exercitat de traficani asupra victimei
este raionalizat, controlat i dirijat, n mod
contient, asupra acesteia, pentru a atinge un anumit
~ 167 ~
Numrul 1/2012
rezultat i anume, coerciia i controlul victimei
respective.
Accepiunea termenului de violent avut n
vedere de legiuitor la enunarea mijloacelor de
svrire a traficului este mai larg dect cea a
actelor prin care se realizeaz latura obiectiv a
infraciunii de lovire i alte violene, incriminat n
art. 180 C. pen. ntruct violena poate consta n
lovire sau alte acte de violen cauzatoare de
suferine fizice, dar i n unele manifestri agresive
de natur s provoace o constrngere moral a
victimei.
Astfel, violena poate fi:
fizic, realizat prin oricare dintre aciunile de a
lovi (cu palmele, pumnii, picioarele ori obiecte
contondente), a tortura, a strangula, a muca, a
nepa, a trage de pr, a trnti, a arde, a mpinge
etc.;
psihologic, care se manifest n principal prin
izolare, dispre, umilire, insulte ori prin atribuirea
unei responsabiliti victimei pentru un statut
social sau intelectual defavorizat;
sexual, care se concretizeaz n orice activitate
sexual forat;
economic, constnd n controlul asupra
bunurilor victimei i n impunerea unei
dependene materiale a ei de traficant.
Uneori membrii reelelor de trafic, utilizeaz la
nceput, fa de nole persoane tinere pe care le
cumpr pentru a le exploata, aa zisele tehnici de
prelucrare (temeni folosii de traficani), constnd n
violarea lor sistematic i n maltratarea victimelor
tocmai pentru ca acestea s nu mai opun nici o
rezisten i s devin astfel mai uor de exploatat.
Alte forme de constrngere utilizate de fptuitor
pentru realizarea aciunilor de traficare se pot
materializa n lipsirea de libertate a victimei (atunci
cnd aceasta este sechestrat, inut n captivitate i
obligat s se supun preteniilor traficantului),
confiscarea documentelor victimei care astfel este
lipsit de posibilitatea de a se deplasa n mod liber,
servitutea pentru plata unei datorii ntotdeauna
exagerate i care reprezint un mijloc pentru a ine
victima n condiii de sclavie sau munca forat,
folosirea drogurilor de ctre traficani pentru
manipularea victimei.
Rpirea presupune luarea victimei de ctre
traficani de la locul unde se afl, prin constrngere
ori prin nelare i ducerea ei, cu nclcarea voinei
sale, n locul decis de acetia, unde intr n
stpnirea lor.
n concret, femeile tinere cu insuficient
experien de via, naive i cu o educaie precar,
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
sunt atrase de ctre traficani sub diverse pretexte n
locuri izolate sau puin circulate unde, prin diverse
metode - administrarea de narcotice, uzul de for,
ameninare ori alte procedee de intimidare - sunt
constrnse s dea curs cererilor traficanilor.
n unele situaii, rpirea se realizeaz prin
seducerea femeilor tinere de ctre traficani cu false
promisiuni de cstorie n strintate, unde odat
ajunse, sunt exploatate chiar de ctre cei care le-au
captat ncrederea ori sunt vndute ca nite mrfuri.
Frauda ca mijloc de realizare a elementului
material al infraciunilor de trafic de persoane
semnific actul ori actele de rea credin svrite de
fptuitor, de obicei pentru a obine un avantaj
material prin nclcarea drepturilor altei persoane.
Conform definiiilor folosite n majoritatea
jurisdiciilor penale, frauda este un termen mai
ngust sau mai specific i poate fi inclus n noiunea
de nelciune.
nelciunea reprezint un procedeu frecvent
folosit de traficani pentru a convinge victimele s
accepte propunerile lor i se materializeaz n
activiti de inducere a acestora n eroare prin
prezentarea ca adevrat a unei fapte mincinoase
sau ca mincinoas a unei fapte adevrate, ca, de
exemplu, amgirea victimei prin false promisiuni
privind locuri de munc n strintate foarte bine
pltite i care nu necesit o pregtire special. De
cele mai multe ori, traficantul d asigurri victimei
-care provine, de obicei din zone ori localiti
defavorizate, are un nivel redus de pregtire, nu
vorbete limbi strine i este discriminat acas i,
eventual, la locul de munc - c-i va facilita obinerea
unei slujbe n strintate, se va ocupa de transportul
ei, de cazare i de procurarea actelor necesare
deplasrii. n acest context, traficantul ofer totodat
sprijin financiar victimei, convenind cu ea ca banii
s-i fie restituii dup angajare. Odat ajuns n ara
de destinaie, victima este prins ntr-un lan al
datoriilor, fiind obligat s munceasc n cu totul alte
condiii dect cele promise de traficant, ori
constrns s practice prostituia, aceasta n cazul n
care nu este transmis altor persoane n vederea
exploatrii.
Prin abuzul de autoritate se nelege folosirea,
exercitarea n exces, ori cu nclcarea legii ori a
normelor specifice, a puterii, a influenei de orice
natur, instituional sau nu, pe care o persoan o are
asupra alteia (de ex. autoritatea printelui asupra
copilului sau a tutorelui fa de minor, a preotului
asupra enoriaului su, dar i instituional rezultat
din funcionarea unor organisme nsrcinate cu
ocrotirea unor anume categorii de persoane . a.).
~ 168 ~
Numrul 1/2012
Reinerea acestui element circumstanial
presupune preexistenta unei relaii speciale
privitoare la raporturile dintre victim i o ter
persoan care, n calitatea pe care o deine, are
nrurire ori ascendent asupra acesteia, aspecte care
sunt speculate de fptuitor n scopul traficrii
victimei.
Profitarea de imposibilitatea unei persoane de a se
apra sau de a-i exprima voina reprezint unul din
mijloacele prin care se svresc aciunile de
traficare a unei persoane, constituind un element
circumstanial care agraveaz fapta atunci cnd
victima este minor.
Profitarea de imposibilitatea persoanei de a se
apra sau de a-i exprima voina presupune abuzarea
de ctre fptuitor de o anumit stare ori situaie
special n care se afl victima i datorit creia
aceasta este incapabil s opun vreo rezisten.
Imposibilitatea persoanei de a se apra semnific
incapacitatea sa fizic de a se mpotrivi aciunii
fptuitorului i care poate fi determinat de o boal,
infirmitate, stare de lein, oboseal extrem,
intoxicaie cu alcool sau alte substane.
Se afl n imposibilitate de a-i exprima voina
persoana care, datorit strii ori situaiei n care se
gsete, nu i poate da acordul ori manifesta
dezacordul fa de activitatea desfurat de
traficant.
Starea ori situaia ce mpiedic persoana s i
dirijeze n mod liber actele de conduit poate avea
aceleai cauze care genereaz i imposibilitatea
persoanei de a se apra, ns uneori pot fi
determinate i de anumite afeciuni ale acesteia
(alienare mintal, stri schizofrenice).
Pentru a fi reinut aceast modalitate de
realizare a elementului material al infraciunii, este
indiferent dac victima se afla n stare de neputin
de a se apra ori de a-i exprima voina datorit
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
aciunii fptuitorului, a altor persoane ori indepen-
dent de activitatea acestora.
Oferirea, darea, acceptarea sau primirea de bani
sau alte foloase pentru obinerea consimmntului
persoanei care are autoritate asupra altei persoane, n
scopul exploatrii acesteia reprezint alte mijloace
prin care poate fi realizat elementul material al
laturii obiective a traficului de persoane.
Oferirea const n aciunea fptuitorului de a
pune la dispoziie, a nfia, a prezenta, a drui, a
propune altei persoane s primeasc bani sau alte
foloase pentru obinerea consimmntului
persoanei care are autoritate asupra acelei persoane,
n scopul exploatrii acesteia. n aceast modalitate,
fapta constituie infraciune chiar dac cel cruia i
s-au oferit banii ori foloasele nu le-a acceptat.
Darea semnific remiterea efectiv a banilor sau
a altor foloase de natur material.
Acceptarea reprezint ncuviinarea expres sau
tacit privind primirea banilor sau altor foloase n
scopul obinerii consimmntului persoanei care
poate influena poteniala victim a traficului s dea
curs solicitrilor fptuitorului.
Primirea const n aciunea de a intra efectiv n
posesia a banilor ori foloaselor destinate obinerii
consimmntului persoanei care are autoritate
asupra altei persoane.
Oricare dintre aceste modaliti trebuie s aib
ca obiect bani sau alte foloase (avantaje de ordin
patrimonial sau nepatrimonial) i care reprezint o
rsplat pentru obinerea consimmntului
persoanei care are autoritate asupra altei persoane,
n scopul exploatrii.
Persoana care are autoritate asupra unei alte
persoane - i care, n cele mai multe situaii, are
calitatea de printe al acesteia - are aptitudinea de a
o influena n luarea deciziilor sale datorit naturii
speciale a relaiilor dintre ele.

BIBLIOGRAFIE:
1. Gheorghi Mateu i colectiv Traficul de fiine umane,infractor,victim,infraciune, Asociaia
Alternative Sociale Iai.
2. Hurdubaie Ioan Elemente de noutate ale acquis-ului comunitar n vederea asigurrii probaiunii,
comunicare la Simpozionul de criminalistic Rolul i contribuia probelor criminalistice i
medico-legale n stabilirea adevrului, Editura Luceafrul, Bucureti, 2005.
3. Lilie Hans Specific Offences of Organized Crime and German, Criminal Law in Revue Internationale
de Droite Penal, Editura Eres, Paris, 1998.
4. M.C. upulan, Rfrences lgislatives concernant le fonctionnaire public et la fonction publique dans
le contexte europen, Journal of Criminal Investigation, Anul IV, Nr. 1/2012, Editura Universul
Juridic, Bucureti.

~ 169 ~


Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

ANALIZA PSIHOPATOLOGIEI CRIMINALILOR N SERIE

Chestor de poliie Viorel VASILE

Inspector general adjunct al Poliiei Romne
viorel.vasile@politiaromana.ro

Understanding criminal motivation and especially predictive orientation, unfortunately not with a
predictable certainity, is nevertheless extremely useful in identifying and capturing the serial killers before
they do it again. Hence it results the exceptional importance of psycho-behavioral stamp identification
from which the science and the art in this field emerge, because a great part of the effort must be focused on
understanding killers motivation.

Keywords: murderer, victim, psychopath, violence, crime.

1. Consideraii specifice personalitii psiho- nelegerea motivaiei criminale i mai ales

patice i nelegerii motivaiei criminale
Fascinaia de care se bucur din ce n ce mai
mult personalitatea psihopatic a serial killer-ului
necesit o investigaie tiinific de ctre psihologi i
criminaliti, pentru a gsi explicaii etiologice de
natur psihanalitic n motivaia criminal la
1
criminalul n serie. Opinnd pentru definirea crimei
n serie aa cum am artat ca reprezentnd
uciderea de victime diferite n timp, de la zile,
sptmni sau luni ntre ele, comise cu relativ acelai
mod de operare i de ctre acelai autor, n funcie
de determinrile pulsionale imprevizibile ale
dicteului sau genetic activate conjuctural, se poate
orientarea predictiv (din pcate nu i cu certitudine
previzibil) este totui extrem de util n iden-
tificarea i capturarea urgent a serial killer-ilor,
nainte ca acetia s o comit din nou. De aici,
importana de excepie a identificrii amprentei
psiho-comportamentale n baza creia se desprinde
tiina i arta n materie cci, o mare parte a efortului
trebuie canalizat spre nelegerea motivaiei
criminalului pentru c cei care nu ucid pentru bani se
deosebesc fundamental de ceilali asasini. Ucigaii i
violatorii nu caut profitul, ei caut dimpotriv, un fel
de plcere, pervers fr doar i poate, dar pe care am
putea s o nelegem....
4

aprecia c procesul repetitiv este posibil a fi explicat Un serial killer este permanent motivat, se afl
la criminalii n serie prin defectarea instictualitii de sub presiune tensional orientat sexual de frustaie
tip sexual, n sensul formrii unui mecanism repetitiv repetitiv, el rmne mereu n deficit catharsic
(bioinstinctual), hormonal constituional, care insuficient pentru c, de fiecare dat, crima cea mai
preseaz ciclic, determinnd tensional orientarea recent finalizat nu reuete s-i satisfac n
catharsic n direcia suprimrii vieii i care, ntregime fantasmele (acest deficit hedonic
episodic, psihopatul, dei o contientizeaz critic, nu
retensioneaz relaia individului n sfera sexual
o poate controla, deturna sau stpni, motiv pentru
motivaional, n sensul c, din acel moment, acesta
care fapte sale sunt svrite cu intenie direct,
proiecteaz o nou fapt, jocul fantasmelor fiind
prevederea rezultatelor, socialmente periculoase,
2 orientat ctre obinerea, de aceast dat n
fcndu-l deplin responsabil. n sprijinul acestor
proiecia sa a catharsisului deplin). Un serial killer
realiti constatate i cu prilejul propriilor noastre
resimte o frustraie analog, rmne mereu cu pofta
investigaii, exemplificm criminalul n serie
insuficient satisfcut, pentru c actul cel mai recent,
Williams Heirenes, student al Universitii din
Chicago, care cu rujul uneia dintre victime, a scris pe crima, nu-i iese la nivelul fantasmelor sale. Dup
o oglind un mesaj disperat: Pentru numele lui crim, trece n revist ceea ce ar fi putut face mai
Dumnezeu, arestai-m pn nu m apuc din nou. Nu mulumitor pentru el i n-a fcut. David Berkowitz
m pot abine!.
3 afirma: La naiba, am omort-o prea repede. Nici nu
am avut timp s profit. Trebuia s o torturez mai mult,
altfel ar fi trebuit s o fac, trebuia s o sodomizez
5
1
Butoi T., Criminali n serie-Psihologia crimei, Ed. Phobos, etc.
Bucureti, 2003, p.86
2
Butoi T., op. cit., p. 87
3 4
Ressler R.K. i Shachtman T., Whoever Fights Monsers, Ed. Ressler R.K. i Shachtman T., op. cit., p. 38
5
Presses dela Cite,1993, p. 29 Ressler R.K. i Shachtman T., op. cit., p. 40

~ 170 ~
Numrul 1/2012
Captivat de asemenea gnduri, ucigaul i
anticipeaz deja viitoarea victim, care, de aceast
dat, va fi perfect, crendu-se iluzoria proiecie a
fptuitorului serial killer de a-i apropia realitatea
criminal de propriile-i fantasme.6
2. Semnificaia conceptului de normalitate
Sunt criminalii n serie oameni normali? Pentru a
putea nelege i defini patologicul, anormalul,
trebuie s facem referin la sfera normalitii,
ntruct boala mintal nu poate fi neleas i
explicat dect n raport de comparaie cu sntatea
mintal. Pentru psihopatologie problema normalitii
este deosebit de important ntruct ea reprezint
criteriul de evaluare al tulburrilor clinice, consi-
derate ca abatere de la normalitate. n sfera
normalului exist o palet de varieti dup cum
urmeaz:
normalitatea ca sntate;
normalitatea ca utopie;
normalitatea ca medie;
normalitatea ca proces.7
Conceptul de normalitate, desemnnd starea de
echilibru, implic adaptarea att pe plan intern,
intrapsihic, ct i n planul lumii externe a individului,
avnd prin aceasta o semnificaie antropologic
lrgit.
Inteligena este i rmne normal n viaa
practic, n msura n care i manifest i i
pstreaz caracterul empiric. Ea trebuie s fie i s
rmn conform cu experiena. Spiritul omenesc este
prin urmare sntos atunci cnd simte, judec i
hotrte potrivit cu experiena, i bolnav atunci cnd
se ndeprteaz sau chiar se nstrineaz de ea.8
Aceast definiie este cea care corespunde
concepiei despre normalitate i boal psihic n
sfera psihopatologiei. Limitele de variaie ale
normalului permit ca s distingem cteva aspecte
nepatologice, care nu pot fi considerate nici chiar ca
anomalii. Acestea sunt conceptele de diferit i
divers.
Intervine n acest caz, un nou cadru lrgit al
acceptabilului n care sunt incluse urmtoarele
aspecte:
normalul ca indicator standard al unor valori
culturale;
diferitul, ca o alt form posibil a nor-
malitii;
6 10
Ressler R.K. i Shachtman T., op. cit., p. 40
7 11
Enchescu C.,Tratat de psihopatologie, Ed.tehnic,
Bucureti, 2000, p. 45
8 12
Kant I., Essai sur les maladies de la tete, Ed.Poche, Paris,
1977, p. 74
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
diversul, ca o variant de tip formal a
normalitii.
n esena lor, cele trei concepte de mai sus,
exprim de fapt ipostaze diferite ale unor variaii
acceptabile n sfera normalitii.9
Un alt aspect care intr n discuie la criminalii n
serie este reprezentat de raportul dintre normalitate
i adaptare. Se consider c adaptarea este simplul
proces de acceptare care este oferit criminalului de
mediul exterior sau de societate. Adaptarea este o
investire de energie orientat pentru ca individul s
se integreze i s poat rezista n faa presiunii
exercitate asupra lui de psiho-traumatismele sociale,
dublat de capacitatea acestuia de a rezista la
tensiunile impuse de legturile sociale.
n felul acesta, procesul de socializare reprezint
achiziia aptitudinii de a putea efectua eforturile de
adaptare social continu, pentru a-i nsui i
menine rolurile sociale dobndite.10
Cu toate acestea s-a constatat faptul c pentru un
individ normal este imposibil s se poat adapta la
toate grupele sociale. Din acest motiv utilizm drept
criteriu al normalitii adaptabilitatea afirmnd c
individul normal nu este niciodat complet adaptat,
n schimb psihopatul este o persoan inadaptabil.11
Att normalitatea ct i anormalitatea depind de
variaiile mediului exterior n ceea ce privesc
capacitile de adaptare ale individului, fapt care va
declana suferina.
Un alt aspect de care este legat att norma-
litatea ct i anormalitatea este dimensiunea istoric,
psiho-biografic, a individului, a factorilor de via
care pot interveni fie n sens protector fie avnd
semnificaie de risc morbigenetic. Datele de
antropologie cultural au pus n eviden faptul c
manifestri psiho-comportamentale care sunt
considerate ca patologice n cadrul unei arii socio-
culturale, pot fi acceptate ca normale n alta. n felul
acesta boala devine ea nsi o norm de via, dar o
norm de tip inferior n sensul c nu permite nici un fel
de abatere n afara cadrului ei strict limitat.12
n sensul acesta, bolnavul i-a pierdut
capacitatea unei adaptri flexibile la condiiile
oferite de mediu, n raport cu indivizii normali care
dispun n mod liber de aceast aptitudine.
Boala este o nou form de via caracterizat
prin manifestri fiziologice i psihologice noi,
9
Enchescu C.,op cit., p. 46
Enchescu C., op cit., p. 46
Trillat E., Historie de la Hysterie, Ed. Seghers, Paris 1986,
p. 87
Ajuriaguerra J, Manuel de psyhiatrie de lenfant, Ed.
Mason, Paris, 1974, p. 45
~ 171 ~
Numrul 1/2012
diferite. A fi sntos nu echivaleaz cu a fi normal
ntr-o situaie dat, ci de a fi normativ n aceast
situaie, ca i n alte situaii diferite ca posibiliti
oferite individului.
n felul acesta boala se nfieaz ca o conduit
a omului care a suferit o dezorganizare a funciilor
sale vitale.13
n concluzie sntatea i boala nu sunt dect
dou moduri esenialmente diferite. Ele nu trebuie
considerate ca principii distincte, entiti care-i
disput ntre ele organismul viu. n realitate, ntre
aceste dou moduri de a fi nu exist dect diferene de
grad: exagerarea, disproporia, dizarmonia feno-
menelor normale constituie starea de boal.14
3. Procesul de dezorganizare n psihopatologia
criminalului
Am stabilit c normalitatea este condiia natural
a strii de echilibru psihic, dar concomitent ea
reprezint i criteriul de evaluare al abaterii de la
norm. n cazurile oferite de psihiatria clinic,
dincolo de aspectul tablourilor clinico-nosologice,
din punct de vedere psihopatologic, n procesul de
dezorganizare al normalitii psihice se disting mai
multe forme specifice.15
Dezorganizarea n psihopatologia criminalului
trebuie considerat din punct de vedere dinamic, ca
un proces extrem de complex. Ea trebuie neleas ca
reprezentnd noi modele funcionale adaptate
condiiilor patogenetice care au produs dezorga-
nizarea. Aceste modele patologice provin din
structurile normale ale persoanei i ele depind de
tipul de personalitate, de capacitile de a se
opune aciunii factorilor morbi-genetici, de nivelul
de dezvoltare-maturizare al personalitii, de
dispoziiile ereditare ale acesteia etc.
Formele de organizare, precum i cele de
dezorganizare ale personalitii au o dinamic
constitutiv extrem de precis, urmnd regulile
referitoare la organizarea sistemului personalitii.
Acesta stabilete c funciile psihice, considerate ca
instane structurale ale personalitii, sau nivele de
organizare, se dezvolt progresiv de jos n sus, de
la simplu, stabil i bine organizat, ctre complex,
instabil i mai puin bine organizate. Aceasta este
dinamica procesului de organizare.16 Invers, n raport
cu dinamica procesului de organizare, procesul de
dezorganizare al sistemului personalitii se va
produce de sus n jos de la complex ctre simplu,
13
Ajuriaguerra J., op cit., p. 52
14
Enchescu C., op cit., p. 47
15
Ajuriaguerra J., op. cit., p. 56
16
Enchescu C., op. cit, p. 47
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
relund, n sens invers dinamica dezvoltrii. Este
vorba de fapt de un proces de disoluie funcional,
reprezentnd nsi formele patologice.
Boala fiind rezultatul unui proces de disoluie
funcional trebuie privit sub dou aspecte diferite:
aspectul negativ reprezentat de nivelul de
atingere al sistemului personalitii;
aspectul pozitiv, sau cel al simptomelor, repre-
zentat de nivelul de eliberare al inhibiiei pe care
procesul morbid l exercit asupra strii de
normalitate funcional, sau de integritate
anatomo-fiziologic al sistemului personalitii
umane.17 Sistemul personalitii are trei grupe
principale ale dezorganizrii psihopatologice i
acestea sunt: lezionale, de imaturitate i
funcionale.
A). Dezorganizarea lezional
Aceasta recunoate drept cauz o leziune
organic a creierului. Dezorganizarea, n acest caz,
poate fi produs de o leziune cerebral global care
antreneaz de regul tulburri grave ale strii de
contiin vigil de diferite grade ca profunzime
putnd merge pn la starea de com. n cazul
existenei unor leziuni localizate vorbim despre
dezorganizri n sector, situaie n care numai
anumite procese psihice sunt afectate (percepii,
memorie, limbaj, praxii, instincte etc).18 La prima
vedere, criminalii n serie psihopai sunt nzestrai cu
nite creiere perfect funcionale. O serie de studii au
scos la iveal c acetia dispun chiar de un coeficient
de inteligen peste medie i de abiliti uimitoare
de a-i argumenta afirmaiile, iar logica lor este una
impecabil. Cel mai elocvent exemplu este Ted
Bundy, autorul a 19 crime comise asupra unor femei,
care pe lng distinciile academice a primit i o
burs la celebra Universitate Stanford din S.U.A.
pentru a studia limba chinez.19 Cum arat creierul
criminalilor n serie psihopai ? Ce nu merge exact n
creierul lor ? De ce sunt predispui s utilizeze
violena pentru a-i atinge scopurile i de ce este att
de mare numrul lor n nchisori? Specialitii
consider c au gsit rspunsul: inteligena intact a
psihopailor mascheaz faptul c partea emoional a
creierului lor este avariat, i asta i face att de
periculoi.
Cu ajutorul tehnicilor de imagistic cerebral, de
civa ani ncoace neurologii au nceput s identifice
deficitele specifice care definesc creierul psihopatic.
Cei care au privit n interiorul creierului unui
17
Enchescu C., op. cit., p. 48
18
Enchescu C., op. cit., p. 48
19
Lane B., Gregg W., Enciclopedia ucigailor n serie, Ed.
RAO Bucureti, 1996, p.107
~ 172 ~
Numrul 1/2012
psihopat spun c ar fi detectat acolo absena
absolut a oricrei emoii. Ca, de exemplu, la oamenii
normali care sunt pui s vizioneze imagini cu
persoane strine supuse ocurilor electrice sau altor
stimuli dureroi, se declaneaz automat o reacie
emoional visceral: ncep s transpire i le crete
tensiunea arterial. Dar, pui ntr-o situaie similar,
psihopaii nu simt nimic. Studii de criminologie n
care specialitii au analizat criminali acuzai c au
ucis cu bestialitate, au demonstrat chiar c pe msur
ce agresivitatea acestora cretea, tensiunea lor
nregistra o scdere; cu alte cuvinte, asupra lor
violena avea de-a dreptul un efect calmant.20
Expuse la expresii faciale exprimnd teroarea, prile
emoionale ale unui creier uman normal prezint
niveluri crescute de activare, la fel i ariile corticale
responsabile cu recunoaterea facial. n creierul
psihopailor ns, nimic nu tulbur ariile cerebrale
corelate emoiilor, iar sistemul de recunoatere
facial este i mai puin impresionat la vederea
unor fee schimonosite de fric.
n lumina celor mai recente cercetri n materie,
cea mai mare problem pare a fi nefuncionarea
amygdalei, o zon cerebral, situat n lobii
temporali, responsabil cu secreia unor emoii
precum frica i anxietatea. Iar efectul unei amygdale
distruse este c posesorul nu simte nicio tresrire de
nervozitate atunci cnd i face pe cei din jur s
sufere. Prin urmare, pentru un criminal n serie
psihopat, nu este nimic n neregul cu violena, a face
ru unei alte persoane este doar o modalitate de a
obine ceea ce dorete, o cale perfect raional de
a-i satisface dorinele. De-aici i concluzia ca lipsa
emoiei, i nu cea a raiunii l face pe un criminal
impermeabil la concepte morale de baz. De
21
multe ori oamenii i percep pe psihopai drept nite
criminali cu snge rece care i iau ceea ce doresc fr
s se gndeasc la consecine. Noi am descoperit ns
c la baza unora dintre cele mai problematice
comportamente asociate psihopatiilor, precum actele
de violen, tendina de recidiv i recursul la alcool i
droguri, poate sta un sistem al recompensei
hiperactiv. n cadrul studiului, voluntarii au fost
supui mai multor teste pentru a le fi evaluat nivelul
trsturilor de personalitate psihopatic: s-a dovedit
c acestea se dispun de-a lungul unui spectru de
posibiliti, unde comportamentul criminal nu
reprezint dect o extrem; altfel spus, trsturi de
acest gen pot exista i la persoane normale,
manifestndu-se ca tendina ctre manipulare,
20
www.descopera.ro
21
www.descopera.ro
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
egocentrism i apetit mare pentru asumarea de
riscuri.22
B). Imaturitatea
Imaturitatea este un tip de deficien care se
produce prin oprirea n dezvoltare a sistemului
nervos central la copil (prenatal, perinatal sau
postnatal). Este o imaturizare anatomic cu
consecine grave asupra formrii i maturizrii
funciilor psihice i a personalitii globale a
individului. n sensul acesta se noteaz dou forme
de imaturitate:
Imaturitatea emoional, considerat ca o
imaturitate a inhibiiilor reaciilor emoionale, cu
caracter de manifestare exploziv;
Imaturitatea afectiv sau starea de arieraie
afectiv i const din aspecte psihopatologice
diferite de tipul dependen-independen,
securitate-insecuritate, sugestibilitate, posibili-
tatea sau imposibilitatea de a-i inhiba reaciile
emoionale, posibilitatea sau imposibilitatea de a
efectua judeci intelectuale i nonafective,
posibilitatea sau imposibilitatea de a avea
23
autonomie n aciunile personale.
C). Dezorganizarea funcional
n general se consider criteriul de funcionare
ca fiind opus celui de lezional n acelai mod n care
psihogeneza se opune organogenezei. n cazul
dezorganizrii funcionale nu exist nici un fel de
modificare lezional decelabil a creierului bol-
navilor respectivi, tulburrile sunt numai pur
funcionale. Dezorganizrile funcionale se pot
datora unor carene emoional-afective, frustrrilor
sau psihotraumatismelor din copilrie. Dac ele se
instaleaz trziu, se pot manifesta sub forma
tulburrilor de comportament, a tulburrilor
nevrotice sau psihotice, crize isterice etc.24
n cazul acestui tip de dezorganizri se produce
un proces de regresiune al personalitii individului,
distingndu-se trei tipuri de regresiune, dup cum
urmeaz:
regresiunea topic;
regresiunea temporal ca un proces de
ntoarcere ctre structurile psihice ancestrale;
regresiunea formal care antreneaz metode
primitive de expresie i de reprezentare
inferioare n raport cu nivelul de dezvoltare.25
22
Buckholtz J., op. cit.
23
Enchescu C., op. cit., p. 49
24
Enchescu C., op. cit., p. 49
25
Enchescu C., op. cit., p. 50
~ 173 ~
Numrul 1/2012
4. Agresivitatea i violena
Cuvntul de agresiune presupune noiunea de
ostilitate. Ostilitatea are o semnificaie negativ, pe
cnd agresivitatea este orientat ntr-o anumit
direcie sau asupra unui obiect precis.
Trebuie fcut deosebirea ntre agresivitate i
actul agresiv. Agresivitatea face parte din
componentele psihoafective i comportamentale
ale persoanei umane, ca un potenial de aciune i
activitate, pe cnd actul agresiv este un eveniment
episodic ostil care se produce prin descrcarea
agresivitii.
Agresivitatea se manifest n cadrul aciunilor i
al comportamentelor umane sub form de conduit
de atac, care poate fi att un comportament agresiv,
ofensiv, ct i unul defensiv, sau, altfel spus, de
atac i contraatac.
Comportamentul agresiv se manifest prin
urmtoarele aspecte:
manifestri externe: postur, gesturi, mimic etc.;
un rspuns reciproc de aprare din partea
persoanei agresate;
modificri neurovegetative (cardiace, vasculare,
respiratorii etc.);
modificri endocrino metabolice (tiroidiene,
suprarenale etc.).26
Psihanaliza vede acest tip de comportament ca
fiind rezultatul echilibrului dintre cele dou pulsiuni
fundamentale: pulsiunea de via i pulsiunea de
moarte care se opun reciproc una alteia.27
Direcia sau sensul de manifestare al actelor de
agresiune poate fi de dou feluri: heteroagresivitatea
(orientat ctre un obiect sau ctre o alt persoan)
i autoagresivitatea (orientat ctre sine, ca n cazul
automutilrilor sau a suicidului). Potenialul agresiv
se mai poate descrca prin forme de conduit
potenial, violena este o form de conduit
agresiv nvat prin adoptarea unor antimodele care are n principal un caracter, sau o semnificaie
de comportament de tip deviant sau sociopat.
Ea are un caracter distructiv, antisocial, pre-
zentnd prin aceasta un mare grad de periculozitate.
Este legat de tulburrile de activitate, voin,
instinctuale, fiind prezent n multe afeciuni
28
psihice.
Un criminal n serie care se ncadreaz n aceste
caracteristici este iganil Iulian, care n perioada
1997-1999 a ucis trei persoane, iar dup decesul
acestora, printr-o violen extrem, a depesat
26
Delgado J., Physical control of the mind, Ed. Harper &
Row, New York, 1969 p. 142
27
Freud S., La psyhopathologie de la vie quotidienne, Ed.
Payot, Paris, 1926, p.45
28
Freud S., op.cit., p. 46
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
cadavrele i le-a ascuns n zone greu accesibile, cum
ar fi fntni sau evi de irigaii, ucigaul fiind
suspectat de comiterea a nc trei omoruri, cadavrele
victimelor nefiind descoperite.
5. Parafrenia trstur simptomatic la
criminalii n serie
n psihopatologie, persoana uman are multe
registre de manifestare ale suferinei. n sensul
acesta distingem mai multe nivele n organizarea
persoanei:
personalitatea, reprezentnd organizarea
bio-psihologic sau trupul (soma) i viaa psihic
(psyche);
fiina uman, reprezentat prin Supra-eu i
contiina moral;
individul social, sau persoana uman ca instituie
social-juridic (responsabilitate, libertate, voin,
aciune, relaii, statut i rol);
fiina istoric, sau persoana ca temporalitate, ca
existen, n sens psihobiografic, sau ca istorie a
vieii individuale, dar integrat lumii i epocii
sale istorice;
fiina metafizic, sau persoana ca proiecie sau ca
trans-subiectivitate a individului29.
Boala psihic, n sfera psihopatologiei, trebuie
considerat, ca o stare de alteralitate a tuturor
acestor registre care compun, n mod nuanat,
persoana uman.
Elementul care nsoete n mod obligatoriu
boala este suferina uman, trit ca stare subiectiv
interioar a bolii, de ctre individ. Indiferent de
natura, cauza, localizarea sau evoluia ei clinic,
boala este o form particular a suferinei umane,
fapt subliniat de medici moraliti, filozofi..
Boala, ca form particular a suferinei, se
desprinde dintr-o trire particular a fiinei umane,
moral, resimit de individ, n sens negativ. Fiind o
suferin fizic sau sufleteasc, boala este resimit
ca o stare de ru a persoanei, fa de care aceasta
dezvolt o reacie emoional-afectiv, cu caracter
moral, exprimat prin suferina, sau faptul de a su-
feri. Din acest motiv, n cazul oricrei boli, avem
de-a face cu dou situaii precis delimitate din punct
de vedere ontologic:
a) boala propriu-zis, ca proces morbid, de
natur pur medical;
b) suferina, resimit de omul bolnav, ca o trire
penibil, a rului, a transformrii sale morale
(tristee, nelinite, angoas, dezndejde, grij fa de
29
Enchescu C., op. cit., p. 89
~ 174 ~
Numrul 1/2012
perspectivele bolii ca ameninare a vieii). Suferina
are un caracter axiologic negativ moral, n raport cu
propria noastr fiin i cu destinul acesteia.
Suferina va aprea ntotdeauna ca o schimbare
negativ, ca o ameninare sau chiar ca o ntrerupere a
cursului vieii.
Starea de suferin, care nsoete de regul
boala, nu trebuie ns confundat cu starea de ru
moral, cu viciul, corupia sau cu pcatul fiinei
umane.30
Afeciunile psihice ale criminalilor n serie se
mpart n trei grupe nosologice distincte i anume:
a) Grupa demenei precoce, sau a schizofreniei,
caracterizat printr-un delir incoerent, nesistematizat
tematic, cu evoluie cronic urmat de deteriorarea
profund a personalitii n plan intelectual, afectiv i
volativ-comportamental;
b) Grupa paranoiei, caracterizat prin existena
unui delir net sistematizat din punct de vedere
tematic, cu evoluie clinic progresiv, nehalucinator
i care nu se asociaz cu o deteriorare intelectual
sau a personalitii;
c) Grupa parafreniei, caracterizat prin prezena
unui delir cronic sistematizat tematic i halucinator,
care nu se nsoete de o deteriorare a sistemului
personalitii bolnavului este cea mai ntlnit la
criminalii n serie.
Din punct de vedere psihopatologic, delirurile
parafrenice se caracterizeaz printr-o foarte bun
adaptare a criminalului n serie la realitatea extern,
cu conservarea luciditii i a fondului mental.
Aceste aspecte coexist n paralel cu construcii
delirante fantastice, expansive, dramatice,
confabulatorii, cosmice, etc.
Criminalul are permanent contiina delirului
su, pe care adesea l privete destul de detaat de
propria sa persoan.31
32
Parafrenia are patru forme clinice :
parafrenia sistematic se caracterizeaz prin
existena unui delir de persecuie prelungit, cu
idei de grandoare susinute de prezena
halucinaiilor criminalului.
Cel mai elocvent exemplu al criminalului n serie
parafrenic este Vere Romulus care n perioada
1972-1974 a ucis cu bestialitate trei femei i a mai
avut cinci tentative de omor. Dup ce a fost prins i
examinat medico-legal psihiatric, s-a concluzionat c
sufer de parafrenie sistematic pe fondul unui delir
mistic i sexual.33
30
Enchescu C.,op. cit., p. 90
31
Enchescu C.,op. cit., p. 91
32
Kraepelin E., Psyhiatrie, Ed. J.A.Barth, Leipzig, 1909, p. 56
33
Vasile V. - arhiva personal
~ 175 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
n continuare, prezentm RAPORTUL DE
EXPERTIZ MEDICO-LEGAL privind pe Vere
Romulus, aflat n arhiva personal a autorului, arhiv
realizat pe parcursul a peste 25 de ani de activitate
n poliia judiciar.
parafrenia expansiv se dezvolt pe fondul unei
stri de exaltare maniacal, n care notm
prezena unui delir sistematizat de tip megalo-
maniac, erotic sau cu tem mistic;
parafrenia confabulatorie este caracterizat din
punct de vedere psihopatologic prin relatri
delirante imaginare extrem de bogate ale
criminalului respectiv, la care sunt asociate
prezena halucinaiilor;
parafrenia fantastic este forma clinic ce
cuprinde idei delirante extravagante, incoerente,
la care se asociaz multiple halucinaii.
Din punct de vedere clinico-psihiatric, se disting
urmtoarele tipuri de parafrenii 34:
parafrenia schizofrenic, n care delirul se
exprim printr-un tip de gndire autist cu
stereotipii, neologisme, bizarerii;
parafrenia expansiv sau maniacal carac-
terizat prin exaltare euforic, ironii, calambururi,
delir nesistematizat, dar lips de agitaie psiho-
motorie;
sindromul Cottard, caracterizat prin delir de
negaie, de enormitate absurd, idei de transfor-
marea organelor interne i imobilitate afectiv. Este
tipul denumit parafrenia melancolic.35
6. Concluzii privind psihopatologia criminalilor
n serie
Concluzionnd, se poate afirma c asasinul n
serie este cel mai odios i cel mai nociv infractor.
Acesta manifest irascibilitate, impulsivitate i
agresivitate crescut. Este egocentric, dominator,
avnd o capacitate de raionalizare sczut, instabil
i superficial n contactul afectiv, ceea ce l face s se
angajeze n situaii conflictuale, reacionnd violent.
Comiterea infraciunilor devine posibil datorit
intrrii criminalului n serie ntr-un mediu care ofer
situaii conflictuale de la care el nu tie sau nu poate
s se sustrag. n cele mai multe dintre cazuri,
criminalii n serie au discernmnt, iar intenia lor
este de a ucide. Cu foarte puine excepii (care scap
astfel de rigorile legii), nu sunt bolnavi psihic n
sensul n care o anumit afeciune i-ar face s nu mai
34
Enchescu C., op. cit., p. 324
35
Enchescu C., op. cit., p. 325
Numrul 1/2012
disting ntre bine i ru. n schimb sunt fascinai de
moarte i doresc s se afle n apropierea ei, n timp
ce oamenii normali doresc s se distaneze. Au
tendina patologic de a atinge, de a avea o relaie cu
un mort, iubesc sau ursc corpul victimei, dup caz,
dar ntotdeauna sfresc prin a-l lsa fr via, conduce la formula 47 XXY, anomalie care a fost
fiindc doar aa i pot mplini nevoia de a manipula
un cadavru.
Sadismul este ntlnit frecvent la asasinii n serie,
combinat adesea cu pofta sexual. Se ajunge astfel,
literalmente de plcere, la mutilarea victimelor,
torturarea i uciderea lent. Mult vreme, aceste
cruzimi de neimaginat au fost puse pe seama unor
anomalii nnscute iar responsabila ar fi fost aa
numita gen criminal, constnd n prezena unui
cromozom Y suplimentar la brbai (XYY).
Primul care a ncercat s gseasc o dovad
palpabil ce urma s demonstreze existena unui
substrat biologic al comportamentului criminal a fost
Lombroso.
Dei blamat de numeroi oameni de tiin,
aceast teorie nu a fost, i probabil nu va fi niciodat,
total abandonat.36
Odat cu dezvoltarea tehnicilor moderne de
cercetare, preocuprile de a stabili un raport ntre
comportamentul criminal i structurile biologice ale
individului s-au deplasat n sfera genetic. Apar
astfel n anii 70 numeroase ipoteze i explicaii care
ar putea fi reunite sub denumirea de teoria genetic
sau teoria aberaiilor cromozomiale.
Dup cum se tie cariotipul uman presupune 46
cromozomi dispui n 23 de perechi din care 22
reprezint soma (partea nereproductiv), iar o
pereche reprezint germenul goma (partea care
asigur reproducerea), alctuit din cromozomi
sexuali.
Sexul genetic este dat de prezena sau absena
unui cromozom particular, notat n mod convenional
cu litera Y, astfel nct formula genetic femeiasc
este 46 XX, iar cea brbteasc 46 XY.
Materialul cromozomial uman a fost descris
pentru prima oar n mod corect abia n anul 1956,
iar ulterior, prin multiple cercetri, s-a descoperit c
pot exista unele anomalii cantitative ori calitative,
unele abateri de la cariotip37.
36
Cioclei V., op cit.,p. 125
37
R. Van Durne, Avatars du syndrome XYY, l'agressivite
genetique est-elle un mythe ?, R.D.P.C. (Belge) nr.
1/1974-1975, p. 3 i urm.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Anomaliile cromozomiale depistate cel mai
frecvent la delincveni sunt n legtur cu
cromozomii sexuali. Astfel, o prim anomalie, cu
relevan n comportamentul criminal, este apariia
suplimentar a unui cromozom de tip X, care
denumit sindromul lui Klinefelter. Subiecii care
prezint aceast deviaie de la cariotip au o aparen
masculin, sunt nali i slabi, prezint o pilozitate
pubian de tip feminin, au barba rar sau absent.
Din punct de vedere psihic, subiecii care prezint
anomalia n cauz se caracterizeaz prin: pasivitate,
timiditate, tendine spre ipohondrie i depresie,
deseori prezint diferite tulburri mentale.
Diferite cercetri au stabilit c frecvena
sindromului Klinefelter printre delincveni este de
cinci pn la zece ori mai mare dect n rndul
populaiei generale. Faptele comise de aceste
persoane sunt diverse (de la furt la agresiune fizic),
dar se poate totui observa o tendin uor
accentuat spre infraciuni de natur sexual,
pedofilie, exhibiionism, furt din considerente
fetiiste etc. S-a observat n acelai timp ns, c
excesul de cromozomi X nu are drept consecin doar
comportamentul criminal, ci c acesta se integreaz
ntr-o personalitate deseori anormal psihiatric38.
O alt anomalie important care a fost
descoperit i care la un moment dat a fost puternic
mediatizat, vorbindu-se chiar despre cromozomul
crimei, este apariia unui Y suplimentar care duce la
formula: 47 XYY.
Subiecii la care se regsete aceast anomalie
nu prezint n general particulariti morfologice
evidente. Sunt indivizi cu o aparen masculin (ca i
n primul caz), deseori foarte nali (peste 1,80 m);
uneori se constat la aceste persoane anomalii n
configuraia urechilor, miopie, calviie avansat, dar
aceste trsturi sunt departe de a fi constante.
Frecvena acestei anomalii n rndul populaiei
de infractori este, potrivit unor estimri, de
aproximativ zece ori mai mare dect n rndul
populaiei generale. Acest sindrom a interesat foarte
mult cercetrile criminologice deoarece apariia lui
se asociaz n mod frecvent cu fapte violente,
omucideri chiar n serie, iar predispoziia general
spre crim a indivizilor din aceast categorie este
mai accentuat dect n cazul sindromului
Klinefelter.
38
Debray Q., L'apport de la genetique a la connaissance du
criminel, n Aberrations chromosomiques, biochimie de
cerveau et criminalite, Ed. Neret, Paris, 1975, p. 13.
~ 176 ~
Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
BIBILIOGRAFIE:
1. Ajuriaguerra J, Manuel de psyhiatrie de lenfant, Ed. Mason, Paris, 1974;
2. Butoi T., Criminali n serie-Psihologia crimei, Ed. Phobos, Bucureti, 2003;
3. Cioclei V., Manual de criminologie, Ed. C. H. Beck, Bucureti, 2007;
4. Debray Q., L'apport de la genetique a la connaissance du criminel, n Aberrations chromosomiques,
biochimie de cerveau et criminalite, Ed. Neret, Paris, 1975;
5. Delgado J., Physical control of the mind, Ed. Harper & Row, New York, 1969;
6. Enchescu C.,Tratat de psihopatologie, Ed.tehnic, Bucureti, 2000;
7. Freud S., La psyhopathologie de la vie quotidienne, Ed. Payot, Paris, 1926;
8. Kant I., Essai sur les maladies de la tete, Ed.Poche, Paris, 1977;
9. Kraepelin E., Psyhiatrie, Ed. J.A.Barth, Leipzig, 1909;
10. Lane B., Gregg W., Enciclopedia ucigailor n serie, Ed. RAO Bucureti, 1996;
11. R. Van Durne, Avatars du syndrome XYY, l'agressivite genetique est-elle un mythe?, R.D.P.C. (Belge) nr.
1/1974-1975, p. 3 i urm.;
12. Ressler R.K. i Shachtman T., Whoever Fights Monsers, Ed. Presses dela Cite;
13. Trillat E., Historie de la Hysterie, Ed. Seghers, Paris 1986;
14. www.descopera.ro;

~ 177 ~

Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

ACTIVITILE ORGANELOR JUDICIARE PE LINIA CERCETRII INFRACIUNILOR DE FALS

Lector univ. dr. Marin Claudiu UPULAN

Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
claudiu.tupulan@academiadepolitie.ro

Judector Costin MOLDOVEANU

Curtea de Apel Cluj - Judectoria Jibou
costinm78@yahoo.com

Forgery offenses are harmful to most of the socio-economic fields, recording an alarning growth which
imposes the necessity of taking some measures to prevent and combat the problem in an unified
framework. The research held by police officers has an important role in establishing the guilt of the
forgers and this means both transforming the information and data made in procedural documents, and
gathering evidence as well as completing the appropiate documents.

Keywords: forgery, counterfeiting, crime, offenders, prejudice, leads

n legislaia penal, faptele incriminate sub
denumirea de infraciuni de fals se constituie ntr-o
categorie bine particularizat i extrem de variat n
sfera vast a faptelor socotite ca social periculoase.
Este de neconceput o relaie social fr existena
bunei-credine reciproce a prilor implicate, fr
ndatorirea de respect fa de adevr i fr
sentimentul de ncredere c este efectiv respectat1.
Sfera faptelor penale prin care se altereaz
adevrul este deosebit de cuprinztoare, coninnd
categorii variate, difereniate fie datorit specificului
relaiilor sociale lezate, fie datorit naturii ncrederii
care este acordat adevrului, presupus ca fiind
respectat2.
1. Cercetarea judiciar a infraciunilor de
falsificare de monede sau alte valori
Bancnotele i nscrisurile cu valoare nominal
reprezint o tentaie n faa infractorilor, n ciuda
elementelor de protecie i siguran tot mai
sofisticate. n prezent, cu ajutorul tehnicii moderne
cu care sunt dotai falsificatorii, n goana dup
profituri ilegale ct mai rapide, se ncearc imitarea
elementelor de siguran ale bancnotelor,
folosindu-se att materiale ct i metode de tiprire
asemntoare celor autentice.
Falsificarea banilor a devenit aproape o
formalitate n momentul n care fotocopiatoare color
1
Vasile Berchean, Marin Ruiu Tratat de tehnic cri-
minalistic, Editura LITTLE STAR, Bucureti, 2004, pag.556
2 3
Vintil Dongoroz i colab. Explicaii teoretice ale Codului
penal romn. Partea special, vol.IV, Editura Academiei
Romne, Bucureti, 1972, pag.357
performante, de mare rezoluie, au ajuns pe piaa
romneasc, iar ulterior tehnica de calcul, com-
puterele, scannerele i imprimantele de ultim
generaie au revoluionat efectiv tehnica de
contrafacere a mijloacelor de plat.
Introducerea pe pia a bancnotelor pe suport de
polimer a constituit un obstacol greu de trecut
pentru falsificatori, imitaiile acestora, ntr-un numr
mai redus dect n perioadele anterioare, avnd o
calitate care nu este de natur s ngrijoreze
organele de urmrire penal.
Dei legea penal nu face nicio deosebire ntre
activitile desfurate pentru realizarea falsului,
referindu-se numai la efect, la rezultatul produs
(falsificarea), n practica judiciar sunt recunoscute
dou modaliti prin care fptuitorii realizeaz o
bancnot fals falsificarea bancnotelor i contra-
facerea acestora3.
Astfel, falsificarea sau alterarea const n
modificrile aduse unui mijloc de plat autentic, cel
mai reprezentativ exemplu fiind acela de modificare
a valorii nominale a unei bancnote autentice,
urmrindu-se majorarea valorii cupiurii respective.
Contrafacerea, denumit i plsmuire, presupune
acea manoper prin care sunt confecionate monede
sau alte valori false care imit modele sau valorile
adevrate. Aceast activitate se realizeaz diferit,
dup cum este vorba de monede metalice (prin
turnarea sau baterea acestora) sau de monede din
Ion Vochescu, Vasile Berchean Bancnota i falsificatorii
de bancnote, Casa de Editur i Pres ansa SRL, Bucureti,
1996, pag.57

~ 178 ~
Numrul 1/2012
hrtie sau alte valori (prin copiere, imprimare,
fotografiere etc.)4.
De aceea, n timp ce falsificarea poate fi
considerat ca fiind un fals parial, contrafacerea
este un fals total. Contrafacerea presupune folosirea
unor anumite mijloace tehnice cu ajutorul crora s
poat fi imitat n condiii ct mai bune bancnota
autentic.
n contextul creterii i diversificrii criminalitii
internaionale, falsul de bani i alte titluri de valoare,
precum i traficul cu astfel de mijloace de plat
contrafcute cunosc o recrudescen ngrijortoare,
motiv pentru care toate poliiile din lume i alte
servicii specializate din sfera bancar sunt n alert
continu, cutnd permanent noi modaliti de
contracarare a acestui fenomen5.
Msurile de protecie luate de instituiile
emitente, viznd prevenirea falsificrii sau contra-
facerii bancnotelor constau n6:
hrtia destinat bancnotei trebuie s fie de
foarte bun calitate, ct mai subire, cu o
compoziie deosebit i s conin fibre esute
ntr-un anumit mod, fibre de protecie din
material plastic, textil sau metal;
filigranul, msur de protecie greu de
contrafcut, dar nesesizat de necunosctori n
cazul imitrii;
desenele de pe bancnot, realizate n culori
diferite, n forme deosebit de variate;
cerneala folosit la imprimare are o compoziie
special, de diverse culori, care asigur stabi-
litatea imprimrii i face imposibil contra-
facerea ei;
bancnotele confecionate pe suport de polimer,
care conin un element de securitate complex de
genul hologramei virtuale imprimate n fereastra
transparent, foarte greu de contrafcut.
Infraciunile de falsificare de monede sau alte
valori intr n competena de cercetare a
procurorului, iar aciunea penal se pune n micare
din oficiu. Practica organelor de urmrire penal
cunoate frecvent situaii cnd primul sesizat despre
comiterea unor astfel de fapte nu este procurorul, ci
alte organe, n special cele de cercetare ale poliiei
4
Gheorghe Nistoreanu, Alexandru Boroi Drept penal.
Partea special, ediia a II-a, Editura All Beck, Bucureti,
2002, pag.375
5
Petru Albu Crima organizat n perioada de tranziie-o
ameninare major la adresa securitii internaionale,
Editura Ministerului Internelor i Reformei Administrative,
Bucureti, 2007, pag.213
6
Emilian Stancu Tratat de criminalistic. Ediia a III-a
revzut i adugit, Editura Universul Juridic, Bucureti,
2004, pag.298
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
judiciare. Acestea pot fi sesizate fie prin plngere sau
denun, fie din oficiu, cu prilejul prinderii n flagrant
a fptuitorilor, ori a efecturii diverselor activiti de
urmrire penal n cauzele date n competena lor
percheziii, ascultri de persoane, extinderea
cercetrilor etc.7. Sesizate despre comiterea unor
astfel de fapte, organele de cercetare ale poliiei
judiciare sunt obligate s trimit de ndat cauza
procurorului care exercit supravegherea n vederea
sesizrii procurorului competent s efectueze
urmrirea penal.
Principalele probleme ce urmeaz a fi lmurite
de organele de urmrire penal pe parcursul
cercetrii sunt urmtoarele:
a) Locul i timpul comiterii infraciunii
Locul i timpul comiterii infraciunilor prezint
importan datorit urmtoarelor considerente8:
locul unde au fost falsificate monedele ori unde
au fost deinute n vederea punerii n circulaie
permite descoperirea i ridicarea tuturor urmelor
i mijloacelor materiale de prob ce au legtur
cu activitatea infracional.
ajut la formarea corect a cercului de bnuii;
constituie principalul indiciu pentru identificarea
martorilor. Acetia pot fi identificai din rndul
persoanelor care au observat activitile ilicite
desfurate, vecini ai fptuitorului, din cercul de
prieteni sau din rndul colegilor de serviciu etc.;
cunoscndu-se locul i timpul comiterii faptelor,
exist posibilitatea real pentru organele de
urmrire penal de limitare a consecinelor
activitilor ilicite. Astfel, organele de urmrire
penal vor putea proceda de urgen la darea n
urmrire la nivel naional sau internaional a
fptuitorilor, la identificarea persoanelor care au
primit monedele falsificate sau contrafcute,
precum i la luarea msurilor mpreun cu
organele competente, de retragere din circulaie
a monedelor introduse in circuitul de pli i
credit.
b) Activitatea ilicit desfurat de fptuitori
Legiuitorul a lsat la latitudinea organelor de
urmrire penal i a instanei de judecat s
evalueze gradul de pericol social al faptei n raport
de modalitatea de comitere a infraciunii. Moda-
litile respective au n vedere importana i valoarea
monedelor falsificate, mijloacele i metodele
utilizate pentru realizarea falsului, numrul
infractorilor i gradul de participare a acestora,
asemnarea mai mic sau mai mare a monedelor fal-
7
Ion Vochescu, Vasile Berchean op.cit., pag.171
8
Ion Vochescu, Vasile Berchean op.cit., pag.176-177
~ 179 ~
Numrul 1/2012
sificate cu cele veritabile, modul de punere n
circulaie etc. n general, activitatea infracional
parcurge toate etapele, ncepnd cu actele
preparatorii, continund cu faza de executare i
ncheindu-se cu actele de consumare i epuizare.
Specific activitii de falsificare de monede este
faptul c aceasta necesit o pregtire atent i
deosebit de complex, fptuitorii fiind obligai s
gseasc fondurile necesare, s-i procure
materialele i instrumentele, s obin colaborarea
unor specialiti, inclusiv a celor care s plaseze
monedele falsificate sau contrafcute n circuitul
monetar9.
Perfecionarea mijloacelor tehnice a simplificat
mult activitatea falsificatorilor, de multe ori
ingeniozitatea acestora completnd unele neajunsuri
ale tehnicii de care dispun. Problema culorilor i
nuanelor de culoare diferite ale bancnotelor a fost
rezolvat prin perfecionrile de ultim or a
copiatoarelor (multiplicatoarelor) color, capabile s
reproduc fidel attea nuane de culoare, cte nu
poate percepe nici ochiul uman. De aceea, n prezent,
pe plan mondial i implicit n Romnia, se consider
c multiplicarea color a devenit principalul mod de
operare n acest domeniu.
Dac n cadrul contrafacerilor de monede
metalice, mijloacele i procedeele sunt artizanale,
empirice i de interes local, n cazul contrafacerii de
bancnote se folosesc utilaje dintre cele mai
moderne, existnd, n multe situaii, adevrate
industrii de falsificare i organizaii care se ocup
de plasarea bancnotelor falsificate, n special a celor
strine.
Metodele, procedeele i mijloacele folosite de
falsificatori n contrafacerea, falsificarea i plasarea
bancnotelor depinde n ultim instan de pregtirea,
dotarea i interesul infractorilor n cauz. Mijloacele
moderne de contrafacere devin, zi de zi, din ce n ce
mai accesibile, att ca pre ct i ca disponibilitate.
c) Fptuitorii - calitatea i contribuia lor la
activitatea infracional
Calitatea fptuitorului trebuie avut n vedere
datorit faptului c nu orice persoan poate deveni
falsificator de monede. Pentru a concepe i, mai ales,
pentru a trece la realizarea faptei, fptuitorul trebuie
s posede cunotine solide de specialitate n mai
multe domenii: tipografie, grafic, chimie, tehnica
filigranului etc. Tocmai datorit acestui aspect,
rareori se ntlnesc cazuri cnd ntreaga activitate
infracional este realizat de o singur persoan,
9 11
Ion Vochescu, Vasile Berchean op.cit., pag.180
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
excepie fcnd cazul cnd contrafacerea se
10
realizeaz cu ajutorul copiatoarelor color .
De regul, falsificarea de monede este rezultatul
contribuiei unei pluraliti de subieci activi, fie n
calitate de coautori, fie n calitate de complici sau
instigatori.
d) Persoanele pgubite, cuantumul prejudiciului
cauzat i consecinele activitii ilicite
Subiecii pasivi ai infraciunilor de falsificare de
monede pot fi, dup caz, att persoane fizice, ct i
persoane juridice. De cele mai multe ori, instituia
emitent a monedei falsificate este cea care suport
paguba material. La noi n ar, casieria central a
Bncii Naionale retrage monedele naionale
falsificate din circulaie i le pred organelor de
urmrire penal. Pentru societile bancare, care au
un cont curent la Banca Naional, bancnotele
falsificate depistate cu ocazia vrsmintelor de
numerar n contul curent sunt reinute de Banca
Naional fr despgubire i predate organelor de
urmrire penal, pierderea bncilor comerciale
urmnd a fi acoperit dintr-un fond special constituit
de acestea.
e) Persoanele care cunosc despre infraciunile
comise
Declaraiile martorilor constituie un mijloc de
prob frecvent folosit n cazul falsificrii de monede,
al deinerii sau punerii n circulaie a monedelor
contrafcute ori alterate. Astfel, pe parcursul
cercetrilor organele de urmrire penal pot
identifica persoane care s confirme c ntr-o
anumit perioad de timp fptuitorul le-a solicitat
diverse mprumuturi de bani, sub diverse pretexte,
depoziiile acestora fiind de natur s localizeze
nceputul actelor preparatorii. n alte situaii,
persoanele identificate ca martori pot indica
destinaia fondurilor bneti strnse, n sensul c
fptuitorul a achiziionat diverse materiale i
instrumente. De asemenea, pot fi identificate
persoane care sa confirme c le-au executat fptui-
torilor diverse instrumente sau pri din acestea i
care s-au dovedit ulterior c au fost folosite la
operaiile de falsificare (matrie, prese, instrumente
de marcare etc.)11.
Alteori, n raport de operaiile necesare
falsificrii, pot fi identificai martori din rndul unor
specialiti (graficieni, tipografi, chimiti etc.) crora
fptuitorul le-a solicitat sprijinul fie n confecio-
narea unor instrumente, fie n procurarea unor
10
Ion Vochescu, Vasile Berchean Bancnota i falsificatorii
de bancnote, Casa de Editur i Pres ansa SRL, Bucureti,
1996, pag.184
Ion Vochescu, Vasile Berchean op.cit., pag.190-191
~ 180 ~
Numrul 1/2012
materiale: tuuri, cerneluri tipografice, substane i n
aceste cazuri, calitatea procesual de martori este
condiionat n primul rnd de necunoaterea
scopului real pentru care li s-a solicitat sprijinul,
precum i de imposibilitatea cel puin de a intui c
activitile la care au fost solicitai vor servi, ulterior,
la falsificarea de monede.
Organele de urmrire penal pot identifica
martori i din rndul persoanelor crora fptuitorii
le-au propus vnzarea de monede strine la un pre
(curs) de regul sub cel practicat pe piaa de schimb
neoficial, pentru a face oferta mai tentant. Tot de
un real folos pentru organele de urmrire penal
sunt i declaraiile persoanelor care cunosc despre
anturajul fptuitorului, locurile pe care le
frecventeaz, cheltuielile pe care le face i care sunt
in contradicie cu posibilitile legale de ctig etc.
f) Existena concursului de infraciuni
Deseori, infraciunile de falsificare de monede
sau alte valori se comit n concurs cu infraciunile de
contraband, trafic de droguri, nerespectarea
regimului armelor i muniiilor etc.
2. Cercetarea judiciar a infraciunilor de fals n
nscrisuri
Cercetarea nscrisurilor cuprinde dou pri,
respectiv identificarea persoanei dup scris
(grafoscopia judiciar) i examenul tehnic al
documentelor12.
Identificarea persoanei dup scris se realizeaz
prin examinarea scrisului n litigiu cu modele de
scrisuri obinute de la persoanele considerate
suspecte.
Determinarea autenticitii unui nscris
constituie o operaiune efectuat curent de ctre
organele de urmrire penal, de ctre instanele de
judecat, de alte organe sau reprezentani ai unor
instituii publice sau private. Frecvent se solicit
stabilirea autenticitii documentelor sau actelor de
identitate, a legitimaiilor de serviciu, a permiselor
de acces n diferite locuri, sau de exercitare a
anumitor profesiuni, a actelor de stare civil, de
studii, a adeverinelor, certificatelor, documentelor
contabile etc.13
Principalele elemente comune avute n vedere la
stabilirea autenticitii unui nscris sau document
sunt urmtoarele:
12
Vasile Berchean, Marin Ruiu Tratat de tehnic crimi-
nalistic, Editura LITTLE STAR, Bucureti, 2004, pag.465
13
Emilian Stancu Tratat de criminalistic. Ediia a III-a
revzut i adugit, Editura Universul Juridic, Bucureti,
2004, pag.271
~ 181 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
ndeplinirea cerinelor legale privind forma i
coninutul documentului scris, acesta trebuind s
fie datat, semnat, tampilat, nregistrat, eventual
numerotat;
aflarea actului n termenul de valabilitate, care n
majoritatea situaiilor este limitat la o anumit
perioad de timp, specificat n document.
corespondena ntre fizionomia persoanei i
fotografia de pe documentul pe care aceasta i-l
atribuie, precum i corespondena dintre datele
referitoare la identitatea persoanei menionate
n document i actul de identitate cu care aceasta
se legitimeaz.
existena elementelor de protecie sau de
securitate, destinate s ateste autenticitatea unui
document i s previn falsificarea sau contra-
facerea acestuia.
Cercetarea actelor suspectate de fals are loc de
regul n cadrul expertizei criminalistice sau a
constatrii tehnico-tiinifice, prevzute de legea
penal, ca mijloace de prob. Ea cunoate i o faz
preliminar, n care actul se analizeaz de ctre
organele judiciare, ori de ctre alte organe. n aceast
faz se disting dou stadii de examinare i anume:
examinarea general i examinarea special14.
n cadrul examinrii generale se cerceteaz
aspectul de ansamblu al actului, coninutul su,
formularul pe care este executat, materialul de
scriere, antetul, numrul de nregistrare, date,
semnturile, impresiunea de tampil, eventualele
rezoluii ori notri fcute pe verso-ul actului,
stabilirea timbrului la fotografie, urmrindu-se
ndeosebi dac acestea din urm nu conin indicii de
transplantare de pe un alt act sau de substituire.
Pe aceast cale se pot constata aspecte ce
constituie indici de neautenticitate, cum sunt: urmele
evidente de tergere, haurarea, suprapunerea sau
acoperirea scrisului, modificarea cifrelor, poziia
anormal a semnturii fa de text, nesigurana de
execuie a acesteia, ezitrile i tremurturile
trsturilor, scrierea unor meniuni ntre rnduri,
comprimarea grafismului, scrierea actului cu
materiale diferite sau de ctre persoane diferite,
deformrile.
Examinarea special necesit un minimum de
mijloace tehnice, ndeosebi ustensile i aparatur
optic, toate organele de urmrire penal, avnd
posibilitatea s ntreprind unele verificri
prealabile, n cadrul crora s constate dac prezint
ori nu elemente de autenticitate.
14
Dumitru Sandu Falsul n acte, Editura Dacia,
Cluj-Napoca, 1977, pag.20
Numrul 1/2012
Actul se examineaz sub diferite unghiuri de
inciden a luminii naturale sau artificiale, se observ
prin transparen, n faa unei surse de lumin, dup
care se analizeaz elementele sale, componentele,
cu lupa, la microscop, cu ajutorul filtrului de lumin.
De asemenea, actul se supune sub aciunea
radiaiilor ultraviolete i infraroii. n cadrul
examinrii speciale se pot constata elemente care s
releve intervenii de tergere, de adugire, de
copiere a semnturii sau impresiuni de tampil i
altele.
Cercetarea falsului prin nlturarea de text.
nlturarea sau tergerea unui text de pe un
document constituie o modalitate frecvent ntlnit
n practica judiciar, penal i civil, ea realizndu-se
fie pe cale mecanic prin rzuire, tergere, fie pe cale
chimic prin splarea textului cu o substan chimic,
fiind deseori urmat de adugirea altui text.
Cercetarea nlturrii propriu-zise are de
soluionat probleme legate de modul cum s-a operat
astfel15:
nlturarea mecanic efectuat prin rzuirea
textului cu o lam, un ac sau un obiect ascuit, ori
prin radierea (tergerea) sa cu o gum, cu miez
de pine;
nlturarea chimic prin corodarea sau splarea
cu anumite substane chimice a unui text, n
ntregime sau numai parial, avnd ca rezultat
decolorarea sa i, uneori chiar nlturarea
definitiv a textului;
acoperirea unui text ori a unor semne grafice prin
haurarea ori prin ptarea cu diverse substane
de scriere (tu, cerneal) sau de alt natur.
Examinarea criminalistic a textelor terse se
desfoar n dou faze, prin stabilirea locului n
care s-a nlturat scrisul i refacerea textului
nlturat.
Cercetarea falsului prin adugarea de text. n unei execuii prealabile i semnturi care conin
practica judiciar s-a constatat c formele sub care se
pot prezenta adugirile sunt foarte variate, mergnd
de la adugirea unei simple trsturi sau a unui semn
de punctuaie, care modific semnificaia cuvntului,
ori a propoziiei, pn la adugirea unei cifre, a unui
cuvnt, a unei fraze sau a unui fragment de text.
Falsul prin adugare de text poate fi efectuat att
de persoana care a ntocmit iniial nscrisul, ori de o
15
Balbuena Balmacedda La detection des fraudes sur les
document. Quelques principes de basse, n Revista Interna-
ional de Poliie Criminal, iulie, august 1987, pag.2-13. A
se vedea i Emilian Stancu op.cit., pag.286
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
alt persoan, falsificatorul apelnd la un istrument
scriptural similar celui folosit iniial sau la altul,
precum i la unele cerneluri asemntoare sau
diferite16.
Cercetarea falsului realizat prin contrafacerea
scrierii sau a subscrierii. Aa cum rezult din practica
judiciar, n marea majoritate a cazurilor se falsific
semnturi, contrafacerea textelor avnd o frecven
mai mic. Ea se ntlnete, de obicei, la texte foarte
scurte, rezoluii, meniuni (de tipul Se aprob, Am
primit), la cifre mai ales n cazul adugirilor
acestora, ocazie cu care se ncearc imitarea celor
existente iniial pe actul respectiv17.
Falsificarea cu precdere a semnturilor i afl
explicaia n faptul c textul manuscris este mult mai
dificil de contrafcut dect semntura.
Pe de alt parte, semntura primeaz ca nsem-
ntate juridic fa de text, un act cu semntur
contrafcut va fi fals, indiferent de faptul c textul
aparine titularului acelei semnturi. Se cere ns
respectat condiia ca n cuprinsul actului s nu
existe tersturi, adugiri, modificri de cifre etc.
Modalitile de falsificare a semnturilor sunt
multiple, mai frecvente sunt imitaia i copierea.
Copierea semnturii const n reproducerea
grafismului altei persoane prin folosirea unor
mijloace ajuttoare, fapt pentru care specialitii o
denumesc fals tehnic al semnturii, spre deosebire
de imitaie, prin copiere se reproduce nu numai
forma general a semnturii i a semnelor grafice,
dar i proporiile dimensionale, plasamentul reciproc
al elementelor ce alctuiesc semntura, existnd de
cele mai multe ori o coresponden perfect ntre
semntura model i cea n litigiu. n funcie de modul
operrii, semnturile obinute prin copiere se pot
mpri n dou: semnturi care nu conin urme ale
asemenea urme.
Falsul prin imitare este de dou feluri executat
n mod servil i executat liber. Imitarea servil se
realizeaz prin copierea n transparen, pe hrtie de
calc, cu hrtie indigo sau fotografie a unui text sau a
unei semnturi, urmrind reproducerea ct mai
exact a modelului. Imitarea liber se execut tot
dup model, dar prin micri grafice proprii, modelul
servind doar ca un ghid orientativ.
16
Emilian Stancu op.cit., pag.289
17
Dumitru Sandu op.cit., pag.20
~ 182 ~
Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
BIBLIOGRAFIE:
1. Balbuena Balmacedda La detection des fraudes sur les document. Quelques principes de basse, n
Revista Internaional de Poliie Criminal, iulie, august 1987;
2. Camil Suciu Criminalistic, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1972;
3. Dumitru Sandu Falsul n acte, Editura Dacia, Cluj-Napoca, 1977;
4. Emilian Stancu Tratat de criminalistic. Ediia a III-a revzut i adugit, Editura Universul Juridic,
Bucureti, 2004;
5. Gheorghe Nistoreanu, Alexandru Boroi Drept penal. Partea special, ediia a II-a, Editura All Beck,
Bucureti, 2002;
6. Ion Vochescu, Vasile Berchean Bancnota i falsificatorii de bancnote, Casa de Editur i Pres ansa
SRL, Bucureti, 1996;
7. Petru Albu Crima organizat n perioada de tranziie-o ameninare major la adresa securitii
internaionale, Editura Ministerului Internelor i Reformei Administrative, Bucureti, 2007;
8. Vasile Berchean, Marin Ruiu Tratat de tehnic criminalistic, Editura LITTLE STAR, Bucureti, 2004;
9. Vintil Dongoroz i colab. Explicaii teoretice ale Codului penal romn. Partea special, vol.IV, Editura
Academiei Romne, Bucureti, 1972.

~ 183 ~

Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

RELEVANA DETERMINRII LOCULUI I TIMPULUI N CAZUL INVESTIGRII CRIMINALISTICE

A INFRACIUNILOR LA REGIMUL ARMELOR I AL MUNIIILOR

Lect. Univ. Dr. Nicolae GROFU

Academia de Poliie Al. I. Cuza
Cercettor tiinific asociat Institutul de Cercetri Juridice
Acad. Andrei Rdulescu al Academiei Romne
nicugrofu@yahoo.com

In the present article, the author want to emphasize the relevance of the crime scene and the time when
the offence was committed, also issues that must be clarified during the criminal investigation of firearms
and ammunition offences.

Keywords: crime scene, time, offences, firearms, ammunition, criminal investigation

1. Explicaii introductive caracterizat numai ceea ce exist n realitate, ceea ce

Studierea i generalizarea practicii de investigare
a unor categorii de infraciuni, inclusiv a infraci-
unilor la regimul armelor i al muniiilor, a permis
determinarea legitilor concrete de apariie i
desfurare a infraciunii, aceste date constituind
noiunea de caracteristic criminalistic a infrac-
iunii.
Investigarea infraciunilor menionate depinde n
mare msur de modul cum organele de urmrire
penal determin caracteristica criminalistic a
infraciunilor comise, dac apreciaz just situaiile de
anchet ce apar n etapa iniial a cercetrilor,
precum i diferitele particulariti ale faptei penale
concrete i ale persoanei fptuitorului, de modul cum
soluioneaz n ansamblu aceste situaii1. Fiecare
infraciune se reflect n realitatea obiectiv printr-o
serie de urme materiale i intermedieri anume, care
individualizeaz fiecare act ilicit.
Metodologic, cercetarea se desfoar de la
urmele infraciunii, n sens larg, spre stabilirea
circumstanelor i a mediului svririi ei, spre
depistarea fptuitorului, complicilor acestuia i a
aciunilor acestora. Demersul cognitiv pe care
trebuie s-l fac cel care investigheaz o infraciune
se difereniaz de abordarea din perspectiva
dreptului penal, n sensul c se pornete de la o
situaie de fapt i trebuie s se ajung, n urma
cercetrii elementelor ce o compun, la suprapunerea
acestora peste elementele constitutive ale situaiei
juridice, prevzute n legea penal, pentru a se putea
spune c avem de a face cu svrirea unei
infraciuni. Din punct de vedere criminalistic poate fi
1
A se vedea Mihail Gheorghi, Criminalistica. Partea I.
Introducere n criminalistic, Chiinu, 1995, p. 73.
e dovedit, iar nu ceea ce am dori s descoperim.
Caracteristica criminalistic este o noiune
dinamic, care reflect nsuirile infraciunii
concrete, acele elemente care contureaz fenomenul
ori unele elemente ale lui luate separat ntr-o
anumit etap. Aceast categorie nsumeaz diverse
stri calitative i cantitative ale infraciunii, fixate n
scris de organul de urmrire penal n legtur cu
identificarea actului ilicit concret.
Noiunea de caracteristic criminalistic este
desemnat n literatura de specialitate i prin
expresia probleme care trebuie clarificate pe parcursul
investigrii criminalistice (profesorul Vasile
Berchean) sau prin sintagma direcii de cercetare a
infraciunilor (profesorul Emilian Stancu)2.
Sesizate despre svrirea infraciunilor la
regimul armelor i al muniiilor, organele de urmrire
penal trebuie s lmureasc urmtoarele probleme
care se subsumeaz caracteristicii criminalistice:
activitatea ilicit desfurat; armele i muniiile care
constituie obiectul activitii ilicite; locul i timpul
svririi infraciunii; fptuitorii, calitatea i
contribuia lor la svrirea infraciunii; forma de
vinovie i scopul activitii infracionale; existena
concursului de infraciuni i posibilitatea extinderii
cercetrilor pentru alte fapte i fptuitori; cauzele,
condiiile i mprejurrile care au generat, nlesnit
sau favorizat svrirea infraciunii.
2
A se vedea, pentru detalii privind semnificaia sintagmei
caracteristica criminalistic a infraciunii, Nicolae Grofu,
Copia privat a operelor tiinifice din domeniul juridic.
Caracteristica criminalistic a infraciunilor susceptibile a fi
svrite, prevzute n art. 1396 din Legea nr. 8/1996
privind dreptul de autor i drepturile conexe, n Revista
romn de drept privat nr. 6/2008, p. 232-233.

~ 184 ~
Numrul 1/2012
Relevana locului i timpului pentru cercetarea
infraciunilor la regimul armelor i muniiilor3 trebuie
abordat dintr-o dubl perspectiv: elemente de
ordin general i elemente specifice care pot fi
clarificate pe parcursul anchetei.
2. Elemente de ordin general privind locul i
timpul svririi infraciunii
Elementele de ordin general care pot fi
valorificate pornind de la cunoaterea locului i
timpului svririi infraciunii sunt urmtoarele:
constituie un indiciu valoros pentru formarea
corect a cercului de suspeci;
reprezint punctul de plecare n identificarea
martorilor;
prin activitile ulterioare, organele de urmrire
penal au posibilitatea s verifice declaraiile
martorilor;
este o premis pentru luarea operativ a
msurilor de identificare, urmrire i prindere a
fptuitorului;
ofer posibilitatea s se stabileasc activitile
desfurate de fptuitor n perioada critic i s
se administreze mijloacele de prob necesare n
vederea nlturrii alibiurilor invocate de ctre
acesta;
prin evidenierea cauzelor i mprejurrilor care
au determinat sau favorizat svrirea faptelor,
se pot lua msuri de prevenire corespunztoare.
3. Elemente specifice privind locul i timpul
svririi infraciunii
Elemente specifice care pot fi determinate prin
abordarea spaio-temporal sunt urmtoarele:
La locul faptei pot fi identificate, relevate, fixate,
ridicate i interpretate urme i mijloace materiale
de prob; se vor avea n vedere valorificarea
descoperirii armei, a muniiei, a prilor com-
ponente ale acestora, a urmelor principale i
secundare ale mpucturii4, precum i a altor
categorii de urme create sau lsate de fptuitor5.
Este posibil darea n urmrire operativ a
armelor i muniiilor care fac obiectul
infraciunii;
Stabilirea elementelor de loc i de timp asigur
corecta ncadrare juridic a faptelor svrite.
3 8
n reglementarea actual, regimul armelor i al muniiilor
este statuat att n Legea nr. 295 din 28 iunie 2004 privind
regimul armelor i al muniiilor, publicat n Monitorul
oficial al Romniei nr. 583 din 30 iunie 2004, modificat i
completat, ct i n Codul penal al Romniei, art. 279.
4
n cazul infraciunii de uz de arm letal fr drept.
5
Cum ar fi fragmente de mbrcminte, urme de ncl-
minte, de natur biologic etc.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Constituie infraciune6 nedepunerea armei i a
muniiei n termenul fixat de lege la organul
competent, de cel cruia i s-a respins cererea pentru
prelungirea valabilitii permisului. Nedepunerea
armei sau muniiei n termenul legal constituie n
acelai timp i o deinere fr drept a respectivei
arme sau muniii, care are loc dup expirarea
termenului. De aceea, legiuitorul a incriminat aceast
modalitate de svrire a infraciunii ca o variant
asimilat a infraciunii prevzute n art. 279 alin. 1
Cod penal i cu acelai regim sancionator. Pentru ca
omisiunea de depunere a armei sau muniiei s
constituie latura obiectiv a infraciunii prevzute n
art. 279 alin. 2 trebuie ndeplinite cumulativ dou
cerine eseniale:
S aib loc respingerea cererii de prelungire a
valabilitii permisului;
Se impun cteva observaii n legtur cu
realizarea acestei cerine eseniale i anume:
o Trebuie s existe ca situaie premis un
permis de arm, ceea ce nseamn c aceast
modalitate normativ se realizeaz att n
ceea ce privete armele letale, ct i armele
7
neletale supuse autorizrii , fr a avea
inciden asupra armelor neletale supuse
nregistrrii;
o Cererea de prelungire a valabilitii per-
misului de arm s fie respins. Valabilitatea
permisului de arm este prelungit prin
vizarea acestuia o dat la 5 ani de ctre
organul de poliie competent teritorial, n
perioada stabilit prin ordin al inspectorului
8
general al Poliiei Romne . Neprezentarea la
poliie n vederea vizrii permisului de arm
dup expirarea celor 5 ani nu atrage rspun-
9
derea penal, ci pe cea contravenional .
Organul de poliie competent refuz vizarea
10
permisului de arm n urmtoarele cazuri :
6
A se vedea art. 279 alin.2 C. pen.
7
Pn la modificarea art. 2 pct VI 1 din Legea nr.
295/2004 privind regimul armelor i al muniiilor, de ctre
Ordonana de urgen a Guvernului nr. 26/2008, publicat
n Monitorul oficial al Romniei nr. 203 din 17 martie 2008,
aceast modalitate normativ nu viza n nici un fel armele
neletale, pentru care se elibera numai certificat de
deintor.
A se vedea art. 27 alin. 1 din Legea nr. 295/2004 privind
regimul armelor i al muniiilor.
9
Idem, art. 132 alin. 1 pct. 7, sancionat cu amenda de la
500 la 1000 lei, conform art. 133 alin. 1 lit. b.
10
Normele metodologice de aplicare a acesteia, aprobate
prin H.G. nr. 130 din 24 februarie 2005, publicat n
Monitorul oficial al Romniei nr. 241 din 23 martie 2005,
art. 26 alin. 3.
~ 185 ~
Numrul 1/2012
a) solicitantul se afl n situaiile de a i se
retrage permisul de arm sau de a i se revoca sau
anula dreptul de port i folosire a armelor, prevzute
n art. 30, respectiv n art. 46 sau art. 47 din Legea nr.
295/2004. Dac n interval de 1 an de la mplinirea
termenului de 5 ani, titularul nu se prezint, fr
motive ntemeiate, la viza permisului, el se va afla
ntr-o astfel de situaie.
b) la solicitarea expres a autoritii compe-
tente, solicitantul nu face dovada efecturii
inspeciei tehnice periodice a armelor, cu excepia
armelor de colecie care nu sunt destinate pentru a fi
folosite sau, dup caz, a armelor pentru care titularul
are numai drept de deinere i nu au fost folosite, n
condiiile legii, n poligoanele de tragere;
c) la notificarea autoritii competente, soli-
citantul nu a prezentat armele letale cu eav
ghintuit pentru efectuarea tragerii experimentale, n
vederea nregistrrii proiectilului i a tubului martor
n evidenele operative ale poliiei, cu excepia
armelor prevzute la lit. b).
n cazul n care independent de existena unei
cereri de prelungire a valabilitii permisului de arm
survine vreuna din situaiile ce determin
retragerea acestuia, titularul sau motenitorii
acestuia, care nu depun la un armurier autorizat
armele nscrise n permisul de arm n termen de 10
zile de la comunicarea msurii retragerii permisului,
svresc infraciunea de nerespectare a regimului
armelor i muniiilor, dar nu n modalitatea nor-
mativ a nedepunerii acestora, ci a deinerii lor fr
drept.
S fi expirat termenul fixat de lege pentru
depunerea armelor i muniiilor la organul
competent.
n aceste cazuri, termenul de predare a armelor i
muniiilor la un armurier autorizat n vederea
nstrinrii sau depozitrii este de 10 zile de la data
lurii la cunotin despre situaia care a condus la
neprelungirea valabilitii permisului11, inclusiv n
cazul decesului sau dispariiei titularului12. De
asemenea, organele de urmrire penal au obligaia
s verifice la organele n drept data decesului
titularului de permis ori data cnd a rmas definitiv
hotrrea de declarare judectoreasc a dispariiei,
termenul n care urmaii sunt obligai s depun la
organele de poliie armele, muniiile i permisul de
arm ale defunctului sau disprutului fiind i n
11
A se vedea art. 32 i art. 47 alin. 4 din Legea nr.
295/2004.
12
n reglementarea anterioar, a Legii nr. 17/1996, se
instituia un termen de 15 zile de la data morii sau a
declarrii pe cale judectoresc a dispariiei acestuia.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
aceast situaie de 10 zile. Pentru rigurozitate, dar i
pentru a elimina controversele pe marginea
ntinderii termenului avut la dispoziie pentru
depunerea armelor la organul de poliie competent,
msura de a se retrage permisul de arm sau de a se
revoca sau anula dreptul de port i folosire a armelor
letale se comunic n scris titularului sau, dup caz,
motenitorilor acestuia.
Calculul termenului de depunere a armei sau
muniiei a declanat n literatura de specialitate
controverse. S-a ajuns la concluzia calculrii
termenului conform legislaiei procesual penale n
vigoare13, nelundu-se n calcul nici ziua de la care
ncepe s curg termenul, nici ziua n care acesta se
mplinete.
Pentru elucidarea circumstanelor cauzei,
organele de cercetare penal trebuie s stabileasc
n mod cert faptul respingerii cererii de prelungire a
valabilitii permisului, precum i data lurii la
cunotin a survenirii acestor stri de fapt.
Armele sau muniiile care nu au fost vndute,
donate, depuse la organele de poliie sau spre
vnzare la unitile specializate sau, dup caz, nu au
fost restituite organului de la care au fost primite n
dotare, n interiorul termenelor legale14, se consider
c au fost deinute fr drept.
Strinii venii temporar n Romnia pentru a
participa la concursuri oficiale de tir sau pentru
practicarea vntorii pot deine, purta sau folosi
arme de tir sau de vntoare i muniia cores-
punztoare numai dac au fost nscrise n
paapoartele sau actele valabile cu care au intrat n
Romnia sau au fost procurate legal de la cluburile,
asociaiile sau celelalte persoane juridice autorizate,
ns numai pn la expirarea vizei de edere n
Romnia15.
n cazul nerespectrii termenelor pentru
prezentarea la organul de poliie n a crui raz de
competen domiciliaz sau i are reedina cel care
a fost autorizat s i procure arme n vederea
solicitrii acordrii permisului de arm16 ori a
certificatului de deintor17 sau pentru nscrierea
armei n aceste documente, nu se consider c
armele sunt deinute fr drept i pe cale de
13
A se vedea art. 186 C. proc. pen.
14
Factorul timp reprezint elementul decisiv,n raport cu
care subzist sau nu infraciunea.
15
A se vedea Vasile Berchean, Metodologia investigrii
infraciunilor, vol. I, Editura Paralela 45, Piteti, 1998, p.
135.
16
A se vedea art. 24 alin. 1din Legea nr. 295/2004: n
termen de 10 zile de la data procurrii armei letale.
17
A se vedea art. 59 alin. 1 din Legea nr. 295/2004: n
termen de 5 zile de la data procurrii armei neletale.
~ 186 ~
Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
consecin nu se svrete o infraciune, ci o La ntrunirile publice pot purta arme i muniii
contravenie18. numai organele de poliie, de jandarmerie, ale
Locul i timpul prezint importan pentru Serviciului de Protecie i Paz i de poliie militar,
reinerea variantei celei mai grave a infraciunii de nsrcinate cu meninerea ordinii i linitii publice,
nerespectare a regimului armelor i muniiilor i precum i ali militari aflai n aceste locuri pentru
anume portul de arme, fr drept, n localul ndeplinirea misiunilor ordonate.
autoritilor sau al instituiilor publice, la ntrunirile n localul i n perioada declarate ca atare prin
publice sau n localurile de alegeri19. legea electoral ca fiind destinate alegerilor i
20
n literatura de specialitate se stabilete amenajate n acest sens de organele desemnate s
semnificaia termenilor prezeni n textul de lege. pregteasc operaiile de votare, nu-i este nimnui
Prin localul autoritilor sau al instituiilor ngduit s poarte arme, indiferent de calitatea
publice se nelege imobilul sau parte din imobilul n persoanei sau de atribuiile care i revin pe linia
care i are sediul sau n care i desfoar organizrii sau desfurrii alegerilor. Inclusiv
activitatea asemenea organizaii, nu i locurile organele de paz trebuie s rmn n afara
deschise, cum ar fi o curte, o grdin, un teren de localului21.
sport. n vederea tragerii la rspundere penal a
Prin ntrunire public se nelege o adunare de fptuitorului, investigarea criminalistic trebuie s
persoane ntr-un numr mare, ca rspuns la o probeze c acesta a purtat, fr drept, arma ntr-un
convocare public. astfel de local sau cu prilejul unei ntruniri publice.
Prin localuri de alegeri se nelege spaiile din n localurile publice, de desfacere a mrfii, sli de
cldirile n care se efectueaz alegeri n cazurile ateptare, mijloace de transport n comun, gri,
stabilite de legea electoral i care sunt determinate aerogri, trguri, piee, drumuri publice i alte
de organele care pregtesc operaiile electorale. drumuri aglomerate, armele de vntoare i tir se
Portul de arme i muniii n localul autoritilor poart numai introduse n toc i nencrcate cu
sau al instituiilor publice este permis doar muniie.
persoanelor cu atribuii de meninere a ordinii i Dei locul i timpul svririi infraciunii nu
linitii publice, a celor dotate cu arme pentru a condiioneaz celelalte aciuni prin care se ncalc
executa paza n aceste localuri, a nsoitorilor care regimul stabilit pentru arme i muniii, sub aspectul
gardeaz persoanele oficiale i care asigur protecia investigrii, organele de urmrire penal trebuie s
unor personaliti militare romne sau strine, in cont i de aceste elemente pentru a stabili
precum i a altor cadre militare aflate n aceste locuri mprejurrile n care s-au comis faptele, contribuia
pentru ndeplinirea misiunilor ordonate, cu fiecrui participant, locurile de ascundere,
aprobarea forurilor competente. persoanele care cunosc despre fapta svrit22.
1819202122
BIBLIOGRAFIE:
1. Mihail Gheorghi, Criminalistica. Partea I. Introducere n criminalistic, Chiinu, 1995;
2. Nicolae Grofu, Copia privat a operelor tiinifice din domeniul juridic. Caracteristica criminalistic a
infraciunilor susceptibile a fi svrite, prevzute n art. 1396 din Legea nr. 8/1996 privind dreptul de
autor i drepturile conexe, n Revista romn de drept privat nr. 6/2008;
3. Nicolae Vduva, Metodica cercetrii infraciunilor svrite la regimul armelor, muniiilor i al materiilor
explozive, n Criminalistica nr. 4/2005.
4. Nicoleta Iliescu, Infraciuni privitoare la regimul stabilit pentru unele activiti reglementate de lege, n
Explicaii teoretice ale Codului penal romn, partea special, vol. IV, de Vintil Dongoroz .a., Editura
Academiei Romne, Bucureti, 1972;
5. Vasile Berchean, Metodologia investigrii infraciunilor, vol. I, Editura Paralela 45, Piteti, 1998;

18
Idem, art. 132 pct. 6 i 20.
19
A se vedea art. 279 alin.31 C. pen.
20
A se vedea Nicoleta Iliescu, Infraciuni privitoare la regimul stabilit pentru unele activiti reglementate de lege, n
Explicaii teoretice ale Codului penal romn, partea special, vol. IV, de Vintil Dongoroz .a., Editura Academiei Romne,
Bucureti, 1972, p. 326.
21
A se vedea Vasile Berchean, op. cit., p. 133.
22
A se vedea Nicolae Vduva, Metodica cercetrii infraciunilor svrite la regimul armelor, muniiilor i al materiilor
explozive, n Criminalistica nr. 4/2005, p. 17-21.

~ 187 ~

Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

UNELE CONSIDERAII JURIDICE PRIVIND INFRACIUNILE CONTRA SIGURANEI STATULUI

Lect. Univ. Dr. Andrei Ionu BARBU

Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
ionut.barbu@academiadepolitie.ro

The structural changes that occur in Europe this century, especially the events inside the geopolitical
sphere which our country is part of, fully prove that any changes made to the political, economic and social
structures inevitably recoil on the states most important values, all important for the state as an
organization. These values will be complete and multilateral protected only if these structural changes,
based on law and justice will contribute to strengthening the position of the state and laws order. If,
however, there will be trends towards diminishing the organizational and leadership capacity of the state,
these values will be less and less protected when facing certain social events.

Keywords: state safety, crimes, treachery, constitutional order, sabotage, espionage.

Romain Rolland scria: Patria sunt eu, eti tu, e tot
ceea ce iubim, tot ceea ce vism, tot ceea ce va fi cnd
nu vom mai fi noi; Tudor Vladimirescu zicea: Patria
este norodul, i nu tagma jefuitorilor, iar Mihail
Sadoveanu afirma: ara nu se servete cu declaraii
de dragoste, ci cu munc cinstit i la nevoie cu jertf.
Indiferent c i spunem patrie sau ar, statul este
definit ca o organizaie politic a clasei econo-
micete dominante, care are ca scop aprarea ordinii
econimice existente i reprimarea mpotrivirii altor
clase1. Deducem din aceste rnduri c statul l
reprezint populaia asupra creia i exercit
autoritatea o organizaie ce este dominant din
punct de vedere economic. Populaia este alctuit
att din ceteni romni, ct i din persoane fr administrativ central. n Titlul II al Constituiei de la
cetenie care domiciliaz pe teritoriul rii. ns att 1965, ce era denumit Drepturile i ndatoririle
aceste persoane ct i strinii pot submina
autoritatea statului, iar pentru a se evita acest lucru,
nc din cele mai vechi timpuri au fost reglementate
norme care s descurajeze ru-voitorii i s apere
statul. n antichitate, la Roma, cei care trdau
interesele Republicii sau, mai trziu, pe mprat, erau
condamnai la moarte prin aruncare n cuca
animalelor slbatice; Ulpian ne spune c trdarea sau
orice alte semne de mpotrivire la adresa mpratului
(injurii, mutilarea statuilor) erau considerate
sacrilegii.
i Constituia Romniei din anul 1965, spre
deosebire de cele anterioare, consacr i
fundamenteaz cel mai pregnant monopolul politic
1
Academia Republicii Socialiste Romnia - Institutul de
lingvistic din Bucureti - Dicionarul explicativ al limbii
romne, Ed. Academiei Republicii Socialiste Romnia,
Bucureti, 1975, pag.888
al unei unice formaiuni politice, reprezentat prin
Partidul comunist. Nerecunoscnd principiul
separaiei puterilor n stat, actul fundamental din
1965 nu a reuit s ncorporeze nici una din tradiiile
constituionale romneti n materie de legislaie i
de aplicare a acesteia n funcie de organele i
instituiile ndrutuite s o fac. Activitatea de
elaborare a legilor a fost preluat de ctre Consiliul
de Stat, organ suprem al puterii de stat, cu activitate
permanent. Modificarea cea mai spectaculoas a
Constituiei din 1965 se produce n martie 1974,
cnd se introduce funcia de preedinte al republicii,
aceasta cumulnd o multitudine de atribuii
transferate de la forul legislativ suprem i de la cel
fundamentale ale cetenilor, art.41 prevedea:
...trdarea de patrie, trecerea de partea inamicului,
aducerea de prejudicii capacitii de aprare a
statului constituie crimele cele mai grave fa de
popor i sunt pedepsite prin lege cu toat asprimea.
Totodat aceste reglementri se completau cu
incriminrile prevzute n Codul penal n vigoare la
acea vreme. Printre cele mai importante fapte ce
reprezentau nclcri ale obligaiei de fidelitate a
ceteanului fa de patrie se regseau: trdarea de
patrie, aciunile dumnoase contra securitii
statului, spionajul, atentatul care pune n pericol
securitatea statului, teroarea ca mijloc de lupt
politic, atentatul svrit mpotriva unei
colectiviti, subminarea puterii de stat, actele de
diversiune, sabotajul, subminarea economiei
naionale, propaganda mpotriva ornduirii socialiste,
complotul, compromiterea unor interese de stat,
divulgarea de secrete care pericliteaz securitatea
~ 188 ~
Numrul 1/2012
statului, nedenunarea unor infraciuni, infraciuni
contra reprezentantului unui stat strin.2
n prezent, Constituia Romniei reunete n
Titlul II Drepturile, libertile i ndatoririle
fundamentale, reglementnd n Capitolul III,
articolele 54 i 55 fidelitatea fa de ar i,
respectiv, aprarea rii. La fel ca i n trecut cele mai
importante incriminri privind sigurana statului se
regsesc n Codul penal, dar i n Legea nr.51/1991
privind sigurana naional a Romniei.
Prima grup de infraciuni cu care ncep
reglementrile penale n Partea special a Codului
penal romn sunt infraciunile contra siguranei
statului.
Interpretarea i explicarea corect a infraci-
unilor contra siguranei statului poate fi conceput
numai n lumina prevederilor art. 1-3 din Constituia
Romniei referitoare la statul romn (art.1),
suveranitate (art.2) i teritoriu (art.3), valori sociale
fundamentale a cror ocrotire este asigurat prin
incriminarea i sancionarea faptelor svrite contra
siguranei interioare i exterioare a statului romn.
n primele dou alineate ale art. 1 din Constituie
se stipuleaz c Romnia este stat naional, suveran
i independent, unitar i indivizibil, iar Forma de
guvernmnt a statului romn este republica 3.
Ocrotirea acestor atribute ale statului este asigurat
de legea penal prin incriminarea faptelor ndreptate
contra siguranei naionale, de natur s aduc
atingere fiinei statului, suveranitii i indepen-
denei, unitii i indivizibilitii sale. De asemenea,
tot n lumina prevederilor Constituiei care n art.3
alin.1 arat c Teritoriul Romniei este inalienabil,
Codul penal incrimineaz i sancioneaz orice fapt
prin care s-ar ncerca nstrinarea ori abandonarea
unor pri din teritoriul rii.
Statul de drept, ca organizare politic a
societii, ansamblu al autoritilor publice (legis-
lativ, executiv, judectoreasc) i expresie a
hotrrii majoritii corpului electoral de a instaura
un stat bazat pe supremaia legii i a ordinii de drept,
constituie valoarea social plasat pe cea mai nalt
treapt de ierahizare, valoare de care depind toate
celelalte valori ocrotite prin normele dreptului penal.
Creterea fr precedent a criminalitii n zilele
noastre, n multe din statele Europei, dar i din alte
zone ale globului, este determinat ntr-o msur
considerabil i de slbirea unora din atributele i
componentele fundamentale ale statului de drept, de
folosirea insuficient a mijloacelor pe care sistemul
2
G.Antoniu, M.Popa, .Dane - Codul penal pe nelesul
tuturor, Ed.Politic, Bucureti 1976, pp.162 - 181
3
Constituia Romniei, Editura All Beck, Bucureti, 2004, p.1
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
democratic de conducere le ofer pentru conso-
lidarea respectului fa de lege i ordinea de drept.
Concomitent cu stabilitatea intern a statului de
drept, o cerin a vieii contemporane este i
asigurarea stabilitii exterioare a statului.
Stabilitatea internaional va putea fi realizat
doar n msura n care vor fi respectate dezideratele
tuturor statelor (mari, mijlocii sau mici), indiferent de
puterea lor politic, economic sau militar,
constituindu-se o Cas comun a Europei. n acest
sens, relevatoare sunt i prevederile Cartei Orga-
nizaiei Naiunilor Unite care, n art. 55, prevede c
scopul organizaiei mondiale i al relaiilor
internaionale contemporane este acela de a se crea
condiii de stabilitate i de bunstare necesare unor
relaii panice i prieteneti ntre naiuni, ntemeiate
pe respectul principiului egalitii n drepturi a
popoarelor i al dreptului lor de a dispune de ele
nsele. n msura n care marile puteri vor urmri, pe
diferite ci, s destabilizeze situaia politic,
economic, social din diferite zone ale lumii, s
intervin brutal n treburile interne ale unor ri, s
afecteze atributele fundamentale ale statelor din
zona lor de influen, aceast situaie va afecta
sigurana rilor respective, dar i securitatea
internaional la nivel global. Aceste corelaii
demonstreaz n egal msur i interferena care
exist ntre diferitele ramuri ale dreptului, ntre
dreptul internaional i dreptul penal, n primul rnd,
precum i utilitatea preocuprilor tiinifice
ndreptate spre fundamentarea i ntemeierea unor
noi ramuri, cum ar fi dreptul internaional penal.
Activitatea de prevenire i combatere a infraciunilor
contra siguranei statului rmne ns un atribut
exclusiv al fiecrui stat n parte, ntruct acesta
cunoate cel mai bine care sunt necesitile de
consolidare a siguranei interne i externe, precum i
modalitile cele mai adecvate s asigure realizarea
acestor obiective. Eventualele date i informaii din
experiena altor ri n legtur cu soluionarea
acestor probleme n-ar putea fi folosite dect selectiv
i innd seama de specificul statului nostru, de
particularitile etapei pe care o parcurgem.
n ncercarea de a definii infraciunile contra
siguranei statului, constat c acestea sunt
constituite din acele fapte care sunt prevzute de
Codul penal sau de unele legi speciale, svrite cu
vinovie, i care sunt de natur s aduc atingere
siguranei interioare i exterioare i, prin aceasta,
fiinei statului i atributelor sale fundamentale:
suveranitatea, independena, unitatea i indivi-
zibilitatea.
~ 189 ~
Numrul 1/2012
Cu toate c legislaia penal nu a suferit
modificri substaniale, dup decembrie 1989,
putem afirma c, n prezent, n materia infraciunilor
contra siguranei statului avem un cadru de
reglementare care prezint anumite particulariti
comparativ cu perioada anterioar.
n primul rnd, decretul-lege nr. 12/1990 a
modificat denumirea Titlului I din Partea special a
Codului penal din Infraciuni contra securitii
statului n Infraciuni contra statului. Prin acelai
act normativ a fost abrogat infraciunea de sabotaj
prevzut de art. 164 C. pen., precum i alin. (2) al
art. 166 C. pen., astfel nct n acest ultim articol a
rmas reglementat numai propaganda cu caracter
fascist (n favoarea statului totalitar).
Odat cu adoptarea Legii nr. 51/1991 privind
sigurana naional a Romniei, pe lng infraciunile
cuprinse n Codul penal, de la art. 155 la art.171, au
mai fost incriminate un numr de alte trei fapte n
cuprinsul articolelor 19, 20 i 21 ale Legii nr.
51/1991, i anume: infraciunea de organizare de
activiti informative care pericliteaz sigurana
naional, abuzul n serviciu de natur s pericliteze
sigurana naional i divulgarea de informaii
confideniale care pericliteaz sigurana naional.
Potrivit art. 56 din Legea nr. 140/1996 pentru
modificarea i completarea Codului penal, Titlul I din
Partea special a Codului penal va fi denumit
Infraciuni contra siguranei statului. n acelai
timp, n respectivul titlu sunt prevzute, n premier,
trei infraciuni: propaganda n favoarea statului
totalitar, aciuni mpotriva ordinii constituionale i
comunicarea de informaii false.
Cu toate acestea, ns noiunea de siguran a
statului nu are o definiie legal. Legislaia n
vigoare definete n schimb o noiune identic
semantic i anume aceea de siguran naional. stabilitate social, economic i politic necesar
Astfel, potrivit art. 1 al Legii nr.51/1991 privind
sigurana naional a Romniei prin sigurana
naional a Romniei se nelege starea de legalitate,
de echilibru i de stabilitate social, economic i
politic necesar existenei i dezvoltrii statului
naional romn, ca stat suveran, unitar, independent
i indivizibil, meninerii ordinii de drept, precum i a
climatului de exercitare nengrdit a drepturilor,
libertilor i ndatoririlor fundamentale ale cet-
enilor, potrivit principiilor i normelor democratice
statornicite prin Constituie4. Combinnd pre-
vederile art.1 al Legii nr.51/1991 cu cele ale art.1 ale
Codului Penal, care prevd c Legea penal apr,
mpotriva infraciunilor, Romnia, suveranitatea,
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
independena, unitatea i indivizibilitatea
statului......5 constatm c sigurana statului
reprezint o valoare fundamental a societii
noastre, fr de care nu am exista.
Statul, ca form de organizare politic a
societii, are sarcini i funcii deosebit de
importante ce reclam existena sa n afara oricrui
pericol, astfel c faptele de natur a aduce atingere
statului sunt considerate deosebit de periculoase
pentru societate i n consecin - sunt sancionate
deosebit de aspru, pentru a asigura ocrotirea
eficient a statului.
nsemntatea deosebit a relaiilor sociale
ocrotite, a determinat includerea infraciunilor contra
siguranei statului n primul titlu din partea special a
Codului Penal.
Obiectul juridic generic al infraciunilor contra
siguranei statului este reprezentat de sigurana
naional, ca valoare social fundamental, i relaiile
sociale care se nasc i evolueaz n jurul i n strns
legtur cu respectiva valoare. Aceast valoare
social este identificat, cel mai frecvent, n
diversele coduri ale statelor democratice din Europa
sau din alte pri ale lumii, prin expresia sigurana
statului sau securitatea statului.
Avnd n vedere faptul c Titlul I al Prii speciale
a Codului penal romn, este intitulat Infraciuni
contra siguranei statului, iar Legea nr. 51/1991,
folosete denumirea de sigurana naional a
Romniei, consider c ambele titulaturi exprim,
semnificaia acestei valori sociale, n mod
corespunztor, valoarea social denumit sigurana
naional a Romniei ca obiect juridic al ocrotirii
penale. Potrivit prevederilor art. 1 din Legea nr.
51/1991, prin sigurana naional a Romniei se
nelege starea de legalitate, de echilibru i de
existenei i dezvoltrii statului naional romn, ca
stat suveran, unitar, independent i indivizibil,
meninerii ordinii de drept, precum i a climatului de
exercitare nengrdit a drepturilor, libertilor i
ndatoririlor fundamentale ale cetenilor potrivit
principiilor i normelor democratice statornicite prin
Constituie.
Titlul I din Codul penal cuprinde infraciunile
ndreptate mpotriva siguranei statului, infraciuni
prin svrirea crora sunt nclcate valorile
fundamentale de care depinde nsi existena
statului romn. Protecia penal a acestor valori
fundamentale este completat cu dispoziiile
cuprinse n unele legi speciale, n principal n cele

4 5
Monitorul Oficial nr. 163 din 7 august 1991 CP & CPP, Ed.Hamangiu, Bucureti, 2010, p.7

~ 190 ~
Numrul 1/2012
privind sigurana naional. Din acest titlu fac parte
urmtoarele infraciuni: trdarea (art. 155); trdarea
prin ajutarea inamicului (art. 156); trdarea prin
transmitere de secrete (art. 157); aciunile
dumnoase contra statului (art. 158); spionajul (art.
159); atentatul care pune n pericol sigurana statului
(art. 160); atentatul contra unei colectiviti (art.
161); subminarea puterii de stat (art. 162); actele de
diversiune (art. 163); subminarea economiei
naionale (art. 165); propaganda n favoarea statului
totalitar (art. 166); aciuni mpotriva ordinii
constituionale (art. 1661); complotul (art. 167);
compromiterea unor interese de stat (art. 168);
comunicarea de informaii false (art. 1681);
divulgarea secretului care pericliteaz sigurana
statului (art. 169); nedenunarea (art. 170) i
infraciunile contra reprezentantului unui stat strin
(art. 171 C. pen.).
Obiectul juridic, comun tuturor infraciunilor
ndreptate mpotriva siguranei statului, l constituie
relaiile sociale referitoare la stat, la tot ceea ce
condiioneaz existena acestuia i ndeplinirea cetenie domiciliat pe teritoriul statului romn, n
funciilor lui, respectiv la atributele fundamentale ale
statului: unitatea, suveranitatea, independena i
indivizibilitatea, ntruct acestea din urm i alte
valori sociale creeaz climatul general de siguran i
linite necesare ndeplinirii funciilor i sarcinilor
statului.
Unele infraciuni contra siguranei statului au i
obiect juridic special principal, dar i obiect juridic
special secundar. Obiectul juridic special principal l
reprezint relaiile sociale referitoare la inviola-
bilitatea secretului de stat (de exemplu: trdarea prin
transmitere de secrete art. 157 C.pen.; divulgarea
secretului care pericliteaz sigurana statului art.
169 C.pen.), dar i relaiile sociale referitoare la
puterea de stat (de exemplu: subminarea puterii de
stat art.162 C.pen.; atentatul contra unei
colectiviti art.161 C.pen.). n ceea ce privete este posibil la infraciunile prin care se consacr o
obiectul juridic special secundar, acesta este
reprezentat de relaiile sociale ocrotite n principal
prin incriminarea altor infraciuni, cum sunt de
exemplu cele referitoare la patrimoniu - integritatea
bunurilor, (art.163 C.pen. reglementeaz actele de
diversiune), cele referitoare la atributele funda-
mentale ale persoanei (de exemplu: atentatul care
pune n pericol sigurana statului art.160 C.pen.,
atentatul asupra unei colectiviti dac se relizeaz
prin violen asupra persoanelor art.161 C.pen.),
dar i cele referitoare la activitatea de nfptuire a
justiiei (art.170 C.pen. nedenunarea).
Obiectul material. De regul, infraciunile contra
siguranei statului sunt lipsite de obiect material,
~ 191 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
aciunea incriminat nefiind exercitat n mod direct
asupra uneui bun sau asupra unei persoane. Totui,
unele dintre infraciunile analizate au i un obiect
material constnd, de exemplu, n documentele
transmise unei puteri sau organizaii strine, ori
deinute fr drept, n cazul infraciunii de trdare
prin transmitere de secrete (art. 157 C. pen.); corpul
victimei, n cazul atentatului care pune n pericol
sigurana statului (art. 160 C. pen.), la atentatul
contra unei colectiviti (art. 161 C. pen.) i a
infraciunilor contra reprezentantului unui stat strin
(art. 171 C. pen.); uzine, instalaii industriale, maini,
ci de comunicaie, mijloace de transport, mijloace
de telecomunicaie, construcii .a., n cazul actelor
de diversiune (art.163).
Subiect activ poate fi, de regul, orice persoan
ce ndeplinete condiiile legale pentru a fi subiectul
unei infraciuni, respectiv: limita de vrst,
responsabilitatea, libertatea de hotrre i aciune.
La unele infraciuni subiectul activ este calificat prin
calitatea de cetean romn sau de persoan fr
cazul infraciunilor de trdare (art. 155 C. pen.),
trdare prin ajutarea inamicului (art. 156 C. pen.) i
trdare prin transmitere de secrete (art. 157 C. pen.),
respectiv prin calitatea de cetean strin sau de
persoan fr cetenie care nu domiciliaz pe
teritoriul statului romn, n cazul infraciunilor
constnd n aciunile dumnoase contra statului (art.
158 C. pen.) i spionaj (art. 159 C. pen.). Participaia
penal este posibil, de regul, sub toate formele, iar
n aceste din urm cazuri coautorii trebuie s fie tot
subieci calificai. Divulgarea secretului care
pericliteaz sigurana statului, n modalitile
prevzute de art. 169 alin. (1)-(3) C. pen., nu poate fi
svrit dect de un funcionar care are atribuii de
serviciu n legtur cu pstrarea documentelor sau
datelor ce constituie secrete de stat. Coautoratul nu
obligaie cu caracter strict personal, cum ar fi
nedenunarea (art. 170 C. pen.), precum i la
infraciunile care presupun o pluralitate de fptuitori,
cum ar fi subminarea puterii de stat (art. 162 C. pen.)
i complotul (art. 167 C. pen.). n aceste cazuri poate
fi ntlnit participaia sub forma instigrii sau a
complicitii morale6.
Subiect pasiv principal, pentru toate infraciunile
din prezentul titlu, este statul romn. La unele
infraciuni exist i un subiect pasiv secundar, cum ar
fi persoana care ndeplinete o activitate important
6
O.Petrescu i A.Hrstanu, Drept penal Partea
special, Ed.Omnia Uni S.A.S.T., Braov, 2007, pp.13 - 18
Numrul 1/2012
de stat sau alt activitate public important, n cazul
atentatului care pune n pericol sigurana statului
(art. 160 C. pen.), reprezentantul unui stat strin, n
cazul infraciunilor contra reprezentantului unui stat
strin (art. 171 C. pen.) etc.
Latura obiectiv. La majoritatea infraciunilor
contra siguranei statului elementul material este o
aciune, fiind infraciuni comisive. n cuprinsul
reglementrilor se constat c elementul material al
laturii obiective se poate realiza i printr-o inaciune,
n cazul infraciunii omisive prevzut de art.170
C.pen. nedenunarea i const n omisiunea de a
denuna de ndat svrirea unora dintre infrac-
iunile grave contra siguranei statului. Totodat se
constat i faptul c n cazul altor infraciuni,
elementul material poate avea un caracter mixt, n
sensul c acestea se pot svri att printr-o aciune
ct i printr-o inaciune, cum este cazul atentatului
care pune n pericol sigurana naional sau cel al
infraciunilor contra reprezentantului unui stat strin.
Aciunile sunt cele mai frecvente, constnd n:
intrarea n legtur cu o putere sau cu o
organizaie strin ori cu ageni ai acestora, n
cazul infraciunilor de trdare, art. 155 C. pen., i
aciunile dumnoase contra statului, art. 158 C.
pen.;
predarea de teritorii, orae, nave, aeronave; fapta
de a procura oameni, valori sau de a trece de
partea inamicului, n cazul infraciunilor de
trdare prin ajutarea inamicului (art. 156 C. pen.),
i aciunile dumnoase contra statului (art. 158
C. pen.);
transmiterea secretelor de stat unei puteri sau
organizaii strine, n cazul infraciunilor de
trdare prin transmiterea de secrete (art. 157 C.
pen.), i spionaj (art. 159 C. pen.);
atentatul svrit contra vieii, integritii statului (art. 160 C. pen.) i la atentatul contra unei
corporale ori sntii unei persoane, n cazul
atentatului care pune n pericol sigurana statului
(art. 160 C. pen.);
otrvirile n mas, provocarea de epidemii etc., la
atentatul contra unei colectiviti (art. 161 C.
pen.);
aciunea armat sau orice alte aciuni violente, n
cazul subminrii puterii de stat (art. 162 C. pen.);
distrugerea, degradarea ori aducerea n stare de
nentrebuinare a uzinelor, instalaiilor etc., la
actele de diversiune (art. 163 C. pen.);
folosirea unei uniti dintre cele la care se refer
art. 145 C. pen. sau mpiedicarea activitii
acesteia, la subminarea economiei naionale (art.
165 C. pen.);
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
propaganda n vederea instaurrii unui stat
totalitar, la propaganda n favoarea statului
totalitar (art. 166 C. pen.);
desfurarea oricrei aciuni pentru schimbarea
ordinii constituionale, la infraciunea constnd
n aciuni mpotriva ordinii constituionale (art.
1661 C. pen.);
iniierea sau constituirea unei asociaii sau
grupri, precum i aderarea sau sprijinirea
acestora, la complot (art. 167 C. pen.);
distrugerea, alterarea sau ascunderea unui
document sau nscris, la compromiterea unor
interese de stat (art. 168 C. pen.);
comunicarea sau rspndirea de tiri, date sau
informaii false ori documente falsificate, la
comunicarea de informaii false (art. 1681 C.
pen.);
divulgarea unor documente ori deinerea
acestora n afara ndatoririlor de serviciu, la
divulgarea secretului care pericliteaz
securitatea statului (art. 169 C. pen.).
Cele mai multe infraciuni contra siguranei
statului sunt condiionate, sub aspectul elementului
material, de existena unei cerine eseniale. Aceast
cerin se gsete n expresia de natur s aduc n
orice mod atingere siguranei naionale sau prin
exprimri similare, cum ar fi:de natur s slbeasc
puterea de stat, de natur a compromite interesele
de stat sau de natur s submineze economia
naional7.
Urmarea imediat const n crearea unei stri de
pericol pentru atributele fundamentale ale statului,
infraciunile contra siguranei statului fiind
infraciuni de pericol. La unele infraciuni exist i o
urmare secundar, constnd, de exemplu, ntr-o
vtmare a integritii corporale ori a sntii
persoanei, la atentatul care pune n pericol sigurana
colectiviti (art.161 C.pen.) sau n relaiile cu
caracter patrimonial, la actele de diversiune (art. 163
C. pen.) etc.
Raportul de cauzalitate rezult din materialitatea
faptei svrite.
Latura subiectiv. Majoritatea infraciunilor
contra siguranei statului presupun, sub aspectul
laturii subiective, intenia, care poate fi direct sau
indirect. La unele infraciuni, legiuitorul prevede i
un scop special, cum ar fi, de exemplu, la infraciunea
de trdare (art. 155 C. pen.), situaie n care intenia
nu poate fi dect direct calificat prin scop.
7
A.Boroi, Drept penal. Partea special, Ed. C.H.Beck,
Bucureti, 2006, p.25
~ 192 ~
Numrul 1/2012
Culpa este posibil, alturi de intenie, la
infraciunea de nedenunare (art.170 C. pen.),
deoarece elementul material este omisiv.
Tentativa i consumarea. n ceea ce privete
tentativa, infraciunile contra siguranei statului fac
excepie de la regula potrivit creia actele de
pregtire nu se sancioneaz. n cazul unora dintre
infraciunile contra siguranei statului, actele de
pregtire sunt asimilate tentavitei i se pedepsesc.
Astfel, potrivit art. 173 alin. (2) C. pen., actele de
pregtire constnd n producerea sau procurarea
mijloacelor ori instrumentelor, precum i luarea de
msuri n vederea comiterii infraciunilor prevzute
n art. 156, 157, 159-163, 165, 166, 1661 i art. 158
raportat la infraciunea de trdare prin ajutarea
inamicului. Potrivit art. 173 alin. (1) C. pen., tentativa
infraciunilor prevzute n prezentul titlu se
pedepsete. Consumarea infraciunilor analizate are
loc n momentul n care se realizeaz fapta
incriminat, moment n care se produce i urmarea
socialmente periculoas, constnd n starea de
pericol pentru sigurana statului. Dac infraciunea
este condiionat de un rezultat, momentul
consumrii este cel al producerii acelui rezultat.
Infraciunile comise n form continu se consum n
momentul ncetrii aciunii fptuitorului (de
exemplu, n cazul infraciunii de trdare prin ajutarea
inamicului, prevzut de art.156 alin. ultim C.pen.,
momentul consumrii infraciunii este acela n care
fptuitorul nceteaz s fac parte din armata
inamic). Nedenunarea se consum n momentul n
care, dei are posibilitatea efectiv, fptuitorul nu-i
ndeplinete obligaia de a denuna de ndat
svrirea vreuneia dintre infraciunile grave
8
enumerate limitativ n textul de incriminare.
Sanciunea const n deteniunea pe via,
alternativ cu nchisoarea n limite maxime, datorit
faptului c aduc atingere celor mai importante valori
sociale. Astfel, pentru cele mai grave dintre
infraciunile contra siguranei statului sanciunea
prevzut este deteniunea pe via sau nchisoarea
de la 15 la 25 de ani i pedeapsa complementar a
interzicerii unor drepturi; infraciunile mai puin
grave se sancioneaz cu nchisoare de la 5 la 20 de
ani i interzicerea unor drepturi, iar altele se
sancioneaz cu pedeapsa nchisorii de la 5 la 15 ani
i interzicerea unor drepturi (art.1661 C.pen.), ori
nchisoarea de la 6 luni la 5 ani (art.166 C.pen.) sau
de la unu la 5 ani cum ar fi, de exemplu, la
comunicarea de informaii false, art. 1681 C. Pen.
8
Tudorel Toader, Drept penal roman: Partea special,
Ediia a IV-a, Ed.Hamangiu, Bucureti, 2009, pp.20 - 50
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Ceea ce este specific acestor infraciuni este faptul
c regimul sancionator este unul sever, ndreptat
spre maximul general al pedepsei, fapt care denot
nc o dat importana statului ca form de
organizare.
Forme agravate. Spre deosebire de infraciunile
prevzute n celelalte titluri ale Codului penal, n
cazul infraciunilor contra siguranei statului se
constat c singura reglementare care prevede o
form agravat este cea prevzut de art. 165 alin.2
C.pen.(subminarea economiei naionale), pedeapsa
pentru forma agravat, pagubele importante produse
economicei naionale fiind condiia aplicrii
pedepsei deteniunii pe via sau nchisorii ntre 15
i 25 de ani.
Cauze speciale de nepedepsire. Tinuirea i
favorizarea svrite de so sau de o rud apropiat
nu se pedepsesc, potrivit art. 173 alin. (5) ipoteza II-a
C. pen., n cazul infraciunilor constnd n:
propaganda n favoarea statului totalitar, art. 166 C.
pen.; compromiterea unor interese de stat, art. 168 C.
pen.; divulgarea secretului care pericliteaz
securitatea statului, art. 169 C. pen.; nedenunarea,
art. 170 C. pen. i infraciunilor contra repre-
zentantului unui stat strin, art. 171 C. pen. Potrivit
art. 172 alin. (1) C. pen., nu se pedepsete
participantul la infraciunile prevzute n prezentul
titlu, dac denun n timp util svrirea infraciunii,
astfel ca s fie mpiedicat consumarea ei, sau dac
mpiedic el nsui consumarea infraciunii i apoi o
denun. Pentru unele infraciuni contra siguranei
statului, legiuitorul a consacrat i alte cauze de
nepedepsire. Astfel, n cazul complotului, potrivit art.
167 alin. (4) C. pen., nu se pedepsete persoana care,
svrind fapta prevzut n alin. (1) sau (3), o
denun mai nainte de a fi fost descoperit. n cazul
infraciunii de nedenunare, potrivit art. 170 alin. (3)
C. pen., nu se pedepsete persoana care, mai nainte
de a se fi nceput urmrirea penal pentru infrac-
iunea nedenunat, ncunotineaz autoritile
competente despre acea infraciune sau care, chiar
dup ce s-a nceput urmrirea penal ori dup ce
vinovaii au fost descoperii, a nlesnit arestarea
acestora.
n art.173 alin.5 se prevede c tinuirea i
favorizarea svrite de so sau o rud apropiat n
cazul infraciunilor prevzute n art.155-163, 165,
1
166 i 167 se pedepsesc. Limitele pedepsei prev-
zute n alin.(3) se reduc la jumtate, iar n cazul
celorlalte infraciuni tinuirea i favorizarea nu se
pedepsesc.
Se constat astfel c tinuirea i favorizarea
privind infraciunile contra siguranei statului au un
tratament distinct fa de infraciunea de tinuire
~ 193 ~
Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
prevzut de art.221 C.pen. i fa de cea de arestarea acestora, se sancioneaz cu o pedeaps
favorizarea infractorului prevzut de art.264 C.pen. ale crei limite se reduc la jumtate. Potrivit art. 173
Tinuirea, infraciune contra patrimoniului, este alin. (5) C. pen., tinuirea i favorizarea svrite de
definit de art.221 C.pen., ca fiind dobndirea sau so sau de o rud apropiat n cazul infraciunilor
1
transformarea unui bun, ori nlesnirea valorificrii prevzute n art. 155-163, 165, 166 i 167 se
acestuia, cunoscnd c provine din svrirea unei pedepsesc, ns limitele pedepsei prevzute n alin.
fapte penale, dac prin aceasta s-a urmrit obinerea (3), constnd n nchisoare de la 3 la 10 ani, se reduc
pentru sine sau pentru altul a unui folos material. la jumtate. Scopul prevederilor cauzelor de
Pedeapsa prevzut este nchisoarea de la 3 luni la 7 reducere a pedepsei, precum i a celor de
ani, fr s se poat depi pedeapsa prevzut de nepedepsire, este acela dde a prevenii comiterea
lege pentru infraciunea din care provine bunul, iar acestor infraciuni, dar i asigurarea descoperirii
tinuirea svrit de so sau o rud apropiat nu se infraciunilor deja svrite mpotriva securitii
pedepsete. De asemenea, favorizarea infractorului statului.
este o infraciune distinct din cadrul acelora care Aspecte procesuale. Aciunea penal se pune n
mpiedic nfptuirea justiiei., fiind definit de micare din oficiu, pentru majoritatea infraciunilor
art.264 C.pen. astfel: ajutorul dat unui infractor fr o prevzute n prezentul titlu. Prin excepie, n cazul
nelegere prealabil nainte sau n timpul svririi infraciunilor contra reprezentantului unui stat strin
infraciunii, pentru a ngreuna sau zdrnicii (art. 171 C. pen.), aciunea penal se pune n micare
urmrirea penal, judecata sau executarea pedepsei, la dorina exprimat de guvernul strin. Toate
ori pentru a asigura infractorului folosul sau produsul infraciunile se judec n prim instan la curtea de
1
infraciunii, se pedepsete cu nchisoare de la 3 luni apel, conform prevederilor art.28 pct.1 lit.a
la 7 ani, iar favorizarea svrit de so sau o rud C.proc.pen.
apropiat nu se pedepsete. Infraciunile contra siguranei statului sunt n
Prevederile art. 173 alin.3 i 5, art.221 alin.2 i numr de optsprezece i sunt reglementate n Titlul I
art.264 alin.3 ne arat aadar nc o dat ct de al prii speciale a codului penal, fiind prevzute n:
important este sigurana statului, stabilind pedepse art.155 trdarea, art.156 trdarea prin ajutarea
inclusiv pentru soul sau ruda apropiat care a tinuit inamicului, atr.157 trdarea prin transmitere de
sau favorizat pe infractor, respectiv nchisoarea de la secrete, art.158 aciunile dumnoase contra
1 an i 6 luni la 5 ani. statului, art.159 spionajul, art.160 Atentatul care
Cauze speciale de reducere a pedepsei. Art.172 pune n pericol sigurana statului, art.161 atentatul
alin.1 prevede c Participantul la infraciunile contra unei colectiviti, art.162 subminarea puterii
prevzute n prezentul titlu nu se pedepsete, dac de stat, art. 163 actele de diversiune, art.164
denun n timp util svrirea infraciunii, astfel ca abrogat, art.165 subminarea economiei naionale,
s fie mpiedicat consumarea ei, sau dac mpiedic art.166 propaganda n favoarea statului totalitar,
1
el nsui consumarea infraciunii i aopi o denun. art.166 aciuni mpotriva ordinii constituionale,
Denunul trebuie s fie fcut n timp util chiar dac art.167 complotul, art.168 compromiterea unor
1
organele competente nu reuesc s mpiedice interese de stat, art.168 comunicarea de informaii
consumarea ei. Potrivit art. 172 alin. (2) C. pen., false, art.169 divulgarea secretului care pericliteaz
participantul care, dup ce a nceput urmrirea sigurana statului, art.170 nedenunarea, art.171
penal ori infractorii au fost descoperii, nlesnete infraciuni contra reprezentantului unui stat strin.

BIBLIOGRAFIE:
1. A.Boroi, Drept penal. Partea special, Ed. C.H.Beck, Bucureti, 2006;
2. Academia Republicii Socialiste Romnia - Institutul de lingvistic din Bucureti Dicionarul explicativ
al limbii romne, Ed. Academiei Republicii Socialiste Romnia, Bucureti, 1975;
3. Constituia Romniei, Editura All Beck, Bucureti, 2004;
4. CP & CPP, Ed.Hamangiu, Bucureti, 2010;
5. G. Antoniu, C. Mitrache, A. Filipa, R.M. Stnoiu, I. Ionescu, I. Molnar, N. Iliescu, V. Paca, M. Basarab
Noul Cod penal, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2006;
6. G.Antoniu, M.Popa,.Dane - Codul penal pe nelesul tuturor, Ed.Politic, Bucureti 1976;
7. Neagu Drept procesual penal. Tratat, vol. I, Ed. Global Lex, Bucureti, 2006;
8. O.Petrescu i A.Hrstanu, Drept penal Partea special, Ed.Omnia Uni S.A.S.T., Braov, 2007;
9. Tudorel Toader, Drept penal roman: Partea special, Ediia a IV-a, Ed.Hamangiu, Bucureti, 2009;
10. V. Dobrinoiu Drept penal. Partea special, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2004.

~ 194 ~

Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

SUBSTANE CU PROPRIETI PSIHOACTIVE

Lect. Univ. Dr. Ligia Teodora ILIESCU

Academia de poliieAl. I. Cuza
ligia.pintilie@academiadepolitie.ro

Without strict definition drugs, we can say that for a cop, a drug is any substance which is scheduled
under the Law. 143/2000 on preventing and combating illicit drug trafficking and consumption. Designer
drugs term used by chemists laboratory analysis of drugs, or ethnobotanical plants, name known by
ordinary people, have the same action as prohibited substances, listed in Tables I-III, Annex to Law
143/2000, but different chemical composition and structure, so that it is legal.

Keywords: designer drugs; ethnobotanical plants drugs.

Fr a defini strict drogurile, putem spune c
pentru un poliist, DROGUL reprezint orice
substan care este inclus n tabelele anex la Legea
nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea
traficului i consumului ilicit de droguri.
Designer drugs, termen folosit de ctre
chimitii laboratoarelor de analiz a drogurilor, sau
plantele etnobotanice, denumirea cunoscut de
oamenii obinuii, au aceeai aciune ca i
substanele interzise, prevzute n tabelele I-III,
anex la Legea 143/2000, dar au compoziia i
structura chimic diferit, astfel nct s fie legale.
Obinerea acestor droguri se face pe cale
sintetic astfel nct s se creeze o substan care s
aib efecte asemntoare sau mai puternice dect un
drog obinuit, dar, din punct de vedere chimic,
aceste substane s difere de substanele incluse n
legile speciale naionale sau n conveniile i
acordurile internaionale privind traficul i consumul
de droguri.
Astfel, cannabisul (THC) este substituit cu
canabinoizi sintetici, de pn la 20 de ori mai
puternici dect substana activ, THC, i care n
prezent sunt identificate de ctre autoriti i
interzise. De exemplu, prin OUG 6/2010 au fost
interzii canabinoizii sintetici precum JWH-018,
CP47, 497, ns, dei identificai ca avnd aceleai
efecte, nc nu au putut fi interzii JWH-073,
JWH-250, deoarece cadrul i procedurile legale nu
permit autoritilor s interzic orice substane sau o
clas ntreag de substane, chiar dac au fost
identificate ca avnd efecte similare drogurilor deja
cunoscute. Denumirea de JWH provine de la cel care
a descoperit canabinoizii sintetici, doctorul american
John W. Huffman, profesor de chimie organic la
Universitatea Clemston din Statele Unite.
Pentru a putea include o substan ntr-un tabel
al Legii 143/2000, autoritile trebuie s urmeze un
demers ce implic o studiere atent a ntregului
fenomen produs de acea substan, trebuie ntocmit
o not de fundamentare complex care s ilustreze
efectele substanei asupra corpului uman, faptul c
substana este deja prezent n ar i c a ajuns s
fie consumat de ctre un numr tot mai mare de
persoane, intenionat, tocmai datorit faptului c
acea substan produce anumite efecte.
Un alt exemplu n acest sens este cocaina.
Cocaina are ca substitut derivai de catinona precum
mephedrona, metedrona, butilona i altele care au
fost identificate i care, n urma procesului menionat
mai sus, au fost incluse n tabelul I al Legii nr.
143/2000, ns acum a fost sintetizat un derivat al
catinonei, brommetacatinona, care nu este prevzut
n legea menionat.
Alt exemplu n acest sens este ecstasy (MDMA)
care este substituit cu derivai de piperazin, unii
recent adugai n Legea 143/2000 prin OUG 6/2010
(CPP, BZP, TFMPP) ns, cei care sunt interesai de
noile produse, au gsit deja un substituent care nu e
prevzut de Legea nr. 143/2000, metilbenzil-
piperazina (MBZP).
Una dintre cele mai mari probleme care se
contureaz n acest conflict dintre ordinea de drept
impus att de statul romn ct i la nivel inter-
naional, pe de o parte, i productorii i traficanii de
astfel de substane, pe de alt parte, este
urmtoarea: posibilitile traficanilor sunt mult mai
numeroase dect posibilitile autoritilor. Fr a
intra prea mult n detalii i polemici, explicm faptul
c autoritile nu pot aciona la ntmplare sau din
instinct, ele sunt inute a respecta cadrul i
procedurile legale, iar bugetul, cu precdere la noi n
ara, este limitat. Productorii i traficanii de droguri
~ 195 ~
Numrul 1/2012
acioneaz fr restricii i, de regul, fr granie; plante. Astfel, s-a constatat, din datele obinute de
dispun de multe resurse financiare, aparatur
modern, specialiti pe care i pltesc mai bine dect
autoritile i nu sunt ngrdii n niciun fel de cadrul Spice Gold, cumprate din acelai magazin, n acelai
sau procedurile legale.
n Romnia, aceste designer drugs au fost
comercializate iniial mascat, prin aa-numitele
magazine de vise primind denumirea de plante
etnobotanice sau fiind vndute ca sare de baie sau
ca ngrmnt pentru plante. Conform unui reportaj
televizat aceste magazine de vise au aprut la noi n
ara n anul 2008, Alin Rotaru fiind primul afacerist
care a importat aceste produse din Anglia. El i-a
prezentat marfa pe internet ca ierburi pentru
aromoterapie. Prima unitate comercial de acest
gen a aprut la Galai, afacerea fiind foarte uor
mprumutat datorit legislaiei din Romnia.
Numrul acestor magazine a crescut alarmant,
aprnd ca ciupercile dup ploaie. Astfel, potrivit
unui raport al IGPR, la nceputul anului 2009
funcionau 18 magazine care comercializau
produsele menionate. La sfritul lunii august 2009
au fost identificate 121 de astfel de magazine, ceea
ce reprezint o cretere de 672% n ase luni.
Conform Dicionarului Explicativ al Limbii
Romane, termenul cel mai folosit care denumete
produsele care conin substanele n discuie are
urmtoarele nelesuri:
ETNOBOTNIC s.f. Disciplin care se ocup cu
culegerea de denumiri populare ale plantelor.
Nomenclatura popular botanic. [Cf. gr. ethnos
popor, botane plant].
ETNOBOTNIC, - I. adj. referitor la etnobotanic.
II. s. f. ramur a etnobiologiei care studiaz relaiile
reciproce dintre om si mediul vegetal. (< fr.
ethnobotanique), fiind folosit in mod eronat.
Fragmentele vegetale din produsele comer-
cializate impropriu sub denumirea de plante
etnobotanice sunt, de fapt, tot felul de buruieni
care nu au nici cea mai mic legtur cu drogurile
naturale (nu au nicio legtur cu planta de
cannabis-cannabis indica sau cu orice alt plant din
care se obine vreun drog). Aceste fragmente
vegetale sunt stropite cu diferite substane sintetice
(de exemplu JWH-018, CPP, BZP, mephedrona sau
altele) produse n China sau, de regul, n alte ri din
Asia. Substanele respective ajung prin cele mai
diverse ci, majoritatea ilegale, n Europa (Regatul
Unit, Elveia, rile de Jos etc.), unde productorii
stropesc diferite fragmente vegetale (buruieni) cu
acestea, pe care apoi le mpacheteaz pentru a le
comercializa sub diferite forme: plante etno-
botanice, sare de baie, ngrmnt pentru special pentru tineri, la aceste plante i substane.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Laboratorul Central de Analiz i Profil al Drogurilor
din cadrul DCCO, c dou plicuri, de exemplu, de
timp, pot conine fragmente vegetale cu substane
active interzise, avnd concentraii radical diferite de
la un plic la cellalt. Acest fapt are consecine
deosebit de grave, n sensul c un consumator nu
poate fi sigur de puterea pe care o are o doz,
aceasta diferind de la plic la plic.
n ceea ce privete efectele acestor substane, nu
pot fi trase concluzii ferme atta timp ct la noi n
ar, fenomenul a nceput relativ recent, astfel nct
nu au putut fi efectuate studii complexe referitoare
la efectele pe care aceste substane le produc asupra
oamenilor.
Doctorul Ciuhodaru de la Unitatea de Primire
Urgene a Spitalului Clinic Judeean Iai explic n
interviurile acordate la televiziune i despre efectele
acestor droguri legale, printre care menionm:
1. Hipertensiune;
2. Tahicardie;
3. Greuri;
4. Vrsturi;
5. Dureri de inim;
6. Respiraie greoaie.
Potrivit acestuia, senzaia de nstrinare sau
delirul determin persoana care a consumat aceste
substane s s prezinte la spital i s apeleze la
ajutorul medicilor.
Doamna Clara Popescu, vicepreedintele
Colegiului Farmacitilor, explic efectele acestor
substane ca fiind halucinogene i euforice i c
odat consumate produc efecte asemntoare
marijuanei, comercianii descriindu-le ca fiind
produse de relaxare.
Gradul nalt de pericol pentru sntate al acestor
produse este dovedit de numrul extrem de mare de
persoane, n special tineri, care se prezint la spital n
urma consumului de plante etnobotanice.
Potrivit raportrilor UPU( uniti de primiri
urgene), la nivelul ntregii ri, n primele ase luni
ale anului 2009, s-au nregistrat 278 de cazuri de
persoane care au solicitat asisten spitaliceasc,
printre acestea aflndu-se i un numr mare de
minori (potrivit raportrii DSP Iai, din 66 de cazuri,
10 au fost minori; Spitalul Clinic de Urgen pentru
Copii Bucureti a raportat 13 cazuri).
Un alt aspect care dovedete proporiile
fenomenului l constituie proliferarea fr precedent
a magazinelor care comercializeaz produsele
menionate, ceea ce favorizeaz un acces facil, n
~ 196 ~
Numrul 1/2012
Produsele comercializate pe internet i n unele
magazine specializate sub denumierea de spice
sunt disponibile cel puin din 2006. Dei publicitatea
pentru produsele de tip spice se poate face cu
referire la mirosul plcut rspndit prin aprindere,
atunci cnd aceste produse sunt fumate, efectele
sunt descrise de ctre unii consumatori ca fiind
similare cu cele ale cannabisului. n urma unui raport
din Suedia, sistemul de avertizare timpurie a
monitorizat produsele de tip spice nc de la
nceputul anului 2008. Informaiile de pe ambalajul
de tip spice indic faptul c acestea sunt
constituite din 14 ingrediente de origine vegetal.
Dei cel puin dou dintre ingrediente, respectiv
PEDICULARIS DENSIFLORA i LEONOTIS LEONURUS
pot avea efect psihoactiv, se cunosc foarte puine
lucruri despre farmacologia i toxicologia mate-
rialelor din plante, care ar fi cuprinse n produsele de
tip spice.
n 2008, produsele de tip spice, precum i
diferite alte amestecuri de iarb de tip spice au
putut fi cumprate de la magazinele online i au fost
disponibile n magazinele de tip HEAD sau
SMART, care vnd extaze legale, n cel puin 9
state membre UE (Republica Ceh, Germania,
Letonia, Lituania, Luxemburg, Austria, Polonia,
Portugalia, Regatul Unit).
Statele membre au ntreprins investigaii
criminalistice extinse pentru a identifica ingre-
dientele psihoactive ale produselor de tip spice.
Ca rspuns la preocuprile poteniale privind
sntatea, 5 state membre (Germania, Frana, Austria,
Luxemburg i Polonia) au ntreprins diverse aciuni
pentru a interzice sau a controla n alt mod produsele
de tip spicesi compuii acestora.
Internetul a aprut ca o pia nou pentru
substanele psihoactive, punnd la dispoziia
vnztorilor cu amnuntul posibilitatea de a oferi
spre vnzare alternative la drogurile controlate,
adresate publicului larg. Piaa online are implicaii
pentru rspndirea potenial a noilor substane
psihoactive, iar monitorizarea ei este un element din
ce n ce mai important pentru identificarea noilor
tendine ale drogurilor.
n 2009, un numr total de 115 magazine online
au fost chestionate. Pe baza codurilor de domenii ale
rilor i a altor informaii disponibile pe site-uri,
aceste magazine online par a fi situate n 17 ri
europene. Majoritatea comercianilor cu amnuntul
online au fost identificai ca avnd sediul n Regatul
Unit-37%, Germania-15%, rile de Jos-14% i
Romnia-7%.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Produsele noi oferite spre vnzare n 2009
cuprind o gam de produse pentru fumat pe baz de
ierburi i pilule pentru petreceri, care conin noi
alternative legale pentru BENZILPIPERAZINA. De
asemenea, s-a manifestat o concentrare mai intens
asupra produselor pentru prizat i prafurilor pe baz
de ierburi. Produsele de tip spice au fost oferite
spre vnzare de ctre 48% dintre vnztorii cu
amnuntul.
Din analiza informaiilor obinute de ctre
structurile Poliiei Romne, s-a constat faptul c, n
perioada mai 2009-20 ianuarie 2010, au fost ridicate
de ctre ofierii antidrog din 54 de magazine de
vise i supuse analizei 835 de probe (produse
etnobotanice).Ulterior acestei perioade pn n
prezent structurile Poliiei Romne i ale
Jandarmeriei Romne i-au conjugat eforturile i au
intensificat controalele i aciunile asupra
comercianilor de plante etnobotanice.Din pcate,
imaginaia traficanilor este fr margini i reuesc s
amestece diferitele produse chimice, dndu-le
utilizare pentru revigorarea i creterea n bune
condiii a florilor, etc.
CUM S FUMM LEGAL?
LECIA OLANDEZ
1
Idea de coffee-shop a aprut n anii 1970 cu
scopul explicit de a separa drogurile tari de cele
uoare.
Coffee-shop este denumirea dat localurilor n
care consumul recreativ de cannabis i hai este
tolerat de catre autoriti. Majoritatea localurilor se
gsesc n Olanda.
Conform politicii drogurilor din Olanda,
produsele din cannabis sunt tolerate i lsate spre a
fi vndute n localuri specializate cu licen. Pe lng
aceste produse, este permis i vnzarea accesoriilor,
cum ar fi pipele, bong-urile sau hrtiile de rulat. n
aceste localuri se servete i cafea sau alimente, pe
cand alcoolul n general nu. Drogurile tari sunt strict
interzise. n Olanda, 105 din 443 de municipaliti au
cel puin un coffee-shop (2002), iar numrul acestora
se ridica n 2005 la aproximativ 729.
Legea pentru coffee-shop
Reguli:
1. n rile de Jos vnzarea de cannabis este
ilegal, dar nu se pedepsete, de aceea legea nu se
aplic localurilor care urmeaz un set de reguli
stricte ce interzic: drogurile tari, publicitatea,
vnzarea ctre persoanele minore, vnzarea a mai
mult de limita impus (5 grame de persoan pe zi),
1
http://ro.wikipedia.org/wiki/Coffee_shop
~ 197 ~
Numrul 1/2012
deinerea n stoc a mai mult de 500 grame per
coffee-shop, deranjarea linitii publice (inclusiv
probleme minore ca cele legate de locurile de
parcare din mprejurimi).
2. Nerespectarea regulilor duce la suspendarea
licenei pe termen limitat sau nelimitat.
n anul 2008 guvernul olandez a decis inter-
zicerea vnzrii de cannabis n apropierea colilor pe
o raz de 250 metri. Acest lucru a dus la desfinarea a
43 de coffee-shopuri din Amsterdam. Primarul Job
Cohen a declarat ca aceasta norma nu ajuta prea mult
deoarece exista deja o lege n care se interzicea
vanzarea ctre minori.
Din 2009 vnzarea produselor alimentare pe
baz de cannabis, de exemplu prjiturile
(englez-space cakes sau brownies), batoanele
de ciocolat sau ceaiul sunt interzise.Cu toate
acestea, se gsesc cu uurin localuri care nc le
mai comercializeaz. O situaie contradictorie este
permisivitatea vnzrii de cannabis de ctre
coffee-shopuri, dar nu i a cumprrii. Acest lucru a
fost dezbtut la o adunare a Organizaiei Muni-
cipalitilor Olandeze, n care s-a luat n considerare
punerea n legalitate a cultivrii plantelor pentru
comercializare, dar i nchiderea mai multor
coffee-shopuri, n special cele de lng granie.
Legea fumatului n locuri publice
n rile de Jos fumatul igrilor de tutun n locuri
publice a fost interzis pe data de 1 iulie 2008, ceea
ce a dus la obligativitatea consumului igrilor de
marijuana ce au i tutun n compoziie (englez-joint)
ntr-o camer separat. Fumatul de cannabis pur la
bong sau pip nu intr sub incidena acestei legi. n
unele locuri separarea fumtorilor de nefumtori se
face ca i n orice alt bar sau restaurant.
n afara Olandei
n Danemarca, coffee-shopurile din Oraul liber
Christiania (Danez: Fristaden Christiania) au fost
interzise n anul 2006.
n ciuda legilor canadiene ce interzic utilizarea
non-medicinal de cannabis, n anumite orae au fost
tolerate barurile ce permiteau clienilor s fumeze,
cum ar fi The New Amsterdam Cafe din Vancouver
sau The Kindred Kafe i The Hotbox Cafe din Toronto.
n Elveia anumite magazine vnd beigae
parfumate ce conin marijuana.
n Marea Britanie s-au deschis coffee-shopuri
experimentale pe termen scurt.
n Cehia, legile mai permisive dau o oarecare
libertate la vnzare.
n contextul evoluiei societii n ansamblul ei,
prin prisma politicilor publice asumate de ctre
instituiile fiecrui stat, Strategia European n
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
domeniul prevenirii a stabilit obinerea ca i rezultat
concret reducerea msurabil, n statele membre ale
UE, a consumului de droguri, a dependenei i a
riscurilor medicale i sociale prin dezvoltarea i
mbuntirea unui sistem de reducere a cererii care s
fie efectiv i integrat, bazat pe rezultate tiinifice care
s includ prevenirea, intervenia rapid, tratamentul,
prevenirea riscurilor i reintegrarea social. Msurile
de reducere a cererii trebuie s ia n considerare toate
problemele sociale i medicale produse de consumul i
abuzul de droguri, precum i de policonsum, mpreun
cu substane psihoactive legale cum sunt alcoolul i
tutunul.
n concordan cu documentele similare ale
statelor membre, activitile din acest domeniu,
subsumate Srategiei Naionale Antidrog i Planului
de Aciune, au avut ca scop consolidarea influenei
factorilor de protecie i reducerea influenei
factorilor de risc, prin implementarea unor
intervenii i msuri specifice de contientizare a
populaiei generale, n special a copiilor i tinerilor, i
de implicarea acestora n programe de prevenire a
consumului de droguri universale, selective i
indicate, programe derulate conform standardelor
europene i naionale n domeniu.
Activitile i proiectele derulate n anul 2010, n
domeniul prevenirii consumului de droguri, au fost
influenate de apariia fenomenului generat de
consumul noilor substane cu proprieti psihoactive.
Acest fenomen a determinat implementarea pro-
iectelor de prevenire selectiv ce au urmrit att
componenta de informare, ct i dezvoltarea de
abiliti n vederea reducerii influenei factorilor de
risc i creterii factorilor de protecie.
Majoritatea programelor de prevenire a consu-
mului de droguri au avut ca obiectiv informarea,
educarea i contientizarea populaiei privind
riscurile consumului de alcool, tutun i droguri,
precum i efectele pe termen scurt, mediu i lung ale
consumului. n acelai timp, se constat o mai bun
eficacitate pe termen mediu i lung a programelor de
prevenire orientate spre formarea i consolidarea
abilitilor personale care au rol de factor de
protecie n prevenirea consumului de droguri
(abiliti de comunicare asertiv, gestionarea
emoiilor, gestionarea stresului i agresivitii,
rezolvarea de probleme, luarea deciziilor etc.).
Programele tip informare continu s joace un
rol central n prevenirea consumului de droguri. Cea
mai recent tendin corelativ celei din statele
membre ale Uniunii Europene, dovedit ca avnd o
eficien superioar programelor tip informare, este
centrat pe reducerea consecinelor negative ale
~ 198 ~
Numrul 1/2012
consumului de droguri care se bazeaz pe
convingerea c abilitile cognitive sunt mai
importante dect abordrile comportamentale
pentru a-i nva pe tineri s ia decizii i s fac
alegeri informate n via.
Cea mai bun metod const n a le furniza
tinerilor instrumentele cognitive necesare, prin
punerea de informaii la dispoziia lor. Astfel,
comportamentul de via sntoas, cu accent pe
riscurile asociate consumului de droguri, este
considerat ca o alegere personal, raional, dei n
domeniul tiinelor medicale exist un consens larg
care stabilete c factorii sociali (vecintatea, grupul
de prienteni, normele) i factorii personali
(temperamentul, deprinderile educaionale i
emoionale) au o influen mai mare dect cogniia n
sine n modelarea comportamentului de via
sntoas i n ceea ce privete consumul de droguri.
Proiectul Dependeni de Libertate desfurat n
perioada 01.05 30.06.2010 a fost primul proiect
naional care a avut ca obiectiv informarea elevilor
de gimnaziu i liceu, a familiilor acestora i a
BIBLIOGRAFIA:
1. http://ro.wikipedia.org/wiki/Coffee_shop
2. Raport Naional privind situaia drogurilor - Agenia Naional Antidrog 2011
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
comunitii, cu privire la efectele nocive ale
substanelor noi cu proprieti psihoactive,
cunoscute generic sub denumirea de etnobotanice.
n implementarea proiectului au fost utilizate
majoritatea canalelor de comunicare emitoare
ctre aceste categorii de populaie, urmrindu-se
prin aceasta schimbarea percepiei false, promovate
de comercianii acestor categorii de produse,
conform creia aceste substane sunt naturale i nu
au efecte negative, somatice sau psihice. Proiectul a
fost implementat de Agenia Naional Antidrog, n
parteneriat cu Institutul de Prevenire i
Psihosociologie i Direcia de Ordine Public. n
cadrul proiectului au fost realizate sesiuni de
informare a elevilor n 95 de coli i157 de licee, la
care au participat 49.029 de elevi, au fost distribuite
11.098 de scrisori, fiind informai 29.123 de prini.
Promovarea obiectivului proiectului a fost asigurat
prin 66 emisiuni TV i radio, 55 de comunicate i 67
de articole n presa scris. (Raport Naional privind
situaia drogurilor - Agenia Naional Antidrog
2011).
~ 199 ~

Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

SANCIUNI I MSURI ADMINISTRATIVE RUTIERE N DOMENIUL TEHNIC

Lect. Univ. Dr. Drago-Andrei IGNAT

Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
andrei.ignat@academiadepolitie.ro

As a specificity, OG 43/1997 on road rules, as amended provides, in addition to fines imposed on

individuals and legal personnel with the inspection and control authorized by the Ministry of Transport for
observance of traffic on public roads total mass exceeding the maximum permissible weights of the axles
and/or maximum size allowed, required the offender to pay, on behalf of the National Company of
Motorways and National Roads in Romania - SA, as the rate of compensation.

Keywords: Police work, social implications, driving license, traffic violations, law

Prezentul articol se apleac asupra domeniului
tehnic rutier, deoarece se simte nevoia gruprii
sanciunilor i a msurilor administrative prevzute
disparat prin actele normative ce fac referire la acest
aspect.
Reinerea certificatului de nmatriculare/
1
nregistrare ori dovada inlocuitoare a acestuia
a) vehiculul nu are efectuat inspecia tehnic
periodic valabil;
b) nu sunt respectate normele tehnice construc-
tive referitoare la transportul produselor periculoase;
(+plcue cu numrul de nmatriculare/nregistrare)
c) vehiculul circul noaptea fr faruri sau lmpi
de semnalizare, dispozitivele de iluminare i
semnalizare luminoase, mijloacele fluorescent-
reflectorizante, prevzute n normele tehnice n
vigoare;
d) vehiculul circul cu defeciuni majore la
sistemele de iluminare-semnalizare sau cu alte
dispozitive dect cele omologate;
e) sistemul de frnare de serviciu este defect;
f) sistemul de frnare de ajutor sau de staionare
este defect;
g) mecanismul de direcie prezint uzuri peste
limitele admise;
h) anvelopele au alte dimensiuni sau carac-
teristici dect cele prevzute n cartea de identitate a
vehiculului, prezint tieturi sau rupturi ale cordului
ori sunt uzate peste limita legal admis;
i) conducerea autovehiculului pe drumurile
publice acoperite cu zapad, ghea sau polei, fr ca
acesta sa fie dotat cu anvelope de iarn, iar n cazul
1
OUG nr. 195/2002, republicat, cu modificrile i comple-
trile ulterioare, denumit, OUG - art. 112. n textul de fa
am nlocuit lit. h' cu lit. i, modificnd pn la lit. t. (NA).
autovehiculului de transport marf cu o mas total
maxim autorizat mai mare de 3,5 tone i al
autovehiculului de transport persoane cu mai mult
de 9 locuri pe scaune, inclusiv cel al conductorului
auto, fr ca acestea s fie echipate cu anvelope de
iarn pe roile axei/axelor de traciune sau fr a
avea montate pe aceste roi lanuri sau alte
echipamente antiderapante certificate;
j) zgomotul n mers sau staionare depete
limita legal admis pentru tipul respectiv de vehicul;
k) motorul emite noxe poluante peste limitele
legal admise;
l) elementele dispozitivului de cuplare pentru
remorcare prezint uzuri pronunate ori nu sunt
compatibile, fiind de natur s provoace desprin-
derea remorcii sau dezechilibrarea ansamblului;
m) autovehiculul sau tramvaiul are aplicate pe
parbriz, lunet sau geamurile laterale afie sau
reclame publicitare, folii neomologate i/sau
nemarcate corespunztor ori accesorii care restrng
sau estompeaz vizibilitatea n timpul mersului, att
din interior, ct i din exterior;
n) autovehiculul are aplicat pe partea frontal
i/sau posterioar a acestuia afie, nscrisuri sau
reclame care diminueaz eficacitatea dispozitivelor
de iluminare i semnalizare luminoas ori citirea
numrului de nmatriculare;
o) autovehiculul prezint scurgeri semnificative
de carburant sau lubrifiant;
p) plcuele cu numrul de nmatriculare sau de
nregistrare nu sunt conforme cu standardul ori au
aplicate dispozitive de iluminare, altele dect cele
omologate; (+plcue cu numrul de nmatriculare/
nregistrare)
r) datele din certificatul de nmatriculare sau de
nregistrare nu concord cu caracteristicile tehnice

~ 200 ~
Numrul 1/2012
ale vehiculului; (+plcue cu numrul de
nmatriculare/nregistrare)
s) vehiculul nu a fost radiat din circulaie n
cazurile prevzute n prezenta ordonan de urgen;
(+plcue cu numrul de nmatriculare/nregistrare)
) vehiculul nu este asigurat de rspundere civil
n caz de pagube produse terilor prin accidente de
circulaie, conform legii; (+plcue cu numrul de
nmatriculare/nregistrare)
t) deintorul vehiculului nu a preschimbat
certificatul de nmatriculare sau de nregistrare, n
conformitate cu prevederile legale;
u) vehiculul nu are montat una dintre plcuele
cu numrul de nmatriculare sau de nregistrare;
v) vehiculul are lips elemente ale caroseriei ori
aceasta este ntr-o stare avansat de degradare;
x) lipsa dotrilor obligatorii pe autovehicule
destinate nvrii conducerii autovehiculelor n
procesul instruirii persoanelor n vederea obinerii
permisului de conducere, prevzute de reglemen-
trile n vigoare.
n situaiile prevzute la alin. (1) lit. b), c), e), g), i),
l), p), r), s) i ), la reinerea certificatului de
nmatriculare sau de nregistrare, poliistul rutier
elibereaz conductorului de vehicul o dovad
nlocuitoare fr drept de circulaie, iar n cazurile
prevzute la alin. (1) lit. a), d), f), h), j), k), m), n), o), p),
r), v) i x), o dovad nlocuitoare cu drept de circulaie
pentru 15 zile.
Certificatul de nmatriculare sau de nregistrare
i plcuele cu numrul de nmatriculare sau de
nregistrare, cu excepia celor care nu corespund
standardelor, se restituie proprietarului sau
utilizatorului vehiculului de ctre poliia rutier, la
prezentarea de ctre acesta a dovezii ncetrii
motivului pentru care documentul a fost reinut.
Imobilizarea unui vehicul, n domeniul con-
2
travenional
Cazuri:
a) conducerea unui vehicul fr a avea montate
plcuele cu numrul de nmatriculare sau de
nregistrare;
b) conducerea unui vehicul a crui stare tehnic
pune n pericol grav sigurana circulaiei, dete-
rioreaz drumul public sau afecteaz mediul;
c) conducerea unui vehicul cu nclcarea
regulilor referitoare la transportul mrfurilor
periculoase ori cu gabarite i/sau mase depite;
d) conductorul refuz s se legitimeze;
2 4
OUG art. 117 i art. 216-218 din Regulamentul pentru
aplicarea OUG
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
e) se afl sub influena buturilor alcoolice, iar
conducerea vehiculului nu poate fi asigurat de o
alt persoan;
f) nu respect timpii de conducere i de odihn
prevzui de lege.
Procedur
Pentru oprirea forat sau imobilizare, poliia
rutier poate utiliza dispozitive speciale omologate.
Imobilizarea se face n prezena unui martor
asistent, prin folosirea, n interiorul sau n exteriorul
vehiculului, a unor dispozitive tehnice sau a altor
mijloace de blocare, care se consemneaz n
procesul-verbal de constatare a faptei pentru care
s-a dispus msura. n lipsa unui martor asistent
poliistul rutier precizeaz motivele care au condus
la ncheierea procesului-verbal n acest mod.
Imobilizarea unui vehicul este interzis n toate
locurile unde oprirea sau staionarea este interzis.
Atunci cnd se impune imobilizarea, n condiiile
legii, a unui vehicul care transport produse sau
substane periculoase, poliistul rutier este obligat s
anune, de ndat, unitatea de poliie din care face
parte pentru a se stabili, mpreun cu unitile
Inspectoratului General pentru Situaii de Urgen,
destinaia final pentru parcarea autovehiculului.
Imobilizarea unui vehicul care efectueaz transport
de mrfuri sau produse periculoase ori cu gabarite
i/sau mase depite se dispune de ctre poliia
rutier, n condiiile stabilite mpreun cu
reprezentanii autoritilor cu atribuii n domeniu.
Revocarea imobilizrii se dispune:
a) de ctre poliistul rutier care a dispus-o, dac
este prezent, iar motivele pentru care a fost dispus
au ncetat;
b) de ctre eful serviciului poliiei rutiere din
care face parte agentul constatator, dac motivele
pentru care a fost dispus msura au ncetat;
Tarife pentru despgubiri3
Ca o specificitate, OG 43/1997 privind regimul
drumului, cu modificrile ulterioare prevede, pe
lng amenzile contravenionale aplicate persoa-
nelor fizice i juridice de ctre personalul cu atribuii
de inspecie i control mputernicit de Ministerul
Transporturilor i Infrastructurii pentru nerespec-
tarea prevederilor referitoare la circulaia pe
drumurile publice cu depirea masei totale maxime
admise, maselor maxime admise pe axe i/sau
dimensiunilor maxime admise4, obligaia contra-
venientului de a achita, n contul Companiei
3
OG 43/1997 privind regimul drumului, cu modificrile
ulterioare art. 45, 61 i 611
OG 43/1997 privind regimul drumului, cu modificrile
ulterioare, Anexele nr. 2 i 3
~ 201 ~
Numrul 1/2012
Naionale de Autostrzi i Drumuri Naionale din
Romnia - S.A., cu titlu de tarif de despgubire.5
Agentul constatator va face meniune n
procesul-verbal de constatare a contraveniei i
despre contravaloarea despgubirii i modul de
achitare a acesteia.
Sumele ncasate cu titlu de tarif de despgubire,
vor reveni ca venituri proprii Companiei Naionale de
Autostrzi i Drumuri Naionale din Romnia - S.A. i
vor fi utilizate n exclusivitate pentru finanarea
lucrrilor de construcie, modernizare, ntreinere i
reparaie a drumurilor naionale, precum i pentru
garantarea i rambursarea creditelor externe i
interne contractate n acest scop.
Pentru nclcarea prevederilor art. 41 din OG 43,
contravenientul va achita, pe lng amenda contra-
venional, i contravaloarea tarife suplimentare de
utilizare a drumurilor pentru efectuarea transportului
cu vehicule cu depirea maselor i/sau dimen-
siunilor maxime admise, stabilite n funcie de masa
total, de masele pe axe, de dimensiunile vehiculelor
i de distana parcurs, tarife care se constituie ca
venituri proprii ale administratorului drumului care a
emis AST, pentru finanarea lucrrilor de admi-
nistrare, exploatare, ntreinere, consolidare, reparaii
i modernizare a drumurilor aflate n administrarea
sa. n aceste situaii, personalul cu atribuii de control
consemneaz n procesul-verbal de constatare a
contraveniei obligaia de plat a acestor tarife,
calculate potrivit prevederilor legale.
Contravaloarea tarifelor se poate achita i la
ageniile de control i ncasare aparinnd admi-
nistratorului drumului aflate n punctele de trecere a
frontierei de stat a Romniei.
Sanciuni i msuri administrative n cazul n
care au avut loc accidente rutiere
n cazul n care, pe parcursul efecturii nsoirii
transporturilor cu depirea maselor i/sau dimen-
siunilor maxime admise, au avut loc evenimente
rutiere din care au rezultat pagube materiale din
culpa personalului de nsoire specializat, se aplic n
mod corespunztor prevederile art. 45 alin. (4)-(6)
din OG nr. 43/1997, dup cum urmeaz:.
n cazul accidentelor rutiere care au avut drept
consecine i degradarea i/sau distrugerea
elementelor care fac parte integrant din drum,
poliia rutier informeaz de ndat administratorul
drumului cu privire la acestea i consemneaz
5
OG 43/1997 privind regimul drumului, cu modificrile
ulterioare, Anexa nr. 5
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
daunele n procesul-verbal de constatare, n
condiiile legii.
Administratorul drumului ntocmete un deviz cu
contravaloarea daunelor produse i depune, n
termen de 5 zile de la data producerii accidentului
rutier, n condiiile Legii nr. 136/1995 privind
asigurrile i reasigurrile n Romnia, cu modi-
ficrile i completrile ulterioare, o cerere de
despgubire la asigurtorul cu care proprietarul sau
utilizatorul vehiculului, rspunztor de producerea
accidentului rutier, a ncheiat contractul de asigurare
obligatorie de rspundere civil pentru prejudicii
produse prin accidente de vehicule.
n situaia n care limitele de despgubire
stabilite prin contractul de asigurare obligatorie de
rspundere civil pentru prejudicii produse prin
accidente de vehicule nu acoper n totalitate
prejudiciul produs, administratorul drumului notific
conductorului auto vinovat de producerea
accidentului i, dup caz, operatorului de transport
sau ntreprinderii obligaia de a achita, n termen de
15 zile de la data primirii notificrii, partea din
prejudiciu pentru care asigurtorul nu a acordat
despgubiri.
n cazul n care drumurile deschise circulaiei
publice sunt afectate de producerea unor situaii de
urgen sau n caz de fora major, administratorii
acestora iau msuri pentru restabilirea circulaiei,
prin variante ocolitoare i/sau alte amenajri cu
caracter provizoriu, dup caz, informnd totodat
utilizatorii cu privire la acestea. n situaia n care
aplicarea msurilor necesit ocuparea temporar a
unor terenuri situate n zona drumului sau n afara
acesteia, administratorul drumului respectiv ncheie
procese-verbale cu autoritile administraiei publice
locale i cu deintorii terenurilor, urmnd ca
eventualele despgubiri cuvenite celor afectai s se
stabileasc conform dispoziiilor legale n vigoare.
n urma unor accidente rutiere, calamiti sau n
alte cazuri de for major, degajarea prii
carosabile poate fi asigurat i de ctre Inspectoratul
pentru Situaii de Urgen.
n situaia n care proprietarul sau utilizatorul
vehiculului, rspunztor de producerea accidentului
rutier, nu avea ncheiat un contract de asigurare
obligatorie de rspundere civil pentru prejudicii
produse prin accidente de vehicule, valabil la data
accidentului, precum i n situaia n care accidentul
s-a produs ca urmare a nerespectrii obligaiei de a
dota autovehiculele cu anvelope de iarn, lanuri sau
alte echipamente antiderapante omologate,
administratorul drumului ntocmete devizul cu
contravaloarea daunelor i notific conductorului
~ 202 ~
Numrul 1/2012
auto vinovat de producerea accidentului i, dup caz,
operatorului de transport sau ntreprinderii, n
termen de 7 zile de la data svririi contraveniei,
obligaia de a achita, n termen de 15 zile de la data
primirii notificrii, costurile aferente reparrii sau
nlocuirii elementelor de drum degradate/distruse.
Conductorul auto i, dup caz, operatorul de
transport sau ntreprinderea pot contesta notificarea,
conform Ordonanei Guvernului nr. 2/2001 privind
regimul juridic al contraveniilor, aprobat cu
modificri prin Legea nr. 180/2002, cu modificrile i
completrile ulterioare.
Imobilizarea vehiculului
Oprirea vehiculelor pe drumurile de interes
naional, judeean i local n vederea efecturii
controlului privind respectarea prevederilor
prezentei ordonane i imobilizarea acestora pn la
nlturarea cauzelor ce au conclus la aceast msur
se efectueaz de ctre personalul care, potrivit legii,
are drept de oprire i imobilizare a vehiculelor.
Odat cu aplicarea amenzii contravenionale
pentru anumite fapte 6, vehiculul va fi imobilizat de
ctre personalul cu atribuii de control, n condiii de
siguran i securitate a transportului, i, dac este
cazul, se procedeaz la ridicarea plcuelor de
nmatriculare, pn la ndeplinirea condiiilor legale
pentru continuarea efecturii transportului.
n cazul n care la locul constatrii contraveniei
nu se gsete un spaiu corespunztor pentru
imobilizarea vehiculului n condiii de siguran n
circulaie, deplasarea acestuia pn la cel mai
apropiat spaiu se efectueaz pe cheltuiala
contravenientului.
Pe perioada imobilizrii, att vehiculul, ct i
marfa sau persoanele, dup caz, se afl sub
rspunderea juridic a contravenientului.
Contravenientul este responsabil pentru
eventuale pierderi cauzate terilor de imobilizarea
vehiculului, inclusiv persoanelor transportate,
precum i pentru achitarea eventualelor cheltuieli
legate de imobilizare, de punerea n conformitate cu
prevederile legale n vigoare i de ndeplinirea
condiiilor pentru continuarea transportului.
Prin excepie, imobilizarea vehiculului nu se
realizeaz n cazul transporturilor de animale vii i
mrfuri perisabile sau sub temperatur controlat la
care s-au constatat nclcri ale prevederilor legale.
Sanciuni administrative
Odat cu aplicarea sanciunilor contravenionale
se pot aplica sanciuni administrative personalului de
6
OG 43/1997 privind regimul drumului, cu modificrile
ulterioare art. 61 alin. (1) lit. c), d), e), h), i), j), k), l), m), n), o),
p) i q)
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
nsoire specializat i/sau operatorului economic
specializat, n condiiile stabilite prin ordin comun al
ministrului transporturilor i infrastructurii i al
ministrului administraiei i internelor, n con-
formitate cu reglementrile n vigoare.
Totodat, se va aplica i msura suspendrii
copiei conforme a licenei de transport sau a copiei
conforme a certificatului de transport n cont propriu
pentru o perioad de 30 de zile de la data constatrii
contraveniei.
Controlul, constatarea contraveniilor i apli-
7
carea sanciunilor
Controlul privind respectarea prevederilor legale
se efectueaz de ctre personalul cu atribuii de
control pe reeaua de drumuri publice i n punctele
de trecere a frontierei de stat a Romniei, precum i
de ctre alte autoriti competente potrivit legii.
Controlul poate fi efectuat i n locurile n care aceste
vehicule sunt parcate, oprite sau staionate pe
drumurile publice din Romnia. n cazul n care locul
nu permite efectuarea controlului privind
respectarea prevederilor prezentei ordonane, n
condiii impuse de echipamente de control i de
siguran rutier, vehiculul supus controlului va fi
deplasat, n prezena personalului cu atribuii de
control, pe cheltuiala persoanei responsabile8, pn
n cel mai apropiat spaiu care permite efectuarea
verificrilor.
Constatarea contraveniilor i aplicarea sanci-
unilor pentru nerespectarea prevederilor legale se
fac de ctre:
a) personalul mputernicit n acest scop de
Ministerul Transporturilor i Infrastructurii, prin ordin
al ministrului;
b) personalul mputernicit n acest scop de
administratorii drumurilor de interes judeean i de
interes local, potrivit competenelor stabilite
conform legii;
c) ofierii i agenii de poliie rutier, dup caz, n
lipsa personalului prevzut la lit. a) i b).
7
OG 43/1997, art. 60 i art. 612
8
OG 43/1997, art. 41 alin. 10: a) operatorul de transport
rutier, astfel cum acesta este nscris n documentele de
transport; b) persoana fizic sau juridic utilizatoare a
vehiculului n baza unui alt drept dect dreptul de
proprietate, n situaia n care operatorul de transport rutier
nu poate fi identificat din documentele de transport; c)
proprietarul vehiculului rutier, n cazul n care persoanele
prevzute la lit. a) i b) nu pot fi identificate; d) condu-
ctorul auto, n cazul n care persoanele prevzute la lit. a),
b) i c) nu pot fi identificate; e) expeditorul, conform
responsabilitilor care i revin n baza prevederilor legale
n vigoare.
~ 203 ~
Numrul 1/2012
Sanciuni aplicate autovehiculelor nmatriculate
nalte state
n cazul vehiculelor nmatriculate n alte state,
procesele-verbale de constatare a contraveniei,
devenite titlu executoriu, se comunic n scris
Inspectoratului General al Poliiei de Frontier, n cel
mult 30 de zile de la ncheierea acestora, de ctre
instituia din care face parte personalul cu atribuii
de control, menionnd numele i prenumele contra-
venientului, numrul documentului de identitate i al
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
procesului-verbal de constatare a contraveniei,
precum i amenda datorat, pentru a fi luate n
eviden i a fi condiionat de achitarea acesteia
intrarea pe teritoriul Romniei a vehiculelor utilizate
sau deinute de contravenient, dup caz.
n cazul nclcrii prevederilor acestui act
normativ cu vehicule nmatriculate n alte state,
amenzile contravenionale se aplic numai con-
ductorului auto.

BIBLIOGRAFIE:
1. OG 43/1997 privind regimul drumului, cu modificrile ulterioare
2. OG nr. 2/2001, cu modificrile ulterioare, privind regimul contraveniei;
3. Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 195 din 2002, republicat, cu modificrile i completrile
ulterioare privind circulaia pe drumurile publice
4. Regulament pentru aplicarea Ordonanei de Urgen a Guvernului nr. 195 din 2002, republicat, cu
modificrile i completrile ulterioare privind circulaia pe drumurile publice, HG nr. 1391/2006, cu
modificrile ulterioare;

~ 204 ~

Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ACTIVITI INFORMATIV-OPERATIVE I DE CERCETARE DESFURATE

N VEDEREA IDENTIFICRII AUTORILOR

Conf. Univ. Dr. Nicu Damian BARBU

Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
nicu.barbu@academiadepolitie.ro

Death occurred in the evolution of living matter, as a phenomenon of adaptation is necessary for its
development, the progress of the organic world.
From studies, it appears that an appreciable percentage of the total number of deaths, requires formal
investigation to determine the circumstances in which the death and its causes. Therefore the judicial
police officer wearing a very big responsibility when he is called to investigate a suspicious or violent death,
as in the situation in defending the interests of the victim.

Keywords: murder, criminal, research, scene, violence

Evoluia societilor contemporane evideniaz de varietatea formelor de violen i crim violent

faptul c dei s-au intensificat msurile i inter-
veniile instituiilor specializate de control social
mpotriva faptelor de delicven i criminalitate, n
multe ri se constat o recrudescen i o
multiplicare a infraciunilor comise cu violen i
agresivitate precum i a celor din domeniul
economic i financiar-bancar, fraud, antaj, mit i
corupie, reprezentnd o problem social a crei
modalitate de manifestare i soluionare intereseaz
att factorii de control social (poliie, justiie,
administraie) ct i opinia public. Asemenea
infraciuni comise prin violen i corupie tind s
devin deosebit de intense i periculoase pentru
stabilitatea i securitatea instituiilor, grupurilor i
indivizilor, fiind asociate de multe ori cu cele de
crim organizat, terorism, violen instituionalizat,
subculturilor violenei i crimei profesionalizate1.
Dei cauzele recrudescenei violenei i crimei
organizate sunt dificil de identificat i explicat
datorit existenei unor diferene sensibile n ceea ce
privete amploarea i intensitatea lor de la o ar la
alta, majoritatea specialitilor i cercettorilor
consider c sursele acestor fenomene rezid n
perpetuarea unor structuri politice, economice i
normative deficitare, n meninerea i accentuarea
discrepanelor sociale i economice dintre indivizi,
grupuri i comuniti i intensificarea conflictelor i
tensiunilor sociale i etnice.2
Dificultile ntmpinate n definirea actelor i
crimelor comise prin violen sunt determinate att
ntlnite n diverse societi ct i de diferenele n
ceea ce privete sancionarea i pedepsirea acestora,
mai ales c, de multe ori, violena acoper o gam
larg de comportamente individuale i sociale ce in
de propria lor etiologie. Totodat, aprecierea i
definirea violenei se face n funcie de anumite
criterii istorice, culturale i normative, de ordinea
social existent la un moment dat ntr-o anumit
societate, de anumite interese politice i sociale, dar
i n funcie de anumite criterii i contexte subiective
i accidentale, care sunt ns relative spaial i
temporal (att de la o societatea la alta ct i de la o
perioad la alta)3.
Violena nu constituie totui, un fenomen nou,
apariia i evoluia ei fiind strns legat de evoluia
indivizilor, grupurilor, organizaiilor i societilor
umane. Pentru acest motiv unii cercettori i
specialiti consider c violena reprezint o
permanen uman, fiind intens legat de esena
uman i de funcionarea societii.
Ea este amplificat n prezent de acte de terorism
i crim organizat, comise cu scopul de a inspira
fric, spaim i groaz n rndul opiniei publice, dar i
de o serie de acte i crime, ce violeaz drepturile i
libertile individului (omoruri, asasinate, violuri,
jafuri, agresiuni fizice). Alturi de violena primitiv,
ocazional, pasional sau utilitar se constat
amplificarea i proliferarea violenei raionale,

1
S. Rdulescu, D. Banai Sociologia crimei i a criminalitii,
3
Casa de editur i pres ansa, Bucureti 1996, pag. 186 D. Prelipceanu Violen i boal psihic, Revista romn
2
Idem; de psihiatrie, nr. 1-2, Bucureti, 2002;

~ 205 ~
Numrul 1/2012
specific crimei organizate i organizaiilor criminale
profesioniste.4
Asistm la o aa numit internaionalizare a
violenei i crimei organizate la nivelul diferitelor
societi, state i naiuni prin apariia i proliferarea
unor noi tipuri de delicte i crime, ce transgreseaz i
interpenetreaz noi forme de prevenire, combatere
i neutralizare a violenei i crimei organizate la nivel
naional i internaional.5
Dezvluirea cauzelor fenomenului infracional
nu poate fi realizat dect printr-o cercetare care s
exploateze toate laturile acestui fenomen. Sunt
necesare n acest sens investigaii cu caracter
sociologic, psihologic, juridic, psihiatric, biologic i
antropologic.
Moartea a aprut, n evoluia materiei vii, ca un
fenomen de adaptare fiind necesar pentru
dezvoltarea acesteia, pentru progresul lumii
organice.
Din studiile efectuate, rezult c un procent
apreciabil din numrul total al persoanelor decedate,
necesit anchete oficiale pentru a stabili
mprejurrile n care s-a produs moartea i cauzele
acesteia. De aceea ofierul de poliie judiciar poart
o rspundere foarte mare atunci cnd este chemat s
cerceteze o moarte suspect sau violent, deoarece
se gsete n situaia n care apr interesele
victimei.
Experiena acumulat i practica judiciar, pune
n eviden concluzia c activitatea ce trebuie
desfurat pentru identificarea autorilor este
ncununat de succese atunci cnd este organizat
temeinic, se desfoar cu operativitate i conti-
nuitate, se bazeaz pe folosirea eficient a muncii de
culegere a informaiilor, utilizarea raional a
mijloacelor i metodelor tehnico-tiinifice, exploa-
tarea evidenelor, pe iniiativa i pregtirea
profesional a cadrelor.
ntreaga activitate trebuie s fie marcat de o
disciplin exemplar, perseveren i optimism,
pornind de la convingerea c aciunea autorului nu a
fost perfect.
Primele msuri ce se ntreprind de ctre poliiti
n cazul sesizrii unui omor.
n investigarea oricrei infraciuni, organul de
urmrire penal trebuie s respecte, alturi de
prevederile legale, o serie de reguli metodologice,
att cu caracter general, ct i particular, potrivit
4 7
Gheorghe Roghin Tez de doctorat. Impactul infracio-
nalitii ec. internaionale asupra dezvoltrii, Sibiu, 2008;
5 9
Idem;
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
specificului fiecrei categorii de infraciuni. Cu att
mai important se dovedete necesitatea respectrii
unor reguli generale metodologice de cercetare a
omuciderii, cu ct aceste infraciuni se distaneaz de
alte categorii de fapte penale printr-un pericol social
cu totul deosebit, ca i prin circumstanele n care
sunt comise, aspect care nu mai poate fi negat n
prezent. Dup svrirea unei infraciuni de omor,
organele de urmrire penal pot fi sesizate prin
oricare din modurile de sesizare prevzute de lege:
plngere, denun ori din oficiu.6Cel mai adesea,
plngerea este fcut de ctre soul supravieuitor
7
ori de copilul major al victimei.
Fa de cerinele impuse de practica judiciar,
rezult c regulile generale metodologice sunt, n
esen, urmtoarele8:
efectuarea cercetrii omorului de ctre o echip
complex, format din procuror, medic legist i
lucrtori de poliie, conducerea acesteia fiind
asigurat de ctre procuror, potrivit prevederilor
art. 209 C.pr. pen., n scopul desfurrii
activitii de urmrire penal ntr-un mod unitar,
bine coordonat.
asigurarea operativitii, printr-o organizare
eficient a cercetrii, acordndu-se prioritate
activitilor care reclam o maxim urgen, cum
sunt:
1. cercetarea la faa locului.
2. ascultarea imediat a persoanelor care au
cunotin despre fapta svrit, despre
victim sau agresor.
3. dispunerea constatrilor tehnico-tiinifice i
a expertizelor judiciare.
4. urmrirea fr ntrziere a persoanei
suspecte.
n legtur cu necesitatea deplasrii urgente la
faa locului, este semnificativ concluzia desprins
din practic, potrivit creia cca. 20 la sut din
dosarele cu autori necunoscui sunt datorate
ntrzierii deplasrii procurorului la locul omorului.9
cercetarea atent, complet i calificat a locului
faptei, dat fiind rezonana sa n stabilirea
precis a faptelor i a mprejurrilor cauzei,
precum i n identificarea autorului omorului, a
instrumentelor sau mijloacelor vulnerante.
planificarea judicioas a ntregii activiti de
urmrire penal, n funcie de particularitile
fiecrui caz, n elaborarea versiunilor urmnd s
se in seama de datele reale, bine verificate, ale
6
Codul de procedur penal, art. 221;
Idem art. 222, alin 5;
8
E.Stancu, op.cit., pp.507-508;
Ibidem
~ 206 ~
Numrul 1/2012
cazului, astfel nct s fie posibil administrarea
la timp a probelor, evitndu-se aciunile de
natur s tergiverseze soluionarea cauzei.
stabilirea cu exactitate a elementelor constitutive
ale infraciunii, ancheta trebuind s porneasc de
la fapt la autor i nu invers, cerin subordonat
direct principiului aflrii adevrului i prezumiei
de nevinovie, prin care se previn, n primul
rnd, o posibil eroare judiciar, ca i efectuarea
unor acte de urmrire penal inutile.
asigurarea continuitii desfurrii urmririi
penale, fiind indicat ca echipa de investigare i, n
primul rnd, procurorul care a efectuat actele
premergtoare, s desfoare ntreaga cercetare
pn la finalizarea cazului, ceea ce presupune ca,
nc de la cercetarea la faa locului, s participe
procurorul competent.
efectuarea cercetrii n strict conformitate cu
prevederile legii procesual penale i cu aplicarea
consecvent a celor mai adecvate metode
tehnico-tiinifice i reguli metodologice crimi-
nalistice pe ntreaga durat a desfurrii
procesului penal.
Regulile enunate, care sunt perfectibile, att n
form ct i n coninut, pot oferi un model suficient
de exact al cadrului metodologic n care se
desfoar cercetarea morii violente.
Dup sesizare, gradul de informare a organului
de urmrire penal poate fi extrem de difereniat.
Uneori, organul este de la nceput n posesia
anumitor date care nu las ndoiala cu privire la
existena faptei penale, alteori nu exist un grad de
certitudine n informaiile deinute sau acestea au un
caracter foarte trunchiat. Cunotinele organului,
fiind incomplete, nesigure sau neverificate, nu
permit trecerea de ndat la nceperea urmririi
penale.10
n cauzele cu autori neidentificai, indiferent de
modul de sesizare, organele judiciare se investesc cu
privire la cercetarea faptei i descoperirea
fptuitorului prin adunarea probelor de culpabilitate
n contra unor persoane bnuite.
Activitile investigative privesc mai nti fapta
sesizat sub aspectul prevederilor art. 10 din
C.pr.pen. cnd organele investigate se pronun cu
privire la nceperea urmririi penale in rem.
Activitile investigative sunt n continuare cu
privire la persoana sau grupul de persoane bnuite i
au drept scop adunarea probelor necesare pentru
descoperirea fptuitorului.
10
Idem p.509
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Dreptul de a investiga un grup de persoane
bnuite de comiterea unui omor, drept conferit de
nceperea urmririi penale in rem trebuie separat de
capacitatea de a nvinui, capacitate conferit de
nceperea urmririi penale in personam.
Justiia nu poate fi sesizat dect n vederea
aplicrii sanciunilor penale fa de o persoan
determinat.
Activitile cuprinse n planul de urmrire penal
a faptelor cu moarte violent sunt, de obicei:
cercetarea la faa locului, examinarea cadavrului de
ctre medicul legist n prezena organului judiciar i
sub ndrumarea acestuia, audierea martorilor i a
persoanelor bnuite, efectuarea de reconstituiri i
percheziii, ordonarea de expertize, cutarea i
prinderea infractorului.
Pregtirea pentru cercetarea la faa locului
Pregtirea cercetrii la faa locului presupune
iniierea unei serii de msuri specifice, de ctre
organul judiciar chemat s efectueze cercetarea -
msuri cunoscute n literatura sau practica de
specialitate i sub denumirea de aciuni premerg-
toare sau pregtitoare pentru organizarea promt i
eficient, sub raport tehnico-tactic, a cercetrii11:
Cunoscnd c rezultatul activitilor operative
desfurate pentru descoperirea autorilor, este
condiionat de realizarea unei cercetri calificate.
Datele obinute cu ocazia cercetrii la faa
locului, constituie i premisele obiective ale
organizrii ntregii activiti operative.
O cercetare la faa locului eficient este legat,
dup luarea primelor msuri consecutive sesizrii, de
pregtirea cercetrii, ceea ce presupune realizarea
unor msuri specifice, o parte se ndeplinesc la sediul
Poliiei, iar alt parte la locul unde s-a produs fapta.
Cu ct aceste date sunt mai complete, cu att se
pot crea condiii corespunztoare, privind selec-
ionarea echipei de cercetare, pregtirea dotrii,
organizarea i prinderea autorilor, etc.
Prima msur este anunarea procurorului
criminalist, care devine eful echipei de cercetare.
Acesta va colabora cu organele de politie pentru
alctuirea echipei, n funcie de necesiti.
Rapiditatea deplasrii la faa locului, asigur de
multe ori, succesul cercetrii, evitndu-se riscul
dispariiei sau distrugerii urmelor existente.
De asemenea, alte msuri urgente ce trebuie
executate de cadrele de poliie aflate sau sosite
primele la faa locului se refere, n principal, la:12
11
Idem., p.510.
12
Barbu Nicu Damian, Investigarea infraciunilor de omor,
Editura Sitech, Craiova, 2012, p.185;
~ 207 ~
Numrul 1/2012
salvarea victimelor rmase n via;
constatarea morii victimei;
paza perimetrului, conservarea urmelor i a
mijloacelor materiale de prob;
obinerea unor date ct mai complete cu privire
la eveniment;
stabilirea modificrilor produse n ambiana
existent;
efectuarea examinrii generale a locului faptei,
determinarea succesiunii i modului de
cercetare;
identificarea martorilor oculari;
selecionarea martorilor asisteni;
urmrirea i prinderea autorilor;
raportarea evenimentului. Se face n paralel cu
celelalte activiti, pe cale ierarhic;
Particularitile cercetrii la faa locului.
Principala caracteristic a cercetrii la faa
locului, este complexitatea activitilor ce se
efectueaz. practica demonstreaz c procesul
complex al administrrii probelor nceput la faa
locului trebuie privit n strns legtur cu
efectuarea unor alte activiti cu specific poliienesc,
cum sunt investigaiile, verificri, cercetri, sarcini
executate de poliiti att la cererea procurorului, ct
i din proprie iniiativ.
Echipa care efectueaz cercetarea la faa locului,
are sarcina de a constata n totul sau n parte, fapte
sau mprejurri prin care s-i formeze o imagine cu
privire la evenimentul consumat i s permit s se
rspund la urmtoarele ntrebri:
ce eveniment a avut loc ?
unde s-a svrit infraciunea ?
cnd s-a svrit ?
cum, sau ce mod a fost comis ?
cu ce mijloace, instrumente, arme, substane etc.,
s-a comis ?
de ce s-a svrit ?
cine a svrit-o ?
Aceast enumerare are caracter orientativ,
fiecare cercetare avnd specificul ei.
Pentru a rspunde acestor ntrebri, fiecare
membru al echipei are sarcinile sale, ns toi
urmresc acelai scop i se supun acelorai reguli:
cercetarea la faa locului se efectueaz organizat,
ct mai complet posibil;
obligativitatea folosirii cinelui de urm n cazul
cnd acest fapt este posibil;
cercetarea i fixarea aspectului locului infrac-
iunii, precum i a urmelor i probelor materiale,
trebuie efectuate cu toat obiectivitatea;
~ 208 ~
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
cercetarea trebuie efectuat ct mai minuios,
acordndu-se atenie lucrurilor aa zise mrunte;
nelimitarea n timp a cercetrii la faa locului. Ea
poate fi ntrerupt i continuat ulterior.
recoltarea separat de probe, din toate petele de
snge, existente, chiar dac nu exist indicii c au
avut loc leziuni.
ridicarea firelor de pr, att a celor gsite n
minile victimelor, ct i n alte locuri i
recoltarea probelor de comparaii de la victim,
separat, din diverse zone ale corpului;
recoltarea depozitului sub unghial de la degetele
minilor victimei;
ridicarea capetelor de igri gsite n cmpul
infraciunii i ambalarea separat, n vederea
expertizrii;
fixarea i ridicarea oricror categorii de urme ce
pot fi gsite n cmpul infraciunii despre care se
apreciaz c pot avea legtur cu fapta;
ridicarea oricrui alt obiect gsit n cmpul
infraciunii, i ar putea s constituie un corp
delict;
cercetarea cu atenie a locului de sub cadavru,
care se poate solda cu gsirea unor obiecte sau
indicii care s ajute cercetrile ulterioare;
consemnarea i stabilirea cu exactitate a tuturor
elementelor care implic mprejurri negative
sau a detaliilor semnificative n acest sens;
amprentarea victimei i a celor care au avut
acces n cmpul infraciunii;
n msura n care este posibil se vor stabili
obiectele ce lipsesc i se va face o descriere
amnunit a acestora n vederea urmririi lor;
examinarea atent a mbrcmintei i a ncl-
mintei victimei, urmrindu-se identificarea
urmelor de rupere, tiere, de snge, pr, sperm,
particule de noroi sau de praf, particule vegetale,
etc.
recoltarea de secreie vaginal, coninut rectal i
bucal, dac exist suspiciuni de omor cu mobil
sexual sau pe fondul unor relaii sexuale;
Se va evita intrarea n cmpul infraciunii a
persoanelor neavenite.
Finalizarea cercetrii la faa locului. Se face prin
ntocmirea procesului-verbal i a schiei locului
faptei, la care trebuie s-i aduc contribuia toat
echipa,n funcie de sarcinile ce le-au revenit sub
conducerea procurorului .
13
13
Barbu Nicu Damian, op. cit. p.197;
Numrul 1/2012
Examinarea medico-legal a cadavrului
Medicul legist particip la cercetarea locului
faptei alturi de procuror i de poliitii care
alctuiesc echipa.
Activitatea medicului legist este continuat prin
efectuarea necropsiei. Organele de urmrire penal
trebuie s cunoasc probleme de baz pe care
medicul legist s le urmreasc la fiecare caz n parte
i care constitui tot attea ntrebri la care trebuie s
rspund.
n general la fiecare necropsie, medicul legist
trebuie s rspund la urmtoarele ntrebri:
felul morii (natural sau violent);
cauza medical a morii;
data aproximativ a decesului;
leziunile ce le prezint pe cap trunchi i membre;
mecanismul de producere, obiectul creator;
raportul de cauzalitate dintre deces i leziunile
existente;
care dintre leziuni prezint caracter de
autoaprare;
caracterul vital sau post-mortal al leziunilor;
Aceste probleme sunt generale i sunt
completate, n funcie de particularitile fiecrui caz
n parte.
Valorificarea urmelor
Urmele, micro urmele i celelalte mijloace
materiale de prob, descoperite cu ocazia cercetrii
la faa locului, pot contribui la stabilirea situaiei de
fapt i conduce la identificarea autorilor infraci-
unilor n msura n care sun valorificate cores-
punztor, printr-o corect interpretare a modului n
care au fost produse, determinarea categoriei din
care fac parte, particularitilor individuale,
apartenenei la un anumit gen sau chiar individ.14
n procesul de valorificare se impune respectarea
anumitor exigente, in primul rnd, necesitatea
acordrii ateniei cuvenite fiecrui caz in parte
pentru a se constata dac exist sau nu o fapt
penal.
Se impune ca ndat dup terminarea cercetrii
la faa locului sa se fac o analiz temeinica a
situaiei pentru a se dispune de urgen msurile
operative care se impun privind:
- urmrirea sau prinderea autorului cnd exist
date utile;
- dispunerea unor msuri pentru sigilarea
ncperilor i paza locului faptei in vederea finalizrii
cercetrilor sau relurii acestora;
14
idem. p. 116;
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
- stabilirea problemelor urgente care se cer
rezolvate la autopsie, percheziii, investigaii, pentru
a se proceda organizat si a nu se omite anumite
aspecte care nu pot fi rezolvate ulterior;
- analiza fiecrei informaii obinute la faa
locului separat i n ansamblu activitilor
desfurate.
Aceast prim valorificare a datelor rezultate din
cercetarea la faa locului nu nseamn ntotdeauna
finalizarea cercetrilor.
n anumite cazuri generate de complexitatea
cauzei, se impune efectuarea unor expertize i
constatri tehnico-tiinifice.
Adesea acestea sunt impuse tocmai de analiza
datelor cercetrii i n vederea elucidrii aspectelor
care au rmas neclarificate.
Constatrile medico-legale se dispun n cauzele
prevzute de art. 114 C.p.p. (moartea suspect,
moartea violent, moartea a crei cauz nu se
cunoate). Obiectivele constatrii medico-legale se
fixeaz de organele de urmrire penala, in funcie de
particularitile i specificul infraciunii.
Tot cu ocazia valorificrii datelor de la cercetarea
locului faptei si ca urmare a efecturii expertizei
medico-legale, n anumite situaii se impune
efectuarea unor constatri tehnico-tiinifice privind
examinarea urmelor biologice, identificarea victimei,
a agentului vulnerant.
Aceste aspecte nu pot fi rezolvate dect pe baza
unor expertize criminalistice complexe dintre care
amintim: expertiza dactiloscopica pentru identi-
ficarea victimei sau a autorului dup urmele papilare
lsate la faa locului, expertiza urmelor plantare sau
de nclminte efectuata n scopul identificrii
autorului, expertiza urmelor de dini, de buze, de
snge, a urmelor lsate de instrumentele vulnerante,
expertiza balistica, expertiza biocriminalistic,
expertiza grafica, expertiza pentru identificarea
cadavrului dup urmele de natura antropologica.
Constatrile tehnico-tiinifice, aa cum vom
arta pe parcurs se pot dispune i cu privire la
nodurile i legturile sforilor, funiilor. Ambalajelor
textile n care a fost gsit victima, acestea putnd
oferi indicii cu privire la ramura de activitate n care
aceste noduri i legturi se folosesc.
Rezultatele expertizelor, alturi de datele de la
cercetarea locului faptei, ofer viziunea complet
asupra faptei autorului si vinovia acestuia, dnd
posibilitatea unei valorificrii tiinifice a ntregului
material existent in cauz.
Cu ocazia valorificrii urmelor este indicat s se
promoveze metode nedistructive de analiz, cele de
natur distructiv urmnd a fi folosite numai n lipsa
~ 209 ~
Numrul 1/2012
altor posibiliti. Trebuie avut n vedere c folosind o
astfel de metod exist posibilitatea unor valorificri
ulterioare n funcie de datele obinute cu ocazia
cercetrilor sau pe parcursul realizrii activitilor
informativ-operative.15
Din activitatea practic a ofierilor de la
investigaii criminale rezult c dac nu s-a reuit
identificarea autorilor din primele cercetri, este
necesar o organizare a activitilor informativ-
operative pe baza unor analize temeinice a tuturor
datelor obinute pn n acel moment i n
consecin dispunerea msurilor corespunztoare
astfel nct de la svrirea faptei i pn la
prinderea autorilor s treac un interval ct mai scurt.
Dat fiind pericolul social deosebit i gradul de
complexitate al acestui gen de fapte este foarte
important ca analiza datelor s se realizeze intr-o
viziune critic axat, pe o serie de reguli care nu
trebuie ignorate i a cror valabilitate a fost
demonstrat de practic:16
luarea n considerare att a ansamblului datelor,
constatrilor i concluziilor, ct i a fiecrui
aspect n parte chiar dac la prima vedere apare
lipsit de importan;
determinarea datelor care pot fi considerate cu
valoare cert i a celor care au doar valoare de
indiciu n contextul unei interpretri corelate a
tuturor aspectelor indiferent de proveniena lor;
stabilirea detaliilor semnificative ale cazului,
care pot releva anumite caracteristici ale
motivaiei, modului de operare sau al perso-
nalitii;
stabilirea tuturor aspectelor i problemelor
lacunare sau contradictorii a celor neclare ori
ndoielnice, a situaiilor de neexploatare sau
valorificare insuficient a unor date;
i elaborarea unor msuri imediate i eficiente
pentru clarificarea sau exploatare lor deplin;
promovarea cu curaj a principiului ndoielii i
aprecierii critice a tuturor datelor, chiar a celor
aparent de necontestat i cu deosebire a celor ce
vizeaz problemele cheie ale cazului.
Dup aceste evaluri se va stabili modul de
operare i mobilul, apoi se vor elabora ipotezele, se
va forma cercul de bnuii i se va ntocmi planul de
msuri informativ-operative criminalistice i de
cercetare.
n rezolvarea acestor sarcini trebuie luat n
considerare ansamblul datelor fiecrui caz, inclusiv
particularitile modului de aciune, n situaia
15
ibidem
16
Curs de Poliie judiciar, Editura MAI, Bucureti 1996,
p32;
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
omorurilor comise de bolnavii psihic, relevate
anterior, pentru a se motiva susinerea unei versiuni
privind aceast categorie de persoane.
Atunci cnd datele obinute nu sunt concludente,
este necesar s se admit simultan mai multe
versiuni pentru a nu se aciona n baza unei concepii
nguste i exclusiviste.
Pentru elaborarea versiunii omorului trebuie s
se aib n vedere urmtoarele caracteristici:
aspecte bizare de la alte cazuri;
elementele comune ale modului de aciune de la
mai multe cazuri, inclusiv de la tentativele de
omor nregistrate;
aspectele particulare ale modului de operare de
la unele cazuri, cum ar fi: incendierea, moartea
prin asfixiere, diferena mare de vrst a
victimelor etc.
Particulariti n identificarea elementelor
bnuite:
muli autori nu sunt cunoscui n evidenele
poliiei, de multe ori nici n cele sanitare;
dificulti mari n sesizarea tulburrilor de com-
portament, mai ales la psihopaii sexual;
analiza sesizrilor anterioare fcute poliiei
despre asemenea persoane - chiar pe mai muli
ani;
consultarea specialitilor psihiatri asupra tipului
probabil de bolnav, desfurarea unor aciuni
comune cu reeaua sanitar, pentru selectarea
celor ce prezint interes;
investigaii sistematice n zona locului faptei i n
vecintate, fcute de cadre calificate, pentru a se
obine rezultatele dorite;
efectuarea de verificri conspirate - sub legenda
controlului medical - la domiciliile celor bnuii,
pentru a se observa aspecte de interes operativ;
identificarea indivizilor depistai anterior la
diverse aciuni, razii ori organizarea de aciuni de
depistare n zona parcurilor, colilor, cine-
matografelor, unitilor cu concentrare de femei,
locurilor de agrement, a unor elemente ce
ncearc a ademeni copii - mai ales fetie - care
se dedau la perversiuni sexuale etc.;
discuii atente, bine organizate, cu victimele unor
tentative de viol sau de perversiune sexual
ndeosebi fetie - n prezena educatorilor, a
surorilor mai mari etc., n scopul relevrii unor
date care s serveasc la identificarea autorilor.
n raport cu concluziile la care s-a ajuns privind
modul de operare i mobilul faptei, precum i cu
ipotezele stabilite, se determin categoriile de
persoane din care vor fi nominalizate acelea ce se
includ n cercul de bnuii.
~ 210 ~
Numrul 1/2012
Aceast activitate trebuie s se bazeze pe
anumite criterii specifice, scoase n eviden de
practic i aplicate n funcie de posibilitile fiecrui
caz, dup cum urmeaz:
datele rezultate din cercetarea la faa locului pot
conduce la concluzii cu privire la tipul fizic i de
personalitate al autorului omorului;
rezultatele constatrilor tehnico-tiinifice i
expertizelor criminalistice privind unele urme
sau corpuri delicte ridicate din cmpul infrac-
iunii;
concluziile medico-legale rezultate din exa-
minarea exterioar i autopsia cadavrului;
datele obinute despre victim;
rezultatele investigaiilor i ale primelor
declaraii ale martorilor;
persoane care au prsit nejustificat localitatea
dup eveniment;
persoane ce corespund semnalmentelor stabilite
n urma activitilor desfurate sau indicate de
martorii oculari;
repetabilitatea unor aspecte ale modului de
operare la mai multe cazuri n eviden, n care
exist persoane bnuite.
n practic, se uziteaz elaborarea ipotezelor n
raport cu modul de operare al infractorului, constatat
cu ocazia cercetrilor. Justificarea folosirii acestui
procedeu rezid n practica unor infractori de a tri
prin comiterea de fapte ilegale i n obinuina de a
le comite ntr-un anumit fel, ntr-un anumit mod. S-a
constatat c dei unii au ncercat s-i schimbe
modul de comitere pentru derutarea poliiei, totui,
n momentul svririi infraciunii, sub impulsul
sentimentelor de grab, de fric, recurg tot la modul
obinuit practicat anterior, care le este cel mai uor
de folosit.
Prin stabilirea modului de operare, se poate
deduce mobilul care a determinat comiterea faptei i
apoi cunoscnd c acesta opereaz ca un raport de
cauzalitate, putem elabora ipoteze aa cum am artat
mai nainte.
Elaborarea ipotezelor impune o munc de
solicitare intelectual de interpretare corect i
creativ a datelor existente, de desprindere a celor
mai valoroase concluzii.
Ipotezele pot fi formulate cu privire la: mobilul i
scopul svririi omorului; timpul, locul i modul de
comitere; categoriile de persoane care puteau comite
fapta. Aceasta din urm constituie prezumia
principal, ntruct reprezint scopul ntregii
activiti de urmrire informativ i prin rezolvarea
17
creia se realizeaz soluionarea cazului).
17
Idem, p. 36;
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
n cauzele de omor rmase cu autori necunoscui,
la elaborarea ipotezelor se va ine seama de:18
Datele rezultate din cercetarea efectuat la locul
svririi faptei, constatrile i expertizele
medico-legale, criminalistice sau de alt natur.
De exemplu, dup modul de prsire i
distrugere a bunurilor, se poate stabili obiectul
folosit n comiterea infraciunii, modul de operare,
mobilul i categoria de persoane din rndul crora
poate proveni autorul. Din ndemnarea producerii
unor leziuni tiate se poate concluziona specificul
practicrii unei profesii i deci posibilitatea elaborrii
ipotezei provenienei autorului din rndul celor care
au acea profesie. Cu privire la timpul i locul
comiterii se poate deduce categoria de persoane, sau
persoana, care avea acces, ori putea s fie acolo n
acel moment.
n orientarea cercetrilor i elaborarea ipotezelor
de lucru sunt importante declaraiile victimei rmase
n via i a celorlalte persoane care au cunotin de
mprejurrile comiterii faptei, de persoana autorului,
sau pot da relaii utile pentru identificarea acestuia.
Pe aceeai linie se nscriu investigaiile i celelalte
activiti informativ-operative prin care se pot
identifica persoanele ce pot furniza astfel de date i
cele care pot fi folosite n dovedirea vinoviei
19
comiterii faptelor respective.
De asemenea, prin indicarea de ctre cinele de
serviciu a direciei i respectiv a unui loc de
deplasare a autorului, se pot orienta cercetrile prin
ipoteza comiterii faptei de persoane sau elemente
infractoare care locuiesc n acel loc sau au legturi cu
acestea.
n practica muncii operative de poliie s-a statuat
metoda, ca atunci cnd nu exist posibilitile
menionate, ipotezele s se elaboreze in raport do
mobilul i modul de operare folosit de infractori n
comiterea faptei.
n unele situaii trebuie lmurit ce se nelege
prin scop-mobil.
Scopul, este urmrirea n mod contient a
realizrii unui rezultat. Uneori aproape se confunda
cu mobilul i in special atunci cnd este vorba de
fapte cu imbolduri de moment, ori a unor sentimente
puternice (ur, gelozie).
Prin mobil se nelege, motivul sau imboldul care
determin o aciune uman. In domeniul nostru
trebuie neles c mobilul este o aciune complex
care cuprinde concomitent att motivaia (raiunea
18
Idem, p.37;
19
Vasile Berchean, Metodologia investigrii criminalistce
a omorului, editura Paralela 45, Piteti, 1998,pp. 253-254;
~ 211 ~
Numrul 1/2012
sau temeiul subiectiv al aciunii) ct i impulsul,
imboldul intern, nu ntotdeauna contientizat.
Aa de exemplu, in cazul tlhriei urmate de
moartea victimei, vom avea scopul de a obine
profiturile materiale sau bneti dorite, deci jaful, iar
mobilul, motivaia i n plus imboldul de realizare a
acestui scop ajunge la omor.
Trebuie, totui, avut n vedere c n practica se
mai ntlnesc situaii cnd din primele informaii sau
din cercetrile efectuate n cmpul infraciunii se
constat unele aciuni nefireti ale autorului, care nu
corespund logicii. ntr-o astfel de situaie se
contureaz mobilul bizar i se impune elaborarea
ipotezei comiterii faptei de un bolnav psihic.
Aceste activiti indispensabile muncii de poliie
urmresc obinerea de date i informaii de natur s
duc la identificare a autorilor, martorilor i a
mijloacelor materiale de prob, prin mijloace i
metode specifice i sunt orientate n principal, ctre
victim i persoanele din cercul de bnuii.
Cunoaterea ct mai amnunit a modului de
via, a personalitii i a legturilor victimei are o
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
deosebit importan n procesul identificrii
infractorilor. Activitatea practic a demonstrat c n
multe cazuri preexis legturi ntre victim i autor i
c deseori descoperirea autorilor trece obligatoriu
prin filiera cunoaterii victimei.
Prin valoarea lor, datele despre victim se
plaseaz alturi de constatrile de la faa locului sau
cele ale examenelor medico-legale contribuind la
orientarea cercetrilor pe piste judicioase att n faza
iniial ct i pe parcursul desfurrii lor.
n ultimul timp, infraciunile comise cu violen,
au cunoscut o cretere important, fapt ce impune o
pregtire continu i calificat a lucrtorilor de
poliie, att pentru prevenirea acestui gen de fapte,
ct i pentru identificarea i prinderea autorilor.
Depistarea criminalitii, n toate statele U.E.,
reprezint unul dintre obiectivele clasice principale
ale poliiei. Chiar dac depistarea criminalitii nu
reprezint deseori dect o parte relativ redus a
ansamblului misiunilor poliiei, aceasta constituie
unul din elementele eseniale ale activitilor sale.

BIBLIOGRAFIE:
1. Constituia Romniei
2. Codul penal al Romniei
3. Codul de procedur penal al Romniei
4. Barbu Nicu Damian, Investigarea infraciunilor de omor, editur Sitech, Craiova, 2012
5. Curs de poliie judiciar, vol. I., Edit M.A.I. 1996;
6. Barbu Nicu Damian, Curs de Investigaii Criminale, vol. I., Edit M.A.I. 2006;
7. Vasile Berchean, Metodologia investigrii criminalistce a omorului, editura Paralela 45, Piteti, 1998

~ 212 ~

Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 214 ~


Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

CTEVA CONSIDERAII PRIVIND FUNDAMENTAREA STRATEGIILOR ORGANIZAIONALE

Prof. Univ. Dr. tefan PRUN

Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
stefanpruna@yahoo.com

Dr. Ionel GEORGESCU

Director BRD Groupe Societe Generale
dna_ionel@yahoo.com

This paper analyzes how strategies can be designed at the organizational level. The foundation of a
strategy is a matter of choice and top management has freedom of movement to manage its strategy by
objectives set.. Beyond that, building a strategy is a matter of methodology and the literature provides
some useful tools for those interested in working.

Keywords: organizational strategy, strategic analysis, vision, core values, strategic objectives.

Introducere n condiii de monopol, asta n absena concurenei.

Un termen, poate la fel de folosit ca i manage-
mentul nsui, este cel de strategie. Conceptul de
strategie organizaional este vzut de muli ca fiind
o soluie magic care face minuni odat pus n
practic. Cei mai muli autori leag strategia de
performan, finalitatea demersului strategic se
regsete n dorina de a obine performan pe cei mai importani n acest caz vin din zona
termen mediu sau lung. Ideea de for a unei
strategii este aceea c ea permite organizaiei s
dirijeze i s coordoneze activitatea pe termen
mediu i lung. Plecnd de la aceast idee G. Wohe
apreciaz c strategia folosete, n afara consi-
derentelor raional-economice, determinate de
abordarea intern, i mediul nconjurtor, sociologic
i social.1 Cu alte cuvinte strategia folosete i o
abordare exterioar organizaiei. Autorul consider
acest aspect ca fiind a doua idee de for esenial n
definirea unei strategii. Acest demers raionalizat
este definit de Porter ca fiind poziionarea strategic.
Aceasta are drept scop obinerea unor avantaje
competitive durabile, prin pstrarea elementelor
distinctive ale unei companii(organizaii n.r.). Ea se
refer la efectuarea unor activiti diferite de cele ale
concurenilor sau la efectuarea unei activiti
similare n moduri diferite2. n acelai mod vorbim
de construirea unei strategii n condiii de
monopol. Spre exemplu - Strategia de ordine
public 2010-2013, poate fi considerat o strategie
1
Wohe, Gunter, Einfuhrung in die Allgemein
Betriebswirtschaftslehre, Verlag Franz GmbH, Munchen,
1990, p.140
2
Michael Porter, Ce este strategia?, in Strategia, Ed.
Bizzkit 2011, Bucureti
Termenul de monopol sintetizeaz ideea c exist
strategii la nivel organizaional care se construiesc n
absena unei concurene. Greutatea unui asemenea
demers se refer la imposibilitatea de a avea un
termen de comparaie. Este situaia n care trebuie s
alergi singur i s faci o curs foarte bun. Indicatorii
stakeholder-ilor, a celor interesai de acest demers.
Aa cum arat Porter, indiferent de natura
organizaiei, o strategie are la baz trei principii
eseniale3:
- strategia reprezint crearea unei poziii unice i
valoroase, care reclam o gam diferit de activiti
care permit satisfacerea unui numr limitat de nevoi
pentru un public int mare. Cultura organizaional,
neleas n generalitatea ei este n msur s ofere o
unicitate i o valoare recunoscute la nivel social. O
permanent legtur cu grupul int, sub forma unor
sondaje de opinie poate asigura succesul unei
asemenea strategii;
- strategia necesit asumarea unor compromisuri:
trebuie s stabilii ce anume nu vei face. O strategie
este o alegere din mai multe variante. Stabilirea unor
limite n ceea ce privete demersul acional sau
concentrarea pe ceea ce nu trebuie fcut este
important pentru anagajaii care trebuie i ei s i
selecteze modaliti personale de aciune. Aceste
compromis este eficient n special n situaiile n care
exist foarte multe posibiliti de implementare.
Listarea expres a celor considerate neviabile este
un demers important. Ca un specific al strategiei de
3
Michael Porter, op.cit., 2011

~ 215 ~
Numrul 1/2012
ordine public, principiul legalitii arat calea, tot
ceea ce nu este conform cu acest principiu,
ilegalitatea sau legalitatea sunt excluse. n strategia
de ordine public sunt stipulate clar valorile care
trebuiesc respectate indicndu-se indirect i ceea ce
nu se va face. Aceste valori sunt:
- legalitate - politicile n domeniul ordinii publice
se constituie strict cu respectarea drepturilor i
libertilor fundamentale i a supremaiei legii;
- profesionalism - presupune specializarea i
diversificarea metodelor i mijloacelor de aciune, o
poliie tiinific, flexibilitate instituional,
implementarea unui management pro-activ i, n
special, prin fundamentarea deciziilor pe baz de
analiz;
- dialog - construirea unei relaii de ncredere cu
ceteanul, prin transparen i comunicare, n
conformitate cu principiile toleranei, respectului i
libertii de exprimare;
- integritate profesional - responsabilitate n
cheltuirea banului public i desfurarea ntregii
activiti n domeniul ordinii publice, dup normele
statuate n Codul de etic i deontologie profe-
sional;
- parteneriat - cooperarea mpotriva crimina-
litii, att cu cetenii, ct i cu instituiile de
aplicare a legii, la nivel naional i internaional,
precum i cu alte organizaii publice sau private,
pentru consolidarea interoperabilitii i focalizarea
resurselor ctre securitatea public si individual;
- operativitate i solidaritate - receptarea
mesajelor cetenilor i identificarea modalitilor
optime de rspuns la acestea si acionarea cu
promptitudine i eficacitate n desfurarea presta-
iilor efectuate n folosul membrilor comunitii,
precum i participarea la aciuni concrete n
beneficiul rilor din Uniunea European.
- strategia implic crearea de sinergie ntre
activitile unei organizaii. Sinergia se refer la
modul n care activitile unei organizaii interacio-
neaz i se consolideaz reciproc.
O analiz a definiiilor...
Este foarte important s stabilim cteva linii
directoare n definirea operaional a unei strategii
n spiritul observaiei, pertinent de altfel, a lui J.
Hunt4, care susine c nu exist o definiie agreat,
de tip academic n lumea managerial. Aceast
realitate ne va permite s analizm comparativ
cteva definiii ale strategiei i s concepem una care
4 5
Hunt, John, Managing People at Work, Institute of
Personnel Management, London, 1986
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
s nu intre n contradicie cu fundamentele teoretice
ale specialitii i, n acelai timp, s ne permit o
deschidere ctre analiza i cercetarea pe care o
facem n acest capitol. Aadar, ce este strategia? Sau,
mai bine zis, ce nu este strategia?
Cteva definiii pe care le-am selectat consi-
derm c acoper ntreaga arie de construcie i de
cuprindere a conceptului. Potrivit lui Grant (2005)
strategia nu este un plan sau program detaliat de
instruciuni; este catalizatorul care confer unitate i
coeren aciunilor sau deciziilor unei persoane sau
ale unei organizaii. Pe de alt parte strategia poate
fi:
determinarea obiectivelor i scopurilor pe
termen lung ale ntreprinderii, urmat de
adoptarea aciunilor i alocarea resurselor
necesare pentru realizarea acestor obiective
(Alfred Chandler,1962),
mulimea obiectivelor sau scopurilor mpreun
cu politicile sau planurile elaborate pentru
atingerea acestor obiective, formulate astfel
nct s defineasc domeniul de activitate al
firmei prezent sau viitor precum i tipul de firm
(Andrews, 1971),
corelaia pe care o face firma ntre resursele i
abilitile sale interne, pe de o parte, i
oportunitile i riscurile create de mediul extern
pe de alt parte (Hofer i Schendel, 1978),
ghidul sau planul care integreaz obiectivele
majore ale organizaiei, politicile i aciunile
ntr-un ansamblu solid (Quinn, 1980).
ntr-un efort teoretic documentaristic i inte-
5
grator Henry Mintzberg arat c cele mai vehiculate
definiii ale strategiilor n organizaiile moderne
dincolo de particularitile acestora vizeaz:
- strategia ca o percepie, prin care desemneaz
un curs prestabilit de aciune, pentru a soluiona o
situaie. Percepia este greu msurabil dar eficient
prin instrumentele culturale i psihologice ce o
nsoesc;
- strategia ca o schi sau un proiect ce const
ntr-o manevr menit s asigure depirea unui
contracurent sau oponent;
- strategia ca un model ce stabilete o structur
de aciuni consistente n plan comportamental;
- strategia ca o poziionare a firmei ce rezid n
mijloacele de identificare a locului pe care
organizaia l are n mediu su, cel mai frecvent pe
pia;
Henry Mintzberg, Ascensiunea i declinul planificrii
strategice, Ed. Publica, Bucureti, 2010
~ 216 ~
Numrul 1/2012
- strategia ca o perspectiv ce implic nu numai
stabilirea unei poziii, dar i o anumit percepere a
realitii ce se reflect n aciunile sale, viznd piaa,
tehnologia etc.;
- ansamblul obiectivelor majore ale organizaiei
pe termen lung, principalele modaliti de realizare,
mpreun cu resursele alocate, n vederea obinerii
avantajului competitiv potrivit misiunii organizaiei.
Simpla analiz comparativ a acestor definiii
este suficient pentru a fi de acord cu John Hunt pe
care l-am citat anterior. Dincolo de aceast
diversitate ideile de for pe care le-am enunat se
pot regsi n grade diferite. n special, raportarea la
mediul extern este esenial, deoarece noua
societate informaional oblig organizaiile s
funcioneze ca i sisteme deschise.
Sistemele organizaionale deschise sunt sisteme
care i iau intrrile din mediul extern, transform o
parte din ele i le trimit napoi n mediu ca ieiri de
sistem6. Pentru aceste sisteme este important s
in cont de mediul extern atunci cnd elaboreaz
strategii deoarece baza intrrilor n sistem, indiferent
dac este vorba despre capital, resurse, produse
tehnologice se face din exterior. Dou probleme stau
pe agenda organizaiilor moderne i au legtur cu
mediul extern.
n primul rnd, dependena de resurse, pe care
autorul citat anterior o rezum la faptul c orga-
nizaiile depind de mediu n ce privete capitalul,
materia prim i resursa uman. n al doilea rnd,
este vorba despre incertitudinile de mediu, situaie
care apare atunci cnd mediul extern este vag, dificil
de diagnosticat i imprevizibil. Din acest punct de
vedere, orice strategie n acest domeniul trebuie s
in cont de faptul c exist o mare incertitudine de
mediu, de la lipsa unei legislaii armonioase, la
contientizarea opiniei publice cu privire la dreptul
de autor i drepturile conexe. Din punct de vedere
teoretic un mediu cu incertitudine intens este
caracterizat n opinia lui G. Johns7 prin:
numr ridicat de componente i factori n mediu;
componentele i factorii din mediul extern nu
seamn ntre ele;
componentele i factorii din mediu sunt ntr-un
continuu proces de schimbare.
O simpl analiz a acestor trei direcii ne arat c
ele sunt prezente n totalitate n mediu iar un
management al activitilor de ordine public, spre
exemplu, la nivel de strategie nu poate face
abstracie de ele. ntr-un astfel de mediu strategia nu
6
Johns, Gary, Comportament organizaional, Ed. Economic,
1998, p. 491
7
Johns, G., opere cit., 1998, p 496
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
poate fi altceva dect un rspuns calificat, bazat pe
fundamentele managementului. n practic strategia
este, conform majoritii teoreticienilor i practi-
cienilor, instrumentul prin care managementul caut
s fac fa ameninrilor i oportunitilor care apar
n mediul organizaiei. Spre exemplu, Strategia de
ordine public 2010-2013 la care am fcut referire
are la baz o analiz riguroas a factorilor de mediu,
care poate fi sintetizat astfel:
1. ncepnd cu anul 1993, i fac apariia primele
forme de criminalitate organizat (traficul de droguri
si traficul de fiine umane), iar Romnia intr n
circuitul internaional, iniial ca ar de tranzit, apoi
ca pia si ar de destinaie pentru diferite forme de
criminalitate, inclusiv problematica imigraiei. Astzi,
gruprile de crim organizat au acces la resurse ce
pot afecta stabilitatea statelor n curs de dezvoltare
i acceseaz resurse specializate distribuite la nivel
global.
2. Sistemul legislativ este n permanent
transformare, pentru a transpune instrumentele
legale internaionale (tratate i protocoale
internaionale, acquis-ul european) i pentru a se
integra ntr-un sistem legislativ internaional.
3. Creste rolul procurorului n actul de justiie,
ajungndu-se ca dup 2003 procurorul s controleze
i s supravegheze activitatea de urmrire penal.
4. Poliia, principala instituie ce acioneaz
pentru meninerea ordinii publice, este transformat
dintr-o for poliieneasc, militar, ntr-un serviciu
poliienesc, n slujba ceteanului, ncepnd cu anul
2002.
5. Jandarmeria Romn si Inspectoratul General
pentru Situaii de Urgen au demarat procese de
modernizare si profesionalizare, fapt ce determin
ca, n prezent, cele dou instituii s ndeplineasc o
gam variat de misiuni, inclusiv internaionale.
6. Poliia de Frontier si Oficiul Romn pentru
Imigrri au cunoscut evoluii organizatorice si
funcionale profunde, fiind compatibile cu cele mai
moderne sisteme europene n domeniu, cu capa-
biliti operative eficiente n domeniul controlului,
supravegherii si securizrii frontierei, al politicilor de
azil si al controlului migraiei.
7. Dup anul 2000, societatea romneasc
cunoate o dezvoltare a serviciilor destinate
proteciei bunurilor si persoanelor, prin apariia
societilor specializate de paz i de detectivi
particulari, precum i a poliiei comunitare (serviciu
public comunitar n subordinea nemijlocit a
primarului).
~ 217 ~
Numrul 1/2012
8. Politicile de probaiune completeaz astzi
sistemul judiciar, prin reinseria persoanelor care au
executat diferite pedepse privative de libertate.
9. Politicile antivictimale si asistena victimei
devin coordonate importante ale interveniei
instituiilor statului n protejarea ordinii publice.
8
Ali autori , consider este nevoie de instru-
mente tiinifice edificatoare pentru a realiza analiza
impactul incertitudinii de mediu i, ceea ce este
important, aceste instrumente trebuie folosite
constant. n opinia acestora un instrument tiinific
este - Matricea de evaluare a oportunitilor i
pericolelor (MEOP). Ca o particularitate a tehnicii
SWOT (atuuri, slbiciuni, ocazii i ameninri) de
diagnoz i analiz, matricea este elementul central
9
al modelului colii proiectrii . Proiectarea strategiei
pleca de la dou premise. Cea extern viza ame-
ninrile i oportunitile din mediu pe baza crora
se analizau factorii cheie al succesului. Cea intern
viza atuurile i slbiciunile organizaiei pe baza
crora se analizau competenele distinctive. Acestea
creau strategia innd cont de responsabilitatea
social i de valorile manageriale. Variantele care
apreau erau evaluate i se alega o strategie care era
implementat. Strategia de ordine public innd
cont de structura ei este construit dup aceast
logic.
Ca un element de construcie interesant al stra-
tegiei este promovarea sistematic a oportunitilor
n detrimentul pericolelor. Altfel spus accentul nu
este pus pe evitarea pericolelor ci pe fructificarea
oportunitilor. Trebuie neles c exist o analiz
clar a pericolelor, dar filosofia de construcie a unei
strategii nu vizeaz direct pericolul ci oportunitatea.
10
n acest sens poziia lui J. Massie care consider c
strategia const n firul conductor al gndirii,
pentru a face fa riscurilor i incertitudinii, sesiznd
(i folosind nr) oportunitile oferite de mediu i
utiliznd competenele specifice n ceea ce privete
resursele organizaiei, este edificatoare.
Aceast idee este important pentru construcia
noastr teoretic deoarece, pstrndu-ne pe aceste
coordonate elementele definitorii ale strategiilor n
domeniul nostru de interes se vor baza, mai degrab,
pe msuri de prevenire dect pe combatere, pe
8
Burdu E., Cprrescu G., Androniceanu A., Miles M.,
Managementul schimbrii organizaionale, Ed. Economic,
ediia a II a, Bucureti, 2003, pp 107-109
9
Henry Mintzberg, The design school:Reconsidering the
Basic Premises of Strategic Management, Strategic Mana-
gement Journal, 1990
10
Massie, J., Essentials of Management, Prentice Hall, New
Jersey, 1987, p. 89
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
elemente de contientizare a opiniei publice sau de
perfecionare a resurselor umane.
Dac realizm o scal a modalitilor de funda-
mentare a strategiilor, la polul opus vom gsi aa
numitele modaliti morale de fundamentare
specifice spaiului cultural nipon. n organizaiile
japoneze strategiile trebuie s fie n primul rnd
morale. Este suficient s analizm msurile i
obiectivele strategice ale corporaiei Matsushita
Electric Company11 pentru a accepta acest lucru:
s contribuie la bunstarea societii;
s realizeze armonie i cooperare n cadrul
societii;
s mbunteasc activitile n mod continuu;
s se manifeste curtoazie i umilin de ctre
personal;
s aduc un serviciu naiunii prin activitatea
industrial realizat;
s se manifeste onestitate n aciuni i n
comportament;
s se lupte pentru rezultate din ce n ce mai
bune;
s realizeze corecii i asimilri de noi elemente;
s exprime gratitudine ori de cte ori este cazul.
Acest limbaj simplu i concis ar trebui folosit, mai
degrab, ntr-o organizaie sau instituie educa-
ional dect n una productiv, industrial. Cu
siguran a fost ales cu grij i fundamentat pe o
analiz a mediului extern i intern. ntr-o strategie
sunt cuprinse filosofia organizaiei, capacitatea ei de
a afia i promova o cultura organizaional
profund, capabil s identifice oportuniti, s
capaciteze i s menin ridicat moralul resurselor
umane, s creeze un spirit de corp s dezvolte o
responsabilitate social. Suntem de acord cu autorii12
care promoveaz ideea c scopul unei strategii este
de transpune n via raiunea de a fi a organizaiei,
sintetizat n misiunea acesteia, chintesen a
filosofiei pe care se fundamenteaz o organizaie
eficient i eficace.
Aceast definire ne oblig s introducem n
analiz, printre indicatorii de fundamentare a
strategiei, problema responsabilitii sociale a
organizaiei. Considerm c ntr-o societate
informaional, ntr-o lume a culturii corporatiste,
problema responsabilitii sociale a organizaiilor nu
trebuie s fie un element de conduit lsat la
latitudinea acestora ci o strategie a guvernrii,
responsabil de soarta unor oamenii. Criza care
afecteaz lumea i care nu are la baz calcule
11
apud Romanovschi C., Management, Ed. INI, pp. 106-107
12
Romanovschi, C., Management, Ed. INI, 1997, p. 107
~ 218 ~
Numrul 1/2012
economice greite ci atitudini i comportamente
iresponsabile determinate de lcomie ar trebui s
constituie un semnal edificator.
Cteva probleme de implementare...
Implementarea este un proces dinamic care
implic activiti interdependente care permit unei
organizaii s fac o strategie s funcioneze.13 Chiar
i pentru coala proiectelor, etapa implementrii era
14
considerat de o importan deosebit. Unii autori
consider dou demersuri ca fiind fundamentale
pentru o implementare reuit. Acetia sunt decizia
i informaia. Drepturile de decizie reclam faptul c
angajaii unei organizaii s tie pentru ce decizii i
aciuni sunt responsabili. Aceast msur crete
implicarea i munca n echip. De asemenea,
managementul de top este ncurajat s delege ct
mai multe din deciziile operaionale. n ceea ce
privete informaia trebuiesc implementate trei
msuri:
informaiile despre mediul concurenial ajung
repede la nivel central astfel nct echipa de
conducere s poat identifica anumite abloane
i s poat propune practici de lucru optime;
facilitarea fluxului informaional astfel nct s
se depeasc spaiul organizaional, prin
conectarea posibilelor inte la strategie
(contientizarea cetnilor despre locul i rolul
lor n asigurarea ordinii publice);
anagajaii de la birou sau de pe teren trebuie s
neleag c alegerile lor cotidiene afecteaz
activitatea organizaiei.
Hrebiniak15 consider c o tehnic eficient de
implementare vizeaz cunoaterea detaliat a
principalelor obstacole ce stau n calea unei
implementri. Aceastea sunt:
lipsa capacitii de a administra eficient schim-
barea sau de a nfrange rezistena intern la
schimbare;
ncercarea de a implementa o strategie care este
n conflict cu structura de putere existent;
distribuia slab sau inadecvat a informaiei
ntre indivizi sau grupuri funcionale
rspunztoare pentru implementarea strategiei;
comunicarea neclar a responsabilitii i/sau
rspunderii care revin pentru deciziile sau
aciunile de execuie;
13
Lawrence Hrebiniak, Strategia n afaceri, Ed. ALL,
Bucureti, 2009
14
G. Neilson, K. Martin, E. Powers, Secretele unei imple-
mentri reuite a strategiei, n Strategia, Ed. Bizzkit,
Bucureti, 2012
15
L. Hrebiniak, op.cit., 2009
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
angajaii cheie nu au sentimentul c strategia sau
planurile de implementare le aparin;
lipsa unor indicaii sau a unui model care s
orienteze eforturile de implementare a
strategiei;
nenelegerea rolului structurii organizaionale i
a concepiei n procesul de implementare;
lipsa de sprijin din partea ealoanelor superioare
de conducere pentru implementarea stategiei.
ntr-o ncercare de sintetizare i structurare a
problemelor de gestionare a strategiei, Kaplan i
Norton16 consider c trebuie s avem n vedere
patru procese importante, fiecare avnd un rol bine
determinat. Acestea sunt:
transpunerea viziunii care include clarificarea
viziunii i ajungerea la un consens;
comunicarea i corelarea care include
comunicarea i educaia; stabilirea obiectivelor i
corelarea recompenselor cu indicatorii de
performan;
feedback-ul i nvarea care include arti-
cularea viziunii comune; furnizarea de feedback
strategic i facilitarea revizuirii strategiei i a
nvrii;
planificarea strategic a procesului care include
stabilirea de obiective; alinierea iniiativelor
strategice; alocarea resurselor i stabilirea
realizrilor intermediare.
Ca o concluzie a acestui articol, considerm c
strategiile trebuie construite astfel nct:
- s se fundamenteze pe un principiu general, fie
c este de natur economic sau social, cultural
sau juridic. n domeniul ordinii publice principiul
legalitii sau principiul respectrii drepturilor
omului, pot fi folosite n mod eficient;
- s aib o direcionare principal spre mediul
extern, fr a nesocoti mediul intern. n societatea
informaional i n contextul definirii organizaiilor
ca sisteme deschise mediul extern devine i mai
important. Pentru strategia de ordine public mediul
extern este fundamental;
- s aib n vedere mediul extern n funcie de
axa certitudine-incertitudine. Un mediu extern
stabilizat, care nu creeaz surprize din perspectiva
certitudinilor este diferit de un mediu incert, greu de
controlat i stabilizat. Gradul de certitudine sau
incertitudine al unui mediu este analizat ca avnd la
baz o anumit dinamic, ca atare certitudinea i
incertitudinea sunt calculate pe baza acestei
dinamici previzionate;
16
Robert, Kaplan, David Norton, Utilizarea evalurilor
echilibrate de performan ca sistem de managemnt
strategic, in Strategia, ed. Bizzlit, Bucureti, 2011
~ 219 ~
Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
- s se concentreze n mod direct pe gestionarea autorii l definesc prin viziune, concentrare,
oportunitilor i nu pe gestionarea ameninrilor, s comunicare eficient, exemplu personal i echilibru
aib n vedere cu prioritate maximizarea oportu- n practicarea autoritii. Mai mult, spune
nitilor i nu minimalizarea pericolelor; Constantinescu17 trebuie s existe sinergie ntre
- s aib la baz un fundament moral echilibrat competenele de baz ale organizaiei, strategia i
bazat pe diada responsabilitate social n exterior structura sa, dorinele stakeholderilor i respon-
i responsabilizarea angajailor din interior. sabilitatea angajailor i ...puin noroc.
Implementarea cu succes a strategiei impune, n
primul rnd existena leadership-ului, pe care muli
17
BIBLIOGRAFIE:
1. Burdu E., Cprrescu G., Androniceanu A., Miles M., Managementul schimbrii organizaionale, Ed.
Economic, ediia a II a, Bucureti, 2003;
2. G. Neilson, K. Martin, E. Powers, Secretele unei implementri reuite a strategiei, n Strategia, Ed.
Bizzkit, Bucureti, 2012.
3. Henry Mintzberg, The design school:Reconsidering the Basic Premises of Strategic Management,
Strategic Management Journal, 1990;
4. Henry Mintzberg, Ascensiunea i declinul planificrii strategice, Ed. Publica, Bucureti, 2010;
5. Hunt, John, Managing People at Work, Institute of Personnel Management, London, 1986;
6. Johns, Gary, Comportament organizaional, Ed. Economic, 1998;
7. Lawrence Hrebiniak, Strategia n afaceri, Ed. ALL, Bucureti, 2009;
8. Massie, J., Essentials of Management, Prentice Hall, New Jersey, 1987;
9. Michael Porter, Ce este strategia?, in Strategia, Ed. Bizzkit 2011, Bucureti;
10. Robert, Kaplan, David Norton, Utilizarea evalurilor echilibrate de performan ca sistem de
managemnt strategic, in Strategia, ed. Bizzlit, Bucureti, 2011
11. Romanovschi, C., Management, Ed. INI, 1997;
12. Wohe, Gunter, Einfuhrung in die Allgemein Betriebswirtschaftslehre, Verlag Franz GmbH, Munchen,
1990;

17
D. Constantinescu, A. Ungureanu, A. Costache, Management srategic, colecia Naional, Bucureti, 1999

~ 220 ~


Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ABORDRI TIINIFICE CU PRIVIRE LA MOTIVAIA I OBINEREA SUCCESULUI

N MUNCA POLIISTULUI DE FRONTIER

Lect. Univ. Dr. Costel DUMITRESCU

Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
costel.dumitrescu@academiadepolitie.ro

Work culture seeks to be less independent from the working conditions due to the ongoing development
of technologies which operate with symbols. And we are talking in the first place about the Member States
that have modern technical disponibilities in the field of state border surveillance and control. Further on
we will briefly analyze the main factors that influence the psychosocial climate, namely the motivation to
carry out professional duties.

Key words: basic needs, professional aspects, instrumentalist orientation, expressive orientation,
organizational climate

1. Perspective istorice ale motivaiei funcia energizant, de exemplu: o persoan

1.1.Teoria nevoilor de baz, cunoscut i sub
denumirea de clasificare piramidal a nevoilor, a fost
propus pentru prima dat de psihologul Abraham
Maslow.
Pe primul palier, bazal, se situeaz nevoile
fiziologice elementare: hran, locuin, condiii
materiale, salariu de baz.
Palierul doi este ocupat de nevoile de siguran
i securitate personal (sigurana postului i a
profesiei, proteciei la nivel moral i psihologic,
proteciei fa de poluare, violen, condiii de
munc).
Pe locul al treilea se afl nevoile de apartenen
i dragoste (dorina de a fi acceptat ca parte a
grupului, amiciii, afeciune, relaii amiabile cu
superiorii).
Nevoile de stim i apreciere se afl pe nivelul
patru i se reflect n dorina de a crea o imagine
pozitiv: recunoatere, apreciere, status nalt, credit
pentru contribuia la obiectivele organizaiei,
creterea prestigiului., acestea sunt urmate de
nevoile de cunoatere (nivelul cinci): de a ti, a
nelege, a explora, apoi de nevoile estetice (nivelul
ase): de simetrie, de ordine, de frumos.
Locul apte, ultimul palier al trebuinelor, Maslow
l dedic nevoilor de auto-realizare, mplinire,
desvrire prin creterea competenei, creativitii,
perfecionare, avansare.
Conform opiniei lui Maslow, o astfel de abordare
permite studiul motivaiei, avndu-se n vedere
urmtoarele ipoteze:
o nevoie nesatisfcut afecteaz persoana,
cernd un anumit comportament. Aceasta este
nfometat va cuta mncare; o persoan singur
va cuta amiciie, acceptarea grupului etc.;
cnd o nevoie de baz a fost satisfcut, o alta i
ia locul, ea nemaifiind motivatorul primar. De
exemplu: cnd un lucrtor ctig suficient
pentru satisfacerea nevoilor fiziologice i de
securitate, atenia lui se va ndrepta asupra
timpului liber sau asupra altor obiective;
nevoia este prepotenat; nseamn c nevoia de
pe nivelul imediat urmtor nu poate deveni o
for motivatoare activ pn cnd precedenta
nevoie (de pe nivelul imediat inferior) nu este
satisfcut suficient.
Oamenii doresc s-i dezvolte personalitatea, s
se perfecioneze mereu. Nimeni nu rmne numai la
nivelul nevoilor de baz. Indivizii au tendina s-i
satisfac mai ales nevoile de ordin superior.
n continuare, vom ncerca s analizm reperele
profesionale ale unui poliist de frontier.
Aderarea la un sistem de tip poliienesc i asigur
fiecrui lucrtor al su condiiile financiare care s-i
permit subzistena. ns, locuina de serviciu
rmne un deziderat greu de atins pentru muli
dintre ei, i nu doar pentru cei tineri.
Sigurana postului i a profesiei nu ine att de
managerii sistemului, ct i de modalitatea n care
executantul i poate ndeplini atribuiile de serviciu.
La Poliia de Frontier codul deontologic, regulamen-
tele profesionale, normele de protecie a muncii,
serviciul medical i psihologic sunt cteva dintre
modalitile instituionalizate de ntmpinare a
nevoilor, de siguran i securitate individual ale
personalului.

~ 221 ~
Numrul 1/2012
Problemele ncep s se complice atunci cnd
este vorba de coeziunea grupului care este centrat
pe sarcin, pe activitatea propriu-zis i nu pe
relaiile interpersonale. Munca n echip presupune
n conformitate cu regulamentele interne respectul
reciproc i modalitile specifice de interacionare,
ns aspectul afectiv depinde doar de resursele
psiho-somatice ale individului.
Relaiile amiabile cu superiorii nu reprezint
ceva de nerealizat, aa cum s-ar crede la o prim
analiz, ntruct au disprut pri de dispozitiv de
control exclusiv, prin reorganizarea structurii i
restructurare, fapt care presupune ca fiecare
manager, pe palierul su s aib i atribuii de
execuie, nu numai de control. Efectul contribuie
decisiv la dezvoltarea relaiilor de colaborare i de
subordonare, conform obiectivelor generale
instituionale.
n al doilea rnd, un alt obiectiv operaional, de
aceast dat, de eradicare a corupiei i a relaiilor
bazate pe nepotism a fcut uneori ca s se priveasc
cu ndoial partenerii de la ealonul ierarhic. Unii, n
loc s se preocupe de optimizarea relaiilor
personale de munc se ocup n mod informal cu
controlul partenerilor lor, fapt ce acioneaz
inhibitor asupra randamentului muncii. Rotirea
cadrelor de la un compartiment la altul, a condus la
mici divergene care demonstrau pe de o parte ct de
scumpe sunt eforturile psihologice de acomodare la
noul loc de munc, iar pe de alt parte, tendina
unora de a se plafona profesional, de a nu urmri o
carier, ci numai foloase materiale i o via mai
comod.
Nevoia de stim i apreciere poate conduce
cteodat i la comportamente false, de flatare a
superiorilor. Bineneles, acest fapt poate facilita
relaia interpersonal, obligndu-i pe cei doi
parteneri aflai ntr-o relaie antagonic (superior
subordonat) s-i revizuiasc atitudinea. ns, oricine
care ndeplinete atribuii de control, poate disocia
uor aceast situaie, respectiv munca propriu-zis,
de persoan, adic de calitile retorice ale acesteia.
n timp ce formele sanciunilor pot deveni destul
de traumatizante prin multitudinea lor, mergnd
pn la pierderea parial sau total a drepturilor i
libertilor, din pcate, ns, trebuie s recunoatem
c suntem deficitari n ceea ce privete recompensa,
avnd drept obiectiv principiul motivaional, n toate
formele sale.
Trebuina de cunoatere (situat pe locul al
cincilea) oblig orice poliist de frontier prin nsui
codul deontologic s aib o instruire general i
profesional aprofundat ca i o pregtire temeinic
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
n domeniile problemelor sociale, libertilor publice
i drepturilor omului. n concluzie, reconsiderarea
poziiei informaiei ca un fundament este o obligaie
statutar a fiecrui poliist de frontier. Nevoile
estetice, de simetrie, de ordine, sunt i ele statuate
de dispoziiile i regulamentele care asigur
continuitatea Poliiei de Frontier.
1.2. Teoria achiziiilor succeselor a fost propus
1
de McClelland i face parte tot din categoria
teoriilor privind motivaia individual. n opinia
acestuia, comportamentul este orientat pe baza
nivelului de aspiraie.
Succesul este considerat ca fiind caracteristica
societii moderne din care i Poliia de Frontier
face parte. Puterea, prietenia sau realizarea sunt
modaliti de lupt pentru a-l obine.
Evaluarea performanelor drept un succes sau un
insucces formeaz un proces complex dependent
att de persoanele n cauz, ct i de managerii care
n final decid asupra caracterului performanelor
(corespunztoare sau necorespunztoare).
McClelland arat c sistemul ofer satisfacerea a
trei tipuri de nevoi individuale:
nevoia de putere;
nevoia de afiliere;
nevoia de realizare.
Indivizii, fie ei poliiti de frontier sau nu, la care
nevoia de putere este mare viseaz ocuparea
poziiilor cele mai nalte n sistem. Acetia sunt
motivai prin activiti ce urmresc atingerea acestui
obiectiv.
Persoanele cu nevoie de afiliere vor cuta n
sistem prietenii noi i succese pe baza lor; ei vor fi
astfel motivai prin faptul c munca le ofer contact
frecvent cu partenerii. Pentru aceti indivizi se
recomand s-i desfoare activitatea n locuri unde
relaiile i contactele interumane sunt frecvente.
Subiecii cu nevoi de realizare gsesc n cadrul
colectivului din care fac parte, parteneri n rezolvarea
sarcinilor de serviciu i eventual determinatori
pentru succese.
McClelland a determinat la indivizii cu nevoi de
realizare ridicate urmtoarele caracteristici:
le place s-i asume responsabilitatea pentru a
gsi soluii la probleme;
le place s-i asume un risc i un set moderat de
obiective, obiective care nu sunt nici prea uor i
nici imposibil de atins;
le place concretizarea feed-back-ului n
performana lor.
1
McClelland D. - The Achieving Society, Van Nostrand,
1961, p. 107
~ 222 ~
Numrul 1/2012
Motivaia determinat de dorina puternic de a
obine succese variaz n funcie de natura respon-
sabilitilor, de dorina de atingere a obiectivelor i
de regularitatea feed-back-ului.
1.3. Teoria echitii pornete de la premisa c
oamenii sunt motivai, pentru nceput, s obin i,
apoi, s menin un anume sens al echitii. Echitatea
o denumim ca totalitatea de distribuire a
recompenselor direct proporional cu contribuia
fiecrui lucrtor la rezultatele organizaiei (sau, mai
pe scurt, plat egal, la munc egal, n cadrul
aceleai organizaii). Nu este nevoie ca toat lumea
s primeasc aceeai recompens, dar recompensa
trebuie s fie n concordan cu contribuia
individual. Conform acestei teorii, tindem s
implementm ideea echitii n felul urmtor: la
nceput, dezvoltm raportul dintre rezultatul
personal i intrrile individuale, care se refer la
lucrurile cu care contribuim la organizaie, cum ar fi
timpul pe care-l afectm instituiei, efortul fizic
i/sau intelectual, priceperea, educaia, experiena i
aa mai departe. Rezultatul personal se refer la
lucrurile pe care le primim de la organizaie,
ieirile, cum ar fi salariul, diverse prime, beneficii,
recunoatere profesional ori alte recompense. Apoi,
comparm acest raport cu ceea ce percepem a fi
acelai raport n cazul altor persoane - care poate fi
un prieten care lucreaz la alt compartiment sau
chiar o medie a tuturor angajailor organizaiei.
Aceste persoane se cheam persoane de comparat.
S remarcm faptul c percepia noastr asupra
raportului obinut de ctre persoanele de comparat
poate fi absolut corect sau absolut greit. S
presupunem c percepia noastr este corect i
atunci exist variantele:
- dac cele dou raporturi sunt apropiate ca
valoare, considerm c organizaia ne-a tratat
echitabil; n acest caz vom fi motivai s pstrm
lucrurile aa cum sunt,
- dac raportul nostru este mai mic dect cel cu
care s-a comparat, ne considerm nerecompensai i
suntem motivai s schimbm starea lucrurilor.
Putem:
1. descrete propriile intrri, lucrnd mai puin
tare,
2. s ncercm s ridicm i mai mult realizrile
noastre totale, prin cererea unui salariu mai mare,
3. s ncercm s lum o alt persoan de
comparat, fa de care s avem mai multe intrri
sau s acceptm reducerea rezultatelor sau a
ieirilor proprii i, atunci valoarea raportului nostru
va crete,
4. s prsim locul de munc,
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
5. s facem noi comparaii, folosind diferite
persoane de comparat.
Teoria echitii, aa dup cum am putut observa,
este o teorie comparativ i este relevant n cazul n
care se apeleaz la bani pentru a recompensa
realizarea unei persoane (cum este cazul salariului
orar, sptmnal sau lunar).
1.4. Teoria ateptrii. Pornind de la teoria
leadership-ului participativ, Victor Vroom i Philip
Yetton2 au conceput un model care ncearc ntr-o
manier practic s stabileasc momentele n care
liderii ar trebui s ncurajeze participarea i n ce
msur. Ulterior, acest model a fost dezvoltat de
Victor Vroom i Arthur Jago3 ajungnd, n cele din
urm, s fie cunoscut ca modelul VROOM-YETTON-
JAGO. Conform teoriei ateptrii, motivaia depinde
de intensitatea dorinei i de probabilitatea
ndeplinirii ei. Teoria ateptrii este complex pentru
c fiecare aciune este luat corespunztor cu fiecare
din diferitele efecte, unele dorite, iar altele
neateptate. De exemplu, dac oamenii lucreaz
corect i, pe deasupra, efectueaz ore suplimentare,
fac acest lucru din motive diferite:
1. pentru o recompens mai mare,
2. pentru a fi remarcai i promovai,
3. pentru c i pot permite s ofere mai puin
timp familiei (nu sunt cstorii, nu au copii, etc.)
4. pot ctiga n valoare (prin perfecionare
profesional i creterea experienei) i obinerea
unui loc de munc, pentru care se cere experien i
calificare superioare.
Pentru o persoan, promovarea poate fi o
problem neimportant i lipsit de interes, un
salariu mai mare i o nou calificare, n schimb, pot fi
atrgtoare i factori motivaionali decisivi, chiar
dac, astfel, se reduce substanial timpul afectat
familiei sau vieii sociale. Din contr, pentru alt
persoan, viaa de familie i participarea la viaa
social sunt eseniale, comparativ cu creterea
ctigului, obinerea unei noi calificri sau
promovarea, care sunt considerate periferice ca
importan, deoarece, de obicei, acestea impun
efectuarea de ore suplimentare. Prima persoan va fi
motivat s lucreze din greu, efectund i ore
suplimentare, n timp ce a doua persoan nu va avea
aceeai motivare. Teoria ateptrii este dificil de
aplicat, dar ea ofer cteva elemente de ghidare
2
Vroom, V.H. i Yetton, P.W. Leadership and decision-
making, Pittsburgh: University of Pittsburgh Press, 1973.
Apud Gary Johns, op.cit., p. 308, 615
3
Vroom, V.H., Jago, A.G. The New Leadership:Managing
Participation in Organisations, Englewood Cliffs, New
Jersey:Prentice-Hall,1988
~ 223 ~
Numrul 1/2012
pentru manageri. Ea sugereaz c managerii trebuie
s recunoasc faptul c:
(l) angajaii lucreaz pentru o varietate i extrem
de diferite motive,
(2) aceste motive, realizri (efecte) ateptate se
pot schimba n timp,
(3) este necesar s arate repede angajailor cum
pot ei s obin efectele sau realizrile pe care le
doresc.
1.5. Teoria ntririi privind motivaia, probabil, cu
cel mai mare potenial pentru a fi aplicat n afaceri
este folosirea ncurajrilor. Utilizarea ncurajrilor se
bazeaz pe premisa c un comportament care este
rspltit este posibil s fie repetat, att timp ct nu
apare un comportament punitiv, pedepsibil.
Caracteristicile folosirii ncurajrilor. O ntrire
sau o ncurajare este o aciune care deriv direct
dintr-un comportament particular i poate fi o
cretere a salariului, ca urmare a extinderii vnzrilor
la noi clieni sau o mustrare, pentru ntrziere la
serviciu. ntririle pot lua o varietate de forme i
pot fi folosite ntr-un numr de moduri. O
ncurajare pozitiv este una care dezvolt dorina
comportamental de a obine o recompens. De
exemplu, muli angajai reacioneaz pozitiv la
laudele venite din mediile manageriale superioare.
Recunoaterea venit de la superiori, ca o ncurajare
pentru obinerea de rezultate deosebite n
activitatea lor, crete dorina angajailor de a obine
performane bune n viitor (pe principiul vorba
dulce - din partea efului- mult aduce). O
ncurajare negativ dezvolt dorina comporta-
mental de a ndeprta o greutate sau o situaie
neplcut. Penalizarea este nedorit (n mod normal,
de nici una din pri), consecin care este urmarea
unui comportament indezirabil. Formele obinuite de
penalizare folosite n organizaii includ mustrarea,
reducerea salariului, eliminarea disciplinar, con-
cedierea, etc., conform unor norme, regulamente sau
legi, acceptate de prile semnatare ale unui contract
de munc. Penalizarea provoac, adesea, mai mult
ru dect bine. Ea tinde s creeze un mediu neplcut
i duce, de cele mai multe ori, la creterea ostilitilor
i a resentimentelor. Comportamentul indezirabil al
angajailor n prezena efului este mascat, ascuns i
se manifest deschis numai n grupurile informale
(neoficiale). Managerii se bizuie pe autodispariie i
sper s elimine acest comportament indezirabil,
prin ignorarea lui, pn la stingerea lui complet.
Presupunem, spre exemplu, c un angajat are
obiceiul de a scrie memorii (reclamaii) dup
memorii destinate managementului instituiei,
prezentnd evenimente nesemnificative. Dac
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
managerul nu rspunde la nici unul din memorii,
angajatul probabil, va nceta s mai trimit astfel de
memorii. Eficacitatea utilizrii ncurajrilor depinde
de tipul de ncurajare folosit, momentul n care
este folosit i modul de utilizare n timp. Fiecare
form de ncurajare, pozitiv sau negativ, este
indicat ntr-o anume situaie. Multe situaii, ns,
reclam folosirea de forme combinate. n general,
ncurajrile pozitive sunt considerate cele mai
eficiente i sunt recomandate, atunci cnd managerii
au de ales. Apelarea continu, repetat la ncurajri
poate deveni plicticoas, att pentru manageri, ct i
pentru angajai, mai ales atunci cnd este ncurajat,
n acelai mod, acelai comportament. La nceput
poate fi necesar i eficient o ncurajare a unui
anume comportament, dar, de regul, ncurajrile
ocazionale par s fie cele de efect.
Un sistem de recompensare va motiva angajaii
s lucreze eficace, pentru a beneficia de efectele
dorite din partea organizaiei, stipulate n acest
sistem. Sistemul va avea, de asemenea, un impact
pozitiv asupra moralului i satisfaciei lucrtorilor.
2. Premise motivaionale pentru o nalt
competen profesional a poliitilor de frontier
Indivizii sunt deseori motivai prin activiti care
le dau sentimentul de competen. Atingerea unor
obiective dificile le determin aceast trire, ns
obiectivele uor de atins sau imposibile de ndeplinit
nu le creeaz sentimentul competenei.
Cercetrile ntreprinse de J.Hackman i
G.Oldhan4 n Work Redisign au evideniat cteva
aspecte de ordin psihologic direct implicate n
motivarea muncii i n mbuntirea ei:
misiunea este pe deplin neleas sau msura n
care munca este perceput ca fiind important,
valoroas i generatoare de satisfacii;
experiena responsabilitii sau msura n care
angajaii se simt responsabili pentru realizarea
obiectivului i performanei;
cunoaterea rezultatelor sau msura n care
angajaii recepioneaz feed-back-ul despre
calitatea muncii lor.
La rndul lor, aceste aspecte sunt afectate de alte
caracteristici ale sarcinilor personalului executant.
Printre domeniile de aplicare a teoriilor i
conceptelor motivaionale menionm:
stabilirea misiunii i obiectivelor strategice ale
sistemului n concordan cu nivelul managerial
4
Hackman. J.R.; Oldhan G. - Work Design, n Hackman i
Suttle (editorii Improving Life at Work), Goodyear, 1977, p.
48.
~ 224 ~
Numrul 1/2012
respectiv, implicit cel al resurselor umane, n
perfect sincronizare cu unele concepte
motivaionale;
conceptele i teoriile motivaionale trebuie s
guverneze planurile i proiectele instituionale n
ceea ce privete resursele umane n probleme
privind:
o recrutarea i selecia personalului;
o promovarea personalului n funcii;
o salarizarea personalului i acordarea
stimulentelor materiale i morale;
o proiectarea structurilor organizaionale etc.
Problema motivrii rezid n nelegerea modului
de cristalizare permanent a motivaiei de angajare
i participare n activitate sub presiunea exercitat
de diferite condiii.
n concluzie, trebuie s identificm aceste
condiii i apoi s prezentm modul lor de
interaciune n procesul intermotivaional.
Condiiile care influeneaz motivaiile pentru
munc pot fi considerate ca structurndu-se la patru
niveluri diferite.
2.1.Dezvoltarea personal
Studiile efectuate au demonstrat c persoanele
active, care se ncred n forele lor, vizeaz angajarea
i participarea cu intensitate n activitile desf-
urate, pe cnd cele care se subapreciaz vor trebui
s fie stimulate din exterior n mod suplimentar.
Atitudinea fa de munc rezult direct din
experienele anterioare i indirect din atitudinile i
experienele familiei, prietenilor, rudelor, colegilor
sau ale acelor persoane care se bucur de prestigiu.
Ea se manifest sub form de orientri, aprecieri,
nclinaii, proiecii afective sau favorizeaz sau
dezaprob munca n general sau un anume gen de
munc, pe baza cunoaterii unor experiene
anterioare. n funcie de tipul orientrii atitudinale
fa de munc se genereaz i anumite motivaii.
2.2.Cultura muncii
Normele, valorile, credinele specifice societii
n care s-a dezvoltat i a fost educat o persoan vor
determina n mare msur comportamentul acestora,
iar munca reprezint n toate culturile i n toate
societile un cadru important de referin pentru
procesul de salarizare a individului.
Cultura muncii este determinat totodat i de
circumstanele materiale n care triesc n diferite
tipuri de societate.
Poziia lor personal n raport cu proprietatea sau
gradul de acces la aceasta pot influena n raportul
dintre motivaie i rezultatele muncii. De exemplu,
propria realizare poate fi considerat ca dependen
de acumularea de bunuri pe cale legal sau nu, n
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
funcie de experienele individului privitoare la
oportunitile de dezvoltare.
Diviziunea muncii are i ea repercursiuni directe
asupra coninutului muncii, n sensul c genereaz
condiii de specializare a muncii i de facilitare a
concordanei acesteia cu aptitudinile personale. O
alt component inerent culturii muncii se refer la
modul de valorizare sau importana acordat munci
n viaa unei persoane, respectiv la poziia muncii n
sistemul activitilor personale.
La nivel instituional s-a creat deja imaginea
social a faptului c nu orice cetean major poate s
ndeplineasc misiuni ale Poliiei de Frontier, motiv
pentru care condiiile de apartenen la sistem s-au
diversificat.
Exist persoane care au o orientare instru-
mentalist fa de munc, n sensul c munca este
considerat un mijloc de realizare a unui alt scop
(obinerea unei retribuii mai mari, a unei ocupaii
mai sigure etc.). Alte persoane, din contr, au o
orientare expresiv, raportndu-se la munc ca la un
scop n sine, o valoare, un cadru de realizare
personal, de afirmare liber i autonom.
2.3.Organizarea i infrastructura tehnico-
economic a muncii
Se refer la condiiile logistice ale muncii ntr-un
sistem, de la disponibilitatea mainilor i utilajelor, a
echipamentelor tehnice n general, a materiei prime
sau orientrilor activitii angajailor, la organizarea
grupurilor i a locurilor de munc. n condiii de
funcionare normal a cadrului legislativ i de
organizare tehnico-economic cresc oportunitile
sau posibilitile de afirmare personal genernd
condiii de stimulare a participrii n munc.
2.4.Situaia de munc sau situaiile concrete ale
activitii desfurate
Se refer la modul de practicare i finalizare a
muncii, respectiv la participarea n activitatea
respectiv desfurat.
3. Condiionri psihosociale i manageriale ale
climatului organizaional
Studiul atent al acestui fenomen psihosocial
complex, evideniaz determinrile sale multiple,
faptul c este generat de o serie de factori, att de
natur obiectiv, ct i factori subiectivi:
fizico-materiali condiiile fizice i materiale ale
activitii;
sociali care in de cadrele sociale generale,
sistemul juridic, cadrul normativ;
psihosociali rezultai din interaciunea
membrilor grupului;
~ 225 ~
Numrul 1/2012
psihici caracteristicile psihice ale membrilor
grupului, ce definesc personalitatea acestora.
n categoria factorilor obiectivi se nscriu:
condiiile de munc;
vechimea grupului (perioada de cnd membrii si
acioneaz mpreun);
nivelul pregtirii profesionale a membrilor
colectivului;
nivelul retribuiei.
n categoria factorilor subiectivi sunt cuprini:
a) factori ce in de individ (ndeosebi n cazul
funciilor de comand):
atitudinea fa de om;
competena profesional;
stilul de conducere;
capacitatea repartiiei echitabile a sarcinilor;
capacitatea de a aprecia obiectiv, principial
eforturile i rezultatele muncii personalului
subordonat;
capacitatea stimulrii subordonailor;
capacitatea de a rezolva corespunztor pro-
blemele de munc i de via cvu care se
confrunt subordonaii;
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
prestigiul i autoritatea etc:
b) factori psihosociali (ce in de caracteristicile
colectivului):
coeziunea grupului;
relaiile dintre membrii grupului;
starea de spirit;
moralitatea grupului;
modalitatea de manifestare a opiniei colective
etc.
Multitudinea factorilor enumerai anterior poate
fi grupat n trei mari categorii:
caracteristicile organizaiei (structura sa
organizatoric, dimensiunea, profilul activitii,
vrsta membrilor organizaiei, tradiiile exis-
tente, politica de personal);
caracteristicile resurselor umane (nivelul de
pregtire, categorii de vrst, nivel cultural,
mediu de provenien, tipul de coal urmat);
stilul de lucru al conducerii instituiei, la fiecare
ealon, acesta fiind factorul de influen cu cele
mai ample efecte asupra climatului organiza-
ional care-i imprim caracteristicile eseniale i
determin un mod caracteristic de concretizare.

BIBLIOGRAFIE:
1. Hackman. J.R.; Oldhan G. - Work Design, n Hackman i Suttle (editorii Improving Life at Work),
Goodyear, 1977
2. McClelland D. - The Achieving Society, Van Nostrand, 1961
3. Vroom, V.H. i Yetton, P.W. Leadership and decision-making, Pittsburgh: University of Pittsburgh Press,
1973. Apud Gary Johns, op.cit., p. 308, 615
4. Vroom, V.H., Jago, A.G. The New Leadership:Managing Participation in Organisations, Englewood Cliffs,
New Jersey:Prentice-Hall,1988

~ 226 ~


Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 228 ~

Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

FRONTIERELE INTELIGENTE NOI ORIZONTURI N GESTIOANREA OPERAIONAL A SISTEMELOR

INFORMATICE DE SECURIZARE A FRONTIERELOR EXTERNE ALE UNIUNII EUROPENE

Asist. Univ. Dr. Sergiu Adrian VASILE

Departamentul Poliie de frontier, pregtire Schengen i Limbi Strine
Academia de poliie Alexandru Ioan Cuza
sergiu.vasile@academiadepolitie.ro

Asist. Univ. Drd. Oana POPESCU

Departamentul Poliie de frontier, pregtire Schengen i Limbi Strine
Academia de poliie Alexandru Ioan Cuza
oana.popescu@academiadepolitie.ro

In the context of a predictable rise in the number of EU citizens and third country nationals crossing the
EUs external borders, adapting the border checking procedures to the new realities is a requisite for the
Member States. Cecilia Malmstrm, Commissioner for Home Affairs expressed her strong belief that the
Union must continue to modernise the management of its external borders. We now need to make sure
that the most efficient systems are in place and I am looking forward to discussing the available options
with the European Parliament, the Council and the European Data Protection Supervisor. The 'Smart
Borders' initiative would consist of an entry/exit system (EES) which would record the time and place of
entry and the length of authorised short stays in an electronic database, replacing the current system of
stamping passports. Moreover, it is part of a comprehensive approach to strengthen the overall governance
of the Schengen area.

Keywords: data protection, Swedish initiative, Prm Decision, PNR, TFTP, s-TESTA.

Dintre diversele instrumente care sunt n prezent
operaionale, n curs de aplicare sau n curs de
examinare, numai ase implic o colectare sau
stocare a datelor cu caracter personal la nivel UE, i
anume, SIS (i SIS II), VIS, Eurodac, CIS, Europol i
Eurojust. Toate celelalte msuri reglementeaz
schimbul descentralizat transfrontalier sau transferul
ctre ri tere de informaii cu caracter personal
colectate la nivel naional de autoriti publice sau
de societi private.
Recent, Comisia a prezentat Parlamentului
European i Consiliului o propunere modificat de
instituire a Ageniei pentru gestionarea operaional a
sistemelor informatice la scar larg, n spaiul de
libertate, securitate i justiie1. Viitoarea funcie a
Ageniei IT va fi s realizeze gestionarea operaional
a SIS II, VIS i Eurodac i a oricrui alt sistem
informatic viitor n spaiul de libertate, securitate i
1
Propunere modificat a Regulamentului (UE) Nr. / al
Parlamentului European si al Consiliului de instituire a
Ageniei pentru gestionarea operaional a sistemelor
informatice la scar larg, n spaiul de libertate, securitate
i justiie, naintat de Comisie n temeiul art. 293 a. (2) din
Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene, COM(2010)
93, 19.3.2010.
justiie, astfel nct s permit funcionarea acestor
sisteme n mod permanent.
Aceleai informaii cu caracter personal pot fi
colectate prin intermediul unor instrumente diferite,
ns pot fi utilizate doar pentru un scop limitat n
cadrul unui anumit instrument (cu excepia VIS, SIS i
SIS II). De exemplu, datele biografice ale unei
persoane, inclusiv numele su, data i locul naterii,
precum i cetenia, pot fi prelucrate prin
intermediul SIS, SIS II, VIS, API, CIS, iniiativa suedez,
Decizia Prm, ECRIS, FIU, ARO, Europol, Eurojust i
acordurile PNR i TFTP.
Datele biometrice, precum amprentele digitale i
fotografiile, pot fi prelucrate n cadrul SIS II, VIS,
Eurodac, iniiativa suedez, Decizia Prm, ECRIS,
Europol i Eurojust din nou, pentru scopul limitat al
fiecrei msuri. Decizia Prm este singurul
instrument care permite schimbul transfrontalier de
profiluri ADN anonime (chiar dac astfel de date pot
fi transferate i Europol i Eurojust).
Alte msuri prelucreaz informaii cu caracter
personal foarte specializate, relevante pentru
obiectivele unice ale acestora: sistemele PNR
prelucreaz datele privind rezervarea zborului de ctre
pasageri; FIDE, datele relevante pentru cercetarea

~ 229 ~
Numrul 1/2012
fraudei vamale; Directiva privind pstrarea datelor,
adresele IP i elementele de identificare a
echipamentelor mobile; ECRIS, cazierele judiciare;
ARO, activele private i datele privind societile;
platformele privind criminalitatea informatic,
infraciunile pe internet; Europol, legturile cu reelele
criminale i TFTP, datele de mesagerie financiar.
La elaborarea de noi instrumente care se bazeaz
pe utilizarea tehnologiei informaiilor, trebuie o
abordarea cunoscut sub sintagma luarea n
considerare a vieii private ncepnd cu momentul
conceperii. Aceasta nseamn includerea proteciei
datelor cu caracter personal n baza tehnologic a
unui instrument propus, limitnd prelucrarea datelor
la cele necesare pentru un scop propus i acordnd
accesul la date numai acelor entiti care trebuie s le
cunoasc2.
1. Informaia resurs strategic pentru
securizarea frontierelor Uniunii Europene
Orice decizie are la baz informaii i date
referitoare la obiectul activitii respective.
Prelucrarea datelor trebuie fcut n concordan cu
cerinele tehnologiei informaionale. Se pot astfel
contura diferenele dintre date i informaii: datele
desemneaz elementele primare, provenind din
diverse surse, fr o form organizat care s permit
luarea unor decizii; informaiile sunt date ce au un
caracter de noutate, care mbogesc nivelul de
cunotine ale celui care primete aceste informaii. O
dat care nu aduce nimic nou nu se poate considera
informaie.
Prelucrarea datelor (numit i procesare)
presupune totalitatea transformrilor ca form i
coninut a datelor. Prin cercetare i dezvoltarea
tehnologiilor din domeniul securitii se pot extinde
diversitatea echipamentelor pentru gestionarea
situaiilor de urgen de care dispun unitile de
interveniile rapide, care se confrunt, n mod tipic,
cu provocri similare la nivel internaional.
Numai prin investiii n cunoatere i dezvoltnd
noi tehnologii, cetenii europeni vot fi protejai de
pericole cum ar fi terorismul, dezastrele naturale i
crimele, dar n acelai timp li se respect dreptul la
intimitate i le sunt protejate drepturile
fundamentale. n acest sens este nevoie ca statele s
2 4
Pentru o descriere cuprinztoare a sintagmei de luare n
considerare a vieii private ncepnd cu momentul conce-
perii, a se vedea Avizul Autoritii europene pentru pro-
tecia datelor privind promovarea ncrederii n societatea
informaional prin favorizarea proteciei datelor i a vieii
private, Autoritatea european pentru protecia datelor,
18.3.2010.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
fac schimb de resurse, idei i informaii pentru a
atrage valori individuale, pentru a beneficia de pe
urma experienei i perspectivelor altora, precum i
s mbunteasc interoperabilitatea dintre
tehnologii i proceduri.3
Asigurarea securitii i aprrii statelor se
consider realizate n momentul n care nu trebuiesc
sacrificate interesele proprii n favoarea altui stat,
grup de state sau organisme internaionale i care, n
caz c se atenteaz la componente ale securitii ei,
poate s i le menin, inclusiv cu ajutorul forelor
armate. Gestionarea acestei resurse, numit
informaie, reprezint o preocupare primordial n
comunitile moderne.
Astfel, au aprut n structura organizatoric a
instituiilor compartimentele specializate de
culegere, prelucrare i distribuire a informaiilor,
responsabilii acestor compartimente fiind de multe
ori manageri de nivel nalt.
Schimbul cu rile tere a registrelor cu numele
pasagerilor (date PNR) a permis, de asemenea,
Uniunii Europene s combat terorismul i alte forme
de criminalitate grav4. ncheind acorduri PNR cu
SUA, Australia i Canada, Comisia a revenit recent
asupra fazei de elaborare pentru a-i reevalua
abordarea n ceea ce privete instituirea unui sistem
PNR n Uniunea European i mprtirea acestor
date cu rile tere. Msurile prezentate anterior au
permis libera circulaie n spaiul Schengen, au
contribuit la prevenirea i combaterea atacurilor
teroriste i a altor forme de criminalitate grav i au
consolidat dezvoltarea unei politici comune n
materie de vize i azil.
2. Detalierea principalelor iniiative privind
schimbul transfrontalier de date
2.1. Iniiativa suedez i partajarea informaiilor
operative ntre statele membre
Atacurile teroriste din martie 2004 din Madrid au
dus la noi iniiative la nivelul Uniunii Europene. La
cererea Consiliului European, Comisia a prezentat n
2005 o propunere pentru un instrument care
reglementeaz schimbul de informaii conform
3
V.Vasile, Protecia datelor cu caracter personal n
sistemul de informaii Schengen Revista Forum
Criminalistic nr. 1/2010, pag. 13-28
Spre deosebire de criminalitatea grav, infraciunile de
terorism sunt definite n mod clar n Decizia-cadru a
Consiliului privind combaterea terorismului (Decizia-cadru
2002/475/JAI a Consiliului, publicat n Jurnalul Oficial al
Uniunii Europene L 164, 22.6.2002, p. 3; modificat prin
Decizia-cadru 2008/919/JAI a Consiliului, publicat n
Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 330, 9.12.2008, p. 21).
~ 230 ~
Numrul 1/2012
5
principiului disponibilitii . n loc s aprobe aceast
propunere, Consiliul a adoptat n 2006 Iniiativa
suedez, care simplific partajarea oricrei informaii
existente sau a datelor operative n materie penal
ntre statele membre care ar putea fi necesare n
vederea unei anchete penale sau a unei operaiuni de
6
colectare a datelor operative n materie penal . Acest
instrument i are fundamentul n principiul de
politic acces echivalent, potrivit cruia condiiile
aplicabile schimbului transfrontalier de date nu ar
trebui s fie mai stricte dect cele care reglementeaz
accesul intern.
Iniiativa suedez funcioneaz n mod des-
centralizat i permite poliiei, vmilor i oricrei alte
autoriti cu competene de anchetare a infraci-
unilor (cu excepia serviciilor de informaii, care
trateaz informaiile cu privire la securitatea
naional) s partajeze informaii i date operative n
materie penal cu omologii lor din UE. Statele
membre trebuie s desemneze punctele naionale de
contact pentru tratarea cererilor urgente de
informaii. Aceast msur stabilete termene clare
pentru schimbul de informaii, statele membre avnd
obligaia de a completa un formular atunci cnd
7
solicit date .
Utilizarea informaiilor i datelor operative
obinute prin intermediul acestui instrument face
obiectul legilor interne de protecie a datelor, iar
statele membre nu pot aplica tratament diferenial
datelor obinute intern i celor obinute din alte state
membre. Cu toate acestea, statul membru care
furnizeaz informaia poate stabili condiii pentru
utilizarea informaiilor sau datelor operative n alte
state membre. Datele cu caracter personal trebuie
prelucrate n conformitate cu legislaia naional de
protecie a datelor, precum i cu Convenia 108 a
Consiliului Europei, Protocolul adiional 181 la
aceasta i cu Recomandarea privind sectorul
poliienesc8.
5
Comunicarea Comisiei COM (2005) 490, 12.10.2005;
Concluziile preediniei Programul de la Haga,
4/5.11.2004. A se vedea, de asemenea, Declaraia privind
combaterea terorismului, Consiliul European, 25.3.2004.
6
Decizia-cadru 2006/960/JAI a Consiliului, publicat n
Jurnalul Oficial L 386, 29.12.2006, p. 89.
7
Comunicarea Comisiei ctre Parlamentul European i
Consiliu COM(2010) 385 final, Prezentare general asupra
modului de gestionare a informaiilor n spaiul de libertate,
securitate i justiie, Bruxelles, 20.7.2010.
8
Convenia pentru protejarea persoanelor fa de prelu-
crarea automatizat a datelor cu caracter personal (ETS nr.
108), Consiliul Europei, 28.1.1981 (Convenia 108 a
Consiliului Europei); Protocolul adiional la Convenia
pentru protejarea persoanelor fa de prelucrarea auto-
matizat a datelor cu caracter personal, cu privire la
autoritile de control i fluxul transfrontalier al datelor
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Din cei 31 de semnatari ai acestei msuri
(inclusiv statele membre UE, precum i Norvegia,
Islanda, Elveia i Liechtenstein), 12 au adoptat
legislaie naional n vederea aplicrii; cinci state
completeaz periodic formularul de solicitare de
informaii; ns numai dou state l folosesc n mod
frecvent pentru schimb de informaii9. Comisia va
prezenta Consiliului raportul de evaluare nainte de
sfritul anului 2010.
2.2. Aportul Deciziei de la Prm n crearea unui
flux de date biometrice
Decizia Prm are la baz un acord ncheiat n
2005 ntre Germania, Frana, Spania, statele Benelux
i Austria pentru intensificarea cooperrii n lupta
mpotriva terorismului, criminalitii transfrontaliere
i migraiei ilegale.
Ca rspuns la interesul exprimat de mai multe
state membre n aderarea la acest acord, Germania a
propus n cursului preediniei din 2007 a Consiliului
transformarea acestuia ntr-un instrument UE.
Decizia Prm din 2008, care urmeaz a fi pus n
aplicare pn n august 2011, stabilete normele
pentru schimbul transfrontalier de profiluri ADN,
amprente digitale, date privind nmatricularea
vehiculelor i informaii cu privire la persoanele
10
suspectate de planificarea unor atacuri teroriste .
Decizia urmrete consolidarea prevenirii
infraciunilor, n special a terorismului i a crimi-
nalitii transfrontaliere, i meninerea ordinii
publice n legtur cu evenimente importante. Acest
sistem va funciona n mod descentralizat prin
interconectarea, prin intermediul punctelor naionale
de contact, a bazelor de date ale statelor participante
care conin informaii privind ADN-ul, amprentele
digitale i nmatricularea vehiculelor. Utiliznd
reeaua s-TESTA a Comisiei, punctele de contact vor
trata cererile primite i trimise pentru compararea
transfrontalier a datelor privind profilurile ADN,
amprentele digitale i nregistrarea vehiculelor.
Competenele acestora de a transmite datele de
acest tip utilizatorilor finali sunt reglementate prin
(ETS nr. 181), Consiliul Europei, 8.11.2001 (Protocol
adiional 181); Recomandarea nr. R (87) 15 a Comitetului de
Minitri ce reglementeaz utilizarea datelor personale n
sectorul poliienesc, Consiliul Europei, 17.9.1987 (Reco-
mandarea privind sectorul poliienesc).
9
Aceast informaie are la baz rspunsurile la un ches-
tionar, rezultatele fiind prezentate de preedinia spaniol
a Consiliului n cadrul unei reuniuni a Grupului de lucru ad
hoc al Consiliului privind schimbul de informaii din 22
iunie 2010.
10
Decizia 2008/615/JAI a Consiliului, publicat n Jurnalul
Oficial al Uniunii Europene L 210, 6.8.2008, p. 1; Decizia
2008/616/JAI a Consiliului, publicat n Jurnalul Oficial al
Uniunii Europene L 210, 6.8.2008, p. 12.
~ 231 ~
Numrul 1/2012
legislaia naional. ncepnd cu august 2011,
compararea datelor va fi complet automat11. Cu
toate acestea, statele membre trebuie s fac
obiectul unui proces riguros de evaluare pentru a
primi autorizare mprtirii n mod automat a
datelor. Datele cu caracter personal nu pot face
obiectul schimbului n temeiul prezentului
instrument dect atunci cnd statele membre au
garantat un nivel al proteciei datelor. Consiliul va
decide prin unanimitate dac aceast condiie a fost
ntrunit. Informaiile cu caracter personal nu vor fi
folosite dect pentru scopul n care au fost furnizate,
cu excepia cazului n care statul membru care
furnizeaz informaiile i d acordul pentru folosirea
acestora n alte scopuri. De asemenea, persoanele
fizice se pot adresa autoritilor naionale
responsabile de protecia datelor, desemnate n
temeiul Directivei 95/46/CE, pentru asigurarea
aplicrii drepturilor lor cu privire la prelucrarea
datelor cu caracter personal n temeiul prezentului
instrument.
Compararea profilurilor ADN i a amprentelor
digitale va funciona n baza unui sistem hit/no hit
(anonim), prin care autoritile vor putea s solicite
numai informaii cu caracter personal cu privire la
subiectul datelor n cazul n care cutarea iniial a
dus la un rezultat. Cererile de informaii supli-
mentare de acest tip vor fi canalizate de obicei prin
Iniiativa suedez. Decizia Prm este pus n aplicare
n UE-27, n timp ce Norvegia i Islanda sunt n curs
12
de aderare la aceasta . n 2012, Comisia va prezenta
Consiliului raportul su de evaluare.
2.3. Directiva privind pstrarea datelor de ctre
furnizorii de telefonie i internet
Ca rspuns la atacurile cu bomb din Londra din
iulie 2005, Marea Britanie, Irlanda, Suedia i Frana
au propus adoptarea unui instrument UE de
armonizare a normelor naionale aplicabile pstrrii
datelor. Datorit importanei ei, informaia a devenit
o resurs la fel de valoroas ca resursele umane, cele
materiale sau financiare. Pregtirea i organizarea
unui sistem de informaii necesare unei aciuni
coerente i de succes au devenit pentru ntre-
11
Comunicare a Comisiei ctre Parlamentul European i
Consiliu, Prezentare general asupra modului de gestionare
a informaiilor n spaiul de libertate, securitate i justiie,
COM(2010) 385 final, Bruxelles, 20.7.2010.
12
Pn n prezent, zece state membre au primit autorizarea
de a ncepe schimbul automat de profiluri ADN, cinci statele
membre au primit autorizare pentru amprente digitale, iar
apte pentru datele cu privire n nmatricularea vehiculelor.
Germania, Austria, Spania i rile de Jos au prezentat
Comisiei statistici pariale privind utilizarea de ctre
acestea a prezentului instrument.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
prinderea modern la fel de nsemnate ca producia
i vnzarea.
Stpnirea informaiilor necesare i utile deciziei
nseamn de fapt selectarea i utilizarea datelor
obinute din gestiunea intern i n al doilea rnd
capacitatea de a le compara cu cele provenite din
mediul concurenial pentru a evidenia ceea ce are
un caracter de durat i strategic de ceea ce este
neesenial.
Directiva privind pstrarea datelor din 2006
prevede obligaia ca furnizorii de servicii de
telefonie i de internet s pstreze, n scopul
anchetrii, detectrii i urmririi penale a crimi-
nalitii grave, datele de trafic i localizare ale
comunicaiilor electronice, precum i informaii cu
privire la abonai (inclusiv numrul de telefon al
acestora, adresa IP i elementele de identificare ale
echipamentelor mobile)13. Directiva privind pstrarea
datelor nu reglementeaz nici condiiile de acces i
nici modul de utilizare a datelor pstrate de
autoritile naionale. Sfera de aplicare a directivei
exclude n mod explicit coninutul comunicaiilor
electronice; cu alte cuvinte, interceptarea convor-
birilor telefonice nu este posibil n temeiul acestui
instrument14. Conform acestei msuri, statele
membre sunt cele care definesc criminalitatea grav.
De asemenea, statele membre stabilesc autori-
tile naionale care pot accesa aceste date de la caz
la caz, precum i procedurile i condiiile de acordare
a accesului la informaii. Perioadele pentru care
datele pot fi pstrate variaz de la 6 la 24 de luni.
Directiva 95/46/CE i Directiva 2002/58/CE
reglementeaz protecia datelor cu caracter personal
n temeiul acestui instrument15.
ase state membre nu au transpus nc integral
aceast msur, iar Curtea Constituional din
Germania i cea din Romnia au declarat neconsti-
tuional legislaia naional de punere n aplicare.
Curtea Constituional din Germania a constatat c
normele care reglementeaz accesul la date i
utilizarea datelor, conform dispoziiilor legii naio-
nale, sunt neconstituionale16. Curtea Constituional
13
Directiva 2006/24/CE, publicat n Jurnalul Oficial al
Uniunii Europene L 105, 13.4.2006, p. 54.
14
Comunicare a Comisiei ctre Parlamentul European i
Consiliu, Prezentare general asupra modului de gestionare
a informaiilor n spaiul de libertate, securitate i justiie,
COM(2010) 385 final, Bruxelles, 20.7.2010.
15
Directiva 95/46/CE, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii
Europene L 281, 23.11.1995, p. 31; Directiva 2002/58/CE,
publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 201,
31.7.2002, p. 37 (Directiva asupra confidenialitii i
comunicaiilor electronice).
16
Hotrrea Curii Constituionale din Germania,
Bundesverfassunggericht 1 BvR 256/08, 11.3.2008.
~ 232 ~
Numrul 1/2012
din Romnia a constatat c pstrarea datelor per se
ncalc art. 8 al Conveniei pentru aprarea drepturilor
omului i a libertilor fundamentale (Convenia
european privind drepturile omului) fiind aadar
neconstituional17. n prezent, Comisia evalueaz
acest instrument i urmeaz s prezinte raportul de
evaluare Parlamentului European i Consiliului la
sfritul anului 2010.
3. Acordurile internaionale de securizare a
frontierelor virtuale ale Uniunii Europene
3.1. Acordul transatlantic privind Registrele cu
numele pasagerilor (PNR)
Dup 11 septembrie 2001 administraia Bush s-a
strduit s creeze o frontier inteligent, care s
integreze aciuni peste grani, de supraveghere a
bunurilor i persoanelor naintea sosirii acestora n
teritoriul suveran al S.U.A. ,... care s permit
abordarea mai blnd a traficului de mic risc, pentru a
putea acorda mai mult atenie traficului cu risc
ridicat, (i) folosirea ...tehnologiilor avansate pentru a
urmri micarea mrfurilor i intrarea/ieirea
18
indivizilor .
Conceptul de frontiere inteligente a fost
ncorporat n Sistemul de Strategii de Securitate
Statal a S.U.A. care susine mpingerea frontierelor
spre exteriorul statului american, prin poziionarea
ofierilor n porturile i aeroporturile din strintate
i prin controale electronice ale pasagerilor i
ncrcturilor realizate nainte de plecrile ctre SUA.
Din moment ce guvernele i sectorul privat au
introdus un mod electronic de verificare a
pasagerilor i a ncrcturilor, acest fapt nu mai face
necesar verificarea la grania teritorial, menirea
frontierelor este de a deveni i exista de facto, ca
frontiere virtuale. n acest sens, SUA au adoptat o
legislaie care oblig transportorii aerieni care
opereaz zboruri ctre, dinspre sau pe teritoriul su,
s furnizeze autoritilor SUA datele privind
Registrele cu Numele Pasagerilor (PNR) nregistrate n
sistemele lor de rezervare informatizat. La puin
timp dup aceasta, Canada i Australia au hotrt s
fac acelai lucru.
ntruct legislaia relevant a Uniunii Europene
impune evaluarea prealabil a nivelului de protecie
a datelor garantat de rile tere, Comisia a fcut
eforturi pentru a ndeplini aceast funcie i a
17
Decizia 1258 a Curii Constituionale a Romniei,
8.10.2009.
18
White House, Fact Sheet: Border Security, The White
House, January 25, 2002.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
negociat acorduri PNR cu aceste ri19. A semnat
acordul cu SUA n iulie 2007, cel cu Australia n iunie
2008 i acordul API/PNR cu Canada n octombrie
2005. Acordurile cu SUA i cu Australia se aplic
provizoriu, iar cel cu Canada rmne n vigoare n
ciuda expirrii n septembrie 2009, a deciziei
Comisiei de evaluare a caracterului adecvat privind
standardele canadiene de protecie a datelor20.
Exprimnd critici n legtur cu coninutul
acestora, Parlamentul European a invitat Comisia s
renegocieze toate cele trei acorduri pe baza unui set
clar de principii21. Transmise cu mult naintea plecrii
unui zbor, datele PNR ajut autoritile de aplicare a
legii s verifice pasagerii n ceea ce privete
eventuale legturi cu terorismul i cu alte forme de
criminalitate grav.
n consecin, scopul fiecrui acord este
prevenirea i combaterea terorismului i a altor
forme transnaionale de criminalitate grav. n
schimbul datelor PNR provenind din UE, Departa-
mentul pentru Securitate Intern al SUA (DHS)
transmite piste care rezult din analiza sa privind PNR
autoritilor de aplicare a legii ale UE, Europol i
Eurojust; iar att Canada, ct i SUA, s-au angajat n
acordurile semnate cu acestea s coopereze cu UE la
constituirea propriului su sistem PNR.
Acordurile cu SUA i cu Australia conin 19
categorii de date, inclusiv informaii biografice,
privind rezervarea, plata i informaii suplimentare;
acordul cu Canada conine 25 de tipuri de date
similare. Informaiile suplimentare includ, inter alia,
date privind bilete dus, statutul n ateptare i
statutul neprezentare22. Acordul cu SUA permite, n
anumite condiii speciale, utilizarea unor informaii
sensibile. DHS poate prelucra astfel de informaii
dac viaa unei persoane vizate sau a altor persoane
este n pericol, ns trebuie s le tearg n termen de
30 de zile. Datele PNR sunt transmise unui grup de
uniti centrele din cadrul DHS, Agenia de Servicii
Frontaliere a Canadei i Serviciul Vamal australian,
care pot s transfere astfel de date unor alte
19
Directiva 95/46/CE (Directiva privind protecia datelor),
publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 281,
23.11.1995, p. 31.
20
n 2009, Canada s-a angajat n faa Comisiei, a
Preediniei Consiliului i a statelor membre ale UE c va
continua s aplice angajamentul su anterior din 2005
privind utilizarea datelor PNR. Decizia Comisiei de evaluare
a caracterului adecvat s-a bazat pe acel angajament
anterior.
21
Rezoluia Parlamentului European, P7_TA(2010)0144,
05.05.2010.
22
Statewatch News Online, EU-PNR scheme being
re-written by the Council, October 2008.
~ 233 ~
Numrul 1/2012
autoriti naionale responsabile cu aplicarea legii
sau cu combaterea terorismului. n acordul cu SUA,
DHS se ateapt ca nivelul de protecie a datelor pe
care trebuie s l aplice prelucrrii datelor PNR
provenind de la UE s nu fie mai strict dect cel
aplicat de autoritile UE n sistemele lor PNR
naionale23.
n cazul n care aceast cerin nu este nde-
plinit, acesta poate suspenda anumite pri din
acord. UE consider c Australia i Canada ofer un
nivel de protecie adecvat pentru datele PNR
provenind de la UE dac acestea respect condiiile
din acordurile ncheiate cu fiecare dintre ele. n SUA,
datele PNR provenind de la UE sunt pstrate timp de
apte ani ntr-o baz de date activ i timp de ali opt
ani ntr-o baz de date pasiv. n Australia, acestea
sunt introduse ntr-o baz de date activ timp de 3,5
ani i apoi ntr-o baz de date pasiv timp de doi ani.
n ambele ri, baza de date pasiv este accesibil
numai cu autorizaie special. n Canada, datele sunt
pstrate timp de 3,5 ani, informaiile fiind transfor-
mate n date anonime dup 72 de ore.
Fiecare acord prevede revizuiri periodice, n timp
ce acordurile cu Canada i cu Australia includ i o
clauz de denunare. n UE, numai Regatul Unit are un
sistem PNR. Frana, Danemarca, Belgia, Suedia i rile
de Jos fie au adoptat acte legislative relevante sau
testeaz n prezent utilizarea datelor PNR n pregtirea
crerii unor sisteme PNR. Cteva alte state membre
examineaz posibilitatea crerii unor sisteme PNR i
toate statele membre utilizeaz, de la caz la caz, date
24
n vederea aplicrii legii .
3.2. Acordul privind Programul de urmrire a
finanrilor n scopuri teroriste (TFTP)
Departamentul de Trezorerie al SUA a dezvoltat
un Program de urmrire a finanrilor n scopuri
teroriste (TFTP) pentru a identifica, a supraveghea i a
urmri penal teroritii i susintorii lor financiari. n
cadrul TFTP, Departamentul de Trezorerie al SUA a
cerut, prin intermediul unor citaii administrative,
filialei americane a unei societi belgiene s
transfere Departamentului de Trezorerie seturi
limitate de date de mesagerie financiar transferate
prin reeaua sa. n ianuarie 2010, aceast societate
i-a modificat arhitectura de sistem, ceea ce a redus
cu mai mult de jumtate volumul de date aflate sub
23
Jacksta, Robert, Smart Borders: The Implementation of
US-VISIT and other Biometric Control Systems, VA, October
26-27, 2004.
24
Comunicare a Comisiei ctre Parlamentul European i
Consiliu, Prezentare general asupra modului de gestionare
a informaiilor n spaiul de libertate, securitate i justiie,
COM(2010) 385 final, Bruxelles, 20.07.2010.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
jurisdicia SUA care fceau, n general, obiectul
citaiilor Departamentului de Trezorerie.
n noiembrie 2009, Preedinia Consiliului
Uniunii Europene i Guvernul Statelor Unite au
semnat un acord intermediar privind prelucrarea i
transferul de date de mesagerie financiar din UE ctre
SUA n scopuri TFTP, care nu a fost aprobat de
Parlamentul European25. Pe baza unui nou mandat,
Comisia European a negociat un nou proiect de
acord cu SUA, prezentnd Consiliului la 18 iunie 2010
o propunere de decizie a Consiliului referitoare la
ncheierea unui acord ntre Uniunea European i
Statele Unite ale Americii privind prelucrarea i
transferul datelor de mesagerie financiar din
Uniunea European ctre Statele Unite ale Americii
n cadrul Programului de urmrire a finanrilor n
scopuri teroriste (Acordul TFTP UE-SUA)26.
Parlamentul European a aprobat ncheierea
27
acestui acord la 8 iulie 2010 . Se ateapt acum
adoptarea de ctre Consiliu a unei decizii a
Consiliului privind ncheierea acestui acord, n urma
creia acordul ar intra n vigoare prin intermediul
unui schimb de scrisori ntre cele dou pri. Scopul
Acordului TFTP UE-SUA este de a preveni, a cerceta, a
detecta sau a urmri penal terorismul i finanarea
sa. Acest lucru oblig furnizorii desemnai de servicii
de mesagerie financiar s transfere Departa-
mentului de Trezorerie al SUA, pe baza unor evaluri
specifice geografice a ameninrii i a unor cereri
adaptate, seturi de date de mesagerie financiar care
conin, inter alia, numele, numrul de cont, adresa i
numrul de identificare al iniiatorului i destina-
tarului de tranzacii financiare. SUA furnizeaz
statelor membre UE, Europol i Eurojust orice piste
privind eventuale comploturi teroriste n UE i va
ajuta s i creeze propriul su sistem echivalent cu
TFTP.
n cazul n care UE instituie un astfel de program,
cele dou pri pot reajusta condiiile acestui acord.
nainte ca vreo dat s poat fi transferat, fiecare
cerere de informaii din partea SUA trebuie con-
trolat de Europol pentru a se asigura c ndeplinete
condiiile acestui acord. Informaiile extrase din
mesaje financiare nu pot fi pstrate mai mult timp
dect este necesar pentru cercetri sau urmriri
penale specifice; datele neextrase pot fi pstrate
25
Rezoluia Parlamentului European, P7_TA(2010) 029,
11.02.2010.
26
Comunicarea Comisiei COM(2010) 316 final/2 privind
ncheierea unui protocol de colaborare ntre Uniunea
European i SUA n depistarea surselor financiare de
alimentare a activitilor teroriste, 18. 6.2010.
27
Rezoluia Parlamentului European, P7_TA-PROV(2010)
0279, 8.07.2010.
~ 234 ~
Numrul 1/2012
timp de maximum 5 ani. n caz de nevoie pentru
cercetarea, prevenirea sau urmrirea penal a
terorismului sau a finanrii acestuia, Departamentul
de Trezorerie poate transfera autoritilor de aplicare
a legii, de siguran public sau de combatere a
terorismului din SUA, statelor membre UE, Europol
sau Eurojust, orice date cu caracter personal extrase
din mesaje FIN.
De asemenea, poate transmite unor ri tere
orice piste privind resortisani i rezideni UE, sub
rezerva consimmntului statului membru vizat.28
Respectarea de ctre pri a limitrii stricte a
scopului acordului la combaterea terorismului i
respectarea celorlalte garanii fac obiectul unei
monitorizri de ctre supraveghetori independeni,
inclusiv de ctre o persoan desemnat de Comisie.
Acesta are o durat de cinci ani i poate fi denunat
sau suspendat de oricare dintre pri29.
O echip de revizuire a UE condus de Comisie i
care include reprezentai a dou autoriti de
protecie a datelor i o persoan care provine din
mediul judiciar va revizui acest acord la ase luni de
la intrarea sa n vigoare, evalund n special punerea
n aplicare de ctre pri a dispoziiilor acestuia
privind limitarea scopului i proporionalitatea,
precum i respectarea obligaiilor acestora n materie
de protecie a datelor Raportul Comisiei va fi
prezentat Parlamentului European i Consiliului.
4. Concluzii
Consiliul examineaz n prezent propunerile de
directive de negociere pentru un acord UE-SUA
privind protecia datelor cu caracter personal n
momentul transferrii i prelucrrii n scopul
prevenirii, anchetrii, identificrii sau urmrii penale
a infraciunilor, inclusiv infraciunea de terorism, n
cadrul cooperrii poliieneti i a cooperrii judiciare
n materie penal ntruct se estimeaz c aceste
negocieri vor determina modalitile n care cele
dou pri pot asigura un nivel ridicat de protecie a
drepturilor i libertilor fundamentale n momentul
transferrii sau prelucrrii datelor i nu fondul
efectiv al transferurilor sau prelucrrii unor astfel de
date, prezenta comunicare nu acoper aceast
iniiativ30. Limitarea scopului este un aspect esenial
pentru majoritatea instrumentelor care fac obiectul
acestei strategii de gestionare a informaiilor. Un
sistem de informaii al UE, unic i general, cu scopuri
28
V.Vasile, Protecia datelor cu caracter personal n
sistemul de informaii Schengen Revista Forum
Criminalistic nr. 1/2010, pag. 13-28.
29
Comunicare a Comisiei ctre Parlamentul European i
Consiliu COM(2010) 385 final, Prezentare general asupra
modului de gestionare a informaiilor n spaiul de libertate,
securitate i justiie, Bruxelles, 20.07.2010.
30
Comunicarea Comisiei COM(2010)252, 26.5.2010.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
multiple ar duce la cel mai ridicat grad de partajare a
informaiilor. Cu toate acestea, crearea unui astfel de
sistem ar constitui o ngrdire important i
nelegitim a dreptului persoanei la via privat i la
protecia datelor i ar crea importante provocri n
ceea ce privete dezvoltarea i funcionarea sa. n
practic, politicile n domeniul libertii, securitii i
justiiei au fost dezvoltate progresiv, avnd ca
rezultat o serie de instrumente i sisteme de
informaii, diferite din punct de vedere al
dimensiunii, sferei de aplicare i scopului. Structura
compartimentat a gestionrii informaiei care a
aprut n ultimele decenii favorizeaz garantarea
dreptului cetenilor la via privat mai mult dect
orice alt opiune alternativ centralizat. Schimbul
de informaii n spaiul de libertate, securitate i
justiie se face n general pentru a se analiza
ameninrile la adresa securitii, pentru a se
identifica tendine n activitatea cu caracter
infracional sau pentru a se evalua riscurile n
domenii de politic conexe31. Riscul este adesea, dar
nu n mod necesar, legat de persoane al cror com-
portament n trecut sau al cror tip de comportament
indic un risc continuu n viitor. Cu toate acestea,
riscurile ar trebui s se bazeze pe dovezi i nu s fie
ipotetice. Teste de necesitate i limitarea scopului
sunt eseniale pentru orice msur de gestionare a
informaiilor. Garantarea drepturilor fundamentale
ale persoanelor astfel cum sunt consacrate n Carta
drepturilor fundamentale a Uniunii Europene, n
special a dreptului acestora la via privat i la
protecia datelor cu caracter personal, va fi o
preocupare principal a Comisiei la elaborarea de noi
propuneri care implic prelucrarea de date cu
caracter personal n domeniul securitii interne i a
al gestionrii migraiei. n acelai timp este necesar
ca statelor membre s dezvolte o abordare mai
coerent a schimbului de informaii cu caracter
personal n scopul asigurrii aplicrii legii, subiect
care a fost tratat recent n Strategia UE de gestionare
a informaiilor32, i ofer posibilitatea de a reflecta
asupra eventualei necesiti de dezvoltare a unui
model european de schimb de informaii bazat pe
evaluarea msurilor curente n aceast materie.
31
Exemple practice de riscuri gestionate cu succes includ
mpiedicarea unei persoane expulzate care a comis o
infraciune grav ntr-un stat membru s reintre n spaiul
Schengen printr-un alt stat membru (SIS) sau mpiedicarea
unei persoane s cear azil n mai multe state membre
(EURODAC).
32
Concluziile Consiliului privind O strategie de gestionare a
informaiilor pentru securitatea intern a UE, Consiliul
Justiie i Afaceri Interne, 30.11.2009 (Strategia UE de
gestionare a informaiilor); Libertate, securitate, via
privat, Afaceri interne europene ntr-o lume deschis,
Raportul Grupului consultativ informal la nivel nalt privind
viitorul politicii europene n domeniul afacerilor interne,
(Grupul viitorului), 2008.
~ 235 ~
Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
BIBLIOGRAFIE:
1. Comunicarea Comisiei ctre Parlamentul European i Consiliu COM(2010) 385 final, Prezentare
general asupra modului de gestionare a informaiilor n spaiul de libertate, securitate i justiie,
Bruxelles, 20.7.2010.
2. Comunicarea Comisiei COM(2005) 490 privind schimbul de informaii n temeiul principiului
disponibilitii, 12.10.2005.
3. Comunicarea Comisiei COM(2010) 252, 26.5.2010.
4. Comunicarea Comisiei COM(2010) 316 final/2 privind ncheierea unui protocol de colaborare ntre
Uniunea European i SUA n depistarea surselor financiare de alimentare a activitilor teroriste, 18.
6.2010.
5. Concluziile Consiliului privind O strategie de gestionare a informaiilor pentru securitatea intern a UE,
Consiliul Justiie i Afaceri Interne, 30.11.2009 (Strategia UE de gestionare a informaiilor).
6. Concluziile preediniei - Programul de la Haga, 4/5.11.2004.
7. Concluziile Preediniei, Bruxelles, 4-5 noiembrie 2004. Anexa 1. 14292/1/04 REV 1.
8. Convenia pentru protejarea persoanelor fa de prelucrarea automatizat a datelor cu caracter
personal (ETS nr. 108), Consiliul Europei, 28.1.1981.
9. Decizia 1258 a Curii Constituionale a Romniei, 8.10.2009.
10. Decizia Prm (Decizia 2008/615/JAI a Consiliului, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L
210, 6.8.2008) i decizia de punere n aplicare corespondent (Decizia 2008/616/JAI a Consiliului,
publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 210, 6.8.2008).
11. Decizia-cadru 2002/475/JAI a Consiliului privind combaterea terorismului, publicat n Jurnalul Oficial
al Uniunii Europene L 164, 22.6.2002,; modificat prin Decizia-cadru 2008/919/JAI a Consiliului,
publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 330, 9.12.2008.
12. Decizia-cadru 2006/960/JAI a Consiliului privind simplificarea schimbului de informaii i date
operative ntre autoritile de aplicare a legii din statele membre ale Uniunii Europene, publicat n
Jurnalul Oficial L 386, 29.12.2006.
13. Declaraia privind combaterea terorismului, Consiliul European, 25.3.2004.
14. Directiva 2002/58/CE privind asigurarea confidenialitii i comunicaiilor electronice, publicat n
Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 201, 31.7.2002.
15. Directiva 2006/24/CE privind pstrarea datelor generate sau prelucrate n legtur cu furnizarea
serviciilor de comunicaii electronice accesibile publicului sau de reele de comunicaii publice i de
modificare a Directivei 2002/58/CE publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 105,
13.4.2006.
16. Directiva 95/46/CE privind protecia persoanelor fizice n ceea ce privete prelucrarea datelor cu
caracter personal i libera circulaie a acestor date, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L
281, 23.11.1995.
17. Grupul viitorului, Raportul Grupului consultativ informal la nivel nalt privind viitorul politicii
europene n domeniul afacerilor interne, Libertate, securitate, via privat Afaceri interne europene
ntr-o lume deschis, iunie 2008.
18. Hotrrea Curii Constituionale din Germania, Bundesverfassunggericht 1 BvR 256/08, 11.3.2008.
19. Jacksta, Robert, Smart Borders: The Implementation of US-VISIT and other Biometric Control Systems,
VA, October 26-27, 2004.
20. Programul de la Stockholm - O Europ deschis i sigur n serviciul cetenilor i pentru protecia
acestora, Documentul Consiliului 5731/10, 3.3.2010, seciunea 4.2.2.
21. Propunere modificat a Regulamentului (UE) Nr. / al Parlamentului European si al Consiliului de
instituire a Ageniei pentru gestionarea operaional a sistemelor informatice la scar larg, n spaiul
de libertate, securitate i justiie, naintat de Comisie n temeiul art. 293 a. (2) din Tratatul privind
funcionarea Uniunii Europene, COM(2010) 93, 19.3.2010.
22. Protocolul adiional la Convenia pentru protejarea persoanelor fa de prelucrarea automatizat a
datelor cu caracter personal, cu privire la autoritile de control i fluxul transfrontalier al datelor (ETS
nr. 181), Consiliul Europei, 8.11.2001

~ 236 ~
Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
23. Recomandarea nr. R (87) 15 a Comitetului de Minitri ce reglementeaz utilizarea datelor personale
n sectorul poliienesc, Recomandarea privind sectorul poliienesc, Consiliul Europei, 17.9.1987.
24. Rezoluia Parlamentului European, P7_TA(2010) 029, 11.02.2010.
25. Rezoluia Parlamentului European, P7_TA(2010)0144, 05.05.2010.
26. Rezoluia Parlamentului European, P7_TA-PROV(2010) 0279, 8.07.2010.
27. Statewatch News Online, EU-PNR scheme being re-written by the Council, October 2008.
28. White House, Fact Sheet: Border Security, The White House, January 25, 2002.
29. V.Vasile, Protecia datelor cu caracter personal n sistemul de informaii Schengen Revista Forum
Criminalistic nr. 1/2010.

~ 237 ~

Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

PRINCIPII CE STAU LA BAZA PERMISULUI DE CONDUCERE AL UNIUNII EUROPENE

Lect. Univ. Dr. Drago-Andrei IGNAT

Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
andrei.ignat@academiadepolitie.ro

Beginnings unique license can be found in the European Union in 1991. Then, Union Council, having
regard to the Treaty establishing the European Community and in particular Article 71 of Directive
91/439/EEC issued July 29, 1991. In this regard, the Old Continent has surpassed the United States, where
there are 50 models of driving license, one for each state, where even in terms of substance there is a unified
vision or federal rules.

Keywords: Police work, social implications, police cooperation, driving license, law

Normele privind permisele de conducere sunt
elemente eseniale ale politicii comune n domeniul
transporturilor, contribuie la mbuntirea
siguranei rutiere i faciliteaz libera circulaie a
persoanelor care i stabilete reedina ntr-un stat
membru al Uniunii Europene, altul dect statul care a
eliberat permisul. innd seama de importana
mijloacelor de transport individuale, posesia unui
permis de conducere recunoscut n mod cores-
punztor de un stat membru gazd favorizeaz libera
circulaie i libertatea de stabilire a persoanelor. n
ciuda progreselor nregistrate n privina armonizrii
normelor referitoare la permisele de conducere, ntre
statele membre au continuat s existe diferene
semnificative cu privire la normele privind perio-
dicitatea rennoirii permiselor i la subcategoriile de
vehicule care necesit o armonizare mai profund,
pentru a contribui la punerea n aplicare a politicilor
comunitare.
n fapt, illo tempore, precum i actualmente,
coexistena unor norme diferite n diverse state
membre, dar mai cu seam, existena a peste 110
modele diferite de permise de conducere valabile n
statele membre crea probleme de transparen
pentru public, forele poliieneti i administraiile
care rspund de gestionarea permiselor de con-
ducere, avnd drept rezultat falsificarea docu-
1 requirements and penalties - Federal Motor Carrier Safety
mentelor care dateaz uneori de cteva decenii.
nceputurile permisului de conducere unic la
nivelul Uniunii Europene se regsesc n anul 1991.
Atunci, Consiliul Uniunii, avnd n vedere Tratatul de
instituire a Comunitii Europene, n special articolul
1
Ignat D.A- coordonator - Permisul de conducere european-
deziderat i realitate, pag. 2, Editura Sitech, Craiova, 2012;
71, a elaborat Directiva 91/439/CEE din 29 iulie
19912.
Sub acest aspect, Btrnul Continent a devansat
Statele Unite, unde exist 50 modele ale permisului
de conducere, cte unul pentru fiecare stat, unde nici
mcar sub aspectul fondului nu exist o viziune
unitar sau norme federale.3
Numai c, datorit prefacerilor socio-culturale i
economico-politice ale Uniunii, directiva a fost
modificat substanial de mai multe ori, iar n anul
2006 a fost republicat prin Directiva 2006/126/CE
din 20 decembrie 2006, ceea ce constituie forma de
baz i nlocuitoare a vechii prevederi.4
Dup anul 2009, n urma ratificrii Tratatului de
la Lisabona privind funcionarea Uniunii Europene5,
Directiva a trebuit s fie, de asemenea, modificat. La
ora aternerii pe hrtie a acestui curs, ultima form a
actului normativ menionat este dat cu ajutorul
Directivei 2011/94/UE a Comisiei, asistat de ctre
Comitetul pentru permise de conducere.6
A fost modificat, n special, articolul 8, ntruct
Anexa I la Directiva 2006/126/CE stabilea modelul
pe baza cruia statele membre trebuia s introduc
2
Directiva 91/439/CEE a Consiliului din 29 iulie 1991
referitoare la permisul de conducere pe terioriul Uniunii
Europene
3
Part 383: Commercial driver's license standards;
Administration, Electronic Code of Federal Regulations:
American Motorcyclist Association, State-by-state
motorcycle laws, retrieved December 26, 2009 Obtaining
Learners Permit etc.
4
Directiva 2006/126/CE din 20 decembrie 2006 - Jurnalul
Oficial L 403, 30/12/2006 p. 0018 - 0060, denumit n
continuare Directiva.
5
Tratatul de la Lisabona - 1 decembrie 2009
6
Directiva 2011/94/UE a Comisiei, din 28 noiembrie 2011,
- Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 314, 29/11/2011
intrat n vigoare pe 10 decembrie 2011.

~ 238 ~
Numrul 1/2012
permise de conducere naionale. Dup intrarea n
vigoare a Tratatului de la Lisabona la 1 decembrie
2009, denumirea Comunitate European de pe
permisul de conducere trebuie nlocuit cu
denumirea Uniunea European. De asemenea,
modelul trebuie actualizat pentru a reflecta aderarea
rii noastre i a Bulgariei la Uniunea European.
Statele membre trebuie s implementeze pn
la 30 iunie 2012 actele cu putere de lege i actele
administrative necesare pentru a se conforma
directivei, informnd, de ndat, Comisia cu privire la
acestea.
Aplicarea acestor dispoziii se va face de la 19
ianuarie 2013, atunci cnd se abrog i Directiva din
1991.
Aadar, prezentm principiile, precum i
consideraiunile ce se cuvin asupra lor:
1) Permisele de conducere sunt recunoscute
reciproc, ncepnd cu 19 ianuarie 2009.
Acest lucru constituie, aa dup cum am mai
afirmat, o mare realizare, prin eliminarea barierelor
birocratice i nu numai, n ceea ce privete depla-
sarea liber n spaiul Uniunii.
Statele membre ar trebui s poat aplica
perioada de valabilitate stabilit de prezenta
directiv unui permis care a fost eliberat de un alt
stat membru fr limitarea perioadei de valabilitate
administrativ i al crui titular i are reedina pe
teritoriul lor de peste doi ani.
Atunci cnd titularul unui permis de conducere
naional valabil, dar neavnd durata de valabilitate
administrativ (10 sau 5 ani, dup caz), i stabilete
reedina obinuit ntr-un stat membru, altul dect
cel care a eliberat permisul de conducere, statul
membru gazd poate aplica respectivului permis
perioadele de valabilitate administrativ respective
prin rennoirea permisului, dup expirarea unei
perioade de doi ani de la data la care titularul i-a
stabilit reedina obinuit pe teritoriul respectivului
stat.
2) Aplicarea, n momentul rennoirii periodice, a
celor mai noi msuri mpotriva falsificrii. Prin urmare
s-a introdus o perioad de valabilitate administrativ
pentru permisele de conducere, examen medical sau
alte msuri prevzute de statele membre.
Statele membre au luat toate msurile necesare
pentru a evita orice risc de falsificare a permiselor de
conducere, inclusiv pentru modelele de permis de
conducere eliberate nainte de intrarea n vigoare a
prezentei directive.
Materialul utilizat pentru permisul de conducere,
model al Uniunii, este protejat mpotriva falsificrii
prin aplicarea unor specificaii destinate s modifice
~ 239 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
elemente neeseniale ale prezentei directive, prin
completarea acesteia, care urmeaz s fie stabilite de
Comisie. Statele membre pot s introduc elemente
de siguran suplimentare.
Practic, pn la 19 ianuarie 2033, toate
permisele de conducere eliberate sau aflate n
circulaie vor ndeplini toate cerinele directivei
despre care facem referin.
3) Armonizarea normelor privind examenelor de
conducere i a celor pentru eliberarea permisului. Din
motive de siguran rutier, au fost stabilite cerine
minime pentru eliberarea unui permis de conducere.
n acest sens, n cei 20 ani scuri de la apariia
primelor reglementri comunitare au fost definite
cunotinele, aptitudinile i comportamentele legate
de conducerea autovehiculelor, examenul de
conducere ar trebui s se bazeze pe aceste concepte,
iar normele minime privind aptitudinile fizice i
mentale necesare pentru conducerea acestor
vehicule ar trebui redefinite.
Mai mult, n momentul eliberrii permisului de
conducere i, ulterior, n mod periodic, conductorii
vehiculelor utilizate pentru transportul persoanelor
sau al mrfurilor trebuie s prezinte dovada
ndeplinirii normelor minime privind aptitudinile
fizice i mentale de conducere. Controalele,
efectuate cu regularitate i n conformitate cu
normele naionale privind respectarea normelor
minime, au contribuit la libera circulaie a per-
soanelor, au permis diminuarea concurenei neloiale
i au reconsiderat responsabilitatea specific a
conductorilor unor astfel de vehicule. Astfel, statele
membre au impus examene medicale drept garanie a
respectrii normelor minime de aptitudini fizice i
mentale pentru conducerea altor autovehicule. Din
motive de transparen, aceste examene coincid cu
obinerea unui alt permis, cu adugarea unei categorii
sau la rennoirea permiselor de conducere
4) Accesul progresiv la categoriile de vehicule cu
dou roi i la categoriile de vehicule utilizate pentru
transportul de cltori i de mrfuri.
5) Limit de vrst mai mare pentru conducerea
anumitor categorii de vehicule. Acest principiu a fost
stipulat n vederea sporirii n continuare a siguranei
rutiere. Cu titlu de excepie, statelor membre ar
trebui s li se permit, n mprejurri excepionale, s
stabileasc limite de vrst mai mici, pentru a lua n
considerare circumstanele existente pe plan
naional.
6) Redefinirea categoriilor
Astfel, acestea ar trebui s reflecte ntr-o mai
mare msur caracteristicile tehnice ale vehiculelor
Numrul 1/2012
respective i aptitudinile necesare pentru con-
ducerea unui vehicul.
7) Introducerea unei categorii de permise de
conducere pentru mopeduri
Acest principiu conduce la creterea siguranei
rutiere, n special, n ceea ce-i privete pe con-
ductorii auto cei mai tineri care, conform
statisticilor, sunt cei mai afectai de accidentele
rutiere.
8) Introducerea unor faciliti specifice accesului
persoanelor cu handicap fizic la conducerea
vehiculelor.
9) Aplicarea principiului teritorialitii legii, de
ctre statele membre n ceea ce privete dispoziiile lor
naionale cu privire la retragerea, suspendarea,
rennoirea i anularea permiselor de conducere tuturor
deintorilor de permise de conducere care i-au
stabilit reedina obinuit pe teritoriul lor.
10) Stabilirea normelor minime privind accesul la
profesia de examinator i cerine privind formarea
examinatorilor, n vederea mbuntirii cunotin-
elor i aptitudinilor examinatorilor, asigurndu-se
astfel o evaluare mai obiectiv a persoanelor care
solicit un permis de conducere i realizarea unei
mai bune armonizri a examenelor de conducere.
11)Subsidiaritatea i proporionalitatea. n
msura n care obiectivele directivei nu pot fi
realizate ntr-o msur suficient de statele membre
i, n consecin, avnd n vedere amploarea i
efectele acestora, pot fi realizate mai bine la nivel
comunitar, Uniunea poate adopta msuri, nedepind
ns, ceea ce este necesar pentru realizarea acestora.
12) Nicio persoan nu poate deine mai mult de un
permis de conducere.
13) Adaptarea la progresul tiinific i tehnic
14)Transpunerea n legislaia naional a
prevederilor Directivei
Statele membre adopt i public, pn la 19
ianuarie 2011, actele cu putere de lege i actele
administrative necesare pentru a se conforma
articolului 1 alineatul (1), articolului 3, articolului 4
alineatele (1), (2), (3) i (4) literele (b)-(k), articolului 6
alineatul (1), alineatul (2) literele (a), (c), (d) i (e),
articolului 7 alineatul (1) literele (b), (c) i (d),
alineatele (2), (3) i (5), articolului 8, articolului 10,
articolului 13, articolului 14, articolului 15 i anexelor
I punctul 2, II punctul 5.2 privind categoriile A1, A2 i
A, IV, V i VI. Statele membre comunic de ndat
Comisiei textele acestor dispoziii. Atunci cnd statele
membre adopt aceste dispoziii, ele conin o
trimitere la prezenta directiv sau sunt nsoite de o
asemenea trimitere la data publicrii lor oficiale.
Acestea conin, de asemenea, o meniune care
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
precizeaz c trimiterile la directiva abrogat,
coninute n actele cu putere de lege sau actele
administrative n vigoare, se interpreteaz ca fiind
trimiteri la prezenta directiv. Statele membre
stabilesc modalitatea de efectuare a acestei trimiteri,
precum i textul acesteia.
15) Asistena reciproc
Statele membre i acord reciproc asisten n
procesul de punere n aplicare a prezentei directive
i fac schimb de informaii privind permisele pe care
le-au eliberat, schimbat, nlocuit, rennoit sau retras.
n acest scop, ele utilizeaz reeaua permiselor de
conducere a Uniunii Europene, de ndat ce aceasta
devine operaional.
16) Reexaminarea
Comisia prezint un raport privind punerea n
aplicare a directivei, inclusiv impactul acesteia
asupra siguranei rutiere, cel mai devreme la 19
ianuarie 2018.
17) Niciun drept de conducere acordat nainte de
19 ianuarie 2013 nu este retras sau restrns n vreun
fel prin dispoziiile prezentei directive.
Permisele de conducere se elibereaz numai
solicitanilor care:
a) au promovat un test de verificare a aptitu-
dinilor i comportamentului i un test teoretic i
ndeplinesc normele medicale;
b) au promovat un test teoretic doar n ceea ce
privete categoria AM; statele membre pot cere
solicitanilor s promoveze un test de verificare a
aptitudinilor i comportamentului i un examen
medical pentru aceast categorie. Pentru triciclurile
i cvadriciclurile din aceast categorie, statele
membre pot impune un test specific de verificare a
aptitudinilor i comportamentului. Pentru dife-
renierea vehiculelor din categoria AM, pe permisul
de conducere se poate nscrie un cod naional;
c) au promovat numai un test de verificare a
aptitudinilor i comportamentului sau au urmat un
curs de formare specific, n privina categoriei A2 sau
categoriei A, cu condiia de a fi acumulat minimum
doi ani de experien n conducerea unei motociclete
din categoria A1 sau, respectiv, din categoria A2;
d) au urmat un curs de formare sau au promovat
un test de verificare a aptitudinilor i comporta-
mentului sau au urmat un curs de formare i au
promovat un test de verificare a aptitudinilor i
comportamentului n conformitate cu anexa V, n
privina categoriei B pentru conducerea unui
ansamblu de vehicule;7
7
Idem 3, Directiva art. 4 alineatul (4) litera (b) al doilea
paragraf
~ 240 ~
Numrul 1/2012
e) au reedina obinuit pe teritoriul statului
membru care elibereaz permisul sau pot dovedi c
urmeaz studii pe teritoriul statului membru
respectiv de cel puin ase luni.
ncepnd cu data de 19 ianuarie 2013, permisele
eliberate de statele membre pentru categoriile AM,
A1, A2, A, B, B1 i BE au o valabilitate administrativ
de 10 ani.
Un stat membru poate decide c permisele pe
care le elibereaz pentru aceste categorii au o
valabilitate administrativ de pn la 15 ani.
De la aceeai dat, permisele eliberate de statele
membre pentru categoriile C, CE, C1, C1E, D, DE, D1 i
D1E au o valabilitate administrativ de 5 ani.
Rennoirea unui permis de conducere poate
determina nceputul unei noi perioade de valabilitate
administrativ pentru o alt categorie sau alte
categorii pe care titularul permisului este autorizat s
le conduc, n msura n care aceasta este n
conformitate cu condiiile prevzute de prezenta
directiv.
Prezena unui microprocesor nu constituie o
condiie de valabilitate a unui permis de conducere.
Pierderea sau imposibilitatea citirii unui micro-
procesor sau o alt deteriorare a acestuia nu afecteaz
valabilitatea documentului.
Rennoirea permiselor de conducere n mo-
mentul n care valabilitatea lor administrativ expir
este supus urmtoarelor condiii:
(a) ndeplinirea n continuare a normelor minime
privind aptitudinile fizice i mentale pentru
permisele de conducere din categoriile C, CE, C1,
C1E, D, DE, D1 i D1E
(b) reedina obinuit pe teritoriul statului
membru care a eliberat permisul de conducere sau
prezentarea dovezii c solicitantul a efectuat studii
cel puin ase luni pe teritoriul statului membru
respectiv.
Prin reedina obinuit se nelege locul n care rutiere.
o persoan locuiete n mod obinuit, adic pe
parcursul a cel puin 185 de zile din fiecare an
calendaristic, datorit unor legturi personale i
profesionale sau, n cazul unei persoane fr legturi
profesionale, datorit unor legturi personale care
relev legturi strnse ntre respectiva persoan i
8
locul n care locuiete aceasta.
Legislaia noastr naional prevede o definiia
asemntoare locul unde o persoan locuiete n necesar, n vederea creterii frecvenei controalelor
mod obinuit, adic cel puin 185 de zile ntr-un an
calendaristic, datorit unor legturi personale i
profesionale sau, n cazul persoanelor fr legturi
8 11
Directiva, art.12
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
profesionale, datorit unor legturi strnse ntre
9
acestea i locul n care locuiesc.
Cu toate acestea, reedina obinuit a unei
persoane ale crei legturi profesionale sunt ntr-un
loc diferit de cel al legturilor sale personale i care,
din acest motiv, locuiete alternativ n locuri diferite,
situate n dou sau mai multe state membre, se
consider a fi locul legturilor sale personale, cu
condiia ca persoana respectiv s se ntoarc regulat
n acel loc. Aceast din urm condiie nu este
necesar n cazul n care persoana locuiete ntr-un
stat membru pentru ndeplinirea unei misiuni cu
durat determinat. Frecventarea cursurilor
universitare sau preuniversitare nu implic transferul
reedinei obinuite.
Pe de alt parte, noiunea nu trebuie confundat
cu aceea de reedin. Prin aceasta se nelege acel
atribut de identificare n spaiu al persoanei fizice, prin
10
indicarea locuinei sale vremelnice sau temporare
Reedin nu prezint caracterul de stabilitate i nici
de obligativitate, dar are caracterul juridic de
unicitate, o persoan neputnd avea, n acelai timp,
dect o singur reedin. Alte caractere juridice
specifice reedinei sunt vremelnicia i caracterul
facultativ. Reedin se probeaz cu meniunea
nscris n cartea de identitate prin eticheta
autocolant. Ea poate fi dovedit, n principiu, i prin
11
alte mijloace de prob .
Limitri ce pot fi prevzute la rennoirea
permisului de conducere
Pentru categoriile AM, A, A1, A2, B, B1 i BE -
examinare care aplic normele minime privind
aptitudinile fizice i mentale pentru conducere.
Permisele de conducere eliberate oferilor
nceptori pentru orice categorie - n vederea
aplicrii unor msuri specifice pentru aceti
conductori auto, n scopul mbuntirii siguranei
Perioada de valabilitate administrativ a primului
permis eliberat conductorilor auto nceptori pentru
categoriile C i D la 3 ani, pentru a putea aplica
msuri specifice pentru aceti conductori auto, n
scopul mbuntirii siguranei lor rutiere.
Perioada de valabilitate administrativ a
permiselor de conducere individuale pentru orice
categorie, n cazul n care acest lucru este considerat
medicale sau pentru aplicarea altor msuri specifice,
9
OUG, art 23 alin 2.
10
Boroi G., Drept civil, partea general, persoanele - Editura
Hamangiu, 2008, pg.458;
http://www.iurispedia.ro/i/CCiv:Art._88
~ 241 ~
Numrul 1/2012
cum ar fi restriciile pentru persoanele care ncalc
normele rutiere.
Perioada de valabilitate administrativ a
permiselor de conducere ai cror titulari i au
reedina pe teritoriul lor i au mplinit vrsta de 50
de ani, n vederea sporirii frecvenei controalelor
medicale sau pentru aplicarea altor msuri specifice,
cum ar fi cursurile de perfecionare. Aceast perioad
redus de valabilitate administrativ se poate aplica
numai cu ocazia rennoirii permisului de conducere.
Fr a aduce atingere legilor naionale n
domeniul penal i poliienesc, statele membre pot s
aplice, pentru eliberarea permiselor de conducere,
dup consultarea Comisiei, dispoziiile normelor lor
naionale n ceea ce privete alte condiii dect cele
prevzute de prezenta directiv.
Un stat membru trebuie s refuze eliberarea unui
permis n cazul n care constat c solicitantul deine
deja un permis de conducere. Acest fapt este legat
intrinsec de Principiul numrul 12 la care am fcut
referire, deja.
Sub rezerva respectrii principiului teritorialitii
legislaiei penale i poliieneti, statul membru n
care este situat reedina obinuit poate aplica
dispoziiile sale naionale cu privire la restrngerea,
suspendarea, retragerea sau anularea dreptului de
conducere al titularului unui permis de conducere
eliberat de un alt stat membru i, n cazul n care este
necesar, poate schimba permisul n acest scop.
Msurile necesare n privina eliberrii, nlocuirii,
rennoirii sau schimbrii unui permis de conducere
constau n a verifica, mpreun cu alte state membre,
dac solicitantul este deja titularul unui alt permis de
conducere, n cazul n care exist motive suficiente
pentru a suspecta acest lucru.
Pentru a facilita aceste verificri, statele
membre utilizeaz reeaua de permise de conducere
a Uniunii Europene.
n acest sens a fost creat EUCARIS - program
informatic destinat realizrii schimbului de date
privind permisele de conducere i nmatriculare a
vehiculelor n spaiul Uniunii.12 De asemenea, se
poate accesa Registrul Naional de Eviden a
Permiselor de Conducere i a vehiculelor nma-
triculate (RNEPCVI), al punctelor naionale de contact
ale statelor membre care utilizeaz componenta
Prum, n conformitate cu prevederile instrumentelor
Prum.
n strns legtur, dei se refer numai la
autovehicule a fost creat i Componenta Prum -
12
Tratatul referitor la Sistemul European de Informaii
privind Vehiculele i Permisele de Conducere (EUCARIS),
semnat la Luxemburg pe 29 iunie 2000;
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
aplicaie EUCARIS destinat realizrii schimbului
datelor privind nmatricularea vehiculelor, n temeiul
art. 12 din Decizia 2008/615/JAI a Consiliului din 23
iunie 2008 privind intensificarea cooperrii
transfrontaliere, n special, pentru combaterea
terorismului i a criminalitii transfrontaliere;
ara noastr, de asemenea, prevede posibilitatea
accesrii acestor programe.13
n calitate de punct naional de contact n
domeniul schimbului de date privind vehiculele
nmatriculate, Direcia Regim Permise de Conducere
i nmatriculare a Vehiculelor din cadrul Ministerul
Administraiei i Internelor, denumit n continuare
DRPCIV, asigur consultarea de ctre punctele
naionale de contact ale celorlalte state membre ale
Uniunii Europene a datelor din RNEPCVI, prin
componenta Prum.
La rndul su, DRPCIV poate solicita punctelor
naionale de contact ale celorlalte state membre
informaii cu privire la legalitatea accesrii RNEPCVI.
Conflorm legii, DRPCIV este desemnat operator
pentru componenta Prum i asigur accesul Poliiei
Romne i al Poliiei de Frontier Romne la aceasta
aplicaie, prin proceduri de interogare automat a
datelor.
n continuare, Directiva prevede faptul c fiecare
stat membru aplic dispoziiile sale naionale privind
anularea sau retragerea dreptului de a conduce, n
cazul n care se stabilete c a fost eliberat un permis
fr respectarea acestor cerine.
nlocuirea unui permis de conducere care a fost,
de exemplu, pierdut sau furat se poate obine numai
de la autoritile competente ale statului membru n
care titularul i are reedina obinuit; autoritile
respective asigur nlocuirea pe baza informaiilor pe
care le posed sau, dac este cazul, pe baza unei
atestri a autoritilor competente din statul membru
care a eliberat permisul iniial.
n cazul n care un stat membru schimb un
permis de conducere eliberat de o ar ter cu un
permis de conducere de model comunitar, aceast
schimbare, precum i orice rennoire sau nlocuire se
nregistreaz pe permisul de conducere de model
comunitar. O astfel de schimbare se poate efectua
numai n cazul n care permisul eliberat de ara ter
a fost predat autoritilor competente ale statului
membru care efectueaz schimbarea. n cazul n care
titularul acestui permis i stabilete reedina
13
HG nr. 669 din 29 iunie 2011 privind accesul autoritilor
publice romne la programul informatic aferent instru-
mentelor Prum n scopul realizrii schimbului automat de
date privind nmatricularea vehiculelor cu statele membre
ale Uniunii Europene
~ 242 ~
Numrul 1/2012
obinuit ntr-un alt stat membru, nu este necesar ca
acesta din urm s aplice principiul recunoaterii
reciproce
Un stat membru refuz eliberarea unui permis de
conducere unui solicitant al crui permis de
conducere face obiectul unei restricii, suspendri,
retrageri sau anulri ntr-un alt stat membru.
De asemenea, va fi refuzat recunoaterea
valabilitii oricrui permis de conducere eliberat de
un alt stat membru unei persoane al crei permis de
conducere face obiectul unei restricii, suspendri
sau retrageri pe teritoriul statului membru anterior.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Echivalri ntre permisele de model necomunitar
Cu acordul Comisiei, statele membre stabilesc
echivalri ntre drepturile dobndite nainte de
punerea n aplicare a prezentei directive i
categoriile definite la articolul 4.
Dup consultarea Comisiei, statele membre pot
aduce legislaiei lor naionale ajustrile necesare
pentru punerea n aplicare a dispoziiilor.
Statul membru care efectueaz schimbarea
returneaz permisul vechi autoritilor statului
membru care l-a emis i comunic motivele acestei
aciuni.

BIBLIOGRAFIE:
1. Directiva UE nr. 94/2011 Permisul de conducere al Uniunii Europene;
2. Ignat D.A- coordonator - Permisul de conducere european-deziderat i realitate, Editura Sitech, Craiova,
2012
3. Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 195 din 2002, republicat, cu modificrile i completrile
ulterioare privind circulaia pe drumurile publice
4. Regulament pentru aplicarea Ordonanei de Urgen a Guvernului nr. 195 din 2002, republicat, cu
modificrile i completrile ulterioare privind circulaia pe drumurile publice, HG nr. 1391/2006, cu
modificrile ulterioare;
5. OG nr. 2/2001, cu modificrile ulterioare, privind regimul contraveniei;
6. Directiva 2006/126/CE din 20 decembrie 2006 Permisul de conducere comunitar;
7. Tratatul de la Lisabona - 1 decembrie 2009;

~ 243 ~


Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 244 ~
 Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 246 ~

Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

1. Lucrarea intitulat Managementul activitilor de prevenire i combatere a ilegalitilor n domeniul

jocurilor de noroc n Uniunea European reprezint un demers tiinific ndrzne ntr-un domeniu sensibil care
constituie o prioritate major la nivel european. Rezultat al unei cercetri complexe lucrarea de fa se evideniaz
prin clarviziune i prin oferta generoas de informaie pe care autorul o pune la dispoziia celor interesai.
n mod real, prezentul curs universitar destinat masteranzilor Academiei de Poliie Alexandru Ioan Cuza, se
constituie ntr-un instrument ce va putea sta de ndat la ndemna celor interesai de industria jocurilor de
noroc, mbogind nivelul de cunoatere i sporind astfel activitatea de prevenire i combatere a criminalitii
prin intermediul sistemului cooperrii i asistenei poliieneti i judiciare la nivel european.
Valoarea lucrrii este dat de elementele de noutate i contribuiile personale aduse de autor n special n
capitolele consacrate tehnicilor de fraudare i investigrii ilegalitilor n domeniul jocurilor de noroc, unde sunt
prezentate n detaliu att modalitile de fraudare n cazinouri i tehnicile de fraudare utilizate la alte tipuri de
jocuri de noroc, ct i principalele forme i metode utilizate de poliie n vederea prevenirii i combaterii
fenomenului infracional n domeniul jocurilor de noroc i obiectivele ce se urmresc cu ocazia verificrilor
economice ntreprinse la agenii economici organizatori de jocuri de noroc.
Expertiza excepional de care dispune domnul lector universitar dr. Marius Pantea n sfera vast circumscris
ilegalitilor n domeniul jocurilor de noroc, i-a pus amprenta asupra abordrii n mod sistematic i integrat a
problematicii la nivel european, autorul reuind s surprind cu succes aspectele eseniale specifice domeniului.
n concluzie putem aprecia n mod indubitabil c prestigioasa activitate didactic propriu-zis mpletit
armonios cu vasta experien profesional poliieneasc de care se bucur autorul, confer lucrrii sale
plusvaloare tiinific, didactic i practic i ne oblig ca o condiie sine qua non s-i acordm cu toat
convingerea calificativul excelent.
ntr-o expunere sistematic, cu o viziune integratoare i cu o tendin comprehausiv lucrarea ne ofer o
excelent panoram european asupra problematicii abordate i se constituie ntr-un instrument ce va putea sta
de ndat la ndemna celor interesai, mbuntind nivelul de cunoatere i sporind astfel activitatea de
prevenire i combatere a criminalitii.

Prof. univ. dr. IOAN DASCLU

~ 247 ~