Sunteți pe pagina 1din 310

Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Anul VIII / Numrul 1/2015

Revist recunoscut n domeniul Ordine Public i Siguran Naional

Revist indexat EBSCO i SSRN

~1~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Director
Prof. univ. dr. COSTIC VOICU
Consiliul tiinific:
MAURICE PETIT Prof. univ. dr. LIGIA NEGIER DORMONT
Colegiul de Poliie Bruxeles Universitatea Panton, Paris
NORBERT LEITNER PETER LAMPLOT
Rector Academia de Securitate din Viena Lector Academia de Securitate din Viena
Prof. univ. dr. ION DOGARU Prof. univ. dr. LAZR VLSCEANU
Membru corespondent Academia Romn Universitatea Bucureti
Prof. univ. dr. OVIDIU PREDESCU Prof. univ. dr. ROMI IUCU
Facultatea de drept Simion Brnuiu Prorector Universitatea din Bucureti
Prof. univ. dr. TEODOR FRUNZETI Prof. univ. dr. GHEORGHE TOMA
Rector Universitatea Naional Prorector Academia Naional de Informaii
de Aprare Carol I Mihai Viteazul
Prof. univ. dr. GHEORGHE POPA Prof. univ. dr. MIHAIL VASILE OZUNU
Rectorul Academiei de Poliie Secretar de stat Relaia cu Parlamentul, informare
Alexandru Ioan Cuza public i creterea calitii vieii personalului
Prof. univ. dr. ADRIAN LIVIU IVAN Prof. univ. dr. MARIAN PREDA
Universitatea Babe Bolyai, Cluj-Napoca Universitatea Bucureti
Prof. univ. dr. FLORIN SANDU Chestor de Poliie dr. PETRE TOB
Avocat, Baroul Bucureti Inspector general al IGPR
Prof. univ. dr. VLAD BARBU Prof. univ. dr. IOAN DASCLU
Prof. univ. dr. ALEXANDRU BOROI Prof. univ. dr. VERONICA STOICA
Prof. univ. dr. MIHAELA FLORENTINA PRUN Prof. univ. dr. NICOLETA DIACONU
Decan Facultatea de Drept Academia de Poliie
Universitatea Romno-American Alexandru Ioan Cuza

Comitetul de redacie:
Redactor ef: Prof. univ. dr. TEFAN EUGEN PRUN
Redactor ef adjunct: Conf. univ. dr. LAURENIU CONSTANTIN GIUREA
Secretar general de redacie: Conf. univ. dr. MARIUS PANTEA

Redactori:
Conf. univ. dr. Claudiu M. UPULAN Prof. univ. dr. Dan V. CVAROPOL
Conf. univ. dr. Gheorghe POPESCU Conf. univ. dr. Sergiu A. Vasile
Conf. univ. dr. Nicolae GHINEA Conf. univ. dr. Mara IOAN
Lect. univ. dr. Ioan C. MIHAI Lect. univ.drd. Amalia NIU
Lect. univ. dr. Mihail P. MARCOCI Lect. univ. dr. Nelu NI
Lect. univ. dr. Ctlin VASILE Lect. univ.dr. Cristian tefan
Lect. univ. dr. Adriana C. VOICU Asist. univ. drd. Ligia .M. STANCU

Revista apare cu sprijinul Catedrei de Poliie din cadrul


Academiei de Poliie A.I.Cuza Bucureti
Publicaie semestrial sponsorizat de IPA Romania
Adresa: Bucureti, os. Olteniei, 158 160, Sector 4, 041323
Tel. 0213321754, 0213321756
www.cij.ro
ISSN 1844 7945

~2~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

CUPRINS

I. STUDII, ANALIZE, SINTEZE


ALE FENOMENULUI CRIMINALITII

DIN ARHIVA INSPECTORATULUI GENERAL AL POLIIEI .................................................................... 9


Prof.dr. VOICU Costic
ASPECTE CONTROVERSATE N DOMENIUL JOCURILOR DE NOROC TRADIIONALE. POKER-UL
NU MAI ESTE RAMUR DE SPORT CI DOAR JOC DE NOROC .................................................... 17
Conf. univ. dr. Marius PANTEA
Secretar de Stat, drd. Odeta Cristinela NESTOR
SECURITATEA REGIONAL I GLOBAL - PERSPECTIVA MOMENTULUI .......................................... 29
Drd. Ctlin BIGU
Masterand Gheorghi NEDELCU
INFORMAIA - SIMBOLUL PUTERII................................................................................................. 37
Masterand Ana Maria CIUC
Sergiu ABRUDAN
CONSIDERENTE DE POLITIC ENERGETIC I GEOPOLITIC N SUD-ESTUL EUROPEI .................... 41
Drd. Mircea Leonard COMA
REGIONALIZARE vs GLOBALIZARE - O ABORDARE PENTRU VIITOR ................................................ 57
Drd. Ana Irina IRIMIA
CONSIDERAII PRIVIND RSPUNDEREA JURIDIC A MAGISTRAILOR ........................................... 67
Drd. Raluca IMONESCU- DIACONU
ORDINEA PUBLIC I SIGURANA NAIONAL N ROMNIA I STATELE MEMBRE ALE U.E............. 73
Drd. Gabriel Cristian GHEORGHE

II. EVOLUIA I TENDINELE CRIMINALITII

CONSIDERAII ASUPRA CONCEPTULUI DE PROBAIUNE N MATERIE PENAL ............................... 81


Prof.univ.dr. Costic VOICU
Materand Vanesa PROTEASA
UTILIZAREA SUPRAVEGHERII TEHNICE N PREVENIREA I CONTRACARAREA
AMENINRILOR LA ADRESA SECURITII NAIONALE ................................................................. 85
ASEMNRILE I DEOSEBIRILE EXISTENTE NTRE SUPRAVEGHEREA TEHNIC REALIZAT N
DOMENIUL INSTRUCIEI PENALE I CEL AL SECURITII NAIONALE
Drd. Petre UNGUREANU
ACCEPIUNI TEORETICE N MATERIA TERORISMULUI .................................................................... 91
Drd. Alin-Bogdan POP
Masterand Bogdan CIOCOVEANU
IMPLICAIILE ECO-SOCIALE ALE SUPRAVEGHERII VIDEO I DREPTUL LA VIAA PRIVAT I
DE FAMILIE ................................................................................................................................. 103
Drd. Lucian BDI
IMPACTUL ECONOMIC AL ASIGURRII MISIUNILOR DE PROTECIE I PAZ ALE
DEMNITARILOR........................................................................................................................... 115
Drd. Mihai-Ctlin CHIORESCU
RADIOGRAFIA PERSONALITII TERORISTULUI ISLAMIC ............................................................. 123
Drd. Irina BAKHAYA
Drd. Ctlin BAGU

~3~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
CONSIDERAII PRIVIND MODIFICAREA I SUSPENDAREA RAPORTURILE DE SERVICIU ALE
FUNCIONARILOR PUBLICI ......................................................................................................... 131
Drd. Camelia Valentina COSMA

III.CERCETAREAIPREVENIREACRIMINALITII

ASPECTE VICTIMOLOGICE N CRIMELE SPECIFICE ........................................................................ 141


Lect. univ. dr. Adriana-Camelia VOICU
Lect. univ. dr. Nicoleta DASCLU
CRIMINAL PROFILING .................................................................................................................. 147
Drd. Alexandra NISTOR-LUNG
FALSURI I FALSIFICATORI DE ART ........................................................................................... 161
Asist.univ.dr. Andreea CLUGRI
PROFILUL PSIHOLOGIC AL TERORISTULUI ................................................................................... 167
Drd. Irina BAKAYA
Masterand Gheorghia NEDELCU
REFLECII ASUPRA APLICRII REGULILOR CONCURSULUI DE INFRACIUNI PENTRU PEDEPSE
DEFINITIVE CONCURENTE APLICATE CONFORM VECHIULUI COD PENAL ..................................... 171
Laura ECEDI-STOISAVLEVICI
INFRACIUNEA AFERENT CONSUMULUI DE ALCOOL I/SAU SUBSTANE PSIHOACTIVE N
TIMPUL CONDUCERII UNUI VEHICUL PENTRU CARE LEGEA PREVEDE OBLIGATIVITATEA
PERMISULUI DE CONDUCERE (art. 336 din Codul Penal) ........................................................... 179
THE PENAL OFFENCE RELATING TO THE CONSUMPTION OF ALCOHOL AND/OR
PSYCHOACTIVE SUBSTANCES WHILE DRIVING A VEHICLE IN RESPECT OF WHICH THE LAW
REQUIRE A DRIVING LICENCE (art. No. 336 Penal Code)
Drago Andrei IGNAT
CRIMINALITATEA ORGANIZAT FINANATOR AL TERORISMULUI ............................................ 185
Dr. Ovidiu ANTA
IMPACTUL ECOLOGIC AL INFRACIUNILOR SVRITE LA REGIMUL SILVIC................................. 197
Drd. tefan- Alin MINCAN
INFRACIUNI CONTRA SIGURANEI STATULUI ............................................................................ 205
Av.drd. Florin NEAGU
CONSIDERAII PRIVIND TRAFICUL DE ORGANE, ESUTURI I CELULE UMANE ............................. 211
Drd. Alin Bogdan POP
Masterand Bogdan CIOCOVEANU
PROBLEMATICA TRAFICULUI I CONSUMULUI ILICIT DE DROGURI .............................................. 223
Lect. univ. dr. Adriana-Camelia VOICU
Lect. univ. dr. Nicoleta DASCLU
ANALIZA IMPLICAIILOR UNOR NORME LEGALE ASUPRA ALIMENTAIEI PUBLICE DIN
ROMNIA AR MEMBR A UNIUNII EUROPENE.......................................................................... 231
Drd. Av. Lia Andreea DAN
TRDAREA INFRACIUNE CONTRA SIGURANEI STATULUI ......................................................... 237
Av.drd. Florin NEAGU

IV. MANAGEMENTUL INVESTIGRII CRIMINALITII

MODALITI DE MANIFESTARE A CRIMINALITII N MASS MEDIA ............................................ 243


Drd. Lenua TRANDAFIR

~4~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
MISIUNEA NATO TRAINING MISSION - EFORT AL OCCIDENTULUI PENTRU STABILITATE N
ORIENT - ..................................................................................................................................... 255
Asist. univ. drd. Ctlin ENU
IMPACTUL ECONOMIC AL ASIGURRII ORDINII PUBLICE PRIN AUTORITILE PUBLICE
LOCALE....................................................................................................................................... 261
ECONOMIC IMPACT OF INSURANCE PUBLIC ORDER BY LOCAL AUTHORITIES
Drd. Nicolae-Sorin MRGRIT
PUTEREA I DETERMINRILE ACESTEIA ASUPRA SISTEMULUI RELAIILOR INTERNAIONALE ...... 273
Drd. Petre MUREAN
EDUCAIA FIZIC N ALTE SISTEME DE FORMARE A PERSONALULUI CU ATRIBUII
POLIIENETI.............................................................................................................................. 279
Drd. Gabriel Cristian GHEORGHE
EDUCAREA I FORMAREA POLIITILOR DE FRONTIER. PROIECTARE CURRICULAR N
CONFORMITATE CU PRINCIPIILE DE LA BOLOGNA I COPENHAGA I CADRUL CALIFICRILOR
SECTORIALE PENTRU POLIITII DE FRONTIER ......................................................................... 287
[EDUCATION AND TRAINING OF BORDER GUARDS. COURSE DESIGN IN LINE WITH BOLOGNA
AND COPENHAGEN PRINCIPLES AND SECTORAL QUALIFICATIONS FRAMEWORK FOR
BORDER GUARDS]
Lect. dr. Amalia NIU
SERVICIUL DE PROTECIE I PAZ ROMN VS. PROTECIA DEMNITARILOR PE TERITORIUL
FRANCEZ .................................................................................................................................... 293
ROMANIAN PROTECTION AND GUARD SERVICE VS. OFFICIALS PROTECTION ON FRENCH
TERRITORY 293
Mihail - Ctlin CHIORESCU
SUPREMAIA N SPAIUL CIBERNETIC ......................................................................................... 299
Dr. Olgua DOGARU
ASPECTE SPECIFICE ALE COOPERRII POLIIENETI BILATERALE N CAZUL COMITERII PE
TERITORIUL UNGARIEI DE CTRE CETENII ROMNI A INFRACIUNII DE CONDUCERE A
UNUI AUTOVEHICUL SUB INFLUENA ALCOOLULUI SPECIFIC ...................................................... 303
ASPECTS OF THE BILATERAL POLICE COOPERATION IN CASES OF DRUNK DRIVING
OFFENSES COMMITTED BY ROMANIAN CITIZENS IN HUNGARY
Mircea Marius NEGRU

~5~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~6~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

~7~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~8~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

DIN ARHIVA INSPECTORATULUI GENERAL AL POLIIEI

Prof.dr. VOICU Costic

Reproducem alturat un material de se creeaz posibilitatea nclcrii


analiz intitulat ,,Unele aprecieri asupra dispoziiilor normative de baz.
evoluiei situaiei operative prezentat la
sfritul anului 1995. Analiza activitii desfurate de Poliia
Dup 20 de ani, constatm actualitatea romn n 1995 trebuie s fixeze concluzii
problematicii abordate i realismul asupra a dou domenii foarte importante:
previziunilor fcute asupra evoluiei - primul domeniu ar fi n ce msur
criminalitii n Romnia. prognoza formulat de noi, la finele
n intervalul de timp scurs de atunci s-au anului 1994, s-a adeverit sub aspectul
multiplicat vulnerabilitile i s-au amplificat formelor de manifestare i intensitii
ameninrile la adresa securitii naionale, criminalitii la nivel global i n cele
cele mai profunde i periculoase fiind mai delicate secvene ale sale (crima
materializate n: organizat, criminalitatea economico-
- politizarea excesiv a unor instituii ale financiar, infracionalitatea de nalt
statului care a generat o periculoas violen etc.);
stare de incompeten i mediocritate, - al doilea domeniu vizeaz ameninrile
dublat de corupie i poteniale la adresa ordinii generale n
contraperforman; societatea civil i sub ce form se vor
- diminuarea semnificativ a capacitii manifesta acestea, ce zone ale
de aplicare a legii de ctre instituiile politicului, economicului i socialului
statului concretizat n durata exagerat vor constitui perimetrul lor de
de mare a finalizrii unor dosare penale dezvoltare.
(de la 4 la 10 ani), precum i n Dac aceste dou domenii vor fi analizate,
procentul minim (10 la sut) de cu mult rigoare, iar n aceast extrem de
recuperare a prejudiciilor cauzate; complicat ecuaie a criminalitii vom aeza
- amplificarea importului i exportului toate elementele strii reale de fapt, dar i pe
de criminalitate n domeniul traficului acelea pe care le intuim, atunci sunt convins
de droguri, traficului de persoane, c ansa poliiei Romne de a rspunde
contrabandei, splrii banilor i acestei teribile ameninri, este una real.
evaziunii fiscale;
- intensificarea criminalitii cibernetice; *
- realizarea unor construcii criminale * *
sub form piramidal, reea sau cupol,
n care sunt integrate persoane care Prima ameninare o constituie
ocup nalte funcii politice sau consolidarea gradului de profesionalizare a
administrative, domeniile predilecte de mediilor criminale i structurilor crimei
aciune fiind acelea ale achiziiilor organizate.
publice, ale restituirilor de proprieti Actualele grupri de infractori existente pe
i privatizrilor; teritoriul Romniei vor adopta i perfeciona
- multiplicarea cazurilor de evaziune principiile de organizare i regulile de aciune
legislativ materializat n elaborarea ale structurilor mafiote, extrem de puternice
unor acte normative subsecvente astzi n marea majoritate a statelor lumii. n
legilor organice sau ordinare, prin care acest context se va amplifica gradul de
intelectualizare a crimei organizate prin

~9~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
absorbia n interiorul grupurilor a capacitatea de a influena centrele de decizie
persoanelor ce ocup posturi oficiale n economice, juridice i politice.
domeniul finanelor, comerului, bncilor, A patra ameninare o constituie
administraiei, justiiei etc., dar i unor organizarea pe teritoriul Romniei a unei
reputai avocai, experi i tehnicieni n stabile piee a traficanilor i consumatorilor
domeniul comunicaiilor i logisticii. de droguri. Aceast pia are deja componente
A doua ameninare o constituie la vedere: grupuri de ceteni strini (arabi,
internaionalizarea crimei organizate, adic turci, chinezi, greci, italieni etc.) stabilii n
acea faz deja existent n Romnia n care marile centre urbane n calitate de oameni de
gruprile autohtone sunt integrate i i afaceri, studeni, refugiai din unele zone de
articuleaz aciunile de mare amplitudine cu conflict, care consum n mod obinuit
gruprile ce acioneaz n spaiul european droguri.
fr frontiere. Sunt prea evidente datele i Acestor grupuri li se altur ceteni
informaiile obinute cu privire la existena i romni cu o dinamic deosebit a deplasrilor
dezvoltarea unei veritabile internaionale a n strintate, care sunt amatori de droguri.
Crimei. Infractori fr frontiere sau Infractori Piaa traficanilor i consumatorilor de droguri
din toate rile, unii-v! Sunt deja dou include categoria destul de numeroas a
sloganuri n spatele crora exist o dureroas prostituatelor care au fcut stagii ndelungate
realitate i o ameninare real. pe pieele din Turcia, Grecia, Cipru, Ungaria,
A treia ameninare o constituie, Germania, Austria i alte ri.
consolidarea fuziunii dintre crima organizat O categorie distinct de persoane care va
i lumea politic. Vom asista la continuarea completa piaa consumatorilor de droguri o
dezvoltrii parazitismului politic, adic acel constituie tinerii care aparin unor extreme ale
extrem de nfloritor comer ce se face cu societii: pe do o parte cei aflai n stare de
funcia public, relaia politic i cea de abandon colar, n poziia de omeri care au,
afaceri. Importante fonduri rezultate din din nenorocire, o bogat experien n
corupie i afacerile de tip mafiot (traficul de inhalarea de substane volatile i consumul de
droguri, actele de mare contraband i droguri uoare; pe de alt parte, la polul
evaziune fiscal, antaj, perceperea aproape cellalt, se afl tinerii aparinnd unor familii
generalizat a taxei de protecie etc.) vor fi de superbogai care i consum cea mai mare
injectate n organisme i structuri politice i parte a timpului n grupuri ce frecventeaz
administrative pentru ca acestea s se cluburi de noapte i cercuri de relaii relativ
menin la putere i s poat garanta ermetice i care petrec sfriturile de
grupurilor de infractori succesul n sptmn, vacanele i srbtorile
multitudinea afacerilor murdare pe care le tradiionale pe plajele din Cipru i Grecia ori n
iniiaz. trepidaia marilor capitale europene.
Deja, n importante domenii ca cel al Existena i dezvoltarea acestei piee a
importurilor, exporturilor, stabilirii taxelor i consumatorilor de droguri va constitui un
impozitelor, utilizrii creditelor, a fondurilor important factor generator de violen, de
de investiii i dezvoltare etc., cei care confruntare ntre grupuri ce promoveaz un
hotrsc n foarte multe cazuri sunt capii comportament deviant, cu accente mistice.
crimei organizate, aflai n prima linie a vieii Suntem de prere c n multe secvene sociale
publice la nivel local i naional, cei care deja se va crea un climat de puternic degradare
afieaz superabundena, luxul orbitor i moral cu manifestri tipice grupurilor
comportamentele tipic mafiote. Scopul, inta parazitare, contestatare, puternic ideologizate,
primordial a acestor grupuri este aceea de a care copiaz modelele occidentale. Acestea
face inoperante, neeficiente, de a paraliza iniiaz i desfoar aciuni de tulburare
structurile abilitate s lupte mpotriva lor. grav a ordinii publice, preponderent violente,
Acest lucru se realizeaz prin coruperea i cu un puternic impact asupra stabilitii
subordonarea unor importante funcii publice societii.
din administraie, poliie, justiie, finane, A cincea ameninare o constituie
bnci etc., prin intermediul crora au intensificarea luptei, a disputelor directe ntre
gruprile de tip mafiot pentru dobndirea ori

~ 10 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
meninerea supremaiei n anumite domenii pentru splarea banilor murdari, fluxul de
cum ar fi: traficul de droguri, contrabanda cu circulaie al acestora fiind, deocamdat, n cea
igri, alcool, opere de art, traficul de carne mai mare proporie din Romnia spre
vie, precum i disputa pentru zonele de teritoriile clasice (Elveia, Luxemburg, Italia,
influen. Aceast lupt, care deja se Israel, Frana etc.).
manifest, are drept protagoniti grupurile din Se produce n fapt exportul ilicit, sau mia
lumea iganilor, arabilor, chinezilor, ruilor, bine vis contrabanda cu valut obinut prin
moldovenilor etc. operaiuni legale de export, dar
Fiecare din aceste grupuri dein n contravaloarea exporturilor nu se mai
proprietate numeroase restaurante, cluburi, repartizeaz, precum i prin trecerea peste
cazinouri, discoteci, baruri, case de schimb grani sub form lichid a valutei ori
valutar, companii de transport internaional, transferul prin bnci a sumelor rezultate din
trusturi de pres etc. operaiunile ilicite desfurate pe teritoriul
Este deja construit o lume interlop, o Romniei.
lume n care se vorbete puin, dar se face n ciuda unor preri exprimate de unii
foarte mult, un nemrginit perimetru dominat specialiti, eu cred c marea finan
de violen i imoralitate, de opulen i internaional care gestioneaz imense
desfru, populat de o mare diversitate de fonduri murdare nu este interesat nc s
tipologii umane. n acest spaiu, pe care unii l plaseze astfel de fonduri n Romnia (vorbesc
pot considera exagerat sau de domeniul de valori ridicate). Interesul ei este s
fanteziei, se ngemneaz criminalitatea de absoarb din Romnia ct mai mult, s
nalt violen cu cea rafinat, subtil din sfera accelereze procesul de dezacumulare, s preia
economicului i finanelor. fonduri murdare, pe care, posibil ca mai trziu
A asea ameninare o constituie creterea s le plaseze la noi.
n continuare a economiei subterane, paralele Exemplul cel mai elocvent este cel de la
sau alternative (cum o numesc unii specialiti). Credit Bank, unde partenerul izraelian nu
Pentru anul 1995 dimensiunea numai c nu a adus drept aport la capitalul
aproximativ a acesteia a fost estimat la 35 social al bncii nici un dolar (din cele 11
40% din valoarea PIB, cifr care exprim, fie i milioane promise i vrsate doar pe hrtie fr
aproximativ, pericolul pe care l reprezint valoare), dar a beneficiat din partea bncii de
pentru economia real acest teritoriu care 8,5 milioane dolari pe care i-a utilizat n
absoarbe o imens valoare. afacerile sale, fr s achite nicio scaden
Economia subteran se alimenteaz i se pn acum.
dezvolt dintr-o mare diversitate de afaceri La fel stau lucrurile i la Banca Dacia Felix
ilegale care produc o imens mas monetar unde sumele n valut plasate ilegal n afara
murdar, practic necontrolat de autoritatea rii sunt de ordinul sutelor de milioane de
financiar-bancar, tranzacionarea acestor dolari. Despre acest caz, cu siguran vom
capitaluri fcndu-se n afara circuitelor vorbi mai concret n cursul acestui an.
financiar-bancare. Existena asupra populaiei Acestea sunt, principalele ameninri la
a unei mase monetare sub form de adresa ordinii generale din societatea noastr
lichiditate, exprimat nu numai n moneda civil.
naional, dar i n valut forte, pune n n contextul acestor realiti ofensiva
eviden grave disfuncii n funcionarea criminalitii de mare anvergur trebuie
economiei pe principii bancare. Aceste blocat acum, pn cnd, ca n alte pri ale
disfuncii, dublate de reala nencredere a lumii, nu va fi imposibil de stvilit. Romnia
populaiei n sistemul, bancar, fac ca reprezint astzi un spaiu netradiional al
importante sume de bani aflate la populaie s crimei organizate, dar este teritoriul spre care
fie absorbite de circuite financiar-bancare vor migra protagoniti de mare calibru ai
clandestine, care s-au dovedit a fi excrocherii crimei organizate pentru c aici, la noi, se
clasice (vezi cazurile Mondoprosper, Sabina ngemneaz, din nefericire perfect, lipsa de
product etc.). reacie rapid a legislativului la promulgarea
A aptea ameninare vizeaz multiplicarea unor legi pe msura dimensiunii acestui
accelerat a formelor i procedeelor utilizate fenomen, cu neputina sau nevoina

~ 11 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
executivului de a construi i dota structuri recentul proiect al legii privind
specializate de lupt contra crimei organizate. prevenirea utilizrii sistemului
Aceast perfect ngemnare este principalul financiar-bancar pentru splarea
atu al infractorilor care cunosc foarte bine cel banilor;
pui urmtoarele lucruri: d) schimbarea radical a concepiei
- c, codurile penal i de procedur privind lupta contra crimei organizate
penal nu au fost aliniate cerinelor prin modificarea pozitiv a elementelor
actuale; eseniale ale managementului aferent
- c, Romnia este singura ar din acestei activiti. Mai exact spus, stilul
Europa care nu are o lege privind de munc al comandanilor trebuie s
combaterea fenomenului de splare a se alinieze exigenelor i realitilor
banilor murdari; att de evidente.
- c, n Romnia nu exist o autoritate de
supraveghere a activitilor bancare de Astzi, din nefericire, toat lumea (parchet,
tip clasic i netradiionale, precum i a justiie, administraie, legislativ) proclam, pe
sistemului de asigurri care, aa cum tonuri ce se doresc convingtoare, c se afl n
funcioneaz astzi, nu fac altceva prima linie a acestei lupte. Nimic mai fals i
dect s ncurajeze expansiunea mai demagogic.
criminalitii;
- c, legile astzi existente n Romnia Care ar fi soluiile pentru o real ofensiv
blocheaz inteniile i posibilitile a poliiei?
investigative ale poliiei n chestiuni - investigarea crimei organizate trebuie
bancare, apreciate de actualele s se bazeze pe cunoaterea profund a
oficialiti legislative i executive drept ntregului fenomen infracional, a
un exces al poliiei care excede genezei i dinamicii sale. Din aceast
prerogativelor sale legale; analiz trebuie desprinse concluziile
- c, n Romnia, ca de altfel n foarte referitoare la amploarea
multe state ale lumii, exist un mare infracionalitii mrunte, ct i la
grad de coruptibilitate n sfera formele i intensitatea crimei
organismelor chemate s aplice legea organizate;
(finane, bnci, poliie, parchet, justiie, - eficacitatea oricrei structuri de
administraie public etc.); contracarare este msurat, n primul
rnd, dup gradul de cunoatere a
S ncercm s rspundem la ntrebarea ce gruprilor crimei organizate care sunt
este de fcut? impermeabile din exterior i riguros
a) lanul de protecie a societii s fie un compartimentate n interior. Iat de ce
lan real, astfel ca segmentele ce-l structurile de lupt trebuie s
compun (administraia, legislativul, individualizeze i s loveasc n mod
executivul, justiia, poliia etc.) s se organic gruprile criminale, patrimoniul
articuleze pentru a oferi societii acestora, filialele i zonele lor de
imaginea unei aciuni unitare, coerente aciune;
i ferme contra criminalitii; - principiul de munc care trebuie impus
b) alinierea legislaiei noastre la este acela c aciunea investigativ
principiile i reglementrile juridice trebuie orientat de la nceput ctre
deja aprobate de ONU i Consiliul ntregul sistem al gruprii criminale cu
Europei n materia combaterii scopul precis de a-i dezarticula exact
criminalitii; punctele sale de for. De aceea, n
c) dezvoltarea conceptului de specializare centrul sistemului de contracarare nu
a unor structuri distincte de lupt trebuie plasat aciunea investigativ a
mpotriva crimei organizate, prima unui singur poliist, cu un model
dintre acestea trebuind s fie Oficiul coerent, bine gndit i direcionat pe
naional de coordonare a acestei elementele eseniale ale gruprilor
activiti, aa cum este el definit n organizate. Mai simplu, spus, mpotriva

~ 12 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
acestor grupri nu se poate lupta dect raporta la Inspectoratul General al Poliiei sau
ntr-o manier inteligent, organizat de a mediatiza imediat cazurile grele.
riguros i condus consecvent. Un alt lucru care a dunat bunei
documentri a dosarelor ce au vizat personaje
Iat de ce este nevoie ca gruprile ale lumii interlope a fost preocuparea
organizate s fie lucrate prin aciuni bolnvicioas a unor ofieri i cadre cu funcii
informativ-operative complexe (dosare de de conducere de a arta cu orice pre, nu
urmrire informativ). afacerile i ilegalitile acestor personaje, ci
n faza investigativ trebuie s se asigure eventuala i mult dorita de ctre ei a unei
supravegherea activ a elementelor ce compliciti din partea unui sau unor poliiti
compun gruprile criminale, precum i (colegi sau efi) la afacerile acestora.
cunoaterea activitilor desfurate de Infractorii n-au fost anchetai despre relaiile
acestea. n aceast faz trebuie identificate cu judectori, vamei, comisari i inspectori
legturile acestor grupuri care, cel mai adesea din finane ori alte categorii de persoane ce
sunt localizate n lumea afacerilor, a le-au favorizat ilegalitile. Lor li s-a cerut, cu
administraiei publice, n circuitele financiar- o insisten demn de o cauz mai bun, s
bancare i structurile politice. spun sau s inventeze ceva despre cineva din
Foarte important este identificarea poliie, incomod pentru cel ce cerea acest
disponibilitilor financiare i a activitilor lucru.
economice conduse direct sau prin persoane Este limpede c o astfel de practic este
interpuse, de ctre gruprile organizate. imoral i ilegal.
Trebuie cunoscute i documentate fazele Tot la fel de limpede ar trebuie s fie
procesului de acumulare ilicit a valorilor, faptul c, n lupta contra crimei organizate, nu
fcndu-se distincia ntre activitile licite i trebuie s aduni probe solide dup arestarea
cele ilicite ale gruprilor supuse investigaiei. infractorilor.
Trebuie s ne ferim a promova i ncuraja, Dorina unor cadre de a iei n public cu
aa cum se ntmpl n prezent n majoritatea rezultate de excepie nu se conjug cu
unitilor de poliie, genul de investigaie i superficialitatea n administrarea
anchet fragmentar ndreptat mpotriva probatoriului, cu uurina n analiza soliditii
unor indivizi izolai din cadrul grupurilor probelor existente.
infractoare, cel mai adesea acetia avnd Foarte clar trebuie s ne mai fie un lucru:
roluri periferice n structurile de organizare. nu putem avea rezultate notabile n lupta
- sunt de prere c trebuie regndit contra crimei organizate dac nu colaborm,
strategia de lupt contra crimei pe principii corecte i n spiritul legii, cu
organizate, care dispune i n Romnia Parchetul, ca, mai apoi, s prelungim
de structuri dinamice cu zone de cooperarea, n aceiai termeni, cu Justiia.
influen i o mare for financiar. Marile succese obinute n Italia, Frana,
Crima organizat nu nseamn SUA, Japonia, Germania etc. n lupta aceasta s-
deinerea ilegal a unui pistol cu gaze au datorat unei perfecte cooperri ntre
lacrimogene, dup cum nu nseamn poliie, parchet i justiie.
acte de braconaj sau infraciuni la Sunt de prere c, n anul 1995, puteam
Legea nr. 12/1991. nregistra rezultate mai bune n combaterea
marii delicvene economico-financiare, a
Este foarte periculoas alunecarea ntr-o crimei organizate n general, dac cadrele de
asemenea zon a facilului, ntruct foarte comand din poliie (i suntem nici mai mult
adesea activitatea de contracarare a grupurilor nici mai puin dect 1500 de efi ncepnd cu
criminale, cu evidente preocupri n sfera Inspectoratul General al Poliiei i terminnd
marilor afaceri, s-a desfurat chiar sub cu cel mai mic ora) ar fi avut n lucru direct
comanda unora dintre dvs. cu nepermis de mcar un singur caz serios. Mai n glum, mai
multe elemente de amatorism i n serios, eu cred c numrul de efi de poliie
superficialitate, fiind predominante strile este mai mare dect numrul infractorilor de
emoionale i orgoliile mrunte, dorina de a calibru mare.

~ 13 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Mai subliniez, drept condiie esenial criminalitii i de dinamica
pentru succesul nostru, nevoia ca toi efii s fenomenelor care influeneaz starea
abandoneze rigiditile, formalismul, de ordine social.
automatismele, lipsa de comunicare cu 5. s ncercm a delimita mai clar
subordonaii, adoptnd un management atribuiile i competenele de
modern, cu clare note de flexibilitate. intervenie ale poliiei fa de cele ale
Se constat, la foarte multe uniti de gardienilor publici, Grzii Financiare,
poliie, absena controlului operativ, zilnic Direciile de control al finanelor,
asupra subordonailor, situaie care conduce organismelor de control ale primriilor,
la faptul c fiecare poliist are sentimentul de protecie a consumatorilor.
unei liberti de aciune prost neleas, 6. s ncercm, potrivit competenelor
libertate care cel mai adesea conduce la conferite de lege, s eliminm
adoptarea unor msuri abuzive i ilegale, la tendinele de supra-accentuare a
participarea acestora la comiterea unor independenei funcionale a diferitelor
infraciuni. subsisteme (poliia, procuratura,
Se ncurajeaz un climat de excesiv justiia, administraia local). Totodat,
permisivitate ntre efi i subordonai, situaie s asigurm o descentralizare
generat de incapacitatea unor efi de a se controlat, pentru c o excesiv
impune prin moralitate i competen. Se dezvoltare a descentralizrii duce,
produce o nedorit detaare a efilor de inevitabil, la amplificarea ineficienei,
problemele curente, presante ale situaiei prin apariia tendinelor centrifuge,
operative, neimplicarea lor direct n prin lipsa de cooperare i forme de
rezolvarea celor mai complicate probleme. subordonare cu efecte negative n
planul aplicrii legii.
Obiective pe care i le propune Poliia 7. s ncercm a promova n actul de
Romn n 1996 i perioada urmtoare conducere o filozofie mai ,,agresiv i
1. realizarea unui sistem de conducere, inovatoare, bazat pe o analiz mai
coordonare i control asupra unitilor profund a realitilor din societate i
de poliie care s permit limitarea la din interiorul organismului poliienesc,
maximum a influenei factorului politic precum i pe o planificarea mai
n activitatea acestora. Acest lucru este riguroas a activitilor curente i de
posibil prin numirea n funcii de perspectiv.
comand a unor veritabili profesioniti 8. s realizm un sistem de promovare a
care au capacitatea de a realiza un nivel cadrelor bazat pe performan,
exemplar de disciplin i de loialitate loialitate fa de instituie, abilitate n
din partea tuturor poliitilor fa de soluionarea problemelor i relaii
organismul din care fac parte, precum corecte interpersonale.
i obinerea unor excelente rezultate n 9. s realizm un sistem mai eficient de
activitatea cotidian. legtur cu comunitile umane n
2. creterea eficienei activitii generale serviciul crora ne aflm.
prin mai buna utilizare (gestionare) a 10. s recrutm pentru poliie cadre cu o
resurselor umane existente, precum i pregtire ct mai ridicat i s
prin realizarea unei mai bune cooperri implementm programe de pregtire
cu celelalte organisme cu atribuii n ct mai flexibile, de strict specialitate.
domeniul aplicrii legii. 11. s eliminm elementele care in de
3. s contientizm n rndul poliitilor sistemul autoritar de conducere,
principiul c acetia se afl permanent specific structurilor militare, adoptnd
n slujba comunitii, indiferent de un mod participativ, angajat, cu aportul
moment sau de circumstan. i ideile tuturor celor care conduc
4. s modernizm structural organismul activitatea poliiei.
poliienesc, adaptndu-l elementelor 12. s formm viitorii lideri, de la cel mai
de noutate care apar, n funcie de redus nivel, cu mult nainte de a fi
mutaiile care intervin n manifestarea numii n funcii de conducere,

~ 14 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
dezvoltndu-le percepia asupra - nivelul necorespunztor de cultur i
importanei funciilor pe care le vor colarizare, datorat politicii de personal
ocupa precum i fcndu-i s neleag greite (angajri la ordin, lipsa de
i s adopte urmtoarele principii: verificare atent a candidailor etc.);
- servirea interesului naional - existena, printre lideri, a unor
- corectitudinea deplin persoane corupte sau coruptibile;
- armonie i cooperare n cadrul unitii - existena, unor reglementri interne
de poliie depite sau care favorizeaz
- angajament total pentru ridicarea favoritismele.
nivelului de calitate a activitii unitii
de poliie Pentru o corect dimensionare a
- politee, modestie i respect desvrit activitilor ce se impun a fi executate i
fa de populaie pentru alegerea celor mai adecvate metode i
- asimilarea noului i adaptarea la acesta mijloace de aducere a lor la ndeplinire,
- recunoaterea meritelor celor trebuie s inem seama de urmtoarele
merituoi cu adevrat, abandonarea lucruri:
subiectivismului n apreciere I. Modificrile n structura i dinamica
13. s realizm o prevenie real a criminalitii
fenomenului de criminalitate, - schimbrile ce se produc n societate
asigurnd unificarea eforturilor tuturor antreneaz modificri corespunztoare
categoriilor sociale, prin sprijinirea n structura i dinamica criminalitii;
efectiv a forelor de ordine public de - crete, n procent ngrijortor, numrul
ctre ntreaga comunitate. de minori i tineri la comiterea de
14. s focalizm efortul principal pentru infraciuni;
lupta eficient mpotriva corupiei, - se dezvolt infracionalitatea de tip
drogurilor, criminalitii economico- ,,band de cartier
financiare i crimei organizate. - crete gradul de agresivitate asupra
15. s asigurm o dotare tehnic i proprietii private i publice;
material superioar, un nivel ridicat de - se amplific actele de corupie n cele
pregtire profesional, pentru c mai semnificative i importante
eficiena poliiei nu se realizeaz doar domenii: politic, administraie, justiie,
prin devotamentul i abnegaia economie, finane, bnci etc.
poliitilor. II. Realitatea sistemului judiciar din
16. s asigurm reducerea gradului de Romnia
coruptibilitate din poliie, cunoscnd c - existena unui sistem judiciar nchistat,
principalele condiii care favorizeaz rigid i depit de evoluia societii;
apariia i dezvoltarea corupiei n - organismele de aplicare a legii resimt
poliie sunt: lipsa de personal, att numeric ct i
- lipsa unui climat deschis, de calitativ;
camaraderie ntre poliiti, care s - existena unor evidente
permit discutarea sincer a disfuncionaliti n zona unde ar trebui
frustraiilor, a greutilor cu care s se articuleze activitile poliiei,
acetia se confrunt; parchetului i justiiei;
- neimplicarea liderilor n cunoaterea i - existena unei legislaii grav depite
soluionarea problemelor profesionale de evoluia i formele de manifestare a
i personale ale subordonailor; criminalitii, neracordat la
- nivelul sczut de salarizare al reglementrile internaionale i
poliitilor; europene.

~ 15 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 16 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ASPECTE CONTROVERSATE N DOMENIUL JOCURILOR DE NOROC TRADIIONALE.


POKER-UL NU MAI ESTE RAMUR DE SPORT CI DOAR JOC DE NOROC

Conf. univ. dr. Marius PANTEA


Academia de Poliie A.I.Cuza,
Facultatea de Poliie, Departamentul de Poliie
marius.pantea@academiadepolitie.ro

Secretar de Stat, drd. Odeta Cristinela NESTOR


Secretariatul General al Guvernului
Preedintele Oficiului Naional pentru Jocuri de Noroc
odetanestor@yahoo.com

Abstract
Gambling-related financial crime is an indisputable reality in the globalized world of today.
The authors of this article present a delicate situation concerning poker games which Romania
currently faces, as a member state of the European Union since 2007. More specifically, the paper
discusses two national acts which are totally different, namely GEO 77/2009 on the organization
and exploitation of gambling, and an Order issued by the President of the National Authority for
Sport and Youth, which officially acknowledged the practice of poker as a sport in Romania. For
a thorough presentation, this article compiles a brief history of the game of poker, a few aspects
regarding the best known types of this game, the great winners of poker tournaments, as well as
a short history of the national regulations in the field. Tax fraud in this area is possible and
fuelled by ambiguous regulations, which enable certain organizers to dodge the law and
misappropriate large sums of money, which are rightfully entitled to the consolidated budget of
the Romanian state.

Keywords: fraud, economic-financial crime, gambling, poker-sport, European regulation.

n articolul intitulat Aspecte a recunoscut oficial practicarea n Romnia a


2
controversate n domeniul jocurilor de noroc. ramurii de sport Poker .
Poker-ul ramur de sport sau joc de Ulterior, nou nfiinatul la acel moment,
noroc. publicat n Revista de Investigare a Oficiul Naional pentru Jocuri de Noroc, a
Criminalitii, prezentam cteva aspecte iniiat o propunere legislativ care a aezat
referitoare la jocul de poker n ara noastr. jocul de poker organizat, n cadru legal,
Amintim faptul c, n prima parte a anului respectiv n categoria jocurilor de noroc
2013, funcionau n paralel dou tipuri de pentru care trebuie obinut autorizaie.
reglementri, respectiv, jocul de poker joc de Urmare a acestei modificri legislative,
noroc i jocul de poker ramur sportiv. Cum aazisa Federai Sportiv Naional de
era posibil aa ceva ? Simplu, legea cadru n Poker, care mai apoi s-a transformat n
domeniul jocurilor de noroc din ara noastr Federaia romn de poker, a pornit un
este OUG 77/2009 privind organizarea i adevrat rzboi mediatic i n instan,
exploatarea jocurilor de noroc1, iar din 21 pentru a dovedi faptul c reglementarea n
martie 2011 printr-un Ordin al Preedintelui cauz este nelegal, neconstituional i
Autoritii Naionale pentru Sport i Tineret, s- ngradete drepturile omului.

1 2
Publicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr. Ordinul nr. 732 din 21.03.2012 al
439 din 26 iunie 2009, cu modificrile i Preedintelui Autoritii Naionale pentru Sport
completrile n vigoare. i Tineret
~ 17 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
De precizat faptul c, pn la modificarea Reproducem n cele ce urmeaz Hotrrea
cadrului legal, pe teritoriul naional erau definitiv i irevocabil a Curii de Apel
organizate turnee de poker la care Bucureti, n sperana c, acest material,
participanii jucau pe bani reali, ieind din mpreun cu articolul publicat n 2013,
zona permis n care se poate juca pe cupe i constituie un punct de plecare pentru o
medalii. viitoare cercetare n domeniul jocurilor de
noroc tradiionale din ara noastr.

~ 18 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

~ 19 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 20 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

~ 21 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 22 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

~ 23 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 24 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

~ 25 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 26 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

~ 27 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 28 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

SECURITATEA REGIONAL I GLOBAL - PERSPECTIVA MOMENTULUI

Drd. Ctlin BIGU


catalinbigu@yahoo.com

Masterand Gheorghi NEDELCU

Abstract:
Security is based on both political stability and the military, which are complementary
conditioning. A mobile system security can be built only peace.

Keywords: Security, political stability, military stability

Unii specialiti n geopolitic spun c dac - adoptarea de ctre Alian, n decembrie


este vreo regiune unde exist potenialul ca 1967, a doctrinei Harmel, bazat pe politici
un conflict ntre marile puteri s escaladeze paralele de meninere a unei aprri
ntr-un rzboi i eventual nuclear, aceea ar fi corespunztoare, simultan cu ncercarea de
Asia de Est. relaxare a tensiunilor din relaiile EST-VEST,
Procesul de extindere al N.A.T.O. este n - introducerea, n anul 1969, de ctre
spiritul art. 10 al Tratatului Atlanticului de guvernul Republicii Federale Germane a
Nord, care menioneaz c membrii Alianei doctrinei Ostpolitik a cancelarului Willy
pot, prin acord unanim, s invite orice alt stat Brandt, creat s aduc un suflu pozitiv relaiei
european s adere la Tratat, dac acesta este cu rile Europei de Est i cu Uniunea Sovietic
n msur s promoveze principiile prevzute avnd n vedere constrngerile lor,
n document i s contribuie la securitatea - adoptarea n august 1975 a Actului Final
zonei euro-atlantice. C.S.C.E. de la Helsinki, care a stabilit noi
Iniial a fost vorba de o lrgire a N.A.T.O. standarde pentru discutarea problemelor
selectiv, prin includerea doar a unor state drepturilor omului i a introdus msuri pentru
central-europene i excluderea altor ri. creterea ncrederii reciproce dintre EST i VEST.
Aceasta ar fi dus la cteva consecine negative La sfritul anului 1989 i n sptmnile
pentru stabilitatea Europei, cea mai grav fiind de la nceputul anului 1990 se fcuse un
ruperea coerenei europene iar istoria a progres semnificativ ctre reforma sistemelor
demonstrat (n special n cel de-al doilea politice i economice din Polonia i Ungaria. n
rzboi mondial, urmat de Rzboiul Rece) c ori R.D.G., Bulgaria, Cehoslovacia i, dup o lupt
de cte ori coerena securitii Europei a fost amar, n Romnia se fcuser oricum pai
afectat, premisele unui nou conflict au ctre libertate i democraie, pai care au
devenit certitudini. depit ateptrile.
Fragmentarea acestei zone a dus la Promisiunea, inut mai mult de 40 de ani,
tensiuni majore i conflicte. de a pune capt divizrii Europei i odat cu
N.A.T.O. a reprezentat o oportunitate ea divizrii Germaniei, a cptat un neles
istoric de a menine i consolida securitatea, real odat cu deschiderea zidului de la Berlin
prin includerea n aceast Alian a majoritii din noiembrie 1989.
rilor europene. Dincolo de simbolul fundamental al
Au fost multe aspecte ale acestor evoluii acestei cderi, rile membre ale Alianei au
dar se evideniaz n mod deosebit trei privit acest eveniment ca parte a unui proces
evenimente i anume:

~ 29 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
mai larg care s conduc spre o Europ aranjamentelor i prin contacte crescute la
ntregit i liber. toate nivelurile.
Procesul era, ca i acum, departe de a fi La Praga, statele Alianei au adoptat noi
ncheiat i a ntmpinat numeroase obstacole concepte doctrinar strategice, precum:
i nesigurane, dar totui a fost obinut un - conceptul strategic al N.A.T.O., rezultat al
progres rapid i dramatic. raportrii Noului Concept Strategic, lansat la
Au avut loc, sau au fost planificate, alegeri Washington, n 1999, la noile riscuri i
libere n multe ri din Centrul i Estul Europei, ameninri din mediul de securitate;
instalaiile de represiune de la granie erau - conceptul de aprare mpotriva
dezmembrate i n mai puin de un an, pe 3 terorismului;
octombrie 1990, a avut loc cu sprijinul - noile structuri de comand;
comunitii internaionale i cu acordul - noua structur de fore a N.A.T.O.;
guvernului sovietic, unirea celor dou Germanii, - Fora de Rspuns a N.A.T.O. (N.R.F.);
pe baza unui tratat internaional i a alegerii - Angajamentul de la Praga privind
democratice a ntregului popor german. Capabilitile (P.C.C.);
Att faptul n sine, ct i planul de reform - specializarea de rol, etc
au creat schimbri pozitive n relaiile dintre
rile din Europa Central i de Est i Conceptul Strategic al N.A.T.O. de la Praga
comunitatea internaional, deschiznd astfel semnific o reconfigurare a nsi filosofiei
un nou dialog mbuntit ntre Est i Vest, Alianei, prin reproiectarea unor noi structuri
care a oferit o speran real n locul fricii i de fore moderne, mobile, foarte bine
confruntrii i propuneri practice de echipate i dotate, ce pot fi susinute din
cooperare n locul polemicilor i stagnrii. punct de vedere al resurselor, care pot aciona
Asemenea schimbri nu au fost realizate oriunde este nevoie, n afara granielor
fr dificultate i pe msur ce evenimentele naionale, precum i foarte bine pregtite s
din interiorul fostei Uniuni Sovietice i din alte rspund la ntregul spectru de misiuni i
state din Europa Central i de Est au fost scenarii anticipate.
confirmate, puteau lua natere noi temeri Aprarea mpotriva terorismului are n
legate de stabilitate i securitate. vedere crearea capabilitilor necesare luptei
Cursul abrupt al reformelor din Uniunea cu acest flagel, sub diferite forme -
Sovietic a condus la noi provocri i la antiterorism, contraterorism i operaiuni de
probleme interne acute. management al consecinelor terorismului - n
Mai mult dect att, perspectiva limitele capabilitilor puse la dispoziie
economic nefast i dificultile majore trite pentru celelalte misiuni cu caracter militar i
n multe din rile din Europa Central i de n coordonare i cooperare cu autoritile
Est n tranziia de la un guvern autoritar i o civile competente.
economie planificat central, la democraia Noile structuri de comand este un
pluralist i la piaa liber se combin fcnd concept strategic ce denumete structuri de
prognoza politic nesigur i subiect de comandament mai puine (dou
permanent revizuire. comandamente strategice i unul operaional),
n tot timpul acestei perioade, N.A.T.O. a mai simple i mai eficiente, mai eficace i mai
continuat s joace un rol cheie, oferind un uor de desfurat i de a rspunde
cadru pentru consultare i coordonare a necesitilor operaionale pentru ntreaga
politicilor rilor sale membre pentru a gam de misiuni ale Alianei.
elimina riscul crizelor care ar putea duna Noua structur de fore a NATO cuprinde
intereselor de securitate comun. fore dislocabile cu capacitate de aciune
Aliana i-a dus la bun sfrit eforturile ridicat i fore cu capacitate de aciune mai
sale de a ndepprta dezechilibrele militare, de redus, n special uniti de sprijin de lupt i
a crea o deschidere mai mare n probleme de sprijin logistic pe care aceste
militare, de a cldi ncrederea prin acorduri comandamente le vor comanda n operaii.
radicale, dar echilibrate i verificabile n ceea Fora de Rspuns a NATO este o structur
ce privete controlul armelor, verificarea constituit, prin participarea statelor membre
cu fore de aciune rapid adecvate, n

~ 30 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
vederea ndeplinirii unor misiuni imediate b) aprarea intereselor comune de
rezultate din proliferarea riscurilor i securitate n zone mai ndeprtate prin
ameninrilor, ndeosebi a celor asimetrice, lovituri preventive;
pentru acoperirea noilor vulnerabiliti din c) meninerea aprrii colective;
spaiul euro-atlantic (S.E.A.). d) consolidarea legturilor transatlantice
Angajamentul de la Praga privind menite s asigure asumarea de noi
Capabilitile definete voina statelor aliate de responsabiliti;
a-i mbunti capacitile proprii n domenii e) ntrirea relaiilor cu partenerii, n
eseniale pentru operaiunile militare, cum sunt: vederea admiterii de noi membri;
mijloacele de transport strategic, aerian i f) meninerea voinei politice i a
maritim, i supravegherea aer-sol. mijloacelor militare necesare ndeplinirii
Specializarea de rol este o iniiativ misiunilor stabilite.
lansat ca parte a P.C.C., ce incumb o nou Conceptul a enunat cele mai importante
form de cooperare n cadrul Alianei, cea a principii i considerente care afecteaz viitorul
rolurilor, nfptuit pornind de la aptitudinile rol al Alianei. Aceti factori urmau s determine
i posibilitile reale ale fiecrui membru. caracteristicile transformrii ulterioare a
Racordarea acestor concepte strategice la structurilor N.A.T.O. pentru a permite
o problematic complex, permanent i cu organizaiei s-i ndeplineasc sarcinile
btaie foarte lung face ca rezistena i continuu i pentru a-i juca rolul potrivit n
aplicabilitatea lor n timp s fie considerabile. cooperarea cu alte instituii internaionale, n
Prin comparaie cu precedentele patru viitoarea securitate a zonei euro-atlantice.
decenii, securitatea n zona euroatlantic s-a Obiectivul principal permanent al N.A.T.O.
mbuntit substanial n timpul anilor '90. este aprarea libertii i securitii tuturor
Pericolul unei confruntri militare masive a membrilor si, prin mijloace politice i militare
disprut i abordri bazate pe cooperare n i asigurarea pcii i stabilitii n regiune.
ceea ce privete securitatea au luat locul Valorile comune care stau la baza Alianei
fostelor confruntri. Totui, riscuri poteniale i pe care aceasta i propune s le apere sunt:
la adresa securitii, fie instabilitate, fie libertatea, democraia, drepturile omului i
tensiune, nc mai exist. respectarea legilor, stabilitatea intern i
Pe acest fundal, Aliana a publicat la economia de pia.
ntlnirea la nivel nalt de la Roma din noiembrie Principiul fundamental al funcionrii
1991, un nou Concept Strategic. Acest concept a organizaiei este cel al angajamentului comun i
reafirmat funciile de baz ale Alianei i al cooperrii mutuale ntre statele suverane n
importana meninerii legturii transatlantice. scopul asigurrii indivizibilitii securitii
A recunoscut c securitatea este cldit pentru toi partenerii. Acest lucru nseamn o
att pe considerente politice, economice, completare a eforturilor naionale n
sociale i de mediu, ct i pe aprare. confruntarea cu provocrile la adresa securitii.
Aspectele structurale i instituionale joac i Chiar dac se consider puin probabil ca
ele un rol important. Aliana s fie expus unei agresiuni de amploare
Astfel, Conceptul a proiectat o politic de cu armament convenional, n gama larg a
securitate larg, n care capacitile militare provocrilor i riscurilor militare i nonmilitare,
sunt incluse i ele n numrul mare de la adresa securitii, au fost incluse:
elemente semnificative ce trebuie luate n incertitudinea i instabilitatea din unele zone i
considerare pentru a putea face uz de aceast posibilitatea declanrii unor crize regionale
oportunitate fr precedent de a ndeplini capabile s evolueze rapid; dificultile
obiectivele pe termen lung ale Alianei prin economice, sociale i politice din rile cu
mijloace politice, dup cum prevd democraii fragile sau care parcurg drumul spre
angajamentele asumate n articolele 2 i 4 ale economia de pia; nclcarea drepturilor
Tratatului Atlanticului de Nord. omului; rivalitile etnice i religioase; disputele
Actualul Concept Strategic al Alianei teritoriale i dezintegrarea statelor; proliferarea
formuleaz ca obiective generale: armamentelor N.B.C. i existena unor capaciti
a) controlul schimbrilor pozitive i a nucleare puternice aflate n posesia statelor din
provocrilor actuale i viitoare; afara Alianei; deinerea unor capaciti militare

~ 31 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
sofisticate, ca urmare a dispersrii tehnologiei Aceasta include contacte mai strnse i
ntrebuinate la producerea armamentelor; schimburi de informaii i documente ntre
terorismul; sabotajul; crima organizat; micri instituii ca i aranjamente reciproce privind
de populaie necontrolate. participarea i reprezentarea la diverse
Dezvoltarea politicilor Alianei are loc ntr- ntlniri.
un cadru mai larg al cooperrii securitii Conceptul strategic mai subliniaz i
internaionale, luat ca ntreg, nu ntr-o form nevoia Alianei de a lua n considerare un
izolat fa de alte structuri i instituii de context mai global al securitii. El evideniaz
securitate. Astfel, Aliana i joac rolul alturi riscurile mai mari, inclusiv proliferarea
de/i n cooperare cu alte organizaii. armelor de distrugere n mas, i modul n care
Aceast baz instituional de conducere a ele sunt livrate, ntreruperea fluxului vital al
viitoarei securitii europene a fost enunat resurselor i actele de terorism i sabotaj care
n Declaraia de la Roma din 1991, care a pot afecta interesele de securitate ale Alianei.
recunoscut c provocrile cu care se confrunt n consecin, el reafirm importana
noua Europ nu pot fi abordate n ntregime acordurilor pentru consultri ntre aliai n
doar de o singur instituie. baza tratatului de la Washington i, acolo unde
Aceste provocri necesit cadrul unor este nevoie, coordonarea eforturilor i a
instituii care s se reasigure n mod reciproc, reaciilor lor la asemenea riscuri.
s conecteze ntr-un sistem de structuri inter- Aliana abordeaz aceste provocri mai
relaionale de sprijin reciproc rile din Europa mari prin confruntri interne i prin cea mai
i America de Nord. larg cooperare posibil cu alte state n
De aceea, Aliana lucreaz la o nou forumurile multilaterale corespunztoare.
arhitectur european de securitate, care Aliana a ncercat ntotdeauna s-i
ncearc s realizeze acest obiectiv prin ndeplineasc obiectivele de a veghea asupra
asigurarea faptului c rolurile N.A.T.O., securitii membrilor si i de a stabili o pace
O.S.C.E., U.E., U.E.O. i a Consiliului Europei durabil i dreapt n Europa att prin
sunt complementare. mijloace politice ct i militare.
Alte cadre regionale de cooperare, precum De aceea, aceast abordare comprehensiv
cele care ncurajeaz cooperarea n zona rmne baza politicii sale de securitate.
rilor baltice, a Mrii Negre i Mediterane, Totui, n noua situaie de securitate
joac i ele un rol important. oportunitile de a ndeplini aceste obiective
Prevenirea instabilitii i a divizrii care pot prin mijloace politice i de a da dimensiuni
rezulta din cauza dificultilor economice i a economice, sociale i de mediu securitii i
naionalismului violent depinde de interaciunea stabilitii sunt mult mbuntite.
eficient dintre aceste diferite elemente. Urmrirea activ a dialogului de ctre
Aliana Nord-Atlantic i paii fcui de Alian i cooperarea cu noii parteneri i cu
ctre aceasta, iniial n cadrul Consiliului de alte instituii este sprijinit de angajarea ei n
Cooperare Nord-Atlantic i, ulterior, n meninerea unei capaciti defensive
Consiliul Parteneriatului Euro-Atlantic colective eficiente i n cldirea bazelor
(E.A.P.C.) sunt fundamentali n acest proces. indispensabile pentru managementul crizei i
nsi Alian este forumul esenial pentru prevenirea conflictelor.
consultarea ntre membrii si i este locul de Aceste abordri complementare ale
ntlnire pentru ajungerea la consens i pentru mediului de securitate de astzi sunt n
implementarea politicilor sprijinite pe sprijinul reducerii riscului unui conflict ce s-ar
angajamentele lor pentru securitate i aprare, putea ivi n urma nenelegerilor, ajut la
n cadrul Tratatului Atlanticului de Nord. mbuntirea managementului crizelor care
Oricum pe fondul evoluiei noii arhitecturi afecteaz securitatea aliailor i ajut la
de securitate a Europei, Aliana dezvolt lrgirea oportunitilor de parteneriat dintre
aranjamente practice mpreun cu alte toate rile europene pentru a face fa
instituii implicate n proces pentru a asigura problemelor comune de securitate.
transparena i complementaritatea necesare De aceea, politica de securitate a Alianei
ntre ele. astzi este bazat pe cele trei elemente de
reasigurare reciproc, anume, dialogul,

~ 32 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
cooperarea i meninerea unei capaciti Stabilirea principiilor care stau la baza
defensive colective. Fiecare din aceste securitii i siguranei naionale a Romniei
momente este creat pentru a da asigurri c constituie o opiune a factorului politic i au
acele crize care afecteaz securitatea caracter obligatoriu pentru organele abilitate
european pot fi prevenite sau rezolvate n cu securitatea naional rii.
mod panic. La fundamentarea Strategiei de Securitate
Dimensiunea militar a Alianei rmne un a Romniei stau urmtoarele principii:
factor esenial pentru atingerea acestor trei abordarea sistemic i cuprinztoare a
obiective. Ea continu s reflecte urmtoarele problematicii securitii naionale;
principii fundamentale: convergena dintre politica de securitate i
a) aliana are un obiectiv pur defensiv; politica de dezvoltare economico-social;
b) securitatea este indivizibil. Un atac concentrarea eforturilor asupra siguranei
asupra unui membru al Alianei nseamn un ceteanului i securitii publice;
atac asupra tuturor; concordana dintre concluziile rezultate din
c) politica de securitate N.A.T.O. este evaluarea mediului de securitate; opiunea
bazat pe aprarea colectiv, inclusiv pe o politic i aciunea strategic.
structur militar integrat, ca i pe acorduri Comunitatea internaional, conectat cu
de cooperare relevant i de coordonare. societatea informaional, nc mai contest
n circumstanele schimbate care afecteaz globalizarea ca fenomen specific lumii
securitatea Europei, forele N.A.T.O. au fost contemporane. ntr-o bun msur acum sunt
adaptate noului mediu strategic i au devenit recunoscute i acceptate:
mai puin numeroase dar mai flexibile. - interdependena statului de economia
Forele convenionale au fost reduse n global;
mod substanial i n anumite cazuri a fost - circulaia internaional de bunuri i
redus i nivelul lor de pregtire. valori umane, spirituale i materiale prin
Au fost fcute mai mobile, pentru a putea intermediul actorilor transnaionali;
reaciona n faa unor contingente mai mari, au - managementul transfrontalier,
fost reorganizate pentru a asigura flexibilitate transnaional i multinaional al unei economii
pentru a putea contribui la managementul tot mai globale i integrate.
crizelor i pentru a putea fi constituite, n caz
de necesitate, pentru scopuri defensive. Deci statele-naiune fac fa cu greu
S-a pus un accent crescut pe rolul forelor influenelor mediului global, dominat
multinaionale n interiorul structurilor militare accentuat de anumite organizaii
integrate n N.A.T.O. Multe asemenea msuri au transnaionale. Astfel spun, specialitii din
fost implementate, altele sunt introduse odat domeniul strict de referin, se menine un
cu continuarea procesului de adaptare. anacronism n corelaia integrare i
Multe lucruri s-au schimbat, att n interiorul fragmentare, dar nu se poate afirma c trim
Alianei, ct i pe scena mai larg a securitii ntr-o lume destructuralizat, anarhic.
regionale i globale din momentul adoptrii n Se pare c globalizarea susinut i
1991 a Conceptului strategic al Alianei. promovat de actori transnaionali i
n iulie 1997, efii de stat i de guvern, receptat de state n mod diferit are cteva
recunoscnd c situaia suferise schimbri elemente benefice comune:
profunde, au convenit c, dei principiile adoptarea strategiilor economice
fundamentale ale Conceptului rmn valabile, el pentru relaii economice tot mai extinse cu
ar trebui examinat pentru a se asigura c a rmas influene directe asupra dezvoltrii;
suficient de consistent pentru noile provocri i integrarea economic prin fuziuni
pentru situaia de securitate de pe mapamond. Analiza atent a proceselor economice
Constituirea sistemului ce asigur actuale, ofer analitilor economici posibilitatea
securitatea i sigurana naional a rii de a crea un cadru obiectiv pentru domeniile
noastre are la baz o serie ntreag de economic i politic ale globalizrii.
principii, care acoper ntreaga gam a Acest fapt este evideniat de cteva
sectoarelor acestui complex i vital domeniu. caracteristici, cum ar fi: adaptarea produciei
economice la nevoile rafinate de consum,

~ 33 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
specializarea economic a statului pentru internaionalizarea - schimb interactiv
unele produse i servicii, dezvoltarea ntre state prin comer, cooperare i integrare
comerului n cadrul produciei globale, regional;
tratamente favorabile investiiilor strategice, transnaionalizarea - crearea
nelegerile comerciale, crearea de instituii corporaiilor transnaionale i transfrontaliere,
internaionale comune la niveluri diferite cu capaciti investiionale i de expansiune
(local, regional, zonal), msuri de integrare economic n toate zonele de pe glob, cu
economic. predilecie n zonele srace.
Dar, se consider c, cel mai evident efect Astfel exist i o dimensiune
negativ este acela c globalizarea genereaz organizaional a globalizrii, n cadrul creia
instabilitate social, datorit concurenei se regsete i o ideologie economic bazat
forei de munc naionale de ctre imigrani. pe performan, concuren, integrare,
La aceasta se adaug i alte efecte atractivitatea pieei globale.
complementare, precum transferul de capital n legtur cu cele menionate se susine i
naional n afara statului, fluxuri necontrolate ideea meninerii unei autoriti prin guvernare
de capital transnaional, dislocarea naiunii n pe diferite niveluri de organizare socio-
comuniti etnice i religioase, presiuni asupra economic n funcie de realizarea integrrii,
elaborrii i coninutului actelor normative securitii colective i dezvoltrii durabile n
interne, distrugerea unor ramuri industriale ce plan local, regional, zonal i chiar
lucrau cu resurse locale, ceea ce n ansamblu transcontinental.
duce la dezechilibru economic n diferite Astfel, noii actori globali sunt n fapt nite
regiuni. Astfel la toate nivelurile se constat centre de decizie politic i autoritate
ca fiind prioritar intervenia statelor pentru a stratificat cu rol n procesul de tranziie de la
diminua riscul unei absolutizri a globalizrii sistemul stato-centric la o lume cu mai muli
i n consecin, reglementarea ntr-un raport actori cu responsabiliti definitorii n
echilibrat a factorului naional-internaional, realizarea noii ordini mondiale.
ambele prin msuri anticorupie, protecia Statele i naiunile care compun
mediului natural. continentul european au participat sau au fost
Sunt i rmn nscrise ca fiind de maxim martore la aproape toate experienele
importan pe agenda tuturor statelor politice, economice, sociale, militare, istorice,
urmtoarele strategii, care in de: religioase, ecologice cunoscute n lume.
- suveranitatea statului i universalizarea Sens n care, aceste experiene cumulate
drepturilor omului cu diferenele de identitate cultural,
- gradul de participare egal a statelor la economic, etnic, religioas i ideologic, au
marile elaborri juridice necesare limitrii creat n timp dificulti unele serioase, n
efectelor negative ale globalizrii abordarea n mod unitar de ctre toate
- crearea regimurilor democratico-liberale. statele, a problematicii securitii i cooperrii
n acest cadru este greu s se neleag internaionale n general, i a celei europene,
prosperitatea economic susinut de actorii n special.
globali, ntruct afecteaz cu cea mai mare Acestea au fost i au rmas, principalele
intensitate ordinea, legalitatea i legitimitatea probleme nerezolvate ale secolului al XX-lea,
statului suveran. reportate noului secol al XXI-lea, ca adevrate
- directive de dezvoltare durabil emise de provocri, att pentru statele europene ct i
diferite instituii globale pentru celelalte state ale lumii.
- promovarea modelului viabil de Romnia, ca stat european, este direct
economie de pia interesat n descifrarea evoluiilor
- neintervenia statului n relaiile fenomenelor i proceselor vieii
economice transnaionale internaionale, n previzionarea tendinelor
- nivelul tot mai crescut i condiional al din mediul i sistemul european de securitate
interdependenelor economice. pentru a gsi soluii eficiente, viabile
Dup opiniile specialitilor se apreciaz c promovrii interesului naional, ct i
pn acum globalizarea a parcurs dou etape: respectului Principiului Bunei Vecinti,
principiu destul de controversat, att ca

~ 34 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
accepiune, ct i ca deziderat al DEMOCRAIEI Ceea ce rmne de necontestat este rolul
n orice stat de drept. important n starea de securitate a
ntreaga politic extern, de securitate i continentului, pe care l are procesul de
aprare naional poate fi caracterizat printr- integrare a statelor europene n structurile
un nalt grad de dinamism i flexibilitate, Uniunii Europene.
asigurnd adaptarea continu la evoluiile
mediului de securitate. BIBLIOGRAFIE
n condiiile n care lumea devine tot mai
complex i interdependent, sistemul 1. Bdescu, I; Zamfir, E.; Mrgineanu, I.,
securitii naionale nu este viabil atta timp Geopolitica integrrii europene, Editura
ct nu rspunde evoluiilor din mediul Univers, Bucureti, 2003.
internaional i nu este integrat sistemului de 2. Bidu, Ioan (coordonator), Meridiane de
securitate european. securitate, Editura ANI, Bucureti, 2003.
Secolul actual este marcat de transformri 3. Bidu, Ioan, Crima organizat
profunde, unele contradictorii, ale mediului de transfrontalier ameninare la adresa
securitate european. Pe de-o parte exist securitii internaionale, Editura ANI,
tendina unei evoluii pozitive a securitii Bucureti, 2004.
europene datorat unui cadru organizaional 4. Bidu, Ioan, Riscuri n analiza decizional
tot mai activ i adaptabil, care pune n valoare de siguran naional, Editura ANI, Bucureti,
dialogul instituionalizat i dinamizeaz rolul 2004.
vechilor sau noilor organizaii internaionale.

~ 35 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 36 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

INFORMAIA - SIMBOLUL PUTERII

Masterand Ana Maria CIUC


Sergiu ABRUDAN

Abstract:
Information has become a staple for contemporary society, it is everywhere, becoming a
strategic potential. The military wars now have a dimension information becoming greater, the
result is not decided by the courage, bravery combatants, but the information that they hold
parties. It can be said that in addition to military war itself there is also an information war and
therefore art, technology and communication.

Keywords: Informational Aggression, Risk, Challenge.

Valoarea informaiei este astzi imens: ea caracterizeaz prin mutaii radicale n modul
a devenit simbolul puterii celui ce o deine. de utilizare a tehnologiilor informaiei n
Dei abia n zilele noastre informaia este scopul transformrii resurselor n bunuri de
valorificat la potenialul ei maxim, valoarea investiii sau bunuri de consum, ca urmare a
ei dateaz de mii de ani. Treptat informaia aplicrii unor cunotine de organizare a
devine din ce n ce mai important, se fac produciei i a muncii provenite din toate
eforturi pentru ca s fie transmis i altora, i domeniile tiinelor fizice, economice, ale
astfel apar mesagerii i mai trziu curierii i psihologiei i sociologiei, precum i din
factorii potali. n prezent, chiar dac curierii i domeniile cultural, politic, militar etc. Totul a
factorii potali nu au disprut, majoritatea devenit o reea imens, puternic mondializat,
informaiilor sunt transmise prin intermediul de comunicaii, de utiliti, de utilizri, de
cablurilor i prin eter datorit faptului c producie i de consum.
acestea ofer calitate i vitez mult mai bune Competiia informaional este la fel de
i, datorit dezvoltrii lor, preuri mai mici. veche ca i conflictul uman. Rzboiul
Informaia a devenit pentru societatea informaional nu ine de domeniul exclusiv al
contemporan o materie prim, ea este unei categorii de fore armate. Statele,
prezent peste tot, devenind un potenial instituiile i indivizii ncearc s-i mreasc
strategic. Astfel, rzboaiele militare au acum o i protejeze propria baz de informaii paralel
dimensiune informaional din ce n ce mai cu ncercarea de a o limita pe cea a
mare: rezultatul nu mai este decis de curajul, adversarului. Confruntarea informaional
vitejia combatanilor, ci de informaiile pe const n intirea informaiilor i a funciilor
care prile implicate le dein. Se poate spune de informare a inamicului alturi de protejarea
c pe lng rzboiul militar propriu-zis mai celor proprii, avnd intenia de a nfrnge
exist i un rzboi informaional i implicit al voina sau capacitatea acestuia de lupt.
tehnicii, tehnologiilor i comunicrii. Prin controlul mass-mediei se pot
Acest rzboi informaional este prezent n manipula cetenii nct atitudinea acestora
toate domeniile existenei noastre sociale i fa de anumite probleme s fie favorabil
se manifest printr-o "lupt" continu n a manipulatorului. Avantajul folosirii presei
obine cea mai bun informaie, cea mai nou, pentru astfel de aciuni? Ea primete din start
de a o folosi n modul cel mai bun, adic de a-i prezumia de nevinovie din partea
valorifica potenialul la maxim. publicului. Tehnologia a evoluat i omul s-a
Etapa actual este pe drept denumit er putut aventura n medii din ce n ce mai
a tehnologiei informaiei pentru c se diverse i mai exotice. n prezent, o nou

~ 37 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
component a conflictului militar este numai) parcurge un proces de tranziie de la o
considerat cea informaional. Totui exist o societate de tip industrial la o societate de tip
diferen major ntre mediul informaional n informaional.
care se mut astzi o parte din aciunile ostile n cadrul societii informaionale, a estima
desfurate de oameni i grupuri de oameni i puterea i viabilitatea sistemului de securitate
cel n care s-au purtat pn acum rzboaiele. naional fr a lua n considerare sistemele
Pentru prima dat omul cucerete un informaionale i modul de exploatare a
mediu imaterial lipsit de o fizic palpabil. informaiei (colectarea, protecia, transportul,
Una dintre consecinele dispariiei sistemului managementul i mpiedicarea accesului la
bipolar i exploziei tehnologice actuale este informaie) reprezint un risc major, deoarece
preocuparea tot mai mare pe care statele o centrul de greutate al aciunilor tinde s se
acord rzboiului informaional ca rzboi deplaseze dinspre dimensiunea material spre
politic, ca parte component a politicii cea informaional.
statului, att pentru promovarea ct i pentru Pe de-o parte, utilizarea tehnologiei
protejarea intereselor naionale. informaiei ofer o cretere semnificativ a
Teoria i practica rzboiului informaional puterii i viabilitii sistemului de securitate
se bucur n ultimul timp de o atenie naional, iar pe de alt parte reprezint un
crescnd din partea politicienilor, strategilor, factor de risc n situaia neprotejrii
oamenilor de tiin i mijloacelor de infrastructurii informaionale. Aceast
informare n mas din diverse ri, ndeosebi realitate necesit adoptarea unor decizii n
din spaiul nord-atlantic i european. Nimic nu domeniul politic, economic, militar i juridic,
poate exista n afara sistemelor de care ar putea constitui un punct de plecare n
comunicaii, iar defectarea sau funcionarea n direcia unei preocupri permanente, la nivel
ali parametri a reelelor de transmitere a de naiune, n privina rzboiului
datelor, fie i pentru cteva ore, poate genera informaional.
adevrate seisme sociale cu efecte greu de Un alt element de noutate pe care l aduce
imaginat, mergnd chiar, afirm unii astzi rzboiul informaional l reprezint
specialiti, pn la paralizarea vieii naionale includerea unor domenii (relaiile publice,
i internaionale, izbucnirea panicii i a unor serviciile de informaii, informatica,
revolte ce se pot transforma n manifestri de comunicaiile, etc.) i mijloace deja existente
dezordine, care s pun n primejdie echilibrul ntr-o strategie global. Pentru a putea
i sigurana statelor, anihilarea capacitilor rspunde eficient provocrilor rzboiului
de comand i control etc. informaional, este nevoie de o abordare
Introducerea pe scar larg a sistemelor global, la nivel naional, pe baza unei
informaionale ca baz a tuturor tipurilor de strategii care s proiecteze clar dezvoltarea
activitate la nivel social capt, n plan politic, domeniului. Pentru a obine o strategie
semnificaie strategic. Se creeaz un nou coerent n domeniul rzboiul informaional,
sistem de dependene care statueaz o nou este de dorit integrarea de sisteme, discipline
scal a puterii, care nu mai este legat direct, i tehnici diferite.
pentru prima oar n istoria lumii, de Rzboiul informaional este forma de
capacitatea economic sau militar a unei ri. conflict specific acestui sfrit de secol i
Deinerea de capaciti de producere de mileniu, deoarece el rspunde la unele dintre
hardware, esenial n anii de nceput ai btliei obieciile aduse att de politicieni ct i
informaionale, a cedat n faa capacitii de a analitii geo-strategici sau de planificatorii
produce i gestiona software, ceea ce permite militari formelor clasice de desfurare a
i altor naiuni s poat intra pe piaa rezervat conflictelor. Ceea ce este nou i caracteristic
pn acum doar marilor puteri. rzboiului informaional este posibilitatea de
Rzboiul informaional nu este un a manipula informaia vehiculat n sistemele
fenomen nou: el include orice activitate ostil informaionale i uneltele necesare pentru a
ndreptat mpotriva informaiilor, forma i orienta aceast informaie. Oricare ar
cunotinelor i credinelor de orice natur i fi tipul de confruntare asimetric,
este purtat practic din cele mai vechi timpuri. superioritatea gndirii strategice maximizeaz
Spaiul nord-atlantic i european (dar nu avantajele i minimizeaz dezavantajele,

~ 38 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
exploateaz slbiciunile adversarilor, pierderi i mai mult ru dect recurgerea la
realizeaz sau evit surprinderea. calea armelor.
Informaia a devenit o adevrat materie Rzboiul informaional este o form de
prim strategic indispensabil autonomiei conflict specific sfritului secolului XX i
deciziei i succesului oricrei politici. Pentru nceputul secolului XXI, care, prin operaiile
satisfacerea intereselor de securitate desfurate, este un instrument al descurajrii
naional, dominarea spectrului de informaii strategice att n plan global ct i n diferite
este la fel de critic precum era i este nc teatre de operaii.
ocuparea terenului sau dominarea spaiului Rzboiul informaional ar putea fi definit
aerian, strategia i tactica militar clasic. ca o aciune de negare, exploatare,
n etapa urmtoare, rzboiul informaional distorsionare sau distrugere a informaiilor i
va juca un rol determinant n viaa politic, a mijloacelor de comand, control i de
economic i militar a oricrui stat. El este o procesare ale inamicului, protejndu-le pe
realitate care, dei nu are o definiie universal cele proprii, concomitent cu exploatarea
acceptat, ofer o anumit coeren tuturor funciilor informaiei militare.
activitilor legate de informaie. Unele aspecte, specifice conceptului actual
ntreaga art a rzboiului este bazat pe de rzboi informaional, sunt la fel de vechi ca
neltorie. De aceea, dac eti capabil, i societatea uman, problematica rzboiului
simuleaz incapacitatea, dac eti activ, informaional nefiind nou i nici
simuleaz pasivitatea. Dac eti aproape, f s necunoscut. Rzboiul informaional este
cread c eti departe, i dac eti departe, f diferit de cel clasic. El se desfoar insidios i
s cread c eti aproape. Momete inamicul eficace prin subversiune fiind o tehnic de
pentru a-l prinde n capcan; simuleaz slbire a puterii i de demoralizare a
dezordinea i lovete-l (Sun Tzu, Arta personalului; aceast tehnic este bazat pe
rzboiului). cunoaterea legilor psihologiei, pentru c
Rzboiul, n orice modalitate a sa, este, vizeaz opinia public, ct i puterea i forele
desigur, excesiv i condamnabil, dar el a fost armate de care ea dispune.
ntrebuinat ntotdeauna ca un mijloc O abordare tiinific a acestui nou tip de
convenional de reglare a relaiilor rzboi, a fost fcut chiar n anii rzboiului
internaionale. rece, cnd nevoia de informaii a fcut posibil
Claude Le Borgne pune o ntrebare perfecionarea acestuia pe baza dezvoltrii
tranant n acest sens: Rzboiul a fost impetuoase a tehnologiei informatice.
totdeauna rzboi?. De unde rezult alte i Identificat i cuantificat la mijlocul
alte ntrebri, pentru c problema legitimitii deceniului apte, rzboiul informaional a fost
sau non-legitimitii rzboiului, dei se pune recunoscut oficial de gnditorii politico-
de sute de ani, nu a fost niciodat rezolvat pe militari ca un tip distinct de rzboi, la fel de
deplin. important ca cel terestru, maritim, aerian i
A servit oare rzboiul totdeauna ca mijloc spaial. Astfel, termenul rzboi informaional
pentru a iei dintr-un blocaj strategic, care a fost folosit pentru prima dat n anul 1976,
putea fi mai ru dect rzboiul? Altfel spus, de ctre analistul politico-militar american,
rzboiul a fost totdeauna soluia obligatorie, Thomas P. Roma, care a contientizat faptul c,
deci necesar i suficient, n rezolvarea unei n toat perioada Rzboiului Rece, s-a
situaii strategice fr ieire? Pentru c numai desfurat un rzboi invizibil, mult mai
ntr-o astfel de situaie rzboiul este rzboi, n subtil dect rzboiul clasic. Aceast
sensul dreptului internaional. recunoatere este determinat n primul rnd
De aici se desprinde o concluzie foarte de nelegerea realitii potrivit creia
important n ceea ce privete definirea omenirea a intrat n era informaional.
rzboiului: pentru ca o confruntare militar s Printre primii care au ncercat definirea
fie considerat rzboi, n sensul acestui termen, se numr i Alvin Toffler,
reglementrilor internaionale, el trebuie s care, n lucrarea sa, Al Treilea Val, aprut n
fie ultima i singura soluie pentru ieirea S.U.A. n 1980, aprecia c pentru a ataca o
dintr-un blocaj strategic care ar pricinui naiune, se poate obstruciona fluxul
omenirii, respectiv, beligeranilor, mai multe informaiilor - tierea legturii dintre sediul

~ 39 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
societii multinaionale i filialele sale din folosirea inducerii n eroare a structurilor
strintate, ridicarea de bariere militare adversare, operaiunii psihologice de
informaionale n jurul ei etc. mic sau mare amploare, influenarea,
n S.U.A., conceptul de rzboi degradarea i distrugerea capacitilor de
informaional, a fost lansat oficial n 1992, la comand i control al acesteia, protecia
aproape doi ani de la Rzboiul din Golf, capacitilor militare de comand i control
considerat a fi rzboiul pilot n care s-a ale aliailor, contra-aciunea adversarilor.
folosit ntreaga gam de mijloace specifice
rzboiului informaional. BIBLIOGRAFIE:
Conceptul a fost fcut public in broura de
uz intern a Forelor aeriene din cadrul 1. Rzboiul psihologic n concepia
Departamentului Aprrii al S.U.A., intitulat principalelor state capitaliste, Editura Militar
Bazele Rzboiului Informaional, unde este Bucureti, 1972.
definit ca orice aciune de a nega, exploata, 2. Golu P. Fenomene si procese
distorsiona sau distruge informaia inamicului psihologice, Editura tiinific i
i mijloacele de procesare a acestuia, Enciclopedic, Bucureti, 1989.
protejndu-le pe ale noastre mpotriva 3. Hariu C. Protecia mpotriva
aciunilor inamicului i exploatnd funciile agresiunii psihologice, Editura Militar,
informaiei militare. Bucureti, 1994.
n 1996 Pentagon a adoptat doctrina 4. DeVisscher Pierre; Neculau A.
rzboiului informaional (Doctrina combaterii Dinamica grupului, Editura Polirom, 2001.
sistemelor de control i dirijare), iar n 1998 5. Cracsner C.E. Elemente de
ministerul aprrii SUA a adoptat Doctrina unic psihologie militar, Editura Academiei de
a operaiunilor informaionale. nalte Studii Militare, Bucureti, 2003.
n plan strategic, la nivelul conducerii 6. Stan Popescu, Arta i puterea
armatei S.U.A., se considera c rzboiul informaiilor, Editura Militar, Bucureti,
informaional este o activitate militar de 2003.
contracarare a aciunilor specifice rzboiului 7. Strave Ion, Reconstrucia societii
de comand i control, manifestat prin romneti prin audiovizual, Editura Nemira
asigurarea integral a securitii operaiilor, Bucureti, 2004.

~ 40 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

CONSIDERENTE DE POLITIC ENERGETIC I GEOPOLITIC N SUD-ESTUL EUROPEI

Drd. Mircea Leonard COMA


Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Abstract:
Energy security is currently one of the most important and disputed issues of mutual relations
between the European Union and the Russian Federation. On the one hand, energy was a key
factor in strengthening relations between formal and informal EU and Russia. Ensuring energy
security is a concern of European officials who consider that within the EU there are different
levels of its approach but can be countered through joint action of states.

Keywords: Energy security, energy policy, energy cooperation, energy interdependence, major
objectives.

1. Dialogul energetic Uniunea European Abordrile diferite ale Uniunii Europene i


Rusia Federaiei Ruse la adresa securitii i politicii
Asigurarea securitii energetice constituie energetice, au o influen negativ asupra
o preocupare a oficialilor europeni care relaiilor energetice UE-Rusia.
consider c n interiorul UE sunt niveluri Pentru o nelegere mai profund a
diferite de abordare a acesteia dar care pot fi contradiciilor majore ntre UE i Rusia n
contracarate prin aciuni comune ale statelor. relaiile lor n calitate de parteneri de energie,
n accepiunea UE i SUA, securitatea trebuie analizate cauzele problemelor
energetic include liberul acces la resurse i conflictuale n relaiile energetice , analize ce
capaciti, respectarea proprietii, onorarea pot contribui la o mai bun nelegere a
acordurilor comerciale i de cooperare, relaiilor reciproce i la o posibil
ntrirea pcii i stabilitii n Zona lrgit a mbuntire a cooperrii energetice.
Mrii Negre i n spaiul Asiei Centrale. Scopul principal al acestei lucrri este de a
Securitatea energetic1 este n prezent una explica de ce exist probleme controversate n
dintre cele mai importante i disputate relaiile energetice dintre UE i Rusia i care
probleme din relaiile reciproce dintre este caracterul lor.
Uniunea European i Federaia Rus. Pe de o n acest sens trebuie abordate urmtoarele
parte, energia a fost un factor cheie n ntrebri:
intensificarea relaiilor formale i informale Cum putem defini relaiile energetice
ntre UE i Rusia. dintre UE i Rusia?
Care sunt principalele obiective ale
politicii energetice a UE fa de
1
Rusia?
Termenul de securitate energetic - ca Care sunt principalele obiective ale
sector sau dimensiune de securitate specific -
politicii energetice a Rusiei fa de
este relativ nou. Acesta a fost definit n teoria
UE?
relaiilor internaionale i studiilor de securitate
de ctre aa-numita coala Copenhaga,
Cum este cooperarea energetic
reprezentat n principal de Barry Buzan, la reciproc UE-Rusia perceput n
nceputul anilor 1990 - Kovaovsk 2007, p. 6. Rusia?
Daniel Yergin definete securitatea energetic Cum este cooperarea energetic
pur i simplu ca disponibilitatea unor cantiti reciproc UE-Rusia perceput n UE?
suficiente la preuri accesibile - Yergin 2006, p.
76 dei pot exista i alte definiii ale termenului.
~ 41 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Principalele aspecte care influeneaz mai mult de 25% din consumul total de gaze
negativ relaiile energetice dintre UE i Rusia al Uniunii Europene
pot fi definite ca: n schimb, exporturile ruseti de petrol
diferenele n gradul de brut i gaze reprezint mai mult de 65% din
interdependen n relaiile energetice dintre totalul exporturilor din Rusia. Peste 60% din
UE i Rusia, petrol brut rusesc i 90% din gazul rusesc
diferitele interese i obiective a sunt destinate exportului ctre rile UE. ntre
politicii energetice din Rusia UE 75% i 80% din veniturile din export din
abordrile divergente ale UE i Rusia Rusia sunt direct legate de piaa energetic a
fa de relaia lor de cooperare energetic UE. Sectorul energetic contribuie cu
reciproc. aproximativ 25% la producia total a
economiei. n ultimii ani, sectorul energetic
n scopul definirii cadrului relaiilor singur a generat aproximativ 30% din PIB-ul
energetice UE Rusia vom analiza teoria Rusiei. n 2010, veniturile din exportul de
interdependenei i aplicarea acesteia la petrol i gaze naturale a reprezentat
interaciunea energetic precum i interesele aproximativ 20% din PIB-ul rus.3 (figura 1)
divergente, obiectivele UE i politica
energetic rus. Interdependena energetic dintre Rusia i
n ultima seciune vom sublinia implicaiile UE poate fi descris ca asimetric Rusia fiind
acestor diferene asupra percepiei politicii mult mai dependent de piaa energetic a UE
energetice n relaiile reciproce dintre UE i dect n UE este de aprovizionarea cu energie
Rusia. din Rusia. Ca urmare a acestui fapt,
vulnerabilitile UE n raport cu Rusia (n
1.2. Interdependena energetic UE- sensul c ar putea aprea o ntrerupere a
Rusia importurilor de iei sau gaze naturale din
Conceptul de interdependen2 susine c Rusia) este relativ sczut, deoarece UE este
legturile energetice dintre state aflate n capabil s nlocuiasc aprovizionarea sa cu
proximitatea geografic, intensific gradul de energie din alte surse de energie (energie
securitate ntre actorii inclui n acest complex nuclear, regenerabil, GNL) sau de la ali
regional. Ideea central n Regional Security furnizori (prin creterea importurilor de gaze
Complex Theory (RSCT) const n faptul c din din Norvegia i din Africa de Nord sau
moment ce majoritatea ameninrilor se creterea importurilor de petrol libian sau
propag mai uor pe distane scurte dect cele saudit). n schimb, sensibilitile 4 Federaiei
lungi, interdependen privind securitatea Ruse n raport cu UE sunt mult mai pronunate
este n mod normal concentrat n grupuri la pentru c Rusia nu are alternative reale de
nivel regional: complexe de securitate. [...] diversificare a resurselor naturale (gaze
n 2010, UE a importat aproximativ 53,1% naturale sau petrol), pe termen scurt i mediu
din consumul total de carburani, respectiv mai ales dup ce Federaia Rus a fost nevoit
41,2% din combustibilii solizi, 82,6% din n anul 2014 s ia o decizie cu privire oprirea
petrol i 60,3% din gaz din care aproximativ construciei South Stream.
30% din necesarul de petrol din Rusia, ceea Informaiile menionate mai sus sunt
ce reprezint aproximativ 28% din consumul valabile pentru vechile state membre ale UE.
de petrol al UE, n timp ce 40,8% din gazele Pe de alt parte, Rusia are o poziie favorabil
naturale importate din Rusia n UE reprezint vis--vis de cele mai multe din noile state
membre ale UE. Acestea sunt, pe termen lung,

2 3
Noiunea de interdependen este un concept Sursa: Russian Federation, Russias strategy
utilizat pe scar larg n studiile politice i until 2020. European Commision: trends to 2030.
4
economice ale relaiilor internaionale care Sensibilitatea implic grade de receptivitate
ncearc s analizeze complexitatea problemelor ntr-un cadru de politici - de exemplu, ct de
de cooperare i conflict n interaciunea dintre repede modificrile dintr-o ar aduc schimbri
state (Proedrou 2007, p. 332, Buzan 1991, p. costisitoare ntr-o alt ar? (Keohane-Nye
190). 2001, p. 9)
~ 42 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
dependente de aprovizionarea cu resurse ale UE, deoarece aceste ri ar suferi
energetice din Rusia (acest lucru este valabil consecine catastrofale n cazul unei
mai ales pentru gaz). Exist o interdependen ntreruperi complete a aprovizionrii cu
asimetric n detrimentul noile state membre energie din Rusia.

Fig.1 Importurile i exporturile de energie EU-Russia

1.3. Politica energetic rus fa de UE. tendine opuse: dezvoltarea elementelor de


ncepnd cu anul 2003, politica energetic pia competitive i intensificarea influenei
rus1 a combinat n mod paradoxal dou statului.
Pe de o parte, politica energetic i de
securitate a ctigat o importan strategic
1
Toate marile prioriti i sarcini majore ale
politicii energetice a Rusiei au fost formulate n
Strategia energetic a Federaiei Ruse pn n Medvedev n mai 2009, a descris energia ca
2020 (denumit n continuare Strategia), n instrument de putere pentru consolidarea
august 2003. Strategia a afirmat n mod influenei Moscovei n arena internaional i
ntemeiat c sectorul energetic are o influen intenia de utilizare a resursele energetice ca
determinant asupra statului i perspectivei de element de descurajare strategic (Consiliul de
dezvoltare a economiei naionale (Ministerul Securitate al Federaiei Ruse 2009). n noiembrie
Industriei i Comerului 2003, p. 3.). ncepnd cu 2009, guvernul rus a publicat noua Strategia
al doilea mandat al preedintelui Putin energia a energetic a Rusiei pn n 2030 (denumit n
devenit indicativ de importan crucial n continuare Strategia energetic). Scopul
politica guvernului potrivit Concepiei de principal al Strategiei Energetice este cea mai
Politic Extern a Federaiei Ruse, aprobat n eficient utilizare a resurselor naturale i
mai 2008 care a exprimat o atenie considerabil potenialul sectorului energetic pentru o cretere
statutului de energie ca instrument de putere durabil a economiei naionale, mbuntirea
(Ministerul Afacerilor Externe al Federaiei Ruse ) calitii vieii cetenilor din Rusia i
dar i datorit veniturilor obinute. n mod consolidarea poziiilor Rusiei n arena politicii
similar, Strategia de securitate naional a externe (Ministerul Industriei i Comerului
Rusiei pn n 2020 aprobat de preedintele 2009, p. 1).
~ 43 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Rusia folosind politica energetic ca un prezena sa crescut pe aceste piee. n acelai
instrument pentru realizarea egalitatii cu ali timp, Gazprom activeaz pe piaa de capital
actori importani ai relaiilor internaionale, prin cumprarea de aciuni ale societilor
cum ar fi Statele Unite, China sau India. n care activeaz pe piaa final a gazului prin
acelai timp, Rusia folosete resursele de intermediul filialelor sale i de asemenea, prin
energie ca pe un mijloc pentru aprarea intermediul asociaiilor n participaiune iar
suveranitii sale i promovarea influenei, n uneori Gazprom folosete companiile de care
special n rile care au fcut parte din fosta este legat indirect sau informal.
Uniune Sovietic. Al treilea instrument Gazprom pentru a
Pe de alt parte, obiectivul economic servi piaa de gaze a UE poate fi urmrit n
principal al politicii energetice a Rusiei este construcia a dou noi conducte care vor
de a consolida prezena rus n pieele transporta gaze naturale din Rusia ctre piaa
energetice lucrative ale UE. Unul dintre european ocolind rile de tranzit. Conducta
principalele instrumente ale strategiei Nord Stream este o conduct de gaze naturale
energetice a Rusiei este monopolul Gazprom din Rusia ctre Germania i leag portul rusesc
care export gaz n principal n Europa i rile Vyborg de portul german Greifswald pe o
CSI. Pieele de export ale statelor membre ale distan de 1.200 de kilometri, pe sub Marea
UE reprezint principala surs de venit pentru Baltic. Conducta a fost inaugurat la data de
Rusia, i prin urmare, Rusia ncearc s 6 septembrie 2011 i are o capacitate anual
consolideze expansiunea Gazprom pe pieele de 27,5 miliarde de metri cubi.2
europene. Proiectul este gestionat de societatea Nord
Rusia intenioneaz s ating acest Stream nregistrat n Elveia i deinut n
obiectiv prin folosirea mai multor mijloace. proporie de 51% de Gazprom. Mai dein
Primul instrument este semnarea de participaii companiile germane Wintershall
contracte pe termen lung care sunt utile n Holdings i E.ON Ruhrgas (cte 20%) i
protejarea pieelor specifice. Cu aceste societatea olandez Gasunie (9%). n proiect
acorduri, Gazprom este n cutarea accesului ar putea fi cooptat i compania francez GDF
la consumatorul final iar aceste contracte de Suez.
lung durat sporesc ncrederea societii n Mai multe ri, printre care Estonia,
aa fel nct aceasta s investeasc mai multe Polonia, Suedia i Finlanda au fost ostile
resurse n proiecte miniere mari. Strategia proiectului, considernd c acesta prezint
Gazprom se confrunt cu problema dificil a riscuri de mediu, motivaia real fiind de
durabilitii privind extracia resurselor i a natur economic, n cazul Poloniei care se
exporturilor fr investiii suplimentare de temea c va pierde profiturile obinute din
miliarde de euro. Contractele pe termen lung tranzitul gazului rusesc pe teritoriul su.
sunt de obicei semnate pentru o perioad de Intenia Rusiei a fost s construiasc a
25 ani, n scopul de a optimiza cheltuielile doua conduct cu o capacitate egal care s
pentru exporturile de gaze ctre UE. funcioneze n paralel cu prima, gazoductul
Al doilea instrument const n stabilirea de South Stream care ar fi urmat s transporte
proiecte joint-venture. Gazprom ofer gazul rusesc pe sub Marea Neagr la un numr
cooperarea n forma unei pri din proiecte de state UE - Grecia, Bulgaria, Romnia, Italia,
strategice ruse pentru cele mai mari companii Austria, Ungaria, Slovenia, precum i
energetice din UE, cu condiia ca acestea din potenialele statelor candidate la UE. South
urm s intre n proiecte de joint-venture cu Stream a fost proiectat s transporte 63
ei. n acest fel, Gazprom vrea s obin acces la miliarde de metri cubi / an de gaz natural.
noi tehnologii necesare pentru dezvoltarea pe nceperea construciei sale a fost planificat
termen lung, a mineritului la adncimi mai pentru luna decembrie 2012, cu o finalizare
mari, a zonelor de coast i prelucrarea preconizat n 2015.
gazului natural lichefiat. Un alt obiectiv al
Gazprom este de a face schimb de colaborarea
cu companii energetice occidentale din 2
proiectele sale joint-venture pentru http://jurnalul.ro/bani-
deschiderea pieelor de energie din UE i afaceri/economia/gazul-rusesc-a-inceput-sa-
curga-prin-gazoductul-nord-stream-596052.html
~ 44 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Punerea n aplicare cu succes a preedintele rus Vladimir Putin comunicnd la
conductelor ruseti ar fi putut crete serios 1 decembrie 2014 oprirea proiectului.
dependena Europei de gazul rusesc i prin Astfel o disput veche de apte ani ntre
urmare, pune n pericol securitatea energetic dou proiecte concurente, gazoductul
a Uniunii Europene. Nabucco, susinut de Uniunea European,
Scopul politic i economic de baz al Rusiei euat n lipsa furnizorilor i conducta ruseasc
este de a menine poziia companiilor South Stream, care a poziionat Statele Unite
energetice ruseti direct n UE prin implicarea mpotriva Rusiei pentru influena n Europa s-a
Gazprom n reele de conducte i proiecte de ncheiat cu o rar nfrngere diplomatic
conducte n statele membre ale UE. n prezent, pentru Putin considerat de unii analiti drept
Rusia ncearc s menin controlul asupra un rzboi mondial al conductelor.
exploatrii resurselor energetice pe teritoriul
su i pentru a obine un monopol n tranzitul Diferitele abordri ale UE i Rusiei n
de gaz i petrol, n special n rile post- relaia energetic.
sovietice. Prin accesul la reelele de distribuie Diferitele obiective ale politicilor
i conducte de tranzit, Rusia ncearc s obin energetice i interdependena lor asimetric
controlul direct asupra pieelor. mpiedica cooperarea energetic mai strns
n acest sens n calitate de autor al ntre UE i Rusia. n acelai timp, percepiile i
prezentei lucrri de cercetare, apreciez c punctele lor de vedere diferite cu privire la
profitnd de evenimentele de la nceputul cooperare reprezint o problem adnc
anului 2014 cnd Regiunea cunoscut anterior nrdcinat.
ca Republica Autonom Crimeea pn la Din punctul de vedere al UE, politica
rentregirea cu oraul Sevastopol (mai trziu energetic a Federaiei Ruse este perceput ca
declarndu-i independena fa de Ucraina), a un mix de temeri i acorduri. Cu toate acestea,
solicitat aderarea la Rusia, ultima incluznd poziiile individuale ale statelor membre ale
separat, teritorial subiectele: fosta Republic UE sunt foarte diferite, ceea ce este foarte
Autonom Crimeea i oraul Sevastopol, convenabil pentru Moscova, deoarece UE nu a
(aderarea/anexarea a fost ratificat de ctre reuit s ajung la o poziie comun i s pun
preedintele rus Vladimir Putin prin semnarea n aplicare o politic energetic coordonat.
Tratatului de Accedere la 21 martie 2014), Unele state membre ale UE i-au exprimat
urmare modificrii situaiei geopolitice din ngrijorarea c UE va ajunge sub dominaie
spaiul Mrii Negre Marea Azov i aparitiia rus din punct de vedere energetic i se tem
unui complex de imprejurri de natur de o dependen tot mai mare de
economic-social-militar sub motivaia aprovizionarea cu energie din Rusia.
nclcrii dreptului internaional, ameninrii Uniunea European subliniaz n primul
securitii, integritii teritoriale, rnd incapacitatea Rusiei de a aciona ca un
independenei politice i suveranitii furnizor de ncredere. Din perspectiva UE,
Ukrainei, Marile Puteri ale Uniunii Europene Rusia folosete resursele energetice ca
mpreun cu Departamentul de Stat al Statelor instrument politic, punct de vedere exprimat
Unite au dorit s aplice Rusiei economice i n principal urmare crizei energetice din anii
msuri diplomatice care s o izoleze totodat 2006, 2007 i 2009.
s-i aplice acesteia o gam larg de sanciuni Percepia reciproc a UE i Rusiei este n
(sub motivaia operaiunilor militare din mod substanial afectat n mod negativ de un
Ucraina), aciuni care s aib ca prim rezultat, anumit nivel de nencredere reciproc,
slbirea economic (s-a reflectat prin cderea cauzat de planurile de diversificare i
dramatic a rublei, moneda national a Rusiei) eforturile ambilor actori n gsirea unor poziii
i din punct de vedere al securitii energetice comune. n acest caz, diversificarea poate
europene, renunarea la grandiosul proiect, submina de fapt relaiile UE-Rusia, deoarece
gazoductul South Stream al crui cost estimat aceasta poate slbi interdependena lor .
ajungea la 40 de miliarde de dolari i al crui Cu toate acestea, n timp ce UE nu se teme
rol era s transporte gaze n Europa ocolind de interdependen, Rusia nu tolereaz ideea
Ucraina, marcnd dominaia Rusiei n sud- de a fi dependent de altcineva n nici un fel.
estul Europei ceea ce s-a ntamplat, Mai mult, Rusia prefer o stare n care alii

~ 45 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
sunt dependeni de ea n timp ce doreste s n contextul menionat mai sus de
rmn liber de orice dependene. ciocnire a valorilor, Milov vorbete despre
n contextul relaiilor energetice mutuale, asimetria n creterea relaiilor de putere cele
Rusia respinge n special tratatul Energy dou pri - liberalizarea pieelor europene
Charter Treaty (ECT)3 i The Energy Charter fa de monopolizarea crescnd a resurselor
Protocol on Energy Efficiency and Related energetice ale Rusiei.7
Environment Aspects4. Scopul ECT este de a Milov vede dezvoltarea relaiilor
oferi rilor cu acces sigur i stabil la resursele energetice viitoare dintre Rusia i Occident n
naturale, pentru a atrage investiii, pentru a trei scenarii de baz: o cooperare mai larg cu
proteja interesele lor i pentru a garanta un implicarea unor noi mecanisme dezvoltate
transport sigur de resurse energetice la special pentru a se potrivi realitile
consumatorii lor. Pentru rile care import naionalismului resurselor ruse; o cooperare
resurse energetice, ECT ofer protecie a low-trust fr nici o confruntare real; o
investiiilor i a mecanismelor de promovare a confruntare pe scar larg ntre Rusia i
securitii aprovizionrii lor. Occident legat de energie.
Rusia nu a ratificat The Energy Charter Principalii factori care influeneaz negativ
Treaty and Transit Protocol5 din mai multe relaiile energetice i limitarea cooperrii n
motive: n primul rnd, ratificarea ar submina domeniul energetic, sunt dup cum urmeaz:
poziia Gazprom pe pieele europene prin n relaia energetic dintre UE i Rusia,
forarea Rusiei de a deschide reeaua sa de fiecare depinde de cellalt partener ntr-o
gazoducturi pentru gaz mai ieftin din Asia gradualitate diferit, situaie ce poate fi
Central i n al doilea rnd, ratificarea ar fi descris ca o interdependen asimetric ntre
pune n pericol sistemul de contracte pe UE i Rusia. Conceptul de interdependen
termen lung pentru livrrile de gaz rusesc spre poate fi folosit ca un cadru pentru relaiile
Europa pe care Rusia se bazeaz. energetice dintre UE i Rusia iar acest lucru
Relaiile energetice dintre UE i Rusia sunt conduce la dou concluzii:
de asemenea afectate de un conflict de valori att Federaia Rus ct i Uniunea
- de exemplu, ideea de liberalism, de pia European sunt foarte sensibile la ntreruperi
de consum a UE fa de monopolul n comerul de energie.
productorului rus care se concentreaz mai supra-dependena Europei de
degrab pe controlul politic dect pe avantajul petrolul i gazul rusesc vulnerabil la
reciproc i prosperitate. Imediat dup criza potenialul Rusiei de a ntrerupe
gazului din ianuarie 2009, managerii Gazprom aprovizionarea, determin rile cele mai
i prim-ministrul de atunci Vladimir Putin, au afectate s recurg la acte de antaj politic .
nceput s vorbeasc despre crearea unui nou interesele i obiectivele politicilor
cadru de tranzit care ar trebui s nlocuiasc energetice ale UE i Rusia divergente, tind s
ECT.6 aib un impact negativ asupra securitii
energetice a ambilor actori.

3
Tratatul privind Carta energiei (ECT) a fost
Ameninrile la adresa securitii
semnat n decembrie 1994 i a intrat n vigoare energetice a UE sunt investiiile insuficiente n
n aprilie 1998. explorare precum i creterea consumului de
4
Protocolul la Carta energiei privind eficiena energie interne n Rusia, diversificarea
energetic i aspectele legate de mediu exporturilor energetice ale Rusiei, precum i
5
Tratatul privind Carta energiei i Protocolul de posibilitatea ntreruperii aprovizionrii cu
tranzit energie pentru UE.
6
n timpul reuniunii la nivel nalt UE-Rusia de la
Chabarovsk n mai 2009, preedintele D.
Medvedev a prezentat propunerea sa pentru o energie i care s acopere toate aspectele
nou cadru juridic pentru cooperare Energie i importante ale cooperrii globale de energie.
7
considera ca inevitabil crearea unui nou tratat Vladimir Milov (n.18 iunie 1972), politician
internaional i universal aplicat, care s includ - rus i preedintele Institutului de Politici
contrar TCE - toi productorii majori, Energetice cu sediul la Moscova. A fost ministru
consumatori i statele de tranzit de pe piaa de adjunct de energie n Federaia Rus.
~ 46 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Securitatea energetic a Rusiei este abordat pe multiple planuri. Exist o
ameninat de eforturile UE de a asigura dimensiune economic a acestor relaii i - la
funcionarea eficient a pieei interne, fel de clare - dimensiuni politico-strategice.
eforturile de diversificare import ale UE, Relaiile respective implic att politici de
precum i construirea de noi rute de transport companii naionale i multinaionale ct i
i conducte. guverne suverane, parlamente, organizaii
Uniunea European i Rusia au abordri internaionale, de genul, ONU, FMI, UE, NATO
divergente fa de relaiile lor reciproce de etc.
energie. UE ca organizaie, se constituie ca
actor de pia, bazat pe valori de Free ethos Din punct de vedere economic, Ucraina are
market8. Aceast abordare bazat pe valori un mare potenial n dezvoltare, inclusiv o
ascunde efectiv faptul c UE de fapt ncearc pia cu posibiliti de cretere peste media
s schimbe regulile internaionale existente n Zonei Lrgite a Mrii Negre. Ucraina se
domeniul energiei. Ca exportator net, Rusia se comport n egal masur, ca un mare
opune regimului actual de comer consumator de energie (de hidrocarburi) i ca
internaional de energie, care genereaz o principala ar de tranzit a conductelor de
concuren mai mare i n care consumatorii gaze naturale din Federaia Rus spre Europa
ncearc s gseasc surse i furnizori Central (UE) astfel din totalul de circa 150
alternativi. miliarde m gaze naturale importate de statele
Relaia energetic UE-Rusia este Uniunii Europene, 80% tranziteaz Ucraina
rezultatul unei interaciuni complexe de fore, ceea ce i permite acesteia s filtreze nc
dintre care unele sunt n principal de natur mult timp exporturile de terestre de gaze
geopolitic, economic, n timp ce altele sunt naturale ruse.
rspunsuri la factorii-specifici de energie. Pe
de o parte, energia contribuie la consolidarea Sub acest aspect exist o interdependen
parteneriatului UE-Rusia, pe de alt parte, n sensul c traseul conductelor de
energia cauzeaz rivalitate n relaiile dintre hidrocarburi - Drujba, Brotherhood,
UE i Rusia. Soiuz ce tranziteaz ara aduc venituri
substaniale statului i n acelai timp
2. Relaiile Ucraina Rusia ncasrile Rusiei din exportul ctre UE depinde
Ucraina ocup o poziie strategic n Zona de buna funcionare a conductelor ucrainene.
Lrgit a Mrii Negre i n raport cu Europa
Central. Valoarea strategic a acestei Pe de alt parte importurile de
poziionari este determinat de repere hidrocarburi ale Ucrainei din Asia Central
politice, militare, economice etc. O relaie tranziteaz conducte ruseti care se afl sub
special se poate stabili ntre valoarea supravegherea Rusiei.
strategic a Ucrainei n context est i central
european i securitatea economico-energetic Peninsula Crimeea
a continentului. Valoarea economic i politic
a traseelor energetice clasice i Peninsula este situat pe coasta de nord a
alternative spre Uniunea Europeana Mrii Negre, la sud de Regiunea ucrainean
evideniaz o dat n plus importana statului Herson i la vest de Regiunea rus Kuban. Este
independent Ucraina pe arena internaional. nconjurat de dou mri: Marea Neagr i
Marea Azov, conectat la Regiunea Herson
Raportarea evoluiilor din Ucraina la prin Istmul Perekop i separat de Regiunea
problematica traseelor energetice poate fi Kuban prin strmtoarea Kerci.

8
Etos - ansamblu de trsturi specifice unui
grup social sau unei epoci.Provine din lat. ethos,
gr. thos. Conceptul de Free ethos market
definete aplicarea principiilor economiei de
pia liber de ctre un grup social ntr-o
perioada de timp.
~ 47 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
.

Crimeea - sau Peninsula Tauric aa cum era din 1917, Crimeea a devenit o republic n
cunoscut n istorie se gsea la limita dintre cadrul sovietic federativ al fostei URSS. n al
lumea clasic i stepa pontic-caspic. Partea doilea rzboi mondial peninsula a fost ocupat
exterioar de sud, a fost colonizat de grecii de Germania nazist de la iulie 1942 - mai
antici, perii antici, de vechii romani, Imperiul 1944. Dup anul 1944 cnd Crimeea a fost
Bizantin, genovezii i Imperiul Otoman, n timp eliberat, au fost deportati pentru presupus
ce, n acelai timp, interiorul su a fost ocupat colaborare cu forele naziste, un numr total
de invadatori nomazi de step, cum ar fi mai mare de 230.000 de oameni, mai ales la
cimerieni, scii, sarmai, goi, bulgari, huni, Uzbekistan, la momentul respectiv acetia
khazars, cumani, ttari. reprezentnd aproximativ o cincime din
n secolul 9, peninsula Crimeea populaia total a Peninsulei Crimeea. Dup al
revendicat de Bizan i Khazaria a rmas n doilea rzboi mondial, n 1954, printr-o
zona n care s-au suprapus interesele i aciune politic intern a secretarului general
contactul cu sferele medievale timpurii, slave, al Partidului Comunist, Nikita Hruciov1,
turc i greac i a devenit un centru de
comer cu sclavi. n 1230 acest status-quo a
1
fost spulberat de invaziile mongole iar Nikita Sergheevici Hruciov, (n. 15 aprilie
Crimeea a fost ncorporat n teritoriul 1894 d. 11 septembrie 1971) a fost un om
Hoardei de Aur de-a lungul secolului al 14-lea. politic rus care a condus Uniunea Sovietic n
Hanatul Crimeei, stat vasal Imperiului Otoman, timpul Rzboiului Rece. A ocupat funcia de
a durat ntre anii 1449-1779. n 1571, ttarii secretar general al Partidului Comunist al Uniunii
din Crimeea au atacat i jefuit Rusia pn la Sovietice ntre 1953 i 1964 i pe cea de
preedinte al consiliului de minitri ntre 1958 i
Moscova.
1964. Hruciov a rmas n istorie pentru
Pn la sfritul sec. 18, ttarii din Crimeea
destalinizarea Uniunii Sovietice, pentru
au meninut un comer masiv cu sclavi
susinerea primelor progrese ale programului
tranzitnd aproximativ 2 milioane de sclavi spaial sovietic i pentru mai multe reforme de
din Rusia i Ucraina ctre Imperiul Otoman, pe un relativ liberalism n unele arii ale politicii
parcursul perioadei 1500-1700. n 1774, interne. S-a nscut n satul Kalinovka n 1894,
Hanatul i-a proclamat independena sub aproape de actuala frontier ntre Rusia i
Tratatul de la Kuciuk-Kainargi i a fost apoi Ucraina. A lucrat ca muncitor siderurgic n
anexat de Rusia n 1783. Dup Revoluia rus tineree i n timpul Rzboiului Civil Rus a fost
~ 48 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Crimeea a fost transferat Republicii Sovietice
Socialiste Ucraina. A devenit Republica Infrastructur energetic
Autonom Crimeea n noul stat independent La 200 de mile marine de la linia rmului
Ucraina n 1991, mpreun cu Sevastopol peninsulei sunt aproximativ 45000 miliarde
avnd propria sa administraie. de metri cubi de rezerve de gaze.
Suveranitatea i controlul peninsulei a Hidrocarburile din platoul Mrii Negre ar
devenit obiectul unei dispute teritoriale n putea avea un randament de cca 1.5 miliarde
curs de desfurare disput ntre Ucraina i de metri cubi pe an.
Rusi. Pe 11 martie 2014, Consiliul Suprem al Crimeea are de asemenea, mai multe
Crimeii i Consiliul Local Sevastopol au cmpuri de gaze naturale, att pe uscat ct i
adoptat Declaraia de independen a n larg, care au nceput s fie forate de
Republicii Autonome Crimeea i Sevastopol. n companiile de petrol i gaze de Vest nainte
urma referendumurilor o majoritate de anexare. Cmpurile interioare sunt situate
covritoare a indicat dorinta de a adera la n Ciornomorske i Dzhankoy, n timp ce
Federaia Rus materializat prin semnarea cmpurile offshore sunt situate pe coasta de
Tratatului de aderare (accedere) din 21 martie vest n Marea Neagr i pe coasta de nord-est
2014 cu Federaia Rus, fapt nerecunoscut de n Marea Azov.
Ucraina i de cea mai mare parte a comunitii Republica deine i dou cmpuri petroliere:
internaionale. un on-shore, domeniul petrolier Serebryankse n
Rozdolne i un off-shore, domeniul petrolier
Valoarea strategic a anexrii Subbotina n Marea Neagr.
Harta traseului comercial istoric (prezentat
n mov), conectarea Uppsala cu 3. Relaii externe i geopolitica zonei n
Constantinopolul prin Cherson. Cele mai care se afl Romnia
importante centre ale Rusiei Kievene, Kiev, Actualele relaii internaionale ale celor
Novgorod i Ladoga, au aprut de-a lungul mai multe ri aflate n spaiul balcano-
acestui traseu. n Marea Neagr porturile din caucazioano-pontic sunt influenate n plan
Crimeea ofer acces rapid la Mediterana de administrativ, politic, economic, social i
Est, Balcani i Orientul Mijlociu. militar de intenia Ucrainei de integrare
Niprul este o cale navigabil i de european.
transport major care traverseaz continentul Dup protestele n mas din ianuarie-
european de la nord la sud i leag Marea februarie 2014 i nlocuirea autoritilor
Neagr de Marea Baltic, de importan statale, Ucraina a revenit la intenia sa de a
strategic, istoric, Drumul comercial al semna acordul privind asocierea cu UE.
varegilor ctre Grecia. Marea Neagr servete Succesul punerii n practic a acordului se
ca arter economic n conectarea Regiunii bazeaz pe relaiile amicale ale Ucrainei cu
Caucaz cu Marea Caspic spre Europa Central toate statele membre ale UE. Cu toate acestea,
i de Est. dintre toate statele europene, relaiile
Potrivit Federaiei Internaionale a Ucrainei cu Romnia sunt cele mai complexe i
Lucrtorilor din Transporturi, n 2013 au fost contradictorii astfel cercetnd relaiile
cel puin 12 porturi maritime comerciale n Ucrainei cu Romnia i ale Romniei cu alte
funciune n Crimeea. state, n special cu cele parte din zona
geopolitic, ncercm s gsim cele mai bune
decizii, reciproc avantajoase n soluionarea
comisar politic. A susinut epurrile lui Iosif situaiilor contradictorii existente.
Stalin i a aprobat mii de arestri. n 1939, Stalin Istoria Romniei din punct de vedere
l-a trimis s guverneze Ucraina sovietic, unde a politic i geopolitic este una a teritoriilor care
continuat epurrile. n lupta pentru putere la momente diferite, au fost sub controlul altor
declanat de moartea lui Stalin n 1953, state.
Hruciov a ieit victorios i la 25 februarie 1956, Fundamentele limbii romne moderne s-au
la Congresul al XX-lea (en), el a inut Discursul format sub influena culturii romane n epoca
Secret, n care a denunat epurrile staliniste i antic. Credina ortodox provine de la Rusia
prin care a deschis o perioad de reducere a Kievean iar din a doua jumtate a secolului al
represiunilor.
~ 49 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
XIX-lea, Romnia a fost condus de regi ai care sunt principalii stimulatori ale aciunilor
dinastiei germane. lor. Cele mai multe i importante interese sunt
Potrivit limbii i culturii, romnii tind spre legate de nevoile de baz pentru existena
rile latine; n conformitate cu credina spre statelor, de exemplu, nevoia de resurse
naiunile Est slave; n conformitate cu tradiiile energetice. Interesele statelor sunt concrete
monarhice (dei ele s-au exprimat pentru o n probleme diferite de relaii.
perioada istoric scut), spre Germania. Interesele statelor sunt concrete n
n ultimii 150 ani Romnia aspir la unirea probleme diferite de relaii. Fiecare tip de
i reintegrarea teritoriile cu populaie relaii are mai multe opiuni (variante) pentru
romneasc. n multe privine aceste aspiraii rezoluie. Statul determin conformitatea
dar i anumite probleme de dezvoltare propriului interes la fiecare dintre variante i o
economic, determin dezacordurile dintre alege pe ct posibil, pe aceea care corespunde
Romnia i Ucraina de astzi. acestor interese.
Ucraina intenioneaz s semneze acordul Cu toate acestea, statul nu poate alege
privind asocierea cu UE astfel nct s se ntotdeauna cea mai bun variant pentru c
apropie de standardele UE de politic, trebuie s ia n considerare propriile condiii
economie i de alt natur, pentru a ncuraja interne precum i interesele statelor tere.
dezvoltarea economic dar i pentru propria Circumstanele interne constau din restriciile
siguran. Cu toate acestea, fr soluionarea de resurse politice, economice i altele, i
dezacordurilor cu rile vecine state europene, caracterizeaz experiena mental i istoric a
n special Romnia, punerea n aplicare a statului i a naiunii. De exemplu, o resurs
acordului cu succes va fi problematic. social poate fi considerat o circumstan
Astzi, analitii sunt cu precdere ateni la intern. In caz de insuficien a resurselor,
relaiile bilaterale, cu toate acestea, o analiz statul nu poate alege cea mai bun variant
a relaiilor Romniei cu statele tere este de tocmai pentru c nu are resursele necesare
asemenea important pentru caracterul pentru a le pune n aplicare. n plus, interesele
complet al cercetrii. statelor tere pot fi considerate restricii
n primul rnd, niciun stat nu are o deoarece acestea oblig statul s nu selecteze
suveranitate absolut ci este obligat s ia n cea mai bun variant pentru sine astfel nct
considerare i interesele altor state. Cu alte s nu deterioreze relaiile cu alte state.
cuvinte, statele tere au influene directe care Sgeata linie continu groas din figur
sunt uneori suficient de puternice pentru a desemneaz trecerea forat n variantele
influena poziia Romniei. alese de stat. Pentru a realiza propriile
n al doilea rnd, cercetarea relaiilor interese ntr-o soluie la o problem, formele
Romniei cu statele tere este interesant de stat intenioneaz s realizeze aciuni
pentru scopul de analogii care studiaz corespunztoare care dau natere la relaii n
dezacordurile i soluionarea lor i pentru ceea ce privete aceast problem. n cazul n
nelegerea tendinelor generale n relaiile de care cele dou state au ales variante diferite
dezvoltare. n plus, este necesar s se ia n de rezoluie, relaiile lor devin contradictorii.
considerare circumstanele interne ale Statele pot aciona n dou moduri pentru
Romniei pentru a nelege motivaiile sale rezolvarea acestor contradicii: s se elimine
pentru luarea anumitor poziii n timpul reciproc (cu ajutorul de rzboi) sau s
problemelor relaionale. Trebuie menionat c negocieze pentru a atinge un compromis.
n publicaiile tiinifice i analitice nu a fost Printr-un compromis se poate ajunge la un
nc folosit un astfel de context n cercetare. consens cu privire la principiile comune de
Cercetarea se bazeaz pe model soluionare a dezacordului sau la
conceptual care explic termenul relaii compromisuri corespunztoare n legtur cu
interstatale. Acest model reflect o relaie diferite probleme.
ntre dou state2. Statele au fiecare interese
Conceptul politic Romnia Mare
2
Conceptul Romnia Mare a fost format
Sveshnikov S., Bocharnikov V., Modeling risk of treptat pe parcursul ultimilor 150 de ani.
international country relations, Journal of Applied Conceptul a aprut pentru prima dat ntr-un
Economic Sciences, 4 (10), 2009, pp. 558-570.
~ 50 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
mediu ortodox n timpul ascensiunii micrii integrarea european a Republicii
de eliberare naional n sud-estul Europei, cu Moldova, sprijinul pentru identitatea
sprijin din partea Imperiul rus i Ortodocsiei romneasc de moldoveni i relaiile cu
ruse3. Aceasta presupune o consolidare a minoritile romneti din Ucraina, Polonia,
tuturor teritoriile locuite de romnii ortodoci. Ungaria, Bulgaria i Serbia.
Rusia a fost interesat n consolidarea soluionarea conflictelor ngheate.
influenei Bisericii Ortodoxe Ruse, spre securitatea energetic.
deosebire de Patriarhia Ecumenic de la
Constantinopol ale crei influene au fost n acelai timp Romnia are o comunitate
legate de Austria catolic. mare de etnici maghiari care aspir la
Cu toate acestea, dup ce Romnia a autodeterminare. Atitudinea Ungariei fa de
obinut independena, contextul ortodox a aceast minoritate este analog cu atitudinea
fost nlocuit cu unul etnic. Cu alte cuvinte, Romnia pentru propriilor minoriti etnice
conceptul de Romnia Mare a fost din strintate. Relaiile cu Ungaria provoac o
transformat ntr-o colecie de teritorii locuite mare anxietate pentru Romnia i prin urmare
de etnici romni. Unii cercettori consider au un interes sporit pentru cercetare.
conceptul ca o reflectare a naionalismului4 Mai mult dect att, din cauza
romnesc. Strict vorbind, Romnia Mare cu dezacordurilor cu ali membri ai UE, Romnia
greu poate fi numit un concept geopolitic nu este pe deplin mulumi cu propriul su
deoarece acesta nu definete surse de statut de membru al UE. Aceste dezacorduri
civilizaie, principii politice, aliaii i sunt convingatoare pentru ca Romnia s
instrumente de politic. Cu toate acestea caute sprijin din partea altor state influente, n
unele interpretri ale conceptului sunt special al Statelor Unite ale Americii.
posibile datorit punctelor de vedere i Atenia exclusiv acordat de SUA, acord
analiz a politicienilor romni i a presei care Romniei o mare importan geopolitic n
conduc la revendicarea dreptului de regiunea Mrii Negre.
proprietate asupra teritoriilor urmare evalurii
evenimentelor istorice i a identitii etnice. Probleme teritoriale cu Ucraina
Astzi putem considera conceptul de Problemele teritoriale implicite ntre
Romnia Mare pe dou niveluri: identitatea Romnia i Ucraina au aprut aproape imediat
etnic de moldoveni i evaluarea istoric a dup prbuirea URSS i adoptarea de ctre
Pactului Molotov-Ribbentrop. Parlamentul romn a declaraiei privind
consecinele Pactului Molotov-Ribbentrop.
Aspecte problematice n relaiile externe Dei oficial Romnia nu a naintat pretenii
ale Romniei teritoriale Ucrainei (cu excepia dreptului de
Punerea n aplicare a conceptului de proprietate asupra platoului Mrii Negre),
Romnia Mare, direct sau indirect, poate fi unele aciuni prezumeaz pretenii teritoriale
urmrit n relaiile externe romneti cu afectarea mai multor domenii:
reflectate n mass-media.
Din perspectiva Ucrainei, cea mai grav Activitatea economic a Ucrainei n
problem a relaiilor este posibilitatea Delta Dunrii.
revendicrii teritoriale susine de Romnia. Activitatea economic a Ucrainei n Delta
Din punct de vedere al Romniei, Dunrii se bazeaz pe dorina acesteia de a
urmtoarele probleme au prioritate de top: redireciona la ea nsi o parte a fluxului de
mrfuri (prin Braul Chilia) care trece din
Europa de Vest prin partea romn a Deltei
3
The foundations of geopolitics, Greater Dunrii de-a lungul Braelor Sulina i Sfntu
Romania, Gheorghe. Faptul c Ucraina a acordat
<http://society.polbu.ru/dugin_geopolitics/ch1 Republicii Moldova acces la Dunre i Marea
32_i.html>, 10 11 2013. Neagr precum i construcia portului de ctre
4
Livezeanu I., Cultural Politics in Greater Republica Moldova n satul Giurgiuleti, a
Romania: Regionalism, Nation Building and Ethnic provocat declinul portului ucrainean de la
Struggle,New York : Cornell University Press, Reni (n 2010 acest port prelua doar 10-15%
2000, pp. 1918-1930.
~ 51 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
din capacitatea proiectat) i declinul Conform evalurilor economitilor, un
economic al Regiunii de Sud a Odesei dolar de investiii n dezvoltarea cilor
crescnd potenialul de nemulumire n rndul navigabile atrage 25 dolari de investiii
populaiei ucrainene din Regiunea Dunrii private n industria zonelor riverane. n
(aproximativ 140.000 locuitori) i mrind prezent, tarifele ucrainene sunt cu 40% mai
totodat instabilitatea intern a zonelor de mici dect tarifele din Romnia. Conform
frontier. Astfel, construcia unui canal evalurilor experilor, Romnia a pierdut circa
navigabil de ctre Ucraina n albia Braului 50% din tarifele de tranzit dup deschiderea
Chilia este considerat de ctre aceasta a fi un canalului ucrainean.
instrument eficient de dezvoltare economic
i consolidare a suveranitii asupra zonelor Din 2010, Romnia controleaz fluxul de
de frontier. Canalul este o parte din Coridorul ap prin baraje astfel a cauzat micorarea
Rin-Dunre-Marea Neagr al 7-lea Marea adncimii canalului Bstroe care s-a redus la
Coridor de Transport Internaional, cu o 3,3 metri. n plus, Romnia, unilateral, fr
lungime total de 2,415 km i un potenial de acordul Ucrainei, a decis s extind o parte a
tranzit de aproximativ 20 de milioane de tone Braului Chilia i a a impus tarife mai mari
de marf anual5. pentru navele goale care au intrat pe Dunre
prin canalul ucrainean i au ieit, ncrcate,
5
prin Braul Sulina, mai adnc.
Construcia Canalului Bstroe a nceput n
anul 2004. Calea aleas de Ucraina trece prin
Contradiciile teritoriale dintre Romnia i
inima Rezervaiei Biosferei Delta Dunrii.
Ucraina nu s-au ncheiat i se manifest prin
Romnia a cerut Ucrainei s opreasc acest
proiect, avnd n vedere c noua legtur de 10
ncercrile prii romne de a muta frontiera
kilometri dintre Dunre i mare trece prin internaional din spatele Insulei Maikan chiar
mijlocul Deltei Dunrii i ncalc o serie de dac n conformitate cu tratatele
convenii internaionale din domeniul proteciei internaionale, aceast insul face parte n
mediului. Ucraina nu rspunde n niciun fel prezent din Ucraina. n cazul n care Romnia
pentru ea fiind mult mai important s aib are succes n aceast ncercare, o parte din
deschidere la Marea Neagra prin propriul canal Canalul ucrainean va fi romn-ucrainean i
fr s mai apeleze la Romnia, astfel navele Romnia va avea potenialul de a bloca
ucrainene s nu mai fie nevoite s treac pe complet canalul.
Sulina contra cost pentru a ajunge la mare.
Interesele Kievului sunt uriae. Canalul Bstroe Podiul continental din sudul Insulei
(numit nainte Novo Stambulskoye) se afl n erpilor
mijlocul prii ucrainene a Deltei Dunrii, la 7 km Insula erpilor (n ucrainean:
n aval de oraul Vilkovo. Lucrrile de pregtire a ) este o insul din Marea Neagr situat
canalului au nceput n octombrie 2001, prin la 45 de km de rmurile Romniei i Ucrainei,
aciuni de lrgire a limii navigabile, construcia
n dreptul golfului Musura. Insula, odinioar
canalului presupunnd i reducerea cu 5.600 ha
romneasc, a fost ocupat de URSS dup
a Deltei ucrainene. S-au instalat posturi de
sfritul celui de-al doilea rzboi mondial i
ghidare pentru nave n localitile Reni, la
ntlnirea dintre Prut i Dunare, Vilkovo, din anexat n cursul anului 1948. n prezent este
apropierea Marii Negre i pe Insula Serpilor. parte a Raionului Chilia al Regiunii Odessa din
n 2006, Comisia Economic a ONU a dat Ucraina. Cu o suprafa de 17 hectare, Insula
dreptate Romniei i a artat c acest canal poate erpilor nu prezint importan din punct de
afecta unele specii de faun din Delta Dunrii. n vedere teritorial, n schimb are importan din
pofida numeroaselor proteste emise de Bucureti punct de vedere strategico-militar i economic
i a deciziilor internaionale, Kievul a inaugurat n n special dup ce n apele sale teritoriale au
2007 Canalul Bstroe. n prezent, sedimentele fost descoperite sub sedimentele submerse
aduse de Dunre aproape c au blocat estuarul dimprejur, zcminte de petrol i gaz natural.
estic Vostocinoie iar inundaiile din Romania au
adunat sedimente suplimentare n Delt. Practic,
lucrrile de dragare a canalului trebuie luate de
la capt pentru c n scurt timp acesta nu va mai
fi navigabil.
~ 52 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Insula erpilor este format din gresii dure n ceea ce privete Romnia, CEO-ul OMV
silicoase, din conglomerate i cuarite. Pe Gerhard Roiss a declarat c, n Romnia, am
insul solul este srac, crescnd o vegetaie de gsit n Marea Neagr o rezerv gigantic de
step i o flor xerofil (suportnd seceta) i petrol i gaz, o descoperire de importan
halofil (suportnd sarea). Nu exist izvoare global. Astfel c aici vom vedea o cretere
de ap dulce, ceea ce face imposibil locuirea uria, a susinut Gerhard Roiss.
ei fr ap adus de pe continent. eful ANRM de la aceea vreme, Alexandru
La data de 16 septembrie 2004, Romnia a Ptrui a declarat, la rndul su, c rezervele
depus un memorandum Curii Internaionale certe de gaze naturale din Romnia se ridic la
de Justiie pentru delimitarea platoului aproximativ 100 miliarde de metri cubi
continental din zona. (Romnia consum anual aproximativ 14
Curtea Internaional de Justiie prin miliarde metri cubi de gaze n timp ce alte
Decizia nr. 2009/9 din 3 februarie 2009, a surse din cadrul ANRM susin c rezervele ar fi
acordat 79,34% din zona n disput, Romniei, mult mai mari, estimarea de 100 de miliarde
anume 9.700 km cu o adncime medie de de metri cubi fiind una initial.
peste 50 m iar Ucrainei 20,26% din zona n n ceea ce privete Ucraina, aceasta a
disput, anume 2.300 km cu o adncime semnat n septembrie 2013 acorduri de
medie sub 50 m, incluznd totalitatea apelor concesionare pentru explorarea i exploatarea
teritoriale ale Insulei erpilor, inclusiv n zcmintelor de gaze din Marea Neagr, un
dreptul Sulinei. Noua linie stabilete o pas care i-ar reduce din dependena
suprafa mic n jurul Insula erpilor n mrime energetic fa de Rusia, cu un consoriu
de 12 mile marine, apoi trece ntre malul n format din Exxon Mobil, Shell, Petrom i
lungime de 248 km al prii romne i lungimea compania de stat Nadra, pentru mprirea
liniei de coast ucrainean de 705 km. produciei din perimetrul din Nord-Vestul
Din punct de vedere administrativ Insula Mrii Negre, a unui zcmnt de gaze estimat
erpilor aparine Ucrainei dar Instana a la aproape 8-10 miliarde metri cubi.
subliniat c stpnirea administrativ nu
trebui s fie luate n considerare n favoarea Opinii informale ale elitei politice
Ucrainei n determinarea zonei economice Opiniile informale ale elitei politice
exclusive i a platoului continental . reprezint un interes deosebit n cercetare
Preedintele Curii Internaionale de pentru c opiniile informale conin de multe ori
Justiie de la Haga, Rosalyn Higgins, a afirmat ceea ce politicienii nu pot spune n mod oficial.
c de Decizia CIJ privind Insula erpilor este o Aceste opinii pot aduce schimbri n politica
revizuire a legalitii geografice. de stat i acioneaz ca o sond experimental
pentru a evalua rspunsurile posibile ale
~ 53 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
comunitiii internaionale. n acest context, Scenariile descrise sunt rezultatul unor
poziiile mass-media de opoziie radical sunt combinaii ipotetice circumstaniale care pot
interesante deoarece acestea sunt adesea genera situaii imprevizibile i controversate.
folosite n acelai scop. Desigur, fa de aceste
opinii informale trebuie precauie dar ignorea lor Concluzii
ar fi o greeal. Analiznd situaia geopolitic din zon pe
Punctul de vedere al Romniei este unul axa Romnia-Republica Moldova-Federaia Rus
raional, exprimat foarte clar pentru cu toate componentele sale conexe i
soluionarea panic a diferendelor Rusia- interdependente adoptarea sau modificarea
Ucraina i Romnia-Ucraina. unor strategii naionale de securitate energetic
Romnia i respect statutul de membru se pot realiza strict corelat cu efectele generate
NATO, membru al Uniunii Europene i factor de de situaia geopolitic a zonei geografice din
stabilitate n zona geopolitic a Mrii Negre. care face parte Romnia n plan politic,
Aceste afirmaii sunt susinute de economic, social i militar, la data realizrii
urmtoarele argumente: prezentului nscris, se poate concluziona:
Pentru soluionarea divergenelor de prin anexarea Crimeei nfptuit
natur teritorial cu implicaii majore legal sau nu, ndrepttit din punct de vedere
economice avute cu Ucraina privind, stabilirea istoric i demografic sau nu, recunoscut sau
dreptului de utilizare al Platoului Continental nu, Federaia Rus, care n niciun caz nu va mai
al Mrii Negre din zona Insulei erpilor i ceda peninsula i-a atins urmtoarele inte:
construcia Canalului Bstroe, Romnia a ales a preluat n stpnire un teritoriu
drept cale de soluionare, Instanele important din punct de vedere strategico-
Internationale de Justiie ale cror Decizii le-a militar i economic cu importante zcminte
respectat i aplicat. de petrol i gaz natural.
Romnia nu recunoate Tratatul de dup cum spunea Gheorghe Ion Brtianu,
Accedere din 21 martie 2014 n urma cruia, mare istoric i om politic romn cine are
Rusia a anexat Crimeea. Crimeea, poate stpni Marea Neagr a atins un
Vizita oficial de stat din luna martie obiectiv major i mult mai important dect
2015 a preedintelui Romniei, Klaus Iohannis sanciunile UE, respectiv controlul a dou poziii
primit cu onoruri militare de preedintele geostrategice cheie: Sistemul Strmtorilor i
ucrainean Petro Poroenko. Intrarea Bosforului care duc navigaia dincolo de
Preedintele Iohannis a vorbit despre o Marea Neagr i Crimeea.
cooperare solid cu Ucraina i a insistat pe Federaia Rus are dou obiective de
continuarea reformelor interne i consolidarea interes major n zon: Peninsula Crimeea,
democraiei i statului de drept n ara vecin. obiectiv realizat i Transnistria.
Preedintele a pledat pentru o relaie de bun Pentru consolidarea poziiei obinute i
vecintate cu Ucraina, ca premis pentru o pentru asigurarea accesului terestru la
regiune sigur i prosper. El a spus c a peninsul, Rusia a dezvoltat cu ajutorul
atunci cnd exist voin politic, provocrile populaiei majoritar rosufone din Estul
se transform n oportuniti. eful statului a Ucrainei zone de conflict n care militanii au
reafirmat c Romnia susine respectarea ocupat teritoriul pn n Regiunea Donetsk
suveranitii, unitii i integritii teritoriale a inclusiv aeroportul Donetsk, fapte care au
Ucrainei i a pledat pentru aplicarea rapid i condus la formarea unui coridor terestru ntre
necondiionat a pachetului de msuri Rusia i Crimeea.
convenit la Minsk context n care a menionat Dup cum afirma analistul politic Vladimir
1
c Romnia este de prere c sanciunile UE Socor Rusia a promovat i promoveaz n
la adresa Rusiei trebuie s fie meninute. continuare dou proiecte de federalizare pe
Romnia acord ajutor umanitar i
medical cetenilor ucraineni rnii n
1
conflictele militare cu forele pro-ruse. Vladimir Socor (69 de ani), analist politic la
Cu toate acestea, nu putem s nu Jamestown Foundation, cetean american nscut
subliniem faptul c n Ucraina triesc peste n Romnia i care locuiete n Germania, a vorbit n
500.000 de romni i c Romnia ar putea fi cadrul forumului despre planul Rusiei de a-i crea o
un mediator sau iniiator de evenimente. frontier comun cu Republica Moldova i Romnia,
prin intermediul Regiunii Odessa.
~ 54 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
spaiul european i eurasiatic: Ucraina i ruseti i Federaia Rus dependent de
Republica Moldova. n eventualitatea stabilirii exporturile n UE?
unui coridor terestru civil i militar ntre Companiei Chevron a comunicat
Crimeea ocupat de Rusia i regiunea Odessa, decizia de a se retrage de pe pieele est-
Rusia ar cpta frontier comun cu Republica europene (Polonia, Ucraina), inclusiv din
Moldova, cu regiunea transnistrean i cu Romnia, unde avea n derulare mai multe
Romnia, urmnd posibiliti variate pentru proiecte de explorare a gazelor de ist decizie
aciuni geopolitice. pe placul Rusiei care i menine neatins
Rusia nu are deocamdat un interes pentru poziia strategic de principal furnizor de gaze
Republica Moldova cu o mare parte a pentru UE.
populaiei ndreptat ctre Romnia i UE n La 31 martie 2015 n Turcia unul din
schimb este interesat de Transnistria partenerii economici importani ai Rusiei, are
liderului separatist, Evgheni Sevciuk, un loc o pan major de curent care afecteaz
apropriat al preedintelui V. Putin. peste 40 de provicincii inclusiv oraele
Potrivit acestor previziuni, Rusia ar putea lua Istambul i Ankara iar autoritile nu exclud un
n stpnire implicit Insula erpilor cu platoul atac terorist cibernetic sau de alt natur.
continental de 12.000 km i bogiile imense n n Ucraina au loc conflicte armate,
resurse de petrol i gaze i ar dobndi acces la Ministerul Aprrii de la Varovia cheam
Braele navigabile ale Dunrii. imediat la uniti pentru pregtire militar
Dac aceste scenarii probabile vor avea rezervitii armatei poloneze, SUA deplaseaz
loc, Romnia poate avea mari probleme: convoaie militare cu tehnic militar pe
economice, pentru c Decizia nr. teritoriul Romniei, n Marea Neagr au loc
2009/9 din 3 februarie 2009 a Curii manevre militare cu nave de rzboi ale
Internaionale de Justiie care a acordat Marinei NATO.
79,34% din zona n disput cu Ucraina, n timp ce n zona geopolitic ce cuprinde
Romniei, incluznd totalitatea apelor Europa Central i de Est, zona Pontic, zona
teritoriale ale Insulei erpilor, nu este eurasiatic, se desfoar ample micri militare,
opozabil Rusiei aceasta nefiind parte n au loc aciuni vizibile ale mai multor servicii
procesul internaional iar la un moment dat s- internaionale, Romnia se afl ntr-o situaie
ar putea pune n discuie calitatea Romniei delicat din mai multe puncte de vedere:
de a exploata rezervele uriae de petrol i din punct de vedere politic se produce
gaze descoperite n platoul continental al tranziia de la regimul fostului preedinte T.
Insulei erpilor, cu influene directe i majore Bsescu la regimul actual care nc nu putem
asupra siguranei energetice naionale. spune c este al noului preedinte.
militare, datorit poziiei Romniei de n clasa politic din Romnia s-a produs
ultim frontier a UE i NATO la grania unui un adevrat cutremur datorat valului de
posibil conflict militar cu Federaia Rus. arestri n direct, la televizor cu efecte
La nivel de Uniunea European s-a serioase asupra ncrederii cetenilor dar i a
dezbtut deja noiunea de Uniune Energetic. Instituiilor internaionale, n oamenii politici,
Romnia ar putea participa la acest concept pe n Instituiile statului, Parlament, Guvern dar i
segmentul electro-energetic unde n sistemul judiciar care las impresia c nc
disponibilitatea de producie depete cu acioneaz la comand politic ceea ce
mult consumul intern potrivit datelor constituie o vulnerabilitate important asupra
statistice la nivel de 2014, consumul intern de securitii nationale.
energie electric s-a situat la circa 65% din la comanda Serviciului Romn de
capacitatea de producie dar are o Informaii a fost numit un om politic fr
vulnerabilitate important datorat lipsei pregtire i practic n domeniu cruia i revine
capacitii de transport a energiei electrice misiunea n primul rnd de a reabilita imaginea
datorit reelelor uzate fizic, moral i instituiei pe scena public dup scandalurile la
subdimensionate. un nivel fr precedent n care fost implicat
Rmne s gsim rspunsuri la ntrebarea, nsui directorul adjunct al instituiei n timp ce
cum vor continua relaiile energetice ntre la Serviciul de Informaii Externe s-a numit
Uniunea European dependent de gazele recent director un fost om politic cu o prestaie
catastrofal de prim-ministru i chiar dac

~ 55 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
profesionitii din Instituie din ealoanele http://eurlex.europa.eu/LexUriServ/LexUri
urmtoare i-au ndeplinit ireproabil Serv.do?uri=COM:2010:0639:FIN:EN:
atribuiunile de serviciu, imaginea extern a PDF19.10.2012.
Serviciilor este serios deteriorat. 5. European Commission, 2011, On Security
Datele statistice care arat nivelul de of Energy Supply and International Cooperation
ncredere al populaiei n diferite persoane sau The EU Energy Policy: Engaging with Partners
instituii sunt preluate i transmise de agenii n beyond Our Borders, http://eur-lex.europa
mediul internaional iar actualele date, pozitive, .eu/LexUriServ/LexUriServ.do?
sunt oportuniti care trebuiesc folosite, dup uri=COM:2011:0539: FIN: EN: PDF 19.10.2012.
cum afirma preedintele Iohannis, pentru 6. Milov, Vladimir, 2008, Russia and the
reabilitarea imaginii externe a Romniei. West The energy factor, Institute franais des
Potrivit Mediafax, la forumul Noi relations internationales and Center for
Perspective ale Parteneriatului Strategic Strategic and International Studies, July 2008,
Statele Unite - Romania2, preedintele Klaus http://csis.org/files/media/csis/pubs/080731
Iohannis a declarat c n contextul evoluiilor _milov_russia&west_web.pdf, 2.9.2012.
din vecintatea estic Eliminarea barierelor 7. Yergin, Daniel, 2006, Ensuring Energy
comerciale n domeniul energetic este crucial Security, in: Foreign Affairs, Vol. 85, No. 2
pentru consolidarea domeniului energetic i (March/April), 7082.
securitatea energetic a Europei. n lumina 8. Youngs, Richard, 2009, Energy Security
evenimentelor actuale din vecintatea estic Europes New Foreign Policy Challenge, Routledge,
i innd cont de precedente, energia a Taylor & Francis Group, London and New York.
devenit o arm politic iar urmrirea 9. Zachmann, G., 2014. Can Ukraine secure
independenei energetice cel mai bun mijloc enough gas for the winter? A scenario analysis.
de aprare i prevenire a vulnerabilitilor, 10. German Advisory Group Institute for
adugnd, n acest context, c securitatea Economic Research and Policy Consulting
energetic trebuie s ocupe n 2015 i n viitor 11. Zapletnyuk, K., 2014. Role of Ukraine in
un loc esenial n dialogul economic dintre Russian gas supply to Europe. ICIS Webinar
Romnia i Statele Unite ale Americii. 12. Zeniewski, P. et al., 2012. Preventive
Action Plan and Emergency Plan Good
BIBLIOGRAFIE Practices, European Commission (Joint
Research Centre) & Institute for Energy.
1. Badalov, Bakhiyar, 2012, The European 13. Stern, J., Rogers, H., 2014. The
Union and Russian Federation Energy relations: Dynamics of a Liberalised European Gas
Petrification or revival?, Lund University, Market, Oxford Institute for Energy Studies.
http://lup.lub.lu.se/luur/download?func
=downloadFile&recordOId=2740554&fileOId Lucrarea a beneficiat de suport financiar
=2743576. prin proiectul cu titlul Studii doctorale i
2. Buzan, Barry, 1991, People, States and postdoctorale Orizont 2020: promovarea
Fear: An Agenda for International Security interesului naional prin excelen,
Studies In the Post-Cold War Era, Harvester competitivitate i responsabilitate n
Press Group. cercetarea tiinific fundamental i
3. Council of the European Union, 2007, aplicat romneasc, numr de
Treaty of Lisbon, http://eur-lex.europa.eu/ identificare contract
JOHtml.do?uri=OJ:C:2007:306:SOM:EN:HTML1 POSDRU/159/1.5/S/140106. Proiectul este
8.10.2012. cofinanat din Fondul Social European prin
4. European Commission, 2010, Energy Programul Operaional Sectorial
2020. A strategy for competitive, sustainable Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013.
and secure energy, Investete n Oameni!

2
http://www.wall-
street.ro/articol/Politic/181856/iohannis-
romania-un-hub-al-investitiilor-sua. html# ixzz
3W 1zON3kH
~ 56 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

REGIONALIZARE vs GLOBALIZARE - O ABORDARE PENTRU VIITOR

Drd. Ana Irina IRIMIA


Academia de Poliie AL. I. Cuza
irimia_ana_irina@yahoo.com

Abstract:
Globalization and international economic integration trends have evolved over a period of a
century in complex conditions, joining both cooperation and domination politics and actions.
Despite these facts, inequalities between different parts of the world were not eliminated.
Nevertheless, both globalization and regionalization tend to offer a better cohesion for the global
economy based on cooperation and interrelationship between states, resulting in better
opportunities for joint actions in the next century that aim to peacefully resolve global problems
that concern the welfare of international community.

Keywords: globalization, regionalization, global economy.

I. Delimitare conceptual Dimensiunea economic a globalizrii are o


Conjunctura internaional actual pe foarte mare importan, fiind una dintre cele
continentul european este puternic mai importante cauze i fora proceselor de
influenat de mai multe procese, printre care globalizare din celelalte domenii. Globalizarea
se evideniaz att globalizarea, ct i cuprinde ns mult mai mult dect integrarea
regionalizarea. Se vorbete din ce n ce mai economiei mondiale, fr a fi limitat doar la
mult de regionalizare i de globalizare, fiind procesele economice, nelegnd globalizarea
necesar delimitarea conceptual a acestor doar n sens restrns, economic.
dou concepte. Marian Zulean leag problema globalizrii
Cercettorul Ernst-Otto Czempiel, susine de dezintegrarea unei ri i afectarea
ca regionalizarea i nu globalizarea este suveranitii ei, subliniind c am putea spune
elementul care caracterizeaz epoca, c globalizarea este fora iniial,
admind c pentru muli analiti globalizarea declanatoare, iar clivajele religioase, entice,
este elementul definitoriu al sfritului de sociale sau culturale favorizeaz sau
secol XX i c ntr-adevr, lumea a devenit intermediaz efectele globalizrii.2
orizontul cunoaterii societii. Pentru prima Nu exist o definiie a globalizrii ntr-o
dat n istorie a luat natere un sistem form universal acceptat, i probabil nici
economic unic, rspndit peste tot n lume. definitiv. Motivul rezid n faptul c
Pieele de pe fiecare continent globalizarea subinclude o multitudine de
interacioneaz n permanen. Transporturile, procese complexe cu o dinamic variabil
dar mai ales, comunicaiile permit capitalului atingnd domenii diverse ale unei societi.
s rspund noilor oportuniti sau unor Globalizarea este termenul modern folosit
ateptri pesimiste, aa i ncepe Henry la descrierea schimbrilor n societi i n
Kissinger capitolul Politica globalizrii din economia mondial care rezult din comerul
lucrarea Are nevoie America de o politic internaional extrem de crescut i din
extern? Ctre diplomaia secolului XXI 1. schimburi culturale. Descrie creterea
comerului i a investiiilor datorit cderii
barierelor i interdependenei dintre state. n
1
KISSINGER Henry, Are nevoie America de o
2
politic extern? Ctre diplomaia secolului XXI, ZULEAN Marian, Armata i societatea de
Editura Incitatus, Bucureti, 2002, p.1 tranziie, Editura Triptonic, Bucureti, 2003.
~ 57 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
context economic, este des ntlnit referirea insecuritatea celorlalte state, precum i de
aproape exclusiv la efectele comerului i n obiectivele politicii de securitate
particular la liberalizarea comerului sau la internaional.
liberul schimb. Regionalizarea este un proces de tranziie,
n centrul culturii moderne se afl i nu o alternativ la mondializare,
globalizarea; n centrul globalizrii se afl reprezentnd procesul de creare a noi grupuri
3
practicile culturale. economice i comerciale regionale, care unesc
n multe regiuni ale lumii, globalizarea astzi aproape toate rile lumii.
servete ns la subminarea rolului statului Regionalizarea nu trebuie s duc la
naiune, ca unic determinant al bunstrii unei fragmentarea sistemului economic mondial n
naiuni. SUA a fost primul beneficiar al forelor blocuri, ci la crearea de zone economice i
eliberate prin globalizare, fora conductoare a comerciale complementare n interiorul unui
dinamicii acestui proces i nu s-a confruntat sistem economic deschis. Att regionalizarea,
dect ntr-o msur redus cu subminarea rolului ct i mondializarea sunt procese economice
statului-naiune. Mai ales n ultimul deceniu al fundamentale i complementare. Grupri
secolului XX-lea, productivitatea american a comerciale regionale au aprut, cu precdere,
devenit un motor al creterii economice globale: n procesul integrrii economice i n cadrul
companiile americane au aprovizionat piee companiilor transnaionale, dar, de cele mai
enorme, capitalul american a impus o serie multe ori, acest proces creeaz tensiuni ntre
impresionant de noi tehnologii i a ajutat la decizia naional i organizarea pe baze
rspndirea lor n lume, iar economia aceleiai transnaionale a activitilor n sfera
ri a mers att de bine, nct cu greu ne-am economicului.
putea imagina c nivelul respectiv ar putea fi Securitatea regional ntrunete o sum de
depit. Modelul American de management angajamente ferme din partea fiecruia din
economic a devenit standard n multe pri ale statele cuprinse n zona de a nu leza
lumii. interesele altui stat i de a garanta
Fenomenul globalizrii implic, la fel ca i integritatea, independena i suveranitatea,
cel al integrrii, renunarea de ctre statele precum i rezolvarea prin mijloace panice a
membre la o parte din atributele lor suverane, diferendelor ce apar n relaiile dintre ele.
unul din fundamentele dreptului O caracteristic esenial a globalizrii
internaional. n economia de pia globalizat este faptul c ea se suprapune procesului de
vor rmne valabile principiile promovrii, regionalizare accentuat. n acelai timp, nu
susinerii i protejrii intereselor individuale trebuie omis faptul c globalizarea este o
i/sau de grup. n mileniul III se afl n plin provocare, ceea ce evideniaz perspectiva
desfurare noi procese, cu mari implicaii orientrii spre o nou lume. Aceast nou
cel de globalizare ce configureaz autoritar i lume este format din blocuri economico-
categoric noul sistem mondial economic, politice regionale, care scot n eviden,
politic, social, cultural i spiritual, dar i cel de printre altele, diferene de cultur i
regionalizare, care urmrete reducerea mentalitate.
dezechilibrelor existente, apropierea cadrului Se consider c globalizarea i
instituional de cerine de integrare, regionalizarea nu sunt procese contrare,
stimularea cooperrii interregionale, interne i deoarece destinaia fluxurilor comerciale i
internaionale. financiare are o baz regional, dar termenii n
Securitatea global exprim o relaie de care se desfoar sunt de natur global,
echilibru ntre toate statele lumii i de ntruct standardele competitive sunt globale,
asigurare a pcii n cadrul comunitii nivelul tarifelor i regulile juridice instituite
mondiale, cu instituii, mecanisme i procese sunt stabilite global, capitalul circul ntr-o
adecvate. Acest echilibru i are sorgintea n pia global, tehnologiile i inovaiile folosite
aceea ca, n principiu, securitatea fiecrui stat ntrunesc exigene globale, iar sistemul
este inseparabil de securitate sau comunicaiilor are caracteristici pronunat
globale.
3
Globalizarea genereaz probleme deosebit
TOMLINSON John, Globalizare i cultur, de complexe, printre care: adncirea
Editura Amarcord, Timioara, 2002.
~ 58 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
prpastiei ntre bogai i sraci i pericolul sunt analizate acum la contact sau prin prisma
apariiei unei clase internaionale srace; globalizrii. Lumea se pregtete cu team sau
primejdia contestrii ntregului proces, n speran pentru globalizare. Vechile tendine
ansamblu; accentuarea tensiunilor ntre sunt date uitrii sau cad n desuetudine.
diferite fore ar putea zgudui, n anumite Regionalismul i uneori chiar statul naiune
condiii, sistemul economic i pe cel politic n sunt trecute ntr-un plan secundar, fiind
ntreaga lume. analizate prin prisma manierei n care se
De aceea, este necesar intensificarea ncadreaz sau sunt compatibile cu fenomenul
aciunii factorilor economici, tehnologici, de globalizare sau se opun acestuia.
tiinifici care au determinat procesul Sunt numeroase disputele cu privire la
globalizrii, asigurarea unor construcii faptul c ideea de stat naiune sau de grupare
politice stabile, de anvergur, meninerea regional mai sunt de actualitate n condiiile
comerului liber; sistemul financiar n care toate componentele economiei
internaional ar trebui s devin eficient n mondiale se globalizeaz. Astfel de
amortizarea impactului crizelor, n asigurarea controverse sunt normale n acest moment
creterii economice, protecia mediului tocmai datorit faptului c unul din procesele
trebuie s-i gseasc realizarea practic, etc. implicate n analiz, i anume globalizarea, nu
Nici naiunea, nici statul nu sunt pe punctul este un proces ncheiat, ci unul n desfurare
de a disprea; pn acum nu au aprut care a aprut la un moment n care nici
structuri care s poat ndeplini toate funciile evoluia celorlalte dou procese nu poate fi
asociate statului-naiune, dar au aprut considerat a fi complet ncheiat,
schimbri n rolul, n comportamentul statelor: globalizarea interferndu-se n evoluia
guvernele determin formarea i statornicirea normal a acestora.
regulilor internaionale, coordoneaz Globalizarea este o stare intermediar de
procesele democratice din interior, prin trecere ctre o economie global i poate fi
diverse mijloace, dar nu mai rmn singurul definit prin prisma urmtoarelor aspecte:
vehicul al politicii publice. liberalizare; rolul statului naiune i
Procesul de schimbare substanial este autoritilor naionale; integrare; determinani
ndelungat, dei n ultimele decenii ale i forme de propagare.
secolului al XX-lea el a cptat o mai mare Globalizarea presupune n primul rnd
vitez. Suntem pe cale s trecem de la formele liberalizare, eliminarea restriciilor de ordin
de putere autoritare, ierarhice, verticale, la naional, ntre economiile naionale. ntr-o
forme negociate, reticulare orizontale, mai economie global termenul naional nu mai
civilizate, dar mai complexe.4 are relevan i nu mai genereaz diferene
ntre firme; localizarea ntr-un anumit spaiu
II. Regionalizare vs Globalizare naional nu mai influeneaz rezultatele unei
n ultima perioad ntreaga atenie a anumite activiti deoarece respectiva
marelui public, a instituiilor i a comunitii activitate are o localizare geografic ntr-o
tiinifice internaionale a fost captat de pia/economie liber global la nivel
apariia i dezvoltarea unui nou proces: naional. Globalizarea presupune liberalizarea,
globalizarea. Ca orice fenomen inedit, ale eliminarea barierelor legislative i economice
crui mecanisme i intimiti sunt naionale ca proces care se manifest la scara
insuficient cunoscute i nu pot fi explicate n ntregii economii mondiale i la nivelul tuturor
totalitate cu instrumentarul tradiional al formelor de manifestare i componentelor
tiinei economice, globalizarea a nscut activitilor economice. Globalizarea
numeroase controverse, i dezbateri asupra presupune nu numai eliminarea barierelor
modului de transmitere a acestui proces la dintre economiile i pieele naionale, ci i pe
nivelul economiilor naionale i agenilor a celor interne deoarece fr liberalizare
economici, asupra efectelor i elementelor intern, eliminarea barierelor dintre naiuni
sale definitorii. Toate procesele economice este imposibil. Altfel spus, globalizarea nu
poate fi conceput n condiiile meninerii
4
intervenionismului statal la un nivel ridicat
RAMONET Ignacio, Geopolitica haosului,
Editura Doina, Bucureti, 1998, pag.9
~ 59 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
(acesta fiind principalul creator de restricii de nediscriminrii i a clauzei naiunii celei mai
ordin naional). favorizate n forma sa necondiionat, iar pe
La rndul su, regionalizarea nu poate fi de alt parte gruprile comerciale regionale
conceput n absena liberalizrii economice. prolifereaz i evolueaz promovnd
Diferena, din aceast perspectiv ntre nediscriminarea n relaiile reciproce i
globalizare i regionalizare const n faptul c, impunnd discriminri fa de rile din afara
n cazul regionalismului, liberalizarea se gruprii.
produce la o scar mai mic, limitat geografic Ceea ce este mai paradoxal este faptul c
la spaiul statelor participante la grupare. promotorul liberalizrii comerciale OMC
Regionalizarea presupune eliminarea recunoate i accept existena blocurilor
restriciilor de ordin naional dar numai ntre comerciale, dei acestea introduc restricii de
economiile naionale participante la grupare ordin naional sau regional fa de teri, cu
nu i n relaiile cu economiile naionale din condiia ca gruprile regionale s nu conduc
afara gruprii. Spre deosebire de globalizare la creterea nivelului de protecionism (al
care presupune eliminarea restriciilor gruprii) fa de teri. O astfel de atitudine
naionale ca fenomen care afecteaz toate este dificil de neles deoarece numai faptul
componentele i formele de manifestare a c rile din gruparea regional elimin
activitii economice ca o condiie sine qua restriciile i creeaz un tratament preferenial
non pentru o economie global n forma sa n relaiile reciproce (comerciale sau de lat
absolut, gruprile regionale pot limita natur) pe care nu-l extind i la nivelul terilor
procesul de eliminare a restriciilor naionale este un element de discriminare.
numai la anumite aspecte ale vieii economice Globalizarea a ridicat problema locului i
i a relaiilor reciproce. Astfel, AELS este o rolului statului naiune n relaiile economice
grupare regional a crei sfer de cuprindere mondiale. Conform unor specialiti,
este limitat numai la aspecte legate de globalizarea presupune n timp diluarea ideii
schimburile comerciale reciproce cu produse de stat naiune i n final, dispariia statelor
industriale, iar n cadrul NAFTA eliminarea naiune (ideea de stat naiune nefiind
restriciilor naionale vizeaz numai libera compatibili cu ideea de lume global).
circulaie a bunurilor i serviciilor, precum i a Atributele exercitate de statul naiune n plan
investiiilor n relaiile reciproce. economic nu mai au relevan n condiiile
Exist ns i forme mai evoluate ale economiei globale. n acelai timp,
gruprilor regionale, Uniunea European fiind globalizarea ca stare de trecere ctre
un exemplu elocvent n acest sens. n UE economia global modific natura rolului
procesul de liberalizare aplicat ntre statele autoritilor naionale statal: n stadiile
participante a depit de mult sfera relaiilor incipiente ale globalizrii este specific starea
comerciale, fiind extins n prezent i asupra de status quo n ceea ce privete nivelul
relaiilor financiare, militare i politice, barierelor ntre economiile naionale, ulterior
avansnd spre crearea unor instituii, norme i rolul autoritilor naionale ale unui stat va
politici unice ale nivelului gruprii. Am putea trebui orientat spre crearea suportului
afirma c UE constituie un prototip, o mostr a legislativ i condiiilor de aplicare a msurilor
globalizrii, reproducnd trsturile eseniale de reducere, de eliminare treptat a
ale acesteia dar la scar regional, nu restriciilor de ordin naional ntre economii.
mondial. n condiiile n care statul naiune dispare, n
Cele mai multe grupri regionale vizeaz lumea global locul su va fi luat de instituiile
numai sau n primul rnd liberalizarea cu vocaie mondial al cror rol va fi acela de
comercial. Acesta este i motivul pentru care gardian al liberalizrii. mpiedicnd apariia
o mare parte din disputele referitoare la de bariere ntre ri sau zone geografice
relaia globalizare-regionalizare s-a limitat la diferite? O alt abordare exclude ideea de
analiza blocurilor comerciale i a liberalism economic absolut, valenele pieei
multilateralismului comercial. Aceste dou libere, a concurenei pure i perfecte i a
fenomene coexist n prezent. Astfel, pe de o mecanismelor pieei ca unicele elemente de
parte, OMC promoveaz liberalizarea reglementare a relaiilor dintre agenii
comercial prin susinerea principiului economici care opereaz la scar mondial.

~ 60 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
n acelai timp exist i suporteri ai ideii c gruprii regionale ntr-un stat federal, ideea
globalizarea nu presupune eliminarea statului de stat se menine.
i a ideii de naiune. Globalizarea presupune Globalizarea ca i regionalizarea nu pot fi
reducerea intervenionismului statal, concepute n afara indicilor de integrare,
reducerea rolului autoritilor statale de indiferent dac este vorba de integrare a
creare a barierelor de ordin naional ntre economiilor naionale sau a activitilor sau a
economii, dar nu i dispariia ideii de stat al agenilor economici ntr-un sistem mai
crui rol ar fi cel de elaborare i aplicare a complex conceput la scar mondial sau
politicilor economice naionale. n condiiile regional. n esen ideea de integrare, locul i
globalizrii, libertatea statului n elaborarea rolul fiecrei economii naionale i agent
politicilor economice este mai redus datorit economic ntr-un ansamblu economic
interdependenei ridicate de alte economii conceput la scar mondial sau regional se
naionale i implicit de deciziile de politic face n funcie de specializare mondial, o
economic a altor state, de limitrile impuse specializare mondial. Centrul de interes n
de atenuarea barierelor naionale dintre cazul globalizrii este legat de criteriul de
economii i de creterea gradului de specializare la scar mondial a agenilor
deschidere economic (indus de asemenea de economici i de integrarea acestora n sistemul
globalizare) etc; pieele sunt cele care decid economic mondial. Aceast tendin poate fi
dac politicile economice naionale sunt observat n prezent doar la nivelul
eficiente. n cadrul unei naiuni, legturile, societilor transnaionale. n stadiile
stocul comun de valori culturale mprtite n incipiente ale globalizrii vorbim nc i de
comun de componenii acesteia nu sunt create specializarea internaional a economiilor
sau impuse artificial de o autoritate naionale; pe msur ce se va trece spre stadiile
statal/politic, sunt legturi mult prea avansate ale globalizrii care implic i o
puternice pe care globalizarea nu le va putea diluare pn la dispariie a statelor naionale i
elimina, constituindu-se ca un element de a ideii de naional, se va discuta aproape
meninere a unitii i integritii naiunii. exclusiv de specializare mondial a tuturor
Altfel spus, globalizarea nu va genera, n agenilor economici care se vor integra i
viitorul apropiat, dispariia ideii de naiune. conecta n acest mod direct la sistemul
Nici una dintre gruprile actuale nu implic economic mondial i nu prin intermediul
dispariia adatului-naiune. Ceea ce se statelor aa cum se ntmpl n prezent cu
constat pn n prezent n cazul gruprilor anumite companii orientate exclusiv spre piaa
regionale vizeaz coexistena unor autoriti/ naional.
organisme regionale ale cror atribuii vizeaz n cazul gruprilor regionale coexist n
respectarea obligaiilor asumate de statele prezent dou tendine n ceea ce privete
membre pe linia liberalizrii relaiilor specializarea internaional. n cazul UE se
economice reciproce. Aproape toate gruprile poate observa o tendin accentuat de
regionale au o structur instituional la nivel specializare a economiilor naionale i a unei
regional. n gruprile aflate n stadii avansate mari pri din agenii economici pe criteriul
de integrare regional, aceste instituii regional. Economiile naionale componente i
regionale preiau o parte din atribuiile de firmele europene urmresc n primul rnd
reglementare ale autoritii naionale, fiind integrarea lor n ansamblul economic regional
responsabile pentru elaborarea anumitor se integreaz n primul rnd n economia
politici economice comune pentru ntreaga regional, criteriul specializrii internaionale/
grupare regional sau chiar politici comune de mondiale. Aceasta este principala raiune
abordare a relaiilor cu terii, limitnd rolul pentru care UE reprezint gruparea regional
autoritilor naionale fiind acela de a aplica cu cel mai ridicat coeficient de integrare.
aceste politici la nivel naional i de a gestiona n cazul altor grupri regionale, n special
i elabora la nivel naional aspectele cele ale rilor n curs de dezvoltare, criteriul
economice nereglementate la nivel regional. specializrii internaionale a economiilor
Chiar i n condiiile crerii acelor tipuri de naionale i agenilor economici rmne
uniuni politice care ar implica transformarea prevalent; aceast situaie este rezultatul
faptului c rile constituente se confrunt

~ 61 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
cam cu acelai tip de probleme economice, ele geografic vast acoperind numeroase ceea ce
sunt concurente directe pe piaa mondial, iar face dificil procesul de identificare a rii de
importana relaiilor economice reciproce este origine sau naionalitatea firmei; astfel
redus comparativ cu cea a relaiilor societile transnaionale devin actori globali,
economice (n primul rnd comerciale) elementele de propagare a globalizrii.
derulate cu rile din afara gruprii. n aceste Alturi de societile transnaionale,
condiii, lipsa de complementaritate n ceea ce progresul tiinific, inovarea, dezvoltarea
privete specializarea n producie a telecomunicaiilor, dezvoltarea societii
elementelor componente a acestor tipuri de informaionale, liberalizarea i integrarea
grupri este redus, coeficientul de integrare pieelor financiare internaionale (n acelai
regional este redus i efectele pozitive timp, rezultat i determinani ai globalizrii)
manifestate pe linia creterii economice i a reduc distanele fizice i geografice dintre ri,
nivelului de dezvoltare a economiilor din stimuleaz relaiile comerciale internaionale,
cadrul blocului respectiv sunt reduse. amplific interdependenele dintre ri i
Aceste dou faete ale regionalizrii devin astfel modaliti de propagare a
economice ridic urmtoarea ntrebare: ce se globalizrii.
va ntmpla cu acele blocuri regionale n care Fundamentele de baz ale globalizrii nu
criteriul de specializare este cu precdere sunt politice. Nu exist, la acest moment un
regional n condiiile globalizrii? Modific mecanism prin care o economie naional, un
acest ultim proces natura specializrii stat s decid, politic, s nu participe la
economiilor naionale i a agenilor economici globalizare i globalizarea s-l ocoleasc.
participani la grupare? Restriciile naionale i reducerea gradului de
Globalizarea poate fi un fenomen ai crui deschidere economic a statului respectiv prin
determinani sunt cu precdere de ordin mecansime politice nu pot face dect s
economic. Globalizarea nu are ca declanator amne integrarea statului n economia global
voina politic, ci aceasta este doar un suport, sau s limiteze, la scar naional, efectele
un stimulent al globalizrii. Imposibilitatea induse de globalizare. Voina politic a
economiilor naionale sau zonale de a-i statelor are un rol secundar n cadrul
satisface integral toate nevoile proprii de globalizrii: liberalizarea, eliminarea
dezvoltare numai din surse proprie, prin barierelor i deschiderea economiilor
autoconsum, a dus la dispariia izolaionismul naionale nu se pot realiza n absena voinei
economic. Deschiderea economiilor spre politice, dar, n acelai timp, specializarea
exterior a presupus voina politic dar, decizia internaional a rii respective are la baz
a avut la baz fundamente economice determinani economici i atenueaz
evidente. Procesul de deschidere i de izolaionismul economic, conectnd economia
expansiunea societilor transnaionale. i piaa naional la circuitul mondial i la
Transnaionalizarea activitii acestor firme procesul de globalizare. Pentru a susine
este un fenomen normal care corespunde prevalena determinantului economic al
nevoilor lor normale de dezvoltare (n evoluia globalizrii mai poate fi adugat i faptul c
normal a oricrei firme apare un moment n globalizarea a debutat n sfera economicului i
care piaa naional i nu asimileaz n nu n cea politic.
totalitate producia acesteia sau nu-i asigur n cazul regionalizrii determinanii sunt n
resursele de care are nevoie sau i este primul rnd politici. Decizia de a participa la o
restricionat sfera de activitate). Expansiunea grupare regional este n primul rnd o decizie
transnaionalelor i creterea gradului de politic. Nici o ar din lume nu este obligat
internaionalizare a activitii acestora au s participe la un bloc regional dac nu
determinat specializarea acestora la scar dorete. Este adevrat, de asemenea, c
internaional, au atenuat importana ideii de decizia politic de a participa la o grupare
restricie naional, activitatea lor de regional este, n mare msur bazat pe
ansamblu nefiind sensibil la restriciile sau argumente economice, dar motivaiile de
reglementrile naionale. Societile ordin militar sau politic (de cretere a
transnaionale au un numr foarte mare de influenei politice pe plan internaional,
subsidiare externe, localizate ntr-un areal atenuarea disputelor dintre diferite ri etc.)

~ 62 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
au dus la apariia gruprilor regionale. sau strine. ns acest fapt, dei a fost ntr-o
Sintetiznd, regionalizarea este un fenomen prim faz o reacie la efectele negative ale
determinat de raiuni economice i politice, globalizrii, prin creterea componentei
cel de-al doilea factor avnd o importan mai internaionale a noilor firme rezultate va
mare dect n cazul globalizrii. favoriza globalizarea.
Efectele induse de globalizare fac de Economiile naionale mici, sau mai puin
asemenea obiectul disputelor academice. dezvoltate, chiar i cele mai puternice sau mari,
Aceste efecte sunt n principal: accentuarea pentru a gestiona mai bine efectele negative ale
concurenei disparitilor de dezvoltare ntre globalizrii i vor spori artificial fora i
ri, locul marginal al rilor srace i eliminarea dimensiunea prin participarea la grupri
lor din competiie, extinderea corupiei i a regionale. Gruparea regional va putea face fa
criminalitii, pierderea independenei i chiar mai bine presiunilor concureniale i va putea
a celei politice a unor state, propagarea crizelor gestiona mai bine efectele globalizrii.
financiare etc. Cert este c globalizarea Regionalizarea devine astfel o form de reacie
presupune creterea interdependenelor la globalizare. n acelai timp, prin faptul c
economice i politice dintre economiile regionalizarea presupune liberalizarea relaiilor
naionale. Aceasta permite apariia efectului de economice intragrupale i integrarea activitilor
domino: cu ct gradul de integrare i economice la scar regional, gruprile regionale
interdependen este mai mare, cu att nu fac altceva dect s reproduc la o scar mai
efectele negative induse de apariia unui mic trsturile globalizrii. Din aceast
dezechilibru, unei crize, sau evoluie perspectiv regionalismul poate fi considerat un
nefavorabil ntr-una din componentele laborator de experimentare al globalizrii, sau
participante la sistemul global integrat sunt mai chiar un prim pas spre globalizare. Economiile
ample i efectul distructiv asupra ntregului naionale care se tem de efectele globalizrii,
sistem este generat de o insensibilitatea pot experimenta efectele acestui proces,
crescnd a pieelor ce pare s devin cronic participnd la aranjamente regionale. Teama de
i accentuarea speculaiei. Se creeaz astfel globalizare poate imprima o dinamic accentuat
premisele c viteza de propagare i aria a regionalizrii. Participarea blocurilor regionale
geografic de cuprindere a crizelor s creasc la aranjamente interregionale poate fi privit ca
semnificativ. Unul dintre exemplele adecvate n o cale spre globalizare.
acest sens este criza financiar asiatic din Interesant este poziia SUA fa de
1997, care a afectat nu numai continentul regionalizare i globalizare. Pn acum
asiatic ci i o mare parte a rilor dezvoltate, ri aproximativ 15 ani, SUA era susintorul
din Europa Central i de Est i se poate spune necondiionat al multilateralismului comercial
c a stat la baza declanrii unei serii de crize (care la momentul respectiv era considerat
financiare pe pieele latino-americane. principala form de manifestare a globalizrii),
Totodat globalizarea genereaz creterea opunndu-se ideii de regionalizare. Dup 1988,
concurenei. n aceste condiii, cu ct poziia SUA se schimb i prin iniierea
dimensiunea unei firme sau unei economii demersurilor de creare a unei grupri regionale
naionale este mai mare, cu att capacitatea de NAFTA la care particip n prezent SUA, Mexic i
a face fa presiunilor concureniale i de gsi Canada. SUA devine susintorul ideii de
mecanismele de gestiune eficient a crizelor regionalizare, dar promoveaz pe plan
este mai mare. Firmele sau economiile internaional valenele globalizrii
naionale mici, pentru a compensa acest pronunndu-se n favoarea acestui proces.
handicap care le mpiedic s beneficieze pe Aceast decizie poate fi interpretat ca o
deplin de avantajele globalizrii i s modalitate de cretere a capacitii SUA de a
controleze efectele negative induse de acest face fa presiunilor concureniale la care era
fenomen, vor cuta metode de cretere supus economia american pe plan
artificial a taliei lor. Nici chiar fora unei internaional, dar i ca o modalitate de a
economii mari sau dezvoltat nu este suficient gestiona mai bine efectele negative ale
pentru realizarea acestui obiectiv. Astfel globalizrii: Mexicul ar putea fi o supap a
firmele vor fuziona, vor achiziiona sau vor efectelor negative resimite la nivelul
forma aliane strategice cu alte firme naionale economiei americane de conectarea la sistemul

~ 63 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
global. Totodat SUA a lansat ideea crerii unei variate, inclusiv de a aciona pe deasupra
largi zone de liber schimb (form de barierelor frontaliere.
regionalizare) la care s participe ri din cele Tendine de internaionalizare i de integrare
trei Americi i Asia. De asemenea participarea economic internaional i-au croit drum de-a
SUA la APEC este interesant dac inem cont lungul unui secol n condiii complexe,
c APEC este o grupare regional aparte care mpletindu-se cu politici i aciuni att de
promoveaz valorile regionalismului deschis dominaie ct i de cooperare sau parteneriat
ale crui mecanisme asigur compatibilitatea egal. Ele n-au putut nltura inegalitile
ntre regionalism i globalizare. S fie APEC i frapante dintre regiunile lumii i dintre ri,
proiectate zon de liber schimb dintre cele decalajele i dezechilibrele major. Cu toate
dou Americi i Asia soluia prin care SUA acestea, globalizarea i regionalizarea imprim o
intenioneaz s reduc temerile rilor n mai mare coeziune economiei mondiale, creeaz
dezvoltare fa de globalizare? posibiliti mai bune pentru aciuni comune,
Cele mai multe dintre disputele referitoare universale, n secolul urmtor, n vederea
la globalizare i regionalizare se refer la rezolvrii unor probleme globale, care preocup
msura n care aceste fenomene sunt comunitatea internaional n ansamblu ei, pe
compatibile. n prezent aceste dou fenomene baza interdependenelor i conlucrrii ntre
coexist, dar aceasta nu nseamn n mod naiunii.
obligatoriu c sunt compatibile, dup cum n acestea condiii, n mod inevitabil,
nimic nu duce la concluzia c sunt total activitatea de afaceri (businessul) i
incompatibile. Dat fiind faptul c nici comunitatea sa internaional, inclusiv
globalizarea i nici regionalizarea nu sunt ntreprinderile pe care se sprijin, trec printr-
fenomene statice i c ambele sunt proces n a un proces de transformare rapid. n multe
cror evoluie este departe de a fi ncheiat, n domenii, schimbrile care au loc pot fi
prezent rmn n suspans urmtoarele comparate prin anvergura lor cu revoluia
ntrebri: industrial. La timpul respectiv, motorul cu
1. regionalizarea i globalizarea sunt dou aburi i motorul electric au schimbat natura
fenomene incompatibile sau complementare? activitii industriale, a afacerilor i
2. este regionalizarea o reacie la ntreprinderilor de atunci. Acum tehnologia
globalizare sau o cale spre globalizare? computerelor i informaticii creeaz condiii
3. sunt cele dou fenomene complet complet noi pentru rennoirea activitii att
independente? materiale ct i economice i intelectuale.
4. Este regionalismul deschis ctre calea Operaiile de afaceri pot fi localizate acum
de mijloc ntre cele dou tendine? cu mult mai mare libertate, iar activitile pot
fi organizate n structuri noi, diferite,
III. Concluzii corespunztoare noilor condiii de obinere a
Globalizarea ca proces este nrudit i se profitului i de concuren. Toate acestea au
nlnuie cu etapele care au precedat-o prin fost posibile i se petrec datorit faptului c
rolul crescnd al relaiilor i factorilor mediul afacerilor, al micrii capitalului a
internaionali n realizarea dezvoltrii devenit global n mod tangibil i sub diversele
economice la diferite scri i niveluri, prin lui faade.
fasonarea mediului economico-social Businessul i ntreprinderile lui se afl ntr-
internaional n aa fel nct s se corespund un proces de prefacere, de tranziie, fiind
intereselor agenilor economici. n acelai supus impactului pe care-l are ascensiunea
timp globalizarea nu poate fi considerat sistemului global integrat al economiei
similar cu etapa internaionalizrii sau c de- mondiale. Procesul i momentul istoric n care
abia a nceput s ajung la parametri acestuia. se afl omenirea n domeniul economic este
Globalizarea cu care suntem contemporani i cel al tranziiei de le economia mondial la
pe care o resimim mbrieaz o economie economia global integrat.
mondial cu un grad incomparabil mai mare Una din cele mai importante concluzii
de complexitate, cu o vitez superioar de asupra acestei lucrrii este c procesul de
reacie, actori mai numeroi i cu nsuiri mai globalizare constituie o realitate ce trebuie
asumat, dar nu cu ochii nchii, ca o dogm, ci

~ 64 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
studiind-o cu atenie, extrgnd concluzii din 7. JEFFREY J. Schott , WTO 2000: Setting
activitatea celor care obin foloase de pe urma the course for World Trade, IIE, 2000.
acestui proces, cum sunt companiile 8. John Whalley & Coleen Hamilton,
transnaionale, sesizndu-se carenele i The Trading System after Uruguay Round
anticipnd posibile ci de evitare sau corectare Washington, IIE, 1996.
a efectelor negative. 9. KISSINGER Henry, Are nevoie America
de o politic extern? Ctre diplomaia
BIBLIOGRAFIE secolului XXI, Editura Incitatus, Bucureti,
2002.
1. BARRY EYCHENGREEN, Transatlantic 10. KYLE BAGWELL, The Simple Economics
Economic Relations in the Post Cold War Era, of Labor Standards and GATT, National Bureau
A council on foreign relation book, 1998. of Economic Research Inc., 2000.
2. BRUCE STOKES, Future Vision for US 11. NICOLAE SUT, Comer internaional
Trade Policy, Council on foreign relation, 1998. i politici comerciale contemporane, Editura
3. DUMITRU MIRON, Economia Integrrii Eficient, 1997, Bucureti.
Europene, Centrul editorial poligrafic ASE, 12. Noboru Hatakeyama, The World
Bucureti, 1998. Trading System: Challenges Ahead,
4. FRED BERGSTEN, Memo one: Washington, 1996.
American trade leadership and the Global 13. ROBERT E. LITON, Restarting fast track
Economic System, 2000. Reducing the anxiety about trade agreement,
5. GHEORGHE BADRUS, Globalitate i IIE, 1998.
Management, Editura ALL BEK, Bucureti, 2002. 14. TOMLINSON John, Globalizare i
6. JAIME Serra, Reflections on cultur, Editura Amarcord, Timioara, 2002.
Regionalism, Editura Carnegie Fundament for 15. ZULEAN Marian, Armata i societatea
International Peace,1997, Washington DC; de tranziie, Editura Triptonic, Bucureti, 2003.

This paper had financial support through the project entitled PhD and post-PhD Studies
Orizont 2020: promoting national interest through excellence, competitiveness, and
responsibility in the fundamental and applied Romanian scientific research; contract
identification number: POSDRU /159 1.5/S/ 140106. The project is co-financed from the
European Social Fund through the Sectoral Operational Programme Human Resources
Development 2007-2013. Invest in People!

~ 65 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 66 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
CONSIDERAII PRIVIND RSPUNDEREA JURIDIC A MAGISTRAILOR

Drd. Raluca IMONESCU- DIACONU


Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
draluca08@yahoo.com

Abstract:
The legal system as a prerequisite of justice making is a landmark in the evolution of
civilization in any democratic state. The moral and professional conduct of the justice makers is
the essential and indispensable parameter for taking fair legal decisions in line with the current
laws.

Keywords: legal practitioner, responsibility, legal system, judges independence and


impartiality.

Toate legislaiile statelor democratice au n ceea ce privete latura sa sancionatoare,


drept deziderat prioritar asigurarea poate mbrca multiple forme, n raport de
independenei i imparialitii judectorilor, natura intereselor sociale lezate. Astfel, putem
n contextul asigurrii unui act de justiie vorbi de rspunderea moral, rspunderea
corect, echitabil i cu aplicare strict a legii. politic, rspunderea juridic precum i alte
nclcarea unor norme sociale prin care se modaliti sub care, ntr-o form sau alta,
stabilete o anumit regul de comportament, membrii societii sunt chemai s dea seama
antreneaz n mod inevitabil rspunderea pentru modul n care se comport n viata
celui care a svrit abaterea. Aceast regul social.
fundamental este cunoscut sub denumirea Dac avem n vedere doar rspunderea
de principiul rspunderii, iar totalitatea juridic a crei caracteristic esenial o
normelor, care reglementeaz aplicarea n constituie posibilitatea aplicrii n caz de
practic a acestui principiu formeaz instituia nevoie a forei de constrngere a statului vom
rspunderii. Elaborarea i aplicarea distinge marea diversitate sub care aceast
principiului rspunderii corespunde unei rspundere se poate manifesta2.
nevoi fireti, obiective a vieii n societate, ncercnd s conturm noiunea de
pentru c orice societate uman i bazeaz rspundere juridic amintim punctul de
existena pe o anumit ordine social-politic, vedere exprimat n literatura de specialitate3
deci pe norme de conduit general a cror potrivit cruia rspunderea juridic a fost
respectare reprezint o problem vital conceput ca un tip special de raport juridic i
pentru ea1. anume un raport juridic de constrngere al
Ca atare, majoritatea aciunilor umane sunt crui coninut l formeaz pe de o parte
susceptibile s genereze o form sau alta de dreptul statului de a trage la rspundere pe
rspundere, de aici i importana instituiei acela care a nclcat o norm de drept i de a
rspunderii care tinde s ocupe un rol central aplica sanciunea prevzut de norma juridic
n fiecare domeniu de activitate i n drept n nclcat, iar pe de alt parte obligaia
special. corelativ a persoanei vinovate de a rspunde
Dat fiind diversitatea intereselor sociale n faa statului pentru conduita sa i de a se
care pot fi nclcate sau omise prin aciunea supune sanciunii aplicate pe baza normei
sau inaciunea indivizilor, rspunderea social, nclcate.

1
Vasile Ptulea, Stelu erban, Gabriel Ioan
2
Marconescu, Rspundere i responsabilitate Constantin Sttescu, Corneliu Brsan, op.cit.,
social i juridic, Editura tiinific i p. 122.
3
Enciclopedic, Bucureti, 1998, p. 23. Costic Bulai, op.cit., p. 308.
~ 67 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
n acest context, rspunderea juridic, n inclusiv inamovibilitatea judectorului
nelesul cel mai cuprinztor al sintagmei, se reprezenta un obstacol n calea rspunderii
aplic i categoriei profesionale a acestuia.
magistrailor. Corpul magistrailor este cuprins Desigur, aceast teza nu a primit susinere
n totalitatea judectorilor i procurorilor, dar nici n doctrin i nici n practica judiciar.
care, prin natura funciei pe care o exercit, Astfel, s-a afirmat9 c judectorul ca figur
trebuie s asigure domnia i echilibrul legii central n statul de drept, chemat s asigure
ntr-un stat de drept4. echilibrul i domnia legii, trebuie s rspund
n contextul legislativ actual, magistraii pentru modalitatea de exercitare a funciei
sunt reprezentani ai puterii judectoreti ce sale, n limitele desemnate de lege. n lipsa
au menirea, de mare nsemntate, de a rspunderii, judectorul i-ar putea exercita
exercita puterea judectoreasc, adugnd puterile aproape exorbitante, n afara oricrui
c, n acest sens, le-au fost conferite control i ar duce la transformarea sa ntr-un
prerogativele de putere public5, aa cum monarh absolut cruia nimeni niciodat nu-i
prerogativele de putere public, de alt poate cere socoteal.
natur, au fost date n competen, prin lege, n ciuda faptului c judectorul trebuie s
i altor reprezentani ai puterilor publice. fie independent att fa de pri ct i fa de
Avnd n vedere aceste aspecte, ideal ar fi orice influent extern, aceast independen
ca magistratul aflat n exerciiul atribuiilor de funcional nu exclude responsabilitatea,
serviciu s acioneze de o asemenea manier aspect sintetizat deosebit de plastic de un
nct s spulbere orice suspiciune a persoanei doctrinar italian. Este de remarcat faptul c n
care se afl n faa lui. Aceasta este, ns, o chestiunea avizului prealabil, s-a nregistrat un
form idilic de relaie, ntre magistrai i progres semnificativ prin atribuirea
justiiabil fiind necesar, pn la realizarea competenei de acordare a acestuia ctre
acestui deziderat, ca justiiabilul s secia corespunztoare a Consiliului Superior
beneficieze de mijloace sigure i eficiente de al Magistraturii, instituie care a preluat toate
protecie fa de autoritatea judectoreasc i atribuiile privind cariera magistrailor, sens n
corelativ de angajare a rspunderii acesteia.6 care ingerina ministrului justiiei n aceast
n literatura de specialitate s-a exprimat procedur10, aprea ca o nclcare a principiul
opinia potrivit creia magistratul este separaiei puterilor n stat.
personajul cheie ntr-un stat democratic i de Cu toate acestea, mai presus de orice
drept" i c problema responsabilitii lui reguli materiale sau procedurale de angajare a
primeaz nu numai prin importan dar i prin rspunderii magistratului, rmne ideea c
complexitate7. justiie este nfptuit de oameni pentru
Au existat voci n literatura de specialitate8 oameni. Totui apreciem c, pentru o normal
care au susinut ideea c judectorului nu ar funcionare a justiiei, este necesar dar nu i
trebui s i se angajeze rspunderea juridic, suficient stabilirea sistemelor de rspundere
aducnd drept argumente considerente de in a magistrailor, ci este nevoie de crearea i
de suveranitatea statului reprezentat prin meninerea unei stri prin care, fiecare
agenii si, inclusiv judectori, ce exclude judector s se simt el nsui permanent
premiza svririi unor fapte sau acte rspunztor de activitatea pe care o
potrivnice dreptului ce ctre acesta prin desfoar, s fie bine pregtit profesional i
reprezentanii si. De asemenea se arat c

9
Alexandru Boar, op.cit., p. 25.
4 10
Marin Voicu, op.cit., p. 5-13. Potrivit art. 91 din legea 92/1992,
5
Ana Cioriciu, op.cit., p. 97. magistraii nu pot fi cercetai, reinui, arestai,
6
Ioan Le, Organizarea sistemului judiciar n percheziionai sau trimii in judecata fr avizul
dreptul comparat, Editura All Beck, Bucureti, ministrului justiiei; iar n forma iniial legea
2005, p. 211. nr.303/2004 a instituit o norm tranzitorie n
7
Ioan Le, Organizarea sistemului judiciar n art.102 alin.2 teza a II-a n temeiul creia pn
dreptul comparat, Editura AII Beck, Bucureti, la constituirea noului Consiliu Superior al
2005, p.211. Magistraturii, ncuviinarea se acord de
8
Ion Deleanu, op.cit., p. 98. ministrul justiiei.
~ 68 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
s aib o etic profesional de nalt nivel, ceea judiciari, astfel nct prin procedurale numire,
ce ar conduce n mod firesc la respectul i angajare a rspunderii disciplinare i de
ncrederea justiiabililor i nu numai. eliberare din funcie, asistenii judiciari s
Actualele dispoziii legale ce cuprind ating standardul de independen i
norme aplicabile categoriei profesionale a imparialitate ce se impune membrilor
magistrailor reprezint, n mod evident, o instanei, astfel nct litigiile de munc s se
evoluie, dovada a preocuprii constante a desfoare potrivit regulilor unui proces
legiuitorului pentru acest domeniu. echitabil instituite prin art.6 din Convenia
Astfel, s-ar oferi o consacrare legal unui European a Drepturilor Omului;
termen vehiculat, n mod uzual, n spaiul - reglementarea n termeni clari a
juridic romnesc, cu referire att la judectori statutului asistenilor judiciari, respectiv acela
ct i la procurori, graie unei tradiii de funcionar public, personal contractual sau
legislative consacrate nc din secolul al XIX- asimilat magistratului;
lea i unor importante instituii, care sunt - modificarea art. 55 alin. 2 din Legea nr.
implicate n cariera judectorilor i 304/2004 prin nlturarea caracterului
procurorilor, acestea purtnd n titulatura lor consultativ al votului asistenilor judiciari i
denumirea de magistrat, respectiv Institutul instituirea votului deliberativ, ca o form de
Naional al Magistraturii i Consiliul Superior responsabilizare a acestora;
al Magistraturii. - modificarea art. 87 din Legea nr.
Reglementarea statutului judectorului i 303/2004 n sensul nlturrii caracterului de
procurorului, n general i cea privind personal asimilat magistrailor pentru
rspunderea acestora, n special, ar putea fi personalul de specialitate juridic din
modificat, n condiiile n care statutul celor Ministerul Justiiei, Ministerul Public, Consiliul
dou categorii profesionale n discuie, Superior al Magistraturii, Institutul Naional de
judectorii i procurorii, este, cu mici excepii, Criminologie, Institutul Naional de Expertize
identic, astfel: Criminalistice i din Institutul Naional al
- modificarea i completarea Legii nr. Magistraturii, neexistnd nici o justificare
303/2004 prin instituirea unei proceduri de pentru a acorda respectivilor angajai aceleai
acordare a gradelor magistrailor militari n drepturi i de a-i obliga s suporte aceleai
care s fie implicat, pe lng Ministerul obligaii ca i magistraii, n condiiile n care
Aprrii Naionale i Consiliul Superior al acetia nu au funcii jurisdicionale, nu sunt
Magistraturii, ca unic instituie ce implicai direct n actul de justiie, ci doar
gestioneaz cariera magistrailor, instituirea realizeaz activiti (n principiu de natur
concursului ca form de admitere n birocratic) tangeniale celor desfurate de
magistratura militar i de asemenea, judectori sau procurori, datorit instituiilor
includerea sumelor alocate drepturilor n cadrul crora activeaz;
salariale ale magistrailor militari n bugetul - completarea art. 7 alin 4.2 din Legea nr.
alocat celorlali magistrai, gestionat n 303/2007 privind includerea printre condiiile
prezent de Ministerul Justiiei, n vederea de nscriere la concurs, a celei privind
nlturrii criticilor privind lipsa apartenena sau colaborarea cu un serviciu
independenei formale ce afecteaz aceast secret, fiind firesc ca, n msura n care aceste
categorie de magistrai; incompatibiliti constituie motive pentru
- modificarea reglementrilor privind eliberarea din funcie, s constituie
asistenii judiciari, respectiv a art. 110-115 impedimente i pentru dobndirea acestei
Legea nr. 304/2054, n cuprinsul crora sunt caliti;
prevzute condiiile de numire, drepturile i - modificarea art. 33 alin. 1,5, 7, 8, art. 53
ndatoririle asistenilor judiciari i a Hotrrii alin. 2 i art. 63 alin. 3 din Legea nr. 303/2004
Guvernului nr. 616/2005 privind condiiile, viznd limitele refuzului Preedintelui
procedura de selecie i de propunere de ctre Romniei de a da curs propunerilor Consiliului
Consiliul Economic i Social a candidailor Superior al Magistraturii de numire sau
pentru a fi numii ca asisteni judiciari de ctre promovare n funcie a magistrailor, deoarece
ministrul justiiei, precum i condiiile de cenzura reprezentantului puterii executive ar
delegare, detaare i transfer ale asistenilor trebui limitat expres doar la motive ce in de

~ 69 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
legalitatea propunerii ( condiii de form sau art. 99 lit.k din Legea nr. 303/2004), ci i n
fond ale actului) i, n nici un caz, pentru afara sferei profesionale, n orice moment al
considerente ce in de oportunitate sau de vieii cotidiene i n raport de orice persoan
persoana candidatului, cum se ntmpl n cu care vine n contact, deoarece magistratul
prezent, deoarece legea neindicnd nici o trebuie s se manifeste conform unui standard
limitare, se interpreteaz, n sensul c refuzul de conduit adecvat rolului important pe care-
poate fi motivat de orice considerente; 1 exercit n societate;
- transferarea atribuiilor Ministerului - modificarea art. 100 lit.b i c din Legea nr.
Justiiei privind gestionarea bugetului Curilor 303/2007, n sensul majorrii pn la un an a
de Apel, Tribunalelor, Tribunalelor perioadei n care poate fi diminuat
specializate, Judectoriilor la nalta Curte de indemnizaia de ncadrare brut i, de
Casaie i Justiie, pentru asigurarea asemenea, majorarea pn la un an a
independenei justiiei i eliminarea oricror perioadei n care magistratul sancionat poate
prghii de constrngere prin realizarea unor fi mutat disciplinar la o instan sau dup caz
rectificri negative pe parcursul anului ale la un parchet de acelai nivel, modificri ce se
sumelor alocate bugetului justiiei aprobat de impun deoarece actualele limite sunt
Parlament; insuficiente pentru a realiza o individualizare
- garantarea unui plafon necesar de corespunztoare a faptei i, totodat,
funcionare a sistemului judiciar, respectiv respectiva sanciune s aib efectul punitiv
cheltuieli de personal, cheltuieli materiale i scontat;
cheltuieli de capital, de cel puin 1% din PIB, - completarea art. 100 din Legea nr.
necesare realizrii unei finanri adecvate 303/2007 n sensul includerii sanciunii
realizrii actului de justiie eficient; disciplinare a suspendrii din funcie a
- abrogarea dispoziiilor art. 104 - 109 din magistratului pe o perioad determinat sau a
Legea nr. 161/2003 i includerea abaterilor sanciunii mutrii disciplinare pentru o
disciplinare i sanciunilor aplicabile anumit perioad, la o instana ierarhic
magistrailor n baza acestor norme n Legea inferioar sau dup caz, la un parchet ierarhic
nr. 303/2004, pentru a realiza astfel o inferior, cu diminuarea corespunztoare a
reglementare unitar a rspunderii indemnizaiei de ncadrare, pentru a oferi
disciplinare a judectorilor i procurorilor, instanei disciplinare o mai larg plaj de
prevzut de legea special care sanciunii n vederea unei individualizri
reglementeaz statutul acestei profesii; adecvate a sanciunii astfel nct principiul
- completarea dispoziiilor art. 99 lit. h din proporionalitii ntre fapta svrit i
Legea nr. 303/2004 prin definirea noiunilor sanciunea aplicat s fie satisfcut;
folosite pentru stabilirea abaterii disciplinare, - completarea art. 45 ind.1 din Legea nr.
acelea de rea-credin i grav neglijen, 317/2004, soluie ce se va da n cazul n care
pentru a nltura astfel suspiciunea de sunt incidente dispoziiile alin.4 al aceluiai
arbitrariu i interpretrile neunitare realizate articol, care reglementeaz situaia n care n
de practica judiciar; urma efecturii verificrilor prealabile se
- completarea listei abaterilor disciplinare constat c nu exist indiciile svririi unei
svrite de judectori sau procurori, abateri disciplinare, i stabilirea, totodat, a
prevzut la art. 99 din Legea nr. 303/2004, organului competent s pronune acea soluie,
prin sancionarea oricror activiti sau completare ce se impune deoarece, n prezent
atitudini nedemne svrite de un magistrat textul de lege este ambiguu i las loc mai
ce afecteaz prestigiul profesiei, deoarece multor interpretri;
obligaia magistrailor de a avea o atitudine - modificarea art. 46 alin. 12 din Legea nr.
demn, civilizat i de a se abine de la orice 317/2004 care, n actuala form, atribuie
fel pe activiti care aduc atingere prestigiului Comisiei de Disciplin competena de a
justiiei, trebuie s se manifeste nu doar n dispune clasarea unei aciuni disciplinare, n
raport de colegi, avocai, experi, martori sau condiiile n care respectiva structur este
justiiabili (persoane nominalizate limitativ de compus exclusiv din inspectori judiciari,
art. 99 lit. k din Legea nr. 303/2004) i doar n crora, astfel, li se confer atribuii de instan
exerciiu atribuiilor de serviciu (cum prevede disciplinar prin atribuirea dreptului de a

~ 70 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
decizie n aceast procedur, n condiiile n efectueze acte ce depesc limitele funcie
care, prin soluia pronunat de acestea, se lor, ntruct reprezint acte ce in exclusiv de
poate finaliza aciunea disciplinara. Aceast funcia de inspector judiciar i care nu pot fi
extindere a atribuiilor Comisiei de Disciplin delegate, iar, pe de alt parte, efectuarea
este neconstituional deoarece reprezint o actelor de verificare n aceste condiii atrage
derogare de la principiul stabilit prin art.125 nelegalitatea acestora, deoarece sunt realizate
alin.2 din Constituie, care instituie de un funcionar necompetent;
competena exclusiv, n materia sancionrii - completarea art. 61 din Legea nr.
disciplinar a magistrailor, n sarcina 317/2004 prin inserarea unor dispoziii legale
Consiliului Superior al Magistraturii, potrivit care s reglementeze statutul inspectorilor
legii organice, n spe a Legii nr.317/2004 judiciari i care s prevad expres faptul c
(care arat c procedura disciplinar se acetia sunt independeni n prezentarea
desfoar n faa Seciilor Consiliului). n rezultatului verificrilor efectuate i n
acest context se impune modificarea art. 46 soluiile pe care neleg s le propun, iar
alin. 12 din Legea nr. 317/2004 astfel nct controlul exercitat de inspectorul ef de
Comisia de Disciplin s desfoare doar serviciu sau inspectorul ef nu trebuie s
activitile pentru care a fost constituit, vizeze coninutul lucrrilor prezentate de
respectiv acelea privind efectuarea unor ctre inspector. De asemenea se impune
proceduri prealabile deciziei finale, iar n stabilirea expres a limitelor verificrii
cazul n care constat c exercitarea aciunii realizate de inspectorii judiciari asupra
disciplinare nu se justific, s aib dreptul activitii magistrailor cercetai pentru a se
doar s propun clasarea cauzei Seciei evita astfel apariia unor practici neunitare n
Consiliului, care fie va admite propunerea, fie domeniu i a elimina riscul ca prin demersurile
va restitui cauza Comisiei pentru continuarea efectuate de inspectori s se aduc atingere
cercetrilor; independenei i imparialitii celui cercetat.
- completarea art. 46 din Legea nr. Aceste cerine sunt necesare pentru a garanta
31/7/2004 n sensul instituirii unor excepii faptul c procedura disciplinar ce i vizeaz
de la obligaia de a se efectua cercetarea pe judectorii sau procurorii se desfoar
prealabil pentru a se stabili faptele i dup regulile unui proces echitabil;
urmrile acestora precum i mprejurrile n - completarea art. 50 din Legea nr.
care au fost svrite, aa cum prevd 317/2004 prin instituirea unei proceduri de
dispoziiile art. 46 alin. 3 din Legea nr. punere n executare a sanciunilor disciplinare
317/2004, n cazul existenei unei hotrri prevzute de art. 100 alin.1 lit. a-c din Legea
definitive date ntr-o cauz penal n care s-a nr. 303/2004, cu indicarea unor termen
stabilit fapta, circumstanele comiterii ei i exprese i a atribuiilor persoanelor implicate
urmarea produs, dar s-a apreciat c aceasta n procedur, astfel nct finalitatea ntregii
nu este prevzut de legea penal, sau n aciuni disciplinare s se realizeze n concret,
cazul unei hotrri irevocabile date ntr-o iar efectul punitiv ct i cel preventiv s nu se
cauz civil de natur contravenional unde, dilueze ca urmare a trecerii unei perioade
de asemenea, s-a stabilit fapta, mprejurrile lungi de timp ntre momentul svririi faptei
comiterii ei i urmarea produs. n aceast i cel al executrii sanciunii;
ipotez Comisia de Disciplin ar fi inut de - completarea dispoziiilor art. 49 din
constatrile de fapt din hotrrile Legea nr. 317/2004 prin reglementarea
judectoreti definitive, respectiv irevocabile; instituiei reabilitrii judectorului sau
- abrogarea alin. 4 al art. 61 din Legea nr. procurorului sancionat ori radierii sanciunii
317/2004, ce permite desemnarea, la cererea disciplinare, aa cum apare n cazul altor
inspectorilor judiciari, a unor judectori sau categorii socio-profesionale (funcionarii
procurori, din circumscripia altei Curi de publici), deoarece instituirea unui asemenea
Apel dect cea n care se afl instana sau beneficiu conduce tocmai la realizarea scopul
parchetul unde se efectueaz o verificare, s principal al sanciunii disciplinare, respectiv
efectueze anumite acte dintre cele date n ndreptarea magistratului care a nclcat
competena Inspeciei judiciare. Acest text de regulile de disciplin i prevenirea svririi
lege permite judectorilor i procurorilor s

~ 71 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
de noi abateri disciplinare de ctre acesta sau
de ctre ali magistrai. BIBLIOGRAFIE SELECTIVA
- modificarea Codului Deontologic al
magistrailor, n sensul renunrii la 1. Alexandru Ion Ministerul Public
modalitatea actual de reglementare, de ntre executiv i justiie, Editura Lumina Lex,
natur a crea confuzii ntre normele Bucureti, 2002.
deontologice, ce reprezint un ndrumar n 2. Arion Dinu - Curs de istoria dreptului
probleme morale i normele disciplinare romnesc, editor Al. Luisescu, 1936,
prevzute de lege, datorit suprapunerii, n Bucureti.
multe situaii a dispoziiilor, ceea ce a condus 3. Beligrdeanu erban, Ion Traian
n multe cazuri la sancionarea disciplinar a tefnescu Dicionar de dreptul muncii,
magistrailor pentru nclcarea unor norme Editura Lumina Lex, Bucureti, 1997.
deontologice, fapt inacceptabil. n acest sens 4. Berger Vincent - Jurisprudena Curii
apreciem c se impune regndirea modului n Europene a Drepturilor Omului, ediia a 5-a,
care trebuie definite standardele de conduit Institutul Romn pentru Drepturile Omului.
impuse judectorilor i procurorilor, sub forma
unor principii unanim acceptate i respectate
de ctre magistrai, din convingere i nu
pentru c ar putea avea un caracter
sancionator.

Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin Programul Operaional
Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, cofinanat prin Fondul Social European, n
cadrul proiectului POSDRU/159/1.5/S/138822, cu titlul Reea transnaional de management
integrat al cercetrii doctorale i postdoctorale inteligente n domeniile tiine Militare,
Securitate i Informaii i Ordine Public i Siguran Naional - Program de formare
continu a cercettorilor de elit SmartSPODAS.

~ 72 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ORDINEA PUBLIC I SIGURANA NAIONAL N ROMNIA I STATELE MEMBRE ALE U.E.

Drd. Gabriel Cristian GHEORGHE


Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Abstract:
Public order is a state of law and fact , which allows the company to achieve and maintain
balance, based on the consensus necessary social optimal functioning of the assembly, in
compliance with legal regulations in force, the consecration of defense and respect for
fundamental rights and freedoms of citizens, public and private property and the other supreme
values, to promote social progress and affirmation in a democratic society.
Successful promotion of these values, in Our opinion, represents a new challenge at European
level, but especially for Romania, according to how it is perceived, which require firm
commitments by all treaties and increased coordination of actions taken by the national
authorities of EU states.

Keywords: public order, national security, economic crisis, crime

Criza economic i financiar mondial, media nregistrat n Uniunea European,


nceput n anul 2008, continu s exercite n ndeosebi pe agenda naional, n plan
Romnia, o influen de ordin economic, social personal acesta situndu-se aproximativ la
i politic, cu inciden inevitabil i greu de nivelul nregistrat n statele membre.
anticipat asupra societii romneti i, chiar Imaginea Ministerului Afacerilor Interne
internaionale, precum i, implicit, asupra din ultimii ani a nregistrat o evoluie
activitilor instituiilor statului romn. defavorabil, la nivel calitativ, prin scderea
Efectele crizei, pot conduce la situaii de o pn la jumtate a capitalului de imagine
gravitate excepional, n plan economic, pozitiv a instituiei. Conform sondajelor de
social i politic, prin creterea numrului de opinie, avnd ca tem relaiile dintre ceteni
disponibilizri, att n sectorul public, ct i n i poliie, proporia celor care consider c
cel privat, cu impact asupra creterii alarmante poliia ar trebui s i mbunteasc relaiile
a infracionalitii, a sentimentului de cu cetenii, este de peste 93%, nivel
nencredere a populaiei n instituiile statului, nregistrat nc din anul 2003, iar procentul
a numrului de proteste i de manifestri celor care consider c cetenii ar trebui s se
violente, n rndul populaiei. implice mai activ n a ajuta poliia, s i
Conform Eurobarometrului din toamna ndeplineasc atribuiile, este de 86%2. Astfel,
anului 2009, n percepia cetenilor, cum este i normal ntr-un stat de drept, este
problema criminalitii este plasat pe locul cert faptul c i n Romnia ceteanul i
patru, ntre problemele pe care trebuie s le doreste un grad mai nalt de siguran, motiv
rezolve instituiile statului. n schimb, n viaa pentru care este la fel de normal ca el s
personal, problema criminalitii se situeaz participe i n calitate de coautor, la
pe locul apte, dei aceasta se afl pe un trend
cresctor1. Comparativ cu indicatorii 2
A se vedea Planul Strategic Instituional al
nregistrai la nivelul celor 27 de state Ministerului Afacerilor Interne 2014-2016 aprobat
europene, n anul 2009 romnii acord prin O.M.A.I. 159/2014, disponibil la
criminalitii o mai mare importan, dect http://www.mai.gov.ro/documente/obiective/PSI
%202014-
2016%20anexa%20OMAI%20159%20din%20
1
un procent de +2% fa de Eurobarometrul 2014.pdf, sursa online accesata la 12.11.2014, ora
de primvar al anului 2009. 18.40
~ 73 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
realizarea acestui obiectiv strategic, extrem s asigure ndeplinirea cu succes a obligaiilor
3
de important . n acest sens avem n vedere i i sarcinilor care i revin, la nivelul de
opinia unor veritabili specialiti, cu care performan ateptat din partea acestuia5.
suntem de acord c, pentru creterea nfiinat n anul 1957, n baza Tratatului
sentimentului de securitate i a ncrederii de la Roma de instituire a Comunitii
populaiei n structurile de poliie, peste tot n Economice Europene, de ctre ase state:
lume se accept ideea c esenial este Belgia, Frana, Italia, Luxemburg, Olanda i
colaborarea cu colectivitile locale, care Germania de Vest, i consfinit prin Tratatul
4
trebuie angrenate n activiti concertate . de la Maastricht din 1992, Uniunea European
Pentru aceasta este foarte important ns de s-a extins prin ase valuri succesive, la 27 de
luat n calcul faptul c, standardele de ri, inclusiv Romnia, care a aderat la 01
moralitate, pe care n mod tradiional ianuarie 2007. n aceste condiii i ca urmare a
populaia le aplic poliistilor, sunt cu mult globalizrii accentuate, Europa a ajuns s se
mai nalte, dect cele aplicate altor categorii confrunte cu i mai multe probleme de
socio-profesionale. Mai mult, se consider siguran i securitate, motiv pentru care
absolut firesc, ca un poliist s i rite zilnic Uniunea European este nevoit s ia msuri
viaa, pentru aprarea drepturilor i eficace i eficiente, pentru a garanta, n mod
libertilor constituionale ale ceteanului, efectiv, sigurana i securitatea statelor sale
pentru aprarea avutului public i privat. Pe membre6. Securitatea intern i extern
aceste considerente, poliistului trebuie s i se constituie, dou fee ale aceleiai monede,
asigure, cu adevrat, un statut social special, n respectiv: combaterea terorismului i a crimei
concordan cu riscurile inerente i cu organizate i, n acelai timp, crearea efectiv i
importana social a activitii pe care o funcional a unui spaiu de libertate,
desfoar. securitate i justiie, n cadrul tuturor statelor
n acelai timp, este de observat c, pentru Uniunii Europene. n acest spaiu, fiecare
meninerea, asigurarea i restabilirea ordinii i cetean indiferent de ara din care provine,
siguranei publice, potrivit obligaiilor i considerm c trebuie s fie i s se simt n
responsabilitilor stabilite prin lege, siguran, s aib acces egal la justiie i s fie
Ministerul Administraiei i Internelor, prin protejat de lege7.
intermediul principalelor sale structuri: Poliia Succesul n rezolvarea acestor probleme
Romn, Poliia de Frontier Romn i nu poate consta dect n consolidarea statului
Jandarmeria Romn, are prevzute posturi, ce de drept din Romnia i a instituiilor sale, prin
asigur o medie de 500 de poliisti/jandarmi nsuirea i dezvoltarea patrimoniului spiritual
la 100.000 locuitori. Practic ns, la nceputul i moral al Uniunii Europene, ntemeiat pe
anului 2010, deficitul de personal era de 13%, valorile indivizibile i universale ale demnitii
ceea ce conduce la o medie real de 434 de umane, libertii, egalitii i solidaritii,
poliisti/jandarmi la 100.000 locuitori. precum i pe principiile democraiei i ale
Deficitul este, n special, n dispozitivele de statului de drept, care situeaz persoana n
ordine i siguran public. Aceasta pune centrul aciunii sale.
foarte clar n eviden faptul c, n condiiile Justiie i afaceri interne n spaiul
menionate mai sus, una dintre cele mai mari European. Cetenii Uniunii Europene au
provocri n ceea ce privete ordinea i
sigurana public, o reprezint acoperirea
deficitelor de personal i meninerea 5
A se vedea Planul Strategic al Ministerului
personalului specializat la un nivel optim, care Administraiei i Internelor pentru perioada 2010-
2013, disponibil la
http://www.mai.gov.ro/documente/obiective/Plan
3
A se vedea n acest sens C. Voicu, op.cit., %20strategic%20MAI%202010-2013%20-
pp.38-41 13122010.pdf, sursa online accesata la
4
A se vedea n acest sens Costic Voicu, M. 13.11.2014, ora 21.20
6
Pantea, D. Bucur, .a., Securitatea financiar a A se vedea n acest sens C. Voicu, M. Pantea,
Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la D. Bucur, .a., op.cit., pp.59-61
7
Lisabona, Vol. II, Editura Pro Universitaria, A se vedea n acest sens Costic Voicu, M.
Bucureti, 2010, pp.56-58 Pantea, D. Bucur, .a., op.cit., p.63
~ 74 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
dreptul s circule liber, oricnd i oriunde, n din afara spaiului Uniunii Europene, precum
cadrul Uniunii, precum i s i aleag locul, n i, n acelai timp, de a garanta securitatea
care vor s munceasc sau s triasc, fr nici public, prin combaterea tuturor formelor de
o restricie, inclusiv n Romnia. n aceste criminalitate organizat: trafic de persoane,
condiii, nu este de ignorat faptul c, toi trafic de droguri i arme, exploatarea copiilor,
cetenii, indiferent de naionalitate, trebuie frauda i corupia etc.
s se bucure de protecie, mpotriva Principalele provocri nc sensibile
criminalitii organizate i, de asemenea, s pentru Romnia, privind ndeplinirea
se bucure de acces egal la sistemul judiciar i angajamentelor asumate pentru o integrare
s aib protejate drepturile fundamentale, deplin n Uniunea European, datorit
oriunde s-ar afla, n statele membre ale problemelor de natur organizatoric i
Uniunii Europene8. Drept urmare, pentru a se funcional, a birocraiei i a corupiei
asigura o mai bun protecie mpotriva instituionale endemice, n ceea ce privete
criminalitii organizate, au fost create trei realizarea Acquis-ului comunitar n domeniul
instrumente, pentru a fundamenta cooperarea justiie i afaceri interne, considerm c sunt
n materie de justiie i afaceri interne, cele referitoare la: controlul frontierelor,
respectiv9: poziiile comune, aciunile comune migraia ilegal, traficul de droguri, splarea de
i conveniile. Prin poziiile comune, sunt bani, crima organizat, cooperarea n domeniul
stabilite rspunsuri la probleme sau ntrebri poliienesc i judiciar i protecia datelor.
punctuale. Prin aciunile comune, ale tuturor Performanele i calitatea activitilor
statelor membre, sunt atinse obiective, care desfurate de ctre toate instituiile statului,
nu ar putea fi atinse de nici un stat, care ar inclusiv a celor de ordine i siguran public,
aciona pe cont propriu. Acest instrument n sensul asigurrii unui rspuns ferm acestor
permite, dezvoltarea unor programe comune provocri, n evoluia lor spre excelen, n
de cooperare, ntre departamentele de poliie opinia noastr, depinde de modul consecvent
naionale, ministerele justiiei, i eficace de ndeplinire a cerinelor din
departamentele de control vamal, dar i tratatele Uniunii la care Romnia este parte,
pentru adoptarea unor aranjamente anuale, de sens n care avem n vedere: Strategia privind
preluare a cotelor de refugiai. Conveniile, securitatea intern a Uniunii Europene,
constituie instrumente clasice, din dreptul Tratatul de la Lisabona privind spaiul de
internaional. libertate, securitate i justiie, Programul de la
Tratatul de la Amsterdam (1997), prin Stockholm etc.
amendamentele sale stabilete, mai precis i Conform angajamentelor asumate prin
mai ambiios, termenii cooperrii n domeniul tratate, Uniunea European, instituiile i
justiiei i afacerilor interne. Astfel, aceste statele sale membre, trebuie s apere i s
amendamente fac procesele mai democratice asigure libertatea i securitatea, garantnd n
i rolurile diferitelor instituii mult mai clare. acelai timp respectarea drepturilor omului,
Scopul principal al tratatului de la Amsterdam, statul de drept i solidaritatea. n calitate de
a fost, de a consfini circulaia liber a cetean european, oricine se poate bucura de
cetenilor Uniunii Europene i a cetenilor dreptul de a tri, de a munci i de a studia n
alte ri europene, dect n propria ar, iar
8
A se vedea Planul Strategic al Ministerului eliminarea controalelor la frontierele interne,
Administraiei i Internelor pentru perioada 2010- n spaiul Schengen, a constituit un pas
2013, disponibil la nainte, extrem de important, n acest sens.
http://www.mai.gov.ro/documente/obiective/Plan Ca urmare, Strategia de securitate intern a
%20strategic%20MAI%202010-2013%20- Uniunii Europene aprobat de Consiliul
13122010.pdf, sursa online accesata la European din 25 i 26 martie 2010, a fost
13.11.2014, ora 21.45 elaborat, pentru a demonstra un angajament
9
A se vedea Justiie i afaceri interne, ferm al statelor, de a continua s nregistreze
Institutul European din Romnia, MasterPrint progrese n cadrul spaiului de justiie,
Super Offset, 2005, disponibil la libertate i securitate, prin intermediul unui
http://beta.ier.ro/documente/formare/Justitie_si_
afaceri.pdf, sursa online accesata la 15.11.2014,
ora 11.20
~ 75 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
10
model european de securitate . n acest scop, analiza situaiilor i scenariilor
s-a avut n vedere faptul c Uniunea viitoare, pentru anticiparea tuturor
European se confrunt n unele state, cu ameninrilor;
provocri referitoare: la protecia drepturilor un rspuns adecvat la orice tip de
i a libertilor, la mbuntirea cooperrii i a ameninare, constnd n planificarea,
solidaritii ntre statele membre, la abordarea programarea i gestionarea consecinelor
diferit a cauzelor insecuritii i nu doar a ameninrilor, prin elaborarea i
efectelor acesteia, la stabilirea prioritilor n implementarea efectiv a unor programe
materie de prevenire i anticipare, la eficace i eficiente, care s permit abordarea
implicarea tuturor sectoarelor care dein metodic a oricror pericole la adresa
diferite roluri n protecia public (politic, cetenilor i a siguranei acestora, inclusiv
economic, social etc.), la informarea corect a cele privind combaterea terorismului, a
cetenilor cu privire la politicile de traficului de droguri, a traficului de fiine
securitate, la recunoaterea umane, a criminalitii organizate i protecia
interdependenelor dintre securitatea intern civil la dezastrele naturale i la cele
i cea extern, precum i cu privire la provocate de om;
stabilirea unei abordri eficace a securitii eficacitate i eficien n activitatea
globale n raporturile cu rile tere. De de colaborare cu ageniile, instituiile i
asemenea, la elaborarea acestei strategii s-a organismele specializate ale Uniunii
13
avut n vedere c este necesar i vital, ca Europene, respectiv: cu Europol , ale crui
Strategia de securitate intern s se poat obiective principale sunt colectarea i
adapta, att la nevoile cetenilor, ct i la schimbul de informaii, precum i facilitarea
provocrile inerente caracterului dinamic i cooperrii dintre autoritile de aplicare a
global al secolului XXI11. legii, n lupta acestora mpotriva criminalitii
Strategia de securitate intern a Europei a organizate i a terorismului, cu Eurojust14, care
fost creat, pentru a exploata potenialul asigur coordonarea i sporete eficiena
sinergiilor existente n diferite domenii, autoritilor judiciare, cu Frontex15, care
precum: cooperarea n domeniul aplicrii legii, gestioneaz cooperarea operaional la
gestionarea integrat a frontierelor i a frontierele externe, cu Coordonatorul luptei
sistemelor de justiie penal, domenii de mpotriva terorismului16, precum i cu alte
activitate care sunt inseparabile n cadrul organisme i reele care au fost instituite, de
spaiului european de securitate, libertate i asemenea, n domeniile combaterii traficului
justiie, domenii care de asemenea trebuie s de droguri, de fiine umane, a prevenirii
se completeze i s se consolideze reciproc. n criminalitii i corupiei etc.;
aceste condiii, ns, pentru a face fa oricrui implementarea i punerea efectiv n
tip de provocri i diverselor fenomene, funciune a instrumentelor fondate pe
Romnia n calitate de stat membru al Uniunii recunoaterea reciproc, pentru schimbul de
Europene, prin instituiile sale abilitate, informaii i pentru facilitarea anchetelor i a
trebuie s elaboreze i s implementeze n operaiunilor comune cu statele membre ale
mod efectiv propriile politici i strategii Uniunii Europene, cum sunt: mandatul
naionale, prin care s fie n msur s
asigure12: 13
A se vedea https://www.europol.europa.eu/,
sursa online accesata la 21.11.2014, ora 18.25
14
A se vedea
10
A se vedea n acest sens Strategia de http://www.eurojust.europa.eu/Pages/home.a
securitate intern a Uniunii Europene. Ctre un spx, sursa online accesata la 21.11.2014, ora
model european de securitate, disponibil la 18.40
15
adresa: www.consilium.europa.eu/infopublic, A se vedea http://frontex.europa.eu/, sursa
Oficiul pentru Publicaii al Uniunii Europene, 2010 online accesata la 21.11.2014, ora 18.55
16
sursa online accesata la 16.11.2014, ora 21.10 A se vedea
11
A se vedea n acest sens Ni Nelu, op.cit., http://www.consilium.europa.eu/ro/policies/fi
pp.124-127 ght-against-terrorism/counter-terrorism-
12
A se vedea n acest sens Costic Voicu, coordinator/, sursa online accesata la 21.11.2014,
op.cit., p.76 ora 19.15
~ 76 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
european de arestare, bazele de date din de ordine i siguran public din Romnia, o
Sistemul de Informaii Schengen i din alte reprezint dezvoltarea cooperrii n domeniul
reele, pentru a asigura schimbul operativ de promovrii i implementrii de noi tehnologii,
informaii privind: cazierele judiciare, pe baza unei abordri europene comune, prin
combaterea huliganismului, persoanele promovarea creativitii i inovrii n rndul
disprute sau vehiculele furate, precum i cele personalului, pentru a reduce costurile i a
privind vizele eliberate sau refuzate, utilizarea mbunti eficiena. Prin aceasta se are n
datelor ADN i a amprentelor digitale, pentru vedere mbuntirea interoperabilitii
identificarea urmelor anonime lsate la locul diferitelor sisteme tehnologice, utilizate de
faptei, instituirea unor echipe comune de oricare dintre ageniile sau serviciile din
anchet, organizarea unor operaiuni comune celelalte state ale Uniunii Europene, astfel
i cooperarea strns n vederea asigurrii nct echipamentele s nu mai constituie un
securitii evenimentelor internaionale, obstacol n calea cooperrii, n ceea ce
inclusiv a competiiilor sportive majore etc.; privete schimbul operativ de informaii sau
Pentru realizarea la un nalt nivel de desfurarea operaiunilor comune19.
calitate a cerinelor acestei strategii, n
concepia noastr, toate instituiile care sunt BIBLIOGRAFIE
implicate trebuie s asigure ndeplinirea unei
alte cerine, eseniale n cazul Romniei, 1. Eurobarometrul de primvar al anului
cerin rezultat din obiectivele Strategiei de 2009
securitate intern i care se refer la 2. Planul Strategic Instituional al
abordarea strategic a formrii profesionale. Ministerului Afacerilor Interne 2014-2016
O asemenea abordare are n vedere faptul c, aprobat prin O.M.A.I. 159/2014, disponibil la
formarea personalului n materie de aplicare a http://www.mai.gov.ro/documente/obiective/
legii trebuie s realizeze un pas important PSI%202014-
pentru promovarea unei culturi europene 2016%20anexa%20OMAI%20159%20din%
comune, n cadrul organismelor de aplicare a 20 2014.pdf
legii, care s asigure i facilitarea cooperrii 3. Costic Voicu, M. Pantea, D. Bucur, .a.,
transnaionale17. n acest scop, formarea Securitatea financiar a Uniunii Europene n
iniial i continu a profesionitilor n viziunea Tratatului de la Lisabona, Vol. II,
materie din Romnia, pe ntreaga carier Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010
profesional, trebuie s includ elemente cu 4. Planul Strategic al Ministerului
caracter european, care pot fi dezvoltate Administraiei i Internelor pentru perioada
inclusiv n cadrul unor programe de schimb, pe 2010-2013, disponibil la
baza modelului Erasmus18. Prin abordarea http://www.mai.gov.ro/documente/obiecti
strategic a formrii profesionale, se are n ve/Plan%20strategic%20MAI% 202010-
vedere faptul c numai n acest fel, toi 2013%20-13122010.pdf
specialitii cu nalt formare din Uniunea 5. Justiie i afaceri interne, Institutul
European care mprtesc aceeai cultur European din Romnia, MasterPrint Super
indiferent de statul cruia i aparin, vor Offset, 2005, disponibil la
reprezenta cu adevrat o valoare adugat, n http://beta.ier.ro/documente/formare/Just
contextul unei societi globalizate, n care itie_si_afaceri.pdf
predomin concurena i necesitatea 6.Strategia de securitate intern a Uniunii
asigurrii unui nalt nivel de siguran. Europene. Ctre un model european de
De asemenea, i nici ntr-un caz n ultimul securitate, disponibil la adresa:
rnd, o cerin important pentru instituiile www.consilium.europa.eu/infopublic,
Oficiul pentru Publicaii al Uniunii Europene,
2010
17
A se vedea n acest sens C. Voicu, M. Pantea, 7. https://www.europol.europa.eu/
D. Bucur, .a., op.cit., p. 65
18
A se vede
http://ec.europa.eu/programmes/erasmus-
19
plus/index_ro.htm, surs online accesata la A se vedea n acest sens Ni Nelu, op.cit.,
23.11.2014, ora 19.30 pp. 130-133
~ 77 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
8. http://frontex.europa.eu/, sursa online 9.http://www.consilium.europa.eu/ro/poli
accesata la 21.11.2014, ora 18.55 cies/fight-against-terrorism/counter-
terrorism-coordinator

Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin Programul Operaional
Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, cofinanat prin Fondul Social European, n
cadrul proiectului POSDRU/159/1.5/S/138822, cu titulul Reea Transnaional de
Management Integrat al Cercetrii Doctorale i Postdoctorale Inteligente n Domeniile
tiine Militare, Securitate i Informaii i Ordine Public i Siguran Naional -
Program de Formare Continu a Cercettorilor de Elit SmartSPODAS.
This work was possible with the financial support of the Sectoral Operational Programme
for Human Resources Development 2007-2013, co-financed by the European Social Fund,
under the project number POSDRU/159/1.5/S/138822 with the title Transnational network
of integrated management of intelligent doctoral and postdoctoral research in the fields of
Military Science, Security and Intelligence, Public order and National Security Continuous
formation programme for elite researchers - SmartSPODAS.

~ 78 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

~ 79 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 80 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

CONSIDERAII ASUPRA CONCEPTULUI DE PROBAIUNE N MATERIE PENAL

Prof.univ.dr. Costic VOICU


Materand Vanesa PROTEASA

n urm cu 20 de ani (1995) publicam dou ca unic instrument legitim de gestionare a


studii intitulate: Criminalitatea afacerilor i treburilor din societate.
Poliia Romn i ocul prezentului, n Puterea executiv i puterea legislativ au
cuprinsul crora fceam referire la: nscris, pe agenda anului 2015, un set ntreg
- profesionalizarea i intelectualizarea de proiecte, cele mai reprezentative viznd:
grupurilor de crim organizat care acioneaz a) revizuirea Constituiei;
n lumea afacerilor; b) adoptarea unui nou Cod Electoral;
- fuziunea creat ntre crima organizat c) modificarea Codului Fiscal;
i lumea politic; d) adoptarea unui nou Cod Silvic;
- ermetizarea grupurilor de crim e) elaborarea setului de legi privind
organizat pe criterii etnice (faza de debut securitatea sistemelor cibernetice;
1990 - 1994): chinezi, turci, rui, arabi, igani, f) adoptarea Strategiei de Securitate
moldoveni; Naional;
- coabitarea grupurilor criminale (faza a g) remodelarea Legii Educaiei Naionale;
doua de deschidere) indiferent de etnice pe h) modificri ale Codului Penal i Codului
coordonatele traficului de armament de Procedur Penal;
(Iugoslavia), traficului de droguri i de fiine i) legislaia privind salariile i pensiile.
umane, contrabandei, privatizrilor frauduloase
etc.; O prim idee care se impune, n acest
- devalizarea bncilor i falimentarea context, se refer la faptul c remodelarea
acestora: Bankorex, Credit Bank, Bankcoop, legislaiei noastre trebuie realizat plecnd de
Banca Religiilor, Banca Popular, Banca la aprarea intereselor naionale, aa cum
Agricol; procedeaz toate statele democratice.
- implementarea structurilor de tip n al doilea rnd, ntreaga activitate
piramidal (schema Ponzi) prin celebrele legislativ i normativ trebuie reaezat pe
sisteme CARITAS; respectarea principiilor fundamentale fixate
- decapitalizarea agresiv a economiei de tiina dreptului. Este vorba de principiul
prin distrugerea efectiv a ntreprinderilor i a fundamentrii tiinifice a activitii de
patrimoniului naional, considerate de liderii elaborare a actelor normative, care incumb o
politici de atunci, ca un ,,morman de fiare aprofundat cercetare a domeniilor ce se
vechi; impun a fi reglementate (exploatarea ori
- privatizrile frauduloase ale celor mai conservarea resurselor naturale, protecia
reprezentative firme romneti: ALRO Slatina, mediului, educaie, sntate, fiscalitate,
Siderurgia de Galai, Oelurile Speciale, Banca asisten social, restituirea proprietilor,
Comercial, Petrom, combinate chimice, piaa de capital, privatizrile, sistemul
fabrici de mobil, de confecii, etc. financiar i bancar, piaa asigurrilor,
Dup 20 de ani (2015) dimensiunea domeniul pensiilor i salarizarea etc.).
corupiei i a banditismului economic n privina justiiei i aplicrii legii,
confirm starea de profund degradare a prioritatea absolut trebuie acordat
societii, sub toate aspectele: politic, principiului respectrii drepturilor i
economic, social, demografic i educaional. libertilor fundamentale ale omului.
Starea de criz este vizibil n nsi Domeniul probaiunii n materie penal,
funcionarea instituiilor fundamentale ale civil i contencios administrativ reprezint
statului, n conceperea i aplicarea dreptului axa principal a procesului de nfptuire a
justiiei.

~ 81 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Din toate timpurile i n toate sistemele de contabil, amprenta informatic i amprenta
drept, cheia nfptuirii justiiei a reprezentat-o video.
capacitatea acestora de a realiza echilibrul Amprenta normativ reprezint actul
necesar ntre procedurile clasice i moderne n normativ subsecvent, elaborat de ctre o
asigurarea i valorificarea tiinific a autoritate normativ (guvern, ministere,
probatorului. agenii naionale etc.) pentru punerea n
Strategia instituiilor de aplicare a legii n aplicare a legilor organice sau ordinare, ori a
materia probaiunii trebuie s in cont de ordonanelor guvernamentale. Astfel de
faptul c, n prezent, criminalitatea organizat AMPRENTE sunt: Hotrri ale Guvernului,
i, implicit, cea economico-financiar Ordine ale minitrilor, Metodologii i Norme
reprezint fenomene de o mare complexitate, de aplicare adoptate la diferite niveluri de
veritabile provocri la adresa stabilitii competen etc., care cuprind dispoziii
economiei naionale. contrare legilor sau care adaug legilor.
Construciile criminale organizate n Aceste acte subsecvente sunt, cel mai adesea,
,,sisteme piramidale, sisteme de tip ,,reea i elaborate la intervenia i sub presiunea
de tip ,,cupol, identific punctele i zonele grupurilor infracionale, care i asigur
vulnerabile existente n gestionarea banului punerea n aplicare a inteniilor criminale.
public, reuind, prin corupie, ameninri i n acest context, subliniem dou aspecte
antaj, s beneficieze ilegal de uriae sume de eseniale:
bani. Banul public reprezint principala surs - mai nti faptul c aceste acte
de alimentare a conturilor private deinute de normative subsecvente deformeaz sensul i
protagonitii crimei organizate. nelesul unor prevederi din actul normativ de
n acest univers infracional extrem de baz, interpretnd ilegal coninutul acestora i
performant, sofisticat i articulat, s-a produs i adugnd noi prevederi, favorabile
dezvoltat fuziunea ntre profesionitii crimei infractorilor;
organizate i lumea politic cu for de - apoi artm faptul c n numeroase
influen i de decizie. acte normative, inclusiv legi organice i legi
Experiena instituiilor de aplicare a legii ordinare, sunt interzise anumite aciuni i
evideniaz cteva aspecte relevante n fapte, fr a fi prevzute sanciunile
privina PROBAIUNII: corespunztoare.
a) mpotriva crimei organizate, Este locul s-l citm pe prof. Mark
profesionalizate i intelectualizate, nu se Rechevaux (Frana) care afirma, n anul 2002,
poate aciona dect inteligent, profesionist i faptul c: ,,Legea pierde din clarviziune i
organizat. Dezorganizarea i dezarticularea coeren. Ea tinde s nu mai reprezinte voina
aciunilor de contracarare a crimei organizate legiuitorului. Legea, prin tehnicitatea i
conduc la eec; specializarea sa n cretere, apare ca fiind din
b) identificarea, localizarea i aprecierea ce n ce mai mult expresia voinei unor
forei probelor trebuie s se realizeze din faza tehnocraii fr nici o legitimitate sau a unor
informativ-investigativ a documentrii grupuri de presiune care exprim interesele
cauzelor complexe; unor categorii sociale sau socioprofesionale
c) identificarea i investigarea calificat a precise, care lupt pentru a obine norma
tuturor persoanelor suspecte, integrate n juridic cea mai favorabil intereselor lor
lanul i circuitul infracional. Stabilirea (citat preluat din C. Voicu Teoria general a
locului, rolului i atribuiilor acestora n dreptului, Ed. Universul Juridic, 2010, pag. 272
schema infracional; - 273).
d) alctuirea i inerea n actualitate a Identificarea, analiza i expertizarea
schemelor legturilor existente n interiorul i AMPRENTEI NORMATIVE reprezint o sarcin
exteriorul grupului criminal; dificil pentru instituiile de aplicare a legii,
e) conceperea unui program informativ- avnd n vedere rafinamentul dovedit de cei
investigativ care s cuprind msuri speciale interesai n formularea ambigu a unor texte,
pentru identificarea, conservarea i pe fondul utilizrii unui limbaj tehnicist,
expertizarea urmtoarelor categorii de superspecializat, greu inteligibil, exterior
AMPRENTE: amprenta normativ, amprenta limbajului curent. Se ncadreaz n acest

~ 82 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
context actele normative subsecvente valorificarea probelor n orice cauz penal
elaborate n domeniul bancar, al supravegherii sau civil.
financiare i al asigurrilor, al fondurilor Autoritile de aplicare a legii cunosc
private de pensii, al regimului faptul c membrii grupurilor criminale,
medicamentelor, al restituirii proprietilor, al indiferent de forma lor de organizare i
exploatrii pdurilor, al drepturilor litigioase, domeniul predilect de aciune, i creeaz
al achiziiilor publice, al angajrii evidene informatice private, sub strict
funcionarilor publici, al incompatibilitilor i control, n care sunt inserate activiti
conflictelor de interese. Lista poate continua, infracionale extrem de relevante n materia
pentru faptul c EVAZIUNEA LEGISLATIV probaiunii: sume de bani primite, sume de
reprezint astzi, un fenomen de o maxim bani transferate, sume de bani date drept
periculozitate, ce definete statul captiv, adic mit, pli efectuate, cantiti de mrfuri
statul a crui funcie legislativ i normativ rulate prin contraband, scheme de distribuire
este controlat de grupurile de interese. i valorificare a acestora, transferuri bancare,
Amprenta contabil reprezint orice act, situaia conturilor, investiii pe piaa de
nscris ori document contabil purttor de date capital, proprieti imobiliare dobndite, pli
i informaii referitoare la activiti n pariuri, mprumuturi etc.
infracionale, ori la rezultatele unor asemenea Dac fraza de mai sus vi se pare prea
activiti. Cu titlu de exemplu: elaborat, atunci reinei urmtorul lucru: nu
- documente de nfiinare a unor firme poi valorifica amprenta informatic, dect cu
fictive; specialiti de prim mn.
- contracte fictive de vnzare-cumprare, Este locul s spunem, MANUALUL DE
de cesiuni, de leasing, de colaborare etc.; PERCHEZIIE A CALCULATORULUI, actualizat cu
- acte ce confirm contabilitatea dubl; toate elementele de tehnic i exploatare, aa
- documente privind conturile bancare cum au toate structurile de aplicare a legii n
deinute i operate de persoane fizice i lume, trebuie s fie la ndemna celor abilitai
juridice (amprenta bancar); s acioneze n acest domeniu.
- acte notariale (amprenta notarial), n Amprenta video reprezint imaginile
materie succesoral, comercial, contractual obinute prin funcionarea sistemelor de
etc. supraveghere instalate n diverse instituii
publice ori private, precum i cele rezultate
Amprenta informatic reprezint urmele din activitile de supraveghere desfurate
lsate n sistemele informatice de ctre de structurile specializate ale instituiilor de
operatorii implicai n derularea activitilor aplicare a legii.
infracionale. n funcie de complexitatea cazurilor aflate
Este de notorietate faptul c procesul de n investigarea i cercetarea autoritilor de
informatizare reprezint o realitate a timpului aplicare a legii se impune utilizarea
nostru: crima organizat s-a informatizat, sub procedurilor privitoare la executarea livrrilor
toate aspectele, mult mai rapid i mai supravegheate (art. 151 C.pr.pen.), a
sofisticat dect domeniile clasice ale investigatorilor sub acoperire sau cu
economiei i vieii n general. identitate real i a colaboratorilor (art. 148-
Afacerile ilegale se realizeaz extrem de 150 C.Pr.pen.), precum i a martorilor
rapid, transferurile de bani n afara rii este ameninai (art. 125-129 C.pr.pen.).
instantaneu, iar comunicaiile reprezint zona Titlul IV din Codul de Procedur Penal
cea mai utilizat n conceperea, derularea i intitulat: ,,Probele, mijloace de prob i
finalizarea marilor combinaii ilicite. procedeele probatorii cuprinde de la art. 97
Domeniul informaiilor este cel mai la art. 201 reglementri care asigur, n opinia
dinamic i complex n aceast sofisticat noastr, un echilibru ntre tradiie i
ecuaie a criminalitii, mprejurare care modernism n privina obinerii i valorificrii
reclam o excelent specializare a tiinifice a probatoriului n materie penal.
autoritilor de aplicare a legii. Facem referire Cele 104 articole din Codul de Procedur
la percheziia informatic (reglementat de Penal reprezint un veritabil Cod al
art. 168 C.Pr.pen.), esenial n asigurarea i probaiunii, expresie a capacitii sistemului

~ 83 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
nostru de drept de a se alinia celor mai Giovani Falcone spunea: ,,Nu poi destrma
moderne reglementri pe care le regsi n gruprile mafiote dect dac ptrunzi n
sistemul de drept anglo-saxon i romno- intimitatea lor i le nelegi filozofia i logica
germanic. lor de aciune.
Poate c, viitorul pas care trebuie realizat Suntem de prere c dispozitivele
fr prea mult ntrziere, l reprezint informative, de investigare i de anchet a
elaborarea Manualului de probaiune sub grupurilor i piramidelor noastre criminale nu
autoritatea Ministerului Public i sunt suficient de infiltrate n activitatea
Inspectoratului General al Poliiei Romne, cu acestora. Mizm prea mult pe interceptrile
participarea tuturor celorlalte instituii i convorbirilor telefonice i informatice, bruiate
autoriti cu atribuii n acest domeniu. de limbaje codificate, dificil de descifrat i
Este evident faptul c eficiena luptei greu de acceptat ca probe de ctre instanele
mpotriva criminalitii organizate este de judecat.
condiionat de funcionarea unor structuri Modernitate n probaiune penal
informative, investigative i de cercetare nseamn capacitatea justiiei de a judeca i
profesioniste, cu o expertiz cert. de a se pronuna exclusiv pe baza
n materia probaiunii nu au loc probatoriului administrat n cauzele penale.
amatorismul, mediocritatea i aproximaia.
Instituiile martorului protejat, a BIBLIOGRAFIE:
investigatorilor sub acoperire sau cu
identitate real, a denunrilor i livrrilor 1. Codul de Procedur Penal
supravegheate sunt nc defectuos utilizate.

~ 84 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

UTILIZAREA SUPRAVEGHERII TEHNICE N PREVENIREA I CONTRACARAREA


AMENINRILOR LA ADRESA SECURITII NAIONALE
Asemnrile i deosebirile existente ntre supravegherea tehnic realizat n domeniul
instruciei penale i cel al securitii naionale

Drd. Petre UNGUREANU


Academia de Poliie A.I.Cuza,
petreungureanu74@yahoo.com

Abstract:
National security is one of the most important objectives of a state that assures its
independence, sovereignty and protection of human and civil rights of its citizens.
This duty is fulfilled by intelligence services in accordance with the legal provisions.
In the current international context threats to national security are diversified. Terrorism
represents one of the greatest threats of the 21st century to national security for any state. Its
forms of manifestation are unpredictable and hard to anticipate. The question is if Romanias
intelligence services are capable of countering threats to national security.
The existing conflicts outside Romanias borders can pose a threat to national security.
The current technological progress along with the use of internet has determined the
authorities to redefine the strategies and techniques used to counter cybernetic threats. These
strategies used must be in accordance with the legal provisions regarding human rights.
The article is focused on analyzing the legal provisions regarding national security and the
infringements of human rights that may occur in countering national security threats alongside
with a comparison of technical surveillance measures used in criminal proceedings and national
security affairs.

Keywords: National security, intelligence activities, human rights, countering threats to


national security, cybernetic security, technical surveillance.

Aspecte juridice referitoare la Legiuitorul a neles s enumere ameninrile


supravegherea tehnic din domeniul interne i externe la adresa securitii
securitii naionale naionale precizndu-le n articolul 3 din lege,
Securitatea naional ca i explicaie respectiv: ,,planuri i aciuni mpotriva
juridic - este definit de prevederile suveranitii, unitii, independenei i
articolului 1 din legea nr. 51/1991. n indivizibilitii statului romn; aciuni prin
conformitate cu acesta ea reprezint ,,starea care se provoac un rzboi contra rii sau un
de legalitate, echilibru, stabilitate social, rzboi civil; nlesnirea ocupaiei militare;
economic i politic necesar existenei aservirea fa de o putere strin; ajutarea
dezvoltrii statului naional romn ca stat unei puteri strine sau organizaii strine;
suveran, unitar independent i indivizibil. Ea trdarea prin ajutarea inamicului; aciunile
asigur meninerea ordinii de drept, a armate sau orice aciuni violente; spionajul;
climatului de exercitare nengrdit a subminarea; sabotajul; aciunile prin care se
drepturilor, libertilor i ndatoririlor urmrete nlturarea prin for a instituiilor
fundamentale ale cetenilor, n conformitate democratice ale statului, ori aduc atingere
cu prevederile constituionale. grav libertilor fundamentale ale cetenilor
Protejarea securitii naionale se romni; actele de distrugere, degradare;
realizeaz prin ,,cunoaterea prevenirea i aciunile prin care se atenteaz la viaa,
nlturarea ameninrilor interne sau externe. integritatea fizic sau sntatea persoanelor

~ 85 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
care ndeplinesc funcii importante n stat ori Apreciem c s-ar fi putut face o ierarhizare
a reprezentanilor altor state. Tot ameninri a utilizrii acestor activiti dar acest lucru nu
la adresa securitii naionale sunt considerate trebuie s mpieteze asupra cunoaterii,
i ,,desfurarea de aciuni totalitariste, prevenirii i nlturrii ameninrilor la adresa
extremiste, de sorginte comunist, fascist, securitii naionale.
legionar; actele teroriste; atentatele contra n domeniul culegerii de informaii este
unei colectiviti; sustragerea de armament, cunoscut faptul c o informaie este foarte
muniie, materii explozive sau radioactive, bun, dac ea este obinut i valorificat n
toxice sau biologice, iniierea sau constituirea timp optim.
de organizaii sau grupri ori aderarea sau n cazul existenei vreuneia dintre
sprijinirea de grupri care s desfoare ameninrile la adresa securitii naionale,
vreuna dintre activitile precizate anterior. organul cu atribuii n culegerea de informaii
n activitatea de contracarare a va nainta propunerea de autorizare a unor
ameninrilor la adresa securitii naionale activiti procurorului general al Parchetului
organele cu atribuii n culegerea de informaii de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie.
pot folosi activiti specifice ce presupun Ea va fi analizat de ctre procurori anume
restrngerea exerciiului unor drepturi sau desemnai de acesta n termen de 24 ore sau
liberti fundamentale ale omului. Legiuitorul dendat n funcie de caracterul de urgen.
a enumerat n acest sens drept activiti n cazul n care se constat c propunerea este
specifice ,,interceptarea i nregistrarea ntemeiat procurorul general al Parchetului
comunicaiilor electronice, cutarea unor de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie
informaii, documente sau nscrisuri pentru sau nlocuitorul de drept al acestuia, solicit
care se impune obinerea accesului la ele, naltei Curi de Casaie i Justiie autorizarea
ridicarea i repunerea la loc a obiectelor, activitii.
examinarea acestora,, instalarea de obiecte, Importana acordat domeniului securitii
supravegherea prin fotografiere, filmarea, n naionale este reliefat de prevederile
locurile publice sau n locurile private, articolului 15 alin 6 din lege care ofer
localizarea, urmrirea, prin GPS sau prin alte posibilitatea suplimentrii argumentelor
mijloace tehnice, interceptarea trimiterilor prezentate n propunere n situaia n care
potale, obinerea datelor privind tranzaciile judectorul opineaz c nu sunt suficiente
sau datele financiare ale unei persoane. informaii, lucru ce nu se regsete n materia
Desfurarea acestor activiti se face numai instruciei penale.
dac ne aflm in vreuna dintre situaiile Autorizarea activitii specifice se face prin
precizate de ctre articolul 3 din lege. ncheiere motivat ce va cuprinde n
Legiuitorul a condiionat utilizarea acestora de conformitate cu prevederile articolului 17 din
ndeplinirea a trei condiii : lege meniunile: ,,titulatura instanei, locul,
- riscurile i ameninrile la adresa data i ora eliberrii acestuia; datele i
securitii naionale nu pot fi cunoscute, informaiile care atest prezena ameninrii
prevenite sau contracarate i sunt posibiliti la adresa securitii, reliefndu-se faptele i
limitate pentru a se face acest lucru; circumstanele acestora; activitile specifice
- n raport de situaia concret activitile autorizate, identitatea persoanei creia i sunt
specifice culegerii de informaii sunt necesare restrnse drepturile i libertile prin ingerina
i proporionale; activitii specifice n viaa sa privat;
- existena autorizrii conform legii. organele care execut activitile specifice;
ntr-o opinie exprimat n literatura de persoanele fizice sau juridice ce acord sprijin,
specialitate s-a reliefat necesitatea locul/localitile unde vor fi efectuate
,,ierarhizrii activitilor specifice culegerii de activitile autorizate, in cazul n care sunt
informaii pe linia securitii naionale cunoscute,durata de valabilitate a
raportat la intensitatea ingerinei fiecrei autorizaiei.
metode n viaa privat, justificarea n concret n cazul n care cererea nu este justificat ,
a alegerii fiecrei activiti n detrimentul aceasta va fi respins prin ncheiere motivat.
celeilalte. O nou solicitare privitoare la aceeai
persoan se poate face numai dac sunt date

~ 86 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
i informaii noi, conform articolului 18 alin 2 pregtirea sau svrirea unei fapte penale, n
din legea nr. 51/1991. Cnd apar situaii ce conformitate cu prevederile articolului 61 din
impun autorizarea de urgen a anumitor Codul de procedur Penal. Convorbirile,
activiti specifice acest lucru l poate face comunicrile interceptate sunt redate n scris
procurorul, pe o perioad limitat de timp, si se transmit organelor de urmrire penal ca
respectiv 48 ore, judectorul urmnd s i imaginile nregistrate mpreun cu suportul
confime sau s infirme mandatul emis n acest digital. Se va face totodat propunerea de
context. n caz de infirmare, activitile declasificare total sau n extras a mandatului.
specifice autorizate de ctre procuror ,,Dac datele i informaiile nu sunt
nceteaz dendat i se distrug materialele suficiente pentru sesizarea organelor de
obinute, o copie a procesului verbal fiind urmrire penal i nu se justific desfurarea
transmis judectorului conformitate cu n continuare a unor activiti specifice (de
articolul 19 alin 3 din legea nr. 51/1991, informaii), conductorul organelor de
privind securitatea naional. Activitile informaii (Serviciul Romn de Informaii,
specifice culegerii de informaii sunt Serviciul de Informaii Externe, Serviciul de
autorizate pe o perioad de maxim 6 luni de Protecie i Paz), va informa persoana asupra
zile. Ele pot fi prelungite, n mod justificat, creia s-a desfurat activitile specifice,
autorizarea dndu-se pe maxim trei luni de respectiv i-a fost afectat viaa intima,
zile. familial sau privat.
Durata total a autorizrilor nu poate Informarea persoanei nu se face dac: ,,se
depi 2 ani de zile. pericliteaz activitatea organelor de
n caz de urgen, procurorul poate informaii; se dezvluie sursele acestora sau
autoriza pe o perioad de 48 ore activitile ale altor state; s-ar afecta aprarea siguranei
specifice culegerii de informaii. Pentru naionale; ar fi atinse drepturile i libertile
aceasta trebuie ndeplinit condiia prevzut unor tere persoane; s-ar deconspira tehnicile,
de lege ca ntrzierea s prejudicieze grav metodele i mijloacele folosite n caz.
finalitatea activitilor. Judectorul urmeaz Din analiza coninutului normelor juridice
s se pronune asupra autorizrii dar nu mai prevzute la articolul 21 din lege, se constat
trziu de acest termen. c nu este precizat n concret instituia care
ntreaga activitate de autorizare ct i trebuie s sesizeze organele de urmrire
executarea efectiv a activitilor specifice penal n cazul n care sunt date privind
este secret, n conformitate cu prevederile pregtirea sau svrirea vreunei fapte
legale care reglementeaz protecia penale, fcndu-se trimitere la Codul de
informaiilor clasificate. Procedur Penal, respectiv la normele care
Potrivit unei opinii exprimat n literatura reglementeaz ,,actele ncheiate de ctre
de specialitate se apreciaz c ,,guvernul unele organe de constatare. Despre
trebuie s dispun de marja de libertate rezultatul activitilor este informat
pentru a-i ndeplini funciile de politic procurorul general al Parchetului de pe lng
nalt, aceasta fiind garantat printr-o nalta Curte de Casaie i Justiie de ctre
restricionare a accesului publicului n general organele de informaii.
la aceste lucruri. Acesta este i motivul Raportat la prevederile articolului 61 Cod
pentru care activitile specifice culegerii de Procedur Penal, rezult c aprecierea
informaii sunt clasificate conform legii, la suspiciunii rezonabile cu privire la svrirea
nivelul de secret de stat. vreunei infraciuni o are organele cu atribuii
Rezultatul activitilor specifice n culegerea de informaii, nefiind obligate s
desfurate se comunic procurorului general cear vreun acord consultativ procurorului. n
al Parchetului de pe lng nalta Curte de schimb acesta poate s se sesizeze din oficiu
Casaie i Justiie. cu privire la svrirea vreunei infraciuni din
Prevederile articolului 21 din legea nr. domeniul securitii naionale pe baza
51/1991 statueaz dreptul i obligaia rezultatelor activitilor specifice de
organelor cu atribuii n sigurana naional de informaii autorizate de ctre instan.
a reine n scris date i informaii rezultate din n opinia noastr, articolul 21 din legea nr.
activitile specifice autorizate care indic 51/1991 privind sigurana naional poate

~ 87 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
nate o serie de controverse. Astfel nu este prelucrarea datelor cu caracter personal,
stabilit o metodologie care s fixeze ct mai instanelor judectoreti, organelor judiciare,
concret modul n care se analizeaz i se altor comisii sau organe judiciare.
apreciaz dac ,,datele i informaiile sunt
suficiente pentru sesizarea organelor Asemnrile i deosebirile existente ntre
judiciare, dac se justific sau nu desfurarea autorizarea supravegherii tehnice n materia
de activiti specifice asupra persoanei securitii naionale i autorizarea acesteia
vizate. conform Codului de Procedur Penal.
Acest lucru trebuie reglementat de ctre Tehnicile de supraveghere sau cercetare
lege. Necesitatea normrii juridice a acestei sunt utilizate de ctre organele de culegere de
situaii se impune avnd n vedere i linia de informaii pentru prevenirea i contracararea
demarcaie uor confundabil ntre ameninrilor la adresa securitii naionale
ameninrile la adresa securitii naionale, ct i de ctre organele judiciare n realizarea
prevzute de ctre articolul 3 din legea nr. instruciei penale, n activitatea de constatare
51/1991 i infraciunile contra securitii a infraciunilor.
naionale prevzute n titlul X din Noul Cod Autorizarea folosirii acestor metode
penal articolele 394 - 412. comport o analiz n ceea ce privete
Enumerm n acest sens infraciunile de asemnrile ct i deosebirile. n ceea ce
trdare, prevzut de articolul 394 Cod Penal, privete asemnrile putem remarca c
trdare prin transmitere de informaii secrete autorizarea este dat prin ncheiere dat de
de stat, prevzut de articolul 395 Cod Penal, ctre judector i prin emiterea mandatului de
spionajul prevzut de articolul 400 Cod Penal, supraveghere tehnic/activitate specific de
atentatul care pune n pericol securitatea informaii.
naional prevzut de articolul 401 Cod Penal, Prevederile Codului de Procedur Penal
atentatul contra unei comuniti prevzut de reprezint sediul materiei cu caracter general,
articolul 402 Cod Penal. prevederile legii nr. 51/1991 privind
Sub paravanul ,,insuficienei datelor i securitatea naional i ale legii nr. 535/2004
informaiilor obinute din activitile specifice i privind combaterea terorismului republicat
lipsa justificrii desfurrii activitilor de reprezentnd reglementri cu caracter special.
informaii fr a avea mecanismul de control n materia instruciei penale autorizarea
prevzut de lege i modalitatea concret n care este dat de ctre judectorul de drepturi i
se face analiza, pot fi comise abuzuri cu liberti de la instana competent s judece
consecine directe asupra securitii naionale infraciunea pentru care se emite mandatul.
dar i asupra drepturilor i libertilor persoanei. n schimb n materia securitii naionale
Tot o vulnerabilitate a legislaiei n materia autorizarea este dat de ctre judectorul
securitii naionale n asigurarea drepturilor desemnat de ctre preedintele naltei Curi
persoanelor la via intim, familial sau de Casaie i Justiie. n legea privind
privat o reprezint posibilitatea conferit de securitatea naional a Romniei se instituie
lege organelor cu atribuii n culegerea de ,,un control de legalitate intermediar, ce este
informaii de a desfura activiti specifice exercitat de ctre procurorul general al
autorizate de ctre procuror avnd n vedere Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie
urgena, i de a nu notifica persoana vizat i Justiie sau nlocuitorul de drept al acestuia.
prevalndu-se de articolului 21 alin. 3 din lege. Acesta poate respinge solicitarea organelor de
Orice persoan ce a fost lezat urmare a culegere a informaiilor prin ordonan
activitilor specifice culegerii de informaii motivat. De asemenea legiuitorul a dat
efectuate se poate adresa comisiilor posibilitatea judectorului de a solicita
parlamentare constituite potrivit legii,sau informaii suplimentare n cazul n care
organelor judiciare n conformitate cu consider a fi necesar acest lucru aspect
prevederile articolului 22 din legea nr. nemaintlnit n procedura general
51/1991, republicat. De asemenea se pot reglementat de ctre Codul de Procedur
adresa instanei de judecat n condiiile Penal.
precizate de ctre prevederile legii nr. n ceea ce privete capacitatea proceselor
6772001 privind protecia referitoare la verbale ntocmite de ctre organele de

~ 88 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
informaii, respectiv datele i informaiile 535/2004 privind combaterea terorismului i
reinute n scris referitoare la pregtirea sau normele procedural penale se observ c
svrirea unor fapte penale n materia acestea reprezint ingerine n viaa intim,
securitii naionale ne raliem opiniei familial sau privat, au rol de culegere de
exprimate n literatura de specialitate care informaii, fiind supuse controlului judiciar i
consider c acestea nu pot fi valorificate n sunt apte s serveasc procesului penal.
cauzele penale, dar pot sta la baza nceperii Diferena apare n ceea ce privete rolul lor,
urmririi. Astfel raportat la prevederile respectiv cele din domeniul securitii
articolului 61 alin. 3 din Codul de Procedur naionale sunt considerate informaii iar cele
Penal ele pot constitui indiciile care stau la din domeniul instruciei penale reprezint
baza emiterii ordonanei provizorii, respectiv probe.
mandatului de supraveghere tehnic. Diferenele majore ntre cele dou domenii,
n privina distinciei formale, mandatul n securitate naional versus instrucie penal n
materia securitii naionale este clasificat, ceea ce privete tehnicile speciale de investigare
nivelul de secretizare fiind ,,secret de stat folosite rezult din nsi funciile ndeplinite de
spre deosebire de cel obinut conform Codului acestea. Tehnicile speciale specifice securitii
de Procedur Penal. naionale contribuie la ndeplinirea funciei
Referitor la notificarea persoanei ale cror preventive pe care o exercit n mod direct i
drepturi i liberti au fost restrnse, imediat organele care desfoar activiti
prevederile legii securitii naionale permit specifice culegerii de informaii. n schimb
neefectuarea acestui lucru dac apare un risc organele de urmrire penal chiar dac prin
pentru securitatea naional. activitatea lor se realizeaz i prevenie, acesta
n materia realizrii instruciei penale, n este un rol mediat.
conformitate cu prevederile Codului de Respectarea drepturilor i libertilor
Procedur Penal, interceptrile se realizeaz persoanelor, asigurarea stabilitii i funcionrii
de ctre procuror sau deleag organele statului romn n conformitate cu normele
judiciare spre deosebire de securitatea constituionale este un deziderat i o obligaie a
naional unde acestea sunt executate de tuturor instituiilor de aplicare a legii.
ctre organele de informaii. Ameninrile prezente, att n domeniul
Metodele speciale de supraveghere sau ordinii publice ct i n cel al securitii
cercetare ce constituie supraveghere tehnic naionale solicit, impun folosirea tehnicilor
n materia instruciei penale nu pot fi folosite de supraveghere sau cercetare pentru a putea
dect pe o perioad de maxim ase luni, n face fa acestora. Utilizarea lor discreionar
schimb n materia securitii naionale durata nate abuzuri. Tocmai de aceea trebuie create
total poate s ajung i la doi ani. mecanisme puternice de control care s
Se poate constata c prin utilizarea garanteze legalitatea, corectitudinea i buna
tehnicile speciale de investigare utilizate n credin n folosirea acestor metode speciale
domeniul instruciei penale i securitii dar s i contribuie la sigurana persoanei, la
naionale se realizeaz ingerine n viaa sigurana statului romn.
intim familial i privat a persoanei, practic
se derog de la prevederile articolului 8 din Concluzii
Convenia European care asigur standardele Creterea criminalitii, diversificarea i
minime de protecie. specializarea acesteia prin folosirea
Natura juridic a tehnicilor de investigare mijloacelor tehnologice de ultim generaie,
utilizate n materia securitii naionale a apariia ameninrilor la adresa securitii
suscitat discuii n doctrin. Astfel au existat naionale, n special a celor de terorism, oblig
opinii care le-au ncadrat n cadrul procesului statul s-i ia msuri de contracarare i
penal, iar altele n afara acestuia. reprimare a acestora. Printre msurile
Ne raliem opiniei care le apreciaz ca fiind n reglementate se nscriu i cele care presupun
afara procesului penal, premergtor acestuia. utilizarea metodelor de supraveghere sau
Analiznd prevederile articolului 13 din cercetare ce constituie supravegherea tehnic.
legea nr. 51/1991, privind securitatea Utilizarea acesteia permite obinerea unor
naional, ale articolului 20 din legea nr. date i informaii care contribuie la aflarea

~ 89 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
adevrului, dndu-se astfel satisfacie Folosirea uneia sau alteia dintre metodele
principiului care oblig organele judiciare s speciale de cercetare sau dintre activitile
constate la timp i n mod complet faptele specifice depinde n primul rnd de
care constituie infraciuni, s nu fie tras la infraciunea, respectiv ameninarea ce se
rspundere penal nici o persoan nevinovat dorete a fi demonstrat sau contracarat.
i s fie pedepsit potrivit legii, ntr-un termen Realizarea acestor obiective presupune n
rezonabil cea care a svrit o infraciune. primul rnd crearea structurilor nzestrate cu
Administrarea probatoriului rezultat din suficiente resurse umane, materiale i
msurile de supraveghere tehnic trebuie s tehnologice care s fie capabile s asigure
se fac cu respectarea Declaraiei Universale a ordinea public i sigurana naional.
Drepturilor Omului, a Conveniei Europene a De lege ferenda apreciem c se impune
Drepturilor Omului, a Legii fundamentale a elaborarea unei noi legi a securitii naionale,
Statului Romn Constituia i a care s includ drept ameninri la adresa
reglementrilor privind realizarea instruciei securitii naionale i fenomenul corupiei,
penale i securitii naionale. contrabandei, evaziunii fiscale, dar i a
Aceasta presupune ca autoritile publice ilegalitilor din domeniul achiziiilor publice -
s respecte dreptul la via intim, familial ce au consecine grave asupra dezvoltrii
sau privat, inviolabilitatea domiciliului, orice statului romn.
ingerin n viaa persoanei trebuind s se fac Totodat este necesar ca noile
numai n conformitate cu prevederile legale, reglementri trebuie prevad expres dac
n acord cu normele constituionale. informaiile obinute de ctre organele ce
Asigurarea securitii naionale reprezint realizeaz activiti specifice culegerii de
o obligaie a tuturor cetenilor rii. Organele informaii prin utilizarea tehnicilor speciale
cu atribuii specifice culegerii de informaii investigative pot sau nu s fie folosite ca
trebuie s aib la rndul lor acces la toate probe doar n procesele penale ce privesc
mijloacele legale, inclusiv a celor ce privesc infraciuni n domeniul securitii naionale
tehnici speciale de investigaii sau cercetare, sau pot fi folosite i n procesele penale de
pentru a se putea realiza cu adevrat drept comun.
contracararea tuturor ameninrilor la adresa
securitii naionale. BIBLIOGRAFIE
Pentru aceasta, n limitele legale, le este
permis s ncalce dreptul la via intim, 1. Sandra Grdinaru (2014),
familial sau privat. Supravegherea tehnic n Noul Cod de
Se impune n schimb ca statul romn s Procedur Penal. Bucureti, Editura C.H. Beck.
dezvolte, printr-o reglementare mai coerent 2. Dan Lupacu (2014), Noul Cod Penal
mecanisme de control, astfel nct s se i Noul Cod de Procedur Penal. Bucureti, Ed.
asigure respectarea drepturilor i libertilor Universul Juridic.
persoanei, aceasta fcndu-se fr afectarea 3. Dumitru Zamfir (2007), Respectarea
obiectivelor sale. drepturilor omului n activitatea serviciilor de
Practica organelor judiciare i a celor cu informaii. Bucureti, Editura RAO
atribuii n culegerea de informaii a artat c International Publishing Company.
folosirea acestor metode poate asigura 4. Legea nr. 51/1991 privind securitatea
succesul n probarea activitilor infracionale naional, cu modificrile i completrile
sau n contracararea ameninrilor la adresa ulterioare
securitii naionale.

Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin Programul Operaional
Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, cofinanat prin Fondul Social European,
n cadrul proiectului POSDRU/159/1.5/S/138822, cu titlul Reea Transnaional de
Management Integrat al Cercetrii Doctorale i Postdoctorale Inteligente n Domeniile
tiine Militare, Securitate i Informaii i Ordine Public i Siguran Naional -
Program de Formare Continu a Cercettorilor de Elit SmartSPODAS.

~ 90 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ACCEPIUNI TEORETICE N MATERIA TERORISMULUI

Drd. Alin-Bogdan POP


Masterand Bogdan CIOCOVEANU
pop_alin_bogdan@yahoo.com

Abstract:
Why do we need to understand how the terrorists see the world? Because this is the best way
for us to find an effective means to end terrorism. So far we have looked at the world from the
point of view of the civilian victims of terrorism, the security forces fighting terrorism, the
millions of ordinary people who directly or indirectly witness terrorism, the journalists and
documentary makers who report on terrorism, the politicians who legislate in order to try to
control terrorismfrom just about every angle, except the point of view of terrorists. Seeing the
world from the terrorists point of view does not mean condoning terrorism; rather, it means
better understanding terrorism so as to end it.

Keywords: terorism, violen, fenomen.

Termenul de terorism vine din limba persoanelor particulare, a grupurilor sociale


latin, de la cuvintele terror-terrori, care sau a opiniei publice.
nseamn spaim, groaz, fric, provocat prin Definiiile date terorismului sunt
ameninare i intimidare. Terorismul era numeroase i diversificate. Unii consider
folosit de legiunile romane pentru a impune acest fenomen normal, ca fiind un rspuns la
legea lor, bgnd frica n populaie i fornd- alterarea sistemelor de valori sociale, alii sunt
o astfel la obedien. Hitler avea i el o de prere c acesta este un fenomen de
atitudine pozitiv fa de terorism. Unul din patologie social, adic o reacie anormal,
principiile dup care se ghida i pe care-l asimetric, chiar atipic i, n general
precizeaz n Mein Kampf era acela potrivit dependent de tendinele evolutive ale
cruia singurul mijloc de a ctiga cu uurin societilor.
mpotriva raiunii l reprezint teroarea i Pentru a surprinde mai multe caracteristici
fora. Primele tatonri de definire a relevante ale conceptului de terorism, doi
terorismului din punct de vedere juridic au cercettori olandezi de la Universitatea din
aprut n timpul Conferinelor Internaionale Leiden, Albert Jongman i Alex Schmid in
pentru Unificarea Legii Penale. Quintilliano lucrarea Political Terrorism (1988) fac referire
Saladana a introdus n 1925, n cadrul la formele de manifestare ale terorismului.
Academiei de la Haga, conceptul de crim Autorii au obinut de la diverse academii
internaional, concept ce cuprindea n sfera militare si universiti care studiaz i
sa crimele mpotriva drepturilor i libertilor cerceteaz acest fenomen principalele
omului i crimele comise mpotriva efilor de elemente ale formelor de manifestare.
state sau a reprezentanilor diplomatici ai Acestea constituie diferite criterii de definire a
acestora. Prima Conferin a Ligii Naiunilor terorismului. Ele sunt:
pentru prevenirea i pedepsirea terorismului violena, fora (apar n 83,5% din
a avut loc ntre anii 1935-1936, n cadrul definiii);
acesteia adoptndu-se definirea actelor politicul (65% din definiii);
teroriste ca actele criminale ndreptate frica accentuat, teroarea (51% din
mpotriva unui stat, astfel gndite i definiii);
concepute s creeze teroare n minile ameninarea (47% din definiii);

~ 91 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
efectele psihologice i anticiparea definiie actului terorist, considerndu-l
reaciilor (41,5% din definiii); crim deliberat i sistematic, rnire i
discrepana dintre inte i victime ameninare a nevinovailor, ce inspir teama.
(civili), (37,5% din definiii); n lucrarea Fighting Terrorism (1995),
aciunea, intenionat, planificat, aparinnd aceluiai autor, termenul de
sistematic, aciune organizat (32% din nevinovai este substituit cu noiunea de
definiii); societate civil deoarece o definiie
metodele de lupt, strategiile, tacticile cuprinznd primul termen ar deveni
(30,5% din definiii); insignifiant i ar degenera ntr-un instrument
al jocului politic. De nenumrate ori s-a pus
Terorismul este cel mai periculos i mai problema elaborrii unei definiii obiective i
nociv efect al puterii, n sensul c se exhaustive a terorismului, destinat s
legitimeaz prin fora cea mai brutal i constituie fundamentul, fiind acceptat n
folosirea ei lipsit de orice scrupul, n condiiile unanimitate pentru cercetrile academice.
n care singura regul este cea dictat de Una din definiiile propuse susine c
terorist, fie el un individ, grup sau stat. n terorismul se traduce prin folosirea
delimitarea conceptual a terorismului este internaional sau ameninarea cu recurgerea
important s fie amintite analiza i sinteza la violen mpotriva societii civile sau a
formelor de manifestare: de violen, de unor inte din rndul acesteia, n vederea
distrugere, algoritmul teroritilor precum si atingerii obiectivelor politice sau religioase.
comparaia acestora cu unele forme ale De aici se desprind trei ramuri elementare:
criminalitii care nu reprezint acte de 1. nucleul aciunii devine folosirea sau
terorism. De asemenea, apare o confuzie ntre ameninarea cu folosirea forei. n spe, o
termenii violen, terorism, crim organizat, activitate care nu implic ameninri i acte de
rzboi civil i stat dictatorial, confuzia fiind chiar violen nu poate fi conceput ca act de
mai mare atunci cnd se ncearc asocierea terorism;
terorismului cu micrile insurgente ori 2. obiectivul aciunii este ntotdeauna unul
separatiste. Terorismul este singurul fenomen de natur politic sau religioas. Cteva
nociv i antisocial care genereaz fric, groaz, exemple n aceast direcie ar fi rsturnarea
haos, oc, nelinite i tulburri psihice n mas regimului prezent, schimbarea acelor
n rndul societii civile. n conceptualizarea persoane n minile crora este concentrat
cogniiei terorismului se are n vedere teroristul puterea i nlocuirea politicilor de factur
ca individ i terorismul ca organizaie. Definirea economic i social;
terorismului i a teroritilor face obiectul 3. inta teroritilor este reprezentat de
cercetrii i nelegerii fenomenului care a luat nsi societatea civil.
amploare pe glob. Terorismul capt dimensiunile unui act
Un alt cercettor, Sondhi, definete ndreptat direct i premeditat mpotriva
terorismul ca fiind: o form special de civililor. Ganor, unul dintre cei mai de seam
violen politic, nu o filozofie sau o micare cercettori n domeniul combaterii
politic. Terorismul este o arm sau o metod terorismului, afirm n articolul intitulat
utilizat de-a lungul istoriei att de state, ct i Defining Terrorism: Is One Mans Terrorist
de scopuri politice. Acelai cercettor descrie Another Mans Freedom Fighter? c
cinci caracteristici speciale ale terorismului: necesitatea unei descrieri mult mai ample a
- este premeditat i urmrete s creeze un conceptului de terorism este evident n
climat de team i teroare; cadrul fiecrei etape a luptei pentru
- este direcionat ctre un grup-int; combaterea actelor de cruzime. Din
- este violent; perspectiva consideraiilor morale,
- este antisocial; organizaiile teroriste devin irascibile fa de
- este influenabil pentru a-i atinge modul n care este criticat aciunea lor
scopul. ndreptat mpotriva civililor, lucru reflectat
adeseori n literatura lor i n interviuri. Tot el
n lucrarea Terrorism: How the West Can mai precizeaz c terorismul se difereniaz
Win, 1985, Benyamin Netanjahu d o alt de lupta de gheril, rzboiul convenional i

~ 92 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
revoluiile ndreptate ctre o guvernare ostil terorismul exercitat de organizaiile
prin intimidare, propagand, strategie de politice extremiste (majoritatea organizaiilor
insurgen, provocare, haos i manipulare. teroriste din Europa i din America latin, spre
Principalele instituii din SUA (FBI, CIA, exemplu, au la baz ideologii politice de
Departamentul de Stat, Departamentul natur comunist, unele neo-nazist sau din
Aprrii) definesc terorismul drept: utilizarea, sfera a ceea ce am putea numi exclusivismul
n mod calculat, a violenei sau a ameninrii sau fundamentalismul politic);
cu violena pentru a induce starea de team, n terorismul practicat de persoane
scopul de a constrnge sau intimida guvernele influente, grupuri de interese etc.;
i societile pentru a atinge unele eluri terorismul puterii;
politice, religioase sau ideologice. Obiectivele terorismului politic se nscriu
Evoluia terorismului de la acte de n aceast scal:
nspimntare a populaiei, din vremea cucerirea puterii politice prin violen;
Imperiului Roman i a invaziilor barbare, i de opoziia la imperialism i oligarhie;
impunere a unui tip de comportament, pn la lupta pentru reforme sociale (altele
ceea ce azi numim rzboi terorist, rzboi care, dect cele obinuite, de regul, prin
ntr-o form sau alta, afecteaz ntreaga distrugerea violent a celor existente);
planet, este indubitabil. De aici rezult o lupta pentru putere i influen;
mulime de ntrebri la care nu se poate lupta pentru imagine;
rspunde imediat i superficial. Nendoielnic, lupta pentru identitate;
terorismul este un fenomen complex, cu cauze crearea i ntreinerea strii de haos;
profunde, ce in de funcionarea societii, de Amprenta terorismului politic s-a fcut
relaiile dintre individ, grup i societate i de simit n timpul Rzboiului Rece, ca
raporturile sociale. modalitate de subminare reciproc, prin
Micrile anarhitilor europeni de la violen non-statal, a celor 2 ideologii,
nceputul secolului au reprezentat primele capitalist i socialist, fiind mai mult un
exemple de terorism politic. Reconstrucia rzboi ideologic. Fiecare dintre cele dou
Europei avnd la baz principii democratice, a superputeri, aici facem referire la SUA i URSS,
culminat cu noi violene teroriste mpotriva la adpostul multor organizaii, ncuraja la
sistemului socio-economic instaurat. Acestea nivel regional terorismul politic, sub aproape
sunt exprimate sub diferite forme: micrile toate formele si formulele sale, de la cele
de extrem stng european din anii 70-80 n psihologice i informaionale, la atacuri i
Germania (Baader Meinhof), n Italia (Brigzile asasinate. n momentul de fa, o mare parte
Roii), n Frana (Aciunea Direct), care aveau din organizaiile teroriste din Europa
ca obiectiv s doboare capitalismul. occidental, Asia, Africa, America latin,
Skinheads, micrile neo-naziste active n inclusiv lumea arab, poart aceast amprent
Germania de est, ultranaionalitii flamanzi a luptei mpotriva capitalismului. De fapt, este
apropiai de Vlaams Blok, chiar extrema vorba despre o lupt pentru putere sau pentru
dreapt francez, dup prbuirea speranelor impunerea unui anumit tip de ideologii.
sale electorale ar putea sa aleag, n anumite Principalele caracteristici ale societii
condiii, expresia cea mai violent. Acestea nu omeneti moderne sunt cele referitoare la
nseamn neaprat terorism. Actul terorist puternica ei informatizare, adic la
distruge, nspimnt, creeaz situaii-limit, globalizarea informaiei, a actului comunicrii,
apeleaz la faptul mplinit, mai pe scurt, n general, i, pe aceast baz, la creterea
seamn teroare. Teroarea politic are mai interdependenei, n special. Cu alte cuvinte,
multe fee, majoritatea organizaiilor teroriste, societatea omeneasc tinde spre un sistem
practic, de fapt, un terorism politic. integral global, dar deschis i instabil, a crui
Terorismul de stat este, n toat regula, un temelie se construiete i se consolideaz pe
terorism politic. Formele de manifestare ale informaie i pe sistemele ei de valori.
terorismului politic sunt numeroase. Ele sunt: Atacurile teroriste asupra informaiei este
terorismul explicit sau implicit pus n posibil s vizeze:
aplicare de majoritatea statelor cu regimuri distrugerea fizic a unor sisteme
totalitare; tehnice de comunicaii, ndeosebi a reelelor,

~ 93 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
nodurilor i centrelor complexe de publicului. Dac am revedea pe micile ecrane
transmisiuni ale statelor-int, ale unor desfurarea summit-ului Americilor de la
instituii internaionale care promoveaz sau Quebec din aprilie 2001, am remarca imediat
susin rzboiul antiterorist, ale altor structuri imaginile unei aezri asediate, ocupat masiv
i organisme care asigur ordinea i de forele de ordine, i aceasta, spun unii
stabilitatea n ri i n lume; ziariti de acolo, pentru c autoritile au
virusarea computerelor i distrugerea reuit, prin cteva mijloace de comunicare, s
reelelor i a bazelor de date, ndeosebi din conving lumea c n ora se vor petrece
domeniile economic, financiar i militar; aciuni teroriste. Justificarea interveniei s-a
preluarea pirateric a unor sisteme de fcut prin mijloace de terorism mediatic:
comand-control i provocarea unor conflicte invocarea probabilitii utilizrii violenei de
grave i chiar a unor catastrofe inimaginabile; ctre un grup minoritar de protestatari (dup
crearea unor structuri i reele opinia multora compus din simpli
speciale ciberteroriste care s opereze n manipulatori), diabolizarea lor prin crearea
spaiul informaional; unei imagini de veritabil bordel stradal. Cu
practicarea, pe scar larg, a pirateriei complicitatea mass-media, s-a indus ideea
electronice; pregtirii unor atentate mpotriva unor efi de
Nicio ar din lume, nici mcar SUA, nu-i state prezeni la summit, de ctre brbai n
mai poate asigura securitatea prin fore negru, s-a nveninat atmosfera urban
proprii, i aceasta din cel puin dou motive: panic, s-au nclcat, scrie o parte a presei,
globalizarea informaiei, dezvoltarea liberti i drepturi democratice
i proliferarea fr precedent a armelor si fundamentale.
mijloacelor de distrugere n mas; Terorismul mediatic are ca punct de
omniprezena i omnipotena plecare posibilitatea manipulrii prin media, a
ameninrilor asimetrice. negocierii ntre teroriti i organele de ordine
chiar pe postul naional de televiziune, a
Terorismul mediatic incumb dou popularizrii cauzei unor grupri extremiste
aspecte: cel al folosirii de ctre teroriti a prin mijloacele de comunicare, a extragerii, pe
mass-media pentru atingerea scopurilor lor aceast cale, de simpatizani din rndul
criminale, violente i cel al terorizrii oamenilor panici. El mai are ca fundament i
populaiei de ctre instituii sau reprezentani posibilitatea dovedit a modelrii opiniei
ai media. Evenimentele din 11 septembrie publice, prin exacerbarea violenei, prin
2001 din Statele Unite, mari aciuni teroriste, folosirea imaginii apropiate de realitate (mult
au prilejuit, la contactul cu o realitate att de mai verosimile), a imaginii deformate pozitiv,
crud, de inimaginabil, declanarea unui deformate negativ, dezirabile, indezirabile,
veritabil terorism mediatic. Telespectatorii din fictive (fr coresponden cu realitatea),
ntreaga lume au revzut de zeci i zeci de ori subliminare (ce se adreseaz
secvena lovirii Gemenilor, au distins, sub subcontientului), a autoimaginii. Opinia
explicaia sugerat de comentatori, prin public american i internaional a fost
fundalul necat n fum al sinistrului, figura intens ocat i convins de necesitatea
respingtoare a diavolului, presa a readus n participrii la conflictul din Golf, de exemplu,
prim-plan catrenele lui Nostradamus despre prin declaraia unei tinere studente arabe
Apocalips, lsnd spaiu suficient oricror oarecare, de fapt fiica ambasadorului
interpretri, fcndu-i astfel sa cread c Kuweitului n SUA, c vzuse cum soldai
terorismul este un ru iminent i trebuiesc irakieni tiau furtunurile de oxigen ce
luate msuri ct mai curnd. Cnd datele unui alimentau incubatoarele cu copii imaturi dintr-
eveniment mediatic devin exclusivitatea o maternitate kuweitian, i scoteau pe acetia
ctorva grupuri de pres, cum s-a ntmplat n i-i lsau s moar goi pe pardoseala
destule cazuri, terorizarea i manipularea spitalului, imagine (s-a constatat ulterior, de
opiniei publice are un cmp foarte larg de ctre un documentarist canadian, Nel Doherty)
aciune. Imagini, fotografii, date, declaraii confecionat de firma Hill & Knowlton,
fierbini sunt acaparate, pot fi trucate, pentru zece milioane dolari primii de la o
amplificate sau minimalizate, ascunse ochilor asociaie compus din membri ai guvernului

~ 94 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
kuweitian i nali funcionari americani. Miza Pe scurt, este o arma extrem de perfid, care
pe ideea c o singur imagine TV are un nimicete la scar mare, convertete
impact mai mare de 10.000 de cuvinte contiine, nate montrii. Este i motivul
(James R. Schlesinger) face ca reacia maselor pentru care acesta se cere abolit, interzis,
fa de suferinele din Bosnia, Somalia, Piaa printr-o legislaie corespunztoare.
Tien-An-Men .a. s sporeasc considerabil Viaa social este, n general, un sistem de
cnd se uzeaz de aportul mass-media. Pentru constrngeri n aciune. Omul este liber n
ascunderea adevrului sau secretul msura n care se conformeaz dreptului i
operaiunilor n multe conflicte (Malvine, constrngerilor naturale i sociale n care
Grenada, Panama, Africa de Sud, Rhodesia), triete. Hegel definea libertatea ca necesitate
prezena ziaritilor n zona luptelor a fost neleas. Exist ns numeroase alte
interzis sau restricionat. Tehnicile de constrngeri artificiale, folosite de om
manipulare mediatic pentru a justifica un mpotriva omului, pentru obinerea unor
rzboi sau o intervenie dictatorial, avantaje, pentru putere, pentru supunere.
antidemocratic, un genocid au fost, n timp, Terorismul, putem spune, este n mna celor
folosite de multe ori: ele au susinut aciuni puternici, ct i n mna celor slabi. El este un
agresive armate, au vizat diabolizarea unor rzboi de un tip special, care vizeaz
conductori (exemple: Miloevici sau Clinton), distrugerea de viei i de sisteme de valori.
au subliniat dezumanizarea adversarului, l-au Niciodat un rzboi obinuit nu-i propune s
acuzat pe acesta de crime de rzboi (vezi distrug un sistem de valori. El urmrete doar
Bosnia), au atras oprobriul opiniei publice, au nvingerea unei armate, dac se poate chiar
condus la scderea ncrederii adversarului n fr pierderi de viei i distrugeri materiale,
informaiile transmise prin mass-media, au supunerea unei ri, realizarea unui scop
iscat conflicte ntre pri, ntre grupri etnice. politic. Doar terorismul vizeaz distrugerea de
Terorism mediatic este avalana de tiri cu dragul distrugerii.
crime, violuri, bti, transmise sear de sear, Revista internaional i strategic, n
din raiuni comerciale i nu numai, pe toate numrul 43, se ocup de relaiile
canalele de televiziune din Romnia zilelor internaionale ilicite. Mafia rus, cea albanez,
noastre. Tot terorism mediatic cu scop de chinez, operaiunile de splare a banilor,
rsturnare imagologic este i cazul Mihil traficul de droguri, de arme i prostituia. Sunt
Cofariu, prezentat de televiziunile ameninri grave care, de regul, sunt
occidentale, n acel martie 1990, ca fiind un analizate ca procese n sine, fr
maghiar btut cu bestialitate de romni din responsabiliti, fr teritorializare, fr cauze.
Trgu Mure, cnd, de fapt, el era un ran Dar, din pcate, nici studiul publicat n revista
romn din Ibneti, ca i ali civa romni respectiv i nici altele nu abordeaz frontal
ucii n aceleai mprejurri tragice. Se problema activitii ilicite a statelor,
folosete, n astfel de cazuri, cu responsabilitatea lor pentru proliferarea unor
preponderen, imaginea, ns i cuvntul, astfel de ameninri, componenta ilegal, ca
care lanseaz idei-for, teme, argumente, s nu spunem terorist, a unor activiti de
slogane, bine ordonate n repertoriul stat. Fenomenul pare s devin o component
propagandistic i antipropagandistic al a relaiilor internaionale. Produsul su brut,
patronilor mijlocului de informare n mas spre exemplu, este evaluat la 800 1500
respectiv. miliarde dolari, adic mai mare dect produsul
n concluzie, terorismul mediatic este un intern brut al Spaniei. Dispunnd de astfel de
malaxor al manipulrii prin comunicare, al sume, terorismul poate destabiliza cu uurin
execuiei n direct i la comand a unor politicile naionale sau regionale, dac se
persoane, personaliti, instituii, state, naiuni dorete acest lucru. Tot n cadrul terorismului
care refuz s fie dominate sau vor s domine, financiar se nscrie i procurarea (sau
s se lase lovite ori s nceteze de a-i lovi pe recuperarea) de fonduri prin luarea de ostatici,
alii, s ascund adevrul sau s nu mai mint, prin ameninri, antaje, spargeri de bnci,
s se nregimenteze ntr-o anumit grup sau atacarea unor mijloace care transport bani
s stea deoparte, s li se taie o parte din trup sau valori. Nevoile de finanare a terorismului
sau s li se transplanteze n corp ceva strin. nu sunt foarte mari. De cele mai multe ori,

~ 95 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
aciunile teroriste sunt duse de unul sau civa unor forme religioase, cum se constat zilnic
teroriti, n general, idealiti sau fanatici, care n rndul teroritilor palestinieni. Este nevoie
nu au nevoie de stimulente prea mari pentru de ptrunderea n minile lor criminale pentru
a-i face treaba. a le cunoate cogniiile i factorii psihologici
Sursele de procurare a banilor sunt care determin atingerea cotelor alarmante
familiare n lumea teroritilor: atentate, ale criminalitii. Stoparea finanrilor care
spargeri de bnci, trafic de droguri. Acestea ajut gruprile teroriste, informarea statelor la
sunt cele obinuite. Exist ns i altele, mult timp pentru prevenirea i oprirea actelor
mai substaniale i care, n viitor ,ca i n sinucigae, negocierea politic i religioas pe
trecut, nu vor nceta s existe: oameni foarte cale amiabil sunt cteva condiii pentru
bogai, cercuri de interese interne sau oprirea tuturor formelor de distrugere a
internaionale din tot spectrul activitilor civililor. Efectele drogurilor difer de la
umane, de la cele economice, la cele ale lumii persoan la persoan, ns exist puncte de
interlope, organizaii i chiar state. De-a lungul vedere ce susin posibila legtur dintre
istoriei terorismului, finanarea cea mai droguri i tulburrile psihice. Anumite droguri,
substanial a fost asigurat i va fi i n spre exemplu canabisul, sunt trecute n
continuare asigurat de instituii puternice, categoria ilegalelor, n unele ri, pe cnd n
interesate n proliferarea (n interes propriu) a altele fac parte din reeta tradiional.
terorismului, a haosului, i de state. De aceea, Bioterorismul reprezint folosirea ilegal,
aciunea Statelor Unite i a coaliiei intenionat a microorganismelor sau
antiteroriste trebuie ndreptat mai nti toxinelor acestora, cu scopul producerii bolii
mpotriva statelor teroriste sau care sau decesului n rndul oamenilor, animalelor
favorizeaz terorismul trebuie evaluat ca o ori plantelor. Datorit tehnologiilor existente
lovitur de decapitare n primul rnd n prezent, posibilitatea apelrii la bioterorism
mpotriva finanatorilor i susintorilor a ajuns la o scar fr precedent.
acestui flagel. Prin arm chimic specialitii au definit
Terorismul narcotic este un alt tip de acea arm de nimicire n mas care folosete
activism criminal pe glob. Termenul este unele preparate chimice pentru nimicirea
aplicat gruprilor care folosesc comerul cu oamenilor i a animalelor, pentru
droguri n scopuri teroriste, dar i fenomenului contaminarea construciilor, ca cilor de
de strngere a legturii dintre capii afacerilor comunicaii, depozite, rezerve strategice etc.,
cu droguri, care sunt motivai doar de profit, i precum i pentru distrugerea culturilor
gruprile teroriste cu preocupri politice i agricole, contaminarea surselor de ap i a
religioase, mai ales n Columbia, America altor bunuri materiale. Preparatele chimice
latin este considerat mafia drogurilor. folosite n acest scop sunt cunoscute sub
Terorismul narcotic nu este o arm de denumirea de Substane Toxice de Lupt
distrugere n mas, ci se refer la acele acte (S.T.L).
teroriste ntreprinse de gruprile care sunt Terorismul biologic/bioterorismul este
direct sau indirect implicate n cultivarea, promovat de gruprile teroriste care folosesc
fabricarea, transportarea sau distribuirea arme biologice de distrugere n mas, utilizate
drogurilor pentru ncasarea a miliarde de mpotriva statelor care lupt mpotriva lor.
dolari n scopuri criminale i sinucigae. Se Agenii biologici sunt de fapt organisme i
pare c majoritatea gruprilor teroriste ce toxine derivate din organisme vii, care pot fi
opereaz n prezent obin bani din comerul utilizate de ctre teroriti mpotriva
cu droguri. n concluzie, terorismul face uz de noncombatanilor. Armele biologice, n funcie
toate armele i tehnologiile noi n vederea de substana de baz care le compune, se pot
distrugerii n mas, atingndu-i scopurile mpri n trei categorii principale:
criminale pentru o cauz de ocupaie terestr, microorganismele, bacteriile i viruii
naional, religioas, politic i etnic. patogeni;
Personalitatea liderilor din gruprile substanele obinute prin lucrri de
teroriste nu prezint tulburri psihice, ci mai laborator: toxine biologice, hormoni i
degrab frustrare i nemulumire fa de neuropeptide;
unele micri de ocupare sau subminare a

~ 96 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
substane prelucrate sintetic care din Rusia, n timpul asediului de la Teatrul
declaneaz procese biologice: gazele Dobrovka din Moscova, mpotriva unei grupri
neuroparalizante, respective viruii obinui comando terorist, naionalist extremiste din
pe ci sintetice. Cecenia, din octombrie 2002, care a luat cu
Primul indiciu pentru un atac cu arme asalt teatrul, a provocat o tragedie n urma
biologice este apariia unui numr mare i creia au murit 170 de oameni printre civili i
inexplicabil de mbolnviri i decese. 41 de teroriti ceceni, care au intrat n contact
Deosebirea dintre o manifestare endemic cu acel gaz letal utilizat de trupele speciale la
natural i cea produs de arme biologice este ordinul preedintelui Vladimir Putin. Grupare
dificil de realizat. Infeciile si intoxicaiile terorist Al Qaeda deine arme biologice n
asociate (mixte) pot complica i ntrzia cantiti uriae. Conform unor oficialiti
suplimentar diagnosticul. intele vizate pot fi americane de informaii, organizaia studiaz
arii mai mari sau mai mici, obiective tactice i face experimente de foarte mult timp cu
importante. Mrimea ariei geografice arme biologice.
furnizeaz indicii despre natura agentului Antraxul este o arm chimic folosit des
inoculat (anumii ageni biologici, precum de ctre gruprile extremiste. n perioada
toxinele, sunt mai eficieni n abordarea unor guvernrii sale din 1983-2003, Saddam
inte de mici dimensiuni, alii, cum ar fi Hussein a utilizat arme biologice n Iran,
antracis, se pot disemina pe arii mai largi). ucignd mii de iranieni. Saddam Hussein i
Perioada optim pentru rspndirea agenilor echipa sa de doctori i microbiologi din Irak au
toxici este n timpul nopii sau dimineaa obinut cele mai mari cantiti de ageni letali.
devreme, cnd inexistena razelor solare Conform datelor comisiei de control a ONU,
atinge cote minime. De asemenea, curenii de din anul 1997, Irakul deinea la acea vreme
aer pot purta agenii pe suprafee ntinse. Cel 8500 de litri de antrax, 2500 de litri de
mai frecvent, simptomatologia indus de un aflatoxin (otrav care provoac ciroza),
agent infecios folosit ca arm biologic este 19000 de litri de toxin botulinic i alte
mai precoce, mai sever i rezistent la substane, pe baza crora se puteau fabrica
tratament. Primele 48-72 de ore dup atac arme biologice, o cantitate suficient pentru
sugereaz implicarea unor microorganisme, iar exterminarea ntregii populaii a globului.
mai scurt, toxine microbiene. Tulpinile Rata mortalitii la persoanele infectate cu
neobinuite, variante ale microorganismelor antrax este ridicat. n gruprile teroriste sunt
sau rezistena antimicrobian neobinuit fa selectai i chimiti de prestigiu care fabric i
de cele circulante sunt indicii pentru cunosc eficiena acestei arme biologice i care
diferenierea unei manifestri induse de cea doresc s-l mulumeasc pe liderul lor i s
natural. primeasc recompensa material sau
Terorismul biologic mai reprezint o arm spiritual. Bacteria este uor de cultivat i este
util teroritilor care ucid cu snge rece i fr foarte rezistent. De obicei, n cazul
contiin copii, btrni, femei i tineri pentru persoanelor infectate cu antrax, medicii nu-i
a sensibiliza autoritile statelor respective n dau seama pe moment despre ce boal poate
vederea soluionrii cererilor lor. Exist s fie vorba, fiindc este asociat cu gripa
motive majore de ngrijorare pe plan viral. Pacienii prezint o indispoziie i
internaional n ce privete folosirea oboseal asemntoare celor provocate de
substanelor chimice i a armelor biologice. La grip i sunt diagnosticai cu tulburri
nceputul anului 1995 (10 martie), tirea respiratorii uoare. Foarte multe persoane au
despre atacul terorist cu gaz sarin i toxic din murit nainte de a fi depistate ca fiind
metroul din Tokyo a ocat ntreaga lume. infectate cu virusul letal antrax, deoarece
Liderii sectei Aum Shinrikyo, un cult religios bolnavii de antrax intr n com i mor n
din Japonia, au plnuit patru ncercri decurs de cteva ore.
distincte de a utiliza ageni biologici, antrax o La ora actual, terorismul islamic este cel
dat i toxina botulismului de trei ori, ajutai mai periculos din lume. Folosete violena n
de unii membri ai sectei care erau oameni de scopuri de natur religioas, avnd adesea
tiin talentai, tehnicieni i unii cu pregtire drept int statul Israel i aliaii cum ar fi
n microbiologie. Gazul folosit de autoritile Statele Unite, Anglia. Practicienii acestei

~ 97 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
forme de manifestare amenin de multe ori Atentatele produse la 11 septembrie 2001
Israelul cu moartea i nimicirea poporului. Ei contra Statelor Unite ale Americii au depit
apeleaz la toate gruprile islamice ca s lupte limitele terorismului obinuit. O veritabil
fr mil mpotriva Israelului. Extremitii reflecie strategic i militar trebuie s fie
religioi i permit o violen asupra unui angajat pentru a determina ce mijloace i ce
numr virtual nelimitat de inte: aici poate fi strategicii sunt necesare democraiilor noastre
inclus orice stat care apr Israelul, orice pentru a contracara n mod eficient aceast
persoan care nu aparine religiei islamice. ameninare. Lupta mpotriva terorismului
Cele mai cunoscute reele sunt: Al Qaeda, internaional nu este numai o problem de
Organizaia Hamas, ai cror adepi sunt securitate interioar care afecteaz anumite
criminali cu snge rece, care urmresc ri, ci ea constituie o veritabil provocare
distrugerea locurilor sfinte i a persoanelor strategic lansat mpotriva democraiilor
civile din Israel. Cea mai persistent imagine a noastre i valorilor sociale. Este evident c n
Hamasului n media occidental este cea de acel moment toat legislaia n vigoare a czut
grupare terorist compus din sinucigai cu n desuetudine i c noi acte normative au fost
bomb din teritoriile ocupate i o faciune elaborate pentru a combate fenomenul.
terorist radical n Damasc. Totui, Hamas Anul 1885 se nscrie ca fiind anul de debut
este i o micare socio-religioas responsabil n istoria combaterii terorismului, deoarece
pentru multe proiecte de aciune civic. Are Belgia a introdus n legislaia sa penal
programe culturale, educaionale, politice i clauza penal fcnd astfel extrdabile
sociale n moschee i n cadrul grupurilor de asasinatele politice. Urmtorul pas important
comuniti locale. n 1996, bugetul anual, a fost fcut n perioada interbelic, cnd n
estimat la 70 milioane $, suporta o reea de anul 1934 s-au produs tragicele atentate
sute de moschei, coli, orfelinate, clinici i asupra regelui Alexandru al Iugoslaviei i
spitale n aproape fiecare sat, ora sau tabr ministrului de externe al Franei, L. Barthou.
de refugiai din West Bank i Fia Gaza. Problema a fost adus n faa Ligii Naiunilor
Aadar, Hamas se bucur de sprijinul pentru ca n 1937 s se produc i adoptarea
majoritii populaiei. unor convenii. Renumitul jurist Vespasian
n numele legii islamice, gruprile Pella a fost considerat artizanul acestor
extremiste au declanat rzboiul sfnt, convenii adoptate.
JIHADUL. Acest rzboi este unul complex i are Primul instrument juridic internaional n
dou componente: materie a fost Convenia pentru prevenirea i
Realizarea i meninerea cu orice pre represiunea terorismului din 1937 care,
a unitii religioase i etno-culturale a lumii prevedea la art. 1 c naltele pri
islamice. contractante, reafirmnd principiul dreptului
Organizarea i desfurarea unor internaional potrivit cruia, datoria fiecrui
ample i diversificate aciuni mpotriva stat de a se abine de la orice fapt destinat s
Israelului i a SUA, ri pe care favorizeze activitile ndreptate mpotriva
fundamentalismul islmaic le consider altui stat i s mpiedice actele prin care
rspunztoare pentru situaia statelor arabe. acestea se manifest, se angajeaz s previn
i s-i acorde reciproc concursul.
Alte forme de terorism Conform Cartei O.N.U. adoptat de
Sunt o mulime de alte forme ale Adunarea General la 24.10.1970 care
terorismului, care, chiar dac nu au un impact stipuleaz c fiecare stat are datoria s se
direct asupra vieii oamenilor, sistemelor de abin, s organizeze, s instige, s ajute sau
valori sociale i normelor de drept, constituie s participe la acte de rzboi civil sau la
totui o ameninare la adresa insecuritii nfptuirea de acte teroriste n alte state, s
individuale: sprijine i s tolereze pe teritoriul su
terorism familial, colar; activiti organizate n vederea realizrii unor
terorism genetic; asemenea aciuni, atunci cnd actele
terorismul nationalist; menionate implic o ameninare cu fora sau
tour-terorismul; folosirea forei. Acelai principiu a fost
ad-terorismul. menionat i n Declaraia privind ntrirea

~ 98 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
securitii internaionale adoptat de O.N.U. la propunea conferirea de puteri lrgite
16.12.1970. nclcarea acestor obligaii erga administraiei federale n adoptarea unor
omnes sunt considerate crime mpotriva pcii msuri necesare n combaterea terorismului
i umanitii. care ngrdeau drepturile cetenilor
n continuare vor fi prezentate cteva americani, precum i pe cele ale rezidenilor.
convenii care sunt orientate pe o unic Aceast iniiativ a fost aspru criticat, potrivit
infraciune i care asigur pedepsirea i unui editorial publicat de Boston Globe, U.S.
fcnd dintr-un anume act o infraciune ce PATRIOT Act a permis guvernului accesarea
este pedepsit n fiecare din statele membre: unui vast arsenal de instrumente de
Convenia asupra prevenirii i supraveghere, acces uor la informaii private
pedepsirii crimelor comise mpotriva i i ofer autoritatea de a-i reine si a-i
persoanelor protejate, inclusiv agenii percheziiona pe rezideni, ceea ce restrnge
diplomatici (New York-1977); drepturile ceteneti ale acestora. Aceast
Convenia mpotriva lurii de ostatici, strategie contraterorist s-a materializat prin
adoptat de Adunarea General O.N.U. La 17 rzboiul american mpotriva terorismului,
decembrie 1979 i intrat n vigoare n iunie iniial n Afganistan i apoi n Irak, conflict care
1983; a iscat controverse la nivel internaional.
Convenia asupra prevenirii i Administraia Bush a propus o nou abordare
pedepsirii actelor de terorism ntreprinse sub pentru legitimarea utilizrii forei n spiritul
forma infraciunilor contra persoanelor i a legilor internaionale. Guvernul susine c
extorcrilor asociate, cu semnificaie dup atacurile teroriste de la 11 septembrie,
internaional (Convenia intraamerican) SUA au dreptul de a utiliza preemptiv fora
Washington, 2 februarie 1971. Aceast militar, n acord cu clauza din articolul 51 din
convenie a reprezentat primul efort de Carta Naiunilor Unite, referitoare la auto-
combatere a atacurilor teroriste ndreptate aprare.
mpotriva diplomailor, ea definind o clas de Cazul britanic: Tony Blair, fostul Prim-
infraciuni comune cu semnificaii ministru britanic, era un susintor al
internaionale, inclusiv rpirea, asasinarea i rzboiului American mpotriva terorismului.
alte atacuri la adresa vieii i integritii fizice Amploarea sprijinului acordat de Marea
a persoanelor crora statul, conform legii Britanie a fost evident prin simplul fapt c
internaionale, este obligat s le asigure aproape a patra parte din armata britanic a
protecie special; fost trimis n Irak. Proiectul guvernului
Convenia asupra infraciunilor i britanic al legii de prevenire a terorismului,
anumitor acte comise la bordul aeronavelor, care a avut drept scop crearea unor
Convenia de la Tokio, 14 septembrie 1963, instrumente contrateroriste, nu a fost nc
intrat n vigoare la 4 decembrie 1969. aprobat, pe motiv c proiectul se concentra pe
Convenia asupra suprimrii capturrii seciunea control orders, care i-ar fi permis
ilegale a aeronavelor ( Convenia de la Haga ministrului de interne s urmreasc suspecii
semnat la 16 decembrie 1970 i a intrat n de terorism n propriile case. Astfel, Marea
vigoare la 14 octombrie 1971). Aceste Britanie a euat n a adapta legislaia n
demersuri reprezint eforturile intense materia contraterorist.
depuse de O.N.U. i Organizaia Aviaiei Civile Cazul german: promulgarea unei legi
Internaionale. contrateroriste reprezint punctul culminant
La scurt timp dup 11 septembrie 2001 ntr-un proces legislativ gradual, care a
statele lumii au simit necesitatea adecvrii debutat imediat dup atacurile din 11
legislaiei la msuri contrateroriste eficiente. septembrie 2001 i care arta disponibilitatea
Mai jos vor fi analizare aceste acorduri, aa Germaniei de a ngrdi unele drepturi
cum sunt reglementate n legislaiile ceteneti pentru a eficientiza msurile
respective: adoptate. n 2004 ministrul de interne
Cazul american: la opt zile dup german, Otto Schily, a afirmat c terorismul
atentatele de la 11 septembrie 2001, internaional depinde de un flux puternic de
administraia Bush a prezentat U.S. PATRIOT bani, care trebuie scurtcircuitat pentru
Act n faa Congresului SUA, iniiativ ce totdeauna. Din acest motiv, pe 5 august 2002,

~ 99 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
a scos n afara legii fundaia umanitar Al-Aqsa aciunii. n acest sens, actele de terorism
care printre alte activiti derulate n internaional sunt pregtite de cele mai multe
Germania, colecta fonduri pentru Hamas. ori pe un alt teritoriu dect cel unde sunt
Uniunea European: pe 12 decembrie efectiv executate. Spre exemplu, amintim
2001, U.E. a aprobat o serie de msuri i pirateria aerian, luarea de ostatici, rpirea de
reglementri contrateroriste. ns aceste diplomai sau demnitari, pentru a cror
iniiative legislative nu s-au materializat ntr-o eliberare se impun condiii grele. Aceast
lege contraterorist cuprinztoare, form de terorism pstreaz nsuirile oricrui
asemntoare cu cele aprobate n Germania, act terorist, ns n cadrul acestuia se disting
SUA i alte state. Acest fenomen poate fi mai multe elemente: naionalitatea autorilor i
explicat de principiul subsidiaritii complicilor, naionalitatea victimelor, pe
legislative i din faptul c fiecare din cele 27 teritoriul crui stat s-au produs efectele
de state membre i-au luat msuri proprii. actului terorist, ara n care s-au refugiat
Organizaia Naiunilor Unite (Rezoluia autorii i ce state concur la nlturare
Consiliului de Securitate nr. 1373): aceast faptelor.
rezoluie menioneaz nfiinarea Comitetului Pentru o analiz mai bun a terorismului n
Antiterorist i care a pus bazele unei strategii plan internaional, precum i efectele acestor
contrateroriste internaionale ce include scopuri acte, este necesar studierea gruprilor
i obiective precise. Cu timpul s-a dovedit c teroriste.
implementarea rezoluiei ntmpin dificulti Al Fatah Intifada/Abu Masa
majore, att la nivelul statelor membre, ct i la Este o grupare care se opune procesului de
ce al Comitetului. Membrii Comitetului pace, avnd ca zon de aciune Israelul, ar n
Antiterorist au convenit asupra revitalizrii care a i comis o serie de acte teroriste asupra
activitii i au cerut sprijinul Consiliului de civililor n anii 80. Dup tratatele ncheiate la
Securitate. Aadar, O.N.U. a euat n ncercarea Oslo (1993) numrul atacurilor a fost redus
de a demonstra comunitii necesitatea unei semnificativ.
schimbri de paradigm la nivelul modului n Organizaia Abu Nidal
care sunt percepute ameninrile globale la Organizaia consider prioritar lupta
adresa securitii. armat mpotriva inamicului sionist,
La nivel naional au fost elaborate submineaz eforturile de negociere a unei
urmtoarele acte legislative: pci palestiniano-israeliene prin atacarea
Hotrrea 21 din 19 septembrie 2001 intelor israeliene din Europa i Orientul
privind participarea Romniei, mpreuna cu Apropiat. Respinge cu extrem violen
statele membre NATO, la aciunile de reconcilierea politic n conflictul arabo-sirian,
combatere a terorismului internaional; atac statele europene care dein n detenie
Ordonana de urgen 153 din 21 membri ai organizaiei.
noiembrie 2001 pentru aplicarea Rezoluiei Armata Palestinian de Eliberare
1373/2001 a Consiliul de Securitate al ONU Are n componena sa 4500 de militani,
privind combaterea terorismului internaional; dislocai n Siria.
Ordonana de urgen 141 din 25 Frontul Popular de Eliberare a Palestinei
octombrie 2001 pentru sancionarea unor acte Este finanat de Siria, acioneaz n
de terorism i a unor fapte de nclcare a Orientul Mijlociu, n special Liban, Iordania i
ordinii publice; Siria. Dorete desfiinarea statului Israel i
Legea 535/2004 privind prevenirea i crearea unui stat palestinian independent,
combaterea terorismului. terorizarea cetenilor israelieni din teritoriile
Exemplele de mai sus ilustreaz iniierea ocupate, oponen de orice fel de moderaie
procesului de reform n plan legislativ, prin care privind problema palestinian, cooperarea cu
statele lumii au ncercat s limiteze i s previn micrile teroriste internaionale i i
efectele nocive ale terorismului internaional. pregtete membri n taberele de instrucie
Actele teroriste svrite sub aceast din Liban.
form, mbrac elemente de extraneitate cu Frontul Popular Combatant
caracter internaional, n ceea ce privete Libia i Siria sunt sursele de venituri.
autorul, victima, locul comiterii sau pregtirii Frontul acioneaz cu aproximativ 200 de

~ 100 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
membri n Liban i teritoriile ocupate de Israel, adposturi, conturi bancare i depozite de
unde urmrete s se opun fa de crearea armament i muniii. n funcie de misiuni,
statului Palestina n teritoriile ocupate i folosete scrisori capcan, atentate cu bombe
Ghaza. n 1982 a intrat sub influena Siriei, n i rpiri de persoane.
1985 s-a aliat cu Frontul de Salvare Naional Organizaia Luptei Armate Arabe
Palestinian, de orientare prosirian, Gruparea a fost nfiinat n 1978 cu
asumndu-i responsabilitatea pentru cteva sprijinul fostei URSS i al serviciilor secrete
atentate neconfirmate. din fostele state comuniste. Aciunile teroriste
Organizaia Arab 15 Mai ntreprinse au demonstrat abilitatea
Este o grupare politic, social, militar i organizaiei extremist-teroriste de a ataca
religioas, ce acioneaz n Europa de Vest, inte din Orientul Apropiat i Europa de Vest,
urmrete distrugerea Israelului i intimidarea indicnd existena unei puternice reele
palestinienilor moderai i a celorlali arabi care informative n zonele de aciune.
nclin spre o nelegere negociat a problemei Al Qaeda
palestiniene. Aciunile lor sunt ndreptate asupra Despre aceasta organizaie s-au scris mii
locurilor publice slab aprate. de materiale, asta poate datorit i faptului c
Hezbollah (Partidul lui Allah) membrii ei i-au asumat atentatele teroriste
Istoria apariiei organizaiei teroriste este de la 11 septembrie 2001 (New York) i 11
o bizar combinaie de spirit revoluionar i martie 2004 (Madrid). Materialele aprute au
izolare politic, Hizbollah a aprut pentru exacerbat mediatizarea organizaiei teroriste
prima dat ca o miliie drept rspuns n faa i a liderului acestuia, crendu-se o mare
invadrii de ctre Israel a Libanului n 1982. campanie de imagine. Fondatorul, liderul i
Obiectivele sale erau de a rezista n faa principalul finanator a fost Osama bin Laden.
ocupaiei israeliene n Liban n timpul Al Qaeda a luat fiin n 1988 n Afganistan,
rzboiului civil libanez. Are aproximativ 3000 avnd n componen un numr de
de membri permaneni i circa 500 implicai n aproximativ 30.000 de membrii. Tehnicile
activiti teroriste, pe lng forele proprii i-a caracteristice folosite de grupare sunt
format celule n Europa, Africa, America de atacurile sinucigae i bombardamentele
Sud, America de Nord i Asia. Organizaia simultane, dar la inte diferite. Prin aceste
primete ajutor substanial, sub form de bani, atacuri se urmrea, ntr-o faz iniial unitatea
echipament, arme, explozivi i consiliere din arabilor ce au luptat n Afganistan mpotriva
partea Iranului i Siriei, mai ales Irak. Au ca invaziei sovietice, apoi s-a pus accent pe
obiective, constituirea unui stat iit islamic n colaborare cu micri islamice extremiste
Liban, eliminarea influenei nonislamice i pentru rsturnarea guvernelor neislamice,
forarea Occidentului s prseasc regiunea. ndeprtnd occidentalii ce nu aparineau
Se subordoneaz lui Ayatollahului Khomeyni, credinei mahomedane, din statele arabe.
conductorii sunt membri ai Grzilor Mai sus au fost prezentate cele mai
Revoluionare Iraniene din Liban. Revendic importante organizaii teroriste, numrul lor,
atentatele teroriste sub numele de cod bineneles, fiind mult mai mare. Astfel,
Djihadul Islamic. amintim: Frontul Islamic de Salvare, Frontul
Faciunea Armatei Revoluionare Libaneze Mondial al Djihadului, Armata Secret
(LARF) Armean de Eliberare a Armeniei, Patria Basc
Zona de aciune: Europa i Liban. Finanare i Libertatea, Armata Republican Irlandez,
din partea Siriei, Libiei i Irakului. Are ca Faciunea Armata Roie, Brigzile Roii, Forele
obiective, crearea unui stat marxist-leninist n Armate Revoluionare din Columbia.
Liban, forarea SUA, Franei i Israelului s i
retrag trupele din Liban, demonstrarea BIBLIOGRAFIE:
solidaritii antisioniste cu palestinienii.
Faciunea a executat o serie de asasinate, 1. Fathali M. Moghaddam, From the
victime cznd diplomaii israelieni i terrorists` point of view: what they experience
americani acreditai n Frana, a mai executate and why they come to destroy, Ed. Praeger
atentate teroriste violente n Europa de Vest, Security International, 2006.
unde dispune de o reea extins de

~ 101 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
2. Dicionarul explicativ al limbii romne 8. Mr. Eugen Lungu, Tehnici de influenare
ediia a II-a, Ed. Universul Enciclopedic, 1998. psihologic n conflictele armate. Diabolizarea
3. E.S. Mitller, Sohn Bonn, 1000 Stichworte adversarului, n revista SPIRIT MILITAR
zur Bundeswehr, Editura Verlag, 1997. MODERN, nr. 3 din 1999.
4. Mgureanu V., Putere i terorism, vol. 1, 9. Gheroghe Vduva, Terorismul.
Nr.1-2, Universitatea Bucureti,2003. Dimensiune geopolitic i geostrategic.
5. Vasile Simileanu, Asimetria fenomenului Rzboiul terorist. Rzboiul mpotriva
terorist, Ed. Top Form, Bucureti, 2003. teorismului, Centrul de Studii Strategice de
6. INSTITUT des HAUTES ETUDES de Securitate, Bucureti, 2002.
DEFENSE NATIONALE, RAPPORT DE 2-eme 10. Cristian Delcea, Aurelian Bdulescu,
PHASE 51-eme SESSION NATIONALE Comit 2 Terorismul. Studii i cercetri asupra
Les Fragilites de lEurope face au terrorisme, fenomenului terorist, Ed. Risoprint, Cluj-
mai 1999. napoca, 2008.
7. Col. Simion Boncu i lt. col. Valentin 11. Chiuchi Lucian, Toma Daniel, Tihan
Stancu, Concuren i congruen n imagine, n Eusebiu, Scurt analiz asupra terorismului
revista SPIRIT MILITAR MODERN, nr. 1 din contemporan. Orientri. Strategii de combatere,
1994. Ed. Opinfo, Bucureti, 2006.
12. www.cbsnews.com
13. The Boston Globe, 18 noiembrie 2001.

~ 102 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

IMPLICAIILE ECO-SOCIALE ALE SUPRAVEGHERII VIDEO I DREPTUL LA VIAA PRIVAT


I DE FAMILIE

Drd. Lucian BDI


Academia de Politie Al. I. Cuza
lucianbadita@yahoo.com

Abstract:
The right to privacy may be restricted by law only when it is necessary to do so in a democratic
society for reasons such as national security, public security, crime prevention or protection of
the rights and freedoms of others. Any restriction of this right must be proportionate. The right to
privacy protects against unnecessary and cumbersome state supervision and its intrusion into
personal lives.
The new surveillance technique is likely to violate a reasonable expectation of privacy when
eliminating or avoiding a structural law of privacy and disrupt the existing balance of power
between police and suspects, making it much less expensive for the state to collect new
information.

Keywords: national security, the right to privacy, technique surveillance, restriction.

Introducere ntr-un aviz scris, nu s-au pronunat cu privire


Aa cum a spus nu de mult judectorul la problema dac monitorizarea micrilor d-
Richard Posner al Curii Supreme de Justiie a lui Jones prin intermediul dispozitivului GPS a
SUA, "Progresul tehnologic reprezint o constituit o nclcare a vieii private. Mai
ameninare la adresa vieii private prin care se degrab, majoritatea a constatat c prin
permite o msur de supraveghere care, n ataarea dispozitivului la maina petentului
vremuri mai vechi ar fi fost prohibitiv" astfel Jones, politia a nclcat al patrulea
oferind accesul poliiei i altor structuri la Amendament prin nclcarea ateptrii de
tehnicile de supraveghere care sunt tot mai intimitate care al patrulea Amendament ofer
puin costisitoare i tot mai eficiente". protecie. Patru ali Judectori Supremi au
Printre aceste "progrese fantastice" n semnat un aviz n concordan, respingnd
tehnologia de supraveghere este Global teoria majoritii i argumentnd c
Positioning System (GPS), care asigur prelungirea monitorizrii, a constituit o
aplicarea legii cu un mijloc ieftin pentru a nclcarea a ateptrii de intimitate ale d-lui
urmri locaiile geografice exacte ale Jones. i, n sfrit, judectorul Sotomayor i-a
suspecilor. Curtea Suprem de Justiie a SUA nuanat opinia i a scris propria convingere, de
a abordat recent aceast tehnologie n Statele acord cu majoritatea c dispozitivul GPS a
Unite ale Americii v. Jones, care a examinat constituit o nclcare, dar, de asemenea, de c
dac montarea de ctre poliie a unui "monitorizarea GPS pe termen lung n
dispozitiv GPS pentru maina un suspect, iar investigarea majoritii infraciunilor
utilizarea acestuia s monitorizeze micrile afecteaz ateptrile de intimidate protejate
autovehiculului de-a lungul drumurilor de al patrulea Amendament al Constituiei
publice pentru douzeci i opt zile, constituit SUA".
o nclcare al celui de-al patrulea Toate problemele ridicate de petentul
Amendament din Constituia SUA. Jones, luate mpreun, au condus la un
Cei nou Judectori Supremi ai Curii au moment de cumpn i de rscruce n
rspuns la aceast ntrebare afirmativ, dar au jurisprudena Curii Supreme a SUA, cu privire
produs i trei opinii diferite. Cinci Judectori, la al patrulea Amendament. nainte de cazul

~ 103 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Jones, un precedent la Curii privind urmrirea Articolul 8 din Convenia European a
radio a vehiculelor suspecilor de infraciuni Drepturilor Omului:
se baza pe o hotrre din anii 1980 care Dreptul la respectarea vieii private i
hotrse c nu ar putea avea nici o ateptare vieii de familie, acas i coresponden:
rezonabil de intimitate cineva care este 1. Orice persoan are dreptul la
monitorizat n locuri publice. n cazul Jones, respectarea vieii sale private i de familie, a
cinci judectori au respins aceast propunere, domiciliului su i a corespondenei sale.
cel puin n ceea ce privete supravegherea 2. Nu trebuie s existe nici o interferen
prelungit a guvernului, prin serviciul FBI, a de ctre o autoritate public n exercitarea
micrilor cuiva n locuri publice. Din pcate, acest drept dect n msura este conform cu
aceti Judectori nu au clarificat atunci cnd o legea i este necesar ntr-o societate
astfel de ateptare rezonabil de intimidate democratic, n interesul securitii naionale,
este depit sau cnd o supraveghere o siguranei publice sau bunstarea economic a
ncalc, doar concluzia judectorului Alito rii, pentru prevenirea dezordinii sau
aduce o anumit precizare cnd afirm c criminalitii, pentru protecia sntii sau a
"intimitatea a fost cu siguran nclcat dac moralei, ori protejarea drepturilor i
monitorizarea a durat 4 sptmni. libertilor altora.
Cazul Statele Unite v. Jones, demonstreaz Articolul 8 protejeaz viaa privat a
cum noile tehnologii sunt folosite pentru persoanelor fizice mpotriva interveniei
reducerea continu a costului de arbitrare a autoritilor publice i a
supraveghere i ncercarea de a formula o organizaiilor private, cum ar fi mass-media.
nou abordare n definirea proteciei celui de- Acesta acoper patru zone distincte: viaa
al patrulea amendament al Constituiei SUA. privat, viaa de familie, domiciliul i
Noua tehnic de supraveghere este de corespondena de orice tip.
natur s ncalce o ateptare rezonabil de Viaa privat include integritatea fizic i
intimitate atunci cnd elimin sau evit un psihic a unei persoane, spaiu sau personal
drept structural preexistent al vieii private i sau privat, colectarea i publicarea de
perturba echilibrul de putere ntre poliie i informaii personale, identitatea personal,
suspeci, fcnd-o mult mai puin costisitoare autonomia personal i sexualitatea, auto-
pentru stat de a colecta noi informaii . dezvoltarea, relaiile cu ceilali i reputaia.
Dreptul la via privat poate fi limitat Tipuri de date care ar intr n sfera de
doar prin lege, atunci cnd este necesar s se aplicare a articolului 8 alineatul (1) includ
fac acest lucru ntr-o societate democratic informaii de recensmnt i schemele de
pentru motive cum ar fi securitatea naional, identitate.
sigurana public, prevenirea criminalitii sau Cele mai multe forme de supraveghere vor
protecia drepturilor i libertilor altora. constitui o ingerin n dreptul la viaa privat.
Orice limitare a acestui drept trebuie s fie Aceasta include utilizarea CCTV, telefonia,
proporional. Dreptul la via privat instalarea de dispozitive de ascultare la locul
protejeaz mpotriva supravegherii de stat de munc i acas, i supravegherea prin GPS.
inutile i greoaie i intruziunea acestuia n Conceptul de via de familie merge
viaa personal. dincolo de relaiile formale sau tradiionale.
Importana dreptului la intimitate Acesta acoper cupluri angajate, cei care
personal a devenit evident n perioada triesc mpreun. De asemenea se refer la
imediat urmtoare dup ororile celui de-al relaiile cu fraii, prinii adoptivi i copii
doilea rzboi mondial. Dreptul la o via adoptivi i bunici i nepoi
privat se bazeaz pe principiile de demnitate Domiciliu nu este doar reedina curent a
uman i este n mod inerent legat de multe cuiva, dar poate include, de asemenea, o cas
alte drepturi, cum ar fi egalitatea de tratament de vacan, spaiilor comerciale, rulote. Mai
i libera exprimare. O societate care nu are n recent, "domiciliu" a fost descris ca fiind "loc,
vedere viaa privat este una n care zona definit de vedere fizic, n cazul n care
demnitatea, autonomia i ncrederea sunt viaa privat i de familie se dezvolt".
subminat n mod fatal. Exemple evidente de interferen cu
domiciliul cuiva, ar include o cutare de sediul,

~ 104 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
s-ar ocupa de casa cuiva i a terenurilor lui, ct Sub rezerva unor excepii limitate, articolul
i a emisiilor sau mirosurilor care mpiedic o 8 alineatul 2 protejeaz dreptul unei persoane
persoan s se bucure de reedina proprie. de a nu avea informaii personale sau date
Reclamanii din Guerra vs. Italia au trit la dezvluite ctre teri fr consimmntul
aproximativ un kilometru distan de o fabric acesteia.
chimic productoare de produse care au fost Acest lucru nseamn c oamenii au, n
clasificate cu grad ridicat de risc. Curtea general, dreptul de a stabili cine are acces la
European a Drepturilor Omului a constatat c date cu caracter personal despre ei nii, i ce
Italia nu a luat msuri pentru a asigura datele vor fi utilizate pentru aceasta.
eficienta proteciei articolului 8. CEDO Principiul juridic este c: "toate informaiile
referitor la drepturilor reclamanilor: ea nu a despre o persoan sunt ntr-un mod
reuit s prezinte rezidenilor informaii fundamental proprii, iar aceasta are libertatea
eseniale, care ar fi permis reclamanilor s de a comunica sau de a menine pentru sine
evalueze riscurile care ar putea interveni, dac sau cum crede de cuviin aceste informaii".
ei au continuat s triasc n casele lor i care Orice prelucrare a datelor i de
au fost expuse la un potenial pericol n caz de supraveghere de ctre stat este de natur s
accident la fabric. angajeze protecia oferit de articolul 8.
Corespondena include corespondena Totui, o astfel de activitate nu va fi o
potal, apeluri telefonice, e-mailuri i mesaje nclcare a articolului 8 dac poate fi
text. Exemple de intruziune cu coresponden justificat n una dintre cerinele prevzute la
includ deschiderea, lectura, cenzura sau Articolul 8 alin(2). Cu toate acestea, statul are
tergerea corespondenei. o obligaie pozitiv n conformitate cu art. 8
Curtea European a Drepturilor Omului a de a proteja persoanele i datele acestora
susinut c verificarea nediscriminatorie i de mpotriva nclcrii de ctre teri, n anumite
rutin a deinuilor "coresponden ncalc circumstane, pentru dreptul intern.
articolul 8. Exist nc o serie de aspecte referitoare la
ntr-o serie de cazuri de succes ale CEDO, supraveghere i informaii intimitate care
aceasta a considerat c interceptarea prezint provocri deosebite pentru starea de
convorbirilor telefonice a fost o nclcare a ndeplinire obligaiilor articolul 8. ntr-o
articolului 8 din Marea Britanie, deoarece nu a anumit msur, acest lucru se datoreaz
fost "n conformitate cu legea". Cu alte complexitii articolului 8 alineatul (2) n sine,
cuvinte, nu a existat nici un drept intern care i dificultilor pe care instanele Curii
s reglementeze aceast aciune. Europene de Justiie i Curii Europene a
Cel mai recent caz, adus de Chris Drepturilor Omului au avut-o n furnizarea de
Bryant,Prescott, Brian Paddick i alii mpotriva orientri clare cu privire la sensul i domeniul
Poliiei Metropolitane din Londra, s-a susinut de aplicare al termenilor
cu succes c a existat o nclcare a articolului De-a lungul ultimelor decenii, progresele
8, deoarece poliia nu a reuit s ofere n domeniul tehnologiei au dus la o rapid
informaii despre hacking i nu a reuit s extinderea a tehnicilor de supraveghere i de
efectueze o anchet efectiv, ca parte a colectare a datelor, care permit autoritii
obligaiei sale pozitive n conformitate cu publice dar i companiilor private s
articolul 8 al CEDO. colecteze, pstreze i acceseze o cantitate
Cum protejeaz intimitatea articolul 8 mare de informaii cu caracter personal
CEDO despre persoane.
Exist mai multe aspecte privind viaa n Marea Britanie, n anul 2011, un raport
privat. Se pot discuta probleme de intimitate important ntocmit de Charles Raab i
i mass-media, de libertate n conformitate cu Benjamin Goold asupra confidenialitii
articolul 10, libertatea de exprimare. Acest datelor i informaiilor personale, a ridicat
capitol se concentreaz pe intimitatea ntrebri cu privire la modul n care
informaiilor, care se refer la colectarea, informaiile noastre sunt bine protejate i
utilizarea, urmrirea, meninerea i divulgarea msura n care datele colectate ptrund n
de informaii personale. viaa persoanelor de azi.

~ 105 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
De exemplu, exist o reea extins de cel constituie o infraciune, pentru c datele
puin 1,8 milioane de camere CCTV instruii cu colectate prin intermediul interceptrilor au
privire la orice, de la drumurile la colile de fost destinate numai pentru cercetare de pia
centre comerciale, cu o valoare estimat de 80 i a fost anonimizate i apoi distruse. Comisia
de milioane de abonamente active de European (CE), cu toate acestea, a luat
telefonie mobil permite companiilor s problema mult mai serios i n 2009 a nceput
colecteze date n funcie de locaia abonailor procedurile legale mpotriva Regatului Unit ca
n orice moment i de trecerea cu cltoria urmare a plngerilor cetenilor cu privire la
electronic, cum ar fi cardul Oyster folosit n modul n care autoritile britanice s-au
Londra, colectarea de date cu privire la ocupat de problem.
modelele de cltorie ale milioanelor de Au fost trei domenii n care CE consider c
persoane fizice. Marea Britanie ar fi adus o nclcare a
Comitetul mixt pentru Drepturile Omului normelor europene:
(JCHR) a subliniat c colectarea i schimbul de Normele comunitare definesc
date nu este criticabil n sine. Sunt beneficii consimmntul ca "liber, specific i informat,
incontestabile pentru utilizarea tehnicilor de n conformitate cu dorinele unei persoane,
schimb de date i de supraveghere a dar n conform legislaiei interne persoana
prevenirea i combaterea criminalitii i de a asupra creia se execut interceptarea nu are
proteja securitatea naional. Autoritile nevoie ntiinarea, doar din "motive
publice sunt nevoite de multe ori s partajeze rezonabile" creznd c acordul n acest sens a
date (sau s permit altora s fac acest lucru) fost dat.
pentru scopuri administrative, de exemplu Nu a fost nici organism naional
impozitarea, sau n ndeplinirea altor obligaii, independent pentru a supraveghea
cum ar fi protejarea dreptului la via. interceptarea acestor comunicaii.
Exist, de asemenea, unele incertitudini Legislaia Regatului Unit acoper doar
privind datele biometrice, inclusiv dac "interceptri intenionate", n timp ce normele
amprentele digitale, retina i modele de iris, UE impun statelor membre, s protejeze
ct i mostre de voce vor fi luate n persoanele de toate interceptrile ilegale,
considerare a fi informaii cu caracter indiferent dac sunt intenionate sau
personal, dei exist o hotrre CEDO care a neintenionate.
constatat c o mostr de ADN i orice profil
creat de el trebuie s fie considerat ca atare. Pstrarea ADN-ul de oameni nevinovai pe
Un bun exemplu ilustreaz cum protecia o baz de date naional poate nclca
necorespunztoare duce la nclcri grave ale articolul 8 i articolul 14
vieii private. Este vorba despre interceptarea Curtea European a constatat ca n Marea
n secret de sesiuni de internet de ctre Britanie ar fi o nclcare a articolului 8, cu
compania de comunicaii telefonice BT. privire la retenia de mostre de ADN i profile
n 2006, BT intercepteaz n secret din baza sa de date naional. Baza de date, cel
profilele i sesiunile de internet a 18.000 de mai mare de acest gen din lume, a fost
clienii ca parte a unei strategii de publicitate. nfiinat n anul 1995 n cadrul penal Justice
Interceptarea a fost efectuat ca parte a unei Public Order Act din 1994. Scopul su iniial
platforme de publicitate pe internet, proces era de a ajuta detectarea suspecilor de
creat de o companie American numit Phorm, infraciuni grave, n special n cazurile de
i a implicat monitorizarea activitii online a agresiune sexual i furt, cazuri n care ansa
clienilor fr web-based tirea sau de a descoperi dovezi medico-legale la locul
consimmntul acestora, cu scopul de a oferi crimei este cea mai mare.
anunuri vizate. Detaliile studiului secret au De la sfritul anilor 1990, un numr mic
fost expuse de ctre mass-media n 2008, de fore din zona de pionierat a medicinii
ceea ce a dus la plngeri mpotriva BT i legale practica prelevarea de probe ADN de la
Phorm. orice persoan acuzat de o infraciune i
Poliia Metropolitan de la Londra i treptat baza de date s-a extins. n 2001,
Procuratura a investigat toate criticile, dar a schema a fost modificat pentru a permite
concluzionat c aciunile i inteniile de BT nu pstrarea pe termen nedefinit a ADN-ului.

~ 106 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Aceasta se aplica indiferent de vinovia sau libertate" i c articolul 8 este relevant pentru
nevinovia persoanei; odat ce nregistrarea chestiunile legate de calitatea vieii.
a fost creat, ea a rmas. n 2003, Legea Aa cum s-a mai discutat, drepturile
justiiei penale a extins aceast continuare cuprinse n Articolul 8 sunt adesea luate n
pentru a permite poliiei s ia ADN-ul celor considerare alturi de drepturile existente n
arestai pentru (dar nu neaprat acuzat) o articolul 3, cazurile n care maltratarea ncalc
infraciune grav. demnitatea, dar nu ndeplinesc nivelul de
Pn n 2006, baza de date naional severitate cerut de articolul 3 spre a se
transporta profilurile de peste 3 milioane de constitui n tortur sau a fi tratamente
oameni n Anglia i ara Galilor, iar pn n inumane sau degradante.
ianuarie 2012 numrul de persoane ale cror Articolul 8 impune, de asemenea, o
probe au fost reinute pe termen nelimitat s-a obligaie pozitiv a autoritilor publice de a
extins la 5,5 milioane. proteja i promova dreptul la respectarea
Reinere ca prob i profilul ridic ntrebri demnitii i autonomiei personale a
cu privire la protecia i utilizarea acestor cetenilor.
informaii personale cu privire la
confidenialitatea informaiilor i subminarea Compararea costurilor diferitelor metode
prezumiei de nevinovie. de urmrire locaie
Sistemul scoian echivalent nu permite Supravegherea include o serie de tehnici,
retenia de ADN atunci cnd o arestare nu variind n msura n care acestea invadeaz
conduce la o condamnare. Acest sistem a fost intimitatea intei. Unele tehnici sunt non-
aprobat de la cazul CEDO S. i Marper caz ca consensuale, c niciuna dintre pri nu este
fiind compatibil cu articolul 8. contient de faptul c acestea sunt
Cu toate acestea, n Anglia i ara Galilor, monitorizate. Alte tehnici adopt o parte de
Guvernul propune, pentru a permite reinere monitorizare consensual, cum ar fi cele n
fr probleme "n cazul n care circumstane care agenii sub acoperire folosesc dispozitive
sunt presante ... n scopul prevenirii sau pentru a nregistra conversaii. Muli oficiali
descoperirii infraciunilor ". de aplicare a legii cred c utilizarea
nc nu sunt cunoscute exact cum vor fi supravegherii electronice este indispensabil
definite aceste condiii, dar JCHR i-a exprimat n lupta mpotriva OC, deoarece alte surse de
ngrijorarea c acestea pot crea un risc dovezi sunt adesea nesigure sau indisponibil.
semnificativ de incompatibilitate cu articolul Martorii se tem adesea s prezinte, informatori
8. n plus, actualele propuneri vor permite pot fi nesigure, iar multe organizaii criminale
poliiei s menin ADN-ul persoanelor sunt dificil s se infiltreze. n plus, c
considerate a fi un risc pentru securitatea activitatea de OC este, de obicei desfurat
naional, chiar dac ele nu au fost prin telefon i la reuniuni, exist un minim de
condamnate pentru o infraciune. comunicri scrise care pot fi folosite pentru a
construi o pist de hrtie de tranzacii penale
Cum protejeaz Articolul 8 demnitatea i (Kenney i Finckenauer 1995: 337).
autonomia persoanele care folosesc serviciile n ciuda valorii, supravegherea, constituie
de sntate i asisten social o nclcare semnificativ a vieii private i,
Oamenii care folosesc serviciile de prin urmare, trebuie s fie reglementat de
sntate i asisten social au dreptul de a fi reguli stricte n societile non-totalitare.
tratai cu demnitate i respect i s fie Supravegherea extins a unui lider pentru
implicai n deciziile cu privire la ngrijirea lor. drepturile civile Martin Luther King, Jr., n anii
Conceptele de "demnitate" i "autonomie 1960, este doar un exemplu de abuz potenial
personal" au fost dezvoltate prin cazuri de al acestui instrument de investigaie n
drept n special - dar nu numai - n ceea ce scopuri politice sau de alt natur.
privete respectarea viaii private i de familie Costul de urmrire a locaiei unui suspect a
n conformitate cu articolul 8 din Convenie sczut n mod semnificativ cu noile tehnologii
CEDO. Prin hotrrile sale, Curtea european care au devenit disponibile. Nu toate
susine c "nsi esena Conveniei Europene tehnologiile conduc la economii substaniale
este respectul pentru demnitatea uman i de costuri, care ar justifica o recalibrare a

~ 107 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Amendamentului patru al Constituiei SUA sau Not: Datorit unei mai bune informri i
al art. 8 CEDO. Schimbarea dramatic a deinerea de date i informaii publice mai
costurilor de supraveghere unui suspect ample privind costurile supravegherii
nainte i dup introducerea tehnologiei GPS, acoperite n SUA se calculeaz costurile n
reprezint ceea ce judectorul Curii Supreme dolari americani apoi n funcie de statisticile
a SUA Surden numete "schimbare de EUROSTAT pot fi aplicate la oricare ar din
drepturi," eliminnd brusc i irevocabil un Uniunea European.
drept structural de intimitate stabilit anterior.
Aceast distincie ntre progresele A. Supravegherea pe jos
tehnologice obinuite i schimbrile Modul cel mai simplu pentru a urmri
extraordinare ale drepturilor de intimitate locaia unui individ este de a atribui unui
devine chiar rudimentar, iar calculele pentru agent supravegherea acelei persoane pe jos.
a estima i compara costul aproximativ al Un agent poate monitoriza i nregistra unde
diferitelor tehnici de urmrire locaie devin este un individ meninnd n acelai timp o
absolut necesare. Aceste tehnici diferite sunt anumit distan pentru a evita detectarea.
adesea folosite n combinaie unele cu altele, Supravegherea pe jos are avantaje clare n
dar de dragul argumentului, se estimeaz condiiile n care agentul este, de obicei, n
costul fiecreia n mod izolat. n primul rnd, limita de vedere al suspectului i poate reine
modelul de calcul reprezint ancheta care imediat suspectul n cazul unei infraciuni. In
realizeaz o supraveghere continu i sub plus, agentul are capacitatea de a confirma
acoperire a micrilor autovehiculului prin vizual c persoana pe care el o urmrete este,
mediile urbane i suburbane. de fapt, inta. Cu toate acestea, urmrirea pe
n al doilea rnd, calculele se concentreaz jos este constrns de probabilitatea ca
doar pe costul de achiziie a informaiilor de agentul va fi recunoscut cu ct lungimea
locaie, se caut i nu includ costul privind supravegherii se mrete sau suspectul va
reviziile sau utilizarea n anchet a acestora. n ncerca "sustragerea" de sub urmrire.
al treilea rnd, calculele nu includ costuri fixe, Indiferent de diferitele argumente pro i
cum ar fi costul echipamentelor, care sunt contra privind supravegherea, principala
amortizate n timp i ntr-un numr mare de preocupare este costul su ca mijloc de
cazuri. Se includ doar costurile marginale, cum dobndire a informaiei despre locaia
ar fi costurile de personal, costurile de suspectului. Costul principal privind
exploatare i alte taxe i servicii care sunt supraveghere pe jos este salariul agentului.
specifice unei anchete. Salariul mediu de baz al unui agent FBI cu
De exemplu, nu includ costurile de beneficii plus disponibilitate de plat este de
achiziionare a mainii i nu includ costurile aproximativ 130.962 dolari pe an,
asociate cu operarea vehiculului, cum ar fi presupunnd un agent cu experien medie. Li
benzina. Se combin aceste costuri pentru a se cere agenilor, "n medie o sptmn de
calcula costul mediu total pe or de fiecare tip lucru de 50 de ore pe parcursul anului." Prin
de supraveghere pentru trei perioade de timp urmare revin 2.600 de "ore de lucru", ntr-un
diferite de supraveghere de o zi, apte zile. an calendaristic standard, estimat "costul de
douzeci i opt zile i se demonstreaz costul plat" pentru un agent FBI pentru a efectua
care se ncadreaz pe or n funcie de supravegherea pe jos ar fi de 50 de dolari pe
anumite tehnici. Costul unor tehnici nu variaz or. Prin urmare, considerm aceast "unitate
n funcie de lungimea anchetei, dar pentru cei de baz", costul unui agent implicat n
cu costuri diferite, se prezint o serie de supraveghere.
valori.
Se ia n considerare costul tehnicilor de B. Supravegherea pe jos cu cinci ageni
supraveghere n mai multe locuri de Ageniile de aplicare a legii care folosesc
amplasare: supravegherea fizic pe jos i n monitorizarea acoperit utilizeaz de obicei o
autovehicule, precum i supravegherea tehnic cunoscut ca fiind "cutia de
urmririi locaiei suspectului folosind un supraveghere" pentru a depi limitrile unui
traker radio, un dispozitiv GPS sau un telefon singur agent i exercitarea cu succes a
mobil. acesteia pe termen lung. Aceast abordare cu

~ 108 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
mai muli ageni care ncadreaz o int este cheltuieli tehnologice. Aceste cheltuieli
benefic echipei prin faptul c indiferent n ce pentru a ajunge la un cost mediu de
fel se deplaseaz inta, un agent o va avea sub aproximativ 105 dolari pe or. (Coat
supraveghere. Aceasta permite agenilor s Ageni/or x Nr. Ageni) + Cost auto/or =
monitorizeze acest subiect fr ntrerupere, (50$x2)+5$/or = 105$/or
chiar dac obiectivul prezint un
comportament neateptat, permind D. Supravegherea cu patru autoturisme
agenilor s "predea" sarcina de la unul la altul Ca i n cazul supravegherii pe jos,
atunci cnd este necesar pentru a schimba problemele de urmrire cu un singur vehicul
rolurile sau de a lua o pauz. Presupunnd o sunt de obicei depite prin utilizarea a mai
cutie cu patru ageni la un cost de $ 50 pe multor autovehicule. Aceast metod "const
fiecare agent, ajungem la un cost orar de 200 n poziionarea vehiculelor de supraveghere n
dolari pentru supraveghere continu sub aa fel nct s controleze rutele de deplasare
acoperire. dintr-o zon specific."
Astfel, n cazul n care obiectivul se
C. Supravegherea cu un singur autoturism deplaseaz n ora, o echip de supraveghere
Ageniile de aplicare a legii care folosesc ar trebui s fie compus din patru - cinci
monitorizarea acoperit pot urmri, de vehicule pentru a acoperi toate posibilele
asemenea, un suspect dintr-un vehicul, de micri un autoturism pentru fiecare direcie
obicei, folosind doi ageni pe autoturism. Cu de deplasare posibil i un altul capabil s
toate acestea, supravegherea cu un singur prentmpine cazul n care obiectivul face o
vehicul sufer de multe din aceleai limitri ca micare neateptat de modificare a
un singur agent aflat n monitorizare, i deplasrii.
adaug, de asemenea, costurile de operare ale Presupunnd c avem doi ageni pe
autovehiculului, cum ar fi de combustibilul. autoturism i minim patru maini, c fiecare
S-a estimat costul orar al mainii cu ajutorul agent cost 50 dolari pe or, ne ofer un cost
deducerii standard dat Internal Revenue de personal de baz de 400 dolari, la care se
Service, presupunnd o vitez medie de adaug 20 dolari n costurile de operare
treizeci i cinci mile pe or i presupunnd c pentru toate cele patru autoturisme, folosind
suspectul va fi n micare circa douzeci i acelai cost orar de 5 dolari pe main, astfel
cinci la sut din timp. ajungem la 420 dolari costul total orar de
Costul suplimentar de utilizare a unui supraveghere cu autoturismul. (Cost
vehicul pentru a urmri un suspect este relativ Ageni/or x Nr. Ageni) + (Cost auto/or +
mic - cea mai mare parte a costurilor o Nr.Auto)= =(50$x8)+(5$x4) = 430$/or
reprezint cheltuieli de personal i nu

Figura 1: cutie de supraveghere stabilit pentru supravegherea disimulat a intei pe strzile


oraului

~ 109 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
E. Un autoturism folosit pentru Corporation i s-a dezvoltat iniial pentru
supravegherea cu emitoare radio comunitatea militar i de informaii, mai apoi
Ageni ntr-un autoturism pot urmri, de Stingray i alte dispozitive similare Harris sunt
asemenea, un suspect cu ajutorul unui utilizate pe scar larg de ctre ageniile
dispozitiv bazat pe emitor radio "beeper", locale i de stat de aplicare a legii din Statele
care trimite un semnal primit de o anten de Unite. Stingray a devenit, de asemenea, un
pe vehicul suspectului. Acest semnal poate nume generic pentru a descrie aceste tipuri de
indica direcia i locaia emitorului de la o dispozitive.
distan cuprins ntre dou pn la patru Ageni folosesc Stingrays ntr-un mod
mile. Agenii pot ataa emitorul pe vehiculul similar cu utilizarea lor ca pagere, i cu
suspect sau aezndu-l ntr-un obiect care va excepia costurilor legate de ataament, costul
cltori clandestin cu suspectul. Aceste de a folosi un catcher IMSI pentru
emitoare radio sunt ieftine i o dat ce supravegherea este n esen acelai ca i cu
echipamentul a fost cumprat, nu necesit ajutorul unui pager. Prin urmare, lsnd la o
dect dou aciuni: o de a conduce parte costul up-front a Catcher IMSI n sine,
autovehiculul n raza de emisie a emitorului numai costurile de supraveghere catcher IMSI
i de a face ajustrile necesare la receptor n sunt costurile agentului de operare a
timpul urmririi. dispozitivului, costul agentului conducere a
Costul orar va varia n funcie de lungimea vehiculului de urmrire conine dispozitivul,
anchetei, deoarece costurile iniiale de iar costurile de operare ale vehiculul. Adic:
instalare vor fi amortizate n timp. Se (50$/hx2)+5$/h=105$/h
estimeaz grosso-modo c este nevoie de
un agent i de o or ntreag pentru a instala i G. Utilizarea unui dispozitiv Tracking GPS
nc o or pentru a elimina un dispozitiv ataat Un studiurecent demonstreaz cum forele
direct la sistemul electric al vehiculului, cu un de poliie sunt n plin transformare datorit
alt agent folosit pentru supravegherea zonei noilor tehnologii: "Folosind tehnologia Global
n care se execut ataarea dispozitivului, n Positioning System (GPS) pentru a urmri
valoare total de patru ore pentru fiecare micrile suspecilor" optzeci i trei la sut
anchet, indiferent de lungime ei. Deci, n dintre respondenii sondajului susin aceast
cazul n care agenii supravegheaz un transformare. n mod evident, pe baz de GPS,
obiectiv pentru o singur zi, tehnologia cu urmrirea vehiculelor este o alternativ
emitoare radio cost 113 dolari pe or, dar incredibil de popular.
dac ancheta va continua pentru douzeci i Dei exist diferite tipuri de dispozitive
opt zile costul orar scade la 105 dolari. GPS, ne vom concentra pe dispozitivele care
sunt alimentate direct de la bateria
F. Supravegherea prin telefon mobil vehiculului. Aceste dispozitive necesit mai
Mai degrab dect s urmreasc un puin ntreinere, dar sunt mult mai dificil de
suspect, direct sau prin utilizarea tehnologiei instalat, deoarece acestea necesit un agent
emitoarelor radio, ageniile de aplicare a pentru a avea acces la sistemul electric al unui
legii care folosesc monitorizarea acoperit pot autovehicul. Ca i emitoarele radio, se
urmri locaia telefonului mobil unui obiectiv estimeaz c aceast tehnologie are o or
prin utilizarea unui dispozitiv cunoscut ca un pentru a instala i o or pentru a elimina, cu un
Catcher IMSI sau "Stingray", Sistem de agent care monteaz lucrarea i un alt agent
localizare a telefoanelor mobile prin care supravegheaz. De asemenea, ca i cu
intermediul retelei GPS. Bazat pe multi- emitoarele radio, aceste costuri de instalare
triangulaie, sistemul localizeaz telefoanele i de mutare fixe duc la o serie de costuri
mobile utiliznd tehnologia GPS i GSM, adic orare n funcie de durata anchetei.
simuleaz un turn de celule, pentru a colecta n plus fa de costurile de personal
informaii despre locaia de telefoane mobile suportate de instalarea i dezinstalarea, exist
din apropiere. Stingray este o IMSI-catcher o tax pentru servicii lunar asociate cu
(International Mobile Subscriber Identity), un dispozitive GPS. Urmrirea cu un sistem GPS
dispozitiv celular de supraveghere a necesit acces nu numai la aparatul n sine, ci,
telefoanelor controversat, fabricat de Harris de asemenea, la reeaua de primirea a datelor

~ 110 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
aparatului care colecteaz datele despre sunt specifice unei investigaii, dar aceste
locaia intei. Exist companii private care costuri sunt incluse n tariful orar.
ofer contracte de servicii similare cu un Avnd n vedere traiectoria descendent a
contract de telefon mobil de consum, cu un costurilor tehnologice, automatizarea crescut
cost fix pentru dispozitiv i o tax pentru a acestor servicii prin intermediul portalurilor
utilizarea sa. S-a calculat costul orar al web self-service, precum i faptul c
urmrire GPS bazate pe taxele lunare asociate rambursarea transportatorilor se limiteaz la
cu produsele oferite de LiveViewGPS, o costuri rezonabile, suportate n mod direct,
companie care vinde echipamente de urmrire este de ateptat ca aceste rate vor scdea i
GPS de aplicare a legii. Taxa pentru servicii mai mult n timp. Astfel rezult:
lunar pentru produsele sale cablate GPS este Pentru obinerea poziiei unui celular
de aproximativ 40 dolari pe lun. devine un cost ntre 0.04$ i 5.21$ n funcie
Combinnd aceste costuri-taxa pe lun de compania mobil (AT&T=5.21$/h, T-
plus dou ore de salariu pentru fiecare dintre mobile=4.17$/h).
cei doi ageni pentru a instala i dezinstala
dispozitivului costul total al supravegherii cu III. Concluzii
ajutorul unui dispozitiv GPS ar fi 240 dolari pe Costul de urmrire a locaiei unui suspect a
luna. Care iese la 10 dolari pe or pe o zi, 1.43 sczut n mod semnificativ cu noile tehnologii
dolari pe or timp de apte zile, i 0.36 dolari care au devenit disponibile. Nu toate
pe or peste douzeci i opt zile (cost agent x tehnologiile conduc la economii substaniale
timp instal/dezinstal)+taxa/luna dispozitiv de costuri, care ar justifica o recalibrare a
supra orele de investigaie. Amendamentului patru al Constituiei SUA sau
al art. 8 CEDO. Schimbarea dramatic a
H. Telefon mobil de urmrire cu asistena costurilor de supraveghere a unui suspect
Carrier nainte i dup introducerea tehnologiei GPS,
Mai degrab dect s urmreasc un reprezint ceea ce judectorul Curii Supreme
suspect n domeniu, agenii de aplicare a legii a SUA Surden numete "schimbare de
pot urmri subiectele urmnd semnalul de drepturi," eliminnd brusc i irevocabil un
telefoanele mobile prin obinerea de drept structural de intimitate stabilit anterior.
informaii de locaie de la furnizor. Operatorii Aceast distincie ntre progresele
de telefonie mobil au capacitatea de a tehnologice obinuite i schimbrile
furniza date fiabile privind localizarea unui extraordinare a drepturilor de intimitate devin
telefon n orice moment, cu un grad rezonabil chiar rudimentare, iar calculele pentru a
de precizie, de multe ori pn la un bloc estima i compara costul aproximativ al
particular din ora. diferitelor tehnici de urmrire locaie devin
Datele colectate de American Civil absolut necesare pentru a echilibra
Liberties Union (ACLU) arat c aceste expansiunea bazat pe tehnologie rapid a
companiile de telefonie mobil ofer datele de puterii guvernelor de a colecta informaii
localizare organelor n drept, la tarife diferite. despre cetenii si. Se poate observa c
ncepnd cu luna august 2009 "firma Sprint preul pe costul n dolari poate fi o unitate de
are taxele de 30 dolari pe lun pe int pentru msur pentru a judeca atunci cnd a avut loc
a utiliza programul de L-ului pentru urmrirea o astfel de schimbare radical a puterii
locaie. AT & T instrument E911 cost 100 statelor. Cu urmrirea locaiei, s-a detaliat
dolari pentru a activa i apoi 25 dolari pe zi. T- scderea brusc a costurilor ntre tehnici vechi
Mobile percepe o mult mai scump tax de i noi de supraveghere, i n concordan cu
100 de dolari pe zi". Folosind aceste date se discuiile anterioare din diferite cazuri rezult
dezvolt un tarif orar pentru fiecare companie, c astfel de date despre costuri ar putea fi
iar tarifele minime i maxime reprezentnd folosite pentru a aplica o regul simpl i
gama costurilor orare de aplicare a legii s-ar administrabil a cazurilor.
putea atepta s plteasc pentru aceast Instanele ar trebui s renune la
metod de supraveghere. Calculele includ ateptarea rezonabil de intimitate ca test
toate taxele percepute pentru a iniializa principal pentru protecia oferit de al
procesul (dac este cazul), deoarece acestea patrulea Amendamentul al Constituiei SUA

~ 111 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
sau de cea oferit cetenilor UE de art. 8 confidenialitate i de exprimare liber vor
CEDO, dar propune n schimb un instrument ine pasul.
suplimentar nou pentru a decide corect i ct n cele din urm, rmne de fcut o
mai aproape de adevr atunci cnd exist o evaluarea cum o astfel de intimitate
astfel de ateptare n cazurile referitoare la structural de abordare bazat pe costuri ale
noile tehnologii de supraveghere. Nu trebuie drepturilor s-ar putea aplica dincolo de
ca aceast unitate de msur s fie singurul exemplul imediat al aflrii locaiei pentru
factor n luarea acestor decizii; s urmrirea unui suspect, n contextul
demonstreze viabilitatea ca un etalon puternic supravegherii dronelor, supraveghere
fa de care se judec impactul unei comunicaiilor sau a mega-datelor. Cnd
tehnologii asupra vieii private. Ca atare, supravegherea foarte atent a activitilor
folosind doar o modalitate care este costul ca unui cetean este posibil n orice zi, avem
etalon metric, trebuie cutate alte propuneri nevoie de protecia dreptului la intimidate. n
pentru a determina dac au avut loc schimbri caz contrar, am putea tri n curnd ntr-o
radical n drepturile omului odat cu explozia lume n care "device-uri mici" monitorizeaz
tehnologic. fiecare micare a noastr.
De asemenea calculele pot i ar trebui s
fie puse la ndoial, deoarece pot exista BIBLIOGRAFIE:
modaliti mai precise de evaluare a
schimbrilor n costurile de supraveghere, 1. R. Clayton i T. Tomlinson, 2009,
precum i n continuarea cercetrilor asupra Legea Drepturilor Omului, ediia a doua.
acestui punct. Oxford: Universitatea Oxford. A se vedea, de
Departe de a fi o excepie, aceste tipuri de asemenea, Connors vs. Regatului Unit [2005]
abuzuri sunt prea tipice pentru sistemele de 40 CEDO 9. Paragraf 82
supraveghere public. Camerele de 2. Peck vs. Regatului Unit [2003] 35
supraveghere video public i celelalte CEDO 41.
device-uri invazive ncalc drepturile noastre 3. Pentru spaii comerciale, a se vedea
constituionale n mai multe moduri. Ele au un Niemietz mpotriva Germaniei [1992] 16 EHRR
efect descurajator asupra libertii de 97.; pentru case de vacan, a se vedea
exprimare, de asociere i de circulaie prin Demades vs Turcia [2003] CEDO 16219/90;
inducerea autocenzurii oamenilor pentru c se pentru rulote i case construite prin nclcarea
tem c statul se uit la ei. Curtea Suprem a planurilor de urbanism, Buckley vs. Regatului
SUA a decis c Primul Amendament protejeaz Unit [1996] 3 EHRR 101 i Chapman vs. Marea
anonimatul n public, n special atunci cnd Britanie [2001] 33 EHRR 18
cetenii se angajeze n discursul politic. 4. Moreno Gomez v. Spania [2004] CEDO
Aceast protecie este periclitat serios atunci 633 [2005] 41 EHRR 40. Para 53
cnd locurile publice sunt sub supraveghere, 5. Guerra c. Italiei [1998] 26 EHHR 375
n special n cazul n care camerele utilizate 6. Pentru interceptarea convorbirilor
sunt echipate cu software-ul de recunoatere telefonice a se vedea Malone mpotriva
facial. n plus, al patrulea amendament al Regatului Unit [1984] 7 EHRR.; pentru email,
Constituiei SUA garanteaz dreptul nostru la Halford mpotriva Regatului Unit [1997] 14 24
via privat prin interzicerea unor proceduri EHRR 523.; i pentru post-, Golders c. Regatului
nerezonabile. Acest drept este individual i Unit
nc se aplic atunci cnd suntem n public. 7. Jankauskas v. Lituania [2005] CEDO
Camere video cu sisteme moderne nu 59304/00.
nregistreaz doar informaii, care sunt uor 8. R (privind aplicarea Bryant i altele) v
observabile, ele prin utilizarea identificrii comisar al Poliiei de Mitropoliei [2011] EWHC
automate a feei i ochilor scaneaz, ele pot 1314 (admin); n februarie 2012, Poliia
colecta i stoca informaii pentru utilizri care Metropolitan a recunoscut c a acionat n
nu au fost niciodat posibile. Cu ct avanseaz mod ilegal iar cazul a fost soluionat n afara
tehnologia, avem nevoie s ne asigurm c instanei. Pentru un raport al aezrii, a se
drepturile noastre de intimidate, vedea site-ul BBC, 07 februarie 2012, "Telefon

~ 112 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
hacking: poliie Met nu a reuit s-i avertizeze 15. S. i Marper c. Regatului Unit [2008]
victimelor." Disponibil la: CEDO 1581.
9. http://www.bbc.co.uk/news/uk- 16. S. i alii c. Slovaciei [2009],
16922305. 17. Comisia European, 2010 "Comisia
10. J. Wadham, H. Mountfied, C. European se refer la Marea Britanie i la
Gallagher, E. Prochaska, 2009 Ghidul Curtea pentrue intimitate i protecia datelor
Blackstone- Legea Drepturilor Omului 1998. cu caracter personal", comunicat de pres, la
Ediia a cincea. Oxford: Oxford University 30 septembrie 2010. Disponibil la:
Press. Page 214 http://ec.europa.eu/ unitedkingdom / Pres /
11. Raab i Goold, 2011. Protejarea press_releases / 2010 / pr1097_en.htm.
confidenialitii informaiilor. Manchester: 18. http://www.parliament.uk/document
Egalitate i Drepturile Omului s/post/postpn258.pdf.
12. Comisiei. Pp. 28-29. JUSTIIE, 2011. 19. http://www.npia.police.uk/en/13338.
Libertatea de suspiciune:. Reforma de htm.
supraveghere pentru o er digital Londra: 20. http: //www.liberty-human-rights.
JUSTIIE org.uk/pdfs/policy11/liberty-s-report-stage-
13. Comitetul mixt pentru drepturile briefing-on-the-dna-retention-and-
omului, 2008. Datele de protecie i Drepturile surveillance-camera.pdf.
Omului al XIV lea Raport Sesiunea de 2007-08, 21. Home Office 2012. Protecia
HC 132. Londra: Para 14. libertilor Bill. Convenia European a
14. Cazul Edwards c. Regatului Unit Drepturilor Omului. Memorandum de Home
[2002] CEDO 203 46477/99, n care eecul de Office. 11 februarie, 2012. Para 18. Disponibil
a asigura protejarea dreptului la via, poliia la: http:
nu a transmis informaiile autoritilor //www.homeoffice.
penitenciare despre riscul prezentat de un gov.uk/publications/about-
deinut bolnav mintal, fapt ce a contribuit la us/legislation/freedom-bill/human-rights-
constatarea Curii Europene de Drepturile memorandum?view=Binar
Omului c Marea Britanie a nclcat obligaia 22. http://www.acpo.police.uk/document
pozitiv de a proteja viaa atunci cnd un s/PoliceCertificates/ SubjectAccess% /
deinut i-a ucis colegul de celul/ retenie 20of% 20Records06.pdf

Acknowledgement

Lucrarea a beneficiat de suport financiar prin proiectul cu titlul Studii doctorale i


postdoctorale Orizont 2020: promovarea interesului naional prin excelen, competitivitate
i responsabilitate n cercetarea tiinific fundamental i aplicat romneasc", numr de
identificare contract POSDRU/159/1.5/S/140106. Proiectul este cofinanat din Fondul Social
European prin Programul Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013.
Investete n Oameni!

~ 113 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 114 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
IMPACTUL ECONOMIC AL ASIGURRII MISIUNILOR DE PROTECIE I PAZ ALE
DEMNITARILOR

Drd. Mihai-Ctlin CHIORESCU


chiorescumc@yahoo.com

Abstract:
The whole world depends at the moment by a safe and secure environment for all, and the
official representative in the territory of any other State has the rank of official and benefits from
the conditions imposed by the status. Therefor, are managed and controlled most of the
strategically services oft states, namely finance, aviation, communications, etc. No state will risk
and harm diplomatic relations, and the investment in human resources, logistics of all structures
of protection and security officials, both in Romania, and in other states will never constitute an
impediment, but always high on the agenda of world diplomacy.
Increasing dependence on national defense and security system to information and
information systems generate significant opportunities, but many vulnerabilities. Specific work
procedures for information media war are beginning to make an appearance on the tablesof
commanders and staffs in all structures and the training for an interview started to be a regular
activity in the program of a leader.

Keywords: human resouces, logistics, costs, citizens safety, interview, leader.

Introducere Astfel nu putem susine ideea conform


Globalizarea economiei mondiale s-a creia o eficientizare, respectiv asigurarea
produs ca o consecin fireasc a conturrii unei performane ct de mici, mai ales din
interdependenelor ap[rute ntre state, a perspectiva costurilor marii criminaliti cu
progresului fr precedent al revoluiei impact major n sfera siguranei i securitii
informatice bazat pe calculator, a noilor naionale deoarece este bine tiut ct implic
tehnici i tehnologii de comunicare la distan simpla intervenie de profil pn la controlul,
(satelii de telecomunicaii, fibre optice, etc.) monitorizarea i identificarea potenialilor
n virtutea acestei realiti, multe din factori umani sau de alt natur cu risc sporit
ameninrile prezente precum lupta n materie. Este important a se meniona
mpotriva terorismului i a crimei organizate, costurile, att din privina seleciei, pregtirii
traficul de droguri, de persoane necesit mai i meninerii la parametrii maximi de aciune a
curnd o abordare global n detrimentul unei tuturor resurselor umane, fie din structurile de
abordri la nivel strict naional. execuie sau fie aparinnd structurilor de
Din 1991 i pn n prezent, tehnologia comand.
informaiilor a explodat, iar combinaia a dou De fiecare dat nivelul de alert impus de
mari probleme ale sfritului de secol XX a factori, ce nu pot fi contorizai micronic ajung
condus la apariia a ceea ce n prezent numim s modifice cuantumul, att cantitativ, ct i
cyberterorism sau terorism informatic. calitativ din punct de vedere logistic.
Deoarece nu se poate aprecia cu Cunoscndu-se consecinele dezastruoase ce
certitudine amploarea riscurilor ce decurg din le-ar putea declana riscurile i ameninrile,
impactul pe care l are raportul direct dac ar fi puse ntr-adevr n aplicare nicicum
proporional nregistrat la nivelul nu putem vorbi de date statistice din
ameninrilor i vulnerabilitilor de sistem, domeniul financiar i nu numai.
cu impact major asupra securitii naionale, Dar putem susine c profilul activitilor
cu implicaii n asigurarea proteciei i pazei de acest gen, prin importana deosebit ce le
demnitarilor pe teritoriul Romniei suntem este acordat la nivel global, poate declana i
ndreptii s facem o analiz a unui studiu de acte de natur a periclita, att sigurana i
caz n susinerea celor menionate. securitatea individului, dar n egal msur, i

~ 115 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
sigurana i securitatea naional i constituie cu titlu de exemplu i nu singular ca
internaional. RISC major la adresa siguranei i securitii.
Sunt cu siguran o multitudine de aspecte De asemenea, apariia terorismului
ce pot fi supuse unei analize amnunite, economic, fcnd o singur referire: sistemul
pertinente, de natur a menine n parametrii bursei de valori putem argumenta faptul c
de normalitate ceea ce nu poate fi controlat accesarea fr drept a sistemului burselor de
dinainte, astfel intervenia, n orice situaie, valori sau burselor de mrfuri ar putea avea
mai ales cea impus de asigurarea proteciei i scopul de a genera modificri artificiale ale
pazei demnitarilor, trebuie fcut la un nivel preurilor aciunilor sau diverselor produse
maxim, astfel nct reuita s fie cert. Acest prin introducerea de date false cu privire la
lucru implic, cu precdere, o logistic pe capitalul companiilor, bugetul acestora etc.
msura riscurilor aprute, dar i structuri Acest fapt conduce la o destabilizare a pieei
foarte bine pregtite, motivate profesional, cu de capital, la creterea nencrederii populaiei
rezisten la orice tip de activitate, n condiii n mediul de afaceri. Pe fundalul unor atare
de timp i spaiu specifice. fluctuaii, destabilizarea economic i colapsul
Cu siguran, ntreaga lume depinde n pieei nu mai poate fi stopat.
acest moment de asigurarea unui climat de Exemplu anterior vine s susin nc o
siguran i securitate total, iar dat implicaiile, conexiunile, att pe vertical,
reprezentantul oficial pe teritoriul oricrui alt ct i pe orizontal ale noilor forme de
stat are rang de demnitar i beneficiaz de terorism cu noile strategii de intervenie,
condiiile impuse de statutul respectiv. Astfel, contracarare a tuturor actelor cu impact
sunt administrate i controlate majoritatea asupra siguranei i securitii internaionale.
serviciilor de importan strategic a statelor, Se poate vorbi de juxtapunerea a dou
respectiv finanele, aviaia, comunicaiile etc. dintre cele mai mari temeri care au evoluat
Sens n care nici un stat nu risc s-i spre sfritul secolului XX: cyberspaiu i
prejudicieze relaiile diplomatice, iar investiia terorismul temerea exacerbrii violenelor
n resurse umane, n logistic a tuturor asupra victimelor civile i nencrederea n
structurilor de protecie i paz a demnitarilor, tehnologiilor computerizate.
att pe teritoriul Romniei, ct i n alte state O alt perspectiv de abordare a unei alte
nu va constitui niciodat un impediment, ci trsturi n cazul terorismului economic ar fi
ntotdeauna o PRIORITATE PE AGENDA argumentul specialitilor n operaii
diplomaiei mondiale. (Research Council, informaionale i rzboi informaional, ce
National Academy Press, SUA, 1991). Se consider c acestea presupun o simbioz, o
remarc faptul c infractorii moderni pot fura relaie ntre structurile responsabile cu
mai mult cu un calculator dect cu o arm". Tot operaiile psihologice (PSYOPS), relaiile
astfel, terorismul de mine ar putea distruge publice (PR, PA) i activitile de cooperare
infinit mai mult cu ajutorul unei tastaturi dect civil-militari (CIMIC), deoarece toate aceste
cu o bomb. domenii au drept principal obiect comun de
Terorismul este un termen mult mai uzat, activitate comunicarea i relaionarea
cu o multitudine de definiii. Una dintre cele fiecare n formele sale specifice - dintre
mai concise este cea a Departamentului de diversele componente ale instituiei militare
Stat al SUA, astfel: "violena premeditat, (dar i politice) cu cele ale societii civile, o
motivat politic i ndreptat mpotriva alt situaie demn de a fi cercetat cu privire
obiectivelor civile de ctre grupuri la impactul consecinelor produse de
subnaionale sau ageni clandestine. terorismul economic asupra siguranei
Cyberterorismul prin definiie atacul naionale i nu numai.
premeditat, motivat politic, mpotriva Creterea dependenei sistemului de
informaiilor, sistemelor de calculatoare, securitate i aprare naional fa de
programelor i operrilor de date ce conduce la informaie i de sistemele informaionale
violene mpotriva obiectivelor civile i genereaz oportuniti semnificative, dar i
necombatanilor, atac exercitat de grupri numeroase vulnerabiliti. Procedurile de
subnaionale sau ageni clandestine, conform lucru specifice rzboiului mediatic sau
standardului acceptat i utilizat de FBI se informaional ncep s-i fac apariia pe

~ 116 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
mesele comandanilor i statelor majore n o legtur mondial, n care toate reelele
toate structurile i la toate nivelurile, converg, crescnd astfel i vulnerabilitatea
antrenamentul pentru susinerea unui interviu sistemelor i reelelor tehnologice, precum i
ncepe s devin o activitate obinuit n accelerarea fenomenului de interdependen
programul unui lider, iar factorii de conducere care se manifest att la nivel micro, ct i la
ncep s se obinuiasc cu ideea c viteza de nivel macro.
reacie a mass - media este superioar vitezei John Arquilla i David Ronfeldt (R.A.N.D.
de circulaie a informaiei din sistemul militar Corporation) definesc terorismul cibernetic
i de securitate naional. (cunoscut i sub numele de cyberterorism sau
Terorismul economic, aa cum bine este cyberinsurgen) ca fiind o nou form de
cunoscut, reprezint o problem major a conflict de joas intensitate, purtat de dou
societii secolului XXI, avnd consecine entiti (statale sau non-statale),
deosebit de grave asupra tuturor domeniilor asemntoare terorismului internaional
de activitate, pornind de la sigurana naional clasic, gherilelor i luptelor dintre
i internaional a statelor i concretizndu-se contrabanditii diferitelor carteluri de droguri
n deteriorarea major a tuturor laturilor vieii. [1]. Caracterul specific acestei forme de
Armonia universului, viaa planetei, destinul agresiune ar consta n faptul c nu implic
generaiilor viitoare depind de o simpl costuri ridicate, aciune poate fi declanat
micare n lumea virtual a tot ceea ce foarte rapid, localizarea agresorilor este destul
nseamn calculator. de dificil de realizat i, nu n ultimul rnd, aria
Contientiznd importana ptrunderii de aciune este foarte ntins, reelele
noilor tehnologii n viaa cotidian, msurile informatice i n special Internet-ul neinnd
de protejare a sistemelor informatice devine o cont de graniele teritoriale ale unui stat.
nou prioritate pe care autoritile trebuie s Elementele vizate de ctre cyberinsurgeni
o aib ca prioritate pe agenda de lucru fiind sunt de cele mai multe ori infrastructurile
contieni totodat c noua tehnologie este, critice naionale sau transnaionale ce posed
pe ct de necesar, pe att de vulnerabil. conexiuni cu ceea ce unii specialiti numesc
Pentru a combate criminalitatea comis cu cyberspaiu.
ajutorul noilor tehnologii suntem contieni Poate cel mai important aspect, atunci
de importana dotrii logistice, dar i formarea cnd vorbim despre terorismul cibernetic, este
unor specialiti care s aib capacitatea de a cel referitor la faptul c un stat mai dezvoltat
se confrunta cu problemele care pot constitui din punct de vedere tehnologic este i mult
riscuri majore la adresa securitii i siguranei mai vulnerabil la o astfel de ameninare
naionale i internaionale. asimetric, lucru deosebit de nsemnat, n
special dac ne raportm la aceast era a
Cyberterorism ul globalizrii n care trim. Gndii-v ce s-ar
Se poate constata cu uurin faptul c ntmpla dac economia unui ri precum
dup aa-zisa ncheiere a Rzboiului Rece i Statele Unite, economie ce este dependent
colapsul Uniunii Sovietice, s-a modificat i de tranzaciile electronice, ar fi afectat de un
mediul de securitate pe arena internaional. atac cibernetic major. Cu siguran c blocajul
Poate cel mai important aspect ar fi acela al economic, care este aproape inevitabil n
contientizrii faptului c securitatea ca i contextul unui astfel de incident, va afecta nu
concept nu poate fi redus strict la doar sistemul economic al SUA, ci i pe cel
componenta militar. Marii actori din cadrul global.
relaiilor internaionale au acionat n Deoarece dreptul tradiional a devenit
consecin, dndu-i seama de faptul c insuficient, neputnd acoperi noile probleme,
accentul, n materie de securitate, nu mai este devine obligatorie modificarea normativului
pus pe latura militar i c marile ameninri existent sau crearea unor noi categorii de
la adresa securitii vin din sectorul informatic infraciuni, dac alte msuri se dovedesc
i economic. nesatisfctoare.
Internet-ul este factorul graie cruia s-au Modalitile n care criminalii comit
amplificat riscurile i ameninrile venite din infraciuni sunt, de asemenea n continu
domeniul informatic. Acesta a reuit s creeze schimbare. Accesibilitatea digital universal

~ 117 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
deschide noi oportuniti pentru cei lipsii de cibernetici pot lucra singuri, dar mai ales ca
scrupule. Milioane de dolari sunt pierdute de membri ai unui grup extins. Unii acioneaz ca
ctre ambele pri, ntreprinderi i i mercenari, alii n numele unor interese
consumatori datorit activitii criminale. proprii (altele dect cele financiare, ca de
Mai ru, computere i reele pot fi folosit exemplu angajaii unor instituii care au acces
pentru a hartui victime sau pentru atacuri la informaii de nivel nalt).
violente, Acestea pot s coordoneze i s Un aspect de evoluie al fenomenului
desfoare activiti teroriste care ne infracional n constituie faptul c, raportat la
amenin pe noi toi. situaia din urm cu civa ani, sindicate i
Din pcate, n multe cazuri, ageniile de carteluri de crim organizat se implic din ce
aplicare a legii au rmas n spatele acestor n ce mai mult n explozia fenomenului
criminali, lipsite de tehnologie i personal criminal informatic.
calificat pentru a aborda aceast ameninare Ameninrile informatice pot mbrca
nou i n cretere, care a fost numit diverse forme. Din ce n ce mai mult se
criminalitate informatic. constat faptul c infractorii informatici nu se
Chiar dac interesul i gradul de mai limiteaz la intele tradiionale, ci intesc
contientizare a fenomenului criminalitii dincolo de acestea. n acest context, se poate
informatice au crescut n ultimii ani, remarca proliferarea unor noi inte, dar i de
tehnologia informaiei (IT) i ofierii de poliie noi moduri de operare.
i de intelligence au dus lips de
instrumentele i expertiza necesare pentru a Cyberterorismul n Romnia
rezolva problema. Pentru a mbunti La nivel naional, agresiunile specifice
lucrurile, legile vechi, care nu se potrivesc cyber-spaiului au fost n general identificate
destul de bine crimelor de acest gen au fost privind criminalitatea informatic. Foarte
abrogate sau modificate, fiind angajate, noi important de remarcat este faptul c n 2010,
legi destul de prinse n realitate. George Cristian Maior n cadrul unei
n plus, dezbaterile asupra unor probleme conferine afirma c ara noastr s-a
de confidenialitate ngreuneaz capacitatea confruntat cu atacuri informative la adresa
agenilor de executare pentru a aduna probele infrastructurilor critice, prevenite i evitate de
necesare pentru a urmri aceste cazuri noi. Nu ctre SRI. n 2009 n ara noastr, sub
n cele din urm, a existat i o anumit conducerea Ministerului Comunicaiilor, s-a
cantitate de antipatie, sau cel puin, creat Centrul Naional de Rspuns la Incidente
nencredere ntre cei doi dintre cei mai de Securitate Informatic, reunind specialiti
importani juctori n orice lupt eficient din IT&C privind asigurarea securitii
mpotriva criminalitii informatice: agenii de mediului informaional, iar pe 11 mai 2011 lua
aplicare a legii i profesionitii n calculator. natere CERT-RO, exact n luna n care era
Cu toate acestea, o cooperare strns ntre lansat totodat dezbaterea public privind
cele dou este crucial dac dorim s se Strategia de securitate cibernetic a
controleze problema criminalitii informatice Romniei. Astfel pentru Romnia trebuie s
i s se fac din internet un sistem n condiii fie prioritar pstrarea capacitii de
de siguran, plcut, pentru utilizatorii si. exercitare a puterii informatice n propriul
Personalul de aplicare a legii nelege teritoriu i asigurarea acoperirii de ctre
mentalitatea penal i cunoate elementele structura CERT-RO a ntregului cyber-spaiu
de baz de colectare a dovezilor i aducerea naional, adic a ntregului spectru al reelelor
infractorilor n faa justiiei. ce sunt conectate la structuri naionale i
Personalul IT nelege calculatoarele i internaionale de comunicaii.
reelele, cum lucreaz, i cum se pot urmri n Msurile antiteroriste impuse de Romnia
jos informaii cu privire la acestea. Fiecare are dup data de 11 septembrie 2001 induc o
jumtate din cheia de la nfrngerea accentuat stare de stabilitate i securitate nu
cybercriminalitii. numai la nivel naional ct mai ales la nivel
n ultimii ani, ameninrile informatice s-au balcanic, regional i global devenind un
transformat din fenomene individuale, furnizor de stabilitate i securitate cu toate c
dobndind caracter organizat. Infractorii riscul transfrontalier, amploarea i

~ 118 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
consecinele aciunilor teroriste constituie un nucleare. Tot cu ajutorul unui stick conectat la
eveniment major, care pune fa n fa lumea unul dintre calculatoarele din interior virusate
civilizat cu o problem de maxim gravitate, anterior, Stuxnet a infectat i calculatoarele
extinderea i amplificarea pe teritoriul care nu aveau conexiune la Internet i care
naional a reelelor i activitilor teroriste. aveau rolul de controla sistemele SCADA
conectate la centrifugele nucleare.
Cyberterorismul n Iran Studiu de caz Astfel, virusul a modificat valorile
n toamna anului 2010, un virus a infectat existente, provocnd o schimbare n ciclul de
aproximativ 60.000 de calculatoare din Iran. rotaie a centrifugelor: mai nti a crescut
Virusul poart denumirea de Stuxnet i este viteza, apoi a micorat-o, cu scopul de a
unul foarte diversificat i selectiv, avnd ca induce vibraii excesive, distrugnd astfel
int echipamentele electronice produse de centrifugele.
firma german Siemens. Potrivit cotidianului La sfritul anului 2010, Preedintele
The New York Times, n spatele acestei Iranului Mahmoud Ahmadinejad a declarat
operaiuni ar fi stat SUA i Israel. pentru prima dat c Iranul a fost atacat
Stuxnet este un virus ce a fost descoperit cibernetic i c o parte din centrifugele ce
pentru prima dat pe 17 iunie 2010 de ctre contribuiau la crearea de energie nuclear au
compania VirusBlokAda din Belarus. Virusul fost distruse. Specialitii de la Symantec susin
ajungea n calculatoare prin programul c nu putea fi vorba de hackeri sau grupri
Microsoft Word i viza industria de teroriste, ci de experi din cadrul guvernelor
echipamente, hardware i software ale statelor, i c dezvoltarea unui astfel de virus
productorului german Siemens. Stuxnet ar fi durat cel puin 5 luni.
infecta calculatoare fr a fi detectat i Totodat, specialitii susin c Stuxnet
coninea un malware extrem de sofisticat, reprezint o arm cibernetic, iar autorii
avnd rolul de a ataca elementele de acestuia au deinut cunotine n domeniul
comand, monitorizare i control ale echipamentului tehnologic folosit pentru
sistemelor SCADA. n urma unui studiu producerea energiei nucleare.
efectuat de compania Symantec, s-a dovedit ntr-un articol publicat de cotidianul The
c aproximativ 60% dintre calculatoarele din New York Times se menioneaz c SUA i
ntreaga lume infectate cu virusul Stuxnet se Israel au stat n spatele unei astfel de
aflau n Iran. operaiuni i c Preedintele Obama ar fi
Numrul mare de calculatoare infectate ale solicitat crearea unui asemenea virus nc de
Iranului nu este unul ntmpltor, inta la nceperea mandatului su. Dar nici n acest
principal fiind centralele sale nucleare. caz nu exist dovezi concludente.
Institutul pentru tiin i Securitate
Internaional a publicat un studiu n care se Organisme la nivel naional cu atribuii n
susine c aproximativ 1.000 de centrifuge din domeniul securitii cibernetice
centrala nuclear de la Natanz au fost scoase Consiliul Suprem de Aprare a rii este
din funciune (9% din total). autoritatea care coordoneaz la nivel strategic
n noiembrie 2010 Agenia Internaional activitatea SNSC. Guvernul Romniei, prin
pentru Energie Atomic a susinut c Iranul a Ministerul pentru Societatea Informaional
oprit pentru cteva zile producia nuclear de asigur coordonarea celorlalte autoriti
la Bushehr, fr ca statul s prezinte vreo publice n vederea realizrii coerenei
justificare n acest sens. politicilor i implementarea strategiilor
n cazul centralei nucleare din Natanz, guvernamentale n domeniu.
virusul se afla pe stick-ul USB al unui angajat, SNSC include, pe lng autoritile publice
care l-a introdus ntr-unul dintre cu competene n materie (Serviciul Romn de
calculatoarele aflate n interiorul acestei Informaii, Ministerul Aprrii Naionale,
centrale. Astfel, virusul a infectat ntreaga Ministerul Afacerilor Interne, Ministerul
reea a unui departament cu acces la Internet; Afacerilor Externe, Ministerul pentru Societatea
acesta se putea actualiza mereu i putea s Informaional, Serviciul de Telecomunicaii
trimit informaii celor care au conceput Speciale, Serviciul de Informaii Externe,
virusul despre activitatea centrifugelor Serviciul de Protecie i Paz, Oficiul Registrului

~ 119 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Naional pentru Informaii Secrete de Stat entitilor de tip CERT (structuri specializate n
precum i Secretarul Consiliului Suprem de nelesul art. 2 lit. a. din Hotrrea Guvernului
Aprare a rii), actori din mediul asociativ nr. 494/2011 privind nfiinarea Centrului
neguvernamental, profesional i de afaceri. Naional de Rspuns la Incidente de Securitate
Mecanismul de implementare a strategiei Cibernetic - CERT-RO), att n cadrul
de securitate cibernetic la nivel naional, n sectorului public, ct i n sectorul privat.
plan proactiv/reactiv, este asigurat prin: CERT- RO este o structur independent de
Consiliul Operativ de Securitate expertiz i cercetare-dezvoltare n domeniul
Cibernetic (COSC), al crui Regulament de proteciei infrastructurilor cibernetice, care
Organizare i Funcionare a fost aprobat prin dispune de capacitatea necesar pentru
Hotrrea CSAT nr. 17/2013; COSC este prevenirea, analiza, identificarea i reacia la
format din reprezentani la nivel de secretar incidentele de securitate cibernetic ale
de stat din cadrul instituiilor sistemului de sistemelor informatice ce asigur
securitate naional, inclusiv ai MAE i care funcionaliti de utilitate public ori asigur
realizeaz coordonarea unitar a SNSC. servicii ale societii informaionale. CERT-RO
Funcia de coordonator tehnic al COSC este se afl n coordonarea Ministerului pentru
asigurat de ctre Serviciul Romn de Societatea Informaional i este finanat
Informaii n calitate de Autoritate naional n integral de la bugetul de stat. Conform H.G.
domeniul securitii cibernetice prin 494/2011, act normativ ce reglementeaz
intermediul Centrului Naional Cyberint (CNC) activitatea centrului, CERT-RO poate emite
care informeaz operativ COSC cu privire la alerte i atenionri cu privire la activiti
apariia incidentelor cibernetice care pot premergtoare atacurilor cibernetice.
aduce atingere securitii naionale;
Grupul de Suport Tehnic (GST) Legea privind Securitatea Cibernetic a
format din reprezentani la nivel de expert din Romniei
cadrul instituiilor sistemului de securitate Conform angajamentelor asumate,
naional reprezentate n cadrul COSC. Romnia a ntreprins msuri pentru a elabora
COSC raporteaz CSAT, anual sau ori de cadrul normativ naional n domeniul
cte ori situaia o impune, cu privire la securitii cibernetice armonizat cu
aciunile ntreprinse, precum i la evoluiile prevederile legislaiei internaionale, care s
nregistrate n spaiul cibernetic, n special cu rspund cerinelor internaionale i care s
referire la incidente sau atacuri cibernetice. faciliteze, pe baze voluntare, cooperarea
n structura SRI funcioneaz Centrul bilateral i schimbul prompt i eficient de
Naional de Securitate Cibernetic (CNSC) informaii ntre autoritile competente
care, n caz de atac cibernetic asupra pentru combaterea utilizrii infrastructurilor
securitii cibernetice a Romniei, este punct critice ICT n scopuri teroriste sau criminale.
de contact pentru relaionarea cu organismele Evoluia recent a atacurilor
similare din strintate. cibernetice din ara noastr situeaz
Constituirea, la nivel naional, a Sistemului ameninarea cibernetic printre cele mai
Naional de Alert Cibernetic (SNAC), dinamice ameninri actuale la adresa
reprezint principalul mijloc al SNSC destinat securitii naionale. Astfel, Guvernul
prevenirii i contracarrii activitilor de Romniei a aprobat la 30 aprilie 2014,
natur s afecteze securitatea cibernetic. proiectul de lege privind Securitatea
SNAC instituie Nivelurile de Alert Cibernetic Cibernetic a Romniei, care a fost transmis
(NAC), pe baza evalurii procesului de Parlamentului i care reglementeaz
Management al Riscurilor la adresa securitii funcionarea SNSC i coordonarea unitar a
cibernetice a Romniei. activitilor SNSC de ctre COSC.
Coordonarea tehnic a activitii SNAC i Proiectul de lege are n vedere
controlul msurilor specifice fiecrui nivel de reglementarea activitilor n domeniul
alert, propuse n cadrul COSC i aprobate de securitii cibernetice ca o component a
CSAT, se realizeaz de ctre CNC. securitii naionale i reglementeaz att
Strategia de Securitate Cibernetic a obligaiile ce revin persoanelor juridice de
Romniei prevede, de asemenea, dezvoltarea drept public, ct i persoanelor de drept privat

~ 120 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
n scopul protejrii infrastructurilor n varianta optim, SNSC trebuie s
cibernetice. Legea i vizeaz, astfel, i pe dispun de o structur flexibil, adaptativ,
furnizorii de servicii de internet i prevede care s nglobeze capabiliti de identificare i
obligaii privind asigurarea securitii anticipare, resurse i proceduri operaionale
sistemelor lor i notificarea clienilor n de prevenire, reacie i contracarare i
situaia unor incidente/atacuri cibernetice i instrumente pentru documentare i
luarea msurilor necesare pentru a restabili sancionare a autorilor atacurilor cibernetice.
condiiile normale de funcionare. Astfel, Este necesar implementarea, la nivel
conform art. 18 din lege, deintorii de naional, a unor standarde minimale procedurale
infrastructuri cibernetice, furnizorii de servicii i de securitate pentru infrastructurile
de internet, au obligaia de a-i notifica, de cibernetice (cu valorificarea modelului oferit de
ndat, clienii, persoane de drept public i Security Operational Center SOC), care s
privat, n situaiile n care sistemele informatice fundamenteze eficiena demersurilor de
utilizate de acetia au fost implicate in protejare fa de atacuri cibernetice i s
incidente sau atacuri cibernetice i de a dispune limiteze riscurile producerii unor incidente cu
msurile necesare n vederea restabilirii potenial impact semnificativ.
condiiilor normale de funcionare.. Autoritile publice cu responsabiliti n
Contraveniile sunt definite la art. 28, iar acest domeniu vor aloca resursele financiare
amenzile care ar urma sa fie aplicate sunt necesare asigurrii securitii cibernetice prin
definite la art. 29. intermediul politicilor de planificare. Pentru
Legea privind Securitatea Cibernetic asigurarea unei capaciti sporite de
a Romniei prevede ca CERT-RO s reprezinte identificare, evaluare i proiectare a msurilor
punctul naional de contact cu structurile de adecvate de management al riscului sau de
tip CERT care funcioneaz n cadrul rspuns la incidente i atacuri cibernetice,
instituiilor sau autoritilor publice ori al altor este prioritar dezvoltarea schimburilor de
persoane juridice de drept public sau privat, informaii i transferului de expertiz ntre
naionale ori internaionale. autoritile cu responsabiliti n domeniu,
dezvoltarea parteneriatului public-privat i
Concluzii extinderea cooperrii cu mediile
Succesul demersului depinde, n mod neguvernamentale i comunitatea academic.
esenial, de eficiena cooperrii la nivel SNSC va integra centrele de coordonare
naional pentru protejarea spaiului cibernetic, existente, valorificnd instrumentele de
respectiv de coordonarea demersurilor coordonare i cooperare oferite de acestea, i
naionale cu orientrile i msurile adoptate la va aciona pentru consolidarea expertizei n
nivel internaional, n formatele de cooperare domeniul riscurilor cibernetice, prin
la care Romnia este parte. stimularea sinergiilor ntre diferitele planuri
Avnd n vedere dinamismul evoluiilor de aciune n domeniul securitii cibernetice
globale n spaiul cibernetic, precum i (militar-civil, public-privat, guvernamental-
obiectivele Romniei n procesul de dezvoltare a neguvernamental). Dat fiind ritmul rapid de
societii informaionale i implementare pe evoluie a problematicii, prezenta strategie va
scar larg a serviciilor electronice, este fi testat i revizuit permanent, inclusiv n
necesar elaborarea unui program naional contextul mai larg al Strategiei Naionale de
detaliat, care pe baza reperelor oferite de Aprare, n vederea adaptrii continue la
prezenta Strategie s asigure elaborarea i provocrile i oportunitile generate de un
punerea n practic a unor proiecte concrete de mediu de securitate n permanent schimbare.
securitate cibernetic. Msurile destinate
operaionalizrii Sistemului Naional de BIBLIOGRAFIE
Securitate Cibernetic trebuie armonizate cu
eforturile pe dimensiunea proteciei 1. A. Tonigaru, Cyberterorismul noi
infrastructurilor critice, respectiv cu evoluia provocri, Studii de Securitate, februarie 2005;
procesului de dezvoltare a capabilitilor de tip 2. SCADA (Supervisory Control And Data
CERT. Acquisition) - Monitorizare, Control i Achiziii
de Date;

~ 121 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
3. Nicolas Falliere, Liam O Murchu i Eric 9. David E. Sanger, Obama Order Sped
Chien, Up Wave of Cyberattacks Against Iran,
W32.Stuxnet Dossier, http://www.nytimes.com/2012/06/01/world/
http://www.symantec.com/content/en/us/ middleeast/obama-ordered-wave-of-
enterprise/media/security_response/white cyberattacksagainstiran.html?pagewanted=all;
papers/w32_stuxnet_dossier.pdf; 10. Hotrre privind organizarea,
4. Symantec este o companie desfurarea i finanarea manifestrilor
productoare de software, n special de soluii prilejuite de 1 Decembrie - Ziua Naional a
de securitate, cum ar fi antivirui informatici Romniei, n anul 2014;
5. David Albright, Paul Brannan i 11. Universitatea Naional de Aprare
Christina Walrond, Did Stuxnet Take Out Carol I, Impactul managementului integrat al
1,000; resurselor de aprare asupra ndeplinirii
6. Centrifuges at the Natanz Enrichment misiunilor internaionale ale trupelor i
Plant?, cuantificarea acestuia utiliznd indicatori
http://isis-online.org/isis- sintetici, A 4-a Sesiunea Anual de Comunicri
reports/detail/didstuxnet-take-out-1000- tiinifice cu participare internaional a
centrifuges-at-the-natanz-enrichment- Departamentului Regional de Studii pentru
plant/; Managementul Resurselor de Aprare, Braov,
7. Parisa Hafezi, Iran admits cyber attack 2009;
on nuclear plants, 12. www.fbi.gov;
http://www.reuters.com/article/2010/11/ 13. www.cssp.ro;
29/us-iran-idUSTRE6AS4MU20101129; 14. www.mae.ro;
8. Nicolas Falliere, Liam O Murchu i Eric 15. www.msci.ro.
Chien, op.cit;

Lucrarea a beneficiat de suport financiar prin proiectul cu titlul Studii doctorale i


postdoctorale Orizont 2020: promovarea interesului naional prin excelen, competitivitate
i responsabilitate n cercetarea tiinific fundamental i aplicat romneasc", numr de
identificare contract POSDRU/159/1.5/S/140106. Proiectul este cofinanat din Fondul Social
European prin Programul Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013.
Investete n Oameni!

~ 122 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
RADIOGRAFIA PERSONALITII TERORISTULUI ISLAMIC

Drd. Irina BAKHAYA


Drd. Ctlin BAGU
catalinbigu@yahoo.com

Abstract:
Radiography criminological Muslim terrorist acts involving actors requires a causal boundary
reported both at "micro" - individul as single topic with their feelings and behavioral acts and
"macro" level -individul integrated into societal sphere, acting together with other group
members.

Keywords: Radiography criminological, Muslim terrorist, level -individul integrated.

Pentru a descifra semnificaia familial i educativ i reflect condiiile


comportamentului deviant a teroristului biologice, ecologice, demografice i sociale
extremist-islamic este necesar o evaluare de ale grupului. n acest mod devine posibil
ansamblu asupra modului specific n care este adaptarea la instituiile societii care
conceput n societate personalitatea continu s i modeleze pe oameni n tot
anormal i, mai ales, msura n care aceasta cursul vieii.
reprezint un produs concret al mediului Copiii musulmani iau contact de la cele
social i cultural n care evolueaz actorul mai mici vrste cu o manifestare violent
social. Nu exista o singur personalitate ci o general iar vrsarea de snge ajunge s fie
multitudine de personaliti, fiecare epoc transformat ntr-o natur uzual a lucrurilor
istoric, fiecare societate, cultur sau grup datorit dezvoltrii unui comportament
social elaborndu-i propriul su model de izvort din interpretarea eronat a preceptelor
personalitate, compatibil cu idealurile, valorile coranice.
i normele sale. Ca rezultant particular i original a unui
ntreg procesul de interaciune social, complex de determinri de natur biologic,
amploarea i profunzimea relaiei individului psihologic i social rezultate din procesul
cu ceilali indivizi, cu grupurile i comunitatea socializrii i integrrii n comunitate,
social de care aparine, reprezint condiia individul ajunge s realizeze din ce n ce mai
determinant a dezvoltrii sale ca persoan eficient conduitele i aciunile solicitate de
complex. Dei cultul terorismului nu este participarea s la viaa social i cultural a
acceptat oficial de lumea oriental, fiind o grupului, pentru a trece treptat de la un
adevrat blasfemie la adresa lui Allah, exista comportament reglat din exterior la unul
o microcultur subneleas i promovat de o definit prin autoreglare i independen
parte destul de mare a membrilor societii, n personal.
care adoptarea terorismului este soluia Astfel, dei nu exist o determinare
pentru disperarea cauzate de oprimare, biologic, n sensul c agresivitatea nu devine
srcie i marginalizare. o component genetic a comunitilor
Comportamentele socialmente normale islamice n care este prezent extremismul,
ale membrilor unei societi sau a unui grup modelul dictat de societate se perpetueaz
social sunt dictate i de cultura de crend un tipar de via. Un copil care zi de zi
apartenen, ceea ce modeleaz un aa numit este subiectul ndoctrinrii religioase,
sociotip sau personalitate de baz. ideologice, etnice-nationale n mediul
Personalitatea de baz este rezultatul educaional i care simte presiunea familiei
aciunii instituiilor i modelelor culturale ale din cauza srciei, va ajunge s ndeplineasc
societii i se formeaz ncepnd din obiectivul afiat pe pereii grdinielor i
copilrie, prin condiionarea copilul de azi va deveni ntr-adevr schuhada
comportamentului i nvarea n mediul (martirul) de mine.

~ 123 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Acest lucru este confirmat de specialiti i astfel c anormalul se transform n normal
se pare c o persoan devine delicvent din din punctul lor de vedere.
cauza unui exces de definiii favorabile i De aici, implicit, i distincia dintre
oportuniti create pentru nclcarea normelor devian i nondevian risc s fie
dreptului, definiii i oportuniti care practic problematic i variabil. Procesul de
invit la nclcarea legii n ceea ce se numete influen social se poate manifesta la nivelul
contextul sociologic (mediul intim, de conformismului, cu care adesea influena a
imediat proximitate) al fiecrui individ - fost asimilat; conformismul se delimiteaz
familia, anturajul zilnic. prin prezena existenei unei norme
Comportamentul criminal apare n cazul dominante i prin faptul c indivizii accept
terorismului de sorginte extremist-terorista sistemul de comportamente prevzut de
islamic cnd individul este expus mai mult la aceast norm. Conformarea presupune
un mesaj social favorizant pentru efectuarea adaptarea unei persoane la norme sau la
de acte sociale, cum ar fi noiunile de sistemul de norme proprii unui grup social,
sacrificiu, martiraj, suferin din cauza instituie sau organizaie, ncadrarea
occidentalilor, etc. Primite n coal i comportamentelor de rol n modele cunoscute
promovate n cadrul grupurilor fanatice, la i consacrate grupal i/sau social.2
3
diverse cursuri de pregtire special, precum Kelman identific trei forme de
i educaia din familie, fr a fi dublate i de conformism, i care pot fi identificate ntocmai
obligaiile i responsabilitile sociale n gruprile fundamentaliste islamice
corespunztoare. rspunztoare de o multitudine de acte
Talcott Parsons1 menioneaz c tradiiile teroriste cu varianta conformismului la
unei culturi ofer indivizilor orientri de normele grupului terorist:
valoare, care furnizeaz o serie de cai 1. Obediena, ce joac un rol pur
alternative pentru a aciona ntr-un fel sau instrumental.
altul ntr-o anumit situaie social, cultura Ea const n adoptarea opiniei majoritii,
genernd repere de aciuni. Societatea din dorina de a ctiga aprobarea grupului i
influeneaz nu numai aciunile concrete ale de a evita situaiile dezagreabile ce ar putea
indivizilor, dar le ofer anumite resurse pentru rezida din noncomformismul su. Deci,
a-i putea construi anumite strategii de obediena asigur o reglare a raporturilor cu
aciune i de a-i regla n acest mod conduita. sursa de influen, propriile sale credine
Anormalitatea survine n cazul neconformrii nefiind atinse.
individului la normele sociale. Pot fi Un asemenea proces apare n condiiile
considerai extremitii islamici o anomalie unor relaii de influen bazat pe raporturi de
social din moment ce acioneaz i gndesc putere. Caracteristica remarcabil a
n termeni distinci fata de ceilali membri ai obedienei este c modelarea
societii? comportamentului nu dureaz mai mult dect
Grupul de referin este adesea dificil de dureaz situaia care o impune, o dat ce
circumscris ntr-o lume n care cei mai muli sursa, agenii de influen nu mai sunt
indivizi aparin simultan mai multor grupri prezeni, individul va nceta s se conformeze.
sociale cu norme diferite. Linia ascendent a 2. Identificarea, ce se caracterizeaz prin
terorismului indic c majoritatea dorina subiectului de a stabili sau menine
extremitilor au aparent un comportament relaii pozitive cu grupul pe care l consider
integrat n societatea adoptiv dar pstreaz atractiv. Subiectul ar ajunge s cread cu
o latur devotat aciunilor violente, criminale adevrat ceea ce susine, pertinent fiind nu
i au contacte frecvente cu indivizi care
mprtesc acelai sistem deviant de valori,
2
C., Zamfir., L., Vlsceanu, Dicionarul de
sociologie, Editura Babel, Bucureti, 1993
1 3
Talcott, Parsons, The Theory of Human Herbert, C., Kelman, Compliance,
Behavior in its Individual and Social Aspects, The Identification, and Internalization: Three Processes
American Sociologist, Vol.27.no.4, 1996, p. 13- of Attitude Change. Journal of Conflict
23. Resolution, 2, no. 1 ,1958, p. 51-60.
~ 124 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
rspunsul specific la un coninut specific, ci comportamentului teroristului sinuciga.
relaia sa cu grupul. Persoana care particip la o misiune
3. Interiorizarea, care intervine atunci cnd sinuciga i ndeplinete datoria fa de
atitudinile conformiste nu provin nici din propriile valori familie, prieteni, comunitate,
contextul social, ca n cazul obedienei, nici religie iar eecul este echivalent cu o trdare
din vizibilitatea grupului, ci numai din a idealurilor, inclusiv a propriei existene.
invocarea coninutului informaiei. Concluzionnd, suntem de acord c pe
Mecanismul const n integrarea noii lng contiina de sine a teroristului
informaii n sistemul propriu de valori al extremist-islamic este nevoie de o adeziune la
subiectului n modalitatea lui subiectiv de o contiin colectiv pentru a oferi
nelegere a lumii i moralitii. individului fora i convingerea de a aciona.
Conformismul corespunde unei situaii n n acest mod ia fiin grupul criminal care se
care interaciunea unui individ cu un grup d bucura de legitimitate n perspectiva tuturor
natere unei presiuni ce se exercit asupra lui. membrilor i este optim pentru a-i ndeplini
Studiile desfurate au trasat o delimitare obiectivele.
preliminar a motivaiilor i resorturilor Dar totodat, alturi de grup, este evident
terorismului suicidar, putem afirma c acestea influena socialului i ndeosebi a mediului
se pot sistematiza astfel: familial care i pun amprenta asupra
1. complexe, frustrare, dorina de personalitii teroristului. n mod pozitiv,
revan, apsarea unei lungi i insuportabile rezultatul va fi conformarea la normele de
umiline (oprimare, disperare, srcie, drept, n mod negativ repercusiunea va fi un
marginalizare, etc.). comportament deviant, compulsiv, violent.
2. presiunea familiei din cauza srciei.
3. fanatismul religios, ideologic, politic, Procesul trecerii de la religia exacerbat
etnic, naional: actele de martiraj (subcultura la actul criminal-radicalizarea islamic
martirajului, dezvoltat n special n Atunci cnd ne propunem s identificm
comunitile palestiniene). motivele terorismului, ale aciunilor suicidare,
4. manipulare n ceea ce privete scopul ale utilizrii violenei, cdem n spaiul ngust
aciunii i recompensa divin (promisiunea al legturii dintre radicalizare religioas i
celor 72 de fecioare n Paradis, etc.) i violen. Pe de alt parte, e greu de difereniat
pmnteasc (pentru familia rmas n via). ntre extremitii, fundamentalitii, radicalii n
5. ameninarea, splarea creierului, orice religie, politic sau ideologie care
incontiena, incultura, ignorana, intenioneaz s comit atacuri, deci s aplice
neinformarea (copiii), efectiv violena propovduit i cei care doar
6. dezinformarea ripost la o agresiune predic i au credine radicale, extremiste. De
a celor percepui ca inamici. Motivele aceea subiectul real nu trebuie s fie att
bombelor umane: rzbunare, recompense pe religia sau radicalizarea, poate nici mcar
care cred c le vor primi dup moarte, rsplat personajele radicalizate, ci dintre acestea, de
material pentru familie, motive religioase, toate facturile, doar cele care ar putea s fac
lupta pentru eliberare naional, dar i saltul de la credine radicale la aciuni
existena unei culturi a martirajului n radicale.
societate. Formula e i mai complex i dificultatea i
n plus, se adaug i problemele de mai mare atunci cnd se pune problema
socializare, n cazul persoanelor frustrate de negocierii cu jihaditii, radicalii
propriile condiii de via. Umilina, srcia i fundamentaliti de orice credin. Povetile
lipsa de speran conduc cel mai adesea la legate de Jihad definesc i reflect, n fapt
disperare, iar martirajul, n opinia lor, multe categorii de abordri radicale, dar ne
furnizeaz scparea din angoasele vieii. nva c n orice context, cu orice insurgen
Gruparea terorist ofer beneficii sau terorism cu component secular poate
emoionale, sociale i economice, iar cei care exista negociere i reconciliere, c formulele
sunt profund nesiguri n legtur cu viitorul radicale de Islam ajunse la conducerea unui
lor pot gsi aici un sens al propriei identiti. stat, ntr-un mediu competitiv real, dac nu
Noiunea de identitate este central n analiza democratic, dobndesc responsabilitate i i

~ 125 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
aplatizeaz aspiraiile din opoziie sau din mobilizare pe care o are religia, n special
perioada de ilegalitate, ns personaliti care- formulele radicale, dar i recursul la
i percep destinul legat de obligaii religioase legitimitatea dat de Dumnezeu, de fiina
sau ctre posteritate puternice, care rspund superioar i de rsplata pe care o primete
unei chemri nalte religioase, de natur credinciosul martir n viaa de apoi, respectiv
divin, dar i pentru salvarea naiei, a rasei, a capacitatea de a proiecta viaa finit de pe
clasei, sau n orice alt form politic, pmnt dup moarte.
ideologic sau religioas, nu negociaz rolul i Capacitatea de polarizare e de asemenea
vocaia mesianic, eroic sau istoric de relevant n cazul religiei, prin fora sfineniei,
salvatori ai naiei4 i, subsecvent, a drept-credinciosului, a elementelor sacre n
nfrngerea morii i perpetuare, ntr-o raport cu profanul, cu lumescul impur, cu
anumit form, a vieii finite de pe pmnt, n necredina i exteriorul nesacralizat.
eternitate, n orice caz dincolo de timpul vieii Dihotomia Rai-Iad i fora de impact a
proprii. percepiei asociate acestei imagini profund
Dac a blama exclusiv Islamul e o religioase, recursul la simbolism i emoiile
impunitate, precum i a vorbi despre generate att de profanarea acestor simboluri
radicalizare islamic drept laborator i creuzet real perceput sau interpretat sunt, de
de producere a teroritilor i sinucigailor cu asemenea, ingrediente ce recomand recursul
bombe ce arunc n aer ceteni nevinovai n la religie ca element de sprijin n
Occident, n egal msur statisticile curente determinarea i condiionarea
ne arat c aceast realitate nu poate fi comportamentului credincioilor.
ignorat. ns fora religiilor nu este suficient
n Europa, n Orientul Mijlociu, n Statele pentru c ele, prin esena lor, au percepte ce
Unite, Caucazul de Nord sau Asia de Sud Est, ndeamn la pace, iubirea, coexistena panic,
cele mai multe atacuri i violena e fcut i nvminte ce nu ajut la ntemeierea
clamat n numele Islamului, de ctre aciunilor violente. Aici se deschide calea
persoane radicalizate i condiionate ntr-o abuzurilor de interpretare i a crerii nu numai
form jihadist de credin care face sau nu a unor curente noi, dar a unor culte i grupri
parte din credina Islamic dar i folosete al cror set de idei este complet diferit de cel
perceptele i literatura. i dac nu orice al religiei fundamentale.
credincios islamic este i radicalizat, nici orice n fapt, avem de a face cu crearea de noi
adept al unor formule radicale nu religii, noi curente, noi culte, micri religioase
propovduiete sau se pregtete s utilizeze noi, nu recursul la religii clasice, cu toate
violena pentru a-i propaga propria religie, i neajunsurile pe care aceast adaptare le
nu orice persoan care tolereaz violena implic. Iar n cazul violenei, adeseori putem
legat de aprarea religiei sale ntr-o form determina modul de alterare a religiei n
sau alta recurge la aciune5, totui nu sunt de cauz, Islamul n spe, cnd studiem i
ignorat bazinele de recrui i faptul c cntrim ct ofer religia, ct ofer
executanii violeni sunt, majoritar, din interpretarea, ct speculaia din sumumul de
aceast surs. idei propovduit de procesul de religie
Recursul la fundamentele religioase n ferenda.
determinarea comportamentului violent se Violena ca datorie sacr e mecanismul ce
utilizeaz din cauza capacitii mari de genereaz cele mai complicate mesaje
imposibil de combtut prin logic, pragmatism
sau negociere. Iar aici, fundamentalismul,
4
Larry, Goodson, Thomas H. Johnson, curentele tradiionale au capacitatea de a
Parallels with the past How the Soviets Lost in reaciona mpotriva modernitii6, a
Afghanistan, How the Americans are Losing, FPRI, deschiderii societii i accesului la informaie
April 25, 2011,pag .76
5
Mary, Sharpe, Suicide Bombers: The
6
Psychological, Religious and Other Imperatives, St. R., Scott, Appleby, The Ambivalence of the
Edmunds College, University of Cambridge, ISO Sacred. Religion, Violence and Reconciliation,
Press, Amsterdam, London Washington DC, Rowman and Littlefield, Lauham-Boulder-New
2006,pag. 131 York-Oxford, 2000, p.142
~ 126 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
i educaie pe plan larg, cu efectele secundare islamice, pentru a le ntri legitimitatea prin
ale libertii profesate, iar reaciile se pot originea lor divin8.
nscrie inclusiv n tendine de revenire la nclinaia spre a cerceta legtura dintre
origini, ns impactul secularismului radicalizarea islamic i violen este cu att
mercantil, al libertinismului i exceselor de mai legitim cu ct dincolo de numrul
imagini genereaz i reculul delimitrii substanial de cazuri, care ne permit s
sacrului de acest profan, prin construirea abordm subiectul prin prisma statisticii
religiei i perceptelor acolo unde Coranul i relevante, avem n Islam astzi toate
Hadith-ul nu d rspunsuri, iar edictele elementele i ingredientele unui asemenea
imamilor sunt adevrate surse de inspiraie parcurs de radicalizare, fapt ce ne permite s
pentru violena pe baze religioase mpotriva observm modele de radicalizare care pot
lumii noi, modernitii i libertii, prezentat duce la utilizarea violenei, la acceptarea
exclusiv prin excesele i pervertirea omului pe terorii ca instrument, ba chiar a sacrificiului de
care o realizeaz. sine prin metodele suicidare pe care le
Ca i sectele apocaliptice, milenariste, utilizeaz.
extraterestre i fundamentalismul islamic ca Dac este s judecm n termenii lui Johan
orice extremism i radicalism are tendina de a Galtung,9 declanarea evenimentului, a
fi excepionalist, de a sublinia propriile conflictului are mai multe faze. Astfel,
avataruri i relevana unic, n fug dup componenta de radicalizare i predicarea
identiti tari i recunoscute ale tipului de violenei, fundamentarea religioas,
credin practicat. ideologic sau politic a violenei, formalizat
Tradiionalismul inovativ este rezultatul n documente, cri de nvtur sau
simbiozei fundamentalismului religios cu instrumente directe de radicalizare modern
modernitatea secular7. Aici rezid i formula e-jihad, site-uri alctuiesc motivaii i
de radicalizare i politizare a religiei prin acoper etapa de formare a contradiciilor.
alegerea, selectarea unui percept, focalizarea Pregtirea potenialilor radicalizai i
ateniei i ruperea sa din context i din restul premeditarea aciunii e echivalent apariiei
regulilor, interpretarea i juxtapunerea componentei atitudinale, pentru c ea
semnificaiei sale peste un obiectiv politic sau presupune i o gndire i pregtirea
o politic particular. potenialei capabiliti care s recurg la
Jihadismul i legitimarea violenei violen, pe baza radicalizrii.
religioase, inclusiv n religia islamic, sau Membrii radicali se antreneaz n tabere
preponderent n religia islamic, se bazeaz sau se formeaz i dobndesc n format virtual
pe inovaie extremist, pe interpretare, pe abilitile teoretice, practice, tactice pentru a
itjihad, i nu pe textele clasice. duce la bun sfrit un atac, dar i pentru a face
n modernitate, aceast versatilitate a saltul la condiionarea necesar strii
religiei Islamice de a permite unui imam, unui suicidale. Aici s-ar nscrie jihadismul ca
Emir sau ideolog de a da edicte cu rang de ideologie i componena sa aplicativ, de
lege religioas ce completeaz textele clasice pregtire a potenialilor teroriti.
a dus la extinderea rolului de la ideologi i Cel de-al treilea moment care definete n
coli de gndire sau interpretare, de la fapt trecerea direct la utilizarea violenei, la
jurispruden islamic la lupttori, oameni aciune, cel care asigur declicul de la virtual
politici sau lideri, militani, insurgeni care-i la comportament suicidar direct i aciune ine
calibreaz propriile aspiraii n idei politice de planificarea unei aciuni, de punerea n
transcrise n ideologii i interpretri religioase teatru a elementelor directe i capabilitilor

8
Mihaela, Matei, Islamul politic i democraia.
ntre reform, interpretare i jihad, Ed. Rao,
7
Emmanuel, Silvan, The Mythologies of Bucureti, 2011, p.79
9
Religious Radicalism: Judaism and Islam in Mark Johan, Galtung, Violence Theory n
Juergensmeter ed., Violence and the Sacred in the Transformation by Peaceful Means (Transcend
Modern Word, Harper and Row, San Francisco, Method), United Nations Disaster Management
1989, p .68 Training Programme, United Nations, 2000, p.112
~ 127 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
necesare utilizrii violenei, inclusiv atunci arta fidel evoluia radicalizrii i progresului
cnd e vorba despre un sinuciga cu bomb, a unui individ sau altuia spre momentul
crui condiionare i voin trebuie s culminant de trecere la aciune i utilizarea
depeasc nivelul banalei radicalizri sau a violenei, respective a actului terorist. Aceti
pregtirii pentru a deveni martir, i pai sunt deseori dublai de anumite
presupune deja alte resorturi. n unele cazuri e evenimente semnificative din viaa
vorba de reele, de formule consacrate, proprii emoional a persoanei n cauz care acoper
fiecrei grupri, n alte cazuri e vorba despre tot drumul, legate de familie, situaia
radicalizare direct. financiar, momente cu impact psihologic sau
Acest proces e extrem de dificil de relevante profesional. n toate aceste faze
cuantificat i exist numeroase metode i exist drum napoi pn la momentul deciziei
tentative de a-l clarifica, avnd la baz chiar personale, respectiv a trecerii n faza n care
procedeele utilizate de reele sau de site-urile comportamentul violent, rezoluia personal
jihadiste, ns ele nu acoper pe deplin paleta dubleaz atitudinile i contradiciile pe baza
enorm de posibiliti i motivaii. crora s-a format acesta.
Chris Heffelfinger10 realizeaz un model cu Dac n faza iniial doar recursul i
pai ai radicalizrii pe care l utilizeaz Clint cutarea literaturii legate de ideologia
Watts n evaluarea modalitii de recurs la extremist este un indicator al drumului, n
terorism suicidar dup radicalizare sau faza imersiunii deja elementele lecturilor,
convertire a militarilor din Armata SUA i a citate i modele sau simboluri apar n
metodelor de identificare a personalitilor dialogurile cu apropiaii, cu cei n care
expuse unei asemenea proceduri.11 persoan are ncredere i pe care-i vizeaz ca
Modelul are 4 pai, Introducerea atunci posibili recrui sau parteneri, n timp ce
cnd indivizii iau contact cu ideologia participarea la activitile grupului sau la
extremist i cu literatura aferent i modelul ritualurile legate de ideologia sa pot fi
de abordare, n faza a doua, Imersiunea identificate, ca i schimbarea aspectului fizic
presupune asumarea de ctre individ a i a hainelor potrivit credinelor sale
gndirii extremiste i solidificarea tipului de ideologice.
gndire extremist (fapt ce ar corespunde Momentele de alert ncep s apar n faza
nivelului apariiei contradiciilor ntre de manifestare a frustrrii, elementele
opiunile persoanei ce va deveni terorist i va atitudinale sunt clare, i ele sunt vizate
utiliza violena i societatea creia i aparine, deopotriv de ctre cei ce recruteaz pentru
semenii si). jihaditi i de ctre forele de ordine.
n cel de-al treilea stadiu al lui Heffelfinger Disputele privind adevrata ideologie i
apare Frustrarea, respectiv manifestarea discuiile contradictorii privind inaciunea
insatisfaciei pentru lipsa de aciune a celor cu sunt semnele frustrrii i dorinei de aciune, a
care mparte aceeai credin radical i pregtirii pentru saltul ctre violen.
dorin de a schimba lucrurile aici ne situm Autoizolarea crescnd i tendina de a obine
n stadiul apariiei reaciei atitudinale potrivit acceptarea sau consimmntul ct mai larg
modelului clasic al lui Galtung. pentru utilizarea violenei, sau investirea n
n final, cel de al patrulea nivel este cel al propria pregtire cu mersul n tabere de
aciunii, respectiv al stadiului de Rezoluie a pregtire sau servicii ideologice la distan de
individului radicalizat, condiionat i pregtit domiciliu sunt semnale palpabila.
s treac la aciune violent n susinerea Abia ultima etap devine decisiv. Iar
ideologiei extremiste de la care se revendic. capacitatea de a percepe din timp saltul su
Fiecare faz corespunde unor stadii i pot elementul emoional care servete drept
fi identificai numeroi indicatori care pot declanator al saltului de la nevoia de aciune,
tolerarea violenei i dorina de a vedea
lucrurile schimbndu-se n sensul dorit la
10
Chris, Heffelfinger, Radical Islam in aciunea direct propriu-zis, la implicare, la
America, Potomac Books, New York, 2011, p. 126 comiterea aciunii teroriste de dragul sau n
11
Clint, Watts, Major Nidal Hasan and the Fort favoarea obiectivelor ideologiei extremiste,
Hood Tragedy: Implication for the US Armed
Forces, FPRI, June 27, 2011, p.168
~ 128 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
este extrem de redus i variaz n funcie de amendamente i contra-exemplul celor care
situaie i de individual implicat. se altur aciunilor, luptelor i cauzei,
Aici se procur arme, se planific aciuni, pentru a ajunge abia ulterior s se
donarea proprietilor ctre prieteni sau converteasc sau s mbrieze forma
crearea testamentelor, planificarea extrem a credinei care le i justific aciunea
elementelor ce anun dispariia iminent, a posteriori, nclinaia lor fiind mai degrab de
urmrirea unui tip de aprobare a violenei i mercenariat, la origine, sau situat n spaiul
propriului sacrificiu, dac e cazul, pregtirea i bravadei sau al aspiraiei.
repetarea aciunilor pe care urmeaz s le Componenta identitar rmne de
execute la atacul propriu zis, ameninri referin, atracia pentru radicalizare i fuga
violente deschise ctre terii virtual vizai. dup identiti de grup prestigioase n
Radicalizarea i apelul la extremism nu aparen i percepia mediului din care provin
sunt rezultatul direct sau exclusiv al prin dezindividualizarea ca persoan a
neintegrrii n societile occidentale al preopinentului viitor terorist i subordonarea
migranilor, pentru cazul radicalizailor din identitii proprii celei colective, respectiv a
paradigma inamicul n interiorul cetii. n obiectivelor i credinelor grupului.
ciuda studiilor sociologice care vorbesc
despre o component de neadaptare i BIBLIOGRAFIE
ciocnire a civilizaiilor, formula nu poate
explica gesturile unor imigrani la a 3-a, a 4-a 1. Delcea, Cristian; Bdulescu, Aurelian,
generaie, complet integrai, profesori i Terorismul: Studii i cercetri asupra
vecini fr probleme, care brusc pleac de fenomenului terorist, Cluj-Napoca: Editura
acas pentru a se arunca n aer cu mijloacele Risorprint, 2008
de transport n comun i concetenii lor 2. Delcea, Cristian, Bdulescu, Aurelian,
cazul atacurilor de la Londra. 11 septembrie 2001- Cauze i consecine,
ns mecanismul i tentaia regsirii Revista Terorismul Azi, vol. III, an I, septembrie
credinei strbunilor, revenirea la origini i 2006
cderea n mrejele propovduitorilor formelor 3. Enghim, Cherim, Islamul-religia terorii?,
radicale ale religiei islamice poate fi o Fundaia Taiba, Bucureti, 2007 Cristian,
explicaie incomplet, dar care se susine. Brn, Cruciada Islamului, Editura Top Form,
n ciuda tentativei de a crea modele, Bucureti, 2007
radicalizarea violent nate dificulti n a fi 4. Flonta, Mircea; Keul, Hans-Klaus; Rsen,
clasificat sau tipizat, fie i din cauza Jrn, Religia i societatea civil, Editur
numrului relativ mic de cazuri ce cad n Paralel 45, 2005
violen respectiv a erorii statistice pe un 5. Johnson, James Turner, Jihad and Just
asemenea numr relativ restrns de radicali War, First Thing, Nr. 124, june-july, 2002
suicidari care rateaz i ajung s fie evaluai 6. Le Bon, Gustave, Psihologia mulimilor,
de psihologi i sociologi n nchisori. Editur Antet, 2002
Rmne punctul comun al tuturor 7. Ruslan, G., nvtura islamic despre
persoanelor radicalizate ce adopt o form de Jihad n Coran i tradiia musulman,
credin exacerbat ntr-un anumit http://www.geocites.com, 2003
principiu/cauza/ideologie, dar i aici exist

~ 129 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 130 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
CONSIDERAII PRIVIND MODIFICAREA I SUSPENDAREA RAPORTURILE DE SERVICIU ALE
FUNCIONARILOR PUBLICI
Drd. Camelia Valentina COSMA
Academia de Poliie A.I.Cuza Bucureti

Abstract:
The world's privatization of public services has reached impressive levels, there is real
competition between the public and private sectors, and hence, the efforts being made to
maintain public sector in some areas. Romania is committed to international financial
institutions, within the framework of external financing package, to reduce the number of public
sector personnel, for the volume of costs on the public budget should not exceed certain annual
limits. Thus, the total of over 5 million legally employed in our country, civil servants are about
1.1 million, it is the number reached after in recent years has decreased from 1.4 million.
Also, the subject of public servants is controversial, therefore, a brief analysis of the relations
of civil servants, the comparison between them and labor relations, a summary of cases of
modification and suspension of service it is a topical issue.

Keywords: civil servant, public office, labor relations, public service,competition, law.

Legea 188/1999 reglementeaz regimul n cercetarea serviciului public, prof. Erast


general al raporturilor juridice dintre funcionari Diti Tarangul pornete de la societatea
publici i stat sau administraia public local, omeneasc i de la oamenii care triesc n ea,
prin autoritile administrative autonome ori susinnd c oamenii din cauza naturii lor i din
prin autoritile i instituiile publice ale cauza constituiei lor biologice i psihologice
administraiei publice centrale i locale, sunt nevoii s triasc n societate. Pentru ca
denumite n continuare raporturi de serviciu. acetia s poat tri n societate este nevoie ca
Scopul acestora l reprezint asigurarea, n aceasta s fie organizat, iar societatea
conformitate cu prevederile legale, a unui organizat este statul. n stat exist guvernani,
serviciu public stabil, profesionist, transparent, guvernai i reguli de drept, reguli fr de care o
eficient i imparial, n interesul cetenilor, convieuire a indivizilor n societate ar fi
precum i al autoritilor i instituiilor publice imposibil. Pentru meninerea ordinii publice i
din administraia public central i local. a echilibrului social, statul are datoria s
Unitile administrativ-teritoriale i statul, acioneze pentru satifacerea nevoilor de interes
n ansamblul su, ca forme organizatorice de general.
via i activitate ale membrilor care le Pentru a defini serviciul public putem
compun, au menirea de a asigura acestora spune c acesta este o structur organizatoric
serviciile necesare de convieuire - nfiinat prin lege, sau pe baza acesteia, de
economice, culturale, sociale, de securitate, ctre unitile administrativ-teritoriale, dotate
etc n mod continuu i permanent. cu anumite atribuii (puteri), ncadrate cu
Pentru realizarea acestora unitile personal de specialitate (funcionari publici),
administrativ-teritoriale nfiineaz o serie care exercit aceste atribuii i nzestrate cu
ntreag de organisme denumite servicii publice. mijloace materiale i bneti n scopul
Acestea sunt organizate i funcioneaz fie ca satisfacerii n mod continuu i permanent a
organe ale administraiei publice, fie ca instituii unor interese specifice unei colectiviti.2
publice, fie ca servicii publice exploatate n Din definiie rezult dou posibile direcii
regie, adic regii autonome de interes public, ori de analiz a serviciului public,
cum li s-a mai spus n literatura de specialitate, corespunztoare celor dou componente ale
dinaintea celui de-al doilea rzboi mondial, administraiei publice: material i cea formal-
stabilimente publice.1 organizatoric. Referitor la componenta

1 2
Priscaru V. Tratat de drept administrativ Preda M. Drept administrativ, Bucureti
romn, ediia a II-a, ED. ALL, Bucureti, 1996 p.132 1995, p. 95
~ 131 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
material, activitatea de satisfacere a unor concuren ntre sectorul public i cel privat, i
interese generale mbrac nenumrate forme, de aici, eforturile pe care le face sectorul
n funcie de natura cerinelor sociale, de public de a menine n unele domenii.
amploarea acestora, la nivel legal sau naional, n legislaie se regsete o alt opinie privind
de ansamblul regulilor de drept aplicabile raporturile de serviciu, aceea c raportul de
unui serviciu public. serviciu este acea relaie juridic intersubiectiv
Cazierul administrativ este actul eliberat care consfinete intrarea unei persoane fizice n
de Agenia Naional a Funcionarilor Publici, serviciul unei autoriti publice.4
prin care se evideniaz situaia disciplinar a Elementele componente ale raportului de
funcionarilor publici, i care cuprinde serviciu sunt: subiectele, obiectul i coninutul
sanciunile disciplinare aplicate acestuia i raportului. Subiectele raportului de serviciu
care nu au fost radiate n condiiile legii. sunt autoritatea administrativ, ca subiect
Este posibil, n mod excepional i supraordonat i persoana fizic.
exercitarea cu caracter temporar a unei nalte Obiectul specific al oricrui raport de
funcii publice, la propunerea conductoului serviciu este funcia public pe care este
autoritii n care exist respectiva funcie cu chemat s o exercite persoana fizic avnd
avizul ANFP, dar numai de ctre funcionari calitatea de parte (angajat) n cadrul
publici sau cei cu statut special care respectivului raport. Iar funcia public este
ndeplinesc condiiile amintite anterior (studii, reprezentat conform art. 2 alin.1 din Statut
vechime, lipsa cazierului administrativ). de un ansamblu de atribuii i responsabiliti
Ct privete componenta formal- stabilite n temeiul legii, n scopul realizrii
organizatoric, aceasta nu se poate disocia de prerogativelor de putere public de ctre
cea material, pentru c nu se poate imagina administraia public central, administraia
prestarea unui serviciu fr a exista organismele public local i autoritile administrative
specializate n domeniul respectiv. autonome. Aceste atribuii se materializeaz
Revenind la raportul de munc i pentru a cu ocazia exercitrii lor n conduite i
da o definie a acestuia spunem c, reprezint comportamente a cror finalitate este aceea
o instituie a dreptului muncii, guvernat de de a realiza drepturile i de a asigura
principiile acestei ramuri de drept, care ndeplinirea obligaiilor asumate de ctre
reprezint dreptul comun n ceea ce privete prile raportului juridic de serviciu.5
consacrarea principiilor de maxim Privind obiectul raportului de serviciu
generalitate care au ca scop prestarea unei putem face cteva precizri, cum ar fi: este de
activiti profesionale. remarcat faptul c atribuiile i
Raportul de funcie public a fost definit ca responsabilitile care intr n coninutul unei
fiind acel complex de relaii sociale, legal anumite funcii publice, la rndul ei, obiect al
determinate, care se stabilesc ntre persoana unui anumit raport juridic de serviciu, nu se
fizic titular a funciei publice, autoritatea confund cu drepturile i ndatoririle
public din structura creia face parte funcia funcionarului public, parte ntr-un astfel de
public respectiv i subiectele de drept n raport; atribuiile pe care le exercit un
legtur n legtur cu care se realizeaz funcionar public, ncarc sfera obiectului
competena respectivei autoriti publice.3 raportului juridic de serviciu, n timp ce
Dac despre raporturile de munc putem drepturile i ndatoririle acelui funcionar
spune c sunt de dou categorii, acelai lucru acoper parial coninutul acelai raport. O
l putem susine i despre raportul de funcie alt precizare este c responsabilitile
public. n termenii colii interbelice, raportul impuse unui funcionar public nu se confund
tipic de funcie public vizeaz personalul cu prerogativele de putere public de
stabilimentelor publice, iar raportul atipic
personalul stabilimentelor de utilitate public.
4
n lume privatizarea serviciului public a Voicu Bara- Drept administrativ i instituii
atins cote impresionante, exist o adevrat politico-administrative, ediia a II-a, Satu Mare,
2004, p.197
5
Cristian Clipa Drept administrativ- Teoria
3
Vedina V- Statutul funcionarului public, Ed. funciei publice, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2011,
Nemira, Bucureti, 1998, p.83 p.123
~ 132 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
realizarea crora administraia public este c el se prezint ca un: raport de drept public,
interesat. Remarcm c aceste prerogative avnd n vedere caracterul public al subiectului
sunt prevzute de lege, nsi competena supraordonat i scopul public; raport voluntar
autoritilor publice este stipulat prin lege ntruct att pentru constituire ct i pentru
sau prin alte acte normative. Dar atribuiile i continuarea acestuia este necesar nu numai
responsabilitlie unui funcionar public nu voina administraiei publice, ci i cea a celui
sunt n mod necesar anume prevzute de lege, investit n funcie; raport strict personal
fiind n general, instituite prin fia aferent a deoarece capacitatea intelectual i tehnic
postului ocupat. cerut pentru fiecare sarcin i ncrederea pe
n obiectul oricrui raport de serviciu pot fi care instituia trebuie s o aib n persoana
identificate elemente cu ncrctur evident creia i ncredineaz propriile interese,
patrimonial, avem n vedere salariul la care necesit ca raportul s fie constituit intuituu
orice funcionar public este ndreptit, condiiile persone; raport juridic bilateral comportnd
normale de munc i igien, de natur s drepturi i obligaii reciproce; raport de
ocroteasc sntatea, respectiv integritatea subordonare ierarhic, adic subordonarea
fizic i psihic a funcionarilor publici, asistena ierarhic i disciplina, disting de fapt funcia i
medical adecvat la care toi funcionarii obligaia profesional.
publici sunt ndreptii i altele. Se impune a fi Raportul de serviciu avnd trsturi
subliniat faptul c drepturile aferente acestor caracteristice se deosebete de raportul de
elemente, precum i maniera n care acestea pot munc ncheiat n condiiile legislaiei muncii.
fi efectiv exercitate, ntr n coninutul raportului Bunoar raportul de serviciu i are izvorul n
de serviciu. 6 actul unilateral de numire n funcie, fiind
Specific obiectului oricrui raport de serviciu supus regimului juridic de drept public, pe
este faptul c n sfera sa de cuprindere ntr i cnd salariatul i desfoar activitatea pe
conduitele prilor, respectiv ceea ce legea baza contractului individual de munc,
pretinde acestora s fac sau s nu fac. ncheiat potrivit dreptului comun.
Obiectul raportului juridic de serviciu Raportul de munc are caracter bilateral
acoper i o serie ntreag de valori personale cuprinznd drepturile i obligaiile prilor
nepatrimoniale, ntre care pot fi enumerate: care se afl pe o poziie de egalitate juridic,
numele i prenumele funcionarului public, pe cnd raportul de serviciu conine drepturile
nivelul, clasa i categoria funciei ocupate, i obligaiile prilor stabilite pe cale
treapta de salarizare a persoanei care ocup unilateral conform normelor legale.
funcia public, denumirea autoritii ori Raportul de serviciu se ncheie
instituiei publice parte n raportul de serviciu ntotdeauna ntre o autoritate sau instituie
avut n vedere, locul i rolul ocupat de aceast public i o persoan fizic, pe cnd raportul
autoritate n cadrul sistemului instituional al de munc poate fi ncheiat i ntre dou
puterii executive, reputaia i imaginea la persoane fizice.
protecia crora funcionarul public este n consecin raportul de serviciu al
ndreptit, cerinele de onorabilitate pe care funcionarului public, nu se identific cu
orice candidat la ocuparea unei funcii publice raportul de munc al salariatului, chiar dac
i, respectiv, orice funcionar public este inut aceste raporturi au i trsturi comune.
s le respecte pentru a putea ocupa i, mai Dac abordm din punct de vedere
apoi, exercita o funcie public, etc. comparativ raportul de serviciu i cel de
Iar ca o ultim precizare, sfera obiectului munc putem preciza urmtoarele aspecte:
funciei publice nglobeaz i aportul ori efortul - raportul juridic de funcie public i are
creativ al funcionarului public, cu care acest izvorul n actul unilateral de numire n funcia
angajat al administraiei publice contribuie la public. Dac la funcionarul public ntlnim o
ndeplinirea efectiv a atribuiunilor aferente diversitate de modaliti juridice prin care se
funciei publice pe care o deine. nate raportul juridic care l leag de instituia
Cele mai importante caracteristici ale unde i desfoar activitatea, la salariat
raportului de serviciu sunt evideniate de faptul acesta mbrac de regul , forma contractului
individual de munc.
6
Cristian Clipa- op.cit., p. 125
~ 133 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
- raportul juridic de munc are caracter drepturile de decurg din ncheierea
bilateral, cuprinznd drepturi i obligaii contractului individual de munc.
corelative ale prilor. Raportul de funcie Aceast trstur i gsete legitimitatea
public, dei ia natere dintr-un act unilateral n principiul instituit n Codul muncii, conform
de numire, conine n acelai timp att cruia drepturile persoanei ncadrate n munc
drepturile i obligaiile funcionarului ct i nu pot face obiectul vreunei tranzacii,
ale organului care l-a numit. renunri sau limitri, ele fiind aprate de stat
Funcia public fiind conceput ca o mpotriva oricror nclcri, a manifestrilor
situaie juridic, este constituit dintr-un de subiectivism, abuz sau arbitrariu.
complex de raporturi juridice, putnd fi n acest text se regsete i semnificaia
identificate urmtoarele categorii:7 unei munci legal prestate, att pentru cel care
- un raport de subordonare ntre titularul o presteaz ct i pentru cel n favoarea cruia
funciei publice i autoritatea care la numit; se presteaz.
- raporturi de subordonare, respectiv de Faptul c dei ntre raportul de munc i
colaborare, ntre titularul funciei publice i cel de funcie public exist note comune, ele
subiectele de drept cu care acesta intr n nu se identific, fiecare avnd un statut
legtur pentru realizarea prerogativelor sale; propriu, trsturi comune i particulariti.
- o subordonare, neleas prin prisma Faptul c n legislaie actul de numire este
regimului de putere public n care i nsoit de ncheierea unui contract de munc
desfoar funcionarul public activitatea, a nu nsemn c raportul juridic de funcie
acestuia fa de interesul general pe care public se nate din contractul de munc
trebuie s-l satisfac. ncheiat ulterior lui. Un asemenea raport se
Ct privete raportul de munc, acestuia i nate din actul de numire, dar efectele lui sunt
este specific o subordonare a angajatului fa completate i de clauzele contractului care,
de cel n favoarea cruia se presteaz munca. reprezint un fel de fi a postului, unde sunt
O alt asemnare, dar cu particulariti de dezvoltate drepturile i obligaiile prilor.8
aceast dat, privete prestaiile prilor. Raporturile de serviciu se nasc i se
Potrivit principiilor dreptului muncii, salariatul exercit pe baza actului administrativ de
reprezint contraprestaia cuvenit numire, emis n condiiile legii. Potrivit
angajatului i este de esena raportului juridic legislaiei actul administrativ de numire are
de munc. Conform dreptului muncii, o munc form scris i trebuie s conin temeiul legal
gratuit nu poate constitui obiect al unui al numirii, numele funcionarului public, data
raport juridic de munc. De regul i de la care urmeaz s desfoare activitatea
activitatea desfurat de funcionarul public drepturile salariale, precum i locul de
este renumerat. Exist ns funcii publice desfurare a activitii. Fia postului aferent
exercitate onorific sau titularul funciei funciei publice se anexeaz la actul
publice poate renuna la remuneraia ce i s-ar administrativ de numire, iar o copie a acesteia
cuveni, fr ca aceasta s determine se nmneaz funcionarului public.
suprimarea raportului de funcie nsui. Funcionarul public este persoana numit,
i raportul juridic de funcie public n condiiile legii, ntr-o funcie public.
presupune, ca i raportul de munc, existena Persoana care a fost eliberat din funcia
unui complex de mijloace protectoare care public i se afl n corpul de rezerv al
vizeaz persoana titularului, statutul i funcionarilor publici, i pstreaz calitatea
demnitatea acestuia, condiiile n care i duce de funcionar public.
la ndeplinire prerogativele. Exercitarea raporturilor de serviciu se
Ct privete raportul juridic de munc, una realizeaz pe perioad nedeterminat. Totui
din trsturile fundamentale ale sale o legislaia prevede excepii n sensul c
reprezint asigurarea proteciei multilaterale funciile publice de execuie temporar vacante
a salariatului, n care se regsesc: condiii pe o perioad de cel puin o lun pot fi
optime necesare desfurrii muncii i ocupate pe o perioad determinat astfel:

7 8
Vedina V. op.cit., p. 84 Vedina V. op.cit., p 90
~ 134 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
- prin redistribuirea funcionarilor publici Numirea ntr-o funcie public se face prin
din corpul de rezerv care ndeplinesc act administrativ care este, n esen, un act
condiiile specifice pentru ocuparea funciei unilateral i individual, n virtutea cruia cel
publice respective; investit acioneaz n numele, n reprezentarea i
- prin numire pe perioad determinat, n intereseul unei autoriti ori a unei instituii
prin concurs n condiiile legii, n situai n care publice. Fiind un act administrativ, actul de
n corpul de rezerv nu exist funcionari numire n funcia public este n sine, o
publici care s ndeplineasc cerinele manifestare unilateral i expres de voin
specifice pentru a fi redistribuii. aparinnd n exclusivitate unei autoriti sau,
Persoana numit n aceste condiii dup caz, unei instituii publice.9
dobndete calitatea de funcionar public Aparent emiterea unui astfel de act se
numai pe aceast perioad i nu beneficiaz la ntemeiaz pe prealabila realizare a unui
ncetarea raportului de serviciu de dreptul de acord de voine. Este vorba despre oferta
a intra n corpul de rezerv al funcionarilor materializat n anunarea organizrii unui
publici. oncurs sau examen n vederea ocuprii unei
Legea privind Statutul funcionarilor anumite funcii publice, ofert pe care o
publici prevede c dispoziiile sale se aplic autoritate sau o instituie public interesat o
tuturor funcionarilor publici, inclusiv celor adreseaz publicului i, respectiv, despre
care beneficiaz de statute proprii, aprobate acceptarea acestei oferte de ctre candidatul
prin legi speciale, dac nu se dispune altfel. declarat reuit, la examenul sau concursul
Aceiai lege precizeaz la articolul 5 c pot organizat n vederea ocuprii respectivei
beneficia de statute speciale funcionarii funcii publice.10 De ambele pri este
publici care i desfoar activitatea n cadrul necesar existena unui consimmnt.
urmtoarelor servicii publice: structurile de Plecnd de la o atare abordare, doctrina a
specialitate ale Parlamentului Romniei, marat pe ideea c la baza exercitrii unei
structurile de specialitate ale Administraiei funcii publice st un aa zis contract de
Prezideniale, structurile de specialitate ale funcie public, ncheiat ntre autoritatea care
Consiliului Legislativ, serviciile diplomatice i scoate la concurs, n vederea ocuprii ei, o
consulare, autoritatea vamal, poliia i alte anumit funcie public i persoana fizic
structuri ale Ministerului Afacerilor Interne, chemat (n virtutea ctigrii acestui concurs)
alte servicii publice stabilite prin lege. s exercite respectiva funcie. 11
Articolul 62 din Legea 188/1999r prevede c Numirea funcionarilor publici ntr-o
la intrarea n corpul funcionarilor publici, funcie public se face, de regul, pe baza
funcionarul public depune jurmntul de promovrii concursului organizat pentru
credin, n termen de trei zile de la emiterea ocuparea acelei funcii. Spunem de regul,
actului de numire n funcia public definitiv. deoarece ocuparea unor funcii publice, att
Depunerea jurmntului se consemneaz n de conducere, ct i de execuie din aparatul
scris. Refuzul depunerii jurmntului se Parlamentului, Preedeniei Romniei i al
consemneaz de asemenea n scris i atrage Guvernului, al funciilor de conducere din
revocarea actului administrativ de numire n ministere i organele centrale asimilate cu
funcia public. Obligaia de organizare de cele de nivel guvernamental, precum i din
organizare a depunerii jurmntului revine conducerea prefecturilor i primriilor nu sunt
persoanei care are competena legal de numire. ocupate prin concurs.
Numai din momentul depunerii Modul de organizare i desfurare a
jurmntului, funcionarii public i pot concursului pentru numirea n funcii publice
exercita n mod legal atribuiile. Actele este stabilit prin hotrre a Guvernului, cu
juridice efectuate pn n acest moment sunt
nule de drept. Cu toate acestea, literatura de
9
specialitate i practica judectoreasc sunt Cristian Clipa Drept administrativ-Teoria
aproape unanime n a recunote acestor acte funciei publice, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2011,
toate efectele juridice, de exemplu oficierea p.19
10
unei cstorii de ctre un primar ales care nu a R. Chapus- Droit administratif general, tome
depus nc jurmntul. 2, 12 Ed. Montchrestein, E.J.A., Paris, 1999.
11
Cristian Clipa- op.cit., p 20
~ 135 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
excepia celor care sunt reglementate prin transportului, cazrii i al ndemnizaiei de
statute speciale. delegare.
Modificarea raportului de serviciu Detaarea de asemenea se dispune n
reprezint modalitatea prin intermediul creia interesul autoritii sau instituiei publice n
se realizeaz mobilitatea n cadrul corpului care urmeaz s-i desfoare activitatea
funcionarilor publici12. funcionarul public, pentru o perioad de cel
Prin mobilitate n corpul funcionarilor mult 6 luni. i n acest caz perioada poate fi
publici se propune eficientizarea activitii mai mare de 6 luni ntr-un an calendaristic
autoritilor i instituiilor publice sau n numai cu acordul scris al funcionarului public.
interesul funcionarului public, pentru Detaarea se poate dispune dac
dezvoltarea carierei n funcia public. pregtirea profesional a funcionarului public
Conform doctrinei, modificarea raportului corespunde atribuiilor i responsabilitilor
de serviciu este rezultatul aceleai manifestri funciei publice, cu respectarea categoriei, calsei
unilaterale a voinei autoritii sau instituiei i gradului profesional al funcionarului public.
publice, care poate conferi sau retrage Detaarea se poate dispune i pe o funcie
atribuii, poate ncredina o nou funcie public de conducere, cu aplicarea
titularului n mod permanent (prin transfer), dispoziiilor expres prevzute de lege, dac
sau n mod temporar (prin delegare sau funcionarul public ndeplinete condiiile de
detaare), n acelai loc sau organ, ori n alt studii i vechime n specialitatea studiilor i
localitate sau n alt organ.13 dac nu exist n cadrul autotitii sau
Cazurile de modificare a raportului de instituiei publice funcionari publici care s
serviciu ale funcionarilor publici de execuie exercite cu caracter temporar funcia public.
i funcionarilor publici de conducere, Pentru ca funcionarul public s fie detaat pe
prevzute de lege sunt cele amintite anterior, o funcie public inferioar, este obligatoriu
respectiv delegarea, detaarea, transferul, acordul scris a acestuia.
mutarea n cadrul autoritii sau instituiei n mod excepional, detaarea se poate
publice ori n cadrul altei structuri fr dispune i pe o funcie public din categoria
personalitate juridic a autoritii sau nalilor funcionari publici, cu aplicarea
instituiei publice, n condiiile legii i prevederilor legale, dac funcionarul public
exercitarea cu caracter temporar a unei funcii ndeplinete condiiile de studii i de vechime
publice de conducere. n specialitatea studiilor necesare exercitrii
Delegarea se dispune n interesul funciei publice n condiiile legii. n acest caz,
autoritii sau instituiei publice n care este detaarea se dispune prin act administrativ al
ncadrat funcionarul public pe o perioad de persoanei care are competena legal de
cel mult 60 de zile calendaristice ntr-un an, numire a funcionarilor publici care ocup
pentru ca delegarea s fie dispus pe o funcii publice din categoria nalilor
perioad mai mare este necesar acordul scris funcionari publici, la propunerea
al funcionarului public. Funcionarul public conductorului autoritii sau instituiei
poate refuza delegarea conform legii dac se publice n care urmeaz s i desfoare
afl n urmtoarele situaii: activitatea funcionarul public detaat. 14
a) graviditate; Legea prevede expres situaiile n care
b) i crete singur copilul minor; funcionarul public poate refuza detaarea i
c) starea sntii, dovedit cu certificat acestea sunt aceleai ca i n cazul delegrii,
medical, face contraindicat delegarea. iar n plus sunt prevzute urmtoarele trei
Pe timpul delegrii funcionarul public i situaii: detaarea se face ntr-o localitate n
pstreaz funcia public i salariul, iar care nu i se asigur condiii corespunztoare
autoritatea sau instituia public care l deleg de cazare; - este singurul ntreintor de
este obligat s suporte costul integral al familie; - motive familiale temeinice justific
refuzul de a da curs detarii.
i n cazul detarii, pe perioada acesteia,
12
Vedina V. Drept administrativ, ediia a VIII- funcionarul public i pstreaz funcia
a, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2014, p. 538
13
Apostol Tofan D.- Drept administrativ, vol. I,
14
ediia 3, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2014, p.399 Apostol Tofan D.- op.cit., p.400
~ 136 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
public i salariul. Dac salariul corespunztor inferior, n urma aprobrii cererii de transfer a
funciei publice pe care este detaat este mai funcionarului public de ctre conductorul
mare, el are dreptul la acest salariu. Pe timpul autoritii sau instituiei publice la care se
detarii ntr-o alt localitate instituia solicit transferul. n acest caz, transferul poate
beneficiar este obligat s-i suporte costul avea loc numai ntre autoriti sau instituii
integral al transportului, cel puin o dat pe publice din administraia public central, ntre
lun, al cazrii i al ndemnizaiei de detaare. autoriti administrative autonome ori, dup caz,
Spre deosebire de delegare, prin detaare ntre autoriti sau instituii publice din
persoana respectiv este dislocat temporar administraia public local.
din unitatea sau instituia n care i Mutarea n cadrul altui compartiment al
desfoar activitatea i integrat ntr-o alt autoritii sau instituiei publice poate fi
15
unitate sau instituie. definitiv sau temporar.
Ca i n cazul delegrii situaiile n care Mutarea definitiv n cadrul altui
funcionarul public poate refuza detaarea compartiment poate avea loc atunci cnd se
sunt stipulate legal, aspect privit n doctrin ca dispune de ctre conductorul autoritii sau
o form de garanie pentru funcionarul instituiei publice n care i desfoar
public, o expresie a stabilitii n funcie, de activitatea funcionarul public, pe o funcie
care acesta se bucur. public vacant de aceiai categorie, clas i
n doctrin s-a susinut c, att msura grad profesional sau cu repartizarea postului
delegrii, ct i cea a detarii pot fi contestate corespunztor funciei publice deinute, cu
de cel vizat pe cale ierarhic i, n eventualitatea respectarea pregtirii profesionale a
refuzului unitii de a da curs solicitrii, funcionarului public i a salariului acestuia; la
petiionarul se poate adresa instanei de solicitarea justificat a funcionarului public,
contencios administrativ, n condiiile legii cu aprobarea conductorului autoritii sau
speciale a contenciosului administrativ, n instituiei publice, sau n alte situaii
msura n care poate dovedi vtmarea unui prevzute de lege.
drept legal consacrat prin msura de modificare Funcionarul public poate solicita mutarea
16
temporar a raportului de serviciu. temporar sau definitiv n cazul n care starea
Transferul, n forma actual a Statutului sntii, dovedit cu certificat medical, nu i
este privit ca o modalitate de modificare a permite desfurarea activitii n acelai
raportului de serviciu i nu ca o modalitate de compartiment. Mutarea se poate face pe o
ncetare a raporturilor de serviciu, cum era funcie public corespunztoare, dac
privit n varianta iniial, poate avea loc n funcionarul public n cauz este apt profesional
interesul serviciului sau la cererea s ndeplineasc noile atribuii care i revin.
funcionarului public. Funcionarul public poate refuza mutarea
Transferul se poate face ntr-o funcie dac se afl n una din situaiile prevzute
public pentru care sunt ndeplinite condiiile legal i n cazul detarii.
specifice prevzute n fia postului. Exercitarea cu caracter temporar a unei
Transferul n interesul serviciului se poate funcii de conducere se realizeaz prin
face numai cu acordul scris al funcionarului promovarea temporar a unui funcionar public
public transferat. n cazul transferului ntr-o care ndeplinete condiiile de studii i vechime
alt localitatea, funcionarul public are dreptul n specialitatea studiilor pentru ocuparea
la o ndemnizaie egal cu salariul net calculat funciei publice i care nu are n cazierul
la nivelul salariului din luna anterioar celei n administrativ sanciuni disciplinare neradiate.
care se transfer i la acoperirea cheltuielor Cazierul administrativ este actul eliberat
de transport. de Agenia Naional a Funcionarilor Publici,
Transferul la cerere se face ntr-o funcie prin care se evideniaz situaia disciplinar a
public de aceiai categorie, clas i grad funcionarilor publici, i care cuprinde
profesional, sau ntr-o funcie public de nivel sanciunile disciplinare aplicate acestuia i
care nu au fost radiate n condiiile legii. Este
posibil, n mod excepional i exercitarea cu
15
Vedina V. Statutul funcionarilor publici. caracter temporar a unei nalte funcii publice,
Comentarii, doctrin, legislaie, jurispruden, Ed. la propunerea conductoului autoritii n care
Universul Juridic, Bucureti, 2009, p. 329 exist respectiva funcie cu avizul ANFP, dar
16
Apostol Tofan D.- op.cit., p.401
~ 137 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
numai de ctre funcionari publici sau cei cu De-a lungul timpului, noiunile de funcionar
statut special care ndeplinesc condiiile public, funcie public, raport de munc i cea de
amintite anterior(studii, vechime, lipsa raport de serviciu au suferit transformri, acelai
cazierului administrativ). lucru l putem spune i despre cazurile de
Suspendarea raportului de serviciu este de suspendare i modificare a raporturilor de
dou tipuri: de drept i din iniativa serviciu ale funcionarilor publici. Analiznd
funcionarului public. Situaiile sunt enumerate evoluia acestora concluzionm c, scopul
exemplificativ n Statutul funcionarilor publici. modificrilor fcute, a fost actualizarea acestor
n termen de 15 zile calendaristice nainte de elemente, la nevoile societii noastre, de
data ncetrii motivului de suspendare de drept, asemenea respectarea legislaiei romne i
dar nu mai trziu de data lurii la cunotiin de europene i asigurarea evoluiei att pentru
motivul ncetrii suspendrii de drept, individ ct i pentru statul n care i desfoar
funcionarul public este obligat s informeze n activitatea, iar forma n care, ele se regsesc
scris persoana care are competena legal de astzi, n legislaie, este rezultatul finit al acestor
numire n funcia public despre acest fapt. transformri.
Neinformarea acesteia atrage ncetarea de drept
a raporturilor de serviciu, cu excepiile prevzute BIBLIOGRAFIE
legal.
Situaiile n care raportul de serviciu se 1. Apostol Tofan D.- Drept administrativ,
suspend la iniiativa funcionarului public vol. I, ediia 3, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2014,
sunt urmtoarele: 2. Bara V. - Drept administrativ i instituii
a) concediu pentru creterea copilului n politico-administrative, ediia a II-a, Tipografia
vrst de pn la 2 ani sau, n cazul copilului Someul, Satu Mare, 2004,
cu handicap, pn la 3 ani, n condiiile legii; 3. Clipa C. Drept administrativ- Teoria
b) concediu pentru ngrijirea copilului n funciei publice, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2011,
vrst de pn la 7 ani sau n cazul copilului cu 4. R. Chapus- Droit administratif general,
handicap, pn la 18 ani; tome 2, 12 Ed. Montchrestein, E.J.A., Paris, 1999,
c) desfurarea de activiti n cadrul 5. Preda M. Drept administrativ, Casa
unor organisme sau instituii internaionale; Editorial Calistrat Hoga Bucureti 1995,
d) participarea la campania electoral; 6. Priscaru V. Tratat de drept
e) participarea la grev. administrativ romn, ediia a II-a, Ed. ALL,
Raportul de serviciu se poate suspenda la Bucureti, 1996,
cererea motivat a funcionarului public, 7. Vedina V- Statutul funcionarului
pentru un interes personal legitim, n alte public, Ed. Nemira, Bucureti,1998,
situaii dect cele prevzute anterior, pentru o 8. Vedina V. Statutul funcionarilor publici.
perioad cuprins ntre o lun i 6 luni, fr ca Comentarii, doctrin, legislaie, jurispruden, Ed.
perioadele cumulate de suspendare s Universul Juridic, Bucureti, 2009.
depeasc 3 ani. 9. Vedina V. Drept administrativ, ediia a
Nu intr n categoria interesului legitim VIII-a, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2014
justificarea cererii de suspendare prin raportare
17
la desfurarea unor activiti remunerate.
Solicitarea de suspendare, trebuie efectuat Lucrarea a beneficiat de suport financiar
n scris i motivat, putnd fi aprobat de ctre prin proiectul cu titlul Studii doctorale si
conductorul autoritii publice numai pe baza postdoctorale Orizont 2020: promovarea
unor documente justificative. interesului naional prin excelen,
Pe perioada suspendrii, autoritile i competitivitate i responsabilitate n
instituiile publice au obligaia s rezerve cercetarea tiinific fundamental i
postul aferent funciei ocupat de aplicat romneasc, numr de identificare
funcionarul public suspendat, ocuparea contract POSDRU/159/1.5/S/140106.
postului respectiv fcndu-se doar pe Proiectul este cofinanat din Fondul Social
perioad determinat. European prin Programul Operaional
Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane
17 2007 2013. Investete n Oameni!
Vedina V. - Drept administrativ, ediia a VIII-a,
Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2014, p. 54.
~ 138 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

~ 139 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 140 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
ASPECTE VICTIMOLOGICE N CRIMELE SPECIFICE

Lect. univ. dr. Adriana-Camelia VOICU


Lect. univ. dr. Nicoleta DASCLU

Abstract:
Victimology is an important area of study in criminology as an academic subject, but is also
taken seriously by governments and agencies in their assessment of criminal behaviour and their
policies on crime.

Keywords: victimology, criminology, crime.

Declaraia privind principiile recrutat, transportat, cumprat, vndut,


fundamentale referitoare la administrarea transferat, primit sau cazat n modul
justiiei pentru victimele infraciunilor i ale descris n definiia traficului de persoane,
1
abuzului de putere cuprinde un catalog de inclusiv copii, indiferent dac copilul a
principii de baz, referitoare la accesul consimit sau nu."
victimelor la justiie, la un tratament echitabil, Victimele femei
la despgubiri, compensaii i asisten. Studiind statisticile Ageniei Naionale
Aceast declaraie a fost adoptat prin mpotriva Traficului de Persoane3 constatm
consens n Adunarea general O.N.U. din 1985, faptul c, procentul femeilor din populaia de
reflectnd intenia colectiv a comunitii victime identificate n cursul anului 2009, a
internaionale de a restabili echilibrul dintre sczut cu 32% i 56% fa de 2008 respectiv
drepturile fundamentale ale bnuiilor i 20074. Aa cum se poate observa din
infractorilor pe de-o parte, i drepturile i distribuia pe gen a victimelor traficului de
interesele victimelor pe de alt parte. persoane, femeile au reprezentat principala
Declaraia definete victimele ca fiind: categorie vulnerabil la trafic de persoane, cu
Persoane care au suferit, fie individual, fie un procent de 8% mai mare fa de victimele
colectiv, pagube, inclusiv vtmri psihice sau de gen masculin, contrastnd prin aceasta
mentale, traume emoionale, pierderi materiale tendina manifestat anul anterior, cnd
sau nclcri substaniale ale drepturilor lor procentul femeilor exploatate a fost cu 2%
fundamentale, prin acte sau omisiuni prevzute mai mic fa de al brbailor. Din cele 420 de
de legile penale n vigoare n statele membre, femei victime ale traficului de persoane
inclusiv de legile penale mpotriva abuzului de identificate n 2009, 192 de femei au fost
putere." traficate n cursul aceluiai an, aceasta
reprezentnd 46% din populaia total de
Aceast definiie include i victimele victime femei. Astfel, pentru aproape jumtate
traficate, care de multe ori au avut de suferit din populaia de sex feminin, victime ale
toate consecinele menionate mai sus. traficului de persoane, procesul de
Aadar, victima traficului de fiine umane, identificare a fost apropiat de al perioadei de
2
respectiv persoana traficat este "o persoan traficare, ceea ce scoate n eviden o

1
"Declaraia O.N.U. privind principiile pentru tratarea persoanelor traficate; ianuarie
fundamentale referitoare la administrarea 1999.
3
justiiei pentru victimele infraciunilor i ale R.N.Ungureanu, Bianca Tuncay, M.Cazacu
abuzului de putere", adoptat de Adunarea Raport privind situaia traficului de persoane n
General O.N.U. prin Rezoluia 40/34 din 20 Romnia 2009, Agenia Naional mpotriva
noiembrie 1985. Traficului de persoane I.G.P.R., Bucureti, 2010,
2
Aliana global mpotriva traficului de femei p.16-17
4
(GAATW); Standarde de drepturi fundamentale Idem.
~ 141 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
identificare timpurie a victimelor aflate n pot deveni victime ale traficului.
trafic i coordonarea eficient a instituiilor n Clienii comerului sexual determin
activitile de combatere a fenomenului. traficul de persoane, traficanii strduindu-se
Exploatarea sexual este pe primul loc n s rspund cererii acestora.
rndul modalitilor de exploatare a femeilor, Unele statistici din Suedia i Norvegia
76% (320 de victime femei) din totalul menioneaz c motivele pentru care brbaii
femeilor victime, procent aflat n cretere fa cumpr servicii sexuale, anume curiozitatea,
de anul 2008 i 2007, cnd acesta era de 63% variaia sexual i comoditatea, probleme de
respectiv 75%. Astfel, observm o revenire n singurtate, probleme n viaa de cuplu7 sau
actualitate a infraciunii de exploatare sexual pentru o confirmare a dominrii masculine.
a femeilor de cetenie romn, tendin Brbaii homosexuali au o probabilitate
similar cu a anilor 2006-2007, cnd mai mare s angajeze relaii sexuale cu minori.
exploatarea sexual a femeilor ocupa primul De asemenea, brbaii cad victime ale
loc n statisticile naionale ale fenomenului traficului n scop de executare de munci
traficului de persoane. Dac este s facem o forate n industrie, construcii,
comparaie pe moduri de exploatare n rndul alimentaie,industria hotelier, n scop de
victimelor femei, observm preponderena i ceretorie i transplantare de organe, dar i
procentul majoritar al victimelor exploatate prin utilizarea lor n scopuri criminale,
sexual (exploatarea prin munc a femeilor a contraband, ct i pentru recrutri (n special
cunoscut proporii reduse la jumtate n acest bieii) pentru operaiuni paramilitare.
an; 13% a fost procentul femeilor exploatate Conform statisticilor A.N.I.T.P.8, n cursul
prin munc forat n acest an, spre deosebire anului 2009, au fost identificate 360 de
26 % nregistrat anul anterior, din totalul pe victime de gen masculin, dintre care 130 au
aceast categorie de gen).5 fost traficai n cursul aceluiai an,
Procentul fetelor minore, victime ale reprezentnd 36% din totalul victimelor de
traficului de persoane, a fost n acest an, de 34% sex masculin.
(144 minore) din totalul victimelor femei, fiind Numrul minorilor n rndul victimelor de
traficate n special prin exploatare sexual Aa sex masculin (32 minori) este net inferior fa
cum a fost menionat i mai sus, exploatarea de al minorilor identificai n rndul victimelor
sexual n rndul femeilor a cunoscut cea mai de sex feminin (144 minori).
mare amploare, acestea fiind exploatate n La fel ca n cazul victimelor femei,
special pe strad, n cluburi sau locuine private. distribuia educaiei n rndul brbailor la
n cazul traficului prin munc exploatarea momentul intrrii n trafic, evideniaz
femeilor a avut loc n special n agricultur. persoanele cu studii gimnaziale ca fiind cele
Distribuia pe nivel de educaie al victimelor de mai vulnerabile, acestea reprezentnd 61%
sex feminin, respect distribuia educaiei n din totalul victimelor de sex masculin.
rndul populaiei totale, nivelul crescut al Principala modalitate de exploatare a
vulnerabilitii pe educaie regsindu-se n persoanelor de sex masculin continu s fie
special n categoria persoanelor ce aveau munca forat n diverse sectoare de activitate
finalizate studiile gimnaziale la momentul economic (72% din totalul persoanelor de
intrrii n trafic (66% dintre victimele femei au sex masculin), nregistrndu-se o scdere fa
avut finalizate la momentul intrrii n trafic cel de anul trecut, cnd 89% dintre victimele de
mult studiile gimnaziale)6. gen masculin erau traficate prin aceast
modalitate.
Victimele brbai
Un caz particular l constituie brbaii care
7
Sven-Axel Mansson, Studii, Universitatea din
Sund, coala Superioar de tiine Sociale
5
Ibidem. (Suedia), 2004
6 8
R.N.Ungureanu, Bianca Tuncay, M.Cazacu R.N.Ungureanu, Bianca Tuncay, M.Cazacu
Raport privind situaia traficului de persoane n Raport privind situaia traficului de persoane n
Romnia 2009, Agenia Naional mpotriva Romnia 2009, Agenia Naional mpotriva
Traficului de Persoane I.G.P.R., Bucureti, 2010, Traficului de Persoane I.G.P.R., Bucureti, 2010,
p.16-17. p.18.
~ 142 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Obligarea la ceretorie, ca modalitate de adpost, droguri - n perioada exploatrii lor,
traficare a persoanelor de sex masculin, a obligai s rentoarc, prin munc, valoarea
cunoscut o cretere procentual n rndul acestora. Copiii nu primesc bani pentru
victimelor de gen masculin, de la 9% n 2008, activitile lor, sunt abuzai fizic, hrnii prost
la 23% n acest an. Alte modaliti de i supui perversiunilor sexuale de la 8 la 12
exploatare a victimelor de gen masculin, sunt ore pe zi (cte 6 - 10 clieni/zi.)
prezentate succint, n graficul de mai jos : Recrutorii acestor victime sunt persoane
cunoscute lor, brbai sau femei, cunotine,
Victimele minori vecini, prini, iubii.
n ceea ce privete traficul de copii, Unele fete care au fost traficate devin la
tendina este de cretere tot mai mare la nivel rndul lor traficani, se ntorc n locaiile de
mondial a activitii de pornografie infantil unde au plecat i recruteaz alte persoane
de pedofilie i corupie sexual dar i a implicnd n trafic (n cazul copiilor foarte
prelevrilor ilegale de organe9. Activitile mici) membrii familiei (mame, unchi, frai).
ilicite n domeniul adopiilor se sustrag Acetia ns, nu recunosc acest fapt, ci vd o
controlului instituiilor abilitate, astfel nct surs de protejare a copilului, de supravieuire
destinaia real a copiilor adoptai nu este a familiei).
cunoscut. Dup recrutare, copiii pot fi traficai de-a
Anual, mii de copii (biei, fete) sunt lungul granielor naionale sau internaionale.
traficai pentru a fi exploatai n scopuri Copiii pot deveni victime prin intervenia
comerciale, fiind recrutai i transportai n unor factori de risc (de vulnerabilitate):11
ar sau peste graniele naionale i vndui n respingerea sau opoziia normelor sociale i
repetate rnduri. morale de contact ale mediului lor social,
Ei devin victime ale acestui fenomen larg anumite istorii din viaa lor, factori de stres
rspndit, Romnia devenind att o ar de (abuz sexual, tortur, maltratare).
origine ct i de tranzit a traficului de mpotriva fenomenului de a deveni victime
persoane. i pentru protecia copilului trebuie
Mijloacele de traficare a acestei categorii maximalizat factorilor protectivi.
umane reduse astfel la condiia de marf - Majoritatea copiilor traficai sufer prin
sunt multiple: sunt recrutai fie prin separarea de comunitatea unde au trit, prin
nelciune, fie prin constrngere sau for, condiiile vitrege de via i munc, prin
sunt transportai n interiorul sau peste intervenia ameninrilor proxeneilor, ale
graniele naionale i vndui n repetate traficanilor, prin nencrederea n autoriti,
rnduri. Copiii pot fi traficai n scopul de a fi lipsa unui statut legal i astfel dezvolt relaii
exploatai sexual, comercial, de a fi pui la de dependen emoional cu traficanii lor
munc forat, la cerit, la furat, la munci (iubindu-i i urndu-i n ace1ai timp)12.
agricole, munci domestice, pentru a fi dai Traficantul devine singurul adult pe care l
ilegal spre adopie sau pentru transplant de are copilul n ara unde este exploatat. Chiar
organe10. dac reuesc s ,,evadeze din lumea traficului
Dup recrutare i intrarea n ara de i se ntorc acas, impactul social devine mai
destinaie, victimele-copii devin captivi total: puternic: familia l poate respinge, nu mai are
nu au acte de identitate, nu au dreptul la liber
circulaie sau comunicare, sunt continuu 11
I.C. Ichim, Minorul n reglementrile
ameninai. europene, Editura Timpul, Iai, 2003, p.14
Cei care preiau copiii le ofer hran, haine, 12
Gabriela Alexandrescu, Georgeta Punescu,
Daniela Munteanu, Daniela Nicolescu, Iulia
Niulescu, Diana erban, Petre Matei, Bogdan
9
Dan Banciu, Sorin M.Rdulescu, Evoluii ale Barbu, Mircea Dumitrescu, Victor Nicolescu,
delincvenei juvenile n Romnia. Cercetare i Ghid de bune practiici pentru asistarea copiilor
prevenire social, Editura Lumina Lex, Bucureti, victime ale traficului n scopul exploatrii
2002, p.104. sexuale, publicat de Organizaia Salvai Copiii
10
S. M. Rdulescu, Monica C. Ptrioara, Abuzul Romnia n cadrul Proiectului Save the children
sexual asupra copiilor, Editura Lumina Lex, Child Trafficking Regional Response for South
Bucureti, 2003, p.25 East Europe, Bucureti, Martie 2004, p.18.
~ 143 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
aceleai abiliti sociale, educative cu ale De asemenea, conform statisticilor
celorlali copii, iar impactul psihologic este un A.N.I.T.P14., distribuia minorilor n populaia
prag greu de trecut: sentimentele de ruine i total a victimelor a fost de 16,5% n 2007
vinovie conduc la lipsa ncrederii, conduc la (1780 victime n total), 15% n 2008 (1240
gnduri i tentative de sinucidere, la toate victime n total) i a manifestat o cretere de
acestea adugndu-se i consecinele aproape 8 procente ajungnd la 22,5% n
traficului: violena fizic din partea 2009 (780 victime n total). n ceea ce privete
traficanilor, clienilor, proxeneilor, distribuia minorilor pe categorii de gen,
contactarea de boli cu transmitere sexual. fetele (82% din totalul minorilor victime spre
Statisticile privind numrul copiilor deosebire de 88% n 2008) au fost principala
traficai sunt dificil de obinut, fiind categorie traficat n scopul exploatrii
ngreunate de natura clandestin a mijloacelor sexuale (n strad, locuine private, cluburi,
de traficare i dificultilor legale de hoteluri i bordeluri) i n scopul exploatrii
identificare a acestor categorii de victime. prin pornografie infantil i pe internet. Bieii
Naiunile Unite au oferit unele statistici identificai ca fiind victime ale traficului de
estimative, indicndu-se la nivel mondial persoane sunt exploatai n special prin munc
aproximativ 1,2 milioane de copii traficai n forat (n agricultur) sau prin obligarea la
scopul exploatrii prin munc; rapoartele ceretorie i furturi.
O.N.G.-urilor13 estimeaz c mii de biei i n general, profilul minorului romn
fete mai mici de 13 ani sunt traficai din i n traficat n scopul exploatrii de orice fel15,
interiorul Europei de est pentru munc forat, prezint urmtoarele caracteristici i
cerit, flirt, iar Banca Mondial indic faptul c comportamente:
peste un milion de copii muncesc de la vrsta nivelul sczut de educaie. Marea
de 5 ani i nu au acces la apa potabil. majoritate a minorilor au un nivel redus de
Consecinele i traumele suferite de educaie, 74% pentru anul 2008, respectiv
minorii victime ale traficului de persoane sunt 53% pentru 2009 aveau finalizate numai
profunde determinnd tulburri studiile gimnaziale;
comportamentale, afeciuni psihice, disfuncii vulnerabilitatea crescut la vrsta
n capacitatea de integrare i socializare. cuprins ntre 14-17 ani;
Instituiile publice i private, naionale i vulnerabilitatea crescut a fetelor,
internaionale continu eforturile de ele reprezentnd principala categorie
combatere i prevenire ale acestui fenomen, minorilor romni traficai n interiorul
iar conform unui studiu recent publicat de granielor rii noastre ct i n alte ri;
Agenia Naional mpotriva Traficului de conform statisticilor privind situaia
Persoane, Traficul de copiii n Romnia. familial a minorilor victime ale traficului de
Studiu asupra procesului de recrutare persoane, marea majoritate a minorilor provin
disponibil pe site-ul Ageniei anitp.mai.gov.ro, din familii biparentale. Conform studiului
minorii se afl ntr-o poziie de vulnerabilitate recent demarat i publicat de ANITP, n cadrul
generat de intercorelarea factorilor personali acestor familii biparentale exist numeroi
(gradul de maturitate, nevoia de factori ce pot conduce la intrarea minorilor n
independen, lipsa experienei de via, trafic: violen domestic, familie conflictual,
educaie), familiali (dezorganizare, familie familie dezorganizat, lipsa relaiilor de
conflictual, omaj, migraie, educaie, lipsa comunicare ntre membrii familiei, lipsa
resurselor financiare, lipsa comunicrii) i afectivitii, familie afectat de srcie i
socio-economici (srcie, izolare, discrepane omaj, anomia manifestat n familie,
rural/urban) etc. neglijena familiei fa de situaia copiilor

14
Raport anual ANITP 2009 R.N. Ungureanu,
Bianca Tuncay, M. Cazacu Raport privind situaia
13
OIM, Trafficking in Women and Children, traficului de persoane n Romnia 2009,
Moldova. Barometrul opiniei publice Republica Agenia Naional mpotriva Traficului de
Moldova CSOPI Taylor Nalson Sofres, ianuarie persoane I.G.P.R., Bucureti, 2010, p.19-20.
15
2001. Idem, p.21-22
~ 144 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
(educaie, mod de petrecere a timpului liber n general, profilul victimei traficate
etc.). Vulnerabilitatea minorilor provenii din intern16, prezint urmtoarele caracteristici i
familii monoparentale, dei este cantitativ mai comportamente:
redus, poate fi generat de incapacitatea o Marea majoritate a victimelor
printelui de a supraveghea sau asigura toate traficate intern sunt femei, mai mult de din
cele necesare unei bune dezvoltri fizice i total, (82%), spre deosebire de 79% n 2008;
mentale a copiilor. o Majoritatea victimelor au fost minori
nivelul de informare sczut al (67,5%-98 minori), dintre care 82% au fost
minorului i al prinilor cu privire la condiiile fete;
de munc n strintate; o Populaia masculin nu a nregistrat
gradul de maturitate i nelegere nicio cincime din populaia victimelor traficate
sczut a riscurilor, a relaiilor, proceselor i intern;
normelor sociale conforme cu vrsta i lipsa o Cifra victimelor minori a fost cu mai
experienei de via; mult de dou ori mai mare dect a victimelor
vulnerabilitatea copiilor rmai acas adulte;
n urma migraiei prinilor n strintate; o Recrutarea n traficul intern a fost
existena unui anturaj de prieteni, realizat, pentru 47% din cazuri de ctre
cunotine ce nu se pot conforma valorilor i persoane cunoscute victimelor sau care fceau
normelor acceptate de societate; parte din cercul de prieteni, iar pentru 34,5%
factori personali (dorina de din cazuri, recrutarea a fost realizat de ctre
independen financiar, teribilismul specific persoane necunoscute anterior victimelor, cu
vrstei i rebeliunea, sexualitatea, dorina de care, probabil au intrat n contact n momentul
evadare dintr-un mediu abuziv sau de evadare prezentrii ofertei; pentru restul cazurilor
din srcie etc.); identificate, recrutarea a fost realizat de
vulnerabilitatea copiilor la spaiul ctre parteneri sau soi, vecini sau alte rude,
virtual prin utilizarea i accesul nemijlocit la etc.
noile mijloace de comunicare i socializare o Diferenele ntre proveniena
(internetul, tehnologia bluetooth, etc) fr a victimelor urban/rural nu este foarte mare
deine informaiile necesare cu privire la pentru a putea considera unul dintre aceste
riscurile ascunse ale utilizrii i relaionrii medii ca fiind un mediu de vulnerabilitate;
virtuale cu persoane necunoscute. mediul urban a nregistrat o uoar diferen
fa de rural, 54,5% dintre victime;
Profilul victimelor traficate intern o Principalele judee de provenien a
n ultima perioad (anul 2009) traficul traficului intern au fost: Iai (20 de victime),
17
intern a cunoscut o amploare a exploatrii Arge (16), Galai (16), Bacu (9), Constana
semenilor, cu 145 de victime identificate, (8); pentru mai multe detalii legate de
dintre care 52,5% (76 victime) au fost proveniena victimelor i principalele moduri de
traficate n anul de raportare. Comparativ cu exploatare n trafic intern, a se vedea Anexele 1
anul anterior, dar i cu 2007, cifra victimelor i 2.
traficate intern a sczut, ns amploarea o 59% dintre victime se ncadreaz n
fenomenului msurat prin raportarea la categoria de vrst 14-17 ani, putnd
totalul victimelor, indic o cretere considera astfel aceast vrst ca un indicator
procentual la 18% n acest an, spre al vulnerabilitii la traficul intern;
deosebire de 13% i 12%, procente extrase
din totalul populaiei de victime identificate n
2008, respectiv 2007.
16
Totalul de 145 de victime identificate R.N.Ungureanu, Bianca Tuncay, M.Cazacu
intern, duce la situarea traficului intern pe Raport privind situaia traficului de persoane n
locul al treilea, dup Spania i Italia, n topul Romnia 2009, Agenia Naional mpotriva
destinaiilor victimelor ceteni romni, Traficului de Persoane I.G.P.R., Bucureti, 2010,
aceast poziionare fiind identic cu cea din p.32-35
17
anul precedent. Judeul Galai a fost printre principalele
judee ale traficului, att n trafic intern ct i n
trafic extern cu destinaia Italia i Spania.
~ 145 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
BIBLIOGRAFIE: 5. Dan Banciu, Sorin M.Rdulescu,
Evoluii ale delincvenei juvenile n Romnia.
1. Acad-I. Coteanu, Luiza Seche, Mircea Cercetare i prevenire social, Editura Lumina
Seche, Alexandra Burnei, Elena Ciobanu, Lex, Bucureti, 2002
Eugenia Contra, Zorela Crea, Valentina 6. S. M. Rdulescu, Monica C. Ptrioara,
Hristea, Lucreia Mare, Elena Stngaciu, Zizi Abuzul sexual asupra copiilor, Editura Lumina
tefnescu-Goang, Tatiana ugulea, Ileana Lex, Bucureti, 2003
Vulpescu, Dicionarul Explicativ al Limbii 7. I.C. Ichim, Minorul n reglementrile
Romne, Editura UNIVERS ENCICLOPEDIC, europene, Editura Timpul, Iai, 2003
Bucureti, 1998 8. Gabriela Alexandrescu, Georgeta
2. "Declaraia O.N.U. privind principiile Punescu, Daniela Munteanu, Daniela
fundamentale referitoare la administrarea Nicolescu, Iulia Niulescu, Diana erban, Petre
justiiei pentru victimele infraciunilor i ale Matei, Bogdan Barbu, Mircea Dumitrescu,
abuzului de putere", adoptat de Adunarea Victor Nicolescu, Ghid de bune practici
General O.N.U. prin Rezoluia 40/34 din 20 pentru asistarea copiilor victime ale traficului
noiembrie 1985 n scopul exploatrii sexuale, publicat de
3. R.N. Ungureanu, Bianca Tuncay, M. Organizaia Salvai Copiii Romnia n cadrul
Cazacu Raport privind situaia traficului de Proiectului Save the children Child
persoane n Romnia 2009, Agenia Trafficking Regional Response for South East
Naional mpotriva Traficului de persoane Europe, Bucureti, Martie 2004
I.G.P.R., Bucureti, 2010
4. Sven-Axel Mansson, Studii,
Universitatea din Sund, coala Superioar de
tiine Sociale (Suedia), 2004

~ 146 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

CRIMINAL PROFILING

Drd. Alexandra NISTOR-LUNG


Academia de Poliie A.I.Cuza Bucureti
alexian@yahoo.com

Abstract:
The purpose of the article is the present criminal profiles that reflect the reality as it is. The
profiling usually consists of serial killers because the conclusion of the research and the
controvese around them conducts to valuable information for research.
Thus, we will take into consideration various cases of this type criminals, their motivation
and way to operate to check if the proposals made are still valable.

Keywords: criminal profiling; serial killer; victim.

Una dintre cele mai bine-cunoscute plecare tiinific puternic. Cu toate acestea,
modaliti de profilare penale (criminal majoritatea oamenilor nu au idee ct de
profiling) n mass-media este filmul Silence of eficient este profilare, s nu mai vorbim i de
the Lambs (Tcerea mieilor), de Thomas Harris. modul cum funcioneaz.
Mai multe spectacole de televiziune au fost Scopul acestui articol este a reglementa
bazate pe premisa de criminal profiling, ideile din mass-media i de a prezenta
inclusiv Millennium, Profiler i chiar i X-Files. profiluri care s examineze critic realitatea.
Este interesant s reinei c toate aceste Iniial aceste abordri criminal profiling pot fi
portrete populare de profilare sunt oarecum examinate detalii, subliniind diferenele i
inexacte, deoarece acestea sugereaz c asemnrile dintre abordri. Profilarea este de
profilarea este o problem oarecum analog cu obicei realizat pe infractori n serie deoarece
o capacitate psihic recognitiv de calificare. mpreun cu unele din concluziile cercetrii i
Cei care practic profilarea de tip criminal au controversele din jurul acestora conduc la
susinut c, Criminal profiling este alternativ informaii foarte valoroase pentru cercetare.
o tiin sau o art, n funcie de cei ce te Abordrile pentru criminal profiling sunt
ascult. Chiar i cei care mrturisesc c este examinate adesea n lumina a dou criterii
mai mult o art dect o tiin (Ressler & pentru o tiin: nevoia de o paradigm i
Shachtman, 1992) sunt pe punctul de a cerina de falsifiability. Suportul empiric i
presupune c studiile tiinifice vin n sprijinul problemele aprute cu fiecare dintre abordri
afirmaiilor i au valoare de utilizare. Totui, vor fi discutate, se vor alctui studii care
una din cele mai mari obstacole n calea empiric au examinat profilului. S-a ajuns la
acceptrii criminal profiling este c nu exist concluzia c actualele abordri la profile nu au
un material cu studii tiinifice elaborat care nc nici o substanial nici suport empiric, dar
s susin revendicrile de profileri. Multe c ele nu au potenialul de a fi tiinific dac
dintre ageniile de aplicare a legii din ntreaga acestea sunt lucrat. S-a pus ntrebarea unei
lume sunt nc destul de sceptice fa de tipologii, motivaii i mod de operare
munc de criminal profiling. Holmes i Holmes particular al criminalilor cu comportament
(1996) observ c un profil de infractor este, sistemic, cunoscui sub numele de criminali n
de obicei, atribut celui n care poliia a epuizat serie (serial killers). Aceste reflexii teoretice
toate celelalte metode. nu sunt invenii ale unui cercettor, ci nite
Tehnici, cum ar fi analiz ADN-ului, analize constatri venite din cazuri concrete, ale cror
medico-legale au devenit eseniale pentru dosare, dup o condamnare definitiv, pot fi
ancheta modern, pentru c exist un punct de consultate de ctre profesioniti, pentru a

~ 147 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
stabili criteriile comune i clasificrile n Cu mama sa, el ntreine relaii, adesea
interesul pedagogic folositor practicanilor. conflictuale, dar ei continu s triasc ca o
n consecin, n ceea ce urmeaz, se vor familie, sub acelai acoperi. Ea este angajat
lua n considerare, mai multe cazuri de acest la un colegiu de fete, unde, n trecut, naintea
tip de criminali, motivaiile lor i modul lor de seriilor de crime, lui Ed i plcea s vin s o
operare, pentru a verifica dac propunerile caute, la sfritul zilei, probabil pentru a avea
fcute rmn valabile. ocazia s se apropie de eleve. Dar, remarcnd
Astfel se vor prezenta mai nti cazurile c tnrul a devenit dintr-o dat att de atent
mai cunoscute, de mai multe ori amintite n cu mama sa i bnuind c-i acorda atenie
lucrri duse sau publicate n francez, de ctre pentru a-i face cunotine feminine, ea i
autorii citai n bibliografie (Ressler, Douglas, interzice s mai revin la colegiu i l jignete,
Bourgoin, Negrier-Dormont, etc.), ca cele ale spunndu-i c aceste fete sunt mult prea
lui Edmund Kemper, Ted Bundy i ali mari bune pentru tine. Evident, aceast
prdtori umani. Dup aceea, vom evoca un apostrofare sever nu constituie punctul de
numr de cazuri mai puin cunoscute n Frana, justificare al atrocitilor pe care el le va
cu trsturile lor specifice. Ucigaele n serie comite, dar ar putea constitui un factor care ar
i cuplurile de criminali n serie vor fi, de altfel contribui la ura pe care el o mrturisete fa
amintii. de acest gen de fete n general. El nu i
Un criminal n serie de mai multe ori cunoate victimele nainte de a le lua cu
amintit este Edmund Kemper din Santa Cruz, maina sa i nu are, deci, nici o antipatie
California, Statele Unite ale Americii. Fiind personal n ceea ce le privete. Singura lor
nc minor, el i omoar bunicii pentru a vin, n ochii lui, este aceea de a fi eleve ale
vedea ce nseamn s i omori bunica, i acestui colegiu. El nu atac niciodat alte fete.
ispete pedeapsa ntr-o instituie pentru Este o alegere pornit din perversitatea sa
minori criminali, revine s locuiasc cu mama moral. Cte mame interzic copiilor lor
sa i gsete de lucru n domeniul de osele anumite cunotine, fr ca ei s devin
i pduri, ceea ce i d ocazia s cunoasc criminali? Este imposibil de uitat c fiind nc
regiunea pe care o cutreiera cu maina. copil, Kemper i-a omort cu snge rece, dintr-
Inteligent i nostim, el leag prietenii cu o curiozitate morbid, bunicii. Fantasmele
membrii comisariatului de poliie din oraul ncolesc deja n imaginaia sa.
su, mpreun cu care el i petrece timpul La proces, coed-killer-ul i explic
liber, seara, dup lucru, bnd cteva pahare faptele prin dorina de a-i domina i de a-i
ntr-un bistro. Culmea integrrii sociale, el o distruge victimele. Violul este unul dintre
curteaz pe fiica comisarului, care l invit la mijloacele de a le umili, potolindu-i poftele,
dejun ntr-o duminic la prnz. n ceea ce voina de a le avea la dispoziie, de a le face
privete munca sa, patronul su se declar mai mult ru.
mulumit de serviciile sale. Dar acesta nu este scopul su suprem.
ntre timp, el omoar cteva colege care Orgoliul care l susine, ncepe s l fac s
fceau autostopul, care merg sau ies de la sufere, constatnd c presa se ocup mai mult
coala elegant, pentru fetele din burghezia de un alt criminal n serie dect de el. Pentru a
local. Porecla atribuit acestui criminal este face fa, el i organizeaz ultimele crime cu o
aceea de coed killer (criminal de colegiene). punere n scen nspimnttoare. El o ucide
Uneori el le violeaz, alteori nu, dar de fiecare pe mama sa, o violeaz, i smulge laringele pe
dat el le tortureaz cu cruzime apoi le care l arunc la gunoi, apoi o tortureaz i
omoar, decapitndu-le i ngropndu-le ucide pe prietena acesteia i le pune capetele
capetele n grdina familiei. Corpurile le pe placa cuptorului i le strpunge cu sgeile
arunc n mare sau la un col de pdure. Cu unui joc. Dar speranele sale se spulber
ocazia ntlnirilor amicale, el se informeaz constatnd c media ignor nc izbucnirile
fa de poliiti de evoluia investigaiilor sale i decide s se deosebeasc altfel:
despre criminalul tinerelor fete, rmase nc abandonndu-se prietenilor si, poliitii.
fr succes i le dorete s l prind pe acest Condamnat pe via, el este considerat
tip monstruos. Aceasta este o sfidare care l vedet de necontestat a nchisorii din
umple de mndrie. Vacaville. Mndria sa este copleit de atenia

~ 148 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
pe care agenii FBI, criminologii i jurnalitii i- n casa ei, de unde cele dou surori ale sale au
o acord, solicitnd interviuri pentru a plecat deja. Alegerea victimelor: eleve de
descoperi profilul psihologic i modul de colegiu, burghezia nstrit. Motivaia: dorina
operare al acestui tip de criminal. El se de dominare, de distrugere, de control. Mare
consider c un fel de profesor al capacitate de manipulare pentru a mbarca n
poliitilor, drept cineva care i ajut s i main fetele, nainte de a le agresa, prin alura
cunoasc mai bine meseria, descriindu-le sa de om serios. Senzaii tari n timpul torturii.
senzaiile, motivaiile, modul su de operare. Antropofagie, necrofilie i decapitare.
n ciuda a toate acestea, s ne amintim c la Orgoliul extrem. La interogatoriu, el
ntrebarea dac el tie ce ar face, dac ar declar: Ceea ce vreau, cu ardoare, este s
beneficia de graierea guvernatorului pentru asist la moarte i s savurez triumful pe care l
bun purtare n nchisoare, el d un rspuns asociez, propriul meu triumf asupra morii
sincer: ce a face? singurul lucru ce mi place altora ... Eu vreau s triumf asupra victimei...
s fac: s ucid! Este o victorie personal Ce triumf glorios
ntr-o lucrare anterioar (Criminologia al unui colos musculos i supranarmat, asupra
actului, studiul despre criminali n serie, Litec unei adolescente fr aprare i siderat de
1995), am fcut fie individuale ale unui fric?!!
numr mare de criminali cu comportament Alegerea cu grij a victimelor pe care el le
sistemic, printre care i Edmund Kemper. utilizeaz; dup placul su, fr nici o mil n
Avem un numr mare de constatri care faa lacrimilor i rugminilor care fac s i
confirm propunerile de tipologie, motivaiile creasc plcerea mortal. Nici o remucare n
i modul de operare. De fapt: Alura fizic: timpul povestirii faptelor. Din contr, are un
mare, mai mult de doi metri, 130 kilograme, fel de jubilare atunci cnd le evoc, n faza de
nfiare obinuit a unui om obinuit. pregtire atent a modului de operare. Un
Integrare n societate: bun. Lucru normal, kit de mod operator se afl mereu n maina
sociabil, adres fix, caliti de relaionare sa i portiera din partea pasagerului este
excelente. El merge cu regularitate la ntlniri traficat, aranjat, pregtit pentru a putea fi
fixate cu psihiatrul su pe care el este obligat blocat de la locul ei. Faza de pnd este plin
s-l vad, imediat dup eliberare, dup de iretlicuri, ca i alegerea victimelor. El nu ia
condamnarea n urma asasinrii bunicilor lui, n main dect fete bune de aparen
dar el l neal pe psihiatru minind c i ia cu serioase i i d aere linititoare. Faza de
contiinciozitate medicamentele prescrise i tortur este foarte crud, cu sau fr violul
c se simte echilibrat. n ziua cnd medicul i consumat. Decapitarea i, uneori, violul post-
semneaz certificatul oficial vindecat, mortem. Armele utilizate sunt specifice pentru
nepericulos, el are deja capetele tiate ntr-o a aciona foarte aproape: mini goale, fular,
lad din maina sa parcat n faa cabinetului. ciocan, arm alb, arm cu foc automat.
Poliitii l consider drept un biat simpatic, Perfect organizat, Kemper are grij s aib
plin de umor i nu cred n vinovia sa dect n la ndemn scule pentru a dezmembra i
prezena probelor pe care el nsui le prezint. pentru a decapita. El transport prile
Fata comisarului este tratat cu consideraie. corpurilor n locuri diferite, dup ce le-a
Inteligen: foarte mare, mai mult de 140 pe fotografiat cu aparatul polaroid. Uneori el
scara coeficientului intelectual unde 100 este pstreaz pentru consumul personal, pri ale
deja foarte bine. Antecedente medicale i corpurilor, gndindu-se c el posed
judiciare: urmeaz tratament psihiatric urmat victimele mncndu-le. Dup fiecare fapt, el
de un certificat vindecat i antecedentele de i cur bine maina, scena crimei i
criminal minor considerat ca perturbat. instrumentele folosite
Antecedente familiale: mam instabil, Prin contactul direct cu poliitii care caut
divorat, alcoolic, foarte solidar i prezent Coed-killer-ul, fr a ti c el este aproape, el
n timpul primului su proces pentru i duce la ndeplinire ultimele faze ale
asasinatul bunicilor lui, dar neplcut atunci modului de operare, acela de a sfida cu
cnd a fost eliberat. Ea i reproeaz propriile mndrie forele de ordine i de a se interesa
sale eecuri conjugale (partenerii si au plecat asupra evoluiei investigaiilor. Cum aceasta
din cauza lui) dar ea accept ca el s locuiasc stagneaz, satisfacia lui este dispreuitoare.

~ 149 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Este important de precizat c acest tip de Este sigur c fiind rnit n orgoliul su i
criminal este capabil s se abin dac vrea. probabil n inima sa nc sensibil, la
De fapt, ntr-o zi, Kemper ia n maina s o sentimente, dar rzbunarea sa slbatic
mmic tnr cu bebeluul ei. Fantasmele mpotriva fetelor inocente, relev fapte care
sale deja l acaparaser, imaginndu-i ceea ce sunt ceva mai mult dect o revan.
va face celor dou victime, n acelai timp, el Deoarece modul su de operare nu este doar o
remarc n ultimul minut c un om, aparent, pedeaps simbolic a fetelor blonde, ci i
soul femeii, schimb semne cu pasagera. expresia unei fantasme morbide, bazat pe
Temndu-se c omul va nota numrul plcuei canibalism i necrofilie (raporturi sexuale cu
de nmatriculare, el o d jos pe femeia cu cadavre sau, n unele cazuri, cu pri ale
bebeluul sub un pretext inventat. Deci, chiar cadavrelor, de cele mai multe ori dezgropate).
i n plin fantasm criminal, el este nc Ultima sa victim, o fat mai puin de
capabil s renune dac interesul su i-o cere. doisprezece ani este atras ntr-un desi al
Trebuie doar s vrea, s se hotrasc. grdinii publice, sub pretextul de a cuta un
n consecin, trecnd pe scurt n revist cel pierdut, apoi torturat i omort ntr-un
mrturisirile i probele cazului Kemper, se mod atroce. Nu este, cu siguran, o victim de
pare c propunerile formulate corespund substituie a fostei iubite pierdute.
faptelor reale. Potrivit fiei sale: nfiare: tnr frumos,
Un alt caz mediatizat este acela al lui Ted galant, bine crescut, cu inut ngrijit.
Bundy din Seattle, vestul Statelor Unite ale Integrare social: perfect, chiar i n viaa din
Americii. Este un tnr cu o apariie asociaie (SOS sinuciderea) ct i n
seductoare i foarte inteligent. El lucreaz, pe responsabilitile valoroase (echipa unui
de o parte ca voluntar umanitar ntr-o candidat guvernator). Crescut ntr-o familie
structur SOS sinuciderea unde el este o iubitoare, copil rsfat. Antecedente
vedet n ajutorul dat celor depresivi, psihiatrice absente, antecedente judiciare
candidai la sinucidere care l cheam i i cer absente. Copilrie: elev i student ambiios,
ajutorul pentru a-i ridica moralul i, pe de alt rezultate bune colare, studii de Drept. n faa
parte, membru al comitetului de conducere al Curii, el insist s se apere el singur,
unui candidat guvernator, ceea ce presupune considerndu-se mai bun avocat dect
caliti remarcabile de inteligen i de membrii Baroului. Inteligen: deasupra
abilitate. Bundy provine dintr-o familie a micii mediei.
burghezii i urmeaz studiile superioare Motivaii: cutarea senzaiilor tari,
universitare. Viaa sa privat (partea canibalism i necrofilie, prin tortur i crim.
cunoscut a aisberg-ului), se desfoar ntr-o Aceasta ar putea fi interpretat ca o rzbunare
relaie de concubinaj fr conflicte cu o prin persoane interpuse (victimele dintre el i
tnr, mam a unei fetie. Niciodat nu a fosta logodnic), dar modul su de operare
existat nici cea mai mic reclamaie din partea scoate la iveal o perversiune moral i o
femeii. Este adevrat c la adolescen el afl slbticie excepional, care depete scopul
cu stupoare c sora sa mai mare este de fapt rzbunrii.
mama sa i c prinii si sunt de fapt bunicii Ambiia de dominare, de control a
si. Dup aceea, ndrgostit de o fat blond, situaiilor i de manipulare. Anterior a fost
el o cere n cstorie. Dup ce a spus da, fata pus n eviden tendina de a domina asupra
s-a retras fiindc tatl su consider c tnrul altuia, de a pstra controlul asupra situaiilor,
Ted nu face parte din ptura lor social, mai chiar i dup condamnarea sa la moarte i, mai
elevat. Cu siguran c aceasta nu este doar o ales aceea de a-i manipula pe cei care ar fi
ntmplare, c dup refuzul umilitor al fetei, el putut s-i aduc un avantaj. Nu propusese el
omoar fete blonde, dar cte persoane, crora poliitilor s-i ajute, asumndu-i crimele
le-au fost refuzate cererile n cstorie, devin pe care nu le-a comis, pentru a le permite s
criminali n serie? Nu este aceasta doar o nchid dosarele aflate n suspensie? Nu
ntmplare a vieii sentimentale a oamenilor, propusese el s devin consultant ataat al FBI
pe care mare parte dintre ei o trec prin n domeniul criminalilor n serie? Nu a vrut el
pierderi la un loc cu ctiguri? s mrturiseasc crimele nereinute de ctre
Curte ntr-un acces de sinceritate simulat i

~ 150 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
s conduc anchetatorii pe pistele unde el ar fi dou tipuri de criminali. Este un efect
ngropat i alte victime? De ce? Foarte simplu, colateral al culturii noastre mult
pentru c condamnarea sa la moarte s fie mediatizate, n care unii cred c tot ceea ce
amnat (sau anulat cu timpul), i pentru a pare important trebuie s treac prin
iei din nchisoare, pentru a cltori din ora n informarea largului public, cu identificarea
ora, ateptnd un moment de neatenie protagonitilor.
pentru a evada nc o dat, cum mai fcuse MEDIATIZAREA criminalilor devine din ce
deja mai devreme. n ce mai mult un blci al vanitii n rangul
S-i amelioreze sntatea: dup tortur, lor. De ce anumite crime sunt mai mediatizate
dup dezmembrare, consumarea i ngroparea dect altele? De ce anumite persoane
prilor corpurilor victimelor, el se simte mai (criminali sau victime) devin mai cunoscute de
bine. Uneori, el se ntoarce n unele locuri ctre public dect altele? De ce n aceeai
pentru a dezgropa victimele i a le folosi nchisoare se gsesc doi criminali cu mai
prile la care rvnete, att din punct de multe victime i unul este mai cunoscut i
vedere canibal ct i sexual. Mod de operare: cellalt rmne necunoscut, n ciuda faptului
faza de pregtire este ndeplinit prin c amndoi au acionat cu aceeai cruzime? De
antebraul din ipsos care ascunde mciuca; ce anumite procese provoac micri, tulburri
prin traficarea portierei mainii. Prin falsele naionale cu implicarea unor personaje, mari
cri de vizit de poliie i ctuele pe care el din stat i altele, de aceeai factur, se
le pstreaz n main, pentru a impresiona i deruleaz ntr-un climat mult mai linitit? De
pentru a putea, mult mai uor, s ia victimele ce criminalii care altdat cutau discreia
la bord: prin crile pregtite ca pretext pentru slilor de tribunal accept i chiar provoac
a cere unei tinere s-l ajute s le aranjeze n luminile de ramp ale teatrului vieii? De ce
lad, argumentnd c este handicapat cu vechii membrii ai bandelor organizate de
antebraul. fabricani i de vnztorii de droguri, autori a
Pnda n campusul universitar sau n alt milioane de victime prin supradoz, povestesc
parte, pentru a gsi o tnr blond. la televiziune, dup eliberarea lor i cu o
Apropierea cu curtoazie i linititoare, aparent satisfacie, vechiul lor mod de
pn n momentul agresiunii. Inventivitatea operare eficace i sfidrile pe care le
pretextelor. Torturile crude, omorrea de lansaser poliiei, n loc s se gndeasc la toi
foarte aproape, organizarea cu atenie a acei copii ucii prin actele lor? De ce operele
pedepsei. Ambiia de a controla evoluia semnate de foti criminali au succes n
investigaiilor i de a-i asigura el nsui librrii? De ce atia criminali vorbesc despre
aprarea n faa Curii. Ce a fcut el? Zeci de dorina lor de revan asupra societii
crime, probabil mai mult de o sut, dar Curtea mulumit unei celebriti chiar i postume, ca
grbit s l condamne, nu a reinut cu probe, acest criminal de la zoo din Londra care
dect treizeci i ase, suficiente pentru a-l spunea c a tri fr a fi din punct de vedere
condamna la moarte. n ciuda ncercrilor de a social, cunoscut, este ca i cum nu ai fi trit
manipula presa, poliia i comitetul de niciodat?
susinere care i trimit colete cu mncare i Rspunsul la aceste ntrebri i la altele pe
scrisori de dragoste, el este executat n care le-am putea pune, i gsesc cheia n
ianuarie 1989. ATRACIA NARCISIST a mediatizrii, chiar de
Capitolul va evoca numeroase cazuri de o zi i n crile extrase de actorii din media
criminali care asasineaz numeroase persoane cresc printre evenimente ce se ntmpl.
printr-un singur act sau n scurt perioad de Frustrarea acelora care nu au fost alei se
timp. Motivaiile lor sunt n principal acelea revars uneori n ranchiuna tenace sau n
evocate anterior, dar uneori, o dorin de supralicitarea periculoas, cum vom sublinia
celebritate apare n comportamentul i n mai departe. A deveni celebru este, pentru
mrturisirile lor. Aceast cutare de unii dintre ei, un fel de rzbunare mpotriva
mediatizare este un element specific societii care, pn n acest moment i ignor
criminalilor n serie. De unde, constatarea c, sau i trata sub valorile pe care ei i le acordau.
n ultimul timp, este din ce n ce mai dificil s Pe de alt parte, exist i a existat mereu
trasm nite limite total distincte ntre cele un fel de FASCINAIE MORBID fa de marii

~ 151 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
criminali, considerai puternici, inteligeni, 26 de victime sunt plnse, unele moarte pe
capabili s nfrunte singuri interdiciile sociale loc, altele au fost grav rnite i mutilate.
i s i bat joc mult timp de structurile de Urmrirea a durat mai mult de optsprezece
rspuns sociale (mai ales de poliia judiciar). ani. Fiecare colet conine o bomb ndeajuns
Cte crime au fost comise imitnd unul sau alt de periculoas pentru a omor mai multe
mod de operare cunoscut de la vreo Vedet persoane deodat. Autorul, Thomas Kaczynski,
a crimei? Filmul Scream a suscitat a fost arestat n 1996, la caban sa construit
numeroase crime cu asasini mascai i din bitum n mijlocul pdurii de pini din
mbrcai ca i criminalul din aceast ficiune Montana, fr ap i fr electricitate, unde el
(a se vedea concluziile). tria singuratic de mai muli ani. n acest
Este, atunci, de neles, c, criminalii n moment el are 35 de ani. Urmeaz i altele,
mas sucomb, chiar i ei, la sunetul sirenelor omornd i rnind pe cei care primeau coletul.
celebritii i pregtesc o caset video cu un Anchetatorii ntrzie s fac legtura ntre
mic discurs pe care apropiaii l vor pstra ca toate aceste cazuri, din cauza diviziunilor
amintire, dup ce, n prealabil, l-au dat celor teritoriale a investigaiilor, dar sfresc prin a
de la media. Terorismul ideologic i politic a suspecta existena unui singur criminal.
practicat mereu exaltarea mediatic a crimelor Punctele comune care permit apropierea:
lor, prin revendicrile atentatelor, dar acesta modul de operare repetitiv i faptul c
servete, n ochii lor, cauzei i nu vanitii destinatarii aparin mediului universitar,
artate pe plan social, al executantului. Dar, n aeronautic i tehnologic. De unde i porecla
zilele noastre, indivizii vinovai de crime n dat de media acestui criminal necunoscut:
mas, argumenteaz uneori prin dreptul la Unabomber (universitate-bomb).
celebritate mediatic. Un exemplu, printre Investigaiile stabilesc faptul c intele sunt
attea altele: tnrul J.O. din Sacramente mai ales profesori sau patroni ai liniilor
Statele Unite ale Americii, doboar cinci aeriene sau chiar tehnicieni n informatic.
persoane ntr-o zi, n 8 septembrie 2001, ca i Ancheta avanseaz dar autorul rmne
ali criminali cu reputaie. Ambiia s se necunoscut i atentatele continu. ncepnd
topete ntr-un eec total, deoarece la din 1985, noi bombe ucid un vnztor de
arestarea sa, toat presa audio-vizual a lumii materiale informatice, mutileaz profesori ai
s-a concentrat, n acea zi de 11 septembrie pe Universitii Yale i din San Francisco, apoi
atacul terorist mpotriva turnurilor din New- decapiteaz un cadru superior al unei
York i a unei aripi de la Pentagon. companii petroliere. Printre ultimele crime ale
Decepionat, el adaug o a asea moarte n lui Unabomber este uciderea unui membru
palmaresul su. eminent al Asociaiei forestiere din California,
Crimele n mas cele mai frecvent ntlnite att de sfiat nct prile corpului su
au ca trsturi: ranchiun, ura i rzbunarea trebuie s fie ambalate n unsprezece
personal; crimele intrafamiliale din interes recipiente diferite. Biroul Federal de
material, din interes egoist al faimei personale Investigaii (FBI) intervine n cutrile
sau din gelozie; crimele odioase; motivaii ntreprinse pe teritoriile mai multor state. El
aparent iraionale. se concentreaz pe modul de operare i
Exemplul clasic al criminalului n mas, solicit stabilirea profilului psihologic. n ceea
teroristul ideologic, politic, religios, este prea ce privete modul de operare, s-a constatat c:
mult n centrul mediatizrii mondiale actuale, Coletele au acelai ambalaj, mici lzi, fcute
pentru ca noi s nirm lista cazurilor de mn. Instrumentele explozive sunt de tip
ntmplate aproape n fiecare zi n lume. artizanal, confecionate de mn, cu fire de
Europa i chiar i Frana, Londra, Statele Unite lamp, cu uruburi i ntreruptoare, cu
ale Americii, Orientul Mijlociu sau cel stngcie dar eficace confecionate n jurul
Apropiat, Asia, Oceania sau Africa au pltit pieselor de metal, mereu identice.
preuri dureroase. Cazurile lui Unabomber, Era vorba, deci, dup acest profiler, despre
terorist n nume personal: aisprezece un fost coleg al victimelor vizate, care ar fi
atentate cu colete capcane cu exploziv sunt lucrat n cadrul acestor specialiti i care ar
atribuite unui fost diplomat al Universitii trebui s fie destul de n vrst pentru a avea
Harvard i profesor de matematic la Berkley. un trecut profesional i destul de tnr pentru

~ 152 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
a fi capabil s i asume viaa n mijlocul contacteaz FBI i le ncredineaz scrisorile
naturii i s-i confecioneze bombele. Acest fratelui su.
profil de mare calitate a fost fcut cu zece ani Anchetatorii constat asemnrile, adic
naintea arestrii lui Unabomber, aprobat de aceleai greeli de ortografie. Ei pot, de acum
John Douglas, director al unitii specializate nainte, s dea un nume lui Unabomber. Mama
al FBI, dar ndeprtat de ctre anchetatori acestor doi frai ncearc s-i apere fiul i s
care preferau s lanseze pistele propuse de descrie agenilor un portret favorabil al lui
cellalt profiler, aceea a unui lucrtor n Theodore, ca fiind sensibil i calm, incapabil s
aeronautic, n jur de treizeci de ani. Mai bine fac cei mai mic ru, dar toate rmn fr
de zece mii de suspeci au fost interogai fr ecou.
rezultat i mai bine de un milion de dolari Arestarea are loc dup o urmrire de mai
investii n cutri care au durat aproape dou multe sptmni, cu ajutorul instrumentelor
decenii. sofisticate puse n jurul micii cabane: satelit
Identificarea are loc, n sfrit, mulumit spion, detector cu infrarou, elicopter etc.
unei greeli ale lui Unabomber: dorina sa pentru a nconjura tot ceea ce se gsea n acel
narcisist de celebritate. Jignit n orgoliul loc misterios. Un mare numr de ageni stau
personal de atenia mediatic acordat unui acolo zi i noapte, pentru a nconjura cabana
terorist care a pus o bomb care a distrus suspectului. Nu se putea ti dac ea nu era
Oklahoma City (McVeigh), el nu admite s i se pregtit s explodeze. La sfritul asaltului,
fure locul de vedet. Astfel, el trimite o percheziia scoate la iveal prezena
scrisoare lung la trei organe importante de materialelor ce compun instrumentelor
pres care sunt New York Times, Washington explozive, i de asemenea o bomb deja
Post i Penthouse, trasnd un rechizitoriu construit. Caietele de notie conin detaliile
sever de 35 de pagini mpotriva dezvoltrii fabricrii. Theodor Kaczinski a fost arestat
tehnice i mpotriva vinei societii industriale pentru detenie i fabricare de bombe. Dar
informatizate. Scrisoarea a fost semnat de ancheta continu mult timp pentru a face
Unabomber n numele unei asociaii fantom legtura ntre suspect i fiecare colet capcan.
pe care el o numea Freedom Club (Club al Suntem n martie 1998 cnd o dare de seam
libertii), dup care el aplica iniialele FC pe de la proces, publicat de ctre New York (
colete. Stilul acestei scrisori este empatic i care mi-a fost mprumutat cu amabilitate de
delirant, apropiat de discursul n vog n anul ctre Andre Bossard, profesor invitat la
1968, n mediul universitar din Michigan, Universitatea din Illinois), informeaz publicul
Illinois i Berkeley. c Unabomber pledeaz vinovat i
Expeditorul (rmne necunoscut n spatele colaboreaz la stabilirea faptelor, pentru a
clubului su care nu exist), cere publicarea elimina pericolul unei condamnri la moarte.
integral a textului su, n trei ziare. FBI ntre timp, experii psihiatrii i pun ntrebri
mobilizeaz un mare numr de ageni pentru a despre sntatea sa mintal. Este un fanatic
extrage un curriculum vitae al fotilor studeni ideologic responsabil de actele sale sau un
ai acestor coli din perioada anilor 1968. bolnav mintal iresponsabil din punct de
Munca este enorm i avanseaz lent; printre vedere penal cum susinea mama sa, fratele
numeroasele CV se gsete, de asemenea, su i avocaii? De altfel, acuzatul nu accept
acela al unui student cunoscut drept retras, deloc cea de a doua versiune despre persoana
neprezentnd nici un simptom particular de sa i propune o soluie de negociere utopic:
violen, numit Theodor Kaczynski. el cere s fie condamnat n prima instan,
Ancheta ia o nou ntorstur atunci cnd apoi ateptnd procedura de apel, eliberat pe
fratele acestui fost student citete n pres cuvnt i lsat s se ntoarc la caban s din
articolul scris de reprezentantul Freedom Montana. Justiia nu i accept propunerea.
Club care pare s fie faimosul Unabomber Actele lui Unabomber scot la iveal un
urmrit de decenii. n textul publicat, fratele criminal n mas, motivaia i armele utilizate
su descoper expresii i detalii care figureaz dar repetitivitatea modului de operare i
i n scrisorile pe care Theodore i Ie-a scris lui. mndria lui care n final l-a fcut s piard, l
Tulburat, dorind s se termine cu omorurile apropie de criminalii cu comportament
dar i fcndu-i procese de contiin, el sistemic. Este un caz pe ct de excepional, pe

~ 153 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
att de dificil de pus ntr-o categorie, perfect autoritile din inut. Ura sa este din ce n ce
delimitat din punct de vedere teoretic. mai mare, el fiind de mai multe ori recidivist,
Un caz clasic de crim n mas din de mai multe ori condamnat pentru pedofilie.
rzbunare este acela comis n inutul Zoug din El consider c aceste condamnri vin din
Elveia. Este un cartier linitit. Parlamentul se intriga judectorului.
reunete n ultimele joi ale lunii, ntr-o cldire Evident, este un caz de tulburare psihic
care nu beneficiaz de nici o protecie care s-ar putea trata, dar nimeni nu se
special, deoarece din cte ne aducem aminte, gndete la asta. El este luat drept comic care
aici nu s-a ntmplat niciodat nici cel mai mic provoac rsul. Cu siguran, nu este cel mai
act de violen. i totui, n 27 septembrie bun mod de a-l asculta. Chiar i apropiaii lui
2001, unsprezece parlamentari i trei minitrii refuz s-l ia n serios i se amuz de
au fost ucii i mai bine de zece reprezentani imprecaiile lui. n realitate, el triete nchis
ai forelor de ordine au fost rnii cu focuri de ntr-o singurtate bolnav, fr ajutor moral
arme i cu grenade. Criminalul este omer i exterior. Pn n ziua n care urc treptele
posed un arsenal militar demn de un lupttor parlamentului, el devine n sfrit celebru i
de elit, mbrcat cu o inut care sugera vag o pune punct tuturor grijilor, n acelai timp i
inut de poliist, cu casc i narmat pn n vieii i integritii corporale a attor oameni.
dini, el urca scrile parlamentului i trage n Cteva rezumate ale altor exemple de
trei parlamentari, doi brbai i o femeie, ieii ranchiun, de ur i de dorin de rzbunare
s fumeze o igar. care provoac mori multiple comise la
Intrnd n sala de reuniune, el declaneaz intervale scurte de timp.
un mcel. Cei care nu s-au aplecat destul de Criminalul n mas al Consiliului municipal
repede sub mese, au fost secerai de gloane. din Nanterre, Frana, s-a sinucis dup ce a
Banca n care era presa nu a fost menajat. La omort o parte a consilierilor. Opt femei i
sfrit, pentru a-i ncorona evenimentul, el brbai au murit n timpul exerciiului
arunca o grenad care a transformat sala n democratic al funciunii lor i aproape
ruine i propriul su corp, n cadavru sfiat. douzeci au suferit rni psihice i fizice. La
n maina parcat n faa parlamentului a sfritul edinei, asasinul narmat s-a ridicat
fost gsit un arsenal impresionant. De unde i din banca publicului, agitnd armele i trgnd
cum le-a putut procura? Modul de operare ar n cei alei. Oprit, el spuse c cel mai mare
putea s ne fac s ne gndim la un kamikaze regret al su este c nu a ucis pe toat lumea.
ideologic. Dar nu, povestea sa este diferit: De ce? El explic, ntr-o manier coerent i
trind modest n micul su studio, el observ lucid, inadaptarea sa social i c decis s se
mediul familiilor bogate din Zoug, dintre care sinucid din motive personale, el vroia s i
un numr de miliardari n vile somptuoase. exprime ranchiuna i s i duc la ndeplinire
Plin de resentimente, el depune un mare gestul printr-o lovitur mediatic care i-ar fi
numr de plngeri cu pretexte ciudate. Justiia conferit celebritatea care s i compenseze
nu l urmeaz i el se rzbun. Ultima dintre viaa mediocr.
plngerile sale l privete pe ofer de autobuz Este o persoan deja cunoscut pentru
care l-ar fi privit n mod ironic. El i atribuie tulburri psihice, dar acestea sunt considerate
oferului toat vina, beia la volan sau violena destul de uoare, pentru a putea dispune de
punnd viaa pasagerilor n pericol. Ancheta permis de port-arm. n timpul
ascult numeroi pasageri i constat c interogatoriului, el profit de un moment de
acuzaiile nu corespund cu realitatea. El neatenie al anchetatorilor i sare pe lucarn,
multiplic scrisorile de denunare dar, dup pentru a muri cteva etaje mai jos, pe trotuar.
verificri, ele sunt clasate. Atunci, ura sa n 1946, ntr-o cas din apropiere de
devine i mai mare. El spune c este victim a Reims, s-au descoperit cadavrele
unei organizaii mafiote care conduce ntreg proprietarilor i a ctorva prieteni care
inutul i care ar fi legat de toate structurile veniser n vizit, cu craniile sparte cu un
judiciare i administrative existente, toate topor. Chiar i pisica, era culcat pe
fiind mpotriva lui, aliate ntr-un complot. El pardoseala buctriei, cu gtul tiat. Ancheta
pretinde c este cineva important care atrage atribuie carnagiul unui fost angajat, concediat,
gelozia celor din jur, deci este hruit de care a venit pentru a se rzbuna.

~ 154 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
La nceputul anilor 1950, aproape de mbrcmintea unui personaj dintr-un film
Namur, n Belgia, un frizer, aflat n pragul horror: masc i mbrcminte neagr.
falimentului, bun tat de familie, cere un aptesprezece victime mor, altele sunt
mprumut unui client bancher. Acesta l refuz. rnite i n stare de oc. Dup acest carnagiu,
Nervos, frizerul se duce la domiciliul acestuia cnd se afla pe punctul de a fi prins, el se
care l-a umilit i l ucide, de asemenea i pe sinucide.
soia sa i pe alte persoane care se aflau la ei. n Statele Unite ale Americii, numeroase
Pn aici, este vorba despre o crim din cazuri de acest fel ar putea fi semnalate: doi
rzbunare sub efectul faptului c era nervos c liceeni din Littelton, n apropiere de Denver,
fusese refuzat. Imediat, fapta sa se complic: din statul Colorado, trag asupra colegilor i
el caut prin sertare i ia o sum de bani. profesorilor, rznd ca nite puti ntr-un
n apropiere de Rennes, n 1997, un fost blci. Cincisprezece copii i profesori au murit
amant decide s se rzbune pe femeia care l- pe loc, douzeci i trei au fost rnii, cu
ar fi fcut s se ndoiasc de virilitatea sa. El se siguran, foarte grav.
duce la ea acas, narmat cu puti i cuite i Un student la fizic, n oraul Iowa, omoar
trage mpotriva ntregii familii aflate de fa. n campusul universitar, n cteva minute,
Una dintre persoane a reuit s cheme patru dintre colegii si i rnete foarte muli.
jandarmii care vin repede i sunt ntmpinai Doi copii de unsprezece i treisprezece ani,
cu gloane. Rezultatul: nou victime ucise, din Johanesborg, ascuni n spatele unui
membrii familiei i doi jandarmi. arbore, trag cu un arsenal impresionant asupra
n Aveyron, n anul 2000, un fost so, care a colegilor i profesorilor aflai n curtea colii.
fost nelat dar a divorat imediat, emigreaz Premeditarea lor este diabolic: declaneaz
i se mut n Statele Unite ale Americii unde mai nti alarma de incendiu, se ascund i
i reface viaa. Fosta sa soie se recstorete ateapt ca toat lumea s fie n curte. Apoi,
cu amantul care are copii din prima cstorie ncep s trag.
i, un nou-nscut mpreun cu actuala soie. Un adolescent de 15 ani din Springfield, n
Primul so, batjocorit, plnuiete la rece Oregon, i ucide prinii, dimineaa devreme,
ranchiuna i revine n Frana pentru a o ucide apoi se ndreapt repede spre cofetria
pe infidel i pe copiii noului so, dar i pe liceului Turston, unde colegii lor iau micul
bebeluul, cruia i d foc. dejun nainte de intrarea la ore. Mai mult de
n Nepal, la Curtea din Katmandou, tnrul douzeci de copii au fost ucii. Unii au murit
motenitor al tronului i ucide prinii, fraii, pe loc i alii mai trziu. El are o mitralier i
mtuile, unchii, verioarele, n total nou mai multe arme de foc.
victime, cu snge rece, cu ajutorul unei Mai multe masacre au fost comise n
mitraliere, n timpul mesei. Motivaia sa este Statele Unite ale Americii cu ajutorul armelor
dat publicitii: rzbunare mpotriva de foc sau a armelor albe, cum sunt i cele din
prinilor care i refuzau cstoria cu femeia Edinboro, Pennsylvania, Pearl, n Mississipi,
iubit. West Paduchan n Kentucky sau Fayetteville
n regiunea parizian, un angajat al Casei din Tennesse, Vendetta, rzbunarea cu snge
de Economii, concediat fr motiv, dup rece, reminiscen a preistoriei, considerat
prerea sa, se rzbun, omornd persoanele de unii ca o datorie de onoare, narmate n
pe care le considera responsabile de mai multe coluri ale lumii, familii mpotriva
nefericirea sa, apoi, n timpul fugii, un ofer altor familii, clanuri contra altor clanuri, n
cruia el ezit s-i dea maina i o rnete ficiuni ca piesa Romeo i Julieta de
grav pe soia acestuia, ca de altfel i alte Shakespeare, unde familiile a doi ndrgostii
persoane luate ostatice n interiorul Casei de poart o ur de moarte, sau btaia pentru
Economii. eliminare ntre Horaii i Curiaii din Roma
n aprilie 2002, la Erfurt, n Germania, un antic i attea altele, nu fac dect s reflecte
fost elev de nousprezece ani intr n liceul la cazuri care se ntmpl n realitate.
care fusese elev i de unde fusese n anumite locuri, autoritile statului sau
exmatriculat pentru indisciplin. El este mediatorii voluntari ncearc s comunice i
narmat i trage asupra elevilor i profesorilor merg de la un clan la altul, pentru a gsi o
care i ies n cale. inuta sa imit

~ 155 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
soluie care s-i liniteasc, dar succesul Este sigur c una sau alta dintre soluiile
acestor medieri nu este nc total. sociale cere generaii ndelung educate n
Ce putem reine din aceste crime multiple acest spirit. Este vorba, deci, despre o anumit
din ranchiun, ur i din rzbunare? Mai nti, stabilitate a cultului valurilor de baz, cu
constatm c rzbunarea nemsurat a ajustri, cu mici modificri ale noilor
oamenilor preistorici, aplicat naintea generaii pentru a se adapta nevoilor i
elaborrii regulilor sociale, este nc prezent aspiraiilor fiecrei epoci. Dar este mult mai
n inuturile noastre, n ciuda unui numr greu s definim noiunea de libertate, de
important de legi care o interzic i n ciuda egalitate i de fraternitate, atunci cnd nu dm
publicitii, pe plan mondial, a drepturilor acelai sens acestor cuvinte.
omului i a tripticului libertate, egalitate, Libertate pn la ce limite n situaia n
fraternitate. care fiecare fiin are propria prere despre
n al doilea rnd, constatm faptul c aceast libertate? Sau aici se termin opinia
mentalitile oamenilor nu se formeaz cu unuia i ncepe a altuia? Criminalii mut, n
ajutorul textelor scrise, nici chiar prin fric de beneficiul lor, limitele raionale admise de
poliai i prin sanciunile mai mult sau mai ctre majoritatea oamenilor, n momentele n
puin severe. Munca pentru educarea spiritului care ei sunt autorii unor fapte rele, dar,
nu a gsit nc o metod eficient pe de-a- normal, se ascund n spatele limitelor trasate
ntregul. de societate, atunci cnd este vorba despre
Religia ar fi putut fi un vector i ea chiar propria aprare.
este uneori, dar multiplicitatea curentelor Egalitate, pe ce criterii? Cu siguran pe
interne ale fiecrei mari credine ale lumii acelea ale vocaiei egale ale drepturilor
(iudaice, cretine i islamice), ca i criticile pe omului i a obligaiilor egale n ceea ce
care le lanseaz unele ctre altele, le slbesc privete datoriile date de ctre tradiie i de
credibilitatea. Tendinele de apropiere se fac legile pe care societatea le d. Criminalii au
n forurile superioare, dar ele sunt nc slabe propria lor interpretare atunci cnd ei distrug
i puin urmate de marea mas a credincioilor aceast egalitate cu for sau cu rutate.
din fiecare rit, care au un trecut lung, de n ceea ce privete fraternitatea, este
generaii, timp n care nu au crezut dect n evident c nici nu se pune problema de a o
ceea ce le-a spus parohul lor. Deschiderea cuta n actele comise cu brutalitate i
spiritului este un proces lung i necesit mult cruzime.
munc de convingere, cu att mai mult cu ct Atunci, faptul c ranchiuna i ura se
interpretrile pariale i prtinitoare ncarc transform n acte de rzbunare sau de
anumite texte religioase cu o conotaie eliminare, de cele mai multe ori mortale, ar fi
violent mpotriva celuilalt. un eec al evoluiei civilizaiei bazate pe
Zen-ul budist invit la senintate i la drepturile omului, sau un semnal c dou
compasiune. Dar cte persoane fac cu secole de existen nu sunt de ajuns pentru a
adevrat aa? le nrdcina n mentalitatea tuturor?
Principiile Declaraiei drepturilor omului Cazurile evocate mai sus, comise de ctre
sunt seductoare dar nefolositoare cnd persoane responsabile penal, dup prerea
trebuie integrate repede n mentalitile experilor i dup mrturisirile lor lucide i
dominante ale civilizaiilor i ale culturilor coerente, sau comise de persoane care prefer
care aleg alte valori sociale ca puncte de reper s-i pun capt zilelor pentru a pedepsi pe
ca acelea ale rilor numite occidentale. Ce altul care li se pare vinovat sau duman,
trebuie s primeze: drepturile fiecrui individ scoate la iveal un vestigiu preistoric, mereu
sau drepturile supreme ale unui grup social? prezent n viaa cotidian a oamenilor. Pentru
Ce ar trebui s preferm, o reuniune a unor partizanii drepturilor omului, aceasta ar trebui
indivizi care ateapt ca societatea (statul) s-i s dea impresia c dinozaurii se plimb nc
respecte, cu datoriile mai mult sau mai puin pe strzi.
constrnse, sau mai bine o reuniune a unor Tipurile de infractori care alctuiesc
indivizi legai prin datoria fiecruia fa de organizat i dezorganizat dihotomii sunt
societate, cu un rspuns a acesteia, mai mult relativ simple i sunt, ca numele sugerat,
sau mai puin protector? personaliti organizate i dezorganizate.

~ 156 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Infractorul organizat este de obicei rezonabil este n cazul n care profiler-ul ncearc s
inteligent, dar un escroc cu o educaie reconstituie crima n capul lui sau a ei. Acest
sporadic i ocuparea forei de munc istorie. El lucru este n cazul n care profiler-ul ncearc
este adesea cstorit i social adept, cel puin s umble n pantofi, att a victimei ct i ai
la valoarea nominal, dar de obicei are o infractorului, orwhat mass-media i place s se
personalitate antisociale sau de psihopai. refere la intr n mintea criminalului. Ca
Crime Scene lsat n urm de ctre un profiler ncearc s determine modul n care
infractor organizat va arata semne de lucrurile s-au ntmplat, modul n care oamenii
planificare i control. Autorul infraciunii va s-au comportat, i modul n care autorul
aduce de multe ori arme proprii i restriciile, infraciunii a planificat i executat crima. De
care l va lua apoi cu el, dup crim. Victima va asemenea, luat n considerare este
fi un strin, foarte adesea de sex feminin. contravenientul motivaiei pentru crim, cum
Victima va fi adesea violat, i infractorul va ar fi ceea ce sper infractorul s realizeze cu
controla victima prin utilizarea ameninrilor crima. Elemente comune din scena crimei au o
i restriciilor. Infractorul va tortura, de obicei, semnificaie pentru identificarea anumitor
victima, o va ucide ntr-un lent i dureros mod. tipuri de infractori, cum ar fi tipurile i locaiile
Din analiza scenei crimei, anchetatorul ar de rni i de poziionare a corpului, sunt de
trebui ca apoi fie n msur s determine asemenea examinate.
anumite caracteristici ale fptuitorului, care A patra etap a Criminal profiling, afirm
vor fi utilizare de poliie la investigare. n c legturile acestui profiler deine toate
conformitate cu Ressler et al. (1988), criminal informaiile de mai sus i profilul este de fapt
profiling este un proces n ase etape. construit pentru a descrie persoana care a
Prima etap este menionat ca profilat comis infraciunea i propune strategii care ar
Intrri, i se refer la colectarea de toate putea fi cele mai eficiente n reinerea pe care
informaiile care ar putea fi pertinente pentru infractorul special o are. Profiler-ul
rezolvarea crime. Aceasta include fotografii de construiete profilul prin examinarea a toate
la locul crimei, preliminarul raport al poliiei, informaiile pertinente pentru crim n funcie
informaii despre victim, i toate colectrile de experienele sale cu alte crime similare.
medico-legale de informaii. Profilul terminat va conine oriunde ntre
A doua etap este procesul de decizie cteva paragrafe i mai multe pagini de
Modele, n care informaiile sunt organizate i informaii despre infractor necunoscut, n
un preliminar analiza este efectuat. n funcie de ct de mult material despre
aceast etap, tipul omor i stil sunt infraciunea a fost transmis profiler.
determinate (de exemplu, dac este o singur Urmtoarele elemente sunt de obicei
mas, sindrofie, sau de serie crim). Mai muli gsite ntr-un profil: vrst, ras, sex, i
ali factori importani sunt determinai n generale: apariia infractorului; statutul
acest etap, cum ar fi intenia infractorului (de contravenientului, relaia i orice alte puncte
exemplu, dac omorul a fost obiectivul notabile despre istoria relaiei sale; probabil
principal sau dac a fost secundar la un alt ocupaia sa, precum i orice caracteristici
criminal), statutul de risc al victimei (o notabile ale ocuprii forei de munc,
prostituat ar fi un exemplu de o victim cu educaie, militare sau de nregistrare. Profiler
grad ridicat de risc, n timp ce aceasta tria include, de asemenea, dac autorul a trit n
ntr-o zon din clasa de mijloc ar fi, probabil, o sau a fost familiarizat cu zona,
victim cu grad de risc destul de sczut). comportamentul infractor att nainte ct i
Durata de timp pn a fost comis infraciunea dup crim, anumite caracteristici de baz
este determinat i din informaiile despre despre personalitatea contravenientului
locaiile (ca n cazul n care autorul infraciunii (inclusiv dac el are o personalitate organizata
a fost rpit i unde a fost ucis de fapt) este, de sau dezorganizat). De asemenea, conine
asemenea investigat. strategiile sugerate pentru interogarea,
A treia etap a procesului de profilare, identificarea, i reinerea victimei.
Crime de evaluare, este probabil inspiraie Etapa a cincea, de anchet, este n cazul n
pentru titlul crii lui Douglas, Journey Into care prezint un profiler, un raport scris la
Darkness (Douglas & Olshaker, 1997), aa cum agenia de investigare a criminalitii, care se

~ 157 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
adaug pentru eforturile lor de investigaie. n Att ucigaii ct i agenii s-au bazat pe
cazul n care un suspect este identificat i are amalgamele dosarelor i activele sau
o mrturisire, atunci profilul este considerat a pensionarii ageni. Cu toate acestea, Douglas
fi fost de succes. n cazul n care orice (Douglas & Olshaker, 1997) destul de distinct
informaii suplimentare devin disponibile (de afirm c unul din personajele din film, un
exemplu, dovezi, noi sau o alt crim agent FBI, was directly inspirat de him. Dei
conectate), noile informaii sunt date la acest lucru ar putea prea nensemnat la
profileri astfel c profilul poate fi reevaluat n valabilitatea profilului, se poate servi pentru a
lumina datelor noi. repune n discuie profesionalismul de profiler
Etapa a ase este teama, i presupune c i profilare, n general. Mai degrab dect
infractorul a fost prins corect. Profilul i ncercarea de a vinde cri, face bani, i de a
profilare proces sunt evaluate n funcie de dobndi faima, prile implicate ar trebui s
autorul infraciunii reale, astfel nct n viitor fie mai preocupate de mbuntirea
profilurile ar putea fi chiar mai precise. profilului, demonstrnd c funcioneaz. Mai
Profilului infractorului, n toate formele ei mult, o abordare deschis a profilului va
variate, este nc o disciplin care nc trebuie permite profesionitilor i cadrelor
s fie dovedit. Spre deosebire de o mare universitare cu o gam larg de expertiz
parte din psihologie sau criminologie, precizia cunotine pentru a contribui la dezvoltarea
unui profil poate avea profunde implicaii. n profilului.
cazul n care un profil despre o persoan este Opinia public i mass-media au avut mult
greit sau chiar inadecvat, acesta permind timp o fascinaie legat de crim i
autorului infraciunii s scape de detectare ca criminalitate, astfel c Arthur Conan Doyle
urmare a acestui lucru nu trebuie ignorate celebrului detectiv al 19-lea, Sherlock Holmes,
profilurile sau faptul c poliia ar trebui s nu a scris o ntreag seciune de carte dedicat
le foloseasc, dar cu pruden. True Crime, cu povestiri legate de crime
Nu se poate spune care abordare are mai semnificative cu zeci de cri att din Australia
mult succes (definirea succes ca furnizare de ct i n strintate. Crile plecau de la
informaii rezult din mai multe atestri), ipoteza c oamenii avea o exagerat plcere
deoarece nu exist informaii fiabile publicate pentru seciunea depravat a societii, dar
cu privire la eficacitatea de abordri diferite. este clar c acest lucru nu fcea dect uneori
Construirea unei baze tiinifice solide pe care s dea idei persoanelor instabile.
pot sta profile i testarea empiric a profiling- n vederea unui astfel de subiect ca
ului n laborator i pe teren trebuie s nu fi criminal profiling, este uor s te pierzi n
prea dificil. Baza tiinific pentru IP este explicarea realitii n raport cu studiile
deja prezent, i regndirea CSA astfel nct s teoretice i empirice pe care se construiete
poat produce ipoteze testabile nu ar trebui s un profil a unui infractor. n cazul nostru,
fie imposibil. pentru a ajuta mai muli oameni s valorifice
Dac exist vreo speran pentru a crea o potenialul profilare, atunci trebuie s
tiin din profile, primul pas este de a stabili acceptm c profiluri necesit mult mai mult
o mai mare cooperare ntre aceste organizaii munc i o abordare deschis.
care au un neles n ea. Istoria de profilare
pare s fie plin cu nencredere i contradicii BIBLIOGRAFIE:
ntre unii dintre actori-cheie, cum a fost fcut
aluzie de mai multe ori n acest articol. Sursele 1. T. Butoi, Criminologie Comportamente
cele mai la ndemn despre profilare sunt, criminale, Ed. Solaris Print, Bucureti, 2009,
probabil, cri de Douglas (Douglas & 2. E. Durkheim, Diviziunea muncii sociale,
Olshaker, 1995, 1997) i Ressler (Ressler & Ed. Antet, 2008;
Shachtman, 1992), ambele fiind pri 3. C. Enchescu, Tratat de psihopatologie,
integrante din dezvoltarea abordrii CSA a Editura Polirom Iai, 2005;
profilurilor n America de Nord. Cu toate 4. G. M. Godwin, Criminal Psychology and
acestea, este uimitor ct de des aceti doi Forensic Technology A Collaborative
autori, care au lucrat mpreun n FBI, Approach to Effective Profling, CRC Press;
ostentativ se contrazic reciproc.

~ 158 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
5. R. M. Holmes, S. T. Holmes, Profiling 16. G. Mocua, Criminalitatea Organizat
Violent Crimes An Investigative Tool, Third i Splarea banilor, Ed. Noul Orfeu, Bucureti,
Edition, Sage Publications, California, 2002; 2004;
6. R. J. Kelly, Natura crimei organizate i 17. Gh. Nistoreanu, C. Pun, Criminologie,
operaiunile ei specifice. Probleme majore ale Editura Europa Nova, Bucureti;
controlului crimei organizate, Herbert Edelbertz, 18. I. Pitulescu, Al treilea rzboi mondial:
Ed. V.S. Departamentul Justiiei, 1987; crima organizat, Ed. Naional, 1996;
7. S. Kirby and S. Penna, Policing Mobility 19. S.G. Ungureanu, M. A. Popescu,
Criminality: towards a situational crime Agresiunea i violena mpotriva copiilor
prevention approach to organized crime; factor de risc al traficului cu minori, articol
8. H. Lindner, Psychology of Adult publicat n Marea criminalitate n contextual
Criminal, Ch. Thomas, Springfield, 1955, citat globalizrii, Ed. Universul juridic, Bucureti,
de T.Bogdan si I. Santea in lucrarea Psihologie 2012;
judiciar, Themis Cart, Bucureti, 2010; 20. R. Stnoiu, Societatea riscului global i
9. A. Lindesmith, Analyzing Social marea criminalitate, articol publicat n Marea
Problems, by J.E. Nordskog, 1941; criminalitate n contextual globalizrii, Ed.
10. E. Locard, Traite de criminalistique..., Universul juridic, Bucureti, 2012;
Lyon, 1931; 21. I. Tnsescu, G. Tnsescu, C.
11. C. Lombroso, Luomo delinquente, Ed. Tnsescu, Tipologii criminogene, Ed. C.H.
Torino: Fratelli Bocca, 1987; Beck, Bucureti, 2007;
12. D. Marin, Globalizarea i proximrile 22. L. Winerman, Criminal profiling: the
ei, Ed. Economic, Bucureti, 2004; reality behind the myth, Monitor of Psychology,
13. D. Marin, Performanele globalizrii. July/ August 2004, Vol.35, No. 7;
Semnificaiile binomului tiin economie, Ed. 23. Cartea Alb a Crimei Organizate i a
tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1987; Corupiei;
14. P. Martin, H. Schuman, Capcana 24. Criminal Profiling: An Introduction to
globalizrii. Atac la democraie i bunstare, Behavioral Evidence Analysis, The American
Ed. Economic, Bucureti, 1999; Journal of Psychiatry, Vol. 157, Nr. 9, 2000;
15. D. Miclea, Particularitati legislative in 25. Specialty Guidelines for Forensic
combaterea crimei organizate la nivel naional Psychologists, Committee on Ethical
si internaional (teza de doctorat), Academia Guidelines for Forensic Psychologists, 1991;
de Politie Al.I.Cuza, Bucureti, Facultatea de 26. www.interpol.int.
Drept, p. 12;

Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin Programul Operaional
Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, cofinanat prin Fondul Social European,
n cadrul proiectului POSDRU/159/1.5/S/138822, cu titulul Reea Transnaional de
Management Integrat al Cercetrii Doctorale i Postdoctorale Inteligente n Domeniile
tiine Militare, Securitate i Informaii i Ordine Public i Siguran Naional -
Program de Formare Continu a Cercettorilor de Elit SmartSPODAS.

~ 159 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 160 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

FALSURI I FALSIFICATORI DE ART

Asist.univ.dr. Andreea CLUGRI


Academia de Poliie A.I.Cuza Bucureti

Abstract:
A thorough comprehension and an accurate economic asessment of art crime, a relatively
recent global phenomenon ranging from theft, forgery, archaeological looting to the newly
added litany of money-laundering crimes, is no easy task. Vastly anonymous, cases in which art
becomes the object of transactions between private parties often remain underreported; equally,
a large number of fakes and forgeries are virtually under the radar, while the illicit traffic in
archaeological cultural goods has grown into an epidemic beyond the control of law enforcement
agencies.
The paper is aimed at providing an in-depth understanding this phenomenon by firstly
immersing the reader into an art forgers mind, explaining their educational background, modi
operandi, forging skills and techniques.

Keywords: fals n art, falsificator, profilare, tehnici de falsificare, expertizarea falsurilor.

Dei, n lumea experilor, se vehiculeaz i practicile legate de copierea ori de imitarea


ideea c aproape jumtate dintre lucrrile de unor lucrri originale, fie n scopuri
pe piaa internaional a operelor de art sunt educaionale i de ucenicie, fie n scopul
falsuri, din cauza caracterului volatil al deliberat de a induce n eroare alte pri pentru
acestui fenomen, nu exist o modalitate obinerea unor ctiguri de natur comercial.
statistic cert de estimare a totalitii Spre deosebire de hoii propriu-zii de
pagubelor materiale. art, "mercenari" care nu pot fi supusi unei
n primul rnd, spectrul infracional al profilri psihologice uniforme, caracteristicile
acestui fenomen, devenit global, este extrem recurente n tipologia i setul motivaional ale
de amplu, incluznd: furtul, falsul i uzul de falsificatorilor pot justifica totui operarea
fals, jefuirea siturilor arheologice, unor clasificri generalizatoare. Totodat, o
nelciunea, diversele forme de splare de alt distincie ntre cele dou rezid n faptul
bani. c fenomenul de crim organizat poate fi
n al doilea rnd, infracionalitatea are loc, observat i analizat, cu precdere, n cazul
n mod frecvent, pe un teren greu controlabil, primei categorii socio-infracionale.
multe din aceste acte rmnnd neraportate,
mai ales n cazurile n care tranzaciile au loc Tipuri de falsificatori
ntre entiti private. De altfel, multe falsuri Fenomenul falsurilor n art poate fi
scap vigilenei autoritilor, uneori chiar neles mai bine datorit familiarizrii cu
ulterior identificrii falsificatorilor. Tot n profilul socio-psihologic, modul de operare i
afara controlului deplin al acestora se situeaz tehnicile de falsificare ale persoanelor care, n
i fenomenul traficului ilicit de obiecte timp, au devenit infractori n domeniu. Am
culturale sustrase din situri arheologice. inclus aici i cazul unei persoane (Mark Landis)
Pe msur ce arta a nceput s aib care nu a fost niciodat pus sub acuzare,
semnificaii distincte fa de cea religioas, n deoarece s-a considerat c, din punct de
special, din Renatere, obiectul de art a fost vedere legal, nu a produs, prin activitile sale,
vzut ca un bun comercial pe piaa european vreun prejudiciu material prilor cu care a
de art din marile orae (Antwerp, Paris, Berlin, intrat n contact.
Londra sau New York). Din acea vreme dateaz

~ 161 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Eric Hebborn (Marea Britanie, 1934-1996), unor spaii geografice i perioade diferite.
absolvent al Academiei Regale de Art, a Totodat, la o analiz mai atent, s-a putut
practicat o tehnic de tip tradiionalist, constata c tampilele colecionarului aplicate
ignorat de experii moderniti ai vremii. Critic pe aceste lucrri erau, n fapt, realizate
la adresa stilului epocii i nutrind manual, cu cerneal color. Totui, n cel de-al
resentimente fa de experii n art, fie ei doilea caz, Hebborn nu i-a mrturisit
comerciani ori critici, s-a refugiat n stilurile paternitatea falsului.
vetuste ale Renaterii i ale Barocului. Elmyr de Hory (Ungaria, 1906 - 1976,
n anul 1991, dup 30 ani de experien n suicid). Parcursul acestui infractor este
crearea de falsuri, Hebborn i sintetiza crezul sintetizat perfect de ctre expertul n
deontologic n felul urmtor: Doar experii falsificri Tom Flynn: Viaa lui Elmyr de Hory
merit nelai. Cu ct este mai nsemnat este ea nsi o oper de art; tot ce era legat de
expertul, cu att este mai mare satisfacia de a-l acesta a fost un mare gest artificial (tr.n.).
nela. Acest crez sintetizeaz codul su etic Condamnat n cinci orae europene pentru
i deontologic n problema falsurilor: Hebborn infraciuni de fraud, falsificare de acte i
nu i-a vndut niciodat lucrrile unor asumare fals a unui titlu aristocratic (n
colecionari amatori, ci doar specialitilor. El a perioada 1927-1931), cu o locaie imposibil
ajuns s justifice falsurile ca fiind etice, dac de probat n timpul Celui De-al Doilea Rzboi
acestea erau vndute experilor i dealerilor, Mondial, de Hory ajunge n Statele Unite, unde
care ar fi trebuit s fie n msur a discerne pozeaz drept membru al aristocraiei
ntre original i fals. maghiare spoliate, nevoite s-i vnd lucrri
Mod de operare i tehnici de falsificare. din colecie pentru a supravieui. Lucreaz n
narmat cu expertiz n privina hrtiei vechi i stilul post-impresionist, dar fr s accead la
a anumitor detalii de producie datnd din succes profesional i financiar i recurge, n
epoca pre-mecanic, i-a procurat acest suport cele din urm, la cariera de falsificator. Dup
dintr-un magazin londonez de antichiti. ce vinde o grafic Muzeului de Art Fogg al
Pasul al doilea a constat n a-i identifica pe Universitii Harvard, directorul adjunct al
artitii epocii n care fusese produs hrtia. muzeului, suspectnd c se afl n posesia
Totodat, se specializase n a crea reete unui fals, ncepe s cerceteze cazul.
pentru pigmeni cu efect de nvechire i a Mod de operare i tehnici de falsificare. ntr-
cernelii obinute din sev de stejar, care o faz iniial, de Hory a recurs, n mod
fceau falsurile lui practic nedetectabile prin exclusiv, la hrtie ca suport, crend i lucrri
analiza de laborator a timpului. cu miz minor. Hrtia era procurat din
Materia prim pentru actul falsificrii dezmembrarea unor cri vechi sau din
(hrtiile de epoc selecionate) a condus, n achiziionarea unor materiale (hrtie
cele din urm, la descoperirea sa. n anul franuzeasc veche, filigranat). ntr-o faz
1978, un custode al Galeriei Naionale de Art ulterioar, i-a procurat pnzele prin
din Washington DC a observat c dou dintre cumprarea unor lucrri din secolul al XIX-lea
desenele galeriei aparinnd unor artiti de la trgurile de vechituri din Paris. Acestea
diferii fuseser realizate pe suporturi identice erau rzuite pn la grund i repictate. Pentru
de hrtie. Cnd cei din bran au fost alertai, obinerea unui efect de nvechire, de Hory a
un alt desen pe acelai tip de hrtie a fost folosit dou tipuri (larg accesibile) de lac, unul
descoperit la Biblioteca Pierpont Morgan din asigurnd efectul de crachelare (crparea
New York. Toate cele trei lucrri fuseser suprafeei), altul dnd o patin galben. De
furnizate de Colnaghi i Compania P&D, un Hory a negat constant i n mod vehement c
comerciant de art prestigios din Londra, s-ar fi ocupat de falsificarea semnturilor,
sursa comun a lucrrilor fiind Hebborn. Tot susinnd c aceasta i revenea asociatului
suportul de hrtie l-a incomodat pe Hebborn i su.
la Roma, unde un comerciant de art a Succesul pe pia a fost asigurat, ntr-o
observat c mai multe lucrri ale Marilor msur covritoare, de complicele su
Maetri achiziionate n cadrul unei licitaii Fernand Legros, n calitatea sa dubl de
fuseser executate pe aceeai hrtie marcat comerciant i de partener. Acesta a reuit s
cu striaii, dei presupuii autori aparineau coopteze experi, n special, din rndul celor

~ 162 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
recunoscui de ctre guvernul francez, care s materialelor; din punctul de vedere al actelor
gireze autenticitatea lucrrilor. Pentru a putea de provenien, s-a constatat o similaritate
produce acte false, Legros a copiat tampilele suspect ntre chitane, cataloage i tampile
de autentificare ale unora dintre experi, a aparinnd unor muzee i arhive.
falsificat tampilele vamale i a adugat Motorul acestui tandem infracional, care a
fotografii ale falsurilor n monografii ale unor rezistat aproape un deceniu (ntre 1986-
artiti i cataloage de licitaie. 1993), a fost John Drewe. Acesta a
John Myatt (n.1945, Marea Britanie, comercializat peste 200 falsuri ale asociatului,
reabilitat). nzestrat cu darul imitaiei Marilor pstrndu-i sumele rezultate aproape n
Maetri, la ncheierea studiilor sale, John totalitate. (Ca exemplificare, la nceputul
Myatt beneficiaz de o burs datorit creia i colaborrii, vinde lucrarea cubistului Albert
deschide un atelier n Lichfield (Anglia), ns Gleizes prin Casa de licitaii Christies pentru
creaiile sale personale nu l ajut prea mult la suma de 30 000 lire sterline (cifrat azi la 102
ntreinerea familiei proprii, dup divor 000 dolari SUA), lui Myatt revenindu-i 200 lire
revenindu-i i custodia copiilor minori. n anul sterline. Drewe i asum responsabiliti de
1986, insereaz un anun n cotidianul local, comercializare i de falsificare a actelor de
prin care oferea servicii de producere unor provenien. Poznd n colecionar nstrit si
falsuri autentice la 150 i 200. La scurt potenial donator, Drewe a obinut ntrevederi
timp, este iniiat o colaborare de tip cu director i custozi ai unor muzee de prim
infracional cu John Drewe, persoan versat rang, ctigndu-le treptat ncrederea. Astfel,
n tehnici ale escrocheriei, care revine el a dobndit acces nesupravegheat la
neobinuit de des n calitate de client. arhivele acestora, sub pretextul cercetrii n
n anul 1993, n cercul comercianilor de scopuri private (fapt, de altfel, adevrat, ns
art apar suspiciuni generate de cantitatea de natur ilicit). n asemenea circumstane,
mare de lucrri provenite de la Drewe, au fost sustrase nscrisuri originale din arhive,
parteneriatul cu Myatt ncheindu-se n acelai pentru a fi modificate la o dat ulterioar.
an din multiple motive. n anul 1996, Myatt Totodat, au fost falsificate cataloage
este arestat de ctre Scotland Yard i decide existente ale unor artiti consacrai prin
s coopereze cu autoritile; din declaraiile intercalarea de fotografii ale falsurilor. Prin
sale, reiese c acesta ar fi ctigat n jur de urmare, prin crearea unor acte false de
165,000 lire sterline din vnzarea falsurilor. provenien i prin falsificarea registrelor, s-a
Ca urmare, Unitatea pentru art i antichiti creat o confuzie greu de clarificat la nivelul
din cadrul Scotland Yard aceasta a demarat mai multor generaii de experi-cercettori
investigaiile. Ulterior ascultrii conversaiilor (bineneles, sub aspectul autenticitii
dintre cei doi suspeci, aceasta descinde la multora din operele de art luate n eviden,
domiciliul lui Drewe, gsind acte i obiecte chiar i a celor autentice).
potenial ncriminatorii. n anul 1999, Myatt Timp de apte ani, falsurile purtnd
este gsit vinovat pentru complicitate la amprenta Myatt-Drewe au invadat piaa de
fraud, primind o sentin de un an nchisoare art. Dup cum a fost menionat anterior,
(fiind eliberat nainte de termen dup 4 luni), profitul financiar principal a aparinut
n timp ce Drewe este condamnat la 6 ani strategului acestui tandem, Drewe ctignd
nchisoare. aproximativ 2 milioane lire sterline , n timp ce
Tehnici de falsificare, mod de operare. Myatt lui Myatt i-au revenit, conform unei auto-
nu a fcut uz de tehnici ieite din comun, estimri, doar circa 165 000 lire sterline.
recurgnd la culori comune, omogenizate ntr- Mark Landis (Statele Unite, n. 1955). Mark
un gel special pentru obinerea vscozitii Landis nu se ncadreaz n profilul standard al
tipice tehnicii n ulei. Pentru a da patin infractorului falsificator, deoarece, prin
lucrrilor, a aplicat za de cafea i praf colectat activitatea sa, nu a vizat obinerea vreunui
din aspirator, tehnici pe care le-a exemplificat avantaj pecuniar. Totodat, el nu se ncadreaz
public ulterior reabilitrii (n emisiuni n tipicul motivaional al artistului ignorat,
televizate). dornic de revan la adresa autoritilor
Din punct de vedere tehnic, s-a observat o artistice.
inconsecven n folosirea compoziiei i a

~ 163 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Diagnosticat cu schizofrenie la vrsta de Oklahoma, acesta deducnd c acelai autor s-
17 ani, Landis a cutat, n mod constant, ar afla n spatele mai multor identiti false.
atenia i validarea celor din jur. Activitile Consecine juridice i de alt natur. Dei la
sale au mbrcat forma donaiilor de falsuri curent nc din anul 2010 cu privire la
ctre muzee, ndeletnicire pe care, n pofida activitile sale suspecte, autoritile federale
promisiunii de a se opri, a practicat-o pn n i locale de aplicare a legii au iniiat demersuri
zilele noastre, cnd vrsta avansat i n ceea ce-l privete. Dei din punct de vedere
pierderea mobilitii o vor ncetini, n mod legal, s-a constatat intenia de a comite o
previzibil. Din punct de vedere patologic, nu nelciune, n lipsa unor pagube materiale, ca
se cunoate n ce msur Landis i poate urmare direct a actelor de donaie, nu a
controla impulsul de a poza n binefctor i a existat profit financiar de nicio natur, nici
face false acte caritabile. mcar sub forma unor deduceri de impozit.
Mod de operare i tehnici de falsificare. n Prejudiciile produse de Landis au constat,
ultimii 30 ani, Landis a contactat zeci de totui, n lovituri de imagine aduse involuntar
muzee i galerii universitare americane, n muzeelor, care, prin acceptarea lucrrilor
calitate autoasumat de filantrop i posesor al donate i expunerea acestora, i-au subminat
unei colecii private din care opereaz donaii implicit prestigiul de expertiz n materie.
n memoria prinilor si decedai. n acest Totodat, n unele cazuri, muzeele au cheltuit
demers, i-a construit cu grij personajul, timp i resurse financiare suplimentare pentru
poznd ntr-o persoan cu autoritate moral i analiz tehnic i consultan juridic viznd
cu posibiliti materiale. operele donate, ct i, uneori, nevoia de
Din punct de vedere tehnic, a recurs la revizuire a ntregului fond muzeal.
metode simple: folosind hrtie sau pnze Han van Meegeren (Olanda, 1889-1947).
ieftine i alte materiale de lucru la fel de Van Meegeren a fost primul falsificator amplu
neadecvate scopului, i-a credibilizat mediatizat, pentru abilitatea de a-i induce n
obiectele prin tratarea cu anumite substane eroare pe experii de vrf ai lumii artistice.
chimice (ceai sau pigment cafeniu). Ramele Cariera sa infracional a avut ca impuls
erau achiziionate la pre redus i modificate insuccesul financiar al lucrrilor sale originale,
prin pilire i alte procedee. n timp, s-a limitat, ct i preferinele proprii pentru o via
dup cum precizeaz singur, la lucrul peste luxoas.
imaginea digital a lucrrii preimprimate pe n perioada 1920-1937, i ncepe cariera
carton sau pnz. Erau falsificate i actele de falsificator al operei lui Vermeer,
nsoitoare (facturi ntocmite de casele de ntmpinnd ns probleme de autentificare;
licitaii, logo-urile acestora) i aplicate pe n anul 1937, cnd realizeaz o compoziie
spatele lucrrilor. Determinante pentru proprie: Cina la Emaus, ntr-un stil care l
succesul demersului par sa fi fost ns, n imit pe cel al lui Vermeer, obine girul unui
primul rnd caracterul de donaie al actelor critic temut al vremii, extrem de sceptic i de
sale (reducnd, n mod firesc, vigilena precaut.
autoritilor) i, n al doilea rnd, calitile sale Mod de operare i tehnici de falsificare.
dramatice, Landis poznd n preot-filantrop Dup o serie de ncercri i erori, la mijlocul
prin adoptarea unui ablon comportamental anilor 30, van Meegeren a nvat s simuleze
socio-profesional de rigoare. Un alt aspect vechimea uleiurilor prin adugarea bachelitei
cheie care l-a fcut greu de depistat a fost la pigmenii folosii i nclzirea compoziiei
selecia autorilor falsificai, lucrrile viznd n cuptor, pentru obinerea unei densiti
artiti mai puin cunoscui (inclusiv de ctre adecvate n scopul de a trece de testul
specialitii muzeali). criminalistic al vremii, efectuat cu ajutorul
Acionnd deja rutinier dup aceast unei substane alcoolice i a unui ac. n plus,
reet, Landis a nceput s scad calitativ (att rularea ulterioar a pnzei asigura, un efect de
sub aspectul falsurilor, ct i a povetilor care crachelelare foarte convingtor, tipic uleiurilor
le nsoeau). La un moment dat, numrul mare vechi.
de donaii atipice i modalitatea suspect n La ncheierea Celui De-al Doilea Rzboi
care acestea avuseser loc au dat de gndit Mondial, n momentul descoperirii lucrrii
unui angajat al Muzeului de Art din Hristos i adultera n colecia lui Hermann

~ 164 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Gring, Van Meegeren a fost arestat i pus sub n timp, falsurile sale au fost nscrise n
acuzare pentru nalt trdare pentru cataloage, invadnd muzeele i casele unor
colaborare cu regimul naional-socialist i persoane nstrite. Singura eroare tehnic a
nstrinare a unui obiect din patrimoniul fost, dup cum singur admite, folosirea unui
cultural olandez, act sancionat cu pedeapsa alb de titan contemporan. Ca atare, dei
capital. Activitile sale de falsificare (a considerat de ctre experi drept unul din cei
operelor lui Vermeer) timp de 5 ani, i mai buni falsificatori de pe pia, Beltracchi nu
aduseser venituri echivalente cu 60 milioane s-a putut sustrage investigaiilor, ajungnd sa
dolari SUA. n instan, pentru a evita execute, n cele din urm, o pedeaps
pedeapsa cu moartea, van Meegeren a privativ de libertate.
declarat c a executat mai multe falsuri, Consecinele juridice ale actelor de
inclusiv lucrarea n cauz, fcnd o falsificare reverbereaz i astzi; astfel,
demonstraie spectaculoas n sala de cumprtorii de bun-credin au acionat n
judecat, prin executarea public a unei justiie, n repetate rnduri, diverse galerii de
picturi n stilul lui Vermeer. Gsit vinovat art sau case de licitaie i experii acestora.
pentru infraciunile de fals, uz de fals i fraud Proporiile activitii lui Beltracchi nu sunt
de ctre Curtea Regional Amsterdam, a fost nc limpezi. Conform spuselor proprii, pe
condamnat la nchisoare pe o perioad de un pia ar fi fost lansate peste 300 falsuri nc
an. nainte de a ajunge s execute pedeapsa, nedetectate de ctre Poliia German. Din
van Meegeren a suferit dou atacuri de cord, totalul de falsuri, au fost recuperate prin
decednd la scurt timp dup ncheierea aciuni ale poliiei circa 60. Cifrele confirmate
procedurii judiciare. pn n prezent n instan evideniaz 36
Wolfgang Beltracchi (Germania, n. 1951). falsuri care generaser o pagub de 46
Considerat de majoritatea experilor drept cel milioane dolari.
mai abil falsificator din istorie, detestat de Concluzii. Se poate afirma c, din cazurile
ctre experii evaluatori pentru complicaiile prezentate mai sus, falsificatorii de art
cauzate prin activitile sale, Beltracchi a prezint cteva trsturi comune, n baza
produs pagube morale i materiale care pot, n crora se poate alctui un profil incipient al
prezent, fi estimate doar n linii generale. acestei categorii infracionale. Astfel, aceasta
Modus operandi i tehnici de falsificare. pare a fi o persoan instruit i activ n
Acest infractor prezint particularitatea brana artistic (avnd profesia de artist
ingenioas de a fi pictat originale, cu alte plastic sau de restaurator), nzestrat cu un
cuvinte, opere pe care anumii pictori le-ar fi talent considerabil, ns lipsit de succes
putut picta. Conform unui interviu de dat comercial. Mobilul este, aproape fr excepie,
recent, obiectul falsificrii poate fi aproape de natur preponderent pecuniar, fiind, n
oricare, observndu-se ns o predilecie mod frecvent, dublat i de dorina de a
pentru artiti cum sunt Max Ernst, Raoul Dufy provoca i de a incomoda autoritile
sau Fernand Leger. Pe lng crearea unor consacrate ale vremii.
opere complet noi, Beltracchi s-a ocupat i cu n ceea ce privete msura n care poate fi
falsificarea unor opere disprute. controlat acest flagel global, trebuie s
Falsificatorul expert a acionat pe toate cele contientizm, asemenea lui Theodore
trei paliere: artistic, falsificare de nscrisuri i Rousseau, c "ne putem referi doar la falsurile
credibilitate social. Sub aspect artistic, a proaste, cu alte cuvinte, la cele detectate; cele
folosit pnze i culori uor de procurat n bune atrn nc pe perei." Jeff Taylor,
epoca din care se presupune c ar fi datat profesor de management al artei i exeget al
lucrarea; sub aspectul falsificrii provenienei, lui Beltracchi, referindu-se la perpetuitatea
a confecionat cu grij i a nvechit logo-urile operei unui falsificator, afirm c aceasta va
diverilor comerciani de art, iar sub aspectul rezista pentru mult vreme, avnd
justificrii coleciei sale, a pretins c aceasta caracteristica particular "de a-i croi drum
ar constitui o motenire din partea familiei napoi spre pia, generaie dup generaie".
soiei, dintr-un tezaur ascuns nainte de
izbucnirea Celui De-al Doilea Rzboi Mondial.

~ 165 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
BIBLIOGRAFIE http://savingantiquities.org/neil-brodie-
on-why-looting-continues/, accesat la
1. (aut.nec.), Best Art Forger in History? la: 10.05.2015, ora: 11:04;
CBS Interactive, 21.02.2014, 5. Charney, Noah, The Art of Forgery,
http://www.cbsnews.com/news/wolfgang- Phaidon Press, 2015;
beltracchi-best-art-forger-in-history/, 6. CODART. Dutch and Flemish Art in
accesat la 17.04.2014, ora: 12:54; Museums Worldwide, http://www.codart.nl/,
2. (aut. nec.), Setea colecionarilor de art, accesat la 04.05.2015, ora: 10:44 i
stins cu falsurile unor artiti precum 22.06.2015, ora: 15:15;
Modigliani, Degas, Picasso si Matisse, 7. Davies, Serena, The Forger Who Fooled
17.03.2012, la: http://tablouri-si- the World, in: The Telegraph, 05.08.2006,
picturi.blogspot.ro/2012/03/setea- http://www.telegraph.co.uk/culture/art/3654
colectionarilor-de-arta-stinsa-cu.html, accesat 259/The-forger-who-fooled-the-world.html,
la 14.04.2014, ora: 11:42; accesat la 05.05.2015, ora: 11:21;
3. (aut.nec.), Unul dintre cei mai mari 8. Flynn, Tom, Introductory Essay Art
falsificatori de art din SUA i triete viaa Forgery, a Crime on the Rise? la: International
linitit, la vedere, Stirile TVR, Seciunea: Extern, Arts & Artists, Washington DC,
Impact global, la: http://stiri.tvr.ro/unul-dintre- http://www.intenttodeceive.org/about/art-
cei-mai-mari-falsificatori-de-arta-din-sua-isi- forgery-a-crime-on-the-rise/, accesat la
traieste-viata-linistit-la-vedere_58777.html, 10.06.2015, ora: 12:43.
04.05.2015, accesat la 10.05.2015, ora: 11:27;
4. Brodie, Neil, It is No Surprise that the
Looting Continues, SAFE/ Saving Antiquities for
Everyone, August 6, 2013,

~ 166 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
PROFILUL PSIHOLOGIC AL TERORISTULUI

Drd. Irina BAKAYA


i.bakaya@gmail.com

Masterand Gheorghia NEDELCU

Abstract:
Based on an extensive review of studies of sociology, psychology, criminology and not least
the military analysis on terrorism published over time emerges unable to conceive a personality
profile terrorist target, since no single terrorist personality.

Keywords: personality profile terrorist, terrorist persaonality.

Cnd i de ce se produce fractura de falia specifice fiind de prere c exact ca n alte


societala? Aparent, extremitii islamici care contexte ale expresiei comportamentale
devin teroriti, lupt pentru societatea n care politice, terorismul ar trebui ncadrat ntre
convieuiesc,acesta fiind mobilul iniierii variabil politic i cea social. O cercetare
oricror acte teroriste. ntrebarea care se realist ar fi numai aceea a terorismului situat
desprinde din aceast nebuloas psihologic la intersecia dintre predispoziiile
este dac teroritii au caracteristici i trsturi psihologice, cognitive i cele ale climatului
comune, dac nu chiar identice. ambiental.
Este realizabil un profil al teroristului? i Aderarea la un grup terorist i confer un
dac da, caracteristicile psihosociologice sunt sentiment de apartenen la o comunitate, de
valabile n cazul tuturor membrilor unei putere i de identitate unui om care altfel s-ar
grupri fundamentalist extremiste? fi simit izolat, nevolnic i anonim. Aciunea
Personalitatea, comportamentul, cogniiile, armat l face s se simt integrat, i acorda
motivaia, sinele i socializarea teroristului prezumia de utilitate social i religioas iar
sunt obiecte de cercetare pentru a cunoate recrutarea pentru a deveni martir i rezerv
mai bine structura i personalitatea, dar i dominaia fata de ceilali membri, deoarece
proveniena i mediul teroritilor. Izolarea sacrificiul vieii este o onoare dedicat religiei
atributelor comune teroritilor este o sarcin sale.
sisific, existnd probabil la fel de multe n societatea islamic recrutarea ntr-un
diferene cte similariti. grup terorist este facilitat de religie i de
Plecnd de la o vast examinare a studiilor ndoctrinare. Cnd anormalul devine normal,
de sociologie, psihologie, criminologie i nu n cnd pe strad n fiecare zi sunt oameni
ultimul rnd de analiza militar despre narmai sau cnd religia devine un stimul
terorism publicate de-a lungul timpului se pentru pornirea Jihadului, s devii membru
desprinde imposibilitatea de a concepe un ntr-o grupare terorist e un fenomen care nu
profil obiectiv al personalitii teroriste, mai produce ecou, dect n forma pozitiv,
ntruct nu exist o singur personalitate de aderare. Acesta este i justificarea pentru
terorist. Aceasta poate fi att de diversificat deschiderea unui cerc vicios, n care
n direct proporionalitate cu numrul agresivitatea este caracteristica definitorie
membrilor organizaiei nct specialitii nu au fr pasaj de final.
identificat daca exist trsturi de caracter Dup Teoria comportamentului colectiv
speciale care s permit autoritilor s a lui Gustave Le Bon, acoliii unei mulimi tind
identifice un terorist. s se subordoneze unor norme mentale
Conform Marthei Crenshaw, ar fi foarte generale ale grupului de tip cauz-efect,
simplu ca dezbaterea motivaiei s se bazeze reliefndu-se o unitate raional valoric pe
pe premisa c terorismul politico-religios este care indivizii o adopt n unanimitate ca fiind
rezultatul unor modele de personalitate

~ 167 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
conduita exclusiv a tuturor, subscris de trebuie neaprat s existe legturi
omogenitate i coeziune. psihopatologice, boli mintale sau tulburri de
Poate fi aplicat aceast teorie la nivelul personalitate.
terorismului generat de grupurile extremiste Teroritii de sorginte islamic nu sunt
islamice? Cu siguran, pentru c toate alienai sau psihopai, ci se ncadreaz
aciunile violente iniiate de aceste grupri magistral n limitele normalitii psihice dar
sunt programatice, avnd concursul unui coexist o sfer proprie ideologic religioas
numr mare de membri care n mod de a percepe lumea. Ei au un raionament
obligatoriu mprtesc aceeai cugetare i lucid, fixat pe obiectivele grupului, evalund
contiina. Descoperirea unei neconcordane a n mod profitabil beneficiile i consecinele
sistemului de valori al unui membru cu ceea actelor teroriste iar concluzia personal i
ce putem numi cultura organizaiei teroriste conduce ctre acceptarea rolului.
se soldeaz cu eliminarea din grup, adesea Indivizii cu evidente probleme
prin ucidere. Din momentul recrutrii se neuropsihice sunt repudiai de ctre gruprile
declaneaz efectul de domino, de la lider extremiste, nc de la recrutare. Testele
pn la ultimul integrat n grup, se iniiatice cu probe draconice au tocmai acest
perpetueaz ideile care cluzesc i asigur rol, de a tria i evita pe cei care nu corespund
supravieuirea i executarea scopurilor profilului, pentru c acetia nu ar putea rezista
gruprii. presiunii mentale i complexitii atentatelor
Alonso Francisco Fernandez subliniaz c i nici att aprrii identitii organizaiei n
particularitatea mentalitii unui terorist, fa faa pericolului autoritilor de securitate. O
de un criminal comun este c acesta are posibil criz de nebunie ar putea compromite
certitudinea c aciunile sale nu sunt criminale munca asidu a organizaiei i
sau nocive, din contr, acestea fiind pe deplin supravieuirea acesteia i acest risc nu poate fi
justificate i sunt parte a unui comportament asumat de gruprile extremiste, de aceea cei
social pozitiv, chiar eroic. care sunt suspectai de tulburri psihice sunt
Grupurile teroriste demonstreaz o ucii sau ndeprtai.
comuniune autoritar mpotriva posibilei Exagerarea preceptelor Coranului i
deconspirri sau a pericolului din exterior. Un implicit a Shariei nu este neaprat o
exemplu extremist l constituie micarea Tigrii disfuncionalitate psihic ci o denaturare
Eliberatori ai Tamililor (LTTE), care n voluntar, contient i programat, ctre
nlnuirea telului lor malefic, poart n jurul desvrirea lumii islamice i vendeta asupra
gtului o capsul cu cianur iar n caz de occidentalilor.
capturare, suicidul e soluia sigur pentru a nu Teroristul contemporaneitii este total
fi torturai, interogai i forai s divulge diferit de portretul moral i social care n
informaii ale gruprii. Moartea este dovada trecut era caracterizat de situaia material
ataamentului fa de cauz gruprii ca precar, de incapacitatea de a-i schimba
urmare a unui jurmnt sui-generis de tcere statutul i de psihopatologie. Referindu-ne la
i loialitate. aceasta, constatm existena urmtoarelor
Resortul religios ce se afl la fundamentul tipologii psihologice i acionale ale
aciunilor organizaiilor teroriste de factur teroritilor din gruprile extremiste islamice:
islamic conduce la accentuarea ndoctrinrii, -Fanaticul religios acioneaz dintr-o
la mpovrarea psihologic cu reflexie opinie preconceput, de cele mai multe ori
imediat n atacuri efectuate cu fanatism, cu eronat i defavorabil, impus de mediu sau
ndrjire, verticalitate i hotrre extrem de educaie. nc din copilrie sunt orientai
nct sacrificarea vieii proprii nu este o psihologic ctre violen i fanatism ntr-un
tragedie, ci un mijloc de a ajunge la mod n care la o vrst nc fraged sunt
obiectivele planificate. convini c sunt chemai de Fora Divin s
Concepia occidental n materie este apere ideologia i religia islamic, ajungndu-
aceea, conform creia terorismul suicidar se la construirea unor tipuri psihologice
poate avea aparena unui fenomen diform sau extreme, cum ar fi teroristul martir.
psihotic. Studiile psihologice i criminologice Fanaticul este omul care i urmeaz
desfurate pe acest subiect, explic c nu convingerile sale (religioase, ideologice,

~ 168 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
politice) i consider cu sinceritate c -Bolnavul mintal capabil de acte criminale
aciunile sale, independent de rezultatele datorit nevoii de a asasina ce i gsete
lor concrete, sunt folositoare pentru societate. explicare n dereglarea structurilor psihice ale
Acesta este omul cu o sfer a contiinei individului. Victimele sunt selectate n mod
ngustat de anumite doctrine, crora le este aleatoriu, deoarece tendina uciga este
supus i sfera lui emoional. Aceasta l face cauzat de un impuls maladiv lipsit de
capabil de orice. n limbajul politic i se spune raionalitate. Bolnavul mintal poate svri de
fanatic, iar n cel psihologic psihopat. la scrisori de ameninare i la alarme false,
Psihopatul poate svri lucruri mree i pn la atentate teroriste grave. Variabilitatea
bune, dac aspiraiile i obiectivele sale tipologiei sale acionale este egal i n
coincid cu necesitile societii, i tot el este strns legtur cu variaia gndirii i laturii
capabil s provoace o daun enorm, dac afective.
motivele aciunilor sale poart un caracter Aceste tipare psihologice nu sunt
subiectiv i antisocial. constante i fixe, factorii sociali, culturali i
-Anarhistul politic are o baz motivaionala educativi determinnd o ampl simbioz ntre
aproximativ identic cu cea a fanaticului ele.
religios dar apare de obicei pe fundalul n ceea ce privete individul ca entitate
destabilizrilor de ordin politic, economic i singular, trebuie s avem n vedere variaii
social. Diferena fa de fanatic este aceea c eseniale ntre indivizii participani. Nu a fost
acest tip psihologic are un comportament identificat un tipar de personalitate sau
agresiv-delictual continuu. comportament care s fie predictibil pentru
Situaiile de criz din societate pe care terorismul de natur islamic, aa cum nu
individul n cauz le precepe ntr-un mod exist o cale cert pentru a deveni terorist.
specific, combinate cu un cult al violenei Convertirea la gruprile extremiste care
promovat de gruprile extremiste i chiar de practic terorismul este declanat de un
populaia de rnd duc la un mod de reacie proces nu att de facil pe ct s-ar putea crede.
prin excelen violent. Totalitatea aciunilor n rile subdezvoltate ca Algeria,
desfurate sunt legitimate de teorii ce se Columbia i Sri Lanka, n care violena etnic,
consider revoluionare i care susin religioas sau politic a produs distrugeri mari,
necesitatea schimbrii sistemului prin noii membri ai organizaiilor teroriste sunt
violen organizat. recrutai de la vrste din ce n ce mai fragede.
-Aventurierul agresiv acioneaz dintr-o Muli dintre copii sunt orfani ai unor
dorin de a se face cunoscut n opinia public "martiri" al Qaida i sunt ndrumai pe aceeai
i mass-media, de a a-i ti aciunile i a induce "cale a terorii" ca i taii lor.
teama. Aciunile teroriste sunt destinate s Adolescenii i preadolescenii din aceste
dovedeasc faptul c autorii lor sunt gata i ri sunt adesea receptivi la recrutare
capabili oricnd s acioneze. Ameninarea pe deoarece au fost martori la asasinate i astfel,
care acetia o exprima trebuie s provoace pentru ei, violena este singurul mod de a
intimidare, s-i fac pe ceilali s-i vad pe rezolva problemele i n acelai timp o
autori ntr-o alt lumin, n concepia lor, modalitate de integrare n societate, deoarece
favorabil. societatea actual vine cu propriile reguli i
-Mercenarul-al crui substrat psihic este tendine iar noutatea este reprezentat de
dat de afinitatea pentru aventur i violen, terorism.
plcerea de a produce teroare, toate observate Utilizarea femeilor n realizarea de atacuri
materialist. El acioneaz sub supunerea i sinucigae a fost interpretat de unii analiti
ajutorul financiar al gruprilor teroriste, avnd ca o tentativ a organizaiilor teroriste
ca el uciderea unor conductori militari sau contemporane de a atrage n astfel de misiuni
politici care stingheresc interesele gruprilor categorii sociale care pn nu de mult nu
teroriste n cauz. Stpnind o multitudine de fuseser implicate n atentate sinucigae.
limbi strine, profesioniti acionali de nivel Angrenarea femeilor n activiti teroriste
nalt prin deghizri i comportamente pro nu este inedit dar comiterea de atentate
sociale, aceti indivizi sunt capabili de sinucigae de ctre femei a constituit
atentate cutremurtoare. excepia, i nu regula.

~ 169 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
n Orientul Mijlociu primele atentate determinai de acele constrngeri sociale sau
sinucigae comise de femei au avut loc la i mai simplu, au un comportament normal i
jumtatea anilor '80 n sudul Libanului, se pot supune uor regulilor i valorilor
fiind ndreptate mpotriva unor inte sociale i de grup dar nu sunt acceptai de
israeliene. Pe 9 aprilie 1985 San Mheidh, o societate.
tnr iit n vrst de 16 ani, aflat la Ceea ce putem insera ca i concluzie este
volanul unui autoturism ncrcat cu exploziv, a faptul c dezvoltarea comportamentului
intrat ntr-un punct de control al armatei agresiv n rndul teroritilor islamici (copii,
israeliene, omornd doi soldai. Cu puin timp adolesceni i tineri), se dobndete prin
nainte de atentat ea i-a explicat gestul pe o nvarea unor modele activagresive, pasiv-
caset video, care a fost transmis ulterior la agresive i prin instructajul direct. Se
televiziunea libanez. consider c originea agresivitii este una
Apariia femeilor terorist sinuciga n ereditar i instinctiv, dar aceast ipotez a
conflictul israeliano-palestinian a fost fost contrazis, observndu-se c
considerat de unii analiti un rezultat al agresivitatea teroristului este rezultatul
disperrii femeilor palestiniene. Ali autori au nvrii, modelrii comportamentului n
susinut c este vorba de o nou etap n funcie de mediul de dezvoltare i de
evoluia tacticii organizaiilor teroriste. pregtirea n colile teroriste.
Femeile-terorist pot fi mult mai
periculoase dect brbaii datorit abilitii lor BIBLIOGRAFIE
de a se concentra singure asupra unei cauze
sau a unui scop. Ele sunt vduve sau femei 1. Adams, James apud Simileanu, Vasile,
ndoliate, care caut s rzbune astfel moartea Asimetria fenomenului terorist, Bucureti,
violent a soului, fratelui su iubitului. Editura Top Form, 2003
Gruprile extremiste islamice au demonstrat 2. Bandur, A., Mechanisms of Moral
prin recrutarea n atentate teroriste, Disengagement, editur Walter Reich, Origins
acurateea cu care femeile i pot ndeplini of Terrorism: Psychologies, Ideologies,
misiunea, spiritul de lupt finalist i Theologies, State of Mind. Cambridge:
devotamentul fa de obiectiv, indiferent dac Cambridge University Press, 1998
motivaia este insuflat de lider sau de spiritul 3. Brn, Cristian, Fundamentalismul
rzbunrii. Islamic i Cruciada Modernitii, Revista
Srcia, corupia, lipsa de perspective au Terorismul Azi, vol. III, an 1, septembrie 2006
favorizat proliferarea gruprilor islamice 4. Bucurescu, Adrian, Islamul, n lumina
extremiste. Dezamgii de rezultatele politicii Coranului, Ziarul Romnia Liber,11.08.2008
pro-occidentale a guvernelor lor, tot mai muli 5. Enghim, Cherim, Islamul-religia
locuitori din Orientul Mijlociu consider c terorii?, Fundaia Taiba, Bucureti, 2007
singura salvare o constituie ntoarcerea la Cristian, Brn, Cruciada Islamului, Editura Top
valorile tradiionale musulmane. Drept urmare Form, Bucureti, 2007
ei i caut refugiul n religie, putnd fi o prad 6. Heffelfinger, Chris, Radical Islam n
uoar pentru organizaiile extremiste, America, Potomac Books, New York, 2011
devenind n ultima vreme adevrate pepiniere 7. Intelligence-publicaie editat de
ale fundamentalismului islamic n forma sa Serviciul Romn de Informaii, numrul 19,
cea mai violent. martie-mai 2011,
Un terorist va arta, se va mbrca i se va http://www.sri.ro/fisiere/publicatii/intelligenc
comporta ca o persoan normal, ca un emartie2011.pdf
student, pn n momentul n care acesta 8. Stoina, Neculai, Revista Academiei
execut misiunea. Forelor terestre, Anul IX / nr. 2 -34 Trimestrul
S-au pus de fiecare dat ntrebri legate de II 2004,
faptul c teroritii sufer de tulburri psihice, http://www.armyacademy.ro/reviste/4_2004/
tulburri de personalitate sau sunt a3.pdf

~ 170 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

REFLECII ASUPRA APLICRII REGULILOR CONCURSULUI DE INFRACIUNI PENTRU


PEDEPSE DEFINITIVE CONCURENTE APLICATE CONFORM VECHIULUI COD PENAL

Laura ECEDI-STOISAVLEVICI

Abstract:
The paper examines the application of the more lenient criminal provision in the case of
merger of penalties which were imposed according to the former Criminal Code and for which the
merger takes place after the entry into force of the New Criminal Code, as well as the application
of the more lenient criminal provision in the case of the security measure of expulsion imposed
according to section 117 of the former Criminal Code.

Keywords: application of a more lenient criminal provision, merger of definitive penalties


imposed for a plurality of offences, security measure of expulsion.

I. Prin sentina penal nr. 89/25.04.2014, - pedeapsa de 15 ani pentru infraciunea


Curtea de Apel Ploieti a dispus respingerea de terorism (art. 35 alin.2 din Legea nr.
ca nefondat a sesizrii Comisiei de Evaluare 535/2004) i
a Dosarelor din cadrul Penitenciarului - pedeapsa de 20 de ani pentru
Mrgineni privind aplicarea legii penale mai infraciunea de complicitate la terorism (art.
favorabile n cazul pedepselor definitive (art. 26 Vechiul C.pen. rap. la art. 32 alin.1 lit.a i
6 din Noul Cod penal) pentru condamnatul alin.2 lit.a din Legea nr. 535/2004 rap. la art.
O.H. 189 alin.1 i 2 Vechiul C.pen.) se impune
n considerentele sentinei, Curtea de Apel aplicarea legii penale mai favorabile pentru
Ploieti a reinut c: ultimele dou pedepse, deoarece pedepsele
a. n ceea ce privete pedeapsa rezultant aplicate depesc maximul special prevzut
de 3 ani, aplicat condamnatului prin sent. de legea nou. Prin urmare, pedeapsa de 15
pen. nr. 192/09.07.2008 a Curii de Apel ani nchisoare aplicat pentru infraciunea de
Bucureti Secia I Penal, compus din: terorism (art. 35 alin.2 din Legea nr.
- pedeapsa de 3 ani pentru infraciunea de 535/2004) a fost redus la maximul special
bancrut frauduloas i prevzut de noua lege penal, respectiv 12
- pedeapsa de 3 ani pentru infraciunea de ani, iar pedeapsa de 20 de ani nchisoare
constituire a unui grup infracional organizat, aplicat pentru infraciunea de complicitate la
nu se impune aplicarea legii penale mai terorism (art. 26 Vechiul C.pen. rap. la art. 32
favorabile, deoarece pedepsele aplicate nu alin.1 lit.a i alin.2 lit.a din Legea nr. 535/2004
depesc maximul special prevzut de legea rap. la art. 189 alin.1 i 2 Vechiul C.pen.) a fost
nou. redus la maximul special prevzut de legea
b. n ceea ce privete pedeapsa rezultant nou, respectiv 13 ani i 4 luni;
de 20 ani, aplicat aceluiai condamnat prin c. n ceea ce privete pedeapsa rezultant
sent. pen. nr. 124/08.10.2012 a Curii de Apel de 16 ani, aplicat aceluiai condamnat prin
Oradea, compus din: sent. pen. nr. 637/16.08.2013 a Tribunalului
- pedeapsa de 2 ani pentru infraciunea de Bucureti, compus din:
trecere frauduloas a frontierei de stat;


Procuror DIICOT; bursier postdoctorand la Institutul de Cercetri Juridice Acad.Andrei Rdulescu
al Academiei Romne n cadrul proiectului Studii doctorale i postdoctorale Orizont 2020: promovarea
interesului naional prin excelen, competitivitate i responsabilitate n cercetarea tiinific
fundamental i aplicat romneasc, Contract POSDRU/159/1.5/S/140106
~ 171 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
- pedeapsa de 16 ani pentru infraciunea de fost condamnat O.H. sunt concurente, urmnd
nelciune cu consecine deosebit de grave (art. a fi contopite potrivit art. 36 rap. la art. 33 lit.a
215 alin.1, 2, 3 i 5 Vechiul C.pen.) i i art. 34 lit.b din Vechiul Cod penal, n final
- pedeapsa de 10 ani pentru infraciunea condamnatul avnd de executat pedeapsa
de asociere n vederea svririi de infraciuni rezultant de 20 de ani.
(art. 323 Vechiul C.pen.), se impune aplicarea n continuare, Curtea de Apel Ploieti a
legii penale mai favorabile pentru ambele constatat c infraciunea de asociere n
pedepse. Prin urmare, pedeapsa de 16 ani vederea svririi de infraciuni (art. 323
aplicat pentru infraciunea de nelciune cu Vechiul C.pen.) nu este dezincriminat, avnd
consecine deosebit de grave (art. 215 alin.1, n vedere hotrrea pronunat de nalta Curte
2, 3 i 5 Vechiul C.pen.) a fost redus la de Casaie i Justiie n dezlegarea unei
maximul special prevzut de noua lege penal, chestiuni de drept nr. 12/02.06.2014 prin care
respectiv 5 ani, iar infraciunea de asociere n s-a stabilit c faptele prevzute de art. 323
vederea svririi de infraciuni (art. 323 din Codul penal anterior i art. 8 din Legea
Vechiul C.pen.) pentru care condamnatul avea nr.39/2003, n reglementarea anterioar
de executat o pedeaps de 10 nchisoare a modificrilor aduse prin Legea nr. 187/2012
fost constatat ca fiind dezincriminat pentru punerea n aplicare a Legii nr.
conform Noului Cod penal. 286/2009 privind Codul penal, se regsesc n
mpotriva acestei sentine penale a incriminarea din art. 367 din Codul penal,
declarat contestaie condamnatul O.H., iar prin nefiind dezincriminate. n schimb, Curtea de
dec. pen. nr. 1880/30.05.2014, nalta Curte de Apel Ploieti, a constatat c se impune
Casaie i Justiie a admis contestaia aplicarea legii penale mai favorabile pentru
condamnatului, a desfiinat sentina penal aceast fapt sub aspectul pedepsei aplicate,
atacat i a dispus trimiterea cauzei spre deoarece pedeapsa de 10 ani nchisoare
rejudecare la aceiai instan, ntruct Curtea depete maximul special prevzut de noua
de Apel Ploieti, ca instan de executare, n lege i, prin urmare, a redus pedeapsa la acest
cadrul controlului privind aplicarea legii maxim special, respectiv 5 ani nchisoare.
penale mai favorabile pentru condamnai nu a Pentru pedeapsa de 15 ani aplicat
dispus, din oficiu, contopirea pedepselor condamnatului pentru infraciunea de
rezultante din cele trei mandate de terorism (art. 35 alin.2 din Legea nr.
executare, conform art. 23 alin.4 din Legea nr. 535/2004), pentru pedeapsa de 20 de ani
255/2013 pentru punerea n aplicare a Legii aplicat condamnatului pentru infraciunea de
nr.135/2010 privind Codul de procedur complicitate la terorism (art. 26 Vechiul C.pen.
penal i pentru modificarea unor acte rap. la art. 32 alin.1 lit.a i alin.2 lit.a din Legea
normative care cuprind dispoziii procesual nr. 535/2004 rap. la art. 189 alin.1 i 2 Vechiul
penale, instana de fond efectund contopirea C.pen.) i pentru pedeapsa de 16 ani aplicat
pedepselor doar n mod ipotetic, nu i efectiv. condamnatului pentru infraciunea de
II. n prima rejudecare, Curtea de Apel nelciune cu consecine deosebit de grave
Ploieti, prin sent. pen. nr. 116/25.06.20014, a (art. 215 alin.1, 2, 3 i 5 Vechiul C.pen.), Curtea
dispus, pentru a doua oar, respingerea ca de Apel Ploieti a constatat, pentru a doua
nefondat a sesizrii Comisiei de Evaluare a oar, c se impune aplicarea legii penale mai
Dosarelor din cadrul Penitenciarului Mrgineni favorabile deoarece pedepsele aplicate
privind aplicarea legii penale mai favorabile depesc maximul special prevzut de legea
n cazul pedepselor definitive (art. 6 din Noul nou, acestea fiind reduse la aceleai limite
Cod penal) pentru condamnatul O.H. ca i la prima judecat, respectiv 12 ani, 13
n considerentele acestei sentine, Curtea de ani i 4 luni, i, respectiv, 5 ani.
Apel Ploieti a reinut c nu s-a formulat n continuare, Curtea de Apel Ploieti, n
cerere de contopire a pedepselor de ctre aplicarea legii penale mai favorabile n cazul
condamnatul O.H., dar avnd n vedere decizia concursului de infraciuni, a constata c
de casare i dispoziiile art. 23 alin.4 din Legea pedeapsa rezultant de 20 de ani, calculat
nr. 255/2013 care oblig instana la conform dispoziiilor din Vechiul Cod penal,
efectuarea contopirii pedepselor definitive, se este mai favorabil condamnatului dect
constat c toate infraciunile pentru care a pedeapsa rezultant la care s-ar putea ajunge

~ 172 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
conform regulilor de calcul pentru concursul 26 Vechiul C.pen. rap. la art. 32 alin.1 lit.a i
de infraciuni din Noul Cod penal, adic 23 de alin.2 lit.a din Legea nr. 535/2004 rap. la art.
ani i 4 luni. 189 alin.1 i 2 Vechiul C.pen.) (redus de la 20
Prin urmare, s-a respins sesizarea Comisiei, de ani);
fr ca n dispozitivul sentinei s se regseasc - 5 ani pentru infraciunea de nelciune cu
vreo meniune cu privire la contopirea consecine deosebit de grave (art. 215 alin.1, 2, 3
pedepselor, la cuantumul pedepselor individuale i 5 Vechiul C.pen.) (redus de la 16 ani);
date efectiv spre executare, la pedeapsa - 5 ani pentru infraciunea de asociere n
rezultant pe care instana o stabilete spre a fi vederea svririi de infraciuni (art. 323
executat de ctre condamnat, la regulile Vechiul C.pen.) (redus de la 10 ani).
concursului de infraciuni efectiv aplicate n A dispus contopirea acestor pedepse
cauz, respectiv cele din Vechiul Cod penal sau conform Noului Cod penal, n final
cele din Noul Cod penal, la anularea celor 3 condamnatul avnd de executat pedeapsa de
mandate de executare i la emiterea unui nou 23 de ani i 4 luni.
mandat de executare. A nlturat msura expulzrii prevzut de
mpotriva acestei sentine penale a art. 117 din Vechiul Cod penal, ntruct aceasta
declarat contestaie parchetul (DIICOT) i nu mai este prevzut de Noul Cod penal.
condamnatul O.H. (pentru a doua oar), iar Pentru a pronuna aceast a treia hotrre,
prin dec. pen. nr. 2336/01.08.2014, nalta Curtea de Apel Ploieti a artat c, n
Curte de Casaie i Justiie a admis din nou conformitate cu decizia nr. 1/14.04.2014 a
contestaia condamnatului, a desfiinat naltei Curi de Casaie i Justiie, Completul
sentina penal atacat i a dispus trimiterea pentru dezlegarea unor chestiuni de drept n
cauzei spre rejudecare la aceiai instan, materie penal, precum i cu decizia Curii
ntruct Curtea de Apel Ploieti, ca instan de Constituionale nr. 265/06.05.2014 referitoare
executare, n cadrul controlului privind la excepia de neconstituionalitate a
aplicarea legii penale mai favorabile pentru dispoziiilor art. 5 din Codul penal, trebuie
condamnai nu a dispus contopirea efectiv a examinat cu prioritate, n raport cu obiectul
pedepselor, o contopire care s produc principal al sesizrii, problematica aplicrii legii
efecte juridice ci, i n aceast a doua situaie, penale mai favorabile fa de condamnat
instana de fond a efectuat o contopire a urmnd ca ulterior, pe cale incidental, s
pedepselor doar ipotetic. examineze problema stabilirii pedepsei
III. n a doua rejudecare, Curtea de Apel rezultante unice.
Ploieti, prin sent. pen. nr. 142/30.10.20014, a n acest context, instana de judecat, n
admis sesizarea Comisiei de Evaluare a prima etap, a redus pedepsele n raport cu
Dosarelor din cadrul Penitenciarului Mrgineni noile dispoziii penale, dup care, n a doua
privind aplicarea legii penale mai favorabile n etap, a contopit pedepsele astfel reduse
cazul pedepselor definitive (art. 6 din Noul conform regulilor din Noul Cod penal,
Cod penal), a constatat c pedepsele conform ajungnd la o pedeaps rezultant de 23 de
noilor dispoziii penale pentru infraciunile ani i 4 luni.
comise de ctre condamnat sunt urmtoarele: Cu privire la msura de siguran a
- pedeapsa de 3 ani pentru infraciunea de expulzrii prevzut de art. 117 din Vechiul
bancrut frauduloas (neredus); Cod penal, Curtea de Apel Ploieti a dispus
- pedeapsa de 3 ani pentru infraciunea de nlturarea executrii msurii de ctre
constituire a unui grup infracional organizat condamnatul O.H., n motivarea acestei soluii
(neredus); instana aratnd c dispoziiile noii legi penale
- pedeapsa de 2 ani pentru infraciunea de sunt mai favorabile deoarece expulzarea nu se
trecere frauduloas a frontierei de stat mai regsete n categoria msurilor de
(neredus); siguran reglementate de art. 108 din Noul
- pedeapsa de 12 ani pentru infraciunea Cod penal i, dei dispoziiile noii legi penale
de terorism (art. 35 alin.2 din Legea nr. reglementeaz coninutul unei pedepse
535/2004) (redus de la 15 ani); complementare asemntoare, aceea
- pedeapsa de 13 ani i 4 luni pentru prevzut de art. 66 alin.1 lit.c, aceasta nu
infraciunea de complicitate la terorism (art. poate fi transformat n cursul executrii

~ 173 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
pedepsei dintr-o msur de siguran ntr-o pedepselor definitive concurente conform
pedeaps complementar ntruct exist Vechiului Cod penal, nu trebuie s depeasc
autoritate de lucru judecat, iar n aceast maximul la care se poate ajunge conform
situaie este incident art. 6 alin.5 din Noul Cod regulilor concursului de infraciuni din Noul Cod
penal, care prevede c msurile de siguran penal, adic 23 de ani i 4 luni, pentru a fi
neexecutate i neprevzute de legea nou nu respectat principiul aplicrii legii penale mai
se mai execut. favorabile, consacrat de art. 6 din Noul Cod
penal.
IV. Aceast soluie pronunat de ctre n ceea ce privete pedepsele individuale,
Curtea de Apel Ploieti este criticabil sub acestea nu trebuie reduse atta timp ct n
urmtoarele dou aspecte: urma aplicrii regulilor concursului de
n primul rnd, greita aplicare a legii infraciuni conform Vechiului Cod penal se
penale mai favorabile n ceea ce privete poate aplica o pedeaps rezultant care s nu
contopirea pedepselor definitive concurente, depeasc maximul la care se poate ajunge
dispoziiile Vechiului Cod penal fiind conform Noului Cod penal.
aplicabile n cauz, n conformitate cu art. 10 Astfel, condamnatul are spre executare
din Legea nr. 187/24.10.2012 pentru punerea urmtoarele pedepse:
n aplicare a Legii nr. 286/2009 privind Codul - 3 ani pentru infraciunea de bancrut
Penal i cu Decizia Curii Constituionale nr. frauduloas;
256/2014 referitoare la excepia de - 3 ani pentru infraciunea de constituire a
neconstituionalitate a dispoziiilor art. 5 din unui grup infracional organizat;
Codul penal. - 2 ani pentru infraciunea de trecere
n al doilea rnd, greita aplicare a legii frauduloas a frontierei de stat;
penale mai favorabile sub aspectul nlturrii - 15 ani pentru infraciunea de terorism
msurii de siguran a expulzrii (prevzut de (art. 35 alin.2 din Legea nr. 535/2004);
art. 117 din Vechiul Cod penal), fa de - 20 de ani pentru infraciunea de
dispoziiile art. 6 alin.5 teza final din Noul complicitate la terorism (art. 26 Vechiul C.pen.
Cod penal, care prevd c msurile de rap. la art. 32 alin.1 lit.a i alin.2 lit.a din Legea
siguran neexecutate care au corespondent nr. 535/2004 rap. la art. 189 alin.1 i 2 Vechiul
n legea nou se execut n coninutul i C.pen.);
limitele prevzute de aceasta. -16 ani pentru infraciunea de nelciune
1. n ceea ce privete greita aplicare a cu consecine deosebit de grave (art. 215
legii penale mai favorabile n situaia alin.1, 2, 3 i 5 Vechiul C.pen.);
contopirii unor pedepse definitive concurente, - 10 ani pentru infraciunea de asociere n
conform art. 10 din Legea nr.187/2012 pentru vederea svririi de infraciuni (art. 323
punerea n aplicare a Legii nr. 286/2009 Vechiul C.pen.).
privind Codul penal tratamentul sancionator Conform regulilor concursului de
al pluralitii de infraciuni se aplic potrivit infraciuni din Vechiul Cod penal,
legii noi atunci cnd cel puin una dintre condamnatul ar urma s execute pedeapsa cea
infraciunile din structura pluralitii a fost mai mare, aceea de 20 de ani (care reprezint
comis sub legea nou, chiar dac pentru maximul special prevzut de legea veche), la
celelalte infraciuni pedeapsa a fost stabilit care se poate adug un spor de pn la 5 ani.
potrivit legii vechi, mai favorabile. n acest context instana ar fi trebuit s
n acest context, instana de judecat ar fi menin pedepsele astfel cum au fost aplicate,
trebuit s aplice regulile concursului de s stabileasc c pedeapsa cea mai grea dintre
infraciuni din Vechiul Cod penal, iar nu pe cele stabilite este aceea de 20 de ani, la care
cele din Noul Cod penal, deoarece toate s adauge un spor care s nu fie mai mare de 3
pedepsele condamnatului din cele trei ani i 4 luni, astfel nct s fie respectate att
sentine de condamnare au fost aplicate de dispoziiile art. 10 din Legea nr. 187/2012 mai
ctre instanele de judecat pentru fapte sus menionat, ct i dispoziiile art. 6 alin.1
comise de ctre acesta sub legea veche. din Noul Cod penal, privind aplicarea legii
Pedeapsa rezultant, stabilit de ctre penale mai favorabile.
instana de judecat n urma contopirii

~ 174 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Mecanismul stabilit de ctre nalta Curte de dac instana apreciaz c nu se impune i
Casaie i Justiie prin decizia nr. 1/2014 n acordarea unui spor;
dezlegarea chestiunii de drept referitoare la - fie o pedeaps rezultant care poate fi
textul de lege aplicabil (Vechiul Cod penal sau mai mic dect pedeapsa de 23 de ani i 4 luni
Noul Cod penal) n cazul contopirii pedepselor (calculat conform legii penale noi), dac
definitive, conform art. 6 alin.1 din Noul Cod instana apreciaz c se impune aplicarea unui
penal, n sensul c ntr-o prim etap se verific spor, dar mai mic de 3 ani i 4 luni.
incidena dispoziiilor art. 6 din Noul Cod penal Deoarece legea penal veche acord
cu privire la pedepsele individuale, pentru ca n a instanei posibilitatea de a aplica sau nu un spor,
doua etap s se verifice dac pedeapsa precum i posibilitatea de a stabili cuantumul
rezultant aplicat potrivit legii vechi depete acestuia (care poate fi mai mic de 3 de ani i 4
maximul la care se poate ajunge n baza legii noi luni), n comparaie cu noua lege penal care
conform art. 39 din Noul Cod penal, se aplic oblig judectorul s aplice pedeapsa rezultant
dup ce se contopesc pedepsele definitive n cuantum de 23 de ani i 4 luni, legea penal
concurente conform regulile privind concursul mai favorabil, n situaia condamnatului, este
de infraciuni. Vechiul Cod penal.
n acelai timp, compararea ipotetic a 2. n ceea ce privete greita aplicare a
pedepsei rezultante, la care face referire legii penale mai favorabile sub aspectul
decizia mai sus artat dar i nalta Curte de nlturrii msurii de siguran a expulzrii
Casaie i Justiie atunci cnd a dispus (prevzut de art. 117 din Vechiul Cod penal),
rejudecarea cauzei de ctre Curtea de Apel Curtea de Apel Ploieti a reinut c dispoziiile
Ploieti, are loc tot dup ce s-a efectuat noii legi penale sunt mai favorabile deoarece
contopirea, iar pedeapsa rezultant n urma expulzarea nu se mai regsete n categoria
contopirii pedepselor definitive se va reduce msurilor de siguran reglementate de art.
numai dac depete maximul la care se 108 din Noul Cod penal i, dei dispoziiile
poate ajunge n baza legii noi. noii legi penale reglementeaz coninutul
n acest context mecanismul juridic care unei pedepse complementare asemntoare,
trebuie aplicat n cazul contopirii pedepselor aceea prevzut de art. 66 alin.1 lit.c, aceasta
definitive concurente, astfel nct s fie nu poate fi transformat n cursul executrii
respectate att dispoziiile art. 10 din Legea nr. pedepsei dintr-o msur de siguran ntr-o
187/2012 pentru punerea n aplicare a Legii nr. pedeaps complementar ntruct exist
286/2009 privind Codul penal, dispoziiile art. 6 autoritate de lucru judecat, iar n aceast
din Noul Cod penal, ct i Decizia Curii situaie este incident art. 6 alin.5 din Noul Cod
Constituionale nr. 256/2014, const n penal, care prevede c msurile de siguran
urmtoarele trei etape: 1. meninerea neexecutate i neprevzute de legea nou nu
cuantumului pedepselor astfel cum au fost se mai execut.
stabilite de ctre instane n baza Vechiului Cod Soluia Curii de Apel Ploieti de a nltura
penal i date spre executare; 2. efectuarea de la executare msura de siguran a
contopirii acestor pedepse definitive conform expulzrii aplicat conform art. 117 din
regulilor concursului de infraciuni din Vechiul Vechiul Cod penal este nentemeiat deoarece
Cod penal; 3. stabilirea unei pedepse rezultante conform art. 6 alin. 5 teza final din Noul Cod
care s nu fie mai mare dect maximul la care s- penal pedepsele complementare i msurile
ar putea ajunge conform Noului Cod penal, adic de siguran neexecutate care au
23 de ani i 4 luni. corespondent n legea nou se execut n
n situaia condamnatului legea penal coninutul i limitele prevzute de aceasta.
veche este mai favorabil, chiar dac Autoritatea de lucru judecat, la care face
pedepsele individuale nu sunt reduse la referire Curtea de Apel Ploieti, nu mpiedic
maximele speciale prevzute de noua lege convertirea msurii de siguran a expulzrii
penal, datorit faptului c instana, teoretic, n pedeapsa complementar prevzut de art.
poate aplica: 66 alin.1 lit.c din Noul Cod penal deoarece
- fie o pedeaps rezultant egal cu dispoziiile art. 6 din Noul Cod penal se aplica
pedeapsa maxim ce i-a fost aplicat tocmai n situaia pedepselor rmase
inculpatului, respectiv 20 de ani nchisoare, definitive, adic a existenei autoritii de

~ 175 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
lucru judecat. Aceste dispoziii legale sunt C.pen. rap. la art.32 alin.1 lit.a i alin.2 lit.a din
aplicabile, n aceeai msur, dac Legea nr. 535/2004 rap. la art. 189 alin.1 i 2
condamnatul se afl n executarea pedepsei Cod penal (complicitate la acte de terorism) i
principale (art. 6 alin.1, 2 i 3), n executarea pentru svrirea infraciunii prev. de art. 35
msurilor educative (art. 6 alin.4) sau/i n alin.2 din Legea 535/2004 (constituirea unei
executarea pedepselor complementare i asocieri n scopul svririi de acte de
msurilor de siguran (art. 6 alin.5). terorism) i
n acest context, aprecierea instanei n b. Sent. pen. nr. 192/09.07.2008 a Curii
sensul c msura de siguran nu poate fi de Apel Bucureti, prin care a fost condamnat
convertit n cursul executrii pedepsei apare pentru svrirea infraciunii prev. de art. 143
ca nefondat, deoarece textul de lege invocat alin.2 lit.a i b din Legea nr. 85/2006 cu aplic.
reglementeaz tocmai aceast ipotez, fiind art. 13 din C.pen. (bancrut frauduloas), i
de esena convertirii ca msura s fie n curs pentru svrirea infraciunii prev. de art. 7
de executare. alin.1 i alin.2 din Legea nr. 39/2003
Faptul c aceast msur de siguran nu (constituirea unui grup infracional organizat).
se mai regsete n Noul Cod penal tot ca o Conform noilor dispoziii penale, toate
msur de siguran, ci ca o pedeaps faptele pentru care s-au pronunat cele dou
complementar, nu este de natur s duc la hotrri definitive sunt prevzute ca
concluzia c aceast msur nu mai este infraciuni i n noile dispoziii penale, iar
prevzut de legea nou, astfel cum a interdicia strinului de a se afla pe teritoriul
apreciat instana. Romniei este, de asemenea, prevzut i de
Aceasta deoarece msura de siguran are o legea penal nou, sub denumirea de
continuitate n noile dispoziii penale, fiind pedeaps complementar.
preluat sub denumirea de pedeaps Mai mult, pentru 3 dintre infraciunile
complementar, schimbndu-se deci doar natura comise, respectiv complicitate la acte de
juridic a acesteia iar nu i coninutul ei. terorism, constituirea unei asocieri n scopul
n acelai timp, intenia legiuitorului nu a svririi de acte de terorism i constituirea
fost aceea de a elimina/abroga aceast msur unui grup infracional organizat, noua
de siguran din noile dispoziii penale, de reglementare penal (art. 67 alin.2) prevede
scoatere a acestei msuri n afara sanciunilor aplicarea obligatorie a pedepsei interzicerii
penale n mod total, ambele dispoziii penale unor drepturi cnd legea prevede aceast
succesive reglementnd aceast sanciune, fie pedeaps pentru infraciunea svrit.
ca msur de siguran, care conform vechilor Ori att legea special n noua
dispoziii penale era o sanciune de drept reglementare, respectiv Legea nr. 535/2004,
penal, fie ca pedeaps complementar, care ct i Noul Cod penal, respectiv art. 367 alin.1
conform noilor dispoziii legale este tot o i 2, prevede obligatoriu ca pe lng pedeapsa
sanciune de drept penal (art. 2 alin.1 Noul principal s fie aplicat i pedeapsa
Cod penal). complementar a interzicerii exercitrii unor
Pe de alt parte, conform art. 6 din Legea drepturi.
nr. 187/2012 pentru punerea n aplicare a n acest context, interdicia strinului de a
Codului penal, interdiciile decurgnd din se afla pe teritoriul Romniei (care anterior
condamnri pronunate n baza legii vechi i era cunoscut sub denumirea de expulzare)
produc efectele pn la intervenirea este prevzut de lege, respectiv n art. 66
reabilitrii de drept sau dispunerea reabilitrii alin.1 lit.c din Noul Cod penal, iar faptele
judectoreti, n msura n care fapta pentru pentru care s-au pronunat condamnrile sunt
care s-a pronunat condamnarea este prevzute ca infraciuni i de legea nou,
prevzut de legea penal nou i dac respectiv Legea nr. 535/2004 modificat
interdicia este prevzut de lege. (actele de terorism), Legea nr. 85/2006
Condamnatului i-a fost aplicat msura de modificat (bancruta frauduloas) i art. 367
siguran a expulzrii prin dou sentine: alin.1 i alin.2 Noul C.pen. (constituirea unui
a. Sent. pen. nr. 122/13.06.2007 a Curii grup infracional organizat).
de Apel Bucureti prin care a fost condamnat Fiind ndeplinite cele dou condiii ale art.
pentru svrirea infraciunii prev. de art. 26 6 din Legea nr. 187/2012, precum i condiiile

~ 176 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
prevzute de art. 6 alin.5 teza final din Noul Aceast interdicie poate fi aplicat n
Cod penal, instana de judecat ar fi trebuit s coninutul i n limitele prevzute de noua
constate c msura de siguran a expulzrii i lege penal, chiar dac n ceea ce privete
gsete corespondent n noua reglementare, contopirea pedepselor principale se
ca pedeaps complementar. efectueaz conform regulilor din Vechiul Cod
Dispoziiile Noului Cod penal sunt mai penal, datorit faptului c art. 6 alin.6 din Noul
favorabile n ceea ce privete aceast Cod penal prevede c dac legea nou este
interdicie datorit faptului c perioada n mai favorabil numai sub aspectul pedepselor
timp a acestei interdicii este limitat la complementare sau a msurilor de siguran,
maxim 5 ani, pe cnd n Vechiul Cod penal acestea se execut n coninutul i limitele
aceast interdicie putea dura chiar mai mult prevzute de legea nou.
de 5 ani.

ACKNOWLEDGMENT

Lucrarea a beneficiat de suport financiar prin proiectul cu titlul Studii doctorale i


postdoctorale Orizont 2020: promovarea interesului naional prin excelen, competitivitate
i responsabilitate n cercetarea tiinific fundamental i aplicat romneasc, numr de
identificare contract POSDRU/159/1.5/S/140106. Proiectul estecofinanat din Fondul Social
European prin Programul Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013.
Investete n Oameni!

~ 177 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 178 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

INFRACIUNEA AFERENT CONSUMULUI DE ALCOOL I/SAU SUBSTANE PSIHOACTIVE


N TIMPUL CONDUCERII UNUI VEHICUL PENTRU CARE LEGEA PREVEDE OBLIGATIVITATEA
PERMISULUI DE CONDUCERE (art. 336 din Codul Penal)

THE PENAL OFFENCE RELATING TO THE CONSUMPTION OF ALCOHOL AND/OR


PSYCHOACTIVE SUBSTANCES WHILE DRIVING A VEHICLE IN RESPECT OF WHICH THE
LAW REQUIRE A DRIVING LICENCE (art. No. 336 Penal Code)

Drago Andrei IGNAT

Abstract:
The toughest scourge in peacetime-road accident has a reliable ally in the consumption of
alcohol and/or psychoactive substances. While many understand the danger to which they are
liable or expose them to others, very few know the offence from the Penal Code, in its depth.

Keywords: Alcohol, drugs, driving, police work, Penal Law.

I. Coninut legal prevederi este i instructorul auto, aflat n


Conducerea pe drumurile publice a unui procesul de instruire, precum i examinatorul
vehicul pentru care legea prevede autoritii competente, care a svrit fapta n
obligativitatea deinerii permisului de vreuna dintre aceste modaliti. Potrivit legii,
conducere de ctre o persoan care, la prin conductor, se nelege persoana care
momentul prelevrii mostrelor biologice, are o conduce pe drum un grup de persoane, un
mbibaie alcoolic de peste 0,80 g/l alcool vehicul sau animale de traciune, animale
1
pur n snge sau sub influena unor substane izolate sau n turm, de povar ori de clrie.
psihoactive. Nu prezint relevan dac persoana posed
permis de conducere, acest lucru constituind un
II. Condiii preexistente element de individualizare a pedepsei.
1. Obiectul infraciunii Subiect pasiv este statul cu instituiile sale
Obiectul juridic special este reprezentat de care vegheaz la buna desfurare a circulaiei
relaiile sociale care se refer la legalitatea pe drumurile publice.
privind circulaia pe drumurile publice, n
concret, interdicia de a conduce un autovehicul III. Coninutul constitutiv
sau un tramvai dup ingerarea unei cantiti de 1. Latura obiectiv
alcool sau substane psihoactive (substane sau
produse stupefiante ori medicamente cu efecte Elementul material al acestei infraciuni
similare) este reprezentat de o aciune. Concret, exist
Obiectul material lipsete, deoarece mai multe modaliti de realizare ale
autovehiculul este mijlocul de care s-a servit elementului material, i anume: conducerea
persoana, iar nu valoarea ocrotit de ctre autovehiculului dup ingerarea substanelor
legiuitor. prezentate.

2. Subiecii infraciunii
Subiectul activ este ntotdeauna calificat,
Confereniar universitar Dr., comisar-ef de
i anume, conductorul de autovehicul, care a poliie, Academia de Poliie Alexandru Ioan
consumat alcool sau produse psihoactive. De Cuza, Facultatea de Poliie.
asemenea, subiect activ, n accepiunea noilor 1
OUG nr. 195/2002, art.6 pct.12;
~ 179 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
n ceea ce privete conducerea cazul persoanelor implicate n evenimente sau
autovehiculului, am discutat la subiecii mprejurri n legtur cu traficul rutier.2
infraciunii. Astfel, recoltarea mostrelor biologice de la
persoanele implicate n evenimente sau
Condiii eseniale mprejurri n legtur cu traficul rutier, n
1). Autovehiculul s fie condus pe un drum vederea determinrii alcoolemiei sau a
public. O.U.G definete la art.6 pct. 14 drumul prezenei n organism a produselor ori a
public: orice cale de comunicaie terestr, cu substanelor stupefiante ori a medicamentelor
excepia cilor ferate, special amenajat pentru cu efecte similare acestora, denumit n
traficul pietonal sau rutier, deschis circulaiei continuare recoltarea probelor biologice, este
publice. Drumurile care sunt nchise asimilat urgenelor medicale i nu poate fi
circulaiei publice sunt semnalizate la intrare refuzat de ctre personalul medical.3
cu inscripii vizibile.
2). S existe o concentraie alcoolic n Potrivit legii4, activitatea se face numai n
snge de cel puin 0,81 sau persoana s se prezena unui poliist rutier (care va i
afle sub influena unor substane psihotice transporta mostrele la unitatea medico-
(substane sau produse stupefiante, legal5), n urmtoarele spaii ale instituiilor
etnobotanice ori medicamente cu efecte medicale:
similare), n momentul prelevrii mostrelor a) n interiorul unitilor de asisten
biologice. De altfel, aceast sintagm medical autorizate;
constituie diferena dintre prevederea veche b) n ambulane avnd echipaj cu medic ori
i cea nou, introdus prin Codul Penal 2014. autospeciale cu aceast funcie aparinnd
Se nelege c aceast operaiune se va Serviciului mobil de urgen, reanimare i
efectua numai dup confirmarea suspiciunii descarcerare;
rezonabile a poliistului rutier, cu ajutorul c) n interiorul unitilor medico-legale.
dispozitivului certificat i/sau verificat
metrologic (etilotest sau etilometru, dup caz). n acelai timp, medicul, asistentul medical
Asupra acestui fapt putem emite urmtorul sau persoana cu pregtire medical de
raionament. Exist posibilitatea ca o persoan specialitate din echipajul ambulanei sau
care, n momentul conducerii autovehiculului autospecialei aparinnd Serviciului mobil de
s nu fi avut o valoare a alcoolemiei peste urgen, reanimare i descarcerare, care
limita de ncriminare. Pn cnd ajunge la intervine la evenimentele n legtur cu
unitatea sanitar, alcoolemia poate crete, traficul rutier, poate preleva mostre biologice
dup caz. Aadar, este vorba despre o n msura n care prin aceasta nu se afecteaz
excepie, n sensul c legea penal nu acordarea asistenei medicale de urgen sau
ncrimineaz momentul svririi faptei, ci de prim ajutor, precum i n situaia n care
unul ulterior, cel al prelevrii mostrelor persoana implicat ntr-un accident de
biologice. Per a contrario, o persoan poate s circulaie refuz transportul de urgen la o
aib o alcoolemie superioar valorii unitate sanitar sau starea sa de sntate nu
6
ncriminatoare, dar, pn la prelevare, aceasta impune acest transport.
s scad, astfel nct fapta s constituie numai Refuzul nejustificat de a preleva mostre
contravenie. Ne vom afla, n ambele situaii, biologice sau nerespectarea procedurilor
n conjunctura aleatorie n favoarea, respectiv legale atrage rspunderea personalului
n defavoarea conductorilor auto suspeci, medical, conform legii, cu excepia situaiilor
aadar ntr-un caz de inechitate juridic. n care prin aceast activitate se pune n
Actul normativ de baz n domeniu este pericol iminent viaa conductorului auto
OMS nr. 1512/2013 - privind recoltarea, devenit victim.
depozitarea i transportul probelor biologice
n vederea probaiunii judiciare prin stabilirea
2
alcoolemiei sau a prezenei n organism a Modificat prin OMS nr. 1192/2014.
3
substanelor sau produselor stupefiante ori a Art. 3 din OMS nr. 1512/2013
4
medicamentelor cu efecte similare acestora n OUG art. 88 alin.1, lit. a)-c).
5
OUG art. 88 alin. 13
6
OUG art. 88 alin. 11
~ 180 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Pentru determinarea alcoolemiei se Stabilirea concentraiei de alcool prezent
recolteaz o singur mostr de snge n n organismul unei persoane se face diferit, n
cantitate de 10 ml.7 acord cu instituia care o realizeaz. Poliia
Imediat dup prelevare, proba de snge va rutier va folosi n acest scop un mijloc tehnic
fi distribuit n mod egal, n cantitate de cte 5 omologat i verificat metrologic, atunci cnd
ml, n dou tuburi speciale de recoltare vidate, constat prezena alcoolului n aerul expirat
iar personalul medical care a efectuat cu ajutorul unui mijloc tehnic certificat.
operaiunea agit coninutul tubului respectiv Conductorul auto depistat, n acest caz, poate
n vederea omogenizrii.8 solicita i prelevarea mostrelor biologice n
Probele biologice recoltate vor fi introduse vederea stabilirii alcoolemiei.
n containerele trusei standard adecvate, care Pe de alt parte, determinarea, n vederea
ulterior se va securiza. probaiunii judiciare, a alcoolemiei sau a
Prelevarea probei de urin se realizeaz de prezenei n organismul unei persoane a
ctre persoana n cauz, ntr-un spaiu adecvat sustanelor psihoactive, precum i analiza
n care s i se poat asigura intimitatea, fr a contraprobei se poate realiza la orice institut
se permite prezena altor persoane sau de medicin legal, potrivit competenei
animale n incinta respectiv. teritoriale.11
nainte de a preleva proba de urin, Determinarea alcoolemiei se efectueaz n
persoana n cauz va fi verificat de ctre conformitate cu Normele procedurale privind
poliistul rutier n vederea depistrii i efectuarea expertizelor, a constatrilor i a
ndeprtrii unor substane care pot fi altor lucrri medico-legale, aprobate prin
introduse n urina recoltat. Ordinul ministrului sntii, nr.
n cazuri excepionale, prelevarea probei 255/1134C/2000 i cu metodologia elaborat
de urin se poate face i prin sondaj vezical. de ctre Consiliul superior de medicin legal.
Mostrele biologice prelevate se introduc n Modalitatea modern de stabilire a
containerele trusei standard adecvate, care alcoolemiei este realizat prin metodele de
ulterior se va securiza. chimie analitic sau cu gaz-cromatograf.
n cazul n care persoana de la care sunt Principiul de funcionare este acesta: se
recoltate probele biologice solicit i injecteaz proba de snge i tot aa alcoolul
recoltarea contraprobelor biologice9 se vor din sngele respectiv se evapor. Avantajul
utiliza concomitent dou truse standard, este c se exclude intervenia omului
costurile aferente fiind suportate de solicitant. (subiectiv, uneori).
Astfel, se vor recolta cantiti duble de mostre Sunt doi parametrii eseniali la care
biologice, care vor fi repartizate n cele dou trebuie s se ia aminte:
truse standard. Timpul de retenie - calitativ: fiece
Valoare de contraprob poate avea i substan volatil migreaz cu vitez diferit
proba biologic rmas, n cantitate suficient i reacioneaz dup un timp determinat;
pentru efectuarea unei alte analize, dup Aria semnalului- cantitativ: acesta este
determinarea toxicologic realizat n cadrul proporional cu cantitatea de substan
instituiei medico-legale, caz n care preul analizat.
trusei standard nu va fi inclus n n ara noastr se mai folosete nc
contravaloarea prestaiei medico-legale de metoda titrimetric, uzat moral. Astfel,
analiz a contraprobei, ce urmeaz a fi specialistul observ un viraj de culoare, care
suportat de ctre solicitantul contraprobelor. variaz de la portocaliu la incolor. Desigur, n
n timpul prelevrii mostrelor biologice, acest caz, exist posibilitatea erorii de
supravegherea persoanei suspecte revine apreciere, din cauza subiectivismului
poliistului rutier.10 operaiunii n sine.
Timp de opt luni (ntre februarie i
noiembrie 2014), au existat inadvertene ntre
Oug 195/2002 i OMS nr. 1512/2013, primul
7
OMS 1512/2013 art. 10, alin 1. act prevznd clar luarea n consideraiune a
8
Idem 61, alin. 2 i alin. 3
9
Idem 61, art. 14.
10 11
Idem 50, art. 13 Art. 5 alin.1 din OMS 1512/2013
~ 181 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
momentului prelevrii mostrelor biologice, cel influena substanelor enumerate. Fiind o
de-al doilea prelevarea a dou probe. Pentru infraciune de pericol este suficient s se
clarificri, n urma sesizrii, nalta Curte de dovedeasc existena n organismul
Casaie i Justiie a decis c, n ipoteza unei conductorului de autovehicul, a substanelor
duble prelevri de mostre biologice, rezultatul interzise de lege, fr a fi necesar existena
alcoolemiei cu relevan penal este cel dat i a unor consecine materiale.
de prima prelevare.12 n cazul n care dintr-un accident de
Spre deosebire de vechea legislaie circulaie a rezultat uciderea unei persoane,
(Decretul nr. 328/1966 republicat), cea iar conductorul auto vinovat se afla ntr-una
actual a dezincriminat conducerea unui dintre situaiile prevzute de art. 336 din OUG,
autovehicul n stare de ebrietate, pe avem de-a face cu concurs ntre aceasta i
considerentul c, n cvasitotalitate, aceasta infraciunea prevzut n art. 192 alin.2 Codul
corespunde unei alcoolemii superioare celei Penal.15
de 0,8.
Prezena n organism a substanelor Legtura de cauzalitate rezult din
psihoactive se constat n trafic, de ctre materialitatea faptei.
poliia rutier, cu ajutorul unui mijloc tehnic
certificat, iar confirmarea acestui fapt se face 2. Latura subiectiv
numai de ctre personalul medical autorizat, Vinovia se prezint sub aspectul inteniei
n urma prelevrii mostrelor biologice (snge directe sau indirecte, fptuitorul prevznd c
i urin, de regul, dar i saliv etc.). aduce atingere regimului circulaiei pe
Examenul medical n vederea interpretrii drumurile publice sau doar acceptnd acest
strii clinice induse de consumul recent de rezultat. Culpa nu se poate reine la svrirea
buturi alcoolice sau de substane psihoactive acestei infraciuni, nefiind prevzut de lege.
a persoanei supuse recoltrii mostrelor Fapta nu constituie infraciune atunci cnd
biologice se efectueaz numai la solicitarea fptuitorul, n momentul conducerii unui
poliistului rutier, dac persoana n cauz a autovehicul pe drumurile publice, se gsete,
fost implicat ntr-un accident de circulaie din cauza unor mprejurri independente de
rutier n urma cruia a survenit decesul sau voina sa, n stare de beie complet produs
vtmarea integritii corporale ori a sntii de alcool sau de alte substane. Spre exemplu,
uneia sau mai multor persoane. o persoan lucreaz ntr-o fabric de alcool i
Medicul care a efectuat examinarea clinic inhaleaz vapori ai acestei substane. Ulterior,
va completa un formularul standard. fiind depistat conducnd un autovehicul pe
Este foarte important de reinut, tot cu drumul public, invoc n aprarea sa acest
caracter de noutate, obligaia poliistului fapt. De asemenea, la o petrecere, unei
rutier de a solicita, n prealabil, persoane i se toarn n pahar, fr s observe,
consimmntul scris al persoanei pentru o substan dintre cele interzise de lege, n
examinarea medico-legal.13 n cazul de fa, special stupefiante, care nu pot fi detestate
este necesar i dispoziia organelor de dup gust sau miros.
constatare.14 Refuzul examinrii, face obiectul
analizei unei alte infraciuni, prevzute la art. Mobilul i scopul la aceast infraciune
337 din Codul penal. constituie elemente de individualizare a
pedepsei.
Urmarea socialmente periculoas este
starea de pericol ce se creeaz n traficul
rutier prin conducerea unui autovehicul sub

12
Decizia nr. 3/2014, n vigoare de la 28 mai,
15
Monitorul Oficial nr. 392/2014. Uciderea din culp ca urmare a
13
Art. 190 alin.1 Codul de Procedur Penal nerespectrii dispoziiilor legale ori a msurilor
2014 de prevedere pentru exerciiul unei profesii sau
14
Art. 190 alin.8 Codul de Procedur Penal meserii ori pentru efectuarea unei anumite
2014 activiti.
~ 182 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
IV. Forme. Modaliti. Sanciuni. Msuri OUG nr. 195/2002, cu modificrile i
administrative completrile ulterioare, privind circulaia pe
Actele de pregtire i tentativa, dei drumurile publice;
posibile, nu sunt pedepsite. Regulamentul pentru aplicarea OUG nr.
Infraciunea se consum n momentul 195/2002, cu modificrile i completrile
conducerii autovehicului sub influena ulterioare, privind circulaia pe drumurile
substanelor prezentate. publice;
Ordinul Ministrului Sntii nr.
Codul Penal 2014 a ncriminat ntr-o 1512/2013, privind prelevarea mostrelor
variant agravant persoana aflat n una biologice, n vederea stabilirii consumului de
dintre situaiile prezentate i care efectueaz alcool sau substane psihoactive, n timpul
transport public de persoane ori transport conducerii unui autovehicul;
substane sau produse periculoase, aceasta Decizia ICCJ nr. 3/2014, privind prelevarea
din cauza consecinelor mult mai grave pe unei sigure mostre n vederea stabilirii
care le poate avea svrirea acestei consumului de alcool sau substane
infraciuni. psihoactive, n timpul conducerii unui
autovehicul
Acelai act normativ a prevzut i o alt
agravant instructorul auto sau examinatorul
autoritii competente, depistat ntr-o
asemenea ipostaz, aflat n procesul de
instruire sau n timpul desfurrii probei
practice, pe un drum deschis circulaiei
publice.16

Sanciunile sunt difereniate: pentru


depirea limitei alcoolemiei, precum i
pentru conducerea sub influena substanelor
psihotice, pedeapsa nchisorii de la 1 la 5 ani
sau amend (180-300 zile amend).

Pentru consumul unor astfel de substane


alcool i/sau psihotice - n momentul
transportului de persoane/produse sau
substane periculoase sau instructorul auto ori
pe examinatorul autoritii competente,
depistat ntr-o asemenea ipostaz, aflat n
procesul de instruire sau n timpul desfurrii
probei practice, pe un drum deschis circulaiei
publice, pedeapsa este nchisoarea de la 2 la 7
ani.

Pentru toate formele acestei infraciuni


este prevzut anularea permisului de
conducere.

BIBLIOGRAFIE

Codul penal;
Codul de procedur penal;

16
Art. 336 pct.3 din OUG 195/2002
~ 183 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 184 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
CRIMINALITATEA ORGANIZAT FINANATOR AL TERORISMULUI

Dr. Ovidiu ANTA


santa.ovidiu@gmail.com

Abstract:
CAROUSEL fraud is one of the main pillars that contributes through considerable funds to the
growth of underground economys GDP, an economy that is financing terrorism acts. This one
way credit line (organized crime CAROUSEL fraud underground economy financing
terrorism) has a negative impact on european and international security.

Keywords: organized crime, terrorism, CAROUSEL fraud, underground economy, financing of


terrorism, international security, money laundering, illegal activities, drugs trade

Motto:
Crime is now the main
source of cash for Islamic radicals
1
Lorenzo Vidino

Printre principalele fenomene care au un lupta mpotriva splrii banilor i finanrii


impact transfrontalier asupra securitii i activitilor infracionale, inclusiv a
siguranei interne a Uniunii Europene terorismului. Totodat scopul oricror msuri
regsim:1 terorismul, sub toate formele sale, de reducere i combatere a evaziunii fiscale, a
care manifest o lips absolut de respect fraudei vamale i a contrabandei este s conduc
pentru viaa uman i valorile democratice, i (...) la diminuarea economiei subterane, care
formele grave de criminalitate i contribuie la finanarea actelor de terorism.
criminalitatea organizat precum Scurt introducere a noiunilor de
infracionalitatea economic, traficul de criminalitate organizat, terorism i finanare
droguri, de fiine umane i de arme, filierele a terorismului
de imigraie clandestin, exploatarea sexual
a minorilor i pornografia infantil, I. Criminalitatea organizat
infraciunile svrite prin violen, splarea n ceea ce privete noiunea de
banilor i fraudarea documentelor. criminalitate organizat trebuie precizat
Strategia naional de aprare2 menioneaz faptul c, termenul crime folosit n limba
printre principalele vulnerabiliti ale Romniei englez a fost tradus n limba romn prin
i (...) evaziunea fiscal, contrabanda i criminalitate, crim sau infraciune.
practicile specifice economiei subterane, iar 1) crime = criminalitate
obiectivul strategic privind Reducerea Principalul instrument internaional n
impactului criminalitii organizate, lupta mpotriva criminalitii organizate
transfrontaliere i a terorismului urmrete transnaionale este reprezentat de: The United
Nations Convention against Transnational
1
Organized Crime.
Sursa: Strategia de Securitate intern a Convenia a fost ratificat prin Legea nr.
Uniunii Europene, ctre un model european de 565/2002 pentru ratificarea Conveniei
securitate, 2010, disponibil la Naiunilor Unite mpotriva criminalitii
http://www.consilium.europa.eu/uedocs/cms transnaionale organizate, a Protocolului
_data/librairie/PDF/QC3010313ROC.pdf, accesat privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea
la data de 04.04.2015. traficului de persoane, n special al femeilor i
2
Strategia naional de aprare pentru o
copiilor, adiional la Convenia Naiunilor Unite
Romniei care garanteaz securitatea i
mpotriva criminalitii transnaionale
prosperitatea generaiilor viitoare, Bucureti,
organizate, precum i a Protocolului mpotriva
2010 este disponibil la
traficului ilegal de migrani pe calea terestr, a
http://ccpic.mai.gov.ro/strategia.html,
accesat la data de 04.04.2015.
aerului i pe mare, adoptate la New York la 15

~ 185 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
3
noiembrie 2000 , i nu mpotriva crimei organizate Cadru general, Conclusion of the
transnaionale organizate. United Nations Convention against organised
Aa cum rezult din nsi Legea nr. crime, a fost tradus prin Concluzia
39/2003 privind prevenirea i combaterea Conveniei Naiunilor Unite privind lupta
4
criminalitii organizate , aceasta a preluat mpotriva crimei organizate.
termenii din Legea nr. 565/2002 de ratificare 3) crime = infraciune
a Conveniei ONU. Potrivit Dicionarului Explicativ al Limbii
Totodat, Strategia european de Romne, noiunea de crim n limbajul juridic
5
securitate a inclus organised crime reprezint o infraciune grav care prezint un
6
(criminalitatea organizat ) printre grad ridicat de pericol social i pe care legea o
10
principalele ameninri la adresa securitii sancioneaz cu pedepse foarte mari .
europene, alturi de terorism, proliferarea Astfel, att n noul, ct i n vechil Codul
11
armelor de distrugere n mas, conflictele penal romn regsim noiunea de infraciuni
regionale i eecul statal. i nu crime.
2) crime = crim n cadrul structurilor din Ministerul Afacerilor
n cuprinsul paragrafului numrul 4 din Interne s-a propus o definiie de lucru care
Rezoluia Consiliului de Securitate al ONU nr. combin conceptele tradiionale de
7
1373/2001 regsim din nou conceptul de criminalitate organizat (trafic de droguri, trafic
crime, respectiv 4. Notes with concern the de persoane, furturi auto etc.) cu criminalitatea
close connection between international gulerelor albe (criminalitatea economico-
terrorism and transnational organized crime, financiar, infraciuni legate de plata taxelor, a
illicit drugs, money-laundering (...). TVA, fraude imobiliare, delapidare). n ambele
n versiunea din limba romn a Rezoluiei cazuri unitatea de analiz fiind fie piaa ilegal
Consiliului de Securitate al ONU nr. (exemplu: piaa drogurilor, piaa mainilor
8
1373/2001 , publicat n Monitorul Oficial al furate), fie activitatea ilegal (exemplu: frauda
Romniei, termenul de crime din cuprinsul CARUSEL).
paragrafului numrul 4 a fost tradus prin Prin urmare, subscriem opiniei potrivit creia,
crim, respectiv 4. ia not cu ngrijorare de ntr-un demers tiinific trebuie s se pstreze
legtura strns dintre terorismul internaional termenul de criminalitate, n accepiunea n care
i crima organizat transnaional, drogurile apare n definiiile juridice din dicionare,
ilicite, splarea de bani (...). respectiv totalitatea infraciunilor svrite pe
9 12
Pe website-ul oficial al Uniunii Europene , un teritoriu, ntr-o anumit perioad , alturat
13
la seciunea Lupta mpotriva criminalitii termenului organizat.

3
Publicat n M.Of. nr. 813 din 08 noiembrie
2002. http://europa.eu/legislation_summaries/justi
4
Publicat n M.Of. nr. 50 din 29 ianuarie 2003. ce_freedom_
5
A se vedea European Security Strategy A security/fight_against_organised_crime/l33084_
secure Europe in a better world, Brussels, ro.htm, accesat la data de 04.04.2015.
10
decembrie 2003, disponibil la Dicionar Explicativ Ilustrat al Limbii
http://www.consilium.europa.eu/uedocs/cmsU Romne, Ed. Arc & Gunivas, 2007, p. 471.
11
pload/78367.pdf, accesat la data de 04.04.2015. Conform prevederilor art. 17 alin. (1) din
6
A se vedea Strategia european de C.pen., abrogat la data de 01.02.2014,
securitate O Europ sigur ntr-o lume mai bun infraciunea era definit ca fiind fapta care
Bruxelles, decembrie 2003, disponibil la prezint pericol social, svrit cu vinovie i
http://consilium.europa.eu/uedocs/cmsUpload/0 prevzut de legea penal, iar potrivit
31208ESSIIRO.pdf, accesat la data de prevederilor art. 15 alin. (1) din N.C.pen.,
04.04.2015. infraciunea este fapta prevzut de legea
7
A fost adoptat de Consiliul de Securitate n penal, svrit cu vinovie, nejustificat i
cadrul celei de-a 4.385-a ntruniri la data de 28 imputabil persoanei care a svrit-o.
12
septembrie 2001. Dicionar Explicativ Ilustrat al Limbii
8
Publicat n M.Of. nr. 697 din 14 octombrie Romne, Ed. Arc & Gunivas, 2007, p. 471.
13
2008. Otilia Filip, Studiu privind relaionarea
9
n acest sens, a se vedea versiunea n limba dintre criminalitatea organizat i corupie,
romn: Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie - Direcia
~ 186 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
II. Terorism i finanarea terorismului crora acioneaz prin modaliti violente
Referitor la noiunea de terorism i i/sau distructive;
principalele surse i metode de finanare a b) au ca scop realizarea unor obiective
acestuia trebuie fcute cteva meniuni: specifice, de natur politic;
1) Rezoluia nr. 1373/2001 reprezint c) vizeaz factori umani i/sau factori
prima rezoluie a Consiliului de Securitate al materiali din cadrul autoritilor i instituiilor
ONU n domeniul prevenirii i combaterii publice, populaiei civile sau al oricrui alt
terorismului. Rezoluia a euat n a defini segment aparinnd acestora;
terorismul (de fapt, nici nu a ncercat asta), d) produc stri cu un puternic impact
lsnd fiecare semnatar s interpreteze textul psihologic asupra populaiei, menit s atrag
n maniera sa i s acioneze n consecin.14 atenia asupra scopurilor urmrite.
Prin urmare, la nivel internaional nu Conform prevederilor art. 4 alin. (7) i art.
exist formulat o definiie a terorismului 36 alin. (1) al aceluiai act normativ, aciunile
unanim acceptat. teroriste reprezint pregtirea, planificarea,
2) Printre ameninrile la adresa securitii favorizarea, comiterea, conducerea,
naionale a Romniei15 reglementate de Legea coordonarea i controlul asupra actului terorist,
nr. 51/1991 privind securitatea naional a precum i orice alte activiti desfurate
Romniei16, regsim actele teroriste, precum i ulterior comiterii acestuia, dac au legtur cu
iniierea sau sprijinirea n orice mod a oricror actul terorist, iar prin finanare a terorismului
activiti al cror scop l constituie svrirea de se nelege colectarea sau punerea la
asemenea fapte. dispoziie, direct ori indirect, de fonduri, licite
Prin urmare, n legislaia naional, potrivit sau ilicite, cunoscnd c acestea urmeaz a fi
prevederilor art. 1 din Legea nr. 535/2004 folosite, n tot ori n parte, pentru svrirea
privind prevenirea i combaterea terorismului17, actelor de terorism sau pentru susinerea unei
18
terorismul reprezint ansamblul de aciuni entiti teroriste .
i/sau ameninri care prezint pericol public i n general, terorismul are dou surse
afecteaz securitatea naional, avnd principale de finanare/susinere: sprijinul
urmtoarele caracteristici: financiar acordat de ctre state-sponsori19
a) sunt svrite premeditat de entiti i ctigul indirect din activiti care
teroriste, motivate de concepii i atitudini genereaz venituri.
extremiste, ostile fa de alte entiti, mpotriva Activitile prin care gruprile teroriste
obin fondurile necesare pentru a pregti
actele teroriste, pot fi i ele, la rndul lor,
General Anticorupie - Ministerul Administraiei clasificate n dou mari categorii:20
i Internelor, Bucureti, 2011, pp. 17-18. a) activiti licite, cum ar fi fondurile
14
Sorin Zugravu, Rolul ONU n prevenirea i obinute din aciuni caritabile, care, ulterior,
combaterea terorismului, Curs Master prin schimbarea destinaiei sprijin gruprile
Managementul Informaiilor n Combaterea teroriste;
Terorismului, Academia Naional de Informaii b) activiti ilicite asociate criminalitii
Mihai Viteazul, Bucureti, 2014, p. 22.
15 organizate, respectiv: traficul ilegal cu
Potrivit prevederilor art. 1 din Legea nr.
stupefiante, armament, muniie, explozivi i
51/1991, prin securitatea naional a Romniei
se nelege starea de legalitate, de echilibru i de
18
stabilitate social, economic i politic necesar Conform prevederilor art. 36 alin. (1) din
existenei i dezvoltrii statului naional romn ca Legea nr. 535/2004, finanarea terorismului se
stat suveran, unitar, independent i indivizibil, pedepsete cu nchisoare de la 5 la 12 ani i
meninerii ordinii de drept, precum i a climatului interzicerea unor drepturi.
19
de exercitare nengrdit a drepturilor, libertilor Printre statele-sponsori ale Statului
i ndatoririlor fundamentale ale cetenilor, Islamic (ISIS) se consider a fi Arabia Saudit,
potrivit principiilor i normelor democratice Qatar, Kuwait i a Emiratele Arabe Unite. Sursa:
statornicite prin Constituie. http://www.dw.de/who-finances-isis/a-
16
Publicat n M.Of nr. 163 din 07 august 1991, 17720149, accesat la data de 26.04.2015.
20
republicare 1 n M.Of. nr. 190 din 18 martie 2014. Ciprian George Grleanu, Financing terrorism.
17
Publicat n M.Of. nr. 1161 din 08 organized crime and terrorist groups in the context of
decembrie 2004. globalization, op. cit., pp. 113 i urm.
~ 187 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
materiale radioactive, traficul de persoane i Potrivit Dezbaterii lansat la nivel Uniunii
traficul cu opere de art, infraciunile de Europene n luna mai 2006 privind necesitatea
bancrut frauduloas i nu n ultimul rnd dezvoltrii unei strategii europene pentru
22
veniturile substaniale obinute din combaterea fraudei fiscale , frauda n domeniul
macrocriminalitatea economico-financiar, TVA, denumit i frauda CARUSEL, reprezint o
ncepnd cu infracionalitatea din domeniul combinaie frauduloas a tranzaciilor din
bancar i ncheind cu profiturile uriae interiorul unui stat membru (tranzacii care sunt
generate de frauda CARUSEL. purttoare de TVA) cu operaiunile
Prin urmare, n cuprinsul acestui articol vom intracomunitare (la care nu se percepe TVA ntre
ncerca s rspundem la dou ntrebri prile contractante).
fundamentale: Astfel, prima legtur ntre frauda
1. Este criminalitatea organizat un CARUSEL i finanarea terorismului a fost
finanator al terorismului? trasat de Ministrul afacerilor interne din
2. n caz afirmativ, prin ce modaliti au Marea Britanie, John Reid, care, la Summitul
fost obinute fondurile de ctre criminalitatea G6 din luna octombrie 2006, a menionat
organizat care, ulterior, au fost direcionate faptul c, din cei 50 de miliarde de euro
ctre finanarea actelor de terorism? obinui anual la nivelul Uniunii Europene de
1. Este criminalitatea organizat un ctre criminalitatea organizat din frauda
finanator al terorismului? CARUSEL, o parte ajung n minile
23
Cu siguran c rspunsul la o astfel de organizaiilor teroriste.
ntrebare este unul afirmativ, iar n susinerea Prin urmare, acele organizaii teroriste care
i fundamentarea acestui rspuns vine chiar i-au stabilit relaii strnse cu grupurile de
seciunea dedicat Legturii dintre terorism criminalitate organizat beneficiaz de
i criminalitatea organizat din Raportul fonduri substaniale din una dintre cele mai
21
Europol pe anul 2014 . profitabile i mai creative infraciuni,
Astfel, potrivit Raportului, s-a observat faptul respectiv frauda CARUSEL.
c, organizaiile teroriste i-au externalizat n practic, frauda CARUSEL se regsete
anumite aciuni criminale ctre gruprile de ntr-o varietate de forme, dar cea mai simpl
criminalitate organizat tocmai pentru a form a sa implic o societate A, nregistrat n
compensa lipsa lor de experien, pentru ara X, membr a Uniunii Europene, care vinde
meninerea siguranei operaionale i pentru a mrfuri ctre o societate B, nregistrat n ar
nu atrage rspunderea penal. O astfel de Y, tot membr UE. Operaiunile de
externalizare poate mbrca forma unei vnzare/cumprare a mrfurilor poart
24
cooperri pe termen scurt sau lung, cu scopul de denumirea de livrare intracomunitar ,
25
a-i procura resursele financiare necesare, respectiv achiziie intracomunitar .
precum i bunurile i serviciile pe care gruprile
teroriste nu le-ar fi putut obine n mod legal.
Desigur, nu toate organizaiile teroriste 22
Comunicarea Comisiei ctre Consiliu,
stabilesc legturi cu grupurile de criminalitate Parlamentul European i Comitetul Economic i
organizat, multe dintre ele limitndu-i Social European privind necesitatea dezvoltrii unei
activitatea doar pe pieele ilegale (piaa strategii europene pentru combaterea fraudei
drogurilor), nu i n cadrul activitilor ilegale fiscale, Bruxelles, 2006, este disponibil la
(evaziune i fraud fiscal). http://ec.europa.eu/taxation_customs/resour
2. Prin ce modaliti au fost obinute ces/documents/taxation/vat/control_anti-
fondurile de ctre criminalitatea organizat fraud/combating_tax_fraud/com (2006)
care, ulterior, au fost direcionate ctre 254_en.pdf, accesat la data de 30.04.2015.
finanarea actelor de terorism? 23
Sursa: Alan Travis i Ashley Seager, Reid
wants Europe to fight VAT fraud linked to terror
funds, 26 octombrie 2006, disponibil la
http://www.theguardian.com/politics/2006/oct/
21
Raportul Europol TE-SAT 2014, p. 14. 26/eu.terrorism, accesat la data de 30.04.2015.
24
Raportul este disponibil la A se vedea prevederile art. 128 alin. 9 din
https://www.europol.europa.eu/sites/default Codul fiscal privind livrarea intercomunitar.
25
/ files/publications/europol_tsat14_web_1.pdf, A se vedea prevederile art. 1301 alin. (1)
accesat la data de 26.04.2015. din Codul fiscal privind achiziia intracomunitar.
~ 188 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
O astfel de tranzacie ntre cele dou carbon sau certificate de CO2), fcnd-o din ce
societi nregistrate n ri diferite, dar ambele n ce mai greu de descoperit.
membre ale Uniunii Europene, este scutit de Un certificat de emisii de gaze cu efect de
TVA (obligaia plii TVA revenind beneficiarului ser nu exist n form materializat, acesta
prin mecanismul taxrii inverse). exist doar ca i fiier electronic, iar fiecare
Ulterior, compania B va vinde mrfurile pe certificat are numr unic de nregistrare.
piaa local (intern) unei alte companii C. n Totodat, un certificat de emisii de gaze cu
urma tranzaciei, societatea C va achita ctre efect de ser reprezint titlul ce confer unui
societatea B contravaloarea mrfurilor, operator care deine instalaii ce genereaz
precum i TVA aferent. emisii de gaze cu efect de ser n sectoare
Frauda CARUSEL are loc atunci cnd precum energie, rafinare produse petroliere,
societatea B dispare cu suma de bani ciment, var, producerii i prelucrrii metalelor
reprezentnd TVA colectat de la societatea C, feroase, fabricrii hrtiei i cartonului etc., de
sum pe care n mod legal era obligat s o a emite o ton de dioxid de carbon (CO2) sau
vireze la bugetul general consolidat al rii Y. alte gaze cu efect de ser echivalente cu o
ton de dioxid de carbon, respectiv metan
Dac la nceput frauda CARUSEL s-a axat (CH4), protoxid de azot (N2O),
pe comerul comunitar cu bunuri tangibile hidrofluorocarburi (HFC), perfluoricarburi
(procesoare de calculatoare, telefoane mobile (PFC) i hexafluorur de sulf (SF6), ntr-o
etc.), n ultima perioada aceasta a migrat ctre perioad definit.
comerul comunitar cu bunuri intangibile,
respectiv certificatele de emisii de gaze cu
efect de ser (EUA Emission Unit Allowance,
cunoscute i sub denumirea de certificate de

1
Figura 1. Frauda CARUSEL n forma ei cea mai simpl

1
Sursa: Focus on VAT fraud, REMIT and Market Surveillance, GME 2013 Annual report presentation,
Rome, 8 July 2014.
~ 189 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Certificatele de emisii de gaze cu efect de n luna decembrie 2012, la Doha (Qatar),
ser nu trebuie confundate cu certificatele statele reunite la Convenia ONU privind
verzi, care se refer la certificatele obinute n schimbrile climatice, au aprobat prelungirea
urma producerii energiei electrice din sursele Protocolului de la Kyoto pn n anul 2020.
regenerabile de energie, respectiv: energia Totodat, Uniunea European, statele
eolian, energia solar (termic i membre i Islanda s-au angajat ca pe durata
fotovoltaic), energia hidroelectric utilizat celei de-a doua perioade de angajament a
n centrale cu o putere instalat de cel mult 10 Protocolului de la Kyoto (2013-2020) s
MW, energia geotermal i gazele realizeze mpreun o reducere cu 20% a
combustibile asociate, biomas etc. emisiilor de gaze cu efect de ser n
Emisiile globale de gaze cu efect de ser comparaie cu nivelul din anul 19906, precum
au fost reglementate n baza Protocolului de la i utilizarea surselor regenerabile pentru a
Kyoto1 din anul 1997, protocol care succed acoperi 20% din consumul total de energie.
Conveniei-cadru a Organizaiei Naiunilor Prin Directiva Parlamentului European i a
Unite asupra schimbrilor climatice2. Consiliului 2003/87/CE7 a fost stabilit un
Scopul Protocolului de la Kyoto este de a sistem de comercializare a cotelor de emisie
reduce emisiile de gaze cu efect de ser i de de gaze cu efect de ser n cadrul Comunitii
a lupta mpotriva nclzirii globale, iar statele prin care se promoveaz reducerea acestor
care l-au ratificat3 i-au asumat reducerea emisii ntr-un mod eficace din punct de vedere
emisiilor poluante, n perioada 2008-2012, economic.
cu 5,2% fa de nivelul atins n anul 1990. Schema de comercializare are la baz
Prin Decizia Consiliului 2002/358/CE4 principiul limiteaz i comercializeaz (cap-
privind aprobarea Protocolului de la Kyoto, and-trade) fiind un instrument utilizat n
statele membre ale Comunitii Europene s- cadrul politicii Uniunii Europene, iar
au angajat s reduc cu 8%, n perioada 2008- tranzacionarea certificatelor de emisii de
2012, emisiile de gaze cu efect de ser n gaze cu efect de ser pe bursele spot a fcut
raport cu nivelurile din anul 1990.5 ca dioxidul de carbon s devin o resurs
natural precum aurul i petrolul.
Astfel, dac un operator care deine
instalaii ce genereaz emisii de gaze cu efect
1
Protocolul poart numele oraului n care a de ser a depit cota de emisii alocat, acesta
fost semnat, respectiv oraul Kyoto din Japonia.
Acesta a fost adoptat n data de 11 decembrie
6
1997 i a intrat n vigoare la data de 16 februarie Potrivit prevederilor art. 3 din Decizia nr.
2005. 406/2009/CE a Parlamentului European i a
2
Romnia a ratificat Convenia-cadru a Consiliului din 23 aprilie 2009 privind efortul
Naiunilor Unite asupra schimbrilor climatice statelor membre de a reduce emisiile de gaze cu
(United Nations Framework Convention on efect de ser astfel nct s respecte
Climate Change UNFCCC) prin Legea nr. angajamentele Comunitii de reducere a
24/1994, publicat n M.Of nr. 119 din 12 mai emisiilor de gaze cu efect de ser pn n 2020
1994. Fiecare stat membru i limiteaz, pn n 2020,
3
ara noastr a ratificat Protocolul de la emisiile de gaze cu efect de ser, respectnd cel
Kyoto la UNFCCC prin Legea nr. 3/2001, puin procentul stabilit, pentru statul membru
publicat n M.Of nr. 81 din 16 februarie 2001. respectiv, n anexa II la prezenta decizie n raport
4
Denumirea complet: Decizia Consiliului cu emisiile sale n anul 2005. Astfel limita
2002/358/CE din 25 aprilie 2002 privind emisiilor de gaze cu efect de ser a Romniei
aprobarea, n numele Comunitii Europene, a stabilit pentru 2020 n raport cu nivelurile
Protocolului de la Kyoto la Convenia-cadru a emisiilor de gaze cu efect de ser din 2005 este
Organizaiei Naiunilor Unite asupra schimbrilor de 19%.
7
climatice i ndeplinirea n comun a Directiva a fost transpus n legislaia
angajamentelor care decurg din acesta. naional prin Hotrrea Guvernului nr.
5
Statele membere care au aderat dup anul 780/2006 privind stabilirea schemei de
2004, printre care i Romnia, s-au angajeat s i comercializare a certificatelor de emisii de gaze
reduc emisiile de gaze cu efect de ser cu 8%, cu efect de ser, publicat n M.Of nr. 155 din 10
cu excepia Poloniei i a Ungariei (6%). martie 2010.
~ 190 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
va fi nevoit s achiziioneze certificate de la de certificate, aa cum se poate observa n
un alt operator care, prin investiii, i-a redus figura de mai jos:
cota de emisii alocat, rmnnd cu un surplus

Figura 2. Schema de comercializare care are la baz principiul limiteaz i comercializeaz


1
(cap-and-trade)

Prin urmare, cum funcioneaz forma cea pe care acesta le vinde pe bursa spot
mai simpl a fraudei CARUSEL utiliznd BlueNext.
certificatele de emisii de gaze cu efect de Aa cum am artat, un certificat de CO2 nu
ser? exist n form materializat, acesta exist
Pentru exemplificare vom lua urmtorul doar ca i fiier electronic, iar toate aceste
studiu de caz:1 tranzacii n mediul on-line se petrec n doar
O societate X dintr-o ar membr a cteva minute.
Uniunii Europene, care deine instalaii ce n urma tranzaciei, Trader-ul ncaseaz
genereaz emisii de gaze cu efect de ser, nu a contravaloarea certificatelor de CO2, inclusiv
depit cota de emisii alocat datorit TVA. Din valoarea total ncasat, Trader-ul i
investiiilor de modernizare a instalaiilor. oprete un comision din vnzarea
Conducerea societii a hotrt ca surplusul certificatelor, precum i TVA colectat, pe care
de certificate s fie vndut pe bursa spot va trebui s o achite ctre bugetul general
BlueNext2 din Frana prin intermediul unui consolidat al Franei. Diferena de bani, fr
Trader nregistrat tot n Frana, iar cu banii TVA, va fi transferat societii X, posesoarea
obinui s continue investiiile de certificatelor.
modernizare a instalaiilor.
Prin urmare, societatea X transfer Un astfel de Trader gestioneaz volume
certificatele de CO2 ctre Trader-ul din Frana, mari de certificate de CO2, iar n urma
tranzaciilor rapide din mediul on-line, acesta
va obine venituri nsemnate din TVA
1 colectat pe care nu le va mai achita ctre
Sursa: Envirolmental Crime Programe, Guide bugetul statului, ci le va transfera ctre
to Carbon Trading Crime, Interpol, iunie 2013, p. 2.
2 conturile sale din paradisuri fiscale, dup care
BlueNext a fost considerat cea mai mare
va disprea.
piata spot de tranzaionare a certificatele de CO2,
Tranzaciile de mai sus cu certificate de
cu sediul n Paris, Frana. Aceast bursa i-a
ncheiat activitile de tranzacionare la data de CO2, pot fi reprezentate grafic astfel:
5 decembrie 2012.
~ 191 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

1
Figura 3. Forma cea mai simpl a fraudei CARUSEL utiliznd certificate de CO2

Un circuit mai complex implic folosirea de 3. certificatele de CO2 sunt transferate n


ctre Traderi a societilor de tip tampon, ara unde Traderii i-au deschis conturile de
respectiv acele societi care sunt plasate n tranzacionare;
lanul fraudulos ntre societatea de tip 4. nainte de a fi tranzacionate pe o burs
fantom, care dispare cu TVA colectat, i spot, acestea sunt transferate prin intermediul
ultima societate care tranzacioneaz mai multor societi de tip tampon;
certificatele de CO2 pe o burs spot.1 5. societatea de tip fantom colecteaz
TVA n urma tranzaciilor cu certificatele de
Descrierea unui astfel de circuit CO2;
infracional complex este urmtoarea: 6. Trader-ul care controleaz societatea
1. Traderii i deschid conturi de de tip fantom nu va mai achita TVA
tranzacionare n Registrele Naionale ale colectat ctre bugetul statului, ci va disprea,
emisiilor de gaze cu efect de ser conectate la dar nu nainte de a transfera veniturile din
Registrul Comunitar Independent de Tranzacii TVA ctre conturile sale din paradisuri fiscale.
(European Commission Community
Independent Transaction Log CITL);
2. ulterior, acetia achiziioneaz
certificate de CO2, scutite de TVA, de la
societi din alte ri membre ale Uniunii
Europene;

1
Sursa: Marius-Cristian Frunza, Dominique
Guegan, Impact of vat fraud on the emissions
equilibrium market price, p. 5.
~ 192 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Figura 4. Forma complex a fraudei CARUSEL utiliznd certificate de CO21

Utiliznd astfel de circuite frauduloase certificate de CO2 vndute a inclus 20% TVA
complexe, n perioada 2009-2012, un grup italian.
infracional condus de o persoan de origine TVA colectat n urma tranzaciilor nu a
pakistanez a prejudiciat statul italian cu suma fost virat la bugetul general consolidat
de 1,15 miliarde euro, reprezentnd TVA italian, ci a fost transferat n conturi bancare
colectat n urma tranzaciilor cu certificate deschise n paradisuri fiscale i centre
de CO2, din care, o mare parte ar fi fost financiare offshore, precum Cipru i Hong
reinvestit n Orientul Mijlociu pentru Kong, avnd ca destinaie final organizaiile
finanarea organizaiilor teroriste.1 teroriste islamice.2
Astfel, potrivit procurorilor din Milano, prin
intermediul a dou companii din Italia avnd CONCLUZII
legturi cu grupuri de criminalitate
organizat anglo-pakistanez i franco- Aciunea european i internaional
israelian, au fost achiziionate certificate de pentru combaterea finanrii terorismului
CO2 din ri precum Frana, Germania, Olanda pune accentul pe criminalitatea organizat
i Marea Britanie, scutite de TVA. transfrontalier ca surs de finanare a
Ulterior, certificate de CO2 au fost vndute, gruprilor teroriste.
prin intermediul unor societi de tip
tampon, att direct ctre operatori care i-au
depit cota de emisii de gaze cu efect de ser
2
alocat, ct i pe burse spot. Valoarea n acest sens a se vedea: Italy tax scam 'may
have funded terrorism', disponibil la
http://www.thelocal.it/ 20140924/1bn-italy-tax-
scam-may-have-funded-terrorism i Briton used
1
Sursa: carbon trading to fund terror, disponibil la
https://www.europol.europa.eu/sites/default/fil http://www.independent.co.uk/news/uk/crime/b
es/carbon_credit_carousel.jpg, accesat la data de riton-used-carbon-trading-to-fund-terror-
09.05.2015. 9754108.html, accesate la data de 09.05.2015.
~ 193 ~
Numrul 1/2015 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Astfel, criminalitatea organizat obine efect de ser n cadrul Comunitii i de
venituri substaniale din macrocriminalitatea modificare a Directivei 96/61/CE a Consiliului;
economico-financiar, ncepnd cu 9. Codul fiscal;
infracionalitatea din domeniul bancar i 10. Codul penal (abrogat la 01.02.2014);
ncheind cu profiturile uriae generate de 11. Noul Cod penal (n vigoare de la
frauda CARUSEL. 01.02.2014);
Toate aceste venituri sunt depozitate n 12. Legea nr. 3/2001 pentru ratificarea
conturile economiei subterane, iar ulterior, o Protocolului de la Kyoto la Convenia-cadru a
partea din acestea vor lua calea finanrii Naiunilor Unite asupra schimbrilor climatice,
actelor de terorism. adoptat la 11 decembrie 1997;
Prin astfel de mecanisme, nu se obin doar 13. Legea nr. 24/1994 pentru ratificarea
fondurile necesare gruprilor teroriste de a-i Conveniei-cadru a Naiunilor Unite asupra
duce la bun sfrit atacurile teroriste, dar, n schimbrilor climatice, semnat la Rio de
acelai timp, se diminueaz i puterea Janeiro la 5 iunie 1992;
economiei de suprafa care susine/ 14. Legea nr. 39/2003 privind prevenirea
finaneaz aciunile instituiilor cu atribuii i combaterea criminalitii organizate;
de prevenire i combatere, att a 15. Legea nr. 51/1991 privind securitatea
criminalitii organizate, ct i a terorismului. naional a Romniei;
16. Legea nr. 565/2002 pentru ratificarea
BIBLIGRAFIE Conveniei Naiunilor Unite mpotriva
criminalitii transnaionale organizate, a
1. Conveniei-cadru a Organizaiei Protocolului privind prevenirea, reprimarea i
Naiunilor Unite asupra schimbrilor climatice pedepsirea traficului de persoane, n special al
(United Nations Framework Convention on femeilor i copiilor, adiional la Convenia
Climate Change UNFCCC) ; Naiunilor Unite mpotriva criminalitii
2. Protocolul de la Kyoto; transnaionale organizate, precum i a
3. Rezoluia Consiliului de Securitate al Protocolului mpotriva traficului ilegal de
ONU nr. 1373/2001; migrani pe calea terestr, a aerului i pe mare,
4. The United Nations Convention against adoptate la New York la 15 noiembrie 2000;
Transnational Organized Crime; 17. Legea nr. 535/2004 privind prevenirea
5. Comunicarea Comisiei ctre Consiliu, i combaterea terorismului;
Parlamentul European i Comitetul Economic 18. Hotrrea Guvernului nr. 780/2006
i Social European privind necesitatea privind stabilirea schemei de comercializare a
dezvoltrii unei strategii europene pentru certificatelor de emisii de gaze cu efect de
combaterea fraudei fiscale, Bruxelles, 2006; ser;
6. Decizia nr. 406/2009/CE a 19. Strategia de Securitate intern a
Parlamentului European i a Consiliului din 23 Uniunii Europene, ctre un model european de
aprilie 2009 privind efortul statelor membre securitate, 2010;
de a reduce emisiile de gaze cu efect de ser 20. Strategia european de securitate O
astfel nct s respecte angajamentele Europ sigur ntr-o lume mai bun, Bruxelles,
Comunitii de reducere a emisiilor de gaze cu decembrie 2003;
efect de ser pn n 2020; 21. Strategia naional de aprare pentru o
7. Decizia Consiliului 2002/358/CE din 25 Romniei care garanteaz securitatea i
aprilie 2002 privind aprobarea, n numele prosperitatea generaiilor viitoare, Bucureti,
Comunitii Europene, a Protocolului de la 2010;
Kyoto la Convenia-cadru a Organizaiei 22. Ciprian George Grleanu, Financing
Naiunilor Unite asupra schimbrilor climatice terrorism. organized crime and terrorist groups
i ndeplinirea n comun a angajamentelor in the context of globalization;
care decurg din acesta; 23. Dicionar Explicativ Ilustrat al Limbii
8. Directiva 2003/87/CE a Parlamentului Romne, Ed. Arc & Gunivas, 2007;
European i a Consiliului din 13 octombrie 24. Envirolmental Crime Programe, Guide
2003 de stabilire a unui sistem de to Carbon Trading Crime, Interpol, iunie 2013;
comercializare a cotelor de emisie de gaze cu

~ 194 ~
Numrul 1/2015 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
25. Focus on VAT fraud, REMI