Derecho Penal III Econmico TP 1 100%

SITUACIN PROBLEMTICA

Florjosan SA, empresa agroqumica radicada en la localidad de Calchin Oeste,

provincia de Crdoba, genera como consecuencia de su actividad productiva
residuos txicos, slidos y lquidos.

Florjosan es filial en Argentina del holding Corpax cuyo Director General es

Norman Flinger.

La empresa al momento de su emplazamiento solicit habilitacin municipal y

obtuvo certificado ambiental de la Agencia Crdoba Ambiente (autoridad de
aplicacin de la Ley de Residuos Peligrosos en esa Provincia), para disposicin
final de esos residuos. Esto implica la construccin y disposicin de medios para
eliminacin de los desechos in situ sin riesgo de contaminacin-. Si bien la
construccin y mantenimiento de estos medios implicaba una inversin elevada,
se compens en el caso por el beneficio a largo plazo de eliminar los costos de
traslado de los residuos y su disposicin final por una empresa tercerizada.

Pasado el tiempo, el certificado ambiental emitido por la autoridad de aplicacin,

se venci. En esa instancia, se detect un leve hundimiento producido en la pileta
de procesamiento de los residuos, probablemente porque para abaratar costos no
se realizaron los estudios de suelo adecuados. Esta circunstancia, que si bien no
implicaba en ese momento riesgo de filtrado, ciertamente exclua la posibilidad de
renovar la habilitacin, pues no sorteara la inspeccin (condicin para aprobar el
trmite pretendido).

Atendiendo el elevado costo de reparacin que acarreara y la coyuntura de la

Empresa en una etapa de feroz competencia de precios con las empresas del
ramo -, el directorio de la filial resolvi no invertir en esos gastos y lograr por
medios ilcitos la habilitacin para continuar en situacin competitiva en el
mercado.

A tales fines, Jorge Macas, Gerente de Florjosan, es comisionado para obtener

una certificacin apcrifa de inspeccin a nombre de la Empresa. Macas
consiente, obtiene la documentacin y gestiona la renovacin de la habilitacin
para disposicin final de residuos por parte de la Municipalidad de Calchin y de la
Agencia Crdoba Ambiente, la que es concedida a Florjosan.

Al cabo de un ao, numerosos miembros de la poblacin de Calchin comienzan a

presentar severas patologas derivadas de la ingestin de cromo, muchas de ellas
cancergenas. La investigacin realizada por el Ministerio de Salud y la Agencia
Ambiental, arroja que el cromo haba sido ingerido a travs del agua provista en el
pueblo.
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Tambin se pudo determinar que la difusin del contaminante se deba a que la

inadecuada manipulacin por parte de los operarios Florjosan, de la pileta de
procesamiento de residuos de la empresa mencionada, sumado a su endeble
emplazamiento con hundimiento de sus fundaciones, haba generado un filtrado
de cromo que haba contaminado la capa fretica de la zona.

Iniciada la investigacin penal, resulta claro prima facie que se estara en

presencia de dos ilcitos: Infraccin a la Ley de residuos Peligrosos y Falsedad
ideolgica.

PREGUNTAS

1- Determina y explicita cul es el bien jurdico inmediato en sentido amplio y en

sentido estricto del Derecho Penal Econmico y si a tu criterio se encuentra
afectado por el hecho relatado. En su caso, porqu. Desarrolla dentro de los
efectos del delito econmico- el denominado Efecto resaca.

2- Cules son los problemas tanto de ndole penal como procesal que enfrenta el
encargado de la investigacin para determinar la responsabilidad penal en este
caso de Derecho Penal de la Empresa?

3- Cul sera la teora de imputacin ms adecuada para determinar la

responsabilidad penal de los miembros del Directorio de Florjosan y los operarios
en relacin a la contaminacin? Aplicando la misma, establece los niveles de
responsabilidad penal de cada uno.

4- Que teora dentro de las propuestas doctrinarias nacionales resultara idnea

para determinar la responsabilidad de la Empresa en el caso de la falsedad
ideolgica cometida por Macas? Qu requisitos establece esa teora? Se
encuentran cumplidos? Fundamenta.

5- Que principio podra invocar Flinger para deslindar su responsabilidad penal

en el hecho? Desarrolla al respecto.
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1 Dentro de la empresa que analizamos, en el marco de las relaciones jerrquicas, la delegacin

. que realice cualquier superior al subordinado
Retiene una
competencia
residual
Es basada en el
principio de regreso
Es completa
Retiene una
competencia
normativa
Es absoluta

Casos como el que aqu analizamos han sido objeto de anlisis tanto en el mbito penal como
2
en el civil. El sistema negatorio de la realidad, tambin conocido como Teora de la Ficcin,
.
elaborado en la doctrina civil abona la responsabilidad de las personas jurdicas
Verdade
ro
Falso

3 En la actuacin de Jorge Macas gerente de Florjosan SA. oper el principio de

. equivalencia, que es propio de
La teora de la doble
imputacin
La teora del dominio del
hecho
La teora de la Omisin
impropia
La teora de la autora
mediata
La teora del actuar por
otro

4 Los operarios de Florjosan SA, quienes ocupan los niveles ms bajos de esa organizacin
. compleja, al realizar su tarea
Ninguna es correcta

Son limitadamente responsables

Son responsables si la actividad es de su
competencia
No son responsables ya que son meros
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instrumentos
Son plenamente responsables

5 Los peligros de desorganizacin que se pueden atribuir a sujetos como Norman Flinger (que
. ocupa una posicin superior en una organizacin compleja, derivan de
Defectos de organizacin y
comunicacin
Defectos de organizacin y
delegacin
Defectos de coordinacin y
delegacin
Defectos de comunicacin y
coordinacin
Defectos de comunicacin y
delegacin

6 En el mbito de Florjosan SA, la delegacin que realice el superior al subordinado en base al

. principio de confianza no es completa o absoluta, subsiste una competencia residual.
Verdade
ro
Falso

7 En el caso del Holding Corpax, cuanto mas grande y compleja es la empresa, mas generales
. son los deberes de los directivos y menor el control que ejercen sobre los outputs.
Verdade
ro
Falso

La teora del Dominio competencial del Hecho aplicado al presente caso no podra haberse
8 desarrollado sin el aporte relevante que realiz la Teora del dominio del hecho desde un
. aparato organizado de poder, al sentar el principio de que lo relevante a los fines de la
imputacin no es el dominio fctico sobre el hecho sino
El dominio sobre la
delegacin
El dominio sobre los
subordinados
El dominio sobre el riesgo
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El dominio sobre la
organizacin
El dominio sobre la
responsabilidad

El principio de confianza aplicado en la Empresa Florjosan, como medio para delimitar las
9
responsabilidades individuales en el mbito de una organizacin compleja, tiene la misma
.
eficacia en sentido ascendente que descendente
Verdade
ro
Falso

Si el hecho descripto en la situacin problemtica hubiese ocurrido en Alemania,

10
advertiramos que la responsabilidad de las personas jurdicas y sus dependientes en el
.
Sistema alemn, se encuentra contemplado en
Ninguna es correcta
El Cdigo contravencional
alemn
La doctrina alemana

La jurisprudencia alemana

El Cdigo penal alemn

11 De las distintas teoras creadas por la doctrina nacional que seran aplicables a Florjosan SA,
. la que afecta el principio constitucional de Legalidad es
La Teora del Actuar por otro
La Teora del Dominio del
hecho
Ninguna es correcta
La Teora de la Omisin
impropia
La Teora de la Coautora
Funcional
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Jorge Macas obtuvo consciente y voluntariamente la certificacin apcrifa. Si hubiere actuado

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con su voluntad viciada por error o coaccin, su responsabilidad se analizara bajo la
.
perspectiva de
La teora de la actuacin por otro

La teora de la coautora funcional

La teora del dominio del hecho desde un aparato
org. de poder
La teora de la autora mediata

La teora de la omisin impropia

13 Sabemos que Florjosan SA es una empresa con objeto y actividad lcita utilizada para cometer
. un delito. Ahora bien, si fuera un ente ideal creado ex profeso para cometer delitos,
Se le aplicaran los principios de imputacin propios del Derecho Penal accesorio

Se le atribuira ser problemtica al momento de atribuir responsabilidad

Se le aplicaran los principios de la teora de la omisin impropia

Se le aplicaran los principios de la Teora del dominio del hecho desde un aparato
organizado de poder
Se le aplicaran los principios de imputacin propios del derecho penal comn

14 Si se sancionara a la Empresa en base al principio objetivo de peligrosidad,

. se estara aplicando
El sistema de la responsabilidad directa de las
personas jurdicas
El sistema del derecho penal administrativo

El sistema de las medidas de seguridad

El sistema de la doble imputacin

La teora del dominio del hecho desde un aparato
org. de poder

15 El principal obstculo de ndole penal sustantiva que presenta la atribucin de responsabilidad

. dentro de Florjosan SA es el relativo a
Los delitos de peligro
concreto
Los delitos de peligro
abstracto
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Los delitos especiales

propios
Los delitos de intencin
Los delitos de autora
indiferenciada

Consideramos responsable al Directorio de Florjosan SA porque tenan posicin de garante

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sobre los riesgos producidos por la empresa y poder para evitar ese riesgo. El poder de
.
evitacin es un elemento propio de
La teora de la actuacin por otro

La teora de la coautora funcional

La teora de la omisin impropia

La teora de la autora mediata

La teora del dominio del hecho desde un aparato
org. de poder

17 En casos como el analizado, la autora en los delitos comunes tanto dolosos como culposos
. tiene que ver con la idea
Del dominio funcional del
hecho
Dominio fctico del hecho
Del dominio objetivo-causal
del hecho
Del dominio normativo del
hecho
Dominio final del hecho

18
En el presente caso, Florjosan SA, como toda Empresa, es una organizacin formal basada
.
tanto en el plano horizontal, como en el vertical por el principio de jerarqua y el principio
de divisin y delegacin del trabajo
Ninguna es correcta
en el plano horizontal, en el principio de jerarqua y en el plano vertical en el principio de
divisin y delegacin del trabajo
en el plano vertical, en el principio de divisin del trabajo y en el plano horizontal en el
principio de jerarqua y delegacin del trabajo
en el plano horizontal, en el principio de divisin y delegacin del trabajo y en el plano
vertical en el principio de jerarqua
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La responsabilidad de Jorge Macas al delinquir en nombre de Florjosan SA se resuelve

19 fcilmente ya que nuestro Cdigo Penal ha incorporado en su parte general una clusula de
. equivalencia que permite aplicar la teora del actuar por otro a todos los delitos especiales
propios
Falso
Verdade
ro

En la situacin problemtica no se ha planteado la posibilidad de responsabilidad penal

20 directa de la empresa. Ahora bien, las respuestas doctrinarias que brindan soluciones
. intermedias (niegan responsabilidad a las PPJJ, pero admiten medios de sancin), postulan su
punibilidad
A ttulo contravencional o aplicando la teora de la
omisin impropia
A ttulo contravencional o aplicando la teora del actuar
por otro
A ttulo contravencional o aplicando medidas de
seguridad
En base a la Teora del actuar por otro o aplicando
medidas de seguridad
Aplicando medidas de seguridad o la teora de la omisin
impropia