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METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
Profesor del rea de postgrado y Coordinador del Programa de Investigacin en la Universidad Pedaggica de
Durango
PRESENTACIN
La aparente heg emona del mtodo hipottico deductivo, derivado de un marco de
investigacin postpositivista, supondra la univocidad del vocabulario utilizado en el nivel
m etodolgico, sin embargo, la realidad es muy diferente. El uso de la terminologa suel e
adolecer de precisin y su ma nejo indiscriminado refleja la ausencia de una verdadera
reflexin en el mbito metodolgico.
Uno de los dominios de referencia, en donde ms se presenta este problema, es el
de la encuesta, ya que se le menciona como:
Tipo de investigacin (Pick y Lpez, 2002, Mendez, Namihira, Moreno y Sosa, 2001,
Salkind 1999; Kerling er, 1998 y Padua, 1992),
Tipo de estudio descriptivo (Van Dalen y Mey er, 1988; y Bisquerra, 1998)
Estrategia bsica de la investigacin social (Aldridge y Levine, 2003),
Diseo de investigacin (Tamayo, 2004 y Hair, Bus y Ortinau, 2003),
Enfoque de investigacin (Blaxter, Hughes y Tight, 2000).
Mtodo (Malhotra, 2004; Ca mpenhoudt, 2001; Babbie, 2000; etc.),
Tipo de entrevista (Bauducco, 2001) y
Tcnica (Gome zjara y Prez, 2004; Mndez, 2001; lvarez y lvarez, 2001; Mnch y
ng eles, 2001; etc.).
A este escenario de multiplicidad terminolgica habra que agregar tres situaciones
ms: a) en varios casos el trmino encuesta no es mencionado y es sustituido por otro, v.
gr. cuestio nario (Garca y Rey es, 2003; Arias, 1999; Goode y Hatt, 1998; Pardinas, 1998;
Hern ndez, Fernndez, y Baptista, 1998; Asti, 1992; Luengo, 1982; Selltiz, Wrightsman y
Coo k, 1980; etc.). e interrogatorio (Namakforoosh, 2002; Ba ena y Montero, 2000;.Baena,
1981, etc.). b) el trmino encuesta es manejado simultnea e indistintame nte con otro
trmino, v. gr. encuesta y cuestionario (Cervo y Bervian, 2000), y c) la encuesta es
definida simultneam ente de diferentes mane ras, v. gr. instrumento, tcnica y mtodo
(Festinger y Katz, 1972).
Estas tres situaciones, y la multiplicidad terminolgica con que es definido el
trmino encuesta, constituyen, por una parte, la prueba de una peligrosa indulg encia
conceptual (Granal, citado por Ander Egg. 1978; p.45), y por otra parte, una la mentable
separacin entre la teora y la prctica metodolgica. Sin embargo, la revisin realizada
sobre la literatura existente en el campo de la m etodologa de la investigacin me
permite reconocer que son dos los trminos que aparecen, de ma nera ms recurrente, al
ser definida la encuesta: mtodo y tcnica: este hecho me permite plantear el foco de
inters del presente trabajo la encuesta mtodo o tcnica?
La respuesta a esta pregunta se aborda en el presente trabajo a partir de tres
niveles de anlisis: el convencional, el conceptual y el terico.
MTODO TCNICA
1. Cozby (2005) 1. Pacheco y Cruz (2005)
2. Garca (2005) 2. Castaeda, De la Torre, Morn y Lara (2005)
3. Malhotra (2004) 3. Gomezjara y Prez (2004)
4. Aaker y Day (2001) 4. lvarez y lvarez (2001)
5. Campenhoudt (2001) 5. Mnch y ngeles (2001)
6. Jany (2000) 6. Tecla (2001)
7. Babbie (2000) 7. Briones (2001)
8. Salkind (1999) 8. Mndez (2001)
9. Len y Montero (1997) 9. Bernal (2000)
10. Hayman (1991) 10. Blalock (1998)
11. Babbie (1988) 11. Latorre, del Rincn y Arnal (1997)
12. Cicourel (1982) 12. Castaeda (1996)
13.- Caplow (1977) 13. Duverger (1992)
14. Alonso (1989)
15. Rojas (1987a)
16. Rojas (1987b)
17. UPN (1987)
18. Comboni y Jurez (1984)
19. Garza (1981)
20. Tecla y Garza (1979)
13/33 20/33
Tabla No. 1 autores que identifican a la encuesta como mtodo o como tcnica (elaboracin propia)
Google
(6 de junio de 2006)
La tcnica de la encuesta 353 pginas
La encuesta como tcnica 133 pginas
El mtodo de la encuesta 212 pginas
La encuesta como mtodo 100 pginas
Tabla No. 2 Resultados de la bsqueda realizada en la Internet (elaboracin propia)
DISCUSIN C ONCEPTUAL
Otra forma de decidir el uso adecuado, o no, de un trmino, es el realizar una
discusin conceptual sobre el mismo; esta accin-reflexin necesaria mente nos debe
conducir a establecer el contenido conceptual del trmino y por lo tanto, su adecuada
utilizacin.
Mtodo
La forma en que es definido el mtodo en el campo metodolgico permite advertir
una dimensin polmica y de diversidad de formas de pensar la construccin de
conocimiento de la realidad (lvarez y lvarez, 2001; p.7), En ese sentido el mtodo es
definido como:
Un orden manifiesto en un conjunto de reglas (lvarez y lvarez, 2001)
La manera de alcanzar un objetivo (Tecla y Garza, 1979)
Co mo determinado procedimiento para ordenar la actividad (Tecla y Garza, 1979)
Procedimientos rigurosos que se formulan lgicamente para lograr la adquisicin de
conocimientos. (Gme zjara y Prez, 2004)
Es un orden que se debe imponer a los diferentes procesos necesarios para lograr un fin
dado o un resultado deseado. (Cervo y Bervian, 2000)
El camino a seguir mediante una serie de operaciones y reglas prefijadas de antema no
aptas para alcanzar el resultado propuesto. (Ander Egg. 1978).
El conjunto de procesos que el hombre debe em prender en la investigacin y
demostraci n de la verdad (Cervo y Bervian, 2000)
Es la lgica general, tcita o explcitamente em pleada para dar valor a los mritos de
una investigacin. (Cervo y Bervian, 2000)
El conjunto de reglas y procedimientos a seguir para expresar o hacer algo en forma
ordenada; (Carrillo, 1982)
El curso lgico de los actos necesarios para efectuar una accin de la mejor manera
(Carrillo, 1982)
Una abstraccin analtica, una convencin conceptual que permite resumir al conjunto
de acciones, criterios, pautas y estrategias de que disponen los hombres de ciencia para
la adquisicin de conocimientos. (Carrillo, 1982)
Un procedimiento para descubrir las condiciones en que se presentan sucesos
especficos. (Tamayo, 2004)
La aplicacin de la lgica a las realidades o hechos observados, (Tamayo, 2004)
Es un conjunto de procedimientos por los cuales se plantean los problemas cientficos y
se ponen a prueba las hiptesis y los instrume ntos de trabajo investigativo. (Tamayo,
2004)
Este ilustrativo, aunque no exhaustivo, listado de definiciones permite situar el
concepto del mtodo como un ejemplo ms de esa indulgencia conceptual que intenta
configurar al campo de la metodologa de la investigacin como un campo meramente
prescriptivo carente de reflexin. Esta afirmacin, que a primera vista puede causar
reacciones encontradas, puede ser confirmada con un nu evo argumento: la diversidad de
tipos de mtodos que se me ncionan en la literatura, a este respecto baste me ncionar los
sig uientes ejemplos:
No. 5 septiembre ce 2006 7
UNIVERSIDAD PEDAGGICA DE DURANGO
Los mtodos existentes o ms utilizados y conocidos son: deductivo, inductivo y
dialctico. (Gome zjara y Prez, 2004; p. 203)
Se pueden enum erar los siguientes mtodos en la ciencia: educcin (inferencias
m ediatas progresivas), raciocinios mediatos no progresivos, deduccin, induccin,
analoga y estadstica. (Larroyo, 1981)
Mtodo experimental, mtodo deductivo o axiomtico, mtodo comparativo, mtodo
funcio nal, mtodo estructural y mtodo dialctico. (Chvez, 2001)
Se definirn como mtodos genricos al inductivo, deductivo, analgico, axiomtico,
heurstico y semiolgico, y como mtodos especficos al materialismo histrico,
materialismo dialctico y estructural funcionalista (Carrillo, 1982)
Mtodos lgicos generales: deduccin, induccin, anlisis y sntesis.
Mtodos cientficos generales: la observacin y la experimentacin. (Arias, 1999).
Mtodos g enerales de la investigacin cientfica: inductivo, deductivo, sinttico,
analtico y dialctico (Mnch y ng eles, 2001)
Ante esta situaci n, y con el firme propsito de avanzar en la reflexi n que
necesita el campo de la metodologa de la investigacin, creo se debe realizar una
discusin conceptual para plantear un concepto de mtodo que nos permita responder a la
interrogante que da orig en a este trabajo: la encuesta mtodo o tcnica?
Un primer acercamiento a las definiciones de m todo me permite ubicar cuatro
palabras claves: orden (camino), procedimiento, reglas y lgica. La relacin entre estos
cuatro trminos puede ser definida de la siguie nte manera: El mtodo es un procedimiento
que, ordenado lgicamente y dirigido por ciertas reglas, gua la realizacin de una prctica
investigativa. Esta definicin nos ubica en la lne a argumentativa que esencialmente
plantea n Tecla y Garza (1979), Tamayo (2004), C hvez (2001) y Bunge (2000).
Esta definicin, y la consecuente relacin establecida entre los trminos
identificados, es ilustrada mediante el siguiente grfico:
Reglas
Procedimiento
Orden Lgico
Las reglas generales (v. gr. la revisin de literatura como actividad intermedia
entre la seleccin del tema y la construccin teortica del problema) se presentan como
invariantes del proceso de investigacin, mientras que en el caso de las reglas especficas
se presenta una gran pluralidad y diversidad: unos ejemplos de reglas especficas se
pueden observar en la tabla No. 3 (vid supra).
Segundo interludio
El trmino procedimiento es definido tradicionalmente de tres formas: como accin de proceder (Baber,1991;
Ocano, 1999, etc.), como mtodo de ejecutar alguna cosa (Mentor, 1998; Ocano, 1999, etc.) y especficamente
en el campo del derecho como actuacin por tramites judiciales o administrativos (Baber,1991), sin embargo en
el campo de la computacin suele ser definido como secuencia de operaciones que se realizan para cumplir un
determinado objetivo (Mentor, 1998); esta ltima definicin es la que considero ms pertinente para la
discusin que se desarrolla en el presente trabajo
Tcnica
En el inicio de este apartado, igual que con el precedente, parto de ver cmo es
definida la tcnica en la literatura existente en el campo de la metodologa de la
investigacin:
La tcnica es el arte o manera de recorrer el camino que delinea un mtodo. (Ander Egg.
1978).
Se pueden llamar tcnicas aquellos procedimientos especficos utilizados por una
ciencia determinada (Cervo y Bervian, 2000)
Las tcnicas son las estrategias concretas empleadas para recabar la informacin
requerida y as construir el conocimiento de lo que se investiga, mientras que el
procedimiento alude a las condiciones de ejecucin de la tcnica (lvarez y
lvarez, 2001).
Las tcnicas se refieren desde sus org enes a la produccin de cosas, a hacer algo, a
la habilidad para hacer cosas, que implica un conocimiento emprico de cmo
hacerlas. (Tamayo, 2004)
La tcnica es un procedimiento, o conjunto de procedimientos, regulado y provisto de
una determinada eficacia.(Gortari, en Zorrilla, 1997)
La tcnica propone las normas para ordenar las etapas del proceso de investigacin;
proporciona instrumentos de recoleccin, clasificacin, medicin, correlacin y
anlisis de datos, y aporta a la ciencia todos los medios para aplicar el mtodo
(Mnch y ng eles, 2001)
La tcnica se refiere al conjunto de instrumentos de medicin elaborados con base
en los conocimie ntos cientficos. (Zorrilla, 1997).
La tcnica (...) se puede definir como la estructura del proceso de la investigacin
cientfica. (Tecla y Garza, 1979).
Las tcnicas seran aquellas reglas o procedimientos menores que permiten aplicar o
lograr los pasos necesarios de un mtodo (Castaeda, 1996)
La dispersi n parece saltar a la vista, sin embargo creo se puede centrar la
atencin en un trmino que considero clave: procedimientos, y en tres adjetivos que
coadyuvan a su comprensin: concretos, especficos y menores.
Si anteriormente haba definido el mtodo como un procedimiento que, ordenado
lgicamente y dirigido por ciertas reglas, gua la realizacin de una prctica
investigativa, en este momento me permito definir a la tcnica como el procedimiento
especfico, que bajo ciertas reglas, coadyuva al logro de los objetivos planteados por el mtodo.
Esta definicin me ubica en la misma lnea argumentativa de Asti (1992) que
seala que entre el mtodo y la tcnica hay una diferencia sem ntica anloga a la que
distingue el g nero de la especie (pg. 16). De acuerdo con este autor puede definirse el
m todo como un procedimiento que sirve de instrumento para alcanzar los fines de la
Mtodo o Tcnica?
El desarrollo de los dos apartados anteriores me pone en condiciones de discutir,
desde una perspectiva conceptual, si la encuesta es o no mtodo, para tal efecto se realiza
un anlisis comparativo que centra su atencin en tres mtodos o tcnicas?: observacin,
encuesta y entrevista.
Si observamos el proceso de investigacin seguido para hacer una investigacin por
encuesta, observacin o entrevista, se puede llegar a las siguientes conclusiones:
a) En los tres casos se identifican las tres acciones gen erales para llevar a cabo la
investigacin. Ninguno de ellos obvia o elimin a alguno de las acciones, v. gr. la
construccin teortica del objeto de estudio.
b) Las acciones y las actividades involucradas en cada uno, responden a un orden
deductivo signado por el uso de la teora. Ninguno de ellos promueve, v. gr. una
operacionalizacin fuera del marco terico de la investigacin.
c) Las reglas generales son compartidas por los tres. Ninguno de ellos emprende,
v. gr. un a nlisis descriptivo fuera de las medidas de tendencia central o de
dispersin.
Estas conclusiones me permiten afirmar que la encuesta, la entrevista o la
observacin no son mtodos, sino que los tres responden a un mtodo, que en este caso, es
el mtodo hipottico deductivo (Magee, 1994),
Por otra parte en el caso de la encuesta se puede advertir que involucra una serie de
acciones que inicia n con la revisin de literatura para determinar la existencia o no de
cuestionarios que midan las mismas variables que se pretenden medir, hasta llegar a la
aplicacin, pasando por acciones como la validacin estadstica del cuestionario, la prueba
piloto o el entrena miento de los encuestadores, por mencionar algunas.
Co mo se puede observar estas son acciones de carcter ms especfico y est n
restringidas al mome nto del diseo de la investigacin, por lo que puedo afirmar que la
encuesta, bajo una perspectiva eminente m ente conceptual, es una tcnica. Pero ms all
de esta precisin conceptual creo que el problema central que constituy e el foco de inters
del presente trabajo debe ser abordado desde una perspectiva terica.
Tercer interludio
POSICIONAMIENTO TERIC O
Alonso (1989) identifica cinco perspectivas tericas sobre el campo de la
m etodologa de la investigacin: el empirismo sociolgico, el formalismo sociolgico, el
estructuralismo, la sociologa comprensiva y el materialismo dialctico.
El foco de inters del presente trabajo me lleva a centrarme bsicame nte en dos
posturas tericas: la metodologa desde el empirismo sociolgico y la metodologa desde el
materialismo dialctico (Alonso, 1989) o en trminos de Tecla (2001) la metodologa desde
la sociologa positivista y la metodologa desde el materialismo dialctico.
Estas dos posturas prefiero denominarlas empirismo inductivista (para ampliar sus
plantea mientos fuera del mbito sociolgico y enfatizar el papel perifrico que se le
otorga a la teora) y dialctica constructivista (para marcar una sana distancia de algunos
postulados del materialismo dialctico que creo, deben ser sujetos a discusin, y en
contrapartida, mostrar un acercamiento a la lgica dialctico-construccionista que bajo la
influencia de autores como Bordieu, Zemelman y Garza Toledo (en Becerra, 2002).se
viene desarrollando actualm ente.
El aspecto metodolgico.
El aspecto tcnico.
Bajo esta triada de ele m entos se puede establecer claramente la diferencia entre el
m todo y las tcnicas y stas ltimas se ven integradas al mtodo y a las teoras (Tecla,
2001; p. 95). El mtodo sera el procedimie nto gen eral y las tcnicas seran los
procedimientos especficos.
En esta perspectiva, la teora es el principio activo que configura el mtodo y las
tcnicas para conocer la realidad social, por lo tanto al hablar de objeto de investigaci n
no se hace referencia a recortes perceptuales de la realidad, sino a un recorte terico
objetual. En ese sentido es que se puede afirmar que el objeto de investigacin es
construido mediante una problematizacin terico-investigativa (Covarrubias, 1995) y
que los datos empricos de una investigacin son construidos a partir de los objetivos de la
misma (Alonso, 1989), objetivos que se derivaron de la construccin del objeto de
investigacin.
Cuarto interludio
La relacin entre el materialismo dialctico y la metodologa de la investigacin se ha dado a travs de
mltiples vas: el establecimiento de un modelo tridico para la investigacin social (Tecla y Garza, 1979), el
planteamiento de la metodologa como etapa intermedia (Alonso, 1989), la bsqueda de una teora de las
tcnicas de investigacin (Tecla, 2001), la formulacin de una metodologa de la reconstruccin (De la Garza,
1988), el intento de una metodologa desde una epistemologa dialctico-crtica (Covarrubias, 1995), la
identificacin de posiciones terico-metodolgicas en la sociologa (Luengo, 1982), etc.
Estas obras comparten, en mayor o menor medida, postulados centrales derivados del Materialismo
Dialctico: la perspectiva constructivista, el reconocimiento de las premisas metodolgicas plasmadas por Marx
en su libro Contribucin a la Crtica de la Economa Poltica, la diferencia entre la lgica de la
investigacin y la lgica de la exposicin, etc. pero ms all de estas similitudes los diferentes autores intentan
plasmar posturas especficas sobre aspectos centrales de la metodologa de la investigacin.
No es inters del presente trabajo elaborar una sntesis, ni hacer tabula rasa de todos estos aportes,
simplemente la atencin est centrada en aquellos elementos que permiten discutir el foco de inters del
presente trabajo.
Mtodo o Tcnica?
A MANERA DE CIERRE
El anlisis realizado en estos tres niveles me permite afirmar que la encuesta es
una tcnica y con esto responder al problema central de este trabajo, sin embargo, es
necesario reconocer que este foco de inters fue solo el pretexto para iniciar una reflex in
sobre el campo de la metodologa de la investigacin que me permitiera superar, en este
aspecto en particular, la literatura prescriptiva y emine ntem ente pragmtica con la que
somos bombardeados regularmente los que nos dedicamos a hacer o a ensear
investigacin.
Por ltimo, quiero concluir este trabajo reiterando que la mayor parte de la
literatura sobre la metodologa de la investigacin, provee una terminologa que suel e
adolecer de precisin y su manejo indiscriminado refleja, por una parte, la ausencia de
una verdadera reflex in en el mbito metodolgico, y por la otra, una peligrosa
indulg encia conceptual, todo esto en aras de config urar un campo de estudio mera mente
prescriptivo y carente de reflexi n.
Post Scriptum
El campo de la metodologa de la investigacin se mueve esencialmente, no exclusivamente, en lo
prctico, lo utilitario y lo inmediato, esto es, posee un carcter pragmtico, el cual favorece una racionalidad
de tipo instrumental.
Habermas (1993) distingue dos tipos de acciones susceptibles de racionalizacin: la accin orientada al
xito y la accin orientada al entendimiento.
La accin orientada al xito o con arreglo a fines es en la que el actor se orienta exclusivamente por la
consecucin o logro de su objetivo global y somete a clculo todas las dems consecuencias de la accin,
considerndolas, simplemente, como condiciones secundarias del xito al que aspira. El xito viene definido
LISTA DE REFERENCIAS
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