AUDITUL DE CALITATE

Auditul de calitate.

Scopul auditului calitii este evaluarea aciunilor corective necesare pentru eliminarea
neconformitilor i posibilitile de mbuntire a sistemului de management al calitii
firmei, a produselor i serviciilor i a proceselor.
Auditul calitii - se realizeaz n raport cu criteriile de audit prestabilite, pentru a stabili
n ce msura sunt respectate criteriile de audit.
Criterii de audit:
procedurile aplicabile
cerinele specificate n standarde i specificaii tehnice
politica firmei n domeniul calitii
Sistemul de management al calitii al Organizaiei:
a) identific procesele necesare sistemului de management al calitii i aplicarea acestora n
ntreaga organizaie;
b) determin succesiunea i interaciunea acestor procese;
c) determin criteriile i metodele necesare pentru a se asigura c att operarea ct i controlul
acestor procese sunt eficace;
Sistemul de management al calitii din Organizaie:
a)asigur disponibilitatea resurselor i informaiilor necesare pentru a susine operarea i
monitorizarea proceselor de care este nevoie pentru sistemul de management al calitii;
b) monitorizeaz, msoar i analizeaz procesele necesare sistemului de management al
calitii;
c) implementeaz aciuni necesare pentru a realiza rezultatele planificate i mbuntirea
continu a proceselor necesare sistemului de management al calitii.

Cap 1.DEFINITII si ABREVIERI

1.1DEFINITII

Neconformitate - nesatisfacere a unei exigente specificate.

- abatere sau absenta a unuia sau mai multor elemente ale sistemului calitate.
- PDCA: ciclul imbunatatirii continue (ciclul DEMING):
- Plan (formularea problemei gasirea cauzelor- propunerea solutiilor),
- Do (implementarea - aplicarea solutiilor ),
- Check (Verificarea eficacitatii solutiilor),
- Actions(ntreprinde actiuni pentru mbunatatire continua).
Audit proces sistematic, independent si documentat in scopul optinerii de dovezi de audit si
evaluarea lor cu obiectivitate pentru a determina masura in care sunt indeplinite criteriile de
audit.
Criterii de audit ansamblu de politici, proceduri sau cerinte.
Dovezi de audit inregistrari, declaratii ale faptelor sau alte informatii care sunt relevante in
raport cu cerintele de audit si sunt verificabile.
 1.2. ABREVIERI

MSIM = Manualul Sistem Integrat de Management

PO = Procedura operationala;
PSIM = Procedura Sistem Integrat de Management;
RSIM = Reprezentant Sistem Integrat de Management;
RM = Responsabil Mediu
RSSM = Responsabil securitate si sanatate in munca
NC = Neconformitate
OI = Oportunitate de imbunatatire
 Cap.2. DESCRIEREA PROCEDURII :
2.1 SCHEMA LOGICA
RESPONSABIL =

sefAuditor
Auditor
Auditat
Documente

RSIM
Etapa COLABORATOR =
utilizate
ACIUNI:
START

PSIM 02/CMS F 006

STABILIREA PROGRAMULUI DE AUDIT AUDIT Program de audituri interne
ANEXA D

ANALIZA INITIALA A
DOCUMENTATIEI

PREGATIREA DE AUDIT
PSIM 02/CMS F 007 Plan
de audit
ANEXA 1; ANEXA 2;
EFECTUAREA AUDITULUI ANEXA 3

APROBARE SI DIFUZARE ANEXA 1; ANEXA 2;

RAPORT DE AUDIT ANEXA 3


INCHIDEREA AUDITULUI
E1 PSIM 02/CMS F 008 Raport
de audit
PSIM 02/CMS F 009 Raport
VERIFICAREA ACTIUNILOR CORECTIVE STABILITE
de neconformitate
E2

MONITORIZAREA PROGAMULUI DE AUDIT
E3

PSIM 02/CMS F 009 Raport

E4 de neconformitate
IMBUNATATIREA PROGRAMULUI DE AUDIT

E5 STOP

E6 2.2 DESCRIEREA DETALIATA A ETAPELOR

E7
 E.1. STABILIREA PROGRAMULUI DE AUDIT
Reprezentantul Sistemului Integrat de Management (RSIM) la propunerea sefului
SACM de la CAT elaboreaza programul anual de audituri si desemnemneaz auditorul ef
pentru un anumit audit, iar din obiectivele globale ale programului de audit stabilete
obiectivele particulare, domeniul i criteriile documentate pentru fiecare audit n parte .
Auditor sef mpreun cu seful SACM , va seleciona echipa de audit, pe baza evalurilor
fcute i avnd drept condiie de excludere a unui auditor din echip ca acesta s nu-i
auditeze propria activitate.
Auditorii interni sunt calificai prin formari externe cu organisme acreditate si prin formari
externe/interne se meninerea i mbunteste competenta.
Acreditarea lor ca auditori este validat de RSIM la propunerea efului SACM. eful
SACM in baza evaluarilor si formarilor va completa Lista auditorilor Anexa B care va fi
aprobata de RSIM.

E.2. ANALIZA INITIALA A DOCUMENTATIEI

nainte de auditul la faa locului, documentaia auditatului trebuie s fie analizat

pentru a stabili conformitatea sistemului de management, aa cum este el documentat, cu
criteriile de audit. n funcie de mrimea, natura, complexitatea, obiectivele i domeniul
auditului se vor analiza Manualul Sistemului Integrat de Management, procedurile,
instruciunile si alte documente specifice funciei/procesului auditat.

E.3. PREGATIREA DE AUDIT

Auditorul ef ntocmete un plan de audit pentru programarea i coordonarea
activitilor de audit la faa locului conform formularului PSIM.02/CMS F 006
Planul de audit analizat i acceptat va fi difuzat auditatatului cu cel puin 3 zile nainte
de nceperea activitilor de audit la faa locului.
eful echipei de audit repartizeaz pentru fiecare membru al echipei, responsabiliti
pentru auditarea proceselor specifice sistemului de management.
Membrii echipei de audit i pregtesc documente de lucru, ca referin i pentru
nregistrarea constatrilor n timpul auditului, liste de verificri sub form de "Chestionar
pentru audit " .

E.4. EFECTUAREA AUDITULUI

- edina de deschidere const n comunicarea faptului c se desfoar un audit i n
explicarea naturii auditului.
- Colectarea i verificarea informaiilor se face prin eantionare corespunztoare i
trebuiesc verificate de auditor pentru a deveni i a fi nregistrate ca dovezi de audit. Obinerea
dovezilor prin eantionare presupune un anumit nivel de incertitudine de care trebuie s fie
contieni cei care acioneaz n baza concluziilor auditului.
Metodele de colectare a informaiilor includ:
- interviuri cu persoanele care desfoar activitile luate n considerare;
- observarea activitilor, a condiiilor i mediului de lucru nconjurtor;
- analiza documentelor de exemplu, politica, obiective, planuri, proceduri,
instruciuni, licene i autorizaii, specificaii, desene, contracte, comenzi,
nregistrri de inspecie, rapoarte de audit, ndicatori de performan, feed-back de
la clieni i altele.
- Constatrile auditului i pregtirea concluziilor se face de ctre echipa de audit
evalund dovezile fa de criteriile de audit. Constatrile auditului poate s indice
conformitatea/neconformitatea fa de criteriile de audit sau s identifice oportuniti de
mbuntire i se vor clasifica astfel:
- NC = criteriul sau o parte a criteriului nu este luat n consideraie, iar dispoziiile
prestabilite sunt total neadecvate.
- OI = criteriul este luat n considerare, auditorul relev mici abateri fa de
obiectivele de calitate i estimeaz c incidena lor pentru obinerea obiectivelor
calitii nu este neglijabil.
- Desfurarea edinei de nchidere este condus de auditorul ef care prezint
constatrile i concluziile auditului. Opiniile divergente referitoare la constatri i/sau
concluziile auditului ntre echipa de audit i auditat se vor nregistra (n Raportul de audit
PSIM 02 / CMS /F 008 la rubrica Constatri i concluzii) numai n cazul n care au fost
discutate i nu s-au rezolvat.

E.5. APROBAREA SI DIFUZAREA RAPORTULUI DE AUDIT

Auditorul ef este responsabil de pregtirea, aprobarea i difuzarea raportului de audit.
Raportul de audit PSIM 02 / CMS /F-008 aprobat va fi difuzat n timpul convenit cu
auditatul. "Raportul de audit" este codificat astfel: ex. IP-S.P.PF. C/M-XX unde (IP = intern
planificat sau IN = intern neplanificat, S = sistem, sau: (P = proces, PF = proces fabricaie),
C/M /SSO= calitate/mediu /sanatate si securitate ocupationala, iar XX = nr de ordine .
Neconformitile, oportunitile de mbuntire i dovezile acestora vor fi nregistrate n
acest raport i se vor analiza mpreun cu auditatul pentru ca acestea s fie nelese i s se
obin consensul privind concluziile auditului. Pentru fiecare neconformitate se va completa
"Raport de NC" cod: PSIM 02 / CMS, F009. Auditatul va completa etapa "P" din fi, va
face o copie i originalul l va transmite auditorului ef n termen de o sptmn.
Raportul de audit este datat i semnat de auditorul ef care l arhiveaz ca nregistrare il
difuzeaz auditatului i informeaz RSIM respectiv RM, RSSM in functie de tipul auditului.
El face obiectul unei prezentari la viitoarea analiza a conducerii, pentru stabilirea
actiunilor corective de pus in aplicare pentru ridicarea neconformitatilor constatate.

E.6. INCHEIEREA AUDITULUI

Auditul este finalizat cand toate actiunile din planul de audit au fost finalizate si
raportul de audit aprobat a fost difuzat.

E.7. VERIFICAREA ACTIUNILOR CORECTIVE STABILITE

Auditatul propune si intreprinde actiunile necesare prin "Fisa de actiuni
corective/preventive" cod: PSIM 02 / CMS, F 009, completeaza etapa "D" din fisa si
informeaza auditorul sef despre stadiul realizarii actiunilor. Termenul de inchidere a AC nu va
depasi 3 luni pt. OI, iar pentru NC nu va depasi 2 luni si se vor aplica masuri imediate (24
ore) unde este cazul. Auditorul sef sau orice auditor, membru al echioei care a efectuat auditul
verifica la termenul scadent daca actiunea a fost eficace si cauzele producerii neconformitatii
au fost eliminate. Rezultatele auditurilor vor fi capitalizate si vor fi folosite ca instrument de
analiza pentru a demonstra adecvarea si eficacitatea SMI-ului din organizatie si pentru a
evalua unde se poate aplica imbunatatirea continua a eficacitatii SMI-ului. El va servi ca data
de intrare in analiza efectuata de management.

E.8. MONITORIZAREA PROGRAMULUI DE AUDIT

 La monitorizarea si la analiza programului de audit se iau in considerare rezultatele
auditurilor, conformitatea cu procedurile, evolutia si asteptarile partilor interesante, durata
efectiva pentru inchiderea actiunilor corective. Programul de audit este monitorizat si, analizat
in cadrul sedintelor efectuate de management unde sunt identificate oportunitatile de
imbunatatire

E.9. IMBUNATATIREA PROGRAMULUI DE AUDIT

Rezultatele analizei programului de audit pot conduce la actiuni de imbunatatire a
acestuia, care sunt urmarite de catre responsabilii cu coordonarea programului

Cap. 3. INREGISTRARI SPECIFICE

nregistrarile specifice, pastrarea si responsabilitatile pastrarii acestora sunt:
Inregistrare Arhivare, pastrare Raspunde pentru distrugere dup
Denumire
Cod Responsabil Durata de pastrare
Program de audituri 2 ani
PSIM 02/CMS F 006 Auditor sef Auditor sef
interne
PSIM 02/CMS F 007 Plan de audit Auditor sef 2 ani Auditor sef
PSIM 02/CMS F 008 Raport de audit Auditor sef 2 ani Auditor sef
Responsabil Responsabil proces
Raport de
PSIM 02/CMS F 009 proces 2 ani
neconformitate
auditat
ANEXA A Chestionar SR ISO/TS Auditor sef Auditor sef
Chestionar SR ISO 18
ANEXA B Auditor sef Auditor sef
001
Chestionar SR ISO 14
ANEXA C Auditor sef Auditor sef
001
ANEXA D Lista auditorilor interni Auditor sef 2 ani Auditor sef