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TRANSAO E SUSPENSO DO PROCESSO NA LEI N

9605/98 : INSTRUMENTOS DE TUTELA DO MEIO
AMBIENTE

Eladio Lecey*

1) USO DO DIREITO PENAL NA PROTEO DO MEIO

AMBIENTE

O Direito Penal, sabidamente como ultima ratio, por

vezes necessrio se mostra na tutela dos mais relevantes bens a
merecerem sua reconhecida mnima interveno. Assim, a relevncia do
meio ambiente, como bem/interesse de ser preservado, mostra a utilidade
de sua instrumentalizao, como resposta social, instrumento de presso
na busca de efetividade s normas gerais ambientais e como instrumento
de preveno ocorrncia de danos que, em matria ambiental, podem
ser irreversveis.
A proteo do Direito Penal ao meio ambiente mais
expressivamente na atualidade se encontra na Lei n 9605/98, conhecida
como a Lei dos Crimes contra o Meio Ambiente e que trouxe importantes
impactos como a responsabilizao criminal da pessoa jurdica e a
relevncia da omisso do dirigente a constituir concorrncia na conduta
criminosa de outrem.
Reflete dita lei os princpios a orientarem o Direito
Ambiental Penal, influenciando na tipificao das condutas incriminadas.
Ainda, dentre suas conseqncias na proteo do ambiente destacam-se a
transao e a suspenso do processo que, com as alteraes trazidas pela
Lei n 9605/98, se mostram instrumentos que podero ser usados pelos
operadores do Direito como eficazes meios de efetividade da tutela do
meio ambiente.

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O autor Presidente do Instituto O Direito por um Planeta Verde, Professor de Direito Penal e
Desembargador (aposentado) TJ/RS
 2

2) DIREITO AMBIENTAL PENAL Princpios norteadores;

reflexos na tipologia da Lei n9605/98

Podemos destacar os seguintes princpios a orientarem o

Direito Ambiental Penal e que se mostram acatados pela nova Lei dos
Crimes Contra o Meio Ambiente:

2.1) Preveno geral

o Direito Ambiental, como j salientado, precpuamente

preventivo. De nada adianta punir se danosidade coletiva e macrossocial
j aconteceu. Os danos ao ambiente podem ser irreversveis e com
serssimas conseqncias. A norma ambiental penal, comparada com a
civil, como afirma Benjamin, est numa melhor posio para
enfrentar os riscos ambientais, atuando na fase do perigo, antes que
a degradao ocorra1 .
A norma incriminadora sanciona para que no ocorra dano.
Dito carter preventivo vem explicitado na legislao ambiental-penal
pela tipificao de delitos no somente de dano como de perigo. H que
se atingir os riscos. Exemplo de tipificao do perigo encontramos no
artigo 56 da Lei 9605/98 que criminaliza produzir, processar, embalar,
importar, exportar, comercializar, fornecer, transportar, armazenar,
guardas, ter em depsito ou usar produto ou substncia txica, perigosa
ou nociva sade humana ou ao meio ambiente, em desacordo com as
exigncias estabelecidas em leis ou nos seus regulamentos e que no seu
pargrafo 1 tipifica tambm o abandono de tais produtos ou substncias,
de que ns brasileiros temos triste lembrana (caso csio em Goinia).

2.2) Carter educativo

O Direito Ambiental Penal deve ser educativo, impondo-se

maior conotao pedaggica do que no Direito Penal tradicional. Deve
adotar medidas que tenham efeito educativo-ambiental. Suas normas
devem apresentar especificidade, socorrendo-se muitas vezes de regras
doutros ramos do direito e das cincias, havendo acentuada
interdisciplinariedade (no possvel se colocar numa norma penal todos
os termos tcnicos e cientficos, informados por outros ramos). Da,
necessrios elementos normativos do tipo e at normas penais em branco,
nem sempre recomendveis noutros ramos do direito criminal, em
decorrncia do princpio da determinao legal (princpio da lei certa).
Exemplo encontramos no artigo 38 da Lei 9605/98 que tipifica a conduta
de destruir ou danificar floresta considerada de preservao
1
Benjamin, Antonio Herman, Crimes contra o meio ambiente: uma viso geral, em Ministrio Pblico
e Democracia, Livro de Teses, Tomo II, p.393).
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permanente. O conceito de floresta de preservao permanente promana

dos artigos 2 e 3 do Cdigo Florestal (Lei 4771/65).

2.3) Preveno especial

A preveno tambm deve ser, sabidamente, especial,

dirigindo-se s condutas realizadas e atentatrias ao bem-interesse
tutelado. A maior parte das agresses ao ambiente so culposas. At
porque inconcebvel que algum tenha dolo, tenha inteno, em lesar o
meio ambiente de que ele prprio necessita. Seria auto-leso, suicdio a
longo, mdio ou curto prazo. Somente um insano atentaria
deliberadamente contra o seu prprio meio. Da, a necessidade de tipos
culposos adotados pela Lei 9605/98(exemplo, o artigo 41, pargrafo
nico, incndio culposo) bem como de tipos omissivos, j que muitas das
ofensas so causadas em desrespeito ao dever de agir para evitar dano ou
perigo ao meio ambiente(exemplo, artigo 68, deixar de cumprir
obrigao de relevante interesse ambiental, desatendendo dever legal ou
contratual). At omissivo culposo que no existe no Cdigo Penal do
Brasil (artigo 68, pargrafo nico).

2.4) Reparao do dano ao ambiente

Apresenta tambm o Direito Ambiental Penal preocupao

com a reparao do dano ao ambiente. Dita preocupao se mostra
explicitada na Lei dos Crimes contra o Meio Ambiente em seus artigos
17 (onde exigida a verificao da reparao do dano ambiental por laudo
como condio ao sursis especial), 19 (a percia de constatao do dano
ambiental, sempre que possvel, fixar o montante do prejuzo causado) e
20 (a sentena fixar o valor mnimo para reparao dos danos sofridos
pelo ofendido e pelo meio ambiente.
A preocupao com a reparao do dano ao meio ambiente
vem expressada ainda e principalmente pelos artigos 27 e 28 da Lei
9605/98 :
Artigo 27 condiciona a transao penal (aplicao
imediata de multa ou restritiva de direito) prvia composio do dano.
Artigo 28 condiciona a declarao da extino da
punibilidade na transao processual (suspenso do processo)
comprovao da reparao do dano, atravs de laudo de constatao
de reparao do dano ambiental.

3) VALORIZAO DAS PENAS ALTERNATIVAS PRISO

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A nova Lei dos Crimes Contra o Meio Ambiente valorizou

as penas alternativas, prevendo, para a pessoa natural, restritivas de
direitos autnomas e substitutivas, ampliando possibilidade de
substituio para delitos dolosos com penas privativas de liberdade
aplicadas inferiores a quatro anos (artigo 7), quando, na sistemtica do
Cdigo Penal at ento, limitada estava a substituio, a sanes
aplicadas inferiores a um ano. Posteriormente, tendo em vista alterao
do Cdigo Penal pela Lei n 9714 de 25 de novembro 1998, ampliado o
limite para at quatro anos, sendo de se aplicar tambm aos crimes contra
o meio ambiente, visto tratar-se de lei nova mais benigna e pelo princpio
da subsidiariedade das regras do Cdigo Penal aos delitos tipificados em
leis especiais.
Vrios delitos tipificados pela Lei dos Crimes Contra o
Meio Ambiente tem cominadas penas privativas de liberdade at um ano,
sendo infraes de menor potencial ofensivo, consoante artigo 61 da Lei
dos Juizados Especiais, permitindo transao penal, conforme artigo 76
da mesma Lei n 9099/95. So eles os artigos 29, 31, 32, 41, pargrafo
nico, 44, 46, 48, 49 50, 51, 52, 54, pargrafo 1, 55, 56, pargrafo 3,
60, 62, pargrafo nico, 64, 65, 67, pargrafo nico da Lei n 9605/98.
Dezenove delitos. Agora, por fora da recente Lei n 10259/01, que
instituiu os Juizados Especiais na Justia Federal, e para seus efeitos
como prev o artigo 2, ampliado o rol de tais infraes aos crimes a que
cominada pena mxima no superior a dois anos. Assim, includo o
delito tipificado pelo artigo 45 da Lei n 9605/98. A caracterizao
dever se estender Justia Comum, em interpretao pela aplicao do
princpio da isonomia, se no para efeito de procedimento, ao menos para
efeito da aplicao da transao, instituto penal que , constituindo
direito do autor do fato, desde que, obviamente, presentes os requisitos
de ordem subjetiva a indicarem a suficincia da medida alternativa ao
juzo de condenao e imposio de pena criminal (artigo 76, 2,
inciso III, da Lei 9099/95)
Outros tantos (exatamente dezenove crimes, ou dezoito
pela interpretao extensiva no sentido da isonomia) so punidos com
penas mnimas no superiores a um ano ( Lei n 9605/98, artigos 30, 33,
34, 35, 38, 39, 40, 42, 45(?), 54 caput, 54, pargrafo 2, 56, 61, 62, 63,
66, 67 68 e 69), sendo infraes de mdio potencial ofensivo,
admitindo suspenso do processo, conforme artigo 89 da Lei n 9099/95.
Assim, tendo em vista as penas cominadas aos delitos
contra o meio ambiente tipificados pela Lei n 9605/98, aplicveis
quase totalidade dos crimes (apenas o descrito no artigo 41, caput,
incndio doloso em mata ou floresta tem pena mnima cominada superior
a um ano) a transao e/ou a suspenso do processo previstas na Lei
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n9099/95. E sabidamente a transao e a suspenso do processo tem

como conseqncia a aplicao de alternativa priso.
de se destacar, outrossim, que o prprio crime do artigo
41 poder ter a pena privativa de liberdade substituda, j que a mxima
cominada de quatro anos o que revela tambm valorizao das penas
alternativas e que dificilmente restaro aplicadas em concreto privativas
de liberdade.
Como ser destacado adiante, a aplicao do procedimento
previsto na Lei dos Juizados Especiais, para as infraes de menor
potencial ofensivo, em razo das penas cominadas s infraes e da
suspenso do processo, prevista na mesma lei, a par de proporcionar
pronta soluo aos conflitos, com aplicao imediata de pena no
privativa de liberdade, tem especial relevo reparao do dano
ambiental.
Ademais, com a responsabilizao penal da pessoa
jurdica, ao estabelecer as sanes a ela aplicveis, trouxe a nova lei
ambiental efetivo destaque s penas restritivas de direitos, elencadas no
artigo 22 e, o que se mostra de maior relevo e de grande valia na
reinsero social , prevendo no artigo 23 penas de prestao de servios
comunidade com efetivo reflexo na proteo do meio ambiente, como
so o custeio de programas e de projetos ambientas, a execuo de obras
de recuperao de reas degradadas, a manuteno de espaos pblicos e
as contribuies a entidades ambientais ou culturais pblicas.

4) PREOCUPAO COM A REPARAO DO DANO

AMBIENTAL

A Lei da Natureza, refletindo finalidade do Direito

Ambiental, como j apontado, tem como princpio norteador, alm da
preveno, a reparao do dano ambiental. Tal princpio orienta o
artigo 17 (que exige a verificao da reparao do dano ambiental por
laudo como condio ao sursis especial), o artigo 19 (a percia de
constatao do dano ambiental, sempre que possvel, fixar o montante
do prejuzo causado) e o artigo 20 (a sentena fixar o valor mnimo
para reparao dos danos sofridos pelo ofendido e pelo meio
ambiente).
Dita preocupao vem explicitada, principalmente e
tambm como j destacado no presente trabalho, pelos artigos 27 e 28 da
Lei n 9605/98 :
artigo 27 condiciona a transao penal (aplicao
imediata de multa ou restritiva de direito) prvia composio do dano.
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artigo 28 condiciona a declarao da extino da

punibilidade na transao processual (suspenso do processo)
comprovao da reparao do dano, atravs de laudo de constatao
de reparao do dano ambiental.
Assim, a transao e a suspenso do processo, na
sistemtica da Lei dos Crimes Contra o Meio Ambiente so valiosos
mecanismos concretizao da reparao do dano ao meio e de tutela
efetiva ao ambiente.

5) TRANSAO NO MBITO DA LEI N 9605/98

5.1) INFRAO DE MENOR POTENCIAL OFENSIVO

Ada Pellegrini Grinover, ao analisar o artigo 28 da Lei

n9605/98, que se referiu, ao exigir laudo de constatao da reparao do
dano ambiental para a declarao de extino da punibilidade, s
infraes de menor potencial ofensivo previstas na Lei n9605/98,
entende deva ser interpretado como a se considerar infraes de menor
potencial ofensivo para efeitos da nova lei ambiental, os crimes, por ela
definidos, para os quais esteja cominada, em abstrato, pena mnima no
superior a um ano (art. 28 da Lei n9605/98, c/c art. 89 da Lei
n9099/95). De conseqncia, entende Ada, aplicam-se s referidas
infraes tanto a suspenso condicional do processo, como a transao
penal, nos termos da Constituio Federal, artigo 98,I2.
Respeitabilssimo, evidentemente, tal entendimento de
nossa grande processualista. Todavia, pessoalmente, no estou seguro a
respeito, estando a refletir a respeito. Penso, no entanto, que a lei
ambiental no deve ser interpretada de tal forma. Entendo que no foi
este o fim do novo dispositivo legal que se restringiu s regras de
operacionalizao da constatao da reparao do dano ambiental para
efeito de declarao da extino da punibilidade. Embora possvel, por
disposio constitucional, como bem aponta a ilustre professora, que
outras infraes que no as elencadas como tal na Lei dos Juizados
Especiais, possam ser consideradas de menor potencial ofensivo, no foi
o que fez a nova lei ambiental. Constituem, pois, de menor potencial
ofensivo as infraes tipificadas pela Lei n9605/98 enquadrveis no
artigo 61 da Lei n 9099/95, (pena cominada at um ano) e no artigo 2
da Lei 10259/01 no mbito da Justia Federal (pena mnima cominada
at dois anos) ou, como j observado, a ltima hiptese, aplicando-se a
ltima das leis referidas tambm para as infraes que no da
competncia da Justia Federal, pelo princpio da isonomia
2
IBCCrim, Boletim 6 pp. 3 e 4.
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O artigo 28 da Lei n9605, h de ser interpretado como a

atingir tanto as infraes de menor potencial ofensivo quanto as de
mdio potencial ofensivo, o que se conclui pela adoo do mtodo
sistemtico, se coadunando com os fins das Leis dos Crimes contra o
Meio Ambiente e dos Juizados Especiais, resultando interpretao
extensiva do dispositivo legal.

5.2) CONDIO PROPOSTA DE TRANSAO PRVIA

COMPOSIO DO DANO

Na Lei dos Juizados Especiais a composio do dano no

condio para a transao. Na Lei dos Crimes Contra o Meio
Ambiente, o . H quem aponte perversidade em tal exigncia de
reparao do dano, independentemente de culpa do autor do fato.
Todavia, como destaca o pargrafo 1 do artigo 14 da Lei
n 6938/81 (Lei de Poltica Nacional do Meio Ambiente) prevista a
responsabilidade objetiva por danos causados ao meio ambiente.
Dita responsabilidade independe de culpa, sendo irrelevantes o
licenciamento da atividade, o cumprimento de padres e at a ocorrncia
de fortuito. Ou seja, basta a conduta e o nexo causal com o dano ao meio
ambiente para haver responsabilidade pela reparao. Da, no perversa
a exigncia de prvia composio do dano transao penal, j que
responsvel objetivamente o autor do fato, no mbito cvel.
Consequentemente, no eqivale ao reconhecimento de
culpa criminal.

5.3) MEDIDAS A SEREM APLICADAS NA TRANSAO PENAL

Em matria de meio ambiente, a aplicao de restritiva,

em princpio, deve ser prefervel multa. No deve, no entanto,
constituir alto negcio ao autor do fato. Por exemplo: degradou
determinada rea (mangue). Mesmo quando no possvel a recuperao
da rea (o que deve ser buscado ao mximo empenho) no h como se
trocar degradao por outros bens que no de interesse ao meio
ambiente, como doao de computadores ou veculos e ajustamento com
o autor do fato no sentido de poder utilizar a rea degradada,
construindo, exemplificativamente, um galpo.
A medida alternativa dever constituir prestao de
interesse ao meio ambiente. Dever ter relao com bem de valia ao
ambiente. As medidas previstas como penas no artigo 23 da Lei 9605/98
pessoa jurdica, como o custeio de programas ambientais (inciso I), a
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manuteno de espaos pblicos (inciso III) e as contribuies a

entidades ambientais pblicas (inciso IV) (e porque no privadas?)
devem ser as alternativas buscadas na transao penal, tanto pessoa
jurdica, quanto pessoa natural. A recuperao de obras degradadas
(inciso II) tambm poder ser, mas no a da rea degradada pelo autor do
fato no caso concreto, porque esta j ter sido objeto da composio, da
reparao do dano.
Formalmente pode-se entender existente bice a tais
alternativas: a Lei n9099/95, bem como a n 9605/98, prevm aplicao
imediata de restritiva de direitos.
Para a pessoa natural poder-se- aplicar a restritiva do
artigo 9 (tarefas gratuitas junto a parques e jardins pblicos e unidades de
conservao) e mais as do artigo 23 da Lei dos Crimes contra o Meio
Ambiente, previstas para a pessoa jurdica mas que, para a pessoa
natural, no esto elencadas, tais sanes, como penas restritivas de
direitos. De se observar que a restaurao da coisa danificada no ser
pena, j que composio do dano e, pois, na sistemtica da lei de
proteo ao meio ambiente, condio da aplicao da alternativa.
Estar-se-ia, pois, aplicando medidas no previstas
legalmente, o que feriria o princpio da legalidade. A soluo ser aplic-
las como prestao social alternativa, prevista na Constituio Federal,
artigo 5, inciso. XLVI, alnea d. Dita norma constitucional no foi
ainda recepcionada por lei penal de modo que poder-se-ia entender por
ferido o princpio da legalidade. Todavia, como orientam Ada Grinover e
co-autores, atravs da interpretao extensiva, j que o objetivo a
aplicao de pena no privativa de liberdade, perfeitamente possvel
aplicarem-se de logo tais sanes3.
J para a pessoa jurdica, esto previstas tais penas, mas
no no rol das restritivas de direito (prestao de servios comunidade
tem tratamento diferenciado, previstas como restritivas s pessoas
jurdicas somente as elencadas no artigo 22 da Lei 9605/98). Todavia,
tradicionalmente, prestao de servios comunidade restritiva de
direitos, na essncia. Como tal deve ser tratada. Haveria, assim, previso
legal infra-constitucional.
Ou, ento, aplicar como prestao social,
constitucionalmente prevista, em interpretao extensiva (idem pessoa
natural).

6) SUSPENSO DO PROCESSO NA LEI n9605/98

3
Juizados Especiais Criminais, 2a. ed., 1997, p.135.
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6.1) REPARAO DO DANO CONDIO EXTINO DA

PUNIBILIDADE

A reparao j era condio extino da punibilidade na

Lei dos Juizados Especiais. Agora exigvel laudo de constatao da
reparao do dano declarao da extino (vejam-se incisos do artigo
28 da Lei dos Crimes Contra o Meio Ambiente). Mais efetiva, pois, a
tutela do ambiente, na busca de verificao da reparao.
A lei ambiental excepciona, ressalvando a comprovada
impossibilidade de reparao do dano. Ou seja, exigvel declarao da
extino da punibilidade, na suspenso do processo, laudo constatando a
efetiva reparao do dano, salvo quando impossvel a reparao. Dita
impossibilidade h de ser entendida no como a irreversibilidade do
dano, j que sempre ser possvel reparao, nem que seja pela
indenizao do dano produzido. Dever-se- entender a exceo como a
impossibilidade de o autor do fato ter condies econmicas de fazer a
reparao.

6.2) CONDIES DA SUSPENSO DO PROCESSO

Forte na finalidade precpua de tutela do ambiente,

recomenda-se incluir no rol das condies da suspenso do processo
medidas de valia ao meio ambiente como so as elencadas na lei
ambiental como prestao de servios comunidade e j destacas quando
da abordagem da transao.
Observa-se que na suspenso do processo no admissvel
crtica que vem sendo feita de no sursis se incluir uma pena substitutiva,
como a prestao de servios comunidade ou a limitao de fim de
semana. Isso porque o no cumprimento da condio leva revogao do
sursis e execuo da pena privativa de liberdade. Todavia, tal no se
passaria na suspenso do processo, como destacam Ada Grinover e co-
autores4. Ou seja, acaso no cumprida a condio na suspenso do
processo, no haveria execuo da pena, sendo que apenas prosseguiria o
processo at ento suspenso.
Recomenda-se, como destacado, incluir dentre as
condies da suspenso do processo medidas que reflitam valores ao
ambiente, tais como as sugeridas para a transao penal, com real
interesse ao meio ambiente.
Ideal seria a lei que, por atender ao princpio da
lesividade e aos anseios sociais, no precisasse da instrumentalizao do
Judicirio para se tornar efetiva, porque a ela se adequariam as condutas,
concretizando a principal funo do tipo e da norma penal, qual seja, a

4
Juizados Especiais Criminais, 2a.ed.1997,p.298.
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preveno geral de ofensas a bem de extrema relevncia social, como o

meio ambiente.
Todavia, em se fazendo necessrio o socorro ao Judicirio,
na busca de preveno especial e na tutela do valor ambiente, se mostra
como instrumento de efetivao desta proteo a via da Justia Criminal
com a implementao da transao e da suspenso do processo. Isso em
razo da conseqente efetivao da reparao do dano como condio
tanto da transao quanto da declarao da extino da punibilidade na
suspenso do processo e da aplicao (na transao ou como condio na
suspenso) de medidas de real valia ao meio ambiente de que tanto
necessitamos no apenas ns, mas as futuras geraes como bem aponta
nossa Constituio.