Teoria do estado herman Heller

Pois como logo veremos, aqueles problemas partem das idia de que o estado
algo assim como uma cousa invarivel, que apresenta caracteres constantes
atravs do tempo, concepo que, como tambm veremos completamente
errnea. (p. 22)

A teoria do estado cultvou-se na Alemanha, desde h tempos, como uma

disciplina especial que, a partir do sculo XIX, se denomina expressamente
geral porque, desde ento, o circulo dos seus problemas restringe-se
progressivamente, vindo finalmente a reduzir-se a pouco mais que a historia e
a construo de alguns conceitos fundamentais de direito poltico (p.22)

O pensamento histrico-social eliminou definitivamente esta simplicidade

dogmtica. A fora de convico dos argumentos teolgicos como os que se
usavam nas lutas pelo poder poltico na idade mdia e at o sculo XVIII,
desapareceu hoje, mesmo para os crentes. A crena do direito natural racional
em uma ordem natural de validez universal viu-se ameaada e, finalmente,
destruda no momento em que, analisados os contedos concretos do direito
natural, que se pretendia absoluto, viu-se que eram expresso da situao
histrico poltica de interesse de certos grupos humanos nos sculos XVII e
XVIII, especialmente da burguesia, cuja potencia, tanto econmica quanto
poltica caminhava em ascenso. Na atualidade, j verdade geralmente
aceita a do condicionamento histrico-social de nossos conceitos e normas
polticas, e a sociologia do saber trata de expor a dependncia de todas as
concepes polticas a respeito dos intereses de poder da igreja, da
monarquia, da aristocracia, da burguesia, do proletariado, etc. em todos seus
aspectos, de tal maneira que hoje j no cabe discutir esta perspectiva do
nosso pensamento, mas antes a possibilidade de uma cincia poltica geral.

A cincia poltica critica destribuiu a ingenuidade to certa de si mesma, da sua

dogmtica predecesora que, para no tropear nos obstculos de uma
conscincia histrico-social, punha, sem o menor escrpulo, o esprito a servio
dos interesses polticos dos grupos. Mas a critica do dogmatismo veio mudar
inteiramente a funo da cincia poltica.

Desta maneira de apresentar o problema surge algo que se nota faltar em

muitas outras teorias do Estado e esse eh o seu olhar consciente dirigido para
a prpria nessa vida estatal. De fato, certamente as Teorias do Estado de todos
os tempos, mesmo aqueles que se diziam expresssamente gerais no sentido
de uma universalidade espacial e temporal, limitavam, tanbto no material
utilizado quanto na sua problemtica quanto nas suas perspectivas polticas, ao
aqui e agora, claros e inequvocos, do pesquisador, embora este acreditasse
mover-se no terreno da mais pura teoria e no tivesse o mais insignificante
propsito poltico. Esta crena no obstante originou considervel confuso

Visto que no achamos possvel uma olmpica emancipao do nosso

conhecer cientifico a respeito da realidade histrico-social, temos que
estabelecer, por motivos tanto tericos quanto prticos, uma expressa limitao
espacial e temporal da matria de nosso estudo. O objeto da nossa teoria do
Estado , por isso, unicamente o Estado tal como se formou no circulo cultural
do Ocidente a partir da Renascena.

A limitao da Teoria do estado ao mundo poltico do circulo cultural do

Ocidente aparece tambm fundamentada e justificada, pelo menos em parte
pelo perspectivismo sociolgico do nosso conhecimento. A vida estatal
autctone dos pases no-europeus -nos ta estranha culturalmente, e em boa
parte, ainda, historicamente to remota, e o material disponvel to
fragmentrio e reduzido que com facilidade nos expomos ao perigo de
interpretar erradamente as instituies estatais dos chineses ou dos aztecas
por ingluencia das nossas perspectivas ocidentais; mas embora
consegussemos o seu cabal conhecimento, isso seria de pouca ou nenhuma
ajuda para a soluo dos nossos problemas (pg. 48)

A conexo sistemtica pela qual a teoria do estado, como cincia, tem que
ordenar os seus conhecimentos no pode, pois, ser a de uma concatenao
lgiva. A sua construo e artuclaao dos seus resultados sero determinados,
preferentemente, e at onde seja possvel, pelo objeto, isto , pela relao que
guardam os fatos concretos com a estrutura do Estado. Quando a teoria do
Estado segue de perto uma sistemtica abstrata cai, fatalmente, no erro de
ordenar arbitrariamente os contedos reais que encontra justamente por
querer articul-los de um modo escrupulosamente lgico e, com isso, violenta
e sacrifica a conexo natural que nasce do objeto em beneficio de uma
fantasia. (pg 49)

Segundo uma considerao no metafsica, o sentido do Estado s pode ser a

sua funo social, isto , a misso que tem de cumprir como fatir , como
unidade de ao na conexo de atividade social. Compreender este sentido
no significa outra coisa seno explicar o Estado pela conexo social total em
que se encontra (pg 67)

Os marcos divisrios com que se quis balizar a linha divisria entre a poltica
como disciplina valorizada e a Teoria do Estado como disciplina que no se
preocupa com juzos de valor, procediam daquela tendncia anti-histrica que
fazia do Estado uma coisa rgida e da que a privava de realidade, segundo os
postulados da cincia do esprito. Assim, para Bluntschli (allg Staatsehre, VI,
p.2) , G Jellinek (p.15) e outros muitos, a Teoria do Estado e a do Direito
Poltico teriam a misso de estudar a ordem estatal em repouso , o Estado,
como algo fixo e regulado , e em compensao, a Politica se ocuparia do
Estado no seu viver. Tal distino , no obstante, radicalmente inaceitvel
porque o Estado, como toda outra forma da atividade poltica, s existe como
instituio enquanto se renova de modo constante por meio da ao humana.
(pg 77)

No obstante, a representao mental da realidade social no se pode

conseguir nem com conceitos-leis nem com conceitos indiviguais. Com
conceitos-leis no possvel apreender nem uma realidade cultural nem uma
realidade natural. Toda realidade , sem exceo , individual, desde a ultima
folha de uma arvore ao homem. A individualidade algo irracional, e por muitos
crculos concntricos de conceitos genricos que se estabeleam, nunca
poder ser compreendida por eles. Como o que interessa principalmente s
cincias da cultura a realidade histrico-social individualizada, embora as leis
e os conceitos genricos de carter geral sobre a cultura possam proporcionar
certos pressupostos fundamentais para o conhecimento dessa realidade, em
nenhum caso, contudo, podem proporcionar este mesmo conhecimento. (pg.
85)

A teoria do estado, que tem como objeto o estado ocidental da idade moderna,
reclama uma forma conceitual que, sem ser indiferente para com o contedo
histrico concreto, no venha confundir-se com a individualidade do Estado
real e particular; isto , uma forma que aprenda os traos caractersticos
essenciais de uma estrutura histrica da realidade, mas que tenha uma validez
que transcenda ao meramente singular. (pg 86)

Constitui o propsito da teoria do estado a descrio e interpretao do

contedo estrutural da nossa realidade poltica; o estado no deve ser
concebido nem como uma conexo racional de leis nem como uma conexo de
sucesso lgica ou temporal. Mas indubitavelmente, na forma estatal, operam
leis, e, de outra parte, a sua estrutura uma forma abereta que permanece
atravs das mudanas histricas. Por essa razo, tanto os conceitos genricos
como os individuais so, na teoria do estado, no so possveis, mas inclusive
necessrios; mas a sua funo , no obstante, aqui, a de servir unicamente
como meios para um fim, que o de conceber o estado como forma, como
uma conexo real que atua no mundo histrico-social. (pg 90)

A legitimidade de uma ordenao social tem carter decisivo para as

pretenses de validez e de poder daquela autoridade poltico-social que a
instala e atua. Uma ordenao social constituda por regras cuja observncia
exigida, a forma de manifestao necesria de toda dominao permanente.
O que de cima aparece como dominao, visto de baixo apresenta-se sempre
como ordenao normativa. Nenhuma organizao autoritria pode garantir o
seu poder e sua ordenao exclusivamente com o seu aparelho coativo.
Precisa sempre procurar uma legitimao, isto , esforar-se por integrar os
sditos em uma comunidade de vontade e de valores que enobrea as suas
pretenses de poderio; o que significa que deve tentar justificar suas
pretenses de dominao mediante contedos ideais e fazer com que os
sditos as aceitem interiormente como uma obrigao normativa (pg. 114)

Os reinos e territrios da Idade Mdia eram, tanto no interior como no exterior,

unidades de poder poltico, por assim dizer s intermitentemente e inclusive,
durante sculos, apenas exepcionalmente. O estado de ento no podia
conservar a sua ordenao de modo ininterrupto, mas s temporariamente,
intervindo de vez em quando para eliminar a pertubaao da ordem estatal que
se desejava manter (hartmann, p. 6). O seu poder estava limitado no interior,
pelos numerosos depositrios de poder feudais corporativos e municipais e, no
exterior, pela igre e pelo imperador.

Na antiguidade, estado e igreja, grupo poltico e grupo cultural haviam

constitudo uma unidade inseparvel: cada polis tinha os seus prprios
deuses. Com o monotesmo jude-cristao, formou-se uma igreja universal,
independente das fronteiras polticas que tirouboa parte da vida pessoal e
publica da dominao do grupo poltico e que, at o presente, continua sem
pertencer-lhe. Pg 159

A nova palavra estado designa acertadamente uma coisa totalmente

nova porque, a partir da renascena e no continente europeu as
poliarquias, que at ento tinham um carter impreciso no territorial e
cuja coerncia era frouxa e intermitente, transformaram-se em unidades
de poder continuias e fortemente organizadas, como um s exercito que
era, alem disso, permanente, uma nica e competente hierarquia de
funcionrios e uma ordem jurdica unitria, impondo ainda aos sditos o
dever de obedincia com carter geral. Em conseqncia da
concentrao dos instrumentos de mando, militares, burocrticos e
econmicos, em uma unidade de ao poltica fenmeno que se produz
primeiramente no norte da Itlia devido ao mais prematuro
desenvolvimento que alcana ali a economia monetria surge aquele
monismo de poder, relativamente esttico, que diferencia de maneira
caracterstica o Estado da idade moderna do Territrio medieval. (161-
162)

Por meio da burocracia elimina-se a mediao feudal do poder do estado

e torna-se possvel estabelecer o vinculo de sdito com carter geral e
unitario. Os apoios burocrticos do moderna construo do estado os
seus plenos contornos e condicionam o carter relativamente esttico de
sua estruturas. Graas hierarquia dos funcionrios a organizao pode
estender-se agora tambm ao territrio, isto , abranger todos os
habitantes do mesmo e assegurar desse modo uma unificao universal,
central e regida por um plano, do trabalho relevante para o Estado. (pg.
164)

Como realidade produzida por unidades humanas de alma e corpo, a unidade

estatal acha-se necessariamente inserta na conexo total das condies
naturais e culturais da vida social. A missoa da teoria do estado consiste em
nos mostrar o estado como fenmeno substantivo dentro do conjunto dessas
condies. Veremos logo at que ponto se tornam insuficientes os propsitos
de fazer derivar o estado das suas condies geogrficas, ou de consider-lo
como expresso da raa, do esprito do povo ou da nao, ou de conceb-lo
como mera funo da sociedade econmica dividida em classes, da opinio
publica, do direito, ou de qualquer idia. Todas estas conexes so, enquanto
condies naturais e culturais, da maior importncia para o nascimento e
permanncia da unidade estatal. Esta, porem, na sua legalidade prpria,
mais do que uma simples funo de uma e inclusive de todas essas condies,
e algo distinto delas. (pg. 173)

A funo do estado determinada pelo territrio torna-se pois, necessria no

mmento em que se chega a uma certa etapa caracterizada pelo sedentarismo
e por uma diviso do trabalho muito evoluda. Esta necessidade da funo
estatal, que liga as nossas representaes e os nossos atos, faz que no
possamos considerar o estado como uma criao do arbtrio humano; no se
ope, em compensao a que nele vejamos o produto necessrio da vontade
humana atuando em uma situao cultural e natural dada. Enquanto se chega
aquele grau de interdependncia social em um determinado territrio cogita-se
a exigncia de uma ordenao unitria para as relaes sociais e, com ela, a
de um poder comum de ordenao que se deve realizar tambm para fora.
Esta necessidade de fato s se transforma na realidade social do estado no
momento em que aparece experimentada, pelo grupo humano que vive no
territrio, como objetivo a alcanar pela vontade e,como tal, realizado. Onde
no seja desejado um poder estatal que se firme a si propri no interior e no
exterior, no surge nem subsiste estado algum. Sempre, porem, que se de,
como hiptese, aquela situao natural e cultural e se prefira o poder de
ordenao territorial prprio ao estranho, a existe uma vontade de Estado.
(244)

A funo do estado consiste, pois, na organizao e ativao autonomas

da cooperao social-territorial, fundada na necessidade histrica de um
status vivendi comum que harmonize todas as oposies de interesses
dentro de uma zona geogrfica, a qual, enquanto no exista um estado
mundial, aparece delimitada por outros grupos territoriais de dominao
de natureza semelhante. (245)
O poder d estado diferencia-se de todas as outras formas de poder poltico
porque tem a sua disposio a ordem jurdica estabelecida e assegurada por
rgos estatais (245)

Um problema superlativamente importante o da relao entre a funo

poltica e o poder fsico, especialmente o militar. J dissemos que a militar a
forma mais perfeita tecnicamente de uma formao autoritria de poder. Este
fato afasta amide o pensamento tcnico unilateral, levando-o a ver naquela a
forma mais perfeita da funo poltica. Mas, diferente do poder poltico, o militar
apenas um poder tcnico, que recebe do estado a determinao dos seus
objetivos e da sua legitimao. S como parte do poder do estado tem uma
funo de sentido de carter social. Um poder militar que no se subordine ao
encargo de organizar e atuar a cooperao social em um territrio, no mais
do que uma quadrilha de bandoleiros. Mas conquanto assegure a funo
poltica no interior e no exterior, o poder militar uma iniludvel condio de
existncia de todo poder estatal. O poder fsico, certamente, em nenhum caso
mais do que uma ultima ratio do poder poltico; este so precisa da fora
exepcionalmente e so com ela no poderia sustentar-se nem um momento.
(251)

Para garantir to alto grau de segurana jurdica suposto necessrio a

soberania do estado. A sua qualidade de unidade suprema de deciso e ao
o que lhe permite assegurar a unidade do direito e da execuo assim como
manter com carter unitrio e perfeitamente organizadas, vias de direito e de
reclamao. A eficcia deste sistema de controle jurdico esta condicionado
pelo monoplio estatal da coao fsica legal, isto , pela inadmissibilidade de
um direito legal de resistncia contra as disposies do poder do estado (269)

A unidade estatal no parece, de fato, nem como orgnica nem como fictcia,
mas como unidade de ao humana organizada de natureza especial. A lei da
organizao a lei bsica da formao do estado. A sua unidade a unidade
real de uma estrutura ativa cuja existncia, como cooperao humana, torna-se
possvel graas a ao de rgos especiais conscientemente dirigida para a
formao eficaz de unidade. De mxima importncia para o nascimento e
conservao da unidade estatal so, sem duvida, os vnculos vitais e
impulsivos, os laos da psicologia coletiva e da imitao, os geogrficos,
nacionais, econmicos e mesmo jurdicos, todas as comunidades naturais e
histricas, todos os fatores de integrao reais e funcionais. Mas se se quiser
compreender a lei substantiva do Estado necessrio levar em considerao
em todas essas circunstancias, tanto a funo que tende unidade como a que
se ope a ela (274)

Nem o estado nem nenhuma outra organizao se decompe em

governantes e governados; pois so em virtude da sua eficaz ligao mediante
uma ordenao realizam uns e outros o que, no so perante o exterior mas
perante si mesmos, aparece como uma unidade de ao. Apresentar-se esta
unidade de ao como um ser substantivo totalmente desprendido dos homens
que sobre ela atuam coisa impossvel e suprflua. Considerpa-la como mera
fico ou abstrao e negar que ela seja um centro ativo cujas aes possam
ser imputadas no aos membros nem aos rgos em si mesmos mas to
somente a organizao como totalidade, implica um desconhecimento da
essencial do poder social. (279)

O estado assim cmo as outras organizaes, so pode organizar de maneira

imediata atividades, no opinioes; atos de vontade que operam no mundo
circundante, que por sua vez atua sobreeles e no convices internas de
vontade. Por essa razo no se deve cair no erro de julgar que a unidade do
estado uma unidade de vontade, mas, em compensao, deve ser
considerada como uma unidade real de ao(27...)

Seria absolutamente errneo portanto, referir a organizao estatal coao e

aquelas organizaes econmicas, em compensao, ao consentimento, em
um e outro observa-se toda a escala, desde o consentimento at a coao
como motivaes da conduta geradora de unidade. O poder da organizao
estatal diferencia-se de qualquer outro unicamente pela espcie de coao que
aplica, assim como pela especifica relao da dominao com o territrio. As
decises adotadas pelos rgos estatais capacitados possuem
obrigatoriedade geral no so para os que sejam juridicamente membros da
organizao estatal, mas, fundamentalmente, para todos os habitantes do
territrio. Em virtude dessa propriedade, o estado considera-se como grupo
territorial de dominao, diferente dos grupos de carter pessoal.

O estado diferencia-se de todos outros grupos territoriais de dominao

por seu carter de unidade soberana de ao e deciso. O estado est
acima de todas as demais unidades de poder que existem no seu
territrio pelo fato de poderem os rgos estatais capacitados reclamar,
com xito normal, a aplicao, a eles exclusivamente reservada, o poder
fsico coativo, e tambm porque esto em condies de executar as suas
decises.... (281)

Ao dizer que o estado uma unidade real queremos significar que aquele,
como qualquer outra organizao antes de tudo uma conexo real de
efetividade, pelo que o poder estatal se noa apresenta no como unidade
meramente imaginada por nos, mas como uma uniade que atua de modo
causal. O estado, como toda orgaizao, um poder gerado por vrios fatores
porem que, por sua parte, atua unitariamente, e cujos atos no podem ser
imaginados nem aos rgos excluisivamente nem a ordenao entrelaadora
em si mesma e nem sequer a todos os atuais participes. A unidade real do
estado no pode ser referida a unidade da ordenao que regula a conexo de
afazeres. (283)

A anlise quantitativa do poder do estado h de nos levar sempre, portanto, a

uma cooperao causal de todos. O conceito de totalidade, to abusivamente
empregado pela teoria do estado, deve ser compreendido aqui,
exepcionamente, em sentido literal, porque o poder do estado no nem a
soma nem a mera multiplicao das foras particulares compreendidas, mas a
resultante de todas as aes e reaes politicamente relevantes, internas e
externas. Em linhas gerais distinguem-se nesta cooperao trs grupos que,
naturalmente, no se concebero como magnitudes estticas, mas como
dinamicamente mutveis: o ncleo de poder que realiza positivamente o poder
do estado, os que os apiam e os participes negativos que a ele se opem.
(285)

E no s porque nessa conexo de atividades que se chama estado ho de

incluir-se todos os membros, mas tambm porque o estado uma conexo
social de afazeres e o poder do estado uma unidade de ao organizada. O
que cria o estado e o poder do estado a conexo sistemtica de atividades
socialmente efetivas, a concentrao e articulao de atos que intervem na
conexo social de causas e efeitos, e no a comunidade de vontade e valores
como tal e muito menos quaisquer comunidades culturais ou naturais (286)

So goza de autoridade aquele poder do estado ao qual se reconhece que o seu

poder est autorizado. A sua autoridade baseia-se unicamente na sua
legalidade enquanto esta se fundamenta na legitimidade. A legitimao do
poder do estado pode ser referida tradio, de modo que esse prestigio
aparea consagrado por sua origem; ou pode apoiar-se na crena de uma
graa especial ou capacidade, isto , na autoridade que d ao depositrio do
poder ou ser considerado como personalidade superior, ou ento, finalmente,
pode basear0se no fato de se ver no depositrio do poder o representante de
determinados valores religiosos, tico-politicos ou de outra natureza. Nesse
sentido so se pode considerar garantido aquele poder que goze de autoridade
entre os que, dos que exercem o poder, forem politicamente relevantes (289)

A soberania supe, de acordo com isso, um sujeito de direito caapaz de

vontade e de ao que se impe regularmente a todos os poderes,
organizados ou no, que existem no territrio; o que signigica que deve ser um
poder de ordenao territorial de carter supremo e exclusivo. O estado a
organizao normalmente mais poderosa dentro do seu territrio. Como poder
constituinte e como personificao da organizao estatal aparece a unidade
social de poder do estado, que tecnicamente no cabe limitar como
personalidade jurdica em relao com normas. Assim, pois, chama-se
soberano o poder que cria o direito, no seu caso o constituinte, mas isso a
organizao estatal como um todo. So ela o sujeito da plenitude de poder
concentrada e atualizada na conexo estatal de efetividade que torna possvel
impor-se a qualquer outro poder dentro do territrio (290)

soberana a organizao em que imanente o poder sobre si mesmo, a que

capaz de determinar substancialmente por si mesmo o uso do poder da
organizao. S existe um estado a onde o poder sobre a organizao social-
territorial pertena a si mesma, onde a deciso sobre o ser e o modo da
organizao tenha lugar dentreo dela. O poder do estado soberano o que
significa que, dentro do seu territrio, poder supremo, exclusivo, irresistvel e
substantivo. A soberania do estado significa pois a soberania da organizao
estatal como poder de ordenao territorial supremo e exclusivo (291)

Entendemos por organizao a co concreta de dar forma cooperao dos

indivduos e grupos que participam no todo, mediante a supre, sub e co-
ordenao dos mesmos. A constituio de um estado coincide com a sua
organizao enquanto esta significa a constituio produzida mediante
atividade humana consciente e s ela. Ambas referem-se forma ou estrutura
de uma situao poltica real que renova constantemente por meio de atos de
vontade humana. Em virtude desta forma de atividade humana concreta o
estado transforma-se em uma unidade ordenada de ao e ento quando
adquiere, em geral, exsitencia. Ao adquirir a realidade social ordenao e
forma de uma maneira especial, quando o estado aparece na sua existncia
e modo concretos. (295)

Assim como no se podem considerar completamente separados o dinmico e

o esttico, tampouco podem se-lo a normalidade a normatividade, o ser e o
dever ser no conceito da constituio. Uma constituio poltica s se pode
conceber como um ser a que do forma as normas. Como situao poltica
exstencial, como forma e ordenao concretas, a constituio s possvel
porque os participes consideram essa ordenao e essa forma j realizadas ou
por realizar-se no futuro, como algo que deve ser e o atualizam; seja que a
forma de atividade ajustada a constituio se tenha convertido para eles,, por
meio do habito, em uma segunda natureza, em conformao habitual do seu
prprio ser apenas considerada como exigncia normativa consciente; seja que
os membros motivem a sua conduta de modo mais ou menos consciente por
normas autnomas ou heteronomas (296)

A constituio moderna no se caracteriza, entretanto propriamente pela forma

escrita, mas pelo fato de que a estrutura total do estado deva ser regulada em
um documento escrito nico. A constituio do estado moderno prope-se (...)
compreender e estabelecer em um documento, sobre uma folha de papel
todas as instituies e princpios de governo do pas(318)

Os textos constitucionais tem, certamente contedos tpicos, mas no existem

princpios tericos que determinem o que se deve reservar a lei constitucional.
Sobre o que h de regular o texto constitucional decidem como em geral
sobre o que deve ficar reservado lei a tradio, a convenincia poltica, a
situao de poder e a conscincia jurdica. (324)