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ISSN: 1560-9146
iifi@unmsm.edu.pe
Universidad Nacional Mayor de San Marcos
Per
(3)
Orestes Cachay Boza
ANTECEDENTES
RESUMEN
El anlisis y formulacin estratgica es un proceso Los sectores industriales, por lo general, se estructuran con po-
de evaluacin y preparacin del diseo del futuro
de un sector, un negocio o una empresa. El obje- cas empresas que captan la mayor proporcin del mercado y
tivo es elaborar los elementos para la discusin y representan la parte sustantiva de la actividad econmica y una
unificacin de las diversas concepciones directivas. mayor cantidad de medianas y pequeas empresas que cubren
Las fases del anlisis estratgico son cinco: 1) Fase reas complementarias. En las empresas mayores, si la solucin
de entrada, resume la data inicial y plantea la posi-
cin estratgica de empresa y productos; 2) Fase de los problemas estratgicos es deficiente, se constituyen cue-
de anlisis, integra factores externos e internos llos de botella que impiden el desarrollo de las dems empresas
y plantea las alternativas estratgicas; 3) Fase de y de otros sectores industriales.
salida, consolida las estrategias considerando su
factibilidad tcnica; 4) Fase de calificacin de las
alternativas que cumplen la condicin de factibilidad Los temas empresariales, dentro del entorno de los negocios,
y deseabilidad; 5) Evaluacin y decisin, eligiendo pueden contemplarse desde dos enfoques contrapuestos: prime-
estrategias que generan valor a la empresa. ro, el enfoque racional, que estima que los problemas son de tipo
El resultado esperado considera que, de una situa- tcnico y solamente se requiere la correcta aplicacin de tcnicas
cin inicial donde el anlisis y la proyeccin de lar-
go plazo son insuficientes o inexistentes, se llega administrativas y de modernizacin tecnolgica; segundo, el en-
a una nueva situacin donde se poseen las herra- foque sistmico, que considera que existen diferentes concepcio-
mientas adecuadas para la preparacin y eleccin nes y diferentes soluciones deseables, la solucin requiere la dis-
de estrategias factibles y deseables. cusin y la consideracin de un rango de posibilidades factibles.
Palabras clave: Anlisis estratgico, formula-
cin estratgica, decisin estratgica. La falta de concertacin y acuerdo es la causa frecuente de esa
deficiencia decisional. Cuando las propuestas de solucin o mejo-
Model of strategic analysis and ra se encuentran en conflicto, es necesario el diseo y empleo de
formulation.Using matrix tools
herramientas que permitan la reduccin de discusiones estriles,
ABSTRACT delimitando el rango de opciones de solucin, factibles y desea-
The analysis and strategic formulation is a strategic bles. La eleccin de adecuadas alternativas a los problemas de
assessment and preparation process of designing empresa deben considerar todas las opciones, basadas en infor-
the future of industry, business or enterprise. The macin disponible y en el trazado de las probables consecuen-
goal is to develop some elements for discussion
and unification of several directives conceptio-
cias, dentro de una escala de preferencias orientada a lograr el
ns. The phases of strategic analysis are five: 1) mximo beneficio compartido de todos los grupos involucrados.
Input phase, summarizes initial data and raises
the companys strategic position and products, La sistematizacin de un grupo de herramientas para el anlisis
2) Analysis phase, integrates external and inter-
nal factors and raises strategic alternatives, 3)
estratgico se enmarca dentro de un modelo de planeamiento
Output phase consolidate all strategies conside- estratgico. La eleccin vara en funcin a los cambios del entor-
ring their technical feasibility, 4) Qualifying phase no, las diferencias individuales, los intereses de grupo, los enfo-
of the alternatives that fulfill the condition F + D ques prevalecientes y los criterios personales de los actores.
and create value, 5) Evaluation and decision, cho-
osing strategies that deliver value to the company.
The expected result considers that, from an initial
situation where analysis and long-term projection 1 Magster en Administracin, Ingeniero Industrial, Economista. Profesor en la Facultad de
of insufficient or non-existent it passes to new situa- Ingeniera Industrial, Departamento de Produccin y Gestin Industrial de la Universidad
Nacional Mayor de San Marcos. E-mail: aacevedo@speedy.com.pe
tion where it has right tools for the preparation and
2 Magster en Direccin de Empresas por la Universidad de Piura, Ingeniero Industrial, estudios
choice of strategies feasible and desirable. de Derecho. Profesora en la Facultad de Ingeniera de Sistemas e Informtica de la Universidad
Nacional Mayor de San Marcos. E-mail: klinares@speedy.com.pe
Key words: Strategic analysis, strategy formula- 3 Magster en Ingeniera Industrial, Ingeniero Industrial. Profesor en la Facultad de Ingeniera
tion, strategic decision. Industrial, Departamento de Produccin y Gestin Industrial de la Universidad Nacional Mayor
de San Marcos. E-mail: orestescachay@yahoo.es
Produccin y Gestin
visin de ANLISIS
empresa CE EXTERNO
O-R SEGUIMIENTO Y
ANLISIS CE EVALUACIN
INTERNO
F-D EVALUACIN
DEL DESEMPEO
nueva
misin
ratios empresa
ANLISIS Y IMPLANTACIN
FORMULACIN DEL PE
ESTRATGICA
Fuente: Acevedo Borrego, Adolfo y Linares Barrantes, Carolina. El planeamiento estratgico en sectores regulados.
Un caso prctico en telecomunicaciones. Revista AHCIET Nos 110, 111.
Cada actividad se considera un proceso transfor- Las fases del anlisis estratgico
mador modularmente independiente, en el que el
input es una visin parcial e incompleta del entorno Las cinco fases del anlisis estratgico se mues-
y sus tendencias y el output sera una concepcin tran en el grfico 2.
gerencial ms integral y profunda sobre el entorno
y sobre el futuro de la empresa. La labor de anlisis estratgico puede tomar sema-
nas de trabajo laborioso y dedicado o slo discu-
siones generales de una o dos horas, dependiendo
EL SUBPROCESO DE ANLISIS Y FORMULA- del grado de conocimiento del sector, la experiencia
CIN ESTRATGICA en su manejo, la conceptualizacin del mismo y el
grado de concertacin que se logre en la discusin.
El anlisis estratgico es la actividad del planea- Por esta razn se recomienda que los integrantes
miento que sintetiza el exhaustivo estudio reali- del equipo analista sean personas que se ubiquen
zado anteriormente. Esta actividad es un proceso en el nivel administrativo superior de las empresas y
de desagregacin y sntesis por medio de arreglos que posean pensamiento sistmico, una de las cinco
grficos multifactoriales, para la percepcin de las disciplinas del aprendizaje en las organizaciones.
estrategias adecuadas. Su elaboracin sigue una
secuencia lgica y constituye el enlace entre el an- 1 Fase de entrada, resume la informacin ini-
lisis previo y la formulacin posterior de los planes cial, obtenida y organizada en las actividades
de largo plazo a partir de la misin y los grandes previas. Considera tres asuntos relevantes: a)
fines de crecimiento y supervivencia de la empresa. el medio ambiente, centrndose en las oportu-
Permite la preparacin de los objetivos globales, nidades y riesgos del ent-orno y el desempeo
las estrategias generales, los objetivos funcionales externo para determinar la posicin estratgica
y los planes y presupuestos detallados. externa; b) los sistemas empresariales, per-
Produccin y Gestin
Grfico 2. AnlisisGrfico
y formulacin
2. Anlisisestratgica.
y formulacin estratgica.
atractividad,
misin redefinida competitividad, componentes
f-d, o-r
1. 4.
FASE DE CALIFICACIN DE
ENTRADA ALTERNATIVAS
2.
FASE DE 5.
ANLISIS estrategias F EVALUACIN
Y DECISIN
opciones de estrategia
3.
FASE DE estrategia F+D
SALIDA
ESPECIFICACIN
DE ESTRATEGIAS
F+D
Fuente: Acevedo, Adolfo (1993). Cuaderno de tareas en planeamiento estratgico. CENCAPH Serie Mate-
rial Didctico Hondutel, Honduras.
cibiendo las fortalezas y las debilidades que mitador de las fronteras, alcance y orientacin de
constituyen los factores internos clave sobre las opciones estratgicas (normatividad, valores
los que se establecen las estrategias y objeti- gerenciales, misin y polticas); b) la priorizacin
vos de las organizaciones; c) la estructura del de problemas estratgicos en funcin a los esce-
sector que resume la informacin vital sobre narios previsibles, el atractivo de la industria y la
los competidores, sus fortalezas y debilidades, asignacin de prioridades financieras; c) el efecto
las diferencias competitivas, el atractivo de la del comportamiento de las variables del negocio
industria y las causas de xito o fracaso en el en las estrategias generales (expansin, contrac-
sector. Esta fase plantea la posicin estratgica cin, estabilidad, combinada), determinando las
de la empresa y los productos. estrategias producto-mercado (negocio) y pro-
ducto-funciones, d) el efecto de la posicin y la
2 La fase de anlisis, integra los factores exter- coyuntura de la organizacin y del entorno en las
nos e internos delimitados en la fase de entrada. estrategias generales (interna externa, relaciona-
Contempla tres puntos: a) el producto/mercado da no relacionada, activa pasiva, horizontal verti-
enfocado en los productos o servicios que ofre- cal).
ce el sector y los segmentos de mercado a los
que se cubre; b) las divisiones o procesos de 4 La fase de calificacin de alternativas, la va-
negocio centrales o descentralizadas (unidades loracin asignada a las diferentes opciones es-
de negocio desconcentradas o autnomas); c) tratgicas est delimitada por su efecto en las
el horizonte de previsin de largo plazo, para variables de negocio (producto-mercado-funcio-
identificar probables eventos futuros y diversos nes) o en los resultados empresariales (mejora
escenarios. Esta fase plantea todas las alterna- de productividad, eficiencia, eficacia), de manera
tivas estratgicas, independientemente de su que se llegue a decisiones consensuadas. Me-
viabilidad tcnica. diante la metodologa de valoracin cuantitativa,
se reduce la subjetividad y la confrontacin de
3 La fase de salida, consolida todas las estrate- los participantes ya que se fijan las alternativas
gias preparadas en la fase anterior a fin de verifi- que cumplen dos condiciones: a) son factibles
car su factibilidad. Los criterios que permiten una en el sentido que se pueden llevar a la prctica
adecuada preparacin de las estrategias factibles y b) son deseables en el sentido que no habr
son a) el marco estratgico como elemento deli- fuerzas contrarias a su implementacin, sean
Produccin y Gestin
Fase de entrada
Matriz-11. Evaluacin del Factor Interno Matriz- 21. Evaluacin del Factor Externo Matriz-31. Evaluacin del Factor Competitivo
(EFI) (EFE) (EFC)
Matriz-12. Evaluacin del Factor ) Matriz-22. Evaluacin del Desempeo Matriz-32. Fortalezas Competitivas (MFC-)
Interno (EDE) Matriz-33. Atractivo de la Industria (ADI)
Matriz-34. Causas xito/Fracaso (CEF)
Fase de anlisis
Fase de salida
Fase de calificacin
EVALUACIN Y
DECISIN
Fuente: Acevedo, Adolfo (1993). Cuaderno de tareas en planeamiento estratgico. CENCAPH Serie Material Didctico Hondutel, Hon-
duras.
Produccin y Gestin
internas o del entorno. Se debe enfatizar que to- Pautas para la aplicacin del anlisis estratgico
das las opciones que cumplen la condicin F+D
generan valor positivo, de manera que cualquie- El planeamiento estratgico es un proceso que ge-
ra sera aplicable a la empresa, en todo caso la nera cambios en el mbito personal: en visiones,
calificacin brinda elementos de juicio que faci- percepciones y creencias sobre el sector, lo que
litan la eleccin. lleva a nuevas actitudes, nuevo comportamiento
y renovados resultados. Es un proceso de evalua-
5 Evaluacin y decisin, los trminos de evalua- cin y preparacin del diseo del futuro sectorial o
cin y conveniencia de las estrategias F+D se empresarial, su objetivo es elaborar los elementos
discuten a la luz de los valores gerenciales y la para la discusin y unificacin de las diversas con-
misin enunciada por los decisores sectoriales cepciones y weltanschauungs directivos.
o empresariales. El resultado ms importante
es la eleccin de estrategias especficas para La metodologa de anlisis estratgico posee ven-
la organizacin y la posibilidad de una ade- tajas: se puede evaluar simultnea o secuencial-
cuada negociacin futura para la eficaz imple- mente a diversos conjuntos de estrategias, no exis-
mentacin, constituyendo los lineamientos que te un lmite al nmero de estrategias que se pueden
habrn de coadyuvar en el intento de disminuir evaluar simultneamente, existe la facilidad de utili-
la brecha entre lo real y lo deseado. Concreta- zar un paquete computarizado (Hoja de clculo), se
mente se prepara la formulacin preliminar de reduce sustantivamente el riesgo de olvidar alguno
las estrategias generales y de producto, sobre de los factores clave, es factible de utilizar en or-
las que se han de especificar las estrategias de ganizaciones, ya sean pblicas o privadas, interna-
negocio, corporativas, funcionales y por cada cionales o locales, grandes o pequeas empresas,
unidad estratgica. Se requiere buen juicio y es factible de utilizar para el anlisis de sectores
criterio y, en todo caso, no existe una respuesta industriales y en la planificacin del desarrollo sec-
nica. torial e industrial.
Para el desarrollo de estas fases se sigue una se- A pesar del gran desarrollo del sector que ha lle-
cuencia lgica para encontrar las estrategias via- vado a una demanda cubierta que equipara casi el
bles, con herramientas grficas multidimensionales 100% de la poblacin total, se considera que la ca-
(matrices). Comprende los criterios de decisin, la lidad de servicio no es la esperada y se acentan
valoracin de los factores clave, la cuantificacin de las crticas al operador incumbente.
su probable incidencia en el desempeo y la iden-
tificacin de su factibilidad y deseabilidad (ver el Un anlisis estratgico, dentro de un proceso ge-
grfico 3). neral de planeamiento, permite identificar las estra-
tegias empleadas por los actores establecidos en
Produccin y Gestin
el sector, lo cual representara un importante ele- Se identifica que se aplican estrategias para desa-
mento para plantear las acciones para fortalecer rrollar diversas fuentes de ventaja competitiva en
o cambiar la estrategia regulatoria empleada por las empresas, stas son:
cada operador del mercado, bajo la perspectivas
de elevar su aporte para el total desarrollo de las
Eficiencia y productividad en el uso de los re-
telecomunicaciones.
cursos.
Sobre los hallazgos del anlisis estratgico Calidad y caractersticas de los servicios.
Innovacin en productos, servicios y procesos.
Telecomunicaciones es un sector integrador de
otros sectores de diferente finalidad y diferentes Satisfaccin y cumplimiento de las expectativas
modelos de negocio. de los clientes.
Por sus caractersticas de elevada inversin y la Los operadores clsicos del sector han definido su
tendencia de su organizacin industrial hacia el propia estrategia competitiva y aplican estrategias
monopolio natural, no es factible la existencia de diferentes para mantener un posicionamiento. La
un elevado nmero de operadores; empricamente, Ca. YY es el segundo actor del sector que busca
se observa que el sector soporta un gran operador diferenciarse por la calidad del servicio (cobertura y
fijo de telefona y banda ancha y otros operadores continuidad), la Ca. XX es un operador incumbente
menores que se conectan a la red de la mayor em- e integrador de diferentes sectores que aplica es-
presa. En estas condiciones no existe la posibilidad trategia de bajo costo mediante estandarizacin de
de elevada competencia. oferta y minimizacin de las funciones operativas,
la Ca. ZZ considera que ha llegado a su tamao
An as, las empresas disean su estrategia gene- ptimo de mercado y se dirige a clientes empresa-
ral de desarrollo buscando diferenciarse de las de- riales y nichos a los que brinda exclusividad al cu-
ms (ver Grfico 4). brir sus necesidades especficas.
Ventaja competitiva
CONCLUSIONES
Calidad Costo bajo
A pesar de ser un sector no competitivo, teleco- El modelo general en s es una herramienta para
municaciones requiere que los participantes sean la toma de decisiones de la Alta Direccin que per-
actores competitivos. Cabe sealar que el concep- mite: conocer el atractivo del sector, identificar los
to sector competitivo se refiere a la existencia de factores clave internos y externos, evaluar la misin
empresas (pocas o muchas) que se desenvuelven vigente y replantearla, disear estrategias factibles
en un ambiente altamente dinmico, brindando va- y deseables, brindar elementos para la formulacin
lor diferenciado a los clientes, mediante el manejo de los planes, brindar elementos para el control y la
de las variables de fuentes competitivas. evaluacin de los resultados de la gestin.
Produccin y Gestin
Ventaja competitiva
Fuente: Acevedo Borrego, Adolfo y Linares Barrantes, Carolina. El planeamiento estratgico en sectores regulados. Un
caso prctico en telecomunicaciones. Revista AHCIET Nos 110, 111.
Dentro de las ventajas de su claridad y fluida apli- 6. Linares Barrantes, Carolina (2005). Estudio des-
cacin, presenta diversas desventajas, ya que es criptivo del segmento rural peruano: en el cami-
necesario poseer juicio subjetivo y conjeturacin no de crear la sociedad de la Informacin. Re-
educada, la validez de los resultados depende de vista AHCIET, N. 101. Espaa.
la consistencia de los datos de entrada; son posible
7. Minztberg, Quinn y Voyer (1997). El proceso
los sesgos y prejuicios debido a intereses, prefe-
estratgico conceptos, contextos y casos. Ed.
rencias personales o conceptualizacion diferente.
Prentice Hall. Mxico.
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planeamiento estratgico. CENCAPH Serie Ma- tcnicas para el anlisis de los sectores industria-
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