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G A C E TA

constitucional
anlisis multidisciplinario
de la jurisprudencia del tribunal constitucional

DIRECTORES
TO M O Jorge Avendao Valdez
Jorge Santistevan de Noriega
13
ENERO 2009
Vctor Garca Toma

Av. Angamos Oeste N 526 - Miraflores / Lima - Per


Central Telefnica: 710-8900 / Telefax: 241-2323
E-mail: ventas@gacetajuridica.com.pe
GAC E TA
constitucional

SUMARIO
DIRECTORES
Jorge Avendao Valdez
Jorge Santistevan de Noriega
Vctor Garca Toma
COMIT CONSULTIVO
Alberto Borea Odra
Ricardo Beaumont Callirgos
Samuel Abad Yupanqui
Carlos Mesa Ramrez
Luis Lamas Puccio
Gerardo Eto Cruz
TOMO 13
Jorge Toyama Miyagusuku
Edgar Carpio Marcos ENERO 2009
Luis Castillo Crdova
Luis Senz Dvalos
Eloy Espinosa-Saldaa Barrera
Ernesto lvarez Miranda
Csar Abanto Revilla
Eugenia Ariano Deho
COORDINADOR GENERAL
Federico Mesinas Montero
COORDINADOR EJECUTIVO
Juan Manuel Sosa Sacio
EQUIPO DE INVESTIGACIN
Catherine Sevilla Torello
Yolanda Soledad Tito Puca
Sofa Salinas Cruz
Maribel Achulli Espinoza
COLABORADORES
PERMANENTES
Manuel Muro Rojo
Manuel Torres Carrasco
Juan Carlos Esquivel Oviedo
Miriam Tomaylla Rojas
Gustavo Francisco Quispe Chvez
Gustavo Urquizo Videla
Roger Merino Acua
Rodrigo Delgado Capcha
Claudia Guzmn Loayza
Mariela Rodrguez Jimnez
.

DISEO Y DIAGRAMACIN
Erika L. Cuadros Grados
Karinna Aguilar Zegarra
Martha Hidalgo Rivero

CORRECCIN DE TEXTOS
Martha Stolar Sirlipu HECHO EL DEPSITO LEGAL
Fernando Pedro Carbajal Orihuela EN LA BIBLIOTECA NACIONAL DEL PER
2008-02771 (T. 01)
DIRECTOR COMERCIAL Y
DE MARKETING ISSN VERSIN IMPRESA: 1997-8812
Csar Zenitagoya Surez REGISTRO DE PROYECTO EDITORIAL 31501220900036

GACETA CONSTITUCIONAL (T. 13)


PRIMERA EDICIN / ENERO 2009
3,550 EJEMPLARES
COPYRIGHT GACETA JURDICA PROHIBIDA SU REPRODUCCIN TOTAL O PARCIAL
PRIMER NMERO, ENERO 2008 Derechos reservados. D.Leg. N 822
IMPRENTA EDITORIAL EL BHO E.I.R.L.
SAN ALBERTO 201 - SURQUILLO - LIMA 34 - PER Gaceta Jurdica S.A. no se solidariza necesariamente con las opiniones
vertidas por los autores en los artculos publicados en esta edicin.
SUMARIO
Editorial
Tiempo de cambios? 11

ESPECIALES:
Jueces constitucionales y principios del Derecho Procesal
Constitucional

Introduccin
Sobre jueces constitucionales y Derecho Procesal 15

ARTCULOS DEL
ESPECIAL
Los criterios procesales en la aplicacin del Cdigo Procesal Constitucional
Domingo Garca Belaunde 17
La autonoma procesal del Tribunal Constitucional
Csar Landa Arroyo 19
El rol de los principios procesales en la actuacin del juez constitucional
Gerardo Eto Cruz 27
Lmites al control judicial de la constitucionalidad de las leyes
Ricardo Beaumont Callirgos 41
Notas sobre el algunas veces confuso escenario del control difuso en el Per
Eloy Espinosa-Saldaa Barrera 47
Discurso del magistrado Juan Vergara Gotelli con ocasin de la apertura
del ao jurisdiccional constitucional y su juramentacin como presidente
del Tribunal Constitucional
Juan Vergara Gotelli 65

Caso El Frontn

ARTCULOS DEL
ESPECIAL
Ser que el TC ha empezado a tomarse en serio su deber de autolimitacin?
Reflexiones en torno al caso El Frontn
Luis Castillo Crdova 75
El recurso de agravio constitucional: avances y retrocesos. Lo sucedido en
el caso El Frontn
Samuel B. Abad Yupanqui 91
Anlisis de la sentencia del TC en el caso El Frontn. Cuando las formas son
ms importantes que los derechos
Juan Carlos Ruiz Molleda 101
JURISPRUDENCIA CONSTITUCIONA L
CONSTITUCIONAL
POR ESPECIALID ADES
ESPECIALIDADES
JURISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL Y PROCESAL CONSTITUCIONAL

ANLISIS Y CRTICA Ponderacin y proporcionalidad. Un esbozo como tcnicas de interpretacin


constitucional. Criterios jurisprudenciales
Edwin Figueroa Gutarra 131
El proceso constitucional de accin popular. Anotaciones conceptuales y
pautas para incoar una demanda
Yolanda Soledad Tito Puca 146

JURISPRUDENCIA Jueces deben gozar de credibilidad social para asegurar su imparcialidad


RELEVANTE
COMENTADA STC Exp. N 2250-2007-PA/TC
Caso: Jos Antonio Silva Vallejo 158

Se puede condicionar la concesin de un beneficio penitenciario como la


semilibertad al pago de la reparacin civil de un proceso penal anterior?
STC Exp. N 00456-2008-PHC/TC
Caso: Alexander Flores Martel 179

Es posible el rechazo in limine en el hbeas corpus?


RTC Exp. N 01503-2008-PA/TC
Caso: Mario Salas Velsquez 186

Normas objeto de control a travs del proceso competencial


RTC Exp. N 0003-2008-CC/TC
Caso: Municipalidad distrital de San Martn de Porres 191

JURISPRUDENCIA
RECIENTE Y
DERECHO CONSTITUCIONAL 197
TENDENCIAS I. Derechos Fundamentales
II. Teora de la Constitucin
III. rganos del Estado

DERECHO PROCESAL CONSTITUCIONAL 210


I. Procesos constitucionales

JURISPRUDENCIA PENAL Y PROCESAL PENAL

ANLISIS Y CRTICA Una interpretacin antigarantista del principio de culpabilidad. A propsito


de las sentencias Exps. Ns 003-2005-PI/TC y 0014-2006-PI/TC
Rogger Aldana Domnguez 233
JURISPRUDENCIA Competencia de la justicia constitucional para conocer casos sobre
RELEVANTE
COMENTADA redencin de la pena
STC Exp. N 00454-2008-PHC/TC
Caso: Manuel Jess ybar Marca 243
Sobre la constitucionalidad del traslado de reclusos al interior de los
centros penitenciarios
STC Exp. N 00620-2008-PHC/TC
Caso: Fredy Martn Salas Ducos 250
El auto que abre instruccin debe contener claramente la imputacin
efectuada al inculpado
RTC Exp. N 9993-2006-HC/TC
Caso: Jos Fernando Rodrguez Vega 256
Reiteran criterios sobre la naturaleza del pago de una suma de dinero que se
estableci como regla de conducta para suspender la ejecucin de la pena
STC Exp. N 00544-2008-PHC/TC
Caso: Jos Lima Bauner Velsquez Novoa 262

JURISPRUDENCIA
RECIENTE Y
DERECHO PENAL 266
TENDENCIAS I. De la pena
DERECHO PROCESAL PENAL 267
I. Auto de abrir instruccin
II. Procesos sumarios
III. Derecho a la libertad personal
DERECHO PENITENCIARIO 270
I. Ejecucin de la pena
II. Beneficios penitenciarios

JURISPRUDENCIA LABORAL Y PREVISIONAL

ANLISIS Y CRTICA El despido por embriaguez desde la perspectiva del Tribunal Constitucional.
Anlisis de una polmica sentencia del TC
Eric Castro Posadas 275

JURISPRUDENCIA
VINCULANTE
Reiteran y establecen precedentes vinculantes en materia previsional
COMENTADA STC Exp. N 02513-2007-PA/TC
Caso: Ernesto Hernndez Hernndez 281

JURISPRUDENCIA Alcances constitucionales de la provisionalidad en la carrera fiscal o judicial


RELEVANTE
COMENTADA STC Exp. N 02018-2007-AA/TC
Caso: Plcido Antenor Crdova Daz 298
La medida cautelar de abstencin en el ejercicio del cargo y la afectacin
de la presuncin de inocencia
STC Exp. N 02589-2007-PA/TC
Caso: Vctor Castillo Ziga 302
Desnaturalizacin de los contratos a tiempo parcial
STC Exp. N 02970-2008-PA/TC
Caso: Marco Antonio Arapa Zela 308

Legitiman extensin judicial de medida cautelar a terceros adquirentes


ajenos al proceso y en aplicacin de la preferencia de cobro de crditos
laborales
RTC Exp. N 6411-2007-PA/TC
Caso: Hurn Equities Inc. 312

Si una demanda de amparo laboral se declara improcedente, el juez


constitucional no tiene la obligacin de remitirla al juez competente?
RTC Exp. N 03479-2008-PA/TC
Caso: Luz Matilde Prez Aguirre 321

JURISPRUDENCIA
RECIENTE Y DERECHO LABORAL 324
TENDENCIAS
I. Derechos laborales
II. Desnaturalizacin y extincin del contrato de trabajo
III. Derecho Laboral Pblico

DERECHO PREVISIONAL 330


I. Nuevos precedentes vinculantes
II. Rgimen pensionario del Decreto Ley N 20530
III. Rgimen pensionario del Decreto Ley N 19990
IV. Rgimen de la pensin martima
V. Sistema privado de pensiones
VI. Seguro complementario de trabajo de riesgo (SCTR): accidentes o
enfermedades profesionales

JURISPRUDENCIA ADMINISTRATIVA Y TRIBUTARIA

ANLISIS Y CRTICA La discrecionalidad para ejercer la facultad de fiscalizacin por parte de


la Administracion Tributaria. Comentarios a la Resolucin Exp. N 00081-
2008-PA/TC
Ivn Barco Lecussan 347

JURISPRUDENCIA
RELEVANTE
Incremento patrimonial de origen ilcito se presume renta no declarada.
COMENTADA Se confunde capacidad econmica y capacidad contributiva?
RTC Exp. N 05537-2007-PA/TC
Caso: Carla Eleonora Hermoza Quiroz 355
Ante el decomiso de recursos hidrobiolgicos es preciso sealar el agravio a
los derechos para acceder al amparo
RTC Exp. N 03045-2008-PA/TC
Caso: Pesquera Luciana S.A.C. 364
JURISPRUDENCIA
RECIENTE Y DERECHO ADMINISTRATIVO 371
TENDENCIAS I. Procedimientos administrativos sancionadores
II. Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil - Reniec
III. Sistema de Seguimiento Satelital - Sisesat
DERECHO TRIBUTARIO 373
I. Tributos

JURISPRUDENCIA CIVIL, COMERCIAL Y PROCESAL CIVIL

ANLISIS Y CRTICA El impedimento de salida del pas una garanta para el cumplimiento de la
asignacin de alimentos o una afectacin a la libertad de trnsito del
obligado alimentario?
Patricia Janet Beltrn Pacheco 377
Los derechos fundamentales de los grupos de personas jurdicas. A
propsito de las sentencias del Tribunal Constitucional que reconocen y
niegan derechos fundamentales a personas colectivas
Henry Carhuatocto Sandoval 390
JURISPRUDENCIA
RELEVANTE
Servidumbre de paso y derecho al libre trnsito. Distincin entre el contenido
COMENTADA legal y constitucional de los derechos
STC Exp. N 02577-2008-PHC/TC
Caso: Hurn Equities Inc. 400
Improcedencia del amparo para controlar actividad de los fiscales ante
presunta afectacin de derechos constitucionales de menores de edad
STC Exp. N 03110-2008-PHC/TC
Caso: C.C.T.A. y otros 406
JURISPRUDENCIA
RECIENTE Y DERECHO CIVIL 409
TENDENCIAS I. Propiedad
II. Servidumbre de paso
DERECHO PROCESAL CIVIL 410
I. Procesos Civiles
DERECHO COMERCIAL 411
I. Ttulos valores

DOCTRINA CONSTITUCIONAL

La dimensin expansiva del constitucionalismo. Retos y exigencias


Francisco Javier Ansutegui Roig 415

Guerra y libertad
Miguel Carbonell 437

Los derechos humanos laborales. El ncleo duro de derechos (core rights)


y el ius cogens laboral
Miguel F. Canessa Montejo 463
JURISPRUDENCIA INTERNACIONAL Y COMPARADA

Estado de cosas inconstitucional. Acceso a prestaciones sociales


Sentencia SU.559/97
Caso: Dlfida Carrascal Sandoval y otros
Corte Constitucional de Colombia 501

Estado de cosas inconstitucional. Condiciones carcelarias


Sentencia T-153/98
Caso: Manuel Jos Duque Arcila, Jhon Jairo Hernndez y otros
Corte Constitucional de Colombia 513

Estado de cosas inconstitucional. Reconocimiento y clculo de pensiones


de jubilacin
Sentencia T-068/98
Caso: Jos Alirio Montoya Restrepo
Corte Constitucional de Colombia 535

Estado de cosas inconstitucional. Desplazamiento forzado de personas


Sentencia T-025/04
Caso: Abel Antonio Jaramillo y otros
Corte Constitucional de Colombia 541

PRCTICA CONSTITUCIONAL

El proceso constitucional de hbeas corpus. Especiales consideraciones


sobre el hbeas corpus innovativo
Jefferson Zapata Chang 575
Derecho al ambiente sano y equilibrado. Anlisis jurisprudencial
Zarela Reyes Cubas 585
Derecho a la reparacin? Una mirada a su concepto y los problemas de su
confusin con obligaciones estatales. A propsito del Informe Defensorial N 139
Piero Vsquez Agero 599

NDICES

De sentencias por materias 611


Por normas 615
Por temas y voces 618
EDITORIAL

Tiempo de cambios?

L
uego de revisar el discurso del Dr. Juan Vergara Gotelli con ocasin de
la apertura del ao jurisdiccional constitucional y de su juramentacin
como presidente del Tribunal Constitucional, pareciera avizorarse un
cambio en la lnea seguida por este rgano del Estado con relacin a
sus propias competencias, proponindose restringirlas (lo que a su vez provocara
una reduccin de la carga procesal), aun cuando no quede clara la magnitud de la
limitacin. Tal espritu de cambio (y de autocrtica) lo refleja el Dr. Vergara al
decir algo tan directo como: Tenemos que autolimitarnos, apretando nuestras
intervenciones a lo que nos es propio, sin invadir sede ajena, lo que tambin ha
de servirnos para manejar mejor la hoy inhumana carga procesal que nos agobia,
hacindonos correr, con riesgo del desmejoramiento de la calidad de nuestra
produccin.
La reciente sentencia emitida en el caso El Frontn, Exp. N 03173-2008-
PHC/TC, sera el punto de partida jurisprudencial de la autolimitacin compe-
tencial de la que hablamos. En ella se declar inaplicable el criterio vinculante del
Exp. N 4853-2004-PA/TC que permita que el Tribunal Constitucional, en va
de recurso de agravio, pudiera conocer de las sentencias constitucionales esti-
matorias de segundo grado, algo no permitido en la legislacin ordinaria. Es de
notar que el Exp. N 4853-2004-PA/TC no fue el nico caso anterior por el que
el Tribunal ampli jurisprudencialmente sus competencias, habindolo hecho en
muchas ocasiones con el fin, mencionado en sus fallos, de garantizar la primaca
de la Constitucin y la vigencia efectiva de los derechos constitucionales. La
sentencia del Exp. N 03173-2008-PHC/TC revierte, entonces, esta tendencia y
pareciera constituirse en un muy relevante punto de quiebre: quiere decir que,
en adelante, el Tribunal Constitucional no se atribuir competencias que no estn
expresamente reguladas en la normativa legal?
Aun cuando no pueda discutirse el relevante papel cumplido por el Tribunal
Constitucional como garante de la constitucionalidad y del respeto de los
derechos fundamentales, no deja de ser cierta la crtica de que a travs de sus
resoluciones dicho rgano fue ampliando ineficientemente el marco de sus
competencias, interviniendo en temas que, finalmente y en estricto, deban
agotarse en las vas judiciales ordinarias. De ah la relevancia del discurso del Dr.
Vergara Gotelli, pues en el fondo pone en tela de juicio el rol actual del Tribunal
Constitucional en la estructura del poder estatal y, en concreto, su grado o forma
de intervencin en el sistema de justicia, como el rgano de mxima deliberacin.
En todo caso, ser la jurisprudencia a emitirse la que confirme si es real este
cambio de poltica jurisdiccional, o si nos encontramos ante pronunciamientos
aislados que se diluirn en el tiempo.
Como acotacin final, cabe sealar que este mes de enero la jurisprudencia
constitucional ha sido particularmente relevante por la consolidacin de los
precedentes vinculantes en temas constitucionales-pensionarios efectuada con la
STC Exp. N 02513-2007-PA/TC. Este fallo no solo reitera los precedentes
vinculantes actualmente vigentes sobre la materia como una suerte de texto
nico ordenado sino que establece otros nuevos, principalmente referidos a
temas de orden procesal. Es curioso que uno de dichos criterios nuevos apunte a
reforzar la obligatoriedad de los precedentes vinculantes (pensionarios), impo-
niendo diversas sanciones a los agentes (las partes y/o abogados) que no los
apliquen; mientras que con la STC Exp. N 4853-2004-PA/TC se relativiza dicha
fuerza obligatoria, al permitirse que el juez pueda declarar que un precedente no
es vinculante de corroborarse que este no cumple con los requisitos fijados en la
STC Exp. N 0024-2003-AI/TC para serlo. Sera ideal, pues, que se uniformicen
los mensajes que el Tribunal transmite a la sociedad a travs de sus diversas
sentencias en aras de cimentar la seguridad jurdica y, con ello, provocar una
mayor armona social.

Federico G. Mesinas Montero


Coordinador general
ESPECIAL

Jueces constitucionales y principios


del Derecho Procesal

GAC E TA
constitucional
INTRODUCCIN

Sobre jueces constitucionales


y Derecho Procesal

E
l primer nmero de la temporada 2009 de Gaceta Constitucional no solo aborda dos
temas de primera importancia, sino que cuenta con la participacin de los especialistas
ms selectos en materia constitucional de nuestro medio. En efecto, estos autores no
necesitan mayor presentacin, todos son o muy reputados magistrados del Tribunal Constitu-
cional, profesores y/o especialistas. Por ello, solo nos referiremos, a grandes rasgos, a los temas
que desarrollan y a la importancia de sus aportes.

El primer especial, titulado Jueces constitucionales y principios del Derecho Procesal Cons-
titucional, pretende dar cuenta de cmo el Derecho y los procesos vinculan a los jueces de la
magistratura constitucional, magistratura de la mayor relevancia debido a la norma que resguar-
da: la Constitucin.

Al respecto, de una parte se ha discutido la necesidad de superar algunas formas procesales que
entorpecen la adecuada tutela de los derechos, y de otra se ha criticado que el Colegiado
Constitucional resuelva deshaciendo la legalidad, como si fuera un supuesto seor del proce-
so. La doctrina ha estado dividida, y en esta ocasin contamos con dos notables representan-
tes de posiciones prima facie divergentes: los profesores Domingo Garca Belaunde y Csar
Landa Arroyo. Como se sabe, el profesor Landa Arroyo ha introducido y explicado la nocin
de autonoma procesal, que permitira al Colegiado Constitucional aplicar con cierta ductili-
dad las formas procesales, en el marco de la Constitucin y de las leyes; adems ha difundido las
tesis del profesor alemn Peter Hberle, quien entiende el Derecho Procesal Constitucional
como Derecho Constitucional concretizado1. El profesor Garca Belaunde ha sido el principal
promotor del Derecho Procesal Constitucional como Derecho Procesal2, y su aporte marc el
trnsito del constitucionalismo nacional hacia una perspectiva jurdica del Derecho Constitu-
cional y de los procesos, en un contexto en el que prevaleca una visin ms bien poltica sobre
lo constitucional. En tal sentido, mxime teniendo en cuenta el tema de este especial, es un
privilegio contar con la participacin de ambos autores.

Otro asunto, en gran medida vinculado al anterior, es el referido a los principios procesales
sealados por el Cdigo Procesal Constitucional, los que representan una pauta para la activi-
dad interpretativa de los jueces constitucionales. Como se sabe, el proceso constitucional es
uno publicstico y en tal medida requiere de un singular compromiso por parte de los jueces
constitucionales para alcanzar sus fines. Al anlisis de esta aplicacin de los principios proce-
sales se aboca el magistrado y constitucionalista Gerardo Eto Cruz.

1
De este artculo hemos dado cuenta, por gentil coordinacin del profesor Landa, en el tomo 2 de Gaceta
Constitucional.
2
Como acredita, por ejemplo, la amplia e ilustrativa investigacin del profesor Garca Belaunde, que nos
permitiera publicar tambin en el tomo 2 de Gaceta Constitucional. En aquella ocasin el autor incluso
se refiri a las tesis del profesor Hberle y al famoso opsculo de la profesora Rodrguez-Patrn sobre la
autonoma procesal del Tribunal Constitucional.
De otra parte, muchas y distintas cosas se han anotado respecto a la relacin entre las interpre-
taciones de la justicia ordinaria y el valor de las interpretaciones constitucionales del mximo
Tribunal, lo cual es especialmente relevante cuando se estudia el control difuso de la constitu-
cionalidad. Los destacados profesores Eloy Espinosa-Saldaa Barrera y Ricardo Beaumont
Callirgos dan cuenta de este interesante tema; el primero, con la claridad que le caracteriza,
explica el origen y la evolucin de esta forma de control, as como sus implicancias, posibili-
dades y retos en nuestro pas; mientras que el segundo se refiere especialmente a los lmites o
las pautas para el ejercicio de esta atribucin judicial.

El especial incluye adems un documento valioso para el anlisis por varios motivos. Si bien
algunos estarn ms, y otros menos de acuerdo con lo sealado all (entre los cuales nos
contamos), lo cierto es que el discurso del actual presidente del Tribunal Constitucional con
ocasin de su juramentacin podra significar un hito respecto del desempeo y los criterios
jurisprudenciales del Colegiado. Desde luego, hay anuncios importantes que deben destacarse
del discurso, y otros que podran implicar un retroceso. En todo caso, este no es el espacio para
ahondar en ello.

El segundo especial es sobre el caso El Frontn uno de los expedientes ms controversiales en


la reciente jurisprudencia del Tribunal Constitucional y es particularmente sugerente pues
tambin ha permitido que los autores planteen su visin sobre la relacin entre los jueces
constitucionales y las normas procesales. El profesor Luis Castillo Crdoba, uno de los ms
destacados constitucionalistas del medio, indica que el caso era efectivamente improcedente, y
para explicar ello realiza un anlisis bastante completo. Samuel Abad Yupanqui, otro referente
del Derecho Constitucional actual, adems con gran conocimiento en temas procesales, con-
sidera que el Tribunal pudo pronunciarse sobre el fondo de lo discutido, esto es, respecto a la
imprescriptibilidad de los delitos de lesa humanidad brindndonos una slida explicacin. Juan
Carlos Ruiz Molleda, acucioso especialista del IDL, que conoci directamente este caso, formu-
la su punto de vista y nos permite contar con una perspectiva que trasciende a la versin
(oficial) contenida en la resolucin de improcedencia. Desde luego, tampoco corresponde
analizar aqu el caso; solo mencionaremos que pudo haber sido una mejor resolucin (digamos,
fundamentada con pretensin de correccin) y que lo resuelto finalmente hace mucho dao
a la institucionalidad de la justicia constitucional, al desautorizar invlidamente un precedente
vinculante y al poner en tela de juicio, sin ms, la interesante (y protectora) construccin del
recurso de agravio a favor del precedente.

Finalmente, estamos seguros de que estos especiales sern de provecho e inters para nuestros
lectores. Asimismo, esperamos que compartan con el equipo de Gaceta Constitucional la
satisfaccin de entregarles dos especiales de lujo, hecho sin precedentes entre las revistas
especializadas del medio.

Juan Manuel Sosa Sacio


Coordinador ejecutivo de Gaceta Constitucional
ESPECIAL

ESPECIAL

Los criterios procesales en


la aplicacin del Cdigo
Procesal Constitucional
Domingo GARCA BELAUNDE*

Es este breve texto, el profesor Garca Belaunde explica el estado de la


cuestin sobre el tema de este Especial y expone su punto de vista. Al
respecto, seala que ha generado debate el asunto de si los jueces son
aplicadores o creadores del Derecho, y que lo responsable es buscar un
RESUMEN punto medio, basado en la prudencia y el sentido comn, que trascienda a
la letra de las normas y no acuda simplemente a la imaginacin. Asimis-
mo, hace referencia a los desaciertos de nuestro Tribunal Constitucional,
que en no pocas ocasiones ha transgredido sus lmites en nombre de una
supuesta autonoma procesal, errneamente entendida.

Es difcil en pocas lneas como las que me ha ordinaria o una especial legislacin procesal
concedido gentilmente esta importante publi- constitucional. O ambas, como es factible ha-
cacin desarrollar un tema tan complejo. Me cer en muchos casos.
detendr, por lo tanto, en dos aspectos centra-
Como criterio general, la existencia de normas
les, dejando desde ya aclarado que son solo una
procesales y su observancia es punto fundamen-
aproximacin que merece un posterior y ms
tal de todo Estado moderno que quiera ser de
detallado desarrollo.
Derecho. Este elemental principio se remonta
El gran problema que se plantea un tribunal a la Carta Magna de 1215 y fue recogido en la
constitucional es cmo aplicar las normas pro- Constitucin norteamericana de 1787, bajo el
cesales a los casos que son materia de su cono- rubro de debido proceso legal, sobre el cual
cimiento y sobre los cuales debe fallar. Y an existe una jurisprudencia y literatura inmensa
ms, cmo debe enfocar dichas normas, sean que ha precisado su contorno terico y los al-
normas ordinarias o normas especiales. Es decir, cances de su aplicacin. La ptica procesal es
si toma en consideracin la legislacin procesal algo que lamentablemente muchos no aprecian

* Profesor de Derecho Constitucional en la Pontificia Universidad Catlica del Per. Presidente del Instituto Iberoamericano de
Derecho Constitucional (seccin peruana).

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 17
J UECES CONSTITUCIONALES Y PRINCIPIOS DEL DERECHO PROCESAL
PROCESAL

debidamente, pensando que se trata de un de- porque precisamente el baremo de la actuacin


recho adjetivo, que es lo que todava se lee del TC es la Constitucin, su Ley Orgnica y el
en los atrasados manuales universitarios que Cdigo Procesal Constitucional.
circulan en nuestro medio. Hoy, por el contra- Estas violaciones y excesos que hemos visto en
rio, se habla con razn de un derecho instru- algunas sentencias han querido ser sustentadas
mental cuya importancia es grande pues preci- con la tesis de la autonoma procesal del Tri-
samente ayuda a defender y a hacer realidad el bunal Constitucional, con la cual pueden hacer
derecho sustantivo. y deshacer e incluso hacer aicos normas pro-
Pues bien, frente a las normas procesales se ha cesales que son de orden pblico. Y en reali-
dado una situacin que mantiene un encendido dad, la tesis de la autonoma procesal es fal-
debate en la academia norteamericana y que est sa por donde se la mire, pues nadie le ha dado
reflejado en la historia de la Corte Suprema de al Tribunal Constitucional esas atribuciones ni
ese pas y que por cierto ha expandido su in- menos an capacidad de inventar procesos,
fluencia no solo en la Amrica latina, sino en la como se ha visto en ms de alguna oportuni-
Europa de la segunda posguerra. Y es el debate dad. Y esto es desconocer el concepto y su his-
entre la creacin, sea estricta o amplia, y la toria, pues lo que existe en Alemania es auto-
aplicacin en todas sus vertientes. noma procedimental, que es distinto, pero que
por una esquiva traduccin castellana, prove-
Aqu como en todo, la verdad se suele encon- niente de un importante ensayo de una jurista
trar en el medio. No es dable, por cierto, se- espaola, ha llegado desfigurado a nuestras
guir atados a la letra de la norma o a lo que costas, en donde lectores desaprovechados han
pretendi decir el legislador, el histrico o el encontrado algo inexistente. Si se analiza con
de nuestros das. Pero tampoco dar rienda suel- calma esta seudotesis, se podr ver fcilmente
ta a la imaginacin, porque acabamos desfi- que en ninguna parte del mundo un tribunal
gurando el sentido de un corpus determinado. constitucional desconoce la Constitucin y su
Se imponen en estos casos la prudencia y el Ley Orgnica, como aqu ha pasado.
sentido comn.
Lo anterior es solo un detalle que nos debe
Problema aparte es cuando la imaginacin no llevar a la reflexin y que decididamente ha
solo es libre, sino desbocada. Es el caso de al- sido tomado en cuenta en los ltimos tiempos
gunas sentencias de nuestro Tribunal Constitu- con la nueva composicin del Tribunal Cons-
cional, que han fulminado algun tpico de la titucional, que se ha empeado es corregir esos
propia Constitucin o cuando la han interpreta- entuertos. En la misma lnea va el meditado
do al revs, desconociendo muchas veces su pro- discurso que pronunci el nuevo presidente del
pia Ley Orgnica y normas taxativas del Cdi- Tribunal Constitucional en el acto de toma del
go Procesal Constitucional.Y esto es grave, cargo.

18
ESPECIAL

ESPECIAL

La autonoma procesal del


Tribunal Constitucional
Csar LANDA ARROYO*

El autor, a partir de argumentos consistentes, se muestra a favor de la no-


cin de autonoma procesal del Tribunal Constitucional y explica los fun-
damentos de este principio como facultad reservada al Supremo Intrprete
RESUMEN
de la Constitucin para cumplir con su tarea de control constitucional. De
esta forma, indica cules son los alcances de tal potestad, sus legitimidades
histrica, normativa y tcnico-jurdica para, finalmente, exponer cules
deben ser los lmites formales y materiales de su aplicacin.

PRESENTACIN sus fines constitucionales. Asimismo, conside-


Si bien en el Derecho Constitucional compara- ramos necesario abordar el tema del TC, po-
do la autonoma procesal del Tribunal Consti- niendo especial nfasis en su estatus dentro del
tucional (TC) ha sido ya objeto de planteamien- ordenamiento constitucional peruano, el cual
to y desarrollo1, en el marco del Per, el TC y justifica que se haya establecido la potestad de
la doctrina vienen incorporando esta institucin, configurar el proceso constitucional de manera
no sin debate, como manifestacin de una con- autnoma, ante los vacos o deficiencias de la
cepcin garantista de la Constitucin y del pro- ley y en el marco de especficos lmites, mate-
ceso2. Por ello, queremos contribuir aportando riales y formales. En el Per, el TC, a travs de
una visin sobre la materia; para lo cual se toma su jurisprudencia y su Reglamento Normativo,
como punto de partida la nocin de Constitucin ha venido incorporando el principio de auto-
y proceso, la misma que orienta nuestra concep- noma procesal, el que le ha permitido, en no
cin del Derecho Procesal Constitucional y de pocas ocasiones, hacer dctil el Derecho y los

* Magistrado del Tribunal Constitucional peruano. Profesor de Derecho Constitucional en la Pontificia Universidad Catlica del
Per y en la Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Las opiniones vertidas en el presente artculo son realizadas a ttulo
personal.
1 RODRGUEZ-PATRN, Patricia. La autonoma procesal del Tribunal Constitucional. Civitas, Madrid, 2003; La potestad regla-
mentaria del TC. Iustel, Madrid, 2005; ZEMBSCH, Gnther. Verfahrensautonomie des Bundesverfassungsgerichts. C. Heymans
Verlag, Kln,1971.
2 MONTERO AROCA, Juan. Derecho Jurisdiccional. Vol. 1. Tirant lo Blanch, Valencia, 2000. pp. 20-23. Revisar Justicia Constitu-
cional. Ao II, N 4, julio-diciembre, Lima, 2006, dedicado al Derecho Procesal Constitucional y en particular a la autonoma
procesal constitucional, con ensayos de Csar Astudillo, Jorge Len, Mijail Mendoza y el suscrito.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 19
J UECES CONSTITUCIONALES Y PRINCIPIOS DEL DERECHO PROCESAL
PROCESAL

procesos constitucionales3, a fin de alcanzar los Por ello, la autonoma en el Derecho Pblico
fines constitucionales de los mismos: la defensa se funda en el Derecho objetivo, establecido en
de la primaca de la Constitucin y la tutela de el sistema de fuentes del Derecho, donde no solo
los derechos fundamentales. las normas, sino tambin la jurisprudencia, de
manera subsidiaria, se constituyen en fuente de
I. NATURALEZA DE LA AUTONOMA PRO- irradiacin del Derecho5. Tal es el caso de las
CESAL DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL sentencias del TC que constituyen una fuente
La naturaleza de la autonoma encuentra su raz del Derecho y vinculan a todos los poderes del
en dos principios del Estado Constitucional; uno Estado, puesto que todos estamos bajo la Cons-
propio del Derecho Privado, en virtud del cual titucin; pero los jueces dicen en ltima instan-
nadie est obligado a hacer lo que la ley no man- cia qu es la Constitucin6. La autonoma es tan-
da, ni impedido de hacer lo que ella no prohbe, to un atributo de un poder u organismo indepen-
fundado en la autonoma de la voluntad priva- diente, como la capacidad de actuacin de dicho
da. Otro propio del Derecho Pblico, basado organismo constitucional como el TC para
en la autonoma de los poderes pblicos y los cumplir sus fines de control constitucional con
rganos constitucionales, que encuentra su fun- las limitaciones y responsabilidades que la pro-
damento en el principio de divisin y control pia Constitucin y las leyes establecen.
de poderes.
As, las implicancias que se derivan de recono-
La autonoma procesal de los procesos consti- cer la especial naturaleza del TC, en tanto r-
tucionales se asienta en la idea de la autonoma gano constitucional, jurisdiccional y poltico,
del Derecho Pblico; la misma que tiene su ra- as como su posicin en nuestro ordenamiento
zn de ser en la Constitucin como norma su- jurdico, en tanto Supremo Intrprete de la
prema lex legis y como norma fuente de De- Constitucin, no son irrelevantes. En efecto, en
recho norma normarum. En virtud de ella el marco de un Estado Constitucional y Demo-
emana su fuerza normativa para: por un lado, crtico de Derecho, la labor del TC es de inte-
subordinar a las normas legales como los cdi- gracin jurdica de las normas, fallos y actos
gos procesales a los mandatos constitucionales presuntamente violatorios con la Constitucin.
y; por otro lado, ser fuente de creacin del De- En dicha labor purificadora e integradora se ma-
recho, es decir principio y lmite para la expedi- nifiesta: (...) la vinculacin que existe entre in-
cin de las normas legales y la jurisprudencia tegracin material y legitimidad especfica. La
constitucional. Es que no solo la ley crea el De- jurisprudencia de carcter formalista, que rela-
recho, sino tambin la jurisprudencia constitu-
tiviza estos hechos a favor del ordenamiento
cional; al respecto, Cappelletti ha sealado que
de los rganos y las funciones prescritas en la
la interpretacin que reconoce a los jueces una
Constitucin, no hace sino invertir el orden de
funcin creadora de la elaboracin de las leyes y
prelacin de importancia que de forma contun-
en la evolucin de los valores parece a la vez
dente quiere establecer la Constitucin7.
inevitable y legtima, siendo el verdadero pro-
blema concreto un problema del grado de la fuer- Por ello, la labor del TC trasciende la labor ju-
za creadora o de las autolimitaciones4. risdiccional del juez ordinario, a quien controla

3 ZAGREBELSKY, Gustavo. El derecho dctil. Ley, derecho, justicia. Trotta, Madrid, 1995, pp. 9-45.
4 CAPPELLETTI, Mauro. Necesidad y legitimidad de la justicia constitucional. En: AA.VV. Tribunales constitucionales europeos
y derechos fundamentales. CEC, Madrid, 1984, p. 629.
5 Al respecto ver: DEZ-PICAZO, Luis. Experiencias jurdicas y teora del Derecho. Ariel, Barcelona, 1987, p. 181.
6 As lo seala con toda claridad el juez Hughes, en una intervencin en 1907: nosotros estamos bajo una Constitucin, pero la
Constitucin es lo que los jueces dicen que es. LOCKHART, William; KAMISAR Yales, CHOPER Jesse; SHIFFRIN, Steven y
FALLON Richard. The American Constitution. West Publishing, Minnesotta, 1996, p. 8.
7 SMEND, Rudolf. Constitucin y Derecho Constitucional. Centro de Estudios Constitucionales, Madrid, 1985, p. 228.

20
ESPECIAL

sus fallos, en ltima y defini- Esta ltima afirmacin ha lle-


tiva instancia; motivo por el vado a algunos autores a pro-
cual requiere de un mayor ni- poner la capacidad cuasilegis-


vel de autonoma procesal ... en el actual pro- lativa10 del TC, que si bien tie-
que le permita flexibilizar las ceso de fortalecimiento ne un alcance limitado, se ori-
formalidades de los procedi- de la democracia, la gina en la especial dificultad
autonoma procesal es
mientos con el objeto de al- una necesidad inexora- que tienen las tesis clsicas del
canzar los fines constitucio- ble del TC, ... si se quie- proceso para cumplir con los
nales de este, a travs de un re cumplir a cabalidad fines esenciales de los proce-
Derecho Constitucional y el principio de supre- sos constitucionales, al no dis-
Procesal dctil8. En conse- maca constitucional y tinguir entre creacin de la ley
cuencia, en el actual proceso la tutela de los derechos y creacin del Derecho. Ms


de fortalecimiento de la de- fundamentales ... an, en determinados momen-
mocracia, la autonoma pro- tos y casos constitucionales,
cesal es una necesidad inexo- parafraseando a Napolen,
rable del TC, a travs de su hay que salir de la ley para re-
regulacin en su Reglamento y sus sentencias, gresar al Derecho. Por cuanto, no es la mera
si se quiere cumplir a cabalidad el principio aplicacin de la ley, sino la interpretacin cons-
de supremaca constitucional y la tutela de los titucional y la argumentacin jurdica las que
derechos fundamentales. permiten integrar y concretizar las disposicio-
nes constitucionales a efectos de no dejar de
Dicha autonoma que no es autarqua le con-
impartir justicia por vaco o deficiencia de las
fiere al TC un importante grado de libertad y
normas.
responsabilidad al momento de definir, subsi-
diariamente a la ley, su derecho procesal; per- Por ello, es aqu donde se sita el verdadero
mitindole desarrollar principios con pretensin debate de los alcances y lmites del quehacer
de generalidad a travs de la doctrina jurispru- jurisdiccional del TC11. Estas facultades judi-
dencial y los precedentes vinculantes stare ciales de recrear el Derecho son compatibles
decisis, de modo que puedan ser aplicados a con la concepcin general de Constitucin y
casos similares posteriores. Al respecto, se ha proceso garantistas antes sealada; pero sin
sealado lo siguiente: podramos calificar la llegar a concebir que el Derecho consiste en
autonoma procesal, como el perfecciona- las reglas establecidas por los tribunales al
miento jurisdiccional que de su regulacin pro- decidir los casos y que todo lo dems, inclui-
cesal realiza el Tribunal Constitucional, ms all do leyes y precedentes pasados, son solamen-
de los mtodos convencionales de interpreta- te fuentes del Derecho, como sealaba
cin e integracin del Derecho (cuando estos Gray12. En suma, si bien delimitar con preci-
se revelan insuficientes dada la especialidad del sin el contenido de lo que se ha venido a
proceso constitucional). A travs de ella, el Tri- llamar autonoma procesal no es un tarea
bunal Constitucional, en el seno de procesos sencilla, podemos considerar como rasgos ca-
concretos, crea reglas y principios procesales ractersticos de esta, el que est reservada al
generales ms o menos estables, de acuerdo con TC, en tanto Intrprete Supremo de la Cons-
consideraciones de oportunidad9. titucin. En virtud de ella, ante antinomias y

8 Al respecto ver: ZAGREBELSKY, Gustavo. Ob. cit., pp. 9-45.


9 RODRGUEZ-PATRN, Patricia. Ob. cit., p. 141.
10 Ibd., pp. 141-142.
11 Cfr. HART, Herbert. Una mirada inglesa a la Teora del Derecho americana: la pesadilla y el noble sueo. En: VV.AA. El mbito
de lo jurdico. Crtica, Barcelona, 1994, pp. 327-350.
12 Ibd., p. 333.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 21
J UECES CONSTITUCIONALES Y PRINCIPIOS DEL DERECHO PROCESAL
PROCESAL

lagunas del Derecho13, el Tribunal tendr la po- principio de autonoma procesal en nuestro sis-
sibilidad de desarrollar o reconstruir las nor- tema constitucional y sus manifestaciones.
mas constitucionales, sustantivas o procesales,
objeto de aplicacin, cuando los mtodos tra- II. LEGITIMIDAD DE LA AUTONOMA
PROCESAL DEL TRIBUNAL CONSTI-
dicionales de interpretacin e integracin del TUCIONAL
Derecho se demuestren insuficientes para lle-
Desde nuestro punto de vista, existen razones
var a cabo las tareas que le son propias, en el
de carcter histrico, normativo y tcnico-jurdi-
ejercicio de sus funciones como Supremo In-
co que confieren legitimidad a la autonoma pro-
trprete de la Constitucin y, en ltima instan-
cesal del TC en nuestro pas. Desde el punto de
cia, como vocero del poder constituyente14.
vista de la legitimacin histrica cabe decir que
Tales funciones reafirman la misin tutelar del luego de la cada de los autoritarismos con la
TC de garantizar los fines esenciales de los pro- Segunda Guerra Mundial y la cada del Muro
cesos constitucionales: la pri- de Berln, como fruto del xi-
maca de la Constitucin y la to del constitucionalismo eu-
vigencia efectiva de los dere- ropeo, se llev a cabo una ex-


chos constitucionales (artcu- ... Es en este con- pansin de los Tribunales
lo II del Ttulo Preliminar del texto se legitima la au- Constitucionales en diversas
Cdigo Procesal Constitucio- tonoma procesal del latitudes. Este hecho trajo con-
nal). Al respecto, es pertinente TC a fin de permitir que sigo tensiones entre la justicia
este rgano, ante el va- constitucional y los clsicos
sealar que, adems de orien-
co o deficiencia de la
tar la labor interpretativa e in- ley, configure su Dere- poderes del Estado debido al
tegradora del TC, dichos fines cho Procesal de modo desafo que la creacin y el
constitucionales se configuran que le sea posible ade- desarrollo de los tribunales
como lmites propios de su cuar las formalidades constitucionales representaba
autonoma procesal. As, [l]a del proceso al cumpli- frente al tradicional principio
posicin del Tribunal Consti- miento de sus fines de separacin de poderes.


tucional como rgano consti- constitucionales ... Cumpliendo, la justicia cons-
tucional y Tribunal especial no titucional en su versin euro-
solo resulta ser el origen de la pea y norteamericana tuvo una
libertad demostrada en la con- labor activa, convirtiendo a los
figuracin de su Derecho Procesal, sino que jueces y tribunales en autnticos recreadores del
tambin ha de ser la principal fuente que deter- Derecho16.
mine sus lmites15. En consecuencia, esta po- En el Per, la creacin de la justicia constitu-
testad, como cualquier otra del TC, evidente- cional concentrada puso en evidencia que, en
mente, tiene lmites en su ejercicio. Sobre ellos un inicio, no existi una verdadera reflexin
trataremos ms adelante, luego de abordar los sobre la posicin y funcin democrtica del
argumentos que justifican la incorporacin del TC, ni conviccin sobre la implementacin de

13 Para GUASTINI, (...) el sistema jurdico presenta una antinomia cada vez que un caso concreto es susceptible de dos diversas
y opuestas soluciones con base en normas presentes en el sistema. Hay que insistir en que una antinomia es un conflicto entre
normas y no entre disposiciones normativas; y asimismo, (...) el sistema presenta una laguna siempre que un caso concreto no
pueda ser resuelto de ningn modo sobre la base de normas preexistentes en el sistema. Al respecto, ver: GUASTINI, Ricardo.
Estudios sobre la interpretacin jurdica. Porra, Mxico, 2003, p. 71 y ss.
14 Cfr. RUBIO CORREA, Marcial. La interpretacin de la Constitucin segn el Tribunal Constitucional. Fondo Editorial PUCP,
Lima, 2005, pp. 379-454; asimismo, GARCA DE ENTERRA, Eduardo. La Constitucin como norma y el Tribunal Constitucional.
Editorial Civitas, Madrid, 1985, pp. 197-205.
15 RODRGUEZ-PATRN, Patricia. Ob. cit., p. 157.
16 Respecto a la labor de recreacin del Derecho, ALONSO GARCA, Enrique. La interpretacin de la Constitucin. Centro de
Estudios Constitucionales, Madrid, 1984, p. 2.

22
ESPECIAL

la justicia constitucional concentrada como r- Por su parte, el artculo III del Ttulo Prelimi-
gano de control constitucional en nuestro orde- nar del Cdigo Procesal Constitucional seala
namiento jurdico. Al parecer, la creacin de que (...) el Juez y el Tribunal Constitucional
este rgano respondi, en un primer momento, deben adecuar la exigencia de las formalidades
a la desconfianza que el Poder Judicial desper- previstas en este Cdigo al logro de los fines
t en los constituyentes de 1979 y a su arraiga- de los procesos constitucionales. De este
da necesidad por los constituyentes de 1993. modo, se reconoce, normativamente, la potes-
No obstante, tras su recomposicin democrti- tad del TC de adecuar las exigencias de las for-
ca, en el ao 2002, el TC ha cobrado un rol ms malidades previstas en el Cdigo Procesal
activo, asumiendo no solo la defensa del prin- Constitucional con el objeto de alcanzar los fi-
cipio de supremaca constitucional y la tutela nes de los procesos constitucionales. Esta dis-
de derechos fundamentales, sino tambin la la- posicin sustenta tambin la autonoma proce-
bor de preservar valores constitucionales como sal del TC en la medida que reconoce a su fa-
son la justicia, la transparencia y, en el marco vor la potestad de adecuar las formalidades
de la lucha anticorrupcin 17, el fortalecimiento contempladas en el Cdigo Procesal Constitu-
democrtico de nuestro pas. cional y, en particular, en los cdigos procesa-
les adjetivos que se aplican supletoriamente,
Es en este contexto se legitima la autonoma cuando ello sea necesario para dar cumplimien-
procesal del TC a fin de permitir que este r- to a los fines esenciales de los procesos consti-
gano, ante el vaco o deficiencia de la ley, con- tucionales que, de conformidad con el artculo
figure su Derecho Procesal de modo que le sea II del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal
posible adecuar las formalidades del proceso Constitucional, son los de garantizar la prima-
al cumplimiento de sus fines constitucionales; y ca de la Constitucin y la vigencia efectiva de
es que (...) el Tribunal Constitucional es la ver- los derechos constitucionales.
dadera corporeizacin de la Constitucin, tan-
to para su garanta y proteccin como para su En cuanto a la legitimacin tcnico-jurdica,
desarrollo y adaptacin a lo largo del tiempo18. atendiendo a la especialidad del Derecho Pro-
cesal Constitucional, en tanto Derecho Consti-
La legitimacin normativa se refiere a lo sea- tucional concretizado, es posible sostener que
lado por el artculo 201 de la Constitucin, que ante el vaco o la deficiencia legislativa, no
establece: El Tribunal Constitucional es el r- siempre es pertinente recurrir supletoriamente
gano de control de la Constitucin. Es autno- a los cdigos procesales afines a la materia dis-
mo e independiente (...). El poder constituyente cutida, por resultar insuficientes para resolver
al consagrar la autonoma e independencia cons- conflictos de naturaleza constitucional. En con-
titucional y poltica de dicho rgano en su re- secuencia, el TC ha llevado a cabo una labor de
lacin con los dems poderes y rganos consti- recreacin y reinterpretacin de aquellas nor-
tucionales del Estado, y como rgano juris- mas procesales que resulten insuficientes para
diccional por excelencia, es razonable interpre- garantizar el objetivo de los procesos consti-
tar que le faculta para gozar de legitimidad nor- tucionales. Por ello, se ha opinado en el senti-
mativa para ejercer limitadamente tambin su do de admitir que [l]os Tribunales constitu-
autonoma procesal, dada su especial naturale- cionales, a diferencia de los otros jueces, gozan
za y posicin dentro de nuestro ordenamiento en general de mrgenes de discrecionalidad sig-
jurdico, como Intrprete Supremo de la Cons- nificativos segn la interpretacin y la aplica-
titucin. cin de las reglas procesales, que les permitan

17 Al respecto, ver: LANDA ARROYO, Csar. Inconstitucionalidad y derogacin de la ley en el Per. En: Constitucin y Fuentes
del Derecho. Palestra, Lima, 2006, pp. 355-361; asimismo, LANDA ARROYO, Csar. Tribunal Constitucional y lucha anticorrup-
cin. Ibd., pp. 363-374.
18 FERNNDEZ SEGADO, Francisco. La jurisdiccin constitucional en Espaa. Dykinson, Madrid, 1984, pp. 53-54.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 23
J UECES CONSTITUCIONALES Y PRINCIPIOS DEL DERECHO PROCESAL
PROCESAL

modificar la praxis anterior o derogar las nor- los vacos o deficiencias que presenta la nor-
mas procesales; pueden aprobar autnomamen- mativa que regula los procesos constituciona-
te normas integrativas o bien adoptar decisio- les, dicha autonoma no supone ampliar las
nes procesales19. competencias que le han sido constitucional y
legalmente conferidas reformndolas o con-
Se deja atrs la atvica idea de Montesquieu tradicindolas, por cuanto ello es tarea sobe-
sobre la naturaleza del juez como aquel poder rana del legislador. Este lmite ha sido conce-
nulo, que es solo la boca que pronuncia las pa- bido como una manifestacin del principio de
labras establecidas por la ley20. Cabe sealar separacin de poderes, toda vez que el Tribu-
que esta tarea exige del TC una especial califi- nal no podr interferir, en el ejercicio de su au-
cacin en la integracin e integridad de sus tonoma procesal, en la esfera de competencias
miembros, toda vez que est facultado para de otro rgano o poder del Estado, en particu-
declarar la inconstitucionalidad de las normas lar del Poder Legislativo; lo cual (...) le obli-
legales y conocer en ltima y definitiva instan- ga, en el ejercicio de su funcin jurisdiccio-
cia las resoluciones denegatorias de hbeas cor- nal, a una autocontencin tambin en el cam-
pus, amparo, hbeas data y proceso de cumpli- po procesal, equiparable a la que ha de practi-
miento; y resolver en nica y definitiva instan- car respecto a las cualidades constitucionales
cia los procesos competenciales (artculo 202 materiales22. En consecuencia, el TC no po-
de la Constitucin). Dichas competencias, que dr apartarse de aquellas normas constitucio-
le han sido conferidas constitucionalmente, dan nales y legales en que se han establecido los
cuenta de su carcter de Supremo Intrprete de principios fundamentales de los procesos cons-
la Constitucin. titucionales, pero s interpretarlas e integrar-
Atendiendo a ello, y tal como hemos sealado las de ser necesario, como son el artculo 200
de la Constitucin, el Cdigo Procesal Consti-
en anteriores trabajos21, un magistrado del TC
tucional Ley N 28237 y la Ley Orgnica del
debe ser, ante todo, un jurista que a travs de la
TC Ley N 28301.
ciencia constitucional y de sus cualidades hu-
manas ticas, pueda aportar sus conocimientos Los tratados internacionales tambin consti-
del Derecho y su experiencia frente a las cau- tuyen lmites formales a la autonoma del TC.
sas, manteniendo neutralidad, incorruptibilidad La cuarta disposicin final y transitoria de la
y claridad en sus opiniones. Solo as, el TC es- Constitucin seala que [l]as normas relativas
tar en la capacidad de dar una respuesta razo- a los derechos y a las libertades que la Consti-
nada, justificada y coherente ante los proble- tucin reconoce se interpretan de conformidad
mas que se generen como consecuencia de los con la Declaracin Universal de Derechos Hu-
vacos o deficiencias de la ley procesal. manos y con los tratados y acuerdos interna-
cionales sobre las mismas materias ratificados
III. LMITES A LA AUTONOMA DEL TRI- por el Per. En tal medida, los tratados inter-
BUNAL CONSTITUCIONAL nacionales constituyen tambin una fuente del
La autonoma del TC est sometida a dos cla- Derecho Procesal Constitucional, principalmen-
ses de lmites: formales y materiales. Dentro te, en tanto reconocen el derecho a un recurso
de los primeros, en primer lugar, debemos men- efectivo frente a las violaciones de derechos
cionar a la Constitucin y las leyes. Si bien la humanos (artculo 25, inciso 1 de la Conven-
autonoma procesal le permite al TC integrar cin Americana sobre Derechos Humanos). En

19 ROLLA, Giancarlo. Garanta de los derechos fundamentales y justicia constitucional. Porra, Mxico, 2006, p. 139.
20 Cfr. MONTERO AROCA, Juan. Ob. cit., pp. 31-32.
21 LANDA ARROYO, Csar. Tribunal Constitucional y Estado democrtico. Tercera edicin corregida y aumentada, Palestra, Lima.
2007, p. 602.
22 RODRGUEZ-PATRN, Patricia. Ob. cit., p. 149.

24
ESPECIAL

consecuencia, en ejercicio de La autonoma del TC est tam-


su autonoma procesal, el TC bin sometida a lmites mate-
no est facultado para limitar ... de una potestad riales como el principio de
que admite lmites for-
o restringir el alcance que los males y materiales en su subsidiariedad segn el cual,
tratados internacionales reco- ejercicio ... los primeros en caso de detectar lagunas
nocen a los procesos constitu- han sido establecidos en procesales legales, el TC pue-
cionales sino, por el contrario, el Derecho objetivo, es de integrarlas empleando para
para cumplirlos y desarrollar- decir, en las normas jur- ello determinadas institucio-
los en caso de vaco o deficien- dicas ... los segundos se nes procesales, sin que ello
cia de sus disposiciones y re- expresan en la jurispru- implique, evidentemente, tras-
soluciones. En particular, las dencia constitucional, en ladar dichas instituciones me-
decisiones adoptadas por los la medida que esta suple cnicamente. Asimismo, los
tribunales internacionales so- y desarrolla los vacos principios de razonabilidad y
procesales de las normas


bre derechos humanos, como el jurdicas ... proporcionalidad son aplica-
de acceder a un recurso senci- bles a todo el ordenamiento
llo y rpido para la tutela de constitucional24 y, por ende,
derechos fundamentales, cons- limitan tambin la autonoma
tituyen tambin un parmetro de interpretacin procesal del TC. Dichos principios exigen que
que deber observar el TC en el ejercicio de su la configuracin autnoma del proceso, se jus-
labor jurisdiccional. tifique plenamente en los fines que el TC persi-
gue garantizar; y presuponen, por parte de di-
La vigencia efectiva de los derechos fundamen-
cho rgano constitucional, la necesidad de eva-
tales y la primaca de la Constitucin: artculo
luar: a) si la aplicacin del principio de autono-
II del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal
ma procesal es idnea para conseguir el fin
Constitucional son igualmente lmites forma-
23
constitucional que se pretende con tal medida;
les. El ejercicio de la autonoma procesal por
b) si existe una autntica necesidad de aplicar
parte del TC no puede desarrollarse al margen
dicho principio; y, c) si el grado de libertad que
de los fines constitucionales que este rgano
asume el TC en la configuracin de su Derecho
est llamado a garantizar. Por ello, y en aras de
Procesal, es proporcional con los fines que se
dar cumplimiento a lo dispuesto en el artculo
persigue alcanzar 25.
II del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal
Constitucional, el TC est llamado a garantizar Es un lmite material tambin el principio de
que la vigencia efectiva de los derechos funda- interdiccin de la arbitrariedad que se despren-
mentales y la primaca de la Constitucin no de del artculo 45 de la Constitucin, que sea-
cedan ante la ausencia o la deficiencia de nor- la: [e]l poder del Estado emana del pueblo.
mas procesales. Es as que el sustento de la ins- Quienes lo ejercen lo hacen con las limitacio-
titucin opera tambin como un lmite a la mis- nes y responsabilidades que la Constitucin y
ma; puesto que el TC est obligado a expresar las leyes establecen. Asimismo, ha sido reco-
las razones que justifican, en el marco de un nocido en la jurisprudencia del TC, en el senti-
caso concreto, la necesidad de recurrir al princi- do de proscribir los excesos de poder por parte
pio de autonoma procesal; con lo cual debera de los rganos del Estado, que deben actuar
poner en evidencia los valores y principios cons- legtimamente en el marco de las atribuciones
titucionales que orientan y legitiman su labor. que les han sido constitucional y legalmente

23 Artculo II del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional: Son fines esenciales de los procesos constitucionales
garantizar la primaca de la Constitucin y la vigencia efectiva de los derechos constitucionales.
24 STC Exp N 0006-2003-AI/TC, fundamento 8.
25 LANDA ARROYO, Csar. Teora del Derecho Procesal Constitucional. Palestra, Lima, 2004. p. 237 y ss.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 25
J UECES CONSTITUCIONALES Y PRINCIPIOS DEL DERECHO PROCESAL
PROCESAL

conferidas. En consecuencia, en ejercicio de su los procesos constitucionales: garantizar prima-


autonoma procesal, el TC debe ejercer una la- ca de la Constitucin y la vigencia efectiva de
bor acorde con los fines de los procesos consti- los derechos constitucionales.
tucionales, cuidando de motivar adecuadamente
sus resoluciones y procurando que estas sirvan Dicha autonoma procesal es titularizada por el
como referente para los futuros procesos que TC, en tanto Supremo Intrprete de la Consti-
deber resolver26. tucin, motivo por el cual es importante tener
presente que el ordenamiento jurdico-consti-
IV. CONCLUSIN tucional lo ha configurado como un rgano
Con la restauracin del Estado Constitucional constitucional, jurisdiccional y poltico. De ah
y Democrtico de Derecho, a partir del 2001, que su autonoma procesal deba ser ejercida con
el TC ha empezado a desarrollarse en libertad, las limitaciones y responsabilidades que la
a travs de una jurisprudencia creativa fundada Constitucin y las leyes establecen. Se trata, en
en valores y principios. Por ello, ante la exis- consecuencia, de una potestad que admite lmi-
tencia de vacos o deficiencias en las normas tes formales y materiales en su ejercicio. Tal
procesales constitucionales, la autonoma pro- como se ha sealado, los primeros han sido es-
cesal se ha configurado como una necesidad tablecidos en el Derecho objetivo, es decir, en
inexorable del TC, que a travs de la interpreta- las normas jurdicas; mientras que los segun-
cin constitucional y la argumentacin jurdica, dos se expresan en la jurisprudencia constitu-
integra y concretiza las disposiciones constitu- cional, en la medida que esta suple y desarrolla
cionales a fin de asegurar los fines esenciales de los vacos procesales de las normas jurdicas.

26 RODRGUEZ-PATRN, Patricia. Ob. cit., pp. 155-156.

26
ESPECIAL

ESPECIAL

El rol de los principios procesales


en la actuacin del juez constitucional
Gerardo ETO CRUZ*

Teniendo especialmente en cuenta los principios sealados en el artculo


III del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional, el autor ex-
plica los principios que incardinan la actividad del juez constitucional. A
estos efectos, el autor hace inicialmente referencia al valor jurdico de los
RESUMEN ttulos preliminares, para luego analizar los principios procesales de di-
reccin judicial del proceso, gratuidad, economa procesal, inmediacin,
socializacin, impulso procesal de oficio, adecuacin de las formalidades
procesales y continuidad del proceso frente a la duda, destacando los as-
pectos ms relevantes de cada uno.

INTRODUCCIN que ostenta un lugar privilegiado dentro de todo


Los ttulos preliminares forman parte ya de la el territorio normativo de un cdigo2. Y es que
tcnica legislativa1 de algunos cdigos con los se nos presenta como un prtico hermenutico
que cuenta el Per, como lo fueron el antiguo que ordena y sistematiza a toda la legislacin
Cdigo Civil de 1936, el actual de 1984, el que all se codifica.
Cdigo Procesal Civil de 1993, el Cdigo Pe- En los ttulos preliminares aparecen de forma
nal de 1991, el Cdigo Procesal Penal del 2004, maciza una serie de normas que no son simples
el Cdigo Tributario, el Cdigo de Nios y Ado- declaraciones o entelequias estticas; sino, an-
lescentes, entre otros. Bien sabemos que el Ttu- tes bien, se nos presentan como un conjunto de
lo Preliminar constituye una porcin normativa principios generales que juegan un rol para una

* Magistrado del Tribunal Constitucional peruano.


1 RUBIO CORREA, Marcial. Para leer el Cdigo Civil. Ttulo Preliminar. Pontificia Universidad Catlica del Per, Fondo Editorial,
Lima, 1986, p. 19 y ss.
2 Anota Ignacio DE OTTO que la regulacin del Ttulo Preliminar en el Cdigo Civil ha sido calificado en ocasiones como Derecho
Constitucional material y anota luego el que la disciplina de las fuentes se haya contenido tradicionalmente en el Cdigo Civil,
podr conferir a las siguientes normas un especial prestigio en la doctrina, pero no incrementa en absoluto su valor por encima
del que tienen las dems normas legales, siempre subordinadas a la Constitucin. Cfr. Derecho Constitucional. Sistema de
fuentes. Ariel, Barcelona, 1999, p. 85 y ss.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 27
J UECES CONSTITUCIONALES Y PRINCIPIOS DEL DERECHO PROCESAL
PROCESAL

interpretacin intrasistemtica (dentro del pro- A. Los deberes del juez en el Cdigo Pro-
pio cdigo) y el rol extrasistemtico (fuera del cesal Constitucional
cdigo). Lo propio se podra afirmar tambin Las complejas formas y variantes de deberes
del contenido del Ttulo Preliminar, en este caso que el juez va a ostentar en forma ineludible en
del Cdigo Procesal Constitucional, que no solo el Cdigo Procesal Constitucional estn ubica-
debe estar referido al propio cdigo; sino que dos a lo largo de casi todo su contenido. Aqu,
redisea notablemente una serie de principios simplemente enunciamos un muestreo de cmo
que la magistratura ordinaria y la del Tribunal el principio de direccin judicial es expresado,
Constitucional habrn de tener presente, pues en este caso, a nivel de deberes que el opera-
debern armonizar eventuales antinomias3 que dor intrprete de la norma constitucional va a
puedan presentarse. tener, bien sea el juez ordinario, como el Tri-
bunal Constitucional. Entre ellos, destacan los
Otro aspecto importante que cumple el Ttulo siguientes:
Preliminar del Cdigo ser el lugar ciertamen-
te privilegiado que l prescribe dentro de las 1. Deber de impulsar de oficio los procesos
fuentes en el modelo de jurisdiccin constitu- (artculo III del T.P.).
cional4, puesto que lo que se regule, como los 2. Deber de adecuar la exigencia de las for-
alcances mismos, los fines de los procesos, los malidades a los fines del proceso (artculo
principios, la magistratura competente, la in- II del T.P.).
terpretacin tanto de los derechos humanos
como de la Constitucin, entre otros aspectos; 3. Deber de interpretar el contenido y alcan-
no son ms que las pautas hermenuticas en ces de los derechos constitucionales de con-
torno al universo del ordenamiento constitucio- formidad con los tratados en materia de de-
nal peruano. rechos humanos (artculo V del T.P.).
4. Deber de preferir la norma constitucional
I. LOS PRINCIPIOS PROCESALES QUE
RIGEN A LOS PROCESOS CONSTITU- antes que la legal (artculo VI del T.P.).
CIONALES 5. Deber de interpretar y aplicar las leyes se-
El artculo III del Ttulo Preliminar del Cdigo gn los preceptos y principios constitucio-
Procesal Constitucional recoge y enuncia una nales conforme a la interpretacin del Tri-
serie de principios que deben tomarse en cuen- bunal Constitucional (artculo VI del T.P.).
ta en los diversos procesos constitucionales.
Veamos cada uno de estos principios. 6. Deber de aplicar el derecho que correspon-
de al proceso (artculo VIII del T.P.).
1. Principio de direccin judicial del pro-
ceso 7. Deber del juez de declarar fundada la de-
manda aunque haya ocurrido la sustraccin
Este principio reconoce como antecedente el
de la materia (arts. 1; 5, inc. 5; y 8).
artculo II del Ttulo Preliminar del Cdigo Pro-
cesal Civil, el que prescribe: la direccin del 8. Deber del juez de remitir la notitia criminis
proceso est a cargo del juez; y antes que una al fiscal en los procesos constitucionales
potestad, constituye un deber, no de carcter fundados donde se haya cometido delito
funcional sino de naturaleza procesal. (artculo 8).

3 CELOTTO, Alfonso. Teora general del ordenamiento jurdico y la solucin de las antinomias. Fundap, Mxico, 2003.
4 Sobre el tema de las fuentes vide DE OTTO, Ignacio. Ob. cit., pp. 82-87; y PEGORARO, Lucio y RINELLA, Angelo. Las fuentes
en el Derecho Comparado (con especial referencia al ordenamiento constitucional). Antecede prlogo de Domingo Garca Be-
launde y estudio preliminar de Jos F. Palomino Manchego. Grijley, Lima, 2003, p. 119 y ss.

28
ESPECIAL

9. Deber de los jueces superiores de integrar en conflicto la dinmica general del proceso y
las sentencias que omitan algo (artculo 11). el juez apenas asume un rol pasivo de esta. En
cambio, en el principio inquisitivo, se le dele-
10. Deber de los jueces de tramitar con carc-
ga al juez la funcin de investigar la verdad por
ter preferencial los procesos constituciona-
todos los medios legales a su alcance, sin que
les (artculo 13).
la inactividad de las partes lo obligue ni lo li-
11. Deber del juez de exigir apariencia de buen mite a decidir nicamente los medios que ellas
derecho bonus fumus iuris y peligro en lleven o le pidan; y por otro lado, lo faculta para
la demora periculum in mora para la ex- iniciar de oficio el proceso y para dirigirlo con
pedicin estimativa de una medida cautelar iniciativas personales6.
(artculo 14).
Se podr apreciar aqu que el primer principio
12. Deber del juez de expedir sentencia cum- explicitado en el artculo III del Ttulo Prelimi-
pliendo los requisitos que esta debe conte- nar la direccin judicial del proceso es un prin-
ner (artculo 17). cipio emblemtico del principio inquisitivo.
Y as, la lectura del Cdigo sigue in crescendo C.El rol determinante del juez en el prin-
en torno a diversas situaciones en las que al juez cipio de direccin judicial
se le imponen diversos deberes u obligaciones Bajo este principio, como ya se podr apreciar,
que debe asumir dentro de los marcos del prin- el juez asume un rol determinante en el proce-
cipio de direccin judicial del proceso. so constitucional, y no se limita a observar la
actividad procesal de las partes, sino que es
B.La superacin del principio dispositivo
al principio inquisitivo quien la encamina hacia el resultado del proce-
so e, inclusive, promueve (a travs de los man-
Dentro de los principios fundamentales que ri-
datos judiciales correspondientes) los actos pro-
gen el procedimiento se encuentran dos princi-
cesales necesarios a fin de impulsar el proceso,
pios en s excluyentes y contrapuestos; por un
esclarecer los hechos, formarse conviccin de
lado, el llamado principio dispositivo y por otro,
estos y resolver, dndole as solucin al con-
el principio inquisitivo.
flicto de intereses que fuera puesto en su cono-
El legislador, siguiendo la tendencia moderna, cimiento7.
ha impetrado dentro del principio de direccin
No se puede concebir, por ejemplo, que si de-
judicial, un principio que convierte hoy en da
terminadas personas legitimadas procesalmen-
al juez en una autoridad y no en un simple con-
te para interponer un proceso de inconstitucio-
vidado de piedra, donde antiguamente el juez
nalidad, una vez que postulan la pretensin a
asuma una actitud o rol pasivo. Anota en este
fin de que declaren inconstitucional una ley
sentido Devis Echanda que el principio dispo-
determinada, luego, cuando est ya la parte de-
sitivo tiene dos significados bsicos: a) por un
mandada emplazada y sale a juicio esta, los
lado, significa que corresponde a las partes ini-
actores de la demanda de inconstitucionalidad
ciar el proceso con la postulacin de la deman-
se desistan. Aqu el juez no debe estar sujeto al
da; y, b) que corresponde igualmente a las par-
capricho y arbitrariedad de las partes; en este
tes solicitar las pruebas sin que el juez pueda
caso, por ejemplo, prospera el cuarto prrafo
ordenarlas de oficio5.
del artculo III del Ttulo Preliminar del Cdi-
En tal situacin, se desprende que mediante el go: Cuando en un proceso constitucional se
principio dispositivo le corresponde a las partes presente una duda razonable respecto de si el

5 DEVIS ECHANDA, Hernando. Teora general del proceso. T. I, Editorial Universidad, Buenos Aires, 1984, p. 28.
6 Ibd., p. 29.
7 HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto. Comentarios al Cdigo Procesal Civil. T. I, Gaceta Jurdica, Lima, 2003, pp. 28-29.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 29
J UECES CONSTITUCIONALES Y PRINCIPIOS DEL DERECHO PROCESAL
PROCESAL

proceso debe declararse concluido, el juez y el La frmula constitucional habilita al legislador


Tribunal Constitucional declararn su continua- a que, dentro de determinadas polticas discre-
cin. cionales, le confiera un estatus preferencial al
En consecuencia, por este principio de direc- acceso a la justicia, a las personas presuntamen-
cin judicial el juez es, pues, el conductor del te ms dbiles, expresados no solo en los que
proceso y, por ende, no solo tiene el deber de tienen escasos recursos econmicos para cos-
hacer cumplir las normas que lo regulan, sino tear un proceso judicial, de por s oneroso; sino
tambin la obligacin procesal de impulsar su que la norma constitucional igualmente permi-
desarrollo, siendo responsable de cualquier te, ms all de lo crematstico, la gratuidad, en
demora por su inactividad8. los casos que la ley seala. Y, precisamente, el
Cdigo ha establecido en la norma la gratui-
Vistas as las cosas, y de acuerdo con la confi- dad en la actuacin del demandante.
guracin de la naturaleza jurdica de los proce-
sos constitucionales, dichos procesos no cons- B. El carcter tuitivo de la norma
tituyen instrumentos pertenecientes solo y ex- Subyace en este principio, un carcter tuitivo
clusivamente a las partes. Son en rigor un ins- hacia el justiciable que es el que presumible-
trumento pblico y la norma procesal deposita mente sufre un agravio constitucional. Consa-
en el juez la gran responsabilidad de llevar a grar la gratuidad en la actuacin del demandante
buen puerto a todo proceso constitucional y no significa, en el fondo, afirmar el derecho a la
estar simplemente supeditado, como el antiguo tutela judicial efectiva; y recordemos que ella,
ritualismo procesal del principio dispositivo, entre otros aspectos importa no solo que todas
solo a las partes en conflicto. las personas tienen derecho al acceso a los tri-
2. Principio de gratuidad en la actuacin bunales para el ejercicio de sus derechos e in-
del demandante tereses legtimos, sino tambin que dichas per-
A diferencia de lo que prescribe el artculo VIII sonas tienen derecho a la obtencin de una tu-
del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil tela efectiva de aquellos tribunales sin que pue-
que establece el principio de gratuidad en el ac- da producirse indefensin9.
ceso a la justicia: El acceso al servicio de la
C. Por qu el legislador no ha extendi-
justicia es gratuito, sin perjuicio del pago de cos- do la gratuidad a todas las partes?
tos, costas y multas establecidas en este Cdigo y
Si bien se ha podido apreciar en la propia Cons-
disposiciones administrativas del Poder Judicial
titucin que entre los principios y derechos de
(Texto segn el artculo 2 de la Ley N 26846 del
la funcin jurisdiccional est el principio de la
27 de julio de 1997), el Cdigo Procesal Consti-
tucional establece solo el principio de gratuidad gratuidad de la administracin (imparticin) de
a una de las partes: al demandante. justicia, cabra preguntarse legtimamente si la
posicin del Cdigo Procesal Constitucional al
A. Los perfiles de la Constitucin de 1993 solo otorgar el beneficio de gratuidad al actor-
La Constitucin de 1993 establece en el artcu- justiciable, no se encontrara en franca oposi-
lo 139, inciso 16 que: Son principios y dere- cin a la lex legum. En rigor, estimamos que
chos de la funcin jurisdiccional (...) 16. El prin- no, pues el propio texto de la Constitucin,
cipio de la gratuidad de la administracin de jus- como ya se ha advertido, habilita una amplia
ticia y de la defensa gratuita para las personas de potestad discrecional al legislador para benefi-
escasos recursos econmicos y para todos, en ciar gratuitamente a los casos que estime con-
los casos que la ley seale. veniente.

8 CARRIN LUGO, Jorge. Tratado de Derecho Procesal Civil. Teora general del proceso (Primera parte). Vol. I, Grijley, Lima,
2000, pp. 48-49.
9 FERNNDEZ SEGADO, Francisco. El sistema constitucional espaol. Dykinson, Madrid, 1992, p. 226.

30
ESPECIAL

El Cdigo no ha extendido el no siempre van a ser los mismos


beneficio de la gratuidad a que rigen la economa procesal


los sujetos emplazados en la ... si ya est estable- de los procesos ordinarios; in-
relacin procesal; esto es, a cido que son fines esen- cluso dentro de estos, el Cdi-
los presuntos agresores, por ciales de todo proceso go Procesal Civil ha impuesto
lo que su participacin supo- constitucional el de ga- a los jueces que: El proceso
ne el pago de tasas judiciales rantizar la primaca de la se realiza procurando que su
y dems gastos judiciales rea- Constitucin y la vigencia desarrollo ocurra en el menor
lizados en el proceso. En el de los derechos funda- nmero de actos procesales
mentales ... dichos fines
fondo, nos encontramos, no deben estar supedita- (artculo V del Ttulo Prelimi-
pues, ante una discriminacin dos por una serie de ri- nar). Esto porque mientras en
positiva, entre quien es em- tualismos procesales que los procesos civiles ordinarios
plazado en un proceso cons- ... los afectan con dilacio- lo que se ventila y est en jue-


titucional peor an tratn- nes innecesarias. go son problemas de derechos
dose de los procesos que subjetivos privados11; en el caso
vertebran lo que Mauro Ca- de los procesos constituciona-
ppelletti denomin la juris- les, se trata de derechos pbli-
diccin constitucional de la libertad, y las cos subjetivos12.
personas que estn siendo violadas o amena-
De acuerdo con la actual estructura funcional
zadas en complejos y heterodoxos derechos
del Poder Judicial le corresponde conocer a los
de estirpe constitucional. En esta perspectiva
jueces civiles y penales, procesos tanto ordina-
es que se manifiesta esta suerte de discrimina-
rios como los excepcionales de amparo, hbeas
cin positiva, es decir, tratar de igualar a los
data, proceso de cumplimiento, hbeas corpus,
desiguales.
etc., lo que implica una compleja carga proce-
3. El principio de economa procesal sal. Ambos tanto los procesos constituciona-
Este es otro principio que hoy subyace en to- les de la libertad como los procesos ordinarios
dos los procesos judiciales modernos y se re- tienen asegurados en cada Cdigo Procesal, el
duce al axioma de que debe tratarse de obte- principio de economa procesal.
ner el mayor resultado posible con el mnimo Sin embargo, pese a ello, estimamos que la
de empleo de actividad procesal10. En efecto, economa procesal que est subyacente en los
si ya est establecido que son fines esenciales procesos constitucionales que se extiende,
de todo proceso constitucional el de garantizar desde luego a los procesos que se ventilan en
la primaca de la Constitucin y la vigencia de el Tribunal Constitucional deben ser ms gi-
los derechos fundamentales (artculo II del T- les y eficaces, a fin de que se consiga, con la
tulo Preliminar), dichos fines no deben estar menor actividad procesal posible, las decisio-
supeditados por una serie de ritualismos proce- nes finales. No por algo, en todos estos pro-
sales que, a la postre, los afectan con dilacio- cesos no existe etapa probatoria y el esquema
nes innecesarias. de los procesos resulta ser ms sencillo y su-
marsimo.
Los magistrados, por otro lado, debern tener
presente que, en el caso de la economa procesal En consecuencia, el principio de economa pro-
que deber regir a los procesos constitucionales, cesal trata de afirmar el ahorro de tiempo, de

10 DEVIS ECHANDA, Hernando. Ob. cit., p. 36.


11 ETO CRUZ, Gerardo. Introduccin al Derecho Civil constitucional. Normas Legales, Trujillo, 2000, pp. 1-58.
12 JELLINEK, George. Teora general del Estado. Prlogo y traduccin de Fernando de los Ros, FCE, Mxico, 2000; en especial,
p. 464 y ss.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 31
J UECES CONSTITUCIONALES Y PRINCIPIOS DEL DERECHO PROCESAL
PROCESAL

gastos y de esfuerzos en el proceso13. A estos elementos materiales que tienen que ver con el
aspectos, Jorge Carrin Lugo indica: Habr litigio, con el propio desarrollo de los actos pro-
ahorro de tiempo cuando el proceso se desa- cesales, con la valoracin de los medios proba-
rrolle normalmente, observndose sus plazos y torios recaudados en el proceso17. Y es que el
su formalidad de rigor, sin lugar a la exagera- contacto directo, fsico, personal entre el juez y
cin. Habr ahorro de gastos cuando estos no las partes contribuir a formarle conviccin
impidan que las partes en conflicto hagan valer acerca de la veracidad o no de los hechos ale-
sus derechos dentro del proceso. Habr ahorro gados por los litigantes.
de esfuerzos cuando el proceso sea simple, en
Por otro lado, expresin tpica de este princi-
el sentido que los actos procesales se desarro-
pio es la oralidad, como anota Juan Montero
llen sin hacer esfuerzos innecesarios14.
Aroca: La oralidad implica inmediacin, es
Digamos seguidamente que la economa pro- decir, la exigencia de que el juzgador se haya
cesal en los procesos constitucionales preten- puesto en contacto directo con las dems per-
de, como ya se tiene dicho, un proceso gil, r- sonas que intervienen en el proceso sin que exis-
pido y efectivo, en el menor tiempo; finalida- ta entre ellos elemento alguno interpuesto18.
des que se consiguen poniendo el acento en la
En el principio de inmediacin se vincula in-
conducta a observar por las partes y en la sim-
cluso algunos aspectos relacionados a la psico-
plificacin que estructure el procedimiento.
loga jurdica; y en especial la conducta proce-
4. El principio de inmediacin sal de las partes. En efecto, aqu el juzgador
Este principio est expresamente regulado en puede: Elaborar presunciones a partir de ellas
el artculo V del T.P. del Cdigo Procesal Ci- para sustentar sus decisiones19.
vil15, y en l se comprende al hecho de que el Y aunque no tiene por qu vincularse el Cdi-
juez debe actuar junto a las partes, en tanto sea go Procesal Constitucional con el Procesal Ci-
posible el contacto personal con ellas, prescin- vil, este ltimo desde una perspectiva mucho
diendo de intermediarios16. Este principio su- ms compleja, dada la naturaleza de las incerti-
pone que las audiencias y todos los actos pro- dumbres que resuelven los procesos ordinarios,
cesales deban ser realizados ante el juez y no le establece en el artculo 282 que: El juez pue-
est permitido delegar lo que le es consustan- de extraer conclusiones en contra de los intere-
cial en su cargo y funcin. En consecuencia, el ses de las partes atendiendo a la conducta que
principio de inmediacin plantea la idea de que estas asumen en el proceso, particularmente
el juez en forma exclusiva y excluyente ser el cuando manifiestan notoriamente en la falta de
conductor del proceso constitucional; y por tan- cooperacin para lograr la finalidad de los me-
to, l ser el que defina la incertidumbre jurdico- dios probatorios, o con otras actitudes de obs-
constitucional; y para ello debe tener el mayor con- truccin. Las conclusiones del juez estarn de-
tacto posible con los sujetos del proceso, con los bidamente fundamentadas.

13 CARRIN LUGO, Jorge. Ob. cit., pp. 51-52.


14 MONROY GLVEZ, Juan. Introduccin al proceso civil. T. I, Temis, 1996, p. 98 y ss.
15 Artculo V: Las audiencias y la actuacin de medios probatorios se realizan ante el juez, siendo indelegables bajo sancin de
nulidad. Se exceptan las actuaciones procesales por comisin.
16 DEVIS ECHANDA, Hernando. Teora General del Proceso. T. I. Ob. cit., pp. 38-39.
17 CARRIN LUGO, Jorge. Ob. cit., p. 51; HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto. Ob. cit., p. 37; MONROY GLVEZ, Juan. Ob. cit., pp.
94-96.
18 MONTERO AROCA, Juan y ORTELLS RAMOS, Manuel. Derecho Jurisdiccional. Parte General. T. I, Bosch, Barcelona, 1987, p.
424.
19 BUSTAMANTE ALARCN, Reynaldo: Apuntes sobre la valoracin de los medios de prueba. En: Revista Peruana de Derecho
Procesal. Vol. II, Lima, 1998, p. 58; vide igualmente SOBRAL FERNNDEZ, Jorge y PRIETO EDERRA, ngel. Psicologa y ley.
Un examen de las decisiones judiciales. Eudema, Madrid, 1994, p. 28.

32
ESPECIAL

Normalmente el proceso civil las actuaciones probatorias que


ortodoxo sostiene que no se el juez considere indispensa-
puede impartir una correcta bles, sin afectar la duracin del


justicia sin que el juez pueda La norma establece proceso.
auscultar en forma personal y que solo son proceden-
tes los medios probato- En consecuencia, si bien la re-
directa el conocimiento mis-
rios que no requieren gla es que no hay etapa proba-
mo de la dinmica del proce-
actuacin; lo que no im- toria en los procesos constitu-
so; esto es, presenciar y tomar
pide la realizacin de cionales; ello no significa que,
parte activa en el desarrollo las actuaciones proba- para los efectos de afirmar con-
del proceso. Sin embargo, el torias que el juez con- viccin y certeza entre lo que
principio de inmediacin que sidere indispensables, litiga; el juez discrecionalmen-
va a estar subyacente en los sin afectar la duracin te puede disponer la realizacin


procesos constitucionales, del proceso.
de las actuaciones probatorias.
ciertamente no va a tener las
As, por ejemplo, una exhibi-
mismas caractersticas de un
cin, una inspeccin ocular.
proceso ordinario o paralelo
en lo civil o penal, por cuanto El flamante Cdigo Procesal
aqu no se trata de juzgar sobre los distintos Constitucional acoge diversos aspectos donde
medios probatorios. se evidencia el principio de inmediacin. As,
en el caso del hbeas corpus, la demanda pue-
As, en lo que respecta a la declaracin de par-
de establecerse verbalmente, levantndose acta
tes, por ejemplo, el juez debe valorar en com-
ante el juez o secretario (artculo 27); y en el
prender hechos diversos, independientemente
caso de las detenciones arbitrarias, el juez pue-
entre s; o ver si se demuestra la falsedad de
de constituirse al lugar de los hechos, pudiendo
una parte de lo declarado (artculo 265); o inte-
verificar en tal hiptesis, la detencin indebida
rrogar a las partes (artculo 217), o en lo que
y ordenar al instante la libertad; y en los otros
respecta a la declaracin de testigos, cuya ac-
supuestos distintos a la detencin arbitraria (ar-
tuacin debe ejecutarla el juez (artculo 224); o
tculo 30), el juez tambin puede constituirse al
si se tratara de documentos, donde el juez debe
lugar de los hechos (cosa que no lo comprenda
pedir informes de estos (artculo 239), o decla-
la Ley N 23506 en su artculo 18); o citar para
rar su ineficacia, bien sea por falsedad (artcu-
que los presuntos agresores expliquen la razn
lo 242) o por nulidad (artculo 243), o ver su
que motiva dicha agresin a la libertad indivi-
reconocimiento (artculo 246); o su cotejo (ar-
dual (artculo 31).
tculo 257), o su exhibicin (artculo 260); o si
se trata de otras pruebas como la pericia, a fin Sealemos que en el trmite del amparo, el ar-
de apreciar los hechos controvertidos a travs tculo 53 establece que si el juez lo considera
de conocimientos especiales (artculo 262); o necesario, realizar las actuaciones que consi-
finalmente la inspeccin judicial, a fin de que dere indispensables, sin notificacin previa a
el juez pueda apreciar personalmente los he- las partes. Inclusive, puede citar en audiencia
chos relacionados con los puntos controverti- nica a las partes y a sus abogados para reali-
dos (artculo 272). zar los esclarecimientos que estimen necesarios.
Los mismos aspectos procesales del amparo
En suma, el principio de inmediacin en el pro-
pueden aplicarse en el caso del hbeas data,
ceso constitucional tendr especiales peculia-
como lo tiene estipulado el artculo 65 del C-
ridades, en la medida en que, conforme pres-
digo Adjetivo constitucional.
cribe el artculo 9 del propio Cdigo, en los pro-
cesos constitucionales no existe etapa probato- En buena cuenta, tanto en el Cdigo Procesal
ria. La norma establece que solo son proceden- Civil (artculo V del T.P.), como el Procesal Cons-
tes los medios probatorios que no requieren titucional est escriturariamente establecido que
actuacin; lo que no impide la realizacin de van a regirse por el principio de inmediacin, el

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 33
J UECES CONSTITUCIONALES Y PRINCIPIOS DEL DERECHO PROCESAL
PROCESAL

juzgador va a tener que redimensionar y a la fallos que sean el resultado de la influencia del
vez deslindar dicho principio, segn fuere la poderoso econmicamente o del influyente po-
naturaleza de un proceso si es constitucional o lticamente. Ningn elemento que no sea el de-
es ordinario; toda vez que en este ltimo, la in- recho debe servir para inclinar la justicia a fa-
mediacin se realiza al hilo de las diversas ac- vor de uno u otro litigante22.
tuaciones probatorias; en cambio en el prime- Subyace en el principio de socializacin del
ro, como ha anotado Eloy Espinosa-Saldaa: proceso el parmetro normativo de la propia
adquiere trascendental relevancia en los pro- Constitucin que regula la igualdad ante la ley
cesos constitucionales, procesos en los cuales (artculo 2, inc. 2). Sin embargo, esta igualdad
la naturaleza de lo discutido, y lo complejo que es insuficiente. En efecto, anota el profesor Bi-
muchas veces significa determinar si son o no dart Campos que: La igualdad ante la ley, en-
fundadas las pretensiones reclamadas, deman- tendida como la unidad de una misma ley para
da de quienes se desempeen como juzgadores todos los individuos uniformados, es la igual-
un especial conocimiento y manejo de los di- dad injusta, porque rechaza algo que la justicia
versos elementos que rodean las controversias impone: trata de modo distinto a quienes son
llevadas ante sus despachos20. tambin distintos. Y anota a rengln seguido
5. El principio de socializacin del proceso
el maestro Germn Bidart con agudas y certe-
ras frases: El trato igual a los desiguales se ha
El artculo VI del T.P. del Cdigo Procesal Ci- reputado con razn como la suprema injusti-
vil enuncia la socializacin del proceso pres- cia23. Una identificacin ms real con el prin-
cribiendo que El juez debe evitar que la desi- cipio de la socializacin del proceso ya no se-
gualdad de las personas por razones de sexo, ra tanto el principio de la igualdad ante la ley,
raza, religin, idioma o condicin social, pol- que, como se ha visto, bajo su carcter general
tica o econmica, afecte el desarrollo o resulta- no logra distinguir realidades y soluciones dis-
do del proceso. Y, en concordancia con dicha tintas; en cambio se debe reivindicar con ahn-
norma, el artculo 50, inciso 2 del mismo Cdi- co la igualdad jurdica.
go Adjetivo establece que Son deberes de los
jueces en el proceso, hacer efectiva la igualdad Aade Bidart: Hablamos de igualdad jurdi-
de las partes en el proceso, empleando las fa- ca, de igualdad en el orden jurdico vigente, y
cultades que este Cdigo les otorga. no solo en la letra de la ley. Los derechos se
tienen, no en la inscripcin legal que los reco-
Normalmente los procesos constitucionales sur- noce o los consagra, sino en la vigencia que
gen dentro de una compleja relacin conflicti- los hace efectivos. De ah que sea ms exacto,
va entre lo que George Jellinek denomin de- ms justo tambin, hablar de igualdad jurdi-
rechos pblicos subjetivos y que aluden a los ca. En rigor se trata de igualdad constitucio-
conflictos entre los justiciables con el Estado21. nal de las personas en el reparto de bienes y
Es obvio que tratndose de presuntas agresiones males en que consiste la justicia. En el orden
de los derechos fundamentales de las personas o de la realidad, la igualdad como consecuencia
de terceros privados, estas son las partes ms de la justicia se cumple mediante la prohibi-
fuertes. En consecuencia, como anota Carrin cin de la arbitrariedad en ese mismo reparto
Lugo: Este principio preconiza el rechazo de dentro del rgimen24.

20 ESPINOSA-SALDAA BARRERA, Eloy. Cdigo Procesal Constitucional. Proceso contencioso administrativo y derecho del
administrado. Palestra, Lima, 2004, pp. 34-35.
21 ETO CRUZ, Gerardo. Rgimen legal del hbeas corpus y amparo. Gaceta Jurdica, Lima, 1999.
22 BIDART CAMPOS, Germn J. Derecho Constitucional. Realidad, normatividad y justicia en el Derecho Constitucional. Vol. II,
Ediar, Buenos Aires, 1963, p. 159.
23 dem.
24 dem.

34
ESPECIAL

En ese contexto es que el principio de la so- las partes gozan de iguales oportunidades para
cializacin de proceso pretende o aspira, en su defensa; y, por otro lado, que no se puede
una inexorable postura axiolgica, que se de- concebir que se manifiesten procedimientos
mocratice el proceso, a fin de que los litigan- privilegiados, bien sea que una de las partes sea
tes tengan las mismas condiciones que no se el Estado, a travs de uno de sus rganos. Re-
le debe negar a otro. Es cierto que en estos curdese que, si hablamos por ejemplo de una
procesos, a diferencia de los derechos subjeti- accin popular o de un proceso de inconstitu-
vos privados donde se controvierten entes cionalidad, el emplazado es el Estado, expre-
privados, en los procesos constitucionales el sado a travs del Poder Legislativo o el Ejecu-
justiciable est siempre en condicin de infe- tivo o ambos; o en el caso de los procesos de la
rioridad, porque, de ser cierto la violacin o jurisdiccin constitucional de la libertad, siem-
amenaza en torno a algn derecho fundamen- pre el que afecta o agravia algn derecho cons-
tal, es el que en su mismidad lo sufre. De all titucional es un funcionario o autoridad.
que el principio de democratizacin del pro-
ceso pretende que el justiciable, no ostente una Para finalizar, este principio tampoco se va a
disminucin, frente a su contendor, el sujeto manifestar en toda su concepcin ortodoxa en
emplazado que, cuando no es una autoridad o los procesos constitucionales, por cuanto, preci-
funcionario, es una empresa, una entidad mo- samente se le otorga ciertos derechos o benefi-
noplica u oligrquica, o una persona natural cios al justiciable demandante, como es el recur-
con tal poder que, efectivamente, viola o agra- so de agravio constitucional que solo tiene dere-
via los derechos constitucionales que reclama cho a interponerlo el actor contra la resolucin
el actor. que le deniega algn derecho fundamental.
De all que en la doctrina se habla de una dis- 6. El impulso procesal de oficio
criminacin positiva y negativa, a la cual ya en El artculo III del T.P. del Cdigo en su segun-
parte hemos aludido; la discriminacin negati-
do prrafo ha establecido que El juez y el Tri-
va se manifiesta por esas odiosas diferencias
bunal Constitucional tienen el deber de impul-
de sexo, raza, religin, opinin, etc., empero,
la discriminacin positiva envuelve, en rigor, sar de oficio los procesos, salvo en los casos
el principio de socializacin. La socializacin expresamente sealados en el presente Cdi-
del proceso tiene su fundamento dentro de los go. Estamos aqu ante las facultades procesa-
parmetros que estableca Aristteles respecto les de direccin con el cual dicho enunciado es
a la justicia distributiva, que consiste en el re- coherente y guarda armona con el principio de
parto de bienes y cargas de acuerdo con mri- direccin judicial. La direccin formal de un
tos y necesidades de cada uno. Se considera a proceso constitucional tiene que ver con quin
las personas de modo que la igualdad de la jus- debe asumir en el proceso las facultades de con-
ticia funcione solamente para los iguales en trolar la regularidad formal o tcnica de los ac-
iguales circunstancias. Son injustos los extre- tos procesales y de impulsar el proceso para
mos de tratar igual a los desiguales y desigua- que este se desarrolle pasando de una a otra
les a los iguales. Entre estos dos extremos est fase de este26.
el justo medio de la justicia general: igualdad
La direccin formal no alude, no comprende al
de los iguales25.
contenido del proceso; ni afecta a la relacin
En consecuencia, la igualdad de las partes ante jurdico-material en l deducida, ni tampoco al
el proceso constitucional ha de significar que fondo; en puridad, afecta al proceso en s, en su

25 TORRES VSQUEZ, Anbal. Introduccin al Derecho. Teora general del Derecho. Segunda edicin, Idemsa-Temis, Lima-Bogo-
t, 2001, pp. 630-631.
26 MONTERO AROCA, Juan; ORTELLS RAMOS, Manuel y GMEZ COLOMER, Juan Luis. Derecho Jurisdiccional. Parte General.
T. I, segunda edicin, Bosch, Barcelona, 1989, p. 93.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 35
J UECES CONSTITUCIONALES Y PRINCIPIOS DEL DERECHO PROCESAL
PROCESAL

dinmica misma. Entendido as, como explici- El impulso procesal de oficio que aqu comen-
ta Juan Montero Aroca, el asunto de la direc- tamos, no hace ms que consagrar la naturale-
cin formal del proceso plantea el tema de si el za o el carcter absolutamente pblico de estos
juez o las partes controlan el proceso y lo im- procesos, cuyos fines atae a la sociedad en su
pulsan hacindolo avanzar por las etapas pre- conjunto; de all que depositar la dinmica del
establecidas. proceso solo y exclusivamente a las partes en
conflicto resulta ms que peligroso, porque en-
En consecuencia, se podra aseverar que el prin- tonces los fines ya no seran ms que una pro-
cipio de impulso de oficio, viene a ser subprin- teccin ius privatista.
cipio, en tanto es expresin concreta del prin-
cipio de direccin judicial27. Todos estos aspec- En cambio, ensamblar como fines la defensa
tos arriba mencionados, nos llevan a sealar que de la Constitucin y la vigencia efectiva de los
el impulso de oficio se va a manifestar en una derechos fundamentales comporta la moviliza-
serie de facultades que el Cdigo le confiere al cin de todo el aparato jurisdiccional del Esta-
juez operador-intrprete de la norma constitu- do y en donde el rol del juez ha de ser la de la
cional, para conducir y hacer avanzar autno- auctoritas, entendida como saber o verdad so-
mamente el proceso sin necesidad de interven- cialmente reconocida como superioridad mo-
cin de las partes a fin de lograr la consecu- ral, prestigio o dignidad social de la magistra-
cin de sus fines28. tura que debe concurrir en el rgano jurisdic-
cional a fin de que sus decisiones se impongan,
No obstante el carcter moderno en el que se no tanto por la mera existencia de un procedi-
ubica el Cdigo, al haber incorporado este prin- miento de ejecucin que las respalda, por cuanto
cipio y donde se establece que va a ser el rga- la propia autoridad o prestigio del sujeto del
no jurisdiccional el que dicta las resoluciones que emanan31.
concretas y especficas para hacer avanzar el
7. La adecuacin de las formalidades al
proceso sin necesidad de peticin de parte29; logro de los fines de los procesos cons-
tambin es cierto que este principio no es de titucionales
carcter absoluto, porque en los hechos no se El cuarto prrafo del artculo III del Cdigo
descarta el rol de los sujetos procesales o, ms establece lo siguiente: El juez y el Tribunal
especficamente, las partes en conflicto; pues Constitucional deben adecuar la exigencia de
son ellos los que convierten una incertidumbre las formalidades previstas en este Cdigo al
jurdica de naturaleza constitucional y, por ende, logro de los fines de los procesos constitucio-
los que van a dinamizar y ser los impulsores nales. Estamos aqu ya no ante un principio
naturales del proceso30. procesal sensu stricto, que como lo recuerda
Con todo siempre queda la esencia y el carcter Monroy Glvez, sirve para describir y susten-
de los procesos constitucionales en el que ser tar la esencia del proceso, y adems poner de
el juez el que, de oficio, desarrolle las etapas o manifiesto el sistema procesal por el que el le-
gislador ha optado32, sino ante un principio de
estadios procesales que, en la naturaleza suma-
procedimiento.
rsima de estos procesos sui gneris, no deben
tener muchas formalidades como ocurre con el Se trata aqu, de que las exigencias que requie-
resto de los procesos civiles u ordinarios. re el Cdigo, no deben afectar los fines mismos

27 MONROY GLVEZ, Juan. Ob. cit., p. 93.


28 dem.
29 Ibd., p. 513.
30 Ibd., p. 93.
31 GIMENO SENDRA, Juan Vicente. Fundamentos del Derecho Procesal (jurisdiccin, accin y proceso). Civitas, Madrid, 1981, p. 33.
32 MONROY GLVEZ, Juan. Ob. cit.

36
ESPECIAL

que persiguen los procesos determinados parmetros en


su argumentacin jurdica.


constitucionales, es decir, no se
... en el Cdigo se pue-
debe sacrificar algunos requi- As, inmerso en la postulacin
de y debe exigir determi-
sitos formales, enervando la nados presupuestos, for- de un proceso constitucional,
esencialidad y la eficacia que malidades, requisitos que o en la contestacin de esta,
aspira el proceso constitucio- orientan a un sistema pri- los contendores adjuntarn las
nal; esto es, ser el instrumento vatstico; en cambio, en un pruebas correspondientes, que
procesal por antonomasia de la sistema publicstico ... el si bien no son merituadas en
defensa de la Constitucin y ga- juez deber relativizar di- actuacin de pruebas, le bas-
chas formalidades y exi- tar al juez, al hilo de la justa
rantizar la eficacia plena de los gencias, en miras al [pro-
derechos humanos. Visto as y composicin del litigio de-
psito] por el que existen
en perspectiva, este aspecto le los procesos constitucio- manda y contestacin como
corresponde como un deber nales [que es] preservar dira Carnelutti, apreciar sobre
que el propio Cdigo le impo- y restablecer los derechos la base de ello, si las pruebas


ne al juez constitucional para constitucionales ... recaudadas y todo lo que all
relativizar las formalidades que se afirma expresan una vero-
similitud.
no se condicen con un sistema
publicstico. Al respecto, Piero Calamandrei ha sostenido
En efecto, en el Cdigo se puede y debe exigir que todas las pruebas no son ms que pruebas
determinados presupuestos, formalidades, re- de verosimilitud: Esta afirmacin del relati-
quisitos que orientan a un sistema privatstico; vismo procesal, hecha en cuanto al proceso ci-
en cambio, en un sistema publicstico y ms an vil, puede valer igualmente, no solo para el pro-
tratndose de un Cdigo que instrumentaliza sis- ceso penal, sino, aun fuera del campo ms di-
temticamente las garantas de la defensa de la rectamente procesal, para todo juicio histrico
Constitucin, el juez deber relativizar dichas acerca de hechos que se dicen acaecidos: cuan-
formalidades y exigencias, en miras al norte do se dice que un hecho es verdadero, se quiere
claro y concreto por el que existen los procesos decir en sustancia que ha logrado, en la con-
constitucionales; esto es, preservar y restable- ciencia de quien como tal lo juzga, aquel grado
cer los derechos constitucionales y con ello, los mximo de verosimilitud que, en relacin a los
principios y valores fundamentales subyacen- limitados medios de conocimiento de que el juz-
tes en un Estado Constitucional. gador dispone, basta para darle certeza subjeti-
va de que aquel hecho ha ocurrido. Hablo, ya
Bien miradas as las cosas, el juez operador- se comprende, no de las verdades lgicas o mo-
intrprete de la constitucionalidad, sea el juez rales, sino de la verdad de los hechos ocurri-
ordinario o el juez del Tribunal, deber ade- dos, de la verdad llamada histrica, respecto
cuar, esto es, acomodar del latn adequare o de la cual adverta ya Voltaire que: les vrits
adaptar al modo ms conveniente el telos del historiques ne sont que des probabilites33.
proceso constitucional; en tal situacin, inclu-
so hasta se puede sacrificar algunos aspectos Y es que todo proceso constitucional va a girar
del contenido formal con miras a configurar una en torno a supuestas relaciones de determinados
verdadera tutela judicial efectiva. derechos fundamentales, en los casos de la ju-
risdiccin constitucional de la libertad y el juz-
En este contexto, estimamos que compete al gador tan pronto obtenga la verdad deber to-
juez hacer una extraordinaria labor a partir de mar una decisin, sacrificando aspectos formales

33 CALAMANDREI, Piero. Estudios sobre el proceso civil. Traduccin del italiano de Santiago Sents Melendo. Vol. III, Editorial
jurdica Europeo-Americana, Buenos Aires, 1962, pp. 317-318.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 37
J UECES CONSTITUCIONALES Y PRINCIPIOS DEL DERECHO PROCESAL
PROCESAL

tpicos del proceso privado; y definir la tutela de la interpretacin de los derechos fundamen-
judicial efectiva; con ello, en puridad se ade- tales.
cuan ciertas exigencias formales relativizadas
Y no poda ser de otra manera el texto objeto
por el juez, ante el fin principio que persigue
de comentario; puesto que al existir un proceso
todo proceso constitucional.
de amparo o de inconstitucionalidad se supone
8. La continuidad del proceso constitucio- que quien postul una pretensin es el afectado
nal frente a la duda de su conclusin y si se pretende concluir el proceso quien habr
En el cuarto prrafo del artculo III del T.P. del de salir victorioso es el presunto agresor; ante
Cdigo se establece que: Cuando en un pro- tal situacin, es lgico que se debe preferir la
ceso constitucional se presenta una duda razo- continuacin del proceso, hasta que este llegue
nable respecto de si el proceso debe declararse a su puerto final, hasta que la resolucin final
concluido, el juez y el Tribunal Constitucional defina si existi o no un agravio que retrotraiga
declararn su continuidad. las cosas al estado primigenio de disfrute de
los derechos constitucionales afectados. Sub-
Salvando el poder de iniciativa del proceso yace aqu pues, el principio de la tutela judicial
constitucional; una vez iniciado, sigue su curso efectiva y el debido proceso.
marcado en el Cdigo Procesal de oficio y bajo
el control directo del juez, sin necesidad de ins- 9. La exigencia al principio de la gratui-
tancia de parte para pasar de uno a otro trmite dad: la condena de los costos y costas
procesal. Ahora bien, el hecho de estar ordena- El ltimo prrafo del artculo III del T.P. esta-
do el proceso constitucional en unidades de blece que: La gratuidad prevista de este ar-
tiempo computados en plazos, supone que cada tculo no obsta el cumplimiento de la resolu-
actuacin procesal habr de ser realizada den- cin judicial firme que disponga la condena de
tro del tiempo sealado al efecto, bajo el riesgo costos y costas conforme a lo previsto por el
de no poder ser realizada con posterioridad. presente Cdigo.
Esto es, los plazos procesales propiamente di-
chos, abren expectativas y oportunidades, cuyo Nadie pone en duda que toda actividad proce-
transcurso es fatal34; casos, por ejemplo, para sal es de por s onerosa, aun tratndose de pro-
la caducidad en el amparo (artculo 44); o los cesos de naturaleza constitucional, pues gene-
procesos de inconstitucionalidad (artculo 100); ra diversos egresos de todo tipo: gastos para
o de accin popular (artculo 87). las partes, para quienes supone desembolsos
econmicos, pues han de sufragar su propia
Sin embargo, puede presentarse en la dinmica actividad y la de las personas que, eventualmen-
del proceso central ciertas dudas razonables que te, postulan en su nombre. Todos estos gastos,
habiliten al juez dar por terminado dicho pro- en trminos generales, suponen uno de los prin-
ceso. Ante tal situacin, el juez o el Tribunal, cipales problemas con que se enfrenta hoy el
segn donde se ventile el proceso y sea esta de proceso constitucional que, aunque el propio
la jurisdiccin constitucional de la libertad o Cdigo declare expresamente que todos los pro-
de la orgnica, debe optarse por aplicar el cri- cesos constitucionales, sin excepcin, son gra-
terio o estndar hermenutico de que, en caso tuitos, en los hechos tienen un costo econmi-
de duda, se prefiere la continuidad del proceso; co que va desde el pago de los honorarios pro-
esto es, este principio o frmula establecida en fesionales, etc.
el artculo III del T.P. del Cdigo es, en rigor,
una forma positivizada en este caso del princi- La rentabilidad de un proceso constitucional,
pio pro homine o favor libertatis como criterio como de los dems procesos es el baremo que

34 RAMOS MNDEZ, Francisco. Derecho Procesal Civil. T. I, quinta edicin, Bosch, Barcelona, 1992, p. 337.

38
ESPECIAL

se tiene en cuenta. En general, se habla de cos- conjunto genrico de gastos procesales van a
tos y costas del proceso. Al menos as lo regula llegar a ser recuperados por la parte interesada
el Cdigo Procesal Civil; todo esto es en es- o vencedora; sino tan solo las partidas que se
tricto, gastos procesales y que significan todos integran dentro del concepto estricto de costas
aquellos desembolsos de tipo econmico que y costos procesales; y es obvio, siempre que el
hay que efectuar en relacin con un proceso. fallo definitivo resuelva la condena de costas y
Estos gastos son de la ms variada naturaleza. costos a la parte contraria35.
En realidad, unos vienen determinados por ges-
En conclusin, la norma opera tanto para el
tiones extraprocesales; como son, por ejemplo,
pago de costas y costos de quien entabla un
el agotamiento de las vas previas; otros por
proceso la parte demandante y pierde su pre-
coste de copias certificadas y documentos que
tensin como para la parte emplazada que es
hay que presentar en el proceso, viajes, etc.
vencida.
Existe otro rubro de gastos que se realizan ya
una vez iniciado el proceso, pero al margen de II. NOTA CONCLUSIVA
las actuaciones procesales: conferencias con
otros letrados, consultas, etc.; otros gastos oca- Conforme se ha podido apreciar, los principios
sionados en el propio proceso. procesales contenidos en el Ttulo Preliminar
del Cdigo Procesal Constitucional constituyen
A estos ltimos se les reserva el nombre espe- elementos que permiten al juez, en su diaria
cfico de costas procesales. El Cdigo Procesal labor de impartir justicia constitucional, ejer-
Civil en su artculo 410 precisa que: Las cos- cerla de modo ms tuitivo.
tas estn constituidas por las tasas judiciales,
los honorarios de los rganos de auxilio judi- El Ttulo Preliminar del Cdigo no contiene
cial y los dems gastos judiciales en el proce- meras declaraciones retricas, sino autnticas
so. Y segn indica el artculo 411 del citado normas que coadyuvan a la interpretacin e in-
Cdigo Adjetivo: son costos del proceso el ho- cluso a definir el modelo de jurisdiccin cons-
norario del abogado de la parte vencedora, ms titucional.
un cinco por ciento destinado al Colegio de
En tal sentido, los principios procesales, en es-
Abogados de la parte vencedora, ms un cinco
pecial los contenidos en el artculo III del Ttu-
por ciento destinado al Colegio de Abogados
lo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucio-
del distrito judicial respectivo para su fondo mu-
nal, deben entenderse como pautas vinculantes
tual y para cubrir los honorarios de los aboga-
para el juez, orientadas al cumplimiento de los
dos en los casos de auxilio judicial.
fines de los procesos constitucionales (protec-
Ahora bien, la norma indica la condena de cos- cin de los derechos fundamentales y vigencia
tos y costas, lo cual significa que no todo ese de la supremaca normativa de la Constitucin).

35 RAMOS MNDEZ, Francisco. Ob. cit., pp. 685-686.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
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J UECES CONSTITUCIONALES Y PRINCIPIOS DEL DERECHO PROCESAL
PROCESAL

40
ESPECIAL

ESPECIAL

Lmites al control judicial de


la constitucionalidad de las leyes
Ricardo BEAUMONT CALLIRGOS*

La Constitucin es una autntica norma jurdica; en tal sentido, es Dere-


cho vinculante y toda ley que se le oponga debe ser inaplicada, mandato
que es especialmente obligatorio para los jueces. Sin embargo, de esta
RESUMEN
constatacin queda an por resolver cules son los lmites para el ejerci-
cio judicial del control difuso, as como cul es la relacin entre las inter-
pretaciones constitucionales de la jurisdiccin ordinaria y la del Tribunal
Constitucional, asuntos a los que se dedica el autor de este artculo.

La Norma Suprema enuncia: La Constitucin la norma constitucional aplicada a un caso con-


prevalece sobre toda norma legal, la ley sobre creto, es decir, en un conflicto de intereses, la-
las normas de inferior jerarqua1, para luego se, en un proceso judicial que es de conocimien-
establecer que En todo proceso, de existir in- to del rgano jurisdiccional. Es as como en el
compatibilidad entre una norma constitucional Cdigo Procesal Constitucional, en el artculo
y una norma legal, los jueces prefieren la pri- VI de su Ttulo Preliminar, se regula por pri-
mera2. A este control de constitucionalidad es mera vez el rgimen jurdico de la competen-
al que se denomina control difuso, cuya finali- cia judicial para controlar la constitucionalidad
dad es reconocer e identificar la supremaca de de las leyes.

* Magistrado del Tribunal Constitucional peruano. Profesor principal en la Universidad Nacional Mayor de San Marcos.
1 Constitucin Poltica del Per
Artculo 51.- La Constitucin prevalece sobre toda norma legal; la ley, sobre las normas de inferior jerarqua, y as sucesiva-
mente. La publicidad es esencial para la vigencia de toda norma del Estado.
2 Constitucin Poltica del Per
Artculo 138.- La potestad de administrar justicia emana del pueblo y se ejerce por el Poder Judicial a travs de sus rganos
jerrquicos con arreglo a la Constitucin y a las leyes.
En todo proceso, de existir incompatibilidad entre una norma constitucional y una norma legal, los jueces prefieren la primera.
Igualmente, prefieren la norma legal sobre toda otra norma de rango inferior.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 41
J UECES CONSTITUCIONALES Y PRINCIPIOS DEL DERECHO PROCESAL
PROCESAL

As, inevitablemente, surge la gran interrogan- As, si una ley est en oposicin con la Consti-
te, cules son los lmites o mrgenes dentro de tucin, si la ley y la Constitucin son ambas
los cuales el juez puede ejercer el control de aplicables a un caso particular, de manera que
constitucionalidad, e inaplicar una norma por el juez deba decidir esa causa conforme a la
ser incompatible con la Constitucin? Esa es la ley, sin atender a la Constitucin, o conforme a
interrogante que intentaremos dar respuesta en la Constitucin, sin atender a la ley; el juez debe
este pequeo artculo. determinar cul de estas normas en conflicto
rige en el caso. Esto es de la misma esencia de
I. EL REQUERIMIENTO DE CASOS Y los deberes judiciales.
CONTROVERSIA
En ese sentido, entendemos que, con la expre-
Como todo rgano jurisdiccional, el Poder Ju-
sin casos y controversia, se est ante un sis-
dicial resuelve conflictos cuya dilucidacin re-
tema en el que debe haber siempre dos partes
quiere de la aplicacin del Derecho. En ese sen-
enfrentadas. El demandante debe alegar haber
tido, entendemos por causas y controversias, a
sufrido directamente un perjuicio legal y el con-
aquellas reclamaciones de los litigantes plan-
flicto ha de surgir de hechos reales.
teadas ante los tribunales para su decisin por
los procedimientos regulares establecidos por II. LA NORMA DEBE SER APLICABLE
la ley o la costumbre3, para la proteccin o apli- PARA RESOLVER EL CASO PLANTEA-
cacin obligada de los derechos, o la preven- DO
cin, reparacin o castigo de los agravios. Una de las reglas ms importantes de la judi-
En principio, parece que ambos trminos (ca- cial review es aquella que exige que la ley a
sos y controversia) son sinnimos, es decir, se enjuiciarse en su constitucionalidad, sea apli-
trataran de conceptos mediante los cuales se cable directamente en la solucin del caso (con-
hace referencia a un enfrentamiento entre partes trol concreto).Es decir, constituye una condi-
antagnicas. No obstante, en cierto sector de la cin para que pueda evaluarse una norma, que
doctrina se ha destacado que mientras con el esta sea aplicable en el caso concreto que tiene
concepto controversia se hace referencia a los que decidir el rgano judicial.
procesos civiles; con el de casos, por el con- No obstante, si la aplicacin de una norma en
trario, se estara apuntando a causas penales. el proceso es un requisito necesario, este no es
La existencia de un caso y controversia, en con- en s mismo suficiente para que el juez pueda
secuencia, repele la posibilidad de que los jue- inaplicarla. Es preciso, adems, que la posible
ces puedan realizar un control en abstracto. El inconstitucionalidad de la norma se encuentre
poder de los tribunales de resolver sobre la directamente conectada con el fallo a dictar en
constitucionalidad de las leyes es de la misma el proceso en el cual surgi la duda en torno a
esencia de la funcin judicial. El poder de in- su constitucionalidad. Es decir, debe existir una
terpretar la ley, necesariamente implica el po- correlacin lgica y directa entre la eventual
der de determinar si una ley es conforme a la anulacin de la norma legal cuya constitucio-
Constitucin o no. En cualquier causa que in- nalidad se cuestiona y la satisfaccin de pre-
volucre dos leyes en conflicto, el juez debe de- tensiones objeto del petitum de las partes en el
cidir cul es la que debe regir. proceso.

3 Constitucin Poltica del Per


Artculo 149.- Las autoridades de las comunidades campesinas y nativas, con el apoyo de las rondas campesinas, pueden
ejercer las funciones jurisdiccionales dentro de su mbito territorial de conformidad con el derecho consuetudinario, siempre que
no violen los derechos fundamentales de la persona. La ley establece las formas de coordinacin de dicha jurisdiccin especial
con los juzgados de paz y con las dems instancias del Poder Judicial.

42
ESPECIAL

No se trata, por consiguiente, de un control so- tal inconstitucionalidad, la Corte, simplemen-


bre una norma potencialmente aplicable, sino te, se rehus a emitir un pronunciamiento so-
sobre una disposicin legislativa con la que el bre el fondo de la controversia.
juez decidir el caso sometido a su conocimien-
De ah que la relevancia de una norma, a los
to. Y es que la facultad de controlar judicial-
efectos de su control, deba entenderse como
mente la constitucionalidad de las leyes en el
conexin entre la validez de la norma y cual-
sistema norteamericano no es anloga a la ab-
quiera de las resoluciones que hayan de adap-
solucin de una opinin consultiva, que pueda
tarse durante la tramitacin del proceso. En
expedirse en abstracto con el objeto de absol-
suma, un juez tampoco ha de expresar una opi-
verse dudas de orden doctrinal o meras especu-
nin adversa a la validez de una ley a no ser
laciones.
que sea absolutamente necesaria para la deci-
Se trata de una tcnica que, fundada en el prin- sin de una causa presentada ante l.
cipio de jerarqua normativa, permite el juez
resolver directamente un caso o controversia, III. LESIN DE LA LEY SOBRE UN INTE-
en el que existen intereses subjetivos contra- RS CONSTITUCIONALMENTE PRO-
TEGIDO
puestos, mediante la eleccin de la norma je-
rrquicamente superior (la Constitucin), y la De las dos ltimas exigencias recordadas en el
inaplicacin, por incompatible con aquella, de ltimo prrafo, se deriva que la disposicin le-
la norma inferior. gislativa cuestionada, al ser directamente apli-
cable a la solucin del caso concreto, se tra-
Lo anterior, por cierto, no quiere decir que el duzca en una lesin real en caso se aplicara,
control judicial de constitucionalidad no pueda sobre intereses protegidos constitucionalmente
efectuarse sobre una determinada disposicin por quien lo solicita.
legislativa si es que ella sola no es apta para
resolver la controversia que el juez ordinario Entonces, ser labor de los jueces evaluar si
tiene entre manos. La relacin directa de la nor- quien invoca la declaracin de inconstitucio-
ma cuestionada con la solucin del caso con- nalidad tiene o no legitimacin para solicitar la
creto no impide, en efecto, que para la solucin declaracin de invalidez de la ley, ya que, la
del mismo caso puedan emplearse otras nor- parte que solicita la declaracin de inconstitu-
mas jurdicas, adems de la directamente cues- cionalidad de una ley debe poder probar no solo
tionada. que esta es invlida, sino tambin que le causa
un perjuicio directo, o que est en peligro inme-
Por otro lado, la exigencia de conexin lgica diato de sufrirlo como resultado de su aplica-
y directa en la solucin de las pretensiones de- cin, y no meramente que lo sufre en forma in-
ducidas por las partes, tampoco impide que el definida en comn con el resto de la gente.
control de constitucionalidad pueda practicar-
se sobre normas de orden procesal, de cuya A mayor abundamiento, el juez no puede entrar
aplicacin dependa la expedicin de un pronun- a apreciar la constitucionalidad de una ley a ins-
ciamiento sobre el fondo de la cuestin contro- tancia de una parte que no ha podido probar que
vertida. la aplicacin de esta le ocasiona perjuicio.
Un buen ejemplo de esto lo constituye, sin lu- Esta capacidad para solicitar judicialmente la
gar a dudas, el paradigmtico caso Murphy vs. inconstitucionalidad de una ley comporta la
Madison, resuelto por la Suprema Corte Fede- satisfaccin de 3 subrequisitos:
ral de los Estados Unidos, en 1803. En dicho a) La parte debe alegar que ha sufrido o sufri-
affair la inaplicacin de una ley por inconstitu- r en forma inminente un dao o agravio.
cional se realiz sobre una norma de orden pro-
cesal que, contra lo dispuesto por una norma b) Debe alegarse que el dao se sustenta en una
constitucional, confera una competencia ajena conducta del demandado, es decir, debe dar-
a la Corte Suprema, de modo que, al declarase se una relacin de causalidad entre ambos.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 43
J UECES CONSTITUCIONALES Y PRINCIPIOS DEL DERECHO PROCESAL
PROCESAL

c) El actor debe alegar que una decisin favo- V. PODER JUDICIAL E INTERPRETACIN
rable del Tribunal puede remediar el dao CONSTITUCIONAL
ocasionado. Finalmente, el lmite de no inaplicar leyes si
es que estas son posibles de interpretarse con-
Derivada de la necesidad de invocarse una le-
forme con la Constitucin o, dicho de otro
sin directa, otra exigencia es aquella segn
la cual el control de constitucionalidad no pue- modo, la obligacin judicial de interpretar las
de ejercerse ex officio, sino solo a solicitud de leyes y los reglamentos de conformidad con
una de las partes de un litigio, porque se con- las Constitucin, surge como consecuencia,
sidera agraviada por la posible aplicacin de por un lado, de existir varios miles de jueces
una norma a la que tacha de constitucional- en el pas dotados de la misma competencia;
mente invlida. y, de otro, que en nuestro ordenamiento, la
misma Constitucin cuente con un intrprete
IV. SOLO CABE DECLARAR LA INCONS- especializado y supremo, como lo es el Tribu-
TITUCIONALIDAD DE LA LEY SI NO ES nal Constitucional.
POSIBLE EFECTUAR SOBRE ELLA
UNA INTERPRETACIN CONFORME A Con relacin al Poder Judicial, es importante
LA CONSTITUCIN resaltar el mecanismo de consulta que esta-
Adems, una limitacin sobre los jueces para blece el tercer prrafo del artculo 14 de la LOPJ
declarar la inconstitucionalidad con efectos in-
ter partes lo constituye la obligacin del juez Las sentencias as expedidas que decla-
de inaplicar la ley por inconstitucional, solo si ran inaplicable una ley por inconstitucio-
esta no puede ser interpretada conforme a la nal, son elevadas en consulta a la Sala
Constitucin. Dicho de otra forma, solo cabra Constitucional y Social de la Corte Supre-
que se inaplique una norma por ser contraria ma, si no fueran impugnadas. Lo son igual-
con la Constitucin si es que por va interpreta- mente las sentencias en segunda instancia
tiva no es posible su comprensin conforme con en las que se aplique este mismo precepto,
la Suprema Norma. aun cuando contra estas no quepe recurso
de casacin.
Como seala Pablo Prez Tremps, es una regla
que se encuentra acorde con los principios tra- Esto con la finalidad de que a partir de un caso,
dicionales de la teora del Derecho, como el de el pronunciamiento de la Sala Constitucional y
conservacin de los actos e, inclusive, el de Social de la Corte Suprema pueda establecer
economa procesal, esto es, que a travs de la determinados criterios generales sobre la vali-
actuacin hermenutica, se evite, dentro de lo dez/invalidez de una norma.
posible la declaracin de inconstitucionalidad, Problema aparte, y sobre lo que aqu no es po-
dejando abierta esta alternativa para casos de sible detenerse, tiene que ver con el tema de
duda insalvable o de clara antinomia entre nor- si la elevacin a consulta a la que se hace re-
ma constitucional y legal4.
ferencia lneas arriba, tambin comprenda a
De este modo, si una norma admite ms de una la inaplicacin de una norma en el seno de un
lectura interpretativa y, entre ellas, existe cuan- proceso constitucional de tutela de derechos
do menos un criterio hermenutico que posibi- fundamentales. A nuestro juicio, la respuesta
lite su aplicacin constitucional, el juez no po- es negativa. En este tipo de procesos simple-
dr inaplicarla por inconstitucional. mente la Corte Suprema, con excepcin del

4 PREZ TREMPS, Pablo. Constitucin, Ley Orgnica del Poder Judicial y jueces ordinarios. En: Documentacin Jurdica.
N 45-46, Madrid, 1985, pp. 27-28.

44
ESPECIAL

amparo contra resoluciones ju- el intrprete supremo de la


diciales (artculo 51 del CPCo.), constitucin es este rgano,


no tiene competencia para co- ... cualquier intento por y no el Poder Judicial.
nocer de estos procesos. Este ha desentraar el mensaje
normativo de una clusu- De manera que cualquier in-
sido el criterio de la misma Sala la de la Norma Fundamen- tento por desentraar el men-
Constitucional y Social de la tal ha de realizarse no a saje normativo de una clu-
Corte Suprema5. partir de lo que cada rga- sula de la Norma Fundamen-
no jurisdiccional pueda
A MANERA DE CONCLU- considerar libremente, tal ha de realizarse no a par-
SIN sino con relacin a lo que tir de lo que cada rgano ju-
sobre dichos preceptos risdiccional pueda considerar
Al haberse introducido en nues- libremente, sino con relacin
constitucionales se haya
tro pas dos modelos de justicia pronunciado el Tribunal a lo que sobre dichos precep-


constitucional el americano y Constitucional. tos constitucionales se haya
el europeo, la existencia de es- pronunciado el Tribunal
tos dos rdenes jurisdiccionales Constitucional6. As, el orde-
anida la posibilidad, siempre la- namiento confiere suprema-
tente, de que en su aplicacin el sentido de la ca a la interpretacin de la Constitucin rea-
Constitucin pueda resultar atomizado. De ah lizada por el Tribunal Constitucional y de esa
que, en la ltima parte del artculo VI del Ttu- manera evita que a partir de la dualidad juris-
lo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucio- diccional entre Poder judicial y Tribunal Cons-
nal en buena cuenta haya previsto y desarrolla- titucional, pueda generarse serios riesgos a la
do los alcances de la clusula constitucional que base misma del Estado de Derecho y, particu-
confiere al Tribunal Constitucional la condicin larmente, a sus principios de certeza y seguri-
de rgano de control de la Constitucin, que dad jurdicas.

5 EXP. N 309-96-CALLAO, demanda interpuesta por la Asociacin Nacional de Trabajadores Cesantes y Jubilados de la SUNAD
contra SUNAD.
6 La vinculacin de la doctrina del Tribunal Constitucional a la que aqu estamos haciendo referencia alude nicamente a la
expresada en la interpretacin de las normas constitucionales, y no se extiende, como generalizadamente se piensa, a la
expresada en torno a la ley. Esta ltima es una tarea que corresponde a los jueces del Poder Judicial y, en ltima instancia, a la
Corte de Casacin.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 45
J UECES CONSTITUCIONALES Y PRINCIPIOS DEL DERECHO PROCESAL
PROCESAL

46
ESPECIAL

ESPECIAL

Notas sobre el algunas veces


confuso escenario del control
difuso en el Per
Eloy ESPINOSA-SALDAA BARRERA*

En un interesante anlisis que explica los alcances de una labor en constan-


te evolucin, el autor resea los orgenes del control difuso en el common
law britnico, su posterior desarrollo y consolidacin en suelo norteameri-
RESUMEN cano, as como en el Derecho nacional. A partir de ello, nos muestra el
escenario en que se desarrolla el referido control, expone cules son los
presupuestos para su ejercicio, as como los lmites para los jueces; final-
mente, como consecuencia de su anlisis, deja sentado cules son los temas
pendientes de solucin de tan importante faceta de la labor jurisdiccional.

A MODO DE INTRODUCCIN: LOS ACON- este ltimo aspecto, el de la supremaca de la


TECIMIENTOS QUE LLEVARON A LA Constitucin, en el que de inmediato quisiera
CONFIGURACIN DEL MODELO ESTA-
DOUNIDENSE O DIFUSO DE CONTROL centrar mi anlisis.
DE CONSTITUCIONALIDAD Y es que desde 1803, con el clebre caso Mar-
Como en su momento sealaron autores como bury vs. Madison, ya a nivel federal en los Es-
Elas Daz1, tres son los ejes centrales en la con- tados Unidos se entendi algo que era vital: que
figuracin del constitucionalismo contempor- la Constitucin, adems o incluso antes de ser
neo: la limitacin del poder, el reconocimiento un acuerdo poltico destinado a recoger, de
y tutela de derechos fundamentales y la supre- acuerdo con la posicin por la cual se opte,
maca de aquel acuerdo al cual hoy tiende a aquellos contenidos y/o procedimientos sobre
denominarse Constitucin. Ahora bien, es en los que se sustenta la vida comn en sociedad 2,

* Catedrtico de pre y posgrado de la Pontificia Universidad Catlica del Per, de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos
y de la Universidad de Lima. Profesor principal y ex director general de la Academia de la Magistratura. Integrante de las mesas
directivas de, entre otras entidades, el Instituto Iberoamericano de Derecho Procesal Constitucional y las Asociaciones Perua-
nas de Derecho Constitucional y Derecho Administrativo y Derecho Procesal.
1 En ese sentido se pronuncia DAZ, Elas. Estado de Derecho y sociedad democrtica. Taurus, Madrid, 1969, p. 31 y ss.
2 Como es de conocimiento general, incluso entre quienes asumen una visin contractualista sobre lo que es una Constitucin,
encontraremos quienes dicen que lo pactado son bsicamente procedimientos para generar normas y/o asegurar una pacfica
vida en comn. Mientras tanto, otro sector sealar que los acuerdos giran ms bien en torno a contenidos (derechos, valores o
ambas cosas) cuyo respeto es indispensable e ineludible para construir el escenario que permita el desarrollo de los proyectos
de vida de cada quien, as como los de la sociedad en su conjunto.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 47
J UECES CONSTITUCIONALES Y PRINCIPIOS DEL DERECHO PROCESAL
PROCESAL

es la norma jurdica ms importante de cual- pueden resultar tremendamente perniciosas para


quier Estado. la coherencia y credibilidad del sistema jurdi-
Ahora bien, y como si ello de por s no fuese co adoptado por algn Estado en especial.
suficientemente novedoso, mucho ms es lo que Siendo lo sujeto a interpretacin y tutela una
puede predicarse de una Constitucin, en mri- norma jurdica con rasgos muy propios, pero
to a sus peculiaridades en funcin de su origen, norma jurdica al final de cuentas, compete en
su rol, su contenido o del carcter de las nor- principio confiar las tareas recientemente rese-
mas que recoge. Producto del accionar del po- adas a alguien que cuente con atribuciones de
der constituyente; disposicin3 mediante la cual naturaleza jurisdiccional, siendo estas labores
se limita, organiza y justifica4 el poder en gene- responsabilidad de la judicatura ordinaria o in-
ral (pero principalmente el poder poltico en tegrando un equipo de jueces cuya misin ser
particular) en un Estado determinado; parme- la de buscar asegurar la supremaca constitu-
tro de validez formal y parmetro de validez cional.
material de todo el ordenamiento jurdico de
todo Estado configurado conforme a principios Correspondi a la Corte Suprema Federal nor-
democrticos5 son algunas de las aseveracio- teamericana el mrito de haber sido la primera
nes que pueden formularse respecto de cual- institucin con atribuciones jurisdiccionales a
quier Constitucin contempornea que no se nivel mundial en haber, apoyndose sin duda
haya quedado en el plano de lo semntico. en posiciones doctrinarias y ciertas prcticas en
ese sentido, defendido esta perspectiva de las
Sin embargo, lo expuesto no enerva la caracte- cosas y, adems, haberla puesto en prctica. Sin
rstica ms significativa alegable frente a cual- embargo, ello no fue algo que se gest de la
quiera de las consideraciones que acaban de noche a la maana, sino que es consecuencia
esbozarse. La Constitucin es, muy a despecho de una manera de abordar la configuracin de
de sus particularidades, una norma jurdica, con lo jurdico que encuentra sus orgenes en el
todo lo que ello acarrea. Y entre estas impli- common law britnico.
cancias, una de innegable relevancia ser la de
determinar a quin o quines les corresponder Como es de conocimiento general, en la Ingla-
asumir las siempre complejas responsabilidades terra de antes del siglo XVII el common law, la
de, por un lado, interpretar con alcances vincu- normativa no recogida por escrito, prevaleca
lantes a terceros los diferentes preceptos consti- sobre las leyes formales o statutes. Estas lti-
tucionales; y, de otro, evitar que comportamien- mas eran ms bien vistas como normas particu-
tos o normas contrarias a la Constitucin sigan lares o excepcionales en relacin con el dere-
generando situaciones y relaciones que en rigor cho consuetudinario previamente establecido6.
no son conformes a Derecho, las cuales incluso Este fue el sustento del clebre fallo emitido

3 Conocida es la distincin que algunos (Riccardo Guastini entre ellos) realizan entre disposicin y norma. Sin embargo, y a
efectos del presente texto, usar ambos conceptos como sinnimos.
4 Aseveracin cuyos alcances analizaremos con detalle en mi libro Jurisdiccin constitucional, imparticin de justicia y debido
proceso. ARA, Lima, 2003; trabajo sobre el cual tengo entendido se han hecho varias reimpresiones.
5 Se dice que la Constitucin es parmetro de validez formal del ordenamiento jurdico de un Estado en particular en mrito a que
de ella parten los procedimientos previstos en ese pas para la generacin de normas conforme a Derecho. Por otro lado, se
califica a la Constitucin tambin como parmetro de validez material, pues en ella ya no solamente se recogen los procedimien-
tos, sino adems los contenidos (o por lo menos la base de ellos) asumidos como acordes con lo dispuesto por el ordenamiento
jurdico vigente. Un tratamiento ms detallado de estos temas es el efectuado, entre otros textos en mi libro Jurisdiccin consti-
tucional, imparticin de justicia y debido proceso. Ob.cit., p. 29.
6 Una explicacin muy clara de esta situacin es la que se encuentra, entre otros trabajos, en BREWER CARAS, Allan. La
jurisdiccin constitucional en Amrica Latina. En: GARCA BELAUNDE, Domingo, FERNNDEZ SEGADO, Francisco y HER-
NNDEZ VALLE, Rubn. La jurisdiccin constitucional en Iberoamrica. Dykinson, Madrid, 1997, especialmente, p. 125.

48
ESPECIAL

por el entonces juez Coke en El recorrido posterior, que


1610 en el Bonham case. El incluy la aprobacin de la
common law estaba por encima denominada clusula de su-


de cualquier otra normativa y, Marbury vs. Madison premaca en la Constitucin
por ende, sus intrpretes y apli- es entonces el colofn de
norteamericana de 1787; y la
un largo proceso, en el
cadores ms cualificados, los cual ... la posibilidad de incorporacin de las primeras
jueces, podan tomar decisiones ejercer control de cons- diez enmiendas a dicha Cons-
que descalificaban todo lo con- titucionalidad pasa siem- titucin en 1791, dirigidas b-
trario a ese common law, aun pre, si en realidad se bus- sicamente a establecer lmites
cuando fuese leyes del Parla- ca su eficiencia y efica- a posibles intervenciones del
mento o incluso rdenes del cia, por la labor de una Congreso federal destinadas a
Rey7. institucin con fisonoma
y atribuciones de corte restringir el ejercicio de algu-


Sin embargo, muy conocido es jurisdiccional. nos derechos, nos llevar a la
tambin que lo sealado por doble afirmacin, primero
Coke en el Bonham Case fue en doctrinaria10 y luego jurispru-
Inglaterra dejado de lado luego dencial, de que la Constitu-
del triunfo de la denominada Revolucin Glo- cin es una norma con mayor relevancia que
riosa de 1688. Ahora bien, mientras el devenir las leyes ordinarias, y que el juez est por ello
histrico ingls iba por otros derroteros, como obligado a preferirla, declarando nulas aque-
los de la soberana del Parlamento 8, en los Es- llas normas dictadas por el legislador si este
tados Unidos fue una postura que tom cada hubiese actuado al margen de lo previsto en el
vez mayor predicamento. Si a ello le aadi- mismo texto constitucional11.
mos una prctica de la poca, por la cual los
Marbury vs. Madison es entonces el colofn de
tribunales de las colonias podan impugnar las
un largo proceso, en el cual, resaltamos ahora
decisiones de las asambleas de su circunscrip-
para retomarlo luego, la posibilidad de ejer-
cin ante los tribunales superiores ingleses, nos
cer control de constitucionalidad pasa siempre,
encontramos frente a un escenario donde el
si en realidad se busca su eficiencia y eficacia,
control judicial de decisiones tomadas por
por la labor de una institucin con fisonoma y
otras autoridades, incluidas las de carcter le-
atribuciones de corte jurisdiccional.
gislativo , est muy lejos de ser visto como un
9

asunto inusitado, o por lo menos, contrario a Hablar entonces ya ms directamente del c-


Derecho. lebre caso Marbury vs. Madison, punto de

7 Una versin completa del Bonham Case se encuentra en la coleccin denominada The Founders Constitution, y ms propia-
mente en su quinto volumen editado en ingls por la Editorial de la Universidad de Chicago en 1987.
8 Ello no significa ignorar, como bien anota Battaglini, que durante el siglo XVIII se produjeran algunos intentos de poner en
prctica un control de constitucionalidad de las leyes, aun cuando estos fueron aislados y de poca significacin. Recomendamos
revisar al respecto BATTAGLINI, Mario. Contributto allo studio comparato del controllo di costituzionalit: I passi che non hanno
controllo. En: Revista trimestrale di Diritto Pubblico. 1962, sobre todo p. 758.
9 Tema abordado por varios autores, y entre ellos, FERNNDEZ SEGADO, Francisco. Evolucin histrica y modelos de control
de constitucionalidad. En: GARCA BELAUNDE, Domingo; FERNNDEZ SEGADO, Francisco y HERNNDEZ VALLE, Rubn.
Ob. cit., p. 53.
10 Aqu resulta vital analizar lo expuesto por Alexander Hamilton en diferentes apartados de El Federalista. Recomendamos enton-
ces revisar HAMILTON, Alexander y otros. El Federalista. Mxico, Fondo de Cultura Econmica, primera reimpresin de la
segunda edicin, 1974, sobre todo, p. 330 y ss.
11 Es ms, ya la ley judicial de 1780 permita a los jueces estadounidenses invalidar leyes incompatibles con la Constitucin, los
tratados o normas de los Estados Unidos; e incluso ya Tribunales Federales de Distrito haban declarado nulas leyes estaduales
incompatibles con la Constitucin Federal y la de los Estados, y, por si lo expuesto no tuviese suficiente entidad, Cortes Supre-
mas estaduales como la de New Jersey en 1780 (caso Holmes vs. Walton) y la de Virginia en 1782 (caso Conmonwealth vs.
Caton) ya habran planteado cuestionamientos similares a los de Marbury. Coincido entonces con lo expuesto en este punto
por BREWER CARAS, Allan. Ob. cit., p. 128.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 49
J UECES CONSTITUCIONALES Y PRINCIPIOS DEL DERECHO PROCESAL
PROCESAL

partida de una revisin de la constitucionali- inaplicndola para el caso concreto sometido a


dad de normas por instituciones con atribucio- su conocimiento.
nes jurisdiccionales, y de cobertura de carcter
Aprciese cmo en estos casos, y muy a despe-
nacional. All, con el sentido prctico que suele
cho de encontrarnos ante una disposicin cla-
caracterizar el razonamiento anglosajn, el pre-
ramente inconstitucional, lo resuelto por el juz-
sidente (Chief Justice) de la Corte estadouni-
gador solamente tiene efectos para el caso con-
dense, John Marshall, esboz una contestacin
creto que motiv su pronunciamiento. Se alega
cuya contundencia difcilmente podr regatear-
entonces que de admitirse en estas situaciones
se: si la Constitucin es la norma ms impor-
un pronunciamiento con alcances erga omnes,
tante del ordenamiento jurdico de algn Esta-
el juzgador invadira competencias propias del
do en particular (y ella constituye la base para
legislador; y adems, de plasmarse una resolu-
determinar si cualquier actuacin u omisin es
cin que afecte a todos, muchos podran sufrir
conforme a Derecho en funcin tanto al proce-
los efectos de un pronunciamiento en cuyo pro-
dimiento utilizado para su generacin como al
ceso de configuracin no particip, y ante el
nivel de los contenidos que recoge, aadira-
cual no tuvo la oportunidad de efectuar los des-
mos nosotros), y le corresponde a los jueces
cargos correspondientes, pudindose quedar en
resolver cualquier controversia sobre la inter-
una situacin de indefensin, con los proble-
pretacin y contenido de la normativa vigente,
mas que ello indudablemente genera.
aquella norma, actuacin u omisin no ceida
a lo previsto en la Constitucin no es conforme Estamos aqu entonces, finalmente, ante un es-
a Derecho, y debe por ello ser declarada incons- cenario de interpretacin y control en sede ju-
titucional por un juez (sea este uno ordinario o risdiccional al cual se le otorga diversas deno-
especializado en tutelar la supremaca consti- minaciones: en la medida en que lo que se trata
tucional, me permitir aadir). de resolver solamente es un caso en particular,
se hablar de control concreto. Por otro lado,
Hasta aqu indudablemente se ve asentado lo
en tanto y en cuanto se tramita como una dili-
que luego se ha dado en denominar la asigna-
gencia dentro de otro proceso se le denomina
cin de las labores de interpretacin, defensa y
control incidental.
control constitucional a rganos con atribucio-
nes jurisdiccionales, pero todava quedan algu- Siendo adems una postura surgida en los Es-
nas inquietudes por absolver. Entre lo que ha tados Unidos de Norteamrica, habr quienes
ido quedando sin ser precisado se encuentra el hagan referencia a un modelo estadounidense
siempre delicado tema de cul es el margen de o norteamericano. Finalmente, y en la medida
accin y alcances de lo resuelto por un juzga- en que se trata de una atribucin pasible de ser
dor cuando aborda estas materias. acogida por cualquier juzgador, se dir que es-
tamos ante un escenario de control difuso, de-
Otra vez lo esbozado por la judicatura nor-
nominacin que es tal vez la ms utilizada para
teamericana nos da aqu la pauta a seguir. Im-
calificar a esta atribucin y responsabilidad ju-
buida de una lgica que involucra una rgida
risdiccional.
asignacin de competencias dentro del aparato
estatal, la Suprema Corte Federal estadouniden- La pregunta que seguramente alguno ya se plan-
se va a plantear que si un juez en cualquiera de tea se encuentra vinculada a cmo en el esce-
los procesos a su cargo toma conocimiento de nario del control difuso con pronunciamien-
que intenta aplicarse una norma contraria a lo tos que, si bien cualquier juez est en condi-
prescrito en la Constitucin, l, como un inci- ciones de emitir, son consecuencia de un caso
dente de este mismo proceso, y solamente lue- concreto y con alcances vinculantes solamen-
go de que la aplicacin de los diversos mto- te para ese caso en particular puede ser posi-
dos y criterios de interpretacin no le hayan ble generar lneas jurisprudenciales conocidas
permitido salvar la constitucionalidad de esa y respetadas por todos, y no producirse un ver-
disposicin, la declarar inconstitucional, dadero caos ante tanto y tan notorio riesgo de

50
ESPECIAL

inseguridad jurdica producto efectos para el caso concreto


de respuestas jurisdiccionales y establecimiento de prece-


que bien podran ser distintas El juez ordinario, ha- dentes a seguirse en situacio-
y hasta contradictorias sobre bitualmente sometido a nes similares a darse poste-
un mismo tema. La manera de la ley (y tal vez por ello, riormente) podemos tener
hacer frente a este riesgo en casi siempre subordina- una idea bsica de cmo se
los Estados Unidos ha sido re- do a los responsables de configura la judicial review
currir al stare decisis o regla su emisin y de su pos- o revisin judicial bajo los
terior vigencia), no fue
del precedente, y respaldarse visto por el eminente ju- parmetros del control difu-
en el prestigio con el cual rista austriaco y sus se- so en los Estados Unidos de
cuenta la Suprema Corte Fede- guidores como garanta Norteamrica. Sin embargo,
ral de aquel pas. de un eficaz y eficiente no solamente en ese pas se
desarrollo de estas nue- dio esa pauta de interpreta-
Pasar entonces a explicitar los


vas tareas ... cin y defensa de la Consti-
alcances de la aseveracin que
tucin y de la constituciona-
acabo de efectuar. En los Esta-
lidad, tal como veremos pos-
dos Unidos funciona la pauta
teriormente.
del stare decisis o regla del pre-
cedente, mediante la cual cuando una instancia I. LAS PARTICULARIDADES QUE LLEVAN
jurisdiccional fija posicin sobre un tema en A LA CONFIGURACIN DE UN MODE-
particular debe mantener la postura asumida, si LO EUROPEO CONTINENTAL DE CON-
lograran posteriormente presentarse casos si- TROL DE CONSTITUCIONALIDAD, ALE-
milares. La nica manera de apartarse de la l- JADO DEL CONTROL DIFUSO
nea de pensamiento anterior se da cuando la Un contexto poltico y social muy diferente es
misma instancia se pronuncie en sentido dife- el europeo, donde las revoluciones burguesas
rente, y ese cambio de perspectiva se encuentre terminan haciendo del Parlamento el centro de
suficientemente motivado. la vida poltica y el eje de la legitimidad y legi-
timacin del sistema. Sin embargo, estas posi-
Con esto lo que se busca es darle una indispen- bilidades otorgadas a los parlamentarios con-
sable predictibilidad a los pronunciamientos vivan con cuotas de poder del Monarca, quien
judiciales, lo cual indudablemente debera re- vendi cara su derrota final luego de varios aos
dundar a favor de los justiciables. Ahora bien, de tensin entre lo que muchos han denomina-
cabe aclarar que en rigor, y en un primer mo- do el principio monrquico y el principio de-
mento, la stare decisis solamente obliga al juez, mocrtico.
sala o tribunal que emiti la correspondiente
resolucin, el llamado efecto horizontal del Se llega all, entonces, a una situacin donde la
precedente. Fue inicialmente el prestigio con Administracin, en garanta del inters pbli-
el cual cuenta la Suprema Corte Federal de los co, puede no solamente elaborar su normativa,
Estados Unidos de Norteamrica lo que lleva a sino que toma sus decisiones (las cuales puede
todo el resto de la judicatura ordinaria de ese adems ejecutar en casi todos los casos sin au-
pas a seguir las pautas establecidas en ese tipo torizacin y/o ayuda de nadie) y hasta compo-
de cuestionamientos. Es tiempo despus que nen cierto tipo de conflictos, pero siempre sus
comenzaron a consolidarse efectos verticales e pronunciamientos estarn sometidos a un con-
interinstitucionales del precedente, por los cua- trol jurisdiccional posterior, con jueces que son
les dicho precedente se aplica a inferiores je- boca de la ley, administradores o meros apli-
rrquicos o a otras entidades pblicas o priva- cadores de parmetros aprobados e impulsados
das, respectivamente. desde el mismo Parlamento. La Administracin
tendr entonces atribuciones muy prximas a
Con todas estas caractersticas (atribucin a las de los jueces, pero carece de potestad juris-
cargo de cualquier juez, tramitacin como inci- diccional, siendo ms bien sus decisiones pasi-
dente dentro de algn proceso, sentencias con bles de revisin en sede judicial.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 51
J UECES CONSTITUCIONALES Y PRINCIPIOS DEL DERECHO PROCESAL
PROCESAL

Lo expuesto explica la creacin por Kelsen del texto constitucional de 1860, siendo una de
promotor de reconocerle a las Constituciones las razones utilizadas para justificar ese razo-
carcter de norma jurdica, de un modelo dis- namiento el que en alguna ocasin el Gobier-
tinto de revisin jurisdiccional de la constitu- no, entonces de turno, busc respaldarse en esta
cionalidad de las leyes, el modelo concentra- norma para eludir el cumplimiento de ciertas
do, e incluso la impronta de legislador negati- leyes dictadas por el Congreso. Sin embargo,
vo, que en un primer momento busc darle a pronto apareceran instrumentos que bien pu-
los Tribunales Constitucionales por l impul- dieron cambiar el estado de las cosas existen-
sados. El juez ordinario, habitualmente some- tes en esa poca.
tido a la ley (y tal vez por ello, casi siempre
subordinado a los responsables de su emisin y Explico a continuacin los alcances de nuestra
de su posterior vigencia), no fue visto por el ltima afirmacin: y es que desde 1897 el Per
eminente jurista austriaco y sus seguidores cont con una Ley de Hbeas Corpus, proceso
como garanta de un eficaz y eficiente desarro- al cual desde 1920, con el caso Cecilia Althaus
llo de estas nuevas tareas, tema con alcances y de Pardo, busc utilizarse como un escenario
consecuencias a las cuales me he referido en para conseguir se declare la inconstitucionali-
otras ocasiones, y a las que seguramente volve- dad de ciertas normas13.
r en prximos trabajos12. En 1933, la Constitucin aprobada ese ao ins-
tituy el proceso constitucional de Accin Po-
II. EL CONTROL DIFUSO EN EL PER O
LOS ALCANCES DE UNA LABOR EN pular, destinado a preservar la constitucionali-
CONSTANTE EVOLUCIN dad y legalidad frente a aquellas normas admi-
nistrativas que cuentan con alcances generales.
1. El escenario inicialmente previsto y un
conjunto de posibilidades desaprove- Y por si lo hasta ahora expuesto no tuviese su-
chadas ficiente entidad, ya en el Ttulo Preliminar del
Si bien en el Per no se tuvo un caso como el Cdigo Civil de 1936 se consagra como pres-
Marbury vs. Madison, relativamente pronto apa- cripcin de ineludible cumplimiento para un
recieron algunas instituciones que en su momen- juez el preferir a la Constitucin frente a cual-
to pudieron haber permitido un escenario en el quier otra norma dentro del ordenamiento jur-
cual los jueces peruanos hubiesen sido efica- dico nacional.
ces defensores y promotores de la constitucio- Existan entonces elementos que bien hubiesen
nalidad mediante el ejercicio del habitualmen- permitido la revisin judicial de ciertas normas
te denominado control difuso. dentro del escenario del control difuso. Sin
Recordemos que ya la Constitucin de 1856, embargo, esta posibilidad solamente se puso en
en su artculo diez, reconoca en sentido nega- prctica en muy pocas ocasiones, existiendo
tivo la supremaca constitucional cuando sea- ms bien un conjunto de sentencias que incluso
laba que era nula toda ley contraria a la Consti- cuestionaban que la judicatura ordinaria pudiese
tucin. Sin embargo, ese precepto fue eliminado declarar la inconstitucionalidad de alguna ley14.

12 Ahora bien, justo es anotar cmo la idea de un control concentrado hoy no necesariamente debe identificarse con la existencia
de un Tribunal Constitucional, pues no son pocos los Estados en los cuales las labores de control de constitucionalidad han sido
confiadas al pleno o a una Sala de sus Cortes o Tribunales Supremos. Mxico y Costa Rica son en Amrica Latina dos buenos
ejemplos de lo que acabo de aseverar.
13 Es ms, y de acuerdo con los estudios realizados por Domingo Garca Belaunde al respecto, aproximadamente el veinticinco por
ciento de los hbeas corpus interpuestos entre 1920 y 1979 apuntaban hacia ello. Recomiendo ver sobre el particular GARCA
BELAUNDE, Domingo. El hbeas corpus en el Per. Universidad Nacional Mayor de San Marcos, Lima, 1979.
14 Una descripcin de mi perspectiva al respecto se encuentra recogida en el artculo El tratamiento del control de la constitucio-
nalidad en el Per: Balances y perspectivas. En: Prudentia Iuris. N 3. Pontificia Universidad Catlica Argentina, Buenos Aires,
mayo de 1993, p. 7 y ss.

52
ESPECIAL

Cabe preguntarse cul o cules son las razones Y es que en el caso peruano tanto el Poder Ju-
que llevaron a no emplear creativa y decidida- dicial (o judicatura ordinaria) como el Tribunal
mente los mecanismos con los que se contaba Constitucional tienen sus propias tareas y res-
para ejercer a cabalidad una eficiente labor de ponsabilidades sobre el particular. As pues, ante
interpretacin constitucional. En nuestra modes- el Poder Judicial se vern las acciones popula-
ta opinin, las limitaciones establecidas desde res (las cuales hasta hoy solamente pueden ser
los detentadores del poder poltico en aquella vistas y resueltas por la judicatura ordinaria),
poca al quehacer cotidiano de la judicatura or- y, por lo menos en primer estadio o momento,
dinaria15; unida al conservadurismo y la falta de los hbeas corpus, los amparos, hbeas data y
familiaridad judicial con las labores de interpre- los procesos de cumplimiento.
tacin constitucional bien pueden explicar el ma- Al Tribunal Constitucional peruano en cambio
gro balance obtenido al respecto. le corresponde resolver los procesos de incons-
Lo recientemente reseado explica cmo en el titucionalidad y competenciales, adems de re-
debate de la Constitucin de 1979, texto en el visar en recurso extraordinario (lo cual le per-
cual se inclua una larga relacin de derechos mite analizar tanto los aspectos de hecho como
asumidos como fundamentales y se buscaba los de derecho) aquellos hbeas corpus, ampa-
apuntalar un hasta entonces inexistente espacio ros, hbeas data y los procesos de cumplimien-
de gobierno regional, los constituyentes de to donde se le haya denegado al demandante lo
aquel momento desconfiasen de la funcin con- que este solicitaba.
tralora de la judicatura ordinaria peruana e ins- Sin embargo, queda todava sin precisar aque-
taurasen lo que Domingo Garca Belaunde con llo que en rigor es lo ms relevante a efectos
acierto denomin un sistema dual o paralelo16, del tema que aqu vengo desarrollando. De he-
permitindose as la subsistencia de acciones de cho se admite que cualquier juez del Poder Ju-
control difuso (con ciertas particularidades pe- dicial puede ejercer control difuso bsicamen-
ruanas que pronto explicaremos) coexistiendo te dentro de los parmetros previstos en el De-
con labores propias de un control concentrado. recho Comparado: como incidente dentro de un
2. Lo planteado por la Constitucin de proceso, y con efectos que solamente involu-
1993 sobre el particular cran a quienes son parte de ese proceso en par-
ticular.
Aunque con alguna puntual diferencia (hoy el
Tribunal Constitucional puede revisar en fon- Hasta all las coincidencias y las precisiones al
do y forma lo resuelto por la judicatura ordina- respecto. Quedan entonces por aclarar algunos
ria, lo cual es distinto de las atribuciones casa- temas de particular relevancia. El ms notorio
torias que se le asignaban al Tribunal de Ga- entre ellos es indudablemente el de la especial
rantas Constitucionales previsto en la Consti- configuracin del control difuso en el Per. Aqu
tucin de 1979) lo previsto en el texto de 1993 a su vez, hay varias inquietudes que atender: la
bsicamente respeta los parmetros ya previs- de la pertinencia de la elevacin en consulta de
tos desde la Constitucin de 1979: las del de- las decisiones judiciales ejerciendo control di-
nominado modelo dual o paralelo de control fuso a la Sala Constitucional y Social de la Corte
de constitucionalidad. Suprema es sin discusin una de ellas.

15 Entre los mecanismos usados por los Gobiernos latinoamericanos para condicionar la conducta judicial se encontraba el siste-
ma de nombramientos y ascensos judiciales; el uso de mecanismos como el de las ratificaciones y remociones para apartar a
algunos jugadores de sus puestos; o el manejo de lo econmico. Estamos ante un tema que explico con mayor detalle en mis
trabajos El tratamiento del control de la constitucionalidad en el Per: Balances y perspectivas. Ob. cit., y Algunas notas sobre
la evolucin del presidencialismo latinoamericano a la luz de lo previsto por la Constitucin peruana de 1993. En: Cuadernos
Constitucionales de la Ctedra Fadrique Furi Ceriol. N 20/21. Universidad de Valencia, Valencia, 1997, p. 41 y ss.
16 GARCA BELAUNDE, Domingo. La jurisdiccin constitucional y el modelo dual o paralelo. En: Revista Jurdica La Ley. Ao
LXII, N 197, Buenos Aires, viernes 16 de octubre de 1998, pp. 1-3.

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J UECES CONSTITUCIONALES Y PRINCIPIOS DEL DERECHO PROCESAL
PROCESAL

Tambin tendr especial signi- poltico en particular. En ese


ficacin el determinar si puede sentido, no debe sorprender-


ejercerse control difuso dentro ... no debe sorprender- nos que la atribucin judicial
de un proceso constitucional de nos que la atribucin judi- de control de constitucionali-
cial de control de consti-
la libertad como el hbeas cor- tucionalidad de las leyes dad de las leyes deba ser ejer-
pus o el amparo. Por otro lado, deba ser ejercida dentro cida dentro de ciertos parme-
importar muchsimo dilucidar de ciertos parmetros, los tros17, los cuales que, en lneas
si el ejercicio del control difuso cuales ... apuntan a que el generales, y como bien se co-
es una facultad que solamente control debe ser ejercido noce, apuntan a que el con-
corresponde a la judicatura or- dentro un proceso judicial; trol debe ser ejercido dentro
dinaria, o puede adems ser ejer- y adems, que la norma a un proceso judicial; y adems,
cida por el Tribunal Constitucio- analizar, ... debe ser rele- que la norma a analizar, nor-
nal y, de ser ello as, si esta apli- vante para resolver la con- ma que debe ser relevante


cacin del control difuso puede troversia concreta ... para resolver la controversia
practicarse en todos los proce- concreta pendiente de solu-
sos que debe resolver el Supre- cin, debe implicar la lesin
mo Intrprete de la Constitucin peruana vigen- de un inters constitucionalmente protegido18,
te. Adems, podr discutirse si la atribucin lla- sin que sea posible comprender esa norma cues-
mada control difuso puede ser invocada a fa- tionada preservando su conformidad con la
vor de entidades que no son de carcter juris- Constitucin.
diccional.
Estos parmetros, conocidos y aplicados por
Todo ello en mrito a que, finalmente, lo que la judicatura estadounidense desde hace ya buen
pareciera no estar a veces del todo claro es si tiempo, desafortunadamente no parecieran ser
en nuestro pas se est entendiendo a cabalidad comprendidos a cabalidad en el escenario pe-
cules son los alcances y lmites del control de ruano, si comenzamos a apreciar algunas de las
constitucionalidad ejercido por una institucin particularidades con las cuales se aborda el tra-
con atribuciones jurisdiccionales. Veamos en- tamiento de este tema en nuestro pas. Y es que
tonces primero los parmetros dentro de los cua- en el Per se ha resuelto sobre la base de alter-
les debiera desenvolverse esta labor de control nativas que, a pesar de haber sido inicialmente
jurisdiccional, para luego efectuar un anlisis descartadas, podran, si nos atenemos a algu-
del escenario en el que actualmente en el Per nos pronunciamientos posteriormente esboza-
viene desenvolvindose el habitualmente deno- dos, volver a tomar importancia, con conse-
minado control difuso en el Per. cuencias que, tanto por razones de tipo concep-
III. ALCANCES Y LMITES DE LA REVISIN tual como por consideraciones ms bien de n-
JUDICIAL, SOBRE TODO, EN EL EJER- dole prctica, tendra, en nuestra modesta opi-
CICIO DEL CONTROL DIFUSO nin, consecuencias realmente peligrosas y per-
Pauta central del Estado Constitucional es la de niciosas, efectos sobre los cuales reitero habla-
la limitacin del poder en general, y del poder r luego con mayor detalle.

17 Este es el entendimiento que, desde sus inicios, busc otorgarse al tratamiento y distribucin de las diferentes responsabilida-
des involucradas. En este sentido, entre otros, LPEZ ULLA, Juan Manuel. Orgenes constitucionales del control judicial de las
leyes. Tecnos, Madrid, 1999, sobre todo, p. 36.
18 Lo cual a su vez implicara el haber sufrido (o estar ante la inminencia de sufrir) un dao o agravio, dao cuyo sustento se
encuentra en la conducta del demandado, y perjuicio que puede remediarse o revertirse con una decisin o pronunciamiento del
juzgador. Una muy interesante explicacin sobre el particular se encuentra en BIANCHI, Alberto. Control de constitucionalidad.
El proceso y la jurisdiccin constitucionales. baco de Rodolfo Depalma, Buenos Aires, 1992, especialmente, p. 135 y ss.

54
ESPECIAL

IV. EL ESCENARIO ACTUAL DEL CON- donde se ha ejercido control difuso que no haya
TROL DIFUSO EN EL PER: LOS ES- sido impugnada por los canales correspondien-
PACIOS Y CONDICIONES PARA SU
EJERCICIO, Y ALGUNOS TEMAS PEN- tes, a la Sala Constitucional y Social de la Cor-
DIENTES DE SOLUCIN te Suprema de Justicia de la Repblica 22. Debe
aclararse eso s que la consulta no procede si la
1. Un peculiar mecanismo de consulta de
las resoluciones no impugnadas norma inaplicada no cuenta con rango de ley.
Si hay algunos conceptos que por lo menos a La idea de la consulta no parece mala, pues
nivel del discurso ya son consensualmente permite buscar una unificacin de criterios ju-
aceptados por todos en el Per, uno de ellos risdiccionales en un tema tan sensible como el
indudablemente sera el de que ninguna nor- de pronunciarse sobre la constitucionalidad de
mativa o quehacer estatal, e incluso privada una norma. Sin embargo, llama poderosamente
entre particulares19, puede ser contraria a lo la atencin apreciar cmo, en primer lugar, el
constitucionalmente dispuesto, en la lnea de lo legislador establece un control o cortapisa al
que actualmente se denomina constitucionali- libre desenvolvimiento de los jueces que, en el
zacin del Derecho20. En estos casos, como ejercicio de su control difuso, bsicamente po-
bien hoy incluso, expresamente indica el actual- nen parmetros al legislador para as asegurar-
mente vigente Cdigo Procesal Constitucional, se que este acte conforme a la Constitucin.
si ya es imposible para los jueces, intrpretes
Y como si esto no fuese suficiente, sorprende
vinculantes de nuestra Constitucin encontrar
que la tarea en cuestin no haya sido conferida
una comprensin de determinada norma acor-
al Supremo Intrprete de nuestra Constitucin,
de con los parmetros ya previstos, ellos debe-
el Tribunal Constitucional, lo cual lamentable-
rn proceder a ejercer control difuso e inapli-
mente podra permitir el surgimiento de de pers-
car la norma en cuestin en el caso sometido a
pectivas distintas y hasta contradictorias nada
su conocimiento21.
menos que entre dos instituciones de la mxi-
Lo que hoy nos dice el Cdigo Procesal Consti- ma relevancia dentro del ordenamiento jurdi-
tucional, luego de su modificatoria mediante la co nacional. Coincido entonces con quienes
Ley N 28946, del 17 de diciembre de 2006, consideran que, de mantenerse esta muy pol-
haciendo suyo lo prescrito en otra normativa vi- mica consulta (la cual corre el riesgo de deve-
gente en el Per, es algo no previsto incluso en nir en un mecanismo que desnaturalice el con-
el caso norteamericano: la evaluacin obligato- trol difuso), la misma debiera ser ms bien for-
ria, y a modo de consulta, de aquella resolucin mulada al Tribunal Constitucional peruano23,

19 Sobre la eficacia de los derechos fundamentales en las relaciones entre particulares es recomendable revisar, entre otros,
BILBAO UBILLOS, Juan Mara. La eficacia de los derechos fundamentales frente a particulares. Boletn Oficial del Estado,
Centro de Estudios Polticos y Constitucionales, Madrid, 1997. Las especificaciones invocables en el caso peruano las encontra-
mos en los interesantes trabajos de DONAYRE MONTESINOS, Christian. Libertad de trabajo, derecho al trabajo y derecho a la
estabilidad en el trabajo en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional peruano. En: Revista Peruana de Jurisprudencia. N 35,
enero de 2004, p. 21 y ss; GARCA CHVARRI, Abraham. Apuntes sobre la eficacia de los derechos fundamentales en las
relaciones entre particulares. En: Normas Legales. Tomo 324, volumen II, mayo, 2003, p. 11 y ss.
20 Una explicacin ms detallada de los alcances de este concepto est en nuestro Jurisdiccin constitucional, ob. cit., espe-
cialmente, p. 55 y ss.
21 En ese sentido el artculo VI del Ttulo Preliminar de la Ley N 28237 o Cdigo Procesal Constitucional peruano.
22 Ese fue el tenor del tercer prrafo del artculo 14 de la Ley Orgnica del Poder Judicial. Cabe eso s sealar que en principio la
Sala Constitucional y Social de la Corte Suprema no ha admitido incluir en esas elevaciones en consulta a aquellos casos de
inaplicacin de una norma en el seno de un proceso constitucional de tutela de derechos fundamentales, procesos en los cuales
(con la salvedad de los amparos contra resoluciones judiciales) actualmente nuestro ordenamiento jurdico no le reconoce
competencia alguna a la Corte Suprema de Justicia de la Repblica. Recomendamos aqu entonces revisar el pronunciamiento
emitido por la Sala Constitucional y Social de la Corte Suprema ante la causa recogida en el Expediente N 309-96-CALLAO
(caso Asociacin Nacional de Trabajadores cesantes y jubilados de la SUNAD c/ SUNAD).
23 Esto es lo sealado bsicamente por EGUIGUREN PRAELI, Francisco. La jurisdiccin constitucional en el Per: caractersticas,
problemas y propuestas para su reforma. En: GARCA BELAUNDE, Domingo (coordinador). La Constitucin y su defensa.
Grijley, Lima, noviembre de 2003, p. 131 y ss.

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PROCESAL

alternativa que tanto en trminos tcnicos como entonces a apuntar aquellas consideraciones que
de mejor relacin interinstitucional se nos pre- permitirn, espero, explicar el sentido de las
senta como la menos conveniente. afirmaciones que acabo de efectuar.
La Ley N 28946 introduce tambin otra im- 2.1. El debate sobre si es o no posible
portante modificacin en trminos de control ejercer control difuso dentro de un
difuso que bien conviene resear. Y es que all proceso constitucional de la jurisdic-
cin de la libertad, y la posicin del
se prescribe que cuando se invoque la amenaza Tribunal Constitucional peruano al
o violacin de derechos sobre la base de actos respecto
que tienen como sustento la aplicacin de una Aun cuando un objetivo central en todo Estado
norma autoaplicativa, la sentencia que declara que se precie de ser denominado Estado Cons-
fundada la demanda dispondr adems la inapli- titucional es el del respeto a lo prescrito en el
cacin de la norma a la cual vengo haciendo texto de su Constitucin, ello sensiblemente no
referencia. siempre ocurre. Es por esta razn que en la
2. Una lgica expansiva en la labor del Tri- mayora de los Estados hoy se tienen previstos
bunal Constitucional peruano en sus medios procesales especiales, especficos y
pronunciamientos sobre control difuso expeditivos para buscar preservar la suprema-
En tanto y en cuanto el ejercicio del control di- ca de la Constitucin, mecanismo a los cuales
fuso implica fijar una interpretacin vinculante genricamente se denominan procesos consti-
del texto constitucional, es a todas luces lgico tucionales.
que en el caso peruano nuestro Tribunal Cons- Siguiendo en ello a Cappelletti, si el aspecto de
titucional emite algunos pronunciamientos so- la supremaca constitucional a tutelarse es el
bre los alcances de este escenario de control. de la tutela de algn o algunos Derechos Fun-
Dando siquiera una rpida mirada a lo seala- damentales, se hablar entonces de procesos
do por ese Alto Tribunal al respecto, puede apre- constitucionales de la jurisdiccin de la liber-
ciarse cmo a travs de diversas sentencias el tad24, calificacin que en el caso peruano in-
Supremo Intrprete de la Constitucin peruana cluira en puridad a los procesos de hbeas cor-
aplica una lgica expansiva frente al control pus, amparo y hbeas data25.
difuso, no solamente sealando cada vez ms Siendo esos procesos medios procesales espe-
escenarios donde puede deducirse este tipo de ciales, especficos y expeditivos para la tutela
control, sino que incluso ha buscado ampliar el de los diversos derechos fundamentales, hay
mbito de actores habilitados a ejercerlo. quienes resaltaban que en estos casos debe te-
Esto, que de por s ya es polmico, merece ser nerse un escrupuloso respeto de los preceptos
analizado con mayor detalle, pues junto con la constitucionales, y por ende, en estos casos ejer-
modificacin introducida en el texto original del cer un control de constitucionalidad de las nor-
Cdigo Procesal Constitucional, proyecta como mas all empleadas.
consecuencia un escenario para el control difu- Nosotros coincidimos con esa manera de ver
so con aspectos favorables y desfavorables, los las cosas, bsicamente por dos consideracio-
cuales en ciertos casos propician situaciones nes: la primera, que no cabe hacer distinciones
confusas que a nada bueno conducen. Pasar restrictivas al acceso a un derecho fundamental

24 CAPPELLETTI, Mauro. La justicia constitucional. UNAM, Mxico, 1987.


25 Con respecto al proceso de cumplimiento, este en rigor conceptual no es un proceso constitucional sino ms bien un medio
procesal al cual la Carta de 1993 le ha otorgado tal condicin. Ahora bien, justo es anotar que en una sentencia del Tribunal
Constitucional peruano, emitida en el caso Maximilano Villanueva Villaverde, aun cuando no tiene carcter de precedente vincu-
lante se intenta justificar la supuesta naturaleza de proceso constitucional que correspondera a este medio procesal. Para ello
se hizo uso de argumentos fuertemente cuestionados por la doctrina ms calificada de nuestro pas.

56
ESPECIAL

(en este caso, a la tutela procesal efectiva) don- control concreto de constitucionalidad asuma
de nuestra misma Constitucin no distingue. La adems atribuciones de control difuso, y como
segunda, muy directamente relacionada con la consecuencia de ello, declarar inconstituciona-
anterior, es que las reglas o lmites de articula- les a alguna(s) norma(s) e inaplicarla(s) en el
cin previstos en el Per para encuadrar la re- caso que viene conociendo.
lacin entre las labores de control abstracto y
En esa misma lnea de pensamiento, fcilmente
las de control concreto parecen admitir esta
podremos comprobar que esa ha sido la posi-
posibilidad en el caso peruano 26.
cin asumida por el Tribunal Constitucional de
Es ms, ya es reiterada la jurisprudencia en la nuestro pas en mltiples procesos de amparo,
cual el Tribunal Constitucional peruano admite espacio en el cual, qu duda cabe, ese Alto Tri-
esta posibilidad, usando el escenario del pro- bunal ha ejercido frecuentemente labores de un
ceso de amparo como uno en el cual se pronun- control concreto de constitucionalidad28. La in-
cia sobre la constitucionalidad de las normas terrogante que convendra entonces formularse
alegadas, y de considerarlo necesario inaplicar- es si ese mismo razonamiento es invocable en
las para el caso concreto sometido a su conoci- aquellos procesos donde su labor contralora se
miento27. produce en un plano ms bien abstracto. Dicho
con mayor claridad, si se puede o no admitir el
2.2. Es el control difuso una atribucin ejercicio de las atribuciones propias del con-
exclusiva de la judicatura ordinaria
peruana o puede ser tambin ejerci- trol difuso en un proceso de (accin de) incons-
da por el Tribunal Constitucional de titucionalidad.
nuestro pas?
La preocupacin no es nueva en el caso perua-
Si en el mbito de la proteccin de derechos no no, y la respuesta que debe darse al respecto
cabe considerar como conformes a Derecho amerita ser planteada con especial cuidado, ya
aquellas restricciones que la misma Consti- que algunas de las posiciones asumidas en su
tucin no consigna; y si adems tomamos en momento por ciertos integrantes del Tribunal
cuenta que el Tribunal Constitucional perua- Constitucional fueron utilizadas por determina-
no es el Supremo Intrprete de la Constitu-
dos sectores polticos para generar una de las
cin de nuestro pas, y por ende, el principal
crisis polticas y jurdicas ms relevantes vivi-
guardin de la constitucionalidad y el respeto
das en el Per durante el decenio fujimorista29.
a los preceptos constitucionalmente estable-
cidos, difcilmente podr discutirse que en un Siendo mi posicin sobre el particular una opi-
escenario donde ese Alto Tribunal ejerce un nin acadmica sobre una materia especialmente

26 Recordemos como la normativa vigente al respecto no permite al juez inaplicar una norma cuya constitucionalidad haya sido
confirmada en un proceso de inconstitucionalidad o en uno de accin popular. Adems, no puede olvidarse que la interpretacin
conforme a la Constitucin de la cual habla el Cdigo Procesal Constitucional implica un respeto a lo que el Tribunal Constitucio-
nal peruano haya dicho sobre el particular.
27 En este sentido, entre otras sentencias, se encuentra la sentencia del Tribunal Constitucional emitida frente a la causa recogida
en el Expediente N 1109-2002-AA/TC (caso Isaac Gamero Valdivia), emitida el 6 de agosto del ao 2002.
28 Afirmacin que solamente podra ser matizada en el caso que el amparo estuviese dirigido contra normas autoaplicativas,
materia en la cual el Tribunal Constitucional peruano ha tenido una postura bastante ms permisiva que aquello que incluso
permitira una lectura literal de lo prescrito por la Carta de 1993 al respecto. Sin embargo, aqu el tema que nos interesa resaltar
es el de los mltiples casos en los cuales el Tribunal Constitucional peruano ha ejercido labores de control difuso en el escenario
de aquellos amparos sometidos a su conocimiento. Solamente a modo de ejemplo tenemos aqu, adems del ya mencionado
caso Gamero Valdivia, a lo resuelto por el alto tribunal en los procesos recogidos en los Expedientes N 1124-2001-AA/TC,
N 2488-2003-AA/TC, N 2737-2002-AA/TC, entre otros.
29 La argumentacin destinada a permitir el ejercicio de labores de control difuso en un escenario como el del proceso de incons-
titucionalidad ya haba sido esbozada en el voto singular del entonces magistrado Manuel Aguirre Roca cuando se discuta la
misma constitucionalidad de la Ley Orgnica del Alto Tribunal. Sin embargo, alcanz notoriedad cuando lo que estaba en debate
era nada menos que la equvocamente denominada Ley de Interpretacin Autntica con la cual se buscaba asegurar una
tercera eleccin consecutiva de Alberto Fujimori Fujimori como presidente de la Repblica.

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PROCESAL

polmica, mi comentario debe entenderse al como jurisdiccionales) puedan tambin ejercer


margen de cualquier consideracin coyuntural, control difuso de constitucionalidad.
y en estricta consideracin al proceso indicado En abono de esta posicin se dir que si la Cons-
y al tipo de pretensiones que puede defenderse titucin es la norma suprema dentro del orde-
en l. No puede entonces desconocerse que el namiento jurdico nacional, la Administracin
objeto de un proceso de inconstitucionalidad no debera dejar en pie y sin cuestionamiento
es el de, en abstracto, evaluar la constituciona- alguno aquella normativa que repute contraria
lidad de la norma o normas impugnadas y, en al texto constitucional vigente. Sin embargo, son
funcin a ello, mantener esa disposicin dentro varias las consideraciones que finalmente me
del ordenamiento jurdico de un Estado en par- llevan a discrepar con esta sin duda interesante
ticular, o apartarla del mismo. perspectiva.
Ejercer entonces el control difuso en este caso Podra en primer lugar alegarse en contra de
supondra evitar que la norma cuestionada sola- otorgar estas atribuciones a la Administracin
mente sea aplicable a una situacin en particu- la misma experiencia histrica que llev a la
lar, la de alguien que no fue parte en el proceso configuracin de este modelo de control judi-
de inconstitucionalidad, que no pudo expresar cial en los mismos Estados Unidos de Nortea-
sus descargos o puntos de vista en dicho proce- mrica. En este mismo sentido, tambin pare-
so, pero que finalmente es el nico(a) que es ciera resultar importante el tener presente las
afectado con el fallo emitido. El riesgo de que dificultades que, de ponerse en prctica lo su-
pueda alegarse estar ante una situacin de in- gerido, bien podran generarse para as alcan-
defensin es a todas luces evidente. Estamos zar un clima de mnima seguridad jurdica, pre-
pues ante un tema que amerita ser tratado, repi- supuesto indispensable para la consecucin de
to, con especial cuidado y detalle. todo Estado Constitucional que se precie de
2.3. Puede la Administracin Pblica serlo.
peruana ejercer control difuso de
constitucionalidad? Por otro lado, y junto a lo recientemente anota-
do, creo que existen otras consideraciones con
Uno de los fenmenos ms relevantes de los importantes repercusiones que bien conviene
ltimos aos en el Per ha sido, sin duda algu- conocer y tomar en cuenta.
na, el redimensionamiento de la Administracin
Pblica, la cual en muchos temas ha incidido No olvidemos que cuando hablamos del poder
ms bien en labores de corte regulador, lo que estatal dentro del constitucionalismo contem-
ha implicado a su vez una aproximacin de es- porneo nos estamos refiriendo a una capaci-
tos sectores administrativos a tareas que algu- dad de influir en la conducta de otro(s) que no
nos califican como de corte arbitral y otros como es absoluta, sino que se encuadra dentro de cier-
cuasijurisdiccional30. tas coberturas, y aun dentro de dichas pautas,
es pasible de ser sometida a diversos tipos o
Estando entonces hoy la Administracin, al formas de control.
igual que todos nosotros, sometida a los par-
metros establecidos por la Constitucin, y por Uno de estos mecanismos de control es el del
ende, obligada a aplicarla, respetarla y hacerla sometimiento de la Administracin al principio
respetar, no son pocos quienes en el Per propug- de legalidad, a un margen de accin conforme
nan que instancias administrativas (sin atribucio- a Derecho en el cual a cada quien le toca lo
nes a las cuales en rigor podemos denominar asignado por la autoridad competente para ello,

30 Ello en mrito a que estamos ante una labor de heterocomposicin de conflictos. Ahora bien, en nuestra opinin, aunque no
necesariamente compartidos por todos, antes de encontrarnos con un tercero completamente imparcial, pero sin coertio o
ejecutio sobre sus pronunciamientos (el escenario propio del arbitraje), sino ms bien cuenta con un perfil bastante ms cercano
al de un juez aun cuando carente de iudicium.

58
ESPECIAL

sirvindose en estos casos de la norma o nor- dentro de cul marco puede desempear esas
mas correspondientes31. atribuciones, nos muestra, tambin cmo aqu se
consagra un escenario de autotutela administrati-
Lo expuesto tendr como una de sus importan-
va que, frente al riesgo del error o el abuso invo-
tes repercusiones el que las potestades o posi-
cando la defensa del inters pblico, es pasible
bilidades de actuacin son bsicamente regla-
de una revisin a posteriori a cargo de una auto-
das, en funcin a parmetros prescritos con
ridad o institucin con un marco de atribuciones
anterioridad. Como bien seala, entre otros,
destinado a asegurar un tratamiento ms garan-
Eduardo Garca de Enterra, lo implcito, si
tista e imparcial de los temas controvertidos.
existe, se circunscribe a lo que sin debate pue-
de deducirse de lo explcitamente asignado; y Siendo este el actual estado de cosas, y aunado
lo discrecional a su vez, no parte de la nada, ello al origen de este modelo de control y las
sino de un marco de accin previamente esta- dificultades que acarreara la ampliacin de su
blecido32. mbito de accin, parece no solamente ser cla-
ro, e inclusive, hasta conveniente, no admitir la
La Administracin, en ese reparto de compe-
posibilidad de que la Administracin pueda di-
tencias que resulta como consecuencia de in-
rectamente ejercer control de constitucionali-
vocar y poner en prctica una limitacin del
dad de las normas sometidas a su conocimien-
poder bajo pautas como las ya previstas, puede
to, salvo mejor opinin. Es por ello que resulta
componer sus propios conflictos (la denomina-
sumamente preocupante lo sealado en uno de
da prerrogativa de autotutela), e incluso en al-
los fundamentos de la sentencia del Tribunal
gunos casos, cuando por ejemplo ha otorgado
Constitucional en el caso Salazar Yarlenque,
la gestin de un servicio pblico a un particular,
mxime si tomamos en cuenta cules son las
aparecer en procedimientos administrativos
consideraciones en las cuales sustenta sus apre-
como el trilateral casi como un tercero que re-
ciaciones.
suelve un conflicto entre particulares, aun cuan-
do en rigor su quehacer es ms bien el de un Explicito los alcances de lo que acabo de ano-
garante del inters pblico en el ejercicio de tar: en el caso Salazar Yarlenque, y antes inclu-
ciertos espacios de actividad ciudadana. so en la sentencia emitida frente a la causa re-
cogida en los expedientes acumulados nmero
Ahora bien, justo es anotar que autocomposi-
050-2004-AI/TC, 051-2004-AI/TC, 004-2005-
cin no es heterocomposicin, pero tambin que
PI/TC, 007-2005-PI/TC y 009-2005-PI/TC, se
existen escenarios de heterocomposicin de
dice en su fundamento 156 lo siguiente:
conflictos en los cuales no se cuenta con las
facultades propias de quienes ejercen funcio- () Por su parte, el artculo 11 de la Ley
nes jurisdiccionales (notio, coertio, vocatio, N 28449, establece que los empleados y
ejecutio y iudicium), y que incluso sus resolu- funcionarios de todas las entidades del Sec-
ciones son revisables en sede judicial. tor Pblico estn obligados a cumplir, bajo
responsabilidad, las directivas y requeri-
La normativa actualmente vigente en el Per,
mientos que en materia de pensiones emita
muy a despecho de algunas imprecisiones no
el Ministerio de Economa y Finanzas.
vinculadas con el tema que vengo desarrollan-
do, ciertas pautas sobre a quines le correspon- Tal disposicin debe ser interpretada en el sen-
de ejercer funcin jurisdiccional, as como tido de que dichas directivas y requerimientos

31 Hacemos nuestra, entonces, la actual formulacin de este importante principio, recogida entre otros por GARCA DE ENTE-
RRA, Eduardo y FERNNDEZ RODRGUEZ, Toms-Ramn. Curso de Derecho Administrativo. Tomo I, Civitas, Madrid, 2000,
especialmente p. 435.
32 En este mismo sentido, GARCA DE ENTERRA, Eduardo y FERNNDEZ RODRGUEZ, Toms-Ramn. Ob. cit., sobre todo,
p. 448.

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resulten obligatorios, solo en la medida en que Defender y/o cumplir algo no es lo mismo que
sean compatibles con la Constitucin y con unilateralmente sustraerse del cumplimiento de
las sentencias expedidas por este Tribunal. otras disposiciones. La lgica de determinacin
de competencias y establecimiento de mecanis-
En efecto, es preciso dejar a un lado la err-
mos de control al ejercicio de dichas compe-
nea tesis conforme a la cual la Administra-
tencias no puede ser sustrada por una situa-
cin Pblica se encuentra vinculada a la ley
cin de inseguridad jurdica y casi de completa
o a las normas expedidas por las entidades
anarqua en nombre de un seguramente bien
de gobierno, sin poder cuestionar su consti-
intencionado activismo a favor de la plena vi-
tucionalidad. El artculo 38 de la Constitu-
gencia. El supuesto remedio a ponerse en prc-
cin es meridianamente claro al sealar que
tica en sntesis no puede generar ms proble-
todos los peruanos (la Administracin in-
mas que la enfermedad o enfermedades que se
cluida desde luego) tienen el deber de res-
buscan superar, salvo mejor parecer.
petarla y defenderla.
En tal sentido, en los supuestos de manifies- 2.4. Puede ejercerse control difuso so-
bre normas estatutarias privadas?
ta inconstitucionalidad de normas legales o
reglamentarias, la Administracin no solo tie- Uno de los elementos centrales dentro del dis-
ne la facultad sino el deber de desconocer la curso justificatorio de las revoluciones burgue-
supuesta obligatoriedad de la norma infra- sas, y sobre todo, el de la Revolucin Francesa,
constitucional viciada, dando lugar a la apli- fue el de la defensa de la autonoma de la vo-
cacin directa de la Constitucin. luntad a la que casi se le otorga un carcter ab-
soluto, y ante la cual el Estado, lejos de efec-
Aun cuando estamos ante una afirmacin he- tuar un control sobre su ejercicio, debe ms bien
cha al pasar, deja sentada una posicin cuyas circunscribirse a crear condiciones para evitar
repercusiones pueden ser de gran magnitud. su eventual vulneracin.
Ahora bien, y no solamente por lo ya expuesto
en este trabajo discrepo respetuosa pero radi- Ello tiene como correlato el que las decisiones
calmente con lo all planteado. Como segura- tomadas en el contexto de una relacin entre
mente se recordar, el artculo 38 de la Consti- particulares fuesen vistas como parte de una
tucin peruana de 1993 seala lo siguiente: materia cuyos alcances no podan ser controla-
dos por un juez o una jueza, sino que lo all
() todos los peruanos tienen el deber de acordado dependa de la pericia de cada quien
honrar al Per y de proteger los intereses a la hora de negociar.
nacionales, as como de respetar, cumplir y
defender la Constitucin y el ordenamiento Sin embargo, progresivamente se ha ido reco-
jurdico de la Nacin. nociendo que la autonoma de la voluntad, tal
como sucede con cualquier derecho fundamen-
A este precepto se le considera la base para tal, admite lmites en su contenido y ejercicio,
habilitar un control de constitucionalidad a car- mxime si muchas veces el ejercicio de esta
go de la Administracin. En mi opinin, dicho autonoma de la voluntad se da en un contexto
argumento fuerza el sentido de esta prescrip- en el cual las condiciones de cada contratante
cin constitucional, ya que infiere del deber de no responden precisamente a reales parmetros
defender la Constitucin la capacidad de inapli- de igualdad.
car una norma por reputarla inconstitucional.
Si esa es la conclusin a la cual se llega, casi Esto se hace especialmente evidente en el caso
podra alegarse que cualquier ciudadano en de normas con carcter estatutario, frente a las
cualquier circunstancia puede dejar de aplicar cuales el ciudadano que intenta incorporarse a
una norma por reputarla contraria a la Consti- una forma societaria ya existente cuenta con una
tucin vigente, actitud cuyas consecuencias son capacidad muy pobre, por no decir nula, de con-
tantas y de tanta gravedad que nos releva de seguir una modificacin de lo ya acordado a
hacer mayores comentarios al respecto. ese nivel. El nico argumento vlido en este

60
ESPECIAL

contexto es el de oponer al estatuto ilegal o in- Estamos pues, ante una alternativa heterodoxa
constitucional el respeto de la Constitucin vi- a los alcances habitualmente ms propios del
gente, y sobre todo el de los derechos funda- ejercicio del control difuso que indudablemen-
mentales que expresa o implcitamente all se te convendra analizar con mayor detalle y en-
recogen. cuadrar mejor, para as evitar, entre otras co-
sas, que el anlisis de la constitucionalidad de
As lo entiende el Tribunal Constitucional pe-
ciertas normas no devenga en un peligroso in-
ruano, y por ende, proyecta la posibilidad de
tervencionismo del juez constitucional que no
que un juez o jueza puedan ejercer control di-
lo es todo en el Estado Constitucional sino so-
fuso de normas de carcter estatutario, las cua-
lamente un actor con un rol muy calificado den-
les si bien en principio no son pautas dictadas
tro del mismo en las competencias ordinarias
por una reparticin estatal, juegan un rol como
de otros organismos y rganos estatales, y con
el que caracteriza a una ley entre las partes que
mayor razn an, en el quehacer cotidiano en-
voluntariamente deciden adherirse a lo all pre-
tre particulares.
visto. Por ello mismo, y si se ha reconocido ya
que la Constitucin y sus derechos fundamen- Cobra entonces frente a esta lgica expansiva
tales tienen efectos horizontales o inter priva- de la comprensin de los alcances del control
tos, tambin cuentan con fuerza regulatoria en difuso que ha venido haciendo un Tribunal
relaciones jurdicas de Derecho Privado. Constitucional como el peruano, ptica curio-
samente opuesta a la perspectiva ms bien res-
Es en ese contexto dentro del cual debe cono-
trictiva de la actuacin de la judicatura ordina-
cerse y evaluarse lo resuelto por el Alto Tribu-
ria que ha consagrado nuestro Congreso. Rese-
nal cuando emite sentencia en la causa identifi-
ados ya en este texto los parmetros dentro de
cada con el nmero 6730-2006-AA/TC (caso
los cuales se comprende el ejercicio del con-
Odila Yolanda Cayatopa de Salgado contra la
Cooperativa de Servicios Mltiples del Sector trol difuso, veamos entonces cules son para el
de Educacin de Lambayeque). Tribunal Constitucional peruano los lmites
admisibles al desempeo de esta competencia.
En su sentencia de fecha 11 de junio de 2008, el
Tribunal Constitucional peruano resalt en el 3. Los lmites al ejercicio del control di-
fuso de acuerdo a la jurisprudencia del
fundamento noveno de su fallo el reconocimien- Tribunal Constitucional peruano
to de la eficacia horizontal o inter privatos de Necesario es anotar cmo la lgica expansiva
los derechos fundamentales, derechos que por con la cual ha actuado el Tribunal Constitucio-
lo mismo tambin cuentan con fuerza regulato- nal peruano a la hora de entender los alcances
ria en relaciones jurdicas de Derecho Privado. del control difuso no ha estado articulada a
Lgica consecuencia de lo expuesto ser en- aquellas que para m cuentan con una gran re-
tonces que el guardin de la Constitucin y las levancia: la determinacin de los lmites en el
leyes, el juez o jueza, tengan que asegurar que ejercicio de tan importante responsabilidad.
los estatutos de instituciones privadas sean con-
Justo eso s es sealar cmo en algunas de sus
formes a la Constitucin y los derechos funda-
sentencias y ms propiamente en el caso Jor-
mentales, y por ende, tal como se prescribe en
ge Luis Borja Urbano (sentencia Exp.
el fundamento diez de la sentencia que vengo
N 01680-2005-AA/TC, sentencia en pleno del
comentando, el juzgador podra, como una
11 de mayo de 2005) luego de intentar esbo-
cuestin incidental dentro de una controver-
zar un concepto de control difuso (fundamento
sia puesta en su conocimiento, pronunciarse
jurdico segundo), el Tribunal Constitucional
sobre la constitucionalidad de una norma esta-
peruano pas a sealar las condiciones que en
tutaria, y hasta inaplicarla para el caso concre-
su opinin son necesarias para poder ejercer
to sometido a su competencia si reputa que la
control difuso.
norma en cuestin es contraria a la Constitu-
cin, y sobre todo, a la tutela de los diferentes As pues, resaltar que la declaratoria de incons-
derechos fundamentales. titucionalidad debe ser asumida como la ltima

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 61
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posibilidad a aplicar (fundamento jurdico cuar- Yarlenque, no se desprende que ese Alto Tri-
to); y adems que se trata de una competencia bunal haya introducido lmites explcitamente
que debe ejercerse dentro de un proceso judi- pensados para regular este nuevo espacio que
cial (fundamento jurdico cinco), y no sobre tan polmicamente ha otorgado al ejercicio del
cualquier norma, sino nicamente sobre aque- control difuso, con todos los riesgos que aque-
lla o aquellas que resulten relevantes para re- llo acarrea. Es ms, y si tomamos en cuenta lo
solver las controversia sometida a conocimien- planteado por la Ley Orgnica del Poder Judi-
to del juez (f. j. 6). cial primero y la Ley N 28946 despus, la
Deber tambin acreditarse, para as conven- decisin judicial de ejercer control difuso en
cer a un juez de que ejerza control difuso, la el Per siempre est sujeta a revisin, cosa que
afectacin o el peligro cierto e inminente de no ocurre con el coloquialmente denominado
afectacin que genera la norma inconstitucio- control difuso administrativo, ya que la de-
nal (fundamento jurdico siete); y tenerse pre- cisin tomada en estos temas por la Adminis-
sente que en pases como el Per, donde exis- tracin, queda firme si no es impugnada, estan-
te un Tribunal Constitucional, con atribucio- do adems exenta de alguna consulta obligato-
nes de control abstracto, no podr ejercerse ria posterior.
un control difuso acerca de normas cuya cons-
titucionalidad haya sido confirmada por ese El nico nivel de control adicional, si cabe el
Tribunal Constitucional mediante el desarro- trmino, sobre las consideraciones que permi-
llo de sus labores de control abstracto a las tiran sustentar el pronunciamiento del Tribu-
cuales acabo de hacer mencin (f. j. 8). nal Constitucional peruano en Salazar Yarlen-
que parecen ms bien venir de que el alto tri-
Ahora bien, en esa misma sentencia se admite bunal opta por darle a su polmica perspecti-
que los lmites all reseados pueden ser deja- va sobre este tema el carcter de precedente
dos de lado en situaciones de excepcin; en el vinculante, y por ello explicitar en distintos
fundamento jurdico nueve del pronunciamiento apartados de esta sentencia los supuestos que
judicial que vengo comentando, se seala que considera necesarios para la emisin de un pre-
no operan los lmites antes mencionados si la cedente vinculante (f. j. 41 de la sentencia en
norma convalidada en su momento por el Tri-
comento), las condiciones para el uso de un
bunal Constitucional es considerada nula por
precedente (ff. jj. 44 a 46 del presente fallo) y
violar lo prescrito en tratados de derechos hu-
algunas distinciones que existiran en su opi-
manos, o ir contra lo sealado por los tribuna-
nin entre un precedente judicial y un prece-
les que tengan una interpretacin vinculante de
dente constitucional (ff. jj. 47 a 49 de Salazar
dichos tratados. Tambin son vistos como su-
Yarlenque).
puestos de excepcin los casos en los cuales la
norma declarada en abstracto constitucional Estas son sin duda importantes reflexiones so-
demuestra que en alguno de los supuestos en bre la relevancia que tiene para el Tribunal lo
que puede ser aplicada puede resultar inconsti- hecho por dicho colegiado en este caso. Sin
tucional; o cuando se genera un supuesto de embargo, necesario es anotar que estas reflexio-
inconstitucionalidad sobreviniente. nes inciden ms bien en las razones por las cua-
Como rpidamente puede apreciarse, estos cri- les se establece un precedente y no en rigor en
terios, algunos de ellos bastante controversia- el tema que nos interesa, el de la determinacin
les, fueron fijados antes de Salazar Yarlenque, de eventuales lmites a la competencia que en
y no permitiran acoger como ejercicio regular mi opinin errneamente se ha otorgado a al-
del control difuso a aquellas labores emprendi- gunas instancias administrativas. Estamos aqu
das, por ejemplo, por quienes no ejercen con- pues ante coberturas que en puridad no debie-
trol jurisdiccional. A lo expuesto habra que ron darse, con el agravante de que no se plan-
aadir que de la revisin de lo resuelto por el tea mayor control sobre el ejercicio de ellas,
Tribunal Constitucional peruano en Salazar con todos los riesgos que acarrea.

62
ESPECIAL

Lo expuesto entonces demuestra que si bien la configuracin de aquel Estado Constitucio-


puede ser til y hasta provechosa una actitud nal que se precie de serlo, destacando entre ellos
activista de un Tribunal Constitucional en la lo referido a la limitacin del poder, el cual se
delimitacin de los alcances del control difuso, traduce en la asignacin y distribucin de com-
preocupa apreciar cmo algunos escenarios de petencias, en algunos casos excluyente y en
esta lgica expansiva en el caso peruano no se otros concurrente.
encuentran debidamente justificados, pudin-
dose convertir, si no se manejan las cosas con Por ello mismo, en el ejercicio del control difu-
cierto cuidado, en una peligrosa justificacin so el juez puede corregir al legislador, mas no
para una en rigor injustificable intervencin del sustituirlo dentro de las labores que en rigor a
juez constitucional en las competencias que son este le competen. Tampoco puede otorgrsele
propias de otros rganos estatales, como, por a la Administracin, que compone inicialmente
ejemplo, el Poder Judicial o diferentes reparti- sus propios conflictos para asegurar el cabal
ciones de la Administracin Pblica, tema que cumplimiento de sus fines y la proteccin de
genera mltiples reflexiones, como aquellas que aquello que reputa como de inters pblico,
desarrollar a continuacin. el control difuso que corresponde a un juzga-
dor o juzgadora de un Estado Constitucional,
BREVES ANOTACIONES A MODO DE juzgadores quienes debieran actuar con la ob-
CONCLUSIN jetividad que es difcil obtener precisamente de
El acercamiento al escenario dentro del cual hoy la Administracin, Administracin cuyo queha-
se desenvuelve el ejercicio del control difuso cer, como el de otras personas y entidades, se
en el Per nos demuestra cmo hoy en l co- buscar controlar en sede judicial.
existen dos dinmicas distintas y hasta contra- Por ltimo, lo expuesto no justifica el hecho de
puestas entre s: la de un legislador ordinario que, buscando revertir eventuales excesos efec-
que busca de alguna manera mediatizar el flui- tuados invocndose el ejercicio del control di-
do desarrollo de una actividad jurisdiccional fuso, el legislador emita normas que en los he-
dirigida bsicamente a controlar su accionar; chos mediaticen la labor del juez ordinario en
y la de un Tribunal Constitucional que ampla el escenario del control difuso, diseado, ms
la lista de supuestos pasibles de control y su- bien, para evitar se produzca un quehacer le-
jetos habilitados para ejercerlo. Con ambas di- gislativo contrario a la Constitucin.
nmicas desafortunadamente se corre el mis-
Apostar entonces por reconducir el control di-
mo riesgo: el de la desnaturalizacin del con-
fuso a sus histricos espacios de control judi-
trol difuso.
cial de la constitucionalidad de normas con ran-
Y es que no debe olvidarse cul fue desde siem- go de ley pareciera ser pues una necesidad de
pre el sentido del control difuso: el permitir que atencin impostergable, mxime si, de un lado,
quien dicta Derecho con la mayor objetividad existen distintos medios para canalizar lo que
posible en mrito a su rol de tercero imparcial, un hiperactivismo de ciertos jueces constitucio-
el juez, enmiende en un caso en particular el nales quieren asumir para s (o en su caso, co-
error en que ha incurrido el legislador al no dic- rresponde a otros actores introducir las modifi-
tar normativa conforme con la Constitucin. caciones que se consideren necesarios); y de
otro, no puede, no debe pensarse (por lo me-
As se busca preservar uno de los aspectos cla- nos, dentro del Estado Constitucional) que el
ves dentro de todo Estado Constitucional, el mejor medio de control es el que no existe, o
de la supremaca de la Constitucin. Ahora en su defecto, aquel que por su actual diseo
bien, esta labor no puede ser ejercida de cual- no tiene mayor posibilidad de asumir la labor
quier manera, sino que debe respetar aquellos contralora que supuestamente es su razn de
otros parmetros que tambin son centrales en ser, salvo mejor parecer.

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PROCESAL

64
ESPECIAL

ESPECIAL

Discurso del magistrado


Juan Vergara Gotelli con ocasin
de la apertura del ao jurisdiccional
constitucional y su juramentacin
como presidente del Tribunal Constitucional*
Juan VERGARA GOTELLI**

El flamante presidente del Tribunal Constitucional jurament su cargo y


expuso su discurso de apertura del ao jurisdiccional constitucional. En
tal ocasin el magistrado desarroll algunos puntos de vista que expuso
antes en sus votos singulares respecto de la labor de la justicia constitu-
RESUMEN cional, lo que le llev a reconocer algunos excesos del Tribunal, as como
explicar algunos posibles cambios jurisprudenciales. Este documento, sin
duda, ser de utilidad no solo para conocer los planteamientos del actual
presidente del intrprete calificado de la Constitucin, sino que incluso
representa un hito para analizar el desarrollo de esta institucin.

Amigos: I. Desde 1920 los tribunales constitucionales


Creo que no me toca sino esbozar mi programa son los rganos indispensables para el respeto
de accin para el ao que se inicia en mi condi- efectivo del ordenamiento constitucional en
cin de presidente elegido por la generosidad toda sociedad civilizada. Son pues rganos in-
de mis colegas, decisin por la que renuevo mi
dependientes, con autonoma absoluta de sus
agradecimiento y les aseguro cumplir con el
encargo a cabalidad. La democracia y el Esta- miembros, que aseguran en la Constitucin la
do de Derecho esperan de todos nosotros el estructura y la funcin de los estados contem-
cumplimiento por cada uno de lo que nos co- porneos. Recordamos al tribunal peruano que
rresponde hacer. en 1997 se enfrent con valenta a la dictadura

* Discurso pronunciado el 6 de enero de 2009 en el local institucional del Tribunal Constitucional. tras conseguir las autorizaciones
correspondientes, reproducimos este valioso documento para su difusin y anlisis.
** Presidente del Tribunal Constitucional peruano.

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gobernante rechazando la denominada Ley de de cosas mgicas para el bien de la vida nacio-
Interpretacin Autntica que buscaba no otra nal, lo que podra llevarlo peligrosamente a afir-
cosa que la perpetuacin del dictador en el po- mar que est en condiciones de hacer lo que le
der. La respuesta fue la expulsin de tres de sus viene en gana, lo que adems a un sector del
miembros, lo que nos permiti a los peruanos pueblo le ha permitido usar despectivamente
comprender que la existencia del Tribunal Cons- contra nosotros la expresin metiches. Por eso
titucional es indispensable para la vigencia de tenemos que autolimitarnos, apretando nuestras
la democracia representativa. intervenciones a lo que nos es propio, sin inva-
dir sede ajena, lo que tambin ha de servirnos
El control que realiza para garantizar la efecti- para manejar mejor la hoy inhumana carga pro-
vidad de los derechos fundamentales de la per- cesal que nos agobia, hacindonos correr, con
sona humana frente a los abusos del poder de riesgo de desmejoramiento de la calidad de
turno, y tambin frente a excesos particulares, nuestra produccin. Gracias al sacrificio de los
ha convertido al Tribunal Constitucional, para colegas que nos antecedieron, el Tribunal Cons-
el ciudadano comn, en el ltimo guardin ca- titucional se ha hecho un lugar en el escenario
paz de asegurarle la vida digna que la Constitu- nacional, que tenemos que preservar. Existe
cin pregona. confianza pblica en lo que hacemos, obvia-
Consecuente con lo dicho y al comenzar el man- mente sin desbordes. Este es un valor que no
dato de presidente, que no ped ni anhel, asu- debemos desgastar.
mo tal vez como el ltimo reto de mi vida de
juez por aproximados cuarenta aos, la defen- II. LNEAS MAESTRAS DE ORIENTACIN
DEL TRABAJO DEL TRIBUNAL CONS-
sa de la existencia del Tribunal Constitucional TITUCIONAL PARA EL AO 2009
que a no dudarlo se ha constituido en rgano
Un eje que ha de permitir avanzar en nuestra ta-
indispensable del Estado peruano. Y lo har con
rea en el ao que se inicia est constituido por la
energa sobre todo frente a propuestas, segura-
gestin que ya hemos iniciado para la obtencin
mente de buena fe, de gente amiga y honesta
de un inmueble aparente y propio, para sede ofi-
que sugiere su desaparicin, no obstante ponerse
cial del Tribunal Constitucional en Lima, puesto
as de espaldas a la realidad y a la historia.
que el hermoso local que hoy ocupamos, cedido
El Tribunal Constitucional es el ms efectivo generosamente solo en uso, no es funcional, amn
contralor frente a cualquier tipo de gobierno au- que se encuentra ubicado dentro de una zona
tocrtico. Ayer precisamente el seor presiden- ambiental calificada por tcnicos en la materia
te del Poder Judicial, en el acto oficial de aper- como la peor de la ciudad de Lima.
tura del ao 2009, manifest la necesidad de
Otro ser el sostenimiento ante el Congreso de
la comunicacin fluida entre los poderes del
la Repblica de un presupuesto real y posible,
Estado y los rganos constitucionales, convo-
as como la consolidacin de la ya iniciada ra-
cando a conversaciones permanentes y dilo-
cionalizacin del personal, con una adecuada
gos alturados que aseguren la institucionali-
rotacin que no tiene por finalidad, desde lue-
dad democrtica y la independencia de pode-
go, traer a nuestra casa disconformidad o desa-
res para la consolidacin de la democracia en
comodos, sino darle a cada trabajador mejores
el Per, posicin en la que nos alineamos con condiciones para su propio desarrollo y obte-
natural alegra. ner para el tribunal mejor produccin y mayor
Sin embargo y teniendo como origen la necesi- calidad.
dad de otorgarle un mnimo de orden constitu-
Por ello es necesario precisar los lmites de
cional a las actuaciones de los rganos pbli-
nuestras competencias para extraer de all la
cos o privados, reconozco que el tribunal se ha
necesidad de nuestra autolimitacin.
excedido a veces en su celo por concretarlo.
Somos conscientes que tal conducta es negati- Reinstalada en el Per la democracia, el Tribu-
va porque convierte al tribunal en un hacedor nal Constitucional reinici sus funciones en el

66
ESPECIAL

2001, fijndose constitucionalmente tres mbi- peda que hiciera el Tribunal Constitucional es
tos de su competencia material: violar la ley para permitir que una institucin
pudiera tener un derecho que no tiene nadie en
1) Resolver en grado nico la llamada accin el pas. Eso es una discriminacin inadmisible.
de inconstitucionalidad; 2) Resolver en grado Creo yo que resulta indispensable distinguir lo
nico los procesos competenciales; y 3) Revi- que es formalidad de lo que es formalismo.
sar en ltimo grado las resoluciones denegato- Quienes se permitieron decir que el tribunal
rias del Poder Judicial que llegan a nosotros debi ingresar al tema de fondo, debieran pues
exclusivamente por impugnacin del deman- hacer previamente dicha distincin.
dante perdedor en los procesos constituciona-
les de proteccin de los derechos de la persona Para hacer ejercicio de la proteccin de la Cons-
humana iniciados en dicho Poder del Estado. titucin, el tribunal no necesita invadir el cam-
po destinado a otro rgano del Estado. Cuando
Recordamos aqu entonces que somos un tri- en la sentencia de un proceso de inconstitucio-
bunal de justicia y que, como tal, intervenimos nalidad declara fundada la demanda y como
solo en los procesos de nuestra competencia consecuencia retira a la ley cuestionada del or-
para solucionar conflictos que nos traen los denamiento jurdico, no realiza un acto de le-
demandantes que han obtenido sentencias des- gislacin porque esta decisin, a diferencia de
favorables en el Poder Judicial. Hemos seala- lo que sucede con el Congreso cuando deroga
do, reiteradamente, por los actuales y por los una norma, no responde a criterios de oportu-
que ya no estn, que el Tribunal Constitucional nidad poltica sino a motivos estrictamente ju-
no es un rgano de consulta ni un ente de opi- rdicos.
nin y que por tanto limita sus intervenciones a
lo que le es propio. Cmo aceptar entonces el Por ello mi labor de gobierno que hoy se inicia
recurso impropio de queja de derecho interpues- estar centrada en preservar al Tribunal Cons-
to por un instituto que resulta ser ajeno absolu- titucional dentro de los lmites que le son pro-
to al proceso constitucional de hbeas corpus pios al revisar las sentencias expedidas por el
iniciado por demanda de quien obtuvo senten- Poder Judicial en los procesos de amparo, h-
cia en su favor, proceso que, como queda di- beas corpus, hbeas data y cumplimiento, dan-
cho, ya haba concluido en la Corte Superior do efectiva proteccin jurisdiccional de urgen-
de Justicia de Lima? cia a los derechos de la persona humana. En
este punto me permito sugerirle a nuestro Cen-
Qu significado podramos darle as a las afir- tro de Estudios Constitucionales la inmediata
maciones desviadas de quienes, despistados, atencin del tema hasta hoy discutido conteni-
expresan que debimos ingresar al fondo? do en el artculo 22 del Cdigo Procesal Cons-
titucional en cuanto a la actuacin inmediata
Tratndose de un proceso concluido ya ni si-
quiera hay proceso y por tanto ya no existe de- de las sentencias de primer grado, para que la
tutela de urgencia a cargo de los jueces de la
mandante ni demandado, ni fondo ni forma. Lo
justicia ordinaria, prestados a la sede constitu-
cerrado, cerrado est. Sin embargo el referido
cional, resulte facilitada en todo el territorio
tercero, que ningn juez pudo atreverse a legi-
nacional.
timarle su ingreso a ese proceso que no fue suyo,
insiste en una posicin que sabe no correspon- Hecha esta precisin podemos afirmar, acaso
derle, posicin asaz interesada que ha sido de- orgullosamente, que el Tribunal Constitucional
finitivamente recusada por un conocido y acre- desde su fundacin ha resuelto aproximadamen-
ditado constitucionalista, especializado en de- te 48,000 conflictos en relacin con derechos
rechos humanos, profesor universitario en Es- fundamentales y 256 casos de inconstituciona-
tados Unidos de Norteamrica y en el Per, lidad de normas con rango de ley, controlando
quien el mircoles 24 de diciembre ltimo es- as en sus desbordes al Congreso de la Repbli-
cribi en el diario Expreso de esta ciudad no ca, al Poder Ejecutivo, a los gobiernos regiona-
hay una violacin mejor que la otra. Lo que se les, a los gobiernos locales, al Poder Judicial, al

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J UECES CONSTITUCIONALES Y PRINCIPIOS DEL DERECHO PROCESAL
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Jurado Nacional de Elecciones y al Consejo que ser interpretados en concordancia con los
Nacional de la Magistratura, no porque quera- tratados internacionales en los que el Per es
mos enemistarnos con estas instituciones de igual parte con la finalidad de evitar incompatibili-
nivel y de gran importancia para la vida nacio- dades entre estos.
nal, sino porque es el deber que nos impone la
Entonces debemos remitirnos pues al conteni-
Constitucin. Pero an as encuentro excesos que
do de los tratados internacionales para interpre-
debemos corregir. El Tribunal Constitucional es
tar los derechos constitucionales protegidos por
un rgano de justicia especializada, es un Tribu-
el Cdigo Procesal Constitucional. La Decla-
nal de Justicia Constitucional que resuelve con-
racin Universal de Derechos Humanos, como
flictos necesariamente relacionados a derechos
su misma denominacin seala, declara dere-
fundamentales de la persona humana. Me pregunto
chos directamente referidos a la persona huma-
entonces por qu el Tribunal Constitucional tuvo
na, precisando as en su artculo 1 que: Todos
que decidir sobre la propiedad de las botellas de
los seres humanos nacen libres e iguales en dig-
cerveza que todos nosotros tenemos o podemos
nidad y derechos y, dotados como estn de ra-
tener en nuestro poder, a propuesta de dos empre-
zn y conciencia, deben comportarse fraternal-
sas transnacionales? O cuando se le pidi deci-
mente los unos con los otros, realizando en el
sin al tribunal respecto a un arbitraje libremen-
artculo 2 la enumeracin de los derechos que
te concertado por dos empresas mineras.
se les reconoce.
Quisiera aqu reflexionar sobre la solucin de
Tambin es importante sealar que la Conven-
conflictos que traen al tribunal personas jurdi-
cin Americana sobre Derechos Humanos Pac-
cas, especialmente sociedades mercantiles que
to de San Jos de Costa Rica expresa en el
como suele expresarse en la vida comercial ms
artculo primero, inciso dos, que debe enten-
que sociedades de personas humanas son so-
derse que persona es todo ser humano, hacien-
ciedades de capitales.
do referencia marcada al precisar que los dere-
La Constitucin Poltica del Per de 1993 ha chos reconocidos en la sealada disposicin
sealado en la parte de derechos fundamenta- internacional estn referidos solo a la persona
les de la persona artculo 1 que: La defensa humana.
de la persona humana y el respeto de su digni-
En conclusin extraemos que las disposiciones
dad son el fin supremo de la sociedad y del
internacionales al proteger los derechos referi-
Estado. Agregando en su artculo 2 que: toda
dos a la persona humana estn limitando al cam-
persona tiene derecho (...), evidenciando as
po de las denominadas acciones de garantas
que es la persona humana a la que hace refe-
constitucionales a los procesos contemplados
rencia el citado artculo 1.
por nuestro Cdigo Procesal Constitucional.
El Cdigo Procesal Constitucional estatuye en
Por ello es que expresamente el artculo 37 del
el artculo V del Ttulo Preliminar, al referirse
Cdigo Procesal Constitucional seala que los
a la interpretacin de los Derechos Constitu-
derechos protegidos por el proceso de ampa-
cionales, que: El contenido y alcances de los
ro son los que casi en su totalidad enumera el
derechos constitucionales protegidos por los
artculo 2 de la Constitucin Poltica del Per,
procesos regulados en el presente cdigo de-
referido a los derechos de la persona humana
ben interpretarse de conformidad con la Decla-
exceptuando el derecho a la libertad individual,
racin Universal de Derechos Humanos, los tra-
singularmente protegido por el proceso de h-
tados sobre derechos humanos, as como de las
beas corpus, y los destinados a los procesos de
decisiones adoptadas por los tribunales inter-
cumplimiento y hbeas data para los que la ley
nacionales sobre derechos humanos constitui-
les tiene reservados un tratamiento especial por
dos segn tratados de los que el Per es parte.
cuanto traen conflictos de diversa naturaleza.
De lo expuesto en el fundamento precedente se Esto significa entonces que el proceso de am-
colige que los derechos constitucionales tienen paro est destinado exclusiva y excluyentemente

68
ESPECIAL

a la defensa de los derechos fundamentales di- legitimidad para obrar extraordinaria del inci-
rectamente relacionados a la persona humana. so 7) aludido. Esta junta tiene su correspondien-
te estatuto y gobierna el inters de la profesin
De lo expuesto queda claro que cuando la Cons-
a nivel nacional, e incluso internacional. As, el
titucin proclama o seala los derechos funda-
artculo 5 del citado dispositivo le seala a la
mentales, lo hace pensando en la persona hu-
junta como ejercicio propio: Promover, pro-
mana, esto es en el ser humano fsica y moral-
teger y defender a nivel nacional el libre ejerci-
mente individualizado. Hacia l pues se encuen-
cio de la profesin de abogado.
tran canalizados los diversos atributos, faculta-
des y libertades, siendo solo l quien puede in- Pero la necesidad de la autolimitacin no que-
vocar su respeto y proteccin a ttulo subjetivo da referida solo a estos aspectos jurdicos. La
y en sede constitucional. Las sociedades mer- situacin que vive el Per de cara al 2009 que
cantiles tienen, lcita y legalmente, como obje- acaba de iniciarse se enmarca en la crisis finan-
tivo propio, el inters de lucro. Sus denomina- ciera internacional. Frente a este problema real
dos derechos fundamentales estn en relacin qu puede hacer el juez constitucional?; cmo
directa con ese objetivo, cualquiera sea la eti- podemos colaborar nosotros, en ltimo grado?
queta constitucional que utilizan. Para la solu- Creo al respecto que debemos evitar el repro-
cin de conflictos sobre la propiedad de bienes che social por desbordes o extralimitaciones,
tienen la reivindicacin, el mejor derecho y el interviniendo solo en lo que nos corresponde,
desalojo por precario. Para los conflictos sobre sin invadir territorios ajenos para garantizarle
la posesin, las acciones posesorias y los inter- al inversor la predictibilidad de nuestros man-
dictos. Para los casos en los que ya no es posi- datos y garantizarlo en sus derechos. La insti-
ble la reposicin del derecho invocado, el pro- tucionalidad es el llamado de la hora y la inde-
ceso de responsabilidad civil de los jueces, vas pendencia de poderes y organismos constitu-
todas en sede ordinaria. cionales la mejor respuesta.
Otro tanto resulta con la legitimidad para obrar Nuestras sentencias deben ser cortas, con crisis
activa extraordinaria del inciso 7 del artculo y sin ella, simples, claras, pues deben dirigirse
201 de nuestra Constitucin en lo que respecta a los justiciables que no son abogados y no solo
a los Colegios de Abogados del Per, que cada a sus defensores que as se convierten en nece-
uno de estos gobierna el ejercicio profesional sarios intrpretes de lo que decimos a travs de
solo en su distrito. ellas, sin reflejar disputas acadmicas ni llenar
hojas con citas bibliogrficas como si una sen-
Actualmente existen los Colegios, uno por cada
tencia fuera una monografa en temtica de es-
distrito, excepto los casos en los que la ley per-
pecialidad, o un libro.
miti ms de un colegio en cada distrito. En la
actualidad hay aproximadamente 28 colegios Cada cosa en su lugar. Una sentencia es la de-
de abogados en todo el territorio nacional. Si cisin de jueces sobre un caso concreto en el
cada colegio considerara que tiene la facultad que se persigue la solucin del conflicto que
de cuestionar la ley 100, por decir una nume- trae el demandante, en camino hacia la cosa
racin cualquiera, podramos tener en el Tri- juzgada. Ya Manuel Atienza, filsofo espaol
bunal Constitucional 28 demandas de incons- de la Universidad de Alicante, aqu en nuestra
titucionalidad contra la ley 100, es decir una casa se encarg de hacernos una crtica severa
locura. sobre este punto.
Por eso se dio el Decreto Ley N 25892 que En dicha oportunidad, el maestro espaol des-
establece que los colegios profesionales que cart las citas de jurisprudencia extranjera en
no sean de mbito nacional tendrn una junta nuestras sentencias. Creo que en tal sentido esta
de decanos sucesora de la recordada, Fede- prctica en nuestro medio resulta peligrosa dado
racin de Colegios de Abogados del Per, a la que en materia de jurisprudencia, aqu y all, ayer
que le corresponde evidentemente la aludida y hoy, siempre se podr encontrar decisiones en

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J UECES CONSTITUCIONALES Y PRINCIPIOS DEL DERECHO PROCESAL
PROCESAL

un sentido y en otro sobre el la antigedad que es la que


mismo tema porque los tri- define la posicin personal de


bunales estn conformados ... menos prdida de cada magistrado dentro del
por jueces de distinta opinin tiempo, control directo Tribunal Constitucional.
o porque a veces cambian por los jueces constitu-
cionales supremos de la Durante el ao 2009 ningn
prestndose a la manipulacin.
calidad productiva ... ex- juez constitucional supremo
Incluso me atrevera a decir
tensin mxima de pro- se quedar sin integrar algu-
que estamos ante una forma
yectos de sentencias ... na sala. No habr por tanto
sutil de prevaricacin porque sin pie de pginas ni ci- magistrado de vacaciones por
es posible buscar la jurispru- tas textuales de doctrina esta razn y para esto no ha-
dencia que ms conviene al y jurisprudencia, ... cla- br sino que aplicar como co-
sentido del fallo que uno quie- ridad, precisin y expo- rresponde el artculo malhada-
re. La decisin, pues, debe ser sicin expresa de lo que


se manda u ordena ... do de nuestro reglamento. Se
construida con base en el de-
trata de simple interpretacin.
recho vigente y a los hechos
concretos del caso. Las citas Este ao continuaremos con
deben ceirse a lo que el pro- nuestra poltica de descentra-
pio Tribunal Constitucional viene diciendo ho- lizacin de la justicia acercando la justicia cons-
mogneamente en sus resoluciones. titucional al pueblo y al Per profundo a travs
de las audiencias descentralizadas. Empero, en
Son estos algunos pasos a seguir para la bs-
esta misma lnea de trabajo para este ao, po-
queda de la autolimitacin responsable.
tenciaremos la labor del Centro de Estudios
Pasando a temas ms de gestin, reestructura- Constitucionales (CEC) de nuestro tribunal.
remos el trmite interno de expedientes a fin de Para ello, ya iniciamos el trmite de recupera-
acortar pasos para emitir las resoluciones de cin de nuestro pequeo local en la calle Los
manera ms rpida. Venimos trabajando en ese Cedros de San Isidro, a fin de que el CEC cuente
sentido. con ambientes y oficinas adecuados. Asimis-
mo, en el presupuesto de este ao, el CEC tiene
Cambiaremos la organizacin interna del Tri- una partida propia y se le dotar del personal
bunal Constitucional conforme a la aprobacin indispensable para que desarrolle sus labores
de un nuevo reglamento. Por lo pronto, anun- acadmicas y de difusin en las mejores condi-
cio que como presidente del Tribunal Constitu- ciones.
cional solo presidir los plenos jurisdicciona-
les donde nos encontraremos los siete jueces Aqu deseo hacer un pedido especial al direc-
constitucionales supremos (mal llamados ma- tor del CEC mi colega y amigo Dr. Eto Cruz.
gistrados), puesto que he sido elegido para go- Luego de ms de 40 aos de labor jurisdiccio-
bernar, para velar por la marcha administrativa nal, me permito sugerir que el CEC debe efec-
del tribunal. El pleno debe ver solo los casos tuar una labor preferente en la investigacin
de inconstitucionalidad de leyes y normas de sobre los usos y costumbres (Derecho consue-
igual rango y los casos competenciales. Solo tudinario) de zonas y comarcas alejadas del te-
por excepcin hemos de ver tambin en el ple- rritorio nacional.
no los casos en los que los demandados resul- Debemos reparar asimismo en la lucha anti-
ten ser la Corte Suprema de Justicia de la Re- corrupcin del Gobierno Central en lo rela-
pblica (como Poder Judicial), el Poder Legis- cionado al mejoramiento del servicio de justi-
lativo, el Poder Ejecutivo (como Poder), el Ju- cia: menos pasos en la confeccin de las sen-
rado Nacional de Elecciones y el Consejo Na- tencias, menos prdida de tiempo, control di-
cional de la Magistratura. Todo lo dems por recto por los jueces constitucionales supremos
las salas jurisdiccionales sin excepcin. Estas de la calidad productiva, exigiendo a los aseso-
salas sern integradas y presididas conforme a res para el mejoramiento de la produccin y la

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ESPECIAL

calidad, con controles directos de estos, ex- del Tribunal Constitucional d atencin prefe-
tensin mxima de proyectos de sentencias rente a los usos y costumbres de nuestros pue-
(acaso diez pginas), sin pie de pginas ni ci- blos y no se limite este inters a solo las au-
tas textuales de doctrina y jurisprudencia, ex- diencias al interior del pas ni menos convertir
cepto las sentencias del propio Tribunal Cons- a nuestros asesores, que en su formacin signi-
titucional peruano, claridad, precisin y expo- fican para el tribunal entrega de tiempo y dine-
sicin expresa de lo que se manda u ordena, ro, en simples recicladores de lo que se obtiene
es decir mayor participacin de los magistra- en Europa.
dos en la redaccin de resoluciones. Tratn-
Este es, queridos amigos, el perfil de lo que
dose de sentencias con plantillas, estas debe-
expongo como programa para el ao que hoy
rn ser hechas directamente por la comisin
iniciamos. Pero me siento cercado por mis pro-
de asesores correspondiente (Comisin Cero),
pias limitaciones, que me obligan a recurrir a
con colaboracin de los practicantes, exigen-
ustedes como personas que como yo solo bus-
cia de responsabilidad a los coordinadores, uso
camos lo mejor para esta sociedad a la que te-
de los vehculos oficiales solo de lunes a vier-
nemos que servir. Les pido por esto su colabo-
nes, atencin por los choferes de 7 de la ma-
racin, yo solo poco avanzara, hermanos hay
ana a 9 de la noche, dndoles el tiempo nece-
muchsimo que hacer, y al final recurro nueva-
sario para su alimentacin, control y limita-
mente a la literatura potica para decir cami-
cin de la gasolina para que esta pueda ser
nante, no hay camino, se hace camino al andar.
utilizada solo por los vehculos oficiales, pe-
dido expreso al director del CEC, como ya lo Doy por iniciado el ao jurisdiccional consti-
hemos dicho, para que este organismo propio tucional 2009. Muchas gracias.

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ESPECIAL

Caso El Frontn

GAC E TA
constitucional
ESPECIAL

ESPECIAL

Ser que el TC ha empezado a


tomarse en serio su deber de
autolimitacin?
Reflexiones en torno al caso El Frontn

Luis CASTILLO CRDOVA*

En el presente artculo, el autor analiza la justificacin y vigencia del


precedente vinculante que establece el recurso de agravio constitucional
(RAC) a favor del precedente, con motivo de la resolucin emitida por el
Tribunal Constitucional en el caso El Frontn. As, argumenta que en este
caso no era vlido interponer el RAC, toda vez que se exiga el respeto de
RESUMEN jurisprudencia vinculante y no de precedentes, por lo que, simplemente,
habra un alejamiento de jurisprudencia o doctrina constitucional vincu-
lante. Sobre la vigencia de este precedente, concluye que sigue plenamen-
te vigente en la medida que la resolucin en mayora no ha declarado su
nulidad de acuerdo con el artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo
Procesal Constitucional.

INTRODUCCIN un delito que ya haba prescrito. La demanda


1. Los hechos de hbeas corpus fue declarada infundada en
Teodorico Bernab Montoya es uno de los 24 primera instancia por el juez del Dcimo Juz-
miembros de la Marina de Guerra del Per con- gado Penal. Apelada la sentencia, la Tercera
tra los que la Tercera Fiscala Penal Suprapro- Sala Penal de Reos Libres de Lima revoc la
vincial de Lima formul denuncia por la pre- sentencia para dar acogida a la demanda cons-
sunta comisin del delito de homicidio califi- titucional. Contra esta sentencia estimatoria de
cado en contra de al menos 111 reclusos, muer- segunda instancia, el Instituto de Defensa Le-
tos en los actos de debelamiento del motn en gal (en adelante IDL) en representacin de los
el penal El Frontn los das 18 y 19 de junio de familiares de Norberto Durand Vargas y de
1986. Ante esta denuncia, en abril del 2007 el Gabriel Ugarte Rivera interpuso recurso de
mencionado efectivo militar interpuso deman- agravio constitucional el cual fue inicialmente
da de hbeas corpus por supuesta vulneracin rechazado por la Tercera Sala Penal menciona-
de su derecho al debido proceso. Su principal da. Interpuesta la correspondiente queja, esta
argumento fue que se le estaba denunciando por fue concedida por el Tribunal Constitucional

* Profesor de Derecho Constitucional, de Derecho Procesal Constitucional y en la Maestra de Derecho Pblico de la Universidad
de Piura; profesor en la Maestra de Derecho Constitucional de la Pontificia Universidad Catlica del Per.

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C ASO EL FRONTN

(en adelante TC). Contra el concesorio del re- I. CUL ES EL CONTENIDO DEL PRECE-
curso de queja, el demandante en hbeas cor- DENTE VINCULANTE QUE HABILITARA
AL TC A CONOCER EL RECURSO DE
pus interpuso recurso de nulidad. AGRAVIO CONSTITUCIONAL?
Uno de los principales argumentos que presen- Afrontar la cuestin de si el TC tena o no compe-
t el IDL en su recurso de agravio constitucio- tencia para conocer y resolver el recurso de agra-
nal, fue el que este proceda porque as lo haba vio constitucional presentado por el IDL es un
dispuesto el TC en su sentencia al Exp. N 4853- asunto complejo que exige necesariamente dar
2004-PA/TC, en la que emiti el precedente respuesta a una serie de preguntas. La primera tiene
vinculante por el que proceda recurso de agra- que ver con la razn invocada por el recurrente
vio constitucional contra una resolucin esti- como sustento de la procedencia de su recurso.
matoria de segunda instancia que contravena Me refiero a uno de los precedentes vinculantes
precedentes vinculantes. De entre las razones contenidos en la sentencia al Exp. N 4853-2004-
presentadas por el demandante en hbeas cor- AA/TC, el cual tiene la siguiente regla procesal:
pus se ha de destacar aquella que afirma que el
A) Regla procesal: El rgano judicial corres-
recurso de agravio constitucional no procede
pondiente deber admitir de manera excep-
contra resoluciones estimatorias de la deman-
cional, va recurso de agravio constitucional,
da en segunda instancia y que, en todo caso, si la revisin por parte de este Colegiado de una
procediese solo lo sera para discutir su ajusta- decisin estimatoria de segundo grado cuan-
miento a los precedentes vinculantes, lo que no do se pueda alegar, de manera irrefutable, que
sera el caso. El TC resuelve el caso en su sen- tal decisin ha sido dictada sin tomar en cuen-
tencia al Exp. N 03173-2008-PHC/TC firma- ta un precedente constitucional vinculante
da por solo cuatro magistrados, a la que se aa- emitido por este Colegiado en el marco de las
den dos votos singulares; y en ella se decide competencias que establece el artculo VII del
anular el concesorio del recurso de queja y con- CPConst. En cualquier caso, el Tribunal tiene
secuentemente declarar improcedente el recur- habilitada su competencia, ante la negativa del
so de agravio constitucional. rgano judicial, a travs del recurso de queja
2. Las cuestiones a que se contrae el artculo 19 del Cdigo Pro-
cesal Constitucional1.
Varias son las cuestiones jurdicamente relevan-
tes que se pueden plantear sobre este caso. La Como de toda regla, de esta puede afirmarse
central de fondo es la de determinar si los deli- que est compuesta por un supuesto de hecho y
tos que supongan grave violacin de los dere- por una consecuencia jurdica. El supuesto de
chos humanos prescriben o no. Aqu no abor- hecho tiene dos elementos constitutivos. El pri-
dar el estudio de esta cuestin, simplemente mero es la existencia de una sentencia de segunda
afirmar que los referidos delitos no prescri- instancia que estima la demanda constitucional;
ben, y el Estado tiene el deber ineludible de el segundo es que esta haya sido dictada contradi-
combatir la impunidad en casos de graves vio- ciendo irrefutablemente algn precedente vin-
laciones de los derechos humanos. La cuestin culante establecido por el TC segn el artculo
que s abordar en las pginas siguientes es la VII CPConst. La consecuencia jurdica de esta
de determinar si el TC tena o no competencia regla es que se ha de admitir el recurso de agra-
para conocer el recurso de agravio constitucio- vio constitucional para que sea resuelto por el
nal interpuesto por el IDL. Junto a ella se ana- TC. Si no hay supuesto de hecho, no hay con-
lizar la justificacin y vigencia del precedente secuencia jurdica; si no se cumplen todos los
vinculante a favor del precedente, debido a que elementos confortantes del supuesto de hecho,
en la resolucin de la mayora se contienen afir- no hay supuesto de hecho que permita aplicar
maciones que parecen discutirlo. la consecuencia jurdica. Consecuentemente, la

1 Exp. N 4853-2004-PA/TC, del 19 de abril del 2007, f. j. 40.

76
ESPECIAL

pregunta que procede formular es la siguiente: de la Tercera Sala Penal fue doctrina jurispru-
en el caso concreto, se cumplan los dos ele- dencial y no precedente vinculante alguno.
mentos necesarios de configuracin del supues-
to de hecho de la regla en que consiste el prece- b. El voto en minora de los magistrados
Eto y Beaumont
dente vinculante a favor del precedente? A res-
ponder esta pregunta se pasa inmediatamente. Los magistrados Eto y Beaumont intentan jus-
tificar la existencia de los precedentes vincu-
II. CONCURRAN LOS REQUISITOS PARA lantes con anterioridad a la entrada en vigor del
APLICAR EL PRECEDENTE VINCULAN- artculo VII del Cdigo Procesal Constitucio-
TE A FAVOR DEL PRECEDENTE? nal. Para estos dos magistrados la figura del
1. Concurrencia del primer elemento del precedente vinculante tiene origen en la Cons-
supuesto de hecho de la regla en que titucin y no en el mencionado artculo VII. As
consiste el precedente vinculante a fa-
vor del precedente dijeron que son la igualdad, la seguridad jur-
dica y los principios de coherencia y de univer-
En lo que respecta al primero de los elementos
salizacin en la argumentacin racional, los
configuradores del supuesto de hecho, no hay duda fundamentos constitucionales del instituto del
de la concurrencia del primer elemento. En efec-
precedente constitucional vinculante, y no al-
to, no se discute que la sentencia de la Tercera guna disposicin legal3. Consecuentemente,
Sala Penal de Reos Libres de Lima declar fun- antes de la entrada en vigor del Cdigo Proce-
dada la demanda de hbeas corpus presentada por sal Constitucional ya era posible hablar de re-
Teodorico Bernab Montoya. De modo que exis- glas vinculantes para todos los poderes pbli-
te una sentencia de segunda instancia estimatoria cos y la colectividad en general4.
de la demanda constitucional de hbeas corpus.
Admitido esto, los magistrados Eto y Beaumont
2. Concurre el segundo elemento? se disponen a buscar si antes de la expedicin
La dificultad se presenta en el reconocimiento de la sentencia de la Tercera Sala Penal, el Su-
del segundo elemento configurador del supuesto premo Intrprete de la Constitucin haba es-
de hecho: la contravencin de un precedente tablecido ya alguna clara regla jurdica en rela-
vinculante. Sobre esto ltimo se ha pronuncia- cin con la imprescriptibilidad de la accin
do tanto la resolucin en mayora, como cada penal contra hechos que constituyan una grave
uno de los dos votos en minora. violacin de los derechos fundamentales5. As
es que terminan haciendo referencia a los fun-
a. La resolucin en mayora damentos 5, 9, 19 y 23 de la sentencia al Exp.
Para los cuatro magistrados que firman la sen- N 2488-2002-PHC/TC, en los que se hace re-
tencia en mayora, este segundo elemento no se ferencia a la obligacin estatal de combatir la
verificaba en los hechos del caso que se exami- impunidad y, consecuentemente, de la adop-
naba. As manifestaron que el recurrente IDL tacin [sic] de normas restrictivas para evitar,
[i]nvoc[] como precedentes vinculantes sen- por ejemplo, la prescripcin de los delitos que
tencias del TC que solo constituan doctrina violenten gravemente los derechos humanos6.
jurisprudencial (STC Exp. N 2663-2003-HC/
TC, Tipologa del hbeas corpus; y STC Exp. c. El voto en minora del magistrado Landa
N 2488-2002-HC/TC, sobre el derecho a la Para el magistrado Landa, el TC ha desarrolla-
verdad)2. Por tanto, no se cumpla el segundo do y aplicado en forma permanente una juris-
de los mencionados elementos porque lo que prudencia vinculante que permita a los jueces y
en todo caso habra contravenido la sentencia fiscales cumplir adecuadamente con sus funcio-

2 Exp. N 03173-2008-PHC/TC, del 11 de diciembre del 2008, f. j. 7 (iii).


3 Exp. N 03173-2008-PHC/TC, citado, Voto particular de los magistrados Eto y Beaumont, f. j. 17.
4 Ibd, f. j. 19.
5 dem.
6 Exp. N 2488-2002-HC/TC, del 18 de marzo del 2004, f. j. 23.

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C ASO EL FRONTN

nes de investigar las graves vio- es lo mismo, el acierto se lo-


laciones a los derechos humanos calizara en la resolucin de
ocurridas en el periodo 1980- ... las concreciones
o determinaciones que
la mayora. En otro lugar he
2000, a partir de una interpreta- realice el TC sern fuen- tratado de responder a esta
cin de los derechos y las obliga- te de Derecho Constitu- pregunta con base siempre en
ciones estatales previstas en la cional ... cuando el TC la jurisprudencia del TC 9,
Constitucin de 1993 y los trata- interpreta una disposi- ahora simplemente formula-
dos de derechos humanos ratifi- cin constitucional esta-
bleciendo respecto de
r unos concretos elementos
cados por el Estado peruano7. de juicio que permitan luego
ella una determinada
Menciona una serie de sentencias concrecin, est crean- poder arribar a una respuesta
del Supremo Intrprete de la do una norma de Dere- conclusiva.


Constitucin en ese sentido, lo cho Constitucional.
que le permite concluir que a pe- Se ha de empezar recordando
sar de ella la demanda de hbeas el carcter abierto e indetermi-
corpus que present Teodorico nado de los preceptos consti-
Bernab Montoya tiene por finalidad desco- tucionales y la labor de concrecin que respec-
nocerla en su conjunto, situacin que constitu- to de ellos realiza el TC como Supremo Intr-
ye un quebrantamiento del orden jurdico cons- prete de la Constitucin. Como ha dicho este
titucional y frente a la cual el Tribunal Consti- Alto Tribunal, los contenidos [de la Constitu-
tucional no puede quedarse pasivo. Por este cin], dada la naturaleza pluralista de la socie-
motivo, se justifica plenamente que una senten- dad democrtica de la que intenta ser reflejo la
cia del Poder Judicial que declara fundada una Constitucin, son en muchos casos ambiguos,
demanda de hbeas corpus, pero que contra- indeterminados, vagos, abiertos. En suma, la in-
viene la jurisprudencia vinculante del Tribunal, terpretacin constitucional es, en este sentido,
pueda ser revisada por este, a efectos de proce- una labor de concretizacin y tambin de in-
der a su revocacin8. En consecuencia, el re- termediacin entre el momento constituyente y
curso de agravio constitucional ha sido bien el momento de aplicacin 10
de las disposiciones
interpuesto debido a que se ha dirigido contra constitucionales .
una sentencia que en segunda instancia estima Consecuentemente, las concreciones o determi-
la demanda de hbeas corpus, pero alejndose naciones que realice el TC sern fuente de De-
de la jurisprudencia vinculante emitida por el recho Constitucional. En efecto, cuando el TC
TC. interpreta una disposicin constitucional esta-
bleciendo respecto de ella una determinada
d. Respuesta a la cuestin planteada
concrecin, est creando una norma de Dere-
Lo que es la jurisprudencia constitucio- cho Constitucional. Tal norma vincula al po-
nal vinculante der pblico y a los particulares. En palabras
Para determinar una respuesta adecuada a la del TC: [l]as sentencias del Tribunal Consti-
cuestin planteada se hace necesario estable- tucional, dado que constituyen la interpreta-
cer si es lo mismo precedente vinculante que cin de la Constitucin del mximo tribunal
jurisprudencia vinculante, mencionadas por jurisdiccional del pas, se estatuyen como fuente
unos y otros: si es lo mismo, la respuesta dada de derecho y vinculan a todos los poderes del
por los votos singulares sera la acertada; si no Estado11.

7 Exp. N 03173-2008-PHC/TC, citado, Voto particular del magistrado Landa, f. j. 6.


8 Ibdem., f. j. 8.
9 CASTILLO CRDOVA, Luis. El Tribunal Constitucional y su dinmica jurisprudencial. Captulo III. Palestra, Lima 2008.
10 Exp. N 4853-2004-PA/TC, citado, f. j. 28.
11 Exp. N 3741-2004-AA/TC, del 14 de noviembre del 2005, f. j. 42.

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ESPECIAL

As, al conjunto de sentencias que recogen es- ha sido definido como aquella regla jurdica
tas determinaciones constitucionales puede lla- expuesta en un caso particular y concreto que
mrsele jurisprudencia vinculante. Y a ella se el Tribunal Constitucional decide establecer
refiere el legislador cuando establece que los como regla general; y, que, por ende, deviene
jueces y tribunales de justicia tienen la obliga- en parmetro normativo para la resolucin de
cin de interpretar y aplicar el ordenamiento futuros procesos de naturaleza homloga16, y
legal e infralegal segn los preceptos y princi- que se establece con la finalidad de conferir
pios constitucionales, conforme a la interpreta- mayor predecibilidad a la justicia constitucio-
cin de los mismos que resulte de las resolu- nal17. Esta categora jurdica est prevista en
ciones dictadas por el Tribunal Constitucional el artculo VII CPConst., el cual exige unos re-
en todo tipo de procesos (segundo prrafo del quisitos para su creacin: primero, que sean
artculo VI CPConst., y primera disposicin fi- emitidos en una sentencia del TC que adquiera
nal de la Ley Orgnica del Tribunal Constitu- la calidad de cosa juzgada; segundo, que el
cional). A esta jurisprudencia vinculante tam- mismo TC expresamente indique que determi-
bin puede llamrsele doctrina jurisprudencial nada concrecin de la Constitucin (ratio deci-
vinculante del TC, debido a que [l]a jurispru- dendi) rige como precedente vinculante.
dencia constituye, por tanto, la doctrina que
desarrolla el Tribunal en los distintos mbitos Relacin entre jurisprudencia vinculante
y precedente vinculante
del derecho, a consecuencia de su labor frente
a cada caso que va resolviendo12. Definida as la jurisprudencia o doctrina juris-
prudencial vinculante y el precedente vincu-
No obstante lo dicho, se hace necesario preci- lante, la pregunta que inmediata y necesaria-
sar que las determinaciones o concreciones mente se abre es la siguiente: es lo mismo ha-
constitucionales vienen recogidas en los fun- blar de una u otra categora jurdica? Nadie
damentos jurdicos de las sentencias, los cua- mejor que el mismo Supremo Intrprete de la
les pueden ser ratio decidendi u obiter dicta. Constitucin para dar respuesta a esta pregun-
El efecto vinculante en uno y otro caso es dis- ta. Este, en referencia a la jurisprudencia vincu-
tinto. De los primeros la vinculacin es absolu- lante, ha manifestado que es una institucin
ta, es decir, el juez no puede utilizar una inter- constitucional-procesal autnoma, con caracte-
pretacin distinta a la formulada por el TC13; y rsticas y efectos jurdicos distinguibles del pre-
de los segundos, la vinculacin es relativa, solo cedente vinculante18. No es lo mismo, pues,
vincular en la medida que la interpretacin rea- hablar de jurisprudencia vinculante que de pre-
lizada por el TC persuada al juez o tribunal de cedente vinculante. Siendo distintas, hay elemen-
justicia14. De forma tal que [s]on las razones tos que les unen y elementos que las separan.
decisivas para el caso las que vinculan, mas no
las consideraciones tangenciales o de aggior- Entre los primeros sobresale que ambas son
namento (obiter dicta)15; concreciones constitucionales y, por tanto, vin-
culan al poder pblico y a los particulares. En
Lo que es el precedente vinculante efecto, en una sentencia del TC, tanto la ratio
A la par que la jurisprudencia constitucional decidendi declarada precedente vinculante
vinculante, el legislador peruano ha previsto la como la ratio decidendi que no lo es, contienen
categora jurdica precedente vinculante, el cual una determinada interpretacin y consecuente

12 dem.
13 Exp. N 0012-2005-PI/TC, del 26 de septiembre del 2005, f. j. 4.
14 Todas las citas se recogen del Exp. N 0024-2003-AI/TC, citado, primera consideracin previa.
15 Exp. N 4119-2005-PA/TC, del 29 de agosto del 2005, f. j. 12.
16 Exp. N 0024-2003-AI/TC, citado, segunda cuestin previa.
17 Exp. N 3741-2004-AA/TC, citado, f. j. 43.
18 Exp. N 6167-2005-PHC/TC, del 28 de febrero del 2006, f. j. 2.

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concrecin de una disposicin constitucional, afirmar expresamente que se trata de una juris-
y por ello vinculan de modo efectivo a sus des- prudencia constitucional; mientras que el pre-
tinatarios. As, tiene dicho el TC que tanto la cedente vinculante solo se configura a partir de
jurisprudencia como el precedente constitucio- las sentencias del TC que adquieran la autori-
nal tienen en comn la caracterstica de su efecto dad de cosa juzgada, y deben ser expresamente
vinculante, en el sentido de que ninguna autori- referidos como tales.
dad, funcionario o particular puede resistirse a
Por lo tanto, el precedente vinculante comparte
su cumplimiento obligatorio19.
con la jurisprudencia vinculante la esencia ju-
Entre los elementos que los separan, se han de rdica: ambas son concreciones que de la Cons-
mencionar los tres. El primero es que a travs titucin realiza el TC a travs de sus distintas
del precedente vinculante el TC ejerce un po- resoluciones. Pero no toda jurisprudencia cons-
der normativo general que no se presenta en la titucional es precedente constitucional. Ambas
jurisprudencia vinculante no formulada como vinculan, pero no del mismo modo23; el prece-
precedente vinculante. Ha dicho el TC que si dente lo hace de modo general, al modo como
bien tanto la jurisprudencia como el preceden- vinculara una ley, y la ratio decidendi no de-
te constitucional tienen en comn la caracters- clarada precedente vinculante, no. La generali-
tica de su efecto vinculante () el Tribunal, a dad la tendr que obtener paso a paso, segn
travs del precedente constitucional, ejerce un vayan siendo aplicadas por los distintos jueces
poder normativo general, extrayendo una nor- y tribunales. En esta lnea, un precedente vincu-
ma a partir de un caso concreto20. Y no poda lante siempre vincular como ratio decidendi a
ser de otra forma cuando la regla general ex- los operadores jurdicos, mientras que la juris-
ternalizada como precedente a partir de un caso prudencia vinculante podr hacerlo tambin
concreto se convierte en una regla preceptiva como obiter dicta. Y, en fin, si no hay la men-
comn21. cin expresa de la regla o norma general que se
El segundo es que, si bien es cierto ser el juez estatuye como precedente, no hay precedente,
o tribunal quien determine cules fundamentos solo habr jurisprudencia vinculante.
jurdicos de una sentencia constitucional son No concurre el segundo elemento del
ratio decidendi y cules son obiter dicta, de supuesto de hecho
modo que la identificacin del mbito de vincula- De lo dicho puede llegarse a concluir que el
cin es competencia del juez que va a aplicar la precedente vinculante es distinto a la jurispru-
jurisprudencia vinculante en los trminos en que dencia vinculante, y entre ambas hay una rela-
lo hace el referido artculo VI del Cdigo Pro- cin de gnero a especie: los precedentes vin-
cesal Constitucional22, necesariamente la con- culantes son un tipo de jurisprudencia vincu-
crecin constitucional contenida en el preceden- lante que no se confunde con ella. De ah, por
te vinculante debe ser asumida como ratio de- ejemplo, que el TC haya considerado que el
cidendi y no como obiter dicta. precedente es una tcnica para la ordenacin
de la jurisprudencia24.
Y una tercera diferencia se concluye desde los
artculos VI y VII CPConst. La jurisprudencia Llegado a este punto ya es posible regresar al
constitucional se construye a partir de cualquier caso resuelto en la sentencia al Exp. N 03173-
resolucin del TC y adems sin necesidad de 2008-PHC/TC, debido a que ya se tienen los

19 Exp. N 3741-2004-AA/TC, citado, f. j. 43.


20 dem.
21 Exp. N 0024-2003-AI/TC, citado, segunda cuestin previa.
22 Exp. N 6167-2005-PHC/TC, citado, f. j. 2.
23 De ah que haya dicho el TC que entre una y otra existe una diferencia de grado. Exp. N 6167-2005-PHC/TC, citado, f. j. 2.
24 Exp. N 3741-2004-AA/TC, citado, f. j. 44.

80
ESPECIAL

elementos de juicio necesarios vinculante, por lo que cuando


para resolver la cuestin ante- una sentencia se aparta de una ju-
riormente planteada. La res- ... no se configura el su- risprudencia constitucional no se
puesta es que no se configura puesto de hecho de la regla est apartando necesariamente
en que consiste el preceden-
el supuesto de hecho de la re- de un precedente vinculante, que
te vinculante a favor del pre-
gla en que consiste el preceden- cedente, y por tal razn no es el caso precisamente que ha-
te vinculante a favor del pre- es aplicable al caso la con- bilita la interposicin de un re-
cedente, y por tal razn no es secuencia jurdica de que curso de agravio constitucional
aplicable al caso la consecuen- pueda interponerse vlida- contra la resolucin estimatoria
cia jurdica de que pueda inter- mente el recurso de agravio
constitucional contra resolu- de segunda instancia.
ponerse vlidamente el recur-
cin estimatoria de segun-


so de agravio constitucional Tercero, esta relevancia podra
da instancia ...
contra resolucin estimatoria desaparecer si la diferenciacin
de segunda instancia. Lo que (en particular, la exigida forma-
en todo caso prima facie o de lidad para la diferenciacin) im-
modo verosmil25 parece haber es un aleja- pidiera por s misma hacer frente a la situacin
miento de una ratio decidendi no declarada pre- de inconstitucionalidad creada por la no suje-
cedente vinculante, o si se quiere de jurispru- cin a la jurisprudencia del TC. Ocurre, no
dencia o doctrina constitucional vinculante. obstante, que una resolucin de segunda ins-
A esta conclusin podra presentrsele la si- tancia estimatoria de una demanda constitucio-
guiente objecin. La diferencia entre jurispru- nal que se aparta de precedentes vinculantes,
dencia vinculante y precedente vinculante es puede ser controlada en su constitucionalidad
irrelevante a efectos, primero, de poner fin a la a travs de la interposicin de una nueva de-
situacin de inconstitucionalidad creada con el manda constitucional (amparo contra amparo,
apartamiento indebido de una interpretacin o amparo contra hbeas corpus, o hbeas cor-
concretizadora de la norma constitucional; y a pus contra hbeas corpus). No se est negando
efectos, segundo, de permitir la intervencin del el control de constitucionalidad sobre la reso-
TC a fin de cumplir convenientemente su fun- lucin de segunda instancia, se est indicando
cin de supremo guardin e intrprete de la cul es el camino a seguir segn como est for-
Constitucin. mulado nuestro actual ordenamiento constitu-
cional.
Sin embargo, esta objecin puede ser contestada
de la siguiente manera. Primero, las formas en Cuarto, el camino a seguir ha sido diseado por
el Derecho tambin cuentan. As como con acier- el legislador, al disponer que por resolucin de-
to el magistrado Landa recordaba que salvo negatoria se ha de entender las resoluciones que
disposicin legal en contrario, habra que aadir declaran infundada o improcedente la deman-
en Derecho las cosas se deshacen siguiendo la da constitucional (artculo 18 CPConst.). Esta
formalidad exigida para hacerlas; ahora es con- decisin legislativa, como se argumentar ms
veniente recordar que el precedente constitu- adelante, es constitucionalmente correcta y por
cional se construye segn la formalidad esta- ello obliga al TC. Dicho de otro modo, no est
blecida en el artculo VII CPConst. Si no se exigido constitucionalmente que el control de
cumple con esta formalidad nos colocamos la constitucionalidad de una resolucin de se-
en el supuesto del tercer prrafo del artculo gunda instancia estimatoria de una demanda
VI CPConst. Segundo, todo precedente vin- constitucional deba desenvolverse a travs del
culante es jurisprudencia vinculante, pero no recurso de agravio constitucional. Cuando el
toda jurisprudencia vinculante es precedente legislador ha decidido, como regla general,

25 Exp. N 03173-2008-PHC/TC, citado, voto particular de los magistrados Eto y Beaumont, f. j. 12.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 81
C ASO EL FRONTN

que en estos casos el control de la constitucio- 1. No se cumple al menos uno de los pre-
nalidad no se desarrollar a travs del recurso supuestos para la dacin de un prece-
dente vinculante
de agravio constitucional, no ha incurrido en
inconstitucionalidad y, por ello, el TC deber a. Naturaleza alternativa de los presu-
puestos que legitiman la dacin de un
sujetarse a esa decisin legal. precedente vinculante
Quinto, a travs del procedimiento legalmente La decisin en mayora recuerda que ya ante-
establecido, es decir, a travs de un nuevo riormente el TC haba establecido los presu-
proceso constitucional, no se niega la posibi- puestos bsicos para el establecimiento de un
lidad de intervenir al TC. En efecto, inter- precedente vinculante. En efecto, en la senten-
puesta la nueva demanda constitucional por cia al Exp. N 0024-2004-AI/TC, el Supremo
el demandado o por un tercero con legtimo Intrprete de la Constitucin dispuso hasta cin-
inters en la primera accin de garanta, la co presupuestos bsicos cuyo cumplimiento
Sala Superior y la Sala Suprema respectiva habilitaba la dacin de un precedente vinculan-
actuarn como primeras instancias en el in- te27. En su voto particular el magistrado Landa
tento de anular las sentencias inconstitucio- afirma en referencia a este recordatorio que [s]i
nales, lo que de no lograrse, habilitar la in- hay algo que la resolucin de la mayora debi
tervencin del TC a travs del recurso de resolver previamente, ello es determinar si di-
agravio constitucional que interpondr el de- chos presupuestos son concurrentes o alterna-
mandado en el primer proceso constitucional tivos. Es evidente que son alternativos28. Por
que es el demandante en el segundo proceso la propia naturaleza de los cinco presupuestos
constitucional. que habilitan la dacin de un precedente vincu-
lante, ellos no pueden ser exigidos ms que de
III. CUL ES LA JUSTIFICACIN DEL modo alternativo, en ningn caso concurrente29.
PRECEDENTE VINCULANTE A FAVOR
DEL PRECEDENTE? Si no es necesario que se cumplan cada uno de
Analizada la primera cuestin de las dos anun- los cinco presupuestos bsicos para habilitar al
ciadas en la introduccin, corresponde abor- TC a crear un precedente vinculante, conviene
dar la referida a la justificacin y vigencia del saber si en el caso de la dacin del precedente
precedente vinculante a favor del precedente. vinculante a favor del precedente que se reco-
La resolucin de la mayora de los magistra- ge en la sentencia al Exp. N 4853-2004-AA/
dos, que es precisamente la que hace senten- TC, se ha cumplido al menos uno de ellos.
cia, ha puesto en tela de juicio la justificacin,
b. Razones que sustentan la correccin
que no la vigencia, del precedente vinculante constitucional de la interpretacin legal
referido en el apartado anterior. As, manifes- del artculo 202.2 CP
taron que era necesario evaluar si este funda- Para el voto en mayora este precedente vincu-
mento cumpla los presupuestos bsicos para lante no cumple con ninguno de estos presu-
ser aprobado como precedente vinculante26. puestos bsicos para haber sido aprobado como
La pregunta que se ha de resolver, entonces, precedente vinculante30. Para el magistrado
es la siguiente: estaba justificada la dacin Landa, al menos, cumple el siguiente de los cin-
del precedente vinculante referido en el apar- co presupuestos: [c]uando se evidencia que los
tado anterior?

26 Exp. N 03173-2008-PHC/TC, citado, f. j. 3.


27 Exp. N 0024-2004-AI/TC, del 10 de octubre del 2005, V apartado de las cuestiones previas.
28 Exp. N 03173-2008-PHC/TC, citado, voto particular del magistrado Landa, f. j. 42.
29 Es posible que por ser evidente, los magistrados que firman el voto en mayora no se haya detenido previamente a resolver la
concurrencia o alternatividad de estos presupuestos.
30 Exp. N 03173-2008-PHC/TC, citado, f. j. 5.

82
ESPECIAL

operadores jurisdiccionales o administrativos lo referido a las razones para una interpreta-


vienen resolviendo con base en una interpreta- cin tambin objetiva del concepto resolucio-
cin errnea de una norma del bloque de cons- nes denegatorias34, y al que no referir aqu.
titucionalidad; lo cual, a su vez, genera una in- Ahora solo conviene presentar algunas reflexio-
debida aplicacin de la misma31. De este pre- nes en la lnea de determinar si se cumple o no
supuesto se puede concluir que su aplicacin el presupuesto bsico referido por el magistra-
requiere la presencia de un dispositivo consti- do Landa.
tucional, la de una interpretacin errnea del
Lo primero que se ha de hacer notar es que el
mismo, y la determinacin de la interpretacin
acierto de una determinada interpretacin tiene
acertada. Veamos cada uno de estos elementos.
que ver con las razones que se presenten para
El dispositivo constitucional es el artculo 200.2 sustentarla. El artculo 200.2 CP emplea un tr-
CP en el que se establece que corresponde al mino abierto a la hora de definir las resolucio-
TC [c]onocer, en ltima y definitiva instancia, nes que sern objeto de recurso ante el TC en
las resoluciones denegatorias de hbeas corpus, ltima instancia. La expresin que emplea es la
amparo, hbeas data, y accin de cumplimien- de resoluciones denegatorias. Los enunciados
to. La interpretacin errnea que habran es- abiertos de la Constitucin deben ser precisa-
tado llevando a cabo los operadores jurdicos dos y concretados para su aplicacin efectiva.
es entender por resolucin denegatoria solo las Varios son los intrpretes de la Constitucin,
resoluciones que declaran infundada o impro- entre ellos el Parlamento y el TC, quienes in-
cedente una demanda constitucional. El error terpretan de modo vinculante la Constitucin.
consistira en circunscribir la actividad herme- Al legislador se le debe de respetar un margen
nutica solo a la literalidad del enunciado nor- amplio de interpretacin y configuracin cons-
mativo, y con ello negar una efectiva tutela cons- titucional. Si se asume la Constitucin como
titucional. Por el contrario, si se acudiese a una un marco, significar que lo que no est ni exi-
serie de principios de interpretacin constitu- gido ni prohibido estar permitido, es decir, en
cional, en particular al principio de concordan- su interior cabr ms de una respuesta constitu-
cia prctica y al principio de correccin fun- cionalmente permitida a las cuestiones de rele-
cional, se obtendra una interpretacin correcta vancia constitucional. Los mrgenes de accio-
del artculo 200.2 CP. Esta interpretacin co- nes del legislador le permitirn optar vlidamente
rrecta significara que por resolucin denega- por una o por otra respuesta dentro de las cons-
toria no solo tendra que entenderse denegato- titucionalmente permitidas. El legislador ha in-
ria de la pretensin en la demanda constitucio- terpretado el artculo 202.2 CP de modo que la
nal, sino tambin denegatoria de la tutela cons- expresin resoluciones denegatorias ha sido pre-
titucional32. Ya en otro lado he analizado crti- cisada y concretada de la siguiente manera: re-
camente y con cierta profundidad el contenido solucin de segundo grado que declara infun-
de este razonamiento formulado por el TC33, dada o improcedente la demanda (artculo 18
anlisis que bien servira para contestar la po- CPConst.). Es esta interpretacin una consti-
sicin de los magistrados Eto y Beaumont en tucionalmente permitida?

31 Exp. N 0024-2003-AI/TC, citado, apartado V.b de las cuestiones previas.


32 As dijo el Tribunal Constitucional: resulta denegatoria de tutela constitucional una decisin que respondiendo de manera esti-
matoria la pretensin contenida en la demanda de amparo, sin embargo desconoce abiertamente el propio orden jurdico cons-
titucional aplicable al caso concreto, orden a los que corresponden en su mxima jerarqua los precedentes vinculantes de este
Colegiado. Exp. N 4853-2004-PA/TC, citado, f. j. 34.
33 El Tribunal Constitucional como creador de derecho constitucional, en SENZ DVALOS, Luis. El nuevo rgimen procesal del
amparo contra amparo en la jurisprudencia constitucional. Cuadernos de anlisis y crtica a la jurisprudencia constitucional N 3,
Palestra, Lima 2007, pp. 48-75.
34 Exp. N 03173-2008-PHC/TC, citado, voto particular de los magistrados Eto y Beaumont, f. j. 8.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 83
C ASO EL FRONTN

En el antepenltimo prrafo del ambas alternativas se colocan


artculo 200 CP se ha estableci- ... la interpretacin del dentro de lo permitido consti-
do que [u]na ley orgnica regu- legislador es una interpre- tucionalmente, es decir, que no
la el ejercicio de estas garantas y tacin constitucionalmente contravengan una obligacin o
los efectos de la declaracin de in- correcta. Ante una inter- una prohibicin de hacer o no
constitucionalidad o ilegalidad de pretacin del legislador de hacer algo. Se podra decir que
las normas. Esto significa que esta naturaleza, nace la una decisin legislativa referi-
obligacin del TC de respe-
constitucionalmente se ha estable- tarla. Ni tan siquiera su
da a derechos fundamentales y
cido que el legislador, mediante mentada autonoma proce- que es factible de optimizacin
ley orgnica, regular el trmite de sal constitucional le alcan- no es constitucional porque in-
cada una de las acciones de ga- za para modificar la inter- cumple la obligacin general
pretacin establecida por


ranta recogidas en el artculo 200 del Poder pblico de garanti-
CP. Ser l quien prevea el proce- el Parlamento. zar la plena vigencia de los de-
dimiento que se ha de seguir con rechos fundamentales (artcu-
cada demanda constitucional: eta- lo 44 CP). Esta afirmacin se-
pas, recursos, requisitos para interponer los re- ra verdad si la decisin no ptima que tome el
cursos, etc. Es al legislador y no al TC al que le legislador no tiene justificacin constitucio-
ha correspondido interpretar el artculo 202.2 CP nal suficiente. En el caso de la interpretacin
a fin de determinar lo que se ha de entender por legislativa del artculo 202.2 CP supuesta-
resolucin denegatoria. El TC solo intervendra mente no ptima, se puede detectar la justifi-
en ejercicio de su funcin de control de la consti- cacin siguiente:
tucionalidad, para determinar si la interpretacin Primera, la resolucin de segunda instancia que
legal cae dentro del marco de lo constitucional- declara fundada una demanda constitucional,
mente permitido. tiende a favorecer al que se dice agraviado en
Cuando el TC ha analizado el significado cons- su derecho fundamental y, a la vez, obliga al
titucional del artculo 202.2 CP, no ha denun- demandado o al tercero al que se le viola un
ciado que contravenga una obligacin o que derecho fundamental a realizar los actos pro-
transgreda una prohibicin constitucional, es cesales propios para la defensa de un derecho
decir, no ha hallado inconstitucionalidad algu- fundamental: accionar. Quien quiera cuestionar
na35. Lo que s ha afirmado el TC es que la in- y destruir la proteccin constitucional otorga-
terpretacin del legislador puede optimizarse36. da en segunda instancia tendr que hacerlo va
La optimizacin se obtendra de considerar accin y no va recurso. En el caso que se exa-
como resolucin denegatoria no solo la reso- mina, no se olvide que se trata de un proceso
lucin que declara improcedente o infundada de amparo o de un hbeas corpus en cuyo tr-
una demanda, sino tambin aquellas que esti- mite se vulnera un derecho fundamental del
mando la demanda constitucional se apartan de demandado o de un tercero con legtimo inte-
los precedentes vinculantes, convirtindose as rs, en rigor, su derecho a obtener una resolu-
en resoluciones que deniegan la tutela consti- cin fundada en derecho (artculo 4 CPConst.),
tucional37. ms concretamente, fundada en el derecho cons-
titucional vigente. Pues bien, si en la segunda
Sin embargo, el margen de actuacin que instancia hay una sentencia que contraviene los
constitucionalmente tiene atribuido el Parla- precedentes vinculantes, se habr terminado de
mento, le permite escoger entre dos alterna- configurar una nueva agresin de un derecho
tivas con grados de eficacia distinta si es que fundamental, y frente a agresiones de derechos

35 Exp. N 4853-2004-PA/TC, citado, f. j. 28-32.


36 Ibd., 36.
37 dem.

84
ESPECIAL

fundamentales lo que corresponde es accionar de esta naturaleza, nace la obligacin del TC


no recurrir. de respetarla. Ni tan siquiera su mentada auto-
noma procesal constitucional le alcanza para
Segundo, el TC afirma que se ha de optimizar
modificar la interpretacin establecida por el
la interpretacin realizada por el legislador por-
Parlamento.
que cree que con la interpretacin que hace el
legislador del artculo 202 CP, se genera la Por lo dems, se ha de reparar en el hecho de
posibilidad de que los jueces del Poder Judi- que cuando el TC dice que la interpretacin del
cial puedan eventualmente estimar una deman- Parlamento se ha de optimizar del modo que l
da de amparo al margen de los precedentes de propone, lo que hace es interferir en el ejerci-
este Colegiado, sin que ello pueda ser objeto cio de la competencia de desarrollo constitu-
de control constitucional, lo que en ltima ins- cional que le ha previsto el Constituyente, en
tancia supone desatender el carcter vinculante particular, respecto de las garantas constitucio-
de la propia Constitucin38. Pero esta creencia nales previstas en el artculo 200 CP. Interfiere
no es correcta porque de ocurrir la situacin porque pretende modificar la decisin del le-
que se describe, la sentencia de segunda ins- gislador: este dice que son solo dos los supues-
tancia que declare fundada la demanda consti- tos de resoluciones denegatorias, y el TC dice
tucional, al margen de los precedentes vincu- que no son dos los supuestos sino tres; o dicho
lantes, s puede ser objeto de control constitu- de otro modo, para el legislador el camino o
cional, este control vendr a travs de un nuevo va procesal que se ha de seguir para enfrentar
amparo o hbeas corpus (amparo contra ampa- la inconstitucionalidad de una resolucin de
ro, amparo contra hbeas corpus, hbeas cor- segunda instancia que desconoce precedentes
pus contra hbeas corpus), e incluso de ser el vinculantes, no es el recurso de agravio consti-
caso a travs de una demanda de conflicto de tucional sino como se mencion ya el proce-
competencias por menoscabo39. so de amparo o de hbeas corpus, mientras que
para el TC debera ser el recurso de agravio
Por lo que se puede concluir que la interpreta-
constitucional. Si el TC pretendiera imponer su
cin del legislador est justificada no solo en la
respuesta sobre la del Legislador, estara pre-
mayor proteccin de una defensa constitucio-
tendiendo un ejercicio extralimitado de su fun-
nal ganada por quien se dice agredido en su
cin, ms all del claro menoscabo de las com-
derecho fundamental, sino que adems se con-
petencias del Parlamento.
dice perfectamente con la naturaleza de la res-
puesta procesal que ha de recibir una nueva vio- De esta manera, puede concluirse que el presu-
lacin de un derecho fundamental (la accin y puesto bsico del que el magistrado Landa afir-
no el recurso), as como por permitir el control maba su cumplimiento, no se cumple realmen-
constitucional de la decisin de segunda ins- te. Ni la interpretacin del legislador (que cir-
tancia que se aparta del precedente vinculante. cunscribe la resolucin denegatoria a las reso-
Y esta justificacin es suficiente, sobre todo luciones que declaran improcedente o infunda-
mirando a la incorrecta justificacin que se ha da una demanda constitucional) es incorrecta
dado a la supuesta interpretacin optimizado- por ser constitucionalmente permitida; ni la in-
ra. Por lo tanto, la interpretacin del legisla- terpretacin supuestamente optimizadora que
dor es una interpretacin constitucionalmente intenta hacer prevalecer el TC es correcta por-
correcta. Ante una interpretacin del legislador que parte del error de que sin ella se producira

38 Ibd., 31.
39 Como lo ocurrido en la sentencia que resuelve el Exp. N 0006-2006-PC/TC, en el que un conjunto largo de sentencias de
amparo emitidas por jueces del Poder Judicial fueron declaradas nulas por haber sido expedidas contraviniendo precedentes
vinculantes.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 85
C ASO EL FRONTN

ausencia de control constitucional40. No es esta [e]l precedente, en estos supuestos, solo


una posicin del interpretativismo textualista41, aparecer como resultado de la evolucin
sino interpretacin estricta y ajustamiento a sus favorable de la doctrina jurisprudencial del
competencias y lmites por parte del TC. Tribunal en determinado sentido. Esto lti-
mo supone que el Tribunal debe abstenerse
2. La inexistencia de un necesario consenso
de intervenir fijando precedentes sobre te-
Sin embargo, existe un argumento ms en la l- mas que son ms bien polmicos y donde
nea de sostener la no justificacin de la emi- las posiciones valorativas pueden dividir a
sin del precedente vinculante a favor del pre- la opinin pblica. Esto implica, por otro
cedente. Y ese argumento tiene que ver con las lado, una prctica prudente que permite al
condiciones extranormativas que acompaan a Tribunal lograr el mayor consenso posible
este tipo de decisiones. El Supremo Intrprete
en el uso de esta nueva herramienta, lo cual
de la Constitucin tiene dichas dos afirmacio-
le permitir una verdadera potestad norma-
nes relacionadas con este argumento. La pri-
tiva, como ya se ha dicho43.
mera es que no debe formularse un precedente
vinculante sobre una disposicin de la Consti- Pues bien, para la formulacin del precedente
tucin que ofrece varias respuestas constitucio- vinculante a favor del precedente no se han cum-
nalmente correctas. As dijo: plido ninguna de estas dos exigencias. Que la
primera no se ha cumplido queda manifestado
Aunque parezca obvio, la regla del prece-
con el hecho argumentado en el apartado an-
dente constitucional no puede constituir una
interpretacin de una regla o disposicin de terior de que la interpretacin legislativa del
la Constitucin que ofrece mltiples cons- artculo 202.2 CP por la que se circunscribe el
significado de resolucin denegatoria a la re-
trucciones; en otras palabras, el precedente
solucin se declara improcedente o infundada
no es una tcnica para imponer determina-
una demanda, es constitucionalmente permiti-
das doctrinas u opciones ideolgicas o va-
da, y el intento de sustituirla por una interpreta-
lorativas, todas ellas vlidas desde el punto
cin supuestamente optimizadora es consecuen-
de vista jurdico42.
cia del intento del TC de imponer su concreta
La segunda es que si se diera una situacin en creencia de lo que es mejor. Que la segunda
la que el dispositivo de la Constitucin a deter- no se ha cumplido queda manifestado para
minar ofrece mltiples respuestas jurdicamente no ir demasiado lejos en la misma sentencia
vlidas, el TC deber actuar con prudencia a fin al Exp. N 03173-2008-PHC/TC, en la que ms
de crear a travs de su jurisprudencia, el consen- de la mitad de los actuales magistrados del TC
so necesario en la poblacin en general y los son de la opinin que el precedente vinculante
operadores jurdicos en particular, para hacer a favor del precedente no tiene justificacin al-
posible la vigencia efectiva del precedente. Dijo guna44, muestra del ms crudo disenso sobre este
as el Mximo Tribunal de la Constitucin: asunto.

40 Error que me parece tambin se encuentra en el voto del magistrado Landa (f. j. 44). Este destacado jurista habla de antinomia
entre el principio jurdico de supremaca constitucional y la irrevisabilidad de las resoluciones estimatorias. No hay tal conflicto
porque la supremaca constitucional no se ve afectado en lo ms mnimo por el hecho de que contra la sentencia de segunda
instancia estimatoria de la demanda no proceda recurso de agravio constitucional, pero s un nuevo amparo o un nuevo hbeas
corpus, que son precisamente los mecanismos a travs de los cuales se podr revisar la constitucionalidad de esa sentencia, en
particular, si se ajusta o no a los precedentes vinculantes.
41 Exp. N 03173-2008-PHC/TC, citado, voto particular del magistrado Landa, f. j. 46.
42 Exp. N 3741-2004-AA/TC, citado, f. j. 46.
43 dem.
44 Opinin a la que se han adherido destacados constitucionalistas del pas como es el caso de Domingo Garca Belaunde y Jorge
Power Manchego-Muoz (cfr. El Comercio del da 18 de diciembre del 2008), lo mismo que Carlos Chipoco Cceda (cfr. Expreso
del da 24 de diciembre del 2008).

86
ESPECIAL

IV. EST VIGENTE EL PRECEDENTE VIN- nulidad, y si lo hubiese hecho esta no habra
CULANTE A FAVOR DEL PRECEDENTE? tenido efectos. Se requerir el procedimiento
Es posible, entonces, sostener que en la dacin previsto en el artculo VII CPConst. para mo-
del precedente vinculante a favor del precedente dificar o abandonar este precedente vinculan-
no se ha cumplido ni tan siquiera uno de los te, requisitos que no tienen que ver con el n-
presupuestos que lo justifiquen. Pero lo cierto mero de votos a favor que reciba, sino con la
es que fue emitido por el TC, con lo cual con- calidad de la resolucin en la que se contenga.
viene plantearse la siguiente pregunta: est vi- Ms all de las crticas que los magistrados en
gente el precedente vinculante a favor del pre- mayora han planteado a la ausencia de justifi-
cedente? Sobre este asunto en el voto del ma- cacin en su dacin, no es posible ver en la re-
gistrado Landa se puede encontrar un desacier- solucin de mayora ni modificacin ni aban-
to y un acierto. dono de precedente alguno, por lo que el pre-
El desacierto es considerar que [l]a resolucin cedente vinculante a favor del precedente con-
de la mayora, aunque no lo diga expresamen- tina plenamente vigente.
te, en el fondo, pretende dejar sin efecto el pre-
CONCLUSIONES
cedente vinculante establecido a travs de la
STC Exp. N 4853-2004-AA/TC45. Y es un La sentencia del TC al Exp. N 03173-2008-
desacierto porque no parece ser cierto que la PHC/TC seguro que ser objeto de muchas cr-
mayora quisiera dejar sin efecto el precedente ticas. Sin embargo, creo que hay razones, y fuer-
vinculante a favor del precedente. Por el con- tes adems, para afirmar que no es vlido decir
trario, lo que s parece hacer es que partiendo que se ha incurrido en grave infraccin consti-
de su vigencia efectiva denuncia la falta de jus- tucional48. Es verdad que en el fondo subsiste
tificacin en su otorgamiento. Es ms, algunos una situacin de inconstitucionalidad porque en
de sus argumentos se han formulado con base un caso concreto se ha declarado prescrita la
en la vigencia efectiva de ese precedente. Por accin penal contra delitos que significan gra-
eso es que han argumentado que en el caso no ves violaciones de los derechos humanos, con-
caba el recurso de agravio constitucional por- traviniendo no solo el derecho humano a la ver-
que no haba sentencia de segunda instancia es- dad y al debido proceso, sino tambin liberan-
timatoria que contradijera precedente vinculante do al Estado peruano de su obligacin, interna-
alguno46. El acierto del magistrado Landa es cionalmente contrada adems, de luchar pron-
recordarnos que las cosas en el Derecho se ta y eficazmente contra la impunidad. Pero a la
deshacen de la misma forma como se hacen, el consolidacin de esta situacin no contribuye
abandono de un precedente vinculante se debe el TC como si lo ha hecho la defensa legal de
realizar por el mismo procedimiento que el los familiares de Norberto Durand Vargas y
Cdigo Procesal Constitucional prev para su Gabriel Ugarte Rivera. Si ante la subsistencia
establecimiento47, lo que permite comprobar de la situacin de inconstitucionalidad descar-
una vez ms el principal papel que las formas tamos como se ha hecho aqu un incumpli-
juegan en el Derecho. miento de la funcin por parte del TC, quin,
entonces, no ha cumplido debidamente con su
El precedente vinculante a favor del preceden- deber? La eficacia del sistema de proteccin
te sigue plenamente vigente porque en la re- constitucional de los derechos fundamentales,
solucin de la mayora no se ha declarado su como en general todo el sistema de justicia, no

45 Exp. N 03173-2008-PHC/TC, citado, Voto particular del magistrado Landa, f. j. 41.


46 Exp. N 03173-2008-PHC/TC, citado, f. j. 7, (iii) y (iv).
47 Exp. N 03173-2008-PHC/TC, citado, Voto particular del magistrado Landa, f. j. 45.
48 RUZ MOLLEDA, Juan Carlos. 10 razones para rechazar la sentencia del TC en el caso de El Frontn: cuando el formalismo es
ms importante que los derechos fundamentales, publicado en http://www.justiciaviva.org.pe/nuevos/2008/diciembre/18/
ideelemail.pdf, visitada por ltima vez el 19 de enero de 2009.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 87
C ASO EL FRONTN

solo recae en el juez constitucional constitucional no declarada


sino tambin en el demandante de El precedente vincu-
precedente vinculante, sino
justicia constitucional. Un papel es lante a favor del preceden- solo de la jurisprudencia
tan importante como el otro, sin te sigue plenamente vigen- constitucional declarada
embargo, hay las situaciones en las te porque en la resolucin precedente vinculante. Y
que la torpeza o negligencia del re- de la mayora no se ha de- aqu no haba posibilidad de
clamante de justicia coloca al rga- clarado su nulidad, y si lo invocar iura novit curia, ni
hubiese hecho esta no ha-
no decisor en una situacin que le estaba en juego el deber del
bra tenido efectos. Se re-
imposibilita dar la decisin justa. querir el procedimiento juez constitucional de ade-
Imagnese una vulneracin mani- previsto en el artculo VII cuar las formalidades a los
fiesta de un derecho fundamental no CPConst. para modificar o fines de los procesos cons-
abandonar este preceden-


reclamada a travs de amparo den- titucionales. No hagamos
tro del plazo legal previsto para ello. te vinculante ... recaer la responsabilidad en
Cuando el juez constitucional ajus- quien no la tiene, y exami-
tndose a la formalidad legal decla- nemos sin apasionamientos
ra improcedente la demanda, no est renuncian- dnde estuvo el error para que el sistema de pro-
do al ejercicio de su funcin de control consti- teccin no funcionase correctamente.
tucional. Tal renuncia tampoco ocurre, y por
Adicionalmente a esto, no se debe olvidar que
poner otro ejemplo, cuando frente a una reso-
el sistema de proteccin constitucional de los
lucin judicial manifiestamente vulneradora del
derechos fundamentales tambin est pensado
derecho al debido proceso, el agredido no la
para proteger los derechos humanos de todas
recurre en el plazo legal, sino que vencido este
las personas, incluidas aquellas que han causa-
interpone un amparo contra resolucin judicial.
do perjuicio a la sociedad. As no se ha de olvi-
El juez constitucional no tendr otra salida que
dar que Teodorico Bernab Montoya es perso-
declarar improcedente la demanda constitucio-
na humana y como tal tiene atribuidos tambin
nal debido a que no cumple el requisito de fir-
derechos humanos, entre ellos, el derecho al
meza exigido por el artculo 4 CPConst. En uno
debido proceso, con el conjunto de garantas
y otro caso, se podr denunciar vlidamente procesales y formales que lo conforman. Y una
que el juez ha pecado de formalismo y ha pre- de ellas es la de ser sujeto de procesamiento en
ferido la forma antes que salvar el fondo? Me un tiempo razonable, y la de no ser sujeto de
parece que no. denuncia una y otra vez por un mismo asunto.
Pues bien, algo semejante ocurre en el caso En este tipo de casos es fundamental la idonei-
planteado al TC que ahora se comenta. La mala dad de los abogados defensores de los derechos
decisin de la representacin legal de los fami- humanos, pues no creo que sea de recibo que
liares de las vctimas de violacin de los dere- debido a sus errores pueda someterse a una per-
chos humanos han colocado al TC ante la im- sona a una o varias denuncias y/o procesos pe-
posibilidad de declarar sobre el fondo de la nales hasta que por fin, luego de varios intentos
cuestin. En lugar de interponer la respectiva fallidos, la defensa acierte en invocar el dere-
demanda de amparo contra la resolucin esti- cho procesal y sustantivo correcto.
matoria de segunda instancia, interpusieron el La seriedad del caso exige, asimismo, colocar
recurso de agravio constitucional. No repar la en sus justas dimensiones la sentencia al Exp.
mencionada representacin en algo tan bsico N 03173-2008-PHC/TC. El TC no ha dicho
como sencillo: jurisprudencia constitucional que los delitos que significan graves violacio-
es una categora distinta que precedente vincu- nes de derechos humanos son prescriptibles,
lante, y el precedente establecido en la sen- no habra podido adems. Por lo que no es co-
tencia al Exp. N 4853-2004-PA/TC permita rrecta, ni justa, la afirmacin de que con lo
el recurso de agravio constitucional contra re- resuelto por el TC se abre las puertas a la im-
solucin estimatoria de segundo grado emitida, punidad. La sentencia del TC no beneficia ms
no con desconocimiento de la jurisprudencia que a Teodorico Bernab Montoya. Si alguno

88
ESPECIAL

de los dems denunciados por los crmenes ocu- instancia estimatoria del hbeas corpus presen-
rridos en El Frontn interpusiera una demanda tado por Teodorico Bernab Montoya. La
de hbeas corpus, esta no debera prosperar por- contravencin de jurisprudencia vinculante del
que la imprescriptibilidad de los delitos de lesa TC por parte de esa resolucin, habra supuesto
humanidad no solo forma parte del contenido la vulneracin del derecho fundamental al debi-
constitucionalmente protegido de derechos fun- do proceso, as como al derecho fundamental a
damentales como el derecho a la verdad, sino la verdad de los representados por el IDL, lo que
adems porque es contenido esencial del deber determinaba la procedencia de un amparo con-
constitucional del Estado peruano de garanti- tra hbeas corpus. Consecuentemente, de las res-
zar la plena vigencia de los derechos humanos puestas dadas por la mayora y las minoras en la
(artculo 44 CP), ms all de que es un deber sentencia al Exp. N 03173-2008-PHC/TC, hay
contrado tambin internacionalmente y que se argumentos para afirmar que quien ms se acer-
manifiesta principalmente en la lucha contra la caba a la decisin constitucionalmente correcta
impunidad (artculos 8 y 25 de la Convencin fue la resolucin emitida por la mayora de los
Americana sobre Derechos Humanos). Y si ocu- magistrados. Esta resolucin, como se ha argu-
rriese, como en este caso, que en segunda ins- mentado arriba, significa la aplicacin ajusta-
tancia se estimase la demanda, el representante da al contenido de la regla en que consiste el
legal de los afectados esta vez utilizando acer- precedente vinculante a favor del precedente
tadamente el Derecho debera interponer un recogido en la sentencia al Exp. N 4853-2004-
amparo, el que aunque las instancias primeras PA/TC. Ni el TC se ha acobardado al momento
rechazasen, terminara siendo conocido por el de decidir, ni ha renunciado al ejercicio de su
TC a travs del recurso de agravio constitu- funcin de control constitucional. Tal y como est
cional y este debera aplicar su jurisprudencia configurado actualmente el ordenamiento cons-
vinculante no declarada precedente para recha- titucional peruano, su respuesta es jurdicamente
zar el hbeas corpus.
vlida. Extralimitacin y, por ende, invalidez,
En definitiva, en el caso que se examina no pro- habra habido de haberse dado una respuesta
ceda admitir a trmite el recurso de agravio distinta. Ser que el TC ha empezado a tomar-
constitucional contra la resolucin de segunda se en serio su deber de autolimitacin?

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 89
C ASO EL FRONTN

90
ESPECIAL

ESPECIAL

El recurso de agravio
constitucional: avances y retrocesos
Lo sucedido en el caso El Frontn

Samuel B. ABAD YUPANQUI*

A partir de considerar al RAC a favor del precedente como una muta-


cin constitucional que permite que los precedentes del Tribunal Consti-
tucional sean respetados por el Poder Judicial, el autor seala que decla-
rar nulo el concesorio del recurso de queja e improcedente el RAC en el
RESUMEN caso El Frontn no era la nica salida que tenan los vocales constitucio-
nales para resolver la causa. En ese sentido, considera que si bien el TC
se vena caracterizando por su labor creativa y por interpretar la Consti-
tucin de manera amplia, la resolucin de este caso debe alertarnos sobre
una nueva etapa y el advenimiento de nuevos criterios.

La decisin del Tribunal Constitucional (TC) En efecto, luego de una constante jurispruden-
de rechazar el recurso de agravio constitu- cia que evidenciaba un criterio de interpreta-
cional en el sonado caso El Frontn, ha cons- cin extensivo del recurso de agravio constitu-
tituido un cambio sustancial en la interpreta- cional (RAC) que permita al justiciable acce-
cin extensiva que vena utilizando respecto der al TC en supuestos no previstos expresa-
a la procedencia de dicho recurso. Este caso mente por el Cdigo Procesal Constitucional,
difcil, resuelto por una mayora de cuatro se dicta esta resolucin que marca un giro dis-
votos contra tres, ha permitido apreciar la de- tinto en su tendencia al activismo. Es decir,
cisin de una mayora del TC de autolimi- en un caso difcil donde, como veremos, exis-
tarse para evitar pronunciarse sobre el fon- tan diversas interpretaciones posibles la ma-
do de una controversia que le hubiera permi- yora del TC opt por aquella que le impide
tido anular una cuestionable sentencia esti- examinar el fondo del asunto.
matoria de hbeas corpus dictada por el Po- Y es que en materia procesal constitucional la
der Judicial. dimensin subjetiva de los procesos de tutela

* Profesor de Derecho Constitucional de la Pontificia Universidad Catlica del Per. Socio del Estudio Echecopar Abogados.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 91
C ASO EL FRONTN

de derechos es importante, pero tambin lo es En caso de que el Poder Judicial rechace el re-
su dimensin objetiva que le permite al TC es- curso interpuesto puede presentarse el recurso
tablecer principios y rescatar valores que van de queja por denegatoria de este ante el TC (ar-
ms all del caso concreto y que hubieran per- tculo 19), el cual resolver en ltimo grado el
mitido consagrar el criterio segn el cual cuan- recurso presentado (artculo 20). Contra la sen-
do se trata de graves violaciones a los derechos tencia del TC no cabe recurso alguno agotn-
humanos no procede la prescripcin. Esto es lo dose la jurisdiccin interna y, por tanto, habili-
que no se sucedi en este caso, tal como desa- tando el acceso a los organismos internaciona-
rrollaremos a continuacin. les de proteccin de derechos humanos. A ni-
vel de la Organizacin de Estados Americanos
I. LA PAULATINA AMPLITUD DEL RAC: nos referimos a la Comisin y a la Corte Intera-
LOS AMPLIOS CRITERIOS DEL TC mericana de Derechos Humanos.
1. La regulacin prevista por el Cdigo Estos recursos, de acuerdo con el Reglamento
Procesal Constitucional
Normativo del TC (artculo 11), sern resuel-
La legislacin anterior denomin al actual RAC tos por las salas integradas por tres magistrados,
como recurso extraordinario lo cual no re- las cuales para resolver requieren de tres votos
sultaba tcnicamente adecuado. En efecto, conformes. El pleno interviene cuando en un caso
como sealaba Monroy Glvez, los recursos se pueda establecer jurisprudencia constitucio-
pueden clasificarse en ordinarios y extraordi- nal o apartarse del precedente (artculo 13).
narios, estos ltimos se denominan as pues son
excepcionales. As, por ejemplo, la apelacin 2. El rediseo del RAC efectuado por
constituye un recurso ordinario mientras que la el TC
casacin uno extraordinario1. Por ello, denomi- 2.1. Los supuestos que permiten su pro-
nar al recurso que permite acceder al TC como cedencia
extraordinario aluda al gnero sin identifi- El TC a travs de su jurisprudencia ha ido am-
car su especialidad. De ah que el Cdigo Pro- pliando los alcances del RAC, al que ha califi-
cesal Constitucional haya decidido bautizar a cado como una forma de proteccin superlati-
este medio impugnatorio como recurso de va de derechos fundamentales (Exp. N 02877-
agravio constitucional. 2005-HC, f.j. 10). Ha establecido, con carcter
de precedente de observancia obligatoria, los
Segn el Cdigo, el RAC procede contra la re- supuestos en los cuales dicho recurso procede.
solucin dictada por la Sala Civil de la Corte As, ha indicado que aparte de los requisitos
Superior o por la Sala Constitucional de la Corte formales para su interposicin, se requerir que
Suprema tratndose de un proceso de amparo el RAC planteado est directamente relaciona-
iniciado contra una resolucin judicial que do con el mbito constitucionalmente protegi-
declara improcedente o infundada una deman- do de un derecho fundamental; que no sea ma-
da (artculo 18). Es decir, la norma citada al nifiestamente infundado; y que no est inmerso
desarrollar la expresin resolucin denegato- en una causal de negativa de tutela claramente
ria a que se refiere el artculo 202, inciso 2) de establecida por el TC (Exp. N 2877-2005-
la Constitucin2, entiende que solo se podr PHC/TC, f .j. 31).
acceder al TC cuando la pretensin haya sido
declarada improcedente o infundada. En con- Precisamente, lo dispuesto por dicha senten-
secuencia, si en segundo grado se declara fun- cia condujo a la modificacin de su propio Re-
dada la demanda no proceder el RAC. glamento normativo para acoger los criterios

1 MONROY GLVEZ Juan, Los medios impugnatorios en el Cdigo Procesal Civil. En: La formacin del proceso civil peruano.
Escritos reunidos, Comunidad, Lima, 2003, p. 201.
2 El citado artculo de la Constitucin dispone que Corresponde al Tribunal Constitucional: 2) Conocer, en ltima y definitiva
instancia, las resoluciones deneegatorias de hbeas corpus, amparo, hbeas data, y accin de cumplimiento.

92
ESPECIAL

planteados. En este sentido, el artculo 11 de las siguientes reglas con carcter de preceden-
su reglamento3 contempla, aparte de los crite- te vinculante:
rios establecidos por el artculo 18 del Cdi-
A. Regla procesal: El rgano judicial co-
go, los siguientes supuestos para la proceden-
rrespondiente deber admitir de manera ex-
cia del RAC:
cepcional, va recurso de agravio constitu-
Si el recurso no se refiere a la proteccin cional, la revisin por parte de este Cole-
del contenido esencial del mbito constitu- giado de una decisin estimatoria de segun-
cionalmente protegido de un derecho fun- do grado cuando se pueda alegar, de mane-
damental. ra irrefutable, que tal decisin ha sido dic-
tada sin tomar en cuenta un precedente cons-
Si el objeto del recurso, o de la demanda, es
titucional vinculante emitido por este Cole-
manifiestamente infundado, por ser ftil o
giado en el marco de las competencias que
inconsistente; o
establece el artculo VII del C.P.Const. En
Si ya se ha decidido de manera desestima- cualquier caso, el Tribunal tiene habilitada
toria en casos sustancialmente idnticos, pu- su competencia, ante la negativa del rgano
diendo acumularse. judicial, a travs del recurso de queja a que
se contrae el artculo 19 del Cdigo Proce-
El referido reglamento no ha estado exento de
sal Constitucional.
cuestionamientos. As, por ejemplo, algunos han
criticado su validez pues han sostenido que di- B. Regla sustancial: El recurso de agravio a
cha reforma corresponda asumirla al Legisla- favor del precedente tiene como finalidad
tivo, y no al Tribunal Constitucional4. A nues- restablecer la violacin del orden jurdico
tro juicio, el primer supuesto solo constituye constitucional producido a consecuencia de
un desarrollo de lo previsto por el artculo 5 una sentencia estimatoria de segundo grado
inciso 1) del Cdigo; el tercer supuesto es con- en el trmite de un proceso constitucional.
secuente con el carcter vinculante de la juris- El recurso puede ser interpuesto por la par-
prudencia del TC. El que ms opiniones puede te interesada o por un tercero afectado di-
generar es, sin duda, el segundo supuesto, pues rectamente y que no haya participado del
permite el rechazo de un recurso manifiesta- proceso, sea por no haber sido emplazado o
mente infundado, es decir, autoriza ingresar a porque, tras solicitar su incorporacin, le
evaluar liminarmente un tema de fondo que de- haya sido denegada por el rgano judicial
bera discutirse en la sentencia. respectivo. El Tribunal resuelve en instan-
cia final restableciendo el orden constitu-
2.2. Su procedencia contra resoluciones cional que haya resultado violado con la
estimatorias que desconocen un pre-
cedente del TC decisin judicial y pronuncindose sobre el
fondo de los derechos reclamados.
Posteriormente, la sentencia de amparo reca-
da en el Exp. N 4853-2004-AA/TC, f.j. 40, A nuestro juicio, esta polmica pero creativa
ampli los alcances del RAC al considerar que interpretacin constituye una verdadera mu-
tambin era viable cuando una resolucin esti- tacin constitucional que alter el sentido ori-
matoria, es decir, fundada desconoca en for- ginal de lo dispuesto expresamente por el ar-
ma manifiesta un precedente del TC. En tal oca- tculo 18 del Cdigo que desarrollaba los al-
sin introdujo un nuevo supuesto de proceden- cances del artculo 202, inciso 2) de la Consti-
cia del recurso de agravio tratndose de una tucin. Esta decisin tiene por finalidad permi-
sentencia estimatoria de segundo grado y fij tir que los precedentes del TC sean respetados

3 Modificacin dispuesta por la Resolucin Administrativa N 031-2006-P/TC, publicada el 02/03/2006.


4 CASTILLO CRDOVA, Luis. El recurso de agravio constitucional. En: Actualidad Jurdica. Tomo 154, Gaceta Jurdica, Lima,
setiembre, 2006, p. 147.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
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C ASO EL FRONTN

por el Poder Judicial, pues la valorar el grado de incumpli-


realidad ha venido demostran- Esta decisin tiene miento de sus sentencias, cuan-
do que en ocasiones ello no su- por finalidad permitir que do son desvirtuadas o alteradas
cede. Cabe indicar que esta los precedentes del TC de manera manifiesta en su fase
propuesta haba sido formula- sean respetados por el de ejecucin (f.j.8). Adems,
da con anterioridad por algu- Poder Judicial, pues la indic que los principios desa-
realidad ha venido de- rrollados en dicha resolucin
nos analistas5; ha sido acogi-
mostrando que en ocasio- constituyen jurisprudencia
da favorablemente por ciertos nes ello no sucede ... Esta
autores6 y tambin ha sido ob- vinculante, conforme al artcu-
nueva forma de entender
jeto de crticas7. Esta nueva for- los alcances del RAC brin- lo VI del Ttulo Preliminar del
ma de entender los alcances del dar ... un mayor control CPConst (f.j. 9), es decir,
RAC brindar al TC un mayor de las decisiones judicia- obligan a todos los jueces.
control de las decisiones judi- les, aunque ... puede con- En el caso concreto, el argu-
tribuir al incremento de su


ciales, aunque como correlato mento central del TC para con-
carga procesal.
puede contribuir al incremento ceder el recurso de queja fue
de su carga procesal. considerar que la Resolucin
N 3 de fecha 5 de octubre de
2.3. Su procedencia cuando se incumplen
sentencias del TC o del Poder Judicial 2006 dictada por la Sexta Sala Civil de la Corte
Superior de Lima, relativa al inicio del cmputo
A travs de la Resolucin de fecha 2 de octubre de los intereses, desconoca lo dispuesto en la
de 2007 (Exp. N 0168-2007-Q), una Sala del STC 1020-200-AC, de fecha 25 de abril de
TC declar fundado el recurso de queja inter- 2003, recada en un proceso de cumplimiento
puesto por el Banco Continental y, en conse-
(f.j. 10). La resolucin de la Sexta Sala en
cuencia, concedi el RAC a su favor.
ejecucin de sentencia orden que se efec-
En la citada resolucin, el TC precis algunos te una nueva liquidacin de intereses esta-
principios interpretativos aplicables al trmite bleciendo una determinada fecha para el inicio del
del nuevo supuesto establecido para la proce- clculo correspondiente. Nosotros considera-
dencia del RAC a favor del cumplimiento de mos que todas las sentencias del TC deben cum-
sus sentencias. Concretamente, se refera a tres plirse y, en ese sentido, resulta razonable el cri-
principios sealando que: a) su finalidad es res- terio interpretativo que habilita la procedencia
tablecer el orden jurdico constitucional; b) tie- del RAC a favor del cumplimiento de sus sen-
ne como efecto disponer que se d estricto cum- tencias. Sin embargo, lo que debe apreciarse
plimiento a lo declarado por el TC; y c) corres- con mucho cuidado es que ello suceda en el
ponde al Supremo Intrprete de la Constitucin caso concreto8.

5 As, por ejemplo, se haba sostenido que cuando la resolucin de segunda instancia va en contra de los precedentes formulados
por el TC, tambin habr de considerarse ella como forma de denegatoria. MONTOYA CHVEZ, Vctorhugo. Recurso de
agravio constitucional. En: Actualidad Jurdica. Tomo 155, Gaceta Jurdica, Lima, octubre, 2006, p. 170.
6 En este sentido, Juan Carlos Ruiz considera que dicha sentencia no solo tiene cobertura constitucional sino que es coherente y
consistente con los fines de los procesos constitucionales. RUIZ MOLLEDA, Juan Carlos. Creacin de recurso de agravio
constitucional para garantizar el respeto de los precedentes vinculantes expedidos por el Tribunal Constitucional. En: Palestra
del Tribunal Constitucional, Palestra, Lima, mayo, 2007, p. 821.
7 FIGUEROA BERNARDINI, Ernesto. El precedente vinculante desde la perspectiva del Tribunal Constitucional. En: Jus Doctri-
na & Prctica. N 9, Grijley, Lima, setiembre, 2007, p. 296. El citado autor considera que la solucin adoptada de aceptar el
recurso de agravio constitucional contra sentencias de segundo grado que desconocen tales precedentes, no es la correcta.
8 En el citado caso ello no ocurri, pues la Sexta Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima no desconoci lo dispuesto por
la sentencia del TC, y no lo hizo sencillamente porque el TC en ninguna parte de su sentencia dispuso en forma expresa y
manifiesta desde qu fecha se deban calcular los intereses que le correspondan al demandante que era el supuesto incumpli-
miento alegado por el banco. Y es que en ninguna parte de su sentencia el TC orden el pago de una suma lquida y cierta por
concepto de intereses. Por ello, el monto deba ser determinado por el juez de ejecucin y no por el TC. Luego de esa decisin,
el TC resolvi el RAC a favor del banco demandante por cuatro votos contra tres (Exp. N 2090-2008-PC/TC).

94
ESPECIAL

Ms adelante, en el Exp. N 0201-2007-Q/TC, Como se recordar, en tal ocasin fallecieron


caso Asociacin Provivienda Vecinos de la Ur- ms de 111 personas. El Poder Judicial en su
banizacin Neptuno, el TC ampli an ms su sentencia de hbeas corpus sostuvo que debido
criterio para permitir la procedencia del RAC al tiempo trascurrido el proceso penal haba pres-
no solo cuando se incumplen sus sentencias sino crito, decisin que la mayora del TC se abstuvo
tambin cuando se desconocen sentencias esti- de revisar pues consider que no tena compe-
matorias del Poder Judicial dictadas en segun- tencia para hacerlo y que el recurrente una
do y definitivo grado. En tal ocasin sostuvo ONG careca de legitimacin para solicitarlo.
que este Colegiado considera que de manera
excepcional puede aceptarse la procedencia del Al no ingresar al fondo del asunto, permiti la
RAC cuando se trata de proteger en sus pro- subsistencia de la prescripcin de graves viola-
pios trminos de sentencias estimatoras emiti- ciones de los derechos humanos (ejecuciones
das en procesos constitucionales tanto para arbitrarias), contradiciendo la jurisprudencia de
quienes han obtenido una sentencia estimatoria la Corte Interamericana de Derechos Humanos
por parte de este Colegiado, como para quie- as como los criterios anteriores del TC, por
nes lo han obtenido mediante una sentencia ejemplo en el caso Genaro Villegas Namuche
expedida por el Poder Judicial (f.j. 10). (Exp. N 2488-2002-HC/TC), archivando la
investigacin de la verdad. En efecto, la Corte
En definitiva, puede apreciarse la tendencia del Interamericana en el caso Barrios Altos sostu-
TC de ir ampliando los supuestos de proceden- vo que son inadmisibles las disposiciones de
cia del RAC. Esta interpretacin extensiva nue- prescripcin que pretendan impedir la investi-
vamente se manifest cuando una Sala del TC gacin y sancin de los responsables de las vio-
acogi la queja presentada por una organiza- laciones graves de los derechos humanos tales
cin de derechos humanos en el caso El Fron- como las ejecuciones sumarias, extralegales o
tn (Exp. N 245-2007-Q/TC)9. Sin embargo, arbitrarias.
el Pleno al resolver el RAC acogi un criterio
restrictivo que le impidi ingresar al fondo de Los argumentos centrales del TC para declarar
la controversia. nulo el concesorio del recurso de queja e im-
procedente el RAC fueron los siguientes: a) que
II. LA AUTOLIMITACIN IMPUESTA EN EL el fundamento 40 de la STC 4853-2004-PA/
CASO EL FRONTN
TC no cumple con ninguno de estos presupues-
1. Las razones del TC tos bsicos para haber sido aprobado como pre-
Como hemos indicado, el TC en el Exp. N 03173- cedente vinculante; b) que la ONG que inter-
2008-HC/TC, del 11 de diciembre de 2008, por puso el recurso no es parte y por tanto no cuen-
cuatro votos contra tres, declar improcedente ta con el requisito de la legitimacin activa o
el recurso presentado contra la sentencia dicta- pasiva necesaria para establecer una relacin
da por el Poder Judicial que declar fundada la procesalmente vlida; y c) que invocaron como
demanda de hbeas corpus y dispuso el archi- si fueran precedentes sentencias del TC que solo
v del proceso penal seguido a un oficial en constituan doctrina jurisprudencial (STC 2663-
retiro de la Marina por los hechos ocurridos en 2003-HC/TC, tipologa del hbeas corpus; y
1986 al debelar el motn del penal El Frontn. STC 2488-2002-HC/TC, sobre el derecho a la

9 La Sala en su f.j. 5 precis las razones que le permitieron acoger el recurso de queja: Que de autos se advierte que la entidad
recurrente se encuentra legitimada para interponer el RAC, de conformidad con lo dispuesto en el fundamento jurdico 40 de la
STC Exp. N 4853-2004-PA. Asimismo, habida cuenta que la situacin anteriormente detallada se encuentra ntimamente ligada
a la proteccin de derechos fundamentales que han sido materia de desarrollo constitucional mediante pronunciamientos emiti-
dos por este Colegiado, que constituyen doctrina jurisprudencial vinculante conforme lo establecido por el artculo VI del Ttulo
Preliminar del CPConst., este Tribunal considera pertinente conocer el presente recurso a fin de evaluar si la decisin cuestiona-
da mediante el RAC se condice con una eficaz proteccin de los derechos que han recibido proteccin por el citado tribunal
internacional, en virtud de lo dispuesto por el artculo 55 y la Cuarta Disposicin Final y Transitoria de la Constitucin Poltica del
Per, en concordancia con los artculos 4.1 y 25 de la Convencin Interamericana de Derechos Humanos.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 95
C ASO EL FRONTN

verdad). Por ello, concluy que la sentencia para permitir el control jurisdiccional de los
estimatoria de hbeas corpus tena carcter de casos de retiro por renovacin de los miembros
cosa juzgada. de las Fuerzas Armadas y Polica Nacional.
El primer argumento ha generado dudas sobre Por lo dems, en un caso histrico el Tribunal
sus consecuencias en cuanto a la eliminacin Supremo de los Estados Unidos pese a recono-
del criterio establecido en la STC N 4853- cer que no tena competencia para conocer un
2004-PA/TC segn el cual proceda el RAC a proceso sostuvo que se haban violado los de-
favor del precedente as la sentencia fuera esti- rechos del afectado. Se trat del caso Marbury
matoria. A nuestro juicio, tal afirmacin no sig- vs. Madison resuelto en 1803 y que condujo a
nifica una virtual eliminacin del citado prece- la creacin del control difuso. Dicha decisin
dente, sino tan solo evidencia cul es la opi- condujo a que John Marshall haya sido califi-
nin de los cuatro magistrados que firmaron cado como uno de los diez mejores jueces de la
dicha resolucin y cul es la ruta que probable- historia norteamericana10. Es decir, no haba
mente siga el TC. Por lo dems, aquel no fue el impedimento para que el TC pudiera ratificar
argumento central para resolver. Adems, con- la improcedencia de la prescripcin frente a
sideramos que para modificar un precedente se violaciones a los derechos humanos, lo cual
requiere una mayora calificada lo cual en este hubiera evitado que en otros casos el Poder
caso no sucedi. Judicial declare fundada una demanda de h-
beas corpus como la examinada. De esta mane-
2. Poda el TC resolver de manera dis- ra, se hubiera revalorizado la dimensin objeti-
tinta y anular la decisin judicial? va de los procesos constitucionales.
El TC tena algunas alternativas para resolver
Finalmente, tambin exista la alternativa de
este caso difcil. Por un lado, hacer lo que
ingresar al fondo del asunto y revisar la deci-
hizo la mayora, es decir, abstenerse de pronun- sin del Poder Judicial que dispona el archivo
ciarse sobre el fondo utilizando un argumento del proceso porque haba operado la precsrip-
procesal, pese a que con anterioridad una Sala cin, bajo el argumento que la sentencia esti-
del TC haba concedido el recurso presentado. matoria de hbeas corpus desconoca la juris-
De otro lado, el TC pudo desestimar el recurso prudencia del TC y los criterios establecidos
pero ingresar al fondo y ratificar el principio por la Corte Interamericana de Derechos Hu-
segn el cual no procede la prescripcin en es- manos. Es decir, qu sentido tendra rechazar
tos casos. Cabe recordar que en varias ocasio- el RAC si finalmente cuando se acuda al siste-
nes ha establecido criterios sustantivos pese a ma interamericano se condenar al Estado pe-
declarar improcedente la demanda. As por ruano? Mejor sera resolverlo ahora y evitar un
ejemplo, en el caso Apolonia Ccollca Ponce litigio posterior.
(Exp. N 3179-2004-AA/TC) desarroll una En los ltimos aos el TC se ha caracterizado
extensa argumentacin para justificar la proce- por tener decisiones creativas e interpretar la
dencia del amparo contra resoluciones judicia- Constitucin en forma amplia. Incluso en ml-
les en defensa de todos los derechos fundamen- tiples sentencias se ha basado en su autono-
tales sustantivos y procesales, para luego de- ma procesal para perfeccionar y/o desarrollar
clarar improcedente la demanda. Algo similar las normas procesales. En esta ocasin hizo lo
efectu el TC cuando resolvi el caso Juan contrario, pues aplic un criterio formalista.
Carlos Callegari Herazo (Exp. N 090-2004- Esto nos conduce a la pregunta que desarrolla-
AA/TC) donde desarroll importantes criterios mos en el punto siguiente.

10 Si el Derecho americano, dice Holmes, hubiera de estar representado por un solo hombre, tanto los escpticos como los
incondicionales estaran sin duda alguna de acuerdo en que ese puesto solo puede corresponder a una persona: John Marshall.
SCHWARTZ, Bernard. Los diez mejores jueces de la historia norteamericana. Traduccin de Enrique Alonso, Cuadernos
Civitas, Madrid, 1990, p. 21.

96
ESPECIAL

3. Puede un TC crear normas proce- generalizado las sentencias intermedias,


sales? que no estn previstas ni en las Constitu-
Como recuerda Marian Aumada la introduccin ciones ni en las leyes de los tribunales cons-
de la jurisdiccin constitucional impone otra titucionales, siempre con la parcial ex-
concepcin del ordenamiento jurdico y, a cor- cepcin de Austria y Alemania13. Precisa-
to plazo, la aceptacin de una nueva fuente del mente, este ltimo pas ha sido el que ha
derecho: la jurisprudencia constitucional11. Por desarrollado la denominada autonoma
tanto, vale la pena recurrir a algunos ejemplos procesal del TC.
de la experiencia comparada que demuestran
esta labor creativa de los tribunales. c. En Amrica Latina podemos mencionar di-
versos casos. Uno primero se suscit cuan-
a. En los Estados Unidos la labor creativa de do la Corte Suprema argentina cre juris-
su Tribunal Supremo se encuentra fuera de prudencialmente el proceso de amparo en
discusin. Se suele afirmar, sin demasiado 1957 (caso Angel Siri), que no haba sido
escndalo, que el Tribunal Supremo legis- reconocido ni por la Constitucin ni por la
la, en el sentido de que establece reglas ju- ley, para disponer el levantamiento de la
rdicas positivas. Los norteamericanos, orden de clausura de un diario efectuada por
mucho ms pragmticos que los europeos, una decisin gubernamental14. Posterior-
nunca hicieron demasiado caso de la vieja mente, en el caso Samuel Kot (1958), la
ficcin continental del legislador negati- Corte admiti la procedencia del amparo
vo12. Un buen ejemplo de ello es la crea- contra particulares. Fue recin en 1966 que
cin de la judicial review en 1803 cuando se dict la primera ley de amparo y en 1994
la Corte Suprema norteamericana expidi que dicho proceso adquiere rango constitu-
la famosa sentencia recada en el caso Mar- cional. Es decir, las reglas procesales del
bury vs. Madison disponiendo la inaplica- amparo argentino fueron desarrolladas por
cin de una ley al caso concreto por incons- la jurisprudencia desde 1957 hasta 1966.
titucional, pese a que dicha atribucin judi-
cial no se encontraba prevista expresamen- Un caso de relevancia histrica se suscit en
te por la Constitucin. Guatemala, el 25 de mayo de 1993, con motivo
del golpe de Estado dispuesto por el entonces
b. Por su parte, el modelo europeo incorpor presidente Jorge Serrano Elas. Y es que el de-
a los tribunales constitucionales, los cuales creto denominado Normas Temporales de
han venido cumpliendo un intenso papel en Gobierno que suspenda determinadas dispo-
el desarrollo de instituciones procesales. siciones de la Constitucin, disolva el Congre-
Uno de los principales ejemplos es el di- so, destitua a la Corte Suprema entre otras ar-
seo de los distintos tipos de sentencias bitrariedades, fue declarado de oficio incons-
pues la eliminacin de una norma incons- titucional por la Corte Constitucional, sin que
titucional no resultaba suficiente para resol- este tipo de legitimacin se encuentre expresa-
ver los problemas que se presentaban. De mente regulada. Ello permiti a la Corte el mis-
esta manera, como seala Eliseo Aja, se han mo 25 de mayo intervenir sin tener que esperar

11 AHUMADA RUIZ, Marian. La jurisdiccin constitucional en Europa. Thompson - Civitas, Madrid, 2005, p. 37.
12 BELTRN DE FELIPE, Miguel y GONZLEZ GARCA, Julio V. Las sentencias bsicas del Tribunal Supremo de los Estados
Unidos de Amrica. 2a ed., Centro de Estudios Polticos y Constitucionales - BOE, Madrid, 2007, p. 45.
13 AJA, Eliseo (editor). Las tensiones entre el Tribunal Constitucional y el legislador en la Europa actual. Ariel Derecho, Barcelona,
p. 274.
14 En tal ocasin sostuvo la Corte basta esta comprobacin inmediata, para que la garanta constitucional invocada sea restable-
cida por los jueces en su integridad, sin que pueda alegarse en contrario la inexistencia de una ley que la reglamente: las
garantas individuales existen y protegen a los individuos por el solo hecho de estar consagradas por la Constitucin e indepen-
dientemente de las leyes reglamentarias.

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CETA 97
C ASO EL FRONTN

la presentacin de alguna deman- estatutario no poda delimi-


da y de esa manera contribuir al tar ni establecer reglas en
fracaso del golpe de Estado. En torno a las sentencias que


tal ocasin la Corte consider que en desarrollo de su labor su-
Un criterio de fondo
Los actos realizados por el Pre- le hubiera permitido al prema de control de la cons-
sidente de la Repblica (), no TC fijar un precedente titucionalidad ejerce esta
solo transgreden determinados ar- importante ratificando Corte (C-037 de 1996).
tculos constitucionales, sino que que no procede la pres- En sntesis, podemos apre-
representan el rompimiento del cripcin en estos casos ciar que los jueces consti-
orden constitucional, situacin ... Ahora solo resta que
el caso sea visto por la tucionales han venido
que no puede pasar inadvertida creando instituciones pro-
para esta Corte cuya funcin esen- Comisin y la Corte In-
teramericana de Dere- cesales no previstas por el
cial es la defensa del orden cons-


chos Humanos. legislador o el constituyen-
titucional. Como bien ha sea- te, a travs de la interpreta-
lado Mattias Herdegen se trat de cin e integracin constitu-
una situacin de excepcin debi- cional, con la finalidad de
do a la existencia de un golpe de garantizar la defensa de la
Estado que de subsistir tornaba intil la propia Constitucin y la tutela de los derechos funda-
funcin de la Corte: As pues, con el orden mentales. El caso de El Frontn hubiera justifi-
constitucional in extremis, la Corte decidi acu- cado una mayor creatividad procesal del TC.
dir a su ltima finalidad, a su razn de ser: la
defensa del orden constitucional como su fun- III. REFLEXIONES FINALES
cin esencial ()15. 1. Cada TC est integrado por personas, cuya
Finalmente, podemos mencionar la importante actuacin en los casos difciles permite apre-
labor que viene desempeando la Corte Cons- ciar cul es su concepcin sobre la Constitu-
titucional colombiana que no solo ha extendi- cin y su rol como magistrados. Adems, la con-
do los efectos de sus sentencias de tutela o am- formacin de un rgano colegiado cambia cada
paro para beneficiar a terceros que no fueron cierto tiempo y eso suele influir para determi-
parte en el proceso a travs de la declaracin nar si los criterios anteriores se mantendrn,
de un estado de cosas inconstitucional16, sino cambiarn o se modularn. Esto es lo que ha
que ha sealado que solo ella y no el legisla- sucedido con el RAC pues luego de una cons-
dor puede determinar los efectos de las sen- tante jurisprudencia que ha ido ampliando pau-
tencias constitucionales. As ha sostenido, al latinamente sus alcances, parecera que nos en-
evaluar la validez constitucional de la Ley Esta- contramos frente al inicio de una etapa donde
tutaria de la Administracin de Justicia, que Solo se reevaluara lo sucedido para ir restringiendo
la Corte Constitucional puede definir los efectos la posibilidad de emplearlo. Lo expresado por el
de sus sentencias, agregando que el legislador TC en el Exp. N 03173-2008-HC/TC al sealar

15 HERDEGEN, Mattias. La Corte de Constitucionalidad como ltimo guardin del orden constitucional. En: Contribuciones. N 2,
Konrad Adenauer Stiftung - CIEDLA, Buenos Aires, 1994, p. 42.
16 As, por ejemplo, la Corte en la SU 559/97, actuando como magistrado ponente Eduardo Cifuentes, consider que Si el estado
de cosas que como tal no se compadece con la Constitucin Poltica, tiene relacin directa con la violacin de derechos funda-
mentales, verificada en un proceso de tutela por parte de la Corte Constitucional, a la notificacin de la regularidad existente
podr acompaarse un requerimiento especfico o genrico dirigido a las autoridades en el sentido de realizar una accin o de
abstenerse de hacerlo. En este evento, cabe entender que la notificacin y el requerimiento conforman el repertorio de rdenes
que puede librar la Corte, en sede de revisin, con el objeto de restablecer el orden fundamental quebrantado. La circunstancia
de que el estado de cosas no solamente sirva de soporte causal de la lesin iusfundamental examinada, sino que, adems, lo
sea en relacin con situaciones semejantes, no puede restringir el alcance del requerimiento que se formule.

98
ESPECIAL

que el fundamento 40 de la STC Exp. N 4853- Es decir, es posible fijar criterios dimensin
2004-PA/TC no cumple con ninguno de estos objetiva con independencia del caso concreto
presupuestos bsicos para haber sido aprobado funcin subjetiva.
como precedente vinculante parece alertarnos
3. A nuestro juicio, en el caso El Frontn exis-
sobre el particular. Si bien dicha afirmacin no
tan algunas alternativas posibles para resolver
constituye un precedente, es una muestra de por
el recurso presentado. Un criterio de fondo le
donde ira esa ruta.
hubiera permitido al TC fijar un precedente
2. En el Derecho Procesal Constitucional exis- importante ratificando que no procede la pres-
te consenso respecto a que los procesos consti- cripcin en estos casos. Al no hacerlo, dej vi-
tucionales de tutela de derechos fundamentales gente una sentencia cuyos efectos aunque solo
cuentan con una doble dimensin, subjetiva y benefician al oficial demandante, pues carece
objetiva. Esta ltima ha motivado interesantes de efectos generales, dejan la sensacin de una
pronunciamientos del TC como por ejemplo, el oportunidad perdida. Ahora solo resta que el
desarrollo de la institucin del precedente, el caso sea visto por la Comisin y la Corte Inte-
estado de cosas inconstitucional o la posibilidad ramericana de Derechos Humanos. Ello pudo
de pronunciarse por la improcedencia de la de- evitarse si el TC hubiera resuelto de manera
manda y en la misma sentencia establecer crite- distinta. La defensa de los derechos humanos y
rios sobre el fondo de la controversia a fin de la lucha contra la impunidad estn por encima
evitar que hechos similares vuelvan a repetirse. de rigorismos procesales.

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C ASO EL FRONTN

100
ESPECIAL

ESPECIAL

Anlisis de la sentencia del TC


en el caso El Frontn
Cuando las formas son ms importantes
que los derechos*

Juan Carlos RUIZ MOLLEDA**

Desde una perspectiva protectora de los derechos humanos, el autor se


muestra crtico a la resolucin expedida en mayora recada en el llamado
caso El Frontn, sealando que los magistrados del Tribunal Constitucio-
nal han incumplido con su obligacin convencional (referida a la apli-
RESUMEN cacin de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos), lo que
implica una abdicacin de su rol como garantes de las obligaciones cons-
titucionales e internacionales del Estado. Para ello, examina los argu-
mentos formales que utiliz el Colegiado Constitucional para no abocar-
se a analizar el fondo de tan controversial asunto.

Luego de una larga espera, el Tribunal Consti- convalida la impunidad de estas graves viola-
tucional (TC) expidi sentencia en el conocido ciones a los derechos humanos.
caso El Frontn (Exp. N 03173-2008-PHC/ A continuacin analizaremos y rebatiremos los
TC). En ella, convalida y respalda en los he- argumentos formalistas en que se funda la
chos la sentencia de segunda instancia en el sentencia de mayora, y sustentaremos por qu
proceso de hbeas corpus presentado por Teo- consideramos que al Instituto de Defensa Le-
dorico Bernab Montoya, la cual ordenaba gal (IDL) le asista la razn y el Derecho, y en
dejar sin efecto tenerla por no presentada consecuencia, por qu este Alto Tribunal debi
la denuncia fiscal contra 24 presuntos respon- pronunciarse sobre el fondo de la controversia,
sables de la ejecucin extrajudicial de 118 per- ordenando la continuacin del proceso penal
sonas en el caso El Frontn. En otras palabras, contra los autores de la matanza de El Frontn1.

* Este artculo recoge ideas desarrolladas por el autor en diferentes artculos sobre el tema: La obligacin constitucional de los
jueces de cumplir las sentencias. A propsito del caso El Frontn. En: Revista Jurdica del Per. Derecho Privado y Pblico.
Nmero 92, Normas Legales, Lima, octubre de 2008, pp. 58-74; Finalidad de las normas procesales constitucionales. A prop-
sito del caso El Frontn. En: Revista Jurdica del Per. Derecho Privado y Pblico. Nmero 93, noviembre 2008, Lima, Normas
Legales, pp. 57-69. Tambin artculos escritos y publicados en el portal de Justicia Viva.
** Abogado. Profesor de la Facultad de Derecho de la PUCP y miembro del equipo profesional del Instituto de Defensa Legal.
1 El autor de este artculo no es un tercero imparcial, junto con el abogado Carlos Rivera del Instituto de Defensa Legal es
abogado patrocinador de los familiares de las vctimas de la matanza de El Frontn.

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CETA 101
C ASO EL FRONTN

Este artculo tiene fundamentalmente tres par- tambin por la comisin del delito de homi-
tes; en la primera, se presentan de manera su- cidio calificado. Entre los denunciados se
cinta los antecedentes del caso para poder en- encontraba Teodorico Bernab Montoya,
tender este; en un segundo momento se brin- quien en abril del 2007 present un hbeas
dan elementos para entender por qu era im- corpus (HC) contra dicha decisin del Mi-
portante que el TC resuelva el fondo del asunto, nisterio Pblico argumentando que la denun-
lo que est referido a la impunidad de graves cia violaba su derecho al debido proceso toda
violaciones a los derechos humanos, habida cuen- vez que se estaba denunciando un hecho (de-
ta que se trata de un rgano cuya funcin central lito) que por el transcurso del tiempo se en-
es la defensa de los derechos fundamentales; contraba prescrito.
para, finalmente, analizar y evidenciar la incon-
Si bien en primera instancia el juez del Dci-
sistencia de los argumentos utilizados por el TC,
mo Juzgado Penal de Lima declar infundado
los cuales desnaturalizan los procesos consti-
el HC, esta decisin fue apelada y en julio de
tucionales. Terminamos con un comentario fi-
2007 la Tercera Sala Penal de Reos Libres de
nal donde recapitulamos algunas ideas.
Lima declar fundada la demanda, argumen-
I. ANTECEDENTES DEL CASO tando que efectivamente la matanza en el pe-
nal El Frontn no era una grave violacin a
En agosto del 2000, la Corte Interamericana de los derechos humanos, ya que era un delito
Derechos Humanos dict sentencia en el caso comn y consecuentemente haba prescrito en
Durand y Ugarte, en la cual establece la res- junio de 2006. Adems, la sentencia declar
ponsabilidad internacional del Estado peruano que la denuncia penal presentada por la Ter-
por la matanza producida en el establecimiento cera Fiscala Penal Supraprovincial se daba
penal El Frontn los das 18 y 19 de junio de por no presentada.
1986. Posteriormente, en mayo de 2001, en
cumplimiento de la sentencia de la Corte Inte- Ante tal decisin, el Instituto de Defensa Le-
ramericana, el Ministerio Pblico abri inves- gal (IDL) en representacin legal de la fami-
tigacin contra varias decenas de efectivos de lia Durand Ugarte acudi al TC porque con-
la Marina de Guerra y algunos civiles como sider que la sentencia de la Tercera Sala Pe-
presuntos responsables de la ejecucin extra- nal de Reos Libres de Lima era inconstitucio-
judicial de ms de 118 personas en el estableci- nal y contradeca la slida jurisprudencia que
miento penal El Frontn. el TC haba emitido en materia de Derechos
Luego, en diciembre de 2004, el Ministerio Humanos, en la que uniformemente declaraba
Pblico solo formul denuncia penal contra 11 que es responsabilidad del Estado investigar
efectivos de la Marina como autores del delito las graves violaciones a los derechos huma-
de asesinato en agravio de Norberto Durand nos. El pedido de fondo del IDL era que el
Vargas y Gabriel Ugarte Rivera y otros. Ms Tribunal Constitucional deba declarar la nu-
adelante, en enero del ao 2005, el Primer Juz- lidad de la referida sentencia y reiterar que
gado Penal Supraprovincial de Lima abri pro- los crmenes de lesa humanidad y las graves
ceso penal contra 10 efectivos de la Marina por violaciones a los derechos humanos son im-
la comisin del delito de homicidio calificado prescriptibles.
(uno de los denunciados falleci con anteriori- Ms adelante, el 27 de junio de 2008, el Tribu-
dad a la formulacin de la denuncia). nal Constitucional emite una resolucin en la cual
En mrito a las investigaciones que se mantu- declara que ha admitido a trmite el recurso del
vieron en el Ministerio Pblico respecto al caso IDL y el 27 de agosto se realizaron los informes
de la matanza en el penal El Frontn, la Terce- orales en la Vista de la Causa ante el pleno de
ra Fiscala Penal Supraprovincial, en fecha 14 dicho colegiado. Finalmente, el 15 de diciembre
de febrero de 2007, formul una nueva denun- del ao 2008, el TC expide la sentencia recada
cia penal contra otros 24 efectivos de la Marina, en el Exp. N 03173-2008-PHC/TC.

102
ESPECIAL

II. POR QU ERA IMPORTANTE PARA EL sentencias se desconoce no solo en casos de


TC PRONUNCIARSE SOBRE EL FONDO?2 total incumplimiento, sino ante supuestos de
La decisin en el caso El Frontn era de suma cumplimiento defectuoso, parcial o incomple-
importancia y trascendencia para el Estado to. El fundamento de esta exigencia es el prin-
Constitucional de Derecho y los derechos fun- cipio jurdico de identidad total entre lo eje-
damentales en el Per. Tena el desafo de to- cutado y lo establecido en la sentencia.
mar una decisin consistente con la Constitu-
cin Poltica y con las obligaciones internacio- El TC pretende con esto lavarse las manos, pero
nales del Per, lo cual supona revocar la sen- esto no es as. En la sentencia del caso Durand
tencia de la Tercera Sala Especializada en lo y Ugarte del 3 de diciembre del 2001, la Corte
Penal para Procesos con Reos Libres de Lima, IDH precis [q]ue supervisar el cumplimien-
que dispuso el archivo de la denuncia fiscal en to de las obligaciones establecidas en la pre-
el caso de la matanza de El Frontn. Sin em- sente sentencia y dar por concluido este caso
bargo, claudic y opt por no ingresar al fondo una vez que el Estado haya dado cabal cumpli-
del asunto. miento a lo dispuesto en aquella (punto reso-
lutivo 6). En otras palabras, la Corte IDH ha
De lo que se trataba en buena cuenta era de aca- sealado que no cierra el caso hasta que el Es-
tar las sentencias de fondo y de reparaciones tado no cumpla totalmente la sentencia. Es ms,
emitidas por la Corte Interamericana de Dere- la propia Corte IDH ha sealado que la obli-
chos Humanos (en adelante Corte IDH) en el gacin de cumplir con lo dispuesto en la sen-
caso Durand y Ugarte, en las cuales el Tribunal tencia del Tribunal corresponde a un principio
Interamericano orden investigar los hechos y bsico del Derecho de la responsabilidad inter-
procesar y sancionar a los responsables. Sin em- nacional del Estado, respaldado por la jurispru-
bargo, el TC opt por abdicar de su rol de ga- dencia internacional, segn el cual los Estados
rante de las obligaciones constitucionales e in- deben cumplir sus obligaciones convenciona-
ternacionales del Estado, convalidando la sen- les internacionales de buena fe (pacta sunt ser-
tencia de la mencionada Tercera Sala Especia- vanda) y, como ya ha sealado esta Corte y lo
lizada, lo cual supone mantener en la impuni- dispone el artculo 27 de la Convencin de Vie-
dad la matanza de El Frontn, lo cual rie con na sobre el Derecho de los Tratados de 1969,
la idea de Estado Constitucional de Derecho, no pueden por razones de orden interno dejar
adems de desconocer normas, valores y prin- de asumir la responsabilidad internacional ya
cipios propios del Derecho Constitucional y el establecida3.
Derecho Internacional.
Con relacin al argumento segn el cual los
Lo que estaba en el fondo era nada menos que delitos cometidos en El Frontn habran pres-
el cumplimiento de las sentencias de la Corte crito, debemos afirmar que es incompatible con
IDH en este caso. En esta parte, debemos pre- la jurisprudencia vinculante de la Corte IDH.
cisar que, si bien el Estado ya haba cumplido En efecto, tal como esta ha sealado en su ju-
parcialmente con las sentencias de fondo y re- risprudencia reiterada y constante respecto a los
paraciones emitidas por la Corte IDH en el caso casos de varios pases del continente, entre otros
Durand y Ugarte, estas deben ser cumplidas en en el caso La Cantuta, el Estado no podr vol-
su totalidad, y nos referimos concretamente a ver a aplicar las leyes de amnista [] ni podr
la investigacin, el procesamiento y la sancin argumentar prescripcin, irretroactividad de la
penal de los responsables, cosa que hasta ahora ley penal, cosa juzgada, ni el principio non bis
no se ha hecho. El derecho a la ejecucin de las in dem [] o cualquier excluyente similar de

2 Retomamos algunas ideas desarrolladas en un artculo titulado El desafo del TC en el caso El Frontn elaborado en coautora
con Mara Clara Galvis Patio, el 14 de agosto del ao 2008 por el portal de Justicia Viva y que puede ser consultado en: <http://
www.justiciaviva.org.pe/noticias/2008/agosto/14/desafio.htm>.
3 Resolucin de 27 de noviembre del 2002, sobre cumplimiento de sentencia en el Caso Durand y Ugarte, prrafo 11.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 103
C ASO EL FRONTN

responsabilidad, para excu- derechos humanos tiene naturale-


sarse de su deber de inves- ... el TC opt por abdi- za de norma de ius cogens: El
tigar y sancionar a los res- car de su rol de garante de acceso a la justicia constituye una
ponsables4. Esta regla ju- las obligaciones constitu- norma imperativa de Derecho In-
risprudencial ha sido reite- cionales e internacionales ternacional y, como tal, genera
rada desde la sentencia del del Estado, convalidando la obligaciones erga omnes para los
caso Barrios Altos, cuando sentencia ... lo [que] supo- Estados de adoptar las medidas
el mximo Tribunal Intera- ne mantener en la impuni- que sean necesarias para no dejar
mericano seal que son dad la matanza de El Fron- en la impunidad esas violaciones,
inadmisibles las disposicio- tn, lo cual rie con la idea ya sea ejerciendo su jurisdiccin
de Estado Constitucional de para aplicar su Derecho interno y
nes de amnista, las dispo- Derecho, adems de des-
siciones de prescripcin y el Derecho Internacional para juz-
conocer normas, valores y
gar y, en su caso, sancionar a los
el establecimiento de ex- principios propios del De-
cluyentes de responsabili- recho Constitucional y el responsables7.


dad que pretendan impedir Derecho Internacional. Asimismo, los magistrados del TC
la investigacin y sancin han desconocido su obligacin de
de los responsables de las realizar un control de convencio-
violaciones graves de los derechos humanos nalidad, es decir, de aplicar la Convencin
tales como la tortura, las ejecuciones sumarias, Americana de Derechos Humanos cada vez que
extralegales o arbitrarias y las desapariciones for- ella entre en conflicto con una norma o disposi-
zadas, todas ellas prohibidas por contravenir cin de Derecho interno con la cual sea incom-
derechos inderogables reconocidos por el Dere- patible: La Corte es consciente que los jueces
cho Internacional de los Derechos Humanos5. y tribunales internos estn sujetos al imperio
de la ley y, por ello, estn obligados a aplicar
En el caso La Cantuta, la Corte IDH va ms
las disposiciones vigentes en el ordenamiento
all y establece que en cumplimiento de su
jurdico. Pero cuando un Estado ha ratificado
obligacin de investigar y en su caso sancionar
un tratado internacional como la Convencin
a los responsables de los hechos, el Estado debe
Americana, sus jueces, como parte del aparato
remover todos los obstculos, de facto y de jure,
del Estado, tambin estn sometidos a ella, lo
que mantengan la impunidad, y utilizar todos
que les obliga a velar porque los efectos de las
los medios disponibles para hacer expedita la
disposiciones de la Convencin no se vean
investigacin y los procedimientos respectivos
mermadas por la aplicacin de leyes contrarias
y as evitar la repeticin de hechos tan graves
a su objeto y fin, y que desde un inicio carecen
como los presentes. El Estado no podr argir
de efectos jurdicos. En otras palabras, el Po-
ninguna ley ni disposicin de Derecho interno
der Judicial debe ejercer una especie de con-
para eximirse de la orden de la Corte de inves-
trol de convencionalidad entre las normas ju-
tigar y, en su caso, sancionar penalmente a los
6 rdicas internas que aplican en los casos con-
responsables de los hechos de la Cantuta .
cretos y la Convencin Americana sobre Dere-
Es ms, en el Caso Goibur vs. Paraguay, la chos Humanos. En esta tarea, el Poder Judicial
Corte IDH ha reconocido que el acceso a la jus- debe tener en cuenta no solamente el tratado,
ticia de las vctimas de graves violaciones de sino tambin la interpretacin que del mismo

4 Corte IDH. Caso La Cantuta vs. Per. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 29 de noviembre de 2006. Serie C N 162,
prrafo 226.
5 Corte IDH. Caso Barrios Altos vs. Per. Fondo. Sentencia de 14 de marzo de 2001. Serie C N 75, prrafo 41.
6 Corte IDH. Caso La Cantuta vs. Per. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 29 de noviembre de 2006. Serie C N 162,
prrafo 226.
7 Corte IDH. Caso Goibur y otros vs. Paraguay. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 22 de septiembre de 2006. Serie C
N 153, prr. 131.

104
ESPECIAL

ha hecho la Corte Interamericana, intrprete los poderes pblicos y que esta vinculatorie-
ltima de la Convencin Americana8. dad no se agota en su parte resolutiva, sino que
se extiende a la ratio decidendi, incluso en aque-
Resulta claro, entonces, que la decisin adop-
llos casos en los que el Estado peruano no haya
tada por el TC que convalida la declaratoria de
sido parte en el proceso9.
la prescripcin de la accin penal incumple tan-
to la sentencia de la Corte IDH en el caso Du- En esa misma lnea, esta decisin es incompa-
rand y Ugarte como la jurisprudencia intera- tible con la propia jurisprudencia vinculante de
mericana sobre la obligacin de los Estados de este colegiado cuando seala que: La ejecu-
investigar, juzgar, y sancionar las graves viola- cin extrajudicial, la desaparicin forzada o la
ciones de derechos humanos y, adems, viola in- tortura, son hechos crueles, atroces, y constitu-
defectiblemente el derecho a la tutela judicial yen graves violaciones a los derechos huma-
efectiva, en general, y el derecho a la eficacia de nos, por lo que no pueden quedar impunes; es
las sentencias, en particular, contenidos ambos decir, los autores materiales, as como los cm-
en el artculo 139 inciso 3 de la Carta Poltica. plices de conductas constitutivas de violacin
Se ha violado, adicionalmente, el artculo 139 de derechos humanos, no pueden sustraerse a
inciso 2, que seala que ninguna autoridad pue- las consecuencias jurdicas de sus actos10.
de dilatar la ejecucin de las resoluciones.
Convalidar la prescripcin supone cambiar la
Asimismo, se ha violado el artculo 44 consti- jurisprudencia constitucional sobre un conjun-
tucional, que seala que uno de los deberes pri- to de temas, como el derecho a la tutela judicial
mordiales del Estado es garantizar la plena efectiva y a la eficacia de las sentencias; la ju-
vigencia de los derechos humanos, uno de los risprudencia sobre derecho a la verdad; aque-
cuales es el derecho a la justicia. Se desconoce, lla que desarroll la tipologa sobre hbeas cor-
de igual manera, el artculo II del Ttulo Pre- pus; toda la jurisprudencia consolidada que ha
liminar del Cdigo Procesal Constitucional, desarrollado el rango constitucional de los tra-
que seala que es finalidad de los procesos tados de derechos humanos, as como la que ha
constitucionales defender los derechos funda- reafirmado la aplicacin inmediata de estos y
mentales y la supremaca normativa de la Cons- la ejecucin de las sentencias de la Corte IDH.
titucin. Igualmente, aquella que seala que no hay zo-
nas exentas de control constitucional y la que
Pero no solo eso, la decisin del TC que incum-
precisa la fuerza normativa de la Constitucin.
ple la sentencia de la Corte IDH es inconsistente
Por dems, todo esto es imposible de realizar
con la jurisprudencia vinculante y consolidada
en el contexto de este proceso, habida cuenta
del propio TC, donde seala que las decisiones
que si el problema jurdico que deba resolver
de la Corte IDH se deben cumplir: En conse-
el TC estaba relacionado con la prescripcin
cuencia, al Tribunal Constitucional, en el pre-
de la accin penal y el archivo de un proceso,
sente caso no le queda ms que ratificar su reite-
no poda revertir todas estas lneas jurispruden-
rada doctrina, imprescindible para garantizar los
ciales consolidadas, dado que no era objeto de
derechos fundamentales, bien se trate de proce-
debate en este caso.
sos jurisdiccionales, administrativos o polticos:
que las sentencias de la Corte Interamericana de Como podemos ver, en definitiva, el archivo y
Derechos Humanos son vinculantes para todos la declaratoria de prescripcin resuelta en esta

8 Corte IDH. Caso Almonacid Arellano y otros vs. Chile. Excepciones Preliminares, Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de
26 de septiembre de 2006. Serie C N 154, prr. 124.
9 Sentencia del TC recada en el Exp. N 00007-2007-PI/TC, f. j. 36.
10 Sentencia del TC recada en el Exp. N 2488-2002-HC/TC, f. j. 5.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 105
C ASO EL FRONTN

decisin es incompatible con los tratados inter- ni modificar sentencias ni retardar su eje-
nacionales de los que el Per es parte, con la cucin (resaltado nuestro).
jurisprudencia vinculante de la Corte IDH, con Para entender la situacin actual y lo que en
la Constitucin de Per y la jurisprudencia cons- ella se juega, es preciso de manera previa revi-
titucional vinculante del TC, que exigen tanto sar qu dijo la Corte IDH en el caso Durand y
una efectiva proteccin del derecho a la justi- Ugarte vs. Per.
cia como la garanta de la eficacia de las sen-
tencias. Ello, adems de comprometer la res- El 16 de agosto de 2000, la Corte IDH emiti
ponsabilidad internacional del Estado11, que ha sentencia de fondo en el caso Caso Durand y
sentado un nefasto precedente en materia de Ugarte vs. Per. En dicha resolucin, en el nu-
erradicacin de la impunidad de las graves vio- meral 146 la Corte por unanimidad seala que:
laciones de derechos humanos. 7. Decide que el Estado est obligado a hacer
todo el esfuerzo posible para localizar e identi-
La sentencia del TC ha violado el dere- ficar los restos de las vctimas y entregarlos a
cho a la ejecucin de las sentencias sus familiares, as como para investigar los he-
Los magistrados del TC que han expedido la chos y procesar y sancionar a los responsables.
sentencia del TC recada en el Exp. N 03173-
Posteriormente, el 3 de diciembre de 2001 la
2008-PHC/TC han violado el artculo 139 in-
Corte IDH expidi sentencia de reparaciones
ciso 2 de la Constitucin que reconoce el dere-
en el mismo caso. En dicha resolucin la Corte
cho fundamental a la ejecucin de las senten- seala que:
cias, sean estas expedidas por un rgano juris-
diccional nacional o supranacional. 4. Que el Estado debe efectuar, de confor-
midad con lo expuesto en los prrafos 39 y
Artculo 139.- Son principios y derechos de la 40 de la presente Sentencia, las siguientes
funcin jurisdiccional: reparaciones no pecuniarias:
() 2. La independencia en el ejercicio () c) investigar y sancionar a los respon-
de la funcin jurisdiccional. Ninguna auto- sables de los hechos, en virtud del punto re-
ridad puede avocarse a causas pendientes solutivo sptimo de la sentencia de fondo
ante el rgano jurisdiccional ni interferir dictada por la Corte el 16 de agosto de 2000,
en el ejercicio de sus funciones. Tampoco y seguir impulsando la investigacin que se
puede dejar sin efecto resoluciones que tramita ante la 41 Fiscala Penal de Lima,
han pasado en autoridad de cosa juzga- por el delito de homicidio en perjuicio de
da, ni cortar procedimientos en trmite, 30 personas, entre las cuales se encuentran

11 Segn la Corte IDH en el caso de la Masacre de la Rochela vs. Colombia. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 11 de de
mayo de 2007. Serie C N 163, en el prrafo 67, Este Tribunal ha establecido que la responsabilidad internacional de los
Estados, en el marco de la Convencin Americana, surge en el momento de la violacin de las obligaciones generales, de
carcter erga omnes, de respetar y hacer respetar garantizar las normas de proteccin y de asegurar la efectividad de los
derechos all consagrados en toda circunstancia y respecto de toda persona, recogidas en los artculos 1.1 y 2 de dicho tratado
[] En efecto, dicho artculo impone a los Estados Partes los deberes fundamentales de respeto y garanta de los derechos, de
tal modo que todo menoscabo a los derechos humanos reconocidos en la Convencin que pueda ser atribuido, segn las reglas
del Derecho Internacional, a la accin u omisin de cualquier autoridad pblica, constituye un hecho imputable al Estado que
compromete su responsabilidad internacional en los trminos previstos por la misma Convencin y segn el Derecho Internacio-
nal general. Es un principio de Derecho Internacional que el Estado responde por los actos y omisiones de sus agentes realiza-
dos al amparo de su carcter oficial, aun si actan fuera de los lmites de su competencia (prrafo 67). Ms adelante agrega que
La responsabilidad internacional del Estado se funda en actos u omisiones de cualquier poder u rgano de este, independien-
temente de su jerarqua, que violen la Convencin Americana. Para establecer que se ha producido una violacin de los
derechos consagrados en la Convencin no se requiere determinar, como ocurre en el Derecho Penal interno, la culpabilidad de
sus autores o su intencionalidad y tampoco es preciso identificar individualmente a los agentes a los cuales se atribuyen los
hechos violatorios. Es suficiente la demostracin de que ha habido apoyo o tolerancia del poder pblico en la infraccin de los
derechos reconocidos en la Convencin, omisiones que hayan permitido la perpetracin de esas violaciones o que exista una
obligacin del Estado que haya sido incumplida por este (prrafo 68).

106
ESPECIAL

Nolberto Durand Ugarte y Gabriel Pablo c) Investigar y en su caso sancionar a los res-
Ugarte Rivera (...). ponsables de los hechos, en virtud del punto
resolutivo sptimo de la sentencia de fondo
Con fecha 27 de noviembre de 2002, la Corte
dictada por la Corte el 16 de agosto de 2000,
Interamericana expidi una sentencia de super-
y seguir impulsando la investigacin que se
visin de cumplimiento en el caso Durand y
tramita ante la 41 Fiscala Penal de Lima por
Ugarte (vs. Per). En la parte resolutiva de di-
el delito de homicidio en perjuicio de 30 per-
cha resolucin esta Corte seala que:
sonas, entre las cuales se encuentran Norberto
1. Declarar que, de acuerdo con el princi- Durand Ugarte y Gabriel Pablo Ugarte Ri-
pio pacta sunt servanda, y de conformidad vera (punto resolutivo cuarto inciso c) de la
con lo dispuesto en el artculo 68.1 de la Sentencia); y
Convencin Americana sobre Derechos Hu- [] (cursivas nuestras).
manos, el Estado tiene el deber de dar pronto
cumplimiento a todo lo ordenado en las sen- Son estas sentencias las que han sido incumpli-
tencias de 16 de agosto de 2000 y 3 de di- das por el TC cuando expide la sentencia reca-
ciembre de 2001 dictadas por la Corte IDH da en el Exp. N 03173-2008-PHC/TC, que
en el caso Durand y Ugarte. convalida la impunidad de la matanza de El
Frontn y deja en la indefensin a los familia-
Luego, agrega la Corte que: res de las vctimas. Como podemos apreciar, la
2. Requerir al Estado que proceda a inves- sentencia del TC deba pronunciarse por el aca-
tigar, procesar y sancionar a los responsa- tamiento de la sentencia de la Corte IDH, y lo
bles de los hechos. que hizo fue incumplirlas. Con elle el TC ha
desconocido el derecho humano y constitucio-
Finalmente, con fecha 5 de agosto de 2008, la nal a la ejecucin de las sentencias, el cual tie-
Corte IDH expidi resolucin de supervisin ne cobertura tanto en la Constitucin Poltica
de Cumplimiento de Sentencia en el caso Du- como en los instrumentos de proteccin inter-
rand y Ugarte vs. Per. En ella, en su parte nacional de los derechos humanos.
resolutiva, luego de reconocer lo que ha cum-
plido el Gobierno12 precisa las obligaciones que Consecuencias de la sentencia del TC en
estn pendientes de cumplimiento: materia de derechos humanos

4. Que mantendr abierto el procedimien- La expedicin de la sentencia recada en el


to de supervisin de cumplimiento de los Exp. N 03173-2008-PHC/TC ha trado gra-
puntos pendientes de acatamiento en el pre- ves y nefastas consecuencias para la expec-
sente caso, a saber: tativa de justicia de los familiares de las vc-
timas de la matanza de El Frontn y para las
[] vctimas y para los familiares, en todos los casos

12 1. Que de conformidad con lo sealado en los Considerandos 5 a 8 de la presente Resolucin el Estado ha dado cumplimiento
total al requerimiento de pagar la cantidad de US$125.000,00 (ciento veinticinco mil dlares de los Estados Unidos de Amrica)
a Virginia Bonifacia Ugarte Rivera de Durand y Nolberto Durand Vargas, padres de Nolberto Durand Ugarte y a la vez, hermana
y cuado, respectivamente, de Gabriel Pablo Ugarte Rivera (punto resolutivo segundo de la Sentencia).
2. Que de conformidad con lo sealado en los Considerandos 17 a 20 de la presente Resolucin el Estado ha dado cumplimiento
total al requerimiento de disponer en una Resolucin Suprema, la publicacin del acuerdo de una expresin pblica de solicitud
de perdn a las vctimas por los graves daos causados y una ratificacin de la voluntad de que no volvern a ocurrir hechos de
este gnero (punto resolutivo cuarto inciso b) de la Sentencia).
3. Que de conformidad con lo sealado en la presente Resolucin, el Estado ha dado cumplimiento parcial, en lo pertinente, a los
siguientes puntos resolutivos de la Sentencia de Reparaciones y Costas:
a) Publicar la Sentencia de Fondo dictada por la Corte el 16 de agosto de 2000 en el diario oficial El Peruano (punto resolutivo
cuarto inciso a) de la Sentencia); y
b) Identificar y entregar los restos de Norberto Durand Ugarte a sus familiares (punto resolutivo cuarto inciso d) de la
Sentencia).

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 107
C ASO EL FRONTN

de graves violaciones a los derechos humanos. III. ANLISIS DE LOS ARGUMENTOS DE


En primer lugar, la consecuencia ms directa es FORMA UTILIZADOS POR EL TC EN
EL CASO EL FRONTN
que la denuncia contra Teodorico Bernab Mon-
toya quedar archivada definitivamente. De he- La sentencia del TC evita pronunciarse sobre
cho ocurrir lo mismo en relacin a los otros 23 el fondo del asunto, pues dice que carece de
marinos denunciados en esa misma denuncia. competencia. Con ese fin invoca argumentos
Con ello una parte del caso de la matanza de El de forma. En primer lugar, pone en cuestin la
Frontn quedar en la absoluta impunidad. competencia del TC para conocer el recurso
de agravio constitucional, luego, cuestiona y
En segundo lugar, otra consecuencia es que resul- niega la legitimidad procesal de IDL para in-
ta casi seguro que los efectivos de la Marina ac- tervenir en el proceso, a continuacin, ms
tualmente procesados en el Poder Judicial pre- adelante, cuestiona la legitimacin activa en
sentarn tanto la sentencia de la Tercera Sala Pe-
los procesos constitucionales de los amicus
nal con Reos Libres y la reciente sentencia del
curiae. Tambin cuestiona el hecho de que las
Tribunal Constitucional argumentando que a ellos
sentencias no acatadas por la sentencia en se-
les asiste el mismo derecho, con lo cual se pondr
gunda instancia, no sean precedentes vinculan-
como objetivo clausurar y archivar de manera
definitiva la investigacin judicial del caso. En tes, para terminar cuestionando el supuesto
tercer lugar, es altamente probable que los perpe- anarquismo procesal.
tradores de violaciones a los derechos humanos 1. La competencia del TC para conocer el
en otros casos decidan seguir los pasos de Berna- recurso de agravio constitucional
b Montoya porque esa estrategia resulta gana-
En relacin con el primer argumento, lo que
dora y finalmente ahora hay la certeza que no ser
hace el TC es cuestionar la dacin del prece-
cuestionada por el Tribunal Constitucional.
dente vinculante (Exp. N 4853-2004-PA/TC)
En cuarto lugar, el TC en su afn de construir que crea el recurso de agravio constitucional a
una cobertura legal a personajes del poder di- favor del precedente, que es el que habilita la
rectamente involucrados en el caso ha termina- legitimidad activa de IDL en el presente caso,
do generando una situacin de desamparo so- en representacin de las vctimas de la matanza
bre muchas vctimas de graves violaciones a los de El Frontn. La posicin de esta sentencia, es
derechos humanos, al haber recortado sustan- que no se ha cumplido con los requisitos esta-
cialmente su margen de intervencin en casos blecidos para su dacin y que fueron fijados
de violaciones a los derechos humanos, abdi- por el propio TC (Exp. N 0024-2003-AI/TC13)
cando de las funciones encomendadas por la llegando a sealar que [de] los cinco presu-
propia Constitucin. Finalmente, la sentencia puestos bsicos para la aprobacin de un prece-
del Tribunal Constitucional constituye un la- dente vinculante, este Tribunal constata que el
mentable ejemplo de cmo un ente llamado a fundamento 40 de la STC Exp. N 4853-2004-
proteger los derechos de las personas termina PA/TC no cumple con ninguno de estos presu-
sometido a las presiones polticas y se convier- puestos bsicos para haber sido aprobado como
te en un instrumento de impunidad. precedente vinculante (f. j. 5)14.

13 Los cinco presupuestos bsicos para la aprobacin de un precedente vinculante son: (i) La existencia de interpretaciones
contradictorias; (ii) La comprobacin de interpretaciones errneas de alguna norma perteneciente al bloque de constitucionali-
dad; (iii) La necesidad de llenar un vaco legislativo; (iv) La corroboracin de normas que sea susceptibles de ser interpretadas
de manera diversa; y, (v) La necesidad de cambiar un precedente vinculante. Tambin se debe revisar la sentencia recada en el
Exp. N 3741-2004-AA/TC sobre los presupuestos para su expedicin que completa lo sealado en la sentencia recada en el
Exp. N 0024-2003-AI/TC.
14 Analiza uno a uno los supuestos para la creacin del precedente para irlos descartando: (i) En la praxis judicial no exista
interpretaciones contradictorias del inciso 2) del artculo 202 de la Constitucin, ni del artculo 18 del Cdigo Procesal Constitu-
cional. La interpretacin pacfica, tanto en la doctrina como en la jurisprudencia, es que el Tribunal solo conoce las demandas
desestimadas en segundo grado; (ii) Asimismo, tampoco sirvi para aclarar alguna interpretacin errnea de las normas que
conforman el bloque de constitucionalidad; (iii) Tampoco exista ningn vaco legislativo, ya que tanto la Constitucin como el

108
ESPECIAL

El voto singular del ex presidente del TC Lan- El TC es inconsistente consigo mismo


da Arroyo sale a responder a este argumento, Como hemos visto, el TC se ha pronunciando
sealando que solo basta cumplir con uno solo en contra de la revisin, ante este Tribunal, de
y no con los 5 que seala la sentencia recada sentencias estimatorias en segunda instancia
en el Exp. N 0024-2003-A/TC: Si hay algo de procesos constitucionales, por considerar
que la resolucin de la mayora debi resolver que esta fue creada a travs de un precedente
previamente, ello es determinar si dichos pre- vinculante sin cumplirse los cinco requisitos
supuestos son concurrentes o alternativos. Es que el propio TC exiga, sin embargo, ello
evidente que son alternativos, pues de una leal entra en contradiccin con la sentencia expe-
interpretacin se deriva que no es necesario que dida en el caso de El Frontn, donde reconoce
todos ellos concurran previamente al estableci- su validez. En dicho pronunciamiento (caso
miento de un precedente vinculante sino que El Frontn), reconoce que el camino procesal
basta la presencia, cuando menos de uno de para cuestionar la sentencia del Poder Judi-
ellos (f. j. 42 del voto singular de Landa Arro- cial en el proceso de hbeas corpus que decla-
yo). A juicio de Landa Arroyo, se cumplira uno r la prescripcin de los delitos cometidos en
de los supuestos de creacin: s se cumple, dicha matanza, era el amparo contra amparo,
cuando menos, uno de dichos presupuestos, es decir, el amparo contra una sentencia esti-
concretamente el que se refiere el punto b) que matoria en segunda instancia y que segn una
dice: [c]uando se evidencia que los operado- interpretacin literal del artculo 202 inciso 2
res jurisdiccionales o administrativos vienen re-
no debera subir al TC:
solviendo en base a una interpretacin errnea
de una norma del bloque de constitucionalidad; Que por ello, este Tribunal considera que la
lo cual, a su vez, genera una indebida aplica- sentencia de segunda instancia del presente
cin de la misma (f. j. 42 del voto singular de proceso de hbeas corpus tiene la calidad
Landa Arroyo). de cosa juzgada, con efectos inter partes,
en tanto se encuentre subsistente, pues quien
Coincidimos con el voto en minora, pues esti-
se considere afectado por su contenido
mamos muy difcil la expedicin de preceden-
tiene expedita la va del proceso de am-
tes vinculantes si habra que cumplir con los
paro contra amparo si los plazos proce-
cinco supuestos: (i) La existencia de inter-
sales lo permiten (Exp. N 03173-2008-
pretaciones contradictorias, (ii) La comproba-
HC/TC, f. j. 8).
cin de interpretaciones errneas de alguna
norma perteneciente al bloque de constitucio- En qu quedamos? Se puede revisar o no en
nalidad, (iii) La necesidad de llenar un vaco sede constitucional (justicia constitucional) una
legislativo, y (iv) La corroboracin de normas sentencia estimatoria en segunda instancia ex-
que sea susceptibles de ser interpretadas de pedida en un proceso constitucional? El TC ad-
manera diversa, y (v) La necesidad de cambiar mite esta posibilidad en su sentencia, y luego en
un precedente vinculante (Exp. N 0024-2003- ella misma dice que no es posible bajo ningn
AI/TC). punto de vista. Esta posicin es incongruente e

propio Cdigo Procesal Constitucional tienen contemplados de manera precisa los casos en los que es posible interponer un
Recurso de Agravio Constitucional. Ello quiere decir, que un precedente vinculante no puede reformar el texto expreso de la
Constitucin pues est nicamente puede ser reformada siguiendo el procedimiento previsto en su articulo 206. Adems confor-
me al principio de interpretacin conforme a la Constitucin el Tribunal Constitucional, y por ende, el recurso de agravio consti-
tucional, solo procede contra resoluciones denegatorias; (iv) No existan interpretaciones diversas de la Constitucin o del
Cdigo Procesal Constitucional. Muy por el contrario, lo que se observa es que el precedente vinculante del fundamento 40 de
la STC Exp. N 4853-2004-PA/TC, ha sido concebido en abierta contradiccin con la Constitucin, el Cdigo Procesal Constitu-
cional y los presupuestos bsicos para la aprobacin de un precedente vinculante establecidos en la STC Exp. N 0024-2003-AI/
TC; (v) y, por ltimo, tampoco se estableci con la finalidad de cambiar algn precedente vinculante preexistente (f. j. 5).

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 109
C ASO EL FRONTN

inconsistente y solo genera que la hace incongruente e in-


confusin entre los operado- constitucional. (Exp. N 00728-
El recurso de agravio
res del sistema de justicia, constitucional a favor del 2008-PHC/TC, f. j. 20).
afectando gravemente la se- precedente, no es un ex-
guridad jurdica. El recurso de agravio cons-
ceso, tiene fundamento titucional excepcional a fa-
Como muy bien seala el constitucional y es cohe- vor del precedente vinculan-
voto singular del magistrado rente y consistente con te tiene fundamento consti-
los fines de los procesos tucional15
Csar Landa (Exp. N 03173- constitucionales. Se trata
2008-HC, f. j. 49): la reso- El recurso de agravio constitu-
de una solucin ... ante el cional a favor del precedente, no
lucin de la mayora carece problema recurrente de la
de coherencia narrativa falta de respeto y acata- es un exceso, tiene fundamento
cuando seala, en su consi- miento de los preceden- constitucional y es coherente y
derando 8, que quien se con- tes vinculantes por los consistente con los fines de los


sidere afectado por la senten- jueces ... procesos constitucionales. Se
cia de segunda instancia del trata de una solucin, con sus-
presente hbeas corpus pue- tento constitucional slido, ante
de recurrir al amparo contra el problema recurrente de la fal-
amparo. Sin embargo, en la lgica de una inter- ta de respeto y acatamiento de los precedentes
pretacin literal o textualista, que propugna la vinculantes por los jueces del Poder Judicial,
mayora, sera ms bien una figura no prevista problema que se hizo ms lgido a propsito
en la Constitucin o proscrita en nuestro orde- de los casos de casino y tragamonedas.
namiento jurdico constitucional, a tenor del Tal como lo sealamos en su oportunidad16, el
artculo 5.6 del Cdigo Procesal Constitucio- fundamento de este recurso que hoy intenta
nal. Peor an si el amparo contra amparo ha negar el presidente del TC17 es la doctrina de
sido incluido como precedente en la STC Exp. este mismo colegiado que seala que no hay
N 4853-2004-AA/TC, que es precisamente la zonas exentas de control constitucional, pues
que ahora se pretende dejar sin efecto. Un ma- ello supondra que el poder constituido (El Po-
gistrado constitucional debe caracterizarse por der Judicial y sus sentencias que se desvincu-
la coherencia de sus decisiones, pero no es po- lan de precedentes vinculantes) est por enci-
sitivo que sea el reflejo ms bien de obvias con- ma del poder constituyente y de la propia
tradicciones con ellas. Constitucin. Es decir, se reconocera que los
Habra que recordarle al TC lo que estableci jueces estn por encima de la Constitucin. Y
en un fallo, en el caso Giuliana Llamoja, sobre ello no es posible constitucionalmente, pues
la fundamentacin de las sentencias. En dicha se estara admitiendo la posibilidad de deci-
ocasin el TC dijo que: la incoherencia narra- siones arbitrarias lo cual est vedado en un Es-
tiva se presenta cuando existe un discurso con- tado de Derecho, donde no deben quedar zonas
fuso, incapaz de trasmitir, de modo coherente, exentas de control (Exp. N 0090-2004-AA/TC,
las razones en las que se apoya la decisin, produ- f. j. 17). Con esa lgica, por ejemplo, no debe-
cindose as una manifiesta incoherencia narrati- ra de existir el amparo electoral ni la sentencia
va, y cuya consecuencia lgica puede ser la inver- del Fonavi, pues la Constitucin expresamente
sin o alteracin de la realidad de los hechos, lo ha prohibido la revisin en sede jurisdiccional

15 Sobre la condiciones y los presupuestos bsicos de los precedentes vinculantes ver las sentencias recadas en los Exp. Ns 0024-
2003-AI/TC y 03741-2004-AA/TC.
16 Ver nuestro artculo Creacin de recurso de agravio constitucional garantizar el respeto de los precedentes vinculantes expe-
didos por el Tribunal Constitucional en: <http://www.justiciaviva.org.pe/nuevos/2007/junio/07/informe_juridico.doc>.
17 Discurso del presidente del TC, Juan Vergara Gotelli, al asumir el cargo el 6 de enero del ao en curso.

110
ESPECIAL

de las resoluciones del Jurado Nacional de Elec- procesos constitucionales. Esta norma entraba
ciones. en contradiccin con un conjunto de normas
constitucionales que garantizan la fuerza nor-
Como sabemos, solo podan ser revisadas por
mativa de la Constitucin (artculos 38, 45, 46,
el TC las resoluciones en segunda instancia en
51 y 138 ), y con el propio artculo 200 inciso 2
los procesos de hbeas corpus y amparo, cuan- que reconoce el proceso de amparo ante cual-
do estas eran denegatorias, mas no cuando es- quier violacin de derechos fundamentales.
tas eran estimatorias, por mandato expreso del
artculo 202 inciso 2 de la Constitucin. Sin em- Como se puede advertir, el problema era que la
bargo, esta interpretacin literal de la referida interpretacin literal del artculo 202 inciso 2
disposicin constitucional, solo generaba el sis- de nuestra Carta Poltica, desconoca los prin-
temtico incumplimiento de los jueces de los cipios de unidad de la Constitucin y concor-
precedentes vinculantes. dancia prctica, pues en su pretensin de de-
fender la literalidad de dicha norma, sacrifi-
Ante esta situacin la solucin que adopt el caba la eficacia del control de constitucionali-
TC en la sentencia que crea el recurso de agra- dad a cargo del TC, con lo que despojaba a la
vio constitucional en favor del precedente (Exp. norma suprema de una garanta jurisdiccional
N 4853-2004-PA/TC, f. j. 32) fue acertada eficaz de proteccin. Adems, lejos de optimi-
desde nuestro punto de vista. Este seal que zar el modelo de control de constitucionalidad,
cuando el artculo 202 inciso 2 de nuestra Cons- la interpretacin la recortaba y la dismuna.
titucin Poltica seala que el TC conoce en Segn el primero, la interpretacin de la Cons-
ltima y definitiva instancia de las resolucio- titucin debe estar orientada a considerarla
nes denegatorias en los procesos constitucio- como un: todo armnico y sistemtico, a par-
nales, ello no debe ser interpretado como que tir del cual se organiza el sistema jurdico en su
est proscrita por la Constitucin la revisin por conjunto18. Por su parte, el segundo principio
este Colegiado, va recurso de agravio constitu- exige que toda aparente tensin entre las pro-
cional, de una decisin estimatoria de segundo pias disposiciones constitucionales debe ser
grado cuando esta haya sido dictada en desacato resuelta optimizando su interpretacin19.
de algn precedente constitucional vinculante,
emitido por este Colegiado. El concepto de- La consecuencia es evidente: ante un caso de
vaco o de lagunas, el TC tiene que integrar y
negatorio requiere pues de un nuevo conteni-
do a la luz de los principios de interpretacin dar una solucin al problema que se le plantea.
Las sentencias interpretativas son las solucio-
constitucional y de la doble dimensin que ex-
nes que se dan ante los silencios, los vacos
presan los derechos fundamentales y su tutela
y las omisiones legislativas del Congreso que
por parte de este Colegiado en el contexto del
constituyen violaciones de los derechos hu-
actual Estado Social y Democrtico de Dere-
manos o una vulneracin de la norma supre-
cho (Exp. N 4853-2004-PA/TC, f. j. 32).
ma20. La solucin dada fue reinterpretar una
Tenamos una norma constitucional como es el norma constitucional (artculo 202 inciso 2) y
artculo 202 inciso 2, que impeda la vigen- una norma legal (artculo 18 del CPC) con el ob-
cia y la supremaca de la propia Constitucin jeto de impedir la generacin de vacos y desr-
Poltica, al limitar la posibilidad de ejercer con- denes. Se trataba en buena cuenta de impedir
trol de constitucionalidad sobre las resoluciones que las omisiones legislativas y constituciona-
judiciales estimatorias en segunda instancia en les generen situaciones de mayor violacin de

18 dem.
19 dem.
20 Retomamos aqu lo desarrollado por el autor en: En defensa del Tribunal Constitucional: 10 razones jurdicas para resguardar
sus potestades interpretativas, Justicia Viva, Lima, 2006, p. 28 y ss.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 111
C ASO EL FRONTN

la Constitucin Poltica y en cuestin su carcter de r-


afectacin de derechos fun- gano de control de la Constitu-


damentales21. La cobertura cin y se contravendra flagran-
constitucional de la reinter- ... el recurso de temente los artculos 200, 201 y
pretacin solo es posible a agravio a favor del pre- 202 de la Constitucin (Exp.
travs de una interpretacin cedente ... no es un acto N 006-2006-PCC/TC, f. j. 8).
sistemtica de los principios de decisionismo arbi-
trario ni un exceso, sino Los argumentos antes expuestos
constitucionales de conser- que tiene un sustento nos permiten concluir que el re-
vacin de la ley, interpre- constitucional. ... exis- curso de agravio a favor del pre-
tacin desde la Constitucin te una fundamentacin cedente, que habilita al TC a re-
Poltica, no dejar de admi- consistente que es pre- visar sentencias estimatorias en
nistrar justicia por vaco o ciso analizar y rebatir, o


contraargumentar. procesos constitucionales, no es
deficiencia de la ley, pri-
un acto de decisionismo arbi-
maca de la Constitucin y
trario ni un exceso, sino que tie-
concordancia prctica.
ne un sustento constitucional. En
Asimismo, permitir que con- efecto, independientemente de
tinuara el desconocimiento que coincidamos con l, existe
de los precedentes vinculantes por parte de los una fundamentacin consistente que es preciso
magistrados del Poder Judicial supona, en los analizar y rebatir, o contraargumentar. Este me-
hechos, la abdicacin por parte del TC de sus canismo es el que IDL ha utilizado.
funciones constitucionales. Como el mismo TC
lo ha reconocido, por mandato constitucional 2. La supuesta falta de legitimidad pro-
cesal de IDL para intervenir en el pro-
(artculo 201) no solo tiene la facultad sino tam- ceso
bin la obligacin de defender la jurisdiccin
Los abogados de IDL s tenan legitimidad para
que la Constitucin le reconoce, bajo el impe-
intervenir en el proceso en la medida en que
rativo de tutelar los derechos fundamentales y
la supremaca jurdica de la Constitucin, de son terceros interesados con legtimo inters,
acuerdo con el artculo II del Ttulo Preliminar pues son abogados de los familiares de Nolber-
del Cdigo Procesal Constitucional22. En efec- to Durand Ugarte y de Gabriel Ugarte Rivera,
to, le corresponda al TC no solo preservar sus vctimas de la matanza de El Frontn. Sin em-
atribuciones y facultades que la Constitucin bargo, esto ha sido desconocido por la senten-
le reconoce respecto de los procesos constitu- cia del TC recada en el Exp. N 03173-2008-
cionales que son de su competencia, tal como PHC/TC. En efecto, el inters de IDL estaba
lo dispone el artculo 3 de su Ley Orgnica, sino en que una sentencia que confirme la resolu-
tambin vigilar que sus sentencias sean cum- cin en segunda instancia que ordene dejar sin
plidas plenamente y en su oportunidad, al cons- efecto la denuncia fiscal contra los presuntos
tituir concreciones finales de la propia Norma responsables de dicha ejecucin extrajudicial,
Fundamental. Si el Tribunal no pudiera dispo- tal como el TC ha hecho finalmente, no solo
ner el cumplimiento obligatorio de todos afecta las expectativas de justicia y repara-
aquellos actos necesarios para el cabal cum- cin de los familiares de las vctimas de la ma-
plimiento de sus sentencias, entonces estara tanza de El Frontn, sino que viola su derecho

21 Como seala el TC: [] la experiencia demuestra que residualmente la declaracin de inconstitucionalidad puede terminar
siendo ms gravosa desde un punto de vista poltico, jurdico, econmico o social, que su propia permanencia dentro del
ordenamiento constitucional. As, pues, los efectos de dicha declaracin pueden producir, durante un tiempo, un vaco legisla-
tivo daoso para la vida coexistencial. Sentencia recada en el Expediente N 0004-2004-CC/TC, f. j. 3.3 (sic), en la demanda
que el Poder Judicial interpuso contra el Poder Ejecutivo en materia de presupuesto.
22 Sentencia del TC recada en el Exp. N 006-2006-PCC/TC, f. j. 7.

112
ESPECIAL

constitucional a la tutela judicial efectiva y ms en el trmite de un proceso constitucional.


en concreto, su derecho de acceso al rgano ju- El recurso puede ser interpuesto por la par-
risdiccional contenido en el artculo 139 inciso te interesada o por un tercero afectado di-
3 de la Constitucin, as como su derecho a la rectamente y que no haya participado del
proteccin estatal de sus derechos a travs del proceso, sea por no haber sido emplazado
Poder Judicial, consagrado en el artculo 44 de o porque, tras solicitar su incorporacin, le
la misma Carta Poltica. haya sido denegada por el rgano judicial
respectivo. El Tribunal resuelve en instan-
Segn la doctrina, la legitimidad23 del tercero
cia final restableciendo el orden constitu-
interesado tiene un fundamento distinto al ac-
cional que haya resultado violado con la
tor y al demandado, en tanto no participa en
decisin judicial y pronuncindose sobre el
juicio defendiendo directamente una atribucin,
fondo de los derechos reclamados (cursi-
sino precavindose en contra de los posibles
vas nuestras).
efectos que una sentencia pudiera depararle24.
No se trata de una figura ajena al Derecho Pro- Queda claro entonces, que el IDL tena no solo
cesal en general y al Derecho Procesal Consti- legtimo inters para intervenir por ser defen-
tucional de modo indirecto la actuacin del sores de las vctimas de la matanza de El Fron-
tercero interesado tiene el efecto de garantizar tn, sino legitimacin activa para intervenir por
a aquel que tiene tal carcter para que no se le reconocimiento expreso del precedente vincu-
perjudique en sus atribuciones, pero ello es lante del TC recado en el Exp. N 04853-2004-
como consecuencia de la sentencia y no, repi- AA/TC.
to, de la pretensin de satisfacer las competen-
Pero adems, la legitimidad de IDL vena habi-
cias que estime propias25.
litada tambin por la dimensin individual y
Procesalmente, la legitimacin del IDL estaba colectiva del derecho constitucional a la ver-
habilitada por el precedente vinculante conteni- dad reconocido por este tribunal, en su senten-
do en la sentencia recada en el Exp. N 04853- cia (Genaro Villegas Namuche, Exp. N 2488-
2004-AA/TC. En el fundamento 40 de dicha 2002-HC/TC, f. j. 17).
sentencia, se seala que un tercero que no es
17. Asimismo, el derecho a la verdad, en
parte en el proceso puede intervenir en el pro-
su dimensin colectiva, es una concretiza-
ceso siempre que tenga inters legtimo:
cin directa de los principios del Estado
B) Regla sustancial: El recurso de agravio Democrtico y Social de Derecho y de la
a favor del precedente tiene como finalidad forma republicana de gobierno, pues me-
restablecer la violacin del orden jurdico diante su ejercicio se posibilita que todos
constitucional producido a consecuencia de conozcamos los niveles de degeneracin a
una sentencia estimatoria de segundo grado los que somos capaces de llegar, ya sea con

23 Entenderamos por legitimacin la capacidad de activar o poner en marcha un proceso constitucional concreto. Ver TORRES
MURO, Ignacio. La legitimacin en los procesos constitucionales, Editorial Reus, Madrid, 2007, p. 25; Un sector de la doctrina
entiende por legitimacin en los procesos constitucionales como un derecho a acceder a la jurisdiccin constitucional que
otorga la posibilidad de iniciar un proceso y de disponer sobre la actividad alegatoria y sobre la pretensin procesal ver:
GARCA ROCA, J. El conflicto entre rganos constitucionales. Tecnos, Madrid, 1987, p. 66. citado por Ignacio Torres. Ob. cit., p.
25. Finalmente, la legitimacin se identifica con la capacidad de ser parte principal en un procedimiento constitucional suscitado
ante el Tribunal Constitucional. CANOSA USERA, R. La legitimacin autonmica en el proceso constitucional. Editorial Trivium,
Madrid, 1992, p. 42, citado por Ignacio Torres. Ob. cit., p. 25.
24 COSSO DAZ, Jos Ramn. Las partes en las controversias constitucionales. En: Cuestiones Constitucionales, nm. 16.
enero - junio 2007, Revista de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico: Instituto de Investigaciones Jurdicas, p. 131.
Agrega este autor que Poder considerar que el tipo de inters requerido es legitimo, es decir, donde la afectacin no debe darse
respecto de una atribucin expresamente reconocida por el orden jurdico, sino respecto a la posicin que un determinado sujeto
pueda tener dentro del orden jurdico. Por lo mismo, no puede exigirse que la posicin que sustente el poder u orden que
pretenda participar como tercero interesado sea la de una posicin en el orden jurdico y siempre en relacin con la sentencia.
25 dem.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 113
C ASO EL FRONTN

la utilizacin de la fuerza pblica o por la en el fundamento jurdico 40 de la STC Exp.


accin de grupos criminales del terror. Te- N 4853-2004-PA.
nemos una exigencia comn de que se co-
Queda claro entonces que el IDL s tena y tie-
nozca cmo se actu, pero tambin de que
ne legitimidad para intervenir en el proceso en
los actos criminales que se realizaron no
la medida en que es abogado de los familiares
queden impunes. Si el Estado Democrtico
de Nolberto Durand Ugarte y de Gabriel Ugar-
y Social de Derecho se caracteriza por la
te Rivera, vctimas de la matanza de El Fron-
defensa de la persona humana y el respeto
tn, dado que el cierre y el archivamiento del
de su dignidad, es claro que la violacin del
proceso penal contra los autores y responsables,
derecho a la verdad no solo es cuestin que
tal como el TC lo ha hecho a travs de su sen-
afecta a las vctimas y a sus familiares, sino
tencia recada en el Exp. N 03173-2008-PHC/
a todo el pueblo peruano. Tenemos, en efec-
TC, viola no solo el derecho a la efectiva pro-
to, el derecho a saber, pero tambin el de-
teccin judicial de los derechos de estas perso-
ber de conocer qu es lo que sucedi en nas (artculo 44 de la Constitucin Poltica) y
nuestro pas, a fin de enmendar el camino y el derecho de acceso al rgano jurisdiccional
fortalecer las condiciones mnimas y nece- contenido de la garanta de la tutela jurisdic-
sarias que requiere una sociedad autntica- cional efectiva (artculo 139.3 de la Constitu-
mente democrtica, presupuesto de un efec- cin y el artculo 4 del Cdigo Procesal Consti-
tivo ejercicio de los derechos fundamenta- tucional), sino la legtima expectativa de justi-
les. Tras de esas demandas de acceso e in- cia y de reparacin de los mismos.
vestigacin sobre las violaciones a los de-
rechos humanos, desde luego, no solo es- La sentencia del TC desconoci que el
tn las demandas de justicia con las vcti- recurso de queja era el mecanismo pro-
mas y familiares, sino tambin la exigencia cesal ms idneo para tutelar el derecho
a la verdad
al Estado y la sociedad civil para que adop-
ten medidas necesarias a fin de evitar que Queremos insistir en un punto. La sentencia del
en el futuro se repitan tales hechos (cursi- TC recada en el Exp. N 03173-2008-PHC/
vas nuestras). TC es incompatible con el derecho a la verdad,
de rango constitucional, y cuya fundamento se
Es decir, no solo exista el derecho de los fami- encuentra en el principio de la dignidad huma-
liares de las vctimas a la proteccin judicial, na, y en los derechos a la vida, a la libertad y a
sino el derecho a la verdad cuyo titular somos la seguridad personal, segn una sentencia
todos los peruanos, independientemente de las vinculante de este alto tribunal (Geranio Vi-
vctimas directas de la matanza de El Frontn. llegas Namuche, Exp. N 2488-2002-HC/TC,
Los peruanos y entre ellos el IDL, tenamos un f. j. 10). Segn el propio TC, La Nacin tie-
legtimo inters de conocer los hechos. En todo ne el derecho de conocer la verdad sobre los
caso debemos decir que la legitimidad de IDL hechos o acontecimientos injustos y doloro-
ha sido establecida y fijada por el propio TC. sos provocados por las mltiples formas de
En efecto, est establecida en primer lugar por violencia estatal y no estatal. Tal derecho se
el fundamento 5 de la propia resolucin expe- traduce en la posibilidad de conocer las cir-
dida por este colegiado que declar fundado el cunstancias de tiempo, modo y lugar en las
recurso de queja26. Esta resolucin seal que: cuales ellos ocurrieron, as como los moti-
5. Que de autos se advierte que la entidad re- vos que impulsaron a sus autores. El derecho
currente se encuentra legitimada para interpo- a la verdad es, en ese sentido, un bien jurdico
ner el RAC, de conformidad con lo dispuesto colectivo inalienable27.

26 Sentencia del TC recada en Exp. N 245-2007-Q/TC, Instituto de Defensa Legal contra Teodorico Bernab Montoya f. j. 5.
27 Sentencia del TC recada en el Exp. N 2488-2002-HC/TC, f. j. 8.

114
ESPECIAL

Asimismo, debemos sealar tres reglas: Del artculo tras-


que en estas circunstancias el crito, puede concluirse que los
amicus curiae intervienen en


recurso de queja era la herra-
mienta procesal ms idnea ... no hay ninguna los procesos de tutela de dere-
para hacer valer el derecho a norma procesal ni sus- chos humanos: a) cuando son
la verdad, el derecho a la tu- tantiva que prohba la invitados por el presidente de
tela judicial, y a la proteccin presentacin de RAC a la Corte; b) en calidad de ter-
judicial de los familiares de aquellos que antes han ceros y no de partes del proce-
las vctimas. En efecto, si par- presentado amicus cu- so; y c) para presentar obser-
riae ... Exigir el cumpli- vaciones por escrito o a parti-
timos de la doctrina dictada miento de una regla que
por este tribunal en el sentido cipar en la vista (f. j. 12).
no existe, viola el prin-
que no puede haber derechos cipio de seguridad jur- Sobre la base de estos criterios,


sin garantas para hacerlos va- dica. el TC concluye que los amici
ler (Gernaro Villegas Namu- curiae no tienen derecho a la
che, Exp. N 2488-2002-HC/ accin y ni siquiera actan
TC, f. j. 10), necesariamente como parte procesal sino solo
tenemos que concluir que el como portadores de una opi-
recurso de queja, en las particulares circuns- nin cualificada, poltica o tcnica, que el Tri-
tancias de este caso, es la nica forma de de- bunal desea conocer. Por lo tanto, el Instituto
fender y proteger el derecho a la verdad, ms de Defensa Legal no tena la capacidad proce-
an si tenemos en cuenta que tal como lo ha se- sal para interponer los recursos de queja y agra-
alado este tribunal, la verdad es un bien jurdi- vio constitucional, pues actuaba como amicus
co no solo individual, sino tambin colectivo in- curiae y no como parte del proceso de hbeas
alienable, as como una forma de reparacin de corpus (f. j. 13). Agrega, en consecuencia,
las vctimas. En definitiva, no haba otra mane- que los recursos presentados por el IDL son
ra de participar en el proceso en ese momento. nulos de pleno derecho por contravenir el prin-
cipio de legalidad de las formas, ya que los
No obstante ello, el TC ha optado en su senten- medios impugnatorios solo pueden ser inter-
cia recada en el Exp. N 03173-2008-PHC/TC puestos por las partes del proceso y no por los
por declarar la prescripcin de graves violacio- amicus curiae, ya que estos no tienen la cali-
nes de derechos humanos como las ejecucio- dad de partes ni mediatizan, desplazan o re-
nes extrajudiciales que ocurrieron en la Matan- emplazan a estas.
za de El Frontn.
En relacin con esto, debemos sealar con cla-
3. La legitimacin activa en los procesos ridad que no hay ninguna norma procesal ni
constitucionales de los amicus curiae
sustantiva que prohba la presentacin de RAC
Segn la sentencia en el caso El Frontn, el ami- a aquellos que antes han presentado amicus
cus curiae no puede ser parte en el proceso y, en curiae. Habra que invocar el mismo argumen-
consecuencia, no puede interponer recursos im- to de legalidad procesal para cuestionar al TC
pugnativos. En consecuencia, el IDL que presen- cuando intentan que se respete una norma que
t primero un amicus curiae en el proceso de h- no existe. Exigir el cumplimiento de una regla
beas corpus cuando este estaba en el Poder Judi- que no existe, viola el principio de seguridad
cial no poda presentar primero un recurso de jurdica. No podemos ignorar el principio cons-
agravio constitucional y luego un recurso de que- titucional de seguridad jurdica. Se trata de un
ja. En palabras del TC el recurso de queja y, por valor superior contenido en el espritu garan-
ende, el recurso de agravio constitucional inter- tista de la Carta Fundamental, que se proyecta
puestos por el IDL seran nulos de pleno dere- hacia todo el ordenamiento jurdico y busca
cho. El TC deduce del artculo 36.2 del Con- asegurar al individuo una expectativa razona-
venio Europeo para la Proteccin de los De- blemente fundada respecto de cul ser la actua-
rechos Humanos y Libertades Fundamentales cin de los poderes pblicos y, en general, de

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 115
C ASO EL FRONTN

toda la colectividad, al desenvolverse dentro de jurisprudencia que solo tena carcter de doc-
los cauces del Derecho y la legalidad28. trina jurisprudencial30. Refirindose al IDL el TC
seala: Invocaron como precedentes vinculan-
Quien s ha violado las normas procesales es el
tes sentencias del Tribunal Constitucional que
propio TC. Efectivamente, el TC ya no poda
solo constituan doctrina jurisprudencial (STC
evaluar la procedencia y la legitimacin proce-
Exp. N 2663-2003-HC/TC, Tipologa del H-
sal en la sentencia recada en el Exp. N 03173-
2008-PHC/TC, pues ya haba admitido el re- beas Corpus; y STC Exp. N 2488-2002-HC/
curso de queja al declararlo fundado29. Debi TC, sobre el derecho a la verdad)31. Este cues-
entrar a analizar el fondo del asunto. Si estim tionamiento solo tiene sentido si se tiene en
que no era procedente debi de hacerlo al mo- cuenta que el TC ha sealado que el recurso de
mento de declarar fundado el recurso. La sen- agravio constitucional solo procede cuando una
tencia que cre el recurso de agravio constitu- sentencia estimatoria en segundo grado, desco-
cional excepcional seala que el TC debe ir al noce o se aparta de los precedentes vinculantes
fondo, pues las normas del RAC se aplican a la fijados por el TC, de conformidad con el artcu-
queja: El Tribunal resuelve en instancia final lo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Proce-
restableciendo el orden constitucional que haya sal Constitucional32.
resultado violado con la decisin judicial y pro- Cul es el problema? Si el Cdigo Procesal
nuncindose sobre el fondo de los derechos Constitucional que entr en vigencia en diciem-
reclamados. (Exp. N 04853-2004-AA/TC, f. bre del ao 2004 introdujo la denominacin de
j 40) (cursivas nuestras). precedente vinculante, y sabemos bien que
Como podemos ver, si realmente existieron ele- la jurisprudencia del TC es vinculante desde
mentos que le hubieran permitido no estimar el antes del Cdigo Procesal Constitucional, la
recurso, porque no era procedente, debi de pregunta que debemos de hacernos es acerca
hacerlo al momento de decidir sobre la admi- de la naturaleza de las sentencias vinculantes
sin del recurso, y no en la sentencia recada en del TC que han creado el derecho a la verdad o
el Exp. N 03173-2008-PHC/TC, tal como lo que han creado y desarrollado la tipologa de
hizo finalmente este alto tribunal. los procesos de hbeas corpus, que son ante-
riores a la entrada en vigencia de este cdigo.
4. Las sentencias sobre la tipologa de los Sern doctrina jurisprudencial o precedente
hbeas corpus y el derecho a la ver-
dad incumplidas por la sentencia de la vinculante? Una interpretacin literal dir que
Tercera Sala Penal de Reos Libres de como no son en sentido estricto y expreso pre-
Lima que declar fundado el hbeas cedente vinculante, no procede el RAC.
corpus, tienen materialmente fuerza
de precedente vinculante en aplicacin No compartimos, esta posicin, pues nos pare-
del principio pro homine ce que es incompatible con la esencia de los pro-
El TC ha sealado como un vicio procesal que cesos constitucionales. La opcin interpretativa
el IDL invoque como precedentes vinculantes de IDL ha sido entenderlos como precedentes

28 Sentencias del TC acumuladas recadas en los Exps. Ns 0001/0003-2003-AI/TC, f. j. 3.


29 Sentencia del TC recada en Exp. N 245-2007-Q/TC, f. j. 5.
30 La invocacin mecnica de doctrina jurisprudencial como si se tratase de precedentes vinculantes, tena como propsito obviar
la interposicin de una demanda de amparo para enervar la resolucin de segundo grado que declara fundada la demanda de
hbeas corpus de don Teodorico Bernab Montoya. Para ello decidieron utilizar la va ms expeditiva del Recurso de Agravio
Constitucional, que el referido fundamento 40 solo habilitaba en casos de trasgresin de un precedente vinculante. Por tanto esta
actividad procesal constituye una abierta festinacin de trmites que no se condice con la Constitucin, el Cdigo Procesal
Constitucional y el precedente vinculante invocado (f. j. 7).
31 Sentencia del TC recada en el Exp. N 03173-2008-PHC/TC, f. j. 7.
32 Artculo VII.- Precedente
Las sentencias del Tribunal Constitucional que adquieren la autoridad de cosa juzgada constituyen precedente vinculante cuan-
do as lo exprese la sentencia, precisando el extremo de su efecto normativo. Cuando el Tribunal Constitucional resuelva apar-
tndose del precedente, debe expresar los fundamentos de hecho y de derecho que sustentan la sentencia y las razones por las
cuales se aparta del precedente.

116
ESPECIAL

vinculantes, dado que se tra- TC estaba reconocida en el ar-


ta de sentencias de suma tculo 9 de la Ley de Hbeas Cor-
importancia, pues estn re- ... qu naturaleza pus y Amparo (Ley N 23506)34,
tienen las sentencias que
feridas al principio de la crearon el derecho a la as como del artculo 8 de la Ley
dignidad humana y a la ti- verdad y la tipologa so- N 25398, Ley que complemen-
pologa de hbeas corpus, bre hbeas corpus, doc- ta las disposiciones de la Ley
en consonancia con el prin- trina jurisprudencial o N 23506.
cipio pro homine que nos precedente vinculante?
... de conformidad con La pregunta es qu naturaleza
exige optar por aquella in-
los principios pro homi- tienen las sentencias que crearon
terpretacin que maximice
ne y pro libertatis ... con- el derecho a la verdad y la tipo-
la proteccin de los derechos
fundamentales. sideramos que ambas loga sobre hbeas corpus, doc-
sentencias tienen natu- trina jurisprudencial o preceden-
Efectivamente, las senten- raleza de precedente te vinculante? Ante este vaco, y


cias vinculantes referidas vinculante. en el marco de la aplicacin del
sobre la tipologa de los h- principio constitucional conteni-
beas corpus y del derecho a do en el artculo 139 inciso 8 de
la verdad, que han sido vio- la Constitucin Poltica, segn el
ladas por el TC en la sentencia recada N 03173- cual no puede dejar de administrarse justicia
2008-PHC/TC, fueron expedidas por el TC por vaco o deficiencia de la ley, y de confor-
antes de la entrada en vigencia del Cdigo Pro- midad con los principios pro homine y pro li-
cesal Constitucional (Ley N 28237), cuerpo bertatis, segn los cuales en caso de duda debe
normativo que adopta la denominacin de doc- optarse por aquella interpretacin que maximi-
trina jurisprudencial (artculo VI del ttulo Pre- ce y optimice la proteccin de los derechos fun-
liminar del Cdigo Procesal Constitucional) y damentales, reconocido en el artculo 1 de la
del precedente vinculante (artculo VII del t- Constitucin Poltica, consideramos que ambas
tulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitu- sentencias tienen naturaleza de precedente vin-
cional). Asimismo, la sentencia que desarrolla culante. El fundamento de ello no solo es la im-
la tipologa sobre hbeas corpus (Exp. N 2663- portancia y entidad sustancial de los derechos
2003-HC/TC) fue dictada el 23 de marzo de que tutelan y protegen (la sentencia sobre el de-
2004, la sentencia sobre el derecho a la verdad recho a la verdad protege y tiene como funda-
(Exp. N 2488-2002-HC/TC) fue expedida el mento el principio derecho de dignidad huma-
18 de marzo de 2004, mientras que ser el 31 na y la sentencia sobre hbeas corpus la liber-
de noviembre del 2004, la fecha de entrada en tad individual y derechos conexos pertenecien-
vigencia del Cdigo Procesal Constitucional33. tes al ncleo duro de los derechos fundamen-
tales), sino la mejor proteccin que los dere-
De otro lado, debemos precisar que no es con
chos afectados logran de reputrseles preceden-
el Cdigo Procesal Constitucional que la juris-
te vinculante.
prudencia del TC adquiere fuerza normativa.
Esta fue reconocida en normas anteriores. El En sntesis, en el presente caso hay dos opcio-
carcter vinculante de la jurisprudencia del nes, o consideramos que la sentencia que crea
TC no se inicia con el artculo VII del Ttulo el derecho a la verdad es doctrina jurispru-
Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional dencial o le asignamos naturaleza de prece-
o con el artculo VI del mismo cuerpo normati- dente vinculante. Las consecuencias sern dis-
vo. La fuerza vinculante de la jurisprudencia del tintas, pues cada una de estas instituciones tiene

33 La Ley N 28237 fue promulgada el 28 de mayo del 2004, fue publicado el 31 de mayo del mismo ao y se fij como fecha para
su entrada en vigencia recin el 31 de noviembre del 2004.
34 As como del artculo 8 de la Ley N 25398, Ley que complementa las disposiciones de la Ley N 23506.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 117
C ASO EL FRONTN

mecanismos distintos de proteccin, pues si bien de los derechos fundamentales, reconocida por
la doctrina jurisprudencial y el precedente vincu- la doctrina nacional y comparada y por el pro-
lante son vinculantes, la proteccin que tiene el pio TC en su jurisprudencia comparada.
precedente vinculante es ms slida y eficaz,
pues se protege a travs del recurso de agravio Se han desnaturalizado los procesos
constitucionales
constitucional, a diferencia de la doctrina juris-
prudencial cuyo mecanismo de proteccin es Si el TC considera no puede pronunciarse sobre
el amparo contra amparo, en aplicacin del fun- un caso donde est en juego la sancin de los res-
damento jurdico 39 de la sentencia del TC re- ponsables y el cumplimiento de una sentencia de
cada en el Exp. N 04853-2004-AA. la Corte Interamericana de Derechos Humanos
es porque no reconoce en los procesos constitu-
5. Sobre el supuesto anarquismo proce- cionales carcter instrumental, o considera que
sal
estos son un fin en s mismos. En efecto, la sen-
Una idea que atraviesa todo la sentencia del TC tencia del TC recada en el Exp. N 03173-2008-
es que el IDL viola las normas procesales o tra- PHC/TC desconoce la naturaleza que la doctrina
t de festinarse en ellas. Sin embargo, eso no se y que la propia jurisprudencia del TC asigna a los
ajusta a la verdad. Lo que ha hecho el DL es procesos constitucionales.
hacer una interpretacin teleolgica de las nor-
mas de derecho procesal constitucional desde Para el TC estas distinciones se dan en cuatro
la Constitucin en concordancia con la doctri- niveles: por su finalidad, por el rol del juez, por
na y con la naturaleza de los procesos constitu- los principios que orientan los procesos consti-
cionales, ah donde las normas procesales ca- tucionales y por su naturaleza. Segn este cole-
llaban. O una interpretacin de estas en sentido giado, una primera diferencia radica en los fi-
literal, obstaculizaba la efectiva proteccin de nes que persiguen ambos tipos de procesos. A
los derechos fundamentales de las vctimas de diferencia de los procesos constitucionales, los
la matanza de El Frontn y de sus familiares. procesos ordinarios no tienen como objetivo
En efecto, en la sentencia materia de comenta- hacer valer el principio de supremaca de la
rio, el TC seala que: Constitucin, y no siempre persiguen la tutela
de derechos fundamentales 35. Una segunda di-
La justicia constitucional debe guardar un justo ferencia tiene que ver con la actuacin del juez
equilibrio entre la proteccin de los derechos como luego analizaremos. Segn este colegia-
fundamentales y la seguridad jurdica y equi- do, en los procesos constitucionales los jueces
dad procesal que aseguran la estabilidad y con- tienen por razones ms trascendentes que en los
fiabilidad de los procesos constitucionales. Y procesos ordinarios, el deber de controlar la ac-
es que en el caso sub jdice, como ya se seal, tuacin de las partes, a fin de conseguir, dentro
los recursos de queja y agravio constitucional de un plazo razonable, la tutela efectiva de los
han sido interpuestos con manifiestas infraccio- derechos fundamentales36. Lo clave, por lo tan-
nes a las reglas procedimentales (f. j. 7). to, es entender la relacin que existe entre la
En nuestra opinin, detrs de los argumentos Constitucin y el proceso. Para el TC, este lti-
esgrimidos por el TC en su sentencia en el caso mo no puede ser concebido como un instrumen-
El Frontn, existe una concepcin de los pro- to de resolucin de conflictos asptico y neutral,
cesos constitucionales positivista y rgida, que de cara a la realizacin de determinados valores
no se condice con el espritu y la naturaleza de constitucionales, pues esta es una prctica pro-
estos, cual es la efectiva y material proteccin pia del positivismo y relativismo procesalista37.

35 Sentencia del TC recada en el Exp. N 0266-2002-AA/TC, f. j. 6.


36 dem.
37 Es necesario sealar que ya desde el propio seno del Derecho Procesal existen autores que vienen reclamando la efectiva tutela
jurisdiccional y reivindican los fines del proceso. Ver: PRIORI POSADA, Giovanni F. Las situaciones materiales: hacia una
necesaria reivindicacin de los fines del proceso. En: Revista Ius et Veritas vol. 13 N 26. Asociacin Civil Ius et Veritas (estu-
diantes de la Facultad de Derecho de la PUCP), Lima, jun. 2003, pp. 273-292.

118
ESPECIAL

Antes bien, debe entenderse como respeto es el fin supremo


un instrumento jurdico comprome- de la sociedad y el Esta-
tido con la realizacin de valores de- ... detrs de los ar- do40.
mocrticos y con el respeto pleno gumentos esgrimidos
por el TC en su senten- Todo esto tiene que ver
de la Constitucin y de los derechos cia en el caso El Fron- con una concepcin ma-
fundamentales38. tn, existe una concep- terial de los procesos
La tercera diferencia se fundamen- cin de los procesos constitucionales, es decir,
ta en los principios que orientan los constitucionales positi- con una visin de estos
vista y rgida, que no se
procesos constitucionales. Si bien es condice con el espritu desde los fines que per-
cierto que estos principios nominal- y la naturaleza de estos, sigue. El fundamento de
mente son compartidos por ambos cual es la efectiva y esto est en que El de-
tipos de procesos, es indudable que material proteccin de recho procesal constitu-
la exigencia del cumplimiento de los derechos funda- cional es una concretiza-


principios como el de publicidad, mentales ... cin de la Ley Funda-
economa procesal, socializacin mental41. Para el jurista
del proceso, impulso oficioso, elas- alemn Peter Haberle,
ticidad y de favor processum o pro esto es as en dos senti-
actione, es fundamental e ineludible para el dos: en que el derecho procesal constitucional
cumplimiento de los fines de los procesos cons- es un derecho constitucional concretizado y que
titucionales. Finalmente, la cuarta tiene que ver le sirve al TC para concretizar la Ley Funda-
con la naturaleza de ambos procesos y que pue- mental42. Como seala otro destacado constitu-
de enunciarse bsicamente en que, a diferencia cionalista italiano, Gustavo Zagrebelsky, tanto
de los ordinarios, los constitucionales son pro- en los procesos de control abstracto como en
cesos de tutela de urgencia39. los procesos de control concreto (defensa de
los derechos o pretensiones subjetivas garan-
No en vano, el TC ha sealado que de confor-
tizados por la Constitucin), el TC concretiza
midad con el principio de concordancia prcti-
la defensa del orden constitucional objetivo,
ca toda aparente tensin entre las propias dis-
otorgando una respuesta a situaciones concre-
posiciones constitucionales debe ser resuelta
tas a partir de la necesaria interpretacin de
optimizando su interpretacin, es decir, sin
los preceptos constitucionales relacionados, es-
sacrificar ninguno de los valores, derechos o
pecficamente a travs de los principios consti-
principios concernidos, y teniendo presente que,
tucionales en los que se regula la categora jur-
en ltima instancia, todo precepto constitucio-
dica o el derecho protegible que se alegue vul-
nal, incluso aquellos pertenecientes a la deno-
nerado43.
minada Constitucin orgnica se encuentran
reconducidos a la proteccin de los derechos Siendo la Constitucin una Norma Fundamen-
fundamentales, como manifestaciones del princi- tal abierta, encuentra en el Derecho Procesal
pio-derecho de dignidad humana, cuya defensa y Constitucional y, especficamente, en el Cdigo

38 Sentencia del TC recada en el Exp. N 00006-2006-CC/TC, f. j. 71.


39 Sentencia del TC recada en el Exp. N 0266-2002-AA/TC, f. j. 6.
40 Sentencia del TC recada en el Exp. N Exp. N 5854-2005-PA/TC, f. j. 12. Vide. STC Exp. N 1797-2002-HD, f. j. 11; STC Exp.
N 2209-2002-AA, f. j. 25; STC Exp. N 0001-2003-AI /0003-2003-AI, f. j. 10; STC Exp. N 0008-2003-AI, f. j. 5; STC Exp.
N 1013-2003-HC, f. j. 6; Exp. N 1076-2003-HC, f. j. 7; STC Exp. N 1219-2003-HD, f. j. 6; Exp. N 2579-2003-HD, f. j. 6; STC
Exp. N 0029-2004-AI, f. j. 15.
41 HBERLE, Peter. El derecho procesal constitucional como derecho constitucional concreto frente a la judicatura del Tribunal
Constitucional. En: Pensamiento Constitucional. Ao VIII, Ao 8, Fondo Editorial de la PUCP, Lima, 2001, pp. 29-30.
42 dem.
43 ZAGREBELSKY, Gustavo. Derecho Procesal Constitucional?. En: Revista Peruana de Derecho Procesal Constitucional. N
IV, Lima, 2001. p. 409 y ss.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 119
C ASO EL FRONTN

Procesal Constitucional, un instrumento concre- de la Constitucin en cada controversia


tizador de los valores, principios y derechos constitucional impone correlativamente que
constitucionales, de manera tal que en ltima la hermenetica de la norma procesal cons-
instancia, estos informan el razonamiento y la titucional deba efectuarse conforme [a] una
argumentacin del juez constitucional44. interpretacin especficamente constitucio-
nal de las normas procesales constitucio-
Esta tesis no es extraa ni ajena a nuestro orde- nales, una interpretacin del Cdigo Pro-
namiento, ella ha sido recogida por la jurispru- cesal Constitucional desde la Constitucin
dencia del TC nacional. Este ha sostenido que (...). Se trata, en definitiva, de una inter-
(...) si bien es cierto que el Derecho Procesal pretacin teleolgica de la norma procesal
Constitucional recurre, con frecuencia, a cate- constitucional orientada a la concretizacin
goras e instituciones primigeniamente elabo- y optimizacin de los mencionados princi-
radas como parte de la Teora General del Pro- pios constitucionales materiales. (Exps. Ns
ceso, es el Derecho Constitucional el que las 0025-2005-AI/TC y 0026-2005-AI/TC, Co-
configura y llena de contenido constitucional45. legio de Abogados de Arequipa y del Cono
En esa misma lnea, el TC ha sealado que: Norte de Lima contra el CNM, f. j. 15).
Que el Derecho Procesal Constitucional De otro lado, en la sentencia recada en el ex-
constituye un ordenamiento complejo de na- pediente N 4903-2005-PHC/TC, el TC ha se-
turaleza adjetiva, pero que, debido a la na- alado que:
turaleza del ordenamiento sustantivo a cuya Un excesivo formalismo podra llevar a
concretizacin sirve la Constitucin debe este Colegiado a sealar que el demandante
ser interpretado e integrado atendiendo a la no ha interpuesto, propiamente, un recurso
singularidad que este presenta respecto al de agravio constitucional sino uno de ape-
resto del ordenamiento jurdico. Es desde lacin, con lo cual no se cumplira lo pre-
esta comprensin que el Tribunal Constitu- visto en el artculo 18 del Cdigo Procesal
cional alemn ha destacado la particulari- Constitucional. Sin embargo, esta no es la
dad del proceso constitucional. Significa posicin asumida por el Tribunal Constitu-
ello que el derecho procesal constitucional cional, porque si bien es cierto que el Dere-
(...) implica necesariamente un cierto dis- cho Procesal Constitucional recurre, con fre-
tanciamiento del resto de regulaciones pro- cuencia, a categoras e instituciones primi-
cesales. En este contexto, en consecuencia, geniamente elaboradas como parte de la
el C.P.Const. tiene que ser entendido como Teora General del Proceso, es el Derecho
un derecho constitucional concretizado. Constitucional el que las configura y llena
Esto es, al servicio de la concretizacin de contenido constitucional. Esta posicin,
de la Constitucin. Por ende, opera en be- como es evidente, trasciende la mera cues-
neficio de la interpretacin de la Constitu- tin de opcin acadmica o jurisprudencial;
cin en cada uno de los procesos constitu- por el contrario, significa un distanciamien-
cionales que el juez y el Tribunal Constitu- to de aquellas posiciones positivistas del
cional conocen con motivo de responder a Derecho y del proceso que han llevado a
una concreta controversia constitucional desnaturalizar la vigencia efectiva de los
planteada. Por tal razn, esta concretizacin derechos fundamentales, al hacer depender

44 dem.
45 Sentencia del TC recada en el Exp. N 04903-2005-HC/TC, f. j. 3. Agrega el TC a continuacin en el mismo f. j. que Esta
posicin, como es evidente, trasciende la mera cuestin de opcin acadmica o jurisprudencial; por el contrario, significa un
distanciamiento de aquellas posiciones positivistas del Derecho y del proceso que han llevado a desnaturalizar la vigencia
efectiva de los derechos fundamentales, al hacer depender la eficacia de estos a la aplicacin de normas procesales autnomas
cientficas y neutrales.

120
ESPECIAL

la eficacia de estos a la aplicacin de nor- realizacin de valores democrticos y con


mas procesales autonmas cientficas y el respeto pleno de la Constitucin y de
neutrales46 (cursivas nuestras). los derechos fundamentales (Exp. N 0006-
2006-PC/TC, Ministerio de Comercio Ex-
Agrega finalmente Desde esta perspectiva del
terior y Turismo contra el Poder Judicial.
Derecho Procesal Constitucional como Dere-
f. j. 71).
cho Constitucional concretizado, cabe decir que
la interpretacin de las disposiciones del Cdi- Esta naturaleza plantea exigencias muy concre-
go Procesal Constitucional debe tender siem- tas a los jueces y a los tribunales a la hora de
pre a la mayor optimizacin o realizacin no interpretar el material normativo y responder a
solo del principio jurdico de supremaca de la una concreta controversia constitucional plan-
Constitucin, sino tambin de los derechos fun- teada. En efecto, esta concretizacin de la Cons-
damentales; ms an en un proceso constitu- titucin, en cada controversia constitucional,
cional como el de hbeas corpus 47. impone correlativamente que la hermenutica
de la norma procesal constitucional deba efec-
Como es evidente, la sentencia del TC recada
tuarse conforme [a] una interpretacin espec-
en el Exp. N 03173-2008-PHC/TC ha desco-
ficamente constitucional de las normas proce-
nocido que las normas procesales constitucio-
sales constitucionales, una interpretacin del
nales tienen por objetivo la efectiva proteccin
Cdigo Procesal Constitucional desde la Cons-
de los derechos fundamentales. No ha interpre-
titucin (...). Se trata, en definitiva, de una in-
tado las normas procesales desde la Constitu-
terpretacin teleolgica de la norma procesal
cin misma sido desde un formalismo rgido
constitucional orientada a la concretizacin y
inconducente. Esto implica, que la interpreta-
optimizacin de los mencionados principios
cin que se haga de ellas, debe hacerse de cara
constitucionales materiales48.
y en armona con los valores, principios y dere-
chos constitucionales que sustentan la Consti- Esto tiene enormes consecuencias prcticas en
tucin Poltica. En otras palabras, existe una el caso que nos ocupa, pues demandaba del TC
estrecha y slida relacin entre la Constitucin que la interpretacin de las normas del cdigo
y el proceso constitucional que no puede ser procesal constitucional como por ejemplo lo
desconocida en forma arbitraria. Sin embargo, referido a la legitimidad de IDL no se haga de
en el presente caso, el TC ha ido contra su pro- espaldas a los fines que ella persigue, sino en
pia lnea jurisprudencial reiterada: consonancia con los objetivos de las normas
procesales, buscando en todo momento de
(...) la relacin que existe entre la Constitu-
maximizar y optimizar la interpretacin de es-
cin y el proceso se deriva que este no puede
tas, cosa que bien sabemos no se ha hecho.
ser concebido como un instrumento de reso-
lucin de conflictos asptico y neutral de cara Como indica el TC Desde esta perspectiva del
la realizacin de determinados valores cons- Derecho Procesal Constitucional como Dere-
titucionales, pues esta es una prctica pro- cho Constitucional concretizado, cabe decir que
pia del positivismo y relativismo procesa- la interpretacin de las disposiciones del Cdi-
lista; antes bien, debe entenderse como un go Procesal Constitucional debe tender siem-
instrumento jurdico comprometido con la pre a la mayor optimizacin o realizacin no

46 Sentencia del TC recada en el Exp. N 4903-2005-PHC/TC, f. j. 3. En la misma sentencia, el TC cita a Peter Haberle quien
seala que la estrechez de un instituto procesal es dinamitada por reflexiones puntuales y objetivas y agrega que por parte del
Tribunal Constitucional a efectos de la realizacin de los fines de los procesos constitucionales: garantizar la supremaca jurdica
de la Constitucin y la vigencia efectiva de los derechos fundamentales (artculo II del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal
Constitucional). En esa misma lnea estn las Sentencias del TC recadas en los Exps. Ns 0025-2005-AI/TC y 0026-2005-AI/
TC, Resolucin, f. j. 15.
47 Sentencia del TC recada en el Exp. N 4903-2005-PHC/TC, f. j. 5.
48 dem.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 121
C ASO EL FRONTN

solo del principio jurdico de los procesos constitucionales se


supremaca de la Constitucin, realicen debidamente princi-


sino tambin de los derechos pio de elasticidad51 (cursi-
fundamentales; ms an en un ... estas normas vas nuestras).
proceso constitucional como el procesales no pueden
de hbeas corpus49. nunca convertirse en un En el presente caso, el cum-
obstculo para eludir un plimiento de la formalidad no
Ciertamente, nadie niega el ca- pronunciamiento sobre genera una mayor proteccin
rcter vinculante y la necesidad los temas de fondo o sino una indefensin, una des-
de respetar las normas proce- para la efectiva protec- proteccin, razn por la cual
sales. En ella se juega la legiti- cin de los derechos; se hace necesaria la aplicacin
midad y el Estado Constitucio- ellas tienen que ser del principio de elasticidad. El
consistentes con la fi-
nal de Derecho. Lo que se est nalidad de todo proce- TC estaba obligado jurdica-


sealando es que estas normas so constitucional ... mente por su propia jurispru-
procesales no pueden nunca dencia a adecuar las formali-
convertirse en un obstculo dades al fondo, sin embargo,
para eludir un pronunciamien- lo que ha hecho el TC es todo
to sobre los temas de fondo o lo contrario, es valerse de la
para la efectiva proteccin de los derechos; ellas forma para generar una situacin de indefen-
tienen que ser consistentes con la finalidad de sin. No se trata de violar ninguna norma pro-
todo proceso constitucional. Es por ello, que cesal, sino de reinterpretarlas en caso de vaco
tal como lo seala el artculo III del Cdigo y de laguna tal como ocurre en el presente caso.
Procesal Constitucional, el juez constitucional
goza de una razonable valoracin en la adecua- No le falta razn a Reynaldo Bustamante cuan-
cin de toda formalidad a los fines de los pro- do precisa, refirindose al Derecho Procesal en
cesos constitucionales, de manera tal que, en general que si bien las formalidades apuntan
ningn caso, la supremaca de la Constitucin al orden, a la seguridad y a la buena marcha de
y la vigencia efectiva de los derechos constitu- los procesos o procedimientos, por lo que son
cionales artculo II del Ttulo Preliminar del tambin un medio al servicio de la justicia,
Cdigo Procesal Constitucional quede subor- cuando tales formalidades resultan despropor-
dinada al respeto de las formas por las formas50. cionadas o irrazonables, o cuando el juzgador
se apega rigurosamente a ellas quitndoles su
Como podemos ver, no solo el TC ha ido con- verdadero sentido o valor, se produce un ritua-
tra su propia jurisprudencia, sino que ha incum- lismo o abuso de las formas que se traduce en
plido una regla creada por l para estos casos. una inutilidad del proceso o del procedimien-
Esta disposicin impone a la jurisdiccin or- topara alcanzar la justicia52. Agrega este au-
dinaria y a la constitucional exigir el cumpli- tor que el proceso para ser justo, no puede ser
miento de las formalidades solo si con ello se conducido en trminos estrictamente formales,
logra una mejor proteccin de los derechos mecnicos, o conforme a un ritualismo capri-
fundamentales. Por el contrario, si tal exigen- choso, que deje de lado las particulares cues-
cia comporta la desproteccin de los derechos tiones del caso concreto o privilegie las formas
y, por ende, su vulneracin irreparable, enton- por encima de los temas de sustancia, a no ser,
ces las formalidades deben adecuarse o, de ser en este ltimo caso, que las formas sean razo-
el caso, prescindirse, a fin de que los fines de nables y que con su cumplimiento se busque

49 Sentencia del TC recada en el Exp. N 04903-2005-HC/TC, f. j. 5.


50 Sentencia del TC recada en el Exp. N 0005-2005-CC/TC, f. j. 7.
51 Sentencia del TC recada en el Exp. N 266-2002-AA/TC, f. j. 7.
52 BUSTAMANTE ALARCN, Reynaldo. Derechos Fundamentales y Proceso Justo. Ara, Lima, 2001, pp. 278-279.

122
ESPECIAL

cautelar un derecho o evitar que se produzca opt por lo ms fcil polticamente, evadi pro-
un agravio53. nunciarse sobre el fondo, y con ello lo que hizo
fue ordinarizar un proceso constitucional va-
Sobre el punto, la jurisprudencia de la Corte
cindolo de contenido de manera arbitraria.
Suprema argentina, y tras advertir que respecto
de la adecuada administracin de justicia, di- El TC ha desconocido el principio proce-
cha entidad debe actuar como un rgano inte- sal constitucional de elasticidad
resado, manifiesta que Por ms vueltas que
La herramienta en concreto que tena el TC para
demos a las cosas, lo medular de la funcin de
interpretar las normas procesales sin sacrificar
juzgar (...) es la de que el juez est obligado a
la funcin tuitiva de los derechos era el princi-
buscar la verdad observando las formas sustan-
pio procesal constitucional de elasticidad, que
ciales del juicio, pero sin verse bloqueado por
exiga adecuar la exigencia de las formalidades
pices procesales, y realizando los derechos de
manera efectiva en las situaciones reales que, previstas en este Cdigo al logro de los fines de
en cada caso, se le presentan, conjugando los los procesos constitucionales (artculo III del
enunciados normativos con los elementos fc- Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitu-
ticos del supuesto en juzgamiento (Fallos, cional). En virtud de este principio, se exige al
56:428 y 441; 302:1611)54. juez que adecue las formalidades que puedan exi-
girse en el proceso constitucional a la consecu-
Como seala el TC, lo expuesto (...) no supo- cin de los fines del mismo, y los cuales no huel-
ne en modo alguno que las disposiciones del ga mencionar ahora: asegurar la supremaca de
CPConst. puedan ser desconocidas por los jue- la Constitucin y la vigencia de los derechos
ces constitucionales. Significa tan solo que ellas constitucionales56. Agrega Castillo Crdova que
deben ser interpretadas y/o integradas desde y en realidad este principio en s mismo no es ms
conforme a la Constitucin, de modo tal que que un medio para alcanzar la solucin justa que
resulte optimizada la finalidad sustantiva de los involucra la garanta plena de la Constitucin y
procesos constitucionales (artculo II del Ttu- los derechos constitucionales 57.
lo Preliminar del CPConst)55. En definitiva, si
bien el Derecho Procesal Constitucional toma Lo que este principio propone no es que el juez
prestadas diversas instituciones de la Teora del se desvincule del Derecho como seala Luis
Derecho Procesal, esta rama del Derecho tiene Castillo Crdova sino que lo que hace es fa-
una entidad especial, la cual tiene su fundamento cultndole (y obligndole) a que estas reglas
en la finalidad que persigue, que no es otra que procesales deben ser seguidas sin olvidar la fi-
la defensa de los derechos fundamentales y ga- nalidad que se persigue con el procedimiento
rantizar la supremaca normativa de la Consti- en concreto: la defensa de un derecho constitu-
tucin. Es por ello que se dice que el Derecho cional o de la Constitucin misma. El procedi-
Procesal Constitucional concreta la Constitu- miento, no debe olvidarse, tiene la naturaleza
cin. Es en este contexto en el que el TC debi de medio, cuando intenta seguirse de forma que
entender la legitimidad de IDL como tercero pone en riesgo la consecucin del fin, ese acon-
interesado. Sin embargo, el TC en la sentencia tecer procesal se deslegitima y se convierte en
recada en el Exp. N 03173-2008-PHC/TC inconstitucional58 59.

53 Ibdem, p. 279.
54 MORELLO, Augusto. Admisibilidad del recurso extraordinario. Librera Editora Platense - Abeledo-Perrot, Buenos Aires, 1997,
p. 1. Citado en la STC Exp. N 0005-2005-CC/TC, f. j. 6.
55 Sentencia del TC recada en el Exp. N 0005-2005-CC/TC, f. j. 8.
56 CASTILLO CRDOVA, Luis. Comentarios al Cdigo Procesal Constitucional. Tomo I, Palestra, Lima, 2006, p. 53.
57 dem.
58 Ibdem, p. 54.
59 En ese mismo sentido, segn Domingo Garca Belande, de conformidad con el llamado principio de elasticidad, las formalida-
des previstas para los actos procesales, deben ser exigidas atendiendo a la funcin que estas cumplen en el proceso y en la
obtencin de su resultado, a criterio del juez GARCA BELANDE, Domingo. El nuevo Cdigo Procesal Constitucional del

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 123
C ASO EL FRONTN

Tambin conocido como el de una correcta aplicacin de la


principio de adecuacin de norma constitucional sobre la
las formalidades al logro de ... el TC debi de pre- base de una imparcial aprecia-
los fines de los procesos guntarse, por exigencia cin de los hechos 62.
constitucionales, este prin- del principio de elastici-
cipio de elasticidad procesal, dad, si la regla que el Finalmente, Espinoza Zevallos
amicus curiae no puede agrega que:
deja abierta la posibilidad luego presentar recurso
en caso de un conflicto de la de queja ayudaba o era El principio de formalidad pro-
norma procesal constitucio- un obstculo para el cesal no es absoluto, es decir,
nal con una norma constitu- cumplimiento de sus fi- pese a ser las formalidades pre-
cional o de derecho sustan- nes. La opcin del TC fue vistas en el Cdigo de carcter
cial, se adaptar el procedi- no adecuar las formalida- imperativo, el principio de elas-
miento para el logro de la des [convalidando] la ticidad, permite y obliga al ma-
impunidad de la matan-


aplicacin y reconocimiento gistrado adecuar estas exigencias
de la norma constitucional, za de El Frontn. formales al logro de los fines del
ya que el proceso constitu- proceso constitucional, debien-
cional es el medio para al- do ser convalidada esta nueva
canzar el fin: la primaca de la Constitucin y formalidad si sirve para la consecucin de la
los derechos reconocidos60. La premisa de ello justicia constitucional63.
es ciertamente, que el proceso constitucional
como derecho formal est al servicio de la car- En el presente caso, el TC debi de preguntar-
ta fundamental y los derechos fundamentales se, por exigencia del principio de elasticidad,
(derecho de fondo o sustancial), y no a la in- si la regla que el amicus curiae no puede lue-
versa como muchas veces errneamente se cree, go presentar recurso de queja ayudaba o era
es decir el derecho al servicio del proceso, po- un obstculo para el cumplimiento de sus fi-
sicin absurda de mucho arraigo en los pases nes. La opcin del TC fue no adecuar las for-
que se fundan en sistemas corruptos, ya que se malidades sino, simplemente declarar impro-
valen de argucias procesales para no reconocer cedente y convalidar la impunidad de la ma-
u otorgar derechos a quienes les corresponde61. tanza de El Frontn.
Para Espinoza Zevallos: La sentencia del TC es tambin incom-
Nunca los mecanismos constitucionales deben patible con otros principios procesales
constitucionales vinculantes para todos
entorpecer, dificultar o imposibilitar la preemi- los jueces constitucionales
nencia de la carta poltica o el respeto de los
derechos humanos, ya que, de ser as, deber La sentencia del TC recada en el Exp. N 03173-
adecuarse para el logro de la finalidad prevista 2008-PHC/TC sostiene que el IDL no puede
en el artculo II del T.P., y en caso de deficien- presentar recurso de queja porque ya se pre-
cia, defecto o vaco del Cdigo Procesal Cons- sent como amicus curiae en segunda instan-
titucional se recurrir a los otros principios pro- cia. Esta tesis no solo es incompatible con el
cesales, a la jurisprudencia e incluso a la doc- principio de elasticidad, sino con otros principios
trina procesal especfica, ya que toda decisin procesales constitucionales que informan y vin-
de los jueces y vocales deben ser el resultado culan la labor de este colegiado. En efecto, esta

Per. En: Revista Provincia, 2005, p. 12. Presentado al Primer Coloquio Internacional sobre Derecho Procesal Constitucional,
Universidad de Nuevo Len, Monterrey, 23-25 de setiembre de 2004. Ver en: <http://www.articlearchives.com/1019754-1.html>.
60 ESPINOZA ZEVALLOS, Rodolfo Jos. Los Principios Procesales Especficos Del Cdigo Procesal Constitucional Peruano
(artculo III Del T.P.), p. 10. Ver en: <http://akane.udenar.edu.co/derechopublico/Der_procesal_Rodolfo.pdf>.
61 dem.
62 Ibdem, p. 11.
63 dem.

124
ESPECIAL

decisin es incompatible con el principio pro del proceso67 delega en la figura de juez consti-
actione o proceso que exige en caso de duda tucional el poder-deber de controlar razonable-
entre continuar con el proceso o anularlo, optar mente la actividad de las partes, promoviendo
por continuar con el proceso, y cito textualmen- la consecucin de los fines del proceso de ma-
te: Cuando en un proceso constitucional se nera eficaz y pronta68.
presente una duda razonable respecto de si el
Este principio se halla tambin recogido en el
proceso debe declararse concluido, el Juez y el
artculo III del Ttulo Preliminar del Cdigo
Tribunal Constitucional declararn su continua-
Procesal Civil, juntamente con el principio de
cin (artculo III del Ttulo Preliminar del C-
impulso procesal. Dicha disposicin seala que:
digo Procesal Constitucional).
Artculo II.- Principios de Direccin e Impul-
Es tambin incompatible con el principio de
so del proceso.- La direccin del proceso est a
direccin judicial o impulso de oficio. Para la
cargo del Juez, quien la ejerce de acuerdo a lo
doctrina nacional el principio de direccin ju-
dispuesto en este Cdigo. El Juez debe impul-
dicial del proceso es conocido tambin como
sar el proceso por s mismo, siendo responsa-
el principio de autoridad del juez, e implica el
ble de cualquier demora ocasionada por su ne-
trnsito del juez espectador al juez director64.
gligencia. Estn exceptuados del impulso de
Al principio de impulso de oficio del proceso
oficio los casos expresamente sealados en este
se le suele definir como aquel fenmeno por
Cdigo.
virtud del cual se asegura la continuidad de los
actos procesales y su direccin hacia el fallo En esa misma lnea, es incompatible con el prin-
definitivo65. Monroy Glvez precisa que el cipio de previsin que exige tener en cuenta las
principio de impulso oficioso consiste en la la consecuencias de una sentencia. En el presente
facultad que se concede al juez para conducir y caso, se favoreci la impunidad de crmenes y
hacer avanzar autnomamente el proceso sin las graves violaciones a los derechos humanos,
necesidad de intervencin de las partes a fin lo cual rie totalmente con la idea de Estado
de lograr la consecucin de sus fines66. En esa de Derecho que el TC debe defender69. Esta
misma lnea, en una jurisprudencia del TC, se facultad, se encuentra reconocida en el artcu-
precisa que el principio de direccin judicial lo 81 del Cdigo Procesal Constitucional70. En

64 PEYRANO, Jorge. El proceso civil. Astrea, Buenos Aires, 1978, p. 73, citado por Luis Castillo Crdova. Ob. cit., p. 44.
65 COUTURE, Eduardo. Fundamentos del Derecho Procesal Civil. Tercera edicin, decimocuarta reimpresin, Depalma, Buenos
Aires, 1988, p. 172. Citado por Luis Castillo Crdova. Ob. cit., p. 52.
66 MONROY GLVEZ, Juan. Ob. cit., p. 93.
67 En esa misma lnea, un principio distinto pero complementario es el principio de suplencia de la queja. l es importante porque
permite reformar y ratificar la idea de el juez constitucional no es un convidado de piedra sino un impulsor de la efectiva y materia
proteccin y defensa de los derechos humanos y de la vigencia de la Constitucin Poltica. Para el TC, el principio de suplencia
de queja es un principio implcito en nuestro Derecho Procesal Constitucional subyacente a los artculos II y VIII del Ttulo
Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional, en virtud del cual se puede efectuar correcciones sobre el error o la omisin en
la que incurre el demandante en el planteamiento de sus pretensiones, tanto al inicio del proceso como en su decurso. Senten-
cia del TC recada en el Exp. N 05637-2006-PA/TC, f. j. 14.
68 Sentencia del TC recada en el Exp. N 2876-2005-HC/TC, f. j. 23.
69 En el caso de la conocida sentencia sobre terrorismo, el TC seal que como en diversas ocasiones se ha tenido oportunidad
de advertir en esta misma sentencia al juzgar la validez constitucional de las leyes, este Tribunal Constitucional est en la
obligacin de prever las consecuencias de sus decisiones y, por lo tanto, modular los efectos que sus decisiones generarn en
el ordenamiento. Ver Sentencia del TC recada en el Exp. N 010-2002-AI/TC, f. j. 229. No es la nica sentencia, ver tambin en
el fallo recado en el Exp. N 00053-2004-PI/TC (sin numeracin) cuando precis que De otro lado, seala que el Tribunal
Constitucional deber modular los efectos de esta sentencia en el tiempo, considerando que resultara excesivo para la seguri-
dad jurdica si se declara la inconstitucionalidad de algunas ordenanzas con efectos retroactivos. Tambin se puede ver la
sentencia recada en el Exp. N 0023-2003-AI/TC, f. j. 89.
70 Cuando precisa que Cuando se declare la inconstitucionalidad de normas tributarias por violacin del artculo 74 de la Consti-
tucin, el Tribunal debe determinar de manera expresa en la sentencia los efectos de su decisin en el tiempo. Asimismo,
resuelve lo pertinente respecto de las situaciones jurdicas producidas mientras estuvo en vigencia.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 125
C ASO EL FRONTN

virtud de este, en caso de duda, se preferir dar principialista informan y vinculan al juez en sus
trmite al proceso. Dicho principio ha sido in- diferentes facultades y obligaciones.
vocado por este TC imponiendo a los juzga-
Hablamos en consecuencia de principios y de
dores la exigencia de interpretar los requisitos
reglas que informan los procesos constitucio-
y presupuestos procesales en el sentido ms
nales en la medida que constituyen mandatos y
favorable a la plena efectividad del derecho de
exigencias para la adecuacin de las decisio-
obtener una resolucin vlida sobre el fondo,
nes del juez constitucional a los valores y fines
con lo cual, ante la duda, la decisin debe ser
por la continuacin del proceso y no por su ex- perseguidos por los diferentes procesos. Esto
tincin71. significa que tiene una naturaleza normativa
vinculante. Es decir, son normas que regulan la
Es incompatible no solo con un principio proce- actuacin del juez constitucional, que orientan
sal constitucional, sino con un principio sustan- el conocimiento, la interpretacin y la aplica-
cial del Derecho Internacional de los Derechos cin de las restantes normas procesales, por-
Humanos y del Derecho Constitucional. Nos re- que a atraviesan el contenido de las disposicio-
ferimos al principio pro homine o pro persona nes del ordenamiento constitucional.
que exige optar por aquella interpretacin que
maximice la proteccin de los derechos funda- No se trata de aplicar estos principios tal cual
mentales de las personas que han sido vctimas se aplican en el proceso civil ordinario sino
de graves violaciones de derechos protegidos in- siempre atendiendo la especial naturaleza de los
ternacionalmente, el cual se haya recogido en el procesos constitucionales, y desde la Consti-
artculo 1 de la CP y en el artculo 29 de la CADH. tucin y conforme72 con la Constitucin. En
En este caso, se debe maximizar la proteccin tal sentido, el principio de direccin judicial del
del derecho a la proteccin judicial (artculo 44 proceso y en concreto, de los principios de im-
de la CP), del derecho a la tutela judicial efecti- pulso de oficio del proceso, de elasticidad, pro
va (artculo 139.3 de la CP), del derecho a la actione, y previsin de las consecuencias, en
verdad (Genaro Villegas Namuche, Exp. N concordancia con el principio pro homine, exi-
2488-2002-HC/TC) y del derecho principio de ga y exige del juez constitucional una accin
la dignidad humana (artculo 1 de la CP). ms protagnica a favor de los derechos funda-
mentales, y en este caso, le exiga de oficio
Si partimos de la premisa que el Derecho Pro- adoptar las medidas necesarias para asegurar
cesal Constitucional no es fin en s mismo sino la proteccin de los derechos fundamentales de
una herramienta al servicio de la vigencia de los vctimas de la matanza de El Frontn. Nada
los derechos humanos y de la supremaca de la de esto ha sido tomado en cuenta por el TC en su
Constitucin, es fcil razonar y sostener cual sentencia del TC recada en el Exp. N 03173-
es la funcin del juez al interior de los procesos 2008-PHC/TC.
constitucionales. Si bien las diferentes funcio-
nes y atribuciones del juez en el proceso cons- Debemos preguntarnos si la efectiva proteccin
titucional estn contenidas en las diferentes dis- de los derechos fundamentales puede estar su-
posiciones del Cdigo Procesal Constitucional, bordinada a la correcta interposicin de los re-
sern los principio procesales del Derecho Pro- cursos impugnativos, en el supuesto en que es-
cesal Constitucional los que definan de mane- tos hayan sido mal interpuestos. En nuestra
ra general y sustancial cul es la tarea del juez opinin el Estado ha incumplido con su obliga-
en el proceso constitucional, ms aun si tene- cin de proteger en forma efectiva y concreta
mos en cuenta que, al ser normas de naturaleza los derechos fundamentales.

71 Sentencia del TC recada en el Exp. N 6512-2005-AA/TC, f. j. 3. Ver tambin STC Exps. Ns 1049-2003-AA/TC y 2302-2003-AA/TC.
72 BALAGUER CALLEJN, Mara Luisa. Interpretacin de la Constitucin y ordenamiento jurdico. Tecnos, Madrid, 1997, p. 111.

126
ESPECIAL

El TC no puede cambiar un precedente sustancial que prohba a los que han presenta-
vinculante con el voto de cuatro magis- do amicus curiae presentar luego recursos im-
trados y sin una adecuada motivacin
pugnativos. En todo caso no se trata de una con-
Como hemos podido ver, el TC cuestiona la ducta de mala fe. El IDL present un amicus
sentencia del TC que cre el recurso de agra- pues no haba otra manera de cautelar los inte-
vio constitucional a favor del precedente, re- reses de los familiares de las vctimas, pues en
cado en el Exp. N 4853-2004-PA/TC, y para el proceso de hbeas corpus no ramos partes.
ello invoca un conjunto de argumentos. Lo que es claro, es que nos asista y nos asiste
un inters legtimo, cual es la expectativa de
Que, teniendo en cuenta los cinco presu- tutela y el derecho a la proteccin judicial de
puestos bsicos para la aprobacin de un las vctimas. Estamos ante un vaco, que debi
precedente vinculante, este Tribunal cons- ser interpretado por el TC en favor de la opti-
tata que el fundamento 40 de la STC Exp. mizacin de la proteccin de los derechos de
N 4853-2004-PA/TC no cumple con ningu- las vctimas de El Frontn.
no de estos presupuestos bsicos para haber
sido aprobado como precedente vinculante, Tampoco es cierto que el IDL no tenga legiti-
por las siguientes razones (...) (f. j. 5). midad para presentar el recurso de agravio
constitucional y luego recurso de queja. Ha
Sin embargo, esto no es jurdicamente posible quedado claro que esta tena razones jurdi-
en la medida en que el Reglamento Normativo cas. Primero, la propia jurisprudencia del TC
por el TC73 (artculos 10 y 13) exige 5 de 7 vo- que ha sealado que todo derecho debe contar
tos y en este caso el fallo solo cuenta con 4 vo- con un mecanismo procesal para hacerlo va-
tos. De la misma forma esto solo puede hacerse ler y, en caso de que no exista, el juez est en
en una sentencia de fondo, cosa que ac no ocu- la obligacin de habilitarlo. En el presente
rre, y finalmente, para hacerlo debe motivar caso, estamos ante la disyuntiva de que los fa-
adecuadamente este cambio de jurisprudencia, miliares de las vctimas de la matanza de El
cosa que no ha ocurrido tampoco en este caso. Frontn, tenan un derecho a la proteccin ju-
dicial; sin embargo, por los propios lmites de
REFLEXIONES FINALES: RECAPITU- las normas de Derecho Procesal Constitucio-
LANDO nal no tena un mecanismo adecuado y eficien-
Recapitulando, aparentemente, el TC evit pro- te para protegerlos, con lo cual llegamos al
nunciarse sobre el fondo, para no tener proble- absurdo, de tener derechos, pero no tener pro-
mas con el Gobierno. Intent lavarse las ma- cedimientos para reivindicarlos, lo cual es in-
nos, y para ello apel a la existencia de vicios compatible con la fuerza normativa de la Cons-
procesales como falta de competencia, etc. Sin titucin. Tambin tenamos un legtimo inte-
embargo, ello no es tan cierto, pues con su si- rs por el lado de la dimensin colectiva del
lencio, si se ha pronunciado de manera tcita derecho a la verdad.
por los temas de fondo. Si analizamos las con- Prueba que nos asista el derecho es que el re-
secuencias prcticas de la sentencia, podemos curso de queja fue admitido por el propio TC
ver que el TC en los hechos ha convalidado la declarndolo, hasta que se dieron cuenta de que
impunidad de graves violaciones a los derechos era un caso en el que chocaban con el Gobier-
humanos.
no, momento en el cual decidieron dar marcha
En relacin con los supuestos vicios procesa- atrs. Lo que ha hecho el TC con la sentencia
les invocados por el TC, debemos sealar que es subordinar el carcter vinculante y la fuerza
en ningn momento el IDL ha violado la legali- normativa de los derechos fundamentales, a la
dad procesal. No hay ninguna norma procesal o existencia de una herramienta procesal, lo cual

73 Aprobado mediante Resolucin Administrativa N 095-2004-5P/TC.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 127
C ASO EL FRONTN

es sumamente cuestionable en el marco de un atencin a la importancia y a la centralidad de


Estado Constitucional de Derecho. las materias abordadas por esta (tipologa de
los hbeas corpus y derecho a la verdad), en
Tambin el TC ha pretendido cuestionar la ex-
el entendido que los precedentes vinculantes
pedicin del precedente vinculante descono-
estn reservados para desarrollar temas de
ciendo su fundamentacin. Este fue creado con
mayor importancia y, claro est, cuando es-
el objeto de evitar que los jueces incumplan los
tamos ante jurisprudencia consolidada, en
precedentes vinculantes y la doctrina jurispru-
este caso, la creacin de un nuevo derecho
dencial del TC, y fue un remedio excepcional, a
fundamental, y el establecimiento de los ti-
travs del cual, este Alto Tribunal quera defen-
pos de hbeas corpus.
der su funcin constitucional. Y para ello, se va-
li de una reinterpretacin del artculo 202 inci- Incluso, en el supuesto de que el TC tuviera
so 2 de la Constitucin cuando restringe la com- razn y el IDL no tuviera legitimidad para pre-
petencia del TC para conocer procesos, cuando sentar recursos impugnativos, la importancia del
estos son denegatorios. Todo esto es desconoci- tema ameritaba y exiga un pronunciamiento del
do por el TC en su reciente sentencia. TC en una materia tan delicada como es la im-
Asimismo, se cuestiona al IDL haber utilizado prescriptibilidad de delitos de lesa humanidad.
el recurso de agravio constitucional a favor del En ms de una ocasin, el TC ha declarado im-
precedente, cuando este solo estaba pensado procedente la demanda, sin embargo, se ha pro-
para aquellos casos en que se desacataba preci- nunciado sobre el fondo del problema y ha re-
samente precedentes. Tambin en este caso, cordado a las partes y a la comunidad jurdica,
estamos ante un vaco. Pues el Cdigo Proce- su jurisprudencia. Ac no lo hizo, pudiendo ha-
sal Constitucional nunca seal nada sobre la cerlo, ya que nada se lo impeda. El principio de
fuerza normativa de la jurisprudencia vinculante la previsin de las consecuencias de sus fallos,
del TC, expedida con anterioridad a la entrada le exiga un pronunciamiento en su condicin de
en vigencia de este cuerpo normativo que crea supremo y definitivo intrprete de la Constitu-
la denominacin de precedente vinculante. Ha- cin. Sin embargo, opt por el silencio. Lo que
ba un vaco. Nuestro razonamiento fue atribuir- queda claro, entonces, es que este TC no quiso
le naturaleza de precedente vinculante a dos entrar a los temas de fondo. Si hubiese tenido
sentencias del TC anteriores al nuevo cdigo inters y voluntad en proteger efectivamente los
procesal constitucional, fundamentalmente, en derechos de los familiares de las vctimas.

128
JURISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL
POR ESPECIALIDADES

Jurisprudencia constitucional
y procesal constitucional

GAC E TA
constitucional
ANLISIS Y CRTICA

ANLISIS Y CRTICA

Ponderacin y proporcionalidad
Un esbozo como tcnicas de interpretacin
constitucional. Criterios jurisprudenciales

Edwin FIGUEROA GUTARRA*

In claris non fit interpretatio?

La interpretacin constitucional es una actividad vinculada a la actividad


decisoria de los jueces. Al respecto, las tcnicas de ponderacin y propor-
cionalidad aparecen como pautas metodolgicas que permiten evitar que
RESUMEN esta actividad interpretativa, sobre todo la realizada por los jueces cons-
titucionales, sea demasiado discrecional. Al respecto, a partir de la doc-
trina y la jurisprudencia vinculada a este tema, el autor explica estos con-
ceptos y cmo han sido aplicados en la prctica.

INTRODUCCIN procesos. El conocimiento fctico, de esta for-


Es la interpretacin jurdica un arte o una cien- ma, es esencialmente probable.
cia? Desde que Mario Bunge1 estableci con- A tenor de lo expuesto, podemos esbozar que
ceptualmente la diferencia entre ciencias for- el Derecho es esencialmente una ciencia fcti-
males y ciencias fcticas, qued cuando menos ca. Su campo de accin est constituido por la
afianzado en perspectiva que las ciencias for- interaccin de diversas instituciones jurdicas,
males demuestran o prueban, en tanto que las representadas por las relaciones entre seres hu-
ciencias fcticas verifican, confirmando o no, manos. El Derecho regula declarando intere-
hiptesis que en la mayora de casos son provi- ses, unas veces, y otras imponiendo conductas
sionales. La lgica y la matemtica, como cien- en forma restitutoria o resarcitoria. Es este lti-
cias formales, no se ocupan de los hechos sino mo segmento el que nos interesa en razn de
tratan de entes ideales. Sus objetos son formas. que es a travs de las decisiones judiciales que se
Son, por lo tanto, ciencias deductivas; las cien- expresa la fuerza coercitiva del Derecho, en la
cias fcticas, a su turno, se refieren a recursos y medida que, muchas veces, impone conductas

* Vocal Superior de la Sala Constitucional de Lambayeque. Magster en Derecho. Estudios de Doctorado en la UNMSM. Profesor
Asociado de la Academia de la Magistratura. Docente de la Universidad San Martn de Porres filial Chiclayo.
1 BUNGE, Mario. La ciencia, su mtodo y su filosofa. Ediciones Arcoiris, p. 3.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 131
J URISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL Y PROCESAL CONSTITUCIONAL
PROCESAL

a las partes involucradas en un conflicto de in- ms un arte que una ciencia, dado que los cri-
tereses. terios de interpretacin son elementos genera-
les que pueden aparecer en diversos mtodos y
Ahora bien, producida una disyuntiva social que
conduce a una controversia, cul es la respuesta los mtodos combinan estos criterios de diver-
del Estado frente a esta? Fundamentalmente, el sas maneras. Acota, en el mismo planteamien-
poder pblico ejerce la coertio, entendida como to, que, en el fondo, nadie ha desarrollado una
una imposicin de fuerza para que una deci- teora integral y sistematizada de la interpreta-
sin jurisdiccional firme se materialice y eje- cin jurdica () y la teora de la interpreta-
cute en sus propios trminos. cin no constituye un conjunto de reglas gene-
ralmente admitidas, con unidad metodolgica
Sin embargo, retrocedamos en forma puntual y con capacidad de predecir un resultado dadas
al escenario en el cual se suscita la incertidum- determinadas condiciones. Es decir, la teora de
bre jurdica. Las partes usualmente recurrirn a la interpretacin no constituye, propiamente
que un decisor racional el juez fije la solu- hablando, una ciencia.
cin de la controversia. Optarn, de ser el caso
y alternativamente, por la conciliacin, el arbi- Por consiguiente, no existen reglas fijas, inferi-
traje u otro medio alternativo de resolucin de mos, para emitir una decisin. Es entonces la
conflictos (MARC). Mas, si acuden a la va ju- tarea que desarrolla el juez, al elaborar una de-
dicial, el juez tendr que emitir una decisin cisin, un arte, en razn de ausencia de reglas
que ponga trmino a la diferencia producida. cientficas dada la condicin de ciencia fctica
del Derecho? Nos inclinamos por coincidir par-
Sin perjuicio de ello, cmo se produce esa cialmente con Marcial Rubio, en atencin a que
decisin judicial? La determinacin de esta es resulta cierto que las reglas de interpretacin
un camino muy complejo, que sigue varias eta- no resultan uniformes en todos los casos y que
pas desde la ptica de la teora general del De- no existe una solucin cientfica para resolver
recho, la filosofa del Derecho, pasando a an- problemas de Derecho, al igual que en la lgi-
clar en la disciplina del razonamiento jurdico. ca y las matemticas. Sin embargo, desde la apa-
Inicialmente, el juez determinar un esquema ricin de las primeras teoras de la argumenta-
lgico para resolver su caso, luego optar por cin jurdica en los aos 50 del siglo pasado3
escoger los argumentos que servirn de base a (Viehweg, Perelman, Toulmin, en una primera
la solucin del problema y en este tramo, se etapa, y MacCormick, Alexy y Atienza, en una
produce ya una ntima interrelacin con la acti- segunda etapa de teoras estndar de la argu-
vidad interpretativa. Determinadas estas acti- mentacin jurdica), el esfuerzo ha sido soste-
vidades, el juzgador cumplir su obligacin de nido por proveer a los decisores racionales de
motivar a fin de que la comunicacin de la de- diversas herramientas para argumentar e inter-
cisin sea clara, sencilla y no contradictoria. pretar los conflictos jurdicos. Bajo esta pauta,
Ubiqumonos en la etapa interpretativa. Si es- se han constituido, paulatinamente, elementos
tablecemos que el Derecho no es una ciencia propositivos de resolucin de conflictos que los
formal, sino fctica, y que no trata de entes idea- propios jueces han ido adoptando sobre la pre-
les ni sus objetos son formas, entonces repre- misa de cumplir un mandato constitucional: el
senta el Derecho una ciencia o un arte? Para deber de motivar, estatuido por el artculo 139
Marcial Rubio2, la interpretacin jurdica es inciso 5 de la Constitucin del Estado.

2 RUBIO CORREA, Marcial. La interpretacin jurdica. En: El sistema jurdico. Introduccin al Derecho. Mdulo de razonamiento
jurdico, Programa de formacin de aspirantes, 1997, p. 175.
3 ATIENZA, Manuel. Las razones del Derecho. Palestra Editores, Lima, 2004, p. 13.

132
ANLISIS Y CRTICA

I. NECESIDAD DE LA INTERPRETACIN cuales igualmente no resultan definitivos. Ra-


JURDICA fael Asis de Roig5 grafica mejor esta posicin
Ahora bien, por qu interpretar? Martnez y al apuntar algunas cuestiones relativas a mis-
Fernndez4 esbozan una respuesta que puede mos e indica: Se trata de criterios orientativos
ayudarnos a ubicarnos en el problema: () y si se analizan estos criterios, podremos
1. Muchos conceptos jurdicos no estn defi- observar que no son claros y, adems, deben
nidos en la ley. ser interpretados, problema que se complica al
no existir regla alguna que nos indique cundo
2. Las leyes solo contienen principios y lneas debe prevalecer un criterio sobre el otro. En
generales de regulacin. este sentido, se ha llegado a sealar la imposi-
3. El lenguaje de las normas no puede ser so- bilidad de jerarquizarlos, constatando adems
metido a una lgica matematizante que con- que todo criterio es reversible en su contrario.
duzca a resultados indiscutibles.
II. PROBLEMAS QUE ENFRENTA LA
4. El principio in claris non fit interpretatio INTERPRETACIN
hoy es rechazado tanto en el mbito doctri-
El esfuerzo del decisor racional apunta funda-
nal como en el judicial.
mentalmente a que su ejercicio interpretativo
5. Si el texto contradice la finalidad de la ins- sea correcto. Si es as, cumplir su rol de moti-
titucin, ser preciso interpretarlo. vador en forma eficiente. Sin embargo, y si
La interpretacin jurdica es entonces necesa- tras una insuficiente interpretacin, la motiva-
ria a efectos de resolver una controversia y su cin no ha sido ejecutada correctamente? En
expresin ms slida la constituye la fase final otros trminos qu sucede si la motivacin no
del razonamiento jurdico, cual es la motiva- ha sido la adecuada?
cin del juez. Y para ello, el juzgador acude a El Tribunal Constitucional, en reciente senten-
las reglas y normas contenidas en el ordena- cia6, en el caso Giuliana Llamoja, ha desarro-
miento jurdico. llado el tema de la motivacin, precisando las
La regla, en su expresin logstica, va a expre- situaciones contrarias a una debida motivacin.
sar una premisa mayor (la norma), una premisa Casusticamente, el Tribunal ha clasificado su-
menor (un supuesto de hecho) y una conclu- puestos inidneos de motivacin, los cuales tie-
sin (la consecuencia jurdica aplicable). No nen relacin directa con un ejercicio insuficiente
obstante esta precisin, qu sucede cuando de interpretacin. Veamos:
estamos ante conflictos complejos cuya solu- 7. El derecho a la debida motivacin de las
cin no es encontrada en las reglas? En dichos resoluciones judiciales es una garanta del
casos, debemos acudir a los principios y las justiciable frente a la arbitrariedad judicial
analogas, que constituyen mtodos de autoin- y garantiza que las resoluciones no se en-
tegracin del Derecho, o bien a la doctrina na- cuentren justificadas en el mero capricho
cional o extranjera, que constituyen una herra- de los magistrados, sino en datos objeti-
mienta de heterointegracin. vos que proporciona el ordenamiento jur-
En forma concurrente, nos referimos tambin a dico o los que se derivan del caso. Sin
los criterios de interpretacin, propiamente pro- embargo, no todo ni cualquier error en el
posiciones de solucin de los problemas, los que eventualmente incurra una resolucin

4 MARTNEZ ROLDN, Luis y FERNNDEZ SUREZ, Jess. Curso de Teora del Derecho y Metodologa Jurdica. En: La
interpretacin jurdica. Mdulo de razonamiento jurdico, AMAG, 1999. Compilacin de Ricardo Len Pastor, p. 55.
5 ASS DE ROIG, Rafael. Jueces y normas. La decisin judicial desde el ordenamiento. Marcial Pons, Madrid, 1995, p. 177.
6 STC EXP. N 00728-2008-PHC/TC-LIMA. Caso Giuliana Llamoja Hilares.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 133
J URISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL Y PROCESAL CONSTITUCIONAL
PROCESAL

judicial constituye automticamente la vio- cuando las premisas de las que parte el
lacin del contenido constitucionalmente juez no han sido confrontadas o analiza-
protegido del derecho a la motivacin de das respecto de su validez fctica o jurdi-
las resoluciones judiciales. ca. Esto ocurre por lo general en los casos
difciles, como los identifica Dworkin, es
As, en el Exp. N 3943-2006-PA/TC y antes
decir, en aquellos casos donde suele pre-
en el voto singular de los magistrados Gon-
sentarse problemas de pruebas o de inter-
zles Ojeda y Alva Orlandini (Exp. N 1744-
pretacin de disposiciones normativas. La
2005-PA/TC), este colegiado constitucional
motivacin se presenta en este caso como
ha precisado que el contenido constitucio-
una garanta para validar las premisas de
nalmente garantizado de este derecho que-
las que parte el juez o Tribunal en sus de-
da delimitado, entre otros, en los siguientes
cisiones. Si un juez, al fundamentar su de-
supuestos:
cisin: 1) ha establecido la existencia de
a. Inexistencia de motivacin o motivacin un dao; 2) luego, ha llegado a la conclu-
aparente. Est fuera de toda duda que se sin de que el dao ha sido causado por
viola el derecho a una decisin debida- X, pero no ha dado razones sobre la
mente motivada cuando la motivacin es vinculacin del hecho con la participacin
inexistente o cuando esta es solo aparen- de X en tal supuesto, entonces estaremos
te, en el sentido de que no da cuenta de ante una carencia de justificacin de la pre-
las razones mnimas que sustentan la de- misa fctica y, en consecuencia, la aparente
cisin o de que no responde a las alega- correccin formal del razonamiento y de
ciones de las partes del proceso, o por- la decisin podrn ser enjuiciadas por el
que solo intenta dar un cumplimiento for- juez [constitucional] por una deficiencia
mal al mandato, amparndose en frases en la justificacin externa del razonamien-
sin ningn sustento fctico o jurdico. to del juez.
b. Falta de motivacin interna del razona- Hay que precisar, en este punto y en lnea
miento. La falta de motivacin interna del de principio, que el hbeas corpus no
razonamiento [defectos internos de la puede reemplazar la actuacin del juez
motivacin] se presenta en una doble di- ordinario en la valoracin de los medios
mensin; por un lado, cuando existe in- de prueba, actividad que le corresponde
validez de una inferencia a partir de las de modo exclusivo a este, sino de contro-
premisas que establece previamente el lar el razonamiento o la carencia de argu-
juez en su decisin; y, por otro lado, cuan- mentos constitucionales; bien para respal-
do existe incoherencia narrativa, que a la dar el valor probatorio que se le confiere
postre se presenta como un discurso ab- a determinados hechos; bien tratndose
solutamente confuso incapaz de transmi- de problemas de interpretacin, para res-
tir, de modo coherente, las razones en las paldar las razones jurdicas que susten-
que se apoya la decisin. Se trata, en tan determinada comprensin del dere-
ambos casos, de identificar el mbito cho aplicable al caso. Si el control de la
constitucional de la debida motivacin motivacin interna permite identificar la
mediante el control de los argumentos falta de correccin lgica en la argumen-
utilizados en la decisin asumida por el tacin del juez, el control en la justifica-
juez o Tribunal; sea desde la perspectiva cin de las premisas posibilita identificar
de su correccin lgica o desde su cohe- las razones que sustentan las premisas en
rencia narrativa. las que ha basado su argumento. El con-
c. Deficiencias en la motivacin externa; trol de la justificacin externa del razo-
justificacin de las premisas. El control namiento resulta fundamental para apre-
de la motivacin tambin puede autori- ciar la justicia y razonabilidad de la deci-
zar la actuacin del juez constitucional sin judicial en el Estado democrtico,

134
ANLISIS Y CRTICA

porque obliga al juez a ser exhaustivo en la causa determinada, no omita, altere o se ex-
fundamentacin de su decisin y a no de- ceda en las peticiones ante l formuladas.
jarse persuadir por la simple lgica formal.
f. Motivaciones cualificadas.- Conforme lo
d. La motivacin insuficiente. Se refiere, ha destacado este Tribunal, resulta indis-
bsicamente, al mnimo de motivacin pensable una especial justificacin para
exigible atendiendo a las razones de he- el caso de decisiones de rechazo de la
cho o de derecho indispensables para asu- demanda, o cuando, como producto de la
mir que la decisin est debidamente decisin jurisdiccional, se afectan dere-
motivada. Si bien, como ha establecido chos fundamentales como el de la liber-
este Tribunal en reiterada jurisprudencia, tad. En estos casos, la motivacin de la
no se trata de dar respuestas a cada una de sentencia opera como un doble mandato,
las pretensiones planteadas, la insuficien- referido tanto al propio derecho a la jus-
cia, vista aqu en trminos generales, solo tificacin de la decisin como tambin al
resultar relevante desde una perspectiva derecho que est siendo objeto de restric-
constitucional si es que la ausencia de ar- cin por parte del juez o Tribunal.
gumentos o la insuficiencia de fundamen-
La sentencia arbitraria por indebida moti-
tos resulta manifiesta a la luz de lo que
vacin y el principio de la interdiccin de la
en sustancia se est decidiendo.
arbitrariedad
e. La motivacin sustancialmente incon-
8. De modo similar, en sentencia anterior, este
gruente. El derecho a la debida motiva-
Tribunal Constitucional (Exp. N 05601-
cin de las resoluciones obliga a los r-
2006-PA/TC, f. j. 3) ha tenido la oportuni-
ganos judiciales a resolver las pretensio-
dad de precisar que El derecho a la moti-
nes de las partes de manera congruente
vacin debida constituye una garanta fun-
con los trminos en que vengan plantea-
damental en los supuestos en que con la
das, sin cometer, por lo tanto, desviacio-
decisin emitida se afecta de manera nega-
nes que supongan modificacin o altera-
tiva la esfera o situacin jurdica de las per-
cin del debate procesal (incongruencia
sonas. As, toda decisin que carezca de una
activa). Desde luego, no cualquier nivel
motivacin adecuada, suficiente y congruen-
en que se produzca tal incumplimiento
te, constituir una decisin arbitraria y, en
genera de inmediato la posibilidad de su
consecuencia, ser inconstitucional.
control. El incumplimiento total de dicha
obligacin, es decir, el dejar incontesta- En ese sentido, si bien el dictado de una sen-
das las pretensiones, o el desviar la deci- tencia condenatoria per se no vulnera dere-
sin del marco del debate judicial gene- chos fundamentales, s lo hace cuando di-
rando indefensin, constituye vulneracin cha facultad se ejerce de manera arbitraria,
del derecho a la tutela judicial y tambin esto es, cuando no se motivan debidamente
del derecho a la motivacin de la senten- o en todo caso legtimamente las decisio-
cia (incongruencia omisiva). Y es que, nes adoptadas y/o no se observan los pro-
partiendo de una concepcin democrati- cedimientos constitucionales y legales es-
zadora del proceso como la que se ex- tablecidos para su adopcin. La arbitrarie-
presa en nuestro texto fundamental (ar- dad en tanto es irrazonable implica incons-
tculo 139, incisos 3 y 5), resulta un im- titucionalidad. Por lo tanto, toda sentencia
perativo constitucional que los justicia- que sea caprichosa; que sea ms bien fruto
bles obtengan de los rganos judiciales del decisionismo que de la aplicacin del
una respuesta razonada, motivada y derecho; que est ms prxima a la volun-
congruente de las pretensiones efectua- tad que a la justicia o a la razn; que sus
das; pues precisamente el principio de conclusiones sean ajenas a la lgica, ser
congruencia procesal exige que el juez, obviamente una sentencia arbitraria, injusta
al momento de pronunciarse sobre una y, por lo tanto, inconstitucional.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 135
J URISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL Y PROCESAL CONSTITUCIONAL
PROCESAL

El objeto de graficar estas anomalas de la su texto que el constituyente quiso referirse


motivacin, si as lo podemos expresar, re- a su sentido tcnico.
side en que creemos prudente realizar un d. La Constitucin como un todo orgnico. El
diagnstico de cules problemas enfrenta- significado de cada parte debe determinar-
mos al interpretar y decidir. Sobre estas pre- se en armona con las partes restantes.
misas que describen estos problemas, aho-
ra podemos entrar al fondo de nuestro tema, e. La Constitucin como instrumento de go-
cual es cmo aplicamos la interpretacin en bierno permanente. La Constitucin ha de ser
los procesos constitucionales. interpretada teniendo en cuenta () las con-
diciones, circunstancias y necesidades socia-
III. CARACTERSTICAS DE LOS CONFLIC- les, econmicas y polticas que existen al
TOS CONSTITUCIONALES tiempo de su aplicacin e interpretacin.
A diferencia de las controversias ordinarias, los f. Privilegios y excepciones. Las excepciones
conflictos constitucionales gozan de caracters- y privilegios deben interpretarse con senti-
ticas especiales, en atencin a que las incerti- do restrictivo.
dumbres que involucran siempre estarn refe-
g. Presuncin de constitucionalidad. Los ac-
ridas a derechos fundamentales. En tal sentido,
tos de los poderes pblicos se presumen
el problema a resolver implicar tener en cuen-
constitucionales en tanto mediante una in-
ta cmo se desarrollan las interactuaciones en-
terpretacin razonable de la Constitucin
tre las normas ordinarias y las disposiciones
puedan ser armonizados con esta.
constitucionales que prevn la proteccin de
derechos fundamentales. IV. PRINCIPIOS DE INTERPRETACIN
7 CONSTITUCIONAL
Segundo Linares , a propsito de los leading-cases
constitucionales del Tribunal Supremo norte- A mrito de lo sealado, debemos entonces es-
americano, ensay algunas reglas de interpre- tablecer que si nos encontramos ante una con-
tacin constitucional, de las cuales podemos troversia compleja, de aquellas que refiere
inferir qu involucran jurisdiccionalmente los Atienza son ptimas para aplicar las teoras
procesos constitucionales: de la argumentacin jurdica, deberamos cui-
dar el detalle de qu prever si las reglas no
a. Fin supremo de interpretacin constitucio- resultan suficientes y los criterios, incomple-
nal. En la interpretacin constitucional siem- tos. Bajo esta pauta, nos inclinamos por esbo-
pre debe prevalecer el contenido teleolgi- zar que resultar necesario, optar por el uso
co de la Constitucin, que si es instrumento de procedimientos ms sofisticados de reso-
de gobierno, es tambin restriccin de po- lucin de conflictos, que adopten, en su fase
deres en amparo de la libertad individual. de aplicacin, reglas, criterios orientativos y
b. Interpretacin amplia. La Constitucin debe principios en forma conjunta o separada. Ms
ser interpretada con un criterio amplio, li- an, si como en el presente caso, pretendemos
proyectar la resolucin de conflictos en sede
beral, y prctico y nunca estrecho, limitado
constitucional.
y tcnico.
Veamos unas ideas orientativas sobre los prin-
c. Sentido de las palabras de la Constitucin.
cipios.
Las palabras que emplea la Constitucin
deben entenderse en su sentido general y Carlos Bernal Pulido8 seala: Los principios
comn, a menos que resulte claramente de son normas, pero no normas dotadas de una

7 LINARES, Segundo V. La Constitucin interpretada. Roque Depalma Editor, Buenos Aires, 1960.
8 BERNAL PULIDO, Carlos. La ponderacin como procedimiento para interpretar los derechos fundamentales. En: Materiales de
enseanza de Derecho Constitucional de la Academia de la Magistratura. X Curso de Capacitacin para el Ascenso 2 nivel, p. 87.

136
ANLISIS Y CRTICA

estructura condicional hipottica con un supuesto a. El principio de unidad de la Constitu-


de hecho y una sancin determinados. Los prin- cin12: conforme al cual la interpretacin
cipios son mandatos de optimizacin () los de la Constitucin debe estar orientada a
derechos fundamentales son el ejemplo ms considerarla como un todo armnico y
claro de principios que tenemos en el ordena- sistemtico, a partir del cual se organiza
miento jurdico. el sistema jurdico en su conjunto.
Los principios constituyen un modo de resol- b. El principio de concordancia prctica13:
ver igualmente conflictos constitucionales. Y en virtud del cual toda aparente tensin
aun cuando no estn conformados por una es- entre las propias disposiciones constitu-
tructura silogstica, su aplicacin revela per se cionales debe ser resuelta optimizando
una tcnica de interpretacin. su interpretacin, es decir, sin sacrificar
ninguno de los valores, derechos o prin-
El Tribunal Constitucional, a partir de las pro-
cipios concernidos, y teniendo presente
puestas de Konrad Hesse9 desarrolla en el caso
que, en ltima instancia, todo precepto
Lizana Puelles10 didcticamente los principios
constitucional, incluso aquellos pertene-
constitucionales que viene aplicando en varios
cientes a la denominada Constitucin
de sus pronunciamientos:
orgnica se encuentran reconducidos a
4. Principios de interpretacin consti- la proteccin de los derechos fundamen-
tucional tales, como manifestaciones del princi-
pio-derecho de dignidad humana, cuya
12. Reconocida la naturaleza jurdica de la defensa y respeto es el fin supremo de la
Constitucin del Estado, debe reconocerse sociedad y el Estado (artculo 1 de la
tambin la posibilidad de que sea objeto de Constitucin).
interpretacin. No obstante, la particular
estructura normativa de sus disposiciones c. El principio de correccin funcional14:
que, a diferencia de la gran mayora de las este principio exige al juez constitucio-
leyes, no responden en su aplicacin a la nal que, al realizar su labor de interpreta-
lgica subsuntiva (supuesto normativo sub- cin, no desvirte las funciones y com-
suncin del hecho consecuencia), exige petencias que el constituyente ha asigna-
que los mtodos de interpretacin constitu- do a cada uno de los rganos constitucio-
cional no se agoten en aquellos criterios cl- nales, de modo tal que el equilibrio inhe-
sicos de interpretacin normativa (literal, rente al Estado Constitucional, como pre-
teleolgico, sistemtico e histrico), sino supuesto del respeto de los derechos fun-
que abarquen, entre otros elementos, una damentales, se encuentre plenamente
serie de principios que informan la labor garantizado.
hermenutica del juez constitucional. Tales d. El principio de funcin integradora15: El
principios son11: producto de la interpretacin solo podr

9 HESSE, Konrad. Escritos de Derecho Constitucional. Centro de Estudios Constitucionales. Madrid, 1983.
10 STC Exp. N 5854-2005-PA/TC. Piura. Caso Pedro Andrs Lizana Puelles.
11 Cfr. HESSE. Konrad. Ob. cit., pp. 45-47.
12 Vide STC Exp. N 1091-2002-HC, f. j. 4; STC Exp. N 0008-2003-AI, f. j. 5; STC Exp. N 0045-2004-HC, f. j. 3.
13 Vide STC Exp. N 1797-2002-HD, f. j. 11; STC Exp. N 2209-2002-AA, f. j. 25; STC Exp. N 0001-2003-AI /0003-2003-AI, f. j. 10;
STC Exp. N 0008-2003-AI, f. j. 5; STC Exp. N 1013-2003-HC, f. j. 6; 1076-2003-HC, f. j. 7; STC Exp. N 1219-2003-HD, f. j. 6;
2579-2003-HD, f. j. 6; STC Exp. N 0029-2004-AI, f. j. 15.
14 Este principio se presenta en cada ocasin en la que este Tribunal delimita las competencias que la Constitucin ha conferido a
los distintos rganos constitucionales (vide la reciente STC Exp. N 0020-2005-PI / 0021-2005-PI/TC acumulados).
15 Vide STC Exp. N 0008-2003-AI, f. j. 5.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 137
J URISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL Y PROCESAL CONSTITUCIONAL
PROCESAL

ser considerado como vlido en la me- los ordenamientos jurdicos no estn compues-
dida que contribuya a integrar, pacificar tos exclusivamente por reglas, como sealaba
y ordenar las relaciones de los poderes Kelsen, para quien la nica manera de aplicar
pblicos entre s y las de estos con la el derecho era la subsuncin () A partir de
sociedad. las investigaciones de Dworkin en el mundo
e. El principio de fuerza normativa de la anglosajn y de Alexy en el germnico, se su-
Constitucin16: la interpretacin constitu- man los principios y la ponderacin. La ponde-
cional debe encontrarse orientada a rele- racin es la manera de aplicar los principios y
var y respetar la naturaleza de la Consti- de resolver las colisiones que pueden presen-
tucin como norma jurdica, vinculante tarse entre ellos y los principios o razones que
in toto y no solo parcialmente. Esta vincu- jueguen en sentido contrario.
lacin alcanza a todo poder pblico (in- Prosigue el mismo autor: Dworkin seala que
cluyendo, desde luego, a este Tribunal) y los principios estn dotados de una propie-
a la sociedad en su conjunto. dad que las reglas no conocen: el peso. Al
Con base en estos criterios que debe llevar- ponderarse, se establece cul principio pesa
se a cabo la interpretacin de los referidos ms en el caso concreto. El principio que ten-
artculos 142 y 181 de la Constitucin. ga un mayor peso ser el que triunfe en la
ponderacin y aquel que determine la solu-
V. PONDERACIN Y PROPORCIONALIDAD cin par el caso concreto. () La pondera-
Si la resolucin de conflictos e incertidumbres cin es entonces la actividad consistente en
jurdicas de orden constitucional se puede eje- sopesar dos principios que entran en colisin
cutar a travs de principios, bajo la pauta un- en un caso concreto para determinar cul de
voca de que un solo principio pueda resolver ellos tiene un peso mayor en las circunstan-
la controversia, la dificultad parece concluir cias especficas. La estructura de la ponde-
all. Sin embargo, qu sucede si, invocado un racin queda as integrada por la ley de pon-
principio, este no resulta suficiente para re- deracin, la frmula del peso y las cargas
solver el conflicto; o, si bien, invocado un prin- de argumentacin (cursivas agregadas).
cipio, este parece entrar en colisin con otros Por la ley de la ponderacin, asumimos que:
principios, igualmente de rango constitucio- Cuanto mayor es el grado de la no satisfac-
nal? En dicho caso, nos veremos precisados a cin o de afectacin de uno de los principios,
aplicar tcnicas o procedimientos ms com-
tanto mayor debe ser la importancia de satis-
plejos, como la ponderacin y la proporcio-
faccin del otro. A su vez, con la frmula del
nalidad, cuya aplicacin jurisprudencial vie-
peso, Robert Alexy refiere que a los princi-
ne ya desarrollando el Tribunal Constitucio-
pios se les puede atribuir un valor en la escala
nal en varias decisiones, constituyendo las mis-
tridica: leve, medio, intenso. Ejemplo: en un
mas doctrina jurisprudencial.
caso de transfusin urgente de sangre, el peso
VI. TCNICA DE LA PONDERACIN del derecho a la vida es mayor que la convic-
cin religiosa de no recibir una transfusin.
La ponderacin, como mtodo de resolucin de
controversias en sede constitucional, presupo- Finalmente, las cargas de argumentacin ope-
ne un conflicto o una colisin entre derechos ran cuando existe un empate entre los valores
fundamentales. Al respecto debemos precisar, que resultan de la aplicacin de la frmula del
conforme seala Carlos Bernal Pulido17: Que peso.

16 Vide STC Exp. N 0976-2001-AA, f.j. 5; STC Exp. N 1124-2001-AA, f. j. 6.


17 BERNAL PULIDO, Carlos. Ob. cit., p. 87.

138
ANLISIS Y CRTICA

Con relacin a los lmites de la ponderacin, y el peruano, ha venido marcando una posicin
debemos sealar que no existe un criterio obje- orientadora basada en el desarrollo de las tc-
tivo para determinar los valores determinantes nicas de ponderacin y proporcionalidad, como
del peso que tienen los principios en la ley de mtodos con una base aplicativa jurispruden-
ponderacin y que conforman la frmula del cial. Sin duda, el desarrollo jurisprudencial de
peso. El peso abstracto es una variable muy sin- la teora armonizadora podra eventualmente
gular, que remite siempre a consideraciones superar la previsin de ponderacin que adopta
ideolgicas y hace necesaria una toma de pos- el intrprete constitucional hoy y ahora, mas ello
tura por parte del intrprete. requerir, estimamos, cierto tiempo prudencial.
La propuesta doctrinal entonces involucra ob- VII. LA PONDERACIN EN EL DESARRO-
jetivamente que el intrprete constitucional LLO JURISPRUDENCIAL DEL TRIBU-
aprecie una colisin de derechos y que uno de NAL CONSTITUCIONAL
ellos prevalezca sobre el otro. Nuestro supremo intrprete ha seguido parte de
18
Luis Castillo Crdova desarrolla una posicin las ideas de Bernal Pulido y Robert Alexy an-
contraria, formulando una crtica frontal a lo tes referidas. Sin embargo, ha introducido al-
que l denomina una posicin conflictivista (alu- gunas variantes en concordancia con el desa-
diendo a la ponderacin). Seala que: Conce- rrollo jurisprudencia del Tribunal Constitucin
bir a los derechos fundamentales como realida- alemn.
des contrapuestas, trae como consecuencia la El caso Magaly Medina19 resulta particularmen-
existencia de unos derechos de primera cate- te enriquecedor en la medida que el Tribunal
gora y otros de segunda () Si las posiciones desarrolla la tcnica de la ponderacin en un
conflictivistas terminan por afectar, vulnerar o proceso de habeas corpus, determinando la pre-
lesionar derechos reconocidos en la Constitu- valencia del derecho a la vida privada frente al
cin, cmo queda entonces el principio de derecho a la informacin, en los trminos que a
unidad de la Constitucin? () El asunto se continuacin exponemos:
agrava cuando nos percatamos que la norma
constitucional cuya vulneracin se intenta jus- 4. La ponderacin entre la informacin
tificar, es una norma iusfundamental. y la vida privada
Como propuesta, a tenor de la crtica formula- 40. Si bien la relacin existente entre los de-
da, desarrolla la posicin de la exigibilidad de rechos a la vida privada y a la informacin
una interpretacin armonizadora de los dere- es una de las ms clsicas en el Derecho, en
chos fundamentales, basndose en dos elemen- muchos casos se ha dado una respuesta poco
tos centrales: la unidad y coherencia del hom- idnea a la teora de los derechos fundamen-
bre como base del entendimiento de los dere- tales. As, se ha propuesto la primaca de la
chos y el principio de unidad de la Constitu- informacin en virtud de la aplicacin equ-
cin como favorecedor de una interpretacin voca de la teora valorativa de las preferred
armoniosa. freedoms al sistema constitucional, postura
doctrinal que propendera a una jerarqua
Sin perjuicio de lo expuesto y de lo razonable entre los derechos fundamentales. Pero, de
que resulta una posicin armonizadora, consi- otro lado, tambin se manifiesta y se pre-
deramos que el desarrollo jurisprudencial pro- sencia una prevalencia de la informacin,
movido por el Tribunal Constitucional alemn basndose en el efecto irradiante que posee

18 CASTILLO CRDOVA, Luis. Comentarios al Cdigo Procesal Constitucional. Tomo I, Ttulo Preliminar y Disposiciones Genera-
les. 2a edicin, Palestra, Lima, 2006, p. 245.
19 STC Exp. N 6712-2005-HC/TC. Lima. Caso Magaly Medina Vela y Ney Guerrero Orellana.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 139
J URISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL Y PROCESAL CONSTITUCIONAL
PROCESAL

respecto al resto de derechos. Pero no hay Asumiendo este argumento, se ha sealado


que olvidar que los derechos fundamenta- que la vida privada (...) es un derecho fun-
les (todos, sin excluir ninguno) estn en damental, razn por la cual las leyes que
igualdad de condiciones dentro de la Cons- pretendan limitarlo han de contar con una
titucin. muy slida justificacin. Deben ser necesa-
rias para satisfacer un imperioso inters es-
Por eso, lo que corresponde realizar es una
tatal20.
determinacin de los contenidos de cada uno
de los derechos involucrados. Solo as se Es relevante, por lo tanto, para evitar afec-
llegar a la delimitacin adecuada de sus tar la vida privada de una persona, que el
contornos. Para ello, ser necesario optar ejercicio del derecho fundamental a la in-
por el mtodo de la ponderacin, con una formacin se realice sin excesos. Y de otro
utilizacin mixta de los criterios de razo- lado, en pos de la optimizacin de cada de-
nabilidad (propios de cualquier relacin recho en juego, buscar que la medida utili-
entre derechos fundamentales) y de desa- zada permita el mejor desarrollo posible del
rrollo colectivo (exclusivo de los derechos derecho a la vida privada, tal como ha debi-
de respeto de la persona y los comunicati- do suceder en el presente caso.
vos) (cursivas agregadas).
4. a.iii. El juicio de proporcionalidad
4. a. La razonabilidad de la medida
50. A travs de la proporcionalidad se pro-
41. La razonabilidad es un estndar de con- cura que cada solucin a la cual se arribe
trol () Incluye, dentro de s, tres juicios responda a una conveniencia constitucional
claramente establecidos: la adecuacin, la o finalidad de la determinacin de conteni-
necesidad y la proporcionalidad, en cada dos de cada uno de los derechos que estn
uno de los cuales se debe dejar sentado si en juego. Es decir, busca que el resultado
los argumentos de los recurrentes tienen, o del acto interpretativo responda al objeto
no, sentido. perseguido por la ponderacin realizada
().
4. a.i. El juicio de adecuacin
Conforme apreciamos, existen similitudes en-
42. A travs de la adecuacin, la conclu-
tre el procedimiento descrito por Bernal Puli-
sin a la cual se arribe debe ser lo ms ajus-
do y Robert Alexy, y el mtodo operativo pro-
tada posible a la finalidad de la Constitu-
cedimental que aplica el Tribunal Constitucio-
cin, explcita o implcitamente reconoci-
nal. Este ltimo considera relevante al igual
da. En tal sentido, la accin que realice la
que veremos ms adelante al analizar el prin-
persona debe ser conveniente, jurdicamente
cipio de proporcionalidad el desarrollo de un
hablando (la norma habr de ser accesible
examen de idoneidad y necesidad de la situa-
y previsible) y contar con un fin legtimo
cin o norma que es objeto de un examen de
().
constitucionalidad.
4. a.ii. El juicio de necesidad
Por la idoneidad o adecuacin, asume el supre-
44. El criterio de necesidad importa la au- mo intrprete un juicio de valoracin, a efectos
sencia de una solucin ms efectiva y ade- de determinar si la accin o norma analizada
cuada de la que se est tomando. Lo que se cumple un fin til y no resulta incompatible con
busca realizar a travs de este juicio es ele- enunciados constitucionales. Si tal conducta o dis-
gir, entre las medidas posibles, la mejor que posicin no llega a satisfacer el juicio de idonei-
exista. dad a aplicar en este mtodo de la ponderacin,

20 SCHNEIDER (State interest analysis in Fourteenth amendment privacy law), citado por Pablo Lucas Murillo de la Cueva. El
derecho a la intimidad. En: Revista Jurdica del Per. Ao XLVIII, N 14, Trujillo, (enero-marzo 1998), p. 92.

140
ANLISIS Y CRTICA

devendr inconstitucional o inaplicable si se Tribunal, implica que debe existir proporcio-


trata de un proceso de tutela de derechos fun- nalidad entre dos pesos o intensidades: de un
damentales. lado, aquel que se encuentre en la realizacin
del fin de la medida examinada que limita un
De la misma forma, el juicio de necesidad in-
derecho fundamental; y, de otro lado, aquel que
volucra que no exista otra medida o accin
radica en la afectacin del derecho fundamen-
menos gravosa que aquella sujeta a control de
tal de que se trate. El primero de estos debe ser,
constitucionalidad. Por ende, si existiere una
por lo menos, justificado con relacin a la se-
accin u opcin menos gravosa, ello significa-
gunda.
r que la conducta o disposicin materia de an-
lisis, es un exceso incompatible con los fines VIII. TCNICA DEL PRINCIPIO DE PRO-
constitucionales del derecho que se pretende PORCIONALIDAD
defender. De la misma forma, si la norma suje- A su turno, cuando la resolucin de conflictos
ta a examen de tutela resultara por dems gra- ha involucrado intervencin estatal en los de-
vosa y se hubiera podido prever por parte del rechos fundamentales, el Tribunal Constitucio-
emplazado una medida menos onerosa o de nal ha considerado la aplicacin de la tcnica
afectacin, ello significa que no se aprobar la de la proporcionalidad, tambin denominada del
accin o medida en el necesario examen de ne- principio de proporcionalidad.
cesidad y, por lo tanto, se declarar fundada la
demanda. La sentencia, observamos entonces, Y por qu dicha denominacin? El desarrollo
ser estimatoria, siempre que no prospere uno jurisprudencial sustentado por el Tribunal ha
de los exmenes que efecta el juez constitu- estimado que la proporcionalidad entre las par-
cional. tes involucradas en el conflicto, una vez infrin-
gida, obedece a la condicin de excesos por
Sin embargo, no perdamos de vista, en este exa- parte de un sujeto en la relacin procesal, es
men, que es exigible una concurrencia copula- decir, de desigualdad de acciones de una de ellas
tiva de los juicios de idoneidad, necesidad y en en su condicin de poder pblico. Al respecto,
este caso de ponderacin, de un juicio denomi- el conflicto entre particulares parte de la pre-
nado de proporcionalidad. Vale decir, si la ac- misa, no siempre material, de igualdad de con-
cin o norma, sujetas al examen de valoracin diciones. Las partes procesales, en principio,
respectivo, no llegaran a satisfacer el requeri- son iguales ante la ley. Sin perjuicio de ello, y
miento de idoneidad, en consecuencia, ya no ser si una parte abusa de su posicin de ente estatal
necesario desarrollar los otros juicios del exa- y en ejercicio de sus atribuciones, comete in-
men ponderativo. En tal caso, la accin o norma fracciones contra los derechos fundamentales
caern en el desarrollo del anlisis y devendrn del ciudadano? En tal situacin, tiene lugar, a
violatorios de derechos constitucionales. fin de frenarse los excesos del caso, la aplica-
El juicio de proporcionalidad, segn observa- cin del principio de proporcionalidad.
mos, forma parte del examen de ponderacin. En el caso de la Calle de las Pizzas21, emble-
Ello no nos debe llevar a confusin. Se trata de mtico de la aplicacin jurisprudencial del prin-
una pauta metodolgica que aplica nuestro su- cipio de proporcionalidad, la Municipalidad de
premo intrprete y nicamente nos remite a una Miraflores impone restricciones de horario a los
determinacin de la dosis de razonabilidad con- negocios de la calle referida, a fin de defender
currente al caso. el derecho al descanso por parte de los vecinos,
Esta referencia a la proporcionalidad, o ponde- frente a la invocada afectacin del derecho al
racin en sentido estricto como la denomina el trabajo, por parte de los comerciantes. Este caso

21 STC Exp. N 007-2006-PI/TC, LIMA. Asociacin de Comerciantes San Ramn y Figari.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 141
J URISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL Y PROCESAL CONSTITUCIONAL
PROCESAL

permite una ilustracin didctica de cmo viene 37. Anlisis de idoneidad. La medida res-
resolviendo el Tribunal Constitucional en mate- trictiva constituye un medio adecuado o apto
ria de proporcionalidad. Vemoslo. para la prosecucin del objetivo. La restric-
cin del horario de atencin de los estable-
4.2 Anlisis de proporcionalidad II
cimientos introducida por la ordenanza, jus-
34. El objetivo de la medida es la protec- tamente en las horas de descanso o del dor-
cin de la tranquilidad y el estado de salud mir de las personas, impide que la elevada
de los vecinos residentes en las zonas ale- contaminacin acstica de la zona contine
daas a aquella donde opera la restriccin durante las horas de descanso o del dormir
analizada. En efecto, como es de pblico de las personas, posibilitando de ese modo
conocimiento, en la zona de restriccin se un entorno acsticamente sano para el de-
produce un ruido que razonablemente pue- sarrollo normal de aquellas necesidades.
de considerarse como perturbador del sue-
38. Anlisis de necesidad. La restriccin es
o de los vecinos de la zona y, por tanto, el
un medio necesario dado que no hay medi-
permitir que tal ruido se produzca en los
das alternativas, igualmente eficaces, que
horarios que opera la restriccin y que co-
posibiliten un entorno acsticamente sano
rresponden justamente a los horarios de
(objetivo) en las zonas aledaas a la de la
descanso o del dormir de las personas, per-
restriccin. Evidentemente, existen medios
turbara intensamente el desarrollo de estas
alternativos, pero que no son igualmente
necesidades humanas.
eficaces, como el permitir prolongar el ho-
35. El ruido que se produce en la zona de rario de apertura con el establecimiento de
restriccin origina una contaminacin acs- niveles de decibelios tope en los estableci-
tica de considerable magnitud y se origina, mientos; sin embargo, resulta evidente que
por lo menos, en tres factores. Los elevados ello no eliminara el sonido de la msica en
ruidos procedentes de la msica de los esta- la zona y la contaminacin acstica resul-
blecimientos, pubs, discotecas y de otros. Por tante de los otros factores de contaminacin
otra parte, el desplazamiento de los concu- que seguiran produciendo sus efectos lesi-
rrentes a los establecimientos de la zona de vos, de modo que no se lograra el entorno
la restriccin y la evacuacin de los mismos acsticamente sano requerido para la pro-
hasta altas horas de la noche o de la madru- teccin del derecho al medio ambiente y a
gada ocasionan ruidos provenientes tanto de la tranquilidad y del derecho a la salud. Por
las conversaciones de aquellos como tambin el contrario, la restriccin del horario de
del trfico de vehculos en la zona de restric- atencin en los establecimientos en las ho-
cin que traslada a los concurrentes. ras determinadas en la ordenanza constitu-
ye un medio ms eficaz para posibilitar un
36. En suma, el objetivo de la restriccin es
entorno acsticamente sano que la mencio-
evitar la contaminacin acstica de la zona
nada alternativa hipottica. En consecuen-
aledaa a la de la restriccin. Tal objetivo
cia, si bien existe al menos una medida al-
tiene como fin o se justifica en el deber de
ternativa a la restriccin examinada, dicha
proteccin del poder pblico, en este caso
medida no es igualmente eficaz y, por tan-
de la municipalidad, con respecto a los de-
to, la restriccin examinada constituy un
rechos al medio ambiente (entorno acsti-
medio necesario para la proteccin de los
camente sano) y a la tranquilidad y el dere-
derechos al medio ambiente y a la tranqui-
cho a la salud de los vecinos que residen en
lidad y del derecho a la salud de los vecinos
las zonas aledaas donde opera la restric-
de las zonas aledaas a la de la restriccin.
cin. En conclusin, siendo el fin de la res-
triccin la proteccin de estos derechos, hay 39. Anlisis de ponderacin. Para efectuar este
un fin constitucional legtimo que ampara anlisis es preciso identificar los derechos
su adopcin. constitucionales y/o bienes constitucionales

142
ANLISIS Y CRTICA

que se hallan en conflicto. Hemos dejado de trabajo habr superado el examen de la


establecido que el fin constitucional de la ponderacin y no ser inconstitucional; por
restriccin es la proteccin del derecho al el contrario, en el supuesto de que la inten-
medio ambiente y a la tranquilidad y del sidad de la afectacin en la libertad de tra-
derecho a la salud. Por su parte, la restric- bajo sea mayor al grado de realizacin del
cin constituye una intervencin o limita- fin constitucional, entonces, la intervencin
cin de la libertad de trabajo de los propie- en dicha libertad no estar justificada y ser
tarios de los establecimientos comerciales inconstitucional22.
de la zona restringida (los miembros de la
asociacin demandante) y, adems, una in- 43. Dado que la restriccin examinada in-
tervencin del derecho al libre desenvolvi- terviene tambin en el derecho al libre des-
miento de la personalidad de los concurren- envolvimiento de la personalidad, la for-
tes a los establecimientos de la zona res- mulacin de la ponderacin en el presente
tringida. caso habra de integrar este derecho, de
modo que resultara formulada en los si-
40. En esta estructura, el derecho a la liber-
guientes trminos:
tad de trabajo y al libre desenvolvimiento
de la personalidad constituyen los derechos Cuanto mayor es la intensidad de la inter-
intervenidos o restringidos con la restriccin vencin en la libertad de trabajo y en el li-
examinada. Frente a ello se tiene los dere- bre desenvolvimiento de la personalidad,
chos al medio ambiente, a la tranquilidad y tanto mayor ha de ser el grado de realiza-
a la salud, como los derechos por cuya pro- cin u optimizacin de la proteccin del
teccin se adopta la restriccin examinada. derecho al medio ambiente, a la tranquili-
41. Por tanto, la ponderacin tiene lugar, dad y a la salud (fin constitucional).
entonces, ante el conflicto del derecho al Corresponde ahora examinar cada una de
medio ambiente, a la tranquilidad y a la sa-
las intensidades y los grados de realizacin
lud (de los vecinos de la zona restringida),
a efectos de que posteriormente pueda ana-
frente a la libertad de trabajo y el derecho
lizarse si se cumple o no esta ley de ponde-
al libre desenvolvimiento de la personali-
racin. La valoracin de las intensidades
dad (de los propietarios de los estableci-
puede ser catalogada como: grave, medio o
mientos y de los concurrentes, respectiva-
leve23, escala que es equivalente a la de: ele-
mente).
vado, medio o dbil24. Por esta razn, la es-
42. La estructura del examen de pondera- cala puede tambin ser aplicada para valo-
cin ha sido definida por este Tribunal Cons- rar los grados de realizacin del fin consti-
titucional, con motivo de examinar una res- tucional de la restriccin.
triccin en la libertad de trabajo, sealn-
dose que Conforme a este [la ponderacin] 44. La intensidad de la intervencin en la
se establece una relacin segn la cual cuan- libertad de trabajo es leve. La ordenanza no
to mayor es la intensidad de la intervencin establece una limitacin absoluta o total del
de la libertad de trabajo, tanto mayor ha de ejercicio de la libertad de trabajo de los pro-
ser el grado de realizacin u optimizacin pietarios de establecimientos comerciales en
del fin constitucional. Si tal relacin se cum- la zona bajo restriccin; por el contrario,
ple, entonces, la intervencin en la libertad ella solo establece una limitacin parcial,

22 STC Exp. N 8726-2005-PA/TC, f. j. N 22.


23 Cfr. STC Exp. N 0045-2005-PI/TC, fundamento N 35, recogiendo la escala propuesta por ALEXY, Robert. Eplogo a la Teora
de los derechos fundamentales. Colegio de Registradores de la Propiedad, Mercantiles y Bienes Muebles de Espaa, Madrid,
2004, p. 60.
24 dem.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 143
J URISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL Y PROCESAL CONSTITUCIONAL
PROCESAL

circunscrita a determinadas el derecho al descanso y, por


horas de la noche y la ma- lo tanto, corresponda conce-


drugada. No nos parece que la derse tutela al respecto.
ponderacin y la propor-
Efectuado el examen de pro- cionalidad ... pudieran Otros casos donde el Tribu-
porcionalidad por parte del implicar una frmula in- nal realiza exmenes de pro-
Tribunal Constitucional, pode- falible de solucin de porcionalidad son el cuestio-
mos concluir en varias simili- controversias ... Al fin y namiento constitucional del
tudes con relacin al esquema al cabo, existe siempre artculo 148 del Cdigo de
de ponderacin desarrollado un margen de discrecio- Justicia Militar25, caso en el
nalidad al elaborarse
en el caso Magaly Medina: los una sentencia, respecto cual se declara inconstitucio-
juicios de adecuacin y nece- de la cual influyen los nal el referido artculo por li-
sidad son desarrollados sobre valores, la formacin y la mitar el derecho a la libertad
capacitacin del juez


la pauta que exige establecer, personal de militares o poli-
en el caso sujeto a comento, si constitucional. cas que en beneficio propio
la ordenanza materia de im- o de terceros, hagan uso in-
pugnacin es idnea y necesa- debido de insignias o distin-
ria para el fin constitucional de tivos de identificacin de uso
proteccin del derecho al descanso por parte exclusivo de las Fuerzas Armadas o de la Po-
de los vecinos afectados, resultando en este lica Nacional. En este caso se sancionaba al
anlisis que la norma sujeta a examen cumple infractor con pena privativa de libertad no
con satisfacer los estndares operativo proce- menor de tres ni mayor a seis aos. El Tribu-
dimentales que conlleva el examen de propor- nal consider que pudo imponer consecuen-
cionalidad. cias menos restrictivas.
Al realizar, finalmente, el juicio de ponderacin, De igual forma, en el caso Chinchorros26, se
la valoracin desarrollada nos remite al grado impugna, va proceso de amparo, la ordenanza
de afectacin del derecho, pues cuanto mayor municipal emitida por la Municipalidad de San-
es el grado de afectacin intensidad de la in- ta Rosa, Lambayeque, referida al impedimen-
tervencin dice textualmente el Tribunal Cons- to establecido por el gobierno distrital a efec-
titucional de uno de ellos (el derecho al traba- tos de que los chinchorreros comercializado-
jo), tanto mayor debe ser el grado de realiza- res de pescado no pudieran vender sus pro-
cin del otro derecho (derecho al descanso). La ductos en el mercado mayorista de la locali-
coincidencia con el nivel de afectacin resulta dad sino en el mercado municipal. Los afecta-
tambin cercana con los juicios de Bernal Puli- dos alegaban afectacin de su derecho consti-
do y Robert Alexy respecto a los grados de tucional al trabajo.
afectacin. Podramos inferir, en el caso suje-
to a valoracin y bajo otros trminos, que el En el examen de idoneidad, en dicho caso, el
grado de afectacin del derecho al trabajo pudo Tribunal consider que la medida era adecua-
haber resultado de nivel leve (en efecto, no se da para la ordenacin vehicular. Sin embargo,
orden cerrar los negocios de los afectados, en el juicio de necesidad, cae la medida adop-
ni existan medidas que pudieran acercarse al tada por la demandada, dado que el objetivo a
cierre de los negocios), en tanto que la afecta- alcanzar la ordenacin vehicular poda alcan-
cin del derecho al descanso, resultaba gra- zarse a travs de otras medidas menos gravosas,
ve. En consecuencia, resultaba ms afectado como, por ejemplo, restricciones del nmero de

25 STC Exp. N 0012-2006-PI/TC.


26 STC Exp. N 04408-2005-PA/TC.

144
ANLISIS Y CRTICA

vehculos o de estacionamiento en horas de Hemos pretendido, en conclusin, graficar


congestionamiento. una idea jurisprudencial muy referencial del
A MODO DE CONCLUSIN contexto aplicativo de la ponderacin y la
proporcionalidad en sede constitucional. De-
Hasta aqu disponemos de algunos esbozos, sarrollar doctrinariamente estas materias re-
realmente solo a grandes rasgos, de aplicacin quiere an una tarea por cierto mucho ma-
jurisprudencial de las tcnicas de ponderacin yor, sobre todo hoy en da cuando la diluci-
y proporcionalidad. dacin de conflictos constitucionales exige
No nos parece que la ponderacin y la propor- una fundamentacin mejor trabajada, ms
cionalidad, retomando el juicio inicial de Mar- sustentada y acorde con las exigencias del
cial Rubio, pudieran implicar una frmula in- Estado Constitucional.
falible de solucin de controversias constitu- Consideramos que todava falta recorrer un tra-
cionales o en su defecto, que sean un arte. Al mo por cierto extenso de bases doctrinarias para
fin y al cabo, existe siempre un margen de dis- que la ponderacin y la proporcionalidad pue-
crecionalidad al elaborarse una sentencia, res- dan involucrar realmente cimentadas tcnicas
pecto de la cual influyen los valores, la forma- de interpretacin constitucional. Ello estar a
cin y la capacitacin del juez constitucional. cargo, en gran medida, del propio Tribunal
Sin embargo, resulta una fortaleza que estas Constitucional, en su calidad de Supremo In-
tcnicas de interpretacin logren reducir, va la trprete de la Constitucin. En tanto, a los r-
motivacin que exigen, los grados de discre- ganos jurisdiccionales restantes que decidimos
cionalidad en la emisin de decisiones. Porque, causas que involucran derechos fundamentales,
cul es, al fin y al cabo, una de las mayores nos compete la tarea de motivar cada vez ms y
preocupaciones del corrector razonar jurdico mejor nuestros fallos, cual fuera la naturaleza
sino reducir el margen de discrecionalidad del de estos, basados en la doctrina jurisprudencial
decisor racional? que imparte el Tribunal.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 145
J URISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL Y PROCESAL CONSTITUCIONAL
PROCESAL

ANLISIS Y CRTICA

El proceso constitucional
de accin popular
Anotaciones conceptuales y pautas
para incoar una demanda

Yolanda Soledad TITO PUCA*

El proceso de accin popular, no obstante las ventajas procesales que


reporta, ha sido poco utilizado por los operadores; asimismo, la jurispru-
RESUMEN dencia ha sido poco ambiciosa al resolver estos casos. A partir de una
investigacin terica y jurisprudencial previa sobre la materia, la autora
nos explica las vicisitudes y las posibilidades prcticas para hacer un uso
adecuado de este proceso constitucional.

A MODO DE INTRODUCCIN que nos involucra a todos, tanto o incluso ms


El proceso de accin popular ha sido llamado que las leyes mismas: las normas infralegales.
la Cenicienta de los procesos constituciona- Esas con las que los ciudadanos de a pie trata-
les por su uso poco frecuente y su escaso estu- mos todos los das, como son los reglamentos,
dio por parte de los autores1; de lo visto, y como las normas administrativas y las resoluciones
consecuencia de lo anotado, podemos agregar de carcter general. Las que finalmente, ms
que la jurisprudencia disponible no es precisa- veces que una norma legal, nos enfrentan a la
mente pinge, ni de fcil acceso, no obstante la Administracin, es decir, a la realidad.
relevancia de un proceso que puede ser utiliza- El siguiente artculo pretende llenar el vaco
do por cualquier persona para la defensa del or- respecto al tratamiento del tema e incluso acer-
den constitucional y democrtico, en un mbito carnos un poco a lo dicho por los tribunales al

* Abogada por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Asistente del rea de Derecho Constitucional de Gaceta Jurdica.
1 MORN URBINA, Juan Carlos. Aportes para el estudio del nuevo rgimen de la accin popular en el Cdigo Procesal Consti-
tucional. En: El Derecho Procesal Constitucional peruano. Tomo II, Grijley, Lima, 2005, p. 1092.

146
ANLISIS Y CRTICA

respecto, de modo que puede considerarse como Pacto Internacional de Derechos Civiles y
un estudio tcnico de un asunto procesal cons- Polticos, artculo 2.3.
titucional, esperando que resulte til para los
operadores del Derecho y para los ciudadanos III. PROCEDENCIA DE LA DEMANDA. QU
en general. NORMAS PUEDEN CUESTIONARSE?
La demanda de accin popular procede sobre
I. FINALIDAD. QU BUSCA O PROTEGE normas2 de menor jerarqua expedidas por cual-
ESTE PROCESO? quier autoridad del Poder Ejecutivo, gobiernos
El proceso constitucional de accin popular tie- regionales y locales, y dems personas de De-
ne como finalidad la defensa de la Constitucin recho Pblico. Entonces, segn lo dispuesto por
frente a una norma subsidiaria a la ley que en el artculo 76 del Cdigo Procesal Constitucio-
todo o en parte atente contra preceptos consti- nal, las normas sobre las cuales se puede inter-
tucionales o legales de modo directo o indirec- poner la demanda son:
to; la pretensin de dicho proceso debe estar - Los reglamentos: que son el conjunto de
dirigida a la expulsin de dicha norma o parte reglas que rigen una actividad emitido en
de ella del sistema jurdico. virtud de la facultad reglamentaria confia-
da al Poder Ejecutivo en diferentes niveles
II. BASE LEGAL
y jerarquas (Gobierno Central, gobiernos
Respecto a las normas que sustentan este pro- regionales y locales).
ceso constitucional tenemos:
- Las normas administrativas: se trata de re-
Constitucin Poltica de 1993: artculos 200, glas o criterios que rigen las relaciones jur-
numeral 5, antepenltimo y ltimo prrafo, dicas dentro de la Administracin Pblica.
202, numeral 1.
- Las resoluciones de carcter general3: vie-
Cdigo Procesal Constitucional (Ley nen a ser los actos o decisiones emitidas por
N 28237, publicada: 31/05/2004, vigente: la Autoridad Administrativa en ejercicio de
01/12/2004). sus funciones.
Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica En esta parte es importante sealar que ya no
del Poder Judicial (Decreto Supremo existe la posibilidad contenida en el artculo 5
N 017-93-JUS), artculos 14, 35.5, 42.1.a, de la derogada Ley Procesal de la Accin Po-
y 27 (1.d) y 28 (1.c) de las disposiciones pular (Ley N 24968) de interponer demanda
finales y transitorias. de accin popular contra las normas infralega-
les que haban sido formalmente aprobadas pero
Convencin Americana sobre Derechos
que an no eran publicadas oficialmente4, siem-
Humanos, artculo 25. pre que del conocimiento extraoficial de estas
Declaracin Universal de Derechos Huma- se hubiera podido prever que lesionan o ame-
nos, artculo 8. nazan con lesionar el orden constitucional y/o

2 Respecto a las normas objeto de control, Morn Urbina considera que en todos los casos estamos frente a un solo fenmeno, el
reglamento. Pues no existen normas administrativas ni resoluciones de carcter general que no sean reglamentarias, ni tampoco
existen normas administrativas que puedan ser singulares pues son, por antonomasia, generales. MORN URBINA, Juan
Carlos. Ob. cit., p. 1095.
3 El texto del artculo 200.5 de la Constitucin de 1993 hace referencia expresa a los decretos de carcter general como norma
objeto de control de la accin popular. En ese sentido, Espinosa-Saldaa seala que por constatacin con la realidad (y no por
coherencia conceptual) esta alusin a las resoluciones es en realidad a los decretos, pues estos son disposiciones de carcter
general mientras que las resoluciones son preceptos con efectos individuales, o por lo menos, individualizables. ESPINOSA-
SALDAA BARRERA, Eloy. Cdigo Procesal Constitucional, proceso contencioso-administrativo y derechos del administrado.
Palestra Editores. Lima, 2004, p. 87.
4 En esos casos, la subsanacin del contenido de la norma, efectuada antes de su publicacin, dejaba sin efecto la demanda de
accin popular.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 147
J URISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL Y PROCESAL CONSTITUCIONAL
PROCESAL

legal o contravengan el principio de jerarqua esta no haya sido invocada expresamente en la


normativa. A pesar de lo dicho, y aunque ello no demanda o en el transcurso del proceso8.
signifique un presupuesto de control constitucio-
Asimismo, tal y como se seala en el artculo
nal de las normas, es importante conocer que en
78 del Cdigo Procesal Constitucional, se de-
virtud del Decreto Supremo N 001-2009-JUS5,
clarar la inconstitucionalidad o la ilegalidad
ahora existe la obligacin de difundir los pro-
de una norma que por conexin o consecuen-
yectos de normas de carcter general6; en el ar-
cia se encuentre vinculada a la norma cuestio-
tculo 14 de dicho reglamento se seala que las
nada, aunque ello no forme parte del petitorio.
entidades pblicas deben disponer la publica-
cin7 de los proyectos de normas en el plazo de IV. TIPOLOGA DE LAS INFRACCIONES.
treinta das anteriores de la fecha prevista para ANTE QU CASOS PROCEDE LA DE-
su entrada en vigencia, de modo que las perso- MANDA?
nas interesadas formulen comentarios sobre las
El primer prrafo del artculo 75 del Cdigo
medidas propuestas en dichos proyectos.
Procesal Constitucional nos presenta los tipos
Tambin se debe considerar que en atencin al de infraccin a la jerarqua normativa de la
artculo VIII del Ttulo Preliminar de nuestro Constitucin y las leyes; all se seala que la
Cdigo Procesal Constitucional, la sala puede infraccin puede ser tanto por la forma o por el
fundar la sentencia de declaracin de inconsti- fondo; parcial o total; y, directa o indirecta. Es
tucionalidad o ilegalidad, en la infraccin de decir, en este proceso prima facie9 no se persigue
cualquier norma constitucional o legal, aunque la tutela de intereses subjetivos sino la defensa de

5 Reglamento que establece disposiciones relativas a la publicidad, publicacin de proyectos normativos y difusin de normas
legales de carcter general. Publicado en el diario oficial El Peruano, 15/01/2009.
6 Dicho reglamento, en su artculo 4, trae su propia definicin de norma legal de carcter general: Para efectos de lo dispuesto en
el presente reglamento, entindase por norma legal de carcter general a aquella que crea, modifica, regula, declare o extingue
derechos u obligaciones de carcter general, de cuyo texto se derive un mandato genrico, objetivo y obligatorio, vinculando a
la Administracin Pblica y a los administrados, sea para el cumplimiento de una disposicin o para la generacin de una
consecuencia jurdica.
En tal sentido, se deben publicar obligatoriamente en el diario oficial El Peruano:
1. La Constitucin Poltica del Per y sus modificatorias;
2. Las leyes, las resoluciones legislativas, los decretos legislativos, los decretos de urgencia, los tratados aprobados por el
Congreso y los reglamentos del congreso;
3. Los decretos supremos;
4. Los tratados aprobados por el presidente de la Repblica;
5. Las resoluciones supremas;
6. Las resoluciones ministeriales;
7. Las resoluciones administrativas que aprueban reglamentos, directivas, cuando sean de mbito general, siempre que sean
dictadas en ejercicio de las facultades previstas en sus leyes de creacin o normas complementarias;
8. Las resoluciones de los organismos constitucionalmente autnomos, las resoluciones de carcter jurisdiccional, las resolucio-
nes de los tribunales judiciales y administrativos, cuando constituyan precedente de observancia obligatoria o sean de carcter
general, cuya publicacin sea as declarada expresamente en la propia resolucin, conforme al ordenamiento jurdico aplicable
para la entidad emisora, en cada caso;
9. Las normas de carcter general emitidas por los Gobiernos Locales y Gobiernos Regionales.
En el caso de las resoluciones supremas y resoluciones ministeriales y en general, las resoluciones administrativas indicadas en
el presente artculo, no sern materia de publicacin obligatoria en el diario oficial El Peruano, cuando resuelvan un procedi-
miento administrativo especfico, salvo disposicin de norma legal expresa que disponga su publicacin.
7 La publicacin puede efectuarse en el diario oficial El Peruano, en sus portales electrnicos o mediante cualquier otro medio.
8 Cdigo Procesal Constitucional
Artculo VIII.- Juez y Derecho
El rgano jurisdiccional competente debe aplicar el derecho que corresponda al proceso aunque no haya sido invocado por las
partes o lo haya sido errneamente.
9 Lo cual no enerva que el juez constitucional verifique si las normas cuestionadas pueden generar afectaciones concretas (sub-
jetivas) a los derechos fundamentales de los individuos, es decir, no se puede negar que la accin popular tambin posee una
vocacin subjetiva de preservar los derechos fundamentales de las personas. Cfr. STC Exps. Ns 0020-2005-PI/TC y 0021-
2005-PI/TC (acumulados) ff. jj. 16-18.

148
ANLISIS Y CRTICA

la jerarqua normativa de la Constitucin y las para ello, solo corresponde hacerlo me-
leyes. diante una ordenanza municipal conforme
al artculo 46 de la Ley Orgnica de Muni-
Siguiendo lo sealado por el Cdigo, los su-
cipalidades12.
puestos de vicio que ameritan el control consti-
tucional y legal de las normas infralegales son c. Cuando ha sido expedida por un rgano,
los siguientes10: constitucional o legalmente, incompetente.
Por ejemplo, un decreto de alcalda apro-
1. Infracciones constitucionales por la
forma o por el fondo bado por quien carece jurdicamente de la
condicin de alcalde, al haberse declarado
1.1. Infraccin constitucional por la forma su vacancia por ante el Jurado Nacional de
Una infraccin constitucional de forma se con- Elecciones.
figura en tres supuestos:
1.2. Infraccin constitucional por el fondo
a. Cuando se produce un quebrantamiento del
La infraccin por el fondo se produce cuando
procedimiento previsto para la emisin de la
la norma cuestionada contraviene derechos,
norma, es decir, que no ha respetado las re-
principios, normas o valores reconocidos por
glas establecidas para su produccin. Como
la Constitucin o por la ley o con relevancia
sera el caso de un edicto dado por un conce-
constitucional o legal. Es decir, cuando resulta
jo distrital, pero que no es ratificado por el
atentatoria, no de las normas procedimentales
Concejo Provincial; un decreto supremo ex-
o del iter de expedicin de la norma infralegal,
pedido sin el voto del Consejo de Ministros
sino de las normas sustanciales reconocidas en
cuanto as es exigido por la ley.
la Constitucin y/o la ley.
Con relacin a esto, tengamos en cuenta que
recientemente el Ejecutivo aprob el Decre- 2. Infracciones constitucionales parcia-
les o totales
to Supremo N 001-2009-JUS, Reglamen-
to que establece disposiciones relativas a la La totalidad o parcialidad de las infracciones
publicidad, publicacin de proyectos nor- constitucionales no se encuentra referida a un
mativos y difusin de normas legales de ca- quantum de la fuente afectada (la Constitucin
rcter general. En dicha norma se seala que o la ley), sino de la fuente lesiva (reglamentos,
aquellas normas legales que no sean publi- normas administrativas y resoluciones de ca-
cadas oficialmente no tienen validez, preci- rcter general). Por lo que se deber analizar el
sndose en su artculo 8 que la publicacin contenido dispositivo y el contenido normati-
oficial de las normas de carcter general se vo para ver cunto de la norma afecta la Cons-
realiza en el diario oficial El Peruano11. titucin o la ley.

b. Cuando ha regulado una materia que ha sido 2.1. infraccin constitucional parcial
reservada para otro tipo de norma u otra es- Una norma es parcialmente inconstitucional o
pecfica fuente formal del Derecho. Es el ilegal cuando solo una fraccin de su conteni-
caso de un decreto de alcalda que estable- do contraviene la Constitucin o la ley. En este
ca sanciones pecuniarias y no pecuniarias, ltimo supuesto, cuando la invalidez recaiga en
lo cual excede y transgrede su objeto. Pues el contenido dispositivo (texto lingstico del
si bien las municipalidades estn facultadas precepto), se dejarn sin efecto las palabras o

10. Cfr. STC Exps. N 0020-2005-PI/TC y 0021-2005-PI/TC (acumulados) ff. jj. 21-29.
11 La definicin de normas legales de carcter general se encuentra en su artculo 4, remtase al pie de pgina 6 de este trabajo.
12 Exp. A.P. N 2102-2006-Arequipa, Sala de Derecho Constitucional y Social Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica. Sentencia publicada en el diario oficial El Peruano, 2 de setiembre del 2007.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 149
J URISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL Y PROCESAL CONSTITUCIONAL
PROCESAL

frases que se consideren invlidas. Por otro lado, Para ello se utiliza la tcnica de interpretacin
si dicha invalidez reside en su contenido nor- contenida en el artculo 79 del Cdigo Proce-
mativo, es decir, en alguna de las interpretacio- sal Constitucional, donde se seala que, para
nes atribuidas a la disposicin cuestionada, todo apreciar la validez de las normas, deber te-
rgano del Estado estar impedido de aplicar nerse en cuenta adems del parmetro bsico,
los sentidos interpretativos declarados incons- otras normas que determinen la competencia
titucionales o ilegales. o las atribuciones de los rganos del Estado o
el ejercicio de los derechos fundamentales de
2.2. Infraccin constitucional total la persona. Si bien este artculo solo hace re-
Una norma infralegal es totalmente inconstitu- ferencia expresa a la labor del Tribunal Cons-
cional o ilegal cuando todo su contenido dispo- titucional, debe ser aplicado tambin para el
sitivo o normativo es contrario al texto consti- proceso de accin popular, ms an si se en-
tucional o legal. cuentra ubicado en el ttulo referido a las dis-
posiciones generales de los procesos de ac-
3. Infracciones constitucionales direc-
tas e indirectas cin popular e inconstitucionalidad.
3.1. Infraccin directa Hablamos de vulneracin indirecta porque la
Este tipo de infraccin se comprueba a travs invalidez constitucional o legal de la norma
de la confrontacin de la norma cuestionada con impugnada no puede quedar acreditada con un
la disposicin constitucional o la ley parme- mero juicio de compatibilidad directo frente a
tro, es decir, que queda verificada sin necesidad la Constitucin o la ley, sino que debe verifi-
de apreciar, previamente, la incompatibilidad de carse primero su disconformidad con una nor-
la norma enjuiciada con algo ms que ese par- ma perteneciente al parmetro de constitucio-
metro bsico. Aqu calzan aquellos supuestos nalidad. En todo caso, ser el Poder Judicial el
en los que el parmetro de control de constitu- que establezca con claridad qu normas forman
cionalidad o legalidad se reducen nicamente a parte del bloque en cada caso concreto para
la Constitucin o a la ley respectivamente. saber si estamos ante una infraccin indirecta.
3.2. Infraccin indirecta Respecto a lo que forma parte del bloque, debe-
Esta se refiere al bloque de constitucionalidad. mos sealar que Landa Arroyo13 considera que
Al contrario de la infraccin directa, la indirec- el control de la constitucionalidad y la legali-
ta es aquella que para su comprobacin no solo dad de los decretos, reglamentos y dems nor-
basta con confrontar la norma cuestionada con mas administrativas, no solo debe hacerse con
la disposicin constitucional o legal (parme- relacin a la Constitucin y la ley, sino tambin
tro bsico), sino que es necesario que se le con- a las sentencias del Tribunal Constitucional que
fronte con una norma que pertenezca al par- se hayan pronunciado respecto a la inconstitu-
metro de constitucionalidad o de legalidad vis- cionalidad de una ley (estimando o desestiman-
to de manera abierta. Es decir, incorpora al pa- do la demanda). Esto explicara la decisin del
rmetro bsico otras normas adems de la pro- legislador para cuando existe un proceso de in-
pia Constitucin o la ley que se dice que vulne- constitucionalidad pendiente en el Tribunal
ra. Esto se configura con una norma (conocida Constitucional, pues conforme al artculo 80 del
como norma interpuesta) a la que la Constitu- Cdigo Procesal Constitucional se ordena la
cin o la ley o norma de rango infralegal le en- suspensin del trmite de los procesos de ac-
comend establecer los lmites para la produc- cin popular que se refieran a dichas leyes usa-
cin de otra norma de igual o inferior jerarqua das como parmetro, hasta que el Tribunal Cons-
normativa. titucional expida sentencia definitiva.

13 LANDA ARROYO, Csar. Teora del Derecho Procesal Constitucional. Palestra Editores, Lima, 2004, p. 148.

150
ANLISIS Y CRTICA

V. LEGITIMIDAD. QUIN PUEDE INTER- que la caracteriza, tal como se encuentra


PONER LA DEMANDA? prevista en el artculo 84 del Cdigo Proce-
En clara diferencia de su par el proceso de sal Constitucional; en tal sentido, para ac-
inconstitucionalidad donde solo pueden inter- cionar no hay necesidad de un inters di-
poner demanda una lista reducida de personas recto, por cuanto lo tutelable es la legalidad
facultadas por la Constitucin; la legitimidad y constitucionalidad del sistema normativo
para incoar la accin popular es abierta y am- [sic].
plia, pues conforme al artculo 84 del Cdigo
Procesal Constitucional, la demanda puede ser Es decir, no cabe ningn tipo de cuestionamien-
presentada por cualquier persona. to a la titularidad y la legitimidad para obrar
del demandante, en tanto que para demandar
Aunque lo dicho parezca harto conocido, es no hay necesidad de un inters directo ya que
importante dejarlo sentado, pues hemos encon- lo que se tutela es la jerarqua normativa de la
trado sentencias que han resuelto cuestiona- Constitucin y las leyes.
mientos a la legitimidad del demandante. As,
por ejemplo, en el caso de accin popular del VI. LEGITIMIDAD. A QUIN SE DEBE
Exp. N 827-2002-AP14, se present una excep- DEMANDAR?
cin de representacin insuficiente del deman- La demanda de accin popular debe dirigirse
dante, ante ello, la sala resuelve que la excep- contra el rgano emisor de la norma objeto del
cin planteada deviene en improcedente pues proceso. Si dicha norma fue expedida con par-
de conformidad con el inciso 1 del artculo 4 ticipacin de ms de un rgano emisor, se de-
de la Ley N 24968, Ley Procesal de la Accin mandar al de mayor jerarqua. Si se trata de
Popular (vigente a esa fecha), la demanda pue- rganos de igual nivel jerrquico la demanda
de ser formulada por todo ciudadano peruano se dirige al primero que suscribe el texto nor-
en ejercicio pleno de sus derechos. Con la lle- mativo. En el caso de normas dictadas por el
gada del Cdigo Procesal Constitucional tam- Poder Ejecutivo se debe demandar al ministro
bin ha sido necesario que se emitan pronun- que la refrenda, pero si fuesen varios al que haya
ciamientos en ese sentido; en el Exp. N 807- firmado en primer trmino.
2006-Lima15, la Sala de Derecho Constitucio-
Conforme a las normas que regulan la defensa
nal y Social de la Corte Suprema ha sealado:
judicial del Estado16, el procurador pblico ejer-
Que, la naturaleza jurdica de la accin po- ce la representacin y defensa en los procesos
pular, es la de ser una accin de control cons- del sector al que pertenece o de la entidad de-
titucional de orden abstracto, equiparable a pendiente de dicho sector, siendo as, el artcu-
la accin de inconstitucionalidad, distin- lo 7 del Cdigo Procesal Constitucional seala
guindose de aquella en cuanto a su objeto que la defensa del Estado o de cualquier fun-
y foro; por ende, dicho control es de orden cionario o servidor pblico, la asume el procu-
objetivo pues resulta irrelevante el derecho rador pblico que corresponda, por ello es ne-
particular afectado del actor, al no ser nece- cesario que tambin deba ser emplazado con la
saria la relacin o nexo de causalidad entre demanda; asimismo, la defensa puede estar a
el hecho denunciado y el derecho afectado, cargo del representante legal que el funciona-
pues cualquiera se encuentra facultado para rio o servidor designe, sin perjuicio de que los
interponerla, dada la legitimacin abierta funcionarios demandados puedan intervenir por

14 Resuelto por la Sala Laboral de Lima, conformada por los magistrados Torres Vega, Toledo Toribio y Nu Bobbio, resuelto con
fecha 24 de setiembre del 2003.
15 Sentencia publicada en el diario oficial El Peruano el 23 de noviembre del 2006.
16 El Consejo de Defensa Judicial del Estado fue creado mediante Decreto Ley N 17537, es el rgano del Ministerio de Justicia
encargado de coordinar las actividades de los procuradores pblicos.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 151
J URISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL Y PROCESAL CONSTITUCIONAL
PROCESAL

propio derecho; sin embargo, tngase en cuen- VIII. POSTULACIN DE LA DEMANDA.


ta que la no participacin de cualesquiera de CMO SE PRESENTA LA DEMANDA?
ellos no invalida ni paraliza el procedimiento. Conforme se tiene del artculo 86 del Cdigo
Procesal Constitucional, la demanda de accin
VII. COMPETENCIA. ANTE QUIN SE popular debe ser presentada por escrito y con-
PRESENTA? tar con los siguientes requisitos mnimos:
Ms all de las crticas que plantean que la ac-
La designacin de la sala ante la cual se in-
cin popular debe ser resuelta en ltima instan-
terpone la demanda.
cia por el Tribunal Constitucional17, el legisla-
dor del Cdigo opt por continuar con el rgi- El nombre e identidad del demandante, as
men de la competencia exclusiva del Poder Ju- como su domicilio legal y procesal.
dicial contenido en la legislacin anterior. As,
La denominacin precisa y el domicilio del r-
el artculo 85 del Cdigo Procesal Constitucio-
gano emisor de la norma objeto del proceso.
nal seala cules son las reglas de competencia
para conocer de la demanda de accin popular. Dentro del petitorio debe incluirse la indi-
cacin de la norma o normas constituciona-
Cuando la norma impugnada es de carcter
les y/o legales que se suponen vulneradas
regional o local es competente la sala de
por la que es objeto del proceso.
turno que corresponda, por razn de la ma-
teria, de la Corte Superior del distrito judi- La exposicin de los fundamentos de la pre-
cial al que pertenece el rgano emisor de la tensin.
norma cuestionada.
La firma del demandante o de su represen-
Cuando las normas son dictadas por el Go- tante o de su apoderado y la del abogado.
bierno Central es competente la Sala de la
Copia simple de la norma objeto del proce-
Corte Superior de Lima que corresponda por
so precisndose el da, mes y ao de su pu-
razn de la materia.
blicacin.
Valga sealar que la vigsima sptima disposi- A la demanda se deben acompaar copias sufi-
cin final y transitoria de la Ley Orgnica del cientes de esta y de los documentos que se
Poder Judicial dispuso que [a] partir del ao
adjuntan a ella para los emplazados, as como
judicial de 1994, en la Corte Superior de Lima, los recaudos que exige la ley18. Segn la quinta
adems de las salas especializadas a que se re- disposicin final del Cdigo Procesal Constitu-
fieren los artculos 40, 41, 42 y 43 de la presen- cional, los procesos constitucionales se encuen-
te ley, existirn una (01) Sala Especializada en tran exonerados del pago de tasas judiciales.
lo Constitucional y Contencioso-Administrati-
vo y una (01) Sala Especializada en lo Comer- Conforme al artculo 86.6 es necesario que la
cial. Aqu se precisa que la Sala Especializada demanda contenga los fundamentos que susten-
en lo Constitucional y Contencioso-Adminis- tan la pretensin. Si estuviramos en un caso
trativo conocer de los procesos promovidos donde se omiti incluir dichos fundamentos en
por accin popular; lo cual, como sabemos, no la demanda, consideramos que esta debera ser
se ha implementado an. declarada inadmisible; y, en virtud del artculo

17 LANDA ARROYO, Csar. Ob. cit., p. 150. HUERTA GUERRERO, Luis. Proceso de accin popular. En: La Constitucin comen-
tada. Anlisis artculo por artculo. Tomo II, Gaceta Jurdica, Lima, 2004, pp. 1101-1102.
18 Conforme al artculo 425 del Cdigo Procesal Civil (de aplicacin supletoria), se adjuntar la copia legible del documento de
identidad del demandante.

152
ANLISIS Y CRTICA

88, la sala precisando el requisito incumplido IX. PLAZO PARA INTERPONER LA


dar un plazo para subsanar dicha omisin. DEMANDA
Mientras que para el proceso de inconstitucio-
Adems si tenemos en cuenta que conforme a nalidad el plazo para interponer la demanda
la regulacin de la inadmisibilidad de los pro- es de seis aos contados a partir de la publica-
cesos de inconstitucionalidad, cuando se ha cin de la norma, el plazo prescriptorio de la
omitido alguno de los requisitos de la demanda accin popular es de cinco aos contados des-
previstos en el artculo 101 del Cdigo Procesal de el da siguiente de publicacin de la norma
Constitucional, el Tribunal resuelve la inadmi- cuestionada.
sibilidad de esta, concediendo un plazo si el re-
quisito es susceptible de ser subsanado, ante ello Consideramos que vencido el plazo, y confor-
consideramos que debe darse el mismo trata- me sucede con los casos de inconstitucionali-
miento para los procesos de accin popular. dad de las leyes20, lo que sigue es la aplicacin
de la facultad conferida a los jueces para ejer-
Sin embargo, en este punto queremos dejar cons- cer el control difuso de la constitucionalidad
tancia de lo resuelto en el Exp. N 175-2006- de las normas, segn se tiene de la aplicacin
Lima19, donde la Sala de Derecho Constitucio- concordada del artculo 51 (supremaca de la
nal y Social de la Corte Suprema de la Repbli- Constitucin) y del segundo prrafo del artcu-
ca declara improcedente la demanda de accin lo 138 de la Constitucin (control difuso).
popular en un caso donde no se sealaron los
fundamentos que sustentan la pretendida incons- Es decir, que vencido el plazo prescriptorio,
titucionalidad de una norma infralegal: en va incidental dentro de un proceso judi-
cial cualesquiera en caso de conflicto entre una
[E]n cuanto a los requisitos de la deman- norma constitucional y otra legal, as como de
da, la () Ley nmero 24968 sealaba en una norma legal y una norma administrativa,
el inciso 6 del artculo 11 que la demanda los jueces prefieren la norma superior sobre toda
deba contener la exposicin de motivos en otra norma de rango inferior; o sea, podrn
que se sustenta la accin; presupuesto que inaplicar normas administrativas contrarias a la
tambin ha sido recogido por el Cdigo Pro- Constitucin y a la ley21.
cesal Constitucional, Ley nmero 28237, en
el inciso 6 de su artculo 86 al indicarse que X. ADMISIBILIDAD. QU PASA CUANDO
la demanda escrita contendr cuando me- LA DEMANDA ES ADMITIDA?
nos, los fundamentos en que se sustenta su
Segn se lee del artculo 88 del Cdigo Pro-
pretensin.
cesal Constitucional, la sala que recibe la de-
Que siendo as la demanda de accin popu- manda tiene un plazo mximo de cinco das
lar incoada contra el Decreto Supremo 016- para pronunciarse sobre la admisibilidad de
2003-ED deviene en improcedente, mxi- la demanda. En caso de que se declare la in-
me si se tiene en cuenta que el Ipelica [el admisibilidad de la demanda, se precisar el
demandante] no ha cumplido con expresar requisito incumplido y el plazo para subsa-
las razones por las que estima que el men- narlo. Si se declara improcedente la deman-
cionado Decreto Supremo 016-2003-ED in- da, y la resolucin fuese apelada, se notifica-
fringe la Constitucin. r al demandado.

19 Sentencia publicada en el diario oficial El Peruano, 10 de octubre del 2006.


20 Aunque esta disposicin no haya sido prevista expresamente para la accin popular, como s sucede para el caso del proceso de
inconstitucionalidad (artculo 100 del Cdigo Procesal Constitucional) resulta perfectamente aplicable. HUERTA GUERRERO,
Luis. Ob. cit., p. 1100.
21 LANDA ARROYO, Csar. Ob. cit., pp. 149-150.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 153
J URISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL Y PROCESAL CONSTITUCIONAL
PROCESAL

Emplazamiento y publicacin de la de- de la demanda y el emplazamiento al deman-


manda dado, asimismo, de concederle un plazo diez
das, contados a partir de la fecha de notifica-
Una vez admitida la demanda se emplaza con
cin, de modo que pueda pronunciarse sobre
esta a los demandados y al procurador pblico
los trminos de la demanda. Del artculo 91 se
correspondiente. En la misma resolucin se in-
tiene que la contestacin debe cumplir los mis-
cluye un resumen del contenido de la demanda,
la cual se publica en el diario oficial si la de- mos datos y anexos pertinentes de la demanda
manda se promueve en Lima; pero si se hubie- Vista de la causa
se iniciado en otro distrito judicial, en el medio
de publicidad que corresponda. La vista de la causa debe ocurrir dentro de los
diez das posteriores a la contestacin de la
Adems se tiene en cuenta las siguientes reglas demanda o vencido el plazo para hacerlo. En
para el emplazamiento: dicho acto los abogados pueden informar oral-
Si dicha norma ha sido expedida con parti- mente respecto de sus posiciones, esto se con-
cipacin de ms de un rgano emisor, se no- dice de lo contenido en el segundo prrafo del
tifica al de mayor jerarqua. artculo 131 de la Ley Orgnica del Poder Ju-
dicial, donde se seala que el presidente de la
Si se trata de rganos de igual nivel jerr- sala hace citar con setenta y dos horas de anti-
quico, la notificacin se dirige al primero cipacin a los abogados que hayan solicitado
que suscribe el texto normativo. el uso de la palabra para informar, as como a
Si la norma ha sido emitida por el Poder las partes que hayan pedido informar sobre he-
Ejecutivo, el emplazamiento se har por in- chos; en dicha citacin debe precisarse el tiem-
termedio del ministro que la refrenda; si po que tienen para hacerlo. En caso de que el
fuesen varios, por el que haya firmado en abogado de la parte no haya solicitado la pala-
primer trmino. bra, ser igualmente citado si seal domicilio
en la sede de la Corte. Los abogados estn obli-
Si el rgano emisor ha dejado de operar, gados a absolver las preguntas y aclaraciones
corresponde notificar al rgano que asumi que deseen hacerles los magistrados en el cur-
sus funciones. so de sus informes.
Antecedentes que dieron origen a la nor- Recurdese que conforme al artculo 130 de la
ma cuestionada Ley Orgnica del Poder Judicial, los abogados
Es una discrecionalidad de la sala ordenar en el de las partes tienen derecho de informarse del
auto admisorio que, dentro del plazo de diez expediente por Secretara, hasta tres das antes
das de recibida la notificacin con la que se le de la vista de la causa.
corre traslado de la demanda, el rgano emisor Es importante sealar que legalmente la vista
le remita el expediente que contiene los infor- de la causa solo se suspende por no confor-
mes y documentos que dieron origen a la nor- marse sala. De darse el caso, ese mismo da el
ma cuestionada, bajo responsabilidad. Confor- presidente dispone una nueva designacin para
me el artculo 90 del Cdigo Procesal Consti- que dicha vista se lleve a cabo dentro de los
tucional, si fuese el caso, la Sala debe disponer cinco das hbiles siguientes22. Al respecto, te-
medidas de reserva para los expedientes y las nemos que en el caso de accin popular que
normas que as lo requieran. ventilaba el Exp. N 731-2007-Lima, el Pro-
curador Pblico a cargo de los asuntos judi-
Contestacin de la demanda
ciales del Ministerio de Agricultura, al haber
La resolucin que admite a trmite la demanda apelado la sentencia en el extremo declarado
de accin popular adems contiene el traslado fundado, expone como agravio que la causa se

22 Cfr. Artculo 134 de la Ley Orgnica del Poder Judicial.

154
ANLISIS Y CRTICA

ha sentenciado sin haberse realizado el acto pro- que podran ocasionarse durante el proceso.
cesal de la vista de la causa porque los trabaja- Para el caso de los procesos de accin popu-
dores del Poder Judicial paralizaron sus labo- lar, la medida cautelar procede siempre que se
res y debido a ello no pudo ingresar a la sede cumpla con un presupuesto especial, que la de-
de la Sala Superior23. manda de primer grado haya sido declarada
fundada24.
Respecto a ello, la Sala de Derecho Constitu-
cional y Social de la Corte Suprema de Justicia Siendo esto as, es correcto afirmar que los efec-
de la Repblica, resolvi la apelacin sealan- tos de la sentencia no son inmediatos, sino que
do que dicho informe s se realiz, en tanto que se requiere presentar un escrito solicitando la
en autos exista una constancia de este, la cual medida innovativa, la cual conforme al texto
fue suscrita por el relator de la Primera sala Ci- del artculo 94 del Cdigo Procesal Constitu-
vil de Lima; con dicho documento la Sala con- cional se limitar a la suspensin de la eficacia
sidera acreditado de modo fehaciente que la vis- de la norma considerada vulneratoria por la
ta de la causa y el llamado para el informe oral sentencia de primera instancia.
se efectuaron con normalidad, aunado al hecho
de que el impugnante no acredit con medio XIII. MEDIOS IMPUGNATORIOS. CMO
probatorio idneo la afirmacin de que no se ES EL TRMITE DE LA APELACIN?
realiz dicho acto. La Sala de la Corte Superior debe emitir sen-
tencia dentro de los diez das posteriores a la
XI. DEMANDA FUNDADA. QU PASA EN fecha de la vista de la causa. Si la sentencia fue
ESE CASO? desestimatoria procede el recurso de apelacin,
Si la demanda es declarada fundada por la Corte el cual se interpondr dentro del quinto da de
Superior, aun en los casos en que no se interpon- notificada la sentencia; en segunda y definitiva
ga apelacin, los autos se elevan en consulta instancia el recurso es conocido por la Sala de
obligatoria a la Corte Suprema de Justicia de la Derecho Constitucional y Social de la Corte
Repblica. Del mismo modo que estaba regula- Suprema de la Repblica. Valga decir en este
do en la derogada Ley Procesal de Accin popu- punto, que en opinin de Espinosa-Saldaa25, este
lar, el legislador del Cdigo Procesal Constitu- trmite no se justifica pues interponer este tipo
cional se muestra precavido y prefiere obtener de demandas a nivel de Corte Superior y luego
la ratificacin o confirmacin de lo resuelto en recargar a la Corte Suprema con este tipo de ca-
la sentencia de primer grado. La consulta se ab- sos no ayuda en su tarea de tribunal casatorio.
solver dentro de los cinco das posteriores a la
recepcin del expediente sin trmite previo. Con relacin a lo dicho, a pesar de que an no
ha sido puesto en prctica, solo queremos ano-
XII. MEDIDAS CAUTELARES. EN QU CA- tar que la vigsima octava disposicin final y
SOS PROCEDE? transitoria de la Ley Orgnica del Poder Judi-
Como se sabe una medida cautelar tiene como cial seala que [a] partir del ao judicial de
finalidad asegurar provisionalmente los efec- 1994, en la Corte Suprema existir, adems de
tos de la futura decisin jurisdiccional definitiva las salas especializadas previstas en el artculo
y la neutralizacin de los perjuicios irreparables 30 de la presente ley, una Sala Especializada

23 Sentencia publicada en el diario oficial El Peruano, 17 de febrero del 2008.


24 La tutela cautelar no se encuentra contemplada expresamente en la Carta Magna, el Tribunal Constitucional ha sealado que
esta se constituye en una manifestacin implcita del derecho al debido proceso, consagrado en el artculo 139, inciso 3) de la
Constitucin, llegando a afirmar que la medida cautelar tiene una finalidad constitucional. Si una vez resuelto un caso por la
autoridad judicial, resultase imposible el cumplimiento la decisin adoptada por esta, no existira ni debido proceso, ni Estado
Constitucional de Derecho, ni democracia. Cfr. STC Exp. N 00023-2005-AI/TC.
25 ESPINOSA-SALDAA BARRERA, Eloy. Ob. cit., p. 95.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 155
J URISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL Y PROCESAL CONSTITUCIONAL
PROCESAL

en lo Contencioso- Administra- producen efectos desde el da


tivo, la cual conocer en lti- siguiente a la fecha de su pu-


ma instancia de los procesos blicacin.
Las sentencias funda-
promovidos por accin popular. das tienen alcances ge- Las sentencias fundadas tienen
Tngase presente que sin nece- nerales, estas podrn de- alcances generales, estas podrn
sidad de la intervencin de su terminar la nulidad de las determinar la nulidad de las nor-
cliente, el abogado puede inter- normas impugnadas con mas impugnadas con efecto re-
efecto retroactivo, de-
poner recursos impugnatorios bindose determinar sus troactivo, debindose determi-
en representacin de su patro- alcances en el tiempo. nar sus alcances en el tiempo.
cinado26. Esto viene a ser una dife- Esto viene a ser una diferencia
Recibidos los autos por la Sala rencia resaltante con los resaltante con los procesos de
procesos de inconstitu- inconstitucionalidad, los cuales
de la Corte Suprema, esta co- cionalidad, los cuales s s siguen el esquema clsico y
rrer traslado por el plazo de siguen el esquema clsi- la norma no tiene efectos retro-
cinco das, sealando da y hora co y la norma no tiene activos27; en cambio en la ac-


para la vista de la causa, la que efectos retroactivos. cin popular, la sala, al deter-
se llevar a cabo dentro de los
minar la nulidad con efectos re-
cinco das posteriores a la re-
troactivos, debe especificar sus
cepcin de la absolucin del
alcances en el tiempo.
traslado. En dicho acto, las par-
tes o sus abogados pueden formular informes Tambin se declarar la inconstitucionalidad o
orales. la ilegalidad de aquella norma que por conexin
o consecuencia resulte vinculada a la norma
El pedido de informe oral para la vista de la
cuestionada, aunque ello no forme parte del
causa se formula por el abogado patrocinante o
petitorio constitucional.
la parte que solicite informar sobre hechos y se
dirige al presidente de la sala. La declaracin de ilegalidad o inconstituciona-
lidad de una norma no implica que las disposi-
XIV. SENTENCIA DE SEGUNDA INSTAN- ciones legales que ella hubiera derogado reco-
CIA, EFECTOS Y COSA JUZGADA bren vigencia, para eso ser necesario que la
Legalmente, en virtud del artculo 96 de nues- Administracin disponga la vigencia de dichas
tro Cdigo, la sentencia ser expedida dentro normas derogadas.
de los diez das posteriores a la vista de la cau-
sa, no procediendo sobre ella recurso impug- Sin embargo, la declaratoria de inconstituciona-
natorio alguno, como el de casacin. Si bien la lidad o ilegalidad de una norma impugnada por
norma seala que la sentencia debe publicarse vicios formales no obsta para que esta sea de-
en el mismo medio de comunicacin en el que mandada posteriormente por el fondo, siempre
se public el auto admisorio, esto no sustituye que se interponga dentro del plazo de cinco aos.
la notificacin a las partes.
XV. COSTOS DEL PROCESO Y DEMANDAS
Las sentencias de accin popular tienen autori- TEMERARIAS
dad de cosa juzgada, por lo que vinculan a to- Como se sabe, en los procesos constituciona-
dos los poderes pblicos, son inimpugnables y les28 el Estado solo puede ser condenado al pago

26 Cfr. artculo 290 de la Ley Orgnica del Poder Judicial.


27 Excepto para el caso de las normas tributarias donde el Tribunal debe determinar de manera expresa los efectos de su decisin
en el tiempo y resolver lo pertinente de las situaciones jurdicas producidas mientras la norma estuvo en vigencia (Cfr. artculo 81
del Cdigo Procesal Constitucional).
28 Cdigo Procesal Constitucional
Artculo 56.- Costas y costos
En los procesos constitucionales el Estado slo puede ser condenado al pago de costos.

156
ANLISIS Y CRTICA

de costos29. En la sentencia que declara funda- el poco inters de los especialistas a analizarlas.
da la demanda se impondrn los costos que el Respecto a ello, pensamos que sera ptimo con-
juzgador establezca, los cuales sern asumidos tar con un sistema similar al del Tribunal Cons-
por el Estado. Respecto al pago de costos, el titucional, de modo que el Poder Judicial nos
Cdigo tambin impone obligaciones para el permita conocer de sus sentencias por lo me-
demandante, pues si la demanda fuese desesti- nos las recadas en los procesos de accin po-
mada, se le podr ordenar que asuma los costos pular dado su carcter vinculante y los efectos
si este incurri en manifiesta temeridad. En esta generales que posee en su portal web.
parte, resulta de aplicacin supletoria la regu-
De todo lo expuesto, podemos afirmar que esa
lacin de los costos contenida en los artculos
Cenicienta debe encontrar, no su prncipe
410 al 419 del Cdigo Procesal Civil.
azul, sino el zapato que le permita volverse prin-
As por ejemplo, encontramos que en la sen- cesa; de eso deben encargarse los tribunales,
tencia recada en el Exp. N 940-2004, la Cuarta que con sus fallos le dan contenido; los juristas
Sala de Derecho Civil de Lima estima que co- al estudiarla, definirla y presentarla; los aboga-
rresponde exonerarse al demandante del pago dos, al darle buen uso al instrumento de defen-
de costos en aplicacin del artculo 97 del C- sa de la Constitucin y las leyes; y, los ciudada-
digo Procesal Constitucional, al no advertirse nos, cuestionando gracias a la legitimidad
manifiesta temeridad en su interposicin; por amplia que nos concede el legislador la incons-
tal razn, este Colegiado considera que tampo- titucionalidad y la ilegalidad de las normas in-
co corresponde condenarlo al pago de costas30. fralegales que atentan contra la jerarqua del
ordenamiento jurdico, como fin inmediato; y,
ANOTACIONES FINALES como fin mediato, impidiendo que esas normas
Finalmente, solo queremos alertar que, hoy, generen afectaciones concretas a los derechos
acceder a las sentencias de accin popular nos fundamentales de los individuos; de modo que
llevar, sin mayor opcin, a recorrer por to- se cumplan ambos fines de los procesos consti-
mos y tomos de sentencias publicadas, con- tucionales: garantizar la primaca de la Consti-
fundidas entre todo tipo de procesos constitu- tucin y la vigencia efectiva de los derechos
cionales, lo cual puede responder a qu se debe constitucionales.

Quinta disposicin final.- Exoneracin de tasas judiciales


Los procesos constitucionales se encuentran exonerados del pago de tasas judiciales.
29 Cdigo Procesal Civil
Artculo 411.- Costos
Son costos del proceso el honorario del abogado de la parte vencedora, ms un cinco por ciento destinado al Colegio de
Abogados del distrito judicial respectivo para su fondo mutual y para cubrir los honorarios de los abogados en los casos de
auxilio judicial.
Artculo 418.- Procedencia de los costos
Para hacer efectivo el cobro de los costos, el vencedor deber acompaar documento indubitable y de fecha cierta que acredite
su pago, as como de los tributos que correspondan. Atendiendo a los documentos presentados, el juez aprobar el monto.
Artculo 419.- Pago de las costas y costos
Las costas y costos deben pagarse inmediatamente despus de ejecutoriada la resolucin que las apruebe. En caso de mora,
devengan intereses legales.
El pago se exige ante el juez de la demanda. Las resoluciones que se expidan son inimpugnables.
30 Sentencia publicada en el diario oficial El Peruano, 30 de enero del 2006.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 157
J URISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL Y PROCESAL CONSTITUCIONAL
PROCESAL

JURISPRUDENCIA
RELEVANTE COMENTADA

Jueces deben gozar de credibilidad


social para asegurar su imparcialidad

STC Exp. N 2250-2007-PA/TC


Caso: Jos Antonio Silva Vallejo
Sentido del fallo: Infundada la demanda
(Publicada en la pgina web del Tribunal Constitucional el 29/12/2008)

El Tribunal Constitucional declara infundada la demanda interpuesta por


el ex vocal de la Corte Suprema, Jos Antonio Silva Vallejo, tras constatar
que no se habran lesionado sus derechos fundamentales y que, sin embar-
go, este s infringi las exigencias propias de la funcin jurisdiccional, como
los principios de imparcialidad, independencia y autonoma, al haber con-
SUMILLA currido a entrevistarse con una de las partes involucradas en un proceso
que se encontraba bajo su juzgamiento. En ese sentido, el Tribunal incide
especialmente en la teora de las apariencias, segn la cual el juez es un
sujeto que debe gozar de credibilidad social debido a la importante labor
que realiza en el sistema democrtico, lo que no se aprecia en el caso.

EXP. N 02250-2007-PA/TC-LIMA Justicia de Lima, de fojas 546, su fecha 17 de


enero de 2007, que declar improcedente la de-
JOS ANTONIO SILVA VALLEJO manda de amparo de autos.
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITU-
CIONAL ANTECEDENTES

En Lima (Arequipa), a los 5 das del mes de di- Con fecha 17 de febrero de 2006 el recurrente
ciembre de 2008, la Sala Segunda del Tribunal interpone demanda de amparo contra el Consejo
Constitucional, con la asistencia de los seores Nacional de la Magistratura y los consejeros
magistrados Vergara Gotelli, Mesa Ramrez y l- Francisco Delgado de la Flor, Ricardo La Hoz
varez Miranda, pronuncia la siguiente sentencia Lora, Edwin Vegas Gallo, Efran Anaya Crde-
nas y Maximiliano Crdenas Daz a fin de que
ASUNTO se declare inaplicable la Resolucin N 050-
Recurso de agravio constitucional interpuesto por 2005-PCNM, del 11 de noviembre de 2005,
don Jos Antonio Silva Vallejo contra la senten- mediante la que se le impone la sancin de des-
cia de la Sexta Sala Civil de la Corte Superior de titucin del cargo de Vocal Titular de la Corte

158
JURISPRUDENCIA RELEVANTE COMENT
RELEVANTE AD
COMENTAD
ADAA

Suprema de Justicia de la Repblica. En conse- resolucin que dispone la destitucin del recu-
cuencia, solicita que se ordene su reincorpora- rrente se encuentra debidamente motivada y ha
cin, con el reconocimiento de todos los dere- sido emitida con previa audiencia del interesa-
chos inherentes al aludido cargo, incluidas las do, tal como lo dispone el artculo 154.3 de la
remuneraciones dejadas de percibir. Invoca la Constitucin Poltica, garantizando en todo mo-
vulneracin de sus derechos al debido proceso y mento su derecho a la defensa, habindose acre-
al trabajo, as como los principios de legalidad, ditado que el recurrente mostr un comporta-
proporcionalidad y razonabilidad. miento reprochable que contradice los deberes
El Presidente del Consejo Nacional de la Ma- de imparcialidad, probidad e independencia en
gistratura contesta la demanda solicitando que el ejercicio del cargo, por lo que no cabe la posi-
sea desestimada, y expresa entre otras conside- bilidad de cuestionar dicha decisin.
raciones, que conforme al artculo 5.7 del C- El Sexagsimo Primer Juzgado Especializado en
digo Procesal Constitucional, no proceden los lo Civil de Lima, con fecha 28 de junio de 2006,
procesos constitucionales cuando se cuestionen declara infundada la demanda por considerar que
sus resoluciones definitivas en materia de des- la conducta de un Vocal Supremo, de acudir de
titucin y ratificacin de jueces y fiscales, siem- manera voluntaria y sin conocimiento de los de-
pre que las mismas se encuentren debidamente ms miembros de su Colegiado al domicilio de
motivadas y hayan sido dictadas con previa au- una de las partes, a fin de tratar asuntos jurisdic-
diencia del interesado. Asimismo manifiesta cionales configura una conducta que atenta gra-
que el proceso disciplinario sancionador se ha vemente contra la majestad del Poder Judicial.
desarrollado dentro de los parmetros legales y Por tanto, no se configura la violacin de los
constitucionales previstos, en el que se deter-
principios de legalidad, razonabilidad y propor-
min la responsabilidad disciplinaria del de-
cionalidad en la imposicin de la sancin de
mandante al haberse acreditado que acudi en
destitucin.
pleno proceso judicial de filiacin, que se tra-
mitaba ante la Sala Civil Permanente de la Corte La recurrida, revocando la apelada, declara im-
Suprema, al domicilio del entonces Presidente procedente la demanda en aplicacin del artcu-
de la Repblica, quien era parte demandada en lo 5.7 del Cdigo Procesal Constitucional, toda
el referido proceso, adems de no haber guar- vez que el Consejo Nacional de la Magistratura
dado reserva sobre dicho proceso y haber ade- es un rgano constitucional autnomo, entre
lantado opinin sobre el caso manifestando cuyas funciones se encuentra la de imponer la
pblicamente que deba ser resuelto por conci- sancin de destitucin a los Vocales de la Corte
liacin, atentando de esta manera contra los Suprema y Fiscales Supremos, as como a los
deberes de imparcialidad, probidad e indepen- jueces y fiscales de todas las instancias, siempre
dencia que debe observar todo magistrado en que se cumplan dos requisitos indispensables:
un Estado Social y Democrtico de Derecho, a) que la sancin sea impuesta mediante resolu-
lo cual constituye razn suficiente para apar- cin debidamente motivada; y, b) que dicha re-
tarlo del cargo, pues la permanencia en el ser- solucin sea expedida con previa audiencia del
vicio se garantiza mientras el magistrado ob- interesado. Asimismo, por estimar que en el caso
serve conducta e idoneidad propias de su fun- se observa que el recurrente tom pleno conoci-
cin, lo que no ocurri en el presente caso. miento del proceso disciplinario instaurado en
Por su parte la Procuradora Pblica de la Presi- su contra, tuvo oportunidad de formular sus des-
dencia del Consejo de Ministros a cargo de la cargos, ofrecer pruebas, prestar su declaracin
defensa judicial del Consejo Nacional de la Ma- ante la Comisin de Procesos Disciplinarios,
gistratura contesta la demanda solicitando que presentar informe escrito, interponer recurso de
se la declare infundada o alternativamente im- reconsideracin y realizar un informe oral. Asi-
procedente, alegando que resulta improceden- mismo porque se aprecia que la cuestionada re-
te en aplicacin del numeral 5.7 del Cdigo Pro- solucin est debidamente motivada, resultan-
cesal Constitucional. Asimismo, seala que la do coherente y ajena de valoraciones subjetivas,

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 159
J URISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL Y PROCESAL CONSTITUCIONAL
PROCESAL

y sustentada en hechos previamente afirmados cuando aquellas se desprenden de una inter-


por el recurrente. pretacin integral de la Constitucin, y no
de una parte o de un sector de la misma (...).
FUNDAMENTOS
Consideraciones previas 4. Tambin ha establecido este Colegiado que,
en efecto,
Alcances del artculo 154.3 de la Constitucin (...) cuando el artculo 142 de la Constitu-
1. En atencin al alegato planteado tanto por la cin establece que no son revisables en sede
Procuradora Pblica competente como por el judicial las resoluciones del Consejo Nacio-
Presidente del Consejo Nacional de la Magistra- nal de la Magistratura en materia de evalua-
tura (en adelante, CNM), as como en lo estable- cin y ratificacin de Jueces (...), el presu-
cido por la recurrida, en el sentido de que confor- puesto de validez de dicha afirmacin se sus-
me al artculo 154.3 de la Constitucin, las re- tenta en que las consabidas funciones que le
soluciones de destitucin que hayan sido motiva- han sido conferidas a dicho organismo sean
das y dictadas con previa audiencia al interesado ejercidas dentro de los lmites y alcances que
son inimpugnables, el Tribunal Constitucional la Constitucin le otorga, y no a otros distin-
estima pertinente formular algunas consideracio- tos, que puedan convertirlo en un ente que
nes previas en torno al aludido argumento. opera fuera o al margen de la misma norma
que le sirve de sustento. En el fondo, no se
2. El artculo 154.3 de la Constitucin dispone trata de otra cosa sino de la misma teora de
que corresponde al CNM aplicar la sancin de los llamados poderes constituidos, que son
destitucin a los Vocales de la Corte Suprema. aquellos que operan con plena autonoma
La resolucin final, motivada y con previa au- dentro de sus funciones, pero sin que tal ca-
diencia del interesado, es inimpugnable. racterstica los convierta en entes autrqui-
3. Respecto del carcter inimpugnable de las re- cos que desconocen o hasta contravienen lo
soluciones del CNM en materia de destitucin que la misma Carta les impone. El Consejo
o, lo que es lo mismo, no revisables en sede ju- Nacional de la Magistratura, como cualquier
dicial en materia de evaluacin y ratificacin rgano del Estado, tiene lmites en sus fun-
conforme lo establece el artculo 142 de la Cons- ciones, pues resulta indiscutible que estas no
titucin, este Tribunal ha establecido1, en crite- dejan en ningn momento de sujetarse a los
rio que resulta aplicable, mutatis mutandis, que: lineamientos establecidos en la norma fun-
damental. Por consiguiente, sus resoluciones
el hecho de que una norma constitucional tienen validez constitucional en tanto las
pueda ser analizada a partir de su contenido mismas no contravengan el conjunto de va-
textual no significa que la funcin del ope- lores, principios y derechos fundamentales
rador del Derecho se agote, en un encasilla- de la persona contenidos en la Constitucin,
miento elemental o particularizado, con el lo que supone, a contrario sensu, que si ellas
que se ignore o minimice los contenidos de son ejercidas de una forma tal que desvir-
otros dispositivos constitucionales, con ma- tan el cuadro de principios y valores mate-
yor razn si resulta evidente que aquellos riales o los derechos fundamentales que
resultan siendo no un simple complemento, aquella reconoce, no existe ni puede existir
sino en muchos casos una obligada fuente ninguna razn que invalide o deslegitime el
de referencia por su relacin o implicancia control constitucional sealado a favor de
con el dispositivo examinado. La verdad, este Tribunal en los artculos 201 y 202 de
aunque resulte elemental decirlo, es que las nuestro Texto Fundamental2.
consideraciones sobre un determinado dis- 5. No puede pues alegarse ningn tipo de zona
positivo constitucional solo pueden darse invulnerable a la defensa de la constitucionalidad

1 Cfr. STC N 2409-2002-AA/TC.


2 Idem.

160
JURISPRUDENCIA RELEVANTE COMENT
RELEVANTE AD
COMENTAD
ADAA

o la proteccin de los derechos fundamentales, 9. El Tribunal Constitucional tambin ha tenido


toda vez que la limitacin que seala el artculo oportunidad de referirse a la facultad del CNM
142 de la Constitucin como la prevista por el de imponer sanciones4, al establecer que entre
numeral 154.3 no pueden entenderse como las distintas funciones constitucionales que nues-
exencin de inmunidad frente al ejercicio de una tra Ley Fundamental le ha atribuido a tal orga-
competencia ejercida de modo inconstitucional, nismo, destaca aquella que est referida a su fa-
pues ello supondra tanto como que se procla- cultad de imponer sanciones. En efecto, el artculo
mase que en el Estado Constitucional de Dere- 154.3 de la Constitucin establece como una de
cho se pueden rebasar los lmites que impone la sus funciones la de aplicar la sancin de destitu-
Constitucin, como que contra ello no exista cin a los vocales de la Corte Suprema y Fiscales
control jurdico alguno que pueda impedirlo. Supremos, y a solicitud de la Corte Suprema o de
6. En tal sentido, las resoluciones del CNM en la Junta de Fiscales Supremos, respectivamente,
materia de destitucin podrn ser revisadas en a los jueces y fiscales de todas las instancias. La
sede judicial, en interpretacin, a contrario sen- resolucin final motivada, y con previa audien-
su, del artculo 154.3 de la Constitucin, cuan- cia del interesado, es inimpugnable.
do sean expedidas sin una debida motivacin, y 10. Esta facultad constitucional se complemen-
sin previa audiencia al interesado. ta con aquellas otras funciones que desempea
7. De otro lado, no puede obviarse que, en el un rgano constitucional como el CNM dentro
presente caso, la destitucin impuesta al deman- de nuestro ordenamiento constitucional; es de-
dante constituye una sancin que tiene como cir, con la de nombrar, previo concurso pblico
marco un procedimiento sancionatorio en sede de mritos y evaluacin personal, a los jueces y
administrativa, de tal manera que, en tanto su fiscales de todos los niveles (artculo 154.1 de
finalidad es pronunciarse sobre actos u omisio- la Constitucin), con la de ratificar, cada siete
nes antijurdicas que pudiera haber cometido el aos, a los jueces y fiscales de todos los niveles
demandante, en todos los casos la validez de la (artculo 154.2 de la Constitucin), y con la de
decisin final depender del respeto del dere- otorgar el ttulo oficial que acredita a los jueces
cho de defensa y de que est sustentada en prue- y fiscales como tales (artculo 154.4 de la Cons-
bas que incriminen a su autor como responsable titucin).
de una falta sancionable3.
11. Evidentemente, el ejercicio de estas funcio-
8. Asimismo, debe tenerse presente que en todo nes constitucionales ha de hacerse dentro del
Estado Constitucional y Democrtico de Dere- marco jurdico establecido por la Constitucin,
cho, la motivacin debida de las decisiones de la que, en tanto norma jurdico-poltica, disea
las entidades pblicas sean o no de carcter ju- tanto las facultades de los rganos constitucio-
risdiccional es un derecho fundamental que for- nales como los lmites a su ejercicio. Y esos l-
ma parte del contenido esencial del derecho a la mites, principalmente, vienen determinados por
tutela procesal efectiva. El derecho a la motiva- el principio jurdico de supremaca constitucio-
cin debida constituye una garanta fundamen- nal con lo que todo ello implica y por el res-
tal en los supuestos en que con la decisin emi- peto de los derechos fundamentales. La irrestricta
tida se afecta de manera negativa la esfera o si- observancia de uno y otro convierte el ejercicio
tuacin jurdica de las personas. As, toda deci- de las funciones del CNM en constitucionalmen-
sin que carezca de una motivacin adecuada, te legtimas; caso contrario, se colisiona el or-
suficiente y congruente, constituir una decisin denamiento jurdico y se vulneran los derechos
arbitraria y, en consecuencia, inconstitucional. de las personas, lo que en un Estado Constitu-
Funcin Constitucional del Consejo Nacional de cional y Democrtico de Derecho no puede ser
la Magistratura: la facultad de imponer sanciones tolerado.

3 Cfr. STC N 2209-2002-AA/TC.


4 Cfr. STC N 5156-2006-AA/TC, Fundamentos N 5 al 11.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 161
J URISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL Y PROCESAL CONSTITUCIONAL
PROCESAL

12. Ciertamente, la exigencia de observar estos sancionatorias del CNM se cumple cuando di-
lmites es an ms intensa si de lo que se trata es cho rgano fundamenta cumplidamente su deci-
de ejercer funciones en el mbito de la imposi- sin de imponer una sancin; lo cual excluye
cin de sanciones. En estos casos, los derechos aquellos argumentos subjetivos o que carecen
fundamentales se erigen no solo como faculta- de una relacin directa e inmediata con la mate-
des subjetivas e instituciones objetivas valorati- ria que es objeto de anlisis y resolucin, y con
vas, sino tambin como autnticos lmites a la la imposicin de la sancin misma. En cuanto al
facultad sancionadora de un rgano constitucio- segundo presupuesto de legitimidad constitucio-
nal. Solo de esta manera la sancin impuesta nal, esto es, la previa audiencia del interesado,
incidir legtimamente en los derechos funda- constituye tambin una manifestacin del dere-
mentales de las personas, pues estos, cuando se cho a un debido proceso.
trata de imponer sanciones, son, a su vez, garan-
ta y parmetro de legitimidad constitucional de Sobre la competencia del Consejo Nacional de
la sancin a imponer. la Magistratura para imponer la sancin de des-
titucin a los Vocales Supremos
13. Ahora bien, a juicio del Tribunal Constitu-
cional, en el artculo 154.3 de la Constitucin 16. El artculo 154 de la Constitucin establece
subyace tanto la habilitacin al CNM para im- que: Son funciones del Consejo Nacional de
poner sanciones, como el lmite para tal facul- la Magistratura: 1. Nombrar, previo concurso
tad. En el primer caso, dicho rgano constitu- pblico de mritos y evaluacin personal, a los
cional est facultado para aplicar la sancin de jueces y fiscales de todos los niveles. Dichos
destitucin a los Vocales de la Corte Suprema y nombramientos requieren el voto conforme de
Fiscales Supremos; y, a solicitud de la Corte los dos tercios del nmero legal de sus miem-
Suprema o de la Junta de Fiscales Supremos, bros. 2. Ratificar a los jueces y fiscales de todos
puede sancionar a los jueces y fiscales de todas los niveles cada siete aos. Los no ratificados
las instancias. En el segundo, la Constitucin no pueden reingresar al Poder Judicial ni al Mi-
exige que la sancin debe ser impuesta, por un nisterio Pblico. El proceso de ratificacin es in-
lado, a travs de una resolucin final debidamen- dependiente de las medidas disciplinarias. 3. Apli-
te motivada y, por otro, con previa audiencia del car la sancin de destitucin a los Vocales de la
interesado. Solo en el supuesto de que la san- Corte Suprema y Fiscales Supremos y, a solicitud
cin haya observado estas dos exigencias cons- de la Corte Suprema o de la Junta de Fiscales
titucionales se puede considerar legtima. Supremos, respectivamente, a los jueces y fisca-
14. En lo que toca a la facultad sancionadora del les de todas las instancias. La resolucin final,
CNM, es la propia Constitucin la que establece motivada y con previa audiencia del interesado,
que la resolucin que impone la sancin debe es- es inimpugnable. 4. Extender a los jueces y fis-
tar debidamente motivada. Al respecto, el Tribu- cales el ttulo oficial que los acredita.
nal Constitucional ha establecido en reiterados
pronunciamientos que la debida motivacin de 17. Sin embargo, tambin la Constitucin reco-
las resoluciones que imponen sanciones no cons- noce, en los artculos 99 y 100, respectivamen-
tituye solo una exigencia de las resoluciones ju- te, que corresponde a la Comisin Permanente
diciales, sino que se extiende a todas aquellas re- acusar ante el Congreso a los Vocales de la Cor-
soluciones al margen de si son judiciales o no te Suprema por infraccin de la Constitucin y
que tienen por objeto el pronunciamiento sobre por todo delito que cometan en ejercicio de sus
el ejercicio de una funcin; es imperativo, enton- funciones; as como que corresponde al Congre-
ces, que las resoluciones sancionatorias conten- so, sin participacin de la Comisin Permanen-
gan una motivacin adecuada a Derecho, como te, destituirlos sin perjuicio de cualquiera otra
una manifestacin de los principios de tutela ju- responsabilidad.
risdiccional e interdiccin de la arbitrariedad. 18. Sobre el particular, ha dicho este Tribunal5
15. En tal sentido, queda claro que la exigencia que es posible afirmar que la Constitucin, por
constitucional de motivacin de las resoluciones un lado, reconoce la facultad del Congreso de la

5 Cfr. STC N 5156-2006-AA/TC, Fundamento N 22.

162
JURISPRUDENCIA RELEVANTE COMENT
RELEVANTE AD
COMENTAD
ADAA

Repblica para imponer la sancin de destitu- ejercen sin perjuicio de las que corresponden al
cin a los vocales supremos; y, por otro, atribu- Congreso en virtud de los artculos 99 y 100 de
ye tambin al CNM la potestad de sancionar a la Constitucin; de otro lado, que el artculo
dichos vocales con la destitucin. Quiere ello 31, inciso 2, de la Ley mencionada haya dispues-
decir que hay una contradiccin interna en la to que [p]rocede aplicar la sancin de destitu-
Constitucin? A juicio de este Colegiado, no. Si cin a que se refiere el inciso c) del artculo 21
se considera que la Constitucin, en tanto nor- de la presente Ley por las siguientes causas: (...)
ma jurdico-poltica, es una unidad principio 2. La comisin de un hecho grave que, sin ser
de unidad de la Constitucin, tales facultades delito o infraccin constitucional, compromete
tienen que ser armonizadas sin que ello impli- la dignidad del cargo y la desmerezca en el con-
que desconocer la facultad sancionadora que la cepto pblico.
propia Constitucin ha reconocido tanto al Con-
greso como al CNM principio de concordancia Anlisis del caso concreto
prctica y correccin funcional. 22. Mediante la demanda de amparo de autos, el
recurrente persigue que se declare inaplicable la
19. En tal sentido, cabe ahora precisar en qu Resolucin N 050-2005-PCNM, del 11 de no-
mbitos ejercen sus facultades de sancin el Con- viembre de 2005, mediante la que se le impone la
greso de la Repblica y el CNM. Al respecto, el sancin de destitucin del cargo de Vocal Titular
artculo 99 de la Constitucin reconoce la facul- de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica.
tad de acusar a los funcionarios comprendidos en En consecuencia, solicita que se ordene su rein-
dicha disposicin, entre ellos a los Vocales Su- corporacin, con el reconocimiento de todos los
premos, por infraccin de la Constitucin y por derechos inherentes al aludido cargo, incluidas
todo delito que cometan en el ejercicio de sus fun- las remuneraciones dejadas de percibir. Con vista
ciones. En concordancia con este precepto cons- a ello, corresponde a este Tribunal Constitucio-
titucional, se entiende que la facultad de sancin nal analizar los argumentos propuestos por el
reconocida al Pleno del Congreso de la Repbli- actor para sustentar su demanda, y determinar si
ca, de conformidad con el artculo 100 de la Cons- el proceso sancionatorio sustanciado por el CNM
titucin, est relacionada con la determinacin de respet las garantas mnimas exigibles a todo
responsabilidades de naturaleza poltica que se procedimiento administrativo encaminado a res-
derivan de la infraccin de la ley suprema o por tringir derechos.
la comisin de un delito de funcin.
El invocado vicio de forma
20. No es este el mbito en el cual la Constitu-
cin le ha reconocido al CNM potestad de san- 23. El recurrente alega que la cuestionada reso-
cionar con destitucin a los Vocales Supremos. lucin que le impone la sancin de destitucin
Si se tiene en cuenta que el Congreso de la Re- fue emitida por el Pleno del CNM, entre ellos,
pblica tiene competencia para destituir a los por el Dr. Ricardo La Hoz Lora, el cual se en-
Vocales Supremos por infraccin de la Consti- contraba impedido de integrar dicho Colegiado
tucin y por todo delito que cometan en el ejer- dado que ya haba resuelto sobre la misma ma-
cicio de la funcin, es obvio que estos presu- teria y adelantado opinin al expedir la Resolu-
puestos no son los que habilitan al CNM para cin N 022-2003-PCNM, del 19 de marzo de
sancionar a los vocales supremos. Por el contra- 2003, que posteriormente fue dejada sin efecto
rio, el mbito dentro del cual el referido rgano mediante sentencia recada en el proceso de
constitucional puede aplicar la sancin de desti- amparo seguido contra el CNM. Por tanto, sea-
tucin a los vocales supremos es en el discipli- la que la intervencin del mencionado conseje-
nario (artculo 154.3 de la Constitucin). ro vulnera el principio de imparcialidad y su
derecho al debido proceso, dado que ya tena una
21. Ello explica, por un lado, que el artculo 21 opinin formada respecto de su caso, habiendo
de la Ley N 26397, Orgnica del CNM haya adems sido parte demandada en el citado pro-
estipulado que: [l]as atribuciones que corres- ceso de amparo. En consecuencia, su interven-
ponden al Consejo Nacional de la Magistratura, cin carece de la objetividad e imparcialidad que
conforme al artculo 154 de la Constitucin, se debe mantener toda instancia al momento de

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 163
J URISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL Y PROCESAL CONSTITUCIONAL
PROCESAL

resolver, incurriendo de esta manera en un vicio literal d), al establecer que Nadie ser proce-
de nulidad insalvable del acto administrativo. sado ni condenado por acto u omisin que al
tiempo de cometerse no est previamente califi-
24. El Tribunal Constitucional discrepa de di-
cado en la ley, de manera expresa e inequvoca,
cho razonamiento, y estima que la intervencin
como infraccin punible; ni sancionado con pena
del consejero Ricardo La Hoz Lora no vulnera
no prevista en la ley.
el principio de imparcialidad ni el derecho al
debido proceso del recurrente toda vez que, como 28. Sobre esta base, el Tribunal Constitucional
es de pblico conocimiento, en virtud de un ha establecido que el principio de legalidad exi-
mandato judicial recado en anterior proceso de ge no solo que por ley se establezcan los delitos,
amparo seguido entre las mismas partes, se or- sino tambin que las conductas prohibidas estn
den al CNM que emita un nuevo pronuncia- claramente delimitadas por la ley, prohibindo-
miento en el proceso disciplinario seguido al se tanto la aplicacin por analoga, como tam-
actor con arreglo a la mayora de votos exigidos bin el uso de clusulas generales e indetermi-
por el artculo 40 de su ley orgnica. nadas en la tipificacin de las prohibiciones6. A
25. En ese sentido, no puede pues invocarse a partir de esta consideracin del principio de le-
una falta de imparcialidad, y por ende, una afec- galidad y sus implicancias en la estructuracin
tacin del debido proceso por cuanto el aludido del derecho penal moderno, tambin se esta-
consejero estaba cumpliendo un mandato judi- bleci [...] que los principios de culpabilidad,
cial. No hacerlo hubiera supuesto atentar contra legalidad, tipicidad, entre otros, constituyen
los principios de la funcin jurisdiccional, en principios bsicos del derecho sancionador, que
particular, el previsto en el artculo 139.2 de la no solo se aplican en el mbito del derecho pe-
Constitucin, conforme al cual, ninguna autori- nal, sino tambin en el del derecho administrati-
dad puede modificar sentencias ni retardar su vo sancionador []7.
ejecucin. En consecuencia, tal argumento debe
ser desestimado. 29. Asimismo, dispuso que [...] no debe identi-
ficarse el principio de legalidad con el principio
La alegada violacin del principio de legalidad de tipicidad. El primero, garantizado por el or-
26. El demandante aduce que la resolucin cues- dinal d del inciso 24) del artculo 2 de la Cons-
tionada vulnera el principio de legalidad por titucin, se satisface cuando se cumple con la
cuanto sustenta la sancin de destitucin en los previsin de las infracciones y sanciones en la
supuestos previstos en los artculos 184.6 y 196.4 ley. El segundo, en cambio, constituye la preci-
de la Ley Orgnica del Poder Judicial, as como sa definicin de la conducta que la ley considera
en el artculo 31.2 de la Ley N 26397, Orgnica como falta [...]. El subprincipio de tipicidad o
del CNM los cuales no establecen que dichas taxatividad constituye una de las manifestacio-
infracciones deban ser sancionadas con destitu- nes o concreciones del principio de legalidad
cin. Por tanto, el CNM ha realizado una inter- respecto de los lmites que se imponen al legis-
pretacin extensiva equvoca, con la cual se est lador penal o administrativo, a efectos de que
infringiendo el principio de legalidad, dado que las prohibiciones que definen sanciones, sean
no existe infraccin ni pena sin estar previstos estas penales o administrativas, estn redacta-
en la ley. das con un nivel de precisin suficiente que per-
mita comprender sin dificultad lo que se est
27. El principio de legalidad constituye una au- proscribiendo bajo amenaza de sancin en
tntica garanta constitucional de los derechos una determinada disposicin legal. (Cfr. STC
fundamentales de los ciudadanos y un criterio N 2050-2002-AA/TC).
rector en el ejercicio del poder punitivo del Es-
tado Social y Democrtico de Derecho. La Cons- 30. En lo que al caso concreto se refiere, de la
titucin lo consagra en su artculo 2, inciso 24, cuestionada resolucin se aprecia que la sancin

6 Cfr. STC N 0010-2002-AI/TC.


7 Cfr. STC N 2050-2002-AA/TC, Fundamento N 8.

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JURISPRUDENCIA RELEVANTE COMENT
RELEVANTE AD
COMENTAD
ADAA

de destitucin impuesta al actor se sustenta esen- infraccin constitucional, compromete la digni-


cialmente en los siguientes dispositivos: dad del cargo, a tenor del artculo 31.2 de la Ley
N 26397, Orgnica del CNM.
a. Artculo 201.1 de la Ley Orgnica del Poder
Judicial, que dispone que existe responsabi- 32. En tal sentido, y en la medida que, conforme
lidad disciplinaria por infraccin a los debe- al artculo 154.3 de la Constitucin, constituye
res y prohibiciones establecidas en dicha ley. una de las funciones del CNM imponer la san-
cin de destitucin a los Vocales de la Corte Su-
b. Artculo 196.4 de la Ley Orgnica del Poder prema, este Colegiado estima que, conforme a las
Judicial, conforme al cual, est prohibido a disposiciones que se han sealado en el Funda-
los magistrados admitir o formular recomen- mento N 30, supra, no se ha afectado el princi-
daciones en procesos judiciales. pio de tipicidad, toda vez que la conducta, y su
consecuente sancin, han sido establecidas con
c. Artculo 184.6 de la Ley Orgnica del Poder un nivel de precisin suficiente que permitieron
Judicial, que establece como uno de los debe- al actor comprender sin mayor dificultad lo que
res de los magistrados guardar absoluta reser- se estaba proscribiendo bajo amenaza de sancin.
va sobre los asuntos en los que interviene.
33. Evidentemente, entiende este Tribunal que
d. Artculo 31.2 de la Ley N 26397, Orgnica en materia de conductas como las materia de
del CNM, que establece que procede aplicar autos, derivadas de la actuacin de un Vocal
la sancin de destitucin a los Vocales de la Supremo en el ejercicio del cargo, el CNM cuenta
Corte Suprema por la comisin de un hecho con un mayor campo de actuacin, pues resulta
grave que, sin ser delito o infraccin consti- obvio que es materialmente imposible estable-
tucional, compromete la dignidad del cargo cer, a priori, todas y cada una de las conductas
y la desmerezca en el concepto pblico. prohibidas en la ley. Como ha quedado dicho,
de los aludidos dispositivos el demandante po-
31. Del estudio de autos y de la cuestionada re- da inferir, con meridiana claridad, cules eran
solucin queda claro que el hecho de que un las conductas en las que no poda incurrir. Por
Vocal Supremo acuda en forma voluntaria y sin lo dems, el CNM, como rgano competente,
conocimiento de los dems miembros del Cole- est facultado para controlar la actividad de los
giado que presida, al domicilio de una de las Vocales Supremos a fin de que el ejercicio de la
partes, aun cuando se trataba del entonces Presi- profesin responda a los parmetros de indepen-
dente de la Repblica, y por ms que, segn el dencia e imparcialidad exigidos por la sociedad
actor, lo que lo impuls era propiciar el bienes- a la que sirve, y a los especiales deberes y res-
tar familiar, social y de la patria, a efectos de ponsabilidades en virtud del cargo que ejercen,
recomendarle como proceder en la causa segui- lo cual, a su vez, justifica la presencia de un po-
da en su contra, esto es, que llegue a un acuerdo der disciplinario para el logro de la mayor efica-
conciliatorio, constituye una conducta que esta- cia en el ejercicio de las funciones que constitu-
ba prohibida en el artculo 196.4 de la Ley Or- cionalmente le han sido encomendadas.
gnica del Poder Judicial. Ello supone, asimis-
mo, que tampoco guard reserva sobre la causa 34. En consecuencia, y conforme a las disposi-
que tena en su conocimiento, pues adelant ciones que con detalle se ha reseado, para el
opinin sobre el caso manifestando pblicamente Tribunal Constitucional queda claro que la con-
que deba ser resuelto por conciliacin, incum- ducta atribuida al actor constitua una prohibi-
pliendo el deber previsto en el artculo 184.6 de cin regulada no solo en la Ley Orgnica del
la Ley Orgnica del Poder Judicial. El hecho gra- Poder Judicial, sino tambin en la Ley Orgnica
ve que segn el actor no amerita la destitucin del Consejo Nacional de la Magistratura a las
no ha sido, como parece entenderlo, haber pro- que se encontraba sometido el recurrente. Por
piciado la conciliacin, sino haber acudido al tanto, se ha observado el principio de legalidad
domicilio de una de las partes a efectuar reco- consagrado en el artculo 2, inciso 24), literal d)
mendaciones y, adems, no haber guardado re- de la Constitucin, aplicable en sede adminis-
serva sobre el proceso que conoca, todo lo cual trativa, razones, todas, por las cuales la deman-
constituye un hecho grave que sin ser delito, ni da debe ser desestimada en este extremo.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 165
J URISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL Y PROCESAL CONSTITUCIONAL
PROCESAL

Segn el actor, su conducta no afect la imparcia- 38. Pues bien, mientras la garanta de la inde-
lidad e independencia del juez pues su objetivo pendencia, en trminos generales, alerta al juez
era propiciar la conciliacin de las partes. de influencias externas, la garanta de la impar-
cialidad se vincula a exigencias dentro del pro-
35. El actor manifiesta que en su calidad de Juez ceso, definidas como la independencia del juez
y conciliador invoc pblicamente a la parte frente a las partes y el objeto del proceso mis-
demandante para que conciliara, pues era la mo. De este modo, ambas deben ser entendidas
mejor manera de resolver el conflicto, y que pos- como una totalidad, por lo que no puede alegar-
teriormente hizo lo mismo con la parte deman- se el respeto al principio de independencia mien-
dada, el entonces Presidente de la Repblica, tras existan situaciones que generen dudas razo-
reunindose con l para proponerle la misma nables sobre la parcialidad de los jueces.
institucin procesal y propiciar, de esta manera,
el bienestar familiar, social y el de la patria a 39. En esa perspectiva, el Tribunal Europeo de
travs del orden interno y el respeto de los Dere- Derechos Humanos, en importante jurispruden-
chos Humanos. Afirma que el acto de haberse cia que resulta pertinente traer a colacin, desa-
reunido en privado con el Presidente de la Rep- rroll la teora de las apariencias, indicando que
blica no puede ser considerado como una afec- si bien la imparcialidad personal de un juez se
tacin a los principios de imparcialidad, probi- presume a falta de prueba en contrario, tambin
dad e independencia de todo magistrado, por hay que tener en cuenta cuestiones de carcter
cuanto no se trat con la parte demandada asun- funcional y orgnico, y, en ese sentido, debe com-
tos jurisdiccionales, no existiendo prueba algu- probarse si la actuacin del juez ofrece garan-
na que demuestre lo contrario. Por ende, su con- tas suficientes para excluir toda duda legtima
ducta se orientaba nicamente a propiciar la con- sobre su imparcialidad, frente a lo cual se obser-
ciliacin entre las partes, no habiendo adelanta- var que, incluso las apariencias, pueden reves-
do opinin ni pronunciamiento alguno sobre el tir importancia (Casos Piersack y De Cubber).
fondo del asunto. Agrega que, tratndose del Pre- 40. Existen pues situaciones concretas que des-
sidente de la Repblica, el caso tena fuertes con- merecen la confianza que deben inspirar los tri-
notaciones polticas. bunales o determinados jueces en la sociedad,
36. El artculo 139 de la Constitucin Peruana las cuales pueden darse, entre otras, por eviden-
establece como uno de los principios propios de te prevalencia de preferencias polticas en las
la funcin jurisdiccional la independencia en el decisiones, demostraciones pblicas despropor-
ejercicio de sus funciones. El Tribunal Consti- cionadas respecto a su posicin personal en de-
tucional ha establecido8 que este principio supo- terminado fallo, falta de neutralidad en la actua-
ne un mandato para que en todos los poderes p- cin de los jueces, desacato a los deberes de la
blicos, los particulares e, incluso, al interior del propia organizacin del Poder Judicial, y, con
propio rgano, se garantice el respeto de la auto- mayor razn, la imparcialidad judicial en casos
noma del Poder Judicial en el desarrollo de sus en que el juez haya sido sancionado en reitera-
funciones, de modo que sus decisiones sean im- das oportunidades por las mismas infracciones
parciales y ms an se logre mantener esa ima- u otras relacionadas a su actuacin.
gen de imparcialidad frente a la opinin pblica. 41. En el caso concreto, el Tribunal Constitu-
37. Esta autonoma debe ser entendida desde una cional considera, contrariamente a lo alegado por
doble perspectiva: a) como garanta de la admi- el actor, y por ms que haya recomendado a
nistracin de justicia; b) como atributo del pro- ambas partes, y no solo a una de ellas que lle-
pio juez. Es en este ltimo plano donde se sientan guen a un acuerdo conciliatorio que, precisamen-
las bases para poder hablar de una real indepen- te, su conducta afect los deberes de imparciali-
dencia institucional que garantice la correcta ad- dad e independencia del juez, toda vez que su
ministracin de justicia, pues supone que el juez propio estatuto le exiga la observacin de de-
se encuentre y se sienta sujeto nicamente al im- terminados deberes y responsabilidades (artcu-
perio de la ley y la Constitucin antes que a cual- los 196.4 y 184.6 de la Ley Orgnica del Poder
quier fuerza social o influencia poltica. Judicial) en el ejercicio de su funcin.

8 Cfr. STC N 2465-2004-AA/TC, Fundamentos Ns 6 a 12.

166
JURISPRUDENCIA RELEVANTE COMENT
RELEVANTE AD
COMENTAD
ADAA

42. En efecto, la independencia en el ejercicio que su conducta nicamente tuvo como finali-
de la funcin jurisdiccional supone mantener esa dad promover la conciliacin entre las partes,
imagen de imparcialidad frente a la opinin p- resultando inadecuada la sancin de destitucin.
blica. En el caso de autos ocurri todo lo contra- 45. La Constitucin de 1993 ha plasmado ex-
rio, pues el actor hizo declaraciones en diversos presamente en el ltimo prrafo del artculo 200
medios de comunicacin. De otro lado, la auto- el principio de proporcionalidad, y como tal,
noma en el ejercicio de la funcin implica que constituye un autntico principio general del
el magistrado est sujeto nicamente al imperio Derecho. En efecto, el Tribunal Constitucional
de la ley y la Constitucin antes que a cualquier ha prescrito que dicho principio es consustan-
fuerza o influencia poltica. Contrariamente, el cial al Estado Social y Democrtico de Derecho,
actor aduce, en su defensa, que debido a las fuer- y est configurado en los artculos 3 derechos
tes connotaciones polticas del proceso opt por constitucionales implcitos o innominados y 43
acudir al domicilio de una de las partes para de la Norma Fundamental. Sobre el particular,
proponerle la conciliacin, esto es, recomendar- ha dicho este Colegiado que, si bien la doctrina
le como deba proceder. suele hacer distinciones entre el principio de pro-
43. El juez debe ser pues un sujeto que goce de porcionalidad y el principio de razonabilidad,
credibilidad social debido a la importante labor como estrategias para resolver conflictos de prin-
que realiza como garante de la aplicacin de las cipios constitucionales y orientar al juzgador
leyes y la Constitucin, lo cual implica, obviamen- hacia una decisin que no sea arbitraria, sino
te, despojarse de cualquier inters particular o in- justa, puede establecerse, prima facie, una simi-
fluencia externa, lo cual, a juicio de este Tribunal litud entre ambos principios, en la medida que
no se aprecia en el caso de autos, toda vez que el una decisin que se adopta en el marco de con-
demandante no observ una serie de deberes y res- vergencia de dos principios constitucionales,
ponsabilidades en el ejercicio de sus funciones. cuando no respeta el principio de proporcionali-
dad, no ser razonable.
La sancin de destitucin afecta los princi-
pios de razonablidad y proporcionalidad 46. Aunque la referencia al principio de propor-
cionalidad ha sido plasmada por el constituyen-
44. Alega el recurrente que al imponrsele la te en el ltimo prrafo del artculo 200, en rela-
sancin de destitucin, el CNM ha infringido los cin con los regmenes de excepcin y los dere-
principios de razonabilidad y proporcionalidad, chos restringidos o suspendidos, sin embargo,
por cuanto las decisiones de la autoridad admi- queda claro que dicho principio resulta perfec-
nistrativa, cuando impongan sanciones o esta- tamente aplicable en cualquier mbito o situa-
blezcan restricciones a los administrados, deben cin ordinaria que no revista la caracterstica de
adoptarse dentro de los lmites de la facultad atri- excepcional. As lo ha establecido este Tribunal9,
buida y manteniendo la debida proporcin entre al disponer que el principio de proporcionalidad
los medios a emplear y los fines que se debe tu- es un principio general del derecho expresamente
telar. En su caso, el actor considera que el CNM positivizado, cuya satisfaccin ha de analizarse
no ha actuado bajo el principio de razonabili- en cualquier mbito del derecho. En efecto, en
dad a efectos de imponer la sancin, pues no nuestro ordenamiento jurdico, este se halla cons-
tom en consideracin que no existi motiva- titucionalizado en el ltimo prrafo del artculo
cin subalterna alguna en la visita que realiz al 200 de la Constitucin. En su condicin de prin-
Presidente de la Repblica, siendo la nica fina- cipio, su mbito de proyeccin no se circunscribe
lidad la de propiciar la conciliacin y exhortarle solo al anlisis del acto restrictivo de un derecho
a que se llegue a un acuerdo de este tipo. Aduce, bajo un estado de excepcin, pues como lo dispo-
asimismo, que tampoco se satisface el principio ne dicha disposicin constitucional, ella sirve para
de proporcionalidad, por cuanto no existe una analizar cualquier acto restrictivo de un atributo
debida proporcin entre la sancin impuesta y subjetivo de la persona, independientemente de
la supuesta infraccin que se le atribuye, dado que aquel se haya declarado o no.

9 Cfr. STC N 0010-2000-AI/TC, Fundamento N 195.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 167
J URISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL Y PROCESAL CONSTITUCIONAL
PROCESAL

47. Como ha quedado dicho, el principio de pro- que afect su independencia e imparcialidad, ms
porcionalidad tambin encuentra sustento en el an tratndose de un Vocal Supremo que no solo
numeral 43 de la Constitucin, que define al cuenta con una mayor experiencia, sino que debe
Estado peruano como Social y Democrtico servir de parmetro de conducta y ejemplo para
de Derecho, as como en el valor justicia, pues los magistrados de las instancias inferiores, el
en la medida que dicho principio se deriva de Tribunal Constitucional estima que, dadas las
la clusula del Estado de Derecho, l no solo particulares circunstancias que rodearon al caso
comporta una garanta de seguridad jurdica, de autos, al imponerse la sancin de destitucin
sino tambin concretas exigencias de justicia no se han afectado los principios de razonabili-
material10. dad y proporcionalidad, sino que, por el con-
trario, la medida disciplinaria aplicada guarda
48. Por otra parte, importa precisar, que si el prin-
correlacin con la infracciones cometidas por el
cipio de proporcionalidad constituye un instru-
demandante.
mento de control de la discrecionalidad, y supo-
ne una correlacin entre la infraccin cometida Sobre la supuesta vulneracin del derecho al
y la sancin impuesta, a fin de determinar, en trabajo
cada caso concreto, si hubo una excesiva afecta-
51. El demandante considera que, como conse-
cin de los derechos fundamentales en juego, es
cuencia de su destitucin se viol su derecho al
evidente que el referido principio tambin se
trabajo, toda vez que al aplicrsele la referida
encuentra ntimamente ligado al concepto dig-
sancin infringindose los principios de legali-
nidad de la persona, que conforme al artculo 1
dad, del debido proceso, de razonabilidad y de
de la Constitucin, constituye el fin supremo de
proporcionalidad, se le est privando indebida-
la sociedad y del Estado.
mente de su derecho al trabajo y a la permanen-
49. A partir de ello, y en lo que al control de la cia en el servicio, los cuales se encuentran con-
potestad sancionadora se refiere, este Colegia- sagrados en los artculos 22 y 146.3 de la Cons-
do ha dejado claramente establecido11 que es titucin Poltica.
precisamente en el seno de la actuacin de la
52. El Tribunal Constitucional discrepa de di-
Administracin donde el principio de proporcio-
cho argumento, toda vez que, en principio, el
nalidad cobra especial relevancia, debido a los
derecho al trabajo no es un derecho absoluto.
mrgenes de discrecin con que inevitablemen-
De otro lado, en el caso de los magistrados, la
te acta la Administracin para atender las de-
permanencia en el servicio no es infinita, sino
mandas de una sociedad en constante cambio,
que est supeditada a mantener y observar una
pero tambin, debido a la presencia de clusulas
conducta e idoneidad propias de la funcin, a
generales e indeterminadas como el inters ge-
tenor de lo dispuesto por el artculo 146.3 de la
neral o el bien comn, que deben ser compatibi-
lizados con otras clusulas o principios igual- Constitucin. En ese sentido, al haber el actor
mente abiertos a la interpretacin, como son los incurrido en causal de destitucin, conforme a
derechos fundamentales o la propia dignidad de los fundamentos hasta ahora expuestos, y supo-
las personas. ner el trmino de la relacin laboral por causas
atribuibles a l, este Colegiado entiende que ello
50. En lo que al caso concreto se refiere y, en no puede significar, en modo alguno, violacin
concordancia con los fundamentos hasta ahora del derecho al trabajo que garantiza al trabaja-
expuestos, de los que se ha concluido que el re- dor no ser despedido sin justificacin alguna.
currente incumpli el deber de guardar absoluta
reserva sobre la causa en la que intervena, y que Consideraciones finales
incurri en la prohibicin de formular recomen- 53. Conviene precisar, adems, que tampoco flu-
daciones a las partes y en particular, al Presi- ye de autos que durante el desarrollo del proce-
dente de la Repblica, a quien adems visit en dimiento administrativo sancionador instaurado
su domicilio lo cual constituye un hecho grave al recurrente se haya vulnerado su derecho de

10 Cfr. STC N 0010-2000-AI/TC, Fundamento N 140.


11 Cfr. STC N 2192-2004-AA/TC, Fundamento N 17.

168
JURISPRUDENCIA RELEVANTE COMENT
RELEVANTE AD
COMENTAD
ADAA

defensa, pues de las pruebas presentadas tanto por de destitucin impuesta al actor sobre la base de
el demandante como por el demandado, se aprecia fundamentos objetivos y coherentes con la ma-
que pudo efectuar sus descargos y plantear todo teria de pronunciamiento, excluyendo argumen-
tipo de recursos y medios impugnatorios. tos subjetivos o que no guardan una relacin di-
recta con el asunto objeto de resolucin y con la
54. En cuanto al derecho a la motivacin de las
imposicin de la sancin misma, razones, todas,
resoluciones, conviene precisar, tambin, que
por las que una presunta vulneracin del dere-
este comporta, de manera general, una exigen-
cho a la motivacin de las resoluciones tampo-
cia en el sentido de que los fundamentos que
sustentan la resolucin deben ser objetivos y co ha sido acreditada.
coherentes con la materia de pronunciamien- 57. Consecuentemente con todo lo expuesto, el
to, quedando fuera de ella consideraciones de Tribunal Constitucional estima que, al expedir
orden subjetivo o que no tienen ninguna rela- la cuestionada resolucin de destitucin, el Con-
cin con el objeto de resolucin. Tan arbitraria sejo Nacional de la Magistratura no ha vulnera-
es una resolucin que no est motivada o est do derecho constitucional alguno, sino que, por
deficientemente motivada como aquella otra en el contrario, ha ejercido la atribucin conferida
la cual los fundamentos no tienen una relacin por el numeral 154.3 de la Constitucin Poltica
lgica con lo que se est resolviendo. del Per.
55. En lo que a la motivacin de las resolucio- Por estos fundamentos el Tribunal Constitucional,
nes de destitucin de magistrados expedidas por con la autoridad que le confiere la Constitucin
el CNM se refiere, este Tribunal ha estableci- Poltica del Per y con el fundamento de voto
do12 que la debida motivacin de las resolucio- del magistrado Vergara Gotelli, que se agrega
nes que imponen sanciones no constituye solo
una exigencia de las resoluciones judiciales, sino HA RESUELTO
que se extiende a todas aquellas al margen de Declarar INFUNDADA la demanda.
si son judiciales o no, como las administrativas
que tienen por objeto el pronunciamiento sobre Publquese y notifquese.
el ejercicio de una funcin. Asimismo, deben SS. VERGARA GOTELLI; MESA RAMREZ; LVAREZ
fundamentarse en la falta disciplinaria, es decir, MIRANDA
en fundamentos que estn dirigidos a sustentar
la sancin de destitucin. Es imperativo, enton-
ces, que las resoluciones sancionatorias conten- FUNDAMENTO DE VOTO DEL MAGIS-
gan una motivacin adecuada a derecho, como TRADO VERGARA GOTELLI
una manifestacin del principio de tutela juris- Emito el presente fundamento de voto por las
diccional e interdiccin de la arbitrariedad. As, siguientes consideraciones:
la exigencia constitucional de motivacin de las
resoluciones sancionatorias del CNM se cum- Demanda
ple cuando dicho rgano fundamenta cumplida-
1. Con fecha 17 de febrero de 2006 el recurrente
mente su decisin de imponer una sancin, lo
cual excluye aquellos argumentos subjetivos o interpone demanda de amparo contra el Consejo
Nacional de la Magistratura (en adelante CNM),
que carecen de una relacin directa e inmediata
contra los consejeros Francisco Delgado de la
con la materia que es objeto de resolucin y con
Flor, Ricardo La Hoz Lora, Edwin Vegas Gallo,
la imposicin de la sancin misma.
Efran Anaya Crdenas y Maximiliano Crdenas
56. En el caso concreto, de la cuestionada reso- Daz, con el objeto de que se declare inaplicable
lucin de destitucin expedida por el emplaza- la Resolucin N 050-2005-PCNM, del 11 de
do CNM se aprecia que esta se sustenta en ar- noviembre de 2005, resolucin por la que se dis-
gumentos de orden disciplinario, es decir, en pone la destitucin del cargo de Vocal Titular de
argumentos orientados a sustentar la sancin la Corte Suprema de Justicia de la Repblica,

12 Cfr. STC N 5156-2006-PA/TC.

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 169
J URISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL Y PROCESAL CONSTITUCIONAL
PROCESAL

razn por la cual solicita se ordene su reincor- contra la majestad del Poder Judicial, por lo que
poracin, con el reconocimiento de todos los la sancin ha sido debidamente impuesta al re-
derechos inherentes al aludido cargo, incluidas currente no habindose vulnerado de manera al-
las remuneraciones dejadas de percibir. guna sus derechos constitucionales.
Contestacin de la demanda La recurrida revocando la apelada declara im-
2. El Presidente del CNM contesta la demanda procedente la demanda considerando que es de
solicitando que sea desestimada en atencin a lo aplicacin el artculo N 5 inciso 7) del Cdigo
establecido en el artculo 5 inciso 7) del Cdigo Procesal Constitucional, puesto que el CNM es
Procesal Constitucional, el que establece que no un rgano autnomo entre cuyas funciones se
proceden los procesos constitucionales cuando encuentra la de imponer sanciones a los Vocales
se cuestionen sus resoluciones definitivas en de la Corte Suprema y Fiscales Supremos as
materia de destitucin y ratificacin de jueces y como a los jueces y fiscales de todas las instan-
fiscales, siempre que se encuentren debidamen- cias siempre que se cumplan con los requisitos
te motivadas y hayan sido dictadas con previa exigidos en el artculo 154 inciso 3) de la Cons-
audiencia del interesado. Agrega que el proceso titucin Poltica del Per.
disciplinario sancionador fue desarrollado bajo Resoluciones del CNM
los parmetros legales y constitucionales previs-
tos, determinndose finalmente la responsabili- 4. La Constitucin Poltica del Per establece
dad disciplinaria del demandante. que el CNM es un rgano autnomo e indepen-
diente por lo que ningn rgano puede tener in-
Los hechos por los que se le abrieron proceso jerencia en su actuar, puesto que ello constitui-
disciplinario al recurrente tienen su origen en el ra una intervencin vedada por la Carta Funda-
proceso judicial de filiacin en el que el doctor mental.
Silva Vallejo siendo el vocal interviniente acu-
di al domicilio del entonces Presidente de la 5. Dentro de las facultades otorgadas al CNM
Repblica Seor Toledo Manrique, por lo que tenemos la de destituir y ratificar a jueces y fis-
con dicho acto adelant opinin respecto a la cales. Dichas resoluciones son inimpugnables.
resolucin del proceso que se tramitaba, mani- Pero se observa que este enunciado tajante y
festando incluso pblicamente que el proceso excluyente tiene dos requisitos indispensables
deba ser resuelto por conciliacin, lo que aten- que deben ser cumplidos para que dichas reso-
ta evidentemente con los deberes de imparciali- luciones puedan ser legtimas y vlidas; estas son
dad, probidad e independencia que debe obser- a) Que la resolucin est motivada y;
var todo magistrado del Poder Judicial. En tal
sentido considera el CNM que actu debidamen- b) Que dicha resolucin haya sido expedida con
te al sancionar con destitucin al recurrente. previa audiencia del interesado.
La Procuradora Pblica de la Presidencia del 6. En la causa N 0896-2008-AA/TC (caso Wal-
Consejo de Ministros a cargo de la defensa de de Juregui) expres en mi voto singular que:
los asuntos judiciales del CNM contesta la de- Debe tenerse presente que el Tribunal Consti-
manda reproduciendo los fundamentos esgrimi- tucional es el intrprete mximo de la Constitu-
dos por el Presidente de dicho rgano. Agrega cin y defensor supremo de los derechos funda-
que la demanda debe ser desestimada en aten- mentales de la persona humana. En este sentido
cin al artculo 154 inciso 3) de la Constitucin cuando comprueba que se est vulnerando un
Poltica del Per. derecho fundamental de la persona humana pro-
Pronunciamiento de las instancias precedentes tegido por la Constitucin del Estado busca el
mecanismo para la defensa de dicho derecho,
3. El Sexagsimo Primer Juzgado Especializado siendo en consecuencia este pronunciamiento
en lo Civil de Lima con fecha 28 de junio de 2006 inimpugnable, debiendo ser acatado por todos
declar infundada la demanda de amparo consi- los rganos del Estado.
derando que la conducta del Vocal Supremo de
acudir de manera voluntaria y sin conocimiento El CNM considera segn manifiesta en la resolu-
de los dems miembros atenta gravemente cin en anlisis que este colegiado ha interferido

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JURISPRUDENCIA RELEVANTE COMENT
RELEVANTE AD
COMENTAD
ADAA

en sus funciones, sealadas por la Constitucin. ha satisfecho la exigencia legal o constitu-


Ante dicha consideracin debemos expresar que cional cuando este, creyendo que ha motiva-
el artculo 142 de la Constitucin Poltica del do diciendo cualquier cosa, se ha alejado de
Per seala que no son revisables las resolucio- su cometido.
nes del CNM, criterio que debe compatibilizarse
Ese Supremo Contralor es el Tribunal Constitu-
con el inciso 7) del artculo 5 del Cdigo Proce-
cional. Por ello es que se afirma que no puede
sal Constitucional que seala que No proceden
existir para este islas o sectores constitucionales
los procesos constitucionales cuando:
en los que no pueda penetrar.
7. Se cuestionen las resoluciones definitivas del
7. Entonces podemos concluir afirmando que las
Consejo Nacional de la Magistratura en materia
de destitucin y ratificacin de jueces y fiscales, resoluciones emitidas por el CNM cumplan con
siempre que dichas resoluciones hayan sido los requisitos exigidos por el artculo 154 inciso
motivadas y dictadas con previa audiencia al in- 3) de la Constitucin Poltica del Per es inim-
pugnable conforme lo seala el artculo 142 de
teresado;
la Constitucin Poltica del Per.
Se colige de lo sealado precedentemente que
las resoluciones del CNM sern inimpugnables Motivacin de resoluciones
cuando: 8. Este colegiado en reiterada jurisprudencia ha
- La resolucin sea motivada y; sealado que toda resolucin debe estar debida-
mente motivada. Pero es aqu donde se presenta
- Se haya dictado previa audiencia del interesado. el cuestionamiento de qu debe entenderse por
Si las resoluciones emitidas por el CNM care- debidamente motivada y para quin debe ser
cieran de alguno de estos requisitos, el Tribunal debida dicha motivacin. En este sentido este
puede, legtimamente, declarar su nulidad, con- colegiado muchas veces ha ingresado al fondo
forme lo hizo con las resoluciones declaradas de la controversia por la simple etiqueta de vio-
nulas en el proceso de amparo N 5156-2006- lacin del derecho a la tutela procesal efectiva
PA/TC, por lo que el emplazado debi cumplir especficamente del derecho a la motivacin de
lo ordenado. las resoluciones lo que no solo se le ha acusa-
do de desnaturalizar el proceso constitucional
Al respecto es menester considerar que: sino que tambin ha sido censurado por diver-
a) La exigencia de motivacin antes expuesta, sos rganos del Estado por su injerencia en m-
para ser tal, tiene que ser racionalmente inter- bitos circunscritos por la propia constitucin a
pretativa y suficiente para fundamentar, fcti- determinados organismos estatales.
ca y jurdicamente, la decisin. Es decir, una 9. Entonces es preciso delimitar la actuacin de
resolucin no puede entenderse motivada si este tribunal solo para casos en los que las reso-
quien la expide no tiene facultad o competen- luciones del CNM carezcan de los requisitos
cia para ello, las consideraciones con las que exigidos por la norma fundamental, es decir que
dice o cree fundamentar su decisin son abe- solo si no est debidamente motivado o si no ha
rrantes o absolutamente ajenas al tema en con- habido audiencia previa del interesado puede
flicto, o si la Constitucin o la Ley le exigen o existir una injerencia y/o tramitacin legtima por
le niegan a su vez, una posicin determinada. parte del Tribunal Constitucional, ya que de lo
No es por tanto el tamao o la dimensin de contrario se estara yendo en contra de lo esta-
la fundamentacin la que refleja si se cumple blecido en la Constitucin Poltica del Per.
con la exigencia de la motivacin sino si ra-
cional y propiamente quien resuelve explica 10. En tal sentido si la resolucin emitida por el
las razones por las que hace lo que hace. De CNM cumple con los requisitos de debida moti-
all que una mala motivacin puede ser equi- vacin no puede existir interferencia ni control
parada a falta de motivacin; y por parte de ningn rgano estatal, ya que esto
desnaturalizara la propia existencia del rgano a
b) Que ante la ausencia de motivacin tiene quien la propia constitucin ha designado. Por ello
que existir un contralor con autoridad y no puede aceptarse que de la sola alegacin de
competencia para decirle al infractor que no violacin del derecho a la tutela judicial efectiva

GACETA CONSTITUCIONAL N 13
CETA 171
J URISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL Y PROCESAL CONSTITUCIONAL
PROCESAL

se ingrese a revisar resoluciones emitidas por el que la ausencia de argumentos o la insufi-


CNM, ya que ello implicara la revisin de todas ciencia de fundamentos resulta manifiesta
las resoluciones emitidas por este ente constitu- a la luz de lo que en sustancia se est deci-
cional, haciendo las veces de fiscalizador, lo que diendo. (1. Nos remite a la STC N 1291-
va en contra de la propia carta constitucional. 2000-AA/TC).
11. Por ello este colegiado seal en la causa e) La motivacin sustancialmente incongruen-
N 3943-2006-AA que: te. El derecho a la tutela judicial efectiva y,
en concreto, el derecho a la debida motiva-
Sin embargo no todo ni cualquier error en cin de las sentencias, obliga a los rganos
el que eventualmente incurra una resolucin judiciales a resolver las pretensiones de las
judicial constituye automticamente una vio- partes de manera congruente con los trmi-
lacin del contenido constitucionalmente nos en que vengan planteadas, sin cometer,
protegido del derecho a la motivacin de las por lo tanto, desviaciones que supongan mo-
resoluciones judiciales. A juicio del Tribu- dificacin o alteracin del debate procesal (in-
nal, el contenido constitucionalmente garan- congruencia activa). Desde luego, no cual-
tizado de este derecho queda delimitado en quier nivel en que se produzca tal incumpli-
los siguientes supuestos: miento genera de inmediato la posibilidad de
a) Inexistencia de motivacin o motivacin apa- su control mediante el proceso de amparo. El
rente. incumplimiento total de dicha obligacin, es
decir, el dejar incontestadas las pretensiones,
b) Falta de motivacin interna del razonamien- o el desviar la decisin del marco del debate
to, que se presenta en una doble dimensin; judicial generando indefensin, constituye
por un lado, cuando existe invalidez de una vulneracin del derecho a la tutela judicial y
inferencia a partir de las premisas que esta- tambin del derecho a la motivacin de la
blece previamente el Juez en su decisin; y, sentencia (incongruencia omisiva).
por otro, cuando existe incoherencia narrati-
va, que a la postre se presenta como un dis- 12. Respecto a lo expresado debe agregarse que
curso absolutamente confuso incapaz de para que proceda la revisin de una resolucin
transmitir, de modo coherente, las razones que por norma fundamental se ha establecido
en las que se apoya la decisin. Se trata, en como inimpugnable el agravio o afectacin al
ambos casos, de identificar el mbito consti- derecho fundamental debe ser evidente, de ma-
tucional de la debida motivacin mediante nera que se haga inevitable la intervencin por
el control de los argumentos utilizados en la parte de este colegiado como supremo intrpre-
decisin asumida por el juez o tribunal, ya te de la Constitucin y como protector de los
sea desde la perspectiva de su correccin l- derechos fundamentales de la persona humana.
gica o desde su coherencia narrativa. 13. En conclusin considero que solo podr in-
c) Deficiencias en la motivacin externa; justi- tervenir este colegiado cuando se cuestionen re-
ficacin de las premisas, que se presenta soluciones judiciales del CNM que estando apa-
cuando las premisas de las que parte el Juez rentemente motivadas son vulneratorios de de-
no han sido confrontadas o analizadas res- rechos fundamentales de la persona humana, por
pecto de su validez fctica o jurdica. lo que se presenta la exigencia de la interven-
cin de este colegiado.
d) La motivacin insuficiente, referida bsica- En el presente caso
mente al mnimo de motivacin exigible
atendiendo a las razones de hecho o de dere- 14. En el caso de autos se observa que el recu-
cho indispensa