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El documento describe las normas OHSAS 18001 e ISO 19011 relacionadas con auditorías de seguridad industrial. OHSAS 18001 establece los requisitos para implementar un sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional, incluyendo una política de prevención de riesgos, identificación de peligros, y auditorías internas. ISO 19011 provee lineamientos para establecer un programa de auditoría y realizar auditorías de manera planificada y sistemática basada en principios como integridad, objetividad y confidencialidad.
El documento describe las normas OHSAS 18001 e ISO 19011 relacionadas con auditorías de seguridad industrial. OHSAS 18001 establece los requisitos para implementar un sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional, incluyendo una política de prevención de riesgos, identificación de peligros, y auditorías internas. ISO 19011 provee lineamientos para establecer un programa de auditoría y realizar auditorías de manera planificada y sistemática basada en principios como integridad, objetividad y confidencialidad.
El documento describe las normas OHSAS 18001 e ISO 19011 relacionadas con auditorías de seguridad industrial. OHSAS 18001 establece los requisitos para implementar un sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional, incluyendo una política de prevención de riesgos, identificación de peligros, y auditorías internas. ISO 19011 provee lineamientos para establecer un programa de auditoría y realizar auditorías de manera planificada y sistemática basada en principios como integridad, objetividad y confidencialidad.
SEGURIDAD INDUSTRIAL Basadas en las normas OHSAS 18001:2007 e ISO 19011:2011
4to. Expo-congreso Seguridad Industrial y Salud Ocupacional
Ciudad de Guatemala 2016 NORMA OHSAS 18000
Estas normas configuran un modelo de carcter voluntario
que permite, por una parte, identificar y evaluar los riesgos laborales, as como los requisitos legales y otros requisitos de aplicacin, y por otra, definir la estructura organizativa, las responsabilidades, las funciones, la planificacin de las actividades, los procesos, procedimientos, recursos necesarios, registros, etc., que permitan, desarrollar, poner en prctica, revisar y mantener una Poltica (sistema de gestin) de Seguridad y Salud Laboral. Principales Caractersticas de OHSAS 18000 Desarrolladas por las principales certificadoras del mundo, abarcando ms de 15 pases. Elaboradas a partir de las normas de la British Standard BS 8800. Flexibles, se puede aplicar a cualquier sistema de gestin de prevencin, sin necesidad de crear una norma especfica para PYMES. Buscan la mejora continua de la salud y seguridad en el trabajo a partir de una gestin sistemtica y estructurada de la prevencin. Establecen requisitos para implementar un sistema de gestin de salud y seguridad ocupacional habilitando a una empresa para formular una poltica y objetivos especficos asociados al tema, considerando requisitos legales e informacin sobre los riesgos inherentes a su actividad. El Ciclo Deming (PHVA) segn la Norma OHSAS 18001:2007 OBJETO, ALCANCE EN LA APLICACIN DE LAS NORMAS OHSAS OHSAS 18001 es una norma internacional que establece los requisitos voluntarios para que una organizacin implante y certifique su sistema de gestin de la seguridad y la salud en el trabajo. El xito del sistema depende del compromiso de todos los niveles y funciones, especialmente de la alta direccin. Un sistema de este tipo capacita a una organizacin para establecer y evaluar la efectividad de los procedimientos para implantar una poltica y unos objetivos de seguridad y salud, conseguir conformidad con ellos y demostrar tal conformidad a terceros. Poltica de OHSAS El primer elemento es el establecimiento de una poltica de prevencin de riesgos laborales. La poltica ser apropiada a la naturaleza y escala de riesgos de la organizacin, es decir, coherente y realista con la organizacin, estableciendo los objetivos generales de seguridad y salud. AUDITORA INTERNA La auditora interna del Sistema de Gestin de SST es un instrumento utilizado por el propio sistema para realizar una medicin y supervisin de su grado de cumplimiento comprobando de manera continua la eficacia y la garanta de seguridad y salud que el empresario est ofreciendo a sus trabajadores. Pueden realizarse por personal de la organizacin o por personal ajeno a sta. En cualquier caso, las personas que dirijan la auditora deben ser imparciales y objetivas en su realizacin. Una auditora no es una inspeccin puesto que no busca los posibles fallos en un momento puntual sino que analiza el funcionamiento del sistema a lo largo del tiempo. Planificacin y Realizacin de la Auditora Las auditoras del sistema de gestin de SST deberan de cubrir toda la operacin objeto del Sistema de Gestin de SST y evaluar su conformidad con OHSAS 18001:2007 y se deben realizar de acuerdo con las disposiciones planificadas. La organizacin debe establecer un programa para planificar y realizar las auditoras, aunque se pueden realizar auditoras adicionales en caso justificado como puede ser despus de un accidente. Resultados Las auditoras internas se centran en el desempeo del Sistema de Gestin de SST y no deben confundirse con inspecciones de SST. Los resultados de las auditoras deben ser notificados siempre a la direccin. En este aspecto, el compromiso de la alta direccin es esencial para que el proceso de auditora resulte valioso, considerando las recomendaciones y conclusiones de la auditora para adoptar las acciones adecuadas. Captulos de la norma ISO 19011:2011 El Captulo 4 describe los principios en los que se basa la auditora. El Captulo 5 provee lineamientos sobre el establecimiento y manejo de un programa de auditora. El Captulo 6 provee guas sobre la planeacin y realizacin de una auditora a un sistema de gestin. El Captulo 7 provee lineamientos relacionados con la competencia y evaluacin de los auditores de sistemas de gestin y de los equipos de auditora. 4 Principios de auditora La auditoria se caracteriza por depender de varios principios. stos deberan hacer de la auditora una herramienta eficaz y fiable en apoyo de las polticas y controles de gestin, proporcionando informacin sobre la cual una organizacin puede actuar para mejorar su desempeo. La adhesin a esos principios es un requisito previo para proporcionar conclusiones de la auditora que sean pertinentes y suficientes, y para permitir a los auditores trabajar independientemente entre s para alcanzar conclusiones similares en circunstancias similares. a) Integridad: el fundamento del profesionalismo Los auditores y la persona que maneja el programa de auditora deberan: llevar a cabo su trabajo con honestidad, diligencia y responsabilidad; observar y cumplir con todos los requisitos legales aplicables; demostrar su competencia durante el desarrollo del trabajo; llevar a cabo su trabajo de manera imparcial; es decir, ser justo e imparcial en todos sus negocios; ser sensible a cualquier influencia ejercida sobre su juicio durante el curso de una auditora. b) Presentacin ecunime: obligacin de reportar con veracidad y exactitud Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditora deberan reflejar con veracidad y exactitud las actividades de la auditora. Se informa de los obstculos significativos encontrados durante la auditora y de las opiniones divergentes sin resolver entre el equipo auditor y el auditado. La comunicacin debera ser sincera, exacta, objetiva, clara y completa. c) Debido cuidado profesional: la aplicacin de diligencia y juicio al auditar Los auditores deberan proceder con el debido cuidado, de acuerdo con la importancia de la tarea que desempean y la confianza depositada en ellos por el cliente de la auditora y por otras partes interesadas. Un factor importante en el desempeo de su trabajo con el debido cuidado profesional es tener la habilidad de hacer juicios razonables en toda situacin de auditora. d) Confidencialidad: seguridad de la informacin Los auditores deberan ejercitar la discrecin en el uso y proteccin de la informacin adquirida en el curso de sus labores. La informacin de auditora no debera ser usada de manera inapropiada para ganancia personal del auditor o del cliente de auditora ni de manera tal que vaya en detrimento de los intereses legtimos del auditado. Este concepto incluye el adecuado manejo de informacin confidencial sensible. e) Independencia: la base para la imparcialidad de la auditora y la objetividad de las conclusiones de la auditora Los auditores deberan ser independientes de la actividad que es auditada mientras esto sea posible, y en todo caso actuarn de manera tal que estn libres de sesgo y conflicto de intereses. Para auditoras internas, los auditores deberan ser independientes de los gerentes operativos de las funciones a ser auditadas. Los auditores deberan mantener una actitud objetiva a lo largo del proceso de auditora para asegurarse de que los hallazgos y conclusiones de la auditora estarn basados slo en la evidencia de la auditora. Para organizaciones pequeas, es posible que los auditores no puedan ser completamente independientes de la actividad a auditor, pero se debera hacer todo esfuerzo para quitar los sesgos y animar la objetividad. f) Enfoque basado en la evidencia: El mtodo racional para alcanzar conclusiones de auditora fiables y reproducibles en un proceso de auditora sistemtico La evidencia de la auditora debera ser verificable. En general, est basada en muestras de la informacin disponible, ya que una auditora se lleva a cabo durante un perodo de tiempo delimitado y con recursos finitos. Se debera aplicar un uso adecuado del muestreo, ya que ste est estrechamente relacionado con la confianza que puede depositarse en las conclusiones de la auditora. 5 Gestin de un programa de auditora Una organizacin que necesita llevar a cabo una auditora debera establecer un programa de auditora que contribuya a la determinacin de la efectividad del sistema de gestin del auditado. El programa de auditora puede incluir auditoras que tengan en cuenta una o ms normas de sistemas de gestin ya sean llevadas a cabo por separado o en combinacin. 5.2 Establecer los objetivos del programa de auditora La alta gerencia debera asegurar que se hayan establecido los objetivos del programa de auditora de manera tal que sirvan para dirigir la planeacin de las auditoras y para conducirlas y debera asegurar que el programa de auditora est efectivamente implementado. Los objetivos del programa de auditora deberan ser consistentes con y deberan soportar la poltica y objetivos del sistema. Existen muchos riesgos diferentes asociados con el establecimiento, implementacin, monitoreo, revisin y mejora de un programa de auditora, que pueden afectar el logro de sus objetivos. La persona que gestiona el programa debera considerar estos riesgos para su desarrollo. Estos riesgos pueden estar asociados con lo siguiente: planeacin; ej. Falla para establecer objetivos de auditora relevantes y para determinar el alcance del programa de auditora; recursos, ej. no permitir tiempo suficiente para desarrollar el programa de auditora o para llevarlas a cabo; seleccin del equipo auditor, ej. el equipo no tiene la competencia colectiva para llevar a cabo auditoras de manera efectiva; implementacin, ej. comunicacin inefectiva del programa de auditora; registros y su control, ej. falla para proteger adecuadamente los registros de auditora que demuestren la efectividad del programa de auditora; monitoreo, revisin y mejora del programa de auditora, ej. monitoreo inefectivo de los resultados del programa de auditora. 6 Realizacin de la auditora Este captulo proporciona orientacin sobre la planificacin y forma de llevar a cabo actividades de auditora como parte de un programa de auditora. La figura 2 proporciona una visin general de las actividades de auditora tpicas. El grado de aplicacin de las disposiciones de este captulo depende del objetivo y alcance de cada auditora especfica. 6.3 Preparacin de actividades de auditora 6.3.1 Revisin de documentos en preparacin para la auditora 6.3 Preparacin de actividades de auditora 6.3.2 Preparacin del plan de auditora
6.3.2.1 El lder del equipo auditor debera
preparar un plan de auditora basado en la informacin contenida en el programa de auditora y en la documentacin entregada por el auditado. El plan de auditora debera considerar el efecto de las actividades de auditora en los procesos del auditado y proveer la base para el acuerdo entre el cliente de auditora, el equipo auditor y el auditado referente a la realizacin de la auditora. El plan debera facilitar la programacin y coordinacin eficiente de las actividades de auditora a fin de alcanzar efectivamente los objetivos. El plan de auditora debera cubrir o hacer referencia a lo siguiente: a) los objetivos de la auditora; b) el alcance de auditora, incluyendo la identificacin de las unidades organizacionales y funcionales, as como los procesos a ser auditados; c) los criterios de auditora y cualquier documento de referencia; d) la ubicacin, fechas, tiempo esperado y duracin de las actividades de auditora a realizar, incluyendo reuniones con la gerencia del auditado; e) los mtodos de auditora a utilizar, incluyendo el grado de muestreo requerido para obtener suficiente evidencia de auditora y el diseo del plan de muestreo, si aplica; f) los roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor, as como de los guas y observadores; g) la adjudicacin de recursos apropiados para reas crticas de la auditora. 6.4 Realizacin de actividades de auditora 6.4.2 Realizacin de la reunin de apertura 6.4.6 Recoleccin y Verificacin de la informacin Los mtodos para recolectar informacin incluyen los siguientes: entrevistas; observaciones; revisin de documentos, incluidos registros. 6.4.7 Generacin de hallazgos de auditora Los hallazgos de auditora pueden indicar conformidad o no conformidad con los criterios de la auditora. Cuando el plan de auditora as lo especifique, los hallazgos individuales de auditora deberan incluir conformidad y buenas prcticas junto con su evidencia de soporte, oportunidades de mejora y recomendaciones para el auditado. 6.5.2 Distribucin del reporte de auditora 6.6 Finalizacin de la auditora
La auditora finaliza cuando todas las actividades de auditora
planeadas hayan sido llevadas a cabo, o acordadas de otro modo con el cliente de auditoria (ej. Puede presentarse una situacin inesperada que no permita que la auditora sea completada de acuerdo con el plan). 6.7 Realizacin de seguimiento a la auditora Dependiendo de los objetivos de la auditora, las conclusiones de la auditora pueden indicar la necesidad de acciones correctivas, preventivas, o de mejora. Tales acciones generalmente son decididas y emprendidas por el auditado en un intervalo de tiempo acordado. Segn sea apropiado, el auditado debera mantener informados a la persona que gestiona el programa de auditora y al equipo auditor acerca del estatus de estas acciones. La finalizacin y efectividad de estas acciones debera ser verificada. Esta verificacin puede ser parte de una auditora posterior. 7 Competencia y evaluacin de auditores La fiabilidad en el proceso de auditora y la habilidad de alcanzar sus objetivos dependen de la competencia de aquellos individuos involucrados en la planeacin y realizacin de auditoras, incluyendo auditores y lderes de equipo auditor. 7.1 Generalidades La competencia debera ser evaluada a travs de un proceso que tiene en cuanta el comportamiento personal y la habilidad de aplicar el conocimiento y habilidades ganadas a travs de la educacin, experiencia laboral, entrenamiento de auditor y experiencia en auditora. 7.2.2 Comportamiento personal 7.2.3 Conocimiento y habilidades 7.2.5 Lderes de equipo auditor Un lder de equipo auditor debera haber adquirido experiencia adicional de auditora para desarrollar el conocimiento y habilidades descritas en 7.2.3. Esta experiencia adicional debera haber sido ganada al trabajar bajo la direccin y gua de un lder de equipo auditor diferente. Ing. Luis Palacios luispalacios440@gmail.com