ESCUELA TCNICA SUPERIOR PNP

PUCALLPA

PROMOCIN: CENTINELAS DE LA LEY

TEMA

CURSO :

ALUMNO :

CATEDRTICO :

SECCIN :

N DE ORDEN :

PUCALLPA, PER
2017
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DEDICATORIA

A Dios por haberme permitido llegar

hasta este punto y haberme dado
salud, ser el manantial de vida y
darme lo necesario para seguir
adelante da a da para lograr mis
objetivos, adems de su infinita
bondad y amor

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INTRODUCCIN

La proteccin jurdica de los documentos ha sido una constante en

los cdigos penales decimonnicos, aunque ya mucho antes ese
legado haba sido dispuesto por otras reglas y leyes anteriores al
siglo de la codificacin.

Antolisei haba dicho en su trabajo Sull'essenca dei~ delitti contro la

fede publica, que estos delitos constituyen la materia ms compleja,
delicada y ardua de la Parte Especial del Derecho penal.

Muy particularmente en nuestro contexto jurdico-penal, la herencia

dejada por los Cdigos Penales Espaoles de 1822 y 1870, que
contemplaban estos ilcitos en sus cuerpos legales ha llegado a
nuestra legislacin actual sin muchas transformaciones.

La ruptura de la Ley 21 de 15 de febrero de 1979 con los textos

anteriores se produce especialmente en las clases de documentos
que eran protegidos en el Cdigo de Defensa Social, en tanto se
eliminan de este ltimo las falsificaciones sobre documentos oficiales
y se estratifica un catlogo de tipos penales especficos en atencin
a diferentes bienes jurdicos particulares propios de esa etapa, y
cuyas especificidades y tipologas, algunas de ellas con una carcter
simblico se mantiene en la actual Ley 62 de 29 de septiembre de
1987.

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LOS DOCUMENTOS

Antes de pasar a desarrollar la definicin y clasificacin de los documentos,

resulta oportuno sealar la distincin existente entre Documento e Instrumento.

En ese sentido, la doctrina imperante es la que precisamente distingue el

documento del instrumento; siendo que el primero, es el gnero, mientras que el
segundo es la especie. Documento es el trmino general, comprensivo de cuanto
consta por escrito o grfica-mente, como un contrato, un libro, una carta, un
plano, una fotografa, etc., siendo pues diferente la forma en que aparece
extendido.

En cambio, recibe el nombre especfico de instrumento el escrito que contiene

una manifestacin o acto que debe surtir efectos jurdicos. En senti-do estricto,
entonces, el instrumento es un documento escrito. De all que todo instrumento
es documento, pero no todo documento es instrumento.

I. DOCUMENTOS PBLICOS:

Es el autorizado por notario o empleado pblico con las solemnidades

requeridas legalmente. Entre stos se distinguen los documentos notariales o
autorizados por notario; los documentos judiciales, o los actos del rgano
jurisdiccional que se materializan en escritos firmados por aqul o por quien o
quienes lo representan; y los documentos administrativos o expedidos por los
funcionarios de cualquiera de las Administraciones Pblicas en las funciones
de su cargo. Los documentos que no gozan de alguna de las referidas
autorizaciones son documentos privados.

Tambin se incluyen entre estos ltimos los pblicos que no renen los
requisitos exigidos legalmente para ser tales; es decir, son tambin
documentos privados los documentos pblicos defectuosos. Como

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documentos privados, aunque con rasgos singularizantes que los aproximan

a los pblicos, se encuentran los libros de los comerciantes.

1. Registro Civil

El Registro Civil es un organismo administrativo o servicio pblico,

encargado de dejar constancia de los hechos o actos relativos al estado
civil de las personas naturales, as como otros que las leyes le
encomienden.

a) REGISTRO DE NACIMIENTO

El acta de nacimiento es un documento pblico probatorio que hace

constar de manera fehaciente la identidad de la persona, la
personalidad jurdica del individuo ante la sociedad, su nacionalidad y
filiacin. Adems, es el primer acontecimiento dentro de nuestra vida
que debe quedar asentado y registrado ante la institucin pblica del
registro del estado familiar.

b) REGISTRO DE MATRIMONIO

El matrimonio es una institucin social y permanente, por la cual se

establece la unin jurdica de un solo hombre y una sola mujer, que con
igualdad de derechos y obligaciones, originan el nacimiento y
estabilidad de una familia, as como la realizacin de una comunidad
de vida plena y responsable.

c) REGISTRO DE DEFUNCION

El acta de defuncin es el documento a travs del cual se declara

legalmente el fallecimiento de una persona.

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d) REGISTRO DE DIVORCIO

Es la disolucin del vnculo matrimonial y solo tiene lugar mediante la

declaracin de la autoridad judicial.

e) FE DE VIDA.

Documento librado por el Registro Civil a fin de acreditar la existencia

de una persona. Tambin se puede acreditar por acta notarial de
presencia.

2. Identidad Personal

a) CEDULA DE IDENTIDAD

El carn de identidad, oficialmente y segn la legislacin Documento

Nacional de Identidad (DNI) o cdula de identidad, es un documento
emitido por una autoridad administrativa competente para permitir la
identificacin personal de los ciudadanos.

b) CARNET

Es un documento q acredita una autorizacin, a una persona

determinada en donde se encuentran los datos.

c) PASAPORTE

Pasaporte es un documento con validez internacional, que identifica a

su titular (en ciertos pases tambin a sus descendientes directos e
incluso a sus cnyuges) expedido por las autoridades de su respectivo
pas, que acredita un permiso o autorizacin legal para que salga o
ingrese del mismo, por los puertos internacionales.

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d) LICENCIA DE CONDUCIR

Una autorizacin para la conduccin de vehculos ("licencia de

conduccin" y "carnet" o "permiso de conduccin" en Espaa;
"permiso" "licencia" en Latinoamrica) es un documento que acredita
una autorizacin administrativa a su poseedor la conduccin de
vehculos por la va pblica.

3. Documento de Propiedad

a) VIVIENDA.

Son los documentos que acredita a una persona legalmente antes los
entes de un estado por la adquisicin de una vivienda.

b) TERRENO.

Son los documentos que acredita a una persona legalmente antes los
entes de un estado por la adquisicin de un terreno.

c) VEHCULOS

Son los documentos que acreditan a una persona legalmente antes los
entes de un estado por la adquisicin de un Vehculo.

4. Documento de Acreditacin

Son aquellos que son otorgados para certificar la aprobacin o

reconocimientos de un logro acadmico entre otros.

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a) DIPLOMA

En su acepcin clsica, se llama diploma a cualquier instrumento o

documento expedido por alguna Autoridad pblica. Entre los diferentes
nombres con que se le conoce en la antigedad, se hallan como ms
comunes los siguientes: crtula, carta o karta, instrumento, testamento,
pgina o escritura. Se da el nombre de cartulario, libro, becerro o tumbo
al cdice que rene las copias literales de los diplomas o privilegios
concedidos a una iglesia o corporacin y que se guarda en el archivo
de la misma.

b) TTULO.

Un grado acadmico, titulacin acadmica o ttulo acadmico, es una

distincin dada por alguna institucin educativa, generalmente despus
de la terminacin exitosa de algn programa de estudios. Sin embargo,
esta denominacin suele utilizarse para denominar ms concretamente
a las distinciones de rango universitario, que tambin se denominan
titulacin superior o titulacin universitaria.

c) RECONOCIMIENTOS.

Los reconocimientos se otorgan a una persona por una determinada

accin realizada o logro adquirido.

5. Documento de Servicios

Son aquellos que son emitidos por un ente para certificar las pagas de los
servicios.

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a) IMPUESTOS.

Los impuestos se cancelan al momento de comprar un producto, es por

ende que en la factura de las compras esta la cantidad de impuesto que
pagamos.

b) SERVICIOS.

Son los documentos que otorgan las empresas de servicio para el

cobro y cancelacin de los mismos. Ejemplo: Electricidad, Agua, entre
otros.

II. DOCUMENTOS PRIVADOS:

Los documentos privados son todos aquellos escritos en que se incluyan, sin
intervencin de un notario, declaraciones capaces de producir efectos
jurdicos. Mientras no se compruebe la autenticidad de las firmas del
documento, no valen como prueba judicial. Una vez comprobadas las firmas,
tienen tanta validez como un documento pblico.

En caso que alguno de los firmantes declare que no es la firma suya la que
aparece en el documento, ste puede ser dotado de validez ya sea por
testigos que verifiquen la autenticidad de la firma, o por la examinacin del
documento por parte de expertos en grafoscopa que certifiquen la
autenticidad.

Su finalidad es demostrar, contradecir y reconocer la autenticidad y realidad

de los hechos expuestos por las partes en litigio y su objetivo de valoracin y
actuacin de las pruebas resulta ser obligatorio, independiente y de acuerdo
a derecho.

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a) CONSTANCIA DE TRABAJO.

Son documentos que una persona, obtiene o adquiere de la empresa don

trabaja o haya trabajado.

b) CERTIFICACIONES.

Es la acreditacin obtenida por un logro alcanzado.

c) CONSTANCIA MDICA.

Es la certificacin emitida por un mdico, corroborando el estado de salud

de una persona.

d) AUTORIZACIN.

Es una carta emitida por una persona delegando autoridad sobre sus
funciones o actos.

III. TTULO AUTNTICO:

La autenticacin, es el reconocimiento previo, que consiste en la intervencin

del funcionario pblico, que da fe de la veracidad y legalidad de un acto o
documento jurdico. Per se hacen prueba o dan fe de su contenido, por cuanto
no dejan lugar a dudas acerca de la verdad de sus declaraciones.

En consecuencia, un documento otorgado privadamente y luego autenticado

se rige por las reglas sobre el valor probatorio de los instrumentos reconocidos
y no por las del instrumento pblico. La diferencia radica en que la prueba del
instrumento reconocido es desvirtuable por medio de otras pruebas. Tal como
lo confirma el artculo 1.363 del CC. que dice: El Instrumento privado
reconocido o tenido legalmente por reconocido, tiene entre las partes y

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respecto de terceros, la misma fuerza probatoria que el instrumento pblico

en lo que se refiere al hecho material de las declaraciones; hace fe, hasta
prueba en contrario, de la verdad de esas declaraciones.

La autenticacin de documentos est reservada actualmente a los Notarios

Pblicos, artculo 75, num. 17 de la Ley de Registro Pblico y del Notariado,
GO. N 5.833 Extraordinaria, de fecha 22-12-2006, dependiente del Ministerio
del Poder Popular para las Relaciones Interiores y de Justicia, la autenticacin
asentado en estos libros, produce efectos erga omnes.

En el caso de la propiedad inmobiliaria, el mismo CC. en su Art. 1.924 afirma

que: Los documentos, actos y sentencia que la Ley sujeta a las formalidades
del registro y que no hayan sido anteriormente registrados, no tiene ningn
efecto contra terceros, que, por cualquier ttulo, hayan adquirido y conservado
legalmente derechos sobre el inmueble.

Cuandola Leyexige un ttulo registrado para hacer valer un derecho, no puede

suplirse aqul con otra clase de prueba, salvo disposiciones especiales.

IV. DECLARACIN FALSA:

Una declaracin jurada es una declaracin por escrito bajo juramento,

verificada por un notario. Es una declaracin en la que se hace una promesa
acerca de la veracidad de los contenidos declarados. Se supone que es una
declaracin de hechos o verdades. Se la considera en el mismo nivel que un
testimonio otorgado en la corte.

El propsito de las declaraciones juradas vara, pero puede ser por alguna de
las siguientes razones: cuando un polica necesita una orden de registro;
como apoyo de una mocin legal; y para certificar que una tarea particular fue
completada. Aunque no se la acepta en la corte porque los instrumentos por
escrito no pueden ser verificados, son igualmente utilizados en

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procedimientos legales, como declaraciones de hecho, hasta que sean

puestos en cuestin.

Las declaraciones juradas suelen utilizarse para eventos bastante comunes,

por ejemplo, cuando una persona produce un documento autenticado por un
notario en un tribunal de trfico o provee un documento inmobiliario que es
firmado ante un notario. En este caso, la persona verifica que los contenidos
de lo que estn firmando sean veraces y juran que lo que est en el papel es
verdad.

Dado que las declaraciones juradas son declaraciones de verdad, juradas por
escrito, una persona que a consciencia completa una declaracin jurada que
contiene informacin falsa puede acusada de desacato. Las penalidades
pueden ir desde multas hasta tiempo en prisin. Dependiendo de qu daos
produzca su declaracin falsa, la persona tambin puede ser llevada a la corte
civil y ser demandada por las prdidas que haya causado a los dems.

V. CERTIFICADO MDICO FALSO:

En el ejercicio de la defensa en materia penal, es casi normal pero si

leguleyezco la utilizacin indebida del certificado mdico para pretender
justificar la inasistencia a alguna diligencia importante o trascendental en un
determinado caso penal; mucho mejor si se trata para la diligencia de la lectura
de una sentencia condenatoria y que el procesado, con la finalidad de no
querer concurrir a escuchar su sentencia condenatoria, presentar con
anterioridad, un da antes o el mismo da de la diligencia, su certificado mdico
para justificar su inconcurrencia.

Pues bien, si realmente el procesado est enfermo, le asiste su derecho para

presentar dicho certificado a fin de justificar su inasistencia a la diligencia
judicial. Pero, Qu resulta, si obtiene el certificado mdico de favor?, esto es,
que el mdico que emite y suscribe dicho documento, a sabiendas de que la

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persona que visita su consultorio, o por ser su amigo o recomendado, o

tambin porque le han pagado como si fuera una consulta, expide dicho
certificado a una persona que estando bien de salud, lo hace pasar como si
estuviera enfermo.

Si los casos hipotticos expuestos se produjeran; estaramos ante dos

situaciones que involucraran tanto al procesado que simulando engaa a la
administracin de justicia y que indebidamente obtuvo y utiliz dicho
documento; y el mdico que a sabiendas de que la persona no est enferma,
lo hace pasar como si lo estuviera, tambin estara involucrado en un caso
penal a aperturrsele.

Es decir, el procesado agravara su situacin jurdica dentro del mismo

proceso y con posibilidades de que el fiscal interviniente investigue con
inmediatez y formalice una nueva denuncia para un nuevo proceso penal; y al
mdico como cmplice de tal hecho doloso, proclive a ser denunciado e
inicirsele el correspondiente proceso penal.

Siguiendo con las hiptesis sealadas, tenemos, primero, en cuanto al

procesado, quien estando realmente bien de salud, consigue un certificado
mdico de favor, en el que consta que ha sido examinado por el mdico (sin
que realmente haya sido auscultado), que padece de tal o cual enfermedad y
recomienda das de asistencia mdica y de descanso.

En este supuesto, se estara ante la comisin del delito de falsedad ideolgica,

prevista en el artculo 428 del cdigo penal como delito contra la fe pblica en
la modalidad de falsificacin de documento en general, por haber hecho
insertar en dicho certificado declaraciones falsas que deban probarse con el
documento, con el objeto de emplearlo o hacer uso como si la declaracin
fuera conforme a la verdad.

En este aspecto lo que interesa al juzgador, adems del dolo como elemento
subjetivo necesario, se requiere un elemento subjetivo adicional, que consiste

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en la intencin de emplear el documento como si la declaracin que forma

parte de su contenido sea verdadera. Consecuentemente el procesado en un
determinado caso penal en trmite y a instancia del representante del
Ministerio Pblico (fiscal) como defensor de la legalidad, promover de oficio
o a peticin de parte la accin judicial, formalizando la correspondiente
denuncia, a fin de que al procesado se le aperture otro proceso penal,
agravando as su situacin jurdica.

En lo que concierne al mdico, otorgante del certificado mdico falso, tambin

sera pasible de ser denunciado y enjuiciado penalmente, de conformidad con
la norma contenida en el artculo 431 del cdigo penal que tipifica el delito de
falsificacin de documentos en general, en cuanto tiene previsto que, el
mdico que maliciosamente, expide un certificado falso respecto a la
existencia o no existencia presente o pasada, de enfermedades fsicas o
mentales, ser sancionado penalmente.

Es de entender que expide dicho certificado coludido con la persona en

calidad de procesado penalmente. El procesado por el hecho de haber hecho
uso malicioso de dicha certificacin (falsa), esto es por su conducta dolosa,
lgicamente, ser comprendido juntamente con el mdico, en el nuevo
proceso penal a inicirseles, acorde con la acotada norma legal. Tenindose
tambin presente al respecto la norma que tipifica el delito de fraude procesal
y que se encuentra sealada en al artculo 416 del cdigo penal, en cuanto
tiene dispuesto que: El que por cualquier medio fraudulento induce a error a
un funcionario o servidor pblico, para obtener resolucin contraria a la ley,
ser reprimido con la correspondiente pena privativa de libertad. Al respecto
es de agregar que los supuestos que contempla esta ltima norma, importan
claramente un accionar doloso de medio-fin dentro de un proceso cualquiera
(penal, civil, administrativo, etc.).

De tal manera que el agente (procesado) utiliza un medio fraudulento

(documento falso o adulterado) para utilizarlo y probar un hecho,
lamentablemente para inducir a error a un funcionario pblico

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Pues bien, si as sealan las normas penales, en cuyas figuras delictivas el

bien jurdico protegido no solamente es la fe pblica, sino tambin el normal
ejercicio de la administracin de justicia; es de puntualizar, que el magistrado
unipersonal o colegiado que se encuentra instruyendo o conociendo el juicio
oral respectivamente, tiene toda la facultad, para que en determinado caso, o
bien ordenar para que de inmediato el mdico legisla verifique personalmente
el real estado de salud del procesado, o tambin para realizar la diligencia de
lectura de sentencia condenatoria en el lugar donde se encuentra el
procesado enfermo.

Cabe la pregunta Qu resulta si el procesado se encuentra bien de salud?,

Y si no se encuentra postrado o descansando por recomendacin mdica?.
Muy por el contrario, si se encuentra realizando otras actividades propias o
ajenas a su cotidiana labor; significara entonces, que ha mentido a la
administracin de justicia y que ha simulado un supuesto estado patolgico,
con la finalidad de sorprender y engaar al juzgador.

Consecuentemente agrava su situacin jurdica procesal y lgicamente, por

su complicidad, es nuevamente procesado juntamente con el mdico que
maliciosamente otorg el correspondiente certificado mdico falso. Y el
mdico, por su inconducta profesional, al margen de su bien ganado proceso
penal, que le podra costar no solamente una sentencia condenatoria y la
correspondiente inhabilitacin profesional; sino tambin, el ser investigado y
sancionado por su correspondiente colegio profesional.

VI. SOAT:

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CONCLUSIONES

PRIMERO: La fe pblica notarial traducida en los actos autorizados por el

Notario, en su carcter de funcionario pblico facultado por el Estado para dotarlo
de autenticidad, legalidad y presuncin de veracidad, ya sea por mandato legal
y por tanto obligatoria o porque los interesados la buscan para obtener una
prueba pre constituida, se constituye como el bien jurdico particular a proteger
por el derecho penal en los delitos relacionados con la falsedad de documentos
pblicos.

SEGUNDO: Aunque las diferencias entre falsedad y falsificacin carecen de una

verdadera significacin en cuanto a la configuracin del contenido de la accin
falsaria, a los efectos de dilucidar a efectos penales la responsabilidad en la
manifestacin y expresin de la voluntad en el documento pblico, debe
distinguirse la falsedad o falsificacin realizada por los testigos y comparecientes
en el acto pblico notarial de la falsedad o falsificacin realizados por el Notario
en el documento pblico notarial.

TERCERO: La autenticidad, la genuidad y la veracidad son caractersticas

propias de los documentos pblicos y especialmente del documento pblico
notarial, por ende, la falsedad recaer en todo o en parte de dichos documentos
a travs de las manifestaciones y el consentimiento de las partes intervinientes,
situaciones de las que al dar fe el notario, no necesariamente revelan
responsabilidad penal.

CUARTO: La fe pblica, por el contrario, dado el bien jurdico protegido en estos

delitos, s padecer por la mentira documentada de un funcionario pblico
cuando a l le haya sido encomendada la funcin de constatar documentalmente
determinadas actividades o circunstancias -un contrato, un testamento, una

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actuacin judicial, el estado de conservacin de un edificio, etc.- de cuya funcin

tiene que derivarse un deber de veracidad ms amplio y riguroso que el que
incumbe a los particulares.

QUINTO: La doble naturaleza en la funcin notarial: su habilitacin para el

ejercicio de la fe pblica notarial identificada en el mayor grado posible con la
verdad, prestndole a la sociedad un servicio amplio, especializado y riguroso
conforme a intereses personales o colectivos y a su vez teniendo el deber
abstenerse y evitar que los actos interesados no provoquen perjuicios a terceros,
al estado y a la sociedad en general, custodiar y conservar documentos, hacen
que su responsabilidad funcionarial este delimitada no solo por la observancia
de una tica o actitud dentica en su actuacin sino tambin al cumplimiento
estricto de sus funciones deberes y prohibiciones funcionales, que ante
determinada omisiones, negligencias e inobservancias en su actuacin como
funcionario pblico pudiera concluir en un ilcito penal falsario
u otro de tipo funcionarial.

SEXTO: Para la existencia del dolo genrico en los delitos falsarios no es

suficiente la voluntad consiente de alterar la verdad sino que requiere que el
sujeto tenga conciencia de ocasionar el perjuicio que caracterizan a estos delito
y la posibilidad de la comisin culposa del delito de falsificacin de documento
pblico, recibe diferentes criterios de parte de la doctrina del derecho penal, sin
embargo dada la existencia de peculiaridades en la legislacin penal cubana ,
solo es admisible la responsabilidad penal de tipo dolosa.

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ANEXOS

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BIBLIOGRAFA

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ROJAS VARGAS FIDEL, jurisprudencia penal comentada tomo I. Gaceta

Jurdica S.A.

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