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Facultad de Derecho
Lima, 2014
1
NDICE
INTRODUCCIN.......................................................................................... 6
2
1.2.2.4 El correcto funcionamiento de la administracin
pblica como bien jurdico general o ratio legis 48
3
CAPTULO III: LA ADMINISTRACIN DESLEAL DE PATRIMONIO
PBLICO 122
4
EXCURSO: CONSECUENCIAS PRCTICAS DE LA
INTERPRETACIN REALIZADA SOBRE LA MODALIDAD DELICTIVA
ESPECIAL DE ADMINISTRACIN DESLEAL DE PATRIMONIO
PBLICO.. 185
a) Caso N 1. 192
b) Caso N 2. 195
c) Caso N 3. 197
d) Caso N 4. 200
CONCLUSIONES. 202
BIBLIOGRAFIA.. 217
5
INTRODUCCIN
387 del Cdigo Penal (CP en adelante); no obstante esto, hasta la fecha no se ha
alcance del tipo penal y ii) sancionar ciertos casos problemticos como la
medida que aporta criterios jurdicos para delimitar de mejor manera el mbito de
penal.
6
utilizado temporalmente. Como se explicar en el presente trabajo, el entender el
cosas pblicas en los trminos del delito de peculado tradicional (peculado por
razn de su cargo.
captulos y excurso:
7
funcin pblica; y, por ltimo, se identificar el bien jurdico especfico protegido
como el verbo rector apropiacin y el objeto material del delito, a fin de delimitar
8
CAPTULO I
PBLICA
administracin pblica. Por ltimo, sobre la base del estudio de las distintas teoras
que han tratado de identificar el bien jurdico especfico protegido por el delito de
9
peculado, se determinar que el objeto de tutela de este delito es el patrimonio
Administracin Pblica
Derecho
sancin penal de conductas que atentan contra la administracin pblica exige en,
10
abuso de poderes pblicos que deben ejercitar los rganos de la Administracin 2.
en la sociedad.
pacto social, otorgamos ciertos poderes a otras personas para que salvaguarden
nuestra vida, libertades, propiedad, etc. eliminando o controlando los peligros que
de salvaguardar sus bienes ()4. En base a este pacto social los individuos por
establecer los lmites del poder frente a la esfera de la libertad individual. El Estado
dinmica social6.
2
Cfr. VASQUEZ-PORTOMEE SEIJAS, Fernando. Los delitos contra la administracin
pblica. Teora general. Instituto Nacional de Administracin Pblica. Universidad de Santiago
de Compostela: Santiago de Compostela, 2003. p. 349.
3
Cfr. LOCKE, John. Segundo Tratado sobre el gobierno. Un ensayo sobre el verdadero origen,
alcance y fin del gobierno civil. Biblioteca Nueva: Madrid, 1999. p. 123.
4
Ibd. p. 119 y ss.
5
Cfr. ROUSSEAU, J.J. El contrato social. EDAF: Madrid, 1989. pp. 53-55.
6
Cfr. GONZALES MORENO, Beatriz. El Estado social, naturaleza jurdica y estructura de los
derechos sociales. Civitas: Madrid, 2002. p. 38.
11
La funcin descrita era la funcin que cumpla el denominado Estado liberal
puro7, el cual naci entre los siglos XVIII y XIX en contraposicin al Estado
burgus del siglo XIX la sociedad era antagnica al Estado, tanto en sus intereses
Aqu el Estado tendra slo una funcin negativa frente a los derechos de la
persona; es decir, slo pretende evitar que en el ejercicio de los mismos se vean
siglo XX por la mayor parte de las Constituciones europeas tras la Segunda Guerra
Mundial13 y que surgi en Europa a mediados del siglo XIX para reivindicar el
7
Ibdem.
8
Cfr. CARMONA CUENCA, Encarnacin. El Estado Social de Derecho en la Constitucin.
Consejo Econmico y Social: Madrid, 2000. p. 26.
9
Ibdem.
10
Cfr. BOBBIO, Norberto. op. cit. p. 41.
11
Cfr. BUSTAMANTE ALARCN, Reynaldo. op. cit. p. 225-226.
12
BUSTAMANETE ALARCN, Reynaldo. op. cit. p. 234.
13
Cfr. GONZALES MORENO, Beatriz. op. cit. p. 29.
12
efectos de desigualdad entre las clases a que haba conducido el Estado liberal14.
Este es el concepto del Estado social de Derecho, en virtud del cual el Estado ya
lo siguiente:
14
Cfr. CARMONA CUENCA, E. op. cit. p. 32.
15
Cfr. PEREZ LUO citado por GONZALES MORENO, Beatriz. op. cit. p. 46.
16
Cfr. GONZALES MORENO, Beatriz. op. cit. p. 47.
17
Cfr. GARCIA TOMA, Vctor. La Constitucin comentada. Anlisis artculo por artculo. Walter
Gutirrez (director). Tomo I. Gaceta jurdica: Lima, 2005. p. 680 quien concluye que el Estado
social de Derecho es el modelo de Estado del Per en virtud del entendimiento conjunto del
artculo 3 y el artculo 43 de la Constitucin.
18
Esto se desprende del artculo 201 de la Constitucin y el artculo 1 de la Ley N 28301- Ley
Orgnica del Tribunal Constitucional.
13
El Estado social y democrtico de derecho no obvia los principios y derechos bsicos
del Estado de derecho, tales como la libertad, la seguridad, la propiedad privada y la
igualdad ante la ley; antes bien, pretende conseguir su mayor efectividad, dotndolos
de una base y un contenido material, a partir del supuesto de que individuo y sociedad
no son categoras aisladas y contradictorias, sino dos trminos en implicacin
recproca. As, no hay posibilidad de materializar la libertad si su establecimiento y
garantas formales no van acompaados de unas condiciones existenciales mnimas
que hagan posible su ejercicio real19.
Derecho no obvia los principios y derechos bsicos del Estado de Derecho, tales
que pretende conseguir que estos sean efectivos20. De ello, que el Estado, a travs
de sus instituciones, tenga un rol activo, con obligaciones positivas, frente a los
19
Sentencia del Tribunal Constitucional N 0008-2003-AI/TC de 11 de noviembre de 2003.
Fundamento 11.
20
Cfr. GARCA TOMA, Vctor. loc. cit.
21
Es de notar que, desde nuestro punto de vista, los derechos sociales no se diferencian
sustancialmente de los derechos individuales, por cuanto aquellos son una ampliacin del
alcance de estos [Cfr. BIDART CAMPOS, Germn. Teora general de los derechos humanos.
Buenos Aires: Astrea, 1991, p. 335]
22
Cfr. PAREJO ALFONSO, Luciano. Estado social y administracin pblica. Los postulados
constitucionales de la reforma administrativa. Civitas: Madrid, 1983. p. 56.
14
posibilidades que tornan digna la vida y, en esas circunstancias, se impone
pblica aparece como institucin creada por el Estado -algunos diran que es su
Estado. El Estado, como ente abstracto, cumple sus fines sociales, antes
nuestro estudio, abordar las dos primeras definiciones, que son las que desde
23
Sentencia del Tribunal Constitucional N 2945-2003-AA/TC de 20 de abril de 2004.
Fundamento 26.
24
Cfr. CHEVALLIER, Jacques. La ciencia administrativa. Fondo de Cultura Econmica: Mxico,
1983. p.31.
25
Cfr. GMEZ DAZ DE LEON, Carlos. Administracin pblica contempornea. Mxico:
McGraw-Hill interamericana, 1998. p. 22.
15
aparato administrativo gubernamental o como el conjunto de organismos y
estatal28.
pblica (entendida como funcin pblica) que el Estado cumple con su rol o
26
Cfr. AMAINA, Manuel citado por GMEZ DAZ DE LEON, Carlos. op. cit. p. 23.
27
Cfr. MUOZ, A. citado por GMEZ DAZ DE LEON, Carlos. op. cit. p. 23.
28
Cfr. GMEZ DAZ DE LEN, Carlos. op. cit. p. 37.
29
Adems del explcito reconocimiento de la funcin social del Estado en general segn el
artculo 43 de la Constitucin, conforme ya explicamos anteriormente.
16
estn al servicio de la Nacin30.Como sostiene Asua Batarrita, ms all de la
consecucin de los fines del Estado34. Aqu el ciudadano no ocupa una mera
servicios pblicos. Desde nuestro punto de vista, los servicios pblicos abarcan
30
Segn el Tribunal Constitucional dicha disposicin constitucional implica que los funcionarios
pblicos sirven al inters general [Sentencia N 2235-2004-AA/TC de 18 de febrero de 2005.
Fundamento 10].
31
ASUA BATARRITA, Adela. La tutela penal del correcto funcionamiento de la administracin.
Cuestiones poltico criminales, criterios de interpretacin y delimitacin respecto a la potestad
disciplinaria. En: Delitos contra la Administracin Pblica. Adela Asua Batarrita (directora).
Instituto Vasco de Administracin Pblica. Bilbao, 1997. p. 19.
32
Ibdem.
33
Cfr. PAREJO ALFONSO, Luciano. op. cit. p. 107.
34
Cfr. ALVAREZ RICO, Manuel y GONZALES-HABA GUISADO, Vicente. Administracin y
funcin pblica en Espaa. Libertarias: Madrid, 1992. p. 41.
35
Cfr. REYNA ALFARO, Luis Miguel. El bien jurdico protegido en los delitos contra la
administracin pblica. En: Delitos contra la administracin pblica. REYNA ALFARO, Lus
Miguel (director). Jurista Editores: Lima, 2009. pp. 250-252.
17
tanto la actividad de creacin de Derecho, la tutela de derechos a travs de los
por su propia naturaleza son propias del Estado y no pueden ser llevadas a cabo
Malaret, toda vez que su naturaleza posibilita que sean realizadas tambin por
iniciativa privada37-.
()38.
36
Cfr. MALARET I GARCA E. citado por RODRIGUEZ LOPEZ, Pedro y SOBRINO MARTINEZ,
Ana. Delitos contra la administracin pblica. Bosch: Barcelona, 2008. p. 25.
37
Ibdem.
38
Sentencia del Tribunal Constitucional N 000017-2011-PI/TC de 03 de mayo de 2012.
Fundamento 16.
39
Segn LOCKE, John. op. cit. p. 123 la monarqua es la forma de gobierno en la cual el poder
de dictar leyes recae sobre un solo hombre o sus descendientes.
18
estos modelos de Estado, la administracin pblica estaba por encima de los
Por otro lado, una vez que hemos reconocido el valor constitucional de la
cabe notar que el Derecho est llamado crear mecanismos que aseguren el
pblica
del Derecho Penal, pasaremos a identificar el bien jurdico genrico protegido por
40
Cfr. REYNA ALFARO, Luis Miguel. op. cit. p. 249-250.
19
1.2.1 El Derecho Penal como mecanismo de proteccin limitado de bienes
jurdicos
segn las cuales, la pena no tendra ningn fin que pueda ser socialmente til, sino
que sera una simple retribucin por un hecho delictivo 43. Bajo la lgica de estas
41
Cfr. SILVA SANCHEZ, Jess M. Aproximacin al Derecho Penal contemporneo. Bosch:
Barcelona, 1992. p. 241 y 242.
42
A este respecto ver la sentencia del Tribunal Constitucional N 00017-2011-PHC/TC de 3 de
mayo de 2012. Fundamentos 6 al 8.
43
Cfr. ROXIN, Claus. Derecho Penal. Parte General. Tomo I. Civitas: Madrid, 1997. p. 81 y
JESCHECK, Hans-Heinrich y WEIGEND, Thomas. Tratado de Derecho Penal. Parte General.
Comares: Granada, 2002. p. 75.
44
Segn Kant, mximo representante de la corriente retribucionista-subjetivista, la pena para
ser justa debe ser igual al delito cometido (ius talionis), el delincuente se merecera el mismo
mal que ha causado. Desde esta perspectiva, la pena sera un deber moral que tiene como
nica razn de imposicin el hecho de que alguien ha delinquido y merece una pena .Segn
este autor, el exigir una utilidad o finalidad extrnseca o social a la pena sera reprobable, pues
implicara instrumentalizar o cosificar al individuo [Cfr. FEIJOO SANCHEZ, Bernardo.
Retribucin y prevencin general. Un estudio sobre la teora de la pena y las funciones del
Derecho Penal. B de F: Montevideo-Buenos Aires, 2007. pp. 71-72].
De otro lado, las teoras retribucionistas-objetivistas, que tienen como su mayor exponente a
Hegel, sealan que la pena sera la respuesta al delito cometido, pero en un plano simblico o
valorativo. En tanto el delito representara una negacin del Derecho vigente, la pena
supondra una reafirmacin del Derecho, es decir, una negacin de la negacin del Derecho.
Aqu, no se toma en cuenta el especfico mal producido por el delito -como suceda en la
vertiente subjetiva de esta teora-, sino su implicancia en el plano valorativo, como lesin al
20
sera ajena a sus consecuencias, desvinculndose la legitimidad de la sancin
Una postura terica sobre la pena que tambin debe ser descartada es la
formulada el Prof. Jakobs. A grandes rasgos, este autor afirma que la pena no
buscara generar un efecto en las personas para prevenir futuros delitos, sino que
emprico, sino que sera un fin en s mismo47.Para el Prof. Jakobs, existe una
a bienes jurdicos, puesto que, en estricto, la misin del Derecho Penal sera la
Derecho penal- debe estar al servicio siempre del ser humano y su dignidad.
Derecho [Cfr. FEIJOO SANCHEZ, Bernardo. Retribucin y prevencin general. op. cit. pp. 103-
105]
45
Cfr. FEIJOO SANCHEZ, Bernardo. Retribucin y prevencin general. op. cit. p. 63.
46
Cfr. JAKOBS, Gnther. Sociedad, norma y persona en una teora de un derecho penal
funcional. Civitas: Madrid, 1996. p. 28.
47
As lo afirma SCHUNEMANN, Bernd. La relacin entre ontologismo y normativismo en la
dogmtica jurdico-penal. En: Cuestiones bsicas del Derecho Penal en los umbrales del tercer
milenio. Idemsa: Lima, 2006. p. 144.
48
Cfr. CANCIO MELIA, Manuel y otros. Un nuevo sistema del Derecho Penal. Grijley: Lima,
1998. p. 21.
21
simblicos de reafirmacin de la vigencia de la propia norma. Como bien seala
Alccer Guirao, () el fin preventivo primordial del Derecho Penal habr de ser en
positiva, ii) las teoras de la prevencin general negativa, iii) las teoras de la
49
ALCACER GIRAO, Rafael. lesin de un bien jurdico o lesin del deber? Apuntes sobre el
concepto material del delito. Atelier: Barcelona, 2003. p. 123.
50
Cabe mencionar que nuestro Tribunal Constitucional en su sentencia N 000014-2006-PI/TC
de 19 de enero de 2007. (Fundamentos 12 y 13) ya se ha pronunciado sobre los fines que
cumple el Derecho Penal en un Estado Constitucional de Derecho y ha descartado la validez
de las teoras absolutas de la retribucin. As, en su oportunidad, el Tribunal sostuvo lo que
sigue:
() Este Colegiado ya ha descartado que se conciba a la retribucin absoluta como el fin de la
pena. Ello, desde luego, no significa que se desconozca que toda sancin punitiva lleva
consigo un elemento retributivo. Lo que ocurre es que la pretensin de que sta agote toda su
virtualidad en generar un mal en el penado, convierte a ste en objeto de la poltica criminal del
Estado, negando su condicin de persona humana, y, consecuentemente, incurriendo en un
acto tan o ms execrable que la propia conducta del delincuente.
Sin embargo, las teoras preventivas, tanto la especial como la general, gozan de proteccin
constitucional directa, en tanto y en cuanto, segn se ver, sus objetivos resultan acordes con
el principio-derecho de dignidad
51
Cfr. ROXIN, Claus. op. cit. p. 85-99.
52
Cfr. ROXIN, Claus. op. cit. p. 92 y MIR PUIG, Santiago. Derecho Penal. Parte General.
Reppertor: Barcelona, 2004. p. 92.
22
delitos53. Las teoras de la prevencin especial, por su parte, a grandes rasgos,
otros a futuro54. Por ltimo, las teoras eclcticas o unificadoras plantean que la
esta teora), dado que ellas son tiles para la evitacin de hechos delictivos55.
presente captulo -sin pretender entrar en el interesante y basto debate que hay
sobre el particular-, basta con sealar que, desde nuestro punto de vista, el
fines, a diferencia de lo que sucede con los fines preventivos, propugnan por una
53
Ibdem.
54
Cfr. ROXIN, Claus. op. cit. p. 85 y MIR PUIG, Santiago. Derecho Penal. op. cit. p. 94.
55
Cfr. ROXIN, Claus. op. cit. p. 95 y MIR PUIG, Santiago. Derecho Penal. op. cit. p. 97 y ss.
56
As lo afirma SILVA SANCHEZ, Jess Mara. op. cit. p. 201. En el contexto nacional, esta
afirmacin tambin la formula VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe. Derecho Penal. Parte
General. Grijley: Lima, 2006. p. 68 para quien la doctrina eclctica o unificadora es la imperante
en la doctrina nacional.
57
Cfr. SILVA SANCHEZ, Jess Mara. op. cit. p. 217.
23
reduccin de la intervencin punitiva del Estado58, esto es, reducen la propia
penal ser legtima siempre que se acredite que no existe otra alternativa de
tipificacin que sea igualmente idnea para proteger el bien jurdico y al mismo
segn el cual el Derecho Penal sol intervendr frente a los ataques ms lesivos
contra el bien jurdico protegido. El Derecho Penal, por tanto, detenta una
Constitucin
58
Igualmente el Tribunal Constitucional en la sentencia N 000012-PI/TC de 15 de diciembre
de 2006. Fundamento 16.
59
Cfr. LOPERA MEZA, Glora Patricia. Principio de proporcionalidad y control constitucional de
las leyes penales. EN: Jueces para la democracia. N 53. 2005. p. 42.
24
administracin pblica, existen preceptos en la Constitucin a partir de los
siguiente:
Artculo 41. Los funcionarios y servidores pblicos que seala la ley o que
administran o manejan fondos del Estado o de organismos sostenidos por ste deben
hacer declaracin jurada de bienes y rentas al tomar posesin de sus cargos, durante
su ejercicio y al cesar en los mismos. La respectiva publicacin se realiza en el diario
oficial en la forma y condiciones que seala la ley.
Cuando se presume enriquecimiento ilcito, el Fiscal de la Nacin, por denuncia de
terceros o de oficio, formula cargos ante el Poder Judicial.
La ley establece la responsabilidad de los funcionarios y servidores pblicos, as como
el plazo de su inhabilitacin para la funcin pblica.
El plazo de prescripcin se duplica en caso de delitos cometidos contra el patrimonio
del Estado.
cual es el enriquecimiento ilcito (Art. 401 CP), por lo que el legislador no podra
Asimismo, el prrafo cuarto del citado artculo establece la dplica del plazo
vinculante, se trata de delitos cometidos por funcionarios pblicos, pero que tienen
25
que ver con la lesin al correcto funcionamiento de la administracin pblico, es
del Estado61, algunos de ellos como el peculado s lo hacen, por lo que tambin se
Constitucin exige una dplica del plazo de prescripcin porque asume que deben
patrimonio estatal.
administracin pblica
bienes jurdicos legitima la intervencin del Derecho Penal; sin embargo, para
60
Ver al respecto el Acuerdo Plenario de la Corte Suprema de Justicia N 1-2020/CJ-116 de 16
de noviembre de 2010 (fundamento 15).
61
Ver al respecto el Acuerdo Plenario de la Corte Suprema de Justicia N 1-2020/CJ-116 de 16
de noviembre de 2010 (fundamento 14).
62
Cfr. ALCACER GIRAO, Rafael. p. 126.
26
bien jurdico63, la doctrina penal suele identificar dos vertientes tericas para definir
el bien jurdico: las teoras personalistas y las teoras del dao social o
teoras funcionalistas. Segn las primeras, el bien jurdico vendra definido por
personales tendientes a cumplir alguna funcin social 64. De otro lado, la teora del
dao social o funcional aprecia al bien jurdico desde una dimensin social, de tal
orden social65.
social valorada y regulada por normas jurdicas66. Del mismo modo, dicho bien
relaciones sociales67.
63
Cfr. SCHUNEMANN, Bernd. El derecho Penal es la ltima ratio para la proteccin de bienes
jurdicos! Bogot. Universidad externado de Colombia, 2007. Pg. 17.
64
Cfr. ALCACER GIRAO, Rafael. Op. cit. p. 72
65
Cfr. SILVA SANCHEZ, Jess Mara. op. cit. pp. 268-269.
66
Cfr. ALCACER GIRAO, Rafael. Op. cit. p. 88.
67
Ibd. p. 90.
27
Es decir, aquello que legitima, a fin de cuentas, la intervencin penal es la
en sociedad. Para esto se tendr que atender, tanto a los efectos preventivos
generales del Derecho Penal, como a los fines garantistas que limitan la
(daosidad social) del bien jurdico, tambin, parece haber sido la concepcin
siguiente:
un delito nos es til para nuestra construccin dogmtica, pues nos sirve para
Art. 387 CP. La determinacin del objeto de proteccin del tipo penal es esencial
68
Comparte esta posicin MIR PUIG, Santiago. Lmites del normativismo en el derecho penal.
En: Dogmtica y criminologa. Dos visiones complementarias del fenmeno delictivo. Legis:
Bogot, 2008. p. 380.
69
Sentencia del Tribunal Constitucional N 00012-2006-PI/TC de 15 de diciembre de 2006.
Fundamento 30.
28
al tipo ms all de la apreciacin de su tenor literal o gramatical70. En el presente
estudio, la delimitacin del bien jurdico comn protegido por los delitos del Art.
patrimonio pblico.
de los bienes jurdicos colectivo, que son la clase de bienes jurdicos que desde
teora dualista.
70
Cfr. JESCHECK, Hans-Heinrich y WEIGEND, Thomas. op. cit. p. 166; y MIR PUIG, Santiago.
Derecho Penal. op. cit. p. 169.
29
a) Teora monista
los bienes jurdicos colectivos al igual que los bienes jurdicos individuales,
71
Segn MAYO CALDERN, Beln. Derecho Penal y Tutela de bienes jurdicos colectivos.
Revista Peruana de Ciencias Penales. N 17. 2005. pp. 300-312, aqu se ubican autores como
Rodrguez Montaez, Mata Martn, Kindhuser, etc.
72
Esta diferenciacin es evidenciada por SOTO NAVARRO, Susana. La proteccin penal de los
bienes colectivos en la sociedad moderna. Comares: Granada, 2003. pp. 233-239.
73
Cfr. SOTO NAVARRO, Susana. op. cit. p. 236.
74
Ibd. p. 237.
75
Ibd. 239.
30
b) Teora dualista
elimina entre estos dos tipos de bienes jurdicos toda relacin derivativa u orden
jerrquico78.
Esta teora fue inicialmente formulada por Tiedemann, para quien los
social (economa, mercado, etc.)79. Los bienes colectivos, por tanto, buscaran
pasar a ser una ratio legis de la punicin. Sobre este punto, nos parece razonable
la postura adoptada por Soto Navarro, quien sostiene que ms que una relacin
76
Cfr. ABANTO VASQUEZ, Manuel A. Acerca de la teora de los bienes jurdicos. Revista
Penal, N 18 (2006), Espaa. En:
http://www.uhu.es/revistapenal/index.php/penal/article/viewFile/283/273. Visitado el 25 de
setiembre de 2012.p. 6.
77
Segn MAYO CALDERON, Beln. loc. cit. aqu se reconocen autores como Tiedemann, Soto
Navarro, Bustos Ramrez, Martnez Bujn, entre otros.
78
Cfr. SOTO NAVARRO, Susana. op. cit. p. 241.
79
Ibdem.
80
Cfr. BUSTOS RAMIREZ, Juan. Los bienes jurdicos colectivos. En: Obras completas. Tomo II.
Ara Editores: Lima, 2004. op. cit. p. 188.
31
de jerarqua o derivativa ente bienes jurdicos individuales y bienes jurdicos
c) Toma de postura
criticar a la misma que confunde dos planos de anlisis distintos, ya que, por
penal, y por otro lado, estn los bienes jurdico-penales colectivos propiamente
dichos que son objeto de lesin o puesta en peligro. Como seala Soto Navarro,
nada nuevo, puesto que nadie discute que el individuo sea el referente ltimo de
estatal es que, en principio, es una teora que habra sido avalada por el
81
Cfr. SOTO NAVARRO, Susana. p. 199.
82
Ibd. p.238.
83
Ibdem.
32
debera caer en una concepcin colectivista pura del bien jurdico que olvide la
jurdico.
funcin social. En contraste con los bienes jurdicos individuales, los bienes
persona disfruta de una parte de la correcta gestin del patrimonio pblico, sino
84
Ibd. p. 244.
85
Ibdem.
33
categora a los bienes jurdicos institucionales, los colectivos (propiamente dichos)
y los de control86.
administracin pblica, etc.). Por su parte, los bienes jurdicos colectivos son
y/o macro econmico (salud pblica p. ej.). Por ltimo, los bienes jurdicos de
control son aquellos referidos a la propia organizacin del aparato estatal, para que
ste pueda cumplir con su funcin de control social (seguridad interior y exterior) 87.
que son los que nos interesa analizar principalmente para nuestra investigacin-
sociales, sino que como bien ha reconocido Bustos- estn al servicio de los
denominados bienes jurdicos colectivos (en estricto), esto es, los referidos a la
86
Cfr. BUSTOS RAMIREZ, Juan. Los bienes jurdicos colectivos. op. cit. p. 192.
87
Ibd. p. 193.
88
Cfr. BUSTOS RAMIREZ, Juan. Manual de Derecho Penal. Parte Especial. Ariel: Barcelona,
1991. 365 y 366.
34
continuacin explicaremos el contenido del bien jurdico colectivo de naturaleza
administracin pblica
(instituciones) para que todos y cada uno de los miembros de la sociedad puedan
todos los delitos contra la administracin pblica, pues consideramos que todos
89
Ibd. p. 366.
90
Cfr. VASQUEZ-PORTOMEE SEIJAS, Fernando. op. cit. p. 349.
35
al funcionario, lo cual si se reproduce de manera masiva perjudicara el correcto
bien jurdico general en los delitos funcionariales (o ratio legis desde nuestro
respectivo. Desde nuestro punto de vista, la identificacin del bien jurdico general
pblica.
91
Cfr. MARTINEZ-BUJAN PEREZ, Carlos. Derecho Penal econmico y de la empresa. Parte
General. Tirant lo Blanch: Valencia, 2007. p. 163.
36
a) Teora del quebrantamiento de las expectativas en la administracin
pblica
como presupuesto que el Derecho Penal no protege bienes jurdicos, sino las
funcionarios cumplan con su deber de observar las normas estatales para una
92
Nos remitimos en este punto a lo sealado supra respecto a la teora de la pena formulada
por el Prof. Gnther Jakobs.
93
Cfr. JAKOBS, Gnther citado por VASQUEZ-PORTOMEE SEIJAS, Fernando. op. cit. p. 35.
94
Cfr. JAKOBS, Gnther. Derecho Penal. Parte General. Fundamentos y teora de la
imputacin. Marcial Pons: Madrid, 1997. p. 266 y 267 para quien los delitos de infraccin de
deber se fundamentan en la existencia de instituciones positivas que crean un estatus especial
en el autor, imponindole deberes especiales de actuacin.
95
Cfr. CARO JOHN, Jos Antonio. Algunas consideraciones sobre los delitos de infraccin de
deber. En: Anuario de Derecho Penal. Asociacin Peruana de Derecho Penal, 2003. p. 60, 61 y
65.
37
b) Teora de la proteccin de la fidelidad al Estado (deber del cargo)
una traicin, una deslealtad en contra del Estado y su estructura. Lo que plantea
ejercicio del cargo, es decir, se tiene una lectura formal del bien jurdico
protegido. Es por ello que algunos autores como Rodrguez Muoz, Jaso Roldn
pblica
administracin pblica como el bien jurdico genrico protegido por estos delitos. El
96
Segn CASTRO CUENCA, Carlos Guillermo. op. cit. p. 92. Aqu se ubican autores notables
como Binding, Merkel, Mezger y Welzel.
97
Cfr. DE LA MATA BARRANCO, Norberto J. Sentido y lmites de la sancin penal de
conductas de corrupcin pblica. En: Delitos contra la administracin pblica. Luis Miguel
Reyna Alfaro (director). Jurista Editores: Lima, 2009. p. 45.
98
As lo hace notar CASTRO CUENCA, Calos Guillermo. op. cit. p. 93.
38
atentado contra el prestigio que toda la administracin pblica debera tener
desempeo del cargo pblico), sino al prestigio, dignidad o buena imagen en s100.
pblica
como bien jurdico penal genrico tutelado por los delitos funcionariales. Segn
99
Cfr. ASUA BATARRITA, Adela. op. cit. pp. 20-22.
100
Ibdem.
101
Esta opinin es la sntesis de la posicin de FEIJOO SANCHEZ, Bernardo. Delitos contra la
Administracin Pblica en el Cdigo Penal Espaol de 1995: Consideraciones generales,
nuevas figuras delictivas y modificacin de otras conocidas. Revista Peruana de Ciencias
Penales. N 7/8. p. 700 y DE LA MATA BARRANCO, Norberto J. op. cit. p. 50.
39
merezca ello per se por su propia existencia, sino porque cumple determinados
Cabe notar que, esta posicin sobre el bien jurdico protegido en estos
106 que sirven de punto de partida para cualquier actividad administrativa 104.
e) Toma de postura
ciudadanos en que los funcionarios cumplan con sus deberes normativos; sin
embargo, ello no puede ser el eje central del injusto en los delitos contra la
102
Cfr. FEIJOO SANCHEZ, Bernardo. loc. cit. y RODRIGUEZ LOPEZ, Pedro y SOBRINO
MARTINEZ, Ana. loc. cit.
103
Esta consideracin tambin se condice con lo sealado por el Tribunal Constitucional en su
sentencia N 00017-2011-AI/TC de 3 de mayo de 2012 (fundamento 15), en donde el Tribunal
sostuvo que la proteccin penal del correcto desempeo de la funcin pblica vena reforzado
constitucionalmente.
104
Sentencia del Tribunal Supremo N 798/1995.
40
administracin pblica. Aqu, en semejanza a la teora del deber de cargo, se
intervencin penal106. Por ltimo, la teora de la mera infraccin del deber no podra
los delitos contra la administracin pblica que tienen como sujetos activos a
105
Cfr. DEMETRIO CRESPO, Eduardo. Corrupcin y delitos contra la administracin pblica.
En: La corrupcin, aspectos jurdicos y econmicos. Eduardo Fabin Caparrs (coordinador).
Ratio Legis: Salamanca, 2000. p. 69.
106
Cfr. DE LA MATA BARRANCO, Norberto J. op. cit. p. 46.
41
de funciones pblicas objetivamente consideradas (cohecho activo y trfico de
que desatiende el rol de los rganos estatales al servicio del ciudadano. Esta
imagen no pueden ser objeto central de proteccin penal, pues ellos slo debera
107
Ibd. p. 48.
108
Comparte esta crtica DE LA MATA BARRANCO, Norberto J. op. cit. p. 49.
109
As, ASUA BATARRITA, Adela. op. cit. p. 22.
42
sido compartida por la Prof. Asua Batarrita, cuando seala que la materia
funcin pblica, nos obliga a desechar una concepcin puramente formal de ella,
que slo atendera a la naturaleza del rgano estatal (judicial, ejecutivo, legislativo,
ejercicio de la funcin prestacional pblica. Por ello, los delitos que atentan contra
110
Ibd. p. 21.
111
Cfr. DE LA MATA BARRANCO, Norberto J. op. cit. p. 50.
112
Esta opinin es compartida por REVOLLO VARGAS, R. Notas y consecuencias de una
lectura constitucional del bien jurdico protegido en el T. XIX, L. II. del Cdigo Penal espaol.
Homenaje al Dr. Marino Barbero Santos. Volumen I. Universidad de Castilla-La
Mancha/Universidad de Salamanca: Cuenca, 2001. p. 553.
43
la administracin pbica -tal y como la hemos concebido- tienen como rasgo
funcin que tiene por finalidad el inters colectivo o el bien comn114. Dentro de
inters general colectivo, mientras que, la segunda, sostiene que siempre que se
cumpla con una finalidad colectiva social, la funcin pblica puede desempearla
formulada por el Prof. Muoz Conde, quien define la funcin pblica como la
instituciones que por delegacin del Estado coopera a los fines de ste sin formar
que estn incorporados a la burocracia estatal, sino tambin aquellos entes que
por delegacin de este cumplen funciones sociales. Funcin pblica, por tanto,
113
As lo afirma SOTO NAVARRO, Susana. loc. cit.
114
Cfr. ROJAS VARGAS, Fidel. Delitos contra la administracin pblica. Grijley: Lima, 2007. p.
25.
115
Ibd. p. 26.
116
As lo afirma, OLAIZOLA NOGALES, Ins. Concepto de funcionario pblico a efectos
penales. En: Delitos contra la Administracin Pblica. Adela Asua Batarrita (directora). Instituto
Vasco de Administracin Pblica. Bilbao, 1997. p. 79.
44
tambin podra ser la ejercida por los concesionarios de ciertos servicios pblicos
especiales.
aquella que es desempeada por un ente que est sujeto a un rgimen jurdico
sostiene que la funcin pblica es aquella que es desempeada por una entidad
pblica sometida al Derecho pblico; por tanto, si la entidad pblica est sometida
117
Ibdem.
118
Artculo 425. Funcionario o servidor pblico
Son funcionarios o servidores pblicos:
1. Los que estn comprendidos en la carrera administrativa.
2. Los que desempean cargos polticos o de confianza, incluso si emanan de eleccin
popular.
3. Todo aquel que, independientemente del rgimen laboral en que se encuentre, mantiene
vnculo laboral o contractual de cualquier naturaleza con entidades u organismos del Estado,
incluidas las empresas del Estado o sociedades de economa mixta comprendidas en la
actividad empresarial del Estado, y que en virtud de ello ejerce funciones en dichas entidades u
organismos.
4. Los administradores y depositarios de caudales embargados o depositados por autoridad
competente, aunque pertenezcan a particulares.
5. Los miembros de las Fuerzas Armadas y Polica Nacional.
6. Los designados, elegidos o proclamados, por autoridad competente, para desempear
actividades o funciones en nombre o al servicio del Estado o sus
entidades.
7. Los dems indicados por la Constitucin Poltica y la ley
45
heternoma a la funcin pblica y 2) posibilidad de participar en la funcin
En efecto, segn el inciso 3 del art. 425 CP, a efectos penales, para ser
halle el funcionario (privado o pblico), por lo que mal puede sostenerse que
funcin pblica es la que slo se ejerce por entes regulados por el rgimen de
Derecho pblico (tesis formal). Asimismo, el inciso 4 del art. 425 CP establece
privados.
46
intermedia. Esta tesis permitira comprender, a efectos penales, como funcin
bien seala el Prof. Abanto Vsquez, no todos los que trabajen en estas
sino slo aquellos que ejercen funciones pblicas dentro de ellos, estos es, los
funcin pblica como aspecto central del bien jurdico protegido por los delitos
119
Cfr. ABANTO VSQUEZ, Manuel. Los delitos contra la administracin pblica en el Cdigo
Penal peruano. Lima: Palestra, 2003. p. 31.
120
Ibd. p. 30 y 31.
47
No cabe duda de que la funcin pblica y su adecuado ejercicio son un
mbito, se ve influido y reforzado por las normas constitucionales, toda vez que, si
muy amplia y abstracta que no permitira interpretar cabalmente cada tipo penal122.
Desde nuestro punto de vista, dicha crtica sera infundada, puesto que lo que se
es un bien jurdico general o bien jurdico mediato para todos los delitos
contra la funcin pblica, el cual sera til para lo siguiente: i) entender las razones
tipos penales funcionariales especficos; y iii) puede servir como criterio a tomar en
121
El artculo 103 numeral 1 de la Constitucin espaola establece que la Administracin
Pblica sirve con objetividad los intereses generales y acta de acuerdo con los principios de
eficacia, jerarqua, descentralizacin, desconcentracin y coordinacin, con sometimiento pleno
a la Ley y al Derecho.
122
En este sentido, SOTO NAVARRO, Susana. p. 265
48
cuenta para medir la gravedad del hecho y determinar la pena concreta, en la
protegido123.
tradicionalmente ha sido entendido por la doctrina penal-, sino una ratio legis
injusto penal ni contribuye a realizar una funcin hermenutica del tipo penal125
constituye una referencia genrica y poco indicativa del contenido sustancial del
injusto ()126
123
Cfr. MARTINEZ-BUJAN PEREZ, Carlos. op. cit. pp. 162 y 163.
124
Ibd. p. 158 y ss.
125
El bien jurdico genrico no posibilitara, entre otras cosas, la solucin del concurso de
delitos.
126
DE LA MATA BARRANCO, Norberto J. op. cit. p. 52. Esta opinin tambin ha sido
compartida por FEIJOO SANCHEZ, Bernardo. Delitos contra la Administracin Pblica en el
Cdigo Penal Espaol de 1995. op. cit. p. 702.
49
El ncleo del injusto de cada tipo penal funcionarial deber concretarse a
dicho sera el que cumple la funcin interpretativa de cada tipo penal y sera
antijurdica.
administracin pblica es el bien jurdico mediato protegido por todas las figuras
de los delitos contra la administracin pblica. Dicho bien jurdico tiene naturaleza
jurdico mediato tutelado por los delitos del Art. 387 CP, mientras que el
pblico sera el bien jurdico inmediato o bien jurdico propiamente dicho. Esto
a explicar el bien jurdico especfico protegido por los delitos del Art. 387 CP.
Ahora bien, el bien jurdico mediato colectivo podr tener como bien jurdico
127
Cfr. DE LA MATA BARRANCO, Norberto J. loc. cit.
128
Cfr. MARTINEZ-BUJAN PEREZ, Carlos. El bien jurdico en el delito de defraudacin
tributaria. En: Estudios Penales y Criminolgicos, XVIII, 1995. pp. 163 y ss.
50
jurdico inmediatamente protegido por los delitos del Art. 387 CP es uno de
cumplen una funcin social y son de titularidad social, sin posibilidad de ser
funcin del patrimonio pblico como bien jurdico inmediato o especfico del delito
por esta figura penal ser de suma utilidad para el estudio de la modalidad delictiva
mismo bien jurdico que el delito de peculado, pero frente a un tipo de conductas
51
deberes funcionariales especficos; segundo, las teora patrimonialistas
patrimonialista funcionalista.
referentes al concepto y naturaleza del bien jurdico genrico en los delitos contra
ejercicio de su cargo (teora del deber del cargo). Esta tesis se condecira con la
teora que postula que el bien jurdico especfico protegido por el delito de
129
As MORALES GARCA, Oscar. Los delitos de malversacin. Apropiacin, utilizacin
temporal y administracin desleal de caudales pblicos. Aranzadi: Navarra, 1999. p. 92.
52
consecucin del fin para el cual fueron asignados130. Segn este autor, por eficacia
de Suarez Montes, quien sostiene que el ncleo del injusto en este delito lo
integridad o rectitud que los funcionarios pblicos deben tener en el manejo de los
fondos pblicos.
Castro Cuenca134, quin reconoce como bien jurdico-penal protegido por este
de una pluralidad de exigencias segn el punto de vista que se tome: Desde una
130
Ibdem.
131
Ibd. p. 100.
132
Cfr. SUAREZ MONTES citado por DE LA MATA BARRANCO, Norberto y ETXEBARRIA
ZARRABEITIA, Xavier. Malversacin y lesin del patrimonio pblico. Apropiacin, distraccin y
desviacin por funcionario de caudales pblicos. Bosch: Barcelona, 1995. p. 65 y 66.
133
Cfr. DIAZ PALOS citado por DE LA MATA BARRANCO, Norberto y ETXEBARRIA
ZARRABEITIA, Xavier. op. cit. p. 68.
134
Cfr. CASTRO CUENCA, Carlos G. op. cit. pp. 116-119.
53
perspectiva temporal, se exige la agilidad en la toma de decisiones; desde una
autnomo de peculado, sino que se sanciona este tipo de conductas mediante los
135
Cfr. ROCA AGAPITO, Luis. El delito de malversacin de caudales pblicos. Bosch:
Barcelona, 1999. p. 32.
54
respecto de los ordenamientos en los que se tipifica de manera independiente el
delito de peculado, existen posiciones que conciben a este delito desde un punto
publicus del Derecho romano. En dicha poca se sancionaba con este delito a
c) Teora de la pluriofensividad
Segn los partidarios de esta teora, lo que se pretende tutelar con el delito
136
Ibd. p. 33 y 34.
137
Cfr. CUELLO CALN, Eugenio. Derecho Penal. Parte Especial. Tomo II. Vol. 1. Bosch:
Barcelona, 1980. p. 450.
55
considera que este delito constituye una infraccin del deber de fidelidad e
administracin del patrimonio pblico, y b) evitar el abuso de poder del que se halla
de lealtad y probidad139.
Cabe sealar que esta posicin doctrinal dualista del bien jurdico protegido
138
Cfr. MUOZ CONDE, Francisco. Derecho penal. Parte especial. Tirant lo Blanch: Valencia,
1990. p. 774.
139
Cfr. ROJAS VARGAS, Fidel. op cit. p. 480.
140
Ver el fundamento 6 del Acuerdo.
56
Por ltimo, hay que agregar que tambin existen autores que reconocen
este delito. As, Ferrer Sama reconoce una naturaleza trial del bien jurdico del
peculado, sealando que este est constituido por i) los deberes especiales del
funcionario pblico, ii) los intereses de ndole patrimonial del Estado, y iii) las
141
Cfr. FERRER SAMA citado por DE LA MATA BARRANCO, Norberto. op. cit. p. 55.
142
Cfr. ROCA AGAPITO, Luis. op. cit. p. 162.
143
Cfr. DE LA MATA BARRANCO, Norberto y ETXEBARRIA ZARRABEITIA, Xavier. op. cit.
107.
57
Es decir, la funcionalidad del patrimonio pblico se encuentra
los concretos fondos pblicos. Es por ello que la lesin o puesta en peligro del
entonces, desde una ptica dinmica y funcional, est referido al perjuicio del
malversacin de caudales.
144
Ibdem.
145
Ibdem.
146
Ibd. 106.
58
general, de los entes pblicos147. Dicho autor se remite a la confianza depositada
comn del patrimonio privado. En el mismo sentido, Queralt Jimnez seala que lo
pretende asegurar que los bienes pblicos sean administrados conforme a las
a esta corriente de pensamiento, toda vez que reconoce como objeto de proteccin
particular ()149. Es por ello que prefiere denominar al bien jurdico protegido en
el peculado como la correcta gestin y utilizacin del patrimonio pblico por parte
sociedad150.
e) Toma de postura
147
Cfr. RODRIGUEZ DEVESA, Jos Mara y SERRANO GARCA, Alfonso. Derecho Penal
Espaol. Parte especial. Dykinson: Madrid, 1994. p. 1181
148
Cfr. QUERALT JIMNEZ, Joan J. Derecho penal espaol. Parte Especial. Vol. II. Bosch:
Barcelona, 1987. p. 463.
149
ABANTO VSQUEZ, Manuel A. Los delitos contra la administracin pblica en el Cdigo
penal peruano. op. cit. p. 333.
150
Ibdem.
59
En primer lugar, respecto de la teora de la infraccin de deberes
funcionariales especficos, desde nuestro punto de vista, esta tesis no puede ser
compartida, puesto que, como bien apunta sector de la doctrina, el injusto penal
tentadas154.
muy vagos y amplios para definir el objeto de proteccin penal, lo cual dificulta la
151
Cfr. DE LA MATA BARRANCO, Norberto y ETXEBARRIA ZARRABEITIA, Xavier. op. cit. p.
72.
152
Segn BACIGALUPO ZAPATER, Enrique. Manual de Derecho Penal. Parte General. Temis:
Santa Fe de Bogot, 1996. p. 102 y MIR PUIG, Santiago. Derecho Penal. Parte General. op.
cit. p. 172 en los delitos de mera actividad slo cabe apreciar la realizacin de la accin tpica
para apreciar el desvalor de resultado. Aunque este ltimo autor seala que la conducta del
autor tendr que ser idnea ex ante para realizar el tipo.
153
Cfr. BACIGALUPO ZAPATER, Enrique. loc. cit.
154
Se sancionara un peligro demasiado remoto (peligro de peligro).
60
resolucin de la problemtica de los concursos. Los trminos probidad,
caso concreto cuando se produjo una afectacin del bien jurdico. Dicha
lugar, habra que mencionar que los tipos penales de peculado no protegen
puesto que no slo protege al que tiene el derecho de propiedad sobre un bien,
sino a aquel que de manera genrica detenta algn derecho real u personal
la administracin pblica como sujeto pasivo del delito puede ser propietaria, como
155
En esta misma lnea DE LA MATA BARRANCO, Norberto y ETXEBARRIA ZARRABEITIA,
Xavier. op. cit. p. 74.
156
Tradicionalmente se ha sealado que los delitos patrimoniales comunes, como el hurto por
ejemplo, protegen la propiedad, entendida esta como la completa relacin de seoro de la
persona sobre determinada cosa, porque sujeto activo del delito nunca puede ser el dueo o
propietario de la cosa [Cfr. BAJO FERNANDEZ, Miguel y otros. Manual de Derecho Penal.
Parte Especial. Centro de Estudios Ramn Areces: Madrid, 1993. p. 64 y 65].
157
Cfr. CREUS, Carlos. Delitos contra la administracin pblica. Astrea: Buenos Aires p. 311.
158
Cfr. BAJO FERNANDEZ, Miguel y otros. op. cit. p. 265 y 266.
61
comunes contra el patrimonio, por lo que no necesariamente aquel tendra que
proteger slo la propiedad -como s sucede con los delitos patrimoniales comunes
vulneracin del bien jurdico. El patrimonio es protegido en los delitos del Art.
387 CP de frente a los ataques que provienen de funcionario pblicos que tienen
agravado del hurto o apropiacin ilcita slo por la especial cualidad del sujeto
159
Cfr. ETXEBARRIA ZARABEITIA, Xavier. Malversacin de caudales pblicos. En: Delitos
contra la administracin pblica. ASUA BATARRITA, Adela (editora). Instituto Vasco de
Administracin Pblica: Bilbao, 1997.p. 184.
160
Cfr. ROCA AGAPITO, Luis. op. cit. p. 162.
62
de ciertos sujetos como criterios para distinguir al hurto comn del
recogida durante una parte de la Edad Media, en donde -en Espaa- se exiga
para la configuracin del peculatus una condicin personal especial del sujeto
entiende al patrimonio pblico como si este slo pretendiera ser guardado a buen
que se define por el proceso de captacin y gasto al que sus elementos concretos
misma forma en la que es concebido el patrimonio privado, pues los fines que
161
Cfr. CARRARA citado por ROCA AGAPITO, Luis. op. cit. p. 34.
162
Cfr. ROCA AGAPITO, Luis. op. cit. p. 35.
163
Ibd. p. 38.
164
Ver al respecto el captulo 1 de la presente investigacin.
165
Ibdem.
166
DE LA MATA BARRANCO, Norberto y ETXEBARRIA ZARRABEITIA, Xavier. op. cit. p. 97 y
98.
63
cumplen son distintos. El patrimonio pblico est protegido slo como la base
Por ltimo, creemos que si bien el objeto de proteccin en los delitos del
que tienen valor econmico y que el sujeto posee en virtud de una relacin jurdica
patrimonial explicada en el prrafo anterior, toda vez que no slo se debe medir
167
As lo afirma PASTOR MUOZ, Nuria. La evolucin del bien jurdico patrimonio en el seno
del Derecho Penal patrimonial y econmico. En: La teora del delito en la prctica penal
econmica. Jess Mara Silva Snchez (Coordinador). La Ley: Madrid, 2013. pp. 88-90.
168
HUERTA TOCILDO citada por DE LA MATA BARRANCO, Norberto y ETXEBARRIA
ZARRABEITIA, Xavier. op. cit. p. 86. En el
64
econmico para definir la existencia del dao patrimonial no refleja la realidad de
tampoco se puede compartir la misma, puesto que para llevar a cabo una mejor
interpretacin teleolgica del tipo penal es preferible identificar un solo bien jurdico
jurdicos identificados?
problema de concursos que se pudiera originar con otras figuras delictivas. Como
es sabido, la determinacin de los bienes jurdicos protegidos por dos delitos sirve
169
Ibdem.
170
Cfr. MIR PUIG, Santiago. Derecho Penal. Parte General. op. cit. p. 646.
171
Sobre el reconocimiento constitucional del principio ne bis in dem ver la sentencia del
Tribunal Constitucional N 2050-2002-AA/TC de 16 de abril de 2003.
172
Tradicionalmente se ha considerado que para apreciar un bis in dem inconstitucional se
debe apreciar una triple identidad entre los ilcitos: identidad de sujetos, identidad de hecho e
identidad de fundamento. Nuestro Tribunal Constitucional ha entendido en su sentencia N
0002-2001-AI/TC de 04 de abril de 2001 (Fundamento 19) que la identidad de fundamento se
equipara a la identidad de bien jurdico protegido.
65
del Art. 387 CP una variedad de bienes jurdicos protegidos generara confusin,
que ste sea el ncleo del injusto penal. La infraccin de ciertos deberes
de otras figuras penales como el cohecho, el trfico de influencias, etc. Ello, pues,
173
En este sentido, OCTAVIO TOLEDO citado por DE LA MATA BARRANCO, Norberto y
ETXEBARRIA ZARRABEITIA, Xavier. op. cit. p. 75.
66
aunque esta tesis reconoce la presencia de una infraccin de deberes funcionales
diversos en la comisin del delito deberes que tambin se pueden verse violados
pblico.
infraccin del deber, el ncleo del injusto penal en los delitos contra la funcin
jurdico respecto del intraneus, quien se encuentra en una especial posicin social
que le da acceso a la lesin del bien jurdico. Aqu el bien jurdico es intensamente
tiene una especial vinculacin con la proteccin del bien jurdico, pues se haya
174
Cfr. GOMEZ MARTIN, Vctor. Los delitos especiales. Edisofer: Madrid, 2006. p. 202
175
Ibd. p. 203.
67
desempeo de las funciones sociales propias del cargo pblico e inherentes al
contra la funcin pblica la relevancia de los deberes propios del cargo pblico, de
profesor Schunemann, la infraccin del deber extrapenal puede ser utilizada como
el deber de garante del funcionario; estos deberes forman parte del tipo
176
Cfr. VASQUEZ-PORTOMEE SEIJAS, Fernando. op. cit. p. 331.
177
Cfr. DE LA MATA BARRANCO, Norberto y ETXEBARRIA ZARRABEITIA, Xavier. op. cit. p.
104.
178
Ibd. p. 105.
179
Cfr. SCHUNEMANN citado por GOMEZ MARTN, Vctor. op. cit. p. 203.
68
penal como datos delimitadores del mbito penal, pero no se erigen como su
objeto de proteccin180.
-en tanto ha sido delegado por los ciudadanos o la sociedad para administrar el
funcionarios pblicos. Como sostiene Rueda Martn, los sujetos especiales que por
proteccin181.
En el caso especfico del peculado, esta relacin entre sujeto activo y bien
penal. En l se seala que el sujeto activo debe ser aquel funcionario que tiene
180
Cfr. ETXEBARRIA ZARRABEITIA, Xavier. loc. cit.
181
Cfr. GRACIA MARTIN Y RUEDA MARTIN citados por GOMEZ MARTN, Vctor. op. cit. p.
209.
69
CAPITULO II
EN EL ARTCULO 387 CP
finalidad tuitiva presente en los delitos contra la funcin pblica y el bien jurdico
especfico protegido por el delito de peculado doloso del artculo 387 CP;
y los verbos rectores del delito. Sobre este ltimo punto de anlisis, en primer
lugar, a partir de las distintas teoras que se han formulado sobre el particular, se
cual, a nuestro juicio, se aplica para supuestos en los cuales el funcionario realiza
70
2.1 Sobre el sujeto activo del delito
cualquier persona, sino slo aquel que tiene la calidad de funcionario pblico y,
adems, detenta una especial vinculacin con el objeto material del delito. As, en
aquellos en los que la cualidad especial del autor (funcionario pblico) fundamenta
que pueda sancionar al autor182. Por su parte, los delitos especiales impropios
seran aquellos en los que la cualidad especial del autor slo es un elemento
182
Cfr. PREZ ALONSO, Esteban. La autora y participacin en el Cdigo Penal espaol de
1995 y en la reciente reforma penal. En: Dogmtica actual de la autora y la participacin
criminal. Nelson Salazar Snchez (coordinador). Idemsa: Lima, 2007. p. 503 y ABANTO
VSQUEZ, Manuel. Los delitos contra la administracin pblica en el Cdigo Penal peruano.
op. cit. p. 41.
183
Cfr. JESCHECK, Hans-Heinrich y WEIGEND, Thomas. op. cit. p. 286; PEREZ ALONSO,
Esteban. Loc. cit.; y ABANTO VSQUEZ, Manuel. Los delitos contra la administracin pblica
en el Cdigo Penal peruano. op. cit. p. 42.
71
A nuestro juicio, esta diferenciacin entre delitos especiales propios e
pblica, puesto que creemos que todos estos delitos especiales son autnomos y
situacin de vulnerabilidad del bien jurdico 185. Para aquellos que sostenemos
propio injusto penal del delito especial y, adems, que los extraneus pueden
184
Cfr. MONTOYA VIVANCO, Yvan y otros. Manual de Capacitacin para Operadores de
Justicia en Delitos contra la Administracin Pblica. Instituto de Democracia y Derechos
Humanos de la Pontificia Universidad Catlica del Per: Lima, 2013. p. 46.
185
De esta opinin son partidarios GRACIA MARTIN y RUEDA MARTIN citados por GOMEZ
MARTN, Vctor. op. cit. p. 206. Cabe mencionar que SANCHEZ-VERA GOMEZ-TRELLES,
Javier. Delitos de infraccin de deber. En: Eduardo Montealegre Lynett (coordinador). Libro
homenaje al profesor Gnther Jakobs. El funcionalismo en Derecho Penal. Bogot: Universidad
del Externado de Colombia, 2003, p. 285, quien se basa en la teora de la infraccin del deber
para fundamentar la punicin de los delitos especiales, tambin ha reconocido lo superfluo de
esta diferenciacin entre delitos especiales propios e impropios.
186
En la jurisprudencia nacional, actualmente, ha imperado esta teora de la unidad del ttulo de
la imputacin en la problemtica de la participacin en los delitos especiales. Esta teora
incluso ha sido la recogida por el Tribunal Constitucional en su sentencia N 2758-2004-HC/TC
de 23 de noviembre de 2004, fundamento 10.
187
Cfr. GOMEZ MARTN, Vctor. op. cit. p. 181.
72
De esta manera, el delito de peculado del Art. 387 CP constituye un delito
pblico a efectos penales viene definido por ser una persona incorporada a la
6 del artculo 425 CP) y ii) posibilidad efectiva de desempear el cargo pblico 190.
penal, el sujeto activo del delito del Art. 387 CP no puede ser cualquier
funcionario pblico, sino que debe ser uno que tenga una vinculacin funcional
188
Cfr. MONTOYA VIVANCO, Yvan y otros. op. cit. p. 44.
189
ABANTO VASQUEZ, Manuel A. Los delitos contra la administracin pblica en el Cdigo
Penal peruano. op. cit. p. 23-32, seala que el funcionario debe ejercer una funcin pblica; sin
embargo, a nuestro juicio y siguiendo a MONTOYA VIVANCO, Yvan y otros. op. cit. p. 36 basta
con que el funcionario tenga la posibilidad efectiva de ejercer la misma.
190
Cfr. MONTOYA VIVANCO, Yvan y otros. op. cit. p. 32-33.
73
especial con los caudales que percibe, custodia o administra191. En esta medida, el
tipo penal de peculado peruano establece que el objeto material del delito debe
A nuestro juicio, la relacin existente entre sujeto activo y caudal pblico -ya
activo del delito de apropiacin indebida con el objeto material, es decir, a partir de
activo, de manera genrica, debe tener una relacin de dominio sobre la cosa
dirigida por una voluntad de dominio sobre la misma 193es decir, debe detentar
efectivo poder sobre la cosa con posibilidad de obrar sobre ella con exclusin de
sobre el bien). Este poder o dominio, en el caso del peculado tradicional, se puede
delos bienes, que genera que stos estn en la esfera de disposicin del
funcionario.
191
Cfr. MORALES PRATS, Fermn y MORALES GARCA, Oscar. De la malversacin. En:
Comentarios al Nuevo Cdigo Penal. Tomo III. Gonzalo Quintero Olivares (Director). Aranzadi:
Navarra, 2005. p. 2162 y 2163, Cfr. MUOZ CONDE, Francisco. Derecho Penal. Parte
Especial. Tirant lo Blanch: Valencia, 1990. p. 775, Cfr. ABANTO VASQUEZ, Manuel A. Los
delitos contra la administracin pblica en el Cdigo Penal peruano. op. cit. p. 337, entre otros.
192
As lo afirma, DE LA MATA BARRANCO, Norberto. Tutela penal de la propiedad y delitos de
apropiacin. El dinero como objeto material de los delitos de hurto y apropiacin indebida. PPU:
Barcelona, 1994. p. 130. No debe confundirse el uso del trmino custodia de esta teora, con
el elemento tpico custodia descrito en precepto penal del peculado, que da cuenta slo de
una forma de manifestacin de esta relacin entre sujeto activo y caudal pblico.
193
Cfr. ZUGALDA ESPINAR, Jos Miguel citado por DE LA MATA BARRANCO, Norberto.
Tutela penal de la propiedad y delitos de apropiacin. loc. cit.
194
Cfr. LISZT citado por FERRER SAMA, Antonio. El delito de apropiacin indebida. En: Anales
de la Universidad de Murcia. Murcia: Universidad de Murcia, 1944. p. 416.
74
Como se puede apreciar, este entendimiento amplio de la vinculacin tpica
entre sujeto activo y objeto material da lugar a que esta pueda verificarse en
los caudales o efectos pblicos no debe entenderse como una necesaria tenencia
tesis de la posesin material para explicar la relacin del sujeto activo con el objeto
de la accin del delito ha sido destacada por Morales Garca, quien sostiene que
funcionario no ostenta una situacin de inmediatez con el bien, sino que tiene un
mismo196. Creemos, por ello, que, como sostiene la doctrina dominante, basta con
caudales o efectos197.
En esta medida, el sujeto activo del delito viola ciertos deberes especiales
195
Cfr. ZUGALDA ESPINAR, Jos Miguel citado por DE LA MATA BARRANCO, Norberto.
Tutela penal de la propiedad y delitos de apropiacin. op. cit. p. 131. Compartimos en este
punto la opinin de DE LA MATA BARRANCO, Norberto. Tutela penal de la propiedad y delitos
de apropiacin. loc. cit., cuando sostiene que el concepto civil de posesin para explicar la
relacin entre sujeto activo y objeto reduce de modo excesivo el mbito de aplicacin del delito
de apropiacin indebida. Consideramos que el criterio de la posesin tiene el mismo problema
en el delito de peculado tradicional.
196
Cfr. MORALES GARCA, Oscar. op. cit. p. 183.
197
Cfr. ETXEBARRIA ZARABEITIA, Xavier. op. cit. p. 191
75
deberes funcionariales especficos, deberes que no pueden ser violados por
cualquier funcionario, sino slo por aquellos que tienen la competencia normativa
para ello. Como sostiene Abanto Vsquez, () el bien jurdico slo se ver
para la gestin de los caudales o efectos pblicos, de tal manera que se descartan
198
Cfr. ABANTO VASQUEZ, Manuel A. Los delitos contra la administracin pblica en el Cdigo
Penal Peruano. op. cit. p. 338.
199
Fundamento 6 del acuerdo.
200
Cfr. MORALES GARCA, Oscar. loc. cit.
201
Respecto de la costumbre como generadora de la competencia normativa del sujeto activo,
CREUS, Carlos. op. cit. p 330, sostiene que la costumbre no puede crear dicho presupuesto
del tipo, salvo cuando funcione como verdadera fuente de derecho, lo cual ocurre cuando
existe un vaco en la normativa administrativa pertinente.
76
administrativo ilegal, a engao o abuso de oficio202.Asimismo, no basta con que los
pblico, sino que, como lo exige el tipo penal expresamente, deben estar en su
del mundo exterior sobre la que recae directamente la accin tpica204.El objeto
accin ser el especfico bien mueble (televisor, joya, etc.), mientras que el bien
utilizacin indebida del funcionario pblico debe recaer sobre caudales o efectos
pblicos, lo cual nos obliga, en primero lugar, a dilucidar qu se entiende por bien
202
Cfr. MUOZ CONDE, Francisco. loc. cit.
203
Cfr. CREUS, Carlos. loc. cit.
204
Cfr. JESCHECK, Hans-Heinrich y WEIGEND, Thomas. op. cit. p. 294 quien utiliza el trmino
objeto material y ROXIN, Claus. op. cit. p. 62-63 quien utiliza el trmino objeto de la accin.
205
Cfr. JESCHECK, Hans-Heinrich y WEIGEND, Thomas. pp. 278 y 294.
206
Cfr. MUOZ CONDE, Francisco. Derecho Penal. Parte General. Tirant lo Blanch: Valencia,
2007. p. 262.
77
pblico como objeto material del delito. En efecto, en lo siguiente se utilizar el
objeto material del delito de peculado tradicional (peculado por apropiacin) que
pblica.
derechos, puesto que ellos no son susceptibles de apropiacin por parte del
funcionario208.
207
Utiliza tambin la frase bien pblico para referirse tanto a los caudales como a los efectos
pblicos ABANTO VSQUEZ, Manuel. Los delitos contra la administracin pblica en el Cdigo
Penal peruano. op. cit. p. 349.
208
Cfr. ROCA AGAPITO, Luis. op. cit. p. 125 y 124; ROJAS VARGAS, Fidel. op cit. p. 499 y DE
LA MATA BARRANCO, Norberto. Tutela penal de la propiedad y delitos de apropiacin. op. cit.
p. 198 refirindose a los delitos patrimoniales comunes.
Como bien afirma Roca, en el caso de la mano de obra como objeto material del delito, se
puede configurar el injusto de peculado, pero no por la apropiacin de las propias energas,
sino por la apropiacin con que la Administracin ha de pagar las mismas[Ibd. p. 126].
78
apreciable por los sentidos humanos (tacto, visin, etc.)209. En esta medida,
pasibles de apropiacin, genera que no puedan ser objeto material del delito de
209
Cfr. AVENDAO V., Francisco. Comentarios a los artculos 885 y 886 del Cdigo Civil.
En: El cdigo civil comentado por los 100 mejores especialistas. Tomo V. Lima: Gaceta
Jurdica, 2003. p. 33.
210
Cfr. DE LA MATA BARRANCO, Norberto. Tutela penal de la propiedad y delitos de
apropiacin. op. cit. p. 199 y SILVA CASTAO, Mara Luisa. El delito de apropiacin indebida y
la administracin desleal de dinero ajeno. Dykinson: Madrid, 1997. p. 133.
79
la conducta tpica de aplicacin privada indebida recae sobre bienes pblicos
incorporales.
Por otro lado, habra que sealar que -como sucede tambin en el delito
que, por su propia naturaleza, los bienes inmuebles al no poder ser desplazados
211
Sobre este punto, debe tenerse presente que, como sostiene la doctrina penal mayoritaria, el
concepto de bien mueble e inmueble que se maneja en el Derecho Penal no es idntico al del
Derecho Civil. Ello dado que si un bien es susceptible de ser trasladado de un lugar a otro ser
considerado como bien mueble para el Derecho Penal, aun cuando este sea considerado
como inmueble en el mbito civil [Cfr. DE LA MATA BARRANCO, Norberto. Tutela penal de la
propiedad y delitos de apropiacin loc. cit.].
212
As lo sostiene la sentencia del Tribunal Supremo Espaol de 12 de diciembre de 2006
citada por ORTS BERENGUER, Enrique. Leccin XXXIX Delitos contra la administracin
pblica (y ii): Cohecho. Trfico de influencias. Malversacin. Fraudes y exacciones ilegales.
Actividades prohibidas. Abusos en el ejercicio de la funcin pblica. Corrupcin en las
transacciones comerciales. En: Derecho Penal. Parte especial. Tirant lo Blanch: Valencia,
2010. p. 725. Del mismo modo, MORALES GARCA, Oscar. op. cit. p. 103 y 105 y ROCA
AGAPITO, Lus. op. cit. p. 124. Refirindose a la imposibilidad de que los bienes inmuebles
sean objeto material del delito de apropiacin indebida, SANCHEZ VERA GOMEZ-TRELLES,
Javier. Administracin desleal y apropiacin indebida: Consecuencias de la distincin
jurisprudencial. En: Dogmtica y Ley Penal. Libro Homenaje a Enrique Bacigalupo. Tomo II.
Jacobo Lpez Barja de Quiroga y otro (Coordinadores). Marcial Pons: Madrid, 2004. p.1219.
80
expropiacin y apropiacin () slo puede llevarse a cabo sobre un mueble como
pensados slo para proteger la propiedad que recae sobre bienes muebles,
manera similar a lo que sucede con los delitos patrimoniales comunes, el delito de
sobre bienes inmuebles se dara a travs dela modalidad agravada, en virtud del
artculo 46-A CP (funcionario pblico como sujeto activo), del tipo penal agravado
213
Cfr. SANCHEZ-VERA GOMEZ-TRELLES. Administracin desleal y apropiacin indebida. loc.
cit.
214
Expone esta afirmacin CASTRO MORENO, Abraham. La malversacin de caudales en el
Cdigo Penal de 1995. Tirant lo Blanch: Valencia, 2001. p. 158.
215
Discrepamos, en este sentido, con ROJAS VARGAS, Fidel. op. cit. p. 498, quien seala que
objeto material del delito pueden ser bienes muebles como inmuebles. No obstante, no queda
claro si, al afirmar ello, este autor se refiere al peculado por apropiacin, al peculado por
utilizacin o a ambos.
216
Se sostiene que la usurpacin protege a las manifestaciones o atribuciones que dimanan del
derecho de propiedad u otros derechos reales [Cfr. GALVES VILLEGA, Tomas Aladino y
DELGADO TOVAR, Walther Javier. op. cit. Derecho Penal. Parte Especial. Tomo II. Jurista
editores: Lima, 2012. p. 1145]. Se sostiene que en la usurpacin se protege a la propiedad a
travs de la desposesin [Cfr. RODRIGUEZ DEVESA citado por VIVES ANTON, T.S y
GONZALES CUSSAC, J.L. Leccin XXIII: Delitos contra el patrimonio y el orden
socioeconmico (VI): Robo y hurto de uso de vehculo. Usurpacin. En: Derecho Penal. Parte
especial. Tirant lo Blanch: Valencia, 2004. p. 466.]
217
Agravante por la naturaleza pblica del inmueble.
81
travs de la modalidad especial de administracin desleal de patrimonio pblico
delito sea til para que la administracin pblica cumpla con su labor prestacional.
comunes en donde se exige que el objeto material del delito sea valuable
lo que siempre debe detentar para que genere relevancia tpica es idoneidad para
material del delito documentacin que, aun cuando no tenga un valor econmico
de mercado, sea relevante para que el ente pblico pueda programar la ejecucin
de su gasto. Se exigir, por tanto, que los caudales o efectos pblicos tengan
econmico220.
caudales o efectos pblicos con mero valor sentimental, afectivo o de otro gnero
218
Cfr. BAJO FERNNDEZ, Miguel y otros. op. cit. p. 71 y 72.
219
Cfr. MORALES GARCA, Oscar. op. cit. p. 110.
220
Ibdem. Discrepamos por tanto en este punto con ROJAS VARGAS, Fidel. op. cit. p. 497-499
y ABANTO VASQUEZ, Manuel A. los delitos contra la administracin pblica en el cdigo
Penal peruano. op. cit. p. 347-349.
82
2.2.2 El caso especial de algunos instrumentos comunes de trabajo
Habra que notar que, por motivos de poltica legislativa, quedan excluidos
del mbito de aplicacin del tipo penal del artculo 387 CP los vehculos,
respectivo funcionario pblico para que cumpla con su funcin. Ello pues existe un
precepto penal especfico que sanciona las conductas de peculado que recaen
sobre este tipo de bienes pblicos (Art. 388 CP)221. Desde nuestro punto de vista,
valores econmicos o ttulos valores, puesto que, como seala Abanto Vsquez,
este tipo penal est pensado para herramientas comunes de trabajo como
La doctrina penal mayoritaria sostiene que el tipo penal del Art. 387 CP
exige que el objeto material del delito tenga la calidad de pblico223. En este
que pude cualificar a los caudales como pblicos. Los partidarios de esta tesis
221
Cfr. CASTRO MORENO, Abraham y OTERO CONZALES, M. op. cit. p. 597.
222
Cfr. ABANTO VASQUEZ, Manuel. Los delitos contra la administracin pblica en el cdigo
penal peruano. op. cit. p. 375 y ROJAS VARGAS, Fidel. op. cit. p. 539.
223
Cfr. ABANTO VASQUEZ, Manuel. Los delitos contra la administracin pblica en el Cdigo
Penal peruano. op. cit. p. 349.
83
exclusivamente patrimonialista. Luego, la lesin del patrimonio estatal se
bien respectivo224.
bienes que pueden ser objeto material del delito. Consideramos que la relacin
jurdica que hace que los caudales o efectos sean pblicos es la relacin de
224
Cfr. MORALES GARCIA, Oscar. op. cit. p. 151.
225
El Acuerdo Plenario N 4-2005/CJ-116 (Fundamento 7.c) tambin parece adscribirse a esta
teora, en la medida que al definir el elemento apropiacin seala que este consiste en hacer
suyos caudales o efectos que pertenecen al Estado.
226
Ibd. p. 169. y 172.
227
Cfr. MIR PUIG, Carlos. Los delitos contra la administracin pblica en el nuevo Cdigo
Penal. Bosch: Barcelona, 2000. p. 301.
228
Cfr. ROCA AGAPITO, Luis. op. cit. p. 138.
84
Ahora bien Desde qu momento se puede considerar que los bienes
este punto al criterio del destino para adjetivar de publicidad al objeto. Segn
esta teora, el bien adquiere la calidad de pblico desde que el funcionario pblico
incorporacin efectiva a las arcas pblicas229. Basta, por ende, que el funcionario
pblico haya recibido los bienes por razn de su cargo, generando, as, que la
cual los bienes adquieren la calidad de pblicos puede darse desde que se
expectante sobre los bienes230. Este derecho expectante se origina desde que el
administracin el bien231.
que, como bien lo hace notar Abanto Vsquez, el tipo penal de peculado doloso
peruano exige explcitamente en una de sus modalidades tpicas que los caudales
o efectos pblicos hayan sido percibidos por el funcionario encargado, por lo que
229
Ibd. p. 142. De esta opinin tambin es partidario ORTS BERENGUER, E. loc. cit. y MUOZ
CONDE, Francisco. Derecho Penal. Parte Especial. op. cit. p. 775.
230
Cfr. MIR PUIG, Carlos. loc. Cit.
231
Cfr. ROCA AGAPITO, Luis. op. cit. p. 143 y 144.
85
patrimonio del Estado, pero con potencialidad para hacerlo debido a su previa
existe entre caudal de naturaleza pblica y funcionario. Por ello es que creemos
que la figura del peculado por extensin (o peculado impropio) del artculo 392
que, aceptando que se trata de bienes privados, les extiende, no obstante, el tipo
de malversacin o peculado234.
232
Cfr. ABANTO VASQUEZ, Manuel A. Los delitos contra la administracin pblica en el Cdigo
Penal peruano. op. cit. p. 350 y 351.
233
Refirindose al tipo penal de malversacin por extensin espaol del artculo 435.3 del CP
espaol que tiene una redaccin muy parecida al artculo 392 CP peruano, ETXEBARRIA
ZARABEITIA, Xavier. op. cit. p. 187, LOPEZ BARJA DE QUIROGA citado por ROJAS
VARGAS, Fidel. op. cit. p. 590 y FEIJOO SANCHEZ, Bernardo citado por CASTRO MORENO,
Abraham. op. cit. p. 114.
234
LOPEZ BARJA DE QUIROGA citado por CASTRO MORENO, Abraham. op. cit. p. 112.
86
2.2.4 Concepto de caudal y efecto pblico
bien pblico como objeto material del delito: los caudales y efectos pblicos.
explicaremos a continuacin.
tendramos que sealar que debe entendrselo en un sentido amplio, como bienes
elemento tpico caudal, este es entendido como bienes en general que tengan las
intereses pblicos. No ser necesario, por ende, que estos caudales estn dotados
de valor econmico, por lo que se incluyen dentro de esta categora a los objetos
235
Cfr. CREUS, Carlos. op. cit. p. 313.
236
Cfr. ROJAS VARGAS, Fidel. op. cit. p. 497.
87
objetos con representacin econmica (valores en papel, ttulos, sellos,
ms restringido que el de caudales, puesto que aquel slo incluye a objetos que
pues los efectos necesariamente tendrn que detentar las cuatro caractersticas
que todo objeto material del delito de peculado debe tener: corporeidad,
Segn el precepto del artculo 387 CP, los caudales y efectos pblicos
de estas tres finalidades resulta de suma importancia para nuestro trabajo, puesto
que permitir determinar ante qu finalidad del objeto material es posible que se
237
Cfr. ABANTO VASQUEZ, Manuel A. Los delitos contra la administracin pblica en el Cdigo
Penal peruano. op. cit. p. 349 y el Acuerdo Plenario N 4-2005/CJ-116 de las Salas Penales de
la Corte Suprema de Justicia de la Repblica de 30 de setiembre de 2005. Fundamento 7.e.
238
Cfr. CREUS, Carlos. op. cit. p. 314. En este punto coincidimos con CASTRO MORENO,
Abraham. La malversacin de caudales pblicos en el Cdigo Penal de 1995. Tirant lo Blanch:
Valencia, 2001. op. cit. pp. 154-155, quien sostiene que el vocablo efectos resultara
superfluo, pues el vocablo caudales al ser ms amplio abarca a los bienes que constituyen
efectos.
88
En primer lugar, en cuanto a la percepcin de los bienes pblicos, se
tributos municipales no percibe el dinero para s, sino que percibe por inters y
redaccin del delito del Art 387 CP es la que permite suscribir la tesis del
destino, segn la cual slo es necesario, para que el bien que sea adjetivado
como pblico, que l sea recibido por el funcionario -por razn de cargo- para
dominio, sino que tambin puede cuidarlo jurdicamente a travs de otras personas
delito de peculado, la mera tenencia ocasional del bien. Luego, no es custodio del
239
Ibd. p. 328.
240
Sobre este punto, cabe notar que, a nuestro juicio, quedan fuera del radio de aplicacin del
delito de peculado tradicional los supuestos en los que el funcionario slo percibe bienes de
naturaleza privada que han sido embargados o dados en depsito por autoridad competente.
En este caso, como se dijo, al no ser el bien de naturaleza pblica, se aplicar el delito de
peculado por extensin del artculo 392 CP.
241
Ibdem.
89
bien para efectos del delito de peculado, por ejemplo, el polica que simplemente
finalidades243. Es decir, quien administra bienes pblicos tiene la facultad -por estar
242
Cfr. ABANTO VASQUEZ, Manuel. Los delitos contra la administracin pblica en el Cdigo
Penal peruano. op. cit. p. 353 y 354.
243
Cfr. CREUS, Carlos. op. cit. p. 319 y ABANTO VSQUEZ, Manuel. Los delitos contra la
administracin pblica en el Cdigo Penal peruano. p. 353, SILVA CASTAO, Mara Luisa.
Comentarios al Cdigo Penal. Manuel Cobo del Rosal (Director). Edersa: Madrid, 1999. p. 422.
244
Ibdem.
245
El Acuerdo Plenario N 4-2005/CJ-116 (Fundamento 7.b) tambin suscribira un
entendimiento amplio del elemento administracin, puesto que seala que la administracin
implica las funciones activas de manejo y conduccin de bienes pblicos.
90
2.4 La apropiacin y la utilizacin de bienes pblicos
Para el entendimiento cabal del verbo rector apropiacin del tipo penal de
CP).
abigeato, etc.)248. Por otro lado, en los delitos de defraudacin -como la estafa- la
obtencin de la cosa por parte del sujeto activo se consigue mediante engao que
provoca el acto de disposicin del sujeto pasivo249. Por ltimo, los delitos de
246
La distincin entre delitos patrimoniales de enriquecimiento y sin enriquecimiento es
formulada por MUOZ CONDE, Francisco. Derecho Penal. Parte Especial. op. cit. p. 214 y
215.
247
Diferenciacin formulada por BAJO FERNANDEZ, Miguel y otros. op. cit. p. 48 y 49.
248
Ibd. p. 48.
249
Ibd. p. 66.
91
dominio mediante comportamientos no delictivos250. En esta clase de delitos es
disposicin del bien -objeto material del delito-; es decir, el bien no se encuentra
250
Ibd. p. 61.
251
El artculo 185 CP (Hurto) establece que El que, para obtener provecho, se apodera
ilegtimamente de un bien mueble total o parcialmente ajeno (). El artculo 188 CP (Robo)
establece que El que se apodera ilegtimamente de un bien mueble total parcialmente ajeno
().
252
El artculo 190 CP (Apropiacin ilcita) establece que El que, en su provecho o de un
tercero, se apropia indebidamente de un bien mueble ().
253
Cfr. MORALES GARCA, Oscar. op. cit. p. 272-274.
92
disponibilidad del autor ya se encuentra entre las exigencias tpicas que delimitan
sujeto activo del delito de peculado, el funcionario necesariamente debe ser aquel
que tiene una relacin de dependencia especial con el bien, la cual nace en virtud
dominio o disponibilidad, por razn de su cargo pblico, el bien objeto material del
delito255.
254
Ibd. p. 273. Sobre la no presencia de la circunstancia de desplazamiento de la cosa
(desposesin) en el delito de apropiacin indebida en contraposicin del delito de hurto ver
RODRIGUEZ DEVESA, Jos Mara y SERRANO GARCA, Alfonso. op. cit. p. 416 y BAJO
FERNANDEZ, Miguel y otros. op. cit. p. 66.
Discrepamos en este punto, por tanto, de la opinin de ALCOCER POVIS, Eduardo. La autora
y participacin en el delito de peculado. Comentarios a partir del caso Montesinos-Bedoya. En:
www.incipp.org.pe/modulos/documentos/descargar.php?id=18. Visitado el 06 de diciembre de
2013. pp. 15-18; quien entiende a la apropiacin del delito de peculado tradicional como la
incorporacin del bien pblico a la esfera de dominio del sujeto activo; es decir, como una
conducta de apoderamiento de bienes que hace que estos pasen de la esfera de
disponibilidad jurdica del Estado a la esfera de disponibilidad jurdica del agente.
255
Cabe notar que este poder dominio que detenta el sujeto activo, no debe ser entendido slo
como tenencia fctica del bien, sino como aquellas relacin jurdica de naturaleza normativa
(creada a partir de un ttulo) que vincula a aquel con el bien [Cfr. BAJO FERNANDEZ, Miguel.
op. cit. p. 408 y 409].
256
As tambin lo sostiene CASTRO MORENO, Abraham. op. cit. p. 216.
93
son trasladables automticamente al delito de peculado, s nos servirn para
257
As tambin lo sostiene ROCA AGAPITO, Luis. op. cit. p. 172.
258
DE LA MATA BARRANCO, Norberto. Tutela penal de la propiedad y delitos de apropiacin.
op. cit. p. 133.
259
Cfr. SILVA CASTAO, Mara Luisa. Comentarios al Cdigo Penal. op. cit. p. 403.
260
Ibdem.
261
Cfr. ROCA AGAPITO, Luis. op. cit. p. 173 y ETXEBARRIA ZARABEITIA, Xavier. op. cit. p.
173.
94
de la cosa al patrimonio del sujeto activo262, desde nuestro punto de vista, el
como en cualquier otra conducta delictiva, parte integrante del dolo. Como bien
supondra que el funcionario pblico realice, sobre las cosas que tiene a
262
Cfr. RODRGUEZ DEVESA, Jos Mara y SERRANO GARCA, Alfonso. Alfonso. op. cit. p.
1184.
263
Cfr. SILVA CASTAO, Mara Luisa. op. cit. p. 431-432.
264
Ibd. p. 432.
95
- Teoras sobre el contenido de los dos elementos de la apropiacin
del alcance de los mismos ha sido diverso. As, en la doctrina penal se han
a) Teora de la sustancia
titular del bien una privacin fctica de ejercer los poderes de su propiedad265.En
265
Cfr. DE LA MATA BARRANCO, Norberto. Tutela penal de la propiedad y delitos de
apropiacin. op. cit. p. 134.
96
privacin a un sujeto de un objeto fsico de su propiedad, de modo que ya no
De esta manera, cuando con la accin del sujeto activo se priva a una cosa
la privacin duradera del valor econmico de una cosa ajena. Los dos elementos
266
Ibd. p. 133 y ZUGALDA ESPINAR, Jos Miguel. Comentario previo al Ttulo XVIII. En:
Comentarios al Cdigo Penal. Manuel Gmez Tomillo (Director). Lex Nova: Valladolid, 2010. p.
914.
267
Cfr. DE LA MATA BARRANCO, Norberto. Tutela penal de la propiedad y delitos de
apropiacin. loc. cit.
268
Ibd. p. 135.
97
del propietario del valor del bien (expropiacin)269. Como se puede observar,
esta teora centra su anlisis en el valor econmico del bien objeto de apropiacin
Cabe notar que esta teora tiene dos vertientes que se diferencian por tener
apropiacin. As, tenemos a la teora del valor amplia y la teora del valor
obtiene cualquier beneficio con el uso del objeto ajeno270. Es decir, existir
beneficio al autor. Por otro lado, la teora del valor restringida sostiene que existe
una expropiacin tpica cuando, adems del beneficio para el sujeto activo, se
c) Teora de la unin
269
Cfr. DE LA MATA BARRANCO, Norberto. Tutela penal de la propiedad y delitos de
apropiacin. op. cit. p. 136.
270
Cfr. ZUGALDA ESPINAR, Jos Miguel. loc. cit.
271
Cfr. DE LA MATA BARRANCO, Norberto. Tutela penal de la propiedad y delitos de
apropiacin. op. cit. p. 137.
98
formulada una teora eclctica que trata de conjugar los postulados de la teora de
la cosa).
Cabe notar que esta teora entiende al valor de la cosa de manera distinta
a como la entenda la teora del valor anteriormente expuesta, por cuanto el valor
del bien viene definido por la funcin de objeto. El valor del bien no es cualquier
utilizacin del objeto sobre el que recae la conducta expropiatoria, sino solo aquel
que se deriva de la propia funcionalidad del objeto 273. En efecto, los defensores de
esta tesis sealan que para determinar la expropiacin del valor del bien
los intereses que tiene el propietario sobre l. Es decir, existir expropiacin por
privacin del valor del bien, cuando el objeto no pueda satisfacer a su propietario
272
Ibd. pp. 138-141.
273
Ibd. p. 139.
274
Ibd. p. 141.
99
Primero, se debe comprobar si el sujeto activo ha incorporado a su
segundo momento, si el propietario puede disfrutar del bien del mismo como
d) Teora funcional
Por ltimo, la doctrina penal ha formulado en los ltimos tiempos una teora
275
Ibdem.
276
Ibdem.
277
Ibdem.
100
sostiene Silva Castao, habr expropiacin cuando se compruebe que se ha
anlisis, evala si el propietario puede disfrutar del bien del mismo como lo vena
dos momentos como s lo hace sta ltima teora. La teora funcional no analiza en
278
Cfr. SILVA CASTAO, Mara Luisa. El delito de apropiacin indebida y la administracin
desleal de dinero ajeno. op. cit. p. 99.
279
Cfr. ZUGALDA ESPINAR, Jos Miguel. loc. cit.
280
Esta semejanza es reconocida tambin por DE LA MATA BARRANCO. Tutela penal de la
propiedad y delitos de apropiacin. loc. cit.
101
un primer momento si se ha producido o no una privacin de la sustancia de la
cosa para luego recin analizar la privacin o no del valor (funcin) de la misma,
en su valor o ambas.
e) Toma de postura
valor del cheque (monto dinerario), pero devolvi la materialidad del mismo
(papel).
281
Ibdem.
102
En cuanto a la teora del valor real amplia, se le puede criticar que la
nuestro punto de vista, el objeto material del delito de peculado no requiere tener
Por otro lado, un segundo cuestionamiento que recae sobre esta teora es
que genera una sobre criminalizacin de conductas de mero uso que reportan
beneficio para el sujeto activo, las mismas que en principio deberan ser atpicas
por no suponer una privacin definitiva de las facultades de dominio sobre el bien
beneficiarse de los meros usos penalmente irrelevantes-, sino que se debe evaluar
el efecto que la incorporacin del bien ajeno en el patrimonio del sujeto activo
produce en el titular.
282
Ibd. p. 136.
283
Cfr. ZUGALDA ESPINAR, Jos Miguel. loc. cit.
103
explic, resulta desacertado, pues el valor que debe ser atendido no es el valor
entendimiento del objeto material del delito de peculado y del patrimonio pblico
sobre el valor o la sustancia del objeto ajeno. A pesar de que la teora de la unin
creemos que ello se tiene que realizar siempre desde un primer momento, pues la
funcionalidad.
En tal sentido, desde nuestro punto de vista, la teora que debe ser
existir expropiacin y lesin al bien jurdico protegido cuando con la conducta del
sujeto activo se lesiona la posible utilidad que el titular podra haber obtenido con
104
actuacin sobre esos bienes patrimoniales habr de tenerse en cuenta284. La
legtimo una de las posibilidades de disfrute que le ofreca con anterioridad al acto
284
DE LA MATA BARRANCO. Tutela penal de la propiedad y delitos de apropiacin. op. cit. p.
181.
285
Ibdem.
286
SILVA CASTAO, Mara Luisa. El delito de apropiacin indebida y la administracin desleal
de dinero ajeno. op. cit. p. 101.
287
Ibdem.
105
2.4.1.1 Los usos constitutivos de apropiacin
hay supuestos en los cuales la apropiacin de una cosa resulta evidente, como
nuestra investigacin, puesto que, como se explicar, a nuestro juicio, el mero uso
animus forman parte del dolo tpico del delito, por lo que no coadyuvan a
288
Este es el criterio de distincin que utiliza ABANTO VASQUEZ, Manuel. op. cit. p. 344-345.
289
Recurre al criterio del propsito final o nimo de apoderamiento el Acuerdo Plenario de las
Salas Penales de la Corte Suprema N 4-2005/CJ-116 de 30 de setiembre de 2005
(fundamento 7).
106
expropiacin es el que se debe emplear para diferenciar la apropiacin del mero
uso atpico290.
no slo cuando el autor hace suya la sustancia de la cosa, sino tambin cuando se
comporta respecto de ella como si fuera su dueo291. Sin embargo, pueden darse
usos con comportamiento como dueo, por lo que cunto tiempo debe darse este
uso para considerar que existe apropiacin? Esta teora seala que la definitiva
que el mero uso por breve tiempo292. En nuestra opinin, esta teora no parece
definitiva.
En segundo lugar, tenemos a la teora del valor. Como dijimos, esta teora
tiene dos manifestaciones: la teora de valor amplia y la teora del valor restringida.
a diferenciar la apropiacin del mero uso, pues todo uso que reporte un beneficio
para el sujeto activo ser considerado apropiacin. Como se seal supra, esta
teora genera una sobre criminalizacin de conductas de mero uso que reportan
beneficio, las mismas que en principio deberan ser atpicas por no suponer una
290
Refirindose a los delitos patrimoniales comunes ZUGALDA ESPINAR, Jos Miguel.
Comentario previo al Ttulo XVIII. En: Comentarios al Cdigo Penal. Manuel Gmez Tomillo
(Director). Lex Nova: Valladolid, 2010. p. 913-914.
291
Cfr. ZUGALDA ESPINAR, Jos Miguel. op. cit. p. 914.
292
Ibdem.
107
privacin definitiva de las facultades de dominio sobre el bien (apropiacin). Por
otro lado, en cuanto a la teora del valor restringida, sta sostiene que existe
apropiacin si el autor obtiene beneficio del uso dela cosa, pero, adems, genera
criticable de esta teora es que, como ya se dijo, el valor de una cosa no slo debe
mero uso de la apropiacin. Es decir, cuando el uso de la cosa sea duradero sin
momento, sostendra que existe apropiacin, cuando despus de que el autor usa
forma que lo haca antes294. A nuestro juicio, la misma crtica que se le formul a la
demasiado dubitable para saber con suficiente certeza cuando estamos ante
293
Ibdem.
294
Ibdem, quien se refiere a la teora funcional, puesto que no identifica dentro de las teoras
sobre la apropiacin a la teora de la unin.
108
En esta medida, creemos que la teora funcional es la ms adecuada para
titular. En este sentido, cuando el uso indebido no altera la funcionalidad del bien,
precio demasiado alto frente a lo que supone en seguridad jurdica tener un criterio
que con bastante certeza determina los supuestos que han de entenderse como
tras el uso ilegtimo del caudal pblico por parte del funcionario pblico, se
manera que lo haca antes de que fuera usado ilcitamente. Por ejemplo, habr
295
Ibdem.
296
Cfr. SILVA CASTAO, Mara Luisa. El delito de apropiacin indebida y la administracin
desleal de dinero ajeno. op. cit. p. 99.
109
apropiacin si se le devuelve a la entidad pblica un automvil (no destinado al
servicio personal del funcionario) luego de usarlo para un viaje de 5000 kilmetros,
cuando a este solo le quedaban 6000 kilmetros de vida til. Del mismo modo,
siempre que dichas conductas supongan para el titular del bien una reduccin de
su funcionalidad.
A nuestro juicio, por tanto, se afirmar una apropiacin por existir una
que la cosa sea aprovechada por la administracin pblica de la misma forma que
lo haca antes; es decir, cuando luego del uso indebido la cosa ya no est en
funcionalidad del bien (no existe expropiacin)297. Aquel funcionario que sustrae
un viernes por la noche una laptop de su centro de labores para jactarse de que
297
Cfr. QUINTANO RIPOLLES citado por DE LA MATA BARRANCO, Norberto. Tutela penal de
la propiedad y delitos de apropiacin. Op. cit. p. 166.
110
Administracin el lunes por la maana, slo habra usado el caudal, mas no se lo
espaol, el mero uso del bien objeto material del peculado es irrelevante
peculado tradicional, por tener una gravedad y daosidad suficiente, son slo las
puramente literal del elemento tpico utilizacin del precepto, se podra pensar
que las conductas de mero uso son tambin punibles, sobre la base de una
que el mero uso no autorizado del bien constituira, en todo caso, slo una
298
Cfr. SILVA CASTAO, Mara Luisa. Comentarios al Cdigo Penal. op. cit. p. 404 y DE LA
MATA BARRANCO, Norberto. Tutela penal de la propiedad y delitos de apropiacin. loc. cit.
299
Conforme sostiene JESCHECK, Hans-Heinrich y WEIGEND, Thomas. op. cit. p. 166, la
interpretacin teleolgica es aquella que apela a los fines y valores de la ley penal para su
entendimiento. En esta lnea, LUZON PEA, Diego-Manuel. Curso de Derecho Penal. Parte
General I. op. cit. p. 169, sostiene que el criterio teleolgico y valorativo atiende a la finalidad
de la norma (fundamentalmente la ley), a su voluntad objetiva en su configuracin actual
y a las valoraciones implcitas o explcitas de la misma; y en el caso de las leyes penales, a los
objetivos de poltica criminal que el sistema penal ha plasmado en un precepto o grupo de
preceptos a travs de un determinado tenor literal, con valoraciones y fines que se desprenden
no slo de la redaccin de los hechos tpicos y de la mayor o menor gravedad de su sancin,
sino tambin de su puesta en relacin con los principios y lmites del ius puniendi.
300
Sobre este punto, cabe mencionar que, si bien el artculo 388 CP sanciona a aquel
funcionario que simplemente usa de forma no autorizada ciertos bienes pblicos, este precepto
penal slo se aplica para bienes que constituyen herramientas de trabajo comunes, quedando
fuera de su mbito de aplicacin los bienes que tiene el funcionario para custodiar, percibir o
disponer (realizar negocios jurdicos). Adems de ello, a nuestro juicio, este precepto penal del
111
Sobre el funcionario pblico que tiene a su cargo patrimonio pblico recae
hacer lo siguiente:
proteger y conservar los bienes del Estado, debiendo utilizar los que le fueran
asignados para el desempeo de sus funciones de manera racional, evitando su abuso,
derroche o desaprovechamiento, sin emplear o permitir que otros empleen los bienes
del Estado para fines particulares o propsitos que no sean aquellos para los cuales
hubieran sido especficamente destinados.
estatal, intervenga (no se est proponiendo aqu una impunidad absoluta del
hecho).
112
de la administracin pblica (en especfico, por ende, se protegera tambin el
manifestacin del ius puniendi estatal es que el Derecho penal, en tanto ltima
ratio, slo intervendr frente a las conductas ms lesivas que afectan el correcto
Penal debe ser mayor al tolerado o permitido por el Derecho Administrativo 303; es
301
Cfr. HUERTA TOCILDO, Susana. Ilcito penal e ilcito disciplinario de funcionarios. En: La
ciencia del Derecho Penal ante el nuevo siglo. Libro Homenaje al Profesor Doctor Don Jos
Cerezo Mir. Carlos Mara Romeo Casabona y otros (Editores). Tecnos: Madrid, 2002. p. 54. En
sentido similar pero refirindose al mbito del Derecho Penal econmico CARO CORIA, Dino
Carlos. op. cit. p. 19.
302
Creemos que lo que distingue a la sancin administrativa de la sancin penal es la mayor
gravedad del injusto de este. Se trata, entonces, de una diferencia cuantitativa, pues la sancin
administrativa se deber aplicar en casos de infracciones menores, de poca conmocin social,
mientras que la sancin penal en virtud del principio de subsidiariedad y ltima ratio, deber
intervenir en aquellos casos en los cuales la sancin administrativa resulte insuficiente de cara
a sus efectos preventivos generales [Cfr. ROXIN, Claus. op. cit. p. 71-75]. Sobre este punto
MAURACH, Reinhart y ZIPF, Heinz. Derecho Penal. Parte General. Tomo 1. Astrea: Buenos
Aires, 1994. p. 23; sostiene que la diferenciacin cuantitativa entre estos dos tipos de sancin
ha sido la que ha tenido mayor acogida doctrinal.
303
Cfr. PAREDES CASTAON, Jos Manuel. El riesgo permitido en Derecho Penal (rgimen
jurdico penal de las actividades peligrosas). Ministerio de Justicia e Interior: Madrid, 1995. p.
79; y CARO CORIA, Dino Carlos. op. cit. p. 20.
113
2.4.2 Conceptualizacin del elemento tpico utilizacin
trmino utilizar empleado en el precepto penal del Art. 387 CP? La respuesta es
mero uso indebido del bien pblico que el funcionario posee por razn de su
penalmente relevante, pues, a diferencia del mero uso indebido de cosas pblicas,
negocios jurdicos con terceros que disponen bienes pblicos. Estas conductas
114
constituyen un ataque ms grave al patrimonio pblico y un reproche social mayor,
jurdicos realizados frente a terceros; es decir, el plus de desvalor del hecho est
en el uso indebido (abuso) del poder de disposicin que el funcionario tiene sobre
el bien.
pues estos no son susceptibles de apropiacin. Sin embargo, este tipo de bienes,
decir, de una aplicacin privada indebida por quien tiene el deber de administrarlos
explcitamente mencionados por la redaccin del Art. 387 CP-. En este supuesto,
304
Cfr. MONTOYA VIVANCO, Yvan. Los viticos como objeto de la accin del delito de
peculado. Boletn N 8. Diciembre 2011. p. 3-6. En:
115
Sobre el fundamento, contenido y alcance de esta modalidad delictiva se
Desde una perspectiva formal, un delito se consuma cuando el sujeto activo realiza
todos los elementos objetivos y subjetivos del tipo penal305. Desde esta
se describen en el tipo penal306. Por otro lado, desde una perspectiva material, con
que se tipifica a partir de las reglas generales de la tentativa del artculo 16 CP) 308;
http://idehpucp.pucp.edu.pe/images/documentos/anticorrupcion/boletin/diciembre_2011_n08.pd
f. Visitado el 16 de agosto de 2012.
305
Cfr. JESCHECK, Hans-Heinrich y WEIGEND, Thomas. op. cit. p. 556 y LUZON PEA,
Diego-Manuel. Curso de Derecho Penal. Parte General. Volumen I. Universitas: Madrid, 2004.
p. 350 y
306
Cfr. VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe. Derecho Penal. Parte General. Grijley: Lima,
2013. p. 422.
307
En este sentido VASQUEZ-PORTOMEE SEIJAS, Fernando. op. cit. p. 301y 302.
308
Cfr. MIR PUIG, Santiago. Derecho Penal. Parte General. op. cit. p. 339; quien sostiene que
la tentativa es, en puridad, un delito distinto al consumado.
309
Segn VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe. op. cit. p. 422 la consumacin concuerda con
el desvalor de accin y el desvalor de resultado. De la misma opinin es LAURENZO
COPELLO, Patricia. El resultado en el derecho penal. Tirant lo Blanch: Valencia, 1992. p. 160
quien sostiene que para los que adoptan como nosotros- una concepcin dualista del injusto,
toda consumacin supone desvalor de resultado, entendido como perturbacin del bien
jurdico.
116
En ese sentido, el delito tradicional de peculado por apropiacin se
la conducta de apropiacin, esto es, la expropiacin definitiva del titular del bien
estricto y expropiacin311.
contablemente, dado que lo que se est protegiendo aqu son las posibilidades de
310
Cfr. SILVA CASTAO, Mara Luisa. El delito de apropiacin indebida y administracin
desleal de dinero ajeno. op. cit. p. 96.
311
Cfr. SNCHEZ-VERA GOMEZ-TRELLES, Javier. Administracin desleal y apropiacin
indebida. op. cit. p. 1213-1214, quien denomina a estos dos elementos expropiacin ideal y
apropiacin ideal.
312
De esta opinin tambin es ROJAS VARGAS, Fidel. op. cit. p. 501.
313
Cfr. SANCHEZ-VERA GOMEZ-TRELLES, Javier. Administracin desleal y apropiacin
indebida. op. cit. p. 1215-1216.
117
contablemente el patrimonio del sujeto pasivo, pues este sigue detentando
protegido por esta figura delictiva, para que se produzca un dao patrimonial no se
requiere la valoracin de los fines pblicos que se ven frustrados con la actuacin
antijurdica.
apropiacin puede darse para s (para el sujeto activo) o para otro (para un
tercero distinto al sujeto activo), lo cual debe entenderse como que la apropiacin
A nuestro juicio, la mencin explcita que hace el tipo penal a estos dos
engloba. El tipo penal pudo no haber mencionado que la apropiacin era para s
314
Cfr. DE LA MATA BARRANCO, Norberto. Tutela penal de la propiedad y delitos de
apropiacin. op. cit. p. 134.
315
En sentido similar, ABANTO VASQUEZ, Manuel. op. cit. p. 354.
118
o para otro y de igual forma se hubiera entendido que la apropiacin de un
objeto ajeno puede suponer un beneficio para el sujeto activo o para un tercero.
del Estado; mientras que habr una apropiacin para otro cuando esa
personal del sujeto activo, pues el sujeto activo se aprovech de una de las
el segundo ejemplo, mediante la conducta del sujeto activo hubo un beneficio para
tercero (recibi un objeto sobre el que podr ejercer fcticamente las facultades
privado (para s o para otro) del objeto. Como se dijo, la propia naturaleza de las
conductas apropiatorias hace que este beneficio se encuentre presente. Por ende,
apropiatorias, las cuales pueden acarrear un beneficio para el sujeto activo, pero
119
En esta medida, para poder sancionar al tercero -que recibe dolosamente
una cosa pblica del sujeto activo- como partcipe del delito de peculado316, habr
responder como partcipe del delito por intervenir en fase de consumacin del
delito.
apropiacin para otro del delito seala que su consumacin exige que el tercero
slo a partir de ese momento puede afirmarse que el Estado ha sufrido una lesin
patrimonial318.
316
Sobre este punto, compartimos la opinin de MONTOYA VIVANCO, Yvan y otros. Manual de
capacitacin para operadores de justicia en delitos contra la administracin pblica. op. cit. p.
50, quienes sostienen que no existe impedimento para que el extraneus que participa como
interviniente necesario en los delitos de encuentro (como el peculado por apropiacin para
otro), responda penalmente como cmplice si con su conducta se crea un riesgo penalmente
prohibido para el bien jurdico. En sentido similar, pero sosteniendo que la conducta del
interviniente necesario debe ir ms all de un aporte mnimo necesario, ABANTO VASQUEZ,
Manuel. Los delitos contra la administracin pblica en el Cdigo Penal peruano. op. cit. p. 80.
Del mismo modo, se acerca a nuestro planteamiento, MIR PUIG, Santiago. Derecho Penal.
Parte General. op. cit. p. 233.
317
No obstante, el tercero podr, de ser el caso, responder penalmente por un delito de lavado
de activos por ejemplo.
318
REAO PESCHIERA, Jos Leandro. Formas de intervencin en los delitos de peculado y
trfico de influencias. Lima: Jurista editores, 2004. p. 43.
120
El autor referido sostiene que en la modalidad de peculado por apropiacin
mismo, sino con el acto de aceptacin de los caudales por parte del tercero. A
nuestro juicio, este entendimiento del elemento para otro no es acertado, pues
de una expropiacin definitiva del objeto en perjuicio del Estado lo que configura
podra producirse antes de que el tercero acepte el objeto o, tambin, cuando ste
ya lo tiene en su poder.
parte del tercero, sino la verificacin de los dos aspectos positivo (apropiacin en
121
CAPITULO III
elemento objetivo de utilizacin contemplado en el tipo penal del Art. 387 CP.
modalidad a partir del anlisis de las distintas teoras que se han formulado para la
delictiva.
122
funcionario pblico que detenta facultades de disposicin patrimonial (facultad de
realizar negocios jurdicos con terceros) abusa de dichas facultades para dar una
mayor situacin de vulnerabilidad del bien jurdico 319. Aqu, el patrimonio pblico
dela sustancia o valor bien objeto material del delito (como sucede con el
319
En sentido parecido, refirindose a la administracin desleal de patrimonio societario, MAYO
CALDERON, Beln. La tutela de un bien jurdico colectivo por el delito societario de
administracin fraudulenta. Estudio del artculo 295 del Cdigo Penal espaol y propuesta de
lege ferenda. Comares: Granada, 2005. p. 300.
320
En sentido similar, refirindose a la administracin desleal de patrimonio societario, aunque
con sus particularidades, MAYO CALDERON, Beln. La administracin fraudulenta en la
jurisprudencia del Tribunal Supremo Espaol. op. cit. p. 157.
123
surgimiento de esta modalidad delictiva especial, la cual no sanciona
Sobre este punto, cabe precisar que, a diferencia del delito de peculado
doloso tradicional, los bienes pblicos sobre los que puede recaer la conducta
ser i) bienes inmateriales, ii) bienes inmuebles o iii) bienes que han sido
bienes pblicos.
los que el objeto material lo constituyen estos tres tipos de bienes antes
delito de peculado por apropiacin no podra abarcar los supuestos en los que el
apropiacin no lo permitira.
321
Cfr. HERNNDEZ BASUALTO, Hctor. La administracin desleal den el derecho penal
chileno. Revista de Derecho de la Pontificia Universidad Catlica de Valparaso. XXVI. 2005. p.
239.
124
En esta medida, a continuacin se estudiarn las caractersticas y
notar las semejanzas y diferencias que guarda con el delito de peculado doloso
especial que exige que el sujeto activo tenga una vinculacin funcional especial
con el caudal pblico objeto material del delito. El sujeto activo debe ser un
funcionario que tenga en administracin el objeto material del delito, por ende, no
puede ser sujeto activo de esta modalidad el funcionario que slo percibe o
el solo hecho de serlo, sino que debe ser uno que tenga por razn de su cargo la
funcionario pblico debe tener una competencia normativa especial sobre el bien
puede ser sujeto activo del delito, el funcionario pblico que de manera ocasional
125
3.1.2 Sobre el objeto material del delito
Ahora bien, es de notar que las clases de bienes pblicos sobre los que
pblico son diversas. Estos bienes pueden ser cosas muebles, como
caso, entonces, el objeto material del delito podr constituir un caudal o efecto
pblico en los trminos del Art. 387 CP. Sobre el entendimiento de estos dos
constituido por bienes que no pueden por su propia naturaleza- ser objeto de
126
corporeidad, aprehensibilidad y posibilidad de traslado, o aquellos sobre los que el
de bienes (objeto material de la accin) sobre los que puede recaer la conducta
el Art. 387 CP puede tener como objeto material de la accin a bienes que no
tienen un sustrato material tangible y no son apreciables por los sentidos humanos,
esto es, bienes incorporales o inmateriales como, por ejemplo, los derechos de
activo patrimonial.
natural o jurdica (dinero, bienes, crditos a su favor, acciones, etc.)323. Dentro del
322
Comparte esta opinin, HERNANDEZ BASUALTO, Hctor. op. cit. p. 234.
323
Cfr. PEREZ MANZANO, Mercedes. Las defraudaciones (ii). Apropiacin indebida y
defraudaciones del fluido elctrico y anlogas. En: Compendio de Derecho Penal. Parte
127
concepto de activo patrimonial se incluyen cualquier derecho que sea susceptible
anlisis de los derechos de crdito como objeto material del delito. El derecho de
crdito es aquel que otorga al acreedor el derecho a que el deudor cumpla con
o no hacer326.
Especial. Volumen II. Miguel Bajo Fernndez (Director). Centro de Estudios Ramn Ereces:
Madrid, 1998. p. 481.
324
Cfr. QUINTERO OLIVARES, Gonzalo y MORALES PRATS, Fermn. De la apropiacin
indebida. En: Comentarios a la Parte Especial del Derecho Penal. Gonzalo Quintero Olivares
(Director). Aranzadi: Navarra, 2007. p. 691. Reconoce tambin al derecho de crdito como un
elemento integrante del patrimonio, PASTOR MUOZ, Nuria. La evolucin del bien jurdico
patrimonio en el seno del Derecho Penal patrimonial y econmico. op. cit. p. 106.
325
Reconoce al derecho al cumplimiento de las obligaciones como derecho de crdito
integrante del patrimonio SILVA CASTAO, Mara Luisa. El delito de apropiacin indebida y la
administracin desleal de patrimonio ajeno. op. cit. p. 179.
326
Nuestra legislacin civil reconoce tres tipos obligaciones: i) las obligaciones que tienen por
objeto realizar una prestacin de dar (Art. 1132 y ss. del C.C.), ii) las obligaciones que tiene
por objeto realizar una prestacin de hacer (Art. 1148 y ss. del C.C.) y iii) las obligaciones
que tienen por objeto realizar una prestacin de no hacer (Art. 1158 y ss. del C.C.).
DIEZ PICAZO, Luis. Fundamento del Derecho Civil patrimonial. Volumen I. Tecnos: Madrid,
1988. pp. 67-66; reconoce en los derecho de crdito, aquellos que dan al acreedor i) el derecho
a una prestacin de servicios (hacer o no hacer), ii) el derecho a obtener la entrega de una
suma de dinero, iii) el derecho a obtener la entrega de cosas genricas, iv) el derecho a
obtener la entrega de una cosa concreta y determinada.
128
a.1) Los derechos de crdito surgidos a partir de la entrega en propiedad de
Los bienes fungibles son aquellos que pueden ser sustituidos por otros a
valor, peso o medida; son equivalentes unos con otros y por eso pueden ser
dado que los billetes o monedas pueden ser sustituidos a la hora del cumplimiento
un funcionario pblico para que este realice cierta prestacin de naturaleza pblica
(caso de la asignacin de viticos o del cajero que cobra una cantidad de dinero en
poco le importa que el valor dinerario que utilice el funcionario en su labor funcional
en la comisin de servicios u otro distinto del mismo valor dinerario. Ello en razn
artculos 1648 y 1654 del Cdigo Civil peruano (C.C en adelante), se desprende
327
Cfr. AVENDAO V., Francisco. op. cit. p. 33.
328
Cfr. MONTOYA VIVANCO, Yvan. Los viticos como objeto de la accin del delito de
peculado. loc. cit.
129
propiedad al que lo recibe329. Cuando un bien fungible es entregado a otra
propiedad del mismo, puesto que quien entrega el dinero pierde la posibilidad de
329
Esta interpretacin tambin ha sido realizada por la doctrina espaola mayoritaria respecto
de los artculos 1740 y 1743 del Cdigo Civil espaol [Cfr. MORALES GARCA, Oscar. op. cit.
p. 249; SILVA CASTAO, Mara Luisa. op. cit. p. 402 y BAJO FERNANDEZ, Miguel y otros. op.
cit. p. 428.] cuya de redaccin es similar a los artculos 1648 y 1654 del C.C. peruano.
330
DE LA MATA BARRANCO, Norberto. Tutela penal de la propiedad y delitos de apropiacin.
op. cit. p. 536.
331
Sobre este punto, MANJON-CABEZA OLMEDA, Araceli citada por DE LA MATA
BARRANCO, Norberto. Tutela penal de propiedad y delitos de apropiacin. op. cit. pp. 98-99,
sostiene que cuando se entrega en propiedad un bien fungible como el dinero, lo que el delito
130
que exige al funcionario realizar ciertas prestaciones valorables econmicamente
Administracin.
tambin estamos ante un caudal pblico, toda vez que, como sostuvimos
bancario se entiende el valor dinerario o monetario que es creado por los bancos
131
Para que puedan darse estas operaciones bancarias que utilizan dinero
giral, en principio, debe existir un contrato de cuenta corriente entre una entidad
servicio de caja, el cual abarca los pagos y los cobros que el banco ha de realizar
tal manera que cada vez que ella solicite al banco la entrega de cierta cantidad de
entidad bancaria respectiva a entre otras cosas- entregar ciertas sumas de dinero
334
Cfr. GARRIGUES, Joaqun. Contratos bancarios. Aguirre: Madrid, 1975. pp. 158-159. Este
autor prefiere hablar genricamente de cuenta corriente, aunque reconoce que en la prctica
tambin se utilizan otros trminos para fenmenos similares como el de la cuenta de ahorro
[Cfr. GARRIGUES, Joaqun. op. cit. p. 369].
132
lquido (retiro de dinero en ventanilla p. ej.) o activos (mediante transferencias
b) Bienes inmuebles
objeto material del delito de peculado doloso tradicional, se seal que la cosa
deba ser pasible de traslado o desplazamiento de un lugar a otro para ser pasible
peculado por apropiacin los bienes inmuebles que no podan ser movilizados
material de delito son los bienes inmuebles, puesto que, como sostiene Snchez-
Vera, si bien ellos no pueden ser pasibles de apropiacin, s pueden ser sujetos
administrador336.
tpica de esta modalidad delictiva viene representada por una disposicin abusiva
335
La transferencia bancaria de crdito es aquella operacin bancaria mediante la cual el
ordenante manda u ordena a una entidad bancaria que efecte un adeudo de un determinado
importe (suma de dinero) en su cuenta corriente, de tal manera que dicho importe se abone
(prestacin de dar) en la cuenta corriente del beneficiario [Cfr. VSQUEZ MENA, Manuel
Jos. La transferencia bancaria de crdito. Marcial Pons: Madrid, 1998. p. 136 y ss.].
336
Reconoce tambin a los bienes inmuebles como objeto material de la accin de la
administracin desleal de patrimonio SANCHEZ-VERA GMEZ-TRELLES. Administracin
desleal y apropiacin indebida. op. cit. p. 1219. A favor de incluir a los bienes inmuebles como
objeto material de la accin de la administracin desleal de patrimonio privado tambin MAYO
CALDERON, Beln. La administracin fraudulenta en la jurisprudencia del Tribunal Supremo
Espaol. op. cit. p. 162.
133
de elementos patrimoniales; es decir, la conducta tpica supone la realizacin de
negocios jurdicos con terceros que sacan del mbito de disponibilidad o restringen
funcionario, que tiene la facultad y el deber de enajenar cierto terreno del Estado a
una determinada persona, dona el mismo a otro sujeto que es su familiar o permite
sean estos) que estn autorizados para disponerse con amplia discrecin por parte
muebles o inmuebles, puesto que lo que fundamenta que ellos no puedan ser
conducta tpica de esta modalidad delictiva, estos bienes no pueden ser pasibles
134
Como sostiene Morales Garca, el funcionario no podra apropiarse de aquel bien
bienes pblicos.
ms genricamente como poder de gestin que incluye el mero uso funcional del
337
Cfr. MORALES GARCA, Oscar. op. cit. p. 253.
Sobre este punto, es relevante tambin mencionar lo sostenido por MAYO CALDERON, Beln.
La administracin fraudulenta en la jurisprudencia del Tribunal Supremo Espaol. Nuevo Foro
Penal. N 71. Enero-Junio 2007. p. 156; quien sostiene que el administrador tiene otorgadas
las mismas facultades de disposicin que tiene el propietario y, por tanto, al ejercer dichas
facultades realiza un acto dominical, en principio, lcito. Segn esta autora, no comete una
apropiacin sino una administracin desleal o fraudulenta aquel que, siendo administrador,
utiliza sus facultades de disposicin en sentido contrario al fin para el que se le han otorgado,
perjudicando de esta manera el patrimonio de quien le otorg dichas facultades. A nuestro
juicio, la afirmacin de esta autora es acertada slo en parte, dado que si bien creemos que no
puede cometer una apropiacin quien tiene poderes de disposicin sobre un bien ajeno, ello
slo es as cuando se tiene dicho poder con amplios mrgenes de discrecionalidad en la
determinacin del fin o el procedimiento de disposicin. Por el contrario, Mayo Caldern parece
sostener que basta con que el administrador tenga cualquier poder de disposicin sobre
cualquier bien (as este prefijado el fin y el procedimiento) para que sea imposible verificar una
apropiacin.
135
patrimonio. No obstante, esta modalidad delictiva exclusivamente puede
patrimonial sobre el bien pblico, esto es, cuando el funcionario est facultado
para realizar negocios jurdicos que extraen de una esfera de dominio bienes
hipotecas) o a otros derecho reales limitadores del uso y/o disfrute (v.gr. usufructo
de mayor intensidad. Aqu, el sujeto activo slo puede ser aquel administrador
determinacin del destino especfico del bien pblico y/o la forma en la que
338
Entiende de esta manera la disposicin patrimonial LUZON PEA, Diego Manuel y ROSO
CAADILLAS, Raquel. op. cit. p. 11 y 17.
136
este bien ser dispuesto. Conforme se explicar detenidamente infra
penal.
funcionario est facultado para disponer del bien de determinada manera y para
patrimonio pblico en clave funcional. Ello no podra ser de otra forma, dado
339
Para esta ltima forma de administracin ya no existe el obstculo que exista en el delito
de peculado doloso tradicional, cual era que no poda existir apropiacin de algo sobre lo que
el sujeto activo poda legtimamente comportarse como pseudo-propietario.
137
pblico, la tutela penal tiende a garantizar la adecuada gestin del patrimonio
administracin pblica340.
el precepto penal del delito de apropiacin indebida del Art. 252 del Cdigo Penal
sea parte integrante de l343. Sobre este punto el Prof. Rojas Aguirre, refirindose
340
Para mayor explicacin de lo que se entiende por patrimonio pblico como bien jurdico
especfico protegido ver el punto 1.3 de esta investigacin.
341
Cfr. SILVA CASTAO, Mara Luisa. El delito de apropiacin indebida y la administracin
desleal de patrimonio ajeno. Op. cit. pp. 71 y 72, BACIGALUPO ZAPATER, Enrique. La
problemtica de la administracin desleal en el Derecho Penal espaol. (consideraciones
comparativas entre el Derecho alemn y el espaol). En: Hacia un Derecho Penal econmico
europeo. Jornadas de honor del Profesor Klaus Tiedemann. Boletn Oficial del Estado: Madrid,
1995. P. 390 y LOPEZ BARJA DE QUIROGA, Jacobo. La administracin desleal. En: Revista
Peruana de Ciencias Penales. Lima. 2004. N 14. P. 215.
342
Cfr. BACIGALUPO ZAPATER, Enrique. La problemtica de la administracin desleal en el
Derecho Penal espaol. Op. cit. p. 389 y LOPEZ BARJA DE QUIROGA, Jacobo. Op cit. p. 225.
343
Reconoce al derecho de crdito como elemento integrante del patrimonio SILVA CASTAO,
Mara Luisa. El delito de apropiacin indebida y la administracin desleal de patrimonio ajeno.
Op. cit. p. 72. Entiende al patrimonio como concepto que engloba todos estos derechos, BAJO
FERNANDEZ, Miguel y otros. Manual de Derecho Penal. Parte Especial. op. cit. p. 265 y 266.
138
contra sus objetos y que consiste en una conducta que infringe el deber de
lealtad [el nfasis es nuestro].344
fondos pblicos por parte de los funcionarios347. Segn esta autora, esta
344
Cfr. ROJAS AGUIRRE, Luis Emilio. El tipo de administracin desleal en el Derecho penal
alemn. En: Revista Penal. N 23. Enero 2009. p. 140.
345
En sentido similar, refirindose a la administracin desleal de patrimonio societario MAYO
CALDERON, Beln. La administracin fraudulenta en la jurisprudencia del Tribunal Supremo
espaol. op. cit. p. 157.
346
Cfr. MAYO CALDERON, Beln. La tutela de un bien jurdico colectivo por el delito societario
de administracin fraudulenta. op. cit. p. 279, quien se refiere a la distinta forma de ataque al
patrimonio que constituye la administracin desleal frente al delito de apropiacin indebida.
347
Cfr. SILVA CASTAO, Mara Luisa. El delito de apropiacin indebida y la administracin
desleal de patrimonio ajeno. Op. cit. p. 82.
139
artculo 252 CP espaol) en razn de la cualidad especial del sujeto activo
pblico, dndole una finalidad privada ajena a los intereses pblicos. En virtud de
patrimonio pblico
disponer del patrimonio del Estado lealmente a fin de que ste pueda cumplir con
348
Ibd. P. 83.
349
Cfr. LOPEZ BARJA DE QUIROGA, Jacobo. Op. cit. pp. 222-224.
140
delictiva, puesto que, se requiere, adems, que dicha infraccin suponga un riesgo
Administracin.
administrativas350. Por ejemplo, no cabe duda de que el usar por una horas un auto
del Estado para fines personales constituye en trminos coloquiales- una gestin
indebida del patrimonio pblico; sin embargo, como ya se explic, si esta conducta
Es decir, se tendr que dotar de contenido penal propio al elemento tpico utilizar
modalidad delictiva y, por ende, el contenido del elemento utilizar del tipo penal
350
Ver al respecto lo sealado sobre el particular en el punto 2.4.1.2 de esta investigacin.
141
Ahora bien, a fin de tomar postura sobre el entendimiento de la conducta
patrimonial352.
infidelidad
351
En la doctrina espaola, se ha sostenido que el precepto penal de la apropiacin indebida
(Art. 252 CP espaol) contiene dos delitos diferenciados: la apropiacin ilcita tradicional y la
administracin desleal de patrimonio ajeno o gestin desleal de patrimonio ajeno [Cfr.
QUINTERO OLIVARES, Gonzalo y MORALES PRATS, Fermn. op. cit. p. 692.]. El delito de
apropiacin ilcita clsico estara reservado para los supuestos de apropiacin de objetos
muebles no fungibles entregados con la obligacin de restitucin; mientras que el delito de
administracin desleal de patrimonio ajeno se aplicara para cuando medien entregas en
propiedad de bienes muebles fungibles [Sentencia del Tribunal Supremo en el caso del BSCH
de 17 de julio de 2006 (Ponente: Snchez Melgar) citada por GOMEZ-JARA DIEZ, Carlos. la
problemtica de la administracin desleal de los rganos societarios en el Derecho Penal
Espaol: Un tipo de administracin desleal en el artculo 252 del Cdigo Penal? En: La
administracin desleal de los rganos societarios. Carlos Gmez-Jara Diez y Percy Garca
Cavero (editores). Ara editores: Lima, 2010. p. 185 o cuando el objeto de la accin sean bienes
inmuebles dados en administracin [Cfr. SANCHEZ-VERA GMEZ-TRELLES, Javier.
Administracin desleal y apropiacin indebida. op. cit. p. 1219.].
352
Cfr. GOMEZ-JARA DIEZ, Carlos. Op. cit. p. 176 y ss.
142
a.1) El tipo de infidelidad en el contexto alemn
tipo de infidelidad tiene por finalidad proteger las relaciones internas entre el
353
Artculo 266.- Administracin desleal
El que abusa de las facultades que le han sido concedidas por una ley, mandato de la
autoridad o por un negocio jurdico, para disponer sobre un patrimonio ajeno o para obligar a
otro, o el que viola el deber de salvaguardar intereses patrimoniales ajenos, al que est
obligado por ley, mandato de la autoridad, negocio jurdico o una relacin de confianza,
y ocasiona de esta forma un perjuicio a los intereses que le han sido confiados, ser
castigado con la pena privativa de la libertad de hasta cinco aos y multa.
354
MARTNEZ-BUJAN PEREZ, Carlos. El delito societario de administracin fraudulenta. op. cit.
p. 271-272.
355
Cfr. BACIGALUPO ZAPATER, Enrique. Op. cit. p. 390.
143
comete, de manera genrica, mediante una conducta (cualquiera sea esta) que
la legislacin alemana es bastante amplio 356. Aqu, el sujeto activo puede cometer
desleal, podra cometer el delito quien estando obligado a realizar cierta operacin
al principal.
356
As tambin lo afirma BACIGALUPO ZAPATER, Enrique. op. cit. p. 392.
357
Sector de la doctrina y jurisprudencia alemana han tratado de limitar el mbito de aplicacin
del delito sealando, entre otros criterios, que i) slo se aplica cuando el deber de custodiar
intereses patrimoniales represente el contenido tpico y esencial de la relacin de fidelidad de
que se trate (que sea el deber principal) y ii) slo se aplica cuando el sujeto obligado por la
relacin de lealtad posea una plena facultad de decisin autnoma (que haya podido actuar de
modo diferente a como actu) para el cumplimiento de un deber patrimonial que, adems, se
asuma con relacin a verdaderos negocios jurdicos. No obstante, la doctrina y jurisprudencia
alemana dominante considera que dichos criterios limitativos resultan insuficientes MARTINEZ-
BUJAN PREZ, Carlos. El delito societario de administracin fraudulenta. op. cit. pp. 273-275].
.
144
a.2) El tipo de infidelidad en el contexto espaol
Trust de 26 de febrero de 1998. Los partidarios de esta tesis sostienen que el Art.
145
administracin desleal se aplica all donde median entregas de una cantidad de
esto es, () el sujeto activo realiza una conducta desleal de tales caractersticas
indebida362 se configura con la conducta del sujeto que hace suyo ilegtimamente
administrador que habiendo recibido una suma de dinero para comprar un auto, no
principal.
361
Cfr. SILVA CASTAO, Mara Luisa. El delito de apropiacin indebida y la administracin
desleal de dinero ajeno. Op. cit. p. 72.
362
Aunque a nuestro juicio esta conducta no representara una forma de apropiacin indebida,
sino una administracin desleal de patrimonio, conforme sostiene Silva Castao. Como se
dijo, la conceptualizacin de la apropiacin imposibilita que en estos supuestos se aprecie un
delito de apropiacin indebida.
363
Cfr. MANJON-CABEZA OLMEDO, Araceli citada por DE LA MATA BARRANCO, Norberto.
Tutela penal de la propiedad y delitos de apropiacin. Op cit. pp. 97-100.
146
Como puede apreciarse, el Tribunal Supremo espaol y sector de la
limitada exclusivamente a los casos en los que el dinero es entregado como bien
fungible, no aplicndose el mismo para casos en los que la conducta desleal recae
ej.).
penal, como por ejemplo, la administracin desleal que recae sobre bienes
patrimonial
147
administracin desleal de patrimonio privado en el contexto alemn y, luego,
que abusa de las facultades que le han sido concedidas por una ley, mandato de
().
364
Artculo 266.- Administracin desleal
El que abusa de las facultades que le han sido concedidas por una ley, mandato de la
autoridad o por un negocio jurdico, para disponer sobre un patrimonio ajeno o para
obligar a otro, o el que viola el deber de salvaguardar intereses patrimoniales ajenos, al que
est obligado por ley, mandato de la autoridad, negocio jurdico o una relacin de confianza, y
ocasiona de esta forma un perjuicio a los intereses que le han sido confiados, ser castigado
con la pena privativa de la libertad de hasta cinco aos y multa.
148
disposicin conferido365.Como sostiene Martnez- Bujan, () el tipo del abuso
()366.
As, por ejemplo, cometer el tipo de abuso patrimonial del pargrafo 266
del StGB, quien habiendo sido nombrado como administrador de una empresa y
formas autorizadas.
295 CP espaol.
365
Cfr. BACIGALUPO ZAPATER, Enrique. Op. cit. p. 390.
366
MARTINEZ-BUJAN PEREZ, Carlos. El delito societario de administracin fraudulenta. op. cit.
p. 271.
149
b.2) El tipo de abuso patrimonial en el contexto espaol
tipo de infidelidad367.
espaol sostuvo que, cuando se trata de dinero u otros bienes fungibles como
objeto material del delito, el injusto del Art. 252 CP espaol se configura de la
siguiente manera:
sealando lo siguiente:
367
Cfr. GOMEZ-JARA DIEZ, Carlos. Op. cit. p. 184 y ss.
368
Extracto de sentencia citada por GOMEZ-JARA DIEZ, Carlos. Op. cit. p. 185.
150
Es sabido que sobre la esencia del delito de administracin desleal, la doctrina ha
dado tres respuestas diferentes: la primera considera que la esencia del delito es el
abuso del poder de disposicin sobre patrimonio ajeno. La segunda estima que se trata
de la infraccin del deber de velar por el patrimonio ajeno. Y la tercera se basa en el
quebrantamiento de una relacin de confianza, aunque ello no tenga base en la
infraccin de deberes emergentes de una relacin jurdica concreta.
()
De las tres posibles respuestas, la primera es la que resulta ms adecuada al derecho
vigente.
()
Consecuentemente, la expresin distraer dinero debe ser entendida en el sentido
tradicional de la nocin de abuso de poderes otorgados por Ley o por un negocio
jurdico para disponer sobre un patrimonio ajeno. La Ley requiere de esta manera que
el administrador haya excedido los lmites de su poder de disposicin369.
Sobre este punto, Vives Antn y Gonzales Cussac sostienen que cuando se trata
de dinero dado en propiedad, la conducta tpica del delito del Art. 252 CP espaol
369
Extracto de sentencia citada por GOMEZ JARA DIEZ, Carlos. Op. cit. pp. 188 y189.
370
Cfr. VIVES ANTON, Tomas S. y Gonzales Cussac, Jos L. op. cit. p. 504.
371
Que estara tipificado tanto en el artculo 252 CP espaol, como en el artculo 295 del
mismo cuerpo legal.
El artculo 295 CP espaol establece lo siguiente: Los administradores de hecho o de derecho
o los socios de cualquier sociedad constituida o en formacin, que en beneficio propio o de un
tercero, con abuso de las funciones propias de su cargo, dispongan fraudulentamente de los
bienes de la sociedad o contraigan obligaciones a cargo de sta causando directamente un
perjuicio econmicamente evaluable a sus socios, depositarios, cuentapartcipes o titulares de
los bienes, valores o capital que administren, sern castigados con la pena de prisin de seis
meses a cuatro aos, o multa del tanto al triplo del beneficio obtenido.
151
y administracin desleal arbitraria. La explicacin de estas dos formas de
estas dos clases o formas de abuso patrimonial, siendo que, a nuestro juicio, una
sino que lo destina a un fin privado distinto, excediendo con ello su poder de
exceso respecto de los lmites de dichos poderes elemento fundamental del tipo
372
As lo sostiene el Tribunal Supremo espaol en su sentencia de 21 de junio de 2007 citada
por GOMEZ-JARA DIEZ, Carlos. Op. cit. p. 212, refirindose slo a dinero u otra cosa fungible
como objeto material de la accin en el caso del Art. 252 CP espaol.
373
Ntese aqu, que, si bien el administrador excede ilcitamente de su poder de disposicin (en
cuanto a la determinacin del destino del bien), su actuacin se da en el marco del ejercicio de
su poder legtimo de disposicin patrimonial.
374
Cfr. BACIGALUPO ZAPATER, Enrique citado por GOMEZ-JARA DIEZ, Carlos. Op. cit. p.
192.
152
bien ajeno a una finalidad no prevista o se dispone del bien a travs de un
monto dinerario375. Otro ejemplo de esta modalidad de tipo de abuso sera la del
cuestiones personales376.
375
Esta conducta se encuadrara en el Art. 295 CP espaol (administracin desleal de
patrimonio social), pues el objeto material del delito no es dinero ni otro bien fungible.
376
Aqu, se aplicara el Art. 252 CP espaol, en la medida que el objeto material del delito lo
constituye dinero entregado como bien fungible.
153
Esta ltima exigencia supone que el administrador desleal del artculo 295 acta en
todo momento como tal administrador, y que lo hace dentro de los lmites que
procedimentalmente se sealan a sus funciones, aunque al hacerlo de modo desleal en
beneficio propio o de tercero, disponiendo fraudulentamente de los bienes sociales o
contrayendo obligaciones a cargo de la sociedad, venga a causar un perjuicio tpico. El
exceso que comete es intensivo, en el sentido de que su actuacin se mantiene
dentro de sus facultades, aunque indebidamente ejercidas [el nfasis es
nuestro]377.
infraccin del deber genrico de disposicin leal y fiel del patrimonio ajeno.
377
Extracto de sentencia citado por GOMEZ-JARA DIZ, Carlos. op. cit. p. 186.
378
Extracto de sentencia citado por GOMEZ-JARA DIEZ, Carlos. op. cit. p. 212.
379
Cfr. GMEZ LANZ, Javier. La disociacin entre el delito societario de disposicin
fraudulenta de los bienes sociales y el delito de apropiacin indebida: estado actual de la
jurisprudencia. En: Derecho de sociedades. Congreso UNIJS 2007. Tomo II. Bosch:
Barcelona, 2008.p. 401.
154
En tal sentido, mientras que en la primera modalidad de administracin
similares a las que tiene el propietario. En esta medida, adems del desvalor
disposicin de su patrimonio.
la empresa para generar liquidez (sin haberse establecidos precios fijos), vende los
380
En sentido similar, GOMEZ-JARA DIZ, Carlos. Op. cit. p. 214.
155
mismos a un precio irrisorio (muy por debajo del precio de mercado) para
ya est determinado)382.
381
Ibdem.
382
Refirindose al delito de administracin desleal de patrimonio social, FEIJOO SANCHEZ,
Bernardo. Imputacin objetiva en el Derecho Penal econmico y empresarial. Indret, Barcelona,
mayo de 2009. En: www.raco.cat/index.php/InDret/article/download/130911/180677. Visitado el
16 de agosto de 2013. P. 35. Este autor seala que estas actuaciones suponen un riesgo no
permitido que quebrantan un deber especial de no actuar en perjuicio de la sociedad o de sus
socios. En estos casos, a deslealtad se presenta cuando los administradores sociales detentan
una amplia libertad de gestin del patrimonio social.
156
c) Toma de postura
patrimonial.
infidelidad
383
Sobre este punto, cabe mencionar que la posibilidad de trasladar este entendimiento del tipo
de infidelidad al mbito de los delitos funcionariales contra el patrimonio pblico ya ha sido
evaluada en el contexto comparado. As, por ejemplo, el Anteproyecto de Reforma Penal
presentado por el Poder Ejecutivo espaol en el ao 2012 sancionaba en su artculo 432 a la
autoridad o funcionario pblico que cometiere el delito del artculo 252 de este Cdigo sobre el
patrimonio pblico administrado () [CASTRO MORENO, Abraham y GUTIRREZ
RODRIGUEZ, Mara. Apropiacin indebida y administracin desleal de patrimonio pblico y
privado. En: Estudio crtico sobre el anteproyecto de reforma penal de 2012. Javier lvarez
Garca (Director). Tirant lo Blanch: Valencia, 2013. P. 779]. El artculo 432 del anteproyecto lo
que estaba regulando era el tipo de infidelidad (en el entendimiento amplio alemn) de la
administracin desleal de patrimonio pblico, puesto que el artculo 252.2 del anteproyecto,
al cual se remite aquel precepto penal, regulaba la administracin desleal de patrimonio
157
En nuestra opinin, dado el amplio mbito de aplicacin de este tipo de
funcionario que, estando facultado para administrar los fondos bancarios de una
entidad pblica, no realiza cierta transferencia bancaria de crdito para pagar las
estando obligado a vender un terreno del Estado, no cumple con dicho mandato.
deber de gestin del bien pblico (terreno) que perjudica los intereses
inmueble en el segundo ejemplo-, por lo que cuando aquel no utiliza los bienes
privado en los siguientes trminos: las mismas penas se impondrn a quien quebrante el
deber de velar por los intereses patrimoniales ajenos emanados de la ley, encomendado por
autoridad, asumido mediante un negocio jurdico, o derivado de una especial relacin de
confianza, y con ello cause un perjuicio a aqul cuyos intereses patrimoniales tena el deber de
salvaguardar [CASTRO MORENO, Abraham y GUTIRREZ RODRIGUEZ, Mara. Op. cit. p.
765].
384
Respecto a los efectos nocivos para la seguridad jurdica del tipo de infidelidad,
JESCHECK, Hans-Heinrich citado por MARTINEZ-BUJAN PEREZ, Carlos. El delito societario
de administracin fraudulenta. op. cit. p. 273.
385
Sobre este punto, PASTOR MUOZ, Nuria y COCA VILA, Ivo. El nuevo delito de
administracin desleal en el Anteproyecto de Reforma del Cdigo Penal. Iuris 2. Junio 2013.
P. 37; sostiene que este tipo de delito abre las puertas al castigo de las meras omisiones que
impliquen la infraccin del deber de velar por los intereses patrimoniales ajenos.
158
patrimonio pblico. Como se explicara ms adelante, en nuestra opinin, estas
uno de los captulos ms oscuros de la Parte Especial del StGB387. Entre otras
386
En especfico, se podra ver afectado el principio de fragmentariedad penal, el cual
establece que el Derecho Penal slo debe intervenir ante los ataques ms graves contra los
bienes jurdicos [Cfr. DE LA MATA BARRANCO, Norberto. El principio de proporcionalidad
penal. Tirant lo Blanch: Valencia, 2007. P. 160].
387
Cfr. GOMEZ-JARA DIEZ, Carlos. Op. cit. p. 197.
388
As lo afirma MARTINEZ-BUJAN PEREZ, Carlos. El delito societario de administracin
fraudulenta. op. cit. p. 275
159
expansivo del tipo de infidelidad de la legislacin alemana, sostienen que el
Cdigo Penal alemn en 1933 por rdenes del gobierno nacionalsocialista, a fin de
ser aplicado a los judos y otros enemigos del Rgimen que estaban al frente de
importantes empresas389.
representada por la infraccin de los deberes de gestin leal del dinero recibido,
administrador (sujeto activo) recibe dinero (como bien fungible) en propiedad para
389
Cfr. CASTRO MORENO, Abraham y GUTIERREZ RODRGUEZ, Mara. Op. cit. p. 769-770.
390
En el mismo sentido se pronuncia MAYO CALDERON, Beln. La administracin fraudulenta
en la jurisprudencia del Tribunal Supremo espaol. op. cit. p. 155.
160
bienes inmateriales o iii) bienes sobre los que se tiene amplios poderes de
Sin perjuicio de las crticas que hemos efectuado para cada uno de los
para el bien jurdico cuya intensidad o gravedad es menor que el de los delitos. En
391
Sobre este punto, FEIJOO SANCHEZ, Bernardo. Op. cit. p. 18; sostiene que los delitos
societarios, en el cual se encuentra el delito de administracin desleal de patrimonio societario,
no pueden ser interpretados como una mera bolsa de deberes extrapenales que protegen o
garantizan con penas deberes extrapenales.
161
una accesoriedad administrativa absoluta del Derecho Penal, sino slo una
accesoriedad relativa392.
Desde nuestro punto de vista, la teora que debe ser acogida para delimitar
392
Sobre la accesoriedad administrativa relativa del Derecho Penal ver HEINE, Gnter.
Accesoriedad administrativa en el Derecho Penal del medio ambiente. En: Anuario de Derecho
Penal y Ciencias Penales. N 46. 1993. p. 295 y ss.
162
abuso patrimonial vendra a representar, materialmente, una hiptesis especfica
del tipo de infidelidad, puesto que al igual que ste supone una infraccin de
en la gestin del patrimonio ajeno, mas no todo aquel que gestiona infielmente
autoridad o funcionario pblico que cometiere el delito del artculo 252 de este
entendida como tipo de abuso patrimonial, puesto que el artculo 252.1 del
393
Cfr. MARTINEZ-BUJAN PEREZ, Carlos. El delito societario de administracin fraudulenta.
op. cit. p. 272.
394
Cfr. GOMEZ-JARA DIEZ, Carlos. Op. cit. p. 192 y PASTOR MUOZ, Nuria. op. cit. p. 40.
163
infrinjan excedindose en el ejercicio de las mismas y, de esa manera, causen un
demasiado limitado), ya que slo entrarn en el radio de aplicacin del tipo penal
pblica bienes pblicos o ii) restrinjan el uso y disfrute de los mismos. Es decir, de
cara a este delito, no ser suficiente que se afecte la funcionalidad del patrimonio
pblico a travs de cualquier conducta indebida del funcionario, sino que ser
necesario que el bien jurdico sea afectado mediante una disposicin de bienes
pblicos.
(v. gr. hipotecas) o a otros derecho reales limitadores del uso y/o disfrute
395
CASTRO MORENO, Abraham y GUTIERREZ RODRGUEZ, Mara. Op. cit. p. 765.
396
Ibd. p. 781.
164
de crdito (v. gr. arrendamiento, donacin, contratos atpicos, etc.) 397;
Ntese que, como bien afirma Luzn Pea, la conducta tpica de disponer
397
Cfr. LUZON PEA, Diego-Manuel y ROSO CAADILLAS, Raquel. loc. cit.; quien afirma que,
en el delito de administracin desleal de patrimonio societario, el verbo rector disposicin
abarca actos de disposicin definitiva como, tambin, conductas de disposicin temporal o
parcial. Entienden tambin la conducta tpica de disponer como realizacin de negocios
jurdicos Nieto Mrtin y Bacigalupo Zapater [Cfr. MAYO CALDERON, Beln. La tutela de un
bien jurdico colectivo por el delito societario de administracin fraudulenta. op. cit. p. 308.].
398
ROJAS AGUIRRE, Emilio. op. cit. p. 159.
399
Cfr. LUZN PEA, Diego-Manuel y ROSO CAADILLAS, Raquel. op. cit. p. 22, refirindose
al abuso de la administracin desleal de patrimonio societario.
400
Sobre este punto, cabe notar que, a nuestro juicio, el abuso tpico de este delito es
independiente de si se producen eficazmente, desde un punto de vista civil o administrativo,
efectos jurdicos de la realizacin del negocio jurdico [Cfr. SCHUNEMANN, Bernd citado por
ROJAS AGUIRRE, Emilio. op. cit. p. 160.].
401
LUZON PEA, Diego-Manuel y ROSO CAADILLAS, Raquel. op. cit. p. 17.
165
regularidad y legitimidad frente a terceros, se realicen negocios jurdicos que i)
garanta bienes pblicos, iii) someten a derechos reales limitadores del uso y/o
desleal como tipo de abuso patrimonial se sostuvo que existan dos formas o
otra.
166
pblica a una finalidad privada distinta a la asignada o mediante un
especficamente previsto.
trabajo, pago de servicios de luz, agua, etc.); realiza una transferencia bancaria de
disposicin patrimonial.
el fin del objeto material o para que fije los procedimientos cuando el fin est
167
determinado; es decir, en los supuestos de amplia discrecionalidad
administrativa para anteponer intereses privados frente a las finalidad pblicas que
402
Cfr. MORALES GARCA, Oscar. op. cit. p. 253, quien se refiere al delito de malversacin de
caudales pblicos regulado en el Art. 433 CP espaol.
403
Cfr. DAZ Y GARCA CONLLEDO, Miguel. La malversacin por aplicacin privada de bienes
muebles o inmuebles de organismos pblicos (Art. 434 CP). Un tipo desafortunado. En:
Homenaje al Dr. Marino Barbero Santos: in memorian. Luis Alberto Arroyo Zapatero e Ignacio
Berdugo Gmez (coordinadores). Vol. 2, 2001. p. 89.
168
Por ejemplo, se configurar el delito cuando el funcionario que tiene
ej.)405. Por ltimo, un tercer ejemplo, sobre el que se abundar con detalle en el
punto 3.4 de esta investigacin, sera el del funcionario que teniendo la obligacin
Sobre este punto, cabe notar que el autor no se comporta ilcitamente como
posicin similar a la del titular del patrimonio (Administracin) genera que esta
404
Este ejemplo es planteado por MORALES GARCA, Oscar. op. cit. p. 262-263.
405
Refirindose al delito de administracin desleal de patrimonio societario, utiliza este ejemplo
FEIJOO, SNCHEZ, Bernardo. Imputacin objetiva en el Derecho penal econmico y
empresarial. op. cit. p. 35.
406
Cfr. MORALES GARCA, Oscar. loc. cit.
169
un mayor reproche penal407, dado que el funcionario perjudica el patrimonio
pblico desde una posicin de mayor y especial vulnerabilidad del bien jurdico.
todo bien jurdico soporta respecto del sujeto activo(funcionario) en los delitos
de un propietario408.
407
De lege ferenda esta modalidad de administracin desleal debera estar conminada con una
pena abstracta mayor que la otra modalidad de administracin desleal, en la cual no hay abuso
de la discrecionalidad administrativa.
408
En sentido similar, MAYO CALDERON, Beln. La administracin fraudulenta en la
jurisprudencia del Tribunal Supremo espaol. op. cit. p. 158; quien sostiene que en la
administracin desleal de dinero recibido, el sujeto activo puede perjudicar el patrimonio desde
dentro, esto es, puede perjudicarlo utilizando las mismas facultades de disposicin que tiene el
propietario, lo que determina que la vctima se encuentre en una posicin de especial
indefensin.
409
Cfr. refirindose al delito de administracin desleal del Art. 295 CP espaol, GMEZ-JARA
DIZ, Carlos. Crisis financiera y retribucin de directivos. op. cit. p. 20.
170
modalidad de administracin desleal arbitraria de la administracin desleal de
desleal arbitraria
mismo permitir contar con criterios para determinar cundo la actividad del
desvo del poder pblico. Muchas veces, los funcionarios utilizan ilcitamente estos
410
Comparte nuestra opinin, aunque refirindose a la distincin entre la administracin desleal
tipificada en el Art. 295 CP espaol y la tipificada en el Art. 252 CP espaol, GMEZ-JARA
DIZ, Carlos. Crisis financiera y retribucin de directivos. op. cit. p. 19.
171
As pues, es de notar, en primer trmino, que para determinar que una
conducta llevada a cabo por alguien se corresponde con la previsin del tipo penal
CP411.
configuracin vital que es tolerada de modo general ()412. All donde se est
grupos de casos: por un lado, los supuestos en los que una actividad generadora
expresa (lex artis en actividad mdica p. ej.); y por otro lado, supuestos en los que
411
Entiende de esta manera a la imputacin objetiva del comportamiento, CANCIO MELIA,
Manuel. Aproximacin a la teora de la imputacin objetiva. En: Cuestiones actuales de
derecho penal econmico. Colex: Madrid, 2008. p. 45.
412
CANCIO MELIA, Manuel. Aproximacin a la teora de la imputacin objetiva. loc. cit.
172
el elemento preponderante es la normalidad social (conductas cotidianas)413. Es en
En esta medida, resulta ejemplificativo para nuestro anlisis los criterios que
seala lo siguiente:
mismo, sino que se le exigir que cumpla, en cada caso concreto, con su deber de
del patrimonio pblico deber evaluarse, en cada caso concreto, a partir del tipo de
413
Ibd. p. 45-46.
414
Cfr. FEIJOO SNCHEZ, Bernardo. Imputacin objetiva en el Derecho Penal econmico y
empresarial. op. cit. p. 33.
173
entidad pblica que es titular del patrimonio (empresas pblicas, municipalidades,
que dicha entidad le otorga a dicho patrimonio. En esta medida, entre el alcance
cuantitativa, dado que en la funcin pblica existe una mayor cantidad de deberes
arbitraria, las normas administrativas que regulan la gestin del patrimonio pblico
ser tiles para indicar cundo se est ante una conducta que supone un riesgo
gestin del patrimonio416. Ello en la medida que estas normas y disposiciones dan
415
. Seguimos en este punto la posicin intermedia suscrita por NAVARRO FRIAS, Irene.
Delitos de administracin desleal y discrecionalidad de los administradores sociales.
Cuadernos de Poltica Criminal. N 109, I, poca II, mayo 2013. p. 210-211, quien sostiene que
la presencia de una conducta permitida en el mbito mercantil debe llevar de manera
automtica a excluir la responsabilidad penal y, por otro lado, la presencia de un ilcito
mercantil nunca puede llevar a afirmar sin ms comprobaciones la presencia de un ilcito penal,
sino que tendr un efecto meramente indiciario. En el mimo sentido, FEIJOO SNCHEZ,
Bernardo. Imputacin objetiva en el Derecho Penal econmico y empresarial. op. cit. p. 34
416
Sobre este punto, MARTINEZ-BUJAN PEREZ, Carlos. El delito societario de administracin
fraudulenta (entre el delito patrimonial de infidelidad y el delito societario del abuso de
facultades jurdico sociales). Estudios penales y criminolgicos. N 17. 1993-1994. p. 75;
refirindose a la administracin desleal de patrimonio societario, seala que la contrariedad del
deber de fidelidad se concreta a partir de la infraccin de normas legales o reglamentarias que
disciplinan el funcionamiento de la sociedad, y las disposiciones que regulan la relacin de
fidelidad entre administrado y administrador.
174
cuenta de la forma en la que se estructur la relacin de confianza entre
Administracin.
existe menos libertad de accin discrecional, dado que hay mayor regulacin
normativa extrapenal de forma vaga, por lo que resulta difcil en un caso concreto
procedimiento de disposicin del patrimonio, por lo que, muchas veces, existe una
417
Refirindose al delito de administracin desleal de patrimonio societario, LUZON PEA,
Diego-Manuel y ROSO CAADILLAS, Raquel. op. cit. p. 22.
418
Cfr. NAVARRO FRIAS, Irene. op. cit. p. 212.
419
Ibdem.
175
de actuacin que el funcionario puede tener en la realidad para cumplir con las
en similitud con las empresas privadas, asume un riesgo (mayor o menor segn el
patrimonial sern tiles, entre otros indicios o datos concretos, por ejemplo, la
finalidades privadas422.
420
En este cdigo se plasman deberes generales como el de veracidad, lealtad, obediencia,
justicia, equidad, transparencia, uso adecuado de los bienes del Estado, responsabilidad, etc.
421
Esta ley erige lo deberes de moralidad, libre concurrencia y competencia, imparcialidad,
razonabilidad eficiencia, transparencia, economa, equidad, trato justo e igualitario, etc.
422
Sobre este punto, NAVARRO FRIAS, Irene. op. cit. p. 214 seala que en la administracin
desleal de patrimonio societario resultan criterios referenciales para apreciar la infraccin del
deber de lealtad que es indicio de la creacin de un riesgo penalmente prohibido, los criterios
sealados por el BGH alemn en el caso Reutlingen: i) el alejamiento respecto del objetivo
social, ii) una cierta inadecuacin atendiendo a la rentabilidad y situacin patrimonial, ii) la falta
de transparencia dentro de la empresa, iii) la existencia de motivos espurios, y iv) la
consecucin de preferencias puramente individuales.
Del mismo modo, GOMEZ BENITEZ, Jos Manuel. Remuneraciones abusivas y simuladas de
los administradores: reflexiones con motivo del caso BSCH. En: Gobierno corporativo y
derecho penal. Miguel Bajo Fernndez (Director). Madrid: Editorial Universitaria Ramn Ereces,
176
3.4 La posibilidad de apreciar una disposicin patrimonial abusiva a travs de
hipotecas) o a otros derecho reales limitadores del uso y/o disfrute (v.gr. usufructo
pensarse que el delito slo podra ser cometido mediante conductas "comisivas;
omisin efectuada por el funcionario puede acarrear una sancin pena por el delito
2008. p. 240, sostiene que para determinar la infraccin del deber de lealtad de los
administradores, en casos de dacin de remuneraciones abusivas, se debe apelar a los
siguientes criterios: la situaciones econmica de la empresa, el sistema de remuneracin, el
porcentaje sobre el beneficio que significa, el resultado del ejercicio, la vinculacin o no a
resultados o rendimientos, la transparencia en su aprobacin, la ausencia de motivos espurios
o que obedezcan a inters personales en vez que al inters social, y la actividad laboral o los
servicios de futuro a realizar por el administrador como contrapartida cierta de la remuneracin
pactada.
423
En el mismo sentido, refirindose a la administracin desleal de patrimonio societario
LUZON PEA, Diego-Manuel y ROSO CAADILLAS, Raquel. op. cit. p. 17.
177
en comisin por omisin u omisin impropia (Art. 13 CP) 424, en tanto que
actuacin para atacar al bien jurdico, esto es, la conducta tpica no slo hace
sostiene la teora del tipo de abuso que nosotros defendemos), no basta, por
ende, con perjudicar los intereses patrimoniales del Estado de cualquier manera
infidelidad).
424
Artculo 13 .- El que omite impedir la realizacin del hecho punible ser sancionado:
1. Si tiene el deber jurdico de impedirlo o si crea un peligro inminente que fuera propio para
producirlo.
2. Si la omisin corresponde a la realizacin del tipo penal mediante un hacer.
La pena del omiso podr ser atenuada.
425
Cfr. JESCHECK, Hans-Heinrich. op. cit. pp. 677 y 678.
426
Ibd. p. 678 y VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe. op. cit. p. 673.
178
refirindose especficamente al delito de administracin desleal de patrimonio
social espaol, seala que para realizar el tipo de abuso patrimonial en comisin
juicio adicional de equivalencia segn el sentido del texto de la ley que comporte
restricciones de uso que recaen legtimamente sobre bienes pblicos. As, por
ejemplo, sera posible afirmar una disposicin abusiva tpica cuando el funcionario
179
cuando permite que terceros consigan la prrroga automtica de arrendamientos
adems de que el funcionario pblico tiene una posicin de garante que le obliga a
429
Cfr. LUZON PEA, Diego-Manuel y ROSO CAADILLAS, Raquel. loc. cit., refirindose al
delito de administracin desleal de patrimonio societario. Asimismo, MARTINEZ-BUJAN
PEREZ, Carlos. Derecho Penal econmico. Parte especial. op. cit. p. 467.
430
Cfr. MORALES GARCA, Oscar. op. cit. pp. 262-265.
431
Refirindose a un ejemplo similar, MORALES GARCA, Oscar. op. cit. p. 265. Este autor
seala que el precepto penal es igualmente hbil para sancionar las conductas en las que la no
resolucin de un expediente administrativo cancela o frustra un derecho de crdito (silencio
administrativo positivo) cierto a la administracin pblica en beneficio del deudor, cuando existe
un inters del agente en la frustracin o cancelacin del mismo.
432
Esta obligacin se encuentra establecida en el artculo 3 del Decreto Supremo N 007-
2013-EF y en el artculo 6 del Decreto Supremo N 047-2002-PCM.
180
salvaguardar intensamente los intereses patrimoniales de la Administracin 433, l
su favor (que le daba derecho a recibir una suma de dinero) a travs de una
con tercero.
estatal. A nuestro juicio, este supuesto queda fuera del mbito de aplicacin del
433
Estaramos ante una posicin de garante de proteccin del patrimonio pblico en sentido
funcional (de mayor amplitud e intensidad que la posicin que consiste en control de fuentes
de peligro), fundamentada en el dominio de la situacin de vulnerabilidad o desamparo del
bien jurdico [Cfr. SCHUNEMANN, Bernd. Fundamento y lmites de los delitos de omisin
impropia. Marcial Pons: Madrid, 2009. p. 288 y MONTOYA VIVANCO, Yvan F. La
responsabilidad penal del funcionario pblico superior en los delitos contra la administracin
pblica cometidos por sus subordinados. En: Veinte aos de vigencia del cdigo penal
peruano. Ral Pariona Arana (Director). Grijley: Lima, 2012. p. 560].
Esta posicin de garante surge a partir de una asuncin voluntaria de proteccin o libre
aceptacin, en tanto que el autor asume voluntariamente la salvaguarda del bien jurdico,
llevando a la administracin pblica a depositar en aquel su confianza y a dejar de tomar
ciertas precauciones sobre el cuidado del bien jurdico [Cfr. MIR PUIG, Santiago. op. cit. p. 322;
VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe. op. cit. p. 667; y, por ltimo, MAURACH, Reinhart,
GOSSEL, Karl H. y ZIPF, Heinz. Derecho Penal. Parte General. Tomo 2. Astrea: Buenos Aires,
1995. p. 257, quien prefiere utilizar la frase libre aceptacin].
181
tipo, pues la omisin indebida del funcionario no hace perder la disponibilidad o
jurdico con tercero (no hay un desdoblamiento de la figura del sujeto activo como
acertadamente, que sean atpicas una serie de actuaciones irregulares que si bien
Vivanco arriba a la misma conclusin que nosotros. Este autor sostiene que si el
434
En todo caso, podra apreciarse una administracin desleal" tpica si es que producto de
dicha omisin se genera un inters a favor del trabajador o un derecho de indemnizacin que
perjudica el patrimonio pblico. En este supuesto, s se aprecia una restriccin de uso de
elementos patrimoniales generada por la omisin del funcionario, por lo que, a nuestro juicio,
habra un abuso patrimonial en comisin por omisin.
182
pblico435. No obstante, cabe notar que este autor llega a tal conclusin en la
agravio del Estado. La diferencia que existe con la consumacin del peculado
435
Cfr. MONTOYA VIVANCO, Yvan. Los viticos como objeto de la accin del delito de
peculado. loc. cit.
436
Reconoce que no existe problema en subsumir estas conductas omisivas en el tipo penal si
se concibe al delito como una infraccin de deberes extrapenales MARTNEZ-BUJAN PREZ,
Carlos. Derecho Penal econmico. Parte especial. loc. cit.
183
la frustracin del fin pblico que determinado elemento patrimonial
de peculado tradicional, los elementos tpicos para s y para otro dan cuenta de
consumacin del delito de peculado por apropiacin para otro, siempre cabe la
posibilidad de sancionar como partcipe del delito al tercero que recibe el bien.
437
En este sentido, LPEZ BARJA DE QUIROGA, Jacobo. op. cit. pp. 222 y ss.; refirindose a
la administracin desleal de patrimonio privado espaol.
438
Cfr. DE LA MATA BARRANCO, Norberto y ETXEBARRIA ZARRABEITIA, Xavier. op. cit.
107.
439
De esta opinin tambin es MORALES GARCA, Oscar. op. cit. 254.
184
EXCURSO
este delito de algunos otros delitos contra la administracin pblica; luego de ello,
pblico.
el artculo 387 CP, merece la pena distinguir esta figura de otros delitos contra la
administracin pblica que pudieran guardar ciertas semejanzas con aquel y que,
por ende, pudieran poner en duda la utilidad del mbito de aplicacin del delito.
185
Especficamente, nos referiremos aqu a la distincin con los delitos de
Al respecto, una de las diferencias esenciales entre el delito del Art. 399
interesarse.
440
Cfr. ROJAS VARGAS, Fidel. op. cit. p. 820 y ss., y en sentido semejante ABANTO
VASQUEZ, Manuel. op. cit. p. 508 y ss.
186
se vuelca sobre el negocio una pretensin de beneficio privado (particular o de
el sujeto activo tenga una vinculacin funcional con algn bien pblico, pueden
alguna forma el patrimonio pblico y sea llevada a cabo por un funcionario que
inters tpico es uno de los rasgos que distingue, en estos casos, la negociacin
441
Cfr. ABANTO VASQUEZ, Manuel. op. cit. pp. 510-511.
442
Cfr. ROJAS VARGAS, Fidel. op. cit. p. 821.
443
Como explicaremos infra, en los casos en lo que la conducta interesada del funcionario sea, por
ejemplo, retrasar la tramitacin de cierto expediente en una licitacin pblica no existir una
administracin desleal de patrimonio pblico, sino simplemente una negociacin incompatible.
187
Como mencionamos supra, la administracin desleal de patrimonio pblico
en el delito del Art. 399 CP, sino que requiere que 1) el funcionario tenga amplio
casos especficos en los que concurran los elementos tpicos mencionados, siendo
un hospital pblico que vende varias medicinas a un amigo a la mitad del precio
188
tipo penal que es el que desvalora completamente todo el hecho444.Los criterios o
subsidiariedad y consuncin445.
exigidos por ste, algn otro presupuesto adicional. Todo aquel que realiza el tipo
inversa446.
189
- Distincin con el delito de malversacin de fondos
encomendada447.
debe tenerse en cuenta que la aplicacin indebida definitiva de los bienes es una
dinero. Es decir, la aplicacin indebida de los bienes siempre tiene que darse a
447
Cfr. ROJAS VARGAS, Fidel. op. cit. p. 551 y ss. y ABANTO VASQUEZ, Manuel. op. cit. p.
378 y ss.
448
Cfr. ABANTO VASQUEZ, Manuel. op. cit. p. 382 y la Ejecutoria Suprema recada en el
recurso de nulidad N 4864-2006-LAMBAYEQUE de 26 de marzo de 2008 citada por ROJAS
VARGAS, Fidel. Cdigo Penal. Dos dcadas de jurisprudencia. op. cit. p. 312.
190
Asimismo, en lo que respecta al tercer elemento mencionado del delito de
asignacin distinta del dinero o bienes tiene que ser de tal magnitud que
apropiacin ni por otros delitos funcionariales. En esta medida, a partir del anlisis
449
ROJAS VARGAS, Fidel. op. cit. p. 557.
191
a) Caso N 1
considerable para gastar fondos del municipio en los servicios pblicos que crea
192
propietario del patrimonio (pseudo-propietario), pues, si bien tiene limitaciones en
sobre el que recae la accin tpica no es una cosa mueble, sino dinero bancario,
propietario.
parece ser tan evidente, dado que se da dentro del marco legtimo de su amplia
plano los intereses generales (quiz en ese momento no se requera llevar a cabo
tan intensa poltica asistencialista) para priorizar los intereses privados (de ndole
poltica).
193
As, en el presente caso, la determinacin de la infraccin del deber de
perjuicio que sufren los servicios pblicos en los otros rubros presupuestales, as
pblica. Por ejemplo, respecto de este ltimo criterio, en este caso, se estara
uso adecuado de los bienes del Estado del artculo 7 nm. 5 del mismo cuerpo
normativo451 (que seala que los bienes pblicos deben ser usados
450
Artculo 6:
()
2. Probidad
Acta con rectitud, honradez y honestidad, procurando satisfacer el inters general y
desechando todo provecho o ventaja personal, obtenido por s o por interpsita persona.
451
Artculo 7.- Deberes de la Funcin Pblica
El servidor pblico tiene los siguientes deberes:
()
5. Uso Adecuado de los Bienes del Estado
Debe proteger y conservar los bienes del Estado, debiendo utilizar los que le fueran asignados
para el desempeo de sus funciones de manera racional, evitando su abuso, derroche o
desaprovechamiento, sin emplear o permitir que otros empleen los bienes del Estado para fines
particulares o propsitos que no sean aquellos para los cuales hubieran sido especficamente
destinados.
194
b) Caso N 2
sentimental.
452
Respecto de un ejemplo similar al planteado, afirma tambin que es un supuesto de
administracin desleal MAYO CALDERON, Beln. La tutela de un bien jurdico colectivo por
el delito societario de administracin fraudulenta. op. cit. p. 316.
195
contratacin. Ello debido a que existe una multiplicidad de criterios (unos ms
objetivos o subjetivos que otros) que pueden servir para determinar qu propuesta
es la ms idnea.
pblico para procurar un beneficio privado para otro (su pareja sentimental) en
para anteponer sus intereses privados frente a los intereses generales. Entre los
criterios que se pueden hallar, en este caso, para apreciar una vulneracin del
artculo 4 inciso f de la Ley de Contrataciones del Estado 453 que establece que
las contrataciones estatales deben ser aquellas que cumplan los mejores niveles
453
Artculo 4.- Principios que rigen las contrataciones
()
f) Principio de eficiencia: Las contrataciones que realicen las Entidades debern efectuarse
bajo las mejores condiciones de calidad, precio y plazos de ejecucin y entrega y con el mejor
uso de los recursos materiales y humanos disponibles. Las contrataciones deben observar
criterios de celeridad, economa y eficacia.
196
diferencia entre la calidad objetiva de una oferta y otra, el grado de idoneidad o no
los que no estaba asignado por las normas administrativas, dificultando, as, que la
c) Caso N 3
escala remunerativa.
197
El presente caso constituye tambin un ejemplo de administracin desleal
detenta (conjuntamente con los regidores que forman parte del Consejo) la
omite contener el riesgo generado por el acuerdo colegiado que lesiona los
intereses patrimoniales del Estado, esto es, cuando no evita que el funcionario
198
nm. 4 del Cdigo de tica de la Funcin Pblica) antes citados. Adems de ello,
tambin podran servir de criterios para afirmar una violacin del deber de lealtad
una forma tal que le permita alcanzar adecuadamente las finalidades pblicas
se corresponde con estos criterios (rango, carga de trabajo, etc.), la funcin del
199
d) Caso N 4
Esta era una obligacin concreta y determinada que no otorgaba al sujeto activo
determinado momento.
200
En esta medida, cuando el funcionario-administrador no cumple con el
omisin del funcionario produce que parte del patrimonio pblico sea sometido a
condicen con las finalidades pblicas que haban sido programadas por la
455
Considera que esta clase de supuestos constituyen administracin desleal, CASTRO
MORENO, Abraham citado por MAYO CALDERON, Beln. La tutela de un bien jurdico
colectivo por el delito societario de administracin fraudulenta. op. cit. p. 320. Este autor pone
el ejemplo del no ingreso de cuotas retenidas a los trabadores de un empresa por concepto de
seguridad social y del Impuesto sobre la Renta de las Personas Fsicas (IRPF), que a su juicio
constituira administracin desleal si es que genera en la empresa la obligacin adicional de
atender a recargos o a sanciones econmicas que la Administracin impone.
201
CONCLUSIONES
(instituciones) para que los ciudadanos puedan resolver sus conflictos sociales o
202
3. La funcin pblica, en tanto esencia del bien jurdico-penal protegido por los
delegacin del Estado cooperan a los fines de ste sin formar parte de su
artculo 387 CP al igual que en todas las dems figuras de los delitos
resultado del injusto penal ni contribuye a realizar una funcin hermenutica del
tipo penal, sino que slo es una ratio legis o razn poltico-criminal de la
203
A nuestro juicio, la tesis funcional del patrimonio es la que mejor se ajusta a
de exigir una cualidad especial en el sujeto activo (que sea funcionario pblico),
exige una particular vinculacin entre sujeto activo (funcionario) y caudal pblico
objeto material del delito. Esta vinculacin especial debe ser entendida en sentido
amplio, de tal forma que el sujeto activo, de manera genrica, debe detentar
efectivo poder sobre la cosa con posibilidad de obrar sobre ella con exclusin de
otros (no necesariamente se debe tener la posibilidad de actuar como dueo sobre
204
pblico trasciende a las consideraciones civiles de posesin o servidor de la
posicin.
normativa especial sobre la base de una norma (legal o infra legal), disposicin
material del delito est constituido por los bienes pblicos que detentan las
administracin pblica. Es decir, objeto material del peculado por apropiacin slo
al Estado, esto es, cuando los bienes estn destinados o adscritos al patrimonio de
este entendimiento, son bienes pblicos los que, no siendo de propiedad del
pblicas.
205
en un sentido lato; es decir, adems de hacer referencia a un poder de disposicin
pblico.
activo (funcionario) tiene legtimamente disponibilidad del bien objeto material del
206
esta manera, lo subjetivo de la conducta de apropiacin es, como en cualquier
una cosa -su sustancia, su valor o ambos- tiene para su propietario (apropiacin en
posibilidades de uso fcticas que fluyen de la propiedad de una cosa (su sustancia,
orden social.
13. El uso indebido de un bien ajeno, per se, no constituye apropiacin tpica.
y/o valor, toda vez que, en estos casos, no existir expropiacin definitiva o
manera que lo haca antes de que fuera usada ilcitamente, esto es, se priva total o
pblica.
207
14. Los usos indebidos de caudales pblicos, que no suponen apropiacin,
(en especfico, por ende, tambin el patrimonio pblico en sentido funcional) que
se empobrezca contablemente.
supone favorecer u obtener un beneficio privado (para s o para otro) del objeto. La
encuentre siempre presente. Por ende, la mencin expresa de los elementos para
208
produce cuando el tercero recibe dolosamente la cosa pblica, l tambin podr
16. La conducta tpica de utilizacin descrita por el precepto penal del Art.
387 CP tiene utilidad prctica cuando se le combina con los elementos tpicos de
de uso indebido del bien pblico que el funcionario posee por razn de su cargo,
poder especial que le permite al funcionario restringir el uso y/o sacar de la esfera
decir, el plus de desvalor del hecho est en el uso indebido (abuso) del poder de
209
desvalorado ya no es la apropiacin de una cosa mueble, sino el abuso de una
bancario (fondos del Estado depositados en una entidad bancaria), lo que se est
realizar cierta labor, recibe dinero como bien fungible, adquiere la propiedad del
mismo, por lo que el objeto material del delito no es el dinero entregado, sino el
derecho de crdito de naturaleza inmaterial que surge con la entrega del dinero y
del delito slo puede ser aquel administrador que detenta la facultad legtima de
210
(administracin desleal de patrimonio pblico), el sujeto activo no puede slo
211
Asimismo, limitar el mbito de aplicacin de la administracin desleal
de patrimonio pblico slo a los supuestos en los que median entregas de dinero
pblicos, iii) someten a derechos reales limitadores del uso y/o disfrute bienes
212
22. La modalidad delictiva de administracin desleal de patrimonio pblico
competencias para determinar el fin del objeto material o para que fije los
propietario que produce que el bien jurdico est en una especial situacin de
213
arbitraria merece un reproche penal mayor que debe reflejarse en la mayor
penalidad del delito, dado que, adems de abusarse de una facultad de disposicin
bien jurdico soporta respecto del sujeto activo (funcionario) en los delitos
de un propietario.
se est ante una conducta que supone un riesgo penalmente prohibido para el
Cuando estamos ante casos en los que resulta poco claro determinar si se
funcionarial (esto es, cuando se est dentro de la denominada zona gris), sern
tiles, entre otros indicios o datos concretos, por ejemplo, la infraccin de algunos
214
(Decreto Legislativo N 1017), de manera que, cuando se aprecie en la conducta
cometida omisivamente (en comisin por omisin). Para tal efecto, toda vez que la
se necesitar que el sujeto activo realice una determinada forma de actuacin para
realice aproximadamente como exige el tipo o de una forma que pueda equiparse
patrimonio pblico.
cumpla el fin pblico asignado con cierto elemento patrimonial. El menoscabo del
215
aptitud en el tiempo oportuno de los recursos pblicos para cumplir los fines
216
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