MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL

(Incluye Riesgos por proceso y Riesgos de Corrupcin)

AO 2016

IDENTIFICACIN CALIFICACIN DEL RIESGO ANTES

DE CONTROLES RIESGO RESIDUAL
RIESGO INHERENTE
O
ES

OPCIONES DE

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD
CONTROLES ACCIONES RESPONSABLE INDICADOR EVIDENCIA
OC

TRATAMIENTO

IMPACTO

IMPACTO
NIVEL DE

NIVEL DE
PR

RIESGO TIPO DE RIESGO

RIESGO

RIESGO
1. Establecer documentacin que integre los lineamientos
Polticas institucionales establecidas. de las polticas de la Direccin
2. Perder la continuidad de las polticas y Mitigar el Direccin Nacional de Polticas
PLANEACIN Y POLTICA INSTITUCIONAL

de los procesos desarrollados e Estratgico 5 5 E 5 5 E riesgo Pblicas y Planeacin Documento

implementados por la Direccin.
2. Establecer metodologas que documenten las labores y
actividades realizadas por los equipo de trabajo.

1. Implementacin de un nuevo sistema integrado de Herramienta implementada

3. Tomar decisiones gerenciales no
acordes con la realidad de los distintos
procesos o reas de la institucin
informacin para la gestin (kawak).
Metodologas de operacin para las Formulacin,
seguimiento y evaluacin del Plan de Accin
Reducir el 2. Ajustar la Gua de Formulacin, seguimiento y Grupo de Planeacin y
Estratgico 3 4 A 1 4 A
riesgo evaluacin de los planes de accin Prospectiva Documento divulgado
Resolucin de responsabilidades a nivel de lideres y
responsables de seguimiento y evaluacin
3. Realizar divulgacin de la metodologa de evaluacin y
seguimiento integral Actas o controles de asistencia

Documentacin con la metodologa de

4. Realizar modificacin o eliminacin de administracin de la planeacin
Reducir el Ajuste y divulgacin de la metodologa del Plan de accin Grupo de Planeacin y
actividades injustificadamente dentro del Corrupcin 2 5 E 2 5 E Documento divulgado
riesgo institucional Prospectiva
plan estratgico de la entidad Oficializacin del Fiscal General del
Direccionamiento y su administracin

Poltica y objetivos del SGI.

a) Revisar la documentacin por parte de cada uno de los Equipos operativos del SGI de a) Lineamientos dados por parte de la Subdireccin de
Establecimiento de Documentacin del SGI
procesos. los procesos. Planeacin o evidencia de la revisin de la documentacin
del SGI.
Establecimiento de los indicadores del proceso
b) Retroalimentar los resultados de los indicadores
1. Deficiencias en el cumplimiento del
ESTRATEGIC Reducir el Equipo Operativo del SGI de la b) Informe
ciclo PHVA que impidan la mejora 4 5 E Administracin de los riesgos en la Entidad. 2 5 E
GESTIN INTEGRAL

O Riesgo c) Solicitar capacitacin y gestionar su realizacin para Subdireccin de Planeacin.

continua del SGI.
fortalecer las competencias de los integrantes de los c) Oficio o correo de solicitud de capacitacin y evidencias de
Seguimiento al desempeo de los procesos
Equipos operativos la gestin para su realizacin.
Equipos operativos del SGI de
Evaluacin al SGI.
d) Difusin y sensibilizacin de las actualizaciones del SGI. los procesos. d) Actas o Controles de asistencia.
Formulacin de acciones de mejora.

a) Solicitar capacitacin y gestionar su realizacin para

2. Presentar falsas evidencias u ocultar
informacin en el seguimiento que se
realice al sistema o sus procesos.
Oficio
fortalecer las competencias de los integrantes de los
Lineamientos y puntos de control establecidos reducir el Equipos operativos Equipo Operativo del SGI de la
CORRUPCIN 4 5 E 2 5 E
dentro de la documentacin del SGI de la Entidad. Riesgo Subdireccin de Planeacin.
Informe de verificacin
b) Verificar de forma aleatoria el cumplimiento del informe al
seguimiento al desempeo de los procesos

IDENTIFICACIN
O
ES
OC
PR
RIESGO
1. Extralimitacin de funciones
2. Desarticulacin institucional e
interinstitucional
GESTIN INTERNACIONAL E INTERINSTITUCIONAL
4. Informacin susceptible de
manipulacin o adulteracin.
5. Incumplimiento en el tiempo de
respuesta de las solicitudes de
Cooperacin Judicial y Derechos
Humanos
6. Vencimiento de trminos por falta de
formalizacin de la solicitud de
extradicin o por vencimiento de la fecha
de entrega al pas requiriente, segn el
caso.
2. VENCIMIENTO DE TRMINOS OPERATIVO Y
PARA INTERVENIR EN ACCIONES DE DE
TUTELA CUYA CONTESTACIN HA CUMPLIMIENT
ESTRATEGIA EN ASUNTOS CONSTITUCIONALES
SIDO ENCOMENDADA A LA DNEAC. O.
3. USO INDEBIDO DE INFORMACIN
CONFIDENCIAL.
4. PRDIDA DE INFORMACIN
INSTITUCIONAL POR CAMBIO DE
DIRECTIVOS Y DE PERSONAL.
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(Incluye Riesgos por proceso y Riesgos de Corrupcin)
AO 2016
CALIFICACIN DEL RIESGO ANTES
DE CONTROLES RIESGO RESIDUAL
RIESGO INHERENTE
OPCIONES DE
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
CONTROLES ACCIONES RESPONSABLE INDICADOR EVIDENCIA
TRATAMIENTO
IMPACTO
IMPACTO
NIVEL DE
NIVEL DE
TIPO DE RIESGO
RIESGO
RIESGO
(i) Efectuar seguimiento a los mecanismos de articulacin
interinstitucional desarrollados en la Direccin Nacional del
(i) Garantizar que los acuerdos suscritos reflejen la
Sistema Penal Acusatorio.
voluntad y los intereses institucionales.
Reducir el (ii) Sensibilizar a los servidores de la Direccin del Sistema Correos electrnicos
Corrupcin 3 5 E (ii) Realizar seguimiento minucioso a la ejecucin de 2 5 E Equipo Operativo SGI
riesgo Penal Acusatorio acerca de los valores institucionales Actas y controles de asistencia
los convenios y dems mecanismos de articulacin
establecidos en el Cdigo de tica y Buen Gobierno de la
interinstitucional.
entidad conforme a la Resolucin 01294 del 22 de julio de
2015.
(i) Realizar mesas de trabajo internas e interinstitucionales
(ii) Establecer y formalizar canales de comunicacin
Reducir el Correos electrnicos
Estratgico 3 4 E No se han implementado controles. 3 3 A (iii) Realizar visitas de informacin y sensibilizacin internas Equipo Operativo SGI
riesgo Actas y controles de asistencia
y externas
(iv) Realizar reuniones peridicas de seguimiento.
(i) Manejo de informacin exclusivamente por parte
de los asesores del rea de extradicin, el Despacho
del Fiscal General y la Polica Judicial.
(ii) Omitir la entrega de informacin verbal , tanto a
(i) Revisar y evaluar anualmente las medidas de seguridad
particulares como a los abogados que intervienen en
adoptadas para proteger la informacin en materia de
representacin de personas vinculadas a trmites de
extradicin (fijas con Memorando del 30 de mayo de 2013).
extradicin, nicamente se atender con las ASESORES GRUPO
Reducir el (ii) Sensibilizar a los servidores de la Direccin de Gestin
Corrupcin 1 5 A formalidades que comportan las solicitudes escritas. 1 5 A JUDICIAL DE EXTRADICIN CONTROL DE ASISTENCIA A SENSIBILIZACIONES - Acta.
riesgo Internacional, acerca de los valores institucionales,
(iii) Difundir a los servidores de Direccin de Gestin EQUIPO OPERATIVO SGI
establecidos en el Cdigo de tica y buen gobierno de la
Internacional medidas adoptadas en materia de
entidad conforme a la Resolucin '01294 del 22 de julio de
extradicin.
2015.
(iv) Denunciar penalmente, cuando se evidencien
conductas que comporten la comisin de delitos
contra la administracin pblica, adicional a la
responsabilidad disciplinaria que corresponda.
i) Clasificar y priorizar las solicitudes en materia de EQUIPO OPERATIVO SGI
i) Los servidores que atienden las solicitudes de
cooperacin judicial internacional y de Derechos Asumir el INDICADORES DE PROCESO -
cooperacin judicial deben revisar y priorizar las solicitudes
Cumplimiento Humanos de acuerdo con la fecha de vencimiento. riesgo -
3 5 E 2 4 A de conformidad con los plazos establecidos.
Procesos ii) Realizar seguimiento a las solicitudes de la Reducir el ASESORES GRUPO
ii) Efectuar reiteraciones para las solicitudes que no han
Direccin que emanan de la Fiscala General de la riesgo. JUDICIAL COOPERACIN REGISTRO DE REITERACIONES
recibido respuesta despus de un tiempo prudencial.
Nacin. INTERNACIONAL
i) Seguimiento a la base de datos en la cual
visualizan alertas en las fechas que indican el i) Continua revisin de la base de datos en la cual visualizan
Reducir el
Cumplimiento vencimiento de trminos. alertas en las fechas que indican el vencimiento de ASESORES GRUPO IMPRESIONES DE INFORME SEMANAL DE TERMINOS
4 5 E 3 4 E riesgo, evitar el
Procesos 'ii) Verificacin con Cancillera acerca del trminos. JUDICIAL DE EXTRADICIN PROXIMOS A VENCER
riesgo
pronunciamiento de la formalizacin o traslado de
las personas.
REVISIN DIARIA DE LOS ESTADOS
JEFE DEL DEPARTAMENTO
JUDICIALES DE LA CORTE CONSTITUCIONAL ELABORAR UNA GUA PARA LA REVISIN DIARIA DE GUA PARA LA REVISIN DIARIA DE LOS ESTADOS
REDUCIR EL DE ACCIONES
3 4 E RESPECTO DE LAS ACCIONES DE TUTELA 2 4 A LOS ESTADOS JUDICIALES Y EL DILIGENCIAMIENTO JUDICIALES Y EL DILIGENCIAMIENTO DE LA MATRIZ DE
RIESGO CONSTITUCIONALES Y
CUYA CONTESTACIN HA SIDO DE LA MATRIZ DE CONTROL DE TRMINOS. CONTROL DE TRMINOS.
RELATORA.
ENCOMENDADA A LA DNEAC.
DOCUMENTO EN EL QUE SE REGISTRA EL
ADVERTIR A LOS SERVIDORES SOBRE LA JEFE DEL DEPARTAMENTO PROCEDIMIENTO PARA EL MANEJO DE INFORMACIN
ELABORAR UN PROCEDIMIENTO PARA EL MANEJO
NATURALEZA CONFIDENCIAL DE LA DE CONFIDENCIAL.
DE INFORMACIN CONFIDENCIAL. 23/12/2015 se
INFORMACIN. CONSTITUCIONALIZACIN
definio que se realizara una gua.
REDUCIR EL DEL DERECHO PENAL. CORREOS EN LOS QUE SE DEJA CONSTANCIA DE LA
CORRUPCIN 4 5 E 3 5 E SOCIALIZACIN DEL PROCEDIMIENTO.
PROCESO DE SELECCIN RIGUROSO. RIESGO
TRMITES ADICIONALES A LOS REALIZADOS
POR LAS OFICINAS DE TALENTO HUMANO Y CONSULTAR A LA SUBDIRECCIN DE TECNOLOGAS JEFE DEL DEPARTAMENTO
SEGURIDAD DE LA ENTIDAD. OFICIOS O CORREOS ELECTRNICOS EN LOS QUE SE
DE LA INFORMACIN Y DE LAS COMUNICACIONES DE
DEJA CONSTANCIA DE LAS CONSULTAS Y TRMITES
SOBRE ALTERNATIVAS PARA EL CONTROL DE CONSTITUCIONALIZACIN
POSTERIORES.
INFORMACIN CONFIDENCIAL. DEL DERECHO PENAL.
JEFES DE LOS
DEPARTAMENTOS DE
ESTRATGIC ENTERAR A MS DE UN FUNCIONARIO SOBRE ELABORAR CINCO GUAS SOBRE LOS CONSTITUCIONALIZACIN
REDUCIR EL CINCO (5) GUAS SOBRE LOS PROCEDIMIENTOS
OY 4 3 A CADA UNA DE LAS ACTIVIDADES QUE SE 4 3 A PROCEDIMIENTOS PARA EL CUMPLIMIENTO DE LAS DEL DERECHO PENAL Y DE
RIESGO DESARROLLADOS POR LA DNEAC.
OPERATIVO. ESTN REALIZANDO EN LA DNEAC. FUNCIONES DE LA DNEAC. ACCIONES
CONSTITUCIONALES Y
RELATORA.
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IDENTIFICACIN CALIFICACIN DEL RIESGO ANTES

DE CONTROLES RIESGO RESIDUAL
RIESGO INHERENTE
O
ES

OPCIONES DE

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD
CONTROLES ACCIONES RESPONSABLE INDICADOR EVIDENCIA
OC

TRATAMIENTO

IMPACTO

IMPACTO
NIVEL DE

NIVEL DE
PR

RIESGO TIPO DE RIESGO

RIESGO

RIESGO
1. lideres y equipos operativos
del SGI de los Procesos 1. Acta
1. Seguimientos al cumplimiento en la actualizacin de los
Misionales.
ATENCIN A VCTIMAS DEL DELITO Y AL CIUDADANO

sistemas.

1. Buzn de sugerencias 2. Lder del Proceso de 2. Documentacin normalizada del Proceso de Atencin a
1. Brindar informacin incompleta o Reducir el 2. Aplicacin de las directrices de atencin a victimas y al
Operativo 4 4 E 2. Directrices y lineamientos para mantener 3 4 E Atencin a Victimas y al Victimas del Delito y al Ciudadano.
errada al usuario Riesgo ciudadano
actualizados los sistemas Ciudadano.
3. Informes.
3. Seguimiento de las directrices de atencin a victimas y al
3. Lder del Proceso de
ciudadano
Atencin a Victimas y al
Ciudadano.

1. lideres y equipos operativos

2. Suministro de informacin judicial a
terceros que no demuestran inters
legtimo para acceder a la informacin
del SGI de los Procesos
Misionales. 1. Lineamiento emitido.
1. Emitir lineamientos sobre el manejo de la informacin, a
travs de mesas de trabajo con los procesos misionales.
Reducir el 2. Centralizar el suministro de la informacin en las oficinas 2. Lder del Proceso de
Corrupcin 5 5 E NO EXISTEN CONTROLES 5 5 E
Riesgo de servicio al ciudadano. Atencin a Victimas y al 2. Documentacin
3. Solicitar la divulgacin y la sensibilizacin del Cdigo de Ciudadano.
tica y Buen Gobierno.
3. Lder del Proceso de 3. Oficio
Atencin a Victimas y al
Ciudadano.

Plan de reinduccin a receptores de denuncias

3. Falta de mecanismos de filtro y Revisin de perfiles Directores Nacionales
Operativo
clasificacin en la recepcin de 5 3 E No se cuenta con controles por el momento 5 3 E Reducir riesgo Creacin de filtros especializados a la recepcin de Directores Seccionales
Cumplimiento
denuncias denuncias Lderes de Calidad
Seguimiento a actividad de recepcin de denuncias

Solicitud de informes de Directores o Coordinadores Directores Nacionales

4. Toma de decisiones no asertivas por
Corrupcin 3 5 E No se cuenta con controles por el momento 3 5 E Evitar el riesgo Directores Seccionales
parte de los fiscales
Seguimiento a la gestin de los fiscales Lderes de Calidad

Solicitud de informes de Directores o Coordinadores Directores Nacionales

5. Toma de decisiones no asertivas por
Operativo 4 4 E No se cuenta con controles por el momento 4 4 E Evitar el riesgo Seguimiento a la gestin de los fiscales Directores Seccionales
parte de los fiscales
Anlisis de carga labora de los fiscales Lderes de Calidad
INVESTIGACIN Y JUDICIALIZACIN

6. Uso de metodologas, herramientas y

Directores Nacionales
tcnicas de investigacin, que no estn a Cumplimiento Gestionar capacitacin en el manejo de nuevas tecnologas
3 3 A No se cuenta con controles por el momento 3 3 A Reducir Directores Seccionales
la vanguardia de las nuevas modalidades Operativo y metodologas para la investigacin criminal
Lderes de Calidad
criminales

OPCIONES
Seguimiento a trazabilidad y contenido de informes de PJ
Directores Nacionales
7. Vencimiento de trminos dispuestos Cumplimiento Seguimiento a solicitud de traslado de personas privadas
5 4 E No se cuenta con controles por el momento 5 4 E Reducir Directores Seccionales
en la Ley Operativo de libertad
Lderes de Calidad
Anlisis de perfiles de fiscales
Seguimiento a criterios de asignacin de carga laboral

8. Revelacin, omisin o alteracin de Directores Nacionales

informacin reservada en el proceso Corrupcin 3 5 E No se cuenta con controles por el momento 3 5 E Eliminar Seguimiento a los avances y resultados del proceso Directores Seccionales
penal Lderes de Calidad

Realizar seguimiento a la aplicacin del protocolo de

Director Nacional del CTI
bioseguridad
9. Suspensin o interrupcin de la Jefe Departamento de
Seguimiento a la participacin a los programas de salud
prestacin del servicio de investigacin Operativo 3 5 E No se cuenta con controles por el momento 3 5 E Reducir Criminalstica
ocupacional de la entidad a los servidores de Polica
penal Lderes de Calidad de la DN
Judicial criminalstica que hacen parte delos laboratorios
CTI
de Criminalstica

Gestionar Capacitacin en cadena de custodia Directores Nacionales

10. Ruptura de la cadena de custodia Cumplimiento 4 5 E No se cuenta con controles por el momento 4 5 E Reducir Realizar seguimiento al cumplimiento del procedimiento de Directores Seccionales
cadena de custodia Lderes de Calidad

IDENTIFICACIN
O
ES
OC
PR
RIESGO
1. Aceptar o solicitar una ddiva a
cambio de realizar u omitir un acto
inherente a su cargo, apropiarse de
bienes del estado (materiales o dinero)
que estn en custodia de un servidor
pblico (adscrito a la DNPA), Afectando
la confianza del caso y el objetivo del
Programa
PROTECCIN Y ASISTENCIA
2. No comparecencia del testigo a
diligencias judiciales
3. Entrega de recursos para actividades
no propias del programa
1. Trabajo desarticulado entre la polica
judicial y fiscales que hacen parte del
proceso Extincin del Derecho de
Domino.
EXTINCIN DEL DERECHO DE DOMINIO
2. Adelantar extincin de dominio a
bienes que no son producto de
actividades ilcitas
3. Que no se adelante el proceso de
Extincin a bienes con nexo demostrado
entre el titular del derecho de dominio y
las causales de Extincin
4. Realizacin de actividades procesales
de manera extempornea
5. Decisin de ilegalidad por parte del
Juez de Extincin de Dominio a los
controles de legalidad posteriores a las
medidas cautelares, archivo y actos de
investigacin.
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DE CONTROLES RIESGO RESIDUAL
RIESGO INHERENTE
OPCIONES DE
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
CONTROLES ACCIONES RESPONSABLE INDICADOR EVIDENCIA
TRATAMIENTO
IMPACTO
IMPACTO
NIVEL DE
NIVEL DE
TIPO DE RIESGO
RIESGO
RIESGO
Documentacin establecida de acuerdo a la ley y la
Sensibilizaciones sobre le tema de corrupcin a los Responsable Unidad Operativa,
normatividad de la entidad
Reducir el servidores que intervienen en los procesos administrativos Unidad Administrativa y Documentos de evidencia de acuerdo a las acciones
CORRUPCIN 5 5 E 5 4 E
Riesgo de la Direccin Nacional de Proteccin y Asistencia ( Direccin Nacional de planteadas
Unidad Administrativa, Agente a cargo, Psiclogos) Proteccin y Asistencia
Sanciones penales que se manejan a travs de
Control Disciplinario
Oficios de reiteracin a los fiscales de caso
relacionado con el cumplimiento de trminos segn
el artculo 40 de la resolucin 5101 de 2008.
La logstica para el cumplimiento de los Sensibilizacin a los Fiscales de la Resolucin 0-5101 de
requerimientos se inicia con 5 das de anticipacin, 2008
donde se comunican al personal operativo que Responsable Unidad Operativa
Reducir el Documentos de evidencia de acuerdo a las acciones
OPERATIVO 4 4 E acompaa a la diligencia al caso, comunicacin con 2 4 A Realizar memorando a nivel nacional recordando a los y Director Nacional de
Riesgo planteadas
la seccional o regional, y dems que sea necesario. fiscales los lineamientos establecidos en la Resolucin Proteccin y Asistencia
5101 del 2008, en lo relacionado con tiempos para
desplazamientos de protegidos
Documentacin de la actividad mediante la GUA
TRMITE DE TIQUETES PARA EL TRANSPORTE
DE INCORPORADOS DE LA DIRECCIN
NACIONAL DE PROTECCIN Y ASISTENCIA.
Verificacin de la documentacin soporte del pago y
las debidas autorizaciones para legalizacin
Sensibilizar a los servidores de la Direccin Nacional de
Unidad Gastos Reservados y
Reducir el Proteccin y Asistencia en la normas que regula los gastos Documentos de evidencia de acuerdo a las acciones
FINANCIERO 4 4 E Cierre parcial semanal y cierre definitivo mensual 2 4 A Director Nacional de Proteccin
Riesgo reservados en la Fiscalia General de la Nacin (Leyes, planteadas
y Asistencia
Decretos, Resoluciones, Circulares, Memorandos)
Informe mensual a la Direccin Nacional de
Proteccin y Asistencia
Llevar a cabo reuniones trimestrales entre el rea de
Lder del proceso Actas / Controles de asistencia.
fiscalas y polica judicial. Para evaluar estrategias de
No se tienen implementados controles porque el
REDUCIR EL articulacin del proceso.
Estratgico 4 4 E riesgo no se haba identificado, en razn a que el 4 4 E
RIESGO
proceso es nuevo dentro de la entidad.
Establecer las especificaciones tcnicas de una
responsables del proceso Documento con las especificaciones tcnicas.
herramienta de gestin de la informacin para el proceso.
Disear una herramienta para planificar el desarrollo de las Matriz en medio magntico "Plan de Investigacin para
Anlisis, verificacin y registro de toda la informacin Camilo Barrero - Profesional de
investigaciones que se adelanten en Extincin del Derecho Iniciativa Investigativa".
que se tiene sobre la tradicin y adquisicin de los Gestin II de la PEED
de Dominio.
bienes. REDUCIR EL
Operativo 3 5 E 2 5 E
Aplicacin del SICNEXT (Sistema de informacin RIESGO El servidor de polica judicial
Aplicar la herramienta (matriz) establecida para planificar el
corporativa nacional de Extincin del Derecho de responsable de adelantar la
desarrollo de las investigaciones que se adelanten en
Dominio). iniciativa investigativa.
Extincin del Derecho de Dominio. Matriz diligenciada en el Excel.
Incluir dentro de la especificacin tcnica de la herramienta
Registro manual de todas las consultas a bases de REDUCIR EL que se establezca para la gestin de la informacin del
Corrupcin 4 5 E 4 5 E Responsables del proceso Documento con las especificaciones tcnicas.
datos publicas y privadas por parte del investigador. RIESGO proceso la automatizacin de la consulta de bienes,
titulares de derecho sobre esos bienes.
Dentro del Sistema SICNEXT se tiene previsto que
una vez cada servidor actualice las actuaciones REDUCIR EL
Operativo 3 5 E 3 4 E Registro de informacin en el sistema SICNEXT. Cada despacho Revisin al sistema en los despachos.
procesales el Sistema deber emitir una alerta para RIESGO
el vencimiento de los trminos.
Seguimiento a los procesos de manera aleatoria, a
los actos de investigacin a fin de verificar el REDUCIR EL
Operativo 3 4 E 3 4 E La DFNEXT realizara seguimiento a los despachos. Direccin de la DFNEXT Actas / Control de visitas.
cumplimiento de los requisitos establecidos en la Ley RIESGO
1708/2014.
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DE CONTROLES RIESGO RESIDUAL
RIESGO INHERENTE
O
ES

OPCIONES DE

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD
CONTROLES ACCIONES RESPONSABLE INDICADOR EVIDENCIA
OC

TRATAMIENTO

IMPACTO

IMPACTO
NIVEL DE

NIVEL DE
PR

RIESGO TIPO DE RIESGO

RIESGO

RIESGO
Emitir directrices para unificar criterios respecto a la
administracin documental, para dar cumplimiento a
Emitir memorandos por parte de la Direccin, con el
la Ley 594/00 - Ley General de Archivos y a los William Yesid Molina Romero Memorando
propsito de unificar criterios sobre gestin documental.
procedimientos establecidos en esta materia al
interior de la entidad.

Capacitar a los servidores y funcionarios, en los Realizar sensibilizaciones sobre el Sistema de Gestin -SGI- Control de Asistencia
William Yesid Molina Romero
diferentes procesos de la Gestin Documental. , a los servidores y funcionarios adscritos a la Direccin. Acta
2. Divulgacin de informacin errnea a
Reducir el
JUSTICIA TRANSICIONAL

la opinin pblica, a los usuarios y a las Operativo 5 4 E Verificar la implementacin de las tablas de retencin 4 3 A
Riesgo. Efectuar seguimiento a los elementos del SGI al interior de
partes interesadas. documental del Proceso Justicia Transicional y la William Yesid Molina Romero Acta
la Direccin.
aplicacin del procedimiento de archivo.

Emitir directrices para unificar criterios respecto al

suministro de la informacin estadstica por parte de Realizar seguimiento a los despachos para que reporten las
los despachos. actuaciones que adelantan, y as mantener actualizada la Dra. Lida Leda Contreras Base de datos Excel
informacin relacionada con el Proceso de Justicia Hernandez (Estadstica)
Verificar el envo mensual de la informacin Transicional.
estadstica por parte de los despachos.

Grabar las diligencias de versin libre adelantadas Realizar seguimiento a la grabacin de las versiones libres
por los despachos adscritos al Grupo de adelantadas por los despachos adscritos al Grupo de William Yesid Molina Romero Acta
3. Manipulacin de informacin sobre Persecucin de Bienes. Persecucin de Bienes.
Bienes del postulado, producto de su Reducir el
Corrupcin 4 5 E 4 5 E
permanencia dentro del Grupo Armado Riesgo.
Organizado al Margen de la Ley. Hacer seguimiento a las ordenes de trabajo emitidas Solicitar al Proceso de Gestin Humana, sensibilizacin
por los despachos adscritos al Grupo de sobre el Cdigo de tica y Buen Gobierno, a los William Yesid Molina Romero Oficio
Persecucin de Bienes. funcionarios adscritos al Grupo de Persecucin de Bienes.

1. Verificacin informes de supervisin en carpetas SUBDIRECTOR GESTIN

1. Base de datos de contratos suscritos actualizada.
contractuales. CONTRACTUAL O JEFE
Verificar el cumplimiento a las obligaciones del
GESTIN CONTRACTUAL

SECCIN CONTRACTUAL
supervisor, evidenciadas en los soportes de las 2. Oficios de devolucin.
1. INCUMPLIMIENTO DE LAS 2. Verificacin de Requisitos en Estudios previos. 1. (Ruth Nelly Torres - Para
carpetas Registro en el Plan Anual de Adquisiciones
RESPONSABILIDADES DE LOS Reducir el nivel central)
Operativo 4 4 E 3 4 E
GERENTES DE PROYECTOS Y riesgo 3. Elaborar una Gua para la Supervisin de contratos 2. Profesional responsable del
Verificar que los anlisis de conveniencia y 3. Gua
SUPERVISORES DE CONTRATOS proceso precontractual.
oportunidad cumplan con los requisitos establecidos
4. Revisar de manera trimestral la actualizacin del archivo 3. Asesor de la Subdireccin
y devolver aquellos que requieran ajustes. 4. Correos de Solicitud de actualizacin y backup del archivo
TRACTUS por parte de los responsables de alimentar Contractual.
TRACTUS
informacin. 4. Nelson Leonardo Arias.

Verificar lista de chequeo contra la colusin de SUBDIRECTOR GESTIN

Reducir el
COLUSIN ENTRE OFERENTES Corrupcin 4 5 E oferentes. (este control no es efectivo por eso se 3 5 E Aplicacin de Lista de Colusin y anlisis de sus resultados. CONTRACTUAL O JEFE Listas de Chequeo diligenciadas, y documento de anlisis
riesgo
mantiene la calificacin residual) SECCIN CONTRACTUAL

1, Nivel Central:
Jefes de Departamento de
Presupuesto y Contabilidad,
Tesorera, Coordinador de
1. Falta de coherencia entre los registros Contabilidad y Funcionarios
GESTIN FINANCIERA

de la cadena presupuestal, por manejar Seguimiento en las conciliaciones entre los dos REDUCIR EL Conciliar entre las reas de la Subdireccin Financiera, los Asignados por estas reas. Conciliacin mensual por rea e informe consolidado
Cumplimiento 5 3 E 4 3 A
dos sistemas de informacin financiera sistemas de informacin RIESGO dos sistemas de informacin 2, Seccionales: trimestral .
en la Entidad (SIAF - SIIF) Subdirector Seccional de Apoyo
a la Gestin
y Responsables de las reas de
Presupuesto, Contabilidad y
Tesorera

Jefe Departamento de
2. Desvi de recursos financieros por Llevar registro de la periodicidad de cambio de claves
REDUCIR EL Tesorera y Tesoreros de las Reporte semestral del registro de cambio de claves
suplantacin del responsable de los Corrupcin 3 5 E Renovacin peridica de claves de acceso 2 5 E bancarias para cualquier tipo de reclamacin ante las
RIESGO Subdirecciones Seccionales de bancarias, para presentar ante el Equipo Operativo del SGI
pagos entidades financieras
Apoyo a la Gestin
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DE CONTROLES RIESGO RESIDUAL
RIESGO INHERENTE
O
ES

OPCIONES DE

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD
CONTROLES ACCIONES RESPONSABLE INDICADOR EVIDENCIA
OC

TRATAMIENTO

IMPACTO

IMPACTO
NIVEL DE

NIVEL DE
PR

RIESGO TIPO DE RIESGO

RIESGO

RIESGO
Jefe de Departamento de
1. Implementar un dispositivo lector de cdigo de barras Almacn, Inventarios y Bodegas Dispositivo y reportes generados por este.
de Evidencia. (Gabriel Salazar)

Cronograma de actividades para efectuar la 2. Elaborar Documentacin para los registros de traslado Grupo de Gestin de
verificacin fsica de los inventarios a nivel central reintegros y responsabilidades en proceso de los bienes inventarios (Gustavo Hoo Documento aprobado
devolutivos. Prieto)

Jefe de Departamento de
3. Actualizacin de los procedimientos para la verificacin
Almacn, Inventarios y Bodegas Documento aprobado
de inventarios fsicos
de Evidencia. (Gabriel Salazar)
1. No lograr la verificacin fsica de los
inventarios de bienes devolutivos al
CUMPLIMIENT Reducir el Jefe de Departamento de
servicio de los funcionarios, servidores y 4 3 A 3 3 A 4. Elaboracin y divulgacin de folleto "ABC DE LOS
O Riesgo Almacn, Inventarios y Bodegas Documento aprobado
contratistas en un rango no inferior al INVENTARIOS" -
GESTIN DE BIENES Y RECURSOS

de Evidencia. (Gabriel Salazar)

70%.

Jefe de Departamento de
Oficio dirigido a los servidores que cuentan con mas de 50
Almacn, Inventarios y Bodegas Oficio
bienes a cargo de su inventario -
El registro de las novedades de traslados, reintegros de Evidencia. (Gabriel Salazar)
y responsabilidades en proceso en el aplicativo SIAF
(Sistema de Informacin Administrativa y Financiera) 5. Fijar lineamientos a nivel central y seccional referente a
Direccin Nacional de Apoyo a
los aspectos del levantamiento fsico de inventarios de Documento de lineamiento
la Gestin.
bienes devolutivos

Grupo de Gestin de
6. Comunicar al grupo gestin de inventarios del nivel
inventarios (nivel central)
central el grado de avance del levantamiento fsico de Informe de avance
Subdirectores Seccionales de
inventario de bienes devolutivos.
Apoyo a la Gestin.

Socializar el cdigo de tica (este control se elimina

en el seguimiento de fecha 5 de octubre de 2015, 1. Solicitar al Departamento de Formacin y Desarrollo
Oficio
por no ser de gobernabilidad del proceso Gestin de capacitacin en el tema de tica y Buen Gobierno
Bienes y Recursos)

2. Seleccin de los supervisores de acuerdo a sus

2. Incumplimiento en la funcin asignada competencias y conocimientos Jefe del Departamento
Reducir el
a los diferentes funcionarios de CORRUPCIN 4 5 E Verificar los perfiles y competencias de los servidores 4 5 E Administracin de Sedes y Memorando, circular.
Riesgo Designacin de Supervisores que cumplan con los
supervisin de los Contratos Construcciones
requisitos que exige la ley para ejercer esta responsabilidad

3. Presentar informe trimestralmente por los supervisores

Seguimiento a las actividades realizadas por los
Informe Consolidado
supervisores Informe Consolidado Seguimiento a la Supervisin de los
Contratos Trimestralmente al Subdirector de Bienes
1. Realizar Induccin institucional y reinduccin que incluya
Sensibilizaciones de Cdigo de tica y Buen Listados de asistencia
GESTIN HUMANA

actualizacin normativa a los servidores pblicos de la

Gobierno
FGN.
Estructura documental estandarizada Cdigo de tica y Buen Gobierno
5. Utilizacin indebida de la informacin Seguridad informtica y custodia de los documentos Asumir el
Corrupcin 3 5 E 1 5 A 2. Actualizar y socializar el Cdigo de tica y Buen Proceso de Gestin Humana
propia del proceso de Gestin Humana fsicos (perfiles, usuarios, contraseas, historias riesgo Soporte documental de la socializacin del Cdigo de tica y
Gobierno
laborales, actos administrativos, informes de cursos, Buen Gobierno
historias clnicas entre otros).
3. Disear y socializar el Plan de Estmulos e Incentivos de
Asignacin especifica de funciones Plan de Incentivos
FGN.

IDENTIFICACIN CALIFICACIN DEL RIESGO ANTES
DE CONTROLES
RIESGO INHERENTE
O
ES
PROBABILIDAD
CONTROLES
OC
IMPACTO
NIVEL DE
PR
RIESGO TIPO DE RIESGO
RIESGO
Remitir oficios a la dependencia competente de
gestionar los recursos econmicos ante el Ministerio
de Hacienda.
Tramitar ante la dependencia competente la
Estratgico y asignacin de recursos para la implementacin de la
1. No implementar la Carrera en la FGN. 4 5 E 2
Cumplimiento carrera en la Entidad.
Realizar seguimiento al cumplimiento de las tareas
asignadas por parte de la Comisin de Carrera
Especial.
-Controlar el vencimiento de trminos para atender
recursos y derechos de peticin a travs del sistema
3. Incumplimiento en la oportunidad de Orfeo y mediante la implementacin de un
respuestas a reclamaciones y derechos Operativo 4 3 A cronograma interno de trabajo.
de peticin .
-Solicitar Personal para fortalecer el equipo de
trabajo de la Subdireccin.
-Contar con un aplicativo que contiene el Registro
Pblico de Inscripcin de Carrera RPIC.
-Cambios en el registro supervisados por la CCE.
GESTIN CARRERA ESPECIAL
-Contar con copias de seguridad.
- Controlar el manejo del archivo fsico de los actos
administrativos que soportan las inscripciones o
actualizaciones en el RPIC.
- Deben estar soportadas en la resolucin de
4. Adulteracin de la informacin del RPIC. Corrupcin 3 5 E cancelacin.
- Revisar el RPIC por lo menos una vez al mes por
parte de la CCE.
- Personas individualizadas responsables de
modificar la informacin del RPIC.
- Gestionar el desarrollo de un sistema de
informacin confiable.
- Depuracin de casos especiales con alguna
expectativa de derechos de carrera.
Hacer seguimiento a los mecanismos de gestin y
control de la informacin de la Subdireccin.
El acceso a la informacin es restringido de acuerdo
a la asignacin de tareas o funciones de cada uno
de los servidores de la Subdireccin.
5. Filtracin de informacin confidencial o
reservada. Corrupcin 4 5 E 3
Conservar la informacin confidencial en
condiciones de seguridad ptimas.
Mantener el archivo de gestin de la Subdireccin
custodiado y bajo llave.
Suscripcin de compromisos de confidencialidad.
MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL
(Incluye Riesgos por proceso y Riesgos de Corrupcin)
AO 2016
RIESGO RESIDUAL
OPCIONES DE
PROBABILIDAD
ACCIONES RESPONSABLE INDICADOR EVIDENCIA
TRATAMIENTO
IMPACTO
NIVEL DE
RIESGO
Tramitar las solicitudes a la dependencia competente de
Oficios, correos electrnicos, actas de la comisin.
gestionar la asignacin de recursos econmicos.
Realizar estudios tcnicos para definir las caractersticas y Oscar Ramn Restrepo(Se
Reducir el condiciones de los procesos de seleccin y presentarlos Estudios realizados.
5 E modifica)
riesgo ante las dependencias competentes. Maria Angelica Escrraga
Realizar informes de cumplimiento a la CCE, en las
sesiones, donde se evidencie el estado de ejecucin y el Correos electrnicos, actas de la comisin.
impacto de los procesos de seleccin.
-Formatos de respuesta.
-Establecer formatos de respuesta para atender
-Oficios, correos electrnicos, actas de la comisin.
reclamaciones y recursos.
-Comunicaciones internas de la Subdireccin.
-Seguimiento al cronograma implementado y base de Lina Mara Salazar Zuluga(Se
Reducir el -Base de datos.
3 3 A datos. modifica) Carlos Vega
Riesgo
Rodriguez.
-Solicitar Personal para fortalecer el equipo de trabajo de la
- Oficio solicitando que nombren personal o lo enven en
Subdireccin.
comisin.
-Dar cumplimiento a las directrices de la CCE respecto a la - Acto administrativo de cancelacin aprobado por la CCE.
actualizacin o inscripcin del RPIC.
- Informe de los movimientos del RPIC presentado en CCE,
- Informes de la presentacin del registro en todas las incluyendo nmero de servidores inscritos.
comisiones ordinarias. - Correo Electrnico.
- Remitir copia de seguridad a la Subdireccin de Carrera. - Correo electrnico con copia de seguridad.
- Llevar el archivo de acuerdo a la TRD. - Archivo fsico de la SACCE.
- Contar con un archivo digital que soporte lo que reposa
en el archivo fsico.
- Archivar los documentos en orden consecutivo.
Reducir el
2 5 E
Riesgo - Informe de los movimientos del RPIC.
- Acta de sesin de CCE.
- Elaborar informes de los movimientos del RPIC.
- Permiso de consulta o modificacin de la base de datos del
RPIC a travs de correos electrnicos.
- Asignar permiso de consulta o modificacin a personas
individualizadas por parte de la subdirectora. - Correos electrnicos.
- Controles de asistencia.
- Desarrollar un aplicativo para la administracin del RPIC.
-Resolucin.
- Proyectar y comunicar los actos administrativos que se
requieran.
-Comunicaciones internas de la Subdireccin.
-Hacer seguimiento a los mecanismos de gestin y control
-Registro de asistencia reuniones SACCE.
de la informacin de la Subdireccin.
-Planillas de control de prstamos de documentos.
- Permitir el acceso restringido a la informacin de acuerdo
a la asignacin de tareas o funciones de cada uno de los
servidores de la Subdireccin.
-Archivo bajo llave.
Lina Salzar Zuluga y Oscar
Reducir el -Bloqueos de computadores con clave.
5 E Ramn Restrepo (Se modifica)
riesgo
-Conservar la informacin confidencial en condiciones de Paola Silva.
-Acceso restringido de la informacin confidencial.
seguridad ptimas.
-Mantener el archivo de gestin de la Subdireccin
custodiado y bajo llave.
-Suscribir el compromiso de confidencialidad.
-Acuerdo confidencialidad suscrito.
 MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL
(Incluye Riesgos por proceso y Riesgos de Corrupcin)
AO 2016

IDENTIFICACIN CALIFICACIN DEL RIESGO ANTES

DE CONTROLES RIESGO RESIDUAL
RIESGO INHERENTE
O
ES

OPCIONES DE

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD
CONTROLES ACCIONES RESPONSABLE INDICADOR EVIDENCIA
OC

TRATAMIENTO

IMPACTO

IMPACTO
NIVEL DE

NIVEL DE
PR

RIESGO TIPO DE RIESGO

RIESGO

RIESGO
3. INFRAESTRUCTURA INFORMTICA Revisar la infraestructura informtica que soportan REDUCIR EL
OPERATIVO 3 4 E 3 4 E Monitorear la capacidad de la infraestructura Carlos Andrs Gmez Gmez Informes generados
TECNOLGICA

DESACTUALIZADA los servicios a nivel nacional RIESGO

GESTIN

Realizar y sensibilizar sobre boletines y polticas de Instalar el antivirus de los equipos de arrendamiento y
Equipos de cmputo con antivirus
4. CONTROL CONTRA CODIGO seguridad de la informacin REDUCIR EL propios, a travs de la consola de administracin Oscar Leonardo Perez
CORRUPCIN 3 5 E 2 5 E
MALICIOSO Mantener el software de antivirus actualizado en los RIESGO Sensibilizar y publicar la poltica de seguridad de la Casilimas
Nmero de publicaciones enviadas
equipos computacionales de la Entidad informacin
Controlar las entregas de los documentos del
reparto de la correspondencia por parte del Director
Jurdico o Coordinador

Monitorear a travs de arqueos a manera estadstica realizar seguimiento de manera semanal a los derechos de
2. CONSULTA SIN RESOLVER, Reducir el
GESTIN LEGAL

OPERATIVO 4 3 A cual es la demora en el trmite de consultas 3 3 A peticin y dems requerimientos en materia de pagos de Profesional. Planillas de reasignacin de documentos sistema Orfeo
INCOMPLETA, INSATISFACTORIA riesgo
sentencias y conciliaciones.

seguimiento a los requerimientos y documentos

allegados en el grupo de pagos de sentencias y
conciliaciones.

Controlar los expedientes de pagos de sentencias y Controlar a los abogados en el manejo de la asignacin del
3. ALTERACIN DEL TURNO PARA conciliaciones Reducir el turno una vez se cumpla con los requisitos. Coordinadora Grupo de Pagos. Oficio remisorio a los demandantes o beneficiarios, en donde
PAGO DE SENTENCIAS Y CORRUPCIN 4 5 E 3 5 E
riesgo (Sonia Torres) se informa el turno asignado
CONCILIACIONES Realizar un sondeo en las bases de datos acerca de
Esta actividad se realiza de manera semanal
la asignacin de turnos de pagos
GESTIN DE LA
COMUNICACI

1) Solicitar a la Direccin de Control Disciplinario una

Formato de disponibilidad semanal y Fin de Semana
Reducir el sensibilizacin sobre las sanciones disciplinarias a las que
2. Fuga de informacin Corrupcin 4 5 E de los periodistas de la Direccin Nacional de 3 5 E Equipo Operativo de Calidad Asistencia a capacitacin
N

riesgo esta expuesto un funcionario cuando se filtra la

comunicaciones prensa y Protocolo.
informacin a medios de comunicacin o terceros

Direccionar y clasificar la correspondencia Dar a conocer oportunamente a los servidores de las

1. DOCUMENTOS RADICADOS,
REGISTRADOS Y DISTRIBUIDOS
ERRNEAMENTE
Carlos Hoyos - Subdirector
asignndole la codificacin ventanillas nicas de correspondencia, las directrices
Reducir el Gestin Documental. Marci Oficio de instruccin, emitido por la Subdireccin de Gestin
OPERATIVO 3 4 E correspondiente segn la 2 4 A emanadas por las diferentes dependencias en cuanto al
riesgo. Alexandra Conto Sanchez- Documental.
dependencia de destino siempre y cuando el tema direccionamiento de la documentacin de acuerdo con los
Profesional de Gestion III
sea su competencia temas de su competencia.

Establecer cronograma de implementacin de las

Carlos Hoyos - Subdirector
ventanillas nicas de correspondencia a las Direcciones Cronograma
Gestin Documental.
Seccionales seleccionadas.
GESTIN DOCUMENTAL

Subdirector de Gestin
Implementacin a nivel nacional de las ventanillas nicas de Documental y Subdirecciones
2. INCUMPLIMIENTO EN LA Informe final a la Direccin Nacional de Apoyo a la Gestin.
correspondencia Seccionales de Apoyo a la
NORMATIVIDAD ARCHIVISTICA, Gestin.
CUMPLIMIENT Informe Trimestral por parte de los Archivos Reducir el
PARA EL CORRECTO DESARROLLO 5 4 E 2 4 A
O centrales de las Seccionales. riesgo. Carlos Hoyos - Subdirector
DE LA GESTIN DOCUMENTAL EN Sensibilizacin y capacitacin en el manejo del sistema
LA ENTIDAD. Gestin Documental. Marci
(Orfeo) a los servidores asignados a las reas de Planillas de Control de Asistencia.
Alexandra Conto Sanchez-
correspondencia.
Profesional de Gestion III
Carlos Hoyos - Subdirector
Implementar un formato para que se informe por parte de
Gestin Documental. Marci Socializacin del formato de informe de avances de las
las Ventanilla nicas de Correspondencia de las
Alexandra Conto Sanchez- Ventanillas nicas de Correspondencia.
Direcciones Seccionales, la gestin de las mismas.
Profesional de Gestion III

Trazabilidad de los documentos a travs del sistema

Carlos Hoyos - Subdirector
Orfeo. Configuracin del sistema Orfeo, dejando con nivel de
3. PERDIDA, USO INDEBIDO O FUGA Reducir el Gestin Documental. Marci Sistema de Gestin Documental ORFEO y Formatos de
CORRUPCIN 3 5 E 2 5 E seguridad por dependencia los documentos de cada
DE INFORMACIN riesgo. Alexandra Conto Sanchez- Prestamos de Documentos de Archivo.
Formato de Solicitud de Prstamo de Documentos dependencia.
Profesional de Gestion III
de Archivo

IDENTIFICACIN
O
ES
OC
PR
RIESGO
1. Dao criminal o delincuencial que
afecte la estructura e integridad de los
servidores y usuarios de la entidad
GESTIN DE SEGURIDAD
2. Vulneracin de la Seguridad de las
instalaciones de la entidad por
incumplimiento del servicio del personal
de seguridad
3. Dao a la credibilidad institucional
derivado de actos de corrupcin
CONTROL INTERNO
2. USO INDEBIDO DE LA
INFORMACION OBTENIDA EN
DESARROLLO DE LAS AUDITORIAS
CONTROL DISCIPLINARIO
2. Dilacin en el proceso disciplinario con
el propsito de obtener el vencimiento de
trminos o la prescripcin del mismo a
cambio de beneficios o ddivas.
MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL
(Incluye Riesgos por proceso y Riesgos de Corrupcin)
AO 2016
CALIFICACIN DEL RIESGO ANTES
DE CONTROLES RIESGO RESIDUAL
RIESGO INHERENTE
OPCIONES DE
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
CONTROLES ACCIONES RESPONSABLE INDICADOR EVIDENCIA
TRATAMIENTO
IMPACTO
IMPACTO
NIVEL DE
NIVEL DE
TIPO DE RIESGO
RIESGO
RIESGO
1. Establecer canales de comunicacin para que las
Directrices sean conocidas e implementadas en su
totalidad Acta de socializacin del 14 de octubre de 2015 (Valle,
Nario, Cauca,)
2. Dar a conocer los documentos internos del
Implementacin de directrices en temas de
departamento a los servidores a nivel nacional. Acta de socializacin del 23 de septiembre de 2015
seguridad Reducir el
(Estandarizacin) Director Nacional de Proteccin (Antioquia, Choc, Quindo, Risaralda, Caldas)
riesgo, evitar el
Operativo 4 4 E 3 4 E y Asistencia y Jefe
Controles de las actividades realizadas por el riesgo
3. Sensibilizar a todos los servidores del Departamento en Departamento de Seguridad Acta de socializacin del 2 de octubre de 2015 (N.C,
Departamento de Seguridad a travs de Guas y
normas que permitan conocer los parmetros en seguridad Caquet, Casanare, Cundinamarca, Tolima)
Formatos
de la entidad.
No estn documentadas las reuniones de Ccuta y
4. Solicitar sensibilizacin a la empresa de vigilancia del Cartagena.
personal de seguridad (Esta accin se Quita por cuanto no
da valor agregado y no ayuda a mitigar el riesgo)
1. Establecer canales de comunicacin para que las Acta 005 del 30 de octubre de 2015 (Cordoba)
Implementacin de directrices a nivel nacin del los Directrices sean conocidas e implementadas en su Acta 02 del 23 de octubre de 2015 (N. Santander)
temas de seguridad totalidad Acta 02 del 22 de octubre de 2015 (N.Santander)
Acta 08 del 10 de septiembre de 2015 (Nario)
Reducir el
2. Informes de seguimiento al contrato y a lo que se Acta del 6 de septiembre de 2015 (Boyac)
riesgo, evitar el Director Nacional de Proteccin
Informes de seguimiento por parte del supervisor del estableci en este Acta 05 del 6 de octubre de 2015 (Boyac)
Operativo 4 4 E 2 4 A riesgo, y Asistencia y Jefe
contrato, solicitar controles y seguimientos a las
compartir o Departamento de Seguridad
labores del personal de vigilancia 3. Informes de novedades a la Direccin. Informes mensuales de seguimiento a la supervisin
transferir.
operativa de los contratos tanto en el nivel central como en
Informes de novedades y correctivos inmediatos que 4. Informes o Planes de mejoramiento de los correctivos las seccionales
se tomen inmediatos o correcciones a realizar (se elimina esta accin
ya que esta incluida dentro de la segunda) Dos Oficios presentados al Doctor Rojas (Boyac, Montera)
1. realizar seguimiento al cumplimiento de las directrices de
seguridad
Libros de minuta
Revista de armamento
2. Documentar y realizar seguimiento a los casos de
Revista de vehculos Reducir el Director Nacional de Proteccin
corrupcin presentados en la entidad a nivel nacional Establecer cronograma para sensibilizacin de matriz de
Corrupcin 4 4 E Revista de avanteles 4 4 E riesgo, evitar el y Asistencia y Jefe
riesgos.
Reuniones peridicas de los grupos que conforman riesgo Departamento de Seguridad
3. Sensibilizar a todos los servidores del Departamento en
el Departamento de Seguridad
temas relacionados con la corrupcin
Ordenes de Servicios y de operaciones
4. Dar a conocer la matriz de riesgos a nivel nacional
1) Inventario de los expedientes de auditora y 1) Efectuar seguimiento al diligenciamiento del registro para
Olga Santacruz Reporte Mensual de seguimiento al DCI
control en su prstamo. el control de prstamos de expedientes de auditora.
Reducir, evitar, 2) Modificar el formato de acta de reunin de Auditora
2) Segregacin de responsabilidades en el compartir o Interna incluyendo compromiso de Confidencialidad en el Director de Control Interno Solicitud de Cambios en los documentos
CORRUPCIN 4 5 E desarrollo de las auditoras 2 5 E
transferir el manejo de la Informacin por parte de los Auditores.
riesgo,
3) Divulgar las normas sobre tica de la funcin de Correo Electrnico
3) Designacin objetiva de los Auditores Equipo Operativo SGI
auditora. Programa de capacitacin
1. Solicitar informacin a los instructores de los procesos
de aquellos prximos a prescribir.
2. Realizar auditoria al interior de la dependencia en forma
Revisin y auditoria al interior de la dependencia de
selectiva a cada uno de los instructores de los procesos Correo Institucional
los procesos disciplinarios activos con el fin de
disciplinarios con fecha de hechos de uno a dos aos en Director (a) de Control Actas.
Identificar anualmente los que se encuentran con Reducir el
Corrupcin 3 5 E 2 5 E donde se vislumbre que va ha operar el fenmeno de la Disciplinario y su equipo de Memorandos.
cuatro (4) aos despus de la fecha de ocurrencia riesgo
prescripcin. trabajo. Informes.
de los hechos, con el fin de generar alertas y evitar
Oficios
su prescripcin.
Indicador de Eficiencia denominado ndice de Oportunidad.
3. Adquisicin del software de acuerdo a las necesidades
de la Direccin.