Coordinacin Zonal 4 MIESS

Auditora de Gestin a la unidad de talento humanos

Entre el 1 de enero y el 31 de julio de 2015
P/T: CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO

Entidad: Coordinacin Zonal 4 MIESS Direccin: Avenida Manab

Componente: Talento Humano Responsable:
Accin de Control: Auditora de gestin Fecha: 15-02-2015
Alcance: Entre el 1 de enero y el 31 de diciembre de 2015

La institucin cuenta con un Plan de talento humano?

(NCI 407-01 Plan de talento humano)
La institucin cuenta con el Manual de clasificacin de puestos?
(NCI 407-02 Manual de clasificacin de puestos)
El Manual de clasificacin de puestos ha sido revisado y actualizado
peridicamente?
(NCI 407-02 Manual de clasificacin de puestos)
Se incorpor personal tomando en cuenta los requisitos exigidos en el
manual de clasificacin de puestos?
(NCI 407-03 Incorporacin de personal)
Se difundieron las polticas y procedimientos para la evaluacin de
desempeo del personal de la institucin?
(NCI 407-04 Evaluacin del desempeo)
Se evalu de manera permanente a los servidores de la institucin?
(NCI 407-04 Evaluacin del desempeo)
Los resultados de la evaluacin de desempeo sirvieron de base para la
identificacin de las necesidades de capacitacin o del personal o de
promocin y reubicacin, para mejorar su rendimiento y productividad.
NCI 407-04 Evaluacin del desempeo)
Se propuso un plan de promociones y ascensos para los servidores de la
entidad?
(NCI 407-05 Promociones y ascensos)
Se promovi en forma constante y progresiva la capacitacin, entrenamiento
y desarrollo profesional de los servidores en todos los niveles?
(NCI 407-06 Capacitacin y entrenamiento continuo)
Las capacitaciones realizadas respondieron a las necesidades de los
servidores?
(NCI 407-06 Capacitacin y entrenamiento continuo)
Se establecieron acciones orientadas a la rotacin de servidores?
(NCI 407-07 Rotacin de personal)
Cumpli e hizo cumplir las disposiciones legales que rigen las actividades
institucionales?
(NCI 407-08 Actuacin y honestidad de las servidoras y servidores)
Se establecieron procedimientos y mecanismo apropiados que permitan
controlar la asistencia y permanencia de los servidores en el lugar de trabajo?
(NCI 407-09 Asistencia y permanencia del personal)
Se llev a cabo el control de los expedientes del personal de la entidad, su
clasificacin y actualizacin?
(NCI 407-10 Informacin actualizada del personal)
Solo el personal encargado de la administracin de talento humano y
servidores con autorizacin expresa, tuvo acceso a los expedientes del
personal?
(NCI 407-10 Informacin actualizada del personal)

Coordinacin Zonal 4 MIESS

Auditora de Gestin a la unidad de talento humanos
Entre el 1 de enero y el 31 de diciembre de 2015
P/T: CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO
Entidad: Coordinacin Zonal 4 MIESS Direccin:
Componente: Ambiente de Control Responsable:
Accin de Control: Auditora de gestin Fecha: Alcance: Entre el 1 de enero y el
31 de diciembre de 2015

Existe un entorno organizacional favorable para ejercicio de prcticas,

valores, conductas y reglas apropiadas?
(NCI 200 Ambiente de control)
Mostr la mxima autoridad un apoyo constante a las medidas de control
implantadas en la institucin, mediante la divulgacin de estas y un ejemplo
continuo?
(NCI 200 Ambiente de control)
Se establecieron en forma clara y por escrito las lneas de conducta y
medidas de control para alcanzar los objetivos de la institucin de acuerdo con
disposiciones y lineamientos del gobierno?
(NCI 200-01 Ambiente de control)
Se establecieron los principios y valores ticos como parte de la cultura
organizacional?
(NCI 200-01 Integridad y valores ticos)
Se establecieron mecanismos que promovieran la incorporacin del personal
a los valores ticos?
(NCI 200-01 Integridad y valores ticos)
Se implanto en la institucin un sistema de planificacin?
(NCI 200-02 Administracin estratgica)
Se establecieron polticas y prcticas necesarias para asegurar una
apropiada planificacin y administracin del talento humano de la institucin?
(NCI 200-03 Polticas y prcticas de talento humano )
El talento humano de la institucin fue tratado y conducido de forma tal que
se consigui su ms elevado rendimiento?
(NCI 200-03 Polticas y prcticas de talento humano)
Se cre una estructura organizativa que atienda el cumplimiento de su misin
y apoye el logro de los objetivos organizacionales, la realizacin de procesos,
las labores y la aplicacin de controles pertinentes?
(NCI 200-04 Estructura organizativa)
Se complement el organigrama con un manual de organizacin
actualizado?
(NCI 200-04 Estructura organizativa)
Se reconocieron como elemento esencial, las competencias profesionales de
los servidores, acordes con las funciones y responsabilidades asignadas?
(NCI 200-06 Competencia profesional)
La mxima autoridad y el personal de la entidad fueron responsables de la
aplicacin y mejoramiento continuo del control interno?
(NCI 200-07 Coordinacin de acciones organizacionales)
Los servidores de la entidad, observaron las polticas institucionales y las
especificas aplicables a sus respectivas reas de trabajo?
(NCI 200-08 Adhesin a las polticas institucionales)
La institucin cont con una unidad de auditoria interna, con independencia y
recursos necesarios?
(NCI 200-09 Unidad de Auditora Interna)
La Unidad de Auditora Interna se integr con personal multidisciplinario?
(NCI 200-09 Unidad de Auditora Interna)

Coordinacin Zonal 4 MIESS

Auditora de Gestin a la unidad de talento humanos
Entre el 1 de enero y el 31 de julio de 2015
P/T: CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO
Entidad: Coordinacin Zonal 4 MIESS Direccin: Avenida Manab
Componente: Seguimiento Responsable:
Accin de Control: Auditora de gestin Fecha:
Alcance: Entre el 1 de enero y el 31 de diciembre de 2015
Se establecieron procedimientos de seguimiento continuo?

(NCI 600 Seguimiento)

Se efectu en forma continua el seguimiento durante la realizacin de las actividades

diarias en los distintos niveles y a travs de evaluaciones peridicas?

(NCI 600 Seguimiento)

Se observ y evalo el funcionamiento de los diversos controles?

(NCI 600-01 Seguimiento continuo o en operacin)

Se promovieron y establecieron autoevaluaciones peridicas de la gestin y el control

interno de la entidad?

(NCI 600-02 Evaluaciones peridicas)

La evaluacin peridica respondi a las necesidades de identificar fortalezas y

debilidades de la entidad respecto al sistema de control interno?

(NCI 600-02 Evaluaciones peridicas)

Las evaluaciones peridicas proporcionaron una mayor eficacia de los componentes

de la entidad?

(NCI 600-02 Evaluaciones peridicas)

Las evaluaciones peridicas ayudaron a asignar responsabilidades sobre el control

interno?

(NCI 600-02 Evaluaciones peridicas)

Con las evaluaciones peridicas, se pudo establecer el grado de cumplimiento de los

objetivos institucionales?

(NCI 600-02 Evaluaciones peridicas)

PREGUNTA

Se evalo la manera en que se administran los recursos necesarios para alcanzar los
objetivos administrativos?

(NCI 600-02 Evaluaciones peridicas)

La unidad de Auditora Interna realiz alguna evaluacin peridica al control interno?

(NCI 600-02 Evaluaciones peridicas)

La Contralora General del Estado realiz evaluacin peridica al control interno?

(NCI 600-02 Evaluaciones peridicas )

Se emprendieron de manera efectiva recomendaciones y observaciones emitidas por

rganos de control?

(NCI 600-02 Evaluaciones peridicas)

Se determinaron acciones preventivas para solucionar los problemas detectados en

las evaluaciones peridicas?

(NCI 600-02 Evaluaciones peridicas)

Se determinaron acciones correctivas para solucionar los problemas detectados en las

evaluaciones peridicas?

(NCI 600-02 Evaluaciones peridicas)

La implantacin de las recomendaciones fortaleci el control interno?

(NCI 600-02 Evaluaciones peridicas)