Silabo-Terrorismo y Contraterrorismo

TERRORISMO Y CONTRATERRORISMO 2016
POLICA NACIONAL DEL PER
SILABO DESARROLLADO
ASIGNATURA
TERRORISMO
Y
CONTRATERRORIS
MO
SB PNP BENAVENTE QUISPE JORGE LUIS Pgina 1 de 105
IV SEMESTRE
SILABO
TERRORISMO Y CONTRATERRORISMO
(PROGRAMA REGULAR)
I. DATOS GENERALES
EJE CURRICULAR : Formacin Especializada

AREA EDUCATIVA : Formacin Funcional
AO DE ESTUDIO : TERCER AO
HORAS SEMESTRALES : 54 horas acadmicas
HORAS SEMANALES : 03
CREDITOS : 03
PERIODO ACADEMICO : IV semestre acadmico
II. SUMILLA
La asignatura forma parte del currculo de estudios de las Escuelas de

Educacin Superior Tcnico Profesional de la Polica Nacional del Per, es
de naturaleza terico prctica, desarrolla aspectos cognoscitivos sobre
Violencia organizada, terrorismo, contraterrorismo en el Per y una visin
introductoria de aspectos de terrorismo internacional.
III. COMPETENCIAS
Al finalizar el semestre, el Alumno PNP estar en la capacidad de:
A. Reconocer y analizar los contenidos ideolgicos y doctrinarios de la

violencia poltica organizada terrorista, sus modalidades de accin y las
caractersticas de las acciones y procedimientos contraterroristas de la
PNP.
B. Identificar el accionar de las organizaciones terroristas nacionales (SL-

MRTA y otros), a fin de optimizar los conocimientos y las formas para
prevenirlos, neutralizarlos, minimizarlos y contrarrestarlos.
C. Identificar y aplicar las estrategias y procedimientos operativos

orientados a la lucha contra el terrorismo que desarrolla la Polica
Nacional del Per.

IV. CONTENIDOS
I UNIDAD
TERRORISMO, SUBVERSIN Y GUERRA REVOLUCIONARIA
Conceptos Bsicos: guerra revolucionaria: finalidad.-objetivo. Subversin:
PRIMERA definicin.-terrorismo: definicin.-finalidad.-objetivo. Clasificacin: selectivo y
SEMANA sistemtico. Casustica.
(03 horas)
Primera sesin
Guerra revolucionaria y subversin: diferencias.-aplicacin de prueba objetiva
SEGUNDA (15 minutos).
SEMANA Segunda sesin
(03 horas) El terrorismo en el Per: orgenes, fundamentos ideolgicos y polticos.-
conformacin de los equipos de trabajo acadmico, en nmero de cuatro (04)
alumnos como mximo y por afinidad.
TERCERA Primera sesin
SEMANA Taller: estudio y anlisis del perfil psicolgico de la terrorista mujer y terrorista
(03 horas) varn.-anlisis.-conclusiones.-casustica.
II UNIDAD
CONTRATERRORISMO E INTELIGENCIA OPERATIVA
Primera sesin
Contraterrorismo o Antiterrorismo: Es contraterrorismo o antiterrorismo?
CUARTA
Definiciones de ambas acepciones.-Dispositivos Legales para reprimir el
SEMANA
terrorismo: Decreto Ley N 25475. Ley de Terrorismo del 06MAY92.
(03 horas)
Segunda sesin
Constitucin Poltica del Per Art. 137.-Estado de Emergencia y Estado de
Sitio.-Anlisis y Conclusiones.
Primera sesin
QUINTA Inteligencia Operativa. Guerra Poltica. Guerra Ideolgica. Guerra de Masas.
SEMANA Guerra Psicolgica.
(03 horas) Segunda sesin
Contrainteligencia: Generalidades.-Actividades de contrainteligencia.
Primera sesin
SEXTA
Medidas de Contrainteligencia: Medidas activas, pasivas y de engao.
SEMANA
Segunda sesin
(03 horas)
Efectos causados por el Terrorismo.-
SPTIMA
SEMANA Taller: Anlisis de las estrategias policiales en contra del terrorismo en el
(03 horas) Per.
OCTAVA
SEMANA EVALUACIN PARCIAL I
(03 horas)
NOVENA Direccin contra el Terrorismo (DIRCOTE-PNP): Estudio de los Efectos
SEMANA causados por el Terrorismo: Diagrama de exposicin.-aspectos: Sociolgico,
(03 horas) operacional, psicolgico y jurdico-normativo.

Primera y segunda sesin

Estrategia empleada por el Estado Peruano para combatir el Terrorismo
DCIMA (Parte I): Estado de Emergencia en las zonas amagadas por el terrorismo y
SEMANA empleo de la Fuerzas Armadas (FFAA).-Legislacin especial para reprimir los
(03 horas) delitos de terrorismo y traicin a la patria.-Juzgamiento en tribunales
especiales civiles y militares.- Control de armas e insumos utilizados para la
fabricacin de artefactos explosivos.
Primera y segunda sesin
DCIMO
Estrategia empleada por el Estado Peruano para combatir el Terrorismo
PRIMERA
(Parte II): Empleo de la inteligencia operativa y la asignacin de recursos
SEMANA
logsticos y tecnolgicos adecuados.-Personal policial especializado y
(03 horas)
motivado para investigar y combatir la delincuencia terrorista.-
DCIMO Primera y segunda sesin
SEGUNDA Participacin de la comunidad local, regional, nacional en la lucha contra
SEMANA terrorista.-Cooperacin de organismos internacionales y pases amigos o
(03 horas) afectados por el mismo flagelo.
Primera sesin
DCIMO
Direccin contra el Terrorismo: Misin DIRCOTE.-Principio de legalidad:
TERCERA
Prevenir, investigar, denunciar y combatir
SEMANA
Segunda sesin
(03 horas)
EVALUACIN PARCIAL II
III UNIDAD
LAVADO DE ACTIVOS
DCIMO Primera sesin
CUARTA Taller: Lavado de activos para financiar el terrorismo.-Concepto,
SEMANA caractersticas, dinero electrnico y lavado de dinero.
(03 horas)
DCIMO Situacin Actual: Del financiamiento de los remanentes terroristas del Comit
QUINTA Regional Huallaga de la Organizacin Terrorista Sendero Luminoso (OT-SL).-
SEMANA Conclusiones y recomendaciones.
(03 horas)
DCIMO SEXTA
SEMANA EXPOSICIN DE TRABAJOS APLICATIVOS
(03 horas)
DCIMO
SPTIMA
EXPOSICIN DE TRABAJOS APLICATIVOS
SEMANA
(03 horas)
DCIMO
OCTAVA
EVALUACIN FINAL
SEMANA
(03 horas)
V. PROCEDIMIENTOS DIDCTICOS
A. Las tcnicas de enseanza se orientarn a la interaccin permanente

del docente con el educando, enmarcadas en la cultura participativa y
el trabajo en equipo.
B. Se promover la investigacin permanente y la exposicin de los

conocimientos adquiridos. (Trabajo monogrfico obligatorio-
responsabilidad del docente).

C. El desarrollo de los contenidos curriculares sern eminentemente

objetivos mediante el empleo de Mapas Conceptuales, proyeccin de
vdeos y simulacros de procedimientos policiales contra el terrorismo.
VI. EQUIPOS Y MATERIALES
El docente para el desarrollo de la asignatura emplear los equipos y

materiales siguientes:
A. EQUIPOS
Retroproyector, video grabadora, computador y proyector multimedia.
B. MATERIALES
Proveer separatas a los educandos, as como emplear

transparencias o videos para reforzar las tcnicas de aprendizaje-
enseanza.
VII. EVALUACIN
La asistencia a las sesiones tericas es obligatoria en el 70% y a los

Talleres en el 90%, en caso contrario de no existir justificacin alguna por la
Subdireccin Acadmica de la EESTP-PNP PP, el Alumno desaprobar la
asignatura.
El proceso de evaluacin del aprendizaje ser permanente, comprender:
A. Evaluacin Formativa Interactiva (EFI), en relacin a la participacin

activa del alumno en aula. El promedio de las intervenciones orales
constituir Nota de Intervencin Oral (NIO).
B. Evaluacin Formativa o de Proceso (EFP) para comprobar el

rendimiento acadmico, pronosticar posibilidades de desarrollo y
reorientar la metodologa, compromete la aplicacin de:
1. Dos (02) exmenes escritos parciales (8 y 13 semana),
enmarcados en los modelos de la Prueba Objetiva, debiendo
adems, contener preguntas tipo desarrollo y situacin problema,
en las que prime el empleo de la capacidad reflexiva, la
correlacin de criterios, el anlisis y el pensamiento lgico.
2. Un Trabajo de Investigacin Monogrfica (TIM), que se valorar y

calificar por las variables siguientes: Presentacin (forma y
diagramacin); Contenido (profundidad del tema investigado y uso
de la bibliografa); Exposicin, Sustentacin y Absolucin de las
interrogantes planteadas por el docente y los educandos.
C. Evaluacin integral, orientada a comprobar el nivel de desarrollo

cognoscitivo, reflexivo y pensamiento lgico, para lo cual se aplicar un
examen final (17semana), de similar caracterstica empleada en los
exmenes parciales.
D. El Promedio General se calcular en concordancia con las

disposiciones establecidas en el Manual de Rgimen de Educacin de
las Escuelas de Formacin PNP, conforme se detalla a continuacin:
Promedio General
PG = PEP (3) + PO (1) + TA (2) +EF (4)

10
PEP = Promedio de Exmenes Parciales

IO = Intervencin Oral
TA = Trabajo de Investigacin monogrfica + Talleres
EF = Examen Final

PRIMERA SEMANA
I UNIDAD
TERRORISMO, SUBVERSIN Y GUERRA REVOLUCIONARIA
I. GUERRA REVOLUCIONARIA
A. DEFINICIN
La Guerra Revolucionaria, se define como la Guerra cuya doctrina ha sido
elaborada por los tericos Marxista Leninista y es practicada por el
Comunismo Internacional para transformar en forma integral y violenta el
sistema social, poltico y econmico existente o implantar su propio
sistema y su propia ideologa.
B. FINALIDAD
La Guerra Revolucionaria, tiene por finalidad general transformar el
Estado de cosas existente, en un nuevo orden, que es el control total,
fsico y psicolgico de la poblacin y buscar el acrecimiento del poder
mundial del partido comunista.
C. OBJETIVOS
El objetivo fundamental de la guerra revolucionaria es la conquista
pacfica o violenta de la poblacin, para obtener su adhesin o su
conversin al comunismo.
D. CARACTERSTICAS
1. TOTAL. Por que abarca todos los campos de la actividad humana
incluyendo la posesin espiritual del hombre, en efecto no solamente
moviliza a todas las potencias industriales, comerciales y agrcolas de
un pas, sino tambin coge y empuja hacia ese esfuerzo de guerra a
todos los nios, hombres, mujeres y ancianos con todas sus fuerzas
de amor, de entusiasmo y de odio.
2. PERMANENTE. De acuerdo con la teora Marxista Leninista la

lucha no podr dejar de cesar.
3. UNIVERSAL. Porque se desarrolla en todo el mundo debido al

carcter internacional de la organizacin que la dirige y por qu utiliza
todos los conflictos internos y externos de inspiracin comunista o no.
4. REQUIERE EL APOYO POPULAR. Sin el apoyo de la poblacin es

muy difcil progresar a la Guerra Revolucionaria y por ello su
conquista y conversin constituye dos condiciones fundamentales
para el xito.
E. TCNICAS DE LA GUERRA REVOLUCIONARIA
1. TCNICAS DESTRUCTIVAS
a. DISLOCACIN: Resquebrajamiento de la estructura social
existente.
- Terrorismo selectivo (eliminacin de personas que han
descubierto este plan y se oponen), Resistencias Pasivas,
Paros, Mtines, Protestas, Desfiles, Huelgas de diversos tipos
b. INTIMIDACIN: Que complementa la dislocacin mediante el

hostigamiento a determinado sector de la sociedad
(Organizaciones, FF.AA. PNP,) con el objeto de hacer cundir el
miedo.
- Terrorismo Sistemtico (eliminacin discriminada para causar
efectos psicolgicos), Sabotajes, Robos, Guerrillas,
Movimiento de masas (mtines organizados).
c. DESMORALIZACIN: Prdida de la voluntad, del espritu de

lucha, fe en los gobernantes y a estos quitarle la voluntad de
vencer.
- Negociacin de los triunfos. Agravar los fracasos. Imbuir al
pueblo un escepticismo sobre la justicia y la eficacia del
gobierno. Intoxicacin de los neutrales.
d. ELIMINACI0N: Purgar a los elementos que no han hecho causa

comn y obligar a los neutrales a decidirse o sino correr la
misma suerte.
- Terrorismo Selectivo y sistemtico en mayor escala.
Guerrillas. Demostracin de fuerzas.
2. TCNICAS CONSTRUCTIVAS
Elaboracin del nuevo Estado Social, mediante la nueva orientacin
de la masa y conseguir la reunin del mayor nmero de gentes
alrededor de motivos comunes, utilizando para ello al mximo la
propaganda.
a. SELECCIN Y FORMACIN BASICA: Los elementos activos

son la base de la Revolucin. Ellos son perfectamente e
instruidos y convencidos de la importancia de su misin.
- Bsqueda e instruccin de los elementos activos. Despliegue
de los mismos.
b. INFILTRACIN: Centro de las diferentes organizaciones para

reagrupar los diversos medios humanos y ulteriormente fiscalizar
en grado cada vez mayor los grupos organizados.
- Ubicacin y utilizacin progresiva de los elementos infiltrados.

c. IMPREGNACIN PSICOLGICA: La accin individual

desarrollada por las actividades si bien es efectiva, no resulta del
todo suficiente. Luego para convertir a la poblacin indiferente se
elabora una ideologa agradable a las masas mediante todos los
mtodos de difusin previstas en la psicologa experimental.
- Lanzamiento de estmulos espirituales. Slogans adaptados a
la situacin. Repeticin incesante de las filmaciones.
Propaganda dirigida al subconsciente.
d. ENCUADRAMIENTO: Evitar que la masa caiga nuevamente en

la indiferencia habitual delimitado los campos de accin de cada
uno, bajo control superior que impide todo tipo de desviacin. Es
decir controlar en todos sus aspectos a la poblacin.
- Jerarqua paralela (ayudada), Asociaciones, sindicatos.
Organizaciones de comits (desde la cdula al CC.),
Estructura del Partido, Lavado Cerebral. Autocrtica.
e. EDIFICACIN: Sustituir al Rgimen existente por otro

comunista.
- Militarizacin. Edificacin de una base de apoyo.
Multiplicacin de bases. Liberacin de amplias zonas.
Conquista a la superficie territorial.
II. SUBVERSIN
A. DEFINICIN
Es el conjunto de acciones de toda naturaleza, realizadas con la finalidad
de conquistar el poder, mediante las cuales una faccin actuando desde
el interior del pas, se esfuerza por destruir las estructuras polticas,
sociales y econmicas de la nacin, a la vez crear las bases para
sustituirlas por otras. Por regla general, la subversin necesita recibir
apoyo del exterior para alcanzar el xito.
B. APRECIACIN HISTORICA
La Subversin se remonta a pocas lejanas que la historia y la leyenda
han recogido en movimientos provocados por masa oprimidas, entre
las que pueden citarse: en la era romana, la lucha de la plebe contra el
patriarca en procura de la igualdad.
La historia indica, que las pocas saturadas de problemas de la ms

diversa naturaleza son ideales para la prctica activa de la subversin
al servicio del Marxismo - Leninismo, porque facilitan el surgimiento de
las cargas emotivas que son aprovechadas para orientarlas
interesantemente. Este clima de conflictos econmicos sociales es un
caldo de cultivo inmensurable para incubar una subversin.
C. CARACTERSTICAS
1. El medio ambiente en el que se desarrolla y sobre el cual ejerce su

accin: La Poblacin.
2. La duracin, progresividad y el empleo que hace de la clandestinidad.
3. La ideologa que le sirve de apoyo: ideologa final (marxista
leninista), o intermediaria.
4. La necesidad de un apoyo exterior.
D. PERIODOS Y FASES
El proceso subversivo comprende dos Periodos y Cinco Fases que son:
1. Perodo Pre Insurreccional:
a. Primera Fase: Despliegue e Infiltracin:
En esta fase organiza y se pone en funcionamiento el Aparato
Revolucionario, embrin de la Organizacin Poltica Administrativa
(OPA), que conducir el movimiento. Agitadores y propagandistas
hacen intensa labor, la lucha sicolgica es entablada ms o
menos abiertamente. Se explotan las condiciones internas se
especula con el desconcierto, quienes por estar despreocupados
o por ignorancia, no comprenden el problema que afrentan. Esta
fase generalmente es lenta y predomina la clandestinidad.
b. Segunda Fase: Consolidacin y Desarrollo:

En esta fase se caracteriza por la agitacin revolucionaria
(Huelgas, sabotajes, manifestaciones de masa) y el comienzo del
terrorismo. Se trata de originar una situacin o inestabilidad tal,
que haga replegar a la poblacin sobre si misma o por temor o
conviccin (la conspiracin del silencio), para que no participe al
lado de las Fuerzas del Orden en las luchas, por lo contrario, se
procura que ellas se sume activamente al movimiento subversivo.
Esta fase es decisiva para poder ampliar la clandestinidad,
extender la violencia y pasar al periodo insurreccional.
2. Perodo Insurreccional:
a. Tercera Fase: Violencia Generalizada:
En esta fase se procura generalizar el terror a fin de asegurar
definitivamente la ruptura del contacto fisco y sicolgico entre las
masas y las autoridades legales, se diferencia y encuadra
progresivamente a la poblacin. Se forman las primeras unidades
irregulares (guerrillas), y la poblacin comienza a apoyar a la
accin de los insurrectos. La intensificacin del sabotaje y
terrorismo, la aparicin y desarrollo de las unidades de guerrillas,
la creacin de bases y organizacin de unidades regionales.
b. Cuarta Fase: Creacin de Zonas Controladas y Aparicin de
un Gobierno Revolucionario:
Se contina utilizando todos los procedimientos de accin
clandestina y violenta y con ello sigue la propagacin de la
subversin hasta lograr obtener control de extensas zonas de
territorio, que denominan Zonas Controladas, a instalar en ellas o
en el extranjero un seudo gobierno. A juzgar por numerosos casos

histricos recientes, que el desarrollo de esta fase exige un apoyo
exterior sobre todo en medios materiales de amplitud variable.
c. Quinta Fase: Insurreccin General:

Esta se lleva a cabo cuando el pas ya est desquiciado y en la
poblacin hay una mayora dispuesta a luchar por el movimiento
subversivo y lograr as reemplazar el gobierno legal por el nuevo
rgimen.
III. TERRORISMO
A. DEFINICIN
Es una modalidad de lucha intimidatorio que utiliza la subversin,
mediante amenazas o ejecucin de violencia fsica para crear terror que
genere un clima de inseguridad y presin en la opinin pblica, para la
conquista del poder. Es uno de los medios de accin que utiliza la
subversin para lograr sus objetivos.
Terrorismo, uso de la violencia, o amenaza de recurrir a ella, con fines

polticos, que se dirige contra vctimas individuales o grupos ms
amplios y cuyo alcance trasciende con frecuencia los lmites nacionales.
El trmino implica una accin llevada a cabo por grupos no
gubernamentales o por unidades secretas o irregulares, que operan
fuera de los parmetros habituales de las guerras y a veces tienen
como objetivo fomentar la revolucin.
B. FINALIDAD
a. Participa activamente al logro de las condiciones fundamentales para
el xito de la subversin, particularmente por la naturaleza de sus
acciones que tienden a separar a la poblacin de la autoridad que la
controla, acciones que sirven de apoyo al empleo del arma sicolgica
para completar la conquista de la poblacin y lograr su conviccin
ideolgica.
b. Contribuir a la conquista de la poblacin, mediante acciones de
violencia realizada sobre personas.
c. El terrorismo se utiliza para servir directamente a las Cuatro Tcnicas
Destructivas de la Guerra Revolucionaria, sus efectos se dejan sentir
en las Tcnicas Constructivas, as:
a. Contribuye a la destruccin de la sociedad establecida
suprimiendo a las personas que interfieren directamente la
subversin, y rompiendo el contacto entre la poblacin y sus
cuadros dilignciales gracias a la complicidad del silencio que
engendra la psicosis del miedo, terror, etc.
b. Contribuye indirectamente a la construccin de la sociedad
subversiva, forzando a la obediencia e inspirando confianza en el
xito final.
C. OBJETIVO
El terrorismo cumple tres objetivos principales:
1. Separar a la poblacin de la autoridad legal y ganarla a la causa de la
subversin. Este Objetivo podra decir que se realiza en dos etapas:
a. La poblacin se mantiene pasiva ante las autoridades locales, an
no ayuda a los terroristas pero les deja actuar y no hacen nada por
ayudar a la autoridad legal, se da la conspiracin del silencio.
b. El terrorismo va encontrando apoyo en la poblacin, la que poco a
poco participa en la lucha y proporciona reclutas a la organizacin
subversiva.
c. Esta etapa coincide en el tiempo con el desarrollo de todo el Periodo
Insurreccional.
2. Destruir la Organizacin de la Sociedad.- La organizacin de toda

sociedad se basa en una serie de jerarquas polticas administrativas,
religiosas, etc. Los hombres que ocupan los puestos de direccin en la
sociedad, son enemigos naturales de la subversin, la que mediante
diversas acciones los elimina pacifica o violentamente. (Terrorismo
selectivo)
3. Hacer fracasar las acciones del Poder Legal.- El terrorismo provoca la

reaccin de las autoridades legales y da lugar a la ejecucin de
acciones de contraterrorismo. La organizacin subversiva previniendo
esta reaccin, busca sacar ventajas de ella convirtiendo a la FF.OO. en
un aliado involuntario.
Frente a todo ello el terrorismo busca obtener dos clases de resultados:
a. Trata que las Fuerzas del Orden no logren detener a los autores de
los atentados.
b. Los fracasos repetidos de las Fuerzas del Orden den lugar a la
disminucin de su valor combativo, ya que se sienten impotentes
ante un enemigo incalculable.
D. CLASIFICACION:
Las acciones del Terrorismo se clasifican en Selectivo y Sistemtico:
1. Terrorismo Selectivo
Son acciones de violencia fsica ejercidas directamente sobre
individuos previamente seleccionados, por lo que ellos representan en
s, sea por ser opositores naturales a la organizacin subversiva o a su
ideologa, por la influencia que tienen en la sociedad, por ser
representativas de los medios polticos, religiosos, culturales,
sindicales, gubernamentales, municipales, industriales, militares y en
general todo aquel que es capaz de hacer que en un momento de
crisis, la poblacin continu aceptando y defendiendo el orden
establecido, el cuerpo social de la repblica. Las modalidades
empleadas van desde la simple amenaza de violencia fsica hasta el

asesinato y todas ellas contribuyen en forma directa a lograr la

Destruccin de la Organizacin de la Sociedad
2. Terrorismo Sistemtico
Son acciones de violencia fsica ejercida sobre la poblacin en general
sin distincin de grupos mediante la utilizacin de explosivos en un
cinema, mercado, colegio, reunin pblica, etc. Asimismo, atentados
contra elementos representativos de determinado grupos humanos,
como una muestra o ejemplo, para influir en el resto de individuos
componentes del grupo humano (militares, industriales, funcionarios
polticos, etc.)
E. UTILIZACIN DEL TERRORISMO A LO LARGO DE LA CINCO FASES

DE LA SUBVERSIN
1. El terrorismo se utiliza en las Cinco Fases que se ha esquematizado el
desarrollo de la subversin. Sin embargo las acciones de terrorismo
tienen un mayor rendimiento en la Segunda Fase, en la culminacin del
periodo Pre Insurreccional y en la Tercera Fase, en la iniciacin del
Periodo Insurreccional.
2. En la Fase de Consolidacin y Desarrollo, el terrorismo contribuye a
desvincular a la poblacin del poder legal, haciendo replegar a la
poblacin sobre si misma por temor o conviccin (Consolidacin del
silencio), para que no participe en la lucha al lado de la FF.OO.,
procurando que se vayan sumando a la causa revolucionaria.
3. Una vez que se ha logrado ampliar la Clandestinidad, extender la
violencia y pasar al Perodo Insurreccional, el terrorismo mantiene su
importancia y rendimiento durante el desarrollo de la Tercera Fase:
Generalizacin de la Violencia, mediante la cual procura generalizar el
terror a fin de asegurar definitivamente la ruptura del contacto fsico y
sicolgico entre las masas y las autoridades legales.
4. En la Cuarta y Quinta Fase, prosigue la utilizacin del terrorismo, sus
acciones ya no desempean el importe rol que tuvieron en las dos
primeras fases, otros procedimientos ms importantes surgen como
por ejemplo: Las Guerrillas.
SEGUNDA SEMANA
IV. DIFERENCIA ENTRE SUBVERSIN Y GUERRA REVOLUCIONARIA
A. LA DIFERENCIA EST EN LA FINALIDAD PERSEGUIDA:

- La subversin visa la conquista del poder; la guerra revolucionaria la
transformacin de las estructuras: poltico, social y econmico, en otras
que correspondan a la doctrina marxista - leninista.
- De esta primera diferencia surge otra distincin fundamental,
consecuencia de la finalidad de cada una: La guerra revolucionaria
contina ms all del lmite de la subversin. Conquistado el poder ella
prosigue la conversin ideolgica de la poblacin (ms o menos
forzadamente) al ideal marxista - leninista, as como el cambio de las

estructuras del pas.
- Varias otras diferencias se desprenden de stas: as si la Subversin
utiliza una ideologa intermedia, la guerra revolucionaria debe
asegurar, adems, el pasaje de esta ideologa al ideal marxista
leninista.
- Cualquiera sea el caso suele presentarse a confusin el hecho de que
la subversin utilice siempre las tcnicas de la guerra revolucionaria,
tanto las destructivas como las constructivas; pues mediante el empleo
de stas, es que establece algunas de las bases estructurales de la
nueva sociedad.
- Pero la guerra revolucionaria va todava ms all, ya que adems del
xito de la subversin, debe completar la destruccin de la antigua
sociedad y realizar el grueso de la tarea de construir la nueva sociedad.
(Ms o menos forzadamente tambin), sobre las escasas bases
estructurales establecidas por la subversin.
B. LA SUBVERSIN PRESENTA CONTINUAS SIMILITUDES CON LA

GUERRA REVOLUCIONARIA
- En consecuencia, todo movimiento subversivo resulta profundamente
penetrado por las reglas de la guerra revolucionaria, a tal punto que a
lo largo de la accin, es comn no encontrar diferencias entre la una y
la otra, sobre todo cuando en la lucha, se est situado a niveles bajos e
intermedios.
- Pero debe notarse, que las diferencias fundamentales resaltan cuando
termina la subversin: pues la guerra revolucionaria continua su
desarrollo, hasta lograr implantar y consolidar el sistema de vida que
preconiza la doctrina marxista -leninista.
- Ello es sumamente importante en el estudio de la materia, pues justifica
una vez ms, la necesidad de tratar cualquier caso de subversin como
parte de la guerra revolucionaria, y no como un fenmeno aislado ni
espontneo, aunque utilice una ideologa diferente a la marxista
leninista.
V. EL TERRORISMO EN EL PERU
El Terrorismo en el Per fue la poca durante la cual Estado Peruano recibi
constantes atentados terroristas, esta se extendi desde 1980 hasta el ao
2000, los ataques fueron perpetrados por grupos armados no considerados
como fuerzas regulares; disminuy notablemente alrededor del 2000,
considerndose como el fin del terrorismo; no obstante, actualmente las
acciones armadas se han desplazado a ciertas zonas de la selva (VRAEM) y
los grupos terroristas se han aliado con narcotraficantes de la zona, por lo que
ahora se le considera Narcoterrorismo.
Las acciones estuvieron marcadas por los enfrentamientos de los grupos

terroristas Sendero Luminoso y MRTA contra el Estado peruano, que
conllevaron a la derrota total del MRTA y al desplazamiento de Sendero

Luminoso a ciertas zonas la selva. Entre 1980 y 2000 se estima, segn datos
de la Comisin de la Verdad y Reconciliacin, que fallecieron cerca de 70.000
personas. Los principales actores de este conflicto fueron Sendero Luminoso,
el Movimiento Revolucionario Tpac Amaru y el Estado del Per, y las
principales vctimas, los campesinos habitantes de las zonas ms pobres y
desprotegidas del pas.
La mayora de las vctimas de este conflicto fueron indgenas andinos, sobre

todo campesinos (56%), quechua-hablantes (75%), pobres (68%), de zonas
rurales (79%), entre otras. Los terroristas atacaron deliberadamente a civiles,
convirtiendo a este conflicto en el ms sangriento de la historia peruana.
Mientras el MRTA fue desactivado hacia 1997 luego de la Operacin Chavn

de Huantar, Sendero Luminoso result severamente debilitado y desplazado a
la zona del VRAEM, donde esta organizacin subsiste asociada al
narcotrfico y lanza ataques espordicos a las fuerzas armadas.
FUNDAMENTOS IDEOLGICOS Y POLTICOS
BASE IDEOLOGA Y POLTICA DEL MRTA

Su base ideolgica es el marxismo-leninismo. Esta concepcin agrupa en un
sistema las partes principales de la doctrina de y se basan en las tesis
fundamentales del materialismo dialctico y el materialismo histrico que
elaboraron Carlos Marx y Federico Engels.
En todo momento, el MRTA ha querido demostrar que su movimiento es

revolucionario, de carcter nacionalista e integracionista latinoamericano. Que
recogen el legado histrico de Manco Inca, Juan Santos Atahualpa, Tpac
Amaru, Micaela Bastidas y Jos Olaya, Andrs Avelino Cceres, Leoncio
Prado, Miguel Grau y Francisco Bolognesi y cogen las enseanzas de Jos
Carlos Maritegui, las experiencias de guerrilleros como Luis de la Puente
Uceda y Ernesto "Che" Guevara y los procesos revolucionarios de Cuba,
Nicaragua, El Salvador y por ltimo, sacan leccin de las experiencias de
otras organizaciones terroristas de Amrica entre las que estn los
Tupamarus ( Uruguay), Montoneros( Argentina), el MIR( Per), Mapu y el
Movimiento Patritico "Manuel Rodrguez "(Chile), Movimiento "Alfaro Vive
Carajo"(Ecuador) y el M-19(Colombia).
El MRTA se autodefine como una organizacin poltico militar integrada por

la clase obrera, los explotados y los oprimidos del Per, cuya ideologa es el
Marxismo Leninismo, teniendo como objetivo organizar y dirigir la guerra
revolucionaria del pueblo para derrocar al Gobierno legal y establecer un
poder popular que conducir a la edificacin del socialismo.
BASE IDEOLOGA Y POLTICA DE SENDERO LUMINOSO

La concepcin ideolgica: El Marxismo Leninismo Maosmo -Pensamiento

Gonzalo. Las ideologas aparecen como sistemas complejos, globalizantes,
concurrentes y estabilizantes (en una sociedad pueden coexistir varios
sistemas de representacin o ideologas). Su principal funcin es brindar
seguridad y justificar cualquier accin. Cualquier clase de ideologa - sea del
proletariado o la burguesa-, constituyen sistemas deformados y falseados de
la realidad y son eminentemente prcticas ya que estimulan a la accin y
contribuyen a animar el movimiento de la historia. Sirven para cohesionar a
los individuos en sus papeles, en sus funciones y en sus relaciones sociales.
ORGANIZACIONES TERRORISTAS QUE ACTAN EN EL PAS
A. SENDERO LUMINOSO
1) Definicin
La Organizacin Terrorista "Sendero Luminoso", de concepcin
ideolgica Marxista-Leninista-Maosta-Pensamiento Gonzalo (M-L-M,
PG), en 1980 surge como una organizacin de tendencia radical,
marcando el inicio de la etapa insurgente, cuyos mtodos, estrategias
y procedimientos que buscan conseguir la TOMA DEL PODER a
travs de las armas y/o violencia, destruyendo las estructuras
polticas, sociales, econmicas, etc. del Estado, para instaurar su
llamada REPBLICA POPULAR DEL PER, consecuentes con sus
ideales e implantar el comunismo en el pas; expande su accionar al
mbito rural, formando por ello el llamado Ejrcito Guerrillero
Popular (EGP) en base a campesinos y estudiantes; establece un
sistema organizacional de tipo clandestino, dotado de bases fijas,
realizando para ello una labor de adoctrinamiento para la obtencin
de cuadros y difundir informacin masiva sobre sus fines y
actividades.
La captura de Abimael Guzmn y su plana mayor en una casa limea,

el 2 de septiembre de 1992 puso fin a la hegemona minoritaria de
Sendero Luminoso.
2) Concepcin ideolgica
El "Marxismo-Leninismo", como ideologa del proletariado.
El "Maosmo", la elevacin del "Pensamiento MAO TSE TUNG" a
tercera etapa del MARXISMO, planteada por el DT-SL Abimael
GUZMAN REINOSO.
El "Pensamiento Gonzalo", como resultado de la aplicacin del
"Marxismo-Leninismo-Maosmo" a la realidad peruana, planteada
por el DT-SL Abimael GUZMAN REINOSO.
3) Formas de lucha

a) Acciones armadas: Dirigidos contra las FFO, con la finalidad de

asesinar a sus integrantes, minar su moral y agenciarse de armas
y otros pertrechos militares; entre sus modalidades estn:
Asaltos
Ataques a Helicpteros.
Coches bombas contra instalaciones de las FFO.
Emboscadas y/o hostigamiento a patrullas o bases
contrasubversivas de las FFO.
Enfrentamientos con las FFO.
Interceptacin de vehculos y solicitud de cupos
Incursin a poblados y robo de vveres, ropa, herramientas,
armamento de los CADs.
Secuestros de pobladores, roderos, autoridades, etc.
Fuga de los Establecimientos penales.
b) Sabotaje: Su objetivo es destruir el proceso econmico-

productivo del Estado; siendo sus modalidades:
Incendios contra instituciones pblicas y privadas.
Coches bombas contra instituciones pblicas y privadas.
Artefactos explosivos contra instituciones pblicas y privadas
Atentados contra TAT.
Bloqueo de carreteras.
Destruccin de puentes.
c) Aniquilamientos selectivos: Son los asesinatos contra

autoridades polticas, civiles y FFO, miembros de los comits de
autodefensa y civiles representativos, con la finalidad de crear
vacos de poder; as como, a pobladores acusados de colaborar
con las FFO, DDTT arrepentidos y/o desertores.
d) Agitacin y propaganda armada: Para difundir su ideologa y/o

concepciones partidarias, siendo sus modalidades:
Volanteos
Pintas
Embanderamientos.
Iluminaciones.
Dazibaos
Bloqueo de carreteras
Cartas annimas solicitando cupos
Cartas annimas amenazando de muerte
Incursiones a poblados para realizar proselitismo.
Interceptacin de vehculos para realizar proselitismo
Izamientos de trapos rojos
Pegatinas
Llamadas telefnicas
Difusin de mensajes en los medios de comunicacin

e) Paros armados: Conjuga las cuatro formas de lucha anteriores.
B. Tpac Amaru
1) Definicin
La organizacin terrorista Tpac Amaru (MRTA), es una agrupacin
autodenominada poltico-militar, que proviene de la fusin de varios
sectores socialistas pro-radicales de la izquierda peruana (Movimiento
de Izquierda Revolucionaria - El Militante y Partido Socialista
Revolucionario Marxista-Leninista), que aparecieron entre los aos
1960-1980, llegando a conformar este movimiento, que busca la
TOMA DEL PODER mediante su llamada Guerra Revolucionaria
(violencia) acorde con la ideologa Marxista Leninista e implantar el
socialismo en el pas. Organizacin que bsicamente se ha
desarrollado en sectores urbanos marginales de las grandes ciudades
del Per, siendo su militancia en su gran mayora procedente de
sectores sociales media-baja urbana (obreros-estudiantes).
Toma de la residencia del embajador de Japn. Diciembre de 1996.

Grupo armado del MRTA tom la residencia del embajador
japons en Lima y captur a 600 rehenes
Todos los rehenes pertenecan a los sectores ms encumbrados
de la vida poltica y econmica peruana
A partir de esta incursin, empezara la desarticulacin casi total
del MRTA.
Asalto de la embajada por fuerzas especiales del Ejrcito
peruano, en la Operacin Chavn de Huntar.
Durante el operativo militar, murieron los 14 terroristas, un rehn y
dos comandos, siendo presidente de Per en aquel entonces
Alberto Fujimori.
2) Formas de accin
Su accionar se encuadra en cinco formas de accin constituidas por:
Agitacin y Propaganda, Combates Guerrilleros, Sabotajes,
Ajusticiamiento; y los Paros Armados, en los que se combinan las
cuatro formas de accin anterior:
a) Agitacin y Propaganda:
Pintas
Volanteos
Embanderamientos
Toma de pueblos, para realizar proselitismo.
Toma de locales estudiantiles, laborales, comunales con fines
proselitistas (pintas y volanteos).
Tomas de radioemisoras y agencias de noticias.
Repartos populares (asaltos a vehculos con alimentos o
mercaderas y distribucin de los mismos en zonas populares).
Saqueos a mercados, tiendas comerciales y otros.

Extorsiones mediante el cobro de dinero mediante los llamados
"impuestos de guerra
Movilizaciones
Manifestaciones
Charlas
Difusin de su ideologa y comunicados va internet
Manifiestos
Conferencias dadas a algunos medios de prensa
b) Combates Guerrilleros:
Emboscadas y ataques sorpresivos a patrullas de las FFO.
Ataques contra puestos fijos de las fuerzas del orden como
comisarias, cuarteles, etc.
Captura de prisioneros (secuestro de policas, empresarios,
etc.)
Acciones conjuntas de Comandos y Milicias (tomas de barrios).
Acciones con uso de tcnica militar ms alta (uso de morteros
RPG-2 y otros tipos de armas de gran alcance y poder)
Acciones Guerrilleras (ataques a FFO)
Ataques a Helicpteros.
Coches bombas contra instalaciones de las FFO.
Enfrentamientos con las FFO.
Secuestros de pobladores, roderos, autoridades, etc.
Fuga de los Establecimientos penales.
c) Sabotajes:
Coches bombas, contra locales pblicos y privados.
Copamientos (ataques simultneos a locales pblicos y
privados)
Puesta de cargas explosivas contra locales pblicos y privados
(SEDAPAL, ELECTROLIMA, Telefnica, polticos, medios de
comunicacin, restaurantes, etc.)
Voladura de TAT y puentes.
d) Ajusticiamientos:
Asesinatos de autoridades militares, policiales y personas
civiles.
Secuestros de personalidades polticas del pas,
representantes polticos extranjeros, religiosos, empresarios,
etc.
Asesinatos de autoridades polticas, religiosas, militares y
civiles (empresarios).
e) Paros Armados
Combinacin de las cuatro formas de acciones anteriores

TERCERA SEMANA
TALLER: ESTUDIO Y ANLISIS DEL PERFIL PSICOLGICO DE LA

TERRORISTA MUJER Y TERRORISTA VARN.-ANLISIS.-CONCLUSIONES.-
El perfil psicolgico es el mtodo de la ciencia psicolgica, para determinar las

caractersticas psicolgicas de un individuo y la influencia del medio social en
la formacin de su personalidad y conducta.
Los datos biogrficos de un sujeto y sus productos, las referencias de
familiares, amigos y formulaciones hipotticas permiten obtener un perfil
psicolgico aproximativo del presunto autor de un delito an sin ser conocido
por la polica; con lo que se puede lograr la identificacin que permita la
posterior ubicacin y captura del individuo.
LA PERSONALIDAD
FORMACION:
Es la suma total de patrones del comportamiento, reales y potenciales,
determinados por la herencia y el ambiente. Se forma por los factores que
emergen y se desarrollan en el interior del individuo (inteligencia, carcter,
temperamento y el factor somtico) y por los factores psicofsicos de su
ambiente (sistemas motivacionales, perceptivos, cognitivos y de valores y
actitudes).
TIPOS:
En psicologa de la personalidad se considera que existen distintos tipos de
personalidad deficientemente estructuradas (el tipo dependiente, tipo pasivo-
agresivo, tipo paranoide, tipo esquizoide, tipo narcisista, tipo antisocial o
psicpata, etc.). En la prctica psicolgica acerca del terrorismo se menciona
algunos tipos especiales: narcisistas-autoritarios, msticos-mesinicos,
puritanos, dogmticos y mitificadores.
PERSONALIDAD Y CONDUCTA SOCIAL:

Ni las caractersticas personales ni los acontecimientos ambientales ocurren
en el vaco. La conducta social de un individuo es producto de su
personalidad, y esta puede ser adecuada, deficientemente estructurada o
presentar patologas en esta.
ASPECTOS PSICOLOGICOS DE LOS TERRORISTAS
CARACTERISTICAS CONDUCTUALES COMUNES
1. APARENTE SERENIDAD: que la disfrazan presentando una postura

rgida, siendo su comunicacin y contacto interpersonal muy forzados.
2. FRIALDAD AFECTIVA: se les aprecia carentes de sustento afectivo,
fuerzan su comportamiento y fingen sus sentimientos, exteriorizando
resentimientos hacia personas o situaciones.
3. NEGATIVISTAS: su comportamiento es retrado, con ausencia de

comunicacin, asociado a su estado afectivo, que para ellos es
sumamente desagradable, por ello son parcos y ansiosos.
4. SUSPICACES: actan a la defensiva, muy alertas, dndole un doble
sentido a la entrevista, utilizan respuestas monosilbicas o de lo
contrario optan por el mutismo.
5. HIPONIMICOS-ABULICOS: muestran incapacidad para pasar a la
accin, hay que iniciarlos en el dilogo, siendo necesario motivarlos y
establecer una relacin emptica.
CARACTERISTICAS GENERALES DE PERSONALIDAD
1. VIDA AFECTIVA
SUSPICACES Y EVASIVOS: desconfiados, no responden.
SUPERFICIAL EN SU EMOCIONES: con una actitud carente de
sentimiento, inexpresiva, haca una forma definida de estmulos, sus
respuestas son de menor vivacidad para las reacciones psquicas y
somticas.
FRUSTRACION: frustrados con respecto a los motivos sociales lo
que han disminuido su capacidad de ajuste con el ambiente.
INFANTILES: se muestran inmaduros a los motivos sociales lo que
han disminuido su capacidad de ajuste con el ambiente.
AJUSTE NEUROTICO: incapacidad para adaptarse armnicamente
al medio debido a las modificaciones de su comportamiento habitual.
NARCISISTA: su falta de autocrtica los lleva a una sobrevaloracin
de s mismos.
INSEGUROS: carecen de confianza, son dubitativos e irresolutos,
son poco firmes en una cosa.
2. VIDA IMPULSIVA
AGRESIVIDAD ENCUBIERTA: expresan conflictos emocionales
en forma espontnea o reactiva (NO CONSCIENTES: clera, ira,
etc.)
RIGIDOS: evitan expresarse sus afectos frente a situaciones
psicolgicas, evidencindose un enfrentamiento con el asunto-
problema; encaminado a un estado de mal humor.
ADVERSION: se evidencia una rebelin interna que se traduce en
una actitud de desagrado pronunciado y alejamiento de ciertas
cosas, personas o de alguna situacin pero en forma encubierta.
DESCONTROL ENTRE SUS IMPULSOS Y SUS FUNCIONES
INTELECTUALES: lo intelectual y racional es desplazado por lo
irracional, no hay control adecuado, prevalece lo impulsivo.
AGRESIVOS: su agresividad se precisa en la accin expresa sobre
otras personas con el fin deliberado de causarles dao.
3. RELACIONES INTERPERSONALES

AJUSTE SOCIAL DEFICIENTE: se apartan de las dems

personas, grupos y complejos culturales, que se convierte en
problema social, por el grado de insatisfaccin en el tipo de
relaciones existentes (rasgos sociopticos).
4. SEXUALIDAD
PSICOSEXUALIDAD: su comportamiento sexual muestra un
desinters por la relacin afectiva sentimental (no tienen pareja a
pesar de su madurez y edad).
RASGOS DE PERSONALIDAD DE LOS DIRIGENTES

FANATICOS: conviccin dogmtica, relacionada con su ideologa, que
es irreductible y ciega, no considera las dems opiniones.
LIDERES: manejo y conduccin de grupos.
AUTODIDACTICAS: orientan su comportamiento a un sentido
intelectual.
PERSUASIVOS: amplio poder de convencimiento.
DOMINANTES: prohben y controlan dictando normas.
TEMERARIOS: por su conviccin no le temen la muerte.
RASGOS DE PERSONALIDAD DE LOS CUADROS O MANDOS

DOGMATICOS-FANATICOS: su aspecto cognoscitivo se centra a un
aprendizaje dogmtico parametrado.
LIDERES: habilidad para el trabajo ideolgico en las escuelas
populares.
CINICOS: fabulan sus argumentos en el interrogatorio.
APATICOS: falta de sentimientos pero capaces de hacer actos cruentos.
ASOCIALES: muestran desajuste social, no consideran las normas
sociales.
HERMETICOS: soportan situaciones complicadas por su regla de oro.
INTREPIDOS: por su fanatismo puede morir por ideales.
RUPTURA FAMILIAR Y SOCIAL: se desligan de toda relacin afectivo-
familiar, viven en la clandestinidad.
SIN SENTIMIENTOS DE CULPA: matar o morir es su deber,
glorificacin de la violencia.
RASGOS DE PERSONALIDAD MANDO MILITAR

ANIQUILAMIENTO
IRREFLEXIVO: contrarios a la razn, actan con un juicio ilgico,
motivado por su ideologa fantica.
IGUALDAD DE HUMOR: muestran optimismo, hasta cierto punto
equilibrado emocionalmente.
INSENSIBLE: no aprecian la sensibilidad de los dems, no muestran
simpata por los dems.
FRIALDAD DE JUICIO: relacionado con la insensibilidad, no valora la
condicin de las personas.

NECESIDAD DE DIFERENCIA E IMPORTANCIA: su misticismo

mesinico, est refrendado en la admiracin, lealtad y voluntad de
seguir a sus lderes o superiores.
RASGOS DE PERSONALIDAD DE LOS MILITANTES

MALEABLES: de fcil persuasin, su convencimiento y ambicin del
poder hace que sean manipulados, aprovechan su resentimiento y
condiciones econmicas, marginacin social.
RESENTIDOS: muestran suspicacia ante un medio ambiente que es
capitalista, actuando con resentimiento social, muestran conductas
antisociales.
AGRESIVOS: su asimilacin ideolgica, hace que acten violentamente,
son hostiles - destructores.
FRUSTRADOS: se muestran defraudados del aparato estatal, no
habiendo para ellos una clara satisfaccin a sus necesidades y deseos.
PENSAMIENTO IRREDUCTIBLE: sus procesos mentales, estn
asentados en consideraciones irracionales, que son irreversibles e
irreductibles por la lgica, alimentado por su extremo fanatismo.
FANATICOS (dem a dirigentes).
INSENSIBLES: insensibilidad para el dolor ajeno, cometen crmenes
con naturalidad y agresividad.
SENTIMIENTOS DE INFERIORIDAD: difunden terror para subsanar
cualquier deficiencia personal, como una forma de compensacin.
SADO-MASOQUISTAS: matar es un honor, no muestran
arrepentimiento, gozan ante el sufrimiento de sus vctimas, dndoles el
"tiro de gracia.
NECROFILOS: culto a la muerte como forma idealizada de morir por sus
ideales.
RASGOS DE PERSONALIDAD DE LA MUJER TERRORISTA

MALEABLES: de fcil persuasin, su convencimiento por la
ambicin del poder hace que sean manipuladas, aprovechando su
resentimiento natural, sus condiciones econmicas, marginacin y
postergacin social como mujeres.
RESENTIDAS: muestran suspicacia ante un medio ambiente,
que consideran capitalista, actan con un resentimiento social mayor
que el hombre por vivir en una sociedad machista, que las conduce a
mostrar conductas antisociales.
AGRESIVAS: su asimilacin ideolgica, basada en un
aprendizaje intencional, hace que acten con violencia, acometiendo
contra personas, objetos, ms agresivas que los hombres; demuestran
arrojo, sanguinarias y crueles frente a sus vctimas. En SL la mujer
terrorista era de mayor nmero y mayor participacin en atentados y
aniquilamientos selectivos.
FRUSTRADAS: se muestran defraudadas en sus esperanzas
con respecto al aparato estatal, no habiendo para ellas una clara
satisfaccin a sus necesidades y deseos. La mujer se siente rezagada
sin esperanzas futuras de lograr mejoras socioeconmicas y las OOTT

les ofrecan todo eso.
PENSAMIENTO IRREDUCTIBLE: sus procesos mentales, estn
estrechamente relacionados con su aprendizaje parmetro-dogmtico,
asentado en consideraciones irracionales, que son irreversibles e
irreductibles por la lgica.
FANATICAS: muestran conviccin dogmtica, relacionada con
su ideologa, que es irreductible y ciega, que le hace olvidar o no
considerar las dems cosas u opiniones.
INSENSIBLES: insensibilidad para el dolor ajeno. Cometen sus
crmenes con acentuada naturalidad y agresividad.
CUARTA SEMANA
II UNIDAD
CONTRATERRORISMO E INTELIGENCIA OPERATIVA
I. Es contraterrorismo o antiterrorismo?
El contraterrorismo Es una medida activa de contrainteligencia, cuyo

objetivo es impedir o neutralizar las actividades de terrorismo del enemigo o
adversario.
El antiterrorismo se refiere a las prcticas, tcticas, y estrategias de

gobiernos, ejrcitos y otros grupos especializados a adoptar medidas
mediante el conjunto de actividades policiales, legales, etc., dirigidas a
combatir el terrorismo.
II. DISPOSITIVOS LEGALES
A. Decreto Ley N 25475-Ley de Terrorismo del 05MAY1992.-

1. Establece la penalidad para los delitos de terrorismo y los
procedimientos para la investigacin, la instruccin y el juicio.
.
2. Prescribe que, el que provoca, crea o mantiene un estado de zozobra,
alarma o temor en la poblacin o en un sector de ella, realiza actos
contra la vida, el cuerpo, la salud, la libertad y seguridad personales o
contra el patrimonio, contra la seguridad de los edificios pblicos, vas o
medios de comunicacin o de transporte de cualquier ndole, torres de
energa o transmisin, instalaciones motrices o cualquier otro bien o
servicio, empleando armamentos, materias o artefactos explosivos o
cualquier otro medio capaz de causar estragos o grave perturbacin de
la tranquilidad pblica o afectar las relaciones internacionales o la
seguridad de la sociedad y del Estado, ser reprimido con pena
privativa de libertad no menor de veinte aos.
3. Asimismo, establece pena de cadena perpetua para el agente que

pertenezca al grupo dirigencial de una organizacin terrorista sea en
calidad de lder, cabecilla, jefe, secretario general u otro equivalente, a
nivel nacional, sin distingo de la funcin que desempee en la
organizacin; as como para el integrante de grupos armados, bandas,
pelotones, grupos de aniquilamiento o similares, de una organizacin
terrorista, encargados de la eliminacin fsica de personas o grupos de
personas indefensas sea cual fuere el medio empleado.
4. Entre los actos de colaboracin sancionados, se encuentran

suministrar documentos e informacin sobre personas y patrimonios,
instalaciones, edificios pblicos y privados y cualquier otro tipo que
especficamente coadyuve o facilite las actividades de elementos o
grupos terroristas; as como la sesin o utilizacin de alojamientos,
organizacin de cursos de adoctrinamiento y traslado de grupos
terroristas; constituyendo circunstancia agravante la posesin, tenencia
y ocultamiento de armas, municiones y explosivos que pertenezcan a la
PNP y FFAA.
a. DESCRIPCIN TPICA
Artculo 2
El que provoca, crea o mantiene un estado de zozobra, alarma o
temor en la poblacin o en un sector de ella, realiza actos contra la
vida, el cuerpo, la salud, la libertad y la seguridad personales o
contra el patrimonio, contra la seguridad de los edificios pblicos,
vas o medios de comunicacin o de transporte de cualquier ndole,
torres de energa o transmisin, instalaciones motrices o artefactos o
cualquier otro bien de servicio, empleando armamento, material o
artefacto explosivo o cualquier otro medio capaz de causar estragos
o grave perturbacin de la tranquilidad pblica o afectar las
relaciones internacionales o la seguridad de la sociedad y del
estado, ser reprimido con pena de libertad no menor de veinte
aos.
b. PENAS APLICABLES
Artculo 3:
a) Cadena Perpetua:
- Si el agente pertenece al grupo dirigencial de una
organizacin terrorista sea en calidad de lder, cabecilla, jefe,
secretario general u otro equivalente, a nivel nacional, sin
distingo de la funcin que desempee en la organizacin.
- Si el agente es integrante de grupos armados, bandas,
pelotones, grupos de aniquilamiento o similares, de una
organizacin terrorista, encargados de la eliminacin fsica de
personas o grupos de personas indefensas, sea cual fuere el
medio empleado.
b) Pena Privativa de Libertad no menor de treinta aos

(modificado por el D. Leg. 985)
- Si el agente es miembro de una organizacin terrorista
nacional que, para lograr sus fines, cualesquiera que sean,
utiliza como medio el delito de terrorismo previsto en el
Artculo 2 de este Decreto Ley.
- Igual pena ser aplicada al delincuente terrorista que
directamente intervenga o provoque la muerte de personas o
tenga participacin en tales acciones.
- Si el dao ocasionado a los bienes pblicos y privados impide,
total o parcialmente, la prestacin de servicios esenciales
para la poblacin.
- Si el agente, acuerda, pacta o conviene con persona o
agrupacin dedicada al trfico Ilcito de drogas, con la
finalidad de obtener apoyo, ayuda, colaboracin u otro medio
a fin de realizar sus actividades ilcitas (modificado por el DL
985)
- Si el agente pertenece o est vinculado a elementos u
organizaciones terroristas internacionales u otros organismos
que contribuyan a la realizacin de fines terroristas o la
comisin de actos terroristas en el extranjero, la pena privativa
de libertad de hasta cinco aos adicionales a la pena mxima
correspondiente (texto agregado por el DL 985)
c) Privativa de Libertad no menor de veinticinco ni mayor de 30

aos (texto agregado por el D. Leg. 921)
- Si el agente miembro de una organizacin terrorista se vale
de la extorsin asalto, robo, secuestro de personas, o se
apropia por cualquier medio ilcito de dinero, bienes o
servicios de una autoridad o de particulares.
- Si el agente hace participar a menores de edad en la comisin
de delitos de terrorismo.
- Si como efecto de los hechos contenidos en el Artculo 2 de
este Decreto Ley se producen lesiones graves a terceras
personas.
c. COLABORACIN CON EL TERRORISMO

Artculo 4:
Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de veinte ni
mayor de veinticinco aos, el que de manera voluntaria obtiene,
recaba, rene o facilita cualquier tipo de bienes o medios, o realiza
actos de colaboracin de cualquier modo favoreciendo la comisin de
delitos comprendidos en este Decreto Ley o la realizacin de los fines
de un grupo terrorista.(la pena mxima ha sido agregada por el D.
Leg. 921)

d. FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO
Artculo 4-A
El que por cualquier medio, directa o indirectamente, al interior o
fuera del territorio nacional, voluntariamente provea, aporte o
recolecte fondos, recursos financieros o econmicos o servicios
financieros o servicios conexos con la finalidad de cometer
cualquiera de los delitos previstos en este decreto ley, cualquiera de
los actos terroristas definidos en tratados de los cuales el Per es
parte o la realizacin de los fines de un grupo terrorista o terroristas
individuales, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor
de veinte ni mayor de veinticinco aos.
La pena ser privativa de libertad no menor de veinticinco ni mayor
de treinta y cinco aos si el agente ofrece u otorga recompensa por
la comisin de un acto terrorista o tiene la calidad de funcionario o
servidor pblico. En este ltimo caso, adems, se impondr la
inhabilitacin prevista en los incisos 1, 2, 6 y 8 del artculo 36 del
Cdigo Penal. (1)(2)
(1) Artculo incorporado por el Artculo 1 de la Ley N 29936,
publicada el 21 noviembre 2012.
(2) De conformidad con el Artculo 2 de la Ley N 29936, publicada
el 21 noviembre 2012, seala que el delito de financiamiento
del terrorismo es un delito autnomo que para su consumacin
no requiere que los delitos previstos en el presente Decreto
Ley, los actos terroristas definidos en tratados de los cuales el
Per es parte o los fines de los terroristas individuales o grupos
terroristas se perpetren con ocasin del comportamiento tpico
del delito de financiamiento del terrorismo.
e. PERTENENCIA A LA OOTT
Artculo 5.-
Los que forman parte de una organizacin terrorista, por el slo hecho
de pertenecer a ella, sern reprimidos con pena privativa de libertad no
menor de veinte aos e inhabilitacin posterior por el trmino que se
establezca en la sentencia. (*)
(*) De conformidad con el Artculo 2 del Decreto Legislativo N 921, la
pena temporal mxima para el delito previsto en el presente artculo,
ser cinco aos mayor a la pena mnima establecida en el mismo.
f. INSTIGACIN AL DELITO DE TERRORISMO

Artculo 6.-
Ser reprimido con pena privativa de libertad, no menor de doce aos ni
mayor de veinte, el que mediante cualquier medio incitare a que se
cometa cualquiera de los actos que comprende el delito de terrorismo.
g. RECLUTAMIENTO DE PERSONAS
ARTCULO 6-A

El que por cualquier medio, recluta o capta personas para facilitar o

cometer actos terroristas, ser reprimido con pena privativa de
libertad no menor de veinte ni mayor de veinticinco aos.
La pena ser no menor de veinticinco ni mayor de treinta aos, si el
agente recluta o capta menores de edad con la misma finalidad.
Cuando se trate de funcionario o servidor pblico, se le impondr
adicionalmente la inhabilitacin prevista en los incisos 1), 2), 6), y 8)
del artculo 36 del Cdigo Penal.(*)
(*) Artculo incorporado por el Artculo 1 del Decreto Legislativo N
985
h. OBSTACULIZAR LA LABOR JUDICIAL EN DELITO DE TERORISMO

Artculo 8
El que por cualquier medio obstruya, dificulte o impida la accin de la
justicia o las investigaciones en curso sobre delito de terrorismo, ser
sancionado con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor
de diez aos.
i. REINCIDENCIA
Artculo 9
Los reincidentes, sern reprimidos con pena privativa de libertad no
menor de treinta aos. Para efectos del presente Decreto Ley contra el
terrorismo, se considera reincidente al delincuente que habiendo
sufrido pena privativa de libertad, impuesta por sentencia nacional o
extranjera, incurra en la comisin de un nuevo delito antes de
transcurrir diez aos de la condena precedente. (*)
(*) De conformidad con el Artculo 3 del D. Legislativo N 921, la pena
mxima establecida para la reincidencia contemplada en el presente
artculo ser de cadena perpetua.
B. Constitucin Poltica del Per

1. El Art. 166 establece que la Polica Nacional del Per tiene como
finalidad fundamental, garantizar, mantener y restablecer el orden
interno. Presta proteccin y ayuda a las personas y a la comunidad.
Garantiza el cumplimiento de las leyes y la seguridad del patrimonio
pblico y privado. Previene, investiga y combate la delincuencia. Vigila
y controla las fronteras.
2. El Art. 137 establece que el Presidente de la Repblica, con acuerdo

del Consejo de Ministros, puede decretar, por plazo determinado, en
todo el territorio nacional, o en parte de l, y dando cuenta al Congreso
o a la Comisin Permanente, los estados de excepcin que en este
artculo se contemplan:
a. Estado de emergencia, en caso de perturbacin de la paz o del

orden interno, de catstrofe o de graves circunstancias que afecten
la vida de la Nacin. En esta eventualidad, puede restringirse o
suspenderse el ejercicio de los derechos constitucionales relativos a

la libertad y la seguridad personales, la inviolabilidad del domicilio, y
la libertad de reunin y de trnsito en el territorio comprendidos en
los incisos 9, 11 y 12 del artculo 2 y en el inciso 24, apartado f del
mismo artculo. En ninguna circunstancia se puede desterrar a
nadie. El plazo del estado de emergencia no excede de sesenta
das. Su prrroga requiere nuevo decreto. En estado de emergencia
las Fuerzas Armadas asumen el control del orden interno si as lo
dispone el Presidente de la Repblica.
b. Estado de sitio, en caso de invasin, guerra exterior, guerra civil, o

peligro inminente de que se produzcan, con mencin de los
derechos fundamentales cuyo ejercicio no se restringe o suspende.
El plazo correspondiente no excede de cuarenta y cinco das. Al
decretarse el estado de sitio, el Congreso se rene de pleno
derecho. La prrroga requiere aprobacin del Congreso.
C. EL DELITO DE TERRORISMO Y CONEXOS EN EL MARCO DEL

NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
1. Las investigaciones por el Delito de Terrorismo y delitos conexos,
continan a cargo de DIRCOTE-PNP de acuerdo a las normas
contenidas en la Legislacin Antiterrorista, en conformidad al Artculo
12 del Decreto Ley N 25475.
2. El nuevo Cdigo Procesal Penal, establece que en las diligencias de

investigacin que realiza la polica deber estar presente el
Representante del Ministerio Pblico.
3. El efectivo policial al redactar el Informe Policial, deber regirse a lo

estipulado en el Nuevo Cdigo Procesal Penal,
4. Las diligencias a realizarse durante la investigacin del delito de

Terrorismo, de acuerdo al nuevo Cdigo Procesal Penal; debern
efectuarse dentro del marco del irrestricto respeto de los derechos y
libertades de la persona.
D. LOS PROCEDIMIENTOS DE INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL

CONTRATERRORISTA EN EL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
1. En la actualidad, los procedimientos de inteligencia operativa policial
contraterrorista, que con mayor frecuencia se utilizan en la DIRCOTE-
PNP son: tcnicas de manejo de fuentes humanas de informacin,
tcnicas de mimetismo policial, tcnicas de observacin, vigilancia y
seguimiento, interceptacin de comunicaciones, tcnicas de
inteligencia electrnica.
2. Todos estos procedimientos de inteligencia constituyen los

instrumentos policiales, a travs de los cuales se obtienen los medios
probatorios de la conducta terrorista, esto ocurre durante la etapa de

inteligencia que se ejecuta en el proceso investigatorio del delito de
terrorismo. Por ello, para diversas operaciones de inteligencia, se
solicita la autorizacin legal competente, de manera oportuna y
obligatoria (por ejemplo, para las filmaciones, para las interceptaciones
telefnicas, para la video vigilancia, etc.).
3. Es as que, una vez que se hayan obtenido los suficientes medios

probatorios, se comunica al Fiscal para contar con su presencia
durante todas las diligencias a efectos de darle la legalidad
correspondiente a la actuacin policial; o para que por su intermedio
solicitar autorizacin judicial para poder intervenir policialmente. Este
es el procedimiento que se sigue en la DIRCOTE PNP, durante la
investigacin e inteligencia del delito de terrorismo. En todas las
diligencias que se realiza esta presente el representante del Ministerio
Pblico.
4. Lo establecido en el nuevo Cdigo Procesal Penal, no se contrapone

con esta prctica policial contraterrorista, ya que dicha norma es
aplicable en las diligencias que realiza la DIRCOTE - PNP en la
bsqueda de los elementos probatorios de la comisin del delito de
terrorismo y de su autora; es decir, la forma de actuar actual de la
DIRCOTE, viene cumpliendo lo normado en el nuevo Cdigo Procesal
Penal, en lo referente a la actuacin policial en su funcin de
investigacin.
QUINTA SEMANA
III. INTELIGENCIA OPERATIVA.
A. INTELIGENCIA OPERATIVA
Es la unin de la inteligencia ms la investigacin criminal que se sustenta
en valores y principios, con caractersticas y una metodologa propia, con
procedimientos y tcnicas innovadoras que busca desarticular a las
organizaciones criminales capturando a sus cabezas, jefes, lderes o
dirigentes.
La operacin de Inteligencia Operativa Policial consiste en el desarrollo de

un conjunto de procedimientos sistematizados y planificados y la
ejecucin metodolgica de los mismos que se realizan en dos fases:
inteligencia e investigacin, ambas fases son desarrolladas y ejecutadas
por policas llamados agentes de inteligencia para el cumplimiento de la
misin, observando los principios y valores que se consideran en la Teora
de Inteligencia Operativa Policial.
2. QUE ES LA INTELIGENCIA OPERATIVA

Es conocimiento: A travs de la informacin debido a que como es un

problema por resolver, puede ser imprevisible, se hace necesario
contar con todos los antecedentes relacionados con l, para estudiarlo,
compararlo, interpretarlo y resolverlo
Es organizacin: Se recomienda una organizacin moderna, flexible,

adaptable a los cambios del entorno y conformada para realizar las dos
fases de la inteligencia policial operativa: inteligencia ms
investigacin.
Es actividad: La Inteligencia policial operativa como actividad.

Significa fundamentalmente cmo obtener informacin o conocimiento
anticipado de las organizaciones criminales para desarticularlas
capturando a sus jefes o cabecillas.
3. CUALIDADES DEL AGENTE

El agente que aplica este mtodo, entre sus cualidades, debe poner en
juego: iniciativa, voluntad, audacia, valor y sacrificio, cualidades del
renovado hombre polica, a los cuales se le agrega ingredientes
fundamentales de tcnica y procedimientos partiendo del conocimiento
del enemigo (el conocimiento es poder).
El agente de Inteligencia Operativa Policial debe aplicar una tctica

flexible, adecuada a las circunstancias y aprender que el arte de las
operaciones de inteligencia policial operativa consiste en saber esperar,
asimilar la cambiante situacin, estar siempre dispuesto a empezar de
nuevo, en caso de cometer algn error, sin lamentaciones, y sin mirar
hacia atrs, como no sea para sacar leccin de la experiencia. Los
errores son los precursores de lo correcto y la madre del xito.
4. HACIA UNA DEFINICIN

La inteligencia operativa policial se ubica dentro de la Ciencia Policial y
constituye en una nueva y superior forma de combatir el crimen
organizado. Es una teora en construccin y mtodo de investigacin
contra el delito organizado que busca desarticular o neutralizar las
organizaciones terroristas y dems actividades delictivas a travs de la
detencin o captura de sus jefes, cabecillas o dirigentes a travs de
operaciones operativa de inteligencia policial
5. VALORES Y PRINCIPIOS DE LA TEORA DE INTELIGENCIA

OPERATIVA POLICIAL
VALORES: Respeto y proteccin de la vida, la libertad de las personas.
Estos valores marcan una diferencia con el adversario.
PRINCIPIOS: Para vencer la enemigo primero hay que conocerlo,

Hacer de la paciencia un arte y de la espera una virtud, Nunca perder

la sorpresa y la oportunidad, Vencer sin luchar, El agente es la

medida de todas las cosas, primero probar y luego interrogar, etc.
6. OBJETIVO Y FINALIDAD DE LA INTELIGENCIA OPERATIVA
OBJETIVO
Proporcionar a la polica un conjunto de conocimientos sistematizados,
tcnicos y cientficos, con aplicacin prctica, para que puedan
desarrollar y ejecutar operaciones de inteligencia con xito,
minimizando los riesgos.
FINALIDAD
Desarticular las organizaciones terroristas y delictivas capturando a sus
jefes, cabecillas, dirigentes, etc., aplicando el principio de "vencer sin
luchar (sin costos, reduciendo los riesgos).
MTODO
Sigue un planeamiento minucioso, por fases y etapas que empieza
desde la seleccin de un objetivo, el conocimiento de la estructura
orgnica, contactos, casas, indicios y evidencias, niveles dentro de
la organizacin, modus operandi, etc. INTELIGENCIA
Luego viene las intervenciones y capturas, levantamiento de actas,
manifestaciones, pericias, comprobaciones, anlisis de lo incautado,
responsabilidades, hasta la puesta a disposicin de los implicados
ante la autoridad del Fiscal con el informe respectivo.
INVESTIGACIN
"Haciendo de la paciencia un arte y de la espera una virtud", poco a
poco, se va conociendo la estructura del adversario y la forma de
pensar, sentir y actuar, hasta que en un momento dado, cuando la
sorpresa y la oportunidad estn de nuestro lado, se procede a
intervenirlos, capturando principalmente a los jefes, dirigentes o
cabecillas de la organizacin, sin dejar de lado los valores: Respeto
de la vida, la libertad y la democracia.
B. GUERRA POLTICA
Es una Doctrina que utiliza los mismos mtodos, estrategias, tcticas e
instrumentos de una organizacin opositora, con la finalidad de hacerle
frente; sistematizando y poniendo en prctica los seis tipos de guerra:
Ideolgica, Psicolgica, de Organizacin, de Inteligencia, de
Estratagemas y de Masas.
1. GUERRA IDEOLGICA: Es formar o fortalecer un sistema de

pensamiento ideolgico para un pas y su defensa; arma espiritual
contra el enemigo interno y externo. Es la fuente de la Guerra Poltica
porque en el mundo actual existen dos principales ideologas
incompatibles: La Libertad Democrtica y el Comunismo Totalitario.

IMPORTANCIA DE LA GUERRA IDEOLGICA

a. EN CUANTO A SU ESENCIA.- Es una guerra por la verdad, para
demostrar donde esta lo cierto y en donde esta lo falso, es
establecer un error creer que ideologa opuesta en aspectos
esenciales, pueden coexistir armnicamente. De all que puede
existir el bloque democrtico y el bloque comunista sin estar en
continua lucha. La esencia de la guerra ideolgica es fortalecer la
verdad contra el error; la libertad y la democracia contra el
comunismo.
b. EN CUANTO A LOS ELEMENTOS.- La guerra ideolgica utiliza

cuatro elementos fundamentales: EL hombre, el lugar, el tiempo y los
medios; mientras que el objetivo de la guerra militar es conquistar
ciudades, el objetivo de la guerra ideolgica es:
1) En cuanto al hombre: Conquistar su lealtad, la de todo pueblo y

unirlo tras el mismo objetivo.
2) En cuanto al lugar: Ocupar el mayor territorio posible, la guerra

ideolgica no solo debe dirigirse a nuestro pueblo para
fortalecerlo en sus principios, sino tambin al pueblo enemigo
para hacerle ver donde est la verdad y donde el error.
3) En cuanto al tiempo: Hay que aprovecharlo; no se puede

desperdiciar ni un minuto, hay momentos que son oportunos
para emplear una tctica y otros en los que conviene utilizar otra
diferente, hay que aprovechar cada instante que tengamos.
4) En cuanto a los medios: Debemos ocuparlos bien para
sacarles el mximo de provecho posible y as aumentar nuestras
fuerzas; la adecuada utilizacin de los medios, se examina mejor
al hablar sobre la guerra de organizacin.
c. EN CUANTO A LA CONDUCCIN.- La guerra moderna es ante

todo una guerra ideolgica cuyo centro o ncleo es la fuerza militar.
d. EN CUANTO A SU ESENCIA.- Este es el factor determinante,

siempre ser lo ms importante en cualquier guerra y poca; el
manejo las armas y proyecta su pensamiento a los dems. A l esta
dirigido la guerra ideolgica.
e. EN CUANTO AL OBJETIVO.- Al fin de toda guerra lo describi el

pensador chino SUN TZE, quien afirm que no es ganar la guerra
sino destruir al enemigo sin tener que luchar, cmo hacerlo? Es
conquistando su mente, su inteligencia, su voluntad.
METODOS DE LA GUERRA IDEOLGICA COMUNISTA

Los comunistas recurren a toda suerte de argucias para llevar a cabo la

guerra ideolgica, algunos de sus mtodos son los siguientes:
- Emplean el camuflaje.
- Utilizan la Infiltracin.
- Busca la Divisin del Pueblo.
- Emplea la Propaganda
2. GUERRA PSICOLGICA: Es un mtodo planificado que busca

doblegar el espritu y voluntad del enemigo a travs de medios y
acciones no militares. Sus funciones principales son:
(a) Socavar la voluntad combativa del enemigo
(b) Cambiar la actitud de las masas del enemigo
(c) Ganar el apoyo de los aliados del enemigo
(d) Consolidar nuestra posicin.
Hay dos tipos de Operaciones Psicolgicas: La Accin Psicolgica y la

Guerra Psicolgica.
a. LA ACCIN PSICOLGICA
Esta dirigida permanentemente a grupos propios, amigos,
neutrales o enemigos activos o potenciales, empleando lenguaje
alturado y buscando objetivos de adhesin voluntaria o cohesin;
buscando para cada caso la mxima cohesin y adhesin a las
normas del grupo, fortalecer la voluntad de lucha y atraer y ganar
la simpata de neutrales y lgicamente contrarrestar el accionar
del enemigo trasuntado por agresiones psicolgicas.
b. LA GUERRA PSICOLGICA
Es dirigida circunstancialmente a los grupos enemigos activos,
hostiles, rivales o enemigos potenciales, empleando mensajes
lesivos y buscando dividir al enemigo, se emplea para discordias
internas, enfrentamiento externo, destruir la voluntad del enemigo
y dislocar objetivos psicolgicos
CARACTERSTICA DE LA GUERRA PSICOLGICA
1. Puede llevarse con absoluta independencia de cualquier otra.

2. Permite su fusin con los dems tipos de guerra poltica. Si se le
emplea bien, aumenta la eficacia de la accin blica.
3. Es econmica por que cuesta mucho menos que la guerra militar.
4. Es continua porque comienza antes de iniciarse la primera batalla,
sigue durante la guerra y continua despus de la finalizacin de las
acciones militares.
5. Requiere inteligencia porque las circunstancias son especialmente
cambie antes y hay que adaptarse a ellas.
OBJETIVOS DE LA GUERRA PSICOLGICA

Los ms importantes son:
1. Minar la voluntad combativa del enemigo, para ello debemos tratar

de ganar la moral del individuo y de quebrar la voluntad de lucha,
se trata de hacer amigo al enemigo.
2. Atraer las masas del lado enemigo, ello se logra aprovechando que
las masas tienen siempre claras aspiraciones polticas y concretos
intereses econmicos.
3. Debemos procurar atraer a los aliados del enemigo para aislarlo.
4. Hay que tratar de consolidar nuestra posicin.
PUNTOS DE INTERES EN LA GUERRA PSICOLGICA
1. Crear confianza, es fundamental. Si lo que decimos no es odo por

las personas a quien va dirigida, la guerra psicolgica cae en el
vaci.
2. Preocupacin por la seguridad, podemos guardar reserva sobre

nuestras acciones, suele ocurrir que informaciones proporcionadas
por nosotros en el frente domestico sirven al enemigo para dar
mayor eficiencia a su accin.
3. Efectos secundarios.
a. Evitar la asociacin de ideas desfavorables.

b. Evitar el estimulo desmedido
Otros efectos contraproducentes, no hay que atacar a la masa

ciudadana del pas enemigo sino a los dirigentes polticos.
3. GUERRA DE ORGANIZACIN: Es una forma de guerra basada en la

organizacin; es decir, una guerra de una organizacin frente a otra;
un esfuerzo blico que se hace coordinando todos los recursos
disponibles en contra del enemigo. Una guerra que debe estar guiada
por la estrategia, precedida por la ideologa y apoyada en las masas.
En ella debe usarse el podero de nuestra organizacin para atacar a
la del enemigo, acabarlo y destruirlo totalmente.
4. GUERRA DE ESTRATAGEMAS: Empleo de actividades planificadas

para hacer que el enemigo incurra en errores a fin de facilitar el
cumplimiento de nuestras intenciones y la victoria final.
5. GUERRA DE INTELIGENCIA: Es la guerra de quinta columna por ser

una ciencia y arte altamente especializada; se basa en el secreto;
pero no slo es contra el enemigo sino que tiene que ver con las
acciones de similar importancia a fin de evitar que el enemigo
conozca nuestros secretos; esto es: la Contra-Inteligencia. Por otro
lado, la Inteligencia se vincula estrechamente con las otras guerras.

Es un ingrediente, quizs el ms determinante, que no puede faltar.
6. GUERRA DE MASAS: Es aquella que tiene como ncleo directriz a la

organizacin y como ente a las masas. Es un factor bsico de la
Guerra Poltica; su misin principal es convocar, unir y dirigir a las
masas para lograr el grado ms alto de desarrollo y eficacia. Por otro
lado, en la Guerra Poltica, las masas del enemigo son un gran
objetivo; en consecuencia:
(a) El ncleo directivo de las masas es la organizacin.
(b) El cuerpo principal es el pueblo.
(c) Las acciones concretas son: ganar, organizar y dirigir a las masas.
IV. CONTRAINTELIGENCIA
Es aquella parte de la funcin de Inteligencia que comprende el conjunto de
medidas que impide o neutralizan las actividades de Inteligencia, as como las
de sabotaje, terrorismo y otras actividades encubiertas o clandestinas,
realizadas por individuos, grupos u organizaciones extranjeras o nacionales,
enemigos o adversarios.
A. LA CONTRAINTELIGENCIA es un conjunto de medidas y prevenciones

destinadas a negar al adversario informacin sobre nuestros actos y
decisiones o cualquier posibilidad de obtenerla, incluyendo tambin la
deteccin de actos de descontento y deslealtad, dentro de nuestras
propias fuerzas, as como la prevencin del sabotaje y de la subversin.
La Contrainteligencia se materializa mediante un conjunto de medidas,

esto es, disposiciones de prevencin, deteccin, identificacin e
intervencin que es necesario concebir, aprobar, preparar y ejecutar para
impedir o neutralizar determinadas actividades del enemigo o adversario.
Se emplean medidas tanto ofensivas como defensivas. Las actividades de
contrainteligencia incluyen:
Neutralizacin o destruccin de la efectividad de la inteligencia del
oponente, actual o potencia, y de las actividades subversivas.
Descubrimiento de traicin, sedicin y descontento en los Oficiales,
Personal Subalterno y Empleados Civiles.
La Contrainteligencia otorga seguridad o sea aquel estado o situacin en

la que se encuentra una persona, unidad, institucin, est libre de
cualquier peligro o acechanza por parte de las acciones enemigas.
Debemos tener presente, que en contrainteligencia no hay niveles,

abarcan a todas las clases, por consiguiente estos, procedimientos deben
adoptarse en todos los niveles.
SEXTA SEMANA

B. MEDIDAS DE CONTRAINTELIGENCIA
Para neutralizar el sistema de inteligencia del oponente y cualquier
actividad de subversin o sabotaje en nuestras organizaciones, es
necesario practicar o aplicar determinadas medidas de proteccin o
seguridad.
Estas medidas pueden ser:

- Pasivas
- Activas
- De engao
1. Medidas pasivas. Son las destinadas a ocultar informacin al

oponente. Estas medidas son:
a. Disciplina del Secreto. Es el cumplimiento de medidas

tendientes a asegurar que la informacin policial se difunda
solamente a las personas autorizadas. Esta actividad o medida es
difcil de controlar por la falta de instruccin al respecto, debiendo
por consiguiente adoctrinarse convenientemente a todo el
personal de la Institucin.
Las preocupaciones del secreto, sin embargo, no deben ser de

una rigidez tal que puedan arriesgar el xito de las operaciones;
es necesario, en ciertos momentos que se corra algn riesgo, a fin
de poder trabajar en completa armona y no entrabar la iniciativa
individual a la franca cooperacin.
b. Seguridad de documentos y equipo clasificado. Se refiere al

manejo, trmite y conservacin de la documentacin que contiene
informacin clasificada, para cuyo efecto debe tenerse presente la
categora o clase de seguridad de estas informaciones, quien las
clasifica, quienes las recibe, etc. Estas disposiciones son la base
de las medidas de seguridad destinadas a impedir que el
adversario obtenga informacin que nos interesa mantener en
reserva o secreto.
c. Seguridad de las trasmisiones. Medidas destinadas a impedir

que el adversario obtenga informacin mediante la interceptacin
de nuestras comunicaciones o explotando las fallas de la
instalacin, operacin o mantenimiento de nuestros sistemas de
trasmisiones. Incluyen el empleo de cdigos y claves y la
seguridad de aparatos o sistemas criptogrficos, con el fin de
negar informacin al adversario.
d. Censura. Consiste en el control de toda informacin que va a salir

al conocimiento del pblico, como mensajes, telefonemas,
pelculas, peridicos, conferencias, revistas, trasmisiones radiales
o de TV, etc., a fin de impedir que en ella se filtre informacin que

nos interesa mantener en reserva o secreto, porque puede ser
utilizada por un posible adversario o afectar al mejor logro de
nuestras operaciones.
e. Control de personal civil. Consiste en la seleccin minuciosa del

personal civil que trabaja en las dependencias policiales, su
identificacin mediante tarjetas para facilitar su control;
publicacin regular de restricciones para la circulacin de civiles
con el fin de evitar actos de sabotaje o de obtencin de
informacin por agentes adversarios o infidentes.
f. Seguridad de locales. Medidas destinadas a resguardar la

integridad de los cuarteles o locales de las diversas
dependencias, contra atentados o sabotaje de cualquier posible
adversario.
g. Movimientos de efectivos en vehculos. Consiste en la

prohibicin de hacer identificables los equipajes que correspondan
a efectivos por movilizar. indicar do motivos. destino, hora de
partida, etc, que pudieran servir de informacin a elementos
interesados en oponrsenos o combatimos.
2. Medidas activas. Son aquellas acciones tendientes a detener o

impedir los intentos del adversario para obtener informacin o sus
esfuerzos para realizar actos de sabotaje o subversin. Entre estas
medidas tenemos:
a. Contra infiltracin. Es la accin dirigida contra los agentes u

observadores adversarios, con el fin de descubrirlos y neutralizar
su efectividad. Requiere de personal especializado,
experimentado y entrenado en el descubrimiento de agentes.
Incluye la deteccin de infidentes en nuestras propias fuerzas.
b. Contra subversin. Accin dirigida a evitar que el adversario

socave la moral de nuestro personal, fomentando el descontento
o provocando el desorden.
c. Contra sabotaje. El sabotaje es cualquier acto premeditado

destinado a interferir, obstruir o dejar la propiedad, los materiales
de la defensa nacional, y los de utilidad general. El
adoctrinamiento de nuestro personal, es el factor ms importante
para prevenir el sabotaje, razn por la cual se debe seguir en
forma continua un programa, educativo sobre seguridad.
d. Contraespionaje. Es la accin dirigida contra los espas de

naciones extranjeras. A la institucin policial no le corresponde la
aplicacin de las mismas, contribuyendo en este aspecto en

colaboracin con los altos organismos del Estado responsables
de su ejecucin, tales como el Servicio de Inteligencia Nacional.
e. Contrareconocimiento. Consiste en emplear fuerzas amigas

en posiciones desde las cuales puedan bloquear o detener las
patrullas o rganos de reconocimiento del enemigo o adversario.
3. Medidas de engao. Destinadas a desorientar al oponente; se

aplican con mayor rigor en la guerra convencional.. Pueden ser
activas o pasivas. Las medidas de engao activas, desembocan en
una operacin, la misma que requiere una informacin previa
(orientacin del esfuerzo de bsqueda). La accin para destruir no es
permanente, si se detecta la existencia de espionaje, se monta una
operacin para destruir la accin del oponente. Estas acciones
pueden ser: fintas, demostraciones, artimaas o ardides, posiciones
simuladas, difusin de informacin falsa, censura, etc.
Tienen carcter eminentemente embustero, es decir, que constituyen

mentiras disfrazadas con habilidad. Son llamadas de engao porque
tienen la finalidad de inducir al enemigo o adversario a creer y tener
por verdaderas las situaciones, acciones, medidas, operaciones,
documentos, comunicaciones, etc., ficticios, especialmente planeados
y ejecutados para alcanzar dicha finalidad, logrando con ello desviar
la atencin del agresor hacia objetivos falsos.
SEPTIMA SEMANA
TALLER: ANALISIS DE LAS ESTRATEGIAS POLICIALES EN CONTRA DEL

TERRORISMO EN EL PER
A. DECRETO SUPREMO NO. 003-2010-JUS 13FEB2010

Reglamento, que establece las normas, procedimientos, pautas y requisitos
relacionadas a las medidas de proteccin aplicables a quienes en calidad de
testigos, peritos, agraviados o colaboradores intervengan en los procesos
penales.
En el Reglamento se contempla a la Unidad Especial de Investigacin,
comprobacin y Proteccin de la Polica Nacional del Per (UECIP), cuyo
personal ser destacado previa aprobacin de la Fiscala de la Nacin.
B. PROCESO POR COLABORACIN EFICAZ

SECCIN VI del Libro V del C.P.P. Del Artculo 472 al Artculo 481 vigente
desde el 01JUL2014
Sujetos que participan:
a. Polica Nacional del Per
b. Fiscal
c. Juez
Colaborador
investigado
Procesado
Sentenciado
C. SISTEMA DE RECOMPENSAS
EL Decreto Supremo No. 071-2009-PCM, modifica el Decreto Supremo No
033-2009-PCM, que establece el Sistema de Beneficio de Recompensas a
cargo de la Presidencia del Consejo de Ministros, que permita la captura y/o
entrega de los mandos de las organizaciones terroristas en el territorio
nacional.
El beneficio de Recompensas, se encuentra a cargo de la Presidencia del
Consejo de Ministros.
El Beneficio de Recompensas ser otorgado a los ciudadanos que
proporcionen informacin veraz y oportuna, que permita la captura y/o entrega
de los mandos de las organizaciones terroristas que operan en el territorio
nacional o coadyuven significativamente al avance de la lucha contra el
terrorismo.
D. En una democracia amenazada por el terrorismo, todos los ciudadanos deben

considerarse, en cierto sentido, como soldados, en una batalla comn.
E. RESUMEN DEL PLAN ESTRATEGICO DIRCOTE
1. OBJETIVOS GENERALES
Consolidacin del carcter sistmico de la DIRCOTE-PNP y su
condicin de ente rector en la lucha contra las organizaciones terroristas
nacionales y extranjeras.
Reestructuracin y Potenciacin de la organizacin y recursos para la
lucha contraterrorista.
Optimizacin de la lucha contraterrorista aplicando una estrategia
integral en los planos operacional, jurdico-normativa, psicolgica y
sociolgica.
2. ACCIONES CONCRETAS PARA INNOVAR LA LUCHA CONTRA

EL TERRORISMO
a. PLANO DE ACERCAMIENTO O SOCIOLOGICO:

1) Acercamiento con las autoridades en todos los niveles posibles
2) Sensibilizacin de autoridades para la lucha contra el terrorismo
3) Logro de compromisos para actividades, en este plano, que
contribuyan a la lucha contra el terrorismo.
4) Incremento de fuentes humanas de informacin
5) Acercamiento con fuentes internacionales de inteligencia
(intercambio de informaciones)
6) Participacin en foros internacionales de defensa en las que se trate
de lucha contra el terrorismo (exposicin de la experiencia peruana
PNP)

b. PLANO SICOLOGICO
1) Por medio de propaganda lograr adhesin de la poblacin
(programas de radio, publicaciones periodsticas, marchas por la
paz, etc.
2) Publicaciones que afecten la moral de los terroristas e inviten a
abandonar el terrorismo.
3) Fortalecimiento del SISTEMA DIRCOTE (seminarios, conferencias,
recursos, etc.).
c. PLANO OPERACIONAL (INTELIGENCIA OPERATIVA)

1) FUENTES HUMANAS
a) Cambiar el manejo de informantes por la infiltracin masiva.
b) Inteligencia electrnica: Lograr rdenes judiciales para obtener
informacin electrnica de terroristas.
c) Reclutamiento de nuevas fuentes humanas de informacin.
2) OPERACIONES: DISUASIVAS, OFENSIVAS Y DE CONTROL:

(ESTRATAGEMA COMO ARMA PRINCIPAL)
a) Proponer al Comando un BATALLON ANTITERRORISTA que
pertenezca a la DIRCOTE (como DINANDRO)
b) Uso de estas operaciones como ESTRAGEMAS para lograr los
objetivos
c) Ocupar el terreno del ENO para inducirlos a error, previo estudio
y establecimiento de las proyecciones.
d) Capturas sistemticas de sus elementos
e) Operar de manera permanente en un lugar, teniendo como
objetivo otro lugar.
d. PLANO LEGAL
1) Estudio de la situacin legal contra el terrorismo.
2) Convocatoria de autoridades jurisdiccionales para homologar
criterios y aprender de los errores del pasado.
3) Promover que DIRCOTE solicite masivamente DETENCIONES
PRELIMINARES con las evidencias que se tengan.
4) Promover que las acciones de inteligencia (fotos, videos,
grabaciones, etc.) cuenten con orden judicial.
5) Proponer nuevas normas o mejorar las vigentes.
OCTAVA SEMANA - EVALUACIN I PARCIAL
NOVENA SEMANA
V. ESTUDIO DE LOS EFECTOS CAUSADOS POR EL TERRORISMO
A. SECUELAS SOCIOPOLTICAS OCASIONADAS POR EL

TERRORISMO

Los efectos perniciosos que el conflicto armado interno ha generado en

las formas de relacin e interaccin social entre los miembros de las
comunidades afectadas, as como en el deterioro de sus instituciones de
representacin poltica son inmensos.
Ante la presencia de los grupos en conflicto y su pretensin de controlar
los espacios comunitarios a travs del miedo y la imposicin de nuevas
formas de organizacin, muchos pobladores se vieron obligados a
abandonar sus pueblos, dando lugar al fenmeno de desplazamiento.
Son mltiples los efectos de la violencia derivados del conflicto armado.
Entre ellos estn la descapitalizacin de la economa campesina y
comunera, la destruccin de las bases productivas y la desarticulacin de
los circuitos mercantiles, as como la destruccin de la infraestructura
pblica y la severa restriccin del acceso a los servicios estatales y
comunales. A esto se deben aadir distintas formas de prdida de
derechos civiles, polticos y culturales por parte de un importante
porcentaje de la ciudadana, debido a la declaracin de zonas de
emergencia y a la promulgacin de 278 leyes y normas de excepcin
atentatorias contra tales derechos.
B. DESTRUCCIN Y DEBILITAMIENTO DE LA ORGANIZACIN

COMUNITARIA
En esta parte veremos cmo el impacto del conflicto armado interno se
tradujo en destruccin y debilitamiento de toda forma de organizacin
social y de las formas de representacin local. Las expresiones ms
visibles de estos hechos son: el desplazamiento de personas y grupos
hacia zonas distantes de sus lugares de origen; las formas anrquicas y
desorganizadas de vida, donde la anomia domina el contexto; y,
finalmente, la exacerbacin de conflictos locales ancestrales sin
posibilidad de ser controlados internamente y de ser usados para fines
diferentes, aadiendo ms dificultad al equilibrio local.
1. Dispersin y fragmentacin: el desplazamiento

Familias, e incluso comunidades enteras, salieron de los lugares
en que habitaban para buscar espacios menos hostiles. Este
fenmeno tuvo un carcter masivo y extendido, sobre todo en el
campo. La violencia intensa e indiscriminada de los distintos
bandos en conflicto atac directamente a todos y cada uno de los
pobladores convirtindolos en vctimas o testigos de violaciones
de los derechos de las personas y comunidades. La huida del
lugar de origen como una bsqueda de proteccin y seguridad
desestructur las diversas instituciones sociales construidas a lo
largo del tiempo.
La desestructuracin de la comunidad se inici con la partida de
adolescentes y jvenes, objetivos predilectos de los
reclutamientos forzados y las detenciones desde los primeros
aos.

Asimismo, los testimonios revelan que otros grupos que se

desplazaron en los primeros aos fueron las autoridades y los
pobladores con mayores recursos. De ese modo, la comunidad no
slo iba quedando despoblada paulatinamente, sino adems se la
desorganizaba, desestructuraba: perda a sus jvenes, sus
autoridades, sus maestros.
Ante la escasez de recursos, los desplazados, acostumbrados a
trabajar la tierra para ganarse la vida, se vieron en la necesidad
de obtener dinero para sobrevivir, y el comercio ambulatorio fue
una fuente de ingresos asequible.
Muchos de quienes se insertaron en la periferia de las ciudades
no eran hispanohablantes, lo que les impeda la capacidad
esencial de la comunicacin.
Asimismo, los desplazados fueron vctimas de actitudes
discriminatorias y racistas, incluso por parte de gentes del mismo
origen.
El riesgo de ser maltratado, incluso en el caso de los nios, se
incrementaba cuando los desplazados provenan de las zonas
habitualmente consideradas como las ms golpeadas por la
violencia:
2. Desorden y generalizacin de la violencia

Las incursiones armadas desarticularon la vida cotidiana de las
poblaciones y destruyeron las normas que orientaban la dinmica
interna de las organizaciones existentes. Asimismo, la presencia
de elementos extraos a la comunidad trastorn las normas de
convivencia: se tomaron por asalto los espacios, expropindolos
sin el consentimiento colectivo, y se originaron diversas acciones
al margen de la ley y las costumbres. Todas las acciones
invasivas ahondaron el desorden de la vida comunal, lo que en
muchos casos se tradujo en anomia.
Las comunidades se vieron envueltas, cuando menos lo
esperaban, en acciones violentas provocadas por personas
desconocidas y ms tarde por sus mismos paisanos, en muchas
ocasiones sin ninguna razn aparente.
La destruccin del espacio social empezaba con la toma de
pueblos y la expropiacin temporal de los locales considerados
comunales. Se declaraban zonas liberadas, expropiando
temporalmente los espacios, y se establecan bases militares
en medio de las poblaciones.
Las estrategias de los grupos armados terminaron por confundir a
las personas y hacer perder la nocin de autoridad. Esto
contribuy a crear estereotipos de grupos y personas que al final
terminaron estigmatizando a ciertos grupos sociales, los que
fueron excluidos, discriminados o eliminados, en la medida en que
eran considerados enemigos.

3. Exacerbacin de los conflictos internos

El conflicto armado exacerb muchos conflictos locales
ancestrales, potencindolos de modo destructivo y con efectos
desintegradores. Los conflictos fueron utilizados por los grupos
alzados en armas para fines inmediatos y estratgicos,
incentivando an ms los odios y los rencores internos,
sembrando ocasiones de venganza y aadiendo otros elementos
que dificultaban an ms el retorno del orden local.
As, los grupos subversivos trataron de aprovechar las
contradicciones surgidas en la colectividad y los descontentos de
la poblacin para ejercer su dominio. Los conflictos por tierras o
acceso a recursos naturales, las revanchas familiares y los
enconos personales por diversas razones sirvieron como
motivacin para enfrentar a los pobladores entre s cuando lo
consideraron necesario.
C. RESQUEBRAJAMIENTO DEL SISTEMA DE REPRESENTACIN Y DEL

ORDEN JERRQUICO
Al desaparecer los lderes tradicionales de las comunidades, bsicamente
por haber sido asesinados o porque tuvieron que huir, se interrumpi la
transmisin de ese saber particular que es la conduccin de un grupo
humano de acuerdo a sus costumbres, tradiciones e historia. Se desplaz
el ejercicio del poder de sus legtimos poseedores y se usurparon
funciones fundamentales, como la administracin de justicia. Ello tuvo
como consecuencia, adems, que las comunidades perdiesen a quienes
haban sido sus referentes ticos.
1. Eliminacin de los lderes y vaco de poder

Las acciones subversivas estuvieron especialmente dirigidas en
contra de aquellos lderes que se encontraban ms
estrechamente ligados con sus comunidades, organizaciones y
municipios lejanos. En efecto, la eliminacin de las autoridades
locales y comunales fueron un objetivo central del PCP-Sendero
Luminoso para poder controlar a las poblaciones, primero, y
sustituir a las dirigencias, despus, ante esta situacin, las
autoridades y los lderes podan huir o seran asesinados.
Las cifras de la CVR, si bien son aproximativas, son
suficientemente elocuentes para formarnos una idea de lo que
pas en el campo: aproximadamente 2267 autoridades y
dirigentes fueron asesinados o desaparecidos. Hubo, pues, un
evidente descabezamiento de las comunidades y organizaciones.
stas, desorganizadas, se volvieron un terreno de fcil invasin
por parte de Sendero Luminoso. La imposicin de nuevas formas
de organizacin, que desacreditaban a las autoridades elegidas
democrticamente para imponer otras nuevas, fue otra manera de
violentar a la comunidad.
2. Abuso de poder y usurpacin de funciones

Una vez que los grupos alzados en armas haban tomado
posesin de los espacios, eliminaban a los representantes
legtimos en clara seal de abuso de poder y usurpacin de
funciones. Conminaban a acatar sin ninguna duda sus
requerimientos. Difundan el criterio de que la palabra del Partido
no deba ser cuestionada y que sus mandatos deban cumplirse
sin dilaciones. De este modo los grupos subversivos establecan
roles ejecutivos, legislativos y judiciales al mismo tiempo. Si
alguien discrepaba o se opona, podra ser eliminado sin
contemplaciones.
En muchas comunidades o poblaciones las autoridades haban
sido sustituidas nominalmente por otras que estaban al mando de
los grupos alzados en armas o de los miembros del ejrcito.
Autoridades y dirigentes, por miedo a ser asesinados,
renunciaban a ocupar cargos o a participar en determinadas
actividades dentro de la comunidad. De este modo, se iba
destruyendo sistemticamente el orden interno y las normas de
comportamiento social y poltico.
3. Resquebrajamiento del sistema de participacin ciudadana

Una de las consecuencias del abuso de poder y de la usurpacin
de funciones fue el debilitamiento del sistema normativo de la
organizacin. Sendero Luminoso, al reclutar sobre todo a jvenes
y mujeres, pretenda adoctrinarlos, pues tena como meta formar
la idea de que en ellos el poder descansaba en el fusil. De este
modo, los jvenes se iniciaron en una escuela que en lugar de
defender la construccin de un orden y respetarlo aprendan a
transgredir los criterios de autoridad ancestralmente construida.
Dicho de otra manera, los grupos subversivos actuaban por
encima de cualquier ley, la reemplazaba por la accin violenta,
haciendo estallar los procedimientos apoyados en normas
consuetudinarias. Imponer un nuevo orden o recuperar el
orden, lejos de ser una finalidad real y beneficiosa para la
poblacin, se haba convertido en una manera de sujetar o
eliminar a las personas que se crea que causaban o causaran
algn problema.
Las autoridades apenas podan ejercer sus roles. Las normas que
regan la organizacin haban sido secuestradas por la
organizacin subversiva que llegaba a controlar la zona y ejerca
el poder.
D. SECUELAS PSICOSOCIALES OCASIONADAS POR EL TERRORISMO

Para miles de personas, la violencia a la que estuvieron expuestas ha
sido una experiencia traumtica, vivida como una ruptura de su proceso
vital. El impacto y la intensidad de los hechos de violencia ha tenido un
carcter desestabilizador y desestructrante; ha desafiado y, en muchos

casos, rebasado la capacidad psicolgica de defensa, dando lugar a
sufrimientos graves, tanto fsicos como emocionales, tales como
sentimientos de inseguridad, desamparo e impotencia y, en algunos
casos, un trastorno duradero de la organizacin psquica. Un factor
decisivo del carcter traumtico de dichas experiencias fue la imposicin
del silencio: se prohibi con amenazas hablar sobre lo ocurrido, el miedo
suscit tambin silencio y, de ese modo, la vivencia traumtica en muchos
casos qued encapsulada, incapaz de ser elaborada personal y
colectivamente
E. EL MIEDO Y LA DESCONFIANZA
La experiencia individual y colectiva ms inmediata y ms impactante que
la Comisin ha podido recoger de mltiples testimonios ha sido la vivencia
del miedo y el terror. Ello no debera sorprender, pues el miedo es la
respuesta emocional a la experiencia de amenaza que pone en peligro la
vida, la integridad y la seguridad, tanto propia como de los seres queridos.
Sin embargo, el miedo puede tambin ponerse al servicio de la defensa
de la vida y la integridad. Presentamos a continuacin un conjunto
sistematizado de secuelas de esta naturaleza.
1. La convivencia con el miedo

Durante el tiempo de la violencia, el miedo fue el sentimiento ms
generalizado. De ser una experiencia personal y subjetiva se convirti
en una realidad compartida por todos, trascendi la esfera de lo
privado hacindose experiencia colectiva y clima social. No slo fue
vivencia reactiva a un acontecimiento violento sino que adquiri
caractersticas de sensacin permanente. Estas experiencias se
encuentran fuertemente asociadas a situaciones de desamparo,
vulnerabilidad y desproteccin. Los sentimientos de miedo se hicieron
especialmente fuertes y frecuentes entre los pobladores de las
comunidades que fueron vctimas de la violencia de dos o ms
bandos en conflicto, que sufrieron incursiones armadas, que perdieron
a sus lderes o autoridades locales, que vieron modificada su
organizacin colectiva por el accionar de los grupos armados, as
como aquellas que sufrieron un desplazamiento forzado de sus
comuneros.
2. Desconfianza
Uno de los efectos sociales del miedo es debilitar los lazos de
confianza que a su vez son fuente de estabilidad y seguridad.
Miedo y desconfianza se potencian incrementndose
mutuamente. Si la confianza facilita la convivencia, la disposicin
al encuentro con otros, la desconfianza la hace imposible. El clima
de violencia gener suspicacia que devino desconfianza
generalizada. Se instal entre las comunidades, al interior de
ellas, en la relacin con las instituciones e incluso dentro de la
familia.
El miedo y la desconfianza generaron silencio. El mandato

externo de callar se conjug con la prohibicin interna de hablar,
impuesta por el miedo. A muchas personas les result difcil
hablar del miedo que experimentaron y al hacerlo nos hablaron de
haberse sentido o sentirse an avergonzados (das), quiz
porque el miedo confronta con sentimientos de impotencia y
desvalimiento, porque se asocia a la idea de falta de valenta en
la que muchos son socializados, pero sobre todo porque el
sentimiento de vergenza expresa con claridad la humillacin de
la que han sido objeto.
F. DESINTEGRACIN DE LOS VNCULOS FAMILIARES Y

COMUNITARIOS
La violencia del conflicto armado interno tuvo secuelas muy negativas, de
debilitamiento y destruccin, sobre los puntos de referencia de la
identidad social de las personas: las familias fueron daadas, las
comunidades agredidas, en algunos casos dispersados, los referentes
culturales desvalorizados, las organizaciones y agrupaciones sociales
desarticuladas. Los efectos de todo ello en la salud mental individual y
colectiva son mltiples y complejos.
1. Prdidas: vaco e incertidumbre

El asesinato, la captura y la desaparicin de padres, madres,
hermanos, hijos y dems miembros de la familia constituyen las
heridas ms dolorosas que ha infligido la violencia, mostrando en ello
su mayor crueldad. De ese modo ha afectado a las personas y a sus
vnculos ms importantes, a todo aquello que constituye su fuente de
soporte y seguridad, no slo emocional, sino tambin material. Esto
es especialmente cierto en el caso de la poblacin rural donde la
familia constituye la unidad productiva. Contndonos del dolor por sus
seres queridos arrebatados por la violencia, las personas nos hablan
de su llanto como alimento, de llanto como el mar, de andar de
llanto en llanto, de estar cansadas de llorar mostrndonos el
impacto doloroso que esas prdidas ha causado en sus vidas.
2. Orfandad
La prdida de los padres fue vivida como una amenaza de
destruccin o la destruccin misma de la familia. Algunas
comunidades quedaron sin varones adultos, pobladas slo de
mujeres, nios y ancianos. Las principales vctimas de la violencia
poltica fueron los varones, hijos jvenes, hombres entrando a la
adultez, padres, autoridades, fuerza productiva, figuras de soporte
y proteccin emocional. Muchos de ellos dejaron esposa e hijos
pequeos, algunos tambin dejaron padres y otros familiares que
comenzaban a depender de ellos.
El sentimiento de orfandad que dejaron esas prdidas no slo
alcanza a los hijos, tambin las esposas se sienten hurfanas,
especialmente porque quedarse viudas en el campo es casi una

sentencia de precariedad y miseria.
3. Fragmentacin familiar
Como ya sealamos, la violencia oblig a la familia a dispersarse. No
todos salieron juntos y eso supuso despedidas dolorosas, por ejemplo
cuando los padres mandaron lejos a los hijos jvenes, para
protegerlos de la posibilidad de ser reclutados por Sendero Luminoso,
ya sea por la fuerza o el convencimiento. En los nuevos lugares
fueron obligados a adaptarse a travs de un proceso que las ms de
las veces fue penoso, pleno de aoranza por los vnculos perdidos y
en algunos casos en condiciones de abandono, maltrato fsico y
servidumbre. Si no se quedaron juntos en medio de la pobreza y ms
dificultades, ante la muerte de los padres los hijos fueron repartidos
entre otros familiares. Los sentimientos que acompaaron estas
experiencias son de tristeza, gran tristeza, soledad, inseguridad,
desorientacin. Muchas veces esta dispersin devino deterioro o
prdida de vnculos entre los miembros de una misma familia.
4. Falta de proteccin y cuidado

Adems de la muerte y desaparicin de los seres queridos, hay otras
prdidas que, aunque no tienen el carcter de irreparable, producen
efectos penosos, sobre todo en la vida de los nios. Nos referimos a
la prdida o disminucin de la capacidad de los adultos de ofrecer
proteccin y seguridad a los hijos. El miedo, la obligada huida hacia
lugares desprovistos de lo mnimo necesario para garantizar la vida o
la salud de los hijos por ejemplo cuando deban refugiarse en los
montes o los cerros despojaron a los adultos de su capacidad de
cuidado y sostn de sus pequeos. La imposibilidad de arrebatar de
la muerte, la desaparicin o el secuestro a los hijos e hijas, gener en
algunas madres sentimientos de impotencia y en algunos casos
tambin de culpa.
5. Debilitamiento de los lazos comunitarios

Muchos son los esfuerzos por reconstruir sus comunidades, lo ms
difcil es restablecer lazos entre las personas que han sido
enfrentadas por la violencia. Sentimientos de tristeza, resentimiento y
rencor tien la convivencia de quienes sufrieron la prdida de sus
familiares, el robo y el despojo de sus bienes, con aquellos que
participaron con complicidad o responsabilidad directa en esos actos
violentos y que an no han sido castigados o, peor an, que al cabo
del tiempo devinieron autoridades, asumiendo una actitud negadora
de lo vivido, desconociendo su responsabilidad, andando sin
vergenza. Algunas personas recurren al silencio y al intento de
ubicar todo el dolor en el pasado, sin admitir la actualidad de los
conflictos; sin embargo, el llanto, la voz quebrada y el silencio mismo
delatan las huellas vivas de la violencia en la convivencia cotidiana.
6. La negacin del duelo

El duelo es el proceso a travs del cual las personas enfrentan y
elaboran sus prdidas. Se presenta con rituales, smbolos y
significados particulares, en todas las culturas y grupos humanos. Su
finalidad es permitir a las personas que han sufrido una prdida
continuar con sus vidas. Se trata de un proceso emocional muy
intenso que implica un cierto desequilibrio temporal, en el que los
recursos y capacidades internas de las personas estn
comprometidos en las exigencias provenientes de la situacin
dolorosa. Si estas capacidades se ven sobrepasadas, la persona
quedar atrapada e impotente frente a la prdida, desbordada y sin
posibilidad de una resolucin satisfactoria.
7. Ausencia del cuerpo

Para iniciar un proceso de duelo, es necesario tener la certeza de que
la muerte se ha producido. Estar seguros de ella, de la imposibilidad
del regreso, es una de las condiciones que favorecen el inicio y el
desarrollo del duelo. En el proceso de violencia que vivi el pas, la
desaparicin de personas se convirti en una estrategia
frecuentemente utilizada. En cada uno de los casos en los que el
paradero de la persona es todava desconocido, sus familiares se ven
impedidos de acceder a evidencias sobre su condicin actual. Saben,
sin embargo, con absoluta certeza que han pasado varios aos desde
que fueron privados de su compaa. En tales circunstancias, el duelo
se vive como un proceso cargado de incertidumbre, sobre todo si se
recibe todo tipo de tergiversaciones, o hasta burlas, frente a la
bsqueda desesperada de los familiares y se hace imposible verificar
lo sucedido. En este proceso se combinan la necesidad de saber si el
familiar se encuentra vivo o muerto, con su bsqueda interminable y
la espera angustiosa de noticias sobre su paradero.
8. La brutalidad de la muerte
Adems de lidiar con el intenso dolor derivado de la prdida de sus
seres queridos, muchas personas se vieron enfrentadas a la penosa
tarea de buscar, algunas veces durante varios das o semanas, los
restos de sus familiares. Con frecuencia, los cadveres fueron
hallados en estado de descomposicin, descuartizados o calcinados.
En ocasiones debieron ser rescatados de los animales que
amenazaban con devorarlos. Abandonados en las calles del poblado,
en los huaycos o los cauces de los ros, el estado de los cuerpos era
revelador de la crueldad de los asesinatos.
G. DAOS A LA IDENTIDAD PERSONAL

Es imposible pensar que experiencias lmites como las vividas en la
poca del conflicto armado no hicieran estremecer las propias identidades
de las personas y produjeran preguntas sobre su propia existencia, sobre
su futuro, sobre cmo concebir el mundo y su relacin con los otros. La

identidad personal de cada una de las vctimas result lastimada.
1. Daos al nombre y al cuerpo

El nombre propio es una marca de nuestra identidad, nos identifica y
singulariza. Con l nos reconocemos y somos reconocidos por los
otros. La violencia del conflicto y las condiciones que impuso
obligaron a mucha gente a alterar o negar su nombre o el de sus
familiares para salvarse y salvarlos. Con ello tambin ocultaban sus
vnculos familiares, sus lugares de procedencia, sus roles, sus
experiencias vividas, aspectos todos ellos importantes en la identidad
personal. Identificarse, darse a conocer, result para muchos
peligroso, sobre todo ante el riesgo de ser asociado o confundido con
un sospechoso. Algunas personas fueron confundidas con otras por
su nombre, siendo castigadas o injustamente detenidas. Como ya
sealamos, el nombre de una comunidad, de una poblacin, o de una
familia fue objeto de estigmatizacin. A la larga el ocultamiento o
negacin del nombre, o de otros aspectos de la persona, su
estigmatizacin, constituyeron una experiencia que conllev
cuestionamientos a su identidad y a su autoestima, adems de falta
de reconocimiento y valoracin por parte de otros.
2. La violencia sexual
La violencia sexual, especialmente la violacin, es de por s un trauma
pues rebasa la capacidad de respuesta de quien la sufre. Durante los
aos del proceso de violencia ella fue utilizada como medio para
someter o dominar a las personas. Las mujeres fueron las principales
vctimas de este tipo de abusos, sin embargo no las nicas. Tambin
algunos hombres fueron objeto de violencia y de violacin sexual. La
violacin sexual deja, en quien la sufre, huellas dolorosas en su
autoimagen y daa su autoestima personal. Afecta la sexualidad de
las personas, como tambin su capacidad de relacionarse con otros y
con el mundo al que entonces sienten amenazante. Muchos
fenmenos psicolgicos concurren en la defensa de la integridad
emocional de quien sufre una violacin sexual. Despus de haber
sufrido violacin sexual, generalmente la capacidad de intercambio
afectivo se altera y se instala gran temor y desconfianza en los
nuevos vnculos.
3. La tortura
La tortura y el maltrato fsico y psicolgico constituyen otra forma
de dao al cuerpo y a la identidad, busca disminuir a la persona
debilitando su cuerpo al lmite. Es la violencia en su rostro ms
brutal. No hay tortura o maltrato fsico que no sea al mismo tiempo
emocional, psicolgico, pues siempre es una experiencia de
humillacin y ataque a la dignidad personal. Es al mismo tiempo
una relacin de poder donde quien maltrata lo ejerce
destructivamente sobre el otro. La intencionalidad de la tortura

est asociada a la prdida de sentido.
La mayora de las vctimas de tortura fueron los detenidos en las
crceles y dependencias militares y policiales, aunque en algunos
casos los maltratos empezaban ya en el momento de la
detencin, hacindose actos pblicos cuyos testigos en algunos
casos fueron los propios hijos del detenido.
DECIMA SEMANA
VI. ESTRATEGIAS EMPLEADA POR EL ESTADO PERUANO PARA

COMBATIR AL TERRORISMO (PARTE I)
A. EFECTOS JUDICIALES EN CASOS DE TERRORISMO EN LA LTIMA

DECADA DEL SIGLO XX
1. ANTECEDENTES
Con el surgimiento de las acciones de terrorismo en el Per, el Poder
Judicial desempea una labor importante en lo que es la investigacin,
determinacin y sancin de quienes estaban vinculados a actos de
terrorismo comprobado y que por consiguiente, tenan la condicin de
responsables de dichos actos.
Para ello, la legislacin penal no estaba preparada para poder atender

en su real dimensin las necesidades de respuestas eficaces y
confiables, ya que tanto la norma sustantiva como adjetiva, no
contemplaban mecanismos idneos para atender estas necesidades.
Por un lado, la ley sustantiva no prevea estas situaciones como delitos

graves. En efecto, el Cdigo Penal vigente a partir de 1991, si bien
introduce una modificacin en cuanto al tratamiento penal del delito, en
el sentido de acoger una corriente resocializadora, no obstante en
cuanto a la identificacin del delito propiamente dicho, no describe la
concepcin del terrorismo, y por tanto, lo excluye de las figuras
sustantivas tpicas.
De otro lado, el tratamiento procesal se somete al Cdigo de

Procedimientos Penales, que tampoco ha sido modificado en su
concepcin original y permite el seguimiento de un sistema mixto; es
decir, inquisitivo en una primera etapa de la instruccin y acusatorio en
una segunda etapa con el juicio oral. Sin embargo, los mecanismos
procesales, complicaban la secuencia del proceso; permitiendo que los
agentes juzgados emplearan subrepticios medios de defensa que no
solo tendan a la dilacin de los juicios, sino tambin, imponan
presiones a sus juzgadores contra su seguridad personal.

Para nadie pues es un secreto que los casos de terrorismo cobraron un

peso especfico negativo en extremo en la estabilidad social y poltica
del Per; sin embargo, el marco legal y jurdico existente en ese
entonces, no beneficio ni contribuy en nada, para que el Estado
pudiera ejercer acciones directas con respeto a los principios
constitucionales y fundamentales, para contrarrestar estas situaciones.
2. MARCO LEGAL.
Como hemos referido, el marco legal en el estado referido, no
estaba debidamente ordenado ni conceptualizado para afrontar el
fenmeno del terrorismo desde el punto de vista legal y jurdico.
No se garantizaba pues una respuesta eficaz del Estado como ente

protector y regulador de derechos; y por tanto, la sociedad se senta
desprotegida y desprovista de la seguridad personal y social que el
Estado le deba garantizar. Por ello, el Poder Judicial no fue
responsable ante estos efectos, ya que muchos fueron los jueces y
fiscales que arriesgaron sus integridades personales, para llevar
adelante los juzgamientos de los terroristas.
Ms an, estos, divulgaban pblicas amenazas contra sus

juzgadores, quienes se sentan igualmente desprotegidos y podan
ceder a estas presiones de terror y miedo, por su propia naturaleza
humana.
Sin embargo, para contrarrestar este estado de cosas, el gobierno

establece un nuevo marco normativo en el entendido que las
medidas represivas extremas eran las apropiadas para combatir las
acciones de terrorismo.
Los jueces no son especialistas en la determinacin de acciones de

gestin de gobierno nacional, para determinar cul ser la poltica
combativa y de defensa nacionales, ya que tan solo aplican y a su
vez, generan doctrina jurdica apegada a los cambios sociales y de
acuerdo a los principios generales de derecho en evolucin con
estos cambios.
En tal sentido, este nuevo marco normativo, representado

originalmente por el Decreto Ley 25475, establece las penalidades
para los delitos de terrorismo y los procedimientos para la
investigacin, instruccin y juicio. Para ello deroga los arts. 319 al
324 del Cdigo Penal, que como hemos referido, no estaba
preparado para la concepcin sustantiva de dichos delitos.
Posteriormente se complementan otras normas legales que
igualmente apuntan a la complementacin de esta ley, como lo son
la Ley 26671 y 26447; llegando incluso a modificarse la Constitucin
de 1979 por la de 1993, que extiende los casos de detencin
preliminar al proceso judicial, a 15 das, establecindose en

consecuencia, un rgimen excepcional de determinacin de un ilcito
penal; por tanto, no tpico.
Sin embargo, esta normatividad pasa de una orilla a la otra, siendo

autnticamente represiva y si bien apuntaba a la reinstauracin de
un estado de derecho por la seguridad ciudadana, no obstante, fue
un instrumento para que a partir de ella y en su nombre, se genere la
violacin de derechos constitucionales y fundamentales, afectando
los derechos humanos.
Una ley por s mismo, no puede crear situaciones propiamente

violatorias, porque es solo una herramienta y son los jueces y el
sistema imperante que van a determinar su aplicacin o
inaplicabilidad. Sin embargo, en el caso que tratamos, sucedi
precisamente lo inapropiado, como veremos.
3. INVESTIGACIONES PRELIMINARES Y JUECES SIN ROSTRO

Como hemos visto, dentro de todo este nuevo esquema de lucha
contra el terrorismo, se disea un nuevo marco normativo que tiende
a la represin de aquel. No solo en la parte legal, sino tambin en la
formal. Y es precisamente es esta, en donde se utiliza la ley como
herramienta para la transgresin de los derechos humanos.
Determinado el cambio legal en la concepcin sustantiva y adjetiva
del delito de terrorismo, su aplicacin se torn en extremo perjudicial
en el terreno formal. Es decir, haba que investigar, los delitos y
presuntos autores, y posteriormente, haba que juzgarlos, en el
marco de un sistema judicial que tienda a proteger a jueces y
fiscales por atentados contra sus vidas.
Y es a partir de las investigaciones policiales, donde se generan los
primeros indicios y acciones concretas de las violaciones de
derechos. En primer lugar, el marco normativo que sustentaba las
investigaciones preliminares, constitua como hemos dicho, la
herramienta legal; y su utilizacin indebida permiti excesos en el
mtodo y modo de las investigaciones preliminares llevabas a cabo
por la autoridad policial. La facultad de tener detenido a un presunto
sospechoso de terrorismo, hasta 15 das de acuerdo a la
Constitucin de 1993, permita que el personal policial extrajera la
suficiente informacin necesaria para encontrar responsabilidad en
los sindicados y ponerlos a disposicin del juez penal especial para
delitos de terrorismo.
Por declaraciones de los propios procesados en el transcurso de los
juicios orales, de tom referencia que los mtodos policiales
utilizados no eran precisamente los ms legales, sino que llegaban
comnmente a aplicar tcticas de ablandamiento, especficamente
de tortura fsica y psicolgica, para obtener una autoinculpacin
directa de los propios imputados. Prcticas como golpes traslados
a parajes solitarios con amenazas de muerte, utilizacin de

familiares con igual riesgo contra sus vidas, simplemente el
sembrado de pruebas incriminatorias consignacin de hechos
falsos aparecidos como verdaderos como consecuencia de las
autoinculpaciones. Estas eran las referencias ms comunes que
reciban los jueces de los propios involucrados en los casos de
terrorismo cuando eran sometidos a juicios.
Por otro lado, como se ha dicho, para evitar los riesgos de muerte de
los jueces y fiscales, se introdujo la figura de los jueces sin rostro,
mediante la cual los juicios se desarrollaban en ambientes
especiales, donde el procesado y sus abogados, no podan ver a sus
juzgadores, ya que estos se encontraban en un ambiente contiguo
separado de una luna especial que reflejaba la imagen del
procesado pero impeda ver los rostros identidades de los jueces.
Adems se comunicaban a travs de un sistema de audio que
distorsionaba las voces de los jueces impeda su identificacin.
Pero estas medidas eran relativas, por cuanto los jueces mantenan
una tcnica interrogativa que era conocida por los abogados y en
ms de una ocasin los jueces pudieron ser identificados. Sumado a
ello, la falta del soporte tecnolgico hizo que los equipos de sonido
sufrieran deterioro y no cumplan su cometido.
Este sistema fue objetado por muchos sectores, argumentando que
se violaba el derecho del procesado a conocer a su juez natural y
ejercer la posibilidad de recusacin, con lo que se desviaba la
atencin de objetividad imparcialidad del proceso.
Pero quizs el mayor error de este sistema, fue la participacin de
jueces no especializados para la conduccin de los procesos, sobre
todo en la etapa del juicio oral. Bajo el argumento de reducir la
excesiva carga procesal que se gener en casos de terrorismo y en
los que el juzgamiento tena plazos cortos y especiales, se recurri a
jueces no especializados en lo penal; participando jueces de otras
especialidades, que obviamente no tenan el conocimiento y manejo
de un rea tan sensible del derecho. No es de extraar pues que en
muchos casos se hubieren presentado sentencias ya pre
elaboradas y tan solo se daba la apariencia de un juicio, siendo que
en realidad, el procesado ya era condenado con antelacin.
Sin embargo, si puede haber algo rescatable durante este perodo,
fue la conciencia de algunos jueces de la especialidad penal, que
hicieron prevalecer sus principios constitucionales y humanistas,
procediendo a detectar las pruebas fabricadas, en las por dems
deficientes investigaciones policiales, proyectadas en atestados
igualmente prefabricados, respondiendo a modelos repetitivos a
manera de plantillas. Un ejemplo de estos casos fue la elaboracin
de actas de intervencin de una misma persona o ms llevadas a
cabo por un mismo investigador policial, el mismo da, a la misma
hora y en distintos lugares; algo materialmente imposible. No era
pues raro que en estos casos especialsimos en que los procesados
tuvieron la suerte de toparse con jueces realmente justos, que

obtuvieran la absolucin de sus imputaciones. Sin embargo, estos
no fueron los ms, y apreciativamente solo un 25% 30% de los
casos que estaban en estas situaciones, fueron favorecidos.
Lamentablemente, la actuacin nefasta de la Corte Suprema,
representada por Magistrados que posteriormente han sido
detectados y eliminados del sistema judicial, anulaban estos
procesos por indicacin expresa y directa del poder poltico
entendido como una necesidad de vencer al terrorismo, y los
exonerados eran nuevamente detenidos y sometidos a otros juicios,
pero esta vez, por otros jueces.
4. REGIMEN DE ARREPENTIDOS
Finalmente, otro de los aspectos que degener an ms la
integridad y objetividad que debe rodear a un proceso penal, fue la
expedicin de una norma especial que conceda beneficios a
imputados por terrorismo, bajo la condicin que contribuyera a la
identificacin de otros agentes terroristas y eliminar este fenmeno.
Los que se acogieron a este rgimen de excepcin, fueron llamados
los arrepentidos. Sin embargo el diseo de este sistema, fue
igualmente irregular injusto.
En la prctica, no era raro apreciar como muchos involucrados que
si tenan indicios de responsabilidad comprobada, para evitar el rigor
de las sanciones, a su vez comprometan a otras personas, creando
situaciones fcticas y atribuyndoles hechos falsos. Estas personas
comprometidas por los arrepentidos, no tenan mayor defensa, pues
el marco normativo no los beneficiaba y por el contrario, eran
perjudicados en extremo, mientras quien los involucraba se haca
acreedor a una proteccin especial en cuanto a su identidad y
seguridad. Aqu se repetan los mismos errores mencionados en el
rubro anterior.
Las experiencias expuestas en este trabajo, nos llevan a concluir en
las siguientes determinaciones:
a. El sistema legal y judicial peruano, no estuvo preparado para
afrontar jurdica e institucionalmente el fenmeno del terrorismo.
b. El marco legal implementado para corregir esta falencia, fue una
herramienta mal diseada y empleada, originndose abusos y
violaciones a los derechos humanos, e infraccin a los principios
constitucionales del debido proceso, inmediacin, igualdad,
jurisdiccin predeterminada por la ley; etc.
c. El sistema judicial implementado, contribuy a las violaciones
antes mencionadas, con excepcin de la participacin de jueces
constitucionales que hicieron prevalecer su criterio
independiente. Sin embargo, la desinstitucionalizacin del Poder
Judicial, que ahora se intenta recuperar, no colabor con esta
corriente independiente.

d. La poltica de Gobierno, fue estrictamente represiva y se emple

bajo el argumento de eliminar al terrorismo de raz y obtener la
pacificacin nacional; objetiva, por cierto vlida y legtima. Sin
embargo el diseo de esta poltica, trajo como consecuencia un
alto costo social del que el pas an no se recupera.
B. EL ESTADO DE EMERGENCIA Y LA PARTICIPACION DE LAS

FUERZAS ARMADAS EN LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO
El estado de emergencia es uno de los regmenes de excepcin que
puede dictar el gobierno de un pas en situaciones excepcionales.
Este estado de emergencia se dicta, generalmente, en caso de
perturbacin de la paz o del orden interno de un estado, ya sea a
consecuencia de catstrofes, brotes de enfermedades contagiosas,
graves circunstancias polticas o civiles que afectan e impiden la vida
normal de una comunidad, regin o pas.
Durante este, as llamado rgimen de excepcin, el gobierno se
reserva el poder de restringir o suspender el ejercicio de algunos
derechos ciudadanos. Los derechos restringidos pueden ser los
relativos a la libertad y seguridad personales, la inviolabilidad de
domicilio y la libertad de reunin y de trnsito. Durante ese estado las
fuerzas armadas de un pas pueden asumir el control de orden interno.
En Per, el Estado de Emergencia es dictado por el Presidente de la

Repblica con acuerdo de su Consejo de Ministros con cargo de dar
cuenta al Congreso de la Repblica. Este estado puede ser declarado en
todo o en parte del territorio nacional y no puede exceder de un plazo de
sesenta das. Transcurrido ese plazo, mediante nuevo decreto, el
Presidente puede prorrogar el estado. No existe lmite de prrrogas.
Los derechos que se pueden restringir son:
- Libertad de trnsito
- Libertad de reunin
- Inviolabilidad de las comunicaciones
- Inviolabilidad del domicilio
- Detencin por orden de juez
C. INTERVENCION DE LAS FUERZAS ARMADAS

Desde que el Partido Comunista del Per - Sendero Luminoso inici su
guerra revolucionaria contra el Estado peruano, el 17 de mayo de 1980,
transcurrieron dos aos y 7 meses hasta que el Gobierno de Fernando
Belaunde Terry orden la respuesta militar.
Cuando tom la decisin, Belaunde aprob un plan de campaa para

combatir militarmente a las guerrillas pero no convoc un esfuerzo
integral de todos los sectores del Estado y la sociedad. El Comando
Conjunto de las Fuerzas Armadas dio las rdenes correspondientes, pero
su estrategia no respondi a la verdadera estrategia del PCP-SL, que
consista en aislar del resto del pas a la poblacin local y enfrentarla a las
Fuerzas Armadas.
Los numerosos atentados cometidos por el PCP-SL en 1980 - la mayora

de ellos petardistas, algunos ya cruentos - desencadenaron al final de ese
ao un debate dentro del recin instaurado gobierno democrtico. El
Ministro del Interior, Jos Mara de la Jara, se pronunci el 23 de
diciembre en contra de que se declarasen en estado de emergencia las
zonas afectadas.
El Decreto Legislativo 046, que tipific el delito de terrorismo y estableci

las penas, se promulg el 10 de marzo de 1981. Sin embargo, ante la
continuacin de los atentados, Javier Alva Orlandini, destacado
congresista del partido gobernante, plante que se declare el estado de
emergencia en Ayacucho y se ordene a las Fuerzas Armadas combatir el
terrorismo.
El 11 de octubre de 1981, unos 50 subversivos atacaron el puesto policial

de Tambo, en la provincia de La Mar, Ayacucho, de donde se llevaron
armas de fuego. El gobierno puso al da siguiente en estado de
emergencia a cinco de las siete provincias de Ayacucho - Huamanga,
Huanta, Cangallo, La Mar y Vctor Fajardo -, suspendiendo tambin all
por 60 das las garantas constitucionales relativas a la libertad individual.
Conviene examinar aqu el artculo correspondiente de la Constitucin de
1979:
Artculo 231. El Presidente de la Repblica, con acuerdo del Consejo
de Ministros, decreta, por plazo determinado, en todo o parte del
territorio y dando cuenta la Congreso o a la Comisin Permanente, los
estados de excepcin que en este Artculo se contemplan:
a. Estado de emergencia, en caso de perturbacin de la paz o del
orden interno, de catstrofe o de graves circunstancias que afecten la
vida de la Nacin.
En esta eventualidad, puede suspender las garantas constitucionales
relativas a la libertad de reunin y de inviolabilidad del domicilio, la
libertad de reunin y de trnsito en el territorio, que se contemplan en
los incisos 7, 9 y 10 del Artculo 2 y en el inciso 20 g del mismo
Artculo 2.
En ninguna circunstancia se puede imponer la pena de destierro.
El plazo del estado de emergencia no excede de sesenta das.
La prrroga requiere nuevo decreto.
En estado de emergencia, las Fuerzas Armadas asumen el control del
orden interno cuando lo dispone el Presidente de la Repblica.
El estado de emergencia as definido abarca una gama de casos, que van

desde la catstrofe natural, pasando por la perturbacin de la paz, hasta
las ms graves circunstancias que puedan afectar el orden interno. Se
entiende que segn la gravedad del caso, el Presidente puede
simplemente declarar el estado de emergencia, o bien puede adems

suspender las garantas, y llegado el momento, puede disponer que las
Fuerzas Armadas asuman el control del orden interno.
Por un lado, una parte de la opinin pblica, escandalizada por los

atentados, exiga usar pronto la fuerza de las armas para erradicar el
problema. Por otro, las Fuerzas Armadas no estaban preparadas para
otra cosa que para tomar el control militar de la zona reduciendo por la
fuerza toda resistencia, al igual que en una guerra convencional, lo cual
haca prever numerosas muertes de inocentes.
Las operaciones militares empezaron el 30 de diciembre de 1982, cuando

el gobierno dispuso la intervencin de las FFAA en la lucha
antisubversiva. Bajo el mando del Gral. Clemente Noel Moral se
reorganiz la subzona de seguridad nacional E, que abarca 5 provincias
de Ayacucho y todo Huancavelica, extendiendo la subzona a la provincia
de Andahuaylas. El planeamiento se realiza en las instancias militares
locales, con aprobacin del Comando de la Zona de Seguridad Nacional
del Centro.
Se determinaron y ocuparon Zonas, Subzonas y reas de Seguridad

Nacional, en las cuales se desplegaron Fuerzas de Control Territorial y
algunas Unidades de Reserva Mviles. Las prioridades estratgicas
fueron las siguientes. Primero, proteger a las poblaciones amenazadas
por el terrorismo, a las autoridades locales y los servicios pblicos
esenciales; segundo, controlar la posesin de armas, municiones y
explosivos, hacer patrullajes de reconocimiento y bsqueda de
informacin y tomar medidas de control de la poblacin, como hacer
registro de datos, controlar el trnsito de vehculos y personas, establecer
el toque de queda; tercero, establecer redes de colaboradores para
obtener informacin que permitiera identificar a los terroristas. Este ltimo
aspecto tom mucho tiempo y se aplic muy accidentadamente, de forma
que el objetivo final de introducir una separacin entre la poblacin y los
elementos polticos y armados del PCP-SL slo fue encarado y trabajado
al final de este perodo, sobre la base de la dura experiencia de un control
territorial y unos patrullajes que produjeron numerosas situaciones de
violencia y permitieron el accionar del PCP-SL.
Luego de las primeras inspecciones del terreno y una evaluacin

preliminar de la distribucin de la presencia subversiva se resolvi
reforzar el dispositivo militar. Se increment el contingente de la 2da
Divisin de Infantera de Ayacucho y se la reforz con una unidad
aerotransportada. Los tres batallones de esa divisin no tenan antes de
esto su efectivo completo. Se incrementaron con compaas de material
de guerra, de comando de operaciones, ingeniera militar y un
agrupamiento aerotransportado. Los batallones as reforzados, antes

acuartelados en Pampas, Huamanga y Huanta, se desplegaron en bases

contrasubversivas distribuidas por toda la zona de emergencia.
La medida ms original fue destacar dos compaas de la Infantera de

Marina a un rea que abarcaba desde Huanta hasta el valle del Apurmac,
en la zona selvtica de San Francisco. Se trata de un corredor que une
zonas muy difciles de controlar, pues conecta desde altiplanicies fras,
punas, hasta bosque tropical montaoso, selva alta.
A partir del ao 1984 la Infantera de Marina organiz los primeros

comits de autodefensa. Pero esas autodefensas campesinas (valle del
Apurmac) y los reagrupamientos de poblacin (aldeas estratgicas
alrededor de Huanta) no contribuyeron en este perodo a reducir el
carcter indiscriminado de las acciones de armas, aunque proveyeron
experiencias que resultaran tiles ms adelante. Estas estrategias
experimentales se ejecutaron al margen de la poltica oficial, la cual
estaba en contra de movilizar a los campesinos y de dar autoridad poltica
a los militares. La estrategia de seguridad nacional del partido del
gobierno era, al parecer, ejercer presin militar sobre el campo y trabajar
para la captura policial de los mandos subversivos. En las reas a cargo
de la Marina, se form un Comit de Defensa Civil que empez a
controlar y agrupar las autodefensas de los pagos de ambas mrgenes
del ro Apurmac. La sede central del Comit se estableci en Pichiwillca.
Una patrulla militar recorre el valle acompaada de ms de 200 hombres
de apoyo, requisando los pueblos casa por casa. Esta gente, con gran
operatividad y autonoma, fue alentada por los respectivos comandos
militares.
El Gobierno urge a los mandos militares y policiales a eliminar los brotes

subversivos y al mismo tiempo mantiene el tema sin mayores
consecuencias polticas. En 1983, la seccin de la Polica de
Investigaciones dedicada a investigar las actividades terroristas fue
elevada al rango de Direccin Contra el Terrorismo (DIRCOTE) por el
Ministro del Interior Luis Prcovich Roca. Encargada a personal formado
en investigaciones policiales Crnl. Javier Palacios Ortiz, entre otros -
esta Direccin deba subsanar la grave carencia de inteligencia
antiterrorista, a fin de complementar el esfuerzo militar en el campo. ste
fue empero el inicio de otro problema mayor que se agigant con el paso
de los aos: las capacidades de investigacin policial se pusieron al
servicio de la inteligencia de guerra, abandonando su razn de ser, que es
permitir capturas legales sobre la base de pruebas objetivas. En vez de
realizar las investigaciones con todas las exigencias de ley con la finalidad
de llevar ante tribunales al delincuente terrorista con un expediente
sustentado en medios probatorios, las habilidades de los policas de
investigaciones, entrenados para la observacin y la escucha clandestina,
la infiltracin de las organizaciones criminales y la captacin de

colaboradores, se convirtieron paulatinamente en medios auxiliares de la

accin militar contrasubversiva.
La violencia disminuye en el Per engaosamente en los aos 1985 y

1986. El PCP-SL, golpeado por la contraofensiva militar, se recompone y
desplaza, activando clulas en otros departamentos.
Las fuerzas del orden, criticadas por el nuevo Presidente, reducen sus
operaciones mientras el gobierno mantiene la pretensin de ejercer sobre
ellas control democrtico. El sangriento desenlace del motn de los presos
del PCP-SL en las crceles de Lima termin con esas pretensiones y dio
comienzo a un lento proceso de recuperacin de la iniciativa por parte de
las Fuerzas Armadas, mientras se desvaneca el control del gobierno
sobre sus planes y operaciones. As las cosas, la creacin del Ministerio
de Defensa no tiene mayor efecto para mejorar el control civil sobre las
Fuerzas Armadas. La expansin del PCP-SL llega a su apogeo en 1988.
El 5 de junio de 1985, el saliente gobierno de Belaunde dio la ley 24150

que regula las atribuciones del Comando Poltico Militar en una zona
declarada en estado de emergencia, otorgndole la potestad de solicitar
el cese, nombramiento o traslado de las autoridades... La misma ley -
vigente a la fecha - establece la sujecin exclusiva de los miembros de
las FFAA o Fuerzas Policiales... a la aplicacin del Cdigo de Justicia
Militar. Este legado del gobierno saliente, introducido por presin de las
Fuerzas Armadas y sectores afines, no fue rechazado por Alan Garca,
quien aprovech su luna de miel electoral para desviar la atencin del
tema y no derogar dicha ley, aunque tena mayora absoluta en el
Parlamento. La tctica poltica de los militares es en este caso anloga a
la que usaron para introducir las leyes del Sistema de Defensa Nacional,
las que Belaunde encontr recin promulgadas cuando asumi el poder
en 1980. Con esta ley sobre los Comandos Poltico-Militares se
satisfacan en parte los reclamos de las Fuerzas Armadas, pero por la va
de la claudicacin del gobierno a sus competencias y la entrega de
competencias polticas y judiciales a las mismas.
De fines de enero a comienzos de febrero de 1988 se realiz en la

clandestinidad la primera sesin del primer Congreso del PCP-SL. Como
una seal del desarrollo cualitativo de la guerra popular, columnas del
PCP-SL empiezan a atacar reiterada y temerariamente a las patrullas
militares. El 13 de mayo ocurri una emboscada a un convoy militar en la
comunidad de Erusco (Ayacucho) que ocasion una feroz represalia de
las Fuerzas del Ejrcito contra la poblacin de la localidad de Cayara.
Cundi la noticia de la masacre de ms de 50 campesinos a manos de
efectivos militares.
Obligado por el embate de los crmenes y atentados del PCP-SL, Alan

Garca impuso el estado de emergencia en Lima, suspendiendo las
garantas constitucionales en su propio centro de gobierno. A ello sum el

establecimiento del toque de queda en la capital, medida que impact
fuertemente en el nimo de la poblacin. A inicios de 1986 renunciaron la
mayora de los integrantes de la Comisin de Paz, porque no hallaron en
el gobierno ni en los militares el apoyo imprescindible para cumplir su
misin.
Alan Garca multiplic las zonas del pas bajo control de Comandos
Poltico-Militares. Eso implicaba que la polica quedara en esas zonas
bajo la autoridad militar, como fuerza auxiliar, y que la supresin de las
garantas constitucionales hiciera perder sentido al trabajo policial
propiamente dicho. La poltica declarada de Garca y de Salinas era
elevar la exigencia de respeto a los Derechos Humanos en la lucha contra
la subversin. Pero ante el motn de los penales (18-19MAY1986)
organizado por el PCP-SL, Alan Garca orden emplear la fuerza armada
para recuperar el control de los penales en el ms breve tiempo posible y
a cualquier precio.
El Ministerio de Defensa fue creado el 31 de marzo de 1987 mediante la

ley 24654. Su funcionamiento y articulacin con los institutos armados
fueron determinados en cambio por decretos-leyes dados por el poder
ejecutivo.
La expansin de las acciones del PCP-SL y el cambio de las relaciones

civil-militares favorable a las Fuerzas Armadas ocurrido a raz del motn
carcelario pusieron las condiciones para que el Comando Conjunto
formulara la Directiva N 01-PE-DI JUN 86 JUL 90: Para la Defensa
Interior del Territorio: Contrasubversin. Contiene avances importantes
hacia la concepcin de una estrategia integral, pero tambin repite
algunos errores que se arrastran desde el inicio de las acciones militares
contra la subversin.
A partir de 1989 las Fuerzas Armadas replantean la lucha

contrasubversiva sobre la base de una estrategia ms eficaz que las
anteriores. Las operaciones psicosociales y, sobre todo, las de
inteligencia, son el centro de la nueva estrategia. En estos dominios no
propiamente militares de la guerra interna se hacen los avances ms
significativos, tanto para ganar el apoyo de la poblacin como para
neutralizar la capacidad de accin de los subversivos.
Durante todo este ao electoral (1990) las acciones subversivas y

contrasubversivas continuaron con mucha intensidad. En enero fue
asesinado por el MRTA el ex ministro de defensa Enrique Lpez Albjar.
El MRTA tena secuestrado al empresario Hctor Delgado Parker desde
octubre de 1989. La DIRCOTE allana un local del PCP-SL donde se
encuentra importante informacin sobre su comit central que sirve de
base para las decisivas capturas que vendran. Los paros armados
convocados por el PCP-SL fracasan, pero al mismo tiempo perpetra

masacres contra los pueblos nativos en la selva de Junn, 150 ashninkas
fueron muertos en marzo, en la zona de San Martn de Pangoa, y 35 en
abril, en Mazamari, Satipo. El Ejrcito persigue a columnas senderistas en
todos los frentes, pero tambin se producen numerosos excesos contra
inocentes pobladores. El mayor xito de los subversivos en este perodo
es la fuga de 47 presos del MRTA del penal de alta seguridad Castro
Castro por un tnel. Ello ocurre el 9 julio, faltando das para el cambio de
gobierno. Los hechos de violencia continuaban golpeando casi a diario la
conciencia de la poblacin y, pese al inminente cambio de gobierno, la
sensacin de inseguridad no cesaba.
Fujimori anuncia, con pleno respaldo de las Fuerzas Armadas, una nueva
estrategia contrasubversiva que implica la accin coordinada de todos los
sectores del Estado. La polarizacin poltica se da entre, por un lado, la
posicin fujimorista a favor de una guerra contrasubversiva irrestricta y,
por otro, la posicin de la mayora opositora en el Congreso, favorable a
profundizar la contrasubversin sin abdicar del control democrtico ni del
estado de derecho. Fujimori impulsa esta polarizacin no slo para
desarrollar su liderazgo sobre las Fuerzas Armadas, sino tambin para
intentar mantener la cohesin de su grupo parlamentario por oposicin a
los partidos polticos.
CONCLUSIONES
Las FF.AA. aplicaron una estrategia en un primer momento de represin
indiscriminada con la poblacin considerada sospechosa de pertenecer a SL.
Las FFAA, tenan preparacin y equipamiento para enfrentar un eventual
conflicto externo y que durante los primeros aos carecieron de un adecuado
trabajo de inteligencia. Aunque la intervencin militar golpe duramente la
organizacin y la capacidad operativa del SL, produjo tambin secuela de
violaciones a los DD.HH. y convirti el bienio 1983 - 84 en el ms letal del
conflicto. La estrategia result contraproducente, la represin indiscriminada
en las zonas rurales posterg la ruptura entre SL y el campesinado.
Las operaciones Militares estaban destinadas a:

1. Proteger a la poblacin;
2. Destruir la organizacin poltico-administrativa de los grupos subversivos;
3. Destruir a sus elementos armados y
4. Operar con pleno respeto de los Derechos Humanos.
El trabajo fundamental era recuperar la confianza y la adhesin de la

poblacin hacia sus FFAA y a travs de ellas hacia el Estado.
DECIMA PRIMERA SEMANA
VII. ESTRATEGIAS EMPLEADA POR EL ESTADO PERUANO PARA

COMBATIR AL TERRORISMO (PARTE II)
A. EMPLEO DE LA INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL

La teora y el mtodo de inteligencia operativa policial aplicada en la lucha
contra el terrorismo en el Per permitieron capturar al lder de Sendero
Luminoso, Abimael Guzmn, el 12 de setiembre de 1992.
Actualmente existe la confusin en cuanto a la teora de inteligencia

operativa policial que permiti la captura del lder de SL Abimael Guzmn,
el 12 de setiembre 1992, as que tratare de explicar de la manera ms
simple que se entiende por inteligencia policial operativa, qu significa
agente de inteligencia policial operativa, entre otros trminos relacionados
con este revolucionaria forma de realizar inteligencia amarrada a la
investigacin criminal.
ORIGEN.
Antes de definir lo que significa quiero exponer algunas reflexiones en
torno a la teora y mtodo de Inteligencia Operativa Policial con el
propsito de fortalecer su entendimiento.
Partimos de la premisa de que la comprensin de un concepto slo se
torna comprensible cuando el mismo es aclarado por quien lo utiliza.
Esta teora fue elaborada por policas antiterroristas como gua y
sustento de las operaciones de inteligencia que se desarrollaban para
combatir el terrorismo capturando a sus jefes, cabecillas y dirigentes.
La idea era apuntar a la cabeza de las organizaciones terroristas y
causarle mayor dao en ms altos niveles.
En la prctica, esta teora comprende dos partes o fases: Inteligencia e
Investigacin.
Es por eso que afirmamos que la teora es un proceso cuyas dos fases
(inteligencia e investigacin) interactan y se complementan.
La razn principal para crear la TIOPO fue la imperiosa necesidad que
tenamos para combatir a las organizaciones terroristas renovando
mtodos de investigacin debido a que a fines del 89 se haca difcil
penetrar en las organizaciones por su clandestinidad y compartimentaje
y sujecin a la Regla de Oro (permanecer en silencio y no delatar, as
lo despellejen vivos).
Era difcil llegar a los ms alto niveles de la organizacin o "el partido"
debido a esta clandestinidad y las medidas extremas a las cuales se
sujetaban cada vez que realizaba sus "contactos" (Sendero) o
"automticos" (MRTA).
Entonces, la clandestinidad, el secreto y muchas veces la disciplina del
enemigo, nos oblig a crear una nueva forma orgnica, sustentada en
valores y principios y un mtodo de investigacin diferente, innovador,
creativo. Se hizo imperativo contar con nuestra propia inteligencia, en
forma puntual, exacta y oportuna.
As, la polica antiterrorista que hasta fines de la dcada de los 80,
haba sido un ente que aplicaba defensa pasiva (esperar que vengan

los detenidos o que los pongan a disposicin) pas a la ofensiva: Salir

a buscar al delincuente en su madriguera, buscando selectivamente
que coger a sus cabecillas, dirigentes, jefes, lderes.
Al final de la operacin el golpe iba dirigido a la cabeza, al dirigente. De
esta manera, el cuerpo, aunque sea demasiado grande, empezaba a
tambalearse, perder el rumbo y su desarticulacin era cuestin de
tiempo.
La primera fase, inteligencia, proporciona el conocimiento del enemigo
en cuanto a estructura, modus vivendi, contactos, lugares de reunin,
alojamientos, etc. En resumen, esta fase nos proporcionaba el
conocimiento de su forma de "pensar", "sentir" y "actuar".
La segunda fase, investigacin, empieza con las intervenciones
(detenciones y/o capturas) luego se realizan los registros, el
levantamiento de actas. Se perenniza la escena, el interrogatorio de
inteligencia, se realiza las verificaciones y confrontaciones, las pericias,
anlisis de la documentacin, etc.
La investigacin permite ahondar y escudriar ms dentro de la
organizacin del enemigo; es complementaria a la anterior y es como "
la luz que aclara las sombras en que muchas veces navega
inteligencia".
Muchas veces, cuando se empieza una operacin de inteligencia,
previa seleccin del blanco u objetivo, se desconoce hacia dnde se
debe llegar o que parte de la organizacin es la que se est trabajando.
La Investigacin culmina con la elaboracin del documento final
(Informe, Parte o Atestado), que, conjuntamente con los implicados y
los elementos probatorios del hecho, pasan a disposicin de la
autoridad judicial competente, en este caso el Fiscal Provincial como
titular de la Accin Penal.
Lo novedoso en esta teora y mtodo es que las dos fases son
cubiertas por la misma organizacin policial.
As se tiene a nuestro favor dos principios elementales en toda lucha:
La oportunidad y la sorpresa.
Trabajar as desconcierta al enemigo y se le coge desprevenido. No
esperan que un da domingo, a las tres de la tarde o un lunes a las
cinco de la madrugada, los sabuesos del GEIN, estn olfateando la
presa.
Esto tambin permite disminuir los riesgos reducir los "costos" en
cuanto a vidas e integridad fsica, tanto de los agentes como del
adversario.
Tambin, el hecho de que estas dos fases constituyen un circuito
cerrado, permite neutralizar toda fuga de informacin o delacin que
puede poner en riesgo la seguridad de los agentes, de la organizacin
y traernos abajo la operacin de inteligencia que se desarrolla, con
perjuicio del costo y tiempo invertido.
Es importante cuando se aplica esta teora, observar principios como
el secreto y compartimentaje de las operaciones, la sorpresa y la

oportunidad, adems de otros principios que se mencionan en la teora

tales como, seguridad, ofensiva, la paciencia, etc., son el sustento de la
teora.
Asimismo, el agente que aplica esta teora, entre sus cualidades, debe
poner en juego iniciativa, voluntad, audacia, valor y sacrificio,
cualidades del renovado hombre polica, a los cuales se le agrega
ingredientes fundamentales de tcnica y procedimientos partiendo del
conocimiento del enemigo (el conocimiento es poder).
Cuando se elabora esta teora se parti de una conviccin acendrada:
En toda lucha contra el crimen organizado, entre los que est el
terrorismo, el narcotrfico, el secuestro, la corrupcin, etc., antes de
utilizar la fuerza, se debe emplear la astucia, la habilidad, la
inteligencia.
Este mtodo permite establecer una diferencia con el adversario
basado en la defensa y proteccin de la vida, la libertad y la
democracia.
El agente de Inteligencia Operativa Policial debe aplicar una tctica
flexible, adecuada a las circunstancias y aprender que el arte de las
operaciones de inteligencia policial operativas consiste en saber
esperar, asimilar la cambiante situacin, estar siempre dispuesto a
empezar de nuevo, en caso de cometer algn error, sin lamentaciones,
y sin mirar hacia atrs, como no sea para sacar leccin de la
experiencia. Los errores son los precursores de los correcto y la madre
del xito.
En base a la teora de inteligencia operativa se crea una organizacin
que trabaja en funcin de alcanzar los objetivos, respetando los valores
y los principios que en ella se menciona.
Esta organizacin debe ser moderna, tecnificada y previamente debe
seleccionar al personal.
El principal requisito es que piense como investigador policial y adopte
la actitud de un verdadero agente de inteligencia policial operativo:
Proteger la vida, la libertad de las personas y la democracia, como
dones preciados del ser humano. Que tenga capacitacin permanente,
terica y prctica, sin perder de ptica de que toda lucha contra el
crimen organizado es en esencia un enfrentamiento de inteligencias,
mentalidades y sentimientos.
Se debe tomar en cuenta las circunstancias y los personajes que
intervienen en ella y el que dure un segundo ms en la lucha, tiene
mayores posibilidades de vencer.
"Haciendo de la paciencia un arte y de la espera una virtud", poco a
poco, se va conociendo la estructura del adversario y la forma de
pensar, sentir y actuar, hasta que en un momento dado, cuando la
sorpresa y la oportunidad estn de nuestro lado, se procede a
intervenirlos, capturando principalmente a los jefes, dirigentes o
cabecillas de la organizacin, sin dejar de lado los valores: Respeto de
la vida, la libertad y la democracia.

Est demostrado que un combatiente lucha mejor cuando cree en lo

que hace y est fuertemente motivado en valores concretos, reales y
que permiten establecer una diferencia entre l y el enemigo. El
esfuerzo inspirado slo por exigencias autoritarias o recompensas fijas
refuerzan la oportunidad de victoria pero no son elementos cruciales.
Es indispensable que todo agente de inteligencia policial operativa se
forje en la escuela del trabajo, en forma constante y tenaz.
FASES DE INTELIGENCIA POLICIAL OPERATIVA

Fase de Inteligencia
Una vez de haberse seleccionado el blanco objetivo de la
organizacin a la cual vamos a combatir y luego de haber formulado
el respectivo plan de operaciones, en la fase de inteligencia se lleva
a cabo:
La observacin, vigilancia y seguimiento (Ovise).
El anlisis operativo (de la operacin que se lleva a cabo , todos los
das)
La investigacin bsica ( personas, inmuebles, vehculos)
Fase de investigacin
Se ingresa a esta fase, inmediatamente realizada las intervenciones
y detenciones.
Se pone en ejecucin con los siguientes procedimientos:
El registro personal.
El registro domiciliario.
Formulacin de las actas de registro.
Recojo y traslado de las pruebas y evidencias.
Traslado de detenidos.
Entrevistas.
Pericias.
Interrogatorios.
Manifestaciones y Referencias.
Anlisis de documentacin y especies.
Verificaciones.
Reconocimientos.
Diligencias complementarias.
Determinacin de responsabilidades colectiva e individual.
Formulacin del Informe o Atestado.
La observacin, vigilancia y seguimiento (OVISE)

Como tcnica es el soporte de la Teora de Inteligencia Operativa
Policial y especficamente de la primera fase, la inteligencia, y puede
ser aplicada para combatir cualquier tipo de delito dentro del crimen
organizado partiendo del hecho de que esta teora fue elaborada por
policas y para policas para combatir uno de los delitos ms
peligrosos de la escala delictiva como es el terrorismo.
Esta tcnica requiere de una permanente actualizacin y adecuacin

al modus operandi, a las circunstancias y a la personalidad del
enemigo que se combate.
Requiere planeamiento, tctica improvisadas de acuerdo con las
circunstancias y sujetarse al principio de que el arte de las
operaciones de inteligencia policial operativa consiste en saber
esperar, haciendo de la paciencia un arte y de la espera una virtud
para asimilar la cambiante situacin.
Es una actividad clandestina y requiere mucho profesionalismo.
En la OVISE, el primer error puede ser el ltimo y puede crear, no
solo graves problemas a la organizacin sino tambin, el fracaso de
la operacin de inteligencia que demanda tiempo y sacrificio.
Esta tcnica se basa en el principio de observar y seguir sin ser
vistos.
Es llevada a cabo, preferentemente, por agentes de inteligencia,
jvenes, motivados psicolgicamente y preparados fsica y
mentalmente.
Cada cierto tiempo se evala esta tcnica y se capacita a los
agentes sin paralizar la operacin, buscando un reciclaje o la
retroalimentacin (alumno aprende y cuando es capacitado,
ensea).
Parte de una misin especfica y una seleccin previa del objetivo.
Es un trabajo calificado y profesional y requiere dedicacin
exclusiva. El arma principal de la observacin es la vista y el odo.
Es importante la observacin en la vigilancia fija o inmvil. La
observacin permite determinar basndose en los indicios y la
inferencia lgica las vulnerabilidades o debilidades del enemigo.
Es el principal procedimiento de la inteligencia policial operativa y es
realizada por los agentes que realizan trabajo de campo o integran
los grupos de vigilancia.
Componentes de la OVISE
La Observacin:
Consiste en mantener bajo control a personas y lugares para
obtener informacin con un propsito determinado.
En cuanto a las personas, se busca conocer sus actividades, rutina,
personalidad, caractersticas personales, cmo viste, cmo camina,
con quin o quines contactan, defectos, seales particulares, vicios,
etc.
En cuanto a lugares, inmuebles, se busca obtener toda informacin
que nos lleve a conocer quin o quines viven, quin llega a la casa,
quin maneja el automvil, qu rutina tienen en la casa, etc.
La observacin no consiste slo en mirar, sino en observar. Es
diferente mirar que observar.
Una observacin tcnica y profesional nos conduce a predecir y
adelantarnos a los movimientos del objetivo y nos facilita la
obtencin de indicios que mediante la inferencia nos conduzca a

conocer las vulnerabilidades del enemigo.
Un buen observador debe estar capacitado en forma terica y
prctica porque es la nica manera de perfeccionarse para obtener
buenos resultados.
Utiliza los cinco sentidos sin perder de ptica que "observar no es
igual que mirar". La clave del xito de un observador est en su
concentracin para captar los mayores detalles sobre el blanco u
objetivo; es decir, concentrar toda su atencin y mente hacia la
consecucin de datos precisos y detalles importantes.
El arma principal de un observador es su vista y odo, mirar y
escuchar todo lo que suceda alrededor.
Una buena observacin permite realizar, basndose en los indicios,
la inferencia lgica para determinar las vulnerabilidades o
debilidades del objetivo. La observacin exige tener sentido comn y
una intuicin desarrollada. La experiencia y el conocimiento del
enemigo juega un papel importante.
El agente de inteligencia debe ser un observador por excelencia;
mirar y escuchar todo lo que suceda en su entorno. La observacin
permite identificar, mediante la intuicin, quin o quines tienen
mayor nivel o jerarqua dentro de la organizacin.
La Vigilancia y el Seguimiento
La vigilancia es considera una tcnica y un arte que utiliza tanto la
observacin (vigilancia fija) y el seguimiento (vigilancia mvil).
Es una antigua forma de conseguir datos. Se tiende a confundir el
trmino vigilancia con el de seguimiento. En la prctica existe una
diferencia muy sutil: el seguimiento es la vigilancia mvil, a pie, o en
vehculo.
Hay que tomar en cuenta lo siguiente: La vigilancia (sea fija o mvil)
se utiliza con varios objetivos, es una tcnica muy valiosa, debe
existir agentes de inteligencia que se dediquen exclusivamente a la
labor de vigilancia (especialistas de la calle) y se les debe dotar de la
teora y herramientas necesarias para la realizacin de la vigilancia.
La clave del xito en la vigilancia es que el enemigo no perciba
nuestra presencia o sospeche de ella. Al que ejerce la vigilancia se
le denomina agente de inteligencia o vigilante.
EN RESUMEN
1. La inteligencia operativa policial fue creada y puesta en ejecucin
por policas antiterroristas para la lucha contra el terrorismo en los inicios
de la dcada del los 90 y nace como una necesidad de reinventar o
reorientar la estrategia que hasta ese momento se vena ejecutando, de
golpearle las canillas a SL y el MRTA, ahora se deba golpear la cabeza.
2. La idea era desarticular estas organizaciones criminales o neutralizarlas a

travs de las capturas de sus jefes, cabecillas o dirigentes a travs de
operaciones operativas de inteligencia policial.
3. Primero se deba conocer al enemigo en su forma de pensar, sentir y

actuar, identificar sus puntos dbiles y luego capturar a los dirigentes o
lderes de manera selectiva para que el impacto sea grande y se cause el
mayor dao en los niveles altos del llamado partido .
4. Esta teora fue creada por policas antiterroristas para ser aplicada por
policas antiterroristas que adems de conocer los secretos y las tcnicas
de la inteligencia clsica ( bsqueda y obtencin de informacin, manejo de
informantes y colaboradores, tcnicas de camuflaje, anlisis de
informacin, vigilancia y seguimiento , etc), deban conocer los secretos
que encierra el mtodo de investigacin criminal que conduce a demostrar
la culpabilidad de los capturaros hasta ser puestos a disposicin de la
autoridad competente, en este caso, los fiscales para que procesan a
denunciarlos ante los jueces
Dos eslabones de una misma cadena: inteligencia clsica ms
investigacin criminal.
5. La inteligencia operativa policial es una cadena con dos eslabones

ensamblados y que se reciclaban continuamente despus de cada
operacin de inteligencia operativa policial: la inteligencia ms la
investigacin criminal. Cada etapa tiene caractersticas propias, ligadas
entre s, retroalimentndose permanentemente. La inteligencia
proporcionaba la forma de pensar, actuar y sentir del adversario. La
investigacin criminal era como la luz que aclaraba las sombras en que
muchas veces navegaba la inteligencia.
6. Ambas etapas son realizadas por una sola organizacin (GEIN) para no
perder el principio oportunidad y sorpresa.
7. Es una nueva y superior forma de combatir el crimen organizado y la

polica asume este reto porque en nuestro pas el terrorismo nunca sali
del esquema de ser considerado como un delito comn y por lo tanto, como
la polica investiga y combate los delitos, deba intervenir tambin en
combatir esta forma delictiva.
8. Pero como toda teora que cuenta con principios y valores que se basan en
la defensa de la vida, la libertad y la democracia, tomando en cuenta
que se luchaba contra el enemigo que tena una base ideolgica y poltica.
El terrorista no es igual que el narcotraficante, el contrabandista o el
secuestrador.
9. Entre los principales principios y valores en que se basa la Inteligencia

Operativa Policial podemos mencionar los siguientes:
Nunca se debe perder la sorpresa y la oportunidad
Hacer de la paciencia un arte y de la espera una virtud

No toda lucha es destruccin, tambin hay cuestiones morales e

intelectuales.
Para vencer al enemigo primero hay que conocerlo.
La predictibilidad significa vulnerabilidad (nunca permitir que el
adversario conozca de antemano nuestros movimientos porque puede
planear estrategias contra ti) Vencer sin luchar (el estratega debe ser
hbil para someter al enemigo sin combatirlo, tomar sus ciudades sin
cercarlas, sitiarlas sin derrumbar sus muros y derribar su estado sin
ensangrentar espadas).
Flexibilidad y tctica adecuada a las circunstancias Ofensiva activa (salir
a buscar al adversario y no esperar que lleguen a nosotros).
Estructura de mando basada en el liderazgo, organizacin y estrategia
de eficiencia.
La inteligencia operativa policial es netamente proactiva, as se obliga a
reaccionar al adversario y aprovechar los errores que cometan.
Esto es en sntesis la teora de inteligencia policial operativa que aplico
el GEIN para desmontar al Emperador un 12 de setiembre de 1992,
hace veintids aos y gracias a ello renace las esperanzas en nuestro
pas, llegan las inversiones y podemos caminar por las calles sin temor a
ser vctimas de un coche bomba como en los inicios de la dcada de los
noventa.
DECIMA SEGUNDA SEMANA
B. PARTICIPACION DE LA COMUNIDAD LOCAL, REGIONAL, NACIONAL

EN LA LUCHA CONTRATERRORISTA
1. RONDA CAMPESINA
Ronda campesina es el nombre que la poblacin dio al tipo de
organizacin comunal de defensa surgido de manera autnoma en las
zonas rurales del Per a mediados de los aos 70 en la zona norte
del Per (departamentos de Cajamarca y Piura). Posteriormente,
durante los aos 80 este tipo de organizaciones se extendieron en
todo el territorio peruano, principalmente para participar en la lucha
antiterrorista que se libr en ese pas.
Surgieron como una respuesta a la carencia de proteccin estatal de
los derechos de las personas de la zona rural. Actualmente, en el
Per, su actividad est regulada por la Ley N 27908 y su reglamento,
que les reconoce el derecho a participar de la vida poltica del pas,
capacidad conciliatoria, y apoyo a la administracin de justicia en
general.
Las rondas tienen por caractersticas principales el ser organizaciones
autnomas, diseadas para la proteccin de derechos en tiempos de
paz, e impera principios democrticos en su funcionamiento.
Existe confusin con los Comits de Autodefensa, cuyos miembros
tambin se hacen llamar ronderos, que fueron impulsados por las
fuerzas del orden durante la insurreccin del grupo Maosta, Sendero
Luminoso, y por el Movimiento Revolucionario Tpac Amaru,

actuando, por tanto como organizacin paramilitar, su vida orgnica
est regulado por el Decreto Ley 741, dado por Alberto Fujimori.
2. COMITS DE AUTODEFENSA (CAD)

En ningn otro actor de la guerra, la lnea divisora entre perpetrador y
vctima, entre hroe y villano es tan delgada y tan porosa como en los
Comits de Autodefensa (CAD) o rondas campesinas
1
contrasubversivas. Su actitud durante la guerra, su subordinacin a
las Fuerzas Armadas (FFAA), la terquedad con la cual se niegan a
entregar las armas y su innegable contribucin a la derrota militar del
Partido Comunista del Per El PCP-SL Luminoso (PCP-SL) y, por lo
tanto, al restablecimiento de la paz han causado opiniones
contrapuestas. Pacificadores para unos, asesinos para otros, son
inquietud para todos: para la Defensora del Pueblo, para los
ministerios de Defensa y del Interior, para el Programa de Apoyo al
Repoblamiento (PAR), para el Congreso de la Repblica donde se
han presentado varios proyectos de ley al respecto; y, no en ltimo
lugar, para sus vctimas, que an buscan justicia y para los familiares
de los ronderos cados, que reclaman indemnizacin.
a. Los CAD en el escenario de la guerra

El PCP-SL consideraba al campesinado como columna
vertebral de su lucha armada: El campesinado [...] [es] la base
de la guerra popular, dice en su documento El problema
campesino y la revolucin. Agregan: sta es una guerra
campesina o no es nada. La guerra popular, entonces, deba
desarrollarse desde el campo hacia las ciudades y, con el
consentimiento de una poblacin tradicionalmente olvidada por
los gobiernos de turno, lograron batir el campo ayacuchano de
los representantes del viejo Estado en menos de dos aos.
A partir de 1982, sin embargo, se producen puntos de quiebre
y, poco despus, las primeras respuestas violentas del
campesinado al proyecto autoritario del PCP-SL.
Probablemente la primera, pero con seguridad la ms sonada,
fue la de los iquichanos en las alturas de Huanta, que en enero
1983 mataron a siete subversivos en la comunidad de
Huaychao y a cinco en Uchuraccay como reaccin al asesinato
de sus autoridades comunales. En febrero del mismo ao, se
produce la sublevacin de Sacsamarca cuando los comuneros,
hartos de los abusos de los mandos del PCP-SL, los
emborrachan y los matan a pualadas y pedradas.
Son acciones aisladas, locales y no coordinadas, y siempre
han provocado una reaccin violenta por parte de los
subversivos; ms de cien comuneros de Uchuraccay
victimados por el PCP-SL y la matanza de Lucanamarca dan fe
de ello. Mientras tanto, la mayora del campesinado
ayacuchano trata de mantenerse al margen de la guerra; no es,

todava, su guerra.
En diciembre de 1982, las FFAA se hacen cargo de la lucha
contrainsurgente en Ayacucho y, tres semanas despus, se
instala la Infantera de Marina en Huanta. Una de las primeras
medidas que los militares aplican es agrupar a los campesinos
en ncleos poblados y organizarlos en Comits de Defensa
Civil (CDC), al estilo de las aldeas estratgicas organizadas por
el ejrcito estadounidense en Vietnam y las Patrullas de
Autodefensa Civil (PAC) de Guatemala. Puesto que la Marina
de Guerra se basa para esto exclusivamente en criterios
militares, sin tomar en consideracin ni los problemas de
subsistencia que causan las interferencias en el ciclo
agropecuario para los campesinos ni las constantes rivalidades
entre comunidades, la medida no tiene los resultados
esperados; al contrario, los conflictos al interior y entre las
comunidades se acentan y muchas veces se vuelven
sanguinarios.
En la zona altoandina de la provincia de Huanta, se instalan
algunas bases contrasubversivas multicomunales, donde se
agrupan refugiados de diferentes comunidades. Ccarhuahurn,
centro histrico de los iquichanos, es una de ellas. Cuando la
Infantera de Marina llega a la comunidad en agosto de 1983,
logra establecer un CDC sobre la base de los grupos de
autodefensa que haban surgido fines de 1982, poco antes del
asesinato de los siete subversivos en Huaychao.
En noviembre de 1983, se agrupan familias de diez
comunidades (ms tarde se juntaran otras como Uchuraccay o
Iquicha) en Ccarhuapampa, en las afueras de la ciudad de
Tambo, y forman la primera aldea multicomunal de
desplazados.
Desde el comienzo, Ccarhuapampa se organiza alrededor de
su CDC segn una lgica militar: el CDC establece un rgido
sistema de vigilancia, restringe la movilidad de la poblacin,
expidiendo pases, y sanciona las trasgresiones a las normas
con castigo fsico. Cada vez ms pueblos en el norte de la
sierra ayacuchana empiezan a organizarse de la misma
manera. Incitada - o, de todas maneras, tolerada - por la
Marina de Guerra, esta militarizacin llega a su extremo con
asesinatos extrajudiciales cometidos por los CDC o
montoneros, como tambin son llamados en esa poca.
Desde el inicio, mucho antes de que el gobierno de Alberto
Fujimori Fujimori promulgara el decreto legislativo 740 en
noviembre de 1991, que faculta la entrega de armas a las
rondas campesinas, mandos locales del Ejrcito Peruano y,
sobre todo, de la Marina de Guerra, cuyos destacamentos
cuentan con ms autonoma, han aprovisionado a los
campesinos con armamentos. A travs de las FFAA, el Estado

permite y promueve el uso de la violencia por parte de la
poblacin civil para enfrentar a los grupos subversivos.
De esta manera, a mediados de los aos ochenta, cada vez
ms campesinos se ven involucrados en la guerra. La nocin
de un campesinado atrapado entre dos fuegos se ajusta cada
vez menos a la realidad. Ahora son actores de la guerra y la
guerra campesina contra el Estado que haba propagado el
PCP-SL concluy, en muchos casos, en enfrentamientos entre
los mismos campesinos.
A comienzos de los ochenta, la zona al suroeste de la ciudad
de Huamanga, que comprende los distritos ayacuchanos de
Vinchos y San Jos de Ticllas, as como Santo Toms de Pata
en Huancavelica, era considerada como zona roja. Desde fines
de los setenta, el PCP-SL Luminoso tena presencia en la
regin mediante una generacin de militantes con preparacin
poltica, en su mayora estudiantes universitarios, ajenos
todava a la saa que pocos aos ms tarde marcara el
accionar del grupo subversivo.
A partir de 1984, los mismos campesinos que en un inicio
simpatizaban con el PCP-SL empiezan a voltearse y formar sus
primeras organizaciones contrasubversivas. La ruptura se debe
a diferentes factores. Un primer descontento se produce
cuando el partido restringe la movilidad de la poblacin y ya no
dejan salir a nadie de la comunidad ni entrar.
Este primer desacuerdo se acenta dramticamente cuando el
PCP-SL, de acuerdo con la extensin de su lucha armada
hacia otras regiones, retira la primera generacin de mandos y
la reemplaza con jvenes locales, sin formacin poltica, que
empiezan a mezclar la lucha por el nuevo poder con intereses
personales o familiares. Su prepotencia provoca casi de
inmediato el rechazo de la poblacin y se agudizan los
innumerables microconflictos intra e intercomunales, entre
familias y hasta entre familiares, que siempre han existido en el
mundo campesino andino y que dan una dinmica particular a
esta guerra. Estas pugnas se fusionan con la lucha armada del
PCP-SL y obtienen una nueva dimensin, violenta y
sanguinaria. La ola de violencia que se desenlaza a partir de
1983 no se deja entender slo con la lgica del PCP-SL, sino
que obliga a tomar en cuenta los conflictos locales
preexistentes.
b. Fines de los ochenta: expansin de las rondas

contrasubversivas
Varios factores contribuyen a que, entre los aos 1986 y 1989,
se produjera una relativa calma en Ayacucho. Por un lado, el
PCP-SL disminuye significativamente el nmero de sus
acciones en el departamento, debido a la decisin tomada en

el IV Pleno de su Comit Central de expandir la guerra hacia
toda la sierra del pas y como consecuencia de la arremetida
de las FFAA y de las rondas campesinas que haban afectado
seriamente sus bases de apoyo. Por otro lado, en julio de
1985, se retira la Infantera de Marina y es reemplazada por el
Ejrcito Peruano, que aplica una represin ms selectiva y
busca cierto acercamiento a la poblacin. Adems, el relevo de
varios generales de alto nivel despus de las matanzas de
Accomarca y Pukayacu lleva a las FFAA a crear un vaco en la
lucha contrainsurgente, en otras palabras, los militares se
retiran a los cuarteles.
En 1988, el PCP-SL lanza una nueva ofensiva. Haba realizado
su primer congreso y llegado a la conclusin de que era el
momento para dejar atrs la primera etapa de la guerra
popular, la defensiva estratgica, y declarar el trnsito hacia
una nueva y superior etapa: el equilibrio estratgico. Esta
segunda etapa de la guerra tendra que contar con mayor
participacin del campesinado, por lo cual se incrementan las
presiones sobre las comunidades campesinas y se desata una
nueva ola de violencia.
La reaccin del campesinado, esta vez, es inmediata. Hacia
fines de los ochenta, las rondas, que en los aos posteriores a
1985 haban pasado por un proceso de lenta descomposicin,
comienzan a multiplicarse rpidamente por toda la regin. Una
fecha clave es el 13 de abril de 1988. Ese da, una columna de
cuarenta integrantes del PCP-SL fuertemente armados y
escoltada por cientos de campesinos de la fuerza local ataca
Pichiwillca, la base principal de las DECAS en el VRAE. Con la
ayuda de los ronderos de Anchihuay, que al recibir la noticia
inmediatamente salen en defensa de Pichiwillca, y un
destacamento de la Marina de Guerra, el ataque es rechazado
despus de una tenaz batalla que deja un saldo de ms de una
decena de subversivos muertos (del Pino 1996: 150). Despus
del enfrentamiento, se inicia una nueva contraofensiva de las
rondas, que se reorganizan, intensifican las patrullas de
bsqueda, y, en dos aos de patrullajes y enfrentamientos con
las huestes del PCP-SL, recuperan el control del valle.
A fines de 1989, prcticamente todas las provincias norteas
de Ayacucho (Huanta, Huamanga y La Mar) estn organizadas
en rondas campesinas contrasubversivas, mientras que los
pueblos de las provincias del centro sur (Cangallo, Vctor
Fajardo y Vilcashuamn, esta ltima creada en 1984) se
muestran ms reacios y se organizan recin en los aos
noventa ante la presin de los militares.
En principio, la organizacin de las rondas sigue los pasos a
los miembros del PCP-SL, quienes, hacia fines de la dcada de
1980, intensifican su desplazamiento hacia el departamento de

Junn, tanto por el valle del Mantaro como por el corredor
natural del ro Apurmac-Ene. Despus de algunos aos de
dominio del PCP-SL, tambin los campesinos y nativos en el
departamento de Junn se levantan y forman sus comits
contrasubversivos, con lo cual ganan mayor protagonismo en
el Alto y Bajo Tulumayo y en la selva central.
c. Rondas de colonos y rondas nativas en la selva central

La selva central es el territorio tradicional de los ashninkas y
nomatsiguengas, pero a la vez es una de las zonas ms
colonizadas, lo que ha generado graves conflictos entre nativos
y colonos por el acceso a los recursos.
Los primeros rumores sobre la presencia del PCP-SL en la
regin se escuchan desde 1982. Son colonos ayacuchanos,
quienes entran a las comunidades para hablarles de su
poltica. Inicialmente, se trata de apariciones espordicas, pero
con el tiempo el PCP-SL logra atraer a parte de los colonos y
de la poblacin nativa. Con la ayuda de maestros, promotores
de salud y lderes comunales, que sirven como bisagra,
consigue establecer bases de apoyo en los ros Ene y Tambo y
a lo largo de la carretera marginal y comienza a instaurar el
llamado nuevo Estado desde 1988. En 1990, ya tiene el control
de la regin; empiezan los tiempos del enrolamiento de los
nativos para formar la llamada masa cautiva y de las primeras
fugas de la poblacin hacia el interior de la selva y hacia las
bases militares o comunidades ms seguras.
Pero es el MRTA, que a fines de los ochenta controla la zona
de Oxapampa y Ciudad Constitucin en el departamento de
Pasco, quien sufre la primera respuesta violenta de los
ashninkas. Como reaccin al asesinato de su lder Alejandro
Caldern, en diciembre 1989, se organiza el ejrcito ashninka
(ovayeriite en su idioma) que, en menos de tres meses, logra
expulsar a la subversin de la regin. Las acciones armadas
del ovayeriite, sin embargo, fueron dirigidas no solamente
contra el MRTA, sino tambin contra los colonos y dejaron
varios muertos en el camino.
A partir de 1990, se constituyen rondas de colonos y rondas
nativas en el ro Peren, en Satipo y en Pangoa, muchas por
coaccin de los sinchis y del Ejrcito Peruano. El capitn EP
Carlos Mndez, de la base contrasubversiva Natalio Snchez,
coordina acciones conjuntas y patrullas con los ronderos y
presiona la formacin de ms comits en aquellas zonas donde
todava no se haban organizado. En la ciudad de Satipo, el
Ejrcito Peruano organiza compulsivamente las rondas
urbanas. Al mismo tiempo, algunas organizaciones nativas
presentes en la zona, como la Central de Comunidades
Nativas de la Selva Central (CECONSEC) y la Federacin de

Comunidades Nativas Campa (FECONACA) promueven la
formacin de rondas nativas.
El mismo ao 1990 se producen enfrentamientos no slo entre
ronderos y subversivos, sino tambin entre nativos y colonos y
entre los mismos nativos organizados unos en la CECONSEC
y otros en la FECONACA. El 4 de junio, siete ashninkas
mueren en una pugna entre ronderos de ambas organizaciones
(Benavides 1992: 548). Por otro lado, muchas de las acciones
de las rondas nativas se dirigen contra los colonos, que se ven
obligados a desplazarse.
Entre 1990 y 1991, tambin los ashninkas de los ros Ene y
Tambo se organizan para su defensa contra el PCP-SL.
Mientras que en el Ene son los militares, acantonados desde
1991 en Cutivireni y valle Esmeralda, quienes impulsan la
organizacin, son los mismos nativos lo que deciden
organizarse en el BajoTambo siguiendo el modelo tradicional
de los ejrcitos ashninkas. En julio de 1990, en la comunidad
nativa de Mayapo, se realiza el VI Congreso de la Central
Ashninka del Ro Tambo (CART), cuyo presidente, Pablo
Santoma, trata de organizar la resistencia contra el PCP-SL. Al
finalizar el congreso, una columna del PCP-SL, integrada por
colonos y nativos, secuestra y asesina a Pablo Santoma; a
Oscar Chimanca, presidente del Consejo Nomatsiguenga de
Pangoa; y a Dante Martnez, secretario de defensa de la
Confederacin de Nacionalidades Amaznicas del Per
(CONAP).
d. Rondas y derrota estratgica del PCP-SL

El xito de las rondas contrasubversivas en su lucha contra el
PCP-SL, primero en Ayacucho y despus en Junn, promueve
su extensin hacia otros departamentos con fuerte presencia
de grupos sediciosos. En San Martn, la primera ronda se
form en 1989 en Shapaja, a raz del asesinato de un profesor
muy querido en el pueblo, perpetrado por el MRTA. Desde
entonces, han surgido muchas otras en toda la regin. A
comienzos de los aos noventa, tambin muchas comunidades
en la sierra del departamento de Hunuco se organizaron en
varios CAD para enfrentar el terror generado por el PCP-SL.
En suma, con el correr de los aos, las rondas
contrasubversivas se han convertido en temibles oponentes del
PCP-SL. Hacia los primeros aos de los noventa, el PCP-SL
haba sido eliminado o desplazado de las principales zonas de
Ayacucho, Huancavelica, Junn, Pasco y Hunuco. Los que
sacaron al pez del agua e iniciaron su primera derrota
estratgica fueron paradjicamente los mismos campesinos
que, de acuerdo con el libreto maosta, en un inicio fueron
considerados como los principales aliados. La guerra

campesina se haba vuelto contra ellos.

DECIMO TERCERA SEMANA
VIII. DIRECCION EJECUTIVA CONTRA EL TERRORISMO
A. HISTORIA DE LA DIRCOTE PNP

La historia de la Direccin Nacional Contra el Terrorismo, se inicia en
1981, en circunstancias de la coyuntura que viva nuestro pas, referente
al accionar de la OT-SL, considerando que la declaracin de su
autodenominado "ILA" (Inicio de la Lucha Armada") estuvo fechada el
17-MAY-80. La situacin de la violencia terrorista gener preocupacin
en el Comando de la ex-Polica de Investigaciones del Per, por tales
hechos se crea la Divisin Contra el Terrorismo (DICOTE), dependiente
de la Direccin de Seguridad del Estado, sus oficinas estaban ubicadas
en las mismas instalaciones de la Estacin PIP de Miraflores, era una
vieja casona de la Calle Porta del referido Distrito. Tuvo como primer jefe
al Coronel PIP Hctor AGURTO CISNEROS. La DICOTE comenz a
operar con los escasos recursos que contaba, se desconoca los
procedimientos ideo- polticos y militares de la OT-SL, asimismo no
contaban con los instrumentos principales para enfrentarse al ENO,
menos an el diseo de una Inteligencia Operativa Policial Contra el
Terrorismo, los sacrificados esfuerzos que realizaban sus agentes,
permitieron realizar algunas capturas de relativa importancia, logrando
resultados positivos a pesar de sus carencias. Luego fueron trasladados
al Complejo Policial de la Av. Espaa, en el Edificio de la Prefectura de
Lima, siendo su Jefe el Crnl. PIP Vctor Ral GASTELU WELSCH.
De esta manera la DICOTE, durante mucho tiempo, dependiendo de

Seguridad del Estado, sera la nica Unidad Policial que de manera real
asuma la defensa del Estado frente al accionar terrorista, por cuanto los
resultados fueron ptimos en Lima, habiendo resuelto los principales
casos que existan. A pesar de estas virtudes en 1982, slo contaban
con tres habitaciones ubicadas en la parte posterior de la Prefectura,
durante varios meses tenan solamente un anexo telefnico, carecan de
radios, vehculos y archivos propios. Ante estos hechos empezaron a
formar un archivo con tarjetas individuales de los sospechosos, llegando
a reunir cinco mil tarjetas, no podan realizar OVISE (Observacin
Vigilancia y Seguimiento) tanto por la falta de personal como de
comunicaciones; en un principio llegaron a tener siete grupos operativos
de cuatro hombres cada uno; las habitaciones servan de oficinas y
calabozos improvisados para los detenidos.
En el ao 1983, a esta unidad antiterrorista se le eleva a la categora de

Direccin Contra el Terrorismo (DIRCOTE) siendo designado como Jefe
el Gral PIP Augurio SALDIVAR CAMPOS (JUL83- DIC83). A
continuacin, lo relev en el cargo el Gral. PIP Fernando REYES ROCA
(ENE84-JUN87), otro jefe fue el Gral. PNP Edgar SUCLLA FLORES
(ENE90-JUN90), luego asumi como jefe el Gral. Enrique OBLITAS
JAEN (JUL 90-DIC90), en todas las gestiones mencionadas se fue

forjando y desarrollando esta Gran Unidad Especializada, logrando
desarticular gran parte de los "aparatos" de la OT-SL y la captura de
importantes mandos terroristas.
Esta nueva Gran Unidad Antiterrorista, se independiz de la Direccin de

Seguridad del Estado, el nuevo gobierno le proporcion mayor apoyo
logstico y la infraestructura necesaria para la lucha contra el flagelo el
terrorismo, se increment y capacit al personal y se promovi la
captacin y difusin de informaciones con las unidades policiales del
interior del pas, para optimizar las Operaciones de Inteligencia que
permitan la identificacin, ubicacin y captura de mandos terroristas que
accionaban en todo el pas, considerando que Ayacucho, Apurmac,
Huancavelica y Lima eran las zonas mas convulsionadas por el
terrorismo.
El xito conseguido gracias al buen trabajo de la DIRCOTE provoc la

reaccin de la OT "SL", que en varias oportunidades atent contra
agentes de esta Unidad Policial. Una contraparte de la lucha
antiterrorista es que muchas veces se pona en serios aprietos a la
DIRCOTE, por cuantos miembros del Poder Judicial pusilnimes, ante
las amenazas del terrorismo, en muchas oportunidades otorgaban la
libertad a los sediciosos arguyendo "falta de pruebas".
En 1988, se produce la captura del primer miembro de Sendero

Luminoso Osmn MOROTE BARRIONUEVO, ejecutada por el DELTA -
8, comandada por el entonces Mayor PNP Lus VALENCIA HIRANO,
quien juntamente con el ahora Seor General PNP Oswaldo HURTADO
CACERES, son los nicos fundadores que quedan en la DIRCOTE.
Los logros obtenidos con la captura de dirigentes importantes de las

OOTT, super nuestras fronteras dando a la DIRCOTE resonancia
internacional.
En 1990, por decisin del Comando Institucional, el General PNP Hctor

JHON CARO, asumi la Direccin de la DIRCOTE, logrando importantes
logros, como son, las capturas de los DDTT Tito VALLE TRAVESAO,
Yovanka PARDAVE TRUJILLO (SL) y la captura de Alberto GLVEZ
OLAECHEA (MRTA). En NOV de 1991, se hace cargo de la Direccin
Contra el Terrorismo, el entonces Gral. PNP Antonio Ketin VIDAL
HERRERA, habindose ya fundado el 05 MAR90, el GEIN (Grupo
Especial de Inteligencia), comandado por los entonces Mayores PNP
Marco MIYASHIRO ARASHIRO y Benedicto JIMNEZ BACA, quienes
con su amplia experiencia en investigaciones los conocimientos de lucha
contraterrorista que sus hombres tenan. Ellos recopilaban manuscritos,
pruebas, documentos y todo material referido a los movimientos
terroristas, adems confeccionaron una gua de antecedentes y lazos
familiares de los capturados que llevara a establecer un perfil de los

cabecillas.
Estos conocimientos especficos y muy bien utilizados orientaron la

desarticulacin de los diferentes organismos senderistas como el GAP
(Grupo de Apoyo Partidario), el DAO (Departamento de Apoyo
Organizativo), MIP (Movimiento Intelectual Popular), AM (Aparato
Mdico), luego el MJP (Movimiento Juvenil Popular); lo que mas
adelante permitira capturar a importantes lderes senderistas e incautar
el archivo central de "SL", la biblioteca de ABIMAEL GUZMN
REYNOSO (a) "Gonzalo".
Las tcticas fueron modernizadas pues ya no se capturaba a cualquier

DT descubierto por los agentes, sino que se les segua y se anotaba
cuidadosamente los lugares a donde se dirigan para dar as con los
mandos o elementos de cpula. Asimismo, en provincias
convulsionadas por el terrorismo fueron destacados algunos efectivos
que no solamente dieron ctedra en la lucha antiterrorista, sino no que
propinaron duros golpes a estos DT., debido a estas intervenciones de
gran envergadura y sus grandes logros, la DIRCOTE, se elev a la
categora de DINCOTE (Direccin Nacional Contra el Terrorismo).
Una prueba latente de la excelente labor de inteligencia fue la captura

del DT., Abimael GUZMN REYNOSO (a) "C. Presidente Gonzalo",
mximo cabecilla de la OT- "SL". Las labores de inteligencia para su
captura demor largo tiempo, donde el personal realizaba seguimiento
las 24 horas del da, con camuflaje y otros recursos, hasta su captura
final el 12 SET 92.
En el contexto de la lucha contra el terrorismo, en el Plano Internacional

ha alcanzado xitos como lo del ao de 1988, donde se produce la
captura de tres (03) elementos subversivos, integrantes de la Red
Terrorista ABU - NIDAL, frustrando un atentado contra la Embajada de
Israel, En 1996, se logra la captura de KAZUE YOSHI MURA, integrante
del Ejercito Rojo del Japn, desbaratndose la red que pretendan
instalar en el Per y Sud Amrica.
B. LEMA DE LA UNIDAD: LUCHAMOS POR LA PAZ
C. VISION
Ser una organizacin moderna, eficiente y eficaz en combatir el terrorismo y
sus modalidades, en concordancia con la misin asignada:
Por el conocimiento, capacidad profesional y contraccin al trabajo
de sus integrantes.
Por la incorporacin y aplicacin de tecnologa de punta en su
accionar.

Por la flexibilidad de su organizacin, adecuacin e implementacin

para enfrentar las estrategias de las OOTT.
Por el irrestricto respeto a los Derechos Humanos, Constitucin y las
Leyes.
D. MISIN
La DIREJCOTE PNP es el rgano sistmico, tcnico-normativo y
ejecutivo de la PNP, encargado de prevenir, investigar, denunciar y
combatir el Delito de Terrorismo cometido por elementos o grupos
nacionales o extranjeros.
E. FUNCIONES
Prevenir la comisin de actividades Terroristas provenientes de
elementos o grupos nacionales o extranjeros, con los medios e
informacin disponibles.
Investigar y denunciar las actividades delictivas con propsito
terroristas, en todas sus formas y modalidades.
Mantener informacin actualizada y producir inteligencia que permita
cumplir la misin asignada.
Intervenir en la verificacin y comprobacin del domicilio de los
condenados por delito de terrorismo que solicitan el beneficio
penitenciario de la liberacin condicional; as como controlar e
inspeccionar el cumplimiento de las reglas de conducta impuestas a
los beneficiarios.

F. ORGANIGRAMA
G. OPERACIONES PSICOLOGICAS REALIZADAS EN LAS ZONAS

DECLARADAS EN ESTADO DE EMERGENCIA, COMO PARTE DE
LOS BENEFICIOS QUE OFRECE EL SISTEMA DE RECOMPENSAS
1. La DIRCOTE, viene realizando OPSIC a travs de las DIVOES
(DEPOSIC-DEPREC), en las zonas declaradas en estado de
emergencia, cuyo objetivo principal es minar la moral de los
integrantes de las OOTT y conseguir la delacin para la captura de
sus principales miembros; as como, difundiendo a travs de material
impreso, los beneficios que ofrece el Sistema de Recompensas a
cargo de la Presidencia del Consejo de Ministros.
2. Mediante el DS. N 033-2009-PCM del 30MAY2009 y sus
modificatorias con el DS. N 057-2009-PCM del 10SET2009 y DS.
N 071-2009-PCM del 05NOV2009, el Supremo Gobierno promulg
la Ley sobre el Sistema de Beneficio de Recompensas.
OBJETIVO: Obtener informacin que permita la ubicacin y captura
de mandos de organizaciones terroristas que operan en el territorio
nacional, o coadyuven significativamente a la lucha contraterrorista.
3. En la actualidad la norma fija la siguiente recompensa.
CONCEPTO RECOMPENSA MXIMA

Captura y/o entrega de Mando Poltico o Hasta S/. 1 000 000,00
Militar
Captura y/o entrega de Mando Logstico y Hasta S/. 500,000,00
Mando de Compaa Terrorista

Captura y/o entrega de miembros de la Hasta S/. 100,000,00

organizacin terrorista y/o realizacin de
operaciones exitosas que representen
avances significativos en la lucha contra el
terrorismo.
4. Se viene ofreciendo adicionalmente:
N CONCEPTO RECOMPENSA MXIMA
Captura y/o entrega de Mando Poltico o Hasta $ 500,000.00
Militar JOSE.
Captura y/o entrega de Mando Logstico y Hasta $ 100,000.00
Mando de Compaa Terrorista
Captura y/o entrega de miembros de la De $ 1,000.00 a 70,000.00
organizacin terrorista y/o realizacin de
operaciones exitosas que representen
avances significativos en la lucha contra el
terrorismo.
H. MATERIAL IMPRESO (PRODUCTOS)





DECIMO CUARTA SEMANA
III UNIDAD
LAVADO DE ACTIVOS
I. LAVADO DE ACTIVOS PARA FINANCIAR EL TERRORISMO
CONCEPTOS BASICOS
A. Qu es el lavado de activos (LA)?

El objetivo de gran parte de las actividades ilcitas es generar una
ganancia econmica para el individuo o grupo que lleva a cabo tal
actividad. El lavado de activos (LA) es el proceso por el cual es
encubierto el origen de los fondos generados de actividades ilcitas (por
ejemplo, el trfico ilcito de drogas, el contrabando, la piratera o la
corrupcin). El objetivo del LA consiste en hacer que los fondos o activos
obtenidos a travs de actividades ilcitas aparezcan como el fruto de
actividades legtimas y circulen sin problema en el sistema econmico-
financiero. Este proceso es de vital importancia, ya que permite al criminal
disfrutar de sus ganancias sin poner en peligro su fuente. El delito
precedente de LA es la conducta criminal subyacente que genera el
producto susceptible de ser lavado.
El Lavado de Activos en la Legislacin Nacional

1. El LA est tipificado en la Ley N 27765 del 26 de julio de 2002, con
las modificaciones introducidas por el Artculo nico del Decreto
Legislativo N 986 del 22 de julio de 2007, establece en sus artculos
1 y 2, la siguiente descripcin tpica:
Artculo 1.- Actos de Conversin y Transferencia
El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias

cuyo origen ilcito conoce o puede presumir, y dificulta la
identificacin de su origen, su incautacin o decomiso; ser
reprimido con pena privativa de la libertad no menor de ocho ni
mayor de quince aos y con ciento veinte a trescientos cincuenta
das multa.
Artculo 2.- Actos de Ocultamiento y Tenencia
El que adquiere, utiliza, guarda, custodia, recibe, oculta,
administra o transporta dentro del territorio de la Repblica o
introduce o retira del mismo o mantiene en su poder dinero,
bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilcito conoce o puede
presumir, y dificulta la identificacin de su origen, su incautacin o
decomiso, ser reprimido con pena privativa de la libertad no
menor de ocho ni mayor de quince aos y con ciento veinte a
trescientos cincuenta das multa.
2. En cuanto a los delitos precedentes, el inciso segundo del artculo 6

citado en su nueva redaccin, dada por el Decreto legislativo N 986,
dispone:
El conocimiento del origen ilcito que debe conocer o presumir el
agente de los delitos que contempla la presente ley, corresponde
a conductas punibles en la legislacin penal como el trfico ilcito
de drogas; terrorismo; delitos contra la administracin pblica;
secuestro; extorsin; proxenetismo; trata de personas; trfico
ilcito de migrantes; defraudacin tributaria; contra el patrimonio
en su modalidad agravada; delitos aduaneros, u otros similares
que generen ganancias ilegales, con excepcin de los actos
contemplados en el artculo 194 del Cdigo Penal.
B. Qu es el Financiamiento del Terrorismo (FT)?

El financiamiento del terrorismo (FT) involucra la solicitud, la recoleccin,
o el suministro de fondos u otros bienes con la intencin de que sean
utilizados para apoyar al terrorismo, actos terroristas u organizaciones
terroristas. El FT puede ser cometido independientemente de que los
fondos provengan de fuentes lcitas o ilcitas. Igualmente, no se requiere
que los fondos sean efectivamente utilizados para cometer o intentar
cometer un acto terrorista ni que estn vinculados a un acto terrorista
especfico.
El objetivo principal de los individuos o entidades involucradas en el FT no

es necesariamente el ocultar el origen del dinero sino ms bien el encubrir
tanto el financiamiento como la naturaleza de la actividad que se financia.
El Financiamiento del Terrorismo en la Legislacin Nacional

1. La legislacin peruana tipifica el delito de terrorismo en el artculo 2
del Decreto Ley N 25475 del 5 de mayo de 1992, que establece:

El que provoca, crea o mantiene un estado de zozobra, alarma o

temor en la poblacin o en un sector de ella, realiza actos contra
la vida, el cuerpo, la salud, la libertad y seguridad personales o
contra el patrimonio, contra la seguridad de los edificios pblicos,
vas o medios de comunicacin o de transporte de cualquier
ndole, torres de energa o transmisin, instalaciones motrices o
cualquier otro bien o servicio, empleando armamentos, materias o
artefactos explosivos o cualquier otro medio capaz de causar
estragos o grave perturbacin de la tranquilidad pblica o afectar
las relaciones internacionales o la seguridad de la sociedad y del
Estado, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de
veinte aos.
2. El delito de FT resultara contemplado mediante la tipificacin del

delito de colaboracin con el terrorismo contenida en el artculo 4 del
Decreto Ley N 25475, modificado por el artculo 1 del Decreto
Legislativo N 985, particularmente en la hiptesis prevista en el literal
f). Esta norma dispone:
Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de veinte
aos, el que de manera voluntaria obtiene, recaba, rene o facilita
cualquier tipo de bienes o medios o realiza actos de colaboracin
de cualquier modo favoreciendo la comisin de delitos
comprendidos en este Decreto Ley o la realizacin de los fines de
un grupo terrorista.
Son actos de colaboracin: .... f) Cualquier forma de accin
econmica, ayuda o mediacin hecha voluntariamente con la
finalidad de financiar las actividades de elementos o grupos
terroristas. La pena ser no menor de veinticinco ni mayor de
treinta y cinco aos si el agente ofrece u otorga recompensa por
la comisin de un acto terrorista".
C. DINERO ELECTRONICO
La definicin precisa de dinero electrnico es relevante por el alcance
legal y regulatorio que representa esta innovacin financiera, la cual, en
general, es definida como un instrumento de pago cuyo valor monetario
se encuentra almacenado en un medio electrnico.
Para los efectos de su apropiado registro estadstico, el Fondo Monetario

Internacional (FMI) la define como un instrumento de pago donde un valor
monetario es almacenado en un medio tcnico en posesin de una
persona. El monto almacenado en dicho medio puede ser incrementado o
disminuido a conveniencia del propietario, con ocasin de compras,
ventas o recarga de fondos que efecte.

LEY N 29985: LEY DEL DINERO ELECTRNICO

Ley que regula las caractersticas bsicas del dinero electrnico
como instrumento de inclusin financiera
Artculo 1. Objeto de la Ley
1.1 El objeto de la presente Ley es regular la emisin de dinero
electrnico, determinar las empresas autorizadas a emitirlo y
establecer el marco regulatorio y de supervisin de las Empresas
Emisoras de Dinero Electrnico.
1.2 La emisin de dinero electrnico comprende las operaciones de
emisin propiamente dicha de dinero electrnico, reconversin a
efectivo, transferencias, pagos y cualquier movimiento u operacin
relacionada con el valor monetario del que disponga el titular y
necesaria para las mismas.
Artculo 2. Dinero electrnico
El dinero electrnico es un valor monetario representado por un crdito
exigible a su emisor, el cual tiene las siguientes caractersticas:
a) Es almacenado en un soporte electrnico.
b) Es aceptado como medio de pago por entidades o personas distintas
del emisor y tiene efecto cancelatorio.
c) Es emitido por un valor igual a los fondos recibidos.
d) Es convertible a dinero en efectivo segn el valor monetario del que
disponga el titular, al valor nominal.
e) No constituye depsito y no genera intereses.
Artculo 3. Reserva de actividad
Solo pueden emitir dinero electrnico las empresas que operan bajo el
mbito de supervisin de la Superintendencia de Banca, Seguros y
Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, listadas en el inciso A
del artculo 16 y el numeral 6 del artculo 17 de la Ley 26702, Ley General
del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgnica de la
Superintendencia de Banca y Seguros.
D. LAVADO DE DINERO
El lavado de dinero es un concepto fundamentalmente sencillo. El Grupo
de Accin Financiera Internacional (GAFI), organismo internacional que
desarrolla y promueve polticas para proteger el sistema financiero global
contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo, define el
trmino de manera concisa: es el proceso a travs del cual las ganancias
obtenidas de actividades delictivas son encubiertas para ocultar sus
orgenes ilcitos . Para la mayora de los pases, el lavado de dinero
suscita importantes problemas con respecto a la prevencin, deteccin y
accin legal. Las tcnicas sofisticadas que se usan para el lavado de
dinero hacen que estos problemas sean ms complejos. Tales tcnicas
pueden incluir diferentes tipos de instituciones financieras; diversas
transacciones financieras, utilizando como intermediarios a mltiples
empresas y otras instancias, como los asesores financieros, las
sociedades ficticias y los proveedores de servicios. Segn Perotti (2009)
el proceso de lavado dinero se ejecuta por medio de tres fases sucesivas

las cuales describe de la siguiente manera:
a) Colocacin o situacin del dinero: se refiere a la disposicin fsica del
efectivo en una institucin financiera, es decir, introducir el dinero
efectivo ilegal dentro del circuito econmico y financiero legal.
b) Distribucin o transformacin del dinero (estratificacin o

diversificacin): incluye la transferencia de ste a distintas cuentas o
instituciones para apartar al dinero de su fuente original y ocultar as el
origen ilcito de los fondos. Se moviliza el dinero por la mayor
cantidad de lugares, utilizando distintos instrumentos. Una vez
completada esta etapa, es muy complejo reconstruir el circuito; y
c) Integracin del dinero: se refiere al traslado de los fondos a negocios

legtimos, es decir, que implica introducir los fondos lavados a la
economa legal. El dinero finalmente se rene en una plaza financiera
en donde los controles son laxos, inexistentes o corruptibles. Tanto
Perotti (2009) como otros estudiosos del tema sealan que el lavado
de dinero se ha convertido en un desafo permanente para todos los
pases y de hecho ha sido catalogado por analistas del tema como un
problema de Seguridad Nacional. Tal es la magnitud de los montos
involucrados en el lavado de dinero que puede generar importantes
distorsiones en los sistemas financieros nacionales, ya que la
inyeccin de cuantiosos flujos de dlares sin soporte en la economa
productiva real, genera distorsiones o cambios artificiales en variables
fundamentales para un sano desarrollo de la economa de una
nacin, tales como la tasa de cambio y las tasas de inters. El lavado
de dinero puede erosionar la integridad de las instituciones financieras
de un pas y conllevar hasta la prdida de control del Estado sobre la
poltica econmica. El inmenso auge que ha tomado esta actividad
delictiva en nuestro continente y la posibilidad de que sus efectos
deriven en problemas a la Seguridad y estabilidad de las diversas
subregiones americanas, ha sido reconocido por los Estados,
reflejndose el hecho con la inclusin del lavado de dinero dentro de
las Nuevas Amenazas, preocupaciones y otros desafos en la
Declaracin de Seguridad de las Amricas, del ao 2003 y firmada
por los pases pertenecientes al Sistema Interamericano.
E. ORGANIZACIN ACTUAL DEL SISTEMA NACIONAL ANTI LAVADO

DE ACTIVOS Y CONTRA EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO
1) Marco Legal y Regulatorio
Disposicin Fecha Publicacin

Decreto Ley N 25475 y modificatorias 06/05/1992
Ley contra el Terrorismo
Ley N 27693 y sus modificatorias 12/04/2002
Ley que crea la UIF-Per

Ley N 27765 y sus modificatorias 27/06/2002
Ley Penal contra el LA
Decreto Supremo N 018-2006-JUS 25/07/2006
Reglamento de la Ley N 27693, Ley que crea la
UIF-Per
Resolucin CONASEV N 087-2006-EF/94.10 04/10/2006
Regulacin para la Prevencin del LA/FT, de
aplicacin a los sujetos obligados supervisados por
CONASEV
Resolucin de Superintendencia nacional 29/12/2006
Adjunta de Aduanas N 645-2006/SUNAT/A
Regulacin que aprueba los formatos para la
declaracin de equipaje
Decreto Supremo N 016-2007-RE 24/03/2007
Norma del Ministerio de Relaciones Exteriores que
regula publicidad de las Resoluciones del Consejo de
Seguridad en el marco de Captulo VII de la Carta de
las Naciones Unidas
Ley N 29038 12/06/2007
Ley que incorpora la UIF-Per a la SBS
Resolucin SBS N 486-2008 y sus modificatorias 08/03/2008
aplicacin a los sujetos obligados supervisados por
UIF-Per
Resolucin SBS N 838-2008 y sus modificatorias 28/03/2008
aplicacin a los sujetos obligados del sector
financiero
Resolucin Ministerial N 063-2009- 19/05/2009
MINCETUR/DM
Regulacin para la Prevencin de LA/FT, de
aplicacin a los sujetos dedicados al giro de casinos
y tragamonedas
Resolucin SBS N 12565-2009 10/09/2009
Regulacin de la SBS que aprueba los lineamientos
para difundir las resoluciones Consejo de Seguridad
en el marco de Captulo VII de la Carta de las
Naciones Unidas
2) Entidad coordinadora de los esfuerzos nacionales ANTI LAVADO

DE ACTIVOS Y CONTRA EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO
De acuerdo a lo sealado en la Ley N 29038, publicada el 12 de junio
de 2007, la Superintendencia de Banca, Seguros y AFPs (SBS)
incorpor dentro de su estructura orgnica y funcional a la Unidad de
Inteligencia Financiera (UIF-Per) como unidad especializada,

ejerciendo las mismas competencias, atribuciones y funciones

establecidas en la Ley N 27693 y sus modificatorias, as como en sus
normas complementarias, reglamentarias y dems aplicables. La
misma Ley seala que toda referencia a la UIF-Per sobre
competencias, atribuciones y funciones en materia de LA y FT en la
legislacin vigente se entiende como efectuada a la SBS.
En ese sentido, de acuerdo a lo sealado en el Artculo 1 de la Ley N

29038, concordado con el Artculo 1 del Decreto Supremo N 018-
2006-JUS, la SBS se constituye como la Agencia Central Nacional
respecto de los sujetos obligados encargada de cumplir y hacer cumplir
las disposiciones establecidas en la Ley N 27693 y sus modificatorias,
adems de ser el contacto de intercambio de informacin a nivel
internacional en la lucha contra el LA/FT.
Dentro de dicho contexto, y en virtud a lo establecido en las

disposiciones sealadas en el prrafo anterior, le corresponde a la SBS
liderar el esfuerzo del sistema ALA/CFT a nivel nacional, coordinando
con los otros poderes del Estado, las otras instituciones pblicas
integrantes del Poder Ejecutivo y los Organismos Constitucionalmente
Autnomos, para cuyos efectos disear el Plan Nacional de Lucha
Contra el LA y el FT.
3) Principales entidades gubernamentales en la lucha contra el LA/FT

De acuerdo a la legislacin vigente, las entidades clave en la lucha
contra el LA/FT son la SBS, la Polica Nacional, el Ministerio Pblico, el
Poder Judicial y las Procuraduras Pblicas Especializadas.
a. Superintendencia de Banca, Seguros y AFP

La funcin de la SBS se encuentra descrita en el Artculo 87 de la
Constitucin Poltica del Per, y est dirigida a ejercer el control
de las empresas bancarias y de seguros, de las dems que
reciben depsitos del pblico y de aquellas otras que, por realizar
operaciones conexas o similares, determine la ley. El Poder
Ejecutivo designa al Superintendente por el plazo correspondiente
a su perodo constitucional y corresponde al Congreso de la
Repblica ratificarlo.
La misma disposicin constitucional seala que la ley establece la
organizacin y la autonoma funcional de la SBS. En ese sentido,
el Artculo 345 de la Ley N 26702 y sus modificatorias, Texto
Concordado de la Ley General del Sistema Financiero y del
Sistema de Seguros y Orgnica de la SBS, seala que la SBS es
una institucin constitucionalmente autnoma y con personera de
derecho pblico, cuyo objeto es proteger los intereses del pblico
en el mbito de los sistemas financiero y de seguros. Seala
adems que la SBS ejerce en el mbito de sus atribuciones, el
control y supervisin de las empresas que conforman el Sistema
Financiero y Sistema de Seguros y de las dems personas

naturales y jurdicas que se incorporen por leyes especiales.
En materia de lucha contra el LA/FT, de acuerdo a lo sealado en
la Ley N 27693 y sus modificatorias, concordada con el Artculo
1 de la Ley N 29038, la SBS est encargada de recibir, analizar,
tratar, evaluar y transmitir informacin para la deteccin del LA y
FT, as como coadyuvar a la implementacin por parte de los
sujetos obligados de sistema para detectar operaciones
sospechosas de LA/FT. Asimismo, el mismo cuerpo legal seala
como funciones de la SBS:
Solicitar informacin til para el cumplimiento de sus funciones
a cualquier organismo pblico del Gobierno Nacional, a los
Gobiernos Regionales y Locales, instituciones y empresas
pertenecientes al Estado, quienes estn obligados a
proporcionarla bajo responsabilidad.
Solicitar, recibir y analizar informacin sobre operaciones
sospechosas que le presenten los sujetos obligados mediante
ROS.
Solicitar la ampliacin de la informacin sealada en el prrafo
anterior, as como recibir y analizar Registros de Operaciones
(RO).
Solicitar a los sujetos obligados la informacin que considere
relevante para la prevencin y anlisis de LA y FT.
Comunicar al Ministerio Pblico aquellas operaciones que
luego de la investigacin y anlisis respectivos se presuman
vinculadas al LA/FT.
Cooperar, en el mbito de su competencia, con investigaciones
internacionales y/o solicitar, recibir, analizar y compartir
informacin, a solicitud de autoridades competentes de otros
pases que ejerzan competencias anlogas, en casos se
presuman vinculados al LA/FT.
Participar en el mbito de su competencia en investigaciones
conjuntas con otras instituciones pblicas nacionales
encargadas de investigar delitos que tienen las caractersticas
de de delitos precedentes.
Prestar asistencia tcnica que le sea requerida cuando se trate
de investigaciones vinculadas al LA/FT.
Adicionalmente a los funciones descritas anteriormente, la Ley N

27693 y sus modificatorias sealan que, para el caso de los
sujetos obligados que no cuenten con organismo supervisor, la
SBS actuar como tal en materia ALA/CFT o indicar a los
organismos que harn sus veces, segn sea el caso.
b. Polica Nacional del Per

De acuerdo a lo sealado en Artculo 166 de la Constitucin

Poltica del Per y en el Artculo 3 de su Ley Orgnica, Ley N
27238 tiene entre sus funciones primordiales prevenir, investigar y
combatir la delincuencia, as como vigilar y controlar las fronteras.
Asimismo, el Artculo 159 de la Constitucin Poltica del Per
seala que la Polica Nacional est obligada a cumplir los
mandatos del Ministerio Pblico en el mbito de su funcin de
investigacin del delito.
Para mayor abundamiento, dentro de las funciones atribuidas a la
Polica Nacional del Per en el Artculo 7 de su Ley Orgnica se
tiene:
Prevenir, combatir, investigar y denunciar los delitos y faltas
previstos en el Cdigo Penal y leyes especiales, que se
persigan de oficio
Intervenir en el transporte areo, martimo, fluvial y lacustre en
acciones de su competencia.
Vigilar y controlar las fronteras, as como velar por el
cumplimiento de las disposiciones legales sobre control
migratorio de nacionales y extranjeros.
Cumplir con los mandatos escritos del Poder Judicial, Tribunal
Constitucional, Jurado Nacional de Elecciones, Ministerio
Pblico y de la Oficina Nacional de Procesos Electorales, en el
ejercicio de sus funciones.
Ejercer la identificacin de las personas con fines policiales.
Asimismo, dentro de las atribuciones de la Polica Nacional del

Per recogidas en el Artculo 8 de su Ley Orgnica se tienen:
Registrar y centralizar los antecedentes policiales de las
personas, as como las requisitorias judiciales.
Obtener, custodiar, asegurar y procesar indicios, evidencias y
elementos probatorios relacionados con la investigacin
policial, ponindolos oportunamente a disposicin de la
autoridad competente.
Coordinar y cooperar con los organismos internacionales e
instituciones de polica en la prevencin y represin de la
delincuencia, de conformidad con los convenios suscritos.
Para poder cumplir con esta trascendental misin, la Polica
Nacional del Per cuenta con Diversas Direcciones
Especializadas (rganos de ejecucin) en su estructura orgnica,
entre las cuales destacan la Direccin Antidrogas (DIRANDRO), la
Direccin de Investigacin Criminal (DIRINCRI) y la Direccin
contra el Terrorismo (DIRCOTE). Estas 3 direcciones cuentan
dentro de su estructura con divisiones especializadas en la
investigacin de delitos de LA procedentes de la comisin de los
delitos materia de su conocimiento. Recientemente se aprob la
creacin de una direccin especializada en la investigacin del
delito de LA provenientes de la comisin de cualquier delito. No

obstante, dicha direccin llamada a unificar la investigacin del
delitos de LA en la Polica Nacional an no se encuentra
operativa.
c. La Procuraduras Pblicas Especializadas

La defensa jurdica del Estado es una funcin pblica que ha sido
encomendada constitucionalmente a los Procuradores Pblicos, de
acuerdo con lo establecido en el artculo 47 de la Constitucin
Poltica del Estado. De acuerdo al Decreto Legislativo N 1068 y su
Reglamento aprobado por Decreto Supremo N 017-2008-JUS,
normas que regulan el Sistema de Defensa Jurdica del Estado,
dicha funcin pblica consiste en el ejercicio de las atribuciones que
la Ley le otorga a dichos funcionarios. En ese sentido, los
Procuradores Pblicos defienden y representan jurdicamente al
Estado efectuando todas las actuaciones que la Ley en materia
procesal, arbitral y las de carcter sustantivo permiten, por lo que
estn autorizados a demandar, denunciar y a participar de cualquier
diligencia por el solo hecho de su designacin.
En los procesos o investigaciones relacionados a materias

complejas o que revisten gravedad, como los delitos de corrupcin,
delitos de terrorismo, delitos de trfico ilcito de drogas y delitos de
LA, comportamientos criminales que estn vinculados a la
criminalidad organizada, la actual normatividad contempla la
intervencin de Procuradores Pblicos Especializados, a quienes se
les ha otorgado facultades especiales y, adems, tienen funciones
especficas. De acuerdo a lo establecido en el artculo 40
Reglamento del Sistema de Defensa Jurdica del Estado, DS. N
017-2008-JUS, los Procuradores Pblicos Especializados ejercen la
defensa jurdica del Estado en las investigaciones preliminares y/o
preparatorias, procesos judiciales, procesos de prdida de dominio,
y dems procesos relacionados y/o derivados de la comisin de
presuntos delitos que vulneran bienes jurdicos cuya lesividad afecta
directamente los intereses del Estado, como son los de Terrorismo,
Trfico Ilcito de Drogas, Lavados de Activos, delitos contra el Orden
Pblico, delitos de corrupcin contemplados en este Reglamento y
otros ilcitos penales que renan tales caractersticas.
d. Ministerio Pblico
De acuerdo a lo establecido en el Artculo 159 de la Constitucin
Poltica del Per, el Ministerio Pblico es un organismo autnomo
presidido por el Fiscal de la Nacin que, entre otras, ejerce las
siguientes funciones:
Promover de oficio, o a peticin de parte, la accin judicial en
defensa de la legalidad y de los intereses pblicos tutelados por el
derecho.

Representar en los procesos judiciales a la sociedad.

Conducir desde su inicio la investigacin del delito. Con tal
propsito, la Polica Nacional est obligada a cumplir los
mandatos del Ministerio Pblico en el mbito de su funcin.
Ejercitar la accin penal de oficio o a peticin de parte.
De acuerdo al Artculo 36 de la Ley Orgnica del Ministerio
Pblico aprobada por Decreto Legislativo N 052, el Ministerio
Pblico cuenta con los siguientes rganos:
El Fiscal de la Nacin
Los Fiscales Supremos
Los Fiscales Superiores
Los Fiscales Provinciales
Asimismo, el mismo dispositivo seala que tambin son rganos

del Ministerio Pblico los Fiscales Adjunto y las Juntas de
Fiscales.
En virtud a lo dispuesto en los Artculos 80-A y 80-B de la Ley
Orgnica del Ministerio Pblico, mediante Resolucin N 333-
2007-MP-FN del 16 de marzo de 2007, la Fiscala de la Nacin
convirti diversos despachos fiscales en Fiscalas Especializadas
contra la Criminalidad Organizada con competencia a nivel
nacional. En ese sentido, la Junta de Fiscales Supremos en
sesin ordinaria del 6 de setiembre del 2007 adopt el Acuerdo N
936, mediante el cual aprob el Reglamento de la Fiscala
Especializada en Criminalidad Organizada. Dicho texto fue
publicado en el Diario Oficial el 10 de setiembre de 2007 mediante
Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 042-2007-MP-FN-JFS.
En el Reglamento de la Fiscala Especializada en Criminalidad
Organizada se establece su competencia para investigar delitos
de trfico ilcito de drogas, LA, terrorismo, corrupcin de
funcionarios pblicos, trfico ilcito de armas, trata de personas y
trfico ilcito de migrantes, siempre que sean cometidos por
organizaciones criminales y que revistan de especial complejidad.
Asimismo, conoce las investigaciones por transacciones
financieras sospechosas derivadas de la UIF.
e. Poder Judicial
De acuerdo a lo sealado en el Artculo 138 de la Constitucin
Poltica del Per y en el Artculo 1 del Texto nico Ordenado de
la Ley Orgnica del Poder Judicial, la potestad de administrar
justicia es ejercida por el Poder Judicial a travs de sus rganos
jerrquicos con arreglo a la Constitucin y a las leyes.
Asimismo, el Artculo 26 del Texto nico Ordenado de la Ley
Orgnica del Poder Judicial seala como rganos jurisdiccionales
del Poder Judicial a los siguientes:
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica
Las Cortes Superiores de Justicia, en los respectivos Distritos

Judiciales
Los Juzgados Especializados y Mixtos, en las Provincias
respectivas
Los Juzgados de Paz Letrados, en la ciudad o poblacin de su
sede
Los Juzgados de Paz
En virtud a lo dispuesto en el inciso 2 del Artculo 16 del Cdigo

de Procedimientos Penales, modificado por Decreto Legislativo N
983, la Resolucin Administrativa N 045-2008-CE-PJ del 14 de
febrero del 2008 emitida por el Consejo Ejecutivo del Poder
Judicial dispone que la Sala Penal Nacional y los Juzgados
Penales Supra-provinciales (Con excepcin de los casos que
sean competencia del Juzgado Supra-provincial de Ayacucho) se
avoquen al conocimiento de todos los procesos por delito de
terrorismo a nivel nacional, ampliando tambin su competencia
para conocer todos los procesos por delitos de LA, entre otros,
cuando el proceso sea complejo o masivo, o con repercusin
nacional y/o perpetrados por organizaciones delictivas, con
prescindencia del lugar donde se cometi.
4) Otras entidades responsables en la lucha contra el LA/FT
De acuerdo a lo establecido en la legislacin vigente, se tienen
asimismo entidades responsables en la de lucha contra el LA/FT a las
entidades supervisoras, a SUNAT-Aduanas, al Ministerio de Relaciones
Exteriores y a la Direccin Nacional de Inteligencia (DINI).
a. Entidades supervisoras en materia ALA/CFT
De acuerdo a lo sealado en el Artculo 10 de la Ley N 27693 y sus
modificatorias, los rganos supervisores son los encargados de
ejercer la labor de supervisin del marco preventivo de LA/FT, en
coordinacin con la SBS, de acuerdo a lo previsto en el Reglamento
de la citada Ley y a sus propios mecanismos de supervisin.
El Artculo 2 literal j) del Reglamento aprobado por Decreto

Supremo N 018-2006-JUS, en concordancia con lo dispuesto en el
Artculo 10 de la Ley N 27693 y sus modificatorias, establece que
los rganos y organismos supervisores en materia ALA/CFT son
aquellos que, de acuerdo a su normatividad, ejercen funciones de
supervisin respecto de los sujetos obligados a informar. Dicha
disposicin seala como organismos supervisores a los siguientes:
Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (SBS): Supervisa a
los sujetos obligados del sector financiero, contando actualmente
con regulacin ALA/CFT vigente de acuerdo a lo sealado en el
literal a) anterior.
Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores
(CONASEV): Supervisa a los sujetos obligados del sector valores,
contando actualmente con regulacin ALA/CFT vigente de

acuerdo a lo sealado en el literal a) anterior.
Ministerio de Comercio Exterior y Turismo (MINCETUR):
Supervisa a los sujetos obligados dedicados a las actividades de
casinos y tragamonedas, contando actualmente con regulacin
ALA/CFT vigente de acuerdo a lo sealado en el literal a) anterior.
Consejo del Notariado: Supervisa a los sujetos obligados que
ejercen la funcin de Notarios, sin contar a la fecha con regulacin
ALA/CFT en la materia.
Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social (MIMDES): Supervisa a
los sujetos obligados dedicados al giro de sociedades de loteras,
sin contar a la fecha con regulacin ALA/CFT en la materia.
Ministerio de Energa y Minas: Supervisa a los sujetos obligados
que realizan actividades como empresas mineras, sin contar a la
fecha con regulacin ALA/CFT en la materia.
Ministerio de Transportes y Comunicaciones (MTC): Supervisa a
los sujetos obligados que prestan servicios de correo y Courier,
sin contar a la fecha con regulacin ALA/CFT en la materia.
Resulta oportuno resaltar que el Artculo 10 de la Ley N 27693 y

sus modificatorias establece que para efectos de los sujetos
obligados a informar que no cuenten con organismos supervisiones,
la SBS actuar como tal en materia de ALA/CFT o indicar el o los
organismos que harn sus veces, segn sea el caso.
b. SUNAT-Aduanas
De acuerdo al Artculo N 26 y siguientes del Reglamento aprobado
por Decreto Supremo N 018-2006-JUS, la obligacin de declarar el
ingreso y/o salida de dinero e instrumentos financieros est a cargo
de SUNAT-Aduanas, entidad que aprueba los formatos para tal
efecto y proporciona los registros generados a la UIF de la SBS.
Asimismo, SUNAT-Aduanas se encuentra encargada de ejercer la

supervisin en materia ALA/CFT de los sujetos obligados que
desempean actividades de agentes de aduanas, de acuerdo con lo
previsto en el Artculo 2 literal j) del Reglamento aprobado por
Decreto Supremo N 018-2006-JUS y en el Artculo 10 de la Ley N
27693 y sus modificatorias.
c. Ministerio de Relaciones Exteriores

Con relacin a las obligaciones para congelar los activos de
terroristas por mandato del Consejo de Seguridad en el marco del
Captulo VII de la Carta de las Naciones Unidas, de acuerdo a lo
establecido en el Decreto Supremo N 016-2007-RE corresponde al
Ministerio de Relaciones Exteriores la publicacin a travs de una
Resolucin Ministerial de las partes sustantivas de dichas
resoluciones en el Diario Oficial El Peruano. Estas Resoluciones
Ministeriales debern incluir la lista de las entidades directamente

involucradas en su cumplimiento, las mismas que debern informarle
sobre el particular en un plazo determinado.
d. Direccin Nacional de Inteligencia (DINI)

La Ley N 28664, Ley del Sistema de Inteligencia Nacional (SINA) y
de la Direccin Nacional de Inteligencia (DINI), seala que la DINI
est facultada a recibir los informacin de la UIF cuando esta
comunique al Ministerio Pblico informacin que pueda atentar
contra la seguridad nacional.
DECIMO QUNTA SEMANA
II. EL FINANCIAMIENTO DE LOS REMANENTES TERRORISTAS DE LA OT-

SL-COMIT REGIONAL HUALLAGA
A. La problemtica del Terrorismo

La principal amenaza terrorista en el Per contina siendo el
remanente de Sendero Luminoso. Elementos armados de Sendero
operan en dos facciones distintas y rivales entre s; una en el Valle del
Alto Huallaga y otra en el Valle de los ros Apurmac y Ene (VRAE); es
decir, en dos de las principales regiones de produccin de hoja de coca
del pas.
Si bien el principal foco de Sendero Luminoso se encuentra

actualmente puesto en su participacin en el trfico ilcito de drogas, la
amenaza de Sendero Luminoso como organizacin terrorista sigue an
presente.
La creciente participacin de Sendero Luminoso en el negocio del

trfico ilcito de drogas nutre a la organizacin de recursos que podran
ser utilizados para fines terroristas, ya que facilitan su acceso a ms y
mejor armamento, la adquisicin de tecnologa ms sofisticada, y el
reclutamiento de ms elementos.
Asimismo, la mayor riqueza posibilita el mejoramiento de las relaciones

de Sendero Luminoso con las comunidades rurales ubicadas en zonas
alejadas y la expansin territorial de su presencia.
En efecto, se estima que las dos facciones de Sendero cuentan con

varias centenas de miembros armados. Ms recientemente, se ha
sugerido que la faccin del VRAE ha estado reclutando nios para

adoctrinarlos en prcticas subversivas, la utilizacin de armas de fuego
y el trfico ilcito de drogas.
La asociacin entre Sendero Luminoso y el trfico ilcito de drogas es

ciertamente notoria. Sendero es el principal proveedor de servicios de
proteccin a narcotraficantes en las zonas productivas y su principal
contribucin consiste en custodiar y ayudar a expandir el control de las
rutas de la droga.
De hecho, gran parte de los actos violentos cometidos por Sendero en

los ltimos tiempos han estado vinculados al control y la expansin de
dichas rutas. Sin embargo, Sendero ha incrementado tambin su
participacin directa en la produccin y el trfico de drogas y es sabido
que la organizacin apunta a expandir sus actividades en dicha rea.
B. Financiamiento del terrorismo
Existe poca informacin sobre la magnitud y composicin de las
actividades de Financiamiento del Terrorismo. Si bien existe
coincidencia en que la principal fuente de financiamiento de Sendero
Luminoso se encuentra representada por las ganancias derivadas de
su participacin directa e indirecta en el trfico ilcito de drogas,
incluyendo los servicios de proteccin brindados a otras organizaciones
narcotraficantes en las zonas cocaleras, as como su participacin en
la produccin y el trfico de drogas, la magnitud de dichas ganancias
no se encuentra claramente establecida.
No existen an estudios confiables sobre la magnitud del

financiamiento del terrorismo proveniente de la participacin directa e
indirecta en el trfico ilcito de drogas. Sin embargo, ciertas
estimaciones preliminares sugieren que el financiamiento proveniente
de dicha fuente podra estar rondando los 15 millones de dlares
anuales y que la misma podra estar representando aproximadamente
el 75% del financiamiento total de Sendero. Tampoco existe
informacin confiable con respecto a la composicin del tipo de activos
en la que se distribuye dicha ganancia.
La mayora de los expertos afirman que otras fuentes de Sendero

podran incluir en el siguiente orden de magnitud, ganancias derivadas
de su participacin en:
la venta de servicios en otros mercados ilegales, tales como los

servicios de proteccin a organizaciones dedicadas a la tala ilegal,
la participacin directa en otras actividades criminales, como la tala

ilegal, el trfico ilegal de combustibles, los secuestros y las
extorsiones, y

donaciones provenientes de donantes voluntarios e involuntarios,

algunos de ellos canalizadas a travs de organizaciones sin fines de
lucro locales y extranjeras.
Tampoco existen aun estudios confiables sobre la magnitud del

financiamiento del terrorismo proveniente de dichas otras fuentes. Sin
embargo, ciertas estimaciones preliminares sugieren que el
financiamiento proveniente de dichas otras fuentes podra estar
rondando los 5 millones de dlares anuales y que las mismas podran
estar representando aproximadamente el 25% del financiamiento total
de Sendero. Tampoco existe informacin respecto a la composicin del
tipo de activos en los que dicha ganancia se distribuye.
C. Vulnerabilidades al financiamiento del terrorismo

Dado que la principal fuente de financiamiento del terrorismo es la
ganancia derivada de su participacin directa e indirecta en el trfico
ilcito de drogas, est claro que las vulnerabilidades en la lucha contra
las drogas tienen una implicancia directa en la lucha contra el
financiamiento del terrorismo. Por tal motivo, se deduce que el
fortalecimiento de la lucha contra las drogas, particularmente la lucha
contra el Lavado de Activo, contribuir significativamente a la reduccin
del financiamiento del terrorismo.
Sin perjuicio de ello, resulta necesario fortalecer la tipificacin del delito

de financiamiento del terrorismo. Tal como surge del informe de
evaluacin mutua de GAFISUD de 2008, el delito de financiamiento del
terrorismo se encuentra tipificado bajo el Decreto Ley N 25475 como
un acto de colaboracin con la comisin de un acto terrorista. A raz de
ello, se ha interpretado que para que se configure la conducta de
financiamiento de terrorismo resulta necesario que los fondos sean
efectivamente utilizados para cometer o intentar cometer un acto
terrorista. Adems de ser contrario a los requerimientos de las normas
y estndares internacionales, dicha exigencia ha tornado la norma
extremadamente difcil de aplicar, tal como lo revelan la falta de
condenas.
Al mismo tiempo resultara til trabajar con el sector del sector de

organizaciones sin fines de lucro con el objeto de establecer medidas
para fortalecer su proteccin contra su abuso para propsitos de FT.
Las actividades de dicho sector podran involucrar a donantes
voluntarios y a donantes defraudados tanto en el Per como en el
extranjero. Las medidas para proteger al sector de las organizaciones
sin fines de lucro no deberan interrumpir ni disuadir las actividades
solidarias legtimas. Por el contrario, dichas medidas deberan
promover mayor transparencia y generar mayor confianza en que los
fondos donados alcanzan efectivamente a los beneficiarios deseados.

Finalmente, la falta de informacin precisa sobre la manera en la cual

los terroristas se estn financiando, la magnitud de las fuentes de
financiamiento y el tipo de activos que se utilizan constituye en s
misma una seria vulnerabilidad. Por lo tanto, resulta necesario llevar a
cabo un estudio profundo sobre la problemtica del financiamiento del
terrorismo, incluyendo una evaluacin sobre las caractersticas
intrnsecas del sistema que puedan estar contribuyendo a facilitar la
recaudacin, el suministro y el uso de fondos terroristas en el Per.
III. GLOSARIO DE TRMINOS

1. ALA/CFT: Anti Lavado de Activos y contra el Financiamiento del Terrorismo
2. CGR: Contralora General de la Repblica
3. CONASEV: Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores
4. DINI: Direccin Nacional de Inteligencia
5. FMI: Fondo Monetario Internacional
6. FT: Financiamiento del Terrorismo
7. LA/FT: Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
8. LA: Lavado de Activos
9. MINCETUR: Ministerio de Comercio Exterior y Turismo
10. MP: Ministerio Pblico
11. PCM: Presidencia del Consejo de Ministros
12. PNP: Polica Nacional del Per
13. RREE: Ministerio de Relaciones Exteriores
14. SBS: Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras de Fondos
de Pensiones
15. SUNARP: Superintendencia Nacional de Registros Pblicos
16. SUNAT: Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria
17. UIF: Superintendencia Adjunta Unidad de Inteligencia Financiera del Per
de la SBS
IV. BIBLIOGRAFA BSICA

A. BONASSO M. SCHULZ W, CHOMSKY.N. Terrorismo de Estado.
B. DIVICOTE I DINCOTE, Teora de Inteligencia Operativa. Ediciones
Gein.
C. JIMNEZ BACA Benedicto. Manual de Inteligencia Operativa Policial.
Ediciones Gein.
D. MAC LANCHLAN Colin M.Manual de Terrorismo Internacional.
E. Ministerio de Defensa CCFFAA. Estrategia Integral para la Contra
Subversin. Lima. 2000.
F. RUBENSTEIN Richard. Alquimistas de la Revolucin: El terrorismo en
el mundo moderno.

G. UNIVERSIDAD COMPLUTENSE DE MADRID. Prensa, Opinin Pblica

y Terrorismo en el Per. (1980-1994), Biblioteca de CC de la
Informacin, Madrid. 1996.
H. VALENCIA HIRANO Luis E. Alerta: Compendio sobre Terrorismo
Internacional.
I. PLAN NACIONAL DE LUCHA CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS Y EL
FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO.- FELIPE TAM FOX
Superintendente de Banca, Seguros y Administradoras de Fondos de
Pensiones.- Mayo 2011

Silabo-Terrorismo y Contraterrorismo

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TERRORISMO Y CONTRATERRORISMO 2016

POLICA NACIONAL DEL PER

EJE CURRICULAR : Formacin Especializada

La asignatura forma parte del currculo de estudios de las Escuelas de

Al finalizar el semestre, el Alumno PNP estar en la capacidad de:

A. Reconocer y analizar los contenidos ideolgicos y doctrinarios de la

B. Identificar el accionar de las organizaciones terroristas nacionales (SL-

C. Identificar y aplicar las estrategias y procedimientos operativos

SB PNP BENAVENTE QUISPE JORGE LUIS Pgina 2 de 105

SB PNP BENAVENTE QUISPE JORGE LUIS Pgina 3 de 105

Primera y segunda sesin

A. Las tcnicas de enseanza se orientarn a la interaccin permanente

B. Se promover la investigacin permanente y la exposicin de los

SB PNP BENAVENTE QUISPE JORGE LUIS Pgina 4 de 105

C. El desarrollo de los contenidos curriculares sern eminentemente

VI. EQUIPOS Y MATERIALES

El docente para el desarrollo de la asignatura emplear los equipos y

Retroproyector, video grabadora, computador y proyector multimedia.

Proveer separatas a los educandos, as como emplear

La asistencia a las sesiones tericas es obligatoria en el 70% y a los

El proceso de evaluacin del aprendizaje ser permanente, comprender:

A. Evaluacin Formativa Interactiva (EFI), en relacin a la participacin

B. Evaluacin Formativa o de Proceso (EFP) para comprobar el

2. Un Trabajo de Investigacin Monogrfica (TIM), que se valorar y

C. Evaluacin integral, orientada a comprobar el nivel de desarrollo

D. El Promedio General se calcular en concordancia con las

PG = PEP (3) + PO (1) + TA (2) +EF (4)

PEP = Promedio de Exmenes Parciales

SB PNP BENAVENTE QUISPE JORGE LUIS Pgina 6 de 105

TERRORISMO, SUBVERSIN Y GUERRA REVOLUCIONARIA

2. PERMANENTE. De acuerdo con la teora Marxista Leninista la

3. UNIVERSAL. Porque se desarrolla en todo el mundo debido al

4. REQUIERE EL APOYO POPULAR. Sin el apoyo de la poblacin es

b. INTIMIDACIN: Que complementa la dislocacin mediante el

c. DESMORALIZACIN: Prdida de la voluntad, del espritu de

d. ELIMINACI0N: Purgar a los elementos que no han hecho causa

a. SELECCIN Y FORMACIN BASICA: Los elementos activos

b. INFILTRACIN: Centro de las diferentes organizaciones para

SB PNP BENAVENTE QUISPE JORGE LUIS Pgina 8 de 105

c. IMPREGNACIN PSICOLGICA: La accin individual

d. ENCUADRAMIENTO: Evitar que la masa caiga nuevamente en

e. EDIFICACIN: Sustituir al Rgimen existente por otro

La historia indica, que las pocas saturadas de problemas de la ms

1. El medio ambiente en el que se desarrolla y sobre el cual ejerce su

b. Segunda Fase: Consolidacin y Desarrollo:

en el extranjero un seudo gobierno. A juzgar por numerosos casos

c. Quinta Fase: Insurreccin General:

Terrorismo, uso de la violencia, o amenaza de recurrir a ella, con fines

2. Destruir la Organizacin de la Sociedad.- La organizacin de toda

3. Hacer fracasar las acciones del Poder Legal.- El terrorismo provoca la

SB PNP BENAVENTE QUISPE JORGE LUIS Pgina 12 de 105

asesinato y todas ellas contribuyen en forma directa a lograr la

E. UTILIZACIN DEL TERRORISMO A LO LARGO DE LA CINCO FASES

IV. DIFERENCIA ENTRE SUBVERSIN Y GUERRA REVOLUCIONARIA

A. LA DIFERENCIA EST EN LA FINALIDAD PERSEGUIDA:

forzadamente) al ideal marxista - leninista, as como el cambio de las

B. LA SUBVERSIN PRESENTA CONTINUAS SIMILITUDES CON LA

Las acciones estuvieron marcadas por los enfrentamientos de los grupos

conllevaron a la derrota total del MRTA y al desplazamiento de Sendero

La mayora de las vctimas de este conflicto fueron indgenas andinos, sobre

Mientras el MRTA fue desactivado hacia 1997 luego de la Operacin Chavn

FUNDAMENTOS IDEOLGICOS Y POLTICOS

BASE IDEOLOGA Y POLTICA DEL MRTA