UNIVERSIDAD NACIONAL

AGRARIA LA MOLINA
ESPECIALIZACION EN SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

GESTION DE RIESGOS
Para Sistema Integrado de Gestin

Msc. Ing. Ivn Jer

La Molina, septiembre 2014

Enviar comentarios o consultas al correo del profesor

ivanjeri@yahoo.es
 PLAN DE CONTENIDOS

Introduccin a la gestin de los riesgos

PRIMERA
PARTE
Referencias Normativas Internacionales

Conceptos y Principios bsicos - ISO 31000

SEGUNDA
PARTE
Proceso de gestin del riesgo

IPER, :Evaluacin de riesgos ambiental, calidad, inocuidad

TERCERA
PARTE
Tratamiento de los riesgos

Ing. Ivn Jer 2

Ing. Ivn Jer 3
 Cree usted, que nunca estar expuesto a
un riesgo???

Ing. Ivn Jer 4

 Video 1
http://www.youtube.com/watch?v=66BjtV-KIiw

Video 2
https://www.youtube.com/watch?v=YypDKMX12uU

Ing. Ivn Jer 5

 INTRODUCCIN

Todas las actividades de una organizacin implican riesgos, que las

empresas gestionan; y que adems son consultadas y comunicadas a
las partes interesadas del negocio.

Las organizaciones se enfrentan a factores externos/internos que

hacen incierto saber si se conseguirn sus objetivos.

Alcance de la gestin de riesgos:

La gestin de riesgos se puede aplicar a toda la organizacin, a sus
reas principales, o a sus proyectos y actividades especficas.

Ing. Ivn Jer 6

 Peligro o
riesgo?

Ing. Ivn Jer 7

 TODO SISTEMA INTEGRADO DE
GESTION (SIG), CONLLEVA
INMERSO UNA GESTION DE LOS
RIESGOS!!

8
Ing. Ivn Jer 8
 EJEMPLO: MARCO NORMATIVO DE UN SIG

Familia Familia Familia

ISO 9000 ISO 14000 OHSAS 18000

9001 14001 18001

Requisitos Requisitos Requisitos

9004 18002
14004
Gua para el xito Gua para la
Directrices
sostenido de la implementacin
generales
Organizacin

www.controlsac.com 9
 GESTION DE LOS RIESGOS
FUENTE O Aparecer
METODO
SITUACIN el dao?
NORMAS CARACTERSTICAS DAOS A EVITAR DE
(DESEADA / NO Qu pasara
CONTROL
DESEADA) si sucede?

No Se Se
ISO 9001 Calidad
conformidad IDENTIFICAN EVALUAN

Tratamiento del Riesgo

los Peligros los
ISO 14001 Ambiente Contaminacin Riesgos

(programas)
OHSAS 18001 S y So Accidente

Responsabilidad
ISO 26000 Social
Conflicto

Seguridad
ISO 28000 Cadena de Sabotaje
Suministros

ISO 22000 Inocuidad Enfermedad

Ing. Ivn Jer 10

 La gestin del riesgo permite:

- Aumentar la probabilidad de alcanzar los objetivos

- Estimular una gestin proactiva
- Mejorar la identificacin de oportunidades y de amenazas
- Cumplir los requisitos legales y las normas internacionales
- Establecer una base fiable para tomar decisiones y mejorar los
controles
- Asignar y utilizar de manera eficaz los recursos (tratamientos).
- Mejorar la eficacia y la eficiencia operacional
- Aumentar la proteccin ambiental y en seguridad/salud
- Mejorar la prevencin de prdidas.

Ing. Ivn Jer 11

 TALLERES

Ing. Ivn Jer 12

 REQUISITO PARA ESTE MODULO: TRAER NORMAS DE GESTION

Ing. Ivn Jer 13

 QU NOS DICEN LAS NORMAS
INTERNACIONALES DE GESTION
ACERCA DE LOS RIESGOS?

Ing. Ivn Jer 14

 4. Requisitos ISO 14001
4.4 Implementacin y Operacin
4.1 General
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y
4.2 Poltica autoridad
4.4.2 Competencia, Formacin, toma de conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.3 Planificacin
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de la documentos
4.3.1 Aspectos 4.4.6 Control operacional
Ambientales 4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias
4.3.2 Requisitos
4.5 Verificacin
Legales y
otros 4.5.1 Seguimiento y medicin
4.3.3 Objetivos, 4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
Metas y 4.5.3 No conformidad, accin correctiva y
Programas accin preventiva
4.5.4 Control de los registros
4.5.5 Auditora interna

4.6 Revisin por la direccin

Ing. Ivn Jer 15

 PLANIFICACIN

Planificacin
4.3

Objetivos,
Aspectos Metas y Programas
Ambientales 4.3.3
4.3.1

Requisitos Legales
y Otros Requisitos
4.3.2

Ing. Ivn Jer 16

 4.3.1 aspectos ambientales
Se debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para:

a) Identificar Aspectos Ambientales de actividades, productos y servicios

que pueda controlar y sobre los que pueda influir dentro del alcance
definido del sistema de gestin ambiental.

b) Determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener impactos

significativos sobre el medio ambiente (aspectos ambientales
significativos).

Se debe documentar esta informacin y mantenerla actualizada.

Debe asegurarse que los aspectos ambientales significativos se tengan
en cuenta en el establecimiento, implementacin y mantenimiento del
sistema de gestin ambiental.

Ing. Ivn Jer 17

 aspectos ambientales EN UNA
ORGANIZACIN

Transporte de Transformacin
Almacn
Materia Prima
Materia
Prima

Reuso Disposicin Por

el Cliente Transporte
Cliente

Desperdicio
 Cmo
Identifico los
aspectos
ambientales?

Ing. Ivn Jer 19

 IDENTIFICACION DE aspectos /IMPACTOS
EJEMPLOS prcticos

Actividad Aspecto Impacto

Manejo de petrleo o Potencial de derrames Contaminacin del suelo y
materiales peligrosos las aguas

Producto Aspecto Impacto

Un televisor Plomo y otras sustancias Contaminacin del suelo y
txicas en el televisor aguas en la disposicin final
del televisor
Servicio Aspecto Impacto
Mantenimiento de Emisin de combustibles En la calidad
vehculos voltiles durante el del aire
reabastecimiento

Ing. Ivn Jer 20

 Cmo se defineN LOS ASPECTOS
SIGNIFICATIVOS?
Cada empresa define sus propios criterios de
significancia (vienen a ser reglas de juego)
para la evaluacin de los riesgos, por ejemplo:
Riesgos (probabilidad y gravedad)
Uso de recursos naturales y energa
Afectacin a la comunidad
Cumplimiento legal
Consideraciones del negocio

Ing. Ivn Jer 21

 Criterios de EVALUACION / significancia

Aspectos Impactos

A 1
B 2
C 3
D 4
.
N n
Puntajes: GRAVEDAD: 7 ALTO 5 MEDIO 1 BAJO
FRECUENCIA: 7 CONTINUO 5 EPISDICO 1 ACCIDENTAL
DURACIN: 7 TODO EL TIEMPO 5 DAS 1 HORAS
4.3.3 Objetivos, metas y programas
Se debe establecer, implementar y mantener objetivos y metas ambientales
documentados, en los niveles y funciones pertinentes dentro de la organizacin.

Los objetivos y metas deben ser medibles cuando sea factible y deben ser
coherentes con la poltica ambiental, incluidos los compromisos de prevencin
de la contaminacin, el cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros
requisitos que la organizacin suscriba, y con la mejora continua.

PROGRAMAS AMBIENTALES
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios
programas para alcanzar sus objetivos y metas. Estos programas deben incluir:

a) La asignacin de responsabilidades para lograr los objetivos y metas en las

funciones y niveles pertinentes de la organizacin.
b) Los medios y plazos para lograrlos.

Ing. Ivn Jer 23

 OBJETIVOS Y METAS AMBIENTALES

Cuales Aspectos Ambientales forman la base

para los objetivos y metas?

Los significativos.
Los que puede afectar la organizacin.
Los que corresponden a los compromisos
de la organizacin.
Los que son factibles en trminos econmicos y
tecnolgicos.

Ing. Ivn Jer 24

 Actividades
Aspectos
Productos Ambientales
Servicios

Criterios de Significancia / Requisitos Legales

Aspectos Ambientales Significativos

4.4 Implementacin y Operacin

Poltica Ambiental 4.4.6 4.5.1
(Incluso Prevencin)
4.4.1 4.4.2
Estructura y Formacin, Control Seguimiento y
Responsabilidades toma de Operacional Medicin
conciencia,
4.3.3 competencia 4.4.3.
Objetivos y Metas Comunicacin
4.4.7 Preparacin y
Interna y Externa
respuesta ante
Emergencias

Programa Ambiental
Responsabilidades
Mtodos Mejora Continua
Tiempos
Recursos
 EJEMPLO DE UN Programa ambiental
Aspecto Ambiental Significativo . . . Consumo de 800 litros de agua por unidad
de producto en el 2012 (proceso A)

Compromiso de la Poltica . . . . . . . . Uso sostenible de recursos naturales

Objetivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Reducir el uso de agua al mnimo

tecnolgicamente factible en todos
los procesos

Meta Detallada . . . . . . . . . . . . . . . . Reducir el uso de agua en 20% por unidad de

producto para enero 2014

Accin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Instalar equipo de reciclaje en proceso A

Plazo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Diciembre de 2013

Recursos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . US$ 10 000

Responsable . . . . . . . . . . . . . . . . . . Sr. Maradona (Jefe de planta).
26
 NORMA OHSAS 18001:2007
4.4 Implementacin y Operacin
4.1 General
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y
autoridad
4.2 Poltica
4.4.2 Competencia, Formacin, toma de conciencia
4.4.3 Comunicacin, participacin y consulta
4.3 Planificacin 4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de la documentos
4.4.6 Control operacional
4.3.1 IPER y Controles
4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias
4.3.2 Requisitos 4.5 Verificacin
Legales y otros
4.5.1 Seguimiento y medicin
4.3.3 Objetivos y 4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
Programas 4.5.3 Investigacin de incidentes, No conformidades,
accin correctiva y accin preventiva.
4.5.4 Control de los registros
4.5.5 Auditora interna

4.6 Revisin por la direccin

Ing. Ivn Jer 27

4.3.1 Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y
determinacin de controles
Se debe establecer, implementar y mantener procedimiento(s) para identificar
continuamente los peligros, evaluar los riesgos y determinar los controles
necesarios. Estos procedimientos deben tomar en cuenta:

a) Actividades rutinarias, no rutinarias y de emergencia.

b) Actividades de todo el personal en el lugar de trabajo (incluyendo contratistas y

visitantes)

c) Peligros originados fuera del lugar o en la proximidad del lugar de trabajo, capaz
de afectar adversamente la salud o seguridad de las personas bajo el control de
la organizacin.

e) Infraestructura, equipos y materiales en el lugar de trabajo, provistos por la

organizacin u otros.

f) Requisitos legales aplicables.

Ing. Ivn Jer 28

4.3.1 Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y
determinacin de controles

Para determinar los controles, se debe considerar la reduccin de los

riesgos de acuerdo a la siguiente priorizacin:

a) Eliminacin
b) Sustitucin
c) Controles de ingeniera
d) Sealizacin, alertas y/o controles administrativos
e) Equipos de proteccin personal

La organizacin debe asegurar que los riesgos de SYSO y la determinacin

de controles son tomados en cuenta en el establecimiento, implementacin
y mantenimiento del sistema de gestin de SYSO.

Ing. Ivn Jer 29

 CRITERIOS DE EVALUACION (EJEMPLO)

Ing. Ivn Jer 30

Ing. Ivn Jer 31
 4.3.3 objetivos y programa (S)

Se debe establecer, implementar y mantener objetivos de seguridad y

salud ocupacional documentados en las funciones y niveles relevantes
dentro de la organizacin.

Los objetivos deben ser medibles, factibles, y consistentes con la poltica

de SySO, incluyendo el compromiso de prevenir lesiones y enfermedades,
el cumplimiento con los requerimientos legales y otros que la organizacin
suscriba y la mejora continua.

PROGRAMAS DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Deben incluir, como mnimo:

a) La responsabilidad y autoridad designada para lograr los objetivos a

las funciones y niveles relevantes de la organizacin.
b) Los medios y plazos en los cuales los objetivos deben ser alcanzados.

Ing. Ivn Jer 32

 Programa seguridad / salud OCUPACIONAL
Acciones
N Peligro a
PPRO
Identificacin Objetivo Meta Indicador correctivas
controlar
/correcciones
PSSO-03 Evitar la lesin a la Paralizar la tarea;
Cero personas con
Programa de columna del personal N personas modificar el
Lesin a la diagnstico de
01 capacitacin de por una mala carga de con dao proceso
columna dao lumbar por
levantamiento materias primas e lumbar/ao (validacin
causa del trabajo.
de pesos. insumos. mdica).
Procedimiento/
Registro
N Actividades documento a Responsable
que genera
consultar
Capacitacin y sensibilizacin al personal en Jefe de control de
N/A Check list
1 levantamiento de pesas. calidad
Instructivo de Constancia de Jefe de
Colocacin de avisos de levantamiento de objetos
levantamiento de asistencia y aseguramiento de
pesados en lugares estratgicos objetos pesados. evaluacin. la calidad
2
Instructivo de Cuadro de
Implementar carritos/Stokas para traslado de Jefe de
evaluacin resultados de
mercadera muy pesada. administracin
3 semestral. evaluacin.
Certificados/
Anlisis peridico de la columna vertebral del Jefe de
N/A Constancias
personal. administracin
4 mdicas.
Responsable de
Fecha ejecucin y Presupuesto Elaborado por Revisado por Aprobado por
control
Jefe de Aseguramiento Jefe de
16/11/2010 Jefe de compras S/. 6,500.00 Director
de la calidad Administracin
 NORMA ISO 28000:2007
4.4 Implementacin y Operacin
4.1 General
4.4.1 Estructura, Autoridad y responsabilidades
4.2 Poltica 4.4.2 Competencia, Entrenamiento y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.3 Planificacin
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de la documentos y datos
4.3.1 Evaluacin 4.4.6 Control operacional
del riesgo 4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias
4.3.2 Requisitos
Legales y otros. 4.5 Verificacin y Accin Correctiva
4.3.3 Objetivos
4.3.4 Metas 4.5.1 Medicin y seguimiento del desempeo
4.3.5 Programas 4.5.2 Evaluacin del sistema
4.5.3 Falla de seguridad, Incidente, No conformidad,
accin correctiva/preventiva
4.5.4 Control de los registros
4.5.5 Auditora interna.

4.6 Revisin por la direccin y Mejora Continua

Ing. Ivn Jer 34

 NORMA ISO 22000:2005

CAP. 1, 2, 3

4. SISTEMA DE GESTION DE
8. VALIDACION, INOCUIDAD ALIMENTARIA
VERIFICACIN
Y MEJORA DEL
SISTEMA

5. RESPONSABILIDAD
DE LA DIRECCION

7. PLANIFICACIN Y
REALIZACIN DE 6. GESTION DE
PRODUCTOS INOCUOS LOS RECURSOS

Ing. Ivn Jer 35

 NORMA ISO 9001:2008

CAP. 1, 2, 3

4. SISTEMA DE
8. MEJORA CONTINUA
GESTIN DE
LA CALIDAD

5. RESPONSABILIDAD
7. REALIZACIN DE LA DIRECCIN
DEL PRODUCTO

6. GESTIN DE
LOS RECURSOS

Ing. Ivn Jer 36

Ing. Ivn Jer 37
Ing. Ivn Jer 38
 GESTION DEL RIESGO

Actividades coordinadas para dirigir y controlar

una organizacin en lo relativo al riesgo

(Definicin ISO 31000)

Ing. Ivn Jer 39

 RIESGO

Combinacin de la probabilidad de un
suceso y de su consecuencia

Nota 1.- El trmino "riesgo" suele utilizarse slo en el caso de que exista,
al menos, una posibilidad de consecuencia negativa.

Nota 2.- En algunas situaciones, el riesgo surge de la posibilidad de

desviacin con respecto al resultado o suceso previsto.

Gua ISO 73:2009

Ing. Ivn Jer 40

 RIESGO

Efecto de la incertidumbre sobre la

consecucin de los objetivos.
NOTA 1 : Un efecto es la desviacin, positiva y/o negativa,
respecto a lo previsto.
NOTA 2: Los objetivos pueden tener diferentes aspectos (tales
como financieros, de salud y seguridad, o ambientales) y se
pueden aplicar al nivel estratgico, de un proyecto, de un
producto, de un proceso o de una organizacin completa).
NOTA 3: El riesgo se caracteriza por referencia a sucesos
potenciales (probabilidad) y a sus consecuencias.

(Definicin ISO 31000:2009)

Ing. Ivn Jer 41

 PROBABILIDAD

Posibilidad de que algn hecho se produzca.

NOTA 1.- En la terminologa de la gestin del riesgo, la palabra "probabilidad" se
utiliza para indicar la posibilidad de que algn hecho se produzca, que esta
posibilidad est definida, medida o determinada objetiva o subjetivamente,
cualitativa o cuantitativamente, y descrita de forma general o de forma matemtica
(tales como una probabilidad o una frecuencia sobre un periodo de tiempo dado).

(Definicin ISO 31000)

Ing. Ivn Jer 42

 POSIBILIDAD O PROBABILIDAD?

La palabra inglesa "likelihood" no tiene una equivalencia directa en

algunos idiomas; en su lugar se utiliza con frecuencia la palabra
"probability (probabilidad). Sin embargo, en ingls la palabra "probability"
se interpreta frecuentemente de forma ms limitada como un trmino
matemtico.
Por ello, en la terminologa de la gestin del riesgo la palabra "likelihood"
se utiliza con la misma interpretacin amplia que tiene la palabra
"probability" (probabilidad) en otros idiomas distintos del ingls.
(Definicin ISO 31000)

Ing. Ivn Jer 43

 CONSECUENCIA
Resultado de un suceso que afecta a los objetivos.
NOTA 1.- Un mismo suceso puede conducir a una serie de consecuencias.
NOTA 2.- Una consecuencia puede tener efectos positivos o negativos sobre la
consecucin de los objetivos.
NOTA 3.- Las consecuencias se pueden expresar de forma cualitativa o cuantitativa.

(Definicin 31000)

Ing. Ivn Jer 44

 FUENTE DE RIESGO ( PELIGRO)
Elemento que por s solo o en combinacin con otros,
presenta el potencial intrnseco de engendrar un riesgo.
(Definicin 31000)

Ing. Ivn Jer 45

 POLTICA DE GESTIN DEL RIESGO

Declaracin de las intenciones y orientaciones

generales de una organizacin en relacin con la
gestin del riesgo.
(Definicin 31000)

Ing. Ivn Jer 46

 Video
https://www.youtube.com/watch?v=YypDKMX12uU

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Ing. Ivn Jer 47

Ing. Ivn Jer 48
Relaciones entre los principios, el marco de trabajo y el proceso de
gestin del Riesgo ISO 31000
 MARCO DE TRABAJO DE LA GESTIN DEL RIESGO

Conjunto de elementos que proporcionan los fundamentos y las

disposiciones de la organizacin para:
El diseo, la implementacin, el seguimiento, la revisin y la mejora
continua de la gestin del riesgo en toda la organizacin.
NOTA 1 Los fundamentos incluyen la poltica, los objetivos, el mandato y el compromiso
para gestionar el riesgo.
NOTA 2 Las disposiciones de la organizacin incluyen los planes, las relaciones, la
obligacin de rendir cuentas, los recursos, los procesos y las actividades.

(Definicin ISO 31000)

Ing. Ivn Jer 50