ESTUDIO DE CASO COMO METODOLOGIA DE INVESTIGACIN EN INGENIERIA INDUSTRIAL.

Autores:
Pascual, Bernardo; Universidad Nacional de Mar del Plata, UNMDP.
Ambrstolo, Mariela; Universidad Nacional de Mar del Plata, UNMDP.
Migueles, Marina; Universidad Nacional de Mar del Plata, UNMDP.

RESUMEN

El propsito del siguiente trabajo es describir la metodologa de investigacin utilizada por

nuestro equipo para abordar temticas relacionadas con factores humanos y organizacionales
que no siempre pueden cuantificarse y establecer las ventajas e inconvenientes encontrados.
Se adopt el Estudio de Caso como metodologa ya que permite realizar investigaciones con
alta validez, fiabilidad y establecer reglas bien definidas que dejan de lado un enfoque
anecdtico cuando se interpretan fenmenos del mundo real dentro de su contexto y cuando el
fenmeno y su contexto son poco claros. Adems permite utilizar tcnicas cualitativas y
cuantitativas complementndose.
Mediante el Estudio de caso hemos podido interpretar de manera detallada, sistematizada y
organizada los casos abordados en el rea de gestin de la calidad, inocuidad y ambiental. Mediante
la triangulacin de evidencia, el protocolo y dems herramientas del Estudio de Caso, se
resguard toda la actividad de la investigacin con la correspondiente transparencia y
calidad.

Palabras Claves: Estudio de Caso; Mtodos investigacin cualitativos; Ingeniera Industrial

INTRODUCCION

El estudio de casos, segn Yin (1994), es una indagacin emprica, que analiza un fenmeno
contemporneo dentro de su contexto en el mundo real especialmente cuando los lmites entre el
fenmeno y el contexto son poco claros. Esta metodologa es utilizada cuando la pregunta de
investigacin planteada es del tipo Cmo? Por qu..? Permite realizar investigaciones con
alta validez, fiabilidad y establecer reglas bien definidas que dejan de lado lo que puede
parecer un enfoque anecdtico cuando se interpretan este tipo de fenmenos.
El Estudio de Caso, adems permite la integracin de mtodos cualitativos y cuantitativos
complementndolos.
La validez se asegura a travs del anlisis de la informacin utilizando triangulacin de
mltiples evidencias y la utilizacin de mltiples fuentes. (ej. bibliografa, entrevistas a
diferentes actores e informantes claves, observacin directa, etc.)
La fiabilidad se evidencia a travs de:
Un protocolo que contiene los instrumentos, procedimientos y reglas generales para
desarrollar el estudio de caso en cuestin (marco terico, hiptesis, proposiciones, preguntas
del estudio de caso, elaboracin de checklist, tcnicas de recoleccin y planificacin de recoleccin

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 de datos). Una base de datos sistemtica que permite el resguardo de toda la actividad de
investigacin.

METODOLOGA

La metodologa utilizada es el estudio de caso, segn la sistematizacin realizada por Robert.

K. Yin, en el libro Case Study Research, tercera edicin, 2003.

Pasos para la Realizacin de Estudios de Casos

- Diseo del plan de investigacin del estudio de casos
- Preparacin para la coleccin de datos
- Coleccin y anlisis de datos
- Elaboracin del informe.
Es importante que antes de comenzar con el diseo del plan de investigacin se evalen las
diferentes estrategias de investigacin (encuestas, experimentos, estudio de caso, etc.) de
acuerdo a las ventajas evidentes de cada una de ellas sobre lo que se quiere investigar.

Diseo del Plan de Investigacin del Estudio de Casos. (Pasos)

1 - Determinacin de las preguntas del estudio

Se formulan las preguntas de investigacin del tipo Cmo? o Por Qu?, sobre un conjunto
de acontecimientos contemporneos sobre el cual el investigador tiene poco o ningn control.
Estas preguntas son la esencia de lo que realmente se desea averiguar y responder.

2 Revisin de la bibliografa
Se realiza una exploracin bibliogrfica o de investigaciones previas. El objeto de esto es conocer
lo que se ha investigado en dicha temtica y realizar preguntas ms agudas e incisivas acerca
de la temtica en cuestin.

3 - Determinacin de las proposiciones

Se determinan las proposiciones que podran dar respuesta a las preguntas de la
investigacin. De manera de conocer la direccin correcta de la investigacin, dnde se debera
buscar la evidencia relevante y ayudar en la definicin de la unidad de anlisis.

4- Definicin de la unidad de anlisis

Este paso requiere definir Cul es el caso?:
El asunto inmediato del estudio de caso. (un individuo, programas, planes, un proceso de cambio
organizacional, una implementacin, etc.)
El contexto para el estudio de caso. Se debe definir si se proceder a la realizacin de un nico
Estudio de Casos o varios estudios de casos conformando un estudio de Casos Mltiples.

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5 - Determinacin de criterios para la interpretacin de los hallazgos

6 Desarrollo de la Teora / Hiptesis

Una vez realizados los pasos anteriores es necesario construir la teora del estudio de caso. El
objetivo de la misma es describir por qu las acciones, eventos, estructuras y
pensamientos ocurren.

Preparacin para la Coleccin de Datos:

7 Desarrollo del Protocolo para El Estudio de Caso.

El protocolo es la herramienta que contiene los instrumentos, procedimientos y reglas
generales para desarrollar el estudio de caso en cuestin.
El protocolo debe contener mnimamente:

CONTENIDO DEL PROTOCOLO DE ESTUDIO DE CASO

Informacin del proyecto (propsito, personas involucradas en dirigir y
patrocinar el proyecto). Problema de investigacin (razones por las
Propsitos: cules se elige la unidad de anlisis, preguntas del estudio, proposiciones,
hiptesis).
El investigador en general no controla las variables. Por lo tanto se
requieren procedimientos explcitos que abarquen: Acceso a organizaciones,
entrevistados; Recursos; Necesidad de especialistas; Horarios de
Procedimientos de campo: actividades de coleccin (plan de coleccin); Eventos que se puedan
prever (cambios en la disposicin de las entrevistas); Mtodos de
recoleccin de datos. Criterios para el anlisis de datos.
Es el corazn del protocolo, reflejan la lnea real de investigacin.
Estn propuestas al investigador, no al entrevistado. Cada pregunta debe
Preguntas del estudio acompaarse por una lista de fuentes probables de evidencia. Por
de caso: ejemplo (entrevistas a personas, diferentes informantes claves,
documentos, observacin directa, etc.)

El formato y el pblico deben determinarse antes de comenzar la

Gua para el informe coleccin. Bosquejo, formato para los datos, uso y presentacin de otra
del estudio de caso: documentacin e informacin bibliogrfica.

Tabla N 1 Contenido del Protocolo de Estudio de Caso. (basado en Yin, (2003))

8 Seleccin de las nominaciones

Se debe determinar los sitios o individuos que servirn como estudio de caso.
Puede ser simple, se elige un nico caso cuya identidad se ha conocido desde el principio o puede
ser compleja, existen varios posibles candidatos. En este caso se requerir de un procedimiento de
exploracin para estar seguro que se identifican los casos adecuadamente antes de la coleccin
formal.

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 Coleccin y Anlisis de Datos:

9 Coleccin de los datos del estudio de casos

La evidencia a recolectar puede provenir de diferentes fuentes, las ms importantes son las
siguientes:
Documentos (cartas, memos, comunicados oficiales, agendas, anuncios, minutas, reportes de
eventos, estudios formales, recortes periodsticos, etc.)
Registros (archivos de servicios, archivos organizacionales, listas de nombres, encuestas de
datos, archivos de censos, datos coleccionados sobre un sitio, archivos personales, etc.).
Entrevistas.
Observacin directa (formal o casual).
Participacin observacin (el investigador asume roles dentro de la situacin)
Artefactos fsicos (dispositivos tecnolgicos, herramientas o instrumentos, obras de arte, etc.)
Encuestas (cuantitativo)

Cabe destacar que ninguna fuente individual tiene ventaja completa sobre las otras. Son
complementarias y un buen caso de estudio utilizar tantas fuentes como sea posible.
En la coleccin de datos el investigador debe hacer uso de 3 principios primordiales:
1) Mltiples fuentes de evidencia.
2) Bases de datos.
3) Cadena de evidencia.
Estos principios aumentan la CALIDAD de la investigacin. Ayudan a construir la validez interna,
externa y la fiabilidad.

10 Anlisis De Datos
El anlisis de datos consiste en examinar, categorizar, tabular, probar o recombinarse de otra
manera la evidencia cuantitativa y cualitativa de manera de sustentar o rechazar las
proposiciones e hiptesis formuladas.
Es necesario establecer una estrategia general para el caso especfico, definir prioridades, qu se
busca y por qu.

Elaboracin del Informe

Si bien este paso aparece como ltimo, no es el menos importante y tampoco debera
dejarse para el fin de la investigacin. La seleccin de los detalles (audiencia, formato,
estructura, etc.), el bosquejo de informe, la elaboracin de algunos captulos del mismo debe
definirse o comenzarse ya en la etapa del diseo del plan y durante la coleccin y anlisis de
datos.

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 11- Revisin del borrador del informe.

Durante el proceso de preparacin del informe, se debe examinar de forma crtica en busca de
incongruencias. Generalmente se usan grupos de audiencias representativas para revisar y
realizar comentarios del borrador del documento. Basado en los comentarios, el investigador
reescribe y hace las correcciones necesarias.
Esta metodologa es muy usada internacionalmente en estudios de ingeniera industrial en
Universidades como Vigo, Navarra, Zaragoza, Imperial Collage at Wye Ashford UK, Kansas
State University; entre otras.

RESULTADOS

Los principales prejuicios planteados a esta metodologa de investigacin en relacin con otras
metodologas cuantitativas como la falta de rigor, procedimientos descuidados y no
estandarizados, sesgo del investigador y la falta de generalizacin cientfica, han sido minimizados
con la sistematizacin de los pasos del diseo de la investigacin, preparacin para la coleccin de
datos, la utilizacin de adecuados mtodos de recoleccin de datos, el anlisis de datos y la
elaboracin del informe.

La validez constructiva implica lograr un conjunto de mediciones operacionales que reflejen el

objeto de estudio.
Mantener una cadena de evidencias. Lo que se busca es permitir que cualquier persona externa a la
investigacin pueda seguir la derivacin de la evidencia a lo largo de todo el proceso, desde las
preguntas que dieron origen al estudio de caso hasta las conclusiones del informe y
viceversa. Para ello se tratan todas las evidencias con el debido cuidado y evitando que las
mismas sean omitidas o perdidas durante el anlisis y la definicin de los resultados. Para tal
efecto, en el anlisis de los resultados y en la realizacin del informe del estudio de caso se
hacen las citas necesarias que referencian a la base de datos: las entrevistas realizadas a los
diferentes actores e informantes claves, las observaciones directas, las encuestas y los
documentos analizados.
Las circunstancias de recoleccin siguen los procedimientos establecidos en el protocolo. El
protocolo realizado, con respecto a seguir la cadena de evidencias, contiene toda la
informacin referida al objetivo y las preguntas iniciales que dan origen al estudio de caso. Esta
sistematizacin de la informacin permite seguir la rastreabilidad a lo largo del proceso de
investigacin.

Revisin del borrador del estudio de caso por parte de los informantes claves. La revisin del
borrador por parte de un informante clave permite prever algunos aspectos que deben ser

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 modificados con respecto a las interpretaciones realizadas. Est tcnica permite asegurar la
validez constructiva en la ltima fase de la investigacin mejorando la calidad de los resultados.
La validez interna involucra los estudios de casos explicatorios o causales (donde se busca ver si
un evento x conduce a un evento y), no aplica a los estudios exploratorios o descriptivos.
Para logar la validez interna Yin (2003) propone 4 tcnicas: Realizar correspondencia de
patrones, efectuar la construccin de explicaciones rivales, utilizar modelos lgicos y
considerar explicaciones rivales.
La validez externa refiere a que los hallazgos del estudio sean generalizados ms all del estudio
considerado. Los estudios de caso no pueden generalizarse estadsticamente, no son unidades
de muestreo, segn Yin (2003). En las encuestas en contraposicin, la muestra se generaliza a
un universo mayor.
El estudio de caso puede llevar a una generalizacin analtica, generalizar los hallazgos a una
teora. Lo que se puede utilizar para esta generalizacin analtica es la replicacin de una teora
en dos o ms casos, es decir casos- mltiples. La comprobacin de la teora en cada uno de los
casos y las conclusiones analticas que surgen independientemente son ms fuertes que si se
realiza un nico caso.
La fiabilidad significa que los aspectos operativos del estudio de caso pueden repetirse y lograr
los mismos resultados. Es decir que un investigador externo pueda llevar a cabo el mismo
estudio.
Las tcnicas utilizadas para lograr fiabilidad son establecer de manera completa y precisa todos los
procedimientos de recoleccin de datos y anlisis de los hallazgos, los cuales se encuentran
documentados en el protocolo y una correcta utilizacin de los mismos de acuerdo a lo
establecido. Adems como ya se mencion en el punto de validez constructiva, la implementacin
y utilizacin de una base de datos completa que permita rastrear los hallazgos y las
circunstancias en la que fueron obtenidos. Como resultado se pudo actuar de de manera
sistematizada para reducir errores y minimizar los sesgos de los investigadores del equipo.
El estudio de caso requiere la utilizacin de mltiples fuentes de evidencia, con lo cual el equipo
de investigacin debe dominar los diferentes mtodos de recoleccin de datos. En est punto
se observa una deficiencia en la realizacin del guin de la entrevista y en la construccin de las
encuestas con respecto a aquellas categoras que se quieran investigar.
Otro punto a considerar es que en general no n o s e p u e d e comenzar a escribir el informe del
estudio en la etapa de coleccin de datos. De poder hacerlo, f u e r a ms fcil, gil y rpida la
etapa final de la realizacin del informe.

CONCLUSIONES

Con este tipo de datos se pueden disear estrategias desde los diversos mbitos tendientes a
mejorar los procesos de las organizaciones.
Desde el punto de vista de la ingeniera industrial se debe conocer con cierto grado de detalle
la situacin real en la que operan las empresas, sino s e estara hablando en las ctedras sobre

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empresas que slo existen en los modelos mentales de los profesores, para ello nada mejor que
estudiarlas. Sera deseable que otras universidades del pas realicen estudios de sus PYMES con
una metodologa en comn que permita comparar y ver las realidades de otras regiones donde
debern insertarse nuestros futuros ingenieros.
Finalmente en el estudio de caso como estrategia de investigacin hemos encontrado una
herramienta gil y dinmica, que establece reglas claras que permiten direccionar la investigacin a
fin de que la misma no pierda el rumbo.

REFERENCIAS Y BIBLIOGRAFA

DE SOUSA MINAYO, M.C.; FERREIRA, S.; CRUZ NETO, O.; GOMES, R. (2003). Investigacin
Social. Teora, mtodo y creatividad. Lugar editorial.
SAUTU, R. (2003). Todo es Teora. Objetivos y mtodos de investigacin. Ediciones Lumiere.
SAUTU, R. (2007). Prctica de la Investigacin Cuantitativa y Cualitativa. Ediciones Lumiere. STRAUSS,
A. CORBIN, J. (2002).Bases de la investigacin Cualitativa. Tcnicas y Procedimientos para
desarrollar la Teora Fundamentada. Editorial Universidad de Antioquia.
YIN, R. K. (2003). Case Study Research: Design and Methods. Sage Publications. 3rd Edition.
YIN, R. K. (2003). Applications of Case Study Research. Sage Publications. 3rd Edition.

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