Sunteți pe pagina 1din 7

MINISTERUL AFACERILOR INTERNE

ACADEMIA DE POLIIE Alexandru Ioan Cuza


FACULTATEA DE POLIIE
STUDII UNIVERSITARE DE MASTERAT

REFERAT LA DISCIPLINA: Managementul investigrii poliieneti ainfraciunilor

TEMA: Metodeitehnicide investigare a infraciunilor

COORDONATOR:
Conf. Univ. Dr. MARCOCI MIHAIL

MASTERAND:
Nicoleta TURCULE

BUCURETI
2017
Metodeitehnicide investigare a infraciunilor

1. Aspcte generale

Pentru unii autori1managementul ca tiin reprezintstudierea procesului de management


n vederea sistematizrii i generalizrii unor concepte, legi, principii, reguli, a conceperii de
noi sisteme, metode i tehnici care s conduc la creterea eficienei activitilor desfurate
pentru realizarea unor obiective.
Un autor romn 2 consider managementul ca fiind: procesul de realizare a obiectivelor
unei organizaii prin intermediul celor cinci funcii ale sale: previziune, organizare, coordonare,
antrenare si control.
Elementele comune ale definiiilor sunt rezolvarea sarcinilor, nu n orice condiii, ci cu o
eficien, iar acest lucru se face prin antrenarea unor colective specifice.
Managementul se exercit n organizaii, grupuri sau colective3. Definite drept invenii
sociale destinate realizrii unor scopuri comune prin efort de grup, acestea au nevoie de
management pentru a-i realiza propriile obiective. Ca o disciplin complex, managementul
este privit din mai multe perspective fiind abordat n maniere diferite. Vorbim de management
ca activitate practic sau ca un centru de decizie?
Un alt autor4 consider ca managementul este o sintez din cele trei perspective, n
condiiile n care stilurile de management sunt diferite i chiar dac majoritatea sunt eficiente.
Poi s atingi o eficien adoptnd stiluri diferite, dar sinteza celor trei perspective construiete
managementul ca un tot.
Prin prisma investigrii fraudei, managementul este arta i tiina de a-i face pe alii s
acioneze n aa fel nct s se ating obiectivele unei organizaii; este procesul de statuare i
ndeplinire a obiectivelor, prin realizarea unor funcii de baz, specifice, n dirijarea i
utilizarea resurselor umane, materiale i financiare ale organizaiei.5

2. Culegerea informaiilor

Metodele, tehnicile, procedeele i instrumentele folosite pentru culegerea, verificarea,


evaluarea i valorificarea informaiilor sunt ntr-o continu perfecionare i adaptare n funcie
de evoluia i dinamica fenomenului infracional.
Dosarele de urmrire penal nmagazineaz n coninutul lor o mulime de informaii
operative obinute n condiii de confidenialitate n faza actelor premergtoare, transformate
ulterior n probe sau indicii necesare declanrii procesului penal.
Practica demonstreaz c nu poate exista o organizaie fr un minim necesar de
informaii, fr informarea membrilor si i c succesul demersurilor pe care le iniiaz depinde
n primul rnd de rezolvarea problemei informaiilor. Informaia faciliteaz accesul la
cunoaterea realitii, fr cunoaterea acesteia, aciunile unei colectivitti sunt sortite eecului.
Cunoaterea nseamn putere, iar persoana care deine informaii are un ascendent asupra celor
pentru care datele respective sunt necesare.

1
Burdu, E., Cprrescu G., Fundamentele managementului organizaional, Ed. Economic, Bucureti, 1999
2
Constantinescu, Dan Anghel, Management, vol. I i II, Ed. Naional, Bucureti, 1998
3
Costic Voicu, Stefan Prun, Managementul organizaional al poliiei, Ed.Mediauno - Bucureti, 2007
4
Nicolae Ghinea, Investigarea fraudelor-curs universitar, Ed. Sitech, Craiova, 2008, pag. 43
5
idem
Conform prevederilor art. 26 alin. 1 pct. 6 din Legea nr. 218/2002 privind organizarea i
funcionarea Poliiei Romne6, poliia culege informaii n vederea cunoaterii, prevenirii i
combaterii infraciunilor, precum i altor fapte ilicite.
n baza Legii nr.182 din 12 aprilie 2002 privind protecia informaiilor clasificate,
informaia presupune orice document, date, obiecte sau activiti, indiferent de suport, forma,
mod de exprimare sau de punere n circulaie. n accepie poliieneasc, informaiile sunt tirile,
datele obinute ntr-un cadru organizat de ctre poliiti potrivit competenei i domeniului lor
de activitate, n legtur cu fapte, evenimente, stri de fapt, obiective, locuri, medii sau persoane
care prezint interes.
Unii autori7 consider c trebuie fcut o distincie ntre informaie i date. Primele fiind
rezultatul interpretrii datelor de ctre un anumit subiect, iar cele din urm reprezint fapte
culese direct din realitate pe baza de observaii, msurtori i nregistrri.
n concluzie, datele devin informaii numai dup interaciunea lor cu un sistem capabil s
le interpreteze.
Luarea unei decizii trebuie s se ntemeieze pe informai clare, complete i verificate, n
caz contrar decizia nu va conduce la atingerea obiectivului propus.
n ceea ce privete investigarea infraciunilor, putem aprecia c succesul unor astfel de
aciuni depinde de valoarea i consistena informaiilor. Valoarea unei informaii const n
veridicitatea tirii sau comunicrii furnizate despre realitatea ce ne intereseaz. Investigarea
infraciunilor este de neconceput n absena informaiilor referitoare la fapte i la persoanele
implicate.8
Avnd n vedere complexitatea fenomenului criminalitii, investigarea lui se poate
finaliza cu rezultate pozitive n msura n care aceasta se bazeaz pe culegerea, analiza si
prelucrarea informaiilor.

O anchet complex poate deveni funcional i se poate finaliza cu rezultate pozitive


numai dac este bazat pe interaciunea continu a eforturilor structurilor specializate n
culegerea, analiza i prelucrarea informaiilor, n investigarea calificat a cazurilor i cercetarea
penal a infractorilor9.
Activitatea de culegere a informaiilor se desfoar de regul n secret avnd scopul de a
procura, verifica i valorifica date i informaii necesare organelor competente n vederea
prevenirii i descoperirii infraciunilor, ori pentru documentarea activitii infracionale a
persoanelor suspecte10
La nivelul Poliiei Romne, culegerea sau colectarea informaiilor referitoare la
criminalitate n general, presupune o organizare minuioas a activitilor i o selectare
riguroas a surselor.
Culegerea informaiilor ca activitate poliieneasc trebuie sa se desfoare n conformitate
cu urmtoarele principii :
legalitate i respectarea strict a legii ;
respectarea drepturilor i libertilor omului aa cum sunt consfinite n Constituia
Romniei, Declaraia Universal a Drepturilor Omului, Convenia European a
Drepturilor Omului i alte instrumente de drept internaional.

6
Publicat n M. Of. nr. 305 din 9 mai 2002
7
Alexandru Cmpean, Baza de date n munca operativ de poliie, n Realiti i perspective n criminalistic editat de
Asociaia criminalitilor din Romnia, Bucureti, 2003, pag. 210.
8
Nicolae Ghinea, Investigarea fraudelor-curs universitar, Ed. Sitech, Craiova, 2008, pag. 10.
9
Costic Voicu, Georgeta tefania Ungureanu, Adriana Camelia Voicu, Investigarea criminalitii financiar bancare, Editura
Polipress, 2003, pag. 126
10
Persoanele despre care exist date i informaii c pregtesc, comit sau au comis infraciuni sau alte fapte antisociale
apolitismul n procesul de culegere a informaiilor, poliia face abstracie de orientarea
politic a persoanelor i ignor orice ingerin de asemenea natur ;
asigurarea conspirativitii surselor potrivit art. 33 alin.2 din Legea nr.218/2002, sursele
de informare, metodele i mijloacele de culegere a informaiilor au caracter confidenial
i nu pot fi dezvluite de nimeni n nici o mprejurare ;
operativitatea i planificarea presupun desfurarea unei activiti n ritm susinut,
organizat i planificat .
Sursele folosite de politie pentru culegerea de informaii sunt diverse i ele pot fi :
nregistrrile i evidentele poliieneti, mass-media, instituii specializate n informare i
consultana etc.
n literatura de specialitate, sursele de informare utilizate investigatori au fost clasificate n
:
- surse deschise aflate la dispoziia oricui (radio, televiziune, internet etc.)
- oficiale diferite sisteme oficiale de eviden ale statului i instituiilor sale ;
- surse ocazionale persoane fizice, ntmplri ; - surse organizate.
C a surse organizate i calificate poliia folosete informatori i investigatori sub acoperire11.

3. Analiza informaiilor

n forma sa cea mai simpl, analiza informaiilor se refer la culegerea i utilizarea


informaiilor n scopul sprijinirii procesului de luare a deciziilor.
n cadrul procesului de investigare a criminalitii, analiza informaiilor este efectuat pe
fiecare palier investigativ, respectiv de ctre IGPR, D.N.A., DLAF, DGA, Oficiul Naional
pentru Prevenirea i Combaterea Splrii Banilor etc.
Orice investigaie genereaz cantiti vaste de informaii, cu ct este mai ampl
investigaia, cu att sunt mai multe informaiile cu care va lucra investigatorul. Problema pentru
investigator este c indiferent ct de bun este sistemul cu care lucreaz pentru a stoca aceste
informaii, acesta este ntotdeauna limitat la capacitile sale mentale n a grupa informaiile ca
un ntreg, de a le percepe ca pe un tot n acelai timp.12
nelegerea tuturor informaiilor ca un ntreg este esenial n procesul de luare a deciziilor.
nelegerea complet a unei pri mici din ntreaga informaie va conduce la o nelegere parial
de ctre investigator a ntregii situaii.
n cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne, analiza informaiilor se realizeaz
de ctre Unitatea Central de Analiz a Informaiilor, avnd corespondent la fiecare inspectorat
judeean de poliie, respectiv Uniti Teritoriale de Analiz a Informaiilor.
Unitatea Central de Analiz a Informaiilor este o unitate care se ocup cu culegerea,
stocarea, analiza i prezentarea datelor i a informaiilor cu caracter pronunat sau posibil
infracional, n vederea creterii eficienei lucrtorilor din Poliia Romn. Activitatea acesteia
fiind structurat pe dou linii de munc, analiz strategic i operaional.
Procesul informaional reprezint o serie de activiti sau proceduri ce conduc la cea mai
precis i valabil deducie ce poate fi fcut pe baza informaiilor disponibile. Informaia este
colectat, evaluati colaionat (organizati structurat). Analiza, ca i parte a acestui proces
ncepe prin extragerea datelor potrivite i aezarea lor ntr-o form care va uura obinerea
nelesului din ele. Descrierea datelor ajut la identificarea informaiilor ce lipsesc i la
focalizarea eforturilor subsecvente de culegere a acestor informaii. De asemenea, furnizeaz

11
art.33 alin.1 din Legea nr.218/2002, art.224 indice 1. din CPP.
12
Nicolae Ghinea, Investigarea fraudelor-curs universitar, Ed. Sitech, Craiova, 2008, pag. 12.
fundamentul pentru aplicarea raionamentului inductiv n vederea dezvoltrii uneia sau mai
multor ipoteze asupra aspectelor cheie ale activitii infracionale.13
Ipotezele sunt testate prin repetarea ciclului format din culegerea, evaluarea i colaionarea
datelor, descrierea acestora i aplicarea raionamentului inductiv. Fiecare repetare a acestui
ciclu genereaz o concentrare mai puternic asupra unor tipuri specifice de informaii necesare
pentru a confirma sau infirma ipoteza i conduce la o deducie susinut de un grad mai mare de
ncredere. Ultimul obiectiv al acestui proces este de a elabora o asemenea deducie, concluzie,
predicie, estimare, pe baza creia se poate aciona cu ncredere.
La nivelul DLAF, analiza informaiilor este asigurat de ctre o direcie care proceseaz
datele i informaiile necesare declanrii i desfurrii investigaiilor; realizeaz analize de
risc; monitorizeaz procedurile administrative, ct i cele judiciare declanate de autoritile
competente n baza notelor de control DLAF.

Analiza informaiilor n cadrul Oficiului Naional de Prevenire i Combatere a Splrii


Banilor este efectuat de ctre specialitii celor trei servicii ale Direciei Analiz i Prelucrarea
Informaiilor din subordinea Direciei Generale Operative.
Oficiului Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor, n calitate de principal
unitate de analiz financiar, are ca obiectiv frauda care lezeaz economia n ansamblul ei,
cauznd imense pierderi financiare, amenin stabilitatea social, amenin structurile
democratice, determin pierderea ncrederii n sistemul economic, corupe i compromite
instituiile economice i sociale.
Sumele de bani provenite din corupie, evaziune fiscal, nelciuni etc., sunt splate prin
intermediul entitilor financiar bancare, societilor de tip fantom, paradisurilor fiscale,
centrelor offshore i mai recent i prin intermediul statelor virtuale14.
Stabilirea indiciilor temeinice de splare a banilor sau de finanare a actelor de terorism
presupune o analiz financiar detaliat a datelor i informaiilor primite de Oficiu. n principal,
la nivelul Direciei Analiz i Prelucrarea Informaiilor se primesc i se analizeaz date i
informaii din care rezult suspiciuni referitoare la splarea banilor i/sau finanarea actelor de
terorism.
Rezultatele analizei sunt centralizate ntr-o not cu propuneri care se nainteaz Plenului
Oficiului pentru deliberare i decizie. Atunci cnd din analiza efectuat se constat existena
unor indicii temeinice de svrire a infraciunii de splare a banilor, Direcia Analizi
Prelucrarea Informaiilor sesizeaz Parchetul pe lng nalta Curtea de Casaie i Justiie.
Atunci cnd se constat operaiuni suspecte de finanare a actelor de terorism, Direcia Analiz
i Prelucrarea Informaiilor sesizeaz i Serviciul Romn de Informaii.Toate aceste sesizri
conin anexate fluxurile financiare ale operaiunilor derulate ntre persoanele fizice i juridice
implicate n operaiunile din care au rezultat indicii temeinice de splare a banilor i/sau
finanare a terorismului.
n conformitate cu prevederile legii speciale, dac n urma analizei rezult indicii
temeinice de svrire a altor infraciuni, Direcia Analiz i Prelucrarea Informaiilor sesizeaz
organul competent.
n scopul prevenirii i combaterii fraudelor i la nivelul Autoritii Naionale de
Administrare Fiscal din cadrul Ministerului Finanelor Publie i Curii de Conturi a
Romniei-Autoritatea de Audit, analiza informaiilor constituie o activitate important, dar ca
formul sistemic nu are dimensiunea celor de la instituiile pe care le-am precizat mai sus.

13
idem.
Nicolae Ghinea, Mihail Marcoci, Bogdan Despescu-Societile comerciale i criminalitatea economico-financiar, Ed.
14

Luxlibris, Braov, 2007.


4. Valorificarea informaiilor

Practica a demonstrat c o informaie deosebit de important la un anumit moment dat


devine total inutil n condiiile n care este inuti nevalorificat la timp.
n contextul activitii specifice investigatorului, valorificarea n timp util, a informaiilor
obinute este esenial. Uneori, orele sau minutele sunt uniti de timp n care se msoar
eficiena activitii investigatorului.
De asemenea, n condiiile n care este angajat s obin unele probe materiale ce se impun
a fi administrate ntr-o anumit procedur n instan i nu prezint la timp rezultatele activitii
sale investigative n acest sens, nseamn o activitate irosit, nefinalizat.n valorificarea
informaiilor obinute n procesul investigativ, investigatorul trebuie sin seama de cerinele
probrii faptei i s rspund acestora.15
Exploatarea, valorificarea sau folosirea reprezint de fapt finalitatea ntregii analize a
informaiilor. Acestea sunt culese, stocate i procesate pentru rezolvarea problemelor, luarea
deciziilor, pronosticare etc.
n vederea exploatrii informaiilor se va stabili momentul oportun care va asigura
succesul operaiunii prin obinerea de probe privind faptele penale i persoanele responsabile de
svrirea acestora .
Practic exploatarea informaiilor se realizeaz prin :
supravegheri operative ale locurilor vulnerabile i ale persoanelor implicate n
operaiuni de fraudare;
cercetri ale locurilor unde s-au comis infraciuni;
ridicri de obiecte i nscrisuri;
consultarea unor nscrisuri sau evidente ;
verificri ncruciate asupra documentelor folosite la svrirea infraciunilor ;
efectuarea de percheziii, constatri tehnico-tiinifice i expertize ;
interceptri i nregistrri audio i video ;
confruntri, reconstituiri .
Prin aceste activiti i procedee probatorii, informaiile reale se confirm. Totodat,
deinerea unor informaii cu valoare ofer celui care instrumenteaz cauza un suport n msura
s-i asigure controlul asupr ntregii situaii de fapt.
Concluzionnd, n contextul activitii specifice investigatorului, a valorifica o informaie
nseamn a o prezenta n timp util sistemului care investigheaz un anumit gen de criminalitate,
pentru a-i permite s ia msurile ce se impun.

15
Nicola Ghinea, Investigarea poliieneasc a infraciunilor- curs universitar, ed. Sitech, Craiove, pag. 14.
Bibliografie

Constituia Romniei, Regia Autonom Monitorul Oficial, Bucureti, 2003;


Legea nr.182/2002 privind protecia informaiilor clasificate, Monitorul Oficial
nr.248 din 12 aprilie 2002;
Legea nr.218/2002 privind organizarea i funcionarea Poliiei Romne, Monitorul
Oficial nr.305 din 09 mai 2002;
Alexandru Cmpean, Baza de date n munca operativ de poliie, n Realiti i
perspective n criminalistic editat de Asociaia criminalitilor din Romnia, Bucureti,
2003;
Costic Voicu, Georgeta tefania Ungureanu, Adriana Camelia Voicu - Investigarea
criminalitii financiar-bancare, Editura Polipress, 2003, Bucureti;
Nicolae Ghinea, Investigarea fraudelor-curs universitar, Ed. Sitech, Craiova, 2008
Nicolae Ghinea, Mihail Marcoci, Bogdan Despescu, Societile comerciale i
criminalitatea economico - financiar, Ed. Luxlibris Braov, 2007;
https://politiaromana.ro/
http://www.onpcsb.ro/