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17/7/2017 Qu es la SEC - U.S. Securities and Exchange Commission ?

Qu es la SEC U.S. Securities and


Exchange Commission?

(OroyFinanzas.com) La U.S.
Securities and Exchange
Commission popularmente
conocida como SEC, es una institucin independiente del gobierno de Estados Unidos
encargada de vigilar el cumplimiento de las leyes federales del mercado de valores, la
regulacin de las bolsas de valores y el mercado de opciones de Estados Unidos. La SEC es
la Comisin de Mercados y Valores de Estados Unidos, un organismo regulador y supervisor
de los mercados financieros y tiene la responsabilidad de hacer cumplir las leyes federales. La
SEC fue creada por el Securities Exchange Act of 1934 para regular la industria de valores.

Entre los cometidos de la SEC est el hacer cumplir las leyes y normas pertinentes, y proteger
a los inversores que interactan con las diversas organizaciones e particulares.

Tal y como se describe en la Investopedia Justo antes de Crash del 29, los bancos
comerciales fueron acusados de ser demasiado especulativos en la era anterior a la era pre-
depresin. Prstamos en mal estado fueron emitidos a empresas en las que los bancos haban
invertido, y los clientes se vean alentados a invertir en esas mismas acciones. El espritu del
Exchange Act of 1934, fue abordar los abusos del pasado. Segn su pagina web, la propia
U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) asegura que su principal funcin es la de
proteger a los inversores y mantener la integridad de los mercados de valores.

La SEC se financia anualmente a travs del Congreso y no se le permite quedarse con las
tasas o multas que recibe a travs de los asentamientos o en los tribunales. Las leyes y
reglamentos que rigen el mercado de valores en Estados Unidos se basan en el principio de
libre informacin para los inversores sobre el mercado y las condiciones de las transacciones
antes de ser efectuadas. Con el fin de hacer cumplir este principio, la SEC exige a las
compaas inscritas en las bolsas de valores, a dar a conocer pblicamente su informacin
financiera, garantizando que todos los inversores se encuentren en igualdad de condiciones
para tomar decisiones de inversin.

https://www.oroyfinanzas.com/2013/06/que-sec-securities-and-exchange-commission/ 1/2
17/7/2017 Qu es la SEC - U.S. Securities and Exchange Commission ?

La SEC supervisa asimismo para evitar el fraude entre otros participantes clave de los
mercados financieros, como corredores, consejeros de inversiones, fondos mutuos, y
consorcios que controlan empresas de servicio pblico. Cada ao, la SEC interpone entre
400-500 causas civiles contra personas y compaas que incumplen las leyes y reglamentos.
Las infracciones ms comunes son la compraventa de valores por parte de funcionarios de
confianza, los fraudes contables, y la divulgacin de informacin falsa y engaosa relacionada
con valores burstiles y empresas emisoras.

La SEC no cuenta con autoridad penal, e impone sus reglas a travs de multas pero puede
transferir casos concretos al Departamento de Justicia para su investigacin penal. Las
multas contra los particulares estn limitadas a 150.000 dlares por cada infraccin. Las
sanciones para las empresas tienen un lmite de 725.000 dlares.

Antes de la entrada en vigor de la ley Dodd-Frank de reforma de Wall Street, la SEC


supervisaba aproximadamente unas 6.400 compaias pblicas, desde la aprobacin de la Ley
se aument las responsabilidades de la SEC, obligandole a supervisar otras 30.000
instituciones.

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