INDICE GENERAL

Dedicatoria.................................................................................................... 5
Introduccin.......................................................................................................
..........................................................................................................................7
Prlogo de Csar Sa n M a r t in C a s t r o........................................................................21
Prlogo de Julio E. F o n t a n e t M a l d o n a d o................................................................25
Prlogo de Hctor Q u i o n e s Va r g a s...........................................................................29

PARTE I
MANUAL DEL NUEVO
PROCESO PENAL

Ca pit u l o I
EL SISTEMA PROCESAL DEL NCPP123*5

1. Introduccin................................................................................................53
2. Sistema Procesal.........................................................................................56
3. Sistema Acusatorio.....................................................................................60
3.1. Derecho Griego..................................................................................61
3.2. Derecho Romano...............................................................................67
3.2.1. Monarqua................................................................................67
3.2.2. Repblica.................................................................................68
3.2.3. Imperio.....................................................................................73
3.3. Derecho Germano...............................................................................74
. 4. Sistema Inquisitivo.....................................................................................77
5. Sistema Mixto.............................................................................................87
 J o s A n t o n io N e y r a F l o r e s

6. El Proceso Penal Peruano y losSistemas Procesales Adoptados.................94

6.1. Las Siete Partidas...............................................................................95
6.2. El Cdigo de Enjuiciamientos en Materia Penal................................96
6.3. El Cdigo de Procedimientos en Materia Criminal..................... 97
6.4. El Cdigo de Procedimientos Penales................................................99
7. Reforma Procesal Penal.............................................................................104
8. Sistema Acusatorio Contradictorio.............................................................111

C a pit u l o II
PRINCIPIOS CONTENIDOS EN
EL TTULO PRELIMINAR DEL
NCPP

1. Introduccin...............................................................................................121
2. Tutela Judicial Efectiva..............................................................................122
2.1. Derecho de acceso a la Justicia.........................................................124
2.1.1. La gratuidad de la Justicia Penal..........................................125
2.2. Derecho a obtener una resolucin fundada en Derecho....................127
2.3. Derecho a los recursos legalmente previstos....................................128
2.4. Derecho a la ejecucin de las resoluciones judiciales.......................129
3. Inmediacin................................................................................................130
4. Publicidad...................................................................................................136
5. Oralidad......................................................................................................141
5.1. El proceso penal actual y la reforma.................................................141
5.2. Momentos de la oralidad...................................................................143
5.3. Qu significa un sistema de audiencias en las etapas anteriores al
juicio?
............................................................................................................
144
5.4. El debate en el pleno regional de Arequipa respecto a la oralidad.....145
6. Plazo Razonable..........................................................................................147
6.1. El concepto de plazo.........................................................................148
6.2. Doctrinas del plazo razonable...........................................................149
6.2.1. Doctrina del plazo en sentido estricto....................................149
6.2.2. La doctrina del no plazo ...................................................149
6.3. La sancin establecida para la vulneracindel plazo razonable........153
7. El Principio de Imparcialidad.....................................................................155
7.1. Imparcialidad subjetiva.....................................................................157
7.2. Imparcialidad objetiva......................................................................158
7.2.1. Eljuez que instruye no juzga..................................................159
7.2.2. El principio deljuezno prevenido..........................................159

34
 NDICE GENERAL

7.3. Garantas contra la parcialidad judicial............................................160

7.3.1. La inhibicin y abstencin de losjueces................................160
7.3.2. Recusacin.............................................................................161
7.4. La remisin de los actuados al juez penal al culminar la
eta pa intermedia afecta su imparcialidad: La discusin del
pleno
de Arequipa......................................................................................162
7.4. .Actuados.................................................................................163
7.4.2. Afectacin delprincipio deljuez no prevenido.......................164
7.4.3. Conclusiones..........................................................................169
8. Presuncin de Inocencia.............................................................................170
8.1. Como principio informador del proceso penal.................................171
8.2. Como regla de tratamiento del imputado..........................................171
8.3. Como regla probatoria......................................................................173
8.4. Como regla de juicio.........................................................................176
8.5. In dubio pro reo...................... 177
9. Ne bis in dem. Interdiccin de persecucin mltiple................................178
9.1. Ne bis in idem material.....................................................................180
9.2. Triple identidad................................................................................181
9.3. Concurso aparente de leyes..............................................................186
9.4. Ne bis in idem procesal.....................................................................187
9.4.1. Ne bis in idem procesal: sucesivo..........................................187
9.4.2. Ne bis in idemprocesal: contemporneo................................188
10. Principio Acusatorio..................................................................................188
10.1. Consideraciones histricas en tomo al principio acusatorio..............189
10.2. Significado del principio acusatorio en el NCPP..............................190
10.3. Implicancias del principio acusatorio...............................................191
10.4. Exigencias fundamentales del principio acusatorio..........................192
10.4. .Existencia de indicios suficientes de la comisin de un
hecho constitutivo de delito, por parte de un individuo..........192
10.4.2.Igualdad de armas.................................................................192
11. El Derecho de Defensa..............................................................................193
11.1. El derecho a ser informado de la imputacin como garanta del
derecho de defensa
..........................................................................................................
196
11.1.1. Regulacin normativa...........................................................197
11.1.2. Desde el inicio de las investigaciones..................................199
11.1.3. Durante la etapa intermedia................................................200
11.1.4. El principio acusatorio como garanta del derecho a ser
informado de la acusacin
.................................................................................................
202
11.1.5. Contenido del derecho a ser informado de la imputacin.....203

35
 J o s A n t o n io N e y r a F l o r e s

11.2. Otros derechos que abarca el derecho de defensa...........................204

11.2.1. El derecho a ser asistido por un letrado..............................204
11.2.2. El derecho a la no autoincriminacin y otros......................206

C a p it u l o III
SUJETOS
PROCESALES

1. El rol del juez.............................................................................................211

1.1. El rol del Juez en las etapas del proceso penal.................................211
1.1.1. Funciones deljuez de la investigacin preparatoria y
etapa intermedia......................................................................212
1.1.1.1. Regulacin legislativa en el NCPP 2004...................214
1.1.2. Eljuez de juzgamiento...........................................................215
1.1.2.1. Conduccin del debate...............................................217
1.1.2.2. Resolucin de incidentes............................................220
2. La Polica....................................................................................................223
2.1. Regulacin en el NCPP.....................................................................225
3. El Ministerio Pblico.................................................................................227
3.1. El ministerio pblico: Director de la investigacin en el Nuevo
Cdigo Procesal Penal 2004
...........................................................................................................
234
4. El Imputado...............................................................................................236
4.1. Derechos del imputado......................................................................238
4.2. La declaracin del imputado en el nuevo proceso penal...................242
5. Defensa Tcnica.........................................................................................242
5.1. Regulacin del NCPP........................................................................245
6. Las Personas Jurdicas...............................................................................248
6.1. La persona jurdica comosujeto pasivo.............................................249
6.2. Derechos de la persona jurdica........................................................249
6.2.1. Malafe procesal......................................................................251
6.3. Reglas del procedimiento de incorporacin de la persona
jurdica al proceso..............................................................................251
6.4. Medidas preventivas..........................................................................252
7. La Vctima.................................................................................................253
7.1. El agraviado en el NCPP...................................................................256
7.1.1. Actor social.............................................................................257
7.1.2. Derechos del agraviado en el NCPP......................................258
7.1.3. Designacin de apoderado comn..........................................258

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 n d ic e gener al

7.2. Actor civil en el NCPP.....................................................................259

7.2.1. Participacin activa...............................................................262
7.3. El querellante particular....................................................................262
8. Tercero Civilmente Responsable en el NCPP...........................................264

C a pit u l o IV
ETAPAS DEL NUEVO PROCESO PENAL

1. Introduccin..............................................................................................267
2. La Investigacin Preparatoria....................................................................269
2.1. Generalidades...................................................................................270
2.1.1 Finalidad de la Investigacin Preparatoria...........................270
2.1.2 Direccin de la investigacin preparatoria............................273
2.1.3 Funcin del Juez de la investigacin preparatoria.................274
2.1.4 Reserva de la investigacin preparatoria...............................276
2.1.5 Carcter de las actuaciones de la investigacin.....................277
2.2. Actos de iniciacin...........................................................................280
2.2.1. De oficio.................................................................................281
2.2.2. Denuncia del Delito...............................................................283
2.2.3. Facultad de denunciar...........................................................286
2.2.4. Obligados y no obligados a denunciar..................................286
2.3. Diligencias preliminares...................................................................287
2.3.1. Finalidad e importancia........................................................290
2.3.2. Informe policial......................................................................291
2.4. Investigacin preparatoria propiamente dicha.................................295
2.4.1. Calificacin.............................................................................296
2.4.2. Diligencias.............................................................................299
3. La Etapa Intermedia..................................................................................300
3.1. El sobreseimiento..............................................................................301
3.1.1. Clases de sobreseimiento........................................................304
3.1.2. Audiencia de control de sobreseimiento.................................306
3.2. La acusacin.....................................................................................306
3.3. La audiencia preliminar....................................................................312
3.4. El auto de enjuiciamiento.................................................................316
4. Juicio Oral..................................................................................................318
4.1. Principios del juicio oral..................................................................324
4.1.1. Principio de inmediacin........................................................328
4.1.2. Principio de contradiccin.....................................................335
4.1.3. Principio de oralidad..............................................................344

37
 J o s A n t o n io N e y r a F l o r e s

4.1.4. Principio de publicidad...........................................................351

4.1.5. Concentracin........................................................................358
4.2. Fase inicial........................................................................................361
4.3. Fase probatoria..................................................................................362
4.4. Fase decisoria....................................................................................363

C a p t u l o V
EL SISTEMA DE RECURSOS

1. Introduccin...............................................................................................365
2. Exigencia Constitucional...........................................................................366
3. Concepto de Recursos...............................................................................372
4. Finalidad.....................................................................................................373
5. Caractersticas............................................................................................374
6. Requisitos...................................................................................................375
6.1. Admisibilidad...................................................................................375
6.2. Fundabilidad.....................................................................................377
7. Efectos de los recursos...............................................................................378
8. Clasificacin..............................................................................................380
8.1. Recurso de reposicin.......................................................................382
8.1.1. Ambito de aplicacin...............................................................382
8.1.2. Tramitacin del recurso.........................................................383
8.2. Recurso de apelacin........................................................................383
8.2.1. Los sistemas de apelacin.......................................................384
8.2.1.1. Apelacin plen a.........................................................385
8.2.1.2. Apelacin limitada......................................................386
8.2.1.3. Sistema de apelacin peruano....................................388
8.2.2. Ambito de aplicacin..............................................................390
8.2.3. Trmite del recurso de apelacin............................................391
8.2.3.1. Trmite para apelacin contra autos.........................391
8.2.3.2. Trmite para apelacin contra sentencias.................392
8.2.3.3. Problemtica de la audiencia de apelacin de auto.....395
8.3. El recurso de queja de derecho..........................................................400
8.3.1. Ambito de aplicacin..............................................................400
8.3.2. Interposicin y p la zo.............................................................401
8.3.3. Examen del recurso de q u e ja...............................................401
8.4. El recurso de casacin.......................................................................402
8.4.1. Definicin...............................................................................402
8.4.2. Naturalezajurdica.................................................................403

38
 n d ic e gener al

8.4.3. Funciones...............................................................................404
8.4.4. Ambito de aplicacin: resoluciones recurribles en casacin. .405
8.4.5. Trmite del recurso................................................................408
8.4.6. Comentarios al pronunciamiento de la Corte Suprema en
la sentencia casatoria N 01-2007..........................................413

C a pt u l o VI
PROCESOS
ESPECIALES

1. Introduccin.......................................... 425
1.1. Simplificacin procesal y legalidad.................................................426
1.2. Fundamento....................................................................................428
1.3. Proceso ordinario y proceso especial: Diferencias..........................429
2. Proceso Inmediato....................................................................................430
2.1. Generalidades..................................................................................430
2.2. Fuentes y Antecedentes....................................................................431
2.2.1. Eljuicio directo (giudizzio direttissimo).................................432
2.2.2. Eljuicio inmediato (giudizzio inmediato)..............................432
2.3. Supuestos de Aplicacin..................................................................433
2.3.1. Flagrancia..............................................................................433
2.3.2. Confesin................................................................................434
2.3.3. Elementos de conviccin previa declaracin del imputado.....435
2.4. Pluralidad de imputados..................................................................435
2.5. Trmite del proceso..........................................................................436
2.6. Proceso Inmediato y Acusacin Directa: Diferencias......................437
3. Proceso por razn de la Funcin Pblica...................................................440
3.1. Generalidades...................................................................................440
3.2. El proceso por delitos de funcin atribuidos a altos funcionarios
pblicos
..........................................................................................................
440
3.3. El proceso por delitos comunes atribuidos a congresistas y otros
altos funcionarios.
..........................................................................................................
444
3.4. El proceso por delitos de funcin atribuidos a otros funcionarios
pblicos............................................................................................445
4. Proceso de seguridad.................................................................................446
4.1. Inimputabilidad y proceso especial..................................................446
4.2. Regulacin en el C de PP 1940........................................................448
4.3. Trmite en el NCPP.........................................................................450
4.3.1. La instauracin del proceso de seguridad...........................450

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 J o s A n t o n io N e y r a F l o r e s

4.3.2. Reglas de aplicacin...............................................................451

4.3.3. Reglas especiales....................................................................452
4.3.4. El Juicio Oral y la Sentencia.................................................454
4.3.5. Transformacin al proceso comn..........................................455
4.4. Proceso comn y proceso de seguridad...........................................456
5. Proceso por delito de ejercicio privado de la accin penal........................457
5.1. Generalidades...................................................................................457
5.2. La querella.......................................................... 1...........................458
5.3. Trm ite............................................................................................460
5.3.1. Admisin.................................................................................460
5.3.2. Diligencias previas judiciales................................................460
5.3.3. Auto de citacin a juicio y audiencia.....................................462
5.4. Abandono y desistimiento del querellante particular.......................463
6. El Proceso de terminacin anticipada.......................................................464
6.1. Concepto..........................................................................................464
6.2. Antecedentes.....................................................................................465
6.3. Fundamentos.....................................................................................468
6.4. Trmite.............................................................................................468
6.5. Audiencia de terminacinanticipada................................................472
6.6. Recursos...........................................................................................474
7. Proceso por colaboracin eficaz................................................................476
7.1. Contexto Flistrico...........................................................................476
7.2. Derecho penal premial......................................................................476
7.3. Delitos que pueden ser objetos del proceso (la ley puede
establecer otros).
...........................................................................................................
477
7.4. Beneficios.........................................................................................477
7.5. Trmite..............................................................................................478
7.5.1. Diligencias previasa la colaboracin eficaz...........................478
7.5.2. La colaboracin durante la etapa de investigacin del
proceso
.................................................................................................
479
7.5.3. La colaboracin durante las otras etapas del proceso
contradictorio
.................................................................................................
479
8. Proceso por faltas.......................................................................................480
8.1. El sistema de delitos y faltas.............................................................480
8.2. Es un proceso especial?.................................................................481
8.3. Competencia.....................................................................................481
8.4. Trmite..............................................................................................482
8.4.1. Audiencia.....................................................................'...........483
8.4.2. Medidas de coercin...............................................................484

40
 n d ic e gener al

8.4.3. Recursos.................................................................................485
8.5. Formas alternativas de resolucin del conflicto...............................485

C a pt u l o VII
MEDIDAS DE COERCIN PERSONAL

1. Introduccin..............................................................................................487
2. Las Medidas Cautelares en el ProcesoPenal..............................................487
2.1. Principios en la aplicacin de medidas cautelares...........................489
2.2. Las medidas de coercin personal y real..........................................490
2.2.1. Las medidas cautelares de carcter personal........................490
2.2.2. Las medidas cautelares de carcter real...............................491
3. Presupuestos de las Medidas de Coercin Personal..................................494
3.1. Presupuestos materiales de las medidas de coercin personal.........494
3.1.1. Fumus bonis iuris...................................................................495
3.1.2. Periculum In Mora.................................................................495
3.1.3. Regla de proporcionalidad.....................................................496
4. Detencin Policial.....................................................................................496
5. Arresto Ciudadano....................................................................................498
6. Detencin Preliminar Judicial...................................................................501
6.1. Diferencias con la prisin preventiva...............................................505
6.2. Trmite..............................................................................................506
6.3. Plazo de la detencin........................................................................507
6.4. Convalidacin de la detencin preliminar........................................507
7. Prisin Preventiva.....................................................................................509
7.1. Regulacin de la prisin preventiva en el NCPP.............................512
7.1.1. Presupuestos materiales........................................................513
7.1.1.1. Peligro defuga...........................................................516
7.1.1.2. Peligro de obstaculizacin.........................................520
7.1.2. Presupuestosformales...........................................................520
7.2. Audiencia de prisin preventiva.......................................................523
7.3. Resolucin de prisin preventiva......................................................525
7.4. Prolongacin de la prisin preventiva..............................................525
7.4.1. Trmite para prolongar la prisin preventiva....................526
7.4.1.1. Prolongacin de la prisin preventiva por
especial dificultad.................................................521
7.5. Duracin de la prisin preventiva.....................................................528
7.6. Revocatoria de la comparecencia por prisin preventiva..................530
7.7. La cesacin de la prisin preventiva.................................................530

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 J o s A n t o n io N e y r a F l o r e s

7.8. Incomunicacin.................................................................................532
8 . La Internacin Preventiva...........................................................................532
8 .1 .
Intemamiento previo para observacin y examen.............................532
9. Comparecencia.........................................................................................................................533
9.1. Comparecencia simple..............................................................................................53 4
9.2. Comparecencia con restricciones........................................................................53 4
9.3. La detencin domiciliaria..................................................................536
9.4. Conduccin compulsiva.....................................................................542

C a p t ul o VIII
TEORA DE LA PRUEBA

1. Generalidades sobre Teora de La Prueba..................................................................543

1. 1 Concepto.........................................................................................................................543
1.2. Importancia de la Prueba........................................................................................544
1.3. Finalidad de la Prueba......................................................................546
1.4. Objeto de Prueba...............................................................................548
1.5. Elemento de prueba, fuente de prueba, rgano de prueba y medio
de prueba...........................................................................................550
2. Sistemas de valoracin de La Prueba.........................................................553
2.1. Sistema de prueba legal o tasada......................................................554
2.2. Sistema de ntima conviccin...........................................................556
2.3. Sistema de la sana crtica o de libre conviccin................................558
3. Medios de Prueba......................................................................................560
3.1. La Confesin.....................................................................................560
3.1.1. Concepto.................................................................................560
3.1.2. Criterios de valoracin...........................................................561
3.1.3. Organo de prueba...................................................................564
3.1.4. Confesin sincera....................................................................565
3.2. El Testimonio....................................................................................565
3.2.1. Concepto.................................................................................565
3.2.2. Organo de prueba...................................................................566
3.2.2.1. Capacidad...................................................................567
3.2.2.2. Clases de testigo.........................................................568
3.2.2.3. Prohibicin de declararyfacultad de abstencin.........569
3.2.3. Desarrollo del Interrogatorio.................................................572
3.3. Prueba Pericial..................................................................................575
3.3.1. Concepto...............................................................................575

42
 n d ic e gener al

3.3.2. Fundamento de la prueba pericial........................................575

3.3.3. Finalidad de la Prueba Pericial............................................576
3.3.4. Procedencia............................................................................576
3.3.5. El Perito.................................................................................577
3.3.5.1. Nmero de peritos......................................................578
3.3.5.2. Clases de p e rito s.....................................................578
3.3.5.3. Clases de peritos en nuestra legislacin....................580
3.3.5.4. Nombramiento y obligaciones del perito oficial.......580
3.3.5.5. Impedimentos y tachas de peritos.............................581
3.3.6. Informe pericial.....................................................................582
3.3.6.1. Contenido del informe pericial oficial.......................582
3.3.6.2. Informe pericial de parte...........................................582
3.3.6.3. Discrepancia entre informes periciales.....................583
3.3.7. Examen Pericial y debate pericial.........................................583
3.3.8. Valoracin de la prueba pericial en materia penal...............583
3.3.8.1. Imposibilidad de que el criteriojudicial sustituya
al perito......................................................................585
3.3.8.2. Obligatoriedad del dictamen pericial........................585
3.3.8.3. Criterios de valoracin..............................................586
3.3.9. Valor de las pericias efectuadas en otro proceso..................589
3.3.10. Valor probatorio de la pericia no ratificada. (Acuerdo
Plenario N 2-2007/C J-U 6)..................................................591
3.4. ElCareo.............................................................................................595
3.4.1. Finalidad del careo................................................................596
3.4.2. Procedencia............................................................................596
3.4.3. Caractersticas.....................................................................597
3.4.4. Reglas del Careo.....................................................................598
3.5. Prueba Documental...........................................................................598
3.5.1. Concepto.................................................................................598
3.5.2. Documento.............................................................................598
3.5.3. Incorporacin al proceso.......................................................599
3.5.4. Diferencia entre laprueba testificaly laprueba documental....600
3.5.5. Reconocimiento.......................................................................601
3.5.6. Traduccin, transcripcin y visualizacin de documentos......602
3.6. Otros Medios De Prueba...................................................................603
3.6.1. Reconocimiento.......................................................................603
3.6.1.1. Concepto....................................................................603
3.6.1.2. Procedencia...............................................................604
3.6.1.3. Desarrollo..................................................................604
3.6.1.4. Reconocimiento de cosas............................................605
3.6.2. Inspeccin Judicial.................................................................605

43
 J o s A n t o n io N e y r a F l o r e s

3.6.2.1. Concepto....................................................................605
3.6.2.2. Objeto de la inspeccinjudicial.................................606
3.6.2.3. Caractersticas..........................................................606
3.6.3. Reconstruccin.....................................................................608
3.6.3.1. Concepto....................................................................608
3.6.3.2. Finalidad....................................................................608
3.6.3.3. Participantes en el acto..............................................609
4. Prueba Anticipada y Pre-Constituida.........................................................610
4.1. Actos de aportacin de hechos.............. 610
4.2. Prueba anticipada..............................................................................613
4.3. Prueba preconstituida........................................................................617
5. Restriccin de Derechos y Bsqueda de Pruebas......................................620
5.1. Control de identidad policial.............................................................623
5.2. La videovigilancia............................................................................625
5.3. Pesquisas...........................................................................................625
5.4. Intervencin corporal........................................................................628
5.5. Allanamiento.....................................................................................632
5.6. La exhibicin forzada e incautacin de bienes..................................637
5.7. La exhibicin forzada e incautacin de actuaciones y documentos
no privados........................................................................................638
5.8. La interceptacin e incautacin postal...............................................639
5.9. La intervencin de comunicaciones y telecomunicaciones...............641
5.10. El aseguramiento e incautacin de documentos privados................643
5.11. El levantamiento del secreto bancario y dela reserva tributaria.......643
5.12. La clausura o vigilancia de locales e inmovilizacin.......................644
6. Prueba Prohibida........................................................................................645
6.1. Introduccin......................................................................................645
6.2. Teora general de la prueba prohibida...............................................646
6.2.1. Concepto.................................................................................648
6.2.2. Efectos de la prueba prohibida...............................................652
6.3. Origen de la teora de la prueba prohibida.........................................658
6.3.1. Origen de la teora de la prueba prohibida en EE. U U.........658
6.3.1.1. W eeksvsEEUU.........................................................661
6.3.1.2. Mapp vs Ohio.............................................................663
6.3.1.3. Calandra vs EE.UU....................................................666
6.3.2. Origen de la teora de la prueba prohibida en el sistema
eurocontinental
..................................................................................................
668
6.3.2.1. Italia...........................................................................669
6.3.2.2. Alemania.....................................................................670
6.3.2.3. Espaa.........................................................................671

44
 n d ic e gener al

6.4. La Teora del fruto del rbol envenenado........................................672

6.4.1. Excepciones a la teora delfruto del rbol prohibido............675
6.4.1.1. Fuente independiente..........................................................676
6.4.1.2. Prueba ilcita para terceros................................................677
6.4.1.3. Error inocuo........................................................................677
6.4.1.4. Conexin de antijuricidad...................................................679
6.4.1.5. Ponderacin de intereses....................................................679
6.4.1.6. Excepcin de buenaf e.........................................................681
6.4.1.7. Destruccin de la mentira del imputado.............................681
6.4.1.8. Teora del riesgo.................................................................682
6.4.1.9. Hallazgo inevitable.............................................................683
6.4.1.10. Nexo causal atenuado.......................................................684
6.4.1.11. Prueba prohibida afavor del reo......................................684
7. Prueba Indiciara......................................................................................685
7.1. Introduccin.....................................................................................685
7.2. El indicio como sospecha................................................................686
7.3. Denominaciones de la prueba indiciaria..........................................687
7.3.1. El indicio y la presuncin.....................................................687
7.3.2. Indicio y la circunstancia.......................................................688
7.4. Indicio y prueba indiciara...............................................................689
7.4.1. Definicin de prueba indiciaria.............................................689
7.4.2. Caractersticas.......................................................................692
7.5. Elementos.........................................................................................693
7.5.1. El indicio................................................................................693
7. 5.2. Clasificacin de los indicios.................................................695
7.5.2.1. Segn la relacin causal los indicios se clasifican
en necesarios y contingentes.......................................695
7.5.2.2. Segn elfactor tiempo, los indicios se clasifican
en antecedentes, concomitantes y subsiguientes.........696
7.5.2.3. Otras clasificaciones.................................................702
7.6. La inferencia correcta y el argumento probatorio.............................702
7.6.1. Tipos de inferencias...............................................................704
7.6.1.1. Silogismo categrico.................................................704
7.6.1.2. Reglas de la inferencia condicional...........................705
7.6.1.3. Inferencia inductiva..................................................705
7.6.1.3.1. Induccin completa................................................706
7.6.1.3.2. Induccin amplificadora........................................706
7.6.1.3.3. Por maestreo..........................................................706
7.6.1.3.4. Por coligacin........................................................707
7.6.1.3.5. Por residuo.............................................................707

45
 J o s A n t o n io N e y r a F l o r e s

7.6.1.3.6. Por concomitancia..................................................708

7.6.1.3.7. Por concordancia y discordancia...........................708
7.6.1.4. Inferencia transductiva..............................................708
7.6.1.4.1. Por igualdad...........................................................709
7.6.1.4.2. Por desigualdad......................................................709
7.6.1.4.3. Inferencia por homologa........................................709
7.6.1.4.4. Por simetra............................................................710
Bibliografa de Manual Nuevo Proceso Penal................................................711

PARTE II
M A N U A L D E LITIG A CI N ORAL

C a pt u l o I
TEORA DEL CASO

1. Introduccin...............................................................................................733
2. Caractersticas.............. 734
3. Utilidad de la Teora del C aso...................................................................735
4. Elementos de la Teora del Caso................................................................737
4.1. Afirmaciones de hechos (estructura fctica).....................................737
4.2. Elementos legales (estructura jurdica).............................................738
4.3. Medios probatorios (estructura probatoria)......................................739
5. Construccin de la Teora del C aso...........................................................740
5.1. La teora del caso en la fase de investigacin..................................740
5.2. Preparacin de la teora del caso: empezar por el final..................742
5.3. Mtodos para la construccin de la teora del caso..........................743
5.3.1. Discutir el caso con amigos profesionales y amigos
normales"
.................................................................................................
743
5.3.2. Lluvia de ideas........................................................................745
5.3.3. Juego de roles.........................................................................746
6. Pasos a seguir para la construccin de la Teora del caso..........................747
7. Papeleta de Litigacin................................................................................752
8. Seleccin de casos......................................................................................753

46
 n d ic e gener al

C a pt u l o II
LITIGACIN EN AUDIENCIAS PREVIAS

1. Introduccin.............................. 773
2. Sobre la Audiencia.....................................................................................775
2.1. Principios que rigen las audiencias previas al juicio oral.................777
2.1.1. Orlidad.................................................................................777
2.1.2. Inmediacin.............................................................................778
2.1.3. Publicidad..............................................................................778
2.1.4. Contradiccin.........................................................................779
3. Instalacin y trmite de las audiencias en la reforma procesal penal.......780
3.1. Qu esta pasando en el Per?, como se desempean los
operadores?
..........................................................................................................
787
3.2. Motivos por los cuales las audiencias previas al juicio oral tienen
problemas..........................................................................................787
3.3. Sobre la audiencia prisin preventiva...............................................795
3.3.1. Algunos problemas en la audiencia de prisin preventiva.....796
4. Como se debe de realizar la audiencia.......................................................798
4.1. Rol del Juez......................................................................................800
4.2. Funciones de los dems actores........................................................800
5. Seleccin de casos.....................................................................................801

C a pt u l o III
ALEGATO DE
APERTURA12345

1. Introduccin...............................................................................................811
2. Momento de presentacin del alegato deapertura.....................................812
3. Estructura del alegato de apertura.............................................................813
3.1. Introduccin......................................................................................813
3.2. Presentacin de los hechos sustentadosen medios probatorios.........814
3.3. Presentacin de losfundamentos jurdicos........................................814
3.4. Conclusin........................................................................................815
4. Recomendaciones en la produccin del alegato de apertura.....................815
5. Los no del alegato de apertura...............................................................818
5.1. El alegato de apertura no es un puro ejercicio de retrica u
oratoria
..........................................................................................................
818
5.2. El alegato de apertura no es un alegato poltico ni menos
emocional..........................................................................................819

47
 Jo s A n t o n io N e y r a F l o r e s

5.3. El alegato de apertura no es un ejercicio argumentativo..................820

5.4. El alegato de apertura no es una instancia para dar mis opiniones....820
5.5. Los jueces no conocen el caso..........................................................820
6. Seleccin de casos......................................................................................820

C a pt u l o
IV
EXAMEN

1. Introduccin...............................................................................................825
2. Objetivos.....................................................................................................827
3. Seleccin de testigos................ 830
4. Preparacin de testigos...............................................................................831
5. El orden para presentar testigos y testimonios...........................................834
5.1. Orden de los testigos.........................................................................834
5.2. Orden de los testimonios..................................................................835
6. Estructura del examen directo....................................................................836
6.1. Introduccin.......................................................................................837
6.2. Acreditar al testigo (Legitimacin del testigo)..................................837
6.3. Produccin del relato de fondo.........................................................839
6.3.1. Preguntas abiertas..................................................................840
6.3.2. Preguntas de transicin u orientacin...................................841
6.3.3. Preguntas cerradas..................................................................841
6.3.4. Preguntas sugestivas...............................................................841
6.4. Conclusin del examen......................................................................843
7. Aspectos normativos del examen del acusado y de los testigos................843
7.1. Examen del acusado..........................................................................843
7.2. Examen de los testigos......................................................................846
8. La produccin del testimonio.....................................................................848
9. Seleccin de casos......................................................................................856

C a pt u l o V
CONTRAEXAMEN1
2345

1. Introduccin................................................................................................875
2. Propsitos del contraexamen......................................................................876
3. Preparacin del contraexamen....................................................................881
4. Lneas del contraexamen............................................................................883
5. Cundo y cmo contraexaminar.................................................................884
5.1. Cundo contraexaminamos................................................................884

48
 n d ic e gener al

5.2. Cmo contraexaminamos.................................................................885

6. Cmo producir el contraexamen................................................................886
7. Seleccin de casos....................................................................................892

C a p t u l o VI
EXAMEN Y CONTRAEXAMEN A PERITOS

1. Peritos.......................................................................................................895
2. Los testigos y los peritos. Con especial mencin a los testigos
expertos
...................................................................................................................
897
3. Produccin del testimonio del p e rito ................. 898
3.1. Examen directo del perito.................................................................898
3.2. Contraexamen del perito...................................................................900
4. Aspectos normativos sobre el testimonio de los peritos............................900
5. El Informe Pericial....................................................................................901

C a p t u l o VII
PRUEBA MATERIAL

1. Cmo introducir la prueba material en la audiencia de juzgamiento?.....905

2. Distincin entre prueba real y prueba demostrativa..................................906
3. Pasos a seguir para la acreditacin de objetos...........................................908
3.1. Bajo qu supuesto vamos a permitir que la parte ingrese en el
debate este objeto o documento pretendiendo que es ese el objeto o
documento?
..........................................................................................................
908
4. Prueba documental....................................................................................912
4.1. Acreditacin de documentos.............................................................913
4.2. Prueba Real y Prueba Demostrativa en la prueba documental.........913
4.3. Acreditacin de la Prueba Documental............................................914

C a p t u l o VIII
DECLARACIONES
PREVIAS123

1. Introduccin...............................................................................................919
2. Uso enjuicio de declaraciones previas......................................................921
2.1. Uso de declaraciones previas como apoyo memoria........................921
2.2. Uso de declaraciones previas para manifestar inconsistencias.........922
3. Seleccin de casos.....................................................................................923

49
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C a p t u l o IX
OBJECIONES

1. Introduccin: Concepto de objeciones......................................................927

2. Fundamento de las objeciones...................................................................929
3. Regulacin normativa de las objeciones...................................................930
4. Qu puedo objetar?...................................................................................931
4.1. Preguntas capciosas..........................................................................931
4.2. Preguntas sugestivas..........................................................................932
4.3. Preguntas Impertinentes....................................................................933
4.4. Preguntas coactivas...........................................................................934
4.5. Cuando el interrogador ofende la dignidad de las personas.............934
4.6. Preguntas por opiniones o conclusiones a un testigo lego.................934
4.7. Pregunta repetitiva............................................................................935
4.8. Pregunta que distorsiona la prueba...................................................935
4.9. Preguntas formuladas en trminos pocos claros...............................935
5. Forma de realizar las objeciones................................................................936
6. Seleccin de casos......................................................................................939

C a p t u l o X
ALEGATO DE CLAUSURA

1. Introduccin.................................................................................................941
2. Objetivos......................................................................................................943
2.1. Recomendaciones.............................................................................943
3. Estructura..................................................................................................944
4. Los alegatos finales en el NCPP 200 4 .................................. 946
5. Seleccin de casos......................................................................................948

C a p t u l o XI
REFLEXIN DEL ESTUDIO DE LAS
TCNICAS DE LITIGACIN
ORAL123

1. Conclusiones................................................................................................955
2. Recomendaciones.........................................................................................961
3. Caso para desarrollar...................................................................................971
Bibliografa de Litigacin Oral.........................................................................983

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