Evaluación de Requisitos SSOMA para Contratistas o Proveedores

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Procedimiento Cdigo: ASMA_PR_056
Evaluacin de Requisitos SSOMA para

Fecha de Aprobacin: 30 ABR 2015
Contratistas/ Proveedores
1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente (SSOMA) que deben cumplir las
Empresas contratistas y proveedores que realicen tareas dentro de las instalaciones de Komatsu-Mitsui Maquinarias
Per S.A. (KMMP) y Distribuidora Cummins Per S.A.C. (DCP) o en las instalaciones de nuestros clientes, para ella
y/o a nombre de la misma.
2. ALCANCE
El presente documento tiene alcance a todas las Empresas contratistas y proveedores que brindan servicios en las
instalaciones de KMMP o DCP y/o en las instalaciones de sus clientes para ella y/o en nombre de la misma.
3. RESPONSABILIDAD
3.1. B.U. SSOMA es responsable de:
3.1.1. Verificar el cumplimiento del presente procedimiento.
3.1.2. Revisar y actualizar el presente documento en conjunto con las dems B.U. vinculadas y realizar su
difusin.
3.1.3. Evaluar los documentos de gestin SSOMA que las contratistas y proveedores presenten en la etapa
de licitacin y durante la ejecucin del servicio contratado.
3.1.4. Enviar al Comprador el formato ASMA_FR_40 Evaluacin de Requisitos SSOMA Empresas
Contratista / Proveedor con los resultados obtenidos.
3.1.5. Evaluar al Supervisor SSOMA o Prevencionista de Riesgos de la Contratista / Proveedor, el cual
deber contar con la experiencia y conocimientos necesarios para poder cumplir con sus funciones.
3.1.6. Realizar el seguimiento de los incidentes en los que est involucrada la Contratista / Proveedor.
3.1.7. Realizar de manera programada e inopinada inspecciones a los frentes de trabajo intervenidos por
las contratistas / proveedores para verificar el cumplimiento de las disposiciones SSOMA.
3.1.8. Realizar de manera bimestral reuniones con Supervisores SSOMA y gerentes de las contratistas /
proveedores que brindan servicios de manera permanente.
3.1.9. La BU SSOMA en coordinacin con la BU Legal, establecern las penalidades por incumplimientos
en materia de Seguridad, Salud y Medio Ambiente y recomendarn la resolucin del servicio con los
sustentos necesarios, en la medida en que se requiera.
3.1.10.Realizar la evaluacin del desempeo SSOMA del Contratista/ Proveedor de manera anual a los
contratistas y proveedores continuos.
3.2. BU Solicitante es responsable de:
3.2.1. Asumir el rol de Administrador del Contrato.
3.2.2. Entregar a la B.U. Compras la informacin que describa las caractersticas y requisitos de los
servicios requeridos, a fin de que puedan ser alcanzados al contratista/proveedor dentro del proceso
de adjudicacin.
3.2.3. Comunicarse con el Supervisor / Jefe SSOMA Callao y Sucursales / Supervisor Senior SSOMA , por
lo menos 3 das hbiles antes de ejecucin del servicio contratado para informar sobre la fecha de
inicio, termino, horarios, lugar, listado del personal, nombre del Representante por parte de la
contratista / proveedor.
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3.2.4. Verificar que el contratista / proveedor cumpla y haga cumplir las disposiciones de seguridad, salud
ocupacional y medio ambiente de KMMP/DCP y/o las de sus clientes antes, durante y despus de la
ejecucin del servicio contratado.
3.2.5. Verificar que la contratista / proveedor capacite a su personal, difunda sus procedimientos escritos
de trabajo seguro-PETS de las tareas a ejecutar, as como tambin de la documentacin SSOMA de
KMMP/ DCP/ Cliente, poniendo especial nfasis en las operaciones no rutinarias o de alto riesgo.
3.2.6. Firmar los permisos de trabajo de alto riesgo-PETAR en caso aplique de acuerdo al procedimiento
ASMA_PR_048 o de acuerdo a las disposiciones de los clientes en sus instalaciones.
3.2.7. Actuar de acuerdo al procedimiento ASMA_PR_004 Investigacin de Incidentes, en caso la
contratista / Proveedor est involucrado en algn incidente o de acuerdo a las disposiciones de los
clientes en sus instalaciones.
3.3. El Comprador (B.U. Compras) es responsable de:

3.3.1. Solicitar a los contratistas / proveedores la documentacin requerida por SSOMA en el Anexo 01.
3.3.2. Asegurar un adecuado proceso de precalificacin, seleccin y aprobacin de los
contratistas/proveedores de KMMP/ DCP
3.3.3. Entregar documentacin interna SSOMA KMMP/DCP al representante de las Empresas contratistas/
proveedores seleccionadas.
3.3.4. Coordinar con la B.U. Solicitante, B.U. Legal y la B.U. SSOMA para aplicar las sanciones
correspondientes en caso aplique.
3.4. La Contratista / Proveedor es responsable de:

3.4.1. Velar por la seguridad y salud de sus empleados de acuerdo a la legislacin vigente y las normas
establecidas por KMMP/ DCP/ Clientes.
3.4.2. Cumplir las disposiciones y lineamientos de SSOMA de KMMP / DCP y/o de nuestros Clientes, sea
que los servicios contratados se desarrollen en nuestras instalaciones o la de nuestros clientes.
3.4.3. Designar al Supervisor Operativo y/o al Supervisor SSOMA idneo para la ejecucin del servicio.
3.4.4. Tanto el Gerente o su representante y el Supervisor SSOMA debern participar bimestralmente de
las reuniones SSOMA de Contratistas / Proveedores.
3.4.5. Entregar oportunamente documentacin: matrices IPERC/ IAEI, procedimiento escrito de trabajo
seguro-PETS, constancias, certificados, registros, entre otros, solicitados por KMMP / DCP y/o
nuestros clientes.
3.4.6. Asegurar que todos sus empleados cuenten con la capacitacin y/o certificacin adecuada para
realizar su trabajo de manera correcta en cumplimiento de las normas SSOMA de KMMP/ DCP/
Cliente y la legislacin vigente.
3.4.7. Notificar inmediatamente a la B.U. Solicitante de KMMP/ DCP y a la B.U. SSOMA cualquier incidente
en el que est involucrada la contratista/ proveedor y actuar de acuerdo al procedimiento
ASMA_PR_004 Investigacin de Incidentes, o al procedimiento de nuestros clientes.
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4. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Norma ISO 14001
Norma OHSAS 18001
Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo N 29783
Ley N 30222 Modifica la Ley N 29783 Ley de Seguridad y Salud en el trabajo
Reglamento de la ley de Seguridad y Salud en el Trabajo - D.S. N 005-2012-TR
D.S. 006 2014 - TR Modifican el Reglamento de la Ley 29783, aprobado por D.S. 005-2012-TR
Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional D.S. N 055-2010-EM
Norma G.050 Seguridad Durante la Construccin
Reglamento Interno de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente de KMMP ASMA_RI_001
Reglamento Interno de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente de DCP ASMA_RI_003
Reglamento Interno de Conduccin de Vehculos ASMA_RI_002
Poltica de Calidad, Seguridad, Salud en el Trabajo y Medio Ambiente AGGE_PK_001
Procedimiento de Investigacin de Incidentes ASMA_PR_004
Procedimiento de Capacitacin e Induccin SSOMA ASMA_PR_026
Procedimiento Identificacin de Peligros, Evaluacin de Riesgos y Determinacin de Controles IPERC
ASMA_PR_013
Procedimiento Identificacin, Evaluacin y Control de Aspectos e Impactos Ambientales IEAI ASMA_PR_014
Procedimiento de Anlisis de Seguridad en el Trabajo AST ASMA_PR_003
Procedimiento Permiso de trabajo de alto riesgo ASMA_PR_048
5. DEFINICIONES
5.1 Administrador del Contrato: Trabajador de KMMP/ DCP perteneciente a la B.U. solicitante o quien sta
designe, responsable de definir los requisitos y el alcance del servicio y verificar el cumplimiento de los
acuerdos contractuales establecidos entre KMMP/ DCP y el Contratista/ Proveedor.
5.2 Contrato/ Orden de Compra/ Orden de Servicio: Documento suscrito entre KMMP / DCP y la persona o
empresa para la ejecucin de una obra o la prestacin de un servicio, el cual contiene los derechos y
obligaciones de ambas partes.
5.3 Contratista y Proveedor: Persona o empresa que ejecuta proyectos y realiza servicios, respectivamente
dentro de KMMP /DCP o en las instalaciones de nuestros clientes para ella o a nombre de la misma, de
acuerdo a especificaciones, plazos y condiciones convenidos previamente y formalizadas a travs de una
orden de compra, orden de servicio, contrato u otro documento de adjudicacin.
5.4 Contratista/ Proveedor Continuo: Persona o empresa que presta servicios a KMMP/DCP dentro de las
instalaciones de KMMP/DCP o de sus clientes de manera permanentemente. Mantiene personal destacado
de manera exclusiva para la ejecucin del servicio.
5.5 Contratista/ Proveedor Recurrente: Persona o empresa que presta servicios a KMMP/DCP dentro de las
instalaciones de KMMP/DCP o de sus clientes de manera peridica.
5.6 Contratista/ Proveedor especializado: contratista/proveedor que demuestra competencias para desarrollar
trabajos de alto riesgo.
5.7 Induccin General SSOMA de Contratistas/ Proveedores: Actividad a cargo de la BU SSOMA en la que
se imparte la informacin necesaria para desarrollar los conocimientos sobre los conceptos SSOMA
aplicables para contratistas/ proveedores, previa a la realizacin de tareas.
5.8 Matriz IPERC: Matriz de Identificacin de peligros y evaluacin de riesgos y control.
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5.9 Matriz IAEI: Matriz de identificacin de aspectos y evaluacin de impactos.
5.10 Riesgo: Es la combinacin de la probabilidad de ocurrencia de un evento peligroso o las exposiciones y la

severidad de la lesin o salud que pueden ser causados por el evento o exposicin.
5.11 Supervisor de Operaciones de la Contratista/ Proveedor: Trabajador de la Contratista con la suficiente

experiencia y competencias para dirigir y ser responsable por un grupo de trabajadores que realiza
determinadas actividades para la ejecucin de un servicio.
5.12 Supervisor SSOMA/ Prevencionista de Riesgos de la Contratista/ Proveedor: Persona aprobada por la
B.U. SSOMA KMMP/ DCP, designada por el contratista/ proveedor, como responsable de realizar la
supervisin y asesora de SSOMA durante la ejecucin del servicio.
5.13 Trabajo de Alto Riesgo: Aquel trabajo cuya realizacin implica un alto potencial de dao grave a la
integridad fsica o la salud del trabajador, incluso la muerte. La relacin de trabajos de alto riesgo son
establecidas por la organizacin. Algunas de estas actividades pueden ser: trabajo en caliente, trabajo en
altura, trabajo en espacio confinado, izaje de cargas, excavaciones, trabajos elctricos, trabajos con
maquinaria pesada, entre otros.
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6. DIAGRAMA DE FLUJO
INICIO
Anexo 01:Matriz de
Requisitos para contratistas
COMPRADOR COMPRADOR
SOLICITAR MATRICES IPERC / ENVIAR PROCEDIMIENTO AL C/P

IAEI / N TRABJADORES / TIPO DE Y SOLICITAR DEACUERDO AL
TRABAJO ANEXO 01
COMPRADOR
Anexo 03: Requisitos Trabajo Alto
Complementarios para SOLICITAR REQUISITOS Riesgo?
SI
trabajo de Alto Riesgo ADICIONALES PARA TRABAJO
ALTO RIESGO
CONTRATISTA / PROVEEDOR
ENVIAR AL COMPRADOR LOS NO

DOCS SOLICITADOS
ASMA_FR_040 Evaluacin
de Requisitos SSOMA -
Empresas Contratistas/
Proveedores
COMPRADOR B.U. SSOMA
EVALUAR DOC RECIBIDOS Y

ENVIAR A SSOMA LOS DOCS
ENVIAR RESULTADOS
PARA EVALUACIN
(PLAZO 3 DIAS)
CONTRATISTA / PROVEEDOR
Alcanz el
ENVIAR AL COMPRADOR VB (100%)?
INFORMACIN FALTANTE NO
(Slo una Oportunidad Plazo 2
das)
SI
ASMA_FR_170 los
contratistas/ proveedores
aprobados. B.U. SSOMA COMPRADOR
REVALUAR DOC RECIBIDOS Y

ENVIAR RESULTADOS ENVIAR RESULTADO CON VB
(PLAZO 2 DIAS)
ASMA_PR_026
B.U. SOLICITANTE PERSONAL CONTRATIS/ Capacitacin e Induccin
PROVEEDOR SSOMA
ENVIAR LISTA DE PERSONAL QUE
EJECUTAR TRABAJO ATIENDE LA INDUCCIN SSOMA
En Operaciones en instalaciones de
los clientes, se seguirn las
disposiciones del cliente para el
ingreso del personal
B.U. SSOMA B.U. SSOMA
ENVIA LISTADO DEL PERSONAL GESTIONA LA AUTORIZACIN 1

QUE PASO LA INDUCIN A LA B.U. SSOMA DE CONTRATISTAS
SOLICITANTE Y A VIGILANCIA PERMANENTES
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DURANTE LA EJECUCIN DEL
SERVICIO
EVALUACIN DE DESEMPEO
SSOMA DE PROVEEDORES
AL TRMINO DEL SERVICIO
CONTRATADO
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7. DESARROLLO
ITEM DESCRIPCIN RESPONSABLE

7.1 REQUERIMIENTO DEL SERVICIO
Solicita la matriz IPERC e IEAI a la contratista/ proveedor, esta matriz debe
consignar las actividades que la contratista plantea ejecutar para cumplir con el
servicio o proyecto. Al mismo tiempo consulta si el contratista/ proveedor realizar
un trabajo de alto riesgo de acuerdo al Anexo 02: Trabajos de Alto Riesgo, del
presente procedimiento y el nmero total de trabajadores de la empresa
(considerar aquellos destacados y los no destacados al servicio con KMMP / DCP).
Enva en digital el presente documento al Contratista / Proveedor y haciendo uso

del Anexo 01: Matriz de Requisitos para Contratistas/ Proveedores, solicita la
documentacin respectiva de acuerdo a la calificacin de riesgo de las actividades
a ejecutar y el nmero total de trabajadores de la contratista/ proveedor. En caso
se trate de trabajos de alto riesgo deben enviar los requisitos complementarios
citados en el Anexo 03: Requisitos Complementarios para Trabajos de Alto
Riesgo.
Nota 1: En caso los requisitos del trabajo de alto riesgo no estn detallados en el
anexo 3, se proceder a solicitar a la empresa contratistas/ proveedores un
7.1.1 El Comprador
procedimiento escrito asociado.
Nota 2: Las Empresas contratistas/ proveedores que no tengan establecida una

metodologa para la identificacin de peligros y riesgos/ aspectos e impactos podr
adoptar la metodologa establecida por KMMP/DCP de acuerdo a los
procedimiento ASMA_PR_013 Identificacin de Peligros, Evaluacin de
Riesgos y determinacin de Controles (IPERC) y ASMA_PR_014
Identificacin, Evaluacin y Control de Aspectos e Impactos Ambientales
(IEAI) respectivamente.
Nota 3: En las Operaciones de nuestros clientes, se debe emplear la metodologa

y registros indicados por el cliente.
Nota 4: La Contratista/ Proveedor luego de ser notificado tendr un plazo mximo

de 48 Horas para remitir al Comprador la documentacin solicitada.
La Contratista/ Proveedor deber entregar al Comprador el ntegro de la

Empresas
informacin en formato digital (CD o USB) en el tiempo acordado entre ambas
7.1.2 contratistas/
partes. proveedores
7.2 EVALUACIN SSOMA DE LA EMPRESA CONTRATISTA/ PROVEEDOR

Entrega a la B.U. SSOMA la documentacin en digital enviada por la Contratista/
7.2.1 Proveedor. El Comprador
Enva al Comprador en un plazo mximo de 3 das hbiles el resultado obtenido

por la Empresa contratista/ proveedor, luego de su evaluacin, para lo cual utilizar
7.2.2 B.U. SSOMAC
el formato ASMA_FR_040 Evaluacin de Requisitos SSOMA - Empresas
Contratistas/ Proveedores. La Contratista tendr el visto bueno de SSOMA al
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aprobar el 100% de los requisitos solicitados.
En caso no logre alcanzar el 100% de puntaje, remite la informacin faltante al

Empresas
Comprador en un lapso no mayor a 2 das hbiles para ser nuevamente evaluada
7.2.3 contratistas/
por la B.U. SSOMA. proveedores
Emite al Comprador el resultado de la revaluacin en un plazo mximo de 2 das
hbiles. Este proceso se podr repetir una sola vez e incluye en el ASMA_FR_170
los contratistas/ proveedores aprobados.
7.2.4 B.U. SSOMAC
Nota: Mantendr archivados solo los documentos de los contratistas que hayan
sido aceptados como contratista / proveedor Aprobado por KMMP / DCP
Informa a la Empresa contratista/ proveedor, la aprobacin al 100% de los

7.2.5 requisitos SSOMA. El Comprador
INGRESO A LAS INSTALACIONES EMPRESAS CONTRATISTAS/

7.3 PROVEEDORES
Luego de la aprobacin, debe enviar al responsable de la B.U. Solicitante con

copia al Comprador, la lista del personal que realizar el servicio, de acuerdo al
procedimiento ASMA_PR_026 Capacitacin e Induccin SSOMA, con la
finalidad de ejecutar la induccin general correspondiente.
Nota 1: De detectarse que personal de la Empresa contratista /proveedor haya
ingresado a las instalaciones sin haber pasado por la Induccin General de
SSOMA, dicho personal ser sancionado por 15 das de inhabilitacin de acceso a
las instalaciones de KMMP/ DCP. Si hubiera reincidencia de hasta 3 veces en 1
ao por parte de los integrantes de la Empresa contratista/ proveedor, se revaluar
su situacin como integrante del registro ASMA_FR_170 Lista de Contratistas/ Empresas
7.3.1 Proveedores Aprobados de KMMP/ DCP y se aplicar una penalidad econmica contratistas/
de acuerdo a lo que indique el Contrato. De igual forma el personal que incumpla proveedores
con cualquiera de las 6 Reglas Fundamentales por la Vida se le prohibir el
ingreso a cualquiera de las instalaciones de KMMP/ DCP permanentemente.
Nota 2: En las Operaciones del cliente; la capacitacin y/o actividades de
induccin general se realizarn de acuerdo a las disposiciones de los clientes.
Nota 3: Las Empresas contratistas /proveedores son responsables de comunicar
a la B.U. Compras la desvinculacin del personal que est laborando dentro de las
instalaciones de KMMP/ DCP inmediatamente.
Remitir a la B.U. solicitante y a Vigilancia el listado del personal que pas la

induccin y se encuentra habilitado para trabajar en las instalaciones de KMMP o
7.3.2 DCP, indicando el N de DNI.
B.U. SSOMAC
Gestiona la Autorizacin SSOMA de contratistas, verificando la validez de la
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informacin y llenando las casillas de autorizaciones de trabajos a ejecutar, slo
para contratistas/ proveedores permanentes.
Hace entrega de las autorizaciones al contratista.
Nota 1: En Operaciones en instalaciones de los clientes, se seguirn las

disposiciones del cliente para el ingreso del personal.
DURANTE LA EJECUCIN DEL SERVICIO
7.4
Se asegurar de que se cumplan las siguientes condiciones:
Se haya proporcionado la lista de los empleados que laborarn en las

instalaciones de KMMP/ DCP y que stos cuenten con la induccin general de
SSOMA y las competencias requeridas para ejecutar el servicio de manera segura,
saludable y previniendo la contaminacin o en su defecto con las condiciones de
ingreso requeridas por nuestros clientes en Operaciones fuera de KMMP/ DCP.
Las reas de operacin, acceso y almacenaje, etc., se han definido y acordado
claramente con el administrador de contrato.
B.U. solicitante/
Se cuenta con los equipos para atencin de emergencias necesarios. Empresas
7.4.1
contratistas/
Se implementan los controles operacionales identificados para reducir los riesgos e
proveedores
impactos identificados en sus actividades, a niveles tolerables.
Cumple con los sistemas de permiso para trabajos y los AST cuando sea requerido
y/u otros documentos solicitados por nuestros clientes en Operaciones fuera de
KMMP/DCP.
Se realiza la segregacin adecuada de residuos generados en la actividad
prestada a KMMP/ DCP (de acuerdo a la relacin contractual).
Se cuenta con acciones que controlen el riesgo para cualquier tercero vinculado y
que se han colocado las sealizaciones necesarias.
AL TRMINO DEL SERVICIO CONTRATADO
7.5
Se asegurar que se cumplan las siguientes condiciones:

B.U. Solicitante/
Restablecer y dejar en buenas condiciones cualquier lugar de trabajo asignado a la
Empresas
7.5.1 entera satisfaccin de KMMP/DCP. contratistas/
Eliminar cualquier desperdicio, material no utilizado o escombros del lugar proveedores
asignado de acuerdo a lo establecido en el contrato y la Legislacin vigente.
7.6 EVALUACIN DE DESEMPEO SSOMA DE PROVEEDORES
Realiza la evaluacin de desempeo mediante una evaluacin interna, con una

frecuencia anual.
7.6.1 B.U. SSOMAC
La evaluacin se realiza haciendo uso del formato ASMA_FR_174 Check List de
Evaluacin de Desempeo a contratistas/ proveedores, comunicndose en una
reunin con Empresas contratistas / proveedores.
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8. DOCUMENTOS Y REGISTROS ASOCIADOS

Evaluacin de Requisitos SSOMA - Empresas Contratistas ASMA_FR_040
Lista de Contratistas/Proveedores Aprobados ASMA_FR_170
Check List de Evaluacin de Desempeo a contratistas/proveedores ASMA_FR_174
9. ANEXOS
Anexo 01: Matriz de Requisitos para Contratistas
Anexo 02: Trabajos de Alto Riesgo
Anexo 03: Requisitos complementarios para Trabajos de Alto Riesgo
10. CONTROL DE CAMBIOS
Versin Fecha Seccin/tem Cambio realizado

00 23/04/2015 Todas Versin inicial
de documentos
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Evaluacin y Gestin de Contratistas / Proveedores Fecha de Aprobacin: 30 ABR 2015
ANEXO 01: MATRIZ DE REQUISITOS PARA CONTRATISTAS

EMPRESA GRANDE / RIESGO ALTO
EMPRESA PEQUEA / RIESGO ALTO
1. Matriz de Identificacin de Peligros, Evaluacin de Riesgos y determinacin de Controles (IPERC)
1. Matriz de Identificacin
de Peligros, Evaluacin de Riesgos y determinacin 2. Matriz de Identificacin y Evaluacin de Aspectos e Impactos Ambientales (IEAI)
de Controles (IPERC) 3. Reglamento Interno de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente (SSOMA). (*)
2. Matriz de Identificacin y Evaluacin de Aspectos e Impactos Ambientales (IEAI) 4. Acta de conformacin del Comit de Seguridad y Salud Ocupacional vigente.
5. Plan de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente vigente.
RIESGO ALTO
3. Plan de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente vigente.

4. Organigrama de la Empresa. (+) 6. Organigrama de la Empresa. (+)
5. Listado del EPP a ser usado en el servicio contratado. (**) 7. Listado del EPP a ser usado en el servicio contratado. (**)
6. Evidencia de capacitacin al personal en temas de seguridad. (***) 8. Declaracin Jurada de las Estadsticas de Seguridad de los ltimos 3 aos.
7. Currculo del Supervisor SSOMA o Prevencionista de Riesgos. (++) 9. Evidencia de capacitacin al personal en temas de seguridad. (***)
8. Seguros de Essalud o EPS vigentes de todo el personal que realizar el trabajo ofertado. 10. Currculo del Supervisor SSOMA o Prevencionista de Riesgos. (++)
9. Procedimientos / Instructivos de SSOMA de los servicios a realizar. (+++) 11. Seguros de Essalud p EPS vigentes de todo el personal que realizar el trabajo ofertado.
10. Listado de los productos qumicos a utilizar, con sus respectivas hojas MSDS del fabricante. 12. Procedimientos / Instructivos de SSOMA de los servicios a realizar. (+++)
11. El ltimo PDT de remuneraciones, aportes Essalud y EPS y SCTR de los trabajadores que prestarn 13. Listado de los productos qumicos a utilizar, con sus respectivas hojas MSDS del fabricante.
el servicio a contratar. 14. El ltimo PDT de remuneraciones, aportes Essalud y EPS y SCTR de los trabajadores que prestarn el servicio a
12. Plan de Contingencia. contratar.
13. Currculo del personal que realizara trabajos de alto riesgo, adjuntando los respectivos certificados. 15. Plan de Contingencia.
16. Currculo del personal que realizara trabajos de alto riesgo, adjuntando los respectivos certificados.
EMPRESA GRANDE / RIESGO BAJO
EMPRESA PEQUEA / RIESGO BAJO
1. Matriz de Identificacin de Peligros, Evaluacin de Riesgos y determinacin de Controles (IPERC)
2. Matriz de Identificacin y Evaluacin de Aspectos e Impactos Ambientales (IEAI)
1. Matriz de Identificacin de Peligros, Evaluacin de Riesgos y determinacin de Controles (IPERC) Reglamento Interno de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente (SSOMA). (*)
RIESGO BAJO
2. Matriz de Identificacin y Evaluacin de Aspectos e Impactos Ambientales (IEAI) 3. Acta de conformacin del Comit de Seguridad y Salud Ocupacional vigente.
3. Plan de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente vigente. 4. Plan de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente vigente.
4. Organigrama de la Empresa. (+) 5. Organigrama de la empresa. (+)
5. Listado del EPP a ser usado en el servicio contratado. (**) 6. Listado del EPP a ser usado en el servicio contratado. (**)
6. Currculo del Supervisor SSOMA. (++) 7. Declaracin Jurada de las Estadsticas de Seguridad de los ltimos 3 aos.
7. Seguros de Essalud o EPS vigentes de todo el personal que realizar el trabajo ofertado. 8. Evidencia de capacitacin al personal en temas de seguridad. (***)
8. Listado de los productos qumicos a utilizar, con sus respectivas hojas MSDS del fabricante. 9. Currculo del Supervisor SSOMA. (++)
9. El ltimo PDT de remuneraciones o aportes Essalud / EPS y SCTR de los trabajadores que prestarn el 10. Seguros de Essalud o EPS vigentes de todo el personal que realizar el trabajo ofertado.
servicio a contratar. 11. Listado de los productos qumicos a utilizar, con sus respectivas hojas MSDS del fabricante.
12. El ltimo PDT de remuneraciones o aportes Essalud / EPS y SCTR? de los trabajadores que prestarn el servicio a
contratar.
< 20 TRABAJADORES >= 20 TRABAJADORES
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Contratistas
LEYENDA:
(*) El reglamento debe estar acorde a la normativa legal vigente. (Adjuntar registros de entrega del
Reglamento a sus trabajadores)
(+) Indicando nombres, telfonos y correos de contacto de la Gerencia y Supervisores directamente
responsables de las obras / servicios contratados.
(**) Los EPP debern estar acorde a las tareas a realizarse durante el servicio, los cuales deben cumplir
como mnimo con certificaciones bajo las normas ANSI, ASTM, ASME, ITINTEC, NFPA, segn
corresponda. Adicionalmente, adjuntar el registro de entrega del EPP al personal asignado al servicio.
(***) Programa de Capacitacin, Certificados, Constancias, Registros de Capacitacin. En caso de
empresas que trabajen de forma continua por ms de 30 das en las instalaciones de KMMP / DCP
debern contar con un programa de Capacitacin en temas SSOMA a ser ejecutado durante el tiempo del
servicio.
(++) Adjuntar copia de las capacitaciones especializadas en Seguridad y Salud en el Trabajo
proporcionadas por el empleador.
(+++) Ejemplo, Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro (PETS)
(****) De las actividades ofrecidas para el servicio con sus controles respectivos.
de documentos
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Contratistas
ANEXO 02
TRABAJOS DE ALTO RIESGO1
1. Trabajos en Caliente
2. Trabajos en Altura
3. Trabajo en Espacios Confinados
4. Trabajos de Izaje
5. Trabajo Elctricos
6. Trabajos con Materiales Peligrosos
7. Excavaciones
1
Para los trabajos 6 y 7 no se han definido requisitos preestablecidos. Estos se evaluarn de acuerdo a la necesidad.
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Contratistas
ANEXO 03
REQUISITOS COMPLEMENTARIOS PARA TRABAJOS DE ALTO RIESGO
3.1 TRABAJOS EN CALIENTE
3.1.1 Capacitacin y entrenamiento:
- Personal Soldador: Homologado de acuerdo al tipo de soldadura a realizar por entidad competente (tales como Soldexa,
Indura, Senati, Tecsup). Experiencia mnima de 2 aos.
- Personal para otros trabajos en caliente: Constancia de capacitacin emitida por su empresa. Experiencia mnima de 1
ao.
3.1.2 Requisitos de personal mnimo:
- Mnimo 3 personas: El ejecutor, un viga y un Supervisor Directo de la Contratista
- Un viga de fuego capacitado en uso de extintores, por propios o terceros.
3.1.3 Equipos:
- Equipos de Proteccin personal:
PROTECCIN EPP SOLDADURA OXICORTE ESMERILADO
Casco X X X
Mascara de soldar con luna

X - -
ahumada y luna transparente.
Careta de esmerilar - - X
Cabeza y rostro
Lentes de corte - X -
Capucha X X X
Lentes de seguridad X - X
Mandil de cuero cromo X X X

Cuerpo
Casaca de cuero cromo X* X* X*
Auditiva Protectores auditivos X** X** X**
Respiradores para con filtro

Respiratoria X X X
para gases y humos metlicos
Extremidades Guantes para soldador X X X
de documentos
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Contratistas
Mangas X X X
Escarpines X X X
Zapatos de Seguridad X X X
Arns de seguridad con lnea de

X X X
vida de acero
Trabajo en altura
Lnea de restriccin de acero o
X X X
cadena
Nota:
* La casaca de cuero es necesaria en aquellos casos en los que la proteccin con el mandil y los guantes no es
suficiente para proteger al colaborador del contacto con chispas o escoria.
** Solo en caso exista exposicin a ruido que supere los 85 dB a 8 horas o el lmite mximo de 140 dB.
Oxicorte:
- Con bloqueador de retroceso de llama para el soplete y regulador (oxgeno y gas combustible).
3.1.4 Documentacin Requerida
- Permiso de Trabajo en Caliente

- Anlisis de Trabajo Seguro
- IPERC
- Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro (PETS) especfico para el trabajo a realizar
- MSDS de los gases comprimidos a utilizar
3.2 TRABAJOS EN ALTURA
3.2.1 Capacitacin y entrenamiento:
- Constancia de capacitacin de trabajo en altura emitida por personal propio o terceros no menor a 4 horas con evaluacin.
Sujeto a evaluacin del CV del capacitador para demostrar competencia en normas ANSI, OSHA u otras.
- Examen suficiencia mdica para trabajos en altura.
3.2.2 Requisitos de personal mnimo
3.2.3 Equipos:
de documentos
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Contratistas
- EPPs:
Casco con barbiquejo

Lentes de seguridad con sujetador
Arns certificacin ANSI Z359.1-2007
Lnea de vida con doble gancho estructural y amortiguador de impacto certificacin ANSI Z359.1-2007
Lnea de restriccin con certificacin ANSI Z359.3-2007
Bloque retrctil ANSI Z359.6-2009 y ANSI A10.32
Equipos especiales para trabajos verticales certificados
Lneas de anclaje de cable de acero de soga de nylon de 5/8.
- Accesorios: Equipos porta - herramientas o sistema de izaje de herramientas obligatorios.
- Andamios: Certificados u homologados por entidad competente.
- Escaleras: No se permiten de madera.
- Equipos elevadores:
Equipos certificados, que incluya la capacidad mxima.

Operador certificado
3.2.4 Documentacin
Permiso de Trabajo en Altura

Anlisis de Trabajo Seguro
IPERC
Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro (PETS) para el trabajo a realizar
Inspeccin pre-uso de Andamios
Inspeccin pre-uso de Equipos Elevadores
3.3 TRABAJO EN ESPACIOS CONFINADOS

3.4.1 Capacitacin y Entrenamiento
- Constancia de capacitacin en espacios confinados por personal propio o terceros no menor a 4 horas con
evaluacin. Sujeto a evaluacin del CV del capacitador para demostrar competencia en normas ANSI, OSHA, etc.
- Constancia de capacitacin en plan de rescate en espacios confinados. Sujeto a evaluacin del CV del
capacitador para demostrar competencia en estos temas.
3.4.2 Requisitos de Personal Mnimo

3.4.3 Equipos
- EPP
Casco de rescate.
Lentes de seguridad con sujetador.
de documentos
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Contratistas
Arns certificacin ANSI Z359.1-2007 con mnimo con 02 anillos laterales, 01 espalda y 01 pecho.
Lnea de vida con doble gancho estructural y amortiguador de impacto certificacin ANSI Z359.1-2007 y/o
lnea de restriccin con certificacin ANSI Z359.3-2007 y/o bloque retrctil ANSI Z359.6-2009 y ANSI A10.32.
- Accesorios
Equipo de monitoreo de gases: CO, O2, %LEL y otros que se determine como necesario. El equipo debe tener
certificado de calibracin vigente.
Equipos especiales para trabajos verticales certificados (ejemplo: trpode, poleas, etc).
Freno vertical o un sistema de rescate.
Ventiladores (extractores o inyectores).
Sogas de nylon.
Portaherramientas.
Un medio de comunicacin establecido (verbal, luces, sonido o radios).
3.4.4 Documentacin
- Permiso de Trabajo para espacios confinados.
- Anlisis de Trabajo Seguro.
- Certificado de calibracin de equipos.
- Certificado estructural de trpode o memoria de clculo.
- SCTR del personal.
- PETS especfico para el trabajo a realizar.
3.4 TRABAJOS DE IZAJE

- Certificacin oficial y vigente del operador de la gra (que corresponda con el tipo, modelo y capacidad de levante
de la gra que operar). El capacitador debe ser una persona competente y calificada.
- Certificado de oficial y vigente del rigger (sealista). El capacitador debe ser una persona competente y calificada.

- Para todo de izaje debe contemplarse el siguiente personal por gra:
01 Operador de Gra
01 Ayudante
01 Rigger
Cuando se requiera el armado de una gra (tipo celosa) en las instalaciones debe tenerse en el campo un
supervisor que sea una persona competente para el armado y supervisin del izaje.
En caso SSOMA considere que es necesaria una evaluacin de las condiciones para realizar izajes mayores a
5 Ton, se debe contar con un Supervisor de la Contratista (persona competente) quien realice una evaluacin
previa y determine un plan de izaje.
3.4.7 Equipos
- EPPs
Casco con barbiquejo
Lentes de seguridad
Guantes de cuero
Proteccin auditiva
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Contratistas
Arns certificacin ANSI Z359.1-2007, con anillos laterales y/o anillos pectorales.
Lnea de restriccin con certificacin ANSI Z359.3-2007 y/o bloque retrctil ANSI Z359.6-2009 y ANSI A10.32
- Accesorios
Caja de portaherramientas.
Soga de nylon para vientos no menor a 10 metros de longitud.
Protectores (cantoneras) de nylon.
Accesorios de izaje (grilletes, ganchos, eslingas de nylon, eslingas de acero, etc).
Anemmetro (puede ser incorporado en la gra o en un equipo individual)
3.4.8 Documentacin
- Permiso de Trabajo en Izaje (incluye plan de izaje)
- Inspeccin de accesorios de izaje
- Certificado de operatividad de la gra (avalando su capacidad de carga)
- Programa de mantenimiento y constancia del ltimo mantenimiento realizado
- Tabla de capacidad de carga especfico para la gra en espaol.
- Especificaciones tcnicas de los accesorios de izaje.
- Pliza TREC (Todo Riesgo para Equipo de Contratistas).
- SCTR del personal.
- En el caso que una gra sea armada en su totalidad y que involucre el sistema de funcionamiento de la gra en el
lugar de trabajo, se debe solicitar su certificacin con un ente autorizado una vez que la gra est armada
3.5 TRABAJO ELCTRICOS

- Constancia de capacitacin de seguridad elctrica por personal propio o terceros no menor a 16 horas con
evaluacin, con validez por 3 aos. Sujeto a evaluacin del CV del capacitador para demostrar competencia en
normas NFPA 70E y la R.M. 111-2013-EM.
- Constancia de capacitacin en primeros auxilios y manejo de extintores por personal propio o terceros. Sujeto a
evaluacin del CV del capacitador para demostrar competencia en estos temas.
- Culminar el curso de bloqueo y sealizacin de KMMP con nota aprobatoria mayor a 14.
Nota: El personal de contratistas recurrentes debern recibir el curso de Seguridad Elctrica establecido por KMMP.

3.5.3 Equipos
- EPPs
Casco dielctrico con barbiquejo
Calzado dielctrico UNE EN 344 345 346 347 y/o ASTM F 2412 y F 2413.
Mascara fcil y/o lentes de seguridad
Guantes de cuero para proteccin de guantes dielctricos.
Guantes de caucho dielctricos EN-60903 y CEI-903.
Proteccin auditiva
de documentos
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Contratistas
Ropa de trabajo de algodn

Para trabajos elctricos en caliente (igual o ms de 25 V) se deber utilizar el equipo de proteccin personal
clase 2, de acuerdo a lo establecido en el procedimiento de seguridad elctrica de KMMP.
- Accesorios
Juego de herramientas aisladas.
3.5.4 Documentacin
- Permiso de Trabajo Elctrico (en caso de trabajos elctricos en caliente, igual o mas de 25 V)
- Inspeccin de herramienta
- SCTR del personal
- IPERC
- PETS especfico para el trabajo a realizar
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Evaluación de Requisitos SSOMA para Contratistas o Proveedores

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Evaluación de Requisitos SSOMA para Contratistas o Proveedores

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Procedimiento Cdigo: ASMA_PR_056

Evaluacin de Requisitos SSOMA para

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Evaluacin de Requisitos SSOMA para

3.3. El Comprador (B.U. Compras) es responsable de:

3.4. La Contratista / Proveedor es responsable de:

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Evaluacin de Requisitos SSOMA para

5.8 Matriz IPERC: Matriz de Identificacin de peligros y evaluacin de riesgos y control.

Procedimiento Cdigo: ASMA_PR_056

Evaluacin de Requisitos SSOMA para

5.9 Matriz IAEI: Matriz de identificacin de aspectos y evaluacin de impactos.

5.10 Riesgo: Es la combinacin de la probabilidad de ocurrencia de un evento peligroso o las exposiciones y la

5.11 Supervisor de Operaciones de la Contratista/ Proveedor: Trabajador de la Contratista con la suficiente

Procedimiento Cdigo: ASMA_PR_056

Evaluacin de Requisitos SSOMA para

SOLICITAR MATRICES IPERC / ENVIAR PROCEDIMIENTO AL C/P

ENVIAR AL COMPRADOR LOS NO

COMPRADOR B.U. SSOMA

EVALUAR DOC RECIBIDOS Y

REVALUAR DOC RECIBIDOS Y

B.U. SSOMA B.U. SSOMA

ENVIA LISTADO DEL PERSONAL GESTIONA LA AUTORIZACIN 1

Procedimiento Cdigo: ASMA_PR_056

Evaluacin de Requisitos SSOMA para

Procedimiento Cdigo: ASMA_PR_056

Evaluacin de Requisitos SSOMA para

ITEM DESCRIPCIN RESPONSABLE

Enva en digital el presente documento al Contratista / Proveedor y haciendo uso

Nota 2: Las Empresas contratistas/ proveedores que no tengan establecida una

Nota 3: En las Operaciones de nuestros clientes, se debe emplear la metodologa

Nota 4: La Contratista/ Proveedor luego de ser notificado tendr un plazo mximo

La Contratista/ Proveedor deber entregar al Comprador el ntegro de la

7.2 EVALUACIN SSOMA DE LA EMPRESA CONTRATISTA/ PROVEEDOR

Enva al Comprador en un plazo mximo de 3 das hbiles el resultado obtenido

Procedimiento Cdigo: ASMA_PR_056

Evaluacin de Requisitos SSOMA para

ITEM DESCRIPCIN RESPONSABLE

En caso no logre alcanzar el 100% de puntaje, remite la informacin faltante al

Informa a la Empresa contratista/ proveedor, la aprobacin al 100% de los

INGRESO A LAS INSTALACIONES EMPRESAS CONTRATISTAS/

Luego de la aprobacin, debe enviar al responsable de la B.U. Solicitante con

Remitir a la B.U. solicitante y a Vigilancia el listado del personal que pas la

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Evaluacin de Requisitos SSOMA para

ITEM DESCRIPCIN RESPONSABLE

Hace entrega de las autorizaciones al contratista.

Nota 1: En Operaciones en instalaciones de los clientes, se seguirn las

Se haya proporcionado la lista de los empleados que laborarn en las

Se asegurar que se cumplan las siguientes condiciones:

Realiza la evaluacin de desempeo mediante una evaluacin interna, con una

Procedimiento Cdigo: ASMA_PR_056

Evaluacin de Requisitos SSOMA para

8. DOCUMENTOS Y REGISTROS ASOCIADOS

10. CONTROL DE CAMBIOS

Versin Fecha Seccin/tem Cambio realizado

Procedimiento Cdigo: ASMA_PR_56

Evaluacin y Gestin de Contratistas / Proveedores Fecha de Aprobacin: 30 ABR 2015

ANEXO 01: MATRIZ DE REQUISITOS PARA CONTRATISTAS

3. Plan de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente vigente.

< 20 TRABAJADORES >= 20 TRABAJADORES

Procedimiento Cdigo: ASMA_PR_056

Auditiva Protectores auditivos X X X**