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LECTURA No. 01: Recursos naturales

Renn A. Pveda

Resumen

Bendecido por una abundante riqueza de recursos naturales, una geografa

nica y una gran superficie de territorio, el Per es uno de los pases ms
diversos y ricos del mundo en recursos naturales. El pas disfruta de una
excepcional combinacin de diversidad biolgica (es uno de los doce pases
megadiversos del mundo), de la octava mayor extensin forestal del orbe y de
grandes reservas pesqueras y recursos de hidrocarburos y minerales (es uno de
los pases con ms recursos minerales del planeta). Aunque los recursos
naturales han constituido histricamente el ncleo de la actividad econmica
peruana, no siempre han contribuido al desarrollo de una economa
diversificada y slida. Es ms: con frecuencia han sido objeto de una gestin
insostenible que ha provocado ciclos de auge y depresin caracterizados por la
cada de determinados productos (como el guano, el salitre, el caucho y la
anchoveta). Son muchas y muy variadas las causas de estos ciclos, entre las que
se incluyen fallas polticas, de mercado e institucionales, y amenazas y
presiones sobre la base de recursos naturales del pas. Este captulo
proporciona una visin de conjunto y analiza el crecimiento potencial de los
recursos naturales claves, de los problemas y amenazas crticos y de las
alternativas de polticas especficas que garanticen su uso sostenible. El
captulo se centra principalmente en: (i) la diversidad biolgica; (ii) los
bosques; y (iii) la degradacin del suelo. Otros captulos se ocupan
especficamente de la gestin de los recursos hidricos, mineros y pesqueros.

I. Antecedentes

La economa peruana es altamente dependiente de su rica base de recursos

naturales. La extraccio n y exportacio n de sus recursos naturales (minerales,
productos agrcolas, hidrocarburos, caucho, reservas pesqueras y madera) han
cumplido un papel esencial en la historia del desarrollo econo mico del pas e
influido sobre su estructura social y econo mica. Pero estos recursos no siempre se
han empleado para desarrollar una economa so lida y ampliamente diversificada.
Por el contrario, la historia peruana revela que los productos primarios atraviesan
ciclos de auge y depresio n seguidos del agotamiento y destruccio n del recurso
(Castro 2005). Los bienes que han experimentado este tipo de ciclos son el guano
(entre la de cada de 1850 y la de 1870), el salitre (1860-1870), el caucho (1890-
1910) y la anchoveta (1960-1970).
A la mala gestio n histo rica de productos primarios especficos hay que an adir
el hecho de que los recursos naturales se encuentran actualmente bajo presio n.
Algunos de ellos, por ejemplo, esta n amenazados por diferentes motivos como el
aumento de la emigracio n hacia el este de la regio n del Amazonas (oriente), la tala
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de a rboles y la minera ilegal, la sobrepesca y el desarrollo de carreteras e

infraestructuras, arriesgando au n ma s a muchas especies en peligro de extincio n.
Adema s, hay un problema cada vez mayor de erosio n y de salinizacio n del suelo en
la regio n costera, que afecta a las zonas agrcolas. Ciertos acontecimientos recientes
que han puesto de manifiesto las consecuencias de la degradacio n medioambiental y
del agotamiento de los recursos naturales han promovido acciones para fortalecer el
modelo de gestio n ambiental peruano. Por ejemplo, los devastadores efectos de los
desastres naturales asociados al feno meno El Nin o en 1998 y la cada de la reserva
de merluza y anchoveta han provocado reacciones institucionales a corto plazo. Del
mismo modo, los conflictos mineros asociados a los pasivos ambientales y a la
contaminacio n han recibido una amplia cobertura de los medios de comunicacio n y
han llevado a adoptar medidas concretas tanto al Gobierno (promulgacio n de la ley
sobre pasivos ambientales y de leyes que decretan el cierre de explotaciones
mineras) como a las empresas locales (acuerdos participativos con las comunidades
en fase tan temprana como la de preexploracio n). Una mejor gestio n de la variada
base de recursos naturales del Peru exige un mejor marco poltico y normativo, un
mayor nivel de recursos para poder gestionarlos y protegerlos, y un compromiso
nacional renovado con la gestio n sostenible de los recursos naturales.

II. La diversidad biolgica

La importancia de la biodiversidad en el Per El Peru esta considerado como uno de
los doce pases megadiversos del mundo. Alberga 70 por ciento de la diversidad
biolo gica mundial y mu ltiples especies ende micas. 1 Es ma s: el pas acoge una
diversidad gene tica de ma s de 128 variedades cultivadas de productos agrcolas,
incluida la mayor diversidad mundial de variedades de papa. Aunque los
instrumentos de evaluacio n econo mica no ofrecen estimaciones fiables de los
costos asociados a la pe rdida de la biodiversidad, el Instituto Nacional de Recursos
Naturales (INRENA) y la comunidad internacional de donantes consideran que dicha
pe rdida es uno de los problemas prioritarios del pas (Shack 2006). La diversidad
biolo gica del Peru es una ventaja comparativa para desarrollar especies comerciales
como la alpaca, la vicun a, los peces tropicales, el pecar (para obtener carne y cuero),
as como las nueces del Brasil, las orqudeas y las plantas medicinales. Aunque estas
u ltimas no tienen el mismo potencial comercial que otros cultivos como la papa o el
maz, constituyen la base de una actividad agrcola ma s diversificada capaz de
contribuir al desarrollo econo mico sostenible del pas y a la lucha contra la pobreza.
Adema s, el elevado grado de endemismo y las amenazas existentes han impulsado
que algunos ecosistemas peruanos hayan sido declarados zonas crticas de
biodiversidad.
Se han hecho numerosos intentos por establecer bases de datos y monitorear
la diversidad biolo gica en distintos espacios fra giles, pero la mayora de ellos han
sido dispersos y no coordinados entre las distintas fuentes. Los datos sobre el estado
de la biodiversidad proceden del esfuerzo disperso e independiente de
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El Per alberga dentro de sus fronteras unas 25 mil especies vegetales, 460 especies de mamferos, 1.710
especies de aves (19 por ciento del total mundial y el segundo puesto mundial detrs de Colombia), 297
especies de reptiles (el octavo puesto mundial), 315 especies de anfibios (el cuarto puesto mundial) y casi
1.600 especies de peces. Adems, el endemismo de las especies peruanas es muy elevado, con al menos
6.288 especies endmicas, 5.528 de las cuales son especies de flora y 760 de fauna (vase Snchez
Huamn y otros 2005).
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organizaciones no gubernamentales (ONG), instituciones acade micas, fundaciones,

proyectos con financiacio n externa y programas estatales, y ofrecen una
aproximacio n al estado de la biodiversidad en el pas. El cuadro 1 ilustra los distintos
esfuerzos y programas de supervisio n de la diversidad biolo gica.
Estos esfuerzos dispersos revelan, por ejemplo, que solo otros cuatro pases
poseen un nu mero tan grande de especies de aves amenazadas y, dentro de
Sudame rica, solo el Brasil tiene ma s plantas florales amenazadas. Adema s, estos
esfuerzos han ayudado al INRENA a elaborar un cata logo de especies amenazadas en
el pas: (i) especies en grave peligro de extincio n (cinco de mamferos, doce de aves,
cuatro de reptiles y dos de anfibios); (ii) 71 especies amenazadas; (iii) 116 especies
vulnerables; y (iv) 91 especies casi amenazadas.2

Por qu debe preocupar al Gobierno la biodiversidad?

La biodiversidad es importante para la sociedad por muchos motivos. En el nivel
macro, favorece funciones del ecosistema vitales para el planeta, como el ciclo del
carbo n y los depo sitos carbo nicos, los flujos de las aguas superficiales y
subterra neas, la proteccio n y el enriquecimiento de los suelos, y la regulacio n de la
temperatura de la superficie y del clima local. En el caso del Peru , la diversidad
biolo gica brinda valores este ticos, cientficos, culturales y otros de naturaleza
intangible y no monetaria, pero que sin embargo gozan de un reconocimiento
pra cticamente universal. La biodiversidad es fuente de alimentos, fibras, productos
farmace uticos y sustancias qumicas, y un aporte esencial y una fuente de
informacio n para la biotecnologa. Permite mejorar las variedades existentes de
cosechas y ganadera, y desarrollar otras nuevas. Por u ltimo, la particularidad y
belleza de los diversos sistemas ecolo gicos ofrece una gran variedad de
aprovechamientos recreativos.
Por lo tanto, la rica diversidad biolo gica del Peru supone un potencial
econo mico latente. Es ma s: puede jugar un papel esencial en la lucha contra la
pobreza. Las distintas variedades de papa, por ejemplo, contribuyen
significativamente a la seguridad alimentaria de la nacio n y constituyen una fuente
de ingresos para miles de familias del a mbito rural (en particular en el altiplano,
donde no pueden cosecharse otros productos). La biodiversidad del Peru tambie n
supone una fuente de crecimiento econo mico futuro si se realiza una mejor gestio n
comercial de muchas especies de fauna y flora que tienen potencial econo mico.
Algunos ejemplos de lo dicho son la alpaca, la vicun a, los peces tropicales, el pecar
(carne y cuero), las orqudeas, los ingredientes para elaborar cosme ticos naturales y
muchos otros. Adema s, la promocio n de destinos tursticos (como Paracas, Manu,
Pacaya Samiria, Huascara n, etce tera) puede generar empleo y recursos para el pas.
El mercado global anual de productos derivados de la biodiversidad (que
abarca productos
agrcolas, alimentos funcionales, productos farmace uticos y biofarmace uticos,
hierbas medicinales, semillas y productos cosme ticos y de cuidados personales) se
ha estimado recientemente en ma s de 230 mil millones de do lares (Roca y otros
2004). Las estimaciones de Chambi (2002) y de otros autores sugieren que la
2
La relacin completa de la fauna y la flora en grave peligro de extincin, amenazada y vulnerable, puede encontrarse
en <http://www.inrena.gob.pe/iffs/biodiv/catego_fauna_amenazada.pdf> y en
<http://www.inrena.gob.pe/iffs/iffs_biodiv_catego_flora_silv.htm>.
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biodiversidad del Peru posee un considerable valor econo mico. Si se gestiona

adecuadamente, este valor (el de la biodiversidad silvestre y el de la agrcola) podra
convertirse en fuente de mayor renta nacional y empleo. Junto a la agricultura y al
crecimiento de industrias como el ecoturismo, el Peru posee un notable potencial
para mejorar la gestio n comercial de muchos tipos de especies de fauna y de flora
(Elgegren y Lee 2006). Numerosos datos procedentes no solo del Peru , sino tambie n
de otros pases como el Brasil, sen alan la importancia de la biodiversidad tanto para
los sectores tradicionales (es decir, alimentacio n, vivienda, combustible) como para
los modernos (ecoturismo, bioprospeccio n, captura de carbono y pago por servicios
medioambientales).
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Presiones y amenazas

Una de las formas como se ha introducido el establecimiento de prioridades en

materia de biodiversidad a escala mundial es la identificacio n de a reas crticas
(ecosistemas con un alto nivel de endemismo y muy amenazados). Cuatro de las
diecise is a reas crticas identificadas en Sudame rica pertenecen al Peru : (i) parte
de la cordillera del pa ramo central; (ii) el bosque seco del Maran o n; (iii) los yungas
peruanos centrales; y (iv) la puna andina central (Mittermeir y otros 1999). Adema s,
el Peru es uno de los pases donde se localiza el a rea crtica de los Andes tropicales.
Segu n Conservation International, los Andes tropicales son el a rea crtica ma s rica y
con mayor biodiversidad del mundo. Aunque algunas zonas de estos se conservan en
un estado razonablemente bueno, la mayor parte del territorio se ha visto afectada
por la actividad humana y ha quedado reducida a pequen os fragmentos de su
extensio n original. La combinacio n del elevado endemismo de todos los grupos de
organismos y el alto grado de amenaza hace de los Andes tropicales la quintaesencia
de las a reas crticas, y los ubica en el primer puesto de la lista de las prioridades de
conservacio n de la biodiversidad global.

Recuadro 1. A reas crticas en el Peru

El pramo central se extiende a trave s de numerosas cadenas y cimas montan osas

desde el sur del Ecuador hasta el norte del Peru . Esta ecorregio n, como otros ecosis-
temas de pa ramo, ocupa desde el lmite arbolado, a aproximadamente 3.200 metros de
altitud, hasta el lmite de nieve perpetua, a cerca de 4.500 metros de altitud. El pastoreo
de ganado, la extraccio n de madera, la quema, la agricultura y la construccio n de
carreteras son las principales amenazas para este fra gil ecosistema. Las especies no
ende micas esta n empezando a asentarse, y la erosio n resultante del exceso de pastoreo
tambie n resulta problema tica.
El bosque seco del Maran esta situado en el punto en que se encuentran la
Cordillera Central de los Andes y la Cordillera Norte. Este valle seco se halla casi
completamente rodeado de exuberantes cadenas montan osas. Durante mucho
tiempo este ecosistema ha estado sometido a una explotacio n agrcola intensiva, y buena
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parte del bosque riberen o seco original se ha perdido. La agricultura (sobre todo de la
palma aceitera), las fincas ganaderas y la tala de los a rboles representan en la
actualidad graves amenazas, y la extraccio n de aceite supone un problema potencial. La
caza y captura para el comercio de animales de compan a (en especial la captura del
pachaloro) tambie n supone una amenaza.
Los yungas peruanoscentrales son una ecorregio n subtropical, Los dra sticos
contrastes de altitud dentro de la ecorregio n explican los diferentes paisajes y especies
que se encuentran en ella. En la zona seca los a rboles son de hoja caduca, pero el resto
de la regio n posee una densa vegetacio n de hoja perenne, incluyendo selva alta. En toda
la regio n hay una gran diversidad de especies, con un elevado endemismo. Esta
ecorregio n todava se conserva relativamente intacta como ha bitat, aunque su defo-
restacio n va en aumento. La abrupta naturaleza del paisaje le ha dado cierta proteccio n,
pero los recientes asentamientos humanos y su expansio n han despejado ciertas zonas
para el pastoreo y la agricultura, en especial de cafe y coca ilegal.
La puna andina central es un altiplano que se extiende a lo largo de la columna de
los Andes, a trave s del Peru y de Bolivia, y llega, hacia el sur, hasta el norte de Chile y la
Argentina. Esta ecorregio n, con un re gimen de lluvias moderado, se ha degradado a
consecuencia del pastoreo de reban os de llamas dome sticas, alpacas, cabras y ovejas, y
del recojo de madera para calentarse. Es preocupante la introduccio n de especies
invasivas y los incendios no controlados.
Los Andes tropicales son considerados la regio n m.is rica y con mayor diversidad
del mundo (adema s del Peru , abarcan parte de Venezuela, Colombia, el Ecuador y
Bolivia). Esta ecorregio n alberga alrededor de una sexta parte de toda la vida vegetal en
menos de uno por ciento de la superficie de la Tierra. Aunque una cuarta parte de su
ha bitat au n se conserva, la regio n se enfrenta a distintas amenazas (como la minera,
la extraccio n maderera, la exploracio n petrolera y las plantaciones de productos
narco ticos) que se extienden a consecuencia del continuo crecimiento de numerosas
ciudades dentro de la regio n. Los bosques nubosos se enfrentan a una creciente presio n
procedente de las presas hidroele ctricas y de las especies invasivas.

Fuentes: National Geographic, Conservation International

http://www.biodiversityhotspor.org/xp/Hotspots/yhttp://www.nationalgeographic.c
om/wildword/profiles/terrestrial_nt.html

Son varias las fuentes Conservation International, WWF, Elegren y Lee

2006, Banco Mundial 2000 que sen alan la deforestacio n como una de las
principales causas de pe rdida de biodiversidad (particularmente en la vertiente
oriental de los Andes), ya que priva a las especies de sus ha bitats. Un estudio
realizado por el Centro de Datos para la Conservacio n de la Universidad Agraria La
Molina (CDC) trata de identificar los vnculos entre la deforestacio n y la pe rdida de
biodiversidad potencial en las a reas cocaleras del pas. 3 La construccio n de
carreteras en zonas de bosque tropical, seguida por la emigracio n desde las zonas
3
Un estudio que relaciona la deforestacin con la prdida de diversidad biolgica, realizado en 2004 por
el CDC en tres zonas cocaleras de la Amazona peruana (Huallaga, Pachitea- Aguayta y Apurmac),
revela que de las 7,9 millones de hectreas estudiadas, 31,4 por ciento (alrededor de 2,5 millones de
hectreas) pueden considerarse de un elevado valor de conservacin, basndose en una serie de
criterios sobre biodiversidad y paisaje.
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pobres del altiplano hacia el este; la tala ilegal; las fallas del mercado y de las
medidas polticas, que generan incentivos perversos y fomentan los cultivos de
cortar y quemar en zonas no aptas para la agricultura; las minas de oro (en
particular en Madre de Dios y Loreto); el cultivo de productos ilegales (coca y
amapola); la sobrepesca; la quema; la introduccio n de especies exo ticas; la
contaminacio n urbana e industrial de las fuentes de agua; y la falta de conciencia
entre la gente comu n sobre la importancia de la diversidad biolo gica para el
funcionamiento del ecosistema y el potencial econo mico son causas que subyacen a
la deforestacio n y la pe rdida de biodiversidad. La agro-biodiversidad tambie n se
encuentra amenazada por los monocultivos y por la introduccio n de variedades
especializadas que, pese a su elevada productividad y su contribucio n a la
estabilidad de la alimentacio n y de los medios de vida, han provocado el declive de
las variedades andinas originarias de races y tube rculos.

El marco institucional y poltico

El Peru ha establecido un marco institucional y poltico confiable para resolver los

problemas relativos a la conservacio n de la biodiversidad. Por ejemplo, el Consejo
Nacional del Ambiente (CONAM), en su calidad de agencia nacional de coordinacio n,
dirige una iniciativa a escala nacional para crear un sistema de directrices generales
sobre biodiversidad que se aplicara en 2006 en el a mbito regional, con el objetivo
de compensar la falta de un sistema de monitoreo. 4 El INRENA, creado en 1993, se
encarga en la actualidad de: (i) gestionar los bosques de propiedad pu blica; (ii)
supervisar 61 a reas naturales protegidas; (iii) monitorear las exportaciones de
animales salvajes y las empresas lucrativas de cra en cautividad; (iv) controlar el
comercio ilegal de flora y fauna; (v) fomentar la gestio n sostenible de los suelos y los
recursos hdricos de la nacio n; y (vi) apoyar las evaluaciones de impacto ambiental
de las diversas actividades econo micas en las zonas rurales. Adema s, la Direccio n de
Conservacio n de la Biodiversidad del INRENA es el o rgano competente para
supervisar el cumplimiento por el Peru de tres tratados internacionales relativos a la
conservacio n de la biodiversidad: (i) la Convencio n sobre el Comercio Internacional
de Especies Amenazadas de Fauna y Flora Silvestres (CITES); (ii) la Convenio sobre
la Diversidad Biolo gica; y (iii) la Convencio n sobre la Conservacio n de las Especies
Migratorias de Animales Silvestres. Es un hecho conocido que el INRENA y el
CONAM no cuentan con la cantidad de personal necesaria y que sus recursos son
limitados para afrontar los grandes retos que plantea la conservacio n de la
biodiversidad.
La agenda de la conservacio n de la biodiversidad ha estado en gran medida
en manos de la comunidad de donantes, que ha aportado el mayor volumen de
recursos en materia medioambiental (67 por ciento del total de las donaciones y
transferencias para la conservacio n de la biodiversidad). Adema s, el movimiento
4
Este programa se aplicar en un principio en el departamento de Loreto, donde el Instituto de
Investigaciones de la Amazona Peruana (IIAP) ha sido pionero en la aplicacin de un sistema regional de
monitoreo de la biodiversidad. Se trata, adems, de un ejercicio multilateral en el que participarn la
Universidad Nacional Amaznica, el Sistema Nacional de reas Naturales Protegidas por el Estado
(SINANPE) del INRENA, la Direccin de Conservacin de la Biodiversidad, el Servicio Nacional de
Seguridad Agraria (SENASA), el Instituto Nacional de Investigacin y Extensin Agraria (INIA), entre
otros.
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conservacionista peruano es considerado como uno de los ma s importantes del

mundo (hay un so lido y activo movimiento de ONG conservacionistas locales) y
procede en su mayora de los bien estructurados programas de formacio n de la
Universidad Nacional Agraria La Molina (UNALM) (Castro 2005). Estos grupos han
dirigido numerosos talleres de fijacio n de prioridades en a reas protegidas desde
finales de la de cada de 1980. Debe sen alarse que la mayor parte del financiamiento
internacional (bien de ONG o de fundaciones) se ha destinado a la regio n amazo nica.

Alternativas de poltica

El Peru se enfrenta al desafo de crear un modelo de gestio n coherente de la

biodiversidad que goce del apoyo al ma s alto nivel poltico. En concreto, es necesario
garantizar la sostenibilidad de los esfuerzos conservacionistas existentes, en
particular en zonas vulnerables (como las a reas crticas), ya que la legislacio n
vigente no establece con claridad las competencias de las diferentes entidades
responsables de la conservacio n biolo gica, ni fomenta la coordinacio n entre
organismos. Por otra parte, el cumplimiento de normativas y polticas es escaso, la
capacidad de gestio n en el a mbito local y regional, limitada, y el pas carece de un
sistema de monitoreo estandarizado para evaluar el estado y los cambios que
ocurren en la diversidad biolo gica. Adema s, es necesario evaluar las posibles
consecuencias del Tratado de Libre Comercio con los Estados Unidos sobre la
biodiversidad. Con ese propo sito, las alternativas polticas a corto y mediano plazo
deberan orientarse a:
Reforzar la capacidad institucional de actores claves para la conservacio n de la
biodiversidad, en los a mbitos nacional y regional, incluidos el CONAM, la
Direccio n de Conservacio n de la Biodiversidad del INRENA (dependiente de la
Intendencia Forestal y de Fauna Silvestre) y su Intendencia de A reas Naturales
Protegidas (IANP); el Instituto del Mar del Peru (IMARPE); los gobiernos
regionales (en especial aquellos que cogestionan actividades en a reas
protegidas); y los grupos informales que explotan la biodiversidad (mediante
programas formativos y educativos). Estos esfuerzos deberan centrarse en
garantizar la preservacio n de las a reas crticas.
Definir las funciones y competencias de los principales organismos (CONAM,
INRENA, el Fondo Nacional para A reas Naturales Protegidas por el Estado
(PROFONANPE), los gobiernos regionales y locales).
Apoyar los esfuerzos realizados en el a mbito nacional para valorar la diversidad
biolo gica y los servicios de apoyo al medioambiente. Elaborar estrategias que
maximicen la ventaja comparativa del Peru en diversidad biolo gica (ecoturismo,
bioprospeccio n, acuicultura, etce tera).
Perfeccionar los mecanismos de coordinacio n entre agencias donantes (para
evitar duplicidades y maximizar esfuerzos complementarios).
Considerar la posibilidad de crear una agencia auto noma encargada del uso y la
conservacio n de la biodiversidad, incluyendo la gestio n de los parques
nacionales.

III. La conservacin de la biodiversidad mediante reas naturales protegidas

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La poltica de a reas protegidas del Gobierno peruano comenzo en 1961 con la

creacio n del primer parque nacional del pas (PN de Cutervo). Desde la publicacio n
por la Oficina Nacional de Evaluacio n de Recursos Naturales (ONERN) de los
Lineamientos de poltica de conservacio n de los recursos naturales renovables del
Peru en 1974, se creo una estrategia para [] la conservacio n de los suelos, el
agua, la vegetacio n y la vida animal. Posteriormente, la Ley Forestal de 1974 y sus
reglamentos para las unidades de conservacio n condujeron a la declaracio n de 7,5
millones de hecta reas (aproximadamente 6 por ciento del territorio nacional) como
a reas naturales protegidas. Un avance relevante fue la creacio n del Sistema Nacional
de A reas Naturales Protegidas por el Estado (SINANPE) en 1990, formado por
unidades de conservacio n, bosques nacionales, puestos fronterizos y otras
categoras de intere s pu blico establecidas por el sector agrario con fines
conservacionistas. Desde entonces el sistema se ha ampliado hasta 61 a reas
protegidas que abarcan casi 18 millones de hecta reas (14 por ciento de la superficie
total del pas) (ve ase el gra fico 1).5

Muchas de las a reas protegidas coinciden con las a reas crticas identificadas.

Aunque el Peru asigna un elevado porcentaje a las a reas protegidas, esta por
debajo de los pases vecinos como Bolivia y el Ecuador, pero significativamente por
encima de otros pases latinoamericanos ricos en biodiversidad (ve ase el gra fico 1).
Sin embargo, ello no significa necesariamente que el esfuerzo conservacionista es
eficiente y sostenible. En efecto, a pesar del notable crecimiento de la superficie
protegida, existe acuerdo en que el sistema de a reas protegidas carece de capital
humano y de los recursos necesarios para una gestio n y supervisio n eficientes. Los
recursos financieros para gestionar las 61 a reas protegidas proceden
5
El SINANPE comprende nueve categoras: 11 parques nacionales (47 por ciento del total de las reas
protegidas); 10 reservas nacionales (20 por ciento); 7 santuarios nacionales (2 por ciento); 4 santuarios
histricos; 1 reserva paisajstica; 11 zonas reservadas (17 por ciento); 6 bosques protegidos; 6 reservas
comunales (10 por ciento); y 2 cotos de caza.
 1

principalmente de organizaciones internacionales de ayuda bilateral y de ONG.

Segu n el Grupo de Apoyo a la Biodiversidad, el Peru gasta menos de 50 do lares por
kilo metro cuadrado en financiar la biodiversidad (el Brasil gasta 130 do lares/km2 y
Me xico 420 do lares/km2) (Elgegren y Lee 2006).
La IANP, dependiente del INRENA, tiene plenas competencias para gestionar
el SINANPE. El INRENA ha reconocido, lo que lo honra, su limitada capacidad para
supervisar las a reas protegidas del pas y, en consecuencia, ha ido incorporando
paulatinamente nuevos me todos de gestio n de estas. En los u ltimos an os, por
ejemplo, ha conseguido incluir a pueblos indgenas y ONG en la cogestio n de a reas
protegidas y reservas comunales.6
Adema s, en 1992 PROFONANPE creo una entidad privada para recabar y
promover el financiamiento para la conservacio n de las a reas protegidas. PROFONPE
se creo con fondos (5,2 millones de do lares) de la Global Environment Facility (GEF).
Desde su nacimiento, el fondo de dotacio n de PROFONANPE ha aumentado hasta los
10 millones de do lares, y el organismo ha funcionado como institucio n prestataria
de financiamiento y servicios al SINANPE.7
Adema s, la conservacio n privada y/o comunitaria (ya existente en pases
como el Brasil, Me xico y Costa Rica) es conocida por las grandes oportunidades que
ofrece para gestionar a reas protegidas claves. Aunque son pocos los casos en que el
sector privado ha apoyado de forma activa la cogestio n de a reas protegidas en el
pas (por ejemplo, Pluspetrol esta financiando la gestio n de la Reserva Natural de
Paracas), este sistema au n no ha sido desarrollado ni apoyado plenamente por el
Gobierno.

Retos a los que se enfrenta el SINANPE

Un estudio recientemente elaborado por el Programa de Naciones Unidas para el

Desarrollo (PNUD) ha identificado algunas limitaciones para la sostenibilidad
financiera de la IANP que ponen en peligro su capacidad para gestionar eficazmente
las a reas protegidas del pas. Entre los principales desafos esta n:
El SINANPE dispone de mucha informacio n sobre a reas protegidas, pero no esta
organizada ni sistematizada.
La informacio n relevante sobre las a reas protegidas no se comparte ni esta
articulada entre los principales interesados que toman decisiones en materia de
financiamiento.
La mayor parte de los planes financieros de las a reas protegidas se basan en
ca lculos sobre sus costos de explotacio n (en funcio n de los recursos asignados
cada an o), pero no reflejan siempre las necesidades reales de la conservacio n de
la biodiversidad.
La mayora de las a reas protegidas no cuentan con la cantidad necesaria de
personal, esta n insuficientemente financiadas y disponen de una capacidad
te cnica limitada (desde el punto de gestio n, esto es, de las capacidades
contables) para llevar a cabo una gestio n eficiente.

6
El primer acuerdo de cogestin con una ONG est previsto para comienzos de 2006 en la Reserva
Natural de Salinas y Aguada Blanca, en el departamento de Arequipa.
7
Entrevistas con Alberto Paniagua, director ejecutivo de PROFONANPE, Manuel Pulgar Vidal (SPDA) y
Ral Tolmos (UNDP), febrero de 2006
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Muchas a reas protegidas carecen de un plan de financiamiento y no cobran las

visitas tursticas (a pesar del elevado nu mero de visitantes).
La IANP carece de capacidad para gastar ma s de 6 millones de do lares al an o, a
pesar de las ayudas procedentes de fuentes externas y de que un ana lisis sobre
la brecha financiera de las a reas protegidas revelo que se necesitan al menos 20
millones de do lares anuales.

Adema s, uno de los ejemplos de falla del mercado frecuentemente citado es el

precio demasiado bajo que se cobra por el ingreso a las a reas naturales y protegidas,
que no se corresponde con los costos de su gestio n y conservacio n. En la mayora de
los parques, las actuales tasas de entrada no reflejan la disposicio n a pagar de los
visitantes para ingresar en las a reas naturales (Banco Mundial 2000, 2006). Es ma s:
estas tasas no esta n concebidas como un instrumento de regulacio n de la entrada de
visitantes en funcio n de la capacidad de carga turstica. Las a reas naturales
protegidas del Peru , como el Parque Natural del Manu, el Santuario Histo rico de
Machu Picchu y el Parque Nacional de Huascara n esta n expuestas a una intensa
presio n ambiental como consecuencia del alto ndice de visitas, que pone de
manifiesto el e xito de la poltica nacional de promocio n del turismo nacional. La
congestio n humana y los residuos so lidos en el Camino Inca y en las playas riberen as
del Parque Nacional del Manu son algunos de los problemas ma s conocidos. En el
caso de Machu Picchu, los datos de un estudio del an o 2000 (EFTEC Ltd.) muestran
que los visitantes nacionales y extranjeros esta n dispuestos a pagar mucho ma s por
entrar en la ciudadela y pasear por el Camino Inca (ve ase el cuadro 2).

Se estima que las tasas de entrada que maximizaran los ingresos podran
llegar a alcanzar los 5,07 millones de do lares, y que generaran los mayores
beneficios si se fijase un precio conjunto para la ciudadela y el Camino Inca (EFTEC
2000). Aunque el establecimiento de precios diferenciados podra resultar mejor
para resolver algunos de los problemas antes mencionados, la legislacio n vigente
impide hacer esta distincio n. Lo que s existe es una tasa impositiva diferente para
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los turistas extranjeros y los visitantes locales, a menudo en perjuicio de los

visitantes locales de las a reas protegidas (Banco Mundial 2000).
Ma s recientemente, el Gobierno del Peru ha aprobado la Ley de
Descentralizacio n Fiscal (2004), que permitira una reforma estructural en virtud de
la cual los gobiernos regionales y locales podra n crear y gestionar a reas protegidas.
Esta es una oportunidad para que las entidades regionales y locales participen
activamente en la creacio n y gestio n in situ de las a reas protegidas. Tambie n pueden
lograrse mayores economas de escala si estas a reas protegidas regionales se
establecen junto a a reas protegidas ya existentes del SINANPE (lo que, adema s,
permitira definir como susceptible de conservacio n una superficie ma s extensa).

Alternativas de polticas

Las principales ensen anzas que se extraen del funcionamiento de las a reas
protegidas sugieren que su gestio n es un proceso de largo plazo que requiere: (i)
flexibilidad y participacio n de la poblacio n local, la sociedad civil, el sector privado y
todos los niveles de gobierno; (ii) un sistema integrado de gestio n que refuerce la
recientemente descentralizada estructura de gobierno del Peru ; y (iii) un sistema de
gestio n ma s eficaz que garantice la sostenibilidad financiera e institucional.
La agenda futura exige tambie n realizar un esfuerzo coordinado para ampliar
la cobertura y la gestio n eficiente de las a reas protegidas del sistema nacional que
actualmente carecen de apoyo financiero e institucional (unas 30 de las 61
existentes), as como para dar respuesta a los nuevos desafos y oportunidades fruto
de las redes regionales, locales y privadas de a reas protegidas. En relacio n con la
gestio n y la conservacio n de la biodiversidad en las a reas protegidas, el sector
pu blico y el privado tienen la responsabilidad de establecer esquemas de gestio n
ambiental integrales. Para garantizar el desarrollo sostenible y una gestio n eficiente
de los recursos naturales en aquellos sectores econo micos que pueden resultar una
amenaza para la diversidad biolo gica del pas, es crucial tener en cuenta las
cuestiones ambientales. En concreto, deberan sopesarse las siguientes alternativas
para reforzar las polticas a corto plazo:
Incentivar una mayor consolidacio n del sistema de a reas protegidas creando
a reas protegidas locales y regionales adyacentes a las que ya gestiona el
SINANPE. Esto hara posible la participacio n local en la gestio n de las a reas y
ampliara la superficie protegida en ecosistemas claves.
Involucrar ma s a las poblaciones locales en la gestio n de las a reas protegidas.
Esta propuesta refleja las lecciones extradas de distintos proyectos de a reas
protegidas (incluido el del Foro para el Medio Ambiente Mundial en el ro
Nanay), en los que es esencial que las comunidades locales sean propietarias de
los recursos.
Reforzar la capacidad institucional, te cnica y administrativa de la IANP, que
enfrenta limitaciones en su capacidad de gasto.
Ampliar los acuerdos de promocio n y cogestio n de a reas protegidas con ONG y
con el sector privado sobre la base de resultados concretos. Estos acuerdos
podran mejorar el desarrollo del pago por servicios vinculadas al ambiente y
las oportunidades ecoempresariales de las a reas protegidas.
 1

Considerar la posibilidad de crear una agencia auto noma encargada del uso y la
conservacio n de la biodiversidad, incluida la gestio n de los parques nacionales.
Esta autonoma proporcionara ma s flexibilidad y podra eventualmente mejorar
su capacitacio n te cnica y administrativa.
IV. Los bosques

La importancia de los bosques en el Per

Estimaciones recientes sen alan que el Peru alberga alrededor de 69 millones de

hecta reas de bosques naturales (es decir, 53 por ciento del territorio nacional de 129
millones de hecta reas), una superficie solo superada en Latinoame rica por el Brasil
(FAO/INRENA 2005). El cuadro 3 muestra la superficie forestal por regiones
naturales durante el periodo 1975-2005. La distribucio n geogra fica de los bosques
peruanos es desigual, pero casi todos ellos (99 por ciento) se concentran en la regio n
amazo nica oriental del pas. Los bosques costeros han sido desprovistos casi por
completo de su manto de manglares y tambie n de sus a reas con bosques secos y
semihu medos. El altiplano andino au n conserva alrededor de 300 mil hecta reas de
bosque (Elgegren y Lee 2006). Las plantaciones forestales ocupan solo 720 mil
hecta reas y se localizan casi en su totalidad en zonas de la sierra deficitarias en
madera.
Aunque el Peru cuenta con extensos bosques, no es uno de los principales
productores de madera y productos forestales. De un total de 186 mil millones de
do lares de productos forestales comercializados internacionalmente en 2002
(Seneca Creek Associates y Wood Resources International 2004) los productos
forestales peruanos representan alrededor de 136 millones de do lares anuales, lo
que supone menos de 0,01 por ciento de las ventas mundiales (INRENA-CIF 2004).
Sin embargo, el sector forestal peruano tuvo en el periodo 1994-2003 un de ficit
comercial medio anual de 116.280 do lares (INRENA 2005), lo que sugiere que existe
mucho margen para un mayor desarrollo comercial de los recursos forestales. 8
Por otra parte, el costo anual de la deforestacio n se situ a alrededor de los 440
millones de nuevos soles, unos 130 millones de do lares (Elgegren y Lee 2006;
INRENA 2005; Larsen y Strukova 2005). Este costo es sustancialmente inferior a
otras categoras (0,2 por ciento del PBI frente a, por ejemplo, 1,1 por ciento del PBI
en agua potable y saneamiento) y, por ello, no suele considerarse una cuestio n
prioritaria. Pero este ana lisis se basa en la nocio n de impacto, y no en la de
oportunidad, y no estima la pe rdida de oportunidades econo micas de los
productos forestales ni el potencial de reforestacio n. Por ejemplo, todas las
exportaciones madereras del Peru (136 mil millones de do lares en 2002) procedan
de bosques naturales. Por el contrario, Chile exporto 2 mil millones de do lares de
plantaciones certificadas, y el Brasil, 5,5 mil millones de do lares (de unas
exportaciones anuales de 7 mil millones de do lares). As, pues, el sector forestal
podra ser una prioridad ambiental de primer orden si tuvie semos en cuenta las
oportunidades que ofrece.
Un estudio reciente (PROCLIM) realizado conjuntamente por el CONAM y el INRENA
en 2005 estima la deforestacio n acumulada entre 1990 y 2000 en la Amazona
peruana en 7,2 millones de hecta reas, lo que equivale a una tasa anual de

8
Vase <http://www.inrena.gob.pe/iffs/cif/inf_estad/ANUARIO_PERU_FORESTAL_2003.pdf >.
 1

deforestacio n (TAD) de casi 150 mil hecta reas. 9 Esta cifra difiere de la antes citada
estimacio n de 261 mil hecta reas anuales y del total acumulado de 9,6 millones de
hecta reas para la de cada anterior. Pero el hecho de que las cifras sean inferiores no
debe llevar a concluir que el proceso de deforestacio n en el Peru esta disminuyendo
de forma permanente o se ha detenido. Aunque se estima que las tasas de
deforestacio n pueden mantenerse estables, los nuevos proyectos (como la autopista
interocea nica) y la actual emigracio n hacia el Este puede incrementar la TAD. 10 En
comparacio n, las estimaciones de deforestacio n anualen pases vecinos son las
siguientes: Bolivia, 168 mil hecta reas (1975-1993); el Brasil, 1850.600 hecta reas
(1990-2004), que se elevan a 2612.900 hecta reas en 2004; y el Ecuador, de 189 mil
hecta reas a 300 mil hecta reas (Butler 2004; Mecham 2001).

Aunque las zonas deforestadas no han sido catalogadas como a reas crticas
(aplicando la metodologa para la biodiversidad de Conservation International), el
PROCLIM considera que las regiones ma s gravemente afectadas por la deforestacio n
son San Martn, Amazonas y Loreto (que han perdido, respectivamente, 1,3 millones
de hecta reas, 1 millo n de hecta reas y 0,95 millones de hecta reas), seguidas por
Junn, Ucayali y Hua nuco (ve ase el cuadro 4). El departamento de Amazonas ha
padecido el mayor incremento de deforestacio n en el periodo 1990-2000, seguido
por Loreto y Cajamarca. Debe sen alarse, sin embargo, que los ca lculos sobre la
deforestacio n subestiman de forma significativa la gravedad del problema, porque
no tienen en cuenta la degradacio n forestal, que es difcil de medir. La deforestacio n
9
En trminos comparativos, la TAD de Bolivia alcanza las 168.000 hectreas (durante el periodo 1975-
1993); la TAD del Brasil se estima en 1850.600 hectreas durante el periodo 1990-2004, con un nivel de
deforestacin de 2612.900 hectreas durante 2004; y la TAD del Ecuador se calcula entre 189.000
hectreas y 300.000 hectreas.
10
Entrevista personal con Jorge Elgegren y David Lee (2006).
 1

suele ser la u ltima fase de un proceso de degradacio n incipiente causado por un

aprovechamiento escasamente controlado de los productos forestales, que con
frecuencia empieza con la tala de especies valiosas como la caoba. Entre las
consecuencias de la deforestacio n descontrolada y de la degradacio n forestal esta n
la pe rdida de biodiversidad, el encenagamiento de las corrientes y la reduccio n del
caudal de agua de las grandes cuencas de los ros, la erosio n del suelo y su pe rdida
de fertilidad, en especial en la sierra (Lee y Elgegren 2006).
El grado de deforestacio n en la sierra se considera moderadamente elevado.
Los bosques (secundarios) que au n se conservan siguen soportando intensas
presiones de las actividades de extraccio n de len a. La deforestacio n en la sierra es
una de las causas principales de la erosio n del suelo, y reduce la produccio n agrcola
y la capacidad de retencio n de agua de las montan as. Esto provoca inundaciones
durante las estaciones lluviosas y reduce la disponibilidad de agua para consumo
humano y para riego. Dos de los sistemas ma s amenazados son el bosque seco del
noroeste (La Libertad, Lambayeque, Piura y Tumbes) y los manglares de Tumbes.
Los bosques de esta regio n se talan para fabricar muebles y obtener len a, y son
dan ados por las cabras. Tambie n se ven afectados por incendios derivados de la
agricultura de cortar y quemar. La amenaza a estos bosques es particularmente
preocupante, porque solo quedan alrededor de 2,6 millones de hecta reas de bosque
seco en el noroeste y 4.550 hecta reas de manglares en Tumbes (INRENA, J.
Elgegren).
En relacio n con la certificacio n de los bosques, el Peru esta retrasado. El
proyecto de Certificacio n y Desarrollo del Sector Forestal (CEDEFOR), financiado por
USAID, ha contribuido a reformar y fomentar los planes de certificacio n forestal, a
reforzar la gestio n empresarial y a mejorar el acceso a los mercados, en especial a
los certificados. Los resultados del proyecto han sido positivos e incluyen la
asistencia te cnica a 132 (23 por ciento) de las 576 concesiones forestales existentes
y la ayuda a la certificacio n de cerca de 63 mil hecta reas de bosque (Lee y Elgegren
2006). A pesar de estos esfuerzos (dirigidos principalmente por USAID y por
empresarios locales), la superficie de los bosques certificados no supera las 40 mil
hecta reas (la mayora fuera de las a reas de concesio n). Esta cifra es baja en
comparacio n con la de la vecina Bolivia, que tiene ma s de 2 millones de hecta reas de
bosque certificado.11 En consecuencia, el Peru tiene un gran margen para desarrollar
planes de certificacio n que pueden contribuir a aumentar sus ventas en mercados
importantes como el de la Unio n Europea. Los actuales mercados de madera por
orden de importancia son: (i) Me xico (aunque se cree que casi toda la madera se
exporta despue s a los Estados Unidos); (ii) los Estados Unidos; y (iii) la China (Lee y
Elgegren 2006). Los mercados locales clave se encuentran en Iquitos y Pucallpa.
La superficie forestal de propiedad pu blica, por su parte, se divide en cuatro
subcategoras: bosques de produccio n permanente, concesiones para la
conservacio n, a reas naturales protegidas y reservas estatales. En este caso, la
informacio n es ma s fiable que la relativa a bosques de propiedad privada. En la
actualidad hay ma s de 25 millones de hecta reas de produccio n permanente
(sostenible), principalmente de madera, y ma s de 14 millones de hecta reas de
bosque protegidas.

11
Entrevista con Jorge Elgegren (2006).
 1

Factores subyacentes a la deforestacin

El sector forestal peruano ha sido tradicionalmente un nido de informalidad,

cosechas ilegales, falta de aplicacio n de la ley, corrupcio n y pra cticas de
aprovechamiento ineficiente que despilfarran los recursos forestales (se estima que
la industria forestal solo utiliza 20 por ciento de la materia prima). Un informe
reciente de la Organizacio n Internacional del Trabajo (OIT) sen ala la existencia de
una estructura comercial feudal que implica una compleja relacio n entre la industria
maderera, los pequen os len adores y las comunidades indgenas, y que abarca a unas
33 mil personas, la mayora perteneciente a comunidades indgenas (Bedoya y
Bedoya 2004).
A partir del ana lisis de ima genes tomadas por sate lite, PROCLIM sen alo que el factor
explicativo ma s importante de la deforestacio n era la conversio n de la tierra a usos
agrcolas y ganaderos.12 Segu n el Mapa de Deforestacio n de PROCLIM, la agricultura
ocupa alrededor de 610 mil hecta reas de la Amazona peruana. Esta categora
incluye tierras aradas, tierras en barbecho y nuevas parcelas agrcolas 13 Amazonas
es el departamento con mayor extensio n de superficie agrcola (172.471 hecta reas),
seguido por San Martn (136.927 hecta reas) y Loreto (130.634 hecta reas). Otros
estudios, como el del CDC de la Universidad Agraria o el de WWF, concluyen que la
pe rdida de superficie forestal tambie n puede atribuirse al cultivo de la coca y a la
construccio n de carreteras.14 Esto u ltimo concuerda con la experiencia de otros
pases como el Brasil, donde las carreteras y las infraestructuras han sido el
desencadenante de la deforestacio n porque han permitido el acceso a valiosos
productos madereros. Adema s, la construccio n de carreteras ha facilitado la
emigracio n a gran escala (como ilustra el caso de Rondonia) y la transformacio n de
bosques en suelo agrcola.

12
No existen estudios que hayan analizado la significacin estadstica especfica de cada una de las
posibles causas de la deforestacin en el Per.
13
Esto incluye tanto las cosechas estacionales (maz, yuca, arroz) como las permanentes (ctricos, caa de
azcar, pltano, aceite de palma, pijuayo).
14
Adems, un informe elaborado por Garnica Gonzlez (2001) sostiene que las plantaciones de coca han
causado la deforestacin de 2,3 millones de hectreas, que representan 24 por ciento de la deforestacin
total de la Amazona peruana; el restante 76 por ciento corresponde a otras causas. No obstante, el
estudio de Garnica no se basa en un anlisis de inferencia estadstica, de modo que debe considerarse
provisional. El informe seala que San Martn es la regin ms afectada por el cultivo de coca, con una
cantidad acumulada estimada de 800 mil hectreas deforestadas a causa de la plantacin de coca en el
ao 2000, seguida por Hunuco, con 450 mil hectreas.
 1

Un estudio realizado por Alcalde (2002) incluye un ana lisis de los agentes
causantes de la deforestacio n, las condiciones que la hacen posible y sus causas. Este
ana lisis concluye que en la Amazona peruana los principales agentes son:
Los pequen os agricultores emigrantes que emplean la estrategia de cortar y
quemar para establecer sus pequen os terrenos agrcolas.
La industria agrcola comercial a gran escala que transforma el suelo forestal en
agrcola para producir cosechas comerciales (p. e., aceite de palma). En ocasiones
estos agentes empujan a los pequen os agricultores hacia el bosque.
Los cultivadores de coca y los traficantes de droga que talan el bosque para
construir pistas de aterrizaje no autorizadas para transportar drogas ilegales.
Los propietarios de ganado estabulado, que a veces empujan a los pequen os
agricultores hacia el bosque.
Los len adores que construyen rutas forestales para transportar troncos de
madera comerciales desde la zona de tala hasta carreteras importantes (estas
rutas forestales permiten a otros agentes adentrarse en el bosque).
La construccio n de carreteras y los proyectos de infraestructuras (hidrocarburos,
presas, actividades mineras).
La minera informal y artesanal.
Los planificadores del programa de colonizacio n rural, que promueven la
reubicacio n de colonos en zonas forestales.
 1

El elevado valor de algunas especies madereras y los malos sistemas de control y

aplicacio n de la ley son tambie n importantes factores causantes e incentivos para la
deforestacio n. La tala ilegal es extensiva, y se estima que 80 por ciento de la madera
de caoba se obtiene ilegalmente. Un ca lculo conservador del valor del costo
econo mico de la tala ilegal asociada solo a la caoba en el Peru esta entre 40 millones
de do lares/an o y 70 millones de do lares/an o.

Marco de poltica

La Ley Forestal y de Fauna Silvestre (1975), que regulo el sector forestal hasta el an o
2000, tena serias limitaciones: no reconoca las necesidades de las poblaciones
indgenas, contemplaba contratos forestales anuales de a reas demasiado pequen as
(mil hecta reas) y fomentaba una relacio n de explotacio n entre los pequen os
len adores y la industria maderera y sus intermediarios. En el an o 2000 dicha ley fue
modificada y se reforzo el marco institucional del sector, introduciendo concesiones
madereras a cuarenta an os de 5 mil hecta reas a 50 mil hecta reas, asignadas
mediante una licitacio n pu blica transparente. 15 Entre las caractersticas ma s
importantes de la ley esta la exigencia de planes de gestio n sostenible basados en
inventarios y censos, y en derechos de acceso a recursos forestales. Hasta la fecha se
han asignado ma s de 7,5 millones de hecta reas de bosque (de los 24 millones de
hecta reas existentes) a 580 concesionarios. Sin embargo, la aplicacio n de la nueva
ley se ha caracterizado por la falta de planificacio n y un calendario apropiado del
proceso de licitacio n pu blica, un mal disen o de las concesiones, lo que a su vez crea
problemas de acceso a las concesiones y conflictos con concesionarios que afirman
haber recibido algo distinto de aquello por lo que licitaron; largas demoras en los
tra mites administrativos, que hacen difcil cosechar a tiempo; y un monitoreo
inadecuado del comercio ilegal de madera. Algunos de los factores ma s importantes
que han impedido el desarrollo del sector son la falta del capital de los
concesionarios, su limitado acceso al cre dito y su escasa experiencia de gestio n
te cnica, empresarial y forestal. Adema s, la capacidad de hacer cumplir la legislacio n
es limitada, y existe poca informacio n como para determinar que resultados se esta n
obteniendo (Elgegren y Lee 2006).

Alternativas de poltica

Para potenciar la contribucio n del sector forestal a la conservacio n del medio

ambiente, deberan tenerse en cuenta las siguientes medidas:
Crear consenso a favor de un nuevo marco de poltica forestal que obtenga la
aprobacio n del Congreso. Este marco debe articular claramente el papel de los
bosques en el desarrollo en relacio n con otras actividades como la agricultura, la
minera y la construccio n de carreteras.

15
Las concesiones fueron concebidas como instrumentos de mercado destinados a fomentar la inversin
en una industria forestal sostenible, e incluan: (i) un acceso ms transparentey competitivo a los
recursos madereros mediante subasta pblica; (ii) la estabilidad de la posesin del bosque durante un
periodo de cuarenta aos (renovable mediante evaluacin cada cinco aos) sobre reas de 5 mil
hectreas a 50 mil hectreas, hacindolo de este modo ms atractivo para la inversin privada a largo
plazo; y (iii) la introduccin de incentivos para la certificacin forestal voluntaria y el procesamiento de
la madera en el bosque.
 1

Evaluar la evolucio n del me todo de las concesiones forestales (suspendiendo

posiblemente el proceso de concesio n durante la realizacio n de esta evaluacio n),
revisando los criterios de concesio n para incrementar la probabilidad de que el
desarrollo de las empresas forestales tenga e xito, y considerar la posibilidad de
promover la creacio n de consorcios de concesionarios. Los requisitos para la
obtencio n de concesiones forestales deberan incorporar esta ndares ma s
estrictos en aspectos como el equipo y el capital aportados por los licitadores.
Dos estudios distintos e independientes han sen alado que las concesiones son
econo micamente viables y que los problemas de la mayora de los
concesionarios son consecuencia de su falta de capital para explotar la
concesio n.
Buscar vnculos formales con los mercados, poniendo especial intere s en
aquellos mercados internacionales con sistemas de certificacio n aprobados y que
proporcionen incentivos a la reforestacio n (como los que promueve
Fondebosque).
Reforzar la capacidad institucional, sobre todo en lo que respecta al monitoreo y
cumplimiento de la ley. Las limitaciones financieras y de personal del INRENA y
de la recientemente creada Oficina de Supervisio n de las Concesiones Forestales
Maderables (OSINFOR), constituyen una notable restriccio n de la capacidad del
Gobierno del Peru para monitorear y exigir el cumplimiento de la normativa
sobre gestio n forestal. El INRENA y OSINFOR podran reforzarse mediante
asociaciones y alianzas con otros organismos, gubernamentales y no
gubernamentales, para monitorear y exigir el cumplimiento de las polticas y
normas de gestio n forestal.
Resolver las principales lagunas existentes en la legislacio n para afrontar el
problema de la tala ilegal. Es preciso penalizar la tala ilegal para que pueda
perseguirse a los delincuentes. Adema s, habra que afrontar los vacos legales
(especialmente en materia de sancio n y persecucio n) que permiten la
continuidad de la tala ilegal. SUNAT (la agencia fiscal del Peru ) y el Ministerio
Pu blico han mostrado su compromiso y capacidad para ayudar a detener la tala
ilegal, pero todava necesitan ayuda complementaria.
Crear un sistema de informacio n forestal fiable, capaz, entre otras cosas, de
monitorear las dina micas de transformacio n de la superficie forestal y registrar
la produccio n de las concesiones.
Evaluar la eficacia de la Comisio n Multisectorial para la Lucha contra la Tala
Ilegal y, en caso se solicite, prestar asesoramiento especfico sobre co mo
mejorarla.
Promover una participacio n ma s activa de las poblaciones locales mediante la
creacio n y la potenciacio n de comite s de gestio n forestales y el apoyo a la Mesa
Nacional de Dia logo y Concertacio n Forestal y sus contrapartes locales.
Revisar y analizar los motivos por los que los instrumentos de mercado
incorporados a la Ley Forestal del an o 2000 no se han empleado eficazmente.
Garantizar que la zonificacio n econo mica y ecolo gica de los bosques de
produccio n permanente preceda a la convocatoria de nuevos procesos de
licitacio n, con el fin de definir con claridad las pautas de uso de la tierra y
concretar mejor los derechos de propiedad preexistentes para evitar conflictos
por la tenencia de la tierra.
 1

Alentar la participacio n de los gobiernos subnacionales, los grupos indgenas y

otros interesados en la gestio n forestal.
Promover ma s plantaciones forestales y planes de reforestacio n para maximizar
el potencial forestal del pas.
Apoyar el proceso de transferencia de competencias de gestio n forestal del
INRENA a los gobiernos regionales con ayudas financieras decrecientes

V La degradacin del suelo

Situacin actual

La erosio n y la salinizacio n del suelo son hoy graves problemas para el Peru , y
afectan la productividad de miles de hecta reas y, por consiguiente, el medio de vida
de miles de hogares peruanos. La tierra cultivable es un bien escaso en el pas: la
tierra arable representa solo alrededor de 0,155 hecta reas per ca pita, uno de las
proporciones ma s bajas entre los pases en desarrollo. La erosio n del suelo
constituye un desafo especialmente importante en la sierra, ya que entre 55 por
ciento y 60 por ciento del total de la tierra (aproximadamente 40 millones
hecta reas) se considera que ha padecido algu n grado de erosio n. La erosio n no es un
problema tan grave en la costa y el oriente, aunque aquella producida por el viento
en la costa empieza a ser preocupante y la erosio n potencial es significativa en el
oriente, dado el alcance de la deforestacio n. La falta de estadsticas actualizadas
impide hacer una valoracio n realista de la magnitud del problema, pero los datos
disponibles de la de cada de 1970 sen alan que alrededor de 19 millones de hecta reas
se han visto afectadas de forma entre moderada y grave por la erosio n, y otros 110
millones de hecta reas se han visto afectados entre ligera y moderadamente por la
erosio n. Distintas estimaciones (la ma s reciente de 1986) concluyen que la pe rdida
de suelo derivada de la erosio n supera las 300 mil hecta reas anuales (Lee y Elgegren
2006).
Del mismo modo, se sabe que la salinidad tambie n afecta a una porcio n significativa
de la tierra cultivable del Peru . Inicialmente, la salinizacio n puede afectar en menor
medida a la produccio n, pero en casos extremos puede provocar la pe rdida total de
la productividad agrcola y la transformacio n de tierras productivas en desierto. De
hecho esto es lo que ha sucedido en muchas zonas de la costa peruana. La falta de
control y de datos fiables hace imposible, una vez ma s, confirmar la magnitud del
problema en la actualidad.16 La pa gina web oficial del Gobierno estima la salinidad
en 306.700 hecta reas, exclusivamente en las regiones de Piura, Lambayeque e Ica.
Pero estudios realizados en la de cada de 1970 afirman que la salinidad afectaba a 69
por ciento de los suelos examinados. Datos cualitativos sugieren adema s que lo ma s

16
Una limitacin importante para valorar con rigor la gravedad de los problemas de calidad del suelo en
el Per es la obsolescencia de las bases nacionales de datos. En 1982, la Oficina Nacional de Evaluacin
de Recursos Naturales (ONERN), organizacin predecesora de INRENA, dirigi un estudio para valorar
la erosin del suelo en el Per. En lo que se refiere a la salinizacin del suelo, la base de datos es
incluso ms antigua, pues se remonta a un esfuerzo conjunto de la ONERN con la Universidad Nacional
Agraria en 1977. Estos dos estudios de alcance nacional siguen citndose con frecuencia, pero cada vez
estn ms desfasados, sobre todo en relacin con aquellas zonas del pas ms proclives a una erosin
significativa del suelo y a problemas de salinizacin.
 1

probable es que la situacio n haya empeorado con el tiempo. Larsen y Strukova

(2005) calcularon la pe rdida de ingresos de los agricultores derivada de la erosio n y
la salinizacio n del suelo entre 544 millones de nuevos soles y 918 millones de
nuevos soles anuales. De acuerdo con lainformacio n disponible, los costos de la
erosio n y la salinidad, medidos como porcentaje del PBI, son bajos comparados con
los de otros pases donde se han realizado estudios similares (ve ase el gra fico 2).

Fuerzas causantes
La erosio n y la salinizacio n del suelo son causadas por una combinacio n de factores
naturales (entre los que se incluyen las variaciones topogra ficas y las lluvias
estacionales exacerbadas por la aparicio n perio dica de El Nin o) y factores humanos
(como el exceso de pastoreo, la deforestacio n y las malas pra cticas de cultivo). En la
sierra, las causas son la falta de acotamiento de los cultivos que provoca la
fa cilmente previsible erosio n de las empinadas laderas. El exceso de pastoreo de
ovejas y ganado reduce el nivel de la capa vegetal en los pastos, y trae como
consecuencia que los suelos resulten ma s vulnerables a las lluvias torrenciales y la
erosio n. La deforestacio n y la quema de a rboles incrementan asimismo la exposicio n
del suelo y su vulnerabilidad. En te rminos generales, las pra cticas de cultivo de
muchos agricultores no se corresponden con las condiciones (pendiente del suelo,
fertilidad y humedad) existentes.
Igualmente, los problemas de salinidad del suelo son fruto de una mezcla de
factores naturales, como los altos niveles de sales minerales del suelo, y de
actividades humanas, como el riego ineficiente. En la costa estos problemas esta n
ntimamente relacionados con el uso ineficiente y por completo inapropiado del
 1

agua de riego, en especial con el arroz. Se estima que los campos de arroz inundados
emplean 21 mil m3/ha al an o, con pra cticas tradicionales de cultivo. La salinidad del
suelo se acumula con el paso del tiempo, y provoca un descenso de la productividad.
El uso abusivo de agua de riego se debe a su vez a mu ltiples factores, incluidas
pra cticas culturales arraigadas difciles de cambiar, el uso en muchos lugares de una
infraestructura de riego obsoleta y mal mantenida, y la ineficaz recaudacio n de las
tarifas por consumo de agua por las autoridades responsables del riego, que hace
que el precio del agua de riego sea de hecho bajo (o cero), lo que propicia un uso
ineficiente del servicio.

El marco institucional

La Intendencia de Recursos Hdricos del INRENA es responsable de la gestio n de los

recursos hdricos y del suelo en el Peru desde que las oficinas de ONERN
transfirieran al INRENA sus competencias en 1992, pero a diferencia de ONERN, la
Intendencia de Recursos Hdricos no dispone de capacidad te cnica suficiente para
desempen ar tales funciones. Dadas las limitaciones presupuestarias y de personal, el
pas carece de inventarios actualizados de recursos hdricos y del suelo. El Programa
Nacional de Manejo de Cuencas Hidrogra ficas y Conservacio n de Suelos
(PRONAMACHCS), del Ministerio de Agricultura, dispone de un presupuesto
relativamente pequen o y centra sus esfuerzos en la promocio n de cadenas de
produccio n y en el desarrollo regional en a reas seleccionadas del pas,
especialmente en la sierra. Hasta mediados de la de cada de 1990, este programa
gozo de un apoyo financiero mucho mayor, incluyendo recursos procedentes de
donantes internacionales, y tena un amplio programa de alcance nacional de
conservacio n de suelos y actividades asociadas de desarrollo comunitario. Los
problemas de corrupcio n, reales o imaginados, lo han debilitado.
La Oficina Nacional para la Atencio n de Desastres (ONADE) es la encargada
del disen o y la construccio n de proyectos de riego a gran escala en la costa, desde
una perspectiva ingenieril. El Proyecto Subsectorial de Irrigacio n (PSI) promueve en
buena parte sistemas tecnificados de gestio n de riego en la costa, trabajando en
cooperacio n con grupos de usuarios del riego. Antes, el Instituto Nacional de
Investigacio n y Extensio n Agraria (INIA) tena diseminados laboratorios de suelo
por todo el pas, pero ha clausurado su departamento de suelo y ahora se centra en
la investigacio n de sistemas de cultivo y recursos gene ticos. La Universidad Nacional
Agraria La Molina tiene un Departamento de Agronoma con especialistas en gestio n
del suelo y del agua que dirigen investigaciones aplicadas y trabajan en colaboracio n
con el INRENA, el INIA y otras instituciones nacionales e internacionales. En
te rminos generales, los esfuerzos nacionales en el a mbito de la gestio n del suelo no
parecen tanto padecer problemas burocra ticos o tensiones como falta de recursos
presupuestarios y humanos y el establecimiento de prioridades.

Alternativas de poltica

La preocupacio n por la degradacio n del suelo se agrava por la evidente y progresiva

desinversio n del Gobierno del Peru en mecanismos para hacer frente al problema a
 1

lo largo de los u ltimos treinta an os. Algunas de las reformas polticas y de gestio n
pu blica que podran ayudar a corregir esta situacio n son:
Reforzar los recursos financieros y humanos de la Intendencia de Recursos
Hdricos del INRENA de modo que pueda elaborar un nuevo Inventario Nacional
de 390 PERU : LA OPORTUNIDAD DE UN PAIS DIFERENTE Erosio n del Suelo y
Salinidad. Esto tambie n contribuira a los esfuerzos que realiza el INRENA para
zonificar los recursos econo micos y ambientales del pas (ZEE).
Promover la mejora de las pra cticas de gestio n del suelo en la sierra por
intermedio de las instituciones gubernamentales existentes y fomentando la
cooperacio n con esfuerzos ana logos en el sector de las ONG y con las adecuadas
redes de agricultores, investigadores aplicados, ONG y dema s organizaciones que
trabajan para mejorar la gestio n del suelo.
Solucionar los problemas de salinizacio n en la costa mediante la investigacio n
aplicada, la formacio n y la colaboracio n con colectivos de regantes para
promover alternativas al riego por gravedad, especialmente el uso de sistemas de
riego por aspersio n y por goteo, que son mucho ma s eficientes en el uso del agua
(y, en caso de que sean de fa cil acceso e implementacio n, por tipo de cultivo).
Modificar la normativa en materia de agua que fija los precios de los recursos por
debajo de su costo econo mico y contribuye as a un uso ineficiente. Potenciar un
uso ma s eficiente del agua trabajando con los gestores de los sistemas de riego
por cuenca del Ministerio de Agricultura y los representantes de cuenca de las
comunidades de regantes para renovar la infraestructura de riego, con el fin de
propiciar la aplicacio n de un sistema ma s eficiente de tarifas por consumo de
agua y tasas ma s elevadas para los usuarios.
Hacer ana lisis de viabilidad de las inversiones destinadas a la conservacio n de
los suelos a partir de los cuales puedan adoptarse medidas de conservacio n
costoefectivas.
Llevar a cabo una evaluacio n de PRONAMACHCS y determinar la eficacia de su
me todo.

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LECTURA No. 02: LOS MOVIMIENTOS SOCIALES EN EL PERU CONTEMPORA NEO

Julio Meja Navarrete
 1

Las tensiones entre el crecimiento econo mico y la existencia de desigualdades

sociales extremas han dado lugar al progresivo aumento de conflictos y
enfrentamientos sociales, que han puesto en tela de juicio el modelo neoliberal y la
insercio n a la globalizacio n desplegada en el Peru . La dina mica se inicio con la
cada del gobierno autoritario de Fujimori, con los movimientos por la democracia
en el 2000 y experimenta un desarrollo constante a partir del movimiento de
Arequipa contra la privatizacio n de la energa ele ctrica.
Estos movimientos son resultado de que diversos grupos sociales entre los que
destacan, usuarios d servicios pu blicos, provincianos, comunidades campesinas o
indgenas, productores agrarios, asalariados, pensionistas, pobres e incluso sectores
de clase media cuestionan por medio de acciones colectivas, desde fuera de los
marcos institucionales, las decisiones de polticas neoliberales y de integracio n
global del gobierno en torno a las privatizaciones, concesiones, inversiones mineras
que contaminan el medio ambiente, distribucio n de recursos para las regiones ,
obras pu blicas, erradicacio n de cultivos de coca y derechos laborales. Grupos que
perciben que el crecimiento econo mico reproduce mayores desigualdades sociales,
la pobreza, la persistencia de las exclusiones e tnicas y so lo beneficia a un sector
reducido de inversionistas extranjeros, empresarios exportadores y ciertos sectores
medios. Se pueden destacar los siguientes movimientos sociales:

Movimiento contra las privatizaciones

El movimiento ma s importante se desarrolla en Arequipa, en junio de 2002 contra la
privatizacio n de dos empresas regionales de servicios ele ctricos: Egesa y Egesur. Fue
una respuesta directa a la poltica de privatizaciones de las empresas del Estado que
vinieron implementa ndose desde 1990 17. Este rechazo parte de la idea que las
nuevas empresas privadas suben los costos de los servicios, generan desempleo y
precariedad laboral, con el agravante de que son compan as solventes y venan
funcionando eficazmente, no haba razo n para su privatizacio n. Fue un movimiento
que tuvo e xito no so lo porque impidio la privatizacio n de las empresas ele ctricas a
la transnacional Tractebel, sino porque fue la primera derrota importante del
neoliberalismo. A partir de entonces, el Estado comenzo a revisar sus polticas de
privatizaciones. No obstante que la resistencia a las privatizaciones se expreso bajo
la forma de un movimiento regional por la participacio n activa del Frente Regional,
que involucro a las principales fuerzas polticas y sociales de Arequipa, su objetivo
principal no solo buscaba una mayor descentralizacio n, sino revelaba un
movimiento contra la poltica de privatizaciones, as se definio por el estado y la
sociedad peruana desde entonces.
Movimiento contra las mineras
Los movimientos desarrollados contra las empresas mineras y otras industrias
extractivas, que en los u ltimos an os han cobrado inusitada fuerza se han producido
principalmente en zonas de extrema pobreza del a rea andina de pas. Estos
conflictos mineros se orientan a la bu squeda del desarrollo sostenible en las
comunidades afacetadas por la extraccio n de materias primas, de sus tierras y
recursos naturales por las empresas transnacionales. Los movimientos contra las
mineras han sido liderados principalmente por organizaciones populares,

17
Romero Grompone: La escisin inevitable. Partidos y movimientos en el Per actual .IEP, Lima 2005,
pp.89-90.
 1

autoridades locales y ONG18 .Son movimientos que todava siguen siendo

relativamente fragmentados, han ejercido una influencia importante en la opinio n
pu blica nacional y en las decisiones de los sectores pu blico y privado, en los que
destacan: la expansio n de la minera Yanacocha al cerro Quilish (en la mejora de la
contaminacio n del agua que afectaba actividades ganaderas y agrcolas), la
suspensio n del proyecto minero de Tambogrande (que atentaba contra el
patrimonio ecolo gico y produccio n campesina), la empresa minera Doe Run Peru
(para la extensio n del programa de Adecuacio n y Manejo del Medio Ambiente) y la
minera Tintaya (en la mejora de la contaminacio n ambiental y desarrollo de obras
viales).
Movimiento Indgena
El movimiento indgena adquirio importancia desde fines de la de cada del noventa
con el impulso de las explotaciones de hidrocarburos en la selva y, de modo
especfico, con el gobierno de Alejandro Toledo (2000 - 2005) que propicio la
adopcio n de un discurso indgena y la creacio n de organismos estatales vinculados a
dicha problema tica19, desde entonces la cuestio n indgena dejo de estar reducida a la
propia Amazona y alcanzo niveles nacionales. Las comunidades nativas de la selva
peruana tienen como organizaciones ma s representativas a la Asociacio n para el
Desarrollo de la Selva Peruana (AIDESEP) y la y la confederacio n de Nacionalidades
Amazo nicas del Peru (CONAP) .El movimiento indgena propicia la defensa de la
autonoma de los derechos colectivos, la biodiversidad, el medio ambiente y los
recursos naturales de los pueblos nativos que se ven amenazados por las empresas
transnacionales extractivas de materias primas (productos minerales, petro leo, su
gas y maderas) y los megaproyectos de infraestructura con el Brasil. Su fuerza tuvo
mayor expresio n en la exitosa movilizacio n indgena amazo nica en oposicio n y por
la derogatoria de los decretos legislativos 1015 y 1073 dados en agosto de 2008 que
pretendan promover las inversiones privadas en las tierras de las comunidades
nativas y campesinas20.
Movimiento agrario
El movimiento agrario expresa los intereses de pequen os y medianos
cultivadores de la costa y agricultores de la sierra y selva orientados al mercado, la
mayora se organiza por tipo de cultivo (algodoneros, maiceros, paperos, arroceros,
albahaqueros,etc.) y tienden a identificarse como productores. No representa al
movimiento campesino de de cadas pasadas y tampoco expresan los intereses de los
grandes agroexportadores, de los cafetaleros o de las comunidades campesinas y
nativas que producen para el auto consumo y Las asociaciones de regantes. La
principal organizacio n es la Convencio n Nacional del Agro (CONVEAGRO) fundada
en 1994 y con mayor presencia desde 1998. Las principales reivindicaciones que
formulan giran alrededor de los temas de produccio n y mercado para lograr ma s
competitividad y beneficios (precios, insumos, cre ditos, infraestructura, servicios,

18
Por ejemplo, en Transporte, la Oroya y Rio Blanco, los , conflictos fueron dirigidos por una alianza de
organizaciones representativas locales, el frente de defensa de Tambogrande y el Valle de Sa Lorenzo
(FDT),el movimiento por la salud de la Oroya (MOSAO), y otra llamada Mesa Tcnica con las ONG.
19
Comisin Nacional de Pueblos Andinos y Amaznicos (CONAPA) primero y luego Instituto Nacional de
Desarrollo de los Pueblos Andinos, Amaznicos y Afroperuanos (INDEPA).
20
Bebbington, Anthony; Scurrah, Martin Bielich, Claudia. 2008. Mapeo de movimientos sociales en el
Per actual. Proyecto de Movimientos Sociales y Pobreza. Manchester CEPES.
 1

etc.), que ahora, se han extendido en negociar mejores condiciones con el TLC con
los EE.UU. y se muestra crtico hacia el modelo neoliberal.
Movimientos regionales
Los antecedentes inmediatos de los movimientos regionales se encuentran a
mediados de los noventa, cuando lograron una presencia unificada y nacional, en las
luchas frente al gobierno autoritario de Fujimori por restablecer la democracia en el
pas y lograr una poltica de descentralizacio n. Pero una vez que estos objetivos, a
partir del an o 2000 , se comenzaron a desarrollar, su proyeccio n nacional se
desvanecio y fue sustituido por uno ma s circunscrito a nivel de cada regio n . Hoy
tenemos movimientos regionales activos en los departamentos de Arequipa,
Ayacucho, Cusco, Junn , Lo reto, Moquegua y Tacna, son varios movimientos
regionales, con demandas propias y reivindicaciones locales, e incluso se han dado
fuertes y masivas movilizaciones de regiones contras otras, Moquegua y Arequipa
por el acceso al agua y entre Moquegua y Tacna por la distribucio n del canon
minero. Movimientos que se desarrollan en funcio n de un frente regional que
incluyen la participacio n de organizaciones barriales, sindicatos, maestros, choferes,
transportistas, comerciantes informales, universidades y colegios profesionales, a
veces la integran las municipalidades, organizaciones campesinas o indgenas,
ca maras de comercio y turismo, partidos polticos y ONG. Estos movimientos han
conseguido expresar las demandas de las regiones frente al histo rico centralismo
limen os de la capital del pas y a la dina mica de crecimiento econo mico desigual
entre las regiones . Los movimientos siguen demandando mas facultades y mayores
recursos para las regiones, incluso cuando tienen limitaciones para gestionar las
responsabilidades y recursos que administran.
Movimiento cocalero
El movimiento cocalero es resultado de otra forma de integracio n del Peru a
la globalizacio n, la que tiene que ver con el narcotra fico, que relaciona consumidores
de los pases desarrollados y cultivadores de hoja de coca. Este movimiento implica
la participacio n de campesinos en el sembro de hojas de coca en las zonas de la
selva del pas donde predomina la pobreza extrema y, por lo comu n, son de origen
migrante de los Andes del pas. Se trata de un movimiento muy desarticulado y con
escasa comunicacio n entre los diferentes valles y productores de la hoja de coca, su
discurso vara desde posiciones sobre la hoja de coca como smbolo de identidad
indgena y con mayor cercana a las polticas pu blicas, hasta puntos de vista
cercanos a la defensa del narcotra fico, se cuestionan directamente los acuerdos del
gobierno con los EE.UU. y se da un rechazo ma s explcito a las polticas de
erradicacio n y desarrollos alternativos.
Movimiento sindical
El movimiento sindical se encuentra muy debilitado desde la de cada del
noventa, se organiza principalmente en torno a la Confederacio n General de
Trabajadores del Peru 21 (CGTP), pero quienes tienen mayor protagonismo son la
Federacio n de Construccio n Civil y el Sindicato U nico de Trabajadores de la
Educacio n del Peru (SUTEP). La mayor parte de las huelgas y conflictos que ocurren
en el Peru ya no son organizados por los sindicatos sino son llevados por los otros
movimientos sociales. El movimiento sindical ha decado como resultado de la
21
En el Per, al lado de la CGTP existen la Central Unitaria de Trabajadores del Per (CUT) de orientacin
socialdemcrata, la Confederacin de Trabajadores del Per (CTP) afiliada al Partido Aprista, y la Central
Autnoma de Trabajadores del Per (CATP) de orientacin demcrata cristiana .
 1

globalizacio n y las polticas econo micas neoliberales que han llevado a la creciente
informalidad del empleo en el Peru , hoy menos del 10% de la poblacio n
econo micamente activa se encuentra sindicalizada, y por la predominancia de una
concepcio n tradicional y populista del trabajo, todava, en gran parte, se considera
que no hay grandes diferencias entre los objetivos del movimiento en los u ltimos 40
an os, algunos dirigentes creen que la tarea principal es la recuperacio n de la
estabilidad laboral casi absoluta tal como exista en la de cada de sesenta. En
general, se trata de un movimiento llevado por organizaciones tradicionales,
contrariamente a su pre dica discursiva se trata de conflictos fragmentados por
centros de trabajo, que no logran trascender ma s alla de lo puramente reivindicativo
y que no afecta a las decisiones centrales del Estado preocupado ahora ma s en la
insercio n del Peru a la esfera mundial.
Perspectivas de los movimientos sociales
Los movimientos sociales , aunque todava se trata de formas localizadas
espora dicas y fragmentadas, son importantes porque trazan nuevas posibilidades y
vislumbran puntos de cuestionamiento a la polticas oficiales de insercio n del pas a
los flujos internacionales. Se propugna un nuevo imaginario que concilia democracia
y mercado pero con una amplia intervencio n del Estado, con empresas pu blicas muy
vigorosas en el sector de servicios, polticas que favorezcan la defensa del medio y
los recursos naturales, mejoren los niveles de productividad y de mercado de los
productores agrarios, propugnen derechos indgenas de las comunidades nativas y
favorezca una amplia descentralizacio n del pas.
Por los contenidos que expresan los movimientos sociales ma s importantes
del pas, podemos distinguir dos tipos de dina micas que se definen en torno al
proceso de insercio n global del Peru . En primer lugar, subrayamos los movimientos
de clara oposicio n a la globalizacio n, son los que buscan redefinir una nueva
perspectiva en el contexto social, y al hacerlo, de alguna manera trazan un ideario de
transformacio n de la sociedad claramente ma s opuestos a la globalizacio n
neoliberal: el movimiento contra las privatizaciones, el movimiento contra los
movimientos que buscan cambiar algu n aspecto parcial de modelo neoliberal: el
movimiento agrario y el movimiento regional.
En segundo lugar, sobresale el sindicalismo como un movimiento que ha
devenido en puramente reivindicativo, propio de la etapa de la industrializacio n por
sustitucio n de importaciones, que se desarrollo en torno a la organizacio n del
Estado, de una economa dirigida hacia el mercado interior y en funcio n del contrato
entre capital y trabajo. El sindicalismo se encuentra en crisis por el desarrollo de la
lo gica de la vida mundializada y por la visio n tradicional que muestran sus
principales lderes 1

LECTURA No. 03: Milagro peruano? : Crecimiento, desigualdad,

pobreza y democracia
 1

Efran Gonzles de Olarte

La economa peruana ha crecido durante los u ltimos 8 an os de manera

continua y el u ltimo an o logro capear el temporal internacional. Es un feno meno
ine dito en la historia econo mica posterior a la segunda guerra mundial, ma s au n, las
probabilidades que se siga creciendo en los pro ximos an os son bastante altas. El
Peru ha entrado en un ciclo de expansio n de largo plazo. Estaramos frente al
milagro peruano?
Es verdad que con un crecimiento promedio del producto per ca pita por
encima del 5% al an o durante ocho an os, varios problemas se comienzan a resolver
y el pas esta cambiando. El tema es si los problemas se resuelven para todos y para
quienes es el cambio. Aqu entramos entonces en la dina mica ya conocida de
Ame rica Latina del crecimiento con desigualdad. El crecimiento basado en el modelo
primario-exportador y de servicios (PESER) que ha resultado despue s de la
reformas neoliberales en el Peru , reparte de manera desigual los beneficios del
crecimiento, los sectores modernos, de gran escala, exportadores con mejor capital
humano son los que se han beneficiado mucho ma s que los sectores tradicionales
como los campesinos, los pequen os productores, los sectores que emplean mano de
obra poco calificada. La regla parece ser cla sica, se benefician aquellos sectores con
mayores productividades y con mayores escalas productivas.
Por ello, la pobreza ha retrocedido con menor velocidad a la que va el
crecimiento, y la desigualdad parece inconmovible, aunque sus determinantes hayan
ido variando con el tiempo. Lo cierto es que una buena parte de la poblacio n tiene la
percepcio n de que el crecimiento agregado no la ha beneficiado como a los otros.
Esto genera una exclusio n social, sobre todo por su de bil participacio n en los
mercados. Hoy un poco ma s del 55% de la poblacio n es asalariada, es decir pasa por
el mercado de trabajo, so lo el 35% tiene acceso al cre dito, so lo una minora participa
en el mercado de capitales, aunque la mayor parte esta inserta en la economa de
mercado.
En la u ltima de cada la economa peruana crecio ma s de 50% y la pobreza
retrocedio en 20%, al an o 2010 la poblacio n que esta bajo la lnea de la pobreza es el
34% habiendo estado en 54% el an o 2000. Esto ha demostrado que el crecimiento
reduce la pobreza, sin embargo, con este ritmo se necesitara por lo menos dos
de cadas de crecimiento para terminar con ella. Este es un desafo.
Lo mismo no se puede decir de la desigualdad, pues los coeficientes Gini han
disminuido levemente, en el mejor de los casos, pues la informacio n estadstica al
respecto no es confiable. Sin embargo, si bien las extremas sen ales de desigualdad
existentes en el Peru son preocupantes desde un punto de vista e tico o poltico, en
verdad no son altamente crticas siempre que haya movilidad social interna y
migracio n de la fuerza laboral hacia el exterior, cosa que hoy con la crisis
internacional se ha limitado, lo que podra cambiar el problema. Sin embargo, en el
largo plazo una reduccio n de la desigualdad es imprescindible para consolidar y
estabilizar social y econo micamente el Peru . Una menor desigualdad con menores
niveles de pobreza genera una demanda efectiva mayor que se constituye en un
factor de inversio n para el mercado interno, lo que genera mayor empleo e
integracio n y permite entrar en el crculo virtuoso del desarrollo, es decir del
crecimiento con redistribucio n.
 1

Por alguna razo n, la desigualdad retrocede en los periodos de recesio n y se

incrementa en los periodos de bonanza econo mica. El actual modelo econo mico no
parece haber afectado esta situacio n, lo que s nos parece que ha cambiado son los
determinantes de la desigualdad, que son la concentracio n de la propiedad de los
bienes de capital, las tecnologas ahorradoras de trabajo y la extrema desigualdad
educativa. Sin embargo, la principal caracterstica del modelo es que no tiene
mecanismos endo genos para resolver los problemas de desigualdad y exclusio n, por
ello la intervencio n del Estado es imperiosa, pero e ste no tiene los recursos
suficientes para poder redistribuir y la estructura poltica no favorece a la
redistribucio n por medios polticos, dada la crisis de representacio n poltica no
resuelta desde los an os 90.

ORIGENES DEL NUEVO CRECIMIENTO.

A finales de los an os ochenta, el Peru atraveso una crisis productiva y

distributiva combinada, es decir una crisis estructural. La reestructuracio n vino por
el lado productivo, el Peru se hizo un pas ma s minero, ma s de servicios,
acompan ados por un boom de construccio n al que no esta bamos acostumbrados y,
en los u ltimos an os, un incremento del sector industrial vinculado a la agro-
exportacio n y a los servicios. Una caracterstica importante de esta reestructuracio n
fue que estos sectores no tuvieron capacidad creadora de empleo en magnitudes
importantes, la tecnologa utilizada por todos ellos, salvo la agro-industria, ha
tendido a ahorrar mano de obra. Adema s, dichos sectores no compran materias
primas u otros insumos a otros sectores dome sticos en magnitudes considerables,
en consecuencia, el efecto multiplicador de las inversiones en el empleo ha sido
limitado. Esta es la razo n por la que existe, de manera latente en la poblacio n, la
sensacio n de que uno de los principales problemas en el Peru es la falta de empleo
adecuado o decente, es decir, formal, con salarios adecuados y buenas condiciones
de trabajo; lo que hay son malos empleos informales, mal pagados y sin ningu n
beneficio social. Es evidente que el problema del desempleo y sub empleo existente
es la primera causa de que el crecimiento econo mico no se redistribuya. La verdad
de esta situacio n se ilustra en la reciente dina mica de departamentos como Ica y la
Libertad, donde las inversiones hechas generan una mayor demanda de trabajo, en
consecuencia se tiene la sensacio n de reduccio n de la pobreza y de la desigualdad,
algunas estadsticas lo corroboran.

La reestructuracio n productiva no resolvio la crisis distributiva y la pobreza

por dos razones: i) porque los niveles de pobreza y la inequidad distributiva
precedentes haban alcanzado niveles no vistos antes, por lo menos si tomamos en
cuenta las estadsticas a mano. Enfrentarlos habra requerido de un gran esfuerzo
pu blico y privado, lo que era imposible en un pas quebrado, ii) porque la nueva
estructura productiva no ha logrado generar los eslabonamientos entre sectores y
territorios capaces de generar ma s mercados de trabajo y de capitales, es decir, esta
estructura no logra integrar hasta ahora ma s sectores a trave s de ma s mercados. En
consecuencia, pese a tasas de crecimiento macroecono mico por encima del 8% al
an o, estas no son suficientes como para promover mayor empleo e ingresos y, en
consecuencia, para reducir la desigualdad , dada la envergadura de la pobreza
previa, la au n importante tasa de crecimiento demogra fico y a una nueva estructura
 1

productiva de capacidad limitada para crear empleo, en el conjunto de la economa y

de las regiones.

La situacio n es pues compleja, sobre todo porque se supona que el ajuste

estructural neoliberal debera haber logrado que los mercados funcionaran de
manera fluida, que la generacio n de empleo sera tarea ntegra del sector privado y
que el Estado debera ocuparse solamente de las polticas sociales y de reducir la
pobreza, dada la reduccio n de sus funciones. Todo esto no ha sucedido, como la
teora neocla sica lo prevea. Lo que se ha alcanzado es un robusto crecimiento
econo mico jalado por la demanda internacional de materias primas, la libre
afluencia de capitales y las inversiones en sectores de altsima rentabilidad
determinada por la demanda de materias primas debido al crecimiento de China,
India, Europa y Estados Unidos de antes del 2008. Es pues un crecimiento muy
dependiente de factores exo genos, es decir, sobre los cuales ni el sector privado ni el
sector pu blico peruano tienen capacidad de influir. El modelo econo mico peruano
primario exportador y de servicios tiene pocas fuentes auto nomas de crecimiento, lo
que hace que todos los avances en reduccio n de la pobreza y ligera disminucio n de la
desigualdad puedan ser fa cilmente revertidos en la pro xima crisis de balanza de
pagos.

MILAGRO PERUANO?

El Peru ha cambiado y sigue cambiando al compa s de estos procesos. Hoy es un

pas con un nuevo modelo econo mico, con nuevos sectores sociales, con un
predominio del sector privado, con un estado au n pequen o y de bil, con dificultades
de reformarse. La democracia permite mayores libertades de expresio n de
descontentos y apoyos al modelo, la poblacio n va descubriendo sus derechos y sus
deberes, parece estar emergiendo una nueva clase media proveniente de
profesionales, empresarios y te cnicos ligados a los sectores de servicios, la cultura
del riesgo se va implantando poco a poco, al mismo tiempo que el peruano promedio
se hace ma s individualista.

Todo esto parece un milagro, en un pas acostumbrado a la pendularidad en las

polticas econo micas y en la poltica, a alzas y bajas econo micas, a altas tasas de
inflacio n. Tambie n es un milagro que con tanto crecimiento con desigualdad, las
protestas populares no hayan puesto en jaque el sistema democra tico y esto es
porque el Estado en sus tres niveles de gobierno ha tenido ma s recursos para
construir la infraestructura ba sica, mejorar los servicios sociales y asumir nuevos
roles Sin embargo, ya con una economa estable, con crecimiento, con baja inflacio n,
es necesario pasar a una etapa de priorizacio n de la educacio n superior y te cnica, de
polticas sectoriales que permitan un crecimiento territorial ma s equilibrado, una
poltica de inversiones descentralizada y una poltica de alianzas internacionales
para favorecer una mejor insercio n en los mercados internacionales. Quiza s
entonces hablemos en serio del milagro peruano, cuando la pobreza se haya
reducido a menos del 10%, la desigualdad social y territorial tenga Ginis de menos
del 0.4, cuando la tasa de asalariamiento sea superior al 65%, es decir, cuando los
peruanos no quieran irse del Peru . Todo esto manteniendo y perfeccionando el
 1

re gimen democra tico, pues entonces los cambios habra n sido participativos y
representativos, entonces estaremos frente al milagro peruano sin la menor duda.

Junio 2010

EL MODELO PRIMARIO EXPORTADOR Y DE SERVICIOS

Efran Gonzales de Olarte.

La economa peruana pos-ajuste estructural funciona en base a dos ejes: la
exportacio n de materias primas y a un conjunto de servicios comerciales,
financieros y tursticos. Este modelo primario exportador y de servicios (PESER) es
en buena parte el resultado de la estructura productiva del estado previo a las
reformas. Este modelo explica en buena medida porque hay crecimiento sin mejoras
en la desigualdad socio-econo mica

Los pases que realizan reformas dra sticas de sus estructuras productivas e
institucionales siempre conservan elementos de la situacio n anterior, aunque
cambien radicalmente otros. Este es el caso del Peru , que hizo una de las reformas
neoliberales ma s radicales de Ame rica Latina, sin embargo pese a los dra sticos
cambios de propiedad, desregulacio n y la liberalizacio n de mercados los sectores
productivos siguieron siendo los mismos y fueron gestados durante el capitalismo
de estado que tuvo el Peru en la e poca de los militares. Las principales empresas
privatizadas o dadas en concesio n eran de propiedad del Estado y estaban ubicadas
en los sectores primarios como la minera, la agricultura, el comercio, los bancos, las
compan as ele ctricas y la telefo nica. Si bien cambiaron de propiedad, los sectores
siguieron siendo los mismos: de exportacio n primaria y de servicios.

El problema es que la exportacio n primaria minera o petrolera no genera

eslabonamientos internos, en consecuencia sus efectos multiplicadores de empleo e
inversio n van ma s bien al exterior. As mismo, los servicios que no se pueden
almacenar ni trasladar, generan efectos multiplicadores so lo locales o, en el mejor de
los casos, regionales. En consecuencia, as la economa exportadora y los servicios
crezcan a tasas altas, sus posibilidades de transmitir crecimiento hacia otros
sectores o hacia otras localidades y regiones son bastante limitadas. El resultado ha
sido que no se han dado mejoras distributivas por falta de articulacio n econo mica
entre sectores y entre regiones.

Sin embargo, en aquellos sectores como la agroindustria o regiones como Ica

y el norte, donde se han generado nuevos sectores que transforman productos
agrcolas o ganaderos, los efectos multiplicadores son mayores, pues los mercados
de trabajo son ma s dina micos, la pobreza ha retrocedido ma s que en el resto y la
desigualdad debe estar disminuyendo.
Al Peru le hace falta un modelo con tres ejes, primario-exportador,
manufacturero y de servicios, para tener crecimiento con equidad.

Lima, 03.12.09
 1

LECTURA No. 04: Un Estado en retirada. El nuevo mapa del poder econmico
en el Per

El capital privado est avanzando hasta niveles nunca antes vistos, a tal punto que las
pocas empresas con mayor poder econmico dominan cada vez ms las ramas claves del
mercado. Por su parte, el Estado peruano no regula, no supervisa ni protege a la
propiedad comunitaria. Todo lo contrario: cede ms espacios al poder fctico de las
corporaciones nacionales y extranjeras.
Francisco Durand.

Mientras hace 30 an os el e nfasis de las ciencias sociales en el poder econo mico era
profuso y apasionado, al punto que se le vea como demiurgo, hoy predomina el
desintere s, la falta de estudios y una dificultad para entenderlo. Tal ausencia llama la
atencio n, pues si hay algo que define a nuestra e poca es que las corporaciones y
ma s generalmente el sector privado han crecido de manera sostenida, al punto que
se han convertido en centro gravitacional. En poder fa ctico. Gracias al enorme
despliegue de recursos, la ayuda de gobiernos y la nueva poltica econo mica pro
mercado, se han desatado estos procesos de cambio que tienen mu ltiples
consecuencias. Algunas de ellas son negativas y merecen reflexio n, porque solo
entendie ndolas se pueden corregir; ignora ndolas se ahondan los problemas.
Dibujaremos este nuevo mapa del poder econo mico describiendo cuatro
tendencias econo micas que tienen fuerte impacto polticosocial y que se han
desatado con gran rapidez por la permisividad del Estado, e incluso con su
colaboracio n. Primero, la expansio n acelerada de la propiedad privada y
desplazamiento de la pu blica y comunitaria. Segundo, la reconfiguracio n del poder
econo mico en torno a actividades primarias y financieras, y con concentracio n del
mercado en manos de pocas corporaciones. Tercero, la desnacionalizacio n
econo mica. Cuarto, la proyeccio n social de las corporaciones de la mano con un
mayor impacto en zonas pobres y territorios de pueblos indgenas.
Explicaremos ahora cada una de estas tendencias.

La expansin del reino privado

Estamos frente a una tendencia capitalista muy poderosa, amplia y
multiforme, que expande el reino privado a niveles nunca antes vistos. Se trata de la
u ltima y probablemente definitiva expansio n de la propiedad privada, que no es
detenida por la distancia, la altura ni los bosques. Tampoco por los actores polticos
que ocupan el Estado. Estos, ma s bien, la protegen.
Debido sobre todo al cambio de rumbo en direccio n neoliberal operado
desde 1990, y al impacto de la globalizacio n econo mica, el sector privado crecio
sostenidamente a costa de otros tipos de propiedad. El cuadro No. 1 actualizado
por Humberto Campodo nico muestra la participacio n de los diferentes tipos de
capital en el PBI, desde 1950 hasta el 2000. En 1975, con 147 empresas estatales
(creadas y expropiadas), el capital estatal llego a 21% del PBI, su punto histo rico
ma s alto.
 1

Luego predomina la tendencia privatizadora, empezando con las reformas

de las reformas de Francisco Morales Bermu dez (gobierno de facto de 1975-1980),
y las privatizaciones de Fernando Belaunde (gobierno constitucional de 1980-
1985). La ofensiva privatista se desata ininterrumpidamente desde el cambio de
modelo econo mico en 1990, y para el an o 2000, el PBI de las empresas estatales
alcanzo apenas el 6% del PBI total.

Desde 1990 el Estado ha vendido gran parte de sus empresas y concesionado

puertos y aeropuertos. Pero no solo ha dejado que las corporaciones compren
preferentemente sus compan as y sin apoyar el accionariado difundido, sino que ha
permitido que el capital privado ingrese en rubros que antes haban sido
exclusividad del sector pu blico, como las pensiones y la infraestructura; e incluso en
actividades tan variadas como cementerios y prisiones. Ello ocurre en momentos en
que el Estado no ha desarrollado, en paralelo, buenas capacidades regulatorias ni ha
mostrado voluntad de fiscalizacio n. Todo lo contrario, se ha caracterizado por tener
polticas y actitudes permisivas.
El Estado tambie n viene eliminado o limitando el accionar de las formas
sociales de propiedad, tanto modernas como tradicionales. Este proceso, que
comenzo en 1975, se ha acelerado desde el gobierno de Alberto Fujimori en los 90 y
el actual re gimen de Alan Garca. Las cooperativas agrarias y las cooperativas de
ahorros y pre stamo urbanas pra cticamente han desaparecido: en 1975
representaban el 8% del PBI nacional y en 2000 ya no existan estadsticamente (ver
cuadro N 1). En cuanto a las formas tradicionales, se observa el debilitamiento y
reduccio n territorial de la propiedad comunitaria de costa, sierra y selva. Las causas
son mu ltiples; entre las ma s importantes figuran las concesiones del subsuelo o de
explotacio n forestal realizadas por el Estado, el cambio de normas para facilitar
concesiones y ventas de terrenos comunales a privados, y el avance de la lo gica de
mercado entre los comuneros y nativos.
Hay una dina mica empujada por dos actores. Desde arriba de la pira mide
social, la desatan las corporaciones interesadas en recursos naturales para abastecer
 1

el mercado mundial, proceso que ahora incluye a China, nueva potencia

manufacturera hambrienta de materias primas. En el caso de grandes enclaves en
zonas comunitarias, el cara cter trauma tico e intrusivo de la presencia privada
termina provocando reacciones defensivas, sobre todo en la minera porque la
contaminacio n afecta la agricultura tradicional. Desde abajo de manera ma s
silenciosa esta dina mica es impulsada por la pequen a propiedad privada, ya sea
formal, informal o incluso delictiva (narcotra fico, piratera y contrabando).
Desde 2006, esta tendencia provoca un animado debate, en el cual destaca la
crtica del presidente Garca a los perros del hortelano. Segu n esta tesis, los
comuneros ni dejan entrar a los privados ni pueden hacer mejor uso de sus recursos.
Esta idea la refuerzan instituciones pro propiedad privada como el Instituto Libertad
y Democracia de Hernando de Soto, que asume que los pueblos indgenas deben
aceptar esta situacio n y ceder el paso al capital privado. En contraste, el antropo logo
Stefano Varese autor del ma s famoso estudio sobre los asha ninkas sostiene que De
Soto ve arbitrariamente la inversio n privada como forma superior de organizacio n
de recursos, por ser la mejor o u nica oportunidad de progreso 22.
El problema de esta tendencia privatista es que en ciertos casos, como el del
gas y el petro leo, el Estado y la comunidad podran obtener ma s rentas e invertirlas
internamente si hubiera mayor presencia o reforzamiento de empresas pu blicas.
Esto facilitara el abastecimiento preferente del mercado interno, en lugar de dar
prioridad al capital privado, que es predominantemente extranjero, y que tiende a
remitir las ganancias al exterior y a privilegiar el mercado mundial.
Asimismo, la privatizacio n debilita en algunos casos el medio social,
particularmente all donde sobreviven las culturas originarias que son base de la
nacionalidad e identidad popular. Es as porque el neoliberalismo limita
arbitrariamente las opciones de produccio n y consumo a un solo tipo de propiedad.
Tambie n empuja al uso preferente de la tecnologa moderna, y al abandono de
tecnologas tradicionales.
El Estado, por su parte, no promueve el desarrollo tecnolo gico propio, sea
moderno o tradicional. La condicio n ane mica del Concejo Nacional de Ciencia y
Tecnologa (CONCYTEC) grafica el grado de desintere s pu blico en investigacio n
tecnolo gica, mientras que la ausencia de polticas y programas de investigacio n de
las universidades completan este sombro estado de la investigacio n en el Peru 23.

Reconfiguracin y concentracin

La estructura del poder econo mico se ha reconfigurado. El Peru ha abrazado,

sin una posicio n crtica, la lo gica de la globalizacio n que inducen las multinacionales,
el principal agente de una economa peruana cada vez ma s concentrada.
A partir de 1990 la economa se organiza en torno a las exportaciones de
materias primas. Destacan la minera, a la que ahora se an ade una presencia cada
vez mayor de productos agroindustriales, y algunas manufacturas,
22
Ver El sndrome del perro del hortelano (El Comercio, octubre 28, 2008). Sobre De
Soto, quien inspira a Garca, ver Varese Poco ha cambiado para los pueblos indgenas
amaznicos en Quehacer (No.176, 2009:27-35).
23
Existen investigadores aislados ms que programas y polticas de universidades.
 1

mayoritariamente destinadas a los pases del Pacto Andino y otras a pases

desarrollados como los textiles y confecciones. En el caso de la manufactura interna,
predominan los productos de consumo masivo (bebidas y alimentos) y fa bricas de
metalmeca nica que abastecen a la minera.
Adema s del eje primario-exportador hay que considerar como igual o ma s
importante al sector financiero (bancos, seguros y pensiones), fortalecido con la
retirada del capital estatal y la entrada de privados al sistema de pensiones. La banca
privada ha aumentado su influencia al proveer cre dito hipotecario a la nueva clase
media y cre dito de consumo a las masas. Las AFPs invierten constantemente en
paquetes accionarios de los buques bandera de los principales grupos peruanos y
empresas que operan en la bolsa. Esto provoca una fusio n mayor entre el
capitalismo financiero y el productivo, y a su vez, eleva los niveles de cohesio n de la
pequen a elite de gerentes y propietarios que comanda la economa.
Aunque existe la percepcio n del Peru como pas minero, varios hechos
apuntan a considerar como predominantes los intereses financieros, cuya influencia
se nota ma s en las decisiones monetarias. Lo sugiere el hecho que el Estado tolera la
devaluacio n del do lar, que favorece a estos intereses, si se toma en cuenta que un
alto porcentaje de los pre stamos esta n en do lares y una subida de la moneda
extranjera dificultara los pagos a los bancos. En contraste, al no sostenerse de
manera firme el do lar, los exportadores se ven directamente afectados. La
concentracio n econo mica avanza a grandes pasos, y el Estado no la restringe ni
limita (salvo excepciones como en el mercado de la energa ele ctrica), sino que la
viene promoviendo desde la aprobacio n de la Ley de Fusiones (DL 120-94-EF). Al
fusionarse o comprarse, unas pocas empresas ganan el dominio del mercado. El alto
y creciente grado de concentracio n econo mica en ramas claves se observa en el
cuadro No. 2.
1
 1

Elaboracin propia. Fuente: Jorge Chvez (2008). Polticas de competencia en el Per. Lima, Maximixe
School of Goverment.

Este feno meno de oligopolizacio n es muy fuerte en el sistema financiero y de

servicios, lo que lleva a que las empresas generen sobrecostos, recargos y costos
adicionales, en algunos casos automa ticamente. Lo ma s preocupante es que estas
anomalas ocurren en un contexto de debilidad regulatoria y permisividad estatal,
donde el usuario o consumidor no cuenta con las debidas protecciones y
oportunidades de hacer valer sus derechos, y donde la empresa mantiene una
relacio n privilegiada con el Estado24.
Otro sector de alta concentracio n es el agro, donde las agroindustrias
nacionales y extranjeras de los valles costen os han logrado acumular un alto nu mero
de hecta reas (ver cuadro No. 3)
Cuadro 3: Ranking de agroindustrias segn nmero de hectreas
( 2009 )

Elaboracin: propia. Fuentes: La Revista Agraria (junio 2009) y AmricaEconoma Per (septiembre 23,
2009).

24
Ver Jos Tvara La captura de los reguladores (La Repblica, enero 14, 2010).
 1

Desnacionalizacin
La extranjerizacio n econo mica es un resultado de la globalizacio n econo mica que
permite la entrada de capitales del Norte en un Sur menos competitivo. Es una
tendencia global, pero se hace ma s fuerte en las economas menos desarrolladas y
donde hay Estados de biles. Las multinacionales entran principalmente por dos
razones: para acceder a las materias primas y para ganar mercados en varios pases
a la vez. Este proceso se promovio en el Peru a partir del cambio del captulo
econo mico de la Constitucio n Poltica de 1993, y por el sistema de garantas
jurdicas de estabilidad tributaria, que pone en igualdad de condiciones a la
multinacional frente al Estado. El gobierno de Fujimori fue el principal impulsor de
esta poltica. Sin embargo tal permisividad ha continuado sin alteraciones desde el
2000.
En el cuadro No. 1 puede verse co mo avanzo el capital extranjero en el Peru ,
desde un 11% del PBI en 1975, hasta un 28% del PBI en el an o 2000. Un indicador
ma s reciente de esta desnacionalizacio n se mide a nivel de la cu pula de empresas. En
2008, entre las Top 500 empresas, 244 eran de propiedad extranjera y
representaban el 54,4% del total de ventas (US$ 54.238,8 millones) 25.

Se trata de la u ltima y probablemente definitiva expansio n de la propiedad

privada, que no es detenida por la distancia, la altura ni los bosques.
Las AFPs invierten constantemente en paquetes accionarios de los buques
bandera de los principales grupos peruanos y empresas que operan en la bolsa.
Esto provoca una fusio n mayor entre el capitalismo financiero y el productivo.

Esta desnacionalizacio n esta impulsada por la nueva inversio n extranjera sobre

todo en el sector financiero y en las industrias extractivas y la compra de empresas
estatales, que fueron adquiridas y controladas por capitales extranjeros por ma s de
US$4.000 millones, cifra que representa cerca del 50% del total obtenido por las
ventas (con excepcio n de Cementos Lima). La compra de marcas peruanas de e xito
por multinacionales (Inca Kola por Coca Cola, por ejemplo) y hasta conglomerados
(Corporacio n Backus en 2005, Tiendas Wong en 2008) es parte de esta tendencia 26.
A veces, por decisiones de sus centros globales, existen multinacionales que se
retiran como ocurrio con el Banco Santander CH adquirido por Cre dicorp. Pero este
es un hecho ma s bien excepcional que frena en algo, pero no detiene, la tendencia.
En cuanto al origen de estos capitales, en la de cada de 1960 predomino el
norteamericano, pero en la fase actual de desnacionalizacio n del capital tambie n
participan corporaciones de Chile y Espan a. Ma s recientemente han ingresado con
fuerza inversiones de Brasil y China, lo cual acentu a la diversificacio n de fuentes de
IED. En el caso de Chile, su entrada sin restricciones atrae empresas ma s eficientes,
pero genera preocupaciones sobre la seguridad nacional al igual que Brasil por su
25
Amrica Economa (septiembre 28, 2009: 33).
26
Sobre el caso Backus, ver La Repblica (setiembre 1, 2002: 23) y El
Comercio,Economa & Negocios (enero 22, 2005). Sobre el caso Wong, ver El
Comercio, Somos (julio 18, 2007: 28-32).
 1

creciente peso y ante la posibilidad de que man ana actu e como imperio 27. Peru
entonces no solo es vulnerable a multinacionales del Norte sino que tambie n
indicio de su debilidad muestra asimetras con los pases vecinos. El pas esta
siendo crecientemente satelizado, con una seguridad nacional ma s comprometida,
mientras el Estado no desarrolla una estrategia propia de competitividad y camina
ciego al ritmo de las influencias econo micas, vengan de donde vengan.
En la medida que los capitales nacionales poseen menor capacidad financiera
pues no desarrollan sino que compran tecnologa del exterior no pueden ser
suficientemente competitivos. En realidad, el problema es ma s serio en tanto incluso
los grupos exitosos pueden ser comprados o quebrados por conglomerados
extranjeros interesados en dominar el mercado peruano y latinoamericano a trave s
de megacompras. Por lo mismo, la tesis del e xito empresarial de los grupos
emergentes peruanos es relativa: estos son adquiridos precisamente porque han
tenido e xito y son vulnerables a hostile takeover (compras hostiles) por parte de
multinacionales. Estos son entonces casos de fracaso del e xito 28.

El principal problema de la desnacionalizacio n es que impide o debilita la

capacidad de concebir e implementar estrategias de desarrollo nacional y, por lo
tanto, de lograr una mejor insercio n en la globalizacio n. El desarrollo propio solo
puede hacerse con recursos y polticas nacionales, lo que requiere empresas
nacionales fuertes, articuladas a cadenas productivas de empresas medianas y
eficientes, integradas a un proceso de desarrollo tecnolo gico nacional apoyadas por
el Estado. Esto no esta ocurriendo. El problema mayor es cualitativo y se expresa en
la pe rdida del sentido de las prioridades nacionales. Acaso la decisio n de quie nes
fueron los primeros evacuados de Machu Picchu (cadena turstica manejada por
ocho empresas articuladas al mercado mundial) por los desbordes de los ros a
inicios de 2010, nos sugiere quie n esta primero? En ese caso, se rescato primero a
los turistas de pases desarrollados, luego los de pases vecinos, y solo al final los
peruanos.

El amigo corporativo
Estamos no solo frente a un capitalismo ma s profesional y polticamente influyente
sino tambie n socialmente inteligente y con nuevas capacidades para construir y
defender su reputacio n. Hoy en da la corporacio n moderna, nacional y extranjera,
tambie n desarrolla estrategias, programas y polticas de corte social para lograr un
mejor manejo del entorno. Mientras el Estado cumple menos funciones, las
empresas llenan el vaco a su manera cuando intentan fidelizar a sus stakeholders
(obreros, clientes, proveedores o comunidades aledan as a la planta).
En ninguna otra actividad es ma s importante esta proyeccio n social que en el
sector extractivo de zonas de extrema pobreza y en territorios de pueblos indgenas.
Es all donde requieren licencia social para operar en tanto sus actividades afectan
el medio ambiente y alteran las formas de vida local.

27
Sobre Chile y Brasil, ver del autor El eje Lima-Brasilia en Nueva Sociedad (No. 219, enero-
febrero 2009: 113-126). El principal crtico del capital chileno es Carlos Ferrero .
28
Althaus (La revolucin capitalista en el Per. Lima: FCE, 2008) sostiene la tesis del
xito de los conglomerados peruanos.
 1

Las grandes empresas han perfeccionado la responsabilidad social

empresarial que busca compatibilizar su poder desarrollando una relacio n
armoniosa con la sociedad civil a trave s de sus contribuciones materiales. Asimismo,
el reparto de cuantiosas rentas del canon genera fondos a gobiernos locales y
regionales, aunque en estos escasea la capacidad de gasto y la honestidad. As, en
muchos casos la poblacio n afectada no llega a sentir los beneficios y se generan
relaciones hostiles. Este es un ejemplo de co mo la combinacio n de empresa fuerte y
Estado de bil y permisivo, que caracteriza al Peru , no favorece el desarrollo.
Pero los resultados varan considerablemente dependiendo de la vida
institucional y tipo de impacto de cada comunidad. Hay relaciones que van desde las
armoniosas, pasando por las tensas, hasta las abiertamente conflictivas. De estas dos
u ltimas destacan Tintaya en el Cusco, que hoy vive una suerte de tregua social, y
Yanacocha en Cajamarca, donde los enfrentamientos son frecuentes.
Precisamente debido a que no predominan los resultados positivos, y porque
la calma es fra gil, las empresas invierten ma s y ma s en campeonatos deportivos,
festivales, obras de infraestructura, y programas de educacio n y salud. Pero en los
casos de mayor tensio n recurren a la cooptacio n de dirigentes populares o alcaldas,
formacio n de gremios para dividir internamente a la sociedad civil y, en los casos
extremos, incluso desarrollan labores policiales y represivas 29. En cierta forma, esta
tendencia acrecienta las funciones de las empresas y restituye viejas pra cticas
asociadas al gamonalismo, pero el Estado no solo las autoriza ante su debilidad sino
que las refuerza permitiendo que estas compan as inviertan ma s en la zona con
recursos que deberan ser pagados como impuestos.

El principal problema de la desnacionalizacio n es que impide o debilita la

capacidad de concebir e implementar estrategias de desarrollo nacional.
La tendencia actual acrecienta las funciones de las empresas y restituye viejas
pra cticas asociadas al gamonalismo. El Estado no solo las autoriza sino que las
refuerza permitiendo que estas compan as inviertan ma s en la zona con recursos
que deberan ser pagados como impuestos.

Queda por evaluar el panorama social en los valles de la costa, donde las
agroindustrias concentran cada vez ma s hecta reas, convirtie ndose tambie n en
centros gravitacionales de medios rurales. No existe actualmente lmite a los altos
niveles de concentracio n de las agroindustrias en los principales valles de la costa,
aunque no han faltado propuestas al respecto, en tanto existe preocupacio n por el
creciente poder del neolatifundismo30.
Este conjunto de tendencias, donde se observan problemas econo micos que
tienen impactos preocupantes o negativos para el intere s pu blico y la sociedad civil,
siendo algunos generales y otros especficos, debera llamar ma s la atencio n de los
interesados en la cosa pu blica. Su ana lisis es necesario para identificar con mayor
claridad las causas y consecuencias que tienen, generando as una posibilidad de
introducir correctivos democra ticamente. Cabe entonces preguntarse si las

29
Generalmente los estudios de impacto social y ambiental los hacen las propias
empresas, lo que cuestiona su objetividad.
30
Recientemente el Congreso present el proyecto de ley 3194 poniendo una barrera
considerablemente alta: 40,000 hectreas. Ver El Comercio (mayo 12, 2009).
 1

instituciones del pas pueden controlar a los poderes fa cticos, entre los que destacan
las corporaciones, o si es lo contrario.

Fuente: OXFAM
Informe Peru 2009-2010
LLECTURA No.05: LAS CLASES SOCIALES Y LOS NIVELES
SOCIOECONMICOS
Torres, Alfredo (2010). Opinin pblica
1921- 2021- Editorial Aguilar.

El ana lisis de las clases sociales es uno de los temas centrales de la sociologa desde
los orgenes de esta disciplina, en el siglo XIX. Ya Aristo teles haba observado que
en todos los Estados hay tres elementos: una clase muy rica, otra muy pobre y una
tercera que esta en el te rmino medio y concluido que:
La mejor comunidad poltica estaba formada por ciudadanos de clase media y
es posible que estn mejor administrados aquellos Estados en los que la clase
media es amplia y ms fuerte, si es posible, que las otras dos clases. 31
La organizacio n en clases sociales es un feno meno que ha ocurrido en casi
todas las civilizaciones. Normalmente, cada una de estas clases ha estado integrada
por familias que compartan unos ha bitos, unas actitudes y un estatus que las hacan
similares entre s, al mismo tiempo que diferentes de las otras, correspondientes,
por tanto, a estratos distintos. Curiosamente, el tema tardo en estudiarse. En la
famosa, Encyclopdie de Diderot y d'Alambert, publicada en la segunda mitad del
siglo XVIII, por ejemplo, no aparece la expresio n clase social. Los te rminos ma s
parecidos que all se encuentran son tat y ordre. La tesis de los enciclopedistas es
que en Francia haba solo tres estados u o rdenes: la nobleza, el clero y el llamado
tercer estado, que abarcaba a todo el resto de la poblacio n.
A principios del siglo XIX, en cambio, se encuentran referencias a las clases
sociales en los trabajos de Alexis de Tocqueville. El agudo polito logo france s sostena
que la sociedad moderna, que estaba formacio n, no contribua a la consolidacio n de
las clases sociales, sino, por el contrario, favoreca su fragmentacio n debido a la
dispersio n del poder, la riqueza y el estatus.32

LAS CLASES SOCIALES ENTRE MARX y WEBER

Solo a mediados del siglo XIX se generalizo el uso de la expresio n clase social,
especialmente gracias a Karl Marx y Friedrich Engels y su interpretacio n de que la
Revolucio n Industrial llevaba a la sociedad a dividirse en dos clases sociales:

o La burguesa, integrada por los propietarios de los medios de produccio n, la

cual constitua la clase dominante.
o El proletariado, la clase social de los trabajadores.

Marx desarrollo varios conceptos alrededor de estas ideas. Denominaba

clase en s a una clase social que no haba tomado conciencia de sus intereses de

31
Aristteles, La poltica, Lima Universo, 1974
32
Enrique Acebo y Roberto Brie, Diccionario de Sociologa. Buenos Aires. Claridad. 2001
 1

clase. Esta se transformaba en clase para s cuando lograba la conciencia de clase,

que la llevaba a luchar por sus intereses. Se produca entonces la lucha de clases.
Lo cierto es que, en su esfuerzo de simplificacio n, Marx adopto una actitud
ambigua frente a los profesionales y los comerciantes, a los que llamo pequen a
burguesa, as como hacia el campesinado, al que criticaba su falta de conciencia
sobre sus intereses de clase. Por u ltimo, ignoro a los sectores ma s pobres de la
poblacio n, a los que llamo lumpenproletariat, debido a que no formaban parte del
proceso de produccio n.
A fines del siglo XIX, el socio logo alema n Max Weber amplio el concepto de
clase social para incluir en e l no solo factores econo micos, sino tambie n elementos
como el prestigio y el poder. As, propuso cuatro clases:

o La clase de los propietarios.

o La intelligentsia (gerentes, dirigentes, administradores).
o La pequen a burguesa (pequen os empresarios).
o La clase trabajadora.

LOS PRIMEROS ESFUERZOS DE CLASIFICACIN

El primer esfuerzo oficial por clasificar a la poblacio n fue llevado a cabo por
la Oficina General de Registros del Reino Unido. Publicada en 1913, la clasificacio n
fue disen ada por el estadstico T.H.C. Stevenson y presentaba ocho grados sociales,
que incluan cinco clases sociales (desde la alta hasta la trabajadora) ma s tres
agrupaciones adicionales para actividades econo micas especficas (agricultores,
trabajadores textiles y mineros).
Posteriormente, en 1928, Stevenson ofrecio un sustento conceptual de su
modelo al presentar su trabajo Las estadsticas vitales de la riqueza y la pobreza
ante la Real Sociedad Estadstica del Reino Unido. Argumento que el factor que ma s
explicaba las menores tasas de mortalidad de ciertos sectores sociales era la
educacio n sobre temas de salud e higiene, ma s asociada a ocupacio n que a ingresos.
Las cinco clases sociales en que dividio a la poblacio n Stevenson, criterio que
se siguio usando por muchas de cadas en Gran Bretan a, fueron las siguientes:

o Los profesionales.
o Los empleados administrativos y los te cnicos.
o Los trabajadores calificados.
o Los trabajadores parcialmente calificados.
o Los trabajadores no calificados.

En la de cada de 1930, el socio logo norteamericano Francis Stuart Chapn

desarrollo una escala de estatus social enfocada en la presencia de ciertas piezas de
mobiliario y de accesorios en la sala de estar, as como en las condiciones de los
dormitorios.33 La escala de Chapn se usara tambie n por mucho tiempo.
En la de cada de 1940, otro socio logo norteamericano, Charles Wright Mills,
propuso otra clasificacio n en cinco estratos, aunque con una diferenciacio n mayor
para los empleados o lo que llamo trabajadores de cuellos blanco. Para Mills, los
estratos eran los siguientes:

33
Francis Stuart Chapin, Contemporary American Institutions. Nueva York: Harper,1935.
 1

o Los duen os de grandes negocios y los directores de empresas.

o Los duen os de pequen os negocios y los profesionales libres.
o Los trabajadores de cuello blanco profesionales y semiprofesionales.
o Los trabajadores de cuello blanco ma s bajos (oficinistas, libreros, capataces,
mecano grafos).
o Los trabajadores a salario (jornaleros).

En la de cada de 1960 fueron desarrollados en Estados Unidos otros dos Indices

compuestos que tuvieron gran aceptacio n: el Index of Status Caractersticas (ISC), de
Warner, Meeker y Eells, que era una medicio n ponderada de ocupacio n, fuente de
ingresos, tipo de vivienda y zona de residencia, y el Socioeconomic Status Score,
propuesto por la oficina de censos de los Estados Unidos y que combinaba
ocupacio n, educacio n e ingreso familiar.34
Otro hito importante en la operacionalizacio n del concepto de clase social, es
decir, en la definicio n de variables medibles, fue el trabajo desarrollado por
ESOMAR.35 Desde la de cada de 1950, sus investigadores venan intercambiando
puntos de vista sobre la clasificacio n social y en 1980 formaron oficialmente un
grupo de trabajo cuyo objetivo fue armonizar las variables sociodemogra ficas. El
trabajo concluyo en 1988 con la definicio n del nivel social como una variable
compuesta que se deba construir a partir de los siguientes datos:

o La ocupacio n del principal perceptor de renta (PPR).

o La edad de terminacio n de los estudios del PPR.

En caso de que el PPR no se encontrara en actividad, la condicio n econo mica del

hogar deba ser definida a partir de la posesio n de diez bienes duraderos
seleccionados.
La fo rmula de ESOMAR ha sido parcialmente aplicada en Europa y escasamente
utilizada en otras regiones. Casi siempre se ha objetado que en los pases ma s
pobres, donde predomina la informalidad, la ocupacio n y la educacio n por s solas
no permiten asignar con precisio n el nivel socioecono mico del hogar.

EN AMRICA LATINA

En Ame rica Latina, los criterios que predominaron hasta la de cada de 1980
fueron los de observacio n de la vivienda o de la zona de residencia. Con el tiempo,
las principales agencias de investigacio n y las asociaciones de investigadores de
mercado desarrollaron fo rmulas para clasificar a la poblacio n sobre la base del
empleo de diversas variables. En la medida en que estas variables. eran tanto de
origen social como de raz econo mica, el concepto que paso a usarse en la regio n fue
el de nivel socioecono mico (NSE).
34
Leon G. Schiffman y Leslie Lazar Kanuk, Comportamiento del consumidor. Mxico D.F.:Pearson
Educacin, 2001.
35
En 1948 se cre la European Society of Opinion and Marketing Research (ESOMAR), que luego se
convertira en la World Association of Research Professionals o Asociacin Mundial de Profesionales de
la Investigacin, aunque conservando la sigla con la que naci.
 1

Para construir las fo rmulas de NSE se ha tenido en cuenta, entre otros, los
siguientes criterios:

o La homogeneidad al interior de cada segmento.

o La heterogeneidad entre los diferentes segmentos.
o La estabilidad de las variables que diferencian a los segmentos a lo largo del tiempo.
o a La facilidad para identificar y medir a los segmentos.

Adema s, el taman o de cada segmento deba ser lo suficientemente grande como

para resultar relevante.
En casi todas estas fo rmulas se ha incluido variables referidas a lo siguiente:

o La educacio n del jefe de familia o del principal soste n econo mico del hogar.
o a La ocupacio n del jefe de familia o del principal soste n econo inico del hogar.
o a Las caractersticas de la vivienda (tipo de"piso, nu mero de habitaciones o ban os o
focos de luz).
o La tenencia de diferentes bienes (automo vil, refrigeradora, lavadora de ropa,
computadora, etc.).
Si bien no se llego a elaborar una fo rmula u nica en Ame rica Latina para
determinar el NSE de un hogar, s hubo consenso en que, a diferencia de lo que
ocurra en Estados Unidos, no convena usar el ingreso familiar mensual o anual
como un elemento para clasificar a los hogares, pues muchas personas no estaban
dispuestas a declarar su ingreso -frecuentemente porque ni siquiera lo conocan con
precisio n-, y porque, si lo hacan, no se poda tener la certeza de que la cifra no
estuviese sobreestimada o subestimada por diferentes motivos.

Tras recoger la informacio n socio econo mica, la mayor parte de las fo rmulas
clasifica a la poblacio n en cuatro a ocho categoras, identificadas habitualmente con
las letras del alfabeto desde la A hasta la E, con algunas variantes por pases. 36 Es
importante tener presente que los ingredientes de cada fo rmula son diversos y que
los cortes establecidos en cada caso para distinguir cada nivel son muy diferentes.
En u ltima instancia, se trata de una convencio n, de modo que, en cada pas, los
investigadores han denominado con determinada letra o nu mero a grupos sociales
con esta ndares de vida especficos, que pueden ser muy diferentes a los que reciben
la misma denominacio n en otro pas.

EN EL PER

En nuestro pas, el primer estudio de niveles socioecono micos fue realizado

por APOYO en Lima, el an o 1990. 37 Dicho estudio tuvo gran impacto entre el pu blico
atento debido a que ayudo a entender las caractersticas de los sectores sociales que
le haban permitido a Alberto Fujimori derrotar a Mario Vargas Llosa en las
36
46 En Argentina, Chile y Uruguay: AB, CI, C2, C3, DI, D2 y E. En Per, Ecuador y Bolivia: A, B, C, D y E. En
Mxico: AB, C+, C-, D+, D- y E. En Colombia: 6, 5,4,3,2 y 1. En Venezuela: A, B, C+, C, D y E. En Brasil:AI,A2,
Bl, B2, Cl, C2, D y E.
37
La Asociacin Nacional de Anunciantes (ANDA) otorg en 2003 el premio en Investigacin de Mercados
a Ipsos APOYO por sus estudios de niveles socioeconmicos.
 1

elecciones de ese an o. La primera fo rmula de APOYO clasificaba a la poblacio n en

cuatro NSE: A, B, e y D. Eventualmente, cada uno de estos NSE se subdividira en dos.
Finalmente, la fo rmula sufrira algunos ajustes y el NSE D2 se transformara en el
NSE E.
La fo rmula desarrollada comprenda las variables sociales cla sicas -educacio n
y ocupacio n- junto a variables indicativas de la situacio n econo mica del hogar: las
caractersticas de la vivienda (apariencia exterior y nu mero de ban os en relacio n con
el nu mero de habitantes del hogar), la tenencia de refrigeradora y lavadora (dos
bienes de penetracio n relativamente estable en el tiempo) y la presencia de servicio
dome stico en el hogar, indicador, en el Peru , de cierto estatus socioecono mico. Esta
fo rmula fue aprobada por la Asociacio n Peruana de Empresas de Investigacio n de
Mercados (APEIM) en 1999 bajo la denominacio n de fo rmula APOYO-APEIM.
Posteriormente, la APEIM acordo modificaciones en la fo rmula de ca lculo en
dos oportunidades. La fo rmula vigente, disen ada en 2008, incluye preguntas para
medir el grado de instruccio n del jefe de familia, el hacinamiento segu n el nu mero de
habitaciones, la tenencia de bienes (cocina, refrigeradora, lavadora, tele fono,
computadora), el material predominante en los pisos de la vivienda y el lugar
habitual de atencio n de la salud. Actualmente, todas las agencias de investigacio n de
opinio n y mercado afiliadas a la APEIM emplean esta fo rmula en sus estudios en
Lima y en las principales ciudades del interior, aunque todava no existe una
estimacio n u nica de la distribucio n por NSE de la poblacio n nacional.
La pra ctica habitual de muchas agencias de investigacio n de mercado de
trabajar solo en Lima y en las principales ciudades del interior ha llevado a algunos a
sostener que ma s que una pira mide, la sociedad peruana es un gran rombo. 38 La
imagen es va lida para Lima y otras ciudades del interior, donde el NSE e es el ma s
grande, mientras que los extremos son ma s pequen os. Sin embargo, si se toma en
cuenta a la poblacio n rural, donde predomina ampliamente el NSE E, se encuentra
que la estructura socio econo mica del Peru sigue siendo una pira mide.

38
Rolando Arellano, Al medio hay sitio. Lima: Planeta, 2010
 1

Lo que se conoce como NSE A en el Peru comprende no solo a empresarios e

inversionistas, sino tambie n a altos ejecutivos y profesionales de e xito. En Lima
representa alrededor del 5 por ciento de la poblacio n, pero su proporcio n disminuye
en otras ciudades y desaparece en el sector rural, por lo que su peso nacional es
inferior al 2 por ciento. Las cabezas de familia de este NSE son graduados
universitarios, frecuentemente con posgrado. Sus ingresos superan a sus
necesidades, lo que les permite ahorrar y, eventualmente, hacer inversiones.
Cuentan con todas las comodidades del hogar, habitan en viviendas amplias y sus
hijos estudian en los mejores colegios. Un estrato de este NSE, denominado A1, es
integrado por aquellos que cuentan con mayores excedentes, lo que les permite
tener casas de playa o de campo y automo viles de lujo, y viajar con frecuencia al
extranjero.

El NSE B esta integrado por ejecutivos de mando medio, as como por

profesionales independientes y pequen os empresarios. Los jefes del hogar tambie n
suelen tener grado universitario, aunque frecuentemente el co nyuge tiene un nivel
te cnico. Sus ingresos les alcanzan para vivir co modamente, pero tienen dificultades
para ahorrar y, a veces, para pagar la tarjeta de cre dito. Las viviendas son ma s
pequen as que las del NSE A, pero suelen contar con todos los artefactos requeridos
para el hogar. Se puede distinguir entre un NSE B 1 y un B2. La diferencia en ingresos
entre ambos se refleja en que los primeros tienen un automo vil y pueden tomar
vacaciones, mientras que los segundos generalmente carecen de vehculo particular
y solo viajan para visitar a un familiar o por razones de trabajo.
El NSE C esta conformado sobre todo por te cnicos independientes,
comerciantes, transportistas, empleados pu blicos y obreros calificados de grandes
empresas. El jefe del hogar tiene ocasionalmente educacio n superior, pero lo ma s
comu n es que esta sea incompleta o de nivel te cnico. Sus ingresos permiten a las
familias vivir ajustadamente y con frecuencia tienen dificultades para llegar a fin de
mes. Sus viviendas son sencillas, generalmente con piso de cemento. La tenencia de
artefactos en el hogar es ma s limitada y no cuentan con automo vil. Se puede
distinguir entre un NSE C 1 y un C2. Generalmente, las personas del primero tienen
cierta holgura que les permite acercarse en ha bitos de consumo al NSE B, mientras
que las del segundo esta n ma s cerca del NSE D.
El NSE D esta integrado por trabajadores poco calificados, que solo cuentan
con educacio n escolar, no siempre completa. La mayora son independientes,
pequen os comerciantes, transportistas no propietarios, vigilantes, obreros de
empresas medianas o chicas. Sus ingresos apenas les alcanzan para atender sus
necesidades ba sicas y sufren serios problemas cuando tienen un gasto imprevisto o
algu n problema de salud les impide trabajar. Habitan viviendas modestas -pocos
ambientes, un solo ban o-, que a menudo esta n a medio construir.
El NSE E es el ma s pobre y se encuentra tanto en la periferia de las grandes
ciudades como en las zonas rurales. La mayora tiene apenas educacio n primaria y
probablemente sus padres fueron analfabetos. En las ciudades, casi todas estas
personas trabajan como vendedores ambulantes o como obreros informales. En el
campo, el grueso del campesinado pertenece a este estrato social. Las viviendas son
precarias, suelen carecer de instalaciones sanitarias apropiadas y con frecuencia
presentan hacinamiento. Sus escasos ingresos se gastan principalmente en
alimentos.
 1

Continu a

EL CONCEPTO DE CLASE MEDIA

 1

Aunque el uso de letras para referirse a los distintos sectores de la poblacio n

se ha hecho corriente entre el pu blico atento, e incluso entre la poblacio n en general,
no existe consenso sobre el alcance de la expresio n clase media. Si se compara con
esta ndares internacionales, el NSE A peruano correspondera a la clase media alta, y
el NSE B, a la clase media baja de los pases ma s avanzados. Si se parte de la auto
percepcio n de la poblacio n, resulta que la mayora de las personas de los NSE A, B y
e, e incluso una parte del NSE D, se considera a s misma clase media. Si se toma en
cuenta la distribucio n del ingreso, el estrato que estara ma s cerca del nivel de vida
promedio de la poblacio n peruana sera el NSE e, mientras que la mediana de la
distribucio n del ingreso caera en el NSE D.
Lo que ocurre es que no es posible hablar de una clase media, sino que es
necesario referirse a varias. En el Peru , el ana lisis ma s sugerente fue efectuado por
Abelardo Sa nchez Leo n, Santiago Pedraglio y Alberto Adrianze n en el libro La clase
media exisie?39. En opinio n de estos socio logos, es posible diferenciar dos clases
medias en la actualidad nacional: una tradicional y formal, con una mayora de raza
blanca y de races costen as, que crecio entre las de cadas de 1950 y 1970 con la
industrializacio n y el crecimiento del Estado; otra, ma s mestiza, de origen andino,
que alcanzo su actual nivel de vida gracias a su e xito en los negocios, originados
muchos de ellos en la informalidad. Jaime de Althaus tambie n destaca el surgimiento
de esta nueva clase media a la que acertadamente denomina clase media
emergente, y situ a su expansio n en la de cada de 1990. 40
Aunque se encuentran entremezcladas, la clase media tradicional tiende a
encontrarse en el NSE B, mientras que la clase media emergente se halla en el NSE C.
Debido a sus diferentes orgenes, se aprecian distintas costumbres en la poblacio n
mayor, mientras que la juventud tiende a integrarse en una cultura comu n.

LA MEDICIN DE LA POBREZA

De manera similar a lo que ocurre con la clase media, tampoco existe una
definicio n uniforme de pobreza. En te rminos generales, la pobreza esta asociada con
la incapacidad de las personas para atender sus necesidades ba sicas. Las diferencias
ocurren cuando se trata de precisar cua les son estas necesidades ba sicas y cua l es el
mnimo necesario para satisfacerlas.
El me todo ma s conocido para la medicio n de la pobreza es el que establece
una lnea de pobreza (LP) a partir de cierto monto econo mico mensual. Tiene dos
variantes: para algunos, este monto debe ser el ingreso declarado y, para otros, el
gasto en consumo. Con este me todo son considerados pobres extremos quienes
tienen ingresos o gastos por debajo del valor estimado para una canasta alimenticia
mnima. A su vez, son considerados pobres pero no extremos aquellos que pueden
cubrir sus necesidades alimenticias, pero no el costo de una canasta ba sica que
comprende, adema s del alimenticio, otros rubros tambie n necesarios para vivir
adecuadamente. Por encima de esta LP, las personas son consideradas no pobres.
Para el Banco Interamericano de Desarrollo y el Banco Mundial, la LP es el
equivalente a $2 por persona al da. Por debajo de ese monto de ingresos, las
personas son pobres. A su vez, si el ingreso es inferior a $1 per ca pita al da, se
39
Julio Gamero y Molvina Zeballos (eds.), La clase media existe? Lima: Centro de Estudios y Promocin
del Desarrollo (DESCO), Serie Per Hoy, n 4, 2003
40
Jaime de Althaus, La revolucin capitalista en el Per. Lima: Fondo de Cultura Econmica, 2007
 1

considera que las personas se encuentran en extrema pobreza. En el Peru , el valor de

la lnea de pobreza para 2009 fue de 257 nuevos soles per ca pita al mes. De acuerdo
con este criterio, la pobreza ha descendido en el Peru del pico alcanzado en 2002 de
casi el 54 por ciento de los habitantes, al 35 por ciento en 2009, aunque con grandes
diferencias entre la poblacio n urbana y la rural.

Otro me todo de uso generalizado por los gobiernos es el de las Necesidades

Ba sicas Insatisfechas (NBI). Este me todo toma en cuenta un conjunto de variables
relacionadas con carencias ma s estructurales, como vivienda, saneamiento y
educacio n. De acuerdo con este criterio son pobres aquellos hogares en los que
algu n nin o o nin a no va a la escuela o cuya vivienda presenta hacinamiento o carece
de agua potable y saneamiento. Asimismo, la pobreza extrema se presenta cuando se
presentan dos o ma s necesidades insatisfechas.
Existe, por u ltimo, el llamado me todo integrado de medicio n de la pobreza,
que combina los dos me todos anteriores y clasifica a la poblacio n en cuatro grupos:
pobres cro nicos, pobres recientes, pobres inerciales e integrados socialmente. Los
cro nicos son aquellos que tienen al menos una NBI e ingresos o gastos por debajo de
la LP. Los recientes son aquellos que no tienen NBI pero cuyos ingresos esta n por
debajo de la LP. Los inerciales son aquellos que tienen al menos una NBI pero cuyos
ingresos esta n por encima de la LP. Los integrados son los no pobres bajo todos los
criterios anteriores. Este me todo es probablemente el ma s preciso, pero se difunde
poco, pues la proporcio n de pobres es, naturalmente, mayor a la que indican por s
solos los dos me todos que integra.
La diferencia entre los me todos empleados, por un lado, por las agencias de
investigacio n y, por otro, por los organismos pu blicos lleva a que no se pueda
encontrar una equivalencia exacta entre las escalas de clasificacio n de ambos tipos
de instituciones. Se suele sostener que el NSE D de las agencias de investigacio n
corresponde a la pobreza y el NSE E a la extrema pobreza. En realidad, el NSE D se
ubica en una suerte de limbo en la medida en que la mayor parte de sus integrantes
es considerada no pobre para los me todos LP y NBI, pero el me todo de NSE tampoco
 1

la considera parte de la clase media. A su vez, el NSE E corresponde tanto a lo que los
otros me todos llaman pobres, como a lo que denominan pobres extremos. Es
decir, el NSE E podra diferenciarse entre un NSE El para los pobres y un E2 para los
pobres extremos.

LA IMPORTANCIA DE LOS NIVELES SOCIOECONMICOS

La estratificacio n por niveles socioecono micos es, actualmente, el me todo de

segmentacio n ma s usado en la investigacio n de mercado y el estudio de la opinio n
pu blica en el Peru . Es imposible disen ar una estrategia de marketing de algu n
producto o servicio, o una estrategia de comunicacio n poltica sin tomar en cuenta
los NSE. La gestio n pu blica los emplea tambie n abiertamente. Por ejemplo, en el
campo de la vivienda, en vista de que el tradicional cre dito hipotecario atenda
eficazmente solo a los NSE A y B, el gobierno desarrollo el Fondo Mi Vivienda para el
NSE C y el programa Techo Propio para el NSE D.
En materia de opinio n pu blica, ninguna otra variable, ni siquiera el ge nero o
la edad, revela tantas diferencias o especificidades como la segmentacio n por NSE.
La percepcio n sobre la situacio n econo mica del pas o sobre la manera como debe
enfrentarse una protesta social suele ser muy diferente entre los NSE A y B, Y los
NSE D y E. En la medida en que las e lites polticas, intelectuales y empresariales del
pas forman parte de los NSE A y B, la presentacio n de encuestas con informacio n
desagregada por NSE resulta de gran valor para una mayor comprensio n de los
distintos puntos de vista que conviven en la sociedad peruana.
Cualquiera sea el me todo de medicio n, es innegable que un crecimiento
econo mico sostenido en el tiempo genera una disminucio n de la pobreza. En el caso
del me todo de NSE ocurren, en realidad, dos feno menos simulta neos: el. ascenso de
las familias de un NSE a otro y el mejoramiento de las condiciones de vida propias de
cada NSE. Por ejemplo, a diferencia de lo que ocurra an os atra s, el taman o del NSE C
es hoy mayor que el del NSE D en Lima y en otras ciudades porque se ha producido
una migracio n ascendente. Al mismo tiempo, la calidad de vida de ambos NSE ha
mejorado significativamente. Por ejemplo, hoy una familia urbana de NSE D reside
en una vivienda de material noble y cuenta con un ban o con agua potable, as como
con algunos electrodome sticos. Sin duda, la situacio n de sus padres era mucho ma s
precaria. Del mismo modo, un NSE e de 2010 disfruta de comodidades en su hogar
similares en varios aspectos a las que presentaba el NSE B dos de cadas atra s.
 1

LECTURA No. 06: LOS ESTILOS DE VIDA DE LOS PERUANOS

Rolando Orellana(2010): Al medio

hay sitio. Edit.Planeta.

Como ya hemos visto, la estructura de la sociedad latinoamericana cambio

dra sticamente en los u ltimos treinta an os. Esa sociedad, en la que se observaba
claramente una divisio n social y cultural de los grupos a partir de su capacidad
econo mica, se resquebrajo para convertirse hoy en una estructura en la cual no se
pueden discriminar tan claramente las diferencias econo micas y sociales.
Por ello, resulta necesario utilizar algunas herramientas que ayuden a
superar las distorsiones de la percepcio n de los grupos ricos y pobres en
nuestros pases. Como es evidente que esa distorsio n se debe a una sobrevaloracio n
del ingreso como determinante de la manera de pensar y actuar de las personas
-creando estereotipos que no responden a la realidad-, deberan considerarse
tambie n en las clasificaciones, variables ligadas a la forma de ser intrnseca de las
personas. Por ese motivo, la clasificacio n por Estilos de Vida que planteamos trata de
agrupar a personas que comparten caractersticas similares ma s alla de sus
ingresos. Antes de seguir leyendo, quiza al lector le interese observar el video Los
nuevos Estilos de Vida, que se encuentra en las pa ginas web
www.arellanomarketing.com y www.editorialplaneta.com.pe.

Qu son los Estilos de Vida?

Los Estilos de Vida son maneras de ser y de actuar (no solamente de tener)
compartidas por un grupo significativo de personas.
Estas personas se parecen por razones socio demogra ficas (edad, sexo, clase
social), psicolo gicas (actitudes, motivaciones, intereses), conductuales (que compra,
que consume), de equipamiento (que posee y co mo lo utiliza), de infraestructura
(vivienda, mercados), entre otras.
Un Estilo de Vida es un grupo de personas que se parecen en su forma
general de ser: les gustan cosas similares, creen en aspectos similares, buscan lo
mismo de sus acciones, tienen una idea similar de su futuro, ma s alla del dinero que
poseen.
A diferencia de la segmentacio n por ingreso, los Estilos de Vida consideran en
su clasificacio n a diversas variables que van ma s alla del tener, para considerar a
las personas en funcio n del ser. Corno ya lo sen alo A. Cathelat en sus trabajos
pioneros en Francia41, mientras el ingreso es como el esqueleto del individuo (que
permite soportar todo el peso de los mu sculos y del resto de o rganos), la
segmentacio n por Estilos de Vida considera tambie n en su ana lisis a los mu sculos
(do nde puede ir), el cerebro (do nde piensa ir), el corazo n (do nde quiere ir) y el
esto mago (do nde le conviene ir).

41
Chatelat, Bernard (1985), Styles de vie. Cartes et portraits. Paris. Editions d`Organisations.
 1

Un resultado fundamental de esta clasificacio n por Estilos de Vida, que se

vincula con nuestro intere s por el desarrollo de las clases populares, es que esta
segmentacio n cambia el paradigma tradicional de la estructura de la pira mide social.
As, en lugar de plantear estratos horizontales en relacio n con el ingreso, que indican
adema s una especie de superioridad de los ma s ricos sobre los ma s pobres, los
Estilos de Vida plantean una clasificacio n de estratos paralelos verticales. De esta
manera, se muestra que en nuestras sociedades existen grupos de personas que,
aunque tienen diversos niveles de ingreso, poseen muchas otras caractersticas
similares, es decir, comparten el mismo Estilo de Vida. Las consecuencias de este
cambio de paradigma pueden ser muy importantes para nuestras sociedades, desde
muy diversos puntos, como veremos ma s adelante.

Cules son los Estilos de Vida de los peruanos?

Los peruanos tienen diversos Estilos de Vida, que fueron encontrados en estudios
realizados durante ma s de quince an os por los investigadores de Arellano Marketing,
empresa de investigacio n social y empresarial. Los detalles metodolo gicos y
pra cticos de esta clasificacio n vendra n en captulos posteriores, aunque debemos
adelantar que se trata de constataciones empricas, reales, derivadas de
investigaciones con valor estadstico, y no solamente hipo tesis teo ricas de lo que
podra ocurrir en nuestra sociedad, como sucede con algunas clasificaciones
existentes en diversos pases.

1. Clasificacin inicial de los Estilos de Vida

(Primera versin: Estilos de Vida 1)

Quiza usted, lector, esta familiarizado con la clasificacio n hecha en 1996, a

partir del primer gran estudio de los Estilos de Vida de los peruanos (el primero de
su ge nero en Latinoame rica), difundido en el libro Los Estilos de Vida en el Peru .
Co mo somos y pensamos los peruanos del siglo XXI 42. All mostramos que los
peruanos se podan agrupar en nueve grandes Estilos de Vida. Estos eran:
42
Arellano, Rolando (2000). Los Estilos de vida en el Per. Cmo somos y pensamos los peruanos del siglo
XXI: CYM.
 1

Figura 10
Los Estilos de Vida en el Per (1996- 2004)

Las Conservadoras 20,5%

Los Tradicionales 18,1%
Los Progresistas 17.6%
Los Sobrevivientes 16.0%
Las Trabajadoras 10.5%
Los Adaptados 8.2%
Los Afortunados 4.2%
Los Emprendedores 2.8%
Los Sensoriales 2,1%

Aunque estos Estilos de Vida siguen vigentes en su estructura general, luego de

varios an os fue necesario replantear su estructura y vigencia especfica. Los
inmensos cambios sociales ocurridos en los diez an os siguientes hicieron que en
2006 se realizara una nueva segmentacio n, acorde con los tiempos. Esta
segmentacio n no solamente fue actualizada a la realidad de la sociedad peruana,
sino tambie n adaptada a las caractersticas de investigadores y empresarios que
buscaban una herramienta ma s pra ctica y ra pida de usar. As, la segmentacio n de
Estilos de Vida de los peruanos (versio n II), comprende seis Estilos de Vida.

2. La clasificacin simplificada de los Estilos de Vida

(Segunda versin: Estilos de Vida II)

La segmentacio n de los Estilos de Vida II de los peruanos, basada en variables

fa cilmente detectables y, por lo tanto, con mucho mayor facilidad de uso y
comprensio n, encontro la existencia de seis Estilos de Vida. Estos se parecen mucho
a los estilos anteriores, y en ciertos casos integran parte de algunos de los estilos
anteriores.
Como se muestra en la figura siguiente, los seis Estilos de Vida de los
peruanos en 2009 (y que coinciden, en descripcio n pero no en porcentaje, con los
Estilos de Vida de los mexicanos, que estudiamos alla en 2005 y 2006) son los
siguientes:
Los Sofisticados (8 por ciento).
Los Progresistas (21 por ciento).
Las Modernas (25 por ciento).
Los Adaptados (20 por ciento).
Las Conservadoras (19 por ciento).
Los Resignados (7 por ciento).
 1

Los Sofisticados. Segmento de ge nero mixto (hombres y mujeres), con ma s ingresos

que el promedio. Son muy modernos, educados, liberales, cosmopolitas y valoran mucho
la imagen personal. Siguen la moda, son innovadores en el consumo y cazadores de
tendencias. Les importa mucho su estatus y valoran el servicio y la calidad. La mayora
son ma s jo venes que el promedio de la poblacio n.
Los Progresistas. Hombres que buscan permanentemente el progreso personal y
familiar. Aunque esta n en todos los niveles socioecono micos, son en su mayora obreros
y empresarios (formales e informales). Los mueve el deseo de revertir su situacio n y
avanzar, y esta n siempre detra s de las oportunidades. Son extremadamente pra cticos y
modernos. Tienden a estudiar carreras cortas para salir a producir lo antes posible.
Las Modernas. Mujeres que trabajan y/o estudian, cuyo principal centro de atencio n no
es el hogar. Buscan su realizacio n personal como mujeres y como mama s. Se maquillan,
se mantienen siempre arregladas y buscan el reconocimiento de la sociedad. Son
modernas, reniegan del machismo y les encanta salir de compras. Prefieren productos
de marca y los que les faciliten las tareas del hogar. Esta n en todos los niveles
socioecono micos.
Los Adaptados. Hombres trabajadores y orientados a la familia, que valoran mucho su
estatus social. No son conformistas, pero generalmente buscan el mantenimiento del
statu quo o la mejora de la sociedad dentro de sus ca nones tradicionales. Aceptan con
dificultad los cambios dra sticos. Les gusta estar informados y esperan el reconocimiento
de sus pares. Llegan siempre un poco tarde a la adopcio n de las modas, pues no se
arriesgan a ser los primeros en usarlas. Trabajan usualmente como oficinistas,
empleados medios, profesores, obreros o en actividades independientes de mediano
nivel.
Las Conservadoras. Segmento conformado ntegramente por mujeres, de tendencia
bastante religiosa y tradicional. Tpicas mama s gallina, siempre persiguen el bienestar
de sus hijos y la familia, y son responsables de casi todos los gastos relacionados con el
hogar. Se visten con prendas para cubrirse y solo utilizan maquillaje ocasionalmente.
Gustan de las telenovelas y su pasatiempo preferido es jugar con sus hijos. Esta n en
todos los niveles socioecono micos.
Los Resignados. Segmento mixto con bajos recursos econo micos y resignados a su
suerte. Generalmente son personas de mayor edad, que prefieren la vida simple y sin
complicaciones. Si fuese posible, viviran en el campo. Son reacios a los cambios, no les
 1

gusta tomar riesgos, y no les agrada probar nuevas cosas. Muchos son inmigrantes y es
aqu donde esta el porcentaje ma s alto de personas de origen indgena.

Cmo entender los Estilos de Vida?

Antes de hacer la presentacio n especfica de cada Estilo de Vida, es necesario tener
en cuenta algunas caractersticas especficas de la segmentacio n, que nos ayudara n a
entendidos mejor.

Los Estilos de Vida son individuales y no familiares. A diferencia de los niveles

socioecono micos, donde se clasifica a la familia entera, los Estilos de Vida clasifican a los
individuos. As, en una casa todos son B, C o D, mientras que en esa misma casa podra
haber un papa Progresista, una mama Conservadora y una hija Moderna.

Los datos que describen a los segmentos son generales, pero eso no significa que un
individuo debe tener absolutamente todos para pertenecer a ese Estilo de Vida. As, un
Estilo de Vida puede estar conformado ba sicamente por personas jo venes, pero eso no
implica que algunos puedan ser mayores, si es que tienen muchos de los otros atributos.

La descripcio n es para un Estilo de Vida que llamaremos puro. Aunque muchas

personas se identifiquen muy claramente dentro de un Estilo de Vida, tambie n habra
muchas otras que tengan rasgos compartidos. As como en los signos del zodiaco existen
los escorpio con ascendente en capricornio, pueden existir los Sofisticados con
tendencia a Adaptados o las Conservadoras con tendencia a Modernas.

En esta descripcio n caben solamente las personas urbanas (no las que viven en zonas
rurales), que, en el Peru y en la mayora de pases latinoamericanos, representan poco
ma s del 75 por ciento de la poblacio n total del pas.

Solamente se incluyen aqu a las personas de 16 an os a ma s. Los menores de 16 an os no

son considerados en este estudio porque todava no han formado una personalidad y,
por lo tanto, un Estilo de Vida estable.

Los Estilos de Vida registran, entonces, a la mayora de la poblacio n adulta peruana y no

a las excepciones de poca relevancia estadstica. No estara aqu, por ejemplo, el
extranjero migrante o el pobre extremo sin domicilio fijo.

Los datos que se presentan en este libro corresponden al total del Peru urbano y, por lo
tanto, esta n muy influenciados por el peso demogra fico de la ciudad de Lima. As, cada
ciudad de provincias tiene los mismos Estilos de Vida, pero con una conformacio n de
pesos diferentes. No debe entenderse, por ello, que los Estilos de Vida modernos se dan
u nicamente en la capital, pues ellos esta n bastante repartidos en las diversas ciudades.

Un Estilo de Vida implica una semejanza con otros individuos y, adema s, una opcio n de
querer actuar de determinada manera. Pero ello no significa necesariamente que el
individuo se reconozca de manera consciente como integrante de un grupo especfico.
 1

Descripcin especfica de cada Estilo de Vida

Ahora presentaremos las principales caractersticas de los peruanos, segu n
sus Estilos de Vida. Veremos que muchos se parecen a personas que usted conoce y
que podra identificar ra pidamente.

l. Sofisticados
Estudio Arquitectura y trabajo en una agencia de publicidad. Me encanta la variedad
de mi trabajo, el estar en contacto con mucha gente y el ambiente que se vive. Quiz en
un tiempo busque irme a otra empresa ms grande, mejor si es una multinacional que
me enve al extranjero. Creo que el Per ha mejorado mucho. Hoy hay ms dinero y la
gente se preocupa ms por su imagen, y hay ms lugares donde salir con la gentita.

Quines son?
Hombres y mujeres jo venes, en su mayora solteros, de mediana edad (entre los
25 y los 45 an os), que pertenecen a los niveles socioecono micos A, B y C de la
poblacio n. Sus ingresos personales mensuales declarados, aunque muchos de
ellos todava estudian, son los ma s altos de la poblacio n.
Se auto identifican como de raza blanca y mestiza, y como integrantes de las
clases altas y medias de la sociedad. Son citadinos sofisticados que no desean
perder su estatus y buscan mantenerlo movie ndose en crculos sociales de su
misma clase o superiores. El dinero es muy importante para ellos, tanto para
permitirles sus niveles de consumo, y tambie n porque es una muestra de e xito.
Sin embargo, ganarlo no es una obsesio n, pues buscan tambie n tiempo para
disfrutarlo. Provienen de familias de similar nivel social o econo mico que las que
tienen hoy. Aspiran a diferenciarse del resto, a alcanzar posiciones de liderazgo
econo mico y social.

Cmo son?
 1

Son personas muy confiadas en s mismas, cosmopolitas, viajeros, lderes de

opinio n, sociables, independientes, innovadores, liberales y con mentalidad muy
moderna.
Buscan tener poder y afianzar sus relaciones sociales, de forma tal que
puedan mantener o mejorar su nivel social y econo mico. Como cuidan mucho su
imagen, la ropa es un aspecto muy importante para ellos. Les da bienestar y,
adema s, les permite ser vistos e identificados dentro de la sociedad. Son lo ma s in
en lo que a moda se refiere, y hacen que esta se vea bien, que sea deseable para el
resto.

Qu hacen?
Para ellos, la educacio n es una va de liderazgo econo mico y social. Son el Estilo
de Vida ma s instruido. Cerca del 70 por ciento tiene estudios universitarios
completos, y son quienes cuentan con ma s estudios de posgrado. Han preferido
seguir carreras universitarias como Educacio n, Contabilidad, Administracio n y
Derecho, por sobre las carreras te cnicas.
Son bastante dedicados al trabajo. Buscan ser gerentes o empresarios de e xito y
obtener un nivel de vida confortable. Son actualmente el Estilo de Vida que ma s
trabajadores estables (en planilla) tiene.

Qu tipo de consumidores son?

La modernidad es su paradigma. Son modernos e innovadores en su consumo y
en su modo de pensar. Son cazadores de tendencias.
La percepcio n de riesgo frente a productos nuevos o desconocidos es menor que
para otros grupos. Cambian constantemente de gustos. No perciben mucho riesgo
en la compra de productos nuevos (ya sea porque tienen ma s dinero o porque el
cambio constante es un valor en s).

Gastan mucho en consumo suntuario. La marca y las connotaciones simbo licas de

los productos son tan importantes como los atributos racionales. El precio es para
ellos un indicador de calidad y la marca es un smbolo de diferenciacio n y de
pertenencia. Valoran la calidad y el servicio, y por obtenerlos esta n muy
dispuestos a pagar un precio ma s elevado. Son asiduos consumidores de
productos light y esta n muy familiarizados con los formatos ma s modernos de
consumo.

Qu hacen en su tiempo libre?

En su tiempo libre, ven televisio n, escuchan mu sica, leen (libros o perio dicos) y
descansan. Cuando salen a divertirse, prefieren ir a casa de sus amigos o
familiares, o frecuentan lugares pu blicos como discotecas y cines.
Tienen preferencia por la comida criolla e italiana y suelen salir a comer a
polleras, restaurantes de pescados y mariscos, y pizzeras.

A qu medios estn expuestos?

El 94 por ciento de los Sofisticados lee perio dicos y ve en ellos el mejor medio
para informarse seria y profundamente. Sus preferidos, tanto para fines de
semana como para das entre semana, son aquellos que mezclan economa,
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negocios y noticias internacionales, adema s de nacionales. Tambie n leen revistas

semanalmente.
Internet y la televisio n son sus principales medios de entretenimiento. Suelen
estar conectados al menos una vez al da, principalmente para buscar informacio n
y ponerse en contacto con sus amigos. Casi el 80 por ciento tiene televisio n con
cable y los canales culturales, deportivos y de pelculas son los que prefieren. Sus
programas de televisio n favoritos son los documentales, los noticieros y las
pelculas. Prefieren los programas radiales musicales y de noticias.

Preferencias, aspiraciones y expectativas

Prefieren vestir de manera moderna y casual y buscan ser respetados. Piensan
que es muy importante estar siempre bien vestidos y presentados. Pretenden
adquirir y mantener bienes materiales y, al mismo tiempo, superarse profesional
y educativamente. La familia, el trabajo y la educacio n son los aspectos ma s
importantes de sus vidas.
Los personajes que ma s admiran son principalmente polticos o intelectuales;
entre ellos, principalmente escritores. Esta n seguros de que son duen os de su
destino.

Visin de la vida y del progreso

En te rminos comunes, diramos que un Sofisticado quiere y espera:
Un departamento en un barrio aceptado.
Un buen carro, del an o, de marca reconocida y diferencial.
Una pareja como e l o como ella. Quiza casarse con otro(a) Sofisticado(a).
Un trabajo interesante, mejor si es en una empresa propia o multinacional.
Poder viajar al extranjero de tiempo en tiempo (o tal vez hasta vivir alla una temporada).
Dinero para juerguear.
Poder vestirse a la moda.
Estudios de posgrado.

2. Progresistas
Soy carpintero y tengo mi taller desde hace ocho aos. Estudi para tcnico en Sena ti
y trabaj ~n poco en una empresa y luego me independic. Tengo mi empresa y dos
hijos y dedico todo mi tiempo a hacer crecer mi negocio. Me gustara aprender algo
para administrarla mejor y quiz poner mi propia fbrica de muebles.
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Quines son?
Son hombres jo venes de todos los niveles socioecono micos. Son de cara cter
activo, pujante y trabajador. Esta n siempre en busca del progreso personal o
familiar, dependiendo de la etapa de la vida en la que se encuentren.
Permanentemente conservan la esperanza de mejorar su situacio n actual y
surgir. No se dejan vencer. Esta n siempre detra s de las oportunidades. Piensan
que el e xito esta relacionado con el tiempo y el esfuerzo invertidos.
El dinero es muy importante para ellos. Buscan constantemente sacarle el mayor
provecho y, por ello, prefieren invertir antes que ahorrar. Si hablamos de los
niveles de bajos ingresos, nos estaramos refiriendo, por ejemplo, al vendedor de
perio dicos de la esquina, que cada da trata de vender ma s para poder comprar
un quiosco. Si hablamos de altos ingresos, entonces pensamos en el empresario
de transporte que tiene treinta camiones y planea comprarse un grifo en los
pro ximos meses. O en el comerciante rey de la papa del mercado mayorista.
A estos hombres les interesa mucho que los dejen trabajar y surgir. Las modas u
otros eventos no llaman su atencio n. Se enfocan en aquello en lo que puedan
obtener algu n provecho. La este tica tiene menos importancia que la practicidad.
Su ingreso es variado, pero, por su dimensio n, lo convierte en el grupo
homoge neo de mayor capacidad econo mica del pas. Generalmente, provienen de
hogares de menor nivel de ingreso y de una posicio n social igual a la suya. Son
ellos mismos quienes se construyen su futuro. Se autoidentifican de clase media y
baja, y de raza mestiza, blanca y andina.

Cmo son?
Son relativamente individualistas, optimistas, proactivos, orientados al logro,
organizados, voluntariosos y con muchas expectativas en su futuro. Confan
mucho en s mismos, y son exigentes y autocrticos.
Piensan que el e xito se logra con esfuerzo y con man a, ma s que con los recursos
econo micos. Buscan el liberalismo econo mico, pero sobre todo que los dejen
trabajar.
No son muy respetuosos de las convenciones sociales, ni les interesa mucho su
aspecto. Por el contrario, se preocupan por los resultados antes que por las
formas.
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Qu hacen?
Los Progresistas ven a la educacio n como una va de progreso y ascenso social,
como un escudo que evitara que los agarren de tontos o les pisen el poncho.
Son extremadamente pra cticos y bastante modernos. Estudian carreras cortas
para salir a trabajar lo antes posible. Quienes tienen estudios superiores
prefirieron los te cnicos antes que los universitarios.
Son el Estilo de Vida que ma s trabaja. La tercera parte lo hace de forma
independiente. Son obreros, choferes, comerciantes (formales e informales) y;
tambie n, los conocidos mil oficios. Piensan que las oportunidades laborales
existen y que solo se necesita tener ingenio y saber aprovecharlas. Son, en este
sentido, muy proactivos y optimistas. Creen que el futuro laboral se lo constituye
uno mismo.

Qu tipo de consumidores son?

Son relativamente modernos en su consumo, pero muy racionales. Pueden
consumir productos tradicionales o modernos, segu n la conveniencia. Al
momento de decidir la compra, analizan mucho el costo-beneficio. Les interesa el
rendimiento ma s que el precio (relacio n calidad-precio).
No le tienen miedo a la modernidad, pero no esta n dispuestos a pagar ma s por la
novedad o la exclusividad. Son el segundo grupo, despue s de los Sofisticados, que
gusta comprar productos de u ltima tecnologa. Son, adema s, grandes tomadores
de cerveza, ma s que de otros licores.

Qu hacen en su tiempo libre?

En su tiempo libre suelen descansar, ver televisio n y practicar deportes,
generalmente jugar fulbito con los amigos del barrio o del trabajo. Cuando salen a
divertirse, prefieren hacerla en casa de algunos amigos o en discotecas, as como
en losas deportivas (posiblemente luego del partido de fulbito haya una
celebracio n con los amigos). Prefieren la comida criolla y acostumbran ir a
polleras, cubicheras y chifas.

A qu medios estn expuestos?

La televisio n es para ellos el medio ido neo para informarse de las noticias, as
como para entretenerse. Sus programas preferidos son los noticieros, pero
tambie n los programas deportivos y humorsticos. Un tercio tiene televisio n por
cable, y sus canales favoritos son los relacionados con deportes y documentales.
Por otro lado, la radio es el medio que les permite informarse de las noticias, pero
solo superficialmente. As, sus radios ma s escuchadas son emisoras de noticias y
musicales, principalmente de salsa, cumbia y mu sica del recuerdo. Sus perio dicos
favoritos son diarios populares como Trome, de lunes a sa bado, y algo ma s serios
para el domingo. Les gustan tambie n los diarios con orientacio n deportiva para
los das de semana.
Emplean internet como un medio para buscar informacio n y para chatear. Suelen
conectarse desde una cabina pu blica. Solo el 19 por ciento lo hace desde su casa.
El 13 por ciento lee revistas de manera semanal y el 11 por ciento lo hace de
forma mensual, con pequen a preferencia por revistas de deporte y diversio n
general.
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Preferencias, aspiraciones y expectativas

La familia y el trabajo son los aspectos ma s importantes en sus vidas. En cambio,
la diversio n es el menos. Prefieren lucir deportivos y no les interesa las u ltimas
tendencias de la moda.
Los Progresistas quieren seguir supera ndose, tener un negocio propio y ser
personas de bien. Admiran a cualquier personaje que se haya superado, que tenga
coraje y voluntad, pero que haya seguido manteniendo su sencillez. Una de sus
principales metas es ganar dinero y pretenden seguir hacie ndolo a base de puro
esfuerzo y sacrificio.

Visin de la vida y del progreso

En te rminos comunes, diramos que un Progresista quiere y espera:
Un negocio propio, grande y que crezca cada da ma s. As, si hoy tiene una pequen a
tienda, man ana querra una bodega y posteriormente un minimarket.
El local del negocio debera ser de su propiedad.
Una camioneta o auto versa til, que sirva para el trabajo y para la familia.
Cre dito en el banco para invertir cuando pueda.
Que sus hijos trabajen con e l.
Tener de compan era a una mujer igual de trabajadora, que lo apoye y lo acompan e en sus
suen os de progreso.

3. Modernas
Me Llamo Janet, tengo 27 aos y una nia de 2. Vivo con mis suegros por el momento.
Estoy trabajando vendiendo tarjetas mdicas. Para eso debes tener poder de
convencimiento... Me gusta mucho mi trabajo... Tambin soy consultora de belleza de
diversas marcas. Por mi casa me conocen por las ventas.

Quines son?
Son mujeres de cara cter pujante y trabajador, con un modo de pensar y actuar
moderno. Pertenecen a los niveles socioecono micos A, B, C, D y E. Son jo venes y
de edad mediana. Su vida esta orientada hacia el progreso personal y familiar. El
hogar no es el principal espacio de su realizacio n personal, y la oportunidad de
desarrollarse en el plano laboral les aporta mucha satisfaccio n. Se autoidentifican
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como de raza mestiza y blanca y de nivel socioecono mico medio. Son, en su

mayora, casadas o convivientes.
Su nivel de ingreso promedio es variado y no muy alto. Si pertenecen a los niveles
socio econo micos bajos, seran como aquella enfermera te cnica que cada vez que
puede estudia para superarse y surgir en su trabajo. Si tiene ingresos altos, podra
ser como la empresaria de calzado, duen a de cuatro o cinco tiendas en el mercado
Central, y que se siente feliz por los logros de su empresa.
Generalmente, provienen de hogares de menor nivel de ingreso y de la misma
posicio n social. Por que no son Sofisticadas, si algunas tienen altos ingresos?
Porque, en general, son personas que se han forjado solas y su nivel social es
superior al de sus familias, por lo que tienen maneras de comportarse
recientemente aprendidas. Las Sofisticadas provienen de hogares que tienen el
mismo nivel que ellas y, por lo tanto, guardan las costumbres y usos sociales que
aprendieron desde tiempo atra s.

Cmo son?
Son mujeres de empuje, trabajadoras incansables. Son organizadas y muy
planificadoras. Decididas, asertivas, con bastante confianza en s mismas y con
mucho cara cter. Son poco conformistas. Muchas son lderes de opinio n en sus
barrios. Como mujeres, son solidarias, se ayudan entre ellas y buscan el beneficio
social. El hogar ya no es su u nico espacio de realizacio n, pues el trabajo y las
relaciones sociales son tambie n importantes. Ellas son las mujeres del futuro,
salen a trabajar o estudian, y buscan la realizacio n personal. Las que tienen que
quedarse en casa realizan todo tipo de actividades que las mantienen fuera de
ella. Les gusta verse bien, por lo que suelen maquillarse y vestirse a la moda (se
visten para mostrar). Generalmente, cuidan su figura, son ma s delgadas que la
mayora y hacen gimnasia o ejercicios. No son machistas, creen en el desarrollo de
la mujer y quieren compartir con su marido la direccio n del hogar.
Para ellas, la virginidad ha dejado de ser un tabu y consideran que una de la
metas de su vida es ganar dinero.

Qu hacen?
Para las Modernas, la educacio n es una va que les permite conseguir
independencia econo mica e ideolo gica. El estudio es parte esencial de su
desarrollo personal. Su promedio educativo es mayor al de otros grupos de
mujeres, aunque tambie n hay un grupo con nivel educativo muy bajo. Un tercio de
ellas ha culminado la secundara y otro grupo ha seguido carreras te cnicas, como
secretariado, educacio n y enfermera.
El trabajo les permite tener un Estilo de Vida independiente y, adema s, darse su
lugar dentro del hogar.
La mayora de ellas trabaja de manera independiente o en empleos de nivel medio
o bajo. Las que no tienen trabajo fuera de casa, generalmente, buscan actividades
econo micas o de desarrollo personal que las mantengan activas.

Qu tipo de consumidoras son?

El consumo es para ellas una actividad entretenida, divertida y muy emocionante.
Comprar es un placer.
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Dan gran importancia a la calidad de lo que adquieren y, en segundo lugar,

consideran importante el precio. Les importa mucho la marca como signo de
prestigio social y valoran los productos extranjeros.
Compran productos que les faciliten las tareas del hogar, que ayuden a acortar el
tiempo del quehacer general y que les eviten sentirse solamente amas de casa.
Muestran una preocupacio n por la salud y, por ello, tienden a comprar productos
naturales y lights. Son grandes compradoras de ropa, maquillaje y productos de
cuidado personal (cremas, perfumes, entre otros).

Qu hacen en su tiempo libre?

Adema s de descansar, escuchar mu sica y ver televisio n, les agrada hacer
manualidades, practicar deporte y pasear por la ciudad. Disfrutan yendo a casa de
familiares, cines, parques y centros comerciales. Gustan de la comida criolla, del
pollo a la brasa y de los pescados y mariscos. Tambie n gustan mucho de los fast
foods.

A qu medios estn expuestas?

Entre estas mujeres, la televisio n es el medio ido neo para informarse a
profundidad de la actualidad. Adema s de ello, es un medio que les permite
aprender cosas, educarse. Sus programas favoritos son las telenovelas y los
noticieros. La mitad tiene televisio n por cable; sus canales preferidos son
Telenovelas, Canal de las Estrellas, Discovery Channel y Utilsima.
Utilizan internet de forma interdiaria y lo hacen desde una cabina pu blica,
principalmente para buscar informacio n y para chatear.
Para ellas, las revistas son un medio para acceder a ofertas y promociones, y para
entretenerse y conseguir tips de belleza o nutricio n. Las leen de forma semanal y
sus preferidas son revistas de mujeres nacionales y algunas internacionales.
Los perio dicos son tambie n un medio fiable para acceder a la noticia. Los
perio dicos generales son sus favoritos de lunes a sa bado, y los que traen mucha
publicidad para el domingo. Valoran, adema s, que mediante este medio acceden a
cuponeras de descuentos.

Preferencias, aspiraciones y expectativas

La familia, el trabajo y el amor son los aspectos ma s importantes de sus vidas.
Buscan ser respetadas, queridas y ser vistas y reconocidas como mujeres
inteligentes. Quieren para su familia una situacio n econo mica y social mejor que
la que ellas tuvieron. Buscan sobresalir en esta sociedad, que, para ellas, au n es de
hombres. Quieren demostrarse a s mismas y a los dema s que los prejuicios
machistas ya no tienen pie en estos tiempo y que las mujeres son tan o ma s
capaces que los hombres.
Admiran en general a mujeres que han sobresalido en algu n a mbito como la
actuacio n, la mu sica o el cine. Ven con optimismo su futuro, pues confan en s
mismas y en sus capacidades.

Visin de la vida y del progreso

En te rminos comunes, diramos que una Moderna quiere y espera:
Una casa propia.
Un negocio propio, que le de ingresos adecuados.
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Algu n tipo de estudios.

Hijos estudiando en buenos colegios.
Un marido trabajador que comparta con ella diversiones y tareas dome sticas.
Estar en forma, buena lnea y buena imagen.
Vestirse a la moda, bien maquilladas y con accesorios de marca.

4. Adaptados
Mi nombre es Roger y soy padre de dos hijos. Soy asesor de cobranza en el Banco XXX.
Trabajo mandando notificaciones y logrando que la gente pague. Para eso tienes que
saber llegar a la persona, usar un poco la psicologa, el trato... Pienso que el peruano es
bien palabreador, le gusta llegar a las personas, hacerse entender, buscar una salida.

Quines son?
Son hombres cuyo comportamiento se orienta ma s al mantenimiento -o la
mejora- de la estructura social y econo mica en la que se desempen an. Es la tpica
clase media tradicional. Se sienten la bisagra entre los ricos y los pobres y
asumen su papel dentro de la sociedad. Expresan una aversio n al riesgo mayor
que otros segmentos, en especial el riesgo social (el que los llevara a perder su
estatus en la sociedad). Se arriesgan menos al cambio, se adaptan, se conforman.
Se refugian en lo conocido y tienen menos aspiraciones de largo plazo.
Esta n en todos los niveles socioecono micos, pero su, presencia es mayor en el C y
el D. Un nu mero importante tiene ma s de 55 an os. Se auto identifican como parte
de la clase media y baja del pas y de raza mestiza y blanca.
Es el Estilo de Vida ma s interesado en ahorrar y en educarse. Valoran mucho el
ahorro como fuente de futuro. Su nivel de ingresos es variado. Si pertenecen a los
niveles socioecono micos bajos, seran quiza el empleado de mostrador de una
farmacia, que se precia de tener amplios conocimientos me dicos. Si esta n en los
niveles altos, podra ser aquel empresario que administra su negocio de manera
muy tradicional, con poca innovacio n y quiza con el cla sico letrero: Hoy no fo,
man ana s.

Cmo son?
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Son gregarios y hogaren os y valoran mucho la amistad. Eventualmente, pueden

ser muy activos para luchar polticamente para que las cosas mejoren, y pueden
ser intolerantes y exigentes. Son a quienes ma s les gusta opinar de poltica y los
que ma s se quejan de los gobiernos. Luchan para que las cosas mejoren, pero no
necesariamente buscan el cambio integral. Les encanta ser reconocidos como
lderes de opinio n.
A diferencia de los Progresistas, este grupo es menos ambicioso en su lucha
econo mica, y el confort material no importa tanto como la tranquilidad y el orden
suyo y de la sociedad. Como les gusta opinar sobre los temas sociales, buscan
estar permanentemente informados de lo que pasa. Son grandes lectores de
diarios y revistas y escuchan muchos noticieros y programas de opinio n.

Quieren ser reconocidos en su grupo social. Buscan ser dirigentes de algo,

pastores en sus iglesias, presidentes de clubes y, si pudieran, hasta polticos en
puestos pu blicos. Les gustan los puestos donde puedan ejercer algo de poder
sobre otros.
Creen que ma s vale malo conocido que bueno por conocer. Por lo tanto,
defienden el statu quo.
Llegan siempre un poco tarde a la adopcio n de las modas. No son innovadores,
ni les agrada mucho probar productos nuevos.

Qu hacen?
La educacio n es para ellos una fuente de salida y desarrollo, una herramienta que
les permitira conseguir mejores salarios y una mejor posicio n laboral futura. Su
nivel de instruccio n es parecido al promedio poblacional (secundaria -completa o
incompleta- o estudios superiores no universitarios incompletos).
Prefirieron carreras te cnicas como Contabilidad, Computacio n o Educacio n.
Quienes tienen educacio n universitaria estudiaron en su mayora Medicina o
ciencias afines.
Disfrutan de la posibilidad de tener estabilidad en sus trabajos; arriesgan poco en
este a mbito. Por lo general, trabajan como oficinistas, empleados medios,
profesores, obreros o en actividades independientes de mediano nivel.

Qu tipo de consumidores son?

Son medianamente tradicionales en su consumo, pues no se arriesgan a ser los
primeros en probar cosas nuevas (entre otras cosas, por temor al ridculo).
Prefieren los productos tradicionales, para no arriesgarse con los productos
nuevos o modernos, pero no les temen a estos u ltimos, salvo por el tema del
ridculo. Lo moderno les parece bueno cuando incrementa su imagen social.
Ma s que el precio o el rendimiento, les interesa la aceptacio n social de los
productos. Por ello, valoran las marcas como smbolo de reconocimiento social.
No son innovadores en su consumo ni tampoco buscan maximizar el dinero.
Buscan menos ofertas que los dema s.

Qu hacen en su tiempo libre?

Cuando salen a divertirse fuera de casa prefieren hacerla con su familia o con sus
amigos de siempre. Frecuentan polleras y cebicheras, as como restaurantes
campestres o regionales.
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Les gusta pasear por los centros comerciales, porque as pueden observar el
mundo de bienestar al que pueden aspirar.
En su tiempo libre suelen descansar y ver televisio n, as como leer libros.

A qu medios estn expuestos?

Son, luego de los Sofisticados, el grupo que lee ma s perio dicos y revistas; entre
estas, prefiere revistas generales y semipolticas. En cuanto a perio dicos, leen
aquellos que mezclan deportes, noticias nacionales y poltica nacional.
Son los mayores oyentes de las radios informativas, pues necesitan estar muy
bien informados de lo que sucede en la sociedad en la que se desenvuelven. La
radio es el medio para informarse de la noticia de forma superficial; para
enterarse a profundidad recurren a perio dicos y televisio n.
La televisio n es el medio preferido para entretenerse, ya sea solos o con la familia.
Cerca de la mitad tiene televisio n por cable y de ella escogen los canales
culturales, deportivos y de pelculas. Gustan mucho de las series televisivas y de
los programas humorsticos y deportivos, as como de los documentales y
noticieros.
Internet es usado para entretenerse y para educarse. Son, despue s de los
Sofisticados, el Estilo de Vida que lo utiliza con mayor frecuencia, principalmente
para buscar informacio n, chatear y revisar sus correos electro nicos.

Preferencias, aspiraciones y expectativas

La familia, el trabajo y la educacio n son los aspectos ma s importantes en sus
vidas. En contra parte, los menos importantes son la diversio n y la patria.
Prefieren lucir deportivos o casuales, pero, eso s, con buena ropa, de marca, que
les permita ser reconocidos socialmente. Quieren ser respetados y admitidos
como personas honradas e inteligentes. Aspiran principalmente a acumular
bienes materiales con los que puedan mantener su statu quo y a conseguir el
reconocimiento social. Admiran a personajes de lucha y de poder, ya sea
econo mico o social, como Bill Gates.

Visin de la vida y del progreso

En te rminos comunes, diramos que un Adaptado quiere y espera:
Una casa co moda en un barrio decente.
Un trabajo estable y un salario adecuado y permanente.
Una jubilacio n adecuada.
Tiempo para poder informarse de manera apropiada sobre la actualidad.
El respeto de sus amigos, de su barrio y, si es posible, de toda la sociedad.
Un puesto pu blico o un cargo poltico.
Hijos profesionales, con trabajo estable.

5. Conservadoras

Soy Carmen y tengo dos hijos; me dedico a ellos y a ayudar a mi esposo... Soy
muy honrada, me gusta dar todo de m... Soy sincera: as como te hablo a ti, as soy,
todos me conocen por eso Tambin soy muy catlica y trato de ir semanalmente a la
iglesia Adems, hago manualidades, me encanta... .
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Quines son?
Son mujeres que pueden o no trabajar, pero cuyo centro de atencio n y realizacio n
personal es el hogar y su familia. Las que son amas de casa esta n siempre
persiguiendo el bienestar de los hijos y la familia. Las que tienen que salir a
trabajar fuera de casa normalmente son jo venes y esta n a la espera de encontrar
un esposo, para as dedicarse a las labores del hogar.
Saben que su rol en la casa es vital y se sienten orgullosas de ello. Con los hijos
son sobreprotectoras y con el esposo, sumisas y atentas. Tienen una visio n
jera rquica de las relaciones familiares. El jefe del hogar es el esposo y ella, su
apoyo.
Su rol como mujer es absorbido por el de madre y esposa. Una de sus mayores
alegras es sentirse queridas y saber que sus hijos esta n bien alimentados.
Se autoidentifican como de clase media y baja, y de raza mestiza, blanca y andina.
Esta n en todos los niveles socioecono micos y en todas las edades, aunque
observan una mayor tendencia hacia edades cada vez mayores. La cla sica
Conservadora de niveles bajos es la mama que cuida a sus hijos en un
asentamiento humano y que espera que el marido traiga el dinero de su trabajo el
fin de la semana. La de niveles altos es aquella sen ora que pasa su tiempo
dedicada al cuidado de los hijos y del esposo y, eventualmente, haciendo obras
sociales o aprendiendo repostera fina. Distribuyen su presupuesto de manera
que puedan satisfacer sus necesidades, pero al menor costo posible. Son
responsables de casi todos los gastos relacionados con el hogar.

Cmo son?
Son mujeres amorosas con su familia, buenas madres, fieles y responsables en las
labores del hogar.
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Son muy pacficas y calmadas, de moral rgida y muy religiosas; es uno de los
segmentos ma s creyentes. No esta n de acuerdo con las relaciones
prematrimoniales.
El dinero es importante solo como medio para conseguir ciertos logros. Son
ahorrativas, se proyectan y trazan planes, principalmente familiares.
Se preocupan menos por su aspecto fsico, y son ma s gorditas que el promedio.

Qu hacen?
Para estas mujeres, la educacio n es un medio que les permite saber ma s. No les
quita el suen o, pero reconocen que con ella podran ayudar mejor a sus hijos con
sus labores escolares. En la medida en que pueda ser llevada con las actividades
del hogar, la educacio n les resulta ma s atractiva. Por otro lado, para ellas resulta
mucho ma s importante la educacio n de sus hijos, pues sera el factor clave de e xito
en la vida de ellos. Tienen, en suma, una actitud de conformidad y pasividad con
su educacio n, pero de expectativa y deseos de superacio n para con sus hijos. Su
nivel de educacio n es ma s bajo que el promedio de mujeres.
El trabajo es para ellas una obligacio n ante la falta de dinero, ma s que un medio
de superacio n; lo ven como una va para la obtencio n de dinero, de forma tal que
puedan ayudar a sus esposos con el mantenimiento de los hijos y el hogar. Es el
Estilo de Vida que ma s se dedica a su casa: dos tercios de ellas tienen como
ocupacio n actual su hogar. Quienes tienen un trabajo estable laboran en su
mayora de forma dependiente; las que laboran eventualmente lo hacen de forma
independiente.

Qu tipo de consumidoras son?

El consumo es para ellas una actividad necesaria que puede incluso llegar a ser
preocupante (<<comprar me da dolor de cabeza). Los aspectos ma s importantes
al momento de la compra son el precio y la calidad de los productos que
adquieren.
Son tradicionales en su consumo. No acostumbran adquirir productos de marca ni
artculos de lujo.
No suelen vestirse a la moda y su aspecto fsico les interesa menos que a otros
grupos. Se visten para tapar y no para mostrar, como lo hacen las mujeres
Modernas. Usan maquillaje de manera mesurada, solamente para salir.
Les gustan los sistemas de distribucio n modernos, pero no abandonan a sus
bodeguitas y mercados (a sus caseros).
Son el segundo grupo, despue s de los Resignados, a quienes menos les gusta
probar nuevos productos; prefieren productos con precios menores. No buscan
comprar productos de marca; por el contrario, optan por sus marcas de siempre.
Qu hacen en su tiempo libre?
Su pasatiempo favorito es ver televisio n. Gustan mucho de las telenovelas y
disfrutan jugando con sus hijos y escuchando mu sica.
Por preferir la vida en familia frecuentan los parques pu blicos, los parques de
diversio n y los centros comerciales. Cuando salen a divertirse tambie n suelen ir a
casa de sus familiares.

A qu medios estn expuestas?

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Utilizan internet de vez en cuando, y lo hacen principalmente para chatear y

buscar informacio n. Dos tercios se conectan desde una cabina pu blica de internet
y el otro tercio desde su casa.
Leen en promedio tres revistas al mes y entre sus preferidas esta n las revistas de
mujeres, adema s de las de temas generales. Son el segundo grupo que ma s lee
revistas religiosas.
La televisio n y la radio son sus principales medios de entretenimiento. Sus
programas de televisio n preferidos son las novelas, los noticieros, las pelculas y
los programas humorsticos. Adema s, este grupo se constituye como el ma s
oyente de radio: el 75 por ciento escucha radio al menos una vez al da.
Las emisoras radiales de salsa, cumbia y mu sica del recuerdo son las preferidas
despue s de las que emiten noticias.
Despue s de los Resignados, son el grupo que tiene menor ha bito de lectura de
perio dicos. El 23 por ciento no los lee casi nunca. Lee perio dicos relativamente
ligeros de lunes a sa bados, y el domingo, algunos de mayor informacio n general.

Preferencias, aspiraciones y expectativas

Las Conservadoras son el Estilo de Vida que le da mayor importancia a la familia
(92 por ciento). La familia es el aspecto ma s trascendente de sus existencias, pues
rige sus pensamientos, actos y sentimientos. Adema s de ella, la religio n y el
trabajo son aspectos muy significativos para ellas.
Prefieren lucir casuales o vestir de manera Conservadora. Quieren ser respetadas
y queridas, principalmente por su familia. Su principal meta y aspiracio n es
sacar a su familia adelante; despue s de esto estara n sus aspiraciones propias.
Admiran principalmente a sus madres, que las sacaron adelante y de quienes,
probablemente, aprendieron lo que saben; adema s, a personajes ligados a la
religiosidad, como el Papa.
Sus expectativas de futuro esta n conformadas por la consecucio n de las metas de
su familia, ba sicamente referidas al desarrollo educativo de los hijos y laboral del
esposo; el e xito de ellos es ya el e xito de ella misma.

Visin de la vida y del progreso

En te rminos comunes, diramos que una Conservadora quiere y espera:
Una casa bien arreglada, con todos sus muebles y artefactos ele ctricos.
Hijos profesionales y, en el futuro, bien casados.
Un marido con un trabajo estable y que le de todo el salario para administrado.
Un marido e hijos gorditos gracias a sus cuidados.
Ver telenovelas y escuchar consejos de radio.
Reunirse de vez en cuando con sus familiares.
Ser la reina de la casa.

6. Resignados
Me llamo Jos y tengo 49 aos. Trabajo de vigilante y en lo que sea.
Cuando hay, hay, y cuando no, hay que ingenirselas noms...: Yo hubiera querido ser
cocinero, pero no pude... No tengo La economa suficiente, y soy realista porque vivo mi
realidad; lo que me pasa lo demuestro, no puedo ocultado, soy franco, cuento mis
problemas... Me gusta decir lo que soy.
 1

Quines son?
Son hombres y mujeres, la mayora de ellos migrantes, de raza mestiza o andina.
Tienen un nivel socioecono mico muy bajo: esta n presentes sobre todo en los
niveles socio econo micos D y E de la sociedad. Muchos viven de manera precaria.
Su principal preocupacio n es conseguir dinero para subsistir y mantener a sus
familias.
El fatalismo que gua sus vidas se ve contrastado con la creencia de que para
conseguir algo hay que esforzarse. Por ello, mantienen una moral y disciplina
rgidas.
Se auto identifican en su mayora como de clase baja y de raza mestiza y andina.

Cmo son?
Son fatalistas y ciertamente pesimistas. La principal caracterstica de este grupo
es estar resignados a vivir as; la desesperanza es un sentimiento que los
acompan a constantemente. Creen que su destino ya esta escrito y no hacen nada
por remediado. Son reacios a los cambios. No les gusta tomar riesgos ni probar
nuevas cosas. Prefieren la vida simple y sin complicaciones. Si fuese posible,
viviran en el campo; la ciudad no les acomoda. Son supersticiosos y tienen
creencias tradicionales como la cura del susto.

Qu hacen?
Para ellos, la educacio n es un bien ansiado que desean dejar de legado a sus hijos.
Quisieron estudiar pero no pudieron por carecer de medios econo micos. Tienen
un nivel educativo muy bajo. Ma s de dos tercios de ellos ni siquiera ha culminado
la secundaria.
Aspiran a tener un trabajo estable con todos los beneficios de ley, donde los
derechos de los trabajadores primen. Solo la mitad esta laborando y la otra mitad
esta en casa o se encuentra jubilada. Quienes trabajan lo hacen de manera
independiente y como obreros.
 1

Qu tipo de consumidores son?

Tienden al proteccionismo. No muestran igual intere s que otros peruanos por
vivir en el extranjero o contactar gente diferente. De igual forma, detentan un
nacionalismo ma s reactivo, pues no tienen capacidad para comprar productos
importados.
Son tradicionales en su consumo. Hacen sus compras diariamente y buscan
productos nutritivos, pero principalmente baratos. El precio es el elemento ma s
importante de decisio n (la accesibilidad). No tienen capacidad de ahorro y mucho
menos acceso a servicios financieros. Son asiduos a los mercados. La relacio n
personal con el casero y las ventajas de la confianza en la interaccio n comercial
son muy importantes (En el mercado puedes pedir yapa; en el supermercado,
no, Yo ya tengo mi casero que me apunta y al final le pago). No obstante su
menor acceso al consumo, la modernidad es un estado deseable para los
Resignados. En general, desean alcanzar un estatus superior, una mejor casa,
mejores condiciones de vida (muebles para el hogar).

Qu hacen en su tiempo libre?

Aprovechan su tiempo libre para descansar, ver televisio n, escuchar mu sica y
jugar fulbito con los amigos. Ya que muchos no trabajan, comparten el tiempo con
sus hijos y pasean dentro de la ciudad. Ma s de la mitad prefiere divertirse en casa
de amigos o familiares. Es el Estilo de Vida que menos frecuenta formatos
modernos. Aunque el lugar favorito para salir a comer es la pollera, frecuentan
tambie n chifas y restaurantes tpicos, muchos de ellos, probablemente, de comida
andina.

A qu medios estn expuestos?

Ven en la televisio n el mejor medio para estar informados del acontecer nacional,
as como para entretenerse. Ven ba sicamente los canales de sen al abierta, ya que
no tienen acceso al cable. Muestran gran intere s por los noticieros, los programas
humorsticos, las novelas y los programas deportivos, as como por las pelculas.
Son quienes utilizan con menor frecuencia el internet. Los pocos que lo emplean
lo hacen desde una cabina pu blica.
De la misma manera, tienen poco ha bito de lectura. En cuanto a revistas, prefieren
las de corte religioso, y en cuanto a perio dicos, optan por diarios muy populares.

Preferencias, aspiraciones y expectativas

La familia, el trabajo y la religio n son los aspectos ma s importantes en sus vidas.
Piden para ellos y sus familias salud y felicidad ante todo. Miran el futuro con
temor y resignacio n. Son ma s fatalistas que el resto (Creo que mi destino esta
escrito) y tienen una visio n ma s pesimista de la situacio n nacional ((Es difcil
que las cosas cambien en este pas).
Creen en la suerte y en la voluntad de Dios para definir sus vidas. Admiran a
personajes ligados a la religio n (la Madre Teresa de Calcuta o el Papa) y a su
propia familia.

Visin de la vida y del progreso

En te rminos comunes, diramos que un Resignado quiere y espera:
Una casa donde vivir.
 1

Un ingreso mensual suficiente que les permita tener una buena alimentacio n.
Capacidad para comprar sus medicinas y tener un control me dico.
Un buen entierro, como solan hacerlo en sus tierras natales.
Un seguro de salud.
Vivir mejor.

Cambian los Estilos de Vida?

Si, los Estilos de Vida pueden cambiar, aunque con menor facilidad que los
segmentos socioecono micos. Alguien que se saca la lotera podra pasar del nivel
socioecono mico E al A muy ra pidamente, pero si un Progresista se saca la lotera, no
dejara de ser Progresista, pues posiblemente comprara la mejor casa en su barrio
tradicional y tomara ma s cerveza que antes, pero no se mudara al barrio ma s rico de
la ciudad ni comenzara a consumir whisky. El lluevo rico difcilmente se
transforma en Sofisticado y, ma s bien, tiende a seguir siendo un Progresista,
solamente que ahora sera un Progresista con dinero.
 1

Mucho ma s comu n es la existencia de cambios generacionales. El hijo del

Progresista que fue al colegio fino resultara con el tiempo siendo un Sofisticado.
La hija de la Conservadora que fue a la universidad y asumio all una condicio n ma s
liberal sera una Moderna. No olvidemos que los Estilos de Vida no tratan de familias,
sino de personas. En este sentido, la medida de los porcentajes de participacio n de
cada Estilo de Vida en una ciudad o regio n dependera tambie n de la velocidad con
que se den los cambios que permiten que una generacio n sea ma s avanzada que la
anterior. A nivel agregado tambie n se pueden observar grandes cambios en la
composicio n de los grupos debido a feno menos migratorios profundos, como el que
pudiera darse hoy en ciudades como Tacna, con la gran afluencia de punen os, o en
otras ciudades del norte, cuyo desarrollo econo mico y comercial esta atrayendo a
muchas personas de las ciudades pequen as de la costa y la sierra.
Pero tambie n encontramos que se pueden dar cambios profundos debido a
determinadas circunstancias externas. Este es el caso de muchas personas
catalogadas como Progresistas, que se convencionalizan cuando hay ofertas de
trabajo estable. As, hemos observado, por ejemplo, que algunas personas asumen
una actitud Progresista -la bu squeda de desarrollo personal mediante el desarrollo
de una empresa- como resultado de la necesidad de supervivencia y no
necesariamente porque esa sea su orientacio n profunda. Por lo tanto, estas personas
-generalmente aquellas que se encuentran cerca del borde de la clasificacio n en su
Estilo de Vida- pueden volverse Adaptados cuando encuentran una oferta de trabajo
estable. De manera inversa, algunos Adaptados en el borde de su clasificacio n
pueden asumir cambiar a Progresistas cuando se encuentran en situacio n de
necesidad econo mica. Ello explicara algunos cambios observados en nuestros
estudios recientes, donde aquellas ciudades que ma s han crecido en empleo formal,
como Ica y Cajamarca, son tambie n aquellas donde ma s han crecido los Estilos de
Vida reactivos (Conservadoras y Adaptados, junto con Resignados), en desmedro de
los proactivos. Si bien ello puede deberse a que el empleo formal atraiga a ma s
migrantes Adaptados hacia esas ciudades, queda siempre la posibilidad de que parte
de ese cambio se deba al feno meno de orientacio n individual que acabamos de
enunciar. Y que pasa con aquella Conservadora que se divorcia y necesita salir a
trabajar y defender a su familia? Quiza -lo estudiaremos con el paso de los an os-
podra volverse Moderna. Y algo similar podra ocurrir con algunas Modernas muy
jo venes, a quienes los e xitos iniciales de sus carreras les dan la oportunidad de
cambiar de grupo social, de ha bitos y, consecuentemente, de Estilo de Vida. Como en
las telenovelas, este es un captulo para seguir construyendo.

Hablan los zapatos (los nuevos Estilos de Vida)

Hace poco presenciamos un extran o encuentro entre los zapatos de los seis Estilos
de Vida que Arellano Marketing encontro en el Peru y Me xico: Sofisticados,
Adaptados, Progresistas, Conservadoras, Modernas y Resignados. Aqu el recuento
de lo que omos.

Hi, amigos. Les habla una zapatilla Nike Super Plus X. Soy la ltima moda en
zapatillas y, cuando no me usan, comparto el locker con unas Converse bordadas y
otros pares de zapatos nuevos que mi propietario, Sergio Sofisticado, tiene
 1

guardados. Soy bastante utilizada los fines de semana, cuando Sergio sale a hacer
jogging y cuando se va de paseo con Sofi Sofisticada, su novia de ahora. El resto del
tiempo me aburro un poco, pues Sergio usa zapatos negros de cuero para combinar
con su terno de oficina.

Qu tal, patas? Yo soy la taba de Pedro Progresista. Soy de cuero marrn, un

poco grueso para el gusto de algunos, pero muy resistente. Acompao a Pedro desde
un par de aos y creo que debo durar todava un buen tiempo, pues l no es de
gastar mucho y, al contrario, siempre est buscando la forma de ahorrar para
invertir en algn negocio. Franco, franco, ya estoy harto, pues me usa para trabajar,
pasear y hasta para jugar futbol, y encima, cuando tiene un compromiso social, me
da una lustrada y a seguir trabajando!

Disculpen que interrumpa. Soy el zapato negro que Arturo Adaptado se pone
para ir al ministerio donde trabaja. No me puedo quejar, ya que la paso bastante
bien, pues me dan un trato razonable, no camino mucho y casi todos los das me
lustran y sacan brillo. Adems, descanso con frecuencia, pues Arturo usa tambin
sus otros dos pares de zapatos. La verdad es que me llevo bien con los mocasines
marrones, pero me molestan un poco esas zapatillas marca Adibas -s, con B- que se
creen muy aristcratas.

Sorry, permtame presentarme. Soy un zapato rojo taco 7 de Malena (Mali)

Moderna, y vengo corriendo pues mi duea sali apurada de una reunin de
ventas para ver qu cocina antes que lleguen sus hijos del colegio. Felizmente, Mali
tiene varios pares de zapatos diferentes. Ella es muy coqueta en su presentacin, y
cuando me pone en el clset nos damos unas conversas con todos los otros pares que
estn all, que mejor ni te cuento!.

Qu envidia escuchar al taco rojo y su vida tan excitante! La verdad, yo me

aburro un poco con Carmen Conservadora, pero, por otro lado, tengo una vida
tranquila y reposada. Soy una pantufla de lanita a cuadros que Carmen usa para
estar en casa, cuidando a sus hijitos y esperando a su marido. Ella es tan
hacendosa! Eso s, todos los das descanso un momento cuando ella sale al mercado
a hacer sus compras, aunque a veces hasta me voy con ella, ya que se siente muy
cmoda conmigo.

Seores y damas, perdn que me meta en su reunin exclusiva. Soy el zapato

de Rosendo Resignado, que lo acompaa de la maa a la noche. La verdad es que
mi vida es variada, pues, cuando hay suerte y Rosendo tiene trabajo, chambeamos
fuerte, pero si no consigue nada, nos las pasamos por all, tranquilos noms. Ahora,
soy suertudo comparado con los zapatos de Rosa Resignada, que pasa todo el da
vendiendo galletas y chocolates en la calle y solo descansa para ir a misa. Si hasta
me acuerdo cuando estaba nuevecito y viva en Miraflores con mi otro patrn!.

Detalle de los Estilos de Vida 1 (1996-2007)

Las Conservadoras (20,5 por ciento)
 1

Grupo formado sobre todo por mujeres cuyo centro de intere s es el cuidado de su
familia, aun cuando muchas de ellas trabajen tambie n fuera de casa. Son personas
Conservadoras. Creen en la autoridad del hombre y pertenecen principalmente
(aunque no exclusivamente) a los estratos bajo y medio bajo de la sociedad. Su
nivel de instruccio n es secundaria completa o inferior.

Los Progresistas (17,6 por ciento)

Son hombres y mujeres relativamente jo venes, cuya caracterstica central es que
migraron a las ciudades desde el campo o desde una ciudad ma s, pequen a.
Buscan el progreso mediante el trabajo en cualquier tipo de actividad y tambie n
mediante el estudio. Pertenecen sobre todo a los estratos bajos y medios de la
sociedad, con tendencia de crecimiento. Por su dimensio n y nivel de ingresos
constituyen el grupo homoge neo de mayor capacidad econo mica del pas.

Los Sobrevivientes (16,0 por ciento)

Son hombres o mujeres cuyos ingresos los ubican en niveles de vida cercanos a la
supervivencia o a la pobreza extrema. Su consumo de productos no ba sicos es
muy bajo. Una gran parte de ellos son mayores de 60 an os, pero tambie n se
encuentran en este grupo personas ma s jo venes, con mnimo nivel de instruccio n.
Son fatalistas, tradicionalistas y, en general, no tienen un trabajo estable.

Los Afortunados (4,2 por ciento)

Son hombres y mujeres jo venes con alto nivel de educacio n (superior y posgrado)
y con niveles de ingreso individual y familiar bastante altos. La mayora trabaja en
puestos ejecutivos, aunque algunos esta n todava siguiendo estudios
universitarios. Viven sobre todo en Lima y en grandes ciudades. Son modernos en
su consumo y en su modo de pensar. Son los que ma s viajan al extranjero y los
ma s cosmopolitas. Gastan mucho en productos de consumo suntuario.

Los Adaptados (8,2 por ciento)

Son hombres y mujeres residentes especialmente en ciudades grandes y
medianas en donde nacieron o donde llegaron trados por sus padres
inmigrantes. Son gregarios y centrados en su familia y su grupo de amigos.
Muchos ocupan puestos dependientes de nivel bajo y medio-bajo en empresas o
instituciones, o tienen ocupaciones independientes relativamente precarias. En
general, se ubican en los estratos bajos de la sociedad.

Los Tradicionales (18,1 por ciento)

Son en su mayora hombres que habitan en ciudades de la sierra (sobre todo la
sierra sur) o que, habitando en Lima y en otras ciudades de la costa, guardan
fuertemente sus tradiciones. Creen en la preeminencia del hombre sobre la mujer
y son bastante conservadores en su manera de pensar y en sus actividades de
consumo. Sus ingresos los colocan en los estratos bajos a medio-bajos, pero, por
su frugalidad de gasto, les alcanzan para vivir con tranquilidad. Su nivel de
educacio n es igual al promedio nacional.

Las Trabajadoras (10,5 por ciento)

 1

Son sobre todo mujeres jo venes y de edad mediana que, siendo muchas de ellas
mama s, orientan su vida hacia el progreso personal y familiar. La mayora de ellas
trabaja fuera de casa de manera independiente o en empleos de nivel medio o
bajo (profesoras de colegio, vendedoras, distribuidoras, etce tera). En general, han
estudiado la secundaria completa y algunas han comenzado estudios superiores.
Sus ingresos las ubican entre las clases bajas emergentes y medias bajas. Son
optimistas y les gusta consumir productos que les den estatus social. La
proporcio n de ellas es mayor en la regio n oriente que en el resto del pas.

Los Emprendedores (2,8 por ciento)

Son en su mayora hombres de edad mediana. : Muchos son trabajadores
independientes (pequen os empresarios, abogados, profesores universitarios) o
empleados de nivel medio de empresas privadas. Esta n contentos con su
situacio n y trabajan fuerte para progresar. Tienen la tasa ma s baja de desempleo
de todos los grupos. Viven en ciudades medianas y grandes y viajan mucho por
trabajo (principalmente a provincias). Una buena parte es clase media tpica.

Los Sensoriales (2,1 por ciento)

Se trata de hombres y mujeres jo venes o de edad avanzada (no hay personas de
edad madura), cuya vida esta muy orientada hacia las relaciones sociales. Esta n
centrados en el presente y tratan de disfrutar de los placeres de la vida. Les
interesa mucho la apariencia. Son trabajadores (o jubilados) y tienen ocupaciones
muy variadas (secretarias bilingu es, supervisores de ventas, obreros de grandes
empresas). Viven especialmente en Lima y Callao y en algunas ciudades grandes
del pas (como Chiclayo). Sus ingresos son medios, pero su apariencia puede
hacerlos confundir con niveles superiores.
 1

LECTURA No. 07: Las CARAS de la pobreza

Los pobres siguen siendo los mismos y
Cuando el PBI peruano comenz a crecer, la pobreza empez a reducirse en
Lima y otras ciudades. Cuando el PBI sigui creciendo, tambin se vio cierta
disminucin de la pobreza rural. Pero en 2009 la economa se desaceler, lo que
tendr un impacto en los niveles de pobreza y el incremento de la desigualdad.
Mientras tanto, debemos discutir sobre cmo hacer que el crecimiento
econmico que tal vez vuelva a verse en 2010 se traduzca en oportunidades
para todos.
Carolina Trivelli 43

2009 fue un an o muy difcil para el mundo y tambie n para el Peru . Nuestra economa
experimento una fuerte desaceleracio n y resultaba razonable pensar que la pobreza
se reducira muy poco. Y en efecto, as sucedio a la luz de las recientes cifras
reveladas por el gobierno: la incidencia de la pobreza cayo de 36.2% en 2008 a solo
34.8% en 2009.

Como se sabe, desde hace varios an os venimos registrando una reduccio n en las
tasas de pobreza monetaria, que si bien pudo ser mayor debido a los elevados
ndices de crecimiento econo mico, ha sido significativa. Segu n el INEI, entre 2004 y
2009 la economa peruana crecio en promedio cerca de 6.4% al an o y la pobreza se
redujo en 13.8 puntos porcentuales. A pesar de ello, somos au n un pas pobre
porque el crecimiento no trae consigo, de manera automa tica, menos pobreza entre
quienes ya la sufren; ma s bien genera principalmente una reduccio n de los grupos
de pobres.

Los niveles de pobreza y pobreza extrema siguen siendo elevados y continu an

marcando y acentuando desigualdades en el territorio y entre distintos sectores
sociales. Esta combinacio n de efectos positivos insuficientes (reduccio n de la
pobreza monetaria)442 y negativos (persistencia de altas tasas de incidencia de la
pobreza), nos muestra que el crecimiento econo mico es necesario para mantener
reducciones sostenidas en la pobreza, pero a todas luces se requiere mucho ma s por
hacer.

La desigualdad, de acuerdo con un reciente estudio de Javier Escobal, parece

incrementarse y rezagar a los mismos de siempre. Tal estudio muestra que en 2004
los ingresos del 20% ma s rico de la poblacio n era 4.18% superior al ingreso del
50% ma s pobre; y que para el 2008 este mu ltiplo haba crecido a 4.46. Resulta
evidente que son imprescindibles las polticas redistributivas, los procesos para
enfrentar la pobreza en su cara cter multidimensional y las polticas centradas en los
grupos ma s pobres y en el desarrollo de los sectores y actividades que son su medio

43
Con la colaboracio n de Ramo n Daz y la asistencia de Chris Boyd.
44
Es importante precisar que cuando hablamos aqu de niveles de pobreza, nos referimos a la
pobreza monetaria, es decir, aquella que se mide estimando el valor en dinero de una canasta
mnima de bienes y servicios. Ma s adelante explicaremos en detalle en que consiste esta
metodologa y sus limitaciones.
 1

de vida. No solo para mantener y profundizar la reduccio n de la pobreza, sino para

hacer ma s efectivo el impacto del crecimiento econo mico.
Aparentemente, el Peru retomara una senda de crecimiento este an o 2010 y con ello
veremos una vez ma s reducciones en las tasas de pobreza. Luego de estos an os de
repunte y la actual coyuntura electoral, es un buen momento para poner en debate la
necesidad de generar propuestas y acciones que permitan profundizar la reduccio n
de la pobreza (no solo monetaria). Adema s, no solo definir e implementar polticas
que generen mejores oportunidades para que los pobres superen las condiciones
precarias en las que viven, sino tambie n acciones que modifiquen los patrones de
desigualdad que enfrentan.

Cun pobres seguimos siendo?

Para poder discutir el tema de la lucha contra la pobreza, debemos partir por
destacar dos aspectos: primero, la pobreza se ha reducido. Segundo, au n hay niveles
altos de pobreza y sigue estando muy concentrada.
Como decamos, entre 2004 y 2009 la incidencia de la pobreza monetaria se redujo
de manera importante. Es decir, el porcentaje de hogares peruanos que vive por
debajo de la lnea de pobreza cayo . Como se ve en el cuadro N 1, la reduccio n ha
sido significativa en todos los a mbitos, tanto para la pobreza total como para la

Estas reducciones en la pobreza monetaria se condicen con reducciones importantes

en el porcentaje de peruanos que viven con Necesidades Ba sicas Insatisfechas (NBI).
Aunque hay que mencionar que parece iniciarse un proceso divergente entre estas
dos medidas de pobreza, pues muchas zonas en las que se registra una importante
reduccio n en NBI no logran mejoras sustantivas en sus ndices de pobreza
 1

monetaria. Este hecho debe abrir una discusio n sobre co mo aprovechar la dotacio n
de servicios ba sicos para mejorar tambie n los ingresos de las personas y sus
opciones de consumo.

Del mismo modo, el Peru en su conjunto muestra mejoras en su posicio n mundial

respecto al Indice de Desarrollo Humano (IDH), pasando del puesto 89 al puesto 78
entre 2000 y 2009. A la vez, el porcentaje de hogares que sen ala ser pobre medida
subjetiva de pobreza tambie n ha venido cayendo sistema ticamente. En 2005, el
74% de los hogares se consideraba pobre y en 2009 solo el 44%.

Lamentablemente, decamos como segundo punto, el Peru sigue siendo un pas con
niveles de pobreza extremadamente altos y fuertes concentraciones de la pobreza en
determinados grupos sociales y a mbitos geogra ficos. Como se muestra en la tabla
N2, mientras que en Lima la tasa de pobreza total es de 14%, en la sierra rural la
incidencia llega a un alarmante 66% (7 de cada 10!) 45.

El mismo cuadro nos muestra que los niveles de pobreza son muy superiores entre
la poblacio n con ascendencia indgena de la sierra y la selva (se considera indgenas
a aquellos hogares en los que el jefe de hogar o su co nyuge tienen como lengua
materna una distinta del castellano).

Del mismo modo, incluso en a mbitos con relativamente bajas tasas de pobreza las
mujeres enfrentan condiciones menos favorables en los mercados laborales y en sus
opciones de compartir las tareas dome sticas De acuerdo con la Encuesta Nacional de
Hogares (ENAHO), las mujeres peruanas ganan en promedio la mitad que los
hombres y en el 50% de los casos esto se explica por discriminacio n 46. Adema s,
como ha encontrado un estudio del Ministerio de Trabajo, las mujeres destinan
hasta 6 horas diarias a tareas dome sticas, mientras que los hombres solo alrededor
de 2, dependiendo del estadio del hogar en el ciclo familiar 47.

Es relevante destacar que la reduccio n de la pobreza no se haya dado de manera

pareja en estos an os. Entre 2004 y 2007, el grueso de la cada de pobreza se
concentro en zonas urbanas y en Lima en particular, mientras que en el u ltimo par
de an os vimos una mayor reduccio n en los niveles de la pobreza rural.

45
INEI (2009).
46
Ver Trivelli (2005).
47
5Ve ase: Cabrera (2009).
 1

Tal como ha estudiado Javier Escobal, esto se explica en los an os de alto crecimiento
porque Lima y el entorno urbano tienen mayores elasticidades crecimiento-pobreza,
mientras que las zonas rurales responden muy tmidamente al crecimiento 48. Sin
embargo, entre fines de 2007 y durante 2009 estas elasticidades se habran visto
afectadas por dos grupos de factores.

Primero, una compleja y rara combinacio n de factores favorables para el medio

rural: altos precios de los alimentos que aparentemente beneficiaron a los
pobladores rurales de mayores recursos e incremento en el precio de los jornales
(por la mayor demanda agroindustrial de mano de obra, por las intervenciones de
empresas en zonas rurales sobre todo con obras de infraestructura y por el mayor
dinamismo de los municipios como empleadores de mano de obra no calificada). A
esto se suma la consolidacio n del programa Juntos en el medio rural (casi 410 mil
familias ba sicamente de la sierra y selva rural, de los distritos ma s pobres, reciben
una transferencia monetaria mensual que si bien no alcanza para sacarlos de pobres
duplica la liquidez de los hogares receptores)49.

En segundo lugar, la llegada de la crisis internacional, que afecto ma s a las zonas

urbanas que a las rurales50. Es as que hasta el 2006 la brecha entre Lima y el a mbito
rural creca de manera continua, pero luego la distancia se estanca e incluso parece
reducirse tmidamente. Sin embargo, no se debe perder de vista que en el a mbito
rural pra cticamente toda la poblacio n es pobre 51. Una peruana que nace en una zona
rural de la sierra tiene 4 veces ma s posibilidades de ser pobre y 3.2 ma s de no
terminar la secundaria que una nin a que nace en Lima.

Otro tema que debe preocuparnos es cua n sostenible es la salida de la pobreza. En el

Peru , alguien que ha dejado de ser considerado pobre puede muy fa cilmente volver a
caer en la condicio n de pobreza por causa de una enfermedad, porque algu n
miembro de la familia perdio el empleo, por un an o con mal clima, y otros factores
ante los cuales esta poblacio n es muy vulnerable. Desgraciadamente, solemos
conformarnos con el e xito de las estadsticas sobre pobreza, sin preguntarnos cua n
sostenible es la condicio n de no pobre52.

Quines son los pobres?

48
Ver Escobal (2009).
49
Sobre el incremento de precios de los alimentos ver el sitio web de la FAO (www.fao.org) y Zegarra
(2009); sobre jornales ver Daz et al (2009b), y acerca del efecto Juntos ver Daz et al (2009a) y
Trivelli y Daz (2010).
50
Ver Yancari (2009) y para un comparativo regional de los efectos de la crisis en la pobreza rural ver
Trivelli et al (2009).
51
Es importante sen alar que lo rural para la medicio n de la pobreza se refiere a la poblacio n rural
que vive de manera dispersa solamente. Todas las capitales de distrito por ley son urbanas y todos
los que viven en pueblos de 2000 o ma s habitantes son tambie n urbanos.
52
10 Varios estudios han mostrado que la probabilidad de que un hogar sea pobre al menos en una
oportunidad es muy alta, muchos no pobres han tenido an os en situacio n de pobreza, muchos
pobres fueron no pobres alguna vez al menos (ver por ejemplo Agu ero (2000) para la sierra y
Herrera (2008 para lo urbano).
 1

No cabe duda de que los pobres siguen siendo los mismos de siempre. Los peruanos
y peruanas ma s afectados por la pobreza son grupos claramente identificables:
rurales, indgenas y agricultores. El 43% de los pobres en el Peru vive en la sierra
rural, el 85% de los indigentes peruanos vive en el campo, la principal fuente de
ingreso del 40% ma s pobre (aproximadamente) es la agricultura (ma s 7% que
dependen de Juntos y otros programas de transferencia directa).

Estos grupos tienen menos oportunidades que otros grupos de peruanos. Es decir,
una agricultora peruana, que vive en una zona rural y que adema s tiene ascendencia
indgena, tiene muchas menos probabilidades de salir de la pobreza que otra
peruana que vive en Lima. La diferencia no tiene que ver con el esfuerzo personal o
caractersticas personales, sino porque una peruana en el campo tiene menos de casi
todo: menos servicios pu blicos, menos servicios privados, menos mercados, menos
instituciones, menos informacio n y ma s costos de transaccio n.
Y por si fuera poca la desventaja, tambie n enfrenta discriminacio n53.

Esto no es nuevo, es una verdad conocida y discutida por todos. La pregunta que uno
debe hacerse es por que , si esto es tan evidente, el Peru no tiene poltica rural ni
indgena y pra cticamente no tiene poltica agraria fuera de la costa. Sabemos que no
hay manera de reducir las inequidades ni los elevados niveles de pobreza de los
grupos ma s desfavorecidos, sin atacar problemas de fondo, como el del desarrollo
rural o la transversalizacio n del tema indgena, y sabemos que se necesita una
poltica que favorezca a la agricultura familiar (pequen a agricultura comercial y de
subsistencia).

Pero no hacemos nada y nos quedamos viendo lo que otros pases de la regio n s
hacen. Porque en el Peru no solo no hay polticas en estos temas, sino que cuando
hay instituciones a cargo cuando existen no tienen presupuesto, ni liderazgo, ni
capacidad para proponer e implementar programas, acciones o alianzas a favor de
mayores oportunidades para estos grupos. Agrorural, por ejemplo, es la oficina
encargada del desarrollo rural; pero no logra articularse con las agencias agrarias de
los gobiernos regionales y no tienen con quie n discutir asuntos indgenas relevantes.

Del mismo modo tenemos (pocas) polticas para promover y apoyar estrategias de
salida de la pobreza, pero no tenemos polticas frente a la vulnerabilidad a la que
esta n expuestos los que logran salir de pobres. Es como esforzarnos por llenar un
balde sin preocuparnos de cua nta agua se pierde por los huecos en la base.

Cifras, indicadores y mediciones

Las mediciones de pobreza siempre generan dudas y escepticismo. En el Peru , como
explica bamos, la medicio n oficial de la pobreza es la de pobreza monetaria (basada
en la medicio n del consumo de los hogares). Si bien se reconoce que la pobreza es
53
Hay evidencia de discriminacio n por origen e tnico, raza y ge nero, pero tambie n por otros motivos,
como la zona de residencia, por ejemplo. Probablemente las dos fuentes ma s estudiadas y
discutidas de discriminacio n vienen de los trabajos sobre mercados laborales, donde se encuentran
fuertes sesgos en contra de los indgenas, las mujeres y los no blancos. Ver por ejemplo: Trivelli
(2005), Torero, Saavedra y N opo (2004).
 1

ma s compleja de lo que revela ese tipo de medida, existen tambie n otros indicadores
disponibles: Necesidades Ba sicas Insatisfechas (NBI), pobreza subjetiva e incluso
algunos intentos (au n preliminares) de generar medidas ma s multidimensionales de
la pobreza.

Ahora bien, co mo se mide el consumo de los hogares? Co mo se establecen las

lneas de pobreza? Primero se calcula cua nto cuesta la canasta mnima con la cual
una persona cubre sus necesidades nutricionales, y luego se estima el valor de esa
canasta. Con este valor se define la lnea de pobreza extrema. Todos aquellos que
consumen menos de esta cantidad no logran satisfacer sus necesidades
nutricionales y por ende son clasificados como pobres extremos o indigentes.

Sobre esta canasta se agrega un porcentaje para otros gastos y con ello se define la
lnea de pobreza total; aquellos que consumen niveles por debajo de esta lnea no
logran satisfacer todas sus necesidades de alimentacio n, transporte, salud y
educacio n.

Sobre esta canasta se agrega un porcentaje con el cual se cubren necesidades

esenciales, pero no alimentarias, y con ello se define la lnea de pobreza total.
Aquellos que consumen en niveles por debajo de esta lnea no logran satisfacer sus
 1

necesidades de vestido, alquiler de la vivienda, combustible, cuidado de la salud,

transporte, educacio n y otros.

Es esta una buena medida? S y no. S, porque es una medida consistente y medible
de manera te cnica. S, adema s, porque mide la pobreza desde abajo. Es decir, todos
los que esta n por debajo de la lnea son, efectivamente, pobres (pero no todos los
que sobrepasan la lnea son no pobres). No, porque asume un conjunto de
supuestos: que lo primero en lo que se gasta es en alimento, que el consumo se
reparte por igual entre todos los miembros del hogar, que la gente consume
alimentos nutricionalmente efectivos, etc. Lo central es reconocer que, siendo una
medida parcial e imperfecta, nos permite tomar el pulso de co mo va la pobreza.

Las mediciones que viene haciendo el ente oficial, el INEI, desde fines de los an os 90,
son consistentes y han mejorado sobremanera. La base sobre la cual se calcula la
pobreza es la recogida por ENAHO, una encuesta de hogares que hoy recoge
informacio n de ma s de 20 mil hogares y ofrece resultados estadsticamente
representativos incluso a nivel departamental54.

Debemos confiar en las cifras de pobreza? Mi opinio n es que s. La medicio n es

te cnicamente correcta y se realiza con gran profesionalismo y un grado de
transparencia u nico55. Sin embargo, debemos reconocer que no es perfecta ya que
mide solo una dimensio n de la pobreza e incorpora supuestos que podran ser
discutidos, pero al menos mide siempre lo mismo y nos permite ver co mo
evoluciona el indicador56. Gracias a esto sabemos que entre 2004 y 2009 esta medida
paso de 48.6% a 34.8%.

Finalmente, es posible que haya ma s pobres de los que se identifican como tales
con este me todo? S. Claramente esto se puede comprobar cuando uno analiza la
situacio n de los no pobres que esta n cerca de la lnea de pobreza (aunque por
encima). El 20% de ellos tiene condiciones de vida pra cticamente ide nticas a las de
aquellos que esta n debajo de la lnea. Por ende, la medicio n basada en una lnea de
pobreza aunque consistente es tambie n arbitraria y se basa en un conjunto de
acuerdos y supuestos que debemos aceptar con sus limitaciones porque nos permite
hacer comparaciones en el tiempo y favorece a un seguimiento te cnico y
transparente.
54
Hay que reconocer que hay ajustes en proceso que sera n decisivos, pues los resultados actuales
au n se basan en proyecciones poblaciones del Censo anterior (1993), y con la informacio n del
nuevo Censo las cifras de pobreza seran incluso menores a las reportadas actualmente.
55
Desde hace varios an os el INEI formo un Comite Asesor Te cnico que monitorea la calidad de la
medicio n de la pobreza. Este comite , formado por instituciones del sector pu blico y privado y por
personas de reconocido prestigio profesional, acompan a la medicio n desde el proceso de recojo
de informacio n hasta el procesamiento de la informacio n. En opinio n del Comite el INEI hace un
trabajo te cnico en este proceso. Adicionalmente, gracias al trabajo del Comite y a la apertura del
INEI, toda la informacio n (bases de datos, protocolos y programas) se encuentra a disposicio n de
los interesados a trave s de la web del INEI. Cualquier ciudadano puede recalcular los niveles de
pobreza, conocer los ma rgenes de error, los supuestos, etc.
56
Hay por cierto problemas. Por ejemplo, el an o 2005 los datos no alcanzaron la calidad mnima
esperada, sobre todo en Lima, y por ello esa encuesta suele no ser utilizada.
 1

Si la economa peruana retoma la senda de crecimiento, y ojala lo haga, la pobreza

volvera a caer. Pero la experiencia indica que seguira cayendo en algunos polos
urbanos y dejara rezagados, cada vez ma s, a los mismos de siempre: pobladores del
medio rural, pequen os productores agrcolas, campesinos e indgenas. Cua nto ma s
rezagados puede ocasionarse en estos grandes grupos de peruanos? Que costo,
adema s del tema moral y de justicia social, nos traera este permanente rezago de
ciertos grupos?

La agenda pendiente es enorme. No podemos dejar que la pobreza siga

disminuyendo solo por efecto del crecimiento econo mico (chorreo), pues muchos
peruanos no esta n en posibilidad de aprovechar una economa en crecimiento. Si as
ocurre, la pobreza solo se reducira hasta los niveles aceptables y las brechas entre
peruanos ricos y peruanos pobres se hara n ma s profundas.

La discusio n no consiste en si el crecimiento basta o no para reducir la pobreza.

Claramente no basta, aunque s es imprescindible para que podamos sostener la
tendencia de reduccio n de la pobreza. Lo que se necesita en el Peru es una poltica
de reduccio n de la pobreza en un contexto de crecimiento. Se requiere aprovechar el
buen momento de la economa para favorecer la insercio n de los ma s pobres y se
reduzcan las desigualdades en las oportunidades que enfrenta cada peruano para
salir adelante. As, los peruanos pobres sentira n que hay posibilidades para
abandonar una vida de carencias y que su esfuerzo valdra la pena.
 1

LECTURA No. 08: La cumbia andina. Mestizaje y globalizacin

Julio Meja Navarrete

A ma s de cuarenta an os de su existencia la cumbia peruana se ha expandido

con mucha rapidez por todos los espacios locales y regionales del pas,
convirtie ndose en un gran movimiento musical de la nacio n y que a su vez se
proyecta continentalmente.

La cumbia peruana se desarrolla sobre la base musical y presencia masiva del

huayno en los an os cincuenta, con la primera generacio n de migrantes que llega a las
ciudades y que habita principalmente en los asentamientos humanos precarios. El
huayno se transformo en la forma musical ma s importante del pas, se estimaba para
esos an os un volumen de ventas cercano al 50 por ciento del total de ge neros, era la
expresio n musical de dimensiones nacionales, aunque lo haca desde las ciudades
del pas, especialmente desde Lima, lograba superar sus manifestaciones locales
para llegar a ser la expresio n rtmica de los inmigrantes a nivel del pas, para finales
de los an os ochenta el huayno representaba so lo el 20 por ciento 57.

En forma paralela, la cumbia peruana iniciaba su expansio n a partir de los

an os sesenta y setenta como la mu sica del pas, como resultado de la fusio n de la
cumbia colombiana, el huayno, el soporte instrumental del rock y la nueva ola, la
guitarra ele ctrica, el o rgano electro nico y la batera. La cumbia peruana o la chicha
costen a se transformo pronto en la mu sica favorita de los hijos de la primera
generacio n de migrantes, se identificaban con la letra del huayno heredado de sus
padres y la mu sica alegre de la cumbia que se escuchaba por entonces en las
ciudades, fue ra pidamente catalogada como expresio n rtmica de los migrantes y
relegada junto a la mu sica folclo rica al a mbito periurbano marginal, propia de las
grandes conciertos en locales situados en la zona de la Carretera Central, las zonas
perife ricas del norte y sur, y el Cercado de Lima. La llamada mu sica chicha ofrece
entonces una variante que la mu sica andina tradicional no poda seguir ofreciendo,
se expande por todo el ancho de los barrios pobres de las ciudades como Lima,
producto de las migraciones que provienen de las sierra, el ha bitat de esta nueva
mu sica son los llamados pueblos jo venes. Es Chacaln y la Nueva Crema el mayor
exponente58, quie n le canta a los barrios pobres y a los migrantes a Lima.
57
Ral Romero: Andinos y tropicales. La cumbia peruana en la ciudad global. Instituto de
Etnomusicologa - Pontificia Universidad Catlica del Per, 2007, p. 15.
58
Lorenzo Palacios Quispe Chacaln expresa en toda su plenitud la fusin rtmica de lo urbano marginal
y el huayno de la cumbia peruana de ese entonces, nace el 30 de abril de 1950 en el Pasaje Carlos Bondy en
 1

En la de cada de los 80s, se produjo la potenciacio n de grupos,

especialmente de la variante conocida como chicha andina, por el influjo principal
de de la sierra central que trajo su ahuainamiento rtmico, inicio su despegue al
interior del pas hasta convertirse en la mu sica nacional. La mu sica chicha se
transformo en la expresio n ma s acabada de los sectores populares urbanos del Peru ,
en parte por la atencio n y difusio n de los medios de comunicacio n, aunque todava
era visto como un feno meno marginal y de migrantes. De esta forma, la cumbia
peruana es un elemento fundamental de las preferencias socioculturales de los
jo venes hijos de inmigrantes del mundo andino y se convierte en vehculo de la
bu squeda de una nueva identidad cultural. La mu sica es el medio que les abre las
puertas de una modernidad difcil y es, precisamente, en lo musical donde estos
nuevos sectores sociales expresan su identidad. La mu sica expresa y desarrolla una
identidad mestiza y chola fundada por la interaccio n entre lo tradicional andino y lo
moderno urbano. Precisamente, sus mayores exponentes son Los Chapis, que
comenzaron tocando en Huancayo, hasta convertirse en verdaderos iconos de la
mu sica peruana.

Los an os noventa en un contexto de intensificacio n de la globalizacio n, expansio n de

los medios de comunicacio n y la formacio n de una clase media por los hijos de
migrantes que se asentaron en las ciudades, y en Lima de manera particular,
potencio el intercambio y cruzamiento sincre tico de ge neros que permitieron
desarrollar una nueva forma de cumbia peruana, en su vertiente de tecnocumbia o
cumbia amazo nica, que se fusionaba con sus variedades argentina y mexicana,
adema s de incorporar los ritmos brasilen os, la guitarra ele ctrica sede el paso a los
sintetizadores y el teclado, lo que facilita que los contenidos no asuman en sus
componentes aspectos que hablen de la ruralidad o de la etnicidad perdida o dejada,
sino sean ma s individualistas y pasen a melodas suaves, edulcoradas y ma s
sensuales. La mu sica tecnocumbia es mu sica urbana y expotencia su mestizaje en
sus contenidos.

Sin embargo, el cambio ma s importante de la cumbia peruana es su

transformacio n, hacia fines de los noventa, en la mu sica ma s difundida de todos los
sectores sociales del pas, dejando de ser la mu sica de una clase social o de un sector
geogra fico diferenciado. La tecnocumbia o cumbia selva tica logro las mayores ventas
musicales, ser ritmo favorito de la difusio n de la mayora de estaciones de radio y de
los programas televisivos. La mu sica chicha, renovada como tecnocumbia se
transforma en un movimiento multilocal que se desborda de espacios locales y
regionales, de las provincias de los andes y la amazona hacia Lima y, tambie n, de
manera viceversa, se vuelve un ritmo nacional. Adema s, la cumbia peruana inicia se
despegue internacional, origina los movimientos de cumbia en los pases de la
regio n del continente como son Argentina, Chile, Ecuador y Bolivia, as como hacia
contingentes latinos en los Estados Unidos y Europa en do nde los estilos son

las faldas del Cerro San Cosme habitada por migrantes de la sierra peruana, de los distritos El Agustino y la
Victoria de Lima, sus padres fueron la cantante folklorica Olimpia Quispe La Huaylita y Lorenzo
Palacios, que fallece al poco tiempo. Vese Carlos Leyva: Msica chicha, mito e identidad popular. El
cantante peruano Chacaln. Universidad Andina Simn Bolvar - Abya-Yala - Corporacin Editora
Nacional, Quito, 2005.
 1

imitados e incluso los nombres de los grupos y los temas de las canciones son
copiados. Este movimiento tiene en Rossy war y su Banda Kaliente al grupo ma s
importante por las innovaciones introducidas, la expansio n nacional y proyeccio n
internacional. Luego de tres de cadas de historia, la mu sica chicha o cumbia peruana,
renovada como tecnocumbia, se convirtio en un ge nero musical nacional,
multiclasista, multie tnico e internacional, la expresio n local musical se torna en un
componente y forma de la globalizacio n cultural.

Hacia los primeros an os del siglo xx I, asistimos a un e xito sin precedentes de

la cumbia peruana, en su dimensio n de cumbia norten a, todo el pas experimenta un
verdadero fervor musical que llega a niveles que antes nunca logro la cumbia
peruana, en forma definitiva ha trascendido los limites de una regio n y se ha llega a
convertirse en el ritmo de moda en todos los sectores sociales del pas 59. Los ranking
de las radios, las multitudinarias fiestas y ha logrado colocarse en los escenarios que
antes no figuraban en su circuitos habitual, las discoteca mas elitistas de la clase
media limen a, desplazando ge neros extranjeros y venciendo todo tipo de prejuicio 60.
El desarrollo inusitado de la audiencia de la cumbia norten a ha permitido que se
convierta en la imagen corporativa de las principales empresas del pas, los bancos,
las empresas de seguros y otras grandes compan as invierten sumas importantes en
radios donde nunca antes son aron anunciarse y lo adoptan como parte de su imagen
en sus campan as publicitarias. La cumbia norten a ha potenciado el proceso de la
u ltima de cada de transformarse en la expresio n musical nacional ma s
representativa, al incorporarse como ritmo e imagen de los reductos ma s exclusivos
del pas.

La cumbia del norte es la va en la que los migrantes del mundo andino a

las principales ciudades del pas se han consolidado en nuevas clases medias y los
jo venes urbanos de tercera y cuarta generacio n viven la modernidad. Se vive una
modernidad urbana construida desde abajo, en la que al ritmo de esta mu sica
proyecta y despliega un contenido ma s hibrido y mestizo, a diferencia de la tpica
cumbia peruana que tiene ma s guitarra ele ctrica y es cadenciosa, la cumbia norten a
tiene ma s instrumentos de teclados y vientos y, sobre todo es ma s alegre. Lo que han
hecho los grupos norten os es tomar el viejo estilo de los cantantes y grupos
roma nticos de la de cada de los setentas y de los ochentas, haciendo de las letras de
la cumbia norten a sean ma s maduras y tengan un sentido ma s estilizado, un mejor
balance de letra y mu sica.

En ese sentido la cumbia norten a representa el mayor desarrollo del

mestizaje de la mu sica peruana. No so lo porque expresa una fusio n muy audaz de
mu ltiples ritmos que hace difcil encontrar el substrato andino. Pero, lo ma s

59
La expresin ms cabal de este xito lo representa la emisora La Nueva Q, fundada en marzo de 2008,
especializada en la difusin de la cumbia nacional. Es la emisora musical ms escuchada en todo el Per, al
poco tiempo ya contaba con 148 mil oyentes promedio cada media hora y un alcance semanal de 2.34
millones de personas.
60
Esa msica no solo se escucha en conocidos locales de algn distrito popular, se toca en discotecas de
Larcomar y Asia. Steve Goycochea, el manager de marketing de la discoteca Onuba, en el Centro
Comercial Primavera Park Plaza, San Borja, ha variado la programacin musical, del total de canciones que
se pasa cada noche en Onuba, el 50% es cumbia, la otra mitad se reparte entre reggeatn, salsa y rock.
 1

importante, es que la cumbia norten a es un feno meno social que ha calado

fuertemente en todos los sectores sociales del pas, una nueva forma de hacer
mu sica que no so lo se reduce so lo a lo popular sino que se difunde, al mismo tiempo,
a lo nacional e internacional. Aqu su singularidad, la cumbia norten a posibilita que
los jo venes de tercera o cuarta generacio n de migrantes andinos se reconozcan y
proyecten desde la cultura urbana. Tiene un contenido musical, y este tico
claramente definido, y, por lo tanto, define a quienes portan ese discurso musical: los
jo venes hijos de migrantes. Es como mostrar el doble origen del mestizaje, de un
discurso moderno pero que mantienen las claves de una identidad andina recreada
ahora en la ciudad. La particularidad de la cumbia norten a, no recae u nicamente en
que la expresio n local de la mu sica devino en una forma nacional/internacional sino,
lo fundamental, es que inicia un proceso que va ma s alla se sus propios lmites
e tnicos que la cultura andina le delimitaba.
 1

LECTURA No. 09: El PLATO FUERTE del desarrollo. Del boom

culinario al rescate de los pequeos agricultores
Mariano Valderrama Len61
La gastronoma peruana ha generado una cadena de valor tan alta que casi
duplic a la produccin minera de 2008. Su aporte no solo es econmico sino
cultural: abre paso a la revalorizacin de alimentos tradicionales y al
reconocimiento de los campesinos que trabajan en su conservacin. Aun as,
est el reto de incluir a la pequea agricultura en esta historia de xito.

E n los u ltimos an os el Peru entero ha vivido bajo el son de un increble hit

gastrono mico. Como lo han puesto sobre la mesa los crticos, cocineros,
medios de comunicacio n y analistas ma s reputados, esta puesta en boga de
nuestra culinaria y del sabor nacional tiene un importante potencial para promover
el desarrollo econo mico inclusivo del Peru y reafirmar nuestra identidad cultural 62.
En el caso del agro se abren perspectivas para que el crecimiento del mundo
gastrono mico provoque una revaloracio n de aquellos productos emblema ticos
desarrollados por los campesinos del Peru profundo, tales como las papas nativas, la
quinua, los ajes, los quesos y otros. Como veremos con ma s detalle luego, gremios
agrarios como la Asociacio n Nacional de Productores Ecolo gicos (ANPE) y la
Convencio n Nacional del Agro Peruano (Conveagro) han suscrito convenios con la
Sociedad Peruana de Gastronoma (APEGA) para promover cadenas agropecuarias
gastrono micas.

La revolucin gastronmica peruana

La cocina genera una cadena de valor que producira ma s de S/.40.000 millones, lo
que equivale al 11,2% del PBI segu n lo proyectado para 2009. Es decir, casi el doble
de la produccio n minera de 2008, segu n el estudio Dimensiones del Aporte
Econo mico y Social de la Gastronoma en el Peru , elaborado por la consultora
61
1 La Sociedad Peruana de Gastronoma (APEGA) es una plataforma que agrupa a cocineros,
gastrnomos, centros de investigacin. Es un movimiento amplio que busca articular a todos los actores
involucrados en la gastronoma buscando promoverla. Ver www.apega.pe
62
2 En los ltimos aos se han publicado diversos estudios que abordan el nuevo rol de la gastronoma. Ver
el libro de Mirko y Vera Lauer La revolucin gastronmica peruana (Lima, Univ. San Martn de Porres,
2007, y el ensayo de Mariano Valderrama El boom de la gastronoma (consultar en
http://www.apega.com.pe/detalle-sopaletras. php?id=23 y en el libro Per Hoy (Lima, Desco, 2009).
Tambin podemos hacer referencia al discurso de apertura del ao acadmico 2006 en la Universidad del
Pacfico de Gastn Acurio, los ensayos de Fernando Villarn, el estudio de Centrum, la consultora de
Tiara para Promper, y los informes basados en encuestas de agencias como Apoyo, Maximize y Arellano
Marketing.
 1

Arellano Marketing para Apega. Pero no solo eso. Si solo vemos lo que generan los
restaurantes, el referido documento proyectaba un consumo de S/.12.350 millones
para 2009, lo que representaba el 4,2% del PBI, casi la produccio n agrcola de todo
el an o pasado.
La gastronoma involucra directa e indirectamente a cinco millones de
personas, el 20% de la Poblacio n Econo micamente Activa (PEA), en toda la cadena
productiva que va desde extraccio n, industria y comercio hasta servicio. El turismo
gastrono mico es una categora en crecimiento que ya representa el 5% del turismo.
Las divisas obtenidas por este rubro se estiman en nada menos que los US$120
millones en 2008, de acuerdo con informacio n de la Ca mara de Comercio de Lima.
Las estadsticas revelan que la gastronoma se esta convirtiendo en una nueva
locomotora para el desarrollo del pas.
Pero quiza el aporte ma s grande de la gastronoma peruana no se refiere solo
al aspecto econo mico, sino al cultural. Es un factor de reafirmacio n de identidad, de
revaloracio n de comidas y sentimientos regionales y de los productos agropecuarios
e hidrobiolo gicos nacionales. Ma s alla de distingos sociales y regionales, crece el
orgullo por la comida peruana. La gastronoma es una de las pocas expresiones
nacionales que no generan discusio n ni antagonismos.

Despegue internacional
Hace unos quince an os la cocina peruana era una ilustre desconocida en el mundo.
Solo era apreciada por un pun ado de cronistas gastrono micos y de turistas sibaritas
que visitaban el Peru en busca de la sazo n peruana. En grandes ciudades como San
Francisco, Pars, Madrid o Buenos Aires haba algunos restaurantes peruanos, pero
estaban orientados principalmente a menoscabar la melancola gastrono mica de la
colonia peruana. Este panorama ha comenzado a cambiar y en forma radical. La
proyeccio n internacional de nuestra culinaria toma cada vez ma s vuelo y se sirve en
aviones y trenes de lujo, es elogiada en los principales perio dicos del mundo, se lee
en las ma s respetadas publicaciones de culinaria gourmet y pasea sus aromas por
festivales internacionales y programas de la televisio n internacional.
En el interior del Peru encontramos por doquier festivales de comida
auspiciados por los gobiernos regionales y locales, o por entidades privadas de
desarrollo. Se trata de un cu mulo de actividades que se organizan cada vez con
mayor frecuencia y esfuerzo. Y el panorama sigue mejorando, pues surge en varias
regiones del Peru el intere s por promover rutas gastrono micas que promuevan el
turismo regional. La gente percibe hoy que la gastronoma regional y el turismo
rural se van convirtiendo en una importante generadora de empleo y de
oportunidades.

Mistura: todas las sangres

Que el boom de la gastronoma peruana no es solo un asunto de sibaritas quedo
claro en el Festival Gastrono mico Internacional de Lima, Mistura 63, que convoco
entre el 24 y 27 de setiembre de 2009 a cien mil paladares e implico una inversio n
de un millo n y medio de do lares. Una de las secciones ma s importantes de la feria
fue el gran mercado de productos agropecuarios y la bioferia. En ellas se expusieron
los mejores productos trados desde el interior del pas por los he roes ano nimos de

63
Para mayor informacin ver www.mistura.pe
 1

nuestra cocina: pequen os productores agropecuarios, incluso de las ma s reco nditas

regiones de la sierra y selva, quienes llegaron a Lima con papas nativas, quinuas de
diversos colores, ajes, loches, quesos, cafe orga nico y mucho ma s.
En la feria, APEGA realizo una intensa labor para promover los ajes
peruanos. Varios stands mostraban las diversas variedades regionales de este
producto, se organizo una mesa redonda sobre el tema, se presento un documental
con tomas de diversas regiones y un libro amplio que tena como lema: no hay
cocina peruana sin aj. En la publicacio n, se informa con ilustraciones, fotos, mapas
e iconos todo lo que hay que saber sobre el aj: historia, variedades, usos en las
cocinas regionales, cultura del aj, chamanismo, los poderes curativos de este
producto bandera, sus variedades regionales, recetas y la an eja relacio n del aj con
las picanteras, la chicha y los batanes. El libro es un homenaje a los pequen os
agricultores peruanos que han sido baluartes de la conservacio n de las diversas
variedades de aj64.
Como canape de esta fiesta, se sello la alianza cocinero campesina, una
versio n aggiornada de la antigua alianza obrerocampesina. Los gremios agrarios
ma s representativos como Conveagro y ANPE suscribieron convenios de
cooperacio n con APEGA. Tambie n lo hizo la Universidad Nacional Agraria y el
Ministerio de Agricultura y se anuncio un acuerdo con otras plataformas ecolo gicas.
En ese esfuerzo, se ha venido trabajando con el Instituto de Innovacio n Agraria
(INIA).

La hora de los pequeos

Un aspecto novedoso del movimiento gastronmico liderado por APEGA
es su apuesta por un modelo de desarrollo inclusivo con responsabilidad
social y ambiental, as como su concepcin del Per como un pas
pluricultural y biodiverso.
No es casual que Gastn Acurio, presidente de APEGA, publicara
recientemente una columna titulada La hora de los pequeos,
reclamando que el Estado asuma como nueva tarea una gran revolucin
enfocada hacia los ms pequeos y orientada a erradicar la pobreza. El
Estado debe creer que el futuro y la grandeza del Per est en los
pequeos grandes sueos. () en un pas mayoritariamente de pequeos
agricultores, es la pequea agricultura de nicho, de productos
diferenciados, de altsimo valor agregado, como sucede en Japn, la que
puede convertir a un humilde campesino en un prspero pequeo
exportador.
La promocin de la pequea agricultura resulta a todas luces de vital
importancia para el desarrollo del Per. De esta actividad dependen
ms de un milln y medio de hogares, lo que representa el 33% del total
en el pas. Adems, es el subsector que produce seis de cada diez
toneladas de alimentos consumidos por los peruanos. Casi 10 millones
de personas tienen a la agricultura como su principal fuente de ingresos:
es la principal fuente de trabajo en el pas, ya que emplea al 36.7 % de la
PEA.

64
Los ajes peruanos, sazn para el mundo. Lima: APEGA, 2009.
 1

Sin embargo, la pequea agricultura familiar ha sido en cierta manera

la cenicienta de las polticas pblicas. Segn un informe del Grupo
Nacional de Presupuesto Pblico, de cada 100 soles gastados por el
gobierno peruano en 2008, menos de 1,5 fueron destinados para la
pequea agricultura. En el presupuesto de 2010 se planea usar S/. 2,205
millones en pequea agricultura, que son S/.72 millones menos que en
2009. Esta cantidad representa solo el 0,5 % del PBI estimado para
2010.
El desarrollo de la pequea agricultura es vital, pues de acuerdo con el
Instituto Nacional de Estadstica e Informtica (INEI), ocho de cada 10
habitantes que viven en el mbito rural son pobres y ganan por debajo
de dos dlares diarios, y de ellos, unos seis son habitantes rurales que
estn en situacin de pobreza extrema y tienen un ingreso de menos de
un dlar diario. En la sierra, mbito en el cual se ubica el 70% del total
de pequeos agricultores del pas, de cada 10 pobladores rurales, 9 son
pobres, y de ellos siete son pobres extremos.
Sin embargo, no son solo razones sociales las que justifican la necesidad
de una agresiva poltica de promocin de la pequea agricultura. En un
momento en que el mercado vuelca su atencin a la comida sana y
nutritiva, los productos orgnicos de la pequea agricultura adquieren
un nuevo valor.

Promocin de cadenas
El boom de la gastronoma provoca un impacto positivo sobre el sector
agropecuario, porque en los u ltimos an os se ha elevado la demanda de cereales,
tube rculos, carnes, embutidos, frutas, y hierbas en beneficio de los hombres del
campo. Esto podra, a su vez, producir precios ma s competitivos para los insumos y
llevarnos a desarrollar mejores cultivos y ganados.
Lo ma s importante, quiza , es que hay una revalorizacio n de muchos de los productos
emblema ticos producidos por las comunidades campesinas alto andinas y de las
pequen as parcelas de la costa y selva, quienes producen las papas nativas, quinua,
loche, ajes criollos, chirimoya y la granadilla que la cocina peruana de hoy demanda.

Los beneficios de posicionar la gastronoma peruana como una alta cocina

son incalculables, pues esto permitira construir la vitrina para promover los
ingredientes de origen nacional. Por eso, dentro del plan de trabajo de APEGA
aparece la labor conjunta con los gremios agropecuarias del pas, y colaborar en la
promocio n de productos emblema ticos como las papas nativas, ajes criollos, maz,
cacao, las frutas exo ticas de la selva, la quinua y los cereales andinos.
Con ese propo sito, se implementara con Conveagro, el auspicio de Oxfam
Internacional y del gobierno de Madrid, un proyecto orientado a promover el
establecimiento de cadenas gastrono micas econo micas sustentado en la pequen a
agricultura, para ayudar a dinamizar las economas locales y mejorar los ingresos de
los pequen os productores. Se implementara con las organizaciones locales un
programa de asesora, capacitacio n en aspectos te cnicos y organizativos que les
 1

permita generar oportunidades econo micas, emprendimientos e innovaciones

te cnicas y comerciales para mejorar su competitividad.
Tambie n se trabajara una adecuada organizacio n de la oferta productores-
gastronoma, se desarrollara canales de llegada a los establecimientos
gastrono micos y se establecera n mesas de trabajo que vinculen a chefs y
productores que permita conocer los requerimientos te cnicos para articularse al
mercado gastrono mico.

La gastronoma involucra directa e indirectamente a cinco millones

de personas, el 20% de la Poblacin Econmicamente Activa (PEA), en
toda la cadena productiva que va desde extraccin, industria y
comercio hasta servicio.
La promocin de la pequea agricultura resulta a todas luces de vital
importancia para el desarrollo del Per. De esta actividad dependen
ms de un milln y medio de hogares, lo que representa el 33% del
total en el pas.

La seleccio n de las cadenas debera considerar criterios estrate gicos:

1) cadenas que apunten a un cambio econo mico en la situacio n de la masa de

campesinos pobres y prioricen aquellos productos, como la papa, que involucran un
nu mero significativo de productores con bajos ingresos. 2) cadenas en las cuales el
componente nutricional sea importante (valor nutricional de productos como las
papas nativas, la quinua, etc) y 3) revaloracio n cultural de los productos y de los
productores.

ANPE y APEGA han programado una serie de iniciativas para revalorar la produccio n
campesina ante la opinio n pu blica y poner de manifiesto la contribucio n de la
pequen a agricultura a nuestra gastronoma.

Con valor agregado

En el ensayo Visio n estrate gica de la culinaria peruana, Fernando Villara n sen ala
co mo el desarrollo de la gastronoma peruana en el extranjero motiva, por ejemplo,
que se procesen nuestros productos agrcolas y se establezcan cadenas mundiales
de venta de alimentos y productos elaborados en el Peru . Sen ala que tambie n abre
miles de oportunidades para los jo venes emprendedores que quieran hacer
maricultura, dedicarse a la agricultura ecolo gica, agroforestera, a procesar hierbas
aroma ticas y curativas, o bien a especializarse en agencias de viajes, en turismo
gastrono mico y, co mo no, a inaugurar restaurantes de calidad.
Hoy da el Peru tiene segu n Villara n 65 una nueva oportunidad. Esta sntesis
entre arte y produccio n, entre creatividad y trabajo, entre historia y crecimiento, se
esta dando en la gastronoma. Nuestra maravillosa biodiversidad (los insumos de la
cocina, como el pescado, la papa amarilla y el rocoto) se mezcla con las diferentes
culturas originarias, con aquellas que llegaron a estas tierras (las recetas fusionadas

65
Fernando Villarn, Revista Puente, Colegio de Ingenieros del Per.
 1

a lo largo del tiempo), y con los me todos modernos de administracio n y

organizacio n empresarial.
Tradicionalmente la gastronoma es ubicada en el sector servicios por su
parentesco con el turismo, pero es claro, sen ala Villara n, que la transformacio n y la
adicio n de valor que ha generado a los insumos (productos pesqueros y agrcolas) la
coloca en el sector industria, cuya principal caracterstica es justamente agregar
valor. El proceso de innovacio n (surgimiento constante de nuevos platos y fusiones)
y por lo tanto de creacio n de riqueza de esta actividad es espectacular, con claras
repercusiones en el campo social (empleo, nuevas oportunidades y distribucio n del
ingreso), pero tambie n cultural (identidad nacional) y poltico (expansio n de la
presencia peruana en el mundo). Todos estos elementos indican que podramos
estar asistiendo al inicio de una revolucio n tecnolo gica nacional.

Mirada al futuro

No obstante el inmenso salto de la gastronoma peruana, au n queda mucho por

hacer. Exponemos algunos de los principales retos que enfrentamos para promover
nuestra gastronoma.
No es un secreto que enfrentamos dificultades para la exportacio n de
ingredientes peruanos por incumplimiento de las condiciones fitosanitarias, por
trabas aduaneras en el ingreso de nuestros productos a otros mercados, y por falta
de volu menes de escala para responder a la demanda internacional. Se hace
necesaria, entonces, una accio n concertada entre el Ejecutivo (le ase Mincetur,
Cancillera y Ministerio de Agricultura), APEGA, empresarios y los gremios
nacionales.
De otro lado, la base productiva esta au n muy desconectada, desorganizada y
poco tecnificada. La comercializacio n sigue siendo un cuello de botella importante
para un mejor ingreso de los productos campesinos al mercado. Otra barrera que
debemos superar es la pobre conciencia ecolo gica que amenaza la conservacio n de
nuestros recursos naturales. Debemos implementar polticas serias y sanciones
dra sticas para quienes desperdician recursos y contaminan suelo, mares, ros y
lagunas.
Debemos tener en cuenta la pe rdida de semillas y variedades desplazadas por
cultivos ma s comerciales. Como lo han sen alado varios conocedores del tema, el
principal capital del Peru esta en la biodiversidad antes que en la produccio n masiva
de alimentos. Corresponde al modelo de marketeo de los productos peruanos el
concepto de boutique de alimentos que se caracterizan por su singularidad. En el
caso de las papas nativas se trata por ende de darle un rostro, personalidad,
denominacio n de origen a cada una de las variedades.
En el tema de polticas de conservacio n es hora de que se pase del dicho al
hecho y que se detenga la salinizacio n masiva de nuestros suelos por malas pra cticas
de cultivo (como con el arroz en el norte). Las formas de cultivo (roza y quema,
pesticidas) que deterioran el medioambiente deben parar ya. La pesca con
explosivos, y la violacio n de los espacios destinados a la pesca artesanal, por parte
de naves de pesca industrial, no pueden seguir permitie ndose. Tampoco el
inadecuado tratamiento de basura y del agua que contamina nuestros mares, ros y
nuestra tierra. Tambie n hay que ser consciente de los riesgos que implican la
introduccio n y expansio n de los transge nicos para la biodiversidad del pas.
 1

Pas gastronmico pero desnutrido

En el Peru enfrentamos una chocante paradoja: vivimos la contradiccio n de ser un
pas con una excelente gastronoma pero donde campea la desnutricio n.
El economista Eduardo Zegarra destaca que pese a que el pas tuvo en 2008
una tasa de crecimiento de 10% del PBI, hubo 1,2 millones ma s de peruanos con
de ficit calo rico, es decir, con insuficiencia alimentaria. A ello ha contribuido sin duda
la crisis alimentaria y el alza en el precio de los alimentos. Segu n las encuestas de
hogares, si bien la desnutricio n infantil habra cado de 21,5% en 2008 a 19% en
2009 (una cada modesta, pero importante), cuando se desagrega la cifra resulta que
toda la mejora se ha centrado en los tres quintiles no pobres de la poblacio n,
mientras que en el 40% en situacio n de pobreza ha habido un grave aumento de la
desnutricio n infantil66.
La base productiva est an muy desconectada, desorganizada y
poco tecnificada. La comercializacin sigue siendo un cuello de botella
importante para un mejor ingreso al mercado de los productos
campesinos.
En un momento en que el mercado vuelca su atencin a la comida
sana y nutritiva, los productos orgnicos de la pequea agricultura
adquieren un nuevo valor.
Hay una pobre conciencia ecolgica que amenaza la conservacin de
nuestros recursos naturales. Debemos implementar polticas serias y
sanciones drsticas para quienes desperdician recursos y contaminan
suelo, mares, ros y lagunas.

Tenemos el mar ma s rico del mundo, pero desaprovechamos esa increble

fuente de protenas, as como el potencial nutritivo de nuestros productos nativos
como la quinua, el tarwi, la oca, la can ihua, el olluco, la mashua, la kiwicha, el
aguaymanto, el sanqui y las papas nativas que son garanta de buena salud y
adecuada nutricio n.
Precisamente, al promoverse la produccio n agropecuaria en el interior del
pas, la gastronoma debe estar ligada con la lucha contra la pobreza en el campo.
La revaloracio n de nuestros productos emblema ticos agropecuarios debe generar
mayor demanda y mejorar los ingresos de nuestros campesinos. Tambie n debe
permitir recuperar en la mesa productos peruanos de alto valor alimenticio.
En de cadas pasadas, el Estado fue muy propenso a abastecer a la poblacio n
urbana con alimentos basados en insumos importados como las harinas y el pollo.
Corresponde hoy dar un lugar especial a productos peruansimos como la papa, la
quinua, el tarwi, el camu camu, la cocona, etc.
La revaloracio n de los productos peruanos debe llegar a aquellas
instituciones que realizan adquisiciones masivas como las fuerzas armadas, los
hospitales, los clubes de madres, los comedores populares y otras instituciones. El
Estado debe convertirse en uno de los principales compradores de alimentos
nacionales para predicar con el ejemplo.

66
La otra Crisis en el diario El Comercio. Lima, 5 de abril de 2010.
 1

LECTURA No. 10: TODAS LAS CULTURAS DEL PER

Rodrigo Montoya

En Lima capital de reino y centro ms importante de inmigracin dentro del

Per se ven los rostros con ms variados rasgos biolgicos posibles 67, se oyen varias
lenguas, se celebran casi todas las fiestas patronales catlicas e indgenas prehispnicas
recreadas, as como de religiones extranjeras (Mezquitas rabes, Sinagogas judas), se
ven decenas de los llamados vestidos tpicos, se encuentran casi todas las variedades
musicales y gran parte de los platos de comidas regionales y locales. Esta descripcin
elemental corresponde a lo que fotogrficamente se llama "ruralizacin de Lima" o
tambin "conquista andina de Lima". Los indgenas no aparecieron en Lima slo en los
aos cuarenta. Poblaron los valles de Lima antes de la llegada de los espaoles. En el
tablero urbano impuesto por Pizarro en 1535, se instalaron tambin caciques indgenas
con ciertos derechos y a los llamados indios se les permiti vivir en las reas marginales.
Su presencia junto a los negros y a los espaoles fue un elemento estructural de la nueva
formacin urbana del valle del Rmac. La migracin existe desde el siglo XVI y a partir
de 1940 slo se multiplic el nmero de migrantes andinos. El fenmeno de la
multiculturalidad en Lima slo es una muestra parcial de la multiculturalidad que existe
en todo el pas.

A. VISIN DE CONJUNTO DE LA MULTICULTURALlDAD EN EL PER

Cuntas culturas hay y cuntas lenguas se hablan en el Per? A fines del siglo XX los
peruanos y peruanas comunes y corrientes no tienen ni la menor idea de cifras para

67
En una cancin de la tradicin criolla se habla de una zamba china chola, una mujer que sera fruto de
una triple mezcla biolgica: de blancos y negros, por zamba; de asiticos (japoneses, chinos o coreanos),
por china; y de blancos e indios (aimaras, quechuas) por chola antes de que llegaran los espaoles. En el
tablero urbano impuesto por Pizarro en 1535, se instalaron tambin caciques indgenas con ciertos
derechos y a los llamados indios: se les permiti vivir en las reas marginales. Su presencia junto a los
negros y a los espaoles fue un elemento estructural de la nueva formacin urbana del valle del Rmac.
La migracin existe desde el siglo XVI y a partir de 1940 slo se multiplic el nmero de migrantes
andinos. El fenmeno de la multiculturalidad en Lima slo es una muestra parcial de la multiculturalidad
que existe en todo el pas.
 1

responder a ambas preguntas. Tampoco en el mundo acadmico haba una respuesta mas
o menos clara y aceptada hasta 1997, y an ahora. Si las lectoras y lectores buscan
informacin en el libro Per en cifras de 1999 sobre la poblacin de los pueblos
indgenas en el Per, sobre el nmero de lenguas que se hablan, sobre la cantidad de
Comunidades Campesinas y Nativas en nuestro territorio, podran constatar que, en sus
centenares de cuadros y ms de mil pginas, no hay simplemente nada. Si por curiosidad
leyeran el libro La utopa arcaica del escritor, Mario Vargas Llosa, publicado a fines de
1996, se enteraran de que en el Per los '" indios y su cultura llamada arcaica "ya no
existen". Los dos ejemplos que acabo de citar revelan la gravedad del conflicto cultural
no resuelto en el Per. En materia de informacin y de los discursos que se elaboran
sobre el pas hay una sistemtica exclusin del componente indgena. El Per oficial
tiene rostro blanco, habla castellano y una lengua extranjera, ltimamente ingls. En la
televisin los rostros morenos, canelas, caf con leche o llamados tambin "de color
modesto" que son la mayora demogrfica del Per, no aparecen; slo son utilizados para
anunciar detergentes u objetos que sirven para la limpieza de las casas o como objeto de
burla en los llamados talkshow o televisin basura. Sobre centenares de horas semanales
lo andino y lo criollo en la msica slo disponen de muy pocas horas, en horarios sobre
todo marginales (4 a siete de la maana). Para la clase poltica y los medios de
comunicacin, salvo escassimas excepciones, el Per es confundido con Lima, como en
tiempos coloniales, y la democracia sera slo un conjunto de elecciones presidenciales,
parlamentarias y municipales cada cierto tiempo.
La visin de conjunto del Per -todo su territorio, toda su poblacin, todas sus
culturas y lenguas- contina siendo una deuda del mundo acadmico e intelectual. Como
el Per sigue escindido, tambin sus intelectuales y acadmicos se ocupan de algunos de
los fragmentos a los que pertenecen o a los que quieren pertenecer con un agregado muy
importante: por razones de conocimiento la realidad es dividida en partes; de esa divisin
nace una especializacin, y de sta un mnimo inters por el resto o, simplemente, un no
inters. Las mltiples invocaciones para un trabajo interdisciplinario no resuelven el
problema. Hay antroplogos especializados en la Amazonia que no conocen o se
interesan muy poco por los Andes; otros slo centran su atencin en los Andes y no
conocen la Amazonia ni lo que se escribe sobre sta; otros buscan en lo urbano lo nuevo
e importante y pierden de vista los Andes y la Amazonia. Si vamos ms lejos, entre los
especialistas en la Amazonia hay el inters en un slo grupo indgena o a lo sumo en una
familia lingstica. En el campo de la Historia ocurre lo mismo: adems de las
especializaciones temticas, cada quien toma un parte del pasado y se interesa por el
siglo tal o cual o el perodo talo cual. Algo parecido acontece tambin en las otras
disciplinas sociales. Si observamos en los hechos lo que se estudia y la manera cmo se
estudia, la realidad es reconstruida slo como una suma de fragmentos. Ninguna
sociedad es o puede ser slo un collage de fragmentos dispersos, tampoco un laberinto;
parece, pero no es. Y el conjunto? Y lo que une mnimamente al conjunto?68 .
Una visin de conjunto supone una informacin global como punto de partida. Si
no ha sido reunida tenemos la obligacin de elaborarla, de dar todos los pasos que
podamos en esa direccin. Hasta hace dos aos no haba un acuerdo sobre el nmero de
68
Decir que la realidad es una totalidad homognea y plenamente estructurada o decir que en ella nada hay
de unidad o estructura y el todo es slo una suma de partes, un laberinto, o un collage es fruto de una
atencin exagerada e indebida a sus componentes bsicos: sin un mnimo de cohesin la sociedad no
tendra sentido; tampoco lo tendra si entre los elementos que la constituyen no hubieran conflictos,
diferencias, tensiones y novedades buscando sus propios espacios y desplazando a los elementos ya
existentes.
 1

culturas y lenguas en la Amazonia. 56?, 60?, 65? En varios de mis textos me inclin
por la cantidad de 56, hasta que tuve la oportunidad de ver y estudiar las cifras ofrecidas
por Ins Pozzi Scott en su libro pstumo El multilingismo en el Per (1998). En el
ltimo trabajo de su larga vida, Ins Pozzi Scott, Profesora Emrita de San Marcos
ofreci 62 fichas con informaciones de primera mano reunidas por los antroplogos y
lingistas especialistas de cada uno de los pueblos indgenas de la Amazonia. Ese fue el
mejor camino utilizado hasta ahora para tener una visin de conjunto de todos los grupos
tnicos amaznicos. Ins Pozzi Scott presenta los datos y corresponde a cada lector o
lectora la tarea de sumar, restar y dividir para elaborar los cuadros que uno desee y
reflexionar sobre las tendencias que los datos revelan. El grfico de la pgina siguiente,
sustentado en el cuadro N 1 de la pgina subsiguiente, muestra la multiculturalidad en
el Per.
Al observar este cuadro las lectoras y lectores se preguntarn y la cultura negra? No hay
en el pas una lengua propia hablada por los negros. Las que hablaban los esclavos trados
de diversas regiones de frica se perdieron. Esta es la razn por la que los negros no
aparecen en el cuadro. El debate est abierto sobre la existencia o no de una cultura negra
y sobre la necesidad o no necesidad de una lengua para la existencia de una cultura.
Desde una perspectiva clsica no tiene sentido hablar de una cultura sin lengua -la lengua
es depositaria de la cultura, deca Zapir- aunque es posible que en una misma lengua
puedan expresarse diversas subculturas.

Cuadro No. 1
MAPA DE LENGUAS Y CULTURAS DEL PER EN EL 2000
CULTURAS FAMILIAS NMERO POBLACIN
LINGUIST DE QUE HABLA %
ICAS DIALECT LA LENGUA
OS
1 cultura occidental criolla (castellana) 1 3 19 614,000 78.4
2. cultura quechua
3. cultura aymara 1 8 4 500,000 18.0
4. 42 culturas en la Amazona*. 1 2 500,000 2.0
Colonias extranjeras en el Per. 16 49 300,000 1.2
JJaponeses.
CChinos.
Arabes.
Otros 35,000
Subtotal 10,000
5,000
5,000
30,000
10 10 86,000 0.3
Total general 56 CULTURAS 29 65 23 000,000
99.9

Fuente: Ins Pozzi Scott, El Multilingismo en el Per. 1988; Naciones Unidas, GEF, PNUD,
Amazona Peruana, Comunidades Indgenas, conocimientos y tierras tituladas, Censo de la
Poblacin de 1981, informaciones de Amelia Morimoto, Humberto Rodrguez Pastor; Giovani
Bonfliglo, Juan Abugats, Len Tratemberg y clculos tentativos del autor
 1

AMAZONIA: FAMILIAS LINGISTICAS y GRUPOS TNICOS. 13 Familias lingsticas y 42

grupos tnicos o culturas:
1. Arahuaca: 1. Amuesha, 2. Ashaninka, 3. Culina, 4. Chamicuro, 5. Machiguenga, 6.
Nomatsiguenga, 7. Piro. 11. Cahuapana: 6. Chayahuita, 9. Jebero. 111. Arakmbet: 10.
Arakmbel, IV. Huitoto: 11. Bora, 12. Huitoto, 13. Ocaina, V. Jbaro: 14. Achual, 15.
Aguaruna, 16. Candoshi, 17. Huambisa, 18. Jbaro, VI. Pano: 19. Amahuaca, 20. Capanahua,
21. Cashibo-Cacataibo, 22. Cashinahua, 23. Isconahua, 24. Mayo-Pisabo, 25. Mayoruna, 26.
Nahua, 27. Sharanahua, 26. Shipibo-Conibo, 29. Yaminahua, VII. Peba Yagua, 30. Yagua,
VIII. Quechua: 31. Quechua lamista, 32. Quechua del Napo, 33. Quechua del Pastaza, IX.
Tacana: 34. Ese Ejja Tucano: 35. Orejn, 36. Secoya, XI. Tupi-guarani: 37. Cocama
Cocamilla, XII: Zaparo: 38. Arabela, 39, Iquito, XIII. Sin clasificacin: 40. Taushiro, 41.
Ticuna, 42. Urarina.

Lectoras y lectores se preguntarn por qu considerar a las culturas china,

japonesa, italiana juda y rabe en este panorama de las culturas en el Per si en
principio son extranjeras? la razn es muy sencilla, las hijas e hijos de estos migrantes
venidos al Per en momentos diversos, nacidos en el Per son simplemente peruanas y
peruanos. En largos aos de presencia, algunos elementos importantes de sus culturas se
han recreado aqu y forman parte del Per El chifa es el nombre dado aqu a la comida
china preparada con ingredientes nativos y que es parte del saber culinario en todo el
pas69 . Un caso singular en todo el continente ha sido la eleccin de un hijo de
69
El chifa, o restaurante chino fue sobre todo limeo. Con el tiempo se est convirtiendo en una comida
nacional, presente en toda la Costa, la Amazonia y los Andes. La contribucin japonesa para valorizar los
 1

ciudadanos japoneses al cargo de Presidente del Per. .

Desgraciadamente no tenemos informacin precisa y plenamente confiable sobre la
cantidad de poblacin que habla cada una de las lenguas. El espacio est abierto para
controversias y discrepancias. Las cifras que aparecen en el cuadro slo deben ser
tomadas en cuenta como aproximaciones. El universo de millones de personas que
hablan 45 lenguas indgenas en los andes y en la amazona en 1999 podra ser una cifra
prudente. Desafortunadamente no tenemos informacin precisa para saber cuntas de
esas personas son bilinges o trilinges la tendencia de mediano y largo plazo indica que
el monolingismo indgena tiende ntidamente a bajar en contraste con el bilingismo
(una lengua indgena ms el castellano) que aumenta de ao en ao. Segn el censo
nacional de poblacin de 1993, las personas que hablan quechua eran slo 3'177,
938(70) . Esta cifra es efectivamente discutible. Un argumento que me parece muy
importante es que debido al fenmeno de la diglosia lingstica -dominacin de una
lengua de prestigio sobre otras dentro de un mismo pas- muchas personas niegan al
quechua que es su lengua materna( 71). Andrs Chirinos sostiene que la cifra de personas
que saben el quechua probablemente supere los 4 millones" (Chirinos, 1998: 456) la
cifra de 4'500 mil me parece prudente.
En qu situacin se encuentran los 42 grupos tnicos pertenecientes a 16 familias
lingsticas en la Amazonia? De una atenta lectura del libro ya citado de Ins Pozzi-Scott
se obtienen algunas cifras importantes para responder a las preguntas Cuntas culturas y
lenguas amaznicas se extinguen? Cuntas estn en proceso de extincin? Cuntas
tienen relativa estabilidad?, y Cuntas tienen su reproduccin asegurada? El punto de
partida de esta reflexin es muy sencillo: si se considera que los grupos humanos de mil
personas estn en proceso de extincin 18 lenguas y pueblos indgenas estaran
condenados a desaparecer;: siete, cuyas lenguas son habladas hasta por 3,000 personas,
estaran en peligro de extincin; siete, habladas hasta por 10 000 personas pueden ser por
el momento relativamente estables; y 7, habladas por ms de 10,000 y hasta por 40,000
personas, podran contar con una reproduccin asegurada. Las cifras pueden cambiar si
los criterios que se usan son modificados, naturalmente ( 72). Con otras fuentes, Carlos
Mora y Alberto Zarzar presentan en el libro Las naciones Unidas Amazona peruana,
Comunidades indgenas, conocimientos y tierras tituladas, un cuadro con informacin
puntual sobre 11 grupos tnicos ya desaparecidos entre 1950 y 1997, 18 en peligro de
extincin, 7 en situacin de aislamiento (No contactados") y 6 sobre los cuales no se tiene
an ninguna informacin (Naciones Unidas, 1997. 3).
En funcin de lo anterior deberamos volver a mirar el cuadro N o 1 para preguntamos
cul habra sido el panorama multicultural en 1532 y cul podra ser la situacin en el
2,050. No disponemos de informacin precisa sobre lo primero y vale la pena correr el
riesgo de adelantar una opinin sobre lo que podra pasar a mediano plazo en el futuro a
partir de las tendencias actuales. El pasado ayuda a explicar el presente y en el presente se

productos del mar y para enriquecer la tradicin peruana de comida es tambin importante, aunque por el
momento, se trata de un fenmeno principalmente limeo. Es posible que en el futuro se expanda
tambin a otras regiones del pas.
70
Rodolfo Cerrn Palomino sostiene con razn que esa cifra, a la q ue debe agregarse 20,536
quechua hablantes que figuran por error del censo como aimara hablantes, "
71
En el cuadro 34 del Censo de 1993, se dice por ejemplo en la nota 1 al pie: "Excluye a la poblacin que
no declar el idioma o dialecto materno aprendido en la niez" (INEI, Censos 7Nacionales de 1993: 74).
72
En el homenaje que la Universidad de San Marcos rindi a la Dra. Pozzy Scott, con ocasin de la
presentacin de su libro pstumo, present las cifras que acabo de citar y consult a los lingistas all
presentes, Rodolfo Cerrn Palomino y Luis Enrique Lpez s a lo mejor mis clculos podran ser
considerados pesimistas. Ellos dijeron que eran acertados.
 1

decide lo que ser el futuro que todava no es y podra no ser. Es pertinente no perder de
vista que entre los momentos del tiempo slo el pasado y el presente fueron y son porque
el futuro es slo una ilusin. Cada quien llena esa categora vaca con sus esperanzas,
deseos y temores.

Por las lenguas que se perdieron es fcil deducir que en 1532 hubo ms culturas y lenguas
que ahora y como sabemos que por lo menos 18 estn ahora en un proceso inevitable de
desaparicin, la tendencia de largo plazo indica que el nmero de culturas ser cada vez
menor. Se cumplir el sueo de los idelogos de los estados naciones de tener un estado,
una nacin, una cultura y una lengua? Podr la diversidad cultural resistir y mantenerse?
Desaparecieron ya en los andes peruanos el puquina, el uro; el talln y el moche -de la
costa norte- son tambin ahora slo parte del pasado. Los primeros testigos de lo que
ocurra en la Amazonia en el siglo XVI dan cuenta de muchos grupos tnicos ms de los
que ahora quedan. Sin embargo, no hay modo de saber cuntos ms con exactitud.

Para tener una visin de conjunto de la multiculturalidad en el Per debemos considerar

el conjunto de lenguas que las colonias extranjeras hablan en el Per. Con clculos
aproximados, ofrecidos por investigadores especializados es posible saber que 35 mil
personas hablan el japons (Amalia Morimoto), 10,000 el chino, (Humberto Rodrguez
Pastor), 5,000 el italiano (Giovani Bonfiglio), 5,000 el rabe, (Juan Abugatts), 1,000 el
hebreo (Len Tratemberg) y unos 30 mil otras lenguas como el ingls, el francs, el
alemn ( 73 ).

Si las tendencias actuales se mantienen es posible que en el ao 2 050 queden muy pocas
culturas y lenguas en el Per. Como Cerrn Palomino (1999, conversacin personal) uno
de los lingistas que mejor conoce el quechua que se habla en siete pases de Amrica
del sur, creo que las lenguas indgenas se encuentran en grave peligro si las tendencias
actuales se mantienen. Los elementos nuevos del ltimo tercio del siglo XX que
contribuyen a fundar la hiptesis de una sustantiva reduccin de lenguas son: el aumento
importante de la alfabetizacin slo en castellano; la revolucin extraordinaria en los
medios de comunicacin, sobre todo con la imagen, luego del impacto de la radio; el
deseo vehemente de los pueblos indgenas para enviar a sus hijos a las escuelas con el
explcito propsito de aprender a leer y a escribir en castellano como un recurso para
defenderse, en primer lugar, y como instrumento de aprendizaje, despus. Salir del
mundo de la oscuridad y pasar al mundo de la luz, es la metfora extraordinaria de la
que se sirve el mito civilizatorio de la escuela (Montoya; 1990). La hiptesis contraria
-reproduccin de las lenguas indgenas- se funda de un lado, en la cantidad de la
poblacin y, de otro, en el inters creciente de las organizaciones indgenas por la
educacin bilinge intercultural uno de cuyos propsitos es la defensa y desarrollo de
sus lenguas. Pero el combate es desigual porque desde la esfera poltica, el gobierno
tiene un escaso inters en preservar la riqueza lingstica del pas.

B. ORALIDAD Y ESCRITURA
73
El censo El Censo Nacional de 1891, ofrece los datos siguientes: personas que hablan el alemn, 1892;
francs, 2363; ingls, 1,378; italiano, 4,062; otros europeos 9,443. Total: 23,861. Censo 1981, Cuadro N
22, elaboracin de Giovani Bonfiglio.
 1

Cuando Atahualpa recibi la Biblia que el padre Valverde le entreg, la mir por los
cuatro costados, la oli, la acerc a sus odos y finalmente habra respondido: "No me
dice absolutamente nada"( 74 ). Podra haber sido cierto que la tir al suelo despertando la
rabiosa reaccin del fraile espaol. Esa historia revela la confrontacin derivada de saber
y de no saber leer y escribir, el drama de no entender ni aceptar las creencias religiosas de
los otros, y el deseo vehemente de imponer a los otros sus dioses y creencias. Los
espaoles calificaron a los llamados indios de "ignorantes" por no tener un alfabeto.
Pensaban que la escritura se confunda con un alfabeto y no era posible entonces que
admitieran la posibilidad de otras formas de escritura como el quipu. Tampoco se
interesaron por aprender a leer los quipus porque estaban convencidos de que no tenan
nada que aprender de los paganos, pero s de ensearles todo con la ilusin de
convertirlos.

La posibilidad de contar con un alfabeto permite enriquecer la memoria de una cultura,

multiplicada y acumular conocimientos de modo ininterrumpido, rompiendo los estrechos
lmites de la memoria oral. En la historia de la cultura es decisivo el momento de
invencin de la escritura, hasta el punto que se justifica plenamente distinguir dos de sus
grandes perodos: antes y despus de la escritura. Poseer un alfabeto equivale a disponer
de un recurso estratgico que funda no slo una diferencia si no una desigualdad
importantsima transformada en poder. Lo entendieron bien las clases dominantes
europeas para reservarse el derecho de leer y escribir, y privar a los hombres y mujeres
corrientes de los pueblos de ese extraordinario hallazgo; lo entendi perfectamente la
iglesia catlica que monopoliz el saber intelectual y las posibilidades de reflexin
durante por lo menos diecisiete siglos despus de Cristo.

Cuando los indgenas del mundo entero descubren la escritura la consideran como un
recurso mgico, un privilegio de dioses ms poderosos que los suyos. El Inca Garcilaso
de la Vega cont aquella preciosa historia de los indios de Pachacmac que escondieron
detrs de una piedra la carta que el mayordomo enviaba a un encomendero en Lima, para
que esa carta no viera que ellos coman dos melones. Cuando el patrn ley el texto
escrito en presencia de los indios y les reclam los dos melones que faltaban, huyeron
despavoridos pensando que los espaoles eran efectivamente unos Wiracochas, es decir,
dioses. Es indudable que la escritura tiene un gran encanto y parece mgica a quin no la
conoce. Por eso, los hijos de las aristocracias indgenas Mxico y Per, y los primeros
mestizos hijos de ambas aristocracias como el inca Garcilaso pidieron y obtuvieron el
privilegio de ir a unos colegios creados especialmente para ellos. Los otros, los del
comn, fueron excluidos con menos suerte que los pobres de Europa a quienes por lo
menos les quedaba el consuelo de salir de pobres yendo a los seminarios y volvindose
curas. Para Guamn Poma de Ayala y Titu Cusi Yupanqui, que no tenan el abolengo de
Garcilaso, fue ms duro; aprendieron sin ir a colegio alguno, semiclandestinamente,
haciendo grandes esfuerzos porque estaban convencidos que aprender a leer y a escribir
era una necesidad, un recurso para defenderse y una especie de condicin para tratar de
cambiar el mundo en que vivan. Esa actitud es la misma entre los indgenas de la
segunda mitad del siglo XX con una gran diferencia: la de hoy es masiva.

74
Tragedia de la muerte del inca Atahualpa, pieza de teatro quechua, encontrada en Chayanta Bolivia, por
Jess Lara: (Lara, 1957:173).
 1

La diferencia existente entre las culturas fue percibida en trminos de desigualdad de

poder, del privilegio de unos para sentirse superiores y de la humillacin de los otros no
slo para ser maltratados sino tambin, lo que: es peor, para sentirse inferiores. Esta es
una herencia colonial del Per que sigue en pie, a pesar del tiempo transcurrido, y a pesar
tambin de los muchos esfuerzos que los indgenas han hecho hasta ahora para cambiar
su suerte y de la poca fortuna que tuvo el indigenismo para cambiar la realidad vivida por
los indgenas.

C. RELACIONES ENTRE CULTURAS: DIFERENCIAS, DESIGUALDAD,

DOMINACIN

El conflicto es ms importante que la armona si observa de cerca las relaciones entre las
culturas. El punto de partida para abordar esta seccin es el etnocentrismo propio de cada
cultura para ver al resto slo desde su propia perspectiva. En los nombres de los pueblos
indgenas se encuentra la primera gran oposicin entre pueblos de seres humanos y de no
seres humanos o inferiores. El razonamiento inicial parece haber sido muy sencillo: seres
humanos, nosotros; inferiores o no seres humanos, los otros. "Brbaro" es el nombre que
los griegos inventaron para denominar l los pueblos que no pertenecan a Grecia. Si en
su origen significaba extranjero ahora la palabra sirve, entre otras cosas, para llamar
inferior a un pueblo o a una persona. Runa en quechua quiere decir ser humano; runa
simi, nombre con que se conoce al quechua, seran entonces lengua de los seres humanos.
Piro, en la Amazonia quiere, decir tambin lo mismo: ser humano. Los otros, los awka
runas u hombres del monte perteneceran a un grupo inferior. En el quechua de hoy se
distingue tambin a los qawa lIaqta, pueblos de afuera, con el inequvoco desdn de
quienes se sienten superiores. Las distancias entre lo propio y lo extranjero habran
definido una de las primeras distinciones entre los pueblos. Si no fuera as no aparecera
en los mitos de origen de numerosas culturas en el mundo.

Entre los pueblos indgenas de similares grados de avance tecnolgico y de relativa

similitud demogrfica de sus linajes y segmentos de linajes las razones de conflictos mas
frecuentes derivaban y derivan an del rapto de las mujeres como un recurso inevitable
para garantizar el equilibrio demogrfico y l concepto de dao como razn para explicar
la muerte, como ocurra entre los pueblos jbaros del Per y de Ecuador. Lo ideal sera
que al interior de cada pueblo el nmero de hijos hombres sera igual al nmero de hijas
mujeres, pero ocurre que biolgicamente esa igualdad aritmtica no es posible. Buscar
mujeres ha sido y sigue siendo aun una tarea muy importante entre los pueblos para
asegurar su reproduccin. La leyenda del rapto de las sabinas en tiempos romanos ilustra
muy bien lo que acabo de decir. Cuando el nivel tecnolgico entre los pueblos es muy
desigual y cuando las diferencias entre las cantidades de poblacin son muy marcadas, se
abre un espacio para la conquista, ocupacin y sometimiento de unos pueblos sobre otros.
All donde a la tierra se le atribuye un valor de propiedad, sta se convierte en objeto de
conquista. Las grandes guerras entre los seres humanos estn ligadas a las disputas por
territorio y ese viejsimo captulo de la historia no tiene cuando terminar. Los kurdos
perdieron el territorio que tenan y disputan ahora, en 1999, una cruenta guerra
principalmente contra los turcos. Los palestinos an no pueden formar su propio estado
porque Israel y sus aliados no aceptan esa idea. Por su lado, los serbios siguen empeados
en su guerra de limpieza tnica para liberarse de los musulmanes y los albaneses.
El intercambio de bienes culturales, ms espontneo que organizado, entre
pueblos distintos corre paralelo a los grandes enfrentamientos. Confrontacin, necesidad
 1

e intercambio aparecen como dos caras de la misma luna. En Amrica del Sur, los incas
formaron un imperio, sometieron a numerosos pueblos distintos de los Andes y de la
Costa. Sin sus excedentes agropecuarios, sus ejrcitos, su tecnologa y su superioridad
demogrfica no lo habran conseguido. Intentaron someter a los amaznicos pero
fracasaron. Las culturas y lenguas de los pueblos vencidos fueron sometidas y cuando se
les present la oportunidad de liberarse de ellos gracias a una alianza con los espaoles
no dudaron en hacerla. Esa alianza fue uno de los elementos decisivos para explicar la
rpida cada de los incas. Poco sabemos de las relaciones entre las culturas antes de los
espaoles porque la historia oral y los monumentos fsicos son insuficientes. No ocurre lo
mismo con la gran confrontacin entre espaoles e incas de la que brota el Per como
pas porque los textos escritos, a pesar de que la mayora de ellos defiende la versin
espaola, son fuentes de primer orden para conocer lo que fue ese encuentro de culturas
marcado desde el primer momento por la confrontacin, la conquista y el sometimiento.
Cuando el 12 de octubre de 1492 Coln y sus tripulantes se encontraron con los
indgenas del Caribe, cada uno de ellos y ellas tuvieron seguramente asombros sucesivos:
la desnudez y los cuerpos cubiertos con extraas cosas; los cabellos blancos y las barbas
tupidas en contraste con el color negro intenso y la ausencia de canas. Se hablaron entre
s pero slo pudieron ver el movimiento de los labios y or sonidos que no entendan. Las
armas, los caballos y esas naves que flotaban como casas en el mar debieron haber sido
considerados como atuendos mgicos de hombres de otro mundo. La ausencia de mujeres
entre los espaoles habr sido tambin una sorpresa ms. En 1492 todos los europeos se
vestan y la desnudez humana era una caracterstica atribuida a los primero tiempos, en
los dibujos de hombres primitivos. De la desnudez y de la austeridad indgena Coln y
sus hombres extrajeron una primera conclusin que fue decisiva para el resto de la
historia de Amrica: la diferencia entre las culturas fue pensada en trminos de
desigualdad, es decir, de superioridad y de inferioridad. Entre la desnudez y el vestido
existe la misma relacin que entre lo crudo y lo cocido, o -lo que es lo mismo- entre la
naturaleza y la cultura. Nosotros, los cristianos somos superiores a estos salvajes" habra
sido una frase posible. Nadie cont que la oy, pero podra haber sido dicha. La
elaboracin refinada de los conceptos para justificar esa superioridad vendra despus.
Los hombres y mujeres vestidos, con casas llenas de muchos objetos, con armas,
tecnologa diversa, con ciudades y grandes monumentos, que vivan en territorios aztecas,
mayas e incas, conocidos 26 y 40 aos despus, fueron considerados sencillamente
como indios inferiores, del mismo modo que los primeros.
Despus de la primera impresin visual y auditiva para percibir la diferencia y
fundar la desigualdad debi seguir el esfuerzo lingstico para encontrar, o reinventar, las
palabras que les serviran para designar a los otros, a los habitantes del nuevo continente.
La primera fue indio, derivada del malentendido histrico inicial: Coln muri creyendo
que haba llegado a las Indias por otra ruta. Independientemente a sus diferencias todos
los hombres y mujeres de Amrica fueron llamados indios. En esos tiempos a ningn
espaol se le ocurri preguntarles a ellos y a ellas no slo cmo se llamaban sino
tampoco cmo les gustara que los llamasen, porque estas preguntas slo han sido
formuladas en el ltimo tercio del siglo XX, a partir de la lucha de los pueblos indgenas
para defender sus propias identidades.
A mediados del siglo XVI los trminos de la desigualdad para justificar la conquista en la
supuesta inferioridad de los llamados indios ya haban sido reunidos. Los calificaron de
"paganos", "brutos., "brbaros", "salvajes., "necios", "bestias., .sodomitas", .animales
 1

como los monos"(75). Como puede observarse fcilmente todas son categoras negativas.
No hay ninguna positiva. La palabra "natural" es, probablemente, la nica designacin
neutra que no encierra desprecio alguno. Y debe ser por eso que hoy, en el 2000, los
quechuas del sur de Ayacucho, se llaman a s mismos "naturales" en oposicin a los
vecinos, principales, seores o mestizos (mistis) descendientes de espaoles (76).
La primera oposicin con la que fue pensada la desigualdad desde 1532 en el Per
fue entre cristianos e indios (cristianos y paganos). O se estaba con el Dios cristiano
nico y verdadero" o con el demonio. No hubo reconocimiento alguno para las creencias
religiosas andinas. Ningn indio poda ser considerado cristiano. Conversos como
Guamn Poma de Ayala se sintieron cristianos, pero nunca fueron reconocidos como
tales. Hasta ahora no hay un santo indio( 77). La propuesta de humanizar a quienes an no
eran seres humanos, y luego cristianizarlos, impuso un modelo de cambio social y
cultural sin permitir en los hechos que nadie que no fuera espaol

El valor de la superioridad que los espaoles sentan sobre los indios se gest
rpidamente y fue una de las columnas que sostuvo el imperio colonial que a fines del
siglo XVI ya estaba montado en sus grandes lneas. Creyentes en el Dios nico y
verdadero, sintindose ms inteligentes por tener un alfabeto para escribir y leer, puros
por creer que tenan una sangre no mezclada y poderosos por tener una tecnologa
militar ms fuerte, los espaoles se creyeron lo mejor y el nico modelo a seguir para los
indios a quienes consideraron creyentes en el demonio, ignorantes por no saber leer y
escribir, inferiores por tener una sangre distinta y dbiles por tener una tecnologa
considerada inferior.

La apropiacin de los tesoros, de las minas, de las tierras, de la mano de obra de los
llamados indios y el monopolio del comercio fue la segunda gran columna (material
productiva y comercial) para forjar el imperio colonial. Sobre ambas bases se form una
sociedad de clases en la que los espaoles reservaron para ellos la condicin de seores
terratenientes y comerciantes de gran poder y convirtieron a los llamados indios en
siervos o prcticamente esclavos. En la vida cotidiana esta estructura de clases fue
percibida a travs de una lectura eminentemente tnica: cualquier persona en la sociedad
colonial de los siglos XVI y XVII slo poda ser espaol, indio o negro. No haba
ninguna otra posibilidad.

D. VIVIR VARIAS CULTURAS: ESPACIOS DE CONFRONTACIN Y DE

ENCUENTRO

La vida cotidiana en pases de fuerte composicin multitnica como Per, Ecuador,

75
En el libro Tratado de las causas justas en la guerra contra los indios, de Juan Gins de Seplveda, (...)
se encuentra una muestra completa de categoras reservadas para los llamadosindios.

76
Esta categora es preferida a la de Runa, que es propia de la identidad quechua en las provincias del sur
andino, sobre todo en el Cusco.
77
Juan Carlos Estenssoro, acaba de presentar en Paris su tesis doctoral de Historia sobre la evangelizacin
en los siglos XVI y XVII, texto rico e til para conocer los trminos de esta primera oposicin entre
cristianos e indios pudiera ser considerado como un cristiano a plenitud. La condicin de cristiano a
medias debe haber producido un enorme dolor entre los conversos que renunciaron a sus creencias en los
dioses andinos y abrazaron la causa cristiana.
 1

Bolivia, Guatemala o Mxico est atravesada por el conflicto y el encuentro de culturas

al mismo tiempo. Es probable que todo individuo, mujer u hombre, nacido en el Per
tenga una y muchas experiencias, directas o indirectas, en Lima o en provincias, con
personas que hablan una lengua indgena, que no conocen el castellano o lo conocen
poco o muy mal, que se visten de modo diferente y que tienen modos distintos de ser, de
sentir, de pensar, de emocionarse y hasta de caminar. La multiculturalidad en el Per es
parte del aire que respiramos, es lo que siempre vemos y no nos llama la atencin, lo que
parece que siempre fue as. Ms all de un pequesimo sector del mundo acadmico,
hablamos de este componente nacional cuando los extranjeros que visitan el Per
manifiestan su extraeza por la discriminacin racial y social que perciben en el aire y a
flor de piel; que las gentes comunes y corrientes del pas no ven ni sienten. Buena parte
de los jvenes profesionales que salen becados en busca de un postgrado descubren fuera
del Per que el componente indgena no slo existe sino que, adems, es muy
importante. Cuntos peruanos han descubierto los huaynos en Pars o en Nueva York?
Cuntos otros reconocen tardamente sus orgenes andinos y hasta recuerdan que
"hablan un poco de quechua, todava"? y cuntos otros siguen teniendo vergenza de
sus orgenes indgenas a pesar de los rasgos biolgicos andinos o amaznicos en sus
rostros?

Las relaciones interculturales no son neutras. Cuando un limeo miraflorino conversa

con un gasfitero migrante andino que va a su casa para reparar una caera cualquiera,
entre ambos -ciudadanos peruanos, cada uno con su respectiva libreta electoral o carnet
de identidad- hay diferencias histricas y presentes profundas, ms inconscientes que
conscientes. Una primera es el dominio del castellano. Al migrante andino le
corresponde hacer el esfuerzo de hablar el castellano para entenderse con los otros
peruanos mientras que al limeo no se le ocurre la idea de aprender una lengua indgena
porque nadie le ha enseado en colegio alguno, ni en ninguna otra parte que las lenguas
indgenas son importantes y que sera til aprender alguna de ellas. El Per es un pas
donde la gente se burla de los indgenas que hablan mal el castellano, que es una lengua
extranjera -como el ingls o el chino- para toda persona que habla otra lengua materna;
pero esa misma gente ve con simpata, con mucha simpata, a los turistas gringos que
hablan igualmente mal el castellano. Suaves con los blancos de fuera y duros con los
indgenas de dentro: este es uno de los rasgos de la esquizofrenia en materia cultural,
peruana, en particular y hasta cierto punto latinoamericana, en general.

Una segunda es el grado desigual de seguridad personal entre ambos. El miraflorino se

mueve y acta como dueo no slo de su casa, sino del mundo entero. El migrante
andino ve el mundo desde abajo, y no se siente seguro de s mismo, salvo si se convierte
en un empresario de xito.

Los peruanos vivimos la multiculturalidad de diferentes modos y se manifiesta

principalmente en las zonas donde se hablan dos, tres o cuatro lenguas. En este caso todos
los indgenas son necesariamente bilinges o trilinges y slo una parte de los no
indgenas conoce alguna de las lenguas indgenas. En Puno y alrededor del lago Titicaca
hay peruanas y peruanos que hablan castellano, quechua y aimara, con grados diversos de
dominio del castellano. Lo mismo ocurre en la Amazonia central del pas donde los
ashnincas adems de su lengua aprenden el castellano y tambin el quechua, o ms al
norte -cerca de la frontera con Ecuador- donde los indgenas hablan su lengua materna, y
aprenden el castellano. Podra decirse casi lo mismo en ciertos contextos de migrantes
 1

andinos en Lima, en alguno de los conos norte, centro o sur en los cuales el castellano se
impone de modo creciente y masivo y el quechua o el aimara siguen hablndose en los
mercados, y en las casas, con los abuelos, aunque cada vez menos.

Cuatro son los puntos de encuentro y conflicto ms importantes de la multiculturalidad

en Lima: los mercados; las casas de las capas altas y medias; los centros de trabajo en
las reas de servicios y de la produccin; y los cuarteles de las fuerzas armadas, sobre
todo del Ejercito.

Las llamadas "paraditas" en los cuatro puntos cardinales de Lima, as como en todas las
ciudades de la Costa, de los Andes y de la Amazonia son los centros ms importantes de
habla indgena en las ciudades. En el comercio de alimentos diversos y de comidas han
encontrado las mujeres andinas el espacio ms cmodo y rentable, tanto para sobrevivir
-todas- como para vivir en mejores condiciones, no muchas. Personas que no fueron
nunca a la escuela aprenden en el trabajo las cuatro operaciones aritmticas para
defenderse y no ser engaadas, y todo lo que necesitan para comprar y vender con la
ganancia comercial ms alta posible. Trabajan a veces con sus esposos y siempre con las
hijas e hijos mayores mientras los pequeos van al colegio "para que no sean como
nosotros y abran los ojos". Hablan en quechua entre ellas y con los clientes tanto en
castellano como en quechua. Hacen grandes esfuerzos para aprender bien el castellano,
no slo para defenderse sino tambin para hablar con sus hijos que vuelven de las
escuelas y las calles con un castellano bien conocido y pronunciado.

No hay casa familiar alguna de las clases altas y medias de todas las ciudades del pas
que no tengan por lo menos una empleada de origen andino. La mayora comienza a
trabajar slo por la comida, el techo y la posibilidad de ir a un colegio. No llega a cien
dlares el salario mnimo de una empleada domstica en Lima. Es en la vida diaria de
familias urbanas, muchas de ellas de origen igualmente andino, donde las mujeres de
origen indgena viven y sufren el drama de la interculturalidad: mal trato, discriminacin,
abuso sexual. En contraste con ese dolor, hablar mejor el castellano y aprender a cocinar
de acuerdo a los patrones urbanos son dos recursos esenciales para el futuro de sus vidas
que todas, sin excepcin, imaginan libres de la condicin de empleadas domsticas. En
casos, sin duda minoritarios, algunas empleadas domsticas reciben buen trato y son
respetadas por los dueos de las casas en que trabajan.

Cuando el capitalismo dependiente en el Per requera an de una mano de obra

relativamente importante, los obreros de origen andino fueron un contingente
significativo dentro del sector industrial y comercial de Lima y de las grandes ciudades.
Despus de la gran represin laboral que sigui al paro nacional de 1977, miles de
obreros -dirigentes medios y de base de origen andino, en primera lnea- fueron
expulsados de sus centros de trabajo y nunca ms repuestos. Hoy, luego del gran impulso
del capitalismo en el Per, los obreros que quedan en la industria han perdido su
estabilidad laboral-derecho ganado en mltiples batallas y se vuelven cada vez ms
eventuales. Ya no hay ahora en el sector industrial y fabril espacio para los migrantes
andinos recin llegados a Lima. Slo les queda la condicin de desempleados o
subempleados dentro de lo que se llama ahora la "informalidad".

Cuando se afirm el crecimiento urbano de Lima despus de 1940, el personal que

trabajaba en el sector de servicio de limpieza de las calles de Lima, por ejemplo, fue
 1

copado por los migrantes andinos venidos de Puno que se organizaron y lograron su
estabilidad laboral, si no se era de Puno era muy difcil conseguir un empleo all. Con los
tiempos neoliberales, la estabilidad laboral est siendo borrada del mapa y equipos de
mujeres de orgenes diversos -tambin andinos, pero en menor cantidad, contratadas por
empresas privadas llamadas "services" por menos de tres meses, sin derechos de salud,
seguridad social ni sindicales- han reemplazado a los puneos de antes. Ese es el patrn
laboral de hoy: planillas de trabajadores pagadas por empresas ajenas a las fbricas, a los
ministerios o a las universidades. Lo mismo ocurre con los miles de trabajadores
eventuales del nuevo sector llamado "de seguridad", que es parte de la poltica de enrejar
Lima y las grandes ciudades para protegerlas de la violencia que crece y se multiplica.
All tienen espacios los andinos que salen del ejrcito como licenciados con habilidades
para usar armas, para matar y para atacar fsicamente a quienes se les ordene.

Servir a la patria por la fuerza, a travs del secuestro de los jvenes en edad de ir al
ejrcito, detenidos como ladrones o delincuentes en las calles y en el campo, a travs de
las llamadas "levas", situ a muchos jvenes indgenas en la primera lnea de fuego en el
conflicto de 1995 con el Ecuador. En los cuarteles del ejrcito peruano, cercanos a la
larga frontera norte, los soldados eran jvenes de 16 aos salidos principalmente de las
Comunidades Nativas amaznicas, algunos con serias dificultades fsicas para cargar las
pesadsimas ametralladores antiguas. Los rostros de los soldados que combatieron son
exclusivamente indgenas andinos y selvticos, de un lado, y populares urbanos de otro.
Ese es el nico lugar en el cual la nocin de patria se confunde en los hechos con el
pueblo. Lo trgico de la historia es que esa identificacin se consigue principalmente a
travs del secuestro y slo en algunos casos por la decisin voluntaria de los jvenes. El
irnicamente llamado Servicio Militar obligatorio, es tal slo para los llamados indios y
para los jvenes de las capas populares urbanas que no tienen recursos para evitar ser
secuestrados. Este es el patrn colonial que contina inalterado, aunque felizmente
cuestionado en los ltimos aos (78). Del mismo modo que los pobres de la Europa
medieval tenan el consuelo de ir a los seminarios y conventos para comer, tener un
oficio y salir de pobres, los jvenes indgenas amaznicos y selvticos tienen en el Per
la posibilidad de ir al ejrcito para aprender a hablar el castellano, para tener
alimentacin asegurada por el tiempo que dure su servicio a la patria y aprender un oficio
(chofer, carpintero, herrero, msico de una banda, etc.). Para algunas familias urbanas los
colegios militares y los cuarteles tienen el encanto de ser lugares a los cuales se enva a
los hijos para que aprendan la disciplina, se hagan hombres y corrijan sus posibles
desviaciones (79). Lo dicho hasta aqu no niega, de ningn modo, que entre los
voluntarios y an entre los reclutados por la fuerza hayan jvenes patriotas dispuestos al
sacrificio para defender al Per.
78
Mientras en Espaa Mientras en Espaa se acaba de adoptar el histrico acuerdo de contar con slo
un ejrcito profesional, liberando a los jvenes de la obligacin de servir en el ejrcito, en el Per las
fuerzas armadas siguen en el siglo XIX. El reclutamiento obligatorio empleado por el ejrcito fue sin
duda copiado por Sendero Luminoso que hizo lo propio con muchos jvenes estudiantes de colegios en
Ayacucho y entre 105 indgenas ashninkas de la Amazona central del pas.
79
Hay tambin otra razn para que algunos jvenes se presenten de voluntarios en el Ejrcito: para poder
entrar desde abajo a la escuela de oficiales. Parece que esta puerta est casi cerrada. Uno de 105 ltimos
casos conocidos es el del general Velasco Alvarado, que con un golpe militar derroc al presidente
Belande en 1968 y gobern hasta 1975, ao en el que fue derrocado por otro golpe militar dado por
quien fue Ministro de su gobierno el general Morales Bermdez. El fue un soldado raso del ejrcito antes
de pasar a la escuela de oficiales.
 1

Si bien es cierto que los espacios dentro de una repblica constitucional como el Per
estn formalmente abiertos a todos los ciudadanos y ciudadanas, ocurre que en la
realidad la regla ideal no se cumple sino en parte. No hay restriccin alguna para que
nadie que pueda pagar su pasaje no sea admitido en un bus o en un microbs. Pero hay
discotecas limeas en las que los jvenes de apariencia indgena o popular urbana no
pueden entrar pese a tener el dinero necesario para pagar su consumo. La norma no est
escrita ni acordada en ninguna parte, pero los dueos se sirven de un cartel que dice "la
casa se reserva el derecho de admisin". "Por qu?", "Son rdenes superiores". Y no
hay nada ms que discutir.

Los espacios urbanos en las grandes ciudades y metrpolis son mltiples, variados y de
acceso diferenciado. Los grandes shoppings, centros comerciales y culturales importados
de Estados Unidos que se estn generalizando en todas las capitales de Amrica latina y
otras ciudades grandes estn pensados sobre todo para las capas de altos ingresos y para
parte de las capas medias que, aunque estn muy venidas a menos y empobrecidas por
los reajustes estructurales del capitalismo neoliberal, siguen con inters ms cultural que
comercial esta novedad. Los pobres de los tres conos de Lima no tienen espacio alguno
en un shopping como el Plaza de Monterrico. Un cuerpo de agentes de seguridad de
numerosos services deben tener instrucciones precisas para actuar ante el ms leve
movimiento sospechoso de las personas con rostros modestos o indgenas que no estn
en condiciones de comprar objetos norteamericanos con precios norteamericanos.

En el otro extremo, en los campos donde se realizan los grandes espectculos de msica
para las capas populares de los tres conos de Lima - andina, chicha (costea, andina y
amaznica), rock, tekno, etc.- no se ven nunca a los jvenes de capas altas y medias que
frecuentan los bares y discotecas de Barranco o Miraflores. Hay, en consecuencia,
espacios de accesos prcticamente exclusivos en funcin de los ingresos y los colores de
los rostros. Las relaciones tnicas y de clase siguen marcando diferencias profundas por
debajo de apariencias que inducen errneamente, a suponer que la eliminacin de las
fronteras sociales y culturales es una caracterstica de la llamada globalizacin. El
shopping en s no es en general patrimonio de las clases altas; s lo es cuando es
exclusivo, caro y situado en los barrios muy residenciales; no lo es si est situado en
Chorrillos o Comas, donde la estrategia capitalista es diferente por adaptarse a los gustos
y costumbres de personas de ingresos principalmente bajos (80).

El acceso a los parque en Lima es igualmente diferenciado y sigue las mismas pautas de
exclusin: no van las capas medias y altas al parque de la exposicin -que antes fue casi
suya- o la plaza Unin porque esos son lugares de encuentros de migrantes sobre todo
andinos. Tampoco ocurre lo contrario: los migrantes no van al parque Salazar en
Miraflores o alguno de los parques en Monterrico o en las zonas residenciales de Surco.
El conflicto cultural sigue siendo un elemento estructural del pas. La confrontacin no ha
desaparecido ni ha sido reemplazada por los espacios de encuentro que aparecen entre los
jvenes.
80
Este es el caso de parte de la cadena Metro en los distritos de
Chorrillos y Comas, en contraste con el shopping Plaza de
Monterrico.
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LECTURA No.11: Anbal Quijano: Qu tal Raza?

Rev. Venez. de Economa y Ciencias Sociales 2000, Vol. 6 N 1 (ene.-abr.), 37-45

La idea de raza es, con toda seguridad, el ma s eficaz instrumento de

dominacio n social inventado en los u ltimos 500 an os. Producida en el mero
comienzo de la formacio n de Ame rica y del capitalismo, en el tra nsito del siglo XV al
XVI, en las centurias siguientes fue impuesta sobre toda la poblacio n del planeta
como parte de la dominacio n colonial de Europa81.
Impuesta como criterio ba sico de clasificacio n social universal de la
poblacio n del mundo, segu n ella fueron distribuidas las principales nuevas
identidades sociales y geoculturales del mundo. De una parte: lndio, Negro,
Asia tico (antes Amarillos y Aceitunados), Blanco y Mestizo. De la otra:
Ame rica, Europa, Africa, Asia y Oceana. Sobre ella se fundo el
eurocentramento del poder mundial capitalista y la consiguiente distribucio n
mundial del trabajo y del intercambio. Y tambie n sobre ella se trazaron las
diferencias y distancias especficas en la respectiva configuracio n especfica de
poder, con sus cruciales implicaciones en el proceso de democratizacio n de
sociedades y estados y de formacio n de estados-nacio n modernos.
De ese modo, raza, una manera y un resultado de la dominacio n colonial
moderna, invadio todos los a mbitos del poder mundial capitalista. En otros
te rminos, la colonialidad se constituyo en la piedra fundacional del patro n de poder
mundial capitalista, colonial/moderno y eurocentrado 82. Tal colonialidad del poder
ha probado ser ma s profunda y duradera que el colonialismo en cuyo seno fue
engendrada y a la que ayudo a imponerse mundialmente83.

Racismo y raza
El racismo en las relaciones sociales cotidianas no es, pues, la u nica manifestacio n de
la colonialidad del poder. Pero es, sin duda la ma s perceptible y omnipresente. Por
eso mismo, no ha dejado de ser el principal campo de conflicto. En tanto que
ideologa, a mediados del siglo XIX se pretendio incluso presentarla como toda una
teora cientfica (Gobineau, 1853 y 1857). En esa pretensio n se apoyo , casi un siglo

81
Acerca de la invencin de la idea de raza y de sus antecedentes, vase Quijano (1992a).Tambin,
Quijano y Wallerstein (1992).
82
Sobre la colonialidad del poder y el patrn colonial/moderno y eurocentrado del capitalismo mundial,
vase Quijano (1998a).
83
El concepto de Colonialidad del Poder fue introducido en mi texto Colonialidad y Modernidad/
Racionalidad (Quijano, 1992b) Vase tambin Quijano y Wallerstein (1992). Sobre las tendencias del
actual debate, vase Mignolo (1998).
 1

despue s, el proyecto del Nazional-Sozialismus, ma s conocido como nazismo, de

dominacio n mundial alemana. La derrota de ese proyecto en la 2. Guerra Mundial
(1939-1945), contribuyo a la deslegitimacio n del racismo, por lo menos como
ideologa formal y explcita, para gran parte de la poblacio n mundial. Su pra ctica
social no dejo por eso de ser mundialmente extendida, y en algunos pases, como
Suda frica y su sistema de apartheid, ideologa y pra cticas de dominacio n social
llegaron a ser incluso ma s intensas y explcitamente racistas. Con todo, au n en esos
pases la ideologa racista ha debido ceder algo, ante todo frente a las rutas de las
victimas, pero tambie n de la condena universal, hasta permitir la eleccio n de
gobernantes negros. Y en pases como el Peru , la pra ctica de la discriminacio n
racista requiere ahora ser enmascarada, con frecuencia si no siempre con e xito,
detra s de co digos sociales referidos a diferencias de educacio n y de ingresos que en
este pas son, precisamente, una de las ma s claras consecuencias de relaciones
sociales racistas84.
Lo que es realmente notable, en cambio, es que para la abrumadora mayora
de la poblacio n mundial, incluidos los opositores y las vctimas del racismo, la idea
misma de raza, como un elemento de la naturaleza, que tiene implicaciones en las
relaciones sociales, se mantenga virtualmente intocada desde sus orgenes.
En las sociedades fundadas en la coloniaIidad del poder, las vctimas
combaten por relaciones de igualdad entre las razas, quienes no son vctimas,
directamente al menos, admitiran de buen grado que las relaciones entre las razas
fueran democra ticas, si no exactamente entre iguales. Sin embargo, si se revisa el
debate respectivo, incluso en los pases donde ha sido ma s intenso el problema, en
Estados Unidos o en A frica del Sur, so lo de modo excepcional y muy reciente se
puede encontrar investigadores que hayan puesto en cuestio n, adema s del racismo,
la idea misma de raza85.
Es, pues, profunda, perdurable y virtualmente universal, la admisio n de que raza es
un feno meno de la biologa humana que tiene implicaciones necesarias en la historia
natural de la especie y, en consecuencia, en la historia de las relaciones de poder
entre las gentes. En eso radica, sin duda, la excepcional eficacia de este moderno
instrumento de dominacio n social. No obstante, se trata de un desnudo constructo
ideolo gico, que no tiene, literalmente, nada que ver con nada en la estructura
biolo gica de la especie humana y todo que ver, en cambio, con la historia de las
relaciones de poder en el capitalismo mundial, colonial/ moderno, eurocentrado.
Dos de las cuestiones implicadas en esa extran a relacio n entre la materialidad
de las relaciones sociales y su dimensio n intersubjetiva, son las que me propongo
discutir en esta ocasio n.

84
Vase encuesta entre estudiantes universitarios de Lima Metropolitana (Len, 1998).
85
En Amrica Latina muchos prefieren pensar que no existe racismo. Todos somos mestizos. En Brasil, la
postura oficial es que existe una demacrada racial. Un nmero creciente de latinoamericanos que residen
un tiempo en Estados Unidos, inclusive estudiantes de ciencias sociales, regresan a sus pases convertidos
a la religin del color consciousness, de la cual han sido, sin duda, victimas. Y regresan racistas contra su
propio discurso, convencidos de que raza, puesto que es color, es un fenmeno de la naturaleza y slo el
racismo es una cuestin de poder. En algunos casos, eso lleva a la confusin arbitraria entre las
categoras del debate sobre el proceso del conflicto cultural y las de ideologas racistas, y se dejan arrastrar
hacia argumentos de extrema puerilidad. En el Per, un curioso ejemplo es el de Marisol de la Cadera
(1998).
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Sexo-gnero y color-raza?

En la crisis actual del patro n mundial de poder vigente, acaso la ma s

profunda de todas las que ha confrontado en sus 500 an os, las relaciones de
clasificacio n social de la poblacio n del planeta son las ma s profundamente afectadas.
Esas relaciones han combinado, variablemente, todas las formas de dominacio n
social y todas las formas de explotacio n del trabajo. Pero a escala mundial su eje
central fue -aunque en declinacio n, todava es - la asociacio n entre la
mercantilizacio n de la fuerza de trabajo y la jerarquizacio n de la poblacio n mundial
en te rminos de raza y de ge nero86.
Ese patro n de clasificacio n social ha sido largamente duradero. Pero el
agotamiento de la primera y la resistencia a la segunda, han producido el estallido
del anterior patro n de clasificacio n de la poblacio n mundial. La reproduccio n y
reexpansio n de formas no-salariales de explotacio n, es una consecuencia del
agotamiento de las relaciones salariales en el largo plazo. Y la resistencia creciente a
las discriminaciones de ge nero y de raza es la otra dimensio n de la crisis.
El mundo del capitalismo es, por cierto, histo rico-estructuralmente heteroge neo y
las relaciones entre sus partes y regiones no son necesariamente continuas. Eso
significa que la crisis del patro n capitalista colonial/moderno de clasificacio n social
de la poblacio n mundial tiene ritmos y calendarios diferentes en cada a rea del
mundo capitalista. La resistencia de las vctimas del racismo avanza en ciertas
regiones y en otras encuentra no so lo menor espacio, sino abiertos intentos de
relegitimacio n. Esa discontinuidad entre la resistencia al racismo y su
relegitimacio n, puede verse, por ejemplo, en el caso del Peru bajo el fujimorismo7 87.
Pero esas mismas discontinuidades, precisamente, hacen patente la mencionada
crisis. Debido a ella, finalmente parece haber comenzado a ser puesta en cuestio n la
idea misma de raza, no so lo el racismo. Pero inclusive la minora que avanza en esa
direccio n, no consigue au n desprenderse de las viejas anclas mentales de la
colonialidad del poder.
As, el debate sobre la cuestio n del ge nero y los movimientos feministas, van
logrando que una proporcio n creciente de la poblacio n mundial tienda a admitir que
ge nero es un constructo mental fundado en las diferencias sexuales, que expresa las
relaciones patriarcales de dominacio n y que sirve para legitimarlas. Y algunos
proponen ahora que, ana logamente hay que pensar tambie n raza como otro
constructo mental, e ste fundado en las diferencias de color. As, sexo es a ge nero,
como color sera a raza.
Entre ambas ecuaciones existe, sin embargo, una insalvable diferencia. La
primera de ellas tiene lugar en la realidad. La segunda, en absoluto.
86
Las relaciones de dominacin fundadas en las diferencias de sexo son ms antiguas que el
capitalismo. Pero ste las hizo ms profundas asocindolas con las relaciones de raza y haciendo a las
dos objeto de la perspectiva eurocntrica de conocimiento. Pero la clasificacin racial de la poblacin
mundial llev tambin a que las mujeres de las razas dominantes fueran tambin dominantes sobre las
mujeres de las razas dominadas. Eso introdujo un eficaz mecanismo de fortalecimiento de ambas formas
de dominacin, pero sobre todo de la que se apoya en la idea de raza.

87
No hace mucho, reporteros de la TV documentaron una abierta discriminacin de carcter
racista/etnicista en algunos locales nocturnos. Fueron sancionados, en principio, por la institucin
encargada de esos asuntos. Pero la Corte Suprema de Justicia, nada menos, dictamin despus que las
empresas discriminantes tenan derecho legal de hacerlo!
 1

En efecto, en primer te rmino, sexo y diferencias sexuales existen realmente.

En segundo te rmino, son un subsistema dentro del sistema conjunto que conocemos
como el organismo humano, del mismo modo que en el caso de la circulacio n de la
sangre, de la respiracio n, de la digestio n, etc., etc. Esto es, hacen parte de la
dimensio n biolo gica de la persona global 88. Tercero debido a eso implican un
comportamiento biolo gico diferenciado entre sexos diferentes. Cuarto, ese
comportamiento biolo gico diferenciado esta vinculado, ante todo, a una cuestio n
vital: la reproduccio n de la especie. Uno de los sexos fecunda, el otro ovula, menstru a
e concibe, gesta, pare, amamanta o puede amamantar.
En suma, la diferencia sexual implica un comportamiento, esto es un rol,
biolo gico diferenciado. Y el hecho de que ge nero sea una categora cuya explicacio n
de ningu n modo puede agotarse y menos legitimarse all, no deja por eso de ser
visible que hay, en realidad, un punto de partida biolo gico en la construccio n
intersubjetiva de la idea de ge nero.
As no ocurre, de modo alguno, en las relaciones entre color y raza. Primero que
todo, es indispensable abrir de par en par la cuestio n del te rmino color referido a
las caractersticas de las gentes. La idea misma de color en esa relacio n es un
constructo mental. Si se dice que hay colores polticos (rojos, negros blancos),
todo el mundo esta , presumiblemente, dispuesto a pensarlo como una meta fora.
Pero curiosamente no ocurre as cuando se dice que alguien es de raza blanca, o
negra, india, piel roja o amarilla. Y, ma s curiosamente au n, pocos piensan
esponta neamente que se requiere una total deformacio n de la vista para admitir que
blanco (o amarillo o rojo) pueda ser el color de piel alguna sana. O que se trata
de una forma de estupidez. A lo sumo, los ma s exigentes pensara n que se trata de un
prejuicio.
La historia de la construccio n del color en las relaciones sociales, esta
ciertamente por hacer. No obstante, existen suficientes indicios histo ricos para
sen alar que la asociacio n entre raza y color es tarda y tortuosa. La idea de raza es
anterior y color no tiene originalmente una connotacio n racial. La primera raza
son los indios y no hay documentacio n alguna que indique La asociacio n de la
categora indio con la de color.
La idea de raza nace con Ame rica y originalmente se refiere a las diferencias
entre indios y conquistadores, principalmente castellano (Quijano, 1992a). Las
primeras gentes dominadas a las que los futuros europeos aplican la idea de color
no son, sin embargo, los indios. Son los esclavos secuestrados y negociados desde las
costas de lo que ahora se conoce como A frica y a quienes se llamara negros. Pero
aunque sin duda parezca ahora extran o, no es a ellos a los que originalmente se
aplica la idea de raza, a pesar de que los futuros europeos los conocen desde mucho
antes de llegar a las costas de la futura Ame rica.
Durante la conquista, los ibe ricos, portugueses y castellanos, usan el te rmino
negro, un color, como consta en las cro nicas de ese perodo. Sin embargo, en ese
tiempo los ibe ricos au n no se identifican a si mismos como blancos. Este color no
se construye sino un siglo despue s, entre los britanoamericanos durante el XVII, con
88
Es indispensable tener en cuenta que, a menos que se acepte el radical dualismocartesiano, lo
biolgico o corporal es una de las dimensiones de la persona, y que sta tiene que ser pensada como
un organismo que conoce, suea, piensa, quiere, goza, sufre, etc., etc., y que todas esas actividades
ocurren con y en el cuerpo. Este no es, pues, biolgico en el sentido de separado y radicalmente
diferente del espritu, razn, etc.
 1

la expansio n de la esclavitud de los africanos en Ame rica del Norte y en las Antillas
brita nicas. Y obviamente, all white ("blanco) es una construccio n de identidad de
los dominadores, contrapuesta a black (negro o nigger), identidad de los
dominados, cuando la clasificacio n racial esta ya claramente consolidada y
naturalizada para todos los colonizadores y, quiza s, incluso entre una parte de los
colonizados.
En segundo te rmino, si color fuera a raza, como sexo es a ge nero, color
tendra algo que ver, necesariamente, con la biologa o con algu n comportamiento
biolo gico diferenciado de parte alguna del organismo. Sin embargo, no existe indicio
alguno, ni evidencia, de que algo, en alguno de los subsistemas o aparatos del
organismo humano (genital o sexual, de la circulacio n de la sangre, de la respiracio n,
de filtro de toxinas y lquidos, de produccio n de gla ndulas, de produccio n de ce lulas,
tejidos, nervios, mu sculos, neuronas, etc., etc., etc.) tenga naturaleza, configuracio n,
estructura, funciones o roles diferentes segu n el color, de la piel, o de la forma de
los ojos, del cabello, etc., etc. (Marks, 1994).
Sin duda, las caractersticas corporales externas (forma, taman o, color)
esta n inscritas en el co digo gene tico de cada quien. En ese especifico sentido, se
trata de feno menos biolo gicos. Pero ese no esta , de modo alguno, referido a la
configuracio n biolo gica del organismo, a las funciones y comportamientos o roles
del conjunto o de cada una de sus partes.
Finalmente, y contra el trasfondo de todo lo dicho, si color fuera a raza
como sexo es a ge nero, de que modo podra explicarse que determinados colores
son superiores respecto de otros? Porque en la relacio n patriarcal entre varo n y
mujer, lo que se registra es que uno de los ge neros es superior al otro. No el sexo
como tal, o so lo por extensio n a partir de la construccio n de ge nero. El sexo no es un
constructo, como ge nero lo es.
Es tiempo, pues, de concluir que color no esa raza sino en te rminos de un
constructo a otro. De hecho, color es un modo tardo y eufemstico de decir raza y
no se impone mundialmente sino desde fines del siglo XIX.

El nuevo dualismo occidental y el racismo

Al comienzo mismo de Ame rica, se establece la idea de que hay diferencias de

naturaleza biolo gica dentro de la poblacio n del planeta, asociadas necesariamente a
la capacidad de desarrollo cultural, mental en general. Esa es la cuestio n central del
ce lebre debate de Valladolid. Su versio n extrema, la de Gine s de Sepu lveda, que niega
a los indios a calidad de plenamente humanos, es corregida por la Bula papal de
1513. Pero la idea ba sica nunca fue contestada. Y la prolongada pra ctica colonial de
dominacio n/explotacio n fundada sobre tal supuesto, enraizo esa idea y la legitimo
perdurablemente. Desde entonces, las viejas ideas de superioridad-inferioridad
implicadas en toda relacio n de dominacio n, quedaron asociadas a la naturaleza,
fueron naturalizadas para toda la historia siguiente.
Ese es, sin duda, el momento inicial de lo que, desde el siglo XVII, se
constituye en el mito fundacional de la modernidad, la idea de un original estado de
naturaleza en el proceso de la especie y de una escala de desarrollo histo rico que va
desde lo primitivo (lo ma s pro ximo a la naturaleza, que por supuesto inclua a los
negros, ante todo y luego a los indios) hasta lo ma s civilizado (que, por
supuesto, era Europa), pasando por Oriente (India, China) (Quijano, 1992a).
 1

La asociacio n entre esa idea y la de raza en ese momento era ya sin duda
obvia desde la perspectiva europea. Estaba implicada en la ideologa y la pra ctica de
la dominacio n colonial desde Ame rica y fue reforzada y consolidada en el curso de
expansio n mundial del colonialismo europeo. Pero no sera sino desde mediados del
siglo XIX que se iniciara , con Gobineau, la elaboracio n sistema tica es decir teo rica, de
dicha asociacio n.
Esa tardanza no fue accidental, ni sin consecuencias para la colonialidad del
poder. Sobre la base de Ame rica, la cuenca del Atla ntico se convirtio en el nuevo eje
central del comercio mundial durante el siglo XVI. Los pueblos y los grupos
dominantes que participaban del control de dicho eje tendieron pronto a la
formacio n de una nueva regio n histo rica y all se constituyo Europa como una
nueva identidad geocultural y como centro hegemo nico del naciente capitalismo
mundial. Esa posicio n permitio a los europeos, en particular a los de Europa
Occidental, imponer la idea de raza en la base de la divisio n mundial de trabajo y de
intercambio y en la clasificacio n social y geocultural de la poblacio n mundial.
Durante los tres siglos siguientes se configuro as el patro n de poder mundial
del capitalismo y su correspondiente experiencia intersubjetiva. Su condicio n de
centro hegemo nico de ese moderno sistema-mundo capitalista, segu n la categora
acun ada por Wallerstein, permitio a Europa tener tambie n plena hegemona en la
elaboracio n intelectual de toda esa vasta experiencia histo rica, desde mediados del
siglo XVII y la llevo as mismo a mitificar su propio rol como productora auto noma
de s misma y de esa elaboracio n. (Wallerstein, 1974-1 989)
La modernidad, como patro n de experiencia social, material y subjetiva, era la
expresio n de la experiencia global del nuevo poder mundial. Pero su racionalidad fue
producto de la elaboracio n europea. Es decir, fue la expresio n de la perspectiva
euroce ntrica del conjunto de la experiencia del mundo colonial/moderno del
capitalismo.
Uno de los nu cleos fundacionales de esa perspectiva euroce ntrica fue la
instauracio n de un nuevo dualismo, de una versio n nueva del viejo dualismo, como
una de las bases de la nueva perspectiva de conocimiento: la radical separacio n, no
so lo diferenciacio n entre sujeto- razo n (o alma, espritu, mente) y cuerpo-
objeto, tal como se establece por la hegemona final del cartesianismo sobre las
propuestas alternativas (Spinoza, principalmente)89.
A virtualmente todas las civilizaciones conocidas les es comu n la
diferenciacio n entre espritu (alma, mente) y cuerpo. La visio n dualista de las
dimensiones del organismo humano es, pues, antigua. Pero en todas ellas ambas
dimensiones este n siempre co-presentes, activas juntas. Es por primera vez con
Descartes que cuerpo es percibido estrictamente como objeto y radicalmente
separado de la actividad de la razo n, que es la condicio n del sujeto. De ese modo,
ambas categoras son mistificadas. Se trata de un nuevo y radical dualismo. Y e ste es
el que domina todo el pensamiento euroce ntrico hasta nuestros das 90.
Sin tener en cuenta ese nuevo dualismo no habra modo da explicar la
elaboracio n euroce ntrica de las idea de ge nero y de raza. Ambas formas de

89
Esa es la clara figura establecida en Decartes (1637 y 165O). Para una buena discusin de esta ruptura
ver Bousquie (1997). Ver tambin Michel (1965).
90
Sobre estas cuestiones, ver Quijano (1999b y 1999c).
 1

dominacio n son ma s antiguas que el cartesianismo. Pero e ste es el punto de partida

de su elaboracio n sistema tica en el pensamiento europeo occidental.
En la perspectiva cognitiva fundada en el radical dualismo cartesiano,
cuerpo es naturaleza, ergo el sexo. El rol de la mujer, el ge nero femenino esta
ma s estrechamente pegado al sexo, al cuerpo pues. Segu n eso es un ge nero
interior. De otro lado raza es tambie n un feno meno natural y algunas razas esta n
ma s cerca de la naturaleza que otras y son, pues, inferiores a las que han logrado
alejarse lo ma s posible del estado de naturaleza.
Contra ese trasfondo, es pertinente insistir que sin desprenderse de la prisio n
del eurocentrismo como perspectiva de conocimiento, y, en este caso especfico, en
la prisio n del dualismo entre cuerpo y no-cuerpo, no puede llegarse lejos en la
lucha por liberarse de modo definitivo de la idea de raza, y del racismo. Ni de las otra
forma de la colonialidad del poder, las relaciones de dominacio n entre ge neros.
La descolonizacio n del poder, cualquiera que sea el a mbito concreto de
referencia, en el punto de partida importa la descolonizacio n de toda perspectiva de
conocimiento. Raza y racismo esta n colocados, como ningu n otro elemento de las
modernas relaciones de poder capitalista, en esa decisiva encrucijada.

Bibliografa
Bousquie, Paul (1997): Le Corps, cest inconnue. Paris, LHarmattan. Cadena, Marisol
de la (1998): El Racismo silencioso y la superioridad de los intelectualesen el
Peru , Socialismo y Participacin, No. 83, setiembre , Lima, Peru .
Descartes, Ren (1637): El Discurso del Mtodo, Paris, Francia.
________ (1650): Trait des Passions (traducido como Las Pasiones del Alma),
Paris, Francia.
Gobineau, Conde Arthur (1853 y 1857): Essays sur Ilnegalit des Races Humaines,
Paris, Francia.
Leo n, Ramo n (1998): El pais de los extraos, Lima, Fondo Editorial de la Universidad
Ricardo Palma.
Marks, Jonathan (1994): Human Biodiversity. Genes, Race and History, Nueva York,
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Michel, Henri (1965): Philosophie et Phenomenologie. Le Corps, Paris, PUF.
Mignolo, Walter (1998): Diferencia colonial y razo n postoccidental, Anuario
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Ouijano, Anbal (1992a): Raza, etnia, nacio n, cuestiones abiertas en Roland
Forgues, ed., Jos Carlos Maritegui y Europa. La otra cara del descubrimient,
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vol.13, No. 29, 1992. Lima. Peru .
__________ (1999a): Coloniality of Power and Eurocentrism en: Goran Therborn,
ed.,
Modernity and Eurocentrism, Estocolmo.
___________ (1999b): Coloniality of Power and its lnstitutions Documento del
Simposio
sobre Colonialidad del Poder y sus Espacios, Binghamton University, abril, Nueva
York, USA.
 1

_________ (1999c): Fiesta y poder en el Caribe (Notas sobre el libro de A ngel

Quintero Rivera), en A ngel Quintero, Salsa, sabor y control, Me xico, Siglo XXI.
Quijano, Anbal e lmmanuel Wallerstein (1992): Americanity as a Concept or the
Americas in the Modern World System en International Journal of Social
Sciences, No. 134, Pars, Francia, UNESCO.
Wallerstein, lmmanuel (1974-1989): The Moderm World System, 3 vols., Nueva York,
Academic Press.

LECTURA No. 12: Estado y ciudadana en el Per

Sinesio Lpez Jimnez91

El presente artculo analiza cuatro dimensiones de la relacio n entre el Estado y

la ciudadana en el Peru . La primera parte examina las formas de Estado en el Peru y
las maneras a trave s de las cuales esas formas se relacionan con la ciudadana,
limitando o impulsando derechos, responsabilidades y garantas. El ana lisis
parte de la repu blica liberal epide rmica del siglo XIX, en la que el Estado no tiene
un cuerpo establecido pero se legitima a trave s de elecciones relativamente
amplias, abiertas y poco institucionalizadas en una sociedad multicultural no
reconocida y estructurada bajo relaciones de esclavitud (primera mitad del siglo
XIX), de servidumbre y de clientelaje y culmina en el actual Estado neoliberal que
integra cultural y polticamente a los ciudadanos, pero los excluye econo mica y
91
Profesor principal de las facultades de ciencias sociales de la Pontifcia Universidad Catlica del Per
(PUCP) y de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos. En la PUCP, es miembro del Centro de
Investigaciones Sociolgicas, Econmicas, Polticas y Antropolgicas (CISEPA), miembro del comit
asesor de la Escuela de Gobierno y Polticas Pblicas y coordinador de la especialidad de poltica
comparada de la maestra y el doctorado en ciencias polticas.
 1

socialmente pasando por el Estado oliga rquico, cuya exclusio n total y cerrazo n
tanto a las libertades como a la participacio n poltica fue cediendo y abrie ndose
gracias a las presiones polticas de los partidos polticos mesocra ticos y populares
en medio de un proceso cclico de democracias y dictaduras; y por el Estado
populista (velasquista), que fortalecio sus funciones e instituciones y constituyo
un corporativismo inclusivo y que, pese a su cara cter dictatorial, amplio los
derechos civiles y sociales a trave s de reformas estructurales e impulso una poltica
de reconocimiento de la ciudadana multicultural.

La segunda parte analiza las polticas del Estado frente a las sociedad
multicultural y las modalidades a trave s de las cuales esas polticas han ido
obstaculizando o construyendo una ciudadana multicultural. En una primera
etapa (1895-1945), el Estado impuso una homogeneizacio n forzada a trave s de
la educacio n que fue al mismo tiempo una castellanizacio n. En una segunda
etapa los gobiernos reformistas y los intelectuales indigenistas (1945-1968)
impulsaron una homogeneizacio n amable cuya finalidad era la castellanizacio n
indgena reconociendo, sin embargo, la multiculturalidad como me todo
pedago gico. En una tercera etapa (1968 en adelante), el Estado desarrollo una
poltica de reconocimiento de la ciudadana multicultural en sus dos
variantes: la ciudadana multie tnica y la ciudadana diferenciada o multinacional.

La tercera parte estudia tanto el nivel efectivo de ciudadana alcanzado,

independientemente de la ciudadana normativa reconocida por el Estado,
como las brechas ciudadanas. El 43% de los peruanos y peruanas son
ciudadanos de primera clase que gozan efectivamente de todos los derechos y
garantas, el 25% son ciudadanos de segunda clase que acceden ma s a los derechos
polticos que a los derechos civiles y sociales, y poco ma s de un 30% son
ciudadanos de tercera que tienen derechos polticos pero carecen de acceso
efectivo a derechos civiles y sociales. En esta parte se investigan tambie n las
brechas que presenta la ciudadana en diversas dimensiones: social, regional, e tnica, de
ge nero.
Finalmente, la cuarta parte investiga los tipos de relacio n que establecen los
ciudadanos con el Estado a partir de dos encuestas nacionales (1997, 2004) sobre
ciudadana. Se establecen cuatro tipos de ciudadanos (comunitaristas estatistas,
estatistas liberales, comunitaristas liberales y liberales) y se examina los modos de
incidencia de estos tipos de ciudadana en el nivel cognitivo, afectivo y evaluativo
de derechos, obligaciones y garantas, as como las percepciones diferentes que ellos
tienen de otras dimensiones de la ciudadana: niveles de inclusio n-exclusio n,
niveles de eficacia y representatividad del Estado y sus instituciones, niveles de
vulnerabilidad social y tipos de democracia preferida. Ma s del 90% piensa, en las
dos encuestas, que no existe igualdad ante la ley entre ricos y pobres, limen os y
 1

provincianos, hombres y mujeres y cerca del 40% cree que los derechos sociales
(salud, educacio n, empleo) esta n poco o nada garantizados.

II. Formas de Estado y ciudadana92

1. Repblica liberal epidrmica del siglo XIX.

Salvo el caso de Me xico, todos los pases latinoamericanos que conquistaron
la independencia de Espan a redactaron constituciones republicanas.
Reconocieron derechos naturales inalienables, establecieron la libertad de prensa,
adoptaron los juicios por jurados, protegieron estos derechos a trave s de la
separacio n de poderes y atribuyeron ma s poder al Legislativo.93 Que entendan por
repu blica los primeros legisladores latinoamericanos? Ciertamente, la repu blica
que ellos proclamaron no era ide ntica o siquiera parecida a la Repu blica cla sica de
Roma y de las ciudades-repu blicas italianas (de los siglos XII al XV) que eran
comunidades polticas pequen as homoge neas y una nimes (ciudades-Estado),
defendan el bien comu n, cultivaban la virtud cvica, formaban ciudadanos
activos (y armados), propugnaban la moderacio n y la austeridad e instituan
gobiernos representativos (mixtos). Tampoco era ide ntica a las variantes conocidas
del republicanismo cla sico.94
La concepcio n republicana de Ame rica Latina no era la misma, pero se
acercaba a la repu blica redefinida por Montesquieu, quien asumio una
perspectiva pluralista con respecto a las formas de gobierno,95 y para quien la
repu blica (la virtud cvica) no era incompatible con el comercio.96 Montesquieu se
enfrento , no a los gobernantes ineptos de las ciudades-Estado como Maquiavelo,
sino a las monarquas absolutas que dominaban territorios extensos y sociedades
complejas, densamente pobladas. Ese enfrentamiento dio origen a la oposicio n
entre el republicanismo y el absolutismo mona rquico. Los independentistas

92
Ver Sinesio 1997: cap. V. La forma de Estado es una categora poltica que alude a los modos
especficos de relacin del Estado con la economa y con la sociedad definiendo las coaliciones
sociales y polticos que lo sustentan, su naturaleza poltica, el carcter de sus instituciones, su sistema
legal y sus tipos de polticas.
93
Aguilar Rivera 2002:57
94
En realidad, el republicanismo clsico asumi diversas variantes: el clsico (Esparta y Roma), que
combin el gobierno representativo con las virtudes cvicas de los ciudadanos en armas; el de las
ciudades-repblica italianas, que recogieron Maquiavelo, Guiciardini, Savonarola y otros de la
tradicin romana republicana; el de Harrington, que combin la tradicin romana y maquiaveliana
con algunos elementos liberales para el caso inglsj el de Rousseau, que asumi el modelo romano y
el de las ciudades-repblica italianas, pero sin el gobierno representativo; el de Jefferson, que hizo
suyo el modelo rousseauniano, pero con el gobierno representativo; y el del joven Hegel que asumi
el modelo maquiaveliano en su obra La Constitucin alemana.
95
Manin 2002: 33.
96
Montesquieu 2004: cap. VI, p. 37. Esta es una concepcin republicana distinta a la de Maquiavelo
para quien la repblica y el comercio son incompatibles porque el principio republicano da origen al
bien comn, mientras el comercio es la fuente del inters individual. Por esa razn, para
Maquiavelo, republicanismo y liberalismo son incompatibles (Pocock 2002).
 1

norteamericanos (1776), por el contrario, se aproximaron a una concepcio n

cla sica de la repu blica. La independencia norteamericana no dio origen a una
democracia sino a varias repu blicas.97 Los federalistas de 1787, en cambio, hicieron
suya la concepcio n republicana de Montesquieu.98 Esa propuesta compatibilizo la
repu blica (la virtud cvica y el bien comu n) con el liberalismo
(el intere s individual y el pluralismo) y con la democracia (la participacio n extensa y
masiva y la representacio n). El resultado de esa combinacio n produjo la repu blica
liberal.
Para los polticos y legisladores latinoamericanos de comienzos del siglo XIX, la
repu blica era, en cambio, una forma de gobierno contraria a la monarqua. Se
aproximaron, de ese modo, a la idea republicana de Montesquieu. A diferencia de
los federalistas, los legisladores de Ame rica Latina no se plantearon el debate
con el republicanismo cla sico sino que asumieron el republicanismo liberal
entendido en su sentido formal. Ellos no se sintieron herederos de
Maquiavelo, sino de Montesquieu. Simo n Bolvar y sobre todo el ideo logo
peruano Manuel Lorenzo Vidaurre constituyen una excepcio n. Vidaurre
conoca bien tanto los Discursos sobre la primera dcada de Tito Livio como El prncipe.
Apelaba tambie n a Rousseau y a otros autores, pero su referencia central es
Montesquieu. Su lectura de Maquiavelo no es unvoca: Lo vea como
republicano, pero tambie n como consejero del prncipe. En Cartas
americanas expreso tambie n su preocupacio n por el futuro expansionismo
norteamericano. Asumio la definicio n de ley del autor de El Espritu de las
leyes: La libertad solo consiste - como deca Montesquieu- en la seguridad
que se logra bajo el amparo de las leyes. Si la ley no es ma s fuerte que el
ciudadano, no hay libertad.99 A diferencia de Montesquieu, Vidaurre y la
mayora de ideo logos de la independencia de Ame rica Latina crean que la
repu blica no estaba en contradiccio n con la religio n y con la Iglesia Cato lica.

El Peru no ha sido una tierra fe rtil en donde germinara y se desarrollara con

amplitud el republicanismo, inspirando la formacio n una cultura republicana
(bien comu n y virtud cvica) de ciudadanas activas y gobiernos representativos.
Carmen Mc Evoy ha contribuido, sin embargo, a poner de relieve la presencia del
republicanismo en la historia poltica peruana del siglo XIX. Sus notables
97
La monumental obra de Pocock (2002) logr mostrar que la independencia norteamericana
fue menos el primer acto revolucionario de la Ilustracin y ms el ltimo gran acto del
Renacimiento.
98
Despus de la guerra con Inglaterra (1776-1783), del compromiso de pagarle la deuda producto
de esa guerra, y de los problemas de gobernabilidad que experimentaron, la Constitucin de
1787 plante la necesidad de construir un gobierno de la Unin, hacer compatible la repblica
con la geografa y la historia norteamericanas, as como con las facciones, producto de la
modernizacin social y cultural de Estados Unidos y de la libertad de expresin (Hamilton,
Madison y Jay 2001).
99
Vidaurre 2002: 79.
 1

investigaciones y publicaciones sobre las ideas y proyectos polticos

republicanos de ese siglo (La utopa republicana, Un proyecto nacional del siglo XIX,
Forjando la nacin) han sido corrientes de aire fresco en la asfixiante perspectiva
economicista que predominaba hasta hace poco en la historiografa peruana.
Esas investigaciones han puesto en cuestio n el predominio de las ideas
republicanas y liberales en el proceso independentista y en la historia poltica del
siglo XIX.100

Desde el punto de vista institucional, el republicanismo latinoamericano asumio

[] el entramado de la moderna repu blica liberal burguesa: gobiernos

electivos, separacio n de poderes, constituciones escritas, derechos individuales
e igualdad jurdica para sus ciudadanos []
La repu blica, como mera antinomia de la monarqua se explica en parte por el
ambiente poltico de la e poca. La Restauracio n reafirmo los principios
polticos del absolutismo. Aunque las monarquas constitucionales eran
posibles (Francia haba hecho un intento), no eran representativas de la ola
conservadora posnapoleo nica. Desde el punto de vista ideo1o gico, el
republicanismo adopto en los diferentes pases de Hispanoame rica distintos
significados sustantivos; son precisamente esos significados y lenguajes los que
debemos rescatar y analizar.101

El Estado peruano del siglo XIX no tuvo un definido cuerpo organizativo ni una
vertebracio n institucional. Los intereses pu blicos no estaban separados de los
intereses privados: exista una tensio n entre el patrimonialismo de los caudillos y
los poderes feudales del gamonalismo. Tampoco tuvo una estructura centralizada: el
poder del Estado estaba feudalizado y mantena de biles vnculos con el caudillismo.
Con la excepcio n de las pequen as ciudades, los caudillos no tenan una relacio n
directa con la poblacio n sino que su poder estaba mediado por los gamonales y los
poderes locales que mantenan relaciones de servidumbre y de favores y lealtades
con la poblacio n que estaba bajo su propiedad y su dominio. Los poderes del Estado
eran muy de biles. El Peru del siglo XIX no tuvo una e lite vigorosa y unificada ni
instituciones polticas y estatales que reemplazaran a las que haban organizado el
orden colonial. Los criollos -tanto los aristo cratas como los de la clase media- no
lograron constituirse en una e lite alternativa a la e lite colonial ni tuvieron, por eso
mismo, la capacidad de crear las instituciones necesarias que contribuyeran a la
organizacio n de una relacio n directa, centralizada e individualista de la autoridad y

100
Mc Evoy y Stuven 2007. En realidad, esta nueva perspectiva forma parte de una revolucin coperni-
cana en la historia de las ideas que, realizada por la Escuela de Cambridge (John G. A. Pocock, John
Dunn, Quentin Skinner) a partir de la dcada del setenta del siglo pasado, desplaz al liberalismo de
su rol protagnico en esa historia, particularmente en Inglaterra y Estados Unidos.
101
Aguilar 2002: 82
 1

al establecimiento de un orden poltico estable. Pese a estas limitaciones, las

elecciones del siglo XIX cumplieron una funcio n muy importante no solo en el
origen legtimo de los gobiernos sino tambie n en la emergencia de la ciudadana
poltica.
Durante casi todo el siglo XIX, la gran mayora de las elecciones fueron
indirectas y, usualmente, de dos grados, el primero de los cuales era el de las
elecciones parroquiales, que eran generalmente muy inclusivas y tenan por
objeto seleccionar a los electores de los colegio electorales provinciales quienes, a
su vez, elegan a las autoridades.10212 La participacio n poltica fue ma s amplia y
abierta que en los primeros treinta an os del siglo XX:

La eleccin indirecta fue parte fundamental del sistema electoral. El proceso

electoral se inscriba en un proceso complejo de diferentes elecciones en las
que se iba depurando a los elegidos tanto como a los propios electores. Para
los tericos decimonnicos, la eleccin por grados tenia la funcin de
contrarrestar la fuerza electoral de los sectores populares y crear a la vez un
mecanismo de seleccin que favoreca a los ms capaces y a los notables en
especial, lo que que se observa por los requisitos, que se hacen ms exigentes
conforme se pasa de un grado al siguiente. 103
El proceso electoral tena una serie de peculiaridades. La parroquia fue la
jurisdiccio n electoral para las elecciones de primer grado. El proceso electoral, que
era bastante largo para las elecciones indirectas,104 se puede dividir en tres etapas:
las elecciones parroquiales, las provinciales y la junta de calificacio n (el Congreso).
El voto era abierto y no cerrado, pues el elector escoga el candidato de su
simpata. En el proceso participaba un nu mero significativo de indgenas y de
analfabetos hasta 1896, an o en el que el sistema electoral se centralizo , se
institucionalizo y se torno excluyente.

2. El Estado oligrquico y la ciudadana: patrimonialismo, mediaciones

faccionalismo y exclusin total
El Estado oliga rquico fue un Estado cerrado tanto a las libertades como a la
participacio n poltica de los ciudadanos. Instaurado en 1895 por la coalicio n del
Partido Demo crata y el Partido Civil, partidos de notables de entonces, poco a
poco se fue abriendo, sin embargo, a las libertades, pero se mantuvo pra cticamente
cerrado a la participacio n. Durante la vigencia de la llamada Repu blica

102
Aljovn 2005: 26.
103
Aljovn 2005: 35.
104
La eleccin de Manuel Pardo dur casi dos aos, entre 1871 y 1872.
 1

Aristocra tica (1895-1919), solo el 2% de los ciudadanos elega a los presidentes y a

los parlamentarios. La participacio n electoral durante los primeros treinta an os del
siglo XX fue ma s reducida y excluyente que en el siglo XIX.105

Pese al golpe del general Benavides en 1913, los gobiernos elegidos

mantuvieron una relativamente larga estabilidad poltica. Esta expresa el dominio
de una e lite civil que, pese a sus rasgos sen oriales, e tnicos y patrimonialistas y a sus
compromisos con el gamonalismo, tuvo la capacidad suficiente para crear un orden
poltico alejado de los cuarteles. Esta e lite civil impulso el crecimiento y la
especializacio n de algunas instituciones estatales, entre ellas la profesionalizacio n de
las Fuerzas Armadas. Es cierto tambie n que el Estado oliga rquico no alcanzo un
alto nivel de centralizacio n poltica, pero s el suficiente como para superar la
situacio n pretoriana que caracterizo al Peru del siglo XIX. La poltica del siglo XX
dejo de ser la arena movediza en la que disputaban los ambiciosos caudillos
militares, que buscaban mantener la ficcio n de la unidad de una sociedad
fragmentada y feudalizada y de un territorio heteroge neo, difcil e incomunicado,
para devenir una forma relativamente institucionalizada de construccio n del orden
poltico. La poltica dejo ser taquica rdica para devenir cclica. A diferencia de los
gobiernos del siglo XIX, que tuvieron una duracio n promedio de un an o, los del siglo
XX alcanzaron un promedio de tres an os y medio.
Que era entonces el Estado oliga rquico? Co mo definirlo? Cua les eran los rasgos
que lo caracterizaban? Arriesguemos una definicio n que no es, sin embargo,
arbitraria sino que surge de un balance de las experiencias sociopolticas del Peru
y de Ame rica Latina en una e poca determinada de su historia poltica.

El Estado oliga rquico106 fue la forma poltica e institucional ma s o menos

centralizada que asumio el Estado en los pases perife ricos en la fase capitalista de
exportacio n de materias primas y alimentos cuando esta estuvo en manos de las
e lites sen oriales. El Estado oliga rquico supona, pues, la existencia de una e lite que
lograra reinsertar la economa de los pases perife ricos en el mercado internacional y
centralizar relativamente el poder, manteniendo las mediaciones de los
terratenientes tradicionales107 y superando parcialmente tanto el aislamiento
internacional como la feudalizacio n poltica del pas. La peculiaridad del caso
peruano consistio en que el Estado oliga rquico organizo y combino la dominacio n

105
Ver Peralta 2005: 79-80.
106
Un anlisis ms amplio y detallado del Estado oligrquico puede encontrarse en mis libros El Dios
mortal (1991) y Ciudadanos reales e imaginarios, concepciones, mapas y desarrollo de la
ciudadana en el Per (1997).
107
En el Per, los terratenientes tradicionales recibieron el nombre de gamonales y privatizaron el
poder pblico en su localidad. En la medida en que fueron propietarios de grandes haciendas,
tuvieron el control social y poltico de la poblacin.
 1

racial, e tnica y social de las e lites criollas, sen oriales y terratenientes sobre una
sociedad multicultural cuya mayor parte de la poblacio n fue sometida a la
explotacio n social _ principalmente por medio de las relaciones de servidumbre_ y a
la discriminacio n e tnica.

En los primeros treinta an os del siglo XX, la participacio n electoral fue muy
limitada. El proceso electoral se centralizo , se institucionalizo y se torno muy
excluyente, si se le compara con el del siglo XIX:

La repblica se encamin propiamente hacia un estatus aristocrtico gracias a

una reglamentacin que dio al electorado connotaciones de tipo econmico y
social, colocando en la cspide de la gestin del sufragio a los mayores
contribuyentes. Ciertamente, con el centralismo electoral desaparecieron
antiguas anomalas, como las tomas de mesas electorales por los clubes polticos,
las dualidades en el registro de los votos y la calificacin parlamentaria. En la
medida que la ley fue pensada, asimismo, para garantizar la alternancia en el
poder entre los socios de la coalicin cvico-demcrata, a la que se sum la Unin
Cvica de Valcrcel, la misma funcion. Pero esta convivencia iba a durar poco,
por lo que el sistema comenz a requebrarse y la reglamentacin se convirti en
el marco propicio para el surgimiento de inditas anomalas polticas y
electorales. En efecto, la ruptura de la coalicin a principios del siglo XX iba a
generar un sistema poltico en donde la exclusin partidaria, la abstencin
electoral y el boicot revolucionario fueron convirtindose en prcticas
habituales.108

La coalicio n dominante, que organizaba y diriga el poder del Estado, estaba

constituida por la oligarqua criolla y el gamonalismo, generalmente mestizo, en
estrecha alianza con el capital extranjero. La composicio n de la coalicio n
dominante tena dos implicancias principales. En primer lugar, los componentes
terrateniente y e tnico (criollo y mestizo) de la coalicio n dominante impregnaban
al Estado oliga rquico de un cara cter sen orial y de discriminacio n racial y e tnica
contra los campesinos, los cholos y los indios. En segundo lugar, la influencia
indiscutible del capital extranjero en el Estado implicaba una cierta soberana
limitada en la medida que, en la elaboracio n de las decisiones polticas, no
intervenan solo los actores nacionales sino que tenan injerencia tambie n los actores
_los sectores intermediarios_ que canalizaban los intereses de los centros
hegemo nicos internacionales. Ello no obstante, el espacio de negociacio n de temas y
problemas de diversa naturaleza en el que intervenan los actores sociales y polticos
era el Estado oliga rquico.

108
Peralta 2005: 79-80.
 1

La forma de dominacio n era el patrimonialismo, esto es, la privatizacio n del poder

estatal por las e lites y los funcionarios pu blicos, reivindicando algu n derecho para
ello _explcitamente la eleccio n e implcitamente su cuna, el apellido y la
experiencia_ y estableciendo con los gobernados relaciones prebendistas y
clientelistas. No exista una clara diferenciacio n entre los intereses pu blicos y los
intereses privados ni un respeto por la universidad de la ley. El ve rtice del
patrimonialismo era el presidente de la Repu blica, o quien ejerca sus veces, a partir
del cual se estableca una estructura piramidal de prebendas y clientelas.109

Pese a que haba logrado una muy de bil centralizacio n de la autoridad, el Estado
oliga rquico era un gobierno indirecto y mediado pues mantena los poderes locales
del gamonalismo que seguan privatizando el poder pu blico y que mantenan una
relacio n de favores y de lealtades con la poblacio n bajo su dominio. Por eso mismo,
el Estado oliga rquico no logro establecer plenas relaciones individualistas de
autoridad con los gobernados, salvo en las ciudades y en algunas zonas aisladas del
campo.

Las instituciones estatales a trave s de las cuales la coalicio n dominante ejerca su

dominacio n eran pocas, muy fra giles y principalmente coercitivas (eje rcito y
polica). Las instituciones administrativas y culturales, por ejemplo, eran escasas,
de biles o pra cticamente inexistentes. Las funciones extractivas (las cargas
impositivas) pertenecan al Estado, pero eran encargadas a organizaciones
privadas. Ellas estaban presentes en diversas instituciones estatales en las que
decidan las polticas del Estado. Este era el caso notorio del Banco Central de
Reserva en el que la Sociedad Nacional Agraria, el Club de la Banca, la Sociedad
Nacional de Industrias y otras organizaciones privadas, junto con algunos
funcionarios del Estado, decidan las polticas monetarias. Las instituciones
pu blicas eran manejadas directamente por los intereses privados. Esto era as, no
por influencia coyuntural de los intereses privados en un determinado gobierno,
sino por la naturaleza del propio Estado oliga rquico. La coalicio n dominante
careca de instituciones polticas _sistema de partidos o partidos simplemente_
que canalizaran las demandas de la sociedad, razones por las cuales ella apelo a
instituciones no especficamente polticas - s gremios, los diarios, la Iglesia, etc.- de
la incipiente sociedad civil que, por lo dema s, era muy de bil y gelatinosa. Todo
ello le quitaba universalidad al Estado y lo ten a ma s bien de
patrimonialismo y particularismo.

La dominacio n oliga rquica se basaba en la exclusio n de las clases populares,

especialmente de las campesinas, tanto cholas como indgenas, del conjunto de sus
derechos, con tendencia a la exclusio n total: social, de ge nero, regional, racial, e tnica.

109
Cotler 1978.
 1

Muchas de estas exclusiones fueron legalmente sancionadas110 o fueron impuestas

de facto apelando a la fuerza, al engan o o simplemente a la discriminacio n pura y
simple. Algunas exclusiones, como la racial y la e tnica, fueron legitimadas por alguna
exigencia de calificacio n, tal como la negacio n del voto a los analfabetos.

En cualquier forma, las mayoras indgenas quedaron marginadas, y para

justificar su exclusin, el racismo fue decisivo. Las doctrinas racistas fueron la
ideologa implcita del Estado oligrquico. Decimos implcita porque en el Per
no se institucionaliz un apartheid, una exclusin basada en el color de la piel. El
racismo no lleg a ser una ideologa oficial. Pero de todas maneras las ideas
racistas justificaron el no tomar en cuenta la opinin de los indios y los cholos,
puesto que siendo brutos e ignorantes, acaso irredimibles, no podan saber lo
que era bueno para ellos, menos an, para el pas. El trasfondo social del rgimen
oligrquico es la dominacin tnica, el colonialismo. Un sistema corrodo por las
doctrinas liberales y democrticas durante gran parte del siglo XIX, pero
reforzado luego por las doctrinas racistas.111

En opinio n de Gonzalo Portocarrero, el racismo encubierto de las esferas oficiales se

impuso despue s de la guerra con Chile, reprimie ndose sus formas ma s
radicales, pues las e lites percibieron que ellas no tenan un futuro plausible en
el Peru . El racismo radical se mantuvo en la esfera privada, en las actitudes y
comportamientos de las e lites:
En los discursos pblicos, las ideas racistas estaban fuera de lugar,
proscritas. Pero en los comportamientos, tanto en el hogar como en la calle,
el desconocimiento de los derechos y la discriminacin apenas se encubren, son
muy abiertos. No obstante, tampoco se los exhibe con orgullo. Todos lo saben
pero nadie lo dice. Expresar la realidad, hacer pblico lo privado, sera el
primer paso hacia la desmitificacin y la toma de conciencia. Pero son muy
pocos los interesados en desarrollar un pensamiento crtico. Se trata de una
poca en la que se supone que todos somos iguales pero donde se sabe, desde
luego, que unos valen ms que otros. El discurso racista ms radical circula en
voz baja, en pocas ocasiones llega a la imprenta. A pesar de todo ello, el discurso
es fundamental para legitimar la exclusin poltica de facto de mestizos e
indgenas. En efecto, qu puede valer la opinin de gente bruta e ignorante?
Tmese en cuenta que con estos argumentos se justifica no tanto la exclusin
legal, la restriccin de la franquicia electoral, sino sobre todo el engao y el
fraude, o el abierto cuartelazo.112

110
Portocarrero 1995: 221.

111
Portocarrero 1995: 222
112
Portocarrero 1995: 224
 1

El Estado oliga rquico no construyo una comunidad poltica pues la mayora de la

poblacio n estaba excluida y las e lites no mostraron intere s alguno en recoger sus
demandas de inclusio n y en procesarlas transforma ndolas en derechos. Aquellas
demandas que termino reconociendo no fueron procesadas por propia voluntad
del Estado sino por imposicio n y conquista de los movimientos de protesta.113 Su
legitimidad era fra gil y se apoyaba principalmente en la apelacio n implcita o
explcita a algunos criterios tradicionales, como la pertenencia a una etnia
determinada y la experiencia de gobierno, en la concepcio n paternalista del orden,
que era necesario imponer autoritariamente desde arriba, y en un cierto impulso
del progreso.

113
Chaplin 1967.
 1

Su hegemona cerrada se abrio tmidamente a la liberalizacio n para establecer una

oligarqua competitiva, pero se nego a abrirse a la inclusio n y participacio n poltica
de las clases populares urbanas y rurales. La participacio n electoral, que fue de 2% de
la poblacio n total, llego al 7% en 1930.114 En este proceso de ampliacio n de la
ciudadana poltica jugo un papel muy importante la expansio n de la educacio n
desde comienzos del siglo XX en adelante.115

A partir de 1930 aparecieron nuevas fuerzas polticas (Apra, Partido Socialista y

otros actores) que, canalizando y representando la emergencia de las clases medias y
populares, presionaron al Estado cerrado para abrirlo a la participacio n poltica de
los ciudadanos de a pie. El Estado oliga rquico se resistio , la polarizacio n poltica y
social se acentuo , se produjo entonces una dura confrontacio n que, luego de la
derrota de las fuerzas polticas emergentes, dio origen a lo que Denis Gilbert ha
llamado el re gimen tripartito, en donde el Eje rcito se impuso y controlo al
Estado, la oligarqua comando la economa y el Apra lidero la poltica en la
sociedad. La ciudadana poltica se incremento (ver cuadro 1) por el efecto
combinado de las presiones de las organizaciones polticas de las clases medias y
populares y del crecimiento acelerado del alfabetismo y los niveles educativos, pero
el restringido re gimen democra tico establecido fue interrumpido cclicamente por
golpes militares.116

Las polticas pu blicas que aplicaba el Estado oliga rquico tenan un cara cter
114
Lynch 1996j North 1972.
115
Ver Lpez 2005.
116
Ver Gilbert 1982. Ver tambin Lpez 2005.
 1

ortodoxamente liberal, especialmente sus polticas econo micas, propias de una

economa abierta. Las recetas son conocidas: congelamiento del gasto pu blico, de
las importaciones y de los salarios, eliminacio n de los subsidios, del de ficit fiscal
y de los controles estatales, sinceramiento de precios de la moneda, los bienes y
servicios de acuerdo a las leyes de la oferta y la demanda, y apertura irrestricta
de la economa interna al mercado internacional. Todas estas medidas
bloqueaban la industrializacio n, primarizaban la economa y le quitaban
centralidad al Estado como mecanismo asignador de recursos para el desarrollo
econo mico. Las crisis convertan a los oligarcas, sin embargo, en liberales criollos: en
esas condiciones, demandaban la intervencio n del Estado para compartir las
pe rdidas con el resto de la poblacio n.

3. El velasquismo: el estatismo orgnico, la inclusin corporativa y la ciudadana

comunitarista
Apelando al fracaso, al entreguismo y a la inmoralidad del gobierno belaundista, un
grupo de oficiales radicales encabezo el golpe del 3 de octubre de 1968 que pronto
devino institucional y que, como tal, cerro el camino a la coalicio n gubernamental de
centro-derecha y abrio paso a la forma de Estado que ma s se aproxima a un Estado
populista, apoya ndose en sus propias instituciones militares y en los pequen os
partidos populistas radicales (la Democracia Cristiana y Accio n Popular dirigida
por Edgardo Seoane) que haban sido excluidos por el gobierno de Belaunde. La
nueva coalicio n dominante del Estado populista acabo con la oligarqua y el
gamonalismo mediante la reforma agraria y puso lmites al capital extranjero
mediante agresivas polticas de nacionalizaciones y estatizaciones. Esa coalicio n
apelo al estatismo orga nico,117 al corporativismo y a la participacio n como forma de
dominacio n,118 centralizo la autoridad del Estado eliminando al gamonalismo,
descarto la exclusio n basada en la raza y en la etnia, establecio las relaciones de
inclusio n corporativa de autoridad dando lugar a un ciudadano comunitarista y
desplego , adema s de una serie de reformas que acabaron con la oligarqua, el
gamonalismo y limitaron el enclave, agresivas polticas pu blicas heterodoxas:
control de cambios, polticas arancelarias favorables a las importaciones, y una
poltica expansiva del gasto pu blico apelando al endeudamiento externo y al control
de precios que favorecan a la industria y a la ciudad.119

117
El punto de partida del estatismo orgnico es la comunidad poltica y la forma mediante la cual
sus miembros se integran a ella. La prioridad terica e histrica est, no en el individuo y en el
individualismo, sino en la comunidad. Para el estatismo orgnico, el Estado no es neutro sino que
tiene una finalidad moral. Esta consiste en la bsqueda del bien comn que puede ser definido no
solo por la capacidad de acceder a ventajas y bienes materiales, sino tambin y principalmente por
el logro de ciertos fines morales, entre ellos la armona, la libertad, la paz, el orden, la vida buena o
la virtud. La paz existe cuando cada parte de la comunidad se adapta al todo y funciona en l con
razonable facilidad.
118
Stepan 1978.
119
Lowenthal 1985.
 1

El gobierno de Velasco, llamado la primera fase, es la etapa de las grandes reformas y

de los cambios ma s importantes en las relaciones sociales y en las relaciones de
autoridad, y el gobierno de Morales Bermu dez, llamado la segunda fase, es la etapa
fracasada de la institucionalizacio n de esas reformas.120
La etapa de la instauracio n no solo comprende la realizacio n de las grandes
reformas sino tambie n la definicio n de la ideologa de la Revolucio n Peruana,
cuyos elementos ba sicos fueron la definicio n del modelo orga nico-estatal y el
disen o poltico de la inclusio n corporativa de la poblacio n dentro de ese modelo
que otorgaba el sentido fundamental a dichas reformas. El estatismo orga nico,121
autodenominado el modelo ideolo gico de la Revolucio n Peruana, era una forma
de relacionar el Estado con la sociedad de diferente manera a como lo hace el
capitalismo liberal y el comunismo, de los cuales tomo distancia. Pese a su intere s
por la estabilidad, la ideologa del estatismo orga nico justifico tanto el cambio
estructural ra pido como una fuerte intervencio n del Estado para imponerlo.
Ello no obstante, existan dos principios normativos que restringan la accio n
legtima del Estado dentro de los lmites impuestos por el concepto de
unidad orga nica. El primer principio, llamado de coordinacio n, estableca que,
cualquiera fuera forma, el Estado deba proponerse como finalidad la consecucio n
del bien comu n. El segundo principio, llamado de subsidiaridad, estableca que, no
obstante que el Estado era la comunidad poltica ma s perfecta, todas las partes
componentes (individuos, familias, asociaciones privadas) tenan su propia
funcio n dentro del todo orga nico.122 Como modelo de gobierno, el estatismo
orga nico no maximizaba ni la competencia para el logro de la eficiencia
120
Stepan 1978
121
Alfred Stepan ha hecho un largo recorrido intelectual por la historia del pensamiento poltico
para recomponer los elementos bsicos del modelo orgnico estatal. Stepan encuentra que el
concepto yel cuerpo de ideas que definen al estatismo orgnico nacen con Aristteles, pasan luego a
Roma, se expanden despus a Europa, sobre todo a los pases del sur de Europa y, a travs de ellos, a
Amrica Latina. Esta historia ha configurado una tradicin cultural e intelectual que hace que los
tericos polticos de Amrica Latina apelen a Aristteles, la ley romana, la ley natural de Toms de
Aquino y a las encclicas del Papa cuando se busca un cuerpo de ideas para definir la comunidad
poltica, la teora de la asociacin y el papel del Estado en su relacin con la sociedad y con los
individuos. Las ideas bsicas que definen el estatismo orgnico son, esquemticamente, las siguientes:
el hombre no se desarrolla aisladamente como individuo sino en la comunidad, existe una natural
propensin asociativa de las personas, la finalidad moral de la poltica es ms importante que
las garantas procedimentales, y el Estado desempea un papel central en el logro del bien comn.
Esta tradicin del estatismo orgnico, que puede tener diversas variantes, es radicalmente diferente a
la tradicin del liberalismo pluralista que apela a Locke, Madison, Tocqueville, Truman y a la ley
comn como cuerpo coherente de ideas para definir el individualismo, el balance de poderes, la
autonoma de los grupos
de inters, el rol central de las fuerzas sociales, y los procedimientos neutrales de gobierno dentro de
los cuales los grupos sociales compiten para definir objetivos y polticas (Stepan 1978: 26-40).

122
Stepan 1978: 34-35.
 1

econo mica y el equilibrio poltico, como lo haca el liberalismo cla sico, ni el

control de la economa por el Estado planificador, como lo haca el
comunismo. Postulaba, en cambio, un rol ma s intervencionista que el
liberalismo cla sico, pero, gracias al principio de subsidiaridad, planteaba una
menor penetracio n del Estado en la sociedad que la formulada por el
socialismo. Mediante estos dos principios, el estatismo orga nico tomaba
distancia tanto del liberalismo como del socialismo estatista. Por un lado, la
prioridad de la comunidad poltica y la responsabilidad del Estado en la
bu squeda del bien comu n implicaban lmites fuertes al individualismo del libre
mercado y, por otro, la existencia de asociaciones privadas implicaban fuertes
limitaciones sobre la legitimacio n del Estado para actuar como propietario de
los medios de produccio n y como planificador de la economa.123 El modelo tena,
sin embargo, sus propias tensiones internas. La ma s importante de ellas era la
tensio n que provena, por un lado, de la construccio n del sistema desde arriba,
desde el Estado, para asegurar la integracio n, el control y el bien comu n y, por otro,
de la pregonada participacio n de las organizaciones funcionales al Estado
orga nico. Esta tensio n hizo que dicha participacio n nunca llegara a ser efectiva.
En el caso peruano, el estatismo orga nico se articulo con el corporativismo de
cara cter inclusivo, pese a que cada uno de ellos aluda a realidades diferentes.
Mientras el estatismo orga nico, como ya se ha sen alado, era un enfoque
normativo de la poltica que poda ser formulado como un modelo abstracto
de gobierno, el corporativismo se refera a un conjunto de polticas y de
arreglos institucionales para estructurar la representacio n de los intereses
sociales. Donde dichos arreglos prevalecan, el Estado estableca o incluso creaba
grupos de intereses, buscaba regular su nu mero y les daba la apariencia de un casi
monopolio representativo con prerrogativas especiales. En respuesta a dichas
prerrogativas y monopolios, el Estado reclamaba el derecho a vigilar a los grupos
representativos mediante una variedad de mecanismos, tales como el desaliento de
demandas conflictivas basadas en estrechas relaciones de clase. Las e lites estatales
peruanas utilizaron las polticas corporativas para estructurar la representacio n
de intereses de los diversos grupos sociales, tratando de utilizar los aparatos
del Estado para forjar una sociedad solidaria, funcionalmente interrelacionada
y articulada al estatismo orga nico.124 Ese corporativismo inclusivo fue
asimismo primariamente distributivista y secundariamente coercitivo, tratando
de expandir las capacidades de control y de planificacio n, de arbitraje y de
regulacio n del Estado sobre la economa y las masas movilizadas y de legitimarse
a trave s de un populismo poltico y del nacionalismo econo mico. En resumen, las
reformas velasquistas de la primera fase produjeron, no un ciudadano liberal, sino
un ciudadano comunitarista.
La reforma agraria repartio 10 millones 298,453 hecta reas entre 399,576 familias
123
Stepan 1978: 42.
124
Stepan 1978: 46-47.
 1

campesinas, afectando al 55.3% de la superficie agrcola y al 32.9% de las familias

rurales.125 La reforma agraria constituyo una agresiva redistribucio n de
recursos en el campo, pero sobre todo la liquidacio n de la base de poder de la
clase terrateniente. Los beneficiarios, sin embargo, no fueron individuos
privados sino asociaciones en donde ellos participaban y en cuya direccio n tena
una presencia decisiva el Estado. La reforma agraria no dio lugar, pues, a relaciones
individualistas de autoridad y a ciudadanos liberales sino ma s bien a formas
comunitaristas _corporativas_ de relacio n entre los trabajadores y el Estado y a
ciudadanos sociales. Las nuevas asociaciones agrarias (cooperativas, SAIS,
comunidades) fueron centralizadas en la Confederacio n Agraria (CNA),
estrechamente vinculada al Ministerio de Agricultura. Las reformas en el sector
industrial siguieron el mismo patro n. El gobierno del general Velasco creo la Ley
de la Comunidad Industrial que permitira a los trabajadores acceder a la
propiedad de hasta el 50% de su propia empresa y participar en su manejo
empresarial. El gobierno creo el Consejo de Comunidades Industriales
(CONACI) que estaba estrechamente articulado al Ministerio de Industrias y
Comercio. Los pobladores de los barrios marginales de las ciudades ma s
importantes del pas siguieron el mismo modelo. Las viejas asociaciones de
pobladores fueron reemplazadas por los comite s de promocio n y desarrollo y por
los comite s ejecutivos de los pueblos jo venes, que eran elegidos por los delegados
de los diversos comite s vecinales que los integraban. Un comite vecinal
generalmente estaba constituido por tres representantes de los vecinos de una
cuadra. Para ser elegido dirigente vecinal se exiga cumplir con algunos
requisitos, entre ellos contar con un trabajo conocido y no tener antecedentes
policiales. Los diversos comite s de promocio n y desarrollo de un departamento
constituan organizaciones regionales de los pueblos jo venes a cuya cabeza estaba
un alto oficial de las Fuerzas Armadas. Lima fue dividida en cuatro zonas
encabezadas cada una de ellas por altos oficiales militares. Las organizaciones
centrales de los pueblos jo venes, de las comunidades industriales (CONACI) y
de los trabajadores rurales (CNA) estaban dirigidas y supervisadas por el
Sistema Nacional de Movilizacio n Social (SINAMOS) que, creado en 1971, se
encargaba de promover la participacio n organizada de la poblacio n civil.
Como toda dictadura militar, el gobierno del general Velasco presento los
siguientes rasgos tpicos: preeminencia de las Fuerzas Armadas y del Poder
Ejecutivo, eliminacio n del Legislativo y subordinacio n del Poder Judicial. Otro
rasgo importante fue la expansio n de los aparatos estatales, especialmente de los
econo micos y, dentro de ellos, de las empresas pu blicas, la hibernacio n de la
sociedad poltica -al menos hasta 1973, an o en que se reactivo la oposicio n
partidaria- y el crecimiento controlado de la sociedad civil por parte del Estado.
Como re gimen poltico, el del Velasco fue una dictadura populista cuyo poder

125
Carboneto 1986: 486, citado por Lynch 1992: 66-67.
 1

reposo en la Fuerza Armada, que asumio funciones y atribuciones de una clase

social dirigente que buscaba reordenar la sociedad y el Estado, adecua ndolo a sus
aspiraciones y propo sitos.126 En virtud de esas atribuciones, las Fuerzas Armadas
pretendieron absorber y monopolizar el Estado, encerrando en sus $las toda
la vida poltica de la sociedad peruana.127 Pero el re gimen del general
Velasco no solo concentro el poder, como toda dictadura, sino que centralizo
la autoridad que hasta entonces estaba fragmentada por la presencia del
gamonalismo que, si bien haba perdido el poder dentro de la coalicio n
oliga rquica, segua siendo un poder en su localidad y controlaba a la poblacio n
que estaba bajo su propiedad y su dominio. La reforma agraria le permitio al
re gimen militar centralizar la autoridad y reemplazar a la oligarqua y a los
gamonales por las formas asociativas de propiedad agraria, controladas por el
Estado.
La aplicacio n de la reforma agraria radical que acabo con la dominacio n de los
oligarcas y de los gamonales implico al mismo tiempo la reivindicacio n y el
reconocimiento de los campesinos, los cholos y los indgenas. Con la reforma
agraria, Velasco puso fin a las relaciones de servidumbre en el campo y, con ellas,
a la discriminacio n e tnica y racial de los campesinos. La eliminacio n de la
discriminacio n supuso la dacio n de una poltica especfica que la concretaba y abra
las puertas al reconocimiento del mundo andino, de su cultura y de su lengua. Este
fue el objetivo de la ley 21156 que reconoca el quechua como lengua oficial y
estableca el bilingu ismo en el Peru .128El bilingu ismo presentaba, sin duda, muchas
dificultades, las ma s importantes de las cuales eran la acelerada castellanizacio n del
mundo andino, la diversidad dialectal del quechua y, sobre todo, la resistencia del

126
Cotler 1985.
127
Cotler 1985.
128
Uno de los considerandos de la ley a$rmaba que al no tener acceso directo al conocimiento de
las leyes y no apersonarse ante los organismos y reparticiones del sector pblico nacional por
razones de idioma, vastos sectores de la poblacin desconocen sus obligaciones y estn limitados
en el ejer- cicio de sus derechos, con menoscabo del principio de igualdad ante la ley. La ley
estableca que, a partir de abril de 1976, la enseanza del quechua era obligatoria en todos los
niveles de educacin de la repblica y que a partir del 1 de enero de 1977 el Poder Judicial deba
adoptar las medidas a $n de que las acciones judiciales en las cuales las partes sean solo de habla
quechua se realicen en ese idio- ma. La ley encargaba asimismo a los ministerios de Guerra,
Marina y Aeronutica el cumplimiento de la ley y al Ministerio de Educacin, la preparacin y
edicin de diccionarios, textos, manuales y otros documentos para el pleno cumplimiento de la
ley. La nueva ley reconoci al Per como un pas pluricultural. Cuando se promulg la ley, en
1972, la poblacin peruana mayor de 4 aos era de 11 millones 790,150 habitantes, de los cuales 3
millones 109,763 hablaban quechua, pero se pretenda que la enseanza del quechua fuera
obligatoria para todos los peruanos con la $nalidad de construir una nacin bilinge: En tanto
que la nueva ley dispone la enseanza de esta lengua a los monolin- ges de castellano, postula
con visin de futuro una imagen de sociedad bilinge y bicultural, que se apoya, por lo menos
en el nivel de la experiencia idiomtica, en un conocimiento recproco de la necesidad de
comprender la existencia de las dos culturas mayoritarias dentro del Estado peruano (Escobar
1975: 67).
 1

mundo criollo hispanohablante a aprender el quechua. En efecto, la

castellanizacio n se haba acelerado a partir del an o cincuenta y el monolingu ismo
quechua haba descendido en forma vertical. Segu n el censo de 1940, el 31.80%
de los peruanos mayores de 5 an os eran monolingu es quechuas, porcentaje que
descendio al 16.87% en 1961 y al 11.12% en 1972. Por otra parte, el quechua
presentaba diversas variedades dialectales (el cuzquen o, el ayacuchano, el central y
otras) que eran incomprensibles entre ellas, lo que haca preguntarse a los
opositores a la nueva poltica cua l era el quechua que haba sido oficializado. Esas
dificultades determinaron que el gobierno del general Morales Bermu dez diera
marcha atra s en esta poltica de reconocimiento. Es probable que, si la nueva poltica
se hubiera circunscrito a aquellas zonas en donde predominaba el monolingu ismo
quechua o el bilingu ismo quechua-castellano, hubiera tenido e xito. Pese a este
retroceso en el reconocimiento de la identidad cultural de los indgenas y de los
cholos, la Asamblea Constituyente (1978-1980) y la Constitucio n de 1979
reconocieron la participacio n poltica y otorgaron el voto a los analfabetos junto
con la concesio n del mismo a los jo venes mayores de 18 an os.
Adema s de las tradicionales funciones de seguridad y de legitimacio n, el Estado
velasquista desplego agresivamente una funcio n de acumulacio n. El sector pu blico
paso de producir el 7.8% del valor agregado en 1955 y el 11.4% del mismo en 1970
al 21.45% en 1975, la inversio n fija paso de 3.9% y 4.5% del PBI a 8.8% en los mismos
an os y el empleo paso del 10% y el 15% del empleo no-agrcola al 24% en el mismo
periodo:
Durante el periodo 1955-1975, el valor agregado del sector estatal aument
ocho veces, el empleo casi nueve veces, la participacin en la inversin pas
a ser casi la mitad del total nacional, y la proporcin de la inversin
privada, financiada por los bancos estatales, aument del 5% al 30%.
Adems, la participacin del Estado en las exportaciones aument de casi
cero a 9 dcimos en 1975, y la participacin en las importaciones de menos
de un dcimo a casi la mitad del total. En otros trminos, el Estado se haba
convertido en una fuerza predominante en la economa.129

La ampliacio n de las funciones econo micas del Estado exigio un aparato institucional
acorde con ellas. Se amplio el Ministerio de Agricultura para impulsar la reforma
agraria, se creo el Ministerio de Alimentacio n, el de Industria, el de Comercio, el de
Pesquera y el de Energa y Minas, se transformo el de Hacienda en uno de Economa
y Finanzas y se fortalecio el Instituto Nacional de Planificacio n, da ndole el control
de todas las inversiones del sector pu blico y la responsabilidad de la poltica
econo mica de largo plazo.130 Las funciones (sociales) de legitimacio n del Estado en
esta de cada se debilitaron con respeto a la anterior, lo que se expreso en la estructura

129
FitzGerald 1981: 244-245
130
FitzGerald 1981.
 1

de los gastos fiscales. El gasto en educacio n fluctuo entre 19% y 29%,131 pero la
cobertura se amplio : en 1981, el 89.8% de la poblacio n entre 6 y 14 an os, el 54.3% del
grupo entre 15 y 19 an os y el 23.8% del grupo entre 20 y 24 an os asisten a algu n
centro educativo.132
La segunda fase del gobierno militar, bajo la direccio n del general Morales
Bermu dez, dio por terminados los grandes cambios, se propuso moderarlos e
institucionalizarlos. En un primer periodo de la segunda fase, el general Morales
Bermu dez se dedico a limar y a morigerar las aristas ma s radicales de las reformas
del velasquismo y a librarse de los sectores ma s extremistas del gobierno y de las
Fuerzas Armadas. En un segundo momento, Morales Bermu dez se abrio a la
transicio n democra tica, luego de derrotar a los sectores que queran dar paso a una
tercera fase.133 Segu n Alfred Stepan, las tareas de la institucionalizacio n son distintas
a las de la instauracio n de las reformas y obligan a revisar parcialmente el esquema
orga nico estatista y corporativista del gobierno en el que dichas reformas se
inscriban. La institucionalizacio n implicaba que el velasquismo hubiera logrado
desarrollar exitosamente las siguientes tareas: consolidar los patrones de
sucesio n, de control y de participacio n; establecer un patro n viable de
acumulacio n econo mica; forjar consistentes y extensas bases de apoyo para su
dominio; y conquistar un alto grado de aceptacio n hegemo nica en la sociedad
civil. Ello hubiera significado que los principales actores polticos desplegaran sus
estrategias para ganar posiciones dentro del esquema velasquista en lugar de luchar
contra e l, como efectivamente sucedio .134

Si nos atenemos a estos criterios, era evidente en 1977 que el gobierno del general
Morales Bermu dez haba fracasado en sus tareas de institucionalizacio n. Ese fracaso
abrio las puertas a la transicio n democra tica de 1977-1980.13545 Los sorprendentes
resultados electorales hicieron que la Asamblea tuviera una composicio n poltica
plural y dividida en tres tercios, obligando a los distintos bloques a llegar a
transacciones y a relativas fo rmulas de consenso en ciertas materias para lograr su
concrecio n en el texto constitucional; de ah que la carta magna recoge _no
siempre con la deseable coherencia_ un contenido que globalmente expresa
aportes y concesiones de las distintas fuerzas representadas.136

131
Portocarrero y Oliart 1989.
132
Rodrguez 1992
133
Lynch 1992
134
Stepan 1978: 298
135
El anlisis ms consistente sobre la transicin democrtica 1977-1990 es el trabajo de Nicols Lynch (1992).
136
Eguiguren 1987: 9. El Apra jug un papel conciliador haciendo concesiones a la derecha en algunos
temas y a la izquierda en otros. Entre las concesiones a la derecha estuvo la definicin de una economa
social de mercado que restringa el rol del Estado en ella, sin llegar a los extremos neoliberales de 1993.
Entre las concesiones a la izquierda - de que el Apra siempre fue partidaria de esa medida- estuvo la
extensin del sufragio a los jvenes mayores de 18 aos y a los analfabetos. Con esa medida, el Per
instauraba el sufragio universal a partir de 1980.
 1

Pero el contenido de la Constitucio n no fue el resultado solo de las negociaciones

entre las fuerzas integrantes de la Asamblea Constituyente sino tambie n de las
tensiones y acuerdos con el gobierno militar. Esto explica, por un lado, la
afirmacio n de los derechos individuales y la incorporacio n de nuevas garantas y
o rganos constitucionales destinados a cautelar los derechos ciudadanos y la
supremaca de la Norma Fundamental; respuesta elocuente a aspiraciones
mayoritarias de la poblacio n frente a las restricciones y violaciones
producidas en estos a mbitos durante el re gimen de facto137 y, por otro, el
reconocimiento de los derechos sociales y econo micos, muy acordes con los
cambios realizados por el gobierno militar, y el establecimiento del nuevo rol de
las Fuerzas Armadas en los estados de excepcio n. La normatividad ma s precisa
sobre este rol fue redactada en el Co digo Militar, elaborado paralelamente a
la Constitucio n por un o rgano especializado de los institutos armados.

El fracaso de la institucionalizacio n de las reformas en la segunda fase del gobierno

militar y la transicio n democra tica 1977-1990 abrieron las puertas al desmontaje
legal del estatismo orga nico y del corporativismo inclusivo y, con e l, a un nuevo
re gimen poltico de cara cter democra tico y a un nuevo re gimen econo mico
basado en la economa de mercado. Se produjo, de ese modo, una inclinacio n
hacia la democracia y el mercado. Ella no duro , sin embargo, mucho tiempo. En
todo caso, la inclinacio n hacia la democracia duro ma s tiempo que la inclinacio n
hacia el mercado. En 1985, los electores decidieron el retorno del populismo que
mantuvo el re gimen democra tico pero altero significativamente las reglas de juego
del mercado.

4. El Estado neoliberal: exclusin econmica e inclusin cultural y poltica

En julio de 1990 el Estado estaba pra cticamente destruido. Sus instituciones y la
burocracia estaban paralizadas. Una parte de la alta burocracia haba
abandonado sus puestos de mando. En las filas mismas de los institutos armados
aumentaban las solicitudes de pase al retiro. La burocracia media y baja que
quedaba tena serias dificultades para cobrar sus magros sueldos que se haban
reducido a un tercio de los que perciba en 1980.
Las relaciones tradicionalmente precarias del Estado con la sociedad y la
ciudadana se haban roto. Los servicios de educacio n y salud funcionaban a un
nivel nfimo. Algunos, como los de vivienda y los de inversio n en
infraestructura, haban desaparecido. Otros, como los de seguridad, funcionaban a
media ma quina, pese al irracional despliegue de la violencia terrorista. La sociedad
tuvo la sensacio n de carecer de Estado justamente cuando ma s lo necesitaba. Pese a
su inutilidad mostrada con creces, la gente segua demandando ma s Estado, como
puede verse en las diversas encuestas de entonces.
137
Eguiguren 1987: 9-10.
 1

Tres fuerzas poderosas se conjugaron para demoler el Estado: los grupos

fnancieros internacionales, el terrorismo y el populismo irresponsable. En efecto,
la banca internacional, el terrorismo y Alan Garca allanaron el camino del
achicamiento del Estado que propugnaron luego Fujimori y las reformas
neoliberales. En realidad, lo que el desmoronamiento primero y la
desinstitucionalizacio n despue s hicieron fue darle una nueva resignifcacio n al
Estado cambiando radicalmente el lugar central que ocupaba y asigna ndole un rol
secundario. De pilar central del ordenamiento social, el Estado devino la u ltima
rueda del coche o casi. Este cambio de lugar y del rol del Estado dentro de la
matriz sociopoltica del Peru es en s mismo una revolucio n: rompio la matriz
Estado-ce ntrica del ordenamiento social anterior, independizo en forma relativa
la sociedad civil (incluidos el mercado y la economa) de las esferas del Estado y
de los partidos polticos con los que anteriormente ella tenda a fusionarse y
establecio un nuevo esquema de relacio n entre ellos, puso en cuestio n el
Estado-nacio n y la soberana nacional, destruyo el rol activo del Estado en el
desarrollo de la industria, debilito dra sticamente su rol integrador y lo sometio a
las leyes del mercado que se han erigido en la nueva institucio n hegemo nica del
ordenamiento social y de una economa abierta.
Fujimori llego al gobierno gracias al desmoronamiento de las instituciones -
todo de los partidos polticos-, se mantuvo en e l y se consolido luego del
autogolpe del 5 de abril de 1992, explotando el desprestigio de los partidos y el
Parlamento y apoya ndose en los poderes fa cticos.138 Fujimori llego al poder como
un candidato neopopulista, pero luego de su viaje al exterior, inmediatamente
despue s de la segunda vuelta, se convirtio , adema s, en un Presidente neoliberal. Al
carecer de un programa, asumio el plan de estabilizacio n del FMI y, al poco
tiempo, aplico un dra stico ajuste estructural que ha dado lugar a una economa
de mercado, basada en las ventajas comparativas, y al actual Estado neoliberal. Se
produjo entonces un realineamiento de fuerzas: el Apra paso a la oposicio n y los
partidos y movimientos integrantes del Fredemo respaldaron a Fujimori
quien, sin embargo, busco un respaldo ma s seguro en las Fuerzas Armadas y el
Servicio de Inteligencia. Se fue organizando desde entonces la nueva coalicio n
dominante del gran capital _integrada por el capital extranjero, el gran
empresariado nacional y la tecnocracia primero civil y, luego del autogolpe,
tambie n militar_, cuya forma de dominio es el neopopulismo combinado con la
democracia plebiscitaria.

En sus siete an os de su gobierno, Fujimori aplico una poltica de exclusio n en

te rminos econo micos, pero de inclusio n plebiscitaria en te rminos polticos. Las
polticas pu blicas aplicadas han sido las propaladas por el FMI y la tecnocracia
fondomonetarista. Sus metas son una economa eficiente basada en las ventajas
138
Lpez 1993.
 1

comparativas, con un mercado en equilibrio y sin precios artificiales una

sociedad de individuos sin organizaciones ni instituciones so lidas y un Estado
que, en lo posible, prescinda de sus funciones econo micas y sociales. Los
instrumentos para lograrlas fueron la reduccio n dra stica del de ficit fiscal, la
liberacio n de precios, salvo el de los salarios, la liberacio n de los flujos
internacionales de capitales y la eliminacio n de los subsidios, entre otras medidas.
Los e xitos parciales en la disminucio n de la inflacio n y del de ficit fiscal se han
logrado a costa de una asfixiante recesio n.
Los cambios estatales han sido ra pidos. En corto tiempo, el Peru ha pasado
de un Estado populista sobrecargado a un Estado ma s o menos pequen o que
busca eludir sus responsabilidades econo micas y sociales. El gasto pu blico en
acumulacio n ha disminuido del 11.4% en 1986-1990 a 6.0% en 1991-1993. Algo
parecido ha sucedido con el gasto en legitimacio n que se ha reducido del 19.6% al
15.7% en los mismos periodos y con los gastos regionales y generales. Sin embargo,
despue s de 1994, los gastos sociales monopolizados por el Ministerio de la
Presidencia tienden a crecer, concordando dicho crecimiento con la reeleccio n de
Fujimori en 1995.139 La intervencio n del Estado en la economa ha disminuido en
forma dra stica. Las funciones e instituciones que tenan que ver con la regulacio n
del mercado de trabajo, de bienes y servicios y de capitales han sido desactivadas. Ya
a fines de 1992 se expidieron alrededor de cien decretos legislativos, como
producto de las facultades delegadas al Ejecutivo por el Parlamento, para desregular
los diversos mercados. Se han mantenido y fortalecido, en cambio, aquellas funciones
e instituciones que tienen que ver con la poltica macroecono mica y con el
funcionamiento del mercado, entre ellas el BCR, la SUNAT, SUNAD e INDECOPI.140

Las reformas estructurales - la apertura de la economa al mercado internacional

libera ndola de los controles estatales, la desregulacio n de los mercados de trabajo,
bienes y servicios y de capitales y las privatizaciones- han dado origen a otro Estado
que ya no tiene la centralidad anterior, han reducido su taman o, han eliminado sus
funciones de acumulacio n y han puesto en cuestio n las funciones sociales de
legitimacio n: atencio n a la educacio n, la salud, la vivienda y otras. A ello hay que
an adir, por un lado, el autoritarismo, el presidencialismo exacerbado y la relacio n
plebiscitaria que han contribuido a acelerar el proceso de desinstitucionalizacio n
estatal producido en la de cada del ochenta y, por otro, el neopopulismo que ha
llevado a concentrar en el Ministerio de la Presidencia los recursos fiscales ma s
importantes del pas, cambiando dra sticamente el escenario principal de la
representacio n en el que se procesan las demandas y en el que los partidos
139
Balbi 1996.
140
Gonzales de Olarte 1993.
 1

populistas, especialmente los partidos de los gobiernos anteriores a 1990, establecan

mu ltiples redes de clientelas.

Las instituciones representativas, tanto las que operan en el Estado - el

Parlamento y el poder electoral- como las que actu an en la sociedad civil y en el
Estado - los partidos- se desgastaron y colapsaron, acentuando las tendencias
preexistentes de la de cada anterior. En lo que va de la de cada del noventa, la crisis
de los partidos se ha profundizado y los ha convertido en factores irrelevantes en la
lucha por el poder. La centralidad de los outsiders se ha consolidado en la misma
medida en que los partidos han sido arrinconados en el escenario poltico y han
colapsado.

III. Estado y ciudadana multicultural

En un pas multicultural como el Peru , la ciudadana fue impulsada por tres

estrategias educativas - el acriollamiento forzado, el acriollamiento amable
y la poltica de reconocimiento de las diferencias culturales- y por una
estrategia social -la cholifcacio n- que fue ma s alla de la educacio n para asumir
otras formas como la migracio n a las ciudades, la insercio n en el mercado, el
abandono del quechua y de la vestimenta, pero manteniendo los valores culturales
indgenas y asumiendo los occidentales en una nueva identidad. El acriollamiento
forzado y el acriollamiento amable fueron impulsados desde el Estado, el
primero por el civilismo de comienzos de siglo, y el segundo, por una corriente
intelectual indigenista en los an os cuarenta. La poltica de reconocimiento fue
impulsada despue s de 1968. La cholifcacio n, en cambio, fue una estrategia asumida
por la propia poblacio n andina a partir de los an os cincuenta. A fines de los an os
sesenta, el velasquismo desarrollo una poltica de reconocimiento del mundo
indgena, con la intencio n de hacer del Peru un pas bilingu e.

1. La homogeneizacin cultural o el acriollamiento forzado

El siglo XX heredo los problemas irresueltos del siglo XIX. Uno de ellos, el ma s
importante quiza s, era el problema de la construccio n de una comunidad poltica
nacional en un pas en donde la poblacio n indgena, que segua siendo
mayoritaria, estaba excluida de la vida social y poltica. El problema, adema s,
haba recobrado una muy viva actualidad con la guerra con Chile y sus
desastrosos resultados. Resueltos a enfrentarlo, las e lites y sus ma s destacados
intelectuales de la generacio n del novecientos sostuvieron encendidos debates y se
propusieron soluciones que buscaban ser eficaces. Los puntos de vista fueron
diversos y complejos, unos ma s que otros. Las propuestas eran tambie n mu ltiples
 1

y se movan en campos diversos.141 La poltica ma s importante que impulso el

civilismo desde el Estado fue la educacio n desplegada como una estrategia de
integracio n y de inclusio n de la poblacio n indgena. De ese modo, el civilismo se
desplazaba del campo de las inocuas medidas jurdicas en el que se haban
manejado los liberales del siglo XIX al campo pedago gico, anidando la esperanza
de obtener resultados alentadores. Los civilistas del siglo XX mantuvieron el
objetivo de la integracio n de los liberales decimono nicos, pero cambiaron la
estrategia. Jorge Polar, ministro de Justicia, Instruccio n, Beneficencia y Culto,
sostena que felizmente esta probado que no hay ninguna raza ineducables no lo es
la nuestra, por cierto, ni en las remotas regiones territoriales. La leyenda de que el
indio no quiere salir de su condicio n msera, va desacredita ndose
ra pidamente.142 El desafo era grande y las tareas eran complejas, puesto que
no se trataba solo de impartir conocimientos, informaciones y formas de
razonamiento sino de castellanizar a la poblacio n indgena, que, adema s, segu n el
censo de 1876, representaba nada menos que el 57% del total y para 1900
significaba en cifras absolutas unos dos millones de habitantes de los 3.4 que
contena el Peru .143 No se trataba de educar a los indgenas en su propia lengua sino
de ensen arles el castellano. Para el civilismo de comienzos de siglo, educar era
castellanizar. La educacio n parta del desconocimiento del otro, de su cultura, de
su lengua y de su raza, y solo poda reconocerlo cuando el otro - la poblacio n
indgena- se hubiera negado a s mismo porque se pareca, gracias a la
castellanizacio n, a los que tenan el poder y dirigan la educacio n. La
castellanizacio n y la educacio n constituan los mecanismos culturales de una
homogeneizacio n forzada, independientemente de si los indgenas asistan de
buena o mala gana a la escuela.

El Estado en manos de los civilistas desplego una serie de medidas y de actividades

que le permitieran tener en sus manos todos los recursos necesarios para llevar a
cabo el proyecto educativo de integracio n. Una de las primeras medidas fue la
141
Algunos, como Garca Caldero n, apostaron por el mestizaje racial y a la inmigracio n; otros,
como Riva-Agu ero, pensaron que el mestizaje cultural - cuyos paradigmas eran Garcilaso de
la Vega y e l mismo- era el camino de la peruanidad no faltaron quienes, como Vctor
Andre s Belaunde, creyeron que la unidad de la nacio n poda ser construida a partir de la
unidad espiritual que irradiaba el catolicismo. Con la excepcio n de Garca Caldero n, la
mayora de los arielistas se movan propia y vagamente en el terreno de la cultura (Gonzales
1996: 273-286). En cambio, la e lite civilista, especialmente sus intelectuales, enfrentaron
tambie n el problema indgena desde una perspectiva principalmente cultural, pero como
tenan responsabilidades de gobierno, se vieron obligados a imaginar polticas especficas y
eficaces que concretaran sus propuestas culturales generales. En abierta discrepancia con uno
de los maestros de los arielistas, Alejandro Deustua, quien sostena que la educacio n deba
concentrarse en la e lite porque un pas era el fiel retrato de ella, Villara n propugnaba una
distribucio n jera rquica de la educacio n en la que los indgenas tenan un lugar adecuado a su
propia situacio n: una educacio n especial para el trabajo (Villara n 1962).
142
Contreras 1996: 7.
143
Contreras 1996.
 1

preparacio n de un censo que se realizo en 1902. De acuerdo a los resultados de ese

censo, solo el 29% de los nin os de 6 a 14 an os reciba instruccio n en todo el pas y
solo el 23% de la poblacio n saba leer y escribir. El porcentaje de nin os que no
asista a la escuela y el analfabetismo de los adultos se incrementaban en
departamentos como Apurmac, Hua nuco, Puno, Ayacucho y Cusco, en donde menos
del 12% saba leer y escribir.

Otra medida del Estado fue retomar la direccio n, organizacio n y gestio n de la

educacio n que estaban entonces en manos de los municipios, los mismos que,
debido a la falta de fondos y a su incapacidad de gestio n, se haban mostrado
ineficaces en el manejo de las tareas educativas y haban terminado anulando en
la pra ctica la educacio n gratuita. El Estado dispuso, por eso, que la educacio n
elemental fuera gratuita y que ella incluyera, adema s del no pago de la ensen anza,
la entrega de materiales de aprendizaje, muchos de ellos importados de Estados
Unidos y Francia, el servicio de comedores en algunos casos y la provisio n de libros
de lectura. El proyecto educativo se complemento con la creacio n de escuelas
normales en Lima y en provincias para la formacio n de los maestros calificados.
Dispuesto a tener e xito en su proyecto educativo, el Estado dedico una parte
significativa del presupuesto de la repu blica a la educacio n entre 1900 y 1920.144

Las poblaciones rurales tuvieron comportamientos diversos, de apoyo o de rechazo

segu n los casos, con respecto a los maestros:

Las comunidades de indios se hallaban en algunos casos persuadidas de las

ventajas de la castellanizacin y alfabetizacin de sus hijos, al punto de que
solan donar terrenos y locales para las escuelas. Incluso algunas, antes de la

144
El porcentaje dedicado al Ministerio de Justicia e Instruccin pas de 10% en 1900 a 15.9% en 1906
y se mantuvo en ese porcentaje hasta 1920. En cambio, los ministerios tradicionalmente
beneficiados con el gasto pblico, como el de Gobierno y Polica y el de Guerra y Marina bajaron,
entre 1900 y 1919, de 24.5% y 25.4% respectivamente, a 13.9% y 17.9% (Contreras 1996: 8-9). El
ingreso de los maestros en el mundo rural produjo, al parecer, un cierto impacto en la
organizacin social y en la vida cotidiana de centenares de pueblos rurales y comunidades
campesinas. Carlos Contreras ha reseado los estudios que los antroplogos han hecho de diversos
casos y experiencias con resulta- dos positivos y negativos. Entre los resultados negativos se seala
que la presencia de los maestros y normalistas incidi en el cambio de la composicin de los
organismos que ejercan la autoridad en las poblaciones rurales. Dado su prestigio, ingresos y
nivel de educacin, los maestros fueron requeridos por la misma poblacin para que ocuparan
cargos como jueces de paz, regidores del concejo municipal, miembros de la junta departamental
e incluso candidatos a diputados, dejando de ser maestros. De ese modo, el maestro se
transformaba en un misti, esto es, en un engranaje ms del sistema de dominacin gamonal.
Muchas veces el maestro devena un misti, sin necesidad de cambiar su profesin: le bastaba
asociarse a las autoridades que estaban generalmente al servicio de los gamonales.
 1

estatizacin y obligatoriedad de la educacin primaria, haban contratado por

cuenta propia o bajo el liderazgo de curas progresistas, a preceptores pagados
de sus propios fondos [] Pero en otros, la prdica de los gamonales locales,
opuestos a las escuelas, el temor de perder el control sobre sus hijos, as como
la sospecha de que la inicial gratuidad de la enseanza pronto se trocara en
alguna exaccin gravosa para su precaria economa, volvieron las reacciones
menos clidas [].14555

Los mayores logros del proyecto educativo civilista se obtuvieron entre 1905 y
1920, justamente el periodo de la Repu blica Aristocra tica. En ese lapso la
poblacio n crecio en un 22%, pero el nu mero de escuelas se duplico pasando de
1,425 a 3,107, el nu mero de maestros se triplico y la matrcula de los alumnos
paso de 85 mil a 196 mil. En las dos de cadas siguientes, el crecimiento siguio ,
pero fue mucho ma s lento. Entre 1902 y 1920 el crecimiento promedio de los
alumnos de primaria en los diez departamentos de la sierra fue de 2.75 veces,
mientras que en los ocho departamentos de la costa fue de 1.64 veces. El crecimiento
fue, pues, mayor en la sierra que en la costa. Los departamentos donde ma s crecio
la educacio n primaria fueron Hua nuco (5.3 veces), Ayacucho (3.2 veces), Apurmac
(3.1 veces), Huancavelica (3.0 veces) y Cusco (2.8 veces).146

Wiese sen alaba que, en 1907, el 37% de los estudiantes de primaria eran indios
aborgenes, el 43% eran mestizos, el 18.7% eran blancos y el 1.3% eran
negros.14757 Probablemente los blancos y los mestizos estaban sobrerrepresentados y
el resto, subrepresentado con respecto al porcentaje real de su respectiva poblacio n.

Pese a los avances logrados, la presencia de la escuela en el campo era todava de bil. El
censo de 1940 confirmo esta idea y mostro que el proyecto civilista y las
polticas educativas de los gobiernos que vinieron despue s (Legua, Sa nchez Cerro,
Benavides, Prado) no haban sido del todo exitosos. Entre 1902 y 1940 el porcentaje
de nin os 6 a 14 an os con instruccio n haba crecido de 29% a 35%. Incluso en los
departamentos en donde se haban hecho los mayores esfuerzos y gastos, los
resultados no eran muy alentadores. Avanzaron un poco Ancash y Apurmac, se
estancaron Ayacucho y Cusco y retrocedieron Puno y Huancavelica. Los
departamentos de la sierra haban pasado de 21% de nin os con instruccio n en
1902 a 24% en 1940. En cambio, los departamentos de la costa pasaron de 37% a 49%
en el mismo periodo. Al parecer, los avances ma s auspiciosos de la costa tenan que
ver con la existencia de numerosos colegios secundarios en esta regio n, casi todos
ellos en manos privadas. La poblacio n alfabeta mostro cierto progreso: subio de

145
Contreras 1996: 17
146
Contreras 1996: 18.
147
Portocarrero 1989: 43.
 1

20% al 42%.

Es muy probable que el incremento del alfabetismo haya favorecido una mayor
participacio n electoral. En efecto, a comienzos del siglo XX solo el 2% de la
poblacio n votaba, mientras en 1930 la participacio n subio al 7%.148

2. El acriollamiento amable y la educacin bilinge

Constatado el relativo fracaso del proyecto educativo de los civilistas y de los

gobiernos que le siguieron, se ensayo un nuevo proyecto: la ensen anza bilingu e. El
objetivo era aparentemente el mismo -la integracio n- pero no se buscaba la
homogeneizacio n cultural ni tampoco la autonoma de los indgenas sino su
integracio n a la comunidad poltica reconociendo identidades y diferencias. Este
proyecto paso por dos etapas: la del me todo pedago gico y la poltica del
reconocimiento. La primera se caracterizo por la utilizacio n del bilingu ismo solo
como me todo pedago gico en aquellas zonas rurales en donde predominaban las
lenguas verna culas. Fue impulsada por un equipo educativo de orientacio n
indigenista del Ministerio de Educacio n durante el corto gobierno de
Bustamante y Rivero, en el que participo el Apra dentro del Frente
Democra tico Nacional (FDN), pero tuvo una relativa continuidad con los
gobiernos que vinieron despue s. La segunda fue definida por el reconocimiento del
quechua como lengua oficial que deba ser usada no solo en la ensen anza, sino
tambie n en la administracio n de justicia y en otras actividades del Estado en aquellas
zonas donde la mayora de la poblacio n hablaba predominantemente ese idioma. El
objetivo explcito de la poltica de reconocimiento, aplicada por el general Velasco
Alvarado, fue hacer del Peru un pas bilingu e.

En el disen o de la primera etapa jugo un papel central Jose Mara Arguedas, quien
bosquejo el contenido general del proyecto educativo basado en el bilingu ismo y
estuvo dirigido por connotados indigenistas, como Luis E. Valca rcel, ministro de
Educacio n del gobierno del presidente Jose Luis Bustamante y Rivero, y como Jose
Antonio Encinas, presidente de la Comisio n de Educacio n del Congreso en 1945. La
aplicacio n de esta estrategia de integracio n que Arguedas llamo me todo
cultural supona educar a la poblacio n andina en la propia lengua y dotar al
quechua de un alfabeto con ese fin. Se esperaba una mayor eficacia educativa,
as como la afirmacio n de su personalidad cultural. A trave s de la ensen anza del
quechua se buscaba, no la afirmacio n de la autonoma del mundo andino, sino su
integracio n a la comunidad poltica nacional a trave s del bilingu ismo. Se
respetaba su identidad, al menos mientras duraran los an os de educacio n, sin que
148
North 1970s Lynch 1996.
 1

ello implicara la concesio n de una autonoma poltica. El proyecto educativo que

Carlos Contreras ha llamado indigenista tena varios elementos:

Uno fue el de la alfabetizacin en quechua a la poblacin indgena, otro: el del

mejoramiento del salario de los maestros, para que recuperasen su jerarqua social
en la sociedad rural; asimismo decidieron ampliar la gratuidad y obligatoriedad
de la enseanza a los tres primeros aos de la Secundaria. Se dispuso tambin que
las haciendas o establecimientos rurales privados, donde existieran treinta o ms
nios en edad escolar, estuviesen obligados a abrir una escuela sostenida por el
propietario. Estas fueron las que en adelante se llamaran escuelas fiscalizadas.149

Los resultados del me todo cultural de Arguedas fueron relativamente positivos,

desde una perspectiva cuantitativa. De 4,652 escuelas primarias y 565,932 alumnos
en 1938 se paso a 10,512 y a 990,458 respectivamente en 1948, a 13,624 y 1,308,305 en
1958 y a 19,587 y 2208,299 en 1968. El nu mero de maestros de primaria crecio
tambie n en forma significativa: 13,584 en 1945s 29,753 en 1955s y 57,310 en 1965. El
crecimiento fue vertiginoso: En el cuarto de siglo que medio entre 1940 y 1965 los
principales indicadores educativos se multiplicaron por cuatro o ma s veces, mientras
que el crecimiento de pas no llego a duplicarse.150

Pero el dato ma s relevante de los resultados del nuevo proyecto educativo

fue el crecimiento acelerado de la educacio n secundaria y de la superior, las mismas
que pasaron, respectivamente, de 14,400 y 3,920 en 1938, a 47,130 y 13,420 en 1948,
a 103,710 y 20,520 en 1958, y a 476,240 y 73,610 en 1968. La explicacio n radica en la
intervencio n del Estado en un campo que anteriormente haba estado en manos
casi exclusivamente privadas, decretando la gratuidad de los tres primeros an os y
masificando, de ese modo, la educacio n secundaria. Otro dato de enormes
implicancias para el desarrollo de la ciudadana en el Peru , especialmente de la
ciudadana poltica, es la cada vertical del analfabetismo: de 60% en 1940 a 39% en
1961 y a 27% en 1972. Estos cambios significativos modificaron en forma dra stica el
149
Contreras 1996: 24. La educacin indgena se organiz en ncleos educativos comunales (NEC) que
agrupaban a quince o veinte escuelas seccionales con profesores quechuahablantes en torno a
una escuela central que asuma un rol de direccin. En 1947 existan 320 escuelas en los
departamentos de Cuzco y Puno y en la dcada del cincuenta superaron la cifra de 1,500
distribuidas en once departamentos. Los diversos gobiernos dieron mucha importancia a la
educacin en esta etapa, incrementando en forma sostenida el gasto real en educacin entre 1946
hasta 1968. En efecto, ese gasto real pas del 9.8% del presupuesto nacional en 1938 al 14.3% en 1948 y
al 24.4% en 1958 y 1968, alcanzando los porcentajes ms altos en 1965 (28.7%) y en 1966 (30.1%). El gasto
por alumno pas de 209.5 mil soles en 1948, a 493.5 en 1958 y a 603.5 en 1968 (Portocarrero 1989: 59-
60).

150
Contreras 1996: 24-25.
 1

perfil educativo de los peruanos entre 1940 y 1972. Del predominio del
analfabetismo en 1940 se transito hacia el predominio de la primaria en 1961 y
1972, asomando el crecimiento veloz de la secundaria que tiende cada vez ma s a
acercarse a la primaria.151

Los resultados del proyecto educativo indigenista, en lo que se refiere a la

educacio n primaria, fueron relativamente equitativos entre la costa y la sierra en el
periodo 1943-1953. En cambio, en el periodo 1953-1966, el crecimiento de la
educacio n primaria fue mayor en la costa que en la sierra, gracias probablemente a
las masivas migraciones del campo a la ciudad. Lo nuevo de esta etapa es el
crecimiento de los colegios secundarios en la sierra: cada provincia de esta regio n
tena, por lo menos, un colegio secundario. Los mestizos accedieron a la educacio n
secundaria y aquellos sectores indgenas que tuvieron igual acceso fueron
considerados igualmente mestizos en te rminos culturales. La castellanizacio n
avanzo del 65 % en 1940 al 80% en 1961, pero el analfabetismo se redujo ma s en la
costa (27%) que en la sierra (56%) en el mismo periodo, coloca ndose por encima de
esa cifra los departamentos de Apurmac (76%), Ayacucho (71%), Huancavelica
(70%), Cusco (66%) y Puno (64%). Estas abultadas cifras no tenan que ver solo con
un menor avance de la educacio n en la sierra, sino tambie n con la mayor
propensio n a migrar de las personas que tienen mayores niveles educativos. El
analfabetismo, adema s, era mayor en las mujeres que en los hombres: dos de cada
tres analfabetos eran mujeres en 1961. En general, los campesinos muestran menor
intere s en educar a las hijas que a los hijos por razones culturales.

3. La poltica de reconocimiento

El gobierno del general Velasco Alvarado transformo el bilingu ismo de estrategia

educativa en una poltica de reconocimiento del mundo andino, cuya lengua,
cultura y derecho el Estado reconoca dentro de la comunidad poltica nacional.
Cua l es la diferencia entre una estrategia educativa y una poltica de
reconocimiento en el tratamiento del mundo andino?

Tres parecen ser las diferencias fundamentales. En primer lugar, el reconocimiento

oficial del quechua haca posible que dicho idioma fuera ma s alla de la escuela y se
extendiese a la justicia y a otras a reas del Estado con las que la poblacio n andina
quechuahablante poda establecer una determinada relacio n. En segundo lugar, la
utilizacio n del quechua era, como el mismo Arguedas lo reconoca, una estrategia de
educacio n y de homogeneizacio n cultural no forzada, esto es, era una forma de
151
Portocarrero 1959: 60s Contreras 1996: 37.
 1

lograr la castellanizacio n por me todos no impositivos. En tercer lugar, el

velasquismo no pretenda un pas castellanizado sino un pas bilingu e.

La ley 21156 de 1972 estableca que, a partir de abril de 1976, la ensen anza del
quechua era obligatoria en todos los niveles de educacio n de la repu blica y que a
partir del primero de enero de 1977 el Poder Judicial deba adoptar las medidas a
fi n de que las acciones judiciales en las cuales las partes sean solo de habla quechua
se realicen en ese idioma. La ley encargaba asimismo a los ministerios de Guerra,
Marina y Aerona utica el cumplimiento de la ley y al Ministerio de Educacio n, la
preparacio n y edicio n de diccionarios, textos, manuales y otros documentos para el
pleno cumplimiento de la ley.

Cuando se promulgo la ley, un poco ma s de 3 millones de un total de 11

millones 800 mil peruanos hablaban quechua, pero se buscaba que la ensen anza
del quechua fuera obligatoria para todos los peruanos con la finalidad de
construir una nacio n bilingu e. El bilingu ismo presentaba, sin duda, muchas
dificultades, las ma s importantes de las cuales eran la acelerada castellanizacio n del
mundo andino, la diversidad dialectal del quechua y, sobre todo, la resistencia del
mundo criollo hispanohablante a aprender el quechua. Incluso los mismos
quechuahablantes identificaban la educacio n con la castellanizacio n y retiraban a
sus hijos de la escuela porque no mostraban progresos en el aprendizaje del
castellano. Estas diversas dificultades y resistencias sirvieron de pretexto para que
el general Morales Bermu dez derogara la ley de reconocimiento del quechua y del
mundo andino.

Pese a las grandes aspiraciones del proyecto, los recursos econo micos dedicados al
sector educativo no estuvieron a la altura de esa ambicio n. En efecto, ellos no se
incrementaron en forma significativa con respecto a los gastos reales de 1968
(24.5%), salvo los an os 1972 y 1973 en los que el gasto real ascendio a 29.07% y a
29.71% respectivamente. En la segunda fase del gobierno militar, el gasto pu blico
descendio a un promedio del 20.0o% y en la de cada del ochenta la cada fue
drama tica, a menos del 10% del presupuesto nacional. En realidad, la educacio n
comienza a perder prioridad, si se analiza el gasto pu blico, a partir de 1968:

Tomado como base 100 ese ao base, los gastos por alumno bajan a 43 en 1984.
Esta dramtica reduccin ha significado profesores mal remunerados y poco
motivados para mejorar su magisterio, colegios que comienzan a derruirse sin
haber sido nunca terminados o, en todo caso, ausencia general de servicios de
mantenimiento y reparacin. Cuestionada su utilidad econmica, vista con
sospechas como una incubadora de radicalismo poltico, la educacin, an
cuando conserve la expectativa popular, tiende a ser abandonada por el Estado y
 1

las clases dominantes. Falto de orientacin y de apoyo econmico, el sistema

educativo pierde coherencia y sentido. En este contexto de vaco normativo la
posicin de los maestros resulta cada vez ms autnoma para decidir los
contenidos y orientacin ideolgica de la enseanza. Dado que en la mayora de
los centros educativos estatales los alumnos no estn en la capacidad econmica
de adquirir textos escolares, la influencia de estos se ejerce solo en tanto ellos son
internalizados por los maestros que se ven en la necesidad de, literalmente, dictar
la clase para que esta sea acopiada en los cuadernos, improvisndose as textos
que muchas veces no tienen ni el desarrollo ni el rigor requeridos.152

Pese a la disminucio n del gasto pu blico y al deterioro de la educacio n, los

estudiantes de primaria aumentaron de un poco ma s de dos millones en 1968 a casi
tres millones en 1980 y a tres millones y medio en 1985, los de secundaria de casi
medio millo n a ma s de un millo n y a un millo n trescientos, y los universitarios de
73 mil a 177 mil y a 242 mil en los mismos an os. El analfabetismo se redujo de 27%
en 1972 al 18% en 1981 y al 13% en 1993. Estos cambios han generado un perfil
educativo de los peruanos en el que la primaria y la secundaria tienden a
equilibrarse y la universitaria crece en forma muy acelerada por encima del 10% de
la poblacio n posescolar.153

4. La cholificacio n: de campesino-indgena a cholo y a ciudadano

Casi es un consenso hoy en las ciencias sociales que, desde los an os cincuenta, la
poblacio n indgena inicio un camino cultural propio que Anbal Quijano ha
llamado la cholificacio n154 y que, a diferencia de las dos estrategias estatales
anteriores, fue una opcio n de los mismos campesinos indgenas. Se trata de una
estrategia de aproximacio n - de tensio n entre la integracio n y la conquista- a lo
que hoy existe como una comunidad poltica nacional, redefiniendo su propia
identidad indgena sin asumir totalmente la identidad de la cultura criolla
occidental, sino dando lugar a una identidad nueva: el cholo. El mo vil principal de
esta opcio n ha sido lo que Carlos Iva n Degregori ha llamado el mito del progreso y
los caminos utilizados han sido principalmente los movimientos campesinos, la
demanda y la extensio n de la educacio n en las localidades rurales, el comercio y la
migracio n voluntaria a las ciudades a partir de los an os cincuenta.

En efecto, una de las corrientes ma s importantes que incrementaron el caudal de la

ciudadana fue la transformacio n del indio en campesino-indgena, primero, y de
campesino-indgena en ciudadano, despue s. La primera transformacio n fue un
152
Portocarrero 1989: 60-61

153
Contreras 1996: 37s Portocarrero 1989: 58.
154
Quijano 1967.
 1

proceso de larga duracio n generado por la conquista y la Colonia que

transformaron un imperio organizado como el incaico en una clase campesino-
indgena.155 La segunda es un proceso ma s corto que comenzo en la de cada del
cincuenta del siglo XX y que consistio en la evolucio n cultural, social y poltica del
campesino en general y del campesino-indgena, en particular, hacia una nueva
condicio n cuyo punto terminal ha sido un nuevo ciudadano de origen campesino.

Varias han sido las principales rutas que recorrieron los campesinos para
desembocar en la conquista de la ciudadana: los movimientos campesinos,
sobre todo de aquellos que vivan en relaciones de servidumbre, las
migraciones rural-urbanas, el mercado y el cambio cultural impulsado por el
alfabetismo, el incremento del nivel educativo y el consumo creciente de
medios de comunicacio n social. Estas rutas se abrieron cuando el campo
tradicional dominado por el gamonalismo entro en un proceso de descomposicio n
debido principalmente a la centralizacio n de la autoridad estatal y al desarrollo del
mercado interno, procesos que tuvieron lugar despue s de los an os cincuenta. Gracias
a estos procesos, el campesinado-indgena no se encapsulo en s mismo
convirtie ndose en movimiento indgena, como en otros lugares de Ame rica Latina,
sino que se lanzo a buscar y organizar nuevas alternativas de vida social, la ma s
importantes de la cuales ha sido la conquista de las principales ciudades del pas.156
Todas estas rutas implicaron un cambio econo mico y social - expresado en
diversas opciones ocupacionales tanto campesinas como urbanas-, otro de cara cter
sociopoltico -el tra nsito de siervo a ciudadano-, pasando por un cambio de
identidad: de campesino-indgena a cholo.

Ha sido Anbal Quijano, sino el primero, uno de los primeros socio logos que presto
especial atencio n a lo que e l llamo la emergencia del grupo cholo en la sociedad
peruana. Quijano sen alo que el contexto de este feno meno era una sociedad de
transicio n de la sociedad tradicional a una sociedad que buscaba ser moderna
gracias al proceso de industrializacio n. La cholificacio n misma que toca a un sector
importante de la masa indgena es, para Anbal Quijano, una cultura de transicio n,
como lo es el acriollamiento que afecta a una parte de la poblacio n indgena y chola y
como lo es tambie n la modernizacio n que toca a la sociedad en su conjunto,
principalmente a los criollos. El punto terminal o la comunidad poltica y cultural a
la que se llegue depende de las fuerzas sociales, polticas y culturales y de los
proyectos que logren establecer un nuevo sistema institucionalizado y estable de
dominacio n social.

A partir de los an os cincuenta comienza a emerger en el Peru un sector de la

155
Spalding 1974s Lo pez 1979.
156
Degregori 1993.
 1

poblacio n que se diferencia al mismo tiempo de la poblacio n indgena y de la

occidental, en te rminos de ciertas caractersticas externas fa cilmente visibles, y de
elementos psicolo gico-sociales ma s sutiles. Este sector nuevo, que los antropo logos
comenzaron a llamar cholo,

[] se desprende de la masa del campesinado indgena y comienza a

diferenciarse de ella adoptando o elaborando ciertos elementos que
conforman un nuevo estilo de vida, integrado tanto por elementos de
procedencia urbano-occidental, como por los que provienen de la cultura
indgena contempornea. El fenmeno de la cholificacin es un proceso en el
cual determinadas capas de la poblacin indgena campesina, van
abandonando algunos de los elementos de la cultura indgena, adoptando
algunos de los que tipifican la cultura occidental criolla, y van elaborando con
ellos un estilo de vida que se diferencia al mismo tiempo de las dos culturas
fundamentales de nuestra sociedad, sin perder por eso su vinculacin original
con ellas.157

Lo que diferencia a los cholos de los otros grupos e tnicos es el desempen o de ciertos
roles -obrero de minas, alban il, chofer, pequen o comerciante, mozo, sirviente,
jornalero agrcola-, el bilingu ismo, una vestimenta occidentalizada, el
alfabetismo y un nivel elemental de educacio n, la migracio n permanente y ciertos
patrones urbanos de consumo (relojes, radios porta tiles). Hacia los an os cincuenta,
los jo venes eran cholos, los adultos entraban en un proceso de cholificacio n y los
viejos se mantenan como indios. Los cholos ocupan una posicio n ambigua pues,
procediendo de la poblacio n indgena, tienden a diferenciarse de ella y,
asumiendo elementos de la cultura criolla, no se identifican con ella. La poblacio n
indgena, a su vez, los percibe semejantes a ella por la raza y la cultura, pero
distintos por las ocupaciones y el idiomas mientras los criollos los perciben
e tnicamente distintos, aunque se vinculan a ellos por las ocupaciones que
desempen an. Los cholos combinan criterios e tnicos con criterios de clase en su
propia constitucio n como grupo: Por una parte, los cholos resultan ser la capa ma s
alta de la poblacio n indgenas por la otra, es la parte de la poblacio n obrera o de las
capas bajas de la clase media rural o urbana, y en conjunto participa de ambas
caractersticas, en un conjunto no separable en la realidad.158

Esta ambigu edad comienza a ser superada en la medida que el grupo cholo toma
conciencia de que participa en una situacio n social comu n y se autoidentifica como
un grupo distinto de la poblacio n indgena y de los criollos. Anbal Quijano sen ala

157
Qunano 1976: 19
158
Quiano 1996: 23
 1

que los principales canales de emergencia del grupo cholos son el Eje rcito, en el que
reciben educacio n y aprenden cierto roles ocupacionales nuevos y del que vuelven a
su comunidad como licenciados los sindicatos; en los que reciben cierto tipo de
entrenamiento para la accio n las organizaciones polticas, que difunden en el campo
elementos culturales provenientes del mundo urbanos y los clubes provincianos que
constituyen redes de apoyo y de adaptacio n de los migrantes a las ciudades.

Carlos Iva n Degregori ha sen alado que entre las de cadas de 1920 y 1960, y sobre
todo a partir de mediados de siglo, entre la mayora del campesinado el mito del
Inkarr haba empezado a ser reemplazado por el mito del progreso y que uno de
los caminos que haban descubierto para avanzar hacia e l era el mito de la escuela,
recogido y relatado en diversas ocasiones por Rodrigo Montoya: la ausencia de la
escuela, el no saber leer y escribir, aparecen en e l como sino nimos de oscuridad,
noche (tuta)s con la escuela y la alfabetizacio n se hace la luz, llega el da (punchau)
(Degregori 1986: 50-51). Adema s de la escuela, los campesinos se lanzan a la conquista
del futuro y del progreso a trave s del comercio, de algunos bolsones de trabajo
asalariado y de la migracio n a las ciudades. Esos diversos caminos a la modernidad
los ha conducido a la conformacio n de una nueva identidad en la que generalmente
han sacrificado la lengua y las vestimentas tradicionales, los dos principales signos
exteriores por los cuales los indios resultaban fa cilmente reconocibles y adema s
despreciados en tanto la discriminacio n es ma s cultural que estrictamente racial,
pero manteniendo y preservando la tradicio n de ayuda mutua y trabajo colectivo,
y algunas manifestaciones culturales, como la mu sica, el canto, la danza, la fiestas
patronales de los pueblos de origen, un cierto regionalismo, e incluso potenciando
la plasticidad de la familia extensa, los mecanismos de reciprocidad y el
pragmatismo y la versatilidad en el aprovechamiento de un ma ximo de pisos
ecolo gicos.159

Pero son las migraciones a las ciudades el factor ma s importante que ha

transformado tanto a las ciudades como a los migrantes mismos. Las ciudades han
sido transformadas en grandes laboratorios de democratizacio n y de peruanidad en
la medida en que en ellas se encuentran pobladores que nunca antes haban tenido
comunicacio n alguna -ni siquiera a trave s del mercado- ni haban tenido el
sentimiento de una comunidad ma s amplia. Gracias a la accio n de las ciudades, los
migrantes cambian de identidad: ellos dejan de ser indios o campesinos indgenas
para convertirse no en criollos urbanos, sino en cholos. El resultado final no es una
comunidad homoge nea y uniforme sino la unidad de lo diverso.

Algunos investigadores afirman que los migrantes no constituyen una identidad

propia sino que se someten a un proceso de acriollamiento y se integran

159
Degregori 1986: 52-53
 1

conflictivamente a la vida urbana sin que sus integrantes lleguen a establecer algu n
tipo de conocimiento y de comunicacio n:

Los criollos de El Terminal (La Parada) tienen una visin vaga de los limeos,
como si todos fueran de clase alta, mientras que la mayora de los miembros de la
clase alta amontonan a los serranos, acriollados, criollos y limeos pobres a la
categora de cholos. La mutua ignorancia, y la falta de contacto entre los dos
grupos, conducen a la ficcin de las diferencias raciales; as las barreras sociales
contra la movilidad se refuerzan.160

Los investigadores sociales ma s jo venes lo ven como un feno meno de exclusio n,

de discriminacio n y de desprecio,161 o como una identidad negada que conduce
generalmente al achoramiento, especialmente en los sectores juveniles162 los
investigadores ma s experimentados parecen ser tambie n los ma s optimistas pues
unos lo ven como la conquista de un espacio en la comunidad poltica y en la
ciudad,163 otros como un ensanchamiento de los ma rgenes de la sociedad y de las
instituciones modernas,164 un penetrante analista lo ha imaginado como un
laberinto en el que todos los caminos esta n entrecruzados y simulta neamente
bloqueados, casi165 y no ha faltado quienes lo han visto como un desborde popular
debido, por un lado, a una retraccio n acelerada de la presencia de las instituciones
de gobierno en las barriadas y barrios populares y, por otro, a las multitudes
movilizadas que tratan de sobrevivir y alcanzar seguridad por vas de la propia
iniciativa individual y colectiva, sin tomar en cuenta los lmites impuestos por las
leyes y las normas oficiales.166

Desde una perspectiva cultural, el Peru ha pasado de la polarizacio n colonial

entre lo criollo y lo indio a una dina mica ma s bien centrpeta del acriollamiento,
por un lado, y de la cholificacio n, por otro. Pese al racismo soterrado que au n
existe, esta despolarizacio n cultural que controla las fuerzas centrfugas hace
posible que el Peru tienda puentes crecientes entre los acriollados y los cholos
con la finalidad de conformar una comunidad diversa pero unida.

IV. Estado y ciudadana efectiva167

160
Patch 1973: 77
161
Cosamalo n 1993: 279-284.
162
Acha 1993: 313-327.
163
Degregori y otros 1986s Golte y Adams 1987.
164
Franco 1990: 96.
165
Nugent 1992: 18.
166
Matos 1984: 90-91.
167
Esta parte del artculo se basa en las ideas y la informacin de la tercera parte de mi libro
Ciudadanos reales e imaginarios. Los datos pertenecen al censo de 1993, al mapa de la pobreza de la
misma fecha y al referndum tambin del mismo ao.
 1

Los avances en la configuracio n de la ciudadana normativa han sido muy

significativos en el siglo XX. En el nivel normativo se ha eliminado todo tipo de
discriminacio n tanto en la Constitucio n como en los diversos tipos de leyes. Los
problemas actuales se centran principalmente en la conquista de una ciudadana
efectiva y en la plena vigencia de las garantas ciudadanas que ofrece el Estado.
Todos los peruanos y peruanas tienen los mismos derechos, pero no todos pueden
acceder a ellos y, sobre todo, no todos reciben las mismas garantas del Estado. El
diferente acceso efectivo a los derechos ciudadanos y a las garantas ha dado lugar a
ciudadanos de primera, de segunda y de tercera clases.

a. La ciudadana, al intentar desplegar su universalidad en sus tres

contenidos ba sicos -igual dignidad de todos expresada en el
reconocimiento de derechos iguales, pertenencia a la misma comunidad
poltica y participacio n en las mismas instituciones y el igual trato para
todos mediante las mismas leyes y reglas de juego- a trave s de la
homogeneizacio n de las diferencias y de las desigualdades de estatus y de
clase, ha generado sus propias desigualdades: los ciudadanos de primera, de
segunda y de tercera clases.

b. La ciudadana reduce, cuando no elimina, la desigualdad de estatus,

puede disminuir parcialmente las desigualdades de clase en lo que se
refiere a la distribucio n del ingreso, pero mantiene el patro n ba sico de
desigualdad clasista: la propiedad de los activos productivos, fsicos y
financieros. El desarrollo de los derechos civiles afecta la desigualdad de
estatus y en menor medida la desigualdad de ingreso si se tiene en cuenta el
derecho y la pra ctica de la organizacio n. En el caso peruano, el desarrollo de
los derechos polticos y sociales y sus respectivas pra cticas disminuye la
desigualdad de estatus, mantiene la desigualdad de clase -tanto en el
ingreso como en el patro n ba sico de desigualdad-, no genera fusio n de
clase o experiencias compartidas entre los miembros de las diversas
clases sociales ni reduce probablemente los resentimientos de clase.

c. La desigualdad social -tanto de estatus como de clase- determina un

acceso diferenciado al flujo de recursos y pra cticas ciudadanas. La
desigualdad de estatus incide particularmente en el acceso a los derechos
civiles y a las pra cticas individuales y auto nomas. La desigualdad de clase
incide particularmente en el acceso a los derechos sociales y al bienestar.

d. Existe, por un lado, una relacio n directa de la modernizacio n y la

 1

democratizacio n de las regiones con los niveles alcanzados de ciudadana y una

relacio n indirecta de las mismas con las brechas y, por otro, una relacio n
inversa de la pobreza con los niveles logrados de ciudadana y una relacio n
directa con las brechas. En otras palabras, los departamentos ma s modernizados
y democratizados albergan a los ciudadanos de primera clase, esto es, tienen
tambie n ma s altos niveles de ciudadana y menores brechas en cambio, los
departamentos ma s pobres albergan a los ciudadanos de segunda y tercera
clases, esto es, tienen menores niveles de ciudadana y sus brechas son ma s
amplias.

Con la finalidad de medir los niveles alcanzados por la ciudadana, he asumido,

no una perspectiva unilateral, sino que he tratado de integrar las tres perspectivas
que permiten tener una mirada relativamente integral de la ciudadana, tal como lo
sugirio Marshall en su ce lebre conferencia de 1949 en la Universidad de Cambridge.
Pero, a diferencia de Marshall, lo que aqu se pretende medir no son los derechos
sino las prcticas ciudadanas en el plano civil, poltico y social.168

1. Niveles de ciudadana efectiva:169 los ciudadanos de primera, segunda y tercera

clases.

En te rminos normativos, todos los peruanos en tanto ciudadanos tienen los mismos
168
Para cuantificar la ciudadana civil se han utilizado tres variables que tienen que ver con la autonoma
de las personas: el porcentaje de los trabajadores asalariados con respecto a la poblacin
econmicamente activa (PEA)s el porcentaje de los trabajadores familiares no remunerados y la tasa de
dependencia eco- nmica. El porcentaje de trabajadores familiares no remunerados y la tasa de
dependencia econmica pretenden medir algunas trabas que presenta la sociedad tradicional en la
formacin de la ciudadana civil. Para medir la ciudadana poltica se han utilizado algunas variables
clsicas que utilizan la ciencia poltica y la sociologa electoral: la participacin polticas la participacin
efectivas y la abstinencia electoral. Para medir lo que Marshall llama la ciudadana social, se ha
tomado un conjunto de variables que tienen que ver con la salud, la educacin, la vivienda y el empleo.
La salud y la educacin siguen siendo derechos sociales reconocidos por el Estado. En cambio, la
vivienda, que era reconocido como un derecho en la Constitucin de 1979, dej de serlo en la
Constitucin de 1993. Algo parecido ha sucedido con el empleo, algunos de cuyos elementos como la
estabilidad laboral eran derechos reconocidos en la Constitucin de 1979 y han dejado de serlo en la de
1993. Como se puede ver, las variables que pretenden medir las diversas dimensiones de la ciudadana
son muchas y heterogneas. Ello no obstante, las diversas mediciones de la ciudadana exigen uniformar,
en la medida de lo posible, esas variables para obtener los resultados buscados. Una forma de lograrlo es
mediante la construccin de ndices. Con esa finalidad, se elaboraron deciles a partir de cada una de las
variables, se ponderaron esos deciles con valores que iban de 10 a 1 teniendo en cuenta su carcter
positivo o negativo en relacin con cualquiera de las dimensiones de la ciudadana y se sumaron los
valores de cada distrito para obtener los niveles de ciudadana.
169
Para la construccin de los ndices de ciudadana efectiva y de las brechas, ver la tercera parte y el
anexo metodolgico de mi libro Ciudadanos reales e imaginarios.
 1

derechos y responsabilidades, pero en te rminos reales no tienen igual acceso a los

mismos. El 44% son ciudadanos de primera que viven en el 8% de los distritos, el
26% que viven en el 24% de los distritos son ciudadanos de segunda y el 30% que
viven en el 68% de los distritos son ciudadanos de tercera. Los distritos de los
ciudadanos de primera se encuentran en las grandes ciudades, los de los ciudadanos
de segunda son los distritos pobres de las ciudades grandes y medianas, y los de los
ciudadanos de tercera se encuentran en la sierra, sobre todo en la sierra sur, y en la
selva.

MAPA 1. Peru : niveles de ciudadana por distritos, 1993

REL. ALTA
MEDIA
BAJA
MUY BAJA

1.1 Las brechas ciudadanas: el desigual acceso a la ley

a) La brecha de gnero
 1

Existe, sin duda, una brecha de ge nero, pero ella no es tan alta como se presuma. En
efecto, el 19.3% de la poblacio n que vive en el 44.7% de los distritos esta sometido a
una relativamente alta y mediana brecha de ge nero. La mayora de la poblacio n
(46.1%) que vive en el 44.5% de los distritos experimenta solo una baja brecha de
ge nero y el 34.7% que vive en el 10.8% de los distritos tiene una brecha de ge nero
muy baja y extremadamente baja

Los distritos que presentan una mayor brecha de ge nero se encuentran en la sierra
y en la selva y los distritos que muestran menores brechas de ge nero esta n
principalmente en la costa. Existe una relacio n inversa entre los niveles de
ciudadana y las brechas de ge nero. Los distritos con mayores niveles de ciudadana
presentan menores brechas de ge nero y, por el contrario, los distritos con menores
niveles de ciudadana presentan ma s altas brechas de ge nero. Esta relacio n inversa
no es, sin embargo, muy alta (r.377)

b) La brecha regional
Los ma s altos niveles de ciudadana se hallan en la costa: 313 de los 369 distritos que
ella tiene y de los 558 distritos que tienen esa condicio n en todo el pas. De los 1,097
que tiene la sierra, 985 distritos con 5241,738 habitantes presentan altos niveles de
pobreza y bajos (591), muy bajos y extremadamente bajos (268) niveles de
ciudadana, y solo 126 distritos con 2523, 623 habitantes tienen niveles medios de
ciudadana. La selva presenta una situacio n parecida. De los 288 distritos con
 1

2929,968 habitantes que tiene dicha regio n, 262 distritos con un poco ma s de dos
millones de habitantes se ubican en altos niveles de pobreza y solo cinco tienen bajos
niveles de pobreza. La mayora de los distritos de esta regio n (211) tiene un nivel
bajo de ciudadana y solo 54 distritos con un poco ma s de un millo n de
habitantes presentan niveles de ciudadana relativamente altos y medios. En la costa
sucede lo contrario. De los 369 distritos con ma s de doce millones de habitantes que
ella tiene, 313 distritos con el 83.8% de habitantes de la regio n presentan altos
niveles de ciudadana. Un nu mero significativo (106) de distritos con cerca de
nueve millones de habitantes tiene bajos niveles de pobreza en esta regio n.
En resumen, la brecha regional de la ciudadana es clara. La costa presenta los ma s
bajos niveles de pobreza y los ma s altos niveles de ciudadana, mientras que la
sierra y la selva muestran los ma s altos niveles de pobreza y al mismo tiempo los
niveles ciudadanos bajos, muy bajos y extremadamente bajos.
 1

1 Callao 6 - - - 6
1 Lima 51 50 58 5 164
R. ALTO 1 Arequipa 17 40 42 8 107
1 Moquegua 6 6 8 - 20
1 Tacna
2 Ica 4
19 12
19 10
4 1- 26
43
MEDIO 2 Madre de Dios - 2 7 - 9
2 Tumbes 3 9 - - 12
3 Junn 5 53 60 5 123
3 La Libertad 13 17 33 15 78
BAJO 3 Lambayeque 3 26 2 2 33
3 Pasco - 11 13 3 27
3
4 Ucayali
Amazonas -- 2
13 9
64 1
6 12
83
4 Ancash 3 28 106 25 162
MUY BAJO 4 Loreto - 6 33 6 45
4 Piura 7 31 22 4 64
4
5 San Martn
Apurimac -- 26
2 47
33 3
41 76
76
5 Ayacucho - 2 41 64 107
5 Cajamarca - 16 94 15 125
EXT. BAJO 5 Cusco 1 11 67 27 106
5 Huancavelica - 2 42 37 81
5 Hua nuco - 4 31 38 73
TOTAL 138 420 898 308 1,764
 1

* Los deciles 9 y 10 son irrelevantes porque representan el 0.6% de los distritos y el

0.2% de la poblacio n, motivo por el cual han sido incluidos junto a los deciles 7 y 8 (7-
10 = muy bajo).
 1

c) La brecha rural-urbana

La relacio n entre la ciudad y el campo de los u ltimos treinta an os es parecida a la

existente entre la costa y la sierra. Entre ellos existe un mayor acercamiento
comunicativo y cultural y al mismo tiempo una mayor distancia econo mica y social.
El proceso de urbanizacio n ha sido muy acelerado en todas las regiones, especialmente
en la costa. El crecimiento veloz de las ciudades acompan o y desbordo al proceso de
industrializacio n de los an os cincuenta en adelante, dando lugar a la creciente
informalidad urbana. El rezago del campo con respecto a la ciudad se puede percibir
tambie n en las brechas ciudadanas que existen entre ellos.

De los 249 distritos que ocupan el nivel ma s alto de la poblacio n rural con cerca de
dos millones de habitantes, 135 tienen un nivel bajo de ciudadana, 98 un nivel
muy bajo, 15 un nivel medio de ciudadana y uno un nivel relativamente alto. En
cambio, de los 207 distritos con cerca de 11 millones y medio de poblacio n que
ocupan el nivel ma s bajo de poblacio n rural, o sea, que albergan porcentajes
menores de poblacio n rural, 170 de ellos con una poblacio n de 11337,922
habitantes tienen un nivel de ciudadana relativamente alto y medio, 29 un nivel
bajo y 8 un nivel muy bajo. De los 955 distritos (con un poco ma s de seis millones de
habitantes) que presentan altos porcentajes de poblacio n rural, solo 117 distritos con
alrededor de 800 mil habitantes tienen niveles relativamente altos y medios de
ciudadana. La mayora de ellos tienen niveles bajos y muy bajos de ciudadana.
Existe, pues, una relacio n inversa entre la condicio n rural de los habitantes y el nivel
de ciudadana que alcanzan: a ma s poblacio n rural, menos ciudadana, y a menos
poblacio n rural, ma s niveles de ciudadana.

d) La brecha tnica

El 18.0% de los distritos con el 6.8% de la poblacio n ocupa el nivel ma s alto de la

brecha e tnica, mientras el 36.3% de los distritos y de la poblacio n ocupa el nivel ma s
bajo de dicha brecha. En realidad, la mayor parte de los distritos y de la poblacio n
ocupan los niveles ma s bajos de la brecha e tnica, lo que concuerda con las
caractersticas culturales y lingu sticas del Peru actual, que es un pas de cholos y de
criollos. En realidad, la brecha e tnica en la actualidad no es tan alta como en 1940, an o
en el que ma s del 31% de la poblacio n era monolingu e quechua y 6% era monolingu e
aymara. A medida que pasa el tiempo esta brecha se reduce, pues la poblacio n se
castellaniza aceleradamente. Significa esto que la discriminacio n e tnica y el
racismo tienden a desaparecer en el Peru actual? No necesariamente. Pero es posible
que ellos tiendan a disminuir dada la abrumadora mayora de mestizos y cholos
que son ciudadanos y que escalan las cumbres del poder econo mico y poltico. La
extensio n de la ciudadana en el Peru lograra en algu n momento que la demografa
densamente mestiza y chola se imponga en la poltica. Si ello sucede, estaremos
entonces frente a una democracia que no solo sera una forma libre de gobierno sino
tambie n un tipo igualitario de sociedad.
 1

e) La brecha social

La brecha social entre los ciudadanos puede ser establecida de diversas

maneras. Una de ellas, intrnseca a la constitucio n misma de la ciudadana, es el
establecimiento de las diferencias ciudadanas provenientes del diferente acceso a
los derechos sociales. Si se sigue este criterio, solo el 2% (35) de los distritos que
tienen, sin embargo, el 16.4% de la poblacio n (ma s de tres millones setecientos mil
habitantes) ocupan el nivel ma s alto de ciudadana social, y el 5.5% de los distritos
con el 28.9% de la poblacio n ocupa el segundo nivel ma s alto de ciudadana. Los
distritos que ocupan los deciles ma s bajos de ciudadana social (9 y 10) alcanzan al
1.7% de los distritos del pas que tienen el 0.9 % de la poblacio n. Existe sin duda una
brecha social, pero esta no es muy profunda en la mayor parte de los distritos y
de la poblacio n. Los distritos que ocupan los niveles bajos de ciudadana social
constituyen el 24.4% de los distritos con el 12.3% de la poblacio n, cifras que, sin
embargo, son notoriamente ma s altas si se las compara con los correspondientes
niveles de ciudadana civil y poltica.

V. El Estado y los tipos de ciudadana170

170
Esta parte del artculo utiliza la encuesta realizada por IMASEN en 1997 a pedido del IDS
 1

.
En el Peru y en Ame rica Latina no existe solo el ciudadano liberal. Existen tambie n
otros tipos de ciudadanos como producto de la coexistencia y la combinacio n de varias
matrices culturales: el patrimonialismo, el comunitarismo, el republicanismo y el
liberalismo. La cultura liberal postula al individuo como la realidad primordial, no
acepta la nocio n de comunidad poltica o solo le otorga un sentido instrumental,
sostiene que el Estado tiene un papel complementario y afirma que el fin de la
poltica es el logro del intere s general que es la suma de los intereses particulares. Los
comunitaristas, en cambio, afirman que el individuo solo es una utopa y que e l
existe en la medida que integra la comunidad que es la realidad primordial, postula
un rol activo del Estado cuyo papel es garantizar la armona de las partes que
conforman la comunidad poltica y sostiene que el fin de la poltica es el bien comu n
que pertenece, no a los individuos, sino a la comunidad misma. El republicanismo
defiende el bien comu n, aun a costa del sacrificio de los intereses particulares, postula
la virtud cvica, la ciudadana activa, la moderacio n y la austeridad y se expresa
institucionalmente como re gimen representativo. El patrimonialismo es la
apropiacio n privada de lo pu blico y su administracio n como un asunto privado
apelando a un derecho. Basadre sostena que en el Peru exista el satanismo que es una
especie de patrimonialismo impuesto por la fuerza o el capricho.

1. Estatistas a pesar del Estado

La relacio n real e imaginada de los peruanos con el Estado es muy contradictoria. Al

mismo tiempo que lo perciben lejos de sus intereses y de sus aspiraciones, y en ese
sentido poco representativo, lo demandan para que atienda sus necesidades ma s
sentidas, tales como la seguridad, pistas y veredas, salud, empleo y la instalacio n de
servicios ba sicos. En la encuesta de 1997 realizada por IMASEN a pedido del
Instituto Democracia y Socialismo (IDS), el 75% de los peruanos piensa que la
presencia del Estado debe ser mayor en su localidad y solo el 19% afirma que es
suficiente. Los que exigen ma s Estado le demandan una mayor asistencia social
(19.5%), la creacio n de centros de trabajo (12%), la instalacio n de agua, desagu e, luz,
alumbrado (11.5%), la construccio n de pistas (9.9%), el otorgamiento de ma s
seguridad (8.3%), la construccio n de obras pu blicas (8.1%), el apoyo a la salud
(6.6%), el apoyo a la educacio n (5.3%), el arreglo de los colegios (4.2%), el apoyo
financiero (4.8%), la fiscalizacio n de los municipios (4.6%) y otras actividades en
menor medida. Estas demandas varan segu n el nivel de educacio n, el ingreso y la
clase social. A medida que ma s se desciende en la escala social, mayor es la demanda de
Estado.

y la encuesta realizada por IECOS-UNI a fnes del 2004 a pedido de la Biblioteca Nacional del
Peru .
 1

2. Comunitaristas, estatistas y liberales.

En la sen alada encuesta de IMASEN y en otra de la UNI, realizada a pedido de la

Biblioteca Nacional del Peru en diciembre del 2004, se pregunto a los encuestados
la misma pregunta sobre las dos funciones ma s importantes del Estado. En las
dos encuestas, la mayora de los ciudadanos contesto que la funcio n ma s
importante era lograr que todas las familias tengan ingresos suficientes (ver
cuadro 4) y que la otra funcio n ma s importante era, tambie n en las dos
encuestas, lograr que haya unio n entre todos los peruanos (ver ese mismo
cuadro). Pese a que las dos funciones son sen aladas como importantes, en la
encuesta del 2004 hay un ligero descenso. A los ciudadanos171 que contestaron
las dos funciones sen aladas al mismo tiempo se les denomino estatistas
comunitaristas.172 Ellos son la mayora en la encuesta de 1997 (45.4%) y ocupan
171
La pregunta se aplic, en ambas encuestas, a mayores de 18 aos.
172
ndice de tipos de ciudadana. Preguntas 48a (Cul es la primera funcin del Estado?) y 48b (Cul
es la segunda funcin del Estado?). Solo se consideran los casos que tienen respuesta en ambas
preguntas (a y b)s de no ser as, el caso no clasifca (no sabe / no opina) y no se considera como parte
del ndice.
 1

el segundo lugar en la encuesta del 2004 (38.1%), como puede verse en el cuadro 6.
En el polo opuesto se ubican los ciudadanos que piensan que la primera funcio n
ma s importante del Estado es hacer que funcione la competencia para que las
personas consigan ingresos (7.6% en 1997 y 11.5% en 2004) y que la segunda
funcio n ma s importante del Estado es garantizar la libertad individual (7.7%
y 8.0% respectivamente). Los ciudadanos que postulan simulta neamente estas
dos funciones del Estado pueden ser llamados liberales puros. Ellos son pocos:
3.1% en 1997 y 4.9% en el 2004.

Entre estos dos polos se encuentran dos tipos de ciudadanos que combinan y
demandan funciones del Estado aparentemente opuestas. Un tipo intermedio
que sostiene que la principal funcio n del Estado es lograr que todas las familias
tengan ingresos suficientes y que la segunda funcio n ma s importante es hacer
que funcione la competencia para que las personas consigan ingresos o
garantizar la libertad individual. Aquellos ciudadanos que sostienen tanto la
funcio n distributista -competitivista (opcio n del mercado) como la funcio n
distributista-liberal (proteccio n de la libertad) pueden ser llamados
estatistas liberales. Ellos demandan ma s Estado para que cumpla una funcio n de
distribucio n con la ciudadana y al mismo tiempo postulan la vigencia del
mercado o la proteccio n de la libertad. En 1997, los estatistas liberales eran la
segunda mayora (43.1%) y ocuparon el primer lugar en el 2004 (46.4%). Esto
significa que se ha producido un pequen o cambio cultural en el Peru en estos
u ltimos an os y que la cultura mayoritaria combina el estatismo173 con el
liberalismo. Otro tipo intermedio de ciudadana postula que la primera funcio n
ma s importante del Estado es lograr que haya unio n entre todos los peruanos
y que la segunda funcio n ma s importante es la defensa de la vigencia del
mercado o la proteccio n de la libertad. Los ciudadanos que postulan el
comunitarismo y al mismo tiempo la competencia econo mica y el liberalismo
poltico pueden ser denominados comunitaristas liberales. En 1997
alcanzaron el 8.4% y en el 2004 llegaron al 10.6% de los ciudadanos.

173
El estatismo, en realidad, es una variante de tradicio n cultural comunitarista. Ver Alfred
Stepan.
 1

Existe un cierto nivel de asociacio n entre la demanda de un determinado tipo de

funciones del Estado (estatistas, comunitaristas, de competencia econo mica, de
liberalismo poltico) o de combinaciones de estas con el nivel educativo, el nivel
de ingreso y la clase social. Los ciudadanos estatistas comunitaristas tienen
 1

menores niveles de educacio n y de ingreso y tienden a pertenecer a los estratos

sociales populares y pobres. Los liberales y los que tienen algu n componente
liberal en su cultura poltica, por el contrario, tienen un ma s alto nivel educativo
y de ingreso y pertenecen a los estratos medios y altos. Los estatistas liberales se
reclutan de entre las diversas clases y estratos sociales.

Existe una relacio n positiva entre los tipos de ciudadanos y el nivel

educativo. Los comunitaristas estatistas tienen un menor nivel educativo pues
se concentran en los niveles de educacio n primaria y en la secundaria
incompleta. Los comunitaristas liberales han estudiado principalmente
secundaria incompleta, la secundaria completa y la te cnica incompleta. Los
estatistas liberales y los liberales han alcanzado los ma s altos niveles
educativos: la educacio n superior. Existe igualmente una relacio n positiva entre
los tipos de ciudadanos y el nivel de ingreso. Los liberales y los estatistas tienen
mayores niveles de ingreso, mientras los comunitaristas estatistas y los
comunitaristas liberales tienen los ma s bajos niveles de ingresos. Los
comunitaristas estatistas y los estatistas liberales viven predominantemente en los
distritos con alto nivel de pobreza y bajo nivel de ciudadana, mientras los
liberales y los comunitaristas liberales viven en los distritos con menores niveles
de pobreza y con mayor nivel de ciudadana.

3. Desigualdad ante la ley y falta de igualdad de oportunidades

Los ciudadanos demandan diversos tipos de derechos (civiles, polticos y

sociales)al Estado, pero este, pese a que ha reconocido a muchos de ellos,
 1

despliega polticas inadecuadas para atenderlos. La mayora de estos derechos,

tanto los que tienen que ver con la igualdad ante la ley como los que tienen que
ver con la igualdad de oportunidades, no esta n garantizados.

Los tipos de ciudadana constituyen un mirador importante para analizar un

conjunto de caractersticas de la ciudadana en el Peru . Esos tipos, en efecto, son
factores explicativos (variables independientes) del nivel de conocimiento, de la
afectividad y de la evaluacio n de derechos, obligaciones y garantas del sistema
poltico, esto es, de la cultura poltica en la perspectiva analizada por Almond y
Verba.174 Los ciudadanos estatistas comunitaristas son los que conocen menos
los derechos, las obligaciones y las garantas del Estado. Ellos evalu an y se
comprometen ma s con derechos y valores materialistas (salud, educacio n,
vivienda, empleo, seguridad), relegando a un segundo plano a los valores
posmaterialistas175 (libertades, calidad de la vida, autoexpansio n del yo). El
derecho a la vida y el respeto a la dignidad humana, en cambio, son compartidos
por todos los tipos de ciudadanos. Esta percepcio n probablemente este vinculada
a la experiencia trauma tica del terrorismo, a partir de la cual todos los
peruanos aprendimos a valorar la vida y a asumir una posicio n e tica universal
en su defensa. Los tipos de ciudadanos que albergan un componente liberal tienen
un mayor nivel de conocimiento, de obligaciones y de garantas estatales que los
comunitaristas estatales y valoran y tienden a comprometerse ma s con los valores
y derechos posmaterialistas que con los materialistas.

Todos los tipos de ciudadanos perciben un alto nivel de desigualdad (ma s

del 90% en las dos encuestas sen aladas) ante la ley entre ricos y pobres, blancos y
cholos, limen os y provincianos, con educacio n y analfabetos, y hombres y mujeres,
y una falta de garantas estatales que pongan en vigencia la igualdad ante la ley.176
Los ciudadanos comunitaristas perciben que existe una mayor desigualad de
oportunidades en el Peru . Ellos creen que el Estado garantiza poco o nada el
acceso a la seguridad, a la salud y al empleo. El 43.6% piensa que la educacio n esta
poco garantizada y el 28% que lo esta s el 51% cree que el empleo no esta
garantizado y el 31% que esta poco garantizados el 51.8% siente que la seguridad
no esta garantizada y el 35% que esta poco garantizadas y el 44.2% que la salud esta
poco garantizada y el 34.9% que no lo esta .

174
Ver Almond y Sidney 1963, parte I, cap. 1 y parte V, cap. 15. Ver tambie n Almond y Verba
1989, cap. I.
175
Un ana lisis de la brecha cultural entre los pases del Norte y los del Sur en te rminos de
valores materialistas y posmaterialistas puede verse en Inglehart 1998.
176
En este conjunto de desigualdades ante la ley, la desigualdad entre los hombres y las
mujeres es percibida como menor que las otras.
 1

El tipo de ciudadanos determina asimismo las razones atribuidas al acceso a los

derechos ciudadanos. Los comunitaristas estatistas tienden a atribuir el
fundamento de sus derechos al hecho de ser hijos de Dios, mientras los ciudadanos
cuya cultura tiene algu n componente liberal tienden a encontrarlo
principalmente en el hecho de compartir la naturaleza humana y, en segundo
lugar, en el hecho de ser peruanos. El tipo de ciudadana esta asociado
tambie n a las actitudes de los ciudadanos frente a los desafos que les presenta la
vida. Los ciudadanos comunitaristas estatistas creen que para salir adelante en la
vida es necesario tener fe en Dios, contar con el apoyo y la unidad de la familia, de
los amigos y contactos, tener suerte y recibir el apoyo de la poltica econo mica de
los gobiernos. En cambio, los ciudadanos cuya cultura tiene un componente
liberal creen que para salir adelante en la vida, hay que basarse en el trabajo, el
esfuerzo personal, la educacio n y la lectura.

El tipo de ciudadanos esta asociado igualmente a las percepciones de los niveles de

inclusio n y de exclusio n ciudadana, del grado de eficacia y de representatividad
del Estado y de las instituciones polticas, y de los niveles de vulnerabilidad
social. El tipo de ciudadana explica, en gran medida, el tipo de democracia
preferida por los peruanos. Los ciudadanos comunitaristas estatistas prefieren la
democracia plebiscitaria en la que el buen lder juega un papel central. Los
otros tipos de ciudadanos, en cambio, tienden a preferir los tipos de democracia
que tienen un cara cter representativo, liberal y un mayor nivel de
institucionalizacio n.177

177
En las dos encuestas aludidas se construyo un ndice de tipos de democracia a partir de las
diversas respuestas a la pregunta: cua les son las caractersticas ma s importantes de una
buena democracia? Los tipos de democracia resultantes fueron: la democracia plebiscitaria-
deliberativas la democracia plebiscitaria-participativas y la democracia de base que se apoya
en la participacio n y en la deliberacio n y en la que esta ausente el lder. En la encuesta del
2004 se valora los partidos y la democracia representativa.
 178

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 178

LECTURA No. 13: Las dificultades y los desafos del proceso de

descentralizacin peruano 178
Eduardo Balln Echegaray 179

I. Introduccin

El proceso de descentralizacio n, iniciado el an o 2001 durante la gestio n del

presidente Toledo, es la u nica reforma emprendida por el pas en el siglo XXI. El
mismo, que avanzo contradictoriamente durante dicho mandato, se bloqueo tras los
resultados y el subsecuente fracaso del refere ndum sobre integracio n de regiones,
realizado en octubre del 2005.180 La posterior campan a electoral del 2006 estuvo
marcada por la competencia entre las distintas agrupaciones participantes que
abundaron en ofertas y promesas alrededor de la reforma del Estado y de la
profundizacio n de la descentralizacio n en curso. 181

El presidente Garca, instalado en el gobierno desde ese an o, expreso

reiteradamente en los primeros meses de su gestio n, su voluntad de
profundizar y corregir la reforma descentralista, anunciando distintas
medidas en esa perspectiva, la mayora de las cuales permanecen incumplidas
hasta hoy.182 No resulta exagerado, en consecuencia, sostener que el bloqueo
mencionado, a grandes rasgos, se ha mantenido sin mayores cambios.

La descentralizacio n peruana que estamos viviendo, conviene recordarlo, se inicio

en el marco de un nuevo perodo poltico nacional - sin de la guerra interna y
transicio n a la democracia desde un re gimen poltico autoritario, corrupto y
concentrador de las decisiones- que estuvo marcado por tres factores: i) un
crecimiento econo mico muy significativo y sostenido en el tiempo hasta el 2008,
que fue de base estrecha y sin calidad, asociado a altos niveles de desigualdad y
con marcadas limitaciones para responder a las demandas de empleo, ii) una
democracia anclada en un sistema poltico fra gil y con muy escasa capacidad de
178
El presente texto toma mucha de las ideas y de la informacio n de uno previo, Notas del balance del
proceso de descentralizacin peruano, elaborado por el autor con Javier Azpur, para el Grupo
Propuesta Ciudadana. Su contenido actual es de responsabilidad exclusiva del autor.
179
Antropo logo e investigador principal del Centro de Estudios y Promocio n del
Desarrollo (DESCO).
180
Para un ana lisis de los resultados y el proceso de integracio n de regiones de octubre del 2005,
ver Grupo Propuesta Ciudadana junio 2005, y del mismo grupo, diciembre 2005. En ide ntica
perspectiva, ver Ballo n 2005.
181
Para un resumen de las distintas propuestas electorales sobre la materia ver Grupo
Propuesta Ciudadana marzo 2006. Ver tambie n, Grupo Propuesta Ciudadana febrero y marzo
2006.
182
Sobre el cumplimiento de las promesas descentralistas del presidente Garca, ver PRODES 2007.
 178

representacio n, iii) una fuerte crisis de integracio n social, de races seculares, que
alienta una importante conflictividad social, que se expresa en movilizaciones y
estallidos que no buscan ni tienen la capacidad de articularse.183

II. Los nudos que enfrenta la descentralizacin

En ese marco, en marzo del 2002, el congreso aprobo la reforma constitucional que
estableca la descentralizacio n como poltica permanente del Estado, algunos de
cuyos rasgos ma s relevantes fueron: i) la creacio n de gobiernos regionales sobre la
base de los departamentos, ii) la eventual conformacio n de regiones a partir de la
integracio n de dos o ma s departamentos contiguos sobre la base de los resultados
de un refere ndum, iii) la participacio n de la poblacio n en la elaboracio n de planes
y presupuestos locales y regionales, as como la obligacio n de los gobiernos
regionales de rendir cuentas anualmente.

Dicha decisio n expresaba el consenso poltico existente en ese momento

alrededor de la reforma y responda de alguna manera a las mu ltiples demandas
sociales que venan desde an os atra s del interior del pas. Este consenso inicial se
mantuvo, de alguna manera, en el debate sobre la Ley de Bases de la
Descentralizacio n, en la cual se desarrollaron y ampliaron estos elementos y se
afirmo con claridad el concepto de autonoma como un eje de la propuesta
descentralista.

Sin embargo, esta coincidencia no fue suficiente para garantizar una visio n
compartida del proceso ni un acuerdo nacional de largo plazo sobre este, lo que
constituye la debilidad central de la descentralizacio n peruana. La ausencia de
dicha visio n, tanto en la clase poltica como en una sociedad civil fragmentada y
de bil, constituye el talo n de Aquiles del proceso en curso.

Al priorizar la dimensio n poltica de la descentralizacio n, el acuerdo nacio

innegablemente de bil, como pudo observarse posteriormente en la formulacio n
de las leyes orga nicas de gobiernos regionales y de municipalidades o las leyes
de integracio n de regiones y descentralizacio n fiscal que evidenciaron co mo la
reforma devino en un proceso de disputa poltica y de demanda social
fragmentada.
Esta debilidad es la que explica algunos de los nudos principales de la
descentralizacio n a la fecha, que desde nuestro punto de vista, son los siguientes:

i) Su carcter fundamentalmente poltico: al priorizarse unilateralmente

este aspecto clave del proceso, no se han logrado las condiciones ma s
adecuadas para abordar los aspectos econo mico, administrativo,
territorial y fiscal de la reforma, bloquea ndose la posibilidad de avanzar

183
Balln 2006
 178

en una perspectiva de reforma integral e integradora que resulta

indispensable.184 El marco normativo de la descentralizacio n, aunque
profuso y teo ricamente completo, es desordenado y poco articulado,
evidenciando los lmites y las contradicciones de su formulacio n (distintas
voluntades y momentos polticos), que no fue pensada en un disen o
integrado y compartido, por lo que cada disposicio n resulto de distintas
pujas y correlacio n de fuerzas, lo que hace que distintos analistas hablen
de un modelo Frankenstein.

ii) Su desvinculacin de la indispensable reforma y modernizacin del

Estado, en la que se ha avanzado muy poco, lo que provoca permanentes
desencuentros entre los cambios institucionales que promueve la
descentralizacio n y la dina mica general de un Estado que mantiene su
cara cter centralista en lo fundamental, carente de capacidad efectiva de
planeamiento y marcadamente ineficiente.

iii) La persistencia de una organizacin del territorio basada en una

demarcacin poltica sustentada en los antiguos departamentos, que
muestra grandes limitaciones para sustentar estrategias de desarrollo
integral. La misma se agrava por la falta de claridad para resolver el
desafo de la integracio n y la conformacio n de regiones que respondan a
procesos reales y dispongan de una masa crtica de capacidad y poder
econo mico territorial que las sostenga.

iv) La incapacidad de transformar los procesos y mecanismos de

participacin ciudadana en efectivos instrumentos de democratizacin y
transformacin de la gestin pblica regional y local.

v) El desinters de los distintos actores polticos y sociales por generar una

amplia corriente de opinin pblica descentralista, que haga de la reforma
una causa y un camino nacionales. La desinformacio n de la poblacio n y
el poco intere s de la gente en la reforma, que se refleja en distintas encuestas
nacionales, no es un aspecto menor para su marcha, como se constato ya, en el
fracaso del refere ndum del 2005.

184
La experiencia internacional muestra que todo proceso de descentralizacio n tiene, por lo
menos, cuatro dimensiones que deben darse articuladamente: la poltica, referida a la
transferencia del poder de formulacio n de polticas y decisiones a las autoridades electas en
los a mbitos subnacionales, la administrativa, relativa a la transferencia de responsabilidades
funcionales, la econo mica, vinculada al desarrollo productivo, la competitividad y su
articulacio n con la organizacio n del territorio, y la fiscal, que involucra la transferencia del
poder de financiamiento a los gobiernos subnacionales para dotarlos de suficiencia de ingresos
y autonoma en estos.
 178

CUADRO 1 Situacin actual de la reforma descentralista por componentes

Compone Avances Lmites
n-te
Organizacin poltico territorial con
limitaciones para la provisin de servicios
del Estado.
Organiza- Ley de Demarcacin y 177 provincias y 1,310 distritos sin lmites
cin Organizacin Territorial. definidos y 50% distritos no cumple con
territorial mnimos de poblacin establecidos por
y normas.
conforma-
cin Doce juntas de coordinacin Fracaso del referndum de integracin.
de interregional. Dos juntas No hay estrategia para la conformacin
regiones macrorregionales reales.
de regiones.
Ley de Mancomunidades Heterogeneidad municipal no es
Municipales y Asociatividad
considerada.
en
No hay recursos comprometidos ni
construccin.
incentivos
previstos.
Transferencia de proyectos Proyectos de INADE poco significativos y
de INADE a gobiernos con recursos limitados. Algunos inviables.
regionales y de programas Tendencia a la recentralizacin de los
de complementacin programas del PRONAA
alimentaria de PRONAA y
Provas Descentralizado a las FONCODES permanece como un
Transfere municipalidades. Proyectos programa del Ministerio de la Mujer y
n- de infraestructura social y Desarrollo Social.
cia de productiva de FONCODES a
funciones municipalidades distritales.
, Transferencia formal del Transferencia sin recursos ni personal.
programa 87.2% de las funciones Transferencia sin muchas competencias,
s programadas lo que anula la funcin.
y (180 funciones Municipios no son considerados en el
proyectos
a las regiones). proceso.
Paralizada en la prctica el 2008 porque
Municipalizacin piloto (50 no
distritos) de la educacin. contempla recursos. Se restringe a los
consejos educativos municipales.
Plan Nacional de Desarrollo Insuficiente y no se ha implementado
de Capacidades significativamente.
Ley de Descentralizacin Subordinada a la integracin de regiones.
Descentra No se ha avanzado ni siquiera en el
Fiscal.
-lizacin sinceramiento del mapa tributario.
fiscal Incremento en los recursos La inequidad y falta de transparencia en
de inversin de los la asignacin de los recursos profundiza
gobiernos la
subnacionales. desigualdad.
Alta dependencia de los gobiernos
subnacionales de transferencias del
mbito nacional.
 178

Alta discrecionalidad del Ministerio de

Economa y Finanzas (MEF) en el proceso
tansferencias.

Estos nudos son los que explican, en u ltima instancia, la situacio n actual de la
reforma descentralista y que de manera esquema tica se resume en el cuadro 1, en
te rminos de sus principales logros y limitaciones.
Componente Avances Lmites
Falta de mapa de ingresos por funciones y
jurisdicciones.

Dbil conciencia fiscal en mbitos

subnacionales.
Canon Concentrado en seis regiones y cuarenta
provincias, aumenta la inequidad y alienta la
conflictividad. Representa el 49.2% de las
transferencias a los
gobiernos subnacionales (2007).185
CCR poco significativos para la poblacin vs.
Participacin ciudadana

CCL
CCR* y CCL** distritales con participacin masiva.
consolidados CCR poco significativos para la poblacin vs.
formalmente en su
CCL
funcionamiento.
distritales con participacin masiva.
Desinters y resistencia de autoridades
regionales y
provinciales especialmente.
Dbil vinculacin con electores de la sociedad
civil en regiones y provincias.
Presupuesto Desinters en regiones y poca participacin.
participativo
Tendencia a la fragmentacin de recursos en
consolidado en distritos
y provincias.
provincias e incremento Relativo incumplimiento de proyectos
del aprobados en
nmero de regiones y provincias ms grandes.

participantes.
Vigilancia ciudadana Relativo incumplimiento de proyectos
creciente: aprobados en
comits de vigilancia regiones y provincias ms grandes.
ms Dependencia de la voluntad poltica de
activos y visibles. autoridades
subnacionales.
Procesos de rendicin Problemas de convocatoria e informacin en
de las
cuentas consolidados. regiones. Ms formales que reales.
No estn contemplados en provincias y
distritos pero
se dan en muchos de ellos.

185
REMURPE 2009.
 178

GR*** con portales Lmites de acceso y de capacidades de la

activos sociedad
transparencia y con informacin civil.
bastante Falta de herramientas en provincias y distritos
comple ta. 67% de sin
promedio de acceso a Internet.
cumplimiento en los
portales
regionales.186 9
Gestin En general, incapacidad estatal de ejecutar
subnacio Incremento de recursos presupuestos de inversiones. GR ejecutan
-nal de y alrededor
recursos mejora de la capacidad de 60%, GL 50% y gobierno nacional 65%.
de y GL****.

Ma s alla de los logros y limitaciones concretos, que pueden verse en los distintos
balances que circulan sobre el proceso, es evidente que estamos frente a una
descentralizacio n en curso, lo que no es un hecho menor en un pas donde esta ha
sido una promesa incumplida por sucesivos gobiernos y donde es pra ctica comu n
hacer de las leyes una declaracio n sin efectos sobre los poderes reales.

III. La descentralizacin y los nuevos elementos en el sistema poltico

Como hemos sen alado, una de las limitaciones fundamentales de la reforma es su
fuerte sesgo poltico administrativo. La creacio n de gobiernos regionales sobre
186
Defensora del Pueblo 2009.
 178

la base de los antiguos departamentos y la eleccio n ciudadana de sus autoridades

fueron en la pra ctica el inicio de la reforma. Las instancias intermedias creadas en el
2002 se constituyeron desde el primer momento en uno de los cambios ma s visibles
del proceso.

La opcio n tomada, que supone priorizar una de las dimensiones de la

descentralizacio n, parado jicamente ha sido una de las garantas de la
continuidad de la reforma, habida cuenta que esta modifico - aunque
limitadamente- la estructura de poder y toma de decisiones en el pas, haciendo
evidente la crisis del sistema de partidos y la representacio n nacional, que son
previas a la reforma y no se explican por ella.
1. Las instancias intermedias de gobierno y la poltica
 201

1. Las instancias intermedias de gobierno y la poltica

La eleccio n y el funcionamiento de las instancias intermedias de gobierno

de base departamental constituyen, sin ninguna duda, un factor relevante para la
nueva distribucio n de poder en el pas. Los gobiernos regionales han devenido
lentamente en un contrapeso del gobierno nacional en la puja por la distribucio n
de recursos, pero tambie n en la definicio n de algunas orientaciones y polticas
pu blicas en el pas.

Las elecciones regionales, en el 2002 y en el 2006, cambiaron la fisonoma electoral

del Peru y evidenciaron, en medio de la profunda crisis del sistema nacional de
partidos polticos, tanto la bu squeda de representacio n de los pobladores del
interior, cuanto el surgimiento de nuevas agrupaciones polticas regionales y
locales. Se trata, en consecuencia, de un cambio significativo en la poltica nacional
que esta lejos de ser un proceso homoge neo, planteando para estas nuevas formas
de organizacio n el doble desafo de canalizar los intereses de la poblacio n de sus
regiones y contribuir a construir una propuesta alternativa frente a la crisis de
los denominados partidos nacionales. El cuadro 2 grafica con claridad las
caractersticas de dicho proceso.

El avance de los partidos regionales _en realidad la descomposicio n de los

partidos nacionales_ desperto grandes preocupaciones sobre la gobernabilidad y
la capacidad de gestio n de aquellos. Los hechos parecen demostrar que varios de
los gobiernos liderados por estos movimientos han logrado un nivel relativo de
aceptacio n ciudadana y algunas mejoras en su gestio n que se evidencian, por
ejemplo, en el incremento sostenido de su capacidad de inversio n. Salvo algunos
casos, como Puno, Ancash o Madre de Dios, a dos an os de su eleccio n, los gobiernos
regionales actuales exhiben una aceptacio n de su electorado mayor que el
gobierno nacional187 y, como tendencia, se puede demostrar que su desempen o es
mejor que el de sus antecesores.

Ma s importante au n, aunque se trata de agrupaciones bastante heteroge neas, varias

de ellas _Fuerza Social (Cajamarca), Movimiento Humanista (Lambayeque), Nueva
Amazona (San Martn), Convergencia Regional Descentralista (Junn), Frente
Popular Llapanchik (Apurmac) y Tradicio n y Futuro (Arequipa)_ tienen varios
an os de fundadas, una cierta institucionalidad, liderazgos claramente reconocidos
en su territorio que no son nuevos en la poltica, as como propuestas ma s o menos
desarrolladas para sus regiones, adema s de la pretensio n de muchas de ellas de
caminar hacia su articulacio n nacional. Incluso algunas esta n embarcadas en la
construccio n de un proyecto comu n (Nueva Amazona, Convergencia Regional
Descentralista y Fuerza Social), mientras otras (Movimiento Humanista) lo esta n
187
De acuerdo a las encuestas disponibles (en diez regiones), as ocurre claramente en los casos
de Lambayeque, Arequipa, Cusco, Loreto, Junn, San Martn, Apurmac e Ica.
 201

buscando.188

En otras palabras, hay sntomas claros de alguna posibilidad de recomposicio n del

sistema de partidos desde las regiones, en un escenario en el que continu a
primando la fragmentacio n electoral.189 Mal que bien, esta dina mica esta ligada
al proceso de descentralizacio n, que genera condiciones para la renovacio n de los
liderazgos en las escalas regional, provincial y distrital. En esta perspectiva,
conviene recordar que 67% de las autoridades locales elegidas proviene de
agrupaciones locales y regionales. Como es evidente, los partidos que se
pretenden nacionales tendra n que enfrentar esta realidad y ello sera parte de
la recomposicio n sen alada.

2. Los consejos regionales y la participacin social

Ma s alla de sus limitaciones, no se puede olvidar que los consejos de coordinacio n
regional y local son parte de la estructura de los gobiernos regionales y
municipales y, por lo tanto, son una propuesta orientada a modificar el sistema
poltico. La participacio n de representantes de la sociedad civil en estos espacios,
supone una nueva manera de establecer las relaciones entre Estado y sociedad,
entre autoridades y representados.
La movilizacio n de distintas organizaciones sociales alrededor de su eleccio n es
importante en s misma, aunque es evidente que el problema de fondo que tienen
dichas instancias es que sus funciones se superponen y compiten con las de las
autoridades elegidas y con otros espacios participativos, como el presupuesto
participativo.190 Como es sabido, los Consejos tienen importantes problemas de
disen o, entre los que destacan su cara cter consultivo, la ausencia de garantas
para el cumplimiento de sus acuerdos, el nu mero limitado de sus sesiones
anuales, la falta de recursos, la superposicio n de funciones con los agentes
participantes del presupuesto participativo (de las juntas vecinales tambie n, en
el caso de los consejos de coordinacio n local-CCL), as como la exigencia de
registro pu blico de las organizaciones interesadas.

En el caso de los consejos de coordinacio n regional (CCR), se constata la poca

atencio n de los presidentes regionales a su funcionamiento y a la implementacio n
de sus acuerdos, as como el paulatino desintere s de las organizaciones sociales, lo
cual se evidencia en la asistencia limitada de los representantes de la sociedad civil
(63% de las sesiones), a lo que se suma la restringida participacio n de los alcaldes
provinciales (45%), que se relacionan bilateralmente con el presidente regional.

188
Sin ninguna duda, ese es uno de los intereses que explican la aceptacio n del Premierato por
parte de Yehude Simon, su lder ma ximo quien ha rati$cado varias veces su voluntad de ser
candidato presidencial en el an o 2011.
189
En el proceso del 2006 participaron 14,920 listas regionales y municipales, para poco menos
de 1,920 gobiernos. En total, ma s de 500 agrupaciones.
190
Tanaka 2007.
 201

Con ello se debilita este espacio y comienza a perder sentido para las instancias de
gobierno y las organizaciones sociales. Es importante resaltar el problema que
significa que una instancia que debera orientarse hacia la participacio n ciudadana
trate de convertirse tambie n en un mecanismo de relacio n intergubernamental.
Con ello se genera confusio n de roles y desorientacio n sobre el posicionamiento
de esta instancia. En el caso de los municipios, aunque 83% de ellos cuenta con un
CCL instalado y activo,19114 el nu mero de organizaciones sociales involucradas
es relativamente bajo en provincias, aunque su importancia crece
significativamente en los distritos.

El cara cter consultivo del CCR y la falta de recursos mnimos conspiraron tambie n
contra su funcionamiento. Los problemas de representatividad de sus integrantes
se fueron haciendo ma s evidentes conforme paso el tiempo. Elegidos por
distintas organizaciones sociales sin un mandato ni propuestas claras, sin un
referente organizativo en el cual apoyarse, los representantes de la sociedad
civil terminan actuando en buena cuenta en te rminos individuales. Existen,
sin embargo, experiencias importantes que muestran la potencialidad de estos
espacios, como puede ser el caso de la Asamblea de Delegados de Organizaciones de
la Sociedad Civil de Lambayeque (ADOSCIL) que reu ne a ma s de 180
organizaciones sociales de a mbito regional, provincial y distrital.

Adicionalmente, hay que sen alar que por fuera del marco normativo, y como
expresio n de la voluntad poltica concertadora de distintas autoridades
subnacionales, tanto en el a mbito regional como local, han surgido
innumerables mesas de concertacio n tema ticas y sectoriales (cerca de 100 en el
a mbito regional), en las que autoridades y grupos de la sociedad civil definen
distintos aspectos de las polticas pu blicas, lo que es parte innegable de la misma
redefinicio n de las relaciones entre Estado y sociedad que menciona ramos al
inicio de este punto. Si bien la desarticulacio n de tales iniciativas con los CCL y los
CCR es lamentable, su potencial es innegable y forma parte de la redefinicio n de las
polticas a las que estamos haciendo mencio n.

191
FONCODES 2007a.
 201

3. La aparicin de nuevos actores en el proceso descentralista

En el nuevo contexto que se ha generado, la arbitraria desactivacio n del Consejo
Nacional de Descentralizacio n (CND) alento iniciativas subnacionales
importantes, entre las que destacan la Asamblea Nacional de Gobiernos
Regionales (ANGR) y la Red de Municipalidades Rurales del Peru (REMURPE).
La primera, integrada por todos los presidentes de regio n, se ha convertido en
el principal interlocutor poltico del gobierno en relacio n con la
descentralizacio n, ganando tambie n posiciones sobre algunos de los principales
ejes de la poltica nacional.
 201

Si bien la ANGR esta integrada por los distintos presidentes regionales, tiene un
nu cleo ma s activo, entre los que destacan cinco o seis de ellos. Desde su consejo
directivo, con el apoyo de una secretara ejecutiva, ha avanzado en distintos
instrumentos y propuestas192 y ha logrado importantes momentos de dia logo
con el gobierno nacional, que no puede esconder su incomodidad por la
articulacio n de estos gobiernos subnacionales.
En general, el gobierno central ha buscado mantener un esquema de relaciones
bilaterales y de acuerdos concretos con distintas regiones, como ocurrio en los
casos de Arequipa, Cusco, Piura y Ucayali, entre otros. A pesar de las
debilidades que todava muestra la Asamblea en te rminos de su
institucionalidad, as como de un posicionamiento ma s claro frente a la
propia descentralizacio n, es evidente su fuerza creciente, como quedo
demostrado en el retroceso de la pretensio n del Ministerio de Economa y
Finanzas (MEF) de imponer recortes presupuestales en el u ltimo trienio del an o
2008 y en el presupuesto del 2009. La intencio n de un buen nu mero de gobiernos
regionales de construir una visio n compartida del futuro del pas desde las
regiones, puede entrar en conflicto con el estilo y con las decisiones de un
gobierno nacional que no parece muy interesado en avanzar en la
descentralizacio n y apunta con mucha facilidad y ligereza a sen alar las
limitaciones de las gestiones regionales.
En lo que hace a la REMURPE, cierto es que el proceso electoral y los resultados
del 2006 afectaron a algunas de sus $guras ma s visibles y emblema ticas. Sin
embargo, es claro que su composicio n y representatividad no se vieron
significativamente afectadas, como se desprende del cuadro 4.

192
Entre otros, destacan sus propuestas de descentralizacio n fiscal y agenda legislativa,
y de electrificacio n rural y programas y presupuesto complementario para el 2008 en los
sectores salud y educacio n, as como su posicionamiento frente al Sistema Nacional de
Inversio n Pu blica.
 201

La REMURPE reu ne a representantes del 27% de las provincias del pas y del 23%
de los municipios rurales. Por su configuracio n poltica plural y su
representatividad, aparece con una potencialidad que es innegable y que se ha
expresado visiblemente en la convocatoria de autoridades lograda en las cuatro
conferencias anuales de municipalidades rurales que han organizado hasta la fecha,
as como por su incidencia parcial en las leyes de municipalidades y de
mancomunidades municipales.

Los desafos de ambas agrupaciones son significativos, siendo quiza el mayor de

ellos su encuentro, porque es indispensable que el proceso de descentralizacio n
incorpore en su visio n y conduccio n a los gobiernos subnacionales que hoy en
da vienen avanzando en la articulacio n de sus intereses, perspectivas y
expectativas. Es desde estos espacios que la suerte y la velocidad de la reforma
pueden cambiar porque, como hemos dicho, estamos frente a un proceso
bloqueado por el gobierno y el presidente.

4. La coordinacin intergubernamental
Una dimensio n relevante del proceso de descentralizacio n es la incorporacio n
en su disen o de la dimensio n intergubernamental para la conduccio n de la
reforma. En el marco normativo inicial, se constituyo el Consejo Nacional de
Descentralizacio n formado por representantes de los tres niveles de gobierno,
bajo el control mayoritario del gobierno nacional. Esta experiencia fracaso
durante el gobierno de Toledo por la ausencia de un adecuado equilibrio de
funciones y recursos entre sus integrantes, as como por la falta de mecanismos
y procedimientos para una efectiva conduccio n concertada, junto con
problemas de representatividad de los gobiernos regionales y locales. En los
hechos, se transformo en una entidad burocra tica y centralista, que buscaba
imponer la percepcio n que tena su presidente sobre la reforma, a lo que se
sumaba la ausencia de un proyecto de mediano plazo orientado a consolidar la
 201

descentralizacio n. Al asumir el gobierno Alan Garca, diversas voces, desde las

regiones y municipios, as como desde la sociedad civil, plantearon la necesidad
de promover una profunda transformacio n de esta instancia, preservando la
importancia del enfoque intergubernamental para la conduccio n del proceso de
descentralizacio n. El gobierno opto por un camino distinto: elimino el CND y
puso la conduccio n del proceso bajo directa y exclusiva responsabilidad del
gobierno nacional, conformando para ello una secretara de descentralizacio n en
la Presidencia del Consejo de Ministros.

La consolidacio n de la Asamblea Nacional de Gobiernos Regionales, el

fortalecimiento de la REMURPE y el resurgimiento de la Asociacio n de
Municipalidades del Peru (AMPE), pusieron en la agenda nuevamente el
tema de la conduccio n intergubernamental, bloqueando de paso la estrategia
del gobierno de fragmentar a los gobiernos regionales para impedir su
constitucio n como interlocutor poltico nacional. Ello forzo a que en la Ley
Orga nica del Poder Ejecutivo se incluyera la conformacio n del Consejo de
Coordinacio n Intergubernamental (CCI), integrado por los presidentes
regionales y representantes de las municipalidades y del gobierno nacional. El
CCI debera ser presidido por el presidente del Consejo de Ministros. Un factor
adicional que ayudo a la toma de esta decisio n fue la realizacio n de reuniones de
trabajo entre la Asamblea Nacional de Gobiernos Regionales, el presidente de la
Repu blica y el Consejo de Ministros, las que constituan en los hechos un
mecanismo informal de coordinacio n intergubernamental.

Ma s alla del CCI, esta n pendientes en esta materia dos aspectos indispensables
para la reforma descentralista: i) la indispensable coordinacio n entre los
sectores y los gobiernos regionales, que permitira una adecuada distribucio n de
las funciones y de los recursos, as como una accio n complementaria y de
cooperacio n entre ambos niveles de gobierno, ii) la construccio n de un sistema
de coordinacio n intergubernamental entre los gobiernos regionales y locales,
que es un requisito imprescindible para disen ar e implementar estrategias,
polticas y proyectos de efectivo alcance regional.

5. La transferencia de funciones y competencias

El traslado de funciones y competencias a los gobiernos subnacionales, es uno de
los aspectos neura lgicos de la dimensio n poltico-administrativa de la
descentralizacio n. Trabada hasta el 2006 por la falta de disposicio n poltica del
gobierno de Toledo, el gobierno aprista acelero el proceso, eliminando los planes
quinquenales y estableciendo la autoacreditacio n para dar cuenta de la aptitud
de los gobiernos regionales para asumir nuevas funciones. Es claro, sin embargo,
que los lmites de la transferencia son muy marcados:
el desarrollo de capacidades, indispensable para la transferencia, continu a siendo
un tema pendiente: los convenios de cooperacio n y coordinacio n no forman parte de una
 201

estrategia que apunte a fortalecer capacidades de gestio n y disen o de polticas pu blicas

regionales;
el proceso no contempla hasta ahora la dimensio n municipal, alentando
la desarticulacio n entre lo local y lo regional: salvo los planes piloto de
municipalizacio n de la salud y la educacio n, no se contempla la transferencia
de funciones sectoriales al a mbito local, mantenie ndose los problemas de
articulacio n entre este y el a mbito regional;
la indefinicio n de las funciones de los sectores nacionales impide la
indispensable concurrencia para las funciones compartidas;
las transferencias realizadas no esta n acompan adas de recursos humanos
ni financieros: los plazos para la cuanti$cacio n de los recursos vinculados
a las funciones transferibles se extendieron hasta el te rmino del proceso de
acreditacio n,
muchas de las funciones transferidas esta n desprovistas de facultades
elementales, perdiendo contenido y muchas veces sentido;
no hay mayor vinculacio n entre las necesidades concretas de cada
gobierno y las transferencias ejecutadas: la eliminacio n del CND limito
la coordinacio n entre los tres niveles de gobierno para definir de manera
conjunta, y de acuerdo a las realidades especficas, las prioridades de la
descentralizacio n, as como para concertar mnimamente el proceso de
transferencias.

IV. La descentralizacin y el desarrollo econmico

1. Las caractersticas de la descentralizacin econmica

Las leyes orga nicas de los gobiernos regionales y de municipalidades
establecieron responsabilidades para ambos, en materia de promocio n del
desarrollo econo mico en sus jurisdicciones. Dichas normas fueron
complementadas en el 2003 con la Ley Marco de Promocio n de la Inversio n
Descentralizada, que establece la organizacio n, funciones e instrumentos para que
los tres niveles de gobierno actu en en la materia, estableciendo la creacio n de las
agencias de fomento de la inversio n privada (AFIP) y los comite s especiales.

Ma s alla de ellos, es evidente un vaco muy grande en temas como la

transformacio n tecnolo gica y la produccio n para el desarrollo territorial,
la competitividad y los eslabonamientos productivos o la consideracio n de
las polticas sectoriales o econo micas como instrumentos para promover la
superacio n de las grandes brechas territoriales, lo que hace que la pobreza, el
desempleo y la exclusio n se mantengan como las caractersticas de un bloque
amplio de regiones, provincias y distritos del pas. En una palabra, no hay una
mirada integral de la dina mica formadora de territorios econo micos en el Peru
y de los desafos que ella entran a.

As, aunque entre el 2000 y el 2006, todos los departamentos del pas crecieron
 201

y 17 de ellos lo hicieron ma s que Lima, el 46% del PBI se genera en la capital, lo

que demuestra la fuerte centralizacio n econo mica existente, que no se ha
visto afectada. Peor au n, la heterogeneidad de dicho crecimiento, que es
fuertemente concentrado, se mantiene: los departamentos ma s pobres, como
Ayacucho y Huancavelica, crecieron por debajo del 2%, aunque la tasa promedio
nacional fue de 6.4% y distintos departamentos, como Ancash y San Martn,
estuvieron bastante por encima del 7%. La situacio n es ma s grave en el largo
plazo si asumimos que el de ficit estimado en infraestructura bordea los 30 mil
millones de do lares,193 mientras los recursos destinados para tal fin resultan
absolutamente limitados ante la dimensio n del desafo, lo que a la larga hace
que esta brecha tambie n se profundice.

El esfuerzo de los gobiernos regionales en esta materia se concentro en formular

planes de promocio n de inversiones y de competitividad, que son documentos
formales, antes que instrumentos de gestio n, limita ndose muchos de ellos a crear
sus AFIP, la mayora de las cuales se encuentra inactiva. En el caso de las
municipalidades, las que han avanzado en esta materia, lo han hecho
mayoritariamente a trave s de intervenciones concretas, las ma s de ellas apoyadas
en recursos de la cooperacio n internacional y poco significativos desde una
perspectiva nacional.

2. Organizacin territorial y desarrollo econmico

La organizacio n y demarcacio n territorial, que apunta a una vertebracio n
racional y delimitada del territorio nacional a partir de circunscripciones que
garanticen el desarrollo y el ejercicio del gobierno y la administracio n y
provisio n de servicios pu blicos, sigue siendo una materia pendiente de la
descentralizacio n en el pas. Seguimos observando un desencuentro entre el
ordenamiento territorial en departamentos o regiones, provincias y distritos,
las funciones de cada uno de estos niveles de gobierno y las necesidades de la
poblacio n. Como es obvio, las consecuencias para el desarrollo econo mico son
grandes.

Los distintos gobiernos subnacionales, que son totalmente heteroge neos en

cuanto a su poblacio n, su extensio n territorial y sus recursos, tienen que aceptar
un marco normativo que los homogeniza en las funciones que deben cumplir,
condena ndolos en infinidad de casos a una misio n imposible, en un escenario en el
que se constata una fuerte atomizacio n del territorio -30% de las provincias y 50%
de los distritos no cumplen con los mnimos de poblacio n establecidos por las
normas- , graves problemas de delimitacio n -177 provincias y 1,310 distritos sin
lmites bien definidos-, as como importantes conflictos entre regiones por el
control y el uso de recursos naturales, como los que se observan entre Moquegua

193
Dubois y Torres s/f.
 201

y Arequipa o entre Ica y Huancavelica por el uso de fuentes hdricas.

En ese escenario, el fracaso del refere ndum del 2005 mostro los lmites del
modelo de regionalizacio n vigente.194 Definida la integracio n como la
segunda etapa de la descentralizacio n, alrededor de dicho proceso predomino
la necesidad de cumplir plazos normativos antes que el desarrollo de una
visio n estrate gica de un proceso, que por definicio n es largo y difcil,
obvia ndose la necesidad de reforzar la articulacio n econo mica como condicio n
para la formacio n de regiones sostenibles.

Entendida la regionalizacio n como un proceso fundamentalmente poltico-

administrativo, se dejo de lado toda preocupacio n por la organizacio n territorial,
tarea esta au n pendiente en el pas. La larga demora para conformar el Centro
Nacional de Planificacio n (CEPLAN) y, junto con e l, el Sistema Nacional de
Planeamiento, as como la ausencia de una estrategia nacional para un nuevo
ordenamiento del territorio nacional, esta n a la base del fracaso del modelo de
regionalizacio n. No hay una propuesta clara, ni incentivos significativos para
transitar de los departamentos a las regiones, a pesar de que existe un amplio
acuerdo en que la demarcacio n actual no es la ma s adecuada para hacer realidad
dina micas efectivas de desarrollo. Las modificaciones legislativas que se esta n
haciendo, aunque positivas, son claramente insuficientes para producir una
efectiva reorientacio n del modelo de regionalizacio n vigente.

En esta lo gica, la perspectiva ma s significativa en te rminos de integracio n, pero

tambie n de desarrollo econo mico, es la de las juntas de coordinacio n interregional
_creadas inicialmente para proyectos especficos de inversio n y acicateadas por la
nueva dina mica transversal del territorio_ que esta n desembocando en la
articulacio n creciente de los grandes espacios Norte y Centro del pas.

194
Sobre los resultados y caractersticas de dicho proceso, ver Ballo n 2005.Ver tambie n, PRODES
2006.
 201

La conformacio n de las Juntas estuvo inicialmente vinculada a proyectos

especficos. En un segundo momento fueron alentadas por el proceso de
integracio n de regiones, en el marco del primer plazo definido en la legislacio n
descentralista para ese $n. En muchos casos fueron inducidas por el antiguo
Consejo Nacional de Descentralizacio n.

Las dos Juntas ma s significativas actualmente se asientan sobre ese proceso, a lo que
se debe an adir el hecho que esta n sustentadas, tanto la del Norte como la del
Centro, en dos de los grandes espacios neoecono micos realmente existentes en
nuestro pas. La denominada Internor tiene un tiempo importante de trabajo
 201

conjunto, cuenta con estatutos, ha firmado distintos convenios con sectores del
Estado y tiene un equipo ejecutivo. La denominada Censur esta dando sus
primeros pasos. Ambas expresan la voluntad poltica de los presidentes y
autoridades regionales que las componen, pero carecen au n de articulacio n con sus
respectivas sociedades. Aunque de biles porque no tienen mecanismos de
planeamiento integrado, porque tienen grandes trabas para implementar
proyectos interdepartamentales y porque carecen de vnculos so lidos con las
municipalidades, expresan la voluntad poltica de sus autoridades y una
disposicio n a generar una nueva forma de organizacio n del territorio.

Algo equivalente se observa en los espacios locales. El asociativismo

municipal se ha multiplicado significativamente y ha presionado por una ley
de mancomunidades que le crea mejores condiciones para su accio n y
desempen o. Distintas experiencias en Piura, Ayacucho y Puno demuestran la
potencialidad de este camino para dinamizar la economa y la articulacio n de
distintos territorios ubicados en una cuenca o microcuenca. En general, ambas
dina micas _Juntas y mancomunidades_ pueden ser muy significativas para la
descentralizacio n, tanto en lo que se refiere a la organizacio n territorial como al
desarrollo econo mico productivo.

3. Descentralizacin fiscal y territorio

En el 2002, el gobierno central manejaba el 79% del presupuesto nacional, mientras

los consejos transitorios de administracio n regional (CTAR), el 13%, y los
gobiernos locales, el 8%. En el 2008, los gobiernos regionales llegaron al 16.3% y los
locales al 16.8%. La descentralizacio n del presupuesto de la repu blica es un proceso
en curso, pero de manera excesivamente lenta.

Los limitados avances se deben, fundamentalmente, a la transferencia que se hace a

ambos a trave s de mecanismos previos a la descentralizacio n, principalmente el
canon,195 que se ha entendido de manera paralela a la descentralizacio n, as como el
FONCOMUN. Au n as, es innegable que los gastos de inversio n se han
incrementado significativamente aunque de manera heteroge nea y desigual.

La dotacio n de recursos, sin embargo, no responde a un criterio te cnico de

asignacio n de responsabilidades, sino a los montos histo ricos transferidos, a la
capacidad de gasto del gobierno central y su discrecionalidad, a la recaudacio n
fiscal por tributos como el canon y a la eventual capacidad de negociacio n de las
autoridades regionales. El resultado es la falta de equidad en la asignacio n de las

195
Sobre el particular ver Monge y Garca, 2008.
 201

transferencias, que no responden a las necesidades de las distintas zonas del pas.
As, cuando el promedio nacional del presupuesto de inversio n por persona en el
2007 alcanzo los 488 soles, encontramos disparidades inexplicables: Moquegua, que
no es precisamente pobre, obtiene 1,301 soles por habitante, mientras Hua nuco,
que s lo es, alcanza apenas 222 soles. Por lo dema s, si se revisa el consolidado del
sector pu blico en el presupuesto del 2008, a pesar de la anunciada transferencia de
funciones, se descubre el enorme peso del gobierno central en los niveles
subnacionales, siendo la principal fuente del gasto institucional en 12 regiones.

Ma s alla de ello, el tema de fondo es la relacio n entre la descentralizacio n

fiscal y los territorios. Si se sincera el mapa tributario, se constata que las
regiones generan el 48% de la tributacio n nacional _no el 15% como se considera
hoy_, y que por lo menos 10 de ellas (sin incluir Lima) reciben de retorno menos
del 50% de los recursos que generan. Es este el dato a discutir, contemplando
ciertamente mecanismos de compensacio n para aquellas que generan menos, pero
asumiendo que es la va real de debate de la descentralizacio n fiscal.

Junto a ello es fundamental establecer el costo de las competencias y funciones de

los tres niveles de gobierno, para lo cual un requisito es la asignacio n clara de las
mismas. Sin estos instrumentos, el debate de la asignacio n presupuestal y de la
reforma del actual sistema de distribucio n de los recursos se hace impreciso y se
orienta hacia los recursos de inversio n por encima de las polticas y los programas.

V. El presupuesto participativo y la democratizacin: una

dimensin muy visible de la descentralizacin

Adema s de los cambios en el sistema poltico, la descentralizacio n contribuye

tambie n, en alguna medida, a la democratizacio n en el plano de la sociedad. El
Peru es uno de los pases con el ma s alto ndice de participacio n de la poblacio n
en asuntos de su gobierno local, en relacio n con sus pares latinoamericanos
(14.7%),196 lo que se explica por el presupuesto participativo. Los agentes
participantes se han incrementado anualmente, superando los 320 mil
(incluyendo regiones, provincias y distritos) en el an o 2007.197

Aunque no existen evaluaciones a profundidad del proceso _dado el corto

tiempo transcurrido_ , los distintos estudios de percepciones realizados,
evidencian, desde el primero de ellos,198 hasta el ma s reciente,199 una mirada
positiva sobre un espacio valorado por los actores de la sociedad civil para la
concertacio n del presupuesto pu blico, as como un reconocimiento de la mejora
196
LAPOP 2006, Americas Barometer, Vanderbilt University.
197
Portal de Transparencia del Ministerio de Economa y Finanzas.
198
PRODES 2004.
199
Mesa de Concertacio n y Lucha Contra la Pobreza 2007.
 201

gradual que se da an o tras an o. Los agentes entrevistados sobre el presupuesto

2006, consideran que la experiencia fue mejor que en los an os anteriores (73.1%
en el a mbito regional, 69.8% provincial y 68% distrital).200 Este tipo de
evaluaciones son un contrapeso necesario para una aproximacio n ma s global del
proceso frente a los balances de la dimensio n poltica del mismo, que tienden a
ser ma s crticos.201 En cualquier caso, constatamos que hay una pra ctica ausencia de
estudios globales sobre las caractersticas de las inversiones, la transparencia o el
impacto en la situacio n de los servicios a cargo de los gobiernos subnacionales.

Ma s alla de estas cuestiones, es evidente que el presupuesto participativo (PP) es el

mecanismo de participacio n ma s exitoso y consolidado en las gestiones local y
regional, contrastando con las dificultades de disen o (participacio n restringida
de las organizaciones por la exigencia de personera jurdica, ausencia de
garantas, falta de recursos para funcionar, falta de mandatos claros para los
representantes, etc.) y funcionamiento (sociedad civil de bil y fragmentada y
falta de voluntad poltica) que han debido enfrentar y tratar de superar los
consejos de coordinacio n local y regional,202 cuyo papel se hace difuso ante la
$gura de los agentes participantes, como los actores neura lgicos del PP. Ello
porque el PP introduce los procedimientos ma s abiertos para la presencia de la
sociedad en la toma de decisiones, al no exigir la formalizacio n de las
organizaciones para su representacio n, adema s de contar con un proceso
relativamente fluido de informacio n, capacitacio n, diagno stico, definicio n de
prioridades, identificacio n y ana lisis te cnico de las propuestas.

Cabe destacar que distintos trabajos han mostrado que las mejores
experiencias de participacio n en los u ltimos an os son aquellas que han logrado
trascender la frontera de la normatividad vigente que, por su cara cter
reglamentarista y su pretensio n universalista y homogeneizadora, opera
como una camisa de fuerza frente a la posibilidad de innovar o de aprovechar las
distintas experiencias previamente acumuladas en diversas regiones y
localidades.203

Es claro que al tratarse de un proceso que afecta la gestio n y el poder de

autoridades elegidas, enfrenta las resistencias que resultan de una cultura poltica
patrimonialista y de clientelismo que tiende a dificultar el proceso y a limitarlo a
un conjunto de formas con las que hay que cumplir dada su obligatoriedad,
establecida por ley. El monitoreo realizado por la Mesa de Concertacio n y Lucha

200
Mesa de Concertacio n de Lucha contra la Pobreza 2007.
201
Remy 2005: 116-146, Grompone 2005.
202
Azpur, Ballo n, Baca, Ta vara y Chirinos 2006.
203
Luis Chirinos lo ha demostrado en sus trabajos ma s recientes sobre el tema y Jose
Lo pez Ricci muestra la gran distancia que existe entre la normatividad y la pra ctica en esta
materia en su texto Planeamiento y presupuesto participativo: tendencias generales
analizadas a partir del portal MEF. Ver Lo pez Ricci 2005.
 201

Contra la Pobreza (MCLCP) registra que el 56.1% de entrevistados piensa que el

rol asumido por las autoridades de los gobiernos subnacionales en el 2006 fue
regular o malo, mientras que la evaluacio n intermedia del proyecto Voces de los
Pobres204 muestra que la presencia de alcaldes y regidores en los distintos
momentos del PP fue pobre.

Muchas autoridades no identifican los beneficios de impulsar presupuestos

participativos y entienden que su legitimidad se juega ma s decididamente en
otros espacios, como en la negociacio n con los grupos de poder local, o en la
ejecucio n de obras muy visibles.205 La normatividad, al no contemplar incentivos,
tampoco estimula esta dimensio n que pretende romper con una inercia que tiene
cara cter secular. A ello se adicionan las inevitables tensiones que siempre existen
en la combinacio n de mecanismos de democracia representativa con otros
propios de la democracia participativa. A pesar de estas dificultades, es innegable
que se ha venido generando una importante corriente, especialmente de
autoridades locales, pero tambie n algunas regionales, que encuentran en el PP un
nuevo camino para relacionarse con su sociedad y desarrollar procesos
innovadores.

Es claro que los participantes varan de acuerdo a los distintos contextos

locales y a la voluntad poltica de las autoridades involucradas. Aunque no
existen evaluaciones globales que permitan una comparacio n rigurosa, es
indiscutible que la participacio n de la sociedad civil se ha incrementado de
manera significativa en los a mbitos regional y provincial, y se ha mantenido en el
a mbito distrital, donde fuera ma s alta desde un primer momento.

En los a mbitos regional y provincial predominan los actores territoriales.

Aunque algunos sectores que inicialmente no se involucraron _gremios,
universidades y colegios profesionales_ lo vienen haciendo en el u ltimo tiempo, es
claro que hay otros, especialmente los empresarios, que muestran una
participacio n escasa o nula. En lo que se refiere a la participacio n de los grupos
ma s vulnerables, cabe sen alar que si bien la participacio n de las mujeres ha
mejorado, alcanzando en el 2007 casi el 35% en el a mbito distrital, la de indgenas
y comunidades campesinas sigue siendo poco significativa. Ahora bien, a pesar
de estos cambios y mejoras, todo indica que los actores que participan con una
agenda determinada son aquellos de cara cter territorial (organizaciones barriales,
por ejemplo), y se ven afectados aquellos agrupados tema ticamente,206 lo que
dificulta las miradas ma s sectoriales y constituye un problema en los a mbitos
provincial y regional.

204
Citado por Doig 2008.
205
Ballo n 2007, se analiza los casos en cinco provincias de Ayacucho, Piura y Puno.
206
Grupo Propuesta Ciudadana 2004, Tanaka 2007.
 201

Entre los instrumentos contemplados en el proceso, el ma s significativo es el Plan

de Desarrollo Concertado, que teo ricamente debe orientar el PP y la inversio n,
y se complementa con otras herramientas, como el Plan de Desarrollo
Institucional. En la realidad no es as. A las debilidades de los planes de
desarrollo,207 que por lo general son instrumentos muy amplios, sin metas ni
indicadores, se suman las limitaciones de las burocracias subnacionales y se
enfrentan las urgencias y demandas ma s inmediatas que son las que aparecen
en el PP, cuyos agentes, muchas veces desconocen los planes.

No sorprende entonces, la existencia de distintas brechas entre el plan

concertado y los planes institucionales, entre el planeamiento estrate gico y el
operativo, entre el PP y el institucional y, obviamente, entre los planes
operativos y los presupuestos institucionales.

Peor au n, aunque el Plan de Desarrollo Concertado (o un resumen ejecutivo del

mismo) se entrego en el 89.2% de los casos, segu n el monitoreo de la MCLCP, en el
84% de los casos en los que se realizaron talleres del Plan, se hicieron diagno sticos
tema ticos y territoriales, se actualizo el Plan en el 41.1% de ellos y se modificaron
los objetivos estrate gicos en el 91.6%. Como es obvio, ello convierte a los planes en
instrumentos de corto plazo, adecuables a los intereses y fuerzas en juego en
cada ocasio n, tendiendo a desnaturalizarlos y hacerlos menos u tiles.

En el caso de la vigilancia social, el principal mecanismo es el de los comite s de

vigilancia y control del presupuesto participativo, elegidos por los agentes
participantes de la sociedad civil. Aunque hasta el 2007 la situacio n haba
mejorado ostensiblemente en esta materia _94.1% de comite s se haban
conformado nacionalmente, segu n el u nico monitoreo existente_, su
funcionamiento era muy limitado, porque no existe una delimitacio n clara de
sus funciones, ni una explicacio n sobre su funcionamiento, lo que hace que en el
96.3% de los casos, las responsabilidades de sus integrantes sean generales (todos
hacen todo) o no se precisan. Adicionalmente, deben enfrentarse a la cultura
poltica de las autoridades y a la cultura del silencio de los funcionarios, de cuya
informacio n y voluntad son dependientes en buena cuenta. As, esta es una de las
dimensiones del PP que entran a riesgos ma s altos de la frustracio n de los
participantes.

Ma s alla de las limitaciones del PP resen adas, es evidente su contribucio n a la

democratizacio n de la sociedad y de sus organizaciones, muchas de las cuales se
dinamizan en su marco. Ello, sin embargo, no debe llevarnos a olvidar los lmites

207
Leyton 2005.
 201

estructurales de la participacio n en el pas.208 El primero de ellos es sin duda el de

la pobreza y la exclusio n. Su predominio, pero tambie n el de la desigualdad en la
mayora de regiones, hace extremadamente difcil representar polticamente a sus
sociedades. Los intereses y las identidades colectivos, que antes mal que bien eran
representados por los partidos polticos y que le daban sentido al intercambio
entre actores en el sistema poltico, son reemplazados, como consecuencia, entre
otros elementos de la pasividad de la pobreza, por las demandas o lo que
Adrianze n denomina reclamos privados.209 Se dificulta as, por esta va, la
construccio n del intere s pu blico que supone un intercambio entre actores y
sectores que tienen condiciones mnimas para ello.

Dicho de otra manera, los niveles de pobreza en muchas regiones y provincias

del pas hacen que un sector muy significativo de su poblacio n _si no el 45% de
pobres, por lo menos el 18% de indigentes_ se ubique en el plano de la demanda y
no este en capacidad de articular intereses. Eso hace inevitablemente que no este
interesado _carece de fuerza_ en el intercambio poltico con otros actores, pues
sus reclamos sera n indudablemente segmentados. La relacio n que buscara con el
sistema y con el Estado _el gobierno regional o la municipalidad en este caso_
sera directa y difcilmente de representacio n, la que resultara invariablemente
atomizada. Este hecho es uno de los elementos que explican la fragmentacio n y la
dispersio n electoral que se observa en estas regiones y provincias. Como es obvio,
la multiplicacio n de demandas e identidades privadas que resulta de la pobreza y
la desigualdad, pero tambie n de la existencia de partidos de biles, impide que esas
demandas sociales devengan en identidad poltica pu blica. El resultado, que se
constata en el pas, es no solo la fragmentacio n de la representacio n poltica y de la
protesta social, sino tambie n una conflictividad social permanente en la que
actu an grupos con identidades privadas.210

En segundo te rmino, como parte de la pobreza y la desigualdad imperantes, pero

tambie n como consecuencia de los cambios en la sociedad y el Estado y la propia
crisis del sistema de partidos, se hace muy evidente un alto grado de faccionalismo
porque las disputas por el poder local _fuertemente concentrado en regiones y
municipalidades y personalizado en las figuras del presidente regional y el
alcalde_ esta n en el centro de la accio n poltica. Los conflictos y las diferencias que
se suceden por la divisio n entre los espacios ma s urbanos y lo rural en cada
regio n, las diferencias entre una regio n y otra, entre la capital y las
provincias y entre estas y los distritos, la competencia entre pequen os grupos de

208
Ballo n 2007.
209
Alberto Adrianze n, siguiendo la reZexio n de Adam Przeworski en El Estado y el
ciudadano, en Nexos, Me xico D. F: febrero 1999.

210
Para una aproximacio n conceptual a este asunto, ve ase Pizzorno 1995.
 201

poder, etc., corresponden a este feno meno. Los operadores polticos que
disputan el poder en este escenario, responden en muchos casos a pequen os
grupos de intere s, carecen de aparatos polticos significativos, tienen una relacio n
de vinculacio n larga con el Estado y negocian su posicio n hacia arriba con los
distintos actores de la regio n y el pas.

A la base de esta situacio n, encontramos tambie n la virtual ausencia de e lites

regionales fuertes. Las sociedades regionales peruanas experimentaron cambios
de fondo como resultado de las movilizaciones sociales que se iniciaron en
los an os cincuenta y de las reformas econo micas e institucionales puestas en
pra ctica por el gobierno de Juan Velasco Alvarado en los an os setenta.211 Estas
mismas sociedades regionales han experimentado una nueva transformacio n
resultante del doble impacto de las reformas neoliberales en un contexto de
globalizacio n y de la guerra interna desatada entre Sendero Luminoso y las
Fuerzas Armadas.

Como resultado, no hay duda que tenemos hoy nuevas (y de biles) sociedades
regionales, sustentadas en nuevas realidades y dina micas econo micas, en las
que existen nuevos actores, formas de presencia del Estado y nuevas relaciones
de poder. De hecho, se habla ya de una nueva ruralidad y de una nueva
institucionalidad.212 Por si ello fuera poco, estas sociedades regionales
experimentan, hoy, un tercer momento de cambio, signado esta vez por el proceso
de descentralizacio n iniciado en el 2002 y los mecanismos de participacio n que e l
trae consigo.213 En el mismo se han constituido ya gobiernos regionales electos,
cuya sola existencia da curso a la expresio n y posicionamiento de viejas y nuevas
e lites polticas regionales.

En tercer lugar, en ese contexto de cooptacio n y clientelismo, la participacio n

que se implementa tiende a legitimar a quienes siguen las pautas y los
carriles214 establecidos, excluyendo en nombre de la concertacio n, la
conflictividad social y con ella las posibilidades de transformacio n que tiene la
participacio n,215 alentando significativamente su despolitizacio n. En un escenario
como el nuestro, con un sistema poltico bastante desestructurado y una fuerte
fragmentacio n social, este asunto tiene enorme significacio n.

Finalmente, por lo menos, no se puede dejar de mencionar la cla sica tensio n entre
la democracia representativa y la democracia participativa, donde la segunda no
puede aparecer como una forma superior, ni la primera puede ponerle a aquella
211
Ver al respecto Monge 1995.
212
Ver Ayuda en Accio n 2005.
213
Ver al respecto, Grupo Propuesta Ciudadana marzo 2006.
214
Sobre el particular ver Remy 2005.
215
Sobre este elemento ver Grompone 2005.
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lmites que parezcan razonables. Ello, en un contexto en el que la confluencia

perversa216 entre quienes defienden la participacio n en nombre de un Estado
mnimo que transfiere sus responsabilidades a la sociedad y quienes lo hacen
promoviendo la intervencio n ciudadana en los asuntos pu blicos como algo
inherente a los procesos de democratizacio n, se encuentran y se confunden en el
marco de la descentralizacio n.

VI. Riesgos y posibilidades de la descentralizacin

A pesar de sus debilidades y limitaciones, el proceso de descentralizacio n ha

avanzado lo suficiente como para que resulte muy difcil plantear su
desactivacio n. Es claro, sin embargo, que esta au n lejos de consolidarse porque
no logra resolver lo que hemos denominado sus nudos principales. Sigue
siendo un proceso relativamente divorciado de la gente y dependiente de la
voluntad poltica y la capacidad de sus actores principales.

El escenario general de los pro ximos an os sera ma s difcil au n. A las dificultades de

la crisis financiera global _que alcanzara , sin duda, al pas a pesar del discurso
gubernamental en la materia_, se an aden el desgaste del Presidente y su gobierno,
as como el adelanto del calendario electoral, que compromete de una manera u
otra, a muchos actores actuales de la descentralizacio n. Dicho de otra manera, sus
acciones _de impulso o resistencia a la reforma_ estara n crecientemente
impregnadas por agendas y ca lculos propios, lo que supone el mayor riesgo para
un proceso que no esta en el centro de la atencio n de la clase poltica. En ese
marco, el bloqueo y el desorden que caracterizan a la reforma en este
momento, pueden instalarse y afectarla au n ma s, pasma ndola.

Un primer tema crtico de la agenda descentralista esta vinculado a la definicio n

de una imagen clara sobre las caractersticas y los alcances de la reforma
descentralista. Ello implica dar forma a una amplia corriente social y poltica que
la sustente y que construya un nuevo consenso nacional. Sin propuesta estrate gica
no es viable dar forma a una estrategia de informacio n y motivacio n de la
ciudadana efectiva y eficiente, tanto en lo que se refiere a sus potencialidades
democra ticas, como a su potencialidad inclusiva de amplios sectores de la
poblacio n. Ese consenso debe asumir que fue un error priorizar la
descentralizacio n poltica _elegir presidentes regionales y atribuirles funciones_
obviando la importancia neura lgica de la formacio n de recursos humanos
subnacionales y la definicio n te cnica de las regiones, antes de su creacio n como
poder poltico.

Otro aspecto estrate gico es la consolidacio n de un sistema de coordinacio n

216
Ver al respecto Dagnino 2005.
 201

intergubernamental que permita articular de manera complementaria los

recursos, capacidades y propuestas de los tres niveles de gobierno. Un
Estado realmente descentralizado hace ma s necesaria la articulacio n entre sus
distintos niveles de gestio n pu blica. El Consejo de Coordinacio n
Intergubernamental debe ser la referencia general de diversos mecanismos
sectoriales y territoriales de coordinacio n intergubernamental. Se debe afirmar
un camino de dia logo y cooperacio n entre los tres niveles de gobierno para
responder de mejor manera a los intereses y demandas sociales, econo micas y
polticas de la poblacio n.

Una tercera dimensio n clave de la agenda descentralista es avanzar de manera

decidida y viable en el camino de la descentralizacio n fiscal. Se debe superar
la actual forma de transferencia de recursos _en mucho, arbitraria_ por un
disen o predecible y transparente en los criterios de asignacio n de todos los
ingresos fiscales del Estado. El criterio de la coparticipacio n, que sustenta los
instrumentos como el canon y el FONCOMUN, es un punto de partida
fundamental para dar forma a este proceso clave para la descentralizacio n. Ello
es ma s urgente si tomamos en cuenta que es muy posible que en los pro ximos
an os se reduzcan de manera significativa los ingresos provenientes de las
actividades extractivas. No se trata solo de un debate por ma s o menos recursos,
sino fundamentalmente de la discusio n difcil pero necesaria de los
privilegios regionales, como el canon minero, y de la afirmacio n de la
autonoma financiera de las instancias regionales y locales de gobierno.

Un cuarto asunto fundamental de la agenda descentralista, es replantear y el

proceso de regionalizacio n que no se resolvera por la va de la creacio n de regiones
piloto (nominalmente, hoy existen dos procesos en esa orientacio n). Para ello, un
primer aspecto es consolidar las juntas de coordinacio n interregional,
fortaleciendo su capacidad de planeamiento territorial, as como de formulacio n
y gestio n de proyectos interdepartamentales. Junto a ello se debe apoyar las
distintas iniciativas orientadas a la conformacio n de regiones, promoviendo
incentivos de diverso tipo y alcance, asumiendo que las Juntas son
mecanismos que deben tener planes y plazos para la integracio n de los
departamentos que las forman. Esta orientacio n no puede ser producto de la
accio n esponta nea de diversos actores, sino expresio n de un plan y una propuesta
nacional de regionalizacio n. Dicha propuesta debiera pensar en regiones
suficientemente grandes y sostenibles, como podran serlo la Internor o la Centro
Sur Oriental.

Vinculado al anterior, otro eje clave para la profundizacio n de la

descentralizacio n es la conformacio n del CEPLAN y del Sistema Nacional de
Planificacio n. Junto a la construccio n de una visio n de futuro, es fundamental que
se construya el marco institucional necesario para orientar la accio n de los
 201

diversos actores y niveles de gobierno. Definir objetivos nacionales, concertar

prioridades y organizar los recursos en esa perspectiva es clave para la
reforma descentralista, as como para la generacio n de nuevas perspectivas y
posibilidades de desarrollo de los departamentos y localidades del pas
desde una perspectiva territorial.

En cualquier caso, de cara a la regionalizacio n, es obvio que no tiene sentido

someter cualquier propuesta a votacio n de la poblacio n, si esta no tiene
conocimiento de su conveniencia te cnica y adicionalmente esta sesgada en
muchos casos por la defensa egosta de los recursos del canon y las regalas.
En esta materia, creemos indispensable crear una comisio n te cnica que sea capaz de
hacer consultas amplias y propuestas viables, que entonces sean recie n sometidas a
votacio n.

Simulta neamente, se debe abordar seriamente el tema de la demarcacio n

poltico administrativa. La integracio n de regiones, la descentralizacio n misma, se
hace muy difcil con la profusio n de provincias y distritos que se observa hoy
da. Recordemos que el 53% de los distritos del pas tienen menos de cinco mil
habitantes y sus municipios cuentan en promedio con 11 trabajadores,217 por lo
tanto, con capacidades limitadsimas para cumplir con las funciones que les
manda la ley.

Otra dimensio n relevante para la consolidacio n de la reforma descentralista es la

necesidad de vincularla con una gestio n no solo eficiente sino eficaz. En ese sentido
se deben priorizar, junto con un programa de inversiones de proyeccio n
estrate gica, la mejora de las polticas y los servicios en sectores particularmente
sensibles, como son la educacio n, la salud y la vivienda, as como la integracio n
vial y la promocio n de la produccio n agraria e industrial. La legitimidad de los
gobiernos regionales y locales _y del proceso mismo_ se juega en gran parte en que
la poblacio n perciba cambios concretos en sus condiciones de vida social, poltica y
econo mica.

Es claro que las posibilidades de desbloquear la reforma se sustentan en

mucho en el fortalecimiento de la Asamblea de Gobiernos Regionales y su
articulacio n con las asociaciones de alcaldes (REMURPE y AMPE). Ello permitira
promover el funcionamiento del Consejo de Coordinacio n Intergubernamental
y, desde este, reorientar y relanzar el proceso, atendiendo sus aspectos ma s
urgentes. La tercera eleccio n regional, finalmente, seguramente ratificara la
fragmentacio n electoral que se observa desde hace unos an os, pero ratificara
tambie n la fuerza de algunas de las agrupaciones regionales que se vienen
consolidando. Su implementacio n sera una afirmacio n del actual proceso, pero no
217
FONCODES 2007b.
 201

supondra necesariamente la correccio n de sus errores.

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