Elementos Fundamentales en la

Implementacin del
SARLAFT

Esteban arias valencia

24/07/17
 1. Lea y analice cuidosamente el capitulo que contiene los elementos del Sarlaft en la circular
026 de junio de 2008 de la Superintendencia Financiera y un manual del Lavado de activos de
cualquier entidad financiera, establezca en un cuadro sinptico los elementos en comn y los
que hacen falta en uno o en otro documento de acuerdo con lo que usted haya aprendido
durante la semana.

ELEMETOS DE SARLAFT BANCO CAJA SOCIAL

El banco caja social cuenta con una plataforma

La entidad cuenta
con las polticas
bsicas del sarlft
tecnolgica en la cual nos ofrece una base de
datos de todos los clientes con el fin de seguir los
procedimientos adecuados para detectar sarlaft

Polticas procedimientos
La entidad implemento una serie
de procedimientos para una buena
implementacin del sarlaft

Estructura organizacional
Se implement una plataforma en la cual
el banco posibilita el acceso a las bases de
datos, y exige a los empleados informar
cualquier operacin sospechosa que se
est ejecutando
Documentacin

rganos de control

La entidad cuenta con el supervisor

especializa y su suplente
encargados de informar cualquier
movimiento sospechoso
Divulgacin de informacin.

La entidad exige que

todos los empleados Infraestructura tecnolgica
tengan previo
conocimiento sobre las La entidad cuenta con una plataforma
tcnicas de combatir el tecnolgica con acceso a las bases de datos en
sarlaft y los caso de que las autoridades u otros entes
procedimientos internos reguladores lo requieran
Capacitacin
de la entidad

La entidad cuenta con una serie de

cursos para la capacitacin del
sarlaft y los procedimientos para
controlarlo dentro de la entidad
tiene convenios con instituciones
que prestan aquellos recursos
2. Analice un manual de tica o conducta de una entidad financiera o en su
defeco el que se encuentra ubicado en el material de apoyo, elabore un ensayo
en donde establezcan conclusiones sobre la importancia de su contenido,
resalte preferencialmente las indicaciones que se deben poner en prctica en la
relacin con los clientes y en s con todas las actividades que la entidad realiza.

tica y conducta
Banco caja social
Analizando el cdigo de tica y conducta del Banco Caja Social, podemos
encontrar unos puntos fundamentales como los valores y principios de esta
misma los cuales son:
La dignidad de la persona, la justicia, la libertad, la autonoma, el bien comn, la
solidaridad, la fraternidad, la paz personal y social siendo estos los valores y La
igualdad de oportunidades, la participacin, el pluralismo, la tolerancia, la
responsabilidad personal, la responsabilidad colectiva, la primaca de las
personas sobre las instituciones sociales, la subsidiariedad, la prevalencia de la
dignidad humana en la relacin trabajo capital, la funcin social de la propiedad
y la eficiencia y la competitividad siendo estos ltimos los principios.

Esto muestra de que el banco caja social tiene una fuerte tica y conducta
relacionado conductas de los empleados hacia los clientes como las actividades
realizadas por el banco por esto se implementa estas normas ya que como los
funcionarios financieros estn en constante riesgos estos los vigilan la
superintendencia financiera de Colombia, para tal problema estos crean un
soporte que sera un manual donde se estipule todas las demandas dependiendo
el cargo que este cursando ya que este manual muestra las posibles situaciones
que se pueden llevar acabo en el transcurso de los meses
Estos pueden mostrar un gran cambio ya que situaciones no van hacer las
mismas en el largo del trayecto se pueden neutralizar si los trabajadores
emplearon una buena capacitacin para estas situaciones pero si este no recibi
una buena capacitacin este se ver en un aprieto como los de extorsin o a
recibir sobornos de exteriores ya que sin un conocimiento previo cualquiera
puede ser un blanco fcil paro estas acciones daan el sistema de la
organizacin , si se encuentra en estas situaciones un empleado se har el
respectivo papeleo de esto ya que esto causa de que el empleado pueda
arruinar su vida esto nos demuestra de que cualquier rea puede ser corrompida
de una forma u otra de estos caso se ve comprometida la integridad de la
organizacin y de sus integrantes