Matriz Seguimiento Plan Estrategico 2012-2015

MATRIZ PLAN ESTRATEGICO 2012-2015
CONTRALORA GENERAL DEL QUINDO
SEGUIMIENTO PLAN ESTRATGICO 2012 - 2015
PLAN ESTRATEGICO 2012 - 2015
Informacin
Cumplimiento Plan Estratgico 2012 - 2015
Nivel Avance por Meta
Cumplimiento Plan de Accin
2012 2013 2014 2015
Grficos
Objetivo 1 Objetivo 2 Objetivo 3
Objetivo 10
INFORMACIN PLAN ESTRATEGICO 2012 - 2015
Anlisis D.O.F.A.
Factores INTERNOS Procedentes del ENTORNO
D Debilidades O Oportunidades
Falta de oportunidad por parte de la Contralora para cumplir con la funcin sancionatoria. Existencia de veeduras ciudadanas que pueden apoyar el proceso de control fiscal.
1 1
Deficiencia en el manejo de herramientas tecnolgicas para cumplir los propsitos misionales. Existencia de una organizacin que agrupa la Contraloras territoriales.
2 2
Falta del ejercicio del control fiscal en tiempo real. Buenas relaciones con el Gobierno y la Asamblea Departamental.
3 3
Limitaciones presupuestales para cumplir la misin institucional. Aumento del conocimiento que sobre el control fiscal tiene la ciudadana.
4 4
Deficiencia en el proceso de medicin de la satisfaccin de la poblacin sobre control fiscal. Existencia de medios de comunicacin y avances tecnolgicos para facilitar el proceso de control fiscal.
5 5
Informacin de los sujetos y puntos de control muchas veces dispersa y poco sistematizada, lo cual
Existencia de organismos internacionales que pueden apoyar la misin institucional.
6 dificulta su consolidacin por parte de la Contralora. 6
bajo impacto en el proceso auditor, por cuanto no se parte de evaluaciones desde la poltica pblica. Inters de la comunidad por recuperar el dao patrimonial.
7 7
Fortalecimiento del sistema de control interno de los sujetos y puntos de control, con el fin de administrar
Los rganos de control se concentran en el control de la vigilancia documental.
8 8 previamente los riesgos.
Poca visibilidad ante la sociedad del papel que desempea la Contralora. Posibilidad de adelantar auditoras concurrentes con otros rganos de control.
9 9
Ausencia de parmetros que garanticen una calificacin objetiva de los servidores pblicos con base en la
Integracin en el proceso de gestin de principios como: pedagoga, prevencin y control social.
10 calidad y oportunidad de los productos entregados. 10
F Fortalezas A Amenazas
Avances en la comunicacin en lnea con sujetos de control.

1 1 Tendencia Centralista por parte del Gobierno para el manejo del control fiscal.
Buenas relaciones entre la Contralora y los sujetos de control en el departamento.

2 2 Cambio en las Leyes y regulaciones que afecten la continuidad de la entidad.
Incremento de la cultura de la calidad, producto de la existencia y consistencia del Sistema de Gestin de
Limitacin de los recursos financieros para cumplir cabalmente con la misin institucional.
la Calidad.
3 3
Espacios abiertos para capacitacin de los sujetos de control, donde la interdisciplina es clave en todos
4 los campos del control fiscal. 4 Poca credibilidad en las Instituciones pblicas y los organismos de control por parte de la ciudadana.
Mayor inters por parte de la ciudadana para abordar los temas de control fiscal.
5 5 Proliferacin de normas legales y cambios constantes en las mismas.
El entendido que el control es un componente del sistema de planificacin y como tal se define este en
6 funcin de un elemento ms del sistema. 6 Los rganos de control estn sujetos a diversos criterios en la interpretacin de la ley.
Posibilidad de ejercer la funcin de control desde la ptica de lo preventivo, antes que de lo correctivo, por
7 medio de procesos de formacin hacia los sujetos de control. 7 Obsolescencia rpida de los sistemas y la tecnologa, lo cual por sus costos dificulta su mantenimiento.
Existencia de aplicativos en sistemas que facilitan el proceso auditor en los sujetos de control. Proliferacin de aplicativos en sistemas de informacin para las contraloras, presentndose poca
8 8 integracin y estandarizacin con la Auditoria General de la Repblica.
Existencia de metodologas estandarizadas para adelantar el proceso auditor con mayor celeridad. Limitacin del nivel educativo de servidores pblicos en algunos sujetos y puntos de control: Nada debilita
9 9 ms que la ignorancia de los servidores del Estado.
10 10
Plataforma Estratgica
Misin Visin Poltica de Calidad Principios y Valores Institucionales
Principios:
La Contralora General del Quindo en el ao Igualdad, moralidad, eficacia, economa,
La Contralora General del Quindo en
2016, ser reconocida por su permanente La Contralora General del Quindo en celeridad, imparcialidad, participacin
cumplimiento del mandato constitucional y legal,
compromiso con la vigilancia de la gestin cumplimiento de los requisitos constitucionales, ciudadana, autocontrol, autorregulacin,
vigila la gestin fiscal y ambiental de los sujetos
fiscal y ambiental de los sujetos de control, con legales y del cliente, ejerce la vigilancia fiscal y autogestin, enfoque hacia el cliente,
de control, con transparencia y visibilidad, en
oportunidad, transparencia y visibilidad, ambiental en las entidades sujetas de control, liderazgo.
procura del correcto manejo de los recursos
fortaleciendo la participacin de la ciudadana bajo estndares de calidad y mejora continua en
administrados por las entidades pblicas,
como principal destinataria de su gestin, en los procesos, fortaleciendo el talento humano y Valores:
reconociendo a la ciudadana como principal
cumplimiento de los fines esenciales del el uso de las tecnologas de la informacin. Respeto, tolerancia, honestidad,
destinataria de su gestin.
Estado. responsabilidad, lealtad institucional,
solidaridad, autonoma, superacin,
compromiso, calidad en el servicio, tica.
Organigrama (Niveles de Autoridad y Responsabilidad).
Segn Ordenanza No. 037 del 20 de noviembre de 2012:
REQU
I
Mapa de Procesos. S
I
TOS
DEL
PROCESOS DE DIRECCIN CL
I
ENTE
PLANEAR
1. GESTIN GERENCIAL 2. SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
PROCESOS MISIONALES
3. AUDITOR, SERVICIO AL CLIENTE Y 4. RESPONSABILIDAD FISCAL Y JURISDICCIN

PARTICIPACIN CIUDADANA COACTIVA
REQUISITOS DE LOS
CLIENTES Y PARTES
INTERESADAS
HACER
Segn Ordenanza No. 037 del 20 de noviembre de 2012:

PROCESO DE APOYO
5. ADMINISTRATIVO Y FINANCIERO
PROCESO DE EVALUACIN
ACTUAR, VERIFICAR
6. EVALUACIN Y SEGUIMIENTO
PROCESO LINEA ESTRATEGICA OBJETIVO % Objetivo
Orientar y dirigir la gestin institucional

GESTION GERENCIAL
para el cumplimiento de los objetivos y

16%
metas trazadas en el Plan Estratgico de
la Contralora Departamental.
Gerencia Pblica
20%
Desarrollar un programa de
comunicaciones hacia los servidores de la
4%
Contralora General y hacia la ciudadana
en general.
AL CLIENTE
DANA
PROCESO AUDITOR, SERVICIO AL CLIENTE

Y PARTICIPACION CIUDADANA
Dar a conocer a la comunidad en general

la gestin realizada por cada uno de los
entes sujetos de control sobre el estado
de las finanzas pblicas y la gestin y
Fortalecimiento en el
resultados; sobre el estado de los
Ejercicio del Control Fiscal 25%
recursos naturales y del medio ambiente;
25%
dando cumplimiento a lo establecido en el
artculo 268 Numeral 11 de la Constitucin
Poltica de Colombia, en concordancia
con la Ley 42 de 1993 del Control.
con la Ley 42 de 1993 del Control.
PROC
Promocionar y consolidar el Control Social

5%
Participativo.
Fortalecimiento de la
participacin ciudadana en
el ejercicio del control social
participativo
15%
Atender oportunamente las peticiones,

quejas, reclamos y denuncias ciudadanas
presentadas por la comunidad as como 10%
las quejas que se presenten contra
funcionarios de la entidad.
Determinar y establecer la
FISCAL Y
responsabilidad fiscal de los servidores

ACTIVA
pblicos y de los particulares, cuando en

el ejercicio de la gestin fiscal o con 8.0%
PROCESO LINEA ESTRATEGICA Determinar y

OBJETIVO establecer la % Objetivo
RESPONSABILIDAD FISCAL Y responsabilidad fiscal de los servidores
JURISDICCION COACTIVA pblicos y de los particulares, cuando en
el ejercicio de la gestin fiscal o con 8.0%
Fortalecimiento de la ocasin de esta, causen por accin u
efectividad en los procesos omisin y en forma dolosa o culposa, un
de responsabilidad fiscal y dao al patrimonio de Estado.
jurisdiccin coactiva
15%
Recaudar los montos contenidos en los
ttulos ejecutivos establecidos en los
procesos de responsabilidad fiscal y en 7.0%
los procesos sancionatorios
administrativos.
Desarrollar polticas de administracin de

PROCESO ADMINISTRATIVO Y FINANCIERO
personal tendientes al mejoramiento 5.0%

continuo en la prestacin del servicio
Administracion del talento

humano y optimizacin de
los recursos financieros,
tecnolgicos y fsicos
15%
Garantizar el buen uso de los recursos

10.0%
financieros y fsicos de la entidad.
NY
TO

EVALUACION Y
SEGUIMIENTO
Fomentar los principios de autocontrol,

Evaluacin, seguimiento y
autogestin, autorregulacin y
monitoreo 10%
autoevaluacin en los servidores pblicos
10%
de la entidad
100%
Men
MATRIZ PLAN ESTRATEGICO 2012-2015 Principal
ESTRATEGIAS METAS % Meta
Visin, misin, objetivos de acuerdo con el Plan estratgico

1.0%
propuesto para el periodo 2012-2015.
Evaluaciones semestrales al cumplimiento de los planes de accin y
2.0%
avance al plan estratgico.
Defensa judicial oportuna atendiendo los procesos de acuerdo con
1.0%
Gestin Orientada a Resultados la Ley.
Institucionales. Resolver el 100% de los grados de consulta trasladados. 1.0%
Realizar alianzas estratgicas para el uso de instalaciones para

realizar las audiencias verbales y/o en lo posible adecuar las
1.0%
instalaciones y adquirir los equipos necesarios que permitan realizar
las audiencias verbales establecidas en la normatividad vigente.
Administracin Pblica con Sostenibilidad del SGC. 2.0%

calidad. Revisin anual por la alta direccin. 2.0%
Cumplimiento del cronograma de informes a presentar a los
2.0%
organismos de control.
Transparencia en la administracin
Presentar a la comunidad los resultados de la Gestin fiscal. 2.0%
pblica.
Rendir a las 12 corporaciones publicas los resultados de la gestin
2.0%
fiscal de los sujetos de control.
Generar por lo menos tres estratgias de comunicacin externa. 1.0%
Fortalecer la pgina web institucional a travs de la plataforma de
Transparencia en la administracin 2.0%
Gobierno en Lnea.
pblica.
Realizar al menos 4 actividades de socializacin con los servidores
1.0%
pblicos.
Aplicacin de la metodologa, nueva gua de auditora territorial. 2.0%
PGA ejecutado en un 100%. 8.0%
Informes de Auditora entregados con Oportunidad. 2.0%
Efectividad en la Vigilancia de la Creacin del comit de hallazgos. 1.0%
Gestin Pblica .
100% los hallazgos estudiados y analizados en el Comit de
3.0%
Hallazgos.
Revisin del 100% de las cuentas rendidas. 1.0%
Men
Mejoramiento continuo de los

Seguimiento al 100% de los informe anual del DAFP. 2.0%
sujetos y puntos de control.
Desarrollo de auditora especial que contenga "el componente

Auditoras de impacto en temas misional del Plan Estratgico en Funcin de la Formulacin y 1.0%
especficos, para el fortalecimiento Ejecucin del Plan de Desarrollo de la respectiva entidad territorial.
de las polticas pblicas del
Departamento del Quindo. Desarrollo y presentacin de los Informes Macro Financiero, Macro
1.0%
Ambiental y de Deuda Pblica.
nfasis en el alcance preventivo

de la funcin fiscalizadora y su
concrecin en el fortalecimiento de Socializacin de la metodologa "Control Interno Fiscal" con los
los sistemas de control interno y responsables de las Unidades de Control Interno de los sujetos de 2.0%
en la formulacin y ejecucin de control
planes de mejoramiento por parte
de los sujetos vigilados
Men
Desarrollo y aplicacin de
Adopcin y aplicacin de la Gua Metodolgica para la
metodologas que permitan el
identificacin, evaluacin, cuantificacin y certificacin de los
ejercicio inmediato del control 2.0%
beneficios del control fiscal, expedida por la Auditora General de la
posterior y el uso eficaz de la
Repblica.
funcin de advertencia.
Fomento de la Cultura Ciudadana

Desarrollar por lo menos 10 eventos de capacitacin. 2.0%
en el Cuidado de lo Pblico.
Reconocimiento de la Ciudadana
como Principal Destinataria de la Facilitar las posibilidades de conformacin de por lo menos un
Gestin Fiscal y Como Punto de grupo de auditores visibles (Supeditado a la aprobacin del Estatuto 2.0%
Partida y de Llegada del Ejercicio de Participacin Ciudadana).
Del Control Fiscal.
Complementacin del Ejercicio de

la Funcin Fiscalizadora con las
Acciones de Control Social de los
Grupos de Inters Ciudadanos y Apoyo en la conformacin y/o fortalecimiento de veeduras
1.0%
con El Apoyo Directo a las ciudadanas.
Actividades de Control Macro y
Micro Mediante la Realizacin de
Alianzas Estratgicas.
Atender el 100% de las denuncias instauradas. 4.0%

Resolver como mnimo el 70% de las denuncias ciudadanas
3.0%
radicadas en la vigencia.
Cultura tica por lo Pblico.
100% De quejas sobre servidores pblicos trasladadas a la
3.0%
Direccin Administrativa.
Desarrollar las indagaciones preliminares de acuerdo a la

2.0%
normatividad vigente.
Men
Procesos tramitados de acuerdo con la Normatividad vigente. 3.0%

Fortalecimiento de la efectividad
en los procesos de Aperturar al menos dos procesos orales de responsabilidad fiscal. 3.0%
responsabilidad fiscal y jurisdiccin
coactiva.
Recaudo mayor al 10% . 7.0%

Men
El 100% de los servidores pblicos con induccin y re induccin.. 0.5%
Programa de induccin y re induccin revisado y actualizado 0.5%

Realizar por lo menos 4 capacitaciones en el ao. 0.5%
Proyeccin, expedicin, adopcin y socializacin del Plan Anual
1.0%
Institucional de Capacitacin "PIC"
Realizar por lo menos cuatro Jornadas de Capacitacin anuales
conducentes a superar las debilidades detectadas en la evaluacin 0.5%
de competencias laborales.
Realizar por lo menos 4 actividades de salud ocupacional anuales
0.5%
en coordinacin con la ARP.
Aperturar por lo menos el 80% de las quejas trasladadas sobre
0.5%
servidores pblicos durante la vigencia.
Administracin Pblica con Realizar por lo menos 4 actividades de Bienestar Social. 1.0%
calidad. Inventario actualizado de necesidades.
0.5%
Cumplimiento al manual de contratacin.
Revisar la parte jurdica del 100% del proceso contractual. 1.0%
Presupuesto elaborado, liquidado y ejecutado. 1.0%
Elaborar y presentar oportunamente y debidamente suscritos por
los responsables, los informes financieros y presupuestales a las 1.0%
autoridades competentes.
Cumplimiento de las afirmaciones implicitias en los estados
1.0%
financieros
Inventario actualizado 1.5%
Actualizacin de la Plataforma Tecnolgica de la entidad. 1.0%
Definicin y establecimiento del procedimiento de gestin
2.0%
documental institucional.
Archivo histrico y central organizado y actualizado. 1.0%
Fomento Cultura de Control
Plan de Accin de control interno elaborado y aprobado. 3.0%
Institucional.
Men
Evaluacin de los planes de accin correspondientes a los procesos

2.0%
misionales.
Monitoreo de la oportunidad y efectividad de las funciones de
2.0%
Evaluacin del sistema de control advertencia hacia los sujetos y puntos de control.
Interno de la Contralora General
del Quindo. Evaluacin y seguimiento del sistema de control interno
institucional, que permita identificar desviaciones en el desempeo
3.0%
de los procesos, para generar las acciones correctivas enfocadas al
mejoramiento continuo en la prestacin del servicio.
100%
PROGRAMACIN DE METAS
Meta ao 2012 Meta ao 2013 Meta ao 2014 Meta ao 2015 Promedio % Meta Promedio
Procesos Objetivo % Objetivo Metas % Meta
Esperado Esperado Alcanzado
Programacin de Programacin de Programacin de Programacin de
Esperado Alcanzado Esperado Alcanzado Esperado Alcanzado Esperado Alcanzado
Meta Meta Meta Meta
Visin, misin, objetivos de acuerdo con

No esta No esta
el Plan estratgico propuesto para el 1.0% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100.00% NO 0.00% NO 0.00% 100.00% 1.00% 100.00%
programada programada
periodo 2012-2015.
Evaluaciones semestrales al
cumplimiento de los planes de accin y 2.0% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 50.00% 100.00% 2.00% 87.50%
Defensa judicial oportuna atendiendo los
1.0% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 50.00% 100.00% 1.00% 87.50%
procesos de acuerdo con la Ley.
Resolver el 100% de los grados de
1.0% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 80.00% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 50.00% 100.00% 1.00% 82.50%
consulta trasladados.
Orientar y dirigir la Realizar alianzas estratgicas para el

gestin institucional uso de instalaciones para realizar las
para el cumplimiento audiencias verbales y/o en lo posible
de los objetivos y No esta No esta
16% adecuar las instalaciones y adquirir los 1.0% NO 0.00% SI 100.00% 100.00% NO 0.00% SI 100.00% 40.00% 100.00% 1.00% 70.00%
metas trazadas en el programada programada
GESTION GERENCIAL
equipos necesarios que permitan realizar

Plan Estratgico de la las audiencias verbales establecidas en
Contralora la normatividad vigente.
Departamental.
Sostenibilidad del SGC. 2.0% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 50.00% 100.00% 2.00% 87.50%
Revisin anual por la alta direccin. 2.0% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 50.00% 100.00% 2.00% 87.50%
Cumplimiento del cronograma de
No esta No esta
informes a presentar a los organismos 2.0% SI 100.00% 100.00% NO 100.00% NO 100.00% SI 100.00% 50.00% 100.00% 2.00% 75.00%
de control.
Presentar a la comunidad los resultados No esta No esta
2.0% SI 100.00% 100.00% NO 100.00% NO 100.00% SI 100.00% 100.00% 100.00% 2.00% 100.00%
de la Gestin fiscal. programada programada
Rendir a las 12 corporaciones publicas
No esta No esta
los resultados de la gestin fiscal de los 2.0% SI 100.00% 100.00% NO 100.00% NO 100.00% SI 100.00% 0.00% 100.00% 2.00% 50.00%
sujetos de control.
Generar por lo menos tres estratgias de No esta
1.0% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100.00% NO 0.00% 100.00% 1.00% 100.00%
Desarrollar un comunicacin externa. programada
programa de Fortalecer la pgina web institucional a
comunicaciones hacia No esta
travs de la plataforma de Gobierno en 2.0% NO 0.00% SI 100.00% 60.00% SI 100.00% 60.00% SI 100.00% 60.00% 100.00% 2.00% 60.00%
los servidores de la 4% programada
Lnea.
Contralora General y
hacia la ciudadana
Realizar al menos 4 actividades de No esta
en general. 1.0% SI 100.00% 83.33% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100.00% NO 0.00% 100.00% 1.00% 94.44%
socializacin con los servidores pblicos. programada
Aplicacin de la metodologa, nueva gua No esta No esta

2.0% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100.00% NO 0 NO 0.00% 100.00% 2.00% 100.00%
de auditora territorial. programada programada
PGA ejecutado en un 100%. 8.0% SI 100.00% 96.73% SI 100.00% 97.36% SI 100.00% 100% SI 100.00% 50.00% 100.00% 8.00% 86.02%
Informes de Auditora entregados con No esta
2.0% SI 100.00% 89.13% NO 14.28% SI 100.00% 100% SI 100.00% 46.15% 100.00% 2.00% 78.43%
PROCESO AUDITOR, SERVICIO AL CLIENTE Y PARTICIPACION CIUDADANA
Oportunidad. programada
No esta No esta No esta
Creacin del comit de hallazgos. 1.0% NO 0.00% SI 100.00% 100.00% NO 0 NO 0.00% 100.00% 1.00% 100.00%
programada programada programada
100% los hallazgos estudiados y No esta
3.0% NO 0.00% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100% SI 100.00% 50.00% 100.00% 3.00% 83.33%
Dar a conocer a la analizados en el Comit de Hallazgos. programada
comunidad en general
Revisin del 100% de las cuentas No esta No esta
la gestin realizada 1.0% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100.00% NO 0 NO 0.00% 100.00% 1.00% 100.00%
rendidas. programada programada
por cada uno de los
entes sujetos de Seguimiento al 100% de los informe No esta No esta No esta
2.0% SI 100.00% 100.00% NO 0 NO 0 NO 0.00% 100.00% 2.00% 100.00%
control sobre el anual del DAFP. programada programada programada
estado de las
finanzas pblicas y la Desarrollo de auditora especial que
gestin y resultados; contenga "el componente misional del
sobre el estado de los Plan Estratgico en Funcin de la No esta No esta No esta
25% 1.0% NO 0.00% SI 100.00% 0.00% NO 0 NO 0.00% 100.00% 1.00% 0.00%
recursos naturales y Formulacin y Ejecucin del Plan de programada programada programada
del medio ambiente; Desarrollo de la respectiva entidad
dando cumplimiento a territorial.
lo establecido en el
artculo 268 Numeral Desarrollo y presentacin de los
No esta
11 de la Constitucin Informes Macro Financiero, Macro 1.0% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100.00% NO 0 SI 100.00% 50.00% 100.00% 1.00% 83.33%
programada
Poltica de Colombia, Ambiental y de Deuda Pblica.
en concordancia con
la Ley 42 de 1993 del Socializacin de la metodologa "Control
Control. Interno Fiscal" con los responsables de
2.0% SI 100.00% 30.00% SI 100.00% 30.00% SI 100.00% 30% SI 100.00% 30.00% 100.00% 2.00% 30.00%
las Unidades de Control Interno de los
sujetos de control
Adopcin y aplicacin de la Gua

Metodolgica para la identificacin,
evaluacin, cuantificacin y certificacin No esta
2.0% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100% NO 0.00% 100.00% 2.00% 100.00%
de los beneficios del control fiscal, programada
expedida por la Auditora General de la
Repblica.
Desarrollar por lo menos 10 eventos de

2.0% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100% SI 100.00% 20.00% 100.00% 2.00% 80.00%
capacitacin.
Promocionar y
consolidar el Control 5%
Social Participativo.
PROCE
MATRIZ PLAN ESTRATEGICO 2012-2015 Promedio % Meta Promedio
Meta Meta Meta Meta
Facilitar las posibilidades de

conformacin de por lo menos un grupo
Promocionar y de auditores visibles (Supeditado a la 2.0% SI 100.00% 0.00% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100% SI 100.00% 0.00% 100.00% 2.00% 50.00%
consolidar el Control 5% aprobacin del Estatuto de Participacin
Social Participativo. Ciudadana).
Apoyo en la conformacin y/o No esta

1.0% NO 0.00% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100% SI 100.00% 0.00% 100.00% 1.00% 66.67%
fortalecimiento de veeduras ciudadanas. programada
Atender Atender el 100% de las denuncias

4.0% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100% SI 100.00% 50.00% 100.00% 4.00% 87.50%
oportunamente las instauradas.
peticiones, quejas,
reclamos y denuncias
ciudadanas Resolver como mnimo el 70% de las
presentadas por la 10% denuncias ciudadanas radicadas en la 3.0% SI 100.00% 85.71% SI 100.00% 85.00% SI 100.00% 0% SI 100.00% 0.00% 100.00% 3.00% 42.68%
comunidad as como vigencia.
las quejas que se
presenten contra
100% De quejas sobre servidores
funcionarios de la
entidad. pblicos trasladadas a la Direccin 3.0% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100% SI 100.00% 100.00% 100.00% 3.00% 100.00%
Administrativa.
Determinar y Desarrollar las indagaciones preliminares No esta

2.0% NO 0.00% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100% SI 100.00% 50.00% 100.00% 2.00% 83.33%
establecer la de acuerdo a la normatividad vigente. programada
RESPONSABILIDAD FISCAL Y JURISDICCION COACTIVA
responsabilidad fiscal
de los servidores
pblicos y de los
particulares, cuando
en el ejercicio de la Procesos tramitados de acuerdo con la
8.0% 3.0% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 0% SI 100.00% 50.00% 100.00% 3.00% 62.50%
gestin fiscal o con Normatividad vigente.
ocasin de esta,
causen por accin u
omisin y en forma
dolosa o culposa, un
dao al patrimonio de Aperturar al menos dos procesos orales No esta No esta
Estado. 3.0% NO 0.00% SI 100.00% 50.00% SI 100.00% 100% NO 0.00% 100.00% 3.00% 75.00%
de responsabilidad fiscal. programada programada
Recaudar los montos

contenidos en los
ttulos ejecutivos
establecidos en los
procesos de 7.0% Recaudo mayor al 10% . 7.0% SI 100.00% 40.00% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100% SI 100.00% 100.00% 100.00% 7.00% 85.00%
responsabilidad fiscal
y en los procesos
sancionatorios
administrativos.
El 100% de los servidores pblicos con No esta

0.5% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 50.00% SI 100.00% 100% NO 0.00% 100.00% 0.50% 83.33%
induccin y re induccin.. programada
Programa de induccin y re induccin No esta No esta
0.5% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100.00% NO 0 NO 0.00% 100.00% 0.50% 100.00%
revisado y actualizado programada programada
Realizar por lo menos 4 capacitaciones
0.5% SI 100.00% 80.00% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100% SI 100.00% 100.00% 100.00% 0.50% 95.00%
en el ao.
Desarrollar polticas
de administracin de
personal tendientes al
5.0%
mejoramiento
continuo en la
prestacin del servicio
MATRIZ PLAN ESTRATEGICO 2012-2015 Promedio % Meta Promedio
Meta Meta Meta Meta
Proyeccin, expedicin, adopcin y

No esta
socializacin del Plan Anual Institucional 1.0% NO 0.00% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100% SI 100.00% 100.00% 100.00% 1.00% 100.00%
programada
de Capacitacin "PIC"
Desarrollar polticas
de administracin de
personal tendientes al Realizar por lo menos cuatro Jornadas
5.0% de Capacitacin anuales conducentes a No esta
mejoramiento 0.5% SI 100.00% 80.00% SI 100.00% 100.00% NO 0 SI 100.00% 50.00% 100.00% 0.50% 76.67%
continuo en la superar las debilidades detectadas en la programada
prestacin del servicio evaluacin de competencias laborales.
Realizar por lo menos 4 actividades de

salud ocupacional anuales en 0.5% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100% SI 100.00% 50.00% 100.00% 0.50% 87.50%
coordinacin con la ARP.
Aperturar por lo menos el 80% de las
quejas trasladadas sobre servidores 0.5% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100% SI 100.00% 50.00% 100.00% 0.50% 87.50%
pblicos durante la vigencia.
1.0% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100% SI 100.00% 100.00% 100.00% 1.00% 100.00%
Bienestar Social.
Inventario actualizado de necesidades. No esta

0.5% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100.00% NO 0 SI 100.00% 50.00% 100.00% 0.50% 83.33%
Cumplimiento al manual de contratacin. programada
Revisar la parte jurdica del 100% del No esta No esta

1.0% NO 0.00% SI 100.00% 100.00% NO 0 SI 100.00% 50.00% 100.00% 1.00% 75.00%
proceso contractual. programada programada
Presupuesto elaborado, liquidado y
1.0% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 89% SI 100.00% 50.00% 100.00% 1.00% 84.75%
ejecutado.
Elaborar y presentar oportunamente y
debidamente suscritos por los
Garantizar el buen responsables, los informes financieros y 1.0% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100% SI 100.00% 50.00% 100.00% 1.00% 87.50%
uso de los recursos presupuestales a las autoridades
10.0%
financieros y fsicos competentes.
de la entidad.
Cumplimiento de las afirmaciones No esta
1.0% NO 0.00% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100% SI 100.00% 50.00% 100.00% 1.00% 83.33%
implicitias en los estados financieros programada
Inventario actualizado 1.5% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 80.00% SI 100.00% 100% SI 100.00% 0.00% 100.00% 1.50% 70.00%
Actualizacin de la Plataforma
1.0% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100% SI 100.00% 50.00% 100.00% 1.00% 87.50%
Tecnolgica de la entidad.
Definicin y establecimiento del
No esta No esta
procedimiento de gestin documental 2.0% NO 0.00% SI 100.00% 50.00% NO 0 SI 100.00% 60.00% 100.00% 2.00% 55.00%
institucional.
Archivo histrico y central organizado y No esta
1.0% SI 100.00% 0.00% SI 100.00% 70.00% NO 0 SI 100.00% 40.00% 100.00% 1.00% 36.67%
actualizado. programada
Plan de Accin de control interno
3.0% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100% SI 100.00% 100.00% 100.00% 3.00% 100.00%
elaborado y aprobado.
Evaluacin de los planes de accin
EVALUACION Y SEGUIMIENTO
correspondientes a los procesos 2.0% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100% SI 100.00% 50.00% 100.00% 2.00% 87.50%
misionales.
Fomentar los
principios de Monitoreo de la oportunidad y efectividad
autocontrol, No esta
de las funciones de advertencia hacia los 2.0% NO 0.00% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100% SI 100.00% 100.00% 100.00% 2.00% 100.00%
autogestin, programada
10% sujetos y puntos de control.
autorregulacin y
autoevaluacin en los
servidores pblicos de Evaluacin y seguimiento del sistema de
la entidad control interno institucional, que permita
identificar desviaciones en el desempeo
de los procesos, para generar las 3.0% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100.00% SI 100.00% 100% SI 100.00% 50.00% 100.00% 3.00% 87.50%
acciones correctivas enfocadas al
mejoramiento continuo en la prestacin
del servicio.
100% 100%
% Cumplimiento
% Meta % Cumplimiento por % Cumplimiento
Objetivos
Alcanzado Procesos Plan Estratgico
Estratgicos
1.00%
1.75%
0.88%
0.83%
0.70% 13.15%
1.75% 16.29%
1.75%
1.50%
2.00%
1.00%
1.00%
1.20%
3.14%
0.94%
2.00%
6.88%
1.57%
1.00%
2.50%
1.00%
2.00%
0.00% 20.38%
0.83%
0.60%
31.43%
2.00%
1.60%
3.27%
31.43%
% Meta
% Cumplimiento
% Cumplimiento por % Cumplimiento MATRIZ PLAN ESTRATEGICO 2012-2015
Objetivos
Estratgicos
1.00%
3.27%
0.67%
3.50%
1.28% 7.78%
3.00%
80.61%
1.67%
1.88% 5.79%
2.25%
11.74%
5.95% 5.95%
0.42%
0.50%
0.48%
4.65%
11.76%
% Meta
% Cumplimiento
% Cumplimiento por % Cumplimiento MATRIZ PLAN ESTRATEGICO 2012-2015
Objetivos
Estratgicos
1.00%
4.65%
0.38%
0.44%
0.44%
1.00%
11.76%
0.42%
0.75%
0.85%
0.88%
7.11%
0.83%
1.05%
0.88%
1.10%
0.37%
3.00%
1.75%
2.00%
9.38% 9.38%
2.63%
MATRIZ PLAN ESTRATGICO 2012 - 2015
% Cumplimiento
% Meta % Cumplimiento % Cumplimiento
Procesos Metas % Meta Objetivos
Alcanzado por Procesos Plan Estratgico
Estratgicos
Visin, misin, objetivos de acuerdo con

el Plan estratgico propuesto para el 1.0% 1.00%
periodo 2012-2015.
Evaluaciones semestrales al
cumplimiento de los planes de accin y 2.0% 1.75%
Defensa judicial oportuna atendiendo los

1.0% 0.88%
procesos de acuerdo con la Ley.
Resolver el 100% de los grados de

1.0% 0.83%
consulta trasladados.
Realizar alianzas estratgicas para el

uso de instalaciones para realizar las
audiencias verbales y/o en lo posible
adecuar las instalaciones y adquirir los 1.0% 0.70% 13.15%
equipos necesarios que permitan realizar
las audiencias verbales establecidas en
la normatividad vigente.
Sostenibilidad del SGC. 2.0% 1.75%
Revisin anual por la alta direccin. 2.0% 1.75%
Cumplimiento del cronograma de

informes a presentar a los organismos 2.0% 1.50%
de control.
Presentar a la comunidad los resultados

2.0% 2.00%
de la Gestin fiscal.
GESTION GERENCIAL
Rendir a las 12 corporaciones publicas

los resultados de la gestin fiscal de los 2.0% 1.00% 16.29%
sujetos de control.
Generar por lo menos tres estratgias de

1.0% 1.00%
comunicacin externa.
% Cumplimiento
Estratgicos
3.14%
Fortalecer la pgina web institucional a
travs de la plataforma de Gobierno en 2.0% 1.20%
Lnea.
Realizar al menos 4 actividades de

1.0% 0.94%
socializacin con los servidores pblicos.
Aplicacin de la metodologa, nueva gua

2.0% 2.00%
de auditora territorial.
PGA ejecutado en un 100%. 8.0% 6.88%
Informes de Auditora entregados con

2.0% 1.57%
Oportunidad.
% Cumplimiento
Estratgicos
Creacin del comit de hallazgos. 1.0% 1.00%
100% los hallazgos estudiados y

3.0% 2.50%
analizados en el Comit de Hallazgos.
20.38%
Revisin del 100% de las cuentas
1.0% 1.00%
rendidas.
Seguimiento al 100% de los informe

2.0% 2.00%
anual del DAFP.
Desarrollo de auditora especial que

contenga "el componente misional del
Plan Estratgico en Funcin de la
1.0% 0.00%
Formulacin y Ejecucin del Plan de
Desarrollo de la respectiva entidad
PROCESO AUDITOR, SERVICIO AL CLIENTE Y PARTICIPACION CIUDADANA
territorial.
Desarrollo y presentacin de los

Informes Macro Financiero, Macro 1.0% 0.83%
Ambiental y de Deuda Pblica.
32.18%
Socializacin de la metodologa "Control

Interno Fiscal" con los responsables de
2.0% 0.60%
las Unidades de Control Interno de los
sujetos de control
Adopcin y aplicacin de la Gua

Metodolgica para la identificacin,
evaluacin, cuantificacin y certificacin
2.0% 2.00%
de los beneficios del control fiscal,
expedida por la Auditora General de la
Repblica.
Desarrollar por lo menos 10 eventos de

2.0% 1.60%
capacitacin.
Facilitar las posibilidades de

conformacin de por lo menos un grupo 3.27%
de auditores visibles (Supeditado a la 2.0% 1.00%
aprobacin del Estatuto de Participacin
Ciudadana).
3.27%
% Cumplimiento
Estratgicos
Apoyo en la conformacin y/o

1.0% 0.67%
fortalecimiento de veeduras ciudadanas.
Atender el 100% de las denuncias

4.0% 3.50%
instauradas.
8.53%
Resolver como mnimo el 70% de las
denuncias ciudadanas radicadas en la 3.0% 2.03%
vigencia.
79.11%
100% De quejas sobre servidores
pblicos trasladadas a la Direccin 3.0% 3.00%
Administrativa.
Desarrollar las indagaciones preliminares

2.0% 1.67%
de acuerdo a la normatividad vigente.
Procesos tramitados de acuerdo con la 6.54%

3.0% 2.63%
Normatividad vigente.
12.49%
Aperturar al menos dos procesos orales
3.0% 2.25%
de responsabilidad fiscal.
Recaudo mayor al 10% . 7.0% 5.95% 5.95%

% Cumplimiento
Estratgicos
El 100% de los servidores pblicos con

0.5% 0.42%
induccin y re induccin..
Programa de induccin y re induccin

0.5% 0.50%
revisado y actualizado
Realizar por lo menos 4 capacitaciones

0.5% 0.48%
en el ao.
Proyeccin, expedicin, adopcin y

socializacin del Plan Anual Institucional 1.0% 1.00%
de Capacitacin "PIC"
Realizar por lo menos cuatro Jornadas

de Capacitacin anuales conducentes a
0.5% 0.38%
superar las debilidades detectadas en la
evaluacin de competencias laborales.
4.65%

salud ocupacional anuales en 0.5% 0.44%
coordinacin con la ARP.
Aperturar por lo menos el 80% de las

quejas trasladadas sobre servidores 0.5% 0.44%
pblicos durante la vigencia.
% Cumplimiento
Estratgicos

1.0% 1.00%
Bienestar Social.
11.76%
Inventario actualizado de necesidades.

0.5% 0.42%
Cumplimiento al manual de contratacin.
Revisar la parte jurdica del 100% del

1.0% 0.75%
proceso contractual.
Presupuesto elaborado, liquidado y

1.0% 0.85%
ejecutado.
Elaborar y presentar oportunamente y

debidamente suscritos por los
responsables, los informes financieros y 1.0% 0.88%
presupuestales a las autoridades
competentes.
Cumplimiento de las afirmaciones

1.0% 0.83%
implicitias en los estados financieros
7.11%
% Cumplimiento
Estratgicos
7.11%
Inventario actualizado 1.5% 1.05%
Actualizacin de la Plataforma
1.0% 0.88%
Tecnolgica de la entidad.
Definicin y establecimiento del

procedimiento de gestin documental 2.0% 1.10%
institucional.
Archivo histrico y central organizado y

1.0% 0.37%
actualizado.
Plan de Accin de control interno

3.0% 3.00%
elaborado y aprobado.
EVALUACION Y SEGUIMIENTO
Evaluacin de los planes de accin

correspondientes a los procesos 2.0% 1.75%
misionales.
6.38% 6.38%
Monitoreo de la oportunidad y efectividad

de las funciones de advertencia hacia los 2.0% 2.00%
sujetos y puntos de control.
EVALUACION Y SEG
6.38% 6.38%

% Cumplimiento
Estratgicos
Evaluacin y seguimiento del sistema de

control interno institucional, que permita
identificar desviaciones en el desempeo
de los procesos, para generar las 3.0% 2.63%
acciones correctivas enfocadas al
mejoramiento continuo en la prestacin
del servicio.
100%
Nivel de Avance
Vigencia 2012: Actos administrativos de adopcin y modificacin, respectivamente mediante Resoluciones 058 y 155 de 2012.
Vigencia 2013: El proceso de construccin de una nueva Misin, Visin, Poltica y Objetivos de calidad liderado por el Seor Contralor y el Asesor de Planeacin, se realiz de manera conjunta con todos los funcionarios de la entidad.
Vigencia 2014: 0
Vigencia 2015: 0
Vigencia 2012: Evaluaciones a julio y diciembre de 2012.

Vigencia 2013: Se realizaron evaluaciones semestrales al cumplimiento del plan de accin y avance del plan estratgico, mediante la autoevaluacin semestral por parte de los lderes de proceso y la evaluacin por parte de la alta direccin.
Vigencia 2014: Actualmente se vienen realizando las evaluaciones semestrales como se tiene contempladas.
Vigencia 2015: A la fecha se viene realizando la evaluacion semestral de los procesos de la Contralora General del Quindo como se tiene contemplada.
Vigencia 2012: Durante la vigencia fiscal 2012 se revisan periodicamente los estados de los procesos judiciales en que hace parte la Contralora y por ende dndole cumplimiento por lo ordenado en los diferentes autos de los jueces o tribunales
administrativos.
Vigencia 2013: En la vigencia 2013 se consult el estados de los diferentes procesos, de manera electronica, ingresando a la pagina web: www.ramajudicial.gov.co y revisando DIARIAMENTE los estados generados en el tribunal o los Juzgados
Administrativos, igualmente, se acudi de manera personal dos veces por semana, lo que gener ms eficiencia en el seguimiento de los procesos en que hace parte la Contralora General del Quindo; por lo anterior se concluye que la contralora
General del Quindo tuvo un fallo en contra parcilamente y recibio otra demanda en contra, es decir a diciembre de 2013 presenta en trmite 7 procesos en contra.
Vigencia 2014: Para el segundo semestre del ao 2014, se gener un fallo a favor de la entidad; sin embargo durante todo el semestre se han atendido de manera oportuna los trminos de ley, las direferentes etapas procesales que demandan los
mismos.
Vigencia 2015: Para el primer semestre del ao 2015, se gener un fallo a favor de la entidad y otro parcialmente; sin embargo durante todo el semestre se han atendido de manera oportuna los trminos de ley, de las direferentes etapas procesales
que demandan los mismos.
Vigencia 2012: Durante la vigencia fiscal 2012 se resolviern 18 grados de consulta equivalentes al 100%
Vigencia 2013: En la vigencia 2013 se presentaron 12 grados de consulta, se resolvieron 10 y 2 fueron resueltos en el mes de enero de 2014, dentro de los trminos de Ley.
Vigencia 2014: Durante el segundo semestre de la presente vigencia fueron remitidos por parte de la Oficina de Responsabilidad Fiscal y Jurisdiccin Coactiva, 12 grados de consulta, de los cuales fueron resuletos 7 dentro de los trminos de Ley y
los 5 faltantes, se interrumpieron los terminos por la resolucion No. 0176/12/2014 de vacaciones colectivas, estando an en terminos para resolverlos.
Vigencia 2015: Durante el primer semestre de la presente vigencia fueron remitidos por parte de la Oficina de Responsabilidad Fiscal y Jurisdiccin Coactiva, 5 grados de consulta, los cuales fueron resuletos dentro de los trminos de Ley, As
mismo se resolvieron 5 grados de consulta de la viegncia anterior, los cuales habian interrumpido terminos por la resolucion No. 0176/12/2014 de vacaciones colectivas.
Vigencia 2012: 0
Vigencia 2013: Se cuenta con el apoyo institucional de la Contralora General de la Repblica para el uso de sus instalaciones cuando se requiere realizar las audiencias verbales.
Vigencia 2014: 0
Vigencia 2015: En el primer semestre del 2015 se han realizado 3 audiencias dentro de dos procesos verbales, los cuales se llevaron a cabo en las instalaciones de la Contralora General de la Republica.
Vigencia 2012: Concepto favorable del ICONTEC en noviembre de 2012.

Vigencia 2013: En el ao 2013 se efectu la auditora externa para la renovacin de los certificados; despus de ese proceso que fue realizado por ICONTEC los das 2, 3, 4 de septiembre, luego de evaluar nuestro Sistema Integral de Gestin de la
Calidad, certific que ste cumple con los requisitos establecidos en la Norma Tcnica de Calidad para la Gestin Pblica - NTC GP 1000:2009 y con los requisitos de la Norma Tcnica Colombiana ISO 9001:2008.
Se obtuvo la recertificacin hasta el ao 2016.
Vigencia 2014: Se realiz la auditora externa de calidad a 17 de obtre de 2014 y se espera el informe final.
Vigencia 2015: Se realiz la auditora interna de calidad entre el 17 y el 25 de junio de 2015 como preparacin para la auditora del ente certificador ICONTEC, la cual esta programada para el mes de octubre del ao en curso.
Vigencia 2012: Realizadas tres revisiones al ao.

Vigencia 2013: El procedimiento de Autoevaluacin se realiza semestralmente y con base en l se realiza la evaluacin por parte de la Alta Direccin.
Vigencia 2014: Se cuenta con dos actas de revisin por la direccin,en la la primera se realiza el analiss de la Auditora Interna de Calidad de la vigencia 2014 y en la segunda se analiz el estado del sistema de gestin de la calidad de acuerdo a
los resultados de la primera autoevaluacin.
Vigencia 2015: Se cuenta con el acta de revisin por la direccin,en donde se realiza el analiss de la Auditora Interna de Calidad de la vigencia 2015.
Vigencia 2012: Febrero de 2012

Vigencia 2013: Mediante Circular externa 01 de 2013 la AGR determin que el informe de rendicin de la cuenta se realizara semestralmente a partir del ao 2013.
Con relacin a los informes Macro, estos fueron enviados y comunicados a la Asamblea Departamental el 30 de septiembre de 2013.
Vigencia 2014: Se ha dado cumpimiento con la presentacin de los diferentes informes y con la rendicin de la cuenta del primer semestre, actualmente se esta en procesos de rendir la informacin correspondiente al 2014 a la AGR.
Vigencia 2015: Se ha dado cumpimiento con la presentacin de los diferentes informes y con la rendicin de la cuenta del primer semestre de 2015 a la Auditora General de la Repblica - AGR.
Vigencia 2012: Febrero de 2012

Vigencia 2013: Los informes Macro Financiero y Macro Ambiental fueron presentados a la Asamblea Departamental y Concejos Municipales el 30 de septiembre de 2013.
Vigencia 2014: Se dio cumplimiento con lo estipulado en el artculo 74 de la Ley 1474 de 2011, ya que realiz su publicacin en la pgina web de la Entidad.
Vigencia 2015: Se dio cumplimiento con lo estipulado en el artculo 74 de la Ley 1474 de 2011, ya que realiz su publicacin en la pgina web de la Entidad.
Vigencia 2012: Octubre de 2012

Vigencia 2013: En el mes de noviembre se realizo la rendicion de cuentas en los municipios del departamento por parte del seor Contralor.
Vigencia 2014: El seor Contralor rindi a las 12 Corporaciones publicas los resultados de su gestin fiscal, proceso que fue llevado a cabo en el mes de noviembre de 2014.
Vigencia 2015: Esta actividad se tiene proyectada para el segundo semestre de 2015.
Vigencia 2012: Socializaciones con los alcaldes y funcionarios de los municipios de Pijao, Buenavista, Crdoba, Filandia, Circasia, Quimbaya, Montenegro, Salento. TEMA: LOS ALCALDES Y LA GESTIN FISCAL.
Conversatorio sobre el CONTROL INTERNO FISCAL, IMPORTANCIA DE LA IDENTIFICACIN Y CONSTRUCCIN DE MATRICES DE RIESGOS, dirigido a los jefes de Control Interno de los Entes sujetos de control.
Actividad con los medios de comunicacin sobre la socializacin del Plan Estratgico de la CGQ.
Vigencia 2013: Se ejecutaron 3 actividades de socializacin de resultados (Informe de Gestin, Informe Macro Financiero e informe Macro Ambiental) a travs de medios de comunicacin televisivos, con el fin de llegar a la mayor parte de la
sociedad y las cuales se llevaron a cabo as:
Mircoles 6 de marzo 2013
Martes 12 de Marzo 2013
Martes 2 de Julio 2013
Adems se realiz Rendicin de cuentas a las administraciones y Concejos Municipales.
Conversatorios con los medios de comunicacin, en los cuales se generan espacios para presentar informes de gestin y esquemas de participacin con relacin al control fiscal.
Fortalecimiento de la pgina web institucional.
Espacios de interaccin con el grupo de trabajo para el fortalecimiento de la comunicacin interna.
Vigencia 2014: En busca de fomentar la transparencia institucional, se realizo para el ao 2014 la implementacin del bolentin institucional para pblicarlo en la pagina web de la Entidad.
Vigencia 2015: 0
Nivel de Avance
Vigencia 2012: 0
Vigencia 2013: El cambio que se efectu para que Gobierno en Lnea sea el administrador de la pgina web institucional, trajo consigo debilidades y fortalezas que se han venido evidenciando en el tiempo que se ha utilizado este servicio.
Fortalezas:
Plataforma con buena seguridad de la informacin.
El cambio de correo con todos los servicios que presta google (calendario, drive, docs, site). Sin costo.
Sistema para recolectar y responder las solicitudes, peticiones, quejas y reclamos que algn ciudadano quiera manifestar.
Debilidades:
Inflexibilidad en la administracin de la plataforma que repercute en poco dinamismo de la informacin mostrada en la pgina Web.
Lentitud en la administracin al crear nuevos correos y solucionar inconvenientes que se puedan presentar.
Se han evidenciado problemas al colocar contenido multimedia como videos, fotos, flash y actividades realizadas.
Adems Se han efectuado varias actividades para la recoleccin de la informacin que se presentara en la pgina Web y han sido las siguientes: Se pidi a las dependencias el glosario de acuerdo a sus funciones, definicin de logos por
dependencia, ciclo de los procesos misionales, cada proceso tendr espacios para relacionar y actualizar permanentemente la normatividad aplicable en cada caso, informes, planes, programas, actividades, calendarios de Google.
Se cre un espacio para la participacin ciudadana, Se habilito un espacio en la nube para los documentos de la direccin tcnica hacia los auditores, adems del espacio que ya se tena para Planeacin con los formatos del SGC y se habilito el
Canal de YouTube para videos institucionales.
Vigencia 2014: De acuerdo con los plazos establecidos para implementar la estrategia de Gobierno en Lnea y a los resultados obtenidos en la autoevaluacin, la Contralora General del Quindo, presenta los siguientes niveles de avance:
Informacin en lnea 60%
Interaccin en lnea 55%
Transaccin en lnea 40%
Transformacin 40%
Democracia en Lnea 50%
Transversales 65%
Vigencia 2015: De acuerdo con los plazos establecidos para implementar la estrategia de Gobierno en Lnea y a los resultados obtenidos en la autoevaluacin, la Contralora General del Quindo, presenta los siguientes niveles de avance:
TIC para servicios: 43%
TIC para el Gobierno abierto: 60%
TIC para la Gestin: 15%
Seguridad y privacidad de la Informacin: 13%
Vigencia 2012: Fechas de actividades con servidores pblicos: 16 de marzo (Socializacin Plan Estratgico), 29 de marzo (Plan de Accin), 24 de abril (Conversatorio de sugerencias, dificultades y aspectos positivos), 13 de junio (Redaccin y
escritura), 9 de noviembre (Proyecto Modernizacin).
Vigencia 2013: El Martes 29 de enero se socializo a los funcionarios de la entidad el informe de gestin de la vigencia fiscal 2012.
El jueves 24 de enero se impartieron directrices en cuanto al desarrollo del PGA vigencia fiscal 2013. Adicionalmente se han socializado mediante la pgina web de la entidad, los 2 siguientes eventos:
Conversatorio con los comunicadores sociales de la regin, el da jueves 7 de marzo de 2013.
Red de controladores del sector salud, el da martes 23 de abril de 2013.eL 11 de abrilo se socializo con todos los Servidores Pblicos la Poltica de Cero Papal.
El jueves 24 de octubre se socializ el resultado de la auditora de recertificacin por parte del ente certificador Icontec, adems se recordaron los objetivos del direccionamiento estratgico y las actividades programadas en el ejercicio 2012 - 2015,
en la bsqueda del mejoramiento continuo.
Se cumpli con el 100 % de actividades de socializacin programadas.
Vigencia 2014: Se realizaron 5 eventos de socializacin los das 23, 24 de enero, 28 de marzo de 2014, 27 de junio y 12 de diciembre (rendicin de la cuenta)
Vigencia 2015: 0
Vigencia 2012: Se edopt mediante la Resolucin Nro. 051 del 28 de marzo de 2012, la Nueva Gua de Auditora expedida por la Contralora General de la Repblica.
En la aplicacin de la gua se detect la necesidad de reformar la resolucin interna de adopcin de la GUA.
Igualmente se detect la necesidad de actualizar la Resolucin 237 de Junio 10 de 2001 "Por la cual se reglamenta la metodologa de los planes de mejoramiento de la Contralora General del Quindo", conforme a la nueva metodologa de auditora,
como tambien la Resolucin 035 de 2010 la cual reglamenta el procedimiento administrativo sancionatorio y la Resolucin Nro. 059 de mayo 19 de 2009 "Por medio de la cual se establece el proyecto enlace entre el proceso de responsabilidad fiscal
y el proceso auditor de la Contralora General del Quindo".
Vigencia 2013: La Gua de Audutora Territorial "GAT" fue adoptada por la Contralora General del Quindo segn Resolucin Nro. 207 de diciembre 20 de 2012 y su aplicacin inici para la ejecucin del Plan General de Auditora vigencia 2013; sin
embargo fue necesario realizar algunos ajustes a la Matriz de Evaluacin de la Gestin Fiscal, toda vez que sta vena diseada slo para entidades territoriales, dejando de lado a las entidades con Rgimen Especial como las de servicios pblicos
y empresas sociales del estado.
Vigencia 2014: 0
Vigencia 2015: 0
Vigencia 2012: 89/92=96,73% A diciembre 31 de 2012 se ha ejecutado el 96,73% del PGA, porcentaje representado en las siguientes auditoras:
54 auditoras desarrolladas en las Instituciones Educativas.
6 auditoras especiales financieras.
27 auditoras totalmente terminadas y 3 que se encuentran en la etapa remisin de carta de observaciones y de construccin de informes.
2 auditoras especiales accionarias.
Vigencia 2013: En el ao 2013 se alcanz el 97,36% de cumplimiento del PGA, de los cuales el 11,42% fue obtenido en el primer semestre e integro las 54 IE en la AGEI realizada a la Gobernacin del Quindo, lo que implica en la prctica que esta
auditora abarc 55 entidades; y para el segundo semestre se se ejecutaron las dems auditoras a excepcin de dos que fueron aplazadas, obteniendo el 86,38%.
Con relacin a los pronunciamientos que generaron beneficios de control no cuantificables para el segundo semestre de 2013 se obtuvo el 19,44% , con relacin al segundo semestre del ao 2012, se evidencia un aumento, ya que para el periodo
comparado no se presentaron beneficios de control no cuantificables.
Vigencia 2014: Se adopt el PGA 2014 segn Resolucin Nro. 021 de febrero 10 de 2014
Vigencia 2015: Durante el primer semestre se program la ejecucin de 13 auditoras (Gobernacin, Esaqun, Uniquindo, Mpio de Calarc, ESE H. San Juan de Dios, ES h. Pio X, ESE H. Mental, Mpio de Salento, ESE H. SVP Filandia, ESE. H. La
Misericordia, Mpio de Pijao, ESE. H. SAn Roque e Indeportes); cumpliendo con el 100% de la meta.
As mismo, se culmin la etapa de planeacin de siete (7) auditoras ms...
Vigencia 2012: 82/92=89,13% Para la vigencia 2013 se espera contar con el apoyo de la oficina de Planeacin para determinar la calidad, oportunidad e impacto en la elaboracin de los informes de Auditora. Adems se busca la conformacin de
un comit de hallazgos con el proposito de mejorar la calidad de los hallazgos.
Vigencia 2013: Para el 2013 se programaron cinco (5) auditoras regulares en el primer semestre, las cuales fueron notificadas durante el mismo semestre; as mismo se rindi informe a la CGR a travs del aplicativo AUDIBAL, que consolida los
hallazgos presupuestales y financieros.
Para el segundo semestre se ejecutaron las dems auditoras a excepcin de dos que fueron aplazadas; no obstante haberse ejecutado, no se notificaron dentro de la vigencia.arrojando entonces la medicin del indicador un resultado de: 5/35 =
14.28: razn por la cual se debe continuar implementando medidas tendientes a disminuir la falta de oportunidad en la entrega de los informes de auditora a las entidades sujetas de control.
Vigencia 2014: Se deben seguir generando acciones correctivas tendientes a disminuir la inoportunidad en la notificacin de informes preliminares; ello teniendo en cuenta que an no son suficientes las acciones generadas al respecto.
Vigencia 2015: De los 13 IP se notificaron oportunamente 6, para un 46,15% en el cumplimiento de la meta.
Para el caso de los IF, de las 13 auditoras ejecutadas, se notificaron dentro de los trminos 4 Informes Finales correspondientes a los siguientes sujetos de control: Universidad del Quindo, ESAQUIN S.A E.S.P, Municipio de Calarc y ESE Hospital
PIo X de la Tebaida; obteniendo un 33,33% de cumplimiento en la meta propuesta. El denominador es 12 porque el Informe FInal de INDEPORTES tena como fecha lmite para notifcacin el 2 de julio de 2015, es decir que para el corte de medicin
se encontraba en trminos de notificacin.
Nivel de Avance
Vigencia 2012: 0
Vigencia 2013: El Comit de Hallazgos fue conformado segn Resolucin Nro. 035 de 2013.
Vigencia 2014: 0
Vigencia 2015: 0
Vigencia 2012: 0
Vigencia 2013: Se realizan dos Comits de hallazgos por cada proceso auditor, uno para informe preliminar y otro para el informe final y el 100% de los hallazgos son avalados por el comit de hallazgos.
Vigencia 2014: Se dio cumplimiento al 100% de la meta, toda vez que todos los hallazgos con estas incidencias fueron analizados en el Comit de Hallazgos.
Vigencia 2015: El 100% de los hallazgos determinados en las auditoras fueron estudiados en el Comit de Hallazgos.
Vigencia 2012: Se dio cumplimiento por parte de la Direccin de Control Fiscal y con el acompaamiento de los profesionales del rea de auditora quienes al momento de realizar la etapa de planeacin, realizan los requerimientos al sujeto de
control para que realicen los ajustes pertinentes en el caso de ser necesario. As mismo en esta etapa se revisa el informe al DAFP.
Vigencia 2013: En la etapa de planeacin de las auditoras, se revisa la rendicin de la cuenta presentada por las entidades sujetas de control, para el segundo semestre esta revisin se hizo al resto auditoras programadas; es decir se cumpli con
el 100% de la meta.
Vigencia 2014: 0
Vigencia 2015: 0
Vigencia 2012: Se dio cumplimiento por parte de la Direccin de Control Fiscal y con el acompaamiento de los profesionales del rea de auditora quienes al momento de realizar la etapa de planeacin, realizan los requerimientos al sujeto de
control para que realicen los ajustes pertinentes en el caso de ser necesario. As mismo en esta etapa se revisa el informe al DAFP.
Vigencia 2013: 0
Vigencia 2014: 0
Vigencia 2015: 0
Vigencia 2012: 0
Vigencia 2013: Esta auditora fue aplazada segn Resolucin 074 de abril 25 de 2013; ello teniendo en cuenta que fue necesario reprogramar el PGA 2013, en algunas auditoras lideradas por funcionarios que participaron en el anlisis y discusin
de la Gua de Auditora Territorial.
Vigencia 2014: 0
Vigencia 2015: 0
Vigencia 2012: Se dio cumplimiento por parte de la Direccin de Control Fiscal y con el acompaamiento de la Asesora de Control Interno, con el Informe Macro Financiero, en el cual se consolida el informe departaIental y el municipal y fue llevado a
cavo con la participacin de un profesional universitario y dos pasantes de Contadura Pblica.
Igualmente la Direccin Tcnica en conjunto con la Administradora Ambiental, acompaaron el proceso contractual para el InforIm Iacro Ambiental.
Vigencia 2013: Los informes Macro Financiero y Macro Ambiental fueron presentados a la Asamblea Departamental y Concejos Municipales el 30 de septiembre de 2013.
En el mes de noviembre se realizo la rendicion de cuentas en los municipios del departamento por parte del seor Contralor a las administraciones y concejos municipales.
Vigencia 2014: 0
Vigencia 2015: Tanto el informe Macro Financiero como el Ambiental, tiene un avance aproximado del 50% con corte a junio 30 de 2015. En cuanto a los informes de deuda pblica; stos han venido siendo rendidos en forma oportuna, de manera
mensual, a excepcin de los correspondientes de enero y abril de 2015, que fueron rendidos un da despus del vencimiento; ello por incumplimiento en el suministro de la informacin por parte de las entidades sujetas de control.
Es de anotar que desde la vigencia paradas se redujo el trmino para la presentacin de este informe antes la CGR, de 15 das hbiles a cinco.
Vigencia 2012: Esta metodologa se encuentra en la fase de planeacin, por cuanto se realizo un conversatorio dirigido por la asesora de Control Interno, redireccionado hacia la identificacin de las debilidades de los diferentes sujetos de control,
encontrandose la necesidad de reforzar la fase de Administracin del Riesgo y construccin de matriz de riesgos y mapa de controles.
Vigencia 2013: Esta metodologa continua en la fase de planeacin, por cuanto en la vigencia 2012 se realizo un conversatorio dirigido por la asesora de Control Interno, redireccionado hacia la identificacin de las debilidades de los diferentes
sujetos de control, encontrandose la necesidad de reforzar la fase de Administracin del Riesgo y construccin de matriz de riesgos y mapa de controles.
Esta actividad queda aplazada para las vigencias 2014 y 2015, para lo cual se plantea realizar un trabajo articulado con el Asesor de Planeacin.
Vigencia 2014: Esta metodologa continua en la fase de planeacin, por cuanto hasta ahora solo se realizo un conversatorio dirigido por la asesora de Control Interno, redireccionado hacia la identificacin de las debilidades de los diferentes sujetos
de control, encontrandose la necesidad de reforzar la fase de Administracin del Riesgo y construccin de matriz de riesgos y mapa de controles, actividad que fue llevada a cabo en el 2012.
Esta meta se aplaza para la vigencia 2015, anotando que actualmente el Asesor de Planeacin inici el apoyo en la construccin de la misma.
Vigencia 2015: Actualmente se inicio la fase de investigacin para llevar a cabo la creacin de la metodologia de Control Interno Fiscal por parte del asesor de Planeacin, para lo cual se realizaron contactos con algunas entidades para realizar la
caracterizacin y pruebas piloto.
Vigencia 2012: Se dio cumplimiento con relacin a la cuantificacin de los beneficios de control por medio de formato de reporte de beneficios de control y adems se aplic la gua metodolgica ubicada por la Auditora General de la Republica.
Vigencia 2013: En los procesos auditores ejecutados en el primer semestre de la vigencia 2013, se continu con la metodologa que se ha venido aplicando para determinar y sustentar los beneficios de control.
Para el mes de noviembre de 2013, fue adoptada la Metodologa expedida por la AGR para determinar los beneficios de control fiscal; sta debe ser incorporada a los memorandos de asignacin que se emitan para dar incio al Plan General de
Auditora vigencia 2014..
En cumplimiento del objetivo formulado para evaluar los pronunciamientos que generaron beneficios de control no cuantificables se tiene para el segundo semestre de 2013 se obtuvo 19,44% de beneficios de control no cunatificables, con relacin al
comparativo con el segundo semestre del ao 2012, se visualiza un aumento, en relacin a que para el periodo comparado no se presentaron beneficios de control no cuantificables.
Vigencia 2014: La Gua de Beneficios de Control Fiscalde la AGR se adopt mediante la Resolucin Nro. 192 de 2013.
Vigencia 2015: 0
Vigencia 2012: La actividad de capacitar a los Entes Sujetos de Control fue posible a travs de la Programacin por parte de la Contralora, de 2 horas en los temas de la Ley 1474 de 2011 y el Decreto 734 de 2012 dirigido a Alcaldes, Directores de
Hospitales, 6 eventos de socializacin a cargo del seor Contralor en el tema de Fortalecimiento en el ejercicio del Control Fiscal, 10 eventos de capacitacin en el tema de la Ley 1474 de 2011 y el Decreto 724 de 2012, dirigido a los funcionarios de
las respectivas Alcaldas, 10 eventos de capacitacin en el tema de la Ley 1474 de 2011 y el Decreto 734 de 2012, dirigido a los miembros de los diferentes Concejos Municipales y 9 eventos de capacitacin a cargo de la Red Departamental de
Control Social.
Vigencia 2013: Durante la vigencia 2013 se realizaon 15 eventos de capacitacin, 8 en el marco del acompaamiento realizado por la Red Departamental de Control Social, dirgida a las veeduras y comunidad en general y las 7 restantes dirigida a
estudiantes de los grados 10 y 11 de las Instituciones Educativas. En este orden de ideas se cumpli con el 100% de los eventos programados.
Vigencia 2014: A travs de la Red Departamental de Control Social se realizaron 11 eventos de capacitacin y acompaamiento a las mesas municipales de participacin efectiva de victimas.
Vigencia 2015: Durante el primer semestre en desarrollo de las actividades de la Red de Control Social, de la cual es parte la Contralora General del Quindo, se realiz la planeacin y escogencia de los temas de capacitacin, se elabor el Plan de
Accin y el cronograma de Capacitaciones; este plan dar inici en el segundo semestre de la vigencia.
Vigencia 2012: El grupo de auditores visibles se conformara en la vigencia fiscal 2013

Vigencia 2013: La puesta en marcha de la Red Departamental de Apoyo al Control Social y a las Veeduras Ciudadanas integrada por los representantes legales de: Procuradura Regional, Defensora del Pueblo, Instituto Seccional de Salud,
Secretara del Interior de la Gobernacin del Quindo, Secretara de Salud Departamental, Instituto Colombiano de Bienestar Familiar, Escuela Superior de Administracin Pblica, Cmara de Comercio de Armenia, Personera Municipal de Armenia,
Contralora General del Quindo, Contralora Municipal de Armenia, Contralora General de la Repblica, con el objeto de la integracin y funciones de la Red Departamental de Apoyo al Control Social y a las Veeduras Ciudadanas, el cual se
mantiene y esta en espera de la aprobacin del Estatuto de Participacin Ciudadana.
Vigencia 2014: Actualmente se encuentra en la Corte Constitucional la segunda revisin del Proyecto de Ley Estatutaria; siendo incluido en el orden del da del 3 de diciembre de 2014; sin embargo a la fecha no ha sido comunicada decisin al
respecto
Vigencia 2015: Esta meta se debe replantear y enfocarla de acuerdo al texto definitivo del Proyecto de Ley aprobado y que fuera estudiado por la Corte Constitucional a principios de la presente vigencia.
Nivel de Avance
Vigencia 2012: 0
Vigencia 2013: La puesta en marcha de la Red Departamental de Apoyo al Control Social y a las Veeduras Ciudadanas integrada por los representantes legales de: Procuradura Regional, Defensora del Pueblo, Instituto Seccional de Salud,
Secretara del Interior de la Gobernacin del Quindo, Secretara de Salud Departamental, Instituto Colombiano de Bienestar Familiar, Escuela Superior de Administracin Pblica, Cmara de Comercio de Armenia, Personera Municipal de Armenia,
Contralora General del Quindo, Contralora Municipal de Armenia, Contralora General de la Repblica, con el objeto de la integracin y funciones de la Red Departamental de Apoyo al Control Social y a las Veeduras Ciudadanas, el cual se
mantiene y esta en espera de la aprobacin del Estatuto de Participacin Ciudadana.
Vigencia 2014: En la vigencia 2014, la Contralora General del Quindo, suscribi Alianza Estratgica Piloto con la Veedura VERCAFE.
Vigencia 2015: Se tiene programado para el segundo semestre la vigencia 2015, suscribir convenio con el propsito de realizar el acompaamiento en la difusin del Estatuto de Participacin Ciudadana, el cual ya surti el trmite de
constitucionalidad por parte de la Corte Constitucional.
Vigencia 2012: 27/27=100%, Al 30 de noviembre se han recepcionado 27 peticiones, reclamos y solicitudes, las cuales fueron en su totalidad debidamente atendidas.
Vigencia 2013: 46*70%= 34 denuncias que son el objetivo (100%), 29/34=85%, En la vigencia 2013 fueron radicadas y tramitada 46 denuncias ciudadanas; trmite que se resume as: 16 con Informe Definitivo, 29 en proceso y 1 suspendida.
Es importante redefinir el indicador para la vigencia 2014, estableciendo segn el procedimiento la medicin tanto para las denuncias, como para las quejas y sugerencias y solicitudes, pues en ellas se materializa la gestin de la atencin ciudadana
por parte de la Contralora General del Quindo; obteniendose un porcentaje de cumplimiento del 85% de la meta propuesta 70%
Vigencia 2014: 41/41, Si bien se atendi el 100% de las DC, slo se resolvi el 66% de lo programado, es decir que no se cumpli la meta para la vigencia; por lo que se deben generar acciones correctivas pertinentes.
Una limitante para el adecuado trmite de las denuncias, es la poca claridd que hay en los denunciantes en cuanto a las competencias de los organismos de control, pues continuamente llegan denuncias que debe ser trasladadas a otras entidades;
adems del poco material probatorio e indicios claros que nos permitan iniciar adecuadamente la investigacin.
Persisiten debilidades relacionadas con la recopilacin y anlisis de material probatorio que constituya evidencia vlida y suficiente en el mismo, lo que genera inportunidad en su trmite
Vigencia 2015: Las 9 denuncias radicadas durante el primer semestre de la vigencia 2015, fueron atendidas y se vienen practicando pruebas; sin embaargo debido al limitado personal con que cuenta la DTCF, persiste la inoportunidad en el trmite.
Vigencia 2012: 80*70%= 56 denuncias que son el objetivo (100%), 48/56=86% Al 30 de noviembre de 2012, se han recepcionado para aperturar investigacin 80 denuncias, de las cuales 48 se encuentran terminadas y 33 en proceso, obteniendose
un porcentaje de cumplimiento del 86% de la meta propuesta 70%
Vigencia 2013: 46*70%= 34 denuncias que son el objetivo (100%), 29/34=85%, En la vigencia 2013 fueron radicadas y tramitada 46 denuncias ciudadanas; trmite que se resume as: 16 con Informe Definitivo, 29 en proceso y 1 suspendida.
Es importante redefinir el indicador para la vigencia 2014, estableciendo segn el procedimiento la medicin tanto para las denuncias, como para las quejas y sugerencias y solicitudes, pues en ellas se materializa la gestin de la atencin ciudadana
por parte de la Contralora General del Quindo; obteniendose un porcentaje de cumplimiento del 85% de la meta propuesta 70%
Vigencia 2014: 41/41, Si bien se atendi el 100% de las DC, slo se resolvi el 66% de lo programado, es decir que no se cumpli la meta para la vigencia; por lo que se deben generar acciones correctivas pertinentes.
Una limitante para el adecuado trmite de las denuncias, es la poca claridd que hay en los denunciantes en cuanto a las competencias de los organismos de control, pues continuamente llegan denuncias que debe ser trasladadas a otras entidades;
adems del poco material probatorio e indicios claros que nos permitan iniciar adecuadamente la investigacin.
Persisiten debilidades relacionadas con la recopilacin y anlisis de material probatorio que constituya evidencia vlida y suficiente en el mismo, lo que genera inportunidad en su trmite
Vigencia 2015: Las 9 denuncias radicadas durante el primer semestre de la vigencia 2015, quedaron en proceso.
Vigencia 2012: 2/2=100%, En el mes de octubre de 2012 se instauraron 2 quejas contra la funcionaria de la Contralora MARTHA LUCIA AGUDELO BARACALDO, las cuales fueron debidamente trasladadas a la Direccin Administrativa los das 19 y
26 de octubre segn oficios No. PC-002420 y 002521.
ESTADO ACTUAL SEGN INFORMACIN DEL REA JURDICA: La denuncia instaurada por funcionarios del municipio de montenegro est aperturada y en la etapa probatoria y la denuncia instaurada por el ingeniero de la oficina de
infraestructura de la gobernacin del Quindo no se ha aperturado la investigacin.
Vigencia 2013: En la vigencia 2013 no se presentaron quejas contra los funcionariosde la Contralora General del Quindo.
Vigencia 2014: Durante la vigencia 2014 no se presentaron quejas contra servidores pblicos.
Vigencia 2015: Durante el primer semestre no se recepcionaron en la oficina de Participacin Ciudadana en contra de servidores pblicos de la entidad
Vigencia 2012: 0
Vigencia 2013: Se evidencia cumplimiento en los trminos establecidos en cada procedimiento, en cuanto a los trminos, existe un mnimo riesgo por cuanto, se le hace seguimiento continuo, a fin de evitar un incumplimiento, de sta forma se sigue
cumpliendo con los 30 das indicados en el Manual de Procesos y Procedimientos.
Vigencia 2014: Se alcanz el 100% de la meta. En la vigencia 2014, tanto las Indagaciones Preliminares como los procesos de Responsabilidad Fiscal, se han iniciado y tramitado conforme a la normatividad vigente; y de acuerdo al Manual de
Procedimientos. (Se tramitaron 19 procesos de responsabilidad fiscal).
Vigencia 2015: En el primer semestre se estn adelantando 2 Indagaciones Preliminares que cumplen con el manual de procedimiento.
Vigencia 2012: Todos los procesos de responsabilidad fiscal se ajustaron el da 28 de septiembre de 2012, como lo muestra la versin de actualizacin de procedimientos.
Vigencia 2013: El riesgo respecto al no resarcimiento del dao, ha disminuido por cuanto, se ha logrado recaudar en parte el dinero, antes del pronunciamiento de la decisin de fondo, ya sea de la Indagacin preliminar o del fallo del proceso de
responsabilidad fiscal.
Vigencia 2014: Se alcanz el 100% de la meta. En la vigencia 2014, tanto las Indagaciones Preliminares como los procesos de Responsabilidad Fiscal, se han iniciado y tramitado conforme a la normatividad vigente; y de acuerdo al Manual de
Procedimientos. (Se tramitaron 19 procesos de responsabilidad fiscal).
Vigencia 2015: De igual manera se han adelantado 20 procesos de Responsabilidad Fiscal, 15 de ellos que vienen de vigencias anteriores, pero todos cumpliendo con el manual de procedimientos de la Oficina.
Vigencia 2012: 0
Vigencia 2013: La apertura e imputacin del primer proceso verbal de responsabilidad fiscal, el cual se llev a cabo audiencia de descargos el da 30 de julio de 2013.
Aunque ya fueron iniciados los procesos verbales, aun sigue existiendo inexperiencia en dicho manejo, para lo cual se requiere mayor capacitacin en el tema.
Vigencia 2014: Se apertur un proceso oral de responsabilidad fiscal el 11 de noviembre de 2014, el cual se encuentra en periodo de pruebas y para Audiencia de decisin.
Vigencia 2015: 0
Vigencia 2012: A la fecha, de cinco (5) procesos que ingresaron, solo uno (1) tiene medida cautelar porque viene de la Oficina de Responsabilidad Fiscal por valor de $61.650.993,96 los otros cuatro (4) procesos suman $1.003.825, que
corresponden a multas (Proceso sancionatorio), por lo tanto las medidas cautelares no se han practicado por encontrarse en etapa persuasiva y el monto es muy poco, pero dos (2) de ellos ya cancelaron.
El total para recuperar en esta vigencia para el cuarto trimestre asciende a la suma de $62.654.818,96, lograndose solamente la suma de $2.478.382, lo que significa que no se super la meta del recaudo mayor del 10%
Vigencia 2013: Para el primer semestre de 2013, en la tapa Persuasiva se recuper ms del 25% estimado en el primer semestre, de los procesos recibidos, por cuanto este porcentaje ascenda a la suma de $356.000, y se recuperaron
$1.059.000. Por medidas cautelares se recuper el 19% de lo estimado, por cuanto este porcentaje ascenda a la suma de $16,500 MM, y tanto en la etapa persuasiva como en la ejecutiva, se recuperaron $15.300 MM.
Con relacin al segundo semestre, no hubo recaudo en la etapa persuasiva, toda vez que no se inici ningn proceso coactivo durante el segundo semestre de 2013
Vigencia 2014: En el segundo semestre de 2014 no se iniciaron proceso de Jurisdiccin Coactiva, sin embargo de los procesos antiguos (2008- 2010) que suman $14.210.000, se recaud la suma de $2.618.800
Vigencia 2015: Los ttulos ejeutivos suman 90 millones de pesos, y se recuperaron ms de 10 millones, significando que se cumpli con un poco ms del 10 por ciento propuesto.
Nivel de Avance
Vigencia 2012: Los temas que se trataron fueron: Resea Historica, Misin y Visin, Cdigo de tica, Politica de Calidad y Objetivos de Calidad, Plan de Capacitaciones y Bienestar Social, Salud Ocupacional; Plan de Incentivos; Plan de Gestin,
Manual de Funciones, Estructura Organizacional, Aplicativos de la Entidad y Procesos relacionados con el cargo.
Existe la Resolucin No. 19 de febrero 10 de 2010 mediante la cual se adopta el programa de Induccin y Reinduccin y durante la vigencia fiscal 2012 se realiz induccin a 8 funcionarios de la entidad que ingresaron.
Vigencia 2013: Actividad en proceso de construccin, recoleccion de antecedentes y ajuste
Vigencia 2014: Al ingresar los funcionarios del periodo vacacional, de las primeras actividades realizadas fue la reinduccin el da 22 de enero de 2014. Los pasantes tuvieron la induccin previa al inicio de las actividades para el primer y segundo
semestre, asi como las personas vinculadas en provisionalidad y por contrato de PS
Vigencia 2015: 0
Vigencia 2012: Los temas que se trataron fueron: Resea Historica, Misin y Visin, Cdigo de tica, Politica de Calidad y Objetivos de Calidad, Plan de Capacitaciones y Bienestar Social, Salud Ocupacional; Plan de Incentivos; Plan de Gestin,
Manual de Funciones, Estructura Organizacional, Aplicativos de la Entidad y Procesos relacionados con el cargo.
Existe la Resolucin No. 19 de febrero 10 de 2010 mediante la cual se adopta el programa de Induccin y Reinduccin y durante la vigencia fiscal 2012 se realiz induccin a 8 funcionarios de la entidad que ingresaron.
Vigencia 2013: Programa de Induccin y reinduccin actualizado y aprobado mediante Resolucin No. 230 del 2013. Adems se incorpor el programa de pasantes.
Vigencia 2014: 0
Vigencia 2015: 0
Vigencia 2012: Se dio cumplimiento al cronograma planteado con la realizacin de las 8 capacitaciones, las evidencias se encuentran en la carpeta de capacitaciones con listado de asistentes y registro fotografico.
Vigencia 2013: En la vigencia 2013 se realizaron 9 capacitaciones con la participacin de todo el equipo de trabajo de la Contralora General del Quindo, distribuidas de la siguiente manera:
Capacitacion metodologia para el proceso auditor nueva gua territorial programada por sinacof (participaron 15 auditores, Pereira febrero de 2013), sesibilizacin manejo de residuos slidos, febrero, ix seminario novedades de contratacin estatal
realizado por Fundasuperior (marzo de 2013 asistieron dos abogadas), ix seminario herramientas prcticas para el ejercicio del control fiscal realizado por F&C (abril de 2013, dos auditoras y la Jefe de oficina de RF), curso auditor interno meci y sgc
(esap) (asesor de planeacin - mayo - junio de 2013), diplomado en contratacin estatal (esap) (abogada y tcnico - abril a julio de 2013), elaboracin del plan anticorrupcin y antencin al ciudadano dictado por cendap (Asesora de Control Interno
y profesional de participacin ciudadana - marzo abril de 2013), formacin de formadores por competencias (ESAP) con la participacin de cuatro auditores abril a junio, SIGEP - DAFP asisit la directora administrativa, en el mes de mayo,
construccin nueva guia de responsabiliad fiscal - SINACOF ha asistido a dos sesiones la jefe de oficina de RF en mayo y junio.
Vigencia 2014: 4 actividades realizadas en los das programados para ello complementandose con las capacitaciones extramurales realizadas (ver anexo de detalle).
Los recursos invertidos en capacitacin de servidores pblicos ascendieron a $38.940 (miles),
Vigencia 2015: Dentro del Plan de capacitacin para la vigencia 2015, se programaron y ejecutaron actividades de indiccin, reinduccin y capacitacin, inemdiatamente se reintegraron los funcionarios de su periodo vacaciones. A solicitud de la
DTCF, se dej un espacio de tiempo entre los meses de marzo, abril con el fin de dedicar tiempo exclusivo en el ejercico misional hasta la rendicionde Audival y al finales de mayo se reinici la actividad de acuerdo con lo programado en el Plan.
El presupuesto para la presente vigencia es del $56.millones, $40MM para servidores Pblicos y $16MM para sujetos de control. La inversin el Primer semestre de 2015 en los procesos de capacitacin ha sido de $16,686,546, para servidores
pblicos.
Adicionalmente, se ha participado de 12 capacitaciones extramurales y 2 virtuales.
Para el mes de mayo se dio inicio con la capacitacin sobre Contratacin Estatal (Principios de la Contratacin Estatal, De la Planeacin y los Estudios Previos en la Contratacin, Novedades del Decreto 1510 de 2015, con relacin al anlisis del
sector econmico, estudio del mercado y evaluacin de riesgo, Diferencias entre inhabilidades y las incompatibilidades en la contratacin estatal, Requisitos de perfeccionamiento y de legalizacin de los contratos, Diferencia entre convenios y
contratos interadministrativos, Supervisin e interventora en la contratacin, cobro de obligaciones contenidas en Sentencias, Actos Administrativos y Conciliaciones.
Vigencia 2012: 0
Vigencia 2013: El Plan Anual Institucional de Capacitacin se aprueba y pblica en la pgina web institucional.
Vigencia 2014: Se cuenta adoptado debidamente mediante acto administrativo y esta publicado en la pagina web institucional
Vigencia 2015: Se encuentran establecidos el plan de capacitacin para la presente vigencia, los que se encuentra publicado en la pgina web de la Contralora, el cual fue adoptado mediante resolucion nmero 054 del 05 de marzo de 2015
Vigencia 2012: Se dio cumplimiento al cronograma planteado con la realizacin de las 8 capacitaciones, las evidencias se encuentran en la carpeta de capacitaciones con listado de asistentes y registro fotografico.
Vigencia 2013: Coherentes con lo planteado en el Plan Estratgico 2012 - 2015 y el correspondiente Plan de Accin para la vigencia 2013, el Plan de Capacitacin de la Contralora General del Quindo obedece a la necesidad de suplir falencias
detectadas en las evaluaciones de competencias laborales, las sugerencias planteadas por los mismos servidores pblicos y las conclusiones sobre la evaluacin de los factores de riesgo psicosocial intra y extra laboral realizadas por la firma
PROENSO en el ao 2012.
Vigencia 2014: 0
Vigencia 2015: Para el mes de mayo se dio inicio con la capacitacin sobre Contratacin Estatal (Principios de la Contratacin Estatal, De la Planeacin y los Estudios Previos en la Contratacin, Novedades del Decreto 1510 de 2015, con relacin al
anlisis del sector econmico, estudio del mercado y evaluacin de riesgo, Diferencias entre inhabilidades y las incompatibilidades en la contratacin estatal, Requisitos de perfeccionamiento y de legalizacin de los contratos, Diferencia entre
convenios y contratos interadministrativos, Supervisin e interventora en la contratacin, cobro de obligaciones contenidas en Sentencias, Actos Administrativos y Conciliaciones.
Vigencia 2012: Se dio cumplimiento a las 4 actividades de salud ocupacional, las evidencias se encuentran en la carpeta de Salud Ocupacional con listado de asistencia y registro fotografico; fueron:
* Se llevo a cabo una jornada de salud con la toma de examnes de Seno, masaje muscular, Desparacitacin, Taller Estilo de Vida Saludable, Anlisis Puestos de Trabajo. (Julio 13 de 2012)
* Se realizaron examnes de oftamologa, Odontologa y el examen anual de Salud Ocupacional, se socializ el Plan de Emergencias. (Agosto 17 de 2012)
* Taller pre pensionados preparacin para el retiro laboral, dictado a 7 funcionarios. (Octubre 31 de 2012)
* Actividad Ludica Trabajo en Equipo, Evaluacin riesgos Intra y Extra laborales (clima laboral), Taller de Sensibilizacin para el Trabajo en Equipo. (Noviembre 9 de 2012)
Vigencia 2013: Las actividades de salud ocupacional fueron; Capacitacin brigadistas,Exmenes Mdicos Ocupacionales, Capacitacin en Primeros Auxilios, comunicacin asertiva, Exmenes mdicos ocupacionales de medicina preventiva para los
funcionarios de la Contralora General del Quindo: Once (11) para deteccin temprana de enfermedades patologas abdominales como enfermedades hepticas, colelitiasis, aneurismas de aorta, patologa renal, hipertrofia prosttica, masas
abdominales para los hombres y veintids (22) ecografas de seno para las mujeres, con el fin de realizar la deteccin temprana de cnces de seno como el cncer; Evaluacin y Recomendaciones de los puestos de trabajo que gener la adquisicin
de sillas y persianas como recomendaciones por ergonoma e iluminacin. Valor invertido $1.908.600.
Vigencia 2014: Al igual que para bienestar social se eligi el comit para la gestin y seguridad en el trabajo.
Se concert el plan de actividades con la ARL Positiva, sobre medicina preventiva y del trabajo, Higiene y Seguridad Industrial.
Se ejecutaron $2.350 (miles) en la aplicacin de las bateras para la medicin del riesgo psicosocial y los exmenes mdicos ocupacionales.
Los programas de salud ocupacional se han enfocado en la promocin de la salud y la prevencin de la enfermedad, con el fin de advertir la aparicin temprana de aquellas que afecten el bienestar y salud de los funcionarios, mediante 16
actividades realizadas en el transcurso del ao.
Vigencia 2015: Las actividades de Salud Ocupacional, de acuerdo con la programacin establecida inicia con el da del servidor pblico, no obstante, se han realizado, en el marco de las actividades de capacitacin, las siguientes actividades que
tienen doble propsito como es Capacitar y contribuir a la salud y prevencin de los funcionarios: (enero, feb, marzo y junio)
1.Presentacin resultados de la evaluacin de los factores de riesgo intra y extra laborales realizada.
2. Evaluacin del Sistema de Gestin en Seguridad y Salud en el Trabajo.
3. Induccin al sistema de gestin en seguridad y salud en el trabajo.
4. Gestin de Riesgo ante Emergencias y Desastres.
5. Manejo de las emociones para una comunicacin asertiva
La inversn al corte de junio ha sido de $1,050,000 para dar inicio a la realizacion de los examenes mdicos ocupacionales, ingreso y retiro.
Vigencia 2012: En el periodo 2012 se aperturarn 17 procesos sancionatorios equivalentes al 100%

Vigencia 2013: El caso que hay vigente sobre este particular, fue iniciado en el ao 2012.
Vigencia 2014: Durante la vigencia fiscal del 2014 no se presentaron quejas sobre funcionarios, por tanto no se aperturaron investigaciones disciplinarias.
Vigencia 2015: Durante esta administracin y en el primer semestre de la vigencia 2015, No se han presentado estos eventos.
Nivel de Avance
Vigencia 2012: Se realizaron las actividades de bienestar social, las evidencias se encuentran en la carpeta de Salud Ocupacional con listado de asistencia y registro fotografico; fueron:
* Salida familiar con hijos menores de 13 aos, al Parque del Cafe. (Mayo 4 de 2012)
* Incentivo a quienes obtuvieron Calificacin Sobresaliente, 11 funcionarios al Hotel Spa las Colinas. (Junio 15 de 2012)
* Actividad de Integracin, Finca las Piramides. (Septiembre 7 de 2012)
* Actividad de fin de ao. (Diciembre 27 de 2012)
* Se desarrollaron las siguientes actividades de formacin, de salud y recreacin, de integracin general: Curso de Gastronomia, Gimnasio y masaje, se concedi estmulo educativo, por promedio superior a 3,8 a los servidores pblicos Maria Nodier
Muoz y a la Funcionaria Ruby Snchez para iniciar estudios de Sistemas.
* Se concedi auxilio educativo a los hijos menores de 18 aos de los servidores pblicos, as:
- AMPARO HIDALGO RENDN
- FLOR MARA GIRALDO CARDONA
- LUCERO RAMREZ GIRALDO
- WILMA ACERO ARANGO
- CONSUELO GOMEZ RODRIGUEZ
- JAIRO VELOSA GONZALEZ
* Se concedio comisin a las servidoras:
- LUZ ELENA RAMREZ VELASCO hasta el ao 2014, en la actualidad este cargo est ocupado por la ingeniera DIANA MARCELA BERNAL OCHOA.
- MARA ELENA ALVAREZ hasta el ao 2015, este cargo est ocupado por ANGELICA MARA RAMREZ.
Vigencia 2013: Plan de bienestar social debidamente presentado.
Presupuesto ejecutado $16.000.000 en el ao. Las actividades fueron: se hizo entrega de Estimulos Educativos hijos de los Funcionarios (13 en total) por $2,600.000; Capacitacin de Caminos de Vida Saludable, Incentivos no pecuniarios
funcionarios evaluados sobresaliente en mayo de 2013 y Capacitacin Evaluacin del Medio Ambiente (Caminata Ecologica) el 10 de mayo, Tarde recreativa en Comfenalco, Actividad de cierre en Piscilago y actividad infantil para hijos de los
funcionarios.
Vigencia 2014: Se llevaron a acabo las elecciones para el comit de bienestar social. Las actividades de bienestar social fueron concertadas con el equipo de trabajo y realizadas en coordinacin del Comit de Bienestar Social.
El presupuesto inicial asignado por la Contralora General del Quindo para la vigencia 2014, para el programa de Bienestar Social, corresponde a la suma de $15.000 (miles). En el mes de junio se fortaleci el rubro con un traslado presupuestal de
$8.200 (miles), para un total de $23.200 (miles).
Entrega de (11) Estmulos Educativos hijos de los Funcionarios, un estmulo educativo y cuatro actividades realizads durante el ao (Bremen, da del servidor pblica, Termales, Funvall)
Vigencia 2015: Se encuentra establecido el plan de bienestar social y publicado en la pgina web de la Entidad. Fue adoptado mediantela Resoluciones nmero 055 del 05 de marzo de 2015. El presupuesto para la actividades de Bienstar social
para la vigencia asciende a $27 millones de los cuales se han invertido $9,087,432 represenados en:
1. 9 incentivos educativos para los hijos menores de los funcionarios
2. Incentivo educativo estudiante de maestria.
3. Jornada ldica, recreativa y de esparcimiento calificacion sobresaliente.
4. Da del Servidor Pblico- 26 de junio como jornada de reflexin institucional dirigida a fortalecer el sentido de pertenencia, los valores.
Vigencia 2012: Durante la vigencia fiscal la entidad suscribi el 100% de los contratos solicitados que equivalen a 45, discriminados en 25 de Suministros, 18 de Prestacin de Servicios, 1 de Consultora y 1 Convenio Interadministrativo.
Vigencia 2013: A la fecha se ha cubierto a travs de los procesos de contratacin las actividades de capacitacin servidores pblicos y sujetos de control, bienestar social y salud ocupacional, compra de insumos, seguros, apoyo logstico,
fotocopias, mensajera, dotacin, judicante, tners, cartuchos y recargas, auditora de calidad, mantenimiento de redes de voz y datos, compra de equipos de cmputo, antivirus, papelera, aseo y cafetera, impresos, muebles, sillas persianas y aires
acondicionados para el rea de servidores. El total de la contratacin ascendi a la suma de $175.918.584.
Vigencia 2014: 0
Vigencia 2015: Los procesos de contratacin para el primer semestre de 2015 han obedecido a las necesidades institucionales y ajustados al plan de compras. $141,158,271 invertido durante el primer semestre.
Vigencia 2012: 0
Vigencia 2013: Durante la vigencia 2013, en los procesos de contratacin se aplico el Decreto 734 de 2012 y el Manual de contratacin Interno, el cual fue actualizado en diciembre de 2012.
Vigencia 2014: 0
Vigencia 2015: Durante el primer semestre se han realizado 19 contratos por valor de $141,158,271 que cumplen con los requeistos legales establecidos.
Vigencia 2012: El indicador muestra que la Contralora General del Quindo, ejecuta el presupuesto de gastos sustentado en los Ingresos Reales, y no sobre la base de los ingresos aprobados, El recaudo efectivo para el ao fiscal 2012 ascendi a
la suma de $1,670,7 (miles de pesos), con una variacin del -4,3% con resspecto a la vigencia 2011; pero cumpliendo con la meta objetivo superior al 90%. es importatne tener encuenta, que la fuente de financiacin del gasto se sustenta en dos
recursos; El aporte del 3,7% sobre los ICLD del Departamento y el 0,2% de los ingresos obtenidos por institutos descentralizados del departamento.
Vigencia 2013: Mediante Resolucin No. 225 del 19 de diciembre de 2013 se liquid el presupuesto de la Contralora para la vigencia 2014.
Vigencia 2014: El Presupuesto para la vigencia 2014 fue aprobado mediante la Ordenanza 012 del 29 de noviembre de 2013 y liquidado segn Resolucin No. 225 del 19 de diciembre de 2013, el presupuesto ascendi a $2.098.947.220; durante el
mes de agosto de 2014 se realiz una adicin por valor de $16.294.332, quedando como presupuesto definitivo la suma de $2.115.241.552, del cual, al cierre del mes de diciembre se ejecut un total de $1.887.555.039, para un porcentaje de
ejecucin del 89%, el 11% restante corresponde a la suma de $237.686.493 saldo disponible por reintegrar a la Gobernacin del Quindo.
Vigencia 2015: META PARA EL SEGUNDO SEMESTRE DE 2015.
El presupuesto del 2015 fue debidamente elaborado y liquidado, de acuerdo con la Reolucin No. 180 del 30 de diciembre de 2014.
Sobre el presupuesto 2016 aplica para el segundo semestre y las actividades pertinentes para su elaboracin, se iniciaran en el mes de agosto. No obstante, para el 2015, se presenta el informe de ejecucin presupuestal cada mes, el cual est
disponible En la pgina web de la entidad.
Vigencia 2012: Una vez finalizado el ao fiscal del ao 2012 los estados financieros arrojaron los siguientes saldos: ACTIVOS $434,977 ( miles de pesos); PASIVOS $125,422; PATRIMONIO. $309,555. Las cifras anteriores reflejan la razonabilidad
de los Estados Financieros consolidados conforme a las caracteristicas cualitativas de la informacin contable pblica contenida en el rgimen de Contabilidad Pblica aplicable a las Entidades Pblicas en Colombia. Es importante destacar que
dichos estados financieros fueron validados por Hacienda Departamental, par ser incorparados el informe macro a reportar a la Contadura General de la Nacin bajo la modalidad de CHIP.
Vigencia 2013: Mensualmente se envia para su anlisis la ejecucin presupuestal.
Adicionalmente en procura de mayor Seguridad Electrnica para el manejo de los recursos: A travs de la matrcula de la IP de salida de internet de la Contralora General del Quindo, el acceso al canal se hace nica y exclusivamente desde los
equipos de la Contralora y as mitigar riesgos en el funcionamiento del canal Sucursal Virtual Empresas.
Vigencia 2014: Los informes financieros y presupuestale fueron elaborados y presentados debidamente suscritos por los responsables, conforme a las fechas establecidas para ello por las autoridades competentes.
Vigencia 2015: Durante el primer semestre del presente ao se han presentado los siguientes inormes:
6 Informes de ejecucin Presupuestal que se pueden evidenciar en la Pagina Web Institucional.
2 Informes Financieros presentados al corte de marzo y junio.
Estados financieros mensuales en la pagina web de la Entidad.
Vigencia 2012: 0
Vigencia 2013: El manejo y control de los activos fijos estn en cabeza de la Direccin Administrativa de la Contralora General del Quindo; para el control se cuenta con un aplicativo, propiedad de la entidad, y para su operacin se cuenta con
claves de seguridad.
En la auditora de la vigencia 2012, se obtuvo Dictmen limpio de la AGR.
Vigencia 2014: Los Estados Financieros cuentan con el 100% de las afirmaciones implicitas cumplidas
Vigencia 2015: Se efecta la conciliacin mensual entre Tesorera, Pesupuesto y Contabilidad (enero - junio realizadas).
La Razonabilidad, para los estados financieros presentados al cierre de la vigencia 2014, se dar al momento que la AGR rinda el informe de evaluacin
Nivel de Avance
Vigencia 2012: Se actualiz en un 100% los inventarios con cada uno de los responsables, las evidencias se encuentran en la Direccin Administrativa.
Vigencia 2013: El proceso de baja se dio en el primer semestre, se hizo entrega a la Gobernacin mediante acta y se efectu el correspondiente registro contable. Pendiente algunos elementos electrnicos y finiquitar el proceso de baja de bienes y
depuracin del inventario.
Vigencia 2014: Los inventarios se encuentran contabilizados, sistematizados, individualizados por cada funcionario y depurados a diciembre de 2014.
Durante el la vigencia fiscal se realizaron 2 reuniones de trabajo del Comit Tcnico de Sostenibilidad contable, la primera en el mes de septiembre, con el propsito de aprobar el proceso de dada de baja, enajenacin a ttulo gratuito y devolucin
de bienes recibidos en comodato, el proceso se formaliz mediante la resolucin 136 del 06 de octubre de 2014, la cual fue publicada por un mes en la Pgina Oficial de la Contralora General de Quindo y en la pgina de SECOP, durante este
periodo se recibi nicamente manifestacin de inters por parte de la Gobernacin de Quindo, entidad a la cual fueron otorgados los bienes segn acta de entrega del da 05 de diciembre de 2014.
La segunda reunin se realiz el da 17 de diciembre de 2014 con el objetivo de aprobar la reclasificacin de algunos bienes que por su naturaleza, uso y valor actual, no deban estn incluidos dentro los activos fijos de la Entidad, por tratarse de
bienes adquiridos por un valor inferior o igual a medio (0.5) salario mnimo mensual legal, y trasladarlos a bienes de consumo contralado.
Vigencia 2015: META PARA EL SEGUNDO SEMESTRE DE 2015.
Inventario en el Aplicativo Actualizado.
Vigencia 2012: * Se realiz el cronograma y se actualiz el software de antivirus en todos los equipos.
* Se levant un inventario de los recursos tecnlogicos.
* Diagnstico del estado de los equipos de computo de la Contralora.
* Cronograma de las copias de seguridad a todos los equipos.
* Soporte personalizado en puestos de trabajo.
* Depuracin de los sitios de Red.
* Elaboracin del Plan de Mantenimiento Preventivo y Correctivo.
* Elaboracin Plan de Riesgos del rea de Sistemas.
* Se elabor el Manual Tcnico de Sistemas.
* Creacin del Plan de Contingencia.
Vigencia 2013: Mediante convenio de prctica empresarial entre la institucin educativa CASD y la Contralora General del Quindo suscrito el 06 de junio de 2013, el mantenimiento preventivo se realiz por parte de dos estudiantes de esta
institucin, la UPS Titn de 10 KVa, se encuentra en garanta, razn por la cual este mantenimiento fue realizado por el proveedor en el mes de septiembre de 2013. Mediante contrato de prestacin de servicios, se realiz mantenimiento preventivo
de las redes de voz y datos.
A travs de contratos de compra venta por un valor de $15.147.000 fueron adquiridos equipos de escritorio, porttiles e impresoras para el fortalecimiento de la infraestructura tecnolgica y se realiz la renovacin de 54 licencias de antivirus versin
electrnica antispam, firewall, antispware, antivirus, por el trmino de un ao, y posterior a la compra de equipos, se realiz contrato de compraventa para la renovacin de 10 licencias ms de antivirus.
Vigencia 2014: Se efectu la adquisicin de nuevos equipos de cmputo para el grupo misional, con ello cada auditor cuenta con equipo nuevo y cada pasante con porttil. Se viene cumpliendo con el cronograma de mantenimiento preventivo de
equipos e impresoras en convenio con el CASD.
Vigencia 2015: Durante el primer semestre de 2015 se cont con el apoyo del una Ingeniera de Sistemas que estuvo por Contrato y en este periodo se actualiz el Plan de Desarrollo tecnolgico, mantenimiento y Contingencia y se adelant el
proceso de adquisicion de infraestructura tecnolgica, evidenciado en el Contrato de Compra venta No. 01 del 18 de febrero de 2015, tambin serealiz el 50 % del mantenimiento a la infraestructura tecnolgica.
Vigencia 2012: 0
Vigencia 2013: Estn definidas las tablas de retencin documental, pero pendiente de enviar la solicitud de convalidacin al Consejo Departamental de Archivos.
Vigencia 2014: 0
Vigencia 2015: La Contralora General del Quindo cuenta con un procedimiento de Gestin Documental dentro del Sistema de Gestin de la Calidad de la Entidad, as como con la su respectivos del Plan Institucional de Archivo - PINNAR, y
Programa de Gestin Documental - PGD, en los cuales se definen la Politica de Gestin Documental y las Politicas de Operacin en funcin archivistica, con lo cual se esta dando cumplimiento a los requisitos que estableci la Ley 1712 de 2014, en
materia de gestin documental; adems se encuentra en proceso de convalidacin de las Tablas de Retencin Documental.
Vigencia 2012: Esta actividad se tiene programada para el ao 2013

Vigencia 2013: Se inici el trabajo de organizacin y documentacin del archivo historco con todos los expedientes del proceso misional "Auditor, Servicio al Cliente y Participacin Ciudadana".
Vigencia 2014: 0
Vigencia 2015: Archivo Central: Se han organizado 271 cajas de archivo de la DTCF que contienen 3.058 carpetas. (Retiro de todo metlico).
Se han trasladado 80 cajas al archivo Histrico (1.405 carpetas)
Entraron en transferencia 26 Cajas de la DTCF (172 carpetas)
Entraron en transferencia 17 Cajas de Participacin ciudadana (130 carpetas).
Entraron en transferencia 4 Cajas de la DAF (32 carpetas)
Entraron en transferencia 8 Cajas de la Abogada adscrita al Despacho del Contralor (111 carpetas)
Entraron en transferencia 5 Cajas de Planeacin (48 carpetas)
Vigencia 2012: El PACI Plan de Accin de Control Interno, si bien fue informado y socializado en el comit de control interno, fue presentado y aprobado directamente por el seor Contralor, de acuerdo con l se realizaron seguimientos a las AC y
AP, generadas en la vigencia anterior en el proceso Misional y Auditor y al Administrativo y Financiero, tambin se realiz la Auditora Interna de Calidad en el mes de octubre, auditando todos los procesos, adicionalmente se realizaron seguimientos
a los resultados de las auditoras internas de calidad y se audit por parte de control interno el proceso de inventarios.
Vigencia 2013: Plan de trabajo de Control Interno ejecutado en su totalidad.
Todos los informes bajo la responsabilidad de control interno fueron presentados oportunamente y con el lleno de los requisitos legales a los entes de control y vigilancia y responden a las condiciones internas institucionales identificadas en cada
caso.
Vigencia 2014: Plan de trabajo de Control Interno ejecutado en su totalidad.
Todos los informes bajo la responsabilidad de control interno fueron presentados oportunamente y con el lleno de los requisitos legales a los entes de control y vigilancia y responden a las condiciones internas institucionales identificadas en cada
caso.
Vigencia 2015: El plan de trabajo de Control Interno fue oportunamente presentado para su aprobacin en el Comit Coordinador de control Interno y Calidad mediante el acta No. 001 del 9 de febrero de 2015.
Vigencia 2012: Los seguimientos al Plan de Accin Institucional y a la participacin de cada uno de los procesos en el cumplimiento del Plan Estratgico se han realizado por parte de la alta direccin coordinados por el funcionario a cargo de control
interno, el cual consolida la informacin y presenta el informe respectivo. Se plantearon dos, el primero con corte a junio 30 y el segundo con corte a diciembre 18 de 2012.
Vigencia 2013: El seguimiento y evaluacin de los planes de accin se realiza en el proceso de autoevaluacion semestral, adicionalmente se realiz la evaluacin de los planes de accin de los procesos misionales, mediante los Informes del
(05,07,2013), (10,07,2013), (16,01,2014) y (20,01,2014).
Vigencia 2014: El seguimiento y evaluacin de los planes de accin se realiza en el proceso de autoevaluacion semestral, adicionalmente se realiz la evaluacin de los planes de accin de los procesos misionales, mediante los Informes del
(05,07,2013), (10,07,2013), (16,01,2014) y (20,01,2014).
Vigencia 2015: El seguimiento y evaluacin de los planes de accin se realiza en el proceso de autoevaluacion semestral, en el cual tambin se tienen en cuenta los resultados de las auditora Internas de Calidad.
Vigencia 2012: 0
Vigencia 2013: Realizado el seguimiento a la oportunidad y efectividad de las funciones de advertencia, se present el informe respectivo el 15 de febrero de 2013.
Para el segundo semestre no se realiz seguimiento a las Funciones de Advertencia.
Vigencia 2014: Durante el segundo semestre no se realiz seguimiento a las Funciones de Advertencia.
Vigencia 2015: La Sala Plena de la Corte Constitucional, en cumplimiento de sus atribuciones constitucionales, mediante la Sentencia C-103/15 , Declar INEXEQUIBLE el numeral 7 del artculo 5 del Decreto 267 de 2000, Por el cual se dictan
normas sobre organizacin y funcionamiento de la Contralora General de la Repblica, se establece su estructura orgnica, se fijan las funciones de sus dependencias y se dictan otras disposiciones. Esta medida elimina la emisin de funciones de
advertencia y por ende su seguimiento por considerarlas ejercicio de control previo.
Nivel de Avance
Vigencia 2012: Sobre el estado del sistema de control interno se presento un informe inicial, en el cual se realiz una radiografia que identificaba las fortalezas y falencias del mismo, adicionalmente se han realizado las evaluaciones periodicas
registradas en las pginas web del DAFP e Institucional.
Vigencia 2013: En la pgina web institucional se evidencian los informes presentados cuatrimestrales y anuales con relacin a la Evaluacin del Sistema de Control Interno de la Contralora General del Quindo.
MATRIZ CUMPLIMIENTO PLAN DE ACCIN 2012
PROIEDIO %
PROCESO OBJETIVO METAS NIVEL DE AVANCE % CUIPLIIIENTO CUIPLIIIENTO
OBJETIVOS
Plan estratgico elaborado aprobado y socializado. Actos administrativos de adopcin y modificacin, respectivamente mediante Resoluciones 058 y 155 de 2012. 100.00%
2 Evaluaciones al cumplimiento de los planes de accin y

Evaluaciones a julio y diciembre de 2012. 100.00%
1 Revisin anual. Realizadas tres revisiones al ao. 100.00%
Orientar y dirigir la 2 Evaluaciones al ao. Cumplimiento de 100% mediante evaluaciones de julio, octubre y diciembre de 2012. 100.00%
gestin institucional para
el cumplimiento de los Sostenibilidad del Sistema de Gestin de la Calidad mediante la
Concepto favorable del ICONTEC en noviembre de 2012. 100.00%
objetivos y metas Recertificacin. 100.00%
trazadas en el Plan
Estratgico de la Cambios en documentos aprobados por la Alta Direccin. Actas de comit de Calidad 02 y 03 de 2012 (70 solicitudes de cambio de documentos del SGC) 100.00%
GESTION GERENCIAL 20%
Contralora Departamental.
Cumplimiento del cronograma de informes macro a presentar a
Febrero de 2012 100.00%
los organismos de control
Presentar a la comunidad los resultados de la Gestin fiscal. Febrero de 2012 100.00%
Rendir a las 12 corporaciones publicas los resultados de la

Octubre de 2012 100.00%
gestin fiscal de los sujetos de control.
Socializaciones con los alcaldes y funcionarios de los municipios de Pijao, Buenavista, Crdoba, Filandia, Circasia, Quimbaya,
Montenegro, Salento. TEMA: LOS ALCALDES Y LA GESTIN FISCAL.
Realizar por lo menos tres actividades o eventos de socializacin Conversatorio sobre el CONTROL INTERNO FISCAL, IMPORTANCIA DE LA IDENTIFICACIN Y CONSTRUCCIN DE
MATRICES DE RIESGOS, dirigido a los jefes de Control Interno de los Entes sujetos de control. 100.00%
con la comunidad, sujetos de control y otros externos.
Actividad con los medios de comunicacin sobre la socializacin del Plan Estratgico de la CGQ.
Desarrollar un programa
de comunicaciones hacia
los servidores de la Actividad con los medios de comunicacin sobre la socializacin del Plan Estratrgico de la CGQ. 94.44%
Contralora General y hacia Realizar y difundir por lo menos 2 actividades institucionales Convenio Contralora Cali y CGQ. 100.00%
la ciudadana en general. externas. Reunin con medios de comunicacin RCN Radio y Emisoras Comunitarias (20-12-2012).
Fechas de actividades con servidores pblicos: 16 de marzo (Socializacin Plan Estratgico), 29 de marzo (Plan de Accin),
Realizar 6 actividades de socializacin con los servidores 24 de abril (Conversatorio de sugerencias, dificultades y aspectos positivos), 13 de junio (Redaccin y escritura), 9 de
83.33%
pblicos. noviembre (Proyecto Modernizacin).
Se edopt mediante la Resolucin Nro. 051 del 28 de marzo de 2012, la Nueva Gua de Auditora expedida por la Contralora
General de la Repblica.
En la aplicacin de la gua se detect la necesidad de reformar la resolucin interna de adopcin de la GUA.
Adoptar una metodologa funcional y de impacto para el Igualmente se detect la necesidad de actualizar la Resolucin 237 de Junio 10 de 2001 "Por la cual se reglamenta la
100.00%
desarrollo de las auditoras programadas. metodologa de los planes de mejoramiento de la Contralora General del Quindo", conforme a la nueva metodologa de
auditora, como tambien la Resolucin 035 de 2010 la cual reglamenta el procedimiento administrativo sancionatorio y la
Resolucin Nro. 059 de mayo 19 de 2009 "Por medio de la cual se establece el proyecto enlace entre el proceso de
responsabilidad fiscal y el proceso auditor de la Contralora General del Quindo".
Capacitacin de servidores pblicos del proceso auditor de la Contralora General del Quindo por parte de la Contralora
Adoptar una metodologa funcional y de impacto para el General de la Repblica en las siguientes fechas: 28, 29 y 30 de mayo y 25, 26 y 27 de julio. As mismo se hicieron talleres
100.00%
desarrollo de las auditoras programadas. prcticos sobre la Nueva Gua de Auditora, nueva metodologa del Audite los das 25 de mayo y 18 de julio de 2012 (Fuente
de informacin: Carpeta de Capacitaciones - Direccin Administrativa).
89/92=96,73% A diciembre 31 de 2012 se ha ejecutado el 96,73% del PGA, porcentaje representado en las siguientes
auditoras:
54 auditoras desarrolladas en las Instituciones Educativas.
PGA ejecutado en un 100% 6 auditoras especiales financieras. 96.73%
27 auditoras totalmente terminadas y 3 que se encuentran en la etapa remisin de carta de observaciones y de construccin
de informes.
2 auditoras especiales accionarias.
82/92=89,13% Para la vigencia 2013 se espera contar con el apoyo de la oficina de Planeacin para determinar la calidad,
Informes de Auditora elaborados con Calidad, Oportunidad e
oportunidad e impacto en la elaboracin de los informes de Auditora. Adems se busca la conformacin de un comit de 89.13%
Impacto.
hallazgos con el proposito de mejorar la calidad de los hallazgos.
Dar a conocer a la
comunidad en general la 100% de los Hallazgos Fiscales avalados por PROYECTO Del total de las auditoras realizadas, se realiz el traslado de nueve (9) hallazgos con incidencia fiscal, los cuales se
100.00%
gestin realizada por cada ENLACE encuentan soportados en las actas del proyecto enlace, dando como resultado un cumplimiento del 100% de esta meta.
uno de los entes sujetos
de control sobre el estado
de las finanzas pblicas y Se dio cumplimiento por parte de la Direccin de Control Fiscal y con el acompaamiento de los profesionales del rea de
la gestin y resultados; Revisin del 100% de las cuentas rendidas. auditora quienes al momento de realizar la etapa de planeacin, realizan los requerimientos al sujeto de control para que 100.00%
sobre el estado de los realicen los ajustes pertinentes en el caso de ser necesario. As mismo en esta etapa se revisa el informe al DAFP.
recursos naturales y del 87.43%
medio ambiente; dando
cumplimiento a lo
establecido en el artculo
268 Numeral
11 de la Constitucin
Poltica de Colombia, en
concordancia con la Ley
42 de 1993 del Control.
Dar a conocer a la
comunidad en general la
gestin realizada por cada
de las finanzas pblicas y
la gestin y resultados;
sobre el estado de los
recursos naturales y del 87.43%
cumplimiento a lo Se dio cumplimiento por parte de la Direccin de Control Fiscal y con el acompaamiento de los profesionales del rea de
establecido en el artculo Mayor al 70% de los Planes de mejoramiento con seguimiento. auditora quienes al momento de realizar la etapa de planeacin, realizan la revisin de los planes de mejoramiento 100.00%
268 Numeral institucionales de los sujetos de control para determinar el grado de cumplimiento de las acciones correctivas.
42 de 1993 del Control. Se dio cumplimiento por parte de la Direccin de Control Fiscal y con el acompaamiento de la Asesora de Control Interno, con
el Informe Macro Financiero, en el cual se consolida el informe departaIental y el municipal y fue llevado a cavo con la
Informes macro elaborados con calidad, oportunidad e impacto. participacin de un profesional universitario y dos pasantes de Contadura Pblica. 100.00%
Igualmente la Direccin Tcnica en conjunto con la Administradora Ambiental, acompaaron el proceso contractual para el
InforIm Iacro Ambiental.
Esta meta se replantea dejandola aplazada, por cuanto se maximizo el recurso humano para la actualizacin del PGA en
cuanto a desatrasar las vigencias que venian colgadas, adems de resolver los traumatsmos ocasionados por las diferentes
Informes de Auditora ejecutadas en un 100% 33.33%
novedades que se dieron en el proceso auditor, razn por la cual se dio cumplimiento a la auditora de las TIC de las tres
programadas.
4/4 x 100 = 100% Se dio cumplimiento con la presentacin de los informes consolidados de Deuda Pblica correspondientes a
4 Informes sobre la consolidacin del Estado de la Deuda
la vigencia 2012 de los sujetos de control quienes rinden la informacin de Deuda Pblica conforme lo establece la Resolucin 100.00%
Pblica en el Departamento.
019 de 2011 en su Articulo 13.
Socializacin de la metodologa "Control Interno Fiscal" con los Esta metodologa se encuentra en la fase de planeacin, por cuanto se realizo un conversatorio dirigido por la asesora de
responsables de las Unidades de Control Interno de los sujetos Control Interno, redireccionado hacia la identificacin de las debilidades de los diferentes sujetos de control, encontrandose la 30.00%
de control. necesidad de reforzar la fase de Administracin del Riesgo y construccin de matriz de riesgos y mapa de controles.
PROCESO AUDITOR, SERVICIO AL CLIENTE Y PARTICIPACION CIUDADANA 40%
Cuantificar y calificar los beneficios de control fiscal mediante la

adopcin y aplicacin de la gua metodolgica para la Se dio cumplimiento con relacin a la cuantificacin de los beneficios de control por medio de formato de reporte de beneficios
100.00%
identificacin, evaluacin y certificacin de los beneficios de de control y adems se aplic la gua metodolgica ubicada por la Auditora General de la Republica.
control fiscal.
La actividad de capacitar a los Entes Sujetos de Control fue posible a travs de la Programacin por parte de la Contralora, de
2 horas en los temas de la Ley 1474 de 2011 y el Decreto 734 de 2012 dirigido a Alcaldes, Directores de Hospitales, 6 eventos
de socializacin a cargo del seor Contralor en el tema de Fortalecimiento en el ejercicio del Control Fiscal, 10 eventos de
Realizar por lo menos 20 eventos de capacitacin 100.00%
capacitacin en el tema de la Ley 1474 de 2011 y el Decreto 724 de 2012, dirigido a los funcionarios de las respectivas
Alcaldas, 10 eventos de capacitacin en el tema de la Ley 1474 de 2011 y el Decreto 734 de 2012, dirigido a los miembros de
los diferentes Concejos Municipales y 9 eventos de capacitacin a cargo de la Red Departamental de Control Social.
Promocionar y consolidar
el Control Social La actividad de capacitar a la comunidad en el ejercicio del control social fue posible a travs 10 eventos de capacitacin en
Participativo, atender Desarrollar por lo menos 20 eventos de capacitacin los diferentes municipios del Departamento del Quindo, a cargo de la Oficina de Participacin Ciudadana y 32 eventos de 100.00%
oportunamente las capacitacin a cargo de la Red Departamental de Control Social.
peticiones, quejas,
reclamos y denuncias La actividad de capacitar a Veedurias Ciudadanas fue posible a travs 10 eventos de capacitacin a cargo de la Oficina de
Realizar por lo menos 20 eventos de capacitacin 100.00% 80.00%
ciudadanas presentadas Participacin Ciudadana y 11 eventos de capacitacin a cargo de la Red Departamental de Control Social.
por la comunidad as
como las quejas que
se presenten contra
funcionarios de la La actividad de capacitar a travs de la Red Departamental de Control Social fue posible con el apoyo de las diferentes
entidad. Entidades Pblicas que integran la citada Red, efectuando 9 eventos de capacitacin dirigidos a los funcionarios de las
Desarrollar por lo menos 20 eventos de capacitacin. 100.00%
diferentes Alcaldas del DepartaIento del Quindo y 23 eventos de capacitacin dirigidos a la Comunidad en el tema del
ejercicio del Control Social en los diferentes municipios del Departamento del Quindo.
Facilitar la conformacin de por lo menos un grupo de auditores

visibles por cada vigencia, en coordinacin con los dems
El grupo de auditores visibles se conformara en la vigencia fiscal 2013 0.00%
organismos de control competentes para cada caso objeto de la
Auditora Visible.
27/27=100%, Al 30 de noviembre se han recepcionado 27 peticiones, reclamos y solicitudes, las cuales fueron en su totalidad
debidamente atendidas.
Atender oportunamente las Resolver como mnimo el 70% de las denuncias 80*70%= 56 denuncias que son el objetivo (100%), 48/56=86% Al 30 de noviembre de 2012, se han recepcionado para
peticiones, quejas, ciudadanas radicadas. aperturar investigacin 80 denuncias, de las cuales 48 se encuentran terminadas y 33 en proceso, obteniendose un porcentaje 85.71%
reclamos y denuncias de cumplimiento del 86% de la meta propuesta 70%
ciudadanas presentadas
95.24%
por la comunidad as como
las quejas que se 2/2=100%, En el mes de octubre de 2012 se instauraron 2 quejas contra la funcionaria de la Contralora MARTHA LUCIA
presenten contra AGUDELO BARACALDO, las cuales fueron debidamente trasladadas a la Direccin Administrativa los das 19 y 26 de octubre
funcionarios de la entidad. Trasladar a la Direccin Administrativa el 100% de las quejas segn oficios No. PC-002420 y 002521.
instauradas por la comunidad en contra de los funcionarios de la 100.00%
ESTADO ACTUAL SEGN INFORMACIN DEL REA JURDICA: La denuncia instaurada por funcionarios del municipio de
Contralora General del Quindo
montenegro est aperturada y en la etapa probatoria y la denuncia instaurada por el ingeniero de la oficina de infraestructura
de la gobernacin del Quindo no se ha aperturado la investigacin.
La lista de cheque se actualizo el 28 de septiembre de 2012 como lo muestra el acta de reunin del comit de calidad Codigo
Lista de chequeo ajustada y validada por R. F. y DTCF. 100.00%
FR-DC-05
Determinar y establecer la 100% de Hallazgos Fiscales estudiados en el Proyecto Enlace Con la Resolucin 140 del 24 de agosto de 2012 se modific el Proyecto Enlace 100.00%
responsabilidad fiscal de
los servidores pblicos y de
los particulares, cuando en
el ejercicio de la gestin
Todos los procesos de responsabilidad fiscal se ajustaron el da 28 de septiembre de 2012, como lo muestra la versin de 96.00%
fiscal o con ocasin de Procesos tramitados de acuerdo con la Normatividad vigente. 100.00%
actualizacin de procedimientos.
COACTIVA 15%
esta, causen por accin u

omisin y en forIa dolosa
RESPONSABILIDAD FISCAL Y JURISDICCION
o culposa, un dao al
patrimonio del Estado.
Procesos tramitados de acuerdo con la Normatividad vigente. Proceso oral verbal Ley 1474 de 2011 dictado por la Auditora General. 80.00%
Adopcin del manual actualizado. El manual se adopto en el comit de calidad 100.00%
Recaudar los montos

contenidos en los ttulos A la fecha, de cinco (5) procesos que ingresaron, solo uno (1) tiene medida cautelar porque viene de la Oficina de
ejecutivos establecidos en Responsabilidad Fiscal por valor de $61.650.993,96 los otros cuatro (4) procesos suman $1.003.825, que corresponden a
los procesos de multas (Proceso sancionatorio), por lo tanto las medidas cautelares no se han practicado por encontrarse en etapa persuasiva
Recaudo mayor al 10% . 40.00% 40.00%
responsabilidad fiscal y en y el monto es muy poco, pero dos (2) de ellos ya cancelaron.
los procesos El total para recuperar en esta vigencia para el cuarto trimestre asciende a la suma de $62.654.818,96, lograndose solamente
sancionatorios la suma de $2.478.382, lo que significa que no se super la meta del recaudo mayor del 10%
administrativos.
Los temas que se trataron fueron: Resea Historica, Misin y Visin, Cdigo de tica, Politica de Calidad y Objetivos de
El 100% de los servidores pblicos con induccin y re induccin. Calidad, Plan de Capacitaciones y Bienestar Social, Salud Ocupacional; Plan de Incentivos; Plan de Gestin, Manual de
Funciones, Estructura Organizacional, Aplicativos de la Entidad y Procesos relacionados con el cargo. 100.00%
Programa de Induccin y Reinduccin aprobado y socializado. Existe la Resolucin No. 19 de febrero 10 de 2010 mediante la cual se adopta el programa de Induccin y Reinduccin y
durante la vigencia fiscal 2012 se realiz induccin a 8 funcionarios de la entidad que ingresaron.
Se dio cumplimiento al cronograma planteado con la realizacin de las 8 capacitaciones, las evidencias se encuentran en la
Realizar por lo menos 8 capacitaciones en el ao.
carpeta de capacitaciones con listado de asistentes y registro fotografico.
* La evolucin del proceso Auditor y la implementacin de los procesos verbales de Responsabilidad Fiscal (Marzo 27 de
2012)
* Taller Nueva Gua de Auditora (Mayo 25 de 2012)
* Seminario de actualizacin sobre el impacto de las nuevas reformas a la administracin pblica - temas expuestos:
Novedades en la contratacin estatal; Proceso de Responsabilidad Fiscal. (Julio 6 de 2012)
* Seminario de actualizacin sobre el impacto de las nuevas reformas a la administracin pblica - temas expuestos: 80.00%
Talleres prcticos conducentes a mejorar las debilidades Responsabilidad Disciplinaria; Responsabilidad Penal. (Julio 7 de 2012)
concertadas en el plan individual de desempeo * Habilidades en Auditoras de Calidad. (Julio 24 de 2012)
* Construccin y consolidacin de Hallazgos. (Septiembre 21 de 2012)
* Regmen Municipal y Contratacin. (Octubre 26 de 2012)
* Principios de la efectividad personal. (Noviembre 26 de 2012)
Se dio cumplimiento a las 4 actividades de salud ocupacional, las evidencias se encuentran en la carpeta de Salud
Ocupacional con listado de asistencia y registro fotografico; fueron:
* Se llevo a cabo una jornada de salud con la toma de examnes de Seno, masaje muscular, Desparacitacin, Taller Estilo de
Vida Saludable, Anlisis Puestos de Trabajo. (Julio 13 de 2012)
* Se realizaron examnes de oftamologa, Odontologa y el examen anual de Salud Ocupacional, se socializ el Plan de
Realizar por lo menos 4 actividades de salud ocupacional en Emergencias. (Agosto 17 de 2012)
100.00%
Seleccionar, ingresar y coordinacin con la ARP * Taller pre pensionados preparacin para el retiro laboral, dictado a 7 funcionarios. (Octubre 31 de 2012)
capacitar el personal de la * Actividad Ludica Trabajo en Equipo, Evaluacin riesgos Intra y Extra laborales (clima laboral), Taller de Sensibilizacin para el
Contralora General del Trabajo en Equipo. (Noviembre 9 de 2012)
Quindo as como
desarrollar y evaluar las 82.86%
competencias para lograr
los mejores niveles de
desempeo en el ejercicio
de las funciones.
NSTITUCIONAL 15%
Seleccionar, ingresar y
capacitar el personal de la
Contralora General del
Quindo as como
desarrollar y evaluar las 82.86%
competencias para lograr
los mejores niveles de Se realizaron las actividades de bienestar social, las evidencias se encuentran en la carpeta de Salud Ocupacional con listado
desempeo en el ejercicio de asistencia y registro fotografico; fueron:
de las funciones. * Salida familiar con hijos menores de 13 aos, al Parque del Cafe. (Mayo 4 de 2012)
* Incentivo a quienes obtuvieron Calificacin Sobresaliente, 11 funcionarios al Hotel Spa las Colinas. (Junio 15 de 2012)
* Actividad de Integracin, Finca las Piramides. (Septiembre 7 de 2012)
* Actividad de fin de ao. (Diciembre 27 de 2012)
* Se desarrollaron las siguientes actividades de formacin, de salud y recreacin, de integracin general: Curso de
Gastronomia, Gimnasio y masaje, se concedi estmulo educativo, por promedio superior a 3,8 a los servidores pblicos Maria
Nodier Muoz y a la Funcionaria Ruby Snchez para iniciar estudios de Sistemas.
* Se concedi auxilio educativo a los hijos menores de 18 aos de los servidores pblicos, as:
- AMPARO HIDALGO RENDN
Realizar por lo menos 5 actividades de Bienestar Social y - FLOR MARA GIRALDO CARDONA
- LUCERO RAMREZ GIRALDO 100.00%
ejecucin del 100% del Plan de Incentivos.
- WILMA ACERO ARANGO
- CONSUELO GOMEZ RODRIGUEZ
- JAIRO VELOSA GONZALEZ
* Se concedio comisin a las servidoras:
- LUZ ELENA RAMREZ VELASCO hasta el ao 2014, en la actualidad este cargo est ocupado por la ingeniera DIANA
FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL 15%
MARCELA BERNAL OCHOA.

- MARA ELENA ALVAREZ hasta el ao 2015, este cargo est ocupado por ANGELICA MARA RAMREZ.
Evaluacin del 100% de los funcionarios de carrera

Se concertaron objetivos laborales y competencias comportaIentales con 16 funcionarios de carrera administrativa, los cuales
administrativa de conformidad con el Sistema Tipo de Evaluacin 100.00%
fueron evaluados de acuerdo a los plazos establecidos por Ley.
del Desempeo Laboral.
Evaluacin de competencias laborales para los funcionarios

Para esta vigencia no se concerto con los funcionarios provisionales esta evaluacin. 0.00%
provisionales y empleados de libre nombramiento y remocin
Acuerdos de Gestin Evaluados. Los acuerdos de gestin se encuentran en el despacho de la Contralora para ser evaluados el 31 de Enero de 2013 100.00%
Una vez finalizado el ao fiscal del ao 2012 los estados financieros arrojaron los siguientes saldos: ACTIVOS $434,977
( miles de pesos); PASIVOS $125,422; PATRIMONIO. $309,555. Las cifras anteriores reflejan la razonabilidad de los Estados
Financieros consolidados conforme a las caracteristicas cualitativas de la informacin contable pblica contenida en el
Razonabilidad de los estados financieros. 100.00%
rgimen de Contabilidad Pblica aplicable a las Entidades Pblicas en Colombia. Es importante destacar que dichos estados
financieros fueron validados por Hacienda Departamental, par ser incorparados el informe macro a reportar a la Contadura
General de la Nacin bajo la modalidad de CHIP.
El indicador muestra que la Contralora General del Quindo, ejecuta el presupuesto de gastos sustentado en los Ingresos
Reales, y no sobre la base de los ingresos aprobados, El recaudo efectivo para el ao fiscal 2012 ascendi a la suma de
$1,670,7 (miles de pesos), con una variacin del -4,3% con resspecto a la vigencia 2011; pero cumpliendo con la meta objetivo
Presupuesto dinmico debidamente planeado y ejecutado. superior al 90%. es importatne tener encuenta, que la fuente de financiacin del gasto se sustenta en dos recursos; El aporte 100.00%
del 3,7% sobre los ICLD del Departamento y el 0,2% de los ingresos obtenidos por institutos descentralizados del
departamento.
Se actualiz en un 100% los inventarios con cada uno de los responsables, las evidencias se encuentran en la Direccin
Garantizar el buen uso de Inventarios actualizados. 100.00%
Administrativa.
los recursos financieros y 75.00%
fsicos de la entidad. * Se realiz el cronograma y se actualiz el software de antivirus en todos los equipos.
* Se levant un inventario de los recursos tecnlogicos.
* Diagnstico del estado de los equipos de computo de la Contralora.
* Cronograma de las copias de seguridad a todos los equipos.
* Soporte personalizado en puestos de trabajo.
Recursos informticos y tecnolgicos en perfecto estado de * Depuracin de los sitios de Red.
* Elaboracin del Plan de Mantenimiento Preventivo y Correctivo. 100.00%
funcionamiento.
* Elaboracin Plan de Riesgos del rea de Sistemas.
* Se elabor el Manual Tcnico de Sistemas.
* Creacin del Plan de Contingencia.
Las tablas de retencin documental se encuentran elaboradas, se debe adoptar con acto administrativo y presentarlas al
Archivo de gestin actualizado y organizado de acuerdo a lo comit departamental de archivo para su aprobacin y posterior aplicacin a partir del ao 2013 por cada uno de los lideres de
50.00%
estipulado en las Tablas de Retencin Documental. procesos.
Archivo histrico y central organizado y actualizado. Esta actividad se tiene programada para el ao 2013 0.00%
Aperturar por lo menos el 80% de los procesos sancionatorios

En el periodo 2012 se aperturarn 17 procesos sancionatorios equivalentes al 100% 100.00%
trasladados durante la vigencia.
Aperturar por lo menos el 80% de las quejas trasladadas durante
Durante la vigencia se aperturaron 2 quejas las cuales se trasladaron. 100.00%
la vigencia.
Garantizar la correcta
aplicacin de la legislacin Defensa judicial oportuna atendiendo los procesos de acuerdo Durante la vigencia fiscal 2012 se revisan periodicamente los estados de los procesos judiciales en que hace parte la
colombiana en cada uno con la Ley. 100.00%
Contralora y por ende dndole cumplimiento por lo ordenado en los diferentes autos de los jueces o tribunales administrativos. 100.00%
de los subprocesos que
integran el proceso jurdico
de la Contralora
Garantizar la correcta
aplicacin de la legislacin
colombiana en cada uno
100.00%
de los subprocesos que
integran el proceso jurdico
de la Contralora Durante la vigencia fiscal la entidad suscribi el 100% de los contratos solicitados que equivalen a 45, discriminados en 25 de
Realizar el 100% de los contratos solicitados. 100.00%
Suministros, 18 de Prestacin de Servicios, 1 de Consultora y 1 Convenio Interadministrativo.
Resolver el 100% de los grados de consulta trasladados Durante la vigencia fiscal 2012 se resolviern 18 grados de consulta equivalentes al 100% 100.00%
El PACI Plan de Accin de Control Interno, si bien fue informado y socializado en el comit de control interno, fue presentado y
aprobado directamente por el seor Contralor, de acuerdo con l se realizaron seguimientos a las AC y AP, generadas en la
vigencia anterior en el proceso Misional y Auditor y al Administrativo y Financiero, tambin se realiz la Auditora Interna de
Plan de Accin de control interno elaborado y aprobado. Calidad en el mes de octubre, auditando todos los procesos, adicionalmente se realizaron seguimientos a los resultados de las 100.00%
auditoras internas de calidad y se audit por parte de control interno el proceso de inventarios.
EVALUACION Y SEGUIMIENTO 10%
Todas las auditoras internas de calidad programadas se realizaron, presentando un cumplimiento del 100%, con relacin a las
auditoras internas de gestin se present un cubrimiento del 50%, porque no fueron auditadas todas las reas de la entidad. 100.00%
Plan de accin 100% ejecutado Los seguimientos al Plan de Accin Institucional y a la participacin de cada uno de los procesos en el cumplimiento del Plan
Fomentar los principios de
Estratgico se han realizado por parte de la alta direccin coordinados por el funcionario a cargo de control interno, el cual
autocontrol, autogestin, 100.00%
consolida la informacin y presenta el informe respectivo. Se plantearon dos, el primero con corte a junio 30 y el segundo con
autorregulacin y
corte a diciembre 18 de 2012. 100.00%
autoevaluacin en los
servidores pblicos de la
entidad Las evaluaciones periodicas del plan de accin de Control Interno, se realizan de manera simultanea con la evaluacin
Realizacin por lo menos 2 evaluaciones en el ao 100.00%
cuatrimestral del sisteIa de control interno institucional que debe registrarse en la pgina web del DAFP.
Sobre el estado del sistema de control interno se presento un informe inicial, en el cual se realiz una radiografia que
Un seguimiento a la Autoevaluacin de los procesos del SGC identificaba las fortalezas y falencias del mismo, adicionalmente se han realizado las evaluaciones periodicas registradas en 100.00%
las pginas web del DAFP e Institucional.
Si bien se han realizado los seguimientos a los resultados de las auditoras internas de calidad, estas solo han generado AP y
Seguimiento a los planes de mejoramiento generados en las AC, las cuales fueron sujeto de evaluacin y monitoreo, pero durante la vigencia no se presentaron Planes de mejoramiento
100.00%
auditorias internas y externas por Procesos.
Se ejecutaron todas las auditoras internas de calidad programadas, con seguimiento de las acciones preventivas y correctivas
1 Auditoria Interna de Calidad a los 8 procesos al ao generadas, de igual manera se cerraron las AC y AP pendientes de periodos anteriores (2010 y 2011), presentando un 100.00%
cumplimiento del 100%.
100.00% 86.45%
###
% PARTICIPACIN % CUIPLIIIENTO
CUIPLIIIENTO POR
OBJETIVOS OBJETIVOS
PROCESO
ESTRATEGICOS ESTRATEGICOS
16.00% 16%
19.78%
4.00% 3.78%
25.00% 21.86%
25.00% 21.86%
35.38%
5.00% 4.00%
10.00% 9.52%
8.00% 7.68%
10.48%
7.00% 2.80%
5.00% 4.14%
5.00% 4.14%
12.89%
5.00% 3.75%
5.00% 5.00%
5.00% 5.00%
10.00% 10.00% 10.00%
100.00% 88.53% 88.53%

PROMEDIO %
PROCESO OBJETIVO METAS NIVEL DE AVANCE % CUMPLIMIENTO
CUMPLIMIENTO
Visin, misin, objetivos de acuerdo con el Plan estratgico El proceso de construccin de una nueva Misin, Visin, Poltica y Objetivos de calidad liderado por el Seor Contralor y el
100.00%
propuesto para el periodo 2012-2015. Asesor de Planeacin, se realiz de manera conjunta con todos los funcionarios de la entidad.
Evaluaciones semestrales al cumplimiento de los planes de Se realizaron evaluaciones semestrales al cumplimiento del plan de accin y avance del plan estratgico, mediante la
100.00%
accin y avance al plan estratgico. autoevaluacin semestral por parte de los lderes de proceso y la evaluacin por parte de la alta direccin.
En la vigencia 2013 se consult el estados de los diferentes procesos, de manera electronica, ingresando a la pagina web:
www.ramajudicial.gov.co y revisando DIARIAMENTE los estados generados en el tribunal o los Juzgados Administrativos,
igualmente, se acudi de manera personal dos veces por semana, lo que gener ms eficiencia en el seguimiento de los
Defensa judicial oportuna atendiendo los procesos de procesos en que hace parte la Contralora General del Quindo; por lo anterior se concluye que la contralora General del
100.00%
acuerdo con la Ley. Quindo tuvo un fallo en contra parcilamente y recibio otra demanda en contra, es decir a diciembre de 2013 presenta en
trmite 7 procesos en contra.
En la vigencia 2013 se presentaron 12 grados de consulta, se resolvieron 10 y 2 fueron resueltos en el mes de enero de 2014,
Resolver el 100% de los grados de consulta trasladados. 80.00%
dentro de los trminos de Ley.
Realizar alianzas estratgicas para el uso de instalaciones para

Orientar y dirigir la realizar las audiencias verbales y/o en lo posible adecuar las
gestin institucional instalaciones y adquirir los equipos necesarios que permitan Se cuenta con el apoyo institucional de la Contralora General de la Repblica para el uso de sus instalaciones cuando se 100.00%
para el cumplimiento de realizar las audiencias verbales establecidas en la normatividad requiere realizar las audiencias verbales.
los objetivos y metas vigente. 98.00%
trazadas en el Plan
Estratgico de la En el ao 2013 se efectu la auditora externa para la renovacin de los certificados; despus de ese proceso que fue
Contralora Departamental. realizado por ICONTEC los das 2, 3, 4 de septiembre, luego de evaluar nuestro Sistema Integral de Gestin de la Calidad,
Sostenibilidad del SGC. certific que ste cumple con los requisitos establecidos en la Norma Tcnica de Calidad para la Gestin Pblica - NTC GP 100.00%
1000:2009 y con los requisitos de la Norma Tcnica Colombiana ISO 9001:2008.
Se obtuvo la recertificacin hasta el ao 2016.
El procedimiento de Autoevaluacin se realiza semestralmente y con base en l se realiza la evaluacin por parte de la Alta
Revisin anual por la alta direccin. Direccin. 100.00%
Mediante Circular externa 01 de 2013 la AGR determin que el informe de rendicin de la cuenta se realizara semestralmente
Cumplimiento del cronograma de informes a presentar a los a partir del ao 2013.
Con relacin a los informes Macro, estos fueron enviados y comunicados a la Asamblea Departamental el 30 de septiembre de 100.00%
2013.
Los informes Macro Financiero y Macro Ambiental fueron presentados a la Asamblea Departamental y Concejos Municipales el
Presentar a la comunidad los resultados de la Gestin fiscal. 100.00%
30 de septiembre de 2013.
En el mes de noviembre se realizo la rendicion de cuentas en los municipios del departamento por parte del seor Contralor. 100.00%
Se ejecutaron 3 actividades de socializacin de resultados (Informe de Gestin, Informe Macro Financiero e informe Macro
Ambiental) a travs de medios de comunicacin televisivos, con el fin de llegar a la mayor parte de la sociedad y las cuales se
llevaron a cabo as:
Mircoles 6 de marzo 2013
Martes 12 de Marzo 2013
Generar por lo menos tres estratgias de comunicacin externa. Martes 2 de Julio 2013 100.00%
Adems se realiz Rendicin de cuentas a las administraciones y Concejos Municipales.
Conversatorios con los medios de comunicacin, en los cuales se generan espacios para presentar informes de gestin y
esquemas de participacin con relacin al control fiscal.
Fortalecimiento de la pgina web institucional.
Espacios de interaccin con el grupo de trabajo para el fortalecimiento de la comunicacin interna.
El cambio que se efectu para que Gobierno en Lnea sea el administrador de la pgina web institucional, trajo consigo
debilidades y fortalezas que se han venido evidenciando en el tiempo que se ha utilizado este servicio.
Fortalezas:
Plataforma con buena seguridad de la informacin.
El cambio de correo con todos los servicios que presta google (calendario, drive, docs, site). Sin costo.
Sistema para recolectar y responder las solicitudes, peticiones, quejas y reclamos que algn ciudadano quiera manifestar.
Debilidades:
Inflexibilidad en la administracin de la plataforma que repercute en poco dinamismo de la informacin mostrada en la pgina
Desarrollar un programa Web.
de comunicaciones hacia Lentitud en la administracin al crear nuevos correos y solucionar inconvenientes que se puedan presentar.
los servidores de la Fortalecer la pgina web institucional a travs de la plataforma Se han evidenciado problemas al colocar contenido multimedia como videos, fotos, flash y actividades realizadas. 86.67%
Contralora General y hacia 60.00%
de Gobierno en Lnea. Adems Se han efectuado varias actividades para la recoleccin de la informacin que se presentara en la pgina Web y han
la ciudadana en general. sido las siguientes: Se pidi a las dependencias el glosario de acuerdo a sus funciones, definicin de logos por dependencia,
ciclo de los procesos misionales, cada proceso tendr espacios para relacionar y actualizar permanentemente la normatividad
aplicable en cada caso, informes, planes, programas, actividades, calendarios de Google.
Se cre un espacio para la participacin ciudadana, Se habilito un espacio en la nube para los documentos de la direccin
tcnica hacia los auditores, adems del espacio que ya se tena para Planeacin con los formatos del SGC y se habilito el
Canal de YouTube para videos institucionales.
El Martes 29 de enero se socializo a los funcionarios de la entidad el informe de gestin de la vigencia fiscal 2012.
El jueves 24 de enero se impartieron directrices en cuanto al desarrollo del PGA vigencia fiscal 2013. Adicionalmente se han
socializado mediante la pgina web de la entidad, los 2 siguientes eventos:
Conversatorio con los comunicadores sociales de la regin, el da jueves 7 de marzo de 2013.
Red de controladores del sector salud, el da martes 23 de abril de 2013.eL 11 de abrilo se socializo con todos los Servidores
Realizar al menor 4 actividades de socializacin con los Pblicos la Poltica de Cero Papal.
El jueves 24 de octubre se socializ el resultado de la auditora de recertificacin por parte del ente certificador Icontec, 100.00%
servidores pblicos.
adems se recordaron los objetivos del direccionamiento estratgico y las actividades programadas en el ejercicio 2012 -
2015, en la bsqueda del mejoramiento continuo.
Se cumpli con el 100 % de actividades de socializacin programadas.
La Gua de Audutora Territorial "GAT" fue adoptada por la Contralora General del Quindo segn Resolucin Nro. 207 de
diciembre 20 de 2012 y su aplicacin inici para la ejecucin del Plan General de Auditora vigencia 2013; sin embargo fue
Aplicacin de la metodologa, nueva gua de auditora territorial. necesario realizar algunos ajustes a la Matriz de Evaluacin de la Gestin Fiscal, toda vez que sta vena diseada slo para 100.00%
entidades territoriales, dejando de lado a las entidades con Rgimen Especial como las de servicios pblicos y empresas
sociales del estado.
En el ao 2013 se alcanz el 97,36% de cumplimiento del PGA, de los cuales el 11,42% fue obtenido en el primer semestre e
integro las 54 IE en la AGEI realizada a la Gobernacin del Quindo, lo que implica en la prctica que esta auditora abarc 55
entidades; y para el segundo semestre se se ejecutaron las dems auditoras a excepcin de dos que fueron aplazadas,
obteniendo el 86,38%.
PGA ejecutado en un 100%. Con relacin a los pronunciamientos que generaron beneficios de control no cuantificables para el segundo semestre de 2013 97.36%
se obtuvo el 19,44% , con relacin al segundo semestre del ao 2012, se evidencia un aumento, ya que para el periodo
Para el 2013 se programaron cinco (5) auditoras regulares en el primer semestre, las cuales fueron notificadas durante el
mismo semestre; as mismo se rindi informe a la CGR a travs del aplicativo AUDIBAL, que consolida los hallazgos
presupuestales y financieros.
Para el segundo semestre se ejecutaron las dems auditoras a excepcin de dos que fueron aplazadas; no obstante haberse
Informes de Auditora entregados con Oportunidad. ejecutado, no se notificaron dentro de la vigencia.arrojando entonces la medicin del indicador un resultado de: 5/35 = 14.28: 14.28%
razn por la cual se debe continuar implementando medidas tendientes a disminuir la falta de oportunidad en la entrega de los
informes de auditora a las entidades sujetas de control.
Creacin del comit de hallazgos. El Comit de Hallazgos fue conformado segn Resolucin Nro. 035 de 2013. 100.00%
Dar a conocer a la
comunidad en general la 100% los hallazgos estudiados y analizados en el Comit de Se realizan dos Comits de hallazgos por cada proceso auditor, uno para informe preliminar y otro para el informe final y el
gestin realizada por cada 100.00%
Hallazgos. 100% de los hallazgos son avalados por el comit de hallazgos.
de control sobre el estado En la etapa de planeacin de las auditoras, se revisa la rendicin de la cuenta presentada por las entidades sujetas de
de las finanzas pblicas y Revisin del 100% de las cuentas rendidas. control, para el segundo semestre esta revisin se hizo al resto auditoras programadas; es decir se cumpli con el 100% de la 100.00%
la gestin y resultados; meta.
PROCESO AUDITOR, SERVICIO AL CLIENTE Y PARTICIPACION CIUDADANA 40%
sobre el estado de los

recursos naturales y del Desarrollo de auditora especial que contenga "el componente
Esta auditora fue aplazada segn Resolucin 074 de abril 25 de 2013; ello teniendo en cuenta que fue necesario reprogramar 75.26%
medio ambiente; dando misional del Plan Estratgico en Funcin de la Formulacin y
el PGA 2013, en algunas auditoras lideradas por funcionarios que participaron en el anlisis y discusin de la Gua de 0.00%
cumplimiento a lo Ejecucin del Plan de Desarrollo de la respectiva entidad
Auditora Territorial.
establecido en el artculo territorial.
268 Numeral
Poltica de Colombia, en Los informes Macro Financiero y Macro Ambiental fueron presentados a la Asamblea Departamental y Concejos Municipales el
concordancia con la Ley Desarrollo y presentacin de los Informes Macro Financiero, 30 de septiembre de 2013.
100.00%
42 de 1993 del Control. Macro Ambiental y de Deuda Pblica. En el mes de noviembre se realizo la rendicion de cuentas en los municipios del departamento por parte del seor Contralor a
las administraciones y concejos municipales.
Esta metodologa continua en la fase de planeacin, por cuanto en la vigencia 2012 se realizo un conversatorio dirigido por la
asesora de Control Interno, redireccionado hacia la identificacin de las debilidades de los diferentes sujetos de control,
Socializacin de la metodologa "Control Interno Fiscal" con los
encontrandose la necesidad de reforzar la fase de Administracin del Riesgo y construccin de matriz de riesgos y mapa de
responsables de las Unidades de Control Interno de los sujetos 30.00%
controles.
de control
Esta actividad queda aplazada para las vigencias 2014 y 2015, para lo cual se plantea realizar un trabajo articulado con el
Asesor de Planeacin.
En los procesos auditores ejecutados en el primer semestre de la vigencia 2013, se continu con la metodologa que se ha
venido aplicando para determinar y sustentar los beneficios de control.
Para el mes de noviembre de 2013, fue adoptada la Metodologa expedida por la AGR para determinar los beneficios de 100.00%
Adopcin, socializacin y aplicacin de la Gua Metodolgica control fiscal; sta debe ser incorporada a los memorandos de asignacin que se emitan para dar incio al Plan General de
para la identificacin, evaluacin, cuantificacin y certificacin de Auditora vigencia 2014.
los beneficios del control fiscal, expedida por la Auditora
General de la Repblica. En cumplimiento del objetivo formulado para evaluar los pronunciamientos que generaron beneficios de control no
cuantificables se tiene para el segundo semestre de 2013 se obtuvo 19,44% de beneficios de control no cunatificables, con
100.00%
relacin al comparativo con el segundo semestre del ao 2012, se visualiza un aumento, en relacin a que para el periodo
Informe de seguimiento a las funciones de advertencia Durante la vigencia 2013, se realiz seguimiento a 8 de las 13 funciones de advertencia emitidas en la vigencia 2012; en
61.53%
generadas por la CGQ en la vigencia. consecuencia se alcanz una cobertura de seguimiento del 61.53%.
PROCESO AUDI
Durante la vigencia 2013 se realizaon 15 eventos de capacitacin, 8 en el marco del acompaamiento realizado por la Red
Promocionar y consolidar Desarrollar por lo menos 10 eventos de capacitacin. Departamental de Control Social, dirgida a las veeduras y comunidad en general y las 7 restantes dirigida a estudiantes de los 100.00%
el Control Social grados 10 y 11 de las Instituciones Educativas. En este orden de ideas se cumpli con el 100% de los eventos programados.
Participativo, atender
oportunamente las
peticiones, quejas, Facilitar las posibilidades de conformacin de por lo menos
reclamos y denuncias un grupo de auditores visibles (Supeditado a la aprobacin del La puesta en marcha de la Red Departamental de Apoyo al Control Social y a las Veeduras Ciudadanas integrada por los 100.00%
ciudadanas presentadas Estatuto de Participacin Ciudadana). representantes legales de: Procuradura Regional, Defensora del Pueblo, Instituto Seccional de Salud, Secretara del Interior
100.00%
por la comunidad as de la Gobernacin del Quindo, Secretara de Salud Departamental, Instituto Colombiano de Bienestar Familiar, Escuela
como las quejas que Superior de Administracin Pblica, Cmara de Comercio de Armenia, Personera Municipal de Armenia, Contralora General
se presenten contra del Quindo, Contralora Municipal de Armenia, Contralora General de la Repblica, con el objeto de la integracin y funciones
funcionarios de la Apoyo en la conformacin y/o fortalecimiento de de la Red Departamental de Apoyo al Control Social y a las Veeduras Ciudadanas, el cual se mantiene y esta en espera de la
entidad. aprobacin del Estatuto de Participacin Ciudadana. 100.00%
veeduras ciudadanas.
Atender el 100% de las denuncias instauradas. 46*70%= 34 denuncias que son el objetivo (100%), 29/34=85%, En la vigencia 2013 fueron radicadas y tramitada 46 100.00%
Atender
denuncias ciudadanas; trmite que se resume as: 16 con Informe Definitivo, 29 en proceso y 1 suspendida.
oportunamente las
Es importante redefinir el indicador para la vigencia 2014, estableciendo segn el procedimiento la medicin tanto para las
peticiones, quejas,
reclamos y denuncias Resolver como mnimo el 70% de las denuncias denuncias, como para las quejas y sugerencias y solicitudes, pues en ellas se materializa la gestin de la atencin ciudadana
por parte de la Contralora General del Quindo; obteniendose un porcentaje de cumplimiento del 85% de la meta propuesta 85.00%
ciudadanas presentadas ciudadanas radicadas.
por la comunidad as
70% 95.00%
como las quejas que
se presenten contra
funcionarios de la 100% De quejas sobre servidores pblicos trasladadas a la
En la vigencia 2013 no se presentaron quejas contra los funcionariosde la Contralora General del Quindo. 100.00%
entidad. Direccin Administrativa.
Se evidencia cumplimiento en los trminos establecidos en cada procedimiento, en cuanto a los trminos, existe un mnimo
Determinar y establecer Desarrollar las indagaciones preliminares de acuerdo a
riesgo por cuanto, se le hace seguimiento continuo, a fin de evitar un incumplimiento, de sta forma se sigue cumpliendo con 100.00%
RESPONSABILIDAD FISCAL Y JURISDICCION
la responsabilidad fiscal la normatividad vigente.

los 30 das indicados en el Manual de Procesos y Procedimientos.
de los servidores pblicos y
de los particulares, cuando El riesgo respecto al no resarcimiento del dao, ha disminuido por cuanto, se ha logrado recaudar en parte el dinero, antes del
en el ejercicio de la gestin Procesos tramitados de acuerdo con la Normatividad vigente. 100.00%
fiscal o con ocasin de
pronunciamiento de la decisin de fondo, ya sea de la Indagacin preliminar o del fallo del proceso de responsabilidad fiscal. 83.33%
La apertura e imputacin del primer proceso verbal de responsabilidad fiscal, el cual se llev a cabo audiencia de descargos el
COACTIVA 15%
omisin y en forma dolosa

o culposa, un dao al Aperturar al menos dos procesos orales de responsabilidad da 30 de julio de 2013.
50.00%
patrimonio del Estado. fiscal. Aunque ya fueron iniciados los procesos verbales, aun sigue existiendo inexperiencia en dicho manejo, para lo cual se
requiere mayor capacitacin en el tema.
Recaudar los montos

contenidos en los ttulos Para el primer semestre de 2013, en la tapa Persuasiva se recuper ms del 25% estimado en el primer semestre, de los
ejecutivos establecidos en procesos recibidos, por cuanto este porcentaje ascenda a la suma de $356.000, y se recuperaron $1.059.000. Por medidas
los procesos de cautelares se recuper el 19% de lo estimado, por cuanto este porcentaje ascenda a la suma de $16,500 MM, y tanto en la
responsabilidad fiscal y en
Recaudo mayor al 10% .
etapa persuasiva como en la ejecutiva, se recuperaron $15.300 MM.
100.00% 100.00%
los procesos Con relacin al segundo semestre, no hubo recaudo en la etapa persuasiva, toda vez que no se inici ningn proceso coactivo
sancionatorios durante el segundo semestre de 2013
administrativos.
El 100% de los servidores pblicos con induccin y re

Actividad en proceso de construccin, recoleccion de antecedentes y ajuste 50.00%
induccin.. Programa de Induccin y reinduccin actualizado y aprobado mediante Resolucin No. 230 del 2013. Adems se incorpor el
Programa de induccin y re induccin revisado y actualizado 100.00%
programa
En de pasantes.
la vigencia 2013 se realizaron 9 capacitaciones con la participacin de todo el equipo de trabajo de la Contralora General
del Quindo, distribuidas de la siguiente manera:
Capacitacion metodologia para el proceso auditor nueva gua territorial programada por sinacof (participaron 15 auditores,
Pereira febrero de 2013), sesibilizacin manejo de residuos slidos, febrero, ix seminario novedades de contratacin estatal
realizado por Fundasuperior (marzo de 2013 asistieron dos abogadas), ix seminario herramientas prcticas para el ejercicio
del control fiscal realizado por F&C (abril de 2013, dos auditoras y la Jefe de oficina de RF), curso auditor interno meci y sgc
(esap) (asesor de planeacin - mayo - junio de 2013), diplomado en contratacin estatal (esap) (abogada y tcnico - abril a
Realizar por lo menos 4 capacitaciones en el ao. julio de 2013), elaboracin del plan anticorrupcin y antencin al ciudadano dictado por cendap (Asesora de Control Interno y 100.00%
profesional de participacin ciudadana - marzo abril de 2013), formacin de formadores por competencias (ESAP) con la
participacin de cuatro auditores abril a junio, SIGEP - DAFP asisit la directora administrativa, en el mes de mayo,
construccin nueva guia de responsabiliad fiscal - SINACOF ha asistido a dos sesiones la jefe de oficina de RF en mayo y
junio.

El Plan Anual Institucional de Capacitacin se aprueba y pblica en la pgina web institucional. 100.00%
Coherentes con lo planteado en el Plan Estratgico 2012 - 2015 y el correspondiente Plan de Accin para la vigencia 2013, el
Realizar por lo menos cuatro Jornadas de Capacitacin anuales Plan de Capacitacin de la Contralora General del Quindo obedece a la necesidad de suplir falencias detectadas en las
conducentes a superar las debilidades detectadas en la evaluaciones de competencias laborales, las sugerencias planteadas por los mismos servidores pblicos y las conclusiones 100.00%
evaluacin de competencias laborales. sobre la evaluacin de los factores de riesgo psicosocial intra y extra laboral realizadas por la firma PROENSO en el ao 2012.
Desarrollar polticas de
administracin de personal
tendientes al mejoramiento 87.50%
continuo en la prestacin
del servicio
IERO 15%
A la fecha se ha cubierto a travs de los procesos de contratacin las actividades de capacitacin servidores pblicos y
sujetos de control, bienestar social y salud ocupacional, compra de insumos, seguros, apoyo logstico, fotocopias, mensajera,
dotacin, judicante, tners, cartuchos y recargas, auditora de calidad, mantenimiento de redes de voz y datos, compra de
Desarrollar polticas de Inventario actualizado de necesidades. Cumplimiento al manual
equipos de cmputo, antivirus, papelera, aseo y cafetera, impresos, muebles, sillas persianas y aires acondicionados para el 100.00%
administracin de personal de contratacin.
rea de servidores. El total de la contratacin ascendi a la suma de $175.918.584.
del servicio
Revisar la parte jurdica del 100% del proceso Durante la vigencia 2013, en los procesos de contratacin se aplico el Decreto 734 de 2012 y el Manual de contratacin
100.00%
contractual. Interno, el cual fue actualizado en diciembre de 2012.
Las actividades de salud ocupacional fueron; Capacitacin brigadistas,Exmenes Mdicos Ocupacionales, Capacitacin en
PROCESO ADMINISTRATIVO Y FINANCIERO 15%
Primeros Auxilios, comunicacin asertiva, Exmenes mdicos ocupacionales de medicina preventiva para los funcionarios de
la Contralora General del Quindo: Once (11) para deteccin temprana de enfermedades patologas abdominales como
enfermedades hepticas, colelitiasis, aneurismas de aorta, patologa renal, hipertrofia prosttica, masas abdominales para los
Realizar por lo menos 4 actividades de salud ocupacional hombres y veintids (22) ecografas de seno para las mujeres, con el fin de realizar la deteccin temprana de cnces de seno
100.00%
anuales en coordinacin con la ARP. como el cncer; Evaluacin y Recomendaciones de los puestos de trabajo que gener la adquisicin de sillas y persianas
como recomendaciones por ergonoma e iluminacin. Valor invertido $1.908.600.
Aplicacin de las evaluaciones de Competencias laborales de Esta actividad queda aplazada para las vigencias 2014 y 2015, para lo cual se plantea realizar un trabajo articulado con el
Asesor de Planeacin. 0.00%
acuerdo con la normatividad vigente.
Aplicacin del sistema de evaluacin del desempeo laboral La Evalucin del desempeo se realiza a los servidores pblicos de carrera, en el primer semestre se realiz en el mes de
100.00%
adoptado por la Contralora General del Quindo. febrero, y para el segundo semestre se realiz en el mes de agosto.

El caso que hay vigente sobre este particular, fue iniciado en el ao 2012. 100.00%
la vigencia.
Plan de bienestar social debidamente presentado.
Presupuesto ejecutado $16.000.000 en el ao. Las actividades fueron: se hizo entrega de Estimulos Educativos hijos de los
Funcionarios (13 en total) por $2,600.000; Capacitacin de Caminos de Vida Saludable, Incentivos no pecuniarios
Realizar por lo menos 4 actividades de Bienestar Social. funcionarios evaluados sobresaliente en mayo de 2013 y Capacitacin Evaluacin del Medio Ambiente (Caminata Ecologica) 100.00%
el 10 de mayo, Tarde recreativa en Comfenalco, Actividad de cierre en Piscilago y actividad infantil para hijos de los
funcionarios.
Presupuesto elaborado, liquidado y ejecutado. Mediante Resolucin No. 225 del 19 de diciembre de 2013 se liquid el presupuesto de la Contralora para la vigencia 2014. 100.00%
Mensualmente se envia para su anlisis la ejecucin presupuestal.

Elaborar y presentar oportunamente y debidamente suscritos por Adicionalmente en procura de mayor Seguridad Electrnica para el manejo de los recursos: A travs de la matrcula de la IP de
los responsables, los informes financieros y presupuestales a las salida de internet de la Contralora General del Quindo, el acceso al canal se hace nica y exclusivamente desde los equipos 100.00%
autoridades competentes. de la Contralora y as mitigar riesgos en el funcionamiento del canal Sucursal Virtual Empresas.
El manejo y control de los activos fijos estn en cabeza de la Direccin Administrativa de la Contralora General del Quindo;
Cumplimiento de las afirmaciones implicitias en los para el control se cuenta con un aplicativo, propiedad de la entidad, y para su operacin se cuenta con claves de seguridad.
En la auditora de la vigencia 2012, se obtuvo Dictmen limpio de la AGR. 100.00%
estados financieros
El proceso de baja se dio en el primer semestre, se hizo entrega a la Gobernacin mediante acta y se efectu el
Inventario actualizado correspondiente registro contable. Pendiente algunos elementos electrnicos y finiquitar el proceso de baja de bienes y 80.00%
Garantizar el buen uso de depuracin del inventario.
los recursos financieros y 85.71%
fsicos de la entidad. Mediante convenio de prctica empresarial entre la institucin educativa CASD y la Contralora General del Quindo suscrito el
06 de junio de 2013, el mantenimiento preventivo se realiz por parte de dos estudiantes de esta institucin, la UPS Titn de
10 KVa, se encuentra en garanta, razn por la cual este mantenimiento fue realizado por el proveedor en el mes de
septiembre de 2013. Mediante contrato de prestacin de servicios, se realiz mantenimiento preventivo de las redes de voz y
datos.
Actualizacin de la Plataforma Tecnolgica de la entidad. A travs de contratos de compra venta por un valor de $15.147.000 fueron adquiridos equipos de escritorio, porttiles e 100.00%
impresoras para el fortalecimiento de la infraestructura tecnolgica y se realiz la renovacin de 54 licencias de antivirus
versin electrnica antispam, firewall, antispware, antivirus, por el trmino de un ao, y posterior a la compra de equipos, se
realiz contrato de compraventa para la renovacin de 10 licencias ms de antivirus.
Definicin y establecimiento del procedimiento de gestin Estn definidas las tablas de retencin documental, pero pendiente de enviar la solicitud de convalidacin al Consejo
50.00%
documental institucional. Departamental de Archivos.
Se inici el trabajo de organizacin y documentacin del archivo historco con todos los expedientes del proceso misional
Archivo histrico y central organizado y actualizado. "Auditor, Servicio al Cliente y Participacin Ciudadana". 70.00%
Plan de trabajo de Control Interno ejecutado en su totalidad.

Todos los informes bajo la responsabilidad de control interno fueron presentados oportunamente y con el lleno de los
Plan de Accin de control interno elaborado y aprobado. requisitos legales a los entes de control y vigilancia y responden a las condiciones internas institucionales identificadas en 100.00%
cada caso.
El seguimiento y evaluacin de los planes de accin se realiza en el proceso de autoevaluacion semestral, adicionalmente se
Fomentar los Evaluacin de los planes de accin correspondientes a los realiz la evaluacin de los planes de accin de los procesos misionales, mediante los Informes del (05,07,2013),
100.00%
principios de procesos misionales. (10,07,2013), (16,01,2014) y (20,01,2014).
autocontrol, autogestin,
autorregulacin y Realizado el seguimiento a la oportunidad y efectividad de las funciones de advertencia, se present el informe respectivo el 100.00%
autoevaluacin en los Monitoreo de la oportunidad y efectividad de las
15 de febrero de 2013. 100.00%
servidores pblicos de la funciones de advertencia hacia los sujetos y puntos de control.
Para el segundo semestre no se realiz seguimiento a las Funciones de Advertencia.
entidad
Evaluacin y seguimiento del sistema de control interno
institucional, que permita identificar desviaciones en el
En la pgina web institucional se evidencian los informes presentados cuatrimestrales y anuales con relacin a la Evaluacin
desempeo de los procesos, para generar las acciones 100.00%
del Sistema de Control Interno de la Contralora General del Quindo.
correctivas enfocadas al mejoramiento continuo en la
prestacin del servicio.
100.00% 91.15%
###
% PARTICIPACIN % CUMPLIMIENTO
CUMPLIMIENTO
OBJETIVOS OBJETIVOS
POR PROCESO
16.00% 15.68%
19.15%
4.00% 3.47%
25.00% 18.82%
33.32%
5.00% 5.00%
10.00% 9.50%
8.00% 6.67%
13.67%
7.00% 7.00%
5.00% 4.38%
5.00% 4.38%
12.95%
10.00% 8.57%
10.00% 10.00% 10.00%
100.00% 89.08% 89.08%

PROMEDIO %
CUMPLIMIENTO
Evaluaciones semestrales al cumplimiento de los planes de

Actualmente se vienen realizando las evaluaciones semestrales como se tiene contempladas. 100%
accin y avance al plan estratgico.
Para el segundo semestre del ao 2014, se gener un fallo a favor de la entidad; sin embargo durante todo el semestre se han
Defensa judicial oportuna atendiendo los procesos de atendido de manera oportuna los trminos de ley, las direferentes etapas procesales que demandan los mismos.
100%
acuerdo con la Ley.
Durante el segundo semestre de la presente vigencia fueron remitidos por parte de la Oficina de Responsabilidad Fiscal y
Resolver por lo menos el 80% de los grados de consulta Jurisdiccin Coactiva, 12 grados de consulta, de los cuales fueron resuletos 7 dentro de los trminos de Ley y los 5 faltantes,
se interrumpieron los terminos por la resolucion No. 0176/12/2014 de vacaciones colectivas, estando an en terminos para 100%
trasladados.
resolverlos.
Orientar y dirigir la Definicin y establecimiento del procedimiento de gestin El procedimiento esta actualizado y actualmente se encuentra trabajndo el programa de gestin documental de acuerdo conlos
50%
documental institucional. lineamientos de la Ley 1712.
gestin institucional
para el cumplimiento de De la DTCF, en el archivo central hay 257 cajas y estan inventariadas 163 (63% de avance) De RFJC, DA y dems
los objetivos y metas Archivo histrico y central organizado y actualizado. dependencias hay 250 cajas de las cuales 114 estn inventariadas (46%), Se retiran ganchos y se registran el documento 50% 90.00%
trazadas en el Plan FUID
Estratgico de la
Contralora Departamental. Sostenibilidad del SGC. Se realiz la auditora externa de calidad a 17 de obtre de 2014 y se espera el informe final. 100%
Se cuenta con dos actas de revisin por la direccin,en la la primera se realiza el analiss de la Auditora Interna de Calidad de
Revisin anual por la alta direccin. la vigencia 2014 y en la segunda se analiz el estado del sistema de gestin de la calidad de acuerdo a los resultados de la 100%
primera autoevaluacin.
Cumplimiento del cronograma de informes a presentar a los Se ha dado cumpimiento con la presentacin de los diferentes informes y con la rendicin de la cuenta del primer semestre,
actualmente se esta en procesos de rendir la informacin correspondiente al 2014 a la AGR. 100%
Se dio cumplimiento con lo estipulado en el artculo 74 de la Ley 1474 de 2011, ya que realiz su publicacin en la pgina web
Presentar a la comunidad los resultados de la Gestin fiscal. 100%
de la Entidad.
Rendir a las 12 corporaciones publicas los resultados de la El seor Contralor rindi a las 12 Corporaciones publicas los resultados de su gestin fiscal, proceso que fue llevado a cabo en
el mes de noviembre de 2014. 100%
En busca de fomentar la transparencia institucional, se realizo para el ao 2014 la implementacin del bolentin institucional
Generar por lo menos tres estratgias de comunicacin externa. 100%
para pblicarlo en la pagina web de la Entidad.
De acuerdo con los plazos establecidos para implementar la estrategia de Gobierno en Lnea y a los resultados obtenidos en
la autoevaluacin, la Contralora General del Quindo, presenta los siguientes niveles de avance:
Desarrollar un programa Informacin en lnea 60%
de comunicaciones hacia Interaccin en lnea 55%
los servidores de la Actualizar la pgina web institucional a travs de la Transaccin en lnea 40%
60% 86.67%
Contralora General y hacia plataforma de Gobierno en Lnea. Transformacin 40%
la ciudadana en general. Democracia en Lnea 50%
Transversales 65%
Realizar al menor 4 actividades de socializacin con los Se realizaron 5 eventos de socializacin los das 23, 24 de enero, 28 de marzo de 2014, 27 de junio y 12 de diciembre
(rendicin de la cuenta) 100%
servidores pblicos.
Se adopt el PGA 2014 segn Resolucin Nro. 021 de febrero 10 de 2014 100%
Elaboracion, adopcin y ejecucin del PGA
38/38 Se ejecut el 100% de la PGA 100%
Se deben seguir generando acciones correctivas tendientes a disminuir la inoportunidad en la notificacin de informes
Informes de Auditora entregados con Oportunidad. 100%
preliminares; ello teniendo en cuenta que an no son suficientes las acciones generadas al respecto.
Se dio cumplimiento al 100% de la meta, toda vez que todos los hallazgos con estas incidencias fueron analizados en el
Operatividad del comit de hallazgos. 100%
Comit de Hallazgos.
Realizar por lo menos 4 eventos de capacitacin a sujetos

Se cumpli con el 100% de la meta as: Dos eventos para IE 1 para ESES y 1 para las dems entidades. 100%
y puntos de control.
PROCESO AUDITOR, SERVICIO AL CLIENTE Y PARTICIPACION
Realizar por lo menos 10 mesas de retroalimentacin con Se realizaron ms 20 espacios de retroalimentacin con las diferentes entidades, las cuales se llevaron a cabo de manera
100%
los sujetos y puntos de control presencial y va telefnica.
Dar a conocer a la
comunidad en general la Se realiz un seguimiento a politicas pblicas, no obstante se presentan debilidades por la falta de perfiles especializados que
Realizar un seguimiento y evaluacion a polticas pblicas 100%
gestin realizada por cada permitan realizar la correspondiente evaluacin.
de las finanzas pblicas y Esta metodologa continua en la fase de planeacin, por cuanto hasta ahora solo se realizo un conversatorio dirigido por la
la gestin y resultados; asesora de Control Interno, redireccionado hacia la identificacin de las debilidades de los diferentes sujetos de control,
CIUDADANA 40%
Socializacin de la metodologa "Control Interno Fiscal" con los

sobre el estado de los encontrandose la necesidad de reforzar la fase de Administracin del Riesgo y construccin de matriz de riesgos y mapa de
responsables de las Unidades de Control Interno de los sujetos 30%
recursos naturales y del de control
controles, actividad que fue llevada a cabo en el 2012. 94.17%
medio ambiente; dando Esta meta se aplaza para la vigencia 2015, anotando que actualmente el Asesor de Planeacin inici el apoyo en la
cumplimiento a lo construccin de la misma.
268 Numeral
11 de la Constitucin Adopcin, socializacin y aplicacin de la Gua Metodolgica
Poltica de Colombia, en para la identificacin, evaluacin, cuantificacin y certificacin de
concordancia con la Ley La Gua de Beneficios de Control Fiscalde la AGR se adopt mediante la Resolucin Nro. 192 de 2013. 100%
los beneficios del control fiscal, expedida por la Auditora
42 de 1993 del Control. General de la Repblica.
PROCESO AUDITOR, SERVICIO AL
CIUDADA
cumplimiento a lo
268 Numeral
Realizar por lo menos diez actividades de promocin del control

A travs de la Red Departamental de Control Social se realizaron 11 eventos de capacitacin en el tema de controlsocial en los
social participativo con la sociedad civil organizada y no 100%
diferentes municipios del Departamento del Quindo. Cumplimiento del 100% de la meta.
organizada
PROCESO AUDITOR, SE
Realizar por lo menos diez eventos de capacitacin,

A travs de la Red Departamental de Control Social se realizaron 11 eventos de capacitacin y acompaamiento a las mesas
acompaamiento y asesora a grupos de inters ciudadano en 100%
municipales de participacin efectiva de victimas.
control social.
Resolver por lo menos el 80% de las denuncias 27/41. Se resolvi el 66% de lo programado, es decir que no se cumpli la meta para la vigencia; por lo que se deben generar
100%
instauradas. acciones correctivas pertinentes.
A travs de convenio interinsticuiones con la EDEQ, se realizaron 10 eventos de capacitacin a instituciones educativas.
Desarrollar por lo menos 10 eventos de capacitacin. 100%
Promocionar y consolidar Cumplimiento del 100% de la meta.
el Control Social
Participativo, atender
oportunamente las Facilitar las posibilidades de conformacin de por lo menos
Actualmente se encuentra en la Corte Constitucional la segunda revisin del Proyecto de Ley Estatutaria; siendo incluido en el
peticiones, quejas, un grupo de auditores visibles (Supeditado a la aprobacin del 100%
orden del da del 3 de diciembre de 2014; sin embargo a la fecha no ha sido comunicada decisin al respecto
reclamos y denuncias Estatuto de Participacin Ciudadana).
100.00%
por la comunidad as
como las quejas que
se presenten contra Apoyo en la conformacin y/o fortalecimiento de
funcionarios de la En la vigencia 2014, la Contralora General del Quindo, suscribi Alianza Estratgica Piloto con la Veedura VERCAFE. 100%
entidad.
Atender Atender el 100% de las denuncias instauradas. 41/41, Si bien se atendi el 100% de las DC, slo se resolvi el 66% de lo programado, es decir que no se cumpli la meta
oportunamente las para la vigencia; por lo que se deben generar acciones correctivas pertinentes.
peticiones, quejas, Una limitante para el adecuado trmite de las denuncias, es la poca claridd que hay en los denunciantes en cuanto a las
reclamos y denuncias competencias de los organismos de control, pues continuamente llegan denuncias que debe ser trasladadas a otras entidades; 100%
ciudadanas presentadas adems del poco material probatorio e indicios claros que nos permitan iniciar adecuadamente la investigacin.
por la comunidad as Resolver como mnimo el 70% de las denuncias Persisiten debilidades relacionadas con la recopilacin y anlisis de material probatorio que constituya evidencia vlida y 100.00%
como las quejas que ciudadanas radicadas. suficiente en el mismo, lo que genera inportunidad en su trmite
se presenten contra
funcionarios de la
entidad.
100% De quejas sobre servidores pblicos trasladadas a la
Durante la vigencia 2014 no se presentaron quejas contra servidores pblicos. 100%
Direccin Administrativa.
Desarrollar las indagaciones preliminares de acuerdo a

RESPONSABILIDAD FISCAL Y JURISDICCION COACTIVA 15%
Determinar y establecer la normatividad vigente.

la responsabilidad fiscal Se alcanz el 100% de la meta. En la vigencia 2014, tanto las Indagaciones Preliminares como los procesos de
de los servidores pblicos y Responsabilidad Fiscal, se han iniciado y tramitado conforme a la normatividad vigente; y de acuerdo al Manual de 100%
de los particulares, cuando Procedimientos. (Se tramitaron 19 procesos de responsabilidad fiscal).
en el ejercicio de la gestin
fiscal o con ocasin de Procesos tramitados de acuerdo con la Normatividad vigente.
100.00%
omisin y en forma dolosa
o culposa, un dao al
patrimonio del Estado.
Se apertur un proceso oral de responsabilidad fiscal el 11 de noviembre de 2014, el cual se encuentra en periodo de pruebas
Aperturar al menos un proceso oral de responsabilidad fiscal. 100%
y para Audiencia de decisin.
Recaudar los montos

contenidos en los ttulos
ejecutivos establecidos en
los procesos de En el segundo semestre de 2014 no se iniciaron proceso de Jurisdiccin Coactiva, sin embargo de los procesos antiguos
responsabilidad fiscal y en
Recaudo mayor al 10% .
(2008- 2010) que suman $14.210.000, se recaud la suma de $2.618.800
100% 100.00%
los procesos
sancionatorios
administrativos.
Al ingresar los funcionarios del periodo vacacional, de las primeras actividades realizadas fue la reinduccin el da 22 de enero
El 100% de los servidores pblicos con induccin y re induccin.. de 2014. Los pasantes tuvieron la induccin previa al inicio de las actividades para el primer y segundo semestre, asi como las 100%
personas vinculadas en provisionalidad y por contrato de PS
4 actividades realizadas en los das programados para ello complementandose con las capacitaciones extramurales realizadas
Realizar por lo menos 4 capacitaciones en el ao. (ver anexo de detalle). 100%
Los recursos invertidos en capacitacin de servidores pblicos ascendieron a $38.940 (miles),

Se cuenta adoptado debidamente mediante acto administrativo y esta publicado en la pagina web institucional 100%
urante el 2014 se realizaron 36 contratos y 3 modificaciones a los mismos, (adiciones) por un valor total de $195.399.001, que
Inventario actualizado de necesidades. Cumplimiento al manual se orientaron a fortalecer la institucin en sus recursos humanos, fsicos y tecnolgicos de tal manera que pudiese realizar un
100%
de contratacin. control fiscal oportuno y efectivo.
administracin de personal
del servicio
TIVO Y
Revisar la parte jurdica del 100% del proceso En todos los procesos de contratacin se cumpli con los requisitos para cada proceso de contratacin de acuerdo con el tipo
100%
contractual. de contratacin. Teniendo en cuenta para ello Manual de contratacin
administracin de personal Al igual que para bienestar social se eligi el comit para la gestin y seguridad en el trabajo.
tendientes al mejoramiento Se concert el plan de actividades con la ARL Positiva, sobre medicina preventiva y del trabajo, Higiene y Seguridad Industrial. 100.00%
continuo en la prestacin Se ejecutaron $2.350 (miles) en la aplicacin de las bateras para la medicin del riesgo psicosocial y los exmenes mdicos
del servicio ocupacionales.
Realizar por lo menos 4 actividades de salud ocupacional Los programas de salud ocupacional se han enfocado en la promocin de la salud y la prevencin de la enfermedad, con el fin
100%
anuales en coordinacin con la ARP. de advertir la aparicin temprana de aquellas que afecten el bienestar y salud de los funcionarios, mediante 16 actividades
realizadas en el transcurso del ao.
Aperturar por lo menos el 80% de las quejas trasladadas durante Durante la vigencia fiscal del 2014 no se presentaron quejas sobre funcionarios, por tanto no se aperturaron investigaciones
100%
la vigencia. disciplinarias.
Se llevaron a acabo las elecciones para el comit de bienestar social. Las actividades de bienestar social fueron concertadas
PROCESO ADMINISTRATIVO Y
con el equipo de trabajo y realizadas en coordinacin del Comit de Bienestar Social.

El presupuesto inicial asignado por la Contralora General del Quindo para la vigencia 2014, para el programa de Bienestar
FINANCIERO 15%
Social, corresponde a la suma de $15.000 (miles). En el mes de junio se fortaleci el rubro con un traslado presupuestal de
Realizar por lo menos 4 actividades de Bienestar Social. $8.200 (miles), para un total de $23.200 (miles). 100%
Entrega de (11) Estmulos Educativos hijos de los Funcionarios, un estmulo educativo y cuatro actividades realizads durante el
ao (Bremen, da del servidor pblica, Termales, Funvall)
El Presupuesto para la vigencia 2014 fue aprobado mediante la Ordenanza 012 del 29 de noviembre de 2013 y liquidado
segn Resolucin No. 225 del 19 de diciembre de 2013, el presupuesto ascendi a $2.098.947.220; durante el mes de agosto
de 2014 se realiz una adicin por valor de $16.294.332, quedando como presupuesto definitivo la suma de $2.115.241.552,
Presupuesto elaborado, liquidado y ejecutado. del cual, al cierre del mes de diciembre se ejecut un total de $1.887.555.039, para un porcentaje de ejecucin del 89%, el 89%
11% restante corresponde a la suma de $237.686.493 saldo disponible por reintegrar a la Gobernacin del Quindo.

Los informes financieros y presupuestale fueron elaborados y presentados debidamente suscritos por los responsables,
los responsables, los informes financieros y presupuestales a las 100%
conforme a las fechas establecidas para ello por las autoridades competentes.
Cumplimiento de las afirmaciones implicitias en los

Los Estados Financieros cuentan con el 100% de las afirmaciones implicitas cumplidas 100%
estados financieros
Garantizar el buen uso de Los inventarios se encuentran contabilizados, sistematizados, individualizados por cada funcionario y depurados a diciembre
los recursos financieros y de 2014. 97.80%
fsicos de la entidad. Durante el la vigencia fiscal se realizaron 2 reuniones de trabajo del Comit Tcnico de Sostenibilidad contable, la primera en
el mes de septiembre, con el propsito de aprobar el proceso de dada de baja, enajenacin a ttulo gratuito y devolucin de
bienes recibidos en comodato, el proceso se formaliz mediante la resolucin 136 del 06 de octubre de 2014, la cual fue
publicada por un mes en la Pgina Oficial de la Contralora General de Quindo y en la pgina de SECOP, durante este periodo
se recibi nicamente manifestacin de inters por parte de la Gobernacin de Quindo, entidad a la cual fueron otorgados los
Inventario actualizado bienes segn acta de entrega del da 05 de diciembre de 2014. 100%
La segunda reunin se realiz el da 17 de diciembre de 2014 con el objetivo de aprobar la reclasificacin de algunos bienes
que por su naturaleza, uso y valor actual, no deban estn incluidos dentro los activos fijos de la Entidad, por tratarse de bienes
adquiridos por un valor inferior o igual a medio (0.5) salario mnimo mensual legal, y trasladarlos a bienes de consumo
contralado.
Se efectu la adquisicin de nuevos equipos de cmputo para el grupo misional, con ello cada auditor cuenta con equipo
Actualizacin de la Plataforma Tecnolgica de la entidad. nuevo y cada pasante con porttil. Se viene cumpliendo con el cronograma de mantenimiento preventivo de equipos e 100%
impresoras en convenio con el CASD.
Plan de trabajo de Control Interno ejecutado en su totalidad.

Todos los informes bajo la responsabilidad de control interno fueron presentados oportunamente y con el lleno de los
Plan de Accin de control interno elaborado y aprobado. 100%
requisitos legales a los entes de control y vigilancia y responden a las condiciones internas institucionales identificadas en
cada caso.
El seguimiento y evaluacin de los planes de accin se realiza en el proceso de autoevaluacion semestral, adicionalmente se
Fomentar los Evaluacin de los planes de accin correspondientes a los realiz la evaluacin de los planes de accin de los procesos misionales, mediante los Informes del (05,07,2013),
100%
principios de procesos misionales. (10,07,2013), (16,01,2014) y (20,01,2014).
autocontrol, autogestin,
autorregulacin y 100.00%
autoevaluacin en los Monitoreo de la oportunidad y efectividad de las
Durante el segundo semestre no se realiz seguimiento a las Funciones de Advertencia. 100%
servidores pblicos de la funciones de advertencia hacia los sujetos y puntos de control.
entidad
desempeo de los procesos, para generar las acciones 100%
100.00% 96.86%
###
CUMPLIMIENTO
OBJETIVOS OBJETIVOS
POR PROCESO
16% 14.40%
17.87%
4% 3.47%
25% 23.54%
38.54%
38.54%
38.54%
5% 5.00%
10% 10.00%
8.0% 8.00%
15.00%
7.0% 7.00%
5.0% 5.00%
5.0% 5.00%
14.78%
10.0% 9.78%
10% 10.00% 10.00%
100.00% 96.19% 96.19%

PROMEDIO %
CUMPLIMIENTO
Evaluaciones semestrales al cumplimiento de los planes de A la fecha se viene realizando la evaluacion semestral de los procesos de la Contralora General del Quindo como se tiene
50.00%
accin y avance al plan estratgico. contemplada.
Para el primer semestre del ao 2015, se gener un fallo a favor de la entidad y otro parcialmente; sin embargo durante todo el
Defensa judicial oportuna atendiendo los procesos de semestre se han atendido de manera oportuna los trminos de ley, de las direferentes etapas procesales que demandan los
50.00%
acuerdo con la Ley. mismos.
Durante el primer semestre de la presente vigencia fueron remitidos por parte de la Oficina de Responsabilidad Fiscal y
Jurisdiccin Coactiva, 5 grados de consulta, los cuales fueron resuletos dentro de los trminos de Ley, As mismo se
Resolver por lo menos el 80% de los grados de consulta resolvieron 5 grados de consulta de la viegncia anterior, los cuales habian interrumpido terminos por la resolucion No.
50.00%
trasladados. 0176/12/2014 de vacaciones colectivas.
Orientar y dirigir la gestin Realizar alianzas estratgicas para el uso de instalaciones para
institucional para el realizar las audiencias verbales y/o en lo posible adecuar las
En el primer semestre del 2015 se han realizado 3 audiencias dentro de dos procesos verbales, los cuales se llevaron a cabo
cumplimiento de los instalaciones y adquirir los equipos necesarios que permitan 40.00%
en las instalaciones de la Contralora General de la Republica. 48.89%
objetivos y metas trazadas realizar las audiencias verbales establecidas en la normatividad
en el Plan Estratgico de la vigente.
Contralora Departamental.
Se realiz la auditora interna de calidad entre el 17 y el 25 de junio de 2015 como preparacin para la auditora del ente
Sostenibilidad del SGC. 50.00%
certificador ICONTEC, la cual esta programada para el mes de octubre del ao en curso.
Se cuenta con el acta de revisin por la direccin,en donde se realiza el analiss de la Auditora Interna de Calidad de la
Revisin anual por la alta direccin. vigencia 2015. 50.00%
Cumplimiento del cronograma de informes a presentar a los Se ha dado cumpimiento con la presentacin de los diferentes informes y con la rendicin de la cuenta del primer semestre de
50.00%
organismos de control. 2015 a la Auditora General de la Repblica - AGR.
Se dio cumplimiento con lo estipulado en el artculo 74 de la Ley 1474 de 2011, ya que realiz su publicacin en la pgina web
Presentar a la comunidad los resultados de la Gestin fiscal. de la Entidad. 100.00%

Esta actividad se tiene proyectada para el segundo semestre de 2015. 0.00%
De acuerdo con los plazos establecidos para implementar la estrategia de Gobierno en Lnea y a los resultados obtenidos en
Desarrollar un programa de
la autoevaluacin, la Contralora General del Quindo, presenta los siguientes niveles de avance:
comunicaciones hacia los
Actualizar la pgina web institucional a travs de la TIC para servicios: 43%
servidores de la Contralora 60.00% 60.00%
plataforma de Gobierno en Lnea. TIC para el Gobierno abierto: 60%
General y hacia la ciudadana
TIC para la Gestin: 15%
en general.
Seguridad y privacidad de la Informacin: 13%
EL PGA vigencia 2015 se adopt mediante la Resolucin Nro. 04 de Enero 15 de 2015. 100.00%
Durante el primer semestre se program la ejecucin de 13 auditoras (Gobernacin, Esaqun, Uniquindo, Mpio de Calarc,
Elaboracion, adopcin y ejecucin del PGA ESE H. San Juan de Dios, ES h. Pio X, ESE H. Mental, Mpio de Salento, ESE H. SVP Filandia, ESE. H. La Misericordia, Mpio
50.00%
de Pijao, ESE. H. SAn Roque e Indeportes); cumpliendo con el 100% de la meta.
As mismo, se culmin la etapa de planeacin de siete (7) auditoras ms...
De los 13 IP se notificaron oportunamente 6, para un 46,15% en el cumplimiento de la meta.

Para el caso de los IF, de las 13 auditoras ejecutadas, se notificaron dentro de los trminos 4 Informes Finales
correspondientes a los siguientes sujetos de control: Universidad del Quindo, ESAQUIN S.A E.S.P, Municipio de Calarc y
Informes de Auditora entregados con Oportunidad. 46.15%
ESE Hospital PIo X de la Tebaida; obteniendo un 33,33% de cumplimiento en la meta propuesta. El denominador es 12 porque
el Informe FInal de INDEPORTES tena como fecha lmite para notifcacin el 2 de julio de 2015, es decir que para el corte de
medicin se encontraba en trminos de notificacin.
Dar a conocer a la comunidad Operatividad del comit de hallazgos. El 100% de los hallazgos determinados en las auditoras fueron estudiados en el Comit de Hallazgos. 50.00%
en general la gestin
realizada por cada uno de los Realizar por lo menos 4 eventos de capacitacin a sujetos Durante el primer semestre de la vigencia 2015, no se realizaron capacitaciones a los sujetos y puntos de control; stas se
entes sujetos de control 0.00%
y puntos de control. encuentran programadas para el segundo semestre.
sobre el estado de las
finanzas pblicas y la gestin
PROCESO AUDITOR, SERVICIO AL CLIENTE
y resultados; sobre el estado Realizar por lo menos 10 mesas de retroalimentacin con Se realizaron ms 10 espacios de retroalimentacin con las diferentes entidades, las cuales se llevaron a cabo de manera
100.00%
los sujetos y puntos de control presencial y va telefnica.
Y PARTICIPACION CIUDADANA 40%
de los recursos naturales y 40.56%

del medio ambiente; dando
cumplimiento a lo establecido Se tiene programada para el segundo semestre de la vigencia, con el apoyo de practicantes de los programas de Economa y
Realizar un seguimiento y evaluacion a polticas pblicas 0.00%
en el artculo 268 Numeral Contadura Pblica de la Universidad del Quindo.
11 de la Constitucin Poltica Tanto el informe Macro Financiero como el Ambiental, tiene un avance aproximado del 50% con corte a junio 30 de 2015. En
de Colombia, en cuanto a los informes de deuda pblica; stos han venido siendo rendidos en forma oportuna, de manera mensual, a
concordancia con la Ley 42 excepcin de los correspondientes de enero y abril de 2015, que fueron rendidos un da despus del vencimiento; ello por
de 1993 del Control. Desarrollo y presentacin de los Informes Macro Financiero, incumplimiento en el suministro de la informacin por parte de las entidades sujetas de control.
50.00%
Macro Ambiental y de Deuda Pblica. Es de anotar que desde la vigencia paradas se redujo el trmino para la presentacin de este informe antes la CGR, de 15
das hbiles a cinco.
cumplimiento a lo establecido
PROCESO AUDITOR, SERVICIO A

en el artculo 268 Numeral
Y PARTICIPACION CIUDADA
11 de la Constitucin Poltica
de Colombia, en
concordancia con la Ley 42
de 1993 del Control.
Socializacin de la metodologa "Control Interno Fiscal" con los Actualmente se inicio la fase de investigacin para llevar a cabo la creacin de la metodologia de Control Interno Fiscal por
responsables de las Unidades de Control Interno de los sujetos parte del asesor de Planeacin, para lo cual se realizaron contactos con algunas entidades para realizar la caracterizacin y 30.00%
de control pruebas piloto.
Realizar por lo menos diez actividades de promocin del control Durante el primer semestre en desarrollo de las actividades de la Red de Control Social, de la cual es parte la Contralora
social participativo con la sociedad civil organizada y no General del Quindo, se realiz la planeacin y escogencia de los temas de capacitacin, se elabor el Plan de Accin y el 20.00%
organizada cronograma de Capacitaciones; este plan dar inici en el segundo semestre de la vigencia.
Se tiene programado para el segundo semestre la vigencia 2015, suscribir convenio con el propsito de realizar el
Apoyo en la conformacin y/o fortalecimiento de
acompaamiento en la difusin del Estatuto de Participacin Ciudadana, el cual ya surti el trmite de constitucionalidad por 0.00%
parte de la Corte Constitucional.
Promocionar y consolidar el
Control Social Participativo,
atender
oportunamente las
peticiones, quejas,
Facilitar las posibilidades de conformacin de por lo menos
reclamos y denuncias Esta meta se debe replantear y enfocarla de acuerdo al texto definitivo del Proyecto de Ley aprobado y que fuera estudiado
un grupo de auditores visibles (Supeditado a la aprobacin del 0.00% 0.00%
ciudadanas presentadas por la Corte Constitucional a principios de la presente vigencia.
Estatuto de Participacin Ciudadana).
por la comunidad as
como las quejas que se
presenten contra
funcionarios de la
entidad.
Atender Las 9 denuncias radicadas durante el primer semestre de la vigencia 2015, fueron atendidas y se vienen practicando pruebas;
oportunamente las sin embaargo debido al limitado personal con que cuenta la DTCF, persiste la inoportunidad en el trmite.
peticiones, quejas,
reclamos y denuncias
Resolver como mnimo el 80% de las denuncias 50.00%
por la comunidad as Las 9 denuncias radicadas durante el primer semestre de la vigencia 2015, quedaron en proceso. 0.00%
como las quejas que se ciudadanas radicadas.
presenten contra
funcionarios de la
entidad. 100% De quejas sobre servidores pblicos trasladadas a la Durante el primer semestre no se recepcionaron en la oficina de Participacin Ciudadana en contra de servidores pblicos de
100.00%
Direccin Administrativa. la entidad
Desarrollar las indagaciones preliminares de acuerdo a

Determinar y establecer la En el primer semestre se estn adelantando 2 Indagaciones Preliminares que cumplen con el manual de procedimiento. 50.00%
la normatividad vigente.
responsabilidad fiscal de los
servidores pblicos y de los
particulares, cuando en el
ejercicio de la gestin fiscal o
50.00%
con ocasin de esta, causen
por accin u omisin y en
forma dolosa o culposa, un De igual manera se han adelantado 20 procesos de Responsabilidad Fiscal, 15 de ellos que vienen de vigencias anteriores,
dao al patrimonio del Procesos tramitados de acuerdo con la Normatividad vigente. pero todos cumpliendo con el manual de procedimientos de la Oficina.
50.00%
Estado.
15%
Recaudar los montos

contenidos en los ttulos
ejecutivos establecidos en los
Los ttulos ejeutivos suman 90 millones de pesos, y se recuperaron ms de 10 millones, significando que se cumpli con un
procesos de Recaudo mayor al 10% . 100.00% 100.00%
poco ms del 10 por ciento propuesto.
responsabilidad fiscal y en los
procesos sancionatorios
administrativos.
Dentro del Plan de capacitacin para la vigencia 2015, se programaron y ejecutaron actividades de indiccin, reinduccin y
capacitacin, inemdiatamente se reintegraron los funcionarios de su periodo vacaciones. A solicitud de la DTCF, se dej un
espacio de tiempo entre los meses de marzo, abril con el fin de dedicar tiempo exclusivo en el ejercico misional hasta la
rendicionde Audival y al finales de mayo se reinici la actividad de acuerdo con lo programado en el Plan.
El presupuesto para la presente vigencia es del $56.millones, $40MM para servidores Pblicos y $16MM para sujetos de
control. La inversin el Primer semestre de 2015 en los procesos de capacitacin ha sido de $16,686,546, para servidores
pblicos.
Realizar por lo menos 4 capacitaciones en el ao. 100.00%
Adicionalmente, se ha participado de 12 capacitaciones extramurales y 2 virtuales.
Para el mes de mayo se dio inicio con la capacitacin sobre Contratacin Estatal (Principios de la Contratacin Estatal, De la
Planeacin y los Estudios Previos en la Contratacin, Novedades del Decreto 1510 de 2015, con relacin al anlisis del sector
econmico, estudio del mercado y evaluacin de riesgo, Diferencias entre inhabilidades y las incompatibilidades en la
contratacin estatal, Requisitos de perfeccionamiento y de legalizacin de los contratos, Diferencia entre convenios y
contratos interadministrativos, Supervisin e interventora en la contratacin, cobro de obligaciones contenidas en Sentencias,
Actos Administrativos y Conciliaciones.
Proyeccin, expedicin, adopcin y socializacin del Plan Anual Se encuentran establecidos el plan de capacitacin para la presente vigencia, los que se encuentra publicado en la pgina
100.00%
Institucional de Capacitacin "PIC" web de la Contralora, el cual fue adoptado mediante resolucion nmero 054 del 05 de marzo de 2015
Para el mes de mayo se dio inicio con la capacitacin sobre Contratacin Estatal (Principios de la Contratacin Estatal, De la
Planeacin y los Estudios Previos en la Contratacin, Novedades del Decreto 1510 de 2015, con relacin al anlisis del sector
Realizar por lo menos cuatro Jornadas de Capacitacin anuales
econmico, estudio del mercado y evaluacin de riesgo, Diferencias entre inhabilidades y las incompatibilidades en la
Desarrollar polticas de conducentes a superar las debilidades detectadas en la
contratacin estatal, Requisitos de perfeccionamiento y de legalizacin de los contratos, Diferencia entre convenios y
50.00%
administracin de personal evaluacin de competencias laborales.
contratos interadministrativos, Supervisin e interventora en la contratacin, cobro de obligaciones contenidas en Sentencias,
tendientes al mejoramiento Actos Administrativos y Conciliaciones. 75.00%
continuo en la prestacin del
servicio
Las actividades de Salud Ocupacional, de acuerdo con la programacin establecida inicia con el da del servidor pblico, no
obstante, se han realizado, en el marco de las actividades de capacitacin, las siguientes actividades que tienen doble
propsito como es Capacitar y contribuir a la salud y prevencin de los funcionarios: (enero, feb, marzo y junio)
1.Presentacin resultados de la evaluacin de los factores de riesgo intra y extra laborales realizada.
Realizar por lo menos 4 actividades de salud ocupacional 2. Evaluacin del Sistema de Gestin en Seguridad y Salud en el Trabajo.
50.00%
anuales en coordinacin con la ARP. 3. Induccin al sistema de gestin en seguridad y salud en el trabajo.
4. Gestin de Riesgo ante Emergencias y Desastres.
5. Manejo de las emociones para una comunicacin asertiva
La inversn al corte de junio ha sido de $1,050,000 para dar inicio a la realizacion de los examenes mdicos ocupacionales,
ingreso y retiro.
PROCESO ADMINISTRATIVO Y FINANCIERO 15%

Durante esta administracin y en el primer semestre de la vigencia 2015, No se han presentado estos eventos. 50.00%
la vigencia.
Se encuentra establecido el plan de bienestar social y publicado en la pgina web de la Entidad. Fue adoptado mediantela
Resoluciones nmero 055 del 05 de marzo de 2015. El presupuesto para la actividades de Bienstar social para la vigencia
asciende a $27 millones de los cuales se han invertido $9,087,432 represenados en:
1. 9 incentivos educativos para los hijos menores de los funcionarios
Realizar por lo menos 4 actividades de Bienestar Social. 100.00%
2. Incentivo educativo estudiante de maestria.
3. Jornada ldica, recreativa y de esparcimiento calificacion sobresaliente.
4. Da del Servidor Pblico- 26 de junio como jornada de reflexin institucional dirigida a fortalecer el sentido de pertenencia,
los valores.
Inventario actualizado de necesidades. Cumplimiento al manual Los procesos de contratacin para el primer semestre de 2015 han obedecido a las necesidades institucionales y ajustados al
50.00%
de contratacin. plan de compras. $141,158,271 invertido durante el primer semestre.
Revisar la parte jurdica del 100% del proceso Durante el primer semestre se han realizado 19 contratos por valor de $141,158,271 que cumplen con los requeistos legales
50.00%
contractual. establecidos.
META PARA EL SEGUNDO SEMESTRE DE 2015.

El presupuesto del 2015 fue debidamente elaborado y liquidado, de acuerdo con la Reolucin No. 180 del 30 de diciembre de
2014.
Presupuesto elaborado, liquidado y ejecutado. Sobre el presupuesto 2016 aplica para el segundo semestre y las actividades pertinentes para su elaboracin, se iniciaran en 50.00%
el mes de agosto. No obstante, para el 2015, se presenta el informe de ejecucin presupuestal cada mes, el cual est
disponible En la pgina web de la entidad.
Durante el primer semestre del presente ao se han presentado los siguientes inormes:
6 Informes de ejecucin Presupuestal que se pueden evidenciar en la Pagina Web Institucional.
los responsables, los informes financieros y presupuestales a las 50.00%
2 Informes Financieros presentados al corte de marzo y junio.
Estados financieros mensuales en la pagina web de la Entidad.
Se efecta la conciliacin mensual entre Tesorera, Pesupuesto y Contabilidad (enero - junio realizadas).
Cumplimiento de las afirmaciones implicitias en los estados
La Razonabilidad, para los estados financieros presentados al cierre de la vigencia 2014, se dar al momento que la AGR 50.00%
financieros.
rinda el informe de evaluacin
Garantizar el buen uso de los
recursos financieros y fsicos 44.44%
de la entidad.
Garantizar el buen uso de los
recursos financieros y fsicos META PARA EL SEGUNDO SEMESTRE DE 2015. 44.44%
Inventario actualizado 0.00%
de la entidad. Inventario en el Aplicativo Actualizado.
Durante el primer semestre de 2015 se cont con el apoyo del una Ingeniera de Sistemas que estuvo por Contrato y en este
periodo se actualiz el Plan de Desarrollo tecnolgico, mantenimiento y Contingencia y se adelant el proceso de adquisicion
Actualizacin de la Plataforma Tecnolgica de la entidad. 50.00%
de infraestructura tecnolgica, evidenciado en el Contrato de Compra venta No. 01 del 18 de febrero de 2015, tambin
serealiz el 50 % del mantenimiento a la infraestructura tecnolgica.
La Contralora General del Quindo cuenta con un procedimiento de Gestin Documental dentro del Sistema de Gestin de la
Calidad de la Entidad, as como con la su respectivos del Plan Institucional de Archivo - PINNAR, y Programa de Gestin
Documental - PGD, en los cuales se definen la Politica de Gestin Documental y las Politicas de Operacin en funcin
Definicin y establecimiento del procedimiento de gestin archivistica, con lo cual se esta dando cumplimiento a los requisitos que estableci la Ley 1712 de 2014, en materia de gestin
60.00%
documental institucional. documental; adems se encuentra en proceso de convalidacin de las Tablas de Retencin Documental.
Archivo Central: Se han organizado 271 cajas de archivo de la DTCF que contienen 3.058 carpetas. (Retiro de todo metlico).
Se han trasladado 80 cajas al archivo Histrico (1.405 carpetas)
Entraron en transferencia 26 Cajas de la DTCF (172 carpetas)
Entraron en transferencia 17 Cajas de Participacin ciudadana (130 carpetas).
Entraron en transferencia 4 Cajas de la DAF (32 carpetas)
Archivo histrico y central organizado y actualizado. Entraron en transferencia 8 Cajas de la Abogada adscrita al Despacho del Contralor (111 carpetas) 40.00%
Entraron en transferencia 5 Cajas de Planeacin (48 carpetas)
El plan de trabajo de Control Interno fue oportunamente presentado para su aprobacin en el Comit Coordinador de control
Plan de Accin de control interno elaborado y aprobado. 100.00%
Interno y Calidad mediante el acta No. 001 del 9 de febrero de 2015.
Evaluacin de los planes de accin correspondientes a los El seguimiento y evaluacin de los planes de accin se realiza en el proceso de autoevaluacion semestral, en el cual tambin
50.00%
procesos misionales. se tienen en cuenta los resultados de las auditora Internas de Calidad.
Fomentar los
principios de La Sala Plena de la Corte Constitucional, en cumplimiento de sus atribuciones constitucionales, mediante la Sentencia C-
autocontrol, autogestin, 103/15 , Declar INEXEQUIBLE el numeral 7 del artculo 5 del Decreto 267 de 2000, Por el cual se dictan normas sobre
Monitoreo de la oportunidad y efectividad de las
autorregulacin y organizacin y funcionamiento de la Contralora General de la Repblica, se establece su estructura orgnica, se fijan las 100.00% 75.00%
funciones de advertencia hacia los sujetos y puntos de control.
autoevaluacin en los funciones de sus dependencias y se dictan otras disposiciones. Esta medida elimina la emisin de funciones de advertencia y
servidores pblicos de la por ende su seguimiento por considerarlas ejercicio de control previo.
entidad

desempeo de los procesos, para generar las acciones 50.00%
100.00% 54.39%
CUMPLIMIENTO
OBJETIVOS OBJETIVOS
POR PROCESO
16.00% 7.82%
10.22%
4.00% 2.40%
25.00% 10.14%
15.14%
15.14%
5.00% 0.00%
10.00% 5.00%
8.00% 4.00%
11.00%
7.00% 7.00%
5.00% 3.75%
8.19%
10.00% 4.44%
10.00% 4.44%
10.00% 7.50% 7.50%
100.00% 52.06% 52.06%


CUMPLIMIENTO OBJETIVOS ESTRATGICOS
Objetivo Nmero
1
Proceso GESTION GERENCIAL
Orientar y dirigir la gestin institucional para el cumplimiento de los objetivos y metas trazadas en el
Objetivo del Proceso :
Plan Estratgico de la Contralora Departamental.
MEDICIN DE OBJETIVO
% Objetivo 16.00%
% Alcanzado 13.15%
GRFICA
0.18
16.00%
0.16
0.14 13.15%
0.12
Row 16
0.1
NaN
0.08 % Alcanzado
0.06 % Objetivo
0.04
0.02
0
Descripcin
Fecha del Reporte:

Periodo Reportado:
Responsable del Reporte:
CONTROL FISCAL TRANSPARENTE, VISIBLE Y PARTICIPATIVO

Calle 20 # 13-22. Piso 3. Edificio Gobernacin del Quindo
Tels: (57) (6) 7444940-77444840 (7417700 Ext. 201) Fax (57)(6) 7440016
www.contraloria-quindio.gov.co/

Objetivo Nmero
2
Proceso GESTION GERENCIAL
Desarrollar un programa de comunicaciones hacia los servidores de la Contralora General y hacia la

ciudadana en general.
MEDICIN DE OBJETIVO
% Objetivo 4.00%
% Alcanzado 3.14%
GRFICA
0.045
4.00%
0.04
0.035
3.14%
0.03
Row 16
0.025
NaN
0.02 % Alcanzado
0.015 % Objetivo
0.01
0.005
0
Descripcin
Fecha del Reporte:

Periodo Reportado:

Tels: (57) (6) 7444940-77444840 (7417700 Ext. 201) Fax (57)(6) 7440016

Objetivo Nmero
3
Proceso PROCESO AUDITOR, SERVICIO AL CLIENTE Y PARTICIPACION CIUDADANA
Dar a conocer a la comunidad en general la gestin realizada por cada uno de los entes sujetos de
control sobre el estado de las finanzas pblicas y la gestin y resultados; sobre el estado de los
recursos naturales y del medio ambiente; dando cumplimiento a lo establecido en el artculo 268
Numeral 11 de la Constitucin Poltica de Colombia, en concordancia con la Ley 42 de 1993 del Control.
MEDICIN DE OBJETIVO
% Objetivo 25.00%
% Alcanzado 20.38%
GRFICA
0.3
25.00%
0.25
20.38%
0.2
Row 16
0.15 NaN
% Alcanzado
0.1 % Objetivo
0.05
Anlisis
Fecha del Reporte:

Periodo Reportado:

Tels: (57) (6) 7444940-77444840 (7417700 Ext. 201) Fax (57)(6) 7440016

Objetivo Nmero
4
Objetivo del Proceso : Promocionar y consolidar el Control Social Participativo.
MEDICIN DE OBJETIVO
% Objetivo 5.00%
% Alcanzado 3.27%
GRFICA
0.06
5.00%
0.05
0.04
Row 16
3.27%
0.03 NaN
% Alcanzado
0.02 % Objetivo
0.01
Anlisis
Fecha del Reporte:

Periodo Reportado:

Tels: (57) (6) 7444940-77444840 (7417700 Ext. 201) Fax (57)(6) 7440016

Objetivo Nmero
5
Atender oportunamente las peticiones, quejas, reclamos y denuncias ciudadanas presentadas por la
comunidad as como las quejas que se presenten contra funcionarios de la entidad.
MEDICIN DE OBJETIVO
% Objetivo 10.00%
% Alcanzado 7.78%
GRFICA
0.12
10.00%
0.1
0.08 7.78%
Row 16
0.06 NaN
% Alcanzado
0.04 % Objetivo
0.02
Anlisis
Fecha del Reporte:

Periodo Reportado:

Tels: (57) (6) 7444940-77444840 (7417700 Ext. 201) Fax (57)(6) 7440016

Objetivo Nmero
6
Proceso RESPONSABILIDAD FISCAL Y JURISDICCION COACTIVA
Determinar y establecer la responsabilidad fiscal de los servidores pblicos y de los particulares,

Objetivo del Proceso : cuando en el ejercicio de la gestin fiscal o con ocasin de esta, causen por accin u omisin y en
forma dolosa o culposa, un dao al patrimonio de Estado.
MEDICIN DE OBJETIVO
% Objetivo 8.00%
% Alcanzado 5.79%
GRFICA
0.09
8.00%
0.08
0.07
0.06 5.79%
Row 16
0.05
NaN
0.04 % Alcanzado
0.03 % Objetivo
0.02
0.01
0
Anlisis
Fecha del Reporte:

Periodo Reportado:

Tels: (57) (6) 7444940-77444840 (7417700 Ext. 201) Fax (57)(6) 7440016

Objetivo Nmero
7
Proceso RESPONSABILIDAD FISCAL Y JURISDICCION COACTIVA
Recaudar los montos contenidos en los ttulos ejecutivos establecidos en los procesos de
responsabilidad fiscal y en los procesos sancionatorios administrativos.
MEDICIN DE OBJETIVO
% Objetivo 7.00%
% Alcanzado 5.95%
GRFICA
0.072
7.00%
0.07
0.068
0.066
Row 16
0.064
NaN
0.062 % Alcanzado
0.06 5.95% % Objetivo
0.058
0.056
0.054
Anlisis
Fecha del Reporte:

Periodo Reportado:

Tels: (57) (6) 7444940-77444840 (7417700 Ext. 201) Fax (57)(6) 7440016

Objetivo Nmero
8
Proceso PROCESO ADMINISTRATIVO Y FINANCIERO
Desarrollar polticas de administracin de personal tendientes al mejoramiento continuo en la prestacin

del servicio
MEDICIN DE OBJETIVO
% Objetivo 5.00%
% Alcanzado 4.65%
GRFICA
0.051
5.00%
0.05
0.049
Row 16
0.048
NaN
0.047 % Alcanzado
4.65%
% Objetivo
0.046
0.045
0.044
Anlisis
Fecha del Reporte:

Periodo Reportado:

Tels: (57) (6) 7444940-77444840 (7417700 Ext. 201) Fax (57)(6) 7440016

Objetivo Nmero
9
Proceso PROCESO ADMINISTRATIVO Y FINANCIERO
Objetivo del Proceso : Garantizar el buen uso de los recursos financieros y fsicos de la entidad.
MEDICIN DE OBJETIVO
% Objetivo 10.00%
% Alcanzado 7.11%
GRFICA
0.12
10.00%
0.1
0.08
7.11% Row 16
0.06 NaN
% Alcanzado
0.04 % Objetivo
0.02
Anlisis
Fecha del Reporte:

Periodo Reportado:

Tels: (57) (6) 7444940-77444840 (7417700 Ext. 201) Fax (57)(6) 7440016

Objetivo Nmero
10
Proceso EVALUACION Y SEGUIMIENTO
Fomentar los principios de autocontrol, autogestin, autorregulacin y autoevaluacin en los servidores

pblicos de la entidad
MEDICIN DE OBJETIVO
% Objetivo 10.00%
% Alcanzado 9.38%
GRFICA
0.102
10.00%
0.1
0.098
Row 16
0.096 NaN
% Alcanzado
0.094 9.38%
% Objetivo
0.092
0.09
Anlisis
Fecha del Reporte:

Periodo Reportado:

Tels: (57) (6) 7444940-77444840 (7417700 Ext. 201) Fax (57)(6) 7440016

Matriz Seguimiento Plan Estrategico 2012-2015

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MATRIZ PLAN ESTRATEGICO 2012-2015

CONTRALORA GENERAL DEL QUINDO

SEGUIMIENTO PLAN ESTRATGICO 2012 - 2015

PLAN ESTRATEGICO 2012 - 2015

Cumplimiento Plan Estratgico 2012 - 2015

Nivel Avance por Meta

Cumplimiento Plan de Accin

2012 2013 2014 2015

Objetivo 1 Objetivo 2 Objetivo 3

Objetivo 4 Objetivo 5 Objetivo 6

Objetivo 7 Objetivo 8 Objetivo 9

Avances en la comunicacin en lnea con sujetos de control.

Buenas relaciones entre la Contralora y los sujetos de control en el departamento.

Misin Visin Poltica de Calidad Principios y Valores Institucionales

Segn Ordenanza No. 037 del 20 de noviembre de 2012:

3. AUDITOR, SERVICIO AL CLIENTE Y 4. RESPONSABILIDAD FISCAL Y JURISDICCIN

Segn Ordenanza No. 037 del 20 de noviembre de 2012:

PROCESO LINEA ESTRATEGICA OBJETIVO % Objetivo

Orientar y dirigir la gestin institucional

para el cumplimiento de los objetivos y

PROCESO AUDITOR, SERVICIO AL CLIENTE

Dar a conocer a la comunidad en general

PROCESO LINEA ESTRATEGICA OBJETIVO % Objetivo

Promocionar y consolidar el Control Social

Atender oportunamente las peticiones,

responsabilidad fiscal de los servidores

pblicos y de los particulares, cuando en

PROCESO LINEA ESTRATEGICA Determinar y

PROCESO LINEA ESTRATEGICA OBJETIVO % Objetivo

Desarrollar polticas de administracin de

personal tendientes al mejoramiento 5.0%

Administracion del talento

Garantizar el buen uso de los recursos

PROCESO LINEA ESTRATEGICA OBJETIVO % Objetivo

Fomentar los principios de autocontrol,

ESTRATEGIAS METAS % Meta

Visin, misin, objetivos de acuerdo con el Plan estratgico

Realizar alianzas estratgicas para el uso de instalaciones para

Administracin Pblica con Sostenibilidad del SGC. 2.0%

ESTRATEGIAS METAS % Meta

Mejoramiento continuo de los

Desarrollo de auditora especial que contenga "el componente

nfasis en el alcance preventivo

ESTRATEGIAS METAS % Meta

Fomento de la Cultura Ciudadana

Complementacin del Ejercicio de

Atender el 100% de las denuncias instauradas. 4.0%

Desarrollar las indagaciones preliminares de acuerdo a la

ESTRATEGIAS METAS % Meta

Procesos tramitados de acuerdo con la Normatividad vigente. 3.0%

Recaudo mayor al 10% . 7.0%

ESTRATEGIAS METAS % Meta

El 100% de los servidores pblicos con induccin y re induccin.. 0.5%

Programa de induccin y re induccin revisado y actualizado 0.5%

ESTRATEGIAS METAS % Meta

Evaluacin de los planes de accin correspondientes a los procesos

Visin, misin, objetivos de acuerdo con

Orientar y dirigir la Realizar alianzas estratgicas para el

equipos necesarios que permitan realizar

Aplicacin de la metodologa, nueva gua No esta No esta

Adopcin y aplicacin de la Gua

Desarrollar por lo menos 10 eventos de

Facilitar las posibilidades de

Apoyo en la conformacin y/o No esta