Taller AA4 informe de Auditora

Actividad: Realizacin del informe y procedimiento de auditora

Con base en los resultados obtenidos en la auditora realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditora teniendo en cuenta
los puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y tambin la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que estn disponibles en el
botn del men principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Disee y diligencie un informe de auditora que contenga los siguientes

criterios:

a. Objetivos de la auditora.
Presentar el resultado de las auditoras internas de calidad realizadas en la
empresa VALCONME S.A.S. del 16 al 23 de Julio del 2017 a algunos procesos
Estratgicos, Misionales, de Apoyo y Evaluacin acorde al programa de auditoria
interna institucional aprobado por Control Interno para la vigencia 2017, teniendo
en cuenta que los dems procesos sern evaluados en el ciclo para la vigencia
2018.

Evaluar y verificar la eficacia, implementacin y mantenimiento del SGC, con el fin

de identificar oportunidades de mejora frente a los requisitos Norma ISO
9001:2015, considerando adicionalmente los procedimientos relacionados a los
procesos, riesgos, controles, indicadores y planes de mejora.

b. Alcance de la auditora.
Permite revisar y evaluar la validez, suficiencia, calidad y aplicacin de los
controles contables, financieros y operativos de una empresa promoviendo un
control efectivo a un coste rentable.

c. Identificacin del cliente de auditora.

Requisitos especficos:
Para los Macro procesos de Bienestar, Extensin y Bibliotecas se revis el
requisito 8.3 Fallas en la prestacin del Servicio y 8.2.1 Satisfaccin del Usuario.
Para el proceso integracin a la institucin (6.2.2), Adquisicin de Bienes y
Servicios (7.4) y 6.3 Infraestructura para Gestin de Espacios Fsicos.
Documentos evaluados
Procedimientos escogidos de manera aleatoria aplicables al proceso
publicados en la Herramienta Softexpert.
Mapa de Riesgos construido
Medicin y anlisis de indicadores
Planes de Mejoramiento cerrados en la Herramienta Softexpert
Planes de Mejoramiento nuevos documentados.

d. Identificacin del equipo auditor.

Se cont un grupo auditor de 7 funcionarios de planta quienes recibieron
preparacin para el desarrollo de la auditoria. Se evidenci el inters por parte de
los auditores en profundizar conocimiento y manejo de las normas en mencin.
Se enviaron los 7 planes de auditoria interna a los respectivos lderes de los
procesos a auditar, de manera complementaria se realiz taller de orientaciones
para los auditados.

e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditora.

f. Criterios de auditora.
Polticas, prcticas, procedimientos o requerimientos contra los que el auditor
compara la informacin recopilada sobre la gestin de calidad.
La documentacin puede incluir documentos y registros pertinentes del sistema de
gestin, y reportes de auditora anteriores.

g. Hallazgos de la auditora y la evidencia relacionada.

MACROPROCESO PROCESO HALLAZGO DESCRIPCIN DEPENDENCIA
Gestin jurdica Defensa Jurdica AP Revisin y aprobacin Of. Jurdica
del mapa de riesgos
Comunicaciones Divulgacin de OM Unificar los canales Secretaria
informacin oficial de comunicacin
empleados
Seguimiento y Autoevaluacin 0 No se generaron Of. Planeacin
evaluacin institucional hallazgos
Gestin Servicios generales y OM Actualizar Direccin Gestin
administrativa y de apoyo procedimiento de
financiera administrativo mantenimiento
Talento humano Integracin de la OM Ajuste a Direccin Talento Humano
institucin procedimientos en
administracin de
registros
Bienestar Gestin y fomento NC No existe Bienestar
socioeconmico documentacin
relacionada con el
subprocesos apoyo
transporte
Gestin Adquisicin de bienes OM Seguimiento interno Enfermera
administrativa y y servicios al control documental
financiera
NC No Conformidad
AP Accin Preventiva
AC Accin Correctiva

h. Conclusiones de la auditora.
Es necesario realizar la actualizacin de los procedimientos
relacionados en Desarrollo de las Modalidades de Extensin de Sede,
Gestin Jurdica, Talento Humano y Bienestar.
Formalizar los procedimientos y formatos existentes en la gestin en
Facultades e Institutos.
Establecer mecanismos de seguimiento a las Facultades e Institutos por
parte de los lderes de Sede.
Establecer estrategia para promover el anlisis de datos y la
documentacin de planes de mejoramiento.

i.Declaracin sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la

auditora.
Con base en los hallazgos generados por requisito sobre la totalidad de los
requisitos evaluados a los procesos, se estableci el siguiente nivel de
desempeo, teniendo en cuenta que aquellos que superaron el 70% se consider
un desempeo satisfactorio, y el 30 % restante estn en proceso de mejora.
2. Disee el procedimiento mandatorio de auditora interna de calidad, teniendo en
cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditora interna de la Norma ISO 9001:2015.
La empresa tiene que realizar las auditoras internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendr informacin muy valiosa acerca del
Sistema de Gestin de la Calidad.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.