F-De-01 Matrices de Riesgos de Los Procesos SGI 15

MATRIZ D
P
Objetivo: Establecer el marco de referencia de orden estratgico para orientar la Corporacin hacia el alcance de su Visin, cumplimiento de su Misin, objetivos estratgicos, principios, normas constitucionales y legales bajo los parmetros de calidad, eficiencia, eficacia e impacto, requeridos p
Fecha Actualizacin: 4/30/2015 IR A: Riesgos Ambientales SGA Riesgos de SG-SST Resumen 2015'!A1
IDENTIFICACIN ANALISIS
No. Riesgo Clasificacion Consecuencias Causas Agentes generadores Impacto Ocurrencia
Inadecuada alineacin entre la planeacin estratgica y el quehacer institucional

(Falta de coherencia entre la Estructura Organizacional, el Modelo Operacin Mtodos
por Procesos y las estrategias y programas del Plan de Accin Corporativo)
Inadecuada formulacin y seguimiento del Plan de Accin Corporativo (con su

POAI) Mtodos
Inadecuada formulacin y seguimiento del Plan Estratgico institucional y Planes

de accin por proceso Mtodos
Incumplimiento de la Incumplimiento de la Misin, la poltica y

objetivos de gestin; demandas legales
planeacin estratgica contra CORNARE; impide (suspende) la
(Polticas inadecuadas; no prestacin de los servicios en los
1 cumplimiento o inoportunidad Estratgico procesos Misionales de la Corporacin; 5 1
de las metas institucionales en prdidas econmicas significativas.
coherencia con su objetivo Quejas de los usuarios; deterioro de la
misional; falta de seguimiento imagen corporativa; reportes de los
de los planes y programas) entes de control
Archivo: www.cornare.gov.co/sgi/Administracion riesgo Vigente desde: F-DE-01/V.2

Marzo-31-2011
Incumplimiento de la Misin, la poltica y
Incumplimiento de la objetivos de gestin; demandas legales
planeacin estratgica contra CORNARE; impide (suspende) la
(Polticas inadecuadas; no prestacin de los servicios en los
cumplimiento o inoportunidad procesos Misionales de la Corporacin;
1 de las metas institucionales en Estratgico 5 1
prdidas econmicas significativas.
coherencia con su objetivo Quejas de los usuarios; deterioro de la
misional; falta de seguimiento imagen corporativa; reportes de los
de los planes y programas)
entes de control
Recursos insuficientes para el cumplimiento de la planeacin estratgica (Plan de

Accin corporativo; plan estratgico institucional; planes de accin por proceso) Recursos financieros
Desconocimiento del marco legal para la formulacin y seguimiento de planes de

accin corporativo y Plan Estratgico institucional. Mtodos
Deficiencias en los sistemas de informacin para el seguimiento y consolidacin Tecnologa

del cumplimiento (inexistencia, diseo, disponiblidad)
Carencia de espacios para la discusin y apropiacin de los lineamientos

definidos en los diferentes procesos para su debido cumplimiento por parte de Mtodos
los funcionarios

Marzo-31-2011
Conductas indebidad de los servidores en el ejercicio de sus funciones que no
son permitidas en la Corporacin :
Presiones polticas en la nominacin de cargos (exigencias de las facciones
polticas en lo pertinente a sus aspiraciones de participar en la conduccin de la
entidad, sin cumplir con las exigencias tcnicas y las del inters comn)
Concentracin de autoridad o exceso de poder
Extralimitacin de funciones
Amiguismo y clientelismo
- Cohecho (Aceptar dinero u otra utilidad remunerativa a cambio de retardar u
omitir un acto que corresponda a su cargo; ejecutar actos contrarios a sus
deberes oficiales o dar informacin sobre asuntos bajo su confidencialidad)
- Falsedad (cuando un servidor en el desarrollo de sus funciones, consigna una Recurso humano
falsedad u omita total o parcialmente la verdad)
- Fraude (inducir a cometer un error a un servidor pblico para obtener
sentencia o acto administrativo contratio a la ley; as como evitar el
cumplimiento de obligaciones impuestas en resoluciones judiciales
- Trfico de infuencias o presin indebida (utilizar indebidamente influencias de
un servidor pblico derivadas de su cargo o funcin para obtener beneficio para
s mismo; actuar sobre la manera de obrar; coaccin para actuar de manera
ilcita o injusta)
- Prevaricato (emitir resoluciones, dictmenes o conceptos contrarios a la Ley u
omitir, retardar, negar o rehusarse a realizar actos que le corresponden a las
funciones del servidor )
Controles insuficientes en las actuaciones, que afectan el cumplimiento de los

principios y valores ticos de la Corporacin (
Bajo nivel de supervisin, control y evaluacin; Ineficacia de las sanciones,
sistema de deteccin y sancin ejemplarizante de los hechos que tipifican las Mtodos
faltas; sistemas de informacin deficientes; baja cultura de la medicin;
incumplimiento de la Misin, la poltica y desconocimiento de tecnologas e instrumentos de gestin; carencia de
Incumplimiento de los objetivos de gestin; demandas legales procedimientos de gestin)
acuerdos, compromisos y y penales contra CORNARE; Deterioro de
2 valores Eticos de la Cumplimiento la imagen; impide (suspende) la 5 1
Corporacin (Cdigo de Etica y prestacin de los servicios ; prdidas
Cdigo de Buen Gobierno) econmicas significativas; Deterioro
clima organizacional

Marzo-31-2011
acuerdos, compromisos y y penales contra CORNARE; Deterioro de
2 valores Eticos de la Cumplimiento la imagen; impide (suspende) la 5 1
Corporacin (Cdigo de Etica y prestacin de los servicios ; prdidas
Cdigo de Buen Gobierno) econmicas significativas; Deterioro
clima organizacional
Carencia de una cultura administrativa y gerencial (desorden administrativo; falta

de procedimientos normalizados; despilfarro de recursos, inoperancia de los
servicios o su baja calidad, aumento de costos en su producci;n , falta de
oportunidad en la satisfaccin de las demandas de los usuarios, exceso de
papeleo y trmites; Gestin basada en asuntos urgentes; inadecuado manejo de Mtodos
la informacin; trabajo en equipo; clima organizacional; centralizacin excesiva;
descentralizacin no controlada; falta estrategias de comunicacin; ausencia de
transparencia)
Desconocimiento de los Acuerdos, protocolos y compromisos eticos y de Buen Recurso humano

Gobierno y su seguimiento
Irregularidades en la administracin de recursos financieros Mtodos
Irregularidades en la contratacin pblica Mtodos
Retiro o Jubilacin de los funcionarios sin un plan de empalme para la Recurso humano
transferencia del conocimiento
Suspende la prestacin de los servicios;

3 Prdida del Conocimiento operativo demandas; insatisfaccin de los clientes; 5 1
institucional deterioro de la imagen;reportes de los
entes de control
no registro de los conocimientos y experiencias producto de la interaccin entre

los funcionarios Mtodos

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Proyectos de Ley que
modifiquen o puedan generar Suspende la prestacin de los servicios;
4 la cesacin de las facultades Estratgico deterioro calidad ambiental en la Regin; Proyectos de Ley para eliminar, fusionar o reestructurar la Corporacin Externalidades 5 1
legales de existencia de la
Corporacin
Falta de identificacin, valoracin y definicin de acciones de la totalidad de los

riesgos asociados a los procesos del sistema de gestin Mtodos
Falta de seguimiento por parte de los funcionarios responsables a la Mtodos

Materializacin de los riesgos implementacin de las acciones de tratamiento de los riesgos
Inadecuada administracin de (incumplimiento de la misin, sanciones
5 los riesgos en los procesos de Estratgico penales, fiscales, administrativas, 5 1
la Corporacin deterioro de la imagen de la
Corporacin, entre otros)
Ineficacia en la implementacin de las acciones de tratamiento de los riesgos Todos
Falta de recursos para la implementacin de las acciones de tratamiento de los

riesgos Recursos financieros

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Desconocimiento de las realidades regionales y de la Gestin corporativa por
parte del ejecutivo del nivel central Externalidades
Falta de participacin y gestin interinstitucional de la Corporacin ante las

diferentes instancias del SINA y las dems definidas en la matriz de gestin Mtodos
interinstitucional y su seguimiento
Falta de voluntad poltica de otros actores (CARs; entidades territoriales,

Incumplimiento de la Misin, la poltica y comunidad, ONGs, sector productivo, sector acadmico, organizaciones Externalidades
objetivos de gestin; Desperdicio de internacionales, entre otros).
recursos, deterioro de la imagen de la
Corporacin, no inclusin de la Regin
Inadecuada coordinacin, en procesos de planificacin y gestin
cooperacin y articulacin con ambiental departamental y
6 otras entidades (Gestin Estratgico nacional.Sanciones administrativas, 5 1
interinstitucional) insatisfaccin de los grupos de
interes.No obtencin de beneficios Y
recursos para la Corporacin y la Regin Inadecuada gestin de recursos de cofinanciacin con otras entidades del orden Mtodos
en las relaciones de cooperacin nacional e internacional para adelantar los proyectos corporativos:
interinstitucional.Sanciones fiscales.
Falta de homologacin de criterios tcnicos, econmicos, jurdicos, sociales para

la aplicacin de las polticas nacionales e institucionales para la cooperacin de Mtodos
convenios y otros mecanismos de gestin de cooperacin interinstitucional
Informacin no disponible de la gestin interinstitucional (gestin de recursos Mtodos

de cofianciacin; convenios;espacios de planificacin;

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Desarticulacin de las responsabilidades para la ejecucin, seguimiento y control
de la aplicacin de los diferentes derechos y espacios de participacin Mtodos
Falta o desconocimiento de los trminos legales y de criterios para la atencin y

sus consecuencias Mtodos
Incumplimiento de la gestin Incumplimiento de principios

para la Participacin de la constitucionales; No contar con soportes
ciudadana (Incumplimiento de legitimidad frente a las decisiones
7 en la aplicacin de los Cumplimiento tomadas; limita el control social, 5 1
mecanismos y derechos de deterioro de la imagen de la Informacin no disponible del estado de atencin de los diferentes derechos y
participacin establecidos por Corporacin; insatifaccin de los grupos espacios de gestin de la participacin (derechos de peticin, tutelas, acciones Mtodos
la Ley) de inters populares, acciones de cumplimiento)
Ausencia de cultura y control ciudadanos (mecanismos de participacin

ciudadana) Mtodos
Desconocimiento, incumplimiento o demora en la informacin y comunicacin Mtodos

para la rendicin de cuentas, informes, seguimiento pacto por la transparencia
Incumplimiento en la entrega de informes de seguimiento o evaluacin en los

trminos establecidos por la normatividad
Ausencia o inoportunidad en la entrega de la informacin, o informacin no Mtodos
confiable
por parte de los funcionarios responsables

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Deficiencias en el soporte informtico y bases de datos para la consolidacin y Tecnologa
disponibilidad de la informacin y de controles en su reporte
Incumplimiento en la rendicin
de cuentas y dems informes Demandas legales contra CORNARE;
sobre la gestin corporativa a sanciones; deterioro de la imagen;
8 los grupos de inters externos, Cumplimiento insatisfaccin de los clientes; reportes de Concentracin de la informacin de determinadas actividades en una persona o 5 1
para la transparencia y la los entes de control pocas personas Mtodos
visibilidad
Deficiencias en el manejo documental y de archivo Mtodos
Ocultar a la ciudadana informacin considerada pblica Mtodos
Falta de evidencias (actas) y seguimiento de los compromisos asumidos en los

espacios de participacin con los grupos de inters externos Mtodos
Mtodos
Recurso humano
Incumplimiento de los
requisitos de calidad de la
informacin a la comunidad y
otros grupos de inters
(confiabilidad, integridad,
disponibilidad,riesgo
Archivo: www.cornare.gov.co/sgi/Administracion oportunidad) Insatisfaccin de la comunidad, deterioro Vigente desde: F-DE-01/V.2
sobre el estado y orientacin de la imagen de la Corporacin; quejas y Incumplimiento en las directrices y etapas de implementacin de la estrategia
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9 operativo Gobierno en lnea 5 1
de los trmites, servicios, reclamos
antencin de quejas,
requisitos de calidad de la
informacin a la comunidad y
(confiabilidad, integridad,
disponibilidad, oportunidad) Insatisfaccin de la comunidad, deterioro
Incumplimiento en las directrices y etapas de implementacin de la estrategia
9 sobre el estado y orientacin operativo de la imagen de la Corporacin; quejas y Gobierno en lnea 5 1
de los trmites, servicios, reclamos
antencin de quejas,
solicitudes, reclamaciones,
consultas y en general sobre Tecnologa
los distintos mbitos de
actuacin de la Corporacin.
Recurso humano
Mtodos
Falta de definicin de acciones y responsables para el cumplimiento de Mtodos

las directrices de la Ley de transparencia
Desconocimiento o falta de aplicacin de los estndares para la

Publicacin y divulgacin la Informacin Pblica:
- Publicacin de los trmites y servicios que se adelantan
- Publicacin de informacin contractual y ejecucin de los contratos Mtodos
- Publicacin de procedimientos, lineamientos y polticas en matera de
adquisicin y compras

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Falta de directrices, controles y medios para la Recepcin y Respuesta a
Solicitudes de la Informacin Pblica:
- Medios idneos para recibir solicitudes informacin pblica
- Seguimiento a las solicitudes informacin pblica
- Solicitudes de acceso a informacin con identificacin reservada.(Para el
registro la recepcin y trmite de solicitudes de informacin pblica bajo Mtodos
el procedimiento especial con identificacin reservada, previsto en el
pargrafo del artculo 4 la Ley 1712 2014, el Ministerio Pblico dispondr
un formulario electrnico) .
- Contenido y oportunidad las a solicitudes acceso a informacin pblica
- Falta de canales de comunicacin con los usuarios
Incumplimiento de las polticas Demandas legales contra CORNARE;
de transparencia y acceso a la sanciones; deterioro de la imagen;
10 informacin pblica (Ley de Estratgico insatisfaccin de los clientes; reportes de 5 1
transparencia) los entes de control
Falta o inadecuada aplicacin de los lineamientos para la gestin de la

informacin clasificada y reservada:
-Directrices para la Calificacin Informacin Pblica como Clasificada o Mtodos
Reservada
- Denegacin o rechazo del Derecho de Acceso a la Informacin Pblica
por Clasificacin o Reserva
No contar con los medios necesarios para publicar la informacin, falta de

capacitacin o desconocimiento de los servidores de la Corporacin sobre Recurso humano
la forma como se tramita la entrega de informacin pblica
Falta o inadecuados Instrumentos de la Gestin de Informacin Pblica:

Registro de Activos de Informacin.
ndice de Informacin Clasificada y Reservada. Mtodos
Esquema de Publicacin de Informacin.
Programa de Gestin Documental.

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Falta o inadecuado seguimiento a la gestin de la informacin pblica Mtodos
corporativa
Inadecuada identificacin de los grupos de inters Mtodos
Falta de cobertura de la Insatisfaccin de los clientes y grupos de

comunicacin a todos los inters; deterioro de la imagen
11 Cumplimiento corporativa; acciones legales de los 3 1
grupos de interes externos
grupos de inters ante la Corporacin
Limitaciones de acceso a los grupos de inters Mtodos
Deterioro del clima organizacional;

desconocimiento del quehacer Incumplimiento o demora en la informacin y comunicacin interna a travs de
Comunicacin interna institucional; retrazo en la prestacin de los canales y medios establecidos. No se asumen las responsabilidades y no se
12 desarticulada Operativo los servicios; insatisfaccin de los dan los flujos de comunicacin: de arriba hacia abajo, abajo hacia arriba, Mtodos 5 3
clientes; ruptura en los flujos de horizontalmente, segn lo establecido en el procedimiento de comunicaciones
comunicacin; comunicacin desvirtuada
(ruido en la comunicacin);
Incumplimiento por parte de los proveedores Suministros o materiales

requisitos (calidad, Demora en la prestacin de los servicios
oportunidad, confiabilidad) de de los procesos; deterioro de la imagen;
13 los medios de comunicacin Cumplimiento insatisfaccin de los clientes; prdidas 3 1
establecidos para la econmicas; reproceso
Corporacin
Omisin (incumplimiento) de los funcionarios en la aplicacin o utilizacin de los
medios de comunicacin de acuerdo con el Procedimiento de Comunicacin Recurso humano
pblica y los requisitos de calidad aplicables
Inadecuado almacenamiento y control de la informacin relacionada con el

procedimiento de Comunicacin Pblica Recurso humano
Dao, prdida o adulteracin Retraso en los procesos; reprocesos;

14 de la informacin relacionada operativo prdidas econmicas; insatisfaccin de Eventos de emergencia o desastre: atentados terroristas, hurtos, inundaciones, 3 1
desastres naturales y Externalidades
con la Comunicacin pblica los clientes

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Dao, prdida o adulteracin Retraso en los procesos; reprocesos;
14 de la informacin relacionada operativo prdidas econmicas; insatisfaccin de 3 1
con la Comunicacin pblica los clientes
Condiciones ambientales y de infraestructura inadecuadas para la preservacin

de los documentos Instalaciones
Riesgo corrupcion

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MATRIZ DE RIESGOS DE LOS PROCESOS
Proceso del Sistema de Gestin Integral: Direccionamiento Estratgico
etros de calidad, eficiencia, eficacia e impacto, requeridos por la comunidad y las dems partes interesadas
VALORACIN EVALUACION PLAN DE TRATAMIENTO
Evaluacin Zona del Riesgo Accin de tratamiento

Descripcin del Control Nivel Riesgo Poltica tratamiento
Control (Mapa)
F.GJ.05 Normograma corporativo; Plan de Accin corporativo 2012-2015; Sistema de Gestin de la Calidad y de
control interno (Normas NTCGP1000 y MECI 1000); Modelo de operacin por procesos; Proyecto de Modernizacin
de la estructura organizacional; Acuerdo 284 del 13 de Diciembre de 2012, por medio del cual se moderniza la Aplicar y hacer seguimiento a los controles establecidos
estructura interna ; Actos administrativos de delegacin de funciones y competencias por grupos de trabajo; Ver Acciones RD 01 a 13 plan de mejoramiento F-EV-12
manual de funciones y competencias; Plan Estratgico institucional y planes de accin por proceso con base en 2014.
lineamientos para el Modelo integrado de planeacin y gestin; Informes revisin por la direccin y su plan de
mejoramiento F-EV-12
F.GJ.05 Normograma corporativo; Plan de Gestin Ambiental Regional (PGAR 2013-2032); Formulacin del Plan de
Accin Corporativo con participacin de grupos de trabajo de funcionarios y de los actores de la regin (Gestin de
la participacin); Revisin y aprobacin mediante acuerdo por el consejo Directivo; Plan de Accin Corporativo y Aplicar y hacer seguimiento a los controles establecidos
POAI disponible en la pgina web; Informes Consejo Directivo; Aplicativo SEPIC del proceso Gestin por proyectos;
Sesiones y acuerdos del Consejo Directivo; Audiencias pblicas y de rendicin de cuentas
Seguimiento al cumplimiento del PAC a travs de los reportes del POAI; ajustes de metas mediante acuerdo del
Consejo Directivo; espacios de evaluacin en Comit de Direccin ampliado y con grupos de trabajo por Estrategia.
Normograma corporativo F-GJ-05; Procedimiento Direccionamiento Estratgico, P-DE-01; Diagnstico Estratgico;

Lineamientos Modelo integrago de planeacin y gestin para la formulacin del PEI; Plan Estratgico Institucional y
planes de accin por proceso F-DE-16. Comit de Desarrollo Administrativo (Resolucin 112-1491 Mayo de 2013);
lineamientos para la formulacin de los planes de accin por proceso
Formulacin de Planes de Accin por proceso para la vigencia ajustados a las lineas estratgicas del Plan Aplicar y hacer seguimiento a los controles establecidos
Estratgico Institucional; definiendo los recursos fsicos, humanos y financieros requeridos en coherencia con los
establecidos en la ficha BPIAC de los proyectos relacionados con el respectivo proceso; seguimiento semestral
En Implementacin las acciones definidas en las polticas de desarrollo administrativo formuladas en el Plan
Estratgico Institucional acorde con el Modelo integrado de planeacin y gestin.
20. Zona de riesgo moderado

1 5 Evitar el riesgo

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20. Zona de riesgo moderado
1 5 Evitar el riesgo
PAC , POAI; Planes de accin por proceso; ficha BPIAC de los proyectos; informes de seguimiento Planes de accin
por proceso; indicadores de desempeo de los procesos; plan de mejoramiento institucional; informes de
seguimiento SGI; Formulacin ficha BPIAC de los proyectos en el marco del Plan de Accin Corporativo, definiendo Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de los controles
los recursos necesarios para el cumplimiento de los objetivos y metas de los planes de accin por proceso y la establecidos
gestin de la apropiacion presupuestal para su cumplimiento. A travs de los informes de evaluacin y seguimiento
del SGI se identifican los procesos crticos cuyo desempeo se ve afectado por la limitacin de recursos para la
debida sustentacin ante la Direccin General y la toma de decisiones
Normograma corporativo; pgina web Normatividad ambiental; Procesos Direccionamiento estratgico y Gestin
jurdica; Modelo Integrado de Planeacin y de gestin; Plan Operativo anual de inversiones y su seguimiento; Plan Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de los controles
Estratgico Institucional y sus planes de accin por proceso ; informes de gestin para el consejo establecidos
directivo;Informes de seguimiento del SGI;
Plan Operativo anual de inversiones y su seguimiento;

Proyectos 'Innovacin y mejoramiento de las tecnologas de informacin y comunicacin (TIC)"; "Operacin, Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de los controles
mantenimiento e integracin del Sistema de Informacin Ambiental" del Plan de Accin Corporativo ; informes de establecidos
gestin para el consejo directivo; Proceso Gestin de recursos informticos
Inicio del proyecto de implementacin del CITA (Centro de Informacin de Trmites), inicialmente para el mdulo
de Autoridad ambiental.
Jornadas de reinduccin y capacitacin; jornadas tcnicas entre grupos de trabajo; Comits ; reuniones de
seguimiento de los procesos y de dependencias (circular seguimiento SGI) ; Comit Direccin ampliado; actas de Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de los controles
reunin; Proceso de Comunicacin pblica; matriz de comunicaciones establecidos
Aplicacin de espacios de comunicaicn interna: comit Direccin ampliado; reuniones por proceso y por
dependencias; jornadas de interaccin grupos de tabajo

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F-GJ-05 Normograma corporativo:
Procesos y procedimientos del SGI: direccionamiento estratgico ; Gestin del Talento humano y Gestin jurdica;
Cdigo de Etica; Plan de Accin Comit de Etica; Plan anticorrupcin y atencin al ciudadano; Control interno
disciplinario; Declaracin de bienes y rentas; Evaluacin del desempeo ; Plan de incentivos; eleccin por mrito
en el acceso a los cargos pblicos; servicio civil; carrera administrativa; Control sobre la vinculacin de los
servidores pblicos; Sistema nico de informacin de personal en el Departamento Administrativo de la Funcin
Pblica; Formato nico de hoja de vida; Evaluacin del desempeo; Cdigo de Etica; Procedimiento Gestin
enfocada al cliente P-DE-06, que establece los medios de retroalimentacin del cliente (atencin de quejas y
reclamos por actuaciones administrativas, medicin de satisfaccin del cliente, medios de comunicacin con el Aplicar y hacer seguimiento a los controles establecidos
cliente, espacios de participacin); Estrategia GEL; Informacin ciudadana acerca de los trmites, trminos,
instancias y autoridades que deciden en la actuacin pblica, disminuyen el riesgo de arbitrariedad y
discrecionalidad en las decisiones; comit de adjudicaciones y licitaciones; Comite financiero; Comit de Direccin;
Oficina Control interno; pactos institucionales
Jornadas de sensibilizacin y apropiacin del Cdigo de Etica; Jornadas de induccin y reinduccin; seguimiento de
los procesos; Mecanismos de Visibilidad y transparencia; Subdireccin Servicio al cliente; investigaciones
disciplinarias desde el proceso de Gestin jurdica
F-GJ-05 "Normograma corporativo";

Sistema de gestin integral especialmente en su componente Control interno (MECI); Proceso Evaluacin de la
gestin; Oficina de control interno; Control interno disciplinario
Cdigo de Etica y de Buen Gobierno; Indicadores de desempeo; bases de datos corporativas
la denuncia ciudadana o los mecanismos de control; legislacin en la tipificacin de conductas corruptas; Procesos
de seleccin de personal; Organismos que ejercen vigilancia fiscal y de control (CGR, Procuradura); Proceso
Gestin jurdica ( Investigaciones disciplinarias); Procedimiento "Gestin enfocada al cliente", P-DE-06, que Aplicar y hacer seguimiento a los controles establecidos
establece los medios de retroalimentacin del cliente (atencin de quejas y reclamos por actuaciones
administrativas, medicin de satisfaccin del cliente, medios de comunicacin con el cliente, espacios de
participacin); redes sociales ; Lnea telefnica gratuita de quejas y reclamos para recepcionar recomendaciones o
denuncias ciudadanas 1 5 20. Zona de riesgo moderado Evitar el riesgo
pactos de la administracin con los ciudadanos

Marzo-31-2011
1 5 20. Zona de riesgo moderado Evitar el riesgo
Sistema de Gestin integral y su modelo de operacin por procesos que formaliza los procedimientos de la entidad
y la interaccin entre los procesos;
Proceso Direccionamiento estratgico (Planeacin interna: Plan Estratgico corporativo conforme con la
normatividad: Sistema de Desarrollo Administrativo, Ley 489 de 1998). Plan de Gestin ambiental Regional y Plan
de Accin Corporativo
Procedimiento de Gestin de la participacin y su plan de accin
Proceso Gestin talento humano con
Programas de induccin, formacin y capacitacin a los servidores; Aplicar y hacer seguimiento a los controles establecidos
Sistemas de informacin
Proceso de Evaluacin con indicadores de gestin y desempeo de la gestin corporativa;
Subdireccin de servicio al cliente; Procedimiento de Gestin de la Participacin y comunicaciones y sus respectivos
planes de accin;
Estrategia Gobierno En Lnea; Quejas y reclamos; Pactos (Pacto por la transparencia, Pacto Buen Gobierno SINA;
encuestas de entes externos (DAFP, DANE); Formulacin e implementacin del Plan Estratgico institucional 2013-
2015 con sus cinco polticas administrativas, de acuerdo con los lineamientos del Modelo integrado de planeacin y
de gestin y los correspondientes planes de accin por proceso anuales (Decreto 2482 de 2012) .
Cdigo de Etica; Plan de Accin Comit de Etica; Cdigo de Buen Gobierno; Rslns 112-6200 y 112-
1470_Modificacion; Comits de Etica y Buen Gobierno;
Comits CBG y Valores Eticos; Plan de Accin del proceso DE: Planeacin estratgica; Plan de Accin Comit de
Etica; Estrategias de comunicacin interna para fortalecer la socializacin, la apropiacin y el seguimiento al
cumplimiento de lo establecido en el Cdigo de Etica y Cdigo de Buen Gobierno para todos los funcionarios . Plan Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de los controles
Institucional de capacitacin del proceso Gestin del talento humano establecidos
Formulacin e implementacin del Plan Estratgico institucional 2013-2015 con sus cinco polticas administrativas,
de acuerdo con los lineamientos del Modelo integrado de planeacin y de gestin y los correspondientes planes de
accin por proceso anuales (Decreto 2482 de 2012) .
Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de los controles

Ver riesgos proceso Gestin financiera; Comit presupuesto y financiero establecidos
Ver riesgos Proceso Gestin financiera

Ver riesgos proceso Gestin jurdica; Comit de adjudicaciones y licitaciones establecidos
Ver riesgos Proceso Gestin financiera
Implementacin plan de empalme para la transferencia del conocimiento y su seguimiento; Lineamientos de

induccin, reinduccin y entrenamiento desde el proceso Gestin del talento humano; Procesos del SGI y su Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de los controles
soporte documental; pgina web SGI establecidos
Documentos de experiencias exitosas; soporte documental de los procesos del SGI; cartillas, guias, memorias; Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de los controles
Estrategia de difusin; base de datos SIABUC del Centro de Informacin Documental establecidos

Marzo-31-2011
Procedimiento Direccionamiento estratgico; Gestin de la participacin; Comunicacin pblica; Sistema de
Gestin integral y sus certificaciones; resultados medicin satisfaccin cliente y de proyeccin de imagen
corporativa; Plan de manejo de crisis de acuerdo al proyecto de Ley que se presente ; acciones de gestin
interinstitucionales en diferentes instancias del orden regional y Nacional para enfrentar los cambios generados por
las dinmicas del entorno poltico que afecten la gestin o permanencia de la Corporacin; experiencias de Gestin Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de los controles
de la participacin y de lderes regionales como blindaje en el reconocimiento y defensa de la Corporacin 1 5 20. Zona de riesgo moderado Evitar el riesgo establecidos
MECI 1000; Proceso Direccionamiento estratgico; Procedimiento Gestin del riesgo; Matriz de riesgos de los
procesos F-DE-01 y sus Anexos 1 , 2 y 3 del procedimiento gestin del riesgo; Actualizacin de la matriz de riesgos
de los procesos para la vigencia y el respectivo plan de tratamiento; Plan Anticorrupcin y atencin al ciudadano; Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de los controles
Informes de seguimiento del SGI; Informe de revisin por la Direccin; Plan de mejoramiento F-EV-12 establecidos
Rsln 112-0639 Estructura y Responsabilidades SGI; Procedimiento Gestin del riesgo; Matriz de riesgos de los Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de los controles
procesos; Plan de mejoramiento institucional que integra las acciones de tratamiento de los riesgos; Comit de establecidos
gestin integral; Auditorias internas; Informes de seguimiento del SGI; Plan anticorrupcin y atencin al ciudadano
con su seguimiento por parte de la Oficina de Control Interno
1 5 20. Zona de riesgo moderado Reducir el riesgo
Procedimiento Gestin del riesgo; Indicador "cumplimiento del plan de tratamiento de riesgos" del proceso
Direccionamiento estratgico; Informes de seguimiento del SGI; Plan anticorrupcin y atencin al ciudadano con su Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de los controles
seguimiento por parte de la Oficina de Control Interno
Formulacin e implementacin del Plan Estratgico institucional 2013-2015 con sus cinco polticas administrativas, establecidos
Formulacin de planes de accin por proceso considerando los riesgos y los recursos requeridos para su mitigacin,
conforme con el "marco de referencia para la formulacin de los planes de accin por proceso; ficha BPIAC de Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de los controles
proyectos; informes de Administracin del riesgo; informes de seguimiento y Revisin por la Direccin; Comit establecidos
directivo SGI

Marzo-31-2011
PGAR 2013-2032; Plan de Accin corporativo; Plan Estratgico Institucional; Procedimiento Direccionamiento
estratgico; Procedimiento GEstin de la participacin; Instructivo Rendicin de cuentas; matriz rendicin de Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de los controles
cuentas; Informes de Rendicin de cuentas; transparencia por Colombia; Entes de control; Formulacin, establecidos
implementacin y seguimiento del PAC
Permanente participacin en los espacios de articulacin del SINA
Plan de Accin Corporativo; Participacin de CORNARE en Asocars y otros espacios de coordinacin con SINA; La Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de los controles
Gestin interinstitucional como componente del Direccionamiento estratgico; establecidos
Plan de Accin Corporativo; Participacin de CORNARE en Asocars y otros espacios de coordinacin con SINA; La Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de los controles
Gestin interinstitucional como componente del Direccionamiento estratgico; Procedimiento de Gestin de la establecidos
Participacin; Participacin en ASOCARs
Programa sostenibilidad financiera de la estrategia Fortalecimiento Institucional del Plan de Accin Corporativo; Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de los controles
Procedimiento Gestin por proyectos; Manual de contratacin; establecidos
Ver acciones RD 18-19-20 plan de mejoramiento F-EV-12 2014
Procedimientos Direccionamiento estratgico y Gestin por proyectos; Poltica Nacional de produccin mas limpia;
Protocolos y convenios de PML; Resolucin por medio de la cual se conforma el grupo de PML ; espacios de Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de los controles
discusin y articulacin para homologar criterios tcnicos, econmicos, jurdicos, sociales y definicin de establecidos
responsabilidades para la adecuada gestin interinstitucional en concordancia con las estrategias del PAC Ver acciones RD 18-19-20 plan de mejoramiento F-EV-12 2015
Procedimiento Direccionamiento estratgico; Seguimiento POAI; Bases de datos convenios de PML; F-DE-04 Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de los controles
Proyecto fuentes de cofianciacin externa establecidos

Marzo-31-2011
Normograma corporativo; Proyecto "Fortalecimiento de los mecanismos para la participacin, visibilidad y
transparencia" del Plan de accin corporativo 2012-2015". Procedimiento Gestin de la participacin; Instructivos
rendicin de cuentas y a audiencias pblicas; . Estrategia GEL; seguimiento y control de la aplicacin de los
diferentes derechos y espacios de participacin definidos por la Ley; Plan Anticorrupcin y atencin al ciudadano;
Plan Estratgico institucional (Modelo Integrado de planeacin y gestin); Plan de Accin Gestin de la
participacin F-DE-16
Normograma corporativo; Procedimientos de Gestin jurdica y Gestin de la participacin; Proyecto

"Fortalecimiento de los mecanismos para la participacin, visibilidad y transparencia" del Plan de accin
corporativo 2012-2015". Plan Anticorrupcin y atencin al ciudadano; Plan Estratgico institucional (Modelo
Integrado de planeacin y gestin); Plan de Accin Gestin de la participacin F-DE-16
Implementacin y seguimiento de la Estrategia de participacin ciudadana con base en los lineamientos y
requisitos normativos, as como polticas institucionales
Base de datos Mecanismos de participacin disponible en la Subdireccin de Servicio al cliente; Circular y 1 5 20. Zona de riesgo moderado Evitar el riesgo
Ver acciones RD 04, 09-14 Plan de mejoramiento F-EV-12
trazabilidad derechos de peticin; "Proyecto del Plan de Accin Corporativo 2012-2015 Fortalecimiento de los
mecanismos para la participacin, visibilidad y transparencia"; sibilidad y transparencia" del Plan de accin
corporativo 2012-2015". Plan Anticorrupcin y atencin al ciudadano; Plan Estratgico institucional (Modelo
Integrado de planeacin y gestin); Plan de Accin Gestin de la participacin F-DE-16
Proceso Gestin de la participacion del Direccionamiento estratgico; fortalecimiento de la participacin y el

control social en el marco de la Estrategia de fortalecimiento institucional del Plan de Accin Corporativo
( veeduras ciudadanas; rendicin de cuentas sobre los resultados de la gestin pblica; audiencias pblicas);
Estrategia GEL; Publicidad de los actos (transparencia) ; informacin contable, financiera y presupuestal disponible
para el ciudadano;
Lnea telefnica gratuita; redes sociales ; mecanismos de atencin de quejas y reclamos para recepcionar
recomendaciones o denuncias ciudadanas; Plan Anticorrupcin y atencin al ciudadano; Plan Estratgico
institucional (Modelo Integrado de planeacin y gestin); Plan de Accin Gestin de la participacin F-DE-16.
Implementacin y seguimiento de la Poltica Administrativa TRANSPARENCIA, PARTICIPACION Y SERVICIO AL
CIUDADANO (Modelo integrado de planeacin y gestin) a travs de la formulacin y seguimiento del Plan de
Accin del proceso Gestin de la participacin 2014
Normograma corporativo F-GJ-05; Procedimiento Gestin de la participacin;I-DE-07 Audiencias Publicas; I-DE-08

Instructivo Rendicin de cuentas; Matriz de rendicin de cuentas, F-DE-05; indicador semestral rendicin de
cuentas; Estrategia GEL; Proyecto "Fortalecimiento de los mecanismos para la participacin, visibilidad y
transparencia" del plan de Accin corporativo 2012-2015. Plan Anticorrupcin y atencin al ciudadano; Plan
Estratgico Institucional (Modelo integrado de planeacin y gestin)
Oficina de Control interno; Proyecto "Fortalecimiento del control Interno Corporativo a travs de asesora,
evaluacin y seguimiento a la gestin (MECI)"; Matriz de rendicin de cuentas; Bases de datos corporativas; I-DE-08
Instructivo Rendicin de cuentas; Plan Anticorrupcin y atencin al ciudadano; Plan Estratgico Institucional
(Modelo integrado de planeacin y gestin)

Marzo-31-2011
procesos Gestin de informacin ambiental y recursos informticos; Bases de datos corporativas; Proyectos plan de
Accin "Innovacin y mejoramiento de las tecnologas de informacin y comunicacin (Tics)"; "Operacin,
mantenimiento e integracin del Sistema de Informacin Ambiental";
Proceso Gestin del talento humano; manual de funciones y competencias; estudio de cargas de trabajo; Proyecto 1 5 20. Zona de riesgo moderado Evitar el riesgo
Plan de Accin 2012-2015 "Modernizacin de la estructura organizacional" y Gestin integral del talento humano".
Plan Estratgico Institucional (Modelo integrado de planeacin y gestin)
Proyecto "Fortalecimiento de la gestin documental corporativa" del Plan de Accin corporativo; Proceso Gestin
documental y sus procedimientos; Bases de datos de gestin documental; plan de accin proceso Gestin
documental. Plan Estratgico Institucional (Modelo integrado de planeacin y gestin)
Normograga corporativo F-GJ-05; Proyecto PAC "Fortalecimiento de los mecanismos para la participacin,
visibilidad y transparencia"; Proceso Direccionamiento estratgico en su componente Gestin de la participacin;
Plan Anticorrupcin y atencin al ciudadano; Plan Estratgico institucional (Modelo integrado de planeacin y
gestin, poltica administrtiva TRANSPARENCIA, PARTICIPACION Y SERVICIO AL CIUDADANO). Cdigo de Etica;
Instructivos "Audiencias Pblicas", I-DE-07 y "Rendicin de cuentas", I-DE-08; Levantar actas de audiencias
pblicas; realizar seguimiento al cumplimiento de los compromisos adquiridos; Plan Anticorrupcin y atencin la Ver accin RD 09-14 del plan de mejoramiento F-EV-12 2014
ciudadano; Plan estratgico instituciona (Modelo integrado de planeacin y gestin)
Proyectos "Fortalecimiento de los mecanismos para la participacin, visibilidad y transparencia y de 'Innovacin y

mejoramiento de las tecnologas de informacin y comunicacin (TICs)", del plan de accin corporativo 2012-2015;
Manual implementacin GEL; capacitaciones en GEL; evaluacin de cumplimiento etapas de GEL por el gobierno
nacional. Plan Anticorrupcin y atencin al ciudadano; Plan Estratgico institucional (Modelo integrado de
planeacin y gestin)
(Base de datos (VITAL); Plan de accin del proceso F-DE-16 DE:Gestin de la participacin; evaluaciones
implementacin GEL ((informacin, transformacin, transaccin, transferencia y democracia).
Proyecto "Implementacin de mecanismos y herramientas de atencin eficaz y eficiente a los requerimientos y

satisfaccin de los clientes" del PAC; Plan Institucional de Capacitacin del proceso gestin talento humano; Plan
Anticorrupcin y atencin al ciudadano; Plan Estratgico institucional y sus planes de accin por proceso F-DE-
16(Modelo integrado de planeacin y gestin)

Marzo-31-2011
Proyectos del Plan de accin corporativo 2012-2015: "Fortalecimiento de los mecanismos para la participacin, 3 15 20. Zona de riesgo moderado Reducir el riesgo
visibilidad y transparencia"; Implementacin de mecanismos y herramientas de atencin eficaz y eficiente a los
requerimientos y satisfaccin de los clientes.
procesos Gestin de informacin ambiental y recursos informticos; Bases de datos corporativas; Proyectos plan de
Accin "Innovacin y mejoramiento de las tecnologas de informacin y comunicacin (TICs)"; "Operacin,
mantenimiento e integracin del Sistema de Informacin Ambiental"; Trazabilidad de los procesos; Plan
Anticorrupcin y atencin al ciudadano; Plan Estratgico institucional (Modelo integrado de planeacin y gestin)
Proceso Gestin del talento humano; Proyecto Plan de Accin 2012-2015 "Modernizacin de la estructura
organizacional" y Gestin integral del talento humano". Manual de funciones y competencias; Procesos y
procedimientos del SGI
Pgina Web; estrategia GEL; Plan de accin del proceso Gestin de la participacin F-DE-16; Bases de datos Gestin
Documental; reportes de trazabilidad de CS, quejas y trmites en el google docs; actualizacin bases de datos
Gestin documental (ver recursos informticos y gestin documental) ; ema de Informacin Ambiental";
Trazabilidad de los procesos; Plan Anticorrupcin y atencin al ciudadano; Plan Estratgico institucional (Modelo
integrado de planeacin y gestin)
Las acciones se definen en el cronograma del plan anticorrupcin

Normograma corporativo F-GJ-05; Ley 1712 de 2014 y su Decreto reglamentario 103 de 2015, : Matriz de y atencin al ciudadano para la vigencia 2015:
Apoyo para la Verificacin del Cumplimiento de la Ley 1712 de 2014.Plan Estratgico Institucional Definir e implementar un plan de trabajo con sus responsables
(Modelo integrado de planeacin y gestin); Resolucin No. 112-1491 del 02 de Mayo 2013 por la cual para la implementacin de la Ley 1712 y su Decreto
Reglamentario 103 de enero de 2015
se adopta el Modelo Integrado de Planeacin y Gestin y se conforma el Comit Institucional de
Desarrollo Administrativo de CORNARE. Plan Anticorrupcin y atencin al cidadano Implementar Plan de capacitacin en aplicacin de ley de
transparencia
Normograma corporativo F-GJ-05; Ley 1712 de 2014 y su Decreto reglamentario 103 de 2015, : Matriz de Las acciones se definen en el cronograma del plan anticorrupcin
Apoyo para la Verificacin del Cumplimiento de la Ley 1712 de 2014.Plan Estratgico Institucional y atencin al ciudadano para la vigencia 2015 en su meta:
(Modelo integrado de planeacin y gestin); Estrategia Gobierno en lnea; SUIT (Sistema Unificado de Documentar y normalizar la informacin susceptible de
Trmites); Pgina web CORNARE en su link "Trmites y servicios"; Estrategia de Racionalizacin de publicacin o no
trmites; Capacitacin a los funcionarios en materia de gestion de la
Sistema Electrnico para la Contratacin Pblica SECOP; Decreto 1510 de 2013 Ley de contratacin informacion publica
pblica; Manual de contratacin vigente; Procedimiento de Administracin de bienes y servicios P-BS-01;
Plan de accin procesos Gestin jurdica y Administracin de bienes y servicios F-DE-16 Socializacin e implementacion instructivo propiedad del cliente

Marzo-31-2011
Servicio al cliente (ventanillas para la informacin y recepcin de trmites) ; formularios electrnicos; y atencin al ciudadano para la vigencia 2015:
pgina web CORNARE; Oficina virtual (chat, pgina web, sistema PQRS; correo electrnico institucional); Fortalecimiento de los medios informticos para la consolidacin
y respuesta oportuna de las solicitudes de informacin pblica.
trazabilidad de derechos de peticin; Sistema unificado para la recepcin, respuesta y seguimiento a las
Plan Anticorrupcin y atencin al ciudadano y su Cronograma para la vigencia 2015 solicitudes de informacin pblica (en el marco de la
implementacin de otros mdulos del aplicativo CITA)
3 15 20. Zona de riesgo moderado

Normograma corporativo F-GJ-05; Proceso de Gestin documental y su plan de accin del proceso ; y atencin al ciudadano para la vigencia 2015:
Tablas de Retencin Documental Documentar y normalizar la informacin susceptible de
publicacin o no
Instructivo propiedad del cliente
Capacitacin a los funcionarios en materia de gestion de la
En general no se tienen controles concretos respecto a los requerimiento en materia de informacin informacion publica
clasificada y reservada
Socializacin e implementacion instructivo propiedad del cliente
Capacitacin a los funcionarios en materia de gestion de la

Estrategia GEL; Proyecto PAC Servicio al cliente; Plan Institucional de Capacitacin para la vigencia informacion publica

y atencin al ciudadano para la vigencia 2015:
Normograma corporativo F-GJ-05; Proceso de Gestin documental con sus procedimientos y Anexos; A travs del Plan de Accin del proceso de Gestin documental
Tablas de Retencin documental; plan de accin proceso de Gestin documental; Proceso de Gestin de F-DE-16 y su procedimiento normalizar los instrumentos y
informacin ambiental; Estrategia GEL; comit de informacin lineamientos para la calificacin (clasificada o reservada ) y la
gestin de la informacin pblica; formular programa de Gestin
documental

Marzo-31-2011
Trazabilidad derechos de peticin y su indicador; Sistema PQRS; instructivo de rendicion de cuentas y y atencin al ciudadano para la vigencia 2015:
Sistema unificado para la recepcin, respuesta y seguimiento a las
matriz. solicitudes de informacin pblica (en el marco de la
implementacin de otros mdulos del aplicativo CITA)
Maestro de clientes; A nivel general se tiene una identificacin de los grupos de inters de los diferentes procesos
de la Corporacin . Plan de Accin del proceso DE: Gestin de la participacin F-DE-16; meta "Caracterizacin y Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de los controles
anlisisis de los clientes de la Corporacin y grupos de inters" ; Plan Anticorrupcin y atencin al ciudadano; Plan establecidos
Estratgico institucional (Modelo integrado de planeacin y gestin) Ver Accin consecutivo RD-09-14
La Corporacin cuenta con diferentes medios de acuerdo al grupo de inters; enlaces a travs de funcionarios, Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de los controles
Direcciones regionales y otras entidades; implementacin de nuevos canales y espacios de comunicacin ; establecidos
Estrategia GEL
Proyecto PAC "Fortalecimiento de la comunicacin organizacional"; P-DE-03 Comunicacin pblica; Matriz de

comunicaciones; medios de comunicacin interno ; Circular 20 de Octubre 2009 que establece reuniones por 40. Zona de Riesgo Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de los controles
dependencia, por proceso y de la Direccin; actas de reunin; Plan Estratgico Institucional y su Plan de Accin 1 15 Reducir el riesgo establecidos
del proceso DE:comunicaciones, F-DE-16 (Modelo integrado de planeacin y gestin. Informes de seguimiento y Importante
RD. Plan de mejoramiento F-EV-12
P-DE-03 "comunicacin pblica", numeral 5.6.2 Evaluacin de Proveedores de Servicios de Comunicaciones;

F-BS-06 Evaluacin proveedores comunicaciones; Indicador evaluacin de proveedores del proceso administracin Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de los controles
de bienes y servicios; establecidos
Procedimiento e instructivos de Comunicacin pblica; evaluacin de requisitos de calidad para los diferentes Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de los controles
medios de comunicacin. Plan de accin del proceso DE:comunicaciones establecidos

Archivo comunicaciones y copias de seguridad establecidos
En la matriz de vulnerabilidad F-SG-51, se ha identificado el peligro asociado a estos eventos de emergencia y los
respectivos controles. Listas de chequeo ; cumplimiento de los lineamientos y controles definidos en el Plan de 1 3 10. Zona de riesgo moderado Reducir el riesgo
emergencias corporativo y de Orden y limpieza en los espacios destinados para el almacenamiento del material de
comunicaciones (FLOR)
Ver riesgos del SGA y SYSO

Marzo-31-2011
Ver riesgos del SGA y SYSO
Bodega de almacenamiento; archivos oficina comunicaciones

Marzo-31-2011
Reevaluacin: a Diciembre 31
PLAN DE TRATAMIENTO SEGUIMIENTO
Evaluacin Nivel
Responsable Plazo Recursos Resultados Seguimiento vigencia Impacto Ocurrencia Zona del riesgo ANLISIS
Control Riesgo
Para la vigencia 2016 se debe dar continuidad a la

armonizacin de la Estructura Organizacional, el Modelo
Operacin por Procesos y las estrategias y programas
Direccin general/Lderes de 12/31/2015 Ver Controles del Plan de Accin Corporativo, enmarcada en la
proceso implementacin de la accin definida en el consecutivo
S-01-2015 Actualizacin del SGI con las nuevas versiones
de las Normas. As mismo con la actualizacin del PAC y
el PEI
Se viene realizando el seguimiento al plan de Accin

Corporativo a travs de los informes de gestin y de
Direccin general 12/31/2015 Ver Controles avance del cuadro 3 y 4 del POAI. Para el 2016 se
formular el nuevo PAC para la vigencia 2016-2020
Se realiz el seguimiento al cumplimiento del PEI a

travs de los reportes de los planes de accin por
Comit Directivo /Comit SGI 12/31/2015 Ver Controles proceso. Para el 2016 se debe llevar a cabo la
actualizacin de este PEI acorde con el nuevo PAC. Es
necesario mejorar el anlisis de los datos de
5 1 1 5 20. Zona de riesgo moderado ESTABLE

Marzo-31-2011
Se ha contado y fortalecido la apropiacin de recursos

Comit SGI; Comit Directivo SGI permanente Ver Controles para la gestin corporativa, evidenciado en la ejecucin
del plan de accin.
Actualizacin permanente de los requisitos legales

Secretara general; Comit Direccin permanente Ver Controles aplicables
La implementacin del aplicativo web BPIAC representa

una mejora significativa en la consolidacin de avance
Subdireccin de planeacin permanente Ver Controles de los proyectos. Se debe dar continuidad al
fortalecimiento de herramientas informticas para la
administracin, consolidacin y avance del POAI
Comit SGI; Comit Directivo SGI; Se propician diferentes espacios como reuniones de
oficina comunicaciones 12/31/2015 Ver Controles grupo de trabajo, de proceso, comit de Direccin
ampliado

Marzo-31-2011
Comit Direccin permanente Ver Controles Se aplican los controles descritos
Comit Etica
Jefe Oficina control interno/Comit de

tica permanente Ver Controles Se aplican los controles descritos

Marzo-31-2011
Comit Direccin Ver Controles Se aplican los controles descritos
Comit Direccin/ Comit de tica permanente Ver Controles Se aplican los controles descritos
Subdirector Administrativo y
Finnaciero, Jefe Unidad financiera permanente Ver Controles Eficiente administracin financiera
Cumplimiento de la normatividad en materia de

Secretario General/Jefe oficina jurdica permanente Ver Controles contratacin
Comit Directivo SGI/ Lder Gestin

del talento humano; Lderes de permanente Ver Controles Se recomienda fortalecer las activdades de empalme,
proceso induccin y entrenamiento en los puestos de trabajo
Es necesario motivar la documentacin de las

Direccin general/Secretara experiencias exitosas por parte de los funcionarios y su
General/Subdireccin planeacin permanente Ver Controles
difusin

Marzo-31-2011
Es un riesgo externo que siempre estar presente
Comit Direccin permanente Ver Controles Se aplican los controles definidos 5 1 1 5 20. Zona de riesgo moderado ESTABLE
Comit de Gestin Integral Aplicacin de la administracin de los riesgos en todos

Lderes de proceso 3/30/2015 Ver Controles sus elementos
Aplicacin de la administracin de los riesgos en todos

Coordinacin SGI/Oficina control permanente Ver Controles sus elementos
interno Informes de seguimiento del Plan anticorrupcin y
atencin al ciudadano
Aplicacin de la administracin de los riesgos en todos

Coordinacin SGI/Oficina control
interno permanente Ver Controles sus elementos
Seguimiento a travs del plan de mejoramiento F-EV-12
Subdirector planeacin permanente Ver Controles Aplicacin de los controles establecidos

Marzo-31-2011
Posicionamiento de la Corporacin en el contexto
Comit Direccin permanente Ver Controles nacional y regional
Posicionamiento y participacin de la Corporacin en el

Comit Direccin permanente Ver Controles contexto nacional y regional
Comit Direccin permanente Ver Controles Coordinacin interinstitucional
Finnaciero y de Planeacin; permanente ver Controles Destacada gestin interinstitucional
Sub. Planeacin/Sub. Gestin

ambiental permanente Ver Controles Cooperacin y articulacin entre entidades
Sub. Planeacin permanente Ver Controles Informes de gestin

Marzo-31-2011
Subdirector Servicio al cliente; fortalecer la planificacin, ejecucin, seguimiento e
Secretario General; Jefe Oficina permanente Ver Controles indicadores en coherencia con el propsito del 5 1 1 5 20. Zona de riesgo moderado ESTABLE
jurdica componente de Gestin de la participacin

Marzo-31-2011
Subdirector Servicio al cliente/ Jefe Fortalecer registro de seguimiento a la matriz de
oficina Control interno permanente Ver Controles rendicin de cuentas
Secretario General/Subdirector
Servicio al cliente permanente Ver Controles

Avances en los lineamientos de la estrategia Gobierno
Marzo-31-2011
Subdirector Servicio al cliente permanente Ver Controles En Lnea 5 1 3 15 20. Zona de riesgo moderado ESTABLE
Avances en los lineamientos de la estrategia Gobierno
Subdirector Servicio al cliente permanente Ver Controles En Lnea 5 1 3 15 20. Zona de riesgo moderado ESTABLE
Comit de Desarrollo Administrativo Formulacin y Seguimiento del plan Anticorrupcin y

Cronograma Plan Anticorrupcin y atencin al ciudadano. Se emiti circular 007 del 07 de
Comit de Informacin atencin al Ciudadano y su Mayo de 2015 de Secretara general mediante la cual se
12/31/2015 seguimiento por la Oficina de formalizan las Responsabilidades Implementacin Ley de
Control Interno Transparencia y del Derecho de Acceso, plan de trabajo
Secretara General e instrumentos para verificar ( Matriz de Apoyo para la
Verificacin del Cumplimiento de la Ley 1712 de 2014).
Secretara General Cronograma Plan Anticorrupcin y

Sub. Servicio al cliente atencin al Ciudadano y su
Comit de informacin 12/31/2015 seguimiento por la Oficina de Se debe fortalecer esta accin en la prxima vigencia
Control Interno

Marzo-31-2011
Comit de Informacin
Convenio CITA; lineamientos Actualizacion instructivo propiedad del cliente con
Sub. Planeacin 12/31/2015 adoptados sobre gestin de la lineamientos para la informacin de reserva. Avances en
informacin pblica; la implementacin del CITA; Estrategia GEL
Gestin Documental
5 1 3 ESTABLE
Sub. Servicio al cliente Esquema de Publicacin de

Lderes de proceso Informacin; Registro Activos de Actualizacion instructivo propiedad del cliente con
12/31/2015 lineamientos para la informacin de reserva. Avances en
Comit informacin Informacin, Instructivo Propiedad la implementacin del CITA; Estrategia GEL
del cliente I-DE-09;
Ley 1712 y su Decreto

Reglamentario 103; Matriz de
Unidad Gestin Humana y Autodiagnstico para el
Organizacional 12/31/2015 Cumplimiento de la Ley 1712 de Esta accin se debe retomar en la vigencia 2016
Secretara General 2014
Plan Institucional de capacitacin
Decreto 2609 de 2013 de Gestin

documental ; Ley 594; Proceso
Gestin documental y sus
Secretara General 8/30/2015 procedimientos; Plan Estratgico Esta accin se debe retomar en la vigencia 2017
Lder Gestin documental Institucional 2013-2015; Plan de
accin del proceso Gestin
documental F-DE-16

Marzo-31-2011
Comit de Informacin
Convenio CITA; lineamientos
Sub. Planeacin 12/31/2015 adoptados sobre gestin de la Se dar continuidad en el 2016
informacin pblica;
Gestin Documental
Con el acompaamiento del MinTic se inici trabajo

Subdirector Servicio al cliente; Jefe para la caracterizacin de usuarios inicialmente para
Gestin documental 12/31/2014 Ver Controles
trmites ambientales
Jefe Oficina Con el acompaamiento del MinTic se inici trabajo

comunicaciones/Subdireccin Servicio para la caracterizacin de usuarios inicialmente para
12/31/2014 Ver Controles trmites ambientales, a partir del cual se definir plan
al Cliente
de accin de acuerdo a sus necesidades y expectativas
Comit Directivo SGI permanente Ver Controles Espacios de comunicacin interna 5 3 1 15 40. Zona de Riesgo Importante ESTABLE
Jefe Oficina comunicaciones; Lder

proceso Administracin de bienes y permanente Los definidos en los controles Aplicacin de controles
servicios; coordinacin SGI
Jefe Oficina comunicaciones permanente Los definidos en los controles Se debe realizar la actualizacin del procedimiento de
comunicaciones y la aplicacin de sus lineamientos
Listado documentos y registros;

Profesionales Oficina comunicaciones permanente copias de seguridad; Aplicacin de controles
Coordinacin SGI/ Secretaria y permanente Plan de Emergencias; Listas de Aplicacin de controles

profesionales Oficina comunicaciones chequeo; Lineamientos FLOR

Marzo-31-2011
Coordinacin SGI/ Secretaria y Plan de Emergencias; Listas de

profesionales Oficina comunicaciones permanente chequeo; Lineamientos FLOR Aplicacin de controles

Marzo-31-2011
Proceso del Sistema de Gestin Integral: Control y seguimiento
Objetivo: Reconocer y estimular la Autogestin socio ambiental del sector productivo del Oriente Antioqueo, como mecanismo facilitador y alternativa eficaz para el desarrollo sostenible de la regin.
Agentes
No. Riesgo Clasificacion Consecuencias Causas Impacto Ocurrencia
generadores
No ser considerado dentro de las polticas de la Mtodos

Direccin como prioridad
Falta de recursos financieros para la ejecucin Recursos financieros

del Programa
Vigente desde:
Archivo: www.cornare.gov.co/sgi/Administracion riesgo
Mar-31-2011
F-DE-01/V.02
Recurso humano insuficiente o sin los perfiles Recurso humano
adecuados para la ejecucin del Programa
Inadecuada aplicacin de los lineamientos para

la verificacin de los requisitos de calidad y Mtodos
control del producto no conforme definido para
el programa
Ver proceso Evaluacin de la Gestin
retrasa la prestacin de
Incumplimiento o no ejecucin los servicios en los
del programa PROGRESA (en los procesos misionales;
1 lineamientos y cumplimiento Cumplimiento afecta la imagen y 3 1
del cronograma en la credibilidad de los
ejecucin) usuarios y grupos de
inters de la entidad;
Falta de motivacin de los sectores convocados Externalidades

para la participacin en el programa
Vigente desde:
Mar-31-2011
F-DE-01/V.02
Falta de comunicacin y/o coordinacin con los Mtodos
sectores productivos
Falta de lineamientos y requisitos para la Mtodos

ejecucin y participacin en el programa
Falta o Inadecuada planificacin de las Mtodos

actividades para la ejecucin del programa
Inadecuado control en los permisos de acceso a

los funcionarios autorizados para la Tecnologa
manipulacin del aplicativo
Dao, prdida, adulteracin de

la informacin fsica y
magnetica generada por el Retrasos en la prestacin
programa (Aplicativo, informes de los servicios, sanciones
2 de evaluacin por empresa y Tecnologa disciplinarias, prdidas 3 1
consolidado, encuesta de econmicas, deterioro de
satisfaccin, solicitudes) la imagen.
Ver Proceso Recursos
informticos
Vigente desde:
Mar-31-2011
F-DE-01/V.02
Afectaciones a la confidencialidad, integridad y
disponibilidad de la informacin (Uso Recurso humano
Dao, prdida, adulteracin de inadecuado de la informacin por los usuarios
la informacin fsica y internos y externos )
magnetica generada por el Retrasos en la prestacin
programa (Aplicativo, informes de los servicios, sanciones
2 de evaluacin por empresa y Tecnologa disciplinarias, prdidas 3 1
consolidado, encuesta de econmicas, deterioro de
satisfaccin, solicitudes) la imagen.
Ver Proceso Recursos
informticos
Condiciones ambientales y de infraestructura
inadecuadas para la preservacin de los Instalaciones
documentos fsicos
Eventos de emergencia o desastre: atentados

terroristas, hurtos, inundaciones, desastres
naturales Externalidades
Ver riesgos Seguridad y Salud ocupacional y
ambientales
Vigente desde:
Mar-31-2011
F-DE-01/V.02
enible de la regin.
Zona del
Evaluacin
Descripcin del Control Nivel Riesgo Riesgo Poltica tratamiento Accin de tratamiento Responsable Plazo
Control
(Mapa)
Proyecto PAC "Reconocimiento y estimulo a la gestin ambiental y social

de las empresas de la regin Corporativo"; certificacin del programa; Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de los Ver controles permanente
Estructura interna "Grupo Gestin de la Gran Empresa" adscrito a la Sub. controles establecidos
de Gestin ambiental; Medicin Satisfaccin del cliente del programa;

de las empresas de la regin Corporativo"; Proceso Direccionamiento
estratgico en su componente de Gestin interinstitucional; certificacin Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de los Subdirectores planeacin Permanente
del programa; gestionar alternativas de cofinanciacin con entidades controles establecidos y Gestin Ambiental
nacionales e internacionales para la ejecucin del ama, enmarcado en la
Gestin interinstitucional
Vigente desde:
Mar-31-2011
F-DE-01/V.02
de las empresas de la regin Corporativo"; Estructura interna "Grupo
Gestin de la Gran Empresa" adscrito a la Sub. de Gestin ambiental;
Manual de funciones y competencias; Estudios previos para la Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de los Subdirectora Gestin
contratacin de grupo evaluador externo en los que se establecen los permanente
controles establecidos Ambiental
perfiles requeridos para la evaluacin del programa. Plan Institucional de
capacitacin; Evaluacin de proveedores para el grupo evaluador de
acuerdo con lo establecido en el P-BS-01 "Administracin de Bienes y
servicios"
Manual de calidad del programa con sus anexos; Requisitos del

programa; matriz de evaluacin de requisitos de calidad, P-EV-04 Funcionarios
Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de los
Procedimiento Control del Servicio No conforme; F-EV- responsables de los permanente
controles establecidos
13_Matriz_Evaluacion_Requisitos_Calidad; F-EV-41 Verificacin de procesos
requisitos de calidad del programa. Comit ejecutivo y Comit veedor
10. Zona de
3 9 riesgo moderado Reducir el riesgo

de las empresas de la regin Corporativo"; Estructura interna "Grupo
Gestin de la Gran Empresa" adscrito a la Sub. de Gestin ambiental;
Mecanismos de incentivos para promover y motivar la participacin de
los sectores productivos de la regin; Proceso Direccionamiento Subdirectora Gestin
estrategico en su componente comunicacin pblica; Estrategia de Actualizar y fortalecer incentivos para promover y Ambiental yGrupo permanente
divulgacin y comunicacin del programa;Comits operativos de motivar la participacin de los sectores productivos Gestin de la Gran
Convenios de PML; Agremiaciones de los sectores productivos de la Empresa
regin; proyecto de certificacin del prgrama . Se tiene establecido un
cronograma para la ejecucin del programa PROGRESA el cual incluye un
plan de difusin y comunicacin con lo sectores productivos que pueden
acceder al programa
Vigente desde:
Mar-31-2011
F-DE-01/V.02
de las empresas de la regin Corporativo"; Estructura interna "Grupo Subdirectora Gestin
Gestin de la Gran Empresa" adscrito a la Sub. de Gestin ambiental; Ambiental; Grupo
Proceso Direccionamiento estrategico en su componente comunicacin Gestin de la Gran permanente
pblica; Estrategia de divulgacin y comunicacin del programa;Comits Empresa; Oficina
operativos de Convenios de PML; Acuerdos ambientales; Agremiaciones comunicaciones
de los sectores productivos de la regin;
Implementacin del Aplicativo Progresa en la pgina Web de la

Corporacin con su Manual de usuario;M-DE-03 Manual de Gestin del
PROGRESA y sus anexos; C-DE-01 Plan de Calidad PROGRESA ; Formulario Grupo Gestin de la Gran
de inscripcin y de autoevaluacin disponibles en la pgina web; Informe Empresa Subdireccin permanente
de evaluacin por empresa e informe consolidado; estrategia de Gestin ambiental
divulgacin, socializacin y entrenamiento en los requisitos y el
diligenciamiento de la informacin requerida para el programa

de las empresas de la regin Corporativo"; ocial de las empresas de la
regin Corporativo"; Estructura interna "Grupo Gestin de la Gran Subdirectora Gestin
Empresa" adscrito a la Sub. de Gestin ambiental;Manual del programa; Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de los Ambiental
Se tiene establecido un cronograma para la ejecucin del programa permanente
controles establecidos Grupo Gestin de la Gran
PROGRESA el cual incluye un plan de difusin y comunicacin con lo Empresa
sectores productivos que pueden acceder al programa ; Plan Estratgico
Institucional y su Plan de Accin PROGRESA, F-DE-16 para la vigencia
Proyecto PACInnovacin y mejoramiento de las tecnologas de Subdirectora Gestin

informacin y comunicacin (TICs); Proceso Gestin recursos Ambiental
informticos; Poltica de seguridad de la informacin; Controles Grupo Gestin de la Gran permanente
establecidos en la matriz de riesgos F-DE-01 del proceso recursos Empresa; Grupor SIAR-
informticos; Manual de calidad del progresa TIC
10. Zona de
Vigente desde:
Mar-31-2011
F-DE-01/V.02
Proceso Gestin de recursos informticos; I-FI-02 "Proteccin de la
informacin; Poltica de seguridad de la informacin; Controles Subdirectora Gestin
establecidos en la matriz de riesgos F-DE-01 del proceso recursos Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de los Ambiental permanente
informticos; Manual de calidad del progresa con lineamientos para la controles establecidos Grupo Gestin de la Gran
confidencialidad de la informacin recibida de las empresas participantes Empresa;
y el grupo evaluador
10. Zona de
Se cuenta con archivadores para el almacenamiento de los informes Subdirectora Gestin

consolidados; Se remite la informacin recibida en la Subdireccin de Ambiental
Gestin ambiental a gestin documental para su custodia y preservacin; Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de los Grupo Gestin de la Gran permanente
Matriz de control de registros F-SG-14; aplicacin de los lineamientos del controles establecidos Empresa; Grupor SIAR-
programa FLOR; Desde la Estrategia Cero Papel se impulsa el uso de los TIC
medios magnticos para el manejo y almacenamiento de la informacin.
Subdirectora Gestin
En la matriz de vulnerabilidad F-SG-51, se ha identificado el peligro Ambiental
asociado a estos eventos de emergencia y los respectivos controles. Listas Grupo Gestin de la Gran permanente
de chequeo Empresa; Grupor SIAR-
TIC
Se traslada a los riesgos del SGA Y SYSO
Vigente desde:
Mar-31-2011
F-DE-01/V.02
SEGUIMIENTO
Resultados Seguimiento Evaluacin Nivel Zona del

Recursos Impacto Ocurrencia ANLISIS
de la vigencia Control Riesgo riesgo
ver controles
ver controles
Vigente desde:
Mar-31-2011
F-DE-01/V.02
ver controles
ver controles
10. Zona de
3 1 3 9 riesgo moderado ESTABLE
Para la vigencia del actual plan

de accin no aplica
convocatoria para un nuevo
reconocimiento. Se formulara
el proyecto en el marco del
ver controles Plan de Accin 2016-2020,
involucrando ajustes y
lineamientos que promuevan
la participacin de los
diferentes sectores y su
oportuna socializacin
Vigente desde:
Mar-31-2011
F-DE-01/V.02
ver controles
ver controles
ver controles
ver controles
10. Zona de
Vigente desde:
Mar-31-2011
F-DE-01/V.02
ver controles
10. Zona de
ver controles
ver controles
Vigente desde:
Mar-31-2011
F-DE-01/V.02
MATRIZ DE
RIESGOS DE
LOS
Proceso del Sistema de Gestin Integral: Planificacin Ambiental
PROCESOS
Objetivo:Orientar de manera coordinada y participativa el manejo, administracin y aprovechamiento de los bienes y servicios ecosistmicos para contribuir desde lo ambiental a la consolidacin de alternativas de desarrollo sostenible en el corto, mediano y largo plazo, mediante planes, polticas lineamiento
en la regin del oriente antioqueo.
Fecha Actualizacin: 4/30/2015 IR A:
Dificultades en la vinculacin de funcionarios en

la formulacin de los productos del proceso en la Recurso humano
sede principal y regionales donde se va a
desarrollar el producto
Falta de vinculacin de la comunidad en la Recurso humano

formulacin de los productos
Vigente desde:
Marzo-31-2012
F-DE-01/V.02
Dificultades para la recoleccin de la informacin Recurso humano

pertinente al producto
Desconocimiento sobre el marco legal aplicable al

proceso Recurso humano
Incumplimiento de los requisitos de

calidad de la Planificacin ambiental Incumplimiento de la Misin, la poltica y
(cumplimiento cronograma de trabajo, objetivos de gestin; demandas legales
coherencia con politicas nacionales, contra CORNARE; impide (suspende) la
1 departamentales y municipales, Cumplimiento prestacin de los servicios en los 5 1
Articulacin con la Problematica o procesos Misionales de la Corporacin;
Potencialidad regional y local, prdidas econmicas significativas.
Sustentacin tcnica de los productos, Quejas de los usuarios; de
claridad en la presentacin ) Desconocimiento del territorio en sus Recurso humano
restricciones y potencialidades
Productos que no corresponden con las

problemticas y potencialidades del territorio y Recurso humano
de sus habitantes
Vigente desde:
Marzo-31-2012
F-DE-01/V.02
Falta de mecnismos que posibiliten la Recurso humano

articulacin y consulta de los productos generados
Falta de aplicacin de los lineamientos para el

autocontrol y verificacin de requisitos de calidad
en las diferentes actividades del proceso (Puntos Recurso humano
de control del procedimiento)
Limitaciones de recursos econmicos para

ejecucin de los productos Recurso humano
Falta de articulacin interinstitucional Recurso humano

contra CORNARE; impide (suspende) la
Incumplimiento de los productos de prestacin de los servicios en los
2 Planificacin ambiental programados por Cumplimiento 5 3
procesos Misionales de la Corporacin;
ao en el PAC prdidas econmicas significativas.
Quejas de los usuarios; deterioro de la
Archivo: www.cornare.gov.co/sgi/Administracion riesgo imgen Vigente desde:
F-DE-01/V.02
Marzo-31-2012
Incumplimiento de los productos de prestacin de los servicios en los
2 Planificacin ambiental programados por Cumplimiento 5 3
procesos Misionales de la Corporacin;
ao en el PAC prdidas econmicas significativas.
Quejas de los usuarios; deterioro de la
imgen
Falta de voluntad poltica de otros actores

regionales (entidades territoriales, comunidad, Recurso humano
ONGs, sector productivo, sector acadmico, entre
otros).
Falta de recurso humano competente (perfil y

experiencia) para liderar las actividades propias
del proceso (retiro, jubilacin). El proceso no Recurso humano
cuenta con funcionarios de enlace en las
Regionales;
Polticas nacionales cambiantes Externalidades
Vigente desde:
Marzo-31-2012
F-DE-01/V.02
Falta de recursos de financiacin para el OAT Recursos financieros
Responsabilidades asignadas al Gobierno

Nacional, a los entes territoriales las cuales se Externalidades
exige el cumplimiento a las CARs
Falta de capacidad logistica, tecnolgica y de Recursos financieros

recursos humanos para el OAT
Incumplimiento o desconocimiento de las

Procesos de desarrollo desequilibrados, competencias en materia de OAT a nivel interno y Recurso humano
Incumplimiento de los requisitos de recursos naturales sobre demandados, externo
calidad de los productos del OAT desarticulacion de procesos de
(requisitos legales, impacto planificacion locales y regionales,
3 socioeconomico, inoportunidad, Cumplimiento ausencia de autoridad ambiental y 5 1
coherencia con politicas nacionales, comportamientos culturales
departamentales y municipales, desconocedores del cuidado de la
Sustentacin tcnica de los productos) naturaleza, incumplimiento de politicas y
normas ambientales
Vigente desde:
Marzo-31-2012
F-DE-01/V.02
Procesos de desarrollo desequilibrados,
Incumplimiento de los requisitos de recursos naturales sobre demandados,
calidad de los productos del OAT desarticulacion de procesos de
(requisitos legales, impacto planificacion locales y regionales,
3 socioeconomico, inoportunidad, Cumplimiento ausencia de autoridad ambiental y 5 1
No. coherencia con politicas nacionales,
Riesgo Clasificacion comportamientos
Consecuencias culturales Causas Agentes generadores Impacto Ocurrencia
departamentales y municipales, desconocedores del cuidado de la
Sustentacin tcnica de los productos) naturaleza, incumplimiento de politicas y
normas ambientales
No vinculacin participativa y concertada de la

comunidad, instituciones, entes territoriales y Mtodos
Inadecuada identificacin, articulacin,

coordinacin implementacin y seguimiento de
las acciones de ordenamiento ambiental Mtodos
(Planeacin del proceso)
No reporte o disponibilidad de la informacin del

OAT oportuna y confiable Mtodos
Vigente desde:
Marzo-31-2012
F-DE-01/V.02

en las diferentes actividades del proceso (Puntos
de control del procedimiento) por parte de los Mtodos
funcionarios responsables y partcipes en su
ejecucin
Incumplimiento o desconocimiento de las

competencias en materia de GR a nivel interno y Recurso humano
externo.
Inadecuada identificacin, articulacin,

coordinacin implementacin y seguimiento de Mtodos
las acciones de GR (Planeacin del proceso)
Vigente desde:
Marzo-31-2012
F-DE-01/V.02
Falta de recursos de financiacin para la GR

Recursos financieros
No reporte o disponibilidad de la informacin de

la GR oportuna y confiable Recurso humano
Incumplimiento de los requisitos de Prdidas de vidas, bienes, recursos

calidad de los productos de la GR naturales y servicios ambientales. Falta
(requisitos legales, inoportunidad, de articulacion del sistema nacional de
4 coherencia con politicas nacionales, Cumplimiento 5 1
gestion del riesgo de desastres. Procesos
departamentales y municipales, de planificacion desequilibrados social,
Sustentacin tcnica de los productos, No ambiental y economicamente.
generar impacto en la GR)
Responsabilidades asignadas al Gobierno

Nacional, a los entes territoriales o a otras
entidades del (Sistema nacional de gestin del
riesgo de desastres) SNGRD que no se ejecutan Externalidades
sobre las cuales se exige el cumplimiento a las
CARs
Vigente desde:
Marzo-31-2012
F-DE-01/V.02
Ausencia de reportes de autoridades competentes

como bomberos y entes territoriales que Externalidades
dificultan el conocimiento de la oferta e impacto
de la biodiversidad de eventos de incendios.
Polticas nacionales sin reglamentacion y falta de Externalidades

claridad en competencias
Falta de apropiacin de la significancia de la

Gestin del Riesgo como responsabilidad en el
desarrollo socioambiental y en la disminucin de Recurso humano
prdida de vida y biodiversidad que dificula la
concertacin, implementacin de politicas.
Alteraciones de las condiciones climticas de la

Regin ((Fenmeno del Nio y la Nia) Externalidades
Vigente desde:
Marzo-31-2012
F-DE-01/V.02
tenible en el corto, mediano y largo plazo, mediante planes, polticas lineamientos y metodologas acordes con las potencialidades y restricciones biofsicas, socioeconmicas y culturales; e incorporar la dimensin ambiental en los procesos ordenamiento e intervencin del territorio y gestin integral de riesgos de desastres
Evaluacin Zona del Riesgo

Descripcin del Control Nivel Riesgo Poltica tratamiento Accin de tratamiento Responsable
Control (Mapa)
Proyecto PAC "Formulacin, implementacin y seguimiento de instrumentos y lineamientos de planificacin Aplicar y hacer seguimiento al
ambiental"; estructura interna Grupo de trabajo "Planificacin ambiental regional" de la Subdireccin de cumplimiento de los controles
planeacin; Manual de funciones y competencias; Procedimiento Planificacin ambiental P-PA-01; Trminos Lder del proceso
establecidos
de referencia en los cuales se define el equipo de trabjo; convocatoria de funcionarios participantes; (componente Planificacin
reuniones de socializacin de metodologa y cronograma; Jornadas de integracin de la Sub. Planeacin con ambiental)
Ver Acciones RD 10 plan de
dependencias y regionales; Plan Estratgico Institucional y su lan de Accin del proceso F-DE-16 (Modelo mejoramiento F-EV-12 2014
Proceso Direccionamiento estratgico en sus componentes Gestin de la Participcin y comunicacin

pblica; Procedimiento Planificacin Ambiental P-PA-01, Se define a partir del marco de referencia este Lder del proceso
componente; convocatorias a la comunidad en la formulacin y seguimiento de los productos del proceso. (componente Planificacin
Actas de reuniones o talleres. medios radiales y confirmacin telefnica para las convocatorias; Dentro de las Aplicar y hacer seguimiento al ambiental) ; Grupo
actas de los talleres se incluye listado de asistentes y seguimiento al cumplimiento del cronograma cumplimiento de los controles formulador; oficina
establecido (Procedimiento P-PA-01); Identificar los actores claves para la formulacin de cada producto, establecidos comunicaciones
realizar talleres de construccin y /o socializacin, y acoger los aportes que ellos realicen. Plan Estratgico Sub. Servicio al cliente
Institucional y sus Plan de Accin del proceso F-DE-16 de Planificacin ambiental y Gestin de la participacin
(Modelo Integrado de planeacin y gestin)
Vigente desde:
Marzo-31-2012
F-DE-01/V.02
verde
Control (Mapa)
Proyectos PAC "Formulacin, implementacin y seguimiento de instrumentos y lineamientos de planificacin

ambiental" y "Operacin, mantenimiento e integracin del Sistema de Informacin Ambiental"; Aplicar y hacer seguimiento al
Procedimiento Planificacin Ambiental P-PA-01; Proceso Direccionamiento estratgico en su componente cumplimiento de los controles Lideres proceso Planificacin
"gestin interinstitucional"; Proceso Gestin de informacin ambiental y sus bases de datos; Identificacin de establecidos Ambiental y Gestin de
las fuentes de informacin y de los contactos en los trminios de referencia para facilitar su consulta e informacin
interaccin ; Concertacin de tiempos para la entrega con las entidades que facilitarn la informacin; actas Ver Acciones RD 10 y 14 plan de
de reuniones ; Plan Estratgico Institucional y sus Plan de Accin del proceso F-DE-16 de Planificacin mejoramiento F-EV-12 2014
ambiental y Gestin de la participacin (Modelo Integrado de planeacin y gestin)
Aplicar y hacer seguimiento al

Proceso Gestin Jurdica; Normograma corporativo F-GJ-05, con su seguimiento al cumplimiento por parte del Lideres proceso Planificacin
lder del proceso; Trminos de referencia; acompaamiento de un abogado como soporte cuando se requiere. verde cumplimiento de los controles Ambiental y Gestin jurdica
establecidos
PGAR 2013-2032; Proyectos PAC "Formulacin, implementacin y seguimiento de instrumentos y 1 5 20. Zona de riesgo Reducir el riesgo
lineamientos de planificacin ambiental" y "Operacin, mantenimiento e integracin del Sistema de moderado
Informacin Ambiental"; Proceso Gestin de informacin ambiental y sus bases de datos; Estructura interna Aplicar y hacer seguimiento al
grupo de trabajo Planificacin ambiental adscrito a la Sub. de planeacin; Manual de funciones y cumplimiento de los controles Lidere proceso Planificacin
competencias; Trminos de referencia que establecen los perfiles y competencias de los profesionales establecidos Ambiental
partcipes del proceso. Grupos de trabajo con profesionales con experiencia y un conocimiento del territorio
(Procedimiento Planificacin Ambiental P-PA-01). Diagnsticos ambientales y socioeconmicos del territorio, Ver Acciones RD 10 y 14 plan de
que incluyen las partes interesadas y sus necesidades; Plan Estratgico Institucional y sus Plan de Accin del mejoramiento F-EV-12 2014
proceso F-DE-16 de Planificacin ambiental y Gestin de la participacin (Modelo Integrado de planeacin y
gestin)
PGAR 2013-2032; Proyecto PAC "Formulacin, implementacin y seguimiento de instrumentos y lineamientos

de planificacin ambiental"; Diagnsticos ambientales y socioeconmicos del territorio, que incluyen las
partes interesadas y sus necesidades. (Procedimiento Planificacin Ambiental P-PA-01); F-PA-03 "Evaluacin Aplicar y hacer seguimiento al
Requisitos de Calidad del Producto de Planificacin Planes ambientales e informacin suministrada por otros cumplimiento de los controles
actores e instituciones. Subdirector General de
establecidos
Aplicacin de la verificacin de los requisitos de calidad de los productos a travs del F-PA-04 Informe Tcnico Planeacin y Funcionarios
Planificacin Ambiental, que sustenta que el diagnstico corresponde con la realidad regional; Confrontacin evaluadores
Ver Acciones RD 10 y 14 plan de
de los resultados de los productos formulados con la informacin de soporte, experiencia y conocimiento mejoramiento F-EV-12 2014
que poseen los funcionarios evaluadores. Plan Estratgico Institucional y sus Plan de Accin del proceso F-DE-
16 de Planificacin ambiental y Gestin de la participacin (Modelo Integrado de planeacin y gestin)
Vigente desde:
Marzo-31-2012
F-DE-01/V.02
Control (Mapa)
Proyectos PAC "Formulacin, implementacin y seguimiento de instrumentos y lineamientos de planificacin

ambiental" y "Operacin, mantenimiento e integracin del Sistema de Informacin Ambiental"; Estructura Aplicar y hacer seguimiento al
interna (grupos de trabajo Planificacin ambiental regional y SIAR-TIC); Procedimiento Planificacin ambiental cumplimiento de los controles
P-PA-01; productos formulados; Proceso Gestin de informacin ambiental y sus Bases de datos Sistema de Lideres proceso Planificacin
establecidos
informacin Ambiental Regional; Geoportal . Disposicin en la pgina web del SGI asociado al proceso de Ambiental y Gestin de
planificacin ambiental los productos generados para su disponibilidad y consulta y propiciar la interaccin informacin
Ver Acciones RD 10 y 14 plan de
con los dems procesos. Plan Estratgico Institucional y sus Plan de Accin del proceso F-DE-16 de mejoramiento F-EV-12 2014
Planificacin ambiental y Gestin de la participacin (Modelo Integrado de planeacin y gestin)
El P-PA-01 "procedimiento Planificacin ambiental en su numeral 5.5 y cuadro descriptivo definen los puntos Aplicar y hacer seguimiento al
de control; Informe Tcnico de evaluacin de los requisitos de calidad del proceso de Planificacin cumplimiento de los controles
Ambiental F-PA-04; en su numeral 7 se relacionan los controles en las diferentes actividades; P-EV-04 establecidos Lidere proceso Planificacin
"Control del producto No conforme";aplicacin de disposiciones para la verificacin, reporte, registro y Ambiental
seguimiento del cumplimiento de los requisitos de calidad en los puntos de control del proceso (Producto No
conforme); Plan Estratgico Institucional y sus Plan de Accin del proceso F-DE-16 de Planificacin ambiental Ver Acciones RD 10 y 14 plan de
y Gestin de la participacin (Modelo Integrado de planeacin y gestin) mejoramiento F-EV-12 2014
ambiental"; Proceso Direccionamiento estratgico en su componente "Gestin interinstitucional"; Proceso cumplimiento de los controles Director General/subdirector
Gestin por proyectos, en la formulacin de proyectos de cofinanciacin; Seguimiento a los indicadores del establecidos Administrativo y financiero y
PAC relacionados con los productos del proceso de planificacin por parte del Consejo Directivo; Plan Subdirector General de
Estratgico Institucional y sus Plan de Accin del proceso F-DE-16 de Planificacin ambiental y Gestin de la Ver Acciones RD 10 y 14 plan de Planeacin
participacin (Modelo Integrado de planeacin y gestin); Indicadores del proceso F-EV-11; informes de mejoramiento F-EV-12 2014
seguimiento y revisin por la direccin del SGI; Plan de meioramiento F-EV-12
ambiental"; Proceso Direccionamiento estratgico en sus componentes Gestin interinstitucional y Gestin de cumplimiento de los controles Subdireccin Gestin
la participacin; espacios de discusin y articulacin para homologar criterios tcnicos, econmicos, jurdicos, establecidos ambiental; Subdireccin
sociales y definicin de responsabilidades para la adecuada gestin interinstitucional en concordancia con las planeacin;
estrategias del PAC; Plan Estratgico Institucional y sus Plan de Accin del proceso F-DE-16 de Planificacin Ver Acciones RD 10 y 14 plan de
ambiental y Gestin de la participacin (Modelo Integrado de planeacin y gestin); mejoramiento F-EV-12 2014
40. Zona de Riesgo

1 15 Importante
amarillo
Vigente desde:
Marzo-31-2012
F-DE-01/V.02
Control (Mapa)
1 15 40. Zona de Riesgo amarillo

Importante

PGAR 2013-2032; Proyecto PAC "Formulacin, implementacin y seguimiento de instrumentos y lineamientos cumplimiento de los controles
de planificacin ambiental"; Proceso Direccionamiento estratgico en sus componentes Gestin Subdirector de Planeacin;
establecidos
interinstitucional y Gestin de la participacin; cuada gestin interinstitucional en concordancia con las Subdireccin servicio al
Ver proceso Direccionamiento
estrategias del PAC; Plan Estratgico Institucional y sus Plan de Accin del proceso F-DE-16 de Planificacin cliente;
estratgico: Gestin
ambiental y Gestin de la participacin (Modelo Integrado de planeacin y gestin); interinstitucional
ambiental"; Estructura interna Grupo trabajo Planificacin ambiental regional; Manual de funciones y cumplimiento de los controles
competencias; Procedimiento Planificacin ambiental P-PA-01; Grupos interdisciplinarios de trabajo de establecidos
acuerdo a los productos del proceso. Proceso Gestin del talento humano, Plan Institucional de Capacitacin; subdirector de planeacin
Plan Estratgico Institucional y sus Plan de Accin del proceso F-DE-16 de Planificacin ambiental y Gestin Ver acciones RD 01 y 05 -14 del plan
de la participacin (Modelo Integrado de planeacin y gestin); Indicadores del proceso F-EV-11; Informes de de mejoramiento F-EV-12
seguimiento y Revisin por la Direccin; plan de mejoramiento F-EV-12 Ver proceso Gestin talento humano

F-GJ-05 Normograma corporativo; PGAR 2014-2032; PAC 2012-2015; Reuniones de coordinacin SINA, Subdirector Planeacin
cumplimiento de los controles
Ministerio de Vivienda, Planeacin departamental Grupo OAT y GR
establecidos
Vigente desde:
Marzo-31-2012
F-DE-01/V.02
Control (Mapa)
Plan de Accin Corporativo 2012-2015 Programa PLANIFICACIN Y ORDENAMIENTO AMBIENTAL REGIONAL Aplicar y hacer seguimiento al Subdirector Planeacin
de la Estrategia INFORMACIN, PLANIFICACIN Y ORDENAMIENTO AMBIENTAL DEL TERRITORIO; Proceso cumplimiento de los controles Grupo OAT y GR
Gestin por proyectos (Procedimiento Gestin por proyectos P-GP-01); Gestin interinstitucional; establecidos

F-GJ-05 Normograma corporativo; Documentos de poltica nacional (CONPES); (comits interinstitucionales Subdirector Planeacin
(comit de integracin territorial, CIT) ; Proceso Gestin jurdica Grupo OAT y GR
establecidos
F-GJ-05 Normograma corporativo; Plan de Accin Corporativo 2012-2015 Programa PLANIFICACIN Y Aplicar y hacer seguimiento al
ORDENAMIENTO AMBIENTAL REGIONAL de la Estrategia INFORMACIN, PLANIFICACIN Y ORDENAMIENTO Subdirector Planeacin
AMBIENTAL DEL TERRITORIO; Proceso Gestin por proyectos (Procedimiento Gestin por proyectos P-GP-01); Grupo OAT y GR
establecidos
Gestin interinstitucional;
EEstructura interna, Grupo Oficina OAT y GR de la Sub. de planeacin; Manual de funciones y competencias; Aplicar y hacer seguimiento al
F-GJ-05 Normograma corporativo; Procedimiento OAT P-GP-01; Plan de Capacitacin Institucional de Cornare Subdirector Planeacin
(PIC); Programa de capacitacin dirigido a los funcionarios municipales responsables de la implementacin de Grupo OAT y GR
establecidos
estos planes de ordenamiento territorial
3 15 20. Zona de riesgo amarillo

moderado
Vigente desde:
Marzo-31-2012
F-DE-01/V.02
20. Zona de riesgo
3 15 moderado
amarillo
Control (Mapa)
Procedimiento OAT P-OA 01; Resolucin Procedimiento POT; Estrategia de acompaamiento a los municipios Aplicar y hacer seguimiento al Subdirector Planeacin
durante la formulacin de los POT ; Procedimientos de Gestin de la participacin y de Comunicacin pblica; cumplimiento de los controles Grupo OAT y GR
establecidos
F-GJ-05 Normograma corporativo; PGAR 2014-2032; PAC 2012-2015;Estructura interna Oficina Ordenamiento
ambiental del territorio y Gestin del Riesgo de la Sub. De pleneacin ; Procedimiento de OAT P-OA-01 y sus
polticas de operacin (numeral 5.1.); interrelaciones institucionales con los secretarios de planeacin,
ambiente, gobierno, empresas de servicios pblicos y otros funcionarios municipales; Proceso Gestin por Aplicar y hacer seguimiento al Subdirector Planeacin
proyectos P-GP-01; Determinantes y asuntos ambientales para el ordenamiento territorial municipal y la cumplimiento de los controles Grupo OAT y GR
Resolucin por medio de la cual se reglamenta el procedimiento interno para la transferencia de informacin, establecidos
asistencia tcnica, evaluacin, concertacin y seguimiento de los planes de ordenamiento territorial ;
Procedimiento Control y seguimiento ambiental P-CS-01 ; Plan de Accin del proceso F-DE-16; el F-OA-05
seguimiento planes de ordenamiento territorial e instrumentos complementarios Oriente Antioqueo
Procedimiento OAT P-OA-01; Procedimiento Gestin de informacin P-GI-01; Bases de datos corporativas; F- Aplicar y hacer seguimiento al Subdirector Planeacin
OA-05 Seguimiento POT; acta de transferencia de informacin F-OA-01; interaccin y enlace con direcciones cumplimiento de los controles Grupo OAT y GR
regionales establecidos
Vigente desde:
Marzo-31-2012
F-DE-01/V.02
Control (Mapa)
Identificar en la F-EV-13 Matriz de

El P-OA-01 "procedimiento OAT" en su numeral 5.2.1 define los lineamientos generales para la verificacin de Evaluacin de Requisitos de Calidad"
reqiuisitos de calidad y control PNC; en su numeral 7 se relacionan los controles a aplicar por los los posibles PNC del OAT y sus Subdirector Planeacin
responsables; Aplicacin de disposiciones para la verificacin, reporte, registro y seguimiento del controles; socializacin a los Grupo OAT y GR
cumplimiento de los requisitos de calidad en los puntos de control del proceso (Producto No conforme) P-EV- funcionarios responsables para su
04 "Control del producto No conforme" y la F-EV-13 Matriz de Evaluacin de Requisitos de Calidad"; aplicacin
Estructura interna, Grupo Oficina OAT y GR de la Sub. de planeacin; Manual de funciones y competencias; F-
GJ-05 Normograma corporativo; Sistema Nacional de Gestion del Riesgo de Desastres; Proceso Gestin Aplicar y hacer seguimiento al
jurdica; Procedimiento GR P-GR-01; Plan Institucional de Capacitacin de CORNARE; Asistencia tcnica; Subdirector Planeacin
Elaboracin de determinantes ambientales para la incorporacin del componente de riesgo en los POT; Grupo OAT y GR
establecidos
Consejos Municipales de Gestion del Riesgo, Consejo Departamental de Gestion del Riesgo, Articulacion
institucional SINA-SNGRD
F-GJ-05 Normograma corporativo; PGAR 2014-2032; PAC 2012-2015;Estructura interna Oficina Ordenamiento Aplicar y hacer seguimiento al Subdirector Planeacin
ambiental del territorio y Gestin del Riesgo de la Sub. De pleneacin; P-GR-01 Procedimiento Gestin del cumplimiento de los controles Grupo OAT y GR
Riesgo y sus polticas de operacin (5.1.); Plan Operativo del PAC Programa Gestin del riesgo. establecidos
Vigente desde:
Marzo-31-2012
F-DE-01/V.02
Control (Mapa)
F-GJ-05 Normograma corporativo; Plan de Accin Corporativo 2012-2015 Programa PLANIFICACIN Y

ORDENAMIENTO AMBIENTAL REGIONAL de la Estrategia INFORMACIN, PLANIFICACIN Y ORDENAMIENTO Aplicar y hacer seguimiento al Subdirector Planeacin
AMBIENTAL DEL TERRITORIO; Proceso Gestin por proyectos (Procedimiento Gestin por proyectos P-GP-01); cumplimiento de los controles Grupo OAT y GR
Gestin interinstitucional; POT MUNICIPALES Y CONSEJOS MUNICIPALES Y DEPARTAMENTALES GESTION DEL establecidos
RIESGO DE DESASTRES

Estructura interna Grupo OAT y GR; Manual de funciones y competencias; Procedimiento GR P-GR-01; visitas a Subdirector Planeacin
regionales; jornadas tcnicas; INTERACCION Y ENLACE CON DIRECCIONES REGIONALES Grupo OAT y GR
establecidos
3 15 20. Zona de riesgo verde Reducir el riesgo

moderado

Procedimiento GR P-GR-01; actualizacin anual del Plan Regional de Contingencias;Articulacin Subdirector Planeacin
interinstitucional SINA y SNGRD Grupo OAT y GR
establecidos
Vigente desde:
Marzo-31-2012
F-DE-01/V.02
Control (Mapa)
Formatos IDEAM reporte incendios forestales, consejo municipales gestin del riesgo, articulacin con
cuerpos de bomberos. Procedimiento GR P-GR-01; Proceso Gestin Informacin ambiental P-GI-01; La Aplicar y hacer seguimiento al
informacin generada por las actividades o productos de la Gestin del Riesgo (informes tcnicos, atencin de cumplimiento de los controles Subdirector Planeacin
Grupo OAT y GR
eventos de contingencias y desastres, visitas tcnicas y estudios) se consolidar en el F-GR-02 Seguimiento establecidos
eventos Gestin del riesgo.
Aplicar y hacer seguimiento al Subdirector Planeacin

Procedimiento GR P-GR-01; ARTICULACION SINA/SNGRD cumplimiento de los controles Grupo OAT y GR
establecidos

Imposicin de medidas preventivas o aplicacin de procedimientos sancionatorios, PGAR; PAC; Procesos de Subdirector Planeacin
Gestin de la participacin y de Educacin ambiental; Procedimiento Gestin del Riesgo P-GR-01; establecidos Grupo OAT y GR
Normograma corporativo F-GJ-05; Programa "Gestin del Riesgo" de la Estrategia "Planificacin y Aplicar y hacer seguimiento al
ordenamiento del territorio" del Plan de Accin Corporativo; Plan de Accin para la Atencin de la Emergencia Subdirector Planeacin
y la mitigacin de sus efectos (PAAEME); Oficina de Ordenamiento Ambiental del territorio y Gestin del Grupo OAT y GR
establecidos
riesgo; Procesos del SGI; Geoportal; gestin interinstitucional
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Marzo-31-2012
F-DE-01/V.02
del territorio y gestin integral de riesgos de desastres Riesgos Ambientales SGASG-SST'!A1 Resumen 2015'!A1
DE TRATAMIENTO
Resultados
Evaluacin Nivel Zona del
Plazo Recursos Seguimiento de Impacto Ocurrencia ANLISIS
Control Riesgo riesgo
la vigencia
Se aplicaron los
controles definidos
De acuerdo a la
pertinencia se
Permanente Ver controles convocaron y se
vincul a los grupos
de trabajo en la
formulacin de los
productos
Permanente Ver controles
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F-DE-01/V.02
Resultados
la vigencia
20. Zona de
5 1 1 5 aceptable amarillo riesgo moderado ESTABLE
Tiempo de los
Permanente evaluadores.
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F-DE-01/V.02
Resultados
la vigencia
12/31/2014 Ver controles
Permanente
Permanente
40. Zona de
5 3 1 15 moderado rojo Riesgo ESTABLE
Importante
Vigente desde:
Marzo-31-2012
F-DE-01/V.02
Resultados
la vigencia
40. Zona de
5 3 1 15 moderado rojo Riesgo ESTABLE
Importante
Permanente
Permanente
Vigente desde:
Marzo-31-2012
F-DE-01/V.02
Resultados
la vigencia
Permanente
Permanente
Permanente
Permanente
20. Zona de
5 1 3 15 moderado amarillo riesgo moderado ESTABLE
Vigente desde:
Marzo-31-2012
F-DE-01/V.02
20. Zona de
Resultados 5 1 3 15 moderado amarillo riesgo moderado ESTABLE
la vigencia
Permanente
Permanente
Permanente
Vigente desde:
Marzo-31-2012
F-DE-01/V.02
Resultados
la vigencia
12/31/2014 Sin reporte
Permanente
Permanente
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F-DE-01/V.02
Resultados
la vigencia
Permanente
Permanente
20. Zona de
5 1 3 moderado amarillo riesgo moderado ESTABLE
Permanente
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F-DE-01/V.02
Resultados
la vigencia
Permanente
Permanente
Permanente
Permanente
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F-DE-01/V.02
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F-DE-01/V.02
Objetivo: Administrar el uso y aprovechamiento de los recursos naturales , ejercer el control y seguimiento al cumplimiento de las obligaciones por parte de los usuarios y atender las quejas por posibles afectaciones ambientales, con oportunidad y calidad tcnico juridi
Agentes
generadores
Incumplimiento de las competencias de los

responsables de la ejecucin del proceso Recurso humano
Ver Proceso Gestin del Talento humano
Desconocimiento o inadecuada aplicacin de los

requisitos legales aplicables al proceso Recurso humano
Ver proceso Gestin Jurdica
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F-DE-01/V.02
en las diferentes actividades del proceso (Puntos de
control del procedimiento) por parte de los
funcionarios responsables y partcipes en su Recurso humano
ejecucin (recepcin y validacin de la
documentacin, revisin informes tcnicos, actos
administrativos, registros y bases de datos
generadas)
requisitos de calidad del Sanciones disciplinarias; retrasa la
proceso (requisitos tcnicos, prestacin de los servicios en los
1 legales, disponibilidad y Cumplimiento procesos misionales; afecta la 3 3
confiabilidad de la imagen pblica de CORNARE;
informacin generada por el genera sobrecostos o reprocesos.
proceso)
Incumplimiento en el diligenciamiento oportuno y

confiable de los registros generados por el proceso
(consistentes, Completos, confiables, oportunos), por Recurso humano
parte de los funcionarios responsables y su reporte
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Incumplimiento de las polticas y directrices de
seguridad de los registros e informacin generada
por el proceso (preservacin de la confidencialidad,
integridad y disponibilidad) Mtodos
Ver proceso Gestin recursos informticos
Errores en la circulacin de los documentos desde el

proceso de Gestin Documental Recurso humano
Ver proceso
Gestin Documental
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F-DE-01/V.02
Insuficientes recursos humanos o perfiles
inadecuados para el ejercicio de autoridad Recurso humano
ambiental; Alta carga laboral de los funcionarios a
cargo del proceso;
Ver proceso Direccionamiento estratgico
Insatisfaccin del cliente;

Inadecuada toma de decisiones en
Inoportunidad en el ejercicio el ejercicio de autoridad
de autoridad ambiental ambiental, sanciones
2 Cumplimiento 5 1
(atencin de los trmites y el administrativas, fiscales, penales;
control y seguimiento) demandas legales contra la
Corporacin; reprocesos y
prdidas econmicas
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F-DE-01/V.02
Inadecuada toma de decisiones en
Inoportunidad en el ejercicio el ejercicio de autoridad
de autoridad ambiental ambiental, sanciones Limitaciones en la provisin de los recursos de
2 Cumplimiento Suministros o 5 1
(atencin de los trmites y el administrativas, fiscales, penales; soporte requeridos para el adecuado desarrollo del materiales
control y seguimiento) demandas legales contra la proceso
Corporacin; reprocesos y
prdidas econmicas
Limitaciones en el soporte informtico (acceso y Tecnologa

circulacin de los documentos)
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Falta de control a la trazabilidad para emprender las
acciones requeridas cuando se presenttan demoras Mtodos
en las diferentes actuaciones del proceso (tcnica,
jurdica, documental)
Aplicacin inadecuada de los procedimientos legales

para la racionalizacin de trmites
Mtodos
Falta de capacitacin y actualizacin de los

Incumplimiento en la funcionarios y/o contratistas en los temas de
Sanciones disciplinarias; retrasa la racionalizacin y simplificacin de trmites
actualizacin, racionalizacin, prestacin de los servicios en los ambientales.
simplificacin, optimizacin y procesos misionales; afecta la
3 sistematizacin de trmites Cumplimiento 5 1
imagen pblica de CORNARE;
ambientales. (Regulaciones, Mtodos
genera sobrecostos o reprocesos.
procedimientos y trmites
innecesarios)
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F-DE-01/V.02
actualizacin, racionalizacin, prestacin de los servicios en los
simplificacin, optimizacin y procesos misionales; afecta la
3 sistematizacin de trmites Cumplimiento 5 1
imagen pblica de CORNARE;
ambientales. (Regulaciones, genera sobrecostos o reprocesos.
procedimientos y trmites
innecesarios)
No disponibilidad de tecnologias de la informacin

para la provisin de trmites.
Tecnologa
Falta de algunos perfiles para la atencion de as Recurso humano

quejas ambientales
Limitaciones en la provisin de los recursos de tecnologa

soporte requeridos (informticos y logsticos)

Inoportunidad en la atencin Incumplimiento del ejercicio de
de las quejas por afectacin autoridad ambiental, sanciones
4 de los Recursos naturales Cumplimiento administrativas, fiscales, penales; 5 1
Inoportunidad en la Atencin demandas legales contra la
de las quejas Corporacin; reprocesos y
prdidas econmicas
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F-DE-01/V.02
Inoportunidad en la atencin Incumplimiento del ejercicio de
de las quejas por afectacin autoridad ambiental, sanciones
4 de los Recursos naturales Cumplimiento administrativas, fiscales, penales; 5 1
Inoportunidad en la Atencin demandas legales contra la
de las quejas Corporacin; reprocesos y
prdidas econmicas
Incremento de la demanda de la atencion ( la

aplicacin por parte del ciudadano del derecho a la externalidades
queja y conflictos sociales de convivencia que
generan alta demanda)
Falta de coordinacin y supervisin con las regionales

para el control y trazabilidad en la atencin de las Metodos
quejas
Aumento en la demanda de los

recursos naturales, aumento en la
cantidad de residuos
Vertimiento de Agua incumplimiento de los objetivos y Tratamiento de aguas residuales provenientes del
5 Residual Estacin de Paso Sistema gestin ambiental metas de los programas; Mtodos 3 1
la Montaita Incumplimiento de los indicadores lavado de jaulas y de actividades domsticas
de desempeo ambiental;
ineficiencia en gastos de
funcionamiento
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F-DE-01/V.02
Inadecuado Manejo de los Afectacin del agua y/o suelo,
residuos Hospitalarios Aumento de la cantidad de
Falta en la aplicacin de los controles establecidos,
6 generados en las Sistema gestin ambiental residuos hospitalarios a insuficiente capacitacin, falta de cultura ambiental. Mtodos 3 1
actividades de la Estacin manejar, incumplimiento
de paso la Montaita requisitos legales
incumplimiento de los objetivos y

metas de los programas;
Falta de Orden y Aseo en el Incumplimiento de los indicadores
almacenamiento del CAV de desempeo ambiental;
Centro de atencin y visual, incumplimiento Aplicacin inadecuada de los lineamientos y Recurso humano
7 valoracin de flora silvestre Y Sistema gestin ambiental Afectacin 3 3
controles establecidos para el orden y limpieza
de los controles definidos en el
la Estacin de paso "La SGA; deterioro imagen
Montaita" corportativa; deterioro clima
organizacional,
Riesgo corrupcin
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F-DE-01/V.02
Sistema de Gestin Integral: Control y seguimiento
osibles afectaciones ambientales, con oportunidad y calidad tcnico juridica, para el cumplimiento del ejercicio de autoridad ambiental

Descripcin del Control Nivel Riesgo Poltica tratamiento Accin de tratamiento Responsable Plazo Recursos
Control (Mapa)
Estructura interna por grupos de trabajo por recurso.

Manual de funciones y competencias. PLan de accin Aplicar y hacer
del proceso, F-DE-16 para la vigencia. En los estudios seguimiento al
previos para la contratacin se definen los perfiles Lder Gestin talento
cumplimiento de los
requeridos para los contratistas y se les hace controles establecidos humano; Subdirector
supervisin mensual al cumplimiento del objeto Ver Acciones RD 06, 07,21 Recursos naturales y Permanente Ver controles
contractual. Plan Institucional de Capacitacin a partir lder autoridad
plan de mejoramiento
de los Proyectos de Aprendizaje en Equipo. Evaluacin ambiental
2014 relacionadas
del desempeo y plan de mejoramiento individual, F- Ver proceso Gestin
GH-17; jornadas jurdico tcnicas por grupos de Talento humano
trabajo
Aplicar y hacer
I-GJ-07 Identificacin y Actualizacin de Requisitos seguimiento al Lderes Gestin
Legales; F-GJ-05 Normograma; Listas de chequeo F- cumplimiento de los jurdica y autoriad
TA-53 Y 54; jornadas tcnico jurdicas; reuniones Permanente Ver controles
controles establecidos ambiental; grupo
seguimiento SGI; provisin de abogados de apoyo en Ver proceso Gestin Abogados
grupos de trabajo y regionales jurdica
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F-DE-01/V.02
El P-TA-01 "procedimiento Trmites ambientales" y P-
CS-01 en sus cuadros descriptivos definen los puntos
de control; en su numeral 7 se relacionan los
controles en las diferentes actividades; P-EV-04
"Control del producto No conforme";aplicacin de
disposiciones para la verificacin, reporte, registro y Aplicar y hacer Jefes de
seguimiento del cumplimiento de los requisitos de seguimiento al dependencia;
calidad en los puntos de control del proceso cumplimiento de los funcionarios
(Producto No conforme) por parte de los Directores controles establecidos ejecutores del Permanente Ver controles
regionales y otros funcionarios responsables F-EV-40 proceso; Lder
"Verificacin Requisitos de calidad y control del Ver proceso Evaluacin de proceso autoridad
producto No conforme TA y CS; ; F-TA-25 "Trazabilidad la Gestin ambiental
Trmites ambientales"; F-CS-02 "Trazabilidad CS" en el
google drive; en la matriz de riesgos, F-DE-01 se
definen los controles a aplicar; reuniones por
dependencia y por proceso; acompaamiento de lder
del proceso y coordinacin SGI ; plan de
P-TA-01, P-CS-01 y P-GI-01 en los cuales se establecen

los registros que se deben diligenciar adems de los
que se deben reportar al proceso de Gestin de
informacin; F-TA-25 "Trazabilidad de TA" y F-CS-02
"Trazabilidad control y seguimiento en el google drive; Aplicar y hacer
Plan de Accin del proceso; F-EV-40 "Verificacin seguimiento al Funcionarios
requisitos de calidad y control del PNC"; Indicadores cumplimiento de los ejecutores del
de desempeo F-EV-11 y especficamente el indicador controles establecidos Permanente Ver controles
proceso; jefes
de oportunidad en el reporte de la informacin; Rsln. dependencia
112-4706 Estructura y_Responsabilidades_SGI; Ver accin RD 08-14 Plan
control por parte de los jefes de dependencia al de mejoramiento F-EV-12
cumplimiento del diligenciamiento y reporte de la
informacin generada por el proceso; reuniones por
dependencia y por proceso; comit de informacin;
bases de datos de recursos naturales;
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Marzo-31-2011
F-DE-01/V.02
Proceso "Gestin de recursos informticos"; Plan de
Accin proceso recursos informticos, F-DE-16 ; Aplicar y hacer
controles definidos en la matriz de riesgos del proceso seguimiento al Lder proceso
recursos informticos F-DE-01 (riesgo 2); Poltica de cumplimiento de los Recursos
seguridad de la informacin; Copias de seguridad; controles establecidos informticos; jefes
Matriz de control de registros F-S-14 "Control de Ver Accin RD 11-14 Plan dependencia; permanente Ver controles
registros" que describe el control de los registros del de mejoramiento F-EV-12 funcionarios
proceso. 2014 ejecutores del
Los jefes de dependencia deben garantizar que se Ver proceso Gestin proceso
cumple con la poltica de seguridad. Bases de datos recursos informticos
corporativas. Los jefes de dependencia deben
garantizar que se cumple con la poltica de seguridad.
Aplicar y hacer
Bases de Datos documentadas e implementadas; seguimiento al
Actualizacin de los procedimientos de autoridad cumplimiento de los Lderes proceso
ambiental y de resolucin de delegacin de funciones controles establecidos Gestin Documental,
en el proceso a regionales y grupos de trabajo; Permanente Ver controles
Gestin recursos
Procedimiento Gestin Documental P-GD-01; Ver accion RD 01-14 plan informticos; Comit
Verificacin requisitos de calidad del proceso Gestin de mejoramiento F-EV-12 Informacin
Documental; Plan de accin Gestin documental; F- Ver Proceso Gestin
EV-11 indicadores gestin documental; documental
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Marzo-31-2011
F-DE-01/V.02
Programa PAC "Autoridad ambiental"; Pan de Accin
del proceso, F-DE-16; Modernizacin Estructura
interna por grupos de trabajo; nivel corporativo Aplicar y hacer
Delegacin de funciones de asuntos a atender a seguimiento al
grupos de trabajo y regionales; El Plan Anual de cumplimiento de los
Control identifica las responsabilidades y tiempos de controles establecidos
los funcionarios que intervienenen el proceso; anlisis
de capacidad de atencin de funcionarios por Ver acciones RD 01, 05 del Comit
expediente, para ser considerado en la elaboracin Plan de mejoramiento F- Direccin/responsabl Permanente Ver controles
del plan control para la prxima vigencia; indicadores EV-12 del 2014 es grupos definidos
de desempeo del proceso, F-EV-11; Informes de Ver proceso de
seguimiento y de revisin por la direccin; Plan de direccionamiento
mejoramiento institucional, F-EV-12. Cada Director estratgico (estructuracin
de regional, Sustentado en la dinmica y necesidades grupos de trabajo)
de cada regional realizar un anlisis del personal
requerido para la adecuada atencin de los Trmites
y el control y seguimiento y la gestin para su
respectiva provisin.
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F-DE-01/V.02
Programa PAC "Autoridad ambiental"; Plan de Accin
del proceso, F-DE-16; los procedimientos identifican
los equipos y dems necesidades para el proceso. En
el Plan de Compras se reporta por cada dependencia Lder
Aplicar y hacer
las necesidades de equipos e insumos para el proceso/Representa
3 15 20. Zona de riesgo moderado Reducir el riesgo seguimiento al
adecuado desarrollo del proceso. Fortalecimiento de nte permanente Ver controles
cumplimiento de los
recursos tales como Geoportal, adquisicin de GPS. Direccin/Director
Avances en la provisin de recursos informticos a General
traves del plan de actualizacin de SW y HW; En el
proceso de Administracin de Bienes y servicios se
tiene establecido el instructivo de transporte y las
necesidades de transporte; Indicadores de
desempeo F-EV-11;
Proyecto 'Innovacin y mejoramiento de las

tecnologas de informacin y comunicacin (TICs) del
PAC ; ases de Datos documentadas e Aplicar los controles Lderes proceso
implementadas; .Fortalecimiento de la Gestin establecidos Gestin Documental,
Documental Corporativa y Actualizacin y Ver acciones Gestin recursos permanente Ver controles
mantenimiento de la infraestructura tecnolgica de la Ver procesos Gestin informticos; Comit
Corporacin ; Planes de de accin de los procesos Documental y recursos Informacin
recursos informticos (PESI) y Gestin Documental; informticos
mejoras de operatividad de la bases de datos
Connector. Implementacin del VITAL y SILAMC
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Marzo-31-2011
F-DE-01/V.02
Procedimientos y Planes de accin F-DE-16 de los
procesos Autoridad ambiental, Gestin jurdica y
Gestin documental; Lder proceso;
F-TA-25 "Trazabilidad de TA", F-CS-02 "Trazabilidad CS Directores
en el google drive para el seguimiento y control de las regionales;funcionari
diferentes actuaciones por parte de los Directores Aplicar los controles os ejecutores del permanente Ver controles
regionales, jefes de dependencia , lderes de proceso; establecidos proceso (tcnicos,
Bases de datos Gestin documental; Abogados gestin documental
asignados a cada regionalcon la destinacin de y jurdica)
tiempo requerido segn la dinmica de los asuntos en
cada Regional, con la responsabilidad de brindar el
apoyo completo en materia de los trmites
Normograma Corporativo, F-GJ-05; Procedimiento

Trmites ambientales P-TA-01 y sus formatos con su
revisin y actualizacin periddica;
hoja de vida de trmites ambientales; Plan
anticorrupcin y atencin al ciudadano; Aplicativo
SUIT; Avance Estrategia GEL; Meta "Montaje de la
ventanilla gua en cada regional y racionalizacin de
tramites para el mejoramiento en la prestacin del
servicio (seguimiento al cumplimiento de tiempos y Aplicar controles Lder Autoridad
calidad de trmites al ciudadano, orientacin al establecidos ambiental;
cliente), del proyecto "Implementacin de 1 5 20. Zona de riesgo moderado Evitar el riesgo Ver acciones RD 04 y 11 Subdirector Servicio permanente Ver controles
mecanismos y herramientas de atencin eficaz y del Plan de mejoramiento al cliente
eficiente a los requerimientos y satisfaccin de los F-EV-12 2014
clientes" del Plan de Accin corporativo 2012-2015;
disponibilidad de los requisitos para la atencin de los
Trmites en la pgina Web de CORNARE; Plan
Institucional de Capacitaciones; Implementacin SILA
MC y VITAL; Planes de accin procesos Autoridad
ambiental, Gestin de la participacin y recursos
informticos; Plan Estratgico institucional 2013-2015
Vigente desde:
Marzo-31-2011
F-DE-01/V.02
servicio (seguimiento al cumplimiento de tiempos y Aplicar controles Lder Autoridad
calidad de trmites al ciudadano, orientacin al establecidos ambiental;
cliente), del proyecto "Implementacin de 1 5 20. Zona de riesgo moderado Evitar el riesgo Ver acciones RD 04 y 11 Subdirector Servicio permanente Ver controles
mecanismos y herramientas de atencin eficaz y del Plan de mejoramiento al cliente
eficiente a los requerimientos y satisfaccin de los F-EV-12 2014
clientes" del Plan de Accin corporativo 2012-2015;
disponibilidad de los requisitos para la atencin de los
Trmites en la pgina Web de CORNARE; Plan
Institucional de Capacitaciones; Implementacin SILA
MC y VITAL; Planes de accin procesos Autoridad
ambiental, Gestin de la participacin y recursos
informticos; Plan Estratgico institucional 2013-2015
Proyecto "Implementacin de mecanismos y Aplicar y hacer

herramientas de atencin eficaz y eficiente a los seguimiento al
requerimientos y satisfaccin de los clientes" del PAC. cumplimiento de los Director
Modernizacin de la estructura interna.Estructuracin controles establecidos General/Subdirector permanente ver controles
y Fortalecimiento de la Subdireccin de servicio al Ver accin RD 05-14 Plan Servicio cliente
cliente con grupo interdisciplinario para la atencin de de mejoramiento F-EV-12
las quejas ; Informe Revisin por la Direccin; y su de 2014
plan de mejoramiento, F-EV-12
Proyecto 'Innovacin y mejoramiento de las

tecnologas de informacin y comunicacin (TICs).
Implementacin en el geoportal del mdulo de quejas
ambientales; PESI; Bases de datos corporativas; Plan Aplicar y hacer
de compras; Indicadores de desempeo; Informes de Director
seguimiento al
seguimiento y revisin por la direccin ; plan de General/Subdirector permanente ver controles
cumplimiento de los
mejoramiento institucional; suministro de tablet para Servicio cliente
el grupo de atencin de quejas en el trabajo de
campo con aplicativo en red para los registros en
campo de la atencin de la queja; base de datos
central (HYG)
Vigente desde:
Marzo-31-2011
F-DE-01/V.02
Proyecto PAC "Implementacin de mecanismos y

herramientas de atencin eficaz y eficiente a los
requerimientos y satisfaccin de los clientes. Proceso Aplicar y hacer Subdirector Servicio
DE:Gestin de la participacin; espacios y seguimiento al al cliente; Directores permanente ver controles
mecanismos de participacin ciudadana; Instructivo cumplimiento de los Regionales
de atencin de quejas ambientales; control y controles establecidos
seguimiento ambiental; fortalecimiento humano y
logstico para la subdireccin de servicio al cliente
Estructura interna; manual de funciones y

competencias; Instructivo Atencin quejas
ambientales I-CS-02; F-CS-33 Trazabilidad atencin
quejas en el google docs; visitas de acompaamiento
a las regionales; Diligenciamiento de la trazabilidad Aplicar y hacer Subdirector Servicio
por servicio al cliente a travs del google drive y seguimiento al al cliente; Directores ver controles
disponible para las regionales cumplimiento de los Regionales
verificacin y control al diligenciamiento de la controles establecidos
trazabilidad en las regionales cada vez que se realiza
una actuacinComunicacin interna; Comit
Directores regionales; Comit Direccin; Informes de
quejas; indicadores oportunidad atencin quejas;
Planta de tratamiento de Aguas residuales, I-FI- aplicar y hacer

04_Instructivo_PTAR_V.01, Plan de seguimiento al
mantenimiento; Monitoreo y control al sistema de 1 3 10. Zona de riesgo moderado Evitar el riesgo cumplimiento de los Grupo de Trabajo permanente ver controles
tratamiento; lineamientos establecidos en los controles establecidos
procedimiento e instructivos del SGA Ver riesgos SGA
Vigente desde:
Marzo-31-2011
F-DE-01/V.02
I-SG-05_Instructivo_MIRHYS, contrato empresa
especializada en la disposicin final adecuada de
residuos hospitalarios; Seguimiento al manejo aplicar y hacer
integral de los residuos hospitalarios, F-SG- seguimiento al
los Grupo de Trabajo -
37_Lista_de_verificacion_MIRHYS, evaluacin 1 3 10. Zona de riesgo moderado Evitar el riesgo cumplimiento de Lider SGA Semestral ver controles
de proveedores. Plan de capacitacin en manejo controles establecidos
de residuos hospitalarios; aplicar y hacer Ver riesgos SGA
seguimiento al cumplimiento de los controles
establecidos
aplicar y hacer
Programa de Gestin seguimiento al
"Cultura ambiental" y Consumos responsables; cumplimiento de los Grupo Boques y
controles decomisos de flora; 3 27 20. Zona de riesgo moderado Evitar el riesgo controles establecidos Biodiversidad Permanente ver controles
CAV
Ver riesgos SGA
Vigente desde:
Marzo-31-2011
F-DE-01/V.02
SEGUIMIENTO
Resultados
Evaluacin Nivel Zona de
Seguimiento de la Impacto Ocurrencia
vigencia
Archivo: www.cornare.gov.co/sgi/Administracion riesgo 9 Vigente desde:

F-DE-01/V.02
Marzo-31-2011
9
10. Zona de
3 1 3 riesgo ESTABLE
moderado
Vigente desde:
Marzo-31-2011
F-DE-01/V.02
Vigente desde:
Marzo-31-2011
F-DE-01/V.02
20. Zona de
5 1 3 15 riesgo ESTABLE
moderado
Vigente desde:
Marzo-31-2011
F-DE-01/V.02
20. Zona de
moderado
Vigente desde:
Marzo-31-2011
F-DE-01/V.02
20. Zona de
moderado
Vigente desde:
Marzo-31-2011
F-DE-01/V.02
20. Zona de
moderado
20. Zona de
5 1 1 5 riesgo MITIGADO
moderado
Vigente desde:
Marzo-31-2011
F-DE-01/V.02
20. Zona de
moderado
10. Zona de
moderado
Vigente desde:
Marzo-31-2011
F-DE-01/V.02
10. Zona de
moderado
10. Zona de
moderado
Vigente desde:
Marzo-31-2011
F-DE-01/V.02
Proceso del Sistema de Gestin Integral: Gestin por proyectos
Objetivo: Desarrollar las lneas estratgicas del Plan de Accin Corporativo mediante la planeacin, evaluacin, ejecucin y seguimiento de los proyectos y programas ambientales asegurando una adecuada inversin, para el cumplimiento de la misin corporativa.
Fecha Actualizacin: 4/30/2015 IR A: Riesgos de SYSO Riesgos de SG-SST Resumen 2015'!A1
IDENTIFICACIN ANALISIS VALORACIN
Agentes Evaluacin Nivel

Clasificacion Impacto Ocurrencia
generadores Control Riesgo
No. Riesgo Consecuencias Causas Descripcin del Control
F-GJ-05 Normograma corporativo; PGAR 2013-2032;

Formulacin del PAC con componente de Gestin de la
participacin; Acuerdo de Consejo Directivo de aprobacin
del PAC; PAC vigente y publicado en la pgina Web; POAI
Procedimiento Gestin por Proyectos;circular anual a
oferentes de los proyectos; Coordinadores de Banco de
proyectos en cada regional; F-GP-06 "Matriz de concertacin
Desconocimiento del plan del proyecto". F-GP-02 Evaluacin de proyectos
de accin Corporativo por capacitacin y socializacin sobre el PAC a las entidades
parte de formuladores y Recurso humano territoriales y a los funcionarios de CORNARE; Audiencias
quienes concertan los pblicas de socializacin del nuevo Plan de Accin
proyectos Corporativo; Plan Estratgico Institucional y Plan de Accin
del proceso F-DE-16 (Modelo Integrado de Planeacin y
Sanciones Gestin)
disciplinarias de Acompaamientos a las oferentes en la formulacin de los
organismos de control, proyectos, se implementa aplicativo Web BPIAC que facilita
Proyectos no articulados utilizacin inadecuada los controles y la articulacin de los proyectos con el plan de
1 con las lneas estratgicas Estratgico de los recursos, 5 1 accin Corporativo. Concertacin de los proyecto por parte 1 5
del PAC incumplimiento de la del Director general y Directores regionales
Misin corporativa;
deterioro de la imagen
corporativa
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.02
del PAC incumplimiento de la
Misin corporativa;
corporativa
Plan de Accin Corporativo vigente; P-GP-01 "Gestin por

proyectos"; F-GP-05 "Ficha B-PIA C; F-GP-02 "Evaluacin de
Actividades en los Proyectos proyectos"; socializacin y aplicacin permanente de los
presentados para lineamientos dados en el documento "Homologacin de
cofinanciacin que no son Mtodos criterios de formulacin y evaluacin de proyectos"; jornadas
competencia de la tcnicas y conversatorios para formulacin, evaluacin y
Corporacin supervisin de proyectos ; Auditorias internas y externas
control desde la etapa de evaluacin, revisn por el Banco de
proyectos y revisin por la oficina Jurdica.
Procedimiento Gestin por proyectos P-GP-01; ficha B-PIAC

en sus tems 10 y 11 (cuantificacin de los beneficios y
sostenibilidad); F-GP-02 "Evaluacin de los proyectos";
Documentos Criterios para la Formulacin y Evaluacin de
Proyectos que no garantizan Proyectos
la sostenibilidad desde su Mtodos Visitas de verificacin previo a emitir el concepto de
formulacin viabilidad del proyecto
jornadas tcnicas con formuladores; Plan de accin proceso
Gestin por proyectos F-DE-16
control desde la etapa de evaluacin, revisn por el Banco de
proyectos y revisin por la oficina Jurdica.
Plan de Accin Corporativo; Audiencias pblicas y otros

espacios de gestin de la participacin; es directriz de la
Corporacin que todos los proyectos se elaboren teniendo en
cuenta la participacin de la comunidad , F-GP-
05_BPIA_C_Vigente; jornadas de socializacin antes, durante
No generacin de Incumplimiento de la y despus del proyecto ;
impactos sociales y Misin; prdidas Aplicacin y control al cumplimiento por parte de
2
ambientales con la
Cumplimiento
econmicas;Deterioro Falta de apropiacin,
5 1 funcionarios evaluadores e interventores de realizar tres 1 5
ejecucin del proyecto de la imagen participacin y/o reuniones de socializacion y seguimiento a los proyectos
conocimiento de la Mtodos ( antes, durante y despus). talleres para los funcionarios de
comunidad respecto a los CORNARE y oferentes para fortalecer los diagnsticos
proyectos participativos y en la metodologa de desarrollo de proyectos
con participacin de la comunidadPlan de accin proceso
Gestin por proyectos F-DE-16
acompaamientos a las oferentes en la formulacin de los
proyectos, se implementa aplicativo Web BPIAC que facilita
los controles y la articulacin de los proyectos con el plan de
accin Corporativo. Concertacin de los proyecto por parte
del Director general y Directores regionales
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.02
Proyectos Plan de Accin Corporativo; Procedimiento Gestin
por proyectos; Ficha BPIAC F-GP 05; Evaluacin de los
Proyectos que no responden proyectos F-GP-02; talleres y jornadas de capacitacin con
a las necesidades y Mtodos formuladores y oferentes; talleres de socializacin de los
expectativas de la proyectos con la comunidad beneficiada;
comunidad se implementa mecanismo de presupuesto participativo que
permite a la comunidad presentar sus necesidades
enmarcadas en el plan de accin Corporativo.
P-GP-01 "Gestin por proyectos"; F-GP-02 "Evaluacin de

proyectos"; documentos Criterios de Formulacin y
Evaluacin; evaluaciones alternas; tertulias de Gestin por
Inadecuada evaluacin de proyectos; circular 0000852 de sep. del 2009 que establece
los proyectos Mtodos talleres de socializacin y necesidades de hacer visita previa
durante la evaluacin de los proyectos; Aplicativo
TEPPIC;Jornadas de capacitacin, visitas de acompaamiento
a las regionales y reuniones de seguimiento del proceso
Manual de Supervisin con sus formatos y anexos; F-GJ-135

Modelo Infome Supervision; Circular 36 del 12 de Octubre de
Inadecuada supervisin de
los proyectos 2011 "Lineamientos, obligaciones y responsabilidades de los
Mtodos supervisores de los convenios"; Actas de avance; jornadas
Ver proceso Gestin jurdica tcnicas con supervisores de cada Regional; tertulias tcnicas
con supervisores; auditorias internas y externas; Aplicativo
SEPIC
Sanciones
Incumplimiento de los disciplinarias de
requisitos de calidad del organismos de control,
proceso (oportunidad, utilizacin inadecuada Procedimiento P-GP-01 que establece el captulo de
requisitos tcnicos, Inadecuada aplicacin de los "Verificacin de requisitos de calidad y control del Producto
3
disponibilidad y
Cumplimiento de los recursos, 3 3 3 27
incumplimiento de la lineamientos para la No Conforme; F-GP-10_Registro_Producto_No_Conforme_;
confiabilidad de la Misin corporativa; verificacin de los requisitos F-EV-13_Matriz_Evaluacion_Requisitos_Calidad_; Aplicativo
informacin generada por deterioro de la imagen de calidad y control del Recurso humano TEPPIC; Aplicativo SEPIC; reuniones de seguimiento por
el proceso) corporativa producto no conforme en proceso; Plan de accin del proceso, F-DE-16
los puntos de control del Se implementa dentro del aplicativo Web el control del
proceso registro del producto no conforme
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.02
informacin generada por Misin corporativa;
el proceso) deterioro de la imagen
corporativa
Procedimiento P-GP-01 que establece el captulo de

"Verificacin de requisitos de calidad y control del Producto
No Conforme; F-GP-10_Registro_Producto_No_Conforme_;
Control al diligenciamiento de la informacin en el SEPIC
trimestralmente por parte del lder del proceso y funcionarios
de enlace en las Regionales Actas de avance; indicadores;
Aplicativo TEPPIC; Plan de mejoramiento F-EV-12; Circular 36
del 12 de Octubre de 2011 "Lineamientos, obligaciones y
Informacin no confiable o responsabilidades de los supervisores de los
Recurso humano convenios";Controles al diligenciamiento de los proyectos en
inoportuna del proceso
el SEPIC por parte de la lider del proceso e informes
trimestrales por regionales de seguimiento al
diligenciamiento y calidad de la informacin a todos los
proyectos, los cuales se reportan a los directores regionales y
responsables; actividades de socializacin, seguimiento y
control al cumplimiento de las responsabilidades y controles
en el diligenciamiento confiable y oportuno de la ejecucin
de los proyectos en el SEPIC
Implementacin de aplicativos Web
Proyecto PAC Evaluacin ex post proyectos ambientales

No contar o inadecuada ejecutados; Instructivo evaluacin expost I-GP-01 con sus
aplicacin de la anexos; Jornadas tcnicas de evaluacin expost; jornadas de
metodologa para la Mtodos socializacin y capacitacin con los evaluadores en los
evaluacin expost de los lineamientos y registros de la evaluacin expost, de acuerdo
proyectos con el instructivo actualizado; Plan de accin del proceso
Gestin por proyectosF-DE-16

Insuficiente recurso Humano ejecutados; Instructivo evaluacin expost; cronograma
o perfiles inadecuados para Recurso humano evaluacin expost; Jornadas de socializacin y capacitacin
desarrollar las actividades de con los evaluadores en los lineamientos y registros de la
evaluacin expost evaluacin expost, de acuerdo con el instructivo actualizado;
hallazgos de Plan de Accin del proceso Gestin por proyectos F-DE-16;
organismos de control;
Incumplimiento de los utilizacin inadecuada
4 lineamientos en la Cumplimiento de los recursos, 3 3 1 9
evaluacin expost
corporativa;
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.02
hallazgos de
organismos de control;
Incumplimiento de los utilizacin inadecuada
4 lineamientos en la Cumplimiento
de los recursos,
3 3 1 9
evaluacin expost deterioro de la imagen
corporativa;

ejecutados; Instructivo evaluacin expost I-GP-01; Jornadas
de socializacin y capacitacin con los evaluadores en los
lineamientos y registros de la evaluacin expost, de acuerdo
con el instructivo actualizado;Plan de accin del proceso
Gestin por proyectos F-DE-16 ; cronograma de evaluacin
Poca socializacin de los expost; Remitir informes de resultados de evaluacin expost a
resultados de la evaluacin Mtodos los Directores regionales respectivos; reuniones de
expost y retroalimentacin evaluacin y retroalimentacin de las evaluaciones expost a
los supervisores y Directores regionales para el
mejoramiento de la evaluacin expost e identificar acciones
de mejora; Se elabora informe consolidado con resultados de
evaluaciones expost a proyectos liquidados en las vigencias
correspondientes y se remite a la Direccion General, la
Secretaria General, Subdirecciones, Jefes de Oficina y
Directores Regionales
Riesgo corrupcin
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.02
to de la misin corporativa.
Reevaluacin:a Diciembre 31
EVALUACION PLAN DE TRATAMIENTO SEGUIMIENTO
Zona del Riesgo Evaluacin Nivel zona del

Poltica tratamiento Impacto Ocurrencia ANLISIS
(Mapa) Resultados Seguimiento de la Control Riesgo riesgo
vigencia
Accin de tratamiento Responsable Plazo Recursos
Aplicar y hacer seguimiento Coordinadores

al cumplimiento de los Banco de proyectos
controles establecidos cada Regional; Permanente Ver controles
supervisores;
Ver accin RD 19 y 20 Plan Directores
de mejoramiento F-EV-12 Regionales;
20. Zona de riesgo 20. Zona de

moderado
Evitar el riesgo 5 1 1 5 riesgo moderado ESTABLE
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.02
moderado
Lider del proceso

gestin por
Proyectos,
Aplicar y hacer seguimiento coordinadores de
al cumplimiento de los Permanente Ver controles
bancos de
controles establecidos poryectos,
Directores
regionales
Evaluador;
Aplicar y hacer seguimiento interventores e
interventores de
controles establecidos apoyo

moderado
Reducir el riesgo 5 1 1 5 riesgo moderado ESTABLE
Aplicar y hacer seguimiento Lder porceso;
al cumplimiento de los Evaluador; Ver controles
controles establecidos supervisores
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.02
Funcionarios de
Aplicar y hacer seguimiento enlace del proceso
en la Regional; lder
controles establecidos del proceso
Aplicar y hacer seguimiento lder del proceso;

al cumplimiento de los Funcionarios de
controles establecidos enlace del proceso Ver controles
en la Regional;
Aplicar y hacer seguimiento

al cumplimiento de los Secretaria general y
controles establecidos Permanente Ver controles
Oficina Juridica
Ver proceso Gestin jurdica

Reducir el riesgo Aplicar y hacer seguimiento Lder del proceso; 3 3 1 9 riesgo moderado MITIGADO
moderado
al cumplimiento de los Directores
controles establecidos Regionales; Permanente Ver controles
coordinadores
Ver proceso evaluacin de la banco proyectos
Gestin regionales
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.02
Aplicar y hacer seguimiento Lider del proceso
al cumplimiento de los gestin por
Proyectos;
controles establecidos coordinadores de Ver controles
bancos de
Ver acciones RD 18,19 y 20 proyectos,
Plan de mejoramiento F-EV- Directores
12 2014 regionales

al cumplimiento de los Lider proceso
controles establecidos Gestion por
Proyectos y jefe Ver controles
Ver acciones RD 18,19 y 20 oficina control
Plan de mejoramiento F-EV- interno
12 2014

al cumplimiento de los
Lder del proceso; Permanente Ver controles
Ver acciones RD 18,19 y 20 coordinacin SGI
Plan de mejoramiento F-EV-
12 2014
moderado
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.02
moderado

al cumplimiento de los
Jefe Oficina control Ver controles
Ver acciones RD 18,19 y 20 interno
Plan de mejoramiento F-EV-
12 2015
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.02
Evaluacin
No. Riesgo Clasificacion Consecuencias Causas Agentes generadores Impacto Ocurrencia Descripcin del Control
Control
Modernizacin estructura interna; Grupo de trabajo GEPAC de la

Subdireccin de Gestin ambiental y enlaces en cada regional; Manual
Insuficientes recursos Humanos o perfiles de funciones y competencias; Plan Institucional de Capacitacin;
inadecuados para desarrollar las acciones Procedimiento EA, P-EA-01; Plan de Accin del proceso, F-DE-16 para la
Recurso humano
educativo ambientales definidas en el plan vigencia; Proyectos del programa Educacin ambiental del PAC; F-EA-
regional de EA 13_Matriz_de_Seguimiento_Planes_Operativos_de_EA; Informes de
seguimiento y revisin por la Direccin plan de mejoramiento, F-EV-12;
Indicadores de desempeo F-EV-11;
Proyectos de los programas Educacin ambiental y Gestin y participacin

Insuficientes recursos financieros para social del PAC; Gestin interinstitucional a travs del proceso de
desarrollar las acciones educativo Recursos financieros Direccionamiento estratgico; Plan de Accin del proceso, F-DE-16 para la
ambientales definidas en el plan regional vigencia; Indicadores de desempeo F-EV-11; informes de seguimiento y
de EA de revisin por la Direccin del SGI; Plan de mejoramiento F-EV-12
Incumplimiento de la
Misin, la poltica y
objetivos de gestin;
demandas legales contra
CORNARE; impide
Incumplimiento del (suspende) la prestacin Proyectos del programa Educacin ambiental del PAC; Gestin
plan regional de de los servicios en los interinstitucional a travs del proceso de Direccionamiento estratgico ;
1 Educacin ambiental Cumplimiento procesos Misionales de Insuficientes recursos tcnicos, materiales y 3 3 Procedimiento Educacin ambiental P-EA-01; Plan de compras; Plan de 3
(cobertura y la Corporacin; prdidas suministros para desarrollar las acciones Suministros o materiales Accin del proceso F-DE-16; Indicadores de desempeo F-EV-11; informes
oportunidad) econmicas significativas educativo ambientales de seguimiento y de revisin por la Direccin del SGI; Plan de
Insatisfaccin de los mejoramiento F-EV-12
clientes internos y
externos,
incumplimiento del Plan
de ACcin corporativo
Procedimiento EA, P-EA-01; Plan de Accin del proceso F-DE-16; F-EA-13

Falta de socializacin del plan regional y los Mtodos
planes operativos de Educacin ambiental "Matriz de seguimiento Planes operativos EA en el google drive ;
Reuniones GEPAC; Agenda visitas acompaamiento a las regionales
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Estructura interna; Manual de funciones; Procedimiento EA, P-EA-01; Plan
de Accin del proceso F-DE-16; F-EA-13 "Matriz seguimiento Planes
Falta de formulacin y seguimiento de los Mtodos operativos EA; Reuniones GEPAC; visitas acompaamiento a las
planes operativos de EA (F-EA-13) regionales; indicadores de desempeo F-EV-11; Informes de seguimiento
y revisin por la Direccin; plan de mejoramiento F-EV-12
Inadecuada aplicacin de los lineamientos

para el autocontrol y la verificacin de los Proyectos y metas del programa Educacin ambiental del PAC; En el P-EA-
requisitos de calidad y control del producto 01 "Educacin Ambiental se establecen las disposiciones para la
no conforme en las diferentes actividades verificacin de los requisitos de calidad y el control del producto no
del proceso por parte de los funcionarios Recurso humano conforme l; F-EA-13 Matriz seguimiento planes operativos de EA
disponible en el google drive para el control a su diligenciamiento;
reuniones de seguimiento del proceso del GEPAC; Plan de accin del
proceso F-DE-16.
Procedimiento EA, P-EA-01; F-EA-06 "Plan Regional EA"; F-EA-13 "Planes

Inadecuada formulacin del Plan regional y mtodos operativos EA; Reuniones CREA; F-EA-15 Lista de Chequeo Aprobacion
los planes operativos de EA Plan Regional de Educacion Ambiental; Reuniones CREA; visitas
acompaamiento a las regionales
requisitos de calidad
del proceso P-EA-01 "Polticas de operacin"; F-GP-02 "Evaluacin de
(pertinencia de proyectos":componente educativo ; F-GP-05 BPIAC_C " que puntualiza el
acciones educativo Inadecuada cualificacin del componente componente educativo ambiental; F-DE-16 Plan de Accin del proceso;
ambientales educativo ambiental en los proyectos de Mtodos Intervencin en las diferentes jornadas programadas de Gestin por
planeadas, retrasa la prestacin de inversin proyectos, para involucrar el componente educativo ambiental.
Cualificacin del los servicios en los Elaboracin del documento criterios para la gestin de proyectos en la
2 componente educativo Cumplimiento procesos misionales o 3 3 temtica de Educacin ambiental 3
ambiental en los afecta la imagen pblica
proyectos de inversin, de CORNARE o genera
competencia de sobrecostos.
facilitadores,
confiabilidad de la
informacin generada
por el proceso)
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
acciones educativo
ambientales
planeadas, retrasa la prestacin de
Cualificacin del los servicios en los
2 componente educativo Cumplimiento procesos misionales o 3 3 3
ambiental en los afecta la imagen pblica
proyectos de inversin, de CORNARE o genera
competencia de sobrecostos.
facilitadores,
confiabilidad de la
informacin generada
por el proceso) P-EA-01 "Educacin ambiental"; Formulario SEPIC Sntesis de los Eventos
Falta de oportunidad y confiabilidad de la Educativos Ambientales; F-EA-02 Consolidado de Acciones Educativo
informacin generada por el proceso Ambientalesy F-EA-13 matriz de seguimiento planes operativos de EA
(consistente, Completa, confiable, Mtodos disponibles en el google drive para su consulta , seguimiento y clculo de
oportuna) los indicadores; F-EV-11 indicadores desempeo del proceso. Informes de
seguimiento y de revisin por la Direccin del SGI; Plan de mejoramiento
F-EV-12
P-EA-01 (captulo 5.5. Facilitadores de educacin ambiental"; Manual de

contratacin; F-GJ-16 Requisitos de contratacin; F-GJ-
Falta de competencia de los facilitadores Recurso humano 42_Modelo_Estudios_Previos; ); F-EA-12 Evaluacin del Servicio
Prestado por el Facilitador Acciones Educativo Ambientales; Plan de
Accin del proceso, F-DE-16 ; F-EV-11 "Indicadores desempeo del
proceso". Informes de seguimiento y Revisin por la Direccin SGI
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Reevaluacin:
EVALUACION PLAN DE TRATAMIENTO
Zona del
Poltica
Nivel Riesgo Riesgo Accin de tratamiento Responsable Plazo Recursos Resultados Seguimiento de la vigencia Impacto
tratamiento
(Mapa)
Aplicar y hacer
seguimiento al
cumplimiento de los
controles establecidos Enlace de cada regional para Educacin ambiental. Revisin y actualizacin del procedimiento de
Ver acciones RD 01 y 05 Director Educacin ambiental en el cual se precisa la la estructura funcional del proceso como eje
del Plan de mejoramiento General/Subdirectora 12/31/2015 Ver controles
F-EV-12 2014 Gestin ambiental transversal en los planes, programas y proyectos ejecutados a travs de los diferentes procesos
de la Corporacin
Ver proceso
Direccionamiento
estratgico
Aplicar y hacer
seguimiento al Lder proceso; Comit Permanente Ver controles Formulacin de los proyectos articulados a la estrategia de educacin, participacin y
cumplimiento de los direccin comunicacin ambiental. Convenios de cooperacin y proyectos de presupuesto participativo.
20. Zona de
27 riesgo Reducir el riesgo Aplicar y hacer Lder proceso; jefes Formulacin de los proyectos articulados a la estrategia de educacin, participacin y 3
seguimiento al Permanente Ver controles
moderado cumplimiento de los
dependencia comunicacin ambiental. Convenios de cooperacin y proyectos de presupuesto participativo.
Formulacin y disponibilidad en el google drive de los planes operativos de educacin ambiental

Aplicar y hacer por cada regional y sede principal para su consolidacin y seguimiento.
Lder proceso Permanente Ver controles Directrices para el registro de las acciones educativo ambientales realizadas en los proyectos por
seguimiento al Grupo GEPAC parte de los supervisores
cumplimiento de los En la prxima vigencia a partir de la formulacin del nuevo PAC se deben retomar acciones para
controles establecidos esta causa
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
seguimiento al Lder proceso Ver controles Directrices para el registro de las acciones educativo ambientales realizadas en los proyectos por
cumplimiento de los parte de los supervisores
controles establecidos En la prxima vigencia a partir de la formulacin del nuevo PAC se deben retomar acciones para
esta causa
Revisin y actualizacin del procedimiento de Educacin Ambiental precisando lineamientos

para la ejecucin de las acciones educativo ambientales definidas por CORNARE para desarrollar
las Estrategias de Educacin ambiental en los planes, programas y proyectos. La base
metodolgica para el desarrollo de las estrategias y acciones educativo ambiental corporativas. Se
Aplicar y hacer Jefes dependencia; precisan los criterios para la evaluacin de los facilitadores en los eventos a los cuales aplica.
seguimiento al Directores regionales; Permanente Ver controles
el Diligenciamiento oportuno y confiable por parte de los funcionarios de enlace y supervisores
cumplimiento de los coordinadores grupo de las acciones educativo ambientales desarrolladas en los proyectos en el F-EA-13 Plan
controles establecidos Operativo de Educacin Ambiental y F-EA-02 Consolidado acciones educativo ambientales y
evaluacin desempeo facilitadores, disponible en el google drive por regional y sede principal.
Aplicar y hacer Formulacin de los planes operativos de educacin ambiental articulados a las estrategias de la
seguimiento al Lider proceso; GEPAC Permanente Ver controles poltica nacional de educacin ambiental y a las metas de los proyectos de la Estrategia de EA y
cumplimiento de los GP del PAC.
Aplicar y hacer Articulado al proceso Gestin por proyectos, se cuenta con documento de lineamientos para el
seguimiento al desarrollo del componente educativo ambiental en los proyectos de inversin; as mismo en el
cumplimiento de los Lderes proceso EA y GP Permanente Ver controles aplicativo web Bpiac se cuenta con un mdulo para el seguimiento.
controles establecidos Evaluacin de este componente en los proyectos
20. Zona de
27 riesgo Reducir el riesgo 3
moderado
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
20. Zona de
27 riesgo Reducir el riesgo 3
moderado

seguimiento al Lder proceso EA Permanente Ver controles Directrices para el registro de las acciones educativo ambientales realizadas en los proyectos por
cumplimiento de los parte de los supervisores
controles establecidos En la prxima vigencia a partir de la formulacin del nuevo PAC se deben retomar acciones para
esta causa
Durante la vigencia se desarroll plan de formacin de facilitadores internos y externos de

educacin ambiental en proyectos de inversin de Cornare, mediante la realizacin y aprobacin
de 10 Seminarios de formacin Articulando el componente de Educacin Ambiental como
elemento inherente en la ejecucin de los proyectos del Plan de Accin y el Plan de Gestin
Fortalecer la aplicacin de Ambiental Regional Corporativo, involucrando lderes de la regin, en el modelo de educacin
la evaluacin y su reporte ambiental de CORNARE y convertirlos en multiplicadores del proceso en toda su jurisdiccin. Se
para el total de lder proceso trabajaron los siguientes mdulos: LINEAMIENTOS GENERALES DE CORNARE, COMPONENTES
facilitadores por parte de Directores regionales; 12/31/2014 Ver controles
LEGALES Y PEDAGOGICOS DE LA EDUCACION AMBIENTAL; FUNDAMENTOS ESPECIFICOS DE
los funcionarios de enlace Funcionarios de enlace; ADMINISTRACIN Y CONTROL DE LOS RECURSOS NATURALES; PLANEACIN AMBIENTAL EN LA
y supervisores de los REGION; METODOLOGA Y ACCIONES DEL COACHING; EL PERFIL DEL FACILITADOR AMBIENTAL Y
proyectos SUS FUNCIONES BSICAS COMO FORMADOR AMBIENTAL.
Para la prxima vigencia se debe iniciar la evaluacin de la efectividad de este plan, as como
fortalecer los lineamientos y metodologa de evaluacin de facilitadores
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2

Ocurrencia ANLISIS
20. Zona de
3 3 27 riesgo moderado ESTABLE
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
20. Zona de
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
20. Zona de
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
1
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Proceso del Sistema de Gestin Integral: Gestin de la informacin
Objetivo: disear, estructurar y consolidar el Sistema de Informacin Ambiental de la Corporacin, articulado al SINA (Sistema Nacional Ambiental), que permita disponer homologada y oportunamente la informacin ambiental, que contribuya al conocimiento de la regin, la planificaci
Estructura interna; manual de funciones y competencias; Proyecto

PAC "Operacin, mantenimiento e integracin del Sistema de
Inadecuada definicin de la interaccin de los Informacin Ambiental"; Procedimiento Gestin de Informacin
procesos para la gestin de la informacin: ambiental P-GI-01 en el cual se establece la estructura funcional del
descripcin bsica, frecuencia y responsables proceso; Ficha descripcin de los procesos; matriz de interrelacin
Mtodos de los procesos; Procedimientos de los diferentes procesos que
de la produccin y recoleccin; medios de
soporte en los que se produce, se recopila y interactan con el proceso de GEstin de informacin; Plan de
almacena Accin del proceso GI F-DE-16 ; Matriz de control de registros F-SG-
14 y control de documentos, F-SG-01
bases de datos corporativas; Indicadores F-EV-11;Informes de
Revisin por la Direccin y plan de mejoramiento F-EV-12
Proyecto Operacin, mantenimiento e integracin del sistema de

Falta de lineamientos para verificar los informacin ambiental" del Plan de Accin Corporativo; Plan de
requisitos de calidad de la informacin : accin del proceso F-DE-16; En el P-GI-01 se establecen los
disponibilidad, integridad, trazabilidad ; requisitos de calidad de la informacin para las diferentes bases de
pertinencia temtica (informacin relacionada Mtodos datos que alimentan el Prorceso.
con el propsito para el que se va a usar); Lineamientos para la seguridad de la informacin, del Proceso de
consistencia (coherencia de la informacin Rescursos Informticos; disponibilidad de bases de datos en el
google drive para su consulta y control al diligenciamiento
Vigente desde:
Archivo: www.cornare.gov.co/sgi/Administracion riesgo F-DE-01/V.2
Febrero-09-2008
Inadecuada aplicacin de los lineamientos P-GI-01 y dems procedimientos SGI que generan informacin
para la verificacin al cumplimiento de los ambiental, establecen los lineamientos para la verficacin de los
requisitos de calidad y control del producto no requisitos de calidad; verificacin de los requisitos de calidad desde
conforme en el diligenciamiento , reporte, Recurso humano cada uno de los procesos donde se levanta y se calcula el dato;
Listas de chequeo y dems instrumentos de verificacin de cada
clasificacin y organizacin de la informacin proceso; F-EV-13 "Matriz evaluacin requisitos de calidad"; F-EV-43
por parte de los funcionarios responsables Control Producto No Conforme Gestion de Informacion
Manual de Funciones y Competencias

Plan Institucional de Capacitacin, desde el proceso de Gestin del
Incumplimiento de las competencias de los talento humano; Induccin, Entrenamiento y reentrenamiento a los
Incumplimiento de Incumplimiento de la responsables del diligenciamiento de la Recurso humano
los requisitos de Misin, la poltica y funcionarios responsables del diligenciamiento de la informacin.
informacin Jornadas de Capacitacin y actualizacin; procedimientos del SGI ;
calidad de la objetivos de gestin;
informacin demandas legales contra evaluacin del desempeo
ambiental CORNARE; impide
1 (confiabilidad, Cumplimiento (suspende) la prestacin de 5 1
pertinencia, los servicios en los procesos
disponibilidad, Misionales de la
integridad) Corporacin; prdidas
econmicas significativas
Inadecuada captura de los datos desde los En los procedimientos e instructivos se definen los protocolos e
diferentes procesos, para la consolidacin de Mtodos instrumentos para la captura de los datos de los diferentes
la informacin componentes, y la definicin de los respectivos requisitos de calidad
y su verificacin; Proceso Gestin de servicios de medicin y anlisis
Proyecto PAC 'Innovacin y mejoramiento de las tecnologas de

informacin y comunicacin (TICs)".Proceso "Gestin de recursos
informticos"; Plan de Accin proceso recursos informticos, F-DE-
Afectaciones en la seguridad de la informacin 16 ; controles definidos en la matriz de riesgos del proceso recursos
(preservacin de la confidencialidad, Mtodos informticos F-DE-01 (riesgo 2); Poltica de seguridad de la
integridad y disponibilidad) informacin; Copias de seguridad; Matriz de control de registros F-S-
14 "Control de registros" que describe el control de los registros del
proceso.
Los jefes de dependencia deben garantizar que se cumple con la
poltica de seguridad.
Plan de Accin del proceso F-DE-16 para la vigencia. Se tienen

Falta de controles o inadecuado manejo de la Mtodos establecidos controles para el prstamo de material cartogrfico.
informacin (Cartografa) digitalizacin y sistematizacin de la informacin geogrfica
Vigente desde:
Febrero-09-2008
Prdida de informacin por eventos de
emergencia o desastre: atentados terroristas,
hurtos, inundaciones, desastres naturales Externalidades Ver controles en riesgos del SGA y SYSO
Ver riesgos del SGA y de Seguridad y Salud
Ocupacional
Proyecto PAC "Operacin, mantenimiento e integracin del Sistema

de Informacin"; Bases de datos de recursos naturales; Informes
Falta de transferencia y difusin de la Mtodos por componente; Difusin a travs de correo electrnico; reuniones
informacin de diferentes comits; implementacin pgina Web SGI y
Geoportal; SIABUC Indicador Proceso "Difusion de la Informacin";
Informes de Gestion; Plan de accin proceso GI F-DE-16
Estructura interna; manual de funciones y competencias; Rsln. 112-

4706 Estructura y Responsabilidades SGI; Evaluacin del
desempeo; Procedimiento P-GI-01 que establece las bases de
datos que se deben reportaral SIAR y su periodicidad; Indicador
oportunidad reporte de informacin para las regionales; Reuniones
Falta de apropiacin de los funcionarios en los de seguimiento del SGI por proceso y por dependencia; Aplicacin
diferentes niveles de responsabilidad frente Recurso humano por parte de los funcionarios responsables de los lineamientos
a la importancia del reporte oportuno de la establecidos en los respectivos procedimientos en el reporte de la
informacin. informacin; disponibilidad en el google drive de las bases de datos
prioritarias. Verificacin por parte de los jefes de dependencia y
Directores regionales del debido cumplimiento (calidad y
oportunidad ) en el reporte de la informacin. Evaluacin de
desempeo. Informes de seguimiento y Revisin por la Direccin
del SGI. Plan de mejoramiento;
Ssanciones disciplinarias;
Inoportunidad en el retrasa la prestacin de los
reporte de servicios en los procesos
2 informacin Cumplimiento misionales; afecta la imagen 3 3
ambiental generada pblica de CORNARE;
desde los diferentes genera sobrecostos o
procesos
reprocesos. Proyectos PAC "Operacin, mantenimiento e integracin del Sistema
Inadecuado Soporte Informtico y tecnolgico de Informacin Ambiental" y "Innovacin y mejoramiento de las
para la consolidacin y disponibilidad de la Tecnologa tecnologas de informacin y comunicacin (TICs)". Disponibilidad
informacin de bases de datos en el google drive. Proceso de Recursos
Informticos. Plan de Accin del Proceso, F-DE-16.
Vigente desde:
Febrero-09-2008
Procedimientos del SGI, en donde se relacionan los diferentes
formatos que se deben diligenciar ; bases de datos corporativas;
Formatos inadecuados para el Revisar, verificar su vigencia y ajustar si es pertinente, los diferentes
diligenciamiento de la informacin (datos
disponibles en otros registros, falta de Mtodos formatos y bases de datos establecidos para el registro y reporte de
instrucciones de diligenciamiento, entre otros) la informacin, para facilitar su diligenciamiento y consolidacin; en
los planes de accin F-DE-16 de cada proceso se establece como
actividad la depuracin y racionalizacin de laos requerimientos de
informacin desde cada proceso
Vigente desde:
Febrero-09-2008
S
al conocimiento de la regin, la planificacin, el ordenamiento y la toma de decisiones para la sostenibilidad de los recursos naturales y del medio ambiente.
ACIN EVALUACION PLAN DE TRATAMIENTO
Evaluacin Nivel Zona del Riesgo

Poltica tratamiento Accin de tratamiento Responsable Plazo Recursos
Control Riesgo (Mapa)
Avanzar en la Disponibilidad de bases de datos via

Web (que permite facilidad de acceso,
digitalizacin, consulta, reporte y verificacin de
requisitos de calidad) Lder proceso Gestin de
Plan de actualizacin , entrenamiento y aplicacin 12/31/2015 Ver controles
informacin ambiental;
del Geoportal
Ver accin RD 08-14 del plan de mejoramiento F-

EV-12 2014
Implementar linemientos y controles de requisitos

de calidad de la informacin: disponibilidad,
integridad, trazabilidad ; pertinencia temtica
(informacin relacionada con el propsito para el Lder proceso Gestin de
que se va a usar); consistencia (coherencia de la informacin ambiental;
informacin) . definicin y formalizacin de las Comit Gestion de 12/31/2015 Ver controles
bases de datos por parte de cada grupo de trabajo Informacin
(revisar y definir su estandarizacin).

EV-12 2014
Vigente desde:
Febrero-09-2008
Lder del proceso;
Coordinadora SGI 12/31/2015
EV-12 2014
Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de los Lderes proceso Gestin

controles establecidos talento humano y Gestin
de informacin ambiental Permanente Ver controles
jefes de dependencia
Ver accin RD 08-14 del plan de mejoramiento F- Evaluadores
EV-12 2014
Funcionarios responsables
Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de los del diligenciamiento de la Permanente Ver controles
controles establecidos informacin

Ver accin RD 11-14 Plan de mejoramiento F-EV-12 Comit Informacin Permanente Ver controles
2014
Ver Proceso Recursos informticos
Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de los Director General; Lder Ver controles
controles establecidos proceso
Vigente desde:
Febrero-09-2008
controles establecidos Administracin SGI Permanente Ver controles
Ver riesgos SGA
Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de los Lder proceso; Permanente Ver controles
controles establecidos funcionarios en general
Funcionarios responsables
de los
Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de los procesos/Directores Ver controles
controles establecidos regionales/Comit
Informacin

Ver acciones RD 08 y 11-14 del plan de Lderes procesos recursos

mejoramiento F-EV-12 2014 informticos, GI; Director Permanente Ver controles
general
Ver proceso recursos informticos
Vigente desde:
Febrero-09-2008
Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de los Lderes de procesos; Permanente Ver controles
controles establecidos Comit de informacin
Vigente desde:
Febrero-09-2008
SEGUIMIENTO Reevaluacin: a Diciembre 31

Resultados Seguimiento de la vigencia Impacto Ocurrencia ANLISIS
A partir de la implementacin del aplicativo CITA se generarn

automticamente las bases de datos mejorando los requisitos de
disponibilidad, integridad y trazabilidad, asi como su integracin
con el Geoportal. En este sentido se reprograma la fecha de
cumplimiento en el plan de mejoramiento para el 31/03/2016,
que se haya dado la transicin para este aplicativo

Vigente desde:
Febrero-09-2008
Se definieron enlaces de Gestin de informacin para cada

regional y grupo de trabajo con el perfil para la consolidacin y
verificacin de calidad de la informacin
con el Geoportal. 20. Zona de
Para el proceso de Autoridad ambiental a partir de la

implementacin del aplicativo CITA se generarn
con el Geoportal.
Se avanzar en la implementacin de los dems mdulos
requeridos.
Con base en las guias dispuestas por el MinTic se elabor el

diagnstico nivel inicial del Modelo de Seguridad y Privacidad de
la Informacin, obteniendo una calificacin para el Nivel Inicial /
Gestionado de 66 puntos, lo cual ubica a la Corporacin en un
Nivel de cumplimiento intermedio. Se formul para el
componente de planificacin la poltica general de seguridad de la
informacin para la aprobacin de la Direccin. As mismo la
Organizacin de Seguridad de la informacin la cual define la
estructura y responsabilidades.
Fortalecimiento del Geoportal
Vigente desde:
Febrero-09-2008
Aplicacin de los controles en el marco del plan de emergencias
corporativo. Migracin a cartografia y disponibilidad de la
informacin virtual
Mejoramiento en la disponibilidad de la informacin a travs del

Geoportal.
Revisar acciones para la prxima vigencia
Disponibilidad de las bases de datos de recursos naturales en el

google drive por regional y dependencia lo que permite mayor
control en el registro y consolidacin de la informacin.
con el Geoportal.
20. Zona de
Fortalecimiento de infraestructura de sistemas; implementacin

del aplicativo CITA
Vigente desde:
Febrero-09-2008
con el Geoportal.
Vigente desde:
Febrero-09-2008
Proceso del Sistema de Gestin Integral: Gestin del Talento Hu
Objetivo: Gestionar un Talento Humano suficiente y competente para asegurar el cumplimiento de los objetivos y metas institucionales, de conformidad con los fines esenciales del Estado
Agentes
generadores
Inadecuada
identificacin o
asignacin de perfiles y Mtodos
competencias para el
cargo
Inexistencia o
inadecuado anlisis de Mtodos
cargas de trabajo
Incumplimiento en la
provisin y
mantenimiento del Incumplimiento de la
talento humano Misin, la poltica y
competente y objetivos de gestin;
suficiente para el demandas legales contra Vigente desde:
desempeo ptimo
CORNARE; impide Marzo-31-2011
F-DE-01/V.2
provisin y
mantenimiento del Incumplimiento de la
talento humano Misin, la poltica y
competente y objetivos de gestin;
suficiente para el demandas legales contra
desempeo ptimo CORNARE; impide
1 de los procesos Operativo (suspende) la prestacin Retiro o Jubilacin de 5 1
(Asignacin de de los servicios en los los funcionarios sin un
perfiles que no procesos Misionales de plan de empalme para Mtodos
corresponden con los la Corporacin; prdidas la transferencia del
requerimientos de econmicas significativas conocimiento
competencia del
cargo )
Inadecuada
planificacin,
cumplimiento,
cobertura, seguimiento Mtodos
y evaluacin del plan de
capacitacin
Inadecuada evaluacin
del desempeo
(inoportuna, no
confiable y sin Mtodos
formulacin del plan de
mejoramiento
individual)
Vigente desde:
Marzo-31-2011
Desactualizacion de la
version del mdulo de
nmina del Novasoft en Tecnologa
lo relacionado con la
normatividad aplicable
Investigaciones
Inadecuada disciplinarias,
2 administracion Operativo 3 1
insatisfaccion de los
salarial clientes;
Reporte inoportuno de
novedades por parte del Recurso humano
personal responsable
Incumplimiento plan de
bienestar social e
incentivos ( Inadecuada
planificacin, Mtodos
cumplimiento,
cobertura y
seguimiento)
Desmotivacin; retrazos
en la prestacin del
Deterioro clima
3 Operativo servicio; insatisfaccin 3 1
organizacional cliente interno;
sobrecostos; reprocesos
Vigente desde:
Marzo-31-2011
Desmotivacin; retrazos
en la prestacin del
Deterioro clima
3 Operativo servicio; insatisfaccin 3 1
organizacional cliente interno;
sobrecostos; reprocesos
Desmotivacin y falta de
participacin de los Recurso humano
funcionarios
Falta de formulacin,
implementacin y
seguimiento de los
programas de seguridad Mtodos
y salud ocupacional e
indicadores de
desempeo en S&SO
Desconocimiento o
Incumplimiento por
parte de los
funcionarios de las
Recurso humano
disposiciones
Accidentes de trabajo y establecidas en materia
enfermedades de Seguridad y Salud
Incumplimiento profesionales; deterioro ocupacional
4 programas seguridad Cumplimiento de la imagen de la 3 1
y salud ocupacional Corporacin, prdidas
econmicas, sanciones o
demandas legales.
Vigente desde:
Marzo-31-2011
4 programas seguridad Cumplimiento de la imagen de la 3 1
y salud ocupacional Corporacin, prdidas
econmicas, sanciones o
demandas legales.
Falta de recursos
(humanos, financieros) suministros o
para liderar y ejecutar
programas de seguridad materiales
y salud ocupacional
Riesgos de Corrupcin
Vigente desde:
Marzo-31-2011
Proceso del Sistema de Gestin Integral: Gestin del Talento Humano
nes esenciales del Estado
VALORACIN EVALUACION PLAN DE TR
Evaluaci Nivel Zona del Riesgo

Descripcin del Control Poltica tratamiento Accin de tratamiento
n Control Riesgo (Mapa)
F-GJ-05 Normograma corporativo; Estructura planta de cargos; Manual de funciones y competencias. Proceso
Gestin del talento humano y sus procedimientos. Proyecto Plan de Accin 2012-2015 "Modernizacin de la
estructura organizacional" y Gestin integral del talento humano". Plan Estratgico Institucional a partir de los
Proyectos de Aprendizaje en Equipo y otros lineamientos. Informe Revisin por la Direccin y Plan de mejoramiento
F-EV-12 cumplimiento de los controles establecidos
Identificacin de los perfiles para los cargos de la Planta de Personal y con base en ello se efecta el anlisis del
cumplimiento de los requisitos de estudio. Igualmente se verifica de acuerdo a las certificaciones laborales Ver acciones RD 06-21 del plan de
adjuntas la experiencia. Con relacin a las competencias, para los casos en que ingresan por concurso, la CNSC mejoramiento F-EV-12 2014 (Actualizacin
realiza prueba de competencias comportamentales. Para quienes ingresan mediante nombramiento provisional , Manual de funciones)
las competencias se verifican por referencias y/o entrevistas; con relacion a los encargos los jefes inmediatos son
quienes informan del cumplimiento o no de la competencia del candidato para el desempeo del cargo. Plan
Estratgico institucional y su Plan de Accin del proceso Gestin talento humano, F-DE-16 (Modelo Integrado de
planeacin y gestin)
Proceso Gestin del talento humano; Estudio de cargas de trabajo en el proceso de modernizacin de la estructura;
Proyecto Plan de Accin 2012-2015 "Modernizacin de la estructura organizacional" y Gestin integral del talento Aplicar y hacer seguimiento al
humano". Manual de funciones y competencias cumplimiento de los controles establecidos
Capacitacin y documentos soporte de metodologa para estudio de cargas de trabajo del DAFP ; estructura
organizacional ; indicadores desempeo de los procesos; informes de seguimiento del SGI, por dependencia, Ver acciones RD 05 Y 21 del Plan de
proceso y de la direccin; revisin por la Direccin; Plan de mejoramiento mejoramiento F-EV-12 2014
Plan de mejoramiento F-EV-12; Plan Estratgico Institucional y su plan de accin del proceso Talento humano F-DE-
16 (Modelo integrado de planeacin y gestin)
Vigente desde:
Marzo-31-2011
Planta de cargos; modelo de operacin por procesos; manual de funciones y competencias; Documentacion de los
procesos SGI; implementacin plan de transferencia del conocimiento; convocatorias internas y aplicacin de la
Estrategia Tutor Aprendiz; identificacin de funcionarios con los perfiles y competencias requeridas para 3 15 20. Zona de riesgo moderado Aplicar y hacer seguimiento al
procesos criticos con este riesgo cumplimiento de los controles establecidos
Aplicacin del la estrategia "Gestin y Sucesin del Conocimiento" mediante el proceso de empalme para los
cargos considerados como crticos. Desde la Unidad de Gestin humana y organizacional se identifican los Ver accin RD 21 plan de mejoramiento F-
funcionarios a jubilarse en los prximos dos (2) aos y a su vez, quienes de ellos ocupan cargos considerados como EV-12 2014
crticos. Igualmente se revisa dentro de la Planta de cargos quienes cumplen requisitos para ser PAR del funcionario
que saldr y as llevar a cabo el plan de sucesion del conocimiento .

Proyecto "Gestin integral del talento humano" del plan de accin corporativo 2012-2015;Procedimiento cumplimiento de los controles
Capacitacin y formacin, P-GH-04; Proyectos de Aprendizaje en Equipo; Plan Institucional de Capacitacin establecidos.
formulado con base en los lineamientos del DAFP; Plan de mejoramientoindividual, F-GH-17; indicadores de
cumplimiento e impacto del plan institucional de capacitacin; Ver accin RD 21 plan de mejoramiento F-
Consolidacin de los Proyectos de Aprendizaje en Equipo para la formulacin del Plan Institucional de Capacitacin; EV-12 2014
Plan Estratgico institucional y su Plan de Accin del proceso F-DE-16 (Modelo Integrado de planeacin y gestin)
Metodologas e Instrumentos de evaluacin de desempeo del DAFP; Formato Sistema Tipo Evaluacin del
Desempeo Laboral ;F-GH-17 Plan de mejoramiento individual; capacitacin a evaluadores; sensibilizacin y
capacitacin con los evaluadores para fortalecer criterios y la objetividad en la evaluacin del desempeo; oficios y
notificaciones a jefes de dependencia y directores regionales.
Consolidacin en la Unidad de Gestin humana y Organizacional de las evaluaciones de desempeo de los Aplicar y hacer seguimiento al
funcionarios junto con los Planes de Mejoramiento, herramientas que se tienen en cuenta para programar las cumplimiento de los controles establecidos
capacitaciones necesarias relacionadas con el fortalecimiento de conocimientos tcnicos en el puesto de trabajo, o
para cerrar la brecha de competencias. Desde la Unidad Gestion humana y organizacional se dan instrucciones Ver accin RD 21 plan de mejoramiento F-
semestralmente a todos los evaluadores para efectuar las respectivas evaluaciones del desempeo, adems de EV-12 2014
reiterar la necesidad de realizar y/o hacer seguimiento al Plan de Mejoramisento Individual, el cual anualmente
debe allegarse junto el formato de Evaluacin del Desempeo, herramientas fundamentales para la elaboracin del
Plan de Formacin y Capacitacin. Mediante correos electrnicos se precisan nuevamente estos lineamientos.
Vigente desde:
Marzo-31-2011
Verificacin periodica del ajuste del Novasoft a los requerimientos legales aplicables a cada uno de sus modulos y la
respectiva actualizacin; Se realiza validacin de las liquidaciones efectuadas en el mdulo de nmina verificando
que estas cumplan con los requerimientos legales, en caso contrario se reporta a Sistemas para que proceda a
efectuar los ajustes en coordinacin con NovaSoft; evaluacin del proveedor Novasoft Aplicar y hacer seguimiento al
Las novedades de personal,que se generan para ser ingresadas en nmina, son aplicadas teniendo en cuenta las cumplimiento de los controles establecidos
normas que rigen la materia y lo establecido en el Decreto anual expedido por el Ministerio de Hacienda y Crdito
Pblico y el Departamento Administrativo de la Funcin Pblica, relacionado con la fijacin de las escalas de
asignacin salarial: Proceso Gestin de recursos informticos
Procedimiento de administracion salarial y los respectivos formatos; Quincenalmente se efecta la nmina

teniendo en cuenta lo establecido en la norma con respecto al Rgimen sallarial de los empleados pblicos, los
formatos implementados dentro del procedimiento de administracin salarial permanecen actualizados;
Actividades de induccin
Dentro del proceso se tienen establecidas las fechas en las cuales deben aportarse a la Unidad de Gestin humana Aplicar y hacer seguimiento al
y organizacional las novedades que se ingresaran a nmina quincenalmente, encargndose el el tcnico de nmina cumplimiento de los controles establecidos
de clasificar dichas novedades de acuerdo a la quincena en la que corresponda su liquidacin.. En caso tal de que
la novedad sea inoportuna, se realiza el ajuste para aplicarla en la quincena siguiente, dandose a conocer el hecho
al interesado
Proyecto "Gestin integral del talento humano" del PAC; Plan Estratgico Institucional (poltica administrativa
talento humano) y plan de Accin del proceso Gestin talento humano F-DE-16 para la vigencia (Modelo integrado
de planeacin y gestin); Plan de incentivos para la vigencia y resolucin correspondiente
Plan de Incentivos, de acuerdo a lo estipulado en el Plan de Accin 2012 - 2015, el cual contemplar los incentivos a
otorgar durante el segundo semestre. Aplicar y hacer seguimiento al
cumplimiento de los controles establecidos
Con respecto al Programa de Bienestar, se suscribi convenio con Femcor para el suministro de almuerzos;
contratos con empresas transportadoras para el desplazamiento de los funcionarios desde su lugar de residencia
hasta la sede de trabajo; se han promovido jornadas de salud con las diferentes EPS y con la ARP.Se han otorgado
auxilios de matricula para pregrados y postgrados a funcionarios vinculados, todo esto de conformidad con el
Programa de Bienestar Social.
Vigente desde:
Marzo-31-2011
Proyecto "Gestin integral del talento humano" del PAC; Comisin de personal;Plan Estratgico Institucional
(poltica administrativa Gestin talento humano) y su plan de Accin del proceso Gestin talento humano, F-DE-16
(Modelo integrado de planeacin y gestin); Plan de incentivos; Procedimiento de Comunicacin pblica (polticas
de comunicacin interna); Estudios de clima organizacional ARP COLMENA con su plan de intervencin; Programa
de Gestin S&SO "Medicina preventiva y del trabajo"; espacios de participacin y comunicacin interna con los
funcionarios (Jornadas de reinduccin, reuniones por dependencia, Comisin de personal, COPASO). Aplicar y hacer seguimiento al
Se realiz estudio de clima organizacional cumplimiento de los controles establecidos
mediante la aplicacin de encuestas a 180 empleados de las diferentes regionales y sede principal. De acuerdo con
sus resultados, las variables estudiadas estuvieron por encima del 73%, para un total de 74%, equivalente a un Ver accion RD 21-14 del plan de
nivel MEDIO ALTO con tendencia a ALTO, es decir que el personal tiene una percepcin positiva de la empresa. mejoramiento F-EV-12 2014
En la vigencia 2014 se formular y ejecutar el correspondiente plan de intervencin como parte del plan de
accin del proceso de Gestion del talento humano
Proyecto "Gestin integral del Talento humano" del Plan de Accin Corporativo; Plan Estratgico Institucional 2013-
2015 (poltica administrativa Talento humnao) y Plan de Accin del proceso para la vigencia, F-DE-16 (Modelo
integrado de planeacin y gestin); Sistema de Gestin en SYSO como componente del SGI con sus Programas Aplicar y hacer seguimiento al
SYSO; Matriz de peligros y riesgos en SYSO F-SG-69; Documentos SGI de Seguridad y Salud Ocupacional; Controles cumplimiento de los controles establecidos
operacionales e indicadores de desempeo SYSO
Proyecto "Gestin integral del Talento humano" del Plan de Accin Corporativo; Plan Estratgico Institucional 2013-
2015 (poltica administrativa Talento humnao) y Plan de Accin del proceso para la vigencia, F-DE-16 (Modelo
integrado de planeacin y gestin); Sistema de Gestin en SYSO como componente del SGI con sus Programas
SYSO;Indicador "Cobertura capacitacin y formacin en SYSO"; Documentacion del SYSO en el marco del Sistema
de Gestion Integral; Visitas a regionales y dependencias; COPASO; matriz de seguimiento y medicin F-EV-38; Aplicar y hacer seguimiento al
Coordinacin con la ARP COLMENA cumplimiento de los controles establecidos
Se ha socializado a los funcionaros el programa de SYSO, en las jornadas de induccin, programas informativos
internos de la Corporacin (la nota fresca), correo electrnico, difusin de los contenidos del programa por medio
de los practicantes en las sedes regionales y durante el desarrollo de las jornadas de salud. 1 3 10. Zona de riesgo moderado
Vigente desde:
Marzo-31-2011
PProyecto "Gestin integral del Talento humano" del Plan de Accin Corporativo; Plan Estratgico Institucional
2013-2015 (poltica administrativa Talento humnao) y Plan de Accin del proceso para la vigencia, F-DE-16 (Modelo
integrado de planeacin y gestin); Sistema de Gestin en SYSO como componente del SGI con sus Programas
SYSO; Funcionario responsable de Seguridad y Salud Ocupacional adscrito a la Unidad de Gestin humana y Aplicar y hacer seguimiento al
organizacional; COPASO; indicadores de desempeo en SYSO; informes de seguimiento del SGI; plan de
cumplimiento de los controles establecidos
mejoramiento F-EV-12 del proceso Gestin talento humano.
Se ha gestionado ante la Direccin General los recursos para el desarrollo de los programas, la cual ha asignado
recursos financieros y humanos para su implementacin. El recurso humano ha sido provisto mediante
practicantes y apoyo de personal vinculado como los brigadistas.
Vigente desde:
Marzo-31-2011
PLAN DE TRATAMIENTO SEGUIMIENTO
Resultados Seguimiento de la Evaluacin Nivel

Responsable Plazo Recursos Impacto Ocurrencia Zona del riesgo
vigencia Control Riesgo
Avances en la actualizacin del manual

de funciones y competencias.
Formulacin y seguimiento del Plan
Institucional de capacitacin. Jornadas
Coordinador (a) tcnicas por grupos de trabajo e
Unidad Gestin
humana y 4/30/2015 Ver controles interaccin con las Regionales.
organizacional Para la prxiima vigencia se debe dar
Comisin de personal continuidad a la socializacin del manual
de funciones as como en mejorar la
evaluacin de la eficacia del PIC y su
impacto en el fortalecimiento de las
competencias de los funcionarios
Se actualiz por parte de la Unidad de

Gestin humana el anlisis de carga de
trabajo. Se han venido realizando
Director algunos ajustes a la estructura
General/Coordinador
a Unidad Gestin Permanente Ver controles organizacional. Con la implementacin
humana y del aplicativo CITA que empezar a
organizacional funcionar en el 2016 se tiene la
expectativa de que se aliviar la carga
de trabajo en particular en el proceso de
Autoridad ambiental.
Vigente desde:
Marzo-31-2011
Ver controles
5 1 3 15 20. Zona de riesgo moderado

Para la prxima vigencia se requiere
Lder Proceso Gestin Permanente
talento humano fortalecer el empalme y entrenamiento
en los puestos de trabajo.
Lder proceso Gestin En el 2015 se dispuso el PIC en el

talento humano;
Comit de Permanente Ver controles google drive para su disponibilidad y
capacitacin; facilitar su seguimiento. Se requiere
Comisin de personal evaluar la efectividad de esta accin
Aunque se realiza la evaluacin del

desempeo, se presentan debilidades
en su aplicacin por parte de los
evaluadores de acuerdo con los
lineamientos y valor agregado que de
Lder Gestin talento esta se espera.
humano; Comisin Permanente Ver controles Para la prxima vigencia se deben
de personal; Jefes de
dependencia implementar acciones tales como la
implementacin de la evaluacin en
lnea, que permita fortalecer los
controles para verificar el correcto y
completo diligenciamiento del formato de
evaluacin del desempeo
Vigente desde:
Marzo-31-2011
Responsables de cada
uno de los mdulos; Permanente Ver controles
sistemas
3 1 1 3 10. Zona de riesgo moderado
Unidad Gestin
humana y Permanente Ver controles
organizacional
Lder Proceso Gestin

talento Permanente Ver controles
humano/Director
General
10. Zona de riesgo

3 1 1 3 moderado
Vigente desde:
Marzo-31-2011
10. Zona de riesgo
3 1 1 3 moderado
Director
General/Lder
Gestin del talento Permanente Ver controles
humano
Responsable SYSO
Unidad Gestin
organizacional;
Coordinacion SGI
10. Zona de riesgo

moderado
Responsable SYSO
Unidad Gestin
organizacional;
Coordinacion SGI
3 1 1 3
Vigente desde:
Marzo-31-2011
3 1 1 3
Responsable SYSO
Unidad Gestin
organizacional;
Coordinacion SGI
Vigente desde:
Marzo-31-2011
31
ANLISIS
Vigente desde:
Marzo-31-2011
ESTABLE
Vigente desde:
Marzo-31-2011
ESTABLE
ESTABLE
Vigente desde:
Marzo-31-2011
ESTABLE
ESTABLE
Vigente desde:
Marzo-31-2011
ESTABLE
Vigente desde:
Marzo-31-2011
Proceso del Sistema de Gestin Integral: Administracin de Bienes y Servicios.
Objetivo: Proveer bienes y servicios as como la disponibilidad de los recursos fsicos (instalaciones; muebles; transporte, seguridad; mantenimiento de instalaciones) y administrar los activos fijos requeridos para los procesos del SGI, cumpliendo con las especificaciones y caractersti
Agentes
generadores
Proyecciones inadecuadas del

Plan de compras diligenciado
por las dependencias no
ajustadas a las necesidades Mtodos
reales (insuficiente o
sobredimensionado)
Desfase entre el presupuesto

asignado para el plan de Recursos financieros
compras y las necesidades
requeridas a travs de este
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Solicitudes de las
dependencias por fuera de los
tiempos establecidos en el Recurso humano
procedimiento (5 ultimos dias
de cada mes)
Demoras en la elaboracin de
las ordenes de compra
(cotizaciones, fase contractual Mtodos
por cambios normativos,
orden de compra)
Incumplimiento de los requisitos

de calidad (oportunidad, calidad, Retrasos en los procesos y en la
1 cantidad, precios pactados) en el Cumplimiento prestacin del servicio; insatisfaccin de 5 1
suministro de los bienes y los usuarios, deterioro de la imagen;
servicios requeridos para el prdidas econmicas
desarrollo de los procesos
Incumplimiento de
proveedores (calidad, Recurso humano
cantidad, oportunidad de
entrega)
Agotamiento del stock de

insumos de consumo en Mtodos
bodega
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Falta de claridad en las
especificaciones de los bienes Mtodos
a comprar por parte de las
dependencias solicitantes
Recepcin de bienes que no

cumplen las especificaciones Recurso humano
solicitadas o establecidas
Inadecuado manejo y control

de los bienes y del inventario
por parte de los funcionarios y
del responsable de almacn
(condiciones ambientales
inadecuadas o falta de
identificacin de los bienes)
Inadecuado control y Retrasos en los procesos y en la

administracin (inventarios) de prestacin del servicio;deterioro de la
2 los bienes Corporativos por parte Cumplimiento imagen; prdidas econmicas; Recurso humano 5 1
de los funcionarios (deterioro, investigaciones y sanciones; deterioro de
prdida) la imagen, insatisfaccin de los usuarios
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Inadecuado control y Retrasos en los procesos y en la
administracin (inventarios) de prestacin del servicio;deterioro de la
2 los bienes Corporativos por parte Cumplimiento imagen; prdidas econmicas; Recurso humano 5 1
de los funcionarios (deterioro, investigaciones y sanciones; deterioro de
prdida) la imagen, insatisfaccin de los usuarios
Prdida o dao de los bienes

por causas externas: hurto,
terrorismo, condiciones
climticas y desastres
naturales
RECURSOS FISICOS
Insufiente personal tcnico

para realizar las actividades de Recursos financieros
mantenimiento
Incumplimiento en la retraso en la prestacin de los servicios

contratacion de los recursos en los procesos misionales; afecta la
3 fsicos (falta de cobertura y Cumplimiento imagen pblica de CORNARE; genera 3 1
oportunidad de mantenimiento sobrecostos o reprocesos;
en instalaciones y equipos de uso insatisfaccinm de los clientes; posibles
general) de la Corporacin investigaciones administrativas
Limitaciones de recursos
financieros para el avance de Recursos financieros
las actividades
Falta de reporte oportuno de

necesidades de Mtodos
mantenimiento por parte de
las diferentes dependencias
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
No disponibilidad de vehculos Deterioro de la imagen corporativa, Demanda de vehculos por Suministros o
4 suficientes que garanticen la Operativo 3 3
retrasos en la prestacin del servicio encima de la oferta disponible materiales
prestacin del servicio
Suspensin de los procesos misionales; Cortes del fluido por la

5 Interrupcin del fluido elctrico Operativo afecta la imagen pblica de CORNARE; empresa de servicios pblicos 5 1
en la Corporacin genera sobrecostos o reprocesos. y no adecuada operacin de la
planta elctrica.
Interrupcin en la prestacin del Operativo

servicio de acueducto
Retraso en la prestacin de los servicios Daos en el sistema

6 de los procesos misionales; afecta la hidrosanitario o cortes por 3 1
imagen pblica de CORNARE; genera parte de la empresa de
sobrecostos o reprocesos. servicios pblicos
Consumos ineficientes de Aumento en la demanda de los recursos

naturales, aumento en la cantidad de Falta de Cultura ambiental,
combustibles en las actividades residuos (aceites), incumplimiento de los Aplicacin inadecuada de los
7 Corporativas (transportes, ACPM Sistema gestin objetivos y metas de los programas; lineamientos establecidos Recurso humano 3 1
planta de energia, actividades de ambiental Incumplimiento de los indicadores de para los consumos, falta de
poda de Jardin). desempeo ambiental; ineficiencia en controles
gastos de funcionamiento
Emisin de material particulado Aplicacin inadecuada de

y gases (Fuentes fijas) - Planta de Sistema gestin Afectacin del aire, quejas de la controles, falta de Instalaciones
8 Emergencias para cortes de 3 1
ambiental comunidad cercana. mantenimiento preventivo y
fluido elctrico correctivo.
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
o del Sistema de Gestin Integral: Administracin de Bienes y Servicios.
nistrar los activos fijos requeridos para los procesos del SGI, cumpliendo con las especificaciones y caractersticas de calidad, oportunidad y precio y asegurando su adecuado almacenamiento y administracin,

Descripcin del Control Nivel Riesgo Poltica tratamiento Accin de tratamiento Responsable Plazo Recursos
Control (Mapa)
Normograma corporativo F-GH-05; Proceso "Administracin de bienes y servicios y

sus procedimientos" y su procedimiento P-BS-01; Plan de Compras F-BS-01;
consolidacin del Plan anual de adquisiciones de acuerdo con de acuerdo con los
Lineamientos y metodologas de la Agencia Nacional de Contratacin publica- Aplicar y hacer seguimiento al
Colombia compra eficiente y la nueva reglamentacin (Decreto 1510/2013) , para su cumplimiento de los
publicacin en la pgina web de CORNARE y el SECOP. Todos los procesos de compra controles establecidos Jefe almacn Permanente Ver controles
como parte de la poltica de transparencia se hace la publicacin en el SECOP del
cronograma establecido para cada un de los procesos de compra. Plan Estratgico
Institucional y su plan de accin del proceso F-DE-16 (Modelo integrado de
planeacin y gestin)
Techo presupuestal para ejecucin plan de compras; seguimiento a la ejecucin del

plan de compras en el nuevo formato establecido por el Decreto 1510 , el cual se
ajusta, actualiza y publica nuevamente en la pgina Web y el SECOP, una vez al ao; Aplicar y hacer seguimiento al Lder Proceso;
proyecto de plan de compras debidamente costeado y justificado; resolucin de cumplimiento de los Responsable de Permanente Ver controles
aprobacin de plan de compras por parte de la Direccin. Plan de compras hasta controles establecidos compras;
nivel de proyecto lo cual permite un mayor control en la ejecucin financiera;
Proceso Gestin por proyectos y su ficha BPIAC
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Procedimiento de Adquisicin de bienes y servicios; Se tiene establecido presentar
solicitudes los ultimos 5 dias de cada mes; stock de insumos de oficina en Aplicar y hacer seguimiento al Lder proceso;
bodega;F-BS-25_Solicitud_y_Despacho_de_Almacen; oficio jefe de almacn cumplimiento de los coordinacin SGI Permanente Ver controles
reiterando este requisito para las solicitudes; aprbacin de solicitudes por el controles establecidos
Subdirector Administrativo y financiero
Procedimiento de Adquisicin de bienes y servicios; Manual de contratacin; F-GJ- Aplicar y hacer seguimiento al
16 "Requisitos de contratacin"; F-GJ-30 "Trazabilidad contratacin";Comit cumplimiento de los
licitaciones y adjudicaciones. controles establecidos Lder Proceso; Permanente Ver controles
Plan Estratgico institucional y su plan de accin del proceso F-DE-16 (Modelo
20. Zona de riesgo

1 5 moderado Reducir el riesgo
Normograma corporativo F-GJ-05; Comit licitaciones y adjudicaciones;

Procedimiento de Adquisicin de Bienes y servicios P-BS-01; identificacin de las
caractersticas y especificaciones tcnicas de los bienes y servicios.
; Registro y evaluacin de proveedores F-BS-06 Evaluacin y Certificacin de Aplicar y hacer seguimiento al
Proveedores; F-BS-07 Informe de Clasificacin y Eval. Inicial Proveedores; F-BS-08 cumplimiento de los Jefe Almacn
Registro Proveedores ; contratos, plizas; Indicador de desempeo de proveedores ; controles establecidos Subdirector Permanente Ver controles
oficio subdirector Administrativo a responsables de evaluacin de proveedores ; Administrativo y
retroalimentacin en las acciones a mejorar de acuerdo con los criterios de Ver acciones RD 23 y 24 del financiero
evaluacion (oportunidad, calidad). Consolidacin y reporte del indicador respectivo. Plan de mejoramiento 2014
Plan Estratgico Institucional y su Plan de accin del proceso F-DE-16 (Modelo
Integrado de Planeacin y gestin) . Revisin por la Direccin y Plan de

Se mantiene en bodega los bienes de consumo de mayor demanda y se realizan cumplimiento de los Responsable almacn Permanente Ver controles
inventarios mensuales; Novasoft. controles establecidos
Vigente desde:
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En el SW administrativo y financiero NOVASOFT (Mdulo compras), se despliegan las
opciones de especificaciones tcnicas de los bienes y servicios requeridos;En el
Procedimiento de Adquisicin de bienes y servicios se tienen definidas las varibles
crticas para los bienes y servicios que afectan la calidad y son especificadas en la
orden de compra;consolidacin del Plan anual de adquisiciones de acuerdo con de
acuerdo con los Lineamientos y metodologas de la Agencia Nacional de Aplicar y hacer seguimiento al
Contratacin publica-Colombia compra eficiente y la nueva reglamentacin (Decreto cumplimiento de los Subdirector
1510/2013) controles establecidos administrativo y Ver controles
Plan Estratgico Institucional y su Plan de accin del proceso F-DE-16 (Modelo financiero
Ver acciones RD 23 y 24 del Jefe Almacn
Integrado de Planeacin y gestin) . Revisin por la Direccin y Plan de Plan de mejoramiento 2014
mejoramiento F-EV-12.
Plan de accin del proceso, meta "Implementacin compras responsables para la
adquisicin de los bienes en el marco del programa del SGA "Consumos
responsables". Circular y resolucin Cero papel
P-BS-01 "Variables crticas adquisicin de bienes y servicios"; F-BS-28 Recepcin de

Materiales. Orden de compra vs factura. dentificacion de los riesgos en la
contratacin, en los cuales la Corporacin se protege con la exigencia de garantias Aplicar y hacer seguimiento al Responsable
con empresas aseguradoras. Plan Estratgico Institucional y su Plan de accin del cumplimiento de los almacn; Permanente Ver controles
proceso F-DE-16 (Modelo Integrado de Planeacin y gestin) . Revisin por la controles establecidos
Direccin y Plan de mejoramiento F-EV-12.
Normograma corporativo F-GJ-05; P-BS-02 Administracin y Control de Activos; en el

almacn se cuenta con una bodega que ofrece condiciones adecuadas para el
almacenamiento de los bienes. Identificacin de los bienes con cdigo de
inventario ; Cronograma de inventarios; inventario anual por funcionario en las
diferentes dependencias; Novasoft, mdulo inventarios ; F-BS- Aplicar y hacer seguimiento al
13_Solicitud_de_Traslado. cumplimiento de los Lder proceso; Ver controles
coordinacin SGI
Proyecto "Proteccin de activos y bienes corporativos" del plan de accin controles establecidos
corporativo.
Conformacin de Comit de inventario y Actas de baja mediante resolucin con el
fin de mejorar los controles a los riesgos detectados en el manejo de los inventarios
por parte de los funcionarios. Se har socializacin para su correcta aplicacin
20. Zona de riesgo

3 15 moderado Evitar el riesgo
Vigente desde:
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20. Zona de riesgo
3 15 moderado Evitar el riesgo
Plizas de seguros; Autorizacin de salida de equipos y el control respectivo; Plan

de Emergencias corporativo; Matriz de vulnerabilidad F-SG-51; Cronograma de
inventarios. Cmaras y monitores en las instalaciones de la sede principal; servicio
de vigilancia permanente en las sedes corporativas; inspeccin peridica a travs de
las listas de chequeo a los lugares de almacenamiento de los bienes; control de la Aplicar y hacer seguimiento al Coordinacin
cobertura y vigencia de las plizas de seguros de los bienes.Plizas de seguros; cumplimiento de los SGI/Responsable al Ver controles
Autorizacin de salida de equipos y el control respectivo; Plan de Emergencias controles establecidos macn
corporativo; Matriz de vulnerabilidad; Cronograma de inventarios. servicio de
vigilancia permanente en las sedes corporativas; inspeccin peridica a travs de las
listas de chequeo a los lugares de almacenamiento de los bienes; control de la
cobertura y vigencia de las plizas de seguros de los bienes.
Estructura interna, grupo de trabajo Unidad de logstica y mantenimiento de sedes Aplicar y hacer seguimiento al
de la Subdireccin Administrativa y financiera. cumplimiento de los
Proyecto "Adecuacin y mantenimiento de la infraestructura fsica de la
corporacin" del plan de accin corporativo; Plan Estratgico Institucional y Plan de
Accin del proceso F-DE-16 (Modelo integrado de planeacin y gestin)
Contrato para la prestacin de los servicios de mantenimiento en la corporacin.
Servicios de ayudante para apoyar actividades de mantenimiento. Diagnstico de
estado de instalaciones de sedes corporativas; P-BS-03 Mantenimiento Recursos Funcionario Unidad
Fsicos ; F-BS-32 Necesidades de Mantenimiento logstica y Permanente Ver controles
mantenimiento de
sedes

Proyecto "Adecuacin y mantenimiento de la infraestructura fsica de la Aplicar y hacer seguimiento al
corporacin" del plan de accin corporativo; Plan Estratgico Institucional y Plan de cumplimiento de los
Accin del proceso F-DE-16 (Modelo integrado de planeacin y gestin) controles establecidos Funcionario Unidad
Diagnstico de estado de instalaciones de sedes corporativas; logstica y
mantenimiento de
sedes
P-FI-01 Mantenimiento Recursos Fsicos ; F-FI-02 Necesidades de Mantenimiento ; Aplicar y hacer seguimiento al
Listas de chequeo como parte de los controles operacionales de SySO y SGA; cumplimiento de los
aplicacin y difusin de resultados de las listas de chequeo para detectar controles establecidos Funcionario Unidad
necesidades de mantenimiento en las instalaciones, as como el debido reporte de logstica y
estas necesidades desde las diferentes dependencias Permanente Ver controles
mantenimiento de
sedes
Vigente desde:
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Cada proyecto enmarcado en el plan de Accin corporativo define los Funcionario Unidad
requerimientos de provisin de vehculos para el desarrollo de sus actividades; Aplicar y hacer seguimiento al logstica y
20. Zona de riesgo
I-FI-01 Transporte; F-FI-05_Solicitud Servicio Transporte; F-FI-15, Consolidado 3 27 moderado cumplimiento de los mantenimiento de
Programacin Vehiculos; Cuando la demanda supera a la oferta, se proveen los controles establecidos sedes
vehculos por otros medios (caja menor)
Existe una planta elctrica; mantenimiento preventivo de la planta; I-FI-03 Aplicar y hacer seguimiento al
Instructivo de operacin y mantenimiento planta de emergencias; F-FI-11 cumplimiento de los Funcionario Unidad
Seguimiento planta de emergencia ; F-fi-02 Necesidades de Mantenimiento controles establecidos logstica y
20. Zona de riesgo
1 5 moderado mantenimiento de
sedes
En la Sede principal, en la Regional Pramo, Bosques y Valles de San Nicolas se

cuenta con tanques de almacenamiento de agua. Reparacin inmediata de los daos
a travs de los controles del proceso de mantenimiento por parte del tcnico de
mantenimiento o de la empresa de servicios pblicos; Mantenimiento preventivo
del sistema hidrosanitario incluidos los tanques de almacenamiento; Aplicacin de Funcionario Unidad
listas de chequeo y programa de Uso eficiente del agua de los Programas de Gestin Aplicar y hacer seguimiento al logstica y
10. Zona de riesgo
Ambiental; Mantenimiento preventivo del sistema hidrosanitario incluidos los 1 3 moderado Evitar el riesgo cumplimiento de los mantenimiento de Permanente Ver controles
tanques de almacenamiento; controles establecidos sedes
Coordinacin SGI
Funcionario Unidad
Programa de Gestin Consumos responsables; Instructivo Manejo de Sustancias Aplicar y hacer seguimiento al logstica y
10. Zona de riesgo
Qumicas; Estudio Huella de Carbono" ; plan de mejoramiento Revisin por la 1 3 moderado Evitar el riesgo cumplimiento de los mantenimiento de Permanente Ver controles
Direccin controles establecidos sedes
Coordinacin SGI
Funcionario Unidad
Programa de Gestin Consumos responsables; Instructivo Manejo de Sustancias Aplicar y hacer seguimiento al logstica y
10. Zona de riesgo
Qumicas, Mantenimiento preventivo anual y correctivo cada vez
1 3 moderado Evitar el riesgo cumplimiento de los mantenimiento de Permanente Ver controles
controles establecidos sedes
Coordinacin SGI
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Reevaluacin: Diciembre 31
SEGUIMIENTO
Resultados Seguimiento de la Evaluacin Nivel Zona del

Impacto Ocurrencia ANLISIS
vigencia Control Riesgo riesgo
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20. Zona de
Avances en la estrategia de Gestin

sostenible de proveedores acorde con las
etapas del convenio CEO-CORNARE 093-
2014 y directrices de la Direccin.
Se elabor en coordinacin con la oficina de
Juridica, un pliego de lineamientos de
compras pblicas sostenibles, que estn en
armona con la guia de proveedores, la
politica de compras pblicas sostenibles y
con la guia conceptual y metodolgica de
compras pblicas sostenibles porpuesta por
el (CNPML). Para la prxima vigencia se debe
evaluar y definir metodologa e
instrumentos para la evaluacin de
proveedores.
Se aplicaron los controles definidos
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20. Zona de
Vigente desde:
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20. Zona de
Se ha dado una significativa mejora en la

asignacin de personal para realizar las
actividades de mantenimiento. En la
estructura interna se cuenta con la Unidad
de logstica y mantenimiento de sedes.
3 1 3 9 10. Zona de riesgo moderadoESTABLE

Los recursos se asignan con base en el
proyecto PAC "Adecuacin y mantenimiento
de la infraestructura fsica de la
Corporacin".
A travs de la Unidad de logstica y

mantenimiento de sedes se canalizan las
solicitudes de mantenimiento. Igualmente se
recurre a los recursos de caja menor
Vigente desde:
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20. Zona de
El servicio se presta de manera permanente

en todas las sedes. 20. Zona de
Funcionamiento de la planta de energa en
la sede principal.
El servicio se presta de manera permanente.

Se cuenta con tanque de almancenamiento.
10. Zona de
10. Zona de
Se aplican controles operacionales del SGA 3 1 1 3 riesgo moderado ESTABLE
10. Zona de
Se aplican controles operacionales del SGA 3 1 1 3 riesgo moderado ESTABLE
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Proceso del Sistema de Gestin Integral: Gestin Financiera
Objetivo: Garantizar la provisin y el manejo de los recursos financieros y la razonabilidad de la informacin financiera y contable, que posibiliten un adecuado funcionamiento instit
Agentes Evaluacin Nivel

No. Riesgo Clasificacion Consecuencias Causas Impacto Ocurrencia Descripcin del Control
generadores Control Riesgo
Programa PAC "Sostenibilidad financiera"; P-GF-01 Elaboracion Manejo y

Administracion del_Presupuesto ; Plan Estratgico Institucional 2013-
2015 (poltica administrativa Gestin financiera) y plan de accin del
proceso F-DE-16 (Modelo Integrado de planeacin y gestin);
Informacin inoportuna o no Cronograma de elaboracion presupuestal;F-GF-01 Proyeccin de
confiable suministrada por los Externalidades Ingresos y Gastos; F-GF-02 Proyeccin de Nomina; F-GF-03 Consolidado
entes externos, requerida para de Ingresos y Gastos ; Oficios de solicitud proyeccion de ingresos a
la planificacin del proceso terceros; registros historicos; Se efecta el seguimiento de lo realmente
Incumplimiento de las
metas del PAC; impide la ejecutado vs lo proyectado; Mantener el control a las proyecciones
Inadecuada prestacin de los recibidas por entes externos comparando con los registros de ejecucin
1 Planificacion del Cumplimiento servicios en los procesos 5 1 de ingresos reales 1 5
presupuesto misionales de la
Corporacin; Prdidas
econmicas; sanciones;
Informacin inoportuna o no
confiable suministrada por los Recurso humano Mantener el control a las proyecciones recibidas por los funcionarios
dems procesos
Elaboracin irregular del

presupuesto; Ordenacin Mtodos
irregular del gasto
Normograma corporativo F-GJ-05; Proceso Gestin financiera del Sistema
de Gestin Integral, sus procedimientos y formatos; programa
SOSTENIBILIDAD FINANCIERA del Plan de Accin Corporativo 2012-2015;
Proceso Gestin por proyectos; Plan Estratgico Institucional y su Plan de
Accin del proceso F-DE-16 (Modelo Integrado de Planeacin y gestin)
del proceso "Gestin financiera"; auditorias internas. Comit de
contratacin
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Normograma corporativo F-GJ-05; Proceso Gestin financiera del Sistema
de Gestin Integral, sus procedimientos y formatos; programa
SOSTENIBILIDAD FINANCIERA del Plan de Accin Corporativo 2012-2015;
Proceso Gestin por proyectos; Plan Estratgico Institucional y su Plan de
Accin del proceso F-DE-16 (Modelo Integrado de Planeacin y gestin)
del proceso "Gestin financiera"; auditorias internas. Comit de
Ordenacin irregular del gasto; contratacin
Ejecucin irregular del Mtodos
presupuesto;
Se tienen definidas directrices de administracin de seguros en el

No suscripcin de las plizas Mtodos procedimiento de administracin de activos fijos ; Contrato con
de manejo Aseguradora (La Previsora)
P-GF-01 P-GF-01 "Elaboracin, manejo y administracin del presupuesto

Inadecuada aplicacin de los
controles para el manejo y Mtodos Captulo 7. Controles ; Comit Financiero; Auditorias internas y externas;
custodia de los recursos Plan Estratgico Institucional y su Plan de Accin del proceso F-DE-16
financieros (Modelo Integrado de Planeacin y gestin) del proceso "Gestin
Sanciones legales; financiera";
Inadecuado manejo
de los recursos deterioro de la imagen
de la Corporacin,
financieros incumplimiento de
2 (Irregularidades en Financiero 5 1 1 5
metas del PACy de
la planeacin y obligaciones financieras
ejecucin del para con las partes
presupuesto ) interesadas.
F-GF-05 Plan Anualizado de Caja Gastos; F-GF-06 Plan Anualizado de Caja

Ingresos; Mantener el control mensual del PAC de ingresos y gastos,
acorde a las modificaciones presupuestales.
No cumplimiento de la
programacin del PAC Mtodos programa SOSTENIBILIDAD FINANCIERA del Plan de Accin Corporativo
mensualizado 2012-2015; Plan Estratgico Institucional y su Plan de Accin del proceso
F-DE-16 (Modelo Integrado de Planeacin y gestin) del proceso "Gestin
financiera"; auditorias internas. Comit de contratacin
Vigente desde:
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Procedimiento de Tesoreria, P-GD-03; Manual Cobro coactivo; Comit de
Saneamiento Contable.
Inadecuada aplicacin de los
instrumentos establecidos Mtodos programa SOSTENIBILIDAD FINANCIERA del Plan de Accin Corporativo
para el recaudo 2012-2015. Plan Estratgico Institucional y su Plan de Accin del proceso
Es una causa no controlable directamente por la Corporacin, pues no

depende de esta la generacin de energia, ya que influyen factores
ambientales y de mercado principalmente.
Variaciones no previstas en las Certificados de las empresas generadoras determinando el monto de
tranferencia mensual. ( el pago se hace trimestre vencido), presupuesto
proyecciones de ingresos por vigente de Cornare.
transferencias del sector seguimiento mensual a las transferencias de energa y acorde con los
elctrico de las cuales Externalidades
resultados se realizan las inversiones
dependen en gran medida los Componente Gestin interinstitucional del proceso Direccionamiento
recursos financieros de la estratgico y Proceso Gestin por proyectos que establecen la gestin
Corporacin para acceder a recursos de cofinanciacin ante entidades del orden
regional, nacional e internacional y el proyecto del Plan de Accin
Corporativo Gestin de recursos locales, nacionales e internacionales
para la ejecucin de proyectos ambientales y el respectivo indicador
Impide (suspende) la
prestacin de los
Inestabilidad de servicios en los procesos
3 recursos Financiero misionales; 5 1 3 15
econmicos para la incumplimiento de las
gestin corporativa metas del Plan de
Accin Corporativo; Cuando ocurren eventos principalmente los considerados riesgos
deterioro de la imagen ambientales como son inundaciones, incendios, deslizamientos, entre
Eventos o emergencias que otros, en los cuales se comprometen los recursos naturales y haya riesgos
generan la necesidad de Externalidades de perdida de vidas humanas se hacen movimientos presupuestales
modificaciones presupuestales para enfrentar la emergencia, de un rubro que tenga disponibilidad a
otro desde donde se tenga que atender la eventualidad.Plan de Accin
Corporativo; presupuesto vigente. Oficina de OAT y Gestin del riesgo
Vigente desde:
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Plan de Accin Corporativo, POAI; presupuesto vigente
Inadecuado control de los El aplicativo financiero de la Corporacin "NOVASOFT" controla las
techos presupuestales asignaciones y no gira mas de los topes que tiene asignado cada
correspondientes a los Mtodos proyecto. Programa PAC "Sostenibilidad financiera"; P-GF-01 Elaboracion
diferentes programas del Plan Manejo y Administracion del_Presupuesto ; Plan Estratgico Institucional
de Accin Corporativo 2013-2015 (poltica administrativa Gestin financiera) y plan de accin
del proceso F-DE-16 (Modelo Integrado de planeacin y gestin);
Conciliacion mensual entre el mdulo contabilidad y los dems modulos

Errores en la realizacin de los Recurso humano del aplicativo NOVASOFT; Captulo 7. "Controles del P-GF-01; soporte
asientos contables informtico; Plan Estratgico Institucional y su Plan de Accin del proceso
Manual del usuario aplicativo Novasoft; PESI; programa de

Mantenimiento; P-BS-01 Administracin de bienes y servicios;F-BS-06
Evaluacin y Certificacin de Proveedores; Evaluacion del proveedor de
NOVASOFT por mdulos (nomina, tesoreria, presupuesto, ordenes de
Fallas en el aplicativo pago, entre otros ) y remitir al lder de Administracin de bienes y
NOVASOFT Tecnologa servicios para consolidacin, comunicacin y retroalimentacin para la
Informacion
financiera no Prdidas econmicas; implementacin de acciones de mejora.
disponible no Errores en la toma de
confiable decisiones; sanciones Proyecto del Plan de accin corporativo 2012-2015 "Innovacin y
4 (Inadecuada Cumplimiento administrativas; 5 1 mejoramiento de las tecnologas de informacin y comunicacin (TICs)". 1 5
elaboracin y pecuniarias;
insatisfaccin de los
presentacin de los clientes; Interrupcin de
Estados Contables y los procesos
dems informes)
Falta de aplicacin de los

lineamientos para el Estructura interna. Manual de funciones y competencias. Plan
autocontrol en las diferentes Recurso humano Institucional de capacitacin. Perfiles adecuados para la ejecucin de las
actividades del proceso por actividades del proceso; numeral 7. "Controles" en los
parte de los funcionarios procedimientos.Lineamientos Autoevaluacin del control"
partcipes en su ejecucin
Documentacion y soportes Procedimientos Gestin financiera; Manual de Supervisin; verificacion

inexactos e incompletos para Mtodos por el area de presupuesto sobre el cumplimiento de los requisitos para
la ejecucion de los pagos y los pagos; Procedimientos de Gestin documental; F-GF-
cobros 16_Matriz_Verificacion_Requisitos_Minimos_Para_pagos
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Inadecuado control en los Proceso Gestin recursos informticos; Polticas Seguridad de la
permisos de acceso a los informacin Claves de acceso a funcionarios autorizados para
funcionarios autorizados para Mtodos diligenciamiento y modificacin de informacin de las bases de datos;
la manipulacin de las bases politica de seguridad de la informacin
de datos
Base de datos NOVASOFT ; Se ha establecido un solo responsable par el

Inadecuada aplicacin de los prstamo de la documentacin contable; Plan de accin del proceso de
controles para la custodia de Recurso humano Gestin financiera de la vigencia, en su meta "Digitalizacin de las series
los soportes contables documentales que no genera el Programa Novasoft desde mayo 2009 , el
2010 y 2011 y seguir con el dia dia en el 2014.
Dao, prdida o
adulteracin de la
informacin Prdidas econmicas; fallas temporales o generales Proyecto 'Innovacin y mejoramiento de las tecnologas de informacin y
financiera (fsica y Errores en la toma de del sistema de procesamiento Tecnologa comunicacin (TICs) del PAC.Proceso Gestin recursos informticos;
magntica). decisiones; sanciones de datos y el programa copias de seguridad; ,mantenimiento preventivo del aplicativo; Plan de
(Eventos que administrativas; Novasoft contingencia de recursos informticos;
5 puedan generar Operativo 5 1 1 5
Dao, prdida o pecuniarias;
adulteracin de la insatisfaccin de los
informacin clientes; Interrupcin de
financiera fsica y los procesos
magntica) Condiciones ambientales y de Caja fuerte; mdulos y estantes; Cmaras y monitores en las
infraestructura inadecuadas Instalaciones instalaciones de la sede principal; servicio de vigilancia permanente en
para la preservacin de los las sedes corporativas; programa Fomento a la Limpieza y el Orden
documentos (FLOR) del Sistema de Gestin Ambiental corporativo.
En la matriz de vulnerabilidad F-SG-51, se ha identificado el peligro

asociado a estos eventos de emergencia y los respectivos controles.
Listas de chequeo. Seguimiento a los controles establecidos en la matriz
Eventos de emergencia o de vulnerabilidad y el procedimiento de emergencias corporativo.
desastre: atentados terroristas, Externalidades Realizar la inspeccin peridica a travs de las listas de chequeo en los
hurtos, inundaciones, lugares de almacenamiento de la informacin fsica, con el respectivo
desastres naturales informe y plan de mejoramiento.
Plan de emergencias corporativo.
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
e posibiliten un adecuado funcionamiento institucional.
Resultados
Zona del Riesgo Evaluacin Nivel Zona del
Poltica tratamiento Accin de tratamiento Responsable Plazo Recursos Seguimiento de Impacto Ocurrencia ANLISIS
(Mapa) Control Riesgo riesgo
la vigencia
Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento Responsable permanente Ver controles

de los controles establecidos Presupuesto
20. Zona de
20. Zona de riesgo moderado Reducir el riesgo 5 1 1 5 riesgo moderado ESTABLE
Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento Responsable permanente Ver controles

de los controles establecidos Presupuesto
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Coordinador Unidad 20. Zona de
20. Zona de riesgo moderado Evitar el riesgo
Financiera
permanente Ver controles 5 1 1 5 riesgo moderado ESTABLE
Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento
de los controles establecidos
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
de los controles establecidos Subdirector
Administrativo y
Ver Accin RD 18 Plan de mejoramiento F-EV- Financiero permanente Ver controles
12 DE 2014 Subdirector General
de planeacin
20. Zona de
20. Zona de riesgo moderado Evitar el riesgo 5 1 3 15 riesgo moderado ESTABLE
Director General;
Subdirector permanente Ver controles
Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento Administrativo y
de los controles establecidos Financiero
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Subdirector
Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento Administrativo y permanente Ver controles
de los controles establecidos Finnaciero, Jefe
Unidad financiera
permanente Ver controles

Coordinador Unidad 20. Zona de

20. Zona de riesgo moderado Reducir el riesgo 5 1 1 5 riesgo moderado ESTABLE
Financiera

Ver proceso Evaluacin de la Gestin
Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento permanente Ver controles

Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Responsable oficina
sistemas
Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento Comit de
de los controles establecidos permanente Ver controles
informacin
Coordinador Unidad
Ver proceso Gestin recursos informticos Financiera
Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento Coordinador Unidad permanente Ver controles

de los controles establecidos financiera
Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento Lder Recursos

de los controles establecidos informticos/Coordi
Ver accin RD 11-14 del Plan de nador Unidad permanente Ver controles
mejoramiento F-EV-12 Financiera 20. Zona de
20. Zona de riesgo moderado Reducir el riesgo Ver proceso de Gestin de recursos 5 1 1 5 riesgo moderado ESTABLE
informticos
Responsables
Unidad financiera
y logstica y Permanente Ver controles
Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento mantenimiento de
de los controles establecidos sedes
Coordinacin
Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento SGI/Comit
de los controles establecidos Emergencias/Coordi permanente Ver controles
nador Unidad
Ver riesgos SGA y SYSO Financiera
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Proceso del Sistema de Gestin Integral: Gestin Documental
Objetivo: Permitir la utilizacin, acceso y circulacin de la documentacin administrativa, ambiental y contractual producida y recibida en la Corporacin mediante actividades administrativas y tcnicas de planificacin, manejo, organizacin y sistematizacin de la informacin.
Fecha Actualizacin: 4/30/2015 IR A: SGA!A1 Riesgos de SG-SST Resumen 2015'!A1
Agentes
generadores
Errores en la digitalizacin, duplicidad de

radicacin de documentos y circulacin de
los documentos. Falta de aplicacin de los Recurso humano
lineamientos para el autocontrol en las
diferentes actividades del proceso por parte
de los funcionarios partcipes en su
ejecucin.
Limitaciones en la provisin de recurso Recurso humano

humano competente
Incumplimiento de los Retraso en la

requisitos de calidad en prestacin de los
la gestin documental servicios; insatisfaccin
1 Cumplimiento de los usuarios; Limitaciones en los recursos logsticos para 5 1
(recepcin, apertura, deterioro de la imagen el adecuado desarrollo del proceso Suministros o
digitalizacin, circulacin corporativa; sanciones (hardware, insumos de almacn) materiales
y archivo del documento disciplinarias,
en la carpeta respectiva) demandas legales.
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Incumplimiento de los prestacin de los
requisitos de calidad en
la gestin documental servicios; insatisfaccin
1 (recepcin, apertura, Cumplimiento de los usuarios; 5 1
digitalizacin, circulacin deterioro de la imagen
y archivo del documento corporativa; sanciones
en la carpeta respectiva) disciplinarias,
demandas legales.
Informacin inoportuna o no confiable

suministrada por los dems procesos o Recurso humano
generada desde el proceso
Deficiencias en el soporte informtico y

bases de datos para la Gestin documental Tecnologa
Inconsistencia de la informacin del maestro Mtodos

de usuarios
Limitaciones en los recursos informticos

para el adecuado desarrollo del proceso Tecnologa
Dificultades en el transporte de expedientes Suministros o

Retraso en la entre Regionales. materiales
Inoportunidad en la prestacin de los
Gestin Documental servicios; insatisfaccin
(demoras en la de los usuarios;
2 asignacin de las tareas o Cumplimiento deterioro de la imagen 3 3
en la entrega de corporativa; sanciones
expediente o carpeta disciplinarias, Incumplimiento de los tiempos establecidos
solicitado)
demandas legales. en el prstamo de expedientes. Cuando un
funcionario excede el tiempo maximo de
tener un expediente para su actuacion, Mtodos
afecta el archivo y/o circulacion de una
nueva tarea, o el prestamo a un nuevo
funcionario.
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
expediente o carpeta corporativa; sanciones
solicitado) disciplinarias,
demandas legales.
Falta de plan de contingencia de Gestin Mtodos

documental
Eventos de emergencia o desastre:

atentados terroristas, hurtos, inundaciones, Externalidades
desastres naturales
Condiciones ambientales y de
infraestructura inadecuadas para la Instalaciones
preservacin de los documentos
Inadecuado manejo de los documentos por

parte de los funcionarios (Falta de controles Recurso humano
o inadecuado manejo de la informacin por
parte de los usuarios)
Dao, prdida, Retraso en la

adulteracin de la prestacin de los
3 informacin fsica y Operativo servicios; insatisfaccin 3 3
magnetica (De gestin de los usuarios;
documental y el CID) deterioro de la imagen
corporativa Manejo inadecuado de la clave individual
de acceso a las bases de datos. Recurso humano
Ver recursos informticos
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
de los usuarios;
magnetica (De gestin deterioro de la imagen
documental y el CID) corporativa
Inadecuada organizacin de la informacin Mtodos

(bases de datos, documental)
Incumplimiento en la aplicacin de la Tabla Mtodos

de Retencin Documental
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
des administrativas y tcnicas de planificacin, manejo, organizacin y sistematizacin de la informacin.

Control (Mapa)
Proyecto PAC Fortalecimiento de la gestin documental corporativa; Estructura interna con

competencias por grupos de trabajo. Procedimiento Gestin documental P-GD-01 Numeral 7, se
establecen los controles a aplicar en el proceso. F-GD-11 Verificacin Requisitos de Calidad GD;
estrategias orientadas al fortalecimiento de la cultura del autocontrol por parte de los funcionarios
ejecutores del proceso y los responsables de su supervisin .
Jornadas de capacitacin con los funcionarios responsables del proceso y lderes de proceso; reuniones
de seguimiento del proceso; entrenamiento y verificacin de requisitos de calidad con los funcionarios Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de Secretaria General;
responsables de Gestin documental para el adecuado direccionamiento y circulacin de los 15 los controles establecidos Funcionarios de Gestin
documentos relacionados con el proceso a las dependencias y funcionarios correspondientes Ver acciones RD 01 y 12-14 del plan de documental; oficina control
En la direccion CORDC01/DIGITALIZACION, se registra diario y automaticamente una serie de datos mejoramiento F-EV-12 2014 interno
que permiten mejorar el control de la calidad en los documentos digitalizados y circulados. Base de
datos Gestin documental; comit de Archivo
Plan Estratgico institucional y su Plan de Accin del proceso, F-DE-16 (Modelo Integrado de
planeacin y gestin) ; F-EV-12 Plan de mejoramiento; Bases de Datos documentadas e implementadas;
F-EV-11 indicadores gestin documental;
Estructura interna; grupo de trabajo Gestin documental; Proyecto "fortalecimiento de la Gestin

Documental corporativa" del Plan de Accin Corporativo; se mantienen las necesidades de Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de
funcionarios vinculados y contratistas. Plan Estratgico institucional y su Plan de Accin del proceso, F- los controles establecidos Lder proceso/Representante
DE-16 (Modelo Integrado de planeacin y gestin) ; Plan de mejoramiento F-EV-12; informes de Ver acciones RD 05 y 12-14 del plan de Direccin/Director General
seguimiento del SGI ; Indicadores del proceso F-EV-11 mejoramiento F-EV-12 2014
Proyectos "fortalecimiento de la Gestin Documental corporativa" y nnovacin y mejoramiento de las Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de
tecnologas de informacin y comunicacin (TICs), del Plan de Accin Corporativo. Plan Estratgico 20. Zona de riesgo los controles establecidos Lder procesos Gestin
3 Reducir el riesgo documental y
institucional y su Plan de Accin del proceso F-DE-16 (Modelo Integrado de planeacin y gestin) ; moderado
Informes de seguimiento y Revisin por la Direccin del SGI; F-EV-12 Plan de mejoramiento; Ver accion RD 12-14 del plan de mejoramiento Administracin de bienes y
F-EV-12 2014 servicios
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
3
20. Zona de riesgo Reducir el riesgo
moderado
Estructura interna con competencias de los grupos de trabajo; manual de funciones; Fichas de
caracterizacin y procedimientos de los procesos; procedim P-GD-01 Gestin documental; Aplicacin de
la verificacin de requisitos de calidad y control del producto No conforme en los respectivos procesos. Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de Direccin General
En la direccion CORDC01/DIGITALIZACION, se registra diario y automatica mente una serie de datos los controles establecidos Lder Gestin documental
Ver Accin RD 01 del Plan de mejoramiento F-
que permiten mejorar el control de la calidad en los documentos digitalizados y circulados. EV-12
Proyectos del plan de accin corporativo 2012-2015: "Fortalecimiento de la gestin documental Aplicar y hacer seguimiento a los controles
corporativa"; "innovacin y mejoramiento de las tecnologas de informacin y comunicacin (TICs)"; establecidos Secretaria General
Plan Estratgico institucional y su Plan de Accin del proceso Gestin talento humano, F-DE-16 Ver acciones RD 11 y 12 del Plan de Jefe Gestin documental
(Modelo Integrado de planeacin y gestin) ; F-EV-12 Plan de mejoramiento; Implementacin bases de mejoramiento F-EV-12 2014
datos Gestin documental SILAMC y VITAL
Proyecto PAC Fortalecimiento de los mecanismos para la participacin, visibilidad y transparencia;

Bases de datos Gestin documental; maestros usuarios de los procesos;Plan Estratgico institucional ; Aplicar y hacer seguimiento a los controles Ver
Plan anticorrupcin y atencin al ciudadano; Plan de Accin del proceso F-DE-16 Gestin de la proceso Direccionamiento estratgico: Gestin Lder DE:Gestin de la
participacin (Modelo Integrado de planeacin y gestin, poltica administrativa Poltica Administrativa de la participacin participacin (Subdirector
TRANSPARENCIA, PARTICIPACION Y SERVICIO AL CIUDADANO ) Plan de Accin proceso DE:Gestin de la Servicio al cliente)
Ver accin RD 09-14 plan de mejoramiento F-
participacin para la vigencia ; ; F-EV-12 Plan de mejoramiento; EV-12 de 2014
Aplicar y hacer seguimiento a los controles Ver

proceso Direccionamiento estratgico: Gestin
Proyectos del plan de accin corporativo 2012-2015: "Fortalecimiento de la gestin documental
corporativa"; "innovacin y mejoramiento de las tecnologas de informacin y comunicacin (TICs)"; de la participacin
Plan Estratgico institucional y su Plan de Accin del proceso F-DE-16 (Modelo Integrado de Lderes proceso Gestin
planeacin y gestin) ; F-EV-12 Plan de mejoramiento; Implementacin bases de datos Gestin Ver acciones RD 11 y 12 del Plan de Documental, Gestin
documental SILAMC y VITAL. Contratacin de servicios de banda ancha en las regionales; en la Regional mejoramiento F-EV-12 2014 recursos informticos;
VSN se contrat con UNE el servicio de fibra ptica para las Base de datos Ver proceso Gestin de recursos informticos
Servicio de mensajeria especializada y certificada para la entrega oportuna y eficiente en los municipios
de la jurisdiccin CORNARE, de los oficios y/o unidades de informacin que genera la Corporacin en Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de
cumplimiento a su misin y de acuerdo al proyecto de fortalecimiento de la gestin Documental los controles establecidos Lder proceso
Corporativo.
3 27 20. Zona de riesgo Reducir el riesgo

moderado
Circular 05 de 2008 ; Procedimiento Gestion documental P-GD-01; Base de datos Gestin documental; Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de Lder proceso Gestin
Control y seguimiento a los afuera de los expedientes , (F-GD-07-V:02), los controles establecidos documental
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Proyectos PAC "Fortalecimiento de la gestin documental corporativa"; "innovacin y mejoramiento de Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de
las tecnologas de informacin y comunicacin (TICs); Anexo del Procedimiento de Gestin Documental los controles establecidos Lder Gestin documental
" Plan de contingencia Gestin documental"; Plan Estratgico institucional y su Plan de Accin del
proceso F-DE-16 (Modelo Integrado de planeacin y gestin)
Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de

Plan de Emergencias corporativo; En la matriz de vulnerabilidad F-SG-51, se ha identificado el peligro los controles establecidos
asociado a estos eventos de emergencia y los respectivos controles. Listas de chequeo programa FLOR y Ver riegos ambientales y de SYSO Coordinacin SGI/Comit de
emergencias
MIRS; Servicio de vigilancia; control de ingreso; cmaras
Mediciones de temperatura y humedad; equipo para limpieza de documentos; Restricciones de acceso

a las areas de archivo; anexo de "Preservacin y conservacin de documentos"; Mantener los controles Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de
de condiciones de acceso y seguridad de las instalaciones;Plan Estratgico institucional y su Plan de los controles establecidos Lder Proceso; Secretario
Accin del proceso Gestin talento humano, F-DE-16 (Modelo Integrado de planeacin y gestin) ; F-EV- General
12 Plan de mejoramiento;
Normograma corporativo F-GJ-05;Procedimiento Gestin Documental y sus instructivos; Plan

Estratgico institucional y su Plan de Accin del proceso F-DE-16 (Modelo Integrado de planeacin y
gestin) Norma ISO 27002 "Seguridad de la informacin"; Anexo: Conservacin y preservacin de los
documentos; reuniones de seguimiento grupo gestin documental; auditorias internas;; F-EV-12 Plan Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de Lder proceso Gestin
de mejoramiento; aplicacin de las normas y metodologas tcnicas . Actualizacin y desarrollo de los controles establecidos documental
nuevas aplicaciones, procedimientos y formatos que consideren la gestin de documentos Responsable CID
electrnicos en la Corporacion ; Base de datos Gestin documental. Se tienen establecidos controles
para el prstamo de material del Centro de Informacin Documental . Se ha venido implementando las
actividades de digitalizacin y sistematizacin de la informacin documental; SIABUC

los controles establecidos
Proceso Gestin de recursos informticos; Poltica de Seguridad de la informacin; Plan Estratgico Ver accin RD 11-14 del Plan de mejoramiento
institucional y su Plan de Accin del proceso F-DE-16 (Modelo Integrado de planeacin y gestin) ; F- F-EV-12 del 2014 Lder recursos informticos
EV-12 Plan de mejoramiento; Base de datos Gestin documental
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Proyectos del plan de accin corporativo 2012-2015: "Fortalecimiento de la gestin documental
corporativa" y 'Innovacin y mejoramiento de las tecnologas de informacin y comunicacin (TICs). Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de
Procedimiento Gestin Documental P-GD-01; Bases de datos Gestin documental; matriz de control de los controles establecidos.
registros F-SG-01; TRD; Plan Estratgico institucional y su Plan de Accin del proceso F-DE-16 (Modelo Lder y funcionarios Gestin
Integrado de planeacin y gestin) ; F-EV-12 Plan de mejoramiento; Ver accin RD 12-14 del plan de mejoramiento Documental
F-EV-12 2014
Normograma corporativo F-GJ-05; Instructivo de Tabla de Retencin Documental I-GD-02; Tabla de Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de
Retencin Documental F-GD-01; Jornadas de capacitacin en manejo de TRD. Actividades de expurgo, los controles establecidos.
destruccin y disposicin final de documentos fsicos de acuerdo con los tiempos establecidos en la
TRD. verificacin de su conservacion virtual y destruccion fisica de dichos expedientes; Comit de Ver accin RD 12-14 del plan de mejoramiento Lder Proceso; Secretario
Archivo; informticos; Poltica de Seguridad de la informacin; Plan Estratgico institucional y su Plan F-EV-12 2014 General
de Accin del proceso F-DE-16 (Modelo Integrado de planeacin y gestin) ; F-EV-12 Plan de
mejoramiento;
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
E TRATAMIENTO SEGUIMIENTO
Evaluacin Nivel
Plazo Recursos Resultados Impacto Ocurrencia Zona del riesgo ANLISIS
Control Riesgo
Seguimiento
20. Zona de riesgo

5 1 3 15 ESTABLE
Permanente Ver controles moderado
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
20. Zona de riesgo
5 1 3 15 ESTABLE
moderado
Seguimiento semestral Ver controles
Ver controles
3 3 3 27 20. Zona de riesgo ESTABLE

moderado
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
3 3 3 27 20. Zona de riesgo ESTABLE

moderado
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
moderado
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Proceso del Sistema de Gestin Integral: Gestin de Recursos Fsicos
Objetivo: Asegurar la disponibilidad de los recursos informticos necesarios para la adecuada ejecucin de los procesos de la Corporacin. Tales recursos incluyen: tecnologa; computadores, servidores, redes, software; servicios de apoyo: telecomunicaciones.
RECURSOS INFORMTICOS
Agentes
generadores
Limitaciones de recursos financieros

para el avance de las actividades Recursos financieros
planificadas
Limitacin de recursos humanos Recurso humano
Incumplimiento del plan de

contingencia para las acciones a Mtodos
emprender cuando se presentan
caidas en los servidores
Vigente desde:
Febrero-09-2008 F-DE-01/V.2
Lentitud en el SW por obsolecencia Tecnologa
Saturacion y redundancia de datos en Tecnologa

las Bases de datos
disponibilidad de los
recursos informticos Retrasos en la prestacin
1 para la adecuada Tecnologa del servicio; insatisfaccin 5 1
ejecucin de los de los usuarios; deterioro
procesos (soporte de la imagen corporativa;
informtico,
mantenimiento)
Falta de actualizacin del Software
para el manejo de las Bases de Datos Tecnologa
que soportan los procesos
corporativos
Restricciones en la conectivad del

Tecnologa
servicio para la zona
Vigente desde:
Incumplimiento del Plan de
Mantenimiento (alta demanda de Mtodos
solicitudes de mantenimiento de HW
Y SW; obsolecencia de los equipos)
Equipos obsoletos Tecnologa
Inadecuado uso del Helpdesk; Recurso humano
Falta o Incumplimiento de las

polticas de seguridad de la Mtodos
informacin
Falta o Inadecuada asignacin de

responsabilidades para la seguridad Recurso humano
de la informacin
Inadecuada proteccin de los activos Mtodos

informticos de la entidad
Vigente desde:
Falta de directrices de clasificacin de
la informacin para priorizar su Mtodos
proteccin
Falta de reporte de ingreso y retiro de

usuarios para el acceso a la red
corporativa (funcionarios y Mtodos
contratistas)
Falta de controles para asegurar el

acceso de usuarios autorizados y
evitar el acceso de usuarios no Mtodos
autorizados a los sistemas de
informacin
Misin, la poltica y Falta de lineamientos o polticas sobre Mtodos
objetivos de gestin; confidencialidad de la informacin
Incumplimiento de los demandas legales contra
requisitos de seguridad CORNARE; impide
de la informacin (suspende) la prestacin de
2 (preservacin de la Tecnologa los servicios en los 5 1
confidencialidad, procesos Misionales de la
integridad y Corporacin; prdidas
disponibilidad de la econmicas
informacin) significativasdeterioro de la
imagen corporativa;
insatisfaccin de los
usuarios Fallas en el respaldo para mantener la Mtodos
integridad de la informacin
Vigente desde:
errores, prdidas, modificaciones no
autorizadas o uso inadecuado de la Recurso humano
informacin en las aplicaciones
Afectaciones en la disponibilidad de la
informacin (restricciones en la
informacin disponible al pblico para Mtodos
evitar la modificacin no autorizada)
Controles inadecuados en las

Tecnologa
transacciones en lnea (GEL)
Falta de reporte sobre los eventos y

las debilidades de la seguridad de la Recurso humano
informacin
Presencia de Hackers (virus y cdigos Externalidades

maliciosos)
Prdida, dao, robo de los equipos Externalidades
Vigente desde:
Acceso fsico no autorizado Mtodos
Vigente desde:
en: tecnologa; computadores, servidores, redes, software; servicios de apoyo: telecomunicaciones.

Control (Mapa)
Proyecto PAC "Innovacin y mejoramiento de las Tecnologas de la informacin y comunicacin TICs ; Plan
Estratgico institucional y su Plan de Accin del proceso F-DE-16 (Modelo Integrado de planeacin y gestin, Poltica Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de
Administrativa Eficiencia administrativa) ; convenio marco para la innovacin y mejoramiento de las TICs informes de los controles establecidos Director general/Subdirector
seguimiento y de revisin por la Direccin F-EV-12 Plan de mejoramiento; Indicadores recursos informticos Planeacim
Ver accin RD 11 2014 del plan de mejoramiento
F-EV-12
Modernizacin estructura interna, grupo de trabajo SIAR-TIC; Proyecto "Innovacin y mejoramiento de las Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de
Tecnologas de la informacin y comunicacin TICs; "Plan Estratgico institucional y su Plan de Accin del proceso F- los controles establecidos Director general/Subdirector
DE-16 (Modelo Integrado de planeacin y gestin, Poltica Administrativa Eficiencia administrativa); Planeacin
Contratacin de profesional y tcnico de apoyo Ver accin RD 11 2014 del plan de mejoramiento
F-EV-12
Proyecto "Innovacin y mejoramiento de las Tecnologas de la informacin y comunicacin TICs; "Plan Estratgico
institucional y su Plan de Accin del proceso F-DE-16 (Modelo Integrado de planeacin y gestin, Poltica Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de
Administrativa Eficiencia administrativa); Se cuenta con documento de plan de contingencia de la oficina de sistemas los controles establecidos Lder recursos informticos;
para cuando se presentan caidas en el sistema; Lderes de proceso
Virtualizacin de servidores; simulacros de virutalizacion; Borrador y lineamientos de polticas de seguridad de la Ver accin RD 11 2014 del plan de mejoramiento
informacin F-EV-12
Vigente desde:
Proyecto "Innovacin y mejoramiento de las Tecnologas de la informacin y comunicacin TICs; "Plan Estratgico
institucional y su Plan de Accin del proceso F-DE-16 (Modelo Integrado de planeacin y gestin, Poltica
Administrativa Eficiencia administrativa). convenio marco para la innovacin y mejoramiento de las TICs informes de
seguimiento y de revisin por la Direccin F-EV-12 Plan de mejoramiento; Indicadores recursos informticos. Se Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de
actualizaron y se hicieron los respectivos mantenimientos a las Bases de Datos Corporativas.Se dio mantenimiento y los controles establecidos DIrector general/Sub.
actualizacin al sistema de Novasoft segn los requerimientos de la nueva reforma tributaria. Igualmente se Planeacin
actualizo el sistema de Gestin Documental. Capacitacin con el ANLA para el manejo de la herramienta VITAL y Ver accin RD 11 2014 del plan de mejoramiento
SILAMC por parte del rea tcnica y jurdica. F-EV-12
Proyectos PAC "Innovacin y mejoramiento de las Tecnologas de la informacin y comunicacin TICs y "Operacin,
mantenimiento e integracin del Sistema de Informacin Ambiental"; Proceso Gestin de Informacin ambiental;
Plan Estratgico institucional y su Plan de Accin del proceso F-DE-16 (Modelo Integrado de planeacin y gestin, Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de
Poltica Administrativa Eficiencia administrativa; Instrucciones de diligenciamiento de formatos y manuales de los controles establecidos Comit de Informacin
usuario de cada SW. Verificacin de requisitos de calidad de la informacin disponible en las bases de datos; Se
Ver acciones RD 08 y 11 2014 del plan de
ajustaron los ndices de workflow de tal forma que se vuelve obligatorio el diligenciamiento de los datos que generan mejoramiento F-EV-12
confusin; Desde gestin documental se realiza la administracin y mantenimiento al sistema
20. Zona de riesgo

3 15 moderado Reducir el riesgo
Proyectos PAC "Innovacin y mejoramiento de las Tecnologas de la informacin y comunicacin TICs y "Operacin,
mantenimiento e integracin del Sistema de Informacin Ambiental"; Proceso Gestin de Informacin ambiental; Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de
Plan Estratgico institucional y su Plan de Accin del proceso F-DE-16 (Modelo Integrado de planeacin y gestin, los controles establecidos Lderes proceso Gestin
Poltica Administrativa Eficiencia administrativa) de los procesos Recursos informticos, Gestin documental, Gestin Documental, Gestin
recursos informticos;
de informacin, y dems procesos en los que aplica la utilizacin de SW Ver acciones RD 08 y 11 2014 del plan de Comit Informacin
Atualizacin y mantenimiento SW bases de datos . mejoramiento F-EV-12
Actualizacin del work Flow de acuerdo con los controles establecidos en el Procedimiento .
Proyecto PAC "Innovacin y mejoramiento de las Tecnologas de la informacin y comunicacin TICs"; Plan
Estratgico institucional y su Plan de Accin del proceso F-DE-16 (Modelo Integrado de planeacin y gestin, Poltica
Administrativa Eficiencia administrativa).
Contrato de conectividad con EPM. Se incorpor banda ancha en la nueva sede VSN como salida de internet; la
conectividad multinet para la conexin a las BD corporativa . Control a la prestacin del servicio por parte de UNE. Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de
Evaluacin del proveedor. canal de comunicacin los controles establecidos Subdirector
Con las regionales se adquirio el servicio de dos Banda Ancha; Conectividad redundante con dos proveedores
diferentes para mantener el servicio en El Santuario y Valles . ontrato Interadministrativo Marco CORNARE UNE Ver accion RD 11 2014 del plan de planeacin/Lder proceso
EPM TELECOMUNICACIONES S.A 025-2013 cuyo objeto es unir esfuerzos institucionales por medio del cual une epm mejoramiento F-EV-12
telco desarrollara proyectos de tecnologa, telecomunicaciones, informtica y tic, que incluya entre otras el anlisis,
diseo, desarrollo, implementacin, administracin, soporte y mantenimiento de soluciones informticas, suministro
de equipos personal especializado y dems servicios que se requieran para cubrir los requerimientos que en esta
materia tenga la corporacin, cuya ejecucin se har mediante contratos
Vigente desde:
Proyecto PAC "Innovacin y mejoramiento de las Tecnologas de la informacin y comunicacin TICs"; Plan Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de
Estratgico institucional y su Plan de Accin del proceso F-DE-16 (Modelo Integrado de planeacin y gestin, Poltica los controles establecidos Lider proceso recursos
Administrativa Eficiencia administrativa). fsicos
Ver accion RD 11 2014 del plan de
Proyecto PAC "Innovacin y mejoramiento de las Tecnologas de la informacin y comunicacin TICs"; Plan
Estratgico institucional y su Plan de Accin del proceso F-DE-16 (Modelo Integrado de planeacin y gestin, Poltica
Administrativa Eficiencia administrativa). Se tiene como poltica del proceso que no existan equipos con mas de 5
aos; Plan de compras; helpdesk con hoja de vida de los equipos en donde se identifica su vida util. se firm Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de
contrato Interadministrativo Marco CORNARE UNE EPM TELECOMUNICACIONES S.A 025-2013 cuyo objeto es unir los controles establecidos Lder proceso/Subdirector
esfuerzos institucionales por medio del cual une epm telco desarrollara proyectos de tecnologa, Planeacin
telecomunicaciones, informtica y tic, que incluya entre otras el anlisis, diseo, desarrollo, implementacin, Ver accion RD 11 2014 del plan de
administracin, soporte y mantenimiento de soluciones informticas, suministro de equipos personal especializado y mejoramiento F-EV-12
dems servicios que se requieran para cubrir los requerimientos que en esta materia tenga la corporacin, cuya
ejecucin se har mediante contratos. En la prxima vigencia se har el seguimiento al cumplimiento
Proyecto PAC "Innovacin y mejoramiento de las Tecnologas de la informacin y comunicacin TICs"; Plan Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de
Estratgico institucional y su Plan de Accin del proceso F-DE-16 (Modelo Integrado de planeacin y gestin, Poltica los controles establecidos
Administrativa Eficiencia administrativa).Helpdesk; Politica para la seguridad de los sistemas de informacin; nueva Lder proceso; oficina
tecnologa que permite que los equipos de cmputo sean administrables y permite control a prcticas indebidas. Ver accion RD 11 2014 del plan de sistemas
Actividades de sensibilizacin y capacitacin mejoramiento F-EV-12
Proyecto Plan de Accin corporativo 2012-2015"'Innovacin y mejoramiento de las tecnologas de informacin y Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de Lder recursos
comunicacin (TIC). Plan Estratgico institucional 2013-2015 y su plan de accin del proceso F-DE-16 ( Modelo los controles establecidos informticos/Sub.
integrado de planeacin y gestin), en su lnea estrategica "Eficiencia administrativa",componente "Gestin de planeacin
Tecnologas de informacin"Lineamientos para la implementacin de las Poltica para la Seguridad de la informacin Ver accin RD 11-14 del plan de mejoramiento F-
de la estrategia GEL; Proceso Recursos informticos del SGI y su Plan de Accin; Directrices de la NTC 27002 y EV-12
documentos soporte de la Estrategia GEL. Informe revisin por la Direccin y plan de mejoramiento F-EV-12
Estructura interna, grupo de trabajo SIAR-TIC; Proyecto Plan de Accin corporativo 2012-2015"'Innovacin y
mejoramiento de las tecnologas de informacin y comunicacin (TIC). Plan Estratgico institucional 2013-2015 y su
plan de accin del proceso F-DE-16 ( Modelo integrado de planeacin y gestin), en su lnea estrategica "Eficiencia Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de
administrativa",componente "Gestin de Tecnologas de informacin; "Lineamientos para la implementacin de las los controles establecidos
Poltica para la Seguridad de la informacin de la estrategia GEL; Proceso Recursos informticos del SGI y su Plan de Comit de Informacin
Accin; Directrices de la NTC 27002 y documentos soporte de la Estrategia GEL. Informe revisin por la Direccin y Ver accin RD 11-14 del plan de mejoramiento F-
plan de mejoramiento F-EV-12; acceso a travs de claves de acceso; actualizacin automtica de antivirus; copias de EV-12
seguridad.
Help desk con inventario de HW.

Proyecto Plan de Accin corporativo 2012-2015"'Innovacin y mejoramiento de las tecnologas de informacin y
comunicacin (TIC). Plan Estratgico institucional 2013-2015 y su plan de accin del proceso F-DE-16 ( Modelo Ver accin RD 11-14 del plan de mejoramiento F-
integrado de planeacin y gestin), en su lnea estrategica "Eficiencia administrativa",componente "Gestin de EV-12
Jefe oficina sistemas
Tecnologas de informacin; help desk con inventario de HW ; "Lineamientos para la implementacin de las
Poltica para la Seguridad de la informacin de la estrategia GEL; Directrices de la NTC 27002 y documentos soporte
de la Estrategia GEL
Vigente desde:
comunicacin (TIC). Plan Estratgico institucional 2013-2015 y su plan de accin del proceso F-DE-16 ( Modelo Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de
integrado de planeacin y gestin), en su lnea estrategica "Eficiencia administrativa",componente "Gestin de los controles establecidos
Tecnologas de informacin"Lineamientos para la implementacin de las Poltica para la Seguridad de la informacin Comit de Informacin
de la estrategia GEL; Proceso Recursos informticos del SGI ; Directrices de la NTC 27002 y documentos soporte de Ver accin RD 11-14 del plan de mejoramiento F-
la Estrategia GEL. Informe revisin por la Direccin y plan de mejoramiento F-EV-12; EV-12 14
Bases de datos normalizadas
Para el control del ingreso consultar los registros de nomina de funcionarios vinculados
Para el retiro, establecer control peridico por parte de la Oficina de Sistemas sobre la vigencia del listado de
usuarios. Plan Estratgico institucional 2013-2015 y su plan de accin del proceso F-DE-16 ( Modelo integrado de Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de
planeacin y gestin), en su lnea estrategica "Eficiencia administrativa",componente "Gestin de Tecnologas de los controles establecidos
informacin"Lineamientos para la implementacin de las Poltica para la Seguridad de la informacin de la estrategia Comit de Informacin
GEL Ver accin RD 11-14 del plan de mejoramiento F-
EV-12 14
Se firmo el contrato para un aplicativo que maneje las solicitudes de recursos informticos segn lineamientos ITIL.
Con esta herramienta brindaremos soluciones efectivas que satisfagan las necesidades de tecnologa de la
informacin y las telecomunicaciones. Se inicio la parametrizacin del sistema teniendo en cuenta los lineamientos
de la norma NTC27002 y GEL.
Plan Estratgico institucional 2013-2015 y su plan de accin del proceso F-DE-16 ( Modelo integrado de planeacin y
gestin), en su lnea estrategica "Eficiencia administrativa",componente "Gestin de Tecnologas de
informacin"Lineamientos para la implementacin de las Poltica para la Seguridad de la informacin de la estrategia Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de Oficina Sistemas
GEL los controles establecidos
Controles a los usuarios el cumplimiento de las Buenas Prcticas de seguridad en la seleccin y el uso de contraseas
Proyecto Plan de Accin corporativo 2012-2015"'Innovacin y mejoramiento de las tecnologas de informacin y Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de
comunicacin (TIC). Plan Estratgico institucional 2013-2015 y su plan de accin del proceso F-DE-16 ( Modelo los controles establecidos
integrado de planeacin y gestin), en su lnea estrategica "Eficiencia administrativa",componente "Gestin de Ver accin RD 11-14 del plan de mejoramiento F- Comit de Informacin
Tecnologas de informacin"Lineamientos para la implementacin de las Poltica para la Seguridad de la informacin EV-12 14
de la estrategia GEL ; Proceso Recursos informticos del SGI; acceso a travs de claves de acceso; actualizacin
automtica de antivirus; copias de seguridad ;
20. Zona de riesgo

3 15 moderado

comunicacin (TIC). Plan Estratgico institucional 2013-2015 y su plan de accin del proceso F-DE-16 ( Modelo Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de
integrado de planeacin y gestin), en su lnea estrategica "Eficiencia administrativa",componente "Gestin de los controles establecidos
Tecnologas de informacin"Lineamientos para la implementacin de las Poltica para la Seguridad de la informacin Ver accin RD 11-14 del plan de mejoramiento F- Grupo SIAR TIC
de la estrategia GEL EV-12 14
I-FI-02 Proteccin de la informacin; backup; contrato para copias externas remotamente con un ente externo. Se
cuenta con dos discos duros externos para las copias, dispositivo de almacenamiento para las copias de seguridad.
Vigente desde:
Plan Estratgico institucional 2013-2015 y su plan de accin del proceso F-DE-16 ( Modelo integrado de planeacin y Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de
gestin), en su lnea estrategica "Eficiencia administrativa",componente "Gestin de Tecnologas de los controles establecidos
informacin"Lineamientos para la implementacin de las Poltica para la Seguridad de la informacin de la estrategia Ver accin RD 11-14 del plan de mejoramiento F- Grupo SIAR TIC
GEL con su seguimiento ; I-FI-02 Proteccin de la informacin; EV-12 14

Plan Estratgico institucional 2013-2015 y su plan de accin del proceso F-DE-16 ( Modelo integrado de planeacin y los controles establecidos
gestin), en su lnea estrategica "Eficiencia administrativa",componente "Gestin de Tecnologas de Ver accin RD 11-14 del plan de mejoramiento F- Lider proceso recursos
informacin"Lineamientos para la implementacin de las Poltica para la Seguridad de la informacin de la estrategia EV-12 14 informticos
GEL con su seguimiento. Cada usuario dependiendo de su perfil cuenta con un acceso a la informacion.
gestin), en su lnea estrategica "Eficiencia administrativa",componente "Gestin de Tecnologas de Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de
informacin"Lineamientos para la implementacin de las Poltica para la Seguridad de la informacin de la estrategia los controles establecidos
GEL con su seguimiento. Manual del GEL; Ver accin RD 11-14 del plan de mejoramiento F- Lider proceso recursos
Evaluar controles y lineamientos para la proteccin de la informacin involucrada en transacciones en lnea para EV-12 14 informticos/Comit GEL
evitar transmisin incompleta, enrutamiento inadecuado, alteracin, divulgacin, duplicacin o repeticin no
autorizada del mensaje
gestin), en su lnea estrategica "Eficiencia administrativa",componente "Gestin de Tecnologas de Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de
informacin"Lineamientos para la implementacin de las Poltica para la Seguridad de la informacin de la estrategia los controles establecidos Lider proceso recursos
GEL con su seguimiento. Los servidores tienen su propio reporte de eventos de acceso y de seguridad de la Ver accin RD 11-14 del plan de mejoramiento F- informticos/Grupo SIAR TIC
informacin EV-12 14
informacin"Lineamientos para la implementacin de las Poltica para la Seguridad de la informacin de la estrategia
GEL con su seguimiento. Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de
Se cuenta con dos SW de proteccin: FIREWARE y ISA SERVER; antivirus NOD32 que se actualiza automticamente; los controles establecidos Lider proceso recursos
con implementacin del correo a travs del google aps este cuenta con su propio antivirus Ver accin RD 11-14 del plan de mejoramiento F- informticos/Grupo SIAR TIC
Estructuracin de una nueva plataforma para la pgina web que permita una mayor seguridad del acceso; EV-12 14
Desarrollar fase contractual de arriendo de suscripciones google apps premiere que permita disminuir la
posibilidad de virus a travs de correo electrnico
Plizas de seguros; Copias de seguridad externa; Servicio de vigilancia; control de ingreso; cmaras; Plan de Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de Lider proceso recursos
emeregencias corporativo ;fortalecer la cultura con los funcionarios en la proteccin de los equipos y las copias de los controles establecidos informticos/Grupo SIAR TIC
seguridad de la informacin relevante. Ver accin RD 11-14 del plan de mejoramiento F-
EV-12 15
Vigente desde:
informacin"Lineamientos para la implementacin de las Poltica para la Seguridad de la informacin de la estrategia Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento de Jefe oficina sistemas; jefes
GEL con su seguimiento. Restricciones de acceso fsico a los centros de cableado y de servidores tanto a la oficina de los controles establecidos de dependencia
sistemas, archivo inactivo y regional VSN.
Vigente desde:
DE TRATAMIENTO SEGUIMIENTO
Evaluacin Nivel
Plazo Recursos Impacto Ocurrencia Zona del riesgo ANLISIS
Control Riesgo
Resultados Seguimiento de la vigencia
Vigente desde:
5 1 3 15 20. Zona de ESTABLE

riesgo moderado
Vigente desde:
Vigente desde:
Permanente ver controles
20. Zona de riesgo

5 1 3 15 moderado ESTABLE
Vigente desde:
Vigente desde:
Vigente desde:
Proceso del Sistema de Gestin Integral: Gestin Jurdica
Objetivo: Aplicar, orientar y garantizar el cumplimiento de la normatividad en la gestin Corporativa.
Agentes
Clasificacion Impacto Ocurrencia
generadores
No. Riesgo Consecuencias Causas
Inadecuada aplicacin de los lineamientos

para la revisin y actualizacin de los Recurso humano
requisitos legales cuando se presentan
cambios
Investigaciones disciplinarias,
Incumplimiento de la penales, fiscales; demandas,
normatividad en la gestin deterioro de la imagen de la Falta de comunicacin y difusin de los
1 Cumplimiento Corporacin; afectacin de la requisitos legales aplicables a los procesos Recurso humano 5 1
corporativa (omisin o exceso en
la aplicacin de la norma) misin; incumplimiento de
las funciones de los
servidores pblicos.
Falta de seguimiento al cumplimiento legal Mtodos
Vigente desde:
Falta de aplicacin de los lineamientos para
el autocontrol y verificacin de requisitos
de calidad de los actos administrativo Recurso humano
emitidos en la ejecucin de los diferentes
procesos
Insuficientes recursos Humanos o perfiles Recurso humano

inadecuados para la ejecucin del proceso
Incumplimiento de los requisitos Investigaciones disciplinarias,

de calidad (oportunidad, penales, fiscales; demandas,
sustanciacin y forma de los actos deterioro de la imagen de la
administrativos aplicables a los Corporacin; impide la
2 diferentes procesos y su Cumplimiento prestacin de los servicios en Demoras en la actuacin jurdica Recurso humano
5 1
respectiva notificacin, los procesos misionales de la
comunicacin y publicacin) y Corporacin; prdidas
diligenciamiento de los registros y econmicas significativas;
bases de datos generados por el afectacin de la misin;
proceso reproce
Incumplimiento de los lineamientos para Recurso humano

las notificaciones
Incumplimiento en el diligenciamiento
oportuno y confiable de los registros
generados por el proceso (consistentes, Recurso humano
Completos, confiables, oportunos), por
parte de los funcionarios responsables
Vigente desde:
Inoportunidad o deficiencia en la Recurso humano
elaboracin de los estudios previos
Falta de actualizacin y difusin de los Mtodos

requisitos legales en la contratacin
Inadecuada identificacin y cuantificacin

de los riesgos ordinarios o comunes que se
Mtodos
pueden presentar en la ejecucin del
contrato
Inadecuada verificacin de los requisitos

habilitantes exigidos al contratista Recurso humano
(capacidad jurdica, financiera, tcnica y
organizacional)
penales, fiscales para los
servidores pblicos de la
3 Incumplimiento de las normas Cumplimiento Corporacin ; demandas para 5 1
que regulan la contratacin la Corporacin; deterioro de
la imagen de la Corporacin;
incumplimiento de la misin
Institucional.
Vigente desde:
penales, fiscales para los
servidores pblicos de la
3 Incumplimiento de las normas Cumplimiento Corporacin ; demandas para 5 1
que regulan la contratacin la Corporacin; deterioro de
la imagen de la Corporacin;
incumplimiento de la misin Inadecuada elaboracin de la minuta
Recurso humano
Institucional. (objeto, plazo, valor y obligaciones)
Incumplimiento de requisitos de
perfeccionamiento y legalizacin del
contrato( firmas, registro presupuestal,
recibo de publicacin, aprobacin de Recurso humano
garantas, acta de inicio, Inicio de
actividades antes de formalizar el contrato)
Publicacin extempornea de la
contratacin en el SECOP (estudio previo,
aviso de convocatoria, proyecto pliego de
condiciones, observaciones y respuestas a
las observaciones presentadas por los Recurso humano
proponentes, resolucin de apertura,
pliegos de condiciones definitivos, adendas,
evaluacin, resolucin adjudicacin,
contrato, adiciones, acta de finalizacin y
liquidacin)
Incumplimiento de las clusulas estipuladas

en el contrato (objeto, plazo, valor, Mtodos
obligaciones)
Incumplimiento de las garantas del

contrato que pueda generar
responsabilidad civil extracontractual Recurso humano
frente a terceros (no pago de salarios ,
calidad del bien contratado, impactos
ambientales o riesgos ocupacionales)
Vigente desde:
favorecimiento indebido de funcionarios
y/o
contratistas de la Recurso humano
contratacin o favorecimiento a
terceros.
Inadecuado seguimiento de los

supervisores para hacer cumplir las
especificaciones tcnicas, administrativas, Recurso humano
legales y presupuestales establecidas en los
contratos o convenios celebrados.
Falta de claridad o insuficientes

Investigaciones disciplinarias, lineamientos para llevar a cabo la Mtodos
Incumplimiento de los penales, fiscales; demandas, Supervisin
lineamientos establecidos para la deterioro de la imagen de la
4 ejecucin de la supervisin a los Cumplimiento 5 1
diferentes contratos suscritos por Corporacin;prdidas
la Corporacin econmicas significativas;
afectacin de la misin.
Informes de supervisin inoportunos,

incompletos, sin profundidad y carpetas Recurso humano
con documentacin incompleta.
Falta de objetividad en la elaboracin de

los estudios previos
Inadecuada identificacin y cuantificacin

de los riesgos ordinarios o comunes que se
pueden presentar en la ejecucin del
contrato
Inadecuada aplicacin de las

modalidades de seleccin
5 objetiva de contratistas (Como Operativo Contratacin inadecuada, Mtodos 5 1
proceso o los procedimientos demandas
ligados a este) Vigente desde:
Inadecuada aplicacin de los requisitos
habilitantes exigidos al contratista
(capacidad jurdica, financiera, tcnica y
organizacional)
Inadecuada aplicacin de las
modalidades de seleccin
5 objetiva de contratistas (Como Operativo Contratacin inadecuada, Mtodos 5 1
demandas No aplicacin de las acciones jurdicas en
proceso o los procedimientos caso de incumplimiento del contratista
ligados a este)
Incumplimiento de las garantas del

contrato que pueda generar
responsabilidad civil extracontractual
frente a terceros (no pago de salarios ,
calidad del bien contratado, impactos
ambientales o riesgos ocupacionales)
Favorecimiento a funcionarios y/o

contratistas de la
contratacin o favorecimiento a
terceros.
Indebida aplicacin de la norma Mtodos
Acciones u omisiones en las Perdidas econmicas,

6 actuaciones administrativas que Operativo perdida de imagen 5 1
pueden ocasionar demandas y corporativa,
litigios contra la Corporacin
Desconocimiento o falta de aplicacin del

procedimiento aplicable (autoridad Recurso humano
ambiental, cobro coactivo, disciplinarios,
sancionatorio ambiental
Vigente desde:

Descripcin del Control Nivel Riesgo Poltica tratamiento
Control (Mapa)
Accin de tratamiento Responsable Plazo
Proyecto "Fortalecimiento de mecanismos jurdicos para el desempeo

administrativo y de la autoridad Ambiental" del Plan de Accin Corporativo; I-GJ-07
"Identificacin y Actualizacin de requisitos legales" que establece la actualizacin
bimestral o cada vez se requiera de requisitos legales y las responsabilidades de la Aplicar y hacer seguimiento a Jefe Oficina jurdica;
oficina jurdica y lderes de proceso; F-GJ-06 "Actualizacin de requisitos legales"; Permanente
los controles establecidos Lderes de proceso
Normograma corporativo F-GJ-05; Ajustes al normograma. Se realizaron jornadas
con cada lder de proceso para la revisin y actualizacin del ; Plan Estratgico
institucional y su Plan de Accin del proceso Gestin jurdica, F-DE-16 (Modelo
Integrado de planeacin y gestin)
I-GJ-07 "Identificacin y Actualizacin de requisitos legales que establece las

responsabilidades de la difusin y comunicacin de los requisitos legales aplicables;
aplicativo de disposicin y consulta de las Normas aplicables vigentes tanto Jefe oficina jurdica;
internas como externas (Normograma corporativo);Se viene impulsando esta Aplicar y hacer seguimiento a lderes de proceso; jefes
socializacin a travs de los diferentes espacios y medios de comunicacin y 3 15 20,ZONA DE RIESGO MODERADO Reducir el riesgo los controles establecidos de dependencia; Permanente
seguimiento corporativos (jornadas reinduccin, capacitaciones, seguimiento de Coordinacin SGI
los procesos, circulares internas)Procedimientos del SGI; Plan Estratgico
I-GJ-07 "Identificacin y Actualizacin de requisitos legales" que establece la

responsabilidad de los lderes de proceso del seguimiento y registro del
cumplimiento de los requisitos legales en el normograma corporativo;
diligenciamiento del "estado de cumplimiento" en el normograma corporativo; Aplicar y hacer seguimiento a Lder Gestin jurdica; Permanente
provisin de abogados en cada regional para el apoyo en el componente jurdico ; los controles establecidos coordinacin SGI
Plan Estratgico institucional y su Plan de Accin del proceso Gestin jurdica, F-
DE-16 (Modelo Integrado de planeacin y gestin)
Vigente desde:
En los cuadros descriptivos de los procedimientos TA y CS se establecen los puntos
de control y los instrumentos para la verificacin de los requisitos de calidad, el
control y registro del producto No conforme, F-EV-40. En el captulo 7 de cada Directores regionales;
procedimiento se relacionan los controles a aplicar. Vistos buenos de directores Aplicar y hacer seguimiento a Jefe oficina jurdica; Permanente
regionales y oficina jurdica; reuniones de seguimiento del proceso y por los controles establecidos coordinadores grupo
dependencia para fortalecer la apropiacin y cumplimiento de los lineamientos
establecidos sobre la actuacin jurdica en el marco de los diferentes procesos del
SGI

administrativo y de la autoridad Ambiental" del Plan de Accin Corporativo;
Estructura interna grupo de trabajo de Oficina jurdica; fortalecimiento de la oficina
jurdica y regionales con abogados responsables de brindar el apoyo en las Aplicar y hacer seguimiento a Jefe oficina jurdica;
diferentes reas de actuacin; En los estudios previos para la contratacin se Permanente
los controles establecidos directores regionales
definen los perfiles requeridos para los contratistas y se les hace interventora
mensual al cumplimiento del objeto contractual; Plan institucional de capacitacin;
jornadas de induccin o reinduccin; informes de seguimiento del proceso; plan de
mejoramiento institucional, F-EV-12
Trazabilidad de los procesos de autoridad ambiental y Gestin jurdica en el google

drive; F-EV-11 Indicadores oportunidad de la actuacin jurdica; control a la Aplicar y hacer seguimiento a Lder proceso Gestin
eficiencia y eficacia de los abogados en el apoyo jurdico en las dependencias y Permanente
Regionales, con base en el anlisis de los indicadores de actuacin jurdica. 3 15 20. Zona de Riesgo Moderado. Reducir el riesgo los controles establecidos jurdica
Informes de seguimiento y revisin por la Direccin del SGI

administrativo y de la autoridad Ambiental" del Plan de Accin Corporativo; Plan Aplicar y hacer seguimiento a
Estratgico Institucional y su plan de accin del proceso F-DE-16 (Modelo los controles establecidos Lder Gestin
integrado de planeacin y gestin); I-GJ-03 Instructivo Notificaciones; F-GJ-14 jurdica/Secretario
Trazabilidad Notificaciones TA y CS disponible en el google drive; jornadas de Ver accin RD 22-14 del Plan General
capacitacin a los notificadores; Informes de seguimiento y Revisin por la de mejoramiento F-EV-12
Direccin del SGI; Plan de mejoramiento F-EV-12
Plan Estratgico Institucional y su plan de accin del proceso F-DE-16 (Modelo

integrado de planeacin y gestin); En cada uno de los instructivos se establecen
las responsabilidades en el diligenciamiento de los registros y bases de datos Aplicar y hacer seguimiento a Lder Gestin
generadas por el proceso; los controles establecidos jurdica/Directores Permanente
regionales
Bases de datos de la actuacin jurdica: F-GJ-30 Control de Contratos; F-GJ-14
Trazabilidad Notificaciones TA yCS
Vigente desde:
Estructura interna grupo de trabajo de la Oficina jurdica; Proyecto
"Fortalecimiento de mecanismos jurdico administrativos para el desempeo
institucional" del Plan de Accin Corporativo; Plan Estratgico Institucional y su Aplicar y hacer seguimiento al Abogados area
plan de accin del proceso F-DE-16 (Modelo integrado de planeacin y gestin); cumplimiento de los contratacin;
Normograma corporativo F-GJ-05; Manual de contratacin y sus anexos; provision controles establecidos supervisores
de abogados en el area jurdica; comit de contratacin; indicador de oportunidad
en la contratacin; Aplicativo TEPPIC del proceso Gestin por Proyectos
F-GJ-05 Normograma corporativo; Instructivo actualizacin requisitos legales;

Revisin y actualizacin peridica del Manual de contratacin ; F-GJ- Aplicar y hacer seguimiento al
16_Matriz_Requisitos_Contratacion_; Jornadas de capacitacin en contratacin; cumplimiento de los Jefe oficina jurdica Permanente
Plan Estratgico institucional y su Plan de Accin del proceso Gestin jurdica, F- controles establecidos
DE-16 (Modelo Integrado de planeacin y gestin)
Manual de contratacin; Modelo estudios previos en su numeral 6 establece la

tipificacin, asignacin y cuantificacin de los riesgos comunes u ordinarios;
Implementacin de Anexo "Lineamientos riesgos en la contratacin(DOCUMENTO
CONPES No. 3714 DE 2011)" ; implementacin del F-GJ- Jefe oficina Jurdica;
159_Administracion_del_Riesgo_en_Contratacion ; Acompaamiento abogados Aplicar y hacer seguimiento al Secretario general y
area contratacin de la Oficina jurdica. Plan Institucional de capacitacin; cumplimiento de los
Capacitacin en riesgos en la contratacin para los abogados y tcnicos controles establecidos profesional Gestin
formuladores de los estudios previos, con el fin de mejorar los criterios para su talento humano
identificacin en la formulacin de los estudios previos. Plan Estratgico
F-GJ-05 Normograma corporativo; Actualizacin del Manual de contratacin con

todos los formatos para las diferentes modalidades de seleccin de contratistas; F- Aplicar y hacer seguimiento al
GJ-16 Matriz requisitos contratacin; Comit de contratacin; Plan Estratgico cumplimiento de los Abogado responsable Permanente
institucional y su Plan de Accin del proceso Gestin jurdica, F-DE-16 (Modelo controles establecidos contratacin/supervisores
1 5 20,ZONA DE RIESGO MODERADO Reducir el riesgo
Vigente desde:
Manual de contratacin; Modelo estudios previos para las diferentes modalidades
de contratacin; ficha BPIAC; Vistos buenos jefe oficina jurdica y secretario 1 5 20,ZONA DE RIESGO MODERADO Reducir el riesgo
general; F-GJ-30 Control de contratos ; Revisin por parte del supervisor, una vez se
le asigne la supervisin; Registrar en el F-GJ-30 "Control de contratos", en la Aplicar y hacer seguimiento al
columna observaciones, las minutas que presentan errores en su elaboracin para cumplimiento de los Secretaria oficina jurdica permanente
aplicar lineamientos de verificacin de requisitos de calidad y control del producto controles establecidos
No Conforme. Plan Institucional de capacitacin; Plan Estratgico institucional y su
Plan de Accin del proceso Gestin jurdica, F-DE-16 (Modelo Integrado de
planeacin y gestin)
F-GJ-05 Normograma corporativo; Manual de contratacin; Modelo estudios

previos para las diferentes modalidades de contratacin; Visto bueno de la minuta
por parte de jefe oficina jurdica y secretario General; carpeta del contrato con Aplicar y hacer seguimiento al
verificacin por parte de la oficina jurdica de los documentos que hacen parte cumplimiento de los jefe oficina jurdica Permanente
integral del contrato ; jornadas de capacitacin en contratacin; auditorias controles establecidos
internas; Plan Estratgico institucional y su Plan de Accin del proceso Gestin
jurdica, F-DE-16 (Modelo Integrado de planeacin y gestin)
Manual de contratacin; Pgina Web;

La oficina jurdica y secretario general da visto bueno de cada una de las Aplicar y hacer seguimiento al
actuaciones sujetas a publicacin para que la dependencia (funcionario que cumplimiento de los Jefe oficina jurdica; Permanente
elabor los estudios) remita a la oficina de sistemas para su publicacin. Plan controles establecidos Secretario general
Estratgico institucional y su Plan de Accin del proceso Gestin jurdica, F-DE-16
(Modelo Integrado de planeacin y gestin)
Manual de Supervisin y sus anexos; ficha BPIAC; minuta; actas de avance; SEPIC ;
garanta nica; Plan Estratgico institucional y su Plan de Accin del proceso Aplicar y hacer seguimiento al Jefe Oficina
Gestin jurdica, F-DE-16 (Modelo Integrado de planeacin y gestin) ; auditorias cumplimiento de los jurdica/supervisores Permanente
internas y externas controles establecidos
Plizas descritas en el Manual de contratacin; F-GJ-05 "Normograma corporativo";

F-GJ-159_Administracion_del_Riesgo_en_Contratacion; Identificacin de Aspectos Aplicar y hacer seguimiento al
e impactos ambientales y peligros y riesgos ocupacionales a travs del F-SG-56; cumplimiento de los Oficina jurdica; Permanente
manual de supervisin y sus anexos controles establecidos supervisores
Vigente desde:
Manual de contratacin; en los estudios previos se identifican los riesgos de la
contratacin; clusulas de incumplimiento en las minutas de los contratos; Manual
de supervisin; Designacin de supervisores
para los contratos; carpetas de los contratos; informes de supervisin; Auditorias Aplicar y hacer seguimiento al
internas y externas; Comit de adjudicaciones; mecanismos de participacin cumplimiento de los Oficina jurdica; secretaria Permanente
ciudadanana (veedurias ciudadanas); Sistema Electrnico para la Contratacin controles establecidos general
Pblica - SECOP; Plan Anticorrupcin y atencin al ciudadano; Plan Estratgico
Integrado de planeacin y gestin) ; Cdigo de Etica; Investigaciones disciplinarias
Manual de Supervisin; carpetas de los contratos con todos los documentos

soporte requeridos; Actas e informe de supervisin F-GJ-135; jornadas de
capacitacin a interventores; auditorias internas y externas; Plan de mejoramiento Aplicar y hacer seguimiento al Supervisores; oficina
cumplimiento de los Permanente
F-EV-12; Aplicativo SEPIC; Informes de gestin; Plan Estratgico institucional y su jurdica
Plan de Accin del proceso Gestin jurdica, F-DE-16 (Modelo Integrado de controles establecidos
planeacin y gestin) ;
Revisin y actualizacin peridica del Manual de Supervisin; Jornadas de Aplicar y hacer seguimiento al Segn los
capacitacin; uditorias internas y externas; Plan de mejoramiento F-EV-12; cumplimiento de los Oficina jurdica cambios que se
Aplicativo SEPIC; Plan Estratgico institucional y su Plan de Accin del proceso controles establecidos generen
Gestin jurdica, F-DE-16 (Modelo Integrado de planeacin y gestin) ;
3 15 20,ZONA DE RIESGO MODERADO Reducir el riesgo
Manual de supervisin con sus anexos; F-GJ-16 Matriz Requisitos Contratacion que
relaciona los documentos en las etapas contractual, de ejecuciny liquidacin los
cuales deben anexarse en las carpetas de los contratos; contrato que establece las
obligaciones del contratista que deben estar sujetas a verificacin por parte del Aplicar y hacer seguimiento al Oficina jurdica/ jefes de
supervisor; concertacin de objetivos con los funcionarios de carrera que realicen cumplimiento de los dependencia/supervisore Permanente
supervisin, esta obligacin otorgandole un puntaje importante con la verificacin controles establecidos s
de las respectivas evidencias; Auditorias internas y externas; SEPIC; Plan
Estratgico institucional y su Plan de Accin del proceso Gestin jurdica, F-DE-16
(Modelo Integrado de planeacin y gestin) ;
Proyecto del plan de accin corporativo "Fortalecimiento de mecanismos jurdicos

para el desempeo administrativo y de la autoridad Ambiental"; Manual de
contratacin; Modelo de estudios previos; Abogados en las regionales y area
contratacin de la Oficina jurdica; Plan Estratgico institucional y su Plan de
Accin del proceso Gestin jurdica, F-DE-16 (Modelo Integrado de planeacin y
gestin)
Manual de contratacin; Modelo estudios previos que establece la tipificacin,

asignacin y cuantificacin de los riesgos comunes u ordinarios; Implementacin de
Anexo "Lineamientos riesgos en la contratacin(DOCUMENTO CONPES No. 3714 DE
2011)" ; F-GJ-159_Administracion_del_Riesgo_en_Contratacion; Plan Estratgico
Integrado de planeacin y gestin) ;
Aplicar y hacer seguimiento a Jefe Oficina jurdica;

3 15 20,ZONA DE RIESGO MODERADO Evitar el Riesgo Secretaria general; Permanente
supervisores
Vigente desde:
Normograma corporativo; Actualizacin del Manual de contratacin con todos los
formatos para las diferentes modalidades de seleccin de contratistas; Matriz
requisitos contratacin; comit de adjudicaciones;
Aplicar y hacer seguimiento a Jefe Oficina jurdica;
Manual de Supervisin y sus anexos; ficha BPIAC; minuta; actas de avance; SEPIC ; 3 15 20,ZONA DE RIESGO MODERADO Evitar el Riesgo Secretaria general; Permanente
garanta nica; comit de adjudicaciones supervisores
Plizas descritas en el Manual de contratacin; "Normograma corporativo";

Identificacin de Aspectos e impactos ambientales y peligros y riesgos
ocupacionales; manual de supervisin y sus anexos
Manual de contratacin; en los estudios previos se identifican los riesgos de la

contratacin; clusulas de incumplimiento en las minutas de los contratos; Manual
de supervisin; Designacin de supervisores y/o superventores
para los contratos; carpetas de los contratos; informes de supervisin; Auditorias
internas y externas; Comit de adjudicaciones; mecanismos de participacin
ciudadana (veeduras ciudadanas); Sistema Electrnico para la Contratacin
Pblica - SECOP
Aplicar y hacer seguimiento a

los controles establecidos Permanente
Subdirectores; Directores
Normograma corporativo; Procesos del SGI y sus procedimientos; Proceso de regionales; Director/
Gestin jurdica; Permanente actualizacin Jurdica; auditorias internas y externas;
Cdigo de Etica; Plan Estratgico institucional y su Plan de Accin del proceso
3 15 20,ZONA DE RIESGO MODERADO Evitar el Riesgo Secretaria General
Gestin jurdica, F-DE-16 (Modelo Integrado de planeacin y gestin) ; Oficina jurdica

los controles establecidos Permanente
Vigente desde:
MIENTO SEGUIMIENTO

Recursos Resultados Seguimiento de la vigencia
Ver controles
Ver controles 5 1 3 15 20 ESTABLE
Ver controles
Vigente desde:
Ver controles
Ver controles
Ver controles
5 1 3 15 20 ESTABLE
Ver controles
Los definidos en los

controles
Vigente desde:
Ver controles
Ver controles
Ver controles
Ver controles
5 1 1 5 e ESTABLE
Vigente desde:
5 1 1 5 e ESTABLE
Ver controles
Ver controles
Ver controles
Ver controles
Ver controles
Vigente desde:
Ver controles
Ver controles
Ver controles
5 1 3 15 20 ESTABLE
Ver controles
Ver controles 5 1 1 5 20 MITIGADO
Vigente desde:
Ver controles 5 1 1 5 20 MITIGADO
Ver controles
5 1 1 5
Ver controles
Vigente desde:
Proceso del Sistema de Gestin Integral: Administracin del SGI
Objetivo: Liderar los lineamientos y administrar los instrumentos para la planificacin, implementacin, seguimiento y mejora de los procesos corporativos, mediante su interaccin y articulacin armnica (calidad, ambiental, control interno y Seguridad y
Agentes
generadores
Normograma corporativo F-GJ-05;Normas NTCGP1000; ISO

9001; MECI 1000; ISO 14001; OHSAS 18001; Modelo de
operacin y ficha de descripcin de los procesos; Proceso
Direccionamiento estratgico; Proyecto PAC Actualizacin,
Desconocimiento de los lineamientos Administracin y mejoramiento del sistema de gestin integral
para la administracin de los procesos corporativo"; Plan Estratgico institucional y planes de accin
corporativos en sus diferentes Recurso humano por proceso (Modelo integrado de planeacin y gestin, poltica
componentes administrativa "EFICIENCIA ADMINISTRATIVA"); Auditorias
internas y externas; certificaciones. Plan Institucional de
capacitacin del proceso Gestin del talento humano. Informes
de seguimiento y revisin por la Direccin y su plan de
mejoramiento.
Inadecuada
Archivo: www.cornare.gov.co/sgi/Administracion riesgo normatividad; Vigente desde:
F-DE-01/V.2
Marzo-31-2011
Proceso Direccionamiento estratgico; Plan de Accin
corporativo 2012-2015; Sistema de Gestin de la Calidad y de
control interno (Normas NTCGP1000 y MECI 1000); Modelo de
operacin por procesos (Estratgicos, misionales, de apoyo y
Falta de articulacin armnica de los evaluacin); Proyecto de Modernizacin de la estructura
proceso organizacional; manual de funciones y competencias;
Mtodos Estructura documental de los procesos; Plan Estratgico
Ver Proceso Direccionamiento institucional y planes de accin por proceso (Modelo integrado
estratgico de planeacin y gestin, poltica administrativa "EFICIENCIA
ADMINISTRATIVA"); Auditorias internas y externas;
certificaciones; Informes revisin por la direccin y su plan de
Inadecuada Incumplimiento de la
administracin o normatividad;
aplicacin de los Incumplimiento de la
Misin; demandas legales
instrumentos para la contra CORNARE; impide
planificacin, (suspende) la prestacin de
1 implementacin, Estratgico los servicios; prdidas 5 1
seguimiento y mejora de econmicas significativas.
los procesos corporativos Quejas de los usuarios; Proyecto PAC "Actualizacin, administracin y mejoramiento del
en los componentes deterioro de la imagen; SGI"; Proceso Recursos informticos; Pgina web del SGI; Plan
calidad, control interno, prdida de las Estratgico institucional y planes de accin por proceso
ambiental y SYSO Herramientas inadecuadas para la
certificaciones administracin del Sistema de Gestin Tecnologa (Modelo integrado de planeacin y gestin, poltica
administrativa "EFICIENCIA ADMINISTRATIVA"); Informes
revisin por la direccin y su plan de mejoramiento F-EV-12 ;
Aprobacin por la Direccin para la implementacin de
aplicativo para administrar el SGI
Proyecto PAC "Actualizacin, administracin y mejoramiento del

SGI"; Modernizacin de la estructura interna grupo de trabajo
Falta de recursos humanos y "Gestin institucional por procesos" adscrito a la Subdireccin
financieros para la Gestin Recurso humano de planeacin; Plan Estratgico institucional y planes de accin
institucional por procesos por proceso (Modelo integrado de planeacin y gestin, poltica
administrativa "EFICIENCIA ADMINISTRATIVA"); Informes
revisin por la direccin y su plan de mejoramiento F-EV-12 ;
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Proyectos PAC "Actualizacin, administracin y mejoramiento
del SGI", "Modernizacin de la estructura interna" y "Gestin
integral del talento humano"; Plan Estratgico Institucional y
sus planes de accin por proceso F-DE-16(Modelo integrado de
Falta de apropiacin y cultura planeacin y gestin, poltica administrativa "EFICIENCIA
organizacional para la Gestin Recurso humano ADMINISTRATIVA"); Proceso Direccionamiento estratgico
institucional por procesos (comunicacin organizacional); Proceso Gestin del talento
humano; Plan Institucional de capacitacin; Estudios de clima
organizacional con su plan de intervencin; Informes de
seguimiento y Revisin por la Direccin y su plan de
mejoramiento.
Procedimiento de control de documentos y registros (P-SG-01),

item 5.6 Revisin y actualizacin de los documentos; Numeral
7. Controles en cada uno de los procedimientos; Plan
Estratgico Institucional y sus planes de accin por proceso F-
DE-16(Modelo integrado de planeacin y gestin, poltica
Falta de una revisin peridica y administrativa "EFICIENCIA ADMINISTRATIVA"); Reuniones de
sistemtica de los documentos por Mtodos seguimiento por proceso; matrices de documentos y registros
parte de los lderes de proceso con del SGI; resolucin y circular de Estrategia Cero papel;
sus grupos de trabajo desarrollo de actividades de revisin y actualizacin de los
procesos para depurar los procedimientos, que permitan mayor
agilidad y eficiencia en las actuaciones, eliminando pasos y
formatos innecesarios,de conformidad con los lineamientos de
racionalizacin de trmites y la Estrategia Cero papel
Pgina web SGI; F-SG-01 Matriz de control de documentos; F-

SG-14 Matriz control de registros; correos de socializacin de
Utilizacin de documentos obsoletos Mtodos documentos; reuniones de seguimiento de los procesos; visitas
de acompaamiento a regionales;
Retrasos o reprocesos en la
Incumplimiento de los prestacin de los servicios
2 lineamientos del control Cumplimiento y en los procesos de apoyo. 3 1
de documentos y Sanciones legales.
registros del SGI Incumplimiento de los
indicadores de gestin. Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Pgina Web del SGI; Desde la coordinacin del SGI se enva a
travs de correo electrnico las actualizaciones de los
Retrasos o reprocesos en la Falta de divulgacin de los cambios documentos; cada lder de proceso o Director de Regional debe
Incumplimiento de los prestacin de los servicios por los lderes y funcionarios de promover esta divulgacin a travs de los diferentes espacios
Recurso humano establecidos . Circular de la Direccin general del 20 de Octubre
2 lineamientos del control Cumplimiento y en los procesos de apoyo. enlace. 3 1
de documentos y Sanciones legales. 2009 que establece las reuniones de coordinacin de los
registros del SGI Incumplimiento de los procesos; F-SG-02 "Solicitud modificacin documentos; correos
indicadores de gestin. internos, jornadas de reinduccin.
Pgina web SGI; Procedimiento de control de documentos y

Aplicacin inadecuada de las registros (P-SG-01); Matriz de control de documentos F-SG-01;
disposiciones de Control de Matriz de Control de registros F-SG-14. Acompaamiento de
documentos y registros por parte de Recurso humano
los funcionarios coordinacin del SGI en regionales y dependencias; Estrategias
de aprehensin del SGI
Falta de acceso a la documentacin en

la pgina Web del SGI por Fallas en el Proyecto PAC "Innovacin y mejoramiento de las tecnologas de
soporte informtico: caida del informacin y comunicacin (TICs)".
sistema; accesos no autorizados Tecnologa Copias de seguridad; documentacin en el entorno de red;
claves de acceso al administrador SGI y de la pgina web de
Ver proceso Recursos nformticos CORNARE y Cambio peridico
Inadecuada aplicacin de los controles Estructura interna; grupo de trabajo Gestin institucional por
para la actualizacin y disponibilidad procesos; manual de funciones y competencias; F-SG-01 Matriz
de la documentacin en la pgina de control de documentos; F-SG-14 Matriz control de registros;
Web del SGI ( Olvidos o retrasos por Recurso humano Revisin peridica de la documentacin en la web por parte de
parte de los funcionarios responsables la coordinacin del SGI ; Registros solicitud de actualizacin de
(coordinacin SGI) documentos
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Proyecto PAC "Actualizacin, administracin y mejoramiento del
SGI". Estructura interna, Grupo Gestin Institucional por
procesos; Programas de Gestin ambiental aprobados para la
falta de recursos humanos y Recursos financieros vigencia;
financieros para la ejecucin de los Plan Estratgico Institucional y su plan de accin por proceso F-
programas DE-16 (Modelo integrado de planeacin y gestin). Informes de
seguimiento y revisin por la Direccin con necesidades de
recursos;
Deterioro de la imagen de
Incumplimiento de los la Corporacin, prdidas
programas de gestin Sistema gestin econmicas, sanciones o
3 ambiental demandas legales; Retiro 3 1
ambiental Proyecto PAC "Actualizacin, administracin y mejoramiento del
de la certificacin
ISO14001, SGI". Estructura interna, Grupo Gestin Institucional por
procesos; Plan Estratgico Institucional y su plan de accin por
proceso F-DE-16 (Modelo integrado de planeacin y gestin;
Falta de apropiacin y cultura Programa de cultura ambiental; Comit de cultura ambiental
ambiental por parte de los con acompaamiento de la Oficina de comunicaciones y Grupo
funcionarios frente a los objetivos y Recurso humano de Educacun Ambiental; aplicacin listas de chequeo;
metas de los programas de gestin divulgacin a los funcionarios sobre el desempeo y
ambiental cumplimiento de los procedimientos y programas del SGA;
Procedimiento de "Comunicacin Pblica". divulgacin a los
funcionarios sobre el desempeo y cumplimiento de los
procedimientos y programas del SGA; Informes de seguimiento
y Revisin por la Direccin del SGI; Plan de mejoramiento F-EV-
12
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
SOS
ental, control interno y Seguridad y Salud Ocupacional) para el mejoramiento de la gestin.
LORACIN EVALUACION PLAN DE TRATAMIENTO

Nivel Riesgo Poltica tratamiento Accin de tratamiento Responsable Plazo Recursos
Control (Mapa)
Aplicar y hacer seguimiento a los

controles establecidos Comit Direccin y
Comit de gestin Permanente Ver controles
Ver acciones RD 02, 03,04 del plan de integral
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
controles establecidos Comit Direccin y
Comit de gestin Permanente Ver controles
Ver acciones RD 01 a 13-14 del plan de integral
20. Zona de riesgo

3 15 Reducir el riesgo
moderado
Aplicar y hacer seguimiento a los Grupo Gestin

controles establecidos Institucional por
procesos; Subdireccin Permanente Ver controles
Ver accin RD 25-14 del plan de de planeacin; Comit
mejoramiento de Gestin Integral
Aplicar y hacer seguimiento a los Director General/Sub.

controles establecidos Planeacin Permanente Ver controles
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
controles establecidos Grupo Subdireccin de
Ver accin RD 26-14 del Plan de planeacin Permanente Ver controles

Lderes de proceso Permanente Ver controles
Ver accin RD 25-14 del Plan de

establecidos
Coordinacin SGI Permanente Ver controles
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
establecidos Coordinacin SGI;
Lderes de proceso Permanente Ver controles
1 3 10. Zona de riesgo moderado Evitar el riesgo Ver accin RD 25-14 del Plan de

cumplimiento de los controles Coordinacin SGI;
establecidos Lderes de proceso; Permanente Ver controles
Ver accin RD 25-14 del Plan de Todos los funcionarios

establecidos
Oficina Sistemas;
Ver accin RD 25-14 del Plan de Coordinacin SGI Permanente Ver controles
Ver proceso Gestin de recursos
informticos

establecidos
Coordinacin SGI; Permanente Ver controles
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Aplicar y hacer seguimiento al Coordinador
cumplimiento de los controles SGI/Director General Permanente Ver controles
establecidos
10. Zona de riesgo

1 3 moderado
Evitar el riesgo

cumplimiento de los controles Coordinacin SGI Permanente Ver controles
establecidos
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
SEGUIMIENTO

Resultados Seguimiento de la vigencia
Cultura organizacional apropiada de los

lineamientos del SGI. Se cuenta con la pgina
web para la disposicin de los documentos
soporte normalizados, lderes de proceso y
funcionarios de enlace.
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Modelo de operacin por procesos articulado.
Para la prxima vigencia se iniciar la
actualizacin del sistema de gestin de la
Corporacin para la implementacin de las
nuevas versiones de las normas ISO 9001:2015 e
ISO 14001:2015, segn aplique, as como en
coherencia con el nuevo plan de accin
corporativo 2016-2016
20. Zona
5 1 1 5 de riesgo MITIGADO
moderado
Implementacin del aplicativo CITA Para el
proceso de Autoridad ambiental, lo cual tendr
un impacto muy positivo para la administracin
de este proceso en la generacin automtica de
las bases de datos y mejorando los requisitos de
disponibilidad, integridad y trazabilidad. En la
prxima vigencia se gestionar la implementacin
de los dems mdulos requeridos para la
automatizacin de los procesos
Se ha contado con los recursos requeridos en el

marco del proyecto PAC Actualizacin,
administracin y mejoramiento del SGI
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Cultura organizacional apropiada de los
lineamientos del SGI y de la Gestin institucional
por procesos
Revisin periodica de los documentos por parte

de los grupos de trabajo. En la prxima vigencia
se fortalecer esta accin en el marco de la
actualizacin de SGI a las nuevas versiones de las
normas ISO 9001, ISO 14001.
Pgina web del SGI con los documentos vigentes

y apropiacin de su consulta por parte de los
funcionarios
3 1 1 0 ESTABLE
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
funcionarios
Notificacin desde la coordinacin del SGI de las
actualizaciones y difusin por parte de los lderes 3 1 1 0 ESTABLE
de proceso

funcionarios
Disponibilidad permanente de la pgina web del

SGI. No se tuvieron eventos de no acceso
Actualizacin y revisin peridica de los

documentos disponibles en la pgina web del SGI
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Recursos para la ejecucin de los programas. Se
requiere practicante con perfil ambiental
3 1 1 3 ESTABLE
Anexo 3.Mapa y politicas riesgo'!A1
Aunque existe una cultura organizacional

apropiada de los lineamientos del SGA, se
requiere desarrollar estrategia de difusion y
sensibilizacion para fortalecer la apropiacin y
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Proceso del Sistema de Gestin Integral:GESTIN DE SERVICIOS DE MEDICIN Y ANLISIS AMBIENTAL
Objetivo:Suministrar en forma confiable y oportuna los datos obtenidos en las mediciones y anlisis de los diferentes componentes ambientales, como soporte para la planificacin y administracin de los
Proyectos PAC "Mejoramiento y modernizacin de la

capacidad y competencia tcnica del Laboratorio de Servicios
Ambientales de la Corporacin" y programa Gestin Integral
del recurso Aire; Norma ISO/IEC 17025; Para el anlisis de
aguas se cuenta con los protocolos de anlisis y el Manual de
Control de Calidad Analtico que establece los mtodos de
validacin y control de calidad con las respectivas evidencias.
Carencia o inadecuada aplicacin del Para aire se tienen los protocolos de anlisis de material
Programa de aseguramiento de la particulado y y ruido.
calidad analtica (validacin de Mtodos Plan Estratgico Institucional y su Plan de Accin del proceso
mtodos, control de calidad analtico) F-DE-16 (modelo integrado de planeacin y gestin) para la
vigencia que establece la validacin de protocolos de
mediciones del componente agua, ruido y material particulado
realizados por la Corporacin .
En el P-MA-01 Se establecen los lineamientos para la
subcontratacin de los ensayos NOx y SOx y otros parmetros.
Informes de seguimiento y Revisin por la Direccin del SGI;
Plan de mejoramiento F-EV-12
Proyectos PAC "Mejoramiento y modernizacin de la

capacidad y competencia tcnica del Laboratorio de Servicios
Ambientales de la Corporacin" y programa Gestin Integral
del recurso Aire; Modernizacin estructura interna Grupos de
Falta de recurso humano suficiente y trabajo recurso hdrico y aire de la sub. de recursos naturales;
competente (perfil y experiencia) Proceso Gestin del talento humano; Plan Institucional de
para desarrollar las actividades Capacitacin; Estrategia de transpferencia del conocimiento;
propias del proceso (retiro, jubilacin) Plan Estratgico Institucional y su Plan de Accin F-DE-16 de
Ver proceso Gestin del talento Recurso humano los procesos Medicin y anlisis y Monitoreo para la vigencia
humano (Modelo integrado de planeacin y gestin); Informes de
seguimiento y Revisin por la Direccin ; Plan de
mejoramiento del proceso, F-EV-12; en el Laboratorio se
cuenta con un grupo de trabajo con funcionarios vinculados y
contratistas
Para el caso del recurso aire se debe recurrir en ocasiones a
personal contratista.
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Normograma corporativo F-GJ-05; Proyectos "Mejoramiento y

modernizacin de la capacidad y competencia tcnica del
Laboratorio de Servicios Ambientales de la Corporacin" y
Incumplimiento de programa Gestin Integral del recurso Aire del Plan de Accin
Incumplimiento de la Misin, la
los requisitos de No contar con los recursos fsicos y de Corporativo"; Plan Estratgico Institucional y sus Planes de
poltica y objetivos de gestin;
calidad del proceso suministros necesarios para el Accin por proceso F-DE-16 de los procesos Medicin y
demandas legales contra CORNARE;
(Datos de calidad de desarrollo de las mediciones anlisis y Monitoreo para la vigencia;Plan anual de compras;
1 Cumplimiento impide (suspende) la prestacin de Suministros o materiales 3 3
los recursos agua, (instalaciones fsicas, materiales e Para el recurso agua se cuenta con las instalaciones
los servicios en los procesos
aire, ruido no insumos que no cumplan con los adecuadas. Subcontratacin de mediciones no realizadas en la
Misionales de la Corporacin;
confiables o requisitos de calidad o insuficientes ) Corporacin ; Se tiene definidos los requisitos de calidad y
prdidas econmicas significativas
inoportunos) plan de compras anual de los insumos requeridos para el
anlisis de agua, material particulado y fuentes mviles.
Informes de seguimiento y de Revisin por la Direccin del SGI
y su Plan de mejoramiento F-EV-12
Proyectos "Mejoramiento y modernizacin de la capacidad y

competencia tcnica del Laboratorio de Servicios Ambientales
de la Corporacin" y programa Gestin Integral del recurso
No contar con los equipos que Aire del Plan de Accin Corporativo"; Plan Estratgico
cumplan con las especificaciones Institucional y sus Planes de Accin por proceso F-DE-16 de los
tcnicas requeridas para la ejecucin Tecnologa procesos Medicin y anlisis y Monitoreo para la
de las mediciones (reposicin, vigencia;Plan anual de compras; Plan de mejoramiento F-EV-
control metrolgico y 12; P-MA-02 Control Metrolgico y Mantenimiento para todos
mantenimiento) los equipos de medicin y anlisis de la Corporacin; F-MA-43
Informe de Clasificacin y Evaluacin para Ingreso a Control
Metrologico ; Trminos de referencia de mantenimiento y
calibracin de equipos; Registro y evaluacin de proveedores
Proceso de Evaluacin de la gestin; P-EV-04 "Control del

PNC"; Para el caso de anlisis de aguas se tiene el Manual de
Falta de aplicacin de los Control de Calidad analtico y el procedimiento de Control de
lineamientos para el autocontrol y procesos de anlisis. Listadado de Posibles Causas del Servicio
verificacin de requisitos de calidad No Conforme; F-EV-
en las diferentes actividades del Recurso humano 39_Verificacion_de_requisitos_de_calidad_y_Registro_Produc
proceso por parte de los funcionarios to_No_Conforme_Laboratorio; implementacin del F-EV-
partcipes en su ejecucin 45_Verificacion_de_
Ver Proceso Evaluacin de la gestin requisitos_de_calidad_y_Registro_Producto_No_Conforme_Ai
re_ruido. Auditorias internas y externas. Plan de
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Para el caso del componente agua, el laboratorio cuenta con

instalaciones adecuadas para el desarrollo de los anlisis; P-
MA-04 Control de procesos de anlisis; F-MA-60 registro de
Condiciones ambientales y de condiciones ambientales; para el caso del componente aire se
infraestructura inadecuadas para el Instalaciones tiene el F-MA-01 Recoleccin datos de campo estaciones.
desarrollo de los anlisis Monitoreo de condiciones ambientales de reas de trabajo y
de equipos trmicos y de refrigeracin en tiempo real; a travs
de plataforma instalada.
Proyecto PAC 'Innovacin y mejoramiento de las tecnologas

Inadecuado control en los permisos de informacin y comunicacin (TICs).Proceso Gestin de
de acceso a los funcionarios recursos informticos;Plan Estratgico Institucional y su Plan
autorizados para la manipulacin de de accin por proceso F-DE-16 (Modelo integrado de
las bases de datos Recurso humano planeacin y gestin); Controles establecidos en la matriz de
riesgos F-DE-01 del proceso recursos informticos; para el
Ver proceso Recursos informticos caso de los datos del laboratorio se tiene el I-MA-06
Almacenamiento y prot. Informacin
Proyecto PAC 'Innovacin y mejoramiento de las tecnologas

Dao, prdida, de informacin y comunicacin (TICs).Proceso Gestin de
adulteracin de la Afectaciones a la confidencialidad, recursos informticos;Plan Estratgico Institucional y su Plan
informacin fsica y integridad y disponibilidad de la de accin por proceso F-DE-16 (Modelo integrado de
magnetica generada informacin (Uso inadecuado de la Recurso humano planeacin y gestin); Controles establecidos en la matriz de
por el proceso informacin por los usuarios internos
Retrasos en la prestacin de los riesgos F-DE-01 del proceso recursos informticos; para el
(informes de y externos )
servicios, sanciones disciplinarias, caso de los datos del laboratorio se tiene el I-MA-06
2 resultados, bases de Tecnologa 3 1 Almacenamiento y prot. Informacin
prdidas econmicas, deterioro de
datos programa la imagen.
aseguramiento de la
calidad)
Ver Proceso
Recursos
informticos
Condiciones ambientales y de Se cuenta con archivadores para el almacenamiento de los
infraestructura inadecuadas para la Instalaciones registros de informes de laboratorio; aplicacin de los
preservacin de los documentos lineamientos del programa FLOR
fsicos
Eventos de emergencia o desastre:

atentados terroristas, hurtos, En la matriz de vulnerabilidad F-SG-51, se ha identificado el
inundaciones, desastres naturales Externalidades peligro asociado a estos eventos de emergencia y los
Ver riesgos Seguridad y Salud respectivos controles. Listas de chequeo
ocupacional y ambientales
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Falta de Cultura ambiental o Programa de Gestin "Cultura ambiental" y Consumos

Uso Ineficiente en Aplicacin inadecuada de los Recurso humano responsables; I-SG-09 Instructivo de Ahorro y Uso eficiente del
los consumos del lineamientos establecidos para el Agua, F-SG-34 Lista de Verificacin; F-EV-26 indicador de
recurso Agua en el ahorro y uso eficiente del agua consumo de agua;
desarrollo de las Aumento en la demanda de los
actividades propias recursos naturales, Incumplimiento
del Laboratorio de Sistema gestin de los objetivos y metas de los
3 3 3
lavado de vidriera y ambiental programas y de los indicadores de
envases, desempeo ambiental.
funcionamiento de
equipos,
procesamiento de
muestras Programa de Consumos responsables (Meta ahorro y uso
Desconocimiento de los consumos eficiente del agua); F-SG-34 Lista de Verificacin; F-FI-09
reales, equipos obsoletos y de alto Mtodos Necesidades de mantenimiento; F-FI-08 Programacin Anual
consumo de agua de Mantenimiento, plan de accin del proceso F-DE-16
Uso Ineficiente de la Programas de Gestin Ambiental "Consumos responsables"

energia elctrica en Aumento en la demanda de los ( Meta Uso eficiente de la Energia elctrica) y de Cultura
el desarrollo de las recursos naturales, Incumplimiento Falta de cultura y verificacin a los ambiental; Indicador consumo de energa, F-EV-26; I-SG-08
Sistema gestin
4 actividades propias de los objetivos y metas de los controles establecidos en el programa Recurso humano 3 3 Instructivo de Uso eficiente de la energia elctrica, F-SG-33
ambiental
del laboratorio de programas y de los indicadores de Lista de Verificacin; F-FI-09 Necesidades de Mantenimiento;
aguas uso de desempeo ambiental. F-FI-08_Programacion_Anual_de_Mantenimiento
equipos
Programa de Gestin Ambiental Consumos responsables; P-

BS-01 con Lineamientos para las compras; Programa Chemical
Falta de Cultura ambiental, leasing; Seleccin de proveedores (distribuidores) de reactivos
Aplicacin inadecuada de los Recurso humano que ofrecen material de referencia de acuerdo a las
lineamientos establecidos para los necesidades puntuales del laboratorio, con el fin de disminuir
consumos la generacin de residuos peligrosos.

Consumos recursos naturales, aumento en la
ineficientes de cantidad de residuos,
bienes, productos incumplimiento de los objetivos y
qumicos, empaques Sistema gestin
5 metas de los programas; 3 1
de insumos de las ambiental Plan de accin de los procesos "Administracin de bienes y
Incumplimiento de los indicadores
actividades del servicios" y "Gestin documental"; P-BS-01 con Lineamientos
de desempeo ambiental;
Laboratorio para las compras, verificacin, F-MA-
ineficiencia en gastos de
de aguas funcionamiento 81_Inventario_reactivos_material_de_referencia_y_soluciones
Falta o inadecuada verificacin de los Mtodos _V.01.Implementacin de controles para la compra de insumos
controles establecidos ajustados a las necesidades lo cual disminuye la ocurrencia de
descarte de productos vencidos
Coordinacin con proveedores para la presentacin de
cantidades de los insumos
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Sistema de tratamiento de residuos liquidos Laboratorio,

Generacin de Aumento en la cantidad de I-MA-
Agua Residual de Sistema gestin aguas residuales a tratar, Analisis y procesos 03_Manejo_y_Disposicion_de_los_Residuos_Lquidos_V
6 ambiental Mtodos 3 1
los procesos de cumplimiento de requisitos .01, Programa de Gestn Ambiental consumos
anlisis de agua legales. responsables; Monitoreo y control al sistema de
tratamiento
Generacin y
disposicin de Aumento de la cantidad de Programa de Gestin Ambiental Manejo de Residuos
residuos residuos peligrosos a manejar, Slidos, P-SG-08; Indicadores MIRS y P-SG-11_Plan
peligrosos no contaminacin de los recursos Falta o inadecuada capacitacin; RESPEL, F-EV-26; Procedimiento MIRS, F-SG-
aprovechables naturales, incumplimiento de los Aplicacin inadecuada de los 85_Entradas_y_Salidas_RESPEL, F-SG-
Sistema gestin
7 procesos objetivos y metas de los lineamientos establecidos para el Mtodos 3 1 87_Lista_de_verificacion_para_el_Manejo_seguro_de_S
ambiental
laboratorio: Papel programas; Incumplimiento de manejo integral de los residuos ustancias_Quimicas_y_Peligrosas. Contrato disposicin
de filtro, residuos los indicadores de desempeo slidos peligrosos. final de residuos peligrosos Gestor externo.
de reactivos ambiental, incumplimiento de los Participacin e implementacin programa Chemical
vencidos, cintas controles definidos en el SGA. Lisening con el CNPML
de pH
Falta de Orden y incumplimiento de los objetivos y

Aseo bodega, metas de los programas; Afectacin Falta de Cultura ambiental, Aplicacin I-MA-09_Limpieza_y_Desinfeccion_ del_Laboratorio_V.01, M-
Sistema gestin
8 almacenamiento de inadecuada de los lineamientos Recurso humano 3 1 MA-03 Manual_ Higiene_ y_ Seguridad_ Laboratorio,
ambiental visual, incumplimiento de los
muestras y areas establecidos para el orden y limpieza Programa de Gestin FLOR.
controles definidos en el SGA
analticas
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
LISIS AMBIENTAL
administracin de los recursos Naturales de la Regin y en la prestacin de los servicios a clientes externos.
Reevaluac
Zona del
Evaluacin Nivel Resultados Seguimiento de
Riesgo Poltica tratamiento Accin de tratamiento Responsable Plazo Recursos Impacto Ocurrencia
Control Riesgo la vigencia
(Mapa)
Coordinador tcnico
Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento Laboratorio; Grupo trabajo permanente Ver controles
de los controles establecidos recurso aire
Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento Subdirector Recursos

de los controles establecidos naturales; Coordinadores
Ver acciones RD 01 y 05-14 del plan de Grupo de trabajo recurso permanente Ver controles
mejoramiento F-EV-12 hdrico y aire; Director
Ver proceso de Gestin del talento humano General
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Zona del
(Mapa)
Subdirector Recursos
20. Zona naturales; Coordinadores
3 27 de riesgo Reducir el riesgo Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento 3 1
Grupo de trabajo recurso permanente Ver controles
moderado de los controles establecidos hdrico y aire; Director
General
Subdirector Recursos
naturales; Coordinadores
Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento Grupo de trabajo recurso permanente Ver controles
de los controles establecidos hdrico y aire; Director
General
Grupo trabajo analtico

Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento Laboratorio Aguas; permanente Ver controles
de los controles establecidos responsables mediciones aire
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Zona del
(Mapa)

Aplicar los controles establecidos Laboratorio Aguas; permanente Ver controles
responsables mediciones aire

Ver accin RD 11-14 del plan de Lder recursos informticos permanente Ver controles

de los controles establecidos Lder recursos informticos permanente Ver controles
10. Zona de
1 3 riesgo Evitar el riesgo 3 1
moderado

laboratorio aguas;
Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento Responsable Unidad de permanente Ver controles
de los controles establecidos Logstica y mantenimiento de
sedes

de los controles establecidos Coordinacin SGI/Comit permanente Ver controles
Ver procesos Administracin SGI; riesgos
SGA y SYSO
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Zona del
(Mapa)

calculos de consumos de
Comit SGA, Coordinador
Realizar evaluacin y clculos aproximados 12/31/2015 agua; protocolos de anlisis;
tcnico laboratorio
de los consumos de agua en el laboratorio manuales de los equipos
como base para ponderar respecto a los
20. Zona consumos totales de la Sede principal
3 27 de riesgo Reducir el riesgo 3 1
moderado

de los controles establecidos Comit SGA, Coordinador
tcnico laboratorio permanente Ver controles

20. Zona
Comit SGA, Coordinador
3 27 de riesgo Reducir el riesgo Realizar evaluacin y clculos aproximados tcnico laboratorio 12/31/2015 Ver controles 3 3
moderado de los consumos de Energa en el laboratorio
como base para ponderar respecto a los
consumos totales de la Sede principal
Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento Comit SGA, Coordinador permanente Ver controles
de los controles establecidos tcnico laboratorio
10. Zona de
3 9 riesgo Reducir el riesgo 3 1
moderado
Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento Comit SGA, Coordinador permanente Ver controles
de los controles establecidos tcnico laboratorio
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Zona del
(Mapa)
10. Zona de
Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento Comit SGA, Coordinador
1 3 riesgo Evitar el riesgo de los controles establecidos tcnico laboratorio permanente Ver controles 3 1
moderado
Implementacin de controles
para la compra de insumos
10. Zona de ajustados a las necesidades lo
Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento Coordinador tcnico cual disminuye la ocurrencia de
1 3 riesgo Reducir el riesgo de los controles establecidos laboratorio; permanente Ver controles descarte de productos vencidos 3 1
moderado Coordinacin con proveedores
para la presentacin de
cantidades de los insumos
10. Zona de Se requiere fortalecer el

Aplicar y hacer seguimiento al cumplimiento Comit SGA, Coordinador cumplimiento de los
3 9 riesgo Reducir el riesgo de los controles establecidos tcnico laboratorio Permanente Ver controles lineamientos de Orden y Aseo 3 1
moderado por parte del grupo de trabajo
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2

ANLISIS
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
ANLISIS
10. Zona de
3 riesgo moderado MITIGADO
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
ANLISIS
10. Zona de
1 3 riesgo ESTABLE
moderado
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
ANLISIS
10. Zona de
3 9 riesgo moderado MITIGADO
20. Zona
3 27 de riesgo ESTABLE
moderado
10. Zona de
1 3 riesgo MITIGADO
moderado
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
ANLISIS
10. Zona de
1 3 riesgo ESTABLE
moderado
10. Zona de
1 3 riesgo ESTABLE
moderado
10. Zona de
1 3 riesgo MITIGADO
moderado
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Proceso del Sistema de Gestin Integral: Monitoreo
Objetivo:Monitorear y caracterizar el estado de los recursos Naturales (Agua y Aire) en el territorio, con oportunidad y confiabilidad, que permita su adecuada administracin y manejo .
Agentes
No. Riesgo Clasificacion Consecuencias Causas Impacto Ocurrencia Descripcin del Control Evaluacin Control Nivel Riesgo
generadores
F-GJ-05 Normograma corporativo; Procedimiento de

Falta de lineamientos Monitoreo de los Recursos Naturales, P-MN-01 con
para el desarrollo de lineamientos para el monitoreo de los componentes (Agua y
monitoreo acorde con las aire); programas de Monitoreo de los recursos agua y aire
caractersticas y Mtodos del PAC; Bases de datos de recursos naturales del proceso
necesidades de la Regin Gestin de informacin; Plan Estratgico Institucional y su
y las condiciones de la plan de accin del proceso F-DE-16 (Modelo integrado de
Entidad
Planeacin y gestin)
Proyectos PAC "Implementacin de acciones para el

mejoramiento de la calidad del recurso hdrico en la regin",
"Monitoreo de la calidad del aire en la regin" , "Monitoreo
de ruido ambiental en la regin CORNARE". Procedimiento
Falta o incumplimiento de monitoreo RRNN; Instructivos Monitoreo Agua y aire; Plan
programa de monitoreo Mtodos de monitoreo recurso agua y aire; soporte tecnolgico del
de los recursos laboratorio de Aguas; grupos trabajo Aire y ruido de la Sub.
de Recursos naturales; de Plan Estratgico Institucional y su
plan de accin del proceso F-DE-16 (Modelo integrado de
Planeacin y gestin)
Estructura interna; Grupos de trabajo Recurso hdrico y Aire

de la Sub. de Recursos naturales; Proyectos PAC
"Implementacin de acciones para el mejoramiento de la
calidad del recurso hdrico en la regin", "Monitoreo de la
Recurso humano calidad del aire en la regin" , "Monitoreo de ruido
insuficiente para efectuar Recurso humano ambiental en la regin CORNARE"; Plan Estratgico
Desconocimiento del el monitoreo Institucional y su plan de accin del proceso F-DE-16
estado de los recursos (Modelo integrado de Planeacin y gestin) ;
No efectuar naturales (Agua y aire), seguimiento del proceso a travs de indicadores; Revisin
monitoreo y carencia de soporte por la direccin; plan de mejoramiento del proceso, F-EV-12
caracterizacin de los para la toma de que establece las necesidades del proceso
1
recursos naturales en
Cumplimiento
decisiones,
5 1 1 5
el territorio (Agua y incumplimiento de la
aire) Misin, sanciones
administrativas,
disciplinarias
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
No efectuar naturales (Agua y aire),
monitoreo y carencia de soporte
caracterizacin de los para la toma de
1
recursos naturales en
Cumplimiento
decisiones,
5 1 1 5
el territorio (Agua y incumplimiento de la
aire) Misin, sanciones
administrativas,
disciplinarias
Proyectos PAC "Implementacin de acciones para el

mejoramiento de la calidad del recurso hdrico en la regin",
"Monitoreo de la calidad del aire en la regin" , "Monitoreo
de ruido ambiental en la regin CORNARE", "Mejoramiento y
modernizacin de la capacidad y competencia tcnica del
Laboratorio de Servicios Ambientales de la Corporacin";
Plan Estratgico Institucional y su plan de accin del proceso
falta de recursos F-DE-16 (Modelo integrado de Planeacin y gestin) ; En
tecnolgicos (equipos de recurso hdrico se cuenta con la red hidrometeorolgica y el
monitoreo) para el Tecnolgicos soporte del laboratorio.
adecuado desarrollo del Se cuenta con cuatro estaciones manuales para monitoreo
proceso de calidad de aire; sonmetro para la medicin de ruido; en
los parmetros que se requiera se gestiona la
subcontratacin con laboratorios externos que cumplan los
requerimientos de competencia tcnica; Indicadores del
proceso; Proceso Medicin y anlisis; capacitacin a grupo
de funcionarios de las diferentes dependencias en el manejo
de equipos; mediciones Revisin por la direccin y plan de
mejoramiento, F-EV-12 que define las necesidades del
proceso
Falta de recursos
logsticos (transporte,
disponibilidad Programa de monitoreo; programacin en el laboratorio;
laboratorio) para el suministros programacin del transporte; reprogramacin en los casos
cumplimiento del que no se puede realizar el monitoreo;
programa de monitoreo
de recursos agua y aire
Estructura interna; Grupos de trabajo recurso hdrico y aire

de la Sub. de Recursos Naturales; Manual de Funciones y
Competencias. Plan Institucional de capacitacin; Induccin,
Incumplimiento de las Entrenamiento y reentrenamiento a los funcionarios
competencias de los Recurso humano En los estudios previos para la contratacin se definen los
responsables del perfiles requeridos para los contratistas y se les hace
monitoreo interventora mensual al cumplimiento del objeto
contractual. Plan Estratgico Institucional y plan de Accin
del proceso F-DE-16 (Modelo integrado de planeacin y
gestin).
Desconocimiento del
estado de los recursos
Incumplimiento de los naturales; carencia de
requisitos de calidad soporte para la toma de
del proceso decisiones en estos
(inoportunidad,
Archivo: www.cornare.gov.co/sgi/Administracion riesgodatos recursos, Vigente desde:
F-DE-01/V.2
Marzo-31-2011
Norma ISO/IEC 17025; Proceso de Medicin y Anlisis; P-MA-
Incumplimiento de los 02 "Control metrolgico y mantenimiento de equipos" para
lineamientos para el asegurar su aptitud; Plan de mantenimiento y calibracin de
control metrolgico de Mtodos equipos;Para el caso de las mediciones de labortorio proceso
los equipos utilizados de acreditacin con el IDEAM Manuales de operacin de
equipos; insructivos de operacin de equipos; Plan
para el monitoreo Estratgico Institucional y plan de Accin del proceso F-DE-
Desconocimiento del 16 (Modelo integrado de planeacin y gestin).
estado de los recursos
Incumplimiento de los naturales; carencia de
requisitos de calidad soporte para la toma de
del proceso decisiones en estos
(inoportunidad, datos recursos,
2 e informacin del Cumplimiento incumplimiento de la 3 3 3 27
monitoreo de los Misin, sanciones
recursos agua y aire administrativas, Inadecuada aplicacin de Procedimiento de Monitoreo, P-MN-01 y sus instructivos,
no disponible o no disciplinarias, afecta los lineamientos para la que relacionan los registros que se deben diligenciar; P-EV-
confiable) ecosistemas verificacin de los 04 Procedimiento Verificacin de requisitos de calidad y
estratgicos a nivel requisitos de calidad y control del producto No conforme; requisitos de calidad de
nacional. control del producto no la informacin desde el proceso Gestin de informacin; F-
conforme en el Recurso humano EV-
39_Verificacion_de_requisitos_de_calidad_y_Registro_Produ
diligenciamiento de Los cto_No_Conforme_laboratorio_V.01; F-EV-
registros generados por el 43_Control_Producto_No_Conforme_Gestion_de_Informaci
proceso por parte de los on; F-EV-45_Verificacion_de_
funcionarios requisitos_de_calidad_y_Registro_Producto_No_Conforme_
responsables Aire_ruido
Proyecto PAC "Operacin, mantenimiento e integracin del

Bases de datos del Sistema de Informacin Ambiental"; Procedimiento Gestin
monitoreo no disponibles Recurso humano de Informacin ambiental P-GI-01 ; Desde el proceso de
o no confiables Gestin de Informacin se tiene el F-EV-43 Control Producto
No Conforme GI; Base de datos recursos naturales; SISAIRE
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Reevaluacin: Diciembre a Diciembre 31
Zona del Riesgo Resultados Seguimiento de Evaluacin Nivel Zona del

Poltica tratamiento Accin de tratamiento Responsable Plazo Recursos Impacto Ocurrencia
(Mapa) la vigencia Control Riesgo riesgo
Aplicar y hacer seguimiento a Lder proceso

los controles establecidos Monitoreo
RRNNRR/Coordinadore Permanente Ver controles
Ver accin RD 13-14 del Plan s grupo recurso hdrico
de mejoramiento F-EV-12 y aire
Aplicar y hacer seguimiento a Lder proceso

los controles establecidos Monitoreo
RRNNRR/Coordinadore Permanente Ver controles
Ver accin RD 13-14 del Plan s grupo recurso hdrico
de mejoramiento F-EV-12 y aire

los controles establecidos Subdirector Recursos
naturales; Lder Ver controles
Ver acciones RD 05 y 13 del proceso Monitoreo
Plan de mejoramiento F-EV-12

Reducir el riesgo 5 1 1 5 riesgo moderado
moderado
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
moderado
Reducir el riesgo 5 1 1 5 riesgo moderado

los controles establecidos Subdirector Recursos
Naturales /Lder Permanente Ver controles
Ver accion RD 13 del Plan de proceso de monitoreo
Aplicar y hacer seguimiento a Lder proceso Permanente Ver controles

los controles definidos
Aplicar y hacer seguimiento a Subdirector Recursos

naturales; Lder Permanente Ver controles
Ver proceso Gestin talento proceso Monitoreo
humano
Vigente desde: 20. Zona

20. Zona de riesgo
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Aplicar y hacer seguimiento a Lder procesos
los controles establecidos. Medicin y Anlisis y Permanente Ver controles
Ver proceso Medicin y anlisis Monitoreo
20. Zona
20. Zona de riesgo 3 3 3 27 de riesgo
moderado
moderado

los controles establecidos. Lder proceso Permanente Ver controles
Ver proceso

los controles establecidos.
Lderes proceso GI y Permanente Ver controles
Ver proceso Gestin de Monitoreo
informacin
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
mbre 31
ANLISIS
ESTABLE
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
ESTABLE
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
ESTABLE
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Proceso del Sistema de Gestin Integral: Evaluacin de la gestin
Objetivo:Aplicar los mecanismos que permitan evaluar y valorar permanentemente la eficiencia, eficacia y efectividad de la gestin institucional, detectar desviaciones, establecer tendencias y generar recomendaciones para orientar las acciones de mejoramiento, que permitan optimizar
Agentes Evaluacin
generadores Control
Limitaciones en la provisin de Plan de Accin Corporativo 2012-2015, estrategia Fortalecimiento

recurso (humanos, soporte Institucional Corporativo; Ficha B-PIAC de proyectos del PAC; Plan Estratgico
tecnolgico e informtico, Recursos financieros Institucional y sus planes de accin por proceso F-DE-16 (Modelo integrado
de planeacin y gestin); informes de seguimiento y de revisin por la
logsticos) para el adecuado direccin del SGI en donde se plantean las necesidades de personal y
desarrollo de los procesos recursos en dependencias crticas con base en los resultados de los
indicadores de desempeo; Plan de mejoramiento institucional , F-EV-12
PGAR 2013-2032; Plan de Accin Corporativo 2012-2015; Plan Estratgico

institucional y sus planes de accin por proceso F-DE-16 (Modelo Integrado
Inadecuado diseo de de planeacin y gestin); Modelo de operacin y ficha de descripcin de los
indicadores de acuerdo con los Mtodos procesos; Documento Indicadores de SISA; Diagnstico estructuras de
objetivos y metas indicadores de la Corporacin; Indicadores de desempeo de los procesos F-
institucionales y de los proceso EV-11; Informes de auditorias internas y externas, de seguimiento y Revisin
por la Direccin. Plan de mejoramiento F-EV-12
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Proyectos PAC "Operacin, mantenimiento e integracin del Sistema de
Informacin Ambiental"; 'Innovacin y mejoramiento de las tecnologas de
informacin y comunicacin (TICs)". Hoja metodolgica indicadores F-EV-11;
Procedimiento de evaluacin de la Gestin; Registros de trazabilidad de los
diferentes procesos
Metodologa o herramienta Comit de Gestin integral; Cronograma visitas Regionales y dependencias;
inadecuada para la definicin y Mtodos Base de datos corporativas; control en la aplicacin de la metodologa y
medicin de los indicadores
herramienta para la adecuada medicin y reporte de los indicadores
(Trazabilidad) ; Reuniones de seguimiento por proceso y por dependencia
para evaluar reporte de indicadores; Informes de auditorias internas y
externas, de seguimiento y Revisin por la Direccin. Plan de mejoramiento
F-EV-12
Hoja metodolgica indicadores F-EV-11 y sus reportes disponibles en la

pgina web del SGI; Rslcn. 112-4706 Estructura y ResponsabilidadesSGI; los
Falta de verificacin de la indicadores deben ser revisados y validados por los directores regionales y
confiabilidad de los reportes de lderes de proceso antes de su formalizacin dentro del seguimiento del SGI;
los indicadores por parte de los Mtodos circular del 20 de octubre de 2009 de seguimiento al SGI; Instrumentos de
lderes de proceso y jefes de trazabilidad en el google drive, que permiten el diligenciamiento y consulta
dependencia de la ejecucin de los procesos, la verificacin de la informacin registrada y
la toma de decisiones oportunas; Informes de auditorias internas y externas,
Desempeo de los de seguimiento y Revisin por la Direccin. Plan de mejoramiento F-EV-12
procesos no
optimo(inoportunidad Incumplimiento de las metas
presentacin de los objetivos estratgicos y
informes, falta de de gestin; incumplimiento de
1 verificacin Producto Cumplimiento la Misin corporativa; 5 1 3
No Conforme, sanciones; quejas; demandas;
inoportunidad deterioro de la imagen
reporte, coporativa Inadecuado diligenciamiento
(calidad y oportunidad) de los Registros de Trazabilidad de los procesos disponibles en el google drive;
incumplimiento de verificacin y control al diligenciamiento de los registros de trazabilidad de
metas indicadores) datos fuente para el clculo de
Recurso humano los procesos en las regionales y grupos de trabajo cada vez que se realiza
los indicadores por parte de los una actuacin, como una herramienta de seguimiento y control para los
funcionarios responsables Directores regionales del cumplimiento de sus procesos
(Trazabilidad)
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
metas indicadores)
Modelo MECI; Proceso Evaluacin de la gestin; Matriz de riesgos de los

procesos (columna "Controles"); en los procedimientos de cada proceso
(numeral 7), se definen los controles a aplicar en las diferentes actividades y
captulo con lineamientos para la verificacin de los requisitos de calidad y
control del producto No Conforme; P-EV-04 "Control del producto No
conforme"; espacios de seguimiento y evaluacin por procesos y
Falta de definicin y/o dependencias; promocin de la cultura del autocontrol a travs de los
aplicacin de los controles en diferentes medios de comunicacin interna. Jornadas reinduccin; borrador
las diferentes actividades de los Recurso humano lineamientos "Autoevaluacin del control". Sensibilizacin sobre el
procesos por parte de los autocontrol a travs de acompaamiento a regionales, comit SGI, reuniones
funcionarios partcipes en su de regionales, reuniones del grupo de control interno y grupo de auditados
ejecucin (Autocontrol) con el fin de corregir situaciones encontradas en los procesos de auditoria;
Comit Coordinador Sistema de Control Interno, Comite de Adjudicaciones y
Licitaciones; Elaboracion y entrega a todos los servidores publicos de C
ORNARE, de calendario 2014 con mensajes alusivos al Autocontrol. Informes
auditorias internas, externas, de seguimiento y revisin por la direccin del
SGI. Plan de mejoramiento F-EV-12
Debilidades en la socializacin Procedimientos documentados y disponibles para la consulta en la pgina

y entrenamiento de los Web del SGI; Proceso Gestin institucional por procesos; Circular de
procedimientos para su Mtodos seguimiento de SGI que establece reuniones por dependencia y por proceso;
adecuada apropiacin y visitas de acompaamiento lder de proceso y coordinacin SGI; correo
aplicacin electrnico; Rslcn. 112-4706 Estructura y ResponsabilidadesSGI; Lderes de
proceso; funcionarios de enlace
Inadecuado seguimiento al
desempeo de los procesos
(supervisin, control y F-EV-11; circular del 20 de Octubre de 2009 de seguimiento al SGI; en el
seguimiento al procedimiento de cada proceso se establece la verificacin de requisitos de
diligenciamiento de los datos, Recurso humano calidad y control del producto no conforme; informes trimestrales de
reporte y anlisis de los desempeo de indicadores del SGI; Procedimiento de evaluacin de la
indicadores de gestin) por Gestin y de control del producto no conforme P-EV-04
parte de los jefes de
dependencia y responsables de
los procesos
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Procedimiento Gestin enfocada al cliente P-DE-06; Proyecto
"Fortalecimiento de los mecanismos para la participacin, visibilidad y
transparencia" del PAC; Ficha de caracterizacin de los procesos; oferta y
No realizar o no aplicar propuestas de empresas especializadas para la medicin de satisfaccin;
metodologa adecuada para la Mtodos informes de medicin de satisfaccin del cliente; maestro de clientes de los
medicin de satisfaccin del
cliente procesos misionales; Plan Anticorrupcin y atencin al ciudadano; Plan
Estratgico Institucional (Modelo integrado de planeacin y gestin) y su
plan de accin del proceso F-DE-16; Indicadores de calidad y satisfaccin
percibida
Procedimiento Gestin enfocada al cliente P-DE-06; Proyecto

"Fortalecimiento de los mecanismos para la participacin, visibilidad y
transparencia" del PAC; Ficha de caracterizacin de los procesos; informes
Resultados insatisfactorios de de medicin de satisfaccin del cliente; maestro de clientes de los procesos
la medicin de satisfaccin de todos misionales; Sistema de Gestin integral; Polticas, objetivos y metas
los clientes de los procesos institucionales; Plan Anticorrupcin y atencin al ciudadano; Plan Estratgico
Institucional (Modelo integrado de planeacin y gestin) y su plan de accin
del proceso F-DE-16; Indicadores de calidad y satisfaccin percibida F-EV-11
Indicadores desempeo del proceso; Plan de mejoramiento
Normograma corporativo F-GJ-05; Procedimiento Gestin enfocada al

falta de una Identificacin cliente P-DE-06; Proyecto "Fortalecimiento de los mecanismos para la
clara y completa de los clientes participacin, visibilidad y transparencia" del PAC; maestro de clientes de
Mtodos los procesos misionales; Sistema de Gestin integral; Plan Anticorrupcin y
Incumplimiento de las y partes interesadas; sus atencin al ciudadano; Plan Estratgico Institucional (Modelo integrado de
necesidades, necesidades, expectativas, planeacin y gestin) y su plan de accin del proceso F-DE-16 Poltica
expectativas de los Toma equivocada o inoportuna intereses
de decisiones, deterioro de la TRANSPARENCIA, PARTICIPACIN Y SERVICIO AL CIUDADANO (Gestin de
2 clientes y grupos de Cumplimiento 5 1 peticiones, quejas, reclamos, sugerencias y denuncias 3
inters y de la imagen corporativa; sanciones;
atencin de las quejas; incumplimiento de la
peticiones, Quejas y poltica de gestin
Reclamos (PQRSD)
Normograma corporativo F-GJ-05; Procedimiento Gestin enfocada al

cliente P-DE-06; Proyecto "Fortalecimiento de los mecanismos para la
participacin, visibilidad y transparencia" del PAC; maestro de clientes de
los procesos misionales; Sistema de Gestin integral; Plan Anticorrupcin y
Lineamientos y/o Herramientas atencin al ciudadano; Plan Estratgico Institucional (Modelo integrado de
inadecuadas para la atencin planeacin y gestin) y su plan de accin del proceso F-DE-16 Poltica
(recepcin, direccionamiento, Mtodos TRANSPARENCIA, PARTICIPACIN Y SERVICIO AL CIUDADANO (Gestin de
resolucin, retroalimentacin y peticiones, quejas, reclamos, sugerencias y denuncias); Estrategia GEL;
seguimiento a las PQR) Sistema de PQRS en la Pgina web y redes sociales, con el fin de contar con
un sistema de registro ordenado con mecanismos de seguimiento a la
respuesta a nivel interno y por la ciudadana. Indicador de atencin de
quejas. Oficina procesos disciplinarios. Informes Revisin por la Direccin y
su plan de mejoramiento F-EV-12
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Normograma corporativoF-GJ-05; Procedimiento Gestin enfocada al cliente
P-DE-06; Proyecto "Fortalecimiento de los mecanismos para la participacin,
visibilidad y transparencia" del PAC; Plan Insitucional de capacitacin; Plan
desconocimiento de los Anticorrupcin y atencin al ciudadano; Plan Estratgico Institucional
trminos legales para la (Modelo integrado de planeacin y gestin) y su plan de accin del proceso
atencin de las peticiones, Mtodos F-DE-16 Poltica TRANSPARENCIA, PARTICIPACIN Y SERVICIO AL CIUDADANO
quejas y reclamos y las (Gestin de peticiones, quejas, reclamos, sugerencias y denuncias);
consecuencias del Estrategia GEL; Sistema de PQRS en la Pgina web y redes sociales, con el fin
incumplimiento de contar con un sistema de registro ordenado con mecanismos de
seguimiento a la respuesta a nivel interno y por la ciudadana. Indicador de
atencin de quejas. Oficina procesos disciplinarios
Proyecto PAC "Fortalecimiento del control Interno Corporativo a travs de

asesora, evaluacin y seguimiento a la gestin (MECI)."; Estructura interna,
grupo Oficina control interno;
Inadecuada planificacin de las P-EV-02 Procedimiento de Auditorias Internas y sus anexos;F-EV-44_Matriz
Mtodos priorizacion de procesos Auditoriasinternas; F-EV-01 programacin general
auditorias
de auditorias internas; Plan estratgico institucional y su plan de accin por
proceso F-DE-16 (Modelo integrado de planeacin y gestin); Realizacin de
auditorias internas con ente externo por medio del contrato
Incumplimiento en la interadministrativo
evaluacin
independiente
(competencia y Toma inoportuna de
3 habilidades de Cumplimiento decisiones, sanciones 3 1 1
auditores, principios administrativas.
de auditoria,
programa de
auditorias ) Proyecto PAC "Fortalecimiento del control Interno Corporativo a travs de
asesora, evaluacin y seguimiento a la gestin (MECI)."; Estructura interna,
grupo Oficina control interno;
Incumplimiento de las
competencias de los auditores P-EV-02 Procedimiento de Auditorias Internas y sus anexos;F-EV-44_Matriz
(capacitacin, entrenamiento, Recurso humano priorizacion de procesos Auditoriasinternas; F-EV-01 programacin general
motivacin, actitud y de auditorias internas; Plan estratgico institucional y su plan de accin por
apropiacin de su rol) proceso F-DE-16 (Modelo integrado de planeacin y gestin); Realizacin de
auditorias internas con ente externo por medio del contrato en cuyos
estudios previos se establece el cumplimiento de las competencias.
evaluacin de auditores
Procedimientos: acciones correctivas, preventivas y de mejora y de

auditorias internas , que establece lineamientos para la identificacin de
Inadecuada definicin de hallazgos, anlisis de causas y definicin de acciones. Plan Institucional de
hallazgos, anlisis de causas y Mtodos capacitacin. Acompaamiento y controles en la consolidacin del plan de
de acciones, correctivas, mejoramiento institucional (pertinencia de los hallazgos, su anlisis y
preventivas y de mejora definicin de acciones; no repetidos, plazos de cumplimiento acorde con la
complejidad y recursos para el cumplimiento de la accin) por parte de la
coordinacin del SGI
Ineficacia en la Vigente desde:

implementacin de las Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
acciones correctivas, Sanciones disciplinarias;
preventivas y de retrasa la prestacin de los
mejora del plan de
Ineficacia en la
implementacin de las
acciones correctivas, Sanciones disciplinarias; Plan de mejoramiento institucional, F-EV-12, en el cual se registra el
preventivas y de retrasa la prestacin de los seguimiento a las acciones ; disponibilidad en la pgina web; comit de
mejora del plan de servicios en los procesos Gestin; Formulacion del Plan autocontrol, donde se contempla la
4 mejoramiento Cumplimiento Inadecuado seguimiento, 3 3 motivacin de los servidores publicos frente al respeto por el plan de 3
misionales; afecta la imagen control y reporte a la
institucional pblica de CORNARE; genera mejoramiento institucional que se viene trabajando en la Regionales con
(inadecuada implementacin de las AC, AP y Recurso humano
sobrecostos o reprocesos; grupos de funcionario auditados y a travs de mensajes por los medios de
formulacin y OM por parte de los comunicacin interno. Indicador de cumplimiento de plan de mejoramiento;
seguimiento al responsables Informes de seguimiento y revisin por la direccin con su plan de
cumplimiento) mejoramiento. Propuesta de implementacin de aplicativo para la
administracin del SGI
PAC y POAI vigente; Seguimiento a la implementacin con los responsables;

Limitaciones de recursos para informes de seguimiento y revisin por la Direccin en donde se plantean las
implementacin de las acciones crticas pendientes de implementar; Plan Estratgico Institucional y
acciones correctivas, Recursos financieros
preventivas y de mejora sus planes de accin por proceso F-DE-16 (Modelo integrado de planeacin y
definidas gestin) . Informes de seguimiento y revisin por la Direccin. Plan de
mejoramiento institucional, F-EV-12;
Normograma corporativo; Oficina control Interno (rol de seguimiento y

evaluacin y relacionamiento con entes de control); Matriz de rendicin de
cuentas F-DE-05; I-DE-08 Rendicion de cuentas definir los lineamientos de
Ausencia o inoportunidad en la los diferentes informes de gestin y de rendicin de cuentas que deben ser
entrega de la informacin, o presentados por la Corporacin, para garantizar el control social y la difusin
informacin no confiable oportuna y confiable sobre su gestin y resultados. Seguimiento e Informes
por parte de los funcionarios avance plan de accin y consejo directivo. Plan anticorrupcin y atencin al
responsables Recurso humano ciudadano. Implementacin y seguimiento de la Poltica Administrativa
Desconocimiento de la TRANSPARENCIA, PARTICIPACION Y SERVICIO AL CIUDADANO, en su
normatividad aplicabe componente "Rendicin de cuentas". (Modelo integrado de planeacin y
gestin), a travs de la formulacin y seguimiento del Plan de Accin de los
procesos Gestin de la participacin y Evaluacin de la gestin (control
interno) . Apoyo a la comisin de auditores de Contralora General de la
Repblica en la recepcin de soliciturdes de informacin, identificacin de
funcionarios responsables y consolidacin y envio de respuesta al ente de
control
Afecta la imagen pblica de

Incumplimiento en la CORNARE; prdida de
entrega de informes credibilidad y confianza;
5 de seguimiento o Cumplimiento 5 1 3
evaluacin en los sanciones disciplinarias;
trminos establecidos incumplimiento informes entes
por la normatividad de control;prdidas
econmicas (multas)
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Incumplimiento en la Afecta la imagen pblica de
entrega de informes CORNARE; prdida de
de seguimiento o credibilidad y confianza;
5 evaluacin en los Cumplimiento sanciones disciplinarias; 5 1 3
trminos establecidos incumplimiento informes entes
por la normatividad de control;prdidas
econmicas (multas)
Deficiencias en el soporte Procesos Gestin de informacin ambiental y recursos informticos;
informtico y bases de datos Proyectos 'Innovacin y mejoramiento de las tecnologas de informacin y
para la consolidacin y comunicacin (TICs) y "Operacin, mantenimiento e integracin del Sistema
disponibilidad de la Tecnologa de Informacin Ambiental"
informacin y de controles en Bases de datos corportivas; Plan Estratgico Institucional y sus planes de
su reporte accin por proceso F-DE-16 (modelo integrado de planeacin y gestin)
Estructura interna por grupos de trabajo y Manual de funciones y

competencias; Estructura funcional del proceso Gestin de informacin
Concentracin de la ambiental; Bases de datos corporativas; estudio de cargas de trabajo; Plan
informacin de determinadas Recurso humano Estratgico Institucional y sus planes de accin por proceso F-DE-16 (modelo
actividades en una persona
integrado de planeacin y gestin). Informes de seguimieno y Revisin por la
Direccin; plan de mejoramiento F-EV-12
Deficiencias en el manejo Proceso Gestin documental; Bases de datos de gestin documental; Plan
documental y de archivo Mtodos Estratgico Institucional y sus planes de accin por proceso F-DE-16 (modelo
integrado de planeacin y gestin).
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
oramiento, que permitan optimizar el desempeo de la gestin y el logro de los objetivos institucionales.
Reeva
Nivel Zona del Riesgo Poltica

Impacto
Riesgo (Mapa) tratamiento
Accin de tratamiento Responsable Plazo Recursos Resultados Seguimiento de la vigencia

cumplimiento de los controles Comit de
establecidos Gestin/Comit Permanente Ver controles En trminos generales se cont con los recursos para la ejecucin de los
Directivo SGI/Director procesos, las necesidades puntuales se plantean en el plan de mejoramiento.
Ver proceso Direccionamiento General
estratgico

establecidos Se requiere mayor eficacia en la implementacin de las acciones para concretar
Lderes de proceso 12/31/2015 Ver controles
propuestas e implementacin de indicadores en particular de impacto
Ver acciones RD 16 y 27-14 del plan de
mejoramiento F-EV-12 2014
Ver Planes de Accin por proceso 2015
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
cumplimiento de los controles Coordinacin
establecidos SGI/lderes de
Ver acciones RD 16, 25 y 27 Plan de proceso/Jefes de 12/31/2015 Ver controles Idem seguimiento anterior
Ver Planes de Accin por proceso 2015 dependencia

cumplimiento de los controles Coordinacin Aunque se ha mejorado, se requiere continuar impulsando la responsabilidad
establecidos SGI/lderes de Permanente Ver controles de verificacin y anlisis de los reportes de indicadores por parte de los jefes de
proceso/Jefes de dependencia y Directores regionales
Ver acciones RD 16, 25 y 27 Plan de dependencia
20. Zona de riesgo

15 Reducir el riesgo 5
moderado
Funcionarios
Aplicar y hacer seguimiento al responsables Se ha mejorado considerablemente el diligenciamiento de los datos fuente para
cumplimiento de los controles procesos/Directores el reporte de los indicadores a travs de las trazabilidades dispuestas en el
establecidos Permanente Ver controles
regionales/coordinad google drive. En la proxima vigencia con la implementacin del CITA se
ores grupos de optimizar an mas y se minimizarn los errores e inoportunidad
trabajo
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
cumplimiento de los controles Jefe oficina Control
establecidos interno; Coordinacin Permanente Ver controles
SGI; Lderes y jefes de
dependencia
Aplicar y hacer seguimiento al coordinacin SGI

cumplimiento de los controles lderes proceso;
establecidos Directores regionales Permanente Ver controles
y jefes de
Ver acciones RD 14 y 25 -14 Plan de dependencia
Directores
Aplicar y hacer seguimiento al Regionales/subdirecto
cumplimiento de los controles res/jefes de Permanente Ver controles
establecidos oficina/Comit
Directivo SGI
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Aplicar y hacer seguimiento a los Subdirector Servicio al Cada vez Ver controles
controles establecidos cliente
Aplicar y hacer seguimiento a los Subdirector Servicio al Permanente Ver controles

controles establecidos cliente

Ver accin RD-09-14 del plan de Subdirector Servicio al 12/31/2015 Ver controles
mejoramiento F-EV-12 2014 cliente
Ver Plan Accin proceso Gestin de la
participacin
15 20. Zona de riesgo Reducir el riesgo 5
moderado
Aplicar y hacer seguimiento a los Subdirector Servicio al

cliente/Secretario Permanente Ver controles
General
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Aplicar y hacer seguimiento al Subdirector Servicio al
cumplimiento de los controles cliente/Secretario Permanente ver controles
establecidos General
Aplicar y hacer seguimiento al Oficina de Control

cumplimiento de los controles Interno; coordinacin Permanente Ver controles
establecidos SGI,
3 10. Zona de riesgo moderado Reducir el riesgo 3
Aplicar y hacer seguimiento al Subdirector

cumplimiento de los controles Administrativo y Permanente Ver controles
establecidos Financiero; Jefe
control Interno
Aplicar y hacer seguimiento al Coordinacin

cumplimiento de los controles SGI/Oficina de Control Permanente Ver controles
establecidos Interno
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
20. Zona de riesgo cumplimiento de los controles
27 moderado
Reducir el riesgo 3
establecidos Coordinacin
SGI/Oficina de Control Permanente Ver controles
Ver RD 25-14 del plan de mejoramiento F- Interno
EV-12 2014
Comit de
Aplicar y hacer seguimiento al Gestin/Comit
cumplimiento de los controles Permanente Ver controles
establecidos Directivo SGI/Director
General
Fortalecer las responsabilidades de

seguimiento y control al cumplimiento de
los reportes de informes que se deben Secretario
remitir a los diferentes entes de control y General/Jefe Permanente Ver controles
otras instancias conforme con lo Oficina de Control
establecido en el Instructivo de Rendicin Interno
de cuentas I-DE-08 y la matriz de
rendicin de cuentas F-DE-05
20. Zona de riesgo

15 Evitar el riesgo 5
moderado
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
20. Zona de riesgo
15 Evitar el riesgo 5
moderado

cumplimiento de los controles Lderes procesos
establecidos Recursos informticos
y gestin de Permanente Ver controles
Ver accin RD 11-14 del Plan de informacin
mejoramiento F-EV-12 ambiental
Ver proceso Recursos informticos

establecidos
Ver acciones RD 08 y 11-14 del Plan de Lderes de proceso Permanente Ver controles
Ver proceso Gestin talento humano

establecidos Lder y funcionarios
de Gestin Permanente Ver controles
Ver accin RD 12-14 del Plan de documental
Ver proceso Gestin documental
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2

Ocurrencia ANLISIS
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
20. Zona de
moderado
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
20. Zona de
moderado
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
1 1 3 10. Zona de ries ESTABLE
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
20. Zona de
20. Zona de
moderado
1 3 1520. Zona de riesgo moderadoESTABLE
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
1 3 1520. Zona de riesgo moderadoESTABLE
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Proceso del Sistema de Gestin Integral: Todos los Procesos
Objetivo:Fortalecer la cultura y el autocontrol en la mitigacin de impactos ambientales a nivel corporativo.
Fecha Actualizacin: 4/30/2015 SG-SST'!A1
Agentes
generadores
Proyecto PAC "Administracin y mejoramiento del SGI" en su

meta "Cumplimiento 100% de los requisitos del SGA bajo la
Falta de Cultura ambiental o Norma ISO 14001"; Programas de Gestin
Aplicacin inadecuada de los "Cultura ambiental" y "Consumos responsables"; Plan de
accin del proceso Gestin Institucional por Procesos, F-DE-16;
lineamientos establecidos para Recurso humano I-SG-09 Instructivo de Ahorro y Uso eficiente del Agua, F-SG-33
el ahorro y uso eficiente del Lista de Verificacin Integral y comparendo ambiental; F-EV-26
agua por parte de los indicador de consumo de agua por dependencias; Calculo de la
funcionarios Huella de Carbono Corporativa; Informes de seguimiento al
desempeo ambiental y su difusin; Campaas de
Aumento en la demanda de los sensibilizacin con el apoyo de la Oficina de comunicaciones
Uso Ineficiente en los recursos naturales, Incumplimiento
consumos del recurso Sistema gestin de los objetivos y metas de los
1 Agua en el desarrollo de ambiental programas y de los indicadores de 3 1
las actividades desempeo ambiental; afecta la
corporativas imagen corporativa;
Programa Consumos responsables y su meta del componente

agua; , F-SG-33 Lista de Verificacin; F-FI-02 Necesidades de
Falta de verificacin a los Mantenimiento y matriz de mantenimiento del proceso
controles establecidos en el Mtodos Administracin de bienes y servicios en su componente
programa mantenimiento de sedes
Registro diario de los consumos de agua en las sedes
corporativas F-SG-29;
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Proyecto PAC "Administracin y mejoramiento del SGI" en su
meta "Cumplimiento 100% de los requisitos del SGA bajo la
Norma ISO 14001"; Programas de Gestin
Falta de Cultura ambiental o
Aplicacin inadecuada de los "Cultura ambiental" y "Consumos responsables"; Plan de
lineamientos establecidos para accin del proceso Gestin Institucional por Procesos, F-DE-16;
el ahorro y uso eficiente de la Recurso humano I-SG-08 Instructivo de Ahorro y Uso eficiente de la Energa, F-
energia elctrica por parte de SG-33 Lista de Verificacin Integral y comparendo ambiental; F-
los funcionarios EV-26 indicador de consumo de energa por dependencias;
Calculo de la Huella de Carbono Corporativa; Informes de
seguimiento al desempeo ambiental y su difusin; Campaas
de sensibilizacin con el apoyo de la Oficina de comunicaciones

Uso Ineficiente de la recursos naturales, Incumplimiento
energia elctrica en el Sistema gestin de los objetivos y metas de los
2 3 3
desarrollo de las ambiental programas y de los indicadores de
actividades corporativas desempeo ambiental; afecta la
imagen corporativa;
Programa de Gestin Ambiental Uso eficiente de la Energia

elctrica; Indicadior consumo de energa, F-EV-26; I-SG-08
Instructivo de Uso eficiente de la energia elctrica, F-SG-33 Lista
Falta de verificacin a los de Verificacin; F-FI-02 Necesidades de Mantenimiento y
controles establecidos en el Mtodos
programa matriz de mantenimiento del proceso Administracin de bienes
y servicios en su componente mantenimiento de sedes
Registro diario de los consumos de energa en las sedes
corporativas F-SG-30;
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Proyecto PAC "Administracin y ,mejoramiento del SGI";
Programa de Gestin
"Cultura ambiental" y Consumos responsables;
Falta de Cultura ambiental; (Manejo de Residuos Slidos), P-SG-08 Procedimiento MIRS;
falta o inadecuada Indicadores MIRS y RESPEL, F-EV-26; F-SG-33 Lista de
capacitacin; Aplicacin Verificacin; Plan de Gestin integral de residuos hospitalarios;
plan de gestin de residuos peligrosos; vinculacin proyecto
inadecuada de los recuperando sueos; Plan de accin del proceso Gestin
lineamientos establecidos para Recurso humano Institucional por procesos F-DE-16; actividades de capacitacin
el manejo integral de los en manejo de residuos slidos; Estrategia Cero papel , Estudio
residuos slidos. Calculo de la Huella de Carbono Corporativa. se actualiza la
desconocimiento para la Medicin de la Huella de Carbono y se realiza su compensacin
aplicacin de la norma, falta de a travs del proyecto Banco 2; aplicacin del comparendo
capacitacin ambiental
Contrato con ASEI para la recoleccin de residuos hospitalarios
A-050 -2014
Aumento en la cantidad de residuos

a manejar y/o enviados para
disposicin final, contaminacin de Programa de Gestin Ambiental Consumos responsables en su
los recursos naturales; malas meta Manejo de Residuos Slidos, P-SG-08 Procedimiento
Manejo inadecuado de MIRS; Indicadores MIRS y RESPEL, F-EV-26; F-SG-33 Lista de
los residuos slidos en la condiciones de orden y aseo, Inadecuada definicin o Falta
incumplimiento de los objetivos y de verificacin de los controles Mtodos Verificacin y comparendo ambiental; registro de generacin de
generacin y disposicin residuos F-SG-27; Plan de Gestin integral de residuos
metas de los programas; establecidos para el MIRS
final (reciclables, no Incumplimiento de los indicadores de hospitalarios; plan de gestin de residuos peligrosos;
3 recicables, orgnicos y Sistema gestin desempeo ambiental, 3 3 vinculacin proyecto recuperando sueos; Informes de
peligrosos) en el ambiental incumplimiento de los controles seguimiento y su difusin
desarrollo de las definidos en el SGA;
actividades de incumplimiento requisitos legales,
funcionamiento quejas de la comunidad, afectacin
administrativo aire y suelo; afectacin de la imagen
corporativa
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
los residuos slidos en la
generacin y disposicin metas de los programas;
final (reciclables, no Incumplimiento de los indicadores de
3 recicables, orgnicos y Sistema gestin desempeo ambiental, 3 3
peligrosos) en el ambiental incumplimiento de los controles
desarrollo de las definidos en el SGA;
actividades de incumplimiento requisitos legales,
funcionamiento quejas de la comunidad, afectacin
administrativo aire y suelo; afectacin de la imagen
corporativa
Falta o inadecuados recursos Proyecto PAC "Administracin y ,mejoramiento del SGI"; Se

para la separacin y cuenta con centros de acopio en la Sede principal. En cada
suministros o regional se tiene dispuesto mdulos para la separacin de los
disposicin de los residuos materiales residuos; P-SG-08 Procedimiento MIRS; Indicadores MIRS y
(centro de acopio, mdulos, RESPEL, F-EV-26; F-SG-33 Lista de Verificacin y comparendo
sealizacin) ambiental
Programa de Gestin
Falta de Cultura ambiental, "Cultura ambiental" y "Fomento a la Limpieza y el Orden"; Plan
Aplicacin inadecuada de los de accin del proceso Gestin Institucional por Procesos, F-DE-
lineamientos establecidos para Recurso humano 16; P-SG-09 Fomento a la limpieza y orden; Programacin
el orden y limpieza jornada FLOR; Informes de seguimiento y campaas de difusion
con el apoyo de la Oficina de Comunicaciones

metas de los programas; Proyecto PAC "Administracin y ,mejoramiento del
Incumplimiento de los indicadores de Falta de verificacin a los Mtodos SGI";Programa de Gestin Ambiental "Fomento a la limpieza y
Falta de Orden y Aseo en Sistema gestin desempeo ambiental; Afectacin controles establecidos el orden" indicador FLOR, F-EV-26; P-SG-09 Procedimiento
4 las instalaciones ambiental visual, incumplimiento de los 3 1 FLOR, F-SG-33 Lista de Verificacin integral; Jornada FLOR
Corporativas controles definidos en el SGA;
deterioro imagen corportativa;
deterioro clima organizacional,
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
metas de los programas;
Incumplimiento de los indicadores de
Falta de Orden y Aseo en Sistema gestin desempeo ambiental; Afectacin
4 las instalaciones ambiental visual, incumplimiento de los 3 1
Corporativas controles definidos en el SGA;
deterioro imagen corportativa;
deterioro clima organizacional,
Espacios insuficientes para Proyecto PAC "Adecuacin y mantenimiento de la

almacenamiento de infraestructura fsica de la Corporacin"; Archivos inactivos y
documentos, material Instalaciones bodegas; F-FI-02 Necesidades de mantenimiento y Matriz de
publicitario, bienes dados de Mantenimiento del proceso Administracin de bienes y
baja, entre otros Servicios en su componente recursos fsicos; Plan de accin
proceso Gestin documental
Programas de Gestin "Cultura ambientaI" y "Consumos

responsables"; Procedimiento Administracin de bienes y
Falta de Cultura ambiental, servicios" en el cual se especifican los criterios ambientales y de
Aplicacin inadecuada de los calidad ; Instructivo Manejo de Sustancias Qumicas.
lineamientos establecidos para Recurso humano
Actualizacin y compensacin de la Huella de Carbono
los consumos corporativa; Estrategia Cero papel y su indicador; Plan de accin
del proceso Gestin Institucional por procesos, F-DE-16;
recursos naturales, aumento en la
Consumos ineficientes de cantidad de residuos incumplimiento
bienes y servicios Sistema gestin de los objetivos y metas de los
5 Corporativos. ambiental programas; Incumplimiento de los 3 3
indicadores de desempeo
ambiental; ineficiencia en gastos de
funcionamiento Plan de accin de los procesos "Administracin de bienes y
servicios" y "Gestin documental"; P-BS-01 con Lineamientos
para las compras. Circular 018 del 06 de Junio de 2014 que
Falta o inadecuada verificacin establece lineamientos de compras pblicas sostenibles.
de los controles establecidos Mtodos lineamientos para los consumos. Plan de accin del proceso
para los cosumos responsables Gestin Institucional por procesos, F-DE-16;actividades de
sensibilizacin definidas a traves de los medios de
comunicacin internos. Implementacin del plan de accin para
la estrategia Cero Papel
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Proyectos PAC "Administracin y mejoramiento del SGI" y
"Adecuacin y mantenimiento de sedes"; Planta de
tratamiento de Aguas residuales, I-FI-
02_Instructivo_PTAR, Plan de mantenimiento del proceso
Falta o inadecuado manejo de Administracin de bienes y servicios en su componente
los sistemas de tratamiento de recursos fsicos. Plan de monitoreo y control
aguas residuales domesticas; Mtodos (caracterizaciones); mantenimiento preventivo constante.
Falta o inadecuada aplicacin Sistema de Tratamiento del Laboratorio de anlisis de
de los controles establecidos aguas. F-GJ-05 Normograma corporativo; F-GJ-13
Estado de permisos ambientales e informes al ANLA de
cumplimiento a los requerimientos del permiso de
vertimientos. Visitas de Control y Seguimiento por parte
del ANLA;
Manejo inadecuado Incumplimiento requisitos legales;

de los Vertimiento de Afectacin del agua y/o
Agua Residual Sistema gestin suelo;generacin de olores;
6 3 1
tratada (Sede principal, ambiental afectacion de la imagen
tecnoparque, Estacin corporativa; quejas de la
de paso) comunidad
Proyecto PAC "Administracin y mejoramiento del SGI";

Falta de Cultura ambiental; Programa de Gestin "Cultura ambiental" y Consumos
falta o inadecuada responsables; F-EV-26; F-SG-33 Lista de Verificacin; Informes
capacitacin; Recurso humano
de desempeo ambiental y su difusin con el apoyo de la
Oficina de Comunicaciones
criterios de calidad del Inadecuada definicin o Falta Programa de Gestin ambiental "Consumos responsables";
7 Sistema gestin Afectacin de la Salud Humana de verificacin de los controles Mtodos 3 1 Cronograma de muestreos control de calidad agua consumo
agua de consumo ambiental establecidos para el control de humano sedes corporativas; Laboratorio anlisis de aguas;
de los funcionarios y visitantes
humano de las sedes calidad del agua de consumo filtros de ozono en las cocinetas de las sedes corporativas
corporativas
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Normograma corporativo F-GJ-05. Aplicativo web BPIAC del
proceso Gestin por proyectos con el F-SG-56 Manejo de
Impactos ambientales en Afectacin de los recursos naturales; Falta de apropiacin o aspectos e impactos ambientales y Peligros y riesgos; Manual
la ejecucin de proyectos Sistema gestin deterioro de la imagen corporativa, inadecuada aplicacin de los de Supervisin en el cual se establece la identificacin de
8 de inversin ambiental de ambiental demandas; quejas y reclamos; lineamientos y controles Recurso humano 5 1 impactos ambientales y riesgos ocupacionales; Informe de
la corporacin incumplimiento de los trminos establecidos por parte de los supervisin F-GJ-135; P-GP-01 "Gestin por proyectos" en su
contractuales supervisores de los proyectos numeral 7. "Controles establece el cumplimiento de los
lineamientos ambientales como control en la ejecucin de los
proyectos; Jornadas de capacitacin a los supervisores
Proyectos PAC "Adecuacin y mantenimiento de la

Emergencias Aumento en la cantidad de residuos infraestructura fsica de la Corporacin" ; F-FI-02 Solicitudes de
ambientales: Colapso a manejar, Daos de tuberia, Inadecuado manejo de mantenimiento y matriz de Mantenimiento del Proceso
Tuberia Acueducto y deterioro de instalaciones, Posible residuos slidos y Administracin de Bienes y servicios en su componente
9 Alcantarrillado, Mala Sistema gestin dao a la salud de la comunidad vertimientos; falta de Recursos fisicos; I-SG-07 Instructivo Operativo de Respuesta
disposicin final de los ambiental interna y externa; Contaminacin mantenimiento preventivo, Mtodos 5 1
ante Emergencias, P-SG-08 Procedimiento manejo integral de
residuos slidos por Visual, Aire, Agua y Suelo. Aumento Incumplimiento requisitos residuos slidos, Visitas de Control y Seguimiento, Aplicacin
terceros, vertimientos de la cantidad de residuos a manejar establecidos Evaluacin de Provedores F-BS-06; Inspecciones de seguridad,
listas de chequeo, capacitaciones)
Proyecto PAC "Administracin y mejoramiento del SGI"; Se

tienen definidos e implementados los programas de gestin
ambiental y controles operacionales corporativos. programa
Transporte terreste, aereo consumo responsable y cambio climtico para la vigencia 2015.
Impactos ambientales Afectacin de los recursos naturales: (Consumos de combustibles), clculo de la huella de carbono corporativa para la medicin de
globales (emisiones CO2 Sistema gestin Cambio climtico; Efecto energa elctrica, consumo de las emisiones de Gases Efecto Invernadero (GEI), por efecto
10 producto de las ambiental invernadero, reduccin de la capa de agua, consumos de insumos Externalidades 3 1 directo o indirecto de las actividades ejecutadas en los procesos
actividades Corporativas) ozono, (papel, detergentes, reactivos y proyectos, lo que permite estimar la contribucin al cambio
laboratorio). en los patrones climticos, en trminos de emisin de
toneladas de dixido de carbono equivalentes (CO2e) de esta
actividad. Se proponen medidas de mitigacin y de
compensacin (Proyecto Banco2)
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
CIN EVALUACION PLAN DE TRATAMIENTO SEGUIMIENTO
Evaluacin Nivel Zona del Riesgo

Poltica tratamiento Accin de tratamiento Responsable Plazo Recursos Impacto
Control Riesgo (Mapa)
Resultados Seguimiento
de la vigencia

cumplimiento de los controles Comit SGA Permanente ver controles
establecidos
1 3 10. Zona de riesgo Reducir el riesgo 3

moderado

establecidos
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
establecidos

moderado

establecidos
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
establecidos
Realizar caracterizacin de los Registros de consumos

residuos Slidos como base para de residuos F-SG-27 ;
consolidar propuesta de Coordinacin SGI; 12/31/2015 apoyo personal de
mejoramiento en el MIRS de la mantneimiento
20. Zona de riesgo Corporacin
3 27 Reducir el riesgo 3
moderado
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
moderado
Los definidos en el
proyecto Administracin
Redisear y normalizar la y mejoramiento del SGI
sealizacin de los mdulos de Coordinacin SGI; corporativo
disposicin de residuos de las sedes Oficina 12/31/2015 Propuestas de diseo en
corporativas para mejorar el MIRS comunicaciones separacin de MIRS;
apoyo Oficina
comunicaciones
Gestionar la implementacin de Coordinacin SGI Informe caracterizacion

propuestas de adecuacion del Subdirec. de residuos; los
Centro de acopio de la Sede
principal y la instalacin de centro Administrativa y definidos en el proyecto
de acopio en la Regional Valles para financiera (Unidad 3/30/2016 Administracin y
el almacenamiento de residuos (ver logsitica y mejoramiento del SGI
descripcin en el F-EV-12 Plan de mantenimiento de del plan de accin
mejoramiento 2015) sedes) corporativo;
Comit SGA -
aplicar y hacer seguimiento al Unidad
cumplimiento de los controles administrativa y Permanente ver controles
establecidos financiera

cumplimiento de los controles Comit SGA - Permanente ver controles
10. Zona de riesgo establecidos
moderado
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
10. Zona de riesgo
moderado
aplicar y hacer seguimiento al Unidad de logstica y

cumplimiento de los controles mantenimiento de Permanente ver controles
establecidos sedes

cumplimiento de los controles Comit SGA -
establecidos Administracin de
bienes y servicios, Permanente ver controles
Ver Accin RD-03-15 del Plan de Gestin Documental
mejoramiento F-EV-12-15
20. Zona de riesgo

moderado

cumplimiento de los controles Lder Administracin
establecidos de bienes y servicios
Coordinacin SGI Permanente ver controles
Ver Accin RD-03-15 del Plan de
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Ejecutar contrato de conexin
Planta de tratamiento de aguas Los definidos en los
residuales Sede Principal al sistema Sub. Recursos 12/31/2015 controles
de alcantarillado municipal (Segn naturales
convenio 321-2014)

moderado
Aplicar y hacer seguimiento al Coordinacin SGI

cumplimiento de los controles Unidad de logstica y
mantenimiento de Permanente ver controles
establecidos sedes
10. Zona de riesgo Aplicar y hacer seguimiento al

3 9 Reducir el riesgo cumplimiento de los controles Coordinacin SGI Semestral ver controles 3
moderado establecidos
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Oficina jurdica;
20. Zona de riesgo Aplicar y hacer seguimiento al Supervisores y
3 15 Evitar el riesgo cumplimiento de los controles evaluadores de Permanente ver controles 5
moderado establecidos proyectos;
Aplicar y hacer seguimiento al Unidad de logstica y

1 5 20. Zona de riesgo Evitar el riesgo cumplimiento de los controles mantenimiento de
Permanente ver controles 5
moderado establecidos sedes
Coordinacin SGI

cumplimiento de los controles Lder Administracin
10. Zona de riesgo establecidos
3 9 Reducir el riesgo de bienes y servicios Permanente ver controles 3
moderado Coordinacin SGI
Ver Accin RD-03-15 del Plan de
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2

Ocurrencia ANLISIS
10. Zona de
1 1 3 aceptable verde riesgo ESTABLE
moderado
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
20. Zona
3 3 27 moderado amarillo de riesgo ESTABLE
moderado
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
amarillo
20. Zona
3 3 27 moderado de riesgo ESTABLE
moderado
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
20. Zona
3 3 27 moderado de riesgo ESTABLE
moderado
10. Zona de
moderado
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
10. Zona de
moderado
20. Zona
moderado
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
verde
10. Zona de
1 3 9 aceptable riesgo ESTABLE
moderado
verde
10. Zona de
moderado
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
20. Zona
moderado
20. Zona
1 1 5 aceptable amarillo de riesgo ESTABLE
moderado
10. Zona de
moderado
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Proceso del Sistema de Gestin Integral: Todos los Procesos
Objetivo: Identificacin de los riesgos de Seguridad y Salud Ocupacional asociados a las actividades de la corporacin
Fecha Actualizacin: 4/30/2015 SGA!A1 Resumen 2015'!A1
Agentes
generadores
Inadecuadas condiciones
ambientales o de puestos de Instalaciones
trabajo
Riesgo psicosocial:
Contenido de la tarea,
Organizacin del tiempo Seguridad y salud Deterioro clima organizacional; Estrs, alteraciones en la
1 de trabajo, Relaciones ocupacional conducta, bajo rendimiento laboral, Fatiga mental, 3 1
humanas enfermedad profesional
Gestin administrativa
Inadecuada organizacin del

tiempo de trabajo y Contenido de Recurso humano
las tareas
lineamientos para la prevencin
del riesgo (Malas posturas, pausas Recurso humano
activas, Fijacin permanente de
los sentidos y posiciones
Riesgo Ergonmico: prolongadas)
Carga postural esttica,
Carga postural dinmica,
2 Diseo del puesto de Seguridad y salud Fatiga, dolores musculares, lumbalgias, Trastornos 3 3
trabajo ocupacional osteomusculares, traumas acumulativos, cansancio fsico
Carga de los Sentidos
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Riesgo Ergonmico:
Carga postural esttica,
Carga postural dinmica,
2 Diseo del puesto de Seguridad y salud Fatiga, dolores musculares, lumbalgias, Trastornos 3 3
trabajo ocupacional osteomusculares, traumas acumulativos, cansancio fsico
Carga de los Sentidos
Inadecuado diseo de puestos de

trabajo Instalaciones
Falta o Incumplimiento de los

lineamientos para la prevencin Recurso humano
Riesgos Fsicos: del riesgo
Exposicin a ruido
Iluminacin deficiente
Iluminacin en exceso
Altas temperaturas
3 Bajas temperaturas Seguridad y salud Deslumbramientos, cansancio visual, estrs laboral, Lesiones 3 1
Radiaciones ionizantes ocupacional dermatolgicas, quemaduras, cncer
Radiaciones no
Ionizantes Exceso y/o carencia de
Vibraciones iluminacin en el lugar de trabajo,
Ventanas sin persianas, Externalidades
exposiciones prolongadas al sol

del riesgo
Riesgos Biolgicos: Virus,

Hongos, Bacterias, Seguridad y salud
4 Intoxicaciones ocupacional Infecciones, alergias, enfermedades, virosis 3 1
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Riesgos Biolgicos: Virus,
4 Hongos, Bacterias, Seguridad y salud Infecciones, alergias, enfermedades, virosis 3 1
Intoxicaciones ocupacional
contacto con Virus, hongos y

Externalidades
bacterias

lineamientos para la prevencin Mtodos
del riesgo mecnico
Riesgos Mecnicos:
Cadas desde alturas,
Cadas al mismo nivel,
Cada de Objetos, Seguridad y salud
5 Atrapamiento ocupacional Traumas mltiples, golpes, fracturas 3 1
Golpeado por o contra,
Cortes por objetos,
Proyeccin de partculas Manipulacin de elementos y
herramientas de oficina (tijeras,
archivadores, carpetas, ganchos
legajadores, bistur, papel),
Terrenos quebrados, races de los Mtodos
rboles, zonas pantanosas,
recorrido por reas de la
empresas, canteras,
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Riesgos de orgen social:
Enfrentamientos
armados, Atentado
contra las instalaciones
Atentado contra los Seguridad y salud Muerte, lesiones graves incapacitantes, prdida de insumos
6 ocupacional (documentos), Alteracin del orden pblico Externalidades 5 1
funcionarios, (Atracos,
secuestros, asesinatos),
Mina Antipersonal

del riesgo
Riesgo transporte:
7 Accidentes de trnsito, Seguridad y salud Muerte, lesiones graves, Mltiples lesiones, fracturas, 5 1
arollamiento de personas ocupacional contusiones, trauma psicolgico.
Desplazamiento del personal

hacia las reas de trabajo
asignadas, Trnsito por vas
pblicas, violacin de normas de
Externalidades
trnsito, falta de mantenimiento
de los vehculos, Desplazamiento
del personal a cumplir comisiones
por terrenos de difcil circulacin
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Riesgos Locativos: falta de mantenimiento
Condiciones de pisos, Seguridad y salud preventivo y/o correctivo, Instalaciones
8 techos, paredes ocupacional Daos de estructuras fisicas, perdida de informacin, 3 3
construcciones viejas,

lineamientos para la prevencin Mtodos
Tecnolgicos:Incendio, del riesgo
Incendio de Gases y
Liquidos Inflamables,
Explosin, Ruptura de
9 Maquinaria o Equipos, Seguridad y salud Colapso de las instalaciones, Lesiones Graves-incapacitantes. 5 1
Colapso Estructural, Fuga ocupacional
de Gases o vapores
peligrosos, Derrame de
Productos Qumicos
Deterioro de las edificaciones por

falta de mantenimiento,
Inadecuado almacenamiento y
manipulacin de documentos, Instalaciones
utiles y equipos de oficina, mal
estado de instalaciones elctricas.
Naturales: Sismo,
Vendaval, Granizada, Lesiones Graves-incapacitantes; Colapso de las instalaciones;
Inundaciones, Descargas Seguridad y salud deterioro de instalaciones, Posible dao a la salud de la Movimiento de placas
10 Elctricas Atmosfricas ocupacional comunidad interna y/o externa; Contaminacin atmosfrica, tectonicas.Acontecimiento Externalidades 5 1
(Rayos) aumento en la cantidad de residuos a disponer, prdida de naturales
Deslizamientos insumos, Prdida de insumos,
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Falta de apropiacin o inadecuada
aplicacin y seguimiento de los
Riesgos de Seguridad y lineamientos y controles
Salud Ocupacional en la Afectacin de la seguridad y salud ocupacional del personal establecidos por parte de los
ejecucin de proyectos Seguridad y salud por las actividades desarrolladas; deterioro de la imagen supervisores . Falta de
11 ocupacional corporativa, demandas; quejas y reclamos; incumplimiento de apropiacin y cultura por parte de Recurso humano 5 1
de inversin ambiental
de la corporacin los trminos contractuales los funcionarios frente a los
objetivos de los programas de
gestin de Seguridad y Salud
Ocupacional.
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2

Descripcin del Control Nivel Riesgo Poltica tratamiento Accin de tratamiento Responsable Plazo
Control (Mapa)
Proyecto PAC "Gestin integral del talento humano"; Sistema

de Gestin Seguridad y Salud Ocupacional"; Programa de
Gestin SYSO " Medicina preventiva y del trabajo"; Proceso
Gestin del talento humano; Medicin de clima organizacin
por parte de la ARL en la cual se obtuvo un total de 74%, Aplicar y hacer
equivalente a un nivel MEDIO ALTO con tendencia a ALTO, es 10. Zona de seguimiento a los Subdirector Administrativo y
decir que el personal tiene una percepcin positiva de la 3 3 riesgo moderado Reducir el riesgo controles establecidos financiero; Unidad Gestin Permanente
empresa. humana y organizacional; COPASO
Se formular e implementar plan de intervencin de acuerdo
al resultado de las variables Plan Institucional de
Capacitacin ; Plan Estratgico Institucional y plan de Accin
del proceso F-DE-16 (Modelo Integrado de planeacin y
gestin POLITICA ADMINISTRTIVA TALENTO HUMANO)
Proyecto PAC "Gestin integral del talento humano"; Sistema

de Gestin Seguridad y Salud Ocupacional";Programa de Aplicar y hacer
Gestin en Seguridad y Salud Ocupacional "Seguridad e seguimiento a los Permanente
higiene industrial"; pausas activas; Dotacin de EPP, Plan controles establecidos
Institucional de capacitacin; Instructivo normas de seguridad
para salidas de campo; Asesoria ARL COLMENA
20. Zona de Subdirector Administrativo y

3 27 Reducir el riesgo financiero; Unidad Gestin
riesgo moderado humana y organizacional; COPASO
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
20. Zona de Subdirector Administrativo y
3 27 Reducir el riesgo financiero; Unidad Gestin
riesgo moderado humana y organizacional; COPASO

infraestructura fsica de la Corporacin", "Equipamiento de
bienes muebles de las sedes Regionales y Principal de la Aplicar y hacer
Corporacin"Proyecto PAC Auditorias internas; proceso seguimiento a los Permanente
Gestin Administracin de Bienes y Servicios; Plan de controles establecidos
mejoramiento, F-EV-12

infraestructura fsica de la Corporacin", "Gestin Integral del
talento humano"; Sistema de SYSO; Programa de Gestin en 10. Zona de Aplicar y hacer Subdirector Administrativo y
Seguridad y Salud Ocupacional, pausas activas, Dotacin de 3 9 riesgo moderado Reducir el riesgo seguimiento a los financiero; Unidad Gestin Permanente
EPP, y capacitacin en uso y cuidado de EPP, Instructivo controles establecidos humana y organizacional; COPASO
normas de seguridad para salidas de campo. Informes de
seguimiento y RD. Plan de mejoramiento F-EV-12
Matriz de peligros y riesgos F-SG-69; Manual de higiene y

seguridad Laboratorio; Programa de Gestin en Seguridad y 10. Zona de Aplicar y hacer Subdirector Administrativo y
Salud Ocupacional, pausas activas, Dotacin de EPP, y 1 3 riesgo moderado Reducir el riesgo seguimiento a los financiero; Unidad Gestin Permanente
capacitacin en uso y cuidado de EPP, Instructivo normas de controles establecidos humana y organizacional; COPASO
seguridad para salidas de campo
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Matriz de peligros y riesgos F-SG-69; Manual de higiene y
seguridad Laboratorio; Programa de Gestin en Seguridad y 10. Zona de Aplicar y hacer Subdirector Administrativo y
Salud Ocupacional, pausas activas, Dotacin de EPP, y 1 3 riesgo moderado Reducir el riesgo seguimiento a los financiero; Unidad Gestin Permanente
capacitacin en uso y cuidado de EPP, Instructivo normas de controles establecidos humana y organizacional; COPASO
seguridad para salidas de campo
I-SG-18 Instructivo de Normas para Trabajos de Alto Riesgo ; I-

SG-16 Instructivo Normas de Seguridad Salidas de Campo; I-
SG-20 Instructivo Reporte Accidente e Incidente Trabajo. Se
realizaron procesos de capacitacin en coordinacin con la
ARL
10. Zona de Aplicar y hacer Subdirector Administrativo y

3 9 riesgo moderado Reducir el riesgo seguimiento a los financiero; Unidad Gestin Permanente
controles establecidos humana y organizacional; COPASO
Programa de Gestin en Seguridad y Salud Ocupacional,

Dotacin de EPP, y capacitacin en uso y cuidado de EPP,
Instructivo normas de seguridad para salidas de campo
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Programa de SYSO "Medicina preventiva y del trabajo";
Normas de seguridad salidad de campo, I-SG-16; Servicios de Aplicar y hacer Subdirector Administrativo y
vigilancia, P-SG-10 "Procedimiento administrativo de 20. Zona de
3 15 Reducir el riesgo seguimiento a los financiero; Unidad Gestin Permanente
emergencias", I-SG-07 Instructivo Operativo de Respuesta riesgo moderado controles establecidos humana y organizacional; COPASO
ante Emergencias, realizacin de simulacros; plan de
capacitacin en manejo del riesgo de orgen social
Instructivo normas de seg. Para el transporte ISG 17; F-SG-84

Lista de Verificacion Estado de Vehiculo; evaluacin proveedor
servicio de transporte; Matriz de riesgos y sus controles
Aplicar y hacer financiero; Unidad Gestin
3 15 20. Zona de Reducir el riesgo seguimiento a los humana y organizacional; Permanente
riesgo moderado controles establecidos COPASO; Responsable Unidad de
logstica y mantenimiento de
sedes
Instructivo normas de seg. Para el transporte ISG 17
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Aplicar y hacer financiero; Unidad Gestin
F-BS-32 Necesidades de Mantenimiento; F-BS- 20. Zona de humana y organizacional;
3 27 Reducir el riesgo seguimiento a los Permanente
31_Programacion_Anual_de_Mantenimiento riesgo moderado controles establecidos COPASO; Responsable Unidad de
logstica y mantenimiento de
sedes
Programas de seguridad y saIud ocupacional; -SG-

07_Instructivo_Respuesta_Emergencias; I-SG-20 Instructivo
Reporte Accidente e Incidente Trabajo; I-SG- Aplicar y hacer Profesional Unidad de Desarrollo
21_Instructivo_Elementos_de_Proteccion_Personal; I-SG- seguimiento a los Humano, COPASO Permanente
06_Instructivo_Manejo_de_Sustancias_Quimicas; realizacin controles establecidos
de simulacros.
1 5 20. Zona de Reducir el riesgo

riesgo moderado
Programa mantenimiento de sedes. P-SG-10 "Procedimiento

administrativo de emergencias", I-SG-07 Instructivo Operativo Aplicar y hacer Responsable Unidad de logstica y
de Respuesta ante Emergencias, realizacin de simulacros; F- seguimiento a los mantenimiento de sedes Permanente
SG-72 Reporte de IncidenteF-SG- controles establecidos
35_Lista_de_verificacion_FLOR;
P-SG-10 "Procedimiento administrativo de emergencias", I-SG- Aplicar y hacer Profesional Gestin humana y
20. Zona de riesgo
07 Instructivo Operativo de Respuesta ante Emergencias, 3 15 moderado Reducir el riesgo seguimiento a los organizacional, COPASO Permanente
realizacin de simulacros. controles establecidos
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Normograma corporativo F-GJ-05. Manual de Supervisin en
el cual se establece la identificacin de impactos ambientales
y riesgos ocupacionales; Informe de supervisin F-GJ-135; P-
GP-01 "Gestin por proyectos" en su numeral 7. "Controles
establece el cumplimiento de los lineamientos de SYSO como Aplicar y hacer Profesional Gestin humana y
20. Zona de organizacional, COPASO;
control en la ejecucin de los proyectos; Jornadas de 3 15 Reducir el riesgo seguimiento a los Permanente
capacitacin a los supervisores. Ficha BPIAC con el F-SG-56 riesgo moderado controles establecidos Coordinacin SGI; Supervisores;
Manejo de aspectos e impactos ambientales y Peligros y Oficina jurdica;
riesgos. A travs de los medios de comunicacin interna,
visitas de acompaamiento a las Regionales,. Informes de
seguimiento y RD. Plan de mejoramiento F-EV-12
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
SEGUIMIENTO

Recursos Impacto Ocurrencia ANLISIS
Resultados Seguimiento
de la vigencia
10. Zona de
Ver controles 3 1 3 9 riesgo ESTABLE
moderado
Ver controles
20. Zona
3 3 3 27 de riesgo ESTABLE
moderado
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
20. Zona
moderado
Ver controles
10. Zona de
Ver controles 3 1 1 3 riesgo MITIGADO
moderado
10. Zona de
moderado
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
10. Zona de
moderado
10. Zona de
Ver controles 3 1 1 3 riesgo MITIGADO
moderado
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
20. Zona
Ver controles 5 1 3 15 de riesgo ESTABLE
moderado
20. Zona
moderado
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
20. Zona
moderado
Recursos Logisticos,
humanos
20. Zona
moderado
20. Zona de
Ver controles 5 1 3 15 riesgo moderado ESTABLE
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
20. Zona
moderado
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
Anexo 1. Escala de Calificacin para el Anlisis de Riesgos
ESCALA CALIFICACION IMPACTO OCURRENCIA - FRECUENCIA CONTROL
Calidad del servicio: Tiene como

consecuencias el incumplimiento de la Misin, la
poltica y objetivos de gestin; demandas legales
prestacin de los servicios en los procesos
Misionales de la Corporacin; prdidas
econmicas significativas;
Riesgos ambientales SGA: daos graves al
medio ambiente. derroche del recurso y alta
cantidad de demanda; residuo especial;
Interaccin relevante (puede proyectarse un
cambio drstico) para las condiciones
Ha sucedido en ms del 20% de los eventos,
ambientales de la zona; proceso o actividad de
transacciones, servicios o productos del
anlisis, Desorden y falta de aseo, Por encima de No existe ningn control sobre las causas
ALTA 5 proceso objeto de anlisis del riesgo.
los lmites permisibles, Ineficiente el uso del o sobre el riesgo.
SGA y S&SO: Frecuencia Permanente: > =
recurso (prdidas identificadas), Perjudicial su
75%.
consumo para el medio ambiente o las personas;
alcance del impacto regional.
Riesgos de S&SO: riesgo para la integridad
fsica de funcionarios, visitantes y vecinos;
Personas o recursos expuestos continuamente al
peligro, Evento con informacin que lo hace
evidente y detectable, Incumplimiento recurrente
de normas de seguridad y salud ocupacional a
nivel factores y condiciones, La salud ocupacional
y proteccin no es considerada algo importante
para los interesados, Cultura reactiva en el puesto
de trabajo.
Tiene como consecuencias sanciones

disciplinarias; retrasa la prestacin de los
servicios en los procesos misionales; afecta la
imagen pblica de CORNARE; genera
sobrecostos o reprocesos.
Riesgos ambientales SGA: Derroche del
recurso, de baja cantidad de demanda o caudal;
Especial de baja cantidad; No especial de alta
Ha ocurrido entre el 5-20% de los eventos,
cantidad; Incumplimiento regular de los lmites Existe control sobre el riesgo (control
transacciones, servicios o productos del
permisibles, manejo inadecuado de residuos, detectivo) pero no sobre sus causas
MEDIA 3 proceso objeto de anlisis del riesgo.
alcance del impacto del entorno (local). (control preventivo) o el control existente
SGA y S&SO: Intermitente igual al 25% <
Riesgos S&SO: Las medidas de control no est formalizado (control informal).
75%
dependen de la aplicacin individual o del ajuste
particular en cada ocasin, la capacitacin y
verificacin son mnimas o no se han definido,
evento ya ocurrido en unas condiciones similares,
personas o recursos expuestos continuamente al
factor, Incumplimiento demostrado de normas de
seguridad y salud ocupacional, falta de cultura en
la prevencin del factor de riesgo.
Vigente desde:
Marzo-31-2011 V.02
Tiene como consecuencias retraso en la
prestacin de los servicios en los procesos de
apoyo o reprocesos internos.
Riesgos ambientales SGA: No especial de baja
cantidad o caudal, Uso optimo del recurso de alta
o baja demanda, Uso eficiente del recurso (no
prdidas), Orden y limpieza, por debajo de los
lmites permisibles, Interaccin poco relevante (no
genera cambios importantes) para las
condiciones ambientales de la zona o actividad
de anlisis, alcance del impacto puntual (puesto
de trabajo).
Riesgos S&SO: Alto nivel de control en la fuente, Ha sucedido en menos del 5% de los eventos,
Existe control sobre el riesgo y sobre sus
en el medio o en la persona, evento no ocurrido transacciones, servicios o productos del
BAJA 1 causas y el control existente est
en la historia de la organizacin, personal proceso objeto de anlisis del riesgo.
formalizado.
conciente y competente frente al factor de riesgo, SGA y S&SO: Espordico < 25%
cumplimiento demostrado de las normas de
seguridad y salud ocupacional, cultura del reporte
de incidente o acciones preventivas.
Vigente desde:
Marzo-31-2011 V.02
Anexo 2. Escala de valoracin de riesgos y polticas de tratamiento de los riesgos
TABLA DE COMBINACIONES VALORACIN DE RIESGOS

ACCIN DE
IMPACTO OCURRENCIA CONTROL NIVEL DE RIESGO VALORACIN NIVEL
Definir accin
TRATAMIENTO
1 1 1 1 correctiva o
1 1 3 3 preventiva; plan de
1 1 5 5 contingencia (accin
INACEPTABLE 45,75,125
de mitigacin) y
1 3 1 3 reforzar controles.
1 3 3 9 Definir accin
Ver anexo 3 Polticas
1 3 5 15 correctiva o
de tratamiento
1 5 1 5 preventiva; plan de
1 5 3 15 contingencia (accin
MODERADO 15,25,27
de mitigacin) y
1 5 5 25
reforzar controles.
3 1 1 3 Ver anexo 3 Polticas
3 1 3 9 de tratamiento
3 1 5 15 Mantener los
controles existentes.
3 3 1 9 ACEPTABLE 1,3,5,9
Ver anexo 3 Polticas
3 3 3 27 de tratamiento
3 3 5 45
3 5 1 15
3 5 3 45
3 5 5 75
5 1 1 5
5 1 3 15
5 1 5 25
5 3 1 15
5 3 3 45
5 3 5 75
5 5 1 25
5 5 3 75
5 5 5 125
Vigente desde:
Marzo-31-2011
V.02
EVALUACIN DEL RIESGO
ZONAS DEL RIESGO
PROBABILIDAD (OCURRENCIA)
30. Zona de Riesgo

15. Zona de Riesgo Moderado. Reducir
3 ALTA Moderado. el riesgo. Evitar el
Evitar el riesgo. riesgo. Compartir o
transferir
20. Zona de Riesgo

10. Zona de Riesgo
Moderado. Reducir
Tolerable.
2 MEDIA Asumir el riesgo.
el riesgo. Evitar el
riesgo. Compartir o
Reducir el riesgo. transferir
5. Zona de Riesgo 10. Zona de Riesgo

Aceptable. Tolerable. Reducir
1 BAJA Asumir el riesgo. el riesgo. Compartir o
Reducir el riesgo. transferir.
BAJO MODERADO
5 10
CONSECUENCIA (IMPACTO)
POLTICAS DE ADMINISTRACIN DEL RIESGO
Asumir el riesgo: el riesgo se encuentra en un nivel que puede aceptarlo sin necesidad de tomar otras medidas de contr
reducido o transferido puede quedar un riesgo residual que se mantiene, en este caso el gerente del proceso simplemente
para su manejo.
Evitar (prevenir) el riesgo: tomar las medidas encaminadas a prevenir su materializacin (disminuir su ocurrencia). Es si
de los procesos se generan cambios sustanciales por mejoramiento, rediseo o eliminacin, resultado de unos adecuado
control de calidad, manejo de los insumos, mantenimiento preventivo de los equipos, desarrollo tecnolgico
Reducir el riesgo: tomar medidas encaminadas a disminuir tanto la probabilidad (medidas de prevencin), como el impac
el mtodo ms sencillo y econmico para superar las debilidades antes de aplicar medidas ms costosas y difciles. Se co
implementacin de controles.
Compartir o transferir el riesgo: reduce su efecto a travs del traspaso de las prdidas a otras organizaciones, como e
permiten distribuir una porcin del riesgo con otra entidad, como en los contratos a riesgo compartido. Es as como por eje
almacenar en un lugar distante y de ubicacin segura, en vez de dejarla concentrada en un solo lugar.
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
RIESGO REGRESAR A:
SGO Direccionamiento
60. Zona de Riesgo Inaceptable. Planif_OAT_GR

Reducir el riesgo.
Evitar el riesgo. Compartir o
transferir Autoridad Ambiental
Gestin proyectos
Educacin ambiental
40. Zona de Riesgo Importante.
Reducir el riesgo. Gestin de informacin
Evitar el riesgo. Compartir o
transferir
Gestin talento humano

Administracin b y s
20. Zona de Riesgo Moderado.

Financiera
Reducir el riesgo. Compartir
o transferir
Gestin documental
Gestin de RI
CRITICO Jurdica
Gestion institucional por procesos

20 Medicin y analisis
Monitoreo
UENCIA (IMPACTO) Evaluacin gestin
PROGRESA
SGA
SYSO
E ADMINISTRACIN DEL RIESGO
ad de tomar otras medidas de control diferentes a las que se poseen. Luego de que el riesgo ha sido
el gerente del proceso simplemente acepta la prdida residual probable y elabora planes de contingencia
cin (disminuir su ocurrencia). Es siempre la primera alternativa a considerar, se logra cuando al interior
acin, resultado de unos adecuados controles y acciones emprendidas. Un ejemplo de esto puede ser el
desarrollo tecnolgico
didas de prevencin), como el impacto medidas de proteccin). La reduccin del riesgo es probablemente
didas ms costosas y difciles. Se consigue mediante la optimizacin de los procedimientos y la
das a otras organizaciones, como en el caso de los contratos de seguros o a travs de otros medios que
sgo compartido. Es as como por ejemplo, la informacin de gran importancia se puede duplicar y
en un solo lugar.
Vigente desde:
Marzo-31-2011 F-DE-01/V.2
EVALUACION Enero 2015
PROCESO RIESGO INACEPTABLE RIESGO MODERADO RIESGO ACEPTABLE
Direccionamiento Estratgico 0 2 12
Gestin por Proyectos 0 1 3
Educacin Ambiental 0 2 0
0 del riesgo
Planificacin, Ordenamiento Ambiental y Gestin 3 1
Autoridad Ambiental 0 4 3
0 2 0
Gestin de Informacin
Gestin Jurdica 0 5 1
Gestin Talento Humano 0 1 3
Gestin Servicios de Medicin y Anlisis 0 3 5
0 1 1
Monitoreo RRNN
0 2 0
Gestin de Recursos Informticos
0 3 0
Gestin Documental
Gestin Financiera 0 1 4
0 2 6
Administracin de Bienes y Servicios
0 1 2
Evaluacin de la Gestin 0 4 1
SGA 0 4 6
SG-SST 0 6 5
PROGRESA 0 0 2
TOTAL 0 47 55
Porcentaje 0% 46% 54%

RIESGO INACEPTABLE RIESGO MODERADO RIESGO ACEPTABLE
11/07 48 13 17
12/08 32 26 19
01/09 43 22 9
12/09 16 33 25
01/10 19 22 25
12/10 0 47 55
12-Dec 5 35 62
01/13 3 41 62
12/13 1 40 61
01/14 1 45 60
12/14 0 45 61
01/15 0 47 55
ENERO 2015
RIESGO MODERADO
46%
RIESGO ACEPTABLE
RIESGO ACEPTABLE
AGENTE GENERADOR
PROCESO Mtodos Recursos Humanos Tecnologa
Planificacin Ambiental 5 16 0
7 3 1
Gestin Servicios de 5 8 1
Medicin y Anlisis
Monitoreo 3 4 0
Gestin de Recursos 11 5 6
Informticos
Gestin Documental 5 5 2
Administracin de Bienes y 5 5 0
Servicios
3 7 2
Administracion SGI
PROGRESA 8 2 1
SGA 5 7 0
SYSO 3 6 0
TOTAL 150 122 23

Porcentaje #REF! #REF! #REF!
AGENTE GENERADOR
PROCESO Mtodos Recursos Humanos Tecnologa
Direccionamiento Estratgico 25% 7% 13%
Gestin por Proyectos 5% 3% 0%
Educacin Ambiental 3% 2% 0%
Planificacin Ambiental 3% 13% 0%
Autoridad Ambiental 4% 7% 13%
5% 2% 4%
Gestin Jurdica 5% 14% 0%
Gestin Talento Humano 5% 2% 4%
Gestin Servicios de
3% 7% 4%
Medicin y Anlisis
2% 3% 0%
Monitoreo
Gestin de Recursos 7% 4% 26%
Informticos
3% 4% 9%
Gestin Documental
Gestin Financiera 6% 3% 9%
Administracin de Bienes y 3% 4% 0%
Servicios
2% 6% 9%
Administracion SGI
Evaluacin de la Gestin 7% 6% 4%
SGA 5% 2% 4%
SYSO 3% 6% 0%
PROGRESA 2% 5% 0%
TOTAL 100% 100% 100%
CLASIFICACIN
PROCESO Estratgico Operativo Financiero
Planificacin Ambiental 0 0 0
0 0 0
Gestin Servicios de 0 0 0
Medicin y Anlisis
Monitoreo 0 0 0
Gestin de Recursos 0 0 0
Informticos
0 1 0
Gestin Documental
Administracin de Bienes y 0 3 0
Servicios
Administracion SGI 1 0 0
PROGRESA 0 0 0
SGA 0 0 0
SYSO 0 0 0
TOTAL 7 14 2
Porcentaje 7% 14% 2%
CLASIFICACIN
PROCESO Estratgico Operativo Financiero
Direccionamiento Estratgico
71% 29% 0%
Gestin por Proyectos 14% 0% 0%
Educacin Ambiental 0% 0% 0%
Planificacin Ambiental 0% 0% 0%
Autoridad Ambiental 0% 0% 0%
Gestin de Informacin 0% 0% 0%
Gestin Jurdica 0% 14% 0%
Gestin Talento Humano
0% 21% 0%
Gestin Servicios de
Medicin y Anlisis 0% 0% 0%
Monitoreo 0% 0% 0%
Gestin de Recursos
Informticos 0% 0% 0%
Gestin Documental 0% 7% 0%
Gestin Financiera 0% 7% 100%
Administracin de Bienes y
Servicios 0% 21% 0%
Administracion SGI 14% 0% 0%
Evaluacin de la Gestin
0% 0% 0%
PROGRESA 0% 0% 0%
SGA 0% 0% 0%
SYSO 0% 0% 0%
TOTAL 100% 100% 100%
AGENTES GENERADORES
2011
40
37
AGENTES GENERADORES
2011
40
37
35
30
25
20
17
16
15
11 11
10
10 9
8 8 8 8 8
7 7 7 7
6 6 6 6
5 5 5 5 5
5 4 4 4 4
3 3 3 3 3 3 3
2 2 2
11 11 1 1 1 11 1 1 11 1
0
00 000 000l 0 0 0l 00 0l 0 000 000 00 0 00 0 0 000 0 000
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CLASIFICACION
2011
7 8 9 10 11
7
6 6
6
5 5 5
5
4 4 4 4 4
4
3 3 3 3
3
2 2 2 2 2 2
2
1 1 1 11
1
0
0 0 00 00 0 00 00 0 0l 00 0 00 0l 00 0 00 0l 0 00 0 0 00 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 00 0 000 0 0 0 0 00 0
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1
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ti
es
G
EVALUACION Diciembre 2015
RIESGO
RIESGO INACEPTABLE RIESGO ACEPTABLE TOTAL Enero 2015 ACCIONES DEFINIDAS
MODERADO
0 3 11 14 1
0 0 4 4 0
0 2 0 2 1
0 3 1 4 1
0 1 6 7 0
0 2 0 2 2
0 3 3 6 0
0 1 3 4 0
0 2 6 8 2
0 1 1 2 0
0 2 0 2 1
0 3 0 3 3
0 3 2 5 0
0 2 6 8 0
0 0 3 3 0
0 4 1 5 0
0 4 6 10 4
0 6 5 11 0
0 0 2 2 0
0 42 60 102 15
0% 41% 59%
IDENTIFIC
Direccionami
Gesti
102
Educ
Planificacin, Ordenamiento Ambiental y G
Aut
DICIEMBRE 2015 Gestin
Gestin
Gestin Servicios de Me
M
Gestin de Recurs
RIESGO MODERADO
41%
Ges
Ge
Administracin de Bie
RIESGO ACEPTABLE Gestion institucio
Evaluaci
AGENTE GENERADOR
Suministros o
Externalidades Instalaciones Todos materiales
4 1 1 1
0 0 0 0
0 0 0 1
6 0 0 0
1 0 0 1
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stin por Proyectos
miento Estratgico
0 2 4 6 8 10 12 14 16
N Y EVALUACION ACCIONES DE RIESGO

DICIEMBRE 2015
0.00% 20.00% 40.00% 60.00% 80.00% 100.00%
namiento Estratgico
Educacin Ambiental
l y Gestin del riesgo
Autoridad Ambiental
estin de Informacin
Gestin Jurdica
stin Talento Humano
e Medicin y Anlisis
Monitoreo RRNN
ecursos Informticos
Gestin Documental
Gestin Financiera
de Bienes y Servicios
tucional por procesos
luacin de la Gestin
SGA
SG-SST
PROGRESA
EPTABLE RIESG O MO DERADO RIESG O INACEPTABLE

Direcc
PROGR
Planifica
Autorida
Gestin p
Educacin
Riesgos con acciones

Mitigacin de riesgos 2015
Gestin de
Gestin Ta
Gestin Fin
Gestin Doc
Riesgos mitigados con acciones

Gestin de R
Gestin Jurd
Administracio
Gestin Servic
Monitoreo
Evaluacin de la
SGA
PROGRESA
Autoridad Ambiental
Educacin Ambiental
Gestin Financiera
Gestin Documental
Gestin de Recursos fisiscos er Informticos
Gestin Jurdica
Administracion SGI
Monitoreo
SGA
1400% 1500% 1600% 1700% 1800% 1900%
1400% 1500% 1600% 1700% 1800% 1900%
50%
T Sum inist r os o
m at er iales
33%
'Resum en 2013'! #REF!
17%
11% 11%
8% 9% 8% 8%
7% 7%
6% 6% 5%4% 6% 5%
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2
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SG OG
PR
RIESGO INACEPTABL E
16
16
Direcc
PROGR
Planifica
PROGRESA
RIESGO RIESGO RIESGO
FECHA INACEPTABLE MODERADO ACEPTABLE Comparati
Nov 07 48 13 17
Dic 15 0 41
Dic 08 32 26 19
Ene 15 0 46
Ene 09 43 22 9
Dic 14 0 45
Dic 09 16 33 25
Ene 14 1 41
Ene 10 19 22 25 Dic 13 1 42
Dic 10 11 21 34 Ene 13 3 41
Ene 11 15 57 31 Dic 12 5 35
Dic 11 12 54 36 Ene 12 9 41
Ene 12 9 41 52 Dic 11 12 54
Dic 12 5 35 62 Ene 11 15 57
Ene 13 3 41 60 Dic 10 11 21 34
Dic 13 1 42 63 Ene 10 19 22
Ene 14 1 41 61 Dic 09 16 33
Dic 14 0 45 61 Ene 09 43
Ene 15 0 46 54 Dic 08 32 26
Dic 15 0 41 59 Nov 07 48
0 10 20 30 40 5
RIESGO ACEPTABLE RIESGO MO
Comparativo 2007 - 2015
41 59
46 54
45 61
41 61
42 63
41 60
35 62
41 52
54 36
57 31
21 34
9 22 25
33 25
43 22 9
32 26 19
48 13 17
0 20 30 40 50 60 70 80 90 100 110
RIESGO ACEPTABLE RIESGO MODERADO RIESGO INACEPTABLE

F-De-01 Matrices de Riesgos de Los Procesos SGI 15

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MATRIZ D

No. Riesgo Clasificacion Consecuencias Causas Agentes generadores Impacto Ocurrencia

Inadecuada alineacin entre la planeacin estratgica y el quehacer institucional

Inadecuada formulacin y seguimiento del Plan de Accin Corporativo (con su

Inadecuada formulacin y seguimiento del Plan Estratgico institucional y Planes

Incumplimiento de la Incumplimiento de la Misin, la poltica y

Archivo: www.cornare.gov.co/sgi/Administracion riesgo Vigente desde: F-DE-01/V.2

Recursos insuficientes para el cumplimiento de la planeacin estratgica (Plan de

Desconocimiento del marco legal para la formulacin y seguimiento de planes de

Deficiencias en los sistemas de informacin para el seguimiento y consolidacin Tecnologa

Carencia de espacios para la discusin y apropiacin de los lineamientos

Archivo: www.cornare.gov.co/sgi/Administracion riesgo Vigente desde: F-DE-01/V.2

Controles insuficientes en las actuaciones, que afectan el cumplimiento de los

Archivo: www.cornare.gov.co/sgi/Administracion riesgo Vigente desde: F-DE-01/V.2

Carencia de una cultura administrativa y gerencial (desorden administrativo; falta

Desconocimiento de los Acuerdos, protocolos y compromisos eticos y de Buen Recurso humano

Irregularidades en la administracin de recursos financieros Mtodos

Irregularidades en la contratacin pblica Mtodos

Suspende la prestacin de los servicios;

no registro de los conocimientos y experiencias producto de la interaccin entre

Archivo: www.cornare.gov.co/sgi/Administracion riesgo Vigente desde: F-DE-01/V.2

Falta de identificacin, valoracin y definicin de acciones de la totalidad de los

Falta de seguimiento por parte de los funcionarios responsables a la Mtodos

Ineficacia en la implementacin de las acciones de tratamiento de los riesgos Todos

Falta de recursos para la implementacin de las acciones de tratamiento de los

Archivo: www.cornare.gov.co/sgi/Administracion riesgo Vigente desde: F-DE-01/V.2

Falta de participacin y gestin interinstitucional de la Corporacin ante las

Falta de voluntad poltica de otros actores (CARs; entidades territoriales,

Falta de homologacin de criterios tcnicos, econmicos, jurdicos, sociales para

Informacin no disponible de la gestin interinstitucional (gestin de recursos Mtodos

Archivo: www.cornare.gov.co/sgi/Administracion riesgo Vigente desde: F-DE-01/V.2

Falta o desconocimiento de los trminos legales y de criterios para la atencin y

Incumplimiento de la gestin Incumplimiento de principios

Ausencia de cultura y control ciudadanos (mecanismos de participacin

Desconocimiento, incumplimiento o demora en la informacin y comunicacin Mtodos

Incumplimiento en la entrega de informes de seguimiento o evaluacin en los

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Deficiencias en el manejo documental y de archivo Mtodos

Ocultar a la ciudadana informacin considerada pblica Mtodos

Falta de evidencias (actas) y seguimiento de los compromisos asumidos en los

Falta de definicin de acciones y responsables para el cumplimiento de Mtodos

Desconocimiento o falta de aplicacin de los estndares para la

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Falta o inadecuada aplicacin de los lineamientos para la gestin de la

No contar con los medios necesarios para publicar la informacin, falta de

Falta o inadecuados Instrumentos de la Gestin de Informacin Pblica:

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Inadecuada identificacin de los grupos de inters Mtodos

Falta de cobertura de la Insatisfaccin de los clientes y grupos de

Limitaciones de acceso a los grupos de inters Mtodos

Deterioro del clima organizacional;

Incumplimiento por parte de los proveedores Suministros o materiales

Inadecuado almacenamiento y control de la informacin relacionada con el

Dao, prdida o adulteracin Retraso en los procesos; reprocesos;

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Condiciones ambientales y de infraestructura inadecuadas para la preservacin

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VALORACIN EVALUACION PLAN DE TRATAMIENTO

Evaluacin Zona del Riesgo Accin de tratamiento

Normograma corporativo F-GJ-05; Procedimiento Direccionamiento Estratgico, P-DE-01; Diagnstico Estratgico;

20. Zona de riesgo moderado

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Plan Operativo anual de inversiones y su seguimiento;

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