BANCO CARON, C.A.

Banco Universal
V.P. Adjunta de Auditora de Sistemas
Auditora Interna

TTULO DEL INFORME

Fecha Entrega (Mes, Ao)

CONTROL DEL DOCUMENTO:

Nro de la Auditora: VAI-VPAAS-Aaa-mm-ccc

Fecha Inicio: dd-mm-aaaa Fecha Culminacin: dd-mm-aaaa

Realizado por: Revisado por:

____________________ ____________________

Nombre Auditor Nombre Gte. rea

Cargo Auditor Gte. Auditora de Sistemas (AS-

400 CSyT)

Auditora Interna Vp. Adj. de Auditora de Sistemas

Edif. Multiempresarial Banco Caron Piso 6 Oficina AUDITORA INTERNA
Puerto Ordaz Estado Bolvar
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A QUIEN VA DIRIGIDO

Los resultados generados en este informe de revisin estn dirigidos a rea auditada como responsables
de responsabilidades del rea de acuerdo a la auditoria realizada.

I. RESTRICCIONES PARA LA PUBLICACIN Y USO DE ESTA INFORMACIN

El presente documento contiene informacin que es PROPIEDAD DE BANCO CARONI C.A., su publicacin
le podra otorgar ventajas competitivas a terceros ajenos a la evaluacin de este documento. Por lo tanto,
ste debe ser usado slo por aquellos involucrados en dicha evaluacin y no deber ser publicado o
duplicado, ni entero ni parcialmente. Los datos sujetos a esta restriccin son todos los contenidos en la
totalidad del documento.

Confidencialidad: Toda informacin confidencial deber ser mantenida por las partes involucradas de
manera confidencial, y slo podr ser utilizada para los objetivos del anlisis propuesto y de ninguna
manera la informacin confidencial podr ser revelada por la partes involucradas en la realizacin de la
auditora, as como tampoco por el personal de sistemas involucrado en la presentacin del informe y en
la solucin de las debilidades que se deriven de la presente auditora.

TABLA DE CONTENIDO

A QUIEN VA DIRIGIDO............................................................................................................................2

I. RESTRICCIONES PARA LA PUBLICACIN Y USO DE ESTA INFORMACIN..........................................2

II. RESUMEN EJECUTIVO......................................................................................................................3

III. ALCANCE.....................................................................................................................................3

IV. RESULTADOS DE LA AUDITORIA...................................................................................................3

V. CONCLUSION..................................................................................................................................4

VI. RESPUESTA DEL REA AUDITADA................................................................................................4

VII. RECOMENDACIONES...................................................................................................................4

VIII. ANEXOS.......................................................................................................................................4

ANEXO A.................................................................................................................................................4

ANEXO B.................................................................................................................................................4

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II. RESUMEN EJECUTIVO

El resumen ejecutivo debe contener la informacin ms relevante para facilitar el entendimiento de los
resultados del proceso de auditoria y presenta un panorama general del estado del sistema de control
interno del rea auditada, de acuerdo con el alcance y los objetivos establecidos para la auditoria. Debe
contener: Objetivo, Alcance, Debilidades, Limitaciones, Riesgo y Conclusiones.

III. ALCANCE

Alcance de la auditoria.
IV. RESULTADOS DE LA AUDITORA

Durante el desarrollo de sta revisin, se observaron algunas debilidades que requieren ser atendidas de
inmediato:

HALLAZGO 1
La auditora realizada dentro del Grupo de la Gerencia de la Procura del Proyecto, se contempl un
trabajo definido y planificado durante el proceso de documentacin de las decisiones de procura,
enfoque e identificacin del cliente, demostrando que CUMPLE con las especificaciones del mismo, las
cuales demostraron la coordinacin y realizacin de todas las actividades sugeridas, donde Incluye el
Pago a travs de Cheques Propios para la Transaccin 6200, Pago de Impuestos Estadales.

Se validaron los siguientes resultados satisfactoriamente:

La Planificacin y Conduccin de la Procura, se realiz a travs de la Solicitud de

Requerimientos y control de cambios, donde se incluyen las opciones de pagos de la
transaccin 6200 Pago de Impuestos Estadales, Cheques Propios y Cheques de Gerencia, de
acuerdo a lo establecido en el Manual de Recaudacin de Impuestos Estadales (Tributos
Bolvar).
Se Controla la Procura, mediante el establecimiento de los lineamientos que garantizan el
correcto funcionamiento del Proceso de Recaudacin y Pago para los Tributos de la
Gobernacin del Edo. Bolvar en sus distintos tipos de impuestos, para los usuarios de toda la
red de Sucursales y Agencias del Banco Caron.

Cerrando la Gestin con el Acta de Conformidad, donde se hace constar que los resultados de
operatividad han sido satisfactorios en el Ambiente de produccin.

Por lo tanto se evidencia el soporte para el correcto funcionamiento de las pruebas realizadas.
CONSECUENCIAS y/o RIESGO RECOMENDACIONES

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Segn las evidencias hubo un dominio y manejo
de los acontecimientos, trayendo consigo la
Efectividad y Cumplimiento dentro de las Normas
y Reglamentos establecidos dentro de la
Institucin.
Continuar con las acciones pertinentes incluidas
en el mbito organizacional para la exitosa
delegacin de los proyectos, basados en cada una
de las expectativas y necesidades de sus clientes.

HALLAZGO 2
La auditora realizada en el Grupo de la Gerencia de los Stakeholders del Proyecto, fue un proceso
que consisti en la comunicacin y trabajo en conjunto con el interesado, ya que CUMPLE de esta
manera la satisfaccin de sus necesidades, abordando su problema conforme como fue presentado y
demostrando el desempeo de todas las actividades de este proceso donde Incluye el Pago a travs
de Cheques Propios para la Transaccin 6200 Pago de Impuestos Estadales.

Se evaluaron los siguientes resultados satisfactoriamente:

La Identificacin del Stakeholder, presenta como Nombre del Solicitante de la Inclusin de

Pagos al Seor Jaime Cuence Gerente de Control de Operaciones.
La Planificacin y la Gerencia del Stakeholder del Proyecto, fue el proceso de desarrollo de las
estrategias gerenciales apropiadas, con base en el anlisis de sus necesidades basndose
mediante el Plan de Prueba tal como: el Control de Cambio Pase a Calidad N 1611217, las
Evidencias, el Script de Prueba de Tributos Bolvar 6200 (Caja Branch) y el Script de Pruebas
Tributos Resultados, logrando el propsito de comprometer de manera efectiva al cliente en
todo lo largo del proyecto.

La Gestin de Compromiso del Stakeholder del Proyecto, fue el de permitir al Gerente del
proyecto incrementar el soporte y minimizar la resistencia del interesado, acrecentando a su
vez la probabilidad de completar el proyecto exitosamente.

El Control de Compromiso del Stakeholder del Proyecto, se mantuvo en la efectividad y

eficiencia de las actividades arrojadas en la Planilla de Control de Cambios Pase a Produccin,
asociadas a los compromisos del involucrado, donde se monitorearon todas sus relaciones y
se ajustaron las estrategias y planes para seguir manteniendo sus compromisos con la
Institucin Financiera.

Por lo tanto se evidencia el soporte para el correcto funcionamiento de las pruebas realizadas.
CONSECUENCIAS y/o RIESGO RECOMENDACIONES

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Segn las evidencias hubo un dominio y manejo
de los acontecimientos, trayendo consigo la
Efectividad y Cumplimiento dentro de las Normas
y Reglamentos establecidos dentro de la
Institucin.
Continuar con las acciones pertinentes incluidas
en el mbito organizacional para la exitosa
delegacin de los proyectos, basados en cada una
de las expectativas y necesidades de sus clientes.

V. CONCLUSIN
Conclusiones

VI. RESPUESTA DEL REA AUDITADA

Los hallazgos presentados en este informe fueron discutidos con Nombre del rea auditada, cuyos
resultados se encuentran descritos en el acta Nro VAI-VPAAS-H15-MM-CCC. Colocar observaciones
relevantes si es necesario.
VII. RECOMENDACIONES
Recomendaciones generales

VIII. ANEXOS

ANEXO A

ANEXO B