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[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

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[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

auxiliar del avance de las restantes

Editorial
disciplinas cientficas. Sin embargo, y en
trminos de Laudan, se tiene que estar
tambin atentos con los mrgenes de
error. Entonces, verdad, prueba y error
constituyen los extremos de una
razonable valoracin probatoria.

Como se puede observar no nos


decantamos por la duda razonable al ser
un juicio muy subjetivo y que la doctrina
lo justifica en el juicio por jurado y en la
lnea de una valoracin probatoria ms
psicolgica que normativa. Sin
embargo, cul es el contenido de
verdad, prueba y error (admitira reglas
lgicas, por ende, pre constituidas);
cmo el mismo supera otros modelos de
valoracin probatoria (sea el
Dr. Hesbert Benavente Chorres. probabilstico o en aquellos que apuntan
a dudar de todo); adems, nos
Estimados amigos, el sostener que el preguntamos si es un modelo rgido o
lado axiolgico del proceso penal por grados, en atencin al nivel de
descansa en la idea que con las pruebas formacin del conocimiento segn las
aportadas al proceso se alcance la etapas procesales. Son cuestiones que
verdad, asumimos un compromiso con deben llamar nuestro inters y que
la realidad y dotamos de sentido al constituyen el tema del mes de la revista
esclarecimiento de los hechos como INMEXIUS, a lo cual, invitamos a
objeto del proceso punitivo. examinar las opiniones de los expertos
que han escrito en el presente nmero y
Sin embargo, ya con la voz: en compartir sus opiniones a travs de
"alcanzar" no ignoramos lo constructivo las pginas de INMEXIUS y sus
que tiene que ser el trabajo cognitivo; y, directivos existentes en las redes
entindase por constructivo cuando se sociales.
aporta informacin de calidad,
susceptible de discusin cientfica para
esclarecer los hechos fijados en la
vinculacin, sin compararlo con aquella
idea de desacreditar a razn de la
denigracin, el perjurio o cualquier otra
conducta no tica y reida con lo
racional y razonable.

Pero el trabajo constructivo tampoco


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puede limitarse a la conjetura; mxime


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si hoy en da el Derecho se puede


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sino que al mismo tiempo permite


graduarla, esto es, establecer una
Actualidad determinada medida de ella.3 e). La
culpabilidad es el conjunto de aquellos
Acadmica presupuestos de la pena que
fundamentan, frente al sujeto, la
reprochabilidad personal de la conducta
antijurdica.4 f). Jescheck ha dicho:
culpabilidad no es reprochabilidad,
culpabilidad es responsabilidad jurdico-
penal..5 g). Yo aclaro diciendo que
culpabilidad no slo es reprochabilidad,
sino que tambin es responsabilidad
jurdico-penal. Luigi Ferrajoli, en su obra
Derecho y Razn, Teora del
Garantismo Penal sabiamente coloca
dentro de las GARANTAS PENALES a la
JOS culpabilidad, mientras que juicio,
LUIS acusacin, prueba y defensa las enumera
NAZARIO. dentro de las GARANTAS PROCESALES.6
La CULPABILIDAD es, en PRINCIPIO DE CULPABILIDAD o
sentido estricto, el tercer RESPONSABILIDAD PENAL. Este principio
nivel de la prelacin se coloca dentro de los pilares del Derecho
lgica de las categoras Penal. La culpabilidad (responsabilidad
del delito.1 En ese penal) no se presume. La carga de acreditar
sentido podemos afirmar la culpabilidad (responsabilidad penal) es
que: a). No existe una del Ministerio Pblico. No corresponde al
culpabilidad en s, sino acusado demostrar al Juez que es
una culpabilidad por el hecho antijurdico.2 inocente; por el contrario, toca al Ministerio
b). La culpabilidad del sujeto es la base de Pblico la carga de la prueba de acreditar
la medicin de la pena. c). Su funcin que el acusado es culpable y que es
consiste, precisamente, en acoger aquellos penalmente responsable (autor o partcipe).
elementos referidos al autor del delito que, El Principio de Culpabilidad est
sin pertenecer al tipo ni a la antijuricidad, ntimamente relacionado con los principios
son tambin necesarios para la de Presuncin de Inocencia e In Dubio
configuracin del delito, y como Pro Reo.
consecuencia, para imposicin de la pena. 2
d). La culpabilidad no slo es
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PRINCIPIO DE PRESUNCIN DE
presupuesto y fundamento de la pena, INOCENCIA. Principio bsico y fundamental

1 La doctrina, partiendo del derecho positivo, ha ordenado y 3 BUSTOS RAMREZ, Juan, Derecho Penal Parte General,
sistematizado bajo las categoras tipicidad, antijuridicidad y Tomo I, Ara Editores, Per, 2005, pgina 770.
culpabilidad las reglas jurdicas que condicionan la posible 4 DAZ ARANDA Enrique, Derecho Penal, Parte General

responsabilidad penal de una persona. La ordenacin y (conceptos, principios y fundamentos del derecho penal
sistematizacin de estas reglas facilita su interpretacin y su mexicano conforme a la teora del delito funcionalista
aplicacin prctica en el anlisis de los casos concretos. Enrique social), 3 Edicin, Editorial Porra-UNAM, Mxico, 2008,
GIMBERNAT citado por BUSTOS RAMREZ, Juan, Derecho pgina 365.
Penal Parte General, Tomo I, Ara Editores, Per, 2005, pgina 5 QUINTINO ZEPEDA, Rubn, Diccionario de Derecho Penal,

770. 3 Edicin, Editorial Magister, Mxico, 2008, pgina 218.


2 MIR PUIG, Santiago, Derecho Penal Parte General, 8. 6 Ferrajoli, LUIGI, Derecho y Razn, Teora del Garantismo

Edicin, Editorial B de f, Argentina, 2009, pgina 534. Penal, 8 Edicin, Editorial Trotta, Madrid, 2006, pginas 92 y
93.
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LO IMPORTANTE NO ES QUE LA DUDA SE PRESENTE DE HECHO


EN EL JUZGADOR, SINO QUE LA DUDA HAYA DEBIDO SUSCITARSE
A LA LUZ DE LA EVIDENCIA DISPONIBLE.

Jos Luis Nazario.

que en palabras de Luigi Ferrajoli es una regulares y sus garantas. Expresa el


garanta procesal necesaria dentro del sentido de la presuncin de no
sistema penal acusatorio. A diferencia de lo culpabilidad del imputado hasta prueba en
que sucede con la culpabilidad, la contrario: es necesaria prueba, es decir, la
inocencia en un proceso penal democrtico CERTIDUMBRE no de la inocencia, sino de
si se presume. Se es inocente desde el la culpabilidad, exigindose la absolucin
inicio del proceso y as debe tratarse a todo en caso de incertidumbre. La
imputado, en la medida de las posibilidades. INCERTIDUMBRE es en realidad resuelta por
Dicho principio se acenta an ms al una presuncin legal de inocencia en favor
momento del dictado de la sentencia, del acusado.8 Desde la perspectiva de la
cuando el Juez o Tribunal despus de lgica jurdica esto est fundado tanto en el
analizar tanto las pruebas de cargo como principio de razn suficiente9 como en el
las de descargo, llega a la certidumbre principio de tercero excluido10.
(certeza-veracidad) de que el acusado fue
quien cometi el delito que le atribuye. Es a ESTANDAR PROBATORIO: CERTIDUMBRE
travs de las pruebas desahogadas en el o INCERTIDUMBRE RACIONAL SOBRE LA
juicio con las que se desvirta la presuncin VERDAD DE LA HIPTESIS DE LA
de inocencia y se llega a la certidumbre ACUSACIN. Si admitimos que el proceso
(certeza-veracidad) que fue el acusado penal tiene como objetivo demostrar la
quien lo cometi. Como la responsabilidad verdad de lo ocurrido el da del evento
penal no se presume, debe probarse, y ello delictivo (delito), esto es, reproducir
implica una accin, la accin de probar, de mediante las pruebas desahogadas en
acreditar, de demostrar. PROBAR implica audiencia de debate pblico y
procesalmente hablando que el Ministerio contradictorio, un hecho penalmente
Pblico7, demuestre en forma razonable, la relevante, en puridad un delito, cualquiera
existencia del delito y que el acusado fue que ste sea, y que el acusado fue quien lo
quien lo cometi el delito (autora o cometi o particip en su comisin,
participacin). entonces, es entendible que por un lado el
rgano acusador va a tener como objetivo
Luigi Ferrajoli habla de un derecho demostrar en juicio, con un grado de
penal mximo y de un derecho penal CERTEZA RACIONAL el delito y la plena
mnimo. As, en su obra: Derecho y Razn, responsabilidad del acusado en su
Teora del Garantismo Penal, sostiene que: comisin. Por su parte, la defensa del
La certeza de derecho penal mnimo de acusado tendr como pretensin demostrar
3

que ningn inocente sea castigado, viene con un grado de CERTIDUMBRE RACIONAL ,
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garantizada por el principio in dubio pro la hiptesis de que el delito no existe, o bien,
reo. Es el fin al que tienden los procesos que, existiendo un delito, el acusado no fue

7 rgano Acusador. Ver artculo 21 y 102 de la Constitucin 9 Elprincipio de razn suficiente es un principio filosfico segn
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. el cual todo lo que ocurre tiene una razn suficiente para ser as
8 Ferrajoli, LUIGI Derecho y Razn, Teora del Garantismo y no de otra manera
Penal, 8 Edicin, Editorial Trotta, Madrid, 2006, pgina 106. 10 Principio de Tercero Excluido: Una cosa es o no es, y se

excluye una tercera opcin, esto es, el imputado o es culpable


o es inocente.
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quien lo cometi, tratar de desvirtuar o el otras palabras, lo importante no es que la


delito, o bien, la responsabilidad penal que duda se presente de hecho en el juzgador,
se le atribuye. Ahora bien, si por estndar sino que la duda haya debido suscitarse a
de prueba se entiende: una forma de la luz de la evidencia disponible.13
medir aplicable a la prueba11, esto es,
medir, sopesar, cuantificar, las probanzas JOS ALFREDO
tanto del que acusa como del que defiende; UITZIL CANCH.
lo que de alguna manera implica otorgarle o
negarle valor probatorio a cada una de las Desde siempre, la
pruebas desahogadas en juicio, tanto las de decisin respecto a la
cargo como las de descargo, y inocencia o culpabilidad
posteriormente, en su conjunto determinar del acusado ha
si con base en la calidad (no cantidad) de descansado sobre la
cada una de las pruebas, en su conjunto base de lo que el
demuestran la hiptesis de la acusacin, o juzgador piensa y cree
bien, la hiptesis de la defensa. acerca del resultado de
la prueba. En el modelo
As lo ha resuelto la Suprema Corte de acusatorio, media interesante debate con
Justicia de la Nacin de Mxico: El relacin a la manera en la que el juez ha de
concepto de "duda" implcito en el principio llegar a ese pensamiento y creencia.
in dubio pro reo debe entenderse como la
existencia de incertidumbre racional Nunca antes como hoy, se les haba
sobre la verdad de la hiptesis de la exigido que expliquen los motivos de la
acusacin, incertidumbre que no slo est condena o absolucin; y nunca antes como
determinada por el grado de confirmacin hoy, habamos estado al tanto de las
de esa hiptesis, sino tambin problemticas que enfrentan para hilvanar
eventualmente por el grado de los argumentos con los que sustentan sus
confirmacin de la hiptesis de la fallos. Pero, Porqu tienen esas
defensa, en el supuesto de que existan dificultades?, Qu acaso no existe libertad
pruebas de descargo que la apoyen La judicial para el tema de la valoracin?; Qu
duda slo puede surgir del anlisis de no la legislacin marca y delimita los
las pruebas disponibles. En lineamientos a seguir?; y si cumplen dichos
consecuencia, la satisfaccin del estndar parmetros, Por qu nunca sus
de prueba no depende de la existencia de explicaciones dejan satisfecho el ansia de
una creencia subjetiva del juez que est saber sus razones para condenar o
libre de dudas, sino de la ausencia dentro absolver?; Por qu en muchas ocasiones,
del conjunto del material probatorio de las partes consideran que no se valor con
elementos que justifiquen la existencia de armona el total de las pruebas? La
una duda.. .12 respuesta parece tan sencilla como
increble: la norma no fue capaz de
Lo relevante no es que se haya suscitado encontrar mediana entre la libertad,
4

la duda, sino la existencia en las pruebas de facultad discrecional e independencia


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condiciones que justifican una duda. En judicial y la necesidad de establecer reglas

11 HIDALGO MURILLO, Jos Daniel, Hacia una Teora de la DUBIO PRO REO. INTERPRETACIN DEL CONCEPTO DE
Prueba para el Juicio Oral Mexicano, Flores Editor y "DUDA" ASOCIADO A ESTE PRINCIPIO.
Distribuidor, Mxico, 2013, pgina 615. 13 Dcima poca. Registro digital: 2009464. Instancia: Primera
12 Dcima poca. Registro digital: 2009463. Instancia: Primera Sala. Tesis Aislada. Fuente: Gaceta del Semanario Judicial de la
Sala. Tesis Aislada. Fuente: Gaceta del Semanario Judicial de la Federacin. Libro 19, junio de 2015, Tomo I. Materia(s):
Federacin. Libro 19, Junio de 2015, Tomo I. Materia(s): Constitucional, Comn. Tesis: 1a. CCXX/2015 (10a.). Pgina:
Constitucional. Tesis: 1a. CCXIX/2015 (10a.). Pgina: 589. IN 590. IN DUBIO PRO REO. OBLIGACIONES QUE ESTABLECE
ESTE PRINCIPIO A LOS JUECES DE AMPARO.
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ANTES DE CUESTIONAR A LOS OPERADORES DEL SISTEMA, LO


PRECISO ES CUESTIONAR LAS NORMAS, LOS PARMETROS, LAS
INSTITUCIONES E INCLUSO LA JURISPRUDENCIA; MIRARLAS CON
SENTIDO CRTICO, SEALAR SUS FALLOS, Y ABRIR FOROS PARA SU
DISCUSIN, ANLISIS Y MEJORA CONSTANTE, PARA QUE UNA VEZ
CLARIFICADAS LAS REGLAS DEL JUEGO, PODAMOS CUESTIONAR
A LOS JUECES Y EXIGIRLES UNA EXPLICACIN DETALLADA Y
SATISFACTORIA DEL PORQU RESOLVIERON EN DETERMINADO
SENTIDO

Jos Alfredo
Uitzil Canch.

claras en el juego. Para aparentar que s


establece regulacin, pero a la vez hacer Sin embargo, respecto al tema de la
notar que no quiere trastocar la libertad e analoga, aplicada a la desbordante
independencia del juez, dise produccin de tesis aisladas y
disposiciones subjetivas, poco claras e jurisprudenciales, bien valdra la pena
incluso contradichas, las cuales se harn mirarla desde la siguiente ptica: una
notar a continuacin. autoridad jurisdiccional federal que, si bien
es superior, pero que juzg asuntos
El artculo 17 constitucional prrafo distintos, con medios de prueba diferentes-;
segundo, fija como regla general que los le impone a otra que, si bien es inferior,
jueces emitirn sus resoluciones de pero que tambin ejerce jurisdiccin de
manera pronta, completa e imparcial. Es manera libre ; que determinada norma se
sta la primera ordenanza respecto al tema interprete y aplique en cierto sentido. Con el
de la valoracin, pues de ah encontramos aval del ms alto tribunal, y a travs de un
el origen de la dogmtica en materia de complejo sistema del que poco se conoce y
congruencia, al indicar que la resolucin difunde, un rgano le dice a otro como
ha de ser completa. Igualmente, dicho interpretar la ley, lo que pudiera ser que
prrafo eleva a la palestra el ms alto ronde en la analoga, lo que
principio que ha de regir la actividad de indudablemente impacta en la valoracin
juzgar, que lo es la aptitud, pero sobre todo probatoria, y lo que indudablemente lleva a
actitud de hacerlo sin inters de proteger o muchos jueces a resolver hacia un cierto
perjudicar a alguno de los contrincantes. destino, slo porque existe una
Entonces, en dicha norma constitucional, jurisprudencia que tuvo que acatar y que le
que poco o nunca se invoca en lo impuso la forma en la que debi de observar
concerniente a la valoracin, se encuentran una disposicin. Abundan los ejemplos en
dos de las bases ms slidas para la materia de amparo, en los que el juzgador
motivacin: resolver congruentemente con federal le pide al local, que aplique una
las peticiones, siempre en forma imparcial. norma en determinado sentido, y de
inmediato le dice que con libertad de
En especfico para materia penal, el jurisdiccin vuelva a estudiar el compendio.
artculo 14 constitucional establece dos Valga esta opinin, solamente como una
reglas que por veteranas siempre pasan oportunidad de abrir nuevos foros y temas
ignoradas y se dan por sentadas: No de debate.
resolver en determinado sentido slo
porque el asunto se parece a otro ya Por su parte, el artculo 20 constitucional
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conocido; y nicamente aplicar los tipos y apartado A fraccin II, impone las siguientes
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rangos de penas sealados por la ley. normas de valoracin: libre y lgica. Pero el
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diverso 402 del Cdigo Nacional de incluso contradichas, bien podra concluirse
Procedimientos Penales, dice que la que no existe.
valoracin ha de ser segn la libre
conviccin del juzgador, de manera libre y Se aprecia verdaderamente difcil la
lgica. Una libertad libre?, Existen las tarea del juzgador, si tiene la obligacin de
libertades que no gozan de ella misma? Al valorar la prueba de una manera libre con
parecer, en Mxico si hay libertades que no libertad, lgica y mediante una crtica
gozan de libertad, y la duda radica en saber racional, para el efecto de que pueda
si la concedida a los juzgadores para la alcanzar razones o creencias que le
valoracin es de las libres o se encuentra permitan sostener un determinado
sometida. El propio artculo 402 les dice que pensamiento sin tener duda; pero si las
los medios de pruebas han de someterlos a tiene, ellas no deben alcanzar el nivel de
una crtica racional. Es claro que no es lo razonabilidad que lo obligue a absolver, con
mismo libertad que racionalidad; es claro la condicin de que la duda siempre
que al imponer tanto un estndar como el favorece al acusado. As mismo, tiene que
otro, la norma se contradice. Y si a ello le evitar analogas, pero a la vez atender a las
agregamos que dicho numeral habla jurisprudencias que le resulten obligatorias,
indistintamente de valorar prueba, medios debe ser congruente, imparcial y ceirse en
de prueba y prueba producida, no podemos cuanto a la penas, a lo que establece la ley.
ms que concluir que en ese contexto, la Y la dificultad se eleva cuando el objetivo
libertad encuentra complicaciones. es, segn el 402 en comento, permitir la
reproduccin del razonamiento utilizado
Las contradicciones y subjetividades se para alcanzar las conclusiones a que llegare
acrecientan, y con ellas se extingue an la sentencia.
ms la libertad de la libertad, cuando el
mismo artculo les dice que para condenar, De modo que antes de cuestionar a los
debern adquirir la conviccin ms all de operadores del sistema, lo preciso es
la duda razonable de la culpabilidad; y se cuestionar las normas, los parmetros, las
vuelve todava ms extraa, cuando indica instituciones e incluso la jurisprudencia;
que la duda siempre favorece al acusado. mirarlas con sentido crtico, sealar sus
No est de ms recordar que obtener fallos, y abrir foros como sta revista, para
conviccin es tener razones o creencias que su discusin, anlisis y mejora constante,
permitan sostener un determinado para que una vez clarificadas las reglas del
pensamiento; entonces si ya se tiene la juego, podamos cuestionar a los jueces y
certeza, se puede hablar de duda? La exigirles una explicacin detallada y
legislacin, al exigir certeza, le pide a los satisfactoria del porqu resolvieron en
juzgadores nunca tener duda, pero a la vez determinado sentido.
se los permite al decir que una duda
absolutoria, es aquella que resulte DANIEL
razonable; por lo tanto, la certeza en la CANALES.
valoracin contempla cierto margen de
duda, siempre que ella carezca de la Uno de los mayores
suficiente fuerza de razonabilidad, para problemas que ha
tener que absolver. presentado a corto
plazo el sistema
Este es el estndar de valoracin de acusatorio adversarial
pruebas que prev el ordenamiento vigente en Mxico lo es la
en Mxico, que si bien obra escrita en las subjetividad con la que
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normas positivas, dado que se compone de los juzgadores pueden


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disposiciones subjetivas, poco claras e resolver los asuntos que


son puestos a su consideracin. Con la
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DENTRO DE UN JUICIO ORAL, NO IMPORTA EL NMERO DE


PRUEBAS QUE SE APORTEN PARA JUSTIFICAR EL DELITO Y LA
PLENA RESPONSABILIDAD DE UN ACUSADO EN ESTE, LO QUE
IMPORTA ES LA CALIDAD Y LA CONVICCIN QUE GENEREN EN EL
RACIOCINIO DEL A QUO, ALEJADO DE CUALQUIER DUDA QUE
PUEDA GENERAR LA RAZONABILIDAD AL JUZGADOR DE QUE EL
ACUSADO ES INOCENTE; ES DECIR, LA CALIDAD DEBE
PREVALECER POR SOBRE LA CANTIDAD

Daniel Canales.

llegada de dicho sistema, naci la parmetro la forma en que se resolva en el


valoracin libre y lgica de las pruebas, sistema mixto inquisitivo (prueba tazada),
mismas que debern ser apreciadas de ello implica que los jueces que tengamos
manera armnica, integral y conjunta, a participacin dentro de un juicio oral,
partir de los cuales, el tribunal de asumamos la ms alta responsabilidad de
enjuiciamiento decidir la inocencia o realzar el nivel de exigencia probatoria al
culpabilidad de una persona, ms all de rgano tcnico, que tiene la carga de la
toda duda razonable. prueba, para estar en la viabilidad de
respetar el principio de presuncin de
Ese concepto de ms all de toda duda inocencia y con esto dictar sentencias
razonable al igual abre un orificio enorme debidamente fundadas y motivadas, pero
que da lugar a un sinfn de interpretaciones, sobre todo, lo ms justas posibles.
que se multiplica por el nmero de jueces
que, hoy por hoy, son operadores dentro de Si partimos de las premisas
los juicios orales; en otras palabras, se mencionadas en el prrafo que antecede,
puede interpretar con tal diversidad, como desde mi ptica, dentro de un juicio oral, no
el nmero de jueces que participan en un importa el nmero de pruebas que se
tribunal de enjuiciamiento, a partir de su aporten para justificar el delito y la plena
apreciacin, perspectiva y ptica, responsabilidad de un acusado en este, lo
personalsimas. que importa es la calidad y la conviccin que
generen en el raciocinio del a quo, alejado
Tal subjetividad genera evidentemente de cualquier duda que pueda generar la
incertidumbre, al no establecer parmetros razonabilidad al juzgador de que el acusado
bien definidos y claros, para dar certeza al es inocente; es decir, la calidad debe
gobernado, respecto de cul es el estndar prevalecer por sobre la cantidad, el fiscal
para tener como generada la conviccin, debera preocuparse por obtener pruebas
ms all de toda duda razonable en el cientficas que generen tal nivel de
tribunal para condenar a alguien y cul es el conviccin en los impartidores de justicia,
estndar para considerar que la duda es tan que no deje lugar a dudas respecto de que
razonable que se deba absolver a una su teora del caso es la ms apegada a la
persona; esta falta de precisin y vaguedad verdad histrica de los hechos, y para ello
considero que es un problema serio que se no hay necesidad de aportar infinidad de
debe atender con prontitud, ya que no se probanzas, verbigracia, una comparativa de
encuentra suficientemente decantado. ADN obtenida de un indicio encontrado en
el lugar de los hechos, correlacionada con
El estndar probatorio para resolver que otras pruebas, huellas de calzado, huellas
7

una persona es culpable de un delito por el digitales, fluidos, etctera, pueden ser
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que se la acusa debe ser elevado, sin caer suficientes para demostrar un delito y la
en el error de medirlo tomando como participacin del acusado en el mismo.
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objeto de la controversia se produjeron


Desafortunadamente an seguimos en el efectivamente en el mundo exterior, es por
proceso del cambio de piel, todava muchos ello que no debemos optar por la
investigadores y juzgadores no terminan de concepcin de nociones como la de verdad
sacudirse el sistema penal anterior, para formal o jurdica que desvan nuestro
actuar bajo exigencias maysculas, enfoque hacia el fin citado y le dan un
implementadas con este procedimiento carcter secundario en pos de la resolucin
penal que indudablemente nos ha hecho del conflicto.
crecer como profesionales del derecho
penal. La verdad material es y debe ser su
horizonte, aun aceptando que la verdad a la
En conclusin, debemos aprender de la que se llegue siempre ser relativa, como
historia de otros pases que ya pasaron por ocurre con el resto de las ciencias. Ahora
este viacrucis, debemos atender esa bien, la comprobacin de la hiptesis fctica
mxima que es categrica al indicar que o de las preposiciones sobre los hechos que
quien no conoce la historia, est se planteen, solo se alcanzarn a travs de
condenado a repetirla; considero que se la prueba. La cuestin principal aqu, es
debe clarificar el estndar probatorio para determinar cundo es que se tiene por
poder determinar, ms all de lo subjetivo, probada esa hiptesis, para ello a decir de
cundo opera la duda razonable y cundo Larry Laudan el proceso jurisdiccional est
opera la conviccin de culpabilidad, para as gobernado por valores epistmicos, que
respetar el parmetro constitucional de la buscan controlar y aminorar la probabilidad
seguridad jurdica y con esto recuperar la de error; valores extra-epistmicos que
credibilidad de una sociedad que a prisa imponen las reglas procesales y sustantivas
perdi la fe en este sistema de justicia penal como los derechos del imputado, el debido
de reciente creacin. proceso, etc; y valores cuasi-epistmicos,
estos buscan distribuir el error, se basan en
RAL una decisin poltica segn la cual cierto
LPEZ tipo de errores es menos aceptable que
OJEDA. otros, es por ello que se instituyen la carga
de la prueba de quien acusa, la presuncin
El proceso jurisdiccional de inocencia, el indubio pro reo y la fijacin
solo tiene sentido si se de un estndar de prueba, por ejemplo.
concibe en su funcin
como resolutor de Como se ha planteado, la funcin de la
conflictos a travs de prueba en el proceso es trascendental, es
decisiones justas, no por ello que para tener por aceptada la
solo en su legalidad, hiptesis fctica en Litis, se requieren de
pero tambin en su criterios objetivos dirigidos al juez, que le
veracidad (Taruffo). Esta se alcanzar asignen determinado peso a los elementos
segn el nivel de comprobacin de la probatorios disponibles, esto es un sistema
verdad de los hechos. Es por ello que de valoracin de la prueba. Existen en el
constitucionalmente (20.A.I.) se le da el derecho occidental 3 sistemas de valoracin
carcter teleolgico a la verdad en el tradicionales; primero el sistema de prueba
proceso a travs del esclarecimiento de los legal o tasada, que viene de la tradicin
hechos. El proceso al igual que las otras romano germnica, donde la ley indica sin
ciencias requiere una concepcin lugar a intervencin del juez el peso que se
correspondista de la verdad, puesto que le va a dar a cada prueba; el segundo
8

exige que se determine sobre la base de las sistema es el basado en el principio de la


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pruebas disponibles, si los hechos de los libre conviccin del juez, que data de hace
que dependen las proposiciones jurdicas un par de siglos en el sistema del common
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EL PROCESO AL IGUAL QUE LAS OTRAS CIENCIAS REQUIERE UNA


CONCEPCIN CORRESPONDISTA DE LA VERDAD, PUESTO QUE
EXIGE QUE SE DETERMINE SOBRE LA BASE DE LAS PRUEBAS
DISPONIBLES, SI LOS HECHOS DE LOS QUE DEPENDEN LAS
PROPOSICIONES JURDICAS OBJETO DE LA CONTROVERSIA SE
PRODUJERON EFECTIVAMENTE EN EL MUNDO EXTERIOR

Ral Lpez Ojeda.

law, se caracteriza por la discrecionalidad La valoracin, como se ha dicho, les


del juez para asignarle valor a las pruebas; asigna un peso a los elementos probatorios
un tercer sistema es el mixto, que desde para la formacin de la conviccin respecto
luego combina a ambos. Nuestro sistema a la hiptesis sobre los hechos, sin
de justicia ha transitado de la prueba tasada embargo, insertos en ese proceso de
o mixto, a la libre valoracin (art. 20.A.II valoracin racional, se requiere adems de
constitucional; arts. 265, 316.III, 359, 402 una medida objetiva que indique cuando es
del CNPP). que se tiene por aceptada por verdadera de
la hiptesis sobre los hechos, eso es lo que
Sin embargo, en la mayora de los llamamos estndar probatorio. La exigencia
sistemas jurdicos que lo implementan se puede hacer la diferencia en un litigio con
cuestionan la ausencia de criterios reales y determinados elementos probados, entre
objetivos que signifiquen de esta actividad optar por una sentencia condenatoria o una
probatoria seguridad jurdica para las absolutoria. A pesar de su importancia, en
partes. Para Michele Taruffo, lo Mxico no existe un estndar probatorio
verdaderamente importante es asignarle a constitucional, no obstante, el cdigo
la actividad probatoria una concepcin procesal (arts. 359 y 402 del CNPP) importa
racionalista que implique criterios que el ms all de toda duda razonable
garanticen el control racional. Esta norteamericano. Sin embargo, se ha
concepcin racionalista de la libre criticado este estndar por su extrema
conviccin supone una visin epistmica, subjetividad y ambigedad. Jordi Ferrer
no del resultado de la intuicin individual indica que para la Corte Suprema
misteriosa o psicologista del juzgador de la norteamericana es razonable una duda
concepcin irracionalista, sino de un cuando es autoevidente y que solo a travs
procedimiento cognoscitivo estructurado y de la ntima conviccin del jurado se puede
comprobable de manera intersubjetiva. Ello determinar, o sea que ntima conviccin y
evidentemente no existe en nuestro sistema duda razonables es lo mismo. Para Larry
penal, ni en la mayora de los existentes. Es Laudan un estndar subjetivo como el de la
factible y necesario establecer duda razonable no es en realidad un
normativamente esos criterios de estndar genuino, ya que est
valoracin. No obstante, esto no implica que completamente indefinida o definida de una
nuestro sistema opte por una idea manera tan imprecisa que resulta
irracionalista de la decisin judicial, pues enteramente intil. Luego entonces, se
tiene un mandato constitucional (art. 16) de requiere la creacin de un estndar
motivacin y un mandato de valoracin adecuado, as al sealarse como lo hace la
lgica (art. 20.A.II) que solo puede constitucin que solo se condenar cuando
entenderse desde una concepcin haya conviccin de culpabilidad, podremos
racionalista, esta solo puede ser subsanada saber cul es ese nivel de conviccin.
9

por el juzgador bajo los criterios lgicos y Ahora, si bien la epistemologa es la


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objetivos que ofrece la epistemologa. herramienta adecuada que nos ofrece


modelos de estndares objetivos, la
[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

eleccin corresponde a una cuestin de que en la civil por los bienes jurdicos que
poltica pblica. De manera ilustrativa se encuentran en juego, lo cual es una
mostrar un ejemplo sencillo de estndar equivocacin, pues no es igual un delito de
probatorio (SP) objetivo presentado por daos culposos por un monto menor que la
Marina Gascn Abelln. As tenemos prdida de una casa, tampoco entre delitos
grados de confirmacin exigidos para la se ponen en juego los mismos bienes
hiptesis de culpabilidad (HC) y tolerados jurdicos, por lo que se debe reevaluar el
de la hiptesis de inocencia (HI), dndole establecimiento de diversos estndares
valor de 1 a la confirmacin slida, de 0.5 a segn la importancia y segn se pretenda
la confirmacin dbil y de 0 a la ausencia de distribuir el error. Por supuesto el estndar
confirmacin. Una confirmacin es slida y la exigencia que se establezca en cada
cuando encuentra pruebas que confirman la caso, ser determinado por una cuestin de
hiptesis principal y no son compatibles con poltica pblica, pero idealmente deben ser
la hiptesis contraria, es dbil cuando las basados en modelos racionales aportados
pruebas confirman la hiptesis principal, por la epistemologa jurdica.
pero no son incompatibles con la contraria.
Luego tenemos los estndares de menor a MARTIN
mayor exigencia: LOZANO
MNDEZ.
SP1:HC-0.5 (exigido) y HI-1 (tolerado)
SP2:HC-0.5 (exigido) y HI-0.5 Cul debe ser el
(tolerado) estndar probatorio
SP3:HC-0.5 (exigido) y HI-0 (tolerada) para que un Tribunal de
SP4:HC-1 (exigido) y HI-1 (tolerada) Enjuiciamiento pueda
SP5:HC-1 (exigido) y HI-0.5 (tolerada) condenar a una
SP6:HC-1 (exigido) y HI-0 (tolerada) persona, demostrando
su culpabilidad?
Los estndares SP1 al SP3, son de poca
exigencia, con poco nivel de confirmacin. La respuesta a esta interrogante no es
Del SP4 al SP6 hay mayor exigencia, el SP4 sencilla, sin embargo, debe darse sin
tiene tolerancia con una hiptesis de titubeo alguno y en forma categrica,
inocencia slida, el SP5 exige una hiptesis porque es necesaria y til, para quienes
de culpabilidad slida, aunque haya una abordamos estos escenarios del proceso
hiptesis de inocencia dbilmente penal acusatorio mexicano.
confirmada, pero el exigente SP6 demanda
una hiptesis de culpabilidad slida y la Cuestin natural, resulta a la vez, el que
ausencia de elementos probatorios de en nuestra mente nos preguntemos qu es
confirmacin. Estos son 6 modelos el estndar probatorio?, y, sin introducirnos
objetivos de estndar probatorio, la eleccin a profundidades acadmicas, epistmicas o
la determinar la poltica pblica que se doctrinarias, diremos que se trata de una
demande en exigencia, la epistemologa exigencia legal, para establecer un rango,
ofrece alternativas. Los estndares se un parmetro o un grado como piso o base,
requieren en la determinacin de la decisin que se ocupa para arribar a una conviccin
final de culpabilidad, pero pueden ser de certeza judicial, por encima de una
tambin insertos en determinaciones de probabilidad prevalente, sobre un caso
relevancia procesal, como la vinculacin a puesto en controversia para decidirlo.
proceso, las medidas cautelares o
resoluciones interlocutorias, donde no est Escenario visto desde luego, bajo la
10

claro el nivel de exigencia probatoria. perspectiva de las pruebas desahogadas,


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Tambin se ha dicho que la exigencia del dicho estndar requiere recibir un grado
estndar debe ser mayor en materia penal adecuado de confirmacin lgica, tica,
[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

UN ESTNDAR PROBATORIO SE TRATA DE UNA EXIGENCIA


LEGAL, PARA ESTABLECER UN RANGO, UN PARMETRO O UN
GRADO COMO PISO O BASE, QUE SE OCUPA PARA ARRIBAR A
UNA CONVICCIN DE CERTEZA JUDICIAL, POR ENCIMA DE UNA
PROBABILIDAD PREVALENTE, SOBRE UN CASO PUESTO EN
CONTROVERSIA PARA DECIDIRLO

Martin Lozano Mndez.

psicolgica, sociolgica y hasta cultural de sea de mrito o de demrito probatorio,


parte del juez, para que la hiptesis relativa pues de lo contrario, su decisin no lograr
a la culpabilidad del acusado, pueda superar el tamiz de las impugnaciones,
considerarse como verdadera y pueda, seguramente.
entonces, fundamentar la condena.
Seguidamente, la valoracin deber
As pues, desde nuestra Carta Magna, partir tambin, del razonamiento erudito
como matriz del orden jurdico nacional, y utilizado por el juzgador, que le haya
desde luego en su parte procesal, se exige permitido conseguir la conclusin cierta,
que la valoracin de las pruebas, deba convencida y sin vacilacin, de entre las
realizarse de manera libre y lgica, adems, diversas hiptesis presentadas en el juicio
dicha exigencia abona, que el juez slo correspondiente.
condenar cuando exista conviccin de
culpabilidad. (Artculo 20 apartado A Solamente cuando la inteligencia y
fracciones II y VIII). voluntad del juez, est vencida, se podr
decir que existe libre conviccin, porque
Por su parte, el Cdigo Nacional de solo as, podr asegurarse que no puede
Procedimientos Penales (artculo 359), al actuar de modo distinto, por encontrarse su
tenor, agrega que, slo se podr condenar intelecto totalmente vencido, pues de lo
al acusado si se llega a la conviccin de su contrario deber absolver.
culpabilidad ms all de toda duda
razonable. Sin embargo, esto no es as de simple,
en nuestra realidad cotidiana,
Luego entonces, advertidas dichas presenciamos en muchos de los casos, que
exigencias, constitucional y legal, nos el juzgador utiliza efugios, es decir una
permiten llegar a una reflexin sistemtica, especie de salidas ajenas a las exigencias
sobre la necesidad del estndar probatorio legales, impuestas al rigor de la
y su valoracin, para poder concluir en Constitucin Poltica de Mxico y del propio
grado de certeza y convencimiento, que una ordenamiento procedimental nacional, muy
persona ya no es ms inocente, sino, probablemente por motivos distintos al
culpable de un delito. conocimiento.

Ahora bien, dicha valoracin probatoria, El problema es que ahora, los jueces se
si bien es libre y lgica, no significa que preocupan ms por exponer el mtodo
pueda realizarse de cualquier forma, sino forma de valoracin probatoria o bien la
que, para tal propsito, el juzgador debe forma o interpretacin de tal o cual
ceirse a un mtodo, usando la lgica, la jurisprudencia determinada, dejando de
11

ciencia y las mximas de la experiencia, lado, el verdadero modelo de exigencia


siempre con el deber de justificar, motivar y valorativa que permita arribar a
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fundamentar todas sus conclusiones, ya conclusiones ciertas y convictivas, es decir,


[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

se preocupan por formar una lgica judicial pruebas y de ah se construya su decisin


y no por principios de razn, adems de no razonable, significa que ste no est
emitir pronunciamiento del porque vinculado por normas de tarifa o tasadas
determinada prueba les result lgica, del (prueba legal), pero no significa que no
porque una determinada experticia pueda ser aparente o arbitrario; de ah que,
cientfica no es refutable o bien que resulta tiene que ser guiado por reglas o mtodos
fiable, o sin establecer motivos del uso de como los apuntados supra, incluida la sana
mximas de la experiencia, que bien critica, que permitan entender el ejercicio
pudieran ser espurias en algunos pulcro, lgico, racional, objetivo, fundado y
supuestos, pareciera ms bien, que el uso controlable, para su evaluacin social y
de estos mtodos fueran simplemente eventual consideracin de decisin justa.
tautologas.
Entonces, en mi criterio, se puede
Cuando la realidad exige del juzgador, un afirmar y concluir, que el uso del principio
ejercicio de razonabilidad que lo aleje de del libre convencimiento, es el que el juez
consideraciones basadas en reglas o debe utilizar para la valoracin de las
mtodos aparentemente absolutos, y que pruebas, puesto que incrementa el grado de
pudieran forzar al juez, a que decidiese veracidad de la decisin y genera certeza
contra su propio y libre convencimiento, sobre los hechos y el derecho a aplicar al
porque cualquier error en punto a la caso concreto, con respecto al que se
valoracin de las pruebas, cualquiera regla obtendra si se evitara el uso del mismo.
falsa en materia de este proceder jurdico,
apareja en s, efectos muy peligrosos que MANUEL
amenazan a cada uno de los involucrados VILLANUEVA
directamente en el drama penal, incluyendo ESTRADA.14
a la sociedad misma.
Mucho se ha escrito
Recordemos que la obra final del juez, es sobre tcnicas y
una decisin, sea cual fuere su nombre, estrategias de litigacin,
fallo, resolucin, ejecutoria o sentencia, y pero no menos
debe de estar fuera de duda, que es en importante, sino todo lo
realidad el verdadero problema a superar, contrario, resulta el
ms all de enfrascarse en la bsqueda tema de la prueba en
filosfica de una verdad, porque cuando la cuanto a su estndar y
duda se disipa, el proceso se agota, valoracin, sobre todo, al momento de
simplemente porque si existe la duda, se resolver en definitiva la inocencia o
resuelve abruptamente en favor de la culpabilidad del acusado.
inocencia del acusado.
De la Constitucin Poltica de los
Entonces pues, se trata del conocido Estados Unidos Mexicanos y del Cdigo
principio del libre convencimiento, por el Nacional de Procedimientos Penales, sobre
cual nos decantamos, que con varias estos tpicos, se desprenden conceptos y
formulaciones, est presente en nuestro principios tales como el sistema de libre
ordenamiento procesal penal. valoracin de la prueba, la conviccin de
12

culpabilidad y la apreciacin de la prueba


Adems, el hecho de que sea libre el ms all de toda duda razonable; en ese
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convencimiento que el juez forma sobre las sentido, surge la interrogante: cul ser la

14Maestro en Derecho Penal y Procedimiento Penal Acusatorio,


Juez del Sistema Penal Acusatorio y Oral en el Estado de
Quertaro.
[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

EL RAZONAMIENTO QUE PERMITA CONCEBIR EFICACIA A LA


PRUEBA, SOMETIDA AL ESCRUTINIO DE LA DUDA RAZONABLE,
QUE ADVIERTA CON CERTEZA JURDICA LA VERDAD MATERIAL DE
LOS HECHOS CONTROVERTIDOS, PERMITIR UN GRADO ALTO DE
CONFIRMACIN LGICA, SOBRE LA TEORA DEL CASO DE LAS
PARTES, ESTO ES, LA INOCENCIA O CULPABILIDAD DEL
ACUSADO

Manuel Villanueva Estrada.

valoracin y el estndar probatorio para que 316, fraccin III del Cdigo Nacional de
un Tribunal de Enjuiciamiento dicte el fallo Procedimientos Penales, que justificara el
correspondiente? dictado de un auto de vinculacin a proceso,
en la etapa de investigacin.
Apunta el Magistrado emrito y autor de
diversas obras en la materia, Perfecto Lo anterior es as porque en dicha etapa
Andrs Ibez, que en la reconstruccin o el juzgador pondera datos de prueba, que
elaboracin de los hechos en la sentencia, legalmente se definen como las referencias
a partir del resultado de la actividad al contenido de determinados medios de
probatoria, es donde el Juez es ms conviccin no desahogados en sede
soberano, ms difcilmente controlable y judicial; de los que, por idoneidad y
donde puede ser ms arbitrario. pertinencia, el Juez de Control establece
con un estndar de razonabilidad, la
En este sentido, es preciso sealar que suposicin de los hechos controvertidos y la
nuestro procedimiento penal acusatorio, probabilidad de participacin del imputado.
respecto a la conviccin que se asume en el
dictado del fallo correspondiente, no Sin embargo, la sentencia definitiva que
descansa en una verdad real del hecho, resuelve la etapa de un Juicio Oral debe
sino en aquella que la doctrina denomina estar soportada fundadamente en pruebas
verdad material del hecho, determinada por vlidas que constituyan elementos de juicio
la construccin de sta por las partes, en la o conviccin al Tribunal para que arribe a
actividad probatoria, sometida al una conclusin de inocencia o culpabilidad.
contradictorio e inmediada por el juzgador.
As, el artculo 402, prrafo tercero, del
El artculo 20 constitucional, apartado A, Cdigo Nacional de Procedimientos
fracciones I y VIII, como principios Penales precisa que nadie podr ser
generales, establece que el proceso penal condenado, sino cuando el Tribunal que lo
tendr por objeto el esclarecimiento de los juzgue adquiera la conviccin ms all de
hechos y que el juzgador slo condenar toda duda razonable, de que el acusado es
cuando exista conviccin de la culpabilidad responsable de la comisin del hecho por el
del acusado. que se sigui el juicio.

Bajo estos principios, el estndar y Ello se relaciona con la conviccin de


valoracin de la actividad probatoria, para culpabilidad, bajo el principio general de que
resolver en definitiva un Juicio Oral, debe la carga de la prueba para demostrar la
apartarse del parmetro de indicios culpabilidad corresponde a la parte
13

razonables que permitan suponer que se acusadora, acorde con el numeral 406,
cometi un hecho delictivo y que prrafo quinto del Cdigo Nacional de
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probablemente un sujeto particip en su Procedimientos Penales.


comisin, previsto en los artculos 261 y
[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

De forma que, apreciar la prueba ms As, la decisin del Tribunal contenida en


all de toda duda razonable implica que la la sentencia no solo tiene que expresar una
conviccin de culpabilidad rebas el grado conviccin digna de confianza, sino que ha
de probabilidad, que la verdad material del de reunir tambin las condiciones de
hecho que soport la acusacin, sometida transparencia argumentativa en la
al contradictorio, permiti a Tribunal un justificacin para hacer frente con eficacia a
juicio de certidumbre jurdica en la toma de contra argumentos.
su decisin.
En conclusin, el razonamiento que
Ahora, si la conviccin de culpabilidad, permita concebir eficacia a la prueba,
contrastada con la verdad material del sometida al escrutinio de la duda razonable,
hecho, construida por las partes en la que advierta con certeza jurdica la verdad
actividad probatoria, es sometida a una material de los hechos controvertidos,
duda que es razonada y razonable, permitir un grado alto de confirmacin
impactara al fallo definitivo y absolutorio, al lgica, sobre la teora del caso de las partes,
no superar el grado de probabilidad o esto es, la inocencia o culpabilidad del
suposicin. acusado.

Por ende, la decisin del Tribunal debe SEBASTIN


soportarse en un estndar de calidad de VERA DIAZ.
prueba que permita tener como
efectivamente producido en la realidad lo No entrare a establecer
que afirma la prueba respecto de los y/o mencionar los
hechos; para ello, el artculo 265 del Cdigo numerales respectivos
Nacional de Procedimientos Penales, sobre el tema pues ellos
adopta un sistema de libre valoracin de la los conocemos.
prueba, en el que la inmediacin con sta,
asegura la calidad y veracidad de la Cuando se habla
informacin vertida por los rganos de sobre estndar de
prueba, apreciados directamente por el prueba debemos
Juzgador y ponderados de manera libre y primero establecer trminos de
lgica. probabilidad, por qu? porque si bien es
cierto, en varios casos el Ministerio Publico
El ejercicio de la libre valoracin, el Juez puede aportar y probar la ocurrencia de
racionalmente debe ejercerla y fundarla a hechos, se dan otros donde no puede
partir del resultado de la actividad realizar ello. Lo anterior forma parte de una
probatoria, misma que deber apreciar de epistemologa aplicativa y ello es
manera conjunta, integral y armnica de fundamental dentro del estndar de prueba.
todos los elementos probatorios.
No obstante, en el terreno real vemos
En este sentido, como lo expresa el autor que el factor de las ciencias (psicologa,
citado, la motivacin constituye el signo ms balstica, fsica, etc.) son limitados para las
importante de la racionalizacin de la Procuraduras pues sus peritos no estn
funcin judicial: la justicia depende de la preparados, sus salarios, bajos, etc. puede
14

verdad de los hechos.15 ser que varios refuten y digan: ests


hablando sobre parmetros? Si, pues al
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mencionar un estndar de prueba ms all

15 ANDRS Ibez, Perfecto. Los hechos en la sentencia penal, Nota: El texto gira en torno a temas como la aproximacin del
Biblioteca de tica, Filosofa del Derecho y Poltica. 1ra. Edicin, Juez a las fuentes de prueba, el tratamiento del material
Distribuciones Fontama, S.A. 2005. probatorio, la formacin racional de la conviccin.
[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

ESA FRASE DE "MS ALL DE TODA DUDA RAZONABLE" SOLO ES


COSTUMBRE QUE MUCHOS LA UBICAN COMO UN SACRAMENTO
PROCESAL. NO DEBE MANEJARSE EL TERMINO ESTNDAR
PROBATORIO SOLO HABLAMOS DE CONVENCIMIENTO SIN DUDA
ALGUNA Y "EL MS ALL DE TODA DUDA RAZONABLE" ES
DEMAGOGIA PROCESAL SOLAMENTE

Sebastin Vera Diaz.

de toda duda razonable no podemos crean en el juzgador una seguridad


alcanzar certezas racionales al 100% solo suficiente de la culpabilidad". As pues, el
dentro de la ciencia limitada del derecho en estndar probatorio para que un tribunal
este aspecto. condene a un imputado y toda vez que la
carga de la prueba es de la Fiscala es solo
As pues y aunque me refuten, el crear el nimo de una visin y estudio
estndar de prueba tambin debe ir objetivo de las pruebas "cualificables" y
acompaado sobre razonamientos viables con el fin de que su mtodo de
probabilsticos y no como piensan varios valoracin lgico, racional y metdico
Ministerio Publico, de pruebas de verdad produzca el nimo de certeza de
absoluta. Los MP deben razonar sobre el culpabilidad sin duda alguna".
hecho de que no se busca probar de forma
absoluta la culpabilidad; ellos deben Cuando investigue sobre este tema, una
manejar la idea de que su estndar de hija ma que estudia en el CIDE llamada
prueba debe ser prevalente y no objetable Frida Vera Ruiz me manifest a grandes
por la contraparte pues el objetivo es inducir rasgos lo siguiente: "creo que estas
al juez a fallar de forma racional y lgica su equivocado no existe ningn estndar de
postura. prueba. El convencimiento es un estado
psicolgico individual, pero en sentencia se
Con lo anterior no estoy manejando la convierte en pblico, entonces el juez debe
idea de lo "cuantificable " pues solo estoy dar a conocer las causas que dieron efecto
estableciendo un estndar probatorio a ser convencido para dar como culpable al
prudente donde el juez no tenga duda procesado. Aqu se origina el razonar y
alguna pues recordemos que no se le est argumentar, ellos estn ligados con las
induciendo a una valoracin de pruebas pruebas que se hayan desahogado ante el
"tasadas " ya que ello no da lugar a la lgica tribunal de enjuiciamiento de acuerdo a la
inductiva, se le est "llevando" a que de lgica y libertad del rgano jurisdiccional.
forma de valoracin libre y/o libre conviccin
tenga verdad legal sobre la culpabilidad, El artculo 265 del CNPP ordena que la
pues de no ser as por qu recurrir a la valoracin debe ser conjunta, integral y
lgica inductiva? armnica, por ello se fortalece an ms la
idea de que no existe un estndar
Por otra parte, pero dentro de la misma probatorio. En todo caso el estndar y por
temtica creo que al hablar de "ms all de ende la medida la establece quien resuelve
toda duda razonable " es lo mismo que decir en sentencia condenatoria cuando est
que el juez est seguro de la culpabilidad convencido de la culpabilidad. El nico
del imputado. Siguiendo en cierto modo la estndar probatorio es que no quede duda
15

idea de Taruffo, creo que se habla de alguna y esa frase de "ms all de toda
estndar de prueba cuando nos referimos a duda razonable" solo es costumbre que
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que las probanzas aportadas por la fiscala muchos la ubican como un sacramento
[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

procesal. No debe manejarse el termino de por s reduccin del estndar probatorio,


estndar probatorio solo hablamos de sino que su actualizacin debe limitarse al
convencimiento sin duda alguna y "el ms estudio conceptual (acreditar los elementos
all de toda duda razonable" es demagogia esenciales y comunes del concepto, desde
procesal solamente. la lgica formal),

(2) que este estar probatorio tiene como


objetivo evitar una anticipacin a la etapa
Comentario de juicio sobre el estudio tcnico-procesal
de los elementos del tipo, no con pruebas,
Jurisprudencial sino con datos y

(3) que en esta fase inicial debe evitarse


la formalizacin de los medios de prueba
para no "contaminar" o anticipar juicio sobre
el delito y su autor, y el Juez de garanta
debe, por lo comn, resolver slo con
datos. (Cfr: Registro 2004857)

La tesis produce confusin y, sin


embargo, igualmente ha producido tesis
jurisprudencial de la Primera Sala en el
mismo sentido del Colegiado de Chihuahua.
Ntese que al Tribunal no interesa definir el
estndar probatorio en el sentido de explicar
que juicio es necesario, sino que elementos
Dr. Jos Daniel deben ser acreditados y, cuando de
Hidalgo Murillo. acreditacin se refiere lo hace, no sobre el
estndar que permite demostrar todos o
ESTANDAR cada uno de los elementos del delito sino,
PROBATORIO. nicamente, qu elementos del delito deben
acreditarse. La Primera Sala exigir,
Qu es un estndar probatorio? Cuando entonces, que la demostracin de los
respondemos esta pregunta desde nuestra elementos del tipo penal slo debe
jurisprudencia encontramos un error de realizarse en la sentencia definitiva, al
principio -por lo menos en materia penal-, al comprender la aplicacin de un estndar
confundir con esta frase los elementos del probatorio ms estricto, en virtud de que la
delito que se deben acreditar en cada determinacin de la existencia de un delito
momento procesal. Esta idea que se viene implica corroborar que en los hechos existi
superando-, es aun hoy tema de discusin una conducta (accin u omisin) tpica,
doctrinal y jurisprudencial. antijurdica y culpable. (Cfr: Registro
2000572) y el estudio relativo a la
En efecto el Colegiado del Circuito de acreditacin del delito comprende un
Chihuahua ha resuelto, en relacin con el estndar probatorio mucho ms estricto,
estndar probatorio: pues tal acreditacin -que slo puede darse
en sentencia definitiva- implica la
(1) que por hecho ilcito no debe corroboracin de que en los hechos existi
una conducta (accin u omisin) tpica,
16

entenderse el anticipo de la tipicidad en esta


etapa (acreditar los elementos objetivos, antijurdica y culpable. (Cfr: Registro
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subjetivos y normativos del tipo) con la ya 160621)


[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

La discusin sobre el estndar probatorio procesales. Primero, qu medios de prueba


relacionado con los elementos del tipo penal debo haber obtenido para demostrar cada
exige entender el derecho penal desde una uno de los elementos del delito. (Nivel
teora del delito nunca desde una teora del probatorio del estndar probatorio)
caso-, en las dos variables del parmetro Segundo, qu tipo de valoracin de los
probatorio. La primera, el hecho, mismo medios de prueba debo hacer para tener
que debe contener todos los elementos del por demostrados los elementos del delito.
delito, porque lo que se imputa son hechos. (Nivel epistmico del estndar probatorio)
La segunda, la prueba necesaria para Tercero, a qu juicio debo llegar para tener
corroborar la existencia de cada uno de por demostrado cada uno de los elementos
esos elementos. Este debate no se logra al del delito. (Nivel objetivo o subjetivo del
responder la pregunta qu elementos estndar probatorio). Cuando este estndar
deben ser acreditados (criterio de cantidad) enfrenta fases procesales es posible exigir
sino, con qu estndar de prueba deben un cuarto enfoque, es decir, qu grado de
acreditarse esos elementos. (criterio de veracidad se exige desde la duda hasta la
calidad). En efecto el criterio de cantidad se certeza (Nivel cognitivo conforme al nivel
ha de lograr con la construccin fctica que procesal del estndar probatorio)
se imputa, pero, lo que interesa al criterio de
calidad es establecer con qu datos o Estos cuatro enfoques de un estndar
medios o pruebas deben acreditarse cada probatorio exigen considerar cuatro
uno de esos elementos. Esto significa que perspectivas de poltica criminal sobre la
nuestra jurisprudencia se qued en un prueba. Primera, si se exige la existencia de
criterio de cantidad sin resolver el criterio de prueba legalmente tasada (Normas de
calidad. decisin y/o prescriptivas y/o de
presuncin); segunda, si se exige tasar la
Abandonando ese antiguo yerro prueba sometindola al respeto de los
jurisprudencial, el estudio de las tesis derechos humanos y/o constitucionales
aisladas y jurisprudenciales en Mxico nos (Normas de exclusin y/o dignificacin);
permite concluir que, en materia de tercera, si se exige tasar desde decisiones
estndar probatorio vamos cambiado de previas jurisprudenciales (Normas de
paradigma, aunque lentamente, imposicin prudencial y/o normas de
asumiendo, por fin, un criterio de calidad. precedente); cuarto si prima el principio de
La primera discusin (relacionada con los libertad probatoria sin control de su
elementos del delito) se supera con un ya desahogo bajo control de su valoracin.
criterio de unanimidad que hace imperar, (Normas de valoracin)
como estndar probatorio, el hecho real de
que se desvirte, con la prueba de cargo la Pues bien, sin eliminar el criterio de
hiptesis de inocencia de la defensa. La cantidad nuestros Tribunales han asumido
primera, una discusin fundamentada ms el criterio de calidad comprendido desde la
propiamente en la teora del delito; la frase doctrinal de superar la tesis de
segunda, desde una concepcin ms propia inocencia de la defensa como estndar
de una teora del conocimiento; la primera, probatorio. En el 2014 el Cuarto Tribunal
ms interesada en determinar qu Colegiado de Circuito del Centro Auxiliar de
elementos del delito deben comprobarse la Tercera Regin (Jalisco) defini que en
para la decisin del Juez, la segunda, que la dimensin procesal de la presuncin de
ofrece una respuesta epistmica para que inocencia pueden identificarse al menos
el juez pueda tener por probada la tesis de tres vertientes: 1. Como regla de trato
culpabilidad. procesal; 2. Como regla probatoria; y, 3.
17

Como estndar probatorio o regla de juicio


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Para definir el estndar probatorio (Cfr: Registro 2006505)


debemos hacerlo desde cuatro enfoques
[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

Ya en el ao 2013 la Primera Sala haba trata de un criterio que se consolida cuando,


resuelto, aplicando el mismo criterio, que la un ao despus, en el 2017 esa Primera
presuncin de inocencia, como estndar Sala decide que cuando en un proceso
probatorio o regla de juicio, puede penal coexisten tanto pruebas de cargo
entenderse como una regla que ordena a como de descargo, la hiptesis de
los jueces la absolucin de los inculpados culpabilidad formulada por el Ministerio
cuando durante el proceso no se hayan Pblico slo puede estar probada
aportado pruebas de cargo suficientes para suficientemente si al momento de valorar el
acreditar la existencia del delito y la material probatorio se analizan
responsabilidad de la persona. (Cfr: conjuntamente los niveles de corroboracin
Registro 2004174) En el ao 2015 la tanto de la hiptesis de culpabilidad como
Segunda Sala asume el mismo criterio al de la hiptesis de inocencia alegada por la
resolver que si bien es cierto que el defensa (Cfr: Registro 2013368).
principio de presuncin de inocencia implica
que para desvirtuarla, la autoridad debe
colmar un estndar probatorio alto, tambin
lo es que en los procedimientos
sancionatorios () sta puede explorar y
Tesis Jurisprudenciales
basar su resolucin en presunciones en Sistema Acusatorio:
contrarias contenidas en pruebas
indiciarias, las que pueden considerarse Julio 2017
suficientes para sancionar a los sujetos
investigados si stos no desvirtan dichas
pruebas al ejercer su derecho de audiencia;
lo que no se opone al indicado principio
(Cfr: Registro 20096599. En el ao 2016 la
Primera Sala considera el mismo texto al
decidir que la presuncin de inocencia
como estndar probatorio puede
entenderse como una regla que ordena a
los jueces absolver a los inculpados cuando
durante el proceso no se aporten pruebas
de cargo suficientes para acreditar la
SUPLENCIA DE LA QUEJA DEFICIENTE EN
existencia del delito y la responsabilidad MATERIA PENAL. ATENTO AL ARTCULO 79,
(Cfr: Registro 20113759) PENLTIMO PRRAFO, DE LA LEY DE AMPARO,
VIGENTE A PARTIR DEL 18 DE JUNIO DE 2016, ES
En el ao 2016 la Primera Sala logra INNECESARIO EXPRESAR EN LA SENTENCIA EL
convertir el criterio de calidad en ESTUDIO OFICIOSO DE LOS ELEMENTOS DEL
CUERPO DEL DELITO, LA RESPONSABILIDAD
Jurisprudencia obligatoria al disponer que PENAL, LA NO EXISTENCIA DE EXCLUYENTES
para poder considerar que hay prueba de DE RESPONSABILIDAD O LA GRADUACIN DE
cargo suficiente para enervar la presuncin LA PENA, SI ELLO NO REPORTA NINGN
de inocencia, el juez debe cerciorarse de BENEFICIO AL QUEJOSO. El precepto
que las pruebas de cargo desvirten la mencionado establece que la suplencia de la
hiptesis de inocencia efectivamente queja deficiente se expresar en las sentencias
cuando el estudio oficioso respectivo derive de
alegada por la defensa en el juicio y, al
un beneficio. Ahora bien, la interpretacin de la
mismo tiempo, en el caso de que existan, porcin normativa en cuestin denota la
debe descartarse que las pruebas de intencin del legislador de detener la aeja
descargo o contraindicios den lugar a una
18

prctica que realizaban los tribunales de


duda razonable sobre la hiptesis de amparo, los cuales se sustituan a las facultades
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culpabilidad sustentada por la parte de las autoridades judiciales ordinarias,


acusadora (Cfr: Registro2011871). Se analizando directamente cuestiones relativas a
[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

la acreditacin de los elementos del cuerpo del que la ley seala como delito, y de manera
delito, la responsabilidad penal, la no existencia probable, que el imputado lo cometi o particip
de excluyentes de responsabilidad o la en su comisin, a fin de colmar uno de los
graduacin de las penas, aun cuando ello no requisitos que prev el artculo 316, del invocado
implicara algn beneficio para el quejoso. Cdigo Nacional de Procedimientos Penales,
Entonces, si a pesar del estudio oficioso que para el dictado de tal auto de plazo
involucra la suplencia de la queja, ste no se constitucional. (Registro IUS: 2014735, PRIMER
traducir en ningn beneficio a favor del TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL SEXTO
quejoso, no existe obligacin del tribunal de CIRCUITO, 07 de julio de 2017, Tesis Aislada).16
amparo de expresar textualmente ese anlisis
en la sentencia respectiva. (Registro IUS: 2014738, PROCEDIMIENTO ABREVIADO. LA FACULTAD
OCTAVO TRIBUNAL COLEGIADO DE CIRCUITO DEL DEL MINISTERIO PBLICO DE SOLICITAR LA
CENTRO AUXILIAR DE LA PRIMERA REGIN, CON REDUCCIN DE LAS PENAS CON MOTIVO DE SU
RESIDENCIA EN NAUCALPAN DE JUREZ, ESTADO DE APERTURA, PREVISTA EN EL ARTCULO 202 DEL
MXICO, 07 de julio de 2017, Tesis Aislada.) CDIGO NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS
PENALES, INCLUYE LA MULTA, PERO NO LA
RECURSO DE QUEJA. RESULTA FUNDADO SANCIN PECUNIARIA RELATIVA A LA
CONTRA LA SOLICITUD DEL JUEZ DE DISTRITO REPARACIN DEL DAO. De conformidad con el
EFECTUADA AL JUEZ DE CONTROL PARA LA artculo mencionado, se confiri a la institucin
REMISIN DE LA CARPETA DE INVESTIGACIN, ministerial la facultad de solicitar la reduccin del
CUANDO EL ACTO RECLAMADO CONSISTE EN margen mnimo de las penas de prisin y multa
EL AUTO DE VINCULACIN A PROCESO. De una correspondientes a los delitos por los cuales se
interpretacin sistemtica y armnica del texto acusa, como forma de beneficiar al acusado que
de los artculos 16, tercer prrafo, 19, primer reconoce voluntariamente y con conocimiento
prrafo, y 20, apartado A, de la Constitucin de las consecuencias, su participacin en los
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, delitos; de ah que tratndose del procedimiento
reformados el dieciocho de junio de dos mil abreviado, los mrgenes de punibilidad
ocho, se advierte que el Constituyente, para el establecidos por el legislador en la norma se ven
dictado del auto de vinculacin a proceso, no reducidos, como una de las caractersticas
exige la comprobacin del cuerpo del delito ni la principales de esa forma de terminacin
justificacin de la probable responsabilidad, anticipada del procedimiento penal. Lo anterior,
pues indica que debe justificarse nicamente la no obstante que el propio numeral, en su prrafo
existencia de "un hecho que la ley seale como cuarto, no haga referencia expresa a la multa, ya
delito" y "probabilidad en la comisin o que si bien menciona que el Ministerio Pblico
participacin del activo", de ah que el Juez de podr solicitar la reduccin de la pena de prisin,
control al emitir el auto referido solamente lo cierto es que tambin alude a ellas de forma
considera los datos de prueba expuestos por el plural, al prever que esa institucin podr pedir
agente del Ministerio Pblico respectivo, en la la reduccin de las penas. Esa interpretacin
audiencia inicial correspondiente, en trminos que se efecta del precepto mencionado, es
del artculo 313, tercer prrafo, del Cdigo acorde con el anlisis conjunto y sistemtico de
Nacional de Procedimientos Penales; por ende, su propio contenido, pero adems, con la
resulta incorrecto que el Juez de Distrito en un naturaleza que la Constitucin Federal imprime
juicio de amparo en el que se reclama el auto de a esa reduccin, de manera que si aqulla la
vinculacin a proceso, solicite la remisin de la estatuye como un beneficio a favor del imputado
carpeta de investigacin, ya que no todos los que acepta su responsabilidad penal en la
datos de prueba que ah constan, comisin del delito o los delitos que se le
necesariamente tienen que tomarse en cuenta reprochan, no cabe apreciarlo de manera
al momento de que el Juez de control emita la restrictiva, sino por el contrario, con la
citada vinculacin a proceso reclamada, sino interpretacin ms favorable a la persona al
19

que debe atenderse nicamente al contenido de orden constitucional -principio pro persona-,
la referida audiencia, en la que el representante esto es, en la medida en que en mayor grado le
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social expone de manera oral los datos de favorezca, en acatamiento al artculo 1o.
prueba con los que estima se establece el hecho constitucional. Sin embargo, esa reduccin no

16 NOTA: Esta tesis es objeto de la denuncia relativa a la

contradiccin de tesis 225/2017, pendiente de resolverse por la


Primera Sala.
[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

comprende la sancin pecuniaria relativa a la ser humano, debe ser absoluto o sin
reparacin del dao, establecida en el artculo limitaciones; cualidad esta ltima que no
29 del Cdigo Penal Federal, en favor de la satisface la libertad personal, al no formar parte
vctima, ya que conforme al derecho material y del listado de los derechos que, conforme al
con arreglo a la ley adjetiva penal que lo tutela, artculo 29 de la Constitucin Federal, no
el resarcimiento del dao, entendido como pena pueden suspenderse o restringirse bajo ninguna
pblica, contiene dos aspectos: la pena privativa circunstancia; en cambio, la libertad personal s
de la libertad y la accesoria de multa, que son es dable limitarla por el ejercicio de las
consecuencias ineludibles del hecho de que se facultades de la autoridad judicial en casos de
acredite la pretensin punitiva del proceso, de responsabilidad criminal o civil; de ah que
modo que el beneficio de esa reduccin versa afirmar que es un derecho humano, implicara
sobre ese resarcimiento pblico, no sobre la aceptar que los juzgadores estn impedidos
reparacin del dao previsto en favor del para emitir cualquier acto encaminado a
ofendido cuando ste tambin lo resiente con restringirlo, como seran las rdenes de
motivo de la comisin del ilcito. (Registro IUS: aprehensin, autos de formal prisin, penas
2014730, PRIMER TRIBUNAL COLEGIADO EN privativas de la libertad, entre otros. (Registro IUS:
MATERIAS PENAL Y ADMINISTRATIVA DEL DCIMO 2014726, DCIMO TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA
SPTIMO CIRCUITO, 07 de julio de 2017, Tesis Aislada). PENAL DEL PRIMER CIRCUITO, 07 de julio de 2017,
Tesis Aislada).
LIBERTAD PERSONAL. ATENTO AL PRINCIPIO
DE SUPREMACA CONSTITUCIONAL, ES ILEGAL LIBERTAD PERSONAL. ATENTO AL PRINCIPIO
APLICAR LAS DISPOSICIONES QUE REGULAN DE SUPREMACA CONSTITUCIONAL, ES ILEGAL
EL SISTEMA PROCESAL PENAL ACUSATORIO A APLICAR LAS DISPOSICIONES QUE REGULAN
LOS ACTOS QUE DERIVEN DE PROCESOS EL SISTEMA PROCESAL PENAL ACUSATORIO A
INICIADOS EN EL SISTEMA DE JUSTICIA LOS ACTOS QUE DERIVEN DE PROCESOS
TRADICIONAL, AUN CUANDO EL GOBERNADO INICIADOS EN EL SISTEMA DE JUSTICIA
AFIRME QUE AQULLAS LE OTORGAN UNA TRADICIONAL, AUN CUANDO EL GOBERNADO
MAYOR PROTECCIN PARA EL EJERCICIO DE AFIRME QUE AQULLAS LE OTORGAN UNA
DICHO DERECHO. Atento al principio de MAYOR PROTECCIN PARA EL EJERCICIO DE
supremaca constitucional, es ilegal aplicar las DICHO DERECHO. Atento al principio de
disposiciones que regulan el sistema procesal supremaca constitucional, es ilegal aplicar las
penal acusatorio a los actos que deriven de disposiciones que regulan el sistema procesal
procesos iniciados en el sistema de justicia penal acusatorio a los actos que deriven de
tradicional, aun cuando el gobernado afirme que procesos iniciados en el sistema de justicia
aqullas le otorgan una mayor proteccin para tradicional, aun cuando el gobernado afirme que
el ejercicio de su derecho de libertad personal; aqullas le otorgan una mayor proteccin para
lo anterior obedece, en primer lugar, a que el el ejercicio de su derecho de libertad personal;
artculo cuarto transitorio del decreto publicado lo anterior obedece, en primer lugar, a que el
en el Diario Oficial de la Federacin el 18 de artculo cuarto transitorio del decreto publicado
junio de 2008, por el que se reformaron y en el Diario Oficial de la Federacin el 18 de
adicionaron diversas disposiciones de la junio de 2008, por el que se reformaron y
Constitucin Poltica de los Estados Unidos adicionaron diversas disposiciones de la
Mexicanos, contiene tal prohibicin, ya que esa Constitucin Poltica de los Estados Unidos
reforma no tuvo como propsito favorecer a Mexicanos, contiene tal prohibicin, ya que esa
quienes se encuentran sujetos a un reforma no tuvo como propsito favorecer a
procedimiento penal, sino la implementacin de quienes se encuentran sujetos a un
un sistema procesal distinto, cuyas reglas son procedimiento penal, sino la implementacin de
incompatibles con las del sistema tradicional; y, un sistema procesal distinto, cuyas reglas son
en segundo, porque los principios de incompatibles con las del sistema tradicional; y,
universalidad, interdependencia, indivisibilidad y en segundo, porque los principios de
progresividad, previstos en el artculo 1o. universalidad, interdependencia, indivisibilidad y
constitucional, son inaplicables a la libertad progresividad, previstos en el artculo 1o.
personal, ya que si bien ese derecho es constitucional, son inaplicables a la libertad
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fundamental por estar previsto personal, ya que si bien ese derecho es


constitucionalmente, lo cierto es que no puede fundamental por estar previsto
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considerarse como un derecho humano, porque constitucionalmente, lo cierto es que no puede


adems de ser inherente a la naturaleza de todo considerarse como un derecho humano, porque
[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

adems de ser inherente a la naturaleza de todo (Registro IUS: 2014712, SEGUNDO TRIBUNAL
ser humano, debe ser absoluto o sin COLEGIADO EN MATERIAS PENAL Y ADMINISTRATIVA
limitaciones; cualidad esta ltima que no DEL DCIMO SPTIMO CIRCUITO, 07 de julio de 2017,
Tesis Aislada).
satisface la libertad personal, al no formar parte
del listado de los derechos que, conforme al
ASEGURAMIENTO DE BIENES INMUEBLES EN
artculo 29 de la Constitucin Federal, no MATERIA PENAL. EN EL AMPARO PROMOVIDO
pueden suspenderse o restringirse bajo ninguna CONTRA EL ACUERDO QUE LO ORDENA
circunstancia; en cambio, la libertad personal s PROCEDE CONCEDER LA SUSPENSIN,
es dable limitarla por el ejercicio de las SIEMPRE QUE NO SE SIGAN PERJUICIOS AL
facultades de la autoridad judicial en casos de INTERS SOCIAL O SE CONTRAVENGAN
responsabilidad criminal o civil; de ah que DISPOSICIONES DE ORDEN PBLICO, SIN QUE
afirmar que es un derecho humano, implicara ELLO IMPLIQUE OTORGAR LA MEDIDA
aceptar que los juzgadores estn impedidos RESPECTO DE ACTOS CONSUMADOS. De
para emitir cualquier acto encaminado a conformidad con el artculo 107, fraccin X,
restringirlo, como seran las rdenes de primer prrafo, de la Constitucin Poltica de los
aprehensin, autos de formal prisin, penas Estados Unidos Mexicanos, los actos
privativas de la libertad, entre otros. (Registro IUS: reclamados podrn ser objeto de suspensin en
2014726, DCIMO TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA los casos y mediante las condiciones que
PENAL DEL PRIMER CIRCUITO, 07 de julio de 2017, determine la ley reglamentaria, por lo que si la
Tesis Aislada). naturaleza del acto lo permite, el rgano
jurisdiccional de amparo debe ponderar la
AUDIENCIA INTERMEDIA. SI EN EL AMPARO apariencia del buen derecho con el inters
DIRECTO EL QUEJOSO HACE VALER social; de ah que cuando el peligro de demora
VIOLACIONES PROCESALES ACAECIDAS EN lo amerite y no exista disposicin en contrario, la
AQULLA, ES OBLIGACIN DEL TRIBUNAL
COLEGIADO DE CIRCUITO ALLEGARSE DE LOS
autoridad de control constitucional debe otorgar
DISPOSITIVOS QUE CONTENGAN LA la medida precautoria respecto del
VIDEOGRABACIN DE DICHA DILIGENCIA, A aseguramiento de bienes inmuebles, siempre
EFECTO DE REALIZAR EL ESTUDIO que no se sigan perjuicios al inters social o se
CORRESPONDIENTE. Atento a la reforma al contravengan disposiciones de orden pblico,
artculo 173 de la Ley de Amparo, que introduce por actualizarse alguno de los supuestos a que
un apartado especial sobre el sistema de justicia alude el numeral 129 de la Ley de Amparo. Sin
penal acusatorio y oral, publicada en el Diario que lo anterior implique que se concedi una
Oficial de la Federacin el diecisiete de junio de medida suspensional respecto de actos
dos mil diecisis, que establece los casos en los consumados, pues es evidente que bajo ese
cuales se consideran violadas las leyes del contexto sera improcedente, lo que sustenta
procedimiento en el orden penal con esta medida son los efectos del acto reclamado,
trascendencia a las defensas del quejoso, entre por ser de tracto sucesivo, esto es, se prolongan
las cuales se seala en el apartado B, fraccin en el tiempo sin poder precisarse hasta cundo
X, cuando: "No se reciban al imputado los quedan definitivamente consumados. Por tanto,
medios de prueba o pruebas pertinentes que la suspensin debe concederse para no causar
ofrezca o no se reciban con arreglo a derecho, daos de difcil reparacin al quejoso; mxime
no se le conceda el tiempo para el ofrecimiento que con su otorgamiento no se dan efectos
de pruebas o no se le auxilie para obtener la restitutorios propios de la sentencia, en virtud de
comparecencia de las personas de quienes que el aseguramiento sigue subsistiendo y el
ofrezca su testimonio en los trminos sealados quejoso slo podr disfrutar en usufructo el
por la ley.", as como lo previsto en el artculo inmueble, sin disponer a plenitud de ste;
174, segundo prrafo, de la misma ley, que adems, si el bien est relacionado con alguna
seala que el Tribunal Colegiado de Circuito carpeta de investigacin, la autoridad puede
deber decidir respecto de todas las violaciones continuar con su indagatoria. (Registro IUS:
procesales que se hicieran valer y aquellas que, 2014710, DCIMO TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA
en su caso, advierta en suplencia de la queja - PENAL DEL PRIMER CIRCUITO, 07 de julio de 2017,
Tesis Aislada).
en el caso, las acaecidas en la audiencia
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intermedia-, es obligacin de este rgano


TUTELA JUDICIAL EFECTIVA. EL ARTCULO 75
colegiado allegarse de los dispositivos que DE LA LEY DE AMPARO NO CONTRAVIENE ESE
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contengan la videograbacin de dicha diligencia, DERECHO HUMANO. El prrafo primero del


a efecto de realizar el estudio correspondiente. precepto citado, al establecer que en las
[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

sentencias dictadas en los juicios de amparo el dicha informacin tendr que cumplir con
acto reclamado se apreciar tal y como criterios de razonabilidad y objetividad; es decir,
aparezca probado ante la autoridad deber ser suficiente bajo la perspectiva de que
responsable, y que no se admitirn ni se cualquier persona desde un punto de vista
tomarn en consideracin las pruebas que no se objetivo hubiere llegado a la misma
hubiesen rendido ante dicha autoridad, no determinacin que la autoridad, si hubiere
contraviene el derecho humano a la tutela contado con tal informacin. En este sentido, si
judicial efectiva, sino que lo resguarda de forma bien es cierto que un comportamiento "inusual"
coherente, al garantizar el acceso a una o "evasivo" podra en ciertos casos llegar a
imparticin de justicia federal completa y justificar la existencia de una "sospecha
congruente, porque al prescribir que el rgano razonable" y, en consecuencia, autorizar un
jurisdiccional federal debe apreciar la totalidad registro o control provisional, para que tal
del acto reclamado de la misma forma en la que justificacin pueda ser tomada en consideracin
fue probado ante la autoridad responsable, se es necesario que la misma se encuentre
cumple con el principio de congruencia que rige debidamente respaldada a partir de elementos
al medio de control constitucional. Mxime que objetivos que permitan a la autoridad judicial
la va del amparo directo no constituye una verificar que el agente de polica actu
instancia ms del juicio o procedimiento de razonablemente. De este modo, la autoridad de
origen, sino que se erige como un medio polica debe explicar detalladamente en cada
extraordinario de defensa que tiene como objeto caso concreto cules fueron las circunstancias
ejercer un control constitucional sobre la de modo, tiempo y lugar que razonablemente le
resolucin o sentencia reclamada para llevaron a estimar que la persona actu
determinar si viola o no derechos humanos. En "sospechosa" o "evasivamente" (esto es, que el
ese sentido, el artculo 75 de la Ley de Amparo sujeto probablemente estaba cometiendo un
tampoco constituye un impedimento para delito o estaba por cometerlo; o bien, cmo es
acceder a un recurso judicial efectivo, pues si que intent darse a la fuga). Asimismo, en
bien aqul regula, conforme con el principio de aquellos casos en los que el control preventivo
congruencia, las cuestiones que slo pueden ser derive de la comisin de una infraccin
materia de la litis constitucional, lejos de implicar administrativa, la autoridad debe exponer los
un requisito excesivo e irracional, establece una datos que permitan identificar en qu consisti
regulacin lgica y coherente con el sistema de tal infraccin, as como aquellos que, con
amparo directo y, por ende, justificada, en tanto posterioridad, hubieran justificado una
la limitacin a la materia de amparo resulta intromisin mayor en la persona o en sus
necesaria para la prosecucin de los fines y propiedades (por ejemplo, prevenir la probable
objetivos del derecho humano de acceso a la comisin de un delito). Por otra parte, al revisar
justicia en aras de lograr que el juicio la constitucionalidad de la restriccin, cuando la
constitucional constituya el mecanismo autoridad aduzca que el inculpado actu
expedito, eficaz y confiable al que los "sospechosa" o "evasivamente", el juzgador
gobernados acudan para defender las deber analizar si la apreciacin subjetiva de la
violaciones a derechos fundamentales. (Registro autoridad se encontr razonablemente
IUS: 2014697, PRIMERA SALA, 07 de julio de 2017, justificada a partir de elementos objetivos, como
Tesis Aislada). son el contexto, el lugar y la hora en los que
ocurrieron los hechos, as como la descripcin
CONTROL PROVISIONAL PREVENTIVO. LA de la conducta observada por la autoridad, entre
SOSPECHA RAZONABLE QUE JUSTIFIQUE SU
otros elementos que pudieran resultar
PRCTICA DEBE ESTAR SUSTENTADA EN
ELEMENTOS OBJETIVOS Y NO EN LA MERA relevantes. En todo caso, el juzgador debe
APRECIACIN SUBJETIVA DEL AGENTE DE prestar especial atencin en los motivos que
POLICA. La Primera Sala de la Suprema Corte condujeron a la autoridad a restringir
de Justicia de la Nacin ha sealado que para temporalmente los derechos de una persona,
acreditar la existencia de una sospecha debiendo descartar aquellos que pudieran
razonable que justifique la prctica de un control haberse basado nicamente en la apariencia del
preventivo provisional, la autoridad debe sujeto o en razones meramente discriminatorias.
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precisar cul era la informacin (hechos y De estimarse lo contrario, es decir, que baste
circunstancias) con la que contaba para suponer con que la autoridad aduzca simplemente que el
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que una persona estaba cometiendo una inculpado "adopt una actitud evasiva ante su
conducta ilcita. Asimismo, ha sostenido que presencia" sin aportar mayores elementos que
[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

permitan justificar un control preventivo de memoria que realiza una persona sobre los
provisional, se llegara al extremo de convalidar hechos que previamente ha presenciado; de ah
cualquier intervencin en la libertad personal o que el testimonio se basa, fundamentalmente,
en la intimidad de una persona, sin mayores en la capacidad de retencin con que cada
requisitos que la apreciacin vaga y subjetiva de sujeto cuente. Ahora, la memoria no es una
la autoridad policial. (Registro IUS: 2014689, reproduccin literal del pasado, sino un proceso
PRIMERA SALA, 07 de julio de 2017, Tesis Aislada). dinmico en constante reelaboracin, que
puede ser susceptible de distorsiones e
TRATA DE PERSONAS. PARA ACREDITAR EL imprecisiones, en virtud del complejo proceso en
ELEMENTO "APROVECHAMIENTO DE LA que interviene, es decir, el modo como: I. se ha
SITUACIN DE VULNERABILIDAD EN QUE SE percibido el hecho; II. se ha conservado en la
ENCUENTRA LA VCTIMA", EL JUZGADOR DEBE memoria; III. es capaz de evocarlo; IV. quiere
REALIZAR UN ANLISIS PARA ESTABLECER DE expresarlo; y, V. puede expresarlo. Durante este
QU FORMA AQULLA ES UN FACTOR
proceso, existen distintas variables que afectan
DETERMINANTE PARA LA CONFIGURACIN DE
la exactitud del testimonio, entre las que
ESTE DELITO. En trminos del artculo 4o.,
destacan: 1. Perifricas al suceso: aquellas que
fraccin XVII, de la Ley General para Prevenir,
afectan al proceso de la percepcin (por
Sancionar y Erradicar los Delitos en Materia de
ejemplo, tipo de suceso, nivel de violencia y
Trata de Personas y para la Proteccin y
tiempo de exposicin al hecho); en virtud de la
Asistencia a las Vctimas de estos Delitos, la
actualizacin de esta variable, se interrumpe el
situacin de vulnerabilidad es la condicin
proceso normal que la memoria sigue para
particular de la vctima que pueda derivar en que
almacenar la informacin, esto es, se produce
el sujeto pasivo realice la actividad, servicio o
una codificacin selectiva de la informacin, al
labor que le pide o exige el sujeto activo,
recordar el tema principal del suceso, pero
derivada de las circunstancias previstas en los
afectando los detalles perifricos. 2. Factores
incisos del a) al h) del numeral invocado.
del testigo: ansiedad, edad y expectativas (por
Entonces, cuando el tipo penal previsto en esa
ejemplo, algunas personas perciben con ms
ley general establece como elemento del delito
exactitud los detalles que otras, el primer y
el aprovechamiento de una situacin de
ltimo elemento de la serie se percibe mejor que
vulnerabilidad, se tendr por acreditado cuando
los intermedios, los testimonios cualitativos son
se configuren los siguientes supuestos: a) que el
ms precisos que los cuantitativos). 3.
sujeto pasivo se encuentra en una situacin de
Relacionadas con la evaluacin: rol del testigo,
vulnerabilidad y, b) que el sujeto activo se
presin de grupo, influencia del mtodo de
aproveche de sta. Consecuentemente, no
entrevista y preparacin de declaraciones
basta acreditar que el sujeto pasivo se
(sobre el ltimo punto, tenemos que es el
encuentra en una situacin de vulnerabilidad,
momento en el que el testigo realiza una
sino que, derivado de ese estado, a ste no le
introspeccin en su memoria para lograr
qued otra opcin ms que aceptar las
recuperar la informacin adquirida y, con ello,
condiciones que unilateralmente estableci el
reconstruir el suceso). Con base en lo anterior y
sujeto activo para realizar la actividad, servicio o
debido al funcionamiento de la memoria, las
labor exigidos. Esto es, para tener por
inexactitudes e imprecisiones que puedan
acreditado ese elemento del delito, el juzgador
detectarse en las declaraciones de testigos en
habr de realizar un anlisis para establecer de
un juicio penal, no siempre se deben a que estn
qu forma la situacin de vulnerabilidad fue el
faltando a la verdad, sino a las circunstancias
factor determinante para que, sin ste, el sujeto
que antecedieron y rodearon la emisin del
pasivo no hubiera resentido la conducta delictiva
testimonio. Para identificar el supuesto en el que
desplegada en su persona por el activo. (Registro
digital IUS: 2014798, SPTIMO TRIBUNAL COLEGIADO nos encontremos, el juzgador podr hacer uso
EN MATERIA PENAL DEL PRIMER CIRCUITO, 14 de julio de la psicologa del testimonio; disciplina
de 2017, Tesis Aislada). inmersa en la psicologa experimental y
cognitiva, que se centra en delimitar dos puntos:
PROCESO DE MEMORIA. HERRAMIENTAS PARA i. La credibilidad de la declaracin analizada,
ANALIZARLO AL VALORAR EL TESTIMONIO DE entendida como la correspondencia entre lo
23

UNA PERSONA RENDIDO EN UN JUICIO PENAL. sucedido y lo relatado por el testigo; y, ii. La
La doctrina indica que el testigo es un sujeto precisin de lo declarado, esto es, la exactitud
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fuente de informacin de relevancia para el entre lo ocurrido y lo que el testigo recuerda.


proceso, mientras que el testimonio es un relato Vase que esta herramienta facilita al juzgador
[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

determinar la calidad de un testimonio, con base demora, como las providencias precautorias y,
en las premisas objetivas sealadas, para restar para el caso de que exista detenido, lo podr
o conceder la credibilidad que, de acuerdo con hacer despus de que resuelva sobre la
el examen indicado, estime pertinente. (Registro legalidad de la detencin, formulada la
digital IUS: 2014791, SPTIMO TRIBUNAL COLEGIADO imputacin, resuelta la procedencia de las
EN MATERIA PENAL DEL PRIMER CIRCUITO, 14 de julio medidas cautelares solicitadas y la vinculacin a
de 2017, Tesis Aislada). proceso. De modo que este ltimo
pronunciamiento, adems de constituir una
LIBERTAD CONDICIONADA PREVISTA EN EL
ARTCULO 136 DE LA LEY NACIONAL DE obligacin constitucional -que impone el artculo
EJECUCIN PENAL. MIENTRAS NO SE 19 de la Constitucin Federal- es un
ACTUALICE ALGUNA DE LAS CONDICIONANTES presupuesto procesal acorde al referido
PARA LA ENTRADA EN VIGOR DE ESTE precepto de la ley adjetiva para poder
BENEFICIO PRELIBERACIONAL, ESTABLECIDAS pronunciarse sobre la incompetencia, cuya
EN EL ARTCULO SEGUNDO, PRRAFO trascendencia radica, en que previo a su
SEGUNDO, TRANSITORIO DE ESA LEGISLACIN, emisin, el Juez de control tiene contacto directo
AQUEL PRECEPTO NO EST VIGENTE Y, POR e inmediato con las partes y con los datos de
TANTO, ES INAPLICABLE EN NUESTRO SISTEMA
prueba o las pruebas presentadas, con el objeto
JURDICO. Si bien la Ley Nacional de Ejecucin
de formular su propia conviccin y emitir su fallo
Penal se public en el Diario Oficial de la con pleno conocimiento de los hechos de la
Federacin el diecisis de junio de dos mil
causa. Lo que hace evidente que el Juez de
diecisis y conforme a su artculo primero
control que conozca del asunto -con detenido en
transitorio entr en vigor al da siguiente, lo la audiencia inicial- y no haya resuelto la
cierto es que de acuerdo con el artculo vinculacin a proceso, es competente para
segundo, prrafo segundo, transitorio, entre
pronunciarse sobre la orden de aprehensin
otros, el numeral 136 que establece el beneficio solicitada por el Ministerio Pblico contra el
preliberacional de la libertad condicionada imputado, con motivo de la declaracin de
entrar en vigor a ms tardar dos aos despus
sustraccin de la accin de la justicia
de la publicacin en comento, o al da siguiente
mencionada, por ser el acto procesal idneo
de la publicacin de la declaratoria que al efecto que, de acuerdo con el artculo 141, prrafo
emita el Congreso de la Unin o las Legislaturas cuarto, del cdigo indicado, garantiza la
de las entidades federativas, sin que pueda continuacin del proceso ya iniciado, cuando
exceder del treinta de noviembre de dos mil
aqul no cumpli con una cita debido a su
dieciocho; de modo que mientras no se actualice intencin manifiesta de sustraerse de la accin
alguna de esas condicionantes, ese precepto de la justicia; mxime que esa actuacin, de ser
136 no est vigente y, por tanto, es inaplicable
procedente, dar pauta para que est en
en nuestro sistema jurdico. (Registro digital IUS: posibilidad de continuar la audiencia inicial y
2014784, SPTIMO TRIBUNAL COLEGIADO EN
MATERIA PENAL DEL PRIMER CIRCUITO, 14 de julio de resolver sobre la vinculacin o no del imputado
2017, Tesis Aislada). a proceso, que es la ltima actuacin que no
admite demora e impone la ley procesal para
COMPETENCIA PARA PRONUNCIARSE SOBRE poder declinar competencia. (Registro digital IUS:
LA ORDEN DE APREHENSIN SOLICITADA POR 2014772, SPTIMO TRIBUNAL COLEGIADO EN
EL MINISTERIO PBLICO CONTRA EL IMPUTADO MATERIA PENAL DEL PRIMER CIRCUITO, 14 de julio de
POR HABERLO DECLARADO LA AUTORIDAD 2017, Tesis Aislada).
JUDICIAL SUSTRADO DE LA ACCIN DE LA
JUSTICIA AL NO COMPARECER SIN CAUSA AUTO DE VINCULACIN A PROCESO. AL
JUSTIFICADA A LA CONTINUACIN DE LA RECLAMARSE EN EL JUICIO DE AMPARO
AUDIENCIA INICIAL EN EL PROCESO PENAL INDIRECTO, EL JUEZ DE DISTRITO SLO DEBE
ACUSATORIO. SE SURTE A FAVOR DEL JUEZ DE CONSTATAR SU LEGALIDAD Y
CONTROL QUE CONOZCA DEL ASUNTO Y NO CONSTITUCIONALIDAD, SIN PONDERAR LOS
HAYA RESUELTO LA VINCULACIN A PROCESO. DATOS DE PRUEBA QUE PERMITIERON SU
Del artculo 29 del Cdigo Nacional de DICTADO PUES, DE ACUERDO CON LOS
Procedimientos Penales se obtiene que en el PRINCIPIOS DE CONTRADICCIN E
nuevo sistema penal acusatorio, la competencia INMEDIACIN, ELLO CORRESPONDE AL JUEZ
24

por declinatoria o inhibitoria no podr resolverse DE CONTROL. La Primera Sala de la Suprema


por el Juez de control -que se considera Corte de Justicia de la Nacin estableci que
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incompetente-, sino despus de que se para la emisin del auto de vinculacin a


practiquen las actuaciones que no admiten proceso, no se exige la comprobacin del
[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

cuerpo del delito ni la justificacin de la probable complementaria y el eventual juicio; luego, si "la
responsabilidad, sino basta con que el Juez de oralidad" constituye el instrumento que permite
control encuadre la conducta a la norma penal, que se materialicen durante el desarrollo del
que permita identificar, con independencia de la procedimiento, entre otros, los principios de
metodologa que adopte, el tipo penal aplicable, contradiccin e inmediacin, es incuestionable
a fin de fijar la materia de la investigacin que los juzgadores deben dirimir verbalmente
complementaria y el eventual juicio; luego, si "la los conflictos que les sean planteados por los
oralidad" constituye el instrumento que permite intervinientes, al exponer en la audiencia
que se materialicen durante el desarrollo del respectiva, fundada y motivadamente, el sentido
procedimiento, entre otros, los principios de de sus resoluciones, en cumplimiento al artculo
contradiccin e inmediacin, es incuestionable 16 de la Constitucin Poltica de los Estados
que los juzgadores deben dirimir verbalmente Unidos Mexicanos, mediante la videograbacin
los conflictos que les sean planteados por los en la que se registra el desarrollo de la audiencia
intervinientes, al exponer en la audiencia en la que se dict el auto aludido; de ah que si
respectiva, fundada y motivadamente, el sentido ste se reclama en el juicio de amparo indirecto,
de sus resoluciones, en cumplimiento al artculo habr de analizarse en sede constitucional la
16 de la Constitucin Poltica de los Estados determinacin emitida oralmente; por
Unidos Mexicanos, mediante la videograbacin consiguiente, el ejercicio de ponderacin
en la que se registra el desarrollo de la audiencia corresponde llevarlo a cabo al Juez de control,
en la que se dict el auto aludido; de ah que si al tener contacto directo con el dato de prueba
ste se reclama en el juicio de amparo indirecto, idneo y pertinente para establecer
habr de analizarse en sede constitucional la razonablemente la existencia de un hecho
determinacin emitida oralmente; por delictivo y la probable participacin del
consiguiente, el ejercicio de ponderacin imputado, bajo el mtodo de la libre apreciacin;
corresponde llevarlo a cabo al Juez de control, no as al rgano de control constitucional, toda
al tener contacto directo con el dato de prueba vez que el juicio de amparo se circunscribe al
idneo y pertinente para establecer anlisis de la legalidad y consecuente
razonablemente la existencia de un hecho constitucionalidad del acto reclamado. (Registro
delictivo y la probable participacin del digital IUS: 2014769, SPTIMO TRIBUNAL COLEGIADO
imputado, bajo el mtodo de la libre apreciacin; EN MATERIA PENAL DEL PRIMER CIRCUITO, 14 de julio
no as al rgano de control constitucional, toda de 2017, Tesis Aislada).
vez que el juicio de amparo se circunscribe al
anlisis de la legalidad y consecuente Algunas tesis Jurisprudenciales en
constitucionalidad del acto reclamado. (Registro materia de Prueba:
digital IUS: 2014769, SPTIMO TRIBUNAL COLEGIADO
EN MATERIA PENAL DEL PRIMER CIRCUITO, 14 de julio
de 2017, Tesis Aislada). CONOCIMIENTOS CIENTFICOS.
CARACTERSTICAS QUE DEBEN TENER PARA
QUE PUEDAN SER TOMADOS EN CUENTA POR
AUTO DE VINCULACIN A PROCESO. AL
EL JUZGADOR AL MOMENTO DE EMITIR SU
RECLAMARSE EN EL JUICIO DE AMPARO
INDIRECTO, EL JUEZ DE DISTRITO SLO DEBE FALLO. Los tribunales cada vez con mayor
CONSTATAR SU LEGALIDAD Y frecuencia requieren allegarse de evidencia
CONSTITUCIONALIDAD, SIN PONDERAR LOS cientfica para la resolucin de los asuntos que
DATOS DE PRUEBA QUE PERMITIERON SU son sometidos a su conocimiento, debido a los
DICTADO PUES, DE ACUERDO CON LOS avances de los ltimos tiempos en el campo de
PRINCIPIOS DE CONTRADICCIN E la ciencia y a las repercusiones que esos
INMEDIACIN, ELLO CORRESPONDE AL JUEZ hallazgos pueden representar para el derecho.
DE CONTROL. La Primera Sala de la Suprema De esta forma, en muchas ocasiones los
Corte de Justicia de la Nacin estableci que juzgadores requieren contar con la opinin de
para la emisin del auto de vinculacin a expertos en esas materias para proferir sus
proceso, no se exige la comprobacin del fallos de una manera informada y evitar incurrir
cuerpo del delito ni la justificacin de la probable en especulaciones en torno a mbitos del
responsabilidad, sino basta con que el Juez de conocimiento que van ms all del conocimiento
25

control encuadre la conducta a la norma penal, del derecho que el juzgador debe tener. Al
que permita identificar, con independencia de la respecto, debe tenerse presente que el derecho
Pgina

metodologa que adopte, el tipo penal aplicable, y la ciencia son dos de las fuentes de autoridad
a fin de fijar la materia de la investigacin ms importantes para los gobiernos modernos,
[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

aun cuando tienen origen, fundamentos y consistente en que un experto en determinada


alcances diversos. Los productos de ambas ciencia, tcnica o arte, aporte al juzgador
ramas del conocimiento se presumen conocimientos propios de la materia de la que es
imparciales, ajenos a intereses particulares y experto, y de los que el juzgador carece, porque
vlidos sin importar el contexto inmediato de su escapan al cmulo de conocimientos que posee
generacin; de ah que frecuentemente orienten una persona de nivel cultural promedio;
las polticas pblicas y sirvan de fundamento conocimientos que adems, resultan esenciales
para evaluar la racionalidad de las decisiones para resolver determinada controversia. Ahora
polticas. Juntos, el derecho y la ciencia, bien, precisamente porque el juzgador carece de
constituyen un medio para asegurar la los conocimientos en que se basa un perito para
legitimidad de las decisiones gubernamentales, elaborar su dictamen, resulta difcil determinar el
ello a partir de las diversas modalidades de alcance probatorio del mismo, sobre todo si dos
relacin que entre ambos se generan. o ms peritos, respecto de la misma cuestin,
Precisamente por ello, en diversas decisiones emiten opiniones diversas o incluso
jurisdiccionales, como sobre la accin de contradictorias. En estos casos, resulta til
paternidad, por ejemplo, los avances de la analizar el mtodo y la fundamentacin
ciencia son indispensables para auxiliar al cientfica, artstica o tcnica que respaldan las
juzgador a tomar sus decisiones. La propia ley opiniones de los peritos, pues si en el dictamen,
lo reconoce as al permitir que de diversas adems de exponer su opinin, el perito explica
maneras se utilicen como medios de prueba las premisas, reglas o fundamentos
diversos elementos aportados por la ciencia y la correspondientes a la ciencia, tcnica o arte de
tecnologa. En esos casos, debido a la que se trate, en las que se haya basado para
naturaleza de las cuestiones que sern materia analizar el punto concreto sobre el que expresa
de la prueba, al requerirse conocimientos su opinin, y explica la forma en que dichas
cientficos y tecnolgicos, se utiliza la prueba premisas, aplicadas al punto concreto,
pericial, mediante la cual un especialista presta conducen a la conclusin a la que arriba y que
auxilio al juzgador en un rea en la que ste no constituye el contenido de su opinin, mediante
es un experto. Ahora bien, para que un rgano un mtodo convincente y adecuado a la materia
jurisdiccional pueda apoyarse vlidamente en de que se trate, ser relativamente sencillo
una opinin de algn experto en una rama de la motivar la valoracin de dicha probanza. Este
ciencia, es necesario que esa opinin tenga las mtodo de valoracin probatoria es adems
siguientes caractersticas: a) Que la evidencia congruente con la naturaleza de la prueba
cientfica sea relevante para el caso concreto en pericial, la cual cumple con su objetivo, en la
estudio, es decir, que a travs de la misma medida en que dote al juzgador de los
pueda efectivamente conocerse la verdad de los conocimientos cientficos, tcnicos o artsticos
hechos sujetos a prueba, y b) que la evidencia necesarios para resolver. (Registro digital IUS:
cientfica sea fidedigna, esto es, que se haya 161783, PRIMERA SALA, junio de 2011, Tesis Aislada).
arribado a ella a travs del mtodo cientfico,
para lo cual se requiere, generalmente, que la PRUEBA PERICIAL. REQUISITOS PARA SU
teora o tcnica cientfica de que se trate haya ADMISIN. El objetivo de la prueba pericial
sido sujeta a pruebas empricas, o sea, que la consiste en el anlisis que se realice por uno o
misma haya sido sujeta a pruebas de ms especialistas o expertos sobre
refutabilidad; haya sido sujeta a la opinin, determinados hechos o aspectos tcnicos,
revisin y aceptacin de la comunidad cientfica; artsticos o cientficos relacionados con una
se conozca su margen de error potencial, y controversia, cuya clarificacin resulta necesaria
existan estndares que controlen su aplicacin. para la decisin del juzgador, mediante la
Si la prueba cientfica cumple con estas emisin de una opinin fundada. As, dada la
caractersticas, el juzgador puede vlidamente naturaleza de esta prueba, su admisin est
tomarla en cuenta al momento de dictar su condicionada por la pertinencia de la
resolucin. (Registro digital IUS: 173072, PRIMERA informacin que con ella pretende allegarse al
SALA, marzo de 2007, Tesis Aislada). resolutor, que debe ser ilustrativa, clarificante y
no incluir hechos ajenos a la peritacin que, para
26

PRUEBA PERICIAL. LA MOTIVACIN DEL ser tomados en cuenta, tendrn que acreditarse
PERITO ES UN CRITERIO TIL PARA SU conforme a las reglas relativas a la distribucin
Pgina

VALORACIN. El objeto de la prueba pericial es de las cargas probatorias; de ah que la eficacia


el auxilio en la administracin de justicia, del dictamen pericial depender, entre otros
[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

factores, de que aporte elementos que permitan prctica, hiptesis o conjetura que pretende
contar con la informacin til y con sustento acreditarse. Tambin es til para determinar qu
metodolgico fiable, para justificar su decisin. circunstancias o evidencias son necesarias,
(Registro digital IUS: 2011752, PRIMER TRIBUNAL conforme al marco metodolgico, para arribar
COLEGIADO DE CIRCUITO EN MATERIA vlidamente a cierta conclusin. De esta forma,
ADMINISTRATIVA ESPECIALIZADO EN COMPETENCIA tanto las evidencias, como los mtodos deben
ECONMICA, RADIODIFUSIN Y
ser relevantes y fiables para el resultado, fin o
TELECOMUNICACIONES, CON RESIDENCIA EN LA
CIUDAD DE MXICO Y JURISDICCIN EN TODA LA propsito que con el medio probatorio se intente
REPBLICA, mayo de 2016, Tesis Aislada). alcanzar; aspectos que deben tomarse en
cuenta para la calificacin de la prueba en lo
PRUEBA PERICIAL DE CONTENIDO CIENTFICO relativo a su pertinencia e idoneidad. Por lo
O TCNICO. ESTNDAR DE CONFIABILIDAD AL anterior, el conocimiento especializado que
QUE DEBE SUJETARSE PARA QUE EN LOS puede obtenerse de los mtodos cientficos o de
PROCEDIMIENTOS JURISDICCIONALES SE LE procedimientos expertos hace partcipes a los
RECONOZCA EFICACIA PROBATORIA. () As, juzgadores de la informacin que deriva de
la calificacin de confiabilidad del dictamen leyes, teoras, modelos explicativos, mximas
experto depender directamente del enfoque de la experiencia y destrezas, incluso de
que adopte el juzgador, el cual debe presunciones, todos ellos correspondientes a
determinarse no por las conclusiones aportadas las diversas ciencias que se rigen por distintas
por el perito, sino por los principios y metodologas, por lo cual, las evidencias que
metodologa empleados. En ese sentido, se aportan comprenden hechos, conductas,
postulan como criterios orientadores para prcticas, estados de cosas o circunstancias
admitir o excluir las pruebas periciales de particulares, en general, que conforme a una
contenido cientfico o tcnico, o bien, algunos teora o mtodo, sean pertinentes para el
aspectos especficos de stas: a) la propsito u objetivo que con la prueba se intenta
controlabilidad y falseabilidad de la teora en la acreditar y requiere de una calificacin
que se fundamentan; b) el porcentaje de error especializada. (Registro digital IUS: 2010576,
conocido o potencial, as como el cumplimiento PRIMER TRIBUNAL COLEGIADO DE CIRCUITO EN
de los estndares correspondientes a la tcnica MATERIA ADMINISTRATIVA ESPECIALIZADO EN
empleada; c) las publicaciones de la teora o la COMPETENCIA ECONMICA, RADIODIFUSIN Y
tcnica que hubieren sido sometidas al control TELECOMUNICACIONES, CON RESIDENCIA EN EL
de otros expertos; y, d) la existencia de un DISTRITO FEDERAL Y JURISDICCIN EN TODA LA
REPBLICA, noviembre de 2015, Tesis Aislada).
consenso general de la comunidad cientfica o
tcnica interesada. (Registro digital IUS: 2011819, PRUEBA ELECTRNICA O DIGITAL EN EL
PRIMER TRIBUNAL COLEGIADO DE CIRCUITO EN PROCESO PENAL. LAS EVIDENCIAS
MATERIA ADMINISTRATIVA ESPECIALIZADO EN PROVENIENTES DE UNA COMUNICACIN
COMPETENCIA ECONMICA, RADIODIFUSIN Y PRIVADA LLEVADA A CABO EN UNA RED
TELECOMUNICACIONES, CON RESIDENCIA EN LA SOCIAL, VA MENSAJERA SINCRNICA (CHAT),
CIUDAD DE MXICO Y JURISDICCIN EN TODA LA PARA QUE TENGAN EFICACIA PROBATORIA
REPBLICA, junio de 2016, Tesis Aislada). DEBEN SATISFACER COMO ESTNDAR MNIMO,
HABER SIDO OBTENIDAS LCITAMENTE Y QUE
PRUEBA PERICIAL CIENTFICA. SU OBJETO Y SU RECOLECCIN CONSTE EN UNA CADENA DE
FINALIDAD. El objeto de la prueba pericial es el CUSTODIA. El derecho a la inviolabilidad de las
auxilio en la administracin de justicia, comunicaciones privadas, previsto en el artculo
consistente en que un experto en determinada 16 de la Constitucin Poltica de los Estados
ciencia, tcnica o arte aporte al juzgador Unidos Mexicanos, se extiende a las llevadas a
conocimientos propios de su pericia y de los que cabo mediante cualquier medio o artificio tcnico
el juzgador carece, porque escapan al cmulo desarrollado a la luz de las nuevas tecnologas,
de los que posee una persona de nivel cultural desde el correo o telgrafo, pasando por el
promedio, los cuales, adems, resultan telfono almbrico y mvil, hasta las
esenciales para resolver determinada comunicaciones que se producen mediante
controversia. As, el uso, primordialmente, de la sistemas de correo electrnico, mensajera
pericial, y con ella de los mtodos cientficos, sincrnica (chat), en tiempo real o instantnea
27

implica el aprovechamiento de conocimientos asincrnica, intercambio de archivos en lnea y


especializados, indispensables para apreciar y redes sociales. En consecuencia, para que su
Pgina

calificar ciertos hechos o evidencias y poderles aportacin a un proceso penal pueda ser eficaz,
atribuir o negar significado respecto a una cierta la comunicacin debe allegarse lcitamente,
[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

mediante autorizacin judicial para su distancia temporal exista entre la ilegalidad


intervencin o a travs del levantamiento del inicial y la adquisicin de una prueba
secreto por uno de sus participantes pues, de lo secundaria, es decir, que entre ms tiempo
contrario, sera una prueba ilcita, por haber sido pase, es ms probable la atenuacin de la
obtenida mediante violacin a derechos prueba. En relacin con el segundo supuesto es
fundamentales, con su consecuente nulidad y necesario determinar si hay una fuente
exclusin valorativa. De igual forma, dada la independiente para la prueba. Finalmente, el
naturaleza de los medios electrnicos, tercer punto para no excluir la prueba consistira
generalmente intangibles hasta en tanto son en determinar si sta hubiera sido descubierta
reproducidos en una pantalla o impresos, inevitablemente en el proceso. Dicho supuesto
fcilmente susceptibles de manipulacin y se refiere, en general, a elementos que
alteracin, ello exige que para constatar la constituyan prueba del delito que hubieran sido
veracidad de su origen y contenido, en su encontrados independientemente de la violacin
recoleccin sea necesaria la existencia de los inicial. La aplicacin del anterior estndar debe
registros condignos que a guisa de cadena de hacerse en cada caso concreto. (Registro digital
custodia, satisfagan el principio de mismidad IUS: 2010354, PRIMERA SALA, noviembre de 2015,
que sta persigue, o sea, que el contenido que Tesis Aislada).
obra en la fuente digital sea el mismo que se
aporta al proceso. As, de no reunirse los PRUEBA ILCITA. NO LA CONSTITUYE LA
OBTENCIN DE LA IMPRESIN FOTOGRFICA
requisitos mnimos enunciados, los indicios que
DEL PERFIL DEL IMPUTADO EN UNA RED
eventualmente se puedan generar, no tendran SOCIAL (FACEBOOK) EN CUYAS POLTICAS DE
eficacia probatoria en el proceso penal, ya sea PRIVACIDAD SE ESTABLECE QUE AQULLA ES
por la ilicitud de su obtencin o por la falta de PBLICA (LEGISLACIN PARA EL DISTRITO
fiabilidad en sta. (Registro digital IUS: 2013524, FEDERAL). Conforme con la tesis aislada 1a.
SEGUNDO TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL CLVIII/2011 de la Primera Sala de la Suprema
DEL PRIMER CIRCUITO, enero de 2017, Tesis Aislada). Corte de Justicia de la Nacin, visible en el
Semanario Judicial de la Federacin y su
PRUEBA ILCITA. LMITES DE SU EXCLUSIN. La Gaceta, Novena poca, Tomo XXXIV, agosto de
exclusin de la prueba ilcita aplica tanto a la 2011, pgina 217, de rubro : "DERECHO A LA
prueba obtenida como resultado directo de una INVIOLABILIDAD DE LAS COMUNICACIONES
violacin constitucional, como a la prueba PRIVADAS. MEDIOS A TRAVS DE LOS CUALES
indirectamente derivada de dicha violacin; sin SE REALIZA LA COMUNICACIN OBJETO DE
embargo, existen lmites sobre hasta cundo se PROTECCIN.", todas las formas existentes de
sigue la ilicitud de las pruebas de conformidad comunicacin y aquellas que sean fruto de la
con la cadena de eventos de la violacin inicial evolucin tecnolgica, deben quedar protegidas
que haran posible que no se excluyera la por el derecho fundamental a la inviolabilidad de
prueba. Dichos supuestos son, en principio, y de las comunicaciones privadas. Ahora bien,
manera enunciativa y no limitativa, los constituye "prueba ilcita" cualquier elemento
siguientes: a) si la contaminacin de la prueba probatorio que se haya obtenido o incorporado
se atena; b) si hay una fuente independiente al proceso en violacin a derechos
para la prueba; y c) si la prueba hubiera sido fundamentales, como son la inviolabilidad del
descubierta inevitablemente. Sobre el primer domicilio o el secreto de las comunicaciones, de
supuesto, a saber, la atenuacin de la manera que cuando la prueba es obtenida
contaminacin de la prueba, se podran tomar, mediante una conducta dolosa transgresora de
entre otros, los siguientes factores para derechos humanos, ser espuria, y como tal,
determinar si el vicio surgido de una violacin deber privrsele de todo efecto jurdico en el
constitucional ha sido difuminado: a) cuanto ms proceso penal en atencin al respeto de las
deliberada y flagrante sea la violacin garantas constitucionales. Por otra parte, a toda
constitucional, mayor razn para que el juzgador persona asiste el derecho humano a la vida
suprima toda evidencia que pueda ser vinculada privada (o intimidad), cuya nocin atae a la
con la ilegalidad. As, si la violacin es no esfera de la vida en la que puede expresar
intencionada y menor, la necesidad de disuadir libremente su identidad, en sus relaciones con
28

futuras faltas es menos irresistible; b) entre ms los dems, o en lo individual. Este derecho a la
vnculos (o peculiaridades) existan en la cadena vida privada tiene vinculacin con otros, como
Pgina

entre la ilegalidad inicial y la prueba secundaria, aquellos respecto de los registros personales y
ms atenuada la conexin; y c) entre ms los relacionados con la recopilacin e inscripcin
[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

de informacin personal en bancos de datos y un Juez imparcial, como complemento de una


otros dispositivos, que no pueden ser invadidos tutela judicial efectiva y por virtud del cual se
sin el consentimiento de su titular. En esta protege la defensa adecuada del inculpado-,
tesitura, partiendo de lo dispuesto en el artculo tiene un efecto reflejo, ya que tambin son
135, prrafo penltimo, del Cdigo de ilcitas las pruebas obtenidas indirectamente a
Procedimientos Penales para el Distrito Federal, partir de la lesin a un derecho fundamental; sin
la informacin contenida en pginas de Internet, embargo, el hecho de que la declaracin
constituye un adelanto cientfico que puede ministerial del inculpado o su reconocimiento por
resultar til como medio probatorio, siempre que la vctima a travs de la cmara de Gesell, se
para su obtencin no se utilicen mecanismos declaren nulos por haberse obtenido sin la
para violar la privacidad de las personas. Bajo asistencia de su abogado, no implica que las
tal contexto, y tomando en cuenta que dentro de pruebas desahogadas en el proceso,
las polticas de privacidad que se establecen en independientes y sin alguna conexin causal
la red social (facebook), si bien cada usuario es con aquellas diligencias (como por ejemplo las
libre de administrar el contenido y la informacin testimoniales de descargo que ofrezca su
que publica o comparte, no obstante, entre esos defensa o los careos constitucionales), deban
lineamientos se establece que la fotografa del excluirse del anlisis correspondiente por
perfil "es pblica", por consiguiente, quien considerarse que derivan de la violacin al
decide usar dicha red social, asume las derecho mencionado; ello, porque si dichas
"polticas de privacidad" que la misma probanzas no mantienen una conexin causal
determina, entre las cuales se encuentra la con las pruebas decretadas como ilcitas,
citada, y en ese orden, no puede calificarse constituyen una fuente independiente de las
como "prueba ilcita" la obtencin de la declaraciones del imputado y de la diligencia
impresin fotogrfica del imputado cuando, para donde la vctima lo reconoci a travs de la
conseguirla, la ofendida no hizo otra cosa que cmara de Gesell sin la presencia de su
acceder a la red social mencionada, e introducir defensor, esto es, no hay conexin entre la
versiones del nombre que recordaba de su ilegalidad de stas y la prueba cuya obtencin
probable agresor, comportamiento que bajo pretende relacionarse con esa falta -
ninguna perspectiva puede calificarse como testimoniales de descargo o careos-, mxime si
ilegal o violatorio de los derechos humanos del stos se desahogaron en ejercicio del derecho
quejoso. (Registro digital IUS: 2010454, QUINTO de defensa adecuada que le asiste al inculpado,
TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL y observando las formalidades del debido
PRIMER CIRCUITO, noviembre de 2015, Tesis Aislada). proceso; luego, es vlido que el Tribunal
Colegiado de Circuito confronte dichas
PRUEBA ILCITA. EL HECHO DE QUE LA testimoniales con el material probatorio de
DECLARACIN MINISTERIAL DEL INCULPADO O cargo, a fin de tutelar el derecho del justiciable a
SU RECONOCIMIENTO POR LA VCTIMA A
TRAVS DE LA CMARA DE GESELL, SE
que las probanzas de descargo se ponderen con
DECLAREN NULOS POR HABERSE OBTENIDO las de cargo, bajo el principio de contradiccin.
SIN LA ASISTENCIA DE SU ABOGADO, NO (Registro digital IUS: 2009552, NOVENO TRIBUNAL
IMPLICA QUE LAS PRUEBAS DESAHOGADAS EN COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL PRIMER
EL PROCESO, INDEPENDIENTES Y SIN NINGUNA CIRCUITO, julio de 2015, Jurisprudencia).
CONEXIN CAUSAL CON AQUELLAS
DILIGENCIAS, DEBAN EXCLUIRSE DEL ANLISIS RECONOCIMIENTO O IDENTIFICACIN DEL
CORRESPONDIENTE, POR CONSIDERAR QUE IMPUTADO DE MANERA PRESENCIAL EN EL
DERIVAN DE LA VIOLACIN AL PRINCIPIO DE SU PROCEDIMIENTO PENAL. LA AUSENCIA DEL
EXCLUSIN. La exclusin de las pruebas DEFENSOR GENERA COMO CONSECUENCIA LA
INVALIDEZ DE LAS DILIGENCIAS RESPECTIVAS.
obtenidas con violacin a un derecho
fundamental forma parte de una garanta Esta Primera Sala de la Suprema Corte de
procesal constitucional, que impide la utilizacin Justicia de la Nacin ha sostenido que en todas
de todo aquello que derive directa o las actuaciones, diligencias y etapas del
indirectamente de dicha lesin; ello, porque procedimiento penal en que participe directa y
como lo seal la Suprema Corte de Justicia de fsicamente la persona imputada en la comisin
la Nacin, la exclusin de la prueba ilcita -como de un delito, como podra ser la diligencia de
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garanta que le asiste al inculpado en todo reconocimiento a travs de la Cmara de Gesell,


proceso, ntimamente ligada con el respeto se requerir tambin la presencia y asistencia
Pgina

irrestricto al debido proceso, a ser juzgado por efectiva de su defensor para asegurar que
formal y materialmente se cumplan los requisitos
[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

legales en su desarrollo, as como la a travs de un proceso justo, lo que adems


salvaguarda de los derechos de defensa busca asegurar que pueda tener garantizados
adecuada, debido proceso legal y obtencin en su integridad sus derechos fundamentales.
lcita de la prueba. Ello es as, conforme a la As, tratndose de la diligencia de
propia naturaleza del medio de prueba, el indicio reconocimiento que se lleva a travs de la
que pudiera derivarse y sus implicaciones para cmara de Gesell, como acto formal, en virtud
la persona imputada penalmente. Por tanto, el del cual se identifica a una persona mediante la
incumplimiento de lo anterior, esto es, la intervencin de otra, quien al verla afirma o
ausencia del defensor en cualquier actuacin, niega conocerla o haberla visto en determinadas
diligencia y etapa del procedimiento que circunstancias, y ser un acto en el cual participa
requiera de la participacin fsica y directa del fsicamente de forma activa y directa el
imputado, traer por consecuencia que deba inculpado, resulta necesaria la presencia del
declararse la nulidad de la identificacin en que defensor, para asegurar que material y
la persona imputada no estuvo asistida por su formalmente se cumplan los requisitos legales
defensor, lo mismo que las subsecuentes que en el desarrollo de tal diligencia; de lo contrario
derivaron de ello, ante la ilicitud primigenia de la se dejara en estado de indefensin a la persona
prueba de origen. (Registro digital IUS: 2008371, que se acusa y, por ende, se violaran sus
Primera Sala, Febrero de 2015, Jurisprudencia). derechos fundamentales, al no existir la plena
certeza jurdica de que efectivamente se
RECONOCIMIENTO DEL INCULPADO A TRAVS presentaron los testigos o denunciantes, que lo
DE LA CMARA DE GESELL. EN DICHA reconocieron y que no fueron inducidos al
DILIGENCIA ES NECESARIA LA ASISTENCIA DEL efecto. (Registro Digital IUS: 2008588, PRIMERA
DEFENSOR A EFECTO DE GARANTIZAR EL SALA, marzo de 2015, Jurisprudencia).
DERECHO A UNA DEFENSA ADECUADA. El
derecho a una defensa adecuada, contenido en RECONOCIMIENTO FOTOGRFICO DE
el artculo 20, apartado A, fraccin IX, de la PERSONAS SOSPECHOSAS DE HABER
Constitucin Poltica de los Estados Unidos COMETIDO EL DELITO. AL SER DE NATURALEZA
Mexicanos (en su texto anterior a la reforma DISTINTA AL RECONOCIMIENTO DEL
publicada en el Diario Oficial de la Federacin el INCULPADO A TRAVS DE LA CMARA DE
18 de junio de 2008), consiste en que el GESELL, SU DESAHOGO ES DIFERENTE, POR LO
inculpado tendr derecho a una defensa, por QUE NO REQUIERE LA PRESENCIA Y
medio de su abogado y a que ste comparezca ASISTENCIA DEL DEFENSOR DE CADA UNA DE
LAS PERSONAS CUYAS FOTOGRAFAS SON
en todos los actos del proceso, quien tendr la
MATERIA DE ESTA DILIGENCIA. El
obligacin de hacerlo cuantas veces se le
reconocimiento del inculpado a travs de la
requiera, lo que se actualiza desde que aqul es
Cmara de Gesell, es un acto formal en virtud
puesto a disposicin del Ministerio Pblico; esto
del cual se identifica a una persona mediante la
es, desde la etapa ministerial deber contar con
intervencin de otra, quien al verla, afirma o
la asistencia efectiva del profesional,
niega conocerla o haberla visto en determinadas
entendindose como tal, la presencia fsica y la
circunstancias. As, en dicha diligencia el
ayuda efectiva del asesor legal, quien deber
inculpado participa fsicamente de forma activa
velar porque el proceso se siga con apego a los
y directa; de ah que resulte necesaria la
principios del debido proceso, y ste no sea
presencia de su defensor, para asegurar que,
viciado, asegurando a la postre el dictado de una
material y formalmente, se cumplan los
sentencia que cumpla con los requisitos, valores
requisitos legales en su desarrollo, ya que de lo
y principios legales y constitucionales que
contrario, se dejara en estado de indefensin al
permean en el debido proceso penal; lo que
acusado y, por ende, se violaran sus derechos
deber observarse en todas aquellas diligencias
fundamentales, al no existir plena certeza de
o actuaciones y etapas procesales en las cuales
que efectivamente se presentaron los testigos o
es eminentemente necesaria la presencia del
denunciantes que lo reconocieron y que no
inculpado, en las que activa, directa y
fueron inducidos al efecto. Sin embargo,
fsicamente participe o deba participar, as como
tratndose del reconocimiento fotogrfico, el
en aquellas en las que de no estar presente, se
cual consiste en la exhibicin al denunciante,
cuestionaran o pondran gravemente en duda la
30

vctima u ofendido o un testigo, de un lbum o


certeza jurdica y el debido proceso. Esto es as,
serie de fotografas de personas sobre las
porque la defensa adecuada representa un
Pgina

cuales existen indicios de su participacin en los


derecho instrumental cuya finalidad es asegurar
hechos delictivos, esto es, de sospechosos de
que el poder punitivo del Estado se desplegar
[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

haber cometido el delito, no se conculcan los Juez, o ante stos sin la presencia del defensor,
derechos fundamentales del inculpado, si las debe declararse nula por violacin al derecho
fotografas que se pongan a la vista de quienes fundamental a la no autoincriminacin, con
efecten el reconocimiento referido, independencia del medio a travs del cual se
corresponden a personas respecto de las cuales haya introducido formalmente al proceso, pues
se sospecha sobre su participacin en el delito, es evidente que a dicha declaracin no puede
siempre que la diligencia respectiva se otorgarse ni siquiera un valor indiciario, al ser
desahogue por funcionario facultado, no se autoinculpatoria y haberse obtenido con
manipulen las fotografas, ni se marquen o sean vulneracin de los derechos fundamentales del
diversas de las que se pusieron a la vista, es inculpado. (Registro digital IUS: 2014522, PLENO EN
decir, dicho reconocimiento es de naturaleza MATERIA PENAL DEL TERCER CIRCUITO, 16 de junio de
distinta al reconocimiento del inculpado a travs 2017, Jurisprudencia).
de la Cmara de Gesell y, por ende, su
desahogo es diferente, por lo que no requiere la PRUEBA ILCITA. EL HECHO DE QUE LA
DECLARACIN MINISTERIAL DEL INCULPADO
presencia y asistencia del defensor de cada una
HAYA SIDO CONSIDERADA NULA POR HABERSE
de las personas cuyas fotografas son materia OBTENIDO SIN LA ASISTENCIA DE SU
de esta diligencia. (Registro digital IUS: 2012574, ABOGADO, NO IMPLICA QUE LAS
SEGUNDO TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIAS PENAL TESTIMONIALES DE DESCARGO DEBAN
Y ADMINISTRATIVA DEL VIGSIMO PRIMER CIRCUITO, EXCLUIRSE DEL ANLISIS CORRESPONDIENTE,
septiembre de 2016, Tesis Aislada). POR CONSIDERAR QUE VIOLAN EL PRINCIPIO
DE SU EXCLUSIN, AL SER AMBAS PRUEBAS
DECLARACIN AUTOINCRIMINATORIA DEL INDEPENDIENTES Y NO EXISTIR CONEXIN
IMPUTADO, RENDIDA ANTE AUTORIDAD CAUSAL ENTRE STAS. La exclusin de las
DISTINTA DEL MINISTERIO PBLICO O DEL pruebas obtenidas con violacin a un derecho
JUEZ, O ANTE STOS SIN LA PRESENCIA DEL fundamental forma parte de una garanta
DEFENSOR. CARECE DE VALOR PROBATORIO
procesal constitucional, que impide la utilizacin
CON INDEPENDENCIA DEL MEDIO A TRAVS
DEL CUAL SE HAYA INTRODUCIDO de todo aquello que derive directa o
FORMALMENTE AL PROCESO. La Primera Sala indirectamente de dicha lesin; ello, porque
de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, al como lo seal la Suprema Corte de Justicia de
resolver la contradiccin de tesis 29/2004-PS, la Nacin, la exclusin de la prueba ilcita -como
sostuvo que "el derecho a la no garanta que le asiste al inculpado en todo
autoincriminacin es un derecho especfico de la proceso, ntimamente ligada con el respeto
garanta genrica de defensa que supone la irrestricto al debido proceso, a ser juzgado por
libertad del inculpado para declarar o no, sin que un Juez imparcial, como complemento de una
de su pasividad oral o escrita se infiera su tutela judicial efectiva y por virtud del cual se
culpabilidad, es decir, sin que su derecho a protege la defensa adecuada del inculpado-,
guardar silencio sea utilizado como un indicio de tiene un efecto reflejo, ya que tambin son
responsabilidad en los hechos ilcitos que le son ilcitas las pruebas obtenidas indirectamente a
imputados", de tal manera que "el derecho de no partir de la lesin a un derecho fundamental; sin
autoincriminacin debe ser entendido como el embargo, el hecho de que la declaracin
derecho que tiene todo inculpado a no ser ministerial del inculpado se haya considerado
obligado a declarar, ya sea confesando o nula, al haberse obtenido sin la asistencia de su
negando los hechos que se le imputan; razn abogado, no implica que las pruebas de
por la cual se prohben la incomunicacin, la descargo que ofrezca su defensa deben
intimidacin y la tortura e, incluso, se especifica excluirse del anlisis correspondiente, por
que la confesin rendida ante cualquier considerarse que derivan de la violacin al
autoridad distinta del Ministerio Pblico o del derecho mencionado; ello, porque dichas
Juez, o ante stos sin la presencia de su probanzas, al no mantener conexin causal con
defensor, carecer de valor probatorio". En la prueba decretada como ilcita, constituyen
consecuencia, es evidente que las autoridades una fuente independiente de las declaraciones
policiacas que realizan una investigacin sobre del imputado, esto es, no hay conexin entre la
hechos delictivos o que llevan a cabo una ilegalidad originaria -declaraciones del quejoso-
31

detencin no pueden en ningn caso interrogar y la prueba cuya obtencin pretende


al detenido; de ah que, cualquier declaracin relacionarse con esa falta -testimoniales de
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autoincriminatoria del imputado rendida ante descargo-, pues dichos medios de prueba se
autoridad distinta del Ministerio Pblico o del desahogaron en ejercicio del derecho de
[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

defensa adecuada que le asiste al inculpado, y de la declaracin del coinculpado del quejoso,
observando las formalidades del debido no implica que los efectos de la sentencia
proceso; luego, es vlido que el Tribunal alcancen a individuos diversos a los que
Colegiado de Circuito confronte dichas solicitaron el amparo, en tanto que garantiza el
testimoniales con el material probatorio de derecho fundamental al debido proceso de
cargo, a fin de tutelar el derecho del justiciable a quien comparece al juicio constitucional.
que las probanzas de descargo se ponderen con (Registro digital IUS: 2013604, TRIBUNAL COLEGIADO
las de cargo, bajo el principio de contradiccin. EN MATERIA PENAL DEL DCIMO PRIMER CIRCUITO,
(Registro digital IUS: 2007446, NOVENO TRIBUNAL febrero de 2017, Jurisprudencia).
COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL PRIMER
CIRCUITO, septiembre de 2014, Tesis Aislada). PRUEBA ILCITA. EL DERECHO A UN DEBIDO
PROCESO COMPRENDE EL DERECHO A NO SER
PRUEBA ILCITA. LA EXCLUSIN DE LA JUZGADO A PARTIR DE PRUEBAS OBTENIDAS
OBTENIDA CON VIOLACIN A LOS DERECHOS AL MARGEN DE LAS EXIGENCIAS
HUMANOS DEL COINCULPADO DEL QUEJOSO, CONSTITUCIONALES Y LEGALES. Exigir la
NO ROMPE CON EL PRINCIPIO DE RELATIVIDAD nulidad de la prueba ilcita es una garanta que
DE LAS SENTENCIAS DE AMPARO, SIEMPRE le asiste al inculpado durante todo el proceso y
QUE DE ELLA SE ADVIERTAN IMPUTACIONES O cuya proteccin puede hacer valer frente a los
DATOS INCRIMINATORIOS TOMADOS EN tribunales alegando como fundamento: (i) el
CUENTA PARA EL DICTADO DEL FALLO artculo 14 constitucional, al establecer como
RECLAMADO, EN PERJUICIO DEL
condicin de validez de una sentencia penal, el
PETICIONARIO. La Primera Sala de la Suprema
respeto a las formalidades esenciales del
Corte de Justicia de la Nacin, en la tesis de
procedimiento, (ii) el derecho de que los jueces
jurisprudencia 1a./J. 139/2011 (9a.), publicada
se conduzcan con imparcialidad, en trminos del
en el Semanario Judicial de la Federacin y su
artculo 17 constitucional y (iii) el derecho a una
Gaceta, Dcima poca, Libro III, Tomo 3,
defensa adecuada que asiste a todo inculpado
diciembre de 2011, pgina 2057, de rubro:
"PRUEBA ILCITA. EL DERECHO A UN DEBIDO
de acuerdo con el artculo 20, fraccin IX de la
PROCESO COMPRENDE EL DERECHO A NO SER Constitucin Poltica de los Estados Unidos
JUZGADO A PARTIR DE PRUEBAS OBTENIDAS AL Mexicanos. En este sentido, si se pretende el
MARGEN DE LAS EXIGENCIAS respeto al derecho de ser juzgado por tribunales
CONSTITUCIONALES Y LEGALES.", estableci imparciales y el derecho a una defensa
que el derecho al debido proceso comprende el adecuada, es claro que una prueba cuya
no ser juzgado a partir de pruebas ilcitas, obtencin ha sido irregular (ya sea por
entendidas como aquellas obtenidas al margen contravenir el orden constitucional o el legal), no
de las exigencias constitucionales y legales, puede sino ser considerada invlida. De otra
pues la regla de exclusin de la prueba ilcita se forma, es claro que el inculpado estara en
encuentra inmersa en el orden constitucional. condicin de desventaja para hacer valer su
As, dicha regla no se limita al anlisis de las defensa. Por ello, la regla de exclusin de la
pruebas recabadas con vulneracin a los prueba ilcita se encuentra implcitamente
derechos fundamentales de quien comparece al prevista en nuestro orden constitucional.
juicio de amparo con el carcter de quejoso, sino Asimismo, el artculo 206 del Cdigo Federal de
que tambin alcanza a aquellos medios de Procedimientos Penales establece, a contrario
conviccin que, en cuanto a su fuente, violan sensu, que ninguna prueba que vaya contra el
directamente los derechos humanos del derecho debe ser admitida. Esto deriva de la
coinculpado del quejoso, aun cuando no sea posicin preferente de los derechos
parte en el juicio de amparo. Esto, siempre que fundamentales en el ordenamiento y de su
de ellas se adviertan imputaciones o datos afirmada condicin de inviolables. (Registro digital
incriminatorios tomados en cuenta para el IUS: 160509, PRIMERA SALA, diciembre de 2011,
dictado del fallo reclamado, en perjuicio del Jurisprudencia).
peticionario, ya que por estar agregadas al
proceso, al ser valoradas por el Juez para dictar PRUEBA ILCITA. LAS PRUEBAS OBTENIDAS,
DIRECTA O INDIRECTAMENTE, VIOLANDO
sentencia, deben ser objeto de escrutinio DERECHOS FUNDAMENTALES, NO SURTEN
constitucional en cuanto a su licitud. Sin que lo
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EFECTO ALGUNO. La fuerza normativa de la


anterior rompa con el principio de relatividad de Constitucin y el carcter inviolable de los
las sentencias de amparo, previsto en el primer
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derechos fundamentales se proyectan sobre


prrafo del artculo 73 de la Ley de Amparo, todos los integrantes de la colectividad, de tal
pues la exclusin de pruebas ilcitas, en el caso,
[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

modo que todos los sujetos del ordenamiento, resultan incompatibles con los principios que
sin excepciones, estn obligados a respetar los rigen la valoracin racional de los medios de
derechos fundamentales de la persona en todas prueba. Cuando una condena se condiciona a
sus actuaciones, incluyendo la de bsqueda y los "estados de conviccin ntima" que pueda
ofrecimiento de pruebas, es decir, de aquellos llegar a tener un juez en relacin con la
elementos o datos de la realidad con los cuales existencia del delito y/o la responsabilidad del
poder defender posteriormente sus imputado, se abre la puerta a la irracionalidad
pretensiones ante los rganos jurisdiccionales. porque esos estados de conviccin pueden
As, a juicio de esta Primera Sala de la Suprema emerger en el juzgador sin que haya una
Corte de Justicia de la Nacin, las pruebas conexin entre stos y la evidencia disponible.
obtenidas, directa o indirectamente violando (Registro digital IUS: 2009462, PRIMERA SALA, junio
derechos fundamentales, no surtirn efecto de 2015, Tesis Aislada).
alguno. Esta afirmacin afecta tanto a las
pruebas obtenidas por los poderes pblicos, PRUEBA ILCITA. VALORACIN DEL PRINCIPIO
como a aquellas obtenidas, por su cuenta y DE SU PROHIBICIN O EXCLUSIN DEL
riesgo, por un particular. Asimismo, la ineficacia PROCESO, BAJO LA PTICA DE LA TEORA DEL
de la prueba no slo afecta a las pruebas VNCULO O NEXO CAUSAL ATENUADO EN LA
obtenidas directamente en el acto constitutivo de DECLARACIN DEL INCULPADO. Un derecho
la violacin de un derecho fundamental, sino fundamental que asiste al inculpado durante
tambin a las adquiridas a partir o a resultas de todo el proceso es la prohibicin o exclusin de
aqullas, aunque en su consecucin se hayan la prueba ilcita, alegando como fundamento el
cumplido todos los requisitos constitucionales. derecho a un debido proceso (artculo 14 de la
Tanto unas como otras han sido conseguidas Constitucin Poltica de los Estados Unidos
gracias a la violacin de un derecho fundamental Mexicanos), a que los Jueces se conduzcan con
-las primeras de forma directa y las segundas de imparcialidad (artculo 17 constitucional) y a una
modo indirecto-, por lo que, en pura lgica, de defensa adecuada (artculo 20, apartado B,
acuerdo con la regla de exclusin, no pueden fraccin VIII, constitucional); por ende, bajo el
ser utilizadas en un proceso judicial. (Registro criterio de esta prerrogativa, tanto su declaracin
digital IUS: 161221, PRIMERA SALA, agosto de 2011, ministerial asistido por persona de confianza y
Tesis Aislada). no por licenciado en derecho, carece de valor
probatorio alguno, as como sus posteriores
IN DUBIO PRO REO. EL CONCEPTO DE "DUDA" declaraciones, ministeriales o judiciales, si slo
ASOCIADO A ESTE PRINCIPIO NO DEBE se constrien a su ratificacin, sin que se
ENTENDERSE COMO LA FALTA DE CONVICCIN estimen convalidadas, no obstante que sean
O LA INDETERMINACIN DEL NIMO O rendidas en presencia de su defensor,
PENSAMIENTO DEL JUZGADOR. Esta Suprema licenciado en derecho y del Juez de la causa; lo
Corte de Justicia de la Nacin ha establecido anterior, segn este principio de prohibicin o
que el citado principio forma parte del derecho exclusin de la prueba ilcita, pues la nulidad de
fundamental a la presuncin de inocencia en su dichas actuaciones no se supedita a actos
vertiente de estndar de prueba. Ahora bien, el posteriores que puedan interpretarse como su
concepto de "duda" asociado al principio in consentimiento o superacin contraria a
dubio pro reo no debe interpretarse en clave derecho, la cual dej en estado de indefensin
psicolgica, es decir, como la "falta de al inculpado. Sin embargo, bajo la ptica de la
conviccin" o la "indeterminacin del nimo o del teora del vnculo o nexo causal atenuado, en el
pensamiento" del juez, toda vez que sera una escenario del proceso propiamente dicho,
interpretacin contraria a un entendimiento observando los derechos constitucionales y
garantista de la presuncin de inocencia. En legales ante sede judicial, si en presencia del
efecto, asumir que la "duda" hace referencia al Juez, del Ministerio Pblico, del defensor,
"estado psicolgico" que las pruebas licenciado en derecho y del secretario fedatario
practicadas en el proceso pueden suscitar en el de la diligencia, el inculpado, de manera libre,
juez es algo propio de las concepciones que voluntaria y espontnea, declara en relacin con
utilizan la idea de "ntima conviccin" como el hecho imputado, ya sea en el mismo contexto
estndar de prueba. Estas concepciones de su declaracin ministerial o en sentido
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subjetivistas de la prueba no slo impiden diverso, admitiendo ciertos hechos, negando


establecer objetivamente cundo existe
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otros o haciendo valer causas de exclusin del


evidencia suficiente para tener por acreditada delito, no obstante que esas manifestaciones
una hiptesis probatoria, sino que adems
[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

puedan estar relacionadas con la ilicitud de la del debido proceso, traducida en el derecho
declaracin inicial, si se advierte que la conexin subjetivo de acceder a los rganos
es tan tenue entre ambas, que su exclusin se jurisdiccionales para hacerlo valer de manera
considere desproporcionada y carente de real efectiva y obtener una resolucin que dirima la
utilidad, esa conexin causal puede darse por cuestin efectivamente debatida, basada en la
rota o inexistente jurdicamente, ya que la inclusin de pruebas lcitas que demuestren la
admisin voluntaria de los hechos no puede pretensin, respetando las reglas valuadoras de
considerarse como un aprovechamiento de la cada probanza de conformidad con la
lesin inicial de su derecho fundamental de normatividad adjetiva respectiva. As,
prohibicin o exclusin de la prueba ilcita. En satisfechas las condiciones y requisitos
consecuencia, es legal que el Juez de la causa establecidos en la ley, se fijar su alcance
o el tribunal de apelacin, lleve a cabo una probatorio, para determinar si han de tomarse en
valoracin del principio de prohibicin o consideracin para enlazarlas o confrontarlas,
exclusin de la prueba ilcita, bajo la teora en segn corresponda; lo anterior, con la finalidad
cuestin, ponderando cada caso en particular, de llegar a la verdad legal. En efecto, si en una
en tutela judicial efectiva de los derechos de misma diligencia, se conjugan para su
debido proceso, defensa adecuada, presuncin recepcin, desahogo y ponderacin dos
de inocencia y sustancialmente del principio distintos medios de prueba (la ampliacin de
contradictorio (sustentado en los argumentos de declaracin y la confrontacin), que exigen para
defensa del imputado) y, conforme a su libre su validez, el cumplimiento de requisitos
conviccin, a las reglas de la lgica, los contemplados en artculos diferentes, al
conocimientos cientficos y la mxima de la contener caractersticas y ser de naturaleza
experiencia, sometidos a la crtica racional, distintas; fusionarlos, implica la
justiprecie lo tenue o dbil del vnculo o nexo despersonalizacin de la prueba, pues alguna
causal entre la prueba ilcita y la derivada, y se nulificar al recepcionarse en contravencin
determine incluso, su inexistencia; sin que sea a la ley, ya que la diligencia de origen, colmar
bice a lo anterior que el juzgador, por el las exigencias legales individual y no
contrario, considere indivisible dicho vnculo y, conjuntamente, resultando evidente la
por tanto, aplicable la exclusin de la prueba vulneracin al derecho fundamental al debido
ilcita y la derivada. (Registro digital IUS: 2005726, proceso. Consecuentemente, es legal que el
NOVENO TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL Juez de la causa o el tribunal de apelacin, lleve
DEL PRIMER CIRCUITO, febrero de 2014, a cabo una valoracin del principio de
Jurisprudencia). prohibicin o exclusin de la prueba ilcita, que
implica que los medios de prueba que deriven
PRUEBA ILCITA. SI EN UNA MISMA DILIGENCIA
de la vulneracin de derechos fundamentales no
SE FUSIONAN DOS DISTINTOS MEDIOS
PROBATORIOS QUE EXIGEN PARA SU VALIDEZ deben tener eficacia probatoria. De
EL CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS PREVISTOS concedrsela, se trastocaran los derechos de
EN ARTCULOS DIFERENTES SE VULNERA EL legalidad y seguridad jurdica; as
DERECHO FUNDAMENTAL AL DEBIDO indefectiblemente, las pruebas que sustenten la
PROCESO Y, POR ELLO, ES LEGAL QUE EL determinacin asumida, deben haber sido
RGANO JURISDICCIONAL HAGA UNA obtenidas de manera lcita, lo contrario, implica
VALORACIN DEL PRINCIPIO DE PROHIBICIN la ignorancia de las garantas propias al
O EXCLUSIN DE AQULLA. El derecho proceso. (Registro digital IUS: 2008537, TERCER
fundamental al debido proceso, involucra la TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL
prerrogativa consistente en no ser juzgado a SEGUNDO CIRCUITO, febrero de 2015, Tesis Aislada).
partir de pruebas cuya obtencin se encuentra
al margen de las exigencias constitucionales y PRUEBA INDICIARIA O CIRCUNSTANCIAL. EL
legales (artculo 14 de la Constitucin Poltica de JUZGADOR DEBE EXPLICAR, EN LA SENTENCIA
los Estados Unidos Mexicanos), que denota CORRESPONDIENTE, EL PROCESO RACIONAL A
normativamente el imperativo de buscar la TRAVS DEL CUAL LA ESTIM ACTUALIZADA.
verdad, de que se investigue o, en su caso, se Cuando un juzgador utilice la prueba indiciaria o
demuestre la veracidad de todo argumento o circunstancial, sta deber encontrarse
especialmente razonada en la sentencia
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hecho que llegue al proceso para que adquiera


validez. Por ello, es indispensable que se correspondiente, lo que implica expresar el
razonamiento jurdico por medio del cual se han
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respeten los lineamientos postulados en la


Constitucin que sean acordes con la finalidad construido las inferencias y hacer mencin de
las pruebas practicadas para tener por
[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

acreditados los hechos base, y de los criterios probabilidades; no que se trate de hechos de los
racionales que guiaron su valoracin; esto es, que slo se tiene un indicio, 2) que concurra una
para que aqulla se estime actualizada, en la pluralidad y variedad de hechos demostrados,
sentencia deber quedar explicitado el proceso generadores de esos indicios, 3) que guarden
racional que ha seguido el juzgador para arribar relacin con el hecho que se trata de demostrar
a determinada conclusin. Lo anterior, toda vez y 4) que exista concordancia entre ellos. Y
que la valoracin libre de la prueba satisfechos esos presupuestos, la indiciaria se
circunstancial no equivale a la valoracin de desarrolla mediante el enlace de esos hechos
indicios carentes de razonamiento alguno. Por (verdad conocida), para extraer como producto
tanto, no slo los indicios deben estar la demostracin de la hiptesis (verdad
suficientemente acreditados, sino que deben buscada), haciendo uso del mtodo inductivo -
estar sometidos a una constante verificacin en no deductivo-, constatando que esta conclusin
torno a su acreditacin y a su capacidad para sea nica, o bien, que de existir hiptesis
generar conclusiones. En cualquier caso un alternativas se eliminen por ser inverosmiles o
indicio, por s solo, carece de cualquier utilidad o por carecer de respaldo probatorio, es decir,
alcance probatorio, debido a lo cual es necesaria cerciorndose de que no existan indicios, de
la formulacin de una inferencia, la cual estar fuerza probatoria tal que, si bien no la destruyen
sujeta a un estudio de razonabilidad, a efecto de totalmente, s la debilitan a tal grado que impidan
poder determinar si resulta razonable, o si por el su operatividad. (Registro digital IUS: 166315,
contrario es arbitraria o desmedida, debiendo PRIMER TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL
tomarse en consideracin que la eficacia de la DEL PRIMER CIRCUITO, septiembre de 2009,
prueba circunstancial disminuir en la medida en Jurisprudencia).
que las conclusiones tengan que obtenerse a
COMPETENCIA ECONMICA. LA PRUEBA
travs de mayores inferencias y cadenas de
INDIRECTA ES IDNEA PARA ACREDITAR, A
silogismos, ante lo cual, la inferencia lgica debe TRAVS DE INDICIOS, CIERTOS HECHOS O
sustentarse en mximas de la experiencia. CIRCUNSTANCIAS A PARTIR DE LO QUE SE
(Registro digital IUS: 2004753, PRIMERA SALA, octubre CONOCE COMO LA MEJOR INFORMACIN
de 2013, Tesis Aislada). DISPONIBLE, RESPECTO DE LA ACTUACIN DE
EMPRESAS QUE HAN CONCERTADO
PRUEBA INDICIARIA. NATURALEZA Y ACUERDOS PARA LLEVAR A CABO PRCTICAS
OPERATIVIDAD. Esta figura que recibe ese MONOPLICAS. En materia de competencia
nombre de la interpretacin del artculo 286 del econmica es difcil establecer con precisin
Cdigo Federal de Procedimientos Penales, cmo se ha concertado un acuerdo o llegado a
tambin identificada como "prueba un comportamiento anticompetitivo, dado el
presuncional", derivada de igual inteleccin del cuidado que los interesados ponen para velar u
artculo 261 del Cdigo de Procedimientos ocultar cualquier vestigio de ello, por lo cual es
Penales para el Distrito Federal, ms que evidente que, en la mayora de los casos, no
prueba por s, constituye propiamente una va de puede encontrarse prueba directa de la
demostracin indirecta, pues se parte de la base conducta desplegada por el agente o agentes
de que no hay prueba directa de un hecho que involucrados, ni de todos los detalles que, por
precisa ser acreditado -pues si la hubiera sera obvias razones, se ocultan u oscurecen, para lo
innecesario transitar por la indirecta-, pero s los cual debe hacerse una labor de enlace o
hay de otros hechos que entrelazados a travs adminiculacin de diversos hechos conocidos
de un razonamiento inferencial, regido por la para extraer una presuncin o hiptesis a partir
lgica del rompecabezas -conforme a la cual de un indicio, y derivar inferencias basadas en la
ninguna pieza por s proporciona la imagen experiencia que lleven al conocimiento del
completa, pero s resulta del debido acomodo de hecho principal, sin que pueda exigirse un mayor
todas ellas- llevan a su demostracin, de rigor en el acreditamiento de circunstancias y
manera que su operatividad consiste en el mviles, dada su naturaleza. En ese orden de
mtodo de la hiptesis que llega a ser ideas, acorde con lo dispuesto tanto en la Ley
acreditada, ms que por la simple suma de Federal de Competencia Econmica como en su
varios indicios, por el producto que se extrae de reglamento, la prueba indirecta es idnea para
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la interrelacin de todos ellos. De ah que la acreditar, a travs de indicios suficientes,


indiciaria presupone: 1) que los hechos que se adminiculados con enunciados generales,
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toman como indicios estn acreditados, pues no ciertos hechos o circunstancias a partir de lo que
cabe construir certeza sobre la base de simples se conoce como la mejor informacin disponible,
[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

respecto de la actuacin de empresas que han susceptible de ser observado (elementos del
concertado acuerdos para llevar a cabo delito) y/o sobre la forma en la que una persona
prcticas monoplicas; pues es de esperarse ha intervenido en esos hechos (responsabilidad
que los actos realizados por esas empresas penal); mientras que la prueba de cargo ser
para conseguir un fin contrario a la ley, sean indirecta si el medio probatorio se refiere a un
disfrazados, ocultados, seccionados, hecho secundario a partir del cual pueda
diseminados a tal grado que la actuacin de la inferirse la existencia del delito, de alguno de sus
entidad, como tal, se haga casi imperceptible y elementos y/o la responsabilidad del procesado.
ello haga difcil, cuando no imposible, establecer As las cosas, al analizar la legalidad de una
mediante prueba directa la relacin que existe sentencia, los tribunales de amparo deben
entre el acto realizado y la persona moral o verificar que las pruebas en las que se apoya la
entidad a la que pretenda imputarse su condena puedan considerarse de cargo, de tal
realizacin. (Registro digital IUS: 168495, CUARTO manera que no pueden asumir acrticamente
TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA ADMINISTRATIVA que todo el material probatorio que obra en
DEL PRIMER CIRCUITO, noviembre de 2008, autos constituye prueba de cargo susceptible de
Jurisprudencia). enervar la presuncin de inocencia.
Especficamente, cuando se considere que lo
PRUEBA DE CARGO. PUEDE SER DIRECTA O que existe es una prueba de cargo indirecta, los
INDIRECTA. La prueba de cargo es aquella tribunales de amparo estn obligados a controlar
encaminada a acreditar directa o indirectamente la razonabilidad de la inferencia realizada por los
la existencia del delito y/o la responsabilidad jueces de instancia para acreditar la existencia
penal del procesado. Para determinar si una del hecho a probar en el proceso penal, ya sea
prueba de cargo es directa o indirecta se debe la existencia de los elementos del delito o la
atender a la relacin entre el objeto del medio responsabilidad del imputado. De esta forma, la
probatorio y los hechos a probar en el proceso presuncin de inocencia se vulnera cuando por
penal. La prueba de cargo ser directa si el ilgico o por insuficiente no sea razonable el iter
medio de prueba versa sobre el hecho delictivo discursivo que conduce de la prueba de cargo
en su conjunto o algn aspecto de ste indirecta al hecho probado. (Registro digital IUS:
susceptible de ser observado (elementos del 2009466, PRIMERA SALA, junio de 2015, Tesis
delito) y/o sobre la forma en la que una persona Aislada).
ha intervenido en esos hechos (responsabilidad
penal). En cambio, la prueba de cargo ser PRESUNCIN DE INOCENCIA Y DUDA
indirecta si el medio probatorio se refiere a un RAZONABLE. FORMA EN LA QUE DEBE
hecho secundario a partir del cual pueda VALORARSE EL MATERIAL PROBATORIO PARA
inferirse la existencia del delito, de alguno de sus SATISFACER EL ESTNDAR DE PRUEBA PARA
CONDENAR CUANDO COEXISTEN PRUEBAS DE
elementos y/o la responsabilidad del procesado.
(Registro digital IUS: 2013439, PRIMERA SALA, enero CARGO Y DE DESCARGO. Cuando en un
de 2017, Jurisprudencia). proceso penal coexisten tanto pruebas de cargo
como de descargo, la hiptesis de culpabilidad
PRESUNCIN DE INOCENCIA. ESTE DERECHO formulada por el Ministerio Pblico slo puede
FUNDAMENTAL IMPONE A LOS JUECES DE estar probada suficientemente si al momento de
AMPARO EL DEBER DE CONTROLAR LA valorar el material probatorio se analizan
RAZONABILIDAD DE LAS INFERENCIAS QUE SE conjuntamente los niveles de corroboracin
HACEN CON LAS PRUEBAS DE CARGO tanto de la hiptesis de culpabilidad como de la
INDIRECTAS. El primer requisito que deben hiptesis de inocencia alegada por la defensa.
cumplir los medios probatorios para poder As, no puede restarse valor probatorio a las
vencer la presuncin de inocencia es que pruebas de descargo simplemente con el
puedan calificarse como pruebas de cargo. Al argumento de que ya existen pruebas de cargo
respecto, esta Suprema Corte de Justicia de la suficientes para condenar. En este sentido, la
Nacin ha establecido que las pruebas de cargo suficiencia de las pruebas de cargo slo se
pueden ser directas o indirectas y que para puede establecer en confrontacin con las
determinar si se trata de una u otra hay que pruebas de descargo. De esta manera, las
atender a la relacin entre el objeto del medio pruebas de descargo pueden dar lugar a una
36

probatorio y los hechos a probar en el proceso duda razonable tanto cuando cuestionen la
penal. As, la prueba de cargo ser directa si el fiabilidad de las pruebas de cargo, como en el
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medio de prueba versa sobre el hecho delictivo supuesto en que la hiptesis de inocencia
en su conjunto o algn aspecto de ste efectivamente alegada por la defensa est
[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

corroborada por esos elementos exculpatorios. que bajo esta premisa se trastocara el principio
As, la actualizacin de una duda razonable por de presuncin de inocencia. En este sentido, en
cualquiera de estas dos razones impide el sistema procesal penal acusatorio y oral, tal
considerar que las pruebas de cargo son prerrogativa no descansa en la verdad real del
suficientes para condenar. (Registro digital IUS: suceso, sino en aquella que ha sido determinada
2013368, PRIMERA SALA, enero de 2017, por diversos tratadistas como material, y que se
Jurisprudencia). caracteriza por ser construida en el proceso de
acuerdo con lo que las partes exponen a travs
SENTENCIA CONDENATORIA EN EL SISTEMA de su teora del caso. (Registro digital IUS: 2013588,
PROCESAL PENAL ACUSATORIO Y ORAL. A FIN PRIMER TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIAS PENAL Y
DE SALVAGUARDAR EL PRINCIPIO DE ADMINISTRATIVA DEL DCIMO SPTIMO CIRCUITO,
PRESUNCIN DE INOCENCIA, DEBE enero de 2017, Tesis Aislada).
FUNDAMENTARSE EN PRUEBAS DE CARGO
VLIDAS Y NO EN CONJETURAS SUSTENTADAS PRESUNCIN DE INOCENCIA COMO ESTNDAR
EN LA CREENCIA, SUPOSICIN,
DE PRUEBA. CONDICIONES PARA ESTIMAR QUE
PRESENTIMIENTO O SUSPICACIA DE QUIENES EXISTE PRUEBA DE CARGO SUFICIENTE PARA
INTEGRAN EL CUERPO COLEGIADO O EL
DESVIRTUARLA. Para poder considerar que hay
TRIBUNAL UNITARIO CORRESPONDIENTE. En
prueba de cargo suficiente para enervar la
cumplimiento a los principios de conviccin de
presuncin de inocencia, el juez debe
culpabilidad y el objeto del proceso, previstos en
cerciorarse de que las pruebas de cargo
el artculo 20, apartado A, fracciones I y VIII, de
desvirten la hiptesis de inocencia
la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
efectivamente alegada por la defensa en el juicio
Mexicanos, debe considerarse que el escrutinio
y, al mismo tiempo, en el caso de que existan,
judicial en la etapa de juicio oral est desprovisto
debe descartarse que las pruebas de descargo
del estndar que se tuvo al dictar la vinculacin
o contraindicios den lugar a una duda razonable
a proceso, ya que los Jueces que apreciaron el
sobre la hiptesis de culpabilidad sustentada por
debate en el juicio, no deben entender la
la parte acusadora. (Registro digital IUS: 2011871,
culpabilidad equiparndola al grado de PRIMERA SALA, junio de 2016, Jurisprudencia).
sospecha razonable que pudo establecerse
para tener por demostrada la probable PRESUNCIN DE INOCENCIA COMO ESTNDAR
responsabilidad; por tanto, una sentencia DE PRUEBA. La presuncin de inocencia es un
condenatoria no debe apoyarse en conjeturas derecho que puede calificarse de "polidrico", en
sustentadas en la creencia, suposicin, el sentido de que tiene mltiples
presentimiento o suspicacia de quienes integran manifestaciones o vertientes relacionadas con
el cuerpo colegiado o el Tribunal Unitario garantas encaminadas a regular distintos
correspondiente, sino fundamentarse en aspectos del proceso penal. Una de esas
pruebas de cargo vlidas, a fin de salvaguardar vertientes se manifiesta como "estndar de
el principio de presuncin de inocencia. En tal prueba" o "regla de juicio", en la medida en que
virtud, apreciar la prueba "ms all de toda duda este derecho establece una norma que ordena a
razonable", implica que la culpabilidad ha los jueces la absolucin de los inculpados
rebasado el grado de probabilidad que, en su cuando durante el proceso no se hayan
momento, pudo construirse con una sospecha aportado pruebas de cargo suficientes para
razonada; de ah que ese principio se traduce en acreditar la existencia del delito y la
una doble garanta, ya que, por una parte, se responsabilidad de la persona; mandato que es
trata de un mecanismo con el que cuenta el aplicable al momento de la valoracin de la
juzgador para calibrar la libertad de su arbitrio prueba. Dicho de forma ms precisa, la
judicial y, por otra, para el acusado orienta una presuncin de inocencia como estndar de
suficiente motivacin que debe apreciarse prueba o regla de juicio comporta dos normas:
reflejada en la sentencia. Asimismo, el objeto del la que establece las condiciones que tiene que
proceso o esclarecimiento de los hechos, en el satisfacer la prueba de cargo para considerar
que juega un papel determinante la conviccin que es suficiente para condenar; y una regla de
de culpabilidad, no en todos los casos es carga de la prueba, entendida como la norma
susceptible de ser alcanzado, toda vez que la que establece a cul de las partes perjudica el
37

acusacin no se construye a travs de una hecho de que no se satisfaga el estndar de


argumentacin sustentada en la presuncin prueba, conforme a la cual se ordena absolver
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aislada o aparente, que no pueda enlazarse y al imputado cuando no se satisfaga dicho


conducir indefectiblemente al hecho probado, ya estndar para condenar. (Registro digital IUS:
[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

2006091, PRIMERA SALA, abril de 2014, mismo como sus resultados, por lo que procede
Jurisprudencia). decretar la libertad del acusado cuando la
violacin produce la afectacin total del derecho
EFECTO CORRUPTOR DEL PROCESO PENAL. de defensa. (Registro digital IUS: 2003564, PRIMERA
SUS DIFERENCIAS CON LA REGLA DE SALA, mayo de 2013, Tesis Aislada).
EXCLUSIN DE LA PRUEBA ILCITAMENTE
OBTENIDA. Esta Primera Sala de la Suprema DERECHO FUNDAMENTAL DE LOS
Corte de Justicia de la Nacin ha establecido en EXTRANJEROS DETENIDOS A LA
la tesis aislada 1a. CLXII/2011 de rubro: NOTIFICACIN, CONTACTO Y ASISTENCIA
"PRUEBA ILCITA. LAS PRUEBAS OBTENIDAS, CONSULAR. EFECTOS DEL AMPARO
DIRECTA O INDIRECTAMENTE, VIOLANDO CONCEDIDO POR SU VIOLACIN EN LA
DERECHOS FUNDAMENTALES, NO SURTEN AVERIGUACIN PREVIA Y EN EL PROCESO
EFECTO ALGUNO.", que toda prueba obtenida, PENAL. () Excepcionalmente, se declarar la
directa o indirectamente violando derechos invalidez del juicio y se decretar la libertad del
fundamentales, no surtir efecto alguno. acusado, cuando la violacin a los derechos
Asimismo, ha establecido que la ineficacia de la consulares cometida en la indagatoria o en el
prueba no slo afecta a las pruebas obtenidas juicio ejerza un efecto corruptor del proceso
directamente en el acto constitutivo de la penal, es decir, cuando provoque condiciones
violacin de un derecho fundamental, sino sugestivas que afecten la fiabilidad de toda la
tambin a las adquiridas a partir o a resultas de evidencia incriminatoria y vulneren de forma
aqullas, aunque en su consecucin se hayan total el derecho de defensa. Lo anterior, de
cumplido todos los requisitos constitucionales. conformidad con las tesis 1a. CLXVI/2013
Tanto unas como otras han sido conseguidas (10a.)17 y 1a. CLXVII/2013 (10a.) de la
gracias a la violacin de un derecho fundamental mencionada Sala de la Suprema Corte de
-las primeras de forma directa y las segundas de Justicia de la Nacin. (Registro digital IUS: 2004467,
modo indirecto-, por lo que, en pura lgica, no PRIMER TRIBUNAL COLEGIADO DE CIRCUITO DEL
pueden ser utilizadas en el proceso penal. A CENTRO AUXILIAR DE LA OCTAVA REGIN, septiembre
esta cuestin se le conoce como la regla de de 2013, Tesis Aislada).
exclusin de la prueba ilcitamente obtenida, la
cual tiene como objetivo eliminar del caudal DEFENSA ADECUADA EN MATERIA PENAL. LA
VIOLACIN AL CARCTER TCNICO DEL
probatorio aquellas pruebas que hayan sido
DERECHO HUMANO GENERA LA ILICITUD DE LA
obtenidas contraviniendo las normas DECLARACIN RENDIDA POR EL IMPUTADO SIN
constitucionales, pero que, sin embargo, no LA ASISTENCIA JURDICA DE UN DEFENSOR
afecta la validez del proceso, ya que el juez PROFESIONAL EN DERECHO, POR LO QUE
podr valorar el resto de pruebas no afectadas, DEBE SER OBJETO DE EXCLUSIN
ya sea en ese momento procesal o en una futura VALORATIVA. () la exclusin de la prueba
reposicin del procedimiento. Por el contrario, ilcita es una garanta del derecho a ser juzgado
cuando el juez advierta la actualizacin de los por tribunales imparciales, a contar con una
supuestos que actualizan el efecto corruptor del defensa adecuada y a que se respete el debido
proceso penal, de acuerdo a lo establecido por proceso, derivado de la posicin preferente de
esta Primera Sala, no podr pronunciarse sobre los derechos humanos en el ordenamiento
la responsabilidad penal del acusado, ya que el jurdico y su condicin de inviolabilidad. En 38
actuar de la autoridad ha provocado condiciones consecuencia, toda prueba que haya sido
sugestivas en la evidencia incriminatoria que obtenida con violacin al derecho del imputado
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conllevan la falta de fiabilidad de todo el material (lato sensu) a contar con una defensa adecuada
probatorio, viciando tanto el procedimiento en s tendr el carcter de ilcito, como acontece

17 EFECTO CORRUPTOR DEL PROCESO PENAL. alguna conducta fuera de todo cauce constitucional y legal; b) que
CONDICIONES PARA SU ACTUALIZACIN Y ALCANCES. A la conducta de la autoridad haya provocado condiciones
juicio de esta Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la sugestivas en la evidencia incriminatoria que conlleven la falta de
Nacin, la vulneracin de los derechos fundamentales del fiabilidad de todo el material probatorio; y c) que la conducta de
acusado en el proceso penal puede provocar, en determinados la autoridad impacte en los derechos del acusado, de tal forma
supuestos, la invalidez de todo el proceso, as como de sus que se afecte de forma total el derecho de defensa y lo deje en
resultados, lo cual imposibilitar al juez para pronunciarse sobre estado de indefensin. As las cosas, cuando el juez advierta la
la responsabilidad penal de una persona. Esta Primera Sala actualizacin de estos supuestos, deber decretar la invalidez del
considera que el efecto corruptor del proceso penal se actualiza proceso y, al no haber otras pruebas que resulten incriminatorias,
cuando, en un caso concreto, concurran las siguientes decretar la libertad del acusado. (Registro digital IUS:
circunstancias: a) que la autoridad policial o ministerial realice 2003563, PRIMERA SALA, mayo de 2013, Tesis Aislada).
[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

cuando declara sin la asistencia jurdica de un de hechos que exprese el inculpado frente a la
defensor que tenga el carcter de profesional en imputacin que se le hace respecto a la
derecho (abogado particular o defensor pblico). comisin de un delito, ya con la asistencia de un
Por lo que no puede tomarse en cuenta para defensor profesionista en derecho. (Registro
efectos de valoracin al dictar cualquier digital IUS: 2010487, PRIMERA SALA, noviembre de
resolucin por la que se determine la situacin 2015, Tesis Aislada).
jurdica de la persona sujeta a un procedimiento
penal. (Registro digital IUS: 2009007, PRIMERA SALA, PRINCIPIO DE PROGRESIVIDAD DE LOS
mayo de 2015, Jurisprudencia). DERECHOS HUMANOS. SU IMPACTO EN EL
DESARROLLO EVOLUTIVO DE UNA DEFENSA
ADECUADA Y EXCLUSIN DE PRUEBA ILCITA
DEFENSA ADECUADA. EFECTOS QUE
COMPRENDE LA DECLARATORIA DE ILICITUD EN MATERIA PENAL. Esta Primera Sala de la
DE LA DECLARACIN INICIAL DEL INCULPADO Suprema Corte de Justicia de la Nacin ha
SIN ASISTENCIA DE UN PROFESIONISTA EN considerado que el principio de progresividad es
DERECHO. Esta Primera Sala de la Suprema indispensable para consolidar la garanta de
Corte de Justicia de la Nacin ha determinado proteccin de la dignidad humana, porque la
que la violacin al derecho humano de defensa observancia a dicho principio impide, por un
adecuada se actualiza cuando el imputado lado, la interpretacin restrictiva de las normas
declara sin la asistencia jurdica de un defensor de derechos humanos y la regresin respecto de
que tenga el carcter de profesional en derecho, su sentido y alcance de proteccin y, por otro
por lo que no deber considerarse para efectos lado, favorece la evolucin de dichas normas
de valoracin al dictar cualquier resolucin por para ampliar su alcance de proteccin. A su vez,
la que se determine la situacin jurdica de una por lo que respecta a los procedimientos
persona sujeta a un procedimiento penal, sino judiciales, la Corte Interamericana de Derechos
que tendr que excluirse como medio de prueba Humanos ha sostenido que el debido proceso
con independencia de su contenido. De igual puede definirse como el conjunto de actos de
manera, ha indicado que, por extensin, la diversas caractersticas que tienen la finalidad
posterior ratificacin de la declaracin por de asegurar, tanto como sea posible, la solucin
derivar directa o indirectamente de la prctica de justa de una controversia, aunado a que uno de
aqulla, tambin deber declararse ilcita y ser los fines fundamentales del proceso es la
objeto de exclusin probatoria. Sin embargo, el proteccin de los derechos de los individuos.
efecto que produce el reconocimiento de la As, por la existencia del vnculo entre los
violacin a dicho derecho humano, est acotado Derechos Humanos y el procedimiento judicial,
nicamente a la anulacin y exclusin de el principio de progresividad ha encontrado un
valoracin probatoria de la fraccin o parte contexto propicio para desarrollar un efecto til.
argumentativa de las citadas declaraciones en la De manera que para lograr que el proceso
que expresamente se ratifica la declaracin cumpla con sus fines, el principio de
ministerial ya declarada ilcita; por tanto, podrn progresividad ha tenido un desarrollo histrico
subsistir y formar parte de la serie de elementos evolutivo que gener un efecto expansivo en la
que deben ser ponderados por el juzgador al incorporacin normativa y jurisprudencial de
realizar el ejercicio de valoracin probatoria, nuevos derechos sustantivos para las partes en
todas las restantes manifestaciones vertidas por los procedimientos, atendiendo a la naturaleza
el procesado, al haberse emitido bajo la de stos. Un ejemplo claro del desenvolvimiento
asistencia jurdica de un defensor con el carcter evolutivo y garantista del debido proceso es, sin
de profesionista en derecho; incluso, al margen duda, el proceso penal que, con motivo de los
de que entre las declaraciones no exista un fallos de esta Suprema Corte de Justicia de la
margen de diferencia argumentativa. Ello es as, Nacin, progresivamente ha incorporado
porque atribuirle un efecto expansivo de nuevos derechos sustantivos tanto para los
anulacin de todas las declaraciones que rinda imputados como para las presuntas vctimas. En
el inculpado en el proceso penal, a partir del el caso de los primeros, los derechos a contar
entendimiento de que al hacer referencia a la con una defensa adecuada y la exclusin de la
calificacin de declaracin ministerial que prueba ilcita, los cuales son parte de este
realiz en violacin al derecho humano de importante desarrollo con fines protectores de la
39

defensa adecuada y tcnica, termina por hacer dignidad humana. Ahora bien, el desarrollo
a un lado la finalidad objetiva del resarcimiento evolutivo de los derechos referidos ha sido
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de la violacin y se configura en la generacin posible porque tanto la Constitucin Poltica de


de un estado total de inaudicin sobre la versin los Estados Unidos Mexicanos, como los
[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

instrumentos internacionales en los que se los citados principios dan lugar a que el indiciado
contienen normas en materia de derechos no est obligado a probar la licitud de su
humanos, son instrumentos vivos que han sido conducta cuando se le imputa la comisin de un
interpretados y aplicados a la luz de las delito, en tanto que no tiene la carga de probar
circunstancias y necesidades actuales de su inocencia sino que es al Ministerio Pblico a
proteccin de los derechos humanos. Esta quien incumbe probar los elementos
perspectiva ha sido empleada por esta Suprema constitutivos del delito -entre ellos el dolo- y la
Corte con la finalidad de que las disposiciones plena responsabilidad penal del sentenciado.
normativas constitucionales y convencionales (Registro digital IUS: 175607, PRIMERA SALA, marzo de
en materia de derechos humanos sean efectivas 2006, Tesis Aislada).
y cumplan cabalmente con su objeto y propsito:
la proteccin de la dignidad humana. (Registro DOLO DIRECTO. SU ACREDITACIN MEDIANTE
digital IUS: 2008940, PRIMERA SALA, abril de 2015, LA PRUEBA CIRCUNSTANCIAL. El dolo directo
Tesis Aislada). se presenta cuando el sujeto activo, mediante su
conducta, quiere provocar directamente o prev
DOLO, CARGA DE LA PRUEBA DE SU como seguro, el resultado tpico de un delito.
ACREDITAMIENTO. Del artculo 8o. del Cdigo As, la comprobacin del dolo requiere
Penal Federal, se desprende que los delitos necesariamente la acreditacin de que el sujeto
pueden ser dolosos o culposos. El dolo no es activo tiene conocimiento de los elementos
ms que la conciencia y voluntad de realizar el objetivos y normativos del tipo penal y quiere la
tipo objetivo de un delito, por ello constituye un realizacin del hecho descrito por la ley. Por ello,
elemento del mismo, en los delitos de carcter al ser el dolo un elemento subjetivo que atae a
doloso. De ello que, con base en los principios la psique del individuo, la prueba idnea para
de debido proceso legal y acusatorio -recogidos acreditarlo es la confesin del agente del delito.
en el sistema punitivo vigente-, ntimamente Empero, ante su ausencia, puede comprobarse
relacionados con el principio de presuncin de con la prueba circunstancial o de indicios, la cual
inocencia -implcitamente reconocido por la consiste en que de un hecho conocido, se
Carta Magna-, se le imponga al Ministerio induce otro desconocido, mediante un
Pblico de la Federacin la carga de la prueba argumento probatorio obtenido de aqul, en
de todos los elementos del delito, entre ellos, el virtud de una operacin lgica crtica basada en
dolo. En efecto, el principio del debido proceso normas generales de la experiencia o en
legal implica que un inculpado debe gozar de su principios cientficos o tcnicos. En efecto, para
derecho a la libertad, no pudiendo privrsele del la valoracin de las pruebas, el juzgador goza de
mismo, sino cuando existan suficientes libertad para emplear todos los medios de
elementos incriminatorios y se siga un proceso investigacin no reprobados por la ley, a fin de
penal en su contra, en el que se respeten las demostrar los elementos del delito -entre ellos el
formalidades esenciales del procedimiento y se dolo-, por lo que puede apreciar en conciencia el
le otorgue una defensa adecuada, que culmine valor de los indicios hasta poder considerarlos
con una sentencia definitiva que lo declare como prueba plena. Esto es, los indicios -
plenamente responsable en la comisin de un elementos esenciales constituidos por hechos y
delito. Por su parte, el principio acusatorio circunstancias ciertas- se utilizan como la base
establece que corresponde al Ministerio Pblico del razonamiento lgico del juzgador para
la funcin persecutoria de los delitos y la considerar como ciertos, hechos diversos de los
obligacin (carga) de buscar y presentar las primeros, pero relacionados con ellos desde la
pruebas que acrediten la existencia de stos. ptica causal o lgica. Ahora bien, un requisito
Dichos principios resguardan, de forma primordial de dicha prueba es la certeza de la
implcita, el principio universal de presuncin de circunstancia indiciaria, que se traduce en que
inocencia consistente en el derecho de toda una vez demostrada sta, es necesario referirla,
persona, acusada de la comisin de un delito, a segn las normas de la lgica, a una premisa
ser considerada como inocente en tanto no mayor en la que se contenga en abstracto la
existan pruebas suficientes que destruyan dicha conclusin de la que se busca certeza.
presuncin, esto es, que demuestren la Consecuentemente, al ser el dolo un elemento
existencia de todos los elementos del tipo as que no puede demostrarse de manera directa-
40

como de su plena responsabilidad en la excepto que se cuente con una confesin del
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comisin del delito y que justifiquen una sujeto activo del delito- para acreditarlo, es
sentencia condenatoria en su contra. As pues, necesario hacer uso de la prueba circunstancial
[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

que se apoya en el valor incriminatorio de los Salamanca, Espaa), sealo que muchas
indicios y cuyo punto de partida son hechos y veces confundimos adversarial con
circunstancias ya probados. (Registro digital IUS: acusatorio, no solamente en el caso
175606, PRIMERA SALA, marzo de 2006, Tesis mexicano, en general, todo Latinoamrica
Aislada).
ha sido influido por el modelo procesal penal
norteamericano que responde a una
tradicin completamente distinta; un modelo
Foros y Conferencias prcticamente inexistente ya que las
estadsticas dicen que ese modelo se aplica
del mes de julio nicamente en el 5% de los casos dado que
la mayor parte termina por medio de
negociaciones. Incluso en Europa, el cdigo
italiano (1987) es de caractersticas propias
de un modelo adversarial. Asimismo,
destaco la importancia de la
constitucionalizacin y supra-
nacionalizacin del proceso penal
(inicialmente en Europa, despus de la
segunda guerra mundial) y la importancia
de que en dicho proceso se cumpla la
exigencia de la proteccin de los derechos
fundamentales, as como de su restriccin
y/o privacin de los mismos solo en los
casos en que sea imprescindible. En un
El rgimen probatorio en el Sistema Estado Constitucional de Derecho lo que
de Justicia Penal Acusatorio. debe tener prioridad son los derechos
fundamentales.
Para abordar el tema de la prueba en el
El Dr. Carlos Alberto Colmenares Uribe,
sistema acusatorio, el Dr. Camilo
Catedrtico de la Universidad Libre de
Constantino Rivera, en una breve
Colombia, menciono algunos aspectos del
introduccin, sealo que el artculo 97 de
proceso monitorio, que en materia civil logro
nuestro cdigo nacional hace referencia a la
la descongestin en la imparticin de
nulidad, el articulo 263 y 264 hacen
justicia en Espaa y que tambin han
referencia a la nulidad de la prueba y el
acogido Uruguay, Chile, Per y Colombia.
articulo 282 (del mismo cdigo) hace
En Mxico no hay un solo estudio sobre el
referencia a la nulidad del procedimiento; de
proceso monitorio, que es o para que aplica.
ah la importancia de no confundir los tipos
En materia penal solo se ha aplicado en
de nulidades para poderlas promover en
Chile (Art. 392 CPP) y Espaa (Art. 803 bis
tiempo y forma dependiendo de la etapa
LEC) para aquellos delitos en los que se
procesal. Es decir, podemos tener
prevea una multa o trabajo en favor de la
solamente la nulidad de un acto procesal?,
comunidad.
podemos tener la nulidad de una prueba?
o podemos tener la nulidad de todo un
Por ltimo, para hablar de las nulidades
procedimiento? Si diferenciamos estos tres
de la prueba en el proceso penal acusatorio
tipos de nulidades podremos establecer
Rodrigo Rivera Morales, Doctor en Derecho
estrategias de litigacin en el proceso penal
por la Universidad de Salamanca en
acusatorio.
Espaa y destacado catedrtico
41

venezolano, sealo que las nulidades se


Por su parte, el Dr. Lorenzo Bujosa
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erigen como una garanta para que los


Vadell (Catedrtico de la Universidad de
actos procesales sean transparentes,
[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

claros, que no presenten vicios de manera contacto del juez con las partes para poder
que puedan menoscabar los derechos de intervenir activamente se afecta dicho
alguna de las partes. Las nulidades no son principio y tambin se presenta la nulidad.
un antojo del legislador, es la misma la Finalmente, en la decisin hay una
constitucin la que establece que todos los exigencia constitucional de motivacin. El
actos que menoscaben derechos juez tiene que hacer, como motivacin, una
fundamentales son nulos. Es decir, es el valoracin racional de la prueba, es decir,
mismo constituyente el que ha sealado un anlisis exhaustivo y congruente, y
que existen derechos anteriores al Estado establecer las razones por la cuales se
que estn en la titularidad de los ciudadanos arrib a tal decisin. Indudablemente, una
que conforman ese Estado. Esos derechos sentencia sin motivacin es causa tambin
reconocidos, en la medida que sean de nulidad.
atropellados, lesionados o transgredidos
por el poder pblico son actos arbitrarios y Las nulidades son una garanta para que
no pueden tener eficacia. exista un debido proceso, es una garanta
para que los derechos de las partes sean
En el artculo 97 CN, podemos encontrar resguardados, es una garanta para que
dos tipos de nulidades: i. Nulidades pueda existir un proceso transparente y que
absolutas y ii. Nulidades relativas o la decisin que se tome sea conforme a
accidentales. La diferencia entre una y otra derecho.
estriba en que las absolutas no pueden
convalidarse; en el momento en que se
produce ese quebrantamiento de derechos
fundamentales las partes no pueden
convalidarlas. En el caso de las nulidades
relativas si son convalidables. En este
sentido, podemos hablar de dos tipos de
convalidacin: i. Convalidacin expresa,
que es aquella en la que las partes aceptan
los efectos del acto, y ii. Convalidacin
tacita, que es aquella en la que ninguna de
las partes solicita el saneamiento o se
pierde el plazo (24 hrs) para solicitarlo, (Cfr:
Art. 100 CN).

Las nulidades en el proceso penal se Instituto de Formacin Profesional,


pueden producir en tres momentos: a) en la Procuradura General de Justicia de la
etapa de investigacin, b) en el desarrollo Ciudad de Mxico.
del proceso, y c) en el momento de la 22/junio/2017.
decisin (sentencia). En los primeros dos https://www.youtube.com/watch?v=Ad6RFeuezY8
momentos, inicio y desarrollo del proceso, https://www.youtube.com/watch?v=qoixh51vwUA
corresponde al juez de control examinar si
efectivamente todos los actos anteriores o VI Congreso Panameo de Derecho
antecedentes han resguardado los Procesal Constitucional.
derechos fundamentales porque en caso de
que no haya sido as l tiene la potestad de La Fase intermedia y nulidades procesales
invalidarlos, anularlos, privarlos eficacia y en el Sistema Penal Acusatorio fue tema de
no dejarlos que ingresen al proceso. En el debate entre magistrados de la Suprema
42

juicio, el principio de inmediacin previsto Corte de Justicia de Panam, en un


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constitucional y legalmente rige de modo tal conversatorio, que fue realizado en el Saln
que en el momento en que no haya ese
[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

de Casacin del Palacio de Justicia Gil


Ponce.

En el primer da de la jornada, le
Libros del mes
correspondi al Dr. Hesbert Benavente
Chorres, de Per, hablar sobre las
nulidades procesales, y el Dr. Jos Daniel
Hidalgo Murillo, de Costa Rica, deserto
sobre la fase intermedia del Sistema Penal
Acusatorio. En tanto, el Dr. Ricaurte Soler,
Director del Instituto Superior de la
Judicatura de Panam, dio las palabras de
apertura del evento acadmico.

El conversatorio se concluy con una


mesa redonda sobre el control jurisdiccional Delito de
de la justicia penal, donde actu, adems de Enriquecimiento.
los doctores Benavente e Hidalgo, el Aspectos
magistrado Jernimo Meja, de la Sala sustantivos y
Penal de la Corte Suprema de Justicia y procesales.
presidente del Consejo Consultivo del Autor: Hesbert
Instituto Superior de la Judicatura de Benavente Chorres.
Panam Dr. Cesar Augusto Quintero,
organizadores del evento, que durara dos Los delitos contra la
das. administracin
pblica cometidos
por servidores
pblicos presentan una importante
complejidad. Para empezar, la
determinacin del o los bienes jurdicos
protegidos, exige abandonar toda postura
reduccionista, que simplifica la ecuacin en
el sentido de postular, que lo que se
persigue es el adecuado funcionamiento de
la administracin pblica o la vuelta a una
tica de la funcin pblica. En ese sentido,
el primer argumento no lograra validar
delitos como el de cohecho, pero sin que el
servidor pblico haya quebrantado sus
deberes (art. 222 bis, fraccin I del Cdigo
Penal Federal); en cambio, el segundo
argumento nos conducira a una
Instituto Superior de la moralizacin del derecho penal. Tampoco
Judicatura de Panam. es sencillo el anlisis de pragmas tpicos,
17 y 18 de julio, 2017. cuando la conducta no est suficientemente
descrita. Al respecto, qu es enriquecerse.
En ese sentido, debemos de cuestionarnos,
si basta el enriquecimiento semntico o
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tenemos que entender como un incremento


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patrimonial significativo. Asimismo, tambin


es cargado el concepto de servidor pblico,
[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

dado que, no solamente est regulado, en La Formulacin


sus propios trminos, en la legislacin de Imputacin.
federal as como en las estatales, sino Autor: Manuel
tambin en documentos internacionales Valadez Daz.
como la Convencin Interamericana Contra
la Corrupcin. Por si fuera poco, el estudio La formulacin de
dogmtico de una figura penal exige imputacin consiste
ingresar al anlisis de sus elementos en el acto de
objetivos, subjetivos y normativos, as comunicacin que
como, el grado de ejecucin y la forma de ante el Juez de
intervencin. Adems, cuando la obra control realiza el
pretende no limitarse a cuestiones de ministerio pblico al
derecho penal, sino extenderse a aspectos imputado en relacin a que est
procesales, entonces, el grado de desarrollando una investigacin en su
complejidad del estudio va en aumento. contra por un hecho que le ley seala como
Frente a ello, en el presente trabajo hemos delito y del cual se considera pudo haber
pretendido controlar los escenarios intervenido ya sea como autor y participe.
temticos, abordando concretos puntos. Este momento procesal es de suma
As, para el bien jurdico protegido en el importancia, pues representa la
delito de enriquecimiento ilcito, manejamos materializacin del derecho fundamental del
el concepto de transparencia en las fuentes imputado a ser informado de forma clara,
de ingreso, concepto que desafiamos su sencilla, precisa y suficiente de la conducta
utilidad y legitimacin con el concepto que se le atribuye, del modo, tiempo y
anticipado de servidor pblico que maneja circunstancias de ejecucin de la misma, de
la Convencin Interamericana contra la su clasificacin jurdica, de la probable
Corrupcin. forma de intervencin delictiva, as como del
nombre de su acusador. No obstante lo
Asimismo, hemos postulado que el anterior, la trascendencia de la formulacin
enriquecerse, no es el resultado sino que de imputacin muestra una doble
es la conducta en s, y que, para respetar relevancia, pues adems de materializar el
principios como ofensividad y derecho fundamental del imputado a ser
proporcionalidad de la sancin penal, el enterado de la investigacin existente en su
enriquecimiento tuvo que haberse dado de contra y del hecho que se estima realiz, la
manera significativa. Adems, hemos imputacin tambin establece la lidia del
ingresado al estudio de la autora y proceso, es decir, los hechos sobre los que
participacin en el tipo de enriquecimiento continuar la tramitacin del proceso penal,
ilcito, auxiliado por la teora de la infraccin ya que el Juez de control, al resolver sobre
de deber; asimismo, y con relacin a las la vinculacin o no a proceso del imputado,
cuestiones procesales, hemos manejado la solo podr dictar su resolucin en relacin a
dicotoma: evidencias de alta fiabilidad y los mismos hechos materia de la
evidencias de baja fiabilidad. Para luego, imputacin. El hecho materia de la
finalmente, abordar tpicos referentes a la vinculacin, como un reflejo congruente con
extincin del dominio y la reparacin del el hecho materia de la imputacin ser el
dao, relacionados con la figura del que defina el hecho sobre el que girar el
enriquecimiento ilcito. Como siempre, el resto del proceso, lo que provocar que de
anhelo es que el ensayo permita contribuir presentarse acusacin orden parte del
con el debate de los delitos funcionariales. ministerio pblico, est deba ser
44

exclusivamente por los mismos hechos y


personas relacionadas al auto de
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vinculacin a proceso. De tal guisa, la


presente obra estudia de manera detallada
[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

y minuciosa el marco normativo, derechos y garantizar el respeto a los derechos


consecuencias jurdicas que se derivan de fundamentales tanto de los imputados,
tal figura dentro del marco del Cdigo como de las vctimas. El ejercicio
Nacional de Procedimientos Penales, lo profesional me ha permitido desempear
cual se lleva a cabo con la firme intencin diversos cargos, tales como juez penal de
de abarcar el estudio de forma sencilla y Primera Instancia; juez penal de Segunda
clara, esto con la intencin de que sirva Instancia; subprocuradora de Delitos
como apoyo al fortalecimiento y mejor Sexuales y Violencia Familiar;
comprensin del sistema acusatorio subprocuradora General de la Zona
mexicano. Altiplano, cargo en el que se revisa la
investigacin de delitos, la integracin de
Ser Juez en el averiguaciones previas, la persecucin de
Sistema los delitos, y la representacin a las vctimas
Acusatorio. de delitos en los procesos que llevan los
Autor: Luz Mara jueces; coordinadora general de la
Enriqueta Cabrero Defensora Social y de Oficio; magistrada
Romero. de una sala penal, cargo que conlleva
analizar las resoluciones que dictan los
El juez penal es el jueces penales, y finalmente, a partir del 16
servidor pblico que de junio del 2015, magistrada con
pertenece al Poder competencia tanto en sistema tradicional
Judicial del Estado. como en sistema acusatorio. En los cargos
Entre sus facultades judiciales he advertido que tanto en la
est el actuar a nombre del Estado, dirigir y esencia del puesto, que significa ser un
resolver los procesos, formalizar rgano que representa al Estado, como en
procesalmente una salida alterna, absolver su quehacer, que consiste en ejercer la
al acusado o, de resultar procedente, jurisdiccin y desde ah condenar o
imponer penas a quienes cometan absolver, inciden adems de los aspectos
transgresiones a lo dictado por la ley penal. meramente jurdicos, diversos factores que
En la actualidad la comisin de delitos es un se relacionan con el ser humano, que es el
tema pblico y, por lo tanto, tambin lo es la juez. La condicin humana no se considera
actuacin de los jueces penales quienes en las diferentes normas constitucionales,
condenan o absuelven a aquellos que son bien las federales, bien las de los estados,
sealados como responsables de actos as como en las leyes orgnicas de los
considerados delitos. De ah que para la poderes judiciales. Entonces, al no ser
sociedad se torne relevante conocer todo lo consideradas no se evalan en los procesos
que se relaciona con los procesos penales de seleccin de quienes son designados
y los jueces; y para el Estado (Poder para ejercer esta funcin tan relevante,
Ejecutivo, Legislativo y Judicial), realizar las puesto que un juez penal decide no slo
acciones necesarias para garantizar su sobre la libertad y el patrimonio de quienes
buen desempeo. El inters del Estado son acusados, sino tambin sobre la vida, la
mexicano en la figura del juez y su funcin salud, el normal desarrollo psicosexual, la
se puso de manifiesto en junio del 2008 paz, la seguridad y otros bienes jurdicos de
cuando se llev a cabo una reforma gran relevancia en la vida de las vctimas.
constitucional relacionada con el sistema de De esto se sigue que la figura del juez cobra
procesos penales, la cual busc total relevancia, puesto que sus decisiones
implementar el sistema acusatorio que impactan ms all del individuo acusado,
antes bien, contribuyen a la paz del Estado
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popularmente se conoce como el sistema


de juicios orales. Con ello persegua una y a la convivencia armnica de los
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mayor eficiencia en la procuracin y gobernados. En general, tanto para el


administracin de justicia, as como Estado como para quienes son jueces
[Ao I, No. 7] -REVISTA INMEXIUS Revista del Instituto Mexicano de Derecho - julio 2017.

penales, el ejercicio del cargo tiene una Instituto Mexicano de Estudios y


naturaleza preponderantemente tcnica y
jurdica, en el mbito del derecho penal y
Consultora en Derecho, S. C.
procesal penal, enriquecida con posturas
ticas; sin embargo, no se da la relevancia Tel: 01 (744) 481 12 14
necesaria al hecho de que se acta a inmexius@outlook.com.
nombre del Estado y menos an a que el
juez ejerce el cargo desde su naturaleza de www.INMEXIUS.com
ser humano integral con sus reas www.facebook.com/INMEXIUS/
fisiolgica, racional, emocional, espiritual y
volitiva. Todo lo cual influye en sus
decisiones jurisdiccionales. Eleg este tema
por su relevancia jurdica, social e, incluso,
personal. Adems, porque estos procesos
son de reciente introduccin en nuestro pas
y quedan muchos elementos por estudiarse.
Debido a la novedad del tema es que esta
es una investigacin descriptiva, por lo tanto
prioritariamente documental; sin embargo,
tambin se realiza investigacin de campo
al entrevistar a nueve de las primeras diez
personas nombradas como jueces de
control y de tribunal oral en el Estado de San
Luis Potos. Tambin se recurre como
fuente de informacin a mi experiencia
personal, por lo que el empirismo se torna
una tcnica.

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