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UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL

FACULTAD DE JURISPRUDENCIA Y
CIENCIAS SOCIALES Y POLTICAS

ESCUELA DE DERECHO

ASIGNATURA:

DERECHO PROCESAL PENAL l

DOCENTE:

AB. LUIS SANTANA

TEMA:

DILIGENCIAS
PROBATORIAS ESPECIALES

ALUMNOS:

LUISA SUAREZ VALERO

CARLOS BAYAS MORA

CURSO

8TO H SEMESTRAL

PERIODO LECTIVO

2017

GUAYAQUIL-ECUADOR
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INDICE

Caratula.1

ndice.2

Resumen........3

Introduccin.....................................................................................................4

Diligencias Probatorias Especiales

Concepto6

Normativa legal.....6

Legislacin Comparada....................................................................................7

Anlisis con relacin al Cdigo Orgnico Integral Penal...........................8

Conclusiones..9

Anexo..........................................................10

Bibliografa......................................................................................................11
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RESUMEN

Con el presente trabajo de investigacin, se pretende dar a conocer las soluciones en torno
al tema de la inseguridad en nuestro pas, que si no tomamos acciones legales en torno a la
judicializacin de los delitos de delincuencia criminal y narcotrfico, en un mediano plazo
tendremos instaurado en nuestra sociedad el llamado Efecto Mxico, que no es otra cosa
que el apoderamiento del crimen organizado en estamentos del Estado.

En la actualidad ante los avances del crimen organizado, en varios pases se ha incorporado
en las legislaciones las figuras probatorias de agentes encubiertos, entregas vigiladas e
informantes, elementos que han servido para la identificacin y neutralizacin de complejas
estructuras criminales. As mismo en los actuales procesos legales que ha llevado la
fiscala, se ha determinado que los actuales procedimientos investigativos no son tan
efectivos y carece de eficacia que no aportan con mayor evidencia en las audiencias en los
diferentes casos del crimen organizado, resultado de este mal procedimiento investigativo
no hay el debido juzgamiento a todos los actores de actos criminales.

Dentro de este marco legal se ha incorporado en el actual Cdigo de Orgnico Integral

Penal estas nuevas figuras de investigacin especial, las mismas que tendrn que ser
coordinas y supervisadas por los Fiscales, previa autorizacin de los Jueces de Garantas
Penales.
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INTRODUCCIN

La presente investigacin tiene por objeto estudiar profundamente y desde un enfoque

jurdico-social, las nuevas figuras de investigacin policial como medio de prueba, un
sistema de justicia penal ecunime y eficaz, cuyos elementos inseparables es la
investigacin de ciertos delitos penales, fomenta la confianza del pblico y lo alienta a
respetar el orden pblico. En esencia, la investigacin de estos delitos es el proceso por el
cual se descubre al autor del delito, cometido o planeado, mediante la reunin de hechos (o
pruebas), si bien tambin puede suponer la determinacin, ante todo, de si se ha cometido o
no un delito. La investigacin puede ser reactiva, es decir, aplicada a delitos que ya se han
perpetrado, o proactiva, es decir, encaminada a evitar cierta actividad delictiva planeada
para el futuro.

Dentro del sistema penal acusatorio existe falencia en los elementos probatorios dentro del
juzgamiento de delitos, ya que las pruebas expuestas en la mayora de casos carecen de
precisin y contundencia, presentando grandes escollos en la persecucin e investigacin de
los sujetos que presuntamente cometen tales delitos, su impunidad. La razn de ser se
encuentra en la dificultad de probar la comisin de tales infracciones: los presuntos autores
actan en grupo y se sirven de las nuevas tecnologas y de los nuevos medios econmicos
de los que disponemos en la actualidad. Es decir, tales delitos se enmarcan dentro del
fenmeno que conocemos como crimen organizado. Estos fenmenos delictivos han sido
tratados ampliamente por autoridades encargadas por hacer cumplir la ley, quienes ha
puesto de manifiesto las dificultades para desarticular las redes organizadas de cara a la
prevencin y persecucin de los delitos que forman parte de su actividad.

Ante estos obstculos en la persecucin del delito y ante el fracaso de medidas de

investigacin tradicionales de cara a hacer frente a ciertos delitos, los ordenamientos
internacionales, en los ltimos veinte aos han ido adoptando nuevas tcnicas de
investigacin y persecucin criminal para combatir determinados delitos que se consideran
ms eficaces para tales fines, como por ejemplo, agente encubierto, informantes y entrega
vigilada, elementos investigativos que han favorecido en el descubrimiento de los
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verdaderos actores de los delitos de crimen organizado; de esta manera legislaciones de

otros pases han adoptado en su sistema legislativo estos elementos probatorios poniendo
en evidencia estructuras, colaboradores y modus operandi de las organizaciones.

El presente trabajo se realiz, gracias al uso de una metodologa adecuada, previa

discusin y fundamentacin del problema no solo jurdico sino tambin social, lo que
permiti concluir que la implementacin de estas tcnicas de investigacin policial en la
legislacin de nuestro pas permitir poner en evidencia a los verdaderos actores de estos
delitos.
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DILIGENCIAS PROBATORIAS ESPECIALES.-

Con el presente tema se pretende abordar el estudio de la actividad judicial tendiente a las
diligencias probatorias especiales para lograr el debido esclarecimiento del delito que se
investiga. En tal sentido, se espera que el participante conozca de las caractersticas
fundamentales de los actos de investigacin y su diferencia con los actos de prueba,
teniendo en cuenta la especializacin de los discentes

Las pruebas dentro de la investigacin penal constituye un requisito de transcendental

importancia para lograr el esclarecimiento de un determinado hecho acaecido, la misma
deber ser cuando se trate de un delito de accin pblica, sustentada, explicada y probada
por la fiscala general del estado en la audiencia oral publica de juzgamiento ante los
tribunales de garantas penales de la republica toda vez que la misma constituir un
elemento pleno para la resolucin de la situacin jurdica de una procesado. La fiscala
general del estado deber dentro de sus funciones y de sus atribuciones disponer dentro de
la etapa de instruccin fiscal la respectiva pericia o diligencia que se ajuste a la necesidad
del tipo penal que se encuentre investigando con el fin de que la misma se transforme en
prueba y sustenten la acusacin de la fiscala como elementos validos de elque porque un
ciudadano ha sido llamado a juicio.

Este rgano autnomo de la funcin judicial que es la fiscala de acuerdo al art.194 de la

constitucin de la Repblica del Ecuador necesita asesoramiento y auxilio tcnico cientfico
el mismo que es de acuerdo a la normativa orgnica penal vigente la polica judicial a
travs de su departamento especializado de criminalstica, el mismo que cuenta con un
miscelneo de secciones y a su vez con profesionales tcnicos especializados en diferentes
reas denominados peritos con su respectiva acreditacin en el consejo de la judicatura los
mismo que coadyuvaran directamente en la investigacin pre procesal y procesal penal y
tendrn la obligacin de acompaar al fiscal como testigo de la fiscala en las respectivas
audiencias

La organizacin de las naciones unidas contra la droga y el delito lo define como sigue:
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Las pruebas materiales pueden ser cualquier cosa, desde objetos enormes hasta partculas
microscpicas, que se originaron en la perpetracin de un delito y se recogen en la escena
del delito o en lugares conexos.

Teniendo en cuenta todas las fuentes de informacin disponibles en las investigaciones (por
ejemplo, las confesiones, los testimonios, la vigilancia por vdeo), las pruebas materiales
desempean un papel fundamental y especialmente valioso. Con la excepcin de las
pruebas materiales, todas las dems fuentes de informacin plantean el problema de su
limitada fiabilidad. Cuando las pruebas materiales se reconocen y manipulan
adecuadamente brindan las mejores perspectivas de proporcionar informacin objetiva y
fidedigna sobre el incidente objeto de la investigacin.

Obtenidas una vez las pruebas debe mantenerse la debida documentacin cronolgica y de
manera minuciosa para poder establecer su vnculo con el delito para poder demostrar la
continuidad de las pruebas desde que se encuentra en la escena en la que ocurre el delito
hasta el tribunal.

Todo lo que se deje en la escena aun de manera inconsciente servir de prueba, no solo
huellas dactilares o pisadas, sino tambin todo lo que represente de alguna manera
evidencia para identificar a la persona como cabello, vidrio roto, sangre, semen e incluso
aunque no hayas testigos oculares, las pruebas son claras y dan testimonio claro de la
presencia del acusado en la escena del crimen pero su interpretacin es lo ms importante a
ms de hallarlas.

Constituyen prueba:

Polvo

Lquidos

Pastillas

Trazas invisibles de polvo

Plantas
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Materiales detonantes

Huellas dactilares

Huellas de zapatos

Huellas de neumticos

Saliva

Sangre

Semen

Cabello

Esperma

Restos humanos

Armas

etc.

La estructura jurdica procesal penal reconoce la validez de las pruebas a travs de las
diferentes pericias que la fiscala disponga su realizacin o juez o autoridad competente.

ACTUACIONES Y TCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIN.

ACTUACIONES COIP (Cdigo Orgnico Integral Penal). Art.459.

1. Para la obtencin de muestras, exmenes mdicos o corporales, se precisa el

consentimiento expreso de la persona o la autorizacin de la o el juzgador, sin que la
persona pueda ser fsicamente constreida. Excepcionalmente por las circunstancias del
caso, cuando la persona no pueda dar su consentimiento, lo podr otorgar un familiar hasta
el segundo grado de consanguinidad.

2. Las diligencias de reconocimiento constarn en actas e informes periciales.

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3. Las diligencias de investigacin debern ser registradas en medios tecnolgicos y

documentales ms adecuados para preservar la realizacin de la misma y formarn parte del
expediente fiscal.

4. El registro que conste en el expediente fiscal deber ser suficiente para determinar todos
los elementos de conviccin que puedan fundamentar la formulacin de cargos o la
acusacin.

5. En caso de no existir una institucin pblica acreditada, las autopsias, exmenes

mdicos, de laboratorio o pruebas biolgicas, podrn ser realizados en una institucin de
salud privada acreditada y los costos sern asumidos por el Consejo de la Judicatura. Los
mismos tendrn valor pericial.

RECONOCIMIENTO DEL LUGAR DE LOS HECHOS

La investigacin Criminalstica es una funcin generalmente de polica en la determinacin

de la existencia del delito y averiguacin del delincuente.

La criminalstica se puede definir como una disciplina destinada a cumplir la investigacin

criminal a travs de mtodos cientficos y tcnicos, entendindose por tales, los propios de
las ciencias exactas y naturales.

La inspeccin del lugar de los hechos es la primera y ms importante de las acciones de

instruccin que est dirigida a la comprobacin de un hecho delictivo, seguida de la
investigacin mediante el estudio y fijacin del ambiente del lugar para el descubrimiento,
ocupacin y anlisis preliminar de las huellas e indicios, as como el estudio de los
mecanismos de ocurrencia del hecho delictivo y el surgimiento de los sntomas y huellas,
con la principal finalidad de establecer los participantes, el acontecimiento y dems
circunstancias que caracterizan al mismo

En la literatura consultada se ofrecen diferentes definiciones sobre esta accin de

instruccin:

La inspeccin del lugar del hecho consiste en la observacin directa, fijacin del ambiente
imperante en el lugar del suceso, as como la bsqueda y el levantamiento de las huellas del
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delito y la ocupacin de las pruebas materiales con el fin de poder determinar el carcter del
hecho y sus circunstancias.

Es la accin de instruccin realizada por la polica asistida del Fiscal, para examinar los
objetos personales, lugares y otros indicios con el fin de esclarecer las circunstancias
relacionadas con el hecho delictivo, una trasgresin o un accidente que sea motivado de
investigacin por parte de la justicia.

Para Daniel A. Perea en el lugar donde se comete un hecho delictuoso queda siempre un
conjunto de huellas, rastros, manchas y objetos, cuyo estudio cientfico puede aportar
elementos que permitan orientar debidamente la investigacin y facilitar luego la
identificacin del autor, de ah que defina la inspeccin ocular como la operacin que tiene
por finalidad la bsqueda de esos indicios, su proteccin, levantamiento y
acondicionamiento, para su posterior envo al laboratorio criminalstica donde sern
sometidos a los estudios correspondientes

Qu hace la criminalstica en el Ecuador?

Investigar tcnica y cientficamente hechos presuntamente delictivos

Identificar a autores, vctimas y dems involucrados, sealar los instrumentos

utilizados y sus manifestaciones,

Reconstruir las maniobras que se pusieron en juego y aportar elementos de prueba a

los rganos que procuran y administran justicia.

La o el fiscal con el apoyo del personal del Sistema especializado integral de investigacin,
de medicina legal y ciencias forenses, o el personal competente en materia de trnsito,
CUANDO SEA RELEVANTE PARA LA INVESTIGACIN, reconocer el lugar de
los hechos de conformidad con las siguientes disposiciones:

COIP (Cdigo Orgnico Integral Penal). Art.460

1. La o el fiscal o el personal del Sistema especializado integral de investigacin, de

medicina legal y ciencias forenses, podr impedir a cualquier persona, incluso haciendo uso
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de la fuerza pblica, que ingrese o se retire del lugar donde se cometi la infraccin, por un
mximo de ocho horas, hasta que se practiquen las actuaciones de investigacin necesarias.

2. En las infracciones de trnsito, las diligencias de reconocimiento del lugar de los hechos,
investigaciones, inspeccin tcnica ocular y peritajes sern realizados por el personal
especializado del organismo competente en materia de trnsito en su respectiva
jurisdiccin.

3. Los agentes de trnsito tomarn procedimiento y elaborarn el parte correspondiente. Se

harn cargo de los presuntos infractores quienes sern puestos inmediatamente a rdenes de
la autoridad competente y se requerir la participacin del personal especializado del
organismo competente en materia de trnsito en su respectiva jurisdiccin.

4. Se remitir a la o al fiscal correspondiente, los partes policiales y dems documentos

relativos a la infraccin, en el plazo de veinticuatro horas.

5. La fijacin y recoleccin de las evidencias, huellas, vestigios encontrados en el lugar

ingresarn en cadena de custodia para la investigacin a cargo de la o el fiscal, quien
dispondr las diligencias pertinentes.

6. Los vehculos aprehendidos por accidentes de trnsito, en los que resulten personas
heridas o fallecidas, se trasladarn a los patios de retencin vehicular respectivo hasta su
reconocimiento pericial.

7. La diligencia de reconocimiento pericial de los vehculos ordenada por la o el fiscal ser

practicada dentro del plazo de setenta y dos horas, contadas desde que la o el fiscal recibe el
parte policial correspondiente. Posteriormente al reconocimiento pericial se entregar el
automotor a su propietario, poseedor o a quien legalmente corresponda.

8. Se realizarn diligencias de reconocimiento del lugar de los hechos en territorio digital,

servicios digitales, medios o equipos tecnolgicos.

Inspeccin ocular tcnica

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Realiza el tratamiento tcnico cientfico de toda escena donde se sospeche se haya

cometido un hecho delictivo, y la elaboracin del respectivo informe de inspeccin
ocular tcnica.

Gestiona la elaboracin de reconocimiento del lugar o evidencias, sobre hechos

presuntamente criminales en coordinacin con las autoridades solicitantes y
competentes en este mbito.

Gestiona la elaboracin de reconstrucciones de los hechos en coordinacin con las

autoridades solicitantes y competentes en este mbito.

Colaboracin tcnica en procedimientos de allanamientos ordenados por

autoridades competentes.

Gestin del inicio de procesos de cadena de custodia, especialmente en el lugar de

los hechos.

Inspeccin ocular, trabaja de oficio (delegacin), aunque no asista el sr. Fiscal, por pedido
de la central de atencin ciudadana. Es obligacin del fiscal de turno el acudir al lugar
donde se presume se ha cometido un hecho delictivo, especialmente en la muerte de una
persona, delito sexual asaltos o robos a entidades pblicas y privadas.

AUDIO, VIDEO Y AFINES

VARIAS FORMAS DE PEDIR UN PERITAJE DE UN DISCO

COMPACTO:

Si tienen solo archivos de audio: realizar la respectiva transcripcin del archivo de audio
obrante en el disco compacto objeto de pericia.

Si tienen archivos de video: realizar la respectiva descripcin de imgenes del archivo de

video obrante en el disco compacto objeto de pericia.

Si tienen archivo de audio y video: realizar la respectiva transcripcin y descripcin de

imgenes del archivo de audio y video obrante en el disco compacto objeto de pericia.
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Si tienen solo imgenes (fotos): realizar la respectiva descripcin de imgenes de los

archivos fotogrficos obrantes en el disco compacto objeto de pericia.

VARIAS FORMAS DE PEDIR UN PERITAJE EN TELFONOS

CELULARES

Realizar la respectiva transcripcin de los mensajes de texto del buzn de entrada y salida
del telfono celular objeto de pericia.

Realizar la respectiva transcripcin de los mensajes de texto del buzn de entrada y salida
del telfono celular objeto de pericia, desde el da-mes-ao-hora, hasta el da-mes-ao-
hora.

Realizar la respectiva transcripcin de los mensajes de texto del buzn de entrada y salida
y el registro de llamadas del telfono celular objeto de pericia, desde el da-mes-ao-hora,
hasta el da-mes-ao-hora.

Realizar la respectiva transcripcin y descripcin de imgenes del archivo de audio y

video obrante en el celular de tales caractersticas.

Nota: tomar en cuenta los casos de telfonos que se les encuentra en poder de los
procesados (detenidos) y que son propiedad de las vctimas, cuya informacin no es de
inters pericial o no aportan con ninguna informacin preliminar o principal dentro del
proceso, para lo cual nicamente se debera pedir el reconocimiento de estos y/o solicitar al
perito que realice el respectivo anlisis y verifique el contenido de los mismo y realice la
extraccin de la informacin relevante dentro de la presente causa, ya que en varias
ocasiones existen una gran cantidad de mensajes de texto y multimedia en la memoria de
los celulares que son cadenas o mensajes de secuencia los cuales al transcribir
(manualmente) restan tiempo para realizar las dems demandas de pericias.

IDENTIFICACIN DE GRABADOS Y MARCAS SERIALES

Realizar la pericia de identificacin de grabados y marcas seriales con la finalidad de:

Restituir la numeracin serial de motor y chasis del vehculo.

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Certificar la autenticidad de numeraciones de motor y chasis.

Hay que destacar que es prudente comunicar al propietario para que est presente en la
experticia y constate las condiciones en las que est el vehculo, especialmente si est en
calidad de retenido en los patios de retencin de la polica judicial o cte.

REMARCACIONES DE GRABADOS Y MARCAS SERIALES

Se dispone:

Remarcar la numeracin serial de motor y chasis del vehculo

Hay que tener en cuenta el reglamento de remarcaciones en vigencia, para cumplir con los
requisitos exigidos para esta clase de peritajes.

QUMICA Y TOXICOLOGA FORENSES

Se dispone la:

Identificacin de drogas y sustancias psicotrpicas.

Identificacin de sustancias de origen biolgico, como sangre, semen, fluidos en

general.

CENTRO DE ACOPIO

Se dispone:

Transportar y custodiar los indicios, evidencias o pruebas a las audiencias o diferentes

lugares dispuestos por autoridad competente.

EXHUMACIN

La palabra exhumacin tiene sus races latinas y significa desenterrar o sacar de la sepultura
un cadver. Ya que EX significa FUERA y HUMUS- TIERRA.
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La exhumacin se lleva a cabo, mediante una orden judicial que puede ser solicitada por
querella o denuncia ante el Ministerio Publico, y obedece cuando existe duda sobre la causa
de la muerte anotada en el dictamen de necropsia o certificado de defuncin.

Procediendo el Ministerio Publico a solicitar la intervencin de dos peritos Mdicos

Forenses y Tcnicos en criminalstica.

Otro tipo de exhumacin es el que se lleva a cabo, de acuerdo a lo previsto en el reglamento

de panteones. No es de orden judicial y procede por dictamen sobre resto ridos.

Procedimiento de la exhumacin.-

Es se lleva a cabo por orden judicial y el equipo tcnico necesario para llevar a cabo
consiste en:

Agentes Investigador del Ministerio Publico.

Dos Mdicos Forenses.

Un tcnico en necropsias.

Criminalistas que estn formados por fotgrafo y dactiloscopista.

Tcnicos fumigadores de la Secretaria de Salud.

Personal del Cuerpo de Bomberos.

Ya reunidos el equipo en el panten y bajo la supervisin del Ministerio Publico se procede

a realizar la diligencia que consiste en ubicar el lugar exacto del sepulcro, tarea que
realizara el mdico Forense.

Una vez localizado el sepulcro se traza un croquis que se acompaara de fotografas,

incluyendo las lapidas vecinas.

Posteriormente, el cuerpo de bomberos procede a cavar para dejar a descubierto el fretro,

el cual deber ser fumigado por los tcnicos sanitarios de la Secretaria de Salud con una
sustancia del tipo piretroides, en dos ocasiones, una con el fretro cerrado y en el interior de
la fosa y otra con el fretro en el exterior abierto.
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Los expertos en Medicina forense describen de forma objetiva los signos externos del
cadver ms importante como el CRONOTANATOGNOSTICO, describirn las lesiones y
decidirn el lugar el lugar donde se practique la necropsia.

RETENCIN DE CORRESPONDENCIA

Entre las Las nuevas realidades del Derecho Procesal, se encuentra La Prueba producida
a travs de canales virtuales, ya que con la expedicin del CDIGO ORGNICO
INTEGRAL PENAL, publicado en el Suplemento del Registro Oficial No. 180 del 10 de
febrero de 2014, se incorpora la tecnologa en el mbito de la investigacin cientfica, para
establecer el cometimiento de la infraccin y sus responsables, ya que se compendia en un
mismo cuerpo normativo los cdigos sustantivo, adjetivo y de ejecucin penal, todos ellos
de trascendental importancia para el funcionamiento del sistema penal; el mismo que
cobrar plena vigencia desde el prximo 10 de agosto de este ao, aunque ya estn vigentes
y aplicndose a todo nivel, las normas procesales que se refieren a la realizacin de las
audiencias.

Recin con el COIP, se define a la prueba, establecindose que tiene por finalidad llevar a
la o el juzgador al convencimiento de los hechos y circunstancias materia de la infraccin y
la responsabilidad de la persona procesada; lo que no se hizo en ninguna de las 14 refor-
mas o modificaciones que sufri el procedimiento penal del 2000, ya que nicamente se
refera a la valorizacin de la prueba.

La norma constitucional del Ecuador, en el artculo 76.3, se refiere al principio de

legalidad, indicndose que nadie podr ser juzgado ni sancionado por un acto u omisin
que, al momento de cometerse, no est tipificado en la ley como infraccin penal,
administrativa o de otra naturaleza; ni se le aplicar una sancin no prevista por la
Constitucin o la ley. Slo se podr juzgar a una persona ante un juez o autoridad
competente y con observancia del trmite propio de cada procedimiento; cuya norma est
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prevista en el Cdigo Orgnico Integral penal, en el artculo 5.1, cuando se refiere a los
principios procesales, indicando que el derecho al debido proceso penal, sin perjuicio de
otros establecidos en la Constitucin de la Repblica, los instrumentos internacionales
ratificados por el Estado u otras normas jurdicas, se regirn por los principios... 1.-
Legalidad: establecindose, que no hay infraccin penal, pena, ni proceso penal sin ley
anterior al hecho. Este principio rige incluso cuando la ley penal se remita a otras normas o
disposiciones legales para integrarla.

Mientras que la actividad probatoria, est regulada por lo dispuesto en el artculo 76,4 de la
Constitucin de la Repblica, sealando: que las pruebas obtenidas o actuadas con
violacin de la Constitucin o la ley, no tendrn validez alguna y carecern de eficacia
probatoria; disposicin constitucional que es el marco fundamental que regula la forma en
la que se obtiene y acta la prueba, cumplindose adems con la normativa de los Tratados
Internacionales, aprobados y ratificados por el Ecuador, por la Declaracin de Derechos
Humanos, la Convencin Americana de Derechos Humanos y otros documentos que
forman parte del Derecho Penal Internacional, que tambin sirven como fuente obligatoria
para su aplicacin en el pas.

Prueba Ilcita

La disposicin constitucional antes sealada, tambin se refiere al principio de la exclusin

de la prueba ilcita, con la finalidad de precautelar las normas del debido proceso, ya que la
prueba que vulnera dichas garantas, entre otras, el derecho a la intimidad, la inviolabilidad
del domicilio, la inviolabilidad de la correspondencia, no pueden ser consideradas como tal
y constituyen lo que en doctrina se conoce como fruto del rbol envenenado.

El profesor espaol Manuel Miranda Estrampres, citado por el Dr. Alfonso Zambrano en su
obra La Prueba Ilcita, dice:... En la teora de la prueba ilcita est siempre latente el
conflicto entre la averiguacin de la verdad y la defensa de los derechos fundamentales de
las personas. Para la solucin de dicho conflicto cobra protagonismo la fase acuada por el
Tribunal Supremo Alemn, (B.G.H.) de que la verdad no puede obtenerse a cualquier
precio, esto es, de que no todo es vlido en la obtencin de la verdad, sino que deben
cumplirse las exigencias derivadas del derecho a un proceso justo o equitativo (proceso
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debido) reconocido en los textos internacionales de derechos humanos (Art. 14 Pacto

Internacional de Derechos Civiles y Polticos, Art. 6 Convenio Europeo de Derechos
Humanos, y Art. 8 Convencin Interamericana de Derechos Humanos o Pacto de San Jos
de Costa Rica). El derecho a la presuncin de inocencia reconocido tambin en los textos
internacionales de derechos fundamentales y en las Constituciones nacionales, exige en su
consideracin como regla probatoria, que nicamente puedan ser tenidas en cuenta a los
efectos de formar la conviccin acerca de los hechos objeto de enjuiciamiento en un
proceso penal, aquellas pruebas obtenidas y/o practicadas con respeto de los derechos
humanos fundamentales y las garantas procesales....

Requisitos en la etapa probatoria

Tambin el Cdigo Orgnico Integral Penal, seala que el anuncio y la prctica de la

prueba se regir por los principios de oportunidad, inmediacin, contradiccin, libertad
probatoria, pertinencia, exclusin y el principio de igualdad de oportunidades para la
prueba; ya que debe ser anunciada en la etapa de evaluacin y preparatoria del juicio y se
practicar nicamente en la audiencia de juicio; debiendo los juzgadores y las partes
procesales estar presentes en la prctica de la prueba, teniendo derecho a conocerlas
oportunamente y a controvertirlas en la audiencia de juicio, incluso las testimoniales
anticipadas; pudiendo probarse, por cualquier medio todos los hechos y circunstancias del
caso, siempre y cuando no sean contrarios a la Constitucin, los instrumentos
internacionales de derechos humanos, los instrumentos internacionales ratificados por el
Estado y dems normas jurdicas; ya que las pruebas se admiten a solicitud de la Fiscala
General del Estado o de los dems sujetos procesales. Mientras que el juzgador, decidir
sobre su admisin y solo podr excluir las que no sean pertinentes y prohibidas por la Ley.

Las pruebas debern referirse directa o indirectamente a los hechos o circunstancias de la

infraccin y sus consecuencias, as como a la responsabilidad del procesado; y,
dependiendo del momento procesal, toda prueba o elemento de conviccin, obtenido con
violacin a los derechos establecidos en la Constitucin o en los instrumentos
internacionales de derechos humanos o en la ley, carecern de eficacia probatoria, por lo
que debern excluirse de la actuacin procesal y no se admitirn los medios de prueba que
se refieran a conversaciones que haya tenido el fiscal, con el procesado o su defensa, en el
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desarrollo de los preacuerdos; debiendo el juzgador garantizar la efectiva igualdad material

y formal de los intervinientes en el desarrollo de las actuaciones procesales.

La doctrina seala que existen diversas categoras de pruebas, que son las producidas ante
el juez, con la contradiccin de las partes y constituyen el sustento del fallo; mientras que
los medios de prueba, son los instrumentos a travs de los cuales las pruebas son llevadas al
conocimiento del juez; pero los medios de bsqueda de las pruebas, son los actos
investigativos que llevan a adquirir las fuentes de prueba; y stas (las fuentes de pruebas)
son los elementos adquiridos en el curso de la investigacin, que obligan a las partes a
demandar su admisin, las que se transforman, ante el juez, en medios de prueba.

Obtencin de medios tecnolgicos de prueba y cadena de custodia

Las normas que contempla el COIP, viabiliza la utilizacin de medios tecnolgicos,

especialmente el video, brindando a la Fiscala y al Sistema especializado integral de
investigacin de medicina legal y ciencias forenses, que se encuentra bajo su direccin,
todas las facilidades para la obtencin de los medios de prueba, a travs de canales
virtuales; refirindose en muchos de los artculos de la parte adjetiva (procedimiento), a la
forma en la que deben ser recabados, ya que cuando se refiere a las actuaciones y tcnicas
especiales de investigacin, seala varias reglas, que son nuevas en nuestro ordenamiento
procesal penal, como el hecho de que las diligencias de investigacin debern ser
registradas en medios tecnolgicos y documentales, para preservar su realizacin y
formarn parte del expediente fiscal, los mismos que servirn para formular cargos o para
la acusacin en el juicio.

Tambin se refiere a la cadena de custodia, que debe aplicarse para garantizar la

autenticidad de los elementos fsicos o contenido digital en materia de prueba, debiendo
con dicha cadena de custodia acreditarse su identidad, estado original, sus condiciones, las
personas que intervinieron en su recoleccin, envo, manejo, anlisis y conservacin de los
elementos, incluyndose los cambios hechos por cada custodio; ya que para la valoracin
de la prueba, se tomar en cuenta la legalidad, autenticidad, el sometimiento a la cadena de
custodia, y el grado de aceptacin cientfica.
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La utilizacin de medios tecnolgicos, tambin est permitida para la identificacin

personal del investigado, cuando deba hacerlo la vctima o un tercero; poniendo a mnimo
diez personas de similares caractersticas; mediante la exhibicin de fotografas o videos,
los que se presentarn e incorporarn en la audiencia de juzgamiento.

RESTRICCIN EN COMUNICACIONES PERSONALES O DE

TERCEROS

Respecto a las comunicaciones personales, no se podrn grabar o registrar, por cualquier

medio las comunicaciones personales de terceros, sin que previamente conozcan y
autoricen dicha grabacin; porque la informacin obtenida ilegalmente carecer de todo
valor jurdico; y los riesgos, daos y perjuicios que se generen para las personas
involucradas, sern imputables a quien forz la revelacin de la informacin.

Licitud en medios probatorios tecnolgicos

Como lo indicaba el artculo 155 del Cdigo de Procedimiento Penal, el COIP seala: que
no se requiere autorizacin judicial para las grabaciones de audio, imgenes de video o
fotografa, relacionadas a un hechos constitutivo de infraccin, cuando son registradas de
modo espontneo al momento mismo de su ejecucin, por los medios de comunicacin, por
cmaras de vigilancia o seguridad, por cualquier medio tecnolgico, por particulares en
lugares pblicos y de libre circulacin o en los casos en que se divulguen grabaciones de
audio o video obtenidos por uno de los intervinientes; en cuyo caso se requerir la
preservacin de la integridad del registro de datos para que la grabacin tenga valor
probatorio.

En estos casos, indica el COIP; que las grabaciones se pondrn inmediatamente a rdenes
del fiscal, en soporte original y sirven para incorporarlos a la investigacin e introducirlas
al proceso; y, de ser necesario, el fiscal, dispondr la transcripcin de la parte pertinente o
su reproduccin en la audiencia de juicio. Lo que quiere decir, que cuando la grabacin no
sea espontnea o se la realice en lugares privados se necesitar la autorizacin judicial.

Retencin de Correspondencia, evidencia para la investigacin COIP 475

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Sobre la Retencin de la correspondencia, fsica, electrnica o de cualquier otro tipo o

forma de comunicacin es inviolable; pero el juzgador, podr autorizar al fiscal, previa
solicitud motivada, que retenga, abra o examine la correspondencia, cuando haya suficiente
evidencia para presumir que la misma tiene alguna informacin til para la investigacin;
para lo cual se notificar previamente al interesado y con su concurrencia o no, se leer la
correspondencia o el documento, en forma reservada, informando del particular a la vctima
y al procesado o su defensor pblico o privado; la diligencia se realizar aunque no acudan
los sujetos procesales, quienes sern reemplazados por dos testigos; pero todo los que
intervengan deben guardar reserva.

Si la correspondencia u otros documentos estn relacionados con la infraccin que se

investiga, se los agregar al expediente fiscal, despus de rubricados; pero en caso
contrario, se los devolver al lugar de donde fueron tomados o entregados al interesado. Si
se trata de escritura en clave o en otro idioma, inmediatamente se ordenar su
desciframiento por peritos en criptografa o su traduccin.

El juez es el que autoriza al fiscal, el reconocimiento de las grabaciones, videos, datos

informticos, fotografas, discos u otros medios anlogos o digitales; con la intervencin de
dos peritos que juren guardar reserva y el fiscal, en audiencia privada, proceder a la
exhibicin de la pelcula o a escuchar el disco o la grabacin y a examinar el contenido de
los registros informticos, pudiendo asistir las partes y tambin mantendrn reserva.

Intercepcin de Comunicaciones o Datos Informticos COIP 476

Respecto a la intercepcin de comunicaciones o datos informticos, el juez los podr

ordenar, previa solicitud fundamentada del fiscal, cuando existan indicios que resulten
relevantes para la investigacin; pero deber indicar cual comunicacin se deber
interceptar y el tiempo de la misma, que no podr ser mayor al plazo de 90 das; pero se
podr prorrogar dicho plazo, por un tiempo igual y por una sola vez, siempre y cuando
exista solicitud motivada.

Cuando se trate de investigaciones de delincuencia organizada y sus delitos relacionados, la

intercepcin se podr autorizar hasta por un plazo de 6 meses, prorrogables por otros 6
meses ms; y, toda la informacin que se obtenga, que est relacionada con la
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investigacin, se utilizar en el proceso, debiendo guardar silencio sobre lo que no es

motivo de los hechos.

Previa autorizacin del juez, el fiscal, podr realizar la intercepcin y registro de los datos
informticos en transmisin a travs de los servicios de telecomunicaciones como: telefona
fija, satelital, mvil e inalmbrica, con sus servicios de llamadas de voz, mensajes
SMS/MMS, transmisin de datos y voz sobre IP, correo electrnico, redes sociales,
videoconferencias, multimedia, entre otros, cuando el fiscal lo considere indispensable para
comprobar la existencia de una infraccin o la responsabilidad de los partcipes.

Cautela a las comunicaciones profesionales o religiosas

Tambin se indica en el COIP, que est prohibida la intercepcin de cualquier co-

municacin protegida por el derecho a preservar el secreto profesional o religioso;
establecindose que las actuaciones procesales que violenten esta garanta carecen de
eficacia probatoria, sin perjuicio de las respectivas sanciones. De igual manera quedan
prohibidas la intercepcin, grabacin y transcripcin de comunicaciones que vulneren los
derechos de los nios, nias y adolescentes, especialmente en aquellos casos que generen la
re-victimizacin en infracciones de violencia contra la mujer o miembros del ncleo
familiar, violencia sexual, fsica, psicolgica y otros.

Al proceso solo se introducir de manera textual la transcripcin de aquellas con-

versaciones o parte de ellas que se estimen tiles o relevantes para los fines de la investi-
gacin; no obstante, el procesado, podr solicitar la audicin de toda la grabacin, cuando
lo considere apropiado para su defensa.

Cuando en el transcurso de la intercepcin de la comunicacin, se conozca del co-

metimiento de otro delito, se lo comunicar al fiscal, para el inicio de la investigacin
correspondiente; pero en el caso de constituir delito flagrante se proceder conforme lo
indica el COIP para la flagrancia.

El personal de las prestadoras de servicios de telecomunicaciones, as como las personas

encargadas de interceptar, grabar y transcribir las comunicaciones o datos informticos,
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tendrn la obligacin de guardar reserva sobre su contenido, salvo cuando se los llame a
declarar en juicio.

RECONSTRUCCIN DEL HECHO

COIP (Cdigo Orgnico Integral Penal). Art.468

La o el fiscal, cuando considere necesario, practicar con el personal del Sistema

especializado integral de investigacin, de medicina legal y ciencias forenses, o el personal
competente en materia de trnsito, la reconstruccin del hecho, con el fin de verificar si la
infraccin se ejecut o pudo ejecutarse de un modo determinado, considerando los
elementos de conviccin que existan en el proceso.

En esta reconstruccin el procesado, la vctima o los testigos, si voluntariamente concurren,

relatarn los hechos en el lugar donde ocurrieron, teniendo a la vista, si es posible, los
objetos relacionados con la infraccin.

La significacin e importancia valorativa de la reconstruccin de los hechos se fundamenta

en el alcance interpretativo y el esclarecimiento de los hechos. Adems en lo que se pueda
percibir a travs de los sentidos, un caso sera el sentido de la vista, que no siempre muestra
que lo debe ser, sino lo que uno quiere que sea. No olvidemos que el contacto directo con el
espacio delictual y sus accesorios materiales depender de la atencin minuciosa, ntida y
detallada de los sentidos por quienes la efectan. Asimismo para determinar los alcances
interpretativos, valorativos y significativos, se tendr que recurrir a otras pruebas actuadas.

La pluralidad de actos, sucesivos o no, justifican la necesaria verificacin de las versiones,

posiciones y sospechas de quienes presenciaron de manera directa, indirecta o
circunstancial el hecho presumiblemente delictuoso, es por eso que la ley faculta e impone
determinadas condiciones a quienes encaminaran la investigacin y ofrecern las hiptesis
delictuales al juez, para que este absuelva, condene o haga uso de la reserva del fallo
condenatorio.

Para que la reconstruccin tenga un verdadero valor probatorio en el proceso penal la

polica y el Ministerio Pblico, "deber hacer un examen panormico del lugar del crimen,
tratando de grabar la mayor cantidad de detalles de toda el rea con el propsito de
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acumular los indicios ms insignificantes para su anlisis posterior... En las inmediaciones

de la escena del crimen, el pesquisa recoger informaciones y datos concernientes al delito,
con la finalidad de tomar conocimiento de lo siguiente: Forma y circunstancias del acto
criminal; Motivo o mvil del delito; Identidad del autor(es), cmplices, sospechosos,
testigos, agraviados o personas que tengan alguna vinculacin con el delito cometido" , esto
permitir orientar al fiscal para que denuncie y al juez para lo que juzgue.

La eficacia, celeridad e idoneidad de esta diligencia estar bajo la responsabilidad

integrada, multidisciplinaria e interdependiente del Ministerio Pblico, la Polica Nacional,
el Poder Judicial, y los sujetos procesales.

Ahora bien, esta diligencia est condicionada a una accin penal pblica, una investigacin
y a una pronunciacin de realizacin de la reconstruccin de los hechos. Lo que se persigue
o busca, es encontrar una verdad rediseada, aportar nuevos elementos sustanciales a la
investigacin y provocar el archivamiento, la confesin, la terminacin anticipada del
proceso mediante acuerdo con el fiscal, la denuncia, la ampliacin de la investigacin o la
acusacin.

"Este medio de prueba, histrica y racionalmente adquiri autonoma al separarse de otros

medios de prueba, que le son muy afines y con los cuales a menudo va acompaado y es
fcil confundirlo : la inspeccin judicial de cosas o lugares (especialmente en la forma de
visita local) y la peritacin. Y de modo ms especial es de la inspeccin ocular, en su
origen histrico de donde parte la reconstruccin"

La estructura analtica de los hechos presumiblemente punibles no siempre sigue un orden

preestablecido para ejecutarlo, en esta diligencia, es de considerar que para repetir la escena
del delito, "se podr reconstruir la escena del delito o sus circunstancias, cuando el juez
Instructor lo juzgue necesario", aqu encontramos dos supuestos diferenciados en contenido
pero vinculados con el resultado; el primero apunta a la escena del delito, el cual viene a ser
el espacio constitutivo y de desenvolvimiento del delito, mientras que las circunstancias,
son los mviles operativos del sujeto y su mundo circundante ( si el delito se cometi de
manera emocional, furiosa, cruel, ventajosa, premeditado, alevosa, por placer, por dinero,
de da o de noche, con un medio inadecuado para vencer el peligro etc.)
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RECONOCIMIENTO DE OBJETOS

Los objetos que sirvan como elementos de conviccin debern ser reconocidos y descritos.
Practicado el reconocimiento, previa suscripcin del acta respectiva, se los entregar a sus
propietarios, poseedores o a quien legalmente corresponda, a condicin de que se los
vuelva a presentar cuando la o el fiscal o la o el juzgador lo ordenen, bajo apercibimiento
de apremio personal, en caso de no hacerlo.

En los casos de objetos sustrados o reclamados que son recuperados al momento de la

detencin en delitos flagrantes, se proceder a su reconocimiento y entrega a los
propietarios, poseedores o a quien legalmente corresponda en la misma audiencia de
formulacin de cargos, previa suscripcin del acta respectiva.

No ser necesario realizar un nuevo reconocimiento si los objetos han sido descritos en el
informe pericial solicitado inicialmente por la o el fiscal, en el lugar de los hechos.

MAQUINARIAS Y VEHCULOS

Para recoger elementos materiales y evidencia fsica que se encuentren en objetos de gran
tamao, como naves, aeronaves, automotores, maquinarias, contenedores, gras y otros
similares, los peritos deben practicar el peritaje en el plazo sealado por a o el fiscal; luego
de lo cual la o el fiscal ordenar la entrega a los dueos o legtimos poseedores, salvo
aquellos susceptibles de omiso o destruccin.

Los elementos de conviccin o evidencia fsica obtenidos sern embalados y quedarn bajo
custodia del organismo respectivo.

COMUNICACIONES PERSONALES

No podrn grabar o registrar por cualquier medio las comunicaciones personales de terceros
sin que ellos hayan conocido y autorizado dicha grabacin o registro, salvo los casos
expresamente sealados en la ley.

La informacin obtenida ilegalmente carece de todo valor jurdico. Los riesgos, daos y
perjuicios que genere para las personas involucradas, sern imputables a quien forz la
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revelacin de la informacin, quedando obligada a efectuar la reparacin integral de los

daos.

INVESTIGACIONES CONJUNTAS

La Repblica del Ecuador en sujecin de las normas de asistencia penal internacional,

podr desarrollar investigaciones conjuntas con uno o ms pases u rganos mixtos de
investigacin para combatir la delincuencia organizada transnacional.

CONCLUSIONES

Una vez que se ha finalizado la presente investigacin jurdica, cuyo tema versa sobre
DILIGENCIAS PROBATORIAS ESPECIALES .Me permito poner en consideracin las
conclusiones a las cuales se ha llegado, tomando en cuenta todos y cada uno de los aspectos
descritos;

1) La criminalidad organizada es un fenmeno que, aunque no es reciente, en los ltimos

tiempos gracias al avance de las tecnologas y el aumento de sus fuentes de ingresos, ha ido
alcanzando unas proporciones que les hace contar con un poder no slo para perpetrar sus
actividades delictivas con gran sofisticacin, sino para corromper al propio sistema de las
instituciones sociales y estatales, lo cual les facilita permanecer en la impunidad.

2) Para la lucha del crimen organizado se plantean mtodos extremos o extraordinarios de

investigacin que, basados en la inteligencia, se integran en la clandestinidad propia de la
delincuencia organizada para develar sus actividades y detectar a sus principales cabecillas,
argumentndose que los mtodos tradicionales de investigacin resultan ineficaces para
cumplir a cabalidad con el cometido del Estado de perseguir y enjuiciar estas conductas
delictivas.

3) Las diligencias probatorias especiales darn como resultado la conviccin de que las
pruebas aportadas permitir de un plan adecuado dentro de las actuaciones en los
reconocimientos de personas y objetos, logrando descubrir a sus principales lderes,
recaudar pruebas contra ellos y presentarse, excepcionalmente. Se entiende que estas
actividades deberan ser ejecutadas por personal especializado.
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4) Para las tcnicas especiales de investigacin, la autorizacin de tal medida debera

corresponder al Juez de Garantas Penales, autoridad imparcial dentro del proceso
acusatorio, con una formacin humanista y garantista de los derechos fundamentales,
ejerciendo un control desde el principio y en todo el desarrollo de la operacin, y no al
fiscal, pues al ser ste parte en el proceso tender a justificar mayores injerencias.