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La Investigacin-accin participativa en la
psicologa comunitaria: principios y retos
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Source: OAI
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1 author:
Fabricio E Balcazar
University of Illinois at Chicago
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All content following this page was uploaded by Fabricio E Balcazar on 16 October 2015.
La investigacin-accin participativa
en psicologa comunitaria.
Principios y retos
Fabricio E. BALCZAR
Universidad de Illinois Chicago
Resumen
Este artculo presenta una revisin de los principios y retos de la Investigacin
Accin Participativa (IAP) como es utilizada en la psicologa comunitaria, incluyendo
caractersticas epistemolgicas e ideolgicas, as como estrategias para su implemen-
tacin. El grado de control, colaboracin y compromiso de las personas implicadas
determina su nivel de participacin. Las actividades centrales de la IAP incluyen
investigacin, educacin y accin. Se sugieren metodologas de evaluacin de necesi-
dades participativas y guas de accin como estrategias prcticas para su planificacin
y realizacin. Algunos retos son discutidos, as como dificultades prcticas y metodo-
lgicas. Se valora la necesidad de profundizar en el entrenamiento de los futuros
investigadores en la efectiva utilizacin de metodologas basadas en la IAP.
Palabras clave: investigacin-accin participativa, retos metodolgicos, guas
de implementacin.
Abstract
This paper provides a review of some of the principles and challenges of
Participatory Action Research (PAR) as it is utilized in community psychology,
including its ideological and epistemological characteristics, and general
implementation strategies. The degree of control, collaboration and commitment of
the people involved in the research process determine their level of participation.
This in turn can be used to classify PAR interventions. The central activities of
participatory action research include investigation, education and action. Participa-
tory needs assessment methodologies and action guides are suggested as useful
strategies for planning and conducting interventions. Several implementation
challenges are discussed, including both methodological and practical difficulties.
More academic training of future researchers in the effective utilization of PAR
methodologies is recommended.
Key words: Participatory Action Research, Methodological Challenges,
Implementation Guides.
Direccin del autor: Departament of Disability and Human Devolopment. 1640 West Roosevelt Road,
Chicago, IL 60608. Estados Unidos de Amrica. Correo electrnico: fabricio@uic.edu
Recibido: marzo 2003. Aceptado: septiembre 2003.
gente a descubrir su propio potencial para cada accin. Las acciones incrementan en
actuar, liberndoles de estados de depen- grado de complejidad y severidad (vase la
dencia y pasividad previos, y ayudarlos a tabla 3). De esta forma, los participantes
comprender que la solucin est en el es- estn ms informados y tienen ms clari-
fuerzo que ellos mismos puedan tomar dad y una gran variedad de opciones para
para cambiar el estado de cosas. La educa- desarrollar sus objetivos de cambio.
cin tambin incluye entrenamiento de l- La IAP es generalmente iniciada por
deres en como dirigir reuniones y grupos un agente externo (tpicamente un investi-
de accin (Seekins, Balczar y Fawcett, gador asociado con una universidad local).
1985). El agente facilitador puede jugar un papel
Accin. Los participantes implemen- inicial central, promoviendo el desarrollo
tan soluciones prcticas a sus problemas, de conciencia crtica y facilitando la eva-
utilizando sus propios recursos o en solida- luacin de necesidades de la comunidad o
ridad con otros grupos o gremios. Estas ac- grupo. Pero este papel se transforma a
tividades estn interrelacionadas y forman medida que el proceso avanza, pues los l-
un ciclo dinmico. deres locales son los que dirigen el proce-
El investigador como agente externo so de cambio. La comunidad controla la
facilita y apoya el proceso, frecuentemen- agenda y el agente externo provee apoyo
te ayudando al grupo a formar coaliciones, logstico basado en su experiencia y cono-
a obtener recursos necesarios, o facilitan- cimiento previos.
do el proceso de educacin de los miem- El resultado del proceso de IAP depen-
bros de la comunidad. Nosotros hemos de de las metas fijadas por el grupo o co-
propuesto un modelo participativo para el munidad, el tipo de resistencia u oposicin
desarrollo de la capacidad de grupos de- encontrada, los recursos disponibles (in-
seosos de solucionar sus necesidades (Bal- cluyendo el grado de compromiso y parti-
czar, Surez-Balczar y Keys, 1998) con cipacin de la comunidad o grupo), y la
base en el mtodo de identificacin de ne- efectividad de las acciones tomadas. No-
cesidades de Fawcett et al. (1982), com- sotros recomendamos planear campaas
plementado con una gua para grupos de en trminos de pasos progresivos, empe-
accin (vase en la tabla 2 un resumen de zando por objetivos o tareas sencillas,
los componentes principales). pasando gradualmente a objetivos y tareas
El ndice de acciones (Balczar, et al., ms complejas. De esta forma, los partici-
1997) permite a los participantes seleccio- pantes tienen ms oportunidades de pro-
nar de un men de 38 actividades1 . El ndi- gresar, lo cual refuerza sus esfuerzos y los
ce de acciones explica brevemente y en tr- anima a continuar adelante. La IAP se pue-
minos simples en qu consiste cada activi- de aplicar a muchos problemas y en dife-
dad, el objetivo de la actividad, los recur- rentes reas. Por ejemplo, la prevencin
sos necesarios para completar la accin, y del sida (por ejemplo, Lindsey y Stajduhar,
presenta una lista de posibles consecuen- 1998), la violencia juvenil (por ejemplo,
cias positivas y negativas resultantes de Thomas, 2000), el desarrollo empresarial
Tabla 2. Modelo de desarrollo de capacidad de los miembros de la comunidad para lograr incremen-
to de poder (empowerment).
(por ejemplo, Santos, 1989), campaas de cin de necesidades con miembros de una
educacin de salud (Hohn, 1997), proble- comunidad rural de Costa Rica afectada
mas relacionados con las dificultades de por la prdida masiva de empleos en la co-
poblaciones migratorias (por ejemplo, munidad. Voluntarios asistieron en el de-
Choudhry, Jandum, Mahal, Singh, Sohi- sarrollo del cuestionario y recoleccin de
Pabla y Butta, 2002), y problemas de po- datos. En una asamblea pblica, se discu-
blaciones marginadas como los minusvli- tieron los problemas con mayor prioridad
dos (por ejemplo, Santelli, Singer, DiVe- y se exploraron soluciones. A esta reunin
nere, Ginsberg y Powers, 1998) o los an- asistieron representantes de todos los sec-
cianos (por ejemplo, Kovacs, 2000). tores sociales de la comunidad (profesio-
Surez-Balcazar et al. (1995), desarrolla- nales, obreros desempleados, pescadores
ron el proceso participativo de identifica- locales, etc.) y se organizaron comits de
accin. A los pocos meses, dichos comits cidad para participar en el proceso de inves-
reportaron progresos significativos en la tigacin. El problema es que su propia histo-
solucin de problemas de salud pblica ria de explotacin y alienacin no les permite
(tratamiento de aguas para beber) y la reco- tomar la iniciativa para transformar su reali-
leccin de basuras. Los lderes de los sin- dad. Este es un papel crtico que el agente
dicatos y las organizaciones ms importan- externo puede tomar durante el proceso ini-
tes formaron una coalicin con representa- cial. Se trata de ayudarle a los miembros de
cin amplia de todos los sectores sociales la comunidad o grupo a que desarrollen una
de la comunidad incluyendo emprende- conciencia crtica de la realidad y realicen su
dores y polticos locales para promover el potencial transformador.
desarrollo econmico. La coalicin orga- 2. La ltima meta del proceso de IAP
niz el bloqueo de la carretera panamerica- es la transformacin de la realidad social
na para darle publicidad a escala nacional de los participantes a travs del incremen-
al problema de la comunidad y luego orga- to de poder. A diferencia de otras aproxi-
nizaron una marcha de varios das hasta el maciones de investigacin, la IAP busca
Congreso de la Repblica para presentar solucionar o remediar problemas concretos
una peticin para la creacin de un puerto que un grupo o comunidad enfrenta. Esto
de libre comercio en la ciudad. Tres aos hace que el proceso tenga alto nivel de re-
despus de haber iniciado el proceso de levancia social. Dicha transformacin se
evaluacin de necesidades, el puerto libre logra en aproximaciones sucesivas, pasan-
fue construido con inversin del Gobierno do de problemas simples a los ms comple-
Central. jos, con base en un plan de accin. El in-
cremento de poder no se postula en este
Principios generales para la contexto como un proceso psicolgico,
implementacin de IAP sino como un cambio objetivo en las rela-
ciones de poder y el acceso de los partici-
Selener (1997) presenta una sinapsis pantes a nuevas oportunidades y recursos
muy completa de estos principios, de los importantes en sus vidas (Balczar, Ma-
cuales resumo aqu los ms importantes: thews, Francisco y Fawcett, 1994).
1. La IAP considera a los participan- 3. El problema se origina en la comu-
tes como actores sociales, con voz propia, nidad y es definido, analizado y resuelto
habilidad para decidir, reflexionar y capa- por los participantes. A diferencia de
cidad para participar activamente en el aproximaciones tradicionales de investiga-
proceso de investigacin y cambio. Esta es cin en las que los investigadores postulan
una posicin similar a la asumida por hiptesis basadas en consideraciones te-
Freire (1970), quien afirma que es sola- ricas que luego son confirmadas emprica-
mente cuando el oprimido enfrenta al mente o no, la IAP postula preguntas de
opresor y se involucra en una lucha orga- investigacin que son formuladas por los
nizada por su liberacin, que ellos comien- miembros de la comunidad y no por los in-
zan a creer en s mismos. Este no es un vestigadores externos. Los participantes
descubrimiento puramente intelectual, sino mismos ayudan a analizar los problemas y
que involucra accin y reflexin. (pg. 47) contribuyen a buscar soluciones. Claro
La IAP tiene fe en las personas y en su capa- est que este proceso no es fcil. Los indi-
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F. E. Balczar Investigacin-accin participativa. Principios y retos
viduos que experimentan opresin, fre- utilizar varias aproximaciones. Una sigue
cuentemente no tienen confianza en s mis- un esquema socrtico, planteando un pro-
mos y tienen creencias muy fuertes sobre blema y preguntando y por qu? para
la invulnerabilidad y poder del opresor. tratar de entender los antecedentes o cau-
Freire (1970) dice que tienen el patrn sas. Por ejemplo, la poblacin no tiene
metido en la cabeza y con fatalismo acep- agua potable para tomar. Y por qu? Por-
tan su explotacin. Lo difcil es conven- que la gente toma el agua de un ro que esta
cerlos de su capacidad para participar en contaminado. Y por qu? Porque hay una
esfuerzos de autoayuda para mejorar su planta industrial que arroja contaminantes
condicin social. al agua 20 kilmetros al norte. Y por
4. La participacin activa de la comuni- qu?, etc. El otro esquema utiliza la analo-
dad lleva a un entendimiento ms autntico ga del ro, preguntando a la gente cules
de la realidad social que ellos viven. Se tra- son las condiciones anteriores del proble-
ta de definir la problemtica en los trminos ma (el origen), cules son las condiciones
y bajo las condiciones que los miembros de actuales, y cules sern las condiciones
la comunidad experimentan y no desde la futuras si no se toma accin inmediata para
perspectiva de los investigadores externos. resolver el problema (Altman, Balczar,
Esta es otra diferencia con la investigacin Fawcett, Seekins y Young, 1994). Cual-
tradicional, pues cuando se utilizan instru- quiera que sea la metodologa utilizada
mentos estandarizados de evaluacin, no se para fomentar el dilogo, este proceso es
parte de la realidad concreta de la comuni- muy importante para que los miembros de
dad. Al utilizar instrumentos participativos la comunidad o grupo desarrollen una vi-
de evaluacin de necesidades como el m- sin ms clara de sus problemas y especial-
todo de identificacin de preocupaciones de mente de su capacidad para solucionarlos.
Fawcett et al. (1982) las preguntas son de- 6. El reforzar las fortalezas de los
sarrolladas por los miembros del grupo o participantes lleva a un incremento en el co-
comunidad afectada. De esta forma, la iden- nocimiento de su capacidad personal para
tificacin de las necesidades sentidas de la actuar y de sus esfuerzos de autoayuda. Es
comunidad corresponde a su propia realidad importante reforzar a las personas que parti-
y estimula la participacin en la bsqueda de cipan en el proceso, sobre todo por su histo-
soluciones. ria de opresin y condiciones de alineacin.
5. El dilogo lleva al desarrollo de la De hecho, las barreras principales que la gen-
conciencia crtica en los participantes. te encuentra para participar en este tipo de
Este principio est derivado directamente proyectos son los temores e inhibiciones
de los presupuestos formulados por Freire internalizadas sobre su estado de inferioridad
(1970). Se trata de un proceso de comuni- o dificultad de cambio. Cuando la gente est
cacin autntica en la que los investigado- convencida de que su situacin no se puede
res externos demuestran su capacidad de cambiar, promover el cambio es muy difcil.
escuchar a los miembros de la comunidad, Por esto los agentes externos tienen que es-
y los miembros de la comunidad pueden forzarse por planear actividades iniciales que
comunicarse efectivamente y escucharse tengan alta posibilidad de xito, de tal forma
unos a otros. En el dilogo dirigido al de- que los participantes se sienten reforzados y
sarrollo de conciencia crtica se pueden estimulados para continuar con el proceso.
la gente est necesariamente dispuesta a res, subcontratistas, etc.) de tal forma que
dar su vida por la causa, pero s de tener no se creen malentendidos y conflictos in-
una visin clara del porqu del proceso y necesarios un tiempo despus. De igual
sus consecuencias en el mbito grupal e in- forma se procede si el investigador es con-
dividual. tratado por una ONG para dar consejo tc-
4. La falta de recursos para comple- nico en el proceso de investigacin.
tar la investigacin. Este es un problema 5. Conflictos internos y/o crisis de
muy comn, pues las comunidades margi- liderazgo en la comunidad. Este es un pro-
nadas no tienen muchos recursos adems blema comn que muchos movimientos
del tiempo y la disposicin de los miem- comunitarios enfrentan. De hecho, la prc-
bros para participar activamente en el pro- tica de cooptar a los lderes del movimien-
ceso. Sobre todo cuando la campaa toma to es una tctica reconocida que utiliza la
mucho tiempo y no se ven soluciones par- oposicin. El poder puede corromper y la
ciales a los problemas, la gente se desani- oposicin tiene muchos recursos y trata de
ma y empieza a perder su fe en el proceso. manipularlos para su beneficio, sobre todo
Tambin es comn que la gente se sienta durante una campaa de este tipo. En los
intimidada si enfrentan oposicin violenta peores casos, los lderes son perseguidos, y
o represin. Una estrategia que los lderes en algunos casos desafortunados son asesi-
utilizan efectivamente es usar los medios nados (este ha sido un grave problema en
de comunicacin para denunciar las condi- Colombia, donde miles de lderes de movi-
ciones de la comunidad y las acciones de mientos sindicales campesinos y obreros
los opositores al cambio. Frecuentemente han sido asesinados durante los ltimos 20
las comunidades se solidarizan unas con aos). Otro problema comn, son las lu-
otras o se involucran en coaliciones u orga- chas internas en la comunidad debido, en
nizaciones a escala regional o nacional que parte, a la falta de confianza entre los
pueden solidarizarse con la causa y apoyar miembros, la envidia y la falta de experien-
con recursos financieros o tcnicos. Inter- cia de los lderes. No es raro encontrar que
net es una va importante de comunicacin en algunas comunidades la gente piense
que tambin permite globalizar la lucha a que los lderes se benefician directa o indi-
escala nacional e internacional. Un proble- rectamente de su papel en el movimiento,
ma relacionado, es el grado de control que mientras otros cuestionan su motivacin.
los investigadores externos ejercen sobre Estos rumores son muchas veces divulga-
el proceso de investigacin, especialmen- dos por la misma oposicin y deben ser
te si son ellos los que lo financian o contro- confrontados en reuniones de grupo. En
lan los fondos. Control del proceso de in- otros casos, los lderes pueden, en efecto,
vestigacin es probablemente uno de los estar motivados por inters propio y es
problemas ms comunes en IAP. Es reco- importante confrontarlos oportunamente
mendable aclarar estos aspectos desde el con el apoyo de otros miembros de la co-
inicio del proceso y establecer relaciones munidad (Montero, 2003).
claras. Cuando los investigadores tienen 6. Falta de tiempo para llevar el pro-
fondos para financiar el proceso de inves- ceso a trmino (especialmente de parte de
tigacin, es aconsejable establecer contra- los agentes externos, y sobre todo si son
tos formales (por ejemplo, como consulto- miembros de una universidad). Los proce-
Apuntes de Psicologa, 2003, Vol. 21, nmero 3, pp. 419-435. 431
F. E. Balczar Investigacin-accin participativa. Principios y retos
tiva. Por otra parte, el creciente uso de yectos. De hecho, el rea de la promocin
mtodos cualitativos en la investigacin de la salud y la prevencin de enfermeda-
psicolgica, est dando ms legitimidad a des est liderando la promocin de inter-
procesos de evaluacin que hace unos aos venciones participativas. Hace unos aos,
no eran reconocidos o utilizados frecuente- (Balczar y Surez-Balczar, 1997) tuvi-
mente. Nosotros usamos mtodos de eva- mos la oportunidad de evaluar un progra-
luacin mixtos (tanto cualitativos como ma de intervencin para la prevencin de
cuantitativos) que nos permiten captar de la mortalidad infantil en Honduras, imple-
una forma ms completa no solamente los mentado por voluntarios de las comunida-
resultados de la intervencin, sino tambin des, quienes se encargaban de pesar a los
las opiniones de los individuos involucra- nios menores de 2 aos y reportar los ca-
dos en el impacto del proceso, las dificul- sos de prdida de peso al centro de salud
tades percibidas y la forma en que los obs- local. Este modelo permiti una utilizacin
tculos fueron superados, o no (Balczar y ms racional de los limitados recursos de
Hayes, 2002). El anlisis de las necesida- salud, un incremento en el sentido de em-
des identificadas por los miembros de la poderamiento de parte de los voluntarios y,
comunidad incluye una discusin detalla- en muchos casos, un cambio de percepcin
da de las dimensiones de los problemas ex- de parte de los miembros de la comunidad
perimentados individualmente y sus posi- del papel que los voluntarios tenan en la
bles soluciones. promocin de la salud de los nios.
Considero que hay urgencia en la ne- Considero que la IAP ofrece los ele-
cesidad de producir y entrenar profesiona- mentos conceptuales y prcticos que pue-
les que tengan la capacidad de trabajar de den incrementar la eficacia de nuevos pro-
forma efectiva con miembros de comuni- fesionales en el rea de la Psicologa y
dades oprimidas o necesitadas. Los proble- otras ciencias sociales. La acumulacin de
mas psicosociales no van a desaparecer sin experiencias de campo nos permitir desa-
intervenciones directas y los gobiernos no rrollar un conocimiento ms sistemtico de
tienen suficientes recursos como para dar- la efectividad de ciertas intervenciones
se el lujo de excluir a los usuarios del pro- bajo ciertas condiciones. En otras palabras,
ceso de cambio. La gente misma tiene que podemos hacer ciencia sin pretensiones y
involucrarse, pues su pasividad no genera con gran relevancia social. La tarea depen-
soluciones. El profesional entrenado ten- de de nosotros.
dr la capacidad de facilitar procesos de
cambio y en muchos casos podr tambin Referencias
motivar a los miembros de comunidades
para que participen en la solucin de sus Altman, D. G., Balczar, F. E., Fawcett, S.
problemas prioritarios. Los gobiernos lo- B., Seekins, T. W. y Young, J. Q. (1994).
cales pueden utilizar sus recursos (que son Public health advocacy: Creating
siempre limitados) en forma ms efectiva community change to improve health.
si las inversiones se hacen en coordinacin Palo Alto, CA: Stanford Center for Re-
con organizaciones comunales que tengan search in Disease Prevention,
la capacidad de intervenir y contribuir con Balczar, F. E., Mathews, R. M., Francisco,
trabajo voluntario para completar los pro- V. T. y Fawcett, S. B. (1994). The em-
Apuntes de Psicologa, 2003, Vol. 21, nmero 3, pp. 419-435. 433
F. E. Balczar Investigacin-accin participativa. Principios y retos