Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
MATERI
Management System
set of
interrelated or interacting
elements Hardware Software
to (equipment) (methods)
and to Humanware
achieve those objectives
objectives (people)
Halaman 1
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
Sistem manajemen
Sistem manajemen
keamanan pangan
Pasal8
Validation, 4. objective, sistem dokumentasi
verification and 5. Management Responsibility,
improvement of the 6. Resource Management
food safety
management
system
A
ction P lan
C heck D o
Halaman 2
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
ISO 19011: 2011
Pendahuluan
Prinsip audit
Program audit
Pelaksanaan audit
Halaman 3
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
Perbedaan ISO 19011
Audit auditi
kriteria audit Auditor
bukti audit Tenaga
g ahli
temuan audit Tim audit
kesimpulan audit Pengamat observer
kompetensi
Sistem manajemen
program audit Resiko
Lingkup audit Kesesuaian
Rencana audit ketidaksesuaian
Halaman 4
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
ISO 19011: 2011
Definisi
Audit :
sistematik,
memperoleh bukti audit dan
independen mengevaluasinya secara objektif
untuk menentukan sampai sejauh
terdokumentasi mana kriteria audit dipenuhi
Halaman 5
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
ISO 19011: 2011
Definisi
kesesuaian
ketidaksesuaian
Pengamat
g (Observer):personel
( )p yyang
g ikut tim audit tapi
p tidak
melakukan audit
Halaman 6
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
ISO 19011: 2011
Definisi
program audit : pengaturan satu atau lebih audit yang direncanakan dalam
jangka waktu tertentu dan diarahkan untuk maksud tertentu.
Halaman 7
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
4. Prinsip audit
integritas Independen
Pendekatan berdasarkan
Penyampaian yang objektif
bukti
kerahasiaan
Profesional
4. Prinsip audit
integritas dasar profesionalisme
keamanan informasi
Kerahasiaan
Halaman 8
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
MANFAAT AUDIT
Memastikan dan mengkonfirmasi ditaatinya persyaratan
peraturan perundang-undangan terkait
Menyediakan informasi yang objektif dan mandiri yang Rustiawan anis, Panduan Praktis
dibutuhkan oleh pihak-pihak yang berkepentingan. Pelaksanaan Audit
Lingkungan Hidup
5.3 Penetapan
p program
p g audit
realisasi
(bagian 6.)
Halaman 9
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
5. Pengelolaan program audit
Program audit dapat mencakup pertimbangan audit dari satu atau lebih
standar sistem manajemen.
Sasaran audit
Jangkauan/jumlah/jenis/durasi/lokasi/jad
wal audit
Kriteria audit
Halaman 10
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
ISO 19011: 2011
PENETAPAN SASARAN PROGRAM AUDIT
a) prioritas manajemen,
b) tujuan komersial dan bisnis lainnya,
c) karakteristik proses,
proses produk dan proyek,
proyek
dan setiap perubahannya,
d) persyaratan sistem manajemen,
e) hukum dan persyaratan kontraktual,
f) kebutuhan untuk evaluasi pemasok,
g) kebutuhan dan harapan dari pihak yang
berkepentingan,
p g , termasuk pelanggan,
p gg ,
Halaman 11
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
ISO 19011: 2011
TANGGUNG JAWAB PENGELOLA PROGRAM AUDIT
Halaman 12
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
ISO 19011: 2011
IDENTIFIKASI DAN EVALUASI RISIKO PROGRAM AUDIT
Perencanaan
Sumber daya
y
Implementasi
Rekaman
Pemantauan
Halaman 13
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
ISO 19011: 2011
CAKUPAN PROSEDUR PROGRAM AUDIT
Menetapkan tujuan, lingkup dan kriteria untuk setiap audit sistem manajemen
Penetapan jadwal
Halaman 14
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
ISO 19011: 2011
PENERAPAN PROGRAM AUDIT
Halaman 15
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
ISO 19011: 2011
METODE AUDIT
Lokasi auditor
Jangkauan pelibatan antara
auditor dan auditi Lapangan (On-site) Jarak jauh (Remote)
Pengambilan contoh.
Tanpa interaksi manusia Melakukan tinjauan dokumen (misal rekaman, Melakukan tinjauan dokumen (misal
analisis data). rekaman, analisis data).
Observasi pekerjaan yang telah dilakukan. Observasi pekerjaan yang telah dilakukan
melalui surveilandengan
Melakukan kunjungan lapangan. mempertimbangkan persyaratan hukum
dan sosial.
Melengkapi daftar periksa.
Menganalisis data.
Pengambilan contoh (misal produk).
Kegiatan audit lapangan dilaksanakan di lokasi auditi. Kegiatan audit jarak jauh dilaksanakan di mana saja di luar lokasi auditi
tanpa memandang jarak.
Kegiatan audit interaktif melibatkan interaksi antara personil auditi dan tim audit. Kegiatan audit non-interaktif tidak melibatkan
interaksi dengan perwakilan auditi, tetapi tetap melibatkan interaksi dengan peralatan, fasilitas, dan dokumentasi.
Halaman 16
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
ISO 19011: 2011
PENERAPAN PROGRAM AUDIT
Halaman 17
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
ISO 19011: 2011
PENERAPAN PROGRAM AUDIT
Halaman 18
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
ISO 19011: 2011
PEMANTAUAN PROGRAM AUDIT
INDIKATOR
Kemampuan tim mengimplementasikan rencana
audit
Kesesuaian dengan program dan jadwaL audit
Umpan balik klien, auditee dan auditor
Kemampuan tim dalam melakukan audit
temuan audit;
peragaan tingkat keefektifan sistem manajemen;
perubahan pada klien atau sistem manajemen auditi;
perubahan terhadap standar, hukum dan persyaratan kontrak
serta persyaratan lainnya dimana organisasi berkomitmen;
perubahan pemasok.
Halaman 19
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
Peninjauan dan peningkatan program audit
EXERCISE
1
Halaman 20
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
ISO 19011: 2011
PELAKSANAAN AUDIT
PELAKSANAAN AUDIT
Penyelesaian
audit Pelaksanaan
tindak lanjut audit
Halaman 21
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
ISO 19011: 2011
PELAKSANAAN AUDIT
permulaan audit
6.2.1 Umum
6.2.2 Penetapan kontak awal
g auditi
dengan
6.2.3 Penentuan kelayakan audit
6.3.1
6 3 1 Pelaksanaan
P l k tinjauan
i j
dokumen untuk persiapan audit
6.3.2 Persiapan rencana audit
6.3.3 Penugasan tim audit
6.3.4 Persiapan dokumen kerja
Penyelesaian audit
Halaman 22
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
permulaan audit
Penetapan kontak awal dengan auditi
Penentuan kelayakan audit
Konfirmasi
pengaturan
p g audit termasuk p
penjadwalannya
j y
Halaman 23
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
Pihak-pihak yang berkepentingan
Klien
Auditor Auditi
Halaman 24
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
ISO 19011: 2011
PERSIAPAN AUDIT
Rencana audit :
sasaran audit
lingkup audit
kriteria audit dan dokumen acuan;
lokasi, tanggal, waktu dan durasi
kegiatan audit
metode audit
peran dan tanggung
gg g jjawab anggota
gg
tim audit, juga pemandu dan
pengamat;
alokasi sumber daya
Halaman 25
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
ISO 19011: 2011
PERSIAPAN AUDIT
Halaman 26
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
ISO 19011: 2011
AUDIT LAPANGAN
pertemuan pembukaan
tinjauan dokumen
Komunikasi
Fungsi, peran pemandu dan pengamat
Pengumpulan dan verifikasi informasi
Pembuatan temuan audit
Persiapan kesimpulan audit
pertemuan penutupan
Halaman 27
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
ISO 19011: 2011
AUDIT LAPANGAN
Pertemuan Pembukaan
perkenalan tim
konfirmasi sasaran, lingkup dan kriteria audit
konfirmasi rencana audit
presentasi metode audit;
memperkenalkan metode untuk mengelola
resiko kepada
p organisasi
g yyang
g mungkin
g berasal
dari kehadiran anggota tim audit;
Pertemuan Pembukaan
komunikasi formal antara tim audit dan auditi
konfirmasi bahasa
konfirmasi bahwa selama audit, auditi akan selalu diberi informasi perkembangan
audit;
sumberdaya dan fasilitas yang diperlukan oleh tim audit tersedia;
kerahasiaan dan keamanan informasi;
prosedur yang relevan terhadap kesehatan dan keamanan, tindakan darurat dan
keamanan untuk tim audit;
metode pelaporan temuan audit termasuk pengkategorian temuan, ;
ketentuan yang dapat menyebabkan audit dihentikan;
pertemuan penutupan;
Kesepakatan temuan;
Standards for a better innovation and 56
competitiveness ..
Halaman 28
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
ISO 19011: 2011
AUDIT LAPANGAN
Tinjauan Dokumen
Dokumentasi auditi yang relevan
diti j untuk:
ditinjau t k
Menentukan apakah sistem yang
didokumentasikan sesuai
dengan kriteria audit;
Mengumpulkan informasi untuk
mendukung kegiatan audit.
Komunikasi
Halaman 29
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
Fungsi, peran
pemandu dan pengamat
Pemandu
1. Ditunjuk oleh auditi
2. Membantu tim audit dan bertindak
atas permintaan ketua tim audit
3. Menyaksikan proses audit atas nama
auditi
4 Memberikan klarifikasi dan
4. Pengamat
membantu pengumpulan informasi 1. Merupakan regulator/pihak yang
5. Tidak mencampuri atau berkepentingan
mempengaruhi pelaksanaan audit. 2. Membantu tim audit dan bertindak
atas permintaan ketua tim audit
Tanggung jawab : 3. Tidak mencampuri atau mempengaruhi
membantu auditor dalam pelaksanaan audit.
mengidentifikasi individu yang akan 4. Ketua tim audit berhak untuk menolak
berpartisipasi dalam wawancara dan kehadiran pengamat pada kegiatan audit
korfirmasi waktu.
waktu tertentu
mengatur akses ke lokasi spesifik
dari auditi;
memastikan bahwa aturan terkait
prosedur keamanan dan
keselamatan lokasi diketahui dan
ditaati oleh anggota tim audit dan
pemantau.
Standards for a better innovation and
competitiveness ..
Tinjauan dokumen
dan rekaman
Observasi
Halaman 30
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
ISO 19011: 2011
PENGUMPULAN DAN VERIFIKASI INFORMASI
Sumber informasi
Verifikasi
Bukti audit
Kesimpulan audit
Standards for a better innovation and
competitiveness ..
Sampling audit
Halaman 31
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
Pengambilan contoh berdasarkan
justifikasi
Pengalaman audit sebelumnya dalam ruang
lingkup audit yang sama;
Halaman 32
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
ISO 19011: 2011
TEMUAN AUDIT
Kesesuaian atau
ketidaksesuaian dengan
kriteria audit
Identifikasi peluang untuk
peningkatan
Kesesuaian dengan kriteria
dirangkum untuk
menunjukkan lokasi, fungsi
atau proses yang diaudit
Kriteria Audit :
Standar SM,
Manual
M l mutu,
t
Sistem Manajemen
Regulasi,
auditi
GRP,
GMP
PRP
Sesuai Tidak
Sesuai
Halaman 33
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
ISO 19011: 2011
PENYIAPAN KESIMPULAN AUDIT
Halaman 34
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
ISO 19011: 2011
LAPORAN AUDIT
Halaman 35
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
ISO 19011: 2011
PENYELESAIAN AUDIT
Halaman 36
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
EXERCISE
2
Halaman 37
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
ISO 19011: 2011
KOMPETENSI AUDITOR
atribut personel
kemampuan utk menerapkan
pengetahuan & keterampilan
Mengembangkan, memelihara &
meningkatkan kompetensi.
Perilaku personil
etis, tegas,
tegas
terbuka, percaya diri,
diplomatis, ulet,
suka terbuka untuk
memperhatikan, peningkatan,
cepat mengerti peka terhadap
luwes,
luwes budaya,
tangguh, kolaboratif,
Halaman 38
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
Pengetahuan dan keterampilan generik
auditor sistem manajemen
Halaman 39
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
Disiplin ilmu dan pengetahuan serta keterampilan
sektor spesifik untuk auditor sistem manajemen
persyaratan hukum ;
pengetahuan disiplin spesifik
terkait pada sektor tertentu,
persyaratan pihak
berkepentingan yang relevan prinsip manajemen risiko,
pada disiplin ilmu spesifik;
Halaman 40
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
ISO 19011: 2011
KETRAMPILAN DAN PENGETAHUAN DIDAPAT DARI
Pendidikan,
Pengalaman kerja,
Pelatihan auditor &
teknis
Pengalaman audit.
Halaman 41
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
ISO 19011: 2011
PENGEMBANGAN PROFESIONAL BERKELANJUTAN
Memperagakan pengembangan
profesional yg berkelanjutan.
Metode Evaluasi
Metode evaluasi Sasaran Contoh
Tinjauan rekaman Untuk memverifikasi latar belakang auditor Analisis rekaman pendidikan, pelatihan,
kepegawaian, pengakuan profesional
dan pengalaman audit
Umpan balik Untuk memberikan informasi tentang kinerja Survei, kuesioner,referensi personil,
auditor yang diterima testimoni, keluhan, evaluasi kinerja, peer
review
Wawancara Untuk mengevaluasi perilaku personil dan Wawancara personal
kemampuan berkomunikasi, untuk
memverifikasi informasi dan menguji
pengetahuan serta mendapatkan informasi
tambahan
Observasi Untuk mengevaluasi perilaku personil dan Role playing, penyaksian audit, kinerja
kemampuan menerapkan pengetahuan dan saat bekerja
keterampilan
Pengujian Untuk mengevaluasi perilaku personil dan Ujian lisan dan tertulis, psikotes
pengetahuan serta kemampuan dalam
mengaplikasikannya
Tinjauan post audit Untuk memberikan informasi kinerja auditor Tinjauan laporan audit, wawancara
selama audit, mengidentifikasi kekuatan dan dengan ketua tim audit, anggota audit,
kelemahan dan jika sesuai, umpan balik dari auditi
Halaman 42
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
Pemeliharaan dan peningkatan kompetensi auditor
EXERCISE
2
Halaman 43
Pemahaman SNI ISO 19011:2012
Standards for a better innovation and
competitiveness ..
Halaman 44
Pemahaman SNI ISO 19011:2012