PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORIA DE CALIDAD

ANDRES DIAZ CONTRERAS

AUDITORA INTERNA DE CALIDAD - NTC ISO 9001

SENA

2017
 PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORIA DE CALIDAD

Con un cordial saludo, me dirijo a usted para remitir el plan de la Auditoria que
se realizar al Sistema de Gestin de su organizacin. Por favor indique en la
columna correspondiente, el nombre y cargo de las personas que atendern cada
entrevista y devolverlo a los correos electrnicos andresdiaz162@gmail.org y
auditoriafiscal@icontec.org. As mismo, para la reunin de apertura de la auditoria
le agradezco invitar a las personas del grupo de la alta direccin, de las reas que
sern auditadas y a quienes ustedes consideren. Para el balance diario de
informacin del equipo auditor le agradezco disponer de un auditorio o sala, as
como tambin de acceso la documentacin del sistema de gestin. Para la reunin
inicial le pido el favor de disponer un proyector para computador.

En cuanto a las condiciones de tecnologas aplicables a su producto y a la

correcta distribucin del mismo aplicables a su organizacin, tambin a su vez el
correcto manejo de nuevos aprendices y del personal que se encuentra laborando
dentro de la empresa, por favor informarlas previamente al inicio de la auditora y
disponer el suministro de los equipos de proteccin personal necesarios. La
informacin que se conozca por la ejecucin de esta auditora ser tratada
confidencialmente, por parte del equipo auditor. El idioma de la auditoria y su
informe ser el espaol.
 PROGRAMA DE AUDITORIA

Empresa MEGALCTEOS DEL NORTE

Direccin Carrera 50 No 34n Ccuta, Norte De Santander, Colombia

Representante Samuel Santiago Vzquez Manrique

Cargo Coordinador Sistema De Gestin

Distribuidas durante II semestre del 2017 y I semestre 2018, ver

Programa No 1 Duracin: No de Auditorias
cronograma 7

Objetivos: Determinar la conformidad del sistema de gestin con los requisitos de la norma de sistema de gestin.
Evaluar la capacidad del sistema de gestin para asegurar el cumplimiento de los requisitos. legales y reglamentarios aplicables al alcance del
sistema de gestin y a la norma de requisitos de gestin
Determinar la eficaz implementacin y mantenimiento del sistema de gestin
Identificar oportunidades de mejora en el sistema de gestin
Alcance: Aplicacin de nuevas tcnicas de ordeo, con el fin de evitar el estrs animal dentro del estabulo.

Realizacin de convenio interempresarial con fines de induccin a nuevos ingenieros pecuarios y zootecnistas en campos de ganadera
extensiva.

Diseo e Instalacin continua de plantas pasteurizadora para un alcance mximo de 3000 litros de suero.
Tipo de Auditoria
Segn su Forma Segn su Alcance
nica Internas o de primera parte. x

Combinada X Externas o de segunda parte.

Conjunta Externas o de certificacin.

Criterios De Auditoria ISO 9001:2008 Documentacin Del Sistema De Gestin

Tcnicas y Procedimientos: Plan Auditora Externa

Auditor Lder 9001: Andrs Daz Contreras (ADC) Correo:

andresdiaz162@hotmail.com
Correo:
Auditor Lder 14001: Francisco Jos Ramrez (FJR)
Franjoramire342@hotmail.com
Auditor Leidy Quintero Rueda (LQR)

Auditor Samuel Rodrguez Salcedo (SRS)

Auditor Elkin Fabin Puerta Puerto (EFP)

Experto Tcnico Mara Esperanza Gmez (MEG)

Fecha Equipo
N Proceso Dependencia Objetivo Alcance Fecha final Criterio
Inicial Auditor.

(ADC)
Actividades
Oficina de Verificar el cumplimiento de la Norma ISO 9001 Manual de (FJR)
2017-09-11 2017-09-11
1 Planeacin estratgica desarrolladas en el (LQR)
planeacin. norma ISO 19001 calidad de normas. (EFP)
2017
(SRS)

Actividades (ADC)
Verificar el cumplimiento de la 2017-10-23 2017-10-23 Norma ISO 9001 Manual de (FJR)
2 Gestin de Calidad Oficina de gestin. desarrolladas en el
norma ISO 19001 calidad de normas. (LQR)
2017

Almacenamiento de Bodega o Verificar el cumplimiento de la Actividades 2017-11-15 2017-11-15 Norma ISO 9001 Manual de ADC)
(FJR)
3 materias primas Almacenamiento norma ISO 19001 desarrolladas en el calidad de normas.
(LQR)
2017

Control de calidad de Planta de Verificar el cumplimiento de la Actividades 2017-12-11 2017-12-11 Norma ISO 9001 Manual de ADC)
(FJR)
4 planta de tratamiento. tratamiento norma ISO 19001 desarrolladas en el calidad de normas.
(LQR)
2017

Entrenamiento y manejo Oficina de Verificar el cumplimiento de la Actividades 2018-01-13 2018-01-13 Norma ISO 9001 Manual de ADC)
5 (FJR)
de personal contratacin y norma ISO 19001 desarrolladas en el calidad de normas
(LQR)
 servicios 2017

Contabilidad Oficina Verificar el cumplimiento de la Actividades 2018-02-24 2018-02-24 Norma ISO 9001 Manual de ADC)
(FJR)
6 contabilidad norma ISO 19001 desarrolladas en el calidad de normas
(LQR)
2017

Servicio al cliente Oficina servicios Verificar el cumplimiento de la Actividades 2018-03-16 2018-03-16 Norma ISO 9001 Manual de ADC)
(FJR)
7 norma ISO 19001 desarrolladas en el calidad de normas
(LQR)
2017
 PLAN DE AUDITORIA

Fecha/Sitio Hora Proceso / Auditor Cargo / Nombre

Actividad
Realizada
2017-09-11
Reunin de (ADC) Administrativos
Auditorio 08:00 h
Apertura (FJR) y personal
Central
2017-09-11 (ADC) Administrativos
Direccionamiento
Oficina 08:00 h (FJR) y comit
estratgico
General (SRS) curricular
Equipo de
2017-11-24 (ADC)
Recorrido por las trabajo
Planta de 08:00 h (FJR)
instalaciones Tcnicos
Pasteurizacin (LQR)
Practicantes
Planeacin,
gestin y control Administrativos
2017-12-09 (ADC)
08:00 h de la calidad y comit
Oficina Central (FJR)
institucional y de curricular
programas.
(ADC) Equipo de
2018-01-24
Recorrido por las (FJR) trabajo
Planta de 08:00 h
instalaciones (EFP) Tcnicos
Extraccion
Practicantes
Reunin de (ADC)
Administrativos
2018-03-25 Cierre (FJR)
Personal
Oficinas 08:00 h (LQR)
Clientes
Generales (EFP)
(SRS)
Observaciones:

1. La auditora cubre en su propsito la renovacin ambiental de los procesos

conducidos en las instalaciones de la ciudad de Rionegro (Antioquia).
2. Favor dar a conocer los requisitos a cumplir por el equipo auditor para
garantizar su ingreso a los sitios de auditora (restricciones fsicas, EPP,
presentacin personal, etc.).
3. Para el inicio de la auditora, favor suministrar al equipo auditor en medio
fsico y en medio electrnico la siguiente informacin: Estadsticas de NC
Interna 2012 Comunicados desde partes interesadas asociadas al
desempeo ambiental (quejas, reclamos, sugerencias, reconocimientos).
Relacin de logros frente a los objetivos de gestin.
4. Esta es una propuesta que puede modificarse.

Nota 1: El control documental ser abordado durante la auditora a todos los

elementos programados del Sistema de Gestin. As mismo, cada proceso ser
individualmente abordado en su capacidad de anlisis de la informacin e
incorporacin de mejoramiento a la eficacia del Sistema de Gestin.

Nota 2: En consideracin a que los procesos de comunicacin interna estn

relacionados con las interfaces entre los diferentes procesos del Sistema de
Gestin y los resultados alcanzados en el cumplimiento de los requisitos y de los
objetivos del Sistema de Gestin (comunicacin horizontal y vertical), la auditora a
la componente comunicacin interna ser evaluada durante la auditora a todos
los procesos del Sistema de Gestin. As mismo, la componente comunicacin
externa ser abordada en la auditora a todos los procesos del Sistema de Gestin
que generen comunicacin externa con las partes interesadas.
 Equipo
No Proceso Criterio Fecha:
Auditor
ADC)
2017-09-11
1 Planeacin estratgica ISO 9001:2015 (FJR)
(SRS)
(ADC)
Sistema de gestin de 2017-10-23
2 ISO 9001:2015 (FJR)
calidad.
(SRS)
(ADC)
(FJR)
Almacenamiento de
3 ISO 9001:2015 (LQR) 2017-11-15
materias primas
(EFP)
(SRS)
(ADC)
(FJR)
Control de calidad de
4 ISO 9001:2015 (LQR) 2017-12-11
plantas de tratamiento.
(EFP)
(SRS)
(ADC)
(FJR)
Entrenamiento y manejo de
5 ISO 9001:2015 (LQR) 2018-01-13
personal
(EFP)
(SRS)
(ADC)
(FJR)
6 Contabilidad ISO 9001:2015 (LQR) 2018-02-24
(EFP)
(SRS)
(ADC)
7 Servicio al cliente. ISO 9001:2015 (FJR) 2018-03-16
(EFP)

CONCLUSION

La auditora de gestin es una herramienta que se aplica en cualquier tipo de

entidad, que ayuda a la administracin a evaluar un sistema, un proceso o
subproceso obteniendo resultados que promuevan la reduccin de costos y la
simplificacin de tareas innecesarias u obsoletas. Los indicadores de gestin son
instrumentos que reflejan los resultados de una actuacin pasada, el cumplimiento
de metas y objetivos, los mismos que permiten implementar estrategias o
correctivas de mejora.
 RECOMENDACIN

Como parte del proceso de control interno de toda entidad se debe realizar
planificaciones y programas de auditora de gestin que permitan evaluar los
procedimientos de cada departamento, reas y unidades, con la finalidad de
establecer estrategias y mejoras en la calidad.

Bibliografa

Fernandez, V., & Barbosa, A. (2008). Gobernanza, Teoria de la Agencia y

Auditora. Ero Del Canto.

Grimaldo, L. C. (2014). La importancia de las auditoras internas y externas dentro

de las organizaciones. Universidad militar nueva granada, 1-35.

Quintero, M. (2014). Sistema de gestin de calidad en las pymes colombianas.

Universidad militar nueva granada, 1-23.