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UNIREM

ALUMNOS: BARRIENTOS RIOS ERIC

HEREDIA RESENDIZ LUIS ANGEL

PROFESOR: TOVAR MORENO


HILDEBERTO

MATERIA: AUDITORIA
INFORMATICA

PROYECTO FINAL: AUDITORIA A


INSTITUTO NACIONAL DE LAS
MUJERES

8 CUATRIMESTRE
Instituto Nacional de las Mujeres
rea: Tecnologas de la Informacin y la Comunicacin

Sal Eloy
Morales

Director General

Mauricio
Bardales

Sub-Director General

Elizabeth Nava Axel Murillo Fernando


Damin Kaleb Roberto
Martnez

Instituto Nacional de las


Mujeres, Alfonso
Esparza Oteo,
Guadalupe Inn, lvaro
Obregn, Ciudad de
Mxico
Planteamiento del problema

Recopilacin y Obtencin de datos de la infraestructura de equipos. Mediante


esta auditoria verificaremos el mantenimiento de los equipos de cmputo del
rea de informtica para encontrar fallas o errores en la administracin de los
equipos, el mal manejo del equipo de cmputo.

Misin, Visin de la empresa

Somos una institucin gubernamental, a nivel federal, que trabaja para crear
una cultura de igualdad libre de violencia y discriminacin capaz de propiciar el
desarrollo integral de todas las mujeres mexicanas y permitir, tanto a hombres
como a mujeres por igual, ejercer plenamente todos sus derechos, as como
participar equitativamente en la vida poltica, cultural, econmica y social del
pas.

Misin

Somos la institucin del Gobierno Federal encargada de dirigir la poltica


nacional para lograr la igualdad de oportunidades entre mujeres y hombres, a
travs de la institucionalizacin y transversalizacin de la perspectiva de
gnero en las acciones del Estado mexicano.

Visin

Somos la instancia rectora de la poltica nacional en materia de igualdad de


gnero, que fomenta nuevas relaciones entre mujeres y hombres de manera
equitativa, que transforma la cultura y las estructuras del Estado para que las
mujeres disfruten del pleno ejercicio de sus derechos humanos.

Objetivo General

Promover y fomentar las condiciones que den lugar a la no discriminacin,


igualdad de oportunidades y de trato entre los gneros, el ejercicio de todos los
derechos de las mujeres y su participacin equitativa en la vida poltica,
cultural, econmica y social del pas.
Objetivo General

Revisar y evaluar los controles, Sistemas, procedimientos de informacin; de


los equipos de cmputo, su utilizacin, eficacia y seguridad, de la Coordinacin
Zonal que participan en el procesamiento de la informacin, a fin de que por
medio del sealamiento de cursos alternativos se logre una utilizacin ms
eficiente y segura de la informacin que servir para un adecuado servicio a la
sociedad.

Objetivos especficos

Evaluar el diseo y prueba de los sistemas del rea de informtica.


Evaluar la forma como se administran los dispositivos de
almacenamiento bsicos del rea de informtica.
Evaluar el control que se tiene sobre el mantenimiento y las fallas de las
PC
Garantizar el continuo servicio al pblico.

Alcance de la auditoria

Verificar la compatibilidad de funcionamiento simultneo del Sistema Operativo


y el Software de base con todos los subsistemas existentes, as como la
compatibilidad del Hardware y del Software instalados. Estos controles son
importantes en las instalaciones que cuentan con varios competidores, debido
a que la profusin de entornos de trabajo muy diferenciados obliga a la
contratacin de diversos productos de Software bsico, con el consiguiente
riesgo de abonar ms de una vez el mismo producto o desaprovechar parte del
Software abonado.

EQUIPO AUDITOR
Nombre Actuar como Procedente de
Barrientos Rios Eric Jefe auditor UNIREM
Heredia Resendiz Luis A. SUB-Jefe auditor UNIREM
*Documentacin de Notificacin de Auditoria.*

Mxico D.F a 3 de Febrero de 2014

Lic. Mauricio Bardales Olaya

DIRECCION GENERAL DE TECNOLOGAS DE LA


INFORMACIN Y LA COMUNICACIN

PRESENTE

Por este medio se les notifica que se ha programado la ejecucin de


la 1ra. Auditoria Interna los equipos de cmputo de su rea as
como a la seguridad en el acceso a los Equipos de computo.

La fecha asignada para la realizacin de dicho evento ser el 3 de


Febrero de 2014; en la cual se realizara una reunin de apertura
general a las 14:00 horas, con el personal responsable de cada
rea y con el equipo auditor asignado para atender la auditoria;
posteriormente ya realizada dicha auditoria, se realizara un cierre el
da 21 de Marzo de 2014 a las 19:00hrs, en el rea que usted
representa.

Sin ms por el momento reciba un cordial saludo.

Atentamente

________________________

Ing. Eric Barrientos Rios

Jefe Auditor
Por medio de este conducto solicitamos a usted la informacin que requerimos
para el desarrollo de la revisin del Departamento de TIC para la auditoria de
equipos y departamento del ao 2014. Es importante que los puntos que a
continuacin se sealan no son limitativos puesto que derivados de nuestro
anlisis podran surgir otros, los cuales sern informados con toda oportunidad.

ES IMPORTANTE MENCIONAR QUE EL ALCANCE, ASI MISMO CON EL


AVANCE DE NUESTRA REVISION DEPENDERA DE LA OPORTUNA
ENTREGA DE LA INFORMACION, POR LO ANTERIOR SI EXISTEN
RETRASOS SIGNIFICATIVOS, REPERCUTIRAN CON EL TIEMPO
PREVIAMENTE ASIGNADO.

_________________________

ATENTAMENTE

ING. LUIS ANGEL HEREDIA RESENDIZ


Estudio Bsico del Personal del rea de T.I.C

En esta parte realizamos una seria de preguntas del programa Security


Assessment Tool para poder verificar la seguridad del Instituto.
***EN ESTA PARTE DE LA SERIE DE PREGUNTAS QUE CONTESTAMOS,
CON OBSERVACIONES Y ENTREVISTA A LOS TRABAJADORES
PODEMOS VERIFICAR QUE EL DIDI(medicin de las defensas de seguridad utilizadas en el personal, los procesos y la
tecnologa para ayudar a reducir los riesgos identificados en una empresa. ) Y EL BRP (medicin del riesgo relacionado al modelo empresarial y al

sector de la empresa), QUE TANTO EN LA INFRAESTRUCTURA Y OPERACIONES EN

EL INSTITUTO HAY RIESGO EN ESOS PUNTOS.

Con la herramienta de Windows pudimos observar la informacin del sistema


Solicitamos que respondan algunos formatos de Auditoria

PREPARNDOSE PARA SER AUDITADOS

Fecha: viernes 14 de febrero de 2014


rea o departamento: Informtica

Nombre del personal presente: Ing. Damian Kaleb Lugo

Preguntas Evaluacin Notas


Si / No
Conoces la poltica de la calidad?

Cules son los objetivos de la calidad


de nuestra empresa?
Cules son las metas de tu rea y las Si
tuyas?
Conoces el manual de gestin de la Si
calidad, los procedimientos y documentos
que aplican a tu rea? Los tienes a la
mano?

Sigues al pie de la letra tus Si


procedimientos y dems documentos?
(Solicitar algunos para leerlos mientras Si
los describen?
Llevas los registros al da?, Los No
conservas y estn a la mano?
Estn completos los procedimientos y Si
documentos que te corresponden?

Registras las actividades que haces Si


de acuerdo a esos procedimientos y
documentos?

Ya estas preparado para recibir la Si


primera auditora del sistema de gestin
de la calidad?
PLAN DE AUDITORA INTERNA
AUDITORIA INTERNA N: 1

AREA(S) O GERENCIA(S) A AUDITAR CONTACTO


T.I.C. Lic. Mauricio Bardales Olaya
T.I.C. Ing. Damian Kaleb

PROPOSITO DE LA AUDITORIA:

Dar un buen informe de los equipos a auditar o rea a auditar sobre software,
Hardware y documentos en buen estado.

FECHA HORARIO REQUISITO AREA CONTACTO AUDITOR


11/03/2014 09:00am Manual de T.I.C Mauricio Eric
procedimientos Bardales Barrientos
Olaya Rios
12/03/2014 09:00am Licencias de T.I.C Mauricio Luis
Software Bardales Heredia
Olaya
Usamos los programas de Everest y CISCO PACKET TRACER

Realizamos inventario de software y hardware de los equipos del rea de TIC


con la ayuda del programa Everest
***Nos comenta el Sub-Director que es una red VLAN.

ESTE ES UN EJEMPLO DE LA RED IMPLEMENTADA EN EL INSTITUTO NACIONAL DE LAS MUJERES


PROBLEMA:

La problemtica del Instituto en la fecha marcada, nos pudimos observar que


tiene muy lento el servicio de Internet, ya que su proveedor de Internet es de
CFE les da un Ancho de Banda de 10mgbs.

SUGERENCIA:

Les sugerimos cambiar de proveedor de Internet, para ya no tener problemas


con los equipos de cmputo y los Smartphones

CONCLUSION:

TODO ESTA EN PERFECTAS CONDICIONES, YA QUE TIENEN COMO


OBJETIVO SER UNA INSTITUCION SERIA, Y TIENE QUE DAR REPORTES
A LA SECRETARIA DE GOBERNACION, ES POR ESO QUE TIENE TODAS
LAS LICENCIAS DE SUS EQUIPOS EN ORDEN.

LOS EQUIPOS SON DE PRESTAMOS, LA EMPRESA QUE LES


PROPORCIONA EL SERVICIO ES IT PERTENECE A TELMEX