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Relaes Internacionais e Direito
Estudos Multitemticos
Reviso:
Projeto grfico e capa: Marise Frainer
Impresso: Grfica Centro Imagem | Campo Grande | MS
340
R382
Relaes internacionais e direito : estudos multitemticos. / Rafael
Salatini, Helder Baruffi, Vernica Maria Bezerra Guimares, (Orga-
nizadores). Dourados, MS : Editora da UFGD, 2010.
380p.
Vrios autores
ISBN 978-85-61228-59-0
07 Apresentao
11 1. MAQUIAVEL E MAQUIAVELISMO
EM NORBERTO BOBBIO
Rafael Salatini
41 2. EL PROBLEMA DE LA GUERRA EN
LAS RELACIONES INTERNACIONALES
EN HANS KELSEN Y CARL SCHMITT
Ramn Campderrich Bravo
63 3. AS RELAES BILATERAIS
BRASIL/GUIN-BISSAU
Alfa Oumar Diallo
87 4. SISTEMAS ELECTORALES
EN EL MERCOSUR
Celso Castillo Gamarra
APRESENTAO
7
e amplia cada vez mais seu leque de atuao, constituindo um novo cam-
po do saber e estabelecendo novas alternativas profissionais aos recm
diplomados no ensino mdio.
Diversos fatores podem explicar essa mudana de comportamento
do pblico em torno das relaes internacionais. Uma delas tem sido a im-
portncia estabelecida, pelo meio acadmico e pelos formadores de opi-
nio pblica, ao fenmeno da globalizao ou mundializao. Alm disso,
citam-se as grandes mudanas pelas quais passou o sistema internacional
em torno do fim do sistema bipolar da Guerra Fria em direo ao multi-
lateralismo, aumentando a importncia das questes de direitos humanos,
comerciais, econmicas e de governana para o nvel internacional.
neste sentido que se insere o curso de Relaes Internacionais da
Faculdade de Direito da UFGD, ou seja, atender demanda da regio do
Mato Grosso do Sul e de todo o Brasil em torno do aumento do interesse
e do estudo das questes internacionais.
Do esforo conjunto dos professores de Direito e Relaes Inter-
nacionais da FADIR, atravs das suas pesquisas e prticas educacionais,
surgiu a reunio dos artigos organizados neste livro, que pretende dar visi-
bilidade s suas produes acadmicas. o que se observa nos artigos
escritos por professores do curso de Relaes Internacionais da FADIR:
Maquiavel e maquiavelismo em Norberto Bobbio, de Rafael Salatini,
que aborda o tema clssico do maquiavelismo e da razo de Estado no
pensamento do famoso filsofo turinense, e As relaes Bilaterais Brasil/
Guin-Bissau, de Alafa O. Diallo, que apresenta um panorama histrico
das relaes bilaterais entre esses dois pases, analisadas no contexto
mais amplo das relaes entre o Brasil e o continente africano. No ar-
tigo Transparncia administrativa e corrupo, Maria G. Dal Bosco
enfrenta o tema da transparncia administrativa com enfoque na aplica-
o dos recursos pblicos e da corrupo sob o vis da supresso dos
direitos fundamentais sociais. Em Direito constitucional educao,
de Hlder Baruffi, observa-se o tratamento da normatizao do direito
educao no cenrio brasileiro dentro da perspectiva da Constituio
8
Relaes Internacionais e Direito: Estudos Multitemticos
9
C. B. Bittar, traz uma discusso sobre o impacto das transformaes de
maio de 1968 sobre a concepo de dignidade humana positivada tanto
na Declarao Universal dos Direitos Humanos (1948) quanto na Consti-
tuio Federal (1988). Por fim, Violncia e fragmentao social, de Andr
L. Faisting, oferece um estudo da relao entre violncia e fragmentao
social sob o ponto de vista cultural.
Esperamos, desta forma, contribuir para a difuso do conhecimento
do Direito e das Relaes Internacionais, por meio desses estudos multi-
temticos, abrindo, assim, janelas para a difuso da nossa produo cient-
fica.
Helder Baruffi
Rafael Salatini
Vernica Guimares
(Organizadores)
10
MAQUIAVEL E MAQUIAVELISMO EM NORBERTO BOBBIO
1. MAQUIAVEL E MAQUIAVELISMO
EM NORBERTO BOBBIO1*
Rafael Salatini2**
1* Este texto foi apresentado no VI Congresso Nacional de Filosofia Contempornea da PUC-PR, promovido pelo Curso
de Ps-Graduao em Filosofia e Graduao em Filosofia da PUC-PR, entre os dias 04 e 07 de agosto de 2008, na cidade
de Curitiba-PR.1
2** Professor Adjunto do Curso de Relaes Internacionais da FADIR-UFGD.
3 A maior catalogao feita at o momento encontra-se em C. Violi & B. Maiorca (a cura di), Prefazione a Norberto Bobbio:
50 anni di studi. Bibliografia degli scritti (1934-1983). Bibliografia degli scritti su Norberto Bobbio, Milo, Franco Angeli,
1984 (276 p.); completada com C. Violi & B. Maiorca (a cura di), Norberto Bobbio. Bibliografia degli scritti (1984-1988),
Milo, Franco Angeli, 1991 (80 p.); com uma nova edio feita por C. Violi (a cura di), Bibliografia degli scritti di Norberto
Bobbio (1934-1993), Roma-Bari, Laterza, 1995 (532 p.). (A bibliografia completa de Bobbio tambm pode ser consultada no
site www.erasmo.it/bobbio, com mais de 3.000 ttulos.) 3
4 Cf. M. Bovero, Introduo, in N. Bobbio, Teoria geral da poltica A filosofia poltica e as lies dos clssicos, org. M.
Bovero, trad. D.B. Versiani, Rio de Janeiro, Campus, 2000, pp. 09-63.
11
Entretanto, se prestarmos ateno em seus escritos, veremos que
alguns autores importam mais que outros no esquema bobbiano de com-
preenso da filosofia poltica, baseada, sobretudo, na contraposio entre
o historicismo (de Aristteles a Marx) e o racionalismo (de Hobbes a Fich-
te): Aristteles e Plato mais que Agostinho ou Toms, Maquiavel e Vico
mais que Guicciardini ou Castiglione, Hobbes e Locke mais que Hume
ou Bentham, Rousseau e Montesquieu mais que Voltaire ou Tocqueville,
Kant e Hegel mais que Fichte ou Schopenhauer, Marx e Gramsci mais que
Lukcs ou Althusser, Croce e Cattaneo mais que Gentile ou Della Volpe,
Kelsen e Schmitt mais que Rawls ou Nozick. Nesse sentido, em palestra
proferida no Brasil, na Universidade de Braslia, em 1983, quando pergun-
tado por que no inclura Toms de Aquino entre os clssicos da filosofia
poltica, respondera que, no desenvolvimento de seu prprio pensamento,
fizera uma seleo muito pessoal de autores5. No que concerne a essa
seleo, num pequenssimo texto escrito por ocasio da comemorao de
seus 75 anos, intitulado Para uma bibliografia (1984), Bobbio fez uma
lista daqueles que chamou de seus autores, incluindo dez nomes: Hob-
bes, Locke, Rousseau, Kant e Hegel (entre os clssicos) e Croce, Catta-
neo, Kelsen, Pareto e Weber (entre os contemporneos)6. Nessa lista, cu-
riosamente, no consta o nome de Maquiavel. Se olharmos atentamente,
constam, entre os clssicos, apenas autores contratualistas (excetuando-
se Hegel, ainda que o Hegel bobbiano seja principalmente aquele Hegel
crtico do contratualismo e, portanto, lido em funo deste), e, entre os
contemporneos, apenas autores liberais (ainda que os liberais realistas
mais que os liberais idealistas). Maquiavel, como todos sabem, no foi nem
uma coisa nem outra, nem contratualista nem liberal. Entretanto, Bobbio
nunca deixou de ler e citar o autor de O prncipe (1513) em seus textos,
mencionando seu nome e trechos de sua obra incontveis vezes, nas mais
diversas discusses, em confronto com os mais diversos autores, inclusive
5 C.H. Cardim (org.), Bobbio no Brasil Um retrato intelectual, Braslia, UnB, So Paulo, Imprensa Oficial, 2001, p. 97.
6 N. Bobbio, O tempo da memria De senectute e outros escritos autobiogrficos, trad. D. Versiani, Rio de Janeiro, Campus,
1997, pp. 84-96.
12
MAQUIAVEL E MAQUIAVELISMO EM NORBERTO BOBBIO
13
mais de citao que de dedicao aprofundada, mais pontual que influente,
a despeito de sua importncia dentro do pensamento poltico moderno.
Tentarei analisar, neste texto, a compreenso desenvolvida por
Bobbio sobre Maquiavel vasculhando seus inmeros textos publicados
sobre a filosofia poltica, analisando as diversas citaes do nome ou da
obra (ou, ao menos, as mais sugestivas), referentes ao pensador floren-
tino, como tambm seus textos mais extensos dedicados ao assunto. No
pretendo ser completo sob nenhum ponto de vista. Espero apenas que
este texto sirva como um mapa inicial para um percurso que no deixa
de ser interessante, sobretudo, talvez para quem se interesse pela tradio
do pensamento poltico italiano moderno e contemporneo. Pois que, de
Maquiavel a Bobbio e de Bobbio a Maquiavel, tem-se as duas vias de uma
ampla estrada possvel para a genealogia do pensamento poltico italiano
nos ltimos quinhentos anos.
Recolhendo-se e lendo em conjunto diversas citaes presentes em
seus textos de filosofia poltica, pode-se perceber, claramente, como ve-
remos, que a leitura geral que Bobbio apresenta de Maquiavel aquela que
passou histria com a alcunha de maquiavelismo (a mesma encontrada
em De Sanctis ou em Croce). O primeiro aspecto descrito por Bobbio em
relao ao pensamento poltico de Maquiavel consiste no fato dos textos
polticos, deste autor, representarem uma grande novidade, uma verdadei-
ra ruptura, com relao tradio do pensamento poltico ocidental. Dis-
sertando acerca da leitura gramsciana de Maquiavel, no texto Gramsci na
cultura italiana do ps-guerra (de 1975), por exemplo, Bobbio escreve:
Somente a teoria do partido novo nasce fora das reflexes sobre coi-
sas da Itlia: no entanto, mesmo neste caso Gramsci busca uma ilu-
minao, que pode parecer surpreendente, na histria da Itlia. Esta
iluminao, ele a encontra, como sabido, em Maquiavel: o partido
novo o moderno prncipe. Qual havia sido de fato o propsito
de Maquiavel seno o de examinar como deve ser o prncipe para
conduzir um povo fundao do novo Estado? Assim fazendo,
Gramsci desvenda um aspecto do pensamento de Maquiavel que
no debate sobre a autonomia da poltica havia sido deixado na
sombra: at Maquiavel, a filosofia havia se ocupado principalmente
14
MAQUIAVEL E MAQUIAVELISMO EM NORBERTO BOBBIO
7 N. Bobbio, Ensaios sobre Gramsci e o conceito de sociedade civil, trad. M.A. Nogueira/C.N. Coutinho, Rio de Janeiro, Paz
e Terra, 1999, pp. 115-116. (Nesse livro, o texto aparece com o ttulo de Velho e novo em Gramsci.)
15
medieval, Maquiavel ope os juzos de fato, que consagraro, ao menos
em parte, o pensamento poltico moderno. Esta novidade em relao ao
pensamento poltico anterior aparece melhor relatada num outro trecho,
retirado da Introduo ao livro Elogio da serenidade (de 1998), no qual
Bobbio compara o pensamento de Maquiavel ao pensamento aristotlico
e cristo, como pode-se ler abaixo:
8 N. Bobbio, Elogio da serenidade e outros ensaios morais, trad. M.A. Nogueira, So Paulo, Unesp, 2002, p. 13.
16
MAQUIAVEL E MAQUIAVELISMO EM NORBERTO BOBBIO
9 N. Bobbio, Elogio..., op. cit., p. 38 [tambm em N. Bobbio, O final da longa estrada Consideraes sobre a moral e as
virtudes, trad. L. Novaes, Rio de Janeiro, Tempo Brasileiro, 2005, p. 66].
17
pensamento esto bem representadas no incio da era moderna: a
realista por Maquiavel, a idealista por Thomas More, que descreve
a Repblica de Utopia onde reinam a mais perfeita paz e a mais
perfeita justia. As duas orientaes da poltica amoral e da poltica
moral teriam confludo, segundo Ritter, uma na Alemanha de Hitler,
outra no processo de Nuremberg contra os criminosos nazistas e
na instituio da ONU. De resto, no se deve esquecer que, nos
mesmos anos em que Maquiavel escreve O prncipe, considerado
um exemplo no superado de poltica realista, Erasmo escreve A
educao do prncipe cristo, que pode ser considerado um exem-
plo igualmente puro de poltica idealista10.
18
MAQUIAVEL E MAQUIAVELISMO EM NORBERTO BOBBIO
11 N. Bobbio, Direito e Estado no pensamento de Emanuel Kant, trad. A. Fait, rev. E.R. Martins, Braslia, UnB, 1997, p. 14.
No texto Das possveis relaes entre filosofia poltica e cincia poltica (de 1971), Bobbio escreve ainda: A questo
fundamental de Maquiavel, pelo menos em uma das interpretaes ao seu pensamento, a nica de resto que d lugar a um
ismo (o chamado maquiavelismo), mostrar em que consiste a propriedade especfica da atividade poltica e, de resto,
distingui-la da moral e da religio (Teoria geral..., op. cit., p. 72 [o texto homnimo publicado em N. Bobbio, O filsofo e
a poltica Antologia, sel. e org. J.F. Santilln, trad. C. Benjamin/V. Ribeiro, Rio de Janeiro, Contraponto, 2003, pp. 57-62,
incompleto e no possui esta passagem]). No verbete Poltica de seu Dicionrio de poltica (1976 [1 ed.]; 1983 [2
ed.]), Bobbio apresenta a mesma ideia, num tom um pouco menos resoluto: A descoberta da distino, que atribuda,
correta ou incorretamente, a Maquiavel, da o nome de maquiavelismo a toda teoria da poltica que sustente e defenda a
separao entre poltica e moral, com freqncia tratada como problema da autonomia da poltica (N. Bobbio, Poltica,
in N. Bobbio, N. Mateucci & G. Pasquino, Dicionrio de poltica, vol. 2, trad. C.C. Varrialle et al., Braslia, UnB, 1992, p. 961
[tambm em Teoria geral..., op. cit., p. 174]).
19
conseguiria se manter sem o que Maquiavel designa emprego da cruel-
dade. Portanto, o verdadeiro critrio de julgamento das aes polticas
no poderia ser outro, segundo Bobbio, que os da convenincia e oportu-
nidade, distantes, na maioria das vezes, tanto da moral quanto da religio.
A questo da autonomia da poltica frente religio e moral no pen-
samento maquiaveliano est relacionada, portanto, principalmente, com o
tema da fundao dos Estados absolutistas que precederam o Estado de
direito moderno. A respeito, um pouco antes do trecho citado acima, no
mesmo curso, l-se a seguinte passagem:
20
MAQUIAVEL E MAQUIAVELISMO EM NORBERTO BOBBIO
bio como a defesa do Estado frente moral e religio para alm de sua
defesa frente ao direito, superando outras teorias similares. Que o Estado
tenha proeminncia sobre todas as outras formas de organizao social,
de forma absoluta, ou simplesmente, sem limites, seria a descrio
do contedo essencial da tese do maquiavelismo. Embora rios de tinta
tenham sido gastos construindo a imagem do maquiavelismo, Bobbio
como um mestre da conciso a apresenta em seus termos irredutveis,
sem necessariamente se preocupar em expor sua anuncia ou no com
relao mesma. Preso a um contedo lgico (o amoralismo) e outro
histrico (o absolutismo), o maquiavelismo ganha, nas mos do filsofo pi-
emonts, o elegante contorno de exposio terica mais audaciosa sobre
o absolutismo do poder estatal13.
13 Embora a comprovao apresentada acima seja em si suficiente para atestar a leitura que Bobbio empreende a respeito
do pensamento poltico de Maquiavel, sintetizada na frmula do maquiavelismo, inmeras outras passagens menores po-
dem ajudar a solidificar essa afirmao, como a seguinte, do j citado texto tica e poltica, que remete a uma passagem
das Histrias florentinas (escritas entre 1520 e 1525): Quando Maquiavel atribui a Csimo de Mdici (e parece aprovar)
a afirmativa de que os Estados no se governam com o pater noster nas mos, demonstra considerar, e d por admitido,
que o homem poltico no pode desenvolver a prpria ao seguindo os preceitos da moral dominante, que em uma so-
ciedade crist coincide com a moral evanglica (N. Bobbio, Teoria geral..., op. cit., p. 178 [tambm em Elogio..., op cit.,
p. 50; O filsofo..., op. cit., p. 157; e O final..., op. cit., p. 12]). Em outra afirmao, do mesmo texto, em que se aproximam
Maquiavel e Croce, Bobbio assevera o seguinte, iniciando com uma citao do segundo: Uma outra manifestao da vulgar
inteligncia acerca das coisas da poltica a petulante exigncia que se faz de honestidade na vida poltica. Depois de ter
dito que se trata do ideal que canta no nimo de todos os imbecis, [Croce] explica que a honestidade poltica nada mais
que a capacidade poltica. A qual, acrescentamos ns, aquela qual Maquiavel chamava virt, que, como todos sabem,
nada tem a ver com a virtude da qual se fala nos tratados de moral, a comear pela tica a Nicmaco, de Aristteles (N.
Bobbio, Teoria geral..., op. cit., p. 180 [tambm em Elogio..., op cit., p. 53; O filsofo..., op. cit., pp. 159-160; e O final..., op.
cit., pp. 15-16]). Vejam-se ainda outras citaes, como esta, retirada do texto A resistncia opresso, hoje (de 1973): Mas
o problema [do poder] pode ser considerado de dois pontos de vista distintos, ou mesmo opostos: ex parte principis ou ex
parte populi. Maquiavel ou Rousseau, para citar dois smbolos [respectivamente] (N. Bobbio, Teoria geral..., op. cit., p. 252
[tambm em N. Bobbio, A era dos direitos, trad. C.N. Coutinho, Rio de Janeiro, Campus, 1992, p. 143]); ou esta, do j citado
texto A poltica: Quando Maquiavel, no famoso captulo XVIII de O prncipe, descreve as qualidades que deve ter quem
tem em mos o destino de um Estado, afirma que esse algum deve combinar ao mesmo tempo as qualidades do leo e
da raposa, isto , a fora e a astcia: so duas qualidades que nada tm a ver com o fim do bem comum, mas concernem
exclusivamente ao objeto imediato de conservar o poder, independentemente do uso pblico ou privado que desse poder
o governante demonstre querer fazer (N. Bobbio, Teoria geral..., op. cit., p. 219 [tambm em O filsofo..., op. cit., pp. 146-
147]); ou mesmo a seguinte, encontrada no texto A democracia dos modernos comparada dos antigos (e dos psteros),
que pertence ao mesmo ano do texto anterior (1987): Quando Maquiavel escreve que onde est em jogo a sade da ptria
no cabe qualquer considerao, nem de justo nem de injusto, porque o que conta posposto qualquer outro respeito
seguir de todo aquele partido que lhe salve a vida e mantenha a liberdade, refere-se liberdade do Estado e no liberdade
dos cidados; alis posposto qualquer outro respeito significa tambm posposto o respeito liberdade dos cidados
(N. Bobbio, Teoria geral..., op. cit., p. 385-386 [tambm em: N. Bobbio, Trs ensaios sobre a democracia, trad. S. Bath, rev.
21
No iderio do maquiavelismo, a questo especfica da autonomia
da poltica, ligada questo geral do absolutismo, desemboca inevitavel-
mente no tema da razo de Estado. No por outro motivo, este outro dos
temas mais importantes que Bobbio vincula a Maquiavel. Na introduo
do citado curso, dedicado ao pensamento jurdico e poltico kantiano, Bob-
bio alinha o maquiavelismo ao tema da razo de Estado da seguinte ma-
neira:
L. Gebrim, So Paulo, Cardim & Alario, 1991, p. 55; e O filsofo..., op. cit., pp. 255]); ou ainda esta (talvez a mais recente,
prxima de sua morte), que pertence a um dilogo com o historiador republicano M. Viroli, realizado em 2000 e publicado
em livro, onde Bobbio afirma: Temor e respeito esto estreitamente ligados questo do segredo do poder. O poder quer
ser temido e respeitado. O temor e o respeito esto atados. O seu [de Viroli] Maquiavel define Anbal como venerando e
terrvel. Tambm Stalin era terrvel e venerando. So os dois vultos do poder, dois vultos inseparveis. Se voc pensar no
mais terrvel dos poderosos, Stalin, no pode negar que era tambm venerando. Quantos milhes e milhes de homens
no mundo inteiro o veneraram? A descrio que Maquiavel faz de Anbal me parece muito adequada para dar a idia do
poder na sua forma mais perfeita: Venerando e terrvel (N. Bobbio & M. Viroli, Dilogo em torno da repblica Os grandes
temas da poltica e da cidadania, trad. D.B. Versiani, Rio de Janeiro, Campus, 2002, pp. 107-108 [tambm publicado como:
N. Bobbio & M. Viroli, Direitos e deveres na repblica Os grandes temas da poltica e da cidadania, trad. D.B. Versiani, Rio
de Janeiro, Elsevier, 2007, p. 108]).
14 N. Bobbio, Direito e Estado..., op. cit., pp. 14-15.
22
MAQUIAVEL E MAQUIAVELISMO EM NORBERTO BOBBIO
23
Maquiavel da teoria razo de Estado possuem, portanto, suas razes.
Bobbio, todavia, est entre aqueles que consideram Maquiavel como o
grande fautor moderno de tal teoria, inspirador dos demais, o que pode ser
considerado verdadeiro tomando-se em conta justamente a doutrina do
maquiavelismo. A expresso Salus rei publicae suprema lex, a qual pode
ser considerada ncleo da teoria da razo do Estado (embora se trate de
uma expresso to imprecisa que se encontra em praticamente todos os
pensadores polticos modernos, de Maquiavel a Pascal, de Hobbes a Kant,
etc.), contudo, fortalece o argumento bobbiano, dando contedo substan-
tivo a uma posio que de outra forma no poderia ser considerada seno
ideolgica. Tambm aqui, Bobbio, que sempre combateu vivamente as
psicoes meramente ideolgicas, no perde o passo: de fato, a considerao
da mxima Salus rei publicae suprema lex, to maquiaveliana (por ter sido
realmente expressa por Maquiavel) quanto maquiavlica (por ter servido
de mote doutrina do maquiavelismo), como vlida para a teoria da razo
de Estado no deixa de consubstanciar fortemente, para todos os efeitos,
a interpretao bobbiana do maquiavelismo como teoria da razo de Es-
tado (ou pelo menos aquela que teria sido a contribuio maquiaveliana a
tal teoria). Entendido dessa forma, o tema da razo de Estado, abordado
em funo de Maquiavel, no ser esquecido por Bobbio em nenhuma
fase das suas pesquisas sobre o pensamento poltico moderno. O tema
extensamente considerado num texto de 1998, intitulado tica e poltica
(que possui mais de uma verso), talvez o texto bobbiano mais extenso a
respeito do tema. Um primeiro trecho aponta o seguinte:
24
MAQUIAVEL E MAQUIAVELISMO EM NORBERTO BOBBIO
16 N. Bobbio, Teoria geral..., op. cit., p. 183 [tambm em Elogio..., op cit., p. 57]. O texto publicado neste livro maior,
com excertos acrescentados por M. Bovero, no existindo esta passagem em O filsofo..., op. cit., pp. 157-178; nem em O
final..., op. cit., pp. 49-84 (cujos textos publicados so idnticos). O trecho aparece tambm numa verso menor escrita
preliminarmente, publicada em portugus em N. Bobbio, tica e poltica, trad. M.T. Del Roio, Lua Nova, n. 25, So Paulo,
CEDEC, 1992, p. 133.
25
cos que observam e comentam o nascimento e o crescimento do
Estado moderno, e essa razo concreta vale como princpio exclu-
sivo da ao do soberano e, portanto, do juzo positivo ou negativo
que se possa emitir sobre ela17.
17 N. Bobbio, Teoria geral..., op. cit., pp. 197-198 [tambm em Elogio..., op cit., p. 76; O filsofo..., op. cit., p. 172; e O final...,
op. cit., p. 43].
26
MAQUIAVEL E MAQUIAVELISMO EM NORBERTO BOBBIO
18 N. Bobbio, Teoria geral..., op. cit., p. 187 [tambm em Elogio..., op cit., pp. 62-63; O filsofo..., op. cit., p. 164; O final...,
op. cit., pp. 26-27]. Em Sociedade e Estado na filosofia poltica moderna (1979), Bobbio lembra de Maquiavel exatamente
ao relacionar um pensador poltico realista do sculo XVII como Espinosa razo de Estado: O indivduo pode encontrar
refgio no Estado. Mas o Estado? O Estado ou potente (e, portanto, autnomo) ou no nada: mas, para ser potente e
autnomo, deve seguir os ditames da razo. O Estado-potncia tambm, ao mesmo tempo, o Estado-razo. Spinoza apren-
deu bem a lio do agudssimo, do sbio Maquiavel, de quem um admirador, e transformou-a num fragmento de uma
das mais coerentes (e impiedosas) concepes do homem jamais imaginadas. As razes do Estado so, no final das contas,
as razes da razo: a racionalizao do Estado se converte na estatizao da razo, e a teoria da razo de Estado se torna a
outra face da teoria do Estado racional (N. Bobbio & M. Bovero, Sociedade e Estado na filosofia poltica moderna, trad. C.N.
Coutinho, rev. O. Lombardi/M.S.C. Corra, So Paulo, Brasiliense, 1996 [1986, 1994], pp. 90-91).
27
os valores que fazem da ordem interna uma ordem civil, principal-
mente o valor da liberdade19.
19 N. Bobbio, Trs ensaios..., op. cit., p. 73 [tambm em N. Bobbio, O futuro da democracia Uma defesa das regras do
jogo, trad. M.A. Nogueira, rev. M.A. Corra/D. Scofano, Rio de Janeiro, Paz e Terra, 2000, p. 203; e O filsofo..., op. cit., pp.
362-363].
20 N. Bobbio, Qual socialismo? Debate de uma alternativa, trad. I.S. Freaza, Rio de Janeiro, Paz e Terra, 1983, p. 85. Bobbio
relembra esta passagem, quase ipsis literis, num pequenssimo trecho de Entre duas repblicas (1996), onde se l: Lendo
Cattaneo, apreendi uma frase pouco notria de Maquiavel, que ele [Cattaneo] amava repetir, adaptando-a a sua idia de
autonomia: se um povo quer manter a liberdade, cada qual deve sust-la com as prprias mos. Quantas vezes eu tambm
a repeti, insistindo naquele cada qual (N. Bobbio, Entre duas repblicas s origens da democracia italiana, trad. M.M.
Bellati, Braslia, UnB, So Paulo, Imprensa Oficial, 2001, p. 108).
28
MAQUIAVEL E MAQUIAVELISMO EM NORBERTO BOBBIO
29
poltica preciso olhar o fim, e formula a seguinte mxima: Faa
portanto um prncipe de modo a vencer e manter o Estado: e os
meios sero sempre julgados honrados, e por todos louvados. Qual
, ento, o fim do homem poltico? a vitria contra o inimigo e
depois da vitria, a conservao do Estado assim conquistado. Para
alcanar esse fim, ele deve utilizar todos os meios adequados. En-
tre esses meios adequados tambm est aquele de no respeitar os
pactos? Ora, no respeitar os pactos torna-se para ele no s uma
conduta lcita mas obrigatria. Remonta a essas pginas a mxima
que presidiria a ao poltica, distinguindo-se da ao moral: o fim
justifica os meios21.
21 N. Bobbio, Teoria geral..., op. cit., pp. 227-228 [tambm em O filsofo..., op. cit., p. 140]. Bobbio j havia tratado da mesma
questo, abordando especificamente o tema da guerra, com farta citao de Maquiavel, tambm na conferncia Moral e
guerra (1982), publicada em N. Bobbio, O terceiro ausente Ensaios e discursos sobre a paz e a guerra. org. P. Polito, trad.
D. Versiani, rev. F. Diehl/V.B. Junqueira, Barueri, SP, Manole, 2009, pp. 221-226 (captulo 15).
30
MAQUIAVEL E MAQUIAVELISMO EM NORBERTO BOBBIO
22 N. Bobbio, Teoria geral..., op. cit., p. 194 [tambm em Elogio..., op cit., p. 72; O filsofo..., op. cit., p. 170; e O final..., op.
cit., p. 38].
23 N. Bobbio, Teoria geral..., op. cit., p. 193 [tambm em Elogio..., op cit., p. 70; O filsofo..., op. cit., p. 169; e O final..., op.
cit., pp. 35-36].
31
Neste trecho, a doutrina da separao entre poltica e moral, anali-
sada do ponto de vista da relao entre meios e fins, aparece com uma lin-
guagem mais formal (a la Kant), na qual como aes ditas morais so con-
sideradas aquelas que possuem valor finalstico ou intrnseco, enquanto as
aes ditas polticas so consideradas como pertencentes ao grupo das
aes de valor instrumental ou subsidirio. Sendo as primeiras da mesma
natureza das aes religiosas, enquanto as segundas, da mesma natureza
que as aes tcnicas ou profissionais (como as aes mdicas, jurdicas,
etc.). Por fim, pode-se perceber que, num dado momento, o prprio Bob-
bio sentiu necessidade de relativizar essa velha mxima maquiavlica. Dis-
cutindo a importncia do mtodo democrtico, no j citado texto Por que
democracia? (de 1976), escreve:
24 N. Bobbio, Qual socialismo?..., op. cit., p. 88. Um pequeno texto que discute especificamente este ponto de vista bob-
biano Os fins justificam os meios?, publicado na imprensa italiana em 18 de junho de 1978 (in N. Bobbio, As ideologias
e o poder em crise Pluralismo, democracia, socialismo, comunismo, terceira via e terceira fora, trad. J. Ferreira, Braslia,
UnB, 1994, pp. 108-112).
32
MAQUIAVEL E MAQUIAVELISMO EM NORBERTO BOBBIO
Por fim, Bobbio ainda utiliza Maquiavel para criticar aqueles pensa-
dores que, partindo de uma concepo antropolgica pessimista tema
com o qual termino a anlise do maquiaveliasmo na obra bobbiana (o
qual consiste, como vimos, numa interpretao mais devido leitura de O
25 N. Bobbio, Dirio de um sculo Autobiografia, org. A. Pappuzzi, trad. D.B. Versiani, Rio de Janeiro, Campus, 1998, p. 112.
(Este trecho aparece identicamente no texto Ainda sobre o stalianismo, de 1956, in N. Bobbio, Nem com Marx, nem contra
Marx, org. C. Violi, trad. M.A. Nogueira, So Paulo, Unesp, 2006, pp. 93-94.)
26 N. Bobbio, Dirio..., op. cit., p. 183.
33
prncipe que dos Discursos...27) , acabam por constituir um pensamento
poltico conservador, como se pode ler num texto anterior, intitulado E-
xiste uma doutrina marxista do Estado? (de 1975), em que Bobbio es-
creve o seguinte:
27 Sobre os Discursos..., e outras obras maquiavelisnas, o padro de citao bobbiano menor e mais disperso, como no
seguinte trecho, de valor metodolgico, do texto O bom governo (1983): Por isso Maquiavel lia Lvio, para dele extrair,
como escreve no promio, aquela utilidade pela qual se deve buscar a cognio das histrias. E depois de alguns sculos,
pela mesma razo, Gramsci ler Maquiavel, e ns e os nossos psteros leremos Gramsci e Maquiavel e Lvio (N. Bobbio,
Teoria geral..., op. cit., p. 213); ou nestes trechos, de valor terminolgico: Todas essas obras, e tantas outras que poderiam
ser citadas, usam o termo revoluo em um sentido muito genrico para cobrir o vasto campo da mudana poltica em
todas as suas formas, com um significado no diferente do significado do termo mutao que Maquiavel usara quando
falou das mutaes da liberdade servido, e da servido liberdade em um dos captulos dos Discorsi (captulo 7, livro
III) (texto Reformas e revoluo, de 1979) (N. Bobbio, Teoria geral..., op. cit., p. 584 [tambm em O filsofo..., op. cit.,
p. 391]); Para justificar a no-correspondncia do nome coisa recorreu-se repetidamente ao expediente de distinguir o
verdadeiro povo do falso povo, o dmos do chlos, o populus da plebs, o peuple da populace, introduzindo-se uma distino
maior, aquela entre uma parte boa e uma parte m da sociedade, sobre a qual sempre esteve fundada a legitimidade dos
governos aristocrticos. Nas Histrias florentinas, Maquiavel escreve: Em Florena em primeiro lugar dividem-se entre
si os nobres, depois os nobres e o povo, e em ltimo lugar o povo e a plebe (texto A democracia dos modernos...) (N.
Bobbio, Teoria geral..., op. cit., p. 380 [tambm em Trs ensaios..., op. cit., p. 49; e O filsofo..., op. cit., p. 250]); Tal como
durante sculos se considerou que apenas poucos tinham o direito de participar ativamente da vida das suas cidades no
nos deixemos enganar pela palavra povo, que sempre significou no a totalidade dos habitantes, mas apenas aquela parte
que gozava do direito de decidir ou de eleger quem deveria decidir por ela, tanto que Maquiavel distinguia em Florena
as divises entre os nobres, as divises entre os nobres e o povo, e a diviso essencial entre o povo e a plebe (a populace
dos franceses, o Pbel dos alemes) , do mesmo modo, durante sculos, se continuou a considerar que as instituies
democrticas, mesmo to restritas, seriam possveis apenas nos pequenos Estados (texto Democracia e Europa) (N.
Bobbio, Teoria geral..., op. cit., p. 420).
28 N. Bobbio, Qual socialismo?..., op. cit., p. 52 [tambm em N. Bobbio et al., O Marxismo e o Estado, trad. F.L. Boccardo/R.
Levie, Rio de Janeiro, Graal, 1979, p. 30].
34
MAQUIAVEL E MAQUIAVELISMO EM NORBERTO BOBBIO
29 N. Bobbio, Do fascismo democracia Os regimes, as ideologias, os personagens e as culturas polticas, org. M. Bovero,
trad. D.B. Versiani, Rio de Janeiro, Elsevier, 2007, p. 150. (Neste livro aparece intitulado apenas como Giovanni Gentile.)
35
perscrutao de como um grande autor foi interpretado por um grande
intrprete no deixa de ser interessantssimo (ao menos para mim).
BOBBIO, Norberto. tica e poltica. Trad. M.T. Del Roio. Lua Nova, n. 25, So
Paulo, CEDEC, 1992, pp. 131-140.
BOBBIO, Norberto et al. O marxismo e o Estado. Trad. F.L. Boccardo/R. Levie. Rio
de Janeiro: Graal, 1979. (251 p.)
BOBBIO, Norberto. A era dos direitos. Trad. C.N. Coutinho. Rio de Janeiro: Cam-
pus, 1992. (217 p.)
BOBBIO, Norberto. A teoria das formas de governo. Trad. S. Bath. Braslia: UnB,
1985. (179 p.)
36
MAQUIAVEL E MAQUIAVELISMO EM NORBERTO BOBBIO
BOBBIO, Norberto. Direito e poder. Trad. N. Moulin. So Paulo: Unesp, 2008. (299
p.)
BOBBIO, Norberto. Ensaios sobre cincia poltica na Itlia. Trad. M.C.F.F. Mar-
condes. Braslia: UnB; So Paulo: Imprensa Oficial, 2002. (320 p.)
BOBBIO, Norberto. Estado, governo, sociedade Para uma teoria geral da polti-
ca. Trad. M.A. Nogueira. Rio de Janeiro: Paz e Terra, 2000. (178 p.)
BOBBIO, Norberto. Estudos sobre Hegel Direito, sociedade civil e Estado. Trad.
L.S. Henriques/C.N. Coutinho. So Paulo: Unesp/Brasiliense, 1999 [1989]. (229
p.)
BOBBIO, Norberto. Locke e o direito natural. Trad. S. Bath/J.M. Garcia (exp. lat.).
Rev. D.N. Moura. Braslia: UnB, 1998. (255 p.)
37
BOBBIO, Norberto. Nem com Marx, nem contra Marx. Org. C. Violi. Trad. M.A.
Nogueira. So Paulo: Unesp, 2006. (317 p.)
BOBBIO, Norberto. O conceito de sociedade civil. Trad. C.N. Coutinho. Rio de Ja-
neiro: Graal, 1982. (77 p.)
38
MAQUIAVEL E MAQUIAVELISMO EM NORBERTO BOBBIO
BOBBIO, Norberto. Thomas Hobbes. Trad. C.N. Coutinho. Rio de Janeiro: Campus,
1991. (202 p.)
BOBBIO, Norberto. Trs ensaios sobre a democracia. Trad. S. Bath. Rev. L. Gebrim.
So Paulo: Cardim & Alario, 1991. (78 p.)
BOBBIO, Norberto & POLITO, Pietro. O ofcio de viver, o ofcio de ensinar, o of-
cio de escrever Entrevista de Norberto Bobbio a Pietro Polito.Trad. M. Romiti.
Estudos Avanados, n. 58, v. 20, dez 2006, pp. 189-209.
39
CAMPOS, Pe. Astrio. O pensamento jurdico de Norberto Bobbio. So Paulo:
Saraiva/Edusp, 1966. (134 p.)
FILIPI, Alberto & LAFER, Celso. A presena de Bobbio Amrica Espanhola, Bra-
sil, Pennsula Ibrica. Trad. M. Lopes. So Paulo: Unesp, 2004. (174 p.)
VIOLI, Carlo & MAIORCA, Bruno (a cura di). Norberto Bobbio. Bibliografia degli
scritti (1984-1988). Milo: Franco Angeli, 1991. (80 p.)
VIOLI, Carlo & MAIORCA, Bruno (a cura di). Prefazione a Norberto Bobbio: 50
anni di studi. Bibliografia degli scritti (1934-1983). Bibliografia degli scritti su Nor-
berto Bobbio. Milo: Franco Angeli, 1984. (276 p.)
VIOLI, Carlo (a cura di). Bibliografia degli scritti di Norberto Bobbio (1934-1993).
Roma-Bari, Laterza, 1995. (532 p.)
40
EL PROBLEMA DE LA GUERRA EN LAS RELACIONES INTERNACIONALES EN HANS KELSEN Y CARL SCHMITT:
30 * Professor da Universidade de Barcelona. Este texto foi apresentado na conferncia de encerramento do II Congresso
Transdisciplinar Direito e cidadania - UFGD/UEMS - 2008.
41
Tanto las esperanzas iniciales tras la cada del bloque sovitico como
las desesperanzas resultantes del unilateralismo militar estadounidense,
aceptado sin demasiadas objeciones por los gobiernos europeos y la U-
nin Europea, han suscitado un renovado debate entre juristas, politlogos
y filsofos en cuanto a la cuestin de la guerra, un debate que se separa
de aquel que haba dominado el perodo de la guerra fra, centrado en la
carrera de armamentos nucleares y la perspectiva de una guerra nuclear.
Figuras destacadas de esta nueva discusin han sido, entre otras, Norberto
Bobbio, John Rawls, Antonio Cassese, Jrgen Habermas, Samuel Hunting-
ton, Richard Falk, Michael Walzer, Luigi Ferrajoli o Danilo Zolo. Las espe-
culaciones de estos autores occidentales han girado en su mayor parte en
torno a la denominada intervencin o guerra humanitaria durante los
aos noventa y en torno a la fantasmagrica guerra contra el terrorismo
durante la primera dcada de este nuevo siglo; en cambio, han tendido a
olvidar la proliferacin en el Tercer Mundo de conflictos regionales mal
llamados de baja intensidad: un terrible ejemplo es la guerra del Congo, la
cual entre 1997 y 2006 ha provocado cerca de tres millones de muertes.
El debate acerca de la guerra a la luz de las nuevas realidades del
final de la guerra fra, el intervencionismo militar pretendidamente hu-
manitario y las guerras de Afganistn e Irak ha conducido a su vez, entre
otras muchas cosas, a un nuevo inters por las tesis sobre la cuestin de
la guerra y la paz en las relaciones internacionales de los dos mayores
juristas europeos de la primera mitad del siglo XX: Hans Kelsen y Carl
Schmitt. En el contexto de la renovada atraccin por el estudio del Kelsen
y del Schmitt iusinternacionalistas se inscribe mi modesta aportacin al
presente Congreso. El objeto, pues, de mi intervencin ser exponer las
principales ideas de Schmitt y Kelsen sobre el tema de la guerra y la paz
en las relaciones internacionales y valorar su sentido actual.
El punto del cual voy a partir para exponer esas ideas lo constituye
el denominado por el filsofo del derecho italiano Danilo Zolo pacifismo
jurdico, expresin, tal vez algo inapropiada, que toma prestada del tam-
bin italiano Norberto Bobbio. Por pacifismo jurdico se puede entender
42
EL PROBLEMA DE LA GUERRA EN LAS RELACIONES INTERNACIONALES EN HANS KELSEN Y CARL SCHMITT:
43
tas concretas, adaptadas a las circunstancias histricas del momento en
que fueron formuladas, encaminadas a restringir el recurso a la guerra
por parte de los estados. El orden en que se han enumerado esas partes o
piezas de la doctrina iusinternacionalista kelseniana es tambin el orden
lgico que sigue el razonamiento de Kelsen. La puesta en prctica efectiva
de sus propuestas pacificadoras concretas exige la aceptacin previa de la
primaca del derecho internacional en contra de la concepcin tradicional
de la soberana estatal. Analizar a continuacin cada una de esas dos
partes, en especial, la segunda de ellas.
La argumentacin kelseniana destinada a desmontar la nocin
tradicional de soberana estatal y defender la primaca del derecho inter-
nacional sobre los derechos estatales atraviesa, desde el punto de vista de
su sistematizacin, por dos fases.
En una primera fase, Kelsen denuncia el componente ideolgico del
dogma tradicional de la soberana, en el sentido de una falaz explicacin del
origen y fundamento de la validez del derecho positivo hecha con miras a
la justificacin de la llamada razn de estado. La doctrina tradicional de
la soberana sita por encima del derecho positivo un ente antropomrfico
de inspiracin teolgica, el soberano, dotado de una lgica y voluntad
propias que crea y transforma el derecho positivo y se somete voluntari-
amente al mismo. La consecuencia natural de esta doctrina es la razn de
estado: si las necesidades o la voluntad del soberano son incompatibles
con el respeto de las normas del derecho positivo, queda justificado actuar
al margen de las mismas.
Para Kelsen esta doctrina de la soberana no puede aceptarse. El
jurista de Praga reformula el principio de soberana para expresar con l la
idea de la no dependencia del derecho positivo estatal en cuanto a su vali-
dez de cualquier otro orden normativo, ya sea el de otro estado, el derecho
natural, la religin o la moral, o respecto de cualquier poder de hecho, y
para expresar tambin la idea de la unidad de ese mismo derecho en el
sentido de formar un sistema normativo fundado en un nico principio de
validez. Entendida en estos trminos, la idea de soberana expresa la idea
44
EL PROBLEMA DE LA GUERRA EN LAS RELACIONES INTERNACIONALES EN HANS KELSEN Y CARL SCHMITT:
45
conflicto armado entre stos. La paz internacional, en Kelsen, no es un
estado de perfecta realizacin de la justicia o de cese de toda violencia
o conflicto, sino, simplemente, una situacin en la cual los estados no se
hacen la guerra entre s, es decir, no recurren al uso de la fuerza armada
para solventar sus controversias.
Para Kelsen, las guerras, al menos las guerras modernas, son, funda-
mentalmente, la consecuencia del carcter por completo descentralizado
del orden internacional. La causa ms sobresaliente de la guerra a juicio
de Kelsen es, por tanto, la estructura misma del orden internacional. La
disponibilidad del uso de la fuerza militar por parte de los gobernantes es-
tatales sin ningn control jurdico-institucional exterior a los estados hace
de la guerra una pretendida va de solucin de conflictos que podran ser
resueltos de modo pacfico. En trminos de teora pura del derecho, la
guerra resultara de la centralidad del principio de autoayuda o autotu-
tela en el derecho internacional moderno: puesto que no existen instan-
cias supraestatales que monopolicen la aplicacin de la normas jurdicas
internacionales y la ejecucin de las sanciones jurdico-internacionales,
los gobernantes estatales estn autorizados a evaluar la licitud o ilicitud
del uso de la fuerza sin que ninguna instancia independiente refrene sus
inclinaciones a tomarse la justicia por su mano conforme a sus propios
criterios ms o menos arbitrarios.
Si la causa principal de la guerra moderna es la estructura descen-
tralizada del orden internacional o, dicho de otro modo, si el principal
obstculo a la paz es esa estructura descentralizada, parece entonces que
la respuesta al problema de la guerra en las relaciones internacionales es
muy sencilla: se debe sustituir el actual orden internacional por un orden
internacional centralizado, es decir, por una especie de estado mundial,
una organizacin mundial que concentre en sus manos, como mnimo, la
aplicacin de las normas jurdicas internacionales abstractas y la ejecucin
de las sanciones jurdicas internacionales. Sin embargo, esta respuesta
slo tiene para Kelsen el valor de una mera hiptesis de trabajo utilizada
para poner de relieve la estrecha conexin entre centralizacin del orden
46
EL PROBLEMA DE LA GUERRA EN LAS RELACIONES INTERNACIONALES EN HANS KELSEN Y CARL SCHMITT:
47
pues ha sido asumido por los sujetos estatales del derecho internacional.
Para el jurista austriaco, en el derecho internacional del siglo XX ya existe
una norma imperativa general, anticipada por la doctrina tradicional de la
guerra justa, que prohbe la guerra de agresin y slo admite el recurso a
la fuerza militar en calidad de sancin frente a una guerra ilcita.
Kelsen propugna tambin, y esta es su segunda propuesta, la exi-
gencia de responsabilidad penal internacional de los gobernantes por la
violacin de la prohibicin de la guerra de agresin y por la vulneracin
de las denominadas leyes y costumbres de la guerra o ius in bello, aun
en el caso de que stas se deriven de actos imputables al estado. En suma,
Kelsen sugiere la creacin de un derecho penal internacional que prevea
la imposicin de castigos a los concretos individuos autores de acciones
contrarias a las normas jurdicas internacionales reguladoras del uso de
la fuerza militar, tanto si estos individuos actan en calidad de rganos
estatales como si no lo hacen as. Se trata de superar de este modo la
secular limitacin de la responsabilidad jurdica internacional a la mera
responsabilidad colectiva y objetiva del estado, cuyo carcter injusto y
desproporcionado no ignora Kelsen.
Sin embargo, a juicio de Kelsen, estas propuestas carecern de toda
virtualidad si no van acompaadas de una tercera propuesta de naturaleza
institucional: el establecimiento de una organizacin mundial, universal,
para el mantenimiento de la paz, cuyo rgano central ha de ser un tribu-
nal internacional independiente. La sola regulacin jurdico-internacional
restrictiva del recurso a la guerra y de la conducta blica contenida en
tratados internacionales suscritos por una gran mayora de estados no es
garanta suficiente del logro de una pacificacin de las relaciones inter-
nacionales; se requiere, adems, una organizacin mundial que consiga
atraer a su seno el mayor nmero de estados posible. Ello nicamente ser
factible si el diseo institucional de esa organizacin suscita la confianza
de los miembros de la sociedad internacional. Por esta razn, el alma de
la organizacin mundial para el mantenimiento de la paz ha de ser, segn
Kelsen, una autoridad de tipo judicial rodeada de tales garantas de in-
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EL PROBLEMA DE LA GUERRA EN LAS RELACIONES INTERNACIONALES EN HANS KELSEN Y CARL SCHMITT:
49
apuntar las intenciones polticas de Schmitt al criticar el pacifismo ju-
rdico, recordar su concepto de lo poltico y exponer su visin del orden
internacional moderno anterior a la primera guerra mundial.
Resulta inevitable referirse a las intenciones polticas de Carl
Schmitt, pues stas tien de un colorido especial su obra, incluida su
crtica al pacifismo jurdico, hasta el punto de que sera una ingenuidad
sin disculpa posible concebir el discurso schmittiano en trminos de puro
discurso cientfico o tcnico, neutral. Por otra parte, pocos desconocen
los ominosos compromisos polticos que mantuvo Schmitt en un cierto
perodo de su carrera profesional y no mencionarlos siquiera podra llevar
a pensar que formo parte de esa tradicin hagiogrfica de autores para
quienes ha llegado a ser ms importante el buen nombre de Schmitt que el
estudio distanciado de su pensamiento. En la obra schmittiana del perodo
comprendido entre el final de la primera guerra mundial y el final de la
segunda guerra mundial dedicada al derecho y a las relaciones internacio-
nales predomina el punto de vista del nacionalismo vlkisch alemn. En
un primer momento, entre 1918 y 1937, ms o menos, Schmitt es un revi-
sionista duro del Tratado de Versalles, contrario al ingreso de Alemania en
la Sociedad de Naciones, y partidario, primero, de las posiciones ultrana-
cionalistas del ejrcito alemn bajo la Repblica de Weimar y, despus, de
la poltica de ruptura unilateral total con el status quo posterior a la Gran
Guerra seguida por el Tercer Reich. En un segundo momento, entre 1938
y 1944, aproximadamente, Schmitt justifica mediante su doctrina de los
grandes espacios, a la cual aludir ms tarde, el expansionismo militar nazi
por toda Europa continental.
El concepto de lo poltico, esto es, la esencia de la poltica, equi-
vale, segn Schmitt, a conflicto grupal identitario (existencial) potencial-
mente violento en un grado muy elevado. Existe en el pensamiento de
Schmitt un vnculo muy estrecho entre guerra y poltica. Toda idea, accin,
agrupacin o disputa son polticas para Schmitt en la medida en que son
susceptibles de engendrar un enfrentamiento colectivo violento en torno a
la identidad comn, al supuesto modo de ser comn, de los seres humanos
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EL PROBLEMA DE LA GUERRA EN LAS RELACIONES INTERNACIONALES EN HANS KELSEN Y CARL SCHMITT:
51
tados que se hallan en sus relaciones mutuas en estado de naturaleza,
en el sentido de no reconocer una autoridad supraestatal competente para
organizar de un determinado modo las relaciones entre los estados.
La guerra es, segn Schmitt, el principal modo de relacin inter-
estatal conocido por el orden internacional moderno. Desde su consoli-
dacin con la Paz de Westfalia de 1648, este orden centrado en el pluri-
verso de estados europeos soberanos ha girado en torno al fenmeno de
la guerra, en torno a su sentido, preparacin, caractersticas, utilizacin
estratgica y, sobre todo, lmites. En opinin de Schmitt, el orden interna-
cional moderno ha consistido en grandsima medida en una ordenacin de
la guerra interestatal. Esta ordenacin, a juicio de Schmitt, fue el producto
de una dctil conciencia de pertenencia a una civilizacin comn europea
y del efectivo equilibrio de fuerzas entre grandes y pequeas potencias
europeas, definitivamente roto con la intervencin de Estados Unidos en
la Gran Guerra. El denominado por los iusinternacionalistas derecho in-
ternacional clsico o ius publicum europaeum no era ms que la forma-
lizacin en normas jurdico-internacionales de la ordenacin de la guerra
efectivamente imperante, segn Schmitt, en los siglos XVII, XVIII y XIX.
El ius publicum europaeum fijaba unos lmites, unos estndares,
humanizadores muy estrictos a la prctica blica dentro del espacio conti-
nental europeo, o reglas del ius in bello. En cambio, no cuestionaba el ius
ad bellum, el derecho soberano a emprender la guerra atribuido a todos y
cada uno de los estados integrantes de la sociedad internacional eurocn-
trica. De esta manera, todo contendiente estatal en una guerra interestatal
era calificado de iustus hostis con derecho a disfrutar de las ventajas del ius
in bello. Para Schmitt, el desarrollo humanitario logrado por el ius in bello
durante la Modernidad se apoyaba en la intangibilidad del ius ad bellum
estatal: ambas cosas, limitacin de la prctica blica y derecho soberano
a iniciar una guerra se implican mutuamente en Schmitt. Debo insistir, sin
embargo, en que Schmitt no se engaa en cuanto a la naturaleza etnocn-
trica del ius publicum europaeum y subraya que las limitaciones del ius
in bello slo han valido para las guerras entre estados modernos, esto es,
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EL PROBLEMA DE LA GUERRA EN LAS RELACIONES INTERNACIONALES EN HANS KELSEN Y CARL SCHMITT:
53
de mutua implicacin entre sta y el progreso tcnico-econmico en
realidad, determinado modelo de progreso tcnico-econmico. La para-
doja de esta ideologa est, a juicio de Schmitt, en que su despliegue en el
mundo, en la realidad, tiene unos resultados opuestos a aquellos que de-
clara perseguir por lo que respecta a su tica individualista. Segn Schmitt,
en lugar de traer paz y trato digno a todos los seres humanos, la ideologa
liberal humanitarista y, con ella, en tanto que ingrediente suyo, el paci-
fismo jurdico, generan, y generarn cada vez ms, una deshumanizacin
de la guerra, esto es, un nmero mayor de guerras y un mayor nivel de
destructividad de estas. Pero, cmo llega Schmitt a esta conclusin tan
extraa, incluso contraintuitiva? Para poder contestar a esta cuestin, se
debe aludir al entrelazamiento que hace Schmitt inspirndose en Clause-
witz entre ambicin de los objetivos perseguidos con el recurso a la guerra
y grado de intensidad de la violencia ejercitada por quien emprende la
guerra.
Segn Clausewitz, los objetivos polticos que se persiguen con el
recurso a la guerra son decisivos para comprender la potencia destructora
de un conflicto militar. La guerra, en la reflexin de Clausewitz, es un vio-
lento medio de presin para satisfacer fines polticos. Cuanto ms ambi-
ciosos sean estos ltimos, mayor ser la resistencia que, previsiblemente,
se opondr a su realizacin y mayor la fuerza que se deber emplear y el
nivel de destruccin que se deber infligir, o amenazar con infligir, para
doblegar esa resistencia. En la doctrina clausewitziana, la limitacin de
la violencia blica en Europa propia del orden internacional surgido en
Westfalia proviene de la modestia de los objetivos polticos perseguidos
con la guerra dentro de ese orden. En este sentido, Clausewitz afirma que
la guerra del sistema de Westfalia no es ms que una forma de diplomacia
ms fuerte, un mtodo de negociacin ms intenso.
Schmitt fundamenta su crtica al pacifismo jurdico en estas ideas
de Clausewitz. Schmitt argumenta que el pacifismo jurdico justifica, en
el mbito del discurso iusinternacionalista, guerras que estn al servicio
del logro de objetivos tan ambiciosos, tan desmesurados, que comportan
54
EL PROBLEMA DE LA GUERRA EN LAS RELACIONES INTERNACIONALES EN HANS KELSEN Y CARL SCHMITT:
55
de organizacin socioeconmica en todas las sociedades humanas hasta
el punto incluso de llegar a la unificacin de toda la humanidad bajo un
mismo centro de poder, que es, conforme al concepto schmittiano de lo
poltico, el nico resultado compatible con la hipottica realizacin com-
pleta del ideal universal paz? El extremismo de las ambiciones polticas
presentes en la ideologa liberal humanitarista no tendra mayores con-
secuencias, a juicio de Schmitt, si los partidarios de tal ideologa fueran
una secta de pacifistas radicales defensores de la no violencia gandhiana,
pero no lo son. Los defensores del liberalismo humanitarista, siempre
en opinin de Schmitt, no excluyen la guerra a efectos de conseguir los
objetivos polticos propios de su ideario, como lo demuestra que el paci-
fismo jurdico contemple el recurso a la fuerza con el objeto de garantizar
la paz. En consecuencia, la ideologa liberal humanitarista conlleva en
s misma, entiende Schmitt, una vinculacin entre recurso a la violencia
blica y objetivos excesivos, megalmanos. La consecucin de esos obje-
tivos exige la aplicacin de una fuerza enorme, cuya brutalidad inhumana
est en consonancia con la desmesura de los objetivos perseguidos, pero
en contradiccin aparente con los valores humanitarios mismos a cuya
realizacin est, en teora, dirigida dicha aplicacin. Los gobernantes y
pueblos abanderados del liberalismo humanitarista se ven por ello im-
pelidos con fines de legitimacin de la brutalidad blica a demonizar a sus
enemigos, a convertirlos en monstruos inhumanos, en salvajes o brbaros
refractarios a la virtud y al progreso, merecedores de bombardeos masi-
vos, invasiones y ocupaciones, condenas penales a muerte (etc.). Esta de-
monizacin o descalificacin moral de los enemigos refuerza, a su vez,
segn Schmitt, la deshumanizacin de la guerra y puede transformar sta
en una guerra de exterminio o aniquilacin hecha en aras de los ms altos
valores del liberalismo contemporneo.
Unos resultados anlogos arroja el segundo nivel de anlisis, el cual
atiende a la realidad poltica o socioeconmica efectiva que est detrs
de la ideologa liberal humanitarista con independencia de las creencias
declaradas de sus partidarios. Para Schmitt, el universalismo tico que im-
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EL PROBLEMA DE LA GUERRA EN LAS RELACIONES INTERNACIONALES EN HANS KELSEN Y CARL SCHMITT:
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obra los trminos de imperialismo anglosajn, imperialismo econmi-
co-capitalista de estilo americano o imperialismo de base econmica.
Schmitt juzga la ideologa liberal humanitarista el ideario invocado por el
imperialismo anglosajn con miras a legitimar la extensin del poder y
la influencia anglosajona por todas las naciones de la Tierra. Las guerras
totales forman parte, en la obra de Schmitt, del inevitable instrumental
a emplear si se quiere vencer las mltiples e intensas resistencias a la ex-
tensin del dominio angloamericano que surgirn sin duda alguna, dada
la insaciabilidad de las potencias anglosajonas. Estas guerras no sern por
lo general guerras de conquista colonial, sino guerras encaminadas a im-
poner la dependencia econmica respecto del mundo anglosajn y la he-
gemona cultural anglosajona sin destruir desde un punto de vista jurdico-
formal la soberana de los estados, puesto que el dominio de la economa
y de la cultura, o sea, de las necesidades humanas y de la mente, en lugar
del control directo del territorio, constituye la gran aspiracin del impe-
rialismo anglosajn. El pacifismo jurdico juega el papel en Schmitt,
como ya se anticip anteriormente, de suministrador de un revestimiento
jurdico-doctrinal adecuado para hacer ms presentables las guerras pro-
tagonizadas por las potencias anglosajonas: gracias al pacifismo jurdico,
estas guerras dejan de serlo ante la opinin pblica y adquieren la aparien-
cia de sanciones jurdicas, operaciones policiales o medidas de seguridad.
Pero las guerras a cuya justificacin contribuye el pacifismo jurdico al
transmutarlas en sanciones o acciones de polica internacional son guer-
ras especialmente deshumanizadas por su inherente hybris y, por tanto,
el pacifismo jurdico puede ser responsabilizado de contribuir a la rea-
lizacin de estas nuevas guerras deshumanizadas, totales.
Es evidente que la tesis crtica del pacifismo jurdico schmittiana,
si mi reconstruccin de la misma ha sido correcta, est plagada de debili-
dades cuyo anlisis pormenorizado no interesa abordar aqu. Pero no debe
dejar de sealarse, por lo menos, la ms notable de esas debilidades: su
deplorable doble rasero, como testimonia otra construccin intelectual
de Schmitt, la doctrina de los grandes espacios.
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EL PROBLEMA DE LA GUERRA EN LAS RELACIONES INTERNACIONALES EN HANS KELSEN Y CARL SCHMITT:
59
de solucin institucionales a las causas de los conflictos que conducen
a las guerras, cuyos valedores quizs ms consecuentes sean el insigne
historiador britnico Perry Anderson y el filsofo del derecho y politlogo
italo-esloveno Danilo Zolo.
El primero de esos dos polos est genticamente relacionado con
el pacifismo jurdico de Hans Kelsen e incurre en el mismo vicio ju-
ridicista que Kelsen, a pesar de su distanciamiento del formalismo kelse-
niano en los casos de Ferrajoli y Habermas. Tal vicio juridicista, muy
caracterstico del garantismo jurdico, consiste en una excesiva confi-
anza en las virtualidades pacificadoras de los instrumentos jurdicos. La
hiptesis juridicista, comn a Kelsen y a sus herederos contemporneos,
de que la progresiva limitacin de la emersin de la guerra y de la dimen-
sin destructiva de sus efectos y el fomento de la paz son alcanzables
primordialmente por medio de instrumentos jurdicos en ltimo trmino
coercitivos no otorga la debida importancia a las causas socioeconmicas,
polticas, culturales de los conflictos de fondo que hacen probables las
guerras. Como mucho, sobredimensiona una sola de las causas de la guer-
ra, la estructura formal del orden internacional. La falta de una teora sufi-
cientemente compleja acerca de la gnesis de la guerra y de las estrategias
efectivas de preservacin de la paz en el mundo contemporneo, acarrea
una teora sobre el mantenimiento de la paz indebidamente centrada en la
receta del uso sancionador de una fuerza superior ordenada por el derecho
internacional y decidida en cuanto a su aplicacin a cada caso por una
organizacin supraestatal mundial. Esta receta es muy poco operativa en
un mundo unipolar, bipolar o protagonizado por unas poqusimas grandes
potencias, las cuales pueden con elevada probabilidad instrumentalizar al
servicio de sus intereses ms inconfesables el derecho internacional y la
organizacin mundial para el mantenimiento de la paz de turno. As parece
mostrarlo la historia de la Sociedad de Naciones y de Naciones Unidas
no se olvide al respecto que Naciones Unidas ha acabado por legitimar a
posteriori las acciones occidentales en Kosovo, Afganistn e Irak.
60
EL PROBLEMA DE LA GUERRA EN LAS RELACIONES INTERNACIONALES EN HANS KELSEN Y CARL SCHMITT:
61
estadounidenses, se atribuye a los Estados Unidos una misin especial de
difusin, incluso por la fuerza militar si es necesario, de dichos ideales por
todo el mundo. Por consiguiente, de acuerdo con esta visin del mundo,
corresponde a la sociedad norteamericana a travs de sus instituciones
polticas decidir en qu consisten exactamente en cada situacin concreta
los ideales universales y qu es necesario hacer para defenderlos. En de-
finitiva, se reserva a los Estados Unidos el monopolio para definir con
efectos prcticos el contenido de los valores supremos de la Humanidad
y, por ende, qu es lo mejor en cada coyuntura para los dems pueblos de
la Tierra.
Naturalmente, la ideologa aqu sintetizada que impregna el nacio-
nalismo norteamericano en su forma predominante, es idnea para alentar
el intervencionismo militar del gobierno de los Estados Unidos en cual-
quier lugar del mundo en aras de intereses bien prosaicos, exclusivos y
mezquinos adornndolo con los motivos ms idealistas, como se ha po-
dido volver a comprobar una y otra vez desde el final de la guerra fra.
62
AS RELAES BILATERAIS BRASIL/GUIN-BISSAU
3. AS RELAES BILATERAIS
BRASIL/GUIN-BISSAU
Introduo
63
investimentos. Os Estados africanos tm se empenhado na promoo do
desenvolvimento econmico sustentado por aes polticas prprias: a
Unio Africana (UA), a Comunidade para o Desenvolvimento da frica
Austral (SADC), a Comunidade Econmica dos Estados da frica Oriental
(ECOWAS) e a Nova Parceria para o Desenvolvimento da frica (NEPAD)
so sinais claros da vontade de superar problemas histricos. E mais, as
metas so definidas pelos prprios africanos, que assumem todas as difi-
culdades inerentes a projetos desse porte.
Nesse contexto, para o Brasil importante aproveitar o potencial
da Comunidade dos Pases de Lngua Portuguesa (CPLP). Poucos pases
foram priorizados no Itamaraty como os integrantes da CPLP, que renem
uma populao de 240 milhes de pessoas em quatro dos cinco conti-
nentes. Portugal, Timor Leste, Guin-Bissau, Cabo Verde, So Tom e
Prncipe, Moambique e Angola buscam na cooperao brasileira atingir
as reas de segurana, sade e educao, assim como as possibilidades de
investimentos em diversas reas da indstria e do comrcio.
O nosso estudo ser desenvolvido em torno das relaes histricas
entre o Brasil e o continente negro (I), em que abordaremos o embate
ideolgico tanto durante a colonizao quanto durante a guerra fria (A),
assim como a cronologia da poltica externa brasileira para a frica a partir
da democratizao (B). Num segundo momento, analisaremos as relaes
diplomticas entre o Brasil e a Guin-Bissau (II), fixando a nossa pesquisa
sobre a cooperao no quadro da comunidade dos pases de lngua portu-
guesa (A), assim como a cooperao bilateral entre os dois pases (B).
64
AS RELAES BILATERAIS BRASIL/GUIN-BISSAU
32 Cf. P. Visentini, L. Ribeiro & A. Pereira, Breve Histria da frica, Porto Alegre, Leitura XXI, 2007.
33 M.C. Andrade, O Brasil e a frica, So Paulo, Contexto, 2001.
34 W.S. Gonalves & S. Miyamoto, Os militares na poltica externa brasileira: 1964-1984. Rio de Janeiro, Estudos Literrios,
65
AO embate ideolgico
durante a colonizao e a Guerra Fria
vol 6. 1993.
35 Friedrich Ratzel (1844-1904) considerado por muitos o fundador da moderna geografia humana, sendo responsvel
tambm pelo estabelecimento da geografia poltica como disciplina.
36 Cf. S. Schwartzman (org.), Estado Novo, um Auto-retrato, Braslia, UnB, 1982.
66
AS RELAES BILATERAIS BRASIL/GUIN-BISSAU
67
tecimentos que permitiram que a poltica externa brasileira adotasse dife-
rentes paradigmas, esta, por sua vez, esteve vinculada poltica interna,
que passou por perodo que alternaram o alinhamento e independncia
dos Estados Unidos. Com o advento da Nova Repblica e a redemocra-
tizao do pas passou a adotar uma poltica externa que acompanhou o
pensamento neoliberal, mas seus percalos acabaram por rever a percep-
o universalista40.
O Brasil desde o governo Mdici manteve interesses ao buscar
aproximao com Portugal, para chegar s suas colnias na frica, e com a
frica do Sul, incondicional aliada dos pases centrais do ocidente, porque
encontrava na bipolaridade da ordem mundial o sustentculo do apoio que
esses pases empreendiam por conta da ameaa do comunismo no conti-
nente. A frica do Sul tambm encontrava vantagens para a reproduo
do seu capital, servindo para blindar a questo do apartheid dos proble-
mas mundiais. Isto remetia para a questo da segurana dos interesses do
Brasil em relao ao posicionamento geogrfico do continente41.
Mas que no governo seguinte, do general Geisel, teve redirecionada
sua poltica externa para o grupo terceiro mundista, com uma aproxima-
o diplomtica da China e o reconhecimento das independncias das
ex-colnias portuguesas na frica, de governos de orientao marxista-
leninista. At esse momento, a imagem brasileira no continente africano
esteve associada frica do Sul e Portugal, mas passou-se a afinar-se com
os pases que lutavam contra o apartheid42. Consequentemente, a frica
do Sul, devido ao seu alinhamento com os pases do primeiro mundo,
mantinha uma poltica do governo sul-africano em manter a bipolaridade
de defesa do capitalismo, de orientao ideolgica, j tendo ocupado a
Nambia e ameaava invadir Angola, por causa da orientao de esquerda
do grupo que tinha assumido o poder, o MPLA, e com isso ameaava es-
tender o conflito leste-oeste para o Atlntico Sul, regio estratgica para
40 Cf. R.A.D. Villa, Da crise do realismo segurana global multidimensional, So Paulo, Annablume, 1999.
41 W.S. Gonalves & S. Miyamoto, op. cit.
42 Cf. M.M. Lopes, O aparthied. So Paulo, Contexto, 1990.
68
AS RELAES BILATERAIS BRASIL/GUIN-BISSAU
43 Cf. A. Sampson, O negro e o ouro: Magnatas, revolucionrios e o apartheid, So Paulo, Cia. das Letras, 1988.
44 Cf. P.S. Feij Sobrinho, Comunidade dos Pases de Lngua Portuguesa. Institucionalizao e relaes culturais, polticas
e econmicas, Rio de Janeiro, Revan, 1997.
69
austral do continente africano tem vrias frentes de ao, num contexto
ps-apartheid, que, necessariamente, fazem parte da poltica ampla de in-
sero do pas nas relaes de poder mundiais. Mesmo estando sujeitas
s mudanas de governo e da poltica internacional, ela vem desde os
governos militares procurando desenhar uma geopoltica que possibilite
o desenvolvimento brasileiro, dentro da perspectiva da interdependncia
que vem caracterizando as relaes internacionais ps-globalizao, e as-
censo nas esferas de deciso dos organismos internacionais.
A aproximao do Brasil com a frica do Sul aparenta ter boas
perspectivas, uma vez que os dois pases possuem caractersticas geo-
econmicas semelhantes, possibilitando vislumbrar uma poltica de
cooperao no sentido e fortalecimento das relaes sul-sul, cujo mbito
pretende abranger uma relao menos desigual com os pases do norte,
principalmente o G-77.
45 Cf. P. Coelho & F. Saraiva (orgs.), Frum Brasil-frica: Poltica, cooperao e comrcio, Braslia, IBRI/FUNAG, 2004.
70
AS RELAES BILATERAIS BRASIL/GUIN-BISSAU
46 Cf. J.A.G. Albuquerque, Relaes Internacionais Contemporneas A ordem mundial depois da Guerra Fria, Petrpolis,
RJ, Vozes, 2005.
71
convergncia na diplomacia mundial e seus foros multilaterais, especial-
mente econmicos47.
A presidncia Lula, iniciada em 2003, abriu um novo captulo nas
relaes Brasil-frica, combinando uma nova viso sobre a ordem in-
ternacional com a transformao social interna. O discurso e a prtica
diplomtica do atual governo convergem para a construo de alianas
preferenciais com parceiros no mbito das relaes Sul-Sul.
Nessa perspectiva, o continente africano representa uma das reas
de maior investimento em termos diplomticos do governo, s superada
pela Amrica do Sul. O Presidente Lula e o Ministro das Relaes Exte-
riores Celso Amorim, durante o primeiro mandato, realizaram vrias visi-
tas e estabeleceram inmeros acordos com os diferentes pases africanos.
Em um pouco mais de 4 anos de governo, foram 5 viagens ao continente
que resultaram na visita a 17 pases48.
Em seu primeiro mandato, o presidente Lula realizou quatro via-
gens frica: em novembro de 2003, visitou So Tom e Prncipe, Angola,
Moambique, Nambia e frica do Sul; em junho de 2004, So Tom e
Prncipe, Gabo e Cabo Verde; em abril de 2005, Camares, Nigria, Gana,
Guin Bissau e Senegal; e, em fevereiro de 2006, Arglia, Benin, Botswana
e frica do Sul.
Dez novas embaixadas foram implantadas e o nmero de diploma-
tas no continente africano foi grandemente ampliado. Alm de manter o
apoio concreto aos processos de pacificao e reconstruo, perdoou a
dvida de vrios pases para com o Brasil, concedeu crditos e assistncia
em vrias reas.
No campo educacional, o Programa PEC foi ampliado e estendido
rea de ps-graduao, com bolsas brasileiras, e fomentada a coopera-
o no campo da pesquisa cientfica e intercmbio de professores. Cursos
47 Cf. J.V. Pimentel, As relaes entre o Brasil e a frica subssrica, Revista Brasileira de Poltica Internacional, 43 (1),
2000, pp. 5-23.
48 Cf. Brasil, MRE, Relaes Bilaterais do Brasil, Braslia, 2007 (disponvel em: www.mre.brasil.gov.br, acesso em
09/12/2008).
72
AS RELAES BILATERAIS BRASIL/GUIN-BISSAU
73
nente africano. Entretanto, a dinmica poltica, econmica e scio-cul-
tural de ambas regies, em distintos momentos histricos, travaram ou
impulsionaram essa relao. Em diferentes perodos, as aes brasileiras
resultaram de uma leitura equivocada das prioridades da poltica externa
brasileira. Essas aes, que no levaram em conta os interesses polticos
e estratgicos de longo prazo, apenas os interesses econmicos e finan-
ceiros imediatos, postergaram a implementao e a renovao de proje-
tos bilaterais, bem como o estabelecimento de acordos de cooperao no
plano multilateral. Assim, cabe acompanhar a trajetria das relaes entre
o Brasil e a frica49.
Mas vale a pena, ainda, mencionar que, desde o fim dos anos 1980,
tem crescido na frica a penetrao da televiso brasileira (especialmente
as telenovelas), das igrejas evanglicas e, mesmo, o estabelecimento de
redes de contrabando, trfico de drogas, armas e lavagem de dinheiro
(num fluxo de duplo sentido). Aspectos culturais e de segurana, assim,
se tornam agendas comuns no relacionamento entre as duas margens do
Atlntico Sul. O Brasil tambm tem recebido refugiados e imigrantes do
continente africano.
II Asrelaes diplomticas
entre o Brasil e a Guin-Bissau
49 Cf. I.E. Castro, Geografia e Poltica Territrio, escalas de ao e instituies, Rio de Janeiro, Bertrand, 2005.
74
AS RELAES BILATERAIS BRASIL/GUIN-BISSAU
50 Cf. Resenha de Poltica Exterior do Brasil, Braslia, Ministrio das Relaes Exteriores, 2003-2006.
51 Cf. A. Moreira (coord.), Comunidade dos Pases de Lngua Portuguesa, Lisboa, Almedina/Instituto Portugus da
75
Da gnese se infere uma primeira dificuldade para a gerncia do
projeto. Entre a concepo e a criao, lembra Eliot, h sempre sombras.
Os sonhadores encontram sempre defeitos na verso possvel do sonho
para a realidade. Os Chefes de Estado e de Governo de Angola, Brasil,
Cabo Verde, Guin Bissau, Moambique, Portugal e So Tom e Prncipe,
reunidos na Conferncia de Lisboa de julho de 1996, convieram na cria-
o de um mecanismo com trs funes bsicas: a concertao poltico-
diplomtica, a valorizao da lngua portuguesa e a cooperao tcnica,
cientfica e tecnolgica. Para tanto, acordaram encontrar-se a cada dois
anos em reunies de cpula, de onde partiriam as diretrizes gerais para a
atuao do organismo e ainda determinaram que seus Chanceleres con-
ferenciariam anualmente, para imprimir os rumos do Comit de Concer-
tao Permanente CCP, formado pelos Embaixadores dos sete pases
membros em Lisboa, e do Secretariado-Executivo (tambm sediado, pro-
visoriamente, em Lisboa).
Como rgo de concertao poltico-diplomtica, a CPLP teve seu
batismo de fogo em 1998, na crise da Guin-Bissau. Ao negociar o fim das
hostilidades entre as partes em conflito, ao articular-se com a CEDEAO,
rgo regional com evidentes responsabilidades no caso e, sobretudo, ao
evitar a repartio do territrio guineense, sem violncia e sem a milita-
rizao de seus mtodos, a CPLP passou com louvor no teste, conforme
reconheceram, entre outros, o Secretrio-Geral da ONU e os governos dos
EUA e da Frana.
O fenmeno j foi constatado: a globalizao est levando pases
em todo o mundo a desenvolverem uma conscincia mais aguda de sua
individualidade. Sendo a lngua portuguesa o trao de unio que confere
identidade aos membros da CPLP, natural que a Comunidade se dedique
a valoriz-la e difundi-la. A implementao do IILP e do Acordo Ortogr-
fico so etapas cruciais dessa tarefa.
76
AS RELAES BILATERAIS BRASIL/GUIN-BISSAU
77
das metas da CPLP, dando organicidade s vrias iniciativas que se desen-
volvem sob o guarda-chuva comunitrio, ampliar o dilogo com organis-
mos internacionais e associ-los a projetos conjuntos, a fim de maximizar
a eficcia dos recursos escassos. Precisar de sensibilidade para lidar com
as consequncias do desequilbrio entre as exigncias da opinio pblica
em Portugal, onde os assuntos dos pases lusfonos fazem manchetes
todo dia, e o silncio no Brasil, onde a mdia no tem intimidade com as
questes comunitrias. E ser convocado a desempenhar um papel polti-
co de crescente importncia, pois a CPLP j tem maturidade bastante para
pronunciar-se sobre temas como democracia e direitos humanos52.
A CPLP no o remdio para todos os males. Trata-se de um
instrumento poltico-diplomtico, destinado a promover a aproximao
entre os seus membros e forjar parcerias. No substitui, mas sim comple-
menta e fortalece a ao bilateral. Seus objetivos so de longo prazo, suas
regras democrticas, seu espao aberto colaborao de outros parceiros,
pblicos ou privados, intra e extra-zona. Est dando certo na medida em
que vem se firmando sem precipitaes, no se transformou em chasse
garde de nenhum pas, nem em caixa de ressonncia para reivindica-
es dos mais carentes, nem em mais uma burocracia amarrada a projetos
paroquiais. Para prosseguir no caminho correto, dever ater-se a metas
exequveis, maximizar a equao custo/benefcio e, sobretudo, consolidar
consensos. Dessa maneira, servir cada vez melhor aos seus oito inte-
grantes.
52 Cf. J.F.S. Saraiva (org.), Comunidade dos Pases de Lngua Portuguesa: Solidariedade e ao poltica, Braslia, IBRI,
2001.
78
AS RELAES BILATERAIS BRASIL/GUIN-BISSAU
53 Cf. P. Coelho & H. Mendona (orgs.), Relaes Brasil-frica: Um colquio, Braslia, Ministrio das Relaes Exteriores,
2002.
79
conjunta, Celso Amorim sublinhou que a cooperao com a Guin-Bissau
j uma realidade, consubstanciada nos vrios projetos bilaterais. O chefe
da diplomacia brasileira lembrou que Braslia j disponibilizou, no mbito
da Comunidade de Pases de Lngua Portuguesa (CPLP), 500 mil dlares
para apoiar o pagamento dos salrios e da reestruturao em curso nas
Foras Armadas. No entanto, realou, alm da cooperao multilateral,
atravs da CPLP, o Brasil j tem projetos bilaterais em curso, nomeada-
mente nos domnios da educao, sade e formao. Afirmou ainda que,
j h alguns anos, a cooperao bilateral foi alargada a outras reas, como
a Educao, atravs da atribuio de bolsas a estudantes guineenses para
estudarem em universidades brasileiras, e que se pretende, agora, estend-
la aos domnios da Agricultura e dos Direitos Humanos.
Nesse sentido, lembrou o projeto IBAS, que envolve ndia, Brasil
e frica do Sul, que lanou as bases para uma maior colaborao e coo-
perao na rea agrcola, atravs de um projeto destinado a combater a
pobreza na Guin-Bissau. Em relao ao acordo no domnio da Sade,
majoritariamente ligado ao combate ao vrus VIH/Sida na Guin-Bissau,
prev que o Brasil fornea medicamentos anti-retrovirais para apoiar os
mais de 43.000 doentes registrados no pas. Nos termos do acordo, o Brasil
vai tambm comprometer-se a apoiar o tratamento dos soropositivos na
Guin-Bissau e a dar formao a especialistas guineenses tanto num como
noutro pas. Segundo dados oficiais, a Guin-Bissau conta com uma re-
duzida taxa de prevalncia do vrus VIH/Sida, embora tenha confirmado
mais de 43 mil casos, entre uma populao estimada em mais de 1,3 mi-
lhes de habitantes.
Na parte poltica, a Guin-Bissau assegurou ao Brasil que ir apoiar
a reforma das Naes Unidas e a candidatura do Brasil a um lugar como
membro permanente do Conselho de Segurana, caso avance a reestru-
turao daquele rgo. Paralelamente, Celso Amorim, que viaja acom-
panhado por uma delegao de 30 pessoas, entre altos responsveis de
diferentes Ministrios e empresrios, foi recebido pelo presidente e pelo
primeiro-ministro da Guin-Bissau, respectivamente Henrique Rosa e Car-
80
AS RELAES BILATERAIS BRASIL/GUIN-BISSAU
81
para implementao de modernas tcnicas de produo e processamento
industrial de caj na Guin-Bissau. Aquele se refere contribuio para o
desenvolvimento guineense de forma a aprimorar as plantaes de arroz
e melhorar a produtividade e alavancar o setor agrcola por intermdio da
capacitao de tcnicos e experimentos e a utilizao de novas tcnicas
de plantio. Os dois projetos esto pendentes, esperando assinatura oficial
por parte dos overnos guineense e o brasileiro.
Na ltima visita presidencial Repblica da Guin-Bissau, realizada
no perodo de 9 a 13 de abril de 2005, foi dado aos projetos de coopera-
o tcnica entre Brasil e Guin-Bissau status prioritrio na aprimorao
das relaes entre os dois pases nos mais variados campos, em espe-
cial a sade, a agricultura e a formao profissional. Existem estudos de
prospeco em outras reas do saber que, com o devido tempo, entraro
na pauta de discusso quando da visita oficial de representantes diplomti-
cos em ambas as naes.
A convite do presidente Lus Incio Lula da Silva, esteve em visita
oficial ao Brasil, em 2007, o presidente da Guin-Bissau, Joo Bernardo
Vieira. A visita inscreve-se no marco das tradicionais relaes de fraterni-
dade e de cooperao existentes entre os dois pases, que tm profundas
razes histricas, culturais e lingsticas divulgou o Ministrio das Rela-
es Exteriores do Brasil. Entre as questes abordadas no encontro dos
dois presidentes, foi abordada a atualidade internacional e reforo das
relaes bilaterais, em particular a concertao poltica e cooperao en-
tre Brasil e a Guin-Bissau.
Cerca de 900 estudantes guineenses j obtiveram uma formao
superior e de ps-graduao no Brasil, desde 2000. A pedido do presidente
guineense, o Brasil buscar formas de apoio comunidade guineense que
reside no pas, e uma poltica transversal que oferea maior proteo aos
estudantes no Brasil, e contribua para tornar a dispora um importante
vetor do desenvolvimento guineense.
Um dos destaques do encontro foi ainda o debate acerca dos pases
em desenvolvimento, pontos de vista em comum de Brasil e Guin. Para
82
AS RELAES BILATERAIS BRASIL/GUIN-BISSAU
Concluso
83
Ao mesmo tempo, necessitam aprofundar seus vnculos de cooperao
externa numa perspectiva autonomista, revertendo a marginalizao do
continente.
O Brasil, por outro lado, um pas mestio, no uma democracia
racial (falso conceito conservador) nem uma nao multicultural (con-
ceito ps-moderno europeu/norte-americano). Mestiagem no significa
branqueamento, mas mistura, algo que tem a ver com uma cultura que
ignora certas diferenas e sente tremenda atrao por outras. Estamos
construindo uma cultura prpria, em que o elemento africano tem uma
contribuio decisiva e que necessita ser reconhecida, e as desigualdades
sociais, que penalizam especialmente os negros, tm de ser eliminadas. E,
mesmo em meio a tantas injustias, temos uma enorme tolerncia, que
poderia ser um modelo para um mundo de intolerncia.
Muito alm do aspecto comercial, o Brasil pode ser um parceiro
importante para o continente africano, desde que consiga superar certos
entraves polticos, sociais e econmicos internos. A frica, por sua vez,
tambm til ao Brasil, no apenas em termos econmicos, mas tam-
bm poltico-culturais. Mesmo sendo uma regio em desenvolvimento do
Terceiro Mundo, sempre existe a tentao primeiro-mundista das elites
brasileiras. Alm de receber estudantes africanos, o Brasil deveria en-
viar estudantes e turistas para a frica, o que contribuiria para o aper-
feioamento de nossa identidade. Por fim, a tenso entre uma cooperao
transocenica voltada para o Atlntico Norte (decorrente da histria do
capitalismo) e outra voltada para o Atlntico Sul (baseada na integra-
o sul-americana, na associao com a frica e na cooperao Sul-Sul)
representa uma contradio fundamental. Nesse contexto, as relaes
Brasil-frica so decisivas para sua superao.
Referncia bibliogrfica
84
AS RELAES BILATERAIS BRASIL/GUIN-BISSAU
COELHO, Pedro & SARAIVA, Flvio (orgs.). Frum Brasil-frica: Poltica, coo-
perao e comrcio. Braslia: IBRI/FUNAG, 2004.
SARAIVA, Jos Flvio Sombra (org.). Comunidade dos Pases de Lngua Portu-
guesa: Solidariedade e ao poltica. Braslia: Instituto Brasileiro de Relaes In-
ternacionais, 2001.
85
SCHWARTZMAN, Simon.(Org.). Estado Novo, um Auto-retrato. Braslia: UnB,
1982.
VISENTINI, Paulo; RIBEIRO, Luiz & PEREIRA, Analcia. Breve Histria da frica.
Porto Alegre: Leitura XXI, 2007.
86
SISTEMAS ELECTORALES EN EL MERCOSUR
1. Introduo
87
resolver el problema de un sistema burocrtico-autoritario que no termina
de desarmarse y que se ha mantenido a pesar del nivel del progreso de la
democracia en los pases inmediatamente vecinos y porque la ley electoral
no ha acabado de amoldarse a las transformaciones que se han operado
ltimamente en nuestra sociedad, lo que puede conducir inexorablemente
al rompimiento del proceso.
88
SISTEMAS ELECTORALES EN EL MERCOSUR
89
gobierno necesariamente debe hacerse ms democrtico, con elecciones
ms transparentes y accesibles, asegurndose el papel decisivo de los
partidos polticos basados en valores e ideologas de carcter general y no
limitados a intereses de personas o grupos.
La lista abierta tuvo su origen en la necesidad de perfeccionar la
democracia representativa, como otra opcin de la lista cerrada no blo-
queada. Con esto se busca evitar la oligarquizacin de los partidos y los
cargos vitalicios en el parlamento. La lista cerrada y bloqueada favorece la
formacin de crculos interiores porque el elector no tiene otra opcin que
votar a los candidatos puestos en el orden, sin poder variar, lo que permite
conservar el crculo oligrquico partidario.
Con la lista abierta los electores pueden romper el circulo interior
y con el vitaliciado de la oligarqua dirigencial, al poder cambiar el orden
que se les ofrece de antemano, como tambin tachar nombres de la lista y
agregar nuevos o combinarlos con listas diferentes.
Actualmente, la mayora de los sistemas de representacin propor-
cional por lista en el mundo, son cerrados, en el sentido de que el orden de
los candidatos en la lista es determinado por el propio partido. Pero tam-
bin, es cierto, que muchos sistemas de representacin Proporcional por
lista en Europa, utilizan listas abiertas en las cuales los votantes no slo
indican su preferencia por un partido sino tambin a su candidato favorito.
En la mayor parte de los sistemas el votar por un candidato adems de por
un partido es opcional.
La tendencia mayoritaria en Amrica Latina es el predominio del
sistema de listas cerradas y bloqueadas, para un total de 11 pases: Ar-
gentina, Colombia (con listas mltiples), Costa Rica, Ecuador, El Salva-
dor, Guatemala, Honduras, Nicargua, Paraguay, Repblica Dominicana y
Uruguay. Otros cuatro pases cuentan con un sistema de voto preferente
o preferencial, es decir listas cerradas pero no bloqueadas: Brasil, Chile,
Panam y Per. Por su parte, Mxico tiene un sistema segmentado, mien-
tras que Bolivia y Venezuela cuentan con un sistema mixto. Ningn pas de
Amrica Latina cuenta con listas totalmente abiertas.
90
SISTEMAS ELECTORALES EN EL MERCOSUR
91
tores no conocen a sus representantes, ni saben cmo stos votan en el
Congreso, o bien si son capaces o no. Por otro lado, los representantes
tienen pocos incentivos a mantener relaciones estrechas con sus electores
dirigidos a satisfacer sus demandas. Por el contrario, ms bien fija su aten-
cin en complacer a los dirigentes partidarios nacionales o regionales, con
el fin de obtener puestos privilegiados en la lista partidaria de cara a las
prximas elecciones. En parte, a consecuencia de los incentivos basados
en el sistema electoral, los parlamentos en la mayora de los pases latino-
americanos no han jugado un papel central, enrgico e independiente en
la formulacin de la poltica o en la supervisin del poder ejecutivo.
Hubiera sido de esperar que los sistemas de representacin propor-
cional con listas cerradas y bloqueadas hubieran fomentado el desarrollo
de partidos fuertes. Sin embargo esto no ha ocurrido en general, si con el
trmino fuerte se quiere afirmar que los partidos cuentan con la lealtad y
respeto de la ciudadana y que representan claros conjuntos de principios
y orientaciones programticas. En los pases latinoamericanos con siste-
mas de listas cerradas y bloqueadas suelen ser fuertes slo en el sentido
de que los legisladores tienden a seguir las rdenes de sus respectivos
dirigentes.
Los que se oponen a las listas abiertas pueden decir que aumenta
el gasto de las elecciones. Eso es cierto, pero con ese argumento no se
gana ninguna eleccin, porque todas cuestan dinero. Quizs la crtica ms
razonable que suscita la lista abierta, es la carga que representa para el
votante y para las papeletas, pero no hay duda que obra contra los caci-
ques polticos y los privilegios especiales.
La democracia representativa supone la libre determinacin de los
individuos para elegir quienes los gobernarn en nombre de toda la socie-
dad. El criterio de la representacin poltica, la alternancia en el poder, la
legitimidad de los representantes, la duracin de los mandatos, la periodi-
cidad de las elecciones, son todos temas ntimamente vinculados con la
democracia representativa, regidos por el sistema electoral.
92
SISTEMAS ELECTORALES EN EL MERCOSUR
93
vez miembros de minoras tnicas, grupos lingsticos o mujeres) que de
otra forma podran haber tenido dificultad de ser elegidos.
Un aspecto negativo de las listas cerradas es que los votantes
no tienen capacidad para determinar quien ser el representante de su
partido. Las listas cerradas son generalmente insensibles a los cambios
ocurridos en el entorno. Por ejemplo, en las ltimas elecciones nacionales,
el candidato que encabezaba la lista senadores del partido colorado fue
sealado como inhbil para optar por el cargo, pero como se trataba de
listas cerradas, los electores tuvieron que votar por l si queran apoyar a
su partido.
Muchos de los sistemas de Representacin Proporcional de Eu-
ropa continental utilizan listas abiertas, en las cuales los votantes pueden
indicar no slo su partido, sino tambin su candidato favorito dentro de
ese partido. En la mayora de estos sistemas, el voto para un candidato
as como para un partido es opcional y, debido a que la mayora de los
electores votan por el partido y no por los candidatos, la opcin de elegir
candidatos en la papeleta tiene poco efecto. Pero en algunos casos esta
eleccin tiene una gran importancia ya que los electores deben votar por
candidatos, y el orden en que los candidatos son electos est determinado
por el nmero de votos individuales que reciben.
Si bien este modelo les brinda a los votantes una mayor libertad
en la eleccin de sus candidatos, tambin genera efectos secundarios no
muy deseables. Dado que los candidatos dentro del mismo partido com-
piten efectivamente entre s por los votos, esta forma de lista abierta puede
producir conflictos y fragmentacin nter partidario. Tambin pueden re-
vertir los beneficios potenciales partidistas de presentar listas con frmu-
las de candidatos diversos. Por ejemplo, en elecciones de Representacin
Proporcional por listas abiertas en Sri Lanka, los intentos de los grandes
partidos srilaneses por incluir candidatos minoritarios en posiciones de
triunfo potencial dentro de sus listas fueron anulados porque muchos de
los electores votaron deliberadamente por candidatos srilaneses coloca-
dos en posiciones ms bajas en el orden de las listas.
94
SISTEMAS ELECTORALES EN EL MERCOSUR
95
como caso de mayor identificacin del elector con el elegido o de mxima
personalizacin del voto.
La ventaja de adoptar la alternativa de dividir las circunscripciones
grandes frente a otras que implican desbloquear la lista es que a dife-
rencia de stas ltimas, la divisin en circunscripciones ms pequeas no
debilita el rol de la organizacin central de los partidos en la nominacin
de los candidatos. En efecto, abrir o desbloquear las listas partidarias con
el objetivo legtimo de renovar la dirigencia partidaria puede contribuir
a la desestructuracin de los partidos a travs del fraccionalismo, la e-
xacerbacin de la competencia interna y la elevacin de los costos de las
campaas electorales.
La listas abiertas son una variante de sistema electoral de repre-
sentacin proporcional donde no se elige a una lista de representantes
confeccionado por un partido como es el caso de las listas cerradas, sino
que se elije a los representantes mismos.
En trminos generales, se denomina listas abiertas a cualquiera de
las variedades de representacin proporcional donde los votantes tienen
algn tipo de influencia en el orden en que son elegidos los candidatos de
un partido. Su contrario es la lista cerrada, en el que una minora de los
miembros del partido tiene capacidad para determinar dicho orden, y el
resto de los votantes no tienen capacidad alguna de modificarlo. Adems,
un sistema de listas abiertas puede dar tambin al votante la capacidad de
votar por el partido, sin expresar preferencia alguna entre las personas a
elegir; en la prctica, sin embargo, es equivalente a votar por el candidato
ms popular o por el primer candidato de la lista.
96
SISTEMAS ELECTORALES EN EL MERCOSUR
97
tucin, de iniciativa y de protesta. Los ltimos dos fueron autorizados por
primera vez por una enmienda constitucional en Dakota del Sur en 1898.
La primera entidad gubernamental en adoptar la destitucin fue la ciudad
de Los ngeles, cuyo estatuto de 1902, tambin incluy la iniciativa y el
referndum.
Los oponentes originales a la destitucin, argumentaban que no
haba necesidad de este dispositivo de control ya que existen otros m-
todos para remover a los funcionarios que hayan abusado de la confianza
pblica, vb. gr.: los procesos de juicios polticos, la accin legislativa y
normas que permitan la desocupacin automtica de la oficina una vez
obtenida una condena por felona. Estos oponentes tambin argumenta-
ron que la destitucin destruira el gobierno representativo ya que frenara
a funcionarios enrgicos, desanimara a persona calificadas para buscar
cargos pblicos de eleccin, permitira al partido poltico perdedor una
segunda oportunidad de ganar, animara el asedio frvolo de funcionarios
y permitira el remover funcionarios por razones inadecuadas. Adems, se
sostena que la destitucin destruira la independencia judicial.
Los promotores de la destitucin presentaron seis argumentos: 1)
Refuerza el control popular sobre el gobierno; 2) Permite a los votantes
corregir fallas de los sistemas electorales, provocadas por un gran nmero
de decisiones que hay que tomar en la papeleta o por el sistema de elec-
cin basado en el principio de mayora relativa o pluralidad; 3) Reduce la
alienacin de los votantes; 4) Educa al electorado; 5) Facilita la remocin
de restricciones constitucionales en legislaturas estatales; 6) Estimula a los
votantes a aprobar enmiendas constitucionales y legales para prolongar
los perodos de los funcionarios elegidos.
La experiencia general observada con la destitucin est a favor
de sus promotores. Raras veces ha sido usado para remover funcionarios
estatales elegidos, pero ha sido empleada con frecuencia para remover
funcionarios de gobiernos locales. Tambin se utilizan otros mtodos para
la remocin. Aunque es difcil medir con exactitud, parece ser que la e-
xistencia de la destitucin estimula a los funcionarios pblicos a ser ms
98
SISTEMAS ELECTORALES EN EL MERCOSUR
5. Fundamentos
99
catoria: actos de Corrupcin; violacin de Derechos Humanos; prdida
de Legitimidad; la transformacin de la doctrina originaria. La doctrina
originaria de la representacin poltica no ha resistido intacta la prueba de
la experiencia histrica.
Finer considera que son cuatro los factores fundamentales que han
confluido para cambiar el significado del sistema representativo: a) El de-
sarrollo de las comunicaciones; b) El desarrollo de los partidos; c) El desar-
rollo de los grupos de inters; y, d) Los proyectos de carcter social.
Conviene considerar, sobre todo, el impacto del desarrollo de los
partidos polticos sobre al doctrina de la representacin poltica.
De acuerdo con la exposicin originaria de la doctrina, no quedaba
otro camino para expresar y ejercer la voluntad comn, que los individuos
integrantes de la nacin designaran representantes, pero no resultaba de
ello la necesidad ni la justificacin de la formacin de partidos polticos.
Por el contrario, pareca contradictoria con la esencia de dicha
doctrina que se formaran grupos especiales para servir de instrumento
o intermediarios en el mecanismo representativo. Friedrich ha sealado
que al fundarse los Estados Unidos de Amrica se consideraba al pueblo
capaz de actuar como una unidad y por eso el reconocimiento de los
partidos ha minado el dogma democrtico de la unidad del pueblo. El
hecho, por lo dems, no fue exclusivo del mencionado pas, sino que, en un
principio, la existencia de los partidos polticos fue mirada en todas partes
como una real desnaturalizacin del esquema democrtico de gobierno.
Podra, pues, afirmarse como conclusin que, el surgimiento y desarrollo
de los partidos polticos, aunque provocado por la implantacin del rgi-
men democrtico representativo, fue un hecho no previsto ni querido por
la doctrina de la representacin poltica. Pero el hecho existi y su con-
secuencia fue muy significativa e importante.
Comentando el hecho y su consecuencia, dice Duverger: No se
trata, en lo sucesivo de un dilogo entre el elector y el elegido, la nacin
y el Parlamento: se ha introducido un tercero entre ellos, que modifica
radicalmente la naturaleza de sus relaciones. Antes de ser escogido por sus
100
SISTEMAS ELECTORALES EN EL MERCOSUR
101
Conviene tambin tener en cuenta, con respecto a la reformu-
lacin de la doctrina de la representacin poltica, las consideraciones de
Friedrich sobre el particular. Este autor sostiene que la funcin primordial
de las asambleas representativas ha dejado de ser la legislacin, para ser
reemplazada por la educacin popular y la propaganda y la integracin y
coordinacin de intereses y puntos de vistas contradictorios. La lucha de
argumentos en los grupos representativos y la integracin resultante de la
discusin y la votacin seala el profesor de la Universidad de Harvard
, hace posible y fructfera la comunicacin de la comunidad.
En la idea de que la representacin es, ante todo, creacin (ex-
presada por Burdeau) y la comunicacin e integracin (expresada por
Friedrich) no mero espejo o reproduccin , se encuentra la clave de su
significacin actual, pero el problema consiste en elaborar tcnicas que
permitan conciliar la prctica con la teora.
En los partidos:
Las listas abiertas al ser variables en el orden de sucesin de los
102
SISTEMAS ELECTORALES EN EL MERCOSUR
103
La democracia es ms dinmica y amplia en los movimientos y
cambios de dirigentes; y,
Existen ms libertades en la democracia.
La lista abierta puede dar al pueblo de la repblica un poder
desconocido a lo largo de toda su historia. Posibilitar expulsar los caci-
cazgos polticos, que en su empeo por defender a la democracia, le
asestan duros golpes.
7. A modo de conclusin:
56 Cf. R. Inglehart, Silent revolution Changing values and political styles in advanced industrial society, Princeton, NJ,
Princeton U.P., 1977; e R. Inglehart, Modernization and postmodernization Cultural, economic and political change in 43
societies, Princeton, NJ, Princeton, Princeton U.P., 1997.
104
SISTEMAS ELECTORALES EN EL MERCOSUR
105
106
MAIO DE 68 E OS DIREITOS HUMANOS
Eduardo C. B. Bittar57*
57 * Advogado. Livre-Docente e Doutor, Professor Associado do Departamento de Filosofia e Teoria Geral do Direito da
Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo, nos cursos de graduao e ps-graduao em Direito, e em Direitos
Humanos. Presidente da Associao Nacional de Direitos Humanos (ANDHEP/ NEV-USP). Pesquisador-Snior do Ncleo
de Estudos da Violncia da USP. Coordenador do Grupo de Pesquisa Democracia, Justia e Direitos Humanos: estudos de
Escola de Frankfurt, junto ao NEV-USP. Professor e pesquisador do Mestrado em Direitos Humanos do UniFIEO. Autor do
livro O direito na ps-modernidade, Rio de Janeiro, Forense-Universitria, 2005.
58 A respeito, o clssico estudo de Paul Veyne, Como se escreve a histria, 1992, pp. 11-32.
59 Descontextualizar os movimentos de 1968 o primeiro passo para conferir a eles outro sentido e assim reescrever
a histria (S. Marton, Tentativas de apagar Maio de 68, in Folha de So Paulo, Tendncias e Debates, So Paulo, 27 de
maio de 2008, p. A 3).
107
Por isso, a tarefa do pensar criticamente no permite que a histria
seja tragada pela narrativa que dela se faz. Do ponto de vista de uma
Filosofia Social do Direito, trata-se de pensar o que este fenmeno sig-
nificou e impactou para a produo de uma outra forma de se enxergar o
direito60. Por isso, maio de 68, ao contrrio das tentativas de seu apaga-
mento, resgatado como um tema da mais alta relevncia, no somente
para a interpretao de um passado recente de agitaes sociais e est-
ticas, mas, sobretudo, e assim se ver ao longo da anlise, neste artigo,
para a compreenso do sentido atual da expresso constitucional digni-
dade da pessoa humana, contida no art. 1., inc. III da Constituio Fe-
deral de 1988 como um dos fundamentos da Repblica. E isso exatamente
porque Maio de 68 avaliado com o seu devido peso, representando
o marco histrico, o smbolo cultural e o projeto poltico do debate a
respeito da ps-modernidade, com os seus respectivos impactos sobre o
mundo contemporneo61.
No por outro motivo instigante falar de intransparncia, espe-
cialmente considerado o contexto de grandes comemoraes, num ano
marcado por diversos momentos de celebrao de conquistas, que no
se podem deixar passar sem re-memorar (o passado como filtro do futuro
possvel), re-avaliar (na medida da reciclagem e das transformaes da
conscincia), re-considerar (impondo barreiras inocente retomada sim-
plista do passado), e, quem sabe, recuperar (aquilo que se perdeu, aquilo
que fomentou avano e que no se encontra mais presente na atmosfera
social de nosso tempo)62. Neste ano de 2008 se comemoram os 60 anos da
60 A respeito de uma reflexo mais detida sobre o tema, Cf. E. Bittar, Filosofia crtica e filosofia do direito: Por uma filosofia
social do direito, Revista Cult, So Paulo, Dossi Filosofia do Direito: O que foi, e o que que ser?, ano 10, n. 112, abr.
2007, pp. 53-55.
61 O que o ps-moderno? Esta uma questo que incomoda muito a conscincia contempornea, e que pode ser muito
bem sintetizada na expresso de Agnes Heller: Quando falo do ps-moderno, no me refiro a um perodo histrico, mas a
uma nova atitude em relao modernidade que difere das compreenses modernas anteriores. O que a ps-modernidade
pretende uma autocompreenso reflexiva da modernidade (A. Heller, Agnes Heller entrevistada por Francisco Ortega,
2002, p. 43). Para os demais impactos da ps-modernidade sobre o direito, em especial, a avaliao da situao do direito
brasileiro, Cf. E. Bittar, O direito na ps-modernidade, Forense-Universitria, 2005.
62 A exemplo do que faz Z. Ventura, 1968 O que fizemos de ns, So Paulo, Planeta do Brasil, 2008.
108
MAIO DE 68 E OS DIREITOS HUMANOS
109
No entanto, a Constituio Federal de 1988 j recebe a noo de
dignidade da pessoa humana sob os influxos diretos de uma ruptura sim-
blica de significativa importncia: os eventos que marcaram sucessivos
episdios de significao histrica ao longo de 1968, e suas posteriores
repercusses. Por isso, desde ento, no se pode falar de direitos humanos
nem de dignidade humana sem evocar a luta estudantil por presena no
discurso poltico; a defesa das minorias; o direito diferena; a garantia
do pluralismo; a importncia dos movimentos sociais; a transformao da
sociedade pela resistncia da contracultura; a defesa da diversidade dos
povos e suas identidades a partir do multiculturalismo; o lugar da mulher
na vida social e no mundo do trabalho.
Se a noo de dignidade da pessoa humana no surgiu em 1948,
mas positivou-se neste documento de significao universal, tambm no
se mantm intacta ao longo destes ltimos 60 anos de sua histria norma-
tiva. E isso porque 20 anos aps 1948, estariam eclodindo foras que re-
dundariam no numa revoluo poltica, mas em resultados que alteraram
os padres axiolgicos vigentes at ento, cujo smbolo histrico de maior
fora se d com os eventos de Maio de 68 em Paris. Assim, 20 anos aps
1968, estaria surgindo a Constituio Cidad no Brasil (1988), profunda-
mente influenciada pela atmosfera emancipatria legada das agitaes do
perodo anterior. E, agora, 20 anos aps sua promulgao, o que restam
dos ideais contidos nesta Constituio?
110
MAIO DE 68 E OS DIREITOS HUMANOS
63 A respeito: A legislao-libi um mecanismo com amplos efeitos poltico-ideolgicos. Como j enfatizei acima, des-
carrega o sistema poltico de presses sociais concretas, constitui respaldo eleitoral para os respectivos polticos-legis-
ladores, ou serve exposio simblica das instituies estatais como merecedoras da confiana pblica (M. Neves, A
constitucionalizao simblica, 2007, p. 54).
64 Por isso, a necessidade de tematizar e discutir a questo da eficcia dos direitos fundamentais, como o faz I.W. Sarlet, A
eficcia dos direitos fundamentais, 2008.
111
razo, fim da filosofia da histria, quebra das grandes meta-narrativas. Por
consequncia, como se haveria de esperar, tudo eclode com uma grande
crise do direito, que se expressa pela sua incapacidade de significar para a
sociedade globalizada e linearizada pela lgica neoliberal; sua insignificn-
cia notria, e seu sintoma mais claro, uma grande crise de legitimao
do Estado de Direito, o recurso ao uso expressivo da fora para produzir
consistncia poltica e a perda de eficcia65.
certo que a Constituio Federal de 1988 ainda vige, apesar das
inmeras emendas que lhe foram antepostas. Mas, o que h de ilusrio
nesse processo que torna a Constituio uma miragem no deserto, que
sua dessignificao sorrateiramente produzida desde baixo, como se
nada estivesse mudado66. No Brasil, os notrios e diversos casos de im-
punidade, corrupo, extermnio, chacinas, violncias privadas e pblicas,
assim como a criminalizao dos movimentos sociais, os mal-tratos sofri-
dos pelos defensores de direitos humanos se tornam cada vez mais recor-
rentes, frequentes e escandalosos. Nesse clima, de vale-tudo, as graves
violaes se tornam linguagem banalizada de nossos tempos, o que torna
a situao da eficcia dos valores constitucionais o maior desafio ordem
republicana brasileira. Neste ponto, vale dizer, como o faz Philip Alston,
Relator Especial da ONU sobre Execues Extrajudiciais, Sumrias ou Ar-
bitrrias: O povo brasileiro no lutou bravamente contra 20 anos de dita-
dura e nem adotou uma Constituio dedicada a restaurar o respeito aos
direitos humanos unicamente para fazer o Brasil livre para que policiais
matem impunemente em nome da segurana. O simbolismo constitucio-
nal se esfacela, e depois da morte deste smbolo, socialmente importante,
o que resta a dura realidade da barbrie, ou seja, a realidade de um povo
que se encontra alijado da possibilidade de conviver, com mnima proximi-
dade, da definio do que seja uma civilizao.
65 Sobre este tema, com mais profundidade, Cf. E. Bittar, O direito na ps-modernidade, 2005. Em especfico: De qualquer
forma, a primeira percepo do advento da ps-modernidade e de sua projeo no mbito jurdico a de crise, em seu
sentido original (krsis, gr. = ruptura, quebra) (E. Bittar, O direito na ps-modernidade, 2005, p. 171).
66 Isso permite a alguns tericos apelidar este processo de desconstitucionalizao ftica, como o faz M. Neves, A consti-
tucionalizao simblica, 2007.
112
MAIO DE 68 E OS DIREITOS HUMANOS
113
A ps-modernidade, por sua vez, nasce orientada pelos valores da
liberdade, da diversidade e da tolerncia70. Esses valores so praticados
na base do pluralismo, dos jogos de linguagem e do direito diferena,
que esto se construindo. O terico que melhor retrata a nova sociedade
emergente o socilogo francs Jean-Franois Lyotard. Essa conscincia
contagia o ambiente acadmico, que incentiva, capta e descreve o estado
das formas sociolgicas e dos valores aps Maio de 68 dando status cient-
fico ao debate acerca do nascimento da ps-modernidade, debate este
que continua profundamente aceso atualmente, no obstante enigmtica e
divergentemente interpretado. Em seu trabalho seminal, Lyotard afirma:
114
MAIO DE 68 E OS DIREITOS HUMANOS
73 O movimento comeou muito inocentemente... como um movimento pela reforma da universidade (H. Marcuse, A
grande recusa hoje, 1999, p. 57).
74 Em outras palavras, uma recusa a continuar aceitando e a se conformar com a cultura da sociedade estabelecida, no
s com as condies econmicas, no s com as instituies polticas, mas com todo o sistema de valores que eles sentem
estar apodrecido no mago. Penso que a esse respeito pode-se de fato falar tambm de uma revoluo cultural. Revoluo
cultural porque dirigida contra todo o establishment cultural, incluindo a moralidade da sociedade existente (H. Marcuse,
A grande recusa hoje, 1999, pp. 63-64).
75 A primeira grande exploso dessa conscincia em transformao foi o movimento estudantil de maio de 68 (H.
Marcuse, A grande recusa hoje, 1999, p. 17).
76 Algo assim existe. Em grande medida vejo essas tendncias a uma ascenso de energias erticas contra a pulso destru-
tiva no movimento ecolgico, no movimento de proteo ao meio ambiente. Pois a criao de um meio ambiente pacfico,
calmo e belo justamente trabalho de Eros (H. Marcuse, A grande recusa hoje, 1999, p. 17).
115
modernidade, que ser alguns anos mais tarde lida e dissecada por Jean-
Franois Lyotard77. do pensamento poltico de Agnes Heller que se pode
ouvir a seguinte frase: Como teoria social, o ps-modernismo nasceu em
196878.
Contra este movimento, as alas sociais mais conservadoras se le-
vantaram, seja para invocar a ordem, seja para recorrer lei, seja para
recriminar toda forma de violncia. O recurso ao uso da fora invo-
cado como necessrio sob a justificativa de que a retomada da ordem
necessria, pois afinal o capitalismo precisa continuar marchando impe-
tuosamente em direo ao futuro. Por isso, o recurso implicao da fora
policial parece costumeiro nestes episdios, como relata Marcuse: A pol-
cia apareceu e invadiu a Sorbonne, pela primeira vez na histria dessa
universidade79. Ser que se deve tratar com polcia os temas implicados
nos movimentos estudantis e movimentos sociais? Antes, portanto, de se
tratar da necessidade de apresentar uma soluo aos conflitos instaurados
na linha dos movimentos estudantis, trata-se de perceber que cumprem
um processo fundamental na dialtica da histria, remodelando os tra-
os do real, provocando cises e rupturas que do o tnus dos processos
emancipatrios.
Uma profuso de eventos marca a distino de uma poca de ten-
ses, que est atravessada por diversos temas: a guerra, a fome, a injustia,
a ditadura, o autoritarismo, o conservadorismo, o machismo, a sexuali-
dade, a liberdade esttica, entre outros. Por isso, o ano de 68 ser marcado
por significativos eventos: em 28 de maro de 68, o estudante dson Luis
de Lima Solto morto pela ditadura, o que revela o carter sdico do
poder, sendo um estopim para revoltas crescentes em torno da ideia da
liberdade poltica; em 4 de abril de 68, o pastor Martin Luther King as-
77 A condio poltica ps-moderna se baseia na aceitao da pluralidade de culturas e discursos. O pluralismo (de vrios
tipos) est implcito na ps-modernidade como projeto. O colapso da grande narrativa um convite direto coabitao
entre vrias pequenas narrativas (locais, culturais, tnicas, religiosas, ideolgicas) (A. Heller & F. Fehr, A condio poltica
ps-moderna, 1998, p. 16). Cf. ainda J.-F. Lyotard, A condio ps-moderna, 1989.
78 A. Heller & F. Fehr, A condio poltica ps-moderna, 1998, p. 200.
79 H. Marcuse, A grande recusa hoje, 1999, p. 58.
116
MAIO DE 68 E OS DIREITOS HUMANOS
sassinado, lder que foi do movimento pelos direitos civis dos negros nos
Estados Unidos, aps longa campanha de vida pela garantia de direitos
minoria negra e contra a discriminao; no embate de foras contra o
governo conservador de Charles de Gaulle, o movimento estudantil, de
2 a 30 de maio de 68, na Frana, sob a liderana de Daniel Cohn-Bendit,
provoca uma srie de eventos de mobilizao que geram mobilizao
civil generalizada, envolvendo operrios, mulheres, minorias, em favor
de diversas causas, entre elas a de reforma universitria; em 26 de junho
de 68, na passeata dos 100 mil, a juventude e os movimentos sociais se
renem para protestar contra a ditadura, marcando fortemente presena
de oposio que haveria de criar as condies para o desenvolvimento
de foras polticas contrrias manuteno do golpe militar; em prol das
causas e discusses a respeito do feminismo. Robin Morgan queima sutis
em praa pblica em Nova York, em setembro de 68, declarando guerra
ostensiva lgica de represso liberdade sexual e comportamental femi-
ninas; diversas manifestaes, especialmente com o movimento hippie
e suas filosofias de vida, do nascimento lgica da contracultura, que
tem no movimento tropicalismo brasileiro (Gilberto Gil; Caetano Veloso;
Nara Leo) um smbolo vigoroso de resistncia (recorde-se das canes de
Chico Buarque) ao imperialismo consumista e lgica da indstria cultural
mercadurizada.
Se todo esse conjunto de ebulies momentneas no chegou a se
consolidar em uma revoluo poltica, e nem desses movimentos nasceu
propriamente um modelo poltico concreto, apesar de conquistas loca-
lizveis aqui e ali, ao menos, esse conjunto de lutas deu origem, do ponto
de vista mais abrangente, fazendo repercutir em transformaes em todo
o mundo, ao caldo necessrio para uma profunda revoluo cultural. Tra-
ta-se, desde ento, de compreender o nascimento de novas mentalidades
formadas pela busca de novos paradigmas de ao.
117
5. Adiversidade, o pluralismo e o direito diferena:
a nova lgica dos direitos humanos
80 A partir da, possvel constatar uma farta anlise histrica que recupera a dimenso do pluralismo como uma categoria
de fundamental importncia para a lgica do direito contemporneo. A este respeito, cf. A.C. Wolkmer, Pluralismo jurdico
Fundamentos de uma nova cultura no direito, 2001.
118
MAIO DE 68 E OS DIREITOS HUMANOS
81 A respeito, cf. A. Honneth, Disrespect The normative foundations of critical theory, 2008; A. Honneth, Sofrimento
de indeterminao Uma reatualizao da filosofia do direito de Hegel, 2007; A. Honneth, Luta por reconhecimento A
gramtica moral dos conflitos sociais, 2003.
119
Todos so diferentes entre si; e, propriamente, isto ser humano,
em sua singularidade. Para conceituar a natureza humana, deve-se, por-
tanto, respeitar as singularidades. Isso faz com que seja necessrio assumir
a complexidade da diversidade, que a marca mais concreta da natureza
humana, onde cabe lugar para o reconhecimento do ndio, do negro, do
branco europeu, do nipo-brasileiro, do srio-libans, da mulher, do homem
idoso, da mulher homossexual, da criana, do arteso, do intelectual, do
bancrio, do deficiente, do esprita, do pentecostal, do catlico... e isso
porque todos temos algo em comum e este algo em comum tem a ver
com a igual possibilidade de sermos responsveis pelo respeito alteri-
dade e, por isso, considerados pertencentes comunidade dos que fruem
de direitos, na medida concreta de sua condio. No por outro motivo,
as mais recentes normas de direitos humanos j registram e consagram
esta lgica como forma de efetivao dos direitos humanos, a exemplo do
que se pode ler no Prembulo da Declarao das Naes Unidas sobre os
Direitos dos Povos Indgenas (2007): Afirmando que os povos indgenas
so iguais a todos os demais povos e reconhecendo ao mesmo tempo o
direito de todos os povos a serem diferentes, a se considerar a si mesmos
diferentes e a serem respeitados como tais, e, Afirmando tambm que
todos os povos contribuem para a diversidade e a riqueza das civilizaes
e culturas, que constituem patrimnio comum da humanidade (grifos
nossos).
6. Palavras finais
120
MAIO DE 68 E OS DIREITOS HUMANOS
Bibliografia
121
____. Palavras e Sinais. Traduo de Maria Helena Ruschel. Petrpolis: Vozes,
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122
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123
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VEYNE, Paul. Como se escreve a histria. Traduo de Alda Baltar e Maria Auxili-
adora Kneipp. 2. ed. Braslia: Unb, 1992.
124
VIOLNCIA E FRAGMENTAO SOCIAL
82 * Palestra proferida no II Congresso Transdisciplinar Direito e Cidadania, promovido pelos Cursos de Direito da UEMS
e da FADIR-UFGD, no Teatro Municipal, em Dourados-MS, no dia 16 de setembro de 2008.
83 ** Professor de Sociologia da UFGD. E-mail: andrefaisting@ufgd.edu.br.
84 T.P.R. Caldeira, Cidade de Muros Crime, segregao e cidadania em So Paulo, So Paulo, Edusp, 2000.
125
A fala do crime ou seja, todos os tipos de conversas, coment-
rios, narrativas, piadas, debates e brincadeiras que tem o crime e
o medo como tema - contagiante [...] A fala do crime tambm
fragmentada e repetitiva. Elas surgem nas mais variadas interaes,
pontuando-as, repetindo a mesma histria ou variaes da mesma
histria, comumente usando apenas alguns recursos narrativos
[...] Assim, a fala do crime alimenta um crculo em que o medo
trabalhado e reproduzido, e no qual a violncia a um s tempo
combatida e ampliada [...] A fala e o medo organizam as estrat-
gias cotidianas de proteo e reao que tolhem os movimentos
das pessoas e restringem seu universo de interaes. Alem disso,
a fala do crime tambm ajuda a violncia a proliferar ao legitimar
reaes privadas ou ilegais como contratar guardas particulares
ou apoiar esquadres da morte ou justiceiros -, num contexto em
que as instituies da ordem parecem falhar85.
126
VIOLNCIA E FRAGMENTAO SOCIAL
86 J.V. Tavares dos Santos, Microfsica da violncia: uma questo social mundial, Cincia e Cultura, vol. 54, ano 1, So
Paulo, jun/set 2002, p. 22.
127
portantes que elas sejam, mas tambm, e sobretudo, em termos da di-
versidade cultural e da fragmentao dos valores, caractersticas que tem
sido muito difundidas nas reflexes sobre a sociedade contempornea.
Para tanto, dividiremos essa apresentao em trs partes: a) uma breve
discusso sobre alguns aspectos a serem considerados na conceituao
da violncia contempornea; b) uma tambm breve discusso sobre a
importncia do conceito de representaes sociais para compreenso da
violncia na contemporaneidade e, dentro disso, uma breve discusso so-
bre a chamada cultura do medo; c) uma discusso sobre a relao entre
violncia, direitos humanos e fragmentao social, destacando esta ltima
como resultado das novas formas de sociabilidade presentes na sociedade
contempornea.
87 A.M. Zaluar, Integrao perversa e trfico de drogas, Rio de Janeiro, FGV, 2004.
128
VIOLNCIA E FRAGMENTAO SOCIAL
88 C.A.C. Almendra & L.F. Baierl, A violncia: realidade cotidiana, Sociedade e Cultura, v. 10, n 2, jul/dez 2007, p. 268.
89 M.C.S. Minayo & E.R. Souza, Violncia e sade como um campo interdisciplinar e de ao coletiva, Histria, Cincia e
Sade, vol. IV, n 3, nov 1997/fev 1998, p. 3.
129
que estaria associada crise de autoridade dos agentes de controle social
gerando, assim, uma sensao de impunidade.
Com efeito, todas estas vertentes oferecem elementos importantes
para a compreenso da violncia, podendo ser consideradas de forma iso-
lada ou combinada. Por exemplo, as duas ltimas vertentes relacionadas
condio socioeconmica e ausncia do poder estatal se constituem
em importante modelo para explicar grande parte da violncia no Brasil,
na medida em que a falta de perspectiva dos mais pobres associada
ausncia de controle social por parte do Estado pode criar as condies
favorveis prtica crescente do crime violento. E da mesma forma, a ver-
tente que parte da existncia de uma subcultura da violncia tem igual im-
portncia em suas correlaes com as demais, proporo que as atitudes
que implicam prticas violentas podem ser vistas como o resultado de um
encontro entre as necessidades sociais e a recusa das normas sociais. E
assim como no caso anterior, ela tambm est associada ausncia de
controle estatal, j que tal encontro s possvel quando as foras institu-
cionais de controle tornam-se incapazes de lidar com a violncia.
O importante a ressaltar que a grande polmica entre os estudio-
sos das manifestaes sociais da violncia continua sendo, na verdade,
sobre o quanto a pobreza influi na exploso dos atos violentos. Outro as-
pecto extremamente importante, que apenas recentemente vem sendo
considerado entre os estudiosos do tema, o relativo s pessoas que so-
freram violncia ou que tiveram algum contato direto com ela. A ideia
que o foco no deve ser apenas nos agentes da violncia, mas tambm nas
vtimas, ou seja, o reconhecimento de que a violncia produz vtimas que,
muitas vezes, no aparecem nas estatsticas criminais. Trata-se, tambm,
de vtimas indiretas da violncia, por exemplo, de pessoas que perderam
entes queridos por quem tinham afeto. Tal constatao tem estimulado
muitos estudiosos a desenvolverem pesquisas sobre vitimizao.
Diante destes vrios aspectos que devem ser considerados no
estudo e na conceituao do fenmeno da violncia na sociedade con-
tempornea, reafirmamos a importncia em compreender como se mani-
130
VIOLNCIA E FRAGMENTAO SOCIAL
2. Aimportncia do conceito
de representaes sociais no estudo da violncia
90 M.S.G. Porto, Crenas, valores e representaes da violncia, Sociologias, ano 8, n. 16, jul/dez 2006, p. 250.
131
pressupe ir alm das estatsticas criminais e focar os valores intrinseca-
mente associados a ela.
As representaes sociais so importantes na vida cotidiana, pois
esto nos discursos, nas palavras, so veiculadas em mensagens e ima-
gens miditicas, cristalizadas em condutas e em organizaes. Como co-
nhecimento que orienta condutas, ele tambm prtico na medida em
que contribui para criar a realidade da qual fala. Para a autora, deve-se
trabalhar a noo de representaes sociais sempre no plural, assumindo-
as enquanto blocos de sentido articulados, sintonizados ou em oposio a
outros blocos de sentido, compondo uma teia ou rede de significaes que
permite ao analista avanar no conhecimento da realidade social. Acres-
centa, ainda, que o conhecimento via representaes sociais um tipo de
conhecimento que poderia ser dito de segundo grau, no por ser menos
relevante do que aquele obtido de primeira mo, mas medida que se
chega a ele interrogando a realidade atravs do que se pensa sobre ela, e
no atravs da anlise dos dados brutos. No caso da violncia, interessa
interrogar sobre os imaginrios construdos sobre este fenmeno. Para a
autora, estes pressupostos metodolgicos podem ser assim resumidos:
132
VIOLNCIA E FRAGMENTAO SOCIAL
133
Assim, definir algo ou algum como violento implica captar as rela-
es entre objetividade e subjetividade da violncia, estratgia que o en-
foque das representaes sociais parece possibilitar. Esta situao sugere,
como disse na introduo, um dilema ao prprio pesquisador, na medida
em que do ponto de vista existencial e em sua condio de cidado, ele
partilha um elenco de valores e dirige, atravs deles, sua conduta. Como
cientista social, contudo, deve se dedicar a compreender o elenco de va-
lores presentes na sociedade analisada para, a partir da, avanar seu co-
nhecimento sobre essa sociedade.
Importa dizer, ainda, que da mesma forma como justificam e ori-
entam as prticas dos atores sociais acerca da violncia, as representa-
es sociais podem tambm justificar e orientar as polticas pblicas de
combate violncia. E nesse caso, o medo e a sensao de insegurana
podem ser reveladores desta constatao, ao passo que essa sensao de
insegurana cria, ela prpria, uma demanda por aumento de segurana.
E quando aliada a outras representaes como impunidade e ineficincia
do sistema pblico, induz defesa de interesses privados em detrimento
do coletivo, levando a uma lgica do salve-se quem puder ou do fazer
justia com as prprias mos. Conforme a pesquisadora do Ncleo de
Estudo da Violncia da USP, Nancy Crdia,
93 N. Crdia, Medos Urbanos, Revista E (SESC), n.134, jul 2008 (site do NEV/USP).
134
VIOLNCIA E FRAGMENTAO SOCIAL
94 N. Cardia, 2008.
135
qente, podendo estar envolvido com drogas ou com coisa pior,
at meu filho chegar em casa eu no descanso, pois no sei at
onde vai o esprito dos coleguinhas dele, ser que ele vai ser assal-
tado por um marginal na rua, ser que vai se envolver com brigas
puxado por outros, vai ser objeto de chantagem de policiais em
busca de dinheiro fcil, ser que vai ser vtima de estupro, entre
outras indagaes e medos imaginrios e possveis, tendo em vista
a construo cotidiana da mdia sobre a fragmentao social e so-
bre a exposio dos jovens a um mundo de maldades e sem lei95.
95 M.G.P. Koury, Cultura do medo e juventude: uma anlise do Brasil atual, Revista E (SESC), n. 134, jul 2008 (site do
NEV/USP).
96 M.S.G. Porto, 2006, p. 269.
136
VIOLNCIA E FRAGMENTAO SOCIAL
137
poder de Foucault, ou seja, de uma rede de poderes que permeia
todas as relaes sociais, marcando as interaes entre os grupos
e as classes, podemos estend-la conceitualmente aos fenmenos
da violncia: aparenta ser til, portanto, superar as concepes so-
beranas do poder e da economia, para dar conta da microfsica da
violncia97.
138
VIOLNCIA E FRAGMENTAO SOCIAL
139
com as estratgias da fala do crime, articulando seus discursos com base
nas categorias estereotipadas associadas oposio do bem contra o mal?
De outro lado, os defensores dos direitos dos presos, por exemplo, ainda
o fazem com base num discurso humanitrio? No passado, o primeiro tipo
de discurso provou ser infinitamente mais popular. E, atualmente, ser que
as respostas seriam diferentes? O importante a ressaltar para os propsi-
tos dessa apresentao que estamos tratando, essencialmente, de repre-
sentaes sociais.
No que se refere pena de morte, o mesmo discurso anti-direitos
humanos tem levado a reivindicaes de punies severas para crimino-
sos. Dentre estas reivindicaes inclui-se a pena de morte, as execues
sumrias e algumas vezes a tortura. A pena de morte talvez, pela sua
complexidade e mltiplos aspectos valorativos envolvidos, seja uma das
melhores maneiras de pensar a importncia da violncia enquanto repre-
sentao social na sociedade contempornea em geral, e em especial no
Brasil. Isto porque, segundo Caldeira99, a populao considera que m-
todos humanitrios e o respeito lei por parte da polcia contriburam
para o aumento do crime. No contexto do aumento do crime e do medo,
portanto, a populao passa a exigir punies mais pesadas e uma polcia
mais violenta, e no direitos humanos. Para Sergio Adorno,
140
VIOLNCIA E FRAGMENTAO SOCIAL
141
ais a perspectiva de construo de uma segurana do cidado
e da cidad, composta por polticas sociais, por projetos sociais
preventivos, protagonizados pelas administraes pblicas, pelo
mundo associativo, pelo terceiro setor, pelas escolas: a emergncia
da planificao emancipatria no campo da mediao de conflitos
e da pacificao da sociedade contempornea [...] Emerge a possi-
bilidade de um controle social democrtico, orientado pelo respeito
dignidade humana, construindo regras de sociabilidade, na rua,
no bairro, na escola, nos estdios e nas instituies. Uma modali-
dade de segurana cidad capaz de realizar, de modo substantivo e
multicultural, projetos sociais e polticos que reconstruam a solida-
riedade, a dignidade humana e a liberdade da ao coletiva, pacifi-
cando as relaes sociais e produzindo uma outra temporalidade de
esperanas no-violentas em um espao planetrio101.
Referncias bibliogrficas
CARDIA, N. Medos Urbanos. Revista E (SESC), n. 134, jul 2008 (site NEV/
USP).
KOURY, M.G.P. Cultura do medo e juventude: uma anlise do Brasil atual. Re-
vista E (SESC), n. 134, jul 2008 (site do NEV/USP).
MINAYO, M.C.S. & SOUZA, E.R. Violncia e sade como um campo interdisci-
plinar e de ao coletiva. Histria, Cincia e Sade, vol. IV, n. 3, nov 1997/fev
1998.
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VIOLNCIA E FRAGMENTAO SOCIAL
TAVARES DOS SANTOS, J.V. Microfsica da violncia: uma questo social mun-
dial. Cincia e Cultura, vol. 54, ano 1, So Paulo, jun/set 2002.
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VIRTUDE DA CONSTITUIO E VIRTUDES REPUBLICANAS
7. VIRTUDE DA CONSTITUIO
E VIRTUDES REPUBLICANAS102*
102 * A presente conferncia vem no seguimento de mltiplos artigos, captulos de livros e conferncias sobre temas
prximos. Apresenta com eles algumas naturais e imprescindveis intertextualidades. Este texto um guio apenas, porque
a conferncia a que se refere seria afinal feita de cor, com leitura apenas de pequenas citaes de textos alheios. Aqui, se
publica, porm na totalidade, para memria futura. O nosso particular agradecimento ao organizador do evento, Prof. MSc.
Acelino Rodrigues Carvalho, e ao Director da Faculdade de Direito UFGD, Prof. Dr. Helder Baruffi, cuja simpatia e anfitrionia
so j seguro sinal de muitos e bons futuros trabalhos. Bem hajam.
103 ** Professor Catedrtico de Direito e Director do Instituto Jurdico Interdisciplinar na Faculdade de Direito da
Universidade do Porto. Doutor em Direito das Universidades de Paris II e Coimbra.
145
e demo-liberal. A trade (que depois se alargaria) separao dos poderes/
direitos humanos (ou fundamentais)/sacralidade textual e codificao est
inscrita no cdigo gentico do gnero literrio Constituio.
Mesmo quando um regime poltico se apresenta como anti-
democrtico, anti-parlamentar e anti-liberal (como foi o caso do Estado
Novo portugus 1926-1974), nem assim consegue (no texto da Consti-
tuio, no na prtica...) afastar-se totalmente do legado demo-liberal. E,
assim, se estar perante uma constituio semntica ou at nominal. No
caso da Constituio autoritria de 1933, h uma deriva que afasta o texto
final da Constituio do texto do relatrio, mais puro na ideologia autori-
tria104.
Essa a grande virtude da Constituio. Logo que um ditador aceite
uma Constituio imediatamente o seu poder sem freio e sem lei se sub-
meter (ainda que em teoria apenas) a algum limite. sempre melhor ter-
se uma Constituio do que se no ter nenhuma.
A grande sntese das virtualidades da Constituio entenda-se,
da Constituio do Constitucionalismo moderno foi traada pelo grande
escritor liberal (e companheiro de armas do rei D. Pedro IV, Imperador
D. Pedro I do Brasil), Almeida Garret105. Ele explica as grandes razes do
Constitucionalismo liberal, que aquele em que ainda hoje vivemos, e que,
com suas evolues sociais, o que triunfou (como afirma Vergottini106).
104 P. Ferreira Cunha, Razes da Repblica Introduo Histrica ao Direito Constitucional, Coimbra, Almedina, 2006, p.
379 ss.
105 A. Garret, Obras de..., Porto, Lello, s/d, 2 vols., vol. I, mx. pp. 932-933.
106 G. Vergottini, Le Transizioni Costituzionali, Bolonha, Il Mulino, 1998.
146
VIRTUDE DA CONSTITUIO E VIRTUDES REPUBLICANAS
107 A qual acrescenta, por razes claramente conjunturais, o pluralismo poltico, que deveria ser considerado antes um
princpio, includo no valor geral da liberdade.
108 Cf., sobre o bem comum e a justia social, v.g., P. ferreira Cunha, Poltica Mnima, 2. ed., Coimbra, Almedina, 2005, p.
38 ss., p. 61, mx. pp. 87-94.
109 Santo Antnio de Lisboa, Sermo do 4. Domingo depois da Pscoa, in Fontes Franciscanas III, Santo Antnio de
147
remetendo para Santo Isidoro de Sevilha110. E o mesmo autor, agora evo-
cando Santo Agostinho111, muito justamente d Justia, logo num passo
contguo, a dimenso de virtude (que sabemos tambm tem). Pois a con-
sidera hbito do nimo. Note-se ainda que o santo pregador de Lisboa
remete para o bem comum, como requisito dessa atribuio, nesta mesma
passagem.
Lisboa. Biografias. Sermes. Sermes Dominicais. Septuagsima Pentecostes, Braga, Editorial Franciscana, 1998, vol. I,
p. 346. Cf. original latino: Divi Antonii Padu Minoritae, Sermones Dominicales Moralissimi Super Evangelia Totius anni,
Venetis, MDLXXIIII, p. 273.
110 Santo Isidoro de Sevilha, De Diff., II, 156, PL 83, 95.
111 Santo Agostinho de Hipona, De Diversis quaestionibus, 31, 1, PL 40, 20.
112 Veja-se apenas este passo, para o sublinhar da dimenso cultural: O constitucionalismo uma criao cultural por
excelncia. Resultou de textos dos clssicos sobretudo de Aristteles, passando por John Locke, Montesquieu e Rousseau
at Jonas e John Rawls mas tambm de grandes textos, nomeadamente os Federalist Papers, da criao dos Estados
Unidos (1787), [os textos] de 1789 ou a Constituio Sua (1848), e igualmente de simples projectos de Constituio (...)
O constitucionalismo (...) uma criao da Humanidade como um todo (...), in P. Haeberle, Novos Horizontes e Novos
Desafios do Constitucionalismo, Conferncia Internacional sobre a Constituio Portuguesa, Fundao Calouste Gulbenkian,
Lisboa, 26 de Abril de 2006, indita, p. 6 da verso policp. Cf., ainda, brevitatis causa, P. Haeberle, Verfassungslehre als
Kulturwissenschaft, Berlim, Duncker & Humblot, 1998.
113 Mas tambm presente, v.g., num P. Lucas Verd, Teora de la Constitucin como Ciencia Cultural, 2. ed. corrigida e
aumentada, Madrid, Dykinson, 1998.
114 Cf. P. Ferreira Cunha, Direito Constitucional Aplicado Viver a Constituio, a Cidadania e os Direitos Humanos,
Lisboa, Quid Juris, 2007, mx. p. 119 ss.
148
VIRTUDE DA CONSTITUIO E VIRTUDES REPUBLICANAS
149
Mas estes exemplos so pouco falados. Pelo contrrio, a vox populi
faz-se eco dos mensales e outros escndalos. Ser que todo o poder
est envolto por uma sombra demonaca?116 Que muito dinheiro queima
nas mos dos justos? Que, afinal de contas, as boas pessoas no saem
nunca da cepa torta?
O politlogo Prof. Doutor Jos Adelino Maltez, no seu blog (Sobre
o Tempo que Passa: http://tempoquepassa.blogspot.com/), cita judicio-
sas passagens de Antnio Alberto Morais de Carvalho117. No resistimos a
respigar: O empregado com pequeno ordenado, que vive com luxo, se no
herdou, furtou. Os cargos do Estado, em mos de probidade, do proveito,
e honra: em mos de corrupo, do proveito sem honra. A probidade do
empregado pblico no pode viver, nem com o luxo, nem com a misria. Os
escritores assalariados, de ordinrio, so como as rameiras; prostituem-se
a quem lhes paga. Se a honra de representar a nao pela deputao fosse
estril de empregos, e distines, haveria menos quem a ambicionasse. Aos
dspotas nunca faltam mandarins, que sejam vis executores dos seus de-
cretos. Qualquer grumete se reputa habilitado a dirigir o leme da nau do
Estado; por isso, ela, muitas vezes, sofre avarias. Um governo sbio deve
criar homens para empregos e no empregos para homens. H honras sem
honra, assim como h honra sem honras.
E o sempre subtil Montesquieu comenta a ambio (e no s a am-
bio poltica) desta forma sbia:
116 Cf., v.g., G. Ritter, Die Daemonie der Macht, Munique, R. Oldenbourg, 1948 [trad. it. de Enzo Melandri, Il Volto Demoniaco
del Potere, Bolonha, Il Mulino, 1958].
117 A.A. Morais de Carvalho, Aphorismos e Pensamentos Moraes, Religiosos, Politicos e Philosophicos, Lisboa, 1850.
150
VIRTUDE DA CONSTITUIO E VIRTUDES REPUBLICANAS
151
V. Despojamento, Frugalidade e Comedimento Pessoais
152
VIRTUDE DA CONSTITUIO E VIRTUDES REPUBLICANAS
153
VII. Respeito pelas leis como garantes de liberdade
154
VIRTUDE DA CONSTITUIO E VIRTUDES REPUBLICANAS
zam-se com a sociedade, quer na sua raiz ou mito, quer na sua asa ou
utopismo e sonho, recordando Joo Baptista Machado.
VIII. Contra
a Licena, as Virtudes da Delicadeza,
Ateno e Solidariedade
155
IX. Contrao Privilgio,
as Virtudes do Amor Racionalidade
e Ordem, Imparcialidade, e Equidade
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VIRTUDE DA CONSTITUIO E VIRTUDES REPUBLICANAS
120 J.-J. Rousseau, Du Contrat Social, 1782, Captulo IX: [...] lgard de lgalit, il ne faut pas entendre par ce mot que
les degrs de puissance et de richesse soient absolument les mmes, mais que, quant la puissance, elle soit au-dessous
de toute violence et ne sexerce jamais quen vertu du rang et des lois, et quant la richesse, que nul citoyen ne soit assez
opulent pour en pouvoir acheter un autre, et nul assez pauvre pour tre contraint de se vendre: ce qui suppose du ct des
grands modration de biens et de crdit, et du ct des petits, modration davarice et de convoitise (...).
157
isso, tenhamos calma, neste captulo, e recuemos, com tempo, at Gr-
cia Antiga. L se encontra o nosso penltimo antdoto: no ter pressa.
Zeno de Eleia (c. 490 a.C. c. 425 a.C.) ganhou notoriedade no
panorama filosfico por uma imagem que certamente alguns reconhecero
imediatamente: Aquiles e a Tartaruga.
A partir de uma concepo do mundo em que o espao infinita-
mente divisvel, acabaria por concluir-se que mesmo o mtico heri Aquiles,
lestssimo, jamais poderia, em corrida, alcanar o pior dos seus hipotticos
competidores: uma tartaruga. que quando alcanasse o ponto de onde
a tartaruga partira, esta j se teria movido (ainda que muito lentamente)
para outro ponto. E quando Aquiles tivesse chegado a esse novo ponto, j
novamente ela a no se encontraria. E assim por diante, numa infrutfera
corrida sem fim.
Na nossa observao quotidiana, esta perspectiva no colhe. Basta
fazer a experincia para vermos que a infinita divisibilidade do espao no
obstculo a que os Aquiles apanhem facilmente as tartarugas e larga-
mente as ultrapassem. Do mesmo modo, algumas tartarugas alcanam,
com pacincia e perseverana, o passo das lebres. Contudo, no plano
metafrico, Zeno, provavelmente sem o saber, prestou-nos um enorme
servio. E tem carradas de razo.
Uma das melhores panormicas de grande divulgao do pen-
samento filosfico de todos os tempos, e sumultaneamente diagnstico da
nossa encruzilhada civilizacional, um dos ltimos livros de Luc Ferry que
assim retrata, a dado passo, esta nossa estulta maneira de viver de hoje
(adapto da verso brasileira):
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VIRTUDE DA CONSTITUIO E VIRTUDES REPUBLICANAS
121 L. Ferry, Apprendre a vivre Trait de philosophie lusage des jeunes generations, 2006 [trad. port., Aprender a Viver
Filosofia para os Novos Tempos, Rio de Janeiro, Objetiva, 2007, p. 241].
122 Ibidem, p. 247.
159
Podero alguns dizer que as nossas empresas, organizaes, pases
no sobrevivero se no se continuarem a lanar na desenfreada com-
petio dos Aquiles e na confiscao do tempo aos trabalhadores, cada
vez mais controlados por bips, telemveis, videovigilncia e correio elec-
trnico, numa omnipresena do e no trabalho123. H sempre outros mo-
delos e outras solues: no o esqueamos nunca. Esse o prprio princ-
pio da Liberdade inerente aco humana e to frutuosa e imaginativas,
at mgica no campo poltico. Mas mesmo que no fosse assim, ainda
haveria que fazer uma fundamental distino. H grande diferena entre
correr na iluso agitada e insensata de que o esbracejar a prpria meta,
e correr com a sabedoria de que se corre apenas por necessidade e nessa
medida. Os que vivem alucinados com a correria julgam que correr vi-
ver. Os que correm na medida do que preciso, e s nessa medida, correm
melhor e s eles realmente vivem. No realmente Aquiles que apanha a
tartaruga. S Zeno, e sem se levantar.
123 Cf., v.g., T. Ferriss, The 4-Hour Workweek, trad,. port. de Ins de Castro, 4 Horas por Semana. Tabalhar Menos, Produzir
Mais, Cruz Quebrada, Casa das Letras, 2008; Elaine St. James, 100 Ways to slow down and enjoy the thingstThat really
matter [trad. port. de Sofia Serra, Simplifique a sua Vida, s.l., Oficina do Livro, Coleco Xis. Livros para Pensar, 2003]. Pode
perguntar-se entretanto tambm se este tipo de obras, que abrem aos alcolicos do trabalho perspectivas de sada do vcio
no sero mais que quimeras... E escapes consentidos no contexto geral de loucura hiper-ocupacional por parte de estra-
tos urbanos e aculturados na cultura do eficientismo, do consumismo e do sucesso. Porque, evidentemente, nem todos
os nossos contemporneos padecem desta doena: h ainda, pelo contrrio, um conjunto muito significativo de ociosos e
semi-ociosos (mesmo inseridos no mercado do trabalho), que, como bvio, nem sempre so os pobres... como pretende
o clich justificador de alguns.
160
VIRTUDE DA CONSTITUIO E VIRTUDES REPUBLICANAS
124 M. Duverger, Introduction la politique, Paris, Gallimard, 1963 [trad. port. M. Delgado, Introduo Poltica, ed. esp.,
Lisboa, Estdios Cor, 1977]; e M. Duverger, Janus, les deux faces de lOccident, Paris, Gallimard, 1962.
161
Finalmente, porque que os bons no progridem? Como dizia
Cames:
Sem querer invocar o sndrome do limo doce, cremos que ser til
que sejamos mais objectivos. verdade que os maus, pela sua falta de es-
crpulos, atingem riquezas, prestgios, famas, poderes, que aparentemente
os tornam felizes. Mas no s so por vezes punidos pela lei natural, uma
espcie de efeito boomerang da prpria natureza das coisas, como, no
sendo desprovidos de conscincia, provavelmente vivem remorsos devo-
radores. Alm de que, mesmo que nada disto ocorra, ho-de certamente
viver em sobressalto. Temendo ser roubados, exautorados, descobertos e
trados.
Os justos dormem, entretanto, o seu belo sono. Pode ser que nem
sempre tal ocorra, porque lhes ronca o estmago vazio. Mas, parte os
casos mais clamorosos de misria, os remediados, mas honrados tm a
felicidade mo. Ela comea pelo estar de bem consigo, poder ver-se ao
espelho como pessoa honesta.
Ricos e poderosos querem arrastar todos para o seu inferno: prova
de que no so felizes. E esto a convencer os outros de uma infelicidade
que os demais no tm. Ningum infeliz por no ter muito: -se danado
por se ter, roubando aos outros. Ser-se boa pessoa ser meio caminho para
se ser feliz? Grave que h prfidos que se acham santos.
S quando as boas pessoas sarem da sua menoridade e passividade
e decidirem participar, cndidas como as pombas, mas sbias como as
serpentes125, que as coisas comeariam realmente a correr mal para a
125 Mt. X. 16: ecce ego mitto vos sicut oves in medio luporum estote ergo prudentes sicut serpentes et simplices sicut
columbae.
162
VIRTUDE DA CONSTITUIO E VIRTUDES REPUBLICANAS
outra equipa, que em muitos casos joga sozinha no terreno do mando. Mas
tero que ser muito prudentes, porque sero, afinal, como diz o Evangelho,
ovelhas atiradas para o meio de lobos. por isso muito compreensvel
que ovelhas e pombas no se aventurem... ou que, quando o faam, sem a
proteco da serpente, o resultado seja trgico.
Acresce um problema: a falta de tempo. Os dias que correm no
deixam tempo para respirar, quanto mais para participar cvica e politica-
mente! Ento, essas pombas-serpentes tero tambm que tornar-se polti-
cos profissionais? No veramos outra alternativa, no actual contexto, se
a prpria profissionalizao da poltica no constitusse j um dos males
essenciais desta. Mas se a alternativa passar por a, a pomba ter que ser
protegida pela serpente e ir em frente.
De qualquer forma, nenhum argumento e nenhum condicionalismo
podero constituir libi para a passividade dos cidados. La servitude
commence toujours par le sommeil (Montesquieu).
126 Cf., para maiores desenvolvimentos, P. Ferreira da Cunha, O Sculo de Antgona, Coimbra, Almedina, 2003, p. 95 ss.
163
do esprito, mas essas mesmas realidades: Liberdade, Igualdade, Justia,
Fraternidade, Solidariedade, etc.
De outro lado, ramificam-se (e seria difcil, na verdade impossvel,
tipific-los e compreend-los completamente num numerus clausus taxa-
tivo) um vasto conjunto de virtudes polticas que actualizam e sedimen-
tam, densificam, tornam reais e concretos essas virtudes-valor. E nesta
categoria, a que chamamos virtude poltica, para distinguir bem da virtude
constitucional, virtude-valor (virtude de devoo a um valor, e aos vrios
valores constitucionais superiores), deveremos distinguir aquelas que tm
uma dimenso mais pessoal e as que possuem dimenso mais social. Tam-
bm no mbito das virtudes em geral existe a discusso sobre essa dimen-
so mais ou menos social (e socialmente benfazeja) de cada virtude127.
Ora no domnio poltico mais difcil operar a distino, porque algumas
virtudes privadas (no todas, nem de longe: veja-se o caso de Mirabeau,
to bem analisado por Ortega y Gassett128). Contudo, certamente evi-
dente que se pode ser um governante de boas contas e alguma rectido
moral rigorista e, em nome da raison dtat, cometer-se as maiores bar-
baridades, mostrando desumanidade, falta de compaixo, etc. E ainda se
pode ser recto nas contabilidades e at humano nas liberdades, e contudo
no se possuir nenhuma sensibilidade social ou sequer sentido de mo-
dernidade, desenvolvimento (ou, pelo contrrio, pode ser-se insensvel
tradio, ao patrimnio, Histria, cultura). E outras combinaes so,
evidentemente, possveis. Portanto, seramos levados a considerar vrias
categorias de virtudes polticas:
Antes de mais, e como base de todas, como conditio sine qua non,
encontram-se as virtudes de nimo, de carcter, de ndole e preparao ou
formao: como as de sabedoria e conhecimento, de instruo e sentido
crtico, de coragem, determinao e perseverana. Essas so, claramente,
164
VIRTUDE DA CONSTITUIO E VIRTUDES REPUBLICANAS
165
Ser apto, no prevaricar e bem agir tal a sntese das snteses das virtudes
polticas.
A estas virtudes polticas tradicionais, ou melhor, clssicas, de-
vero certamente juntar-se algumas outras, no especificamente polticas,
mas que parecem indispensveis para os nossos tempos.
Italo Calvino sintetizou algumas com muita erudio e cincia nas
suas, infelizmente inacabadas, Charles Eliot Norton Poetry Lectures.
A partir do nome em ingls que Calvino lhes atribuiu, daremos
delas a nossa interpretao, no comprometendo o autor, que apenas
inspirador:
a) lightness (leveza, que tambm pensamos dever ser adaptabili-
dade, ductilidade, maleabilidade mentais),
b) quickness (rapidez, e tambm cremos que agilidade de esprito,
com agudeza; embora com um bom uso da lentido, diramos),
c) exactitude (exactido, rigor, preciso),
d) visibility (visibilidade, que vai da necessidade de alguma ex-
posio e publicidade, dada a profuso de solicitaes, desde logo, at
transparncia, e transparncia institucional; mas procurando contrariar a
sociedade do espectculo),
e) multiplicity (multiplicidade, variedade, pluralismo, interdiscipli-
naridade...) e
f) consistency (coerncia ou consitncia que tem de ser a arga-
massa de tudo, porque o futuro ser muito carente de articulaes, se
no sobrevier um poder totalitrio concentrador, e oxal o consigamos
evitar)129.
Importa a final uma preveno muito sria. Ela nos pode chegar
da poesia: na Carta aos Puros, de Vincius de Moraes130 encontramos
129 I. Calvino, Lezioni Americane Sei proposte per il prossimo Milenio [trad. Port. J. Colao Barreiros, Seis Propostas para
o Prximo Milnio, Lisboa, Teorema, 2002].
130 V. Moraes, Carta aos Puros, Poesia Completa e Prosa, org. de Alexei Bueno, Rio de Janeiro, Nova Aguilar, 1998, pp.
433-435.
166
VIRTUDE DA CONSTITUIO E VIRTUDES REPUBLICANAS
uma enorme lio contra o perigo que nos assalta pela m compreenso
da virtude. Nenhuma palavra est a mais neste poema. Ele nos alerta para
um dos piores vcios que a mania da pureza, da pureza na verdade im-
pura porque exagerada, rgida, e tantas vezes petulante, hipcrita. Citemos
apenas uma estrofe:
167
168
TRANSPARNCIA ADMINISTRATIVA E CORRUPO
Introduo
131* O texto original foi apresentado em palestra durante o VI Congresso de Direito Constitucional e Cidadania, realizado
em Londrina-PR, em 25-27 de maro de 2009.
132** Doutora em Direito (UFSC). Professora dos cursos de Graduao e Ps-Graduao em Direito da Universidade
Federal da Grande Dourados (UFGD) e Universidade Estadual de Mato Grosso do Sul (UEMS).
169
sobre o desenvolvimento do Pas e como fator de supresso dos direitos
fundamentais sociais.
133 A. Carraro, Ensaio sobre os impactos econmicos da corrupo, Tese de doutorado, UFRGS, Resumo.
134 J.A. Martins, Corrupo, Coleo Filosofia frente e verso, So Paulo, Globo, 2008, p. 12.
170
TRANSPARNCIA ADMINISTRATIVA E CORRUPO
171
va que [...] a vida virtuosa , na verdade, a principal finalidade do Estado,
tanto corporativa quanto individualmente [...]140.
140 Aristteles, Poltica, trad. T.M. Deutsch/B. Abro, Coleo Os pensadores, So Paulo, Nova Cultural, 1999, p. 222.
141 H. Japiass & D. Marcondes, Dicionrio bsico de filosofia, 3. ed. rev. e ampl., Rio de Janeiro, Jorge Zahar, 1996, pp.
187-188.
142 N. Bobbio, Teoria geral da poltica, org. M. Bovero, trad. D.B. Versiani, 9. tir., Rio de Janeiro, Elsevier, 2000, p. 199.
143 N. Bobbio, Teoria geral da poltica, op. cit., p. 199.
144 I. Kant apud N. Bobbio, Teoria geral da poltica, op. cit., pp. 199-200.
145 M. Hauriou, Princpios de derecho pblico y constitucional, op. cit., p. 138.
172
TRANSPARNCIA ADMINISTRATIVA E CORRUPO
173
afirma que a corrupo eminentemente moral, e essa viso est de perto
relacionada com a inverso das relaes entre tica e poltica. Isso cria a
ideia de que o valor principal para avaliar a corrupo a qualidade tica
e moral do indivduo148.
Nesse sentido, so esclarecedoras as teses de Jos Antnio Mar-
tins , de que existem duas maneiras de interpretar a corrupo: uma
149
174
TRANSPARNCIA ADMINISTRATIVA E CORRUPO
pado por um monarca. A ordem dos regimes seria estabelecida por regras
da natureza, ou, physis, como definiram os filsofos pr-socrticos151.
Aristteles (Poltica) aperfeioa essa teoria e afirma que nunca
poderia um governo adotar uma nica forma, mas sim, um misto de todas
elas, que tomasse o que de melhor havia em cada uma, criando-se uma
forma mais resistente corrupo. Assim, o governo deveria ter um chefe
do executivo (caracterstica da monarquia); uma assembleia de homens
destacados para fazer as leis (aristocracia); e em momentos importantes,
todos os cidados deveriam ser chamados a decidir uma questo (ca-
racterstica da democracia).
Esse modelo faria com que uns fossem controlados e fiscalizados
por outros. Logo, a forma mista de governo foi a primeira soluo poltica
para combater a corrupo. Dessa formulao, surgiu entre os gregos e
romanos a noo de repblica (res publica, no latim, ou, aquilo que de
todos), que orientou os primeiros governantes das cidades gregas e ro-
manas. E at os dias atuais a essncia da criao de Aristteles compe a
base dos governos republicanos.
Diante disso, se a corrupo tem carter poltico, afirma Mar-
tins , as armas para combat-la so tambm de carter poltico. Nesse
152
175
de todos; e c) incremento participao popular nas decises do poder
e o consequente acompanhamento das aes desse mesmo poder. Como
fazer com que a participao dos cidados seja efetiva um problema
um pouco maior e depende das lutas polticas pelo poder. A participao
direta na vida poltica, ensina o autor, nos termos da teoria de Maquiavel,
da experincia da cidade de Florena, na Itlia em que mais de trs mil
cidados eram obrigados a participar de cada mandato do governo repu-
blicano, o que representava cerca de dez por cento dos habitantes, prtica
que melhorou muito a cidade e a transformou numa das mais ricas e im-
portantes da poca fundamental para reduzir a corrupo e melhorar a
qualidade das administraes153.
176
TRANSPARNCIA ADMINISTRATIVA E CORRUPO
154 P. Comanducci, Princpios jurdicos e indeterminacin del derecho, Doxa, Cuadernos de Filosofia del Derecho, Alicante-
ES, n. 21, v. 2, 1998, pp. 89-104.
155 R. Dworkin, Los derechos en serio, 3. reimp., trad. M. Guastavino, Barcelona, Ariel, 1997, pp. 74-78.
177
dimento das necessidades de interesse geral e, portanto, com o significado
de princpio de cumprimento obrigatrio.
Cada vez mais, observa-se o surgimento de novos princpios im-
positivos que impem outras obrigaes ao poder pblico, alm das atuais,
acompanhando as mudanas da sociedade. Assim, podem-se ver princpios
como o da eficincia, contemplado em ordenamentos constitucionais das
ltimas duas dcadas, os quais, ainda que presentes no sistema normativo
antigo de alguns pases, somente em tempos recentes ganharam maior
repercusso e aplicabilidade, justamente em funo do aperfeioamento
de mecanismos de participao dos administrados e do aumento do nvel
de exigncia destes em relao prestao dos servios pblicos.
2.2. Insuficincia
do princpio
da publicidade na CF/ 88
156 CEPAL / ONU Comisin Econmica para Amrica Latina y el Caribe. Organizacin de las Naciones Unidas, Politicas
pblicas para el desarrollo de sociedades de informacin en Amrica Latina y el Caribe. Santiago-Chile, 2005, pp. 15-16
178
TRANSPARNCIA ADMINISTRATIVA E CORRUPO
O Brasil apresentou avanos nessa rea nos ltimos anos, mas nada
que represente melhoria significativa para as classes mais baixas. A mdia
brasileira de 31 computadores para cada mil habitantes, enquanto no
Canad esse nmero de 416; nos Estados Unidos, 370; na Frana, 152;
na Espanha, 70; no Mxico, 52, e na Argentina, 41. No total, 11,7% dos
domiclios brasileiros tm computador, contudo apenas dez por cento con-
seguem acesso rede mundial de computadores, e desses, apenas nove
por cento pertencem s classes pobres157.
A gravidade desse dado se relaciona diretamente com a dificuldade
de acesso informao sobre as atividades da administrao pblica, boa
parte delas divulgadas atravs da Internet. A publicidade dos atos admi-
nistrativos se d principalmente pelo Dirio Oficial, em todos os nveis de
governo, e apenas aquilo que de interesse do Governo merece destaque
na publicidade oficial. O papel que a mdia exerce nem sempre alcana as
atividades que consomem grande parte dos recursos, como as polticas
pblicas, por exemplo.
Alm da dificuldade de acesso s informaes, necessrio acres-
centar que as que chegam ao pblico nem sempre esto claras, acessveis,
na medida da compreenso de uma faixa significativa da populao, espe-
cialmente a de menor poder aquisitivo. Isso mostra a insuficincia da e-
xistncia do princpio da publicidade na Carta Constitucional, responsvel
por uma viso isolada desse requisito como integrante da validade, ou da
eficcia do ato administrativo, o que distancia a discusso da representa-
tividade da transparncia como fator de legitimidade formal e material da
administrao pblica158.
Assim, apenas a publicidade dos atos no alcana a compreenso
dos administrados, para o que seria necessria uma amplitude muito maior
no apenas do acesso s informaes, mas da clareza dos dados repassa-
157 Folha de S.Paulo, Computador est presente em 11,7% dos domiclios brasileiros, 20.01.2005. Disponvel em <www.
folhaonline.com.br.> Acesso: 20.11.2008.
158 W.P. Martins Jr., Transparncia administrativa: Publicidade, motivao e participao popular, So Paulo, Saraiva,
2004, p. 2.
179
dos populao, de forma a que possam ser efetivamente compreendidos
por ela. E isto s poderia ser alcanado caso a Administrao devesse no
apenas ser pblica, mas, tambm, tornar suas atividades transparentes.
2.3. Estrutura
do princpio
da transparncia administrativa
180
TRANSPARNCIA ADMINISTRATIVA E CORRUPO
162 W.P. Martins Jr., Transparncia administrativa, op. cit., pp. 16-17.
163 W.P. Martins Jr., Transparncia administrativa, op. cit., p. 19.
164 W.P. Martins Jr., Transparncia administrativa, op. cit., p. 21.
181
Um simples manual de informaes destinado aos administrados
para esclarec-los sobre seus direitos e os mecanismos para acessar os di-
versos servios e procedimentos para a garantia daqueles direitos, poderia
ser uma contribuio significativa para reduzir as possibilidades de corrup-
o165. Outras providncias tambm podem ser de grande utilidade, como
a divulgao sistemtica dos programas de investimentos e de gastos, ou
a definio de polticas pblicas por meio de assembleias populares que
renam as representaes da comunidade, como sindicatos e associaes
de bairros.
165 M.N. Garcia, Corrupo e direito administrativo, in W. Speck (org.), Caminhos da transparncia, Campinas, SP,
Unicamp, 2002, pp. 51-71.
166 L. Avritzer, Introduo: Para ampliar o cnone democrtico, in B.S. Santos (org.), Democratizar a democracia, Rio de
Janeiro, Civilizao Brasileira, 2002, p. 59.
182
TRANSPARNCIA ADMINISTRATIVA E CORRUPO
dez novos pases, os quais votavam pela primeira vez para escolher seus
representantes na Unio.
Nos sistemas democrticos podem ser encontradas inmeras for-
mas de participao e controle da sociedade na administrao pblica.
Nas democracias semi-diretas, regime praticado na grande maioria dos
pases do mundo, alm da escolha dos representantes, do referendo, do
veto popular, dos conselhos econmicos e sociais, e das comisses que in-
cluem representantes diretos da populao e atuam em diversos assuntos
da administrao pblica, como meio ambiente e direitos dos consumi-
dores, pode ser encontrada a instituio do ombudsman, ou ouvidor, que
atua como espcie de mediador entre as necessidades da populao e os
governantes.
A Constituio brasileira adota a democracia semi-direta, prevendo
a escolha de representantes do povo para o Legislativo e Executivo, atravs
de eleies livres e peridicas, e a participao direta dos administrados,
por meio do plebiscito, referendo e iniciativa popular de leis (CF, art. 14).
Dos quatro mecanismos previstos na Carta, apenas o voto tem sido exer-
citado regularmente pela Nao, uma vez que o plebiscito e o referendo
so reservados para matrias de alta relevncia, conforme regulamenta-
o em lei ordinria. O primeiro referendo no Pas, depois da Constituio
de 1988, realizou-se no ms de outubro de 2005 para decidir sobre a proi-
bio da venda de armas no Pas. A consulta visava referendar o Estatuto
do Desarmamento, j aprovado pelo Legislativo.
A iniciativa popular de leis, prevista no art. 61, pargrafo 2, da
Constituio, prev que ela pode ser exercida pela apresentao C-
mara dos Deputados de projeto de lei [...] subscrito por, no mnimo,
um por cento do eleitorado nacional, distribudo pelo menos por cin-
co Estados, com no menos de trs dcimos por cento dos eleitores
de cada um deles. As exigncias, por si s, so limitadoras do direito
de exerccio da iniciativa. Alm disso, o art. 13, pargrafo 2, da Lei n.
9.709/98, que regulamentou a matria, prev que o projeto de iniciativa
popular [...] no poder ser rejeitado por vcio de forma, cabendo
183
Cmara dos Deputados, por seu rgo competente, providenciar a cor-
reo de eventuais impropriedades de tcnica legislativa ou de redao.
O texto do pargrafo 2 d a ideia de que h obrigatoriedade de
apreciao, pelo rgo legislador, mas no define prazo para isso, o que
leva muitos projetos encaminhados Cmara, a ali permanecerem, por
muitos anos, aguardando apreciao. Nos 20 anos, desde a aprovao da
Constituio, o primeiro projeto de lei nascido de iniciativa popular foi
aprovado em maio de 2005, pelo Senado da Repblica, depois de 14 anos
de tramitao, criando o Fundo Nacional de Habitao de Interesse Social
(FNHIS) e regulamentando o Sistema Nacional de Habitao de Interesse
Social (SNHIS). Alm disso, outros dispositivos da Carta e leis esparsas
prevem a participao atravs de conselhos paritrios e de audincias
pblicas. Esta participao direta, todavia, extremamente reduzida, e
mal conduzida.
Em verdade, sem a cooperao dos cidados, dificilmente haver
um final para a onda de corrupo que afeta as administraes em todo
o mundo. uma questo de conscientizao social e, por isso, a morali-
dade um dos princpios de maior dificuldade de concretizao na prtica
da administrao pblica167. A participao do administrado e a cobrana
contnua dos ideais da boa administrao podem produzir mais e me-
lhores resultados do que a grande maioria dos sistemas de controle das ad-
ministraes que se conhece, pois onde h transparncia satisfatria dos
atos da Administrao e cidados participantes, a corrupo tem menores
chances de ocorrer.
167 M. Figueiredo (coord.); M.N. Garcia Corrupo e direito administrativo, in B.W. Speck (org.), Caminhos da transpar-
ncia, Campinas, SP, Unicamp, 2002, pp. 51-71.
184
TRANSPARNCIA ADMINISTRATIVA E CORRUPO
185
So recursos que deixam de ser gerados em funo da corrupo
sobre investimentos, gastos do Governo, inflao, educao, entre outros.
Esses valores seriam suficientes para consertar os buracos de pelo menos
quatro mil quilmetros de estradas em todo o Pas. De acordo com os
clculos feitos pelo especialista, o Brasil perde por ano, em mdia, 0,08%
do PIB por causa de custos indiretos da corrupo (em valores de 2006,
US$ 715 milhes). Em PIB per capita, o Pas deixa de ganhar 270 mi-
lhes de dlares todos os anos. Para seu estudo, Dreher utilizou os ndices
de corrupo entre 1984 e 2006 e calcula as perdas todo ano em que o
Pas supera a mdia mundial de corrupo. O especialista ressalva que os
nmeros podem sofrer variaes, pelo uso de ndices diferentes e a con-
siderao da outras variveis170.
Os dados so mais graves quando se sabe que apenas parte da
corrupo detectada, conforme o diretor-executivo da ONG Transpa-
rncia Brasil, Claudio Weber Abramo, para quem impossvel estimar o
desperdcio envolvido nem mesmo naqueles casos que so apurados. Se-
gundo Daniel Kaufman, diretor do Instituto Banco Mundial e um estudioso
do assunto, no h sinais de que a corrupo tenha diminudo no Brasil
nos ltimos dez anos, embora haja melhoras pontuais, como em telefonia
e energia171.
Alguns estudos, como o ltimo realizado pela organizao no go-
vernamental International Budget Partnership (IBP), afirmam que a de-
mora na reforma do Cdigo de Processo Penal ou o excesso de cargos
comissionados no Executivo federal, e seus efeitos mais diretos no go-
verno, so fatores citados entre as causas de uma perda anual nos cofres
pblicos estimada em R$ 9,6 bilhes por conta da corrupo no pas172.
Um outro estudo realizado sobre o impacto econmico da corrupo
170 Cf. P.C. Melo, Estudo avalia que Brasil..., op. cit.
171 Cf. P.C. Melo, Estudo avalia que Brasil..., op. cit.
172 K. Correia, Custo da corrupo no Brasil alcana R$ 10 bilhes ao ano, Gazeta Mercantil, 25.02.2009, Caderno A,
p. 08.
186
TRANSPARNCIA ADMINISTRATIVA E CORRUPO
173 A. Carraro, Ensaio sobre os impactos econmicos da corrupo, op. cit., resumo.
174 A. Carraro, A. Fochezatto & R.O. Hillbrecht, O impacto da corrupo sobre o crescimento econmico do Brasil: Aplicao
de um modelo de equilbrio geral para o perodo de 1994-1998. Disponvel em: <www.anpec.org.br/encontro2006/artigos/
A06A057>. Acesso: 21.03.2009.
187
2.5.1. Controle judicial da corrupo
O mais antigo instrumento processual de combate corrupo na
legislao brasileira a ao popular, embora no tenha sido mais usada
com frequncia pelos cidados ou por suas representaes civis. Prevista
no art. 5, LXXIII, o nico instrumento processual na legislao brasileira
cuja titularidade do cidado de modo individual, ou coletivo, para defesa
do patrimnio pblico, sem a necessidade da intervenincia do Ministrio
Pblico como representante processual. Todos os demais mecanismos ao
alcance do particular para proteo do patrimnio pblico no oferecem
essa praticidade. A ao popular instrumento destinado anulao de
ato lesivo ao patrimnio do Estado ou de entidade de que este participe,
ou moralidade administrativa, ao meio ambiente e ao patrimnio histri-
co e cultural. A ao regulada pela Lei n. 4.717/65, e a anulao do ato
implica a condenao do agente e dos beneficiados ao pagamento de in-
denizao por perdas e danos.
A ao de improbidade, prevista na Lei n. 8.429/92, espcie de
ao civil, cuja titularidade do Ministrio Pblico, e se destina a punir
atos de improbidade, com ou sem enriquecimento ilcito, e a repor preju-
zos causados ao patrimnio pblico por agentes pblicos no exerccio de
mandato, cargo, emprego ou funo pblica. As sanes so de perda da
funo pblica, ressarcimento ao errio e suspenso de direitos polticos
por at dez anos, conforme a tipificao do ato na lei, alm de outras
penalidades, como a proibio de contratao com o poder pblico e de
recebimento de incentivos fiscais (art. 12). o instrumento de proteo do
direito das populaes a uma boa administrao, da moralidade adminis-
trativa e da eficincia das aes pblicas, entre outros175.
Mas o controle da corrupo por parte do Judicirio tem sido
assolado por inmeras tentativas e golpes efetivos. Um dos mais recentes
175 M.G. Dal Bosco, Discricionariedade em polticas pblicas: Um olhar garantista da aplicao da Lei de Improbidade
Administrativa, Curitiba, PR, Juru, 2007, pp. 369-370.
188
TRANSPARNCIA ADMINISTRATIVA E CORRUPO
176 STF, RCL n. 2.138, Pleno. Rel. Min. G. Mendes, Julgamento 13.06.2007. A deciso foi tomada na anlise da Reclamao
contra o ex-ministro da Cincia e Tecnologia R. Sardenberg.
177 A.C. Oliveira, Democracia e administrao pblica, Scientia Ivridica: Revista de Direito Comparado portugus e
brasileiro, Minho, PT, n. 265/267, jan/jun 1997, pp. 21-35.
178 E. Garca de Enterra, Democracia, jueces y control de la administracin, Madrid, Civitas, 1995, p. 78, nota 100.
189
previstos na Carta Constitucional. A tarefa do Estado, de proporcionar
servios pblicos coletividade ainda ganhou maior importncia com a
Emenda Constitucional n. 26, que acrescentou ao art. 6 a obrigao es-
tatal de assistncia aos desamparados (Cf. art. 6. caput). Os recursos
desviados pelos agentes pblicos na prtica de corrupo suprimem espe-
cialmente os direitos sade e educao.
O desvio dos dinheiros pblicos para finalidades particulares
tambm afastam a possibilidade de ampliao de polticas pblicas de
desenvolvimento econmico para os mais pobres, como o acesso ao mi-
crocrdito, por exemplo. Os valores consumidos com a prtica da cor-
rupo poderiam sustentar programas de microcrdito para pessoas que
no podem oferecer garantias em bancos, por no terem patrimnio, nos
moldes daquele desenvolvido pelo bengals Muhammad Yunus, ganhador
do Premio Nobel da Paz de 2006. O programa responsvel na atualidade
pelo atendimento de mais de 7,5 milhes de pessoas, com emprstimos
para gerao de renda, em mais de 100 pases do mundo179.
179 A. Mattos, Sou contra o que os bancos fazem no Brasil [Entrevista/Muhammad Yunus], Isto Dinheiro, Disponvel:
<www.terra.com.br/istoedinheiro/edioes/556/artigo89741-1.htm>. Acesso: 10.03.2009. Yunus afirma que o Grameen
Bank (banco da aldeia) recupera 99 por cento do crdito liberado, quase na sua totalidade, para mulheres. So pequenas
quantidades de dinheiro, para as quais o tomador no precisa apresentar garantias. Segundo ele, os pobres sofrem um
apartheid financeiro, apesar de representar dois teros da populao mundial.
190
TRANSPARNCIA ADMINISTRATIVA E CORRUPO
180 F.C. Lima F, Garantia constitucional dos direitos sociais e sua concretizao jurisdicional, Minerva Revista de
Estudos Laborais, Coimbra, Almedina, n. 10, mar 2007, pp. 153-194.
181 J.A. Silva, Curso de Direito Constitucional, 10. ed., So Paulo, Malheiros, 1995, p. 288.
182 J.A. Silva, Curso de Direito Constitucional, op. cit., p. 277.
183 F.J. Laporta apud F.C. Lima F, Garantia constitucional dos direitos sociais e sua concretizao jurisdicional, op. cit.,
p. 163.
191
que proporcionam prestaes em reas cruciais para a coletividade, como
a sade e a educao.
Existe, em regra, coincidncia entre prticas de corrupo na
administrao pblica e as mais diversas formas de carncias a que as
populaes so submetidas, desde a falta de alimentos, at a ausncia de
servios bsicos de tratamento de gua e esgotos, responsveis pela pro-
liferao desordenada de doenas nas comunidades, de modo particular,
nas crianas. Entre as mais de duas dezenas de programas sociais do go-
verno brasileiro para auxlio populao pobre, batizado de Bolsa Fam-
lia, vem sendo alvo de uma srie de denncias de corrupo desde 2005,
especialmente de liberao do benefcio a pessoas que no se enquadra-
vam no limite de renda per capita mensal exigido pelo Programa184.
A questo da corrupo bem conhecida das autoridades em to-
dos os nveis. A Controladoria-Geral da Unio (CGU), rgo com status
de Ministrio na estrutura do Governo federal, responsvel pelo acompa-
nhamento e auditoria das contas dos Ministrios e das Prefeituras, no que
se refere ao repasse de recursos federais pela Unio, mas sem poder de
sano, detectou que, no perodo de 2001 a 2003, houve irregularidades
graves em 90 por cento dos municpios e pelo menos alguma irregulari-
dade em todos os 741 municpios sorteados para auditorias, entre os 5.560
executivos municipais. Mais de 20 por cento dos gastos pblicos so per-
didos para a corrupo, o que significou, em 2004, um prejuzo de 18 bi-
lhes de reais, consideradas apenas as transferncias do governo Federal
a Estados e Municpios185.
184 O senador Eduardo Suplicy apresentou projeto no Senado em 1991, para instituio de programa de renda mnima
a todos os brasileiros, denominada pelo seu autor de renda da cidadania. Reapresentado em 2001, o projeto prev que
todos os brasileiros residentes no pas e os estrangeiros que residam h mais de cinco anos, independentemente da condio
econmica, teriam direito a receber, a partir do ano de 2005, um benefcio anual de valor igual para todos, [...] capaz de
atender s despesas mnimas de cada pessoa com alimentao, habitao, educao, sade, considerando para isso o grau
de desenvolvimento do pas e as possibilidades oramentrias (art. 1. 3. do Projeto de Lei n. 266/2001). O senador
tambm props a criao do Fundo Brasil de Cidadania, pelo Projeto de Lei n. 82/1999, que prev a destinao de recursos
de diversas fontes do Estado para o suporte financeiro do programa. (Cf. E.M. Suplicy, Renda de cidadania: A sada pela
porta, 2. ed. rev., So Paulo, Cortez, Fundao Perseu Abramo, 2002, p. 351.
185 Os dados fazem parte de entrevista do ministro chefe da CGU, Waldir Pires, ao jornal britnico Financial Times, de
25.04.2005, e repercutida pelo jornal brasileiro O Estado de So Paulo, em 26.04.2005, sob o ttulo Corrupo endmica
192
TRANSPARNCIA ADMINISTRATIVA E CORRUPO
193
Direitos fundamentais sociais no so direitos contra o Estado,
mas que devem ser fornecidos atravs do Estado, em prestaes mate-
riais, atendendo aos interesses coletivos, antes que aos individuais187. A
supresso desses direitos, sob qualquer justificativa, enseja a interveno
do Poder Judicirio, afastada aqui a alegao da necessidade de separao
de poderes do Estado, dado que essa circunstncia pode at mesmo ser
considerada um mito no Estado brasileiro, onde o Poder Executivo no se
mostra eficiente para atender s demandas sociais188.
O que se percebe que, na maior parte dos casos, o governo e as
maiorias parlamentares so a expresso de um mesmo partido ou coalizo
de partidos. Logo, destaca-se a ausncia de verdadeira autonomia do Le-
gislativo diante do poder Executivo, pois a maioria das leis aprovadas de
iniciativa do governo. Portanto, j no se pode falar de independncia en-
tre Legislativo e Executivo, o que parece indicar que a funo do Judicirio
aparece, agora, ainda mais do que antes, dotada de grande significao
para o cidado, o qual no pode esperar formas de controle da Adminis-
trao capazes de garantir a efetivao de seus direitos fundamentais sob
a responsabilidade do poder Executivo189.
Mais do que nunca, deve o juiz, diante desse quadro, adotar crit-
rios firmes e razoveis, que possam servir de verdadeiros guias da ao
administrativa e de parmetro de interpretao das normas, com o obje-
tivo de controlar a atividade do poder Executivo e de modo a assegurar a
prestao pblica correspondente aos direitos fundamentais sociais, nos
casos em que a Administrao deixa de cumprir com suas obrigaes, em
relao ao atendimento das prioridades sociais, como as reas de sade,
educao, as quais apresentam srias deficincias190.
187 J.A. Silva, Aplicabilidade das normas constitucionais, 3. ed., So Paulo, Malheiros, 1998, p. 115.
188 M.G. Dal Bosco, Discricionariedade em polticas pblicas, op. cit., p. 398.
189 M.G. Dal Bosco, Discricionariedade em polticas pblicas, op. cit., p. 398.
190 M.G. Dal Bosco, Discricionariedade em polticas pblicas, op. cit., p. 398.
194
TRANSPARNCIA ADMINISTRATIVA E CORRUPO
Concluso
195
International Budget Partnership, em 2008, concluiu que a corrupo
responsvel por perdas anuais nos cofres pblicos de quase dez bi-
lhes de reais. O dado modesto, comparado com a estimativa feita pela
Fundao Getlio Vargas, h mais de dez anos, que estimou o impacto
da corrupo na economia do Pas em 68 por cento do Produto Interno
Bruto, o que equivale ao custo per capita de seis mil reais/ano.
No comeo da dcada, a Controladoria-Geral da Unio detectou ir-
regularidades em 90 por cento dos mais de 5.500 municpios brasileiros, na
aplicao dos recursos pblicos repassados pela Unio Federal. Em 2005,
o Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada (IPEA) avaliou uma amostra
de 375 municpios e encontrou desvio de recursos em 73 por cento deles,
e que os gastos com corrupo chegaram a 18 bilhes de reais por ano.
Os valores pblicos desviados acabam por levar supresso de
direitos fundamentais sociais, entendidos como prestaes positivas a que
o Estado est obrigado, e que esto contempladas nas normas constitucio-
nais de forma direta ou indireta, e que tendem a realizar a igualizao de
situaes sociais desiguais.
A mesma pesquisa do IPEA concluiu que mais de 50 por cento
dos recursos desviados em prticas de corrupo so aqueles destina-
dos s reas da sade e da educao, o que significa dizer que os custos
anuais da corrupo no Brasil so responsveis pela reduo do acesso a
direitos fundamentais, como ao atendimento mdico, aos medicamentos e
o acesso educao, entre outros.
O controle judicial das prticas de corrupo, ainda incipiente para
a grande quantidade de casos existentes, ficou ainda mais reduzido em
2008, com a deciso do Supremo Tribunal Federal de no aplicar a Lei de
Improbidade a autoridades sujeitas Lei de Crimes de Responsabilidade.
Isso afastou dos juzos de primeiro grau inmeros casos de corrupo pra-
ticados por aquelas autoridades, reduzindo ainda mais as possibilidades de
diminuio da corrupo. Alm da conotao poltica, a pena aplicada aos
agentes muito mais branda do que a da Lei de Improbidade, que prev
196
TRANSPARNCIA ADMINISTRATIVA E CORRUPO
197
DWORKIN, Ronald. Los derechos en serio. 3. reimp. Traduccin: Marta Guastavino.
Barcelona: Ariel, 1997.
LIMA FILHO, Francisco das Chagas. Garantia constitucional dos direitos sociais e
sua concretizao jurisdicional. In: Minerva Revista de Estudos Laborais. Coim-
bra: Almedina, n. 10, maro/2007, p. 153-194.
198
TRANSPARNCIA ADMINISTRATIVA E CORRUPO
MELO, Patrcia Campos. Estudo avalia que Brasil perde 1,5 bi por ano com cor-
rupo. Jornal O Estado de So Paulo. Edio de 25.05.2007. Agencia Estado.
Disponvel em: <www.ae.com.br>. Acesso: 21.03.2009.
PECES-BARBA, Gregrio. tica, poder y derecho: reflexiones ante el fin del siglo.
Ciudad de Mxico: Fontamara, 2000.
SILVA, Jos Afonso da. Curso de Direito Constitucional. 10. ed. So Paulo: Ma-
lheiros, 1995.
199
200
DIREITO CONSTITUCIONAL EDUCAO
Helder Baruffi191*
1. Introduo
191 * Mestre em Direito pela PUC/SP e Doutor em Educao pela FE-USP. Diretor da FADIR-UFGD.
192 Cf. G.N. Mello, Polticas pblicas de educao. Disponvel em: <http://www.scielo.br/pdf/ea/v5n13/v5n13a02.pdf>.
193 O Brasil aparece em 72 lugar, atrs de Peru, Equador e Jamaica, num ranking de 127 pases em que a Organizao
das Naes Unidas para a Educao, Cincia e Cultura (Unesco) analisa os avanos em direo a quatro metas educacio-
nais: universalizao da educao primria, reduo de 50% do analfabetismo adulto, evaso aps a 5 srie e igualdade
de acesso escola para meninos e meninas. O documento foi divulgado ontem em Braslia e mostra que 103,5 milhes
de crianas em idade escolar no mundo esto fora das salas de aula, enquanto as naes ricas relutam a liberar recursos
para diminuir o problema nos bolses de misria do planeta. Disponvel em: http://www.serpro.gov.br/noticias-antigas/
noticias-2004/20041109_04>.
201
Muito ainda resta a fazer, em especial, uma interveno radical
na atual estrutura de ensino que se moldou a partir do ensino jesutico e
centra-se na ideia cartorial de obteno de diploma, de uma alfabetizao
funcional visando ampliar o nmero de votantes para garantir um eleito-
rado fiel a determinadas famlias de polticos que fazem dos investimentos
em educao um palanque eficiente para manuteno do status quo, em
detrimento de uma educao emancipatria, na perspectiva proposta por
Paulo Freire194.
Um breve olhar sobre os espaos educativos permite registrar o fra-
casso da educao e dos programas de polticas pblicas: professores mal
preparados e mal remunerados, com altos ndices de stresse e doenas
ocupacionais (o absentesmo salta aos patamares de uma doena crni-
ca), ausncia de bibliotecas e laboratrios de informtica, livros textos
com problemas srios de contedo, notadamente imprestveis para uma
educao de base em razo da superficialidade das abordagens, escolas
insalubres, com arquitetura imprpria para atender s condies de venti-
lao, acessibilidade, higiene195. Some-se a isso a desestruturao da base
familiar, que se ausenta do processo de socializao primria, remetendo-a
para a escola.
A partir desse quadro que se impe como um quadro de fundo para
as possveis anlises da questo educacional no Estado brasileiro, algumas
questes se colocam para a reflexo, a partir da positivao do Direito
Educao nas diferentes Constituies Brasileiras e que podem ser assim
formuladas: (a) o que representa a positivao do direito educao? A
hiptese que buscamos destacar e buscaremos desenvolver que essa
194 Nesse sentido: P. Freire, Educao como prtica de liberdade: a sociedade brasileira em transio, Rio de Janeiro, Paz e
Terra, 2000. Idem, Pedagogia da Autonomia: Saberes Necessrios Prtica Educativa, So Paulo, Paz e Terra, 2002.
195 Constitui um paradoxo que o Brasil esteja entre os dez pases com a maior economia do mundo, possua uma consti-
tuio cidad, mas possui mais de 30 milhes de seus habitantes vivendo abaixo da linha de pobreza (indigncia). A
maioria dessas pessoas no encontram um atendimento de qualidade mnima nos servios pblicos de sade, de assistncia
social, vivem em condies precrias de habitao, alimentam-se mal ou passam fome. Disponvel em: <http://www.
pnud.org.br/pobreza_desigualdade/reportagens/index.php?id01=3132&lay=pde>. Nesse sentido, tambm: Cf. G.N. Mello,
Polticas pblicas de educao. Disponvel em: <http://www.scielo.br/pdf/ea/v5n13/v5n13a02.pdf>. Acesso em 18 de
agosto de 2009.
202
DIREITO CONSTITUCIONAL EDUCAO
203
dade de eficcia, atravs dos instrumentos jurdicos de garantia constantes
da Carta Magna196.
evidente que a formatao da Carta de 1988 resultado do quadro
terico e poltico-social em que foi elaborada. O fracasso da poltica edu-
cacional delineada na Lei de Diretrizes e Bases da Educao Nacional de
1971, voltada para uma formao profissional, esvaziada pelo modelo car-
torial de busca de diplomas, associado ao novo modelo de ensino superior
francamente privatista sustentada por cursinhos pr-vestibular, cuja crti-
ca ao modelo educacional era sustentada por educadores brasileiros que
denunciavam a viso capitalista do trabalho improdutivo da escola197 a
partir de uma leitura de Marx, Gramsci e Althusser, alm da militncia de
educadores como Paulo Freire, Dermeval Trigueiros, Dermeval Saviani,
Moacir Gadotti ou de socilogos do naipe de Florestan Fernandes, deu
ao texto constitucional um vigor no conhecido nas Cartas que a prece-
deram.
A prpria academia j havia conseguido avanar na crtica198 que
se fazia necessria educao para aes propositivas, como representou
a nomeao de Paulo Freire frente da Secretaria de Educao de So
Paulo199.
A estruturao do Partido dos Trabalhadores e a forte participao
de educadores na sua fundao permitiram uma releitura e construo do
texto constitucional na perspectiva de uma educao de qualidade, eman-
cipatria. Nela esto presentes os fundamentos para as polticas pblicas.
A simples, mas fundamental a importncia de situar a educao como
196 Cf. R.P. Oliveira, O Direito Educao na Constituio de 1988 e seu re-estabelecimento pelo sistema de Justia,
Revista Brasileira de Educao, So Paulo, v. 11, 1999, pp. 61-74.
197 Nesse sentido, ver G. Frigotto, A produtividade da escola improdutiva. Um re-exame das relaes entre educao e
estrutura econmico-ocial capitalista, So Paulo, Cortez, 2001.
198 Veja-se, nesse sentido, a leitura coletiva de obras como P. Bourdieu & J.-C. Passeron, A reproduo Elementos para
uma teoria do sistema de ensino, Rio de Janeiro, Francisco Alves, 1975; I. Illich, Sociedade sem escolas, Petrpolis, RJ, Vozes,
1977; B. Harper et al., Cuidado, escola!, Rio de Janeiro, Brasiliense, 1980.
199 Exilado no Chile, Paulo Freire publicou obras que marcaram a poca, como o livro Educao como prtica de liber-
dade e, no retorno ao Brasil atuou como supervisor para o programa do partido para alfabetizao de adultos de 1980
at 1986 e na gesto de Luiza Erundina (1989-1993), Freire foi nomeado secretrio de Educao da cidade de So Paulo.
Exerceu esse cargo de 1989 a 1991.
204
DIREITO CONSTITUCIONAL EDUCAO
200 No que diz respeito universidade pblica brasileira, se, por um lado, no possvel negar - quando comparada a
sua origem elitista a ocorrncia de algumas transformaes no perfil do estudante universitrio nessas ltimas dcadas,
por outro, esse locus permanece, em diferentes aspectos, reticente s implicaes internas do processo de democratizao
do ensino superior. Embora, a cada ano, o nmero de universitrios dos espaos populares tenda a aumentar, a univer-
sidade brasileira , ainda hoje, um espao ocupado, em sua maior parte, pelas classes sociais mdia e alta de cor branca
e s recentemente tem-se aberto no sem polmica presena das classes populares e de populaes de diferentes
pertencimentos culturais no seu quadro docente e, principalmente, no seu quadro discente. Essa mudana do pblico-
alvo universitrio desafia a instituio a se repensar, a refletir sobre seus objetivos e seu papel, sem dvida essencial, na
construo de uma sociedade cada vez mais justa, igualitria e menos dogmtica. T.C. Gabriel, & S. Moehlecke, Conjuntura
educacional: Conexo de saberes Uma outra viso sobre o ensino superior. Disponvel em: http://www.educacao.ufrj.br/
revista/indice/numero2/artigos/smoehlecke.pdf>. Acesso em 10 de agosto de 2009.
205
A educao tem que se constituir, ao contrrio, em instrumento
de emancipao, pela qual o sujeito histrico seja capaz de participar na
construo da prpria histria, seja no mercado de trabalho, seja nos
quadros da poltica partidria ou na atuao social.
Produo, globalizao, trabalho, consumo constituem contedo,
mas no o fim da educao.
201 N. Bobbio, A era dos direitos, Rio de Janeiro, Campus, 1992, p. 26.
202 Ibidem, p. 30.
206
DIREITO CONSTITUCIONAL EDUCAO
Artigo 12
Toda pessoa tem direito educao, que deve inspirar-se nos princ-
pios de liberdade, moralidade e solidariedade humana.Tem, outros-
sim, direito a que, por meio dessa educao, lhe seja proporcionado
o preparo para subsistir de uma maneira digna, para melhorar o seu
nvel de vida e para poder ser til sociedade. O direito educao
compreende o de igualdade de oportunidade em todos os casos, de
acordo com os dons naturais, os mritos e o desejo de aproveitar os
recursos que possam proporcionar a coletividade e o Estado.Toda
pessoa tem o direito de que lhe seja ministrada gratuitamente pelo
menos, a instruo primria.
207
Princpio 7
A criana tem direito educao, que deve ser gratuita e obrigatria,
pelo menos nos graus elementares. Deve ser-lhe ministrada uma
educao que promova a sua cultura e lhe permita, em condies
de igualdade de oportunidades, desenvolver as suas aptides men-
tais, o seu sentido de responsabilidade moral e social e tornar-se um
membro til sociedade.
O interesse superior da criana deve ser o princpio directivo de
quem tem a responsabilidade da sua educao e orientao,
responsabilidade essa que cabe, em primeiro lugar, aos seus pais.
A criana deve ter plena oportunidade para brincar e para se dedicar
a actividades recreativas, que devem ser orientados para os mes-
mos objectivos da educao; a sociedade e as autoridades pblicas
devero esforar-se por promover o gozo destes direitos.
208
DIREITO CONSTITUCIONAL EDUCAO
ARTIGO 18
1. Os Estados Partes envidaro os seus melhores esforos a fim de
assegurar o reconhecimento do princpio de que ambos os pais tm
obrigaes comuns com relao educao e ao desenvolvimento
da criana. Caber aos pais ou, quando for o caso, aos represen-
tantes legais, a responsabilidade primordial pela educao e pelo
desenvolvimento da criana. Sua preocupao fundamental visar
ao interesse maior da criana.
2. A fim de garantir e promover os direitos enunciados na presente
209
Conveno, os Estados Partes prestaro assistncia adequada aos
pais e aos representantes legais para o desempenho de suas fun-
es no que tange educao da criana e asseguraro a criao de
instituies, instalaes e servios para o cuidado das crianas.
3. Os Estados Partes adotaro todas as medidas apropriadas a fim
de que as crianas cujos pais trabalhem tenham direito a beneficiar-
se dos servios de assistncia social e creches a que fazem jus.
210
DIREITO CONSTITUCIONAL EDUCAO
Ttulo VIII
Da Ordem Social
Captulo III
Da Educao, da Cultura e do Desporto
Seo I
211
Da Educao
Art. 205. A educao, direito de todos e dever do Estado e da fam-
lia, ser promovida e incentivada com a colaborao da sociedade,
visando ao pleno desenvolvimento da pessoa, seu preparo para o
exerccio da cidadania e sua qualificao para o trabalho.
Art. 206. O ensino ser ministrado com base nos seguintes princ-
pios:
I - igualdade de condies para o acesso e permanncia na es-
cola;
II - liberdade de aprender, ensinar, pesquisar e divulgar o pen-
samento, a arte e o saber;
III - pluralismo de idias e de concepes pedaggicas, e co-
existncia de instituies pblicas e privadas de ensino;
IV - gratuidade do ensino pblico em estabelecimentos ofi-
ciais;
V - valorizao dos profissionais da educao escolar, garan-
tidos, na forma da lei, planos de carreira, com ingresso exclusiva-
mente por concurso pblico de provas e ttulos, aos das redes pbli-
cas;
VI - gesto democrtica do ensino pblico, na forma da lei;
VII - garantia de padro de qualidade;
VIII - piso salarial profissional nacional para os profissionais da
educao escolar pblica, nos termos de lei federal.
Pargrafo nico. A lei dispor sobre as categorias de trabalha-
dores considerados profissionais da educao bsica e sobre a fixa-
o de prazo para a elaborao ou adequao de seus planos de
carreira, no mbito da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos
Municpios.
212
DIREITO CONSTITUCIONAL EDUCAO
4. Essapositivao,
corresponde a uma inovao Constitucional?
Inciso
I - extenso aos que no tiveram acesso na idade prpria
II - obrigatoriedade e gratuidade do ensino mdio
III - atendimento especializado aos portadores de necessidades es-
peciais (rede regular de ensino)
IV - Incluso do nvel de ensino de 0 a 6 anos (creche e pr-escolar)
ao sistema regular, exigindo regulamentao e normatizao na
213
legislao educacional complementar.
V - [...]
VI - Reconhecimento do Estado para com o ensino noturno - a-
dequao s condies de cada um.
VII - gratuidade ativa - alm da escola gratuita, o Estado garante
condies de permanncia: transporte escolar, material didtico,
bolsa-salrio.
204 R. Alexy, Constitucionalismo discursivo, Porto Alegre, Livraria do Advogado, 2006, p. 20.
205 G. Marmelsten, op. cit., pp. 12-13.
206 Op. cit., p. 123. .
214
DIREITO CONSTITUCIONAL EDUCAO
215
eles constituem, em definitivo, os novos direitos fundamentais do
homem.210
210 J.A. Silva, Garantias Econmicas, poltica se jurdicas da eficcia dos Direitos Sociais. Disponvel em: <http://mundo-
juridico.adv.br>. Acesso em 10.02.2009, p. 1
211 J.A. Silva, Garantias Econmicas, poltica se jurdicas da eficcia dos Direitos Sociais, op. cit., p. 1.
216
DIREITO CONSTITUCIONAL EDUCAO
217
Acompanhando a linha programtica da Constituio Federal de
1988, o Estatuto da Criana e do Adolescente, Lei n 8.069/90, buscou
dar real efetividade ao que j fora tratado na Constituio.
E ainda:
E mais:
218
DIREITO CONSTITUCIONAL EDUCAO
219
chegar at a escola, de frequentar as aulas, de manter-se em p durante
as aulas. A misria do povo brasileiro to gritante que na falta destas
aes o direito em si, mesmo que regularmente ofertado, no atenderia s
suas finalidades.
Pensando nisso, o legislador tratou de elencar uma srie de medidas
que venham possibilitar o gozo desse direito, mesmo para os mais pobres,
atravs dos programas de merenda escolar, transporte, entrega de mate-
rial didtico, entre outros.
220
DIREITO CONSTITUCIONAL EDUCAO
214 L.R. Barroso, Interpretao e aplicao da Constituio, So Paulo, Saraiva, 2009, p. 347.
215 Ibidem, p. 347
221
do caso concreto, o intrprete est limitado pela demarcao de parme-
tros para a ponderao de valores e interesse e pelo dever de demonstra-
o fundamentada da racionalidade e do acerto de suas opes.
Com efeito, a realidade dantesca em que vive milhes de brasi-
leiros destitudos de seus direitos fundamentais mais do que suficiente
para comprovar essa inobservncia das metas constitucionais. A margi-
nalizao, o desemprego, a misria, a degradao humana, a que grande
parte do nosso povo reduzida, demonstram com a lei, embora exista
para todos, no os atinge igualmente. Ademais, se a cidadania um dos
fundamentos do nosso Estado de Direito, como pode o prprio Estado
desrespeit-los e no realiz-los?
A funo principal dos direitos fundamentais realizar o princpio
da dignidade da pessoa humana, no abstrata, idealizada, mas situada,
real, concreta. A pessoa em causa deve ser considerada em sua integrali-
dade, no somente do ponto de vista profissional, mas tambm em sua
vida privada.
Jos Afonso da Silva,216 na anlise sobre a aplicabilidade das nor-
mas definidoras dos direitos fundamentais, destaca que, nos termos do
1 do art. 5, as normas definidoras dos direitos e garantias fundamentais
tm aplicao imediata, com incidncia, tambm, s normas que revelam
os direitos sociais, nos termos dos arts. 6 a 11, embora a Constituio
mesma faa depender de legislao ulterior aplicabilidade de algumas
normas definidoras de direitos sociais e coletivos. Neste sentido, o autor
indaga:
216 J.A. Silva, Garantias Econmicas, poltica se jurdicas da eficcia dos Direitos Sociais, op. cit., p. 9..
222
DIREITO CONSTITUCIONAL EDUCAO
223
suprida pela participao popular, mas a falta de iniciativa das leis o pode,
e por certo que a iniciativa, subscrita por milhares de eleitores, traz um
peso especfico, que estimular a atividade dos legisladores.
Sindicalizao e direito de greve - A possibilidade de instituir
sindicatos autnomos e livres e o reconhecimento do direito de greve
(arts. 8 e 9) que encontramos os dois instrumentos mais eficazes para
a efetividade dos direitos sociais dos trabalhadores.
Mandado de segurana coletivo, conforme o art. 5, LXIX,
LXX. Pelo mandado de segurana podem ser defendidos os chamados
direitos lquidos e certos, distintos da liberdade de locomoo, contra
atos ou omisses abusivas do Poder Pblico (Fabio Konder Comparato).
Mandado de injuno, conforme o art. 5o, LXXI. Constitui o re-
mdio constitucional para a obteno, mediante deciso judicial de equi-
dade, a imediata e concreta aplicao de direito, liberdade ou prerrogativa
inerente nacionalidade, soberania popular ou cidadania, quando a
falta de norma reguladora torne invivel o seu regular exerccio.
Ao civil pblica, nos termos do art. 129, III. Estabelece a com-
petncia do MP.
Na prtica forense, algumas aes podem ser visualizadas: (a) aes
visando conquista de vagas para o ensino fundamental; (b) hiptese de
interveno federal em caso de greve sem perspectiva de negociao; (c)
aes visando inibio de cobrana de anuidade em escola pblica; (d)
aes objetivando a matrcula de crianas fora da idade ideal, e (e) reten-
o de documentao do estudante.
Entretanto, em que pese a educao ser considerada direito fun-
damental social, pesquisas tm apontado, por ordem de importncia, os
seguintes problemas: (a) Insegurana nas escolas e drogas; (b) professores
desmotivados e mal pagos, sem condies de atualizao e (c) baixa quali-
dade do ensino.
224
DIREITO CONSTITUCIONAL EDUCAO
6. Consideraes finais
Referncias
225
ARENDT, Hannah. As origens do totalitarismo. So Paulo: Companhia das Letras,
2000.
226
DIREITO CONSTITUCIONAL EDUCAO
227
228
ESTATUTO DA CIDADE: Do plano legal ao real
217 * Mestre em Direito Pblico pela UFPE. Professora de Direito da Universidade Federal da Grande Dourados UFGD.
218 W.P.A. Souza, Primeiras linhas de Direito Econmico, 4. ed., So Paulo, LTR, 1999, pp. 405-6.
229
questo da opo pelo desenvolvimento, ou seja, da poltica a ser adotada
para que ele possa ser alcanado. Discute-se, portanto, o tipo de desenvol-
vimento.
Alguns autores estabelecem diferenas entre desenvolvimento e
crescimento.219 F. Nusdeo220 reconhece que o desenvolvimento envolve
uma srie infindvel de modificaes de ordem qualitativa e quantitativa,
de tal maneira a conduzir a uma radical mudana de estrutura da econo-
mia e da prpria sociedade do pas em questo. Enquanto que o cresci-
mento refere-se ao aumento da renda e do PIB, porm sem implicar ou
trazer uma mudana estrutural mais profunda.
Mas como avaliar o progresso de um dado local? Inicialmente,
a base adotada foi atravs do PIB221. Ento eram considerados desen-
volvidos aqueles pases cujo PIB crescesse satisfatoriamente num dado
perodo. No entanto, a mensurao do desenvolvimento revela maiores
complexidades. O crescimento a qualquer custo para atingir metas de PIB
pode revelar srias implicaes em outros setores nos quais esse indica-
dor no tem alcance. Tal fato ocorre em relao aos indicadores sociais
ou de qualidade de vida e tambm aos ambientais. O que levanta firmes
219 W.P.A. Souza (Primeiras linhas..., op. cit., p. 404) ao tratar de desenvolvimento e crescimento afirma que podem, ambos
incluir-se, sem qualquer confuso, na idia de progresso. Prossegue, ao esclarecer que: O dado referencial, diferenciador,
pode ser tomado, portanto, como a idia de equilbrio, a ele prendendo-se a de desequilbrio. No crescimento, tem-se o
equilbrio das relaes entre os componentes do todo, podendo haver o seu aumento quantitativo ou qualitativo, porm
mantidas as propores dessas relaes. No desenvolvimento, rompe-se tal equilbrio, d-se o desequilbrio, modificam-
se as propores no sentido positivo. Se tal se verificasse em sentido negativo, teramos o retrocesso, a recesso, embora
tambm como forma de desequilbrio, pois igualmente rompida com o status quo ante. J H.N. Moiss (Municpio-rede:
Planejamento, desenvolvimento poltico e sustentabilidade. O municpio no sculo XXI: cenrios e perspectivas, So Paulo,
CEPAM/ECT, 1999, p. 308-9) afirma que o crescimento est relacionado com aumento em quantidade, enquanto que o de-
senvolvimento implica mudana de qualidade. Por isso fala-se em crescimento populacional e desenvolvimento intelectual,
cultural, poltico e social. Mas h uma interrelao entre ambos uma vez que os organismos geralmente se desenvolvem
enquanto crescem.
220 F. Nusdeo, Curso de Economia: Introduo ao Direito econmico, 2. ed., So Paulo, RT, 2000, pp. 347-48.
221 Segundo F. Nusdeo (Curso de Economia..., op. cit., p. 294-95), o produto bruto o valor do conjunto de todos os bens
e servios produzidos por um sistema econmico ao longo de um dado perodo, normalmente um ano. Sendo computado
apenas os bens finais. Existe uma diferenciao entre o PIB e o PNB dada atravs do saldo da renda enviada ao resto do
mundo a ttulo de remunerao de fatores l residentes e aquela dele recebida pela mesma razo. Em pases como o Brasil
o PIB sempre maior do que o PNB, pois uma parte daquele corresponde ou foi gerada com fatores externos. Logo, dele
deve ser deduzido o montante de renda remetida ao exterior para remuner-los.
230
ESTATUTO DA CIDADE: Do plano legal ao real
231
combina vinte e sete indicadores em seis sub-ndices: educao, infncia,
trabalho, habitao, renda e longevidade.
Toda a discusso sobre desenvolvimento tem um impacto de maior
vulto no nvel local. justamente nesse plano em que as aes cotidianas
tomam assento. O tipo de desenvolvimento adotado mostra os seus re-
flexos mais profundos no local, pois nesse espao-tempo que a vida se
concretiza.
o lugar onde a verdadeira face do desenvolvimento pode ser reve-
lada. Discute-se, ento, o desenvolvimento para qu e para quem, o que
pode demonstrar a sua matriz includente ou excludente, democrtica ou
anti-democrtica, sustentvel ou insustentvel, dentre ouros fatores.
So muitas as dificuldades em se definir o que o desenvolvimento
local. Esse termo possui vrios significados. um desenvolvimento que
no exclusivo do local, por isso no pode ser definido na sua totali-
dade.
Os ndices de desenvolvimento humano incorporaram novas dimen-
ses, mas talvez no sejam suficientes para mensurar o desenvolvimento
em toda a sua complexidade, at porque cada realidade apresenta as suas
prprias caractersticas (e as nossas parecem ser bastante peculiares). Por
isso, suas vises devem ser cada vez mais ampliadas e o ncleo da sua
construo deve expor os conflitos (e as suas feridas), para deles extrair o
mais genuno carter de desenvolvimento humano.
As dificuldades da sociedade atual precisam ser conhecidas, discuti-
das, reviradas e expostas. Para que a partir dessa catarse social possamos,
verdadeiramente, construir uma nova sociedade que tenha condies de
concretizar os princpios universais da igualdade e da justia social.
Desta forma, o objetivo deste texto discutir os elementos forma-
dores do desenvolvimento em nvel local, perante a realidade brasileira,
partindo-se do pressuposto da complexidade que envolve a construo
dos interesses locais e dos seus conflitos, na atualidade. Tem-se como
ponto de partida a anlise do contexto da Lei 10.257/01 - Estatuto da
Cidade, trazendo tona seus elementos formadores e ressaltando a sua
232
ESTATUTO DA CIDADE: Do plano legal ao real
225 Os instrumentos previstos no Estatuto, de acordo com o art. 4, so de natureza planificadora (planos nacionais, regio-
nais, estaduais, metropolitanos e municipais); institutos tributrios e financeiros (IPTU, contribuio de melhoria, incentivos
e benefcios fiscais e financeiros); institutos jurdicos e polticos (como desapropriao; servido e limitaes administra-
tivas; tombamento; unidade de conservao; zonas especiais de interesse social; concesso de direito real de uso e uso
especial para fins de moradia; parcelamento, edificao ou utilizao compulsrios; usucapio especial de imvel urbano;
direito de superfcie, de preempo; outorga onerosa do direito de construir e de alterao de uso; transferncia do direito de
construir; operaes urbanas consorciadas; regularizao fundiria; assistncia tcnica e jurdica para os menos favorecidos;
referendo popular e plebiscito; estudo prvio de impacto ambiental e de vizinhana).
226 H muitos entusiastas do municipalismo brasileiro, dentre eles, H.L. Meirelles (Direito municipal brasileiro, 11. ed., So
Paulo, Malheiros, 2000, p. 42), que apesar de reconhecer a importncia do municpio, observa a dificuldade de operaciona-
lizao da sua autonomia no plano concreto, que muitas vezes tem o seu contedo esvaziado. Somando-se a essa reflexo
P. Bonavides (Curso de Direito constitucional, 10. ed., So Paulo, Malheiros, 2000, p. 314) afirma que no conhecemos
233
A autonomia municipal consiste na capacidade ou no poder de
gerir determinados setores (administrativo, poltico, normativo e finan-
ceiro) num mbito prefixado. Excluindo-se as limitaes e determinaes
jurdicas, impostas pela Constituio Federal e pela Constituio Estadual,
resta um espao de autodeterminao municipal, no qual se constitui a
autonomia. Paulo Bonavides227 fala da garantia institucional do mnimo
intangvel na autonomia municipal que corresponde a um ncleo central
e inviolvel, a um espao autnomo mnimo que deve ser preservado da
ingerncia normativa do Estado-membro.
O modelo de descentralizao do poder, que prprio da federa-
o, um forte instrumento para o exerccio da democracia participativa
nos Estados modernos, nos quais o cidado pode exercer mais de perto
o controle das decises polticas que lhes so destinadas. Alm disso, as
unidades da federao podem servir de laboratrios de gesto e polticas
pblicas em diversas reas, sem comprometerem as demais, de modo que
as experincias positivas verificadas podero ser adotadas ou adaptadas
para as demais.228
No Brasil, a descentralizao passou a ser entendida como sin-
nimo de democracia. Embora possuam uma forte ligao, importante
diferenciar os seus sentidos. De plano observa-se que lcito afirmar que
a noo de democracia diz respeito natureza do envolvimento dos in-
divduos na gesto da vida coletiva. A descentralizao, por sua vez, diz
uma nica forma de unio federativa contempornea onde o princpio da autonomia municipal tenha alcanado grau de
caracterizao poltica e jurdica to alto e expressivo quanto aquele que consta da definio constitucional do novo modelo
implantado no Pas com a Carta de 1988, a qual impe aos aplicadores de princpios e regras constitucionais uma viso
hermenutica muito mais larga tocante defesa e sustentao daquela garantia.
227 P. Bonavides, Curso de Direito constitucional, op. cit., pp. 320-21.
228 A esse respeito, assim se refere P.J.L. Farias (Competncia federativa e proteo ambiental, Porto Alegre, Sergio Antonio
Fabris, 1999, p. 32): As decises centrais afetam de imediato todas as pessoas em todos os lugares. Ocorre que uma regula-
mentao detalhista ao extremo no pode ser adequada para cada regio ou para cada lugar. Em comparao, a autonomia
administrativa municipal e estadual criativa e capaz de adaptaes. Ela pode cometer erros, mas estes produzem efeitos
restritos esfera local e, podem, quase sempre, ser corrigidos com relativa rapidez...
234
ESTATUTO DA CIDADE: Do plano legal ao real
respeito forma pela qual tal envolvimento pode ocorrer229. So, portanto,
questes conceituais diferentes, porm unidas pelo liame da participao.
Na Constituio Federal de 1988, a repartio das competncias
legislativas oferece muitas potencialidades aos Municpios, em particular
atravs do art. 30. Esses entes so fortalecidos pelo exerccio dessas com-
petncias, j que tm ampliado o nmero de possibilidades para legisla-
rem em causas do seu interesse, favorecendo, assim, a descentralizao
federativa.
O interesse local o ponto essencial da autonomia do municpio. A
fixao desse conceito importante para a concretizao da competncia
municipal. Reside na limitao das competncias legislativas, que, por sua
vez, delimita o campo das responsabilidades pela prestao dos servios
pblicos dela decorrentes.
A expresso interesse local, presente no texto constitucional de
1988, substituiu a anterior, denominada de peculiar interesse, introdu-
zida pela Constituio de 1891. Inclusive, alguns autores j utilizavam a
expresso: peculiar interesse local ou municipal, antes da atual Consti-
tuio230.
O termo interesse local vago e pouco esclarecedor. A dificuldade
de conceitu-lo no minorada pela doutrina especializada, que raramente
enfrenta questes prticas e, se repete em ratificar a predominncia de um
ou alguns aspectos relevantes. Em geral, se limita a indic-lo como sendo
um interesse de predominncia e no de exclusividade local231.
229 M. Arretche, A descentralizao como condio de governabilidade: Soluo ou miragem?, Espao & Debates, So
Paulo, ano XVI, n. 39, 1996, p.78.
230 Como, por exemplo, J.L. Teixeira N, O peculiar interesse municipal, Revista de Direito Pblico, So Paulo, n. 64, 1982,
p. 209; e C.R. Bastos, Curso de Direito Constitucional, 16. ed., So Paulo, Saraiva, 1994, p. 276.
231 Nesse sentido, por exemplo, J.A. Silva, Curso de direito constitucional positivo, 10. ed., So Paulo, Malheiros, 1995, p.
454; H.L. Meireles, Direito municipal brasileiro, op. cit., pp. 107-109, pp. 131-2, p. 279; A.A. Dallari, Autonomia municipal
na Constituio Federal de 1988, Cadernos de Direito Municipal Revista de Direito Pblico, So Paulo, n. 97, 1991, p.
236); M.C.S. Pires, Autonomia municipal no Estado brasileiro, Revista de Informao Legislativa, Braslia, ano 36, n. 142,
abr/jun 1999, p. 156. E, ainda, C.B. Bastos (Curso de Direito Constitucional, 16. ed., So Paulo, Saraiva, 1994, p. 275), que
afirma Interesse exclusivamente municipal inconcebvel, inclusive por razes de ordem lgica: sendo o municpio parte
de uma coletividade maior, o benefcio trazido a uma parte do todo acresce a este prprio todo. Os interesses locais dos
Municpios so os que entendem imediatamente com as suas necessidades imediatas, e, indiretamente, em maior ou menor
235
Apesar das dificuldades em relao ao sentido e alcance concreto
do interesse local, prefervel esta frmula, a uma enumerao legal
dessa matria em nvel constitucional232, pois, uma padronizao violen-
taria a diversidade de aspectos dos municpios brasileiros. Obstruindo,
desta forma, o exerccio da autonomia municipal. Este entendimento foi
acolhido pelo constituinte de 1988, rejeitando, assim, a tcnica das com-
petncias explcitas.
Todavia, A.J. Krell233 acredita que uma exemplificao do interesse
municipal no nvel de cada Estado-membro seria mais vivel. Inclusive,
porque no pode caber somente aos entes locais o traado das linhas
divisrias entre as suas atribuies e as tarefas do Estado e da Unio. O
Municpio, sozinho, no capaz de delimitar as responsabilidades pela
execuo dos servios pblicos e de definir o contedo do seu interesse
local.
louvvel que algumas leis municipais definam o que seja de seu
interesse local,234 para no restar dvidas sobre a matria de sua atuao.
Evitando, ainda, atuaes vacilantes do poder pblico atravs de vazios
legislativos ou at mesmo sobreposio de competncias com dupla o-
nerao para os cofres pblicos.
No entanto, algumas questes podem assumir um carter regio-
nalizado, ao envolver mais de um Municpio ou at mesmo, mais de um
Estado. Por isso, uma lei municipal que define o seu interesse local deve
ser interpretada de modo sistemtico com as leis e princpios estaduais e
federais, evitando, assim, dissonncias.
A Lei Orgnica, que tem um verdadeiro carter de constituio mu-
nicipal, pode constituir-se num valioso instrumento legal para a fixao
236
ESTATUTO DA CIDADE: Do plano legal ao real
237
preconizado no pargrafo nico do artigo 23 da CF, pode ser alcanado
atravs de aes coordenadas entre os entes federativos, o que pode ser
facilitado pela celebrao de convnios e consrcios administrativos. H
previso desse instituto no art. 241 da CF, que voltou a integrar o texto
constitucional atravs da EC n 19, de 1998, j que no texto original de
1988 no havia meno expressa a esse respeito.
237 Antes mesmo desse Projeto, outras propostas haviam sido feitas, como os projetos de lei 775/83 e o substitutivo
2.191/89, que no lograram xito. Sobre o histrico dos projetos que antecederam o Estatuto da Cidade, conferir o artigo
de M. Moreira, A histria do Estatuto da Cidade, in A.A. Dallari & S. Ferraz, Estatuto da Cidade: comentrios Lei Federal
10.257/01, So Paulo, Malheiros, 2002.
238
ESTATUTO DA CIDADE: Do plano legal ao real
238 J.A. Cmara, Plano Diretor, in A.A. Dallari & S. Ferraz, Estatuto da Cidade, op. cit., p. 310
239 N. Salle Jr., Novas perspectivas do Direito Urbantico Brasileiro: Ordenamento constitucional da poltica urbana, apli-
cao do plano diretor, Porto Alegre, Sergio Antonio Fabris, 1997, p. 61.
240 Devido a brevidade desse trabalho, no ser possvel um maior detalhamento das diretrizes gerais para se alcanar as
239
J o texto constitucional determina, no seu art. 182, 2, que os
pressupostos para se atingir a funo social da propriedade devero estar
delineados nos planos diretores. Esses, por sua vez, devero englobar o
territrio do municpio como um todo, inclusive, uma das diretrizes de
ordenao do territrio a integrao e complementariedade entre as
atividades urbanas e rurais. O Estatuto ampliou o rol das circunstncias
obrigatrias para os municpios que devero ter planos diretores241.
Os instrumentos previstos no Estatuto, de acordo com o art. 4, so
de natureza planificadora (planos nacionais, regionais, estaduais, metropo-
litanos e municipais); institutos tributrios e financeiros (IPTU, contribuio
de melhoria, incentivos e benefcios fiscais e financeiros); institutos jurdi-
cos e polticos (como desapropriao; servido e limitaes administrati-
vas; tombamento; unidade de conservao; zonas especiais de interesse
social; concesso de direito real de uso e uso especial para fins de moradia;
parcelamento, edificao ou utilizao compulsrios; usucapio especial
de imvel urbano; direito de superfcie, de preempo; outorga onerosa
do direito de construir e de alterao de uso; transferncia do direito de
construir; operaes urbanas consorciadas; regularizao fundiria; as-
sistncia tcnica e jurdica para os menos favorecidos; referendo popular e
plebiscito; estudo prvio de impacto ambiental e de vizinhana).
Alguns desses instrumentos no so novidade no ordenamento ju-
rdico, mas o Estatuto, com sua viso integral, veio a melhor sistematiz-
funes sociais da cidade, por isso, optou-se por comentrios pontuais e contextualizados no decorrer do texto. Para um
maior aprofundamento do tema, conferir o texto de C.A. Sundfeld, O Estatuto da Cidade e suas diretrizes gerais, in A.A.
Dallari & S. Ferraz, Estatuto da Cidade, op. cit., pp. 45-60.
241 A atual CF, no seu art.182, 1, prev que, apenas os municpios com mais de 20.000 habitantes devero aprovar esse
instrumento, mas o Estatuto estende essa obrigatoriedade para aqueles municpios que integrem regies metropolitanas e
aglomeraes urbanas; onde a municipalidade pretenda utilizar os instrumento previstos no 4 do art. 182 da CF; que inte-
grem reas de especial interesse turstico e aqueles inseridos em rea de influncia de empreendimentos ou atividades com
significativo impacto ambiental de mbito regional ou nacional, conforme o art. 41 do Estatuto. Nos dois primeiros casos, o
prazo para que o municpio que, ainda, no tiver plano diretor de cinco anos a contar da data em que entrou em vigor o
Estatuto. E, aqueles municpios que tiverem plano diretor com mais de dez anos devero rev-los, de modo a se adequarem
ao novo tratamento previsto no Estatuto, sob pena dos agentes pblicos responsveis incorrerem nos atos de improbidade
administrativa previstos na lei 8.429/92.
240
ESTATUTO DA CIDADE: Do plano legal ao real
los, dando-lhes uma roupagem mais adequada aos interesses sociais que
permeiam o seu sentido. Alm disso, definiu melhor o contorno de alguns
instrumentos, dedicando-lhes sees especficas e boa parte do seu texto
(previsto do art. 5 ao art. 42). Quanto regulamentao em nvel federal
desses instrumentos, necessrio fazer uma integrao com algumas le-
gislaes de natureza civil, administrativa e ambiental.
A concepo de cidade e planejamento presente no Estatuto da Ci-
dade revela um marco regulatrio bastante complexo, pois a aplicao dos
seus instrumentos requer interferncias nos poderes legislativo, executivo
e judicial, alm das esferas federal, estadual e municipal, bem como da so-
ciedade civil. A implementao do Estatuto necessita de vrios rearranjos
polticos e sociais242.
Um dos elementos norteadores do Estatuto para a incorporao
dos instrumentos urbansticos bem como para a sua concretizao a
gesto democrtica da cidade por meio da participao da populao e
de associaes representativas dos diversos segmentos sociais, conforme
os vrios dispositivos espalhados pelo texto do Estatuto, em particular, os
arts. 2, II; 4 , III, f e 43 a 45. Sobre esse aspecto, quem teria condies
de exercer uma responsabilidade cidad quanto gesto urbana? Diante
desse questionamento, Tnia Bacelar243 ressalta que a falta de cidadania
afeta boa parte da sociedade urbana brasileira devido tradio das nos-
sas elites que negociam os direitos nos gabinetes, de modo a sufocar os
conflitos sociais. Por isso, preciso romper com essa tradio patrimoni-
alista com debates, audincias, conferncias, capacitao, informao e
mobilizao de agentes para a cidadania.
242 Brasil, Estatuto da cidade: Guia para implementao pelos municpios e cidados, 2. ed., Braslia, Cmara dos
Deputados/Coordenao de Publicaes, 2002, p. 37.
243 T. Bacelar, Gesto democrtica da cidade e a lei 10.257/01, Revista da Secretaria de Assuntos Jurdicos, Recife,
Prefeitura do Recife, n. 9, jan/jun 2002, pp. 17-26.
241
5. Desafios implementao do Estatuto da Cidade
244 E. Maricato, As idias fora do lugar e o lugar fora das idias: Planejamento urbano no Brasil, in O. Arantes et al., A
cidade do pensamento nico: Desmanchando consensos, 3. ed., Petrpolis, RJ, Vozes, 2000, pp. 147-8.
242
ESTATUTO DA CIDADE: Do plano legal ao real
Referncias
245 Brasil, Estatuto da cidade: Guia para implementao pelos municpios e cidados, op. cit., p. 23.
246 E. Maricato, Cidades: Alternativas para a crise urbana, 2. ed., Petrpolis, RJ, Vozes, 2001, p. 113.
243
BASTOS, Celso Ribeiro. Curso de Direito Constitucional. 16. ed. So Paulo: Saraiva,
1994.
CMARA, Jacintho Arruda. Plano Diretor. In: DALLARI, Adilson Abreu, FER-
RAZ, Srgio. Estatuto da Cidade: comentrios Lei Federal 10.257/01. So Paulo:
Malheiros, 2002.
______. As idias fora do lugar e o lugar fora das idias: planejamento urbano no
Brasil. In: ARANTES, Otlia et al. A cidade do pensamento nico: Desmanchando
consensos. 3. ed. Petrpolis, RJ: Vozes, 2000.
244
ESTATUTO DA CIDADE: Do plano legal ao real
MEIRELLES, Hely Lopes. Direito municipal brasileiro. 11. ed. So Paulo: Malhei-
ros, 2000.
SILVA, Jos Afonso da. Curso de direito constitucional positivo. 10. ed. So Paulo:
Malheiros, 1995.
SUNDFELD, Carlos Ari. O Estatuto da Cidade e suas diretrizes gerais. In: DAL-
LARI, Adilson Abreu, FERRAZ, Srgio. Estatuto da Cidade: comentrios Lei Fe-
deral 10.257/01. So Paulo: Malheiros, 2002.
245
246
SOBRE UMA HERMENUTICA FILOSFICA DA REA JURDICA
Introduo
247
I) Concepes e alcance do termo hermenutica249
Evoluo do seu conceito
249 J. M. Besse & A. Boissiere notam em Precises de Philosophie (Paris: Nathan, 1998, p. 52-53), traduzido por A. Gomes
em www.terravista.pt/ancora/2254/hermeneut.htm#Dilthey que: A hermenutica a arte de compreender, de interpretar,
de traduzir de maneira clara signos inicialmente obscuros. A primeira funo da hermenutica foi entregar aos profanos
o sentido de um orculo. A hermenutica progressivamente penetrou no domnio das cincias humanas e da filosofia. A
hermenutica , originariamente, uma disciplina filolgica, isto , uma tcnica de leitura, orientada para a compreenso
das obras da Antigidade clssica (Homero) e dos textos religiosos (a Bblia). As operaes filolgicas de interpretao
desenvolvem-se em funo de regras rigorosamente determinadas: explicaes lexicais e gramaticais, retificao crtica dos
erros dos copistas, etc., e ainda interpretao alegrica e moral destinada a colocar em destaque o carter de exemplaridade
do texto. O horizonte desta tcnica o da restituio de um texto ou de uma palavra, mais fundamentalmente de um
sentido, considerado como perdido ou obscurecido. Numa tal perspectiva, o sentido menos para construir do que para
reencontrar, como uma verdade que o tempo teria encoberto.
250 Bblia Sagrada, I Corntios 13:12, So Paulo, Sociedade Bblica do Brasil, 1995.
251 J.B. Hercenhoff, Como aplicar o direito, Rio de Janeiro, Forense, 1994, p. 05
248
SOBRE UMA HERMENUTICA FILOSFICA DA REA JURDICA
252 M.L.C. Lacombe, Hermenutica e Argumentao Uma contribuio ao estudo do direito, Rio de Janeiro, Renovar,
1999, p.21.
253 R.E. Palmer, Hermenutica, Lisboa: 70, [s.d.], p. 23.
254 Ibid., p.24/25.
255 Ibid., p. 25.
256 Ibid., p. 30.
249
No que concerne a essas trs orientaes relativas palavra her-
menutica, Lacombe desta que Explicar torna-se mais importante do
que simplesmente expressar, na medida em que as palavras raciona-
lizam e clarificam algo; e quando ganha nfase o aspecto discursivo da
compreenso.257
257 M.L.C. Lacombe, op. cit., p 22. 11 R.E. Palmer, op. cit., p. 43.
258 Para fins deste trabalho, abordaremos as cinco primeiras ate ser alcanada a Hermenutica em H-G Gadamer.
259 R.E. Palmer, op. cit., p. 43.
250
SOBRE UMA HERMENUTICA FILOSFICA DA REA JURDICA
260 J. M. Besse & A. Boissiere (op. cit.). afirmam que: A hermenutica crist atribui-se a tarefa de restituir o sentido oculto
da Bblia. assim que, a partir da Idade Mdia, se constitui a distino de quatro nveis de significao, cuja exegese deve
permitir aos fiis aceder a uma verdadeira compreenso da mensagem divina: o sentido literal, ou sentido histrico, que
circunscreve a significao primeira das palavras e estabelece os dados fatuais; o sentido alegrico, onde se restitui o
contedo espiritual escondido sob a letra, onde se revela que os textos sagrados dizem uma coisa diferente da que dizem
primeira vista; o sentido tropolgico, ou moral, impe-se a partir do momento em que a Bblia escolhida como livro de
vida, quer dizer, orientado para a converso do corao; o sentido anaggico, ou mstico, que reenvia para o movimento da
alma em direo transcendncia, para o alm, e a inscreve no horizonte da salvao, que constitui as razes da doutrina
crist. Entretanto, este percurso dos diferentes planos de significao no uma simples tcnica de leitura. Deve ser ainda
entendido como o aprofundamento de um exerccio de meditao no seio do qual o leitor, que tambm um fiel, acede
progressivamente compreenso da palavra divina.
261 R.E. Palmer, op. cit., p. 44.
262 M.L.C. Lacombe, op. cit., p. 22.
263 R.E. Palmer, op. cit., p. 45.
264 Ibid., p. 46.
251
1.2.2. A hermenutica como metodologia filolgica
Palmer constata que a hermenutica bblica sofreu uma profunda
modificao com o desenvolvimento do racionalismo e com o advento
da filosofia clssica no sculo XVIII. O desafio encontrado nesse momen-
to era tornar a Bblia relevante para o homem racional do Iluminismo.
E desde ento, os mtodos de investigao da Bblia tm estado sempre
ligados filologia. Desta forma, o termo hermenutica bblica substituiu
a de hermenutica como referencia a teoria da exegese bblica.265
1.2.3. A
hermenutica como cincia
da compreenso lingustica
252
SOBRE UMA HERMENUTICA FILOSFICA DA REA JURDICA
1.2.4. A
hermenutica como base metodolgica
para as geisteswissenschaften
269 J. M. Besse & A. Boissiere (op. cit) notam que: com a obra do filsofo alemo Wilhelm Dilthey (1833-1911) a hermenu-
tica assume o estatuto de um mtodo de conhecimento especialmente apto para dar conta do fato humano, irredutvel em
si mesmo aos fenmenos naturais. O texto a interpretar a prpria realidade humana no seu desenvolvimento histrico.
Aplicado ao estudo da ao histrica, o ato hermenutico deve permitir restituir por assim dizer do interior a inteno que
guiou o agente no momento em que ele tomava tal deciso, e permitir assim alcanar a significao desta ao. Dilthey
introduz, com efeito, um postulado: A riqueza da nossa experincia permite-nos imaginar, por uma espcie de transposio,
uma experincia anloga exterior a ns e compreend-la (...) Se nos possvel compreender o outro, porque temos a pos-
sibilidade de imaginar a sua vida interior a partir da nossa, por uma transposio analgica.
270 R.C.L. Veloso (op. cit, p. 92.) citando Oliveira diz em seu artigo A questo do mtodo na hermenutica filosfica de H-G
Gadamer que: depois do desaparecimento da filosofia perpetrado pela destruio positivista do fim do sculo passado,
a filosofia renasceu no mundo universitrio por meio de uma volta a Kant, que no significou uma simples repetio, mas
um tentar resolver a problemtica cientifica surgida no sculo passado, graas a proliferao das cincias particulares, a
luz dos princpios kantianos. J que os diferentes campos da realidade foram considerados objeto das diferentes cincias
particulares, a filosofia encontrava o seu sentido como teoria da cincia, ou seja, como justificao racional e normativa
do fato cientifico.
271 Ibid. p. 92/93.
253
pocas, como matria de vivncias psquicas, porque compreende
a vida.272
1.2.5. A
hermenutica como fenomenologia274
do Dasein275 e da compreenso existencial
A hermenutica do Dasein diz respeito anlise apresentada por
Martin Heidegger276 em sua obra Ser e Tempo (1927). Heidegger parte da
fenomenologia de Husserl para empreender um estudo fenomenolgico da
presena quotidiana do homem no mundo. Nesse sentido, observa Palmer
que a hermenutica no se refere cincia ou s regras da interpretao
272 272 Benedito Nunes apud R.C.L. Veloso, op. cit, p. 94. Ibid. p. 92/93.
273 R.C.L. Veloso, op. cit., p. 94.
274 Benedito Nunez diz em seu Hermenutica e Poesia (Belo Horizonte, UFMG, 1999, p.51) que: Empregando a mesma
palavra essencial de Dilthey, Erlebnis [vivncia], Husserl dar-lhe- diferente sentido em sua fenomenologia. Em 1991, reivin-
dica o status da filosofia como cincia rigorosa [strengewissenshaft],recusando a espontaneidade das vises do mundo. Pois
esta reduziria a filosofia a fins prticos, de sabedoria e de compreenso histrica; e assim e inferior a teoria, que atende a
uma necessidade ideal ou a um ideal de validade para todas as pocas, garantindo ao trabalho das geraes continuidade
ilimitada.
275 Benedito Nunez explica em Heidegger & Ser e Tempo (Rio de Janeiro, Jorge Zahar, 2002, p.12) que: o Dasein o ente
que compreende o ser, o que significa compreend-lo em sua existncia entender a existncia como possibilidade sua, de
ser ou de no ser si mesmo, com a qual esta concernido.
276 J. M. Besse & A. Boissiere (op. cit.) observam que: Heidegger opera duas rupturas em relao concepo de her-
menutica desenvolvida por Dilthey: 1. A hermenutica no j entendida no quadro de uma teoria do conhecimento. Ela
no simplesmente um problema de metodologia das cincias humanas. No se trata j, como em Dilthey, de opor o ato
de compreenso prpria das cincias humanas ao movimento da explicao caracterstica das cincias da natureza. A com-
preenso no mais entendida, com Heidegger, como o ato cognitivo de um sujeito descomprometido com o mundo, mas
antes como uma dimenso essencial da existncia. Compreender um modo de estar antes de ser um mtodo cientfico.
2. Correlativamente, a questo da compreenso j no est, em Heidegger, ligada ao problema do reencontro do outro.
Com Heidegger, a interrogao hermenutica considera menos as minhas relaes com o outro do que a relao que eu
estabeleo com a minha situao no mundo. O horizonte da compreenso a captao e a elucidao de uma dimenso
primordial, que precede a distino sujeito/objeto: a do ser-no-mundo do homem. A hermenutica, como dimenso da
existncia, est antes de mais orientada para o mundo do eu.
254
SOBRE UMA HERMENUTICA FILOSFICA DA REA JURDICA
255
Observa Gadamer que tanto em um caminho (o da hermenutica
teolgica) quanto em outro (o da hermenutica filolgica) e que, respec-
tivamente, tanto para a Bblia, como para a literatura, o objetivo era o
mesmo, qual seja: o de por a descoberto o sentido original dos textos.280
Nesse sentido, destaca a importncia de Lutero, e o seu impulso reforma-
dor, na busca de tal objetivo.
Nota, levando em considerao o ponto de vista de Lutero, que,
em regra, a interpretao bblica era literal, principalmente, quanto in-
terpretao do Velho Testamento. Porm, com a interpretao do Novo
Testamento surge um novo paradigma que, por meio de uma interpreta-
o alegrica das parbolas, adquire um significado cristo. Pois a inter-
pretao do Velho Testamento era literal e tinha como fundamento a lei,
enquanto a hermenutica do Novo Testamento tem como base o esprito.
Nesse sentido, o prprio Cristo vai inaugurar um novo modelo de interpre-
tao ao notar que: a letra mata, mas o esprito vivifica.281
Tendo como ponto de partida a interpretao bblica, aponta que
a retrica antiga j sabia que o sentido de um texto deve ser apreendido
levando-se em considerao a sua viso orgnica, da relao do todo com
as partes. Assim, chega-se a uma primeira concluso: todo texto deve ser
entendido a partir do seu contexto, de um contexto histrico. Mas nota
que apesar da viso sistmica282, a teologia da Reforma continua presa
dogmtica, uma vez que parte do pressuposto de que a prpria Bblia
uma unidade.
Gadamer observa que com Dilthey a interpretao comea a des-
vencilhar-se dos enquadramentos dogmticos e ganha uma dimenso
histrica do contexto da vida. Observa que, para Dilthey, a essncia da
hermenutica a sua transformao, a servio de uma tarefa dogmtica,
p. 273.
280 Ibid. p. 274
281 Bblia Sagrada, II Corntios, 3:6, So Paulo, Sociedade Bblica do Brasil, 1995.
282 H.-G. Gadamer (op. cit., p. 276) ao citar o trabalho de O. Ritschl, observa que a gnese do conceito de sistema se funda-
menta na teologia da Reforma, pois esta no queria continuar sendo uma elaborao enciclopdica da tradio dogmtica,
j que procurava reorganizar toda a doutrina crista a partir das passagens decisivas da Bblia.
256
SOBRE UMA HERMENUTICA FILOSFICA DA REA JURDICA
257
mal-entendido so tambm universais. Dessa forma, a compreenso passa
a ser compreendida como o entendimento de si e do outro. Nesse sentido,
cita Wolf para quem a arte da interpretao significa a arte de examinar a
verdade do outro. Observa, ainda, que esse entendimento, surgido a partir
do mal-entendido, possibilitar no s a compreenso, mas tambm um
acordo, um consenso. Dessa maneira, observa que Scheleirmacher d uma
nova dimenso hermenutica, pois percebe a importncia da compreen-
so do outro para a arte da interpretao.285
Gadamer aponta que a partir da crtica da Bblia surgem precur-
sores que preparam o pensamento histrico, no sculo XVIII, entre eles
cita Chladenius, apresentado como um precursor da hermenutica romn-
tica. Para este autor, compreender e interpretar no so a mesma coisa, j
que para compreend-lo, o decisivo continua sendo o entendimento da
coisa em causa, a evidncia objetiva. Ao passo que interpretar significa
a justificao da interpretao. A necessidade da hermenutica surge,
pois, com o desaparecimento do compreender-por-si-mesmo. Assim,
conclui Gadamer, considerando Chladenius, que compreender o autor
compreender alm do autor, ou aqum do autor.286
2.2. O
projeto de Scheleirmacher
de uma hermenutica universal
258
SOBRE UMA HERMENUTICA FILOSFICA DA REA JURDICA
259
tradio escrita, porque o interesse est numa tradio nica, a Bblia, que
importa a doutrina da f. Dessa forma, segundo a opinio de Gadamer, a
teoria hermenutica de Sheleiermacher estava muito longe de servir como
um mtodo s cincias do esprito. Constituindo-se, assim, em uma bar-
reira frente a qual a concepo histrica do mundo no poderia ficar de
p.291
260
SOBRE UMA HERMENUTICA FILOSFICA DA REA JURDICA
partes, que se busca a unidade. Por outro lado, Gadamer faz uma crtica a
Dilthey no sentido de que este no tratou do ponto decisivo para a funda-
mentao hermenutica das cincias do esprito, qual seja da fundamen-
tao psicolgica.294
Observa Gadamer que Dilthey procurou, desde o incio, diferenciar
as relaes do mundo espiritual das relaes causais no nexo da natureza.
Percebe que toda conscincia conscincia de algo. Assim, por exemplo,
o desenvolvimento da conscincia de um indivduo s ter significado se
entendida como expresso da vida. Pois a prpria vida se auto-interpreta.
Tem estrutura hermenutica. E dessa forma que a vida constitui a ver-
dadeira base das cincias do esprito. Nesse sentido, Dilthey se apropria
do conceito de conscincia histrica para alcanar o universal na medi-
da em que toda tradio se converte, para a conscincia histrica, num
auto-encontro do esprito humano. E ainda, o prprio Dilthey observa
que somente conhecemos historicamente porque nos mesmos somos
histricos.295
Gadamer pondera que Dilthey refletiu incansavelmente sobre tal
discrepncia e que tal reflexo buscava compreender o nexo estrutural do
conhecimento a partir do prprio centro, o que corresponderia ao velho
princpio da hermenutica e da exigncia do pensamento histrico. Dessa
forma, para Dilthey, compreender algo s possvel a partir de um con-
texto histrico, observando-se a parte e o todo. Assim, polemiza a questo
do conflito entre o conceito da natureza ilimitada em face da conscincia
da prpria finitude. Ao apontar essa aparente contradio, observa que
para Dilthey a conscincia da finitude no significava uma finalizao da
conscincia nem uma limitao. Antes, testemunha a capacidade da vida
de elevar-se com sua energia e atividade para alm de toda barreira. As-
sim, observa, ainda, que a compreenso histrica ganha dimenso uni-
versal porque tem como fundamento a infinitude interna do esprito. A
261
finitude do homem histrico no traria, assim, prejuzo ao conhecimento
espiritual-cientfico, pois, para Dilthey, a conscincia histrica teria de re-
alizar em si mesma tal superao da prpria relatividade, tornando pos-
svel a objetividade do conhecimento espiritual-cientfico.296
Gadamer observa que Dilthey parte da vida, uma vez que na
prpria vida est apontada a reflexo. Dessa maneira, o fundamento da
hermenutica filosofia em Dilthey reside no fato de que a vida mesma
contm saber. Como observa Gadamer, o nexo da vida saber e, para
Dillthey, um dado originrio.297
Mas, contrapondo-se, Gadamer questiona: como possvel a ob-
jetividade dentro da relatividade? E ainda, como se pode pensar a rela-
o do finito com o absoluto? Diante desses questionamentos, Gadamer,
por outro lado, pondera que talvez esses no fossem preocupantes para
Dilthey, pois ele se soube sempre no caminho rumo ao absoluto. Nesse
sentido, cita Ernst Troeltsch ao observar que a formulao de Dilthey era
da relatividade totalidade, podendo todo o trabalho do mesmo ser re-
sumido na seguinte frmula: Ser conscientemente um ser condicionado.
Tal frmula, como observa Gadamer, pretende deixar para trs as barrei-
ras da finitude para que se possa alcanar o absoluto e o infinito do esprito
e a verdade da autoconscincia.298
Por outro lado, Gadamer faz uma crtica a Dilthey ao notar que a
objeo deste ao relativismo no foi capaz de manter a investida da filo-
sofia da vida contra a filosofia da reflexo do idealismo. Tal ambiguidade
apontada por Gadamer como um resduo do cartesianismo, de onde,
segundo ele, teria partido Dilthey, uma vez que a cincia metdica pe
em dvida, fundamentalmente, tudo aquilo sobre o que possvel duvidar,
com o fim de chegar, deste modo, a resultados seguros.299
262
SOBRE UMA HERMENUTICA FILOSFICA DA REA JURDICA
Mas, por outro lado, a busca da certeza, por meio da dvida, como
nota Gadamer, uma evidencia em Dilthey na medida em que ele um
filho do iluminismo. Mas diante da insondabilidade da vida, ao que Ga-
damer chama de semblante terrvel, a capacidade da compreenso deve
abrir a vida de tal forma que o saber garanta proteo e certeza. Desta
forma, o iluminismo consuma-se em iluminismo histrico. Nesse sentido,
conclui Gadamer que Dilthey vincula-se hermenutica romntica, na
medida em que no levou em conta a essncia histrica da experincia.
E ainda, por partir do pressuposto de que o objeto da compreenso
o texto a ser decifrado e compreendido em seu sentido. Assim, como
observa Gadamer, todo o encontro com um texto , para a hermenutica
romntica, um auto-encontro do esprito.300
Gadamer, ao citar Scleiermacher, observa que a compreenso vai
alm do eu para alcanar o tu. Pois, a compreenso de textos tem a mes-
ma possibilidade de adequao total que a compreenso do tu. Pode-se
ver diretamente no texto a opinio do autor. Assim, para Dilthey, o in-
vestigador do esprito interroga os textos e dessa forma pensava o mundo
histrico como um texto que se deve decifrar. Mas se, por um lado, o ob-
jetivo da hermenutica de Scheirmacher era alcanar a fora salvadora
da f crist, para Dilthey, a hermenutica representava mais do que um
instrumento, pois significava o meio universal da conscincia histrica.
Mas, segundo Gadamer, essa conscincia em Dilthey no passa de um
mero deciframento e no como uma experincia histrica.301
2.4. A
questo do mtodo
na hermenutica filosfica em H.-G. Gadamer
263
de gerar uma hermenutica geral, capaz de interpretar toda forma de co-
nhecimento da ao humana. Dessa forma, destaca Veloso que o conceito
de compreenso em Gadamer:
264
SOBRE UMA HERMENUTICA FILOSFICA DA REA JURDICA
265
II. Desta forma, para que se interprete a norma jurdica, faz-se
necessrio o uso de um novo instrumental terico, qual seja: o da her-
menutica filosfica de Heidegger e Gadamer. Pois esta toma como ponto
de partida a relao intersubjetiva e a comunidade histrica como sujeitos
dos diversos processos comunicativos e lingsticos;
II. O interprete do Direito deve, assim, deixar de considerar a lingua-
gem como mero objeto, pois tomando conscincia da linguagem tomar
conscincia do outro. Desta maneira, o juiz poder assumir um novo papel
deixando de ser um alienado, na medida em que perceber o outro.
IV. Seguindo Gadamer, Streck observa que a interpretao da lei
deve ser uma tarefa criativa. Deixando, assim, a hermenutica jurdica de
ser um mero instrumento de reproduo do status quo.
V. E seguindo Heidegger, nota que no se pode ignorar que a inter-
pretao o desenvolvimento das possibilidades abertas que existem no
Dasein.
VI. No campo jurdico, a hermenutica filosfica abre uma nova per-
spectiva na medida em que o interprete, ao compreender a sua condio
de ser-no-mundo e de ser-com-os-outros, poder deixar de ser um re-
produtor da doutrina e da jurisprudncia predominantes.
VII. A partir de alguns exemplos de aplicao clssica do direito,
nos quais se verifica uma simples subsuno do fato norma, Lenio afirma
que a funo social do Direito somente emergir com o desvelamento
do seu ser. Pois Hermenutica experincia. vida! este o nosso desafio:
aplic-lo no mundo da vida!
Referncias Bibliogrficas
266
SOBRE UMA HERMENUTICA FILOSFICA DA REA JURDICA
HERKENHOFF, Joo Batista. Como aplicar o direito. 3 ed. rev. Ampliada e atua-
lizada. Rio de Janeiro: Forense, 1994.
BESSE, J.M. & BOISSIERE, A. Precises de Philosophie. Paris: Nathan, 1998, tradu-
zido por A. Gomes em www.terravista.pt/ancora/2254/hermeneut.htm#Dilthey
STRECK, Lenio Luiz. Hermenutica Jurdica e (em) Crise. Porto Alegre: Livraria
do Advogado, 2001.
267
268
ERA UMA VEZ (...)
Simone Becker309**
I
308 * A feitura prazerosa e gratificante deste artigo somente foi possvel, graas aos dilogos, crticas e leituras sempre
atentas de amigos e mestres que tanto admiro. Agradeo aos professores e doutores Esther Jean Langdon, Ilka Boaventura
Leite, Rafael Bastos e Theophilos Rifiotis que compuseram a banca de avaliao deste artigo como parte da qualificao
de meu doutoramento.
309 ** Professora Adjunta do Curso de Direito da FADIR-UFGD.
310 Cf. M. Sahllins, Esperando Foucault, ainda, So Paulo, Cosac Naify, 2004.
311 M. Peirano, A favor da etnografia, Rio de Janeiro, Relume-Dumar, 1995.
312 S. Becker, Breves reflexes sobre interveno e tica nos laudos antropolgicos, in I.B. Leite (org.), Laudos periciais
antropolgicos em debate, Florianpolis, NUER/ABA, 2005.
269
pologia, comprometida com o acesso de minorias (sociedades indgenas,
afrodescendentes remanescentes ou no de quilombos) a direitos consti-
tucionais. Alm disso, nesse momento, relativizei a concepo de tica
nem sempre vinculada aos direitos intimidade e ao anominato gozados
usualmente pelos informantes, pois nos laudos esses so sujeitos de ga-
rantias legais.
Se o trabalho do perito antroplogo no se confunde com o de um
detetive ou de um juiz [...]; mas, sim313 com o de um tradutor de uma
realidade no imediatamente compreensvel, particularmente pela cultura
jurdica (idem), assim o faz produzindo provas. Palavra-chave, nesse con-
texto, afinal de contas reza o jargo jurdico que tudo o que no est nos
autos do processo no existe no mundo dos fatos. Defendo, (as)sim, que
a produo de provas exigida pela Cincia Jurdica se faz indispensvel,
mas sem esquecer que tal objetividade retrata subjetividade, quando no
palco contracenam Antropologia e Direito.
Sinto-me a um passo do segundo encontro, medida que meu inte-
resse pela Antropologia da Sade surgiu das reflexes de Michel Foucault
(2001; 2003) e seu mestre Georges Canguilhem (1978), em relao aos
exerccios de poderes passveis de resistncias advindos dos saberes
como produtores de verdades e de sujeitos.
Com o auxlio dessas lembranas, passo aos retrospectos das rela-
es travadas pela Antropologia, seja com a Medicina, seja com o Direito.
II
313 Carta de Ponta das Contas, Textos e debates, Florianpolis, NUER/UFSC, 2001, p. 09. Este documento considerado
na seara dos laudos como complementar ao Cdigo de tica dos antroplogos.
314 Arqueologia e genealogia so mtodos foucaultianos utilizados para retraar, respectivamente a reconstituio da
produo dos saberes e para mostrar como esses saberes se produzem e so produzidos em meio ao exerccio de poderes.
270
ERA UMA VEZ (...)
315 A partir da definio de cultura proposta por Geertz (C. Geertz, A interpretao das culturas, Rio de Janeiro, Zahar,
1978, p. p.15), observa-se como a anlise de quaisquer processos de doenas no so determinados apenas pelo cultural
(social) ou apenas pelo natural (biolgico), mas pelas redes de significados por ns sujeitos sociais viventes (re)produzidas
e pelas quais tambm somos constantemente re-significados ou reconstrudos, sendo o biolgico uma instncia tal qual o
social neste contnuo.
316 A. Kleinman, Concepts and a model for the comparison of medical system as cultural systems, Social Science and
Medicine, n.12, 1973, p.89.
317 Tal perspectiva vinculada, sobretudo, aos estudos epidemiolgicos inova pela amplitude dada doena enquanto con-
struto, seja social, seja natural. Porm, incorre no mesmo etnocentrismo da corrente da etnomedicina a partir do momento
em que toma a viso da biomedicina, como sendo os culos com os quais a leitura dos sistemas mdicos de outras socie-
dades que no as ocidentais realizada.
318 Esta corrente da antropologia da sade representada por trs grandes cones, a saber: Rivers (escritos a partir de
1915-1916), Clements (escritos a partir de 1932) e Erwin Ackerknecht (escritos a partir de 1940). Por mais que todos tenham
sido severamente criticados por no terem relativizado a biomedicina, de diferentes maneiras conseguiram trazer tona
271
a eficcia quanto a anosologia mdica (cientfica) nos processos teraputi-
cos, por exemplo, em relao a um nico episdio de doena dramtico319;
3- a existncia de conflitos e tenses entre estes distintos sistemas mdi-
cos, no apenas em decorrncia de um etnocentrismo dos atores sociais
pertencentes biomedicina, mas talvez, ou, sobretudo, porque tais pro-
cessos se constroem como relaes nas quais e pelas quais circulam
distintos poderes e negociaes. Em suma, mostrando como os proces-
sos de doenas, os sistemas mdicos e suas representaes sociais320 so
sistemas culturais que no relegam ao segundo plano o fisiolgico enal-
tecido pela biomedicina e, finalmente, 4 - a doena como disease, illness
e sickness, ou ainda, a doena como um processo correlacionado a um
sistema tripartite (sistmico) de cuidados com a sade que engloba as are-
nas profissionais, folks e populares. A primeira dessas arenas composta
por todos os profissionais institucionalizados, seja da medicina cientfica,
seja dos sistemas mdicos tradicionais profissionalizados321. A arena folk
aquela composta por todos os especialistas no institucionalizados que
so legitimados por aqueles demandantes como sistemas de curas. Por l-
timo, a arena popular corresponde a todo o campo leigo, seja daqueles que
no so nem profissionais, nem especialistas. Sinteticamente, uma classifi-
cao reveladora das noes ocidentais de doenas no como realidades
singulares, mas como uma conjugao de realidades subjetiva (illness), bi-
olgica (disease) e derradeiramente social (sickness).
outras concepes de doenas e de suas causas assim entendidas por outras sociedades que no as ocidentais.
319 V. Turner, Dramas, fields, and metaphors Symbolic action in human societh, Ithaca and London, Cornell U.P., 1974,
pp. 39-41.
320 Assumo minhas ressalvas quanto categoria representaes socias, que me remete ao plano esttico do social, bem
como inrcia dos sujeitos com os quais interagimos nos trabalhos de campo. Utilizo-a seguindo o emprego de Garnelo &
Wrigth (L. Garnelo & R. Wright, Sickness, healing and health services: Social representations, practices and demands amog
the Banwa, Cadernos de Sade Pblica, Rio de Janeiro, Fiocruz, v. 17 n. 2, 2001), combinado aluso que dela emerge no
tocante importncia da ao para a compreenso da circulao de poderes (M. Foucaul, A microfsica do poder, op. cit.,
2001) nas citadas relaes.
321 M.I. Souza & P.C. Alves, Escolha e avaliao de tratamento para problemas de sade: Consideraes sobre o itinerrio
teraputico, in Experincia de doena e narrativa, Rio de Janeiro, Fiocruz, 1999, pp.128-129.
272
ERA UMA VEZ (...)
322 E.J. Langdon, Representaes de doenas e itinerrio teraputico dos Siona da Amaznia Colombiana, Sade e povos
indgenas, Rio de Janeiro, Fiocruz, 1994.
323 M.I. Souza & P.C. Alves, Escolha e avaliao..., op. cit.
324 L. Garnelo & R. Wright, Sickness, healing and..., op. cit.
325 Young apud M.I. Souza & P.C. Alves, Escolha e avaliao..., op. cit., p. 132.
273
possivelmente tensas, conflitantes e contraditrias que tecem os itiner-
rios, advm das redes sociais326 estabelecidas por estes agentes e suas
trajetrias biogrficas.
Finalmente, chegamos s portas do itinerrio teraputico, e com o
auxlio de Souza & Alves remarco que este conceito :
326 Mitchell que no final da dcada de 60, elabora o conceito atualmente utilizado, no qual compreendem-se as redes
sociais como um conjunto especfico de ligaes entre um conjunto definido de pessoas com a propriedade adicional de
que as caractersticas dessas ligaes como um todo podem ser usadas para interpretar os comportamentos sociais dessas
pessoas envolvidas (Mitchel apud M.I. Souza & P.C. Alves, Escolha e avaliao..., op. cit., p. 91).
327 M.I. Souza & P.C. Alves, Escolha e avaliao..., op. cit.
328 E.E. Evans-Pritchard, Bruxarias, orculos e magia entre os Azande, Rio de Janeiro, Zahar, 1978.
274
ERA UMA VEZ (...)
329 Cf. L. Garnelo & R. Wright, Sickness, healing and..., op. cit.; e M.L. Silveira, O nervo cala, o nervo fala: A linguagem da
doena, Rio de Janeiro, Fiocruz, 2000; entre outros.
330 M.L. Silveira, O nervo cala..., op. cit.
331 Cf. M.L. Silveira, O nervo cala..., op. cit.
332 Cf. L. Garnelo & R. Wright, Sickness, healing and..., op. cit.
333 E, por conseguinte, a escuta de suas prprias construes de processos de doenas no reconhecidos pela medicina,
realizadas atravs de narrativas.
275
III
276
ERA UMA VEZ (...)
337 M. Mauss, Ensaio sobre a ddiva, in Marcel Mauss: Sociologia e antropologia, So Paulo, Cosac & Naify, 2003.
338 Apud M. Mauss, Ensaio sobre a ddiva, op. cit.
339 M. Gluxman, Obrigao e dvida, in Antropologia do direito: Estudo comparativo de categorias de dvida e contrato,
Rio de Janeiro, Zahar, 1973.
340 P. Bohannan, A categoria inj na Sociedade Tiv, in Antropologia do Direito: Estudo comparativo de categorias de
dvida e contrato, Rio de Janeiro, Zahar, 1973.
341 C. Geertz, O saber local Novos ensaios em antropologia interpretativa, Petrpolis, RJ, Vozes, 1997.
342 C. Geertz, O saber local, op. cit.
277
(ex) esposas, (ex) companheiras ou (ex) namoradas, so absolvidos por
meio de retricas produzidas sobre a conduta destas mulheres343. Assim,
se a conduta de uma mulher tida como desonesta no devota ao lar,
dentre outras caractersticas , os argumentos de advogados e juzes pro-
duzem uma categoria inexistente na legislao brasileira344, qual seja: a
da legtima defesa da honra em casos de homicdios dolosos345. Um argu-
mento h mais de trs dcadas responsvel pela absolvio de homens
que matam suas mulheres e, ao mesmo tempo, um argumento responsvel
pela condenao daquelas mulheres, que tidas como desonestas, matam
seus homens to trabalhadores, to devotos ao lar e responsveis. Ou seja,
mesmo no sendo competente para legislar, o Judicirio em suas inter-
pretaes cria novas leis a partir do momento em que insere elementos
subjetivos no previstos pelo legislador346.
Por detrs da proposta geertziana, bem como das pesquisas em-
preendidas na perspectiva antropolgica de gnero (envolvendo por
vezes as abordagens da antropologia da sade), percebo a temtica dos
direitos humanos perpassando as preocupaes da disciplina nos lti-
mos 20 anos, especialmente ao falar de laudos antropolgicos347 (e todos
os embates que os circundam dentro e fora da rea). A meu ver, inquieta-
es indissociveis da reflexo sobre tica na prpria antropologia.
IV
278
ERA UMA VEZ (...)
348 R.B. Laraia, tica e antropologia, intica e esttica na antropologia, Florianpolis, PPGAS/UFSC/CNPq, 1998, p.
90.
349 G. Velho, Observando o familiar, in Individualismo e cultura, Rio de Janeiro, Zahar, 1981.
350 R.L. Cardoso, Aventuras de antroplogos em campo ou como escapar das armadilhas do mtodo, in A aventura
antropolgica Teoria e pesquisa, Rio de Janeiro, Paz e Terra, 1986.
279
bana, rural, organizao social e parentesco, dentre outras), a antropolo-
gia social ao enaltecer a diferena, esbarra (in)diretamente na discusso
dos direitos humanos, seja daqueles postulados em nossa Constituio
Federal de 1988, seja daqueles colocados na emblemtica Declarao Uni-
versal dos Direitos Humanos.
Trocando em midos, se no resgate do vnculo com a Medicina
atravs da Antropologia da Sade, a relao entre ambas pode se processar
pela dualidade natureza versus cultura, com o Direito sugiro pensar(mos)
numa outra dualidade, redutvel ao binmio lei versus costumes. Uma
equao capaz de traduzir todo o questionamento (sutil ou explcito) que
as anlises antropolgicas fazem lei como uma estrutura de sistemas
ideais351, desde dentro, ou seja, a partir do entendimento da estrutura
de sistemas prticos (idem) - raciocnio tambm aplicvel relao antes
mostrada entre Antropologia e Medicina.
351 E.R. Leach, Sistemas polticas da Alta Birmnia, So Paulo, Edusp, 1996.
352 A. Zaluar, A mquina e a revolta: As organizaes populares e o significado da pobreza, So Paulo, Brasiliense, 1985.
353 Talvez o fosse de marginalidade e liminaridade no sentido de M. Douglas, Pureza e perigo, So Paulo, Perspectiva,
1976.
280
ERA UMA VEZ (...)
354 M.M. Moura, Os herdeiros da terra: Parentesco e herana numa rea rural, So Paulo, HUCITEC, 1978.
355 R.J.M. Bastos, Antropologia como crtica cultural e como crtica a esta: Dois momentos extremos de exerccio da tica
antropolgica (entre ndios e ilhus), intica e esttica..., op. cit.
281
dade), assim o fez atravs de intensos dilogos e embates travados entre
diferentes setores de nossa sociedade, incluindo a os antroplogos356.
Mas, se a nossa Constituio explcita quanto concesso de di-
reitos aos indgenas (artigo 231 da CF/88) e afro-descendentes (artigo 68
do Ato das Disposies Constitucionais Transitrias ADCT da CF/88),
habitualmente com amparo probatrio nos laudos antropolgicos, as de-
mais situaes pesquisadas por antroplogos poderiam culminar em lit-
gios passveis de solues judicirias via provas contidas em laudos, in-
cluindo pesquisas como a de Zaluar357? Remeto-me s palavras de Ilka
Boaventura Leite:
356 S. Coelho dos Santos, Notas sobre tica e cincia, intica e esttica..., op. cit.; I.B. Leite, Questes ticas da pesquisa
antropolgica na interlocuo com o campo jurdico, in Antropologia e tica O debate atual no Brasil, Niteri, UUF, 2004,
p. 69; J.P. Oliveira, O antroplogo como perito: Entre o indianismo e o indigenismo, in Antropologia, imprios e Estados
nacionais, Rio de Janeiro, Relume-Dumar/FAPERJ, 2002.
357 A. Zaluar, A mquina..., op. cit., 1985.
358 I.B. Leite, Questes ticas..., op. cit., p. 69.
359 I.B. Leite, Questes ticas..., op. cit.; e I.B. Leite, O legado do testamento A comunidade de Casca em percia,
Florianpolis, UFSC/NUER, 2002.
282
ERA UMA VEZ (...)
360 R. Cardoso de Oliveira, O mal-estar da tica na antropologia prtica, in Antropologia e tica, op. cit.
361 J.P. Oliveira, O antroplogo como perito: Entre o indianismo e o indigenismo, in Antropologia, imprios e Estados
nacionais, op. cit.
362 Apud J.P. Oliveira, O antroplogo como perito..., op. cit.
363 M.E.V. Lopes, Transfuso de sangue em crianas e adolescentes Testemunhas de Jeov, Revista da ESMESC, vol. 13,
Florianpolis, ESMESC, 2002.
364 I.B. Leite, Questes ticas..., op. cit., p. 69.
365 R. Cardoso de Oliveira, O mal-estar..., op. cit.
283
exemplo de Oliveira,366 utilizei o termo identificao ao invs de iden-
tidade, para enfatizar o carter de re-significao com o qual o antrop-
logo se defronta em suas pesquisas etnogrficas. No h frmulas pron-
tas e acabadas, apesar deste discurso relativista cultural ser, s vezes,
desqualificado como politicamente inaceitvel367.
O reconhecimento da diferena e o exerccio de produo do prprio
campo etnogrfico, capaz de produzir-se como um corpus probatrio,
reputo serem as grandes contribuies da disciplina antropolgica em sua
insero no campo jurdico. Mas no basta mencion-las. En passant, ao
estabelecer um dilogo terico-metodolgico entre os legados foucaultia-
nos368 e a Antropologia, observo o surgimento de questes importantes a
serem aprofundadas, dentre elas remarco a problematizao de crticas
destinadas Declarao Universal dos Direitos Humanos. Como o pre-
sente ensaio no se destina a tal tarefa, sinto-me apenas no compromisso
de pincel-la.
Sabe-se que a Associao Americana de Antropologia, aquela
mesma protagonista do embate com Boas h mais de oitenta anos, em
1947, protestou junto Organizao das Naes Unidas (ONU) quanto
universalizao dos direitos humanos em detrimento das inmeras par-
ticularidades sociais existentes369. O alerta da AAA apontava para futuras
e provveis inaplicabilidades e violaes daquele documento, caso fosse
aprovado da maneira como havia sido redigido. A conciliao entre ge-
neralizao/especificidade e entre diferena/igualdade seria e difcil no
plano abstrato das produes legislativas. Ousaria dizer: invivel, ao me-
284
ERA UMA VEZ (...)
370 De maneira geral alguns autores apontam para o ethos individualista no qual encontramo-nos imersos.
285
nentemente acadmicos, tornamo-nos potenciais operadores do Direito,
conhecidos como peritos.
VI
371 A.L. Silva, H antropologia nos laudos antropolgicos, in A percia antropolgica em processos judiciais, Florianpolis,
UFSC, 1994.
286
ERA UMA VEZ (...)
287
essa antropologia tomada talvez como de segunda mo375 tem sua iden-
tidade contestada.
Trata-se, na realidade, de uma discusso que fao questo de sus-
citar sob a minha tica (e tica), para que dentro em breve possa desen-
volv-la em mais um ensaio desafiador como o presente, medida que tal
empreendimento demandar uma incurso na prpria produo do campo
antropolgico e seus embates terico-metodolgicos. Em suma, uma nova
histria, um novo era uma vez (...) das antropologias e antropologias, de
suas relaes (casamentos) endogmicas e de suas possveis cises (sepa-
raes). Encerro como o fez Sahlins em sua ltima obra, esperando Fou-
cault, ainda....376, pois para adentrar nos embates terico-metodolgicos
produtores do campo antropolgico (e de outros saberes), h que se tomar
o poder na acepo foucaultiana do termo, isto , no buscar conceitu-
lo, mas antes entend-lo na observao de seu prprio exerccio fludo e
polimorfo.
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375 Seja na seara dos laudos antropolgicos, seja na seara da antropologia da sade.
376 Cf. M. Sahllins, Esperando Foucault..., op. cit.
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292
SEGREDO DA IDENTIDADE DO VNCULO DE FILIAO
377 * Doutora em Direito pela Universidade Gama Filho. Mestre em Direito pela Universidade Federal de Santa Catarina.
Graduada em Direito pela Universidade Federal do Esprito Santo. Professora Adjunta da Universidade Federal da Grande
Dourados. Endereo eletrnico: crispazo@bol.com.br.
378 Art. 227, 6. Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988. Disponvel em http://www.planalto.gov.br/
ccivil_03/Constituicao/Constituiao.htm. Acesso em 20 de mai. 2008.
379 Art. 1.596, Cdigo Civil Brasileiro. Lei n. 10.406, de 10 de janeiro de 2002; art. 20, Estatuto da Criana e Adolescente. Lei
8.069 de 13 de junho de 1990. Disponvel em http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/2002/L10406.htm. Acesso em 23
de mai. 2008. Disponvel em http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L8069.htm. Acesso em 03 de mai. de 2008.
380 S. Rodrigues, Direito Civil, 28 ed., atual. F.J. Cahali, So Paulo, Saraiva, 2004, vol. 6, p. 297.
293
2. Breve histrico do instituto da filiao
no direito de famlia brasileiro
381 C.R. Gonalves, Direito Civil Brasileiro Direito de famlia, So Paulo, Saraiva, 2005, vol, VI, p. 273.
294
SEGREDO DA IDENTIDADE DO VNCULO DE FILIAO
3. Direitosda personalidade:
a criana, o doador, o genitor e o pai biolgico
382 Os direitos da personalidade e os direitos fundamentais so terminologias diferentes para direitos similares, no mbito
pblico aplica-se a expresso direitos fundamentais, j na seara do direito privado aplica se a nomenclatura direitos da per-
sonalidade. Esse entendimento pode ser encontrado na obra de C.A. Bittar, Os direitos da personalidade, 7. ed. Atual, Rio
de Janeiro, Forense Universitria, 2004, p. 10-25 e de E.P. Farias, Coliso de direitos: A honra, a intimidade, a vida privada
e a imagem versus a liberdade de expresso e informao, 2.ed. atual., Porto Alegre, Sergio Antonio Fabris Editor, 2000,
p.132-133.
295
si e em suas projees sociais. A idia a nortear a disciplina dos
direitos da personalidade a de uma esfera extrapatrimonial do
indivduo, em que o sujeito tem reconhecidamente tutelada pela
ordem jurdica uma srie indeterminada de valores no redutveis,
pecuniariamente, como a vida, a integridade fsica, a intimidade, a
honra, entre outros.383
383 P.S. Gagliano, & R. Pamblona F, Novo Curso de Direito Civil: Parte geral, 3. ed., So Paulo, Saraiva, 2003, v. 1, p. 144.
384 J.M.L.L. Oliveira, Novo Cdigo Civil Anotado, art. 1. a 232, Rio de Janeiro, Lumen Juris, 2004, v.1. Parte Geral, p. 46.
C.C. Farias, & N. Rosenvald, Direito Civil Teoria Geral, 6 ed., Rio de Janeiro, Lumen Juris, 2007, p. 108. C.R. Gonalves,
Direito Civil Brasileiro: Parte geral, vol. 1, So Paulo, Saraiva, 2003, p. 153. C.M.S. Pereira, Instituies de Direito Civil:
Introduo ao direito civil. Teoria geral de direito civil, 21 ed., Rio de Janeiro, Forense, vol. 1, p. 238. S. Rodrigues, Direito
Civil: Parte geral, 33 ed, atual., So Paulo, Saraiva, 2003, vol. 1, p. 61.
385 Art. 11. Com exceo dos casos previstos em lei, os direitos da personalidade so intransmissveis e irrenunicveis, no
podendo o seu exerccio sofrer limitao voluntria. Lei n. 10.406, de 10 de janeiro de 2002. Disponvel em http://www.
planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/2002/L10406.htm. Acesso em 23 de mai. 2008.
296
SEGREDO DA IDENTIDADE DO VNCULO DE FILIAO
386 M.C.C.L. Santos, (org.), Biodireito Cincia da vida, os novos desafios, So Paulo, Revista dos Tribunais, 2001, p. 158.
387 C.C. Farias & N. Rosenvald, Direito Civil: Teoria Geral, 6 ed., Rio de Janeiro, Lumen Juris, 2007, p. 108. C.C. Gonalves,
Direito Civil Brasileiro: Parte geral, vol. 1, So Paulo, Saraiva, 2003, p. 153. C.M.S. Pereira, Instituies de Direito Civil:
Introduo ao direito civil. Teoria geral de direito civil, 21 ed., Rio de Janeiro, Forense, vol. 1, p. 239. S. Rodrigues, Direito
Civil: Parte geral, 33 ed, atual., So Paulo, Saraiva, 2003, vol. 1, p. 61.
388 Divergindo da maioria da doutrina Coelho entende que nem todos os direitos da personalidade so extrapatrimoniais.
A honra, o nome, a integridade fsica so atributos no passveis de precificao. Quando lesados os direitos correspon-
dentes, a vtima ter direito a indenizao por dano moral, cuja traduo pecuniria no guarda relao quantitativa com o
valor da ofensa. Mas, se a quase-totalidade dos direitos da personalidade no pode ser mensurada em valores monetrios,
h alguns deles que, dependendo do titular, so nitidamente patrimoniais. Pense-se no exemplo do direito imagem titu-
larizado por um famoso artista ou desportista. Trata-se de direito plenamente quantificvel em dinheiro, de acordo com
padres e critrios reconhecidos e partilhados por publicitrios, anunciantes e meios de comunicao de massa. O melhor
entendimento da matria, por conseguinte, o da distino entre direitos da personalidade patrimonias e extrapatrimo-
niais. F.U. Coelho, Curso de Direito Civil, vol. 1, So Paulo, Saraiva, 2003, p. 182.
297
Santos389 como uma ligao ntima com a personalidade e ter eficcia
irradiada por essa. Se o direito de personalidade, irrenuncivel . No
importa, em conseqncia qual seja.
O artigo 11 do Cdigo Civil apresenta a noo da indisponibilidade,
ao mencionar que no pode o exerccio dos direitos da personalidade so-
frer limitao voluntria. Todavia, mister se faz evocar as jornadas de Di-
reito Civil, as quais intentam a discutir os variados dispositivos do ordena-
mento jurdico na seara cvel. O artigo 11 supra mencionado foi objeto de
discusso, e assim se encontra disposto o seu enunciado 4: o exerccio
dos direitos da personalidade pode sofrer limitao voluntria, desde que
no seja permanente nem geral390.
Existem alguns direitos personalssimos que fogem da regra geral
da indisponibilidade, citamos como exemplo o direito de imagem, sendo
vedada, contudo, as disponibilizaes que gerem em leso honra, ao
decoro [...], intimidade e a outros valores da pessoa (uso torpe), verifi-
cando-se, nesse caso, atentado contra os aspectos correspondentes (e no
violao ao direito de imagem, que se reduzir a meio para o alcance do
fim visado)391.
vlido expor agora que os direitos da personalidade dotam
tambm de outras caractersticas peculiares, quais sejam: absolutos,
imprescritveis, vitalcios e necessrios.
Em relao ao fato de serem absolutos (de excluso), importa men-
cionar que podem ser demandados erga omnes, ou seja, contra todos,
podendo qualquer pessoa acionar a tutela jurdica do Estado em busca
de proteo contra at mesmo o prprio poder estatal. Concernente a
Santos,392 tal carter:
389 M.C.C.L. Santos, (org.), Biodireito Cincia da vida, os novos desafios, So Paulo, Revista dos Tribunais, 2001, p. 159.
390 Ministro R.B. Aguiar Jr. (org.), Jornada de Direito Civil, Braslia, CJF, 2007.
391 C.A. Bittar, Os Direitos da Personalidade, 5. ed., So Paulo, Forense Universitria, 1996, p. 93.
392 M.C.C.L. Santos (org.), Biodireito Cincia da vida, os novos desafios, So Paulo, Revista dos Tribunais, 2001, p. 158.
298
SEGREDO DA IDENTIDADE DO VNCULO DE FILIAO
393 C.C. Farias, Direito Civil: Teoria Geral, 2. ed., Rio de Janeiro, Lumen Juris, 2005, p. 111.
299
a proteo legal em algumas espcies. Tratam-se de direitos que
permanecem ligados em carter definitivo pessoa do respectivo
titular395.
395 M.C.C.L. Santos (org.), Biodireito Cincia da vida, os novos desafios, So Paulo, Revista dos Tribunais, 2001, p. 158.
396 C.A. Bittar, Os Direitos da Personalidade, 5. ed., So Paulo, Forense Universitria, 1996.
397 Ibidem, p. 64.
300
SEGREDO DA IDENTIDADE DO VNCULO DE FILIAO
398 F. Amaral, Direito Civil: Introduo, 5. ed. rev., aum. e atual. de acordo com o Novo Cdigo Civil, Rio de Janeiro,
Renovar, 2003, p. 263.
399 Brasil, Art. 5, inciso XXVIII, a, de 05 de outubro de 1988. Regulamenta direitos e deveres individuais e coletivos, in
Constituio da Repblica Federativa do Brasil, 6 ed. rev., atual. e ampl., So Paulo, Revista dos Tribunais, 2006.
400 C.A. Bittar, Os Direitos da Personalidade, 5. ed., So Paulo, Forense Universitria, 1996, p. 99.
301
interno, classificando-se ento em: liberdade de locomoo, contratual,
comercial, de culto, de expresso de pensamento, de imprensa, entre ou-
tras vrias.
Nas palavras do ilustre Bittar, consiste esse direito em poder a
pessoa direcionar suas energias, no mundo ftico, em consonncia com a
prpria vontade, no alcance dos objetivos visados, seja no plano pessoal,
seja no plano negocial, seja no plano espiritual401.
Importa expor que no que tange disponibilidade de tal direito,
que a mesma ocorrer possibilitando a participao do individuo no seio
social, sendo ela, entretanto, limitada pelo limite da perda, visto que o per-
mitido a restrio ou a reduo da liberdade para o ajuste da pessoa aos
diferentes mecanismos de relao existentes na sociedade402.
No que pertinente ao direito intimidade, busca-se a proteo
da tutela da privacidade do indivduo, abordando-a em nvel pessoal, fa-
miliar e negocial. Esse tipo de direito da personalidade explana a ideia do
indivduo querer proteger do conhecimento de terceiro determinados as-
pectos sobre sua vida particular, seja a vida privada, o lar, a famlia, a cor-
respondncia, ou outro que englobe a esfera intima/particular da pessoa.
Conforme j foi dito antes, ainda se enquadra nessa modalidade o
direito integridade psquica, que objetiva proteger o contedo do psi-
quismo humano, procurando, segundo Bittar403, resguardar os componen-
tes identificadores da estrutura interna da pessoa e norteadores de sua
prpria ao (elementos de sua mente).
E, por fim, se indica na modalidade de direitos psquicos o direito
ao segredo (sigilo), que pode ser explicado como um atributo resguardado
ao indivduo de manter sua vida privada/intimidade em sigilo. Esse direito,
por sua vez, abarca na esfera cvel trs ramificaes, quais sejam: pessoal
ningum deve ser submetido tortura ou outro meio qualquer para ser
incumbido de dizer algo a algum; correspondncia no deve ser violado
302
SEGREDO DA IDENTIDADE DO VNCULO DE FILIAO
404 Brasil, art. 21 de 10 de janeiro de 2002. Regulamenta direitos da personalidade, in Cdigo Civil, 6. ed. rev., atual. e ampl.,
So Paulo, Revista dos Tribunais, 2006.
405 C.A. Bittar, Os Direitos da Personalidade, 5. ed., So Paulo, Forense Universitria, 1996, p. 129.
303
H ainda o direito ao respeito, tambm de cunho moral, que aduz
sobre o respeito pessoal que cada cidado comum faz jus no convvio em
sociedade. E, por fim, existe o direito s criaes intelectuais, tambm
identificados como direitos autorais.
Passaremos agora a ilustrar algumas normas que protegem os di-
reitos da personalidade das crianas e adolescentes.
O caput do artigo 227 da Constituio Federal de 1988 e o caput do
artigo 4. do Estatuto da Criana e Adolescente apresentam uma redao
quase idntica, vejamos:
406 Art. 4 dever da famlia, da comunidade, da sociedade em geral e do poder pblico assegurar, com absoluta prioridade,
a efetivao dos direitos referentes vida, sade, alimentao, educao, ao esporte, ao lazer, profissionalizao,
cultura, dignidade, ao respeito, liberdade e convivncia familiar e comunitria. Lei 8.069/90. Estatuto da Criana e
Adolescente. Disponvel em http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L8069.htm. Acesso em 03 de mai. de 2008.
304
SEGREDO DA IDENTIDADE DO VNCULO DE FILIAO
305
Defendemos que toda pessoa deve ter o direito personalssimo de
conhecer sua origem gentica, pois: vrias doenas podem ser prevenidas
ou saradas com o conhecimento de fatores genticos; o no conhecimento
da origem gentica pode permitir que irmos separados pela adoo ve-
nham a contrair npcias.
O homem doador de smen no tem inteno de ser pai. Em
muitas vezes, sua motivao auxiliar casais que anseiam em concretizar
o sonho de serem pais e recorrem reproduo assistida heterloga408
para realizar tal anseio. importante respeitar os direitos da personalidade
desse doador, uma categoria desses direitos o direito ao anonimato, ou
seja, o direito que sua identidade seja preservada.
A Resoluo n 1.358/92409 do CFM (Conselho Federal de Medi-
cina) determina que a doao de gametas nunca ter carter lucrativo ou
comercial e que os doadores no devem conhecer a identidade dos recep-
tores e vice-versa.
O homem genitor no instituto do parto annimo410 , em regra,
um no sujeito, pois todo o procedimento pode ser feito sem sua cincia.
A mulher grvida dele pode realizar o parto sem que ele tome conheci-
mento deste e em muitas hipteses, inclusive, ele desconhece a existncia
da gravidez. A ocorrncia do parto annimo sem a anuncia do genitor
fere em nosso entendimento os direitos da personalidade desse homem.
Esse homem genitor pode tambm no desejar ser pai, mas tem direito
de participar dessa deciso.
O pai biolgico no instituto da adoo pode ter perdido seu po-
der familiar mediante um processo de perda do poder familiar ou pode
ter abdicado de seu direito paternidade voluntariamente ou por desco-
nhecimento que pai dessa criana. Para fins de direitos da personalidade,
no importa o que motivou o fim da paternidade.
408 No prximo item de nosso artigo ser melhor abordado esse assunto. Disponvel em: http://www.planalto.gov.br/
ccivil_03/Leis/L8069.htm. Acesso em 03 de mai. de 2008.
409 Disponvel em: http://www.ghente.org/temas/reproducao/documentos.htm. Acesso em 06 de mai. 2008.
410 Os projetos de leis que visam implementar o parto annimo em nosso pas sero abordados de forma mais detalhada
no item seis de nosso artigo.
306
SEGREDO DA IDENTIDADE DO VNCULO DE FILIAO
411 Ministro R.B. Aguiar Jr. (org.), Jornada de Direito Civil, Braslia, CJF, 2007.
307
Desta forma, a paternidade transcende a ideia de mero compar-
tilhamento de material gentico como nos casos da adoo ou da insemi-
nao artificial heterloga, passando importar os laos afetivos, a chamada
paternidade scio-afetiva.
5. Parto Annimo
308
SEGREDO DA IDENTIDADE DO VNCULO DE FILIAO
414 O artigo 6. prev a possibilidade da mulher antes ou no momento do parto, demandar o sigilo de sua identidade.
309
todos esses dados com todo sigilo necessrio, mas que esses dados pos-
sam ser buscados no futuro atravs de deciso judicial, pois o conheci-
mento da origem gentica fundamental para muitas situaes mdicas e
jurdicas futuras. Esse direito no tem nada haver com o direito de filiao,
uma vez que o direito ao conhecimento da origem gentica est amparado
no direito vida digna, no direito sade, na integridade fsica, psqui-
ca e moral. Sem o conhecimento da origem gentica pode ocorrer, por
exemplo, casamento entre pessoas que legalmente estariam impedidas de
casar415.
Os artigos iniciais do PL 3.220/2008 so similares aos artigos ini-
ciais do PL retro explanado, havendo a previso do direito ao parto an-
nimo, havendo a preveno do direito ao anonimato da mulher que deseja
recorrer a esse instituto.
O artigo 6. prev que a mulher dever fornecer e prestar infor-
maes sobre a sua sade e a do genitor, como tambm as origens da
criana e as circunstncias do nascimento, que permanecero em sigilo na
unidade de sade em que ocorreu o parto. O nico legitimado ativo para
pedir em juzo o conhecimento de referido dados da pessoa nascida de
parto annimo.
Segundo tal previso normativa, quem fornece os dados de sade
do genitor a mulher. Isso est de acordo com a ideia de repersonaliza-
o416 do direito de famlia to debatida e defendida pela nova tica civil e
constitucional de nosso direito?
310
SEGREDO DA IDENTIDADE DO VNCULO DE FILIAO
6. Adoo
417 Brasil, Lei 8.069. Disponvel em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L8069.htm. Acesso em: 15.06.2008.
1990.
418 Brasil, Cdigo Civil. Disponvel em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/2002/L10406.htm. Acesso em:
15/06/2008. 2002.
311
situao de filho ao adotado, desligando-o de qualquer vnculo com os pais
e parentes consangneos, salvo quanto aos impedimentos para o casa-
mento.
Conforme o estabelecido no artigo 41 do ECA, a adoo gera para
os adotantes os mesmos deveres e direitos que os genitores possuem e
para o adotado os mesmos direitos e deveres que os filhos, sendo a adoo
irrevogvel com base no artigo 48 do diploma legal supra mencionado.
Assim, por meio da adoo, os pais biolgicos tornam-se desonera-
dos de qualquer vnculo ou obrigao com o filho adotado, visto que os
adotantes as assumem.
7. Princpios
419 C.A.B. Mello, Curso de Direito Administrativo, 16 ed., So Paulo, Malheiros, 2003, pp. 817-818.
420 S.T. Barros, O princpio da proporcionalidade e o controle de constitucionalidade das leis restritivas de direitos funda-
mentais, Braslia, Braslia Jurdica, 1996, p. 155.
312
SEGREDO DA IDENTIDADE DO VNCULO DE FILIAO
8. Concluso
421 A.P.T. Branco, A Coliso de Princpios Consittucionais no Direito do Trabalho, So Paulo, LTR, 2007, p. 90.
313
aos dados do doador de esperma, ou no caso da adoo do pai biolgico
ou genitor.
Ressaltamos o fato de que o conhecimento da origem gentica no
est relacionado aos vnculos inerentes filiao, mas, sim, trata-se de um
direito de auto-conhecimento, haja vista o patrimnio gentico ser algo
intrnseco ao ser humano.
314
PRINCPIO DISPOSITIVO
422 Mestre e Doutor em Direito pela PUC-SP. Professor adjunto da Faculdade de Direito da UFGD.
423 Segundo Rui Portanova, citando C.-W. Canaris, Princpios do Processo Civil, 4 ed., Livraria do Advogado, 2001, p. 13.
424 Quando a lei for omissa, o juiz decidir o caso de acordo com a analogia, os costumes e os princpios gerais de di-
reito, estabelece o art. 4 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil (Decreto-lei n. 4.657, de 4/09/1942. O juiz no se exime
de sentenciar ou despachar alegando lacuna ou obscuridade da lei. No julgamento da lide caber-lhe- aplicar as normas
legais; no as havendo, recorrer analogia, aos costumes e aos princpios gerais de direito, preceitua o art. 126 do Cdigo
de Processo Civil. A Constituio Federal, em seu art. 5 1, dispe: os direitos e garantias nela expressos no excluem
outros decorrentes do regime e dos princpios por ela adotados.... A prof T.A.A. Wambier observa que os princpios nem
sempre tiveram, no direito, a importncia que hoje lhes tem sido atribuda. Sua incluso nos Cdigos foi gradativa, com o
escopo de evitar o vazio normativo e passaram a ter relevncia, inicialmente, para o direito pblico, para depois integrar,
cada vez mais, as Constituies. Passaram a ser vistos como direito. (Controle das decises judiciais por meio de recursos de
estrito direito e de ao rescisria, So Paulo, Revista dos Tribunais, 2001, pp. 57-58).
425 A palavra exprime o comeo de vida ou o primeiro instante em que as pessoas ou coisas comeam a existir.
315
O termo foi introduzido na Filosofia por Anaximandro, e Plato
aplicou-o em Fedro, como causa do movimento, mas foi Aristteles quem
primeiro catalogou e enumerou os significados de princpio. Na Filoso-
fia enunciam-se, por exemplo, o princpio da contradio (uma coisa no
pode ser e deixar de ser ao mesmo tempo e sob o mesmo aspecto); o
princpio da identidade (o que , , ou em forma negativa, o que no ,
no ); o princpio da causalidade (tudo que comea a existir deve ter uma
causa).
Em fsica, por exemplo, menciona-se o princpio de Arquimedes (a
impulso sofrida por um corpo tanto maior quanto mais o introduzimos
dentro dgua).426 Na teoria do conhecimento, a essncia do ser, funda-
mento de todo o conhecimento.
Certamente no nesse sentido de que se fala em princpio disposi-
tivo, inquisitivo, etc. Pelo seu timo, princpio denota a ideia de fenmeno
antecedente a um fato e que d incio a algo. Assim, por princpio proces-
sual somente se enquadram aqueles preceitos antecedentes a determina-
do sistema processual e capaz de dar-lhe suporte.427
Segundo Ovdio A. Baptista da Silva, a doutrina processual costu-
ma indicar certos princpios informadores do direito processual que, com
maior ou menor intensidade, ocorrem em todos os sistemas legislativos e
servem para auxiliar em sua classificao e avaliao, indicando os respec-
tivos pressupostos doutrinrios em que eles se aliceram e suas tendncias
amplamente indicativo do comeo ou da origem de qualquer coisa, segundo De Plcido e Silva, Forense, 1978, p. 1220, v.II.
So as verdades primeiras, quilo que est no comeo de tudo, como diz a prof T. A.A. Wambier, Controle das decises...,
op. cit., p. 57. No princpio, criou Deus os cus e a terra. Gnesis, Cap. 1, v.1. Princpios so verdades ou juzos funda-
mentais, que servem de alicerce ou de garantia de certeza a um conjunto de juzos ordenados em sistema de conceitos
relativos a dada poro da realidade. M. Reale, Introduo Filosofia, So Paulo, Saraiva, 1994, p. 46. Para L.R. Wambier,
F.R.C. Almeida & E. Talamini, Princpios so regras no escritas, de carter geral, que tm a funo de inspirar e orientar o
legislador ao escrever os textos das leis processuais e que nos possibilitam compreender o contexto histrico, tico e moral
que influenciou a elaborao da norma processual. Portanto, devem servir de vetores orientativos para o intrprete (Curso
avanado de Processo Civil. Teoria Geral do Processo e Processo de Conhecimento, So Paulo, Revista dos Tribunais, 1998,
p. 62, v. 1. Na 10 ed. da obra, p. 80, os mencionados processualistas esclarecem que os princpios so normas fundantes
do sistema jurdico. So, tambm, normas jurdicas).
426 J. Milhomens, A prova no processo, So Paulo, Forense, 1982, p. 141.
427 V.S. Oliveira, Nulidade da Sentena e o Princpio da Congruncia, So Paulo, Saraiva, 2004, p. 63.
316
PRINCPIO DISPOSITIVO
317
do CPC), que ser analisado mais adiante; d) o princpio do impulso oficial
(art. 262 do CPC); e) o princpio da oralidade, que se somam a outros trs:
da identidade fsica do juiz, da imediatidade, da concentrao da causa; f)
o princpio da publicidade, que est ligado ao princpio da motivao das
decises judiciais; g) o princpio da lealdade (art. 14 do CPC).
O princpio lgico seleciona os meios mais eficazes e rpidos de
procurar e descobrir a verdade e evitar erros. Como o processo , basica-
mente, uma sequncia de atos visando um fim determinado, que uma
sentena que d soluo ao conflito de interesses, h de existir lgica
na concepo normativa de tais atos e em sua disposio ao longo do
procedimento432. Na sua estrutura, o processo deve ser lgico, de tal ma-
neira que a contestao vem depois da petio inicial. Nesta, o autor narra,
primeiramente, os fatos e os fundamentos jurdicos de sua pretenso para
depois deduzir o pedido (art. 282 do Cdigo de Processo Civil). Naquela,
que deve ser deduzida antes da audincia de instruo e julgamento, de-
ver o ru, antes de discutir o mrito, alegar as matrias preliminares, den-
tre outras, a incompetncia absoluta e a existncia de coisa julgada. Ainda
como exemplos desse princpio, no sistema processual brasileiro, a regra
que determina a juno de processos idnticos para julgamento nico e a
anlise, pelo juiz, das preliminares arguidas pelo ru para somente depois
analisar o mrito, na oportunidade da prolao da sentena; o econmico
persegue a verdade com maior racionalidade, num processo desonerado
de taxaes, acessvel a todos e433 de durao razovel (art. 5, LXXVIII,
da Constituio Federal)434; o jurdico visa proporcionar aos litigantes, i-
gualdade no processo e justia na deciso, alm de informar que tudo que
318
PRINCPIO DISPOSITIVO
319
No terceiro critrio (conflito-normativo), os autores defendem que a
distino entre regras e princpios feita pelo modo como funcionam em
caso de conflito normativo. Havendo antinomia entre regras, a soluo
a declarao de invalidade de uma delas ou a criao de uma exceo; j
entre princpios, h uma ponderao que atribui uma dimenso de peso a
cada um deles. O princpio com peso relativo maior se sobrepe ao outro,
sem que este perca sua validade. A prevalncia de um princpio sobre o
outro somente para determinadas circunstncias concretas.
Os defensores do critrio do fundamento axiolgico consideram os
princpios, ao contrrio das regras, como fundamentos axiolgicos para a
deciso a ser tomada.
Esses critrios de distino so importantes, pois apontam para
qualidades dignas de serem examinadas pela Cincia do Direito.437
437 T.A.A. Wambier, com quem se concorda, embora compartilha com autores para os quais regras e princpios so normas,
no adota tal terminologia proposta. Para a mencionada Professora, princpios tambm so regras, ou normas (embora de
formulao genrica e quase abstrata), j que, para ns, as duas expresses (normas e regras) so sinnimas. Pensa como
ns Paulo Henrique dos Santos Lucon: (...) Na cincia jurdica, os princpios tm a grande responsabilidade de organizar o
sistema e atuar como elo de ligao de todo o conhecimento jurdico com a finalidade de atingir resultados eleitos; por isso,
so tambm normas jurdicas, mas de natureza anterior e hierarquicamente superior s normas comuns (ou normas no
principais); servem de base axiolgica e estruturante do conhecimento jurdico, sendo fontes de sua criao, aplicao ou
interpretao. As normas por assim dizer comuns so, como conseqncia, subordinadas aos princpios. Para o sistema ju-
rdico, se princpio no for norma nenhuma relao tem com o direito. (Controle das decises judiciais por meio de recursos
de estrito direito e de ao rescisria, op. cit., p. 59, nota 100).
438 Direito Processual Civil, 1. ed., Romana, 2003, p. 42. El principio dispositivo propiamente dicho consiste en que las
partes poseen dominio completo tanto sobre su derecho sustantivo como sobre los derechos procesales implcitos en
el juicio, en el sentido de que son libres de ejercitarlos o no. (P.A. Alonso, Proceso y Derecho Procesal (Introduccion),
2 ed., Madrid, Editoriales de Derecho Reunidas, 1997, p. 133). El principio dispositivo, rtulo cuya paternidad atribuye
Goldschmidt a Gnner, equivale a decir: senro ilimitado de las partes tanto sobre el derecho sustancial motivo del proceso
320
PRINCPIO DISPOSITIVO
litigioso, como sobre todos los aspectos vinculados con la iniciacin, marcha y culminacin de este. (J.W. Peyrano, El
Proceso Civil. Principios y fundamentos, Buenos Aires, Astrea, 1978, p. 52.
439 F. Carnelutti, A Prova Civil, Bookseller, p. 35.
440 A palavra dispositivo, por sua origem, sugere relao imediata com o mbito das relaes disponveis, dos direitos de
que os respectivos titulares podem dispor com liberdade, a seu prprio alvedrio, cf. J.C.B. Moreira, O problema da Diviso
do Trabalho entre juiz e partes. Aspectos terminolgicos, RePro n. 41, jan-mar/1988, p. 7.
441 o princpio de iniciativa da parte ou princpio da inrcia, atravs do qual o rgo jurisdicional s atua quando recla-
mada sua interveno. L. Ranea, citado por J.W. Peyrano, afirma: Casi toda la doctrina y la mayoria de las legislaciones
defienden y mantienen vigente el principio de iniciativa de parte. Incluso las ideas ms audaces y los ordenamientos legales
ms avanzados se han detenido al tocar dicha regla, pues ella se ajusta a la esencia del derecho subjetivo y al respeto al
mismo garantizado por el orden jurdico. (op. cit., p. 57).
442 C.A. Barbi, Comentrios ao Cdigo de Processo Civil, 10 Ed., Forense, 1998, p. 397, v. 1. A. Alvim desdobra o princpio
em trs subprincpios: a) propositura da demanda; b) vinculao do juiz aos fatos alegados; c) vinculao do juiz s provas
produzidas (Direito Processual Civil Teoria Geral do Processo de Conhecimento, Revista dos Tribunais, 1972, p. 115, v. 1).
El llamado Dispositionsprinzip implica que las partes tienen la potestad de eleccin entre el ejercicio e no ejercicio de sus
derechos materiales y procesales. P.A. Alonso, op. cit., p.132, nota.
321
a diferena fundamental entre o princpio da demanda e o princpio do
impulso processual da ao.
Ovdio A. Baptista da Silva aponta, com propriedade, a diferena
entre o princpio dispositivo e o princpio da demanda. Para ele, o primeiro
diz respeito ao poder que as partes tm de dispor da causa, seja dei-
xando de alegar ou provar fatos a ela pertinentes, seja desinteressando-
se do andamento do processo; o segundo baseia-se no pressuposto da
disponibilidade no da causa posta sob julgamento, mas do prprio direito
subjetivo das partes, segundo a regra bsica de que ao titular do direito
caber decidir livremente se o exercer ou deixar de exerc-lo.443
Exemplificando com um caso concreto que diz respeito ao princpio
dispositivo, diz o citado autor: Se o autor, fundado num contrato de m-
tuo, promove uma ao de cobrana contra o devedor e este no contesta
a existncia do contrato, mas simplesmente alega j haver pago a dvida,
ou que a mesma est prescrita, ao juiz no dado ter o contrato de mtuo
por inexistente.444
Consubstancia-se, pois, o princpio, no poder nico e exclusivo das
partes fazerem suas prprias afirmaes e produzirem as provas que me-
lhor lhes convierem. Viola o princpio o juiz que baseia sua deciso em
afirmaes no feitas no processo ou produz provas no requeridas pelas
partes.
O princpio dispositivo atingiu grau mais elevado na segunda meta-
de do sculo XIX, quando
322
PRINCPIO DISPOSITIVO
323
da demanda (Dispositionsmaxime) e o segundo (Verhandlungsmaxime)448
representa o princpio dispositivo propriamente dito.449 Para os proces-
sualistas italianos, a diferenciao fica circunscrita entre princpio disposi-
tivo formal e princpio dispositivo material.
O termo Dispositionsmaxime diz respeito ao poder de decidir so-
bre a instaurao do processo, sobre a respectiva subsistncia e sobre a
delimitao do litgio; Verhandlungsmaxime o poder de introduzir no
processo a matria de fato, de decidir sobre a necessidade da respectiva
verificao e de tomar a iniciativa desta.450
H, no entanto, quem s admite falar de um princpio dispositivo
em sentido processual como correlato da Verhandlungsmaxime, enquanto
que, no sentido material, denominam Dispositionsmaxime.
Diante das divergentes terminologias, um trao constante na li-
teratura peninsular contempornea: o princpio dispositivo reservado
to-somente para os reflexos que a relao de direito material disponvel
possa produzir no processo. Tratando-se de direito disponvel, as partes
tm ampla liberdade para dele dispor por meio de atos processuais, tais
como a renncia, a desistncia, o reconhecimento do pedido, no poden-
do o juiz opor-se prtica de tais atos, exatamente em virtude da natureza
do direito material em questo. Trata-se de um princpio relativo relao
material, no processual.451
Cappelletti tambm no reconhece natureza processual ao princ-
pio dispositivo, ao afirmar que
448 Verhandlungsmaxime significa ao p da letra mxima (ou princpio) do debate, e est a indicar a limitao do mate-
rial utilizvel no julgamento quilo que os litigantes mesmos cuidem de trazer discusso em juzo, na precisa lio de
J.C.B. Moreira, O problema da Diviso do Trabalho entre juiz e partes: Aspectos terminolgicos, RePro, n. 41/7, jan-
mar/1986.
449 M. Cappelletti, La testimonianza della parte nel sistema delloralit, Milano, Giuffr, 1974, p. 303.
450 J.C.B. Moreira, O problema da Diviso do Trabalho, op. cit., p.10.
451 J.R.S. Bedaque, Poderes Instrutrios do Juiz, 3 Ed., Revista dos Tribunais, 2001, p. 90. J.C.B. Moreira, O problema da
Diviso do Trabalho, op. cit., p. 11.
324
PRINCPIO DISPOSITIVO
452 El Proceso Civil en el Derecho Comparado. Las Grandes Tendncias Evolutivas, Buenos Aires, Europa-America, 1973,
p. 45.
453 El proceso Civil. Principios e Fundamentos, op. cit., p.55.
454 Como o so normalmente os direitos da personalidade (direito vida, integridade fsica, liberdade, de ter nome e
ao nome, honra, etc).
455 Estabelece o art. 262 do Cdigo de Processo Civil: O processo civil comea por iniciativa da parte....
325
jurisdicional do Estado, incumbido da tarefa de defender a ordem jurdica,
o regime democrtico e os interesses sociais e individuais indisponveis
(art. 127 caput da CF). A ele, como funo institucional, est assegurado
constitucionalmente (art. 129 da CF), por exemplo, o monoplio da ao
penal pblica (inc. I), o inqurito civil, a ao civil pblica, para proteo
do patrimnio pblico e social, do meio ambiente e de outros interesses
difusos e coletivos (inc. III), bem como promover a ao de inconstitu-
cionalidade ou representao da Unio e dos Estados (inc. IV) e defender
judicialmente os direitos e interesses das populaes indgenas (inc. V).
Como leciona Jos Roberto dos Santos Bedaque, o texto da nova
Constituio Federal ampliou bastante o campo de atuao do Ministrio
Pblico, o que representa, indiscutivelmente, uma publicizao das rela-
es materiais.456
Algumas excees ao princpio da inrcia existem, como estatui o
art. 989 do Cdigo de Processo Civil, possibilitando ao juiz, de ofcio, dar
incio ao inventrio, se nenhuma das pessoas legitimadas, para faz-lo, no
o requerer no prazo legal. Trata-se de um procedimento especial de juris-
dio contenciosa de direito eminentemente disponvel.
Com isso, pode-se afirmar que no monoplio da parte a instau-
rao do processo, ou como diz Jos Roberto dos Santos Bedaque, no
a natureza da relao jurdica de direito material que determina a im-
possibilidade de o magistrado dar incio ao processo. Assim, o Disposi-
tionsmaxime, que alguns entendem como princpio da demanda e outros
como princpio dispositivo, no decorre da disponibilidade do direito
substancial.457
Observa-se, por outro lado, que o art. 460 do Cdigo de Processo
Civil probe o juiz de proferir sentena, a favor do autor, de natureza di-
versa da pedida, bem como condenar o ru em quantidade superior ou
326
PRINCPIO DISPOSITIVO
458 Smula n. 254 do STF: Incluem-se os juros moratrios na liquidao, embora omisso o pedido inicial ou a condenao.
No mesmo sentido, a Smula 54 do STJ: Os juros moratrios fluem a partir do evento danoso, em caso de responsabilidade
extracontratual.
459 Op. cit., p. 93.
327
Na doutrina e na jurisprudncia brasileira, encontra-se quem defen-
da que a amplitude da iniciativa probatria do juiz varia conforme o direito
litigioso se sujeite ou no ao poder de disposio das partes.460
H tambm quem afirme que o juiz hoje no mais se limite a as-
sistir inerte produo das provas, pois, em princpio, pode e deve assumir
a iniciativa destas (CPC; arts. 130, 342 etc). Na maioria dos casos (direitos
disponveis), pode satisfazer-se com a verdade formal (aquilo que resulta
ser verdadeiro em face das provas carreadas aos autos), limitando-se a
acolher o que as partes levam ao processo e eventualmente rejeitando a
demanda ou a defesa por falta de elementos probatrios, mas quando a
causa no-penal versa sobre relaes jurdicas em que o interesse pblico
prevalece sobre o privado, no h concesses verdade formal.461 Cabe
aqui a descoberta da verdade real (ou verdade material), como fundamen-
to da sentena. A satisfao com a verdade formal a relativizao da
obteno da verdade que no se constitui fim em si mesmo, seno simples
meio para aplicao do direito ao caso concreto.
O carter conflituoso do processo, por exemplo, constitui fator
que concorre decisivamente para tal relatividade. Mas no s. Uma vez
proibida a deciso de non liquet (art. 126 do CPC), o juiz, com prova ou
sem ela para formar o seu convencimento, tem o poder-dever de julgar,
e ento entram em cena as regras de julgamento pertinentes ao nus da
prova, baseadas na experincia, nem sempre com exata correspondncia
na realidade dos fatos. Demais, o fato principal com que trabalha o rgo
judicial sempre e s fornecido pelas partes. Isso para no dizer que a
460 M.A. Santos, Primeiras Linhas de Direito Processual Civil, 12 ed., Saraiva, 1989, p. 79, v. 2; J.F. Marques, Manual de
Direito Processual Civil, 1 ed., At.V.R. Alves, Bookseller, 1997, p. 221, v. II. A 4 Turma do STJ decidiu, por unanimidade,
que o processo civil rege-se pelo princpio dispositivo (iudex secundum allegata (et probata) partium iudicare debet),
somente sendo admissvel excepcionar sua aplicao quando razes de ordem pblica e igualitria o exijam, como, por
exemplo, quando se esteja diante de causa que tenha por objeto direito indisponvel (aes de estado) ou quando o julgador,
em face das provas produzidas, se encontre em estado de perplexidade ou, ainda, quando haja significativa desproporo
econmica ou scio-cultural entre as partes. No assim quando, como na espcie, gravitando a demanda em torno de
interesses exclusivamente patrimoniais e gozando as partes de situao financeira privilegiada, ressaia ntido o intuito de
uma delas de ver suprida deficincia probatria em que incorreu. (REsp 33200/SP, j. 13/03/1995. Rel. Min. Slvio de
Figueiredo Teixeira).
461 A.C.A. Cintra, A.P. Grinover & C.R. Dinamarco, Teoria Geral do Processo, 19 ed., Malheiros, 2003, p. 65.
328
PRINCPIO DISPOSITIVO
462 S.L.W. Mattos, Da iniciativa probatria do juiz no processo civil, Forense, 2001, pp. 18-19.
329
a marcha do processo no s formal, mas tambm materialmente, pois
impende, acima de tudo, a satisfao do interesse pblico na atuao con-
creta da lei para a justa composio dos conflitos.463
Alis, se funo do juiz julgar bem e com justia, tem de apli-
car bem normas jurdicas a fatos, o que, obviamente, imprescindvel co-
nhecer bem esses fatos. Por isso, no dizer de Jos Carlos Barbosa Moreira
quando se diz que se deve deixar s partes trazer ou no as provas que
quiserem, e se no as trazem porque esto dispondo de um direito seu,
esquece-se que, ainda que as partes possam dispor de seus direitos, ne-
nhum poder de disposio tm elas sobre o poder do juiz de averiguar o
fato.464 Seja, portanto, qualquer abrangncia que se d ao princpio, no
pode ele implicar restrio ao poder investigatrio do juiz.465 Da que veri-
ficando o juiz, com a sua perspiccia e experincia que a vulnerabilidade
dita acima superior mdia, legitima-lhe dar tratamento diferenciado
queles que se habituou chamar de hipossuficiente, sem riscos para sua
imparcialidade.
E o Cdigo de Processo Civil preleciona nesse sentido, ao dispor
no art. 130, que cabe ao juiz determinar de ofcio a realizao das provas
necessrias instruo do processo. Mas no s a; as regras particulares
dispostas nos arts. 342, 355, 382, 418, 426, II e 440 tambm lhes conferem
poderes para determinar de ofcio as medidas de instruo necessrias
para o seu convencimento.
Com efeito, a disponibilidade do direito material no serve para
justificar o princpio dispositivo, concebido como diretriz limitadora dos
poderes instrutrios do juiz.466
463 O processo, segundo Alsina, es un organismo sin vida propia que avanza al tiempo que se construye, in J.W. Peyrano,
op. cit., p. 57. O impulso processual no outra coisa seno o sopro de vida dado pelo juiz ao processo para que ele se
desenvolva e se desenlace.
464 O juiz e a prova, RePro, n. 35, jul-set/1984, p. 180.
465 J.R.S. Bedaque, Poderes instrutrios do Juiz, op. cit., p. 93. Lembrando que se o autor no inclui em sua petio inicial
fato que se provado poderia melhorar sua posio no processo, no ter cumprido com a carga de indicar todo o material
ftico, devendo, por isso, suportar as conseqncias de sua omisso. Neste caso, o juiz no tem o dever de completar o
elenco de fatos relevantes para a deciso da controvrsia. Nesse sentido, J.W. Peyrano, op. cit., pp.61-62.
466 J.C.B. Moreira, O problema da Diviso do Trabalho entre o juiz e partes, op. cit., p. 8.
330
PRINCPIO DISPOSITIVO
331
nhuma do juiz; uma verdade puramente processual. A segunda refere-se
ao mundo dos fenmenos reais que existem fora do processo. uma ver-
dade real e verdadeira.
Costuma-se associar o conceito de verdade material ou real ao pro-
cesso penal, em que mnimo o poder dispositivo das partes em relao s
provas. Em contraposio, moldou-se a verdade formal ao direito proces-
sual civil, no qual seria absoluta a disponibilidade do objeto do processo e
dos meios de prova.471
A verdade relativa aquela sempre procurada, mas nunca alcan-
ada. Se somente pode ser procurada e apresentar-se atravs dos sentidos
e da inteligncia, compreende-se, logo, precria como so os primeiros, e
insuficiente como a segunda, ento a relatividade deve presidir confor-
midade da noo ideolgica com a realidade.472
Em matria criminal, assinala J. C. Mendes de Almeida no haver
ao penal sem corpo de delito. , segundo esse autor, o crime fora do
processo, com seus elementos materiais tangveis, concretos, que deter-
minam de modo necessrio o procedimento da autoridade administrativa
como autoridade judiciria.473
o princpio da verdade real, pois o juiz h de se ater realidade.
Assim sustentam Antonio Carlos de Arajo Cintra, Ada Pellegrini Grinover
e Cndido Rangel Dinamarco. Para eles, no processo penal o juiz deve
atender averiguao e ao descobrimento da verdade real (ou verdade
material), como fundamento da sentena.474
A anttese (verdade material-formal) atualmente criticvel, quer
do ponto de vista terminolgico, quer do ponto de vista substancial. A
crtica mais evidente seria sobre a absoluta disponibilidade do processo
471 J.W. Peyrano depois de afirmar ser usual a afirmao de que no processo civil dispositivo reina a verdade formal, en-
quanto que no processo penal persegue-se a verdade real, conclui preferir, o citado autor, que o processo civil contempor-
neo persegue tambm a verdade histrica (El proceso civil. Princpios e fundamentos, trad. A. Correia, op. cit., p. 79).
472 M.A. Santos, Prova judiciria no cvel e comercial, op. cit., p. 4.
473 Diretrizes do Processo no Cdigo Penal, Revista Forense, n. 478, abr/1943, p. 12, v. 94.
474 Teoria Geral do Processo, op. cit., p. 65.
332
PRINCPIO DISPOSITIVO
475 O processo civil, hoje, no mais eminentemente dispositivo, como era outrora; e o processo penal, por sua vez,
transformando-se de inquisitivo em acusatrio, no deixou completamente margem uma parcela de dispositividade das
provas. Impera, portanto, tanto no campo processual penal como no campo processual civil, o princpio da livre investigao
das provas, embora com doses maiores de dispositividade no processo civil. A.C.A. Cintra, A.P. Grinover & C.R. Dinamarco,
Teoria Geral do Processo, op. cit., p. 66.
476 A Prova Civil, 2 ed., Bookseller, 2002, p. 48.
477 La prueba de los hechos, Madrid, Trotta, 2002, pp. 24-25.
333
segurana jurdica, como resultado do processo, no se confunde com a
suposta certeza, ou segurana, com base na qual o juiz proferiria os seus
julgamentos). O mximo que se pode obter um grau muito elevado de
probabilidade, seja quanto ao contedo das normas, seja quanto aos fatos,
seja quanto subsuno destes nas categorias adequadas.478
Lcida a ponderao de Ovdio A. Baptista da Silva, forte em Je-
remy Bentham e Alessandro Giuliani:
334
PRINCPIO DISPOSITIVO
482 D. Echanda, Teoria General del Proceso, 2 ed., Buenos Aires, Universidad, 1997, p. 60; O.A.B. Silva, Curso de Processo
Civil, op. cit., p. 48. O princpio dispositivo mais amplo que o princpio inquisitivo. Neste significa que sin acusacin no
hay juicio, para impedir que el Juzgador sea Juez y parte, pero ello no comporta que, por regla general, el acusador disponga
del objeto del proceso. P.A. Alonso, Proceso y Derecho Procesal (Introduccion), Madrid, Editoriales de Derecho Reunidas,
1997, p. 132.
335
o juiz diretamente interessado no acertamento da verdade para o fim de
firmar a inocncia ou a culpabilidade do imputado.
Foi na legislao prussiana, em meados do sculo XVIII, iniciado
sobre o reinado de Frederico, o Grande, que o sistema inquisitivo vingou
com toda a sua evidncia.
Informa Robert Wyness Millar que
483 Los Princpios Formativos del Procedimiento Civil, Buenos Aires, Ediar, s/d., p. 70.
336
PRINCPIO DISPOSITIVO
337
entre a atividade probatria das partes e o resultado por elas perseguido
no processo.
Nesse contexto, mesmo reconhecendo os poderes instrutrios do
juiz, no se anula o problema do nus da prova. Talvez as hipteses em
que tenha de lanar mo da regra de julgamento sejam mais raras, mas,
com toda certeza no so eliminadas, saindo o juiz em busca da verdade
dos fatos ao lado das partes.487
Ao discorrer sobre o processo inquisitrio, Gian Antonio Micheli
afirma:
Com efeito, quanto ao nus da prova, seja qual for o tipo de pro-
cesso, dominado pelo princpio dispositivo ou pelo inquisitrio, admite-se
a ampla investigao probatria do juiz, ressaltando, porm, que sempre
487 J.C.B. Moreira, O juiz e a prova, RePro, n. 35, op. cit., p. 181.
488 Lonere della prova, 2 ed., Padova, Cedam, 1966, p. 189.
489 La Carga de la Prueba, trad. E. Krotoschin, 2. ed., Buenos Aires, J.C. Faira Editor, 2002, pp. 45-46.
338
PRINCPIO DISPOSITIVO
339
que, em tal hiptese, a sentena no est sequer sujeita a recurso, por fal-
tar nela uma parte vencida.491 Vasali, por seu turno, defende o contrrio,
por considerar que tal providncia suscetvel de passar em julgado, de
maneira que se tem um vencido e, por conseguinte, um legitimado para a
impugnao.492
Como soluo, Micheli, acompanhando Chiovenda, prope
491 G.A. Micheli, La Carga de La Prueba, Buenos Aires, Europa-Amrica, 1961, p. 182.
492 Apud G.A. Micheli, op. et p. cits.
493 Apud H.M. Campos, O princpio dispositivo em direito probatrio, op. cit., pp. 83-84.
494 Micheli, Lonere della prova, op. cit., p. 189; J.F. Marques, Manual de Direito Processual Civil, At. V.R. Alves, Bookseller,
1997, p. 221.
340
PRINCPIO DISPOSITIVO
495 S.S. Braga, Iniciativa probatria do juiz no Processo Civil, Saraiva, 2004, p. 126.
496 H. Theodoro Jr., Os poderes do juiz em face da prova, Revista Forense, n. 263, op. cit., p. 46.
497 La oralidad y las pruebas en el proceso civil, trad. S.S. Melendo, Buenos Aires, Ejea, 1972, pp. 125-126.
498 S.S. Braga, Iniciativa probatria, op. cit., p. 127.
341
justia.499 A justia sempre indisponvel, tanto pelas partes, como pelo
juiz.500
Nos procedimentos de jurisdio voluntria, geralmente envol-
vendo direitos indisponveis, h mais amplitude dos poderes instrutrios
do juiz, pois o Cdigo de Processo Civil, no seu art. 1.107, dispe que
os interessados podem produzir as provas destinadas a demonstrar as
suas alegaes; mas ao juiz lcito investigar livremente os fatos e orde-
nar de ofcio a realizao de quaisquer provas. O texto legal, ao menos
aparentemente, abrange mais do que o art. 130 do mesmo Cdigo. Nesse
caso, vige o princpio inquisitorial, embora normalmente o procedimento
seja instaurado por provocao da parte ou pelo Ministrio Pblico.
certo, porm, que Calamandrei assinala no bastar tratar-se de um
procedimento de jurisdio voluntria ou que haja um interesse pblico
no processo para trat-lo de inquisitivo. necessrio que o Estado tenha
interesse naquelas situaes, em no permitir sua modificao seno me-
diante uma declarao judicial de certeza.501
Problema que surge nos procedimentos de jurisdio voluntria e
nas causas que tratam de direitos indisponveis saber que rumo tomar
quando as provas produzidas pelas partes, pelo Ministrio Pblico ou de
ofcio pelo juiz, no afasta sua perplexidade ou de certeza de justia. O juiz
no formou convico.
Calamandrei entende, e parece mesmo ser essa a melhor opo,
que, nessas hipteses, no havendo prova, ou so insuficientes, incomple-
tas, contraditrias ou conflitantes, de bom alvitre deixar a situao como
est, mantendo-se o estado jurdico. menos perigoso, diz ele, deixar tudo
como se encontra entre el actor que pide la modificacin de un cierto
estado jurdico, y el demandado que pide que so lo mantenga, el Estado
499 A parte pode sempre desistir da ao. S. Satta, Direito Processual Civil, trad. L. Autuori, 7 ed., Borsoi, 1973, p. 199, v.
I.
500 S.S. Braga, Iniciativa probatria, op. et p. cits.
501 Apud J.W. Peyrano, El Proceso Civil, Princpios e Fundamentos, op. cit., p. 74.
342
PRINCPIO DISPOSITIVO
mira con mejores ojos al segundo, y trata, facilitandole la prueba de las ex-
cepciones, de ponerlo en condiciones de superioridad frente al primero.502
502 Apud J.W. Peyrano, op. cit., p. 187. A jurisprudncia italiana tem decidido no sentido que naqueles casos (falta ou insu-
ficincia de provas), seja valorado o depoimento pessoal, ou seja, a confisso e o juramento das partes. A doutrina daquele
Pas, no entanto, parece divergir, trilhando caminhos de Calamandrei, no sentido da manuteno do vnculo. Divergindo
da maioria, Micheli sustenta que a confisso e o juramento servem como base para formao da convico do juiz na falta
de provas, quando o julgador deve outorgar a prestao jurisdicional parte beneficiada com este ato. A doutrina de Gian
Antonio Micheli no pode ser aplicada em nosso Pas, pois o art. 351 do CPC estabelece que no vale como confisso a
admisso, em juzo, de fatos relativos a direitos indisponveis.
503 Tcnica da contestao, 5 ed., Saraiva, 1977, p. 5.
504 E.F. Santos, Manual de Direito Processual Civil, 6 ed., Saraiva, 1998, p. 39, v. 1.
505 J.P. Junoy, Los Principios del nuevo Proceso Civil Espanl, RePro, n. 103, jul-set/2001, p. 76.
343
perante um juiz que est munido de poderes para fazer valer a real von-
tade das partes e no somente a vontade formal externada no processo.506
Resumindo-se em poucas palavras: com a publicizao, o processo no
tem dono.
Uma vez acionada a jurisdio, cumpre ao juiz atuar mesmo de of-
cio para colher as provas necessrias para o seu convencimento e julga-
mento da causa, conduzindo o processo com imparcialidade, prestando
jurisdio independentemente de provocao das partes, pois esses atos
so inerentes prpria atividade jurisdicional. Tal oficialidade no elimina
a disposio da parte de dispor do seu direito, salvo se esse direito for in-
disponvel ou se o interesse pblico e a efetividade da justia exigirem uma
atuao judiciria que possa influenciar na disposio de direito material
do litigante, pois
506 V.S. Oliveira, Nulidade da Sentena e o Princpio da Congruncia, op. cit., p. 76.
507 P. Calamandrei, Direito Processual Civil, trad. L. Abezia & S.D.F. Barbiery, Campinas, SP, Bookseller, 1999, p. 319, v. 1.
344
PRINCPIO DISPOSITIVO
508 Do pedido no processo civil, Porto Alegre, Fabris, 1992, p. 162. No dissentindo dessa definio, J.W. Peyrano entende
que la congruencia es la exigencia de que medie identidad entre la materia, partes y hechos de una litis incidental o sus-
tantiva y lo resuelto por la decisin jurisdiccional que la dirima. (El proceso civil. Principios y fundamentos, op. cit., p. 53).
509 J.W. Peyrano, El proceso civil. Princpios y fundamentos, op. cit., p. 64.
510 Manual de Direito Processual Civil. Processo de Conhecimento, 5 ed., Revista dos Tribunais, 1996, p. 604, v. 2.
511 J.C.B. Moreira adverte: A exigncia da correlao entre a sentena e o pedido tem outro aspecto muito importante para
o autor: a segurana de que, desde que satisfeitos os requisitos de validade do processo e as chamadas condies de ao,
345
Ao ser estabelecida a vinculao do juiz aos fatos da causa e ao pe-
dido da parte, atravs dos arts. 128 e 460 do CPC, o legislador no
deixou margem a dvidas, acerca do rigor formal que deve presidir
a atividade do sujeito imparcial da relao processual, sem qualquer
espao para o arbtrio, ficando a prestao jurisdicional submetida a
modelo pr-constitudo, sobejando-lhe, no entanto, a possibilidade
da interpretao criativa das normas, o preenchimento das lacunas
legais, a liberdade de valorizao do material jurdico produzido pe-
las partes e a livre aplicao do direito (jura novit curia), desvincu-
ladas das alegaes e dos pedidos das partes, embora controlados
pela obrigatoriedade da motivao (art. 458, II, do CPC).512
o seu pedido ser totalmente julgado. O princpio de que a sentena deve ser congruente com o pedido funciona em dois
sentidos: mo e contramo. s vezes esquecemos um desses aspectos e damos maior nfase ao outro. Ao juiz proibido ex-
ceder o pedido ou julgar fora do pedido, mas no nos esqueamos de que h o dever, para o juiz, de pronunciar-se sobre todo
o pedido; nada alm do pedido, mas todo o pedido. O vcio de uma sentena que no julga o pedido por inteiro to grave
quanto o vcio de uma sentena que extravasa os limites do pedido. O chamado vcio do julgamento citra petita to grave
quanto o do julgamento ultra ou extra petita. (Correlao entre o pedido e a sentena, RePro, n. 83, jul-set/1996, p. 210).
512 M.H. Jorge, O regime jurdico da fungibilidade das demandas e dos provimentos no Cdigo de Processo Civil:
Relativizao dos dogmas da inrcia da jurisdio, da correlao entre pedido e deciso, da vinculao aos fatos da causa
e da imutabilidade da coisa julgada, Revista dos Tribunais, n. 822, abr/2004, p. 61.
513 Defrontando-se o juiz com algo que lhe impede de julgar o mrito, deve manter silncio absoluto sobre o mrito.
Reconhecendo, por exemplo, que a parte ilegtima, o juiz extingue o processo sem julgamento do mrito e pra por ai,
no julgando mais nada.
346
PRINCPIO DISPOSITIVO
514 A correo monetria devida ex vi legis, independe de pedido expresso (RT 560/131, 613/165, JTA 72/93, Lex-
JTA 72/249, Amagis 6/132, TFR-2 Turma, AC 77.914-RJ, Min. William Patterson, j. 20.8.82, negaram provimento, v.u.,
DJU 4.11.82, p.11.187; STJ-4 Turma, REsp 22.830-3-RJ, rel. Min. Slvio de Figueiredo, j. 15.6.92, deram provimento, v.u.,
DJU 17.8.92, p. 12.505)., in T. Negro & J.R.F. Gouva, Cdigo de Processo Civil e legislao processual em vigor, 37 ed.,
10.2.2005, Saraiva, p. 2139. Smula n. 53 do TRF 4 Regio: A sentena que, independentemente de pedido, determina
a correo monetria do dbito judicial no ultra ou extra petita (RT 752/391).
515 Quando h suspeita do possuidor de que o ru vai molestar a sua posse. O receio o conhecimento de fatos ou circun-
stncias que faam suspeitar essa molestao.
516 A multa estipulada no pargrafo nico do art. 14 e as perdas e danos as quais responde o litigante reputado de m-f
347
Essas novas tcnicas destinam-se a tutelar direito originrio de
obrigaes de fazer, no-fazer e entrega de coisa e autorizam o juiz a de-
terminar providncias para tornar possvel a tutela do direito independen-
temente da provocao do autor e da vontade do ru.
Kazuo Watanabe, enaltecendo a inovao, diz que deve, tanto
quanto possvel, satisfazer o direito como se ele estivesse sendo cumprido
voluntariamente pelo devedor e destaca que os poderes conferidos ao
magistrado, pelo art. 461, alm de afastarem definitivamente a demanda
do conceito de pretenso e ao condenatrias, correspondem aos po-
deres que o art. 799 do CPC confere ao juiz, para concesso dos provi-
mentos cautelares.517
Para satisfao das necessidades de tutela dos deveres de fazer,
no-fazer e entrega de coisa, os dispositivos prevm provimentos manda-
mentais e executivos lato sensu, acompanhados de mecanismos aptos a
lhes dar efetividade, de natureza preventiva e de antecipao de tutela, eis
que objetiva o alcance de resultado especfico, disciplinando instrumentos
prticos.518
Descumprido o comando da sentena ou na deciso antecipatria
da tutela, o juiz est autorizado, de ofcio, a: a) impor, ao renitente, multa
diria ( 4 do art. 461); b) determinar as medidas necessrias, tais como
a busca e apreenso, remoo de pessoas e coisas, desfazimento de obras
e impedimento de atividade nociva, com requisio de fora policial, se
necessrio ( 5).
A multa um elemento acessrio, destina-se a auxiliar a efetivao
do comando da sentena e no faz parte da pretenso do autor, pois no
tem origem no direito material. No precisa, pois, ser objeto de pedido
na inicial. Sua natureza processual, concorre para garantir a efetividade
(arts. 16-18 do CPC), tm natureza processual, no ensejando obteno de resultado maior do que aquele pretendido, e por
isso no caracterizam excees aos princpios da demanda e da congruncia.
517 Da cognio no processo civil, 2 ed., Central de Publicaes Jurdicas, Centro Brasileiro de Estudos e Pesquisas
Judiciais, 1999, pp. 50-51.
518 E. Talamini, Tutela relativa aos deveres de fazer e de no fazer: CPC art. 461; CDC art. 84, Revista dos Tribunais, 2001,
p. 222.
348
PRINCPIO DISPOSITIVO
349
Outra hiptese de exceo ao princpio da congruncia, refere-se
nunciao de obra nova.
do pedido e decretar medida que nele no haja sido contemplada. As regras do cdigo formam um sistema; seria preciso,
a meu ver, que a lei tivesse aqui tomado posio bastante clara no sentido de abrir exceo ao princpio da congruncia:
to clara como a tomou, por exemplo, em matria possessria. (Correlao entre o pedido e a sentena, RePro, n. 83, op.
cit., p. 213). No entanto, o prprio autor faz uma observao que atenua a rigidez da sua posio: Se o juiz verifica que o
autor tem razo em pretender uma cautela, porm, no tanta que justifique a concesso daquela medida muito drstica por
ele pleiteada, nada o impede de decretar uma providncia menos gravosa. Em vez, por exemplo, da apreenso do imvel,
seqestro, arresto, o que seja, uma determinao para que se anote no registro a indisponibilidade do imvel. (Idem, p. 214).
A prof T.A.A. Wambier v fungibilidade entre as medidas cautelares nominadas e inominadas e entre estas e as medidas
antecipatrias de tutela (art. 273, 7 do CPC). Segundo a autora, o que se pleiteia a tutela de urgncia, sendo irrelevante
a modalidade. Nulidades do Processo e da Sentena, 5 ed., Revista dos Tribunais, 2004, pp. 308-309.
521 J.C.B. Moreira, Correlao entre o pedido e a sentena, RePro, n. 83, op. cit., p. 213.
350
PRINCPIO DISPOSITIVO
522 Salvo se a lei vedar ou criar alguma hiptese de sua no-admissibilidade ou invalidade.
523 Sob esse ponto de vista, parece discordar a prof T.A.A. Wambier. Para essa autora, a ligao tradicional entre os dois
princpios. Nulidades do Processo e da Sentena, op. cit., p. 308.
524 Correlao entre o pedido e a sentena, RePro, n. 83, jul-set/1996, p. 208.
525 Idem.
351
O juiz civil, no direito brasileiro, no est autorizado a instaurar de
ofcio um processo porque se trata de direito indisponvel, e tam-
pouco est autorizado a, na sua presena, pronunciar-se sobre algo
que no foi objeto do pedido, s porque lhe parea que se trata
de um direito indisponvel. Direito no exercitvel, ainda que in-
disponvel, para o juiz direito no contemplvel na sentena. Ne-
nhum juiz pode acrescentar na sua sentena uma disposio, uma
determinao que no tenha sido includa no pedido, a pretexto de
que essa prestao, qual se refere o mandamento sentencial, se
fundava num direito indisponvel. Se o autor no pediu, o juiz no
pode conceder, e tampouco pode negar. A proibio de julgar fora
do pedido no vale s para a deciso favorvel, vale tambm para
a deciso desfavorvel.526
No entanto, no se pode negar a relao existente entre os dois
princpios (congruncia e dispositivo), no sentido e na dimenso que se
est concebendo o ltimo, pois a congruncia tambm decorre do dis-
positivo.527
352
PRINCPIO DISPOSITIVO
528 Apuntes sobre la reformatio in peius, in Estdios sobre el proceso civil, trad. S.S. Melendo, Buenos Aires, Omeba, 1961,
p. 301.
529 2 ed., Coimbra, Portugal, Almedina, 2001, pp. 11-12.
353
Respeitosamente, retorquiu a senhora:
Podero no constar do processo, Senhor Juiz, mas so a ver-
dade.
Pacientemente, o magistrado tentou explicar-lhe:
Sabe, para mim, neste momento, s conta e existe o que est que-
sitado.
Rematou, finalmente, a testemunha:
Desculpe-me, Senhor Juiz, no sei bem o que isso. Pensei que
aqui se tinha de dizer toda a verdade.
Noutra ocasio, o juiz indaga da testemunha: O senhor presenciou
esses fatos?
Do lado de fora da sala de audincias, havia um senhor cuidando do
jardim do frum. Ouvindo a resposta negativa da testemunha, o jardineiro,
imediatamente, disse ao juiz: Eu presenciei esses fatos; se o senhor quiser,
eu explico como aconteceram.
O juiz ficou furioso. Advertiu o jardineiro para no se intrometer na
audincia sem ser chamado; somente as partes e seus advogados pode-
riam faz-lo e determinou o recolhimento daquele cidado at o trmino
dos trabalhos.530
Casos como esses acontecem todos os dias em Juzo. H juzes que
chegam a pedir ao advogado da parte que mostre onde se encontra, nos
autos, os fatos, dos quais se serviu para formular sua pergunta testemu-
nha. E quantas vezes se ouvem juzes determinar testemunha que se
cale, por a mesma comear a desviar-se (s vezes, milimetricamente) do
que consta nos articulados e controverso nos autos.
provvel que a ocorrncia desses incidentes tenham como causa
a pouca ateno que a doutrina brasileira, ao contrrio da estrangeira, tem
530 Se, por acaso, algum procurar o juiz espontaneamente e lhe disser que conhece fatos relevantes para o julgamento
da causa, nada impede que mande colher seu depoimento em audincia. bvio que esses poderes tm de ser necessa-
riamente exercidos em conformidade coma lei (art. 130) e seu sistema (que no o do princpio inquisitivo). E.D.M. Arago,
Direito prova, RePro, n. 39, jul-set/1985, p. 103.
354
PRINCPIO DISPOSITIVO
355
Esse sentimento levou previso normativa de tudo, exigindo dos
juzes uma mecnica e literal aplicao da lei, chegando Montesquieu a
conceituar o juiz como um ente inanimado, mero repetidor da lei. Ao juiz
no se admitia interpretar a lei, mas subordinar-se inteiramente a ela, in-
tervinha somente no final da ao para julg-la.
O desinteresse do Estado pelas disputas judiciais era total, a ponto
de Chrysolito de Gusmo considerar o processo como um duelo no qual
as duas partes podem fixar o momento de luta e no qual, tambm, cada
uma tem o direito de aproveitar as faltas de seu adversrio.534
Fruto desses equvocos e como reao ao exacerbado individualis-
mo e ao hermtico liberalismo do sculo XIX, buscou a doutrina progredir
o direito com a necessidade do Estado Moderno participar ativamente do
direito privado para alcanar o bem comum.
Dessa evoluo do pensamento jurdico, fez nascer o Direito como
instrumento de que se vale o Estado para assegurar o bem-estar da so-
ciedade.535 Sob essa tica, admitir o princpio dispositivo em absoluto
desprestigiar a relevante tarefa da prestao jurisdicional, pois o Estado
tambm est em jogo na relao jurdica processual.
Nos tempos atuais, no se pode admitir um princpio dispositivo
rgido, representado pelo brocardo iudex secundum allegata et probata
partium iudicare debet, adquirindo a funo do juiz real importncia
medida em que ele recebe slida formao jurdica e humanstica. O juiz
realmente preparado o mais severo guardio do direito e da comuni-
534 Direito Judicirio e Direito Constitucional, Rio de Janeiro, Freitas Bastos, 1956, p. 14.
535 Mais precisamente, leciona Jos Carlos Barbosa Moreira: A transio do liberalismo individualista para o Estado social
de direito assinala-se, como sabido, por substancial incremento da participao dos rgos pblicos na vida da sociedade.
Projetado no plano processual, traduz-se o fenmeno pela intensificao da atividade do juiz, cuja imagem j no se pode
comportar no arqutipo do observador distante e impassvel da luta entre as partes, simples fiscal incumbido de vigiar-lhes
o comportamento, para assegurar a observncia das regras do jogo e, no fim, proclamar o vencedor. No menos que na
economia, a emergncia do social tambm no processo derrui o imprio do laisser faire. Recusa-se aos litigantes a pos-
sibilidade de marcar soberanamente o compasso da marcha processual; equaciona-se em novos termos o capital problema
da diviso de tarefas entre as partes e o rgo de jurisdio. (A funo social do Processo Civil moderno e o papel do juiz
e das partes na direo e na instruo do processo, RePro, n. 37, jan-mar/1985, p. 147).
356
PRINCPIO DISPOSITIVO
dade. Sua tarefa rdua, certamente, mas lhe d uma dignidade que no
pode comparar-se com nenhuma outra.536
Assinala Jos Carlos Barbosa Moreira que o mais valioso instru-
mento corretivo, para o juiz, consiste sem dvida na possibilidade de ado-
tar ex officio iniciativas relacionadas com a instruo do feito. Os poderes
instrutrios, a bem dizer, devem reputar-se inerentes funo do rgo
judicial, que, ao exerc-los, no se substitui s partes, como leva a supor
uma viso distorcida do fenmeno. Mas inquestionvel que o uso hbil
e diligente de tais poderes, na medida em que logre iluminar aspectos da
situao ftica, at ento deixados na sombra por deficincia da atuao
deste ou daquele litigante, contribui, do ponto de vista prtico, para suprir
inferioridades ligadas carncia de recursos e de informaes, ou dificul-
dade de obter o patrocnio de advogados mais capazes e experientes.537
Mas no s a deficincia da atuao das partes requer a iniciativa
probatria do juiz. O direito processual
536 S.F. Teixeira, O juiz em face do Cdigo de Processo Civil, RePro, n. 10, abr-jun/1978, p. 229.
537 A funo social do Processo Civil moderno e o papel do juiz e das partes na direo e instruo do processo, op. cit.,
p. 146.
538 J.R.S. Bedaque, Poderes instrutrios do juiz, op. cit., p. 11.
357
metidas e o juiz no exerce uma funo privada, no o rbitro das
partes; exerce uma funo do Estado; e se o Estado deve a justia, deve-
na justa, simples e rpida, no sendo lgico nem consentneo, deixar s
partes ou a seus advogados a satnica faculdade de entravar ou retardar o
curso da justia.539
Procura-se no litgio jurdico a verdade real conforme critrios racio-
nais e honestos. Cabe ao juiz velar para que as provas sejam produzidas
to completas e exatas quanto possvel, para alcanar essa verdade.
certo, porm, que o julgador no pode transformar essa verdade
no fim do processo, decidindo somente quanto convicto de t-la encon-
trado. J foi dito anteriormente, que a verdade e certeza so conceitos
absolutos, dificilmente atingveis.
A certeza um dogma, que tem muito a ver com a verdade, da
qual constitui manifestao subjetiva. Considera-se que existe certeza
quanto determinada proposio, quando a mente afasta todos os mo-
tivos divergentes, ou seja, aqueles que conduziram a desacredit-la, para
ento racionalmente aceitar os motivos convergentes (disse-se tambm: a
certeza est em ns, a verdade nos fatos).540 Mas imprescindvel que o
juiz diligencie para encontrar o grau de probabilidade mais alto possvel 541
e, para tanto, quanto maior sua participao na atividade instrutria, mais
perto da certeza chegar.542
No se quer com isso tornar dispensvel ou mesmo secundria a
iniciativa probatria dos litigantes, at porque so eles os primeiros interes-
sados em produzir as provas da afirmao dos fatos que alegaram. So na
verdade as partes as maiores interessadas em convencer o juiz da veraci-
dade dos fatos que afirmaram e a elas que se aproveita o reconhecimento
539 Direito Judicirio e Direito Constitucional, Rio de Janeiro, Freitas Bastos, 1956, p. 16.
540 C.R. Dinamarco, A instrumentalidade do processo, 11 ed., Malheiros, 2003, p. 289.
541 O juiz h de contentar-se com a probabilidade, renunciando certeza, porque o contrrio inviabilizaria os julgamen-
tos. C.R. Dinamarco, A instrumentalidade do processo, op. cit., pp. 318-319.
542 O juiz deve ir procura da verdade; tentar descobri-la. Por isso, no se pode admitir que a vontade dos litigantes seja
um empecilho atividade instrutria oficial. J.R.S. Bedaque, Poderes instrutrios do juiz, op. cit., pp. 15-16.
358
PRINCPIO DISPOSITIVO
543 R. Arazi, La prueba en el Proceso Civil, 2 ed., Buenos Aires, La Rocca, 1998, p. 43. M.A. Santos, Primeira Linhas de
Direito Processual Civil, 21 ed., Saraiva, 2000, p. 349, n. 579, v. 2. C.A. Barbi, Comentrios ao Cdigo de Processo Civil, 10
ed., Forense, 1998, p. 398, n. 698, v. 1.
544 Se no fosse assim, qual o sentido da distribuio do nus da prova? Barbosa Moreira explica, com a clareza que lhe
peculiar, que no parece exato supor que a parte interessada, com a mera considerao de que a prova do fato a ela
favorvel pode resultar dos esforos do juiz ou da colaborao do adversrio, haja de sentir-se a tal ponto tranqila que se
dispense, s por isso, da fadiga de procurar demonstr-la. Seria, com certeza, excesso de otimismo, que talvez lhe custasse
bem caro. E mais adiante, prossegue o autor: Inverossmil afigura-se a hiptese de permanecer inerte o autor ou o ru,
deixando de aproveitar as oportunidades que se lhe abrem de produzir prova, para calmamente aguardar que a certeza sobre
o fato seja estabelecida graas s pesquisas do juiz ou s declaraes do adversrio. Entre outras razes, porque, na maioria
das vezes, a prpria parte interessada que estar, decerto melhor que ningum, e talvez com absoluta exclusividade, em
condies de indicar as fontes de prova, ou de ter acesso a elas. Em suma: o estmulo atividade probatria no fica elimi-
nado, embora se possa fazer sentir, em certa medida, com menor rigor, por saber o litigante que o esforo prprio no o
nico meio de convencer o rgo judicial. Nos limites em que algum relevo se lhe pode reconhecer, subsiste pois atenuado
que seja o aspecto subjetivo do nus da prova. Temas de Direito Processual, 2 srie, Saraiva, 1980, pp. 78-79.
359
da vontade concreta da lei, como desgnios indissociveis do ideal da ma-
nuteno da paz social e do imprio da ordem jurdica.545
Por isso, j dizia Carnelutti que o juiz livre nos meios de prova,
embora continue a depender da apresentao, pelas partes, das fontes.
Segundo esse autor,
545 Curso de Direito Processual Civil. Ed. Forense, 2001, p. 377, n. 427, v. 1.
546 Estudios de Derecho Procesal, Buenos Aires, Europa-America, 1952, p. 150, n. 20, v. 2.
547 Apud M.A. Santos, Prova Judiciria no Cvel e Comercial, op. cit., p. 111, v.1. Idntica a posio de Betti, citado pelo
mesmo autor, p. 110: Assim, poder o juiz, ex officio, quando necessrio, inspecionar os lugares ou examinar as coisas;
pedir esclarecimentos aos peritos ou determinar nova percia por meio de perito de sua confiana, bem como, quando
considerar necessria a assistncia de um tcnico para percepo ou avaliao dos fatos, ordenar prova pericial por meio
deste; deferir o juramento a uma das partes, ou por disso depender a deciso da causa, ou somente para fixar na condenao
a quantia devida; determinar sejam ouvidas as testemunhas referidas; interrogar as testemunhas, no sentido de esclarecer
a verdade.
360
PRINCPIO DISPOSITIVO
548 Nesse sentido, Jorge W. Peyrano, para quem compete ao juiz ir a busca do material probatrio para completar ou esclare-
cer provas j diligenciadas, sob pena de haver quebra do princpio dispositivo. El Proceso Civil. Princpios y Fundamentos,
op. cit., p. 85.
549 Primeira Linhas de Direito Processual Civil, op. cit., p. 350. De igual entendimento, E.F. Santos, Manual de Direito
Processual Civil, 6 ed., Saraiva, 1998, p. 177, v. 1, ao afirmar: Excepcionalmente, pode o juiz determinar as provas, de
ofcio, mas apenas em carter complementar, como ocorre com a testemunha referida (art. 418, I) e nos casos de im-
prescindibilidade material irremovvel, isto , quando o prprio fato em si reclama prova determinada, a exemplo do exame
pericial (art. 420), da inspeo judicial (art. 440) e da requisio de documentos (art. 399).
550 Curso de Direito Processual Civil, op. cit., p. 373, n. 420.
361
De todos, melhor a sugesto de Celso Agrcola Barbi, que defende
a tese de que o juiz, no campo probatrio, livre para produzir todo o tipo
e qualquer fonte.551 Ao comentar o art. 130 do CPC diz o mestre que
551 Comentrios ao Cdigo de Processo Civil, 10 ed., Forense, 1998, pp. 397-399.
552 Idem, p. 398.
553 H. Theodoro Jr., Curso de Direito Processual Civil, op. cit., pp. 382-383.
554 O mesmo pode acontecer na revelia, como j teve oportunidade de decidir a respeito o STJ: A presuno de veracidade
dos fatos alegados pelo autor em face revelia do ru relativa, podendo ceder a outras circunstncias constantes dos
autos, de acordo com o princpio do livre convencimento do juiz. (RSTJ 20/253).
362
PRINCPIO DISPOSITIVO
ceio de vir a mesma causar prejuzo a terceiro ou que sirva de meio para
burlar a lei.
De igual sorte, vedado que s partes utilizarem-se do processo
para obteno de vantagens ou fins escusos, faculta-se ao juiz, como
diretor da relao jurdica processual, produzir prova contrria quando
reputar que os fatos tidos como incontroversos (que no necessitam de
prova como preceitua o inciso III do artigo), so utilizados como chi-
cana para obteno de um pronunciamento jurisdicional de mrito e
consequentemente fraudar a lei ou prejudicar terceiros.555
Quanto s presunes constantes do inciso IV do art. 334, entende-
se vedado ao juiz a produo de prova de ofcio quanto s chamadas pre-
sunes legais ou iuris et de iure. Quanto s presunes relativas (iuris
tantum), pode usar o juiz de seu poder de direo, produzir as provas que
entender necessrias para o seu convencimento.
Tratando-se de direito municipal, estadual, estrangeiro ou consue-
tudinrio, se a parte que o alegar no produzir a prova determinada pelo
art. 337 do CPC, pode e deve o juiz buscar as fontes probatrias para apu-
rar a verdade concreta e real da situao jurdica controvertida.
possvel que quando em busca da verdade real, o juiz se con-
fronte com regras processuais, como a precluso.556 A no utilizao de
uma faculdade processual no momento adequado implica, em princpio,
perda dessa faculdade. Seria possvel o magistrado determinar a oitiva de
uma testemunha no arrolada tempestivamente pela parte interessada, ou
a precluso afastaria por completo essa possibilidade?
Pelo que se defendeu at aqui, para que o processo possibilite real
acesso ordem jurdica justa, necessria a garantia da produo da prova,
cujo nus recai, em princpio, parte, mas, ao juiz tambm assiste o poder
de determinar as provas necessrias formao de seu convencimento.
555 H.M. Campo, O princpio dispositivo em direito probatrio, op. cit., p. 112.
556 A precluso faz com que a parte no mais possa exigir a produo da prova por ela desejada.
363
Alis, como sujeito interessado no contraditrio efetivo e equilibrado, o
juiz no pode afastar-se da busca incessante da justia da sua deciso.
Omitindo-se parte na produo da prova, seja pela perda do pra-
zo na apresentao do rol, ou pela dispensa da oitiva da testemunha, ve-
rificando o juiz que os elementos constantes dos autos para formar sua
convico so insuficientes, pode e deve, justificadamente, determinar a
produo da prova ou de outras provas, at mesmo as testemunhas no
arroladas ou arroladas inadequadamente.557
Como diz Jos Roberto dos Santos Bedaque,
557 O magistrado tem a faculdade de deferir as provas reclamadas pela parte, at mesmo de ofcio, se entend-las
necessrias instruo do processo. RT 605/96.
558 Poderes instrutrios do juiz, op. cit., p. 17.
559 Idem, pp. 18-19.
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Por isso, a amplitude da iniciativa probatria do juiz no varia conforme
o direito controverso se sujeite ou no ao poder de disposio das partes.
O Cdigo de Processo Civil estabelece que em qualquer caso, cabe ao
juiz determinar de ofcio a realizao de provas que julgue necessrias
instruo da causa (art. 130).
Tambm ficou esclarecido que as normas de distribuio do nus
da prova denotam, fundamentalmente, normas de julgamento, da no se
reconhecer qualquer limitao aos poderes do juiz em matria de prova.
Com a emancipao do direito processual como cincia autnoma,
a partir de estudos tendo por objeto o princpio dispositivo, a diferena es-
tabelecida entre o poder de disposio das partes sobre o direito material
e a sua indisponibilidade sobre o mecanismo processual (inclusive sobre
a produo das provas) permitiu que parte da doutrina chegasse inte-
ressante concluso: os poderes instrutrios do juiz no se alterariam em
funo da natureza da relao substancial discutida no processo.561
Ainda que se entenda que as normas de distribuio do nus da
prova sejam normas de comportamento para os litigantes (aspecto subje-
tivo), no se pode concordar com o fato de que acham ponto de apoio no
princpio dispositivo. Isso quer dizer que o princpio dispositivo nada tem
a ver com a problemtica da investigao dos fatos da causa. No serve
de justificativa a disponibilidade do direito litigioso, nem o resguardo da
imparcialidade do juiz.
A prova do fato no aumenta nem diminui de valor conforme haja
sido carreada para os autos por iniciativa da parte onerada, ou pelo juiz.
Pouco importa a sua origem. A isso se atribui o nome de princpio da
comunho da prova. A prova, depois de feita, comum, no pertence a
quem a faz, pertence ao processo;562 pouco importando sua fonte, pouco
561 Cf. L.E.B. Pacfico, O nus da prova no Direito Processual Civil, Revista dos Tribunais, 2001, pp. 152-153.
562 las pruebas ofrecidas por una parte no le pertenecen a ella, sino al proceso; con lo cual se explica que el legislador
tratara de dar la menor importancia posible en su produccin a la contraria del proponente de una probanza. (Jorge W.
Peyrano. El proceso civil. Principios y fundamentos.Ob. cit., p. 118-119). Eduardo Couture, in El cross examination en
la prueba de testigos, em Estdios..., citado por Jorge W. Peyrano, ob. cit., p. 118, nota de rodap n. 129, leciona: En el
lenguaje forense se habla diariamente de mis testigos o de los testigos de mi adversario. La realidad, no por elemental
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indigna de ser repetida, es que los testigos son, segn el aforismo, los ojos y los odos de la justicia, y que a sta y no a las
partes pertenecen. Ya lo haca notar Ihering: el testigo fue, en un primer momento histrico, un auxiliar de la parte; testis
quiere decir que ayuda, el testigo fue primero un fiador o defensor. Pero en el tiempo posterior interviene tan solo con sus
aseveraciones.
563 J.C.B. Moreira, O juiz e a prova, RePro, n. 35, op. cit., pp. 181-182.
564 El proceso civil. Princpios y Fundamentos, op. cit., p. 88.
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Parece mais apropriado o posicionamento daqueles que acolhem o
segundo momento, ou seja, o juiz tem a faculdade de, a qualquer momen-
to, at a sentena, obviamente, eis que a o juzo termina e acaba com o
ofcio jurisdicional, abrir a concluso dos autos a fim de diligenciar buscas
nas fontes probatrias, quando, por seu juzo, o processo no se encontrar
em condies plenamente satisfatrios para permitir um pronunciamento
de mrito com segurana.
Disse a qualquer momento porque h provas supervenientes, pro-
vas contrrias e outras que surgem no correr do feito e essas, se admitidas,
podem causar perplexidade no esprito do julgador e necessitar, segundo
seu entendimento, de melhor serem esclarecidas.565
De regra, no h de assaltar o esprito do juiz durante a instruo
da causa, seno quando, depois de encerrada a colheita das provas, for
chegado o instante de avali-las para decidir. Ento se cogita da existncia
de eventuais lacunas no material probatrio.
Inserem-se em etapas diversas do processo, embora muito prxi-
mos, o princpio da livre apreciao ou persuaso racional e o princpio do
nus da prova. Aquele, que antecede este, no momento da valorao das
provas, permite ao juiz obter livremente a convico sobre a verdade ou a
falsidade das afirmaes feitas no processo, inclusive com base nas regras
de experincia. Diante das incertezas em que fica o juiz, no se sentido
convencido sobre os fatos relevantes, utilizar-se- dos seus poderes, deter-
minando ex officio, motivadamente, a realizao da prova necessria como
ltima soluo, a tbua de salvao que a lei atira ao juiz.566 Atravessada
essa fase, sem poder encontrar a soluo, aplica-se a regra de julgamento
baseada no nus da prova que d ao juiz o que a livre apreciao lhe negou.
O nus da prova viabiliza o pronunciamento judicial de mrito. o aspecto
565 Casos h em que as provas so produzidas previamente. Isso pode acontecer antes do incio do prprio processo ou,
durante seu curso, antes da realizao da audincia, que seria o momento adequado.
566 Termo usado por J.C.B. Moreira, in O juiz e a prova, RePro, n. 35, op. cit., p. 181.
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567 No futuro, isso pode ser resolvido com o progresso tecnolgico. A possibilidade de reproduzir a imagem perante o rgo
julgador de segundo grau, resolve a questo.
568 O juiz e a prova, RePro, n. 35, op. cit., p. 182.
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Ao se defrontar com situaes como essa e sendo o depoimento de
importncia para um convencimento pleno, livre de perplexidades, pode e
deve o rgo julgador converter o julgamento em diligncia para sanar a
obscuridade dos fatos, esclarecendo a dvida569 ou at mesmo, se possvel,
reproduzir o depoimento perante os juzes de segunda instncia. Isso pode
ocorrer tambm com a prova pericial, quando tantas vezes se defronta o
juiz com um laudo complexo, mal explicado, termos tcnicos ininteligveis
para um leigo no assunto.
No tem o juiz que se preocupar, ao tomar a iniciativa de determi-
nar a realizao de alguma prova, com o que vo dizer sobre a sua im-
parcialidade. Como assevera Barbosa Moreira, no dispe ele de bola de
cristal, nem futurlogo, para prever ou adivinhar qual vai ser o resultado
da diligncia570 e, portanto, a qual das partes a sua iniciativa em verdade
beneficiar. Ao juiz no interessa quem vena o litgio; se o indivduo X
ou o indivduo Y, considerados nas suas caractersticas de indivduos.
Mas deve importar, sem sombra de dvida, que saia vitorioso quem tem
razo. A este ngulo, no h neutralidade possvel. Ao juiz, como rgo
do Estado, interessa, e diria que a ningum interessa mais do que a ele,
que se faa justia, isto , que vena aquele que efetivamente tenha razo.
Ora, a este que vai beneficiar a diligncia ordenada pelo juiz. Logo, a
iniciativa de determin-la no significa, em absoluto, quebra do dever de
imparcialidade.571
569 J.C.B. Moreira faz interessante sugesto: Que tal os juzes, ao colher o depoimento da testemunha, anotassem certas
peculiaridades em tudo aquilo que possa constituir elemento relevante para a respectiva valorao, como, neste ponto, a
testemunha enrubesceu. Isso, segundo o professor, seria um elemento valioso para os julgadores de segundo grau. O juiz e
a prova, RePro, n. 35, op. cit., p. 183.
570 Na mesma direo, o pensamento de Jorge W. Peyrano, ao afirmar: nunca puede saberse a priori con certeza cul va
a ser el resultado de una diligencia probatoria, amn de que la existencia de dicha sospecha evidenciaria que la verdad y el
derecho estn de parte del que se veria injustamente perjudicado por la pasividad de um juez ms preocupado por aventar
toda imputacin de parcialidad que por administrar justicia. El proceso civil. Principios y fundamentos, op. cit., p. 86.
571 Idem, p. 180. Contrariando esse pensamento, Liebman coloca a imparcialidade do juiz no centro da discusso, res-
saltando que o fundamento do princpio dispositivo est na necessidade de mant-lo (o juiz) como estranho matria
sobre a qual deva exercitar o seu juzo. Essa posio de estraneitcaracteriza a atividade judicial, distinguindo-a de outras
atividades pblicas. Alm de se manter alheio aos interesses discutidos no feito, o juiz deve ter psicologicamente assegurada
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sua imparcialidade. E corre o risco de ficar comprometida a imparcialidade quando o juiz julga com base numa prova por
ele prprio escolhida e por sua iniciativa realizada no processo. (Fondamento del principio dispositivo. Problemi del proceso
civile. Milano: Morano, 1962, p.13). Cappelletti, rebatendo a crtica de Liebman, assevera que a imparcialidade do juiz deve
dizer respeito ao objeto do processo, e no ao processo. Aqui, sendo ele parte da relao processual no pode ser imparcial.
A dispositividade para Cappelletti, situa-se no vnculo do juiz iniciativa da demanda pelas partes e no estabelecimento, por
essas, do objeto do processo. Assim no fora, a publicizao passaria do processo para o objeto do processo; ou, em outros
termos, tal e qual ocorre nos pases socialistas, a abolio do direito subjetivo. (Rivista di Diritto Processuale, 15/551-565,
apud Antno Janyr Dall Agnol Jnior. O princpio dispositivo no pnsamento de Mauro Cappelletti. Revista Ajuris n. 46, ano
XVI julho/1989 p. 107-108).
572 Parody apud J.W. Peyrano, El Proceso Civil. Princpios y Fundamentos, op. cit., p. 88.
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ses, essa prova trar para o processo a verdade real os fatos tais como
aconteceram a fim de que a tutela jurisdicional seja entregue de maneira
equilibrada.
573 Apud A.J. Dall Agnol Jr., O princpio dispositivo no pensamento de Mauro Cappelletti, Revista Ajuris, op. cit., p. 108.
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cional da verdade dos fatos alegados, mas antes que no esprito do julga-
dor se forme a convico da realidade desses fatos.
Essa evoluo baseia-se no correto entendimento de que o instituto
das provas diz essencialmente respeito funo jurisdicional do Estado,
enquanto funo pblica que , e de que a soluo dos conflitos pe funda-
mentalmente em movimento o interesse do prprio Estado, representado
na iniciativa instrutria do magistrado.
Concluindo: a) Cumpre ao juiz remover os obstculos que se opo-
nham ao andamento regular do processo, ordenando o que se mostrar
necessrio para o seu seguimento, recusando o que for impertinente ou
meramente dilatrio (art. 130 do CPC); b) inquirir oficiosamente as partes
(art. 343) e terceiros (art. 130) sobre os fatos articulados e os instrumen-
tais que resultem da instruo e discusso, relevantes para o desfecho da
lide e se mostrem controvertidos; c) requisitar oficiosamente informaes,
pareceres tcnicos, plantas, fotografias, etc ou quaisquer outros documen-
tos necessrios ao esclarecimento da verdade; d) realizar inspeo judicial
espontnea e oficiosamente ordenada (art. 440); e) determinar, de ofcio, a
realizao de percia ou de nova percia, quando a matria no lhe parecer
suficientemente esclarecida (art. 437); f) inquirir oficiosamente testemu-
nhas no arroladas pelas partes, se do depoimento de uma das arroladas
se constatar que essa outra tenha conhecimento de fatos importantes para
a deciso da causa (art. 418); g) inquirir testemunhas, mesmo que arrola-
das fora do prazo, quando entender necessrias instruo do processo e
voltadas para a pesquisa da verdade; h) mesmo que as partes pretendam
o julgamento antecipado da lide, entendendo o juiz que o litgio exija a
produo de provas, no est obrigado a atender a vontade dos litigantes,
pois o compromisso maior do juiz moderno com a realizao da justia,
por isso est investido de poderes de iniciativa probatria.
Em todos esses atos, as partes sero sempre intimadas, podendo
neles intervir e control-los e o juiz, preservada sua convico, sempre
motivar fundamentadamente a necessidade da realizao desse ato.
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2. Responsabilidade do juiz
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o afastamento do estado de perplexidade ou de incerteza de justia. Com
isso, estar proporcionando um real equilbrio entre as partes.
Sempre que o juiz entenda de completar a iniciativa probatria,
haver de agir com grande cautela e parcimnia para no violar o dever
de imparcialidade, demonstrando ou justificando a importncia e a ne-
cessidade, e que a deciso de determinar a prova seja fundamentada nesse
sentido.
No entanto, o juiz deve estar cnscio da sua responsabilidade. No
basta o fortalecimento da sua autoridade, conferindo-lhe total liberdade
em determinar de ofcio o recolhimento de provas pelas partes no pro-
vocadas de qualquer natureza para melhor e mais justa soluo do lit-
gio. No segredo aos que labutam diariamente nas lides forenses que
as questes de fato so sempre menos apetitosas do que as questes de
direito. Estas tm certa predileo para anlise, enquanto que aquelas,
geralmente enfadonhas, dependem de pacincia para que sejam analisa-
das e reconstitudas. Imagine-se um juiz que no tem muito apreo pelo
trabalho. A outorga de maiores poderes instrutrios pode lhe dar a oportu-
nidade para procrastinar caprichosamente o curso do processo. Basta, por
exemplo, argumentar que para o esclarecimento da verdade, necessria
a realizao dessa ou daquela prova. Uma vez realizada, ordena outra, por
entender que a verdade ainda no est esclarecida e, assim, outra e mais
outra; ou, ainda, determina um exame pericial dispendioso, de nenhuma
utilidade para o deslinde da causa.
Lembra a respeito Humberto Theodoro Jnior, com muita proprie-
dade, que muitas vezes a conduta do juiz exorbita, por no saber discernir
o que a lei lhe permite ou lhe no recomenda. que no campo da impar-
cialidade e da iseno de nimo, o pressuposto maior a qualidade moral
do julgador, elemento que no depende, nem se sujeita ordinariamente a
regras e mandamentos de direito objetivo. Mesmo perfeita a lei, no esprito
e na forma, pode muito bem ser trada pela m-f ou desdia do aplicador.
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578 Os poderes do juiz em face da prova, Revista Forense, n. 263, jul-set/1978, pp. 44-45.
579 Idem, p. 45
580 O caput do art. 14 do Cdigo de Processo Civil, segundo a redao que lhe imprimiu a Reforma em 2001 (lei n.
10.358, de 27.12.2001), consigna como destinatrios dos deveres ticos regidos no captulo as partes e todos aqueles que de
qualquer forma participam do processo. Isso significa abranger no s todas as partes, inclusive assistentes e intervenientes
em geral, como tambm seus advogados, o prprio juiz, o Ministrio Pblico, a Fazenda Pblica, os auxiliares da Justia e
as testemunhas... (A reforma da reforma, Malheiros, 2003, pp. 58-59).
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