2.

CONCEPTOS BSICOS DE TEORA DEL CAMBIO

Una de las principales interrogantes en torno a la ToC que actualmente preocupan a

muchos y muchas profesionales de la promocin del desarrollo est referida a la falta de
precisin tanto en su conceptualizacin como en la definicin exacta de sus respectivos
mecanismos de aplicacin. En opinin generalizada de este colectivo, a pesar de los aos
transcurridos de implementacin y validacin, an quedan muchas dudas sobre la manera
especfica de aplicar este modelo conceptual y operativo en las intervenciones concretas,
especialmente si dichas intervenciones reportan altos niveles de complejidad y/o
incertidumbre. En la mayor parte de textos especializados presentados hasta el momento
sobre este tema, apenas se da cuenta de ciertos componentes estructurales bsicos que
conforman una ToC, junto con la enumeracin de unos cuantos lineamientos prcticos o
instrumentos para disear una Cadena de Resultados desde dicho enfoque. Muy pocos son
los escritos que presentan un desarrollo terico ms profundo y de carcter sistmico,
acompaado por un kit mnimo de herramientas articuladas y contextualizadas para poner
en prctica cada uno de los diferentes componentes de una ToC. Ante tales ausencias, en
esta seccin trataremos de completar algunos de los vacos existentes, empezando por
presentar la forma cmo concebimos la ToC, cules son los orgenes de este enfoque y de
qu formas se ha venido implementando a lo largo de sus aos de existencia.

2.1. Qu es la ToC?

Entendemos por ToC al enfoque terico crtico trabajado desde una perspectiva de
pensamiento-accin, aplicado en procesos estratgicos de cambio social significativo
emprendidos en contextos inciertos, complejos y/o emergentes. Dentro de estos
contextos, como caracterstica principal, la ToC enfatiza el anlisis y el planteamiento de
supuestos desde las dinmicas de poder (tanto a nivel micro como a nivel macro) y su
distribucin entre los principales grupos de inters. En tal sentido, no slo plantea una
propuesta especfica de atencin a un problema, detectado a travs de un diagnstico
puntual especialmente diseado para tal fin, propuesta que busca alcanzar un determinado
objetivo concebido como la mejor solucin del mencionado problema, sino que construye
una autntica estructura integral de pensamiento que da sustento a una intervencin o
conjunto de intervenciones que persiguen la realizacin de una Visin de Futuro. Dicha
estructura, terico-prctica, es diseada atendiendo principalmente la lgica participativa de
los actores involucrados en la intervencin, sustentada en la dinmica de intereses y la
distribucin del poder.

De esta forma, los procesos socioculturales referidos al poder, la jerarquizacin social, la

identificacin de grupos hegemnicos, el parentesco, entre otros componentes
antropolgicos, se convierten en los principales puntos de inters al diagnosticar la realidad
local sobre la cual se desea intervenir. Esta perspectiva de anlisis marca una distancia
importante con respecto a la mayor parte de abordajes anteriores donde las
generalizaciones y los nfasis globales eran la marca distintiva.

Al buscar un cambio social significativo, todas las intervenciones planteadas desde el

enfoque de la ToC demandan principalmente de propuestas mucho ms sustentadas,
basadas siempre en evidencias, articuladas desde lgicas sistmicas y validadas a travs de
experiencias referenciales previas y capitalizadoras de lecciones aprendidas.

La ToC puede ser implementada en diversos mbitos y procesos de la transformacin

social. Entre los ms representativos podemos mencionar la planificacin, diseo,
seguimiento y evaluacin de procesos de promocin del desarrollo, especialmente a travs
de instrumentos de intervencin como polticas (sean stas nacionales o sectoriales),
programas y proyectos de inversin social pblica o privada. Hasta el momento, estas
cuatro son las fases en las que la ToC ha logrado desarrollarse mejor y consolidarse en todo
el tiempo que lleva de implementacin, siendo especficamente la evaluacin la etapa del
ciclo de los proyectos en la que se han obtenido mayores logros desde este enfoque. Por
otro lado, la ToC tambin es utilizada con relativa frecuencia en procesos complementarios
de gestin tales como anlisis organizacionales en instituciones dedicadas a contribuir en
procesos de cambio social. Igualmente, se est desarrollando mucho este enfoque como
perspectiva de construccin en procesos de gestin del conocimiento, especialmente en
organizaciones de mediana y gran cobertura.

La ToC, en tanto forma de concebir, gestionar y evaluar intervenciones de desarrollo, suele

plantearse como una exploracin articulada integralmente de la interaccin entre
actividades, resultados y contexto. De esta manera, se resalta su caracterstica de estructura
lgica, analtica, sistmica, concibiendo a la intervencin (es decir, al mecanismo de cambio
social) como un todo compuesto por sus actores involucrados y su entorno o circunstancia.
Dicha interaccin siempre se presenta de forma dinmica y cambiante, exigiendo de los
gestores correspondientes un permanente anlisis de conjunto.

El carcter sistmico de la ToC tambin hace alusin a la permanente necesidad de

interrelacionar los diferentes niveles de intervencin, de modo que las polticas, los
programas y los proyectos estn consistentemente formulados e implementados desde el
mismo enfoque. En este sentido, aunque a nivel terico existe como posibilidad aislada, la
ToC no es un enfoque que sea susceptible de ser aplicado coherentemente slo a nivel
macro, destinado a facilitar cambios estructurales u organizacionales, o slo a escala
exclusiva de programas, proyectos o actividades. Si se quiere ser realmente efectivo,
eficiente y generar un real impacto, se debe trabajar la ToC con lgica transversal de
intervencin.

Con respecto a su denominacin, el Enfoque de la ToC recibe muchos nombres, siendo

conocido tambin como Ruta de Cambio, Motor de Cambio, Modelo de Cambio o
Teora de Accin. En los ltimos aos ha sido usado frecuentemente en el diseo de
Hojas de Ruta de propuestas de promocin del desarrollo en general, tanto por entidades
pblicas como organismos no gubernamentales, enfatizando su carcter estratgico.

2.2. Cul fue el origen de la ToC?

Este enfoque surge a mediados de los aos noventa a partir de algunas evaluaciones
participativas llevadas a cabo por el Instituto Aspen, con la presencia de reconocidos
profesionales como Huey Chen, Peter Rossi, Michael Quinn Patton, Helene Clark y Carol
Weiss. Entre las principales conclusiones a las que llegaron dichos expertos y expertas en
sus procesos de anlisis se encontraba la constatacin que los supuestos que daban el
soporte terico-prctico a las intervenciones evaluadas carecan del suficiente sustento
tcnico, especialmente aquellas que presentaban un mayor grado de complejidad, adems
de encontrase poco articulados entre s. Esta condicin reflejaba, entre otras cosas, un
profundo desconocimiento de la realidad y de las dinmicas de transformacin social que
se daban en ella. Por esta razn, la mayor parte de las hiptesis de actuacin no
presentaban una adecuada justificacin respaldada a travs de evidencias, lecciones
aprendidas a partir de experiencias similares o slidos diagnsticos. De igual manera, los
actores principales de las intervenciones tampoco mostraron tener claro cules eran los
pormenores del proceso de cambio que ellos mismos deban protagonizar, ni tampoco
cules eran las capacidades y/o competencias que deban fortalecer en dicho proceso para
hacerlo realmente sostenible, por lo que su nivel de implicacin sola presentarse de manera
recurrente como bajo o muy bajo. De esta forma, el equipo tcnico de las evaluaciones
verific que las lgicas de participacin desarrolladas en los proyectos desempeaban ms
un rol formal que empoderador, mostrndose siempre poco eficaces y, por tanto, con
mnima capacidad transformadora.

Es por esta razn que algunos de estos expertos, tales como Carol Weiss y Helene Clark,
desarrollaron un enfoque metodolgico que focalizase su atencin principalmente en la
construccin sustentada de los supuestos terico-prcticos de la propuesta transformadora
de intervencin, surgiendo as lo que hoy conocemos como ToC. Posteriormente, a medida
que dicho enfoque se fue consolidando, ms profesionales de instituciones pblicas y
privadas se involucraron paulatinamente en su aplicacin y desarrollo. Actualmente son
muchas las organizaciones que han hecho suya la ToC, asignndole nuevos componentes y
perspectivas de aplicacin. Entre las instituciones que la aplican podemos encontrar
ONGDs, agencias bilaterales y multilaterales de cooperacin internacional, fundaciones,
universidades, institutos de investigacin, etc. En este desarrollo y posicionamiento
estratgico, una de las instituciones que actualmente ha logrado tener un carcter ms
representativo es ActKnowledge, organizacin creadora del Centro de Teora del Cambio
(www.theoryofchange.org), con sede en New York (USA). Este centro, como uno de los
principales difusores de la ToC, tiene como misin institucional promover estndares de
calidad y mejores prcticas para su desarrollo e implementacin, con un enfoque particular
en su uso y aplicacin en las reas de desarrollo internacional, sostenibilidad, educacin,
derechos humanos y cambio social. Incluso, cuenta con un software especializado, la ToC
en lnea o TOCO, una herramienta gil de aprendizaje para el diseo e implementacin
de ToC, con posibilidad de retroalimentacin y asesora por parte de la institucin
creadora.

2.3. Por qu se dice que la ToC es un enfoque crtico?

Una de las ms importantes novedades que trae el Enfoque de la ToC es el vnculo que
establece entre herramientas tcnicas de gestin de polticas, programas y proyectos con los
diferentes anlisis crticos de los enfoques de desarrollo y cooperacin internacional
vigentes, intentando evitar as intervenciones estrictamente formales y/o tecnocrticas.
Sabemos bien que el problema de la falta de desarrollo en los pases mal llamados en algn
momento del tercer mundo es principalmente un asunto de carcter poltico y no
exclusivamente tcnico, razn por la cual es imprescindible que cualquier intervencin
tcnica especializada est profundamente comprometida e identificada con una
determinada perspectiva terica y poltica pues de ello depender su real eficacia e impacto.
Hasta el momento, las intervenciones de desarrollo haban sido presentadas errneamente
como aspticas, desprovistas de tendencia poltica y/o econmica, es decir, imparciales. Sin
embargo, desde una perspectiva crtica de intervencin, se debe considerar como axioma
fundamental la incuestionable idea que la pobreza tiene su autntico origen en la
desigualdad y la injusticia social, problemticas mucho ms complejas de abordar y de
mayor raigambre sociocultural y poltico que la mera carencia de recursos econmicos por
parte de un determinado colectivo marginado. La ToC, al buscar las incuestionables
evidencias que sustentan cualquier intervencin, est exigiendo la identificacin y el
abordaje efectivo de las reales y profundas causas de las desfavorables condiciones sociales
que pretende transformar.

Desde esta perspectiva crtica, el Enfoque de la ToC facilita la deconstruccin de los

supuestos bsicos implcitos que estn detrs de los modelos de desarrollo y de sus
respectivos programas de implementacin. Busca el anlisis y atencin de las verdaderas
causas que imposibilitan el cambio social necesario, atendiendo as a los diferentes llamados
de atencin formulados por la comunidad internacional en foros de alto nivel como Paris,
Accra y Busn, preocupada de manera muy especial por la evaluacin de la eficacia de la
cooperacin internacional y las limitaciones presentadas en los numerosos procesos de
promocin del desarrollo emprendidos en las ltimas dcadas. Un creciente
cuestionamiento que, desde hace muchos aos, nos exige mostrar claros fundamentos de
los logros alcanzados y tambin encontrar las profundas razones de los numerosos fracasos
ocurridos.

Debido a que reivindica permanentemente la necesidad de la participacin comunitaria

como fundamento de las intervenciones de desarrollo, este enfoque resulta particularmente
muy til para los diferentes actores involucrados (stakeholders) en los programas y
proyectos pues sustenta terica y empricamente la defensa de sus objetivos, expectativas e
intereses. Es decir, desde la ToC se trata de saber no slo el qu y el cmo se va a
intervenir, sino tambin el por qu de la intervencin, confiriendo una capacidad de
comprensin y justificacin mucho ms amplia, sustentada y madura para la gestin y la
participacin en los procesos estratgicos de toma de decisiones. Adems, conociendo
todos los fundamentos de la intervencin no slo estn mucho mejor sustentadas las
acciones a realizar sino que, ante un eventual cambio de contexto, es mucho ms sencillo
realizar los ajustes que sean necesarios sin desvirtuar el objetivo central de la misma.

Al hacer un anlisis de las dinmicas locales de poder en los grupos destinatarios, la ToC
puede identificar los grupos hegemnicos existentes en dicha poblacin y discernir si un
determinado discurso o requerimiento es realmente consensuado o se trata de una
imposicin sociocultural de los mencionados grupos de poder. Esta claridad es
indispensable si lo que se quiere es empoderar realmente a la poblacin ms vulnerable, en
vez de reforzar los esquemas tradicionales que sustentan a las jerarquas locales. Para
identificar dichas dinmicas es imprescindible realizar lo que los cientficos sociales
denominamos etnografas del desarrollo.

De manera general, por su carcter sistmico y sinttico, la ToC presenta de manera ntida
y esquemtica toda la lgica de intervencin de cualquier instrumento de promocin del
desarrollo, enfatizando especialmente en sus cadenas causales, las mismas que constituyen
el sustento terico-prctico de los resultados propuestos. Es por ello que la ToC define
inicialmente los principales objetivos a largo plazo, concebidos como visiones de xito,
para luego mapear retrospectivamente la ruta de transformacin social, identificando el
conjunto de cambios necesarios que deben hacerse (es decir, las condiciones previas). En
tal sentido, en tanto teora que plantea el camino para alcanzar una determinada visin de
xito, propone un modelo de intervencin completo y flexible desde el cual es posible
poner a prueba todas las hiptesis y supuestos fundamentales de soporte.

2.4. Qu son los Modelos Lgicos?

De acuerdo a la Gua de Desarrollo de Modelos Lgicos de la Fundacin W.K. Kellogg,

un modelo lgico es una forma sistemtica y visual de presentar y compartir su comprensin de las
relaciones entre los recursos que dispone para operar su programa, las actividades que planea realizar, y los
cambios o resultados que espera obtener (2001: 1). Describe los aspectos bsicos de una
intervencin en el tiempo, desde la concepcin de la idea hasta la obtencin de los
resultados a largo plazo. De esta manera, se convierte en la hoja de ruta de los
encadenamientos causales de la lgica de intervencin, describiendo detalladamente su
articulacin y secuencia. Los modelos lgicos suelen usar diversos tipos de formatos para
su representacin grfica, entre los que se encuentran con mayor frecuencia las matrices,
los diagramas de flujo y los organigramas.

Un modelo lgico bsico es una representacin visual sistmica que contiene seis niveles de
intervencin, desde los cuales se articulan las acciones y sus respectivos resultados dirigidos
a generar el cambio social planificado. Estos niveles son: Insumos o Recursos, Actividades,
Productos, Efectos, Impactos y Contexto en el que desarrolla la intervencin. No
necesariamente debe presentar una secuencia lineal, pues depende de la concepcin misma
de la intervencin y del contexto donde sta se desarrolle. Intervenciones relacionadas con
el fortalecimiento de capacidades institucionales, la transferencia de conocimientos usando
dinmicas de cascada o los procesos productivos agropecuarios, por ejemplo, plantean casi
siempre lgicas cclicas ascendentes.

Debido a que representan estructuralmente estrategias articuladas de intervencin, tanto la

Matriz de Planificacin de Proyecto (MPP), principal expresin grfica del Enfoque de
Marco Lgico (EML), como la Cadena de Resultados, una de las representaciones grficas
ms importantes de la ToC, son modelos lgicos, aunque en el entorno de planificacin y
gestin de proyectos tal denominacin se asocie ms a la Toc.

2.5. Cmo sabemos si una ToC est adecuadamente planteada y va a garantizar

la obtencin de determinados resultados?

Como insumo inicial, podemos mencionar que existen al menos cuatro criterios estndar
de calidad, consensuados por todas las instituciones que inicialmente desarrollaron este
enfoque. Dichos criterios son los siguientes:

Plausibilidad: Referido a la lgica y la coherencia de cada uno de los componentes

de la Cadena de Resultados, presentacin sntesis de las propuestas de intervencin.
Dicha lgica debe recoger el mximo de lecciones aprendidas identificadas en el
sector correspondiente a lo largo de los aos acumulados de experiencia. Interesa
de manera muy especial el profundo conocimiento que los diseadores y gestores
de las propuestas tengan en el sector (o sectores) de intervencin, en el contexto
especfico de trabajo (pas, regin, localidad) y con los principales actores sociales
participantes, considerando un nfasis particular en los antecedentes histricos de
intervenciones afines.
 Viabilidad: Este criterio est referido a las posibilidades realistas de lograr los
efectos e impactos propuestos, las mismas que dependern principalmente tanto de
las capacidades efectivas de todos los actores involucrados en la intervencin como
de las condiciones actuales y futuras del respectivo contexto. Se trata de un criterio
que requiere permanente revisin a travs de los anlisis de factibilidad.
Capacidad crtica: Referida a los instrumentos de anlisis de supuestos, de
sensibilidad y a los indicadores de cambio concebidos como mecanismos de
medicin de los logros alcanzados. Este criterio cobra una importancia fundamental
si recordamos que nos encontramos actualmente en un contexto particularmente
crtico, cuestionador de la eficacia, eficiencia e impacto de las intervenciones de
promocin del desarrollo llevadas a cabo hasta el momento. Dichas crticas estn
dirigidas principalmente a destacar la necesidad de abordar las verdaderas causas de
los problemas de desarrollo, los mismos que estn relacionados con las injusta
distribucin de la riqueza y sus consecuencias directas en las estructuras sociales y
las relaciones internacionales.
Alcance apropiado: Este criterio alude a la capacidad que tiene la propuesta de
intervencin para ser comunicada con facilidad a todas las audiencias clave
involucradas, especialmente a aquellos actores que tienen un mayor protagonismo
y, al mismo tiempo, una condicin particular de vulnerabilidad.

2.6. En qu niveles de intervencin es posible implementar la ToC?

Debido a su versatilidad operativa, el Enfoque de ToC se puede implementar en los

diferentes niveles de intervencin. Entre los ms representativos podemos mencionar los
siguientes:

Nivel Macro: El mismo que se trabaja en torno a enfoques y modelos operativos de

desarrollo, as como tambin con sus respectivos sustentos tericos.
Nivel Sectorial: Referido al sector especfico de intervencin, por ejemplo, el sector
social (con sus respectivos subsectores como salud, educacin, etc.), o el sector
econmico (con subsectores como el industrial, artesanal, microempresarial, etc.)
Nivel Organizacional: Nivel referido al trabajo de fortalecimiento y cambio
institucional que se realiza en las organizaciones ejecutoras de las propuestas de
intervencin.
Nivel de Programas y/o Proyectos: en el que la mayor parte de las propuestas se
centran, aunque el resto de niveles tambin pueden ser incorporados de manera
simultnea.

Desde algunas perspectivas actuales de uso de la ToC se concibe dicho enfoque como un
marco estratgico, de nivel macro, que puede ser complementado por otros enfoques ms
estandarizados (como el EML por ejemplo) en los siguientes niveles de intervencin. Sin
embargo, aunque tericamente es posible aplicar parcialmente y por separado la ToC en
uno o ms niveles indistintamente, como hemos mencionado anteriormente el carcter
sistmico de este enfoque exige mantener la coherencia y plantear abordajes desde una
perspectiva multinivel, potenciando la capacidad de anlisis y evaluacin de posibles efectos
e impactos generados desde las intervenciones debido a su lgica integral y transversal.
2.7. Cules son las ventajas de aplicar la ToC?

En primer lugar, el Enfoque de la ToC capta y analiza de mejor manera la complejidad de

la dinmica social y el proceso mismo de cambio, planteando una perspectiva ms amplia e
integral si la comparamos con los anteriores acercamientos ofrecidos desde las teoras de
promocin de desarrollo implementadas hasta el momento.

Asimismo, toma en cuenta especialmente las relaciones e interdependencia entre los

diferentes actores de la intervencin, visualizando ptimamente la trama de fortalezas,
debilidades, expectativas, intereses y capacidad de influencia de dichos actores, es decir, las
dinmicas de distribucin del poder, as como los diferentes elementos condicionantes de
su entorno, considerando la multiplicidad de factores que afectan directa e indirectamente
la dinmica del cambio social. En este sentido, se trata de una perspectiva de anlisis ms
realista.

La atencin principal de la ToC se centra en el proceso de transformacin social,

analizando los impactos generados, la cadena de resultados y su lgica de causalidad. De
igual forma, presenta un importante carcter flexible, diferencindose de los anteriores
esquemas de planificacin, seguimiento y evaluacin, los que han mostrado pautas de
implementacin ms rgidas y sesgadas.

2.8. Cmo se disea una ToC?

Para construir una ToC en torno a una determinada intervencin, es necesario seguir
mnimamente los siguientes pasos:

Primer paso: Actualizacin de los Paradigmas de Anlisis de Contexto.

Segundo Paso: Definicin de la Visin de xito.
Tercer Paso: Identificacin de la Dinmica Multiactores.
Cuarto Paso: Definicin de las Precondiciones o resultados clave para el logro de
la Visin de xito.
Quinto Paso: Identificacin de las Intervenciones.
Sexto Paso: Articulacin de los Supuestos.
Sptimo paso: Definicin de los Indicadores de Cambio.
Octavo Paso: Diseo de la Cadena de Resultados.
Noveno Paso: Redaccin del Sustento Narrativo.

Algunas metodologas de diseo de ToC no suelen presentar el primer paso como

necesario, asumiendo que dicha perspectiva de trabajo funcionar como un criterio
transversal en el proceso de construccin de la propuesta, especialmente en la definicin de
los diferentes componentes de la Cadena de Resultados.

2.9. Qu diferencias existen entre la Gestin Por Resultados (GpR) y la ToC?

Toda gestin dirigida a la obtencin de resultados est sustentada en una rigurosa lgica de
causalidad. En su versin ms elemental, dicha gestin est construida sobre la base de un
conjunto de insumos y actividades que conducen progresivamente a la obtencin de
productos, efectos e impactos. Esta secuencia lgica se suele representar a travs de una
Cadena o Marco de Resultados, expresin grfica donde se exponen los detalles de las
relaciones causa-efecto. Como parte de dicha relacin causal, la gestin orientada a
resultados exige un anlisis peridico de los niveles de eficacia que posee cada uno de sus
componentes, as como de la probabilidad de ocurrencia de los supuestos planteados.
Desde esta perspectiva, la denominada GpR es aquel tipo de gestin que proporciona las
herramientas para la planificacin estratgica, la gestin de riesgos, el monitoreo del
desempeo y la evaluacin programtica, partiendo de un modelo lgico. Sus objetivos
principales son mejorar el aprendizaje administrativo y cumplir las obligaciones de
rendicin de cuentas mediante la informacin de desempeo. Diversas tcnicas de la GpR
fueron desarrolladas durante los aos noventa, entre las que se destacan la planificacin
estratgica basada en resultados, el uso de modelos lgicos o marcos de resultados de
proyectos, los presupuestos por resultados y el Monitoreo y Evaluacin (M&E) basado en
resultados.