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RESSO-Codelco
3. VERIFICACIN Y SEGUIMIENTO 35
Contenidos mnimos para la entrega de estadsticas e 36
informacin
Fiscalizaciones externas 37
Fiscalizaciones internas 38
DESCRIPCIN GUA
OBJETIVO
La siguiente gua de implementacin del Reglamento Especial de Seguridad y Salud
Ocupacional para contratistas (RESSO) tiene por objetivo apoyar a las empresas
contratistas y subcontratistas en el entendimiento de los principales requerimientos
del RESSO y de qu manera demostrar su cumplimiento.
ALCANCE
El RESSO se aplica a todas las obras, faenas, servicios, proyectos, trabajos o
actividades que posean alguna de las siguientes caractersticas:
Que sean continuas, es decir, que se realicen todos los das durante ms de 60
das o todos los meses por al menos 1 ao.
Que sean habituales, es decir, que se realicen con una periodicidad determinada,
como una semana en cada mes por al menos tres meses o determinados meses
en cada ao por al menos 3 aos.
Que estn destinadas al desarrollo de las operaciones o negocios de Codelco.
Cuya ejecucin se realice por una empresa contratista o subcontratista, bajo su
responsabilidad, en un rea o lugar determinado de Codelco, edificado o no, esto
es, en donde Codelco ejerza administracin y control de la operacin.
Que se realice con trabajadores sujetos a rgimen de subcontratacin.
DE GESTIN
RESPETO A LOS
ESTNDARES
CORPORATIVOS
Codelco tiene definido Estndares
de Control de Fatalidades (ECF),
Estndares de Salud en el Trabajo
(EST), Liderazgo, Aprendizaje y
Seguridad Conductual que contienen
directrices mnimas en materia de
seguridad y salud en el trabajo, los
que son puestos en conocimiento
de las empresas postulantes a las
licitaciones y deben ser incorporados
en los respectivos contratos. Estos
estndares representan la base de todo
cumplimiento.
Preguntas de verificacin
14
14 | Guade
Gua deimplementacin
implementacinRESSO
RESSO| Codelco
| Codelco
Preguntas de verificacin
IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
ENTRENAMIENTO,
CONCIENTIZACIN Y
COMPETENCIAS
OBLIGACIN DE INFORMAR/
DERECHO A SABER
Las empresas contratistas y
subcontratistas, en su calidad de
empleadores, tienen la obligacin de
informar oportuna y completamente a
todos sus trabajadores acerca de los
riesgos que entraen sus labores, de las
medidas preventivas requeridas y de los
mtodos de trabajo seguros.
Preguntas de verificacin
22. Al consultar a 10
trabajadores, indican estos
que efectivamente se les
ha informado acerca de los
riesgos y la manera correcta
de trabajo?
AVISO ESCRITO
Preguntas de verificacin
Las empresas contratistas y
subcontratistas deben comunicar
23. Informa la empresa a travs
por escrito, a travs de los medios del Libro de Obra o Libro de
establecidos (Libro de Obra o Libro de Obra Digital, o de Servicios
Obra Digital, o de Servicios o de Cartas o de Cartas contractuales,
contractuales en el caso de la VP de al administrador de contrato
Proyectos) al administrador del contrato, de Codelco respecto a los
trabajos que implican riesgos
respecto a la ejecucin de trabajos que puros inaceptables?
impliquen riesgos puros inaceptables, y
en general, cualquier trabajo que pueda 24. Informa la empresa de los
mtodos seguros para realizar
poner en riesgo la vida y la salud de
sus tareas crticas?
cualquier trabajador y su manera de
controlarlos. Algunos de ellos son:
Estndares de Control de
Fatalidades (ECF)
Trabajo en altura fsica (ms de
1,80 m).
Trabajos en altura geogrfica (ms
de 3.000 msnm).
Manejo de sustancias peligrosas.
Trabajos con equipos energizados
o en movimiento.
Excavaciones subterrneas o de
superficie.
Manejo, transporte y uso
de explosivos y sustancias
inmediatamente peligrosas para la
vida humana.
Maniobras de elementos pesados.
Trabajos que impliquen riesgo de
cada de roca.
Trabajos en espacios confinados.
Preguntas de verificacin
Preguntas de verificacin
CONTROL DOCUMENTAL
REGISTRO DE DOCUMENTOS EN FAENA
Las empresas contratistas y subcontratistas deben mantener toda la informacin y
documentacin del SGSSO en papel y forma electrnica. Los documentos requeridos
en las instalaciones de faena son:
Copia del contrato de construccin o prestacin de servicios.
Permisos y autorizaciones sectoriales relacionadas con la seguridad y la salud en
el trabajo, si corresponde.
Copia de las hojas de datos de seguridad de las sustancias peligrosas utilizadas
en el contrato.
Comprobante de declaracin y pago de cotizaciones al organismo administrador
de la ley N 16.744, donde est adherido o cotice.
Copia de las recomendaciones, instrucciones o sanciones de los servicios
fiscalizadores y/o del organismo administrador del seguro, si las hubiere y una
relacin de las medidas adoptadas para darles cumplimiento.
Adems, debern existir en faena todos los documentos presentados previamente al
inicio de faena en la reunin de arranque, descritos a continuacin:
Preguntas de verificacin
DOCUMENTOS Y DATOS
DE SEGURIDAD Y SALUD Preguntas de verificacin
OCUPACIONAL
33. Cuenta la empresa con
Toda documentacin referente a datos un procedimiento interno
de seguridad y salud ocupacional debe que asegure que todos los
mantenerse controlada y actualizada, documentos, en materia de
seguridad y salud ocupacional,
cumpliendo los siguientes puntos: sean localizados, revisados y
actualizados peridicamente?
Que se pueda encontrar con
facilidad. 34. Estn disponibles los
documentos y datos relevantes
Que sea revisada peridicamente, en materia de seguridad y
actualizada cuando sea necesario y salud ocupacional para los
aprobada por personal autorizado. trabajadores en los sitios de
Que estn las versiones actualizadas operacin ms importantes?
de los documentos y los datos
35. Los trabajadores cuentan con
relevantes disponibles en todos los los procedimientos propios de
sitios donde se realizan operaciones su tarea en el rea de trabajo?
esenciales para el funcionamiento
eficaz del sistema SGSSO. 36. Los inventarios de riesgos
tienen menos de un ao
Que se retiren prontamente los
desde su ltima revisin y se
documentos y datos obsoletos de los encuentran actualizados?
puntos de emisin y se evite un mal
uso intencionado de la informacin.
Que estn claramente identificados
los documentos y datos retenidos con
propsitos legales o de conservacin
del conocimiento, o ambos.
CONTROL OPERACIONAL
MEDIDAS DE CONTROL
OPERACIONAL
Las empresas contratistas deben
identificar aquellas operaciones y
actividades que estn asociadas con los
riesgos identificados donde se requiera
ejecutar medidas de control. Todas las
medidas de control operacional deben
ajustarse a los ECF y EST de Codelco
cuando corresponda.
ESTNDARES DE CONTROL
OPERACIONAL
Las medidas de control debern
planearse y ejecutarse de acuerdo a
los peligros de cada tarea segn la
metodologa existente en la corporacin.
Para esto, dichas medidas de control
deben considerar los estndares
corporativos, y en caso de que existan
elementos o requisitos especiales,
cada centro de trabajo deber dar
la instruccin para su inclusin o
incorporacin, quedando establecidas en
el programa de prevencin.
Se deber hacer referencia a los
documentos operativos establecidos
para el control, los responsables de
las actividades y los controles a los
instrumentos de medicin. En caso de
no existir tales documentos, o en caso
de no estar definidos dichos controles, el
contratista o subcontratista desarrollar
uno, o emplear un estndar externo que
quedar establecido y reconocido.
PLANES DE EMERGENCIA
PROCEDIMIENTO EN CASO DE ACCIDENTES
OBLIGACIONES Y
PROHIBICIONES
Sin perjuicio de las obligaciones
y responsabilidades generales de
todos los empleadores en materia de
seguridad y salud en el trabajo, las
empresas contratistas y subcontratistas
de Codelco debern cumplir con las
obligaciones detalladas en el RESSO.
Queda estrictamente prohibido a las
empresas contratistas, subcontratistas
y a sus trabajadores, permitir, aceptar o
incurrir en los actos, comportamientos o
conductas sealados en el RESSO.
Preguntas de verificacin
VERIFICACIN Y SEGUIMIENTO
Preguntas de verificacin
50. Cumple la empresa con la exigencia de entregar el informe una vez por
mes en la fecha requerida?
FISCALIZACIONES INTERNAS
CALIFICACIN EMPRESAS CONTRATISTAS
Los centros de trabajo debern calificar a sus empresas contratistas usando la tabla
N1, de manera que la consecuencia de un evento, y la probabilidad de que este
se manifieste, sean lo ms representativos segn las tareas a desarrollar por las
empresas. La calificacin ser sobre la base de los datos del contrato vigente con el
centro de trabajo. Solamente en caso de ser empresa nueva, postulante, la calificacin
considerar los datos globales de la empresa. En los centros de trabajo, esta calificacin
la realizarn las reas de abastecimiento y GSSO, definiendo cuatro categoras:
A Empresas con alto nivel de exposicin de riesgo continuo.
B Empresas con alto nivel de exposicin de riesgo eventual.
C Empresas con moderado nivel de exposicin de riesgo.
D Empresas con bajo nivel de exposicin de riesgo.
En caso de dudas, siempre se aplicar el criterio ms estricto. La calificacin de cada
empresa contratista se realizar de acuerdo a la medicin de 7 parmetros, los cuales
se indican en la siguiente tabla que asigna puntajes por parmetro:
Preguntas de verificacin
INFRACCIONES O INFRACCIONES O
FALTAS MENORES FALTAS GRAVES Y DE
ACCIDENTES, FATALES Y
Las infracciones o faltas menores sern GRAVES
sancionadas por el rea de prevencin
de riesgos de Codelco en conjunto con Se consideran faltas graves las acciones
el administrador de contrato de Codelco, u omisiones en que incurra el contratista
segn lo contemplado en las letras a), b) y que se mencionan a continuacin. El
y c) del ttulo XV del RESSO, dejndose procedimiento se aplica en los siguientes
constancia en los archivos y registros casos:
correspondientes.
Accidentes del trabajo con
consecuencias fatales.
Accidentes del trabajo con
consecuencias de lesiones
gravsimas, que generen una gran
incapacidad, afecten a varios
trabajadores o causen conmocin
pblica.
Accidentes del trabajo con
consecuencias de lesiones graves
o de alto potencial, cuando a juicio
del rea de prevencin de riesgos,
o de la Gerencia Corporativa de
Sustentabilidad, sea necesario
revisar corporativamente el
comportamiento de la empresa
contratista o subcontratista.
En caso de faltas, infracciones o
incumplimientos de seguridad o
salud en el trabajo, que a juicio
del rea de prevencin de riesgos
correspondiente o de la Gerencia
Corporativa de Sustentabilidad
tengan el carcter de graves.
SANCIONES APLICABLES
El incumplimiento por parte de empresas contratistas de sus obligaciones, contradas
en virtud de un determinado contrato, y de acuerdo a su gravedad y reiteracin, podr
ser causal de aplicacin de una o ms de las siguientes sanciones:
Amonestacin por escrito.
Multas.
Trmino anticipado del contrato.
Suspensin de llamado a licitaciones presentes o futuras.
Suspensin temporal, indefinida o permanente del registro de contratistas de
Codelco.
Preguntas de verificacin
EVALUACIN
PONDERACIONES DE EVALUACIN
La ponderacin final de la auditora considera dos aspectos:
1. El primero se refiere a la nota total, correspondiente la evaluacin documental
de este documento, cuya ponderacin parcial se aplicar segn la tabla N 2.
2. El segundo, estar constituido por un sistema de sancin por hallazgo mediante
una auditora de terreno. Se considerar lo siguiente:
A. ECF (verificacin en terreno, de los estndares que le apliquen): Por cada
hallazgo Nivel 1, se sancionar con un 3% del total obtenido, y por cada
hallazgo Nivel 2, se sancionar con un 1%.
B. EST (verificacin en terreno, de los estndares que le apliquen): Por cada
hallazgo Nivel 1, se sancionar con un 1,5% del total obtenido, y por
cada hallazgo Nivel 2, se sancionar con un 0,5%.
C. Liderazgo (verificacin de planes y cumplimiento del foco de
Liderazgo): De no tener en funcionamiento aspectos clave (por ejemplo,
incumplimiento gerencial, el 30% de supervisores con actividades
incompletas, sin monitoreos parciales de cumplimiento), se sancionar con
un 5% de la nota total. Los otros tipos de faltas, se sancionarn con un 2%.
D. Seguridad Conductual (verificacin en terreno de planes, programas y
conductas): De no tener en funcionamiento un programa de seguridad
conductual en base al estndar corporativo (que no se realicen
observaciones metdicas, que no exista difusin de las observaciones, que
no exista gestin con la informacin), se sancionar con un 5% de la nota
total. Las otras faltas se sancionarn con un 2%.
E. Aprendizaje (verificacin en terreno de planes, programas e internalizacin
de eventos fatales y graves): De no tener reportabilidad consistente
(por ejemplo, eventos de alto potencial de intercambio de energa no
reportados como incidentes de alto potencial, que las acciones correctivas
no estn cerradas en los plazos comprometidos, que el mtodo de estudio
de eventos no sea el EVITA), se sancionar con un 5% de la nota total.
Cualquier otra falta se sancionar con un 2%.
Poltica
Requerimientos
al sistema Establecimiento de objetivos y metas del sistema de gestin
de gestin
(Planificacin) Planeacin para la identificacin de peligros, evaluacin y
(25%) control de riesgos
Control documental
Implementacin y
Operacin Control operacional
(50%)
Planes de emergencia
Obligaciones y prohibiciones
Cumplimiento legal 5
Cumplimiento corporativo
Reuniones mensuales 5
Reglamento interno 5
Entrega de estadsticas 5
Fiscalizaciones externas 5
Fiscalizaciones internas 5
RESSO-Codelco
GUA DE
IMPLEMENTACIN