RESOLUO N 3220 - ANTAQ, DE 8 DE JANEIRO DE 2014.

APROVA A NORMA QUE ESTABELECE

PROCEDIMENTOS PARA A
ELABORAO DE PROJETOS DE
ARRENDAMENTOS E RECOMPOSIO
DO EQUILBRIO ECONMICO-
FINANCEIRO DOS CONTRATOS DE
ARRENDAMENTO DE REAS E
INSTALAES PORTURIAS NOS
PORTOS ORGANIZADOS.

O DIRETOR-GERAL SUBSTITUTO DA AGNCIA NACIONAL DE

TRANSPORTES AQUAVIRIOS - ANTAQ, tendo em vista o disposto no art. 27 da
Lei n 10.233, de 5 de junho de 2001, na redao dada pela Medida Provisria n
2.217-3, de 4 de setembro de 2001, no uso da competncia que lhe conferida
pelo inciso IV do art. 54 do Regimento Interno, considerando o que consta do
processo n 50300.001847/2011-66 e o que foi deliberado pela Diretoria em sua
353 Reunio Ordinria, realizada em 20 de novembro de 2013,

Resolve:

Art. 1 Aprovar a NORMA QUE ESTABELECE PROCEDIMENTOS

PARA A ELABORAO DE PROJETOS DE ARRENDAMENTOS E
RECOMPOSIO DO EQUILBRIO ECONMICO-FINANCEIRO DOS
CONTRATOS DE ARRENDAMENTO DE REAS E INSTALAES
PORTURIAS NOS PORTOS ORGANIZADOS, na forma do Anexo desta
Resoluo.

Art. 2 Esta Resoluo entra em vigor na data de sua publicao.

PEDRO BRITO
Diretor-Geral Substituto

Publicada no DOU de 09/01/2014, Seo I

ANEXO DA RESOLUO N 3220 - ANTAQ, DE 8 DE JANEIRO DE 2014, QUE
APROVA A NORMA QUE ESTABELECE PROCEDIMENTOS PARA A
ELABORAO DE PROJETOS DE ARRENDAMENTOS E RECOMPOSIO DO
EQUILBRIO ECONMICO-FINANCEIRO DOS CONTRATOS DE
ARRENDAMENTO DE REAS E INSTALAES PORTURIAS NOS PORTOS
ORGANIZADOS.

CAPTULO I
DO OBJETO E DAS DEFINIES

Art. 1 Esta Norma tem por objeto estabelecer procedimentos para a

elaborao de projetos de arrendamentos e definir a metodologia de
recomposio do equilbrio econmico-financeiro dos contratos de arrendamento
de reas e instalaes porturias nos portos organizados.

Art. 2 Para os fins desta Norma considera-se:

I - Arrendamento: cesso onerosa de rea e infraestrutura pblicas

localizadas dentro do porto organizado, para explorao por prazo determinado;

II - Arrendatria: pessoa jurdica que detm a titularidade do contrato

de arrendamento;

III - Fluxo de Caixa Marginal: fluxo de caixa projetado em razo do

evento que ensejou a recomposio do equilbrio econmico-financeiro do
contrato do arrendamento, considerando os fluxos dos dispndios e receitas
marginais;

IV - Revises Contratuais: aquelas realizadas mediante a

materializao de quaisquer dos riscos expressamente assumidos pelo poder
concedente em contrato, ou na hiptese de investimentos ou servios de
interesse pblico, aumento ou reduo da rea, determinados pelo poder
concedente, que venham a afetar de forma continuada o empreendimento
arrendado, com vistas a manter o seu equilbrio econmico-financeiro;

V - Taxa de Desconto: taxa definida pela ANTAQ a ser utilizada para

reequilibrar a equao econmico-financeira do contrato do arrendamento, na
forma contratualmente estabelecida;

VI - Tarifa de Servio: valor devido arrendatria como contrapartida

aos servios prestados que tenham sido fixados e regulados nos termos do
contrato de arrendamento ou da regulamentao da ANTAQ; e

VII - Valor do Arrendamento: valor devido pela arrendatria

Administrao do Porto, em funo da explorao do arrendamento, nos termos
estabelecidos no contrato.
 CAPTULO II
DOS PROCEDIMENTOS PARA A ELABORAO DOS PROJETOS DE
ARRENDAMENTOS

Art. 3 O arrendamento de reas e instalaes porturias ser

sempre precedido da elaborao de Estudo de Viabilidade Tcnica, Econmica e
Ambiental - EVTEA visando a avaliao do empreendimento e servir de base
para a licitao, o qual compreender:

I - anlise econmico-financeira do empreendimento, com base nas

receitas e nos dispndios relativos explorao dos servios a serem realizados,
com objetivo de atestar a viabilidade do empreendimento;

II - o valor do arrendamento e, quando for o caso, o valor mximo

das Tarifas de Servio a serem praticadas;

III - anlise da viabilidade tcnica, compreendendo o projeto de infra

e superestruturas, localizao, fluxo operacional e a sua articulao com os
demais modais de transporte;

IV - anlise preliminar da viabilidade ambiental, que dever

considerar o resultado dos estudos de engenharia, eventuais anlises j
procedidas por rgo ambiental competente e a licena de operao do porto,
quando couber;

V - descrio da estrutura operacional proposta para o projeto,

contendo as modalidades de transporte envolvidas, a infraestrutura para a
transferncia da carga desses modais para o porto ou vice-e-versa, e os sistemas
para carregamento e descarregamento das embarcaes, incluindo as condies
de armazenagem da carga e/ou movimentao de passageiros;

VI - desenhos esquemticos representando a estrutura operacional e

memorial descritivo das reas e instalaes a serem arrendadas, acompanhados
das respectivas representaes em planta de localizao e de situao, incluindo
as benfeitorias e equipamentos;

VII - projeo do fluxo de carga e/ou de passageiros representativo

das expectativas da demanda que se pretende atender, cujas bases devem estar
fundamentadas em anlises de mercado e informaes de fontes reconhecidas e
idneas;

VIII - investimentos necessrios para a movimentao e

armazenagem dos fluxos de carga e/ou de passageiros previstos para o projeto;

IX - custos estimados na movimentao da carga e/ou de

passageiros para cada uma das diversas etapas da operao porturia; e

X - estimativa de preos e tarifas utilizada no projeto, bem como os

parmetros adotados.

1 A realizao dos EVTEA, referido no caput, dever observar as

diretrizes do planejamento do setor porturio definidas pelo poder concedente.
 2 As administraes dos portos organizados encaminharo ao
poder concedente e ANTAQ todos os documentos e informaes necessrios
ao desenvolvimento do EVTEA previsto no caput.

3 O poder concedente poder autorizar a elaborao do EVTEA

por qualquer interessado e, caso esse seja utilizado para a licitao, dever
assegurar o ressarcimento dos dispndios correspondentes.

4 O EVTEA elaborado pelos interessados, nos termos do

pargrafo anterior deste artigo, dever ser apresentado na forma definida pela
ANTAQ, por meio de sistema informatizado, bem como dever conter o nome do
responsvel tcnico, sua assinatura, que poder ser feita com a utilizao de
certificados digitais, e nmero de registro no rgo de classe.

5 O projeto de arrendamento de reas e instalaes porturias

dever ser elaborado contemplando a previso de cenrios macroeconmicos
adequadamente fundamentados, os quais serviro de base para as projees de
movimentao de cargas e/ou passageiros.

6 O projeto dever apresentar trs cenrios distintos: conservador

(pessimista); intermedirio-base (provvel) e otimista. Os diferentes cenrios
devem refletir situaes que possam advir de mudanas na poltica econmica,
sazonalidades e outros fatores exgenos que possam afetar o projeto.

7 Para projetos de terminais de passageiros, a descrio da

estrutura operacional a que se refere o inciso V do caput dever ser apresentada
considerando os requisitos mnimos fixados em regulamento da ANTAQ.

8 Para fins de atendimento ao inciso VI do caput, a planta de

situao dever ser apresentada em sistema de coordenadas SIRGAS 2000 ou
WGS 84, em escala adequada, com legendas e cotas, bem como dever conter a
Anotao de Responsabilidade Tcnica - ART ou Registro de Responsabilidade
Tcnica - RRT, contendo o nome do responsvel tcnico, sua assinatura e
nmero de registro no CREA/CAU.

Art. 4 O EVTEA de que trata o artigo 3 desta Norma poder ser

realizado em verso simplificada, desde que:

I - no haja alterao substancial da destinao da rea objeto do

arrendamento;

II - no haja alterao substancial das atividades desempenhadas

pela arrendatria; e

III - o objeto e as condies do arrendamento assim o permitam,

conforme estabelecido pelo poder concedente.

1 No haver alterao substancial da destinao da rea objeto

do arrendamento, bem como das atividades desempenhadas pela arrendatria,
para os casos em que seja mantido o perfil das cargas a serem movimentadas,
conforme as seguintes modalidades:
 I - granel slido de origem mineral;

II - granel slido de origem vegetal;

III - granel lquido e gasoso;

IV - carga geral; e

V - carga conteinerizada.

2 Podero ser dispensadas, nos casos enquadrados no 1 deste

artigo, as informaes, no todo ou em parte, referentes aos incisos V e VI, do
artigo 3 desta Norma.

3 A dispensa de que trata o pargrafo anterior ficar a critrio da

ANTAQ e ser comunicada ao interessado no caso em que este esteja autorizado
a elaborar o EVTEA.

4 Diretriz a ser estabelecida pelo poder concedente balizar a

simplificao de que trata o inciso III do caput.

Art. 5 O projeto de arrendamento de reas e instalaes porturias

observar o Plano de Desenvolvimento e Zoneamento do Porto - PDZ e as
seguintes diretrizes:

I - maximizao e otimizao do aproveitamento da infraestrutura

porturia e dos seus acessos, com objetivo de racionalizar sua utilizao e
expanso consoante s polticas pblicas definidas pelo poder concedente;

II - melhoria do desempenho operacional e da qualidade dos

servios porturios prestados aos clientes/usurios;

III - garantia dos direitos dos clientes/usurios e atendimento ao

interesse pblico, valorizando a responsabilidade social;

IV - reduo dos custos porturios e das tarifas e preos praticados

no setor;

V - estmulo concorrncia, promovendo a competio na operao

e explorao da atividade porturia; e

VI - proteo e valorizao do meio ambiente em todas as reas e

instalaes porturias, empreendendo aes para aperfeioamento da gesto
ambiental na rea do Porto Organizado.

Art. 6 O prazo do arrendamento dever ser suficiente para a

amortizao dos investimentos, no podendo exceder ao prazo de que trata o
artigo 19, do Decreto n 8.033, de 27 de junho de 2013.

1 O projeto dever considerar apenas o prazo inicial do

arrendamento, observado o limite de 25 (vinte e cinco) anos, devendo os
investimentos ser amortizados no referido perodo.
 2 O EVTEA relativo prorrogao do prazo do arrendamento, de
que trata o artigo 19, do Decreto n 8.033, de 27 de junho de 2013, dever
observar o disposto nesta Norma, no que couber.

CAPTULO III
DA REVISO PARA RECOMPOSIO DO EQUILBRIO ECONMICO-
FINANCEIRO DOS CONTRATOS DE ARRENDAMENTO

Art. 7 Considera-se mantido o equilbrio econmico-financeiro

sempre que for comprovado o atendimento s condies estabelecidas no
contrato e mantida a alocao de riscos nele estabelecida.

Art. 8 A arrendatria ou o poder concedente podero solicitar a

reviso contratual para recomposio do equilbrio econmico-financeiro nos
casos em que vierem a se materializar quaisquer dos riscos expressamente
assumidos pelo poder concedente, nos termos previstos no contrato de
arrendamento e com reflexos econmico-financeiros para alguma das partes.

1 A solicitao pela arrendatria dever ser apresentada no prazo

mximo de 2 (dois) anos contados da ocorrncia do fato caracterizador da
materializao do risco ou do incio da sua ocorrncia, no caso de evento
contnuo no tempo, sob pena de precluso do direito recomposio do
equilbrio, em carter irrevogvel e irretratvel.

2 O pedido de reviso contratual formulado pela arrendatria

dever ser instrudo com:

I - relatrio tcnico ou laudo pericial que demonstre o impacto

econmico-financeiro, verificado ou projetado, em decorrncia do evento; e

II - todos os documentos necessrios demonstrao do cabimento

do pleito, sem prejuzo da possibilidade de a ANTAQ ou o poder concedente
solicitar outros documentos, assim como laudos tcnicos ou econmicos
especficos, elaborados por entidades independentes contratadas pela
arrendatria.

3 Na hiptese de solicitao de outros documentos, assim como

laudos tcnicos, econmicos e contbeis especficos, elaborados por entidades
independentes contratadas pela arrendatria, esta dever indicar o nome da
entidade independente ANTAQ, que poder vetar a indicao, motivadamente,
no prazo de 10 (dez) dias teis, sob pena de se ter por aceita a entidade indicada.

Art. 9 O processo de recomposio do equilbrio econmico-

financeiro de que trata o artigo anterior ser realizado de forma a neutralizar os
impactos negativos ou positivos gerados especificamente pelo evento que
ensejou a recomposio, considerando os dispndios e receitas marginais e a
Taxa de Desconto definida pela ANTAQ, se outra no houver sido definida no
contrato de arrendamento.
 1 Para fins de determinao dos fluxos dos dispndios marginais,
sero realizados estudos e utilizados critrios de mercado para estimar o valor
dos investimentos e despesas resultantes do evento que deu causa
recomposio, sendo fixada uma data-base de referncia da precificao dos
estudos.

2 A avaliao ser realizada exclusivamente sobre eventos j

materializados, observando os seus impactos no perodo anterior solicitao da
recomposio do reequilbrio econmico-financeiro.

3 Os valores a serem pagos ou recebidos do poder concedente

sero acrescidos de juros calculados pela taxa especificada no contrato de
arrendamento, incidentes pro rata temporis desde a data-base da precificao at
a data do efetivo pagamento.

4 Inexistindo no contrato de arrendamento a especificao da

taxa de juros, de que trata o pargrafo anterior, a ANTAQ fixar o seu respectivo
quantum.

Art. 10 O poder concedente poder, de forma exclusiva, promover a

reviso contratual para a recomposio do equilbrio econmico-financeiro do
contrato, caso determine ou autorize previamente investimentos e servios de
interesse pblico ou expanso ou reduo da rea arrendada.

1 Na hiptese do caput, a recomposio do equilbrio econmico-

financeiro ser realizada de forma a que seja nulo o Valor Presente Lquido - VPL
do fluxo de caixa marginal projetado, considerando os dispndios e receitas
marginais resultantes desses eventos, observada a taxa de desconto definida
pela ANTAQ.

2 Ao procedimento de recomposio do equilbrio econmico-

financeiro, nas hipteses indicadas no caput, dever ser dada ampla publicidade
por parte do poder concedente.

3 O poder concedente poder requerer arrendatria,

previamente ao processo de recomposio do equilbrio econmico-financeiro
previsto no caput, a elaborao do projeto bsico das obras e servios associados
e que dever:

I - conter todos os elementos necessrios precificao do

investimento e s estimativas do impacto da obra sobre as receitas, custos e
despesas da arrendatria, segundo as melhores prticas e critrios de mercado,
observadas as normas estabelecidas pela ANTAQ sobre a matria; e

II - observar o valor limite do custo do projeto bsico estabelecido

pelo poder concedente, a ser considerado para efeito de recomposio do
equilbrio econmico-financeiro na hiptese prevista no caput.

4 Fica condicionado, para a recomposio do equilbrio

econmico-financeiro do contrato de arrendamento, nas hipteses previstas no
caput, a elaborao do respectivo EVTEA, conforme definido no Captulo II desta
Norma.
 Art. 11 Em qualquer caso, a recomposio do equilbrio econmico-
financeiro ocorrer mediante a celebrao de termo aditivo, aps a realizao do
procedimento de reviso contratual, devendo ser observado o disposto no
contrato de arrendamento.

Pargrafo nico. O poder concedente e a ANTAQ tero livre

acesso a informaes, bens e instalaes da arrendatria ou de terceiros por ela
contratados visando aferir quaisquer fatos necessrios instruo do
procedimento.

Art. 12 Em qualquer hiptese, o procedimento de reviso contratual

para recomposio do equilbrio econmico-financeiro dever ser concludo no
prazo mximo de 180 dias, a partir da data de protocolo do processo na ANTAQ.

1 O prazo contido no caput poder ser prorrogado, uma nica vez

e por igual perodo, a pedido de qualquer parte interessada no procedimento,
desde que devidamente justificado.

2 Na extrapolao do prazo previsto no caput, o poder

concedente dever se manifestar quanto continuidade do procedimento e
justificar caso o pedido seja negado.

Art. 13 A reviso contratual do contrato de arrendamento, quando

prevista contratualmente, dever observar os seguintes procedimentos:

I - a ANTAQ se reunir com o arrendatrio, em at 120 (cento e

vinte) dias antes da data prevista para a reviso contratual, e realizar verificao
do cumprimento das condies avenadas no contrato; e

II - a ANTAQ dever elaborar relatrio tcnico de acompanhamento

do contrato e parecer jurdico sobre a sua execuo, que abordar:

a) a ocorrncia, ou no, de fatores que tenham impactado a

execuo do contrato de arrendamento, considerada a alocao de riscos nele
prevista, se for o caso;
b) a sua adequao aos parmetros de qualidade e obrigaes
contratuais; e

c) a atualidade das condies de prestao de servios.

Pargrafo nico. Quando no houver disposio contratual

especfica acerca da periodicidade, a reviso contratual ser realizada a cada 5
(cinco) anos, contados a partir da assinatura do contrato de arrendamento.

Art. 14 A recomposio do equilbrio econmico-financeiro dos

contratos de arrendamentos a que se refere esta Norma poder se dar, a critrio
do poder concedente, por intermdio, mas no se limitando, da utilizao dos
seguintes meios:

I - Preferencialmente pelo aumento ou reduo dos valores

financeiros previstos no contrato de arrendamento;
 II - Modificao das obrigaes contratuais do arrendatrio previstas
no prprio fluxo de caixa marginal;

III - Extenso ou reduo do prazo de vigncia do contrato de

arrendamento; e

IV - Pagamento de indenizao.

1 Os meios elencados nos incisos I a IV deste artigo podero ser

utilizados de forma isolada ou combinada.

2 O poder concedente e a ANTAQ no podero se valer de

critrio de recomposio que prejudique a forma de financiamento do projeto por
parte da arrendatria.

3 O pagamento de indenizao eventualmente devida

arrendatria poder, ao final do contrato, ser convertido em extenso do prazo de
vigncia do contrato de arrendamento, desde que requerido pela arrendatria ao
poder concedente em at 48 (quarenta e oito) meses antes da data do trmino do
prazo do arrendamento, observado os limites de vigncia previstos em lei.

4 Caso a deciso sobre a converso a que se refere o 3 no

ocorra em at 24 (vinte e quatro) meses antes da data do trmino do prazo do
arrendamento, o pedido ser considerado negado.

5 Em qualquer caso, a prorrogao do prazo de contrato dever

estar fundamentada na apresentao de estudo detalhando o fluxo de caixa
associado alterao do prazo e ser acompanhada de justificativa da
compatibilidade da soluo com o interesse pblico, inclusive considerando seus
efeitos nas demais reas do Porto Organizado.

6 Sempre que o procedimento de reequilbrio afetar a capacidade

ou produtividade das instalaes porturias do arrendamento, inclusive em razo
da incorporao de rea, os parmetros do arrendamento, a movimentao
mnima garantida ou fixada, o valor mximo da Tarifa de Servio, os critrios de
mensurao do desempenho e o valor do arrendamento, conforme o caso,
devero ser ajustados de forma a:

I - incorporar os ganhos de eficincia; e

II - manter a correlao entre direitos e obrigaes assumidos pela

arrendatria nos termos do contrato de arrendamento.

Art. 15 O processo de recomposio do equilbrio econmico-

financeiro no poder alterar a alocao de riscos originalmente prevista no
contrato de arrendamento.

Art. 16 Para efeitos de recomposio do equilbrio econmico-

financeiro, a ANTAQ instaurar processo administrativo, protocolado e numerado,
contendo os documentos pertinentes ao contrato de arrendamento, bem como as
demais informaes que originaram a recomposio.
 Art. 17 No daro ensejo recomposio do equilbrio econmico-
financeiro eventos que decorram da lea empresarial, conforme estabelecido na
alocao de riscos presentes no contrato.

CAPTULO IV
DOS PROCEDIMENTOS

Art. 18 A solicitao da recomposio do equilbrio econmico-

financeiro de que trata esta Norma dever ser remetida ao poder concedente.

Pargrafo nico. O poder concedente, considerando procedente a

solicitao de recomposio do equilbrio econmico-financeiro, encaminhar os
estudos para anlise e manifestao da ANTAQ, com vistas a subsidiar sua
deciso final.

CAPTULO V
DISPOSIES FINAIS E TRANSITRIAS

Art. 19 Para os contratos celebrados antes da vigncia da Lei n

12.815, de 5 de junho de 2013, a reviso contratual ser realizada com base na
metodologia estabelecida no Captulo III desta Norma, preservadas as condies
contratuais.

1 Para os contratos referidos no caput, o EVTEA dever ser

estabelecido considerando os seguintes procedimentos:

I - comprovao dos investimentos realizados por meio de notas

fiscais e/ou outros documentos pertinentes, limitados ao valor autorizado pela
autoridade competente; e

II - apresentao das Demonstraes Contbeis auditadas de forma

independente, considerando os 3 (trs) exerccios anteriores ao evento que
ocasionou a reviso, bem como as Demonstraes Contbeis posteriores ao
referido evento, quando couber, de tal forma que fique evidenciado o desequilbrio
contratual.

2 A comprovao de que trata o inciso I do pargrafo anterior ser

realizada diante da Administrao do Porto, que analisar a documentao e
encaminhar manifestao ANTAQ.

3 Para o clculo do Valor Presente Lquido - VPL do referido

EVTEA ser aplicada a taxa de desconto, estabelecida pela ANTAQ, vigente
poca que ocorreu o evento que ensejou a recomposio.

4 Caso fique comprovado o desequilbrio contratual, a ANTAQ

adotar os procedimentos estabelecidos no artigo 14 desta Norma.

5 No caso de Sociedade de Propsito Especfico SPE poder

ser dispensado a comprovao de que trata o inciso I do 1 deste artigo.
 Art. 20 Podero ser repactuadas, no mbito das revises de que
trata o caput do artigo 19 desta Norma, clusulas originalmente previstas nos
contratos de arrendamento, a critrio do poder concedente.

Art. 21 As Administraes dos Portos Organizados e as atuais

arrendatrias encaminharo ANTAQ todos os documentos e informaes
necessrios anlise da recomposio do equilbrio econmico-financeiro de que
trata o artigo 19 desta Norma.

Art. 22 O interessado autorizado a elaborar o EVTEA, de que trata o

artigo 3, dever observar no desenvolvimento do projeto as diretrizes contidas no
Captulo II desta Norma.

Art. 23 Para efeito de reajuste dos valores do contrato de

arrendamento dever ser utilizado o ndice de Preos ao Consumidor Amplo -
IPCA, do Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica - IBGE, ou outro que o
venha a substituir, observada a periodicidade anual e as condies previstas no
contrato.

Art. 24 Os prazos estabelecidos nas Resolues da ANTAQ para

que as Administraes Porturias apresentassem os respectivos EVTEA de
reequilbrio sero prorrogados por mais 180 dias a partir da publicao desta
Norma.