Tipificação Do Desaparecimento Forçado de Pessoas No Direito Brasileiro PDF

TIPIFICAO DO
DESAPARECIMENTO
FORADO DE PESSOAS NO
DIREITO BRASILEIRO
Comit editorial da
Liane Tabarelli, PUCRS, Brasil
Marcia Andrea Bhring . PUCRS, Brasil
Orci Paulino Bretanha Teixeira, Ministro Pblico do Estado do Rio Grande do Sul
Voltaire de Lima Moraes, PUCRS, Brasil
Thadeu Weber, PUCRS, Brasil.
Comit cientfico da obra:
Prof. Dr. Patrcia Moth Glioche Bez
Prof. Dr. David Alves Moreira
Prof. Dr. Jorge Luiz Fortes Pinheiro da Cmara
Prof. Dr. Rodrigo de Souza Costa
Prof. Dr. Carolina de Campos Melo

TIPIFICAO DO
DESAPARECIMENTO
FORADO DE PESSOAS NO
DIREITO BRASILEIRO:
Marcus Vincius Xavier de Oliveira

Professor da Universidade Federal de Rondnia
Mestre em Direito Internacional UFSC
Doutor em Direito Penal UERJ
Advogado

Direo editorial: Liane Tabarelli
Marcia Andrea Bhring
Orci Paulino Bretanha Teixeira
Voltaire de Lima Moraes
Diagramao e capa: Lucas Fontella Margoni

Arte de capa: Four Darks in Red, 1958.
A regra ortogrfica usada foi prerrogativa do autor.
Todos os livros publicados pela

Editora Fi esto sob os direitos da Creative
Commons 4.0
https://creativecommons.org/licenses/by/4.0/deed.pt_BR
Srie Cincias Jurdicas & Sociais - 13
Dados Internacionais de Catalogao na Publicao (CIP)

OLIVEIRA, Marcus Vincius Xavier de.
Tipificao do desaparecimento forado de pessoas no direito brasileiro: problemas

decorrentes da interconexo entre direito penal internacional e direito penal. [recurso
eletrnico] / Marcus Vincius Xavier de Oliveira -- Porto Alegre, RS: Editora Fi, 2016.
558 p.
ISBN - 978-85-5696-087-0
Disponvel em: http://www.editorafi.org
1. Direito Penal Internacional. 2. Direito Internacional dos Direitos Humanos. 3. Crimes

Internacionais. 4. Direito Penal Nacional. 5. Tipificao I. Ttulo. II. Srie.
CDD-340
ndices para catlogo sistemtico:
1. Direito 340
Este nexo essencial entre stasis e poltica confirmado por outra
instituio grega [...]: a anistia. Em 403, aps a guerra civil em
Atenas que se conclui com a derrota da oligarquia dos Trinta, os
democratas vitoriosos, guiados por Arquino, se comprometeram
solenemente a no recordar em nenhum caso os eventos passados (ton
de paralelythoton medeni pros medena mnesikakein: Ath.
Const., XXXIX, 6), isto , a no punir em juzo os crimes cometidos
durante a guerra civil. Comentando esta deciso que coincide com a
inveno da anistia Aristteles escreve que, deste modo, os democratas
agiram de modo mais poltico [politikotata... chresasthai] em
relao aos desastres passados (ibid, XL, 2). A anistia em relao
guerra civil , ento, o comportamento mais conforme a poltica [...] A
frmula me mnesikakein do juramento de anistia geralmente
traduzida como no recordar ou ento no ter ressentimento, no ter
ms recordaes [...] Mnesikakein no significa tanto ter ms
recordaes, mas algo como machucar com a memria, fazer um mau
uso das recordaes. Trata-se, no caso, de um termo legal que se refere
ao fato de perseguir judicialmente a qualquer um pelos crimes cometidos
durante a stasis. A amnestia ateniense no simplesmente um
esquecimento ou um apagar do passado: um convite a no fazer um
mau uso da memria. Enquanto constitui-se em um paradigma poltico
coessencial cidade, que marca o tornar-se poltico do impoltico (da
oikos) e o tornar-se impoltico do poltico (da polis), a stasis no
algo que possa mais ser esquecido ou removido: ela o inesquecvel que
deve restar sempre possvel na cidade e que, entretanto, no deve ser
recordada atravs dos processos e dos ressentimentos. Exatamente o
oposto, ento, daquilo que a guerra civil parece ser para os modernos:
algo que se deva a todo custo evitar e que deve ser sempre recordado por
meio de processos e persecues legais.
AGAMBEN, Giorgio. Stasis: la guerra civile come
paradigma poltico. Homo Sacer II, 2, Torino: Bollati
Boringhieri, 2015, pp. 28-29.
Quando a soberania aparece na rea de estudo do direito internacional

penal, comumente vem vestida com chapu e capa. Um cheiro de enxofre
permeia o ar. Geralmente os estudiosos do direito penal internacional
vm a soberania como inimiga. Ela vista como irm da realpolitik,
frustrando a justia penal internacional em cada rodada.
CRYER, Robert. International Criminal Law vs State
Sovereignty: Another Round? The European Journal of
International Law vol. 16, n. 5, 2006.
Hannah Arendt, em seu livro A Condio Humana, afirma que entre
os gregos, a partir do momento em que se constituram as polei, ao
homem livre era dado duas ordens de vivncia. A oikia, a casa, e a
polis, a cidade. Naquele vivia-se o que era prprio a qualquer pessoa
(idion), e nessa aquilo que era comum (koinon) a todos os homens
livres: a vida livre e igualitria propiciada pela poltica. Mutatis
mutandi, aos Estados tambm se asseguram, pelo Direito
Internacional, uma dupla existncia: uma interna e prpria, que o seu
autogoverno livre e desimpedido, e outra, igualitria e comum, que a
vida na Sociedade Internacional, na qual prepondera
contemporaneamente um regime internacional cooperativo. Que as
palavras no nos enganem. De idion derivou idiota, que para os gregos
seriam aqueles homens incapazes de transcenderem a vida do lar e
viverem a vida comum da polis. Nesse sentido, qualquer tentativa de
enfrentamento da macrocriminalidade internacional pelo Estado, e no
pelos Estados, ser, por definio, idiota, isto , infrutfera por no se
perceber que somente a execuo dos programas internacionais de
cooperao internacional em matria penal poder ensejar o seu
enfrentamento.
DE OLIVEIRA, Marcus Vincius Xavier. Cooperao
(Penal) Internacional: entre koinon e idion, in Temas
Escolhidos..., p. 313-314.
Parece que o senhor coloca suas esperanas na autoridade da lei

internacional. JD. verdade. Em primeiro lugar, por mais
imperfeitas que possam ser, essas instituies internacionais deveriam ser
respeitadas em suas deliberaes e resolues pelos estados soberanos que
so seus membros e, assim, aceitaram seus preceitos [...] No estou
alheio ao carter aparentemente utpico do horizonte que esboo aqui,
aquela de uma instituio de lei internacional e de um tribunal de
justia internacional com sua prpria fora autnoma. Embora no
considere a lei a ltima palavra em tica, poltica ou qualquer outra
coisa, embora essa unidade de fora e lei [...] no seja apenas utpica,
mas aportica [...] continuo a acreditar que a f na possibilidade dessa
coisa impossvel, e na verdade incapaz de se decidir do ponto de vista do
conhecimento, da cincia e da conscincia, que deve governar todas as
nossas decises.
DERRIDA, Jacques, in BORRADORI, Giovanna. Filosofia
em tempo de terror: dilogos com Habermas e Derrida, trd.
Roberto Muggiati, Rio de Janeiro: Jorge Zahar Ed., 2004, pp.
124-125.
A meus trs amores: Izete (Mr), Deborah Christina
(Passarin) e Annah Clara.
A meus pais, Angelo de Oliveira e Eponina Xavier

de Oliveira.
Professora Doutora Patrcia Glioche, pela

orientao.
Aos amigos que fiz durante a fecunda e agradvel

convivncia no PPGD/UERJ, pelo que concordo
plenamente com a frase que eu li dia desses:
UERJ, significado: lugar em que encontramos
amigos para a vida toda.
A J. S. Bach: companhia nas horas de escritura e de

descanso, de alegria e de tristeza, com quem
tambm aprendi que toda nossa obra deve ter um
nico destinatrio: S[oli].D[eo].G[loria].
SUMRIO
APRESENTAO ................................................................................................13
ABREVIAES...................................................................................................15
INTRODUO ...................................................................................................25
CAPTULO 1 .....................................................................................................33
A Internacionalizao do Direito Penal e a Interseo entre Direito Penal e Direito
Internacional dos Direitos Humanos
1.1 Extenso e fragmentao do Direito Internacional como ponto de partida para
compreender a internacionalizao do Direito Penal ............................................. 33
1.2 O conceito de internacionalizao do Direito Penal ......................................... 51
1.3 Das Relaes entre Direito Nacional e Direito Internacional e os Modos de
Internalizao das Normas Internacionais ........................................................... 55
1.4 Direito Penal e Direito Internacional dos Direitos Humanos: a trade garantia-
persecuo-dignidade do sujeito encarcerado ...................................................... 80
CAPTULO 2 ................................................................................................... 134
O Direito Penal Internacional: conceito, crimes internacionais, formas de implementao e
os mandados internacionais de criminalizao
2.1 O conceito de Direito Penal Internacional .................................................... 134
2.2 O conceito de crimes internacionais ............................................................ 141
2.3 Formas de implementao e o dever de cooperao internacional em matria penal.... 160
2.3.1 Critrios de fixao da jurisdio adjucativa no Direito Penal Internacional... 203
2.3.1.1 Critrios de fixao da jurisdio penal internacional direta ..................... 204
2.3.1.2 Critrios de fixao de competncia no regime da implementao indireta 216
2.4 Os mandados internacionais de criminalizao ............................................ 226
CAPTULO 3 ................................................................................................... 265
Desaparecimento forado de pessoas: conceito, desenvolvimento histrico e sua
fenomenologia na interconexo entre Direito Penal Internacional e Direito Internacional
dos Direitos Humanos
3.1 A origem do fenmeno: entre o Gulag e A Noite e a Nvoa ........................ 265
3.2 O desaparecimento forado de pessoas desde o Jubiley e o caso dos Juristas:
aparecimento e esquecimento de um crime internacional prprio. ................. 276
3.3 O ressurgimento do desaparecimento forado de pessoas no contexto do Direito
Internacional dos Direitos Humanos e a luta internacional por sua
proscrio/incriminao................................................................................... 299
3.4 Aspectos jurdico-penais presentes nas CISDFP e CIPPTPCDF .......................... 334
3.4.1 O conceito de desaparecimento forado de pessoas ................................... 334
3.4.2 Bem Jurdico Tutelado ............................................................................ 345
3.4.3 Caractersticas do Crime de Desaparecimento Forado de Pessoas ............... 353
3.4.4 O problema da (im)prescritibilidade ........................................................ 355
3.4.5 A inadmissibilidade da causa de excluso de antijuridicidade (Defense) da
obedincia a ordem superior ............................................................................ 362
3.4.6 A clusula aut dedere aut judicare: a Extraditabilidade e a Jurisdio Penal dos
Estados, inclusive Universal ............................................................................. 369
3.4.7 Da ao penal e o problema da Justia Militar .......................................... 379
CAPTULO 4 ................................................................................................... 382
O Desaparecimento Forado e/no Ordenamento Jurdico Brasileiro e os Problemas
Inerentes sua Tipificao
4.1 A obrigao de tipificao decorrente da ratificao da CISDFP e da CIPPTPCDF ............ 382
4.1.2 A tipificao do desaparecimento forado de pessoas desde a poltica criminal .......... 390
4.2 O desaparecimento forado de pessoas na legislao estrangeira................... 415
4.3 O desaparecimento forado de pessoas na jurisprudncia do STF em matria
extradicional .................................................................................................. 458
4.4 Desparecimento forado de pessoas no Brasil e a (im)possibilidade de derrogao
da Lei de Anistia............................................................................................. 472
4.4.1. A lei de anistia brasileira e a EC 25/86 ................................................... 473
4.4.2 A Lei de Anistia: entre a ADPF 153 e o Caso Gomes Lund ........................... 483
4.4.3 A imprescritibilidade dos crimes contra a humanidade e a vedao de
irretroatividade............................................................................................... 495
CONCLUSO ................................................................................................... 510
REFERNCIAS ................................................................................................. 515
APRESENTAO
Marcus Vincius Xavier de Oliveira ingressou na
Universidade Federal de Rondnia UNIR, quando no
ano de 2005 foi aprovado no Concurso Pblico de Provas
e Ttulos para provimento de vaga de Professor de Direito
do quadro efetivo de banca por mim presidida. Somos
colegas de Departamento. Leciona Direito internacional e,
iniciou uma produo na academia que orgulha a
instituio.
Apresentado no curso de doutoramento da
Faculdade de Direito da Universidade do Estado do Rio de
Janeiro - UERJ, com o presente trabalho, o autor obteve o
ttulo de Doutor em Direito, sendo orientadora a
Professora Patrcia Moth Glioche Bze e integrantes da
banca examinadora, da qual tive a honra de compor, os
Professores Jorge Lus Fortes Pinheiro da Cmara, Rodrigo
de Souza Costa e Carolina de Campos Melo. A tese
intitulava A tipificao do crime de desaparecimento forado de
pessoas no direito brasileiro e os problemas decorrentes da interseco
entre Direito Penal e o Direito Internacional dos Direitos Humanos,
que ora honrosamente apresento.
O estudo constitui um instrumento de divulgao
dos direitos humanos ao enfrentar a temtica do
desaparecimento forado de pessoas, fato que por si s,
justificaria a sua importncia, contudo, denso na sua
proposta de se estender ao direito penal e internacional no
que poderia esclarecer a tipificao daquele crime, soube
emprestar cincia a solidez to necessria das concluses
diante argumentos revestidos de premissas revestidas de
equvocos.
O tema impe respeito porque exige do
doutrinador e do hermeneuta a incurso na legislao
comparada, mas o doutor Marcus Vincius Xavier de
Oliveira avanou e investigou o que h de mais
significativo, inclusive nos autores e juristas, para construir
14 | TIPIFICAO DO DESAPARECIMENTO FORADO DE PESSOAS NO DIREITO BRASILEIRO
a sua tese reconheceu a necessidade de esgotar, ainda que

sem admitir o esboo de um tratado, as Convenes
Internacionais, Estatutos e das Cortes de Direito
Humanos, das Comisses e Conselhos da Organizao das
Naes Unidas, etc., e, assim que pde afirmar que a
tipificao interna do crime de desaparecimento forado de
pessoas, dever do sistema jurdico brasileiro, sem olvidar
que se trata de grave violao a direitos fundamentais da
pessoa humana.
No me sinto autorizado, sequer tentado, a indicar
um ou outro captulo de relevo, e isso por uma simples
razo a grandiosidade do trabalho est na vasta fonte
legal, documental e doutrinria, diluda milimetricamente
em cada tpico ou ideia, como num processo de
manipulao farmacutica em que, um pouco a mais ou,
um pouco a menos, pode alterar o produto, todas
conectadas construo dos argumentos.
De sucesso incontestvel na academia, a publicao
da tese possibilitar aos leitores do direito um avano de
qualidade e densidade no estudo do crime de
desaparecimento forado de pessoas, e, que, no tardar,
ser leitura obrigatria nas cadeiras de Direitos Humanos e
Internacional, e, principalmente, para os leitores de todos
os matizes, por ser uma obra que trata de uma questo
presente nos diferentes grupos e sociedades, a
oportunidade de transpor o senso comum e potencializar o
debate. Eis uma contribuio para a bibliografia reservada
queles que podem ser chamados de juristas e a
comunidade nacional e internacional agradece.
Porto Velho, 18 de novembro de 2016.
Prof. Dr. David Alves Moreira

Professor Associado da Universidade Federal de Rondnia
Mestre e Doutor em Direito
ABREVIAES
1 PFPIDCP Primeiro Protocolo Facultativo ao Pacto Internacional sobre Direitos
Civis e Polticos
2 GGM 2 Grande Guerra Mundial
2 PFPIDCP Segundo Protocolo Facultativo ao Pacto Internacional sobre Direitos
Civis e Polticos com Vistas Abolio da Pena de Morte
6 PCPDHLF Sexto Protocolo Conveno para a Proteo dos Direitos do
Homem e das Liberdades Fundamentais Relativo Abolio da Pena de Morte
7 PCPDHLF - Protocolo n 7 Conveno para a Proteo dos Direitos do Homem
e das Liberdades Fundamentais
ADEPOL Associao Nacional dos Delegados de Polcia
ADI Ao Direta de Inconstitucionalidade
ADIH Academia de Direito Internacional Haia
ADPF Arguio de Descumprimento de Preceitos Fundamentais
AEEEPM Acordo de Extradio entre os Estados Partes do Mercosul
AGOEA Assembleia Geral da Organizao dos Estados Americanos
AI Anistia Internacional
AI Ato Institucional
AIDP Associao Internacional de Direito Penal
ATNUTL Administrao Transitria das Naes Unidas no Timor Leste
CADH Conveno Americana de Direitos Humanos
CAJAR Colectivo de Abogados Jos Alvear Restrepo
CAJP/OEA Comit de Assuntos Jurdicos e Polticos/Organizao dos Estados
Americanos
CCAA - Conselho do Controle Aliado na Alemanha
CCBH - Cdigo Criminal da Federao da Bsnia e Herzegovina

CCDF Comit Contra Desaparecimentos Forados
CCEPT Conveno do Conselho da Europa para a Preveno do Terrorismo
CCGBH Cmara de Crimes de Guerra da Bsnia e Herzegovina
CCL 10 - Control Council Law n. 10
CCTIESP Conveno contra o Trfico Ilcito de Entorpecentes e Substncias
Psicotrpicas
CDF/FD/UERJ - Clnica de Direitos Fundamentais da Faculdade de Direito da
Universidade do Estado do Rio de Janeiro
CDH Comisso de Direitos Humanos/Organizao das Naes Unidas
CDH/ONU Conselho de Direitos Humanos da Organizao das Naes Unidas
CDHG/64 - Conveno de Direito Humanitrio de Genebra de 1864
CDHONU Conselho de Direitos Humanos da Organizao das Naes Unidas
CDI Comisso de Direito Internacional/ONU
CEAS - Cmaras Extraordinrias Africanas
CECC Cmaras Extraordinrias nas Cortes do Camboja
CEJIL - Centro de Justia e o Direito Internacional
CEMDP Comisso Especial sobre Mortos e Desaparecidos Polticos
CEPTPTDD Conveno Europeia para a Preveno da Tortura e das Penas ou
Tratamentos Desumanos ou Degradantes
CERT Conveno Europeia para a Represso do Terrorismo
CESONU Conselho Econmico e Social da Organizao das Naes Unidas
CF/1967 c/ EC 1/69 Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1969
com Redao dada pela Emenda Constitucional n 1 de 17.10.1969
CFOAB Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil
MARCUS VINCIUS XAVIER DE OLIVEIRA | 17
CGSAM Conveno de Genebra sobre o Alto Mar

CICC Conveno Interamericana contra a Corrupo
CICT Conveno Interamericana Contra o Terrorismo
CICTR - Conveno Internacional Contra a Tomada de Refns
CICV Comit Internacional da Cruz Vermelha
CIDH Corte Interamericana de Direitos Humanos
CIJ Corte Internacional de Justia
CIPPT - Conveno Interamericana para Prevenir e Punir a Tortura
CIPPTPCDF Conveno Internacional para a Proteo de Todas as Pessoas Contra
o Desaparecimento Forado
CIPSPCA Conveno Internacional para a Supresso e Punio do Crime de
Apartheid
CIRATCB - Conveno Internacional para a Represso dos Atentados Terroristas
Cometidos com Bombas
CIRATN Conveno Internacional para a Represso de Atos de Terrorismo
Nuclear
CISATB Conveno Internacional sobre a Supresso de Atentados Terroristas com
Bombas
CISDFP - Conveno Interamericana sobre o Desaparecimento Forado de Pessoas
CISFT Conveno Internacional para a Supresso do Financiamento do
Terrorismo
CNJ Conselho Nacional de Justia
CNUDCI/UNCITRAL Comisso das Naes Unidas para o Direito Internacional
Comercial
CNV Comisso Nacional da Verdade
CNV/GT Operao Condor Comisso Nacional da Verdade, Grupo de Trabalho

Operao Condor
COMIDH Comisso Interamericana de Direitos Humanos
Comisin Rettig Comisin Nacional de Verdad y Reconciliacin
CONADEP Comisso Nacional sobre o Desaparecimento de Pessoas/Argentina
CONU Carta das Naes Unidas
Conveno contra a Tortura - Conveno Contra a Tortura e Outros Tratamentos ou
Penas Cruis, Desumanos ou Degradantes
Conveno de Genebra I - Conveno de Genebra para Melhoria da Sorte dos
Feridos e Enfermos dos Exrcitos em Campanha de 12 de agosto de 1949
Conveno de Genebra II - Conveno para a Melhoria da Sorte dos Feridos,
Enfermos e Nufragos das Foras Armadas no Mar
Conveno de Genebra III - Conveno Relativa ao Tratamento dos Prisioneiros de
Guerra
Conveno de Genebra IV - Conveno Relativa Proteo dos Civis em Tempo de
Guerra
Conveno de Mrida Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo
Conveno de Montego Bay Conveno das Naes Unidas sobre os Direitos do
Mar
Conveno de Palermo Conveno das Naes Unidas contra o Crime
Organizado Transnacional
Conveno Europeia sobre Ne Bis In Idem Conveno entre os Estados Membros
das Comunidades Europeias Relativa Aplicao do Princpio Ne Bis In Idem
Conveno sobre Genocdio Conveno para a Preveno e a Represso do Crime
de Genocdio de 1948
CP Cdigo Penal
CP/69 Cdigo Penal Decreto-Lei 1004, de 21 de outubro de 1969
CPADDEPVPT Comisin Presidencial Asesora para la Calificacin de Detenidos

Desaparecidos, Ejecutados Polticos y Vctimas de Prisin Poltica y Tortura
CPAETETM Conveno para a Abolio da Escravatura e do Trfico de Escravos
por Terra e Mar
CPAI/NKVD Comissariado do Povo para Assuntos Internos
CPDHLF Conveno Para a Proteo dos Direitos do Homem e das Liberdades
Fundamentais
CPF Cdigo Penal Francs
CPFMN - Conveno Sobre a Proteo Fsica dos Materiais Nucleares
CPIA Cdigo Penal Internacional Alemo ( )
CPIJ Corte Permanente de Justia Internacional
CPM Cdigo Penal Militar
CPP Cdigo de Processo Penal
CPPTISQFDE - Conjunto de Princpios para a Proteo de Todos os Indivduos sob
Qualquer Forma de Deteno ou Encarceramento
CRAIA - Conveno para a Represso do Apoderamento Ilcito de Aeronaves
CRAICSAC - Conveno para a Represso de Atos Ilcito Contra a Segurana da
Aviao Civil
CRAICSNM - Conveno para a Represso de Atos Ilcitos Contra a Segurana da
Navegao Martima
CRAWEPVLCW/1919 - Comission on the Responsibilities of the Authors of the War
and the Enforcement of Penalties for Violations of the Laws and Costumes of War
CRFB/88 Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988
CSDF Comit sobre Desaparecimentos Forados
CSICGCCH Conveno Sobre a Imprescritibilidade dos Crimes de Guerra e dos
Crimes Contra a Humanidade
CSONU Conselho de Segurana das Naes Unidas

CSPCDCPIPIAD - Conveno sobre a Represso e a Punio de Delitos Contra
Pessoas Internacionalmente Protegidas, Inclusive Agentes Diplomticos
CVDTE/69 - Conveno de Viena sobre Direito dos Tratados entre Estados de 1969
CVRC/63 Conveno de Viena Sobre Relaes Consulares
CVRD/61 Conveno de Viena sobre Relaes Diplomticas
DAGRANSEDNNI - Declarao da Assembleia Geral da Reunio de Alto-Nvel sobre
o Estado de Direito em Nveis Nacional e Internacional
DAPV Declarao e Programa de Ao de Viena de 1993
DARSIWA - Drafts Articles on Responsibility of States for Internationally Wrogfull
Acts
DNUSDPI Declarao das Naes Unidas Sobre os Direitos dos Povos Indgenas
DNUSETFDR Declarao das Naes Unidas sobre a Eliminao de Todas as
Formas de Discriminao Racial
DPPTPCDF - Declarao para a Proteo de Todas as Pessoas contra o
Desaparecimento Forado
DSPTPSTOFPTCDD - Declarao Sobre a Proteo de Todas as Pessoas Sujeitas a
Tortura e Outras Formas de Punio e Tratamentos Cruis, Desumanos ou
Degradantes
DUDH Declarao Universal dos Direitos do Homem
EC Emenda Constitucional
ECA Estatuto da Criana e do Adolescente
ECEAS Estatuto das Cmaras Extraordinrias Africanas
ECECC Estatuto das Cmaras Extraordinrias nas Cortes do Camboja
ECIJ Estatuto da Corte Internacional de Justia
EE Estatuto do Estrangeiro
EMRITP Estatuto do Mecanismo Residual Internacional dos Tribunais Penais

ETEL Estatuto do Tribunal Especial para o Lbano
ETESL Estatuto do Tribunal Especial para Serra Leoa
ETIMEO Estatuto do Tribunal Militar Internacional do Extremo Oriente
ETIMN Estatuto do Tribunal Militar Internacional de Nuremberg
ETPI Estatuto do Tribunal Penal Internacional
ETPIR Estatuto do Tribunal Penal Internacional para Ruanda
ETPIY Estatuto do Tribunal Penal Internacional para a Ex-Iugoslvia
EUA Estados Unidos da Amrica
EXT Extradio
FEDEFAM Federacin Latinoamericana de Familiares de Detenidos
Desaparecidos
GTSDA Grupo de Trabalho sobre Detenes Arbitrrias
GTSDFI Grupo de Trabalho sobre Desaparecimentos Forados ou Involuntrios
HC Habeas Corpus
HRW/Americas Human Rights Watch America
ICANN Internet Corporation of Assigned Names and Numbers
ICJ Internacional Comission of Jurists
INFOPEN/DNP-MJ Sistema Integrado de Informaes Penitencirias.
Departamento Penitencirio Nacional/Ministrio da Justia
IV Conveno de Haia de 1907 - Conveno Relativa s Leis e Costumes de Guerra
em Terra
LOPJ Lei Orgnica do Poder Judicirio - Espanha
LPF Lei do Planejamento Familiar
MNPCT - Mecanismo Nacional de Preveno e Combate Tortura
MRITP - Mecanismo Residual Internacional dos Tribunais Penais

NCP Novo Cdigo Penal PSL 236/2012
OAB Ordem dos Advogados do Brasil
OEA Organizao dos Estados Americanos
OLAS Organizao Latino-Americana de Solidariedade
ONG Organizao no Governamental
OTAN Organizao do Tratado do Atlntico Norte
PACADHRAPM Protocolo Adicional Conveno Americana de Direitos Humanos
Referente Abolio da Pena de Morte
PACERT Protocolo de Alterao Conveno Europeia para a Represso do
Terrorismo
PAN Pleno da Audincia Nacional Espanha
PCdoB Partido Comunista do Brasil
PFCCTTPCDD Protocolo Facultativo Conveno Contra a Tortura e Outros
Tratamentos ou Penas Cruis, Desumanos ou Degradantes
PIDCP Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos
PIDSEC Pacto Internacional de Direitos Sociais, Econmicos e Culturais
PLS Projeto de Lei do Senado
PPIERMPPTP - Procedimentos para a Implementao Efetiva das Regras Mnimas
Padro para o Tratamento de Prisioneiros
PRAICSPFEPC/1988 - Protocolo para a Represso de Atos Ilcitos Contra a
Segurana das Plataformas Fixas Estabelecidas na Plataforma Continental/1988
PRAIVAPSACI/1988 - Protocolo para a Represso de Atos Ilcitos de Violncia nos
Aeroportos que Prestam Servios Aviao Civil Internacional/1988
Protocolo I Protocolo adicional s Convenes de Genebra de 12 de agosto de

1949, Relativo Proteo das Vtimas dos Conflitos Armados Sem Carter
Internacional
Protocolo II - Adicional s Convenes de Genebra de 12 de Agosto de 1949
Relativo Proteo das Vtimas dos Conflitos Armados No Internacionais
Protocolo III - Relativo Adoo de Emblema Distintivo Adicional
PSOL Partido Socialismo e Liberdade
RCADI Recueil des Cours Academia de Direito Internacional
RDPPL - Relatoria dos Direitos das Pessoas Privadas de Liberdade
RECTPI - Regulamento dos Elementos dos Crimes do Tribunal Penal Internacional
Regras Mnimas Padro - Observaes Preliminares s Regras Mnimas Padro
para o Tratamento de Prisioneiros
RExt Recurso Extraordinrio
RHC Recurso Ordinrio em Habeas Corpus
SGOEA Secretrio-Geral da Organizao dos Estados Americanos
SGONU Secretrio-Geral da Organizao das Naes Unidas
SIPDH Sistema Interamericano de Proteo aos Direitos Humanos
SIRG Sacro Imprio Romano Germnico
SNPCT - Sistema Nacional de Preveno e Combate Tortura
SPDPM Subcomisso de Preveno de Discriminaes e Proteo das Minorias
SPT Subcomit de Preveno Tortura e outros Tratamento ou Penal Cruis,
Desumanos ou Degradantes
STF Supremo Tribunal Federal
TCE Tribunal Constitucional da Espanha
TEDH Tribunal Europeu de Direitos Humanos
TESL Tribunal Especial para Serra Leoa

TIM Nuremberg/Nuremberg Tribunal Militar Internacional de Nuremberg
TIM Tquio/Tquio Tribunal Militar Internacional do Extremo Oriente
TJ/SP Tribunal de Justia do Estado de So Paulo
TPI Tribunal Penal Internacional
TPIR Tribunal Penal Internacional para Ruanda
TPIY Tribunal Penal Internacional para a Ex-Iugoslvia
TRESL Tribunal Residual Especial para Serra Leoa
TRF 1 Regio Tribunal Regional da 1 Regio
TSE Tribunal Supremo Espanhol
UA - Unio Africana
UE Unio Europeia
UNODC Escritrio das Naes Unidas sobre Drogas e Crimes
URSS Unio das Repblicas Socialistas Soviticas
INTRODUO
O livro que o leitor tem em mos a reproduo,
revisada e corrigida, da tese defendida pelo autor perante o
Programa de Ps-Graduao em Direito, na linha de
Pesquisa Direito Penal, da Universidade do Estado do Rio
de Janeiro, sob a orientao da Professora Doutora Patrcia
Glioche.
O trabalho teve por objetivo comprovar que, seja
na perspectiva do Direito Internacional e do Direito Penal,
nacional e Internacional, o sistema jurdico brasileiro tem a
obrigao, bem como a necessria legitimidade jurdico-
penal, para tipificar internamente o crime de
desaparecimento forado de pessoas, forma grave e
contnua de violao mltipla a direitos humanos e que,
nada obstante o Brasil ser parte das principais convenes
internacionais que, direta ou indiretamente, impem esse
facere nomeadamente, a CADH, o ETPI, a CISDFP e a
CIPPTPCDF -, at o presente essa obrigao no foi
cumprida.
Por esta descrio sumarizada percebe-se que o
presente trabalho situa-se no campo epistemolgico da
internacionalizao do direito penal, definido nesse
trabalho como o fenmeno histrico, normativo e
institucional atravs do qual as competncias penais dos
Estados, a partir de vrias e contnuas transformaes, se
encontram vinculadas, em graus bastante variados, aos
diversos sistemas e regimes de cooperao internacional em
matria penal, sejam eles universais e/ou regionais, e cujas
principais finalidades so, de um lado, tornar possvel a
preveno geral de determinados comportamentos
tipificados pelas normas internacionais, convencionais ou
consuetudinrias, como crimes, e de outro lado instituir
formas concretas de obrigaes e deveres internacionais de
preveno especial em relao queles comportamentos e
de cooperao penal entre os Estados, na medida em que
estas fontes internacionais instituem obrigaes de natureza

legislativa, administrativa e judicial, como, v.g., os deveres
de preveno e/ou de tipificao de comportamentos, de
cooperao judiciria e policial entre os Estados, de forma
a tornar legtimas, ademais, o exerccio das jurisdies
penais de carter territorial, extraterritorial ou mesmo
internacional.
Para enfrentar o problema da tipificao do crime
de desaparecimento forado de pessoas foi formulada uma
hiptese afirmativa, considerando que, tanto em razo das
obrigaes internacionais j indicadas, mas tambm em
razo das especificidades do comportamento, o sistema
jurdico-penal brasileiro no est plenamente apto sua
persecuo penal, bem como a cooperar na preveno,
geral ou especial, com outros Estados, ou mesmo com
tribunais penais internacionais, principalmente em razo de
esta forma de crime internacional manifestar-se, consoante
previsto nas convenes internacionais que o regem, tanto
na forma de um crime comum como na forma de um crime
contra a humanidade, espcie de crime internacional
prprio em que a sua tipificao fica condicionada
existncia do elemento contextual do ataque geral ou
sistemtico contra uma populao civil.
Para se comprovar a hiptese formulada, o trabalho
foi estruturado em quatro captulos.
No primeiro, intitulado A Internacionalizao do
Direito Penal e a Interseo entre Direito Penal e Direito
Internacional dos Direitos Humanos, objetivou-se apresentar os
principais fundamentos tericos que do sustentao ao
trabalho, em especial, a formulao do conceito de
internacionalizao do Direito Penal, a apresentao das
teorias que explicitam as relaes entre direito nacional e
Direito Internacional, bem como os modos pelos quais os
Estados, efetivamente, segundo o Direito Internacional,
regulam as normas derivadas desse campo normativo a
unificao, a uniformizao e a harmonizao -, atentando-
se, doutro passo, orientao provinda da jurisprudncia

do STF no que concerne obrigao de regulao interna
das normas internacionais de carter penal decorrentes das
convenes internacionais ratificadas pelo Estado
brasileiro, isto , a aprovao de uma lei formal pelo
Congresso Nacional, sendo que, doutro passo, a mesma
jurisprudncia veda eficcia incriminadora para os
costumes. No que alude relao entre Direito Penal e
Direito Internacional dos Direitos Humanos, buscou-se
solucionar as possveis contradies tericas a partir da
trade garantia-persecuo-dignidade do sujeito
encarcerado.
J no segundo captulo O Direito Penal
Internacional: conceito, crimes internacionais, formas de
implementao e os mandados internacionais de criminalizao
objetiva apresentar os principais institutos inerentes ao
Direito Penal Internacional, esse campo do Direito
Internacional contemporneo que tem por finalidade a
instituio de regimes internacionais e nacionais de
persecuo dos crimes internacionais, sejam eles prprios,
transnacionais ou por difuso. A principal diferena que
recai entre estes modelos de crimes que, os prprios
ensejam a persecuo penal de forma direta por tribunais
penais internacionais, e indireta pelos Estados, e os outros
dois somente na forma da persecuo penal indireta, isto ,
pelos Estados, seja na forma da jurisdio territorial ou na
da jurisdio extraterritorial, inclusive a jurisdio universal.
Nesse sentido, buscou-se conceituar e delimitar jurdico-
internacionalmente as formas de persecuo penal, dando
especial nfase na jurisdio universal, especialmente em
razo do usual estrpito que referida forma de jurisdio
tem provocado nas relaes entre Estados, orientando-se,
nesse sentido, pela jurisprudncia da CIJ. Doutra banda,
nesse captulo se conceituou e se explicitou as principais
diferenas entre as convenes internacionais no que
concerne ao estabelecimento dos mandados internacionais
de criminalizao de comportamentos, isto , as normas

internacionais que, direta ou indiretamente, criam para os
Estados a obrigao jurdico-internacional de tipificar
internamente o(s) crime(s) previsto(s) na conveno
internacional.
No terceiro captulo Desaparecimento forado de
pessoas: conceito, desenvolvimento histrico e sua fenomenologia na
interconexo entre Direito Penal Internacional e Direito Internacional
dos Direitos Humanos versa sobre quatro pontos essenciais
compreenso do crime do desaparecimento forado de
pessoas. Os primeiro e segundo tpicos reconstroem, da
perspectiva da Histria do Direito Penal Internacional e do
Direito Internacional dos Direitos Humanos, as duas fases
que ensejaram a incriminao do comportamento. No
primeiro com origem nos julgamentos de Nuremberg o
jubiley e no Julgamento dos Juristas -, realizados,
respectivamente, pelo TIM e nos Julgamentos dos Crimes
de Guerra, tendo como fundamento ftico a promulgao e
execuo do Decreto Noite e Nvoa, editado pela
Alemanha no curso da 2 GGM para submeter a dissidncia
provinda da resistncia existente nos territrios ocupados, e
como fundamento jurdico a violao s normas do Direito
Internacional Humanitrio presentes na IV Conveno de
Haia de 1907, formalizado pelos ETMIN e CCL 10 como
um crime contra a humanidade na forma do tipo residual
de outros atos desumanos impingidos contra beligerantes
ou a populao civil.
Considerando-se, entretanto, aquilo que se
denominou de perodo de silencio do Direito Penal
Internacional entre os anos de 1950 at a criao do TPIY,
essa origem remota do desaparecimento forado de pessoas
caiu em esquecimento, ressurgindo, entre o final dos
1970 e incio dos 1980 no mbito do Direito Internacional
dos Direitos Humanos, especialmente no contexto latino-
americano em razo da disseminao de referida prtica
pelas ditaduras civil-militares nele instalado e da adoo da
doutrina da segurana nacional e, por consequncia, do

terrorismo de Estado. Nesse sentido, buscou-se reconstruir
a luta internacional pela proscrio do desaparecimento
forado de pessoas como um crime de transcendncia
internacional. Nos dois ltimos tpicos so abordados os
principais aspectos penais que revestem a conduta, tendo
como mtodo o cotejo entre as disposies convencionais
face jurisprudncia da CIDH em matria de
desaparecimento forado de pessoas. Nesse sentido,
buscou-se estabelecer, como condio de legitimidade para
a sua incriminao pelo direito brasileiro, aquilo que ali se
denomina de filtros normativos decorrentes dos
princpios e fundamentos dogmticos que o Direito Penal
brasileiro, desde a Constituio, interpe como condies
de validade e legitimidade para a produo de normas
penais incriminadoras.
Por fim, no quarto e ltimo captulo, intitulado O
Desaparecimento Forado e/no Ordenamento Jurdico Brasileiro e os
Problemas Inerentes sua Tipificao, buscou-se enfrentar os
principais problemas decorrentes da tipificao interna do
crime. No primeiro tpico, orientado pela confluncia dos
princpios do Direito Internacional, particularmente os do
livre consentimento, pacta sunt servanda e bona fide, da poltica
criminal, em especial os da tutela a bens jurdicos, da
lesividade e da fragmentariedade, e do Direito Penal em
sentido estrito, nomeadamente a partir do princpio da
proporcionalidade, interpretado a partir da dade desvalor
da conduta e desvalor do resultado, busca-se comprovar a
legitimidade da tipificao interna do desaparecimento
forado de pessoas no ordenamento jurdico brasileiro.
Para tanto, comprovou-se a insuficincia do tipo penal do
sequestro, em sua forma simples ou qualificada para se
proceder a sano penal do comportamento, especialmente
em razo de este crime no abranger, nem no
comportamento nem no resultado, todo o contedo do
injusto penal do desaparecimento forado de pessoas, em
especial o especial fim de agir, isto , privar a vtima da

proteo legal, bem como os bens tutelados e a sua
natureza de crime prprio. Com efeito, conforme se
buscou comprovar no bojo do trabalho, o crime de
sequestro um dos meios, mas no o nico, para a
comisso do desaparecimento forado de pessoas. Esta
afirmao restou mais bem apreciada quando se discutiu a
jurisprudncia do STF em sede extradicional envolvendo
casos concretos em que o desaparecimento forado de
pessoas foi objeto de persecuo penal na Argentina. No
terceiro ponto do captulo 4 se demonstrou, a partir da
legislao comparada, como os ordenamentos jurdicos ali
indicados tipificaram o desaparecimento forado de
pessoas, tendo como ponto central a distino entre crime
comum e crime contra a humanidade.
Por fim, no ltimo tpico se discutiu a possibilidade
de derrogao das leis de anistia a de 1979 e a EC 26/85
para se exercer a persecuo penal dos agentes do
subsistema DOPS-DOI/CODI que, no curso da ditadura
civil-militar brasileira, praticaram referidos crimes,
discusso que se travou, especificamente, em razo da
sentena exarada pela CIDH no caso Gomes Lund, e de
outra banda, pelo STF na ADPF 153, tendo-se concludo, a
partir dessa genuna antinomia, pela impossibilidade jurdica
dada a incidncia, dentre outros princpios, da proibio de
retroatividade in pejus, do princpio da estrita legalidade em
Direito Penal e da clusula pro homine, segundo a qual,
odiosa restringenda, favorabilia amplianda, e que condizente
com a tradio jurdico-penal brasileira em sede de direitos
e garantias fundamentais. Trata-se, nesse sentido, de uma
soluo que buscou se orientar pelo dever de coerncia que
deve orientar a interpretao jurdica em casos de
antinomia real.
Ao final foram apresentadas as concluses da
pesquisa, tendo como ponto central a existncia de uma
obrigao internacional e a possibilidade jurdico-penal do
Brasil tipificar o desaparecimento forado de pessoas, seja

em sua forma comum, atravs de uma reforma no CP para
a adio de referido crime, seja na forma de um crime
contra a humanidade, e que deve, necessariamente, ser
internalizada com a regulamentao interna do Estatuto de
Roma.
Professor Marcus Vincius Xavier de Oliveira

Terras de Rondon, outubro de 2016.
CAPTULO 1
A Internacionalizao do Direito
Penal e a Interseo entre Direito
Penal e Direito Internacional dos
Direitos Humanos
1.1 Extenso e fragmentao do Direito Internacional
como ponto de partida para compreender a
internacionalizao do Direito Penal
O fenmeno poltico-jurdico descrito nesse
trabalho - a internacionalizao do Direito Penal tem por
pressuposto a necessria compreenso de que ele
condicionado pelos fenmenos do alargamento normativo
e institucional pelos quais tem passado o Direito
Internacional contemporneo, identificado pelos conceitos
de expanso e fragmentao.
Por expanso do Direito Internacional
compreende-se a contnua ampliao da regulao
internacional sobre matrias que, no Sistema Westfaliano1,
1 Denomina-se Sistema Internacional Westfaliano ordem

internacional surgida no sculo XVI e que, pondo termo ao sistema
internacional do medievo no mesmo passo em que pacificou o
continente europeu com o trmino da Guerra dos Trinta Anos, se
fundou sobre os seguintes princpios internacionais, a saber: 1. Os
sujeitos do direito internacional esto vinculados s normas do direito
internacional consuetudinrio que lhes sejam aplicveis e pelos
princpios gerais do direito reconhecidos pelas naes civilizadas. 2.
Podem ser impostas a um sujeito da ordem legal internacional
obrigaes internacionais adicionais s com o seu consentimento. 3. O
exerccio da jurisdio internacional exclusivo para cada Estado, a
menos que esteja limitado ou excepcionado por normas do direito
internacional. 4. Em certos e especiais casos, os sujeitos do direito
se encontravam sob a exclusiva jurisdio dos Estados2, ou

quando muito, reguladas por meio de tratados bilaterais3.
internacional podem pretender jurisdio sobre coisas ou pessoas fora

de sua jurisdio territorial. 5. A menos que existam regras permissivas,
a interveno de um sujeito de direito internacional na esfera da
exclusiva jurisdio domstica dos outros sujeitos constitui uma ruptura
da ordem jurdica internacional. JOS BREMER, Juan. De Westfalia a
post-Westfalia: hacia un nuevo orden internacional, Cuidad de Mxico:
Universidad Nacional Autonoma de Mxico/Instituto de
Investigaciones Jurdicas, 2013, pp. 66-67.
2 Para espancar ambiguidades nsitas ao tema, soberania o conceito
usado no mbito geral das ideias polticas e jurdicas que unifica o
conjunto de competncias poltico-jurdicas assegurado aos Estados
pelo Direito Internacional enquanto entidades internacionais
independentes, melhor interpretveis a partir do conceito de jurisdio
domstica (artigo 2, 7 da CONU), e que decomposto, se manifesta em
trs: jurisdio legislativa (prescriptive jurisdiction), jurisdio
adjudicativa ou jurisdicional (adjudicative jurisdiction) e jurisdio
executiva, do qual deriva a competncia para impor a execuo
forada das sanes legais (executive jurisdiction). JANKOV, Fernanda F.
F. Direito internacional penal: mecanismos de implementao do
Tribunal Penal Internacional, So Paulo: Saraiva, 2009, pp. 66-83.
Como j afirmado em outra oportunidade, o Estado, compreendido
como [...] entidade poltico-jurdica dotada de soberania territorial [...]
detm [...] imunidade jurdica para o exerccio de suas jurisdies, pela
qual ele impe sua populao o dever de cumprimento de suas
normas mediante a ameaa de sano jurdica, civil ou penal, bem
como, por ser igualmente soberano em relao aos demais Estados, no
se obrigar internacionalmente sem o seu consentimento. Em outros
termos, a afirmao histrica dos princpios modernos da no
interveno em assuntos de jurisdio interna e da igualdade soberana
dos Estados, conforme expressamente previsto no artigo 2, 1 e 7 da
Carta das Naes Unidas. DE OLIVEIRA, Marcus Vincius Xavier de
Oliveira. Direito Penal Internacional, Estado Constitucional e o
Problema da Mitigao da Soberania na Persecuo dos Crimes
Internacionais Prprios, in Temas Escolhidos Sobre a
Internacionalizao do Direito Penal, Porto Alegre: Fi, 2015, pp.
31-32. No mesmo sentido, CAPPS, Patrick, EVANS, Malcolm,
KONSTADINIDIS, Stratos (Org.). Asserting jurisdiction:
International and European legal approachs, Oxford: Hart Publishing,
2003, pp. xix-xx; SHAW, Malcolm. International Law, 6th ed.,
Assim, desde o surgimento do que se tem

denominado de Sistema da Carta4, e mais ainda com o
trmino da Guerra Fria e o fenmeno da globalizao
econmica5, o Direito Internacional passou a regular um
Cambridge: Cambridge University Press, 2008, p. 645: Jurisdiction

concerns the power of the state under international law to regulate or
otherwise impact upon people, property and circumstances and reflects
the basic principles of state sovereignty, equality of states and non-
interference in domestic affairs; MELLO, Celso D. de Albuquerque.
Curso de Direito Internacional Pblico, t. I, 13 ed., Rio de Janeiro:
Renovar, 2001, p. 428: O Estado tem o direito de exercer sua
jurisdio sobre todas as pessoas e coisas no seu territrio nacional. As
restries jurisdio estatal so impostas pelo DI (grifamos).
3 Para ficar no campo deste trabalho: Um dos mais antigos tratados
sobre crimes internacionais a Conveno para a Abolio da Escravatura e
do Trfico de Escravos por Terra e Mar (destaque no original), concluda em
Saint-Germain-em-Laye, em 10-9-1919, que representa a culminao do
movimento pela incriminao da escravatura, iniciada no sculo
anterior. Com efeito, a abolio da escravatura na Inglaterra, em 1807,
deu incio a uma srie de tratados bilaterais entre Estados de
semelhante concepo liberal. CRETELLA NETTO, Jos. Curso
de Direito Internacional Penal, 2 ed., So Paulo: Saraiva, 2014, p. 49
(grifamos).
4 La Charte des Nations Unies, en second lieu, qui a substitu au
modle de Westphalie, caractris par la force comme principale
source de lgitimit, le modle de la Charte (ou droit des Nations
Unies) qui refuse toute lgitimit au recours la force. WEIL,
Prosper. Le Droit International en Qute de Son Identit, Cours
gnral de droit international public, RCADI, vol. 237, 1992, pp. 09-
370 (p. 28).
5 Conforme Silva Sanches [...] os fenmenos econmicos da
globalizao e da integrao econmica do lugar conformao de
modalidades novas de delitos clssicos, assim como apario de novas
formas delitivas. SILVA SNCHEZ, Jess-Mara. A Expanso do
Direito Penal. Aspectos da poltica criminal nas sociedades ps-
industriais, 2 ed., So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2011, p.
103; em sentido semelhante segue a UNODC em seu guia de estudos
sobre a lavagem de capitais: A Globalizao gerou uma problemtica
para os bancos e instituies financeiras: com a digitalizao da
economia, reconhecer efetivamente seus clientes tornou-se um grande
conjunto cada vez mais amplo de matrias (v.g., o Direito

Internacional do Comrcio, o Direito Internacional dos
Investimentos, o Direito Internacional Ambiental, o
Direito Internacional dos Direitos Humanos, o Direito
Internacional do Mar, o Direito Penal Internacional etc),
fenmeno este identificado por Soares com a expresso
globalizao vertical6, e que influenciaram e modificaram,
de forma decisiva, no somente a estrutura do sistema
internacional, mediante, e.g., a constituio de inmeras
organizaes e regimes internacionais e o espocar de
inmeros tratados-normativos multilaterais, universais e/ou
regionais, mas tambm, e principalmente, na forma como
os prprios Estados exercem as suas jurisdies, seja para
adequar os seus sistemas normativos a estas contnuas
afluncias de normas internacionais7, e a partir delas dirigir
desafio. Isso porque agora, os bancos mantm poucas relaes fsicas,

face-a-face, com os titulares das contas. Assim, a vigilncia, o controle e
a fiscalizao, que at ento se utilizava dos registros e documentos
financeiros, tero tambm que se digitalizar e incorporar novas
tecnologias para combater os crimes financeiros de igual para igual. A
lavagem de dinheiro tornou-se virtual. Isto um fato. O novo mercado
nico, integrado e digitalizado, circula vultosos montantes de dinheiro
em nanossegundos, e permite que o dinheiro viaje por diferentes
jurisdies e fiscalizaes domsticas, o que torna mais difcil ainda de
se detectar a origem e a finalidade de cada transao. ESCRITRIO
DAS NAES UNIDAS SOBRE DROGAS E CRIMES. Guia de
Estudos: Conveno Internacional para a Eliminao do
Financiamento do Terrorismo e Lavagem de Dinheiro. Disponvel em
http://www.ri.pucminas.br/minionu/Guia-UNODC.pdf, acessado em
20/07/2012, s 17:22:00.
6SOARES, Guido Fernando Silva. Curso de Direito Internacional
Pblico: Parte Geral, 2 ed., So Paulo: Atlas, 2004, pp. 43-50, 201-202.
7 A expresso normas ou, alternativamente, fontes do Direito
Internacional, deve ser compreendida a partir do disposto no artigo 38
do ECIJ, segundo o qual, verbis Artigo 38 - 1. A Corte, cuja funo seja
decidir conforme o direito internacional as controvrsias que sejam
submetidas, dever aplicar; 2. As convenes internacionais, sejam
gerais ou particulares, que estabeleam regras expressamente
as suas polticas internas e internacionais, seja para rechaa-

las8.
Qual Janus, o Estado, no exerccio de suas
jurisdies, dotado de dois rostos, um que olha para
aquilo que lhe externo as relaes internacionais -, e
outro que olha para dentro o governo livre e
desimpedido de seu territrio e populao, segundo o seu
prprio ordenamento jurdico -, em outras palavras:
soberania interna e soberania externa. Entretanto, se antes
este dplice olhar se encontrava imune, juridicamente
falando, a interveno internacional quase de forma
absoluta, hoje no mais, podendo-se falar numa contnua
mitigao da soberania, interpretvel a partir do tipo
Estado Constitucional Cooperativo9.
reconhecidas pelos Estados litigantes; 3. O costume internacional como

prova de uma prtica geralmente aceita como direito; 4. Os princpios
gerais do direito reconhecidos pelas naes civilizadas; 5. As decises
judiciais e as doutrinas dos publicitrios de maior competncia das
diversas naes, como meio auxiliar para a determinao das regras de
direito, sem prejuzo do disposto no Artigo 59.
8 LOCK, Grahame. Ringing the Changes: mutations in the idea of
political change, in KERSBERGEN, Kees van et all (Orgs.).
Expansion and Fragmentation: internationalization, political change
and the transformation of the Nation State, Amsterdam: Amsterdam
University Press, 1999, pp. 23-42.
9 KOTZUR, Markus. A Soberania Hoje: palavras-chave para um
dilogo europeu-latino-americano sobre um atributo do Estado
Constitucional moderno, trad. Marcus Vincius Xavier de Oliveira e
Gabriel Gualano de Godoy, Revista Quaestio Iuris, Rio de Janeiro,
2012, pp. 1-19; HBERLE, Peter. El Estado Constitucional, trad.
Hctor Fix-Fierro, Cuidad de Mexico: UNAM, 2003; HBERLE,
Peter, KOTZUR, Markus. De la Soberana al Derecho
Constitucional Comn: palabras clave para un dilogo europeu-
latinoamericano, trad. Hctor Fix-Fierro, Cuidad de Mexico: UNAM,
2003; HBERLE, Peter. O Estado Constitucional Cooperativo,
trad. Marcos A. Maliska e Elisete Antoniuk, Rio de Janeiro: Renovar,
2007.
Sendo a soberania (rectius: as jurisdies nacionais)

assegurada e delimitada pelo Direito Internacional10, ali
onde este se expande, aquela tende a se retrair, sendo a sua
contnua mitigao, mediante o surgimento e a ampliao
de formas de atuao internacional cooperativas, nas quais
os Estados compartilham entre si as jurisdies sobre
determinadas matrias11 uma realidade que no pode ser
desconsiderada por quem deseja compreender a interseco
entre direito nacional e Direito Internacional.
A fragmentao, por seu turno, tambm
identificada pela expresso diferenciao funcional12,
sendo uma decorrncia da expanso do Direito
Internacional, tem por uma de suas caractersticas mais
proeminentes a quebra dos princpios sistemticos da
unidade e da coerncia no mbito do sistema normativo
internacional13. Se no Sistema Westfaliano o Direito
10 Conforme Akehurst [...] a palavras ainda carrega uma tonalidade

emotiva de poder ilimitado, acima da lei, e isso deu uma imagem
totalmente enganosa das relaes internacionais. O fato de um
governante poder fazer o que ele quer em seus prprios assuntos no
significa que ele possa faz-lo, em questes de direito ou de poder
poltico, a outros Estados. AKERURST, Michael, MALANCZUK,
Peter (org.). Akehurts Modern Introduction to Internacional Law,
17 ed., New York: Routledge, 1997, p. 17.
11 KOTZUR, A Soberania Hoje..., passim.
12 KOSKENNIEMI, Martti. Fragmentation of International Law:
difficulties arising from the diversification and the expansion of
International Law - Report of the Study Group of the International
Law Commission. INTERNATIONAL LAW COMMISSION,
Fifty-eighth session, Geneva, 1 May-9 June and 3 July-11 August 2006,
p. 11.
13 Especialidade e cronologia porque, no sistema internacional, o
princpio da hierarquia normativa se manifesta, quando muito,
enquanto potncia, na medida em que a sua concretizao pressuporia,
entre outros requisitos, a necessidade de que as jurisdies
internacionais pudessem ser exercidas para alm dos senes impostos
pelos Estados. Conforme Kleinen, Os elementos centrais da dimenso
dogmtica da teoria da constitucionalizao [da sociedade internacional]
Internacional era essencialmente de carter geral e

consuetudinrio, contemporaneamente ele se dispersa
normativamente numa srie de regramentos universais e
regionais; em um Direito Internacional Geral, ainda
majoritariamente consuetudinrio14, e Direitos
Internacionais especializados, institudos por tratados-
normativos multilaterais15, com regimes jurdicos e sistemas
de soluo de controvrsias prprios16, e em face dos quais
aqueles critrios de soluo antinomias do Direito
Internacional parecem no render efeitos concretos,
so a hierarquia das normas do direito internacional, o

desenvolvimento de uma ordem universal que objetive a proteo dos
bens comuns e a vinculao legal do exerccio das competncias
pblicas para alm do Estado (Zentrale Elemente dieser dogmatischen
Dimension der Konstitutionalisierungsthese sind die Hierarchisierung
vlkerrechtlicher Normen, die Herausbildung einer objektiven universellen Ordnung
zun Schutz von Gemeinschaftsgtern und die Rechtsbindung der Ausbung von
Hoheitsgewalt jenseits des Staates). KLEINEN, Thomas.
Konstitutionalisierung im Vlkerrecht: einer idealistichen
Vlkerrechtslehre, Heildeberg: Springer, 2012, p. 315.
14 Basta pensar, nesse sentido, que temas relevantssimos como a
responsabilidade internacional do Estado e as imunidades
internacionais de Chefes de Estado so campos do direito internacional
ainda regidos por normas consuetudinrias.
15 International law now covers vast and complex areas of
transnational concern, including traditional topics, such as the position
of states, state succession, state resonsability, peace and security [...] as
well as new topics, such as international organizations, economy and
development, nuclear energy [...] and [...] the international protection of
human rights. This development has resulted in increasing
specialization in both academia legal professions in practice [...] This
specialization reflects the fact that international law has through
maturity, acquired complexity, but the development also now poses
problems with regard to the unity of the academic subject.
AKERURST, MALANCZUK. Akehurts Modern Introduction to
Internacional Law, p. 7.
16GOUVEIA, Jorge Bacelar. Manual de Direito Internacional
Pblico, Rio de Janeiro: Renovar, 2005, pp. 17-27.
ocorrendo, no mais das vezes, uma sobreposio de

normas e sistemas de soluo de controvrsias autnomos
vis--vis, do que exsurge o risco de debilitao da prpria
ideia de sistema normativo no contexto do Direito
Internacional17.
Para Varella e Oliveira18,
[...] o fenmeno da diferenciao funcional ou
fragmentao resume-se no aparecimento de normas,
complexos de normas, instituies jurdicas ou
esferas de prticas jurdicas igualmente especializadas
e relativamente autnomas [...] [sendo que] [...] a
produo destas normativas e instituies tende a
ocorrer de forma no paralela com os conhecimentos
e prticas gerais do direito internacional, gerando
conflitos entre normas ou sistemas de normas, bem
como a perda de uma perspectiva geral do direito,
resultando tambm, indubitavelmente, em uma
diminuio da almejada segurana jurdica, haja vista
que no mais possvel prever a reao de
instituies oficiais e planejar atuaes de acordo
com ela. A fragmentao do direito internacional
fruto da expanso da atividade normativa e
jurisdicional internacional em diversos novos
campos, bem como a diversificao de seus objetos e
tcnicas.
J em sua monografia acerca do desenvolvimento

do Direito Internacional consuetudinrio a partir da
17 Ao menos se se pensar a ideia de sistema jurdica a partir dos

princpios da unidade e da coerncia orientados para a concretizao de
princpios tal como defendida por Canaris. CANARIS, Claus-Wilhelm.
Pensamento Sistemtico e Conceito de Sistema na Cincia do
Direito, 2 ed., trad. A. Menezes Cordeiro, Lisboa: Fundao Calouste
Gulbenkian, 1996.
18 VARELLA, Marcelo D., de Oliveira, Vitor Eduardo Tavares. Da
Unidade Fragmentao do Direito Internacional: o caso Mox
Plant, Revista da Faculdade de Direito da UFMG, Belo Horizonte, n.
54, jan/jun 2009, pp. 119-140 (128-129).
jurisprudncia da CIJ e do TPIY, Schltter19 expressa a

convico de vrios autores de que o Direito Penal
Internacional profundamente influenciado e caracterizado
em sua estrutura institucional-normativa pela fragmentao,
em especial porque as suas particularidades tm-no
diferenado, cada vez mais, dos fundamentos (roots) do
Direito Internacional Geral, seja no que concerne matria
regulada (v.g., o princpio da reponsabilidade penal direta do
indivduo segundo o direito internacional20, j que no
regime do Direito Internacional westfaliano a regra era a da
responsabilidade coletiva21, isto , dos Estados), seja no que
diz respeito s fontes normativas que o regulam, seja, por
fim, pela existncia de diversos regimes de implementao
da persecuo penal, e cita, como espeque dessa
compreenso, as lies de Ruiz-Fabri22, para quem
Dun point de vue systmique, limpression qui en
rsulte est celle dune concrtisation de la fameuse
fragmentation du droit international. Certes, cest
en des termes limits puisquiil ne sagit pas de nier
lexistence de la rgle, simplement son accessibilit et
son applicabilit. Mais, comme tout raisonnement
fond sur la spcifiit, il tend sparer, largument
trouvant toutefois sa limite dans lobjection quil
19SCHLTTER, Birgit. Developments in Customary International

Law: theory and the practice of the International Court of Justice and
the International ad hoc Criminal Tribunals for Rwanda and Yugoslavia,
Leiden: Martinus Nijhoff, 2010, p. 116.
20 AMBOS, Kai. A Parte Geral do Direito Penal Internacional:
bases para uma elaborao dogmtica, trd. Carlos E. A. Japiass e
Daniel A. Raizman, So Paulo: RT, 2008, p. 43.
21Por todos, KELSEN, Hans. Will the Judgment in the Nuremberg
Trial Constitute a Precedent in International Law?, International
Law Quaterly, v. 1, n. 2, summer 1947, pp. 153-171.
22Apud SCHLTTER, Developments in Customary International
Law..., p. 116.
faudrait dmonter sa prexistence dune quelconque

unit du droit international.
Com efeito, tanto a expanso como a fragmentao

se apresentam como caractersticas constitutivas desse
campo do Direito Internacional contemporneo.
No que respeita expanso esta caracterstica fica
comprovada pelo fato de que entre os anos de 1815 e 2005
o sistema internacional produziu um conjunto de 27
categorias de crimes internacionais atravs da promulgao
de 276 convenes internacionais23, instituindo formas
bastante variadas para a persecuo desses crimes, desde a
atribuio de competncia penal extraterritorial para os
Estados, at a constituio de tribunais penais
internacionais, prprios ou mistos.
A exata compreenso dessa afirmao resta mais
bem assimilada ao se ter em mente de que at 1815 o nico
crime reconhecido como de transcendncia internacional
era a pirataria24, tendo como base de incriminao normas
23 BASSIOUNI, M. Cherif. Universal Jurisdiction for International

Crimes: historical perspectives and contemporary practice, Virgnia
Journal of International Law, n. 42, v. 81, fall 2001, p. 13. importante
frisar que o recorte temporal utilizado por Bassiouni foi o ano de 1999.
Contudo, j no ano de 2000 foram aprovados diversos tratados
internacionais sobre a matria, a saber: a Conveno de Palermo, e seus
dois Protocolos Adicionais, o primeiro Relativo ao Trfico de
Migrantes por via Terrestre, Martima e Area e o segundo para a
Preveno, Represso e Punio do Trfico de Pessoas, em Especial
Mulheres e Crianas; os dois protocolos facultativos Conveno
sobre os Direitos das Crianas de 1989, o primeiro referente Venda
de Criana, Prostituio Infantil e Pornografia Infantil, e o segundo
Relativo ao Envolvimento de Crianas em Conflitos Armados; e a
Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo. J em 2005 foi
aprovada a Conveno Internacional para a Represso dos Atos de
Terrorismo Nuclear, dentre outros tratados internacionais.
24Piracy is deemed the basis of universal criminal jurisdiction for jus
cogens international crimes. BASSIOUNI, Universal Jurisdiction
for International Crimes..., p. 15.
consuetudinrias do Direito Internacional geral segundo as

quais o pirata se constitua em hostis humanis generi (inimigo
do gnero humano (ou da humanidade))25, tendo espeque
na doutrina de inmeros internacionalistas dos quinhentos
e seiscentos para os quais a incriminao e o poder-dever
de persecuo eram compartilhados por todos os Estados.
A positivao formal internacional do crime de pirataria
somente ocorreu em 1958 atravs da CGSDM (artigos 18-
19), reafirmada em 1982 com a Conveno de Montego
Bay (artigos 100-107). Assim, seja por fonte convencional
ou consuetudinria, [...] a pirataria, [] reconhecida pelo
direito internacional costumeiro como crime internacional
par excellence [...]26.
No que concerne, doutro giro, fragmentao, esta
caracterstica tambm se encontra presente como elemento
constitutivo do Direito Penal Internacional. Bassiouni, ao
analisar as 281 convenes internacionais que regulam
atualmente a matria, encontrou 931 elementos penais
comuns, mas que, numa anlise isolada, chegam a 2.81027.
Esta variao conteudstica ocasionada pelo fato, nada
banal no mbito do Direito Internacional, de que:
25 A common enemy of all peoples, such as a pirate, slave trader, or

terrorist, whose acts are repugnant or threatening to the international
community generally. A person accused of being hostis humani generis
may be subject to universal jurisdiction. FELLMETT, Aaron X.,
HORWITZ, Maurice. Guide to Latin in International Law, Oxford:
Oxford University Press, 2009, p. 118. Para uma compreenso dessa
importante figura na consolidao do Direito Penal Internacional,
especialmente no que concerne a permanncia da expresso hostis
humanis generi como rubrica que hoje identifica aos autores dos core
crimes, RELLER-ROAZEN, Daniel. The Enemy of All: piracy and the
law of the nations, New York: Zone Books, 2009.
26 BASSIOUNI, Universal Jurisdiction for International Crimes...,
p. 14.
27BASSIOUNI, M. Cherif. Introduction to Intenational Criminal
Law, 2 ed., Leiden: Martinus Nijhoff Publishers, 2013, p. 145.
A) O Direito Penal Internacional no codificado28,

fato este que tem gerado uma manifesta ausncia de
uniformizao na regulao internacional da matria29,
B) Mormente se se considerar que ele tem sido
criado ao longo de vrios anos, sem espeque numa poltica
criminal comum, pelo que determinados campos passaram
por um processo de aperfeioamento mais evidente (v.g., os
crimes internacionais prprios ps o ETPI), enquanto
outros no. Contudo, todos eles ainda esto submetidos ao
humor dos atores internacionais30, seja no que concerne
sua criao e.g. a prevalncia do interesse do Estado em
detrimento da adoo de uma regulao comum -, seja no
que diz respeito execuo das polticas internacionais de
cooperao penal31;
28BASSIOUNI, Introduction to International Criminal Law..., p.

141.
29BASSIOUNI, Introduction to Internacional Criminal Law, p.
219.
30BASSIOUNI, Introduction to International Criminal Law, pp.
139-141.
31 Sobre o tpico, no qual entra em questo o conflito entre a
concretizao do Direito Internacional em geral, e do Direito Penal
Internacional em particular, e a realpolitik, BASSIOUNI, M. Cherif. The
Perennial Conflict Between International Criminal Justice and
Realpolitik, 38th Henry J. Miller Distinguished Lecture, Georgia State
University College of Law, disponvel em
http://law.gsu.edu/Miller_Lecture/2006/MillerLecture-S06-
BassiouniDraft.pdf, acessado em 15/05/2012, s 15:45:00; DANNER,
Allison Marsten, SIMMONS, Beth. Sovereignty Costs, Credible
Commitments, and the International Criminal Court. Disponvel
em
www.law.yale.edu/documents/pdf/Faculty/DannerSimmons07.pdf,
acessado em 10/06/2013, s 17:00:00; AMBOS, Kai. Processando
Crimes Internacionais em Nvel Nacional e Internacional: justia
x Realpolitik, in JAPIASS, Carlos E. Adriano (Org). Direito Penal
Internacional Estrangeiro e Comparado: Rio de Janeiro: Lumen
Juris, 2007, pp. 86-88.
C) Alm disso, diversamente do que se d no

contexto dos Estados da matriz jurdica romano-germnica,
caracterizada pela prevalncia do direito formal e escrito
em relao ao costume, o processo legislativo internacional
ainda conformado pelas fontes que lhe so inerentes, em
especial os costumes internacionais, os tratados
internacionais e os princpios gerais do direito, do que
segue a circunstncia de que a contnua formao do
Direito Penal Internacional no mnimo [...] aleatrio e,
pode-se mesmo dizer, incoerente.32
Se a formao normativa do Direito Penal
Internacional est submetida a esta aleatoriedade e
incoerncia, o que bastaria para se comprovar o fenmeno
da fragmentao, o conflito real entre os sistemas de
soluo de controvrsia vis--vis - que o trao mais
marcante desse fenmeno normativo tambm se faz
presente.
Um dos exemplos mais significativos nesse sentido
pode ser extrado da controvrsia que se manifestou no que
toca ao crime de genocdio no contexto das guerras na Ex-
Iugoslvia33.

253.
33 A rigor, a Guerra da Ex-Iugoslvia ou Guerra dos Balcs, se
constituiu em vrias guerras civis envolvendo, de um lado, a luta pela
independncia de comunidades polticas com orientao tnica, e de
outro lado, a tentativa de a Repblica da Srvia, conformada pela maior
etnia, em exercer o domnio sobre parte do territrio mediante a prtica
daquilo que se cunhou como limpeza tnica, sem qualquer sombra de
dvida, um dos conceitos mais problemticos no Direito Penal
Internacional contemporneo. Os diversos conflitos se iniciaram com a
proclamao da independncia pela Eslovnia, em 1991, e seguiu, em
diversos conflitos at a independncia da Macednia, em 2001. As
diversas guerras podem ser assim sistematizadas: 1) guerra da
independncia da Eslovnia (1991); 2) guerra da independncia da
Crocia (1991-1995); 3) guerra da Bsnia (1992-1995); 4) guerra do
Kosovo (1996-1999); 5) conflito no sul da Srvia (2000-2001); 6)
A criao do TPIY por Resoluo do CSONU foi

precedida pelo trabalho de uma Comisso de Expertos
composta por Frits Kalshoven Presidente, M. Cherif
Bassiouni (Egito), William J. Fenrik (Canad), Kba Mbaye
(Senegal) e Torkel Opsahl (Noruega)34, cujos trabalhos
sofreram inmeros percalos para serem levados a termo
principalmente por conta dos conflitos polticos que se
estabeleceram entre os diversos grupos inseridos
ideologicamente naquilo que se pode identificar, de um
lado, como mudanas polticas no liberalismo jurdico
(change politics of liberal legalism)35, e do outro lado os
defensores do tradicional modelo de soluo diplomtica36.
Se para aqueles a funo poltica do Direito Penal
Internacional a de [...] remover do negociador poltico a
conflito na Macednia (2001). A OTAN, em cumprimento das

Resolues 713 (1991) e 757 (1992) do CSONU executou, pela
primeira vez na histria, intervenes internacionais de carter
humanitrio, assim sintetizadas: 1) Operao Fora Deliberada (contra
a Repblica Srpska, 1995-1996) e 2) Operao Fora Aliada (contra a
Iugoslvia, 1999).
34Esta Comisso foi instituda pelo CSONU atravs da Resoluo n.
780, de 06 de outubro de 1992. JAPIASS, Carlos Eduardo Adriano.
O Tribunal Penal Internacional: a internacionalizao do Direito
Penal, Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004, pp. 95-96.
35HAGAN, John. Justice in the Balkans: prosecuting war crimes in
the Hague tribunal, Chicago: The Uiversity Chicago Press, 2003, p. 35-
38.
36 Esse conflito muito bem retratado no embate discursivo havido
entre M. Cherif Bassiouni e o diplomata ingls Lord Owen a respeito
das investigaes ento feitas pela Comisso de Expertos em Vukovar,
e que envolveram a [...] exumao de duas centenas de ex-pacientes
levados em novembro de 1991 do hospital da cidade croata de Vukovar
[...] e que tinham sido [...] transportados para uma fazenda prxima a
Ovcara, onde eles foram mortos e enterrados em foas coletivas.
Vukovar foi uma das primeiras cidades da antiga Iugoslvia a ser
vitimadas pela limpeza tnica srvia (grifamos). HAGAN, Justice
in the Balkans..., pp. 34-35.
capacidade de jogar a carta da justia (to remove from the

political negotiator the ability to play the cart of justice)37, para
estes, a soluo negociada diplomaticamente, representada,
no caso, pelo Plano de Paz Owen-Vance38.
Contudo, mesmo antes de Comisso de Expertos
haver terminado o seu trabalho de investigao e o
apresentado para o CSONU39, j ficara comprovado nos
relatrios preliminares de 09 de fevereiro de 199340 e de 05
de outubro de 199341, que nas diversas guerras havidas na
Ex-Iugoslvia todos os lados da refrega haviam praticado,
de forma sistemtica, crimes de guerra, crimes contra a
humanidade, violaes manifestas s leis e costumes do
Direito Internacional Humanitrio e genocdio, razo pela
qual o ETPIY, em seus artigos 2 a 5 estabeleceu a
competncia ratione materiae para que o tribunal exercesse a
persecuo penal dos autores desses crimes.
37A expresso de Bassiouni. HAGAN, Justice in the Balkans..., p.

35.
38Em sntese, o Plano de Paz Owen-Vance propunha a pacificao do
conflito mediante a criao unidades polticas tnicas o que redundou,
como consequncia, na intensificao da prtica de limpeza tnica entre
os grupos beligerante envolvidos objetivando o fortalecimento de suas
respectivas posies e domnios antes da diviso. LEROUX-MARTIN,
Phillipe. Lies sobre a negociao da Bsnia ESTADO,
disponvel em
http://internacional.estadao.com.br/noticias/geral,licoes-da-
negociacao-sobre-a-bosnia,1121639, acessado em 20/02/15, s 10:00.
39 O relatrio foi submetido ao CSONU atravs da Carta do SGONU
de 24 de maio de 1994. Disponvel em
http://www.icty.org/x/file/About/OTP/un_commission_of_experts
_report1994_en.pdf, acessado em 20/01/2010, s 15:00.
40 A evidncia da ocorrncia desses crimes era to significativa que o
CSONU no aguardou a concluso dos trabalhos da Comisso, tendo
resolvido, j com a apresentao do primeiro relatrio preliminar de 09
de fevereiro de 1993, pela criao do TPIY. JAPIASS, O Tribunal
Penal Internacional..., p. 96.
41 JAPIASS, O Tribunal Penal Internacional..., p. 96.
Este problema relevante para a caracterizao da

fragmentao do Direito Penal Internacional em razo de
os crimes internacionais submetidos jurisdio de um
Tribunal Penal Internacional, no caso o TPIY, exigirem,
para a sua tipificao, a comprovao de que tenham sido
praticados no contexto daquilo que se denomina de
macrocriminalidade poltica42, vale dizer, praticados a partir
de uma deciso poltica estatal dirigida, e.g., ao genocdio,
limpeza tnica, violao sistemtica das normas do
Direito Humanitrio etc43, pois somente isso justifica, luz
do Direito Penal Internacional, a legitimidade tanto do
indiciamento de dirigentes polticos44, como tambm a
42 AMBOS, A Parte Geral..., pp. 54-59.

43 Nesse sentido, BASSIOUNI, M. Cherif. Crimes Against
Humanity: hitorical evolution and contemporary application,
Cambridge: Cambridge University Press, 2011, p. 14 et seq; sob uma
perspectiva criminolgica, KELMAN, Herbert C. The Policy Context
of International Crimes, in NOLLKAEMPER, Andr, DER WILT,
Harmen van. System Criminality in International Law, Cambridge:
Cambridge University Press, 2009, pp. 26-41. O TPIY, no caso
Popovic et all (caso Srebrenica), consignou esta exigncia de forma
muito clara: Furthermore, according to Professor Schabas, the
language of the Elements of Crimes of the ICC Statute (ICC Elements
of Crimes) requiring for genocide that the conduct took place in
the context of a manifest pattern of similar conduct directed against
that group or was conduct that could itself effect such destruction
implicitly supports the State policy requirement, thus rejecting the lone
gnocidaire theory. Professor Schabas also contends the additional
requirement of manifest pattern spelled out in the ICC Elements of
Crimes is strong evidence that it is implicit in customary international
law. TPIY. Trial Chamber II. Case Prosecutor vs POPOVIC,
Vujadin et all (Srebrenica Case), disponvel em
http://www.icty.org/x/cases/popovic/tjug/en/100610judgement.pdf,
acessado em 10/01/2012, s 14:45, p. 335.
44 TPIY. Apell Chamber. Case Prosecutor vs Radovan Karadzic,
disponvel em
http://www.icty.org/x/cases/karadzic/acjug/en/130711_judgement_r
ule98bis.pdf , acessado em 10/01/2012, s 14:30.
imputao de responsabilidade aos acusados pelo

cometimento de tais crimes, no caso, o genocdio45.
Entretanto, a CIJ, em duas ocasies em que julgou a
ocorrncia de violao s normas da Conveno sobre
Genocdio, muito embora tenha reconhecido ser
incontestvel que na Guerra da Ex-Iuguslvia se tenham
praticado atos de genocdios, os Estados envolvidos no
poderiam ser internacionalmente responsabilizados por se
no ter comprovado o state policy.
Assim, no caso Bsnia e Hergovina vs Srvia e
Montenegro46, a CIJ rechaou, por maioria, o pedido de
imputao de responsabilidade internacional Srvia por
violao s normas da Conveno sobre Genocdio sob o
argumento de que este Estado no fora nem direta nem
indiretamente responsvel pelos diversos atos de genocdio
praticados no territrio da Bsnia-Herzegovina. A
responsabilidade internacional, entretanto, restou
caracterizada na forma omissiva, na medida em que as
tropas srvias no impediram que os grupos paramilitares
cometessem tais atos, nem o Estado cooperara
internacionalmente com o TPIY na persecuo criminal de
seus autores. Contudo, o ento Vice-Presidente Awn
Shawkat Al-Khasawneh afirmou, em seu voto dissidente,
que o [...] envolvimento da Srvia, como autor principal
ou cumplice no genocdio ocorrido em Srebrenica
confirmado por evidncia macia e convincente47.
45 TPIY. Trial Chamber II. Case Prosecutor vs POPOVIC, Vujadin

et all (Srebrenica Case)..., passim.
46 CIJ. Case concerning application of the Convention on the
Prevention and Punishment of the Crime of Genocide (Bosnia
and Herzegovina vs. Serbia and Montenegro), judgement of 26
February of 2007, disponvel em http://www.icj-
cij.org/docket/files/91/13685.pdf, acessado em 20/01/2012, s 15:35.
47CIJ. Case concerning apllication of the Convention on the
Prevention and Punishment of the Crime of Genocide (Bosnia
and Herzegovuna vs. Servia and Montenegro), Dissentting
J no caso Crocia vs Srvia48, em que ambos os

Estados buscaram a imputao recproca de
responsabilidade internacional pela violao s obrigaes
internacionais decorrentes da Conveno sobre Genocdio,
a CIJ decidiu que, embora tenham ocorrido fatos
caracterizados como genocdio e crimes contra a
humanidade vis--vis, no restou comprovado o state policy
para a tipificao daquele primeiro, tendo a Corte concitado
os Estados a permanecerem na cooperao internacional
para apurar as responsabilidades dos autores desses crimes,
determinar o destino dos desaparecidos, reparar
adequadamente as vtimas e seus herdeiros, alm de
buscarem a consolidao da paz regional.
Estas contradies a constituio de um tribunal
penal internacional com competncia para a persecuo,
dentre outros, dos autores do crime de genocdio, o que
pressupe, como j dito, a comprovao do elemento da
deciso poltica, e a absolvio pela CIJ dos Estados
envolvidos de havarem descumprido com suas obrigaes
internacionais decorrentes da Conveno sobre Genocdio
-, mais do que um problema meramente acadmico, pe
em questo um dos pilares do Direito Penal Internacional
em matria de core crimes, a saber, a sobreposio (overlap)
entre responsabilidade estatal e responsabilidade
Opinion of Vice-President Al-Khasawneh , disponvel em

http://www.icj-cij.org/docket/files/91/13689.pdf, acessado em
20/01/2012, s 16:00.
48 CIJ. Case concerning application of the Convention on the
Prevention and Punishment of the Crime of Genocide (Croatia v.
Serbia), judgement of 3 February 2015, disponvel em http://www.icj-
cij.org/docket/index.php?p1=3&p2=3&k=73&case=118&code=cry&
p3=4, acessado em 01/03/2015, s 12:30.
individual49, conforme, alis, manifestamente reconhecido

pelo DARSIWA50.
1.2 O conceito de internacionalizao do Direito Penal

Sabendo-se, portanto, que de um lado existem na
atualidade 276 convenes internacionais em matria penal
que tipificam internacionalmente um conjunto de 27
categorias de crimes internacionais, e de outro lado que
estes processos normogenticos esto inseridos num
contexto aleatrio e incoerente51, seria possvel apreender
alguns elementos jurdicos mnimos que permitiriam, pelo
menos, ensejar uma compreenso do fenmeno da
internacionalizao do Direito Penal? Conforme Bassiouni
seriam 10 as caractersticas comuns presentes nesse
contexto52, a saber:
A) o reconhecimento expresso ou implcito de que
a conduta proscrita constitui-se em um crime internacional;
49BONAFE, Beatrice I. The Relationship Between State and

Individual Responsability for International Crimes, Leiden:
Martinus Nijhoff, 2009, pp. 23 et seq.
50Article 58. Individual responsibility: These articles are without prejudice
to any question of the individual responsibility under international law
of any person acting on behalf of a State. UN. Drafts Articles on
Responsibility of States for Internationally Wrogfull Acts, with
commentaries, 2001, p. 142, disponvel em
http://legal.un.org/ilc/texts/instruments/english/commentaries/9_6_
2001.pdf, acessado 20/10/2007, s 15:45.
51 The criminal laws of nations, expressed both legislative action and
the common law, constitute a vital componente of ICL. International
rules are generally imperfect and imprecise, not least because of the
political difficulties in their drafting and in reaching agreeement among
competing national interests. BANTEKAS, Ilias, NASH, Susan.
International Criminal Law, 3th ed., London: Routledge Cavendish,
2007, pp. 1-2.
52BASSIOUNI, Introduction to International Criminal Law..., pp.
143-144.
B) o reconhecimento implcito de que a natureza

penal desse comportamento estabelece o dever de proibir,
prevenir, exercer a persecuo penal e punir os autores
desses fatos, ou
C) a obrigao de tipificar internamente
(criminalization) a conduta proscrita;
D) a obrigao de exercer a persecuo penal;
E) a obrigao de sancionar a conduta proscrita;
F) a obrigao de extraditar;
G) a obrigao de cooperar na persecuo e
punio (inclusive mediante cooperao judicial);
H) o estabelecimento dos fundamentos jurdico-
internacionais para o exerccio legtimo da jurisdio penal
sobre crimes internacionais pelos Estados;
I) a aluso constituio de um Tribunal Penal
Internacional ou de um Tribunal Internacional com
caractersticas penais; e
J) a excluso da defence do cumprimento de ordens
do superior hierrquico.
Portanto, sobre este pano de fundo do atual
sistema internacional que se deve compreender o
paradigma da internacionalizao do Direito Penal, as
exigncias poltico-jurdicas decorrentes da expanso do
Direito Internacional sobre esta matria, em especial no
tema relativo interseco entre Direito Penal e Direito
Internacional dos Direitos Humanos, devendo-se
considerar, entretanto, como norte interpretativo para a
dilucidao dos problemas a forma como cada conveno
regulamenta aquelas 10 caractersticas comuns regulao
internacional da matria.
Assim, conceitua-se a internacionalizao do
Direito Penal da seguinte forma: o fenmeno histrico,
normativo e institucional atravs do qual as competncias
penais dos Estados, compreendidas no Sistema Westfaliano
como expresso de suas soberanias passaram, a partir de
vrias e contnuas transformaes, a se vincular53, em graus

bastante variados, aos diversos sistemas e regimes de
cooperao internacional em matria penal, sejam eles
universais e/ou regionais, e cujas principais finalidades so,
de um lado, tornar possvel a preveno geral de
determinados comportamentos tipificados pelas normas
internacionais como crimes, convencionais ou
consuetudinrias, e de outro lado instituir formas concretas
de obrigaes e deveres internacionais de preveno
especial em relao queles comportamentos e de
cooperao penal entre os Estados, na medida em que estas
fontes internacionais instituem obrigaes de natureza
legislativa, administrativa e judicial, como, v.g., os deveres
de preveno e/ou de tipificao de comportamentos, de
cooperao judiciria e policial entre os Estados, de forma
a tornar legtimas, ademais, o exerccio das jurisdies
penais de carter territorial, extraterritorial ou mesmo
internacional.
Em outros termos, o fenmeno da
internacionalizao do Direito Penal tem criado, de forma
perene e contnua, mas tambm amorfa e assistemtica, por
mais paradoxal que esta afirmao parea, um conjunto
53 Por vinculao se h de compreender que os Estados, ao ratificarem

um tratado internacional, esto obrigados a lhe darem cumprimento em
ateno aos princpios pacta sunt servada e bona fide (artigo 26 c/c artigo
29 da CVDTE/69). Isto implica, em ligeira sntese, no dever jurdico de
agir conforme o que foi pactuado no tratado internacional, devendo-se,
por regra geral, adequar o seu ordenamento jurdico aos termos daquela
obrigao de acordo com os princpios gerais e cultura jurdica do
Estado. Nenhuma regra de direito interno, seja qual for a sua posio
na hierarquia das fontes (isto para os ordenamentos jurdicos dotados
de, pelo menos, constituies rgidas) poder servir de escusa para o
inadimplemento da obrigao livremente assumida (artigo 27 da
CVDTE/69). Mas a vinculao tambm decorre da existncia de um
costume internacional, geral e ou regional, que cria para os Estados um
dever de agir conforme uma [...] prtica geralmente aceita como
direito (ECIJ, 38, 2).
significativo de obrigaes e deveres internacionais de

natureza poltico-criminal que objetivam prevenir e/ou
sancionar penalmente determinados comportamentos que,
no contexto da sociedade internacional se constituem em
leses ou ameaas a bens e interesses internacionais
relevantes.
Conforme se comprovou acima, so inmeros os
interesses penalmente tutelados no contexto do Direito
Penal Internacional. No presente trabalho nos interessar
somente aqueles pertinentes ao Direito Internacional dos
Direitos Humanos, e mais especificamente, a um
determinado comportamento: o desaparecimento forado
de pessoa.
Referido recorte, portanto, pe em manifesto a
relao de complementariedade entre diversas formas de
tutela jurdica internacional, e que abrange desde o
estabelecimento de direitos a aes negativas, isto , o
direito a no afetao dos interesses juridicamente
tutelados54, mormente aqueles relacionados s liberdades
pblicas e integridade fsica e psquica do indivduo (e.g. o
direito vida, o direito de ir-e-vir, o direito a no ser
torturado, o direito a no ser submetido ao
desaparecimento forado, o direito a no ser discriminado
etc), ao estabelecimento de deveres internacionais para que
os Estados criem instituies eficazes de preveno geral e
especial destes comportamentos, inclusive, como se ver,
atravs da tipificao de referidos comportamentos e do
exerccio da persecuo penal.
54ALEXY, Robert. Teoria dos Direitos Fundamentais, trd. Virglio

Afonso da Silva, So Paulo: Malheiros, 2008, pp. 193 et seq.
1.3 Das Relaes entre Direito Nacional e Direito

Internacional e os Modos de Internalizao das Normas
Internacionais
Mais do que um problema terico, as relaes entre
direito nacional e Direito Internacional, bem como as
formas pelas quais as normas internacionais tornam-se
aplicveis em mbito interno, se constituem em temas
essencialmente prticos55, e que podem ser resumidos no
seguinte questionamento: de que modo o direito interno e
o Direito Internacional se relacionam, mormente no que
concerne efetividade deste ltimo, tendo em vista que,
ainda hoje, os apelos soberania e aos interesses nacionais
se interpem, em determinadas circunstncias56, como
bice eficcia das normas internacionais?
A tentativa de dissoluo desse problema
geralmente se busca na oposio entre duas teorias, o
dualismo de Heinrich Triepel e o monismo com
prevalncia do direito internacional de Hans Kelsen, e que
no mbito concreto das relaes internacionais parecem
55TRIELPEL, H. Le Rapports entre le Droit Interne et le Droit

International. RCADI, v. 1, 1923, p. 79.
56 Em muitos casos porque, ao contrrio do que percebido pelo senso
comum, as normas do Direito Internacional, em sua maior parte, so
respeitadas pelos Estados. Somente em casos que ganham visibilidade
miditica, em que as normas internacionais no por um seu defeito,
mas por prevalncia da realpolitik sobre o cho comum da cooperao
internacional, so violadas ou desrespeitadas, que surge a impresso,
falsa por sinal, de sua ineficcia. Weil, ao enfrentar esse tema, utiliza-se
de uma metfora interessante: De cette application de routine du droit
international nul, videmment, ne parle, car ele ne fait pas les titres de l
apresse et nattire pas le camras de la tlvision. Une seule violation du
droit international retiendra davantage lattention des mdias que mille
applications scrupuleuses. Un chien qui mord um homme, chacun le
sait, ce nest pas une information; un homme qui mord um chien, cem
est une. WEIL, Le Droit International en Qutte..., pp. 47-48.
dirigir a compreenso de duas teorias tambm opostas: o

realismo, de carter dualista, e o idealismo, de carter
monista57; uma concepo soberanistas e voluntarista no
dualismo; uma concepo cosmopolita e objetivista no
monismo.
Pois bem. A doutrina dualista de Triepel,
claramente voluntarista, pode ser compreendida na figura
da ponte entre o direito nacional e o Direito
Internacional58. Ponte porque, em sua concepo, direito
nacional e Direito Internacional so dois sistemas jurdicos
independentes um do outro, cada qual regendo relaes
jurdicas distintas, a partir de fontes jurdicas distintas. No
direito nacional as relaes entre sujeitos privados entre si,
ou entre indivduos e o Estado; j o Direito Internacional
regendo somente relaes entre Estados, formalmente
iguais em sua soberania.
No que concerne s fontes, em Triepel este
conceito ambguo, j que tanto se reporta,
originariamente, vontade legiferante, vale dizer, a
competncia estatal para legislar internamente, e no
contexto internacional, a capacidade jurdico-internacional
de os Estados, consertadamente59, criarem normas jurdicas
que regem as suas relaes recprocas, havendo, pois, uma
distino entre unio (Vereinbarung) e as fontes formais do
57 Essa afirmao parece encontrar eco na parte final do cours

ministrado por Kelsen em 1926 na ADIH, quando ele, aps expor a
sua concepo monista das relaes entre direito internacional e direito
nacional, indica sua compreenso de como a teoria dualista tende a
fortalecer, nos Estados, a busca pela satisfao de seus prprios
interesses em detrimento dos interesses comuns da sociedade
internacional. KELSEN, H. Les Rapports des Systme entre Droit
Interne et Droit International Public. RCADI, v. 14, 1926, pp. 321-
326.
58 TRIEPEL, Le Rapports Entre..., p. 78.
59 A expresso Vereibarung, empregada por Triepel, tem natureza
jurdica diversa das fontes sinalagmticas.
Direito Internacional, costumes e tratados internacionais;

mas tambm se refere s fontes positivas de direito interno
e internacional que regem comportamentos. Portanto, para
Triepel, se se fala em relao, porque direito interno e
Direito Internacional se constituem em ordenamentos
jurdicos distintos.
Nesse sentido, ele critica tanto o monismo da escola
austraca, da qual Kelsen era o autor mais destacado, como
a escola internacionalista anglo-americana, segundo a qual,
o Direito Internacional no seria mais do que a
externalidade do direito pblico dos Estados (international
law is the law of the land).
Contra Kelsen em especial, Triepel afirma que,
apesar de ele haver forjado uma teoria admirvel, ela seria
incompatvel com a realidade jurdica, caracterizada: a) pelo
pluralismo jurdico dos ordenamentos nacionais, nos quais
um mesmo contedo pode e regulado de formas
diferentes, com consequncias jurdicas diversas, sem que
nenhum possa ser considerado invlido em relao ao
outro, e b) o apelo vontade/unio (Vereibarung), longe de
envolver um sincretismo metodolgico, constitui-se em um
critrio racional que permite aferir as escolhas concretas e
soberanas conforme o Direito Internacional de cada
Estado60.
Para Triepel, portanto, o dualismo a teoria que
melhor explicita o tema da relao entre Direito
Internacional e direito nacional, razo pela qual ele passa a
esboar o modo pelo qual se estabelecem as relaes
recprocas entre direito interno e Direito Internacional, que
em sua concepo dizer se fazem a partir de dois critrios:
a) contedo e b) fontes.
No que concerne s relaes de contedo, na qual
importa tanto a similitude da matria regulada como,
principalmente, a sincronia e a diacronia da regulao
60 TRIEPEL, Le Rapports Entre..., pp. 85 e ss.

jurdica, o autor ir apreci-la a partir da teoria da remessa

por meio das regras jurdica que funcionam como carta
branca de recepo do direito (rgles juridiques par blanc-seing
oprant rception du droit), mais especificamente nas regras de
remessa que se reportam exclusivamente ao contedo do
Direito Internacional, como a norma de direito nacional
que aperfeioada em seu significado quando
complementada pelo contedo de uma norma
internacional, chamadas por Triepel de rgles juridiques par
blanc-seing noperant pas rception61. Para o autor, no entanto,
estas regras de remessas no tm o condo de transformar
o direito interno em Direito Internacional, ademais de gerar
problemas prticos de aplicao por criar uma terra incognita
quando de suas aplicaes por rgos inferiores do Estado.
Concernente s relaes entre fontes, Triepel
reafirma a diferena estrutural entre direito interno e
Direito Internacional no que toca diversidade volitiva que
os cria, negando, de forma peremptria, a existncia de
uma justaposio entre estes sistemas jurdicos, quanto
mais subordinao. Em outros termos, a antinomia entre
direito interno e Direito Internacional, caso haja, no pode
ser resolvida pela ideia de validade/invalidade daquele em
relao a este, mas to somente atravs do instituto da
responsabilidade internacional do Estado pelo
62
inadimplemento da obrigao internacional .
No que tange, por fim, ao princpio geral que
orienta a teoria dualista, isto , a ideia de que o Direito
Internacional, para obter eficcia em mbito interno precisa
ser internalizado via recepo, isto , tornar-se norma
interna por meio do procedimento formal, geralmente
institudo pela Constituio, pelo qual o Estado internaliza
a norma de Direito Internacional63, Triepel analisa as
63 TRIEPEL, Le rapports Entre..., pp. 93 e ss.
relaes entre tais normas a partir, primeiramente, da

diferenciao entre direito interno conforme o Direito
Internacional e direito interno indiferente ao Direito
Internacional. A diferena entre ambos que o direito
interno conforme o Direito Internacional constitui-se no
conjunto de normas internas que so as nicas com
relevncia para se analisar a relao entre os dois sistemas
normativos, e o direito interno indiferente ao Direito
Internacional no, pois somente a primeira categoria se
constitui no cerne do problema para aferir o cumprimento
de uma obrigao internacional pelo Estado.
Depois, o autor faz um segundo distingo no mbito
do direito interno conforme o Direito Internacional a
partir da dade direito interno conforme o Direito
Internacional autorizado e direito interno conforme o
Direito Internacional ordenado. O direito interno
conforme o Direito Internacional ordenado compreende
aquelas normas de relevncia imediata para que o direito
interno torne efetiva a uma norma do Direito
Internacional, j o direito interno conforme o Direito
Internacional autorizado de relevncia mediata, como, e.g.,
as regras de conexo do Direito Internacional Privado.
Por fim, Triepel opera um segundo distingo no
mbito do direito interno conforme o Direito
Internacional ordenado, subdividindo-o em direito
interno conforme o Direito Internacional imediatamente
ordenamento, que abarca as hipteses em que o Direito
Internacional estabelece um contedo a ser regulado pelo
direito nacional, e o direito interno conforme o Direito
Internacional indiretamente ordenado, tambm
denominado de direito interno conforme o Direito
Internacional ordenado e indispensvel, e que se constitui
naquele conjunto de normas internacionais que somente
sero internamente postas em execuo caso o Estado as
regule.
Posio diversa, por obviedade, a descrita na

teoria monista tal como teorizada por Kelsen com a sua
teoria do monismo com prevalncia do Direito
Internacional, de cariz manifestamente idealista e
objetivista.
O que importante demarcar que, diferentemente
de Triepel, que encontra no tema problemas de carter
terico e prtico (como, e.g., o conceito de terra incognita no
que alude aplicao das normas internacionais pelos
rgos do Estado), Kelsen ir enfrenta-lo, como usual em
sua obra, a partir de problemas tericos atinentes
fundamentao e validao recproca entre direito nacional
e Direito Internacional.
Com efeito, quando no Curso de 192664, que ser o
referencial utilizado nesse trabalho, ele enfrenta
especificamente o problema da relao entre Direito
Internacional e direito interno, a partir da afirmao de que
o sistema jurdico no pode ser compreendido a partir do
pressuposto de existncia de dois sistemas normativos
independentes e igualmente vlidos (que a tese central do
dualismo), mas sim de um sistema unitrio de normas
fundadas, hierarquicamente, por uma norma fundamental
hipottica, cuja finalidade, no plano lgico-formal, a de
dar um fechamento ao sistema normativo de forma a se
evitar o regressum ad infinitum65. Com isso, evita-se, de um
64 KELSEN, Les Rapports des Systme..., pp. 231-326.
65 O problema da identificao da norma fundamental hipottica na
teoria monista foi, por assim dizer, um genuno work in progress no
pensamento de Kelsen. Se em seus trabalhos iniciais Das Problem der
Souvirnitt und die Theorie des Vlkerrechts, de 1920, bem como em seus
dois cursos iniciais na ADIH - Les rapports des Systme entre Droit Interne et
Droit International Public, de 1926, e o Thorie gnrale du droit international
public. Problmes choisis, de 1932, ele a identificou no princpio pacta sunt
servanda, em seus ltimos trabalhos, em especial no Thorie du Droit
International Public, referente ao curso do ano de 1953 na ADIH, Kelsen
afasta dita identificao na medida em que este princpio se constitui
numa norma de direito internacional consuetudinrio, portanto no
lado, o pluralismo jurdico, e de outro, a ofensa aos

princpios fundamentais do pensamento sistmico, isto
unidade de sentido e coerncia interna66.
No que alude relao entre Direito Internacional e
direitos nacionais, Kelsen, ao (re)afirmar a unidade
sistemtica do direito ir reconhecer, assim como o faz em
relao ao sistema normativo dos Estados federativos, a
existncia de um ordenamento jurdico total a ordem da
sociedade internacional e ordens jurdicas parciais os
diversos ordenamentos nacionais67. O que permite a
coerncia e unidade no interior desse sistema macro so as
regras de coordenao e de subordinao. Subordinao
porque os Estados e seus respectivos ordenamentos
jurdicos esto submetidos ao Direito Internacional Geral
atravs do princpio da primazia do direito internacional;
coordenao porque, salvo as hipteses especficas
atinentes ao Direito Internacional Geral, a autonomia
legiferante das unidades parciais assegurada pelo Direito
hipottico -, para faz-lo no princpio consuetudo et servanda, que

fundamenta a potncia criadora dos costumes internacionais, pois a
[...] base do direito consuetudinrio [...] consiste no princpio geral de
que se deveria manter uma conduta de forma como nossos pares
costumam t-la e por certo perodo de tempo costumavam manter. E,
somente na hiptese desse princpio fundamentador assumir o carter de
norma, [...] o costume vem a ser um fato criador de Direito
(KELSEN, 2010, p. 380). Reitera-se, por fim, que esse entendimento
de Kelsen resultou de uma evoluo interpretativa do autor sobre sua
prpria sistematizao do ordenamento jurdico, no tendo sido
considerado em suas primeiras obras. MACEDO, Paulo Emlio
Vauthier Borges de, PONTES, Jean Rodrigo Ribeiro de. Hans Kelsen e
a Prevalncia do Direito Internacional: um lugar para a Grundnorm, in
DE OLIVEIRA, Marcus Vincius Xavier, DANNER, Leno Francisco.
Filosofia do direito e comtemporaneidade, Porto Alegre: Fi, 2015, p.
66-68.
66 KELSEN, Les Rapports des Systme..., pp. 263 e ss.
Internacional, que delimita, territorial e juridicamente, a

esfera de validade desses ordenamentos parciais68.
Assim, repita-se, aquilo que denominado por
soberania deve ser compreendida pela expresso
jurisdio, isto , o conjunto de poderes legislativos,
adjudicativos e governamentais assegurados pelo Direito
Internacional para que o Estado possa se autogovernar sem
que, doutro passo, sofra intervenes internacionalmente
indevidas por outros Estados.
Especificamente contra o dualismo, Kelsen69
soergue as seguintes contradies e equvocos: a) o
dualismo nega a juridicidade do Direito Internacional: ao
afirmar a validade exclusiva do direito nacional em mbito
interno, o dualismo acaba por infirmar a juridicidade
positiva do Direito Internacional, remetendo-o a uma
juridicidade natural, quando muito assemelhada a um
conjunto de regras morais e/ou de usos, como o afirmado
por John Austin, um dos mais loquazes negadores da
juridicidade do Direito Internacional; b) o dualismo nega a
juridicidade dos ordenamentos jurdicos estrangeiros: ao
estabelecer a validade das normas somente sobre o
postulado da soberania nacional, para Kelsen o dualismo
nega, eo ipso, a validade das normas de outros Estados; c) o
dualismo nega a possibilidade de delimitao dos domnios
normativos dos Estados; e d) por fim, Kelsen expe a sua
objeo teoria da unio (Vereibarun) ao sustentar que,
nessa hiptese, confluem dois momentos distintos de
criao do Direito Internacional, bem como a teoria da
transformao do Direito Internacional em direito nacional.
Para Kelsen, unio e fontes internacionais so
caracterizadas como momentos sucessivos de interpretao
e aplicao do Direito Internacional, no sendo a unio
nada mais do que o procedimento de criao das fontes.

69 KELSEN, Les Rapport des Systme..., pp. 275 e ss.
Com relao teoria da transformao, isto , a tese da

internalizao, ele no ir negar que, geralmente, os
Estados estabelecem um procedimento interno de
ratificao e promulgao do Direito Internacional
anteriormente concertado. Mas isso, per se, no transforma
o Direito Internacional em direito nacional, posto que,
tenham os Estados internalizado ou no a obrigao
internacional, isto no ilide a obrigatoriedade de seu
cumprimento.
Numa segunda etapa, Kelsen ir expor as principais
teses acerca do monismo, iniciando-se pela teoria do
monismo com prevalncia do direito nacional, consignando
que este tem como tarefa essencial a preservao da ideia
de soberania dos Estados, sendo, nesse sentido, uma teoria
fundada sob a autolimitao dos Estados em face
sociedade internacional. Esta autolimitao tem por
fundamento o princpio do reconhecimento, segundo o
qual [...] o direito soberano dos Estados nacionais reenvia
no que concerne s relaes internacionais s regras
conhecidas pelo nome de Direito Internacional [...]70. Este
reconhecimento se opera ou por uma regra especfica do
direito nacional geralmente a Constituio -, ou de forma
tcita, mediante a autorizao geral para que um rgo
assim o faa. O problema dessa concepo a de
reconhecer o Direito Internacional somente no que for
compatvel com o direito nacional, e no este de per se.
Contudo, um seu aspecto positivo a de conferir cogncia
regra pacta sunt servanda, de modo que, em sendo violada
uma norma internacional, considera-se violada, no mesmo
passo, um norma do direito nacional.
Por fim Kelsen ir expor de forma bastante
minudente as razes de seu convencimento acerca da
superioridade terica e poltica do monismo com
prevalncia do Direito Internacional. Ele inicia afirmando

que a essncia do Direito Internacional moderno a

fundao de uma sociedade internacional formada por
Estados iguais, do qual ele infere a supremacia da sociedade
internacional enquanto ordem jurdica total objetiva
sobre as sociedades parciais Estados. Ademais, a
existncia desse ordenamento jurdico total que permite a
coordenao soberana das ordens parciais, mediante a
delimitao recproca de suas jurisdies internacionais.
Ora, esta delimitao somente possvel se, ao mesmo
tempo, ela for considerada como vlida, isto , obrigatria
pelas ordens jurdicas parciais. Assim, soberania no seria
nada mais do que independncia recproca entre ordens
parciais, e no insubmisso ordem jurdica total o
Direito Internacional.
Isto somente possvel se se considerar, doutro
giro, que a ordem jurdica internacional dotada de
existncia objetiva, isto , a sua validade no depende da
vontade dos Estados, mas que os Estados esto submetidos
s normas do Direito Internacional. Kelsen, nesse sentido,
resgata a distino grociana entre um Direito das Gentes
imutvel e um Direito das Gentes voluntrio, no qual este
est submetido quele em sua validade. Por isso, a fonte de
Direito Internacional no valida enquanto mera
manifestao de vontade do Estado (ou porque conforme
o seu ordenamento jurdico), mas enquanto norma objetiva
formal e materialmente diversa das fontes internas,
devendo os Estados, em observncia ao princpio da
supremacia do Direito Internacional sobre o direito
nacional, adequar os seus ordenamentos jurdicos ao
Direito Internacional atravs dos critrios da coordenao
ou da subordinao.
As duas teorias, como se verificou acima, so
inconciliveis, operando um aut-aut que ope, em polos
distintos, internacionalistas e soberanistas71, mas tambm

manifestos problemas quanto aplicao das normas de
Direito Internacional em nvel interno.
No Brasil, ademais, como indicado por Macedo e
Costa Pinto72, o problema, desde a CRFB/88, restou
reduzido discusso acerca da hierarquia dos tratados
internacionais, mormente os relativos ao Direito
Internacional de Direitos Humanos, em razo, de um lado,
do silncio constitucional acerca do regime de incorporao
das normas internacionais em nvel interno, operando, no
respeitante quele campo normativo uma polarizao
doutrinria-jurisprudencial sobre o sentido do artigo 5, 2
da CRFB/88, e de outro lado uma reduo da abrangncia
das fontes de Direito Internacional, vale dizer, a
circunscrio do debate somente aos tratados
internacionais, descurando-se, pois, de outras fontes, como
os costumes internacionais73, as resolues das
organizaes internacionais, em especial as resolues do
CSONU, as nicas dotadas de imperatividade,
diversamente das derivadas das demais organizaes
internacionais, compreendidas como manifestao de soft
71 DE OLIVEIRA, Direito Penal Internacional, Estado

Constitucional e o Problema da Mitigao da Soberania..., passim.
72 MACEDO, Paulo Emlio Borges de, COSTA PINTO, Paulo
Edvandro. Monismo e Dualismo Alm dos Tratados: a
internalizao das Resolues do Conselho de Segurana, Revista
Quaestio Iuris, 2012, pp. 1-14.
73 No se pode perder de vista que para o direito internacional geral,
diversamente do que acontece com os direitos nacionais, mormente se
pertencentes ao sistema romano-germnico, os costumes ainda se
constituem nas principais e mais importantes fontes de direito. Por
todos, GUGGENHEIM, Paul. Contribution a LHistorie des
Sources du Droit des Gens, RCADI, vol. 94, 1958, p. 36, segundo o
qual [...] la coutume, au point de vue de la doctrine, est la source
originaire et la plus importante. Cest delle que la seconde de sources,
la convention tira sa validit [...].
law, o cumprimento das sentenas proferidas por Tribunais

Internacionais, dentre outros tpicos relevantssimos.
Com efeito, a discusso que se trava nas duas
teorias abrange s fontes do Direito Internacional, e no
somente os tratados internacionais, tema que assaz
importante quando, e.g., se analisa a eficcia interna dos
costumes internacionais74, a fonte por excelncia no
contexto do Direito Internacional Geral e em muitos
aspectos do Direito Penal Internacional75, sendo este ltimo
um tema que causa no pouco estrpito no contexto do
Direito Penal brasileiro em razo do subprincpio nullum
crimen nulla poena sine lege scripta, que veda eficcia
incriminadora ao costume.
Ademais, e esse tpico um problema que toca de
forma bastante singular ao presente trabalho, preciso
considerar de que forma os fenmenos da extenso e da
fragmentao influenciam nas relaes entre Direito
Internacional e direito nacional, tendo em vista,
74 Consultando a jurisprudncia do STF acerca da eficcia dos costumes

internacionais em nvel interno, salvo as oportunidades em que a Corte
apreciou matria atinente imunidade internacional dos Estados AC
9.705-6, na qual ele concedeu ao Governo Espanhol imunidade
internacional ampla, inclusive em matria de jurisdio trabalhista,
aplicando norma internacional consuetudinria, deciso, no entanto,
que foi alterada quando do julgamento da AC 9.696-3, em que a Corte
entendeu que a imunidade internacional dos Estados no abrange lide
trabalhista a Corte no tem qualquer deciso acerca da eficcia do
costume internacional geral ou em matria de direitos humanos.
75 Como o direito penal internacional , ao mesmo tempo, parte do
direito penal internacional pblico formal, pode originar-se, basicamente, por
meio da celebrao de convenes multilaterais pelos Estados
interessados [...] ou por meio da formao de direito consuetudinrio
ou princpio gerais do direito [...]. O direito consuetudinrio e os
princpios gerais do direito so, por certo, difceis de identificar, dado
que se tratam de direito internacional no escrito. Contudo, embora
faltem s convenes correspondentes, estas fontes do direito devem
servir como ponto de partida construtivo para a formao de normas
de direito penal internacional. AMBOS, A Parte Geral... pp. 43-44.
principalmente, a diversidade conteudstica das normas e

das obrigaes internacionais delas decorrentes, bem como
as profundas modificaes que referidos fenmenos
provocaram no somente na conformao da sociedade
internacional de uma sociedade de justaposio a uma
sociedade de coordenao e cooperao -, mas tambm no
modo como os Estados se veem compelidos a dar
cumprimento a tais obrigaes. A isto se soma, por fim,
uma crescente autonomizao e privatizao de muitas
fontes, mormente no contexto da lex mercatoria, da lex
sportiva e da lex digitalis76, frente s quais o Estado se v
obrigado a construir pontes entre os sistemas normativos,
ou se excluir, soberanamente, de tais relaes77.
Em outros termos, se as relaes entre Direito
Internacional e direito nacional, no sistema westfaliano,
eram, por definio, estatocentricas78, com o regime
internacional que se vem conformando desde a CONU, e
muito mais com o fenmeno da globalizao econmica e
os diversos processos de internacionalizao do direito,
tem-se a clara dimenso de uma contnua e irrefrevel
descentralizao no s das fontes normativas
internacionais, mas tambm das nacionais79, demandando
do estudioso a necessidade de tentar pensar no mais o
uno, mas o mltiplo, o plural, caracterizado por
aquilo que Delmas-Marty identificar, no contexto da
76 Expresses que identificam, respectivamente, o Direito Comercial

Internacional, o sistema jurdico que rege os esportes em nvel
transnacional e o regime de regramento da rede mundial de
computadores exercido pelo ICANN.
77Nesse sentido, NEVES, Marcelo. Transconstitucionalismo, So
Paulo: Martins Fontes, 2009, pp. 115 e ss.
78 WEIL, Le Droit International en Qute... pp. 25-41.
79 NEVES, Transconstitucionalismo..., p. 53 e ss. DELMAS-
MARTY, Mireille. Por um direito comum, trd. Maria Ermantina de
A. P. Galvo, So Paulo: Martins Fontes, 2004, pp. 45 e ss.
internacionalizao do direito, pelas imagens das

pirmides inacabadas e por [...] estranhos anis que
evocam raminhos de uma guirlanda eterna [...]80, nas
quais os sistemas normativos, guardando cada um para si
uma ampla autonomia de regulao e hierarquizao, impe
ao intrprete a exigncia de um pensamento
transdisciplinar81.
De qualquer sorte, seja qual for a conformao que
se d ao sistema internacional contemporneo, mais do
que induvidoso que o direito nacional e o Direito
Internacional somente so passveis de coexistirem se
existir uma82
[...] relao de coordenao ou de subordinao. Esta
estabelece uma relao de hierarquia entre as duas
ordens. J coordenar significa equilibrar dois sistemas
equivalentes. Esta tarefa, contudo, implica
subordinar ambos a uma terceira ordem, a qual
dever delimitar o domnio de uma e de outra. A
subordinao, pois, mostra-se a relao mais
importante. E uma ordem ser subordinada a outra
se possurem o mesmo fundamento de validade.
Trata-se do caso das relaes entre direito
internacional e direito interno.
Assim, ao se adotar no presente trabalho a teoria do

monismo com prevalncia do Direito Internacional para
orientar a compreenso das relaes entre os ordenamentos
nacionais e internacionais, tal medida no se constitui num
investimento de cariz pessoal e voluntarista, mas cientfica,
na medida em que somente esta teoria logra fundamentar
de forma clara e objetiva as relaes entre os dois sistemas
80 DELMAS-MARTY, Por um direito comum..., pp. 85-87.

81RESTA, Eligio. O direito fraterno, trd. Sandra Regina M. Vial, Santa
Cruz do Sul: Edunisc, 2004, passim.
82MACEDO, COSTA PINTO, Monismo e Dualismo Alm dos
Tratados..., p. 3-4.
jurdicos, mormente o contemporneo, gizado pela

conformao descentralizada de vrios e mltiplos campos
de regulao.
Noutro passo, importante relembrar o fato de que
as normas de Direito Internacional possuem uma eficcia
mitigada no que respeita sua estrutura deontolgica
quando cotejado com as normas do direito nacional83,
posto que, conforme ensina Pastor Ridruejo, ao lado do
aspecto por ele identificado com a expresso politizao
estendida, uma vez que os Estados, em suas relaes
internacionais, [...] se comporta[m] mais frequentemente
como ente[s] de poder, isto , inspirado[s] mais por
motivaes poltica que jurdicas [...]84, a prpria estrutura
normativa das fontes internacionais tratados
internacionais, costumes, resolues de organizaes
internacionais etc se caracterizam pela dualidade
obrigaes de comportamento e obrigaes de resultado,
em que o facere e o non facere nelas vinculadas tm uma
dimenso muito mais dctil do que aquelas previstas pelas
normas de mbito interno:
Efetivamente, junto s normas que estabelecem
obrigaes de resultado, que so as que impem aos
Estados o dever de alcanar determinado objetivo
(por exemplo, a absteno do recurso ameaa ou
uso da fora), existem normas que no fixam seno
obrigaes de comportamento, isto , o dever de pr
os meios para alcanar determinado resultado, mas
83 Como seja, normas proibitivas, mandamentais e permissivas, pelas

quais o legislador impe/assegura ao destinatrio final das normas,
respectivamente, o non facere, o facere ou a facultas agendi. Nas duas
primeiras hipteses, um ato comissivo ou omissivo viola ao comando
primrio da norma, suscitando a imputao da responsabilidade jurdica
com a consequente sano; na ltima hiptese, o fazer ou no fazer
de livre escolha do sujeito, no podendo o Estado impor
responsabilidade alguma, salvo a hiptese de abuso de direito.
84 PASTOR RIDRUEJO, Curso de Derecho Internacional..., p. 23.
sem exigir taxativamente a sua consecuo (por

exemplo, o de procurar chegar resoluo das
controvrsias internacionais). Pois bem, como a
execuo deste ltimo tipo deixa grandes margens de
discricionariedade aos destinatrios, a verificao de
seu incumprimento extremamente problemtica. 85
Assim, mesmo considerando-se a extenso, a

fragmentao e a autonomizao de diversos campos no
mbito do Direito Internacional e do Direito Transnacional
como traos distintivos da realidade contempornea,
certo que os Estados ainda detm uma ampla margem de
autonomia poltico-jurdica para estabelecer o como do
cumprimento interno das normas internacionais, sendo tais
modos de internalizao compendiados pelos conceitos de
unificao, uniformizao e harmonizao.
Na unificao identifica-se a hiptese nomeada por
Dolinger86 sob a rubrica do direito uniformizado (ou direito
uniforme espontneo), pelo qual os Estados ajustam,
atravs de um tratado internacional, a regulao unificada
de determinados institutos jurdicos que devero ser
regulados em mbito interno de conformidade com o
regramento estabelecido pelo Direito Internacional, como
nas hipteses, e.g., das Leis Uniformes de Genebra sobre
Ttulos de Crdito e demais normas produzidas no
contexto da CNUDCI/UNCITRAL.
J na uniformizao busca-se o estabelecimento de
um tratamento uniforme de determinada matria pelos

86DOLINGER, Jacob. Direito Internacional Privado: Parte Geral, 6
ed., Rio de Janeiro: Renovar, 2001, pp. 33-42. Conforme este autor, o
direito uniforme ocorre quando um Estado recepciona, total ou
parcialmente, normas vigentes no ordenamento jurdico de outro
Estado; j o direito uniformizado, ou direito uniforme dirigido, decorre
do [...] esforo comum de dois ou mais Estados no sentido de
uniformizar certas instituies jurdicas, geralmente por causa de sua
natureza internacional (p. 35).
direitos nacionais, que devero, conforme a sua cultura

jurdica e os seus princpios fundamentais, dar eficcia
interna s normas internacionais. Nesse sentido, comum
que os tratados internacionais, diversamente do que ocorre
na unificao, regule as obrigaes internacionais atravs de
princpios ou regras gerais que permitam aos Estados
adequar as suas legislaes ao Direito Internacional.
o que se d, geralmente, no mbito das
regulaes internacionais sobre o Direito Penal, na medida
em que os tratados internacionais, estabelecendo, e.g.,
mandados internacionais de tipificao interna, o fazem a
partir de regras gerais, salvaguardando aos Estados a
possibilidade de adotarem integral ou parcialmente o
programa internacional a depender dos princpios
fundamentais de seus ordenamentos jurdicos, bastando
pensar que um tratado multilateral dever apresentar
parmetros de regulamentao pelo direito nacional para
Estados pertencentes a famlias jurdicas to dispares como
o so os do sistema romano-germnico, anglo-saxo,
islmico, dentre outros, donde o papel importantssimo
desempenhado pelo direito comparado na conformao e
interpretao do Direito Penal Internacional, mormente a
partir dos princpios gerais do Direito Penal87.
Isto fica muito evidente, v.g., no tocante
imprescritibilidade dos crimes internacionais prprios, j
que para o Direito Internacional, segundo o costume
internacional, a CSICGCCH e o artigo 29 do ETPI, dentre
outras fontes, especialmente a jurisprudncia da CIDH, eles
so imprescritveis88, o mesmo no o sendo para os Estados
que, de conformidade com os princpios fundamentais de
seu ordenamento jurdico, adotem o regime de prescrio.

88Nesse sentido, artigo 29 do ETPI. Na mesma senda, Resoluo 2338
(XXII), da AGONU, de 18 de dezembro de 1967 e a CSICGCCH, de
26 de novembro de 1968.
Assim, para se uniformizar a temtica em mbito

interno, geralmente as convenes internacionais fixam a
obrigao de se adotar o prazo mais longo para a
ocorrncia dessa causa de extino da punibilidade89.
Outro exemplo interessante o disposto no artigo
26 da Conveno de Mrida, que concita os Estados a, se
assim o permitir os princpios fundamentais de seu
ordenamento jurdico, adotar a responsabilidade penal da
pessoa jurdica como medida de responsabilizao dos
agentes acusados da prtica de corrupo90.
Terceiro exemplo bastante instigante relativo
uniformizao do Direito Internacional o respeitante
pena de morte91.
89E.g., conforme o artigo 7 da CISDFP Artigo 7 - A ao penal

decorrente do desaparecimento forado de pessoas e a pena que for
imposta judicialmente ao responsvel por ela no estaro sujeitas a
prescrio. No entanto, quando existir uma norma de carter
fundamental que impea a aplicao do estipulado no pargrafo
anterior, o prazo da prescrio dever ser igual ao do delito mais grave
na legislao interna do respectivo Estado Membro.
90 Artigo 26 - Responsabilidade das pessoas jurdicas: 1. Cada Estado
Parte adotar as medidas que sejam necessrias, em consonncia com
seus princpios jurdicos, a fim de estabelecer a responsabilidade de
pessoas jurdicas por sua participao nos delitos qualificados de acordo
com a presente Conveno. 2. Sujeito aos princpios jurdicos do
Estado Parte, a responsabilidade das pessoas jurdicas poder ser de
ndole penal, civil ou administrativa. 3. Tal responsabilidade existir
sem prejuzo responsabilidade penal que incumba s pessoas fsicas
que tenham cometido os delitos. 4. Cada Estado Parte velar em
particular para que se imponham sanes penais ou no penais eficazes,
proporcionadas e dissuasivas, includas sanes monetrias, s pessoas
jurdicas consideradas responsveis de acordo com o presente Artigo.
91 A esse respeito, afirma Schabas: From the earliest years, the
question of capital punishment found itself very much at the core of
the international human rights law debate, despite persistent claims by
some states that it was a criminal law issue and as such not particularly
relevant to human rights standard-setting. The first normative
instrument of the new system, the Universal Declaration of Human
Rights, adopted by the United Nations General Assembly on 10
Com efeito, os principais tratados internacionais

universais92 e regionais93 sobre Direitos Humanos tm
buscado estabelecer, a partir do postulado da
inviolabilidade do direito vida, o princpio geral da
abolio da pena de morte, podendo-se, nesse sentido,
distinguir as polticas nacionais dos Estados sobre a matria
em trs grupos distintos: a) abolicionistas, isto , aqueles
Estados que no aplicam a pena de morte em nenhuma
circunstncia, b) abolicionistas relativos, que somente
reservam a pena de morte para crimes graves e/ou crimes
militares, sendo este ltimo, os crimes militares em tempo
de guerra, o caso do Brasil, ex vi do artigo XLVII, a da
CRFB/88, e c) os Estados que a aplicam.
Confirma-se a existncia dessa poltica internacional
o fato de que, quando da realizao da Conferncia de
Roma que instituiu o ETPI, a proposta apresentada por
December 1948, proclaims the right to life as a centrepiece of the legal

regime. And it is self-evident that this right, which might also be called
the right to existence, and which is a central concept in the right to
dignity, is very much a prerequisite or sine qua non of the other
fundamental rights set out in the Declaration, as the discussions at the
very first session of the United Nations Commission on Human Rights
in January 1947 indicate. The United Nations General Assembly
stopped short of encouraging an explicit prohibition of the death
penalty in the final text of the Declaration, although the debates in its
Third Committee in 1948 show that this was a serious possibility, and
that there was much support for such a measure. The drafters of the
Declaration understood that abolition would take more time, yet they
also grasped its importance within the overall scheme of international
human rights, and wanted to do nothing that might inhibit the process.
In any event, capital punishment was by then well entrenched as a
central issue in the human rights discourse, a place it has retained ever
since. SCHABAS, William A. International Law and the Death
Penalty: reflecting or promoting change?, in HODGKINSON, Peter,
SCHABAS, William A (Eds.). Capital Punishment: strategies for
abolition, Cambridge: Cambridge University Press, 2004, pp. 36-37.
92 Artigo 6 do PIDCP e o seu 2 PFPIDCP.
93 6 PCPDHLF; artigo 4, 2-6 da CADH e PACADHRAPM.
alguns Estados para que se adotasse a pena capital foi

rechaada, seguindo, nesse sentido, os ETPIY e ETPIR,
que previram como pena mais severa a de carter
perptuo94.
94 A este respeito, assevera Schabas: The debate about capital

punishment threatened to undo the Rome Conference. Unlike many
other difficult issues, which had been widely debated and, in some
cases, resolved during the Preparatory Committee sessions, the
question of the death penalty had been studiously avoided throughout
the pre-Rome process. At the December 1997 session of the
Preparatory Committee, Norwegian diplomat Rolf Einar Fife, who
directed the negotiations on sentencing, simply refused to entertain
debate on the matter, saying this would be addressed at Rome. Capital
punishment might not have been such an issue were it not for sharp
debates that took place in another forum, the United Nations
Commission on Human Rights. Beginning in 1997, progressive States
had pushed through resolutions on abolition of the death penalty. A
particularly difficult exchange took place in March and April 1998 and,
although the abolitionists won the day, it appears that a handful of
retentionist States decided that they would counterattack. The
campaign was led by a persistent group of Arab and Islamic States,
together with English-speaking Caribbean States, and a few others such
as Singapore, Rwanda, Ethiopia and Nigeria. The Rome negotiations
were a perfect occasion for them to attempt to promote their position,
because adoption of the Statute would require consensus. A small but
well-organized minority searching for a degree of recognition of the
legitimacy of capital punishment was in a position to extort
concessions, and to an extent they were successful. Desperate to
resolve the issue and ensure support for the draft Statute as a whole,
the majority of delegates agreed to include a new Article stating that the
penalty provisions in the Statute are without prejudice to domestic
criminal law sanctions, as well as to authorize a declaration by the
President at the conclusion of the Conference pandering to the
sensitivity of the death penalty States on the issue. Nevertheless, the
exclusion of the death penalty from the Rome Statute can be nothing
but an important benchmark in na unquestionable trend towards
universal abolition of capital punishment. It also provides a useful
argument against Islamic fundamentalists who argue that the death
penalty is an imperative in their own justice systems. Yet they ultimately
agreed to a legal regime without the death penalty. Several of them
manifested this by voting in favour of the Statute, on 17 July 1998, and
Entretanto, nenhum tratado internacional obriga

que os Estados abulam a pena de morte para todas as
hipteses95, mas buscam instituir um programa
internacional que tem por meta, qui inalcanvel, a
concretizao desse desiderato ou, pelo menos, restringir,
como caminho mediano, a sua aplicao somente para os
crimes graves, de conformidade com o direito interno dos
prprios Estados, vendado-a, no entanto, quer em relao a
determinados indivduos96 quer para determinados crimes,
em especial polticos ou de opinio97. Ademais, os tratados
internacionais sobre a matria tambm instituem aquilo que
se poderia denominar de proibio de retrocesso, ou
derrogao98, vale dizer, que um Estado abolicionista volte
a adotar a pena de morte, ou que um Estado abolicionista
relativo venha a aplicar a pena de morte como um padro
geral em seu sistema penal.
O que resta, portanto, nesse tema, que o Direito
Internacional somente logra uma maior adeso mediante
um programa poltico-internacional forjado por sobre a
subsequently by signing it. SCHABAS, William A. An Introduction

to International Criminal Court, 4th ed., Cambridge: Cambridge
University Press, 2011, pp. 334-336.
95 Mesmo no regime europeu, que a partir do 6 PCPDHLF aboliu a
pena de morte para crimes comuns, reservou aos Estados a
possibilidade de a adotarem para as hipteses de crimes de guerra, ex vi
do artigo 2: Um Estado pode prever na sua legislao a pena de
morte para atos praticados em tempo de guerra ou de perigo iminente
de guerra; tal pena no ser aplicada seno nos casos previstos por esta
legislao e de acordo com as suas disposies. Este Estado
comunicar ao Secretrio - Geral do Conselho da Europa as
disposies correspondentes da legislao em causa.
96 V.g., menores de 18 anos, maiores de 70 anos ou mulheres grvidas
(artigo 4, 5 da CADH).
97 V.g. artigo 4, 4 da CADH e artigo 6 do PIDCP.
98 Conforme, e.g., o artigo 3 da 6 PCPDHLF.
uniformizao, posto que a unificao constitui-se em uma

meta de difcil concretizao.
Doutro giro, importante notar que a
jurisprudncia do STF, no que diz respeito eficcia dos
tratados internacionais em matria penal substantiva, isto ,
que criam tipos penais, exige a regulao interna da matria
atravs de lei formal aprovada pelo Congresso Nacional
(nullum crimen nulla poena sine lege populi), pois, para a Corte,
no basta a mera ratificao. Nesse sentido:
TIPO PENAL NORMATIZAO. A existncia
de tipo penal pressupe lei em sentido formal e
material. LAVAGEM DE DINHEIRO LEI N
9.613/98 CRIME ANTECEDENTE. A teor do
disposto na Lei n 9.613/98, h a necessidade de o
valor em pecnia envolvido na lavagem de dinheiro
ter decorrido de uma das prticas delituosas nela
referidas de modo exaustivo. LAVAGEM DE
DINHEIRO ORGANIZAO CRIMINOSA E
QUADRILHA. O crime de quadrilha no se
confunde com o de organizao criminosa, at hoje
sem definio na legislao ptria.99
RECURSO ORDINRIO EM HABEAS

CORPUS LAVAGEM DE DINHEIRO
ORGANIZAO CRIMINOSA INFRAO
PENAL ANTECEDENTE QUADRILHA
(ATUALMENTE DESIGNADA ASSOCIAO
CRIMINOSA) CONDUTAS PRATICADAS
ENTRE 1998 E 1999, MOMENTO QUE
PRECEDEU A EDIO DA LEI N 12.683/2012
E DA LEI N 12.850/2013 IMPOSSIBILIDADE
CONSTITUCIONAL DE SUPRIR-SE A
AUSNCIA DE TIPIFICAO DO DELITO DE
ORGANIZAO CRIMINOSA, COMO
INFRAO PENAL ANTECEDENTE, PELA
INVOCAO DA CONVENO DE
99 STF. HC 96007, Relator Min. MARCO AURLIO, Primeira

Turma, julgado em 12/06/2012, ACRDO ELETRNICO DJe-
027 DIVULG 07-02-2013 PUBLIC 08-02-2013.
PALERMO INCIDNCIA, NO CASO, DO

POSTULADO DA RESERVA
CONSTITUCIONAL ABSOLUTA DE LEI EM
SENTIDO FORMAL (CF, art. 5, inciso XXXIX)
DOUTRINA PRECEDENTES
INADMISSIBILIDADE, DE OUTRO LADO, DE
CONSIDERAR-SE O CRIME DE FORMAO
DE QUADRILHA COMO EQUIPARVEL AO
DELITO DE ORGANIZAO CRIMINOSA
PARA EFEITO DE REPRESSO ESTATAL AO
CRIME DE LAVAGEM DE DINHEIRO
COMETIDO ANTES DO ADVENTO DA LEI
N 12.683/2012 E DA LEI N 12.850/2013
RECURSO DE AGRAVO IMPROVIDO. Em
matria penal, prevalece o dogma da reserva
constitucional de lei em sentido formal, pois a
Constituio da Repblica somente admite a lei
interna como nica fonte formal e direta de regras de
direito penal, a significar, portanto, que as clusulas
de tipificao e de cominao penais, para efeito de
represso estatal, subsumem-se ao mbito das
normas domsticas de direito penal incriminador,
regendo-se, em consequncia, pelo postulado da
reserva de Parlamento. Doutrina. Precedentes (STF).
As convenes internacionais, como a Conveno
de Palermo, no se qualificam, constitucionalmente,
como fonte formal direta legitimadora da regulao
normativa concernente tipificao de crimes e
cominao de sanes penais.100
Em outros termos, pela jurisprudncia do STF, o

ordenamento jurdico brasileiro no permite a adoo da
prtica da aplicao direta da norma internacional
incriminadora, na medida em que a CRFB/88 estabeleceu o
primado da lei formal decorrente do princpio nullum crimen
nulla poena sine lege stricta, no reconhecendo a Corte o
decreto legislativo, seguido do decreto presidencial de
100STF. RHC 121835, Relator Min. CELSO DE MELLO, Segunda

Turma, julgado em 13/10/2015, PROCESSO ELETRNICO DJe-
235 DIVULG 20-11-2015 PUBLIC 23-11-2015.
ratificao e execuo, como normas bastantes para o

cumprimento de referida exigncia101.
Contudo, essa vedao abarca somente s normas
internacionais de incriminao, e no aquelas outras em que
o prprio ordenamento nacional determina a aplicao
direta da norma internacional, como, v.g., referente s
imunidades internacionais, cooperao penal, a extradio
ou mesmo aquelas que asseguram direitos fundamentais em
favor do acusado, como o caso da instituio em nvel
interno da audincia de custdia102, instituto que ser mais
bem apreciado em linhas frente.
Por fim tem-se a prtica da harmonizao. Nessa
hiptese busca-se, na melhor medida do possvel,
estabelecer um equilbrio normativo entre o direito nacional
e o Direito Internacional, de forma a se afastar, o quanto
possvel, antinomias ou interpretaes divergentes em
relao aos dispositivos normativos, de forma que aquilo
que assegurado e/ou regulado internacionalmente seja
compatibilizado com aquilo que vivido em mbito
101 Na mesma toada segue Werle quando, ao discorrer sobre a

internalizao das obrigaes internacionais decorrentes da ratificao
do ETPI por Estados de matriz anglo-saxo, afirma que mesmo nesse
contexto existe uma necessidade de sua regulao pela lei nacional:
Definitions of crimes under customary international law can be
directly applicable to domestic law if, as in common law systems,
criminality may be based not only on written but also on unwritten
(customary) law [...] Notwithstanding this situation, courts in these legal
system are extraordinarily reluctant to apply customary law. Dormant
customary law definitions of crimes are rarely revived without
legislative activity. WERLE, Gerhard. Principles of International
Criminal Law, 2th ed., Hague: T.M.C. Asser Press, 2009, p. 119.
102Internamente, as referncias normativas do instituto da audincia de
custdia se encontram no artigo 5, LXI e LXII da CRFB e na Lei
12.403, de 4 de maio de 2012, que restringiu as hipteses de priso
processual, e em nvel internacional, o artigo 9, 3 do PIDCP e artigo 7,
5 da CADH. Em nvel jurisprudncial, a deciso do STF na ADI 5240
e na MCADPF 347.
nacional em termos de valores e princpios jurdicos

fundamentais, encontrando um ponto mdio de aplicao.
Conforme Lima103,
[...] a harmonizao representaria o nvel mais
modesto, em que os Estados assumiriam o
compromisso de atingir certos resultados, mas
estariam, de certa maneira, livres para decidir o modo
de alcanar tais objetivos: poderiam emitir uma nova
legislao ou, se for o caso, emendar a lei j existente,
ou ainda poderiam alterar a interpretao ou o
entendimento vigente sobre determinada situao
jurdica.
Trata-se, portanto, da constatao da

impossibilidade de uniformizao, quanto mais da
unificao, e a busca por um compromisso internacional
que permita um grau mnimo de coeso acerca de
determinada matria, servindo-se o Direito Internacional,
mais uma vez, de mandados de internalizao das matrias
mediante regras e princpios gerais. Este parece ser a
principal forma pela qual se opera a internacionalizao do
direito da execuo penal a partir do postulado da
dignidade do sujeito encarcerado104.
Portanto, mais do que induvidoso que, no
concernente s relaes entre Direito Internacional e
direito nacional, aos Estados ainda assegurado um grau
bastante amplo de autonomia poltico-jurdica. O que este
postulado, no entanto, no parece de forma alguma
permitir concluir que eles, nada obstante a assuno de
obrigaes internacionais, simplesmente deixem de lhes dar
cumprimento em nvel interno provenham de quais
LIMA, Joo Andr. A Harmonizao do Direito Privado, Braslia:

103
FUNAG, 2008, p. 116.

DE OLIVEIRA, Marcus Vincius Xavier. A Internacionalizao
104
do Direito da Execuo Penal: em que(ais) sentido(s)?, in DE

OLIVEIRA, Temas Escolhidos..., pp. 274-306.
fontes provierem -, principalmente em razo da

imperatividade jurdica decorrente dos princpios pacta sunt
servanda e bona fide.
1.4 Direito Penal e Direito Internacional dos Direitos

Humanos: a trade garantia-persecuo-dignidade do
sujeito encarcerado
No presente tpico intenta-se dar respostas a trs
problemas fundamentais para a dilucidao do tema central
da tese:
a) o Direito Penal, em sua manifestao nacional, ,
ou pelo menos deveria ser, normativamente afetado pelas
normas vigentes no campo do Direito Internacional dos
Direitos Humanos?
b) Se positiva a primeira demanda, esta relao
abarcaria a quais aspectos do Direito Penal?, e
c) Seria o Direito Penal um campo legtimo para a
tutela jurdica do Direito Internacional dos Direitos
Humanos?
A nica resposta possvel a estes trs
questionamentos, como de resto j se tem divisado ao
longo do trabalho, a afirmativa e, mais uma vez no por
uma posio pessoal que pretenda afastar, como se nada
fossem, as muitas contradies que ela atrai, mas por ser a
mais adequada necessria legitimidade poltico-jurdica do
tipo Estado de Direito, no qual o Direito Penal deve
cumprir funo importantssima para a existncia e
estabilidade de uma sociedade democraticamente
organizada, a saber, a proteo de seus bens e interesses
fundamentais.
Conforme Roxin105, o conceito material de Direito

Penal funda-se sobre o substrato dogmtico da legitimidade
da incriminao de comportamentos pelos Estados. Para o
autor, este conceito material est submetido ao postulado
teleolgico da proteo subsidiria de bens jurdicos,
segundo o qual, a proteo dos mesmos no pode se
realizar somente atravs do Direito Penal, mas sim de um
regime cooperativo que entrelaa a todos os demais ramos
do direito com aptido sua tutela eficaz, do que decorre o
carter subsidirio da pena como [...] ultima ratio da poltica
social.
Ademais, sendo o Direito Penal material e
formalmente submetido Constituio, o
[...] concepto de bien jurdico vinculante

polticocriminalmente slo se puede derivar de los
cometidos, plasmados em la Ley Fundamental [...]
atravs de los cuales se la marcan sus limites a la
potestad punitiva del Estado. En consecuencia se
puede decir: los bienes jurdicos son
circunstancias dadas o finalidades que son tiles
para el individuo y su libre desarrollo en el
marco de un sistema social global estructurado
sobre la base de esa concepcin de los fines o
para el funcionamento del prprio sistema
(grifamos)106.
Alm disso, no sendo o Estado isolado, mas

pertencente a uma sociedade internacional que compartilha
interesses e princpios fundamentais, especialmente em
matria de proteo da dignidade humana e sua prpria
estabilidade poltico-jurdica, deve, inexoravelmente, dar
eficcia tima e propiciar a proteo jurdica necessria a
referidos bens e interesses internacionais, inclusive atravs
ROXIN, Claus. Derecho Penal: Parte General, T. I, trd. Diego-

105
Manuel Luzn Pea, Madri: Civitas, 1997, pp. 49/65.

106 ROXIN, Derecho Penal..., pp. 55-56.
do Direito Penal, na medida em que a [...] concepcin del

bien jurdico [...] es certamente de tipo normativo; pero no
es esttica, sino que dentro del marco de las finalidades
constitucionales est abierta al cambio social e a los
progresos del conocimiento cientfico107.
Conforme Zaffaroni e Pierangeli108, que analisam
este problema a partir do carter objetivo e cogente do
Direito Internacional dos Direitos Humanos em relao a
todos os Estados,
[...] a Declarao e todos os alicerces em plena

construo de um sistema internacional de garantias
aos Direitos Humanos vo configurando o limite
positivado do que a conscincia jurdica universal
pretende impor s ideologias que regem o controle
social em todas as naes. Por certo que ainda est
muito longe de aperfeioar-se, mas,
indiscutivelmente, vai-se criando uma baliza jurdica
positivada que serve de referncia [...] Estes instrumentos
devem ser lavados em conta em qualquer
interpretao que se faa do direito penal positivo
interno, que no pode entrar em contradio com
eles. Estes documentos tm criado, mediante uma
base positiva, uma conscincia jurdica universal.
Pouco importa que alguns pases no tenham
ratificado todos eles, posto que, de fato, eles atuam
universalmente, e nenhum pas pode considerar-se
desvinculado de seus princpios que, em definitivo,
esto sistematizados na Carta das Naes Unidas e
na Organizao dos Estados Americanos.
Em outros termos, o tpico que ora se discute

busca espeque no problema da legitimidade do sistema
penal a partir de sua vinculao direta ao Direito
107 ROXON, Derecho Penal..., pp. 57-58.

108 ZAFFARONI, Eugnio Raul, PIERANGELI, Jos Henrique.
Manual de Direito Penal: Parte Geral, 2 ed., So Paulo: RT, 1999, pp.
67-68.
Internacional dos Direitos Humanos (conformado em suas

trs vertentes - o Direito Internacional dos Direitos
Humanos em sentido estrito, o Direito Internacional
Humanitrio e o Direito dos Refugiados, na medida em que
os mesmos, a partir do regime de complementariedade que
lhes so nsitos, se integram a propicia proteo jurdica da
pessoa humana109), cuja compreenso pode ser
compendiada na trade garantia-persecuo-dignidade
do sujeito encarcerado110.
Garantia porquanto um dos temas centrais do
Direito Internacional dos Direitos Humanos a proteo
dos direitos vida, liberdade pessoal, segurana jurdica
e a livre conformao e expresso do indivduo e da
comunidade em que ele vive, dentre outros, no sendo
109CANADO TRINDADE, Antnio Augusto. Tratado de Direito

Internacional de Direitos Humanos, V. I, 2 ed., Porto Alegre:
SAFE, 2003, pp. 340-443.
110 Inicialmente, seguindo as lies de Jorda, que ao tratar das relaes
entre Direito Penal Internacional e direitos humanos no tpico relativo
persecuo dos core crimes, afirmava que as mesmas se iniciam no
plano dos valores tutelados, e segue, respectivamente, pelos princpios
materiais de direito penal e processuais orientados pelo princpio do
processo equitativo, concluindo, pois, que a relao se d no plano dos
[...] valores: os protegidos pelos tipos penais, os protegidos pelo
procedimento (JORDA, Claude. Valores Comuns da Humanidade:
o ponto de vista jurdico, in CASSESSE, Antonio. DELMAS-MARTY,
Mireille. Crimes Internacionais e Jurisdies Internacionais, trd.
Silvio Antunha, Barueri: Manole, 2004, p. 75), pensou-se a vinculao a
partir da dade persecuo-garantia. Contudo, por ser a execuo penal
parte indissocivel do Direito Penal, bem como por existirem inmeras
normas internacionais gerais e/ou especficas que incidem sobre a
matria, a dade foi substituda pela trade garantia-persecuo-
dignidade do sujeito encarcerado, tendo como referncia o artigo 10, 1
do PICDP, segundo o qual toda [...] pessoa privada de sua liberdade
dever ser tratada com humanidade e respeito dignidade inerente
pessoa humana, e o artigo 5, 2, segunda parte, da CADH, segundo o
qual [...] Toda pessoa privada da liberdade deve ser tratada com
respeito devido dignidade inerente ao ser humano.
poucas as normas que buscam garantir, mediante a

interposio de clusulas de conteno, materiais e
processuais, o exerccio do poder punitivo dos Estados.
Assim, conforme se pode abstrair dos principais
tratados internacionais acerca da matria, possvel
dicotomizar esta faceta da vinculao do Direito Penal ao
Direito Internacional dos Direitos Humanos em duas
variantes: de uma banda, garantias materiais decorrentes
dos direitos segurana jurdica e liberdade, sendo o
princpio da legalidade em Direito Penal e seus consectrios
um conjunto de garantias materais inafastveis que tem por
funo mitigar o poder de incriminao dos Estados111, e
doutra banda, garantias processuais penais decorrentes do
princpio do devido processo legal, que em conjunto
objetiva assegurar a concretizao do princpio do processo
justo (fair trial)112.
De fato, possvel afirmar-se que a vinculao do
Direito Penal, nacional ou internacional, s garantias
fundamentais decorrentes do Direito Internacional dos
Direitos Humanos, se constitui em uma genuna
manifestao de um projeto civilizacional em que referidas
garantias materiais e processuais, mais do que estabelecer
meros procedimentos legislativos ou institucionais para o
exerccio da persecuo penal, so verdadeiras pedras de
toque para a legitimidade poltico-jurdica do sistema penal.
Assim, garantias como a estrita legalidade em direito penal,
os princpio da irretroatividade da lei penal in pejus e a
retroatividade da lei penal in mellius, a vedao do ne bis in
idem, a vedao dos tribunais ad hoc ou de exceo e a
111 Nesse sentido o significado comum que se pode extrair do

disposto no artigo VII da DUDH, artigo 15 do PIDCP, o artigo 9 da
CADH e, no contexto europeu, o artigo 7 da CPDHLF.
112Conforme expressamente previsto no artigo VIII da DUDH, artigo
9 do PIDCP, artigo 8 CADH e, no regime europeu, o artigo 6 da
CPDHLF.
consectria garantia do juiz natural, a vedao de provas

ilcitas, o direito presuno de inocncia e a no produo
de provas contra si mesmo, as garantias do contraditrio e
da ampla defesa, a adoo do modelo acusatrio, a
limitao dos motivos ensejadores das prises processuais
antes do trnsito em julgado da sentena penal
condenatria etc, se manifestam como os nicos meios
atravs dos quais os Estados e os Tribunais Penais
Internacionais podem, legitimamente, exercer a persecuo
penal.
Sarah J. Summers113, em sua monografia sobre o
desenvolvimento e abrangncia do direito a um
julgamento justo no contexto do direito europeu,
expressamente assegurado no artigo 6 da CPDHLF,
aponta no somente a importncia jurdica, mas tambm
poltica de se assegurar a todo indivduo acusado do
cometimento de um crime determinados direitos
fundamentais que tm por escopo mitigar a potestade
estatal, especialmente para afastar que referidos direitos,
concebidos como princpios jurdicos fundamentais
irremissveis legitimao da persecuo penal, sejam
mitigados por consideraes polticas e/ou pblicas de
prevalncia de supostos interesses coletivos. Em outros
termos, constituiem-se em princpios jurdicos que, na
qualidade de normas fundamentais do ordenamento
jurdico, valem a partir da polaridade lcito-ilcito, e que
uma vez violados pelos Estados, ensejam a imputao de
responsabilidade internacional:
There can be little doubt that fairness in criminal

proceedings has, and more specifically with ensuring
that those accused of criminal offences have an
adequate opportunity to exercise certain rights.
113SUMMERS, Sarah J. Fair Trails: the european criminal procedural

tradition and the European Court of Human Rights, Oxford: Hart
Publishing, 2007, pp. 169-170.
Those charged with a criminal offence have the

right to a fair trial, the right to present evidence in
their defence and the right to remain silent. Even in
legal systems such as those of the United Kingdom,
where theorising in terms of rights was traditionally
unpopular, scholars have increasingly turned to
considering the advantages of conceptualizing the
criminal process in terms of rights in general and
human rights in particular.
Procedural rights are said to operate as procedural
restraints on state power to ensure that the individual
is treated with dignity and respect, thereby limiting
(as well as legitimising) the application of the
substantive law. A theory, so the argument goes,
which uses the notion of human rights has the effect
of blocking arguments which allow or require the
interests of individuals in the criminal process to be
overridden by, for example, the social value in
increased factfinding. It is precisely this
constitutional type character of rights that lends
them their strategic importance, particularly when
they are viewed in Dworkinian terms as trumps able
to defeat collective social goals. Principles expressed
as rights have more protection from interference
from politicians and the electorate than norms
expressed as mere laws. Indeed this would seem to
be precisely the reason for the creation of the
European Convention on Human Rights. In the
aftermath of the Second World War, there was a
desire to find legal means to try and prevent the
types of atrocities which took place in Europe in the
first half of the twentieth century. The Convention
can therefore be seen in the context of an
international attempt to set standards which could
not be overridden by the competing aims of the
various legislatures. This was to be achieved first by
way of collective inter-state agreement on those
principles which were to be deemed inviolable- thus
providing for the potential for collective disapproval
in the event that a member state did in fact violate
the provisions - and secondly though the setting out
of these principles in the language of human rights.
The expression of the Convention guarantees as
rights afforded them not just greater symbolic

importance than would have been attributed to them
had they been expressed simply as legal norms, it also
conferred significant concrete benefits for those
seeking to have them applied in practice.
Exemplos dessa vinculao, em nvel interno, se

abstrai do conjunto de direitos fundamentais que a prpria
CRFB/88 interpe como condio inafastvel para o
exerccio legtimo da persecuo penal, como, de resto, o
feito pela maior parte das constituies democrticas no
mundo, e em nvel internacioal a expressa disposio
contida no artigo 21, 3 do ETPI, quando estabelece que o
direito aplicvel pela Corte
[...] dever ser compatvel com os direitos humanos

internacionalmente reconhecidos, sem discriminao
alguma baseada em motivos tais como o gnero,
definido no pargrafo 3o do artigo 7o, a idade, a raa,
a cor, a religio ou o credo, a opinio poltica ou
outra, a origem nacional, tnica ou social, a situao
econmica, o nascimento ou outra condio.
Sobre esse tpico, a Seo de Recursos do TPI

(Appeal Chamber), no caso Lubanga114, ao interpretar
referida vinculao, afastou qualquer possibilidade de se
legitimar o exerccio de sua jurisdio em caso de uma
violao a tais estandardes, na medida em que no existe
outro meio de se concretizar os princpios inerentes ao
processo justo seno atravs de uma estrita submisso s
normas do Direito Internacional dos Direitos Humanos,
uma vez que o
114ICC. Situation in the Democratic Republic of the Congo in the

Case of the Prosecutor v. Thomas Lubanga Dyilo, The Appeal
Chamber, 14 December 2006, disponvel em http://www.icc-
cpi.int/iccdocs/doc/doc243774.PDF, acessado em 20/01/2015, s
19:00, pp. 18-22.
[...] artigo 21 do Estatuto determina que a norma

aplicvel por fora do Estatuto deve ser interpretada,
bem como aplicada de acordo com os direitos
humanos internacionalmente reconhecidos. [Os]
[d]ireitos humanos sustentam o Estatuto [em] todos
os seus aspectos, incluindo o exerccio da jurisdio
do Tribunal. As suas disposies devem ser
interpretadas e, mais importante, aplicadas em
conformidade com os direitos humanos
internacionalmente reconhecidos [...] Onde [o]
julgamento justo torna-se impossvel por causa da
violao dos direitos fundamentais do suspeito ou
acusado por seu/seus acusadores, seria uma
contradio em termos colocar a pessoa em
julgamento [...] Um julgamento justo o nico meio
para [se] fazer justia. Se nenhum julgamento justo
puder ser realizado, o objeto do processo judicial
frustrado e o processo deve ser interrompido [...]
Nestas circunstncias, por maior que seja o interesse
da comunidade mundial em submeter [as] pessoas
acusadas dos crimes mais hediondos contra a
humanidade a julgamento, superado pela
necessidade de manter a eficcia do processo judicial
como agente concretizador [potente agent] da justia.
Outra no a interpretao dada pelo STF,

conforme se pode observar do que foi decidido no HC
96.905/RJ, cuja ementa consolida, de forma sistemtica, os
direitos que so irremissivelmente assegurados a qualquer
pessoa no ordenamento jurdico brasileiro no contexto da
persecuo penal115:
"HABEAS CORPUS" - JRI - TESTEMUNHA
ARROLADA, COM A CLUSULA DE
IMPRESCINDIBILIDADE, PARA SER
INQUIRIDA NO PLENRIO DO JRI (CPP,
ART. 461, CAPUT, NA REDAO DADA
115STF. HC 96905, Relator Min. CELSO DE MELLO, Segunda

Turma, julgado em 25/08/2009, DJe-146 DIVULG 29-07-2011
PUBLIC 01-08-2011.
PELA LEI N 11.689/2008) - DIREITO

SUBJETIVO DA PARTE - NO
COMPARECIMENTO, CONTUDO, DE
REFERIDA TESTEMUNHA, JUSTIFICADO
MEDIANTE APRESENTAO DE ATESTADO
MDICO - MANIFESTAO DO RU
INSISTINDO NA INQUIRIO, EM
PLENRIO, DE REFERIDA TESTEMUNHA -
INDEFERIMENTO DESSE PLEITO PELA
JUZA-PRESIDENTE - IMPOSSIBILIDADE -
OFENSA EVIDENTE AO DIREITO DE
DEFESA DO ACUSADO - NULIDADE
PROCESSUAL ABSOLUTA - RU QUE
EXPRESSAMENTE MANIFESTOU O SEU
DESEJO DE SER DEFENDIDO POR
ADVOGADO QUE ELE PRPRIO HAVIA
CONSTITUDO - PLEITO RECUSADO PELA
MAGISTRADA QUE NOMEOU DEFENSOR
PBLICO PARA PATROCINAR A DEFESA
TCNICA DO ACUSADO - TRANSGRESSO
LIBERDADE DE ESCOLHA, PELO RU, DE
SEU PRPRIO DEFENSOR - DESRESPEITO
GARANTIA DO DEVIDO PROCESSO -
INVALIDAO DO JULGAMENTO PELO
JRI - PEDIDO DEFERIDO. LIBERDADE DE
ESCOLHA, PELO RU, DE SEU PRPRIO
DEFENSOR. - O ru tem o direito de escolher o
seu prprio defensor. Essa liberdade de escolha
traduz, no plano da "persecutio criminis", especfica
projeo do postulado da amplitude de defesa
proclamado pela Constituio. Cumpre ao
magistrado processante, em no sendo possvel ao
defensor constitudo assumir ou prosseguir no
patrocnio da causa penal, ordenar a intimao do ru
para que este, querendo, escolha outro Advogado.
Antes de realizada essa intimao - ou enquanto no
exaurido o prazo nela assinalado - no lcito ao juiz
nomear defensor dativo (ou Defensor Pblico) sem
expressa aquiescncia do ru. Precedentes.
ABRANGNCIA DA CLUSULA
CONSTITUCIONAL DO "DUE PROCESS OF
LAW", QUE COMPREENDE, DENTRE AS
DIVERSAS PRERROGATIVAS DE ORDEM
JURDICA QUE A COMPEM, O DIREITO

PROVA. - A garantia constitucional do "due process
of law" abrange, em seu contedo material,
elementos essenciais sua prpria configurao,
dentre os quais avultam, por sua inquestionvel
importncia, as seguintes prerrogativas: (a) direito ao
processo (garantia de acesso ao Poder Judicirio); (b)
direito citao e ao conhecimento prvio do teor da
acusao; (c) direito a um julgamento pblico e
clere, sem dilaes indevidas; (d) direito ao
contraditrio e plenitude de defesa (direito
autodefesa e defesa tcnica); (e) direito de no ser
processado e julgado com base em leis ex post
facto; (f) direito igualdade entre as partes
(paridade de armas e de tratamento processual); (g)
direito de no ser investigado, acusado processado
ou condenado com fundamento exclusivo em provas
revestidas de ilicitude, quer se trate de ilicitude
originria, quer se cuide de ilicitude derivada (RHC
90.376/RJ, Rel. Min. CELSO DE MELLO - HC
93.050/RJ, Rel. Min. CELSO DE MELLO); (h)
direito ao benefcio da gratuidade; (i) direito
observncia do princpio do juiz natural; (j) direito de
no se autoincriminar nem de ser constrangido a
produzir provas contra si prprio (HC 69.026/DF,
Rel. Min. CELSO DE MELLO - HC 77.135/SP,
Rel. Min. ILMAR GALVO - HC 83.096/RJ, Rel.
Min. ELLEN GRACIE - HC 94.016/SP, Rel. Min.
CELSO DE MELLO - HC 99.289/RS, Rel. Min.
CELSO DE MELLO); (l) direito de ser presumido
inocente (ADPF 144/DF, Rel. Min. CELSO DE
MELLO) e, em conseqncia, de no ser tratado,
pelos agentes do Estado, como se culpado fosse,
antes do trnsito em julgado de eventual sentena
penal condenatria (RTJ 176/805-806, Rel. Min.
CELSO DE MELLO); e (m) direito prova. - O
direito prova qualifica-se como prerrogativa jurdica
de ndole constitucional, intimamente vinculado ao
direito do interessado de exigir, por parte do Estado,
a estrita observncia da frmula inerente ao due
process of law. - Os juzes e Tribunais tm o dever
de assegurar, ao ru, o exerccio pleno do direito de
defesa, que compreende, dentre outros poderes
processuais, a faculdade de produzir e de requerer a

produo de provas, que somente podero ser
recusadas, mediante deciso judicial fundamentada,
se e quando ilcitas, impertinentes, desnecessrias ou
protelatrias.
[...]
Em outros termos, se legtimo que os Estados

exeram a persecuo penal contra os acusados de terem
cometido um ilcito penal, esta legitimidade
abosulutamente condicionada pelos princpios materiais e
procedimentais assegurados constitucional e
internacionalmente.
Doutra banda, a vinculao entre Direito Penal e
Direito Internacional dos Direitos Humanos tambm se d
atravs da persecuo, uma vez que, ao lado da finalidade
garantidora, ele tambm obriga que os Estados sacionem,
mediante o exerccio de suas jurisdies, determinados
comportamentos que violam aos direitos humanos, sejam
estes comportamentos praticados pelo Estado ou por
particulares, como, por exemplo, a tortura, o
desaparecimento forado de pessoa, o trfico internacional
de pessoas, a discriminao contra minorias etc, atravs dos
denominados mandados internacionais de criminalizao116.
Para Ramos,
A dimenso objetiva dos direitos humanos
consolidou uma caracterstica que, aparentemente,
no seria tpica do regime jurdico de tais direitos: a
busca pela proteo penal [...] Esse entreleamento
entre a proteo de direitos humanos e o direito
penal foi consagrada na Conferncia Mundial de
Direitos Humanos de Viena, de 1993. A Declarao
e Programa de Ao da Conferncia Mundial de
Viena (1993) implantou, em definitivo, o dever dos
116RAMOS, Andr de Carvalho. Teoria geral dos direitos humanos

na ordem internacional, 5 ed., So Paulo: Saraiva, 2015, pp. 271-272.
Estados de punir criminalmente os autores de graves

violaes de direitos humanos para que seja
consolidado o Estado de Direito, tendo sido
estabelecido que os Estados devem ab-rogar leis
conducentes impunidade de pessoas responsveis
por graves violaes de direitos humanos, como a
tortura, e punir criminalmente essas violaes,
proporcionando, assim, uma base slida para o
Estado de Direito (item 60 da Declarao).
fato, no entanto, que referida caracterstica no

admitida por parte da doutrina sob o argumento de que em
tais casos o Direito Internacional dos Direitos Humanos
tenderia a extender o poder punitivo estatal em detrimento
da liberdade individual e do carter subsidirio do Direito
Penal, mormente em razo de existir uma ambiguidade
acerca de quais direitos legitimariam o exerccio da
jurisidio penal prescritiva, especialmente numa poca
como a atual em que cada movimento social parece desejar
um crime para chamar de seu117.
Uma das crticas mais interessantes acerca dessa
concepo expansivista defendida por muitos movimentos
sociais a feita por Nilo Batista, que encontra, nesse
contexto, aquilo que ele denomina de
[...] duas crises agudas: a crise da eficcia dos direitos
humanos, que no ambiente neoliberal no tardaria a
achegar aos chamados direito de primeira gerao, e
a crise de legitimidade da pena. Como os
internacionalistas se apropriaram da pena pelos
caminhos tericos legitimantes (retribucionismo e
preventivismo), e no tm que interessar-se pela
realidade das criminalizaes e execues penais e
seus resultados sociais, frequentemente tendem a
117DIETER, Maurcio Stegemann. O Excesso Punitivo e Mais um

Erro Legislativo, in GAZETA DO POVO, Caderno Opinio,
disponvel em http://www.gazetadopovo.com.br/opiniao/artigos/o-
excesso-punitivo-e-mais-um-erro-legislativo-
39mztmjaipxjfl594c7lzje28, acessado em 16/01/2016, s 8:00.
recorrer a ela como superao simblica da crise de

eficcia dos direitos humanos, como uma espcie de
emplasto Braz Cubas contra a hipocondria do
desamparado jurdico, maneira dos funcionalistas
sistmicos, que esperam do encarceramento do
condenado a reafirmao da vigncia da norma como
os inquisidores anelavam das fogueiras a constncia
da f. Outorgada uma funo positiva, ainda que um
pouco mstica, pena, inicia-se paradoxalmente a
corroso dos prprios direitos humanos. 118
A aludida ambiguidade acima indicada posta com

muita correo por Rodolfo Vsquez119, quando afirma que
no
[...] existe nem pode existir Estado de direito quando

se assiste a um reiterado e, em algumas ocasies,
repdio delirante aos direitos. Nunca como em nossa
poca -se to consciente sobre os direitos humanos,
mas, na mesma proporo, nunca tem-se sido to
sofisticadamente brutal em sua violao. Poucas
pessoas poderiam questionar hoje em dia a existncia
dos direitos humanos plasmados na Declarao
Universal, nas sucessivas Convenes e nas
legislaes da grande maioria dos Estados modernos.
Os mecanismos de proteo se multiplicaram e tudo
isso, sem lugar a dvidas, um signo positivo e de
esperana dos tempos em que vivemos.
Provavelmente o problema no se encontra na
defeco na carncia de direitos e garantias, se se
preferir -, mas no excesso dos mesmos. Fala-se j de
uma terceira e at quarta gerao de direitos e no se
vacila em extend-los at abarcar um direito dos
118 BATISTA, Nilo. Nota Introdutria, in DIMOULIS, Dimitri,

MARTINS, Antonio, SWENSON JNIOR, Lauro Joppert (Org.).
Justia de Transio no Brasil: direito, responsabilizao e verdade,
So Paulo: Saraiva, 2010, pp. 13-14.
119 VSQUEZ, Rodolfo. Entre la Libertad y la Igualdad.
Introduccin a la Filosofia del Derecho, Madri: Trotta, 2006, pp. 189-
190.
animais, dos robs e das pedras. Esta proliferao

obriga a pensar que Quanto mais se multiplica a
relao dos direitos humanos, menos fora tero
como exigncia, e quanto mais fora moral ou
jurdica que as suponha, mais limitada deve ser a lista
de direitos que as justifique adequadamente.
O mesmo se pode afirmar com relao ao processo

de criminalizao. Se o princpio reitor de toda poltica
criminal coerente com os direitos e garantias fundamentais
o carter subsidirio da pena como [...] ultima ratio da
poltica social120, porque o regime poltico que permita a
criminalizao de todo e qualquer comportamento,
independetemente de sua lesividade aos bens e interesses
mais relevantes no Estado de Direito e na sociedade
internacional, tende, de um lado, a dispersar o poder
punitivo do Estado para perseguir a punibilidade de
cominaes penais arbitrrias, ideolgicas ou imorais121, e
de outro lado, flagrantemente infringir os princpios
fundamentais da cidadania e da liberdade ao tornar,
virtualmente, todo indivduo em um criminoso122. Em
outros termos, preciso, mais uma vez, reafirmar a
120 ROXIN, Derecho Penal..., p. 49.

122 Pode-se, nesse sentido, usar-se o mesmo argumento que Hannah
Arendt utilizou para afastar, por sua incorreio poltica e moral, a tese
da chamada responsabilidade coletiva: [...] na Alemanha ps-guerra,
onde surgiram problemas semelhantes com respeito ao que o regime de
Hitler fizera com os judeus, o grito de Somos todos culpados, que a
princpio soou muito nobre e atraente, serviu de fato apenas para
desculpar num grau considervel aqueles que eram realmente culpados.
Quando somos todos culpados, ningum o (grifamos).
ARENDT, Hannah. Responsabilidade Coletiva, in ARENDT,
Hannah. Responsabilidade e Julgamento, trd. Rosaura Eichenberg,
So Paulo: Cia das Letras, 2004, pp. 213-214.
assero feita ao final do sculo XIX por C. L. von Bar123,

segundo o qual
Ali onde chovem leis penais continuadamente, onde
por qualquer motivo surge entre o pblico um
clamor geral de que as coisas se resolvam com novas
leis penais ou agravando as existentes, a no se
vivem os melhores tempos para a liberdade pois
toda lei penal uma sensvel intromisso na
liberdade, cujas consequncias sero perceptveis
tambm para os que a exigiram de forma mais
ruidosa -, ali se pode pensar na frase de Tcito:
pessima respublica, plurimae leges.
A dissoluo desta possvel aporia deve ser buscada

naquilo que os textos jurdicos, nacionais ou internacionais,
prescrevem em termos de garantias e protees necessrias
eficcia dos direitos da pessoa humana, e que parecem,
longe de qualquer dvida razovel, instituir a necessria
harmonizao entre as referidas obrigaes, interpretada
por Carsten Stahn e Sven-R. Eiffler na forma do [...]
direito penal como brao estendido para a proteo geral
dos direitos humanos124, isto , compreender que em
determinadas circunstncias de especial gravidade, o
Direito Penal faz-se imprescindvel para se prevenir a
ocorrncia de uma violao a um direito humano,
mormente naquelas hipteses em que h um consenso
internacional acerca da lesividade do comportamento,
como se d, e.g., no caso da tortura, do desaparecimento
fora de pessoa, do estupro, do homicdio etc.
A legitimidade da interveno penal para a tutela de
determinados direitos humanos resta aclarada quando se
apercebe que tanto as constituies como diversos tratados
internacionais sobre a matria preveem, explicitamente,
mandados de criminalizao de comportamentos como
123 Apud SILVA SANCHES, A Expanso do Direito Penal, p. 25.

124 Apud AMBOS, A parte geral..., p. 41.
meio necessrio de proteo a estes bens jurdicos

fundamentais. Para Francesco C. Palazzo125,
[...] as vertentes orientadas no sentido da
criminalizao traduzem a expresso de uma viso
bem diversa do papel da Constituio no sistema
penal; as obrigaes de tutela penal no confronto de
determinados bens jurdicos, no infrequentemente
caractersticos do novo quadro de valores
constitucionais e, seja como for, sempre de
relevncia constitucional, constituem para oferecer a
imagem de um Estado empenhado e ativo (inclusive
penalmente) na persecuo de maior nmero de
metas propiciadoras de transformao social e da
tutela de interesses de dimenses ultraindividual e
coletivas, exaltando, continuadamente, o papel
instrumental do direito penal com respeito poltica
criminal, ainda quando sob os auspcios por assim
dizer da Constituio. As manifestaes mais
unvocas no sentido da criminalizao provm das
chamadas clusulas expressas de penalizao
(Verfassungsrechtliche Pnalisierungsgebote) [...].
O que resta, portanto, dessa aporia, que ao

interpreta-la luz dos textos constitucionais e
convencionais, parece no subsistir a crtica que pretende
apontar uma antinomia entre direitos humanos e Direito
Penal. O que deve existir, irremissivilmente, a
harmonizao entre o dever de persecuo s mais graves
violaes a direitos e o respeito irremissvel a todas as
garantias fundamentais, e que pode ser aferida por meio do
princpio da proporcionalidade.
Com efeito, conforme Souza e Japiass, o princpio
da proporcionalidade em direito penal [...] objetiva, de
imediato, uma justa correlao entre a gravidade do fato
125PALAZZO, Francesco C. Valores Constitucionais e Direito

Penal, trad. Grson Pereira dos Santos, Porto Alegre: SAFE, 1989, p.
103.
perpetrado pelo agente e a sano penal correspondente [...]

[que] deve ser obedecida tanto na elaborao, como na
aplicao e na execuo da lei penal, vedando-se, pois,
aquilo que se tem denominado de proibio de excesso126.
Contudo, tambm ocorre violao ao princpio da
proporcionalidade com a chamada proteo insuficiente a
um bem jurdico fundamental, como resta evidenciado nas
hipteses dos mandados constitucionais e internacionais de
criminalizao de comportamento. No primeiro caso, pelo
fato de o constituinte haver decidido pela proteo do bem
atravs do Direito Penal, e estando este ramo do direito
submetido autoridade normativa da Constituio, a
desateno a referido mandado implica em manifesta
inconstitucionalidade por omisso. Em outros termos, se
existe uma deciso poltico-jurdica de carter
constitucional pela criminalizao de um comportamento,
h de se entender, nesse caso, que o constituinte tem
legitimidade para assim o decidir e determinar os rumos da
poltica criminal. No segundo caso, por ter ocorrido um
consenso internacional de que determinados interesses
fundamentais da pessoa humana, ou da prpria sociedade
internacional, devero ser tutelados por intermdio do
Direito Penal em razo da manifesta lesividade dos
comportamentos incriminados.
Esta variedade dplice do princpio da
proporcionalidade foi expressamente declarada como
vinculante no direito brasileiro pelo STF quando do
julgamento do HC 104.410, cujo fundamento de discusso
tinha por substrato a legitimidade constitucional dos crimes
de perigo abstrato:
HABEAS CORPUS. PORTE ILEGAL DE ARMA
DE FOGO DESMUNICIADA. (A)TIPICIDADE
126 SOUZA, Artur de Brito Gueiros, JAPIASS, Carlos Eduardo

Adriano. Curso de Direito Penal: Parte Geral, Elsevier: Rio de
Janeiro, 2012, p. 66.
DA CONDUTA. CONTROLE DE
CONSTITUCIONALIDADE DAS LEIS PENAIS.
MANDATOS CONSTITUCIONAIS DE
CRIMINALIZAO E MODELO EXIGENTE
DE CONTROLE DE
CONSTITUCIONALIDADE DAS LEIS EM
MATRIA PENAL. CRIMES DE PERIGO
ABSTRATO EM FACE DO PRINCPIO DA
PROPORCIONALIDADE. LEGITIMIDADE DA
CRIMINALIZAO DO PORTE DE ARMA
DESMUNICIADA. ORDEM DENEGADA. 1.
CONTROLE DE CONSTITUCIONALIDADE
DAS LEIS PENAIS.
1.1. Mandatos Constitucionais de Criminalizao: A
Constituio de 1988 contm um significativo elenco
de normas que, em princpio, no outorgam direitos,
mas que, antes, determinam a criminalizao de
condutas (CF, art. 5, XLI, XLII, XLIII, XLIV; art.
7, X; art. 227, 4). Em todas essas normas
possvel identificar um mandato de criminalizao
expresso, tendo em vista os bens e valores
envolvidos. Os direitos fundamentais no podem ser
considerados apenas como proibies de interveno
(Eingriffsverbote), expressando tambm um
postulado de proteo (Schutzgebote). Pode-se dizer
que os direitos fundamentais expressam no apenas
uma proibio do excesso (bermassverbote), como
tambm podem ser traduzidos como proibies de
proteo insuficiente ou imperativos de tutela
(Untermassverbote). Os mandatos constitucionais de
criminalizao, portanto, impem ao legislador, para
o seu devido cumprimento, o dever de observncia
do princpio da proporcionalidade como proibio
de excesso e como proibio de proteo
insuficiente.
1.2. Modelo exigente de controle de
constitucionalidade das leis em matria penal,
baseado em nveis de intensidade: Podem ser
distinguidos 3 (trs) nveis ou graus de intensidade do
controle de constitucionalidade de leis penais,
consoante as diretrizes elaboradas pela doutrina e
jurisprudncia constitucional alem: a) controle de
evidncia (Evidenzkontrolle); b) controle de
sustentabilidade ou justificabilidade
(Vertretbarkeitskontrolle); c) controle material de
intensidade (intensivierten inhaltlichen Kontrolle). O
Tribunal deve sempre levar em conta que a
Constituio confere ao legislador amplas margens
de ao para eleger os bens jurdicos penais e avaliar
as medidas adequadas e necessrias para a efetiva
proteo desses bens. Porm, uma vez que se ateste
que as medidas legislativas adotadas transbordam os
limites impostos pela Constituio o que poder
ser verificado com base no princpio da
proporcionalidade como proibio de excesso
(bermassverbot) e como proibio de proteo
deficiente (Untermassverbot) , dever o Tribunal
exercer um rgido controle sobre a atividade
legislativa, declarando a inconstitucionalidade de leis
penais transgressoras de princpios constitucionais.
[...]
4. ORDEM DENEGADA.127
Por fim, dignidade do sujeito encarcerado em razo

de existirem inmeras normas internacionais que incidem
diretamente sobre a execuo penal, cujos contedos
envolvem
[...] princpios para a harmonizao dos sistemas
nacionais em relao a um standard mnimo de
juridicidade, organizao e tratamento digno do
sujeito encarcerado [...] [podendo-se] indicar trs
aspectos importantes: 1) O primeiro diz respeito
complementariedade entre as regras mnimas e as
demais normas internacionais de direitos humanos,
segundo o qual, e.g., seja atravs de uma clusula
geral128, seja atravs de remisso direta a um
127STF. HC 104410, Relator Min. GILMAR MENDES, Segunda

062 DIVULG 26-03-2012 PUBLIC 27-03-2012.
128Eis o inteiro teor da clusula geral contida no PPIERMPTP: No
h nada neste Conjunto de Princpios que deva ser entendido como
restritivo ou excludente de qualquer direito definido no Pacto
Internacional sobre Direitos Civis e Polticos.
dispositivo ou a uma Conveno129, a sociedade

internacional busca assegurar ao sujeito encarcerado
o mais amplo espectro de direitos humanos
compatveis sua condio de prisioneiro. 2) As
regras mnimas abrangem quatro aspectos
importantes: a) juridicidade do sistema prisional, isto
, a sua vinculao a um conjunto de regras materiais
e procedimentais que logrem preservar a dignidade
do sujeito encarcerado, excluindo, nesse passo,
qualquer compreenso do sistema de execuo penal
como mero exerccio do poder; b) regras de
organizao e administrao do sistema prisional; c)
regras mnimas para o tratamento de presos
sentenciados, portadores de doenas mentais,
provisrios e priso civil; e d) indivduos presos ou
aprisionados sem acusao; e 3) Um estudo
sistemtico entre os diversos documentos
internacionais que tratam da matria permite afirmar
que a isso que se denomina de Regras Mnimas, se
conformam no conjunto integrado desses diversos
dispositivos, cujos princpios fundamentais so
aqueles expressados nas regras procedimentais de
implementao das regras mnimas, identificado com
a rubrica Princpios Bsicos para o Tratamento dos
Prisioneiros [...]130.
A tese dessa trplice vinculao do Direito Penal ao

Direito Internacional dos Direitos Humanos j era
mencionada por Jescheck nos anos 1970, quando asseverou
que o
[...] movimento internacional para a "tutela dos direitos
do homem" atravs do direito internacional, foi muito
alm do limite dos crimes contra a humanidade. Este
desenvolvimento se completou em boa parte fora do
129Nesse sentido, o princpio n. 6 do PPIERMPTP, ao vedar a prtica

da tortura ou penas cruis, desumanas ou degradantes faz expresso
remisso Declarao e Conveno contra a Tortura.
DE OLIVEIRA, A Internacionalizao do Direito da Execuo
130
Penal..., pp. 283-286.

direito penal, mas teve conseqncias notveis

tambm para o mesmo direito penal. Assim, j a
declarao geral dos direitos do homem, feita pelas
Naes Unidas no ano de 1948, contm uma srie de
princpios que servem para realizar o estado de
direito especialmente no campo do direito penal e
processual. A declarao da ONU tem, entretanto,
apenas um peso moral e no em si mesma uma
norma jurdica vinculante. A International Covenant on
Civil and Political Rights, de 19 de dezembro de 1966,
ainda no est vigorando. Diferente o caso da
Conveno europia para a tutela dos direitos do homem e das
liberdades fundamentais, de 4 de novembro de 1950, que
constitui matria de direito internacional vinculante
para os Estados, e que considerada em certos
pases, entre os quais a Repblica Federal alem,
como direito de aplicao imediata. O artigo 3. desta
Conveno veta penas ou tratamentos desumanos ou
humilhantes, o que tem importncia sobretudo para
o desenvolvimento do regime penitencirio. O artigo
7. fixa o princpio da legalidade para os crimes e
para as penas. Ainda mais marcantes so as
consequncias da Conveno sobre direitos do
homem no processo penal. Aqui encontramos, no
art. 3., a proibio da tortura, proibio que nos
nossos tempos alcanou novamente uma triste
atualidade. Tornaram-se normas de grande
importncia prtica as do art. 5. sobre a priso
preventiva, que levaram a uma vasta srie de
pronunciamentos por parte da Comisso europia e
da Corte europia para direitos do homem. Deve ser
lembrado, alm disso, o importante artigo 6.da
Conveno que fixa as condies mnimas de um
"fair trial" europeu.131
A trade garantia-persecuo-dignidade do sujeito

encarcerado resta melhor compreendida, doutro passo, a
131 JESCHECK, Hans-Heinrich. O Objeto do Direito Penal

Internacional e sua Mais Recente Evoluo, trad. Nilo Batista, in
Revista de Penal n. 6, Rio de Janeiro: Borsoi, abril/junho de 1972, p.
14.
partir das prprias caractersticas de que se revestem o

Direito Internacional dos Direitos Humanos no que
concerne vinculao direta dos Estados em face das
obrigaes internacionais dele decorrentes.
Numa perspectiva subjetiva, ligada, pois, ao prprio
conceito de sujeito do direito das gentes132, funda-se sobre
o fato de que o Estado e a pessoa humana so,
respectivamente, destinrios ativos e passivos das normas
do Direito Internacional dos Direitos Humanos, devendo
aquele respeitar e fazer respeitar133 as normas e princpios
decorrentes desse direito comum da humanidade em favor
de qualquer indivduo que se encontre sobre a sua
jurisdio (princpio da no discriminao). Assim, o
Estado ser internacionalmente responsvel por qualquer
violao que ocorra em sua jurisdio, tenha o
comportamento sido praticados por agentes do Estado ou
por particulares que contem com o apoio ou a aquiescncia
do Estado.
J numa perspectiva objetiva, esta se caracteriza em
razo da incidncia das denominadas normas fundamentais
do Direito Internacional, a saber, as normas imperativas do
Direito Internacional Geral (jus cogens), as obrigaes erga
omnes e os crimes internacionais prprios134, normas estas
132 A personalidade jurdico-internacional a susceptibilidade para se

ser destinatrio de normas e princpios de Direito Internacional, dos
quais diretamente decorre a oportunidade para a titularidade de direitos
[...] ou para se ficar adstrito a deveres. GOUVEIA, Manual de
Direito Internacional Pblico..., p. 353.
133 Artigo 1 da CADH, aqui utilizado como paradigma.
134A definio e a delimitao normativa do que sejam as denominadas
normas fundamentais do Direito Internacional tem suscitado no
poucas controvrsias no contexto doutrinrio do Direito Internacional,
havendo, pois, consenso majoritrio de que as normas caracterizadas
como jus cogens teriam por funo estabelecer limites objetivos tanto
para a validade das demais obrigaes internacionais, bem como, numa
viragem constitucionalista no contexto do direito internacional
americano, tambm para as normas dos Estados em face das normas
que, em sua relao com o direito nacional, se desdobram

em duas dimenses, horiozontal e vertical. Vertical em
razo da circunstncia de que, tenha o Estado aderido ou
no a um tratado internacional sobre a matria, est
obrigado, vis--vis a sociedade internacional135, a respeitar e
do SIPDH, do que exsurge a legitimidade do controle de

convencionalidade exercido pela CIDH. J as obrigaes erga omnes
estabelecem a responsabilidade internacional dos Estados em caso de
violao s normas fundamentais do Direito Internacional.
TAVERNIER, Paul. LIdentification des Rgles Fondamentales,
un Problme Rsolu ?, in TOMUSCHAT, Christian, THOUVENIN,
Jean-Marc (Eds). The Fundamental Rules of the International
Legal Order, Leiden/Boston: Martinus Nijhoff Publishers, 2006, pp.
1-20. J Kaldelbach, demonstrando a interconexo entre os conceitos
de normas fundamentais do Direito Internacional, Direito
Internacional dos Direitos Humanos e Direito Penal Internacional,
afirmar, num critrio mais abrangente, que aquelas primeiras tambm
abarcam quelas que tipificam os crimes internacionais prprios: As to
the third category of fundamental norms, crimes under international
law, it is easier to see that it is distinct from the other two. Acquisition
of territory by aggression [] not be recognized as legal by treaty or
otherwise, but whether launching a war of aggression constitutes
violations of erga omnes rules [] Although there is a well recognized
minimum content of peremptory law, such as the rules enumerated
above, the criteria which help to identify jus cogens norms are not
entirely clear. KADELBACH, Stefan. Jus Cogens, Obligations
Erga Omens and Other Rules The identification of
Fundamental Norms, in TOMUSCHAT, THOUVERIN, The
fundamental rules, pp. 21-39.
135 The fundamental human rights treaties concluded under the
aupices of the United Nations [...] constitute the second core element
of the body of share values. Althought these treaties are still far from
having reached universility, they all have far surpassed the critical
threshold of 50 per cent of the current number of existing States,
having acquired a solid basis in the East and West, North and South
[...] All over the world, process of constitution-making have been
deeply inflenced by models produced by United Nations. It has
become almost inconceivable nowadays to enact a new constitution na
extensive list of human rights. Thus, core human rights in international
law have now a double or even threefold legal basis. On one hand, they
are binding on States as treaty law or as rules of customary law,
fazer respeitar aos direitos humanos, devendo, pois,

internamente - dimenso vertical -, adotar as medidas
jurdico-institucionais para que referidas obrigaes
obtenham concretizao136, com a qual se d ensancha
tanto ao exerccio do controle de convencionalidade em
nvel interno137, como tambm o exerccio da jurisdio
internacional dos tribunais internacionais de direitos
humanos atravs do princpio da subsidiariedade.
Conforme Kotzur138, essa a principal funo que
relfecting the constitutional foundations of the international

community; on the other hand, they can also be regarded as the
expression of general principles of lae recognized by civilized nations
TOMUSCHAT, Christian. Obligations Arising for States Without
or Against Their Will, RCAD, vol. 241, 1993, pp. 238/321.
136 Pegue-se como paradigma da dimenso vertical o disposto no artigo
3 da CADH: Se o exerccio dos direitos e liberdades mencionados no
artigo 1 ainda no estiver garantido por disposies legislativas ou de
outra natureza, os Estados Partes comprometem-se a adotar, de acordo
com as suas normas constitucionais e com as disposies desta
Conveno, as medidas legislativas ou de outra natureza que forem
necessrias para tornar efetivos tais direitos e liberdades.
137 Canado Trindade, em seu voto em separado no caso Questions
relating to the obligation to prosecute or extradite (Belgium vs.
Senegal), assim se manistou: In effect, in addition to its horizontal
expansion, jus cogens also projects itself on a vertical dimension, i.e., that
of the interaction between the international and national legal systems
in the current domain of protection (supra). The effect of jus cogens, on
this second (vertical) dimension, is to invalidate any and all legislative,
administrative or judicial measures that, under the States domestic law,
attempt to authorize or tolerate torture 92. The absolute prohibition of
torture, as a reaction of ratione materiae law as here envisaged, in both
the horizontal and the vertical dimensions, has implications regarding
the longstanding struggle against impunity and the award of reparations
due to the victims. CIJ. Questions relating to the obligation to
prosecute or extradite (Belgium vs. Senegal), Separate Opinion of
Judge Canado Trindade, 20 July 2012. Disponvel em
30/12/2013, s 18:35.
138 KOTZUR, A Soberania Hoje..., p. 12.
desempenha, no Estado Constitucional Cooperativo, a

submisso dos Estados ao Direito Internacional dos
Direitos Humanos, pois
No mundo globalizado do sculo XXI no somente

os Estados, como tambm os indivduos e os grupos
sociais, encontram-se inseridos numa complexa rede
de relaes multinacionais. Ainda que no se faa
suprflua, a relao, o genuine link, entre os nacionais
e o seu Estado, se relativiza. Assim como no se
pode conceber a Constituio com referncia
exclusiva ao Estado, tampouco a soberania de
origem estatal. So a Constituio e a rede de
ordenamentos constitucionais nos quais todo Estado
est inserido que criam os fundamentos da soberania.
por isso que a comunidade internacional dos
Estados possui um amplo fragmento de soberania
em matria de direitos humanos, junto com o Estado
nacional soberano. Dita comunidade possui um
poder de definio e uma competncia de atuao
originria em face dessa ordem constitucional parcial. O
cumprimento efetivo , naturalmente, uma questo
parte. Se ela mesma parcialmente soberana em matria
de direitos humanos, ento a comunidade dos
Estados deve estar disposta a assumir a proteo
dessas liberdades e desses direitos a onde fracasse o
Estado constitucional nacional. A deciso que afeta
diretamente ao cidado deve ser tomada em nvel
local. Somente quando se tiver esgotado, no caso
concreto, a via judicial interna e, seja qual for a razo,
no se tenha outorgado proteo jurdica suficiente,
se estabelecer a competncia da instncia
internacional. Assim, neste mbito, a comunidade
das naes convertese em titular de decises
parcialmente soberanas a servio do ser humano.
Esta dimenso objetiva uma caracterstica comum

que o Direito Internacional dos Direitos Humanos
compartilha com o Direito Penal Internacional, posto que,
conforme reconhecido tanto pela doutrina139, como pela

jurisprudncia das cortes penais internacionais e dos
tribunais nacionais140, as normas que sancionam
internacionalmente os comportamentos incriminados sob
esta tipificao so de persecuo obrigatria pelos
Estados, independentemente de sua adeso formal a um
tratado internacional, mormente em razo de a obrigao
internacional derivar de uma norma consuetudinria.
Conforme Ramos141, o regime objetivo de que se
revestem o Direito Internacional dos Direitos Humanos
decorre do fato de que o
[...] o Estado assume obrigaes internacionais para
com os indivduos sob sua jurisdio e no para com
os demais Estados. Esse regime objetivo ou
unilateral o conjunto de normas protetoras de um
interesse coletivo dos Estados, em contraposio aos
regimes de reciprocidade, nos quais impera o carter
quid pro quo nas relaes entre os Estados. Por isso,
os tratados de direitos humanos possuem natureza
objetiva, pois possuem obrigaes cujo objeto e fim
so a proteo de direitos e da dignidade humana.

236-246; BASSIOUNI, M. Cherif. International crimes: jus cogens
and obligatio erga omnes, Law and Contemporary Problems, Vol. 59,
No. 4, Accountability for International Crimes and Serious Violations
of Fundamental Human Rights (Autumn, 1996), pp. 63-74.
140The jus cogens nature of the international crime of torture justifies
states in taking universal jurisdiction over torture wherever committed.
International law provides that offences jus cogens may be punished by
any state because the offenders are "common enemies of all mankind
and all nations have an equal interest in their apprehension and
prosecution" UK. HOUSE OF LORDS. Judgment - Regina v.
Bartle and the Commissioner of Police for the Metropolis and
Others Ex Parte Pinochet. Disponvel em
http://www.publications.parliament.uk/pa/ld199899/ldjudgmt/jd9811
25/pino01.htm, acessado em 10/01/2009, s 15:00:00.
141 RAMOS, Teoria Geral dos Direitos Humanos..., p. 117.
Esta objetividade, ademais, restou evidenciada

desde muito cedo no Regime da Carta com o parecer
consultivo exarado pela CIJ acerca do problema das
reservas Conveno sobre Genocdio142, quando esta
assentou que
Os princpios nos quais ela se fundamenta so
reconhecidos pelas naes civilizadas, como
obrigatrios aos Estados, independentemente de
serem normas de uma Conveno Internacional; ela
foi concebida como uma conveno de alcance
universal; sua finalidade puramente humana e
civilizadora; os contratantes no auferem nem
vantagens, nem desvantagens individuais; nem
interesses prprios, mas um interesse comum. De
onde permitido concluir-se que o objeto e a
finalidade da Conveno implicam, tanto no que
respeita Assembleia Geral, quanto aos Estados que
a adotam, a inteno de reunir o maior nmero
possvel de participao.
Nesse quadro de ideias, importante observar

como determinados direitos so protegidos de forma
absoluta, isto , sem que sejam possveis as suas
derrogaes ou mitigaes por outra norma, ou
relativizados ou restringidos por circunstncias de
excepcionalidade poltica143.
142 CIJ. Reservations to the Convention on the Prevention and

Punishment of the Crime of Genocide. Advisory Opinion of May 28
1951, p. 7, disponvel em http://www.icj-
cij.org/docket/files/12/4283.pdf, acessado em 31/07/2007, s 14:32.
143Nesse sentido o artigo 2, 2 da Conveno contra a Tortura, o artigo
5 da CIPPT, o artigo 10 da CISDFP, o artigo 1, 2 da CIPPTPCDF.
Para Bobbio144, a dificuldade em se aceitar a

existncia de determinados direitos absolutos se liga a
diversos fatores, sejam eles poltico-jurdicos decorrentes
do conceito de soberania, sejam eles decorrentes da
ambiguidade semntica que envolve o prprio conceito de
direitos humanos, pois
Alm das dificuldades jurdico-polticas, a tutela dos
direitos do homem vai de encontro a dificuldade
inerentes ao prprio contedo desses direitos [...].
Dado que a maior parte desses direitos so
igualmente aceitos pelo senso moral comum, cr-se
que o seu exerccio seja igualmente simples. Mas, ao
contrrio, terrivelmente complicado. Por um lado,
o consenso geral quanto a eles induz a crer que
tenham um valor absoluto; por outro lado, a
expresso genrica e nica direitos do homem faz
pensar numa categoria homognea. Mas, ao contrio,
os direitos do homem, em sua maioria, no so
absolutos, nem constituem de modo algum uma
categoria homognea.
Contudo, referidas dificuldades no ilidem que

determinados direitos sejam submetidos a uma proteo
absoluta por no permitirem o exerccio da poderao
normativa, procedimento atravs do qual, havendo conflito
entre normas de direitos fundamentais em um caso
concreto, dever o interprete/aplicador do direito, por
intermdio do princpio da proporcionalidade em sentido
estrito, afastar uma norma em favor de outra145. Com
efeito, para Bobbio, h de se entender
[...] por valor absoluto o estatuto que cabe a
pouqussimos direitos do homem, vlidos em
144 BOBBIO, Norberto. Presente e Futuro dos Direitos do

Homem, in BOBBIO, Norberto. A Era dos Direitos, trd. Carlos
Nelson Coutinho, Rio de Janeiro: Elsevier, 2004, p. 60.
145 ALEXY, Teoria dos Direitos Fundamentais..., pp. 93-103.
todas as situaes e para todos os homens sem

distino. Trata-se de um estatuto privilegiado, que
depende de uma situao que se verifica muito
raramente; a situao na qual existem direitos
fundamentais que no esto em concorrncia com
outros direitos igualmente fundamentais. preciso
partir da afirmao bvia de que no se pode instituir
um direito em favor de uma categoria de pessoas sem
suprimir um direito de outras categorias de pessoas.
O direito a no ser escravizado implica na eliminao
do direito de possuir escravos, assim como o direito
de no ser torturado implica a eliminao do direito
de torturar. Esses dois direitos poder ser
considerados absolutos, j que a ao que
considerada ilcita em consequncia de sua instituio
e proteo universalmente condenada.146 (grifamos)
No mesmo sentido segue Delmas-Marty147, para

quem, se fato que, normativamente, existe uma limitao
recproca entre normas de direitos humanos, existem, no
entanto, e por expresso reconhecimento dos tratados
internacionais regentes sobre a matria, determinados
direitos aos quais no se pode, em circunstncia alguma,
restringir, submetidos que esto a uma proteo absoluta:
Apresentados pela Declarao Universal de 1948
como um ideal comum a atingir, nela os direitos
do homem so todos proclamados, com a mesma
fora, sem restrio aparente. No entanto, o artigo
29-2 dessa Declarao admite a existncia de
limitaes, especificando que elas devem ser
estabelecidas pela lei [...]. Na mesma ocasio surgiu
a questo de saber se todos os direitos enunciados
so submetidos a tais limitaes ou se alguns dentre
eles escapam-lhes, beneficiando-se de um proteo
absoluta [...] essa ideia de uma proteo varivel [...]
est especificada no Pacto da ONU sobre os Direitos
146 BOBBIO, Presente e Futuro dos Direitos do Homem..., p. 61.

DELMAS-MARTY, Por um Direito Comum..., pp. 183-187. No
147
mesmo sentido segue BOBBIO, A Era dos Direitos..., p. 62.

Civis e Polticos, assim como nas convenes

europeia e americana dos direitos do homem [...]
Essa escala compreende na realidade quatro graus [...]
proteo absoluta ou quase absoluta e em proteo
relativa forte ou fraca [...] Essa definio exclui da
categoria dos direitos com proteo absoluta o
direito vida, pois os textos enunciados admitem
todos a exceo da pena de morte e a da legtima
defesa [...] na hierarquia dos valores um bem mais
precioso do que a vida, to precioso que no ousam
nome-lo, seno por uma proibio: proibio da
tortura e dos tratamentos desumanos ou degradantes,
proibio da escravido e da servido, proibio das
expulses coletivas, s quais o Pacto da ONU
acrescenta a proibio de impor a uma pessoa, sem o
seu consentimento, uma experincia mdica ou
cientfica, e uma obrigao, a de reconhecer em
todos os lugares a personalidade jurdica de cada qual
[...] Pertencem a essa mesma categoria o direito no
discriminao, assim como o direito presuno de
inocncia.
Em outros termos, se certo que o Direito

Internacional assegura aos Estados ampla
discricionariedade na assuno e consecuo de obrigaes
internacionais de carter sinalagmtico, no concernente ao
Direito Internacional dos Direitos Humanos e ao Direito
Penal Internacional tais atributos perdem espao
conformao de uma estrutura normativa objetiva e
cogente que tem por consequncia, para os Estados
violadores, a possibilidade de imputao de
responsabilidade internacional na forma daquilo que a
DARSIWA denomina de atos ilcitos internacionais
excepcionalmente graves (exceptionally serious wronful act), e
em relao aos indivduos, a imputao de responsabilidade
penal direta perante o direito internacional, evidenciando-se
como isso, doutro passo, o postulado da sobreposio
(overlap) entre responsabilidade coletiva e responsabilidade
penal individual no mbito desses dois ramos do Direito

Internacional.
Isto se aclara quando se apercebe que aqueles
direitos humanos a que se defere uma proteo absoluta
constituem-se, quando violados pelos Estados, de forma
omissiva ou comissiva por desateno obrigao de
respeitar e fazer respeitar, em crimes internacionais,
como, e.g., a tortura148, o desaparecimento forado de
pessoa149, a discriminao racial, que em sua forma mais
extrema se d atravs da poltica de Aphartheid150, a
reduo da pessoa condio anloga de escravo151, dentre
148Assim, artigo V da DUDH, artigo 7 do PIDCP, artigo 5, 2 da

CADH, artigos 3, a, 12 e 50 da Conveno de Genebra I, artigos 1 e 2
da Conveno sobre Tortura, artigos 1 e 6 da CIPPT e artigos 7, f (na
conforme de crime contra a humanidade) e 8, 2, ii e 8, 2, c, i (na forma
de crime de guerra) do ETPI.
149 Prembulo e artigos 1, a, b e d e 3 da CISDFP, Prembulo e artigos
3, 4 e 5 da CIPPTPCDF e artigo 7, I, i do ETPI.
150 Nesse sentido, os artigos I, II e VI da DUDH, artigo 2, 1 do
PIDCP, artigos 1,1 e 13, 5 da CADH, aos quais se somam a
DNUSETFDR e a DNUSDPI, em especial em seus artigos 1, 2 e 8.
Ademais, nos termos do artigo 85, 4, c, a do Protocolo I, a
discriminao racial instituda em detrimento de minorias constitui-se
em grave violao s regras do Direito Internacional Humanitrio,
constituindo-se, nesse sentido, crime de apharteid, espcie de crime de
contra a humanidade nos termos da CIPSPCA e do artigo 7, 1, j do
ETPI.
151 A abolio da escravido, inicialmente na forma de norma
internacional consuetudinria, e logo no nicio do sculo XX atravs de
vrios tratados internacionais, a se iniciar com a CPAETETM, de 1919
e a Conveno sobre a Escravido, de 1926, que foram seguidas por
inmeros tratados internacionais, em especial em matria de direitos
humanos que probem, absolutamente, referida prtica. Assim, e.g., o
artigo IV da DUDH, artigo 8 do PIDCP, o artigo 6 da CADH etc. A
reduo de uma pessoa condio anloga de escravo e o trfico
internacional de pessoas com o objetivo de explorao sexual, laboral
etc, constitui-se, nos termos dos tratados internacionais aplicveis
espcie, em formas graves de criminalidade organizada, econmica
(Conveno de Palermo e Protocolos Adicionais), ou poltica, e por
outros, e que tipificam hipteses de crimes contra a

humanidade e/ou de guerra nos termos dos artigos 7 e 8 do
ETPI.
Dessa forma, parece correto afirmar-se que a
relao existente entre Direito Penal e Direito Internacional
dos Direitos Humanos se d a partir do postulado da
vinculao direta e objetiva dos Estados frente a este
direito comum da humanidade a partir da trade garantia-
persecuo-dignidade do sujeito encarcerado. Disso
decorre, igualmente, que correto afirmar-se que o Estado
brasileiro tem a obrigao de assegurar uma eficcia tima a
referidos direitos, independetemente do nvel hierrquico
se constitucional ou infraconstitucional, porm supralegal152
isso sancionados na forma de crimes internacionais prprios, ex vi do

disposto no artigo 7, 1, c (crimes contra a humanidade) e artigo 8, 2, a,
xxii (crime de guerra), do ETPI.
152 Desde a CRFB/88, tem havido um dissenso doutrinrio e
jurisprudencial enorme a respeito do nvel hierrquico que ocupam as
normas do direito internacional dos direitos humanos no ordenamento
jurdico brasileiro. Para parte da doutrina Flvia Piovesan, A. A.
Canado Trindade, Valrio de Oliveira Mazzuoli et al -, interpretando a
clsula aberta do artigo 5, 2 da CRFB, tem defendido que tais
normas tm nvel hierrquico constitucional, vale dizer, comporiam o
conceito de bloco constitucional material ao lado das demais normas
constitucionais. J o STF, mesmo aps a promulgao da CRFB,
manteve a jurisprudncia firmada na Corte a partir do RExt 80004/SE,
de 1977, segundo o qual, todas as normas de direito internacional
incorporadas no direito brasileiro teriam nvel hierrquico de norma
ordinria, solvendo-se, pois, os conflitos normativos a partir ou do
princpio da especialidade ou da cronologia. Referida interpretao da
Corte somente foi alterada com o julgamento do RExt 466.343, de
2009, com a qual o STF conferiu s normas do direito internacional dos
direitos humanos o status de norma infraconstitucional isto ,
submetidas autoridade normativa da CRFB -, mas supralegal, vale
dizer, normas hierarquicamente superiores s normas ordinrias. Assim,
havendo conflito normativo entre tais normas e as da CRFB/88,
prevelecem estas ltimas; j em caso de conflito normativo entre as
normas supralegais e as normas ordinrias, prevalecem aquelas. Assim,
normas ordinrias anteriores so revogadas pelo critrio cronolgico
que referidas normas tenham em nvel interno, quanto

mais porque esta interconexo se opera a partir do
princpio da complementariedade, ou da concordncia
prtica, no mbito da interpretao/aplicao de referidas
normas. Conforme Hesse153, os
[...] bens jurdicos protegidos jurdico-

constitucionalmente devem, na resoluo do
problema, ser coordenados um ao outro de tal modo
que cada um deles ganhe realidade. Onde nascem
colizes no deve, em ponderao de bens
precipitada ou at ponderao de valor abstrata,
um ser realizado custa do outro. Antes, o princpio
da unidade da Constituio pe a tarefa de uma
otimizao: a ambos os bens devem ser traados
limites, para que ambos possam chegar a eficcia
tima. Os traamentos dos limites devem, por
conseguinte, no respectivo caso concreto ser
proporcionais; eles no devem ir mais alm do que
necessrio para produzir a concordncia de ambos os
bens jurdicos.
Com efeito, no sendo possvel afirmar-se a

prevalncia absoluta entre disposies de direitos
fundamentais e de direitos humanos em razo da
complementariedade desses regimes jurdicos, quando da
interpretao/aplicao de um determinado dispositivo
compete ao intrprete/aplicador buscar a harmonizao
entre as normas, de forma a se afastar a antinomia a partir
pelas normas de direitos humanos, que tambm tm eficcia paralisante

em relao a normas ordinrias futuras, como seja, impedem, ab ovo, a
aprovao de normas ordinrias incompatveis. Sobre o tema, DE
OLIVEIRA, Da Inconstitucionalidade dos Artigos 7, 1 e 8 do
Cdigo Penal por Violao ao Princpio Ne Bis In Idem, in
Temas Escolhidos..., pp. 202-238.
153 HESSE, Konrad. Elementos de Direito Constitucional da
Repblica Federal da Alemanha, trd. Lus Afonso Heck, Porto
Alegre: SAFE, 1998, pp. 66-67.
da regra mais benfica pessoa humana por intermdio da

clusula pro homine. Com efeito, por este princpio
hermenutico contido no
[...] artigo 29, b da CADH/69154, no existir
antinomia real entre uma disposio da CADH/69
com qualquer previso de carter nacional (v.g. um
direito fundamental assegurado por uma constituio
nacional) ou de carter internacional (v.g. um direito
humano reconhecido por outra Conveno
Internacional) que propicie uma proteo mais ampla
do que aquela disposta na mesma, no sentido de que,
a partir desta pretensa antinomia, se defira uma
proteo deficitria a seu titular. Em outros termos,
assim como tarefa do interprete constitucional
assegurar, em caso de antinomia aparente entre
disposies constitucionais, mormente se originrias,
uma interpretao que favorea a concordncia
prtica de forma a se afastar a antinomia (princpios
da unidade da constituio e da concordncia
prtica), cabe ao interprete em matria de direitos
humanos, orientado pelo princpio pro homine,
assegurar a aplicao da regra de direito
constitucional ou de direito internacional que
propicie a mxime proteo do direito humano em
questo.155
Sendo da essncia do Estado Democrtico de

Direito a obrigao de respeitar e fazer respeitar as
como, de resto, determinado pela prpria CRFB/88 em
seu artigo 4, inciso II, a consecuo dessas obrigaes
154Artigo 29 - Normas de interpretao - Nenhuma disposio desta

Conveno pode ser interpretada no sentido de: [...] b) limitar o gozo e
exerccio de qualquer direito ou liberdade que possam ser reconhecidos
de acordo com as leis de qualquer dos Estados Partes ou de acordo
com outra conveno em que seja parte um dos referidos Estados.
155DE OLIVEIRA, Da Inconstitucionalidade dos Artigos 7, 1 e
8 do Cdigo Penal..., pp. 222-223.
internacionais no pode passar pela pura e simples

infirmao da legimitidade interna das normas decorrentes
desse sistema normativo, pois, o que de fato ocorre, a
integrao normativa entre normas constitucionais e
normas internacionais com vistas proteo eficaz da
dignidade da pessoa humana, devendo-se seguir, nesse
sentido, a assero feita por Alexy com relao aos
problemas inerentes interpretao e aplicao dos direitos
fundamentais: Se h algo que pode livrar ao menos um
pouco a cincias dos direitos fundamentais da retrica
poltica e das idas e vindas das lutas ideolgicas o trabalho
na dimenso analtica156.
Essa complementariedade fica evidenciada a partir
de dois exemplos bastante significativos. O primeiro
relativo vedao do ne bis in idem; o segundo com a
instituio das audincias de custdia.
No parece desarrazoado afirmar que a CRFB/88
previu um conjunto bastante amplo de direitos e garantias
fundamentais em matria de Direito Penal. No entanto,
quando se compulsa o texto constitucional, verifica-se a
ausncia de previso expressa da garantia ao ne bis in idem,
segundo a qual ningum [...] pode ser penalmente julgado
ou punido pelas jurisdies do mesmo Estado por motivo
de uma infrao pela qual j foi absolvido ou condenado
por sentena definitiva, em conformidade com a lei e o
processo penal desse Estado157. Surlan158 assenta a
importncia dessa garantia a partir de dois polos: de um
lado, o fato de se constituir em uma garantia essencial em
qualquer processo penal de um Estado Democrtico, e que
156 ALEXY, Teoria dos Direitos Fundamentais..., p. 49.

157 Artigo 4, 1 do 7 PCPDHLF.
158 SURLAN, Tijana. Ne bis in idem in conjunction with the
Principle of Complementarity in the Rome Statute. Disponvel em
http://www.esil-sedi.eu/fichiers/en/Surlan_800.pdf. Acessado em
01/07/2012, s 12:00:00.
deve se submeter ao princpio do fair trial, e noutro polo,

no fato de inmeros tratados internacionais em matria de
direitos humanos preverem-no como uma garantia
fundamental159, tanto que se constitui numa das garantias
expressas no mbito do TPI, ex vi do artigo 20, 1 e 2 do
ETPI.
Essa garantia to relevante, mormente em razo
da internacionalizao do Direito Penal e a consectria
possibilidade de que possa ocorrer, no concernente aos
crimes internacionais, o bis in idem, que a AIDP aprovou,
[...] por ocasio de seus XVI e XVII Congressos

Internacionais de Direito Penal, ocorridos
respectivamente em 1999 e 2004, resolues acerca
do princpio em questo. O primeiro, de 1999,
reconhece o ne bis in idem enquanto direito humano, e
o segundo, de 2004, estabelece critrios para a
soluo de conflitos de competncia nos trs nveis
em que esta possa ocorrer.
De acordo com [...] Japiass assim resume estes trs
nveis de que tratam as Resolues de 2004: 1) a
concorrncia horizontal (trans)nacional: casos de
concorrncia entre jurisdies nacionais; 2) a
concorrncia vertical: concorrncia entre
jurisdies nacionais e instituies internacionais
competentes; 3) os casos de concorrncia entre
jurisdies internacionais: concorrncia horizontal
inter(supra)nacional, devido existncia de tribunais
penais internacionais ad hoc, como o para a antiga
Iugoslvia e o para Ruanda, e a criao do Tribunal
Penal Internacional permanente.160
Nomeadamente, o artigo 14, 7 do PIDCP, o artigo 8, 4 da CADH, e

159
no contexto europeu, o artigo 4 do 7 PCPDHLF e a Conveno

Europia sobre Ne Bis In Idem.
160DE OLIVEIRA, Da Inconstitucionalidade dos Artigos 7, 1 e
8 do Cdigo Penal..., pp. 215-216.
Entretanto, o fato de esta garantia no ter previso

expressa no ordenamento jurdico nacional no obstou que
tanto a doutrina como a jurisprudncia a reconhecessem na
forma de um penunbral right, isto , uma garantia
fundamental decorrente do princpio do devido processo
legal substancial161. Com efeito, para Japiass162, o ne bis in
idem uma decorrncia dos princpios da proporcionalidade
(devido processo legal substancial) e da segurana jurdica,
devendo-se entender o conceito de idem [...] como o
mesmo fato, em termos reais e histricos. Sua relevncia,
pois, decorre da anlise factual e no estritamente
jurdica.163
Ocorre que, com a ratificao pelo Estado brasileiro
do PIDCP164 e da CADH165, ao qual se soma a
circunstncia de que o STF atribuiu a referidos tratados
internacionais a hierarquia de normas supralegais com o
julgamento do RExt 466.343, a garantia do ne bis in idem
adquiriu positividade formal no ordenamento nacional, na
medida em que os decretos ratificadores desses
instrumentos nacionais tornou-os em normas vigentes
internamente, nada ilidindo, como j visto, a aplicao
direta dessas normas. Contudo, e nada obstante esse ganho
em termos de segurana jurdica, existe uma manifesta
distino na conformao de referido direito nos dois
161Sobre os penunbral rights e a sua derivao do conceito de devido

processo legal substancial, CASTRO, Carlos Roberto de Siqueira. O
Devido Processo Legal e os Princpio da Razoabilidade e da
Proporcionalidade na Nova Constituio do Brasil, Rio de Janeiro:
Forense, 1989.
JAPIASS, Carlos Eduardo Adriano. O Princpio ne bis in idem
162
no Direito Penal Internacional, Revista da Faculdade de Direito de

Campos, Ano IV, n. 4, 2003, p. 93.
163 JAPIASS, O princpio ne bin in idem..., p. 95.
164 Atravs do Decreto 592, de 6 de julho de 1992.
165 Atravs do Decreto 678, de 6 de novembro de 1992.
tratados internacionais, pois, para a CADH o ne bis in idem

abrangeria somente as decises absolutrias transitadas em
julgado166, enquanto que o PIDCP prescreve-o em termos
mais amplos, isto , decises condenatrias ou absolutrias
transitadas em julgado167.
Para solver esta contradio, os usais mtodos de
soluo de antinomia hierarquia, cronologia ou
especialidade168 no se fazem teis, na medida em que: a)
no existe hierarquia entre normas de direitos humanos, b)
embora ratificados em momentos distintos, ambos os
tratados internacionais se integram, no ordenamento
nacional, como normas vlidas e eficazes e c) por no
ocorrer a relao de especialidade entre ambos os tratados,
na medida em que os princpios da concordncia prtica e
da complementariedade determinam a aplicao de
referidas normas de forma harmnica, sem que um
prevalea sobre o outro.
Portanto, a nica forma de soluo do conflito
atravs da clusula pro homine. Se se tratar de sentena
passada em julgado absolutria, aplicam-se, sem qualquer
restrio, as garantias previstas em ambos os tratados
internacionais. Tratando-se, no entanto, de sentena
passada em julgado condenatria, deve-se interpretar a
garantia de forma mais ampla, isto , nos termos em que
previsto no PIDCP, complementando-se, nesse sentido, a
prpria abrangncia do ne bis in idem prevista na CADH.
166Eis o teor do artido 8, 4 da CADH: O acusado absolvido por

sentena transitada em julgado no poder ser submetido a novo
processo pelos mesmos fatos.
167 Eis o teor do artifo 14, 7 do PIDCP: Ningum poder ser
processado ou punido por um delito pelo qual j foi absolvido ou
condenado por sentena passada em julgado, em conformidade com a
lei e os procedimentos penais de cada pas.
168BOBBIO, Norberto. Teoria do Ordenamento Jurdico, trd. Maria
C. C. L. dos Santos, 10 ed., Braslia: Ed. UNB, 1997, pp. 91-97.
Portanto, afastadas a antinomia aparente entre os

dois tratados internacionais, fato que o ne bis in idem
complementa as garantias penais existentes no
ordenamento jurdico brasileiro, vedando, nesse sentido,
que o sujeito seja submetido a nova persecuo penal para
fatos j atingidos por uma sentena penal transitada em
julgado.
O segundo exemplo de complementariedade
encontra-se na recente instituio das audincias de
custdia.
Para se compreender a extrema relevncia deste
instituto no ordenamento jurdico nacional, inclusive para a
preveno da ocorrncia do desaparecimento forado de
pessoa, preciso, antes de qualquer coisa, assentar alguns
princpios jurdicos que lhe do contorno.
O primeiro deles diz respeito ao carter subsidirio
(ou em termos processuais, cautelar) das prises
processuais antes do trnsito em julgado da sentena penal
condenatria. A regra geral numa sociedade democrtica
o princpio geral da liberdade e da presuno de inocncia
at que ocorra, para o acusado, e de conformidade com o
devido processo legal, o trnsito em julgado da sentena
penal condenatria, princpio este que juridicamente
mitigado caso a priso se mostrar necessria para assegurar,
nos termos do artigo 282, I c/c 6 do CPP, com as
alteraes inseridas pela Lei 12.403/2011, [...] a aplicao
da lei penal, para a investigao ou a instruo criminal e,
nos casos expressamente previstos, para evitar a prtica de
infraes penais, somente sendo cabvel quando [...] no
for cabvel a sua substituio por outra medida cautelar
menos restritiva. Em outros termos, o carter subsidirio
da priso cautelar a insere como uma exceo regra da
liberdade individual e da exigncia do transito em julgado
da sentena penal condenatria, posto que, antes dessa
medida extrema, dever o juiz aplicar as demais medidas
acauteladoras que, embora se constituam em restrio
liberdade individual, no implicam no recolhimento do

acusado ao sistema carcerrio.
O carter subsidirio da priso processual constitui-
se, pois, em um conjunto de garantias decorrentes do
direito nacional e do Direito Internacional dos Direitos
Humanos, seja ele universal, conforme estabelecido no
PIDCP169, ou regional, conforme previsto na CADH170, ao
lado, dentre outros, do PPIERMPPTP e demais tratados
internacionais que versam sobre a execuo penal e que
instituem, como regra geral, a excepcionalidade das prises
processuais.
Entretanto, apesar desses princpios reitores
inerentes harmonizao entre o poder persecutrio do
Estado e a liberdade individual, o problema carcerrio no
Brasil, e em grande parte dos Estados membro do SIPDH,
passa por uma verdadeira crise decorrente, dentre outros
fatores, do encarceramento em massa, ocasionando a
superlotao carcerria, a violncia endmica praticada
e/ou tolerada pelos Estados no contexto dos presdios, em
especial a tortura e o tratamento humilhante e degradante, a
desateno aos princpios mnimos da separao entre
presos provisrios e definitivos, de salubridade, segurana
pessoal, em suma, a concreo da dignidade do sujeito
encarcerado.
Em razo dessa crise, a OEA instituiu, no mbito
da COMIDH, a RDPPL, que tem por mandato a
fiscalizao do cumprimento das normas nsitas ao regime
prisional no contexto regional, e que opera, em regime de
integrao e cooperao internacional com as demais
organizaes nacionais e internacionais que, direta ou
indiretamente, tenham por mandato aferir o cumprimento
das obrigaes internacionais decorrentes da proibio da
tortura e das penas ou tratamentos cruis, desumanos ou
169 Artigos 9 e 10 do PIDCP.

170 Artigos 7 e 8 da CADH.
degradantes, em especial a SPT, instituda pelo

PFCCTTPCDD171, o GTSDA e o CSDF, institudo pela
CIPPTPCDF, pertences ao CDH/ONU.
No Brasil, a crise do encarceramente excessivo
comprovada por nmeros de impossvel impugnao pelos
fautores de uma concepo da segurana pblica e do
Direito Penal que, desarrazoadamente, aposta num Direito
Penal mximo. Com efeito, conforme o informe Mapa do
Encarceramento: os jovens do Brasil, entre os anos de
2005 e 2012, a populao carcerria brasileira cresceu a
mdia de 74%, havendo, pois, uma seletividade do sistema
penal que incide, preferencialmente, sobre jovens negros
entre 18 e 24 anos, que representam 25% dos presos no
Brasil, tendo havido, tambm, um aumento no
encarceramento feminino, pois, no perodo da pesquisa, a
populao carcerria feminina aumentou em 146%,
enquanto a masculina foi de 70%. Os principais ilcitos que
ocasionam o encarceramento no Brasil so os crimes contra
o patrimnio e drogas, que juntos equivalem a 70%, e
crimes contra a vida, cujo percentual de 12%. Segundo o
relatrio, por fim, 18,7% dos presos com sentena passada
em julgado no precisariam estar presos, e somente esto
pela no aplicao de medidas alternativas ao
encarceramento, como as penas alternativas172.
Esta pesquisa confirmada por outros relatrios
realizados pelos mais diversos organismos, como a
RDPPL/COMIDH, que em 2014 apresentou o Relatrio
171Ratificao pelo Brasil atravs do Decreto 6.085, de 19 de abril de

2007, do qual derivou a criao, em nvel nacional, do SNPCT e o
MNPCT pela Lei 12.847, de 2 de agosto de 2013.
172 SECRETARIA-GERAL DA PRESIDNCIA DA REPBLICA.
SECRETARIA NACIONAL DE JUVENTUDE. Mapa do
encarceramento: os jovens do Brasil, Braslia: Presidncia da
Repblica, 2015, disponvel em
http://www.pnud.org.br/arquivos/encarceramento_WEB.pdf,
acessado em 20/12/2015, s 16:00.
Sobre o Uso da Priso Preventiva nas Amricas: introduo

e recomendaes, em que aponta que os Estados
membros do SIPDH173 tm violado, de forma sistemtica,
dentre outros princpios, o da
[...] natureza excepcional da aplicao da priso

preventiva, de acordo com critrios de necessidade e
proporcionalidade, um elemento que
necessariamente deve estar presente em toda poltica
criminal que leve em considerao os parmetros do
Sistema Interamericano. Assim, a Conveno
Americana estabelece um ordenamento jurdico
segundo o qual ningum pode ser submetido a
deteno ou encarceramento arbitrrios (artigo 7.3);
e, toda pessoa tem o direito de ser julgada em prazo
razovel ou de ser posta em liberdade, sem prejuzo
de que prossiga o processo. Sua liberdade pode ser
condicionada a garantias que assegurem o seu
comparecimento em juzo (artigo 7.5). Da mesma
forma, a Declarao Americana dispe que [...] todo
indivduo, que tenha sido privado de sua liberdade
tem o direito de que o juiz verifique sem demora a
legalidade da medida, e de que o julgue sem
protelao injustificada, ou, no caso contrrio, de ser
posto em liberdade. (Art. XXV). Quer dizer,
estarem liberdade enquanto durar processo penal
173Na absoluta maioria dos pases da regio, as pessoas em priso

preventiva esto expostas s mesmas condies das pessoas
condenadas e, por vezes, a um tratamento pior que aquelas. As pessoas
em priso preventiva sofrem grandes tenses pessoais como resultado
da perda de renda e a separao forada de sua famlia e comunidade;
ademais, padecem do impacto psicolgico e emocional do prprio fato
de estarem privadas de liberdade sem terem sido condenadas, e, em
geral, so expostas a um entorno de violncia, corrupo, insalubridade
e condies desumanas presentes nas prises da regio. Inclusive, os
ndices de suicdios cometidos em prises so maiores entre os presos
em priso preventiva. OEA. CIDH. Relatrio sobre o uso da priso
preventiva nas amricas: introduo e recomendaes, San Jos da
Costa Rica: OEA, 2014, p. 4, disponvel em
https://www.oas.org/pt/cidh/ppl/pdfs/Relatorio-PP-2013-pt.pdf,
acessado em 20/12/2015, s 16:10.
um direito do acusado, e apenas pode ser restringido

de maneira excepcional e com estrito apego s
normas estabelecidas nos instrumentos internacionais
que o estabelecem. No se trata, pois, de uma
prerrogativa ou um benefcio, mas sim um direito
estabelecido para proteger bens jurdicos to
fundamentais como a liberdade, e, inclusive, a
integridade pessoal.174
J o GTSDA, no relatrio apresentado na 27 Seo

do CDH/ONU, ocorrida em 25 de junho de 2014175,
relatou suas concluses sobre a visita realizada entre os dias
18 a 28 de maro de 2013, a convite do Brasil, no qual
aponta as inmeras mazelas do sistema prisional brasileiro
ocasionadas, dentre outros fatores, pela superlotao
carcerria (overcrowding), pelas prises processuais
prolongadas, isto , sem que sejam cumpridos os prazos da
durao razovel do processo, a ausncia de assistncia
legal aos presos, dentre outros fatores. Conforme o
relatrio, na
[...] quarta maior populao carcerria do mundo, 44
por cento dos detidos so por prises provisrias
(pretrial detainess). Durante a sua visita, o Grupo de
Trabalho se deparou com casos de prises
prolongadas antes do julgamento que duravam por
muitos meses, at mesmo anos. Durante esse
perodo, os detidos frequentemente desconheciam o
estado de seu processo.176
174OEA, Relatrio sobre o uso da priso preventiva nas

amricas..., p. 8.
175 UN. AG. CDH. Informe del Grupo de Trabajo sobre la
Detencin Arbitraria: missin Brasil, Consejo de Derechos Humanos,
27 Perodo de Sesiones, 25 junio de 2014, disponvel em
http://acnudh.org/wp-content/uploads/2015/01/Brasil-
Detenci%C3%B3n-Arbitraria.pdf, acessado em 20/12/2015, s 15:00.
176UN. AG. CDH, Informe del Grupo de Trabajo sobre la
Detencin Arbitraria..., p. 13.
Por fim, o CNJ apresentou em junho 2014, a partir

dos dados consolidados pelo INFOPEN/DNP-MJ, o
relatrio intitulado Novo diagnstico de pessoas presas no
Brasil177, no qual se apontam alguns dados
importantssimos para a compreenso do tema:
A) O Brasil constitui-se, atualmente, na 4 maior
populao carcerria do mundo, com 567.655 presos no
sistema prisional, atrs somente dos EUA, da China e da
Rssia, respectivamente com 2.228.424, 1.701.344 presos e
676.400. Contudo, se se somar aos encarcerados aqueles
que esto submetidos a priso domiciliar, o Brasil passa a
ocupar a 3 colocao, com 715.655 presos;
B) Dos 567.655 presos, 41% so provisrios;
C) A capacidade de aprisionamento no Brasil de
357.219 vagas. Portanto, tem-se um dfice de 210.436
vagas, isto , de 58,90%;
D) O percentual de presos provisrios em algumas
unidades da federao chega a ser igual ou superior a 50%:
Pernambuco, 50%, Mato Grosso, 52%, Gois, 53%,
Alagoas, 55%, Maranho, 57%, Cear, 59%, Amazonas,
63%, Bahia, 64%, Piaui, 68% e Sergipe com incrveis 76%.
Minas Gerais fica numa situao limite, com 49% de presos
provisrios.
Agora, para se compreender esta crise, importante
considerar que tanto o PIDCP178 como a CADH179
177 CNJ. Novo diagnstico de pessoas presas no Brasil,

http://www.cnj.jus.br/images/imprensa/pessoas_presas_no_brasil_fin
al.pdf, disponvel em acessado em 20/12/2015, s 15:45.
178 Artigo 9, 3: Qualquer pessoa presa ou encarcerada em virtude de
infrao penal dever ser conduzida, sem demora, presena do juiz ou
de outra autoridade habilitada por lei a exercer funes judiciais e ter
o direito de ser julgada em prazo razovel ou de ser posta em liberdade.
A priso preventiva de pessoas que aguardam julgamento no dever
constituir a regra geral, mas a soltura poder estar condicionada a
garantias que assegurem o comparecimento da pessoa em questo
estabelecem, como j visto, os direitos presuno de

inocncia, excepcionalidade da priso processual, e, seja
na hiptese de priso em flagrante ou por mandado judicial,
o dever de apresentao imediata do detido perante a
autoridade judicial que dever, segundo as exigncias
interpostas pela legislao, determinar a soltura do acusado
mediante a fixao de medidas cautelares, ou decidir,
fundamentadamente, pela priso provisria, desde que esta
medida seja necessria para [...] a aplicao da lei penal,
para a investigao ou a instruo criminal e, nos casos
expressamente previstos, para evitar a prtica de infraes
penais. Trata-se, portanto, da dupla garantia da estrita
legalidade da priso (princpio da legalidade) e do controle
jurisdicional, medidas necessrias, de um lado, a
legitimidade da persecuo penal, e de outro lado, para a
garantia contra abusos e violncia dos rgos repressivos.
Muito embora a CRFB/88 estabelea, em seu artigo
5, inciso LXI, o dever de imediata comunicao
autoridade judicial do preso em flagrante ou por mandado
judicial, esta garantia no possibilitou, at hoje, um efetivo
controle contra prises arbitrrias e desnecessrias, razo
pela qual, para fazer frente quele estado de coisas indicado
em linhas acima, foi instituda no Brasil a garantia da
audincia de custdia, que consiste numa srie de
procedimentos que visam: a) impor a apresentao do
preso em flagrante em at 24 horas perante a autoridade
judicial competente, contando-se esse prazo desde a
lavratura do termo de priso em flagrante; b) assegurar ao
audincia e a todos os atos do processo, se necessrio for, para a

execuo da sentena.
179Artigo 7, 5: Toda pessoa detida ou retida deve ser conduzida, sem
demora, presena de um juiz ou outra autoridade autorizada pela lei a
exercer funes judiciais e tem direito a ser julgada dentro de um prazo
razovel ou a ser posta em liberdade, sem prejuzo de que prossiga o
processo. Sua liberdade pode ser condicionada a garantias que
assegurem o seu comparecimento em juzo.
detido assistncia jurdica desde o incio da persecuo

penal, posto que, tendo advogado constitudo quando do
flagrante, a autoridade policial dever cientific-lo da hora e
local de realizao da audincia; no o tendo, ser assistido
por Defensor Pblico; c) assegurar ao detido, antes da
realizao da solenidade, assistir-se, reservadamente com
seu defensor; d) assegurar, mediante a proibio de
presena dos agentes policiais que efetuaram a priso, que o
detido possa relatar a ocorrncia de abuso ou violncia; e)
assegurar, por ato da autoridade judicial, que ao indivduo
sejam assegurados direitos bsicos como cientificar-se da
natureza da audincia de custdia e a sua finalidade, o
direito de permanecer em silncio, o direito de no
produzir provas contra si mesmo, assegurar que o
indivduo no esteja aljemado, salvo necessidade decorrente
de perigo concreto e imediato, o direito de apresentar
reclamao em caso de abuso policial ou tortura, f) a
realizao de audincia pblica, ouvido o Ministrio
Pblico e a defesa, acerca da necessidade ou no de: 1)
desconstituio do estado de flagrncia ou seu relaxamento,
2) imposio de medidas cautelares ou 3) e caso estejam
presentes os motivos ensejadores, a priso provisria.
Em outros termos, a audincia de custdia se
constitui numa garantia imprescindvel assegurao, desde
o primeiro momento, de controle jurisdicional sobre a
legalidade da priso e de preveno contra abusos.
A sua criao no Brasil pode ser dividida em duas
etapas. A primeira delas se deu atravs da instalao do
Projeto Audincia de Custdia feito entre o CNJ e o
TJ/SP em fevereiro de 2015, seguido do Termo de
Cooperao Tcnica n. 07, pelo qual o CNJ, o Ministrio
da Justia e a ONG Instituto de Defesa do Direito de
Defesa, dentre outras, que estabeleceu os fundamentos para
a assegurao de referida garantia por todos os tribunais
brasileiros atravs da ampliao daquele projeto
embrionrio. Com efeito, a partir desse termo de
cooperao tcnica, o CNJ firmou com os judicirios

estaduais e federais os termos de adeses pelos quais esses
rgos instituram, por resoluo administrativa, essa
garantia.
Esta primeira estapa, quando de sua implementao
pelo TJ/SP, suscitou o controle de constitucionalidade
concentrado por meio da ADI 5240, pela qual a ADEPOL
infirmou a legitimidade constitucional da criao da
audincia de custdia por meio de resoluo administrativa
de um tribunal, na medida em que referida medida, no seu
sentir, deveria ser feita por uma lei formal aprovada pelo
Congresso Nacional, dentre outras alegaes de
inconstitucionalidade. O STF, no entanto, ao julgar referida
ADI, rechaou referido entendimento, na medida em que,
por se tratar de garantia assegurada em tratados
internacionais j ratificados pelo Estado brasileiro, nada
impediria que os rgos de direo superior dos tribunais,
aplicando diretamente referidas normas, a institussem,
quanto mais por ser uma forma atravs da qual o juiz
exerce o habeas corpus subjiciendum180:
AO DIRETA DE
INCONSTITUCIONALIDADE. PROVIMENTO
CONJUNTO 03/2015 DO TRIBUNAL DE
JUSTIA DE SO PAULO. AUDINCIA DE
CUSTDIA.
1. A Conveno Americana sobre Direitos do
Homem, que dispe, em seu artigo 7, item 5, que
toda pessoa presa, detida ou retida deve ser
conduzida, sem demora, presena de um juiz,
posto ostentar o status jurdico supralegal que os
tratados internacionais sobre direitos humanos tm
no ordenamento jurdico brasileiro, legitima a
denominada audincia de custdia, cuja
denominao sugere-se audincia de apresentao.
180STF. ADI 5240, Relator Min. LUIZ FUX, Tribunal Pleno, julgado
em 20/08/2015, PROCESSO ELETRNICO DJe-018 DIVULG 29-
01-2016 PUBLIC 01-02-2016.
2. O direito convencional de apresentao do preso

ao Juiz, consectariamente, deflagra o procedimento
legal de habeas corpus, no qual o Juiz apreciar a
legalidade da priso, vista do preso que lhe
apresentado, procedimento esse institudo pelo
Cdigo de Processo Penal, nos seus artigos 647 e
seguintes.
3. O habeas corpus ad subjiciendum, em sua origem
remota, consistia na determinao do juiz de
apresentao do preso para aferio da legalidade da
sua priso, o que ainda se faz presente na legislao
processual penal (artigo 656 do CPP).
4. O ato normativo sob o crivo da fiscalizao
abstrata de constitucionalidade contempla, em seus
artigos 1, 3, 5, 6 e 7 normas estritamente
regulamentadoras do procedimento legal de habeas
corpus instaurado perante o Juiz de primeira
instncia, em nada exorbitando ou contrariando a lei
processual vigente, restando, assim, inexistncia de
conflito com a lei, o que torna inadmissvel o
ajuizamento de ao direta de inconstitucionalidade
para a sua impugnao, porquanto o status do CPP
no gera violao constitucional, posto legislao
infraconstitucional.
5. As disposies administrativas do ato impugnado
(artigos 2, 4 8, 9, 10 e 11), sobre a organizao do
funcionamento das unidades jurisdicionais do
Tribunal de Justia, situam-se dentro dos limites da
sua autogesto (artigo 96, inciso I, alnea a, da
CRFB). Fundada diretamente na Constituio
Federal, admitindo ad argumentandum impugnao
pela via da ao direta de inconstitucionalidade,
merc de materialmente invivel a demanda.
6. In casu, a parte do ato impugnado que versa sobre
as rotinas cartorrias e providncias administrativas
ligadas audincia de custdia em nada ofende a
reserva de lei ou norma constitucional.
7. Os artigos 5, inciso II, e 22, inciso I, da
Constituio Federal no foram violados, na medida
em que h legislao federal em sentido estrito
legitimando a audincia de apresentao.
8. A Conveno Americana sobre Direitos do
Homem e o Cdigo de Processo Penal, posto
ostentarem eficcia geral e erga omnes, atingem a

esfera de atuao dos Delegados de Polcia,
conjurando a alegao de violao da clusula ptrea
de separao de poderes.
9. A Associao Nacional dos Delegados de Polcia
ADEPOL, entidade de classe de mbito nacional,
que congrega a totalidade da categoria dos Delegados
de Polcia (civis e federais), tem legitimidade para
propor ao direta de inconstitucionalidade (artigo
103, inciso IX, da CRFB). Precedentes.
10. A pertinncia temtica entre os objetivos da
associao autora e o objeto da ao direta de
inconstitucionalidade inequvoca, uma vez que a
realizao das audincias de custdia repercute na
atividade dos Delegados de Polcia, encarregados da
apresentao do preso em Juzo.
11. Ao direta de inconstitucionalidade
PARCIALMENTE CONHECIDA e, nessa parte,
JULGADA IMPROCEDENTE, indicando a adoo
da referida prtica da audincia de apresentao por
todos os tribunais do pas.
A segunda etapa de instituio da audincia de

custdia no Brasil pode ser subdividida em duas fases: a
primeira decorreu da propositura, pelo PSOL, assistido pela
CDF/FD/UERJ, da ADPF 347, atravs da qual, mediante
a afirmao de que o sistema prisional brasileiro viola, de
forma sistemtica e sem qualquer controle efetivo sobre as
ilegalidades cometidas, os direitos fundamentais e humanos
encartados na CRFB/88 e convenes internacionais sobre
direitos humanos dos quais o Brasil parte, dando azo ao
chamado estado de coisa inconstitucional, tendo-se
pleiteado um conjunto de medidas cautelares pelo STF,
dentre os quais
a) Determine a todos os juzes e tribunais que, em

cada caso de decretao ou manuteno de priso
provisria, motivem expressamente as razes que
impossibilitam a aplicao das medidas cautelares
alternativas privao de liberdade, previstas no art.

319 do Cdigo de Processo Penal;
b) Reconhea a aplicabilidade imediata dos arts. 9.3
do Pacto dos Direitos Civis e Polticos e 7.5 da
Conveno Interamericana de Direitos Humanos,
determinando a todos os juzes e tribunais que
passem a realizar audincias de custdia, no prazo
mximo de 90 dias, de modo a viabilizar o
comparecimento do preso perante a autoridade
judiciria em at 24 horas contadas do momento da
priso;
c) Determine aos juzes e tribunais brasileiros que
passem a considerar fundamentadamente o
dramtico quadro ftico do sistema penitencirio
brasileiro no momento de concesso de cautelares
penais, na aplicao da pena e durante o processo de
execuo penal;
d) Reconhea que como a pena sistematicamente
cumprida em condies muito mais severas do que
as admitidas pela ordem jurdica, a preservao, na
medida do possvel, da proporcionalidade e
humanidade da sano impe que os juzes
brasileiros apliquem, sempre que for vivel, penas
alternativas priso;
e) Afirme que o juzo da execuo penal tem o
poder-dever de abrandar os requisitos temporais para
a fruio de benefcios e direitos do preso, como a
progresso de regime, o livramento condicional e a
suspenso condicional da pena, quando se evidenciar
que as condies de efetivo cumprimento da pena
so significativamente mais severas do que as
previstas na ordem jurdica e impostas pela sentena
condenatria, visando assim a preservar, na medida
do possvel, a proporcionalidade e humanidade da
sano;
f) Reconhea que o juzo da execuo penal tem o
poder-dever de abater tempo de priso da pena a ser
cumprida, quando se evidenciar que as condies de
efetivo cumprimento da pena foram
significativamente mais severas do que as previstas
na ordem jurdica e impostas pela sentena
condenatria, de forma a preservar, na medida do
possvel, a proporcionalidade e humanidade da

sano;
g) Determine ao Conselho Nacional de Justia que
coordene um ou mais mutires carcerrios, de modo
a viabilizar a pronta reviso de todos os processos de
execuo penal em curso no pas que envolvam a
aplicao de pena privativa de liberdade, visando a
adequ-los s medidas e e f acima;
h) Imponha o imediato descontingenciamento das
verbas existentes no Fundo Penitencirio Nacional
FUNPEN, e vede Unio Federal a realizao de
novos contingenciamentos, at que se reconhea a
superao do estado de coisas inconstitucional do
sistema prisional brasileiro.181
V-se, pelo articulado, que uma das principais

finalidades da ADPF , de um lado, assegurar um
enfrentamento efetivo do problema do encarceramento em
massa no Brasil, e de outro lado, na instituio de
programas poltico-administrativos que imponham Unio
e aos Estados o efetivo enfrentamento das condies
insalubres e da violncia sistmica existente no sistema
carcerrio brasileiro. O STF, quando do julgamento da
medida liminar acima indicada, deferiu somente os pedidos
b e h, isto , a aplicao imediata da garantia
audincia de custdia e o descongestionamento das verbas
do FUNPEN.182
181 Petio inicial da ADPF 347, disponvel em

http://sbdp.org.br/arquivos/material/1719_ADPF_347_-
_Peticao_inicial.pdf, acessado em 20/12/2015, s 19:35.
182 O acrdo da medida liminar encontra-se pendente de publicao.
As informaes foram retiradas dos extratos das atas de julgamento,
disponveis em
http://www.stf.jus.br/portal/diarioJustica/verDiarioProcesso.asp?num
Dj=181&dataPublicacaoDj=14/09/2015&incidente=4784343&codCa
pitulo=2&numMateria=26&codMateria=4, acessado em 20/12/2015,
s 22:20.
Assim, em decorrncia dessa medida cautelar, o

CNJ editou a Resoluo n. 213183, de 15/12/2015,
instituindo, em carter geral e irrestrito, a audincia de
custdia no regime jurdico brasileiro, determinando que
todos os organismos judiciais, de qualquer instncia,
realizem referido ato, uniformizando o procedimento a
partir do seguinte critrio:
Art. 1o Determinar que toda pessoa presa em
flagrante delito, independentemente da motivao ou
natureza do ato, seja obrigatoriamente apresentada,
em at 24 horas da comunicao do flagrante,
autoridade judicial competente, e ouvida sobre as
circunstncias em que se realizou sua priso ou
apreenso.
1o A comunicao da priso em flagrante
autoridade judicial, que se dar por meio do
encaminhamento do auto de priso em flagrante, de
acordo com as rotinas previstas em cada Estado da
Federao, no supre a apresentao pessoal
determinada no caput.
[...]
3o No caso de priso em flagrante delito da
competncia originria de Tribunal, a apresentao
do preso poder ser feita ao juiz que o Presidente do
Tribunal ou Relator designar para esse fim.
Embora esse procedimento tenha sido

explicitamente indicado pelo CNJ como uma medida apta
preveno do abuso policial, prtica de tortura,
assegurao do princpio da excepcionalidade das prises
processuais etc, no resta a menor dvida de que a
audincia de custdia tambm se constitui em medida
processual apta preveno do desaparecimento forado
de pessoa, como se ver em tpico apropriado.
183 BRASIL. CNJ. Resoluo n. 213, de 15 de dezembro de 2015,

disponvel em http://www.cnj.jus.br/busca-atos-
adm?documento=3059, acessado em 20/12/2015, s 20:00.
Pelos dois exemplos acima discutidos, parece

bastante claro que a interseco entre Direito Penal e
Direito Internacional dos Direitos Humanos tem permitido
o constante aperfeioamento do regime de garantias
materiais e procedimentais no regime jurdico brasileiro a
partir do princpio da complementariedade.
Entretanto, existe hoje no Brasil um ponto de
permanente conflito entre o direito nacional e o Direito
Internacional dos Direitos Humanos derivado do SIPDH,
e que envolve, de um lado, crimes internacionais prprios
praticados durante o regime civil-militar de 1964/1985, a
Lei de Anistia de 1979 e a deciso do STF na ADPF 153, e
de outro lado a deciso exarada pela CIDH no caso Gomes
Lund e outros vs. Brasil (Guerrilha do Araguaia).
Dada a sua estreita conexo com o objeto do
presente trabalho, o crime de desaparecimento forado de
pessoa, ele ser discutido em tpico apropriado no captulo
4.
CAPTULO 2
O Direito Penal Internacional:
conceito, crimes internacionais,
formas de implementao e os
mandados internacionais de
criminalizao
2.1 O conceito de Direito Penal Internacional
Tradicionalmente, os temas relativos
internacionalizao do Direito Penal, sua interconexo com
o direito nacional e a compreenso das diversas formas
pelas quais o direito nacional e o Direito Internacional se
integram ou se afastam na execuo das normas
internacionais tm sido decompostos em duas disciplinas
diversas, o Direito Penal Internacional e o Direito
Internacional Penal. O distingo parece residir numa clara
diferenciao gramatical, em que os termos Direito Penal
e/ou Direito Internacional operam sintaticamente como
substantivos, e, respectivamente, os termos Penal e
Internacional como adjetivos, do que seguiria a
conformao de campos doutrinrios distintos e
autnomos no bojo da cincia jurdico-penal.
Essa distino adotada pela maioria dos
doutrinadores, tendo sua origem, conforme informa
Cretella Neto, no livro de Donnedieu de Vabres, Introduction
ltude du Droit Pnal International: Essais dHistoire et de
Critique sur la Comptence dans les Rapports avec ltranger, cuja
primeira edio data de 1922, e que foi reafirmada em 1928
em seu Les Principes Modernes du Droit Pnal International1. O

fundamento normativo se reporta, conforme Japiass, ao
fato de os cdigos penais de Frana e Alemanha do sculo
XIX terem admitido a aplicao extraterritorial de suas
respectivas normas penais2.
Assim, o Direito Penal Internacional englobaria o
estudo sistemtico das regras de conexo previstas no
direito nacional tendentes soluo de conflitos
interespaciais entre normas penais, de forma a se
determinar, em razo da estraneidade, qual Estado deteria
competncia para julgar determinado crime, bem como,
numa extenso mais pragmtica do que substancialista, das
regras internas de cooperao judiciria, como, v.g., a
extradio, a homologao de sentenas penais estrangeiras
e demais temas pertinentes cooperao internacional em
matria penal3. J o Direito Internacional Penal se referiria
1 CRETELLA NETO, Curso de Direito Internacional Penal..., p.

29.
2 JAPIASS, Carlos Eduardo Adriano. O Direito Penal
Internacional, Belo Horizonte: Del Rey, 2009, passim.
3 Nesse ponto, interessante notar a identidade conteudstica com o
Direito Internacional Privado (ZAFFARONI, Eugenio Ral; ALAGIA,
Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Derecho Penal: Parte General, 2 ed,
Buenos Aires: Ediar, 2002, p. 195), conforme, alis, fica evidente no
Cours ministrado por Donnedieu de Vabres em 1929 em Haia, segundo
o qual Cest un ensemble de questions singulirement complexe que
fait surgir le sujet indiqu par notre titre. Mais, situe sur les confins de
deux sciences modernes: le droit pnal international et le droit international
priv, il cre entre eles des points de contact dont lexamen peut
projeter, sur leur dveloppement respectif, dutiles clarts.
DONNEDIEU DE VABRES, Henri. LAction Publique et lAction
Civile Dans les Rapports de Droit Pnal International, RCADI,
1929, vol. 26, pp. 207-310 (211). O ncleo central destas disciplinas
compreendido pelas regras de conexo, aquele em matria penal, e este
em matria de direito privado, entendendo-se por regras de conexo
como [...] as normas estatudas pelo D.I.P. que indicam o direito
aplicvel s diversas situaes jurdicas conectadas a mais de um
sistema legal. DOLINGER, Direito Internacional Privado..., p. 289.
ao regime internacional de persecuo dos crimes

internacionais prprios, tendo por contedo desde a
tipificao dos crimes internacionais, a criao e o
funcionamento dos tribunais penais internacionais, o
processo e julgamento dos acusados e a execuo penal4.
Contudo, esta dicotomia, tradicionalmente admitida
no direito brasileiro, no unvoca quando analisada num
plano doutrinrio mais amplo. Alessandra Palma5 e Robert
Cryer et all.6, dentre outros, mantendo a distino entre
Direito Penal Internacional e Direito Internacional Penal,
iro identificar aquele primeiro como o campo do direito
nacional que tem por funo internalizar os tratados
internacionais em matria penal, do que seguiria, como
consequncia lgica, a legitimidade para o exerccio da
persecuo penal em nvel interno dos crimes
internacionais; aqueloutro como o campo do Direito
Os demais temas estudados em ambas as disciplinas somente seriam

abrangidos por serem pressupostos inerentes ao conflito interespacial
de normas, como, e.g., a nacionalidade, a situao jurdica do
estrangeiro, execuo das sentenas estrangeiras etc. DOLINGER,
Direito Internacional Privado..., p. 1-6; VALADO, Haroldo.
Material de Classe de Direito Internacional Privado, 11 ed., Rio de
Janeiro: Freitas Bastos, 1980, pp. 23-33.
4 Nessa linha seguem, no direito brasileiro, PERRONE-MOISS,
Claudia. Direito Internacional Penal: imunidades e anistias, So
Paulo: Manole, 2012, pp. 1-4; JANKOV, Direito Internacional
Penal..., pp. 1-8; DOTTI, Ren Ariel. Curso de Direito Penal: parte
geral, Rio de Janeiro: Forense, 2004, p. 109; CRETELLA NETO,
Curso de Direito Internacional Penal..., p. 29, dentre outros
doutrinadores.
5 PALMA, Alessandra. Il Diritto Internazionale Penale e la
Giuridizione Internazionale, disponvel em
http://www.diritto.it/osservatori/diritti_umani/palma.html, acessado
em 20/01/2014, s 14:00.
6CRYER, Robert et all. An Introduction to International Criminal
Law and Procedure, Cambridge: Cambridge University Press, 2007,
pp. 1-6.
Internacional pertinente constituio e funcionamento da

justia penal internacional.
No presente trabalho, entretanto, adota-se um
conceito mais abrangente, embora doutrinariamente
minoritrio de Direito Penal Internacional, e que anula a
dicotomia acima indicada. Trata-se de uma orientao mais
adequada ao estado da arte da internacionalizao do
Direito Penal, pois, conforme j afirmava Celso D. de
Albuquerque Mello, "[...] na verdade extremamente
artificial se separar um ramo do Direito em interno ou
internacional, vez que atualmente no h mais qualquer ramo
do Direito que no seja internacionalizado"7. Com efeito,
somente essa compreenso mais abrangente d conta da
complexa tessitura normativa e poltica que conforma esse
campo de regulao do atual Direito Internacional.
Para compreender esta complexidade conteudstica
seria interessante socorrer-se de uma metfora, a Rede de
Indra8:
O budismo usa imagem semelhante para descrever a
interligao de todos os fenmenos. a rede de
Indra. Quando Indra criou o mundo, teceu-o como
uma teia, e em cada encontro de fios dessa teia havia
uma prola amarrada. Tudo o que existe ou j existiu,
toda ideia que pode ser pensada, todo dado que
verdadeiro todo dharma, na linguagem da filosofia
indiana uma prola da rede de Indra. No s cada
prola est amarrada a todas as outras por meio da
teia na qual est pendurada, como na superfcie de
cada prola se refletem todas as outras prolas da
rede. Tudo o que existe na teia de Indra implica tudo
mais que existe.
7MELLO, Celso Renato D. de Albuquerque. Direito Penal e Direito

Internacional, Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 1978, p. 15.
8 BROOK, Timothy. O Chapu de Vermeer: o sculo XII e o
comeo do mundo globalizado, trd. Maria B. de Medina, Rio de
Janeiro: Record, 2012, p. 33.
Com esta metfora o que se pretende destacar

como elemento caracterizador do campo de estudo deste
trabalho o fato, j identificado por Celso D. de Mello, de
que a dicotomia artificial, pois divide em campos opostos
aquilo que no o pode ser em razo da contnua e
inexorvel imbricao entre os diversos campos de
regulao normativa no contexto das normas internacionais
em Direito Penal, e doutro passo a sua real e complexa
conformao em um campo cientfico em que o direito
nacional e os diversos direitos internacionais se
interconectam e se influenciam na formao e execuo
dos programas poltico-criminais no contexto do Direito
Internacional contemporneo.
Isto se evidencia ainda mais com a afirmao de
Bassiouni de que o Direito Penal Internacional
normativamente conformado pela interconexo de vrios
campos de regulao normativa, nomeadamente, o Direito
Internacional, quer em matria penal quer geral (e.g., a
responsabilidade internacional dos Estados, as imunidades
internacionais, a fixao das competncias penais dos
Estados nacionais pelo Direito Internacional etc), os
direitos penais nacionais, os direitos penal e processual
penal comparados e os diversos ramos do Direito
Internacional dos Direitos Humanos, global e regionais,
tendo por objetivo aportar as condies necessrias
consecuo de suas finalidades institucionais, a saber: a
preveno e a supresso da criminalidade internacional, o
aperfeioamento da imputao de responsabilidade
[individual] (enhancement of accountability), a reduo da
impunidade e o estabelecimento da justia penal
internacional9.
Em idntica linha de magistrio, embora mais
restrita, seguem Ilias Bantekas e Susan Nash, e que se
9 BASSIOUNI, Introduction to International Criminal Law..., p. 1.

reportando aos procedimentos da uniformao e

harmonizao, afirmam que
[O] Direito Penal Internacional [ICL] constitudo
pela fuso de duas disciplinas jurdicas: [o] Direito
Internacional e [o] Direito Penal nacional (domestic
criminal law). Embora seja verdade que se podem
discernir certos elementos da cincia do Direito
Internacional, certamente no a totalidade destes
elementos que compem a disciplina do ICL. As leis
penais nacionais, expressas tanto atravs de medidas
legislativas como da common law, constituem um
componente vital do ICL. As regras internacionais
geralmente so imperfeitas e imprecisas,
principalmente em razo das dificuldades polticas na
elaborao do acordo em concorrncia com o
interesse nacional. Com poucas excees, e em
correlao com o argumento anterior, os tratados
internacionais dependem dos Estados signatrios
para prosseguirem na implementao das suas
disposies com preciso em nvel nacional, no
necessariamente de forma idntica, mas com certo
grau de consistncia e uniformidade com base nos
objeto e finalidade de cada tratado em particular.10
Este ltimo dado identificado por Ilias Bantekas e

Susan Nash de suma importncia, na medida em que o
regime internacional no qual se conforma o Direito Penal
Internacional est condicionado em sua eficcia concreta
adeso dos Estados nacionais, sem os quais no logra
eficcia em seus programas poltico-criminais11.
No presente trabalho, assim, adota-se como critrio
definidor da disciplina, e por conseguinte do objeto de seu
estudo, o conceito dado por Japiass12, que seguindo a
10BANTEKAS, Ilias, NASH, Susan. International Criminal Law, 3th
ed., London: Routledge, 2007, pp. 1-2.
11 DE OLIVEIRA, Direito Penal Internacional, Estado
Constitucional e o Problema da Mitigao da Soberania..., passim.
12 JAPIASS, O Direito Penal Internacional, passim.
mesma linha aglutinadora de Bassiouni, Jos Luis de la

Cuesta, Rene Koering-Joulin e Andr Huet, dentre outros,
assim o define
O Direito Penal Internacional o ramo do Direito que
define os crimes internacionais (prprios e imprprios)
e comina as respectivas penas. O Direito Penal
Internacional estabelece, tambm, as regras relativas:
aplicao extraterritorial do Direito Penal interno;
imunidade de pessoas internacionalmente protegidas;
cooperao Penal Internacional em todos os seus
nveis; s transferncias internacionais de processos e
de pessoas presas ou condenadas; extradio;
determinao da forma e dos limites de execuo de
sentenas penais estrangeiras; existncia e
funcionamento de tribunais penais internacionais ou
regionais; a qualquer outro problema criminal
vinculado ao indivduo, que possa surgir no plano
internacional. Esta uma definio ampla e analtica,
que destaca o carter autnomo do Direito Penal
Internacional, pois a internacionalizao do crime
levou internacionalizao da sua preveno e
represso.
Essa conceituao unificadora logra evidenciar, de

um lado, o fato j afirmado da internacionalizao do
Direito Penal, e de outro, a importncia seminal da
transdisciplinariedade para a compreenso de um ramo da
cincia jurdica contempornea em que os direitos nacionais
e internacionais, e no somente um deles, se apresentam
como condies necessrias exata compreenso do
fenmeno que se estuda, podendo-se citar como exemplo o
tema do presente trabalho: o desaparecimento forado de
pessoa , ao mesmo tempo, tanto uma forma gravssima de
violao dos direitos humanos13, e que atrai nos termos dos
13SCOVAZZI, Tullio, CITRONI, Gabriella. The Strugle Against

Enforced Disappearance and the 2007 United Nations
Convention, Leiden: Martinus Nijhoff, 2007, p. 1-4.
diversos sistemas global e regionais de proteo a

possibilidade de imputao de responsabilidade
internacional ao Estado14, como forma de
macrocriminalidade poltica tipificada ora no tipo de crime
contra a humanidade ora como crime comum, o que atrai,
como consequncia de seu cometimento, a possibilidade de
imputao de responsabilidade penal individual, seja atravs
do regime de persecuo nacional, seja perante o sistema
internacional, e.g., atravs da jurisdio penal concorrente
derivada do princpio da justia cosmopolita, ou de um
Tribunal Penal Internacional por meio do princpio da
complementariedade.
2.2 O conceito de crimes internacionais

A ideia central que fundamenta a existncia do
crime internacional se estriba sobre o conceito geral de
ilicitude15, isto , de um comportamento ativo ou passivo,
14 A CIDH, em sua primeira deciso contenciosa - Velsquez

Rodrguez vs Honduras, cuja deciso de mrito foi julgada em 29 de
julho de 1988 -, teve por objeto a prtica de desaparecimento forado
de pessoa, da qual se seguiu a condenao do Estado pelo cometimento
de comportamento pluriofensivo a diversos direitos humanos
assegurados no Sistema Interamericano de Direitos Humanos. CIDH.
Case of Velsquez-Rodrgues v. Honduras. Judgement July 29,
1988 (Merits). Disponvel em
http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_04_ing.pdf,
acessado em 20/07/2004, s 13:00.
15 AGO, Roberto. Le Dlit International, RCADI, vol. 39, 1939, p.
422/426: La notion du dlit, ou plus exactement celle du tort ou du
fait illicite, dont, pour des raisons de commodit terminologique, nous
la considrerons comme synonyme, entre dans cette catgorie de
notions (droit subjectif, devoir juridique, contrat, acte juridique, etc)
qui nappartiennent pas plus au droit tatique quau droit international,
mais qui, mme si eles ont t tudies plus spcifiquement par rapport
une certaine branche du droit, ont par ailleurs t admises dans le
domaine de la thorie gnrale du droit [...] lattribution de la qualit
individual ou coletivo, que uma vez realizado na facticidade

histrica, desencadeia, como consequncia de seu
cometimento, o processo normativo-institucional de
imputao de responsabilidade internacional atravs do
qual se impe ao responsvel16 as sanes jurdicas
previamente estabelecidas pelo ordenamento jurdico
internacional, ou em sendo o caso, pelo ordenamento dos
prprios Estados.
Entretanto, se no direito nacional o conceito de
ilicitude/ato ilcito uma categoria que abrange a toda e
qualquer forma de comportamento contrrio ao direito,
reservando-se o conceito de crime somente para os atos
tpicos, antijurdicos e culpveis no mbito do direito
penal17, no direito internacional o conceito de crime
empregado numa acepo mais ampla, na medida em que
tanto identifica a um comportamento individual sancionado
pelo Direito Penal Internacional, como do Estado no
mbito da responsabilidade internacional18.
juridique dillicite um fait donn sidentifie une obligation de rparer

ou bien lgitimant lapplication dune sanction.
16 Literalmente, aquele que responde: O termo responsabilidade evoca
o cognato resposta, ambos alicerados na raiz spond do verbo latino
respondere, cujo significado responder. Responsvel aquele que responde e
resposta sempre a resultante de estmulo anterior causativo a pergunta. Por
outro lado, irresponsvel o que no responde, deixando em suspenso o
dilogo [...] CRETELLA JNIOR, Jos. O Estado e a Obrigao
de Indenizar, So Paulo: Saraiva, 1980, pp. 6-7.
17 SOUZA, JAPIASS, Curso de Direito Penal..., p. 136;
ZAFFARONI, PIERANGELI, Manual de Direito Penal
Brasileiro..., p. 385; PRADO, Luiz Regis. Curso de Direito Penal
Brasileiro, v. 1, 11 ed., So Paulo: RT, 2012, p. 55; SANTOS, Juarez
Cirino. Direito Penal: Parte Geral, Rio de Janeiro/Curitiba: Lumen
Juris/ICPC, 2011, p. 82; TOLEDO, Francisco de Assis. Princpios
bsicos de Direito Penal, So Paulo: Saraiva, 1991, p. 80.
18A ideia de que os Estados tambm cometeriam crimes para fins de
imputao da responsabilidade internacional uma matria ainda regida
pelo direito internacional consuetudinrio (CASSESE, Antonio.
International Law, 2th ed., Oxford: Oxford University Press, 2005, pp.
241 e ss) foi inicialmente proposta por Hersch Lauterpacht de forma
embrionria em suas Hague Lectures em 1937, e quando da edio sob
sua organizao da sexta edio do Oppenheims International Law em
1947, foi afirmado de forma mais clara, adotando como fundamento
para tanto os fatos que envolveram os Julgamentos de Nuremberg. Em
sntese, para Lauterpacht [...] states and individuals may be subjected
by international law to penal damages and criminal responsibility. A
mesma tese j havia sido apresentada por D. B. Levin em 1946, quando
sustentou a concepo sovitica de que seria necessrio distinguir nesse
tema a prtica de delitos internacionais e crimes internacionais.
NOLTE, Georg. From Dionisio Anzilotti to Roberto Ago: the
classical International Law of State responsibility and the traditional
primacy of a bilateral conception of inter-state relations, EJIL, v. 13, n.
5, 2002, pp. 1308-1098. Em 1976, Roberto Ago, na qualidade de
Relator Especial junto CDI para a elaborao do DARSIWA,
apresentou seu conhecido quinto relatrio referente s violaes s
normas do Direito Internacional no qual, no artigo 19, props-se a
distino entre delitos internacionais, que abarcariam as violaes
ordinrias do direito internacional, e crimes internacionais, que
compreenderiam as violaes s normas fundamentais da sociedade
internacional, em especial aquelas decorrentes das obrigaes erga omnes
e normas do jus cogens, tais como as que asseguram a paz e seguranas
internacionais, a livre determinao dos povos e os crimes
internacionais prprios. O fundamento utilizado por Ago foi aquele j
indicado em linhas acima acerca da sobreposio entre responsabilidade
penal individual perante o Direito Internacional e responsabilidade
internacional do Estado, na medida em que os crimes internacionais
mais graves seriam praticados por indivduos no exerccio de suas
funes pblicas (UN. ILC. Informe de la Comissin de Derecho
Internacional sobre la labor realizada em su 28 perodo de
sesiones, disponvel em
http://legal.un.org/docs/?path=../ilc/documentation/english/reports
/a_31_10.pdf&lang=EFS, acessado em 20 de julho de 2015, s 13:30).
Contudo, aps referido relatrio ter sido submetido s anlises e
debates pelos Estados, referida qualificao foi rechaada, tendo o
novo Relator Especial, James Crawford, proposto a substituio dos
conceitos de delito e crime pelos de, respectivamente, ato ilcito
internacional (internationally wrongful act) e atos ilcitos internacionais
excepcionalmente graves (exceptionally serious wronful act) (UN. ILC.
First report on State responsibility, by Mr. James Crawford,
Special Rapporteur, disponvel em
certo que, nada obstante as controvrsias

decorrentes dessa ambiguidade19, que o conceito de crime
internacional majoritariamente utilizado para identificar
queles comportamentos humanos de natureza jurdico-
penal previstos em normas internacionais. Conforme
Werle20,
[O] Direito Internacional Penal engloba todas as
normas que estabelecem, excluem ou de algum de
modo regulam a responsabilidade por crimes no
direito internacional. Para que uma infrao seja de
Direito Internacional Penal preciso que atenda a
trs condies: primeiro, deve implicar na
[imputao] de reponsabilidade individual e ser
objeto de penalizao. Segundo, a norma deve
pertencer ao Direito Internacional. Trs, a infrao
deve ser punvel independentemente de ter sido
internalizada pelo direito nacional.
Assim, seguindo a linha de argumento acima

reproduzida, a primeira condio para se identificar o que
http://legal.un.org/docs/?path=../ilc/documentation/english/a_cn4_
490.pdf&lang=EFSX, acessado em 20 de julho de 2015, s 13:35),
distino que foi mantida na verso final do DARSIWA aprovado pela
CDI em 2001, ex vi dos Captulos III (artigos 12 a 39) e III (artigos 40 a
59) (UN. Drafts Articles on Responsibility of States..., passim.).
19 Pellet, apesar da alterao ocorrida no DARSIWA, sustenta a
validade e a legitimidade conceitual da utilizao do conceito de crime,
mormente porque em sua concepo, a responsabilidade internacional,
diversamente da distino havida nos ordenamentos nacionais entre
civil e penal, pura e simplesmente internacional; havendo, pois, a
ocorrncia de um ato ilcito internacional excepcionalmente grave
como o genocdio -, o conceito de crime deve ser usado para o ato de
imputao de responsabilidade, quer ao indivduo quer ao Estado em
razo de haver uma clara sobreposio entre as mesmas. PELLET,
Alain. Can a State Commit a Crime? Definitely, yes! EJIL, vol. 10,
n. 2, 1999, 425-434.
20 WERLE, Principles of International Criminal Law, p. 29.
seja um crime internacional ser a aferio se um

determinado comportamento humano ativo ou passivo
previsto em uma norma internacional convencional ou
costumeira qual se impe como consequncia de seu
cometimento uma sano jurdico-penal.
Quanto segunda condio, j foi visto em linhas
acima que o Direito Internacional contemporneo prev 27
categorias de crimes internacionais atravs de 276
convenes internacionais. A principal distino existente
entre estas 27 categorias de crimes, conforme se indicar
em linhas abaixo, atine queles que ensejam o exerccio da
jurisdio internacional direta pelos tribunais penais
internacionais, e aqueles a grande maioria -, que ensejam
o exerccio das jurisdies penais nacionais.
Por fim, no que concerne terceira condio, esta
imediatamente ligada s formas de exerccio da jurisdio
penal internacional. Em outros termos, havendo ou no a
tipificao no ordenamento do loci delict comissi, nada
obsta que outro Estado, ou mesmo um tribunal penal
internacional, inicie a persecuo pelo cometimento de um
crime internacional, seja na forma da jurisdio penal
concorrente, seja na forma da persecuo internacional
direta.
J Bassiouni indica os seguintes pressupostos
formais para se identificar um crime internacional21:
Para este escritor existem cinco critrios aplicveis
poltica internacional de criminalizao. So eles: (a) a
conduta proibida afeta a importantes interesses
internacionais, em particular, se eles se constituem
numa ameaa as segurana e paz internacionais; (b) a
conduta proibida constitui numa ao
manifestamente ofensiva aos valores comuns da
comunidade internacional, inclusive quelas que
historicamente tm sido indicadas como um

142-143.
comportamento que ofende a conscincia da

humanidade; (c) a conduta proibida tem implicaes
transnacionais por envolver ou afetar mais de um
Estado em seu planejamento ou comisso, ou
mesmo pela diversidade de nacionalidades entre seus
autores ou vtimas, ou porque os meios empregados
transcendem as fronteiras nacionais; (d) a conduta
nociva a interesses ou pessoas internacionalmente
protegidos; e (e) a conduta agride um interesse
internacionalmente protegido, e embora ele no
satisfaa (does not rise) aos nveis exigidos [pelas
condies] (a) ou (b), em razo de sua natureza, ele
ser mais bem prevenido ou suprimido pela
criminalizao internacional.
No mesmo sentido seguem as lies de Barbosa 22

quando, logo aps identificar as normas do Direito Penal
Internacional como [...] o Direito Penal da comunidade
internacional, afirma que [e]sta aproximao permite
considerar que nossa disciplina algo equivalente, no plano
internacional, ao Direito Penal no plano interno: um corpus
de normas que descrevem comportamentos penais que
afetam os mais altos valores da comunidade internacional
[...].
Por fim, Van Schaack e Slye23 identificam nove
critrios que devem orientar a compreenso do que seja um
crime internacional, tendo como elemento de contraste os
crimes previstos em nvel nacional, quais sejam: a) critrio
jurisdicional: ser um crime internacional se a persecuo
penal puder ser exercida, isolada ou alternativamente, por
um tribunal penal internacional ou atravs da jurisdio
extraterritorial dos Estados; b) critrios inter-nacional:
ser um crime internacional se os interesses penalmente
22BARBOZA, Julio. International Criminal Law, RCADI, vol. 287,

1999, pp. 24-26.
23VAN SCHAACK, Beth, SLYE, Ronald C. Internacional Criminal
Law: essentials, New York: Aspen Publishers, 2009, pp. 107-119.
tutelados transcenderem quer as fronteiras de um Estado

quer a interesses comuns de mais de um Estado; c) critrio
da identidade do autor: vlido especificamente para os
chamados core crimes, implica na existncia de conexo entre
o(s) crime(s) cometidos e o Estado (por isso tambm
denominado de critrio do Estado-autor (State perpetrator)),
no contexto da macrocriminalidade poltica; d) critrio
poltico: decorrente do critrio da identidade, ele indica a
necessidade da presena da deciso poltica governamental
em cometer, por seus rgos ou terceiros por ele
suportados, determinados crimes; e) critrio da conexo
com um conflito armado: tambm inerente aos core crimes,
ser crime internacional todo ilcito que viole a interesses
penalmente tutelados paz e segurana internacionais,
leis e costumes de guerra etc em perodos de conflitos
armados, internacionais ou no; f) critrio da estabilidade
internacional: sero crimes internacionais todos os
comportamentos que violem os interesses e valores da
Sociedade Internacional em termos de estabilidade e
preservao dos mesmos; g) critrio da dignidade: sero
crimes internacionais todos os comportamentos que violem
aos direitos humanos, entendidos como normas que tm
por finalidade assegurar, a todas as pessoas, sua dignidade;
h) critrio do elemento subjetivo (mens rea): identifica
os motivos e intenses dos autor quanto ao cometimento
ou participao para o cometimento de um crime
internacional, e.g., nos crimes contra a humanidade, o
elemento subjetivo (mens rea) duplamente conformado:
primeiro pelo tipo penal (actus reus) contido na tipicidade de
crimes contra a humanidade, v.g., homicdio, estupro, a
tortura, o desaparecimento forado de pessoa etc. A
intenso do agente, portanto, deve ser a de, consciente e
voluntariamente, realizar referidos comportamentos. O
segundo elemento de tipicidade aquele de cariz contextual
pertinente exigncia de que estes comportamento sejam
realizados na execuo de um ataque geral ou sistemtico

contra a populao civil, nos termos do artigo 7, I do
ETPI.
Seguindo esta compreenso formal24, no se pode,
portanto, concordar com as posies defendidas por
autores que circunscrevem o conceito de crime
internacional somente para os core crimes25, seja por se adotar
como critrio de definio o da jurisdio criminal
supranacional dos tribunais penais internacionais26, seja por
admitir a dificuldade em se sistematizar todos os campos de
regulao do Direito Penal Internacional27.
No que respeita, doutro giro, ao conceito material
(ratione materiae) de crimes internacionais, este se liga
imediatamente aos bens e interesses internacionalmente
tutelados pelas normas internacionais. Assim,
Bassiouni, ao sistematizar quelas 27 categorias de crimes
internacionais a partir dos bens jurdicos tutelados (ratione
materiae), forjou uma classificao quadripartida assim
constituda28:
24Defendida tambm por AMBOS, Kai. Treatise on International

Criminal Law, vol II, Oxford: Oxford University Press, 2014, pp. 222-
226.
25 Mormente porque na literatura do Direito Penal Internacional no
existe um critrio unvoco para se compreender o que sejam e quais so
os crimes internacionais. The writings of scholars are uncertain, if not
tenuous, as to what they deem to be the criteria justifying the
stablishment of crimes under international law. BASSIOUNI,
Introduction to International Criminal Law..., p. 142.
26WERLE, Principles of International Criminal Law..., pp. 29-30;
CASSESE, Antonio. Lineamenti di Diritto Internazionale Penale,
vol. 1, Bologna: Il Mulino, 2005, pp. 24-25.
27 CRYER et all, An Introduction to International Criminal Law...,
p. 2-3
28BASSIOUNI, Introduction to Intenational Criminal Law..., pp.
142-143 usque 150-216.
A) Proteo paz e segurana internacionais:

- Crime de Agresso.
B) Proteo a interesses humanos no
associados a outros interesses internacionalmente
protegidos
- Genocdio;
- Crimes contra a humanidade;
- Crimes de guerra;
- A posse, o uso, o armazenamento e o comrcio
ilegais de armas, includas as armas nucleares;
- Terrorismo nuclear;
- Apartheid;
- Escravido, reduo condio anloga
escravido e trfico de pessoas humanas;
- Tortura e outras formas de tratamento cruel,
desumano ou degradante ou punio;
- Experimentao humana ilegal;
- Desaparecimento forado de pessoa e execues
extrajudiciais;
- Mercenarismo.
C) Proteo a interesses humanos associados a
outros interesses internacionalmente
- Pirataria e atentados contra a segurana da
navegao martima e a segurana das plataformas em alto
mar;
- Tomada de refns e atentados contra a segurana
da segurana area;
- Ameaa e/ou o uso de fora contra sujeitos
internacionalmente protegidos e servidores das Naes
Unidas;
- O sequestro de civis;
- Uso de explosivos;
- Financiamento do terrorismo;
- O uso ilegal dos meios de comunicao
internacional, em especial correio;
D) Proteo de interesses sociais e culturais
- Trfico ilcito de drogas e substncias

estupefacientes;
- Crime organizado;
- Destruio ou roubo de tesouros nacionais;
- Atos ilegais contra determinados interesses
internacionalmente protegiso relacionados ao
desenvolvimento;
- Trfico internacional de material obsceno;
- Falsificao e contrafao;
- Interferncia ilcita nos cabos submarinos
internacionais;
- Corrupo e suborno de servidores pblicos
estrangeiros.
Embora no tenha sido citado por Bassiouni, o

crime de lavagem de capitais toma parte nessa ltima
classificao29, uma vez que ele se constitui em um ilcito
internacional previsto nos tratados internacionais que
versam sobre crimes transnacionais de carter econmico.
Como j afirmado em outro momento30:
[...] o crime de lavagem de capitais um delito
previsto nas principais convenes internacionais
pactuadas no sistema das Naes Unidas (doravante
ONU) em matria de direito penal - Trfico de
Entorpecentes, o Crime Organizado, Contra a
Corrupo e Contra o Financiamento do
Terrorismo-, no que resta evidenciado o seu carter
transnacional, conforme, alis, reconhecido na
Exposio de Motivos da Lei 9613/1998 (Lei de
29 STESSENS, Guy. Money Laundering: a new international law

enforcement model, 2th ed., Cambridge: Cambridge University Press,
2003, pp. 84-87.
30DE OLIVEIRA, Marcus Vincius Xavier. A Internacionalizao
do Direito Penal: Uma Aproximao A Partir do Crime de
Lavagem de Capitais, in DE OLIVEIRA, Temas Escolhidos..., p.
132.
Lavagem de Capitais), que se reporta expressamente

ao cumprimento das obrigaes internacionais
assumidas pelo Estado brasileiro quanto
persecuo desse delito.
Ante esta pluralidade de direitos e interesses

internacionalmente tutelados pelo Direito Penal
Internacional, bem como ante a diversidade de formas de
persecuo penal desses crimes, aos quais se soma a ideia
de que entre eles haja uma hierarquia31, doutrinariamente se
convencionou distingui-los em duas modalidades de crimes
internacionais: crimes internacionais prprios e crimes
internacionais imprprios. Para Japiass32, no entanto,
existe uma diviso tricotmica, que abrangeria quelas duas
primeiras categorias e a que ele identifica como crimes
internacionais por contaminao ou difuso.
Os crimes internacionais prprios, tambm
identificados pelas expresses crimes internacionais strictu
sensu, crimes internacionais jus cogens, crimes jus cogens,
crimes nucleares (core crimes) do Direito Internacional33,
crimes internacionais por natureza 34 etc, so assim
identificados por pelos menos trs consideraes35:
A) primeiramente porque os crimes abarcados
nessas rubricas so considerados como os crimes mais
graves que se podem cometer perante o Direito
Internacional, e isto por, de um lado, ofender aos valores e
interesses fundamentais da sociedade internacional, tais
31 BASSIOUNI, Introduction to International Criminal Law...,

p.146-147.
32 JAPIASS, O Direito Penal Internacional...
142; NETO, Curso de Direito Internacional Penal..., pp. 305 e ss.
34Claude Lombois, apud NETO, Curso de Direito Internacional
Penal..., p. 54.
35 CASSESE, International Law..., p. 436.
como as segurana e paz internacionais, os direitos

internacionais da pessoa humana direitos humanos e
direito humanitrio -, as leis e costumes de guerra etc, e de
outro lado por encontrarem uma reprovao universal da
sociedade internacional atravs das normas fundamentais
do Direito Internacional, convencionais ou
consuetudinrias, em especial as normas de jus cogens e as
obrigaes erga omnes36;
B) o segundo fundamento se encontra no fato de
que a prpria sociedade internacional decidiu por
criminalizar referidos comportamentos e exercer a
persecuo penal por intermdio de tribunais penais
internacionais, e no somente pelos, ou mesmo apesar dos
Estados; e
C) o terceiro e ltimo fundamento porque esses
crimes so praticados no contexto do que j foi afirmado
em linhas acima de macrocriminalidade poltica, que
segundo Ambos significa [...] criminalidade fortalecida
pelo Estado, crime coletivo politicamente condicionado
ou com menor preciso crimes de Estado, terrorismo
36 Embora haja inmeras controvrsias acerca de quais normas do
Direito Internacional seriam, de fato, jus cogens e obrigaes erga omnes,
majoritariamente a doutrina e os tribunais Internacionais, de direitos
humanos ou penais, reconhecem que os crimes internacionais prprios
so exemplos significativos dessas normas. Conforme Bassiouni, a
caracterizao dos crimes internacional como normas de jus cogens
implica em que: International crimes that rise to the level of jus cogens
constitute obligation erga omnes which are inderogable. Legal obligations
which arise from the higher status of such crimes includes the duty to
prosecute or extradite, the non-applicability of statutes limitations for
such crimes, the non-applicability of any immunities up to and
including Heads of States, the non-applicability of the defense to the
obedience to superior orders [], the universal application of these
obligations whether in time of peace and war, their non-derogation
under state of emergency, and universal jurisdiction over perpetrators
of such crimes. BASSIOUNI, M. Cherif. International Crimes: jus
cogens and obligation erga omnes, Law and Contemporary Problems, vol.
59, n. 4, 1996, pp. 63-74.
de Estado ou criminalidade governamental37. Em outros

termos, os crimes internacionais prprios so assim
caracterizados em razo de serem praticados por agentes
investidos, de fato ou de direito, de poder poltico e na
execuo de uma poltica de Estado tendente violao dos
bens e interesses fundamentais da sociedade internacional38.
De direito, na qualidade de agente ou Chefe de um governo
legtimo; de fato, na qualidade de agente ou Chefe de um
governo de fato, seja qual for o motivo que tenha levado ao
exerccio do domnio poltico sobre o territrio ou parte do
territrio de um Estado. Conforme afirmado por Bassiouni,
ao comentar a relevncia do conceito de poltica de Estado
para a tipificao dos crimes contra a humanidade39, a
[...] noo de poltica de Estado significa a conduta
ilcita de agentes estatais no exerccio de poderes e
recursos pblicos sob um disfarce legal (under colour of
law) para cometer condutas ilcitas (harmful) contra a
populao civil. Isso inclui qualquer indivduo ou
grupo capaz de usar os poderes e recursos do
governo para institucionalizar a violncia contra a
populao civil. s vezes o governo pelo terror,
mas na maioria das vezes o exerccio abusivo do
poder de formas menos visveis, mas que, no
entanto, causa danos significativos em nvel humano
numa parte indefesa da populao civil. Em razo de
sua natureza e escala, [os] CAH requer o uso das
instituies governamentais, estruturas, recursos e
pessoal atuando no exerccio de suas funes e
recursos sem se sujeitar a controles legais eficazes [...]
A relevncia do elemento da poltica de Estado para
os agentes estatais repousa primeiramente numa
categoria distintiva [em relao aos] crimes similares
de natureza interna, e segundo em distinguir os CAH
37 AMBOS, A Parte Geral..., p. 55.

38 CASSESE, Lineamenti di Diritto Internazionale Penale..., p. 25.
39 BASSIOUNI, Crimes Against Humanity..., pp. 14-17.
de outros crimes internacionais que probem conduta

idntica ou similar.
Em outros termos, os crimes internacionais

prprios tm em comum o elemento da poltica de Estado
por ele expressar, no contexto da sociedade internacional
contempornea, ainda caracterizada pela horizontalidade de
sua organizao (tertio supra partes non datur), o que a
aproxima, em muito, das sociedades primitivas40, um
elemento essencial de afirmao do princpio do rule of
law, na medida em que se no admite que os poderes dos
Estados sejam exercidos para violar aos interesses mais
importantes da sociedade internacional, mormente aqueles
relativos paz e segurana internacionais e os direitos
internacionais da pessoa humana41.
Portanto, so reconhecidamente considerados
como crimes internacionais prprios aqueles que hoje esto
previstos no ETPI, artigo 5 (que define a competncia
ratione materiae do TPI) e artigos 6 a 8 (que tipificam os
40 GUGGENHEIM, Paul. Les Prncipes de Droit International,

RCADI, vol. 80, 1952, p 117; KELSEN, Hans. Thorie du Droit
International Public, RCADI, vol. 84, 1953, p. 26.
41 The identification, application and enforcement of commonly-
shared values and commonly-shared interests by the modern
international legal system presuppose the existence of a community
that postulates certain universal objects and moral imperatives requiring
certain actions and compelling the refraining from others. From there
we identify the boundaries that limit the actions of states, impel them
to cooperate for the common good and act in the common interest. To
argue that this is exclusively a moralistic approach is to ignore all that
which common experience teaches based on the lessons of justified
pragmatic considerations, enlightened self-interest, and prudent
judgment. An international community is not therefore dependent on
the existence or even the desirability of a world government.
BASSIOUNI, The Perennial Conflict Between International
Criminal Justice and Realpolitik, p. 2.
crimes junto ao RECTPI), a saber: o crime de agresso42, o

genocdio, os crimes contra a humanidade e os crimes de
guerra.
Mas tambm so crimes internacionais prprios
aqueles previstos em convenes internacionais especficas,
tais como a tortura, o desaparecimento forado de pessoa e
formas graves de terrorismo internacional, mormente se
praticados com o apoio de Estados ou organizaes
terroristas transnacionais43. O que diferencia o tratamento
internacional sobre estes crimes no tanto a regulao
internacional por meio de tratados internacionais
autnomos44, mas o fato de que a sociedade internacional,
atravs de seus organismos universais e regionais, instituiu
polticas criminais de cooperao internacional entre os
Estados objetivando a preveno e/ou punio dos autores
desses crimes45. Em outros termos, no se exige que a
tortura, o desaparecimento forado de pessoa ou o
42O crime de agresso, desde a entrada em vigncia do ETPI em 2002,

est submetido clusula suspensiva prevista no artigo 5, 2, e que
somente poder ser objeto de persecuo quando os seus elementos
forem definitivamente tipificados. Essa condio foi, em parte,
realizada quando da Conferncia de Reviso do ETPI ocorrida em
Kampala, Uganda, entre 31 de maro e 11 de junho de 2010, restando,
no entanto, a sua confirmao pela Assembleia dos Estados Partes do
TPI que ocorrer em 2017. RECTPI j revisado, disponvel em
http://www.icc-cpi.int/NR/rdonlyres/A851490E-6514-4E91-BD45-
AD9A216CF47E/283786/ElementsOfCrimesSPAWeb.pdf, acessado
em 20/08/2011, s 14:31:00.
44 A tortura regulada no sistema global pelas
DSPTPSTOFPTCDD/79 e a Conveno Contra a Tortura; em nvel
regional, pela CIPPT e a CEPTPTDD.
45 Antonio Casse afirma que no curso da Conferncia de Roma do
ETPI chegou a se cogitar de submeter o terrorismo internacional
jurisdio do TPI, mas ante a falta de consenso sobre a prpria
tipificao do crime, referido projeto foi rechaado. CASSESSE,
Lineamenti di Diritto Internazionale Penale..., pp. 167-168.
terrorismo transnacional sejam cometidos em

circunstncias excepcionais de um ataque geral e ou
sistemtico populao civil para que a prpria sociedade
internacional atribua-os a rubrica de crimes internacionais
prprios em razo mesmo da reprovao universal a que
referidos comportamentos esto submetidos46, conforme,
alis, amplamente reconhecido pelas jurisprudncias das
cortes nacionais e internacionais47.
Por sua vez, os crimes internacionais imprprios,
tambm denominados de crimes internacionais largo
sensu, crimes transnacionais48 ou treaty-based crimes49, e
que se constituem no maior nmero de crimes
internacionais compreendidos na expresso sistemas
globais de proibio, [...] abrange os crimes transnacionais,
isto , aqueles que por suas caractersticas, extenso e
conseqncias ultrapassam fronteiras, envolvendo, portanto
46 A[...] tortura um crime internacional em qualquer tempo e em

todas as circunstncias, e hoje considerado um crime internacional jus
cogens. BASSIOUNI, Introduction to International Criminal Law...,
p. 203.
47No que concerne tortura, a House of Lords, no caso Pinochet, assim
se manifestou: The jus cogens nature of the international crime of
torture justifies states in taking universal jurisdiction over torture
wherever committed. International law provides that offences jus
cogens may be punished by any state because the offenders are
"common enemies of all mankind and all nations have an equal interest
in their apprehension and prosecution". UK. HOUSE OF LORDS.
Regina v. Evans and Another and the Commissioner of Police for the Metropolis
and Others Ex Parte Pinochet, passim. No que concerne ao
desaparecimento forado de pessoa, a CIDH, desde o clebre caso
Velsquez-Rodrgues v. Honduras, manifesta a natureza de jus cogens
e obrigao erga omnes que qualifica a reprovao internacional dessa
prtica.
142; JAPIASS, O Direito Penal Internacional..., passim.
49 AMBOS, Treatise on International Criminal Law..., p. 222-226.
mais de um Estado, estejam ou no previstos em tratados e

convenes bilaterais, multilaterais ou universais50.
Neste modelo de criminalizao internacional51, a
maior parte das convenes internacionais no criam novos
tipos penais, mas obrigaes para que os Estados
criminalizem as condutas em seus respectivos ordenamentos
jurdicos caso ainda no exista o tipo penal -, e exeram a
persecuo penal, territorial ou extraterritorialmente,
objetivando-se, com isso, a instituio de regimes de
cooperao internacional penal tendentes preveno e a
represso desses comportamentos em nvel internacional.
Com efeito, muitas das convenes internacionais so
criadas em reao a eventos que lhes so contemporneos e
que so sentidos pela sociedade internacional como uma
forma de criminalidade organizada que deve ser coibida por
colocar em risco a prpria estabilidade internacional ou por
violar bens e interesses comuns. Isso explica o porqu de se
estabelecer a jurisdio universal como um instituto comum
aos crimes transnacionais, pois [...] a jurisdio territorial
sozinha no suficiente para os casos de criminalidade
transnacional em razo de ser tipicamente uma criminalidade
que cruzam as fronteiras52.
Por fim, segundo doutrina Japiass, existiria uma
terceira modalidade de crime internacional, por ele
identificado pela expresso delinquncia internacional por
difuso ou contaminao, que seriam os comportamentos
criminais [...] convencionais ou no, que se manifestam mais
ou menos ao mesmo tempo em lugares diversos, com as
mesmas caractersticas, passando de um Estado a outro, por
assim dizer, epidemicamente, graas rapidez dos meios de
transporte, instantaneidade das comunicaes e atividade
50 JAPIASS, O direito Penal Internacional...

51 AMBOS, Treatise on International Law..., p. 223.
dos mass media. Este ltimo aspecto transformou o crime na

notcia por excelncia e, com isso, o potencializou53. Seriam
exemplos dessa forma de criminalidade, v.g., o
compartilhamento de pornografia infantil54 ou a divulgao
de discurso de dio ou propaganda jihadista pela rede mundial
de computadores. Embora muitos desses comportamentos
no sejam crimes internacionais que tenham base normativa
em uma norma internacional, a preveno geral e ou especial
desses comportamentos necessita da cooperao
internacional entre os Estados, pois nenhum Estado
conseguir sozinho enfrentar estas formas difusas de
comportamentos ilcitos.
Agora, a distino entre crimes internacionais
prprios, crimes internacionais imprprios e crimes
internacionais por difuso ou contaminao, longe de ter um
carter meramente acadmico, tem consequncias prticas
importantssimas para a conformao do Direito Penal
Internacional, mormente no que diz respeito, de um lado, nas
formas de implementao da persecuo penal, e de outro
lado na qualificao do tipo de responsabilidade
internacional, individual ou coletiva, imputada pelo Direito
Internacional.
Como se discutir no prximo tpico os modelos de
exerccio da jurisdio penal internacional, cumpre indicar,
somente de passagem, a distino que referida classificao
opera no mbito da responsabilidade internacional individual
e coletiva.
53 JAPIASS, O Direito Penal Internacional...

54 Embora seja extremamente difcil conceituar, de forma objetiva, qual
forma de material obsceno se constituiria contemporaneamente em um
crime internacional em relao s nove convenes internacionais que a
regulam, a pornografia infantil ou demais materiais obtidos mediante
abusos e violncia (estupro, snuff movies etc) constituem-se, per se, em
modelos que encontram na sociedade internacional a mais severa
reprovao. BASSIOUNI, Introduction to International Criminal
Law..., pp. 214-215.
No que diz respeito responsabilidade individual,

somente os crimes internacionais prprios ensejam a
aplicao do princpio da responsabilidade penal direta do
indivduo segundo o direito internacional55; os imprprios,
a responsabilidade internacional individual ser mediada
pela internalizao do comportamento nos ordenamentos
jurdicos nacionais, operando o princpio da justia
universal como um fator importante para o enfrentamento
da impunidade caso o Estado territorialmente competente
no o faa, uma vez que, conforme j afirmado, a
persecuo penal poder ser exercida por qualquer outro
Estado em concorrncia com Estado com aquele
primeiro56.
J no que concerne responsabilidade internacional
dos Estados, a violao s normas internacionais que
regulam os crimes internacionais prprios ensejar a
imputao de responsabilidade internacional na forma de
atos ilcitos internacionais excepcionalmente graves
(exceptionally serious wronful act) nos termos do DARSIWA,
artigos 40-59; j os crimes internacionais imprprios, caso o
Estado descumpra a obrigao internacional, a imputao
de responsabilidade internacional por um ato ilcito
internacional (internationally wrongful act) nos termos dos
artigos 12-39 do DARSIWA.
Como se pode observar da descrio acima feita,
mais do que induvidoso a existncia de uma sobreposio
entre responsabilidade internacional individual e
responsabilidade internacional coletiva nos casos de crimes
internacionais prprios, uma vez que o poder do Estado
ilegitimamente exercido para a execuo de injustos penais
55AMBOS, A parte geral..., , p. 43; Estes so crimes que violam bens

ou interesses jurdicos supranacionais e, como afirma Triffterer, geram
uma responsabilidade penal imediata fundada diretamente no Direito
Internacional. JAPIASS, O direito penal internacional...
internacionalmente proscritos por normas fundamentais da

sociedade internacional, o que no ocorre na hiptese de
crimes internacionais imprprios.
2.3 Formas de implementao e o dever de cooperao

internacional em matria penal
Por formas de implementao do Direito Penal
Internacional entende-se os diferentes regimes normativos
e institucionais pelos quais a persecuo penal dos crimes
internacionais exercida57, e que implicam, de um lado, na
preservao, embora mitigada, da jurisdio penal dos
Estados, e de outro lado na criao, como regra geral, de
mecanismos de complementao ou concorrncia entre
jurisdies estatais e internacionais e ou entre jurisdies
estatais.
Conforme Werle58, [O] Direito Internacional Penal
faz uma distino entre mecanismos de persecuo
(enforcement) direta ou indireta. Aqueles se referem
persecuo dos crimes internacionais pelos tribunais
internacionais, de um lado, ou pelas cortes nacionais, de
outro lado, o que leva, em razo da possibilidade de
ocorrer, em determinadas circunstncias, conflito
jurisdicional entre tribunais nacionais ou entre tribunais
nacionais e tribunais internacionais, a aplicao de critrios
de soluo desse conflito. Primeiramente se discorrer
sobre os regimes; depois sobre os critrios de soluo de
conflitos jurisdicionais.
Pois bem. Estes regimes institudos pelo Direito
Internacional objetivam, em ltima instncia, colmatar a
lacuna de punibilidade ftica a que muitos crimes
57BASSIOUNI, Introduction to Criminal International Law..., p.

22.
58 WERLE, Principles of International Criminal Law..., pp. 80-81.
internacionais esto submetidos em razo da prevalncia da

realpolitik ou mesmo da impotncia de muitos Estados em
fazerem frente criminalidade organizada, poltica ou
econmica, sobre a necessidade de preservao da
autoridade normativa do direito e a efetiva proteo dos
bens e interesses comuns da sociedade internacional59.
Assim, internacionalmente existem dois regimes de
implementao do Direito Penal Internacional.
O primeiro o sistema da implementao direta
(direct enforcement system), cujo exerccio da persecuo penal
se d pelos tribunais penais internacionais, e que se
caracteriza pelo [...] regime aplicvel s instituies
judiciais internacionais que tm o poder para executar seus
mandatos (have the power of enforcing their orders) e julgamentos
sem passar pelos Estados ou qualquer outra autoridade
legal60. Esse regime criado por normas internacionais,
sendo os tribunais compostos exclusivamente de juzes
internacionais, estando as suas competncias materiais
delimitadas persecuo de crimes internacionais prprios.
Outra caracterstica importante do regime de
implementao direta a de que at a entrada em
funcionamento do TPI, em 2002, todos os Tribunais
Internacionais que existiram foram ad hoc, vale dizer,
criados especificamente para exercer a persecuo penal de
59 AMBOS, A Parte Geral..., p. 40; AMBOS, Kai. Impunidade por

violao dos direitos humanos e o direito penal internacional, trd.
Alexandra Rosado, Revista Brasileira de Cincias Criminais, ano 12, n.
49, So Paulo: RT, 2004, pp. 48-88. A lacuna no jurdica, mas ftica
em razo de a maior parte dos ordenamentos contemporneos
punirem, a partir de critrios e com penas bastante distintos, os crimes
internacionais. Assim, tem-se um problema ftico-poltico, na medida
em que estes crimes, mormente os internacionais prprios, sendo
praticados segundo uma deciso poltica de Estado, no so ou no
sero punidos por razes polticas, e no jurdicas.
22.
eventos histricos concretos. Sinteticamente os TIM

Nuremberg e Tquio, e os TPIY e TPIR, foram tribunais
internacionais ad hoc.
Historicamente, nada obstante a tentativa ps 1
Guerra Mundial de se submeter ao Kaiser Guilherme II da
Alemanha a julgamento perante um tribunal penal
internacional por crimes contra a moral internacional e a
autoridade sagrada dos Tratados, nos termos do artigo 227
do Tratado de Paz de Versalhes61, ao lado de outros
projetos internacionais62, o sistema de implementao direta
61 Tendo o Kaiser Guilherme II se refugiado na Holanda ao final da 1
Guerra Mundial, ela indeferiu, pois, a sua entrega para ser submetido a
julgamento perante um tribunal internacional sob os argumento de que
as imputaes se constituam em crimes polticos (JAPIASS, O
Tribunal Penal Internacional..., p. 40).
62 Nomeadamente: a) em 1872, Gustav Moynier, um dos criadores da
Cruz Vermelha Internacional, props a criao de um tribunal penal
permanente para a persecuo dos crimes de guerra consistentes na
violao CDHG/64, tendo em vista as atrocidades cometidas na
Guerra Franco-Prussiana de 1870, proposta, no entanto, que no
encontrou adeso dos Estados; b) em razo dos fatos praticados pelo
Imprio Turco-Otamano no curso da 1 Guerra Mundial contra a
minoria armnia, que teve como resultado cerca de 600.000 mortes
(Genocdio Armnio) houve a manifestao por parte dos governos
britnico, francs e russo de que os responsveis por tais atos deveriam
ser levados a julgamento. Nesse sentido, com o fim da 1 Guerra
Mundial as foras aliadas instituram a CRAWEPVLCW/1919, cujos
trabalhos finais redundaram no parecer em que se sugeriu, de um lado,
a recomendao de julgamento internacional dos oficiais turco-
otamanos, e de outro na tipificao dessas atrocidades como crimes
contra a humanidade, tese esta rechaada pela delegao
estadunidense sob o argumento de que referidos atos no se
constituam em crimes segundo o Direito Internacional. Nada obstante,
em 10 de agosto de 1920 forjou-se o Tratado de Svres, que em seus
artigos 226-228 determinava a punio dos autores de violaes s leis e
costumes de guerra, e em seu artigo 230 determinava a persecuo dos
responsveis, por um tribunal internacional a ser institudo, pelo
Genocdio Armnio. Referido tratado no foi ratificado por nenhum
Estado, sendo, pois, revogado pelo Tratado de Lausanne, de 24 de
julho de 1924, que concedeu anistia queles a que se imputavam como
se manifestou, concretamente, com a criao dos TIM de

Nuremberg e Tquio no ps 2 GGM63, cujos Estatutos
foram responsveis, em parte, pela tipificao internacional
dos crimes internacionais prprios64. Com efeito, por estas
normas, referidos tribunais detinham competncia para o
julgamento dos indivduos qualificados, respectivamente,
como os maiores criminosos de guerra do eixo europeu e
do Japo durante a 2 GGM (ETIMN, artigo 1; ETIMEO,
artigo 1), e aos quais se imputaram a prtica dos crimes
contra a paz, atualmente conformado no crime de agresso
(ETIMN, artigo 6, a; ETMIEO, artigo 5, a), crimes de
guerra (ETIMN, artigo 6, b; ETIMEO, artigo 5, b) e crimes
contra a humanidade (ETIMN, artigo 6, c; ETIMEO,
artigo 5, c). O crime de genocdio somente foi criado com a
aprovao pela AGONU, no ano de 1948, da Conveno
sobre Genocdio, sendo que os comportamentos levados a
julgamento em Nuremberg, e que em mencionada
conveno se tipificariam como tal, foram perseguidos na
modalidade de crimes contra a humanidade consistentes
autores dessas atrocidades. JAPIASS, O Tribunal Penal

Internacional..., pp. 39-40; FERREIRA DE ALMEIDA, Francisco
Antnio de M. L.. Os crimes contra a humanidade no actual
Direito Internacional Penal, Coimbra: Almedina, 2009, pp. 26-27.
63 A ideia de que o julgamento havido em Breisach em 1474, em que o
Baro Peter von Hagenbach foi condenado por ofensas s leis de Deus
e da Humanidade nos curso da ocupao militar por ele comandada
nesta cidade, realizado por 27 juzes sditos do SIRG, se constituiria
numa primeira manifestao de um tribunal internacional militar
(NETO, Curso de Direito Penal Internacional..., P. 32) parece no
encontrar uma exata conformao com a ideia de um tribunal
internacional, pois [...] visto que todos os juzes tinham relao com o
Sacro Imprio Romano Germnico [...] foi muito mais um tribunal
confederado do que internacional. JAPIASS, O Tribunal Penal
Internacional..., p. 38.
64 Nuremberg pode, de fato, ser considerado como [...] the birth
certificate of international criminal law (WERLE, Principles of
international Criminal Law..., p. 7).
[...] no assassinato, extermnio e outros atos desumanos

cometidos contra qualquer populao civil, ou a
perseguio por motivos religiosos, raciais65.
Apesar de todos os problemas de legitimidade
suscitados pelos julgamentos de Nuremberg66, na medida
em que ao julgamento dos maiores criminosos de guerra
do eixo, identificado pelo termo jubiley Tribunal Militar
Internacional vs Hermann Gring et all -, se seguiram
outros por categorias de agentes do regime poltico
nacional-socialista, dentre eles juristas, mdicos, industriais
etc, feitos no bojo dos Processos de Guerra de
Nuremberg, e a partir no mais do ETIMN, mas da CCL
1067, que foi a base normativa para o julgamento dos
acusados de crimes internacionais por tribunais militares
nas zonas ocupadas pelos aliados68, importante demarcar
65SCHABAS, William A. Genocide in International Law: the crime

of crimes, 2th ed., Cambridge: Cambridge University Press, 2009, pp.
38-48.
66Em sntese, conforme o Relator Especial da CDI J. Spiropoulos, as
principais acusaes que se levantaram contra Nuremberg foram as
seguintes: a) que se tratava de Tribunal ad hoc; b) que os julgamentos
foram mais polticos do que jurdicos; 3) que apenas as quatro
potncias vitoriosas criaram o Tribunal, e, por consequncia, que elas
no representavam a comunidade internacional; e 4) que houve ofensa
ao princpio da legalidade (nullum crimen, nullum poena sine lege).
UNITED NATIONS. INTERNATIONAL LAW COMISSION.
Yearbook of the International Law Comission, vol II, 1950, pp.
374-378, disponvel em
http://legal.un.org/ilc/publications/yearbooks/english/ilc_1950_v2.p
df, acessado em 20/02/2012, s 13:35, p. 7.
67 CONTROL COUNCIL LAW N. 10, disponvel em Disponvel em
http://avalon.law.yale.edu/imt/imt10.asp, acessado em 20/01/2012, s
10:00.
68 Especificamente, os julgamentos incluem o assim chamados
Julgamento dos Mdicos (Brandt et al.), o julgamento do Marechal de
Campo Erhard Milch por participao no programa de rearmamento, o
Julgamento dos Juristas (Altsttter el al.), o julgamento dos membros
dos departamentos econmicos e administrativos da SS, nos quais esto
que, internacionalmente, com a aprovao, pela AGONU

da Resoluo 95 (I), de 11 de dezembro de 1946, com a
qual se confirmaram os princpios do Direito Internacional
reconhecidos pela Carta do Tribunal de Nuremberg69,
seguida da Resoluo 177 (II), de 21 de novembro de 1947,
que comissionou CDI a formulao desses princpios70,
bem como, por fim, com o cumprimento desse
comissionamento a partir do Relatrio apresentado por J.
Spiropoulos em 1950, o qual foi aprovado pela CDI,
estabeleceu-se os VII Princpios do Direito Internacional
Reconhecido pela Carta do Tribunal de Nuremberg e nos
Julgamentos desse Tribunal71, segundo os quais:
Princpio I: Toda pessoa que cometa um ato que
constitua crime de Direito Internacional por ele
responsvel e est sujeito a sano.
includos o das administraes dos campos de concentrao (Pohl et

al.), o julgamento dos Indutriais (Flick et al.), o assim chamado
Julgamento IG Farben (Krauch et all.), o denominado Julgamentos dos
Refns (List et al.), o julgamento dos membros do Escritrio de
Depurao Racial (Race and Settlement Main Office) (RuSHA, Greifelt et
al.), o denominado julgamento Einsatzgruppen (Ohlendorf et al.) [...] e
o denominado Julgamento do Alto Comando contra os oficiais
superiores da Wharmacht (von Leeb et al.). WERLE, Principle of
International Criminal Law..., p. 13.
69 UNITED NATIONS. GENERAL ASSEMBLY. Principles of
International Law Recognized in the Charter of the Nrnberg
Tribunal and in the Judgment of the Tribunal, 11 DEC 1946.
Disponvel em http://www.un-documents.net/a1r95.htm, acessado em
20/02/2012, s 14:00.
70 UNITED NATIONS. GENREAL ASSEMBLY. Formulation of
the principles recognized in the Charter Of the Nmberg
Tribunal and the judgment of the Tribunal, 21 NOV 1947.
Disponvel em http://daccess-dds-
ny.un.org/doc/RESOLUTION/GEN/NR0/038/84/IMG/NR00388
4.pdf?OpenElement, acessado em 20/02/2012, s 14:30.
71UNITED NATIONS. INTERNATIONAL LAW COMISSION.
Yearbook of the International Law Comission..., pp. 374-378.
Princpio II: O fato de que o direito interno no

imponha pena alguma por um ato que constitua
crime de Direito Internacional no exime de
responsabilidade perante o Direito Internacional a
quem o tenha cometido.
Princpio III: O fato de que a pessoa que tenha
cometido um crime que constitua crime de Direito
Internacional tenha atuado como Chefe de Estado
ou como autoridade do Estado, no a exime de
responsabilidade conforme o Direito Internacional.
Princpio IV: O fato de que uma pessoa tenha
atuado em cumprimento de uma ordem de seu
Governo ou de seu superior hierrquico no a exime
de responsabilidade conforme o Direito
Internacional, se efetivamente teve a possibilidade
moral de opo.
Princpio V: Toda pessoa acusada de um crime de
Direito Internacional tem direito a um juzo
imparcial sobre os fatos e sobre o direito.
Princpio VI: Os crime a seguir enunciados so
punveis como crimes de Direito Internacional: a.
Crimes contra a paz: i) planejar, preparar, iniciar ou
fazer uma guerra de agresso ou uma guerra que
viole a tratados, acordos e garantias internacionais; ii)
participar de um plano comum ou conspirao para a
perpetrao de qualquer dos atos mencionados no
inciso i; b. Crime de guerra: as violaes s leis de
guerra, que compreende, sem que esta enumerao
tenha carter limitativo, o assassinato, o maltrato ou
a deportao para trabalhar em condies de
escravido ou com qualquer outro propsito, da
populao civil dos territrios ocupados ou que neles
se encontre, o assassinato ou maltrato de prisioneiros
de guerra ou de pessoas que se encontrem no mar, a
execuo de refns, o saque da propriedade pblica
ou privada, a destruio injustificada de cidades, vilas
ou aldeias, ou a devastao no justificada pelas
necessidades militares; c) Crimes contra a
humanidade: o assassinato, o extermnio, a
escravizao, a deportao e outros atos desumanos,
cometidos contra qualquer populao civil, ou as
perseguies levadas a cabo ao se perpetrar um crime
contra a paz ou um crime de guerra, ou ele

relacionado.
Princpio VII: A cumplicidade na comisso de um
crime contra a paz, de um crime de guerra ou de um
crime contra a humanidade, enunciados no Princpio
VI, constitui por si mesmo um crime de Direito
Internacional.
Com essas normas internacionais, s quais se seguiu

em 26 de novembro de 1968 a aprovao, pela AGONU,
da CSICGCCH72, ao lado de tantos outros instrumentos
internacionais, em especial a Carta Internacional de
Direitos Humanos73 e as diversas convenes
internacionais, universais e regionais sobre esta matria, o
Direito Internacional dotou-se de um conjunto de normas
internacionais convencionais e costumeiras que tornam
legtimas, para longe de qualquer dvida razovel, a
persecuo aos crimes internacionais prprios.
Hoje, passados largos anos desde Nuremberg e
Tquio, posto que em razo da bipolaridade leste-oeste
conformada na Guerra Fria o sistema de persecuo direta
foi submetido a um verdadeiro silncio74, ele se
72 UNITED NATIONS. Convention on the non-applicabilty of

statutory limitations to war crimes ans crimes against humanity,
New York, 26 November 1968, disponvel em
https://treaties.un.org/doc/Publication/MTDSG/Volume%20I/Chap
ter%20IV/IV-6.en.pdf, acessado em 20/02/2012, s 19:30.
73A DUDH, junto aos PIDCP e PIDSEC, mais os seus respectivos
protocolos facultativos, constituem, no sistema universal de proteo
aos Direitos Humanos, na Carta Internacional dos Direitos Humanos.
REPBLICA DE PORTUGAL. PROCURADORIA GERAL DA
REPBLICA. GABINETE DE DOCUMENTAO E DIREITO
COMPARADO. Direitos Humanos: A Carta Internacional de
Direitos Humanos, Ficha Informativa n. 02, Lisboa: Gabinete de
Documentao e Direito Comparado, 2001.
74 Os anos de silncio: 1955-1992, conforme BASSIOUNI,
Introduction to International Criminal Law..., pp. 565-566. No
mesmo sentido seguem BAZELAIRE, CRETIN, muito embora
manifestou novamente com a criao, por resolues do

CSONU, dos ento TPIY75 e TPIR76, hoje reunidos na
forma de Cmaras no MRITP77. Em 1998, na Conferncia
acentuem, de forma extremamente parcial, a responsabilidade ao bloco

sovitico pela lenta instalao das jurisdies penais internacionais.
BAZELAIRE, Paul, CRETIN, Thierry. A Justia Penal
Internacional: sua evoluo, seu futuro de Nuremberg a Haia, trd.
Luciana Pinto Venncio, Barueri: Manole, 2004, pp. 41-42.
75 O TPIY, cujo nome oficial Tribunal Internacional para a
Persecuo de Pessoas Responsveis por Srias Violaes ao Direito
Internacional Humanitrio Cometidas no Territrio da Ex-Iugoslvia
desde 1991, foi institudo pela Resoluo n. 827, de 25 de maio de
1993 do CSONU, e emendado por diversas resolues aprovadas entre
1998 e 2006, como j dito em linhas acima, foi o tribunal penal
internacional criado para exercer a persecuo penal dos autores de
crimes internacionais prprios no contexto das Guerras dos Balcs.
76O TPIR, cujo nome oficial Tribunal Internacional para Ruanda, foi
institudo pela Resoluo n. 955, de 08 de novembro de 1994 do
CSONU. Este tribunal penal internacional foi criado para exercer a
persecuo dos autores de crimes internacionais prprios ocorridos nos
eventos identificados por Genocdio Ruands no ano de 1994.
77 Atravs das Resolues 1503, de 25 de maio de 2003 e 1534, de 26
de maro de 2004, o CSONU aprovou a estratgia de concluso para
os TPIY e TPIR, pondo como termo o final de 2004 para o
encerramento das investigaes, o final de 2008 para a concluso dos
julgamentos em primeira instncia e o final de 2010 para o
encerramento de todas as atividades judicantes. Como referidos prazos
no foram cumpridos, o CSONU aprovou a Resoluo 1966, de 22 de
dezembro de 2010, instituindo o MRITP, cujo EMRITP seguiu anexo
Resoluo, conformado por duas subdivises, uma relativa ao TPIR,
que comeou a funcionar em 1 de julho de 2012, e outra do TPIY, que
comeou a funcionar em 1 de julho de 2013, que passaram a exercer as
funes jurisdicionais internacionais de competncia daqueles tribunais.
CONSEJO DE SEGURIDAD. NACIONES UNIDAS. Resolucin
1966 (2010), aprobada por el Consejo de Seguridad en su 6463
sesin,
celebrada el 22 de diciembre de 2010, disponvel em
http://www.un.org/es/comun/docs/?symbol=s/res/1966%20(2010),
acessado em 20/01/2015, s 21:00.
Diplomtica de Roma, foi aprovado, no sem muita luta78,

o TPI79, e que se constitui, a todo rigor, numa das maiores
conquistas civilizacionais do Direito Internacional
contemporneo, posto que, de um lado, concretiza o
projeto internacional de constituio de um tribunal penal
internacional permanente, e de outro, principalmente no
plano do direito material, consolida e aperfeioa os tipos
penais de Direito Penal Internacional em nvel formal,
muito embora no exclua, eo ipso, a aplicao da analogia e
dos costumes internacionais sobre o tema80.
Contudo, este regime tambm abarca os chamados
tribunais internacionais mistos (mixed-model tribunals), cuja
composio, diversamente do que ocorre nos tribunais
penais internacionais em sentido estrito, de juzes
nacionais e internacionais. Tm em comum com os
tribunais penais internacionais pr-TPI a caracterstica de
serem ad hoc, criados, pois, para a persecuo de crimes
internacionais prprios em seus Estados sede, constituindo,
pois, como uma etapa da justia de transio em relao a
perodos anteriores nos quais ocorreu o cometimento de
crimes internacionais prprios e graves violaes aos
direitos humanos81.
78 As lgrimas de alegria dos membros de algumas delegaes da

Conferncia de Roma que deu origem ao estatuto da CPI em julho de
1998 podem levar a crer que, no combate eterno do indivduo contra a
razo dos Estados, Antgona levou uma vantagem decisiva sobre
Creonte. BAZELAIRE, CRETIN, A justia Penal Internacional...,
p. 111.
79Sobre a luta para a aprovao do ETPI no curso da Conferncia
Diplomtica de Roma entre os dias 15 de junho a 17 de julho de 1998,
consulte a narrativa de JAPIASS, O Tribunal Penal
Internacional..., pp. 112-116.
80 AMBOS, A Parte Geral..., pp. 42-47; WERLE, Principles of
International Criminal Law..., pp. 18-25.
81 COSTI, Alberto. Hybrid Tribunals as a Valid Alternative to
International Tribunals for the Prosecution of International
Esses tribunais mistos tm sido criados desde o ano

2000 em diversos Estados Timor Leste, Bsnia-
Herzegovina, Serra Leoa, Camboja, Kosovo, Lbano, sendo
que o ltimo a entrar em funcionamento foram as CEAS,
institudas por acordo entre a UA e o Senegal82 para levar a
julgamento ao ex-ditador do Chade Hissne Habr, e que
se encontrava exilado naquele pas logo aps ser deposto
do poder por um golpe de estado, ao qual se acusa do
cometimento de crimes internacionais durante o seu
governo que dorou entre 07 de junho de 1982 e 01 de
dezembro de 199083.
A principal caracterstica desses tribunais o fato de
serem institudos por meio de acordos internacionais, sejam
entre os Estados e a AGONU ou organismo regional, ou
por resoluo do CSONU que a hiptese de Serra Leoa
e Lbano -, ou por organismo de transio institudo pelo
CSONU, que o caso de Timor Leste84. Tm por direito
Crimes, Human Rights Research Review, vol 3, 2005, pp. 1-26,

disponvel em
http://www.victoria.ac.nz/law/centres/nzcpl/publications/human-
rights-research-journal/publications/vol-3/Costi.pdf, acessado em
20/03/2015, s 16:00.
82 AFRICAN UNION. Agreement betwen the Government of the
Republic of Senegal and the African Union on the Establishment
of Extraordinary African Chambers within the senegalese judicial
system, disponvel em
http://legal.au.int/en/sites/default/files/Agreement%20AU-
Senegal%20establishing%20AEC-english_0.pdf, acessado em
21/07/2015, s 16:50.
83 A constituio das CEAS decorreu da condenao do Senegal pela
CIJ na demanda proposta pela Blgica, tendo como direito aplicvel
problemas decorrentes da jurisdio universal e a regra aut dedere aut
iudicare. CIJ. Questions relating to the obligation to prosecute or
extradite (Belgium vs. Senegal)....
84Foi institudo pelo artigo 10 da Resoluo n. 11/2000, da ATNUTL,
disponvel em
substancial tanto as normas de Direito Penal Internacional,

nomeadamente, os crimes de genocdio, contra a
humanidade e crimes de guerra, como tambm, em muitos
casos, o Direito Penal nacional dos Estados sede85, o que
tem provocado, na opinio de M. Cherif Bassiouni, uma
[...] inconsistncia nas normas de Direito Internacional
costumeiro, principalmente em relao aos crimes contra a
humanidade que, diferentemente dos crimes de guerra e
genocdio, no tem uma conveno unificadora86, o que,
doutro passo, confirma a ideia indicada no primeiro
captulo da ocorrncia da fragmentao no contexto do
Direito Penal Internacional.
O outro sistema internacional de persecuo aos
crimes internacionais identificado pelo conceito de
implementao indireta (indirect enforcement), sendo este o
que toca mais diretamente o tema deste trabalho.
Este sistema caracterizado pelo exerccio da
persecuo penal dos crimes internacionais prprios,
imprprios e/ou por difuso pelos Estados em regime de
cooperao internacional em matria penal. Conforme
Bassiouni87, ele fundado sobre dois aspectos:
http://www.un.org/en/peacekeeping/missions/past/etimor/untaetR/
Reg11.pdf, acessado em 20/04/2012, s 23:00.
85 a hiptese, e.g., das CECC, ex vi artigos 2 e 5 do ECECC que fixa a
competncia material para a apurar as reponsabilidades penais de
crimes cometidos durante o governo do Khmer Vermelho (Repblica
Popular da Kampuchea), nomeadamente crimes internacionais prprios
genocdio, crimes contra a humanidade, crimes de guerra -, mas
tambm homicdio, tortura e perseguio por motivos religiosos nos
termos do CP de 1956, disponvel em
http://www.eccc.gov.kh/sites/default/files/legal-
documents/KR_Law_as_amended_27_Oct_2004_Eng.pdf, acessado
em 20/04/2012, s 22:00.
23.
487.
O primeiro aspecto a assuno pelos Estados de

incorporarem em seus ordenamentos jurdicos as
obrigaes decorrentes do [Direito Penal
Internacional]. Este processo de internalizao
(domestication) do [Direito Penal Internacional]
destina-se, em parte, a que as obrigaes decorrentes
dos tratados sejam reguladas segundo o direito
nacional. Assim, a internalizao do [Direito Penal
Internacional] torna-o aplicvel pelo sistema
normativo nacional em conformidade com as suas
exigncias. O segundo aspecto deriva do primeiro, e
consiste [em] que os Estados exeram seus
procedimentos legais no somente para executar as
suas obrigaes em nvel interno (obligations
domestically), mas tambm para cumprir suas
obrigaes de cooperar internacionalmente. A
expresso cooperao interestatal em matria penal
aplica-se s modalidades invocadas pelos Estados em
suas relaes bilaterais para dar eficcia as suas
respectivas normas penais.
O regime da implementao indireta, portanto,

estriba-se por sobre dois fundamentos: a) a internalizao
das obrigaes internacionais em matria penal
convencionais ou consuetudinrias -, e que envolve, de um
lado, na assuno de obrigaes de prevenir e/ou exercer a
persecuo penal dos autores de crimes internacionais
segundo os princpios jurdicos fundamentais dos Estados,
com especial nfase nos princpios da territorialidade e da
jurisdio universal, e de outro, a depender dos termos em
que vazados a fonte da obrigao internacional, na de
tipificar internamente o comportamento. Conforme se ver
em tpico apartado, nem todas as fontes internacionais
contm aquilo que se denomina de mandados
internacionais de criminalizao, devendo-se aferir a sua
existncia na particularidade de cada conveno
internacional; e b) a criao de obrigaes internacionais
que instituem princpios, procedimentos e formas de
cooperao internacional em matria de Direito Penal, tais

como a extradio e a entrega de acusados ou condenados,
a assistncia legal, a execuo de sentenas penais
estrangeiras, a transferncia internacional de processos, o
bloqueio e repatriao de dinheiro e/ou bens objetos de
crimes, a execuo de regimes de inteligncia e
compartilhamento de informaes e investigao conjunta
etc.
Esse regime tem como princpio fundamental
(cornerstone) a mxima processar ou extraditar, frente
qual todos os demais institutos pertinentes cooperao
internacional em matria penal so secundrios 88, na
88 Informa Donnedieu de Vabres que a frmula latina foi cunhada no
sculo 14 por Baldus, tendo origem em norma do Cdigo de Justiano
contida no Livro III, Ttulo 15 Ubi de Criminibus Agi Oportet, e
que foi posteriormente desenvolvida por Hugo Grotius em 1624 em
seu 2 volume dO Direito da Guerra e da Paz, vazada na dade aut
dedere... aut punire. No entanto, a partir da influncia do liberalismo
penal no sculo XVIII, a frmula adquiriu a sua atual composio, aut
dedere aut judicare, ou the obligation to extradite or prosecute: Tel qu'on
vient de le dfinir, le systme de l'universalit du droit de punir a sa
modeste origine dans un texte du Code de Justinien, C. III, 15, Ubi de
criminibus agi oportet, 1, qui, dterminant le ressort, em matire pnale,
des gouverneurs de l'Empire, donne la fois comptence au tribunal du
lieu de commission du dlit, et celui du lieu d'arrestation du coupable
(judex deprehensionis) [...] Il appartint Grotius qui fut, l'aube du xvii
sicle, le grand vulgarisateur, sinon le fondateur du droit international,
d'attacher la thorie de la comptence universelle toute sa valeur
philosophique. A l'heure o les grandes units politiques, de
constitution rcente, se dressaient les unes contre les autres, il formula,
comme un prcurseur, la loi de la solidarit humaine. Il existe, dit-il,
une socit universelle des hommes, societas generis humani. Le crime,
envisag comme une violation du droit naturel qui la rgit, droit non
crit, mais grav dans la conscience individuelle, est une offense
l'humanit tout entire. L'obligation de punir qu'il engendre est
universelle. Elle se traduit, pour l'Etat dans le pouvoir duquel le
criminel est tomb, par l'alternative fameuse d'extrader ou de punir: aut
dedere, aut punire. L'influence de Grotius peut s'observer dans la
doctrine de ses successeurs hollandais, scandinaves ou allemands. On la
rencontre au xviii sicle, et dans la priode revolutionnaire, o la pure
medida em que os diversos processos de incriminao de

comportamentos pelo Direito Internacional se fundam
sobre o interesse comum dos Estados de cooperarem na
preveno e na punio de crimes, em especial os
internacionais, como, de resto, se evidencia pela
DAGRANSEDNNI, de 30 de novembro de 2012, que em
seu item 22 reafirmou o comprometimento poltico dos
Estados Membros da ONU em
[...] garantir que no [ser] tolerada a impunidade por
genocdio, crimes de guerra e crimes contra a
humanidade ou para as violaes do Direito
Internacional Humanitrio e graves violaes de
direitos dos direitos humanos, e que tais violaes
sejam adequadamente investigadas e sancionadas de
forma adequada, inclusive para se levar os autores de
quaisquer crimes justia, atravs de mecanismos
nacionais ou, se for caso, mecanismos regionais ou
internacionais, em conformidade com o Direito
Internacional [...]89.
Portanto, a exata compreenso da mxima aut dedere

aut judicare pressupe, num primeiro momento, que se
estabeleam as diferentes formas pelas quais os Estados
tendance individualiste et humanitaire rsiste au socialisme, l'tatisme

issus du Contrat social. On la retrouve, au cours du xix sicle, dans les
crits de nombreux thoriciens, et dans quelques lgislations positives.
Apud BASSIOUNI, Universal Jurisdiction for International
Crimes..., pp. 09-10; BASSIOUNI, Introduction to International
Criminal Law, pp. 487-496.
89UN. GENERAL ASSEMBLY. Declaration of the High-level
Meeting of the General Assembly on the Rule of Law at the
National and International Levels, 30 November 2012, disponvel
em http://www.unrol.org/article.aspx?article_id=192, acessado em
20/02/2014, s 20:00.
exercem as suas jurisdies penais, melhor compreendidas

a partir da dade esfera de validade e esfera de eficcia90.
Todo Estado , pois, um ente territorial, pois o
territrio identifica e delimita o [...] espao no qual a
ordem jurdica nacional se aplica [...] onde cada Estado
exerce vlida e permanentemente sua prpria autoridade
[...] sua prpria competncia91. Isso implica em afirmar,
doutro passo, que toda pessoa ou coisa que se encontre na
esfera de validade do direito nacional, bem como qualquer
violao ao direito que nele venha a ocorrer, torna, como
regra geral, legtimo o exerccio da persecuo de
imputao da responsabilidade decorrente da iliceidade
cometida. A esse princpio fundamental denomina-se de
princpio da territorialidade92, e que no Direito Penal
brasileiro regido pelas regras contidas no artigo 5 do
CP93.
90 ACCIOLY, Hildebrando. Tratado de Direito Internacional

Pblico, vol. II, 3 ed., So Paulo: Quartier Latin, 2009, p. 156: As
normas jurdicas internacionais regem o comportamento dos Estados e
de outras pessoas internacionais, em qualquer parte onde as respectivas
competncias se possam exercer. Em relao a cada Estado, suas
competncias se estendem, normalmente, a certo espao limitado, que
o territrio prprio, espao onde sua autoridade reconhecida pelo
direito internacional geral e se exerce plena e validade. O domnio ou
esfera de validade das competncias do Estado ou da ordem jurdica
estatal no se deve confundir [...] com a sua esfera de eficcia. O
primeiro aquele no qual o Estado executa, ou aplica, com
exclusividade, suas prprias normas. A esfera de eficcia mais extensa,
sendo, por assim dizer, ilimitada.
91ACCIOLY, Tratado de Direito Internacional Pblico, v. II..., p.
157.
92ACCIOLY, Tratado de Direito Internacional Pblico, v. II..., p.
158.
93 Dois aspectos sobressaem em relao competncia territorial do
Estado em matria penal. O primeiro deriva da clusula de imunidade
penal (artigo 7, caput, parte final do CP) em razo das imunidades
internacionais decorrentes das CVRD/61 e CVRC/63 [...] No
entanto, importante destacar que tais imunidades de jurisdio no
J a esfera de eficcia identifica, noutro passo, a

legitimidade de o Estado exercer suas jurisdies para
perseguir a imposio de suas normas jurdicas por atos ou
fatos que se tenham cometido fora de seu territrio,
identificado pelo conceito de extraterritorialidade, e que no
mbito do Direito Penal brasileiro regido pelas regras
contidas no artigo 7 do CP94, tendo como paradigma
podem ser vistas como fatores de impunidade. Com efeito, nos termos
da CVRD/61, em seu artigo 31, 4, o Estado acreditante tem a
obrigao de efetivar a persecuo penal de seu representante que tenha
cometido um ilcito penal no territrio do Estado acreditado. Segundo
ponto a se destacar o relativo abrangncia da expresso territrio
para os termos do artigo 5 do CP. Com efeito, entende-se por
territrio o conjunto de domnios (terrestre, martimo, areo, fluvial
etc) no qual o Estado exerce soberanamente a sua jurisdio de
conformidade com o Direito Internacional. Em outros termos, o
conceito de territrio no geogrfico, mas jurdico [...]. De outro giro,
nos termos do artigo 5, 1, as embarcaes e aeronaves de carter
pblico ou a servio do Estado Brasileiro esto submetidas sua
jurisdio onde quer que estejam por serem consideradas extenses do
territrio brasileiro. J as embarcaes e aeronaves privadas com
pavilho brasileiro sujeitam-se competncia penal brasileira quando o
crime tenha sido praticado em alto-mar ou no espao areo a ele
correspondente. No que concerne, por fim, s embarcaes e
aeronaves privadas de pavilho estrangeiro, conforme o prev o 2,
somente estaro sujeitas jurisdio brasileira caso o ilcito penal tenha
sido praticado quando elas se encontravam ou no espao areo
nacional ou aportadas em porto ou navegando no mar territorial
brasileiro (nesse sentido, a hiptese no a da extenso do 1, mas de
territorialidade em sentido estrito). DE OLIVEIRA, Da
Inconstitucionalidade dos Artigos 7, 1 e 8 do Cdigo Penal...,
pp. 205-208.
94 Esta modalidade de competncia penal tem duas fontes diversas de
fixao: a) atravs da prpria legislao penal do Estado, como o caso
do artigo 7 do CP. Trata-se, a rigor, de autoatribuio de competncia,
pela qual o Estado, no exerccio de sua soberania legiferante fixa para si
a competncia persecutria em relao a determinados delitos; e b) pela
assuno de obrigaes internacionais de perseguir ilcitos
especialmente graves para a Sociedade Internacional e que tenham sido
praticados: i) por nacionais ou estrangeiros residentes do Estado em
jurisprudencial o caso Lotus, julgado em 07 de setembro de

1927 pela CPIJ95.
territrio de outro Estado ou em domnio internacional, e ii) por

estrangeiros que tenham praticado delitos especialmente graves (crimes
internacionais propriamente ditos) onde quer que tenham sido
cometidos. Estas duas ltimas hipteses abarcam o conceito de
jurisdio universal, um dos principais institutos do Direito Penal
Internacional, funcionalmente destinado persecuo penal contra as
grave violaes aos Direitos Humanos [...]. So duas as hipteses de
extraterritorialidade previstas no artigo 7 do CP. A primeira, prevista
no inciso I, trata da extraterritorialidade incondicionada, assim
denominada em razo de o legislador brasileiro no prever qualquer
condio prvia de carter substancial (v.g., dupla tipicidade) ou de
carter ftico (v.g., a entrada do autor do delito em territrio nacional)
para que o Estado brasileiro possa iniciar a persecuo penal. [...] A
segunda hiptese de extraterritorialidade a prevista no inciso II,
denominada de extraterritorialidade condicionada. condicionada
porque a lei brasileira somente ser aplicada se se concretizem as
exigncias estabelecidas nos 2 e 3, a e b do artigo 7. Nestas
hipteses (crimes que, por tratado internacional o Estado brasileiro se
tenha obrigado a reprimir, ou que tenham sido praticados por brasileiro
no estrangeiro ou a bordo de aeronaves ou embarcaes de pavilho
nacional de natureza privada em territrio estrangeiro, e que ali no
tenham sido julgados, bem como por estrangeiro contra brasileiro no
exterior), a jurisdio penal brasileira somente ser exercida: a) se o
agente ingressar no territrio nacional, b) ocorrer o fenmeno da dupla
tipicidade, c) estar o crime includo entre aqueles para o qual o
ordenamento brasileiro admite extradio (clusula de excluso do
artigo 5, inciso LII da CRFB/88, a saber, a inextraditabilidade pela
prtica de crimes polticos ou de opinio) e d) a inocorrncia de
condenao e cumprimento de pena pelo crime que se pretende
perseguir no estrangeiro, bem como no ter havido perdo ou extino
da punibilidade. Com relao hiptese do 3, se somam quelas
condies outras mais: a) que no tenha sido pedida ou que tenha sido
negada extradio formulada pelo Governo Brasileiro e b) ter sido
requisitado pelo Ministro da Justia. DE OLIVEIRA, Da
Inconstitucionalidade dos Artigos 7, 1 e 8 do Cdigo Penal...,
pp. 208-211.
95 A CPIJ, tendo como parmetro os votos proferidos pelos Juzes
Altamira e Huber, afirmou a legitimidade do exerccio da jurisdio
penal extraterritorial do Estado turco a partir do princpio geral de
Os dois conceitos acima desenvolvidos so

importantes na medida em que eles modulam, na forma de
obrigaes alternativas, o exerccio da jurisdio penal em
relao aos crimes internacionais a partir da mxima aut
dedere aut judicare. Essa mxima cria, para os Estados, os
deveres de prevenir, geralmente mediante a existncia de
mandados de criminalizao do comportamento, e exercer
a persecuo penal dos autores de crimes internacionais,
quer eles tenham sido praticados em seus territrios ou fora
dele, e de outro lado, caso no queiram ou no possam
exerc-la, extraditar o acusado para o Estado que se julgar
competente para faz-lo ou entreg-lo para um tribunal
penal internacional96.
Assim, conforme Zdzislaw Galicki, em seu relatrio
preliminar sobre o tema, apresentado em 07 de junho de
2006 perante a CDI97,
[Esta] obrigao construda [como uma]
alternativa, dando [a] um Estado a escolha para
decidir que parte desta obrigao vai cumprir.
liberdade, tambm denominado de norma geral exclusiva, segundo o

qual, ao Estado somente se objetaria a persecuo caso houvesse uma
norma de Direito Internacional que explicitamente o proibisse. CPIJ.
The case of S. S. Lotus, Srie A, n. 10, de September 7th, 1927,
disponvel em http://www.icj-
cij.org/pcij/serie_A/A_10/30_Lotus_Arret.pdf, acessado em
30/01/2009, s 21:00.
96 UNITED NATIONS. INTERNACIONAL LAW COMISSION.
The obligation to extradite or prosecute (aut dedere aut judicare),
Final Report of the International Law Commission 2014, disponvel em
http://legal.un.org/ilc/texts/instruments/english/reports/7_6_2014.p
df, acessado em 20/09/2014, s 18:00, p. 3.
Preliminary report, by Mr. Zdzislaw Galicki, Special Rapporteur,
disponvel em
http://legal.un.org/ilc/documentation/english/a_cn4_571.pdf,
acessado em 20/09/2014, s 14:50, p. 267.
Presume-se que aps o cumprimento de uma parte

dessa obrigao composta, o Estado livre para
cumprir a outra. H a possibilidade, no entanto, [de]
que um Estado deseje cumprir ambas as partes da
obrigao em questo. Por exemplo, aps o
estabelecimento de sua jurisdio, [do exerccio] da
persecuo, do julgamento e condenao de um
criminoso, o Estado pode decidir extraditar o
ofensor para outro Estado, [que] tambm [tem] o
direito de estabelecer a sua jurisdio, com a
finalidade de executar a sentena [...].
Referida caracterizao foi confirmada no Relatrio

Final da CDI, no qual se consignou que a mxima aut dedere
aut judicare cria as seguintes obrigaes internacionais para
os Estados: a) as normas internacionais impem aos
Estados a obrigao de exercer a persecuo penal quando,
tendo sido solicitada a extradio do acusado, ela no foi
concedida em razo, v.g., de alguma proibio decorrente
de seu ordenamento jurdico, ou, num segundo nvel, uma
obrigao ipso facto de processar o infrator que se encontre
em seu territrio. Em ambas as hipteses [...] o Estado
obrigado a processar o indivduo, e b) derivada, pois,
dessas duas obrigaes, surge para o Estado a alternativa de
extraditar ou julgar somente quando, concretamente,
referidos pedidos forem feitos, podendo o Estado optar
entre o exerccio da persecuo penal ou pela
extradio/entrega do indivduo. Em qualquer
circunstncia, o descumprimento de tais deveres implica na
imputao de responsabilidade internacional ao Estado,
no se constituindo, pois, numa faculdade que possa ser
ilida por qualquer argumento de ordem jurdica ou
poltica98.

Final Report..., p. 13-16.
A finalidade, portanto, da regra processar ou

extraditar , de um lado, suprir a lacuna da punibilidade
ftica que favorea aos autores de crimes internacionais,
pois, a partir desse genuno princpio fundamental do
Direito Penal Internacional, quer o Estado territorialmente
competente exera ou no a sua jurisdio penal, nada
obsta que outro Estado o faa, e em sede de crimes
internacionais prprios, surge a possibilidade do exerccio
da persecuo penal por um tribunal penal internacional
atravs da denominada terceira alternativa99, e de outro
lado, instituir procedimentos, princpios e regimes de
cooperao internacional entre os Estados ou entre estes e
os tribunais penais internacionais, em especial a extradio
ou a entrega, preservando, embora de forma mitigada, as
jurisdies penais dos Estados.
Esta assero comprovada, noutro passo, pelo
fato de inmeros tratados internacionais em matria penal
preverem referido princpio100, sendo que a CDI em seu
99 With the establishment of the International Criminal Court and

various ad hoc international criminal tribunals, there is now the
possibility that the State faced with na obligation to extradite or
prosecute na accused person might have recourse to a third alternative
that a surrendering the suspect to a competente international criminal
tribunal. This third alternative is stipulated, for exemple, in article 11,
paragraph 1 of the International Convention for the Protection of All
Persons from Enforced Disappearance, 2006. UNITED NATIONS.
INTERNACIONAL LAW COMISSION. The obligation to
extradite or prosecute (aut dedere aut judicare), Final Report..., p.
11.
100 No relatrio apresentado por Galicki so listados 39 tratados
internacionais, universais e regionais, regulamentando dito princpio,
dentre os quais se destacam o Prembulo do ETPI, a Conveno sobre
Genocdio (arts. 6 e 7), a Conveno contra a Tortura (art. 7), as
CIPPTPCDF (art. 9, 2), a CISDFP/1994 (art. 6), a CIPPT (art. 12) a
Conveno de Palermo (art. 16, 10), a Conveno de Mrida (art. 44,
11), a CIRATN (art. 9) a CISFT (art. 7, 4) etc. UNITED NATIONS.
INTERNACIONAL LAW COMISSION. The obligation to
Relatrio Final reconhece a sua validade internacional

somente na forma de norma convencional; no que
concerne, doutro passo, a uma pressuposta natureza
costumeira, por existir um enorme dissenso entre os
Estados, mormente aps a j mencionada deciso da CIJ
no caso Blgica vs. Senegal101, em que a Corte indeferiu o
pedido feito pela Blgica de se determinar a obrigao de
extraditar sob o argumento de que referido princpio
somente seria exigvel para fatos ocorridos aps a
ratificao por Senegal da Conveno contra a Tortura, nos
extradite or prosecute (aut dedere aut judicare), Preliminary

report..., pp. 259-260.
101 A CIJ, nessa demanda que tinha por direito aplicvel disposies da
Conveno contra a Tortura, consignou a natureza cogente desse
princpio na forma de uma obrigao erga omnes seguindo, pois, a sua
prpria jurisprudncia, mormente o Parecer Consultivo sobre Reservas
Conveno sobre Genocdio, nos seguintes termos: [...] The States
parties to the Convention have a common interest to ensure, in view of
their shared values, that acts of torture are prevented and that, if they
occur, their authors do not enjoy impunity. The obligations of a State
party to conduct a preliminary inquiry into the facts and to submit the
case to its competent authorities for prosecution are triggered by the
presence of the alleged offender in its territory, regardless of the
nationality of the offender or the victims, or of the place where the
alleged offences occurred. All the other States parties have a common
interest in compliance with these obligations by the State in whose
territory the alleged offender is present. That common interest implies
that the obligations in question are owed by any State party to all the
other States parties to the Convention. All the States parties have a
legal interest in the protection of the rights involved (Barcelona Traction,
Light and Power Company, Limited (Belgium v. Spain), Second Phase, Judgment,
I.C.J. Reports 1970, p. 32, para. 33). These obligations may be defined as
obligations erga omnes partes in the sense that each State party has an
interest in compliance with them in any given case. In this respect, the
relevant provisions of the Convention against Torture are similar to
those of the Convention on the Prevention and Punishment of the
Crime of Genocide. CIJ. Questions relating to the obligation to
prosecute or extradite (Belgium vs. Senegal)..., p. 31.
termo do artigo 28 da CVDTE/69102, a CDI no logrou

consignar a existncia dos elementos constitutivos do
costume internacional, em especial a opinio iuris sive
necessitatis.
A regra da extraditabilidade dos crimes
internacionais internacionalmente assegurada por duas
clusulas comuns a muitos tratados internacionais sobre a
matria. A primeira delas conformada pela inexigibilidade
de existncia de um tratado internacional de extradio
entre os Estados ativo e passivo, bastando, portanto, ou a
promessa de reciprocidade pelo Estado solicitante ou que o
Estado passivo considere o prprio tratado internacional
como fundamento para a concesso da extradio, desde
que referida medida seja compatvel com o direito
interno103. De outro lado, a extraditabilidade assegurada
por meio da clusula comum a muitos tratados
internacionais sobre a matria, segundo a qual o crime
internacional regulado no poder ser considerado como
crime poltico104, de modo que, de um lado, se impede a
102 CIJ. Questions relating to the obligation to prosecute or

extradite (Belgium vs. Senegal)..., p. 39.
103 Nesse sentido, v.g., Conveno contra a Tortura (art. 8, 1 e 2),
CISDFP (arts. 5 3 6), CICT (art. 11), CICC (art. XIII, 4), Conveno
de Mrida (art. 42), CISFT (art. 11), CIPPTPCDF (art. 9), CISATB (art.
9), Conveno de Palermo (art. 15), Conveno sobre Genocdio (art.
7), CISPCA (art. XI, 2) etc.
104 Embora haja, doutrinariamente, uma enorme celeuma acerca do
conceito de crime poltico, no ordenamento jurdico brasileiro a
jurisprudncia do STF se dirige interpretao de que tais crimes
abarcariam, como regra geral, os chamados delitos de opinio, vale
dizer, os atos consistentes em oposio poltica, manifestaes escritas
de crtica ou denncia em face de um determinado governo, sendo tais
atos incriminados no ordenamento jurdico do nacional objeto do
pedido de extradio. Nesse sentido, a "[...] inextraditabilidade de
estrangeiros por delitos polticos ou de opinio reflete, em nosso
sistema jurdico, uma tradio constitucional republicana. Dela emerge,
em favor dos sditos estrangeiros, um direito pblico subjetivo,
concesso de asilo poltico ou o refgio, e de outro lado

obriga o Estado, ante sua omisso em processar e julgar o
acusado, de extradita-lo ou entrega-lo para o Estado ou o
tribunal penal internacional solicitante105.
Por seu passo, o princpio da justia universal,
tambm denominada justia cosmopolita, se manifesta
como uma decorrncia da mxima processar ou extraditar.
Por ela, os Estados detm legitimidade internacional para
exercer a persecuo penal dos autores de crimes
internacionais na forma da jurisdio penal extraterritorial,
isto , para fatos que se tenham cometido fora de sua esfera
de validade, se constituindo, a todo rigor, num dos temas
oponvel ao prprio Estado e de cogncia inquestionvel. H, no

preceito normativo que consagra esse favor constitutionis, uma
insupervel limitao jurdica ao poder de extraditar do Estado
brasileiro". SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. Extradio 524, Rel.
Min. Celso de Mello, julgamento em 31-10-1989, Plenrio, DJ de
08/03/1991. Noutro passo, a jurisprudncia do STF no tem acolhido
a possibilidade de se considerar os chamados crimes de sangue,
mesmo que motivados por divergncia poltica, como crimes polticos.
Nesse sentido: EMENTA Extradio instrutria. Governo do
Paraguai. Nacionalidade do extraditando [...] Extraditando que foi
vereador e prefeito no Paraguai, onde gozou, em sua plenitude, da sua
condio de paraguaio nato [...] Crime poltico no configurado.
Precedentes. Existncia de filhos brasileiros. Irrelevncia. Smula n
421 do Supremo Tribunal Federal. Compatibilidade com a Constituio
Federal. Precedentes. Pedido deferido. Detrao do tempo de priso a
que o extraditando tiver sido submetido no Brasil (art. 91, II, da Lei n
6.815/80) [...] 11. Os crimes imputados ao extraditando (homicdios
qualificados de um jornalista e de sua assistente, mediante recurso que
impossibilitou sua defesa), so despidos de natureza poltica e se
inserem na criminalidade comum. Precedentes. [...] 14. Extradio
deferida. (Ext 1393, Relator(a): Min. DIAS TOFFOLI, Segunda
178 DIVULG 09-09-2015 PUBLIC 10-09-2015).
105 E.g., CISDFP (art. 5), CIPPTPCDF (art. 13), CICT (art. 11), CICC
(art. XVII), Conveno de Mrida (art. 44, 4), CISFT (art. 14), CISATB
(art. 11), Conveno sobre Genocdio (art. 7), CISPCA (art. XI, 4).
mais polmicos hoje existentes no mbito do Direito Penal

Internacional. Conforme afirmado por Bassiouni106,
A jurisdio universal tornou-se a tcnica preferida
por aqueles que procuram evitar a impunidade dos
crimes internacionais. No havendo dvidas de que
um instrumento til e, por vezes, a tcnica necessria,
[ela] tambm tem aspectos negativos. O exerccio da
jurisdio universal geralmente reservado para os
mais graves crimes internacionais, tais como crimes
de guerra, crimes contra a humanidade e genocdio.
Entretanto, podem existir outros crimes
internacionais nos quais um tratado aplicvel prev
referido fundamento jurisdicional, como no caso do
terrorismo. [O exerccio] desenfreado da jurisdio
universal pode causar perturbaes na ordem
mundial e [a] privao de direitos humanos
individuais quando utilizada de forma politicamente
motivada ou para fins abusivos. Mesmo com a
melhor das intenes, a jurisdio universal pode ser
usada imprudentemente, criando atritos
desnecessrios entre os Estados [...].
A jurisdio universal deve, portanto, ser utilizada de
forma cautelosa [par]a minimiza[r] possveis
consequncias negativas, de modo a permitir que
atinja as suas finalidades [...] Alm disso, deve-se
notar que o Direito Internacional Privado ainda no
tem regras ou critrios desenvolvidos
suficiente[mente] claros para estabelecer prioridades
no exerccio da jurisdio penal [para quando
ocorrer] a reivindicao de mais de uma jurisdio
estatal.
Essa modalidade de jurisdio penal extraterritorial

tem como regra de conexo a incriminao internacional107,
ou como prefere Bassiouni, a natureza (internacional) do
crime aliada finalidade da sociedade internacional em
106BASSIOUNI, Universal Jurisdiction for International Crimes...,

p 3.
107 JANKOV, Direito Internacional Penal..., pp. 100-102.
perseguir a imputao da responsabilidade penal108, tendo

por fundamento jurdico-poltico o conceito de actio
popularis109, pois o
[...] Estado age em nome da comunidade
internacional porque tem interesse na preservao da
ordem mundial como membro dessa comunidade [...]
Como actio popularis, a jurisdio universal pode ser
exercida pelo Estado sem que haja qualquer regra de
conexo jurisdicional [without any jurisdictional connection
or link] entre o local da comisso, a nacionalidade do
acusado, a nacionalidade da vtima e o Estado
competente [enforcing state]. O fundamento ,
portanto, exclusivamente a natureza do crime, e a
finalidade exclusivamente reforar a ordem mundial
para assegurar a [atribuio de] responsabilidade
[ensuring accountability] pela prtica de determinados
crimes110.
Outra no a lio de Comellas Aguirrezbal111,

para quem
[] el principio de jurisdiccin universal, tambin

llamado de universalidad o de justicia universal, es un
108BASSIOUNI, Universal Jurisdiction for International Crimes...,

p 5.
109A noo de que a jurisdio universal teria uma semelhana actio
popularis do direito romano foi introduzida no Direito Internacional a
partir do estudo feito por Egon Schwelb: SCHWELB, Egon. The
Actio Popularis and International Law, Israel Yearbook on Human
Rights, vol. 2, 1972, pp. 46-56. No mesmo sentido seguem as lies de
RUBIN, Alfred P. Actio popularis, Jus Cogens, and Offenses Erga
Omnes. New England Law Review, vol. 35, n. 2, 2001, pp. 265-280.
110BASSIOUNI, Universal Jurisdicition for International Crimes...,
p. 5.
111 COMELLAS AGUIRREZBAL, Maria Teresa. La Jurisdiccin
Universal en Espaa Tras la Reforma de 2009: racionalizacin del
principio o un paso atrs en la lucha contra la impunidad? Anurio
Espaol de Derecho Internacional, vol 26, 2010, p. 67.
ttulo o criterio de atribucin de jurisdiccin cuya

caracterstica esencial estribara en su falta de
vinculacin con los tradicionales elementos
constitutivos del Estado: ni se vincula al territorio
(base natural que habilita el ejercicio de la funcin
jurisdiccional y que, junto a razones de ndole
prctica, determinan que la regla general en el mbito
penal sea el principio de territorialidad), ni con la
poblacin (con la que estn relacionados los principios
de nacionalidad o personalidad activa y pasiva), ni
con la organizacin del poder (a la que est de alguna
manera ligado el principio real o de proteccin de
intereses). Diferencindolo, por tanto, de otros
criterios de atribucin de jurisdiccin, el principio de
universalidad se concebira como un ttulo en virtud
del cual los Estados asumen competencia para
perseguir y enjuiciar delitos cometidos en el extranjero,
por extranjeros, contra extranjeros y sin que tal Estado pueda
considerarse especialmente lesionado.
Esta ideia central de que a jurisdio universal

enseja, pelo s fato da incriminao internacional, aliada ao
conceito de actio popularis112, o exerccio da persecuo penal
sem que haja qualquer vnculo entre o Estado que a exerce
e o fato ou o seu autor, tem suscitado no poucas
polmicas no contexto da sociedade internacional
contempornea, mormente porque, como dito por
Bassiouni, o uso desarrazoado, embora bem intencionado
por parte de juzes nacionais, tem sido causa frequente de
conflitos diplomticos entre os Estados envolvidos e de
violao a princpios e regras fundamentais da sociedade
internacional.
112 (1) A public or universal right to initiate a lawsuit or prosecution.

In domestic law, this term is often sed to refer to a right of private
citizens to bring a legal action on behalf of the state, such as a qui tam
action [...] 2) A right of action belonging to the international
community as a whole or to any person, usually arising from a violation
of a duty erga omnes [...]. FELLMETT, HORWITZ, Guide to Latin
in International Law..., p. 12.
Conforme indica Cassese113, existem duas teorias

acerca da extenso do princpio da jurisdio universal. A
primeira ele denomina de absoluta, a segundo de
condicionada.
A teoria da justia universal absoluta, muitas vezes
identificada com a defenestrao feita por Beccaria contra a
regra aut dedere aut judicare em seu Dos Delitos e das
Penas114, e que conta, em nvel doutrinrio, com a adeso
de inmeros internacional-penalistas e, em parte, no The
Princeton Principles on Universal Jurisdiction de 2001115, e em
113 CASSESE, Antonio. Existe um Conflito Insupervel Entre

Soberania dos Estados e Justia Penal Internacional?, in
CASSESE, DELMAS-MARTY, Crimes Internacionais e Jurisdies
Internacionais..., pp. 15-50.
114 Alcuni credono parimente che unazione crudele fatta, per esempio,
a Costantinopoli possa esse punita a Parigi, per lastratta ragione che chi
ofende lumant (sic) merita di avere tutta lumanit inimica, e
lesecrazione universale; quase che i giudici vindici fossero della
sensibilit degli uomini, e non piuttosto dei patti che li legano fra di
loro. BECCARIA, Cesare. Opere, vol I, Firenze: Sansoni, 1958, p. 95
(grifamos). A expresso quase che si giudici vindici fossero della sensibilit
degli uomini tem sido geralmente traduzida pela expresso como se os
juzes fossem cavaleiros errantes da natureza humana. CASSESE,
Existe um Conflito Insupervel..., p. 17.
115 Principle 1 Fundamentals of Universal Jurisdiction: 1. For
purposes of these Principles, universal jurisdiction is criminal
jurisdiction based solely on the nature of the crime, without regard to
where the crime was committed, the nationality of the alleged or
convicted perpetrator, the nationality of the victim, or any other
connection to the state exercising such jurisdiction. 2. Universal
jurisdiction may be exercised by a competent and ordinary judicial body
of any state in order to try a person duly accused of committing serious
crimes under international law as specified in Principle 2(1), provided
the person is presente before such judicial body. 3. A state may rely on
universal jurisdiction as a basis for seeking the extradition of a person
accused or convicted of committing a serious crime under international
law as specified in Principle 2(1), provided that it has established a
prima facie case of the persons guilt and that the person sought to be
extradited will be tried or the punishment carried out in accordance
nvel legislativo nas regulamentaes nacionais inicialmente

previstas no art. 23.4 da LOPJ, da Espanha, e na Blgica
atravs da Lei Relativa Represso das Graves Violaes
do Direito Internacional Humanitrio, de 1993116, sustenta
a ideia de que esse
[...] sistema consiste em autorizar as jurisdies
nacionais a se pronunciarem sobre processos penais
movidos contra qualquer pessoa acusada de graves
crimes internacionais, sem, no entanto, exigir
previamente que esta se encontre, mesmo que de
passagem, em seu territrio. Portanto, mesmo na
ausncia do autor presumido do crime internacional,
o juiz nacional pode mover processos penais,
instaurar inqurito, buscar os elementos de prova
necessrios, e at mesmo expedir mandado de priso
[...] os juzes podem julgar aes penais contra
qualquer chefe de Estado ou rgo do Estado
estrangeiro, desde que algum apresente queixa117.
with international norms and standards on the protection of human

rights in the context of criminal proceedings. 4. In exercising universal
jurisdiction or in relying upon universal jurisdiction as a basis for
seeking extradition, a state and its judicial organs shall observe
international due process norms including but not limited to those
involving the rights of the accused and victims, the fairness of the
proceedings, and the independence and impartiality of the judiciary
(hereinafter referred to as international due process norms).
5. A state shall exercise universal jurisdiction in good faith and in
accordance with its rights and obligations under international law.
PRINCETON UNIVERSITY. The Princeton Principles on
Universal Jurisdiction, disponvel em
https://lapa.princeton.edu/hosteddocs/unive_jur.pdf, acessado em
20/10/2011, s 14:00.
116 Inicialmente porque, conforme se ver frente, o caso Yerodia,
julgado pela CIJ, ensejou a reforma dessas normas.
117 CASSESE, Existe um Conflito Insupervel..., p. 16.
Para Jankov118, que afirma a validade dessa

modalidade absoluta,
[...] a jurisdio universal, ou melhor denominado,

princpio da jurisdio universal, configura-se como a
possibilidade de o Estado exercer a jurisdio prescritiva
na ausncia de qualquer outro vnculo jurisdicional
aceitvel na poca da ocorrncia do crime [...] de
acordo com o princpio [...] um Estado afirma sua
competncia sem que exista qualquer critrio de
conexo direto com a infrao, inclusive sem ser
necessria a presena do autor em seu territrio
J a teoria da jurisdio universal condicionada,

defendida por Cassese, sustenta a necessidade de que essa
forma de jurisdio penal extraterritorial seja exercida cum
grano salis, e desde que satisfeitas determinadas exigncias,
em particular que [...] o indiciado encontre-se no territrio
do foro [...], pois exige sempre a presena do autor
presumido do crime no territrio do juiz, como condio
essencial qual fica subordinada a prpria existncia da
jurisdio, fundando-se, nesse sentido, no princpio do
forum deprehensionis nos termos do adgio ubi te invenero, ibi te
judicabo119. Em outras palavras, no caberia aos tribunais
nacionais agirem como se fossem [...] vindici [...] della
sensibilit degli uomini [...], mas como substitutos s [...]
jurisdies nacionais omissas para garantir em seu lugar que
a justia seja feita. Esses juzes nacionais ficariam
incumbidos de agir como rgos da comunidade
internacional, como guardies dos valores fundamentais
dessa comunidade 120.
118 JANKOV, Direito Internacional Penal..., p. 105.
119A principle according to which jurisdiction may be asserted over a
person whenever found within the territory of the forum.
FELLMETT, HORWITZ, Guide to Latin in International Law..., p.
282.
120 CASSESE, Existe um Conflito Insupervel..., pp. 16-18.
Para Cassese, esta compreenso relativizada da

jurisdio universal evitaria alguns problemas especialmente
graves em termos de eficcia e eficincia, e que cobram um
preo considervel para a prpria legitimidade interna e
internacional do instituto, a saber: a) o primeiro atine
circunstncia de que possvel que o acusado no se
apresente perante o juzo nacional quer por ingresso
espontneo no territrio, pela denegao de pedido
extradicional, pelo no cumprimento do mandado de priso
internacional etc , impossibilitando, nesse sentido, o seu
efetivo julgamento; b) caso o juzo resolva julgar o acusado
revelia (in absentia), referida medida violaria um conjunto
de direitos humanos que asseguram um julgamento justo,
atraindo, de um lado, a impossibilidade de cumprimento do
mandado de execuo da pena por sua manifesta nulidade,
e de outro suscitar crticas a tais violaes, cobrando
serssimo preo em termos de legitimidade do
procedimento; c) a abertura de processo em tais casos,
mormente se envolver (ex-)Chefes de Estado ou rgos
Superiores de outro Estado, ilidir a colheita de provas caso
o Estado do loci delict comissi decida no cooperar,
impossibilitando tambm a eficincia da instruo
processual; e d) se todos os Estados adotarem o modelo
absoluto, e ante a ausncia j indicada por Bassiouni de
uma regra internacional para a soluo de conflitos
jurisdicionais sobre a matria, elevaria o risco de
apreciaes divergentes, com a possibilidade de decises
judiciais excludentes entre si e ofensa ao direito do ne bis in
idem121.
Em duas ocasies em que a CIJ foi provocada a se
manifestar sobre conflitos decorrentes do exerccio da
jurisdio universal absoluta, tal como prevista na legislao
belga, ela considerou-a incompatvel em face de diversos
princpios fundamentais do Direito Internacional.

No caso Mandado de Priso de 11 de Abril de

2000, tambm denominado Yerodia, envolvendo a
Repblica Democrtica do Congo vs o Reino da Blgica122,
versa sobre o conflito decorrente da emisso de mandado
de priso internacional in absentia por um magistrado belga
em face do ento Ministro das Relaes Exteriores do
Congo, Abdoulaye Yerodia Ndombasi, em que se lhe
imputava a prtica do crime de incitao ao genocdio123 de
forma pblica e ostensiva contra a minoria tutsi no curso
dos conflitos tnicos ocorridos em 1998 no pas. O Congo,
ao propor a reclamao internacional, infirmou a
legitimidade do procedimento penal a partir de dois
fundamentos: a) a Blgica violara a regra consuetudinria de
imunidade internacional, inclusive penal, de que so
revestidos Chefes de Estado e Ministros das Relaes
Diplomticas e b) a violao ao princpio da igualdade
soberana entre os Estados, pelo qual um Estado no est
submetido autoridade do outro. A Blgica, em sua defesa,
alegou a legitimidade do exerccio da persecuo penal na
forma da justia universal tal como prevista em seu
ordenamento jurdico, na medida em que o caso fora
aberto sem que o acusado estivesse em seu territrio ou
presentes quaisquer elementos de conexo e.g. vtimas ou
acusados de nacionalidade belga ou qualquer reflexo de tais
comportamentos em seu territrio -. Em outros termos,
bastava a presena do elemento de conexo da
incriminao internacional do comportamento.
A CIJ, em seu julgamento de mrito da demanda,
considerou, por maioria, que a expedio do mandado de
priso internacional violara tanto a imunidade internacional
122 CIJ. Arrest Warrant of 11 April 2000 (Democratic Republic of the

Congo v. Belgium), disponvel em http://www.icj-
cij.org/docket/files/121/7081.pdf,acessado em 25/07/2012, s
10:00:00.
123 Art. 3, c da Conveno sobre Genocdio.
dos Ministros de Relaes Diplomticas124, como a

necessidade de que a Blgica, para poder exercer a
jurisdio universal em face de crimes internacionais,
comprovasse a presena de elementos mnimos de conexo
entre o fato e o seu interesse na persecuo penal, sob pena
de se convalidar a violao ao princpio da no interveno
em assuntos de jurisdio interna125.
Os Juzes Guillaume, Rezek e Rajeva, em seus votos
em separado, apresentaram importante distino no
concernente s formas de manifestao do princpio da
justia universal. A primeira seria aquela que poderia ser
exercida, independentemente da presena do acusado no
124 The Court accordingly concludes that the functions of a Minister

for Foreign Affairs are such that, throughout the duration of his or her
office, he or she when abroad enjoys full immunity from criminal
jurisdiction and inviolability. That immunity and that inviolability
protect the individual concerned against any act of authority of another
State which would hinder him or her in the performance of his or her
duties. CIJ. Arrest Warrant of 11 April 2000..., passim.
125 The universal jurisdiction that the Belgian State attributes to itself
under Article 7 of the Law in question contravenes the international
jurisprudence established by the Judgment of the Permanent Court of
International Justice (PCIJ) in the Lotus case (7 September 1927,
Judgment No. 9, 1927, P.C.I.J., Series A, No. 10). The Court recognized at
that time that territoriality is a principle of international law (while
ruling that this principle is not absolute, in that it cannot prevent a State
from prosecuting acts done outside its territory if they had
consequences on that territory, such as, in that case, on board a ship
flying the Turkish flag). According to the judgment, this principle
means that a State may not exercise its authority on the territory of another State.
This rule of jurisprudence is now corroborated by Article 2, paragraph 1,
of the Charter of the United Nations, which states: The Organization is
based on the principle of the sovereign equality of all its Members. The
only instances in which general international law allows, exceptionally,
that a State may prosecute acts committed on the territory of another
State by a foreigner are, first, cases involving violation of the security or
dignity of the first State and, second, cases involving serious offences
committed against its nationals. CIJ. Arrest Warrant of 11 April
2000..., passim.
foro, por eles denominada de universal criminal jurisdiction

properly so called, e a segunda denominada de territorial
jurisdiction over persons for extraterritorial events, e que exige a
presena do acusado perante o juzo processante. Para estes
juzes, a jurisdio universal em sentido estrito somente
poderia ser exercida desde que preenchidas as seguintes
condies: a) que o Estado, antes de iniciar a persecuo
penal, oportunizasse ao Estado territorialmente competente
pronunciar-se sobre os fatos; b) que os rgos investidos
de competncia persecutria e judicial gozem das
prerrogativas de independncia funcional; c) que a
persecuo penal seja iniciada a partir do pedido formulado
ou pelas vtimas ou por seus familiares; d) que os fatos se
subsumam entre as hipteses de core crimes; e) que sejam
respeitadas as regras e princpios internacionais que
orientam as relaes entre Estados, em especial as
imunidades internacionais.126
Aps referida deciso,
[...] duas situaes ocorreram:
1. A Blgica revogou o mandado de priso ilegal;
2. A Chambre de Mises em Accusation em Bruxelas
(uma corte de apelao), determinou que o processo
contra Ndombasi era inadmissvel desde o incio,
pois o acusado no estava presente na Blgica, como
determinava o artigo 12 do CPPTP. De acordo com
o entendimento dessa corte, o exerccio da jurisdio
universal [...] exigia a presena voluntria do acusado em
territrio belga, o que configurava, portanto, um
impedimento do prprio direito interno [...]. 127
A segunda deciso da CIJ, tambm envolvendo a

legislao belga sobre crimes internacionais prprios, e que

127 JANKOV, Direito Internacional Penal..., p. 166.
j foi apresentada em linhas acima - Blgica vs. Senegal128 -,

a Corte cindiu a anlise do caso em dois pontos distintos
tendo como base a regra aut dedere aut judicare: a) o Senegal
tinha a obrigao internacional de exercer a persecuo
penal em face de Hissne Habr, porquanto a incriminao
do crime de tortura se constitui em uma obrigao erga
omnes e de carter jus cogens derivada no da Conveno
contra a Tortura, mas do direito internacional
costumeiro129, no sendo admissvel, internacionalmente,
que o autor de tais atos ex-Presidente do Chade -, ficasse
impune em razo de asilo diplomtico a ele concedido; b)
no que concerne, doutro passo, natureza convencional da
regra processar ou extraditar, ela no poderia ser exigvel do
Senagal pela Blgica em razo do princpio da
irretroatividade contida no artigo 28 da CVDTE/69130.
128 CIJ. Questions relating to the obligation to prosecute or

extradite (Belgium vs. Senegal).
129 In the Courts opinion, the prohibition of torture is part of
customary international law and it has become a peremptory norm (jus
cogens). That prohibition is grounded in a widespread international
practice
and on the opinio juris of States. It appears in numerous international
instruments of universal application (in particular the Universal
Declaration of Human Rights of 1948, the 1949 Geneva Conventions
for the protection of war victims; the International Covenant on Civil
and Political Rights of 1966; General Assembly resolution 3452/30 of 9
December 1975 on the Protection of All Persons from Being Subjected
to Torture and Other Cruel, Inhuman or Degrading Treatment or
Punishment), and it has been introduced into the domestic law of
almost all States ; finally, acts of torture are regularly denounced within
national and international fora. CIJ. Questions relating to the
obligation to prosecute or extradite (Belgium vs. Senegal)..., p. 39.
130However, the obligation to prosecute the alleged perpetrators of
acts of torture under the Convention applies only to facts having
occurred after its entry into force for the State concerned. Article 28 of
the Vienna Convention on the Law of Treaties, which reflects
customary law on the matter [...]. CIJ. Questions relating to the
A consequncia de referida deciso da CIJ foi a

constituio de um tribunal internacional misto o CEAS
por acordo entre o Senegal e a UA, para levar Hissne
Habre a julgamento pelos crimes que se lhe imputam131.
Destarte, seria possvel concluirse que a tese
afirmada por Cassese a que melhor atende aos princpios
do Direito Internacional, na de medida em que o princpio
da jurisdio universal no foi institudo, apesar de
ardorosos defensores em sentido contrrio, para permitir
que os Estados, sob as vestes de combate impunidade, se
imiscuam em assuntos de jurisdio interna de outros
Estados, elevando, tanto em nvel interno como
internacional, a conflituosidade e o fechamento de
alternativas civilizacionais de proteo aos direitos
internacionalmente protegidos, e nisso, o regramento
jurdico-brasileiro do princpio se mostra perfeitamente
adequado.
Com efeito, o princpio da jurisdio universal
brasileira permite o exerccio da jurisdio penal
extraterritorial incondicionada em relao ao crime de
genocdio praticado por brasileiro ou estrangeiro
domiciliado no Brasil (art. 7, I, c)132, ou condicionada,
131[Nota de atualizao] O CEAS, em 30/05/2016, condenou Hissne

Habre pena de priso perptua pela prtica de crimes contra a
humanidade na forma dos crimes de estupro, escravido sexual, tortura
e execues extrajudiciais. BBC NEWS. Hissene Habre: Chads Ex-
Ruler Convicted of Crimes Against Humanity, disponvel em
http://www.bbc.com/news/world-africa-36411466, acessado em
03/10/2016, s 16:45.
132A jurisprudncia nacional registra dois casos de condenaes penais
envolvendo a prtica de genocdio, ambos tendo como vtimas
populaes indgenas. O primeiro o caso Massacre da Aldeia
Haxim, praticado por garimpeiros brasileiros e estrangeiros contra
ndios da etnia Yanomani na fronteira Brasil-Venezuela, e que foi
objeto de julgamento no STF: EMENTAS: 1. CRIME. Genocdio.
Definio legal. Bem jurdico protegido. Tutela penal da existncia do
grupo racial, tnico, nacional ou religioso, a que pertence a pessoa ou
pessoas imediatamente lesionadas. Delito de carter coletivo ou

transindividual. Crime contra a diversidade humana como tal.
Consumao mediante aes que, lesivas vida, integridade fsica,
liberdade de locomoo e a outros bens jurdicos individuais,
constituem modalidade executrias. Inteligncia do art. 1 da Lei n
2.889/56, e do art. 2 da Conveno contra o Genocdio, ratificada pelo
Decreto n 30.822/52. O tipo penal do delito de genocdio protege, em
todas as suas modalidades, bem jurdico coletivo ou transindividual,
figurado na existncia do grupo racial, tnico ou religioso, a qual
posta em risco por aes que podem tambm ser ofensivas a bens
jurdicos individuais, como o direito vida, a integridade fsica ou
mental, a liberdade de locomoo etc. 2. CONCURSO DE CRIMES.
Genocdio. Crime unitrio. Delito praticado mediante execuo de
doze homicdios como crime continuado. Concurso aparente de
normas. No caracterizao. Caso de concurso formal. Penas
cumulativas. Aes criminosas resultantes de desgnios autnomos.
Submisso terica ao art. 70, caput, segunda parte, do Cdigo Penal.
Condenao dos rus apenas pelo delito de genocdio. Recurso
exclusivo da defesa. Impossibilidade de reformatio in peius. No podem
os rus, que cometeram, em concurso formal, na execuo do delito de
genocdio, doze homicdios, receber a pena destes alm da pena
daquele, no mbito de recurso exclusivo da defesa [...]. (STF. RExt
351487, Relator Min. CEZAR PELUSO, Tribunal Pleno, julgado em
03/08/2006, DJ 10-11-2006 PP-00050). O segundo caso o referente
ao Massacre dos ndios Tikuna, ocorrido no Estado do Amazonas,
cujo julgamento, em grau de apelao, foi feito pelo TRF 1 Regio:
PENAL E PROCESSUAL PENAL. CRIME DE GENOCDIO.
COMPETNCIA DO JUIZ SINGULAR. PROVA DA AUTORIA.
INDIVIDUALIZAO DA PENA. AGENTE PRIMRIO E SEM
ANTECEDENTES. APELAO: EFEITO EXTENSIVO. 1. O
crime de genocdio, tipificado na Lei n 2.889, de 1/10/1956, no tem
como bem jurdico tutelado a vida, considerada em si mesma, em
ordem a atrair a competncia do Tribunal do Jri (CF art. 5, inciso
XXXVIII), e sim uma etnia, a vida de grupos humanos raciais,
religiosos ou nacionais, configurando-se como um crime contra a
humanidade, devendo ser julgado pelo juiz singular. Precedente do STJ
(Recurso Especial n 222.653 RR DJ 30/10/00). 2. O genocdio
uma negao ao direito existncia de grupos humanos inteiros,
enquanto que o homicdio a negao do direito vida de um
indivduo (Assemblia Geral da ONU 1946). 3. Tendo a sentena,
concreta e objetivamente, demonstrado, pela anlise da prova dos
autos, a participao dos agentes no crime morte e desaparecimento
em relao aos demais crimes internacionais, prprios ou

imprprios (art. 7, II, a). Nos termos do artigo 7, II, 2,
dentre as condies para o exerccio da jurisdio
extraterritorial condicionada : (a) estar o agente em
territrio brasileiro, seja qual for a forma de seu ingresso, se
voluntria ou no133, b) ser o fato punvel no local de seu
de indgenas e leses corporais em membros da etnia , de confirmar-

se a condenao, exceto quanto pena privativa de liberdade aplicada,
que, em se tratando de acusados primrios e sem antecedentes, foi
posta, sem a devida justificativa, em patamares muito superiores ao
mnimo legal de 12 (doze) anos [...]. (TRF 1 Regio. ACR 0040339-
02.2001.4.01.0000/AM, Rel. Des. Federal Olindo Menezes, 3 Turma,
DJ p. 06 de 10/12/2004).
133 Para SOUZA, JAPIASS, Curso de Direito Penal..., p. 108: [...]
irrelevante a motivao para a sua entrada, podendo ter a mesma
decorrido de forma voluntria ou no, bem assim por erro, fraude ou
mesmo coao fsica irresistvel, como ocorre nos casos de sequestro
ou abduo internacional. A presena fsica do autor da infrao o
quanto basta para o atendimento dessa condio. As ltimas hipteses
indicadas pelos autores identificam a controversa prtica male captus bene
detentus, e que [...] according to which the wrongfulness of an arrest or
abduction does not negate the validity of detention or imprisonment.
Under this doctrine, although jurisdiction over a defendant may have
been acquired by the forum state through a violation of international
law, such as an excess of enforcement jurisdiction, the forum state may
nonetheless exercise its jurisdiction lawfully over the defendant once he
is within its judicial jurisdiction [...] The doctrine is contested, however,
and has not been consistently applied by national or international
tribunals. FELLMETT, HORWITZ, Guide to Latin in
International Law..., p. 183. Ronzitti, ao contestar a validade da
doutrina, funda-a na lio de Louis Henkin, para quem a prtica da
abduo somente seria legtima para o perodo anterior era dos
direitos humanos, na medida em que referida prtica constitui-se em
clara violao aos artigos 7 e 9 PIDCP, em especial a garantia contida
no artigo 9, 1, segundo o qual ningum pode ser privado de sua
liberdade, salvo em conformidade... com os procedimentos previstos
em lei RONZITTI, Natalino. The Legality of Covert Operations
Against Terrorism in Foreign States, in BIANCHI, Andrea.
Enforcing International Law Norms Against Terrorism, Portland:
Hart Publishing, 2004, p. 23; no mesmo sentido segue Cond, para
cometimento; c) ser um crime extraditvel, vale dizer, no

ingressar na categoria constitucional de crimes polticos
segundo a CRFB/88 (art. 5, LII); d) no ter ocorrido ou o
julgamento ou o cumprimento da pena pelo fato (ne bis in
idem); e e) no ter sido concedido o perdo ou outra causa
de extino da punibilidade segundo a lei mais beneffica.
Uma anlise da jurisprudncia do STF acerca do
tema, ademais, refora a ideia de que o Brasil tem
cumprido, de forma correta, a regra aut dedere aut judicare
com relao aos crimes internacionais.
quem a [...] abduction is usually a human rights violation and may

entail the violation of several different human rights, such as freedom
of movement; liberty and security of person; freedom from torture or
cruel, inhuman, or degrading treatment; or even the right to life. Often
referred to as a forced disappearance when the authorities hold the
victim incommunicado and deny holding him (COND, H. Victor. A
Handbook of International Human Rights Terminology, 2th ed.,
Lincoln: University of Nebraska Press, 2004, p. 2). O Tribunal Penal
Internacional, no j indicado caso preliminar de Thomas Lubanga
Dyilo, e que fora entregue Corte pelo Congo no cumprimento do
mandado de priso por ela expedido, no qual a defesa alegou a
ocorrncia de abuso processual decorrente, dentre outros fatos, de
priso ilegal, do qual decorreria, de um lado, na obrigao de se
determinar a sua soltura imediata, e de outro no dever de se determinar
uma indenizao pelos danos sofridos, analisou de forma ampla a
matria, enfrentou o tema da male captus bene detentus no mbito do
Direito Internacional dos Direitos Humanos e do direito comparado,
tendo considerado referida prtica uma clara violao ao direito
internacional dos direitos humanos. No mrito, entretanto, conheceu
do recurso, mas lhe negou provimento porquanto no restou provado a
pratica de abuso processual alegado pela defesa. ICC. Situation in
the Democratic Republic of the Congo in the Case of the
Prosecutor v. Thomas Lubanga Dyilo..., pp. 18-22. Nesse sentido, e
mantendo a ideia central que guia a interconexo entre Direito Penal
Internacional e Direito Internacional dos Direitos Humanos a partir da
trade garantia-persecuo-dignidade do sujeito encarcerado defendida
nesse trabalho, a prtica da mala captus bene detentus incompatvel com
as garantias constitucionais e internacionais do regime jurdico
brasileiro.
Assim, na Ext 1103, de relatoria do Min. Eros

Grau, e que tinha por Estado ativo os EUA, e por sujeito
passivo Juan Carlos Ramires Abadia, com a imputao da
prtica dos crimes de trfico internacional de drogas,
lavagem de dinheiro e homicdio, em face do qual aquele
Estado j iniciara a persecuo penal, foi concedida a
extradio solicitada, condicionado-se a sua execuo ao
juzo discricionrio do Presidente da Repblica em razo de
que existia no Brasil processo de investigao pelo crime de
trfico de entorpecentes e lavagem de dinheiro. Em outras
palavras, dentre as alternativas processar ou extraditar, o
Estado brasileiro optou pela segunda134:
EMENTA: EXTRADIO INSTRUTRIA.
TRFICO DE ENTORPECENTES,
ASSOCIAO PARA O TRFICO DE
ENTORPECENTES, LAVAGEM DE
DINHEIRO E HOMICDIO.
PREENCHIMENTO DOS REQUISITOS
LEGAIS. ASSOCIAO PARA O TRFICO DE
ENTORPECENTES: CRIME AUSENTE DO
ROL TAXATIVO DO TRATADO DE
EXTRADIO CELEBRADO ENTRE O
BRASIL E OS ESTADOS UNIDOS DA
AMRICA. ENTENDIMENTO, DO PLENO, DE
QUE ESSE CRIME FOI INSERIDO
AUTOMATICAMENTE NO TRATADO
ESPECFICO. AO PENAL EM CURSO NO
BRASIL: CIRCUNSTNCIA NO IMPEDITIVA
DA ENTREGA DO EXTRADITANDO AO PAS
REQUERENTE, CONDICIONADA A JUZO
DE OPORTUNIDADE E CONVENINCIA DO
PRESIDENTE DA REPBLICA. ENTREGA DO
EXTRADITANDO SUJEITA A COMPROMISSO
FORMAL DE COMUTAO DA PENA
EVENTUALMENTE IMPOSTA NO PAS
REQUERENTE. 1. Extradio instrutria,
STF. Ext 1103, Relator Min. Eros Grau, Tribunal Pleno, julgado em
134
13/03/2008, DJe-211 DIVULG 06-11-2008 PUBLIC 07-11-2008.

formalizada pelos Estados Unidos da Amrica,

visando a que o extraditando responda naquele Pas
pelos crimes de trfico de entorpecentes, associao
para o trfico de entorpecentes, lavagem de dinheiro
e homicdio. Presena dos requisitos legais: dupla
tipicidade, indicao precisa dos fatos e locais,
documentao referente aos crimes e prazos
prescricionais e no-ocorrncia da prescrio em
ambas as legislaes. 2. Crime de lavagem de
dinheiro. Ausncia no rol taxativo do Tratado de
Extradio celebrado entre o Brasil e os Estados
Unidos da Amrica. Entendimento, do Pleno (HC n.
92.598, j. em 13/7/07), de que esse crime foi
inserido automaticamente no Tratado especfico. Isso
por fazer parte da lista de delitos da Conveno da
Organizao das Naes Unidas contra a Corrpuo
(Conveno de Palermo), da qual o Brasil e os
Estados Unidos da Amrica so signatrios. 3. A
circunstncia de o extraditando responder a ao
penal no Brasil no constitui bice a sua entrega ao
Pas requerente, sempre condicionada a juzo de
oportunidade e convenincia do Presidente da
Repblica. Extradio deferida, com a condio de
que o Estado requerente assuma o compromisso
formal de comutar eventual pena de priso perptua
ou de morte em pena privativa de liberdade no
superior a 30 (trinta) anos, por fora do que
estabelece o artigo 75 do Cdigo Penal, bem assim
de descontar o tempo de priso que, no Brasil, foi
cumprido em razo da extradio.
(Ext 1103, Relator(a): Min. EROS GRAU, Tribunal
Pleno, julgado em 13/03/2008, DJe-211 DIVULG
06-11-2008 PUBLIC 07-11-2008 EMENT VOL-
02340-01 PP-00181 RTJ VOL-00208-01 PP-00025)
J na Ext 1349, de relatoria da Min. Rosa Weber, o

pedido de extradio feito pelo Uruguai foi indeferido,
embora se tratasse de crime de trfico internacional de
estupefacientes, porque o sujeito passivo era brasileiro nato,
nos termos do artigo 12, I c da CRFB/88, incidindo,
hiptese, a proibio constitucional de concesso da
extradio. Como alternativa, o STF indicou a obrigao
legal de persecuo penal do indivduo na forma do artigo

7, II, do CP135:
EMENTA EXTRADIO INSTRUTRIA.
TRFICO DE SUBSTNCIAS
ESTUPEFACIENTES PROIBIDAS.
EXTRADITANDO BRASILEIRO NATO.
ARTIGO 12, I, C, DA CONSTITUIO
FEDERAL. INVIABILIDADE DO PEDIDO
EXTRADICIONAL. ARTIGOS 5, LI, DA
CONSTITUIO FEDERAL, 77, I, DA LEI
6.815/1980 E 11, ITEM 3, DO TRATADO DE
EXTRADIO. EXTRATERRITORIALIDADE
DA LEI PENAL BRASILEIRA. ARTIGOS 7 DO
CDIGO PENAL E 88 DO CDIGO DE
PROCESSO PENAL. 1. Pedido de extradio
formulado pelo Governo do Uruguai contra
brasileiro nato, nascido no estrangeiro, filho de pai
brasileiro e devidamente registrado em repartio
brasileira competente, nos termos do art. 12, I, c,
da Magna Carta. . 2. O ordenamento jurdico
brasileiro veda expressamente a extradio de
brasileiro nato, arts. 5, LI, da Constituio da
Repblica, 77, I, da Lei 6.815/1980, e 11, item 1, do
Tratado de Extradio entre os Estados Partes do
Mercosul. Precedentes. 3. Inobstante a inviabilidade
da extradio, para os crimes cometidos por
brasileiro em solo estrangeiro, possvel, na espcie, a
extraterritorialidade da lei penal brasileira, caso em
que o rgo judicirio brasileiro ser competente
para processar e julgar o feito, nos termos dos arts.
7 do Cdigo Penal e 88 do Cdigo de Processo
Penal. 4. Extradio indeferida, com a imediata
expedio do competente alvar de soltura do
Extraditando, se por outro motivo no estiver preso.
Por fim, em casos que tocam diretamente o

presente trabalho, o STF deferiu vrias extradies
135 STF. Ext 1349, Relatora Min. ROSA WEBER, Primeira Turma,
julgado em 10/02/2015, ACRDO ELETRNICO DJe-040
DIVULG 02-03-2015 PUBLIC 03-03-2015.
requeridas pela Argentina de ex-agentes militares ou civis

que atuaram nos pores da ditadura militar ocorrido entre
os anos de 1976-1983, e a quem se imputavam o
cometimento dos crimes de desaparecimento forado de
pessoa, tortura, homicdio, falsifao de certides de
nascimento este crime foi denominado no relatrio da
CONADEP Nunca Ms! de crianas desaperecidas por
envolver, em vrios casos, filhos de presas que deram a luz
durante o cativeiro e que, logo aps, foram assassinadas e
as crianas adotadas ou por agentes ou apoiadores do
sistema repressivo136 -. O primeiro foi a Ext 974, e que teve
por sujeito passivo Manuel Cordero Piacentini, a quem se
imputava a prtica de desaparecimento forado de adultos e
de uma criana recm-nascida entre os meses de junho e
setembro de 1976, em Buenos Aires137-138:
136 A outra situao envolve crianas nascidas em cativeiro, nos

centros clandestinos de deteno. So filhas de mulheres cuja gravidez
era de conhecimento da famlia ou do crculo de colegas, amigos ou
vizinhos [...] Est comprovado que essas crianas foram consideradas
parte do botim de guerra da guerra suja. Sabe-se que, na maioria dos
casos, foram dadas a famlias vinculadas, direta ou indiretamente,
represso; por isso, aquelas que at agora no foram encontradas
permanecem vtimas de sequestro e de apropriao da sua identidade.
REPBLICA ARGENTINA. Nunca ms! Informe CONADEP,
Septiembre de 1984, disponvel em
http://www.desaparecidos.org/nuncamas/web/investig/articulo/nunc
amas/nmas2a01.htm, acessado em 20/09/2011, s 15:30.
137STF. Ext 974, Relator Min. MARCO AURLIO, Relator p/
Acrdo Min. RICARDO LEWANDOWSKI, Tribunal Pleno, julgado
em 06/08/2009, DJe-228 DIVULG 03-12-2009 PUBLIC 04-12-2009.
138 [Nota de atualizao]: Manuel Cordero Piacentini foi condenado
pena de 25 de recluso no julgamento realizado na Argentina pelo
Tribunal Oral Federal n 1, de Buenos Aires, no bojo do caso Pan
Condor. Nesse sentido: REPBLICA. Fallo histrico: condena a 25
aos para el coronel Cordero, disponvel em
http://www.republica.com.uy/fallo-historico-condena-a-25-anos-para-
el-coronel-cordero/569834/, acessado em 03/10/2016, s 16:35.
EMENTA: EXTRADIO. ARGENTINA.

TRATADO BILATERAL. ATENDIMENTO AOS
REQUISITOS FORMAIS. ADITAMENTO
QUANTO AO CRIME DE SEQUESTRO DE
MENOR. DUPLA TIPICIDADE.
CONFIGURAO PARCIAL. PRESCRIO.
INOCORRNCIA. PEDIDO EXTRADICIONAL
PARCIALMENTE DEFERIDO. I - O Decreto
1.003/89, expedido pelo Governo da Argentina, foi
declarado inconstitucional pela Corte Suprema de
Justicia de La Nacin, em 25/7/2006, razo pela qual
no se presta a afastar o exame das condutas
supostamente cometidas pelo extraditando. II -
Crime de sequestro de menor que, em tese, subsiste.
III - Delito que encontra correspondncia no
ordenamento jurdico ptrio. IV - Extradio
deferida em parte.
Estas decises envolvendo a extradio de acusados

da prtica de desaparecimentos forado de pessoas ser
mais bem apreciado no item 4.3, e so importantes para
demonstrar a aptido do ordenamento jurdico brasileiro
para cumprir, em parte, as obrigaes internacionais
decorrentes da ratificao da CISDFP e da CIPPTPCDF.
2.3.1 Critrios de fixao da jurisdio adjucativa no

Direito Penal Internacional
Do que acima se viu, o Direito Penal Internacional
se utiliza, vez isolada, vez alternativamente, de duas formas
de implementao da persecuo penal dos autores dos
crimes internacionais. Se na forma direta ela exercida
pelos tribunais penais internacionais sem a mediao dos
Estados isto , motu proprio -, em outras circunstncias ela
somente poder ser exercida em carter subsidirio, como
se d com o TPI em razo do princpio da
complementariedade. J a implementao indireta
estabelece um regime um tanto mais complexo de
concorrncia entre as jurisdies nacionais, mormente em

razo do princpio da jurisdio universal.
Assim, os critrios atravs dos quais se estabelecem
estas diversas formas de exerccio da persecuo penal em
relao aos crimes internacionais so importantes para fins
de soluo de possveis conflitos jurisdicionais.
Primeiramente, portanto, se vero os critrios do
regime da implementao direta, depois da indireta.
2.3.1.1 Critrios de fixao da jurisdio penal

internacional direta
A jurisdio adjudicativa (adjudicative jurisdiction)
no sistema de persecuo direta fixada a partir de pelo
menos quatro critrios: a) material, b) pessoal, c) territorial
e d) temporal.
O primeiro critrio diz respeito, no Direito Penal
Internacional, aos crimes que delimitam a competncia para
a persecuo penal por um determinado tribunal penal
internacional. Conforme j visto em linhas acima, aqui h
uma diferena importante entre os chamados tribunais
penais internacionais prprios e os tribunais penais
internacionais mistos. Aqueles tm sua competncia
material restringida somente aos crimes internacionais
prprios, nomeadamente, os crimes de genocdio, contra a
humanidade e de guerra139; j estes, e como regra geral,
139 interessante notar que a convocao da Conferncia de Roma foi

precedida, dentre outros fatos, pela reunio que ocorreu na AGONU
sobre o trfico internacional de drogas em 1989, ocasio em que a
representao de Trinidad e Tobago props a constituio de um
tribunal penal internacional para o julgamento dos autores desses
crimes, que como visto, essencialmente transnacional. Com o
acolhimento dessa proposio pela AGONU, foi solicitado CDI que
elaborasse o projeto do tribunal, em decorrncia do qual redundou no
ETPI, em cuja conferncia no se chegou a cogitar de submeter o
crime de trfico internacional competncia da corte. Nesse sentido,
alm dos crimes internacionais prprios, tambm

determinados crimes previstos no ordenamento do Estado
sede140.
O segundo critrio o de carter subjetivo, vale
dizer, de fixao da competncia jurisdicional sobre
indivduos, e que, nos termos dos princpios do Direito
Penal Internacional, so diretamente responsveis perante o
direito internacional141 vale dizer, sem que seja necessria
a existncia de norma incriminadora no loci comissi delict142,
indepentemente de seu status poltico inopunibilidade das
JAPIASS, O Tribunal Penal Internacional..., pp. 81 et seq. Antonio

Cassese, por sua vez, aduz que chegou-se a cogitar na Conferncia de
Roma de submeter o terrorismo internacional sob a jurisdio ratione
materiae do TPI, contudo, por no existir poca, como nos dias de
hoje, um consenso internacional sobre o tipo penal, no se acolheu
referida proposio. CASSESSE Lineamenti di Diritto
Internazionale Penale I..., pp. 167-168.
140 So os casos, e.g., do ETESL, que em seus artigos 2-4, prev a
competncia da Corte para crimes internacionais prprios, e em seu
artigo 5, crimes tipificados no direito penal serra-leons, como a Lei de
Preveno de Crueldade contra Crianas, de 1926, especialmente o
abuso sexual contra menores de 13 anos, e a Lei de Represso a Danos
Propriedade, de 1861; o ETEL prevs a competncia ratione materiae
para os crimes relacionados ao ataque terrorista que vitimou o ex-
Primeiro Ministro Hafiq Hariri, e determina, nesse sentido, a aplicao
da lei penal libanesa; o ECECC, fixa a competncia material tanto em
relao a crimes internacionais prprios genocdio, de guerra e contra
a humanidade -, como em relao a dispositivos do CP cambojano de
1956.
141Princpio I: Toda pessoa que cometa um ato que constitua crime
de Direito Internacional por ele responsvel e est sujeito a sano.
142Princpio II: O fato de que o direito interno no imponha pena
alguma por um ato que constitua crime de direito internacional no
exime de responsabilidade perante o Direito Internacional a quem o
tenha cometido.
imunidades internacionais143 -, e excluso da defense do

cumprimento de ordens superiores144.
As duas primeiras experincias do regime de
persecuo direta Nuremberg, especificamente o jubiley, e
Tquio se destinaram persecuo penal dos principais
agentes dos regimes nazista e japoneses, respectivamente,
no curso da 2 GGM pela prtica dos crimes tipificados em
seus respectivos Estatutos, sendo que as exercidas com
fundamento na CCL 10 objetivaram outros agentes do
regime nazista de grau inferior. Somente com os TPIY e
TPIR145 que essa seletividade foi enfrentada, sendo que
com o ETPI, a partir da fixao do critrio da
nacionalidade do autor do crime146, eliminou-se, pelo
menos em grande parte, a infirmao de qualquer alegao
de seletividade poltica.
O terceiro critrio o territorial, vale dizer, a esfera
de vigncia da jurisdio do tribunal penal internacional, do
que segue a competncia para o julgamento dos autores de
crimes internacionais que tenham sido cometidos em
referida delimitao territorial, independentemente da
143Princpio III: O fato de que a pessoa que tenha cometido um

crime que constitua crime de Direito Internacional tenha atuado como
Chefe de Estado ou como autoridade do Estado, no a exime de
responsabilidade conforme o Direito Internacional.
144 Princpio IV: O fato de que uma pessoa tenha atuado em
cumprimento de uma ordem de seu Governo ou de seu superior
hierrquico no a exime de responsabilidade conforme o Direito
Internacional, se efetivamente teve a possibilidade mora de opo.
145 Faz-se esta afirmao porque ditos Tribunais no objetivaram
somente a persecuo dos lderes polticos e militares responsveis pelo
cometimento dos crimes sob suas competncias, mas das pessoas, no
geral, que seriam responsveis nos termos dos referidos Estatutos
(ETPIY, artigo 1; ETPIR, artigo 1), inclusive os lderes polticos.
146Com efeito, o artigo 12 do ETPI fixa a competncia do TPI para os
crimes praticados no territrio do Estado-parte (artigo 12, 2, a) ou da
nacionalidade do acusado (artigo 12, 2, b).
nacionalidade do autor do crime. Aqui calha fazer a

distino entre os tribunais ad hoc, que tm suas
competncias territoriais delimitadas para os crimes
praticados no territrio dos Estados para os quais eles
foram institudos, e o TPI, que tem competncia territorial
sobre os Estados que ratificaram o ETPI, nos termos do
artigo 5, 1 e 2, a. Dois exemplos ilustram essa forma de
exerccio da jurisdio internacional: a) o TESL147, tendo
sido constitudo para apurar a responsabilidade dos graves
crimes internacionais que ocorreram durante a guerra civil
em Serra Leoa desde 1996, indiciou o ento Presidente da
Libria Charles Taylor por seu envolvimento nos conflitos
havidos naquele pas, acusando-o da prtica de crimes de
guerra, sobrevindo, pois, a sua condenao pena de 50
anos148, confirmado, depois, pela Cmara de Apelaes 149;
b) O TPI, por intermdio de sua Cmara de Pr-
Julgamento I no caso Situation on the Registred Vessels
of the Union of the Comoros, The Hellenic Republic
and the Kingdom of Cambodia, determinou a reaburtura
das investigaes envolvendo os ataques israelenses
147 O TESL, por intermdio do Agreement between the United

Nations and the Government of Sierre Leone on the stablishment
of a Residual Special Court of Sierra Leone, foi substitudo pelo
TRESL, que deu prosseguimento nas funes jurisdicionais da corte
primeva. RSCSR. Agreement between the United Nations and the
Government of Sierre Leone on the stablishment of a Residual
Special Court of Sierra Leone, disponvel em
http://www.rscsl.org/Documents/RSCSL%20Agreement%20and%20
Statute.pdf, acessado em 20/05/2015, s 13:23.
148RSCSL. Trial Chamber II. Prosecutor v. Charles Ghankay Taylor, 30
May 2012,
http://www.rscsl.org/Documents/Decisions/Taylor/1285/SCSL-03-
01-T-1285.pdf, acessado em 20/06/2013, s 17:33.
149SCSL. Appeals Chamber. Prosecutor v. Charles Ghankay Taylor, 26
September 2013,
http://www.rscsl.org/Documents/Decisions/Taylor/Appeal/1389/S
CSL-03-01-A-1389.pdf, acessado em 20/02/2014, s 11:00.
Flotilha da Liberdade, em 31 de maio de 2010. A Unio

das Comores, Estado-parte do TPI, recorreu da deciso de
arquivamento da investigao promovida pela Procuradora-
Chefe do TPI, Fatou Bensouda, que o fizera sob o
argumento de que, embora prima facie o ataque ao navio de
bandeira comorense Mavi Marmara se constitua em crime
de guerra, referido fato era [...] insufficienttly grave to
warrant action by the Court. A Cmara de Pr-Julgamento
I, ao acolher o pedido de Comores, afirmou a ocorrncia de
inmeros equvocos por parte da Procuradora-Chefe150, e
determinou, eo ipso, a reabertura da investigao contra
Israel, Estado que no parte do TPI.
Por fim, o quarto critrio geral o temporal, e que
diz respeito, em relao aos tribunais ad hoc, com o fato de
eles serem constitudos para a apurao de crimes
praticados durante um determinado perodo, e por isso so
150 In the view of the Chamber, the combination of: (i) the
Prosecutors failure to consider that the persons likely to be the object
of the investigation into the situation could include those who bear the
greatest responsibility for the identified crimes; (ii) the Prosecutors
error as to how the scale of the identified crimes can be taken into
account for the assessment of the gravity of the identified crimes; (iii)
the Prosecutors error in correctly appreciating the nature of the
identified crimes; (iv) the Prosecutors error in fact in properly assessing
the manner of commission of the identified crimes, in particular with
respect to the question whether the identified crimes may have been
systematic or resulted from a deliberate plan or policy to attack, kill or
injure civilians; and (v) the Prosecutors error in determining the
impact of the identified crimes materially affects the validity of the
Prosecutors conclusion that the potential case(s) arising from the
situation referred to her by the Comoros would not be of sufficient
gravity to justify further action by the Court within the meaning of
article 17(1)(d) of the Statute. ICC. PRE-TRIAL CHAMBER I.
Situation on the Registred Vessels of the Union of the Comoros,
The Hellenic Republic and the Kingdom of Cambodia, 16 July
2015, disponvel em http://www.icc-
cpi.int/iccdocs/doc/doc2015869.pdf, acessado em 19 de julho de
2015, s 23:00.
ad hoc, isto , criados especificamente para a apurao de

responsabilidade desses fatos. J o TPI, o nico tribunal
penal internacional de carter permanente, tem delimitao
temporal conformada pelo princpio da irretroatividade,
nos termos do artigo 11, 1 e 2 do ETPI, segundo a qual o
TPI somente detem competncia para a persecuo de
crimes internacionais ocorridos depois: a) da entrada em
vigor do ETPI, que ocorreu em 2002, aps o cumprimento
da clusula contida no artigo 126, 1; ou b) em relao ao
Estado que aderiu ao TPI aps a sua entrada em vigor, vale
a regra geral da irretroatividade, salvo se o Estado consentir
com o exerccio da jurisdio penal para fatos pretritos,
mediante declarao expressa, nos termos do artigo 11, 2,
parte final c/c artigo 12, 3 do ETPI.
Contudo, estes critrios gerais nada dizem com
relao s relaes entre tribunais penais internacionais e
jurisdies nacionais para a hiptese de ocorrncia de um
conflito jurisdicional. Assim, historicamente a sociedade
internacional tem utilizado diversos princpios para a
fixao da competncia dos tribunais penais internacionais
para se resolver referidos conflitos, a saber:
A) Jurisdio exclusiva (exclusive jurisdiction): foi o
critrio utilizado em Nuremberg e Tquio, segundo a qual
referidos tribunais detinham a competncia exclusiva para o
julgamento, respectivamente, [...] of the major war
criminals of the European Axis (artigo 1 e 6 ETMI
Nuremberg) e [...] Far Eastern war criminals [...] (artigos
1 e 5 do ETIM Tquio). Este modelo de jurisdio
exclusiva parece ser imediamente derivado da Declarao
de Moscou de 1943 e do Acordo de Londres de 1945,
atravs dos quais as foras aliadas, dentre as alternativas
que anteviam para o ps-guerra, optaram pelo julgamento
direto dos principais lderes do regime nazista e do regime
japons, sem a mediao das cortes nacionais, naquilo que
Bassiouni denomina de um julgamento de vencedores
sobre os vencidos151, muito embora Tomuschat indique um

ponto que assume um tpico que at hoje parece no ter
sido desenvolvido pela doutrina, a saber, o carter
revolucionrio de Nuremberg ao anular um dos principais
fundamentos do Direito Internacional westfaliano, isto , a
cultura monrquica segundo a qual, entre os Chefes de
Estado, pares cum paribus facillime congregantur152, ao lado,
doutro passo, do nacionalismo que grassava, e ainda vige,
entre os povos153. Nesse sentido, apesar de todos os
problemas inerentes a uma justia revolucionria, no
nos parece inusual nem extraordinrio que as ruputuras
151 The post-WWII prosecutions were essentially for the defeated,

leading many commentators to call these prosecutions victors
justice. No member of the Allied forces was ever prosecuted for a war
crime. No one raised the issue of war crimes or crimes against
humanity for the deliberate bombing of the city of Dresden, which had
no military value, and which resulted in the killing of 35,000 civilians.
Not much question was raised about the atomic bombings of the
civilian cities of Hiroshima and Nagasaki, which resulted in an
estimated 250,000 victims who died of the attack, and countless others
who died after the attack from atomic radiation, not to mention those
who suffered from it and survived. The attack on Dresden was
politically motivated and personally sanctioned by Winston Churchill as
retaliation over the German bombings of Coventry and other civilian
targets in England at the beginning of the war. But retaliation, as well as
other forms of reprisals against protected targets such as innocent
civilians, is impermissible under the law of armed conflict. The atomic
bombings of Hiroshima and Nagasaki were also in violation of the laws
of armed conflict, but they were motivated by the desire to bring the
war to an end, and thus to save American lives, even at the cost of
taking Japanese civilian lives, notwithstanding a clear violation of the
laws of armed conflict. BASSIOUNI, The Perennial Conflict
Between International Criminal Justice and Realpolitik, passim.
152 Em outros termos, como os Chefes de Estado, em geral, pertenciam
a linhagens comuns, aps uma guerra a paz era alcanada sem muito
esforo, na medida em que um concedia o perdo ao outro.
153TOMUSCHAT, Christian. The Legacy of Nuremberg, Journal of
International Criminal Justice, n. 4, 2006, pp. 830-844.
polticas sejam sede de profundas transformaes na ordem

legal, nacional ou internacional, ou mesmo que essa forma
de justia carea de legitimidade poltica. No fossem os
princpios de Nurember, assim nos parece, a justia penal
internacional provavelmente ainda no teria se
desenvolvido suficientemente, quanto mais a ponto de
instituir um tribunal penal internacional de carter
permanente.
B) Princpio da primazia: Este modelo decorre
diretamente da forma pela qual as jurisdies penais
internacionais foram institudas no ps-
Nuremberg/Tquio, segundo a qual, em havendo
concorrncia de jurisdio entre os tribunais internacionais
e as cortes nacionais, prevaleceria a daqueles, conforme
previsto, e.g., nos ETPIY (artigo 9, 2), ETPIR (artigo 8, 2),
ETESL (artigo 8, 1), e que foi mantido no ETRESL (artigo
1) e no ETEL (artigo 4, 1), tendo a corte internacional
competncia para, segundo o seu juzo, remeter o caso para
a corte nacional. Para BAZELAIRE e CRETIN, este
critrio de fixao da competncia [...] parece ser melhor
apta para garantir a imparcialidade, que uma condio
indissocivel da ideia de justia. Deixando os protagonistas
de um conflito resolverem sozinhos [...] o desfecho do
conflito, garantimos a continuidade das lutas por processos
judiciais interportos154.
Embora Bazelaire e Cretin, bem como William
Schabas155, indiquem que esse modelo de atribuio de
competncia tenha surgido com os ETPIY e ETPIR,
possvel ver sua previso inicial na CCL 10, que ao instituir
a competncia para a persecuo penal s potncias aliadas
nas zonas ocupadas da Alemanha, estabeleceu no um
154 BAZELAIRE, CRETIN, A justia Penal Internacional..., pp. 95-

96.
155SCHABAS, William A. An Introduction to International
Criminal Court..., pp. 16/191.
regime de exclusividade, mas de primazia, pela qual, a

critrio dos tribunais aliados, os acusados poderiam ser
submetidos a julgamento perante um tribunal alemo, nos
termos do artigo III, a e d156 da CCL 10.
C) Princpio da complementariedade: o ltimo
critrio adotado pelo Direito Penal Internacional para a
fixao de competncia foi o adotado na Conferncia de
Roma que aprovou o ETPI, nos termos de seu
prembulo157 e dos artigos 1 e 17. O princpio da
156 Article III - 1. Each occupying authority, within its Zone of

Occupation, (a) shall have the right to cause persons within such Zone
suspected of having committed a crime, including those charged with
crime by one of the United Nations, to be arrested and shall take under
control the property, real and personal, owned or controlled by the said
persons, pending decisions as to its eventual disposition [...] (d) shall
have the right to cause all persons so arrested and charged, and not
delivered to another authority as herein provided, or released, to be
brought to trial before an appropriate tribunal. Such tribunal may, in
the case of crimes committed by persons of German citizenship or
nationality against other persons of German citizenship or nationality,
or stateless persons, be a German Court, if authorized by the occupying
authorities.
157 [...] Afirmando que os crimes de maior gravidade, que afetam a
comunidade internacional no seu conjunto, no devem ficar impunes e
que a sua represso deve ser efetivamente assegurada atravs da adoo
de medidas em nvel nacional e do reforo da cooperao internacional,
Decididos a por fim impunidade dos autores desses crimes e a
contribuir assim para a preveno de tais crimes, Relembrando que
dever de cada Estado exercer a respectiva jurisdio penal sobre os
responsveis por crimes internacionais [...] Determinados em perseguir
este objetivo e no interesse das geraes presentes e vindouras, a criar
um Tribunal Penal Internacional com carter permanente e
independente, no mbito do sistema das Naes Unidas, e com
jurisdio sobre os crimes de maior gravidade que afetem a
comunidade internacional no seu conjunto, Sublinhando que o
Tribunal Penal Internacional, criado pelo presente Estatuto, ser
complementar s jurisdies penais nacionais [...]. BRASIL. Decreto n.
4.388, de 25 de setembro de 2002 Promulga o Estatuto de Roma do
Tribunal Penal Internacional. Disponvel em
complementariedade pode ser compreendido, assim como

a jurisdio internacional dos tribunais internacionais de
direitos humanos, como subsidirio em relao jurisdio
penal dos Estados, e que somente poder ser exercida se: a)
o Estado territorialmente competente no quiser ou no
puder exercer a persecuo penal, b) tenha aberto
investigao preliminar e decidido pelo arquivamento da
causa, desde que reste comprovado o desinteresse ou
impossibilidade de exercer a persecuo nos termos dos
princpios internacionais que estabelecem um processo
equitativo, c) desde que no haja violao proibio de ne
bis in idem contida no artigo 20, 3, o que se daria na
hiptese de j ter ocorrido julgamento pelo Estado
competente, seja qual tenha sido o resultado, nos termos do
artigo 14, 7 do PIDCP, d) no restar comprovada a
gravidade do comportamento a ponto de ensejar a
interveno da jurisdio do TPI , e e) no tenha ocorrido,
nos termos do 17, 2, c, simulacro de julgamento, isto , o
[...] processo no ter sido ou no estar sendo conduzido
de maneira independente ou imparcial, e ter sido ou estar
sendo conduzido de uma maneira que, dadas as
circunstncias, seja incompatvel com a inteno de levar a
pessoa em causa perante a justia.
Apontam Japiass e Schabas158, dentre outros, que
ocorreu uma srie de debates acerca da conformao da
jurisdio da corte a partir do princpio da primazia, pela
qual, caso houvesse uma deciso do Procurador-Chefe em
iniciar um procedimento investigatrio, os Estados no
poderiam se antecipar a referida persecuo, devendo
conceder prevalncia jurisdio da Corte. Contudo, j nos
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/2002/D4388.htm,
acessado em 30 de setembro de 2002.
158 JAPIASS, O Tribunal Penal Intercional..., pp. 168-169;
SCHABAS, An Introduction to International Criminal Court..., pp.
16.
trabalhos preparatrios da Comisso ad hoc da CDI que

elaboraram, em discusso com os Estados, o pr-projeto
do estatuto, se desenvolveu a ideia de jurisdio
complementar, [...] pela qual o tribunal s poderia exercer
a sua jurisdio caso os Estados no quisessem ou no
pudessem exercer a persecuo, tese que acabou por ser
vitoriosa na Conferncia de Roma. Para Schabas159, tal
Como originalmente concebido, o termo
complementariedade pode ser um pouco ambguo,
pois o que se estabelece uma relao entre a justia
nacional e a justia internacional na qual esta est
longe de ser complementar. Em vez disso, os dois
sistemas funcionam em oposio e, em certa medida,
com hostilidade via--vis o outro. O conceito muito
diferente do regime estabelecido para os tribunais ad
hoc, conhecido por primazia, segundo o qual os
tribunais ad hoc podem assumir a jurisdio de direito,
sem a necessidade de demonstrar a falha ou
insuficincias do sistema nacional. Ele mais anlogo
abordagem adotada por organismos internacionais
de direitos humanos, que exigem do reclamante ou
peticionrio demonstrar o esgotamento dos recursos
internos. Os sistemas nacionais tm prioridade em
termos de resoluo de seus prprios problemas de
direitos humanos, e s quando eles deixarem-no de
fazer, os organismos internacionais podero
prosseguir. Provavelmente, a maior parte das
peties internacionais so recusadas nessa fase por
falta de esgotamento dos recursos internos.
Essa ideia de uma oposio vis--vis entre a

jurisdio dos Estados e a do TPI mais do que uma figura
de linguagem, se constitui numa das caractersticas mais
destacadas num mundo ainda dominado, em suas mais
profundas entranhas, pela realpolitik, em que os Estados, ao
aderirem a um determinado programa internacional mais
159SCHABAS, An Introduction to the International Criminal

Court, pp. 190-191.
do que objetivarem a persecuo de interesses comuns,

avaliam aquilo que Danner e Simmons identificam com a
expresso custos da soberania 160, isto , os
[...] custos que o Estado incorre, delegando uma
funo normalmente executada internamente, a uma
instituio sobre a qual tem pouco, se algum,
controle. Para um Estado, ceder autoridade para a
aplicao da legislao penal que seria normalmente
regulamentada internamente impe um alto custo
soberania tanto mais no caso do TPI por causa de
seu foco em processar lderes.
Se com o julgamento de Charles Taylor pelo ETSL

acendeu, por assim dizer, uma luz vermelha, posto ter
sido ele o primeiro Chefe de Estado a ser condenado por
um tribunal penal internacional pelo cometimento de
crimes internacionais, o indiciamento pelo TPI de inmeros
lderes africanos, dentre os quais o Presidente do Sudo,
Omar Al Bashir, contra o qual vige um mandado
internacional de captura, e os Presidente e Vice-Presidente
do Quenia, Uhuru Kenyatta e William Ruto, levou os
lideres africanos, atravs da UA, a se manifestarem contra a
africanizao do tribunal, tendo aquela organizao
indicado a possibilidade de vrios Estados africanos
abandonarem o ETPI161.
DANNER, Allison Marsten, SIMMONS, Beth. Sovereignty Costs,

160
Credible Commitments, and the International Criminal Court

161FALL, Mback. The Extraordinary African Chamber: the case of
Hissne Habr, in WERLE, Gerhard, FERNANDEZ, Lovell,
VORMBAUN, Moritz. Africa and the International Criminal
Court, Hague: T. M. C. Asser Press, 2014, pp. 117-131. EURONEWS.
Unio Africana acusa TPI de caa racial aos lderes africanos,
disponvel em http://pt.euronews.com/2013/05/28/uniao-africana-
acusa-tpi-de-caca-racial-aos-lideres-africanos/, acessado em
28/05/2013, s 23:30.
Nisso, pois, resta demonstrado o largo caminho que

o TPI dever percorrer no para lograr legitimidade, mas
efetiva operatividade, o que parece passar, sem qualquer
sombra de dvida, pela necessidade de os membros
permanentes do CSONU que ainda no aderiram ao ETPI
fazerem-no162.
2.3.1.2 Critrios de fixao de competncia no regime

da implementao indireta
Ao lado do princpio da territorialidade, que
assegura em favor dos Estados a jurisdio exclusiva para a
persecuo dos crimes que tenham sido praticados em seu
territrio, sem que, doutro passo, a ocorrncia dos mesmos
permita, de per se, a interveno de outros Estados ou
organismos internacionais163, tambm um fato da ordem
162 Dos cinco membros permanentes do CSONU, somente a Frana
(em 05/09/2000) e o Reino Unido (em 04/10/2001) ratificaram o
ETPI, os demais no, conforme indicado pelo United Nations Treaty
Collection, Chapter XVIII Penal Matter -, acerca do status de
ratificao/adeso ao ETPI. Disponvel em
https://treaties.un.org/Pages/ViewDetails.aspx?src=TREATY&mtdsg
_no=XVIII-10&chapter=18&lang=en, acessado em 06/10/2015, s
23:00.
163 o sentido comum dos tratados internacionais em matria penal,
como, por exemplo, previsto no prembulo do ETPI: Salientando, a
este propsito, que nada no presente Estatuto dever ser entendido
como autorizando qualquer Estado Parte a intervir em um conflito
armado ou nos assuntos internos de qualquer Estado [...], e no artigo 4
da Conveno de Palermo: Artigo 4 - Proteo da soberania: 1. Os
Estados Partes cumpriro as suas obrigaes decorrentes da presente
Conveno no respeito pelos princpios da igualdade soberana e da
integridade territorial dos Estados, bem como da no-ingerncia nos
assuntos internos de outros Estados. 2. O disposto na presente
Conveno no autoriza qualquer Estado Parte a exercer, em territrio
de outro Estado, jurisdio ou funes que o direito interno desse
Estado reserve exclusivamente s suas autoridades., para ficarmos em
dois exemplos envolvendo crimes internacionais prprios e imprprios.
internacional que os Estados podem, seja a partir de uma

autoatribuio de jurisdio extraterritorial conforme o
direito internacional (nomeadamente nas hipteses de
personalidade ativa ou passiva do sujeito/vtima e relativa a
interesses dos Estados)164, seja a partir de autorizao
contida em noma internacional165, do que exsurge,
convencional ou consuetudinariamente, a jurisdio
universal, se declararem competentes para exercer a
persecuo de crimes internacionais.
A questo que remanesce, portanto, saber qual
critrio seria conforme o direito internacional para que os
Estados, no exerccio da jurisdio universal, possam faz-
la sem que, doutro passo, haja, ou se houver, se possa
solver o conflito jurisdicional.
A doutrina diverge entre a existncia de dois
critrios: o princpio da subsidiariedade e o princpio da
concorrncia.
Para a primeira corrente doutrinria, a jurisdio
universal tem carter subsidirio em relao jurisdio do
Estado territorialmente competente, e que somente deve
ser posta em execuo caso este, por desinteresse poltico
ou impossibilidade ftica, no quiser ou no puder exercer
a persecuo penal. Com isso, o que se pretende enfrentar
a ideia de que a jurisdio universal tenha um carter
absoluto e possa ser exercida a partir da pura e simples
deciso poltico-jurdica de um determinado Estado tendo
por base a regra de conexo da incriminao internacional,
apesar do Direito Internacional. Contudo, quando analisada
mais detidamente, a teoria da subsidiariedade parece ter
sido construda para permitir a concretizao da mxima
164 Nesse sentido o artigo 5, 3 da Conveno contra Tortura.

165 Nesse sentido o artigo 4, 2, b e 3 da CCTIESP.
aut dedere aut judicare. Conforme Stern166, o direito

internacional institui uma jurisdio universal obrigatria
[...] quando a preocupao dos Estados em relao a
certos atos, como o terrorismo e [a] pirataria area
extrema, na medida em que eles podem afetar [a]
qualquer pessoa no mundo [...]. [O] Juiz Gilbert[, no
entanto,] fala mais precisamente de competncia
"necessria, porm subsidiria" para lembrar o fato
de que a extradio o padro obrigatrio. Com esta
importante ressalva em mente, se pode utilizar a
expresso jurisdio universal obrigatria. Na
verdade, quando falamos de jurisdio universal
obrigatria, geralmente nos referimos ao princpio
extraditar ou processar.
De fato, Gilbert Guillaume em seu voto em

separado no caso Yerodia167, afirmou que a Blgica, ao se
autoatribuir jurisdio universal absoluta para exercer a
persecuo penal de acusados do cometimento de crimes
internacionais prprios, onde quer que eles estejam (in
absentia), no encontra suporte vlido no Direito
Internacional, e isso mesmo que se apelasse norma geral
exclusiva, na medida em que referidas normas nacionais
implicariam em clara violao ao princpio segundo o qual
STERN, Brigitte. A Propos de la Comptence Universelle..., in

166
YAKPO, Emile, TAHAR, Boumedra. Liber Amicorum Judge

Mohammed Badjaoui, Hague: Kluwer Law, 1999, pp. 735-754.
167What is more, they do not create any obligation of search, arrest or
prossecution in cases where the offenders are not presente on the
territory of the State concerned. They accordingly cannot in any event
foud a universal jurisdiction in absentia. Thus Belgiun could not confer
such jurisdiction on this courts on the basis of these Conventions, and
the proceedings instituted in this case agains Mr. Yerodia Ndombasi on
account of war crimes brought by a judge who was not competente to
do so in the eyes of international law. CIJ. Arrest Warrant of 11 April
2000, Separate Opinion of President Guillaume, disponvel em
25/07/2012, s 10:250:00.
um Estado no poder exercer sua jurisdio sobre o

territrio de outro Estado. Para o Juiz Gilbert, a jurisdio
universal ter sempre um carter subsidirio porque
pressupe que o acusado esteja presente no territrio do
Estado que a est a exercer, e que poder, segundo seu
critrio, julga-lo ou extradita-lo. Em sntese, a
subsidiariedade permitiria somente o exerccio da jurisdio
universal na forma da territorial jurisdiction over persons for
extraterritorial events.
Em sentido contrrio, parte da doutrina sustenta
que a jurisdio universal se assenta sobre o princpio da
concorrncia, segundo a qual, tendo-se realizado na
facticidade histrica um crime internacional, surge para
todos os Estados, independentemente de qualquer nexo ou
interesse que no seja a pura e simples incriminao
internacional, a legitimidade do exerccio da persecuo
penal em concorrncia com o Estado territorialmente
competente.
Bassiouni, dando voz a esta teoria, e logo aps
discorrer sobre as outras formas de jurisdio territorial e
extraterritorial, afirma que
[...] as quatro primeiras teorias jurisdicionais exigem

alguna ligao ou nexo entre o Estado que [se] afirma
competente e o delito, a teoria [da jurisdio]
universal repousa sobre fundamento diverso [different
ground]. A justificativa para a jurisdio universal, em
geral ou em relao a tratados internacionais
especficos [...] que existem certos crimes que,
devido sua prpria natureza, afetam os interesses
de todos os Estados, mesmo quando cometidos em
outro Estado ou contra outro Estado [...] [pois] os
danos de ta[is] delitos se constituem em uma
violao contra a humanidade. Assim, o princpio
da jurisdio universal pressupe que cada Estado
tem interesse em exercer a sua jurisdio para
enfrentar [to combat] as infraes que todas as naes
condenaram. Para alguns estudiosos do direito penal
internacional [ICL], um gentium crime delicti juris,
cometido por um hostes humani generis, pode,

efetivamente, ser processado e punido por qualquer
Estado [...] [A] persecuo universal foi reconhecida
sobre [os] crimes contra a humanidade, crimes
contra o mundo todo [crimes against the whole world] e
os inimigos de toda a famlia humana [enimies of the
whole human family], ou por pessoas que se tornam
hostis humani generi pela comisso de crimes
internacionais [...].
Assim, em razo: a) da regra de conexo da

incriminao internacional, b) da adoo do conceito de
actio popularis, e c) da existncia de uma contnua regulao
nacional do princpio da jurisdio universal, tem-se
entendido, em sentido inverso doutrina da
subsidiariedade (territorial jurisdiction over persons for
extraterritorial events), que a jurisdio universal enseja o
exerccio da persecuo penal por todos os Estados na
forma de uma jurisdio penal concorrente (universal criminal
jurisdiction properly so called).
Nesse sentido, o TCE, ao conhecer e acolher o
recurso de amparo interposto por Rigoberta Mench et all
no caso Genocdio Maia, reformou as decises proferidas
pelo PAN, de 13/12/2000, e pelo TSE de 25/02/2003, que
haviam determinado o arquivamento do processo aberto
pelo Juzo Central n 1 da Audincia Nacional para
investigar, dentre outros, os atos de genocdios praticados
na Guatemala durante os anos de 1980 durante e
presidncia de Rios Monti contra a etinia maia. Para tanto,
o TCE afastou o carter subsidirio da jurisdio universal
nos seguintes termos168:
168 TRIBUNAL CONSTITUCIONAL DE ESPAA. Sala Segunda.

Sentencia 237/2005, de 26 de septiembre. Recursos de amparo 1744-2003,1755-
2003 y 1773-2003 (acumulados). BOE n. 258 Suplemento, Viernes
25/10/2005.
El principio de subsidiariedad no aparece recogido

en nuestro Derecho positivo, ni en la LOPJ ni en el
Convenio sobre genocidio, que efectivamente no
prohbe la jurisdiccin universal respecto de ese
delito, existiendo de hecho diversos pases que la han
establecido en sus legislaciones. La jurisdiccin
universal no se rige por el principio de
subsidiariedad, sino por el de concurrencia, pues
precisamente su finalidad es evitar la impunidad,
aplicndose el principio de no necesiadad de
intervencin cuando est actuando la jurisdiccin
territorial. Esto no faculta para exigir la acreditacin
plena de la inactividad de dicha jurisdiccin territorial
para admitir la querella, sino la aportacin de indicios
razonables de que los crmenes denunciados no han
sido hasta la fecha perseguidos de modo efectivo, lo
que se desprende en este caso de la documentacin
aportada. Por ello la estimacin del recurso de
casacin en relacin con la aplicacin del principio
de subsidiariedad debi determinar la admisin de la
querella en los trminos del Auto dictado por el
Juzgado Central, y puesto que la subsidiariedad
constitua la nica fundamentacin del Auto de la
Sala de la Audiencia Nacional, que es considerada
incorrecta por la mayora, lo consecuente habra sido
casar el Auto recurrido.
De semelhante modo, a House of Lords, no

conhecido caso Pinochet169, assim decidiu acerca do tema,
afastando, portanto, o carter subsidirio da jurisdio
universal:
There was considerable argument before your
Lordships concerning the extent of the jurisdiction
to prosecute torturers conferred on states other than
those mentioned in Article 5(1). I do not find it
necessary to seek an answer to all the points raised. It
is enough that it is clear that in all circumstances, if
169UK. HOUSE OF LORDS. Judgment - Regina v. Bartle and the

Commissioner of Police for the Metropolis and Others Ex Parte
Pinochet, passim.
the Article 5(1) states do not choose to seek

extradition or to prosecute the offender, other states
must do so. The purpose of the Convention was to
introduce the principle aut dedere aut punire--either
you extradite or you punish: Burgers and Danelius p.
131. Throughout the negotiation of the Convention
certain countries wished to make the exercise of
jurisdiction under Article 5(2) dependent upon the
state assuming jurisdiction having refused extradition
to na Article 5(1) state. However, at a session in 1984
all objections to the principle of aut dedere aut
punire were withdrawn. "The inclusion of universal
jurisdiction in the draft Convention was no longer
opposed by any delegation": Working Group on the
Draft Convention U.N. Doc. E/CN. 4/1984/72,
para. 26. If there is no prosecution by, or extradition
to, an Article 5(1) state, the state where the alleged
offender is found (which will have already taken him
into custody under Article 6) must exercise the
jurisdiction under Article 5(2) by prosecuting him
under Article 7(1). I gather the following important
points from the Torture Convention: 1) Torture
within the meaning of the Convention an only be
committed by "a public official or other person
acting in an official capacity", but these words
include a head of state. A single act of oficial torture
is "torture" within the Convention; 2) Superior
orders provide no defence; 3) If the states with the
most obvious jurisdiction (the Article 5(1) states) do
not seek to extradite, the state where the alleged
torturer is found must prosecute or, apparently,
extradite to another country, i.e. there is universal
jurisdiction. 4) There is no express provision dealing
with state immunity of heads of state, ambassadors
or other officials. 5) Since Chile, Spain and the
United Kingdom are all parties to the Convention,
they are bound under treaty by its provisions
whether or not such provisions would apply in the
absence of treaty obligation. Chile ratified the
Convention with effect from 30 October 1988 and
the United Kingdom with effect from 8 December
1988.
Entretanto, remanesce um problema que parece ser

muito mais conceitual do que relativo conformao
jurdica do princpio da jurisdio universal. que a
utilizao dos conceitos subsidiariedade ou concorrncia
parecem indicar, para alm de qualquer dvida razovel, a
necessidade de se dar prevalncia ao Estado
territorialmente competente para exercer a persecuo
penal, no podendo nenhum outro Estado intervir em
assuntos de jurisdio interna, salvo a ocorrncia de fatos
que levem impunidade ftica dos autores dos delitos.
Assim, pela regra aut dedere aut judicare, o Estado
territorialmente compentente tem o dever jurdico-
internacional de exercer a persecuo penal ou, no o
querendo ou no o podendo, extraditar o acusado para o
Estado que se declare competente. Esta ideia resta
evidenciada na prpria deciso do TCE acima reportada:
La jurisdiccin universal no se rige por el principio de
subsidiariedad, sino por el de concurrencia, pues
precisamente su finalidad es evitar la impunidad,
aplicndose el principio de no necesiadad de intervencin
cuando est actuando la jurisdiccin territorial.
Assim, subsidiariedade e concorrncia, longe de
serem conceitos que se excluem na forma de uma dade
ou/ou, se complementam na forma do e/ou da regra aut
dedere aut iudicare. De fato, tanto uma como a outra excluem,
de um lado, que os demais Estados intervenham em
assuntos de jurisdio interna, e de outro afastam a
possibilidade de che i giudici vindici fossero della sensibilit degli
uomini, para ficar no tpico de Baccaria, constituindo-se
em duas possibilidades de regulao nacional pelos Estados
no tema em questo.
O Direito Penal Internacional, por ser o Direito
Penal da sociedade internacional170, exige, como condio
de concretizao de suas finalidades preventivas, a atuao
170 BARBOZA, International Criminal Law..., pp. 24-26.

dos Estados em regime cooperativo. Como se tem dito de

forma repetida ao longo desse trabalho, muito embora os
fundamentos nos quais ele se assenta criem alternativas a
possveis omisses ou impossibilidades efetivas de levar a
julgamento autores de crimes internaticionais pelos
Estados, mormente aqueles territorialmente competentes
para o exerccio da persecuo penal, ele no , ainda, um
regime de implementao direta e automtica que age
apesar dos Estados. Em outros termos, o Direito Penal
Internacional precisa se manifestar na sociedade
internacional como um [...] mcanique qui fonctionne en
silence [...]171, provocando o menor estrpito possvel nas
relaes entre Estados, de forma que, aquilo que hoje
sentido como uma exceo, se torne uma regra, a saber: a
reduo da impunidade ftica dos autores de crimes
internacionais.
Nesse sentido, Bassiouni aporta consideraes
realmente importantes para o desate da questo, mormente
porque uma jurisdio universal de cariz absoluto pe em
cheque a prpria estabilidade das relaes internacionais172:
Reduzido a seus fundamentos, o que motiva os
estados em suas relaes no so os valores
duradouros que unem os seres humanos, mas os
interesses cuja importncia e oportunidade se
encontram em fluxo constante. Assim, o trao
dominante das relaes interestatais caracteriza-se
pelos interesses do Estado. No entanto, evidente a
partir da evoluo das relaes interestatais e
internacionais desde a Segunda Guerra Mundial, at
agora definido pelo conceito de Westflia de
soberania e pelo conceito hegeliano de interesse do
Estado, freado tanto pela prudncia como pelo bom-
senso, que tenha ocorrido uma mudana significativa.
171 WEIL, Le Droit International en Qute..., p. 48.

172BASSIOUNI, The Perennial Conflict Between International
Criminal Justice and Realpolitik, passim.
Isto evidenciado por consideraes dos valores

comumente compartilhados que transcendem
busca unilateral e a preservao do poder e da
riqueza que agora fazem parte da equao mundial.
[...]
[A] Experincia jurdica demonstra que a enunciao
de direitos sem [os] concomitantes remdios so
declaraes de Pirro, e que os remdios sem
aplicao so promessas vazias. No entanto, por mais
moralmente atraentes que esses argumentos sobre os
direitos humanos individuais e a sua aplicabilidade
possam ser, ainda necessrio oferecer aos estados
um incentivo para comprar o reconhecimento de
tais direitos e sua aplicao. A necessidade de tal
incentivo surge porque os resultados decorrentes de
um sistema jurdico internacional, baseado no Estado
de Direito, so suscetveis de serem prejudiciais para
os interesses do Estado, e pode constituir numa
limitao sua soberania, tal como decorrente do
anterior sistema de Westflia que esta a minguar.
[Para que] Os estados comprem o argumento,
[este] deve necessariamente incluir os
correspondentes interesses do Estado. O argumento
fundamental desta proposio que a proteo dos
direitos humanos individuais, bem como dos direitos
humanos coletivos, aumentam a paz e a segurana,
reduz os conflitos nacionais, regionais e mundiais, e
, em ltima anlise, mais econmico do que ter que
se envolver em operaes militares de interveno
humanitria, certamente por haver estados
envolvidos em conflitos regionais. Em outras
palavras, um argumento utilitarista sobre os direitos
humanos que avana em sua reflexo sobre os
interesses do Estado [in other words, the argument
advances the utilitarian side of human rights in its reflection on
state interests].
Assim, pode-se afirmar que a jurisdio universal

institui-se por sobre os dois princpios, o da concorrncia e
o da subsidiariedade, restando a cada Estado, segundo os
princpios fundamentais de seu ordenamento jurdico, a
conformao interna de referida jurisdio. Contudo, em
caso de conflito jurisdicional, haver prevalncia da

jurisdio penal do Estado territorialmente competente,
que dever exercer a persecuo penal de conformidade
com o seu ordenamento jurdico, ou extraditar o acusado
para outro Estado que assim o requerer.
2.4 Os mandados internacionais de criminalizao

Como foi visto no item relativo ao conceito da
internacionalizao do Direito Penal (item 1.2), embora os
processos normogenticos de criao de normas do Direito
Penal nesse contexto estejam marcados por uma poltica
criminal aleatria e incoerente, 10 so as caractersticas
comuns passveis de serem encontradas nas mais de 276
convenes internacionais sobre o tema, em especial as
seguintes: a) o reconhecimento expresso ou implcito de
que a conduta proscrita constitui-se em um crime
internacional; b) o reconhecimento implcito de que a
natureza penal desse comportamento estabelece o dever de
proibir, prevenir, exercer a persecuo penal e punir os
autores desses fatos, e c) a obrigao de tipificar
internamente (criminalization) a conduta proscrita.
A primeira caracterstica diz respeito, consoante j
afirmado, ao conceito formal de crime internacional
prprios e imprprios -, isto , todo comportamento
humano a que uma norma internacional qualifica como
ilcito de carter penal; a segunda caracterstica alude
criao de obrigaes internacionais que estabelecem
elementos comuns para a preveno geral e especial em
nvel interno, mas tambm a cooperao internacional em
matria penal entre os Estados; j a terceira caracterstica
atine possibilidade de que a fonte internacional estabelea
um mandado internacional de criminalizao de
comportamento.
Este tpico extremamente relevante para o
presente trabalho, na medida em que, como visto em linhas
acima, a jurisprudncia do STF em matria extradicional

tem considerado que as persecues realizadas na
Argentina em face de ex-agentes do regime ditatorial
vigente entre 1976-1983 a partir do tipo penal de
desaparecimento forado de pessoa, e que se encontrem
em territrio nacional, podem ser extraditados, uma vez
que o requisito da dupla tipicidade estaria satisfeito no tipo
penal de sequestro qualificado. Contudo, como se ver em
tpico apropriado, existe uma relao de generalidade
(sequestro)-especialidade (desaparecimento forado) entre
os tipos penais, o que, per se, basta para tornar legtima a
extradio, operando, nesse caso, a subsidiariedade na
forma do tipo penal de sequestro como elemento
colmatador da lacuna tpica no ordenamento nacional
brasileiro, ao lado da natureza mitigada do contencioso em
sede de extradio, nos termos do artigo 85, 1 da Lei
6.815/80173.
Pois bem, h de se entender por mandado
internacional de criminalizao os dispositivos expressos
173 Nesse sentido: Ementa: Direito Internacional Pblico. Extradio

Instrutria. Repblica Federal da Alemanha. Promessa de
reciprocidade. Lavagem de dinheiro proveniente do trfico de
entorpecentes art. 261, pargrafo 1, pargrafo 2 ns 1 E 2, pargrafo
4, DO Cdigo Penal Alemo (StGB). Crime tipificado no art. 1, inc. I,
1, inc. II, e 4, da Lei n 9.613/98. Dupla tipicidade. Exame
percuciente dos fatos. Impossibilidade. Contenciosidade limitada.
Inexistncia de prescrio em ambos os ordenamentos jurdicos.
Compromisso formal de detrao do tempo de cumprimento de priso
preventiva no Brasil. Crime sem conotao poltica. Extradio
Deferida. [...] 4. O exame percuciente da alegao de que o paciente
desconhece o fato que lhe imputado, induzindo ao reconhecimento
de sua inocncia, extrapola os limites da contenciosidade limitada que
rege o processo de extradio, luz do 1 do art. 85 da Lei n.
6.815/80 (A defesa versar sobre a identidade da pessoa reclamada,
defeito de forma dos documentos apresentados ou ilegalidade da
extradio). [...]. STF. Ext 1300, Relator Min. Luiz Fux, 1 Turma,
DIVULG 26/06/2013, PUBLIC 27/06/2013.
(mandado de criminalizao direto) ou implcitos (mandado

de criminalizao indireto) contidos em um tratado
internacional e que criam para o Estado a obrigao
internacional de exercer sua jurisdio prescritiva (prescriptive
jurisdiction), de forma que o comportamento
internacionalmente proibido seja tipificado no
ordenamento jurdico nacional segundo os seus princpios
constitucionais, caso o crime seja atpico.
importante destacar nesse tpico a diversidade
conteudstica de obrigaes internacionais presentes nos
inmeros tratados internacionais em matria penal no que
atine regulao das obrigaes internacionais dos Estados,
podendo, concretamente, haver ou no um mandado
internacional de criminalizao do comportamento.
Um estudo pormenorizado de alguns tratados
internacionais em matria penal ser suficiente para
demonstrar esta diversidade conteudstica no concenente s
caractersticas b e c supraindicadas. Primeiramente se
exporar tratados que somente estabelecem obrigaes do
primeiro tipo - o reconhecimento implcito de que a
natureza penal desse comportamento estabelece o dever de
proibir, prevenir, exercer a persecuo penal e punir os
autores desses fatos -; em seguida tratados internacionais
que jungem as duas obrigaes.
Como afirmado preteritamente, a pirataria se
constitui, historicamente, na primeira manifestao de
crime internacional, tanto que o conceito de hostis humani
generi utilizado para identificar aos piratas hoje empregado
em relao aos autores dos crimes internacionais mais
graves perante o Direito Internacional, nomeadamente, os
core crimes, formas graves de terrorismo internacional, dentre
outros crimes. Ademais, se inicialmente a incriminao
internacional tinha cariz consuetudinrio, com a CGSDM174
174Conforme registrado pela United Nations Treaty Colections, esta

conveno internacional no foi ratificada pelo Brasil. Disponvel em
(artigos 18-19) e a Conveno de Montego Bay (artigos

100-107), referido crime foi formalmente positivado no
Direito Internacional. Com efeito, o artigo 19 da CGSDM
tem a seguinte redao:
ARTIGO 19.
Todo o Estado pode apreender ou capturar um
navio ou aeronave pirata ou um navio capturado em
seguida a atos de pirataria e que esteja em poder de
piratas e prender as pessoas e apossar-se dos bens
que se encontrem a bordo do dito navio ou
aeronave, no alto mar ou em qualquer outro lugar
fora da jurisdio de qualquer Estado. Os tribunais
do Estado que efetuou a apreenso podem
pronunciar-se sobre as penas a infligir, e bem assim
sobre as medidas a tomar no que respeita aos navios,
s aeronaves ou aos bens, reservados os direitos de
terceiras pessoas de boa f.
Por sua vez os artigos 101 e 105 da Conveno de

Montego Bay, respectivamente, tipificam
internacionalmente o crime de pirataria e estabelecem a
competncia persecutria dos Estados nos seguintes
termos:
ARTIGO 101
Definio de pirataria
Constituem pirataria quaisquer dos seguintes atos:
a) todo ato ilcito de violncia ou de deteno ou
todo ato de depredao cometidos, para fins
privados, pela tripulao ou pelos passageiros de um
navio ou de uma aeronave privados, e dirigidos
contra:
i) um navio ou uma aeronave em alto mar ou pessoas
ou bens a bordo dos mesmos;
ii) um navio ou uma aeronave, pessoas ou bens em
lugar no submetido jurisdio de algum Estado;
_no=XXI-2&chapter=21&lang=en, acessado em 20/10/2015, s
11:00.
b) todo ato de participao voluntria na utilizao

de um navio ou de uma aeronave, quando aquele que
o pratica tenha conhecimento de fatos que dem a
esse navio ou a essa aeronave o carter de navio ou
aeronave pirata;
c) toda a ao que tenha por fim incitar ou ajudar
intencionalmente a cometer um dos atos enunciados
nas alneas a) ou b).
[...]
ARTIGO 105
Apresamento de um navio ou aeronave pirata
Todo Estado pode apresar, no alto mar ou em
qualquer outro lugar no submetido jurisdio de
qualquer Estado, um navio ou aeronave pirata, ou
um navio ou aeronave capturados por atos de
pirataria e em poder dos piratas e prender as pessoas
e apreender os bens que se encontrem a bordo desse
navio ou dessa aeronave. Os tribunais do Estado que
efetuou o apresamento podem decidir as penas a
aplicar e as medidas a tomar no que se refere aos
navios, s aeronaves ou aos bens sem prejuzo dos
direitos de terceiros de boa f.
Verifica-se, pois, que apesar da tipificao

internacional do crime de pirataria area ou martima
contida no artigo 101 da Conveno de Montego Bay, nem
o seu artigo 105, nem a CGSDM preveem um mandado de
tipificao, mas, antes, se utilizam da redao comum,
segundo a qual os [...] tribunais do Estado que efetuou o
apresamento podem decidir as penas a aplicar [...]. Em
outros termos, o crime de pirataria dever ser sancionado
de conformidade com o Direito Penal do Estado
apresador, sem que, para tanto, se exija,
internacionalmente, que ele o tipifique de forma autnoma
em seu ordenamento nacional.
O mesmo ocorrre no concernente ao crime de
terrorismo. Com efeito, ao se analisar as diversas
convenes universais (nomeadamente, CRAIA,
CRAICSAC, CSPCDCPIPIAD, CICTR, CPFMN,
PRAIVAPSACI, CRAICSNM, PRAICSPFEPC,
CIRATCB, CIRFT e CIPRATN) e regionais (no contexto

americano, CICT; no europeu CERT, PACERT e CCEPT)
que inscriminam internacionalmente atos de terrorismo, o
mais prximo que se chegou formulao de um conceito
legal de terrorismo o contido no artigo 2, 1, a e b da
CIRFT, segundo o qual
Artigo 2
1. Qualquer pessoa estar cometendo um delito, em
conformidade com o disposto na presente
Conveno, quando, por qualquer meio, direta ou
indiretamente, ilegal e intencionalmente, prover ou
receber fundos com a inteno de empreg-los, ou
ciente de que os mesmos sero empregados, no todo
ou em parte, para levar a cabo:
a) Um ato que constitua delito no mbito de e
conforme definido em um dos tratados relacionados
no anexo; ou
b) Qualquer outro ato com inteno de causar a
morte de ou leses corporais graves a um civil,
ou a qualquer outra pessoa que no participe
ativamente das hostilidades em situao de
conflito armado, quando o propsito do referido
ato, por sua natureza e contexto, for intimidar
uma populao, ou compelir um governo ou
uma organizao internacional a agir ou abster-
se de agir. (grifamos)
Trata-se, como se pode perceber, de um tipo

excessivamente aberto e que, por isso mesmo, no logrou
amalgamar um acordo internacional em torno da tipificao
autnoma do crime de terrorismo, pois
[...] um dos maiores problemas que se apresenta para
a sua formulao, para alm do bvio problema de
ordem poltica, a dificuldade de se diferenar o ato
de seus efeitos, na medida em que os conceitos
geralmente apresentados sempre tendem a se
reportar mais aos efeitos imediatos (atentados,
mortes, ferimento de pessoas, danos a patrimnio
pblico e ou privado etc) e mediatos (incutisso do
terror e de instabilidade poltica nos estados

atingidos), do que propriamente conduta,
dificuldade que se faz bastante evidente na afirmao
de DE MEDEIROS, que, tendo representado o
Brasil [quando da discusso da] Conveno da OEA
contra o Terrorismo, de 2002, propusera a adoo do
seguinte conceito: Para os fins da presente
Conveno, considera-se terrorista todo ato ilcito e
intencional, individual ou coletivo, cujo propsito
seja gerar terror, intimidar a populao ou obrigar
governo ou organizao internacional a fazer ou
deixar de fazer algo. A ideia mesmo de se aceitar um
conceito foi rejeitado pela maioria dos estados
presentes [...]175.
Conforme Cassese, o principal problema que cerca

a controvrsia sobre a tipificao autonoma do crime de
terrorismo e no s o de atos de terrorismo como feito
nas diversas convenes internacionais que regulam a
matria -, se subsume no no problema do que seja do
ponto de vista fenomenolgico o terrorismo, mas antes nos
atos que no poderiam ser considerados como tal, isto ,
nos atos que, embora smiles em seus efeitos, deveriam ser
excepcionados tipificao de terrorismo. Isto decorre,
segundo o seu magistrio, do fato de que os
[...] pases do terceiro mundo afirmam de forma
tenaz a ideia de que a noo de terrorismo no deve
abranger os atos de violncia perpetrados pelos
freedom fighters [...], ou seja, os indivduos e ou grupos
que lutam pela realizao do princpio da
autodeterminao dos povos. [J] Os pases em via
de desenvolvimento foram alm num ponto
fundamental: nenhum tratado poderia ser finalizado
para incriminar [vietare] o terrorismo sem que
primeiro sejam feitos estudos profundos [que]
afastem as [suas] causas histricas, econmicas,
175DE OLIVEIRA, Marcus Vincius Xavier. Guerra ao terror: da

biopoltica bioguerra, Porto Alegre: Fi, 2014, pp. 194-195.
sociais e polticas. O resultado que at hoje, tanto

entre os estudiosos como entre os diplomatas,
continua a se acreditar na ideia de que os Estados
no tm um acordo sobre a definio de terrorismo[,
e que e]m razo da ausncia de uma definio
convencionalmente aceita decorreria a
impossibilidade de [se] proceder a incriminao
autnoma, em nvel internacional, de referido
fenmeno criminoso. Sustenta-se hoje que a
comisso de atos de terrorismo somente representa
um crime internacional se tais atos se adequarem
entre aqueles expressa e especificamente proibidos
por alguns [dos] tratados internacionais [...] O que
equivale a afirmar que o terrorismo enquanto tal no
previsto pelo direito internacional consuetudinrio
como um crime autnomo176.
Contudo, mesmo que Cassese afirme a existncia de

norma consuetudinria a tipificar autonomamente o crime
de terrorismo177, constitudo por trs elementos178, certo
176CASSESE. Lineamenti di Diritto Internazionale Penale..., pp.

162-163.
177H, de fato, uma definio de terrorismo, e o fenmeno, como um
todo, constitui-se em um crime [no] direito internacional
consuetudinrio em todos os aspectos. CASSESE, Lineamenti di
diritto Internazionale penale..., p. 163.
178 A existncia do crime de terrorismo parece exigir a necessidade de
trs elementos: 1) os atos realizados devem se constituir em atos
penalmente relevantes para a maior parte dos sistemas jurdicos nacionais
(por exemplo, homicdio, sequestro, extorso, tortura etc); 2) eles
devem ser realizados para coagir um governo, uma organizao
internacional ou um ente no estatal de carter multinacional; referida
coero deve suscitar ou difundir na populao o terror (ou seja, medo e
intimidao) pelo uso ou ameaa de ao violenta diretamente contra um
Estado ou uma organizao internacional ou multinacional (por
exemplo, mediante assalto ou ameaando de assaltar o Banco Central,
um ministrio, uma embaixada, inclusive sequestrando o chefe de
governo ou o presidente de uma multinacional); 3) tais atos devem ser
cometidos por motivaes polticas, religiosas ou mesmo ideolgicas;
isto , no devem ser motivados pela finalidade de lucro ou interesses
que, de fato, o mesmo no existe, e nem os tratados

internacionais que regem a matria exigem que os Estados
tipifiquem-no em seus ordenamentos jurdicos. Tanto isso
verdade, que a tipificao autnoma de formas graves de
terrorismo internacional (nomeadamente, o terrorismo de
Estado, o terrorismo na forma de crime de guerra e o
terrorismo na forma de crime contra a humanidade) e a sua
submisso jurisdio material do TPI foi rechaada
durante a Conferncia de Roma179, mormente em razo da
possibilidade de que tal ato ensejasse uma excessiva
politizao do tribunal, ao lado, como visto, da inexistncia
de um consenso acerca de um conceito que amalgamasse a
todos os Estados.
Doutro giro, afirmar a inexistncia de um mandado
internacional de criminalizao do crime de terrorismo no
significa que os diversos tratados internacionais sobre a
matria no contenham referida modalidade obrigacional
no que concerne constituio de obrigao internacional
de criminalizar internamente a determinados atos de
terrorismo, como, e.g., o disposto no artigo 5 da CIRATN,
o artigo 4, a da CIRATCB e o artigo 4, a da CIRFT.
Com isso, parece ser claro que o regime de
cooperao internacional em matria penal nem sempre
pressupe, como condio necessria de sua concretizao,
que ocorra a tipificao interna de um determinado
comportamento, bastando, nesse sentido, que o Estado
territorial ou extraterritorialmente competente exera a
persecuo penal de conformidade com os tipos penais
adequados, do ponto de vista da estrita legalidade em
direito penal, existentes em seu ordenamento jurdico.
privados. CASSESE, Lineamenti di diritto penale

Internazionale..., p. 167.
179CASSESE, Lineamento di diritto penale Internazionale..., pp.
167-168.
Doutro giro, entretanto, so vrios os tratados

internacionais em matria penal que contm mandados
internacionais de criminalizao de comportamento, sejam
eles expressos ou implcitos.
Esta ltima modalidade pode ser identificada pelas
diversas disposies contidas em prembulos ou em
dispositivos normativos de tratados internacionais nos
quais os Estados negociadores fazem constar clusula de
carter programtico, pela qual concitam aos Estados a
legislarem internamente para, segundo os princpios
fundamentais de seu ordenamento jurdico, tipificar o
crime.
O primeiro exemplo o constante no artigo 5 da
Conveno sobre o Genocdio, segundo o qual
As Partes Contratantes obrigam-se a adotar, de
acordo com as suas Constituies respectivas, as
medidas legislativas necessrias para assegurar a
aplicao das disposies da presente Conveno e,
especialmente, prever as sanes penais eficazes que
recaiam sobre as pessoas culpadas de genocdio ou
de qualquer dos atos enumerados no artigo 3".
Conforme afirma Schabas180,

[O] Genocdio pode ser processado por tribunais
internacionais ou nacionais. A preferncia do direito
internacional [em relao a esta] ltima pode ser visto
na deciso dos redatores da Conveno ao
estabelecer a obrigao de reprimir o genocdio sem,
ao mesmo tempo, criar uma jurisdio internacional,
embora tal possibilidade tenha sido certamente
contemplada e, na verdade, esperada em algum
momento no futuro.
[...]
[O] Artigo V da Conveno sobre Genocdio exige
que os Estados implementem suas obrigaes no
180 SCHABAS, Genocide in International Law..., pp. 400-401.

direito interno, especificamente, exercendo o

julgamento e [a] punio dos responsveis pelo
crime.
[...]
De acordo com o Artigo V [...]. A necessidade de tal
disposio tinha sido prevista por Raphael Lemkin
no Axis Rule in Occupied Europe. "Um tratado
internacional multilateral deve prever a introduo,
no s na Constituio, mas tambm no cdigo
penal de cada pas, de disposies que protejam os
grupos minoritrios da opresso por causa de sua
nacionalidade, religio ou raa", escreveu Lemkin.
Cada cdigo penal deve ter disposies [para impor]
sanes para prticas genocidas".
Embora Lemkin tenha defendido a

constitucionalizao e a internalizao em normas penais da
proibio do crime de genocdio, o que fora, inclusive,
acatado pelos redatores do primeiro anteprojeto181, referida
obrigao internacional, quando posta em discusso entre
os Estados, foi rechaada pelos EUA sob a alegao de
que, devido a seu sistema federativo, o mandado de
criminalizao criaria dificuldades para ser cumprido, pelo
que props uma regulao internacional de carter mais
vago, enquanto que a URSS props que a redao
explicitasse de forma pormenorizada as formas de
cumprimento da obrigao pactuada182. Ao final das
181O artigo VI do anteprojeto tinha o seguinte contedo: The High
Contracting Parties shall make provision in their municipal law for acts
of genocide as defined by Articles I, II, and III, above, and for their
effective punishment. Convention on the Prevention and
Punishment of the Crime of Genocide - the Secretariat and Ad
Hoc Committee Drafts. Secretariat Draft First Draft of the
Genocide Convention, Prepared by the UN Secretariat, [May] 1947
[UN Doc. E/447], disponvel em
http://www.preventgenocide.org/law/convention/drafts/, acessado
em 20/01/2015, s 16:00.
182 SCHABAS, Genocide in International Law..., p. 401-402.
rodadas de discusso e negociao, a proposta

estadunidense prevaleceu, pois, conforme Schabas, a
necessida de um mandado internacional de criminalizao
expresso seria suprflua em razo das especificidades do
crime de genocdio, bastando a sua formalizao de forma
implcita, e que segundo o relator especial do projeto da
conveno Nicodme Ruhashyankiko, [...] era
compatvel com a prtica j estabelecida para convenes
em matria de Direito Penal183. A questo central,
portanto, a seguinte: seria possvel exercer-se a
persecuo penal do crime de genocdio em nvel interno
sem que se procedesse sua tipificao autnoma? Este
questionamento importante porque, no contexto
brasileiro, a discusso sobre a matria ops, em plos
distintos, dois de seus maiores penalistas.
Com efeito, com a ratificao pelo Brasil da
Conveno sobre Genocdio atravs do Decreto 30.822, de
06 de maio de 1952, referido crime foi tipificado no
ordenamento nacional atravs da Lei 2.886, de 01 de
outubro de 1956184, cujo projeto de lei fora proposto pelo
Deputado Federal Adroaldo Costa em 1951, logo aps a
ratiticao congressual da conveno pelo Decreto
Legislativo n. 02/49185, lei esta que, segundo as lies de
183 SCHABAS, Genocide in International Law..., p. 403.

184A Lei 2.886/56 no a nica norma penal a sancionar o crime de
genocdio no ordenamento jurdico brasileiro, pois a ela se soma o
disposto nos artigos 208 (genocdio em tempo de paz) e 401 e 402
(genocdio em tempo de guerra) do CPM, que infelizmente reproduz o
equvoco de alocar o crime de genocdio entre os crimes contra a
pessoa, bem como o artigo 17, pargrafo nico da Lei 9263/96 (LPF),
que pune na modalidade de genocdio a instigao ou o induzimento
prtica de esterilizao cirrgica contra coletividades.
185BRASIL. CMARA DOS DEPUTADOS. Lei n. 2.889, de 1 de
outubro de 1956, dossi consolidado
http://www2.camara.leg.br/proposicoesWeb/prop_mostrarintegra;jses
sionid=87E7D75264E663555EFF402F4E365D1A.proposicoesWeb2?
Fragoso, extremamente defeituosa sob a perspectiva da

tcnica legislativa, j que opera a cominao sancionatria
de forma mediata, isto , [...] reproduz, em seu art. 1, as
cinco hipteses de ao delituosa prevista no art. 2 da
conveno. Ao invs de cominar penas determinadas,
manda a lei aplicar s diversas figuras de delito,
respectivamente, as penas previstas nos arts. 121, 2, 129,
2, 270, 125 e 148 do CP186. Doutro passo, ao identificar
o bem jurdico penalmente tutelado, recusa a possibilidade
de se tipificar o genocdio como uma espcie de crime
contra a pessoa, na medida em que todas
[...] as aes que configuram o crime de genocdio

no se dirigem, em primeira linha, contra a vida do
indivduo, mas sim contra grupos de pessoas, na sua
totalidade. Como bem jurdico tutelado surge,
portanto, a vida em comum dos grupos de homens,
na comunidade dos povos, em primeiro plano.
Como diz MAURACH, 48, II A, o bem jurdico
tutelado no crime de genocdio reside em ideais
humanitrios: o entendimento de que todos os povos
e grupos de pessoas, na obstante suas diferenas, tm
pretenso ao reconhecimento de sua dignidade
humana e existncia. No se trata, pois, de considerar
a humanidade como bem jurdico, mas, sim, de
identificar valores particularmente dignos de
proteo jurdica no respeito humano de pessoas que
integram certos grupos que de outros se destacam
apenas por sua nacionalidade, raa ou religio.187
Esta crtica formulada por Fragoso teve sua razo

de ser no a Lei 2.886, mas no anteprojeto de Cdigo Penal
formulado por Hungria, a quem fora incumbido dito mister
codteor=1221406&filename=Dossie+-PL+249/1951, acessado em
03/11/2015, s 10:00.
186 FRAGOSO, Heleno Cludio. Genocdio, Revista de Direito Penal
n. 09/10, Rio de Janeiro/So Paulo: Revista dos Tribunais, 1973, p. 30.
187 FRAGOSO, Genocdio..., pp. 31-32.
em 1961188. Com a sua publicao em 1963, iniciou-se

ampla discusso, tendo Fragoso sido nomeado pela
Seccional da OAB do ento Estado da Guanabara para
formular parecer em nome da instituio, e depois, em
diversas circunstncias particularmente desafortunadas para
o Direito Penal brasileiro, como membro da Comisso de
elaborao daquilo que viria a ser o CP/69. Nesse
contexto, Fragoso aponta o equvoco presente no
anteprojeto, que ao regular o crime de genocdio, f-lo
alocando-o como espcie de crimes contra a pessoa, pelo
que ele asseverou, com muita propriedade, que a
[...] incluso do genocdio entre os crimes contra a
pessoa constitui, a nosso ver, um dos equvocos mais
graves, e, tambm mais evidentes, do anteprojeto.
Desde que a designao foi inventada, desde logo
com grande sucesso, por LEMKIN, serviu para
designar vrios atos dirigidos intencionalmente
destruio de um grupo humano. Isso est dito no
prprio art. 2 da conveno de 9 de dezembro de
1948: Na presente conveno, entende-se por
genocdio qualquer dos atos que a seguir sero
determinados, cometidos com a inteno de destruir,
no todo ou em parte, um grupo nacional, tnico,
racial ou religioso.
O que caracteriza o genocdio, precisamente, sua
projeo no campo internacional e sua
transcendncia ao simples quadro do homicdio,
como crime contra a pessoa. Nesse sentido
unnime a opinio dos autores.
Dentro de um Cdigo penal, a nica possvel
classificao desses crimes, seria num ttulo especial,
semelhana do que faz o Cdigo Iugoslavo, que os
inclui sob a rubrica Aes punveis contra a humanidade e
188DOTTI, Ren Ariel. Os Caminhos da Reforma e o Direito a

Constituir, Revista de Informao Legislativa, a. 15, n. 59 jul/set,
Braslia, 1978, pp. 37-52; FRAGOSO, Heleno Cludio. Subsdios para
a Histria do Novo Cdigo Penal, Revista de Direito Penal n. 3, Rio
de Janeiro: Borsoi, jul/set 1971, pp. 7-12.
o direito das gentes (art. 124). O projeto alemo de 1960

seguiu tambm esse critrio, classificando o
genocdio num ttulo especial: Straftaten gegen die
Voelkergemeinschaft.
Essa seria a nica possvel soluo tcnica. O
genocdio j , entre ns, punvel por lei especial,
com a qual o Brasil ratificou a conveno
internacional. A natureza dessa espcie de fatos
punveis aconselha claramente que o cdigo penal
no se ocupe desses crimes. Pensamos que o artigo
128 do anteprojeto deve ser pura e simplesmente
suprimido189.
Apesar de todas as crticas levantadas pela doutrina

especializada ao referido anteprojeto, com o golpe civil-
militar de 1964 iniciou-se, conforme indicado por Dotti,
um aodamento e urgncia incompatveis com a elaborao
de um CP, mas que, apesar disso e de todos os dfices
tnicos do anteprojeto Hungria, foi promulgado atravs do
Decreto-Lei 1.004, de 21 de outubro de 1969, editado pela
Junta Militar que assomou ao poder logo aps a morte do
General Costa e Silva190. Este dado importante porque,
189 FRAGOSO, Heleno Cludio. A Reforma da Legislao III,
disponvel em
http://www.fragoso.com.br/eng/arq_pdf/heleno_artigos/arquivo48.p
df, acessado em 20/05/2013, s 15:00.
190Os trabalhos iniciados em janeiro de 1964 foram interrompidos em
consequncia dos fatos polticos de maro daquele ano. O Professor
Roberto Lyra autor do anteprojeto de Cdigo das Execues Penais
negou-se a permanecer na comisso, afirmando estar convencido de
que uma obra de tanto magnitude cientfica e de tanta delicadeza
tcnica no deve sobrecarregar e desviar, nesta hora, um parlamento
ressentido e emprazado [...] as graves dificuldades polticas e
institucionais que acometiam o Brasil vieram novamente prejudicar os
trabalhos de reviso. Com o passar do tempo, alm do desnimo que
envolveu os membros da comisso, foram sentidas falhas do projeto,
como revelou Heleno Fragoso [...] que, no ms de janeiro de 1969,
recebu comunicao de Nelson Hungria dando conta de que o Ministro
da Justia, agora o Professor Gama e Silva, manifestara o interesse em
editar com urgncia o novo Cdigo Penal, atravs de decreto em face
conforme se pode verificar do disposto no artigo 131 do

CP/69, o crime de genocdio, apesar de sua especificidade e
das crticas irrespondveis de Fragoso, foi tipificado como
espcie de crime contra a pessoa191, e no tivesse o CP/69
tido a sua entrada em vigor adiada de forma reiterada at a
do recesso do Congresso Nacional, determinado pelo Ato Institucional

n 5. Os originais do projeto [...] haviam sido encaminhados por
Nelson Hungria ao Ministrio da Justia [...] com a recomendao de
que a exposio de motivos fosse elaborada por Heleno Fragoso. Este
ponderou ao funcionrio [...] que o projeto no tinha condies de ser
promulgado e que receberia com agrado a honrosa incumbncia, se
fosse possvel um reexame detalhado do texto [...] Frente a insistncia
de Heleno Fragoso em reexaminar o projeto, foi ele desligado da
incumbncia mediante simples aviso telefnico [...] O que se sucedeu
nos meses seguintes foi, a um s tempo, singular e surpreendente em
matria to relevante para o interesse nacional: o aodamento que
informou os trabalhos de coordenao geral da reforma dos cdigos, a
cargo do professor Alfredo Buzaid [...] a urgncia era a palavra de ordem
ditada elaborao final do diploma que no contou com nenhuma
alterao na parte especial [...] Em 21 de outubro de 1969, veio o
Decreto-lei n 1.004, baixado pela Junta Militar promulgando o Cdigo
que deveria entrar em vigor em 1 de janeiro de 1970. DOTTI, Os
Caminhos da Reforma e o Direito a Constituir..., pp. 39-40.
191 A parte especial do CP/69 se iniciava com o ttulo I Dos crimes
contra a pessoa, dividido em 6 captulo. O 1, do artigo 121 a 130,
tipificavam os crimes contra a vida, e o 2 especificamente do crime de
genocdio, que continha a seguinte redao: DO GENOCDIO
Genocdio: Art. 131. Matar membros de um grupo nacional, tnico,
religioso ou pertencente a determinada raa, com o fim de destruio
total ou parcial dsse grupo: Casos Assimilados Pena - recluso, de
quinze a trinta anos. 1 Ser punido com recluso, de quatro a quinze
anos, quem, com o mesmo fim: I - inflige leses graves a membros do
grupo; II - submete o grupo a condies de existncia, fsicas ou
morais, capazes de ocasionar a eliminao de todos os seus membros
ou parte dles; III - fora o grupo sua disperso; IV - impe medidas
destinadas a impedir os nascimentos no seio do grupo; V - efetua
coativamente a transferncia de crianas do grupo para outro grupo.
Aumento de pena 2 A pena aumentada de um tro, se o crime
praticado por governante ou mediante determinao dste.
sua efetiva revogao pela Lei 6.578/78192, teria o Brasil

dado novamente um tratamento claramente incompatvel
em nvel interno a referido delito.
Assim, a nica resposta possvel ao mandado de
criminalizao indireto contido no artigo V da Conveno
sobre Genocdio a de que os Estados signatrios devem,
em cumprimento de suas obrigaes internacionais,
tipifica-lo como crime autnomo, sendo, do ponto de vista
da cincia jurdico-penal, tecnicamente falha a sua
persecuo atravs dos crimes contra a pessoa.
Um segundo exemplo de mandado de
criminalizao indireta o contido no prembulo do ETPI,
segundo o qual
Os Estados Partes no presente Estatuto.
Conscientes de que todos os povos esto unidos por
laos comuns e de que suas culturas foram
construdas sobre uma herana que partilham, e
preocupados com o fato deste delicado mosaico
poder vir a quebrar-se a qualquer instante,
Tendo presente que, no decurso deste sculo,
milhes de crianas, homens e mulheres tm sido
vtimas de atrocidades inimaginveis que chocam
profundamente a conscincia da humanidade,
Reconhecendo que crimes de uma tal gravidade
constituem uma ameaa paz, segurana e ao bem-
estar da humanidade,
Afirmando que os crimes de maior gravidade,
que afetam a comunidade internacional no seu
conjunto, no devem ficar impunes e que a sua
represso deve ser efetivamente assegurada
192 Nomeadamente, a Lei n 5.571/69 que adiou a vigncia para

1/08/1970, a Lei 5.597/70 que o fez para 1/01/72, a Lei n
5749/71, que o fez para 1/01/73, a Lei n 6016/73, que, ao lado de
vrias alteraes na parte geral e especial, adiou a vigncia para
1/06/74, a Lei n 6063/74 que criou causa suspensiva de vigncia para
quando da entrada em vigor do cdigo de processo penal, cujo projeto
originrio fora elaborado por Hlio Tornaghi, e a Lei 6578/78 que
expressamente o revogou.
atravs da adoo de medidas em nvel nacional

e do reforo da cooperao internacional,
Decididos a por fim impunidade dos autores desses
crimes e a contribuir assim para a preveno de tais
crimes,
Relembrando que dever de cada Estado
exercer a respectiva jurisdio penal sobre os
responsveis por crimes internacionais,
Reafirmando os Objetivos e Princpios consignados
na Carta das Naes Unidas e, em particular, que
todos os Estados se devem abster de recorrer
ameaa ou ao uso da fora, contra a integridade
territorial ou a independncia poltica de qualquer
Estado, ou de atuar por qualquer outra forma
incompatvel com os Objetivos das Naes Unidas,
Salientando, a este propsito, que nada no presente
Estatuto dever ser entendido como autorizando
qualquer Estado Parte a intervir em um conflito
armado ou nos assuntos internos de qualquer
Estado,
Determinados em perseguir este objetivo e no
interesse das geraes presentes e vindouras, a criar
um Tribunal Penal Internacional com carter
permanente e independente, no mbito do sistema
das Naes Unidas, e com jurisdio sobre os crimes
de maior gravidade que afetem a comunidade
internacional no seu conjunto,
Sublinhando que o Tribunal Penal Internacional,
criado pelo presente Estatuto, ser complementar s
jurisdies penais nacionais,
Decididos a garantir o respeito duradouro pela
efetivao da justia internacional,
Convieram no seguinte (grifamos).
Como se pode verificar, a nica afirmao presente

no ETPI que poderia ser assimilada a um mandado
internacional de tipificao interna est contida nas duas
clsulas assinaladas, segundo as quais: a) os crimes
internacionais, por serem extremamente graves e atentarem
no somente contra os indivduos, mas contra a prpria
comunidade internacional no seu conjunto, devem ser
reprimidos por todos os Estado mediante a [...] adoo de

medidas em nvel nacional e do reforo da cooperao
internacional, e b) a primazia da jurisdio nacional sobre
a internacional na persecuo criminal dos responsveis por
crimes internacionais, remanescendo quer a jurisdio
universal quer a do TPI na forma subsdiria em ateno ao
princpio da territorialidade e da no interveno em
assuntos de jurisdio interna.
O problema que remanesce : os Estados esto
obrigados, internacionalmente, a tipificarem os crimes
internacionais prprios em seus respectivos ordenamento
jurdicos no a partir dos diversos tratados e costumes
internacionais que direta ou indiretamente os tipificam193,
mas das disposies contidas no prprio ETPI?
Num primeiro momento, a conformao dada ao
ETPI na Conferncia de Roma parece ilidir a necessidade
de que os Estados Partes tipifiquem em seus ordenamento
jurdicos os tipos penais nele previstos, bastando, nesse
sentido, que eles exeram a sua jurisdio penal. Geiger, ao
comentar o projeto de lei que viria a ser sancionado na
Alemanha atravs do CPIA194, cujo anteprojeto fora
elaborado por uma comisso de renomados professores de
direito penal alemes195, afirmava que196
193 V.g., como visto, os crimes de genocdio, tortura, desaparecimento

forado de pessoa so regulados por tratados internacionais especficos;
j o crimes de guerra tm o seu fundamento nas leis e costumes de
guerra derivados do Direito Internacional Humanitrio. O Brasil
ratificou as quatro Convenes de Genebra de 1949, atravs do
Decreto 42.121, de 21/08/57; os Protocolos I e II de 1977 foram
ratificados atravs do Decreto 849, de 25/06/93, e o III Protocolo
Adicional s Convenes de Genebra de 12 de agosto de 1949 relativo
Adoo de Emblema Distintivo Adicional, por meio do Decreto n
7.196, de 1/06/2010.
194 Vlkerstrafgesegtzbuch.
195Nomeadamente, Kai Ambos, Horst Fischer, Claus Kre, Thomas
Weigend, Andreas Zimmermann e Gerhardt Werle. DA SILVA, Pablo
R. Alflen. O Tribunal Penal Internacional: antecedentes histricos e
[...] no h um compromisso internacional para a

criao do Cdigo Penal Internacional (VStG) e os
fatos punveis de que trata o Cdigo Penal
Internacional, a saber os crimes mais graves contra o
Direito internacional humanitrio, em essencial, j
esto sujeitos persecuo pelo Direito Penal
comum existente.
No mesmo sentido seguem as interpretaes de

Alflen da Silva, para quem, o [...] Estatuto de Roma no
estabelece nenhuma determinao que imponha a
realizao desta transposio [...] sendo que isso decorria,
doutro passo, [...] do fato de que a melhor forma de
fazer subsistir a tarefa primria dos Estados Partes de
promover a persecuo dos fatos punveis mais graves
contra o Direito Internacional197, e as de Werle e Nerlich,
segundo o quais198
O Estatuto do Tribunal Penal Internacional no
obriga expressamente os Estados-Partes a transpor o
Direito Penal material nele regulado ao Direito
interno do Estado. Entretanto, corresponde ao
esprito e ao plano do Estatuto do Tribunal Penal
Internacional, o fato de colocar os Estados na
posio de poder punir os crimes contra o Direito
o novo cdigo penal internacional alemo, in KRE, Claus et al.

Tribunal Penal Internacional: aspectos fundamentais e o novo
cdigo penal internacional alemo, org. e trad. Pablo R. Alflen da Silva,
Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris Editor, 2004, p. 39.
196 GEIGER, Hansjrg. O Tribunal Penal Internacional e os
aspectos do novo cdigo penal internacional alemo, in KRE et
al, Tribunal Penal Internacional..., p. 78.
197 ALFLEN DA SILVA, O Tribunal Penal Internacional..., p. 40.
198 WERLE, Gerhard, NERLICH, Volker. A Punibilidade dos
crimes de Guerra de Acordo com o Direito Alemo, in KRE et al,
Tribunal Penal Internacional..., p. 92.
internacional, do mesmo modo que o prprio

Tribunal Penal Internacional.
No contexto do ordenamento jurdico brasileiro,

Japiassu e Rosa Adriano199 afirmam que
O Estatuto de Roma no impe de forma expressa
que os Estados Partes devam promover alteraes
em suas legislaes internas para ento adaptar-se a
jurisdio do Tribunal Penal Internacional. Como
exceo a esta no imposio possvel citar a
previso do Artigo 70 (4) (a), que determina que os
Estados Partes tornaro suas normas penais de
direito interno, relativas aos crimes contra a
administrao da justia extensivas aos delitos contra
o Tribunal Penal Internacional. Entretanto, afirma-se
que, implicitamente, o Estatuto de Roma contm
disposies que impulsionam os Estados Partes a
rever e, caso necessrio, adequar suas legislaes ao
TPI. Primeiramente, ao prever o princpio da
complementaridade, o referido Estatuto estabelece
que a jurisdio do TPI ter lugar somente quando
faltar, aos Estados, capacidade ou vontade de
perseguir e punir penalmente os criminosos. Esta
ausncia de capacidade pode ser traduzida em
ausncia de normatividade adequada para a punio
dos crimes internacionais. Desta forma, o Estado
Parte que no criminaliza tais condutas internamente,
esta obrigado de fato a adaptar sua legislao
nacional ao Estatuto de Roma. Em segundo lugar,
consta do Estatuto previso de que os Estados
Partes possuem a obrigao de cooperar
integralmente com o Tribunal Penal Internacional
visando o exerccio regular da investigao e do
processo (Artigos 86 e seguintes). Sendo assim, os
Estados devem inserir em suas legislaes internas a
regulamentao dos procedimentos de cooperao
199 JAPIASSU, Carlos Eduardo Adriano, ROSA ADRIANO,

Alexandra. O Tribunal Penal Internacional: dificuldades para sua
implementao no Brasil, Revista da Faculdade de Direito Cndido
Mendes, vol. 10, Rio de Janeiro, 2005, pp. 107-128.
penal presentes no Estatuto de Roma, devendo

encontrar-se legalmente preparados para cooperar. A
implementao do Estatuto de Roma nos
ordenamentos jurdicos internos pode se dar de
forma limitada, contemplando-se apenas as normas
que tratam da administrao da justia do TPI e do
regime processual de cooperao com a Corte, ou de
forma completa, internalizando-se o Estatuto de
Roma em sua totalidade.
Assim, e tendo por ponto de ancoragem a regra

geral de interpretao dos tratados internacionais prevista
no artigo 31 da CVDTE/69200, a nica resposta possvel
quelas clusulas genricas contidas no prembulo do ETPI
a de que os Estados devem, segundo os seus princpios
constitucionais, adequar os seus ordenamentos jurdicos ao
direito material contido no Estatuto de Roma, isto ,
devem tipificar os tipos penais consistentes nos crimes de
guerra, crimes contra a humanidade e genocdio tendo
como parmetro os princpios e regras derivadas do Direito
200 Artigo 31 Regra Geral de Interpretao 1. Um tratado deve ser

interpretado de boa f segundo o sentido comum atribuvel aos termos
do tratado em seu contexto e luz de seu objetivo e finalidade. 2. Para
os fins de interpretao de um tratado, o contexto compreender, alm
do texto, seu prembulo e anexos: a) qualquer acordo relativo ao
tratado e feito entre todas as partes em conexo com a concluso do
tratado; b) qualquer instrumento estabelecido por uma ou vrias partes
em conexo com a concluso do tratado e aceito pelas outras partes
como instrumento relativo ao tratado. 3. Sero levados em
considerao, juntamente com o contexto: a) qualquer acordo posterior
entre as partes relativo interpretao do tratado ou aplicao de suas
disposies; b) qualquer prtica seguida posteriormente na aplicao do
tratado, pela qual se estabelea o acordo das partes relativo sua
interpretao; c) quaisquer regras pertinentes de Direito Internacional
aplicveis s relaes entre as partes. 4. Um termo ser entendido em
sentido especial se estiver estabelecido que essa era a inteno das
partes.
Penal Internacional201, principalmente porque, como

afirmado por Geiger, este dever permite
[...] compreender melhor o injusto especfico dos
crimes contra o Direito internacional e de preencher
as lacunas. Na verdade, os atos isolados dos crimes
contra o Direito internacional como o homicdio, a
violao sexual ou a tortura j esto sujeitos
persecuo pelo Direito penal comum. Porm isso
no permite considerar de maneira especfica o
contedo real do injusto internacional como, por
exemplo, a relao funcional do ato com um ataque
amplo ou sistemtico contra a populao civil, que
constitutiva dos crimes contra a humanidade [...] Em
segundo lugar, a normatizao em um trabalho
prprio de regulamentao deve exigir a clareza e a
aplicabilidade do direito na praxis. Em terceiro lugar,
em relao complementariedade da competncia da
persecuo do Tribunal Penal Internacional serve a
regulamentao autnoma de, na dvida, assegurar a
liberdade, o que sempre esteve vigente na Alemanha
mesmo ao promover a persecuo de um crime
submetido competncia do Tribunal Penal
Internacional. Finalmente e esta finalidade
particularmente importante deve ser protegido o
Direito internacional humanitrio atravs da criao
de um respectivo trabalho de regulamentao
nacional e deve-se contribuir com a sua propagao
[...].
Em outros termos, determinadas particularidades

e.g. o crime de guerra consistente no recrutamento militar
de menores de quinze anos (artigo 8, 2 b, xxvi ETPI)202
201 A ns nos parece que enquanto no ocorrer, de fato, a tipificao

internacional do crime de agresso, os Estado no esto obrigados
internacionalmente a tipifica-lo em seus ordenamentos jurdicos.
202Artculo 8 2) b) xxvi) - Crimen de guerra de utilizar, reclutar o
alistar nios en las fuerzas armadas - Elementos 1. Que el autor
haya reclutado o alistado a una o ms personas en las fuerzas armadas
nacionales o las haya utilizado para participar activamente en las
ou mesmo especifidades dos crimes internacionais prprios

os elementos da deciso poltica e contextual do ataque
geral ou sistemtico populao civil no caso dos crimes
contra a humanidade (artigo 7 do ETPI), e que podem ser
executados no somente por rgos do Estado, mas por
grupos paramilitares203 exigem dos Estados Partes o dever
de adequao de suas normas repressivas s normas
materiais presentes no ETPI em razo de isso permitir, de
hostilidades. 2. Que esa o esas personas hayan sido menores de 15

aos. 3. Que el autor haya sabido o debiera haber sabido que se trataba
de menores de 15 aos. 4. Que la conducta haya tenido lugar en el
contexto de un conflicto armado internacional y haya estado
relacionada con l. 5. Que el autor haya sido consciente de
circunstancias de hecho que establecan la existencia de un conflicto
armado. interessante notar que a expresso crianas, no
ordenamento jurdico brasileiro, abarca somente as pessoas at 12 anos
de idade incompletos (artigo 2 do ECA), sendo, nesse sentido menos
protetiva do que a previso contida no ETPI/RECTPI.
203 Nesse sentido, a introduo ao artigo 7 do ETPI explicitado no
RECTPI, itens 2 e 3: 2. Los dos ltimos elementos de cada crimen de
lesa humanidad describen el contexto en que debe tener lugar la
conducta. Esos elementos aclaran la participacin requerida en un
ataque generalizado o sistemtico contra una poblacin civil y el
conocimiento de dicho ataque. No obstante, el ltimo elemento no
debe interpretarse en el sentido de que requiera prueba de que el autor
tuviera conocimiento de todas las caractersticas del ataque ni de los
detalles precisos del plan o la poltica del Estado o la organizacin. En
el caso de un ataque generalizado o sistemtico contra una poblacin
civil que est comenzando, la clusula de intencionalidad del ltimo
elemento indica que ese elemento existe si el autor tena la intencin de
cometer un ataque de esa ndole. 3. Por ataque contra una poblacin
civil en el contexto de esos elementos se entender una lnea de
conducta que implique la comisin mltiple de los actos a que se refiere
el prrafo 1 del artculo 7 del Estatuto contra una poblacin civil a fin
de cumplir o promover la poltica de un Estado o de una organizacin
de cometer ese ataque. No es necesario que los actos constituyan un
ataque militar. Se entiende que la poltica de cometer ese ataque
requiere que el Estado o la organizacin promueva o aliente
activamente un ataque de esa ndole contra una poblacin civil.
um lado, a harmonizao normativa entre as instncias de

persecuo e cooperao penal internacional, e de outro
ensejar, em ateno ao princpio da legalidade em Direito
Penal, a imputao de responsabilidade penal ao agente
ativo do delito a pena correspondente reprovabilidade de
que se revestem os crimes internacionais. Em outros
termos, punir-se em razo do contedo especfico do
injusto do ato204.
Por fim, resta a hiptese dos chamados mandados
internacionais de criminalizao diretos, isto , as clusulas
convencionais que criam expressamente para os Estados a
obrigao internacional de tipificarem internamente o crime
internacional.
Diversamente, portanto, das hipteses anterios, os
mandados expressos se constituem em clusulas
convencionais pactuadas pelos Estados que devem ser
cumpridas, ex vi do artigo 26 da CVDTE/69, de boa-f205.
Em outros, por ocorrer hiptese a incidncia do princpio
pacta sunt servanda que o princpio fundamental no s da
CVDTE/69, mas do direito convencional em geral206 -,
surgem, para os Estados Partes, trs subprincpios
derivados do pacta sunt servanda:
O primeiro de natureza contratual e que pode ser
encontrado no tratado particular que as partes
tenham concludo [...] [bem como no] princpio do ut
des [e no] interesse mtuo de que todos os Estados
tm em manter as relaes de direitos e obrigaes
contidas no tratado [...] O segundo fundamento legal,
WERLE, NERLICH, A Punibilidade dos Crimes de Guerra de

204
Acordo com o Direito Alemo..., p. 90.

205Artigo 26 - Pacta sunt servanda: Todo tratado em vigor obriga as
partes e deve ser cumprido por elas de boa f.
206 VILLIGER, Mark E. Commentary on the 1969 Vienna
Convention on the Law of Treaties, Leiden: Martinus Nijhoff, 2009,
p. 365.
[a] igualdade contratual, que a prpria Conveno

por seu artigo 26 obriga a todos os Estados Partes a
cumprir com as suas obrigaes convencionais. O
terceiro fundamento legal a regra consuetudinria
subjacente pacta sunt servanda (Incidentalmente, [o
princpio] consuetudo et servanda aplica-se a todos
aqueles tratados que pelo artigo 26 contenham
normas declaratrias de direito consuetudinrio). 207
O importante desse princpio para o presente caso

se assenta sobre dois fundamentos: a) os tratados
internacionais em matria penal, por no expressarem
interesses particulares dos Estados, mas coletivos, vale
dizer, a proteo a princpios e interesses comuns
sociedade internacional, objetivam criar pelos mandados
expressos de criminalizao seno um direito uniforme,
pelo menos uma base comum para a incriminao dos
comportamentos atravs da uniformizao e/ou
harmonizao; e b) por ter uma base convencional, as
nicas formas que os Estados Partes teriam para se eximir
da obrigao convencional assumida208 se daria atravs da
apresentao de reserva209, da no ratificao ou no
adeso, da apresentao de uma declarao unilateral
207VILLIGER, Comentary on the 1969 Vienna Convention..., p.

366.
208As formas usuais de assuno de uma obrigao convencional se
do, conforme o artigo 2, 1, b da CVDTE/69, atravs da
ratificao, aceitao, aprovao e adeso[,e que] significam,
conforme o caso, o ato internacional assim denominado pelo qual um
Estado estabelece no plano internacional o seu consentimento em
obrigar-se por um tratado.
209 Conforme disposto no artigo 2, 1, d da CVDTE/69: reserva
significa uma declarao unilateral, qualquer que seja a sua redao ou
denominao, feita por um Estado ao assinar, ratificar, aceitar ou
aprovar um tratado, ou a ele aderir, com o objetivo de excluir ou
modificar o efeito jurdico de certas disposies do tratado em sua
aplicao a esse Estado.
interpretativa210 ou, posteriormente ratificao ou adeso,

a apresentao de denncia do tratado internacional. Tendo
o Estado em particular se abstrado de tomar qualquer uma
dessas providncias, e estando o tratado internacional em
vigor, ele dever cumprir de boa-f a obrigao
internacional, cuja significao se desdobra, de um lado, na
comprovao de que o Estado aceitou livremente a
obrigao internacional, e de outro lado que ele tomar
todas as medidas necessrias para dar-lhe fiel
cumprimento211.
Entretanto, importante frisar o fato de que
determinados tratados internacionais em matria penal,
mormente aqueles pertinentes aos crimes internacionais
prprios, no admitem que os Estados se eximam de seus
deveres internacionais de preveno geral e especial em
razo de estes crimes expressarem regras de jus cogens e
obrigaes erga omnes, cuja base de incriminao
internacional no se funda somente nas convenes, mas
em normas consuetudinrias e nos princpios gerais do
direito reconhecidos pelas naes civilizadas.
Este fundamento superior da incriminao
internacional restou perfeitamente evidenciado em duas
decises da CIJ. Como visto em linhas acima, no caso
210 A possibilidade de que os Estados no ato da assinatura, da

ratificao ou adeso, conforme o caso, apresentem uma declarao
unilateral interpretativa acerca de uma clusula convencional especfica
deve ser interpretada, consoante o princpio da boa-f e do princpio
geral contido no artigo 18 da CVDTE/69 (Obrigao de No Frustrar
o Objeto e Finalidade de um Tratado antes de sua Entrada em Vigor)
como um ato lcito somente na hiptese de essa interpretao no ser
incompatvel com o objeto e ou finalidade do tratado internacional.
V.g., um tratado internacional em matria penal que preveja um
mandado expresso de criminalizao, ser facultado ao Estado
apresentar uma declarao unilateral asseverando que exercer a
persecuo penal na forma de sua legislao penal, sem que, portanto,
seja necessria a tipificao interna do crime previsto na conveno.
211 VILLIGER, Comentary on the 1969 Vienna Convention..., p. 48.
Blgica v. Senegal, a Corte decidiu que este Estado tinha a

obrigao internacional de instaurar o procedimento penal
em face do ex-Presidente Chade em razo das acusaes
que contra ele pesavam de, durante o seu mandato, haver
institudo um regime de terror contra opositores polticos
mediante a prtica sistemtica, dentre outros crimes, de
tortura, mormente por ser um crime internacional que
duplamente revestido de obrigao erga omnes e de jus cogens
no contexto do direito internacional costumeiro212. Em
outras palavras, a obrigao internacional de persecuo
penal em face da prtica de tortura no deriva s da
conveno, mas do conjunto de normas do direito
internacional que lhe do suporte jurdico.
Em deciso mais prxima ao surgimento daquilo
que em linhas acima se identificou como Sistema da Carta,
a CIJ exarou, em 28 de maio de 1951, a pedido da
AGONU213, o Parecer Consultivo acerca das Reservas
212 In the Courts opinion, the prohibition of torture is part of

customary international law and it has become a peremptory norm (jus
cogens). That prohibition is grounded in a widespread international
practice
and on the opinio juris of States. It appears in numerous international
instruments of universal application (in particular the Universal
Declaration of Human Rights of 1948, the 1949 Geneva Conventions
for the protection of war victims; the International Covenant on Civil
and Political Rights of 1966; General Assembly resolution 3452/30 of 9
December 1975 on the Protection of All Persons from Being Subjected
to Torture and Other Cruel, Inhuman or Degrading Treatment or
Punishment), and it has been introduced into the domestic law of
almost all States ; finally, acts of torture are regularly denounced within
national and international fora. CIJ. Questions relating to the
213O parecer foi exarado segundo os seguintes problemas apresentados
pela AGONU: No que respeita s reservas Conveno de Preveno
e Represso ao Crime de Genocdio, na hiptese do depsito, por um
Estado, de um instrumento de ratificao ou de adeso contendo uma
reserva formulada, seja no momento da ratificao ou adeso, seja no
momento da assinatura seguida da ratificao: I. Pode o Estado que
Conveno sobre o Genocdio. O diferendo que suscitou a

consulta decorreu de trs circunstncias importantes: a)
primeiro, a Conveno sobre Genocdio multilateral. Em
caso tal, se a cada Estado lcito apresentar uma reserva, da
mesma forma lcito aos demais Estados discordar de
referida ao, podendo, inclusive, considerar que o Estado
formulador da reserva, em razo de sua incompatibilidade
ou extenso, no parte do tratado internacional; b)
segundo, a Conveno no trata, especificamente, sobre a
possibilidade de apresentao de reserva, devendo-se, pois,
perquirir, em relao matria regulada bem como em face
dos princpios de direito internacional aplicveis, se ela seria
admissvel; e c) por fim, em razo de seu manifesto
contedo normativo, e no contratual, pelo qual a
sociedade internacional, ainda horrorizada com aquilo que
Arendt denominou de fbricas da morte em massa214
para se referir ao genocdio, dentre outros, do povo judeu
durante a 2 GGM, buscou institutir uma norma
inscriminadora internacional de preveno e represso
prtica desse delito, pelo que restou necessrio aferir o
efeito concreto de uma reserva Conveno.
Para o presente contexto, destacaremos trs pontos
importantes do parecer consultivo da CIJ. O primeiro diz
formulou a reserva ser considerado parte da Conveno, enquanto

mantiver a reserva, se uma ou vrias partes da Conveno a
contestarem, mas no outras? II. Se a resposta questo I for
afirmativa, qual o efeito da reserva entre o Estado que a formulou e:
a) As partes que fizeram objeo reserva? b) As que a aceitaram? III.
Qual seria o efeito jurdico, no que toca questo I, se a objeo
reserva feita: a) Por um Estado signatrio que ainda no ratificou a
Conveno? b) Por um Estado que tem o direito de assinar ou de
aderir, mas que ainda no o fez?. CIJ. Reservations to the
Convention on the Prevention and Punishment of the Crime of
Genocide..., p. 7.
214ARENDT, Hannah. As Origens do Totalitarismo, trd. Roberto
Raposo, So Paulo: Cia das Letras, 1989, p. 360.
respeito liceidade da formulao de reservar Conveno

posto que, salvo disposio em sentido contrrio215, os
Estados tm a liberdade de apresentar reservas a uma
conveno internacional, mormente nas convenes
multilaterais em que o princpio majoritrio permite a
aprovao dos textos convencionais apesar da oposio da
minoria216. O segundo ponto diz respeito eficcia das
reservas em relao ao objetivo geral da conveno, sendo
que segundo a CIJ, nenhuma reserva poderia ser to ampla
que pusesse em risco a prpria razo de ser do pacto
internacional; assim, somente se a reserva formulada
atentasse contra a integridade normativa e a finalidade da
Conveno sobre Genocdio que os demais Estados
poderiam considerar que o Estado no seria parte, cujo
efeito, entretanto, somente se daria entre os Estados
divergentes, e no em relao aos demais217. Por fim, e
215Conforme, alis, foi ao depois regulamentado na CVDTE/69 por

seu artigo 19. Doutro giro, o exemplo mais pungente no mbito do
Direito Penal Internacional de um tratado internacional que no admite
reserva o ETPI, ex vi de seu artigo 120.
216It is well established that in its treaty relations a State cannot be
foudn without its consente, and that consequently no reservation can
be effective against any State without its agreement thereto. It i salso a
generally recognized principle that a multilateral convention is the
result of na agreement freely concluded upon its clause and that
consequently non of the contracting parties is entitled to frustrate or
impair, by means of unilateral decisions or particular agrments, the
purpose and raison dtre of the convention [...] It must also be pointed
out that although the Genocide Convention was finally approved
unanimously, it is nevertheless the result of a series of majority votes.
The majority principle, while facilitating the conclusion of multilateral
conventions, may also make it necessary to certain States to make
reservations. CIJ. Reservations to the Convention..., pp. 21/22.
217 Finally, it may be that a State, whilst not claiming that a reservation
is incompatible with the object and purpose of the Convention, will
nevertheless object to it, but that and understanding between that State
and ter reserving State will have the effect that the Convention will
provavelmente o tpico mais importante do parecer

consultivo da CIJ tenha sido a determinao da natureza
normativa da conveno, e que a faz se distanciar, e muito,
dos chamados tratados-contratos, nos quais os Estados
Partes coordenam interesses recprocos e perseguem a
satisfao de suas prprias vantagens. Conforme a CIJ, no
entanto218,
A soluo desses problemas deve ser encontrada nas
caractersticas especiais da Conveno do Genocdio.
As origens e [a] natureza da Conveno, os objetos
perseguidos pela Assembleia Geral e as partes
contratantes, as relaes que existem entre as
disposies da Conveno, inter se, e entre estas
disposies e estas finalidades, fornecer elementos de
interpretao sobre aa vontade da Assembleia Geral
e as partes. As origens da Conveno mostram que a
inteno das Naes Unidas era a de condenar e
punir o genocdio como "a crime under international
law", envolvendo uma negao do direito de
existncia de grupos humanos inteiros, uma negao
que choca a conscincia da humanidade e resulta em
grandes perdas [para a mesma], e que contrria lei
moral e ao o esprito e objetivos das Naes Unidas
[...] A primeira consequncia decorrente dessa
concepo que os princpios subjacentes da
Conveno so princpios que so reconhecidos
pelas naes civilizadas que se constituram como
Estado [are principles which are recognized by civilized to
nations as binding on State], mesmo sem qualquer
obrigao convencional. Uma segunda consequncia
[] o carter universal tanto da condenao do
genocdio e da necessria cooperao "a fim de
libertar a humanidade de tal odioso flagelo" [...] A
Conveno de Genocdio foi portanto destinado pela
Assembleia Geral e pelos Estados contratantes para,
definitivamente, ter mbito universal [...] O escopo
enter into force between them, except for the clauses affected by the
reservation. CIJ. Reservations to the Convention..., p. 27.
218 CIJ. Reservations to the Convention..., pp. 23.
de uma tal conveno deve tambm ser considerada.

A Conveno foi adoptada manifestamente para uma
finalidade puramente humanitria e civilizadora. Na
verdade, difcil imaginar [que] uma conveno
possa ter dois objetivos de grau mais elevado, [pois] a
sua finalidade, por um lado, a salvaguarda da
prpria existncia de certos grupos humanos e, por
outro confirmar e aprovar os princpios mais
elementares da moral. Em tal conveno os Estados
contratantes no tm qualquer interesse prprio; eles
simplesmente tm, todos, um interesse comum, ou
seja, o cumprimento desses objetivos elevados que
so a raison d'tre da conveno. Consequentemente,
numa conveno deste tipo no se pode falar de
vantagens ou desvantagens individuais dos Estados,
ou da manuteno do equilbrio contratual perfeito
entre direitos e deveres. Os altos ideais que
inspiraram a Conveno prev, por fora da vontade
comum das partes, o fundamento e a medida de
todas as suas disposies.
Os mandados expressos de criminalizao de

comportamentos, como o prprio ttulo indica, criam
obrigaes para o exerccio da jurisdio prescritiva dos
Estados, de forma que o crime internacional previsto na
conveno internacional seja nacionalmente tipificado no
ordenamento jurdico.
Entretanto, referidos mandados no objetivam a
unificao do Direito Penal Internacional em sua
modalidade de implementao indireta, de forma que todos
os Estado, apesar de seus princpios fundamentais e cultura
jurdica, dem um tratamento unvoco ao crime. Com
efeito, embora existam projetos tericos nesse sentido219,
219V.g., os projetos de Cdigo Penal Tipo de 1963, Chile, e 1965,

Mxico, decorrentes do projeto de unificao do Direito Penal no
contexto latino-americano decorrente do Congresso Latino-Americano
de Criminologia, de 1941. PORTO, Hermnio A. Marques. Direito
Penal Internacional e o Julgamento de Nuremberg, Revista
Justititia, 57/57, 1967, p. 61.
concretamente eles soobram ante a pluralidade jurdica

que giza a sociedade de Estados, valendo, nesse sentido,
relembrar a famosa distino existente, no contexto do
direito comparado, entre famlias/sistemas positivos de
direito, o que, de per se, impede a concretizao de
qualquer projeto de unificao do direito penal220.
Assim, os tratados internacionais que contm
mandados expressos de criminalizao, ao lado de
preverem a obrigao de tipificao interna do crime,
asseguram, atravs de uma clusula geral, a liberdade de
conformao do legislador nacional em efetuar referida
obrigao de acordo com os princpios constitucionais e
cultura jurdica dos Estados221. Assim, os modos concretos
220 A crena na possibilidade de um s direito normativo, universal,

isento de caracteres nacionais e especficos, uma aspirao nobre, mas
utpica. Preciso seria, para tanto, que todas as comunidades nacionais,
niveladas em suas necessidades e anseios e despojadas de suas
peculiaridades, at mesmo daquelas contingncias prprias que esto
fora e acima dos recursos humanos, alcanassem o mesmo modo de
viver e de pensar, o mesmo grau de desenvolvimento; preciso seria
conceber-se a existncia de um s tipo humano, universal e uniforme
[...] Universais podem e devem ser os princpios gerais, ticos e
jurdicos [...] No o so nem podem ser, as normas positivas, que se
caracterizam como regras de alcance particular, variveis por natureza,
porque de fato variveis e prprios de cada povo. RA, Vicente. O
Direito e a Vida do Direito, 5 ed., So Paulo: RT, 1999, p. 100. No
mesmo sentido AMBOS, A parte geral..., pp. 47-49.
221 E.g., as clusulas gerais contidas no artigo 5, 1 (1. Cada Estado
Parte adotar as medidas legislativas ou outras que sejam necessrias
para caracterizar como infrao penal [...]) e 6, 1 (1. Cada Estado
Parte adotar, em conformidade com os princpios fundamentais do
seu direito interno, as medidas legislativas ou outras que sejam
necessrias para caracterizar como infrao penal, quando praticada
intencionalmente [...]) da Conveno de Palermo, que versam,
respectivamente, sobre a tipificao penal do crime organizado e da
lavagem de dinheiro; as previses penais contidas nos artigos 15 a 28 da
Conveno de Mrida, cuja clusula geralmente se inicia com a seguinte
sentena Cada Estado Parte adotar as medidas legislativas e de outras
ndoles que sejam necessrias para qualificar como delito, quando
de cumprimento de tais clusulas convencionais se do,

como regra geral, atravs ou da uniformizao ou da
harmonizao, dado a necessidade de se buscar a tipificao
do comportamento com amplo respeito aos princpios
fundamentais e cultura jurdica de cada Estado.
Pois bem. As duas convenes internacionais que
tratam especificamente do crime de desaparecimento
forado de pessoa estabelecem, em suas partes dispositivas,
mandados expressos de criminalizao de referido
comportamento para os Estados Partes?
Tendemos a responder afirmativamente a esta
questo. Alm disso, pelo modo como as convenes
regularam a matria, abre-se uma oportunidade para
comprovar como se operam os fenmenos da
uniformizao e harmonizao no tema do presente
trabalho.
A CIPPTPCDF, em seu artigo 4, prescreve o
seguinte: Cada Estado Parte tomar as medidas
necessrias para assegurar que o desaparecimento forado
constitua crime em conformidade com o seu direito penal.
J a CISDFP, em seu artigo 3, prescreve que
Os Estados Membros comprometem-se a adotar, de
acordo com seus procedimentos constitucionais, as
medidas legislativas que forem necessrias para
tipificar como delito o desaparecimento forado de
pessoas e a impor-lhe a pena apropriada que leve em
conta sua extrema gravidade. Esse delito ser
considerado continuado ou permanente, enquanto
no se estabelecer o destino ou paradeiro da vtima.
Os Estados Membros podero estabelecer
circunstncias atenuantes para aqueles que tiverem
cometidos intencionalmente [...] (artigo 15, 1), ou Com sujeio a sua

constituio e aos princpios fundamentais de seu ordenamento
jurdico, cada Estado Parte considerar a possibilidade de adotar as
medidas legislativas e de outras ndoles que sejam necessrias para
qualificar como delito [...] (artigo 20) etc.
participado de atos que constituam desaparecimento

forado, quandocontribuam para o aparecimento
com vida da vtima ou forneam informaes que
permitam esclarecer o desaparecimento forado de
uma pessoa.
Analisando-se as duas disposies convencionais,

primeiramente se verifica que ambas veiculam mandados
de criminalizaes expressos. Contudo, o contido na
CIPPTPCDF mais genrico quando cotejado com o
previsto na CISDFP. Naquele, a redao somente expressa
uma obrigao de tipificao, sem minudenciar
determinadas caractersticas que caracterizam o
comportamento incriminado222, enquanto este,
manifestamente forjado a partir da jurisprudncia da
CIDH, especifica determinados elementos essenciais do
injusto penal, quais sejam, o carter permanente do crime,
bem como elementos importantssimos para se identificar o
injusto especfico do comportamento, na medida em que a
expresso extrema gravidade, denota a reprovabilidade
internacional que recai sobre o mesmo.
A questo que se coloca como importante no
presente caso a seguinte: poderia o legislador nacional no
considerar o desaparecimento forado de pessoa como um
crime permanente e de extrema gravidade? A ns nos
parece que no, na medida que referido comportamento,
por sua prpria natureza, se constitui em forma gravssima
de violao sistemtica e pluriofensiva de direitos humanos,
demandando, na atribuio da pena em abstrato, uma pena
adequada a referida reprovabilidade. Alm disso, tem sua
fenomenologia forjada, quanto ao modo de execuo,
222 A reprovabilidade do comportamento , no entanto, expressada no

Prembulo da CIPPTPCDF: Conscientes da extrema gravidade do
desaparecimento forado, que constitui um crime e, em certas
circunstncias definidas pelo direito internacional, crime contra a
humanidade.
restrio da liberdade de ir-e-vir do sujeito passivo, como

regra geral, por agentes do Estado, no exerccio da
potestade poltica. Em outros termos, embora o legislador
nacional tenha ampla margem discricionria de
conformao legislativa, nesses tpicos especficos
permanncia, reprovabilidade, pluriofensividade
necessrio que ele, ao tipificar o comportamento,
uniformize tipo e pena ao parmetro internacional.
No que concerne, doutro passo,
(im)prescritibilidade de referido crime, a CIPPTPCDF, por
seu artigo 8, prescreve que
Sem prejuzo do disposto no Artigo 5, 1. O Estado
Parte que aplicar um regime de prescrio ao
desaparecimento forado tomar as medidas
necessrias para assegurar que o prazo da prescrio
da ao penal: a) Seja de longa durao e
proporcional extrema seriedade desse crime; e b)
Inicie no momento em que cessar o desaparecimento
forado, considerando-se a natureza contnua desse
crime. 2. Cada Estado Parte garantir s vtimas de
desaparecimento forado o direito a um recurso
efetivo durante o prazo de prescrio.
Por seu turno, a CISDFP, em seu artigo 7,

prescreve:
A ao penal decorrente do desaparecimento forado
de pessoas e a pena que for
imposta judicialmente ao responsvel por ela no
estaro sujeitas a prescrio. No
entanto, quando existir uma norma de carter
fundamental que impea a aplicao do
estipulado no pargrafo anterior, o prazo da
prescrio dever ser igual ao do delito
mais grave na legislao interna do respectivo Estado
Membro.
V-se um claro distingo entre as duas convenes no

tema concernente (im)prescritibilidade do
desaparecimento forado. Para a CIPPTPCDF, o crime

somente ser necessariamente imprescritvel caso, nos
termos de seu artigo 5, ele seja praticado na forma de crime
contra a humanidade, pelo que incidiria, para a hiptese, as
disposies contidas na CSICGCCH, que estabelece,
internacionalmente, a imprescritibilidade dos crimes de
guerra e dos crimes contra a humanidade. No que
concerne, entretanto, ao desaparecimento forado
enquanto crime comum, a CIPPTPCDF no exige do
Estado que ele determine a sua imprescribilidade, mas
somente que ela seja equivalente ao prazo mais amplo
estabelecido na legislao nacional e que passe a fruir
somente a partir da consumao do crime.
J a CISDFP, no operando a distino entre as
formas comum e crime contra a humanidade em relao ao
desaparecimento forado de pessoa, estabelece a
imprescritibilidade como parmetro, e a prescritibilidade
como exceo, mas somente se houver norma de carter
fundamental no ordenamento jurdico nacional que impea
a adoo daquela regra.
V-se, portanto, que nesse tema especfico, no se
h de falar em uniformizao, mas antes de harmonizao,
na medida em que as duas convenes estabelecem,
embora a partir de regras distintas, parmetro normativos
aos quais o legislador nacional, no exerccio de sua
autonomia de conformao normativa, poder adotar,
desde que respeitados alguns postulados fundamentais: a)
em se tratando de hiptese de crime contra a humanidade,
a ns nos parece que a imprescritibilidade se estabelece
como o critrio mais adequado no somente em relao ao
desaparecimento forado de pessoa, mas para quaisquer
dos crimes que, nos termos do artigo 7 do ETPI, sejam
assim considerados, tais como o homicdio, o estupro, a
tortura, dentre outros, praticados num contexto de um
ataque geral ou sistemtico contra a populao civil223. Isto

decorre tanto da incidncia da norma de carter
consuetudinrio que redundou, em 1968, na aprovao da
CSICGCCH224, como tambm, e de forma expressa, da
disposio contida no artigo 29 do ETPI; e b) em se
tratando, no entanto, de desaparecimento forado de
pessoa em sua forma comum, abre-se para o legislador
nacional a opo de estabelecer critrio diverso
imprescritibilidade, mas desde que o prazo seja equivalente
ao maior estabelecido no ordenamento nacional225, e em
razo do carter permanente do crime, aps a sua
consumao. Disso decorre que, no sendo compatvel
223 Artigo 7 - Crimes contra a Humanidade: 1. Para os efeitos do

presente Estatuto, entende-se por "crime contra a humanidade",
qualquer um dos atos seguintes, quando cometido no quadro de um
ataque, generalizado ou sistemtico, contra qualquer populao civil,
havendo conhecimento desse ataque: a) Homicdio; b) Extermnio; c)
Escravido; d) Deportao ou transferncia forada de uma populao;
e) Priso ou outra forma de privao da liberdade fsica grave, em
violao das normas fundamentais de direito internacional; f) Tortura;
g) Agresso sexual, escravatura sexual, prostituio forada, gravidez
forada, esterilizao forada ou qualquer outra forma de violncia no
campo sexual de gravidade comparvel; h) Perseguio de um grupo ou
coletividade que possa ser identificado, por motivos polticos, raciais,
nacionais, tnicos, culturais, religiosos ou de gnero, tal como definido
no pargrafo 3o, ou em funo de outros critrios universalmente
reconhecidos como inaceitveis no direito internacional, relacionados
com qualquer ato referido neste pargrafo ou com qualquer crime da
competncia do Tribunal; i) Desaparecimento forado de pessoas; j)
Crime de apartheid; k) Outros atos desumanos de carter semelhante,
que causem intencionalmente grande sofrimento, ou afetem
gravemente a integridade fsica ou a sade fsica ou mental.
224O Brasil no assinou, ratificou nem aderiu CSICGCCH, conforme
informa o United Nations Treaty Collection, disponvel em
_no=IV-6&chapter=4&lang=en, acessado em 11/11/2015, s 9:00.
225No caso brasileiro, 20 (vinte) anos, conforme estabelecido no artigo
109, I do CP.
com o ordenamento nacional a adoo da

imprescritibilidade para crimes comuns, tirante as hipteses
expressamente previstas na CRFB/88226, o que se deve
buscar a harmozizao a partir do quadro acima indicado.
226 Nomeadamente, os crimes previstos no artigo 5, XLII e XLIV.

CAPTULO 3
Desaparecimento forado de pessoas:
conceito, desenvolvimento histrico e
sua fenomenologia na interconexo
entre Direito Penal Internacional e
Direito Internacional dos
Direitos Humanos
3.1 A origem do fenmeno: entre o Gulag e A Noite e
a Nvoa
O desaparecimento forado de pessoas constitui-se,
ao mesmo tempo, em forma gravssima de violao aos
direitos humanos e em espcie de crime internacional
prprio, conforme disposto na CISDFP, na DPPTPCDF e
na CIPPTPCDF, podendo, em determinadas circunstncias
ataque geral e sistemtico contra a populao civil1 -,
constituir-se em espcie de crime contra a humanidade,
conforme enunciado nos Prembulos das duas convenes2
1Esse elemento dos crimes contra a humanidade assim caracterizado
pelo artigo 7, 2, a do ETPI: 2. Para efeitos do pargrafo 1: a) Por
"ataque contra uma populao civil" entende-se qualquer conduta que
envolva a prtica mltipla de atos referidos no pargrafo 1o contra uma
populao civil, de acordo com a poltica de um Estado ou de uma
organizao de praticar esses atos ou tendo em vista a prossecuo
dessa poltica [...].
2 Com efeito, a CIPPTPCDF, em seu Prembulo, afirma que o [...]
desaparecimento forado [...] constitui um crime e, em certas
circunstncias definidas pelo direito internacional, crime contra a
humanidade [...], j a CISDFP em seu Prembulo afirma que [...] a
prtica sistemtica do desaparecimento forado de pessoas constitui um
Crime de Lesa-Humanidade.
e da declarao3 e da expressa tipificao contida nos

artigos 7, 1, i c/c 7, 2, i do ETPI4 e no RECTPI5.
3 Considerando que o desaparecimento forado mina os mais

profundos valores de qualquer sociedade comprometida com o Estado
de Direito, os direitos humanos e as liberdades fundamentais, e que a
prtica sistemtica desse ato constitui-se em crime contra a
humanidade.
4 Crimes contra a Humanidade 1. Para os efeitos do presente Estatuto,
entende-se por "crime contra a humanidade", qualquer um dos atos
seguintes, quando cometido no quadro de um ataque, generalizado ou
sistemtico, contra qualquer populao civil, havendo conhecimento
desse ataque: [...] i) Desaparecimento forado de pessoas [...] 2. Para
efeitos do pargrafo 1 [...] i) Por "desaparecimento forado de
pessoas" entende-se a deteno, a priso ou o sequestro de pessoas por
um Estado ou uma organizao poltica ou com a autorizao, o apoio
ou a concordncia destes, seguidos de recusa a reconhecer tal estado de
privao de
liberdade ou a prestar qualquer informao sobre a situao ou
localizao dessas pessoas,
com o propsito de lhes negar a proteo da lei por um prolongado
perodo de tempo.
5 Artigo 7 1) i) Crime Contra a humanidade de desapario forada
de pessoas - Elementos: 1. Que o autor: a) tenha apreendido, detido ou
sequestrado a uma ou mais pessoas; ou b) tenha-se negado a
reconhecer a apreenso, a deteno ou o sequestro ou a dar informao
sobre a sorte ou o paradeiro dessa pessoas ou pessoas. 2. a) Que tal
apreenso, deteno ou sequestro tenha sido seguida ou acompanhada
de uma negativa em reconhecer essa privao de liberdade ou em dar
informao sobre a sorte ou o paradeiro dessa pessoas ou pessoas; ou
b) Que referida negativa tenha sido precedida ou acompanhada dessa
privao de liberdade. 3. Que o autor tenha sido consciente de que: a)
Referida apreenso, deteno ou sequestro se seguiria no curso normal
dos acontecimentos de uma negativa em reconhecer a privao de
liberdade ou em dar informao sobre a sorte ou o paradeiro dessa
pessoas ou pessoas; ou b) Referida negativa fora precedida ou
acompanhada dessa privao de liberdade. 4. Que tal apreenso,
deteno ou sequestro tenha sido realizada por um Estado ou
organizao poltica ou com a sua autorizao, apoio ou aquiescncia.
5. Que tal negativa em reconhecer a privao de liberdade ou em dar
informao sobre a sorte ou o paradeiro dessa pessoas ou pessoas
tenha sido realizada por um Estado ou organizao poltica ou com sua
Esta descrio sumarizada parece indicar uma

harmonia entre os campos normativos do Direito Penal
Internacional e do Direito Internacional dos Direitos
Humanos, quase como se houvesse uma sincronia e uma
homogeneidade conteudstica no que tange proscrio do
desaparecimento forado de pessoas. Contudo, essa
imagem no passa de um trompe-l-oeil, pois, nada
obstante a origem da incriminao no Jubiley de
Nuremberg, a interconexo e complementariedade entre
Direito Penal Internacional e Direito Internacional dos
Direitos Humanos , de fato, recente6, e que somente
podem ser compreendidas pelo instituto da sobreposio
(overlap) entre os dois campos a partir do elemento da
deciso poltica (state policy7) no contexto dos crimes
autorizao ou apoio. 6. Que o autor tenha tido a inteno de deixar a

essa pessoas ou pessoas fora do amparo da lei por um perodo
prolongado. 7. Que a conduta tenha sido cometida como parte de um
ataque geral ou sistemtico dirigido contra uma populao civil. 8. Que
o autor tenha tido conhecimento de que a conduta era parte de um
ataque geral ou sistemtico dirigido contra a populao civil ou tenha
tido a inteno de que a conduta fosse parte de um ataque desse tipo.
6 Com efeito, tal interconexo parece decorrer, do ponto de vista do
direito positivo, com os artigos 27 a 30 da DPAV, em especial o artigo
30: A Conferncia Mundial sobre Direitos Humanos exprime tambm
a sua consternao e condenao pelo fato de violaes graves e
sistemticas de Direitos Humanos, bem como situaes que constituem
srios obstculos ao pleno gozo desses direitos, continuarem a ocorrer
em diferentes partes do mundo. Tais violaes e obstculos
incluem, alm da tortura e das penas ou tratamentos cruis,
desumanos e degradantes, as execues sumrias e arbitrrias, os
desaparecimentos, as detenes arbitrrias, todas as formas de
racismo, discriminao racial e apartheid, a ocupao e o domnio por
parte de potncias estrangeiras, a xenofobia, a pobreza, a fome e outras
negaes dos direitos econmicos, sociais e culturais, a intolerncia
religiosa, o terrorismo, a discriminao contra as mulheres e a
inexistncia do Estado de Direito (grifamos).
7 MAY, Larry. Crimes Against Humanity: a normative account,
Cambridge: Cambridge University Press, 2005, pp. 121-122. No mesmo
internacionais prprios, tendo por espeque o instituto da

responsabilidade internacional, quer do Estado na forma de
um exceptionally serious wronful act, quer do indivduo na
forma da responsabilidade penal direta do indivduo
segundo o direito internacional, pois, conforme Finucane,
Substancialmente, as leis de guerra e as normas de
direitos humanos se tornaram cada vez mais
interconectadas [intermeshed] desde a Segunda Guerra
Mundial. Entretanto, as finalidades desses campos
normativos, suas finalidades e os institutos [remedies]
por suas violaes so historicamente distintos. Os
direitos humanos protegem a integridade fsica e a
dignidade dos governados em relao a seus
governantes e objetivam proteger a pessoas em todas
as circunstncias. Na medida em que existem
institutos para as violaes das normas de direitos
humanos, elas geralmente tomam a forma de
responsabilidade civil em face dos Estados. Em
sentido contrrio, as leis de guerra so lex specialis que
governam os conflitos armados e [que] derivam da
tradio medieval da cavalaria que objetivavam
assegurar regras mnimas para o combate [minimal fair
play] e minimizar a violncia no relacionada a
objetivos militares legtimos. Os institutos
tradicionais para os beligerantes eram as represlias
contra as tropas inimigas, civis e propriedades, bem
como a persecuo dos agressores perante cortes
marciais ou outros tribunais militares. Uma distino
crtica entre os campos normativos que as sanes
criminais contra os indivduos derivavam da violao
das leis de guerra, mas no pela violao do direito
internacional dos direitos humanos.8
sentido, BASSIOUNI, Crimes Against Humanity..., pp. 14-19;

BASSIOUNI, International crimes: jus cogens and obligatio erga
omnes..., p. 60-71.
8 FINUCANE, Brian. Enforced Disapearances as a Crime Under
International Law: a neglected origin in the laws of war, Yale Journal
of International Law, vol 35, n. 1, 2009, pp. 171-197.
Assim, nesta primeira etapa se intentar reconstruir,

do ponto de vista histrico e conceitual, os processos de
proscrio/incriminao do desaparecimento forado.
Concernente origem do fenmeno, existe um
dissenso doutrinrio se a prtica surgiu na URSS durante o
perodo stalinista, em especial nos contextos do Grande
Expurgo9 e das Transferncias Populacionais10, tendo o
9 O Grande Expurgo constituiu-se num conjunto de programas e aes

politico-repressivas de eliminao de opositores e supostos opositores
polticos que objetivou a consolidao do poder de Stalin, tendo como
causa de seu desencadeamento o assassinato de Serguei Kirov, em 1 de
dezembro de 1934, tido poca como seu sucessor. Estas aes
duraram entre os anos de 1934 e 1939, tendo por fundamento
normativo o disposto no artigo 58 do CP/URSS-1926, que
criminalizava, de forma latssima, todo comportamento que pudesse ser
considerado como contrarrevolucionrio. Durante este perodo, foram
eliminados cerca de dois teros dos membros do Partido Comunista,
dentre os quais noventa e oito dos cento e trinta nove dirigentes,
oficiais militares de alta patente e inmeros civis. Junto s
Transferncias de Populaes, este perodo ficou conhecido como
Terror. Nesse sentido, KENEZ, Peter. A History of the Soviet
Union from the Beginning to the End, 2th ed., Cambridge:
Cambridge University Press, 2006, pp. 103-131. Acerca do artigo 58,
Solzhenitsyn afirmou que Cosa paradjica: tantos aos de actividad de
unos rganos omnipresentes y perpetuamente vigilantes se apoyaban
en tan slo uno de los ciento cuarenta y ocho artculos [...] [...] [el]
Artculo 58, grande, capaz, copioso y vertebrado, diverso y
ubicuamente devastador, un artculo al que el mundo se le quedaba
chico, no tanto por la formulacin de sus puntos cuanto por su amplia
y dialctica interpretacin. Quin de nosotros no ha experimentado en
carne propia su abrazo que lo abarca todo? En verdad, no hay bajo los
cielos hecho, intencin, accin u omisin que no pueda ser castigado
por la mano implacable del Artculo [...] Hubiera sido imposible
formularlo de un modo tan amplio, pero s result posible interpretarlo
de este amplio modo. SOLZHENITSYN, Aleksandr. Archipilago
Gulag (1918-1956), trd. Josep M. Gel y Enrique F. Vermet,
Barcelona: Tusquets Editores, 1998, p. 36.
10 Migraes foradas identificam o reassentamento [pereseleniye] pelo
[E]stado de um grande nmero de pessoas, tanto os seus prprios
cidados como estrangeiros, utilizando-se de mtodos coercivos. A
coao em si pode ser direta ou indireta. No primeiro caso, lidamos

com as migraes repressivas, ou deportaes. O ltimo termo denota
migraes "voluntrias-obrigatrias" [dobrovolno-prinuditelnyye], ou seja,
aqueles casos em que o [E]stado impe circunstncias e fatores que
influenciam na tomada de deciso individual a respeito do
reassentamento [...] Dito de outra forma, no primeiro caso, afirmamos
o impacto abertamente repressivo (coercitivo) que o [E]stado exerce
sobre seus cidados (ou cidados estrangeiros); o segundo refere-se
presso administrativa proposital para determinar a escolha individual
[...] Deportaes (migraes repressivas) so uma das formas ou tipos
especficos de represso poltica. Eles tambm representam um
procedimento destinado pelo Estado para perseguir seus adversrios
polticos [...] no importa se estes so reais ou imaginrios. H casos em
que praticamente todo um grupo (social, tnico ou confessional), em
vez de apenas uma parte dela, estar sujeito deportao, e so
denominados como deportaes totais [...] Duas caractersticas
qualificam as deportaes como um tipo distinto de medida repressiva:
a sua natureza administrativa (ou seja, no judicial) e a sua aplicao
coletiva, ou seja, eles se concentram em um grupo inteiro [...], em vez
de indivduos particulares. Como regra, as decises relativas s
operaes de deportao foram emitidas pelo Partido Comunista e
iniciativas posteriores do governo sovitico foram tomadas pelo servio
de segurana (OGPU-NKVD-KGB) e por outras agncias. Isto
localiza as operaes de deportao fora do campo judicial do sistema
sovitico de justia e fora da legislao em matria de prisioneiros de
guerra [...]. Ele tambm faz uma distino ntida entre o sistema de
assentamentos especiais [spetsposeleniya], por um lado, e os sistemas de
campos de trabalho e priso [de prisioneiros de guerra] e
acampamentos de internao, o GULAG e os arquiplagos da
GUPVI, por outro [...] [D]urante ou imediatamente aps o fim da
Guerra Civil (1918-1921), as operaes para o reassentamento forado
de certos grupos populacionais foram lanadas pela primeira vez na
URSS. Nos anos 1930 e 1940 a deportao forada foi praticada com
tal intensidade e entusiasmo na Unio Sovitica [...] com milhes de
almas, manipulando os destinos de povos inteiros (alemes e
chechenos, em particular) [...] Em outras palavras, os termos
"repatriao" e "repatriao forada" tornaram-se sinnimos. Pode-se
afirmar, no entanto, que a prtica de deportaes como mtodo
repressivo [...] uma caracterstica especfica tpica do totalitarismo em
geral [...]. POLIAN, Pavel. Against Their Will: the history and
geography of forced migrations in the URSS, trd. Anna Yastrzhembska,
Budapest: Central European University Press, 2004, pp. 1-3.
CPAI/NKVD/KGB e o Gulag11 como principais ramos

do subsistema repressivo de segurana interna do estado
sovitico, ou se na Alemanha sob o regime nazista, em
particular nos Territrios Ocupados, tendo por substrato a
execuo do Decreto Noite e Nvoa (Nacht-und-Nebel-
Erlass), de 07 de dezembro de 194112.
Para Vitkauskait-Meurice e ilinskas13 e
Christopher K. Hall, este ltimo em seus comentrios ao
artigo 7, I, i do ETPI contidos no Commentary on the Rome
Statute of International Criminal Court de Otto Triffterer14, o
desaparecimento forado de pessoas teve origem no regime
stalinista, afirmando aquelas primeiras que Hitler
conhecido por ter admirado o reino de terror e prises
secretas de Stalin, e essa admirao pode ter sido uma
11 A palavra Gulag um acrnimo de Glavnoe Upravlenie Lagerei, ou

Administrao Central dos Campos. Com o tempo, passou tambm a
indicar no s a administrao dos campos de concentrao, mas
tambm o prprio sistema sovitico de trabalho escravo, em todas as
suas formas e variedades: campos de trabalhos forados, campos
punitivos, campos criminais e polticos, campos femininos, campos
infantis, campos de trnsito. De modo ainda mais amplo, Gulag veio a
significar todo o sistema repressivo sovitico, o conjunto de
procedimentos que os presos outrora denominaram "o moedor de
carne": as prises, os interrogatrios, o traslado em vages de gado sem
aquecimento, o trabalho forado, a destruio de famlias, os anos de
degredo, as mortes prematuras e desnecessrias [...]. APPLEBAUM,
Anne. Gulag: a history of the soviet concentration camp, New York:
Knoph Doubleday, 2003, pp. 3-7.
12 Nesse sentido, SCOVAZZI, CITRONI, The Struggle Against
Enforced Disappearance..., pp. 4-7, que no fazem referncia alguma
ao regime stalinista, mas somente ao Decreto Noite e Nvoa, e
especificamente ao julgamento de Keitel pelo TIMN.
13 VITKAUSKAITE-MEURICE, Dalia, ILINSKAS, Justinas. The
Conpept of Enforced Disappearances in International Law,
Jurisprudencjia, vol. 2, 2010, Mykolo Romerio Universitetas, pp. 197-
214.
14Apud FINUCANE, Enforced Disapearances as a Crime Under
International Law..., p. 175.
inspirao para o Decreto, tese idntica defendida por

Hall, pois, conforme Finucane15, ele [...] sugere que Hitler
foi inspirado por Stalin [pela] prtica generalizada de
deteno secreta e priso na Unio Sovitica. J Kai
Cornelius16, pesquisador alemo que estudou o fenmeno
das detenes arbitrrias do perodo stalinista, critica que a
origem do desaparecimento forado tenha seu antecedente
no Decreto emitido por Hitler em 1941, j que a URSS do
perodo praticava, de forma sistemtica, a deteno
arbitrria de opositores sem as correspectivas exigncias de
proteo legal. Afirma, ademais, que a prtica de
desaparecimento forado de pessoas pelo regime sovitico
perdurou entre os anos de 1930 e 1953 (no por nada, o
ano da morte de Stalin), pela qual foram arbitrariamente
detidas cerca de 11,8 milhes de pessoas, das quais entre
1,6 e 1,7 milhes morreram durante o perodo de
encarceramento.
Embora os fatos histricos narrados forneam
indcios de que o desaparecimento forado de pessoas
tenha sua origem no perodo stalinista17, fato que, nada
15 FINUCANE, Enforced Disapearances as a Crime Under

16Citado por AMBOS, Kai. La Desaparicin Forzada de Personas
Como Tipo Penal Autnomo: anlisis comparativo-internacional y
propuesta legislativa, in AMBOS, Kai et all (Orgs). Desaparicin
Forzada de Personas: anlisis comparativo e internacional, Bogot:
Temis, 2009, p. 199.
17 Anna Akhmtova, uma das maiores poetisas russas do sculo XX, e
que (sobre)viveu, com grande angstia e sofrimento este perodo
histrico, inclusive com o padecimento da condenao de seu filho
Liev Nikolievitch pena de 10 anos no Gulag por prticas
contrarrevolucionrias, no sem antes ter sido detido e submetido a
inmeras torturas, forjou para as geraes futuras um relato em forma
de poemas em seu livro Rquiem: [...] Houve um tempo em que s
sorriam/ os mortos, contentes de poderem repousar./ E como um
apndice suprfluo, balanava Leningrado, pendurada s suas prises./
E quando, enlouquecidos pelo sofrimento,/ os regimentos de
obstante isso, ele somente aparece, primeiramente, na

forma de um crime de guerra, no Jubiley, e logo aps na
forma concomitante de crimes contra a humanidade e
crimes de guerra no caso dos Juristas nos Processos de
Guerra de Nuremberg, uma vez que os crimes perpetrados
pelo regime stalinista jamais foram submetidos a qualquer
tipo de persecuo penal.
De qualquer forma, a dvida sobre a origem do
fenmeno relevante no por permitir a efetiva dilucidao
do problema, mas antes por manifestar a relao umbilical,
mesmo essencial, entre violaes sistemticas dos direitos
humanos e os regimes de exceo, sejam eles o stalinismo
ou o nazismo, os regimes totalitrios par excellence do sculo
XX18, sejam, inter alia, os regimes autoritrios que
espocaram entre as dcadas de 1960 e 1980 na Amrica
Latina, caracterizadas, assim como o nazismo e o
stalinismo, como regimes de terror que se utilizaram de
forma ilegtima de seus sistemas repressivos para a
efetuao de persecues polticas, e em contraposio aos
quais surgiu a luta internacional contra o desaparecimento
forado de pessoas no na forma de um crime
internacional, j que, conforme se ver nas linhas que
seguem, aps os julgamentos no Jubiley e dos Juristas, esta
forma de macrocriminalidade poltica caiu em
esquecimento, mas na forma de uma violao sistemtica
contra os direitos humanos, do qual decorreria, como sua
decorrncia lgica, a incriminao do comportamento por
sua manifesta incompatibilidade com o ordenamento dos
condenados iam embora,/ para eles as locomotivas cantavam/ sua

aguda cano de despedida./ As estrelas da morte pairavam sobre ns/
e a Rssia inocente torcia-se de dor/ sob as botas ensanguentadas/ e os
pneus das Marias Pretas. COELHO, Lauro Machado. Anna, a Voz
da Rssia: vida e obra de Anna Akhmtova, So Paulo: Algol, 2008,
pp. 187-188.
18 ARENDT, As Origens do Totalitarismo..., pp. 355-376.
Estados, tendo no caso Velsquez Rodrigues vs. Honduras,

julgado pela CIDH em 1988, o paradigma internacional da
proscrio e responsabilizao internacional dos Estados19.
Assim, conforme afirmam Scovazzi e Citroni20,
A forma mais comum de desaparecimento forado
foi realizado, em total violao legislao interna,
por agentes do Estado no contexto de uma poltica
de Estado de luta contra os membros de
movimentos insurgentes ou, de forma mais genrica,
os opositores polticos e os seus apoiadores. Se
aqueles que exerciam o poder queriam mant-lo a
qualquer custo, para seu prprio benefcio e em
benefcio de seus aliados, o caminho mais direto para
prosseguir tal finalidade era o fazer [com que] seus
oponentes desaparecerem.
[...]
A prtica do desaparecimento forado tambm foi
realizado para atingir um segundo objetivo
igualmente importante, que o de espalhar o terror
(uma forma do chamado terrorismo de Estado).
Sociedades como um todos foram foradas a viver
num clima de submisso fsica e psicolgica para o
benefcio daqueles que, enquanto violavam as leis
19 Piovesan, ao discorrer sobre o fenmeno do dilogo entre as

Cortes dos regimes americano e europeu de Direitos Humanos, indica
que as principais decises que influenciaram este ltimo foram os
relativos ao desaparecimento forado de pessoas e dimenso e
extenso do due process of law, ensejando aquilo que ela denomina de
interamericanizao do sistema europeu, na medida em que [...] a
Corte Europeia [...] argumenta [...] que a Corte Interamericana [...] tem
enfrentado a temtica do desaparecimento forado em um nmero
significativo de casos luz dos dispositivos da Conveno Americana
[...] antes mesmo da adoo da [CISDFP]. Essa interpretao
influenciou a Corte Europeia a enfocar a violao do desaparecimento
forado luz dos dispositivos da Conveno Europeia. PIOVESAN,
Flvia. Direitos Humanos e Justia Internacional, 5 ed., So Paulo:
Saraiva, 2013, p. 69.
20 SCOVAZZI, CITRONI, The Struggle Against Enforced
Disappearance..., pp. 7-9.
mais bsicas da convivncia humana, [gozavam] uma

condio de total impunidade. Se as pessoas so
vistas sendo sequestradas e mais tarde so
encontrados mortos depois de graves torturas ou
desaparecem para sempre, todos, mesmo aqueles que
no tm nenhuma inteno de se tornarem
adversrios polticos, so postos numa condio de
sujeio [de] medo [em relao] queles que detm o
poder e o exerce atravs do terror.
da essncia dos regimes de terror, totalitrios ou

autoritrios, conforme ensinado por Werth, [...] manter
seus cidados em um estado de medo e incerteza, e a
repetio fortuita [recurrent random] dos expurgos fornece
esse mecanismo [...]21, constituindo-se o desaparecimento
forado, seguidos da tortura e da execuo extrajudicial,
num dos tantos comportamentos macrocriminais que
referidos regimes se utilizam como mtodo de
submetimento22 da populao civil e manuteno do
terrorismo de Estado23.
21WERTH, Nicolas. The Mechanism of a Mass Crime: the Great

Terror in the Soviet Union, 1937-1938, in GALATELLY, Robert,
KIERNAN, Ben (Orgs). The Specter of Genocide: mass murder in
the historical perspective, Cambridge: Cambridge University Press,
2003, p. 215.
22 Unterdruckungsmethode. A expresso foi cunhada por Christoph
Grammer, apud AMBOS, La Desaparicin Forzada de Personas...,
p. 198.
23 [...] o terrorismo de Estado tem sido uma das maiores fontes de
sofrimento humano e de destruio dos ltimos cinco sculos [...].
[Assim], entendemos [por] terrorismo de [E]stado o uso intencional ou
a ameaa de violncia por agentes do [E]stado ou [seus] delegados
[proxies] contra indivduos ou grupos que so vitimados com o objetivo
de intimidar ou amedrontar um pblico mais amplo. Portanto, as
vtimas diretas da violncia no so os principais alvos, mas so
fundamentais para o objetivo principal de assustar o pblico, que so
intimidados pelo poder comunicativo da violncia. Os objetivos
pretendidos pela violncia so a consecuo de determinadas
finalidades polticas ou econmico-polticas, em oposio a metas
3.2 O desaparecimento forado de pessoas desde o

Jubiley e o caso dos Juristas: aparecimento e
esquecimento de um crime internacional prprio.
No captulo 1 desse trabalho situou-se a discusso
acerca do Direito Penal Internacional no contexto mais
amplo do Direito Internacional contemporneo,
caracterizado pelos fenmenos da extenso e da
fragmentao.
Com efeito, a contnua formao normativa e
institucional do Direito Penal Internacional , de um lado,
afetada pela prpria conformao de suas fontes
normativas (os costumes internacionais, os tratados
internacionais e os princpios gerais do direito reconhecidos
pelas naes civilizadas), do que segue a circunstncia de
ele ser, no mnimo [...] aleatrio e, pode-se mesmo dizer,
incoerente 24 ante a ausncia de uma poltica criminal em
sentido prprio25, e de outro lado estar submetido s
religiosas ou criminais [...]. JACKSON, Richard, MURPHY, Eamon,

POYNTING, Scott. Terrorism, the State and the Study of Political
Terror, in JACKSON, Richard, MURPHY, Eamon, POYNTING,
Scott (Orgs.). Contemporary State Terrorism: theory and practice,
London: Routledge, 2010, pp. 1-3.
253.
25 Para Roxin, a diferena entre Direito Penal e Poltica Criminal se
assenta sobre o distingo direito posto, i., direito penal objetivo, e direito
(penal) ideal, i.e, como ele deveria ser em razo dos fundamentos
primrios que justificam a interveno do Estado de Direito na esfera
da liberdade individual. Em outros termos, trata-se de entender a
dogmtica penal [...] como a disciplina que se ocupa da interpretao,
sistematizao, elaborao e desenvolvimento das disposies legais e
das opinies cientfico-doutrinrias no campo do Direito Penal [...], e a
Poltica Criminal como o campo que [...] no tem por objeto
constitutivo o Direito como , mas como deveria ser enquanto
disposio adequada a seus fins [...], para o qual [...] o princpio
mesmas contingencias polticas inerentes aos demais ramos

do Direito Internacional, posto que na sociedade
internacional, como dito por Pastor Ridruejo a partir da
expresso politizao estendida, os Estados [...] se
comporta[m] mais frequentemente como ente[s] de poder,
isto , inspirado[s] mais por motivaes poltica que
jurdicas [...]26.
Faz-se esta digresso em razo de estas vicissitudes
terem infludo de forma decisiva no desenvolvimento
normativo da incriminao do desaparecimento forado de
pessoas, neste trabalho sintetizado a partir da trade
aparecimento-esquecimento-ressurgimento de um crime
internacional prprio, cuja origem normativa se deu a
partir dos julgamentos envolvendo o programa nazista
decorrente do Decreto Noite e Nvoa.
Conforme Gruchmann27, o antecedente histrico
do Decreto Noite e Nvoa foi o Decreto Sobre o
nullum crimen sine lege um postulado poltico-criminal to importante

quanto a exigncia de combater com xito o delito, [...] no [sendo ele]
somente [...] um elemento da preveno geral [...], mas que a prpria
limitao jurdica do ius puniendi , tambm, um objetivo importante da
poltica criminal de um Estado de Direito [...] no se pode[ndo] obter
nenhum argumento a favor da contraposio entre Direito Penal e
poltica criminal ou em sentido contrrio sistematizao compatvel
aos pontos de vista reitores da poltica criminal ROXIN, Derecho
Penal..., pp. 192/223-224 (grifos no original). Em outros termos, a
[...] poltica criminal, que se confronta com as finalidades e os
contedos sociais do Direito Penal, est situada fora do jurdico. A seus
cultivadores somente lhes resta a misso de chamar a ateno do
legislador [...]. ROXIN, Claus. Poltica Criminal y Sistema de
Derecho Penal, 2 ed., trd. Francisco Muoz Conde, Buenos Aires:
Hammurabi, 2002, pp. 41-42. Nesse sentido, como demonstrado no
captulo 1, o Direito Penal Internacional no orientado, de fato, por
uma poltica criminal.
27Estas e as informaes que lhe seguem foram todas extradas de
GRUCHMANN, Lothar. Nacht-und-Nebel Justiz. Die
mitwirkung deustcher Strafgerichte an der bekmpfung des
Exerccio da Jurisdio Militar e seu Processo na rea

Barbarossa e Medidas Militares Especiais (Gerichtsbarkeits-
Erlass Barbarrosa), de maio de 1941, pelo qual Hitler
estabeleceu a jurisdio dos tribunais militares do Reich
para exercer a persecuo penal-militar dos membros da
resistncia nos territrios soviticos ocupados. Referida
medida teve sua razo de ser por conta do conflito
existente entre as foras armadas alems (Wehrmacht), e a
Waffen-SS [Schutzstaffel, literalmente, Tropa de Proteo]
acerca de qual rgo detinha competncia para exercer a
jurisdio penal em face das acusaes de crimes contra as
foras de ocupao. Contudo, com o aumento dos grupos
de resistncia nos territrios ocupados da Europa Central e
Noruega, referida medida, que passou a ser ali tambm
aplicada, se mostrou ineficaz, razo pela qual, a partir de
um caso concreto, Hitler determinou novas medidas.
Em 1941 uma mulher de nacionalidade francesa
conseguiu fugir, com a ajuda da resistncia, para uma rea
livre da ocupao; contudo, logo aps foi recaptura e,
depois de ser julgada por um tribunal militar, foi condenada
pena de morte. Tendo Hitler reservado para si a
competncia para decidir sobre as penas de morte aplicadas
a mulheres no alems, e que poderiam ser comutadas em
pena de priso, decidiu ele por esta ltima medida, ao
mesmo tempo em que determinou que ela fosse
aprisionada no territrio alemo, fazendo-a desaparecer,
impedindo-se, com isso, que ela se tornasse em um smbolo
da resistncia. Com o aumento dos atos de resistncia nos
Territrios Ocupados, Hitler decidiu pela generalizao da
prtica de desaparecimento forado de pessoas, na medida
em que a possvel demora na execuo das penas de morte
Widerstandes in den Besetzten Westeuropischen Lndern 1942-1944,

Jahrgang 29, 1981, Heft 3, pp. 342-396, disponvel em http://www.ifz-
muenchen.de/heftarchiv/1981_3_2_gruchmann.pdf, acessado em
20/01/2012, s 12:33.
poderia levar, com o final da guerra, necessidade de se

conceder a anistia, o que impediria que tais condenaes
surtissem o efeito dissuasrio desejado perante a populao
civil.
Assim, Wilhelm Keitel, Chefe do Alto-Comando
das Foras Armadas do Reich, tendo recebido estas
diretivas de Hitler, comissionou a Rudolf Lehmann, ento
Juiz-General das Foras Armadas (Generaloberststabsrichter),
a elaborao do Decreto Noite e Nvoa, cujo contedo
pode assim ser resumido: somente deveriam ser
submetidos a um julgamento por um tribunal militar
aqueles indivduos cujas acusaes os levariam,
imediatamente, a ser condenados pena de morte. Nos
demais casos, os acusados deveriam ser desaparecidos na
Noite e Nvoa mediante as suas transferncias aos
campos de concentrao existentes em territrio alemo28,
devendo-se, pois, manter em segredo os seus destinos. Por
expressa determinao de Hitler, esta tarefa deveria ser
confiada SS tendo os Lager como destino final. O Decreto
foi elaborado no mbito do Ministrio da Justia do Reich,
tendo obtido parecer favorvel do assessor especial em
28 Com efeito, os denominados Deportados NN foram aprisionados

em vrios campos de concentrao em territrio alemo, constituindo-
se, pois, em um dos tantos grupos que a burocracia nazista distinguia e
separava em referidos centros. Em 1997, no Campo de Concentrao
em Hinzert, Alemanha, foi inaugurada a seguinte placa em homenagem
a Deportados NN provindos da Frana: Os antigos deportados
franceses NN - "Noite e Nvoa" - Presos no Campo Especial SS
Hinzert /Campo de Concentrao - 1942-1943 - Nenhum dio, mas
tambm jamais esquecer 27.Juni.1997 (Die Ehemaligen Franzsischen NN-
Deportierten NACHT UND NEBEL Gefangene im SS
Sonderlager/KZ HINZERT 1942-1943 Kein hass, aber auch Kein
Vergessen 27.Juni.1997). LANDESZENTRALE FR POLITISCHE
BILDUNG RHEINLAND-PFALS. Die Gedenksttte SS-
Sonderlager/KZ Hinzert, disponvel em http://politische-bildung-
rlp.de//fileadmin/download/Hinzert-d.pdf, acessado em 20/01/2014,
s 14:00, p. 18.
Direito Internacional desse rgo, Wilhelm von Ammon, e

aps a aprovao de Hitler, posto em execuo. O
contedo desse decreto o seguinte29:
[O] Fhrer e o Comandante Supremo das Foras
Armadas
[Selo] SEGREDO
Diretrizes para a represso de crimes praticados
dentro dos territrios ocupados contra o Estado
alemo ou a potncia ocupante, de 07 de dezembro
de 1941.
Dentro dos territrios ocupados, elementos
comunistas e outros crculos hostis para a Alemanha
aumentaram seus esforos contra o Estado alemo e
as foras de ocupao desde que a campanha russa
comeou. A quantidade e o perigo dessas
maquinaes nos obrigam a tomar medidas severas
para enfrenta-las [as a determent]. Em razo disso [first
off all,] as seguintes diretivas devem ser aplicadas:
I. Dentro dos territrios ocupados, a punio cabvel
[adequate] para os crimes cometidos contra o Estado
alemo ou a potncia ocupante [e] que pem em
perigo [ou] as pem em estado de prontido , a
princpio, a pena de morte.
II. As infraes previstas no pargrafo I devem ser
resolvidas nos territrios ocupados, como regra,
apenas se for provvel que seja aplicada a pena de
morte ao autor da infraco, e desde que [o] ofensor
principal, o seu julgamento e a execuo puderem ser
concludos num tempo muito curto. Caso contrrio,
os infratores, ao menos os principais infratores,
devero ser mandados para a Alemanha.
III. [Os] Prisioneiros [mandados] para a Alemanha
sero submetidos a procedimento militar somente se
determinados interesses militares o exigirem. No
caso de [as] autoridades alems ou estrangeiras
[buscarem informaes] sobre esses prisioneiros, eles
devem ser informados de que eles foram presos, mas
Night and Fog Decree [Nacht und Nebel Erlass], disponvel em

29
Disponvel em http://avalon.law.yale.edu/imt/l-90.asp,acessado
em 20/01/2011, s 12:00.
que o processo no permite qualquer informao

adicional.
IV. Os comandantes nos territrios ocupados e as
autoridades judiciais no mbito da sua jurisdio so
pessoalmente responsveis pela observncia desse
decreto.
V. O Chefe do Alto Comando das Foras Armadas
determina que este decreto seja aplicado nos
territrios ocupados. Ele est autorizado a explicar e
emitir ordens executivas e suplementares. O ministro
da Justia do Reich emitir ordens executivas dentro
da sua prpria jurisdio.
Ao opinar pela liceidade de referido

procedimento, Von Ammon assim se manifestou30:
O mesmo procedimento poder usado nos Pases
Baixos como em outros territrios ocupados, isto ,
[que] toda matria [matter] Noite e Nvoa deve ser
transferida para a Alemanha [...] O ponto central no
procedimento NN, em minha opinio, consiste no
fato de que os presos NN desapaream dos
territrios ocupados e os seus subsequentes destinos
mantenham-se desconhecidos.
Assim, o programa de desaparecimento forado de

pessoas executado pela Alemanha no contexto dos
Territrios Ocupados, envolveu, alm de Hitler, outros
atores que ocupavam posio de agentes superiores no
Reich, em especial Wilhelm Keitel, que foi julgado e
condenado pena de morte no Jubiley, Rudolf Lehmann, e
que foi submetido a julgamento e condenado pena de 7
anos de priso no caso do Alto Comando dos Oficiais
30UNITED STATES OF AMERICA. Nuremberg Military Tribunals.

Trials of war criminals before the Nuremberg Military Tribunals
under Control Council Law n. 10, vol. III: The Justice Case,
Washington: Government Printing Office, 1951, p. 1.042.
Superiores das Foras Armadas (von Leeb et all.)31, e

Wilhelm von Ammon, que tambm foi julgado e
condenado pena de 10 anos de priso no caso Julgamento
dos Juristas (Altsttter et all.)32, sendo estes dois ltimos nos
Processos de Guerra de Nuremberg. Contudo, muito
embora Lehmann tenha desempenhado papel
preponderante no surgimento do Decreto Noite e
Nvoa, a principal imputao que lhe coube no caso von
Leeb et all. foi a de ter atuado na elaborao e execuo do
Decreto Barbarrosa.
31 [...] The findings of the Tribunal as to von Leeb were as follows:

For the reasons above stated we find this defendant guilty under Count
III of the Indictment for criminal responsibility in connection with the
transmittal and application of the Barbarossa Jurisdiction Order. Under
Control Council Law No. 10 it is provided that superior orders do not
constitute a defence but may be considered in mitigation of an offence
[...] The Sentences The Tribunal, before meting out sentence, said that:
Each defendant receiving a sentence for a term of years shall receive
credit upon the sentence imposed upon him for such a period or
periods of time as he has been in confinement, whether as a prisoner of
war or otherwise, since 7th May, 1945.
The sentences passed upon the accused found guilty were as follows
[...] To seven years' imprisonment: Rudolf Lehmann [...] At the
time of going to press these sentences had not been confirmed. UN.
United Nations War Crimes Comission: Law reports of trials of war
crimes, v. XII: The German High Command Trial, London: The
United Nations War Crimes Comission, 1949, pp. 94-95 (grifamos).
32[...] The evidence shows beyond a reasonable doubt that he acted as
a principal, aided, abetted, and was connected with the execution and
carrying out of the Hitler Night and Fog Decree in violation of
numerous principles of international law, as has been heretofore
pointed out in this Judgment." This defendant was also awarded a
sentence of ten years' imprisonment. Von Ammon was also found
guilty of having committed war crimes and crimes against
humanity. His sentence was also one of imprisonment for
ten years UN. United Nations War Crimes Comission: law
reports of trial war crimes, v. VI, London: The United Nations War
Crimes Comission, 1948, pp. 75-76 (grifamos).
O nmero de vtimas do desaparecimento forado

decorrentes do Decreto Noite e Nvoa , como todos os
nmeros que envolvem a prtica de um ataque geral e
sistemtico como a realizada pelo regime nazista no curso
da 2 GGM, de difcil determinao. Inicialmente, fala-se
em, pelo menos, 7.00033 pessoas, nmero que pode subir a
100.000 somente na Frana ocupada, posto ter sido esse o
total de pessoas que foram deportadas para a Alemanha
sem motivao racial, dos quais 65.000 morreram nos
campos de concentrao34.
Pelo que se descreveu at o presente momento,
possvel divisar-se, ao menos prima facie, que o
desaparecimento forado de pessoas, tal como engendrado
no contexto descrito, tinha por mtodo a deteno de um
indivduo a quem se imputava a prtica de um
comportamento ilcito e que, em razo de uma deciso
poltica tendente ao submetimento do acusado e da
prpria populao civil a um regime de terror, eram
deportados e encarcerados num dos tantos campos de
concentrao existentes na Alemanha, devendo-se, como
medida ulterior a tais fatos, ocultar, quer dos familiares
quer das autoridades e juzes, o destino e a sorte da vtima.
Sendo assim, a partir de qual fundamento
normativo se procedeu incriminao dos acusados de
haverem participado programa Noite e Nvoa? Como j
sumariamente descrito em linhas acima, os juzes do Jubiley
e do caso dos Juristas encontraram razes jurdicas distintas
para fundamentar a incriminao, e a consequente
condenao dos acusados.
33 Nesse sentido, AMBOS, La Desaparicin Forzada de Personas...,

p. 199.
o nmero apresentado por Gruchmann a partir dos relatrios do
34
Ministrio Francs de Antigos Combatentes e Vtimas de Guerra.

GRUCHMANN, Nacht-und-Nebel Justiz..., p. 396.
No Jubiley, que tinha por acusados os maiores

criminosos de guerra do regime nazista, dentre eles
Wilhelm Keitel, as acusaes se fundaram no ETIMN, a
partir do qual se imputaram as prtica dos crimes contra a
paz (artigo 6, a), crimes de guerra (artigo 6, b), crimes
contra a humanidade (artigo 6, c) e o crime de conspirao
para a prtica de qualquer um desses crimes, conceituado
no Estatuto da seguinte forma:
Lderes, organizadores, instigadores e cumplices da

formulao de um plano comum ou conspirao
para a execuo dos crimes anteriormente
mencionados, assim como os cumplices que
participaram em dita formulao ou execuo, sero
responsveis de todos os atos realizados pelas
pessoas que executam referidos planos.
O crime de conspirao, conforme Japiass35,

[...] no encontrava paralelo perfeito no direito
continental europeu, por tratar-se de uma construo
jurdica tipicamente anglo-americana. Significava um
acordo de vontades para um plano preconcebido.
Seria uma figura assemelhada participao em
hipteses de concursos de pessoas, em que depende
da existncia de crime efetivamente praticado para se
configurar. Diferentemente, prevaleceu em
Nuremberg o entendimento contrrio, segundo o
qual a conspirao poderia ter existncia criminal por
si s.
Doutro passo, os crimes de guerra foram

normativamente fundamentados por sobre as leis e
costumes de guerra estabelecidos pelo Direito Internacional
Humanitrio, em especial a IV Conveno de Haia de 1907,
assim como os crimes contra a humanidade, em razo da
adoo da teoria da extenso da competncia por crimes
35 JAPIASS, O Tribunal Penal Internacional..., pp. 53-54.

de guerra presente no artigo 6, c, parte final do ETMIN36,

segundo a qual37
[...] os crimes contra a humanidade visariam proteger

a mesma categoria de pessoas (os civis em tempo de
conflito armado internacional) e englobariam as
mesmas condutas proibidas que os crimes de guerra;
com a diferena, porm, de deverem ser praticados
no interior de um determinado Estado [...] e estar
relacionados com o desencadeamento ou
desenvolvimento de uma guerra de agresso ou com
crimes de guerra [...] os crimes contra a humanidade
foram considerados como uma simples extenso dos
crimes de guerra, por conseguinte desprovidos de
verdadeira autonomia relativamente a estes,
resultando possvel distinguir ambas as categorias
consoante a nacionalidade dos infractores fosse a
mesma da das vtimas (no primeiro caso) ou uma
nacionalidade diversa (no segundo) [...] com [ess]a
arquitectura [...] se tornou plausvel uma filiao
gentica dos crimes contra a humanidade no direito
dos conflitos armados internacionais, satisfazendo,
qui, a um nvel mnimo, as exigncias colocadas
pelo princpio da legalidade.
Ao comentar o fundamento da incriminao dos

crimes contra a humanidade no ETIMN em seu Cours na
ADIH de 1950, Graven38 asseverou que tal se deu pelo
expresso reconhecimento de que a regra inscrita na IV
Conveno de Haia, segundo a qual [...] a populao e os
beligerantes ficam sob a proteo e sob o imprio dos
princpios do Direito das Gentes, tal como eles resultam
36 [...] em execuo daqueles crimes que sejam de competncia do

Tribunal ou em relao com os mesmos, constituam ou no uma
violao da legislao interna do pas onde se perpetraram. (grifamos)
37FERREIRA DE ALMEIDA, Os Crimes Contra a Humanidade...,
pp. 36-37.
38GRAVEN, Jean. Le crimes Contre LHumanit, RCADI, vol. 76,
1950, pp. 457-458.
das prticas estabelecidas entre os povos civilizados, das leis

da humanidade e das exigncias da conscincia pblica39
providenciava, de per se, fundamentao bastante para a
incriminao no s dos crimes de guerra, mas tambm dos
crimes contra a humanidade, razo pela qual esses ltimos
permaneceram conectados e definidos a partir de sua
vinculao aos demais crimes que os antecediam no artigo
6 do ETIMN. Com efeito, em Nuremberg, os juzes
decidiram que40
[O] artigo 6 (b) da Carta [ETMIN] estabelece que
[os] maus-tratos... [contra a] populao civil ou em
territrio ocupado... [a] morte de refns... [a]
destruio arbitrria de cidades, vilas ou aldeias
um crime de guerra. Nesse sentido [in the main], estas
normas [these provisions] so meramente declaratrias
das leis de guerra existentes conforme previsto pela
Conveno de Haia [de 1907], cujo artigo 46
prescreveu [que]: A honra familiar e os direitos, as
vidas das pessoas e [suas] propriedades privadas, bem
39 [...] the inhabitants and the belligerents remain under the protection
and the rule of the principles of the
law of nations, as they result from the usages established among
civilized peoples, from the laws of humanity, and the dictates of the
public conscience. importante lembrar que esta norma uma
repetio literal da clusula Martens presente na II Conveno de Haia
sobre Leis e Costumes de Guerra de 1899: Esperando, pois, que um
cdigo mais completo de leis de guerra possa ser proclamado, as Altas
Partes contratantes julgam oportuno fazer constar que, nos casos no
compreendidos nas disposies regulamentares por elas adotados, as
populaes e os beligerantes ficam sob a proteo e sob o imprio dos
princpios de Direito das Gentes, tais como eles resultam dos costumes
estabelecidos entre as naes civilizadas, assim como das leis da
humanidade e das exigncias da conscincia pblica.
40 INTERNATIONAL MILITARY TRIBUNAL NUREMBERG.
Trial of the major war criminals before the International Military
Tribunal, Vol. I: Official Documents, Nuremberg: IMTN, 1947, p.
232.
como [suas] convices religiosas e costumes [practice]

devem ser respeitadas [...].
Em outros termos, o ETMIN somente havia

formalizado o direito internacional consuetudinrio
preexistente que j tipificava, na forma de crimes de guerra,
e por derivao, os crimes contra a humanidade, os ilcitos
penais que foram praticados contra beligerantes e a
populao civil.
Contra Keitel foram imputados comportamentos
tipificados nas trs categorias centrais de Nuremberg
crimes contra a paz, crimes de guerra e crimes contra a
humanidade -, sendo que, no tangente aos crimes de guerra,
uma das principais acusaes foi a de ter, junto a Hitler,
editado o Decreto Noite e Nvoa, na medida em que o
tribunal considerou que referida medida violava o disposto
no artigo 46 da IV Conveno de Haia. Com efeito,
conforme consta no indiciamento de Keitel perante o
tribunal, os comportamentos praticados com fundamento
nesse decreto constituam-se em crimes de guerra,
mormente porque tinham por alvo a populao civil dos
territrios ocupados, e no, como o estabelecido no
Estatuto de Nuremberg, a prpria populao alem41:
Os territrios ocupados pela Alemanha foram
administrados em violao s leis de guerra. A
evidncia muito grande de um padro sistemtico
de violncia, brutalidade e terror. Em 07 de
dezembro de 1941 Hitler emitiu a diretiva, conhecida
como Nacht und Nebel Erlass (Decreto Noite e
Nvoa), segundo a qual pessoas que cometeram
crimes contra o Reich ou as foras alems nos
territrios ocupados, exceto quando a sentena de
morte fosse certa, deveriam ser secretamente
mandados para a Alemanha e entregues SIPO
[Sicherheitspolizei (Polcia de Segurana)] e [] SD
41 INTERNATIONAL MILITARY TRIBUNAL NUREMBERG.

Trial of the major war criminals..., pp. 232-234.
[Sicherheitsdienst (Servio de Segurana)]42 para

julgamento ou punio. Este decreto foi assinado
pelo acusado Keitel. Depois de os civis terem
chegado Alemanha, nenhuma palavra [sobre] eles
era permitida [...] ou a um seu parente; em muitos
casos, muitos deles morreram enquanto aguardavam
o julgamento, no se informando [nada] a seus
familiares; a finalidade era a de criar ansiedade na
mente das famlias e das pessoas presas. [...] Um dos
meios mais notrios de aterrorizar as pessoas nos
territrios ocupados foi o uso de campos de
concentrao. Elas foram estabelecidas pela primeira
vez na Alemanha na poca da tomada do poder pelo
governo nazista. [...] Na administrao dos territrios
ocupados, os campos de concentrao foram usados
para destruir todos os grupos de oposio. [Para a]s
pessoas presas pela Gestapo, a regra era a de elas
serem mandadas para [os] campos de concentrao.
Eles foram transportados para os campos sem tomar
nenhuma precauo [in many cases without any care
whatever being taken for them], e um grande nmero
morreu no caminho. Aqueles que chegaram ao
campo estavam sujeitos a crueldade sistemtica. Eles
foram [submetidos a um regime] de trabalho forado
penoso [hard physical labor], [com] alimentao, roupas
e abrigo inadequados, e estavam sujeitos em todos os
momentos aos rigores de um regime desumano
[souless] e aos caprichos particulares de guardas
individuais.
Assim, resta evidenciado, mormente em razo da

efetiva condenao de Keitel pelos crimes que se lhe
imputaram, em especial a prtica de crimes de guerra na
forma do desaparecimento forado de pessoas que, em
Nuremberg, referido ilcito constituiu-se em espcie de
crime de guerra subsumido no tipo residual de maus-
tratos impingidos contra beligerante ou a populao civil
por, nos termos do artigo 46 da IV Conveno de Haia,
42 A SIPO e a SD se constituam em rgos pertencentes SS.

referida prtica violar a honra familiar e os direitos e as

vidas das pessoas. Para Finucane43,
O TIMN condenou o programa Noite e Nvoa
como uma forma de maus-tratos infligidos sobre as
pessoas desaparecidas e suas famlias, e no como
assassinato ou deportao qua deportao. A
inovao fundamental do programa Noite e Nvoa
foram os danos causados s famlias, e no os
ataques sobre as vidas ou liberdades dos indivduos.
Ao enfatizar os efeitos do programa Noite e Nvoa
sobre as famlias dos desaparecidos, o julgamento do
TIMN considerou o desaparecimento forado como
uma violao honra da famlia e [seus] direitos,
garantidos pelo Direito Internacional
Consuetudinrio atravs da Conveno de Haia de
1907.
J no caso dos Juristas (Altsttter et all.), e nos

demais julgamentos ocorridos nos Processos de Guerra de
Nuremberg, os fundamentos para as incriminaes no se
deram, como j afirmado, a partir do ETMIN, mas do CCL
10, editado pelo CCAA, e que se baseou, em parte
considervel, nos ETMIN e ETIMEO. Conforme Werle44,
O fundamento jurdico comum para os julgamentos

nas zonas ocupadas, a Lei n 10 para a Punio das
Pessoas Culpadas de Crimes de Guerra, Crimes
Contra a Paz e Crimes Contra a Humanidade (CCL
N 10), foi promulgada [issued] pelo Conselho do
Controle Aliado em 20 de dezembro de 1945,
adquire relevante importncia. Com essa norma, o
Conselho do Controle Aliado acata e aperfeioa o
modelo do julgamento por crimes de guerra de
Nuremberg. A norma pretendeu assegurar que os
julgamentos posteriores nas quatro zonas ocupadas

44 WERLE, Principles of Internacional Criminal Law..., pp. 12-14.
estivessem [would rest] sob uma base legal uniforme

[...] os doze denominados julgamentos de
Nuremberg [foram] realizados por tribunais militares
dos EUA at meados de 1949 [...] Cada um desses
doze julgamentos se concentraram em um grupo
especfico de acusados; muitos [deles] foram altos
representantes das profisses mdicas, jurdicas,
militares, da economia e a indstria, bem como
oficiais do alto-comando do Estado e do Partido
Nazista.
Os aperfeioamentos a que se refere Werle

podem ser vistos em dois exemplos: a) se no ETIMN, o
princpio jurisdicional de regncia fora o da exclusividade,
com o CCL 10 passou-se a adotar o critrio da primazia,
conforme indicado no item 2.3.1.1.b, supra; e b) se no
ETIMN o fundamento da incriminao dos crimes contra a
humanidade se deu a partir da teoria da extenso da
competncia por crimes de guerra, com a CCL 10 ocorreu
a autonomizao dessa forma de macrocriminalidade em
relao aos demais crimes, isto , se tipificaram os crimes
contra a humanidade qua crimes contra a humanidade,
afastando-se a necessidade de conexo com os demais
crimes para a punibilidade de seus autores45.
45 Com efeito, os textos originais dos dois estatutos tm,

respectivamente, as seguintes redaes: 1) artigo 6, c do ETIMN (c)
CRIMES AGAINST HUMANITY: namely, murder, extermination,
enslavement, deportation, and other inhumane acts committed against
any civilian population, before or during the war; or persecutions on
political, racial or religious grounds in execution of or in connection
with any crime within the jurisdiction of the Tribunal, whether or not
in violation of the domestic law of the country where perpetrated.;
artigo II, 1, c da CCL 10: (a) Crimes against Humanity. Atrocities and
offenses, including but not limited to murder, extermination,
enslavement, deportation, imprisonment, torture, rape, or other
inhumane acts committed against any civilian population, or
persecutions on political, racial or religious grounds
whether or not in violation of the domestic laws of the country where
perpetrated.
O caso Altsttter et all.46 foi aberto para apurar a

responsabilidade penal pelo crime de conspirao de vrios
juristas que haviam ocupado posies superiores ou de
destaque perante os tribunais do III Reich, fossem juzes ou
promotores de justia que atuavam nos tribunais especiais
ou nos tribunais do povo, ou no Ministrio da Justia. Dos
16 indiciados, dentre os quais Wilhelm von Ammon e mais
oito funcionrios do Ministrio da Justia, destacava-se o
acusado Schlegelberger, que ocupara interinamente a
funo de Ministro da Justia entre a morte de Guertner
em janeiro de 1941 e a nomeao por Thierack em agosto
de 1942. Em outros termos, o Decreto Noite e Nvoa
foi elaborado e aprovado no Ministrio da Justia durante a
sua interinidade; alm disso, Schelegelberger, Rothenberger
e Klemm haviam sido subsecretrios [Staatssekretaer] da
Justia do Reich. Todos os acusados foram indiciados pelo
cometimento de quatro modalidades de crimes: a) o crime
de conspirao para o cometimento de crimes de guerra e
de crimes contra a humanidade, b) o cometimento de
crimes de guerra contra civis nos territrios ocupados pela
Alemanha a partir de setembro de 1939, c) o cometimento
de crimes contra a humanidade, incluindo crimes contra
civis alemes ou de nacionais dos territrios ocupados
desde o incio da 2GGM, e d) contra sete acusados, a
imputao de pertencimento SS, SD e ao Partido
Nazista, organizaes que haviam sido declaradas
organizaes criminosas pelo TIMN47.
Um dos pontos centrais que fundamentou a
acusao foi a de que eles no eram fazendeiros ou
46 O Tribunal foi composto somente por juzes dos EUA, a saber:

Carrington T. Marshall (Presidente), James T. Brand e Mallory B. Blair.
USA. Nuremberg Military Tribunals... vol. III: The Justice Case, p.
13.
47 USA. Nuremberg Military Tribunals... vol. III: The Justice Case,
p. 3.
trabalhadores de indstrias [[t]hese defendants are not farmers

or factory workers]48, mas juristas, muitos deles doutores em
direito, que empregaram suas formaes e expertise
profissionais para auxiliar na promulgao e execuo de
leis draconianas, de perseguio racial e de extenso
jurisdicional das leis restritivas s garantias a um julgamento
justo, alm de, na qualidade de juzes e promotores de
justia, terem atuado em submisso aos programas
macrocriminais de eliminao de opositores polticos e de
manuteno do regime de terror nazista, em completa
contradio aos princpios mais comezinhos que deveriam
guiar as suas atuaes profissionais49.
A Corte seguiu, em linhas gerais, a mesma descrio
do programa Noite e Nvoa que se dera no TIMN,
considerando, nesse sentido, que, prima facie, ele tipificava a
prtica de crimes de guerra, imputando a von Ammon
papel preponderante em sua elaborao e execuo na
medida em que ele, na qualidade de especialista em Direito
Internacional do Ministrio da Justia do Reich, detinha
pleno conhecimento de sua iliceidade. Esses indcios foram
corroborados pela juntada de provas documentais que
48 USA. Nuremberg Military Tribunals... vol. III: The Justice Case,

p. 69.
49 O teor da acusao a seguinte: In any event, in this case before
this Tribunal, we shall ask the Court to bear in mind that lawyers, by
the very nature of their legal training and experience, knew that the
enactment of ex post facto laws, specially designed racial legislation and
other legislation directly designed to restrict and destroy the right to
make an adequate defense to a criminal charge; the handpicking of
judges and their control by state and party; the submergence of the
courts and prosecutors to the superior authority of the police; pretrial
agreement of judges and prosecutor on judgment and penalty; unlawful
extraterritorial extension of German law and the issuance of the Nacht
und Nebel [Night and Fog] decree contrary to the laws of war, would
probably cause death of human beings, subjected to such a perverted
judicial system. USA. Nuremberg Military Tribunals... vol. III: The
Justice Case, p. 69.
comprovaram o fato de que von Ammon e outro corru

Magenberg terem sido os principais negociadores de
execuo junto ao Comando Supremo das Foras
Armadas50 e os tribunais a que se submeteu a jurisdio dos
prisioneiros NN51.
Entretanto, quando do julgamento do programa
Noite e Nvoa, os juzes se depararam com o seguinte
problema, explicitamente formulado na sentena: Ser que
aquelas leis draconianas e as decises proferidas sob as
mesmas se constituem [em] crimes de guerra ou crimes
contra a humanidade?. Para a Corte, a execuo do
programa tipificou-se, cumulativamente, crimes de guerra e
crimes contra a humanidade. Para chegar a esta concluso,
os juzes consideraram duas circunstncias: a) que o
Decreto impusesse como nica pena cabvel aos acusados a
de morte, quando, no entender da Corte, mesmo em tempo
de guerra, ela somente poderia ser aplicada em ultima ratio
segundo os princpios gerais reconhecidos pelas naes
civilizadas, bem como por, nos termos da diretiva,
submeter os acusados a um processo persecutrio que no
se lhes assegurava um processo justo (fair trial). Essas
particularidades seriam bastante para se declarar a
subsuno de referida norma e as decises tomadas no tipo
de crimes contra a humanidade; b) por ter sido uma medida
que se aplicou populao civil dos territrios ocupados,
mediante a deteno, deportao, o aprisionamento nos
campos de concentrao e ocultao do destino dos
50USA. Nuremberg Military Tribunals... vol. III: The Justice Case,

pp. 76-77.
51Nomeadamente, os tribunais do povo e militares situados nas cidades
de Kiel, Essen, Colnia e Berlim. USA. Nuremberg Military
Tribunals... vol. III: The Justice Case, pp. 788-790.
prisioneiros, referida medida se constitua, tambm, em

crime de guerra52.
Nesse sentido, pode-se concluir que, muito embora
as duas Cortes no tenham se utilizado do nomen iuris
desaparecimento forado de pessoas para punir aos
acusados de suas prticas, mas do tipo residual contido no
ETIMN e CCL 10 outros atos desumanos, v-se
claramente que os elementos conteudsticos daquilo que
viria a ser o tipo penal no ETPI se encontravam
manifestamente presentes deteno (i)legal, deportao,
ocultao do destino ou da sorte do detido, denegao da
proteo legal etc -, do que segue como consequncia a
possibilidade de afirmar-se que o desaparecimento forado
de pessoas constitui-se em um crime internacional prprio
desde a gnese do Direito Penal Internacional em
Nuremberg.
Nada obstante isto, e tendo em conta o que j foi
afirmado em vrios momentos desse trabalho, seja no
concernente ao carter fragmentrio e assistemtico do
Direito Penal Internacional, mas tambm em razo do que
Bassiouni53 e Bazelaire e Cretin54 denominam de perodo
de silncio que se abateu sobre esse ramo, mormente em
razo da guerra fria, essa origem do desaparecimento
forado de pessoas caiu em esquecimento tanto por parte
da doutrina do Direito Penal Internacional como da
jurisprudncia dos tribunais penais internacionais, haja vista
52In respect to his other activities we refer to our general discussion

under the heading "Night and Fog." We find the defendant von
Ammon guilty of war crimes and crimes against humanity under counts
two and three of the indictment. USA. Nuremberg Military
Tribunals... vol. III: The Justice Case, pp. 1134.
565-566.
54BAZELAIRE, CRETIN, A Justia Penal Internacional..., pp. 41-
42.
que, quando de seu ressurgimento em cena, em especial no

conflito que ensejou a criao do TPIY e, um pouco
depois, com a aprovao do ETPI, afirmou-se que se
tratava de um novo crime internacional, derivado da luta
contra o desaparecimento forado no contexto do Direito
Internacional dos Direitos Humanos.
Assim, quando Cassese comenta, em linhas gerais,
as particularidades do desaparecimento forado de pessoas
em seus Lineamenti, afirma que55
Pode-se observar que, com relao a esse crime, o
Estatuto do TPI no codificou o direito
consuetudinrio, mas que contribuiu na cristalizao
[de] uma norma de formao recente, e que se havia
desenvolvido principalmente sobre a base do direito
internacional convencional (particularmente, os
numerosos tratados em matria de direitos humanos
que probem sob vrias formas os atos que se
subsumem na categoria de desaparecimento forado
de pessoas), da jurisprudncia da Comisso e da
Corte Interamericana de Direitos Humanos, ou de
diversas resolues da AG da ONU. Estes diversos
elementos contriburam para a progressiva formao
de uma norma consuetudinria que probe o
desaparecimento forado de pessoas: o Estatuto do
TPI confirmou e codificou a incriminao.
J em mbito jurisprudencial, o TPIY, no caso

Krupeski, julgado em 14 de janeiro de 2000 pela Cmara de
Julgamento, no qual pesavam contra os diversos acusados a
prtica de crimes de guerra e de crimes contra a
humanidade, nomeadamente quanto a estes ltimos, o
homicdio (artigo 5, a), a perseguio por motivos polticos,
raciais e religiosos (artigo 5, h) e outros atos desumanos
(artigo 5, i), todos do ETPIY, a Corte, ao discorrer sobre
esta ltima categoria de crimes contra a humanidade
outros atos desumanos -, reportou-se, inicialmente, ao
disposto no artigo 6, c do ETIMN e ao artigo II, 1, c da

CCL10, que foi a base de incriminao do desaparecimento
forado de pessoas no Jubliey e no caso dos Juristas,
afirmando, pois, em seguida, que
Existe uma preocupao de que esta categoria carece
de preciso e muito geral para fornecer um critrio
seguro para o trabalho do Tribunal e, portanto, seria
contrria ao princpio da taxatividade [specificity] em
direito penal. , portanto, imperativo [que o
Tribunal] estabelea o que est includo nessa
categoria. A expresso outros atos desumanos foi
deliberadamente concebida como uma categoria
residual, uma vez que se considerou indesejvel em
relao a esta categoria [crimes contra a humanidade]
ser exaustivamente enumerado. Uma categorizao
exaustiva criaria apenas oportunidades de evaso
proibio normativa [evasion of the letter of the
prohibition]. A importncia em se manter referida
categoria foi elucidada pelo CICV ao comentar sobre
que constituiria uma violao da obrigao de
fornecer tratamento humano contida no artigo 3
comum das Convenes de Genebra.56
Ademais, reportando-se ao Projeto de Crimes

Internacional discutido pela CDI em 1996 [Crimes Against
the Peace and Security of Mankind], no qual se consignou a
impossibilidade de se tipificar de forma exaustiva todos os
comportamentos que constituiriam em atos desumanos,
pelo que se demarcou, no entanto, o seu contedo na
forma de todas as aes graves que causem dano
integridade fsica ou mental da pessoa humana segundo os
estandardes do Direito Internacional dos Direitos
Humanos57. Seguindo estes parmetros, a Cmara passou a
56 TPIY. Trial Chamber. Prosecutor vs. Zoran Krupeski et all
(Lasva Valley), disponvel em
http://www.icty.org/x/cases/kupreskic/tjug/en/kup-tj000114e.pdf,
acessado em 16/01/2016, s 14:50.
57 TPIY. Trial Chamber. Prosecutor vs. Zoran Krupeski..., pp. 225-226.
indicar, inter alia, espcies de comportamentos que se

constituiriam em formas de atos desumanos, consignando
que
[...] a interpretao de outros atos desumanos [...]
pode ser identifica [nas] normas internacionais sobre
direitos humanos [...]. Baseando-se em diversas
disposies desses textos, possvel identificar um
conjunto de direitos bsicos pertencentes a[os] seres
humanos, cuja violao pode atingir, dependendo das
circunstncias, a um crime contra a humanidade.
Assim, por exemplo, formas graves de tratamento
cruel ou degradante de pessoas que pertencem a um
grupo tnico, religioso, poltico ou racial, ou graves
manifestaes generalizadas ou sistemticas de
tratamento cruel, humilhante ou degradante com
uma inteno discriminatria ou persecutria, sem
dvida, constitui-se em crimes contra a humanidade:
[o tratamento] desumano ou degradante proibido
pelo [PIDCP] (artigo 7), pela [CPDHLF], de 1950
(artigo 3), a [CADH] de 9 de junho 1994 (artigo 5) e
da Conveno de 1984 contra a Tortura (artigo 1).
Da mesma forma, a expresso em questo, sem
dvida, alcana a transferncia forada de civis (que
, em certa medida, abrangida pelo artigo 49 da
Conveno IV de 1949 e o artigo 17, 1 do Protocolo
Adicional II de 1977), [a] prostituio forada
(indiscutivelmente, um grave atentado dignidade
humana de acordo com a maioria dos instrumentos
internacionais sobre direitos humanos), bem como o
desaparecimento forado de pessoas (proibido
pela Resoluo da [AGONU] 47/133 [...] e pela
[CISDFP] de 9 de junho de 1994) 58. Claramente,
todos estes e outros atos semelhantes, devem ser
praticados de maneira sistemtica e em grande escala.
Em outras palavras, eles devem ser to graves quanto
as outras classes de crimes previstos nas outras
disposies do artigo 5. Uma vez que os parmetros
legais para determinar o contedo da categoria de
atos desumanos so identificados, [o] recurso
58 TPIY. Trial Chamber. Prosecutor vs. Zoran Krupeski..., pp. 226-227.

regra ejusdem generis objetivando comparar e avaliar a

gravidade do ato proibido justificado. (grifamos)
Muito embora o tema relativo ao carter aberto e,

portanto, legitimador da prtica da analogia a partir do tipo
penal outros atos desumanos contido no ETPIY, e que
foi mantido no artigo 7, 1, k do ETPI59, seja relevantssimo
no tocante ao princpio da estrita legalidade em direito
penal, mormente no concerne ao princpio da taxatividade
e vedao da analogia incriminadora, o que se gostaria de
destacar no trecho acima reproduzido o esquecimento
a que o crime de que cuida este trabalho passou. Com
efeito, no caso em estudo, a Cmara de Julgamento
declarou que: a) o tipo outros atos desumanos j estava
previsto no ETMIN e na CCL 10; b) que o mesmo
interpretado a partir dos parmetros que defluem do
Direito Internacional dos Direitos Humanos em todas as
suas variantes e c) que o contnuo aperfeioamento dessas
normas de garantia, ao vedarem a prtica de determinados
comportamentos que infligem excessivos sofrimentos
fsicos ou psquicos pessoas humana, mormente se
praticados num ataque geral e sistemtico populao civil,
se constituem em crimes contra a humanidade etc.
Contudo, no que concerne ao desaparecimento forado de
pessoas, no reconheceu a sua origem remota em
Nuremberg, mas antes, como um processo de recente
surgimento, indicando, para tanto, os textos da
DPPTPCDF e da CISDFP, isto , decorrente da luta
internacional contra a prtica, e que se inicia entre as
dcadas de 1970/1980.
59 interessante notar que o ETPI tipificou, na forma de crimes contra

a humanidade, os comportamento indicados exemplificativamente na
referida deciso da Cmara de Julgamento do TPIY. Assim, a
transferncia forada de pessoas (artigo 7, 1, d), a prostituio forada
(artigo 7, 1, g) e o desaparecimento forado de pessoas (artigo 7, 1, i).
Como se v, o perodo de silncio a que se

submeteu o desenvolvimento do Direito Penal
Internacional ensejou, em relao ao desaparecimento
forado de pessoas, um esquecimento quanto sua
origem em Nuremberg, pelo que se faz necessrio, no
presente trabalho, discorrer sobre o seu ressurgimento a
partir da luta internacional contra a sua prtica no campo
do Direito Internacional dos Direitos Humanos.
3.3 O ressurgimento do desaparecimento forado de

pessoas no contexto do Direito Internacional dos
Direitos Humanos e a luta internacional por sua
proscrio/incriminao
Parece no existir nenhuma dvida razovel sobre
em qual contexto (res)surgiu a luta internacional para
proscrever e punir a prtica do desaparecimento forado de
pessoas: os diversos regimes ditatoriais que se instalaram na
Amrica Latina entre os anos de 1960 e 1980.
Referido (res)surgimento teve, como pano de
fundo, trs circunstncias histricas que devem ser
analisadas em sua conjuntura global:
A) A bipolarizao leste-oeste decorrente da Guerra
Fria;
B) A adoo, em sede nacional, das doutrinas de
segurana nacional;
C) As conflagraes sociais e polticas entre os
governos existentes e diversos movimentos nacionais e que
foram resolvidas atravs de golpes de estado, e que se
guiaram, como regra geral, pela adoo de prticas
caracterizadas como terrorismo de Estado, nos quais a
tortura, o desaparecimento forado de pessoas, as
execues extrajudiciais, at mesmo o genocdio60, foram

praticados como meios de submetimento das dissidncias
polticas.
A guerra fria pode ser considerada como a
conflagrao de um estado de guerra em potncia entre os
dois Estados que, ao lado dos demais aliados, saram
vencedores da 2 GGM, os EUA e a URSS, mas que, mal
terminada a conflagrao mundial, se lanaram numa luta
pela hegemonia internacional, tendo por ancoragem
ideologias poltico-econmicas diversas: a democracia
capitalista a oeste, e o regime de socialismo de Estado a
leste. Para Bobbio, a guerra fria a expresso utilizada a
partir da dcada de 1950 para identificar61
[...] o estado das relaes poltico-militares entre as
duas maiores potncias do mundo [...] tal como se
foram configurando depois da descoberta das armas
nucleares, e com base nesse estado de coisas para
definir uma estratgia e sua relativa doutrina ([...] da
dissuaso). Como doutrina das relaes
internacionais, a doutrina do equilbrio do terror [...]
retoma, repete e, quem sabe, leva a extremas
consequncias a doutrina tradicional do equilbrio
60 o caso do chamado genocdio maya, ocorrido na Guatemala entre

os anos de 1982 e 1983, durante o governo do General Efran Ros
Montt. Entre abril e maio de 2013, Ros Mott foi submetido a
julgamento por estes fatos, tendo sido condenado pena de 80 anos de
priso pela prtica de genocdio e crimes contra a humanidade. No
entanto, no mesmo ms, o Tribunal Constitucional da Guatemala
anulou o julgamento, determinando que ele fosse novamente realizado.
O novo julgamento, embora previsto para ocorrer em 2015, ainda no
ocorreu em razo de o acusado ter sido diagnosticado mentalmente
incapaz. EL PAS. Un informe mdico exime a Ros Montt de ir a un
segundo juicio, disponvel em
http://internacional.elpais.com/internacional/2015/07/08/actualidad/
1436374484_749667.html, acessado em 08/07/2015, s 07:30.
61BOBBIO, Norberto. O Terceiro Ausente: ensaios e discursos sobre
a paz e a guerra, trd. Daniela B. Versani, Barueri: Manole, 2009, pp. 59-
60.
das potncias [...] segundo a qual em uma situao

considerada permanentemente conflituosa entre
entes respectivamente independentes o nico modo
de manter uma paz relativa o equilbrio das foras.
O equilbrio do terror a que se reporta Bobbio pode

ser compreendido a partir do acrnimo MAD (mutual
assured destruction, i.e, mtua destruio assegurada): por
serem as duas superpotncias detentoras de armamento
nuclear, uma guerra em que estas armas fossem utilizadas
levaria no somente mtua destruio dos dois
contendedores, mas tambm de toda a humanidade62.
Como EUA e URSS, salvo a hiptese decorrente da Crise
dos Msseis em Cuba, em 196263, em que a conflagrao
quase passa da latncia ao ato, os embates blicos por eles
travados se deram de forma indireta, seja no campo
internacional as Guerras da Coria e do Vietnam -, seja
no contexto interno dos Estados que se encontravam sob
as suas respectivas hegemonias. Pode-se afirmar, nesse
sentido, que a guerra fria envolveu prioritariamente
questes de geopoltica e geoeconomia, no qual as duas
potncias nucleares buscaram, direta ou indiretamente,
influir nas esferas de hegemonia uma da outra.
Nesse sentido, importante lembrar que a Amrica
Latina, desde a enunciao da Doutrina Monroe, em 1823,
foi considerada, numa expresso mais figurativa do que
efetivamente identificativa de seu contedo, o quintal dos
EUA. Conforme Santos64,
62BOBBIO, Norberto. O Problema da Guerra e as Vias da Paz, trd.

lvaro Lorencini, So Paulo: UNESP, 2003, pp. 63-69.
63GADDIS, John Lewis. The Cold War: a new history, New York:
The Penguin Press, 2005, p. 40-43.
64 SANTOS, Marcelo. O Poder Norte-Americano e a Amrica
Latina no Ps-Guerra Fria, So Paulo: Annablume-FAPESP, 2007,
pp. 20-22.
Desde cedo, muito antes de comear o seu

envolvimento permanente no sistema internacional, a
poltica externa norte-americana j lanava as suas
bases de influncia dentro do continente americano
mediante a publicao da Doutrina Monroe em 1823.
Ainda que, aps a independncia em 1776 e durante
quase todo o sculo XIX, o isolacionismo
prevalecesse nas questes externas [...] os norte
americanos no deixaram de garantir a liderana e a
influncia sobre as questes do continente americano
[...]. Foi dentro desse contexto que, em pouco
tempo, a postura norte-americana de isolamento em
relao Europa compreenderia tambm uma
iniciativa de isolar todo o continente americano das
influncias e dos interesses europeus [...] Com a
publicao da Doutrina Monroe [...] diante das
ameaas de recolonizao por parte das metrpoles
europeias, os EUA estenderam a noo de garantia
da sua segurana interna a todo o continente,
declarando inadmissvel a recolonizao ou qualquer
interveno europeia nos assuntos internos e
externos dos pases americanos [...] Uma marca
fundamental de toda a histria das relaes entre os
EUA e a Amrica Latina sintetiza-se nessa doutrina,
isto , a supremacia dos EUA sobre as questes do
continente [...]. Combinando tticas e estratgias
diversas [...] o carter da Doutrina Monroe de
manter, defender e expandir a supremacia dos EUA
nas questes do continente, solapando a soberania
das naes, permaneceu inalterado durante quase
dois sculos.
No resta dvida, portanto, acerca de quais os

efeitos que a Revoluo Cubana de 1959 desencadeou no
contexto latino-americano da guerra fria. Eis que a meros
150 km da costa leste estadunidense, um Estado que at
ento se encontrava fortemente submetido hegemonia
dos EUA passa por uma revoluo poltica de carter
socialista, dando origem a vnculos poltico-econmicos
com o regime sovitico, em especial a partir de 1966 com a
realizao da Primeira Conferncia Tricontinental de
Havana e a constituio da OLAS65: os EUA reforam o

apoio poltico, econmico e militar para os demais Estados
latino-americanos enfrentarem a ameaa comunista
presente na regio. Para tanto, engendrou-se, como mtodo
ideolgico, poltico e militar, a Doutrina da Segurana
Nacional, cuja origem, no dizer de Molina Theissen66,
[...] derivou em um processo de militarizao na

Amrica Latina, surgida num marco de crise da
hegemonia norte americana ao se concretizar uma
alternativa revolucionria em Cuba [...] as condies
polticas internas em alguns dos pases tambm
chegaram a nveis de crise, predominando o
descontentamento popular, as mobilizaes
constantes e a radicalizao de setores da populao
que optaram pela luta armada. Nesse contexto, os
exrcitos (modernizados, profissionais, capacitados
pelas escolas militares norte americanas) foram
utilizados como a nica opo possvel para
recuperar a ordem social, sendo esta concebida como
a manuteno do sistema poltico e econmico. No
interior dessa lgica, o exrcito se situa acima da
sociedade, como a encarnao dos interesses
nacionais, que tem como contraparte a um
65 Conforme Pessoa, foi uma organizao criada na aludida

Conferncia, e que tinha por finalidade estabelecer um regime de
cooperao internacional entre os movimentos de libertao nacional
nos continentes africano, asitico e americano, de forma a tornar
possvel a utilizao de todos os meios necessrios a se atingir as metas
inerentes a referidas lutas, tendo por princpio fundamental a de que as
lutas revolucionrias se constituam como um direito imprescritvel dos
povos em se levantar contra o imperialismo, o colonialismo e o
neocolonialismo. PESSOA, Mrio. O Direito da Segurana
Nacional, RJ: Biblioteca do Exrcito/So Paulo: RT, 1971, pp. 103-
106.
66MOLINA THEISSEN, Ana Lucrecia. La Desaparicin Forzada
de Personas en Amrica Latina, in CANADO TRINDADE,
Antnio Augusto et all (Orgs.). Estudios Bsicos de Derechos
Humanos VII, San Jos, C.R: Instituto Interamericano de Derechos
Humanos, 1996, pp. 77-78.
responsvel por todos os males sociais, a um inimigo

subversivo. Esta concepo comum a todos os
setores que compartilham a hegemonia do Estado.
A caracterstica mais marcante da Doutrina da

Segurana Nacional a assuno de que a guerra, jus-
internacionalmente concebida como um conflito blico
entre Estados67 constitua-se, em razo da prevalncia da
segurana interna dos Estados sobre os regimes
democrticos e os direitos fundamentais, numa frente
indivisa ente o externo e o interno em decorrncia das
ameaas provindas de movimentos de libertao nacional
ou dissidentes polticos em particular, e do comunismo
internacional em geral. Em outros termos, o conflito
ideolgico leste-oeste no seria um evento puramente
internacional, mas tambm nacional, mormente por
referida doutrina afirmar a fragilidade dos regimes
democrticos para se contrapuser s ameaas externas e
internas derivadas do comunismo. Isto resta evidenciado na
67 Com efeito, conforme Oppenheim, [...] guerra a contenda entre

dois ou mais Estados por meio de suas foras armadas, com o
propsito de sobrepor um ao outro e impor condies de paz
aprazveis ao vitorioso, apud DINSTEIN, Yoram. Guerra, Agresso
e Legtima Defesa, 3 ed., trd. Mauro R. de Mello, Barueri: Monele,
2004, p. 5. Essa afirmao encontra eco na jurisprudncia da CIJ, em
especial no case Nicargua vs. EUA, em que se consignou que O
conflito entre as foras contrrias e aquelas do Governo da Nicargua
um conflito armado que no possui carter internacional. Os atos
dos contras em direo ao Governo da Nicargua so portanto
governados pelas leis aplicveis a conflitos daquela natureza; dessa
forma, as aes dos Estados Unidos contra a Nicargua e dentro de seu
territrio esto em desacordo com as normas legais relativas aos
conflitos internacionais. CIJ. Case concerning military and
paralimitary activities in and against Nicaragua (Nicaragua vs.
United States of America), Merits, Judgment of 27 JUNE 1986, p. 114,
cij.org/docket/?sum=367&p1=3&p2=3&case=70&p3=5, acessado
em 20/01/2006, s 13:00.
defesa que Pessoa68 fez do uso da excepcionalidade como

um dos elementos caracterizadores da Doutrina de
Segurana Nacional, para ele a nica forma de o Estado
prover a defesa de seus direitos fundamentais e realizar na
facticidade histrica o seu desenvolvimento, pois, ao
comentar os dispositivos constitucionais contidos nos
artigos 155-156 da CF/1967 c/ EC 1/69, que estabelecia as
condies e limites temporais do estado de stio, a partir do
problema da internalizao do conflito ideolgico, afirmou
que
Se o estado de stio, no exemplo brasileiro [...] no
ser superior a 180 dias [...] segue-se que ele
inadequado para enfrentar situaes de gravidade
permanente, diferentes das estritas hipteses legais, e
que exigem respostas eficazes, tambm permanentes, por
parte dos rgos de segurana [...] [tais como a]
permanente guerra revolucionria do tipo comunista, um tipo
de guerra jamais visto, e que s desaparecer da cena
mundial quando forem atingidos todos os seus
objetivos finais, deve ter a defesa correspondente [...]
(grifos no original).
Ademais, o nico agente capaz de assegurar a

manuteno do regime poltico no seriam as instituies
prprias do regime democrtico ou os poderes
constitudos, mas as foras armadas pois, conforme
indicado por Molina Theissen,69
Segundo a doutrina da Segurana Nacional, no
existe uma frente de guerra em sentido tradicional. O
inimigo (a subverso, o comunismo internacional...)
encontra-se em todos os lados, inclusive ou,
sobretudo no meio da populao. O conflito se
68 PESSOAS, O Direito da Segurana Nacional..., pp. 97-98.

69MOLINA THEISSEN, La Sesaparicin Forzada de Personas...,
p. 78. No mesmo sentido doutrinava PESSOAS, O Direito da
Segurana Nacional..., pp. 142-144.
expressa no somente no terreno militar, mas em

questes ideolgicas, polticas ou culturais, as quais
se pressupem to perigosas como as aes militares
e frente s quais se responde por meio de mtodos
violentos. Dessa maneira, os exrcitos latino-
americanos romperam com a concepo tradicional
de defesa do territrio e da soberania, para se
converterem em virtuais exrcitos de ocupao em
seus prprios pases, representando e defendendo
interesses alheios e mesmo contrrios a seus prprios
povos, num suposto combate contra o comunismo
internacional.
Se se trata, portanto, no de conflitos polticos

passveis de serem solvidos pelos meios ordinrios e
constitucionais de disputa pelo poder, mas de um estado
permanente de guerra no qual as frentes externas e internas
se esfumam, qual o tipo de guerra foi levado a efeito pelos
Estados orientados pela Doutrina de Segurana Nacional?
A doutrina tem sido bastante criativa em nome-la -
terrorismo de Estado, guerra suja, estado de exceo,
guerra de baixa intensidade etc -, expresses que buscam
identificar o ponto essencial das aes de represso dos
governos envolvidos, especialmente quando cotejadas com
os estandardes derivados do Direito Internacional dos
Direitos Humanos, a saber, a prtica contnua e
institucionalizada de violaes sistemticas dos direitos
humanos e crimes internacionais (nomeadamente,
desaparecimento forado, tortura, execues extrajudiciais
etc), cujas prticas, por se situarem na zona gris do combate
dissidncia poltica, sistematizaram e criaram na
populao civil aquilo que se identificou em linhas acima de
poltica de submetimento pela difuso do terrorismo de
Estado. Referida poltica de terror e submetimento pode,
com efeito, ser sintetizada na afirmao feita pelo Gal.
Ibrico Saint Jean, um dos lderes do golpe militar
argentino em 1976: Primero mataremos a todos los subversivos,
luego mataremos a sus colaboradores, despus a sus simpatizantes,
enseguida a aquellos que permanecen indiferentes y, finalmente,

mataremos a los tmidos70.
Com efeito, sendo uma doutrina forjada sobre a
excepcionalidade do direito, os Estados governados por
civis e/ou militares que se instalaram no poder aps golpes
de estado sob o argumento de combate ameaa do
comunismo, excepcionam no somente s regras
constitucionais atinentes s funes soberanas com a
consequente promulgao de atos institucionais com fora
de normas constitucionais e decretos-lei com fora de leis,
havendo ou no, conforme a convenincia do regime, a
suspenso de funcionamento dos poderes legislativo e
judicirio -, como tambm dos direitos e garantias
fundamentais, em especial os direitos fundamentais de
primeira dimenso e a garantia do habeas corpus, alm de
pr em funcionamento um sistema de persecuo poltica e
penal executada pelas foras militares em coadjuvao com
as foras policiais j existentes, alm da criao de novas
instituies poltico-policiais voltadas exclusivamente
persecuo poltica, sendo, ademais, que em muitos
Estados latino-americanos, ocorreu a participao ativa de
grupos paramilitares nos atos de represso. Contudo,
diversamente do que se era de esperar num contexto de
guerra, o principal mtodo de execuo da persecuo
poltica foi a clandestinidade. nesse ponto, portanto, que
o desaparecimento forado de pessoas, geralmente seguido
da tortura e de execues extrajudiciais, institudo como
principal instrumento de perseguio poltica e debelao
das dissidncias71.
70 PGINA 12. LUTO EN EL INFIERNO: MURI SAINT

JEAN, EL QUE QUERA MATAR A TODOS, disponvel em
http://www.pagina12.com.ar/diario/ultimas/20-205033-2012-10-
06.html, acessado em 06/10/2012, s 08:20.
71Quando [...] os militares latino-americanos comearam a utilizar da
prtica do desaparecimento forado de pessoas como um mtodo
repressivo, creram que haviam descoberto o crime perfeito: dentro de
O procedimento utilizado nessa guerra clandestina

contra a subverso, embora existam algumas variaes,
geralmente seguiu o seguinte iter72: a) a captura da vtima
por meio de um procedimento que tornasse seno
impossvel, extremamente difcil a sua evitao,
preferencialmente no perodo noturno, o que ilidiu, em
muitos casos, a ocorrncia de testemunhas do fato,
mormente porque os captores, pertencentes a organismo
internos de represso, se utilizavam de diversos mtodos
para impedir as suas identificaes: carros sem placas; se
pertencentes s foras armadas, os agentes no usavam suas
respectivas fardas, ou os captores pertenciam aos rgos
civis etc; b) a reduo da capacidade de resistncia do
detido, mediante o uso de algemas ou outras formas de
imobilizao, bem como, com a finalidade de ocultar o
destino e incutir desorientao espao-temporal, o uso de
vendas; c) a sua conduo a um centro clandestino, na qual
se suprimia, mediante violncias vrias, inclusive de carter
sexual, fosse homem ou mulher, e nesse ltimo caso,
mesmo se grvida, a dignidade do prisioneiro, local em que
a tortura e os tratamentos degradantes, inumanos e cruis
tomavam parte do prprio regime concentracionrio,
contando, inclusive, com a assistncia de pessoal mdico
para exercer o controle sobre a violncia fsica e psicolgica
a que se submetia a vtima; e d) aps a obteno de
informaes, a possvel eliminao fsica da vtima, caso
no houvesse morrido em razo das torturas sofridas73.
sua lgica inumana, no havia vtimas, e por isso, tambm no havia

assassinos [victimarios] nem crimes. MOLINA THEISSEN, La
Desaparicin Forzada de Personas..., p. 65.
72MOLINA THEISSEN, La Desaparicin Forzada de Personas...,
pp. 83-84.
73A CIDH tem identificado a adoo de referido mtodo em todos os
seus julgados que versam sobre desaparecimento forado, conforme se
pode aferir dos seguintes julgados: CIDH. Case of Velsquez-
Rodrgues v. Honduras. Judgement July 29, 1988 (Merits)..., pp. 19-
Esse mtodo disseminou-se por todos os Estados

latino-americanos entre os anos de 1960 e 1980, sendo que,
conforme Molina Theissen e Scovazzi e Citroni, o primeiro
pas a dele se utilizar foi a Guatemala a partir do golpe de
estado encabeado pelo Coronel Enrique Peralta Azurdia,
em 196374, e logo depois adotado pelas ditaduras civil-
militares que foram se instalando na regio, a comear pelo
Brasil em 1964, Argentina, Chile, Uruguai etc.
importante frisar, ademais, que o
desaparecimento forado de pessoas no atinge somente
vtima direta de sua prtica, mas tambm, e de forma
extremamente grave a seus familiares, na medida em que os
submete a um estado permanente de incerteza quanto ao
paradeiro ou sorte da vtima, dando azo ao surgimento de
uma situao de indecidibilidade das mais atrozes: nem
mortos, nem vivos, mas desaparecidos75. A clarificao
21; CIDH. Caso Gordnez Cruz v. Honduras, Sentencia de 20 de

enero de 1989 (Fondo), pp. 18-20, disponvel
http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_05_esp.pdf,
acessado em 20/07/2004, s 13:20; CIDH. Caso Molina Theissen v.
Guatemala, Sentencia de 4 mayo de 2004 (Fondo), pp. 9-14,
disponvel em
acessado em 20/10/2008, s 16:00; CIDH. Caso Gmez Palomino v.
Peru, Sentencia de 22 de noviembre de 2005 (Fondo), pp. 15-16,
disponvel em
acessado em 20/10/2008, s 17:00; CIDH. Caso Goibur y otros v.
Paraguay, Sentencia de 22 septiembre de 2006 (Fondo), pp. 10-14,
disponvel em
acessado em 20/10/2008, s 14:30.
74MOLINA THEISSEN, La Desaparicin Forzada de Personas...,
p. 67; SCOVAZZI, CITRONI, The Struggle Against Enforced
75 FINUCANE, Enforced Disapearances As a Crime Under
International Law..., p. 10-13.
dessa situao horrenda resta mais bem evidenciada a partir

da classificao feita no Relatrio da CONADEP,
intitulado Nunca Ms!, na qual se consignou as seguintes
modalidades de desaparecimentos forados praticados pela
ditadura argentina76:
A) Detidos-desaparecidos (temporrios) libertados. Foram
indivduos sequestrados que sofreram um perodo de
deteno clandestina em local desconhecido para
serem libertados posteriormente, no oficialmente. A
libertao destas pessoas era acompanhada de
recomendaes de no divulgar nada do que
haviam sofrido, presenciado ou ouvido e, sobretudo,
de no registrar denncias. Nesta categoria, estiveram
muitas vtimas que, tendo sido sequestradas, no
denunciaram tal fato aps sua soltura, pois essa foi a
condio para a mesma e para sua sobrevivncia. Da
sua deteno, sabe-se porque as famlias recorreram
s organizaes de direitos humanos enquanto as
vtimas permaneciam sequestradas, mas, em geral,
no efetuaram denncia. O temor de novos
sequestros e de ciclos de tortura e a possibilidade do
desaparecimento definitivo fizeram com que muitas
dessas pessoas libertadas partissem o mais rpido
possvel para o exlio.
B) Detidos-desaparecidos (temporrios) legalizados. Foram
indivduos sequestrados cuja deteno foi legalizada
com a admisso, por parte do Estado, do estatuto de
preso (poltico), encaminhados a estabelecimentos de
recluso legais e colocados disposio da Justia
Militar. O pouco contato disponvel com advogados
ou familiares impediu que as informaes que
dispunham sobre o perodo em que estiveram na
condio de detidos-desaparecidos pudessem vir a
pblico imediatamente aos acontecimentos. Dessa
forma, informaes preciosas que poderiam proteger
ou resgatar outros detidos-desaparecidos em
76 REPBLICA ARGENTINA. Nunca ms! Informe CONADEP,

Septiembre de 1984, disponvel em
http://www.desaparecidos.org/nuncamas/web/investig/articulo/nuncamas/n
mas2a01.htm, acessado em 20/09/2011, s 15:30.
condies muito adversas no puderam ser utilizadas

para tal fim. Em geral, somente quando conclua a
pena imposta ou aps o fim da ditadura, que esse
mosaico de informaes atomizadas ganhava
ressonncia.
C) Detidos-desaparecidos propriamente ditos. Foram
indivduos sequestrados que permaneceram
indefinidamente nessa situao. Desde sua deteno,
deixou de haver notcias sobre os mesmos, a no ser
relatos e depoimentos de alguns sobreviventes de
centros de deteno onde aqueles foram vistos,
ouvidos ou deles se ouviu falar. O tempo de durao
dessa condio foi indefinida.
D) Crianas desaparecidas. Diferentemente da situao
de adultos e jovens desaparecidos, pode-se inferir
que, em boa parte destes casos, as vtimas
sobreviveram. Particularmente expressivos na
experincia Argentina, casos pontuais de sequestro
e/ou priso de crianas ocorreram nos outros pases
tambm. Em relao a metodologia aplicada na
Argentina h dois tipos de situaes. Uma, a de
crianas de pouca idade no momento em que seus
pais foram vtimas de ataque e sequestro. Neste caso,
as crianas desapareceram junto com os adultos.
Houve casos em que elas foram abandonadas na
residncia atacada, com vizinhos ou, ento,
devolvidas famlia. A outra situao envolve
crianas nascidas em cativeiro, nos centros
clandestinos de deteno. So filhas de mulheres cuja
gravidez era de conhecimento da famlia ou do
crculo de colegas, amigos ou vizinhos. Considerando
a regra geral do comportamento da represso nesses
casos, a suspeio do nascimento dessas crianas foi
sempre quase uma certeza para os familiares e as
organizaes de direitos humanos. Mas h tambm o
caso de crianas nascidas em cativeiro de mes cuja
gravidez era desconhecida do entorno mais imediato.
Nestas situaes, fora denncias eventuais registradas
por alguns sobreviventes, a falta de informao se
tornou um problema difcil de superar. Em todos
esses casos, h uma forte suposio de que os bebs
tenham sobrevivido. Est comprovado que essas
crianas foram consideradas parte do botim de
guerra da guerra suja. Sabe-se que, na maioria dos

casos, foram dadas a famlias vinculadas, direta ou
indiretamente, represso; por isso, aquelas que at
agora no foram encontradas permanecem vtimas de
sequestro e de apropriao da sua identidade.
O total de pessoas desaparecidas por fora dos

mtodos de submetimento das ditaduras militares, que
inclusive agiram, as do cone sul, em regime de cooperao
internacional atravs da Operao Condor77, de difcil
mensurao. Os nmeros, sempre variveis, decorrem ora
dos diversos movimentos e associaes nacionais que
amalgamam parentes de desaparecidos polticos, dos
relatrios das comisses nacionais da verdade ou mesmo,
em alguns casos, do reconhecimento expresso dos Estados,
como se deu, no caso brasileiro, a partir do anexo I Lei
9.140/1995, que institui a CEMDP. Assim, junto s 136
pessoas arroladas pela Lei, e a partir da atuao da
Comisso, cujo resultado foi divulgado no livro Direito
Memria e Verdade: Comisso Especial sobre Mortos e
Desaparecidos Polticos, que acolheu o pedido de
reconhecimento de referida situao em relao a outras
226 pessoas, oficialmente, morreram e/ou desapareceram,
por fora da ao dos organismos do Estado brasileiro, um
total de 362, sendo que 150 teriam sido vtimas de
77Conforme o Relatrio Final da CNV/GT Operao Condor, referida

operao (denominada no Brasil Carcar), foi formalizada em
reunio secreta realizada em Santiago do Chile no final de outubro de
1975, o nome que foi dado aliana entre as ditaduras instaladas nos
pases do Cone Sul na dcada de 1970 - Argentina, Bolvia, Brasil,
Chile, Paraguai e Uruguai - para a realizao de atividades coordenadas,
de forma clandestina e margem da lei, com o objetivo de vigiar,
sequestrar, torturar, assassinar e fazer desaparecer militantes polticos
que faziam oposio, armada ou no, aos regimes militares da regio.
Disponvel em http://www.cnv.gov.br/index.php/2-
uncategorised/417-operacao-condor-e-a-ditadura-no-brasil-analise-de-
documentos-desclassificados, acessado em 20/01/2016, s 12:00.
desaparecimento forado78. J o relatrio final da CNV,

divulgado em 2014, reconheceu que o total de vtimas fatais
chega a 434 pessoas, das quais 243 desaparecidas79.
Na Argentina, cuja prtica parece ter cobrado o
maior nmero de vidas, envolvendo, inclusive, a figura das
crianas desaparecidas, isto , filhos de prisioneiros que ou
foram presos junto a seus pais ou que nasceram quando as
mes estavam detidas e que, logo aps o nascimento, estas
foram mortas e aqueles dados em adoo80, o total de
desaparecidos tem variado bastante, mas nem por isso
deixa de ser apopltico: no Nunca Ms! reporta-se o nmero
aproximado de 9.000 pessoas, enquanto que os
movimentos Mes da Praa de Maio e o Servio Paz e
Justia divulgam 30.000 desaparecidos, j a Secretaria de
78 A CEMDP computou, como saldo de suas investigaes, cerca de

uma centena e meia de desaparecidos polticos. Muitos deles foram
vistos em dependncias policiais por outros presos, que testemunharam
sobre sua priso e tortura. De outros no se tm notcias, nem das suas
passagens por prises. Eram, quase sempre, ativistas polticos
notoriamente perseguidos pelos rgos de segurana. Vrios estavam
submetidos a processos judiciais. Seus ltimos contatos foram com
companheiros de suas organizaes. Depois, sumiram. Nunca mais
foram vistos. BRASIL. COMISSO ESPECIAL SOBRE MORTOS
E DESAPARECIDOS POLTICOS. Direito Memria e
Verdade: Comisso Especial sobre Mortos e Desaparecidos Polticos,
Braslia: SEDH/PR, 2007, pp. 48-49.
79 Durante a ditadura militar, entre 1964 e 1985, 243 pessoas foram
vtimas de desaparecimento forado, ou seja, mais da metade das 434
vtimas fatais da ditadura, segundo o Quadro geral da CNV
sobre mortos e desaparecidos polticos. BRASIL. COMISSO
NACIONAL DA VERDADE. Relatrio, vol. III: Mortos e
Desaparecidos Polticos, Braslia: CNV, 2014, p. 26.
80 Contudo, conforme Scovazzi e Critroni, referida prtica tambm
ocorreu durante as ditaduras da Guatemala e El Salvador. SCOVAZZI,
CITRONI, The Struggle Against Enforced Disappearance..., pp.
14-20.
Direitos Humanos fala em 13.00081. Tamanho nmero de

vtimas, conforme j visto em linhas acima, decorreu, de
um lado, da intenso de se perseguir a todas as pessoas que,
direta ou indiretamente, na viso da ditadura, se
constituam em dissidentes, mas tambm, conforme
expressado pelo Gal. Jorge Rafael Videla, que presidiu o
perodo mais intenso das persecues polticas desde o
golpe em 1976 at 1978, como uma forma de elimina-los,
sem deixar qualquer rastro de seu paradeiro, mantendo-se,
em definitivo, a situao de indecidibilidade sobre a sorte
das vtimas82:
No, no se podia fuzilar. Coloquemos um nmero,
ponhamos cinco mil. A sociedade argentina, mutvel,
traioeira, no teria apoiado os fuzilamentos: ontem
dois em Buenos Aires, hoje seis em Crdoba, manh
quatro em Rosrio, e assim at cinco mil, 10 mil, 30
mil. No havia outra maneira. Era preciso que
desaparecessem. o que ensinavam os manuais da
represso na Arglia, no Vietname. Estvamos todos
de acordo. Dar a conhecer onde esto os restos? Mas
que o que podamos assinalar? O mar, o Rio da
Prata, o Regato? Pensou-se, no seu momento, dar a
conhecer as listas. Mas depois concebeu-se: se se do
por mortos, em seguida vm as perguntas que no
podem ser respondidas: quem matou, onde, como.
J no Chile, o nmero de vtimas da ditadura de

Pinochet chegou, conforme o relatrio apresentado 2011
pela CPADDEPVPT, instituda pela Ley 20.405/2009, e
que fora antecedida em referida tarefa pela Comisin
81 CLARIN. Una duda histrica: no se sabe cuntos son los

desaparecidos, disponvel em
http://edant.clarin.com/diario/2003/10/06/p-00801.htm, acessado
em 20/03/2014, s 19:10.
82 SEOANE, Maria, MULEIRO, Vicente. El Dictador: la historia
secreta y pblica de Jorge Rafael Videla, Buenos Aires: Sudamerica,
2001, p. 215.
Rettig, um ano aps o trmino da ditadura de Pinochet e

outras comisses que haviam sido constitudas entre uma e
outra83, a 40.280 pessoas, sendo que dessas 3.225 foram
reconhecidas como desaparecidas.
Molina Theissen, no entanto, indica a possibilidade
de que, entre os anos de 1960 e 1990, o total de
desaparecidos polticos na Amrica Latina possa ter
chegado a 90.000 pessoas, nmero este decorrente dos
diversos relatrios emitidos pelas ONGs de familiares
e/ou internacionais de direitos humanos84.
Como se deu, entretanto, o incio da luta
internacional contra o desaparecimento forado de pessoas
desde o caos instaurado na Amrica Latina com a difuso,
de norte a sul, no dos princpios inerentes ao rule of law,
mas do estado de exceo? A reconstruo desse processo
foi feita, de forma bastante didtica, por Tayler85 no volume
83 Nomeadamente, a Corporacin Nacional de Reparacin y

Reconciliacin, que tinha por funo coordenar o processo de
reparao econmica das vtimas creditadas pela Comisin Retting, e
que foi seguida pela Mesa de Dilogo de Derechos Humanos, de 1999,
que teve por funo aferir o destino dos casos de pessoas que haviam
sido desaparecidas pela ditadura de Pinochet e que no haviam sido
contempladas pelo Relatrio Retting, seguida pela Comisin Nacional
sobre Prisin Poltica y Tortura (Comisin Valech). CHILE. Programa
de Derechos Humanos. Ministerio del Interior y Seguridad Pblica.
Informe de la Comisin Presidencial Asesora para la Calificacin
de Detenidos Desaparecidos, Ejecutados Polticos y Vctimas de
Prisin Poltica y Tortura, disponvel em
http://www.ddhh.gov.cl/filesapp/informecomisionfase2.pdf, acessado
em 20/03/2015, s 19:33.
84 MOLINA THEISSEN, La Desaparicin Forzada de Personas...,
p. 66.
85TYLER, Wilder. Antecedentes Del Proceso de Elaboracin del
Proyecto de Convencin Internacional para la Proteccin de
Todas las Personas Contra las Desapariciones Forzadas, Revista
Por el Imperio del Derecho, vols. 62-63 (Impunidad, Crimen de Lesa
Humanidad, Desaparacin Forzada), Lima: Louise Doswald-Beck, julio
2001, n. 62-63, pp. 65-69.
temtico sobre Impunidad, Crimen de Lesa Humanid y

Desaparacin Forzada da Revista Por el Imperio del
Derecho da ICJ, e que pode ser resumido nos seguintes
passos, complementados passim por informaes que forem
consideradas relevantes:
As primeiras reaes s violaes de direitos
humanos praticadas na Amrica Latina decorreram,
internacionalmente, dos inmeros exilados polticos que se
dispersaram ao redor do mundo, em especial na Europa e
EUA, e internamente atravs das manifestaes e protestos,
sempre limitados pela poltica de submetimento, de rgos
da sociedade civil, em especial com o surgimento de
associaes de familiares dos desaparecidos polticos e
demais ONGs de direitos humanos.
Institucionalmente, o primeiro organismo
internacional a se pronunciar e denunciar os
desaparecimentos e as torturas praticadas de forma
sistemtica por agentes do governo, tendo como causa a
situao do Chile, foi a COMIDH, que j em 1974 iniciou a
relatar tais fatos perante a AGOEA, sendo em que 1977,
atravs de seu relatrio anual, ela se manifestou pelo carter
cruento e inumado do desaparecimento forado de
pessoas86. Em 1979, a COMIDH fez visita Argentina para
86 Extrai-se o seguinte trecho de referido Relatrio: Poco se puede

agregar al anlisis muy detallado que hizo la Comisin en su anterior
informe sobre las violaciones de derechos humanos ms graves y
frecuentes. Una situacin que ha venido preocupando hondamente a la
Comisin y de la que precisamente dio cuenta en su anterior informe,
es la que afecta a los llamados desaparecidos. Son muchos los casos,
en diferentes pases, en que el Gobierno niega sistemticamente la
detencin de personas, a pesar de los convincentes elementos de
prueba que aportan los denunciantes para comprobar su alegato de que
tales personas han sido privadas de su libertad por autoridades
policiales o militares y, en algunos casos, de que las mismas estn o han
estado recludas en determinados sitios de detencin. Este
procedimiento es cruel e inhumano. Como la experiencia lo demuestra,
la desaparicin no slo constituye una privacin arbitraria de la
aferir as denncias de violaes dos direitos humanos pela

Junta Militar, tendo constatado a prtica sistemtica de
desaparecimentos forados.
Em 1983 da AGOEA declarou, atravs da
Resoluo AG/RES 666 (XIII-0/83), que tais prticas
eram uma [...] afronta conscincia do Hemisfrio e
constituam um crime contra a humanidade87. J pela
libertad, sino tambin un gravsimo peligro para la integridad personal,

la seguridad y la vida misma de la vctima. Es, por otra parte, una
verdadera forma de tortura para sus familiares y amigos, por la
incertidumbre en que se encuentran sobre su suerte y por la
imposibilidad en que se hallan de darle asistencia legal, moral y material.
Es, adems, una manifestacin tanto de la incapacidad del Gobierno
para mantener el orden pblico y la seguridad del Estado por los
medios autorizados por las leyes como de su actitud de rebelda frente a
los rganos nacionales e internacionales de proteccin de los derechos
humanos.. OEA. COMIDH. Informe anual de Comisin
Interamericana de Derechos Humanos 1977, Parte II: CAMPOS
EN LOS CUALES HAN DE TOMARSE MEDIDAS APRA DAR
MAYOR VIGENCIA LOS DERECHOS HUMANOS,
CONFORME LO PRESCRIBE LA DECLARACIN AMERICANA
DE LOS DERECHOS Y DEBERES DEL HOMBRE, disponvel em
https://www.cidh.oas.org/annualrep/77sp/sec.2b.htm, acessado em
20/03/2014, s 19:00.
87 [] 4. To declare that the practice of forced disappearance of
persons in the Americas is an afront to the conscience of the
hemisphere and constitutes a crime against humanity. 5. To urge those
states in which disappearances of persons have ocurred to clarify their
situation their families of their fate [...]. OAS. GENERAL
ASSEMBLY. AG/RES. 666 (XIII-0/83), adopted at the seventh
plenary session held on November 18, 1983, in OAS. GENERAL
ASSEMBLY. Thirteenth Regular Session, November 14-18, 1983:
Proceedings, Vol. I, Washington: DC, 1983, pp. 68-72. Esta resoluo
pode ser compreendida como o primeiro passo, em especial o indicado
artigo 5, do reconhecimento do Direito Verdade no SIPDH, e que foi
efetivamente positivado atravs da AG/RES. 2406 (XXXVIII-0/08):
Right to the Truth, adotada pela AGOEA na Sesso Plenria de 3 de
junho de 2008.
Resoluo AG/RES. 742 (XIV-0/84)88, em que a AGOEA

apreciou o relatrio da COMIDH relativo a 1983, restou
consignado a reafirmao de que
4. [] la prctica de la desaparici6n forzada de personas en

Amrica es una afrenta a la conciencia del Hemisferio y
constituye un crimen de lesa humanidad.
5. Exhortar a aquellos Estados donde han ocurrido
desapariciones de personas, que se esclarezca su situaci6n y
se informe a sus familiares sobre su suerte.
6. Reiterar la necesidad de evitar y, en su caso, poner el
inmediato trmino a las violaciones de derechos humanos,
en especial a los de los derechos a la vida, a la integridad y
a la libertad personal; al derecho a la justicia y proceso
regular; y reafirmar que la ejecuci6n sumaria, la tortura y la
detenci6n sin debido proceso constituyen gravsimas
violaciones de los derechos humanos.
No se pode esquecer, entretanto, do papel que o

CICV desempenhou nesse contexto, e que corresponde
quela ideia defendida por Canado Trindade acerca das
trs vertentes do Direito Internacional dos Direitos
Humanos. Se, como regra geral, o Direito Internacional
Humanitrio foi institudo como jus in bello, tendente, de um
lado, a limitar as aes entre os beligerantes, e doutro lado,
proteger a populao civil nos conflitos armados
internacionais, este ramo tambm permitiu a atuao da
CICV nos conflitos de carter no-internacional, sendo que
estes costumes internacionais de direito humanitrio foram
positivados com a promulgao do Protocolo II as
Convenes de Genebra de 1949 que expressamente
passou a determinar a aplicao das regras e princpios
desse ramo nos conflitos no-internacionais.
88 OAS. ASAMBLEIA GENERAL. AG/RES. 742 (XIV-0/84):

Informe anual de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos,
in OAS. ASAMBLEIA GENERAL. Decimocuarto Perodo
Ordinario de Sesiones, 12-17 Noviembro de 1984: Actas y
Documientos, Vol. I, Washington: DC, 1985, p. 118.
Assim, conforme afirmado por Moreillon89, j no

curso das revolues Russa, de 1917, e da Hungria, de
1919, a CICV tentou, sem muito sucesso, prestar
assistncia s pessoas submetidas a prises polticas, em
especial estrangeiros cujos Estados, em razo dos referidos
conflitos internos, no haviam logrado prestar proteo
diplomtica, dando origem prtica desse organismo em
prestar assistncia s pessoas detidas, [...] inclusive quando
no esto encarcerados como consequncia de um conflito
armado, mas em decorrncia de uma represso poltica
[...]90.
importante destacar que por meio dessa prtica o
CICV acabou por convergir, normativamente, os Direito
Internacional Humanitrio e dos Direitos Humanos,
inclusive no que alude s formas mais evidentes de
violaes em perodos de exceo poltica. Conforme
Canado Trindade91,
[...] este caminho foi aberto pelas resolues [das

Conferncias Internacionais do CICV] invocando o
respeito dos direitos humanos adotados pela XXI
Conferncia [...]; a estas se seguiram, posteriormente,
e.g., a resoluo XIV (sobre a Tortura) [...] e a
resoluo II (sobre Desaparecimentos Forados
ou Involuntrios) adotada pela XXIV
Conferncia de 1981 [...] a aproximao, e mesmo a
convergncia, entre o Direito Internacional
Humanitrio e o Direito Internacional dos Direitos
Humanos tem manifestado no plano normativo em
89MOREILLON, Jacques. The International Committee of the Red

Cross and the Protection of Political Detainees, International
Review of the Red Cross, n. 164, nov 1974, Geneva: J.-G. Lossier, pp.
585-595.
90CANADO TRINDADE, Tratado de Direito Internacional de
Direitos Humanos, V. I..., p. 343.
91CANADO TRINDADE, Tratado de Direito Internacional de
Direitos Humanos, V. I..., pp. 349/ 355.
relao a matrias como proibio de tortura e de

tratamento ou punio cruel, desumano ou
degradante; deteno e priso arbitrrias [...] [pois]
Esta proteo humanitria se baseia igualmente nos
direitos das pessoas humanas consagrados em
instrumentos internacionais [...] a partir da
Declarao Universal de 1948. (grifamos)
Conforme foi visto em linhas acima, que o CICV

tenha despendido preocupao em relao ao
desaparecimento forado de pessoas no soa desarrazoado.
Eis que a origem da incriminao em Nuremberg se deu,
expressamente, a partir da declarao da Corte de que
referida prtica constitua uma ofensa aos direitos
assegurados no artigo 46 da Conveno da Haia de 1907.
No sistema onusiano, a preocupao se iniciou em
1976 com a criao do Grupo de Trabalho Ad Hoc sobre a
Situao dos Direitos Humanos no Chile, por resoluo da
ento CDH92, poca presidida por Theo von Boren, que
durante os anos de 1976-1978 monitorou a violao dos
direitos humanos naquele Estado. Em 1978, tendo os
relatrios sido apresentados AGONU, elaborados por
Felix Ermacora e Waleed M. Sadi93, esta, atravs da
Resoluo 33/176, de 20 de dezembro, reconheceu a
experincia inaugural dessa forma de fiscalizao do
92 Como o mandato era anual, ele foi sucessivamente renovado nos

anos de 1977 e 1978. A CDH fora constituda atravs do 1 PFPIDCP,
foi o organismo responsvel pela fiscalizao do cumprimento das
obrigaes decorrentes do PIDCP. Em 2006, a AGONU, atravs da
Resoluo 60/251, de 03 de abril de 2006, criou o CDHONU.
93 UN. CONSEJO ECONOMICO Y SOCIAL. COMISIN DE
DEREHOS HUMANOS. Los Derechos Civiles y Polticos, en
Particular Las Cuestiones Relacionadas con las Desapariciones y
las Ejecuciones Sumarias: Informe presentado por el Sr. Manfred
Novak 8 enero de 2002, pp. 10-11, disponvel em
http://repository.un.org/bitstream/handle/11176/238736/E_CN.4_2
002_71-ES.pdf?sequence=6&isAllowed=y, acessado em 20/03/2015,
s 11:45.
cumprimento das obrigaes decorrentes do sistema

internacional dos direitos humanos, sendo que pela
Resoluo 33/175, de 20 de dezembro, expressamente
condenou o Chile pelas graves violaes reportadas nos
relatrio do Grupo de Trabalho, exigindo, doutro passo, a
cessao da prtica do desaparecimento forado e da
tortura e a assuno da responsabilidade dos rgos do
Estado94. Na mesma Sesso, a AGONU aprovou a
Resoluo 33/173, pela qual concitou que todos os Estados
tomassem as medidas necessrias para a localizao das
pessoas desaparecidas bem como colaborassem com os
organismos internacionais na concretizao dessa
obrigao.
Nesse mesmo ano, a CDH se manifestou pela
primeira vez num caso concreto pertinente ao
desaparecimento forado, atravs de reclamao proposta
pela esposa e filha do cidado uruguaio Eduardo Bleier.
Conforme Novak95,
As autoras da comunicao sustentavam que em

outubro de 1975 o Sr Bleier, ex-membro do
proscrito Partido Comunista, fora detido pelas
94 [] 1. Express its continued indignation that violations of human

rights, often of a grave nature, continue to take place in Chile, as has
been convincingly established by the report of the Ad Hoc Working
Grupo b the Situation of Human Rights in Chile; 2. Express also its
particular concern and dismay at the refusal of the Chilean authorities
to accept responsaibility or account for the large number of person
reported to have dissapeared for political reasons, or undertake an
adequate investigation of cases drawn to their attention []. UN.
GENERAL ASSEMBLY. Resolution 33/175: Protection on Human
Rights in Chile, 20 December 1978, disponvel em
http://www.un.org/en/ga/search/view_doc.asp?symbol=A/RES/33/
175, acessado em 20/03/2015, s 23:30.
95UN. CONSEJO ECONOMICO Y SOCIAL. COMISIN DE
DEREHOS HUMANOS, Informe presentado por el Sr. Manfred
Novak, p. 13.
autoridades uruguaias sem uma ordem judicial em

Montevidu, permanecendo incomunicvel em um
local de deteno desconhecido. Mesmo que as
autoridades no reconhecessem sua deteno, ela foi
indiretamente confirmada porque o seu nome
apareceu numa lista de presos que era lida uma vez
por semana numa dependncia militar em
Montevidu, onde a sua famlia entregava roupa para
ele e recebia as sujas. Vrios detidos que estiveram
reclusos com o Sr Bleier deram depoimentos
independentes, mas coincidentes sobre as cruis
torturas a que fora submetido. O Comit considerou
que ocorreu violao dos artigos 7, 9 e do pargrafo
primeiro do artigo 10 do Pacto e que havia graves
razes para crer que as autoridades uruguaias haviam
cometido a violao extrema do artigo 6. O Comit
exortou ao Governo do Uruguai a adotar medida
eficazes a fim de i) descobrir a sorte do que havia
ocorrido com Eduardo Bleier desde outubro de
1975, castigar a toda pessoas que fosse culpado por
sua morte, desaparecimento ou maltrato, e pagar
indenizao a Eduardo Bleier ou a sua famlia por
todo dano de que ele tenha sido vtima, y ii) garantir
de que no ocorreriam violaes similares no futuro.
Esta deciso da CDH serviu de leading case para os

demais casos de desaparecimento forado que lhe foram
submetidos96, devendo-se considerar, entretanto, que, assim
como a CIDH no caso Velazquez Rodrigues, ela condenou
os Estados com fundamentos nos direitos assegurados no
PIDCP ante a ausncia de uma norma internacional que
tratasse especificamente do desaparecimento forado de
pessoas. Assim, referida prtica violaria o direito proteo
judicial (artigo 2, 3), o direito vida (artigo 6), a proibio
96Quinteros Almeida v. Uruguay, de 21 de julho de 1983, Sanjun
Arvalo v. Colmbia, de 3 de novembro de 1989 e Monica v. Repblica
Dominicana, de 15 de julho de 1994. Apud UN. CONSEJO
ECONOMICO Y SOCIAL. COMISIN DE DEREHOS
HUMANOS, Informe presentado por el Sr. Manfred Novak, pp.
13-14.
de tortura e tratamentos cruis, desumanos ou degradantes

(artigo 7), os direitos liberdade e segurana pessoais
(artigo 9), o direito dos detidos de serem tratados com a
dignidade (artigo 10), o direito ao reconhecimento da
personalidade jurdica (artigo 16) e o direito das crianas s
medidas especiais de proteo (artigo 24), do que decorreu
a caracterizao do desaparecimento forado como um
ilcito pluriofensivo.
Como medida necessria, portanto, para colmatar
esta lacuna normativa, em 1979 a SPDPM sugeriu que se
criasse um grupo de experts para obter informaes sobre
casos de desaparecimentos forados e manter contato com
os familiares e governos, bem como sugeriu a elaborao
de um projeto de recurso internacional espelhado no
modelo do habeas corpus. Em razo dessa manifestao, a
CDH instituiu o GTSDFI, cuja atuao nos anos
sucessivos se constitui em importante instrumento de
investigao de casos de desaparecimento forado, bem
como na formao de experts que, em face das experincias
adquiridas, opinaram, por volta de meados da dcada de
1980, pela criao de uma conveno internacional
especfica para prevenir e punir a prtica97.
No mesmo sentido de se criar uma conveno
especfica sobre o desaparecimento forado foi adota por
diversas ONGs, especificamente na Amrica Latina, em
especial a partir dos trabalhos desenvolvidos pela
FEDEFAM e o Grupo de Iniciativa, e pela CAJAR.
Aqueles dois primeiros, aps a realizao de vrias reunies
preparatrias havidas durante os anos iniciais da dcada
1980, em que a FEDEFAM elaborou um projeto de
conveno tendo como modelo a Conveno sobre
Genocdio, convocaram um Congresso Internacional em
Buenos Aires, em 1988, do qual surgiu um novo projeto de
97TYLER, Antecedentes del Proceso de Elaboracin del Proyecto

de Convencin, pp. 66-67.
conveno, que foi apresentado AGOEA. Entretanto

este rgo j havia comissionado COMIDH, em 1987, a
elaborao do Projeto de Conveno, que em 1988 o
apresentou. J o projeto elaborado pela CAJAR foi
encaminhado ao GTSDFI e CDH98.
Embora referidos projetos no tenham sido
aproveitados por seus destinatrios, importante verificar
que a sociedade civil latino-americana buscou, de diversos
modos, contribuir e influir no processo de aprovao de
institutos especficos para o enfrentamento do
desaparecimento forado de pessoas no contexto regional e
internacional.
O primeiro rascunho daquilo que viria a se
constituir na CIPPTPCDF foi inicialmente discutido pela
SPDPM e do GTSDFI a partir do projeto elaborado por
Louis Joinet, o qual, uma vez tendo sido apresentado
AGONU em 1986, no lhe deu prosseguimento, uma vez
que, na inteligncia desse rgo, necessitava-se de melhores
definies conceituais acerca do fenmeno, suas
implicaes internacionais, dentre outras exigncias99.
importante destacar que tanto a OEA como a
ONU, em razo mesmo do perodo histrico em que a
sociedade internacional ainda se encontrava a guerra fria
somente terminaria em 1989 -, e sendo rgos polticos
por definio, se encontravam em estgio de letargia
quanto adoo ou de textos convencionais, e no caso da
ONU, mesmo de uma declarao que condenasse, em nvel
programtico, o desaparecimento forado.
Nesse sentido, a CIDH contribui de forma
significativa nesse processo histrico de proscrio do
desaparecimento forado de pessoas, especialmente a partir
98TYLER, Antecedentes del proceso de elaboracin del proyecto

de Convencin, pp. 68-69.
99TYLER, Antecedentes del proceso de elaboracin del proyecto
de Convencin, pp. 69.
do primeiro caso contencioso julgado pela Corte,

Velsquez Rodrguez vs Honduras. Nesse leading case, com
deciso de mrito de 29 de julho de 1988, a CIDH fixou
diversos parmetros que orientariam no somente a sua
posterior jurisprudncia acerca do desaparecimento
forado, em particular, e das violaes sistemticas dos
direitos humanos, em geral, como tambm se constituiu em
uma deciso paradigmtica para os demais organismos e
Tribunais de direitos humanos, em especial o TEDH100. Os
parmetros normativos so os seguintes101:
1) O desaparecimento forado constitui-se numa
grave violao aos direitos humanos decorrente das
clusulas de respeitar e fazer respeitar presentes no artigo
1 da CADH. Respeitar pelo Estado e seus rgos; fazer
respeitar por grupos que atuem sob a ordem, instigao ou
mesmo em razo de omisso do Estado. Em outros
termos, estas clusulas estabelecem aquilo que se pode
denominar de eficcias vertical e horizontal (Drittwirkung)
dos direitos humanos102;
100 PIOVESAN cita, especficamente, os seguintes casos: Kurt vs.

Turkey, n. 24276/94, julgado em 25 de maio de 1998, em que a CEDH,
acompanhando o argumento central da CIDH, considerou que o
desaparecimento forado, apesar de no ter, poca, um tratado
internacional ou regional especfico, violava a diversos dispositivos da
CPDHLF; o mesmo tendo sido repetido no caso Silih vs. Slovenia, n.
71463/01, julgado em 9 de abril de 2009 e nos casos Varnara and
others vs. Turkey, n. 16064, julgado em 18 de setembro de 2009, no
qual a CEDH no conhece a exceo de incompetncia sob o
argumento j sustentado pela CIDH de que o desaparecimento forado
, por definio, um comportamento permanente, e nos casos Ertak
vs. Turkey, n, 20764/92, julgado em 9 de maio de 200 e Cicek vs.
Turkey, n. 25704/94, n. 25704/94, julgado em 27 de fevereiro de 2001.
PIOVESAN, Direitos Humanos e Justia Internacional..., pp. 66-
67.
101 CIDH. Case of Velsquez-Rodrgues v. Honduras..., passim.
102Nesse sentido, CANADO TRINDADE, Tratado de Direito
Internacional de Direitos Humanos, V. I..., pp. 371-376.
2) Trata-se de violao pluriofensiva de direitos

garantidas pela conveno, especificamente o direito vida,
o direito liberdade, o direito inviolabilidade pessoal, o
direito a no ser submetido tortura, tratamento
desumano, degradante ou cruel, direito prestao
jurisdicional e direito aos meios recursais de controle da
ilegalidade103;
3) Trata-se de crime permanente, cuja consumao
se protrai at o momento em que se estabelea o destino ou
o paradeiro da vtima104.
4) inadmissvel a excludente de antijuridicidade de
cumprimento de ordens superiores105;
5) O Estado tem o dever convencional de apurar, e
eventualmente, exercer a persecuo penal contra todos os
103 La desaparicin forzada de seres humanos constituye una violacin

mltiple y continuada de numerosos derechos reconocidos en la
Convencin y que los Estados Partes estn obligados a respetar y
garantizar. CIDH. Case of Velsquez-Rodrgues v. Honduras..., p.
32.
104El deber de investigar hechos de este gnero subsiste mientras se
mantenga la incertidumbre sobre la suerte final de la persona
desaparecida. Incluso en el supuesto de que circunstancias legtimas del
orden jurdico interno no permitieran aplicar las sanciones
correspondientes a quienes sean individualmente responsables de
delitos de
esta naturaleza, el derecho de los familiares de la vctima de conocer
cul fue el destino de sta y, en su caso, dnde se encuentran sus restos,
representa una justa expectativa que el Estado debe satisfacer con los
medios a su alcance. CIDH. Case of Velsquez-Rodrgues v.
Honduras, p. 38.
105No escapa a la Corte que el ordenamiento jurdico de Honduras no
autorizaba semejantes acciones y que las mismas estaban tipificadas
como delitos segn el derecho interno. Tampoco escapa a la Corte que
no todos los niveles del poder pblico de Honduras estaban
necesariamente al tanto de tales actuaciones ni existe constancia de que
las mismas hayan obedecido a rdenes impartidas por el poder civil.
CIDH. Case of Velsquez-Rodrgues v. Honduras..., p. 38.
responsveis por referida prtica enquanto perdurar o

desaparecimento da vtima106.
A adoo dos trs principais instrumentos sobre o
tema a DPPTPCDF, de 1993, a CIPPTPCDF, de 2006, e
a CISDFP, de 1994 -, tiveram os seguintes percursos:
A) No SIPDH, a CISDFP107, como visto acima, se
originou de um projeto de conveno internacional
elaborado pela CIMDH a partir do comissionamento feito
pela AGOEA em 1987 atravs da AG/RES 890 (XVII-
0/87)108, cujo resultado foi apresentado em 1988109.
Entretanto, a discusso desse projeto estancou,
especialmente em razo das alteraes sugeridas pelo
106El Estado est en el deber jurdico de prevenir, razonablemente, las

violaciones de los derechos humanos, de investigar seriamente con los
medios a su alcance las violaciones que se hayan cometido dentro del
mbito de su jurisdiccin a fin de identificar a los responsables, de
imponerles las sanciones pertinentes y de asegurar a
la vctima una adecuada reparacin. CIDH. Case of Velsquez-
Rodrgues v. Honduras, p. 36.
107 TYLER, Antecedentes del Proceso de Elaboracin del
Proyecto de Convencin, p. 69-70.
108 11. Solicitar aos Estados membros que apresentem Comisso
Interamericana de Direito Humanos, at 30 de junho de 1988,
observaes e comentrio sobre sua iniciativa construtiva de preparar
um projeto de conveno para prevenir e punir os desaparecimentos
forados, a fim de que a Comisso possa apresentar ao prximo
perodo ordinrio de sesses da Assembleia Geral um projeto de
conveno sobre a matria. OAS. ASAMBLEIA GERAL. AG/RES.
890 (XVII-0/87): Informe anual de la Comisin Interamericana de
Derechos Humanos, in OAS. ASSEMBLEIA GENERAL. Dcimo
Stimo Perodo Ordinrio de Sesses, 9-14 Novembro de 1987:
Textos Autenticados das Resolues, Vol. I, Washington: DC, 1988, p.
59.
109 OAS. ASSEMBLEIA GERAL. AG/RES 950 (XVIII-0/88):
Relatrio Anual da Comisso Interamericana de Direitos Humanos, in
OAS. ASSEMBLEIA GERAL. Dcimo Oitavo Perodo Ordinrio
de Sesses, 14-19 de Novembro de 1988: Atas e Documentos, Vol. I,
Washington: DC, 1989, p. 87.
CAJP/OEA, que acolhendo as contribuies dos Estados,

chegou a cogitar na admisso da excludente de
antijuridicidade da obedincia devida a superior
hierrquico. Entretanto, tendo a AGONU aprovado o
texto da DPPTPCDF em 1993, bem como a admisso pela
OEA da interveno de uma coalizao de ONGs de
direitos humanos, estes fatos permitiram revitalizar o
processo de discusso, cuja culminao se deu no 24
Perodo Ordinrio de Sesso, ocorrido em Belm do Par
entre os dias 6 a 10 de junho de 1994 atravs da AG/RES
1256 (XXIV-0/94), que aprovou o texto convencional110.
A partir da aprovao da CISDFP, a CIDH passou
a decidir os casos sobre desaparecimento forado tendo
como parmetro normativo o estabelecido na conveno,
sendo a primeira deciso nesse sentido a tomada no caso
Goiburi e outros vs Paraguai, de 22 de setembro de 2006111:
1) O desaparecimento forado no poder ser
considerado um crime politico, estando sujeito, neste
sentido, ao regime de extradio, devendo os Estados, em
ateno ao princpio aut dedere aut judicare, exercer a
persecuo penal dos acusados conforme o seu
ordenamento jurdico caso os mesmos se encontrem em
territrio diverso daqueles em que o crime tenha sido
praticado, ou extradita-los para o Estado loci delicti ou outro
que se julgue competente para faz-lo;
2) Os acusados somente podero ser julgados pelas
instncias jurisdicionais comuns do Estado, com excluso
de toda e qualquer jurisdio especial, em particular a
110OAS. ASSEMBLEIA GERAL. AG/RES. 1256 (XXIV-0/94):

Conveno Interamericana sobre Desaparecimento Forado de
Pessoas, in OAS. ASSEMBLEIA GERAL. Vigsimo Quarto Perodo
Ordinrio de Sesses, 6-10 Junho de 1984: Textos Autenticados das
Declaraes e Resolues, Vol. I, Washington: DC, 1994, pp. 12-19.
111 CIDH. Caso Goibur y otros v. Paraguay, Sentencia de 22
septiembre de 2006 (Fondo), passim.
militar. Os fatos constitutivos do desaparecimento forado

de pessoas no podero ser considerados como exerccio
das funes militares. So inadmissveis privilgios,
imunidades, graas ou anistias, sem prejuzo daquelas
decorrentes das relaes diplomticas;
3) Os Estados tm o dever internacional de tipificar
o referido comportamento em seus ordenamentos internos,
segundo os estandardes internacionais decorrentes do
Direito Internacional.
B) J no sistema onusiano, entre os anos de 1993 e
2006 prmulgou dois importantes instrumentos sobre o
desaparecimento forado, respectivamente, a DPPTPCDF
e a CIPPTPCDF.
Conforme relatado por Tyler112, o texto da
declarao de 1993 teve como principal fator de adoo o
fato de a ICJ ter liderado uma coalizao de ONGs de
direitos humanos para, atuando junto SPDPM,
impulsionar a adoo de um texto. Assim, a ICJ convocou
um Seminrio Internacional em 1991 no qual se reuniram
membros da SPDPM, do GTSDFI e ONGs de
representantes de familiares de desaparecidos do qual
resultou o projeto de declarao que foi submetido ao
SPDPM por seu expert Miguel Afonso Martnez que, tendo
sido aprovado, foi remetido aos demais rgos da ONU
para apreciao e aprovao. Nesse sentido, a CDH
estabeleceu um Grupo Aberto Intersecional para
aperfeioar o projeto j apresentado, e que, em razo da
interveno dos Estados, foi mitigado em alguns pontos
importantes, o que permitiu, no entanto, a obteno de
consenso para a aprovao, pela AGONU, da DPPTPCDF
atravs da Resoluo 47/133, de 12 de fevereiro de 1993113.

Proyecto de Convencin, pp. 70-72.
113UN. GENERAL ASSEMBLY. Resolution 47/133: Declaration on
the Protection of All Persons from Enforced Disappearance, 12
No que concerne, doutro giro, ao processo de

aprovao da CIPPTPCDF114, este teve incio em 1994 com
a divulgao, pela AI, de um estudo comparado entre os
texto da CISDFP e da DPPTPCDF objetivando, nesse
sentido, a apresentao de um pr-projeto a ser discutido
pela ONU, dando especial nfase em trs pontos essenciais:
a) a tipificao do desaparecimento forado como um
crime contra a humanidade, b) a tipificao do
comportamento, com identificao o mais clara possvel
dos bens jurdicos violados pela prtica, em especial a sua
diferenciao em relao a outras formas de privao
arbitrria da liberdade como o sequestro ou a deteno
ilegal, e c) a criao de mecanismos que permitissem, de um
lado, instituir critrios de preveno, e de outro lado, de
atuao direta na proteo de pessoas submetidas ao
desaparecimento forado e de fiscalizao dos Estados no
cumprimento das obrigaes derivadas da conveno. Em
1996, 1997 e 1998 foram convocados seminrios
internacionais com a participao da AI, da ICJ,
organismos da ONU e demais ONGs internacionais, para
discutir e aperfeioar o projeto inicialmente apresentado
SPDPM por Louis Joinet, cujo resultado foi, nesse ltimo
ano, remetido CDH, a qual, em 1999, remeteu-o ao
SGONU para que esta o submetesse aos Estados-partes da
organizao.
Um tpico importante nesse contexto foi a
aprovao, na Conferncia de Roma que aprovou o ETPI
em 1998, o fato de o estatuto prever, expressamente, o
desaparecimento forado de pessoas como um forma de
crime contra a humanidade, dissentindo, dessa forma, do
February 1993, disponvel em

http://www.un.org/en/ga/search/view_doc.asp?symbol=A/RES/47/
133, acessado em 20/02/2011, s 23:00.
Proyecto de Convencin, pp. 70-74.
tratamento dado anteriormente pelos estatutos dos

tribunais ad hoc115, o que reforou a necessidade de a
sociedade internacional adotar um instrumento universal
especfico sobre o tema116, sendo que a tipificao adotada
pelo ETPI inspirou-se no conceito previsto na
DPPTPCDF117.
Contribuiu decisivamente para tanto a persistncia
da CDH que, em 2002, encontrando apoio do CESONU,
obteve a convalidao, pela Resoluo 2001/221 desse
rgo, da criao do Grupo de Trabalho responsvel por
atuar, em conjunto com a sociedade civil, Estados e demais
organismos internacionais, na elaborao do projeto de
conveno. Nesse mesmo ano, a CDH nomeou a Manfred
Nowak, expert independente em violaes em direito
humanos, para elaborar o relatrio sobre a necessidade de
se adotar uma conveno especfica, mormente em razo
da natureza declaratria e programtica da DPPTPCDF,
conhecido como Relatrio Nowak, o qual consignou, em
suas concluses, que118
As insuficincias do atual marco jurdico-

internacional esboadas no presente informe
apontam claramente para a necessidade de contar
com um instrumento normativo juridicamente
vinculante para a proteo de todas as pessoas contra
os desaparecimentos forados [...]. Dito
115 TYLER, Antecedentes del Processo de elaboracin del

Proyecto de Convencin, p. 73; SCOVAZZI, CRITRONI, The
Struggle Against Enforced Disappearance, p.p. 254-255.
117AMBOS, Treatise on Internacional Criminal Law, Vol. II..., p.
109.
UN. CONSEJO ECONOMICO Y SOCIAL. COMISIN DE
118
DEREHOS HUMANOS, Informe presentado por el Sr. Manfred

Novak, p. 54.
instrumento poderia revestir-se na forma de um

tratado especial de direitos humanos, o projeto de
conveno internacional para a proteo de todas as
pessoas contras os desaparecimentos forados, um
protocolo facultativo do Pacto Internacional de
Direitos Civis e Polticos ou um protocolo
facultativo Conveno contra a Tortura.
O Grupo de Trabalho, que iniciou o seu

funcionamento em 2003 sob a presidncia do diplomata
francs Bernard Kessedjian, trabalhou por quase trs na
elaborao do projeto da conveno internacional, sendo
que em 2005 foi designada a reunio final, ocorrida entre os
dias 12 e 23 de setembro de 2005, em Genebra, tendo-se
obtido o consenso dos Estados quanto ao projeto final de
conveno apresentado por este organismo. Assim,
referido projeto
[...] foi subsequentemente adotada pelo recm criado
CDH/ONU em sua Resoluo 1/1, de 29 de junho
de 2006 e em 13 de novembro de 2006 pelo Terceiro
Comit da Assembleia Geral das Naes Unidas.
Finalmente, em 20 de dezembro de 2006 ela foi
aprovada pelo plenrio da Assembleia Geral atravs
da Resoluo 61/177.
Aps 25 anos de luta, as organizaes de familiares
de pessoas desaparecidas nomearam 2006 como o
ano da Conveno.
Em 6 de fevereiro de 2007 a conveno foi aberta
para assinatura em Paris, tendo sido assinada por 57
Estados [...].119
A relevncia desses instrumentos internacionais foi

a de criarem, no plano do Direito Internacional dos
Direitos Humanos, um direito humano autnomo120 e

Disappearance..., p. 262.
120Com efeito, o artigo 1, 1 da CIPPTPCDF estabelece que Nenhuma
pessoa ser submetida a desaparecimento forado, enquanto que o
inderrogvel121, qual seja, o direito a no ser submetido ao

desaparecimento forado, posto que at ento, como j
visto, ele vinha sendo sancionado na forma de uma
violao a diversos dispositivos dos tratados internacionais
sobre a matria, mas tambm a de estabelecer, sem chances
para qualquer dvida razovel, o vnculo essencial entre
este ramo e o Direito Penal Internacional, na medida em
que o desaparecimento forado de pessoas caracterizado
como um crime de carter geral, somente alcanando o
status de crime contra a humanidade em caso de um ataque
geral e sistemtico populao civil no contexto de
conflitos armados internacionais ou internos.
Com efeito, o prembulo da CISDFP estabelece
que [...] a prtica sistemtica do desaparecimento forado
de pessoas constitui um Crime de Lesa-Humanidade (grifo no
original), importando, destacar, que a conveno regional
antecedeu ao ETPI. J o prembulo da CIPPTPCDF
declara que a [...] extrema gravidade do desaparecimento
forado, que constitui um crime e, em certas circunstncias
definidas pelo direito internacional, crime contra a
humanidade.
artigo 1, a, primeira parte, da CISDFP estabelece a obrigao de os

Estados No praticar, nem permitir, nem tolerar o desaparecimento
forado de pessoas.
121 Conforme estabelecido no artigo 1, 2 da CIPPTPCDF Nenhuma
circunstncia excepcional, seja estado de guerra ou ameaa de guerra,
instabilidade poltica interna ou qualquer outra emergncia pblica,
poder ser invocada como justificativa para o desaparecimento
forado. No mesmo sentido prescreve o artigo 1, a, segunda parte da
CISDFP: Nem mesmo em estado de emergncia, exceo ou
suspenso de garantias individuais.
3.4 Aspectos jurdico-penais presentes nas CISDFP e

CIPPTPCDF
Um dos tpicos centrais do presente trabalho a
comprovao de que, no contexto da internacionalizao
do direito penal, a interseco entre Direito Penal
Internacional, Direito Internacional dos Direitos Humanos
e Direito Penal interno conforma-se num regime de
complementariedade normativa atravs do qual, este ltimo
v-se profundamente, se no afetado, pelo menos
influenciado, devendo dar respostas normativas adequadas
que se orientem pelos parmetros decorrentes dos outros
campos normativos.
Como vimos no captulo 1 (item 1.3), a interseco
entre Direito Penal nacional e o Direito Internacional em
sentido amplo se d, no sistema jurdico nacional,
majoritariamente atravs da uniformizao e da
harmonizao, na medida em que, consoante a
jurisprudncia do STF, as normas internacionais que
estabelecem obrigaes penais incriminatrias somente
adquiriro eficcia interna mediante procedimento
legiferante do Congresso Nacional.
Nesse tpico, portanto, sero discutidos os
principais aspectos penais presentes nas CISDFP e
CIPPTPCDF, adotando-se o critrio da comparao
textual entre as duas convenes, bem como o ETPI.
3.4.1 O conceito de desaparecimento forado de

pessoas
O artigo 2 da CISDFP define o desaparecimento
forado da seguinte forma:
Para os efeitos desta Conveno, entende-se por
desaparecimento forado a privao de liberdade de
uma pessoa ou mais pessoas, seja de que forma for,
praticada por agentes do Estado ou por pessoas ou

grupos de pessoas que atuem com autorizao, apoio
ou consentimento do Estado, seguida de falta de
informao ou da recusa a reconhecer a privao de
liberdade ou a informar sobre o paradeiro da pessoa,
impedindo assim o exerccio dos recursos legais e das
garantias processuais pertinentes.
J o artigo 2 da CIPPTPCDF conceitua o

desaparecimento forado da seguinte forma:
Para os efeitos desta Conveno, entende-se por

desaparecimento forado a priso, a deteno, o
sequestro ou qualquer outra forma de privao de
liberdade que seja perpetrada por agentes do Estado
ou por pessoas ou grupos de pessoas agindo com a
autorizao, apoio ou aquiescncia do Estado, e a
subsequente recusa em admitir a privao de
liberdade ou a ocultao do destino ou do paradeiro
da pessoa desaparecida, privando-a assim da
proteo da lei.
Um dos principais problemas que se apresentaram

para os organismos internacionais que buscaram a
aprovao de convenes especficas sobre o fenmeno foi
a de estabelecer a diferena entre o desaparecimento
forado de outras formas graves de privao da liberdade.
Nesse sentido, conforme Tyler122, a
[...] definio foi um dos temas mais debatidos.

Durante os diferentes processos de redao, autores
de prestgio como o Professor Sir Nigel Rodley
destacaram as dificuldades em obter uma definio
que abar[casse] todos os elementos constitutivos do
desaparecimentos forado e a sua distino de outros
tipos de privao de liberdade, incluindo algumas
formas graves de privao arbitrria prolongada.
122TYLER, Antecedentes del Processo de Elaboracin del

Proyecto de Convencin, p. 72.
Com efeito, uma deteno arbitrria prolongada se

bem constitua uma grave violao dos direitos
humanos no alcana a magnitude do
desaparecimento forado. A definio deste crime
complexo, que contem uma sucesso de atos
delituosos, alguns dos quais que tm por objetivo
ocultar o prprio fenmeno, escorregadio.
importante destacar, assim, que tanto a

jurisprudncia da CIDH123 como a tipificao do
desaparecimento forado de pessoas contida no artigo 7, 1,
i c/c 7, 2, i do ETPI permitem aferir a tipificao do
comportamento segundo os elementos constitutivos a
seguir expostos:
1) A privao da liberdade de um indivduo por
meio da priso, da deteno, do sequestro ou de
qualquer outra forma de privao de liberdade. A
principal diferena entre o conceito presente na CISDFP e
a CIPPTPCDF que aquela utiliza a clusula geral seja de
que forma for, enquanto que esta explicita, em regime de
123 La caracterizacin pluriofensiva y continuada o permanente de la

desaparicin forzada se desprende no slo de la propia definicin del
artculo III de la Convencin Interamericana sobre Desaparicin
Forzada de Personas, de la cual el Estado mexicano es parte desde el 9
de abril de 2002, los travaux prparatoires a sta, su prembulo y
normativa, sino tambin de otras definiciones contenidas en diferentes
instrumentos internacionales que, asimismo, sealan como elementos
concurrentes y constitutivos de la desaparicin forzada: a) la privacin
de la libertad; b) la intervencin directa de agentes estatales o por la
aquiescencia de stos, y c) la negativa de reconocer la detencin y de
revelar la suerte o paradero de la persona interesada. Adems, la
jurisprudencia del Sistema Europeo de Derechos Humanos, al igual que
varias Cortes Constitucionales de los Estados americanos y altos
tribunales nacionales, coinciden con la caracterizacin indicada.
CIDH. Caso Radilla Pacheco vs. Mxico, Sentencia de 23 de
noviembre de 2009 (Excepciones Preliminares, Fondo, Reparaciones y
Costas), p. 42-43, disponvel em
acessado em 23/04/2012, s 19:23.
numerus apertus, as principais formas de privao da

liberdade, reservando a clusula aberta como forma de
permitir a interpretao analgica124.
importante destacar que a privao da liberdade
de que cuida o desaparecimento forado de pessoa no
precisa ser, desde o incio, ilegal, como se d, e.g., no caso
do sequestro ou da prtica ainda corrente no Brasil da
deteno para averiguao125. Conforme Ambos, [...] a
privao da liberdade no precisa ser, necessariamente, ilegal;
basta, que a priso legal seja seguida da recusa de [prestar]
informaes para tipificar o actus reus do delito126.
Nesse sentido, verifica-se que a relao entre
desaparecimento forado de pessoas e sequestro regido
124 Trata-se, como afirmado por Souza e Japiass, que, em casos tais,
[...] a vontade da lei a de abranger os casos semelhantes casustica
veiculada. No h, pois, lacuna, visto que a mens legis no sentido de
abranger casos concretos anlogos aos que ela exemplifica. SOUZA,
JAPIASS, Curso de Direito Penal..., p. 84.
125 La Corte observa que, an cuando la detencin inicial fue realizada
conforme a las atribuciones que tenan las fuerzas militares durante el
estado de emergencia en la Provincia de Cajatambo [], la privacin de
libertad del seor Osorio Rivera, por parte de agentes militares, fue un
paso previo para su desaparicin. Para la Corte, el traslado de Osorio
Rivera privado de libertad a la Base Contrasubversiva de Cajatambo sin
que se lo pusiera a disposicin de la autoridad competente [] ni que
se registrara su ingreso a dicha Base, constituy evidentemente un acto
de abuso de poder que bajo ningn concepto puede ser entendido
como el ejercicio de actividades militares para garantizar la seguridad
nacional y mantener el orden pblico en el territorio nacional, toda vez
que el fin no era ponerlo a disposicin de un juez u otro funcionario
competente y presentarlo ante ste, sino ejecutarlo o propiciar su
desaparicin. CIDH. Caso Osorio Rivera y Familiares vs. Per,
Sentencia de 23 de noviembre de 2013 (Excepciones Preliminares,
Fondo, Reparaciones, Costas), p. 61, disponvel em
acessado em 23/11/2014, s 20:30.
126AMBOS, Treatise on Internacional Criminal Law, Vol II...., p.
112.
pelo princpio da especialidade, na medida em que aquele

tipo mais especfico do que este, mormente em razo do
especial fim de agir que o individualiza, conforme ser
demonstrado no item 4.
2) Que a privao de liberdade seja perpetrada
por agentes do Estado ou por pessoas ou grupos de
pessoas agindo com a autorizao, apoio ou
aquiescncia do Estado. Trata-se, no presente caso, da
enunciao de um crime prprio, posto exigir [...] uma
condio ou qualidade especial ao sujeito ativo [...]127, qual
seja, ser agente do Estado, portanto, no exerccio de funo
pblica, ou, doutro polo, que sejam pessoas ou grupo de
pessoas que agem com a autorizao, apoio ou aquiescncia
do Estado, elemento do qual emerge o vnculo delituoso
entre o Estado e grupos ou organizaes macrocriminais
para a perpetrao de crimes contra a populao civil.
Nesse sentido, faz-se necessrio a comprovao do
elemento normativo do state policy contido no artigo 7, 2,
a do ETPI, de forma a se comprovar a existncia de um
programa poltico macrocriminal entre o Estado e referidos
grupos para o cometimento do desaparecimento forado de
pessoas numa estrutura criminal em que o concurso de
pessoas segue os parmetros tpicos da teoria do domnio
do fato por aparato organizado de poder, isto , a) estrutura
hierrquica rgida, b) fungibilidade do autor imediato e 3)
organizao estabelecida fora da ordem jurdica128.
3) O terceiro elemento a recusa em admitir a
privao de liberdade ou a ocultao do destino ou do
paradeiro da pessoa desaparecida. Assim, a privao da
liberdade do sujeito passivo deve ser seguida da recusa em
prestar informaes verdadeiras sobre o seu paradeiro,
qual se segue a recusa em reconhecer ou dar informaes
127 SOUZA, JAPIASS, Curso de Direito Penal..., p. 156.

SOUZA, JAPIASS, Curso de Direito Penal..., pp. 294-295;
128
AMBOS, A parte geral..., pp. 95-96.

sobre a sua situao ou sorte, bastando [...] a mera recusa

de dar informao imediata ou prestar informaes falsas
[...]129, em manifesta ofensa ao dever normativo de o
Estado e seus aparatos de poder se organizarem e atuarem
segundo os estandardes decorrentes do tipo Estado de
Direito e do Direito Internacional dos Direitos
Humanos130.
Nesse ponto, importante deixar evidenciado o
papel fundamental que assumem os direitos e garantias
fundamentais de conteno do poder persecutrio do
Estado, em especial as garantias contidas no artigo 5, LXII
da CRFB/88, artigos 8 (direito s garantias judiciais) e 25
(direito proteo judicial) da CADH e artigos 2, 3 (direito
aos recursos judiciais efetivos), 9 (direito liberdade e a
segurana pessoal) e 10 (direito do detido a ser tratado
com humanidade e com o devido respeito dignidade
inerente da pessoa humana), do PIDCP de que, para
ficarmos na dico constitucional, a priso de qualquer
pessoa e o local onde se encontre sero comunicados
imediatamente ao juiz competente e famlia do preso
ou pessoa por ele indicada. Trata-se, a todo rigor, de
garantias fundamentais que objetivam assegurar ao
indivduo o direito de acionar o Poder Judicirio para que
este, no exerccio de sua funo fundamental de garante da
Constituio e dos Direitos Humanos, exera o controle
129AMBOS, Treatise on Internacional Criminal Law, Vol. II..., p.

111.
130 La Corte ha dicho en otros casos de desaparicin forzada de
personas que sta constituye una violacin mltiple y continuada de
varios derechos protegidos por la Convencin. Adems, la desaparicin
forzada supone el desconocimiento del deber de organizar el aparato
del Estado para garantizar los derechos reconocidos en la Convencin
[]. CIDH. Caso Blake vs. Nicargua, Sentencia de 24 enero de
1998 (Fondo), p. 26, disponvel em
acessado em 20/06/2013, s 11:10.
sobre a legalidade da persecuo penal, bem como permitir

que os familiares possam tomar todas as medidas cabveis
contra a violao ou ameaa de leso a estes direitos131.
Chouke132, ao comentar o dispositivo constitucional
contido no artigo 5, LXII, afirma que ele
[...] versa sobre a comunicao imediata autoridade
judiciria e familiares ou terceiros indicados da priso
e do local em que o preso se encontra [...] pode-se
concluir que existem dois destinatrios da norma.
Um, necessariamente o juiz, mas no qualquer juiz,
seno o competente que, na ausncia de outra
definio e estipulao legal, o juiz natural para a
causa. Isto tendo em vista a excepcionalidade do
flagrante, onde ocorre uma convalidao pstuma.
Nesse ponto [...] seria interessante ter o constituinte
definido um prazo para a comunicao, no a
deixando em aberto, ao sabor de interpretaes, dada
a gravidade da situao que se trata. Outro
destinatrio a famlia do preso, ou pessoa por ele
indicada, tratando-se de disposio indita em matriz
constitucional. Ainda que se trata de algo acadmico,
no demais lembrar que o texto constitucional no
faz a distino pessoa fsica ou jurdica, motivo pelo
131La Corte ha reiterado que no basta con que se prevea la existencia

de recursos, si estos no resultan efectivos para combatir la violacin de
los derechos protegidos por la Convencin. La garanta de un recurso
efectivo constituye uno de los pilares bsicos, no slo de la
Convencin Americana, sino del propio Estado de Derecho en una
sociedad democrtica en el sentido de la Convencin. Esta garanta de
proteccin de los derechos de los individuos no supone slo el
resguardo directo a la persona vulnerada sino, adems, a los familiares,
quienes por los acontecimientos y circunstancias particulares del caso,
son quienes ejercen la reclamacin en el orden interno. CIDH. Caso
19 Comerciantes vs. Colmbia, Sentencia de 5 julio de 2004 (Fondo),
p. 92, disponvel em
acessado em 20/05/2014, s 23:00.
132 CHOUKE, Fauzi Hassan. Garantias Constitucionais na
Investigao Criminal, So Paulo: RT, 1995, pp. 74-75.
qual pode-se concluir que se o preso desejar que se

avise o local de sua priso a um jornal ou sindicato,
por exemplo, no se poder neg-lo. O influxo
democrtico que inspirou a atual Constituio
Federal procurou tornar o mximo transparente
possvel o ato de priso em flagrante e, numa postura
de repdio ao perodo ditatorial anterior, erigiu
normas que publicizassem ao mximo a medida
cautelar pessoal, nesse passo inserindo a
comunicao aventada.
Portanto, no resta dvida de que a implementao

no Brasil do instituto das Audincias de Custdia se
constitui em um aperfeioamento da imprescindvel
garantia assegurao, desde o primeiro momento, do
controle jurisdicional sobre a legalidade da priso e de
preveno contra abusos, em especial na preveno da
prtica de desaparecimentos forados de pessoas e a
tortura, dando, assim, plena efetividade garantia esculpida
nos artigos 7, 5 da CADH, 9, 3 do PIDCP e 5, LXII da
CRFB/88, mormente porque colmata a lacuna normativa
reprochada por Chouke, posto determinar a apresentao
da pessoa detida em at 24 horas aps a lavratura do termo
de priso em flagrante.
4) Por fim, o elemento essencial do
desaparecimento forado de pessoas est contido nas
clusulas finais dos dois dispositivos convencionais acima
reproduzidos, quais sejam, [...] impedi[r] assim o
exerccio dos recursos legais e das garantias
processuais pertinentes [...] (CISDFP) ou [...]
privando-a assim da proteo da lei CIPPTPCDF.
Os dois dispositivos convencionais, lidos em
conjunto com o disposto no artigo 7, 1, i do ETPI, clusula
final (com o propsito de lhes negar a proteo da lei
por um prolongado perodo de tempo), tipificam, na
forma de elemento normativo (proteo legal), o especial
fim de agir que diferencia o desaparecimento fora de
pessoas das demais formas de privao ilegal da liberdade

individual.
Nessa forma de comportamento ilcito, a privao
da liberdade, seguida da recusa de prestar informaes
sobre o destino ou paradeiro da vtima, tem por objetivo
privar a vtima da proteo legal, permitindo, com isso, que
ela e seus familiares sejam submetidos a uma estrutura
vivencial da mais pura anomia, ensejando, em relao
vtima direta, a criao de uma situao de fato que permita,
para seus captores, submet-lo a formas diversas de
tratamento desumano, degradante ou cruel, incluindo a
tortura e, em situaes mais trgicas, a prpria morte.
Ademais, importante lembrar que desde Nuremberg, o
desaparecimento forado de pessoas considerado, de per
se, como uma forma de tratamento desumano.
A CIDH, no caso Ibsen Crdenas e Ibsen Pea vs.
133
Bolvia , caracterizou este especial de fim de agir nas
seguintes letras:
[...] uno de los objetivos de la desaparicin forzada es
impedir el ejercicio de los recursos legales y de las
garantas procesales pertinentes, cuando una persona
ha sido sometida a secuestro, retencin o cualquier
forma de privacin de la libertad con el objetivo de
ocasionar su desaparicin forzada, si la vctima
misma no puede acceder a los recursos disponibles,
resulta fundamental que los familiares u otras
personas allegadas puedan acceder a procedimientos
o recursos judiciales rpidos y eficaces como medio
para determinar su paradero o su estado de salud o
para individualizar a la autoridad que orden la
privacin de libertad o la hizo efectiva.
133CIDH. Caso Ibsen Crdenas e Ibsen Pea vs. Bolvia, Sentencia

de 1 septiembre de 2010 (Fondo), p. 21, disponvel em
http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_217_esp1.pdf,
acessado em 20/02/2015, s 21:00
J no caso Rodrguez Vera y otros (Desaparecidos

del Palacio de Justicia) vs. Colombia, julgado em 2014134, a
CIDH explicitou a diferena substancial entre o
desaparecimento forado e a execuo extrajudicial, j que
nesta, a conduta intencionalmente dirigida eliminao da
vida do detido, e no a privao de sua liberdade por um
tempo prolongado como condio necessria sua
subtrao da tutela legal:
La Corte recuerda que los elementos concurrentes y

constitutivos de la desaparicin forzada son []
Segn la jurisprudencia de esta Corte, una de las
caractersticas de la desaparicin forzada, a diferencia
de la ejecucin extrajudicial, es que conlleva la
negativa del Estado de reconocer que la vctima est
bajo su control y de proporcionar informacin al
respecto, con el propsito de generar incertidumbre
acerca de su paradero, vida o muerte, de provocar
intimidacin y supresin de derechos.
Em outros termos, o desaparecimento forado de

pessoas no se constitui, diretamente, num crime contra
vida (homicdio/execuo extrajudicial) ou contra a
incolumidade fsica e psquica do indivduo (tortura), mas
sim que, por colocar a vtima fora da proteo legal, poder
ensejar a prtica de outros ilcitos penais naquilo que a
CIDH denomina de crimes conexos ao desaparecimento
forado:
Al respecto, en su jurisprudencia constante sobre
casos de desaparicin forzada de personas, la Corte
ha reiterado que sta constituye un hecho ilcito que
genera una violacin mltiple y continuada de varios
134CIDH. Caso Rodrguez Vera y otros (Desaparecidos del

Palacio de Justicia) vs. Colombia, Sentencia de 14 de noviembre de
acessado em 20/05/2015, s 17:45.
derechos protegidos por la Convencin Americana y

coloca a la vctima en un estado de completa
indefensin, acarreando otros delitos conexos [] Se
trata, en suma, de un delito de lesa humanidad que
implica un craso abandono de los principios
esenciales en que se fundamenta el sistema
interamericano135.
A distino entre desaparecimento forado de

pessoas e execuo extrajudicial afirmada de forma
bastante didtica por Bassiouni quando ele aduz que [...]
nem todo desaparecimento forado seguido da execuo
extrajudicial, [mas a] maior parte das execues
extrajudiciais so decorrncias de desaparecimentos
forados136, como restou evidenciado em muitos casos de
desaparecimentos reportados pelas cortes internacionais ou
rgos de tutela dos direitos humanos. Ademais, como se
ver mais a frente, o desaparecimento forado de pessoas
tutela um conjunto de direitos humanos, enquanto que a
vedao das execues extrajudiciais tutela o direito vida.
Aquele primeiro um crime permanente, este ltimo, um
crime instantneo de efeitos permanentes.
Nesse sentido, se no caso concreto ocorrer a prtica
do desaparecimento forado de pessoas seguido,
cumulativa ou alternativamente, de tortura e/ou homicdio
da vtima, tais resultados devero ser punidos ou de forma
autnoma, a partir do concurso material de crimes, ou na
forma de causas de aumento ou qualificadoras do crime de
desaparecimento forado.
135 CIDH. Caso Goibur y otros v. Paraguay, pp. 58-59.

136 Bassiouni cita como exemplo paradigmtico dessa distino a
utilizao de drones pelos EUA para a eliminao de acusados de
terrorismo na Guerra ao Terror que ele tem levado a campo no
Oriente-Mdio, em especial Iraque e Afeganisto. BASSIOUNI,
Introduction to Intenational Criminal Law, pp. 205-206.
3.4.2 Bem Jurdico Tutelado

Se existe uma relao, como se tem sustentado no
presente trabalho, entre Direito Penal e Direito
Internacional dos Direitos Humanos (item 1.4), essa relao
deve se orientar, naquilo que essencial quele primeiro,
por suas estruturas principiolgicas e dogmticas que no
podem ser afastadas sob nenhum pretexto, seja poltico ou
moral, sob pena de se derruir os prprios fundamentos do
Estado Democrtico de Direito, dentre os quais os
princpios da liberdade, da estrita legalidade em direito
penal, da segurana jurdica, da presuno de inocncia etc.
Em outros termos, se cabe ao Direito Penal tutelar os
direitos internacionalmente garantidos, em regime de
complementariedade, na forma daquilo que Stahn e Eiffler
identificam pela expresso [...] o direito penal como brao
estendido para a proteo geral dos direitos humanos137,
esta tutela deve ser realizada a partir de seus prprios
fundamentos e sem qualquer margem relativizao ou
mitigao dos princpios fundamentais que o identificam,
duma banda, como sistema normativo e institucional de
tutela dos bens jurdicos mais relevantes em uma sociedade
democrtica, e doutra assegurar, atravs de princpios e
regras irrenunciveis, uma esfera de indecidibilidade no
somente em favor do indivduo, mas tambm dos
fundamentos ltimos de legalidade e legitimidade do
Estado de Direito138.
137 Apud AMBOS, A Parte Geral..., p. 41.

138Para Ferrajoli, a esfera do indecidvel constitui-se no conjunto de
normas fundamentais que esto subtradas vontade da maioria, e que
pode ser identificada por quatro contedos essenciais: a) referida ao
conceito de constituio rgida, ela identifica mais do que princpios
reconhecidos pela filosofia poltica de cariz democrtica, mas
principalmente um componente estrutural das atuais democracias
constitucionais, determinado pelos limites e pelos vnculos que, em
suma, no so externos ao ordenamento jurdico, mas que lhe so
Assim, a identificao dos bens jurdicos tutelados

no desaparecimento forado de pessoas, tal como
evidenciado nas convenes e na jurisprudncia das cortes
internacionais, devero ser filtrados por intermdio desses
princpios e normas fundamentais prprios do Direito
Penal como forma de se comprovar a legitimidade
constitucional da criminalizao do comportamento no
ordenamento jurdico brasileiro.
O maior problema, entretanto, em se buscar a
identificao dos bens jurdicos tutelados pelo Direito
Internacional dos Direitos Humanos o fato de que as
cortes desses sistemas, em particular a CIDH, o fizeram a
partir de casos concretos de desaparecimentos forados de
pessoas nos quais, como regra geral, as vtimas haviam sido
mortas, no sem antes terem sido torturadas por seus
captores, e em julgamentos que antecederam, em tempo
razovel, a edio das prprias convenes internacionais,
donde geralmente haver um tratamento assistemtico
acerca da precisa identificao do bem jurdico.
Com efeito, segundo a jurisprudncia da CIDH139, o
desaparecimento forado de pessoas viola aos seguintes
direitos humanos: o direito liberdade pessoal, o direito
intrnsecos; b) sendo os direitos e garantias fundamentais normas de

absteno como tambm normas mandamentais, a esfera do indecidvel
identifica ao conjunto das garantias aos direitos constitucionalmente
estabelecidos, destinados a lhes dar efetividade; c) a esfera do
indecidvel identifica no somente um conjunto de normas de direitos e
garantias fundamentais que objetivam conter o poder do Estado
(eficcia vertical), mas tambm do poder privado, em especial do
mercado e seus agentes econmicos (eficcia horizontal), e d) a esfera
do indecidvel trao essencial, constitutivo, do Estado Democrtico.
FERRAJOLI, Luigi. La Esfera del Indecidible y la Divisin de
Poderes, trad. Miguel Carbonell, in Estudios Constitucionales, ao 6, n.
1, Centro de Estudios Constitucionales de Chile, 2008, pp. 337-343.
139 CIDH. Cuadernillo de Jurisprudencia de la Corte
Interamericana de Derechos Humanos, N. 6: Desaparicin
Forzada, San Jose de Costa Rica: CIDH/DANIDA, 2014, pp. 21-44.
integridade psquico-fsica, o direito vida, o direito ao

reconhecimento personalidade jurdica, os direitos
polticos, os direitos inerentes s relaes familiares e dos
familiares da vtima, o direito aos recursos legais como
forma de se coibir a leso ou ameaa aos direitos da vtima
e dos familiares, o direito verdade, o direito integridade
pessoal dos familiares etc. Assim, se correto afirmar-se
que a prtica viola a liberdade individual, no se pode
afirmar o mesmo, v.g., no que concerne ao direito vida ou
incolumidade psquico-fsica, na medida em que tais
comportamentos so sancionados por normas jurdico-
penais autnomas, isto , o homicdio e a tortura. Ademais,
se certo que o desaparecimento forado objetiva subtrair
o sujeito passivo da proteo da lei, no parece correto
afirmar-se que ele objetive, e.g., impedir, de per se, o direito
livre manifestao do pensamento ou o exerccio dos
direitos polticos.
Nesse ponto, a distino dogmtica entre bem
jurdico penalmente tutelado e objeto material de um
comportamento ilcito extremamente importante. Se,
como j visto, bem jurdico o indivduo ou o interesse
valorado pelo constituinte ou pelo legislador como
penalmente relevante para receber a tutela penal, nos
termos dos princpios da interveno mnima e da
fragmentariedade140, o objeto material identifica [...] a
pessoa ou a coisa sobre a qual incide a conduta
delituosa141.
Assim, se poderia interpretar a jurisprudncia da
CIDH no sentido de que ela, ao indicar os direitos violados
pela prtica do desaparecimento forado de pessoas tem se
preocupado, to somente, em indicar o objeto material
140BITENCOURT, Cezar Roberto. Manual de Direito Penal: parte

geral, 5 ed., So Paulo: RT, 1999, pp. 41-43; no mesmo sentido,
SOUZA, JAPIASS, Curso de Direito Penal..., pp. 64-65.
violado pelo comportamento, e no, necessariamente, o

bem jurdico tutelado, especialmente por que se trata de
uma corte de Direitos Humanos, cuja funo, diversamente
de uma corte penal, a [...] de tratar integralmente la
desaparicin forzada como una forma compleja de
violacin de derechos humanos, [y que] llevan [el] Tribunal
a analizar en forma conjunta los artculos 4, 5 y 7 de la
Convencin, en relacin con el artculo 1.1 de la misma
[...]142, no se podendo confundir dita jurisdio, doutro
giro, [] con la jurisdiccin penal, ya que los Estados no
comparecen ante la Corte como sujetos de accin penal. 143
Assim, nos textos convencionais que se devem
buscar a identificao dos bens jurdicos tutelados pelo tipo
penal, servindo a jurisprudncia das cortes de Direitos
Humanos como um parmetro sob o qual dever incidir o
filtro inerente dogmtica do Direito Penal. Portanto, e
tendo em vista o que previsto no artigo 2 da CISDFP,
artigo 2 da CIPPTPCDF e artigos 7, 1, i c/c 7, 2, i do
ETPI, possvel identificar-se os seguintes bens jurdicos:
A) O direito liberdade pessoal, consistente no
direito de ir, vir e ficar, e que somente pode ser mitigado na
ocorrncia de uma priso constitucionalmente adequada,
isto , em flagrante delito, ou por deciso judicial
fundamentada emanada de um juiz competente em carter
cautelar ou por sentena penal transitada em julgado;
B) o direito informao, entendido como o
direito que o detido e/ou seus familiares tm identificao
dos agentes que efetuaram a priso, as circunstncias
legais ou ilegais em que a mesma ocorreu, o local em que
142 CIDH. Caso Goibur y otros v. Paraguay, p. 58.

143 CIDH. Caso Gonzles Medina y familiares vs. Republica
Dominicana (Fondo), Sentencia de 27 de febrero de 2012, p. 45,
disponvel em
http://corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_240_esp.pdf,
acessado em 25/11/2015, s 19:33.
a pessoa se encontra presa e as demais informaes

necessrias para que se tomem as medidas processuais
necessrias tutela do direito liberdade pessoal, direito
este que permanente violado enquanto o destino,
paradeiro ou sorte do detido no for informada;
C) o direito aos recursos processuais necessrios
tutela do indivduo no somente contra a priso (i)legal,
isto , a liberdade pessoal, mas tambm como meio eficaz
para a cessao/preveno da leso de outros direitos
fundamentais, como a incolumidade psquico-fsica ou a
vida.
Referidos bens, ademais, encontram plena
tipicidade no somente nos tratados internacionais de
Direito Humanos, mas tambm, e principalmente, na
CRFB/88, ex vi do artigo 5, incisos XV (direito de ir-e-
vir/liberdade pessoal), XXXV (direito/garantia de
inafastabilidade da tutela jurisdicional), LIV (garantia ao
devido processo legal), LV (direito/garantia ao
contraditrio e a ampla defesa), LXI, LXV e LXVI
(direito/garantia excepcionalidade das prises cautelares e
do controle jurisdicional sobre as mesmas), LXII, LXIII e
LXIV (direito/garantias s informaes referentes aos
autores, circunstncia, comunicao a terceiros etc
decorrentes da priso) e LXVIII (a garantia do habeas
corpus).
Seriam os direitos fundamentais informao e aos
recursos legais, juntos ao direito liberdade pessoal, bens
penalmente tutelveis, mormente quando eles so violados
por um comportamento incompatvel com os princpios do
devido processo legal e do processo justo, isto ,
manifestamente ilegal, com o qual se objetiva pr o
indivduo fora da proteo legal? No parece restar dvida
de que sim, seja quando se os analisa sob o prisma do
conceito de esfera de indecibilidade, na medida em que eles
fazem parte da prpria essncia do Estado Democrtico de
Direito, j que tais direitos so essenciais ao controle do
poder estatal e assegurao dos direitos fundamentais

liberdade pessoal e proteo contra o exerccio arbitrrio
do poder, seja quando se os analisa a partir do conceito de
fair trail derivado do Direito Internacional dos Direitos
Humanos e do Direito Penal Internacional.
Com efeito, a CIDH no caso Hilaire y otros vs.
Trinidad y Tobago144, que tratava sobre a observncia do
princpio do devido processo legal, mormente por que no
caso concreto os peticionantes estavam submetidos, por
deciso judicial, pena de morte, asseverou que a Corte j
havia
[...] establecido en la Opinin Consultiva OC-16/99
que para que exista debido proceso legal es preciso
que un justiciable pueda hacer valer sus derechos y
defender sus intereses en forma efectiva y en
condiciones de igualdad procesal con otros
justiciables.
En este orden de consideraciones, la Corte ha dicho
que para que en un proceso existan verdaderas
garantas judiciales, es preciso que en l se observen
todos los requisitos que sirv[a]n para proteger,
asegurar o hacer valer la titularidad o el ejercicio de
un derecho, es decir, las condiciones que deben
cumplirse para asegurar la adecuada defensa de
aqullos cuyos derechos u obligaciones estn bajo
consideracin judicial
De semelhante forma, no caso Cantoral Benevides

vs. Peru, a CIDH enfrentou diversos temas especialmente
relevantes no concernente, de um lado, ao poder-dever do
Estado em prevenir e reprimir atos de terrorismo, e de
outro lado a permanncia inderrogvel das garantias
144 CIDH. Caso Hilaire, Constantine y Benjamin y otros vs.

Trinidad y Tobago, Sentencia de 21 de junio de 2002 (Fondo), p. 54,
disponvel em
http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/Seriec_94_esp.pdf,
acessado em 20/01/2016, s 17:45.
fundamentais do fair trial e dos direitos de cariz material

como a liberdade pessoal, o direito a no ser torturado e a
ser tratado com dignidade que [...] rige[n] an en las
circunstancias ms difciles para el Estado, tales como las
que se configuran bajo la agresin del terrorismo y el
crimen organizado a gran escala145, tendo, nesse sentido,
condenado o Peru pela violao a um conjunto de direitos
humanos do paciente, com especial nfase no aspecto
processual, tais como: a incompetncia absoluta da justia
militar para julgar civis, a violao garantia da
imparcialidade de referida forma de juzo, posto que, ao
competir fora militar defender o Estado contra o
terrorismo, no poderia esta mesma fora exercer a
persecuo penal de um acusado de terrorismo, violao do
direito ao tratamento digno, violao ao direito assistncia
e defesa tcnica etc. Com efeito, a CIDH reiterou nesse
caso a sua jurisprudncia acerca do devido processo legal,
segundo o qual toda pessoa tem o direito146
[] a un recurso sencillo y rpido o a cualquier otro

recurso efectivo ante los jueces o tribunales
competentes que la ampare contra actos que violen
sus derechos fundamentales constituye uno de los
pilares bsicos, no slo de la Convencin Americana,
sino del propio Estado de Derecho en una sociedad
democrtica en el sentido de la Convencin [...]. El
artculo 25 se encuentra ntimamente ligado con la
obligacin general del artculo 1.1 de la Convencin
Americana, al atribuir funciones de proteccin al
derecho interno de los Estados Partes. Asimismo, la
Corte ha sealado que la inexistencia de un recurso
efectivo contra las violaciones a los derechos
145 CIDH. Caso Cantoral Benevides vs. Peru, sentencia de 18 de

agosto de 2000 (Fondo), p. 37, disponvel em
http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/Seriec_69_esp.pdf,
acessado em 20/01/2016, s 17:55.
146 CIDH. Caso Cantoral Benevides vs. Peru..., pp. 52-53.
reconocidos por la Convencin constituye una

transgresin de la misma por el Estado Parte en el
cual semejante situacin tenga lugar. En ese sentido
debe subrayarse que, para que tal recurso exista, no
basta con que est previsto por la Constitucin o la
ley o con que sea formalmente admisible, sino que se
requiere que sea realmente idneo para establecer si
se ha incurrido en una violacin a los derechos
humanos y proveer lo necesario para remediarla. Lo
anteriormente dicho no es slo vlido en situaciones
de normalidad, sino tambin en circunstancias
excepcionales. Dentro de las garantas judiciales
indispensables que deben observarse, el hbeas
corpus representa el medio idneo para controlar
el respeto a la vida e integridad de la persona,
para impedir su desaparicin o la
indeterminacin de su lugar de detencin, as
como para protegerla contra la tortura u otros
tratos o penas crueles, inhumanos o
degradantes (grifamos).
Assim, e tendo como parmetro comparativo o que

se descreveu sobre o crime de genocdio (item 2.4),
segundo o qual ele no pode ser tipificado como um crime
contra a pessoa, como erroneamente capitulado por
Hungria no CP/69, mas como um crime de transcendncia
internacional em sentido prprio, j que conforme
ensinado por Fragoso ele se constitui num crime contra a
humanidade, posto objetivar a proteo da pluralidade da
vida humana a partir de critrios como [...] certos grupos
que de outros se destacam apenas por sua nacionalidade,
raa ou religio [...]147, o desaparecimento forado de
pessoas novo, ao menos no sentido do Direito Penal
brasileiro, no sentido de que, sendo ele um crime
internacional prprio par excellence, tambm estende a
proteo jurdico-penal adequada a determinados direitos
que no ordenamento jurdico nacional somente o faz de
147 FRAGOSO, Genocdio..., p. 32.

forma tangencial como se d no caso do crime de abuso de

autoridade, ex vi do artigo 4 da Lei n 4.898/65.
3.4.3 Caractersticas do Crime de Desaparecimento

Forado de Pessoas
Intenta-se nesse tpico fazer uma breve
caracterizao do desaparecimento forado de pessoas no
contexto das usuais classificaes dos crimes segundo a
dogmtica jurdico-penal.
Assim, no concerne ao sujeito ativo do crime,
extrai-se do disposto no artigo 2 da CISDFP e 2 da
CIPPTPCDF, que se trata de crime prprio, na medida em
que o desaparecimento forado de pessoas exige, como
condio prpria para a sua tipificao, que ele seja
praticado por [...] agentes do Estado ou por pessoas ou
grupos de pessoas que atuem com autorizao, apoio ou
consentimento do Estado [...]. Assim, a privao ilcita da
liberdade praticada por indivduos privados da condio de
agente pblico e/ou pertencente a um grupo de pessoas
que atuem com a autorizao, apoio ou consentimento do
Estado, no ensejar a tipificao do crime, mas sim o de
sequestro, nos termos do artigo 148 do CP.
Quanto ao comportamento, o desaparecimento
forado de pessoas, por se tratar de crime
plurissubsistente, uma vez que a sua consumao exige
uma srie complexa e cumulativa de comportamentos
privao da liberdade, seguida da omisso em prestar as
informaes legais sobre o destino ou paradeiro da pessoa
detida, seguida da manuteno da privao da liberdade
mediante omisso dos deveres de ofcio em fazer cess-la -,
ele envolve, no concurso de agentes, comportamento
comissivos, vale dizer, o facere consistente em cercear a
liberdade do indivduo, que se manifestar em sua
concretude no momento em que ela se tornar ilegal,
seguida de comportamentos ativos ou omissivos referidos,

e.g., ora prestao de informaes falsas sobre o paradeiro
da vtima (comportamento comissivo), ora na omisso do
cumprimento do dever legal de prestar as informaes
devidas. Nesse ltimo caso trata-se, como se percebe, de
um comportamento omissivo prprio, nos termos do
artigo 13, 2 do CP, na medida em que o agente pblico
tem o dever funcional de informar e/ou de impedir o
prosseguimento do desaparecimento forado.
Doutra banda, no que concerne ao(s) bem(ns)
tutelado(s), trata-se de crime de crime pluriofensivo, posto
que o comportamento viola uma pluralidade de bens
jurdicos penalmente tutelados, como visto no item 3.4.2.
Quanto ao elemento subjetivo, constitui-se o
desaparecimento forado de pessoa em crime doloso
(princpio da excepcionalidade do crime culposo), uma vez
que o seu conceito exige conscincia e vontade do agente
ativo de praticar o tipo penal, violando, com, isso, os bens
tutelados.
No que atine ao tempo do crime/consumao
do tipo penal, trata-se, segundo expresso reconhecimento
do artigo 3, segunda parte da CISDFP (Esse delito ser
considerado continuado ou permanente, enquanto no se
estabelecer o destino ou paradeiro da vtima), de espcie
de crime permanente148, na medida em que, enquanto durar
148 A jurisprudncia da CIDH, desde o caso Velsquez Rodrigues,

consignou o carter permanente do desaparecimento forado de
pessoas: La desaparicin forzada de seres humanos constituye una
violacin mltiple y continuada de numerosos derechos reconocidos en
la Convencin y que los Estados Partes estn obligados a respetar y
garantizar. El secuestro de la persona es un caso de privacin arbitraria
de libertad que conculca, adems, el derecho del detenido a ser llevado
sin demora ante un juez y a interponer los recursos adecuados para
controlar la legalidad de su arresto, que infringe el artculo 7 de la
Convencin []. CIDH. Case of Velsquez-Rodrgues v.
Honduras, p. 31. O crime, doutra banda, no pode ser categorizado
o estado de desaparecimento do sujeito passivo, o

comportamento se protrair no tempo, isto , at que o
destino ou paradeiro da vtima seja estabelecido.
Concernente relao de causalidade, cuida-se de
crime material, pois exige a efetiva ofensa aos direitos
tutelados, a comear pelo direito liberdade pessoal. Nesse
sentido, o desaparecimento forado de pessoas tambm se
constitui em espcie de crime de dano efetiva violao
aos bens jurdicos -, muito embora ele tambm objetive, no
plano da poltica criminal, constituir-se em crime que
objetiva prevenir a ocorrncia daquilo que a CIDH
denomina de crimes conexos perigo concreto -, isto ,
possveis ilcitos penais que podero ser praticados contra a
vtima em razo de ela ser posta fora da esfera de proteo
da lei, em especial a tortura e/ou execuo extrajudicial
(homicdio). No entanto, em sua essncia, trata-se de crime
de dano.
No que concerne ao concurso de agentes,
caracteriza-se, pela expressa disposio dos citados artigos
2, bem como do artigo 7, 1, i do ETPI, de crime
plurissubjetivo, em que se exige o concurso necessrio
de agentes para a sua tipificao, consoante se pode inferir
do sentido comum das expresses agentes do Estado ou
pessoas ou grupo de pessoas.
3.4.4 O problema da (im)prescritibilidade

Quando no item 1.3 se discorreu sobre os modos
pelos quais se do as relaes entre Direito Penal
Internacional e Direito Penal nacional no concernente
regulao nacional das obrigaes internacionais
decorrentes daquele primeiro, intentou-se demonstrar que
elas seguem trs modos distintos: a unificao, a
como continuado, posto que referida tipificao no se adequa,

dogmaticamente, aos termos do artigo 71 do CP brasileiro.
uniformizao e a harmonizao. No primeiro, o direito

nacional reproduz integralmente a regulao internacional
em seu ordenamento; no terceiro objetiva-se estabelecer
uma relao de complementariedade em que, resguardada a
autonomia legiferante do Estado, aparam-se arestas
normativas e hermenuticas de forma a se assegurar uma
aplicao harmnica dos institutos internacionais. J a
uniformizao orientada, de um lado, pela obrigao de
regulao interna dos preceitos internacionais, e de outro
lado, pela adoo de critrios normativos que asseguram
aos Estados, ao dar eficcia s obrigaes internacionais,
um espao para a adaptao do instituto, conformando-o
queles princpios fundamentais de seu ordenamento. Em
outros termos, os tratados internacionais estabelecem
modelos alternativos de regulao: ou o padro vigente no
Direito Internacional ou um padro compatvel com o
direito nacional, respeitados determinados contedos do
Direito Internacional. O j citado artigo 26 da Conveno
de Mrida exemplar nesse sentido: no pargrafo 1, a
responsabilizao penal da pessoa jurdica poder ser
adotada pelo direito dos Estados-partes, desde que [...] em
consonncia com seus princpios jurdicos [...], pelo que
elas podero imputar, conforme o pargrafo 2, alternativa
ou cumulativamente, [...] responsabilidade [...] penal, civil
ou administrativa [...]. Contudo, se a imputao penal da
pessoa jurdica for incompatvel com um preceito de direito
nacional fundamental, nos termos do pargrafo 4, os
Estados devero impor [...] sanes [...] eficazes,
proporcionadas e dissuasivas, includas sanes monetrias,
s pessoas jurdicas consideradas responsveis [...].
Assim, numa intepretao sistemtica, pode-se
chegar s seguintes concluses: a) em se tratando de atos
tipificados como corrupo praticados por pessoa jurdica,
os Estados, se assim o permitir o seu ordenamento jurdico,
podero adotar disposies de direito interno que imputem
cumulativa ou alternativamente, sanes penais, civis e
administrativas; b) se a imputao de responsabilidade

penal pessoa jurdica for vedada pelo direito nacional, as
demais sanes devero ser aplicadas, sendo que c) elas
devem ser eficazes, proporcionais e dissuasrias. O telos,
portanto, a instituio de normas e institutos
sancionatrios para a preveno geral e especial dos atos de
corrupo praticadas por intermdio de pessoas jurdicas,
devendo os Estados adotarem todas as medidas que sejam
compatveis com o seu ordenamento jurdico.
No que concerne, doutro giro, ao problema da
prescrio dos crimes internacionais prprios em geral, e
do desaparecimento forado de pessoas em particular,
decorrente do Direito Internacional consuetudinrio
positivado pela CSICGCCH e o Direito Internacional
convencional (artigo 29 do ETPI), possvel afirmar-se, de
forma peremptria como o fez a CIDH no caso Gomes
Lund e outros vs. Brasil, que eles devem ser, tanto em nvel
internacional como em nvel interno, imprescritveis, pelo
que [...] nenhuma lei ou norma de direito interno, como as
disposies de anistia, as regras de prescrio e outras
excludentes de responsabilidade, pode impedir que um
Estado cumpra [a] obrigao [...] de exercer a persecuo
penal de seus autores, posto serem [...] inanistiveis e
imprescritveis149?
Embora se v enfrentar o problema da reviso da
Lei de Anistia no item 4.4, infra, preciso buscar respostas
a este tema naquilo que as prprias convenes dispem,
tendo como ponto de ancoragem a distino entre os
critrios de implementao do Direito Penal Internacional,
cindido entre a direta, isto , a jurisdio penal internacional
exercida por Tribunais Penais Internacional, e que tm por
149CIDH. Caso Gomes Lund e outros (Guerrilha do Araguaia)

vs. Brasil, Sentena de 24 de novembro de 2010, p. 48, disponvel em
http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_219_por.pdf,
acessado em 30/03/2011, s 19:45.
direito aplicvel o Direito Internacional, e a indireta, isto ,

a aplicao de normas do Direito Penal Internacional por
tribunais nacionais, e que se faz segundo os princpios
fundamentais de seu ordenamento jurdico atravs do
processo de regulamentao interna, caso isso seja
necessrio, como se d no regime jurdico brasileiro.
Nessa senda, certo que o regime de jurdico-
internacional do Direito Penal Internacional orientado
pelo critrio da imprescritibilidade dos crimes
internacionais prprios, conforme expressamente declarado
pelo artigo 29 do ETPI, que segundo Schabas, parece ser
mais dirigido s legislaes nacionais que admitem a
prescrio [...] even the moust serious [...]150 crimes.
Ademais, ele expressamente reconhece que a151
[...] oposio internacional prescrio para os
crimes de guerra, crimes contra a humanidade e
genocdio tomou a forma de resolues e tratados da
Assembleia Geral tanto no sistema das Naes
Unidas como do Conselho da Europa. A baixa taxa
de adeso pelos os Estados [] Conveno das
Naes [CSICGCCH] levou alguns acadmicos a
contestar a sugesto que seja uma norma
consuetudinria. No entanto, no caso Barbie, a Cour
de Cassation decidiu que a proibio de limitaes
legais para crimes contra a humanidade agora parte
do direito consuetudinrio.
Assim, a imprescritibilidade dos crimes

internacionais prprios se constitui numa norma de carter
costumeiro e convencional, e que , nesse sentido, aplicada
pelos tribunais internacionais, independentemente de uma
expressa previso no texto convencional que o tenha
150 SCHABAS, An introduction to International Criminal Court...,

p. 247.
151 SCHABAS, An introduction to International Criminal Court...,
p. 248.
criado. Em outros termos, da essncia do regime de

preveno geral do subsistema normativo do Direito Penal
Internacional a imprescritibilidade dos crimes
internacionais prprios.
Contudo o mesmo no se pode afirmar no que
respeita regulao nacional de referida norma. Tanto isto
verdade, que somente as CISDFP e a CIPPTPCDF, que
preveem, como outras convenes particulares sobre
crimes internacionais prprios, mandados expressos ou
implcitos de criminalizao (e.g., a Conveno sobre o
Genocdio e a Conveno contra a Tortura), tratam de
forma particularizada o problema da prescrio.
Com efeito, a CISDFP, em seu artigo 7, prescreve
que
A ao penal decorrente do desaparecimento forado
de pessoas e a pena que for
imposta judicialmente ao responsvel por ela no
estaro sujeitas a prescrio. No
entanto, quando existir uma norma de carter
fundamental que impea a aplicao do
estipulado no pargrafo anterior, o prazo da
prescrio dever ser igual ao do delito
mais grave na legislao interna do respectivo
Estado Membro. (grifamos)
J a CIPPTPCDF, em seu artigo 8, 1, a e b,

estabelece
Sem prejuzo do disposto no Artigo 5, 1 152,
O Estado Parte que aplicar um regime de
prescrio ao desaparecimento forado tomar
as medidas necessrias para assegurar que o
prazo da prescrio da ao penal:
152 Estabelece o artigo 5 da CIPPTPCDF: A prtica generalizada ou

sistemtica de desaparecimento forado constitui crime contra a
humanidade, tal como define o direito internacional aplicvel, e estar
sujeito s consequncias previstas no direito internacional aplicvel.
a) Seja de longa durao e proporcional

extrema seriedade desse crime; e
b) Inicie no momento em que cessar o
desaparecimento forado, considerando-se a
natureza contnua desse crime. (grifamos)
O que se tem, portanto, a partir de uma

interpretao gramatical e sistemtica do disposto nas duas
convenes que: a) o parmetro internacional que deveria
ser seguido pelos Estados em referida matria o da
imprescritibilidade; b) contudo, se existir expressa
disposio de direito interno que proba a sua adoo, a
CISDF e a CIPPTPCDF estabelecem que ela dever ser
[...] de longa durao [...], isto , [...] igual ao do delito
mais grave na legislao interna [...], desde que, c)
conforme a CIPPTPCDF, no se constitua em
desaparecimento forado na forma de crime contra a
humanidade, isto , praticado no contexto de um ataque
geral e sistemtico populao civil. Nesse caso, o Estado
dever adotar o parmetro da imprescritibilidade.
Assim, pelas duas convenes, a imprescritibilidade
dever ser necessariamente aplicada em casos de
desaparecimento forado de pessoas na forma de crime
contra a humanidade; j em sua modalidade comum, o
Estado tem a liberdade para aplicar ou no a referida regra,
desde que: a) se observe o prazo mais longo e b) somente
inicie a sua fruio a partir da cessao do comportamento,
isto , ou quando a vtima for posta em liberdade ou se
determinar o seu destino ou paradeiro, conforme, alis, j
previsto pelo artigo 111, III do CP em relao aos crimes
permanentes. Ademais, como a legislao brasileira adotada
o critrio da pena mxima em abstrato do crime em
espcie, cujo prazo mais amplo o de 20 (vinte) anos, nos
termos do artigo 109, I do CP, tem-se que, em caso de
tipificao do crime pelo ordenamento jurdico brasileiro a
pena mxima cominada deveria ser igual ou superior a 12
(doze) anos de recluso.
A questo que remanesce a seguinte: poderia o

ordenamento jurdico brasileiro dispor sobre a
imprescritibilidade de outros crimes que no aqueles
expressamente previstos no artigo 5, XLII e XLIV da
CRFB/88?
Parece que o tema enfrenta um dplice problema:
a) primeiro, compreender a extenso das hipteses de
imprescritibilidade como uma violao expressa s clusulas
de inamovibilidade presentes no artigo 60, 4 da
CRFB/88, e b) mesmo que tal no ocorra, uma violao ao
princpio da proporcionalidade.
Quanto ao primeiro problema, ligado ao tema da
inconstitucionalidade material, ela somente ocorreria se, e
desde que, o Direito Penal se configurasse,
constitucionalmente, como uma medida excessiva e
desarrazoada de tutela dos direitos fundamentais
estabelecidos na prpria CRFB/88. Mas tal no ocorre, de
fato, porquanto o prprio constituinte estabeleceu
hipteses de imprescritibilidade. Ademais, nada no texto
constitucional dispe em sentido contrrio possibilidade
de ampliao de tais hipteses, competindo, nesse sentido,
ao legislador, no exerccio de sua discricionariedade
poltico-constitucional de livre conformao da legislao,
decidir em um sentido ou em outro, desde que respeitados
os princpios da razoabilidade e proporcionalidade.
No que alude, doutro polo, ao princpio da
proporcionalidade, a distino entre desaparecimento
forado comum e na forma de crime contra a humanidade
deve ser levado em conta, pois, caso se adotasse a regra da
imprescritibilidade como o parmetro legislativo para as
duas hipteses, ter-se-ia uma clara violao ao princpio da
igualdade, pois, crimes to ou mais graves como o
desaparecimento forado de pessoas j existentes no
ordenamento jurdico brasileiro, esto sujeito prescrio,
como o homicdio qualificado, o latrocnio, o estupro
seguido de morte e, de idnticas naturezas ao crime em
questo, o genocdio e a tortura, em sua forma simples ou

qualificada. Nesse sentido, tratamento diverso vlido
somente para o desaparecimento forado de pessoas no se
amoldaria ao princpio da proporcionalidade, vez que, do
ponto de vista da racionalidade normativa, seria
injustificvel a distino de tratamento para crimes de
idntica gravidade.
Doutro polo, o mesmo no ocorreria no
concernente ao desaparecimento forado de pessoas na
forma de crime contra a humanidade, posto ser,
internacionalmente, o modelo de tratamento cabvel ao
caso. Assim, como medida de poltica criminal pertinente a
este tema, seria necessrio que o legislador nacional
adotasse a prtica da regulao nacional autnoma dos
crimes internacionais previsto no ETPI, ao modo, e.g., do
CPIA, dando um tratamento uniforme e sistemtico em
nvel interno.
De qualquer sorte, e caso seja essa a deciso do
legislador ptrio, referida normatizao somente poderia ter
efeitos para casos futuros (princpio da irretroatividade in
malam partem), no podendo, em hiptese alguma, abranger
situaes pretritas.
3.4.5 A inadmissibilidade da causa de excluso de

antijuridicidade (Defense) da obedincia a ordem
superior
Esse tpico versar sobre a inadmissibilidade a
causa de excluso de antijuridicidade especificamente
prevista na CISDFP e CIPPTPCDF, a obedincia a ordem
superior, e que se constitui, conforme visto no item 1.2,
numa das 10 caractersticas essenciais do regime de
incriminao do Direito Penal Internacional.
sabido que a dogmtica penal brasileira
profundamente afetada, mesmo condicionada em sua
conformao cientfica, pela dogmtica jurdico-penal

alem, posto estar situada naquilo que Roxin denomina de
[...] crculo catlico-romnico [...] de influncia da
dogmtica penal alem153, donde a vigncia, em nvel
doutrinrio, do conceito analtico ou, como querem
Eugenio Raul Zaffaroni e Jos Henrique Pierangeli154,
estratificado de delito.
Com efeito, a doutrina penal brasileira majoritria
sustenta que o crime se constitui em um fato tpico,
antijurdico e culpvel155, isto , no conjunto de condies
jurdico-normativas necessrias para a qualificao jurdica
de um determinado comportamento como um ilcito penal.
Conde e Puig156, no entanto, dois eminentes doutrinadores
espanhis, cujo sistema penal tambm est na rea de
influncia do crculo catlico-romano, empregam um
conceito quadripartido (tipicidade, antijuridicidade,
culpabilidade e punibilidade), por entenderem que esta
ltima desempenha um papel importante para a
caracterizao da sano penal e das limitaes ao poder de
punir, e.g., no tema relativo s causas pessoais de excluso
ou suspenso da pena.
Ao lado dessas duas classificaes, tm-se aquelas
doutrinas identificadas como dualistas. A primeira, segundo
Santos, a adotada por parte considervel da doutrina
153 Conf. AMBOS, A Parte Geral..., p. 60.

154 ZAFFARONI, PIERANGELI, Manual de direito penal
brasileiro..., passim.
155SOUZA, JAPIASS, Curso de Direito Penal..., p. 132; PRADO,
Curso de direito penal brasileiro..., p. 55; SANTOS, Direito
Penal..., p. 82; ZAFFARONI, PIERANGELI, Manual de Direito
Penal..., p. 385.
156CONDE, Francisco Muoz. Teoria geral do delito, trad. Juarez
Tavares e Luiz Regis Prado, Porto Alegre: SAFE, 1988; PUIG,
Santiago Mir. Direito penal: fundamentos e teoria do delito, trad.
Cludia V. Garcia e Jos C. N. P. Neto, So Paulo: RT, 2007.
alem e italiana que, a partir do conceito de fato impunvel,

afirma ser o crime um fato tpico e culpvel, alm, bvio,
da sempre criticada concepo brasileira de Dotti, Jesus e
seus seguidores, que afirmam tambm uma diviso dual,
mas com excluso da culpabilidade do conceito de delito
o crime seria um fato tpico e antijurdico, a culpabilidade
um pressuposto da pena157.
Dogmaticamente, seja para a corrente bi, tri ou
mesmo quadripartida de crime, cada um desses elementos
so considerados como condies essenciais para a
caracterizao de uma conduta como crime: deve ser tpica
em ateno aos princpios da estrita legalidade em direito
penal; deve ser antijurdica, com a qual se afere a
contradio entre a conduta e o ordenamento jurdico, e a
culpabilidade como aferio das condies subjetivas do
agente em dirigir o seu comportamento pelo comando da
norma, parmetro indispensvel para a atribuio de
responsabilidade penal.
Contudo, e somente para pontuar a diferena entre
os sistemas, o Direito Penal Internacional tem sido, at o
presente, imune s influncias da dogmtica penal alem,
seguindo, em sua estrutura doutrinria e jurisprudencial, o
common law. Conforme Ambos158,
[...] [a] common law anglo-americano [...] tem
determinado decisivamente, quase de maneira
exclusiva, a evoluo da jurisprudncia e das
codificaes de direito penal internacional [...] Por
isso, para a inteligncia do direito penal internacional
e, especialmente do ETPI, irrenuncivel a
compreenso de figuras e da terminologia jurdico-
penal do common law.
157 JESUS, Damsio Evangelista. Direito Penal: parte geral, v. 1, 32

ed., So Paulo: Saraiva, 2011.
158 AMBOS, A Parte Geral..., p. 50.
Nesse sistema, o fato impunvel dividido em duas

categorias, responsabilidade e defenses. A primeira trata de
todas as condies normativas necessrias para se imputar a
responsabilidade penal ao acusado da prtica de um crime
internacional. J as defenses identificam as hipteses de
excluso da responsabilidade, isto , causas que excluem, se
ficarmos nas categorias da dogmtica penal, a
antijuridicidade, a culpabilidade, mas tambm abrangendo
vcios ou circunstncia prejudiciais de carter processual
que impedem a imputao da responsabilidade penal159.
Entretanto, conforme Ambos160, Ferreira de
Almeida161, dentre outros autores, no se constituem em
defenses admissveis perante o Direito Penal Internacional: a)
prescrio (artigo 29 do ETPI) e b) a qualidade de oficial,
tenha ela a estrutura hierrquico-normativa que for, posto
incluir, inclusive, a de chefia do Estado (artigo 27 do
ETPI). Este ltimo constitui-se num dos pontos mais
importantes do Direito Penal Internacional por excluir,
numa perspectiva dplice, tanto a alegao de cumprimento
de ordens superiores, haja vista que aquele que determina
ou consente, mesmo em carter omissivo, na prtica do
crime tambm ser penalmente responsvel, independente
do nvel hierrquico que ele ocupar na estrutura
institucional do Estado, inclusive se chefe de Estado, e a de
permitir a responsabilizao do superior hierrquico por
ilcitos perpetrados por seus comandados, podendo-se
aplicar, em razo dessa regra, a doutrina da cegueira
intencional (willful blindness), pela qual se atribui a
responsabilidade penal internacional ao superior
hierrquico na forma de comportamento omissivo quando
ele, intencionalmente, deixar de exercer o [...] controle

160 AMBOS, A Parte Geral, passim.
161FERREIRA DE ALMEIDA, Os crimes contra a humanidade...,
pp. 462-463.
efetivo sobre os subordinados [...] acompanhado da

possibilidade de tomar contra-medidas preventivas ou, ao
menos, repressivas162.
O artigo 8, primeira parte, da CISDFP, prev a
excluso dessa defense nos seguintes termos: No se
admitir como causa dirimente a obedincia devida a
ordens ou instrues superiores que disponham, autorizem
ou incentivem o desaparecimento forado. Toda pessoa
que receber tais ordens tem o direito e o dever de no
obedec-las [...].
J o artigo 6 da CIPPTPCDF, de forma mais
abrangente e analtica, assim prescreve:
Cada Estado Parte tomar as medidas necessrias

para responsabilizar penalmente, ao menos: a) Toda
pessoa que cometa, ordene, solicite ou induza a
prtica de um desaparecimento forado, tente
pratic-lo, seja cmplice ou partcipe do ato [...] 2.
Nenhuma ordem ou instruo de uma autoridade
pblica, seja ela civil, militar ou de outra natureza,
poder ser invocada para justificar um crime de
desaparecimento forado.
sabido que uma das principais defesas arguidas

pelos acusados nos julgamentos de Nuremberg, tanto no
jubiley como nos Processos, era a de que eles estavam
cumprindo a ordens superiores163, defesa, no entanto, que
no foi acolhida porque
162 AMBOS, A parte geral do Direito Penal Internacional..., p. 97.

163 Conforme Ehrenfreund, a alegao do cumprimento de ordens
superiores se constitui, ao lado das alegaes de julgamento ex post
facto/retroatividade e tu quoque nos principais argumentos da defesa dos
acusados: But the most troubling defenses came in the form of four
legal, rather than factual, arguments: victors justice (The court
consists only of judges from the Allied powers); superior orders (I
had to do it or I would be shot); Ex post facto (There was no law in
existence declaring what we did was criminal); and the tu quoque
defense (You did it too and therefore we should be allowed to show
The court could receive evidence of obeying superior

orders offered by the defense but such evidence
could be used only in mitigation of sentence; that is,
to reduce the punishment. It would not be allowed
on the issue of guilt or innocence [] -
principalmente porque - [w]ith regard to the evidence
of atrocities and the crimes against humanity, the
Nuremberg Court could hardly be faulted for
refusing to allow the defense of superior orders.
Such orders were blatantly illegal. Who could ever
argue to a court: I did not know the order to gas a
thousand Jews was illegal?164
Em outros termos, como dito por Arendt165,

Todos eles concordam num ponto: ordens
manifestamente criminosas no devem ser
obedecidas [...] para ser desobedecida, a ordem
precisa ser manifestamente ilegal; a ilegalidade
deve tremular acima dela como uma bandeira
negra, como um aviso dizendo proibido'. Em
outras palavras, a ordem, para ser reconhecida [...]
como manifestamente ilegal, tem de violar, por sua
excepcionalidade, os cnones do sistema legal ao qual
ele est acostumado [...] Em qualquer julgamento
comum de um caso assim ficaria claro imediatamente
que o que foi ordenado ao soldado no foi que
consultasse a voz da conscincia ou um sentido de
legalidade que existe no fundo de toda conscincia
humana, at daqueles que no esto familiarizados
com os livros de leis [] contanto que o olho no
seja cego e o corao no seja duro e corrompido.
evidence of Allied atrocities as well). EHRENFREUND, Norbert.

The Nuremberg Legacy: how the nazi war crimes trials changed the
course of history, New York: Palgrave MacMillan, 2007, p. 46.
164 EHRENFREUND, The Nuremberg Legacy..., pp. 50-51.
165ARENDT, Hannah. Eichmann em Jerusalm: um relato sobre a
banalidade do mal, trd. Jos R. Siqueira, So Paulo: Cia das Letras,
1999, pp. 93-96.
Ao contrrio, o que se espera do soldado que seja

capaz de distinguir entre a regra e a notvel exceo
regra.
Noutros termos, o agir em cumprimento de uma

ordem para cometer o desaparecimento forado de pessoas
poder, quando muito, e a depender das condies
concretas do caso, implicar em mera atenuao da pena,
mas no como causa de excluso da antijuridicidade166.
Portanto, constituindo-se o desaparecimento forado de
pessoas numa conduta manifestamente ilegal por sua
incompatibilidade direta frente ao Direito Internacional dos
Direitos Humanos e ao Direito Penal Internacional, gizado
pela clusula da inderrogabilidade em qualquer
circunstncia, assim como a tortura, o fato de um agente
subalterno executar qualquer um dos comportamentos que
o tipificam, ensejam a sua responsabilidade penal, pois ele
[...] tem o direito e o dever de no obedec-las.
Interessante que a CISDFP, em seu artigo 8, parte
final, estabelece o dever de os Estados institurem, na
formao dos rgos responsveis pela segurana pblica e
do Estado, [...] a educao necessria sobre o delito de
desaparecimento forado de pessoas, complementando,
nesse sentido, o disposto no artigo 33, primeira parte c/c
artigo 68, da DAPV, segundo o qual uma das tarefas dos
Estados no cumprimento de suas obrigaes internacionais
em matria de direitos humanos a de [...] garantir que a
educao se destine a reforar o respeito pelos Direitos
Humanos e liberdades fundamentais [...], do que decorre a
necessidade de [...] reforo das instituies de Direitos
Humanos e da democracia, a proteo jurdica dos Direitos
Humanos, a formao de funcionrios e outro pessoal [...]
[que] devero ser disponibilizados enquanto componentes
destes programas.
166 AMBOS, A parte geral..., p. 104.

3.4.6 A clusula aut dedere aut judicare: a

Extraditabilidade e a Jurisdio Penal dos Estados,
inclusive Universal
Ao se definir, no presente trabalho, o Direito Penal
Internacional (item 1.2), consignou-se que ele objetiva
tornar possvel a preveno geral de crimes internacionais,
e de outro lado instituir formas concretas de obrigaes e
deveres internacionais de preveno especial em relao
queles comportamentos, bem como a cooperao penal
entre os Estados, sendo que, dentre todos os institutos
utilizados para este mister, a extradio o [...] mais antigo
e mais importante mecanismo de colaborao penal
internacional [...], podendo-se, conforme a lio de Celso
Albuquerque de Mello aferir a sua origem no [....] registro
de tratado firmado entre Ramss II e Hattisuli, rei dos
Hititas, em 1291 a.C [...], do que se pode concluir que a
[...] essncia da extradio, isto , conduzir um indivduo
para fora de um Estado a fim de entreg-lo a outro Estado,
existia na prtica internacional da Antiguidade167,
afirmao com a qual concorda Bassiouni, posto que em
mencionado tratado de paz, [...] the parties solemmly
promised to surrender to one another their nationals, who
wanted were wanted fugitives168. Confirma a teoria de
Melo e Bassiouni a pesquisa feita por Altman, segundo a
qual a extradio se constituiu na principal forma que as
cidades-estados do perodo babilnico entre os anos de
2003 a 1595 a.C utilizaram para lograr a recaptura de
diversas espcies de fugitivos169, desde polticos a devedores
167 SOUZA, JAPIASS, Curso de Direito Penal..., pp. 113-114.
168BASSIOUNI, Introduction to International Criminal Law, p.
500.
169 Nomeadamente, [](1) runaway slaves; (2) captives of war
escaping from their captors but unable to return to their homeland; (3)
deserting soldiers who were afraid to return home; (4) dependent
de obrigaes civis, sendo que, no raramente, o

descumprimento de um tratado que estipulasse a obrigao
de extraditar fosse considerado como causa belli170.
Contudo, a extradio, como instituto de
cooperao internacional entre os Estados vlida, como
regra geral, para qualquer forma de crime171, seja ele
internacional ou no, sendo que no direito nacional est
submetido a diversas condicionantes para a sua efetuao,
artisans escaping from their masters; (5) indebted peasants, who after
losing all their property deserted their fields and joined bandit gangs;
(6) free civilians who ran away from a blood avenger or for some other
reasons; and (7) political refugees. ALTMAN, Amnon. Tracing the
Earliest Recorded Concepts of International Law: the ancient Near
East (2500-330 BCE), Leiden: Martinus Nijhoff, 2012, p. 81.
170 We have already noted some concern to the runaways issue in the
treaty of the 23rd century concluded between Naram-sin of Akkad and
an Elamite king, and in the Old Babylonian treaty between adla and
Nrebtum where both parties undertook not to enlist a runaway soldier
of the other party []. Although these treaties do not speak explicitly
about extradition, the actual meaning is to be deduced. The above-
mentioned three commercial treaties from Kltepe, concluded by the
city of Aur with rulers of some Anatolian cities, are more explicit in
this regard. In those treaties, the stipulated extradition is concerned not
only with murderers [], but also with the extradition of Babylonian
merchants - the commercial competitors of the Assyrian merchants
who happened to come to these Anatolian cities - in order to be
executed []. An extradition stipulation occurs also in a not yet
published treaty from Tell Leilan, concluded between Till-Abnu, king
of Apum, and Yami-andu, king of Kahat []; but in this case, it
concerns runaway slaves. These occurrences of stipulated extradition
should be viewed as only a small sample of a much greater bulk of
material pertaining to na issue which was one of the most common
concerns of rulers throughout the history of the Ancient Near East,
when failure to assent to demand of extradition was often regarded as
casus belli []. ALTMAN, Tracing the Earliest Recorded Concepts
of International Lawp. 83.
171No Brasil, desde que a pena, conforme a legislao brasileira, em
razo da dupla tipicidades, no seja igual ou inferior a 1 ano, nos
termos do artigo 77, IV da Lei 6.815/80.
dentre as quais se destaca a dupla tipicidade do fato, isto ,

que o fato motivador da extradio deva constituir-se em
crime tanto no ordenamento nacional como no
ordenamento do Estado requerente, ex vi do artigo 77, I da
Lei 6815/80, e o princpio da especialidade, segundo o
qual, [...] aps concedida a extradio, o Estado requerente
deve assumir o compromisso de no julgar o extraditado
por fatos anteriores quele que fundamentou o pedido
[...]172. Ademais, em razo de expressas disposio contidas
na CRFB/88, bem como de construo jurisprudencial do
STF, vedada a concesso de extradio: a) de brasileiros
natos ou naturalizados. Para os primeiros, a proibio
absoluta; para os segundo, relativizada para as seguintes
hipteses: 1) em relao a crimes cometidos antes da
naturalizao e 2) comprovado envolvimento no trfico de
entorpecentes, b) de crimes para os quais se preveem a
pena de morte, salvo se o Estado solicitante se
comprometer a comuta-la em pena de priso, c) por
construo jurisprudencial do STF, para crimes para os
quais se preveem a pena de priso perptua, salvo se o
Estado se comprometer a comutar a pena de priso por
tempo determinado e d) para crimes polticos.
Contudo, no regime do Direito Penal Internacional,
a preveno geral e especial dos crimes internacionais,
prprios ou imprprios, no se restringe somente
cooperao em sede extradicional, mas abrange um
conjunto mais amplo de obrigaes internacionais,
conforme j indicado no item 1.2, dentre as quais se
destacam de forma particularizada: a) o reconhecimento
implcito de que a natureza penal desse comportamento
estabelece o dever de proibir, prevenir, exercer a
persecuo penal e punir os autores desses fatos, b) a
obrigao de tipificar internamente (criminalization) a
conduta proscrita; c) a obrigao de exercer a persecuo

penal; d) a obrigao de sancionar a conduta proscrita; e) a

obrigao de extraditar, f) a obrigao de cooperar na
persecuo e punio (inclusive mediante cooperao
judicial) e g) o estabelecimento dos fundamentos jurdico-
internacionais para o exerccio legtimo da jurisdio penal
sobre crimes internacionais pelos Estados.
Ao se analisar as duas convenes temticas sobre
desaparecimento forado de pessoas todas as essas
caractersticas. Assim:
A) o reconhecimento implcito de que a natureza
penal desse comportamento estabelece o dever de proibir,
prevenir, exercer a persecuo penal e punir os autores
desses fatos, a obrigao de tipificar internamente
(criminalization) a conduta e a obrigao de a obrigao de
sancionar a conduta proscrita, ex vi do artigo 1, b, c e d c/c
artigos 3 da CISDFP173 e artigo 3 e 4 da CIPPTPCDF174;
173 Artigo 1 Os Estados Membros nesta Conveno comprometem-

se a [...] b) Punir, no mbito de sua jurisdio, os autores, cmplices e
encobridores do delito do desaparecimento forado de pessoas, bem
como da tentativa de prtica do mesmo; c) Cooperar entre si a fim de
contribuir para a preveno, punio e erradicao do desaparecimento
forado de pessoas; d) Tomar as medidas de carter legislativo,
administrativo, judicial ou de qualquer outra natureza que sejam
necessrias para cumprir os compromissos assumidos nesta
Conveno. Artigo 3 Os Estados Membros comprometem-se a adotar,
de acordo com seus procedimentos constitucionais, as medidas
legislativas que forem necessrias para tipificar como delito o
desaparecimento forado de pessoas e a impor-lhe a pena apropriada
que leve em conta sua extrema gravidade. Esse delito ser considerado
continuado ou permanente, enquanto no se estabelecer o destino ou
paradeiro da vtima [...].
174 Artigo 3 Cada Estado Parte adotar as medidas apropriadas para
investigar os atos definidos no Artigo 2, cometidos por pessoas ou
grupos de pessoas que atuem sem a autorizao, o apoio ou a
aquiescncia do Estado, e levar os responsveis justia. Artigo 4 Cada
Estado Parte tomar as medidas necessrias para assegurar que o
desaparecimento forado constitua crime em conformidade com o seu
direito penal.
B) a obrigao de extraditar, a obrigao de

cooperar na persecuo e punio e o estabelecimento dos
fundamentos jurdico-internacionais para o exerccio
legtimo da jurisdio penal sobre crimes internacionais
pelos Estados. Assim, o artigo 4 da CISDFP175 e o artigo 9,
1 da CIPPTPCDF176 estabelecem, respectivamente, a
jurisdio penal territorial e a jurisdio penal
extraterritorial orientada pelos critrios da personalidade
passiva, vale dizer, quando a vtima do desaparecimento
forado for um nacional do Estado e da personalidade
ativa, isto , quando o autor for nacional do Estado.
Ademais, as duas convenes estabelecem a regra
aut dedere aut judicare no artigo 4, segunda parte, fraseado
primeiro da CISDFP177 e artigos 9, 2 e 11, 1 da
CIPPTPCDF, que a institui em nvel dplice178, segundo a
175Os atos constitutivos do desaparecimento forado de pessoas sero

considerados delitos em qualquer Estado Membros. Em consequncia,
cada Estado Membro adotar as medidas para estabelecer sua jurisdio
sobre a causa nos seguintes casos: a) quando o desaparecimento
forado de pessoas ou qualquer de seus atos constitutivos tiverem sido
perpetrados no mbito de sua jurisdio; b) quando o acusado for
nacional desse Estado; c) quando a vtima for nacional desse Estado e
este o considerar apropriado.
1761. Cada Estado Parte tomar as medidas necessrias para instituir
sua jurisdio sobre o crime de desaparecimento forado: a) Quando o
crime for cometido em qualquer territrio sob sua jurisdio ou a
bordo de um navio ou aeronave que estiver registrado no referido
Estado; b) Quando o suposto autor do crime for um nacional desse
Estado; e c) Quando a pessoa desaparecida for nacional desse Estado e
este o considere apropriado.
177Todo Estado Membro tomar tambm as medidas necessrias para
estabelecer sua jurisdio sobre o delito descrito nesta Conveno.
quando o suspeito se encontrar no seu territrio e o Estado no o
extraditar.
178 Artigo 9, 2. Cada Estado Parte tomar tambm as medidas
necessrias para estabelecer sua jurisdio sobre o crime de
desaparecimento forado quando o suposto autor do crime encontrar-
se em territrio sob sua jurisdio, salvo se extradit-lo ou entreg-lo a
qual, o Estado-parte est internacionalmente obrigado a

extraditar o acusado da prtica do desaparecimento forado
de pessoas ou, no o podendo ou no o querendo, exercer
a jurisdio penal, sendo que a CIPPTPCDF estabelece a
regra da jurisdio supranacional, como seja, a possibilidade
de entrega do acusado para ser submetido a julgamento
perante um tribunal penal internacional.
Assim, o artigo 10, 1 e 2 da CIPPTPCDF
estabelecem um procedimento importante para assegurar,
conforme sustentado no item 2.3.1.2, que haja uma
harmonizao na persecuo penal a partir do princpio da
jurisdio universal, particularmente na forma daquilo que a
CIJ no caso Yerodia nos votos dos Juzes Guillaume, Rezek
e Rajeva denominou de territorial jurisdiction over persons for
extraterritorial events, na medida em que referido dispositivo
determina que o Estado no qual se encontre o acusado da
prtica do desaparecimento forado de pessoas dever, a
partir dessas informaes, tomar as medidas necessrias ao
exerccio da persecuo penal, inclusive, em carter
excepcional, com a determinao da priso cautelar do
acusado179, devendo comunicar aos demais Estados, em
outro Estado, de acordo com suas obrigaes internacionais, ou

entreg-lo a uma corte penal internacional, cuja jurisdio o Estado
Parte reconhea [...] Artigo 11, 1. O Estado Parte no territrio de cuja
jurisdio se encontre uma pessoa suspeita de haver cometido crime de
desaparecimento forado, caso no conceda sua extradio ou a sua
entrega a outro Estado, de acordo com suas obrigaes internacionais,
ou sua entrega a uma corte penal internacional cuja jurisdio tenha
reconhecido, submeter o caso a suas autoridades competentes para
fins de ajuizamento da ao penal.
179O Estado Parte em cujo territrio se encontrar uma pessoa suspeita
de ter cometido um crime de desaparecimento forado, se considerar,
aps o exame da informao disponvel, que as circunstncias assim o
justifiquem, proceder deteno dessa pessoa ou adotar outras
medidas legais necessrias para assegurar sua permanncia. A deteno
e demais medidas legais sero efetuadas em conformidade com a
legislao do Estado Parte, podendo ser mantidas somente pelo tempo
especial o da nacionalidade do acusado, a sua inteno em

dar prosseguimento persecuo penal, abrindo-se, nesse
sentido, a ensancha para que o Estado territorialmente
competente possa tomar as medidas necessrias para, e.g.,
solicitar a extradio ou cooperar internacionalmente para a
instruo processual penal180.
No que tange, portanto, extraditabilidade do
crime, as duas convenes so expressas em reconhecer
essa obrigao internacional como uma derivao da regra
aut dedere aut judicare, havendo ou no entre os Estados um
tratado extradicional, consoante o previsto no artigo 5 da
CISDFP181 e no artigo 13 da CIPPTPCDF182.
necessrio para assegurar a permanncia dessa pessoa durante processo

criminal, de entrega ou de extradio.
180 2. O Estado Parte que tiver tomado as medidas a que se refere o
pargrafo 1 deste artigo iniciar imediatamente um inqurito ou
investigaes para apurar os fatos. Notificar os Estados Partes
mencionados no Artigo 9, pargrafo 1, das medidas tomadas em
conformidade com o pargrafo 1 deste artigo, inclusive a deteno e as
circunstncias que a justificaram, bem como as concluses do inqurito
ou das investigaes preliminares, indicando se pretende exercer sua
jurisdio.
181O desaparecimento forado de pessoas no ser considerado delito
poltico para os efeitos de extradio. O desaparecimento forado ser
considerado includo entre os delitos que justificam extradio em todo
tratado de extradio celebrado entre Estados Membros. Os Estados
Membros comprometem-se a incluir o delito de desaparecimento
forado como passvel de extradio em todo tratado de extradio que
celebrarem entre si no futuro. Todo Estado Membro que sujeitar a
extradio existncia de um tratado e receber de outro Estado
Membro com o qual no tiver tratado uma solicitao de extradio
poder considerar esta Conveno como base jurdica necessria para a
extradio referente ao delito de desaparecimento forado. Os Estados
Membros que no subordinarem a extradio existncia de um
tratado reconhecero esse delito como passvel de extradio, sujeita s
condies exigidas pelo direito do Estado requerido. A extradio
estar sujeita s disposies previstas na Constituio e demais leis do
Estado.
Alm disso, para afastar qualquer dvida sobre a

natureza hedionda e afrontosa ao Direito Internacional dos
Direitos Humanos e ao Direito Penal Internacional, as duas
convenes expressamente reconhecem a inadmissibilidade
da tipificao do crime como espcie de crime poltico
(artigo 5, 1, primeira parte da CISDFP) ou, conforme o
fraseado do artigo 13, 1 da CIPPTPCDF [...] crime
poltico, um delito conexo a um crime poltico, nem um
crime de motivao poltica.
Assim, conforme ensinam Souza e Japiass183, existe
[...] grande dificuldade na definio do que seja crime
poltico, particularmente quando o ato de inconformismo
poltico externado por intermdio de fatos tipificados na
legislao comum [...], existindo pelo menos trs critrios
doutrinrios para se definir o seu significado, isto ,
[...] (1) aquele que atinge um bem ou interesse

jurdico de natureza poltico, como, por exemplo, a
organizao do Estado; (2) [...] aquele motivado por
182 1. Para fins de extradio entre Estados Partes, o crime de

desaparecimento forado no ser considerado crime poltico, um
delito conexo a um crime poltico, nem um crime de motivao
poltica. Em consequncia, um pedido de extradio fundado em um
crime desse tipo no poder ser recusado por este nico motivo. 2. O
crime de desaparecimento forado estar compreendido de pleno
direito entre os crimes passveis de extradio em qualquer tratado
celebrado entre Estados Partes antes da entrada em vigor da presente
Conveno. 3. Os Estados Partes comprometem-se a incluir o crime de
desaparecimento forado entre os crimes passveis de extradio em
todos os tratados de extradio que doravante vierem a firmar. 4. Se um
Estado Parte que condicione a extradio existncia de um tratado
receber pedido de extradio de outro Estado Parte com o qual no
tenha tratado de extradio, poder considerar a presente Conveno
como a base legal necessria para extradies relativas ao crime de
desaparecimento forado. 5. Os Estados Partes que no condicionarem
a extradio existncia de um tratado reconhecero o crime de
desaparecimento forado como passvel de extradio entre si.
razes ideolgicas, independentemente de estar

capitulado na legislao comum; e (3) concepo
mista, ou seja, o crime poltico tanto aquele que
atenta contra bens jurdicos da organizao poltico-
social como o motivado por razes poltico-
ideolgicas.
Ademais, conforme Mendes, Coelho e Branco184, a

prpria jurisprudncia do STF reserva uma margem
importante de discricionariedade hermenutica ao
determinar, em muitos casos, a necessidade de aferir as
circunstncias fticas e a motivao do agente para
estabelecer a presena do carter poltico da infrao.
Conforme os autores, a definio do carter poltico do
ilcito
[...] pode dar ensejo a dvidas, tendo em vista a

dificuldade de identificao do chamado crime
poltico ou de sua manifestao em associao com
crimes comuns [...] assim, no que tange ao
terrorismo, tem [...] o Tribunal asseverado que os
atos de terrorismo no se coadunam com tal
conceito [...] conforme [...] deciso proferida na
Extradio n. 855 [...]; se o crime, no entanto [...]
refere-se a aes tipicamente polticas associadas
segurana do Estado [...] afirma-se o carter polticos
[...], conforme decidido na Extradio 700; No
raras vezes, o crime por motivao poltica tem
caractersticas de crime comum ou assemelha-se a
uma ao de carter terrorista. Da a necessidade de
sua contextualizao no mbito dos objetivos
polticos e a possibilidade de se fazer uma
ponderao entre o carter comum do delito e a sua
insero em uma ao poltica mais ampla [...]
donde [...] a necessidade de identificao de um
critrio de definio ou situao de preponderncia
[...] como se deu na [...] Extradio n. 694 [...].
184 MENDES, Gilmar Ferreira, COELHO, Inocncio Mrtires,

BRANCO, Paulos Gustavo Gonet. Curso de Direito Constitucional,
4 ed., So Paulo/Braslia: Saraiva/IDP, 2009, pp. 664.
Questo mais delicada versa sobre o carter poltico

de aes armadas perpetradas por determinado
grupo no contexto de uma rebelio contra um
estabelecimento militar. Essa foi a discusso travada
no chamado caso La Tablada [...], em que a corte
entendeu que [...] o perfil poltico do levante no
permite tratar isoladamente as condutas
eventualmente perpetradas e reconheceu, por isso, o
carter polticos do crime [...].
De qualquer sorte, tendo em vista a ausncia de

uma uniformidade na caracterizao do crime poltico,
importante destacar, com relao ao desaparecimento
forado de pessoas, que seja qual for o mvel do agente
perpetrador, a sua conduta no poder ser considerada
como um crime poltico, o que obstaria, nesse sentido, a
denegao do pedido extradicional a partir desse critrio.
Mesmo porque, em razo do contedo da regra aut dedere
aut judicare185, tendo sido indeferido o pedido de extradio,
o Estado dever, necessariamente, exercer a persecuo
penal, do que exsurgiria uma contradio das mais srias:
no se extradita o autor do crime por considerar o
comportamento como se crime poltico fosse, e em razo
disso, ou mesmo por causa disso, o Estado dever exercer a
persecuo penal.
No que diz respeito, por fim, jurisdio universal
em sentido prprio, isto , a assim denominada universal
criminal jurisdiction properly so called, que, como j discutido,
funda-se sobre a regra de conexo incriminao
internacional do comportamento, no presente caso, o do
185 Conforme expressa previso contida no artigo 6 da CISDFP:

Quando um Estado Membro no conceder a extradio, submetera o
caso a suas autoridades competentes como se o delito tivesse sido
cometido no mbito de sua jurisdio. para fins de investigao e,
quando for cabvel, de ao penal, de conformidade com sua legislao
nacional. A deciso que adotarem essas autoridades ser comunicada ao
Estado que tiver solicitado a extradio.
desaparecimento forado de pessoas, a CIPPTPCDF a

admite de forma implcita, na medida em que, segundo o
artigo 9, 3 A presente Conveno no exclui qualquer
outra jurisdio penal exercida em conformidade com o
direito interno. J a CISDFP silente em relao a essa
forma de exerccio de jurisdio penal extraterritorial.
Assim, sinteticamente, se a legislao nacional de um
Estado permitir o exerccio da jurisdio extraterritorial na
forma da jurisdio universal em sentido prprio, ela ser
conforme o Direito Internacional. Contudo, seja em sua
forma prpria ou na territorial jurisdiction over persons for
extraterritorial events, a CISDFP expressamente determina o
respeito s imunidades internacionais, consoante o seu
artigo 9, ltima frase: No sero admitidos privilgios,
imunidades nem dispensas especiais nesses processos, sem
prejuzo das disposies que figuram na Conveno de
Viena sobre Relaes Diplomticas.
3.4.7 Da ao penal e o problema da Justia Militar

As duas convenes, ao disporem sobre o exerccio
da jurisdio penal dos Estados, estabelecem a regra de que
a ao penal ser pblica incondicionada representao,
vale dizer, nos termos do artigo 9, primeira parte, e artigo 3
da CIPPTPCDF, estabelecem o dever de os Estados
agirem de ofcio na persecuo penal para casos de
desaparecimento forados de pessoas.
Doutro giro, a CISDFP, em artigo 9, primeira e
segunda parte, especialmente probe a possibilidade de se
atribuir jurisdio penal militar dos Estados a
competncia para a persecuo do desaparecimento
forado de pessoas, na medida em que, consoante o seu
texto, os [...] atos constitutivos do desaparecimento
forado no podero ser considerados como cometidos no
exerccio das funes militares, seja porque os bens
tutelados no so de natureza militar, seja porque as cortes
militares, segundo a CIDH, somente podem deter

competncia para julgar crimes militares prprios, pois
En un Estado democrtico de derecho, la jurisdiccin
penal militar ha de tener un alcance restrictivo y
excepcional y estar encaminada a la proteccin de intereses
jurdicos especiales, vinculados a las funciones propias de
las fuerzas militares.186
Com efeito, conforme decidido pela CIDH no caso
Radilla Pacheco vs Mxico187,
[] esta Corte ha establecido que, tomando en

cuenta la naturaleza del crimen y el bien jurdico
lesionado, la jurisdiccin penal militar no es el fuero
competente para investigar y, en su caso, juzgar y
sancionar a los autores de violaciones de derechos
humanos sino que el procesamiento de los
responsables corresponde siempre a la justicia
ordinaria. En tal sentido, la Corte en mltiples
ocasiones ha indicado que [c]uando la justicia
militar asume competencia sobre un asunto que debe
conocer la justicia ordinaria, se ve afectado el
derecho al juez natural y, a fortiori, el debido
proceso, el cual, a su vez, se encuentra ntimamente
ligado al propio derecho de acceso a la justicia. El
juez encargado del conocimiento de una causa debe
ser competente, adems de independiente e
imparcial.
En consecuencia, tomando en cuenta la
jurisprudencia constante de este Tribunal (supra
prrs. 272 y 273), debe concluirse que si los actos
delictivos cometidos por una persona que
ostente la calidad de militar en activo no afectan los
bienes jurdicos de la esfera castrense,
dicha persona debe ser siempre juzgada por
tribunales ordinarios. En este sentido, frente a
situaciones que vulneren derechos humanos de
186 CIDH. Caso Radilla Pacheco vs. Mxico, p. 77.

187 CIDH. Caso Radilla Pacheco vs. Mxico, p. 77.
civiles bajo ninguna circunstancia puede operar la

jurisdiccin militar.
Nesse sentido, se pode concluir que o

desaparecimento forado de pessoas dever ser regido pela
regra da ao penal pblica incondicionada, cuja causa
dever, inexoravelmente, ser de competncia da justia
comum, sendo vedado, pelo sistema do SIPDH a sua
atribuio justia militar.
CAPTULO 4
O Desaparecimento Forado
e/no Ordenamento Jurdico
Brasileiro e os Problemas
Inerentes sua Tipificao
4.1 A obrigao de tipificao decorrente da ratificao
da CISDFP e da CIPPTPCDF
Nesse captulo chega-se, por assim dizer, ao centro
do presente trabalho, e que tem por principal problema
aferir a (des)necessidade de se tipificar o desaparecimento
forado de pessoas no ordenamento jurdico brasileiro ou
se, em sentido contrrio, bastaria o exerccio da persecuo
penal por intermdio do crime de sequestro (artigo 148
CP).
importante frisar, desde j, que o problema no
pode ser abordado a partir de uma perspectiva utilitarista
(basta a persecuo penal, no importa a forma) ou
pragmatista (basta a existncia de uma deciso poltica,
independentemente do meio, desde que se obtenha o
resultado), mas antes pelos prprios fundamentos jurdicos
que, de um lado, devem nortear o comportamento dos
Estados no cumprimento de suas obrigaes internacionais,
e de outro lado, o dplice filtro que os princpios
fundamentais da poltica criminal e do Direito Penal
interpem como condio de validade e legitimidade para a
criminalizao de um comportamento. Em outros termos,
embora no se possa afirmar que o utilitarismo e/ou o
pragmatismo sejam destitudos de racionalidade, impende
destacar que eles no podem submeter a racionalidade do
direito, mormente porque, nesse campo, as decises devem

ser por princpios jurdicos e no por motivaes morais ou
polticas, uma vez que referidas racionalidades tendem a
inverter o postulado fundamental da dignidade da pessoa
humana, isto , converter a pessoa humana de um fim para
a ao do Estado, num meio.
4.1.1 A obrigao de tipificao desde o Direito

Internacional
Da perspectiva do Direito Internacional, trs so os

princpios que devem guiar a dissoluo do problema: a) o
princpio do livre consentimento, isto , a deciso livre e
soberana do Estado em se obrigar internacionalmente por
uma conveno internacional; e b) os princpios pacta sunt
servanda e bona fide, segundo os quais a conveno
internacional, a rigor desde a sua ratificao e/ou entrada
em vigor no plano internacional, faz lei entre os Estados,
devendo ser cumprida de boa-f.
Embora o princpio do livre consentimento,
conforme informa Villiger1, derive dos princpios da
independncia nacional [sovereignty] e da igualdade entre os
Estados, e no encontre expressa disposio textual na
CVDTE/69, salvo no prembulo2, constitui-se, pois, no
princpio fundamental a partir do qual decorrem os demais
princpios regentes do Direito Internacional dos Tratados
Internacionais, em especial o da boa-f, na medida em que,
no sendo o sistema internacional dotado de um poder
acima dos Estados (tertio supra partes non datur), a exigncia
de que eles cumpram as obrigaes assumidas de boa-f,
isto , voluntria e adequadamente conforme as regras

2 Conforme a alnea 3 do Prembulo da CVDTE/69: [...] Constatando
que os princpios do livre consentimento e da boa f e a regra pacta sunt
servanda so universalmente reconhecidos [...].
pactuadas, se constitui na nica garantia a assegurar as

legtimas expectativas existentes entre os Estados
contratantes, e nisso, pois, ganha sentido o disposto no
artigo 18 da CVDTE/69, que, sendo uma derivao do
princpio da boa-f, impe aos Estados signatrios de uma
conveno internacional que se abstenham de adotar
comportamentos que tenham por finalidade frustrar o
objetivo ou a finalidade do tratado internacional que,
embora assinado, no tenha ainda sido ratificado ou
entrado em vigor.
J o princpio pacta sunt servanda constitui-se, por
assim dizer, no corao do direito convencional, na medida
em que dele decorre a clusula de obrigatoriedade das
regras convencionais em abrangncia que cobre desde as
[...] formas pelas quais o tratado internacional entrar em
vigor, [sua] interpretao, aplicao e extino, sendo que
o Estado, ao firmar internacionalmente um tratado
internacional, afiana o seu cumprimento por todos os seus
rgos, indistintamente3.
Essa ltima assero importante, principalmente
ao se considerar que o treaty making power no regime
constitucional brasileiro de natureza mista e complexa4,
isto , em que tanto o poder executivo como o poder
legislativo intervm na assuno da obrigao
convencional, do que decorre a prpria exigncia poltica
de que os rgos do Estado tenham um comportamento
poltico-jurdico em dar eficcia tima em nvel interno s
normas internacionais a que a Repblica tenha aderido.
Alm disso, como afirmado no item 2.4, por serem
as obrigaes internacionais decorrentes do livre
consentimento dos Estados, estes detm, como regra geral,
a possibilidade de se se eximir de uma obrigao

4 SILVA, Roberto Luiz. Direito Internacional Pblico, Belo
Horizonte: Del Rey, 2008, pp. 59-62.
convencional a qual no desejam aderir ou, em o tendo

feito, dela se desobrigar, seja atravs da apresentao de
reserva, da no ratificao ou no adeso ao tratado
internacional, da apresentao de uma declarao unilateral
interpretativa ou, posteriormente ratificao ou adeso, a
apresentao de denncia do tratado internacional. Tendo
o Estado se abstrado de tomar qualquer uma dessas
providncias, e estando o tratado internacional em vigor,
ele dever cumpri-lo de boa-f.
Assim, para se aferir a abrangncia das obrigaes
internacionais assumidas pelo Estado brasileiro em relao
CISDFP e a CIPPTPCDF importante, primeiramente,
que se verifique se se encontram presentes algumas dessas
hipteses de excluso e/ou de extino unilateral das
obrigaes decorrentes desses tratados internacionais:
A) Quanto CISDFP:
Conforme j visto, a CISDFP foi aprovada, atravs

da resoluo AG/RES 1256 (XXIV-0/94), por ocasio do
24 Perodo Ordinrio de Sesso, ocorrido em Belm do
Par entre os dias 6 a 10 de junho de 1994. O Brasil
assinou-a em 10/06/1994, sendo que o processo de sua
internalizao se iniciou em 14 de dezembro de 1994 por
intermdio da Exposio de Motivo n 622/MRE, pela
qual o Ministro das Relaes Exteriores encaminhou o
texto convencional ao Presidente da Repblica5. Em
27/01/1995 este ltimo remeteu referida exposio de
motivo com o respectivo texto convencional, por meio da
Mensagem 1204/1994, para a Cmara dos Deputados,
ocasio em que se instaurou o projeto de Decreto
5 Disponvel em
http://www2.camara.leg.br/legin/fed/decleg/2011/decretolegislativo-
127-8-abril-2011-610505-exposicaodemotivos-133762-cn.html,
acessado em 20/03/2016, s 15:30.
Legislativo n 94/1995, tendo, disso, sido remetido,

respectivamente, para as Comisses de Relaes Exteriores
e Defesa Nacional e de Constituio e Justia e Redao, s
quais, por seus respectivos relatores, deram parecer
favorvel ratificao da conveno. Referido projeto
somente foi submetido votao plenria em 15/05/2008,
tendo obtido aprovao. Em 30/05/2008 ele foi remetido
ao Senado Federal, que aps tramitao pelas comisses
correlatas, submeteu o projeto ao plenrio em 08 de abril
de 2011, ocasio em que foi aprovado, convertendo-se no
Decreto Legislativo n 127, de 11 de abril, cujo teor o
seguinte:
Art. 1 Fica aprovado o texto da Conveno

Interamericana sobre o Desaparecimento Forado de
Pessoas, concludo em Belm do Par, em 9 de junho
de 1994.
Pargrafo nico. Sero sujeitos aprovao do
Congresso Nacional quaisquer atos que possam
resultar em reviso referida Conveno, assim
como quaisquer ajustes complementares que, nos
termos do inciso I do caput do art. 49 da Constituio
Federal, acarretem encargos ou compromissos
gravosos ao patrimnio nacional.
Art. 2 Este Decreto Legislativo entra em vigor na
data de sua publicao.
A carta de ratificao foi depositada perante o

SGOEA em 03/02/20146. Pelo que acima se descreveu, o
Brasil no apresentou nenhuma reserva ao texto
convencional ou mesmo uma declarao interpretativa, do
que decorre, portanto, que ele se obrigou perante a
integralidade da CISDFP, em especial no concernente ao
mandado de criminalizao previsto no artigo 3.
6 Disponvel em http://www.oas.org/juridico/spanish/firmas/a-
O procedimento de internalizao da CISDFP foi

concludo em 11 de maio de 2016 com a publicao do
Decreto n 8.766, pelo qual se promulgou, internamente, o
texto convencional.
B) Quanto CIPPTPCDF:
O texto convencional da CIPPTPCDF foi

aprovado durante a reunio final do Grupo de Trabalho
encarregado por sua redao, ocorrida entre os dias 12 e 23
de dezembro de 2005, em Genebra, com a sua adoo, pela
AGONU, atravs da Resoluo 61/177 de 20 de dezembro
de 2006, sendo que o incio da assinatura se deu a partir do
dia 06 de fevereiro de 2007, em Paris7. O Brasil firmou-o
nessa data8, sendo que em 25 de novembro de 2009 o
Presidente da Repblica, por intermdio da Mensagem n
400, remeteu o texto convencional Cmara dos
Deputados, ocasio em que se iniciou o projeto de Decreto
Legislativo n 2230/20099. Referido projeto obteve
aprovao nas comisses de Relaes Exteriores e Defesa
Nacional, Direito Humanos e Minorias, Constituio e
Justia e Cidadania, tendo sido submetido apreciao do
plenrio na sesso de 25/03/2010, obtendo, pois, a
aprovao. O projeto, nesse sentido, foi remetido ao
Senado Federal em 07/04/2010, casa na qual, aps a
apreciao das comisses correlatas, foi submetido
votao do plenrio, com a qual foi aprovado referido

Disappearance..., p. 262.
8 Disponvel em
9 Disponvel em
http://www.camara.gov.br/proposicoesWeb/fichadetramitacao?idPro
posicao=461512, acessado em 20/03/2016, s 16:23.
projeto, convertendo-se no Decreto Legislativo 661, de 01

de setembro de 2010. O texto de referida norma tem o
seguinte teor:
Art. 1 Fica aprovado o texto da Conveno

Internacional para a Proteo de Todas as Pessoas
Contra o Desaparecimento Forado, assinada em
Paris, em 6 de fevereiro de 2007.
Pargrafo nico. Ficam sujeitos aprovao do
Congresso Nacional quaisquer atos que possam
resultar em reviso da referida Conveno, bem
como quaisquer ajustes complementares que, nos
termos do inciso I do art. 49 da Constituio Federal,
acarretem encargos ou compromissos gravosos ao
patrimnio nacional.
Art. 2 Este Decreto Legislativo entra em vigor na
data de sua publicao.
O Brasil ratificou internacionalmente a

CIPPTPCDF em 29/11/2010, mediante o depsito da
carta de ratificao perante o SGONU.
Entretanto, tendo o Brasil se abstido de declarar a
sua aceitao do procedimento de peticionamento direto
pelo indivduo ao CCDF, rgo autnomo institudo pela
Conveno para efetuar a fiscalizao do cumprimento das
obrigaes internacionais decorrentes da conveno, bem
como agir, em regime de tutela internacional em caso de
ocorrncia de desaparecimento forado mediante o
procedimento institudo pelo artigo 30 da CIPPTPCDF,
denominado de pedido de busca e localizao, o Estado
brasileiro no est submetido a referido procedimento, ex vi
do disposto no artigo 31, 110.
10Um Estado Parte poder declarar, quando da ratificao da presente

Conveno ou em qualquer momento posterior, que reconhece a
competncia do Comit para receber e considerar comunicaes
apresentadas por indivduos ou em nome de indivduos sujeitos sua
jurisdio, que alegam serem vtimas de violao pelo Estado Parte de
disposies da presente Conveno. O Comit no aceitar
O procedimento de internalizao da CIPPTPCDF

foi concludo em 11 de maio de 2016 com a publicao do
Decreto n 8.767, pelo qual se promulgou, internamente, o
texto convencional.
Assim como se deu em relao CISDFP, o Brasil
no apresentou nenhuma reserva ou declarao unilateral
interpretativa em face das disposies da CIPPTPCDF,
salvo aquela acima identificada consistente na absteno em
se submeter ao regime de peticionamento direto perante a
CCDF, pelo que, assim como se deu na hiptese anterior,
ele se comprometeu integralmente perante as obrigaes
decorrentes da conveno onusianas, em especial no que
concerne obrigao de tipificar o desaparecimento
forado de pessoas no ordenamento nacional, conforme
expressamente previsto no artigo 4.
Portanto, do ponto de vista do Direito
Internacional, o Brasil est obrigado internacionalmente a
tipificar o desaparecimento forado de pessoas em seu
ordenamento nacional, quanto mais porque a CISDFP
entrou em vigor em 28/03/199611, e a CIPPTPCDF em 23
de dezembro de 201012, conforme as suas prprias
disposies.
comunicaes a respeito de um Estado Parte que no tiver feito tal

declarao.
11ENTRADA EN VIGOR: 03/28/96 DE CONFORMIDAD CON
EL ARTICULO XX DE LA CONVENCION, AL TRIGESIMO
DIA A PARTIR DE LA FECHA DEL DEPOSITO DEL
SEGUNDO INSTRUMENTO DE RATIFICACION, disponvel em
http://www.oas.org/juridico/spanish/firmas/a-60.html, acessado em
21/03/2016, s 11:00.
12 Entry into force: 23 December 2010, in accordance with article
39(I) which reads as follows: This Convention shall into force on the
thiertieth day after the date of deposit with the Secretary-General of the
United Nations of the twentieth instrument of ratification or acession,
disponvel
4.1.2 A tipificao do desaparecimento forado de

pessoas desde a poltica criminal
Se da perspectiva jus-internacional correto
afirmar-se que o Brasil deve, no cumprimento de suas
obrigaes internacionais, tipificar o desaparecimento
forado de pessoas na forma de crime autnomo em seu
ordenamento jurdico, remanesce o tema nas perspectivas
da poltica criminal e do Direito Penal, devendo-se aferir se
tal procedimento se mostra compatvel com os princpios
fundamentais do ordenamento jurdico nacional.
Uma primeira aproximao que se poderia fazer da
perspectiva poltico-criminal verificar o que a CRFB/88
determina em sede de relaes entre o ordenamento
nacional e o Direito Internacional dos Direitos Humanos e
o Direito Penal Internacional, tendo em conta que ela se
constitui no primeiro e mais importante filtro de validade e
legitimidade de qualquer norma penal.
Sob este ponto de vista, no parece ser
desarrazoado afirmar que a CRFB, conforme se extrai de
seus artigos 1, inciso III, 4, inciso II e artigo 5, 2, 3 e
4, permite a criminalizao interna de comportamentos
que, de conformidade com o Direito Internacional dos
Diretos Humanos e o Direito Penal Internacional, sejam
efetivamente lesveis aos bens tutelados por estes campos
do Direito Internacional.
Considerando-se, assim, o registro de
13
aprendizagem presente no seu artigo 5, 2, segundo o
13 Para Canotilho, [...] o sistema jurdico do Estado de direito democrtico [...]
um sistema normativo aberto de regras e princpios. Este ponto de
partida carece de decodificao: (1) um sistema jurdico porque um
sistema dinmico de normas; (2) um sistema aberto porque tem uma
estrutura dialgica, traduzida na disponibilidade e capacidade de
aprendizagem das normas constitucionais para captarem a mudana da
realidade e estarem abertas s concepes cambiantes da verdade e
qual os [...] direitos e garantias expressos nesta

Constituio no excluem outros decorrentes do regime e
dos princpios por ela adotados, ou dos tratados
internacionais em que a Repblica Federativa do Brasil seja
parte [...] , possvel considerar-se que, dispondo-se o
Direito Penal como um instrumento subsidirio tutela de
direitos constitucionalmente valiosos, especialmente nos
casos em que o comportamento caracterizar-se por sua
expressiva e manifesta lesividade a estes bens, no se
violaria, doutro banda, os princpios da subsidiariedade e da
fragmentariedade, principalmente em razo dessa clusula
de abertura e aprendizagem objetivar o aperfeioamento do
sistema normativo no tema tangente sua conformao
com as obrigaes internacionalmente assumidas pelo
Estado brasileiro. Em outros termos, esta clusula de
abertura que deve orientar aquele princpio hermenutico
de harmonizao/concordncia prtica que vige em sede de
relaes entre o Direito Penal nacional e o Direito Penal
Internacional e o Direito Internacional dos Direitos
Humanos.
Uma segunda aproximao possvel na perspectiva
da poltica criminal aferir se a criminalizao do
desaparecimento forado de pessoas se adequaria
exigncia de lesividade a um bem jurdico, princpio com o
qual se pretende ilidir, conforme Roxin, que o Direito
Penal seja disposto para incriminar comportamentos
meramente imorais, ou que ocorra arbitrariedade pela
escolha de bens penalmente irrelevantes ou que se
sancionem determinados comportamentos a partir de uma
da justia; (3) um sistema normativo, porque a estruturao das

expectativas referentes a valores, programas, funes e pessoas, feita
atravs de normas; (4) um sistema de regras e princpios, pois as normas do
sistema tanto podem revelar-se sob a forma de princpios como sob a sua
forma de regras. CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Direito
Constitucional e Teoria da Constituio, s/ed., Coimbra: Almedina,
1997, p. 1033.
orientao meramente ideolgica14. Em outras palavras, se

no desaparecimento forado de pessoas tem-se aquele dois
elementos que conformam, politicamente, a construo de
um tipo de injusto, isto , o desvalor da ao e o desvalor
do resultado, e que deve orientar o interprete na aferio
dos princpios da proporcionalidade em matria de Direito
Penal.
Conforme Tavares15,
El tipo, tomado siempre en sentido estricto, se
compone, normalmente, de un ncleo, representado
por la accin u omisin, y su objeto, teniendo como
base la lesin a un determinado bien jurdico. La
reproduccin del tipo como accin indica que la
norma jurdica definidora del injusto es una norma
de conducta [] [que] debe estar asociada a
determinada finalidad: la delimitacin del poder de
intervencin del Estado, la cual no puede ser
alcanzada sin un presupuesto material que trace los
contornos de estabilidad. De ah la necesidad de que
se establezca, como base de la accin tpica, la lesin
de un bien jurdico [] [sendo que] Al establecer las
caractersticas de la conducta prohibida,
incluyndolas en el tipo de injusto, el legislador
procede a una evaluacin negativa sobre esa
conducta y sobre el resultado producido por ella.
Esta doble evaluacin toma el nombre de disvalor del
acto y disvalor del resultado [] se integran en una
unidad recproca, de modo tal que, casi siempre, uno
se manifiesta a travs del otro [] el injusto penal
est vinculado no slo a una norma prohibitiva o
determinativa, que indique lo que no debe o debe ser
hecho, extendindose tanto a los imputables cuanto a
los inimputables, sino tambin a una norma valorativa,
que lo tome como lesin de un bien jurdico. En la
medida en que la violacin de las normas prohibitivas
o determinativas fundamentan el disvalor del acto, la

15TAVARES, Juarez. Teora del Injusto Penal, Montevideo: BdeF,
2010, p. 173-174/ 289/291-292.
norma valorativa fundamenta el disvalor del resultado,

teniendo en vista la real ocurrencia de lesin al bien
jurdico, lo que posibilita la diversidad de puniciones
para el delito consumado y para la tentativa,
atenundose la pena en relacin a esta ltima. (grifos
no original).
Como visto, os comportamentos que se pretendem

sancionar no desaparecimento forado de pessoas, em
razo de seu carter complexo, so trs: a) a privao ilegal
da liberdade praticada, em regra, por um agente do Estado,
b) seguida da ocultao do destino ou paradeiro da vtima,
e c) seguida da manuteno de dita privao da liberdade
pela recusa ou absteno em prestar informaes corretas e
verdadeiras sobre o destino ou paradeiro da vtima,
privando-se, com isso, a vtima da proteo legal. Esses
comportamentos, que podem ser praticados na forma
comissiva e/ou omissiva prpria, se caracterizam,
juridicamente, como manifestamente ilegais dada a sua total
incompatibilidade com os princpios da legalidade e
inviolabilidade dos direitos e garantias fundamentais
encartados na Constituio.
Pois bem: deveria o legislador desvalorar
negativamente estes comportamentos? A nica resposta
possvel, nesse tpico, sim, haja vista, como j dito, a
manifesta incompatibilidade dos mesmos com os
postulados mais comezinhos do Estado de Direito e com
as normas de proteo da pessoa humana em nvel
internacional.
No que tange, doutro giro, aos resultados que se
pretendem alcanar com a prtica do desaparecimento
forado de pessoas, isto , o cerceamento da liberdade e
denegao de informaes sobre o destino ou o paradeiro
da vtima como meios para se privar o indivduo da
proteo legal (especial fim de agir), comportamentos estes
que, de per se, so considerados desumanos e cruis, ao que
se soma o fato de que ditas privaes da liberdade e da
proteo legal criam riscos concretos para o cometimento

de crimes conexos, como a tortura, a violncia sexual ou a
execuo extrajudicial, mereceriam do legislador uma
valorao negativa a ponto de se ensejar a tipificao do
comportamento e a imposio, em abstrato, de uma pena
privativa de liberdade? A nica resposta possvel, tambm
nesse tpico, a afirmativa, dado que o desaparecimento
forado de pessoas viola, de forma flagrante e consistente,
a bens jurdicos constitucional e internacionalmente
tutelados, no se podendo afirmar, doutro passo, que tais
comportamentos sejam admissveis em um Estado de
Direito, mesmo em situaes de graves crises polticas,
tendo em vista as clusulas de inderrogabilidade presentes
nas duas convenes que do suporte normativo s
obrigaes internacionais aqui tratadas.
Assim, na perspectiva da poltica criminal, a
necessidade de criminalizao do comportamento encontra
justificativas mais do que razoveis, seja quando de sua
defrontao com os princpios constitucionais de
delimitao do poder punitivo, seja na sua defrontao com
os princpios que informam a racionalidade do prprio
sistema penal.
4.1.3 A tipificao do desaparecimento forado de

pessoas face ao direito penal objetivo e o problema da
adequao tpica do crime de sequestro
Por fim, resta o problema da adequao tpica do

crime de sequestro como forma de se prevenir e sancionar,
jurdico-penalmente, a prtica do desaparecimento forado
de pessoas.
Inicialmente, importante verificar que as CISDFP
e CIPPTPCDF no estalecem, somente, a preveno e a
cooperao internacional entre os Estados em relao a
fatos que, da perspectiva do direito interno, ensejariam a
persecuo penal ou a cooperao penal na forma de
crimes j existentes em seus ordenamentos jurdicos, como,

v.g. no regime brasileiro, o sequestro (artigo 148 do CP) ou
a forma agravada de tortura em razo de ser praticada por
servidor pblico e precedida de sequestro (artigo 1, 4, I e
III da Lei 9.455/1997), mas atravs de um mandado
internacional expresso de criminalizao do
comportamento.
Essa obrigao decorre do fato de a proscrio do
desaparecimento forado de pessoas ter adquirido o status
de um direito humano autnomo e, assim como se deu
com a tortura, as convenes internacionais passaram a
estipular formas especficas de preveno e represso de
referido comportamento.
Ademais, importante frisar, mais uma vez, que o
sequestro se constitui em um dois meios pelos quais se
pode praticar o desaparecimento forado de pessoas, na
medida em que, conforme demonstrado no item 3.4.1, as
convenes que tratam da matria informam que ela
poder ser praticada por meio da [...] priso, [d]a deteno,
[d]o sequestro ou qualquer outra forma de privao de
liberdade que seja perpetrada por agentes do Estado ou por
pessoas ou grupos de pessoas agindo com a autorizao
[...]. No sequestro, portanto, a privao da liberdade , ab
ovo, ilegal; no desaparecimento forado de pessoas a sua
ilegalidade restar tipificada somente no momento em que
a privao da liberdade por forma lcita ou ilcita -, for
seguida da recusa em prestar as informaes sobre o
destino ou paradeiro da vtima e a manuteno de referida
negativa como meio de se despojar o indivduo da proteo
legal.
Um segundo caminho para se comprovar a
possibilidade normativa de tipificao do comportamento
aferir, na esfera do Direito Penal Internacional, como se
tem dado tratamento a dois comportamentos em que a
privao fsica da liberdade sancionada, isto , o
desaparecimento forado e as demais formas de privao

ilegal da liberdade, na qual se insere o crime de sequestro.
Como j foi visto, a primeira conveno
internacional de Direito Penal Internacional a tipificar de
forma autnoma o desaparecimento forado de pessoas foi
o ETPI, por seu artigo 7, que tipifica de forma especfica
os crimes contra a humanidade, sendo que at este passo a
persecuo internacional se deva por meio do tipo residual
outros atos desumanos. Parece ser consistente, portanto,
com os postulados fundamentais do Direito Penal afirmar-
se que referida tipificao internacional aperfeioou o
regime de persecuo penal internacional, especialmente
porque colmatou a lacuna tpica do comportamento,
ilidindo, pelo menos em relao ao mesmo, o uso da
analogia incriminadora, subministrando ao Direito Penal
nacional um paradigma que, a no ser por sua
impossibilidade efetiva de repetio, deveria ser
considerado como um modelo possvel e necessrio.
Com efeito, o ETPI, em seu artigo 7, tipifica
formas graves de privao da liberdade a partir de dois
tipos autnomos, consoante se demonstra abaixo:
Artigo 7 - Crimes contra a Humanidade: 1. Para os efeitos do presente
Estatuto, entende-se por "crime contra a humanidade", qualquer um
dos atos seguintes, quando cometido no quadro de um ataque,
generalizado ou sistemtico, contra qualquer populao civil, havendo
conhecimento desse ataque:
e) Priso ou outra forma de i) Desaparecimento forado de
privao da liberdade fsica grave, pessoas;
em violao das normas
fundamentais de direito
internacional;
2. Para efeitos do pargrafo 1o: a) Por "ataque contra uma populao
civil" entende-se qualquer conduta que envolva a prtica mltipla de
atos referidos no pargrafo 1o contra uma populao civil, de acordo
com a poltica de um Estado ou de uma organizao de praticar esses
atos ou tendo em vista a prossecuo dessa poltica.
O artigo 7, 2 no traa i) Por "desaparecimento forado
especificidades sobre o crime do de pessoas" entende-se a deteno,
inciso e. a priso ou o sequestro de pessoas

por um Estado ou uma
organizao poltica ou com a
autorizao, o apoio ou a
concordncia destes, seguidos de
recusa a reconhecer tal estado de
privao de liberdade ou a prestar
qualquer informao sobre a
situao ou localizao dessas
pessoas, com o propsito de lhes
negar a proteo da lei por um
prolongado perodo de tempo.
J o RECTPI, de conformidade com os artigos 9

c/c 21, 1, a, segunda parte do ETPI, assim especfica
referidos crimes:
Artigo 7. Crimes contra a humanidade: Introduo 1. Correspondendo

o artigo 7 ao direito penal internacional, suas disposies, de
conformidade com o artigo 22, devem ser interpretadas de forma
estrita, tendo em conta que os crimes contra a humanidade, definidos
no artigo 7, esto entre os crimes de transcendncia mais graves para a
comunidade internacional em seu conjunto, [e que] justificam e
estabelecem a responsabilidade penal individual e requerem uma
conduta que no seja permitida com relao ao direito internacional
geralmente aplicvel, conforme se reconhece nos principais sistemas
jurdicos do mundo. 2. Os dois ltimos elementos de cada crime contra
a humanidade descrevem o contexto em que deve ter lugar a conduta.
Esses elementos esclarecem a participao exigida em um ataque geral
ou sistemtico contra uma populao civil e o conhecimento de
referido ataque. Nada obstante, o ltimo elemento no deve ser
interpretado no sentido de que seja exigvel [uma] prova de que o autor
tivesse conhecimento de todas as caractersticas do ataque nem dos
detalhes precisos do plano ou da poltica do Estado ou da organizao.
No caso de um ataque geral ou sistemtico contra uma populao civil
que esteja comeando, a clusula de intencionalidade do ltimo
elemento indica que esse elemento existe se o autor tinha a inteno de
cometer um ataque dessa ndole. 3 Por ataque contra uma populao
civil no contexto desses elementos se entender uma linha de conduta
que implique comisso mltipla dos atos a que se refere o pargrafo 1
do artigo 7 do Estatuto contra uma populao civil a fim de cumprir ou
promover a poltica de um Estado ou de uma organizao de cometer
esse ataque. No necessrio que os atos constituam um ataque militar.

Entende-se que a poltica de cometer esse ataque requer que o
Estado ou a organizao promova ou objetive ativamente um ataque
dessa ndole contra uma populao civil.
Artigo 7 1) e) Crime contra a Artigo 7 1) i) Crime Contra a
humanidade Priso ou outra humanidade de desapario
forma de privao da liberdade forada de pessoas - Elementos: 1.
fsica grave Elementos: 1. Que Que o autor: a) tenha apreendido,
o autor tenha encarcerado a uma detido ou sequestrado a uma ou
ou mais pessoas ou as tenha mais pessoas; ou b) tenha-se
submetido de outra maneira a negado a reconhecer a apreenso,
uma privao grave da liberdade a deteno ou o sequestro ou a dar
fsica. 2 Que a gravidade da informao sobre a sorte ou o
conduta tenha sido tal que paradeiro dessa pessoas ou
constitua uma infrao das pessoas. 2. a) Que tal apreenso,
normas fundamentais do direito deteno ou sequestro tenha sido
internacional. 3. Que o autor seguida ou acompanhada de uma
estivesse consciente das negativa em reconhecer essa
circunstncias de fato que privao de liberdade ou em dar
determinavam a gravidade da informao sobre a sorte ou o
conduta. 4. Que a conduta tivesse paradeiro dessas pessoas ou
sido cometida como parte de um pessoas; ou b) Que referida
ataque geral ou sistemtico negativa tenha sido precedida ou
dirigido contra a populao civil. acompanhada dessa privao de
5. Que o autor tivesse liberdade. 3. Que o autor tenha
conhecimento de que a conduta sido consciente de que: a) Referida
era parte de um ataque geral ou apreenso, deteno ou sequestro
sistemtico contra uma populao se seguiria no curso normal dos
civil ou tivesse a inteno de que acontecimentos de uma negativa
conduta fosse parte de um ataque em reconhecer a privao de
desse tipo. liberdade ou em dar informao
sobre a sorte ou o paradeiro dessa
pessoas ou pessoas; ou b) Referida
negativa fora precedida ou
acompanhada dessa privao de
liberdade. 4. Que tal apreenso,
deteno ou sequestro tenha sido
realizada por um Estado ou
organizao poltica ou com a sua
autorizao, apoio ou
aquiescncia. 5. Que tal negativa
em reconhecer a privao de
liberdade ou em dar informao
sobre a sorte ou o paradeiro

dessas pessoas ou pessoas tenha
sido realizada por um Estado ou
organizao poltica ou com sua
autorizao ou apoio. 6. Que o
autor tenha tido a inteno de
deixar a essa pessoa ou pessoas
fora do amparo da lei por um
perodo prolongado. 7. Que a
conduta tenha sido cometida
como parte de um ataque geral ou
sistemtico dirigido contra uma
populao civil. 8. Que o autor
tenha tido conhecimento de que a
conduta era parte de um ataque
geral ou sistemtico dirigido
contra a populao civil ou tenha
tido a inteno de que a conduta
fosse parte de um ataque desse
tipo. (grifamos)
Ao se cotejar as duas disposies normativas

possvel aferir-se que entre as mesmas se estabelece uma
relao de generalidade (crime de priso ou deteno ilegal)
especialidade (desaparecimento forado de pessoas), na
qual a primeira considerada como um meio para a
realizao da outra, que ganha especificidade em razo do
especial fim de agir, isto , que [...] o autor tenha tido a
inteno de deixar a essa pessoa ou pessoas fora do amparo
da lei por um perodo prolongado.
Com efeito, consoante o magistrio de Bassiouni, o
crime previsto no artigo 7, 1, e do ETPI, que passou a ser
expressamente tipificado no Direito Penal Internacional a
partir do ETPIY (artigo 5, e), seguido pelo ETPIR (artigo
3, e), tem por escopo reprimir, na forma de crime contra a
humanidade, toda [...] deteno arbitrria ou ilegal ou
privao de liberdade de uma pessoa sem o devido
processo legal praticada contra a populao civil no
contexto de um ataque geral ou sistemtico16, sendo que,

consoante a jurisprudncia de referidos tribunais ad hoc17,
A privao da liberdade pode ser realizada por uma
ao ou omisso cometida pelo agressor com a
inteno de privar um civil de sua liberdade fsica
sem o devido processo legal, ou com o
conhecimento razovel de que sua ao ou omisso
[] suscetvel de privar a liberdade fsica sem o
devido processo legal. Os [TPIY e TPIR]
consideraram os seguintes fatores para avaliar a
legalidade da deteno inicial: se foi baseada em um
mandado de priso vlido; se os detidos foram
informados das razes de suas detenes; se os
detidos foram formalmente acusados; se eles foram
informados de [seus] direitos processuais e se a
manuteno da deteno era legal. Alm disso,
ambos os tribunais ad hoc tm afirmado que, quando
invocada a legislao nacional para justificar a
privao da liberdade, esta lei no pode violar o
direito internacional.
Em outros termos, o crime internacional de

deteno ou priso ilegal tem por mvel a privao ilegal da
liberdade de um indivduo sem a necessria submisso aos
princpios do devido processo legal decorrentes dos
parmetros normativos do Direito Internacional (dos
Direitos Humanos). J o desaparecimento forado de
pessoas se consubstancia no comportamento em que a
deteno ou priso, seguida da recusa em informar o
destino ou paradeiro da vtima, objetivam privar o
indivduo da proteo legal por um perodo prolongado.
No primeiro caso, tm-se a tipicidade como crime
internacional por ofensa aos postulados do devido
processo legal; no segundo caso, em razo do especial fim
de agir, embora ele tambm se situe a proteo legal
16 BASSIOUNI, Crimes Against Humanity..., p. 443.

17 BASSIOUNI, Crimes Against Humanity..., p. 444.
como um contedo essencial do devido processo legal.

Assim, tem-se uma clara relao de generalidade
(priso/deteno ilegal) e especialidade (desaparecimento
forado de pessoas) entre os dois crimes, na medida em
que o especial fim de agir privar o indivduo da proteo
legal estabelece uma clusula de especialidade em relao
quele primeiro, mormente porque a priso, a deteno ou
o sequestro so considerados como meios para a realizao
do crime-fim.
Interessante notar que a generalidade dos autores
consultados no interpem qualquer seno tipificao
autnoma do desaparecimento forado de pessoas pelo
ETPI, bem como relao de especialidade-generalidade
que este tipo tem em relao ao de privao ilegal da
liberdade, exceo de Ferreira de Almeida, para quem18
Na verdade, permitimo-nos questionar at que ponto

se justificaria a incluso, no art. 7 do Estatuto de
Roma do TPI, desta sub-categoria dos crimes contra
a humanidade, quando, no obstante a sua aparente
especialidade, se apresentava, julgamos, como
plausvel a respectiva subsuno nas alneas e) (priso
ou outra forma de privao da liberdade fsica grave),
f) (tortura) ou k) (outros actos desumanos) do n 1.
A suposta vantagem decorrente de um mais fiel
espelhamento do direito internacional costumeiro,
no compensa, segundo estamos em crer, aquilo que
poderamos designar como uma certa
sobressaturao do preceito em anlise.
Embora seja interessante a anlise feita pelo autor,

no deixa de causar estranheza que aquilo que se tem
considerado como um aperfeioamento do sistema
normativo do Direito Penal Internacional, como seja, a
especificao e detalhamento tpico de um crime
18FERREIRA DE ALMEIDA, Os crimes contra a humanidade..., p

443.
internacional em razo de sua diferena substancial quando

se o coteja com os outros crimes citados - tortura (!) e a
priso ou outra forma de privao da liberdade -, a reduo
das hipteses de aplicao da analogia incriminadora, o
reconhecimento autnomo do direito a no ser submetido
ao desaparecimento forado de pessoas etc, seja, doutro
passo, entendido como uma suposta vantagem em razo
de causar uma certa sobressaturao das hipteses de
crimes contra a humanidade.
Semelhante raciocnio, portanto, poderia ser
estendido, por exemplo, aos crimes de agresso sexual da
alnea g do artigo 7, 1, pois, em linhas gerais, tambm
poderiam ser considerados como formas de tortura ou
outros atos desumanos. Entretanto, basta ter claro que
ainda hoje o estupro19, o sequestro de mulheres para
prostituio forada, reduzidas, pois, condio de
escravas sexuais20, se tem constitudo num dos principais
crimes perpetrados contra a populao civil em diversos
conflitos armados em andamento. Com efeito, basta
lembrar que recentemente veio a lume que no recm-criado
Sudo do Sul, que est a passar por uma guerra civil, tanto
o governo como as foras rebeldes tm permitido o
estupro sistemtico de mulheres como parte do pagamento
19EL MUNDO. La violacin, ltima arma de guerra en Sria,

disponvel em
http://www.elmundo.es/internacional/2013/12/09/52a59d22684341e
b638b458b.html, acessado em 09/12/2013, s 08:45.
20 Uma, dentre as vrias acusaes de atrocidades praticas pelo Estado
Islmico, a de reduzir condio de escravas sexuais a centenas,
seno milhares, de mulheres da minoria yazid. EL MUNDO. La
ONU denuncia la existencia de mercados de esclavas sexuales
organizados por el Estado Islmico, disponvel em
http://www.elmundo.es/internacional/2015/05/08/554bed4122601da
4678b456f.html, acessado em 08/05/2015, s 08:00.
de soldos dos soldados21, para se perceber que a tipificao

de referidos comportamentos na forma de crimes
autnomos se constitui em um efetivo ganho em termos de
proteo legal do gnero feminino, bem como um
aperfeioamento em relao ao Direito Penal Internacional
pretrito ao ETPIY.
Assim, no parece que a alegada sobressaturao
seja, de fato, um problema, mas uma soluo adequada
necessria colmatao das lacunas tpicas no Direito Penal
Internacional, mormente ao se considerar a expressa
enunciao do artigo 23 do ETPI.
Por fim, resta, pois, realizar-se o cotejo entre os
tipos de sequestro e de desaparecimento forado de
pessoas para se aferir se referida generalidade-especialidade
tambm ocorre no ordenamento jurdico brasileiro.
O crime de sequestro previsto, como tipo
autnomo, no artigo 148 do CP, segundo o qual:
Sequestro e crcere privado
Art. 148 - Privar algum de sua liberdade, mediante
sequestro ou crcere privado:
Pena - recluso, de um a trs anos.
1 - A pena de recluso, de dois a cinco anos:
I se a vtima ascendente, descendente, cnjuge ou
companheiro do agente ou maior de 60 (sessenta)
anos;
II - se o crime praticado mediante internao da
vtima em casa de sade ou hospital;
III - se a privao da liberdade dura mais de quinze
dias.
IV se o crime praticado contra menor de 18
(dezoito) anos;
V se o crime praticado com fins libidinosos.
21 EL MUNDO. Violar mujeres, el salario de un miliciano de

Sudn del Sur, disponvel em
http://www.elmundo.es/internacional/2016/03/11/56e2aa0fca474187
588b458b.html, acessado em 11/03/2016, s 15:45.
2 - Se resulta vtima, em razo de maus-tratos ou

da natureza da deteno, grave
sofrimento fsico ou moral:
Pena - recluso, de dois a oito anos.
No que tange a esse crime, trata-se, conforme a

alocao feita pelo prprio legislador (Ttulo I da Parte
Especial), de espcie de crime contra a pessoa, em que o
bem jurdico tutelado a liberdade de locomoo, isto , o
direito de ir, vir e ficar, consistindo as expresses
empregadas sequestro e crcere privado como
conceitos sinnimos a identificar a privao ilcita da
liberdade individual. Para Bitencourt, entretanto, seria
correto afirmar-se que [...] no crcere privado h confinamento
ou clausura, enquanto que no sequestro, a supresso da
liberdade no precisa ser confinada em limites to estreitos
[...]22.
Trata-se, pois, como regra geral, de crime comum,
salvo a hiptese de sequestro qualificado prevista nos inciso
I, primeira parte (ser a vtima ascendente, descendente,
cnjuge ou companheiro do agente), que exige a condio
especfica de relaes familiares ou de conjugalidade entre
os agentes ativo/passivo. Doutro giro, o tipo penal
somente exige um especial fim de agir na perpetrao do
sequestro/crcere privado na hiptese qualificada prevista
no 1, inciso V (sequestro praticado para fins libidinosos),
sendo, no mais, um crime doloso, isto , em que se exige a
vontade livre e consciente do agente em cercear a liberdade
de ir-e-vir do sujeito passivo, constituindo-se, portanto, em
um crime material, de carter permanente que se protrai
no tempo enquanto perdurar o cerceamento da liberdade -,
e que pode ser praticado na forma comissiva e omissiva.
Trata-se, ademais, de crime que admite tentativa23. No que
22BITENCOURT, Cezar Roberto. Cdigo Penal Anotado, 2 ed., So
Paulo: RT, 1999, p. 529.
23 BITENCOURT, Cdigo Penal Anotado..., p. 529
tange, por fim, ao concurso de agentes, o crime de

sequestre/crcere privado qualificado como crime
monossubjetivo. Havendo concurso eventual de agentes,
deve ser aplicada a regra do artigo 29 do CP.
O artigo 148, 1, II e III prev dentre as outras
formas qualificadas de sequestro j vistas acima, o fato de
ele durar mais de 15 (quinze) dias ou se ele for praticado
mediante a internao da vtima em casa de sade ou
hospital. J o 2 prev a forma qualificada decorrente de,
em havendo maus-tratos ou da natureza da deteno, grave
sofrimento fsico ou moral.
Assim, cotejando o crime de sequestro com o tipo-
padro previsto no artigo 3 da CISDFP, tem-se que:
Sequestro/Crcere Privado Desaparecimento Forado de
Pessoas
Bem jurdico tutelado: liberdade Bens jurdicos tutelados:
de ir, vir e ficar. liberdade de ir, vir e ficar, direito
informao e direito proteo
legal
Sujeito ativo: crime comum, salvo Sujeito ativo: crime prprio, uma
as hipteses de qualificao vez que exige-se a condio de
presentes no 1, I agente pblico ou de membro de
grupo privado submetido ao
mando do poder pblico
Sujeito passivo: qualquer pessoa Sujeito passivo: qualquer pessoa
em suas manifestaes simples e
qualificada, salvo as hipteses do
1, incisos I e IV
Especial fim de agir: somente na Especial fim de agir: privar a
figura qualificada do 1, inciso V, pessoa da proteo legal
isto , quando praticado para fins
libidinosos
Tentativa: admite Idem
No que tange consumao, trata- Idem
se de crime permanente
Concurso de agentes: admite. Concurso de agente: exige, na
Trata-se de crime monossubjetivo medida em que os tipos-padres
exigem o concurso necessrio,
conforme denota a expresso
agentes do Estado ou pessoas
ou grupo de pessoas. Trata-se,

portanto, de crime plurisubjetivo.
Verifica-se, pois, que, assim como se d nos tipos

de crimes contra a humanidade previstos no artigo 7, 1, e e
i do ETPI, entre o tipo de sequestro/crcere privado e o
desaparecimento forados de pessoas tambm existe a
relao de generalidade-especialidade, na medida em aquele
primeiro um dos meios pelos quais se possvel cometer
este ltimo, conforme expressamente previsto nas
CIPPTPCDF. Com efeito, o crime de sequestro , por
definio, um tipo subsidirio, isto , caso ele seja praticado
como meio [...] para a prtica de outro crime, ser
absorvido pelo delito-fim24.
Na mesma linha sustenta Alflen da Silva, quando
afirma as seguintes teses25:
El tipo objetivo del delito de secuestro presenta
como conducta punible la privacin de libertad por
medio de secuestro o crcel privada [] la privacin
de libertad en el secuestro radica en la imposibilidad
de la vctima de irse o apartarse libremente; adems
no es necesaria la absoluta imposibilidad de la
vctima de apartarse del lugar en el cual fue puesta o
retirada por el autor del hecho; es suficiente con que
no pueda hacerlo sin grave riesgo personal,
independientemente del medio escogido. En cuanto
al modus operandi, hay dos hiptesis: el secuestrar o
el encarcelar. La ley no diferencia entre ambos
comportamientos, por lo que la propia doctrina y la
jurisprudencia procuran hacerlo: la crcel privada
24BITENCOURT, Cesar Roberto. Manual de Direito Penal: Parte

Especial, Vol 2, So Paulo: Saraiva, 2001, p. 443. No mesmo sentido,
BITENCOURT, Cdigo Penal Anotado..., p. 529; DELMANTO,
Celso et all. Cdigo Penal Comentado, 5 ed., Rio de Janeiro: Renovar,
2000, p. 294.
ALFLEN DA SILVA, Pablo Rodrigo. Informes Nacional: Brasil, in
25
AMBOS, Desaparicin forzada de personas..., pp. 48-49.

radica en encierro o encarcelacin, mientras que en el

secuestro la privacin de libertad no comprende
lmites tan estrechos. Adems, la ley no exige
ninguna calidad o condicin particular, de modo que
cualquier persona puede ser autora del delito. Dicho
delito tampoco exige un nmero determinado de
individuos, por tanto es suficiente un solo individuo
para cometerlo.
En lo que respecta al aspecto subjetivo, el tipo no
exige elemento subjetivo especial del injusto, ni un
fin especial. En definitiva debe observarse, como
seal AMBOS, que existira precisamente una
diferencia entre una mera aprehensin y una
aprehensin con el fin de hacer desaparecer a una
persona, lo que, por tanto, es suficiente para aclarar
la diferencia entre el tipo penal de secuestro en Brasil
y el delito de desaparicin forzada de personas,
conforme la definicin-modelo de la Convencin.
Sin duda, como se dijo ms arriba, la Convencin
Interamericana sobre Desaparicin Forzada de
personas, en los artculos III y IV, exige a los
Estados parte adoptar las medidas legislativas que
fueren necesarias para tipificar como delito la
desaparicin forzada de personas. De eso resulta que
dicho deber solo se impone despus del depsito de
la ratificacin del instrumento legal.
Ambos, ao enfrentar este tema, aporta uma

especificidade do desaparecimento forado de pessoas em
relao ao crime de sequestro que no pode ser
desconsiderado, qual seja, o fato de que aquele primeiro
exige, como condio necessria para a sua tipicidade, que
os agentes ativos do delito se abstenham, comissiva ou
omissivamente, de informar o destino ou paradeiro da
vtima, absteno esta que se qualifica como uma violao
dos deveres funcionais, exigncia esta que no est nem
poderia estar presente no crime de sequestro/crcere
privado, pois, do contrrio, ocorreria ofensa ao direito ao

meno tenetur se ipsum accusare. Com efeito26,
[] la desaparicin forzada a diferencia del
secuestro requiere dos actos, a saber: la privacin
de la libertad (que puede ser legal ab initio, a
diferencia del secuestro) y la negativa a reconocer
dicha privacin o de dar noticia al respecto (elemento
que no est presente en modo alguno en el secuestro,
ya que la obligacin de informar sobre el secuestro
implicara una flagrante violacin al derecho de no
incriminarse nemo tenetur se ipsum accusare - [])
No que toca ao carter subsidirio do crime de

sequestro, conforme acima indicado, tal afirmativa resta
evidenciada em duas outras hipteses particularmente
interessantes. O primeiro o crime da extorso mediante
sequestro, conforme o tipo previsto no artigo 159 do CP, e
o segundo o crime de tortura agravada por ter sido
praticada mediante sequestro, previsto no artigo 1, 4,
inciso III, da Lei 9.455/1997. A redao do artigo 159 tem
o seguinte contedo:
Extorso mediante sequestro
Art. 159 - Sequestrar pessoa com o fim de obter,
para si ou para outrem, qualquer vantagem, como
condio ou preo do resgate:
Pena - recluso, de oito a quinze anos.
1o Se o sequestro dura mais de 24 (vinte e quatro)
horas, se o sequestrado menor de
18 (dezoito) ou maior de 60 (sessenta) anos, ou se o
crime cometido por bando ou
quadrilha.
Pena - recluso, de doze a vinte anos.
2 - Se do fato resulta leso corporal de natureza
grave:
Pena - recluso, de dezesseis a vinte e quatro anos.
26 AMBOS, La Desaparicin Forzada de Personas , pp. 203-204.

3 - Se resulta a morte:
Pena - recluso, de vinte e quatro a trinta anos.
4 - Se o crime cometido em concurso, o
concorrente que o denunciar autoridade,
facilitando a libertao do sequestrado, ter sua pena
reduzida de um a dois teros.
J a redao do artigo 1, 4, inciso III da Lei de

Tortura tem o seguinte contedo:
Art. 1 Constitui crime de tortura:
I - constranger algum com emprego de violncia ou
grave ameaa, causando-lhe sofrimento fsico ou
mental:
a) com o fim de obter informao, declarao ou
confisso da vtima ou de terceira pessoa;
b) para provocar ao ou omisso de natureza
criminosa;
c) em razo de discriminao racial ou religiosa;
II - submeter algum, sob sua guarda, poder ou
autoridade, com emprego de violncia ou grave
ameaa, a intenso sofrimento fsico ou mental, como
forma de aplicar castigo pessoal ou medida de carter
preventivo.
Pena - recluso, de dois a oito anos.
[...]
4 Aumenta-se a pena de um sexto at um tero:
[...]
III - se o crime cometido mediante sequestro.
Verifica-se nos dois tipos penais acima indicados

que o sequestro se constitui ou em crime meio para a
prtica de extorso ou para o crime de tortura, sejam estes
comportamentos praticados ou no por servidor pblico.
Nos casos em apreo, portanto, o sequestro absorvido
princpio da concusso pelos crimes-fim, assim como se
daria com o desaparecimento forado de pessoas, caso ele
venha a ser tipificado no ordenamento jurdico nacional.
Com efeito, nada obsta que um servidor pblico, no
exerccio ou em razo do exerccio de sua funo pblica,
pratique qualquer um desses crimes indicados como, de

resto, tem indicado de forma bastante consistente a
jurisprudncia nacional:
PROCESSUAL PENAL. RECURSO ORDINRIO

EM HABEAS CORPUS. CRIMES MILITARES
DE ROUBO E EXTORSO MEDIANTE
SEQUESTRO. PRISO PREVENTIVA.
ALEGADA AUSNCIA DE
FUNDAMENTAO DO DECRETO
PRISIONAL. INOCORRNCIA. SEGREGAO
CAUTELAR DEVIDAMENTE
FUNDAMENTADA NA GARANTIA DA
ORDEM PBLICA. PERICULOSIDADE
CONCRETA DO RECORRENTE. MODUS
OPERANDI. MEDIDAS CAUTELARES
DIVERSAS DA PRISO. INAPLICABILIDADE.
RECURSO DESPROVIDO.
[...]
II - In casu, consta que o ora recorrente (1
Tenente da Polcia Militar do Estado do Rio de
Janeiro), em tese, comandou intento criminoso
de roubo e extorso mediante sequestro,
envolvendo outros policiais militares, utilizando,
para tanto, a autoridade de seu o cargo para
extorquir traficantes da faco criminosa TCP
(Terceiro Comando Puro) no Morro do Dend
na cidade do Rio de Janeiro/RJ.
III - Dessa forma, dados concretos extrados dos
autos evidenciam que a liberdade do recorrente
acarretaria risco ordem pblica, notadamente se
considerada a sua periculosidade, evidenciada na
forma pela qual os delitos teriam sido praticados
(modus operandi).
IV - No cabvel a aplicao das medidas cautelares
alternativas priso, in casu, haja vista estarem
presentes os requisitos para a decretao da priso
preventiva, consoante determina o art. 282, 6, do
Cdigo de Processo Penal.
V - Recurso ordinrio desprovido27. (grifamos)
RECURSO ORDINRIO EM HABEAS CORPUS.

QUADRILHA ARMADA, TORTURA,
EXTORSO MEDIANTE SEQUESTRO,
ROUBO CIRCUNSTANCIADO E FALSIDADE
IDEOLGICA. PRISO PREVENTIVA.
PERICULOSIDADE CONCRETA DO AGENTE.
AMEAA A TESTEMUNHAS, AOS MEMBROS
DO MINISTRIO PBLICO E AOS SEUS
FAMILIARES. CONVENINCIA DA
INSTRUO CRIMINAL. FUNDAMENTAO
IDNEA. MEDIDAS CAUTELARES
ALTERNATIVAS. INAPLICABILIDADE.
RECURSO NO PROVIDO.
[...]
2. Na espcie, vlida a priso preventiva para a
garantia da ordem pblica, de modo a evitar a
prtica de novos crimes, ante a periculosidade
concreta do recorrente, manifestada na forma de
execuo do crime. Foi destacado no decreto
prisional que ele seria integrante de organizao
criminosa composta por policiais civis e,
utilizando-se das prerrogativas funcionais,
supostamente praticou crimes gravssimos, entre
eles tortura, extorso mediante sequestro e
roubo, com o escopo de auferir quantia indevida
de traficantes integrantes do bando denominado
Primeiro Comando da Capital.
3. O risco instruo criminal tambm foi
evidenciado no dito prisional, pois o magistrado se
reportou s "srias e gravssimas" ameaas
apresentadas contra parentes de corrus e contra os
prprios membros do Ministrio Pblico, at mesmo
com fotos e ligao efetuada para a genitora de um
dos Promotores de Justia.
4. Os elementos destacados evidenciam a
impossibilidade de se estabelecerem medidas
cautelares diversas da priso, inadequadas e
27STJ. RHC 59.933/RJ, Rel. Ministro FELIX FISCHER, QUINTA

TURMA, julgado em 01/09/2015, DJe 08/09/2015
insuficientes para atender, com o mesmo grau de

eficcia, s exigncias cautelares do caso.
5. Recurso ordinrio no provido.28 (grifamos)
HABEAS CORPUS. EXTORSO MEDIANTE

SEQUESTRO. WRIT SUBSTITUTIVO DE
RECURSO PRPRIO. DESVIRTUAMENTO.
AUSNCIA DE INDCIOS SUFICIENTES DE
AUTORIA. REEXAME DE PROVA. VIA
INADEQUADA. PRISO PREVENTIVA.
PERICULOSIDADE DO AGENTE
EVIDENCIADA NO MODUS OPERANDI DO
DELITO. GARANTIA DA ORDEM PBLICA.
AMEAAS A TESTEMUNHAS E MEMBROS
DO PARQUET. CONVENINCIA DA
INSTRUO CRIMINAL. FUNDAMENTAO
SUFICIENTE. MEDIDAS CAUTELARES
ALTERNATIVAS. INAPLICABILIDADE.
HABEAS CORPUS NO CONHECIDO.
[...]
4. Na espcie, a gravidade concreta do delito
fundamento vlido para amparar a custdia
cautelar, com o fim de assegurar a ordem
pblica, haja vista a periculosidade do paciente,
manifestada na forma da execuo do delito,
pois, segundo consta, na condio de policial
civil, em um esquema de corrupo envolvendo
vrios outros agentes estatais e delegados do
DENARC e da 10 DP de Campinas, ele
acusado de participar do crime de extorso
mediante sequestro praticado contra membros
do PCC (Primeiro Comando da Capital), tendo
como preo do resgate o valor de R$ 200.000,00,
a fim de se evitar prises em flagrantes forjadas.
5. As "diversas, srias e gravssimas ameaas
apresentadas contra parentes de corrus e contra os
prprios membros do Ministrio Pblico, at mesmo
com fotos e ligao efetuada para a genitora de um
dos Promotores de Justia", recomendam a restrio
28STJ. RHC 46.933/SP, Rel. Ministro ROGERIO SCHIETTI CRUZ,

SEXTA TURMA, julgado em 04/12/2014, DJe 18/12/2014.
antecipada da liberdade dos recorrentes, para

assegurar a convenincia da instruo criminal.
6. A substituio da priso por qualquer outra
medida alternativa (art. 319 do CPP) mostra-se
inadequada e insuficiente para atender, com o
mesmo grau de eficcia, s exigncias cautelares da
singularidade do caso.
7. Habeas corpus no conhecido.29 (grifamos)
Dessa forma, e pelo que acima se descreveu, resta

mais do que evidenciada a necessidade de o
desaparecimento forado de pessoas ser tipificado como
um crime autnomo no ordenamento jurdico nacional,
pois: a) o Brasil ratificou a CISDFP e a CIPPTPCDF, que
expressamente estabelecem esta obrigao; b) no pertinente
aos princpios da poltica criminal, no existe bice
constitucional ou mesmo principiolgico, principalmente
ao se aferir a possibilidade de que o legislador desvalore a
conduta e o resultado do fenmeno, tendo como ponto de
ancoragem a rica contribuio que o Direito Penal
Internacional e o Direito Internacional dos Direitos
Humanos subministram e que deve(ria) ser acolhida pelo
Direito Penal brasileiro; e c) por se ter comprovado a
insuficincia do crime de sequestro para se prevenir e
sancionar o comportamento, seja porque o tipo penal no
abarca todas as especificidades do desaparecimento forado
de pessoas, seja porque, conforme restou comprovado, ele
, por definio, um tipo subsidirio, e que somente poder
ser utilizado ante a permanncia do vcuo normativo ainda
presente no ordenamento jurdico brasileiro decorrente do
descumprimento claro e manifesto de suas obrigaes
internacionais.
Esta ltima hiptese da subsidiariedade fica muito
bem comprovada quando se analisa a jurisprudncia do
29STJ. HC 287.414/SP, Rel. Ministro ROGERIO SCHIETTI CRUZ,

SEXTA TURMA, julgado em 18/06/2014, DJe 04/08/2014.
STF em sede extradicional, conforme ser visto no item

4.3, infra.
Contudo, remanesce um problema: quando se aduz
necessidade de se tipificar o crime de desaparecimento
forado de pessoas no ordenamento jurdico brasileiro faz-
se aluso a qual de suas formas? Este problema
importante em razo de, pelo menos, dois temas que se
tangenciam.
O primeiro diz respeito ao fato de que a CISDFP e
a CIPPTPCDF preverem a obrigao de tipificao
enquanto um crime comum a ser previsto nos
ordenamentos nacionais, mas tambm na forma de um
crime contra a humanidade. No primeiro caso, a tipificao
no exigiria a previso daquele elemento contextual de um
ataque geral ou sistemtico populao civil de que cuida o
artigo 7, caput do ETPI, mas, assim como nos demais casos
de crimes internacionais que j foram tipificados no
ordenamento nacional e.g., o genocdio e a tortura -, um
tipo geral, de aplicao ordinria, com a qual se pretenderia
prevenir e sancionar a prtica do desaparecimento forado
de pessoas.
J o segundo atine ao fato de que, ao se tipificar o
desaparecimento forado de pessoas tambm na forma de
um crime contra a humanidade, ele deveria s-lo a partir de
um projeto de lei que tenha por finalidade a
regulamentao do ETPI no ordenamento jurdico
brasileiro, de forma que no somente este crime, como os
demais sejam reunidos num documento que siga a prpria
sistemtica normativa subjacente a este campo do Direito
Penal Internacional e seus princpios informadores, tese
que reforada pela circunstncia de o Brasil haver
ratificado o ETPI em 20/02/200230, e muito embora, como
30 Disponvel em
15:50.
j visto, esta conveno no seja dotada de um mandado

internacional de tipificao expresso, faz-se necessrio a sua
regulamentao em nvel interno, de forma a tornar
possvel no somente a persecuo nacional dos crimes
nele previstos, mas tambm a cooperao internacional
entre os Estados, mas, principalmente, com o prprio TPI.
Nesse sentido, faz-se til aferir como os demais
Estados tm enfrentado referido problema.
4.2 O desaparecimento forado de pessoas na

legislao estrangeira
O presente tpico no tem a pretenso de fazer um
levantamento sobre as legislaes do mais diversos Estados
no que tange tipificao do desaparecimento forado de
pessoas, seja na forma de crime ordinrio e/ou como crime
contra a humanidade, pois, alm de ser uma meta de difcil
concreo, seria tambm intil, mormente se referido
levantamento no fosse procedido por uma anlise
comparatstica em que, tendo em conta as especificidades
de cada direito, lograsse apontar as semelhanas e
dessemelhanas entre os modelos de criminalizao do
comportamento para disso extrair o tertio comparationis que
sobredetermina o fazer direito comparado31.
Portanto, reconhecendo o carter muito mais
modesto da abordagem, verdade, se explicitar o modo
pelo qual os ordenamentos nacionais escolhidos
procederam tipificao do desaparecimento forado de
pessoas, tendo como ponto de interesse o problema do
tratamento distinto entre crime comum/crime contra a
humanidade que giza esse comportamento. No ltimo
subtpico se enfrentar o tema no contexto do direito
31 ZWEIGERT, Korand, KTZ, Hein. Introduzione al Diritto
Comparato. Vol. I: principi fondamentali, trad. Barbara Pozzo,
Milano: Giuffr Editore, 1998, pp. 36-55.
penal argentino, posto que ele suscitou no sistema

brasileiro dois temas bastante interessantes, a saber, a
manifestao do STF em sede de extradio envolvendo a
prtica de sequestro qualificado qua desaparecimento
forado de pessoas, bem como, para os que defendem a
derrogao da Lei de Anistia, um modelo a ser repetido
internamente.
Assim, preciso referir o fato de que, em sede de
Direito Penal Internacional, a [...] persecuo nacional
[domestic] dos crimes internacionais vital para a emergncia
do sistema penal internacional de justia. O ETPI
explicitamente reconhece [ess]a ideia de uma administrao
descentralizada da justia [...], uma vez que que no artigo 1
do ETPI se expressa o princpio de que o TPI [...] ser
complementrio s jurisdies criminais nacionais32. No
que tange, doutro polo, o tema dos crimes internacionais
prprios previstos em convenes internacionais
especficas, como o caso do desaparecimento forado de
pessoas, da tortura e do genocdio e, em muitos casos, nos
crimes transnacionais, a regulamentao e a persecuo
penal nacional desses crimes medida imprescindvel para
a ocorrncia da cooperao penal internacional entre os
Estados. Sem a regulamentao interna, este princpio
fundamental do sistema penal internacional fica manietado
em sua eficcia tima.
Dito isto, por quais modos se tem feito, segundo os
mais diversos regimes nacionais, a implementao nacional
dos tratados internacionais em matria penal? Segundo
Werle, so os seguintes33:
1. Incorporao integral: trata-se, nas palavras de
Werle, da forma mais amigvel pela qual os
32 WERLE, Principles of Internacional Criminal Law..., p. 117.

33WERLE, Principles of Internacional Criminal Law..., pp. 119-
121.
direitos nacionais incorporam as normas do Direito

Penal Internacional, e que pode ser praticadas dos
seguintes modos:
1.1 Aplicao direta: As normas dos Direito Penal

Internacional, convencionais ou consuetudinrias,
so diretamente aplicadas pelo direito nacional.
Contudo, se esse procedimento tem sido adotado
desde a ratificao do tratado internacional, mesmo
nos Estados da common law se tem, a rigor, e em
prestgio ao princpio nullum crimen sine lege scripta,
adotado procedimentos formais para a
implementao do Direito Penal Internacional
costumeiro. O autor cita como exemplo desse modo
de proceder a frica do Sul.
1.2 Remessa [reference]: A lei nacional, ao

incorporar as normas de Direito Penal Internacional,
f-lo na forma de remessa s provises contidas nos
tratados internacionais sobre a matria, de forma que
estas normas passam a ser aplicadas em conjuno
com as normas nacionais. Cita-se como exemplo a
International Crimes and International Criminal Court Act
de 2000, da Nova Zelndia.
1.3 Reproduo integral [copying]: trata-se da

hiptese em que a legislao nacional reproduz,
integralmente, os preceitos convencionais na lei
nacional. a hiptese adotada pelo Cdigo Penal de
Malta.
2. No Incorporao Aplicao da Legislao

Ordinria: a hiptese nomeada por Werle como
zero solution, isto , em que o Estado to somente
assume a responsabilidade internacional de exercer a
persecuo penal de conformidade com as
disposies penais j existentes em seu ordenamento
jurdico. Assim, mesmo nas hipteses de homicdio,
estupro, deteno ilegal, desaparecimento forado de
pessoas etc que venham a ser praticados no contexto
de um ataque geral ou sistemtico contra a populao
civil na execuo de uma poltica de Estado ou de
um grupo ou movimento poltico, tais crimes,
subsumveis no conceito de crime contra a

humanidade, somente sofrero persecuo de
conformidade com os preceitos jurdico-penais j
existentes no ordenamento nacional.
3. Adequao ao Direito Nacional [Modified

Incorporation]: nessa terceira hiptese, a incorporao
das normas do Direito Penal Internacional se faz
pela adequao aos princpios e cultura
constitucional dos Estados, com o qual se busca,
como regra geral, seja a uniformizao ou a
harmonizao. Assim, e.g., no Direito Penal brasileiro
as discusses acerca da pena de priso perptua e da
imprescritibilidade, que so normas plenamente
aceitas pelo Direito Penal Internacional e pelo
Direito Internacional dos Direitos Humanos, se
constituem em verdadeiras pedras de tropeo,
mormente a primeira hiptese quando se discute a
entrega de acusados ao ETPI em regime de
cooperao internacional, na medida em que a
jurisprudncia do STF firme no sentido de no se
admitir a extradio sem que o Estado assuma o
compromisso formal de comutar o ergstulo em
pena de priso por tempo no superior a 30 (trinta)
anos.
4. Combinao: a hiptese em que os Estados

tendem a harmonizar os provimentos de Direito
Penal Internacional com o Direito Penal nacional,
determinando ora a aplicao de normas daquele
ramo em nvel interno (e.g., os princpios gerais do
Direito Penal Internacional e os contedos essenciais
dos crimes de guerra), ora disposies j existentes
no direito nacional.
No que tange, doutro passo, s formas de

incorporao, Werle34 aponta duas possibilidades: a) pela
reforma de leis j existentes, na qual o Estado, alterando
preceitos de Direito Penal nacional j em vigor, reforma-os
34WERLE, Principles of International Criminal Law..., pp. 121-
122.
para internalizar as normas decorrentes do Direito Penal

Internacional, e b) pela adoo de uma lei especfica
[self-contained codification], que a hiptese em que o Estado
nacionaliza a matria em um norma penal especial. Dito
isto, passa-se a apontar nas linhas abaixo alguns exemplos
de internalizao do desaparecimento forado de pessoas.
O primeiro exemplo que se gostaria de individuar
como modelo de tipificao do desaparecimento forado
de pessoas, e que rendeu, como um seu efeito prtico, as
primeiras condenaes da prtica qua desaparecimento
forado de pessoas que se tem notcia35, e no,
alternativamente, como sequestro ou outros atos
desumanos, ocorreu na Bsnia e Herzegovina, um dos
Estados que se tornaram independentes em 1992 em
decorrncia dos conflitos tnico-polticos ocorridos nas
Guerras dos Balcs. No que tange, assim, aos principais
tratados internacionais aplicveis ao caso, a Bsnia e
Herzegovnia ratificou o ETPI em 11/04/200236, e a
CIPPTPCDF em 30/03/201237. Em 1993 este Estado
promulgou o CCBH38, que em seu artigo 12, 1 c estabelece
a punibilidade dos crimes decorrentes dos tratados
internacionais por ele ratificados39, sendo que em seu

36 Disponvel em
15:50.
37 Disponvel em
_no=IV-16&chapter=4&lang=en, acessado em 20/03/2016, s 15:45
38 Criminal Code Of Bosnia and Herzegovina, disponvel em
http://www.iccnow.org/documents/criminal-code-of-bih.pdf,
acessado em 20/01/2016, s 19:25.
39Applicability of the Criminal Legislation of Bosnia and
Herzegovina to Offences Perpetrated outside the Territory of
Captulo XXVII Crimes contra a Humanidade e aos

Valores Protegidos pelo Direito Internacional - foram
tipificados diversos crimes internacionais, prprios e
imprprios, sendo que os tipos penais previstos no ETPI
compreendem aos crimes previstos entre os artigos 171 a
184 (respectivamente, genocdio, crimes contra a
humanidade, crimes de guerra e o de organizao criminosa
para a perpetrao desses crimes). O desaparecimento
forado de pessoas est previsto no artigo 172, 1 i c/c 2, h,
cuja redao a seguinte:
Crimes against Humanity - Article 172
(1) Whoever, as part of a widespread or systematic
attack directed against any civilian population, with
knowledge of such an attack perpetrates any of the
following acts:
[...]
i) Enforced disappearance of persons;
[...]
shall be punished by imprisonment for a term not
less than ten years or long-term imprisonment.
(2) For the purpose of paragraph 1 of this Article the
following terms shall have the following meanings:
a) Attack directed against any civilian population means a
course of conduct involving the multiple
perpetrations of acts referred to in paragraph 1 of
this Article against any civilian population, pursuant
to or in furtherance of a State or organisational
policy to commit such attack.
[...]
h) Enforced disappearance of persons means the arrest,
detention or abduction of persons by, or with the
authorisation, support or acquiescence of, a State or
a political organisation, followed by a refusal to
Bosnia and Herzegovina Article 12 (1) The criminal legislation of

Bosnia and Herzegovina shall apply to anyone who, outside of its
territory, perpetrates [...] c) A criminal offence which Bosnia and
Herzegovina is bound to punish according to the provisions of
international law and international treaties or intergovernmental
agrments.
acknowledge that deprivation of freedom or to give

information on the fate or whereabouts of those
persons, with an aim of removing them from the
protection of the law for a prolonged period of time.
Em sntese, o CCBH reproduziu o texto do ETPI,

estabelecendo, como pena para os crimes contra a
humanidade o mnimo de 10 anos priso perptua, dentre
os quais est o desaparecimento forado de pessoas.
Doutro giro, no sanciona-o na forma de um crime
comum.
Pois bem, a regio da Bsnia e Herzegovina, no
curso dos conflitos ocorridos entre 1992 (com a declarao
de sua independncia) at 1995 (a cessao das
hostilidades), padeceu o desaparecimento de cerca de
27.000 pessoas, sendo que a maior parte dos desaparecidos
pertencia ao grupo tnico muulmano, e que fora o alvo da
prtica de limpeza tnica praticada pelas foras e grupos
paramilitares srvios. Terminado o conflito, foi-se dado
busca, pelo Governo e por ONGs de direitos humanos e
de familiares de desaparecidos, dessas pessoas, das quais
10.000 no foram encontradas, tendo-se concludo que
uma parte considervel havia sido submetida prtica do
desaparecimento forado de pessoas40.
Um dado importante a ser considerado, ademais,
que com a organizao do Estado bsnio, o Poder
Judicirio foi dotado da CCGBH, com sede em Sarajevo,
com competncia para exercer a persecuo penal em face
dos autores de crimes internacionais ocorridos no curso do
conflito blico, tendo por direito aplicvel o CCBH e o
direito processual nacional, numa aplicao bastante
instigante de tribunal penal internacional misto. Por fim,
como ltima considerao de contextualizao, em razo da
adoo do princpio da primazia adotado pelo ETPIY, a
corte, por deciso prpria, pode transferir casos sob seu

julgamento para CCGBH, como se deu no primeiro caso
envolvendo o acusado Gojko Satnkovic, que durante o
conflito ocupava a posio de subcomandante da polcia e
membro de grupo paramilitar, na cidade de Foca, a quem
se imputava perante o TPIY a prtica de crimes contra a
humanidade na forma de tortura e estupro. O caso foi
transferido para a CCGBH em 08 de dezembro de 2005,
advindo a sua condenao, por esta ltima, em 19 de
novembro de 2007 pena de 34 anos de priso41.
O primeiro caso envolvendo a prtica de
desaparecimento forado de pessoas julgado pela CCGBH
foi o Prosecutor vs. v. Raevi and Todovi, julgado em 28 de
fevereiro de 2008, cujo fundamento ftico foi o seguinte,
conforme o relato de Finucane42:
The facts underlying Prosecutor v. Raevi and Todovi

are representative of many of the disappearances
committed in eastern Bosnia and Herzegovina during
the ethnic cleansing of the region. The case illustrates
that conduct very different from the paradigmatic
political disappearances of Latin America satisfies the
elements of the offense. Mitar Raevi and Savo
Todovi were the head guard and deputy warden,
respectively, of the KP Dom prison in Foa
municipality between 1992 and 1994. Foa lies in
territory controlled by the Republika Srpska and the
KP Dom served as an internment camp for Bosnian
Muslim civilians being ethnically cleansed from the
region. Between 1992 and 1994, at least two hundred
of the detainees ere removed from the camp for the
ostensible purposes of a prisoner exchange and fruit
41TPIY. Case Information Sheet: The Prosecutor v. Gojko Jankovi

& Radovan Stankovi - FOCA (IT-96-23/2), disponvel em
http://www.icty.org/x/cases/stankovic/cis/en/cis_jankovic_stankovi
c_en.pdf, acessado em 20/03/2016, s 11:22.
International Law..., pp. 209-210.
picking. The trial panel concluded that the etainees

were instead transferred by the camps guards to the
control of the Bosnian Serb military and military
police. Thereafter, the prisoners are never seen alive
again. The remains of many of these individuals were
subsequently recovered from mass graves in the Foa
region. Despite inquiries by the families of the
missing prisoners over the course of a decade and
half, the defendants and other Bosnian Serb
authorities failed to provide any information
regarding their fates or whereabouts.
No julgamento do caso, a Corte considerou que os

acusados haviam perpetrado o crime de desaparecimento
forado de pessoas, adotando como fundamento para a
imputao de responsabilidade penal individual na forma
de coautoria atravs do instituto da empresa criminal
conjunta (joint criminal enterprise), uma vez que considerou
estar presente o elemento subjetivo (mens rea) consistente
no conhecimento individual da organizao criminal para a
perpetrao de crimes contra a humanidade, bem como a
inteno de cometer os ilcitos que lhes foram atribudos. O
tema realmente interessante nesse julgado foi que a Corte
subsumiu os fatos ao tipo penal presente no CCBH, artigo
172, 1 , i, isto , no crime de desaparecimento forado de
pessoas, uma vez que a transferncia dos prisioneiros para
os campos de controle militar objetivavam privar as vtimas
da proteo legal de forma permanente, tendo havido,
como forma de manter a privao da liberdade e da
proteo legal, no somente a recusa em prestar
informaes sobre o destino ou paradeiro das vtimas, mas
tambm a prestao de informaes falsas43. A esse caso se
seguiram outros, em que a CCGBH adotou idntico
tratamento normativo, vale dizer, atribuiu aos acusados a
prtica do crime de desaparecimento forado de pessoas,

International Law..., p. 189-190.
tendo realizado interessante (re)construo histrica do

processo de incriminao internacional, reportando-se, no
somente luta internacional contra o desaparecimento
forado de pessoas no contexto latino-americano, com
expresso remisso ao caso Velzques-Rodrgues da CIDH,
mas ao prprio jubiley de Nuremberg, em que, como se viu,
Keitel restou condenado, dentre outros crimes, pela
execuo do Decreto Noite e Nvoa, a gnese
internacional da incriminao desse comportamento. Essa
(re)construo objetivou, em grau de apelo, afastar a
alegao da defesa de que a imputao de responsabilidade
penal pela prtica do desaparecimento forado de pessoas
violava ao princpio da irretroatividade da lei penal, uma
vez que a corte considerou que referida incriminao
derivava, de forma clara, das normas do Direito Penal
Internacional costumeiro a que se submetera no somente
a Bsnia e Herzegonivia, mas o Estado anterior, isto , a
Iugoslvia44.
Os dois prximos exemplos abrangero os regimes
francs e alemo.
Pois bem, a Frana ratificou o ETPI em
09/06/200045, e a CIPPTPCDF em 23/09/200846, sendo
que pela Lei 930, de 09 de agosto 2010, ela procedeu
adaptao do CP francs aos crimes previstos no ETPI,

International Law..., pp. 192-194.
45 Disponvel em
15:50.
46 Disponvel em
15:50.
mediante a prtica da incorporao47. Trata-se, como se

percebe, da adoo da forma da adequao do direito
nacional mediante a reforma de direito preexistente. Com
efeito, no que tange aos crimes do ETPI, o CP francs48
alocou-os no Livro II (Dos Crimes e Delitos Contra as
Pessoas), Ttulo 1 (Dos Crimes Contra a Humanidade e
Contra a Espcie Humana), Subttulo 1 (Dos Crimes
Contra a Humanidade), que abrange, respectivamente, o
genocdio (Captulo 1 do Subttulo 1, artigos 211-1 e 2) e
outros crimes contra humanidade (Captulo 2 do Subttulo
1, artigos 212-1 a 213-5). J os crimes de guerra foram
alocados em Livro prprio, o 4 bis (artigos 461-1 a 462-
11). No que concerne ao desaparecimento forado de
pessoa na forma de crime contra a humanidade ele est
assim definido:
Chapitre II : Des autres crimes contre
l'humanit
Article 212-1
Constitue galement un crime contre l'humanit et
est puni de la rclusion criminelle perptuit l'un
des actes ci-aprs commis en excution d'un plan
concert l'encontre d'un groupe de population
civile dans le cadre d'une attaque gnralise ou
systmatique:
[]
9 La disparition force;
[]
47 COALITION FRANAISE POUR LA COUR PNALE

INTERNATIONALE. La Loi DApatation, disponvel em
http://www.cfcpi.fr/spip.php?rubrique4, acessado em 20/03/2016, s
11:00.
48CDE PENALE FRANAIS. Version Consolide au 22 avril 2016,
disponvel em
https://www.legifrance.gouv.fr/affichCode.do?cidTexte=LEGITEXT
000006070719, acessado em 25/04/2016, s 09:00.
Les deux premiers alinas de l'article 132-23 relatif

la priode de sret sont applicables aux crimes
prvus par le prsent article.
Article 212-2
Lorsqu'ils sont commis en temps de guerre en
excution d'un plan concert contre ceux qui
combattent le systme idologique au nom duquel
sont perptrs des crimes contre l'humanit, les actes
viss l'article 212-1 sont punis de la rclusion
criminelle perptuit.
Les deux premiers alinas de l'article 132-23 relatif
la priode de sret sont applicables aux crimes
prvus par le prsent article. (grifamos)
De conformidade com o disposto no artigo 131-1 a

pena imputada em abstrato a de recluso, podendo chegar
pena de carter perptuo.
No que tange, doutro polo, ao desaparecimento
forado de pessoas em sua forma comum, o crime foi
tipificado no CP francs atravs da Lei 711, de 05 de 2013,
cujo contedo geral foi a de internalizar no Direito Penal
francs diversos crimes e disposies de carter criminal
decorrentes de tratados internacionais ratificados pelo
Estado, ou decorrentes do sistema da UE49, e que
determinou, por seu artigo 15, a incluso no Ttulo II (Dos
Atentados Contra a Pessoa Humana), o Captulo 1 bis,
intitulado Dos Atentados Pessoa na Forma do
Desaparecimento Forado50, que tem a seguinte redao:
49 A ementa dessa lei a seguinte: LOI n 2013-711 du 5 aot
2013 portant diverses dispositions d'adaptation dans le domaine
de la justice en application du droit de l'Union europenne et des
engagements internationaux de la France, disponvel em
https://www.legifrance.gouv.fr/affichTexte.do;jsessionid=3BD0ECF1
A77D00899D5A110D34134401.tpdila16v_1?cidTexte=JORFTEXT00
0027805521&dateTexte=20130806, acessado em 25/04/2016, s
09:30.
50Conforme expressamente declarado pela Lei 711, Chapitre X :
Dispositions portant adaptation du droit pnal et de la procdure
Article 221-12
Constitue une disparition force l'arrestation, la
dtention, l'enlvement ou toute autre forme de
privation de libert d'une personne, dans des
conditions la soustrayant la protection de la loi, par
un ou plusieurs agents de l'Etat ou par une personne
ou un groupe de personnes agissant avec
l'autorisation, l'appui ou l'acquiescement des autorits
de l'Etat, lorsque ces agissements sont suivis de sa
disparition et accompagns soit du dni de la
reconnaissance de la privation de libert, soit de la
dissimulation du sort qui lui a t rserv ou de
l'endroit o elle se trouve.
La disparition force est punie de la rclusion
criminelle perptuit.
Les deux premiers alinas de l'article 132-23, relatifs
la priode de sret, sont applicables au crime prvu
par le prsent article.
Article 221-13
Sans prjudice de l'application de l'article 121-7, est
considr comme complice d'un crime de disparition
force mentionn l'article 221-12 commis par des
subordonns placs sous son autorit et son contrle
effectifs le suprieur qui savait, ou a dlibrment
nglig de tenir compte d'informations qui
indiquaient clairement que ses subordonns
commettaient ou allaient commettre un crime de
disparition force et qui n'a pas pris toutes les
mesures ncessaires et raisonnables qui taient en
son pouvoir pour en empcher ou en rprimer
l'excution ou pour en rfrer aux autorits
comptentes aux fins d'enqute et de poursuites,
alors que ce crime tait li des activits relevant de
sa responsabilit et de son contrle effectifs.
[]
Article 221-18 En savoir plus sur cet article...
Cr par LOI n2013-711 du 5 aot 2013 - art. 15
pnale la convention internationale pour la protection de toutes les

personnes contre les disparitions forces, adopte New York le 20
dcembre 2006.
L'action publique l'gard du crime dfini l'article

221-12 ainsi que les peines prononces se prescrivent
par trente ans.
O desaparecimento forado de pessoas, portanto,

em sua forma comum, ser sancionado com pena de
recluso ou, at mesmo, de carter perptuo, estando a
ao penal sujeita prescrio no prazo de 30 anos. J na
forma de crime contra a humanidade, por expressa
disposio do artigo 213-551, ser imprescritvel, regime este
aplicvel a todos os crimes tipificados sob essa rubrica.
No regime francs, portanto, o desaparecimento
forado de pessoas sancionado tanto na forma comum
como na forma de crime contra a humanidade, com penas
em abstrato idnticas, divergindo somente no concernente
prescrio.
No que tange Alemanha, ela ratificou o ETPI em
11/12/200052, e a CIPPTPCDF em 24/09/200953. Como
j visto supra, em 26 de junho de 2002 o parlamento
alemo aprovou o projeto do CPIA, norma que tem por
objetivo regulamentar, em uma norma prpria, os crimes
previstos no ETPI. Trata-se, portanto, do modelo de
incorporao do self-contained codification, sendo que, por
expressa disposio do 541, essa [...] lei vale para todos os
51Article 213-5 - L'action publique relative aux crimes prvus par le

prsent sous-titre, ainsi que les peines prononces, sont
imprescriptibles.
52 Disponvel em
15:50.
53 Disponvel em
54Conforme informa Virglio Afonso da Silva na introduo que ele faz
sua traduo do livro de Alexy: Alerto tambm que, em alguns
textos legais alemes, o sinal utilizado para designar algo que, no
fatos punveis contra o Direito Internacional nela descritos

[...] inclusive quando o fato foi cometido no estrangeiro e
no apresenta nenhuma relao com o mbito interno do
pas55. J nos termos do 5, adotou-se a regra da
imprescritibilidade.
Os crimes contra a humanidade esto previstos no
7, no qual, por sua alnea 7, tipifica o desaparecimento
forado de pessoas da seguinte forma:
7 Crimes Contra a Humanidade:

(1) Quem, no marco de um ataque sistemtico ou
generalizado contra uma populao civil [...]
7. Mantm desaparecida, pelo uso da fora, uma
pessoa, com a inteno de priv-la por um longo
perodo da proteo da lei,
a) sequestrando-a por ordem ou autorizao de um
Estado ou de uma organizao poltica ou privando-a
gravemente da liberdade fsica, sem que
posteriormente, face ao questionamento a respeito,
seja prestada imediatamente informao verdadeira
sobre o seu destino ou paradeiro, ou
b) negando-se, por ordem do Estado ou de uma
organizao poltica ou em contrariedade a um dever
jurdico, a prestar imediatamente informao sobre o
destino ou o paradeiro de pessoa que foi privada de
sua liberdade fsica sob os pressupostos da letra a,
prestando informao falsa a esse respeito.
[...]
Ser punido [...] nos casos dos nmeros 3 a 7 com
pena privativa de liberdade no inferior a cinco anos
[...].
(2) Nos casos de menor gravidade [...] nmeros 3 a 7
ser privativa de liberdade no inferior a dois anos
[...]
Brasil, seria um artigo. Os exemplos mais importantes so os do

Cdigo Civil e do Cdigo Penal. ALEXY, Teoria dos direitos
fundamentais..., p. 12.
55 Cdigo Penal Internacional Alemo, in KRE, Tribunal Penal
Internacional..., trd. Pablo R. Alflen da Silva, p. 123.
(3) Se o autor causar a morte de uma pessoa por

meio de um dos fatos descritos [...] alnea 3 a 7 ser
de priso perptua ou privativa de liberdade no
inferior a dez anos [...]
A redao do tipo penal constante no CPIA

bastante elucidativa, primeiramente, acerca da relao de
generalidade-especialidade existente entre o crime de
sequestro e o de desaparecimento forado de pessoas.
Ademais, o item (3), tambm delimita muito bem a relao
entre o desaparecimento forado de pessoas e a
consequente privao da vida da vtima, disposto na forma
de um crime qualificado pelo resultado, pela qual se impe
a pena mnima de dez anos de recluso, podendo-se chegar
pena de priso perptua.
Contudo, embora o desaparecimento forado de
pessoas seja tipificado, como visto, na forma de um crime
contra a humanidade, regido, pois, por um lei especfica
aplicvel somente nas hipteses de crimes internacionais de
competncia do TPI conflitos armados internacionais ou
no-internacionais -, e muito embora a Alemanha tenha,
como j indicado supra, ratificado a CIPPTPCDF, at hoje
o Estado no tipificou o crime na forma de um crime
comum em seu ordenamento jurdico. Em 30 de agosto
2014, por ocasio do Dia Internacional das Vtimas de
Desaparecimentos Forados, a AI56 divulgou uma nota
pblica conclamando a que o Estado alemo, no
cumprimento de suas obrigaes internacionais, tipificasse
o crime de forma autnoma em seu ordenamento jurdico,
o que, no entanto, no ocorreu at o presente momento.
56AMNESTY INTERNATIONAL. AMNESTY FORDERT VON

DEUTSCHLAND "VERSCHWINDENLASSEN" INS
STRAFGESETZBUCH AUFZUNEHMEN, Disponvel em
https://www.amnesty.de/presse/2014/8/29/amnesty-
verschwindenlassen-ist-ein-weltweit-verbreitetes-verbrechen, acessado
em 20/03/2016, s 23:00.
Na obstante isso, segundo o informe da AI, existiam na

Alemanha dois procedimentos de persecuo penal para
apurar a prtica de desaparecimento forado de pessoas. O
primeiro, aberto pelo promotor pblico de Munique, que
emitiu mandados de priso para os agentes da CIA que em
2003 sequestraram e mantiveram por vrios meses detido o
alemo Khalid El-Masri no marco daquilo que se
denominou de Guerra ao Terror; o outro atine ao
procedimento aberto pelo promotor de Krefeld contra o
alemo Hartmund Hopp, acusado como um dos principais
membros da Colnia Dignidade, no Chile, a quem se
atribui a suspeita da prtica de desaparecimento e torturas
contra presos polticos em cooperao com a represso
poltica daquele Estado.
Do que acima se vislumbrou, os trs ordenamentos
indicados adoraram procedimentos diversos para a
tipificao do desaparecimento forado de pessoas. A
Bsnia e Herzegovina, com a aprovao de seu CP,
procedeu incorporao dos crimes internacionais do
ETPI em captulo prprio, mas, embora seja parte da
CIPPTPCDF, no tipificou-o na forma de crime comum.
J a Alemanha, adotou, em relao ao ETPI, o
procedimento do self-contained condification, punindo,
internamente, o desaparecimento forado de pessoas
somente qua crimes contra a humanidade, no o tendo
tipificado at o presente momento como um crime comum,
nada obstante ser parte da conveno onusiana sobre a
matria. Por fim, a Frana incorporou em seu CP, via o
procedimento de reforma legislativa, a punibilidade do
desaparecimento forado em suas duas modalidades, a
saber, na forma de crime contra a humanidade e na forma
de crime comum. Embora os trs Estados tenham adotado
procedimentos e modos distintos de incorporao das
normas penais internacionais, e tomando como linha de
anlise o que dispe a prpria CIPPTPCDF acerca de
referida obrigao internacional, pode-se concluir que
somente a Frana deu pleno cumprimento as suas

obrigaes quanto tipificao do desaparecimento
forado de pessoas.
Agora se ver como se deu a reao no contexto
sul-americano ao fenmeno do desaparecimento forado
de pessoas, restrita, no entanto, a dois modelos, seja no que
diz respeito persecuo penal e sua tipificao. Essa
dualidade persecuo/tipificao extremamente
instigante, mormente no que alude implementao de
procedimento da justia de transio na regio, na medida
em que, a rigor, a persecuo penal dos autores dos crimes
de desaparecimento forado, tortura e execuo
extrajudicial precedeu, em alguns casos, prpria assuno
de obrigaes internacionais especficas sobre a
punibilidade dessa forma de conduta. Isto se deu porque a
maioria dos Estados, por seus judicirios, seguiu, aps a
redemocratizao, a jurisprudncia da CIDH no que tange,
de um lado, qualificao desse crime como uma ofensa
inderrogvel CADH, qualificado, em razo das
circunstncias em que praticados, como um crime de lesa
humanidade, do que derivava, portanto, a
imprescritibilidade. E para proceder persecuo penal, os
tribunais nacionais, primeiramente, consideraram invlidas
as leis de anistia57, e de outro lado acolheram a tipificao
de referido comportamento no tipo de sequestro j previsto
em seus ordenamentos nacionais.
57 o caso, por exemplo, do que ocorreu na Argentina (MALARINO,

Informes Nacionales: Argentina, in AMBOS, Desapariciones
Forzadas..., pp. 6-7), no Chile (GUZMN DALBORA, Jos Luis.
Informes Nacionales: Chile, in AMBOS, Desapariciones
Forzadas..., pp. 58-61) e no Uruguai (GALAIN PALERMO, Pablo,
Informes Nacionales: Uruguai, in AMBOS, Desapariciones
Forzadas..., pp. 139-141), trs dos Estados que, junto ao Brasil e o
Paraguai, instituram o regime internacional para a persecuo de
dissidentes polticos na Operao Condor, tendo como principal
mtodo o desaparecimento forado de pessoas.
Com efeito, segundo Japiass e Miguens58, a justia

de transio pode ser entendida
[...] como a realizao de justia, restaurao e

manuteno da paz em determinado territrio onde
tenham ocorrido graves violaes aos direitos
humanos. Esta espcie de justia se apresenta sob a
nomenclatura de justia de transio ou justia ps-
conflito, representando a transio, mudana de um
contexto nacional de conflito armado ou de presena
de regimes autoritrios para um governo
democrtico calcado na existncia de um Estado de
Direito.
Contudo, conforme tambm foi afirmado pelos

autores,
Uma das dificuldades perenes na chamada justia de

transio a avaliao das medidas que devem ser
tomadas pelos Estados em perodos posteriores s
graves violaes ao direitos humanos. Neste
contexto, M. Cherif Bassiouni concebeu os
Princpios de Chicago, que consistem em diretrizes
bsicas que buscam determinar de forma eficiente
quais as estratgias e polticas mais eficazes para lidar
com necessidades especficas de cada local,
considerando seus aspectos sociais, polticos,
culturais e econmicos. So princpios
ordinariamente reconhecidos pelo Direito Penal
Internacional, mas carentes de uma consolidao e
traduo para termos gerais, onde seja possvel
estabelecer-se uma linguagem comum, garantindo
sua aplicao em contextos locais dos mais diversos
[...] [principalmente porque] apresenta mltiplos
58JAPIASS, Carlos Eduardo Adriano, MIGUENS, Marcela Siqueira.

Justia de transio: uma aplicao dos princpios de Chicago
realidade brasileira, Revista Eletrnica de Direito Penal AIDP-GB, ano
1, vol. 1, junho de 2013, p. 23/24, disponvel em http://www.e-
publicacoes.uerj.br/index.php/redpenal/article/view/7141, acessado
em 20/03/2014, s 23:30.
desafios, tais como: a necessidade de emerso da

verdade em relao aos crimes cometidos, a
respectiva punio dos culpados e o encorajamento
de medidas de interao entre diferentes
comunidades, que visem construo de uma relao
de confiana entre as mesmas.
Esta dificuldade exposta por Japiass e Miguens

pode ser sintetizada na afirmao feita pelo ministro Cezar
Peluso em seu voto na ADPF 153, segundo o qual [...]
cada povo acerta contas com o passado de acordo com a
sua cultura, com os seus sentimentos, com a sua ndole e
com a sua histria [...]59, fato, ademais, que plenamente
compreensvel ante a circunstncia de que as fontes
usualmente utilizadas para a afirmao da justia de
transio os Princpios de Chicago, a doutrina e a
jurisprudncia das cortes de Direitos Humanos -, serem,
por definio, no-convencionais.
De qualquer sorte, especialmente no tocante ao
direito brasileiro, o tema ser abordado infra, devendo-se
considerar, doutro banda, que o tema da nulidade das leis
de anistia toca fundo prpria cultura ocidental,
especialmente ao se considerar a sua origem remota na
democracia ateniense. Segundo Agamben60:
Este nexo essencial entre stasis e poltica
confirmado por outra instituio grega, que Loraux
no menciona no artigo, mas qual dedica um
captulo importante (o sexto) em La cit divise: a
anistia. Em 403, aps a guerra civil em Atenas que se
conclui com a derrota da oligarquia dos Trinta, os
59 STF. ADPF 153, Rel. Min. EROS GRAU, Tribunal Pleno, julgado
em 29/04/2010, DJe-145 DIVULG 05-08-2010 PUBLIC 06-08-2010,
p. 214.
60 AGAMBEN, Giorgio. Stasis, trd. Marcus Vincius Xavier de
Oliveira, in DE OLIVEIRA, Marcus Vincius Xavier, DANNER, Leno
Francisco. Filosofia do Direito e Contemporaneidade, Porto Alegre:
FI, 2015, pp. 31-32.
democratas vitoriosos, guiados por Arquino, se

comprometeram solenemente a no recordar em
nenhum caso os eventos passados (ton de
paralelythoton medeni pros medena mnesikakein: Ath.
Const., XXXIX, 6), isto , a no punir em juzo os
crimes cometidos durante a guerra civil. Comentando
esta deciso que coincide com a inveno da anistia
Aristteles escreve que, deste modo, os democratas
agiram de modo mais poltico [politikotata...
chresasthai] em relao aos desastres passados (ibid,
XL, 2). A anistia em relao guerra civil , ento, o
comportamento mais conforme a poltica. Do ponto
de vista do direito, a stasis , assim, definida por dois
interditos perfeitamente coerentes entre si: de uma
parte, [dela] no participar politicamente culpvel, e
de outra, esquec-la, uma vez terminada, um dever
poltico.
A frmula me mnesikakein do juramento de anistia
geralmente traduzida como no recordar ou ento
no ter ressentimento, no ter ms recordaes
(Loraux traduz: je ne rappelerais pas les malheures: Loraux
2, p. 147). O adjetivo mnesikakos significa, assim,
rancoroso, ressentido e se aplica ao homem que
nutre ms recordaes. No correto, portanto, que
o mesmo possa valer para o verbo mnesikakein. No
criptotipo que regula a formao dos compostos
verbais deste tipo em grego, o segundo termo , em
geral, ativo. Mnesikakein no significa tanto ter ms
recordaes, mas algo como machucar com a
memria, fazer um mau uso das recordaes. Trata-
se, no caso, de um termo legal que se refere ao fato
de perseguir judicialmente a qualquer um pelos
crimes cometidos durante a stasis. A amnestia
ateniense no simplesmente um esquecimento ou
um apagar do passado: um convite a no fazer um
mau uso da memria. Enquanto constitui-se em um
paradigma poltico coessencial cidade, que marca o
tornar-se poltico do impoltico (da oikos) e o tornar-
se impoltico do poltico (da polis), a stasis no algo
que possa mais ser esquecido ou removido: ela o
inesquecvel que deve restar sempre possvel na
cidade e que, entretanto, no deve ser recordada
atravs dos processos e dos ressentimentos.
Exatamente o oposto, ento, daquilo que a guerra

civil parece ser para os modernos: algo que se deva a
todo custo evitar e que deve ser sempre recordado
por meio de processos e persecues legais.
Pois bem. Retomando quela diferena essencial

entre culturas jurdicas nacionais, mesmo se pertencentes a
uma famlia jurdica comum, como o caso do direito na
Amrica Latina, cumpre perceber que os Estados da regio
agiram de formas bem distintas no que atine proscrio
do desaparecimento forado de pessoas, destacando-se
como um exemplo sui generis o fato de a Colmbia ter
expressamente inserido o direito a no ser submetido ao
desaparecimento forado entre os direitos fundamentais em
sua Constituio. De fato, no Ttulo II da Constituio de
1991 desse Estado, e que define os direitos fundamentais,
prescreve, por seu artigo 12, que Nadie ser sometido a
desaparicin forzada, a torturas ni a tratos o penas crueles,
inhumanos o degradantes [...]61, modelo de proscrio que
no foi seguido por nenhum outro Estado, o que no deixa
de surpreender ao se considerar a grave crise poltica que a
Colmbia ainda sofre em razo da guerra civil que j dura
mais de cinquenta anos, em que as mais diversificadas
formas de atrocidades tm sido praticadas de lado-a-lado da
refrega, situao que ainda agravada pela existncia de
cartrios de trfico internacional de drogas, encontrando-
se, no momento presente, tentando construir um processo
de pacificao nacional entre o governo e as guerrilhas
FARC e o ELN.
Em razo tanto do contexto poltico, como da
proscrio constitucional do desaparecimento forado,
que este Estado procedeu a um modelo efetivamente
interessante, principalmente se se considerar que a
61 COLOMBIA. Constitucin Poltica de Colombia, disponvel em

http://www.cna.gov.co/1741/articles-
186370_constitucion_politica.pdf, acessado em 20/01/2002, s 09:00.
tipificao precedeu prpria ratificao dos principais

tratados internacionais sobre a matria. Com efeito, a
Colmbia ratificou a CISDFP em 04/12/200562, a
CIPPTPCDF em 11/07/200263 e o ETPI em
05/08/200264, tendo, no entanto, tipificado este crime
atravs da Lei 589, de 06 de julho de 2000, que inseriu o
artigo 165 no CP colombiano, pertencente ao Ttulo III,
que trata Dos Delitos Contra a Liberdade Pessoal e
Outras Garantias, assim redigido65:
Desaparicin forzada. El particular que perteneciendo a

un grupo armado al margen de la ley someta a otra
persona a privacin de su libertad [,] cualquiera que
sea la forma, seguida de su ocultamiento y de la
negativa a reconocer dicha privacin o de dar
informacin sobre su paradero, sustrayndola del
amparo de la ley, incurrir en prisin de veinticinco
(25) a cuarenta (40) aos, multa de quinientos (500) a
dos mil (2000) salarios mnimos legales mensuales
vigentes y en interdiccin de derechos y funciones
pblicas de cinco (5) a diez (10) aos.
A la misma pena quedar sometido el servidor
pblico o el particular que acte bajo la
determinacin o la aquiescencia de aquel, y realice la
conducta descrita en el inciso anterior.
62 Disponvel em http://www.oas.org/juridico/spanish/firmas/a-
63 Disponvel em
_no=IV-16&chapter=4&lang=en, 20/03/2016, s 16:00.
64 Disponvel em
15:50.
65LPES DAZ, Claudia. Informes Nacionales: Colombia, in in
AMBOS, Desapariciones Forzadas..., pp. 78-79.
A excessiva abertura do tipo penal a partir da

expresso pertencendo a um grupo armado margem
da lei, que junto expresso que d incio norma el
particular -, torna-o, a contrapelo do paradigma de
incriminao internacional, em um crime comum, o que faz
com que ele destoe significativamente do parmetro
internacional, j que ele prescreve que o desaparecimento
forado, para assim se constituir, deva ser praticado por
agentes do Estado ou por membros de grupos que atuem
sob a autorizao ou aquiescncia do poder pblico,
exceo, por obviedade do disposto no artigo 7, 2, i do
ETPI, que amplia o tipo para abranger a possibilidade de
cometimento do crime para organizaes polticas, mas
no macrocriminais.
Em razo desse problema, o tipo penal foi
submetido a controle de constitucionalidade perante a
Corte Constitucional colombiana, que pela Sentena C-137,
de 02 de maio de 2002, declarou-o, em parte,
inconstitucional, determinando, igualmente, que ela deveria
ser interpretada do seguinte modo, conforme descrio
feita por Lpes Daz66:
La Corte Constitucional, mediante sentencia C-317
de 2 de mayo de 2002, declar la inconstitucionalidad
de la expresin demandada, porque reduca
significativamente el sentido de la proteccin general
contenida en el artculo 12 de la Carta Poltica e hizo
precisin sobre los siguientes puntos:
66 LPES DAZ, Claudia. Informes Nacionales: Colombia, in in

AMBOS, Desapariciones Forzadas..., pp. 80-82. A rigor, pela
descrio feita pela autora, houve a aplicao da tcnica da declarao
de inconstitucionalidade pela interpretao conforme a constituio em
que, embora no se tenha excludo o texto, f-lo outorgando
interpretaes que levariam inconstitucionalidade da norma,
determinando, ademais, o sentido a ser seguido pelos rgos de
aplicao do Estado.
1) Los miembros de la fuerza pblica, as como

cualquier otro funcionario o empleado de las
distintas ramas del poder pblico, de los rganos de
control y vigilancia y de otras entidades, pueden ser
sujetos activos del delito de desaparicin forzada en
forma directa o indirecta, de conformidad con el
inciso 2 del artculo 165 del Cdigo Penal, pues
ostentan la calidad de servidores pblicos.
2) Se declara inconstitucional la expresin
demandada porque el siguiente grupo de personas se
excluye como sujetos activos del delito: a) el
particular que no pertenezca a ningn grupo, es
decir, a quien realiza a conducta punible
individualmente o motu proprio; b) el particular que
pertenezca a un grupo no armado; y, c) el particular
que pertenezca a un grupo armado que no est al
margen de la ley.
3) El artculo 12 de la Constitucin Poltica recoge la
realidad de nuestro pas, donde no siempre el sujeto
activo o partcipe de la desaparicin forzada es un
servidor pblico o un particular que acta bajo su
proteccin o tolerancia, pues tambin existen grupos
de personas que pueden cometer el delito, como por
ejemplo los grupos de limpieza social, la delincuencia
comn, los grupos de autodefensa o paramilitares,
los narcotraficantes, la guerrilla, etctera. La
desaparicin forzada entonces puede ser cometida
por cualquier particular sin ninguna cualificacin, o
por cualquier servidor pblico de manera directa o
indirecta. As las cosas, la consagracin
constitucional colombiana es ms garantista que la
legislacin internacional, porque no solo puede
cometer la desaparicin forzada un agente estatal,
una organizacin poltica o un particular con la
tolerancia o aquiescencia de aqul.
4) Se condicion la exequibilidad del inciso 1 del
artculo 165, bajo el entendido de que si bien el
punible se comete cuando un particular somete a otra
persona a la privacin de la libertad, seguida de su
ocultamiento y de la negativa a reconocer dicha privacin o de
dar informacin sobre su paradero sustrayndola del amparo
de la ley, debe entenderse que la conjuncin y no
exige que para cometer el delito el particular deba ser
requerido, sino que basta solamente la falta de

informacin o la negativa a reconocer la privacin de
la libertad, porque segn el artculo 33 superior, los
particulares no estn obligados a autoincriminarse.
(grifos no original)
Interessante a perspectiva assumida pela Corte

Constitucional colombiana: entendeu, de conformidade
com o seu ordenamento constitucional e a sua prpria
realidade social, que a abrangncia dada pelo legislador para
abarcar a todos indivduo pertencente a um grupo
margem da lei como sujeitos passveis de cometimento do
desaparecimento forado de pessoas seria [...] ms garantista
que la legislacin internacional [...], e diversamente do que
acontece em outros ordenamentos, nesse Estado o
desaparecimento forado um crime comum, e que se
consuma sempre que qualquer pessoa, seja agente pblico
ou um particular pertencente a um grupo criminoso que
atua margem da lei, subtraia a liberdade de um indivduo,
por qualquer meio, objetivando priv-lo da proteo legal.
Nesse sentido, a relao de generalidade-especialidade entre
o crime de sequestro, previsto no artigo 168 do CP
colombiano67 e o crime de desaparecimento forado de
pessoas ganha um contorno diverso, pois a diferena
substancial decorrer somente do especial fim de agir, isto
, subtrair a vtima da proteo legal, e no da diferena
entre crime comum e crime prprio.
O segundo exemplo latino-americano que se ir
expor o argentino, que ratificou a CISDFP em
67Artculo 168. Secuestro simple. El que con propsitos distintos a los

previstos en el artculo siguiente, arrebate, sustraiga, retenga u oculte a
una persona, incurrir en prisin de diez (10) a veinte (20) aos y en
multa de seiscientos (600) a mil (1.000) salarios mnimos legales
mensuales vigentes. Codigo Penal Colombiano, disponvel em
http://www.oas.org/dil/esp/Codigo_Penal_Colombia.pdf, acessado
em 20/03/2016, s 23:00.
31/10/199568, o ETPI em 14/12/200769 e a CIPPTPCDF

em 08/02/200170, regulamentando referidos tratados
internacionais em nvel interno pelas, respectivamente, Ley
24.556, de 07 de setembro de 1995, Ley 26.200, de 09 de
janeiro de 2007 e Ley 24.820, de 20 de dezembro de 2006.
Embora a CISDFP tenha sido a primeira
conveno a ser internalizada, a tipificao interna do
desaparecimento forado de pessoas, na forma de crime
contra a humanidade, somente se deu com a Ley 26.200,
que basicamente repete o teor do artigo 7 do ETPI,
prevendo para todas as hipteses dessa forma de
macrocriminalidade a pena de 3 a 25 anos de recluso;
contudo, se ocorrer o resultado morte, a pena de priso
perptua.
J em sua forma comum, o desaparecimento
forado de pessoas foi tipificado atravs da Ley 26.679, de
13 de abril de 2011, que incluiu no CP argentino o artigo
142ter, com o seguinte teor:
Art. 142 ter: Se impondr prisin de DIEZ (10) a
VEINTICINCO (25) aos e inhabilitacin absoluta y
perpetua para el ejercicio de cualquier funcin
pblica y para tareas de seguridad privada, al
funcionario pblico o a la persona o miembro de un
grupo de personas que, actuando con la autorizacin,
el apoyo o la aquiescencia del Estado, de cualquier
forma, privare de la libertad a una o ms personas,
cuando este accionar fuera seguido de la falta de
68Disponvel em http://www.oas.org/juridico/spanish/firmas/a-
69 Disponvel em
_no=IV-16&chapter=4&lang=en, 20/03/2016, s 16:00.
70 Disponvel em
15:50.
informacin o de la negativa a reconocer dicha

privacin de libertad o de informar sobre el paradero
de la persona.
La pena ser de prisin perpetua si resultare la
muerte o si la vctima fuere una mujer embarazada,
una persona menor de DIECIOCHO (18) aos, una
persona mayor de SETENTA (70) aos o una
persona con discapacidad. La misma pena se
impondr cuando la vctima sea una persona nacida
durante la desaparicin forzada de su madre. La
escala penal prevista en el presente artculo podr
reducirse en un tercio del mximo y en la mitad del
mnimo respecto de los autores o partcipes que
liberen con vida a la vctima o proporcionen
informacin que permita su efectiva aparicin con
vida.
Em sntese, o sistema jurdico-penal argentino

tipificou o desaparecimento forado de pessoas em suas
duas formas.
Contudo, estes processos de tipificao ocorridos
em 2007 e 2011 foram precedidos, em muitos anos, pela
persecuo penal dos desaparecimentos forados ocorridos
durante a ditadura militar. De fato, conforme se afirmou
supra, o nmero de vtimas que foram submetidas a esta
prtica se constitui, ainda hoje, numa incgnita, mormente
porque, conforme afirmado por Malarino71,
La desaparicin de personas fue la principal

metodologa de lucha contra la oposicin poltica e
ideolgica utilizada por el gobierno militar que ocup
de facto el poder en la Repblica de Argentina entre
los aos 1976 y 1983. Esta particular metodologa
consista, por un lado, en el secuestro de la persona y
su traslado a un centro clandestino de detencin
en donde era alojada en condiciones infrahumanas y
sometida a toda clase de torturas y, por el otro, en
71MALARINO, Informes Nacionales: Argentina, in AMBOS,

Desapariciones Forzadas..., p. 5.
la falta total de informacin a los familiares sobre su

destino y suerte.
Assim, uma das primeiras reaes do novo governo

civil, premido pelo enorme peso histrico e social que tais
fatos suscitaram foi, logo na primeira semana de governo,
criar72
[] la Comisin Nacional sobre la Desaparicin de

Personas (Conadep), que tena el objeto especfico de
esclarecer los hechos relacionados con la
desaparicin de personas en la Argentina (decr. 187-
83, B.O. 19-12-83). En su informe final, publicado en
septiembre de 1984 con el nombre Nunca Ms, la
Conadep estim que el nmero de personas que
continuaban en situacin de desaparicin forzada
ascenda a 8960. La Comisin indic que dicho
nmero no poda considerarse definitivo, dado que
muchos casos de desapariciones no haban sido
denunciados.
O relatrio final do CONADEP constituiu-se num

dos mais importantes documentos a revelar os inmeros e
horrendos crimes praticados pela ditadura militar argentina,
bem como um paradigma internacional no contexto da
justia de transio.
Ademais, preciso relembrar, conforme informam
Japiass e Miguens73, que o governo militar, antes de deixar
o poder, fez promulgar uma lei de auto anistia, que
[...] determinou que fossem anistiados todos os
delitos cometidos com motivao ou finalidade
terrorista ou subversiva ocorridos entre 25 de maio
de 1973 e 17 de junho de 1982. Os verdadeiros

Desapariciones Forzadas..., p. 6.
73 JAPIASS, MIGUENS, Justia de transio: uma aplicao dos
princpios de Chicago realidade brasileira..., p. 28.
beneficiados pela lei, entretanto, foram os agentes

estatais. Isto porque, alm do fato de o prprio
governo ter declarado que aniquilou toda a atividade
subversiva, seu contedo notadamente
tendencioso. Em seu artigo 1, estendeu o benefcio
queles que tivessem realizado aes no sentido de
prevenir, combater ou eliminar as atividades
subversivas, ao mesmo tempo em que, no artigo 2,
vedou a aplicao aos que foram integrantes das
associaes ilcitas terroristas ou subversivas e no
estavam residindo no pas. A anistia tambm no
alcanou quem ainda manifestasse a inteno ou
propsito de continuar vinculado a estas associaes.
Com esta restrio presente no artigo 2,
considerando-se o conceito amplo que o governo
militar havia assumido para definir as atividades
subversivas ou terroristas, houve muito poucos casos
de pessoas, que j no tivessem sido mortas ou
desaparecidas, que pudessem se beneficiar da anistia.
Nesse sentido, como Alfonsn, j no perodo da

campanha eleitoral, se opusera de forma clara e objetiva
contra a Ley de Pacificacin Nacional, ao assumir o
governo
[...] iniciou um processo de punio dos feitos
ocorridos durante a ditadura, no qual definiu trs
princpios que serviriam como orientao sobre o
modo pelo qual ela ocorreria. Tanto os atos de
represso praticados pelo Estado quanto os crimes
praticados pelos agentes considerados como
subversivos seriam punidos. Haveria limites
temporais para que essa punio se exercesse. E,
finalmente, a responsabilizao dos indivduos seria
dividida em trs espcies: os que haviam dado as
ordens, os que as haviam cumprido mediante coao
e aqueles que haviam se excedido no cumprimento
delas.
[...]
Entretanto, algumas medidas especficas no seu
plano de ao (como a j mencionada classificao
dos agentes que praticaram ilcito em trs tipos)
demonstravam que, em que pese a apurao dos

feitos, a forma de sancion-los seria limitada. Uma
das questes que se destacou neste contexto foi o
tratamento dispensado aos militares envolvidos. Se,
por um lado, era iniciada a punio de alguns deles,
por outro, grande parte ficaria isenta de
responsabilizao penal, baseando-se na obedincia
devida [...] Com a edio do Decreto n 158,
ordenou-se o incio de procedimentos judiciais
contra os lderes das trs juntas militares: Videla,
Viola e Galtieri pelo Exrcito; Massera,
Lambruschini e Anaya pela Marinha e Agosti,
Graffigna e Lami Dozo pelas Foras Areas.
Para conter a quantidade de julgamentos deflagrada
com o incio do processo punitivo foram editadas as
Leis do Ponto Final e da Obedincia Devida. A Lei
do Ponto Final (23.492/86) estabelecia que ao fim do
prazo de sessenta dias a partir de sua promulgao
aqueles crimes praticados durante o regime anterior e
que se buscara antes a punio estariam prescritos, se
no ocorrida ainda a citao dos rus. A lei, apesar de
no o fazer de maneira expressa, era a concesso de
uma anistia, sem, entretanto, atender ao seu carter
de generalidade, uma vez que no se alterou a
condenao dos comandantes das juntas e dos
oficiais de alta patente. Desta maneira, eram
mantidos os smbolos dos julgamentos e Alfonsn
conseguia colocar-se minimamente fiel aos preceitos
de sua campanha, que pregavam a luta contra a
impunidade.
A Lei da Obedincia Devida (23.521/87) criava a
presuno irrefutvel de que os oficiais de mdia e
baixa hierarquia, sem poder decisrio, haviam atuado
em razo de obedincia devida. Recorrendo-se
doutrina ptria, o que se entende genericamente por
obedincia devida a conduta do subordinado que
obedece a mandato procedente de superior
hierrquico, quando este ordena no crculo de suas
atribuies e na forma requerida pelas disposies
legais. No caso da mencionada lei, com uma
extenso do conceito, os delitos cometidos por
militares de mdia ou baixa patente se tornaram
impunveis, direcionando o foco apenas aos poucos
que haviam comandado o sistema estatal repressor.

Assim, caracterizou-se a justia aplicada aps o
regime militar argentino que teve seu fim em 1983
por uma responsabilizao com uma forte carga
simblica de seus lderes, e o afastamento da punio
dos subordinados. A Argentina, somente aps quinze
anos aps a edio das mencionadas leis de anistia
colocou em discusso pela Corte Suprema de Justia
da nao a constitucionalidade e aplicabilidade das
mesmas perodo em que coincide com a terceira
fase da justia de transio, que nos contempornea
e assume diferentes contornos.
Conforme descrito por Japiass e Miguens, a

Suprema Corte argentina, no caso Simm, de 14 de junho de
200574, declarou a inconstitucionalidade das leis de anistia,
mormente porque incompatveis com as normas do
SIPDH e a jurisprudncia da CIDH. importante
considerar-se, entretanto, que somente com a reforma
constitucional de 1994 este Estado incorporou os tratados
internacionais de Direitos Humanos ratificados
anteriormente reforma com o status de norma
constitucional, ex vi da redao dada ao artigo 75, 22 da
Constituio, e que, por assim valerem, complementam os
direitos e garantias fundamentais previstos na
Constituio75.
MALARINO, Informes Nacionales: Argentina, in AMBOS,

74
Desapariciones Forzadas..., pp. 8-18.

75Los tratados y concordatos tienen jerarqua superior a las leyes. La
Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre; la
Declaracin Universal de Derechos Humanos; la Convencin
Americana sobre Derechos Humanos; el Pacto Internacional de
Derechos Econmicos, Sociales y Culturales; el Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Polticos y su Protocolo Facultativo; la Convencin
sobre la Prevencin y la Sancin del Delito de Genocidio; la
Convencin Internacional sobre la Eliminacin de todas las Formas de
Discriminacin Racial; la Convencin sobre la Eliminacin de todas las
Formas de Discriminacin contra la Mujer; la Convencin contra la
Tortura y otros Tratos o Penas Crueles, Inhumanos o Degradantes; la
Entretanto, em razo de o sistema de controle de

constitucionalidade argentino ser, em sua essncia, difuso76,
a deciso acima indicada j fora precedida por outras
decises em primeiro e segundo graus que haviam
declarado as leis indicadas inconstitucionais, como, por
exemplo, no caso Acosta, proferida pela Cmara Federal,
Sala I, de 09 de setembro de 1999, em que a corte, numa
interpretao que se orientou pela prevalncia do direito
internacional em sua relao com o direito nacional
argentino, afastou no somente a validade das leis de
anistia, como tambm qualificou, na forma de crimes
contra a humanidade, os crimes praticados durante a
ditadura militar, do se seguiria, em razo do status de norma
de jus cogens desse regime de incriminao, a
inderrogabilidade da obrigao de persecuo penal
[...] de acuerdo con el derecho internacional pblico,
los hechos imputados, adems de ostentar per se el
Convencin sobre los Derechos del Nio: en las condiciones de su

vigencia, tienen jerarqua constitucional, no derogan artculo alguno de
la primera parte de esta Constitucin y deben entenderse
complementarios de los derechos y garantas por ella reconocidos. Solo
podrn ser denunciados, en su caso, por el Poder Ejecutivo nacional,
previa aprobacin de las dos terceras partes de la totalidad de los
miembros de cada Cmara. Los dems tratados y convenciones sobre
derechos humanos, luego de ser aprobados por el Congreso, requerirn
del voto de las dos terceras partes de la totalidad de los miembros de
cada Cmara para gozar de la jerarqua constitucional. Constitucin
de la Nacin Argentina, disponvel em
http://bibliotecadigital.csjn.gov.ar/Constitucion-de-la-Nacion-
Argentina-Publicacion-del-Bicent.pdf, acessado em 20/05/2016, s
15:32.
76 BENITEZ, Gisela Maria Bester. O Controle de
Constitucionalidade Jurisdicional nos Pases do Mercosul e a
Amplitude Democrtica do Acesso Justia Constitucional.
Anlise comparativa no mbito do direito processual constitucional,
Anurio de Derecho Constitucional Latinoamericano 2003, Montvideo:
Konrad-Adenauer-Stiftung, 2003, p. 261.
carcter de permanentes hasta tanto la suerte y el

paradero de la persona desaparecida se ignoren,
resultan imprescriptibles por tratarse de delitos
contra la humanidad, cualquiera sea la fecha de su
comisin. [...].
Resulta til recordar en esta oportunidad, lo sealado
por el Tribunal de Nremberg cuando afirm que el
derecho internacional no es el producto de una ley.
Su contenido no es esttico.
La ausencia en el mundo de un cuerpo
gubernamental autorizado para erigir reglas
sustantivas de derecho internacional no ha impedido
el desarrollo progresivo de ese derecho... [...].
Sobre la base del anlisis de esas mltiples fuentes
debe arribarse a la indisputable conclusin de que la
desaparicin forzada de personas, en cuyo concepto
se inscriben los hechos aqu investigados, constituye
un crimen contra la humanidad, como tal
imprescriptible, y que esa caracterstica se impone
por sobre las normas internas que puedan contener
disposiciones contrarias, independientemente de la
fecha de su comisin. [...]
Los crmenes de lesa humanidad y las normas que los
regulan forman parte del ius cogens (derecho de
gentes). Como tales, son normas imperativas del
derecho internacional general que, tal como lo
reconoce el artculo 53 de la Convencin de Viena
sobre el Derecho de los Tratados de 1969, no
pueden ser modificadas por tratados o leyes
nacionales. [...]
La aplicacin del derecho de gentes viene impuesta,
por otro lado, desde 1853, merced a la especfica
referencia que contiene el artculo 118 ex 102,
que se orient a asegurar el compromiso de los
tribunales nacionales en la persecucin de los
crmenes internacionales [...].
Sobre la trascendencia y aplicabilidad de lo normado
en el citado artculo 118 se ha manifestado tanto la
jurisprudencia de este pas (en especial el profundo e
ilustrado voto del Dr. Schiffrin, fallo dictado por la
Cmara Federal de Apelaciones de la Plata en el caso
Schwammberger., J. F. L. E. D., t. 135, pg. 323; J.
A., t. 1989-IV, pg. 614) como la doctrina, que
sostiene que debe interpretarse al artculo 118 en

forma amplia de modo
tal que a travs de este artculo ingrese en nuestra
Constitucin el Derecho Penal Internacional y el
Derecho Internacional de los Derechos Humanos;
GERMN BIDART CAMPOS dice que ese artculo
de la Constitucin hace remisin a delitos contra el
derecho de gentes, en cuyo mbito se deben tener
por compendiadas las normas y principios
universales de tales delitos contra la humanidad
(conf. el autor citado, en su Tratado Elemental de
Derecho Constitucional argentino, t. I, Buenos Aires,
Ediar, 1995, pgs. 632 y ss.).
La supremaca del derecho de gentes y la
inoponibilidad de las normas de derecho interno
imponen declarar que la accin penal se halla
expedita en las presentes actuaciones so riesgo de
generar la responsabilidad internacional del Estado
argentino por la inobservancia de las normas
internacionales apuntadas supra.
No existen obstculos, por tanto, derivados del
principio de legalidad, que maguer la extensin
acordada por la jurisprudencia interna a los supuestos
de prescripcin de la accin penal desde el
precedente de fallos, t. 287, pg. 76 es de nula
trascendencia en el derecho internacional para los
crmenes de la ndole que se atribuyen en autos.
Ello, toda vez que el derecho internacional general
no prohbe la promulgacin de normas jurdicas con
fuerza retroactiva, lo que adquiere trascendencia
particularmente frente a la creacin de nuevos delitos
internacionales (conf. H. KELSEN, Principios de
derecho internacional pblico, Buenos Aires, El
Ateneo, 1965, pg. 117).
Sobre esta cuestin se ha sealado que incluso si
ciertas disposiciones de la Carta del Tribunal de
Nremberg hubiesen constituido legislacin
retroactiva, no existe ninguna regla general de
derecho internacional que se oponga a tal legislacin
retroactiva (conf. M. AKEHURST, Introduccin al
derecho internacional, Madrid, Alianza Universidad,
1979, pg. 336) [...].
El mismo GUSTAV RADBRUCH descalific las

objeciones a los clebres juicios de Nremberg sobre
la base del principio nullum poena sine lege,
circunscribindolo a los marcos de una codificacin
del derecho penal, pero rechazando su validez en los
casos en que el derecho penal se halla en proceso de
formacin, con el carcter de derecho judicial, tal
como acontece en el derecho penal internacional,
pese a los crecientes esfuerzos en ese sentido en que
se halla embarcada la comunidad internacional. Este
vio que el derecho internacional, ms que ninguna
otra rama del derecho, se caracteriza por la tendencia
a desarrollarse no tanto por medio de normas
jurdicas nuevas como mediante la formacin gradual
del derecho de un caso en otro. (ver Introduccin a
la filosofa del derecho, Mxico, Fondo de Cultura
Econmica,1951, pg. 177) [...].
No se advierte, por otra parte, afectacin alguna a la
supremaca constitucional, a la luz de su propia
normatividad [sic] que acoge expresamente el
derecho de gentes, y en consecuencia todas sus
implicancias, entre las que se halla la asuncin de ius
cogens como un derecho imperativo vinculante con
efecto erga omnes, que solo puede ser modificado
por una norma ulterior de derecho internacional
general que tenga el mismo carcter, y al que no le es
oponible el derecho interno de los Estados, ni
siquiera de naturaleza constitucional [...].
V-se, pela reproduo acima, que o prprio poder

judicirio argentino, opondo-se deciso governamental de
anistiar os autores dos crimes praticados no curso da
ditadura militar, acolheu as acusaes de que os seus
agentes haviam praticado o crime de desaparecimento
forado de pessoas, dentre outros, impondo, quer aos
lderes do regime quer aos agentes subalternos, penas
severssimas, e que em muitos casos chegou de priso
perptua.
Agora, um dado importante que no para de se
insinuar o seguinte: de que forma e a partir de qual
procedimento hermenutico se considerou que tais
comportamentos constituam-se em desaparecimento

forado de pessoas, uma vez que a Argentina somente
tipificou-o como um crime autnomo com a Lei 26.200, de
2007, pela qual este Estado internalizou o ETPI em seu
ordenamento nacional77? Segundo informa Malarino,
En numerosas oportunidades los tribunales

argentinos calificaron hechos de secuestro de
opositores polticos y de sustraccin y retencin de
menores realizados por agentes estatales durante la
dictadura militar que ocup el poder entre 1976 y
1983 como crmenes de lesa humanidad de
desaparicin forzada de personas, a pesar de que
dicho delito no exista en la poca de los hechos en el
ordenamiento jurdico argentino. En ningn caso, sin
embargo, utilizaron el derecho internacional
consuetudinario o contractual para el encuadre
tpico de los hechos, ni para la determinacin de la
clase y escala de sancin. Ms bien, siempre
efectuaron una articulacin normativa entre las
disposiciones del derecho penal local y aquellas del
derecho internacional. Las normas del derecho
interno juegan en el nivel de la tipicidad y en el
sancionatorio, y las del derecho internacional sirven
para convertir esos hechos en crmenes
internacionales y atribuirles las consecuencias
especiales que dicho derecho establece para esa
categora de crmenes (por ejemplo,
imprescriptibilidad, etc.). La combinacin entre
derecho interno y derecho internacional se da de tal
manera que el segundo se aplica en aquellos aspectos
en los cuales la utilizacin del primero conducira a
frenar la persecucin. Esta doble subsuncin de los
hechos se integra entonces con una subsuncin
primaria
de tipificacin y sancin por las leyes locales y una
subsuncin secundaria de cualificacin
por las normas internacionales.

Assim, a tipificao primria abrangia o ato de

subsumir o comportamento do autor ou no tipo de
sequestro qualificado (artigo 144 do CP), se a vtima fosse
maior de 10 anos de idade, ou no tipo de subtrao de
menor de 10 anos (artigo 146 do CP) ou, nos terribilssimos
casos de crianas recm-nascidas, no crime de supresso do
estado civil (artigo 138 do CP), posto ter havido, nesse
ltimo caso, a falsificao do assentamento civil do infante
como forma de privar, a ele e a seus familiares, de seu
destino e identidade familiar. J a subsuno secundria foi
utilizada para qualificar tais comportamentos como um
crime contra a humanidade, do que exsurgiu, como sua
consequncia, a imprescritibilidade e a nulidade das leis de
anistia.
Esta forma de tipificao primria tipo penal
nacional e secundria qualificadora como crime contra
a humanidade -, foi acolhida pela Suprema Corte argentina
no j citado caso Simn, conforme os trechos abaixo
transcritos78:
Voto do Juiz Maqueda: Que al momento de la
sancin de las mencionadas leyes [leyes de
Obediencia Debida y Punto Final] exista un doble
orden de prohibiciones de alto contenido
institucional que rechazaba toda idea de impunidad
respecto de los Estados Nacionales. Por un lado, un
sistema internacional imperativo que era reconocido
por todas las naciones civilizadas y, por otra parte, un
sistema internacional de proteccin de los derechos
humanos constituido, en el caso, por la Convencin
Americana sobre Derechos Humanos (aprobada el
1 de marzo de 1984 por ley 23054 poco tiempo
antes de la sancin de las leyes cuestionadas) y el
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos.
Esas dos fuentes consideraban inequvocamente que
MALARINO, Informes Nacionales: Argentina, in AMBOS,

78
Desapariciones Forzadas..., pp. 8 et seq.

el delito de desaparicin forzada de personas

cometido por funcionarios de un Estado quedaba
incluido en la categora de los delitos de lesa
humanidad y que las convenciones vigentes al
momento de la sancin de las leyes impugnadas
impedan que el Estado argentino dispusiera medidas
que impidieran la persecucin penal tendiente a
averiguar la existencia del delito, la tipificacin de la
conducta examinada y, eventualmente, el castigo de
los responsables de los crmenes aberrantes
ocurridos durante el perodo citado.
[]
83) Que lo hasta aqu expresado en modo alguno
implica desconocer el principio nullum crimen sine lege
por cuanto la conducta materia de juzgamiento, al
momento de los hechos, no solo estaba prevista en el
derecho internacional incorporada mediante el
artculo 118 de la Constitucin Nacional, sino que
tambin constitua un delito para el Cdigo Penal
argentino. Cabe tener presente que la persecucin de
crmenes contra el derecho de gentes sobre la base de
la ley interna de cada Estado no es un criterio nuevo,
dado que fue adoptado en la mayora de los procesos
seguidos ante cortes de diversos pases que juzgaron
crmenes de esa naturaleza. As se ha procedido en
los Estados Unidos en el caso United States v. Calley
(22 U.S.C.M.A. 534, December 21, 1973). En Israel
en el caso Eichmann y en Grecia en el juicio seguido
a la junta militar que gobern ese pas hasta el ao
1974 (Ratner, Steven R. y Abrams, Jason
Accountability for Human Rights Atrocities in
International Law: Beyond the Nremberg Legacy,
pg. 168). Por otra parte el encuadramiento de
aquellas conductas investigadas en los tipos penales
locales en modo alguno implica eliminar el carcter
de crmenes contra la humanidad ni despojarlos de
las consecuencias jurdicas que les caben por tratarse
de crmenes contra el derecho de gentes.
84) Que, por lo expuesto, las conductas investigadas
no solo eran crmenes para la ley internacional y para
tratados suscriptos por la Repblica Argentina (Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos y
Convencin Americana sobre Derechos Humanos)
sino que nuestro cdigo prevea una clara

descripcin de la conducta as como su respectiva
sancin, lo que implica preservar debidamente el
principio de legalidad cuyo fin es que cualquiera que
vaya a cometer un acto ilegal est claramente
advertido con anterioridad por la norma que esa
conducta constituye un delito y su realizacin
conlleva una pena [...].
85) Que en cuanto a la objecin del recurrente de
que sera contrario al principio de legalidad material,
consagrado en el artculo 18 de la Constitucin
Nacional, tomar en consideracin una figura delictiva
no tipificada en la legislacin interna, como la
desaparicin forzada de personas. Frente a ello cabe
afirmar que el delito de desaparicin forzada de
personas se encontraba tipificado en distintos
artculos del Cdigo Penal argentino, pues no cabe
duda de que el delito de privacin ilegtima de la
libertad previsto en dicho cdigo contena una
descripcin lo suficientemente amplia como para
incluir tambin, en su generalidad, aquellos casos
especficos de privacin de la libertad que son
denominados desaparicin forzada de personas
(arts. 141 y, particularmente, 142 y 144 bis).
86) Que, por otra parte, el crimen de la desaparicin
forzosa de personas fue tenido en cuenta para la
creacin del Grupo de Trabajo sobre Desapariciones
Forzadas o Involuntarias de la Comisin de
Derechos Humanos de las Naciones Unidas,
mediante resolucin 20 (XXXVI) del 29 de febrero
de 1980, constituy una actitud concreta de censura y
repudio generalizados, por una prctica que ya haba
sido objeto de atencin en el mbito universal por la
Asamblea General (res. 33/173 del 20 de diciembre
de 1978), por el Consejo Econmico y Social (res.
1979/38 del 10 de mayo de 1979) y por la
Subcomisin de Prevencin de Discriminaciones
y Proteccin a las Minoras [res. 5 B (XXXII) del 5
de septiembre de 1979]. Tambin las resoluciones de
la asamblea general n1 3450 (XXX/9/12/75); la 32-
128 (16/12/77); y 33/173 del 20 de diciembre de
1978.
[]
En conclusin, ya en el momento de los hechos

investigados, el orden jurdico interno contena
normas internacionales que reputaban a la
desaparicin forzada de personas como crimen
contra la humanidad. Ello significa que aquellos tipos
penales, en cuyas descripciones pudiera subsumirse la
privacin de la libertad que acompaa a toda
desaparicin forzada de personas, adquirieron, en esa
medida, un atributo adicional la condicin de lesa
humanidad, con las consecuencias que ello implica
en virtud de una normativa internacional que las
complement.
En este contexto la ratificacin en aos recientes de
la Convencin Interamericana sobre Desaparicin
Forzada de Personas por parte de nuestro pas solo
ha significado una manifestacin ms del proceso de
codificacin del preexistente derecho internacional
no contractual.
89) Que, en sntesis, el reproche internacional
respecto de tales delitos, as como el carcter de ius
cogens de los principios que obligaban a investigarlos,
con vigencia anterior a los hechos imputados,
conllevan desestimar el planteo de supuesta violacin
al principio de irretroactividad y de legalidad.
No mesmo sentido se direcionou os votos dos

demais juzes, exceo do decano da corte, o juiz Fayt79,
como se pode verificar em trecho do voto de juiz
Zaffaroni80:
[] 14) Que conforme al criterio de aplicacin

obligada sostenido por la Corte Interamericana de
Derechos Humanos en el caso Barrios Altos [...] las
mencionadas leyes no pueden producir ningn efecto
segn el derecho internacional regional americano,
79 DIRIO JUDICIAL. Fayt, Voto a Voto, disponvel em

http://www.diariojudicial.com/nota/72506, acessado em 20/05/2016,
s 00:30.
pero adems esas leyes tambin resultan violatorias

del Pacto de Derechos Civiles y Polticos, lo que
importa que
no solo desconocen las obligaciones internacionales
asumidas en el mbito regional americano sino
incluso las de carcter mundial, por lo cual se impone
restarle todo valor en cuanto a cualquier obstculo
que de estas pudiera surgir para la investigacin y
avance regular de los procesos por crmenes de lesa
humanidad cometidos en territorio de la nacin
argentina.
[] el derecho internacional tambin impone la
imprescriptibilidad de los crmenes de lesa
humanidad, consagrada primeramente por el derecho
internacional consuetudinario y codificada en
convenciones con posterioridad, conforme al criterio
sostenido en la causa A.533.XXXVIII. Arancibia
Clavel, Enrique Lautaro s-homicidio calificado y
asociacin ilcita y otros causa nm. 259C. No existe
problema alguno de tipicidad, pues se trata de casos
de privacin ilegal de libertad o esta en concurso con
torturas y con homicidios alevosos, es decir, de
delitos que siempre merecieron las penalidades ms
graves de nuestras leyes positivas, y en cuanto a su
calificacin como crmenes de lesa humanidad,
tampoco es discutible, desde que los ms graves
crmenes cometidos en la segunda guerra mundial y
juzgados conforme al Estatuto de Nremberg fueron
precisamente masivas privaciones ilegales de libertad
seguidas de torturas y de homicidios alevosos [...].
26) [] es claro que las leyes que se pretenden anular
chocan frontalmente con la ley internacional. Pueden
citarse varios textos incorporados a nuestra
Constitucin en funcin del inc. 22 del art. 75, pero
basta recordar la mencionada jurisprudencia de la
Corte Interamericana e Derechos Humanos en su
sentencia del 14 de marzo de 2001, en el caso
Barrios
Altos (Chumbipuma Aguirre y otros vs. Per) serie
C nm. 75: Esta Corte considera que son
inadmisibles las disposiciones de amnista, las
disposiciones de prescripcin y el establecimiento de
excluyentes de responsabilidad que pretendan
impedir la investigacin y sancin de los

responsables de las violaciones graves de los
derechos humanos tales como la tortura, las
ejecuciones sumarias, extralegales o arbitrarias y las
desapariciones forzadas, todas ellas prohibidas por
contravenir derechos inderogables reconocidos por
el Derecho Internacional de los Derechos
Humanos[...].
Esta jurisprudencia es sin duda aplicable al caso
de las leyes que anula la ley 25779 y, conforme a ella,
es claro que la eficacia de estas sera considerada un
ilcito internacional. Cualquiera sea la opinin que se
sostenga respecto de las leyes de marras, la eficacia
de las leyes 23492 y 23521 hara incurrir a la
Repblica Argentina en un injusto internacional que
sera sancionado por la Corte Interamericana de
Derechos Humanos [...].
Como visto acima, coube ao poder judicirio

argentino, a partir de uma interpretao conforme o Direito
Internacional dos Direitos Humanos, prover as condies
jurdicas necessrias para que os crimes praticados pelos
agentes da ditadura militar argentina fossem punidos qua
crimes contra humanidade, mediante uma intepretao
integradora com o direito nacional.
Como j foi dito em vrias ocasies no presente
trabalho, este modo de proceder do Estado argentino
suscitou, no plano jurisprudencial brasileiro em matria de
extradicional, inmeros precedentes pelos quais foram
deferidas extradies de indivduos acusados da prtica do
desaparecimento forado de pessoas mediante a tipificao
qua sequestro, e que ser objeto de anlise no prximo
tpico.
Doutro giro, possvel concluir-se, atravs dos
exemplos apreendidos pela legislao dos Estados que
acima se descreveram, que correto afirmar-se que o Brasil,
no cumprimento de suas obrigaes internacionais, dever
tipificar em nvel interno o desaparecimento forado de
pessoas em suas duas formas, isto , como crime comum e
como crime contra a humanidade. Nessa ltima forma,

parece ser acertada que se reproduza a experincia alem de
regulamentao do ETPI atravs de self-contained codification,
de modo que referida lei sistematize, em todas as suas
especificidades, no somente os crimes internacionais
prprios, mas tambm os meios pelos quais o Brasil
cooperar internacionalmente com o TPI.
No que tange sua tipificao na forma de crime
comum, o procedimento mais condizente seria a de sua
incluso em um artigo no CP, como feito, por exemplo,
pela Frana, a Argentina e a Colmbia.
4.3 O desaparecimento forado de pessoas na

jurisprudncia do STF em matria extradicional
Conforme discutido no item 4.1, o Estado brasileiro
assumiu os compromissos internacionais de internalizar os
procedimentos administrativos, legislativos e jurisdicionais
de efetuao da cooperao internacional para a preveno
e represso do desaparecimento forado de pessoas. Alm
disso, conforme tambm j fora visto no item 3.4.6, um dos
principais institutos da cooperao penal internacional em
geral, e do desaparecimento forado de pessoas em
particular, a extraditabilidade de pessoas acusadas de o
terem praticado, guiado pelo instituto aut dedere aut judicare,
isto , extraditar ou julgar.
Nesse tpico, portanto, se procurar demonstrar
como o STF, a partir de trs casos de extradio81, tem
81Embora sejam quatro os julgamentos extradicionais sobre a temtica,

a Ext. 1.079, solicitada pelo Governo do Uruguai em face de Manuel
Juan Cordeiro Piacentini foi julgada prejudicada. EMENTA:
EXTRADIO. REPBLICA ORIENTAL DO URUGUAI.
EXTRADIO DEFERIDA EM OUTRO PROCESSO.
PREJUDICIALIDADE DE PEDIDO. I - Com o deferimento do
pedido do Governo da Repblica Argentina, resta prejudicada esta
extradio. STF. Ext 1079, Relator p/ Acrdo: Min. Ricardo
interpretado o fenmeno do desaparecimento forado de

pessoas, bem como tem orientado a sua jurisprudncia no
sentido de se conceder a entrega dos acusados aos Estados
solicitantes.
Pois bem. A primeira extradio em que o STF
enfrentou o problema da extraditabilidade do
desaparecimento forado de pessoas foi a Extradio 97482,
tendo como Estado solicitante a Argentina, e como sujeito
passivo Manoel Cordeiro Piacentini. O extraditado foi,
durante o perodo da ditadura civil-militar, oficial do
exrcito uruguaio com patente de Major, tendo atuado
como agente ativo na Operao Condor, constando no
pedido extradicional o fato de ele haver praticado o
sequestro/desaparecimento forado de 11 adultos de
nacionalidades uruguaia e argentina, executados na cidade
de Buenos Aires entre os meses de junho e setembro de
1976, condutadas que foram tipificadas no artigo 144,
alnea 1 do CP Argentino, bem como o subtrao de menor
de 10 anos/desaparecimento forado, conforme o artigo
146 do CP Argentino, do infante Simon Riquelo, que
poca do fato tinha 20 dias de nascido, ocorrido em 13 de
julho de 1976, tambm na cidade de Buenos Aires. Alm
disso, tambm se lhe imputava o crime tipificado no artigo
210, bis, do CP Argentino que tipifica o crime de
associao criminosa. A extradio foi requerida com
fundamento no AEEEPM83, razo pela qual o tribunal
considerou prejudicada a Extradio 1079 proposta pelo
Governo do Uruguai, uma vez que os ilcitos haviam sido
Lewandowski, Tribunal Pleno, julgado em 06/08/2009, DJe-228

DIVULG 03-12-2009 PUBLIC 04-12-2009.
83Ratificado no Brasil atravs do Decreto Legislativo n. 605, de 11 de
setembro de 2003 e pelo Decreto 4.975, de 20 de janeiro de 2004.
praticados no territrio argentino, ex vi do artigo 25, 2, a da

conveno.
importante destacar, doutro giro, que os crimes
imputados ao extraditando eram considerados pela justia
argentina como desaparecimento forado de pessoas, dado
que, conforme visto no item supra, o poder judicirio
argetino adotara o modelo da dupla tipificao para os
comportamentos que se adequavam a este tipo de crime: o
primeiro na forma da tipificao primria conforme a lei
penal nacional, isto , na forma dos crimes de sequestro,
subtrao de menor de 10 anos e/ou falsificao de
certido de nascimento, conforme os desaparecidos fossem
adultos ou infantes recm-nascidos, aplicando-se aos
acusados os preceitos secundrios de referidos tipos penais,
e o segundo na forma de qualificao pela incidncia da
proscrio internacional do desaparecimento forado de
pessoas como um crime de lesa humanidade, donde a
incidncia de suas consequncias internacionais, em
especial, a imprescritibilidade e a nulidade das leis de
anistia.
importante frisar, entretanto, um aspecto
bastante relevante quando do julgamento de referida
extradio, e que se situa na celeuma poltica e miditica
decorrente da proximidade do julgamento da ADPF 153,
com a qual se questionava a validade da Lei de Anistia de
1979, donde, conforme se pode abstrair dos votos
proferidos por alguns ministros, se buscou, exceo do
relator, no adiantar uma compreenso acerca do objeto
dessa ao ou mesmo formular uma tese que pudesse
influir no julgamento da outra demanda, com
fundamentaes um tanto quanto inusuais para uma
deciso em sede de extradio, v.g.84:
84 STF. Ext 974..., pp. 11-12/19 e 22.

No voto do relator, o Min. Marco Aurlio: Em

ltima anlise, o Supremo est a enfrentar, neste
caso, na via indireta, certo, a problemtica alusiva a
tema que, h pouco, esteve em voga o alcance da
anistia. Se deferida esta extradio, assentar-se- a
viabilidade de persecuo criminal, de
responsabilidade administrativa e civil, no tocante a
fatos cobertos pela anistia e, ento, esvaziada na
essncia ser esta ltima, no mais implicando a
suplantao de quadra indesejada [...]. Isso no
interessa sociedade presentes valores maiores. Isso
resultar em retrocesso dos mais nefastos [...]. Eis o
que se faz em jogo neste julgamento. Deferida a
extradio, abertas estaro, por coerncia, as portas
s mais diversas controvrsias quanto ao salutar
instituto da anistia. Grassar o conflito sem limites.
No voto da Min. Carmen Lcia: [...] acompanho
tambm com a ressalva quanto a essa parte relativa
anistia com a qual no me comprometo [...].
Voto do Min. Eros Grau [...] esse um assunto
sobre o qual eu, se pudesse escolher, no me
manifestaria [...] vou acompanhar o voto do Relator.
Pois bem. Quando de seu julgamento, o relator do

processo, Min. Marco Aurlio, manifestou-se, inicialmente,
pela regularidade formal do pedido extradicional de
conformidade com o marco jurdico em que requerido, isto
, a CRFB/88, o EE e o AEEEPM. Contudo, no mrito do
pedido, aps considerar que um dos delitos imputados pela
Argentina j havia prescrito de conformidade com o
Direito Penal brasileiro e argentino, qual seja, o de
associao criminosa do artigo 210, bis do CP Argentino,
cuja tipicidade encontrava equivalncia no artigo 288,
pargrafo nico do CP (quadrilha ou bando), o relator,
contrariando o prprio regime de extradio adotado pelo
sistema brasileiro, vale dizer, de cognio mitigada, tambm
denominado de sistema belga ou de mera delibao,
segundo o qual [...] o Judicirio, embora participe do
processo de produo do ato de extraditar, procede ao
chamado juzo de delibao ou de controle de legalidade
extrnseca do pedido [...] sendo [...] defeso Justia

penetrar no mrito da causa estrangeira; to pouco revolver
a prova produzida ou aceitar teses como a de negativa de
autoria85, ele decidiu que, considerando o fato de o
ordenamento jurdico brasileiro poca no ter
incorporado nenhuma das convenes internacionais que
85 SOUZA, JAPIASS, Curso de Direito Penal..., p. 115. Nesse

sentido, unssona jurisprudncia do STF: Ementa: Direito
Internacional Pblico. Extradio. Repblica Federal da Alemanha.
Cdigo Bustamante derrogao. Fraude. Crime tipificado no Brasil
como estelionato (art. 171 do Cdigo Penal). Dupla tipicidade.
Ausncia de prescrio em ambos os ordenamentos jurdicos. Promessa
de reciprocidade. Eficcia. Presuno iuris tantum. Insuficincia
documental. Inocorrncia. Detrao do tempo de cumprimento de
priso preventiva no Brasil. Crime sem conotao poltica. Extradio
Deferida. 1. O art. 365, 1, da Conveno de Direito Internacional
Privado dos Estados Americanos, de 20/02/1928 Cdigo
Bustamante -, que prev cognio ampla dos elementos probatrios
relacionados ao crime e justificadores do pedido de extradio, restou
derrogado pela Lei n. 6.815/80 Estatuto do Estrangeiro (EXT
662/PERU, Rel. Min. CELSO DE MELLO, Tribunal Pleno, DJ de
30/05/2997), luz do princpio da especialidade e do critrio
cronolgico lex posteriori derrogat priori, descabendo, por isso, invoc-
lo como aplicvel espcie. Descabida, pour cause, a exigncia de
apresentao de provas documentais dos fatos supostamente ilcitos
imputados ao extraditando, porquanto no compete a esta Corte
examin-las para concluir por sua inocncia; vale dizer, em matria de
extradio, o Supremo Tribunal Federal no deve imiscuir-se no mrito
do que decidido por uma Corte estrangeira, que projeo da soberania
estatal, um dos fundamentos do Estado democrtico de direito, pelo
qual a Repblica Federal da Alemanha tambm caracterizada. 2. O
processo de extradio, tal como delineado no Estatuto do
Estrangeiro, norteado pela contenciosidade limitada [...] 3. A
cognio plena dos elementos de prova em sede de extradio
resta impossibilitada, devendo ser consideradas aquelas aferidas
pelo juzo aliengena quanto a este tpico especfico [...] 12.
Pedido de extradio deferido. STF. Ext 1293, Relator Min. LUIZ
FUX, 1 Turma, julgado em 11/06/2013, ACRDO
ELETRNICO DJe-157 DIVULG 12-08-2013 PUBLIC 13-08-2013.
(grifamos)
tratam do desaparecimento forado de pessoas, os

comportamentos imputados ao extraditando deveriam ser
considerados, prima facie, como sequestro qualificado. No
entanto, e aqui se encontra a anormalidade da deciso,
como os fatos haviam ocorrido h 32 anos, no seria
correto manter essa tipificao, mas que a corte deveria
altera-la para o homicdio, utilizando-se, para tanto, do
instituto do direito civil da morte presumida, com previso
equivalente tanto no direito nacional como no argentino,
posto que [...] a narrao dos fatos no permite que se
conclua pela simetria considerado o crime do artigo 148 do
Cdigo Penal [...]. Est-se diante de situao concreta
diversa na qual a prtica delituosa alcanou a prpria vida
da vtima86. Ademais, o relator considerou que a prpria
disposio da Lei de Anistia brasileira alcanaria o
extraditando, e caso a extradio fosse indeferida, o
judicirio brasileiro teria o dever de exercer a persecuo
penal, nada obstante constasse nos autos certido emanada
da corte superior do Uruguai que declarara o decreto de
anistia concedido pelo Estado uruguaio nulo. Nesse
sentido, o relator votou pela improcedncia do pedido de
extradio, tendo sido seguido, em seu voto, pelos
ministros Menezes Direito, Carmen Lcia e Eros Grau.
A dissidncia foi aberta pelo ministro
Lewandowski. Segundo o ministro, por constar nos
prprios autos a certido de declarao de
inconstitucionalidade do decreto que anistiara ao
extraditando, este fato no poderia ser considerado como
impeditivo concesso da extradio, pois, do contrrio, a
corte estaria a fazer um juzo de validade sobre deciso
emanada de corte de outro Estado. Reconheceu, em
seguida, ter havido a prescrio do crime de associao
criminosa tanto de conformidade com o direito nacional
como com o direito argentino, indeferindo, nesse ponto, o
86 STF. Ext 974..., p. 9.

pedido extradicional. No que tange, por fim, aos crimes de

sequestro, considerou que, mesmo tendo-se passado 32
anos desde o acontecimento, at o momento do julgamento
nem as vtimas haviam aparecido, nem os acusados ou os
governos argentino e uruguaio haviam dado informaes
sobre o destino ou paradeiro dos mesmos. Assim, sendo o
crime de sequestro permanente, aduziu o ministro que eles
ainda estavam em consumao, abrindo, nesse ponto, a
dissidncia, para deferir, nessa parte, a extradio. Esse
voto, ao depois, foi acompanhado pelos ministros Cesar
Peluso que em voto muito bem fundamentado, apontou
os equvocos referentes alterao da qualificao do
crime, de sequestro para homicdio, tendo em vista o
carter mitigado do sistema extradicional nacional, bem
como o ter-se arguido o instituto da morte presumida, ante
a ausncia de uma sentena judicial declarando tal fato, bem
como o carter permanente dos crimes de sequestro -, no
que, aps, foi acompanhado pelos demais ministros, sendo
que a ministra Carmen Lcia e o ministro Eros Grau
reconsideraram os votos denegatrios para acompanhar a
dissidncia. Em outros termos, somente os ministros
Marco Aurlio e Menezes Direito votaram pelo
indeferimento, pelo que o acrdo foi redigido pelo
ministro Lewandowski nos seguintes termos87:
EMENTA: EXTRADIO. ARGENTINA.
TRATADO BILATERAL. ATENDIMENTO AOS
REQUISITOS FORMAIS. ADITAMENTO
QUANTO AO CRIME DE SEQUESTRO DE
MENOR. DUPLA TIPICIDADE.
CONFIGURAO PARCIAL. PRESCRIO.
INOCORRNCIA. PEDIDO EXTRADICIONAL
PARCIALMENTE DEFERIDO. I - O Decreto
1.003/89, expedido pelo Governo da Argentina, foi

declarado inconstitucional pela Corte Suprema de

Justicia de La Nacin, em 25/7/2006, razo pela qual
no se presta a afastar o exame das condutas
supostamente cometidas pelo extraditando. II -
Crime de sequestro de menor que, em tese,
subsiste. III - Delito que encontra
correspondncia no ordenamento jurdico ptrio.
IV - Extradio deferida em parte. (grifamos)
Raciocnio idntico foi seguido na Extradio

88
1150 , em que figurou no polo ativo a Argentina, e no polo
passivo Norberto Raul Tozzo, a quem se imputava, nos
termos do relatrio da ministra Carmen Lcia, a prtica dos
crimes de [...] homicdio por ale[i]vosia e pelo nmero de
participante e desaparecimento forado de pessoas em
concurso real, previstos e sancionados pelo[s] artigo[s] 80,
incisos 2 e 6, 141, 142, inciso 5 [e] 55, todos do Cdigo
Penal argentino, na medida em que o extraditando, na
qualidade de capito do exrcito argentino, participou
ativamente do chamado Massacre Margarita Belm,
ocorrido em 1978, evento no qual quatro indivduos, que
haviam sido detidos pelas foras pblicas, desapareceram,
situao que ainda perdurava quando do pedido
extradicional, e outras 11 pessoas foram mortas na forma
de execuo extrajudicial. Assim como na Extradio 974,
o pedido fundou-se no AEEEPM.
A relatora89, em anlise sucinta, considerou o
pedido regular no que tangia sua regularidade formal. Na
anlise de mrito cindiu a anlise do pedido a partir dos
dois tipos penais que se imputavam ao extraditando: com
relao ao crime de homicdio por aleivosia, tipo penal do
Direito Penal argentino equivalente ao homicdio
88 STF. Ext 1150, Relatora Min. CRMEN LCIA, Tribunal Pleno,

julgado em 19/05/2011, DJe-116 DIVULG 16-06-2011 PUBLIC 17-
06-2011.
89 STF. Ext 1150..., pp. 32-44
qualificado pela traio, emboscada ou mediante

dissimulao ou outro recurso que dificulte ou torne
possvel a defesa do ofendido (artigo 121, 2, V), a relatora
considerou-o prescrito, nos termos do artigo 109, I do CP
brasileiro, tendo em vista que, sendo crime instantneo de
efeito permanente, o lapso prescricional frui desde a
consumao do delito; quanto ao crime de sequestro
qualificado/desaparecimento forado, a relatora considerou
que no ocorrera [...] a prescrio da pena referente ao
crime de desaparecimento forado de pessoas ou de sequestro
qualificado, sob a anlise da legislao de ambos os Estado
[...], pois [...] a jurisprudncia deste Supremo Tribunal
Federal, no sentido de que o crime de sequestro qualificado
tem natureza permanente e, por isso, o prazo prescricional
comea a fruir a partir da cessao da permanncia, no da
data do incio do sequestro [...], tendo reconhecido,
indiretamente, a prpria qualificao de crime de lesa-
humanidade atribuda pelo judicirio argentino, pois, [...]
pelo que se tem na legislao argentina, o crime previsto
nos arts. 141 e 142, inc. 5 [...] tem natureza dos delitos de
lesa-humanidade, que por constitu[rem] graves violaes aos
direitos humanos, revestem o carter de imprescritveis (grifos no
original). Ademais, considerou, em conformidade com a
jurisprudncia do prprio STF, que os crimes imputados ao
extraditando no poderiam ser considerados como crimes
polticos ou militares, tendo, por fim, afastado a alegao
apresentada pela defesa de que os crimes haviam sido
anistiados, haja vista o fato de a Suprema Corte argentina
haver declarado as leis de anistia nulas. O voto da relatora
foi acompanhado pelos demais ministro do Pleno presentes
seo, exceto pelo Ministro Marco Aurlio que,
reportando-se ao voto proferido na Extradio 974,
indeferiu o pedido. A ementa do julgado a seguinte:
EXTRADIO INSTRUTRIA. PRISO
PREVENTIVA DECRETADA PELA JUSTIA
ARGENTINA. TRATADO ESPECFICO:
REQUISITOS ATENDIDOS. EXTRADITANDO

INVESTIGADO PELOS CRIMES DE
HOMICDIO QUALIFICADO PELA TRAIO
(HOMICDIO AGRAVADO POR ALEIVOSIA
E POR EL NUMERO DE PARTICIPES) E
SEQESTRO QUALIFICADO
(DESAPARICIN FORZADA DE
PERSONAS): DUPLA TIPICIDADE
ATENDIDA. EXTINO DA PUNIBILIDADE
DOS CRIMES DE HOMICDIO PELA
PRESCRIO: PROCEDNCIA. CRIME
PERMANENTE DE SEQESTRO
QUALIFICADO: INEXISTNCIA DE
PRESCRIO. ALEGAES DE AUSNCIA
DE DOCUMENTAO, CRIME MILITAR OU
POLTICO, TRIBUNAL DE EXCEO E
EVENTUAL INDULTO: IMPROCEDNCIA.
EXTRADIO PARCIALMENTE DEFERIDA.
1. O pedido formulado pela Repblica da Argentina
atende aos pressupostos necessrios ao seu
deferimento parcial, nos termos da Lei n. 6.815/80 e
do Tratado de Extradio especfico. 2. Ressalvada a
categrica prescrio dos crimes de homicdio
descritos no presente pedido de extradio, o Estado
Requerente dispe de competncia jurisdicional para
processar e julgar os demais crimes imputados ao
Extraditando, que teria sido autor de atos que
supostamente configuram o tipo penal de
desaparecimento forado de pessoas, estando o
caso em perfeita consonncia com o disposto no art.
78, inc. I, da Lei n. 6.815/80 e com o princpio de
direito penal internacional da territorialidade da lei
penal. 3. Inexistncia de irregularidades formais. 4.
Requisito da dupla tipicidade, previsto no art.
77, inc. II, da Lei n. 6.815/1980 satisfeito: fato
delituoso imputado ao Extraditando
correspondente, no Brasil, ao crime de sequestro
qualificado, previsto no art. 148, 1, inc. III, do
Cdigo Penal. 5. Art. 77, inc. VI, da Lei n.
6.815/80: ocorrncia de prescrio da pena referente
aos crimes de homicdio qualificado, sob a anlise da
legislao brasileira. 6. Crime de seqestro
qualificado: de natureza permanente, prazo
prescricional comea a fluir a partir da cessao

da permanncia e no da data do incio do
seqestro. Precedentes. 7. Extraditando processado
por fatos que no constituem crimes polticos e
militares, mas comuns. 8. A jurisprudncia deste
Supremo Tribunal Federal tem reiteradamente
assinalado que, na ao de extradio, no se confere
ao Supremo Tribunal competncia para indagar
sobre o mrito da pretenso deduzida pelo Estado
requerente ou sobre o contexto probatrio em que a
postulao extradicional apia-se. Precedentes. 9.
Extraditando que no ser julgado por tribunal de
exceo, notadamente porque o objetivo do presente
pedido extradicional o processamento e julgamento
do Extraditando pelo Poder Judicirio argentino,
plenamente capaz de assegurar aos rus, em juzo
criminal, a garantia plena de um julgamento
imparcial, justo e regular. 10. Extraditando no
indultado. 11. Extradio parcialmente deferida
pelos crimes de desaparecimento forado de
pessoas, considerada a dupla tipicidade do
crime de seqestro qualificado, ressalvado
que, na eventual hiptese de condenao do
Extraditando pelo desaparecimento ou
seqestro de FERNANDO GABRIEL
PIEROLA, JULIO ANDRES PEREIRA,
ROBERTO HORACIO YEDRO e
REYNALDO AMALIO ZAPATA SOEZ, no
concorrer para a pena o eventual fim ou motivo
poltico dos crimes; devendo ser efetuada a
detrao do tempo de priso, ao qual foi
submetido no Brasil, em razo desse pedido,
nem podendo lhe ser aplicada a pena de priso
perptua. (grifamos)
Por fim, o ltimo caso de extradio julgado pelo

STF at o momento a versar sobre o desaparecimento
forado de pessoas a Extradio 1.27890, de relatoria do
90 STF. Ext 1278, Relator Min. GILMAR MENDES, Segunda Turma,

DIVULG 03-10-2012 PUBLIC 04-10-2012.
Ministro Gilmar Mendes, tendo como parte ativa a

Argentina, e no polo passivo Claudio Vallejos, a quem se
atribuiu o fato de, na qualidade de oficial do exrcito
argentino, ter atuado no curso da represso s dissidncias
polticas ocorridas entre os anos de 1976 e 1983 naquele
Estado, especificamente na Escola de Mecnica da Armada
(ESMA), o principal centro clandestino de desaparecimento
forado, tortura e execuo extrajudicial do perodo. Assim,
imputava-se ao extraditando a prtica dos crimes de tortura,
homicdio, sequestro qualificado e desaparecimento
forado de pessoas91. Aps achar o processo em
consonncia com os requisitos de sua regularidade formal,
o relator passou a analisar o problema da dupla tipicidade
dos crimes praticados, em que consignou o seguinte92:
Os fatos descritos encontram correspondncia no
Direito Penal brasileiro, com exceo do chamado
crime de desaparecimento forado de pessoas.
Segundo o entendimento adotado na EXT n.
974/Argentina, a [CISDFP] ainda no foi ratificado
pelo Estado brasileiro; significa dizer que suas
normas portanto no foram incorporadas ao
ordenamento interno e, em consequncia, no foi
criado o tipo penal correspondente ao
desaparecimento forado de pessoas. Considerou-se,
entretanto, a possibilidade da dupla tipicidade com
base no delito de sequestro. Entendimento que adoto
tambm. Com relao ocorrncia da prescrio [...]
[e]mbora o Brasil no tenha ratificado as convenes
que tratam da imprescritibilidade dos crimes dessa
espcie, conforme assentado na EXT n. 974 [...],
dada a natureza permanente do crime de sequestro, o
prazo de prescrio somente comea a fluir a partir
da cessao da permanncia. Da, concluir-se pela
no-ocorrncia da prescrio [...]. Mas esto
precritos, segundo o ordenamento jurdico brasileiro,
91 STF. Ext 1278..., pp. 3-4.

92 STF. Ext 1278..., pp. 6-8
os crimes de tortura e homicdio, pois transcorridos

mais de vinte anos desde a data dos fatos (entre 1976
e 1983).
Nesse sentido, o pedido de extradio foi

parcialmente deferido, tendo-se consignado a exigncia de
comutao da pena de priso perptua em pena restritiva
de liberdade, na medida em que o voto do relator obteve a
unanimidade dos votos da Turma, conforme se abstrai da
ementa do julgado:
Extradio instrutria. 2. Crimes de tortura,
homicdio, sequestro qualificado e desaparecimento
forado de pessoas. 3. Atendimento dos requisitos
formais. 4. Dupla tipicidade. Desaparecimento
forado de pessoas. Anlise da dupla tipicidade
com base no delito de sequestro. Entendimento
adotado na EXT 974/Argentina. 5. Prescrio dos
crimes de tortura e homicdio, segundo o
ordenamento jurdico brasileiro. 6. Pedido de
extradio deferido sob a condio de que o Estado
requerente assuma, em carter formal, o
compromisso de comutar eventual pena de priso
perptua em pena privativa de liberdade, com o
prazo mximo de 30 anos. 7. Extraditando que
responde a processo penal no Brasil por crime
diverso daquele que versa o pedido de extradio. 8.
Discricionariedade do Chefe do Poder Executivo
para ordenar a extradio ainda que haja processo
penal instaurado ou mesmo condenao no Brasil
(art. 89 da Lei 6.815/1980). 9. Pedido de extradio
deferido parcialmente (somente em relao aos
crimes de sequestro). (grifamos)
Em concluso, se pode inferir que a jurisprudncia

do STF envolvendo o desaparecimento forado de pessoas
tem se dirigido pelo deferimento dos pedidos
extradicionais, nada obstante referido crime no ter (ainda)
sido tipificado como um crime autnomo no Direito Penal
brasileiro. Segundo essa jurisprudncia, referido crime
encontra tipicidade na forma do tipo subsidirio do

sequestro qualificado, uma vez constituir-se num dos meios
pelos quais se exerce aquele primeiro, o que habilita o
direito nacional ao deferimento das extradies, mormente
porquanto preenchidos os requisitos da dupla tipicidade e o
da inocorrncia da prescrio em razo do carter
permanente desse crime.
Disso no se segue, entretanto, que a corte
reconhea a imprescritibilidade dos ilcitos de
transcendncia internacional, seja o desaparecimento
forado, sejam a tortura, o homicdio ou o crime de
quadrilha ou bando/organizao criminosa, na medida em
que o ordenamento jurdico brasileiro restringiu referida
qualidade somente para aquelas hipteses expressamente
previstas pela CRFB/88, mormente porque referida
consequncia somente ganhou recepo constitucional com
a ratificao do ETPI, em 2002, e das CIPPTPCDF, em
2010, e da CISDFP, em 2011, devendo-se considerar,
ademais, que somente em maio de 2016 a Presidncia da
Repblica editou os decretos de execuo interna dessas
duas ltimas convenes, e a jurisprudncia do STF ser
firme no sentido de se no conhecer eficcia quer aos
costumes internacionais quer s convenes internacionais
em matria penal que no tenham passado pelo processo
de internalizao formal.
Assim, enquanto no ocorrer, de fato, a
regulamentao de referidas convenes ETPI,
CIPPTPCDF e CISDFP -, seja em matria geral crimes
internacionais prprios, salvo, por obviedade, aqueles que
j foram internamente tipificados, como o genocdio e a
tortura -, seja especificamente em relao ao crime de
desaparecimento forado de pessoas, o direito brasileiro
somente poder cooperar na preveno aos crimes
internacionais prprios no qua crimes internacionais, mas
na forma de tipos subsidirios j previstos em seu
ordenamento jurdico, sem que dos mesmos se possa
abstrair todas as consequncias jurdico-penais deles

decorrentes.
4.4 Desparecimento forado de pessoas no Brasil e a

(im)possibilidade de derrogao da Lei de Anistia
No presente tpico intentar-se- dilucidar o
problema decorrente da condenao do Estado brasileiro
pela CIDH no caso Gomes Lund e outros vs. Brasil, no
qual a corte, julgando os fatos ocorridos no incio da
dcada de 1970 no contexto identificado como Guerrilha
do Araguaia, em que houve o enfrentamento entre o
exrcito brasileiro e os membros do PCdoB que haviam se
instalado na regio para promover o incio de um processo
revolucionrio de cariz comunista. Desse confronto, tendo
as foras armadas logrado debelar e capturar os
guerrilheiros e camponeses que lhes davam suporte
material e moral, salvo excees, foram capturados,
torturados e executados, seguido da ocultao dos corpos.
A corte, ao apreciar a demanda, considerou que o
Estado brasileiro, por intermdio de seus agentes, havia
praticado desaparecimento forado de pessoas. Em razo
disso, condenou o Estado a cumprir suas obrigaes
convencionais decorrente da CADH, determinando, dentre
outros pontos, a derrogao da Lei de Anistia de 1979 e o
exerccio da persecuo penal em face dos agentes que, no
curso da ditadura civil-militar, haviam praticado o
desaparecimento forado de pessoas, na medida em que,
segundo a jurisprudncia da corte, tais crimes seriam
inanistiveis e imprescritveis.
Nesse tpico, portanto, ser discutido a
(im)possibilidade de cumprimento dessa deciso, tendo
como pontos de ancoragem os princpios da
irretroatividade, da estrita legalidade em direito penal, dado
o carter costumeiro de que se revestem as caractersticas
da inastiniabilidade e a imprescritibilidade, bem como a

chamada clusula pro homines, prevista no artigo 29 da
CADH.
A linha que ser seguida na discusso aquela j
indicada no item 3.4.2: se cabe ao Direito Penal tutelar os
direitos humanos, ele deve faz-lo a partir de seus prprios
fundamentos principiolgicos, mormente porque as
garantias materiais e procedimentais que lhe do estrutura
democrtica constituem-se em direitos humanos
expressamente assegurados pelas convenes
internacionais, e que, numa interpretao orientada pela
concordncia prtica atravs da clusula pro homines, deve
privilegiar a eficcia jurdica mais protetiva ao indivduo.
4.4.1. A lei de anistia brasileira e a EC 25/86

Para se apreender o significado poltico da Lei de
Anistia preciso, antes de qualquer coisa, identificar o
modelo constitucional do qual emergiu a CRFB/88, pois
esta ltima se caracteriza como a culminncia do processo
poltico de transio da ditadura civil-militar para o regime
democrtico inaugurado em 05 de outubro de 1988, com a
promulgao, pela Assembleia Nacional Constituinte, da
Constituio. Nesse sentido, parece correto afirmar-se que,
dentre os modelos de dao da Constituio93 existentes,
esse processo de constitucionalizao seguiu o do chamado
constitucionalismo de transio.
Se tradicionalmente a doutrina constitucional
tradicional dividiu o exerccio do poder constituinte
93 a expresso utilizada por Mller [Verfassunggebend: literalmente o

que d a Constituio), conf. Peter Neumann. MLLER, Friedrich.
Fragmentos (Sobre) o Poder Constituinte do Povo, trd. Peter
Neumann, So Paulo: RT, 2004.
originrio em dois modelos94, o revolucionrio e o

autocrtico, o primeiro de cariz democrtico e o segundo
autoritrio, conforme ele seja exercido, respectivamente, ex
parte populi ou ex parte principis, do qual deriva a distino
entre constituies promulgadas democrticas e
constituies outorgadas autocrticas -, a partir da
segunda metade do sculo XX, e mais especificamente na
Amrica Latina a partir das dcadas de 1980 e 1990, no
bojo daquilo que se tem denominado de novo
constitucionalismo latino-americano, se pode afirmar o
surgimento de novos modelos de dao da Constituio95,
no qual se insere o caso brasileiro. O termo central desse
modelo conformado pelo verbo transitar, que denota uma
ao que se alonga no tempo e ao final do qual se realiza
um determinado resultado. Esta imagem de uma ao que
tem seus termos a quo e ad quem, e ao final do qual se tem
uma nova ordem constitucional estranha doutrina
constitucional tradicional, pois nas hipteses por ela
contemplada tem-se um ato que pe fim ordem
constitucional anterior, e no um processo. Contudo,
aquilo que se denomina de poder constituinte originrio foi
realizado de muitas e variadas formas ao longo dos
tempos96, sendo o modelo transicional aqui indicado um
94 Para ficarmos em trs destacados constitucionalistas brasileiros,

SILVA, Jos Afonso da. Curso de Direito Constitucional Positivo,
19 ed., So Paulo: Malheiros, 2001, pp. 40-42; TEIXEIRA, H. H.
Meirelles. Curso de Direito Constitucional, So Paulo: Forense
Universitria, 1991, pp. 215-222; FERREIRA FILHO, Manoel
Gonalves. Curso de Direito Constitucional, 31 ed., So Paulo:
Saraiva, 2005, pp. 24-28.
95 MELO, Milena Petters. Constitucionalismo, Pluralismo e
Transio Democrtica na Amrica Latina, Revista Poltica e
Justia de Transio, v. 4, jul-dez/2010, pp. 144-145.
96 o que Andr Ramos Tavares, analisando historicamente o
fenmeno da constitucionalizao das sociedades em suas diversas
pocas (antiga, medieval, moderna etc) denomina de movimento.
dos possveis para o surgimento de uma nova ordem

constitucional.
Assim, para demarcar o problema em seu
fundamento doutrinrio, interessante notar que Ferreira
Filho afirma que o processo constituinte de 1987/1988 no
se originou do exerccio do poder constituinte originrio,
mas de um processo de reforma integral da constituio de
1969, uma vez que a Assembleia Nacional Constituinte foi
convocada pela Emenda Constitucional n. 26/1985, no
tendo havido, com isso, uma ruptura com a ordem
constitucional anterior. Em razo disso, concretamente, o
ordenamento nacional brasileiro ainda estaria sob a
autoridade normativa daquela Constituio97. O
interessante dessa anlise que a CF/1969 no previa a
possibilidade da sua reforma integral, mas s a de
emendas98, e o mesmo Ferreira Filho que faz tal afirmativa,
em outro passo de seu livro indica a ilegitimidade
constitucional de qualquer procedimento reformador sem
que o texto constitucional o autorize99. Se no havia tal
autorizao, como se interpretar a EC 26/1985? Como
expresso de um poder revolucionrio, no sentido que
dado por Guastini100, para quem
A noo de poder constituinte quando
oportunamente depurada de incrustaes ideolgicas
se define, simplesmente, por oposio ao de poder
constitudo. [...] Chama-se, ao contrrio,
TAVARES, Andr Ramos. Curso de direito constitucional, 2 ed.,

So Paulo: Saraiva: 2002, p. 2.
97FERREIRA FILHO, Curso de Direito Constitucional..., pp. 31-
32.
98 Artigos 49, I e artigos 50-53 da CF/1969.
99FERREIRA FILHO, Curso de Direito Constitucional..., pp. 28-
29.
100GUASTINI, Riccardo. Estudios de teora constitucional, trd.
Miguel Carbonell et all., Ciudad de Mxico: UNAM, 2001.
constituinte, ao poder de instaurar uma primeira

Constituio. Chamo primeira Constituio a todo
Constituio que no encontra seu fundamento de
legitimidade numa Constituio precedente. Uma
primeira Constituio , em suma, uma Constituio
emanada extra ordinem fruto de uma revoluo e,
portanto, privada de fundamento de validade em
normas (as eventuais normas sobre a produo
constitucional) prprias do ordenamento
constitucional precedente. [...] Pode-se convencionar
que o poder de reforma constitucional um poder
constitudo (constitudo pela Constituio existente),
e que o poder de instaurao constitucional seja, ao
contrrio, o poder constituinte. Pois bem: que
distingue a reforma constitucional, isto , o poder de
modificao da Constituio existente da instaurao
constitucional, isto , da emanao de uma nova
Constituio? [...] Toda modificao constitucional
realizada de forma legal por mais que possa incidir
profundamente sobre a Constituio existente
mera reforma. Toda modificao realizada de forma
ilegal por mais marginal que possa ser essa
mudana instaurao de uma nova Constituio.
Em suma, a modificao legal da Constituio
exerccio do poder constitudo, enquanto que sua
modificao ilegal exerccio do poder constituinte.
Em outros termos, ou se admite o modelo aqui

indicado como constitucionalismo de transio, o qual
parece corresponder realidade histrica da qual emergiu a
CRFB/88, e com isso se conclui que ela foi fruto de um
longo, rduo e complicadssimo processo poltico de
transio do regime civil-militar instaurado em 1964101, ou
se conclui que a EC 26/1985 seria a instaurao de um
processo de reforma total da CF/69; mas como ela no
previa tal processo, a CRFB/88 se caracteriza como
101PINHEIRO, Milton (org.). Ditadura: o que resta da transio, So
Paulo: Boitempo, 2014, em especial a contribuio de MACIEL, David.
A aliana Democrtica e a Transio Poltica no Brasil, pp. 223-
249.
resultado de um poder extra ordinem, isto , revolucionrio.

Em ambos os casos, a consequncia lgica e inafastvel a
de que, concretamente, ocorreu o exerccio do poder
constituinte originrio e a CRFB/88 inaugural102, fruto de
um processo de escolha popular parcial103 nas eleies
1986, conforme previsto pelo artigo 1 da EC 26/85104.
importante tambm notar que o
constitucionalismo de transio manifesta-se em meio a
circunstncias polticas e no somente jurdicas - que o
condiciona de forma bastante destacada, a saber:
A) Sendo decorrncia de um processo poltico em
que o governo autoritrio e a oposio pactuam o como
da transio, detendo aquele os poderes polticos e
institucionais de fato, e a oposio democrtica a
legitimidade poltica fundada no projeto de restaurao do
regime democrtico, bastante bvio que no se h de falar
em igualdade entre os atores polticos, uma vez que o
tempo, o modo e o contedo do processo so regidos por
102Esse tema j foi enfrentado no STF quando do julgamento da

ADPF 153, mormente nos votos dos ministros Eros Grau (Relator) e
Carmen Lcia.
103 Parcial porquanto a Assembleia Nacional Constituinte tambm foi
composta pelo denominados senadores binicos, isto , os senadores
eleitos indiretamente por colgios eleitorais em cada Estado da
Federao para um mandato de oito anos, decorrente do chamado
Pacote de Abril 1977 (EC 8/1977). A participao dos 23 senadores
que no haviam sido eleitos pelo voto popular para atuarem na
Assembleia Nacional Constituinte foi objeto, logo em sua instalao, de
questo de ordem levantada pelos constituintes Plnio de Arruda
Sampaio e Roberto Freire, e que foi rechaada pelo Plenrio.
104Com efeito, o artigo 1 da EC 26/85 tem a seguinte redao: Art.
1 Os Membros da Cmara dos Deputados e do Senado Federal reunir-
se-o, unicameralmente, em Assemblia Nacional Constituinte, livre e
soberana, no dia 1 de fevereiro de 1987, na sede do Congresso
Nacional (sic).
aqueles que esto a exercer o poder105, cabendo oposio,

de acordo com as suas possibilidades e formas de atuao,
conquistar, passo a passo, o acolhimento de seu projeto.
Em sntese, faz-se transio segundo as possibilidades
concretas que o embate entre desiguais condiciona106.
105 Nesse sentido, importante lembrar como o prprio STF se
comportou: margem do debate constituinte, definia-se a
mobilizao corporativa dos juzes, liderada pelos dirigentes dos
tribunais e que ultrapassava a direo institucional do STF na
formulao de proposta para o Judicirio. No incio dos anos de 1980,
eles viam com reservas mudanas constitucionais mais profundas, mas
a Constituinte apareceu como uma oportunidade para promoverem o
fortalecimento do Judicirio, na qual reivindicavam voz e voto para os
magistrados. Essa perspectiva se diferenciou, pois os dirigentes dos
tribunais limitaram-se s questes corporativas, enquanto as
associaes de juzes ligaram-se s de outras profisses jurdicas e
associaes populares, e incorporaram demandas de centro-esquerda
pela ampliao dos direitos e garantias. Os ministros do STF adotavam
posies de centro s de direita ao encarar com reservas a Constituinte.
Visavam preservar o STF de mudanas mais profundas e retomar a
liderana que eles tinham perante os demais juzes ao promover as
prprias demandas. Em fevereiro de 1985, falavam em "possveis
reformas constitucionais", com as quais os juzes deveriam colaborar
junto s autoridades polticas, num "momento de reencontro do pas
com a plenitude do direito e com as aspiraes democrticas". O novo
presidente do STF, Moreira Alves, considerava o momento "delicado",
pois o pas ingressava em "nova fase poltica", na qual se apresentavam
todo tipo de dificuldades, aspiraes, expectativas. Ressaltava a
excelncia do STF e reafirmava a agenda das ltimas dcadas: o
problema era a crise do STF causada pelo nmero excessivo de
processos, contra o qual as reformas adotadas teriam resultado
positivo. O STF tinha a viso integral do Judicirio, cujos problemas
"no se enfrentam com diletantismos, muito menos com
experimentaes, jamais com os olhos postos no aplauso imediato.
KOERNER, Andrei; FREITAS, Lgia Barros de. O Supremo na
constituinte e a constituinte no Supremo, Lua Nova, So Paulo, n.
88, p. 141-184, 2013.
106Os homens fazem a sua prpria histria, mas no a fazem segundo
a sua livre vontade; no a fazem sob circunstncias de sua escolha e sim
sob aquelas com que se defrontam diretamente, legadas e transmitidas
pelo passado. A tradio de todas as geraes mortas oprime como um
B) A segunda caracterstica a possibilidade de

convocao de uma Assembleia Nacional Constituinte.
Para ficarmos no mbito regional, o Brasil e outros Estados
se caracterizam por regimes constitucionais em que a
transio se fez mediante a promulgao de novas
constituies, diversamente do que ocorreu na Argentina,
cuja Constituio data de 1853, embora submetida a um
processo de reforma constitucional em 1994, e que foi um
dos fundamentos utilizados pelos tribunais daquele pas
para efetuar a persecuo penal dos agentes que atuaram
durante a ditadura civil militar, em especial com relao ao
desaparecimento forado de pessoas. J no contexto
europeu, a Espanha passou por idntico modelo ao
brasileiro entre 1977/1978, inclusive com a aprovao de
uma lei de anistia de 1977107, enquanto que em outros
pases se optou pela reforma integral da Constituio108.
C) Uma terceira caracterstica que qualifica o
constitucionalismo de transio quando comparado aos
outros o fato de que neste modelo existe a possibilidade
de que a nova ordem constitucional tenha que conviver
com muitos dos agentes e prticas autoritrias do regime
anterior como, v.g., a preservao temporal dos mandatos
pesadelo o crebro dos vivos. MARX, Karl. O 18 de Brumrio de

Louis Bonaparte, trd. Nlio Schneider, So Paulo: Boitempo, 2015, p.
15.
107 Trata-se da Ley 46, de 17 de outubro de 1977, pela qual o regime
franquista, j em vias de sua substituio pela democracia, e que
anistiou os crimes praticados quer durante a guerra civil quer durante a
ditadura de Franco. Disponvel em
https://www.boe.es/boe/dias/1977/10/17/pdfs/A22765-22766.pdf,
acessado em 20/01/2011, s 11:11.
108 o caso da constituio hngara, que na transio do regime
comunista para o demoliberal, foi integralmente reformada, exceo
do artigo que fixava Budapeste como capital do pas. ROSENFELD,
Michel. A Identidade do Sujeito Constitucional, trd. Menelick de
Carvalho Netto, Belo Horizonte: Melhoramentos, 2003, p. 20.
polticos, a permanncia dos membros do Poder

Judicirio109 e do Ministrio Pblico nomeados pelo regime
anterior, a dificuldade concreta em se enfrentar a
continuidade das prticas autoritrias na administrao e
segurana pblicas110 etc. O problema das leis de anistia se
insere nessa circunstncia.
Assim, importante relembrar que as leis de anistia
nacionais desempenharam um papel importante para a
consolidao do processo de transio. Leis de anistia, e
109 Esse problema se manifestou de forma bastante interessante quando

Rosenfeld veio ao Brasil. Perguntado sobre o caso Ellwanger (HC
82424), cujo relator originrio no STF tinha sido o Min. Moreira Alves,
e que fora nomeado pelo regime militar, e que havia concedido a
ordem, ele respondeu: Por ltimo, mas no menos importante, h esse
debate sobre o habeas-corpus no contexto da Suprema Corte brasileira.
Isso levanta uma srie de questes que eu no posso tratar, mas posso
apontar algumas. Uma delas : o juiz indicado pelo governo militar
um juiz constitucional legtimo? Bom, enfim, ns podemos ter um
debate sobre esse assunto, porque ele levanta algumas questes de
legitimidade muito interessantes em termos das indicaes. No sei
qual a viso desse juiz ou se esse juiz algum que desejaria que a
ditadura militar estivesse ainda hoje em funcionamento e est fazendo o
melhor que pode para interpretar a Constituio de maneira consistente
com aquela viso, e, nesse caso, eu diria que, se fosse minha a
democracia, eu tentaria livrar-me dele. Ou, apesar de ter sido indicado
pelo governo militar, com o fato da lei ter mudado, da constituio ter
mudado, ele , hoje, um juiz constitucional perfeitamente aceitvel? Eu
no sei. ROSENFELD, Michel. A Identidade do Sujeito
Constitucional e o Estado Democrtico de Direito, Cadernos da
Escola do Legislativo, Belo Horizonte, v. 7, n. 12, jan/jun 2004, pp. 60-
61.
110 A persistncia e a prtica generalizada da tortura no sistema de
segurana pblica, bem como sua a militarizao, so problemas que
ainda persistem no Brasil conforme PINHEIRO, Paulo Srgio.
Continuidade Autoritria e Construo da Democracia: relatrio
final, So Paulo: NEV/USP, 1999; PIOVESAN, Flvia, SALLA,
Fernando. Tortura no Brasil: pesadelo sem fim? Cincia Hoje,
outubro 2001, pp. 30-34.
no a lei, porquanto essa forma de extino do crime111 foi

prevista no ordenamento jurdico brasileiro em duas
ocasies durante a transio constitucional: em 1979, com a
Lei 6.683 de 28 de agosto, e pela EC 26/85, em artigo 4.
Parece no haver qualquer controvrsia quanto aos
efeitos da anistia em favor daqueles que foram vtimas do
subsistema penal DOPS-DOI/CODI, muitos deles
submetidos s mais atrozes formas de tortura, persecues
polticas e perdas de direitos civis e polticos112, o que
possibilitou, para muitos, o retorno do exlio e a retomada
de suas vidas e carreiras profissionais. O problema se
estabeleceu, desde cedo, na interpretao extensiva dada
expresso crimes conexos, previstas, respectivamente, no
artigo 1, caput e 1 da Lei 6.683/79 e artigo 4, 1 da EC
26/85. Pela interpretao dada, os autores pertencentes aos
rgos do Estado praticados entre 09/02/1961 e
15/08/1979 teriam sido anistiados, impedindo-se, com
111 a lio de Batista, que se reportando as lies de Anbal Bruno,

sustenta uma concepo formal de anistia em detrimento da concepo
material, que predica pela extino da punibilidade: Da perspectiva
tcnico-jurdica, a anistia intervm sobre a norma secundria, tornando-
a inaplicvel [...] Se a anistia torna ineficaz a sano subsistindo,
evidentemente, o preceito - e se a especificidade da sano que
distingue formalmente o crime, a concluso no sentido de que a
anistia extingue (formalmente) o crime. Para alm, portanto, da
significao material anotada por Jescheck, de "renncia ao direito de
execuo da pena" ("Verzicht auf das Strafvollstreckungsrecht"),
consideramos que ao desconectar a pena do tipo o ato de graa
extingue o carter criminal do acontecimento. Reflexos disto no jus
persequendi e no direito de executar a pena so... reflexos. BATISTA,
Nilo. Aspectos Jurdico-Penais da Anistia, Revista de Direito Penal,
Rio de Janeiro, n. 26, jul/dez 1979, pp. 33.
112Aps o AI 5, momento de maior recrudescimento do regime civil-
militar, instituiu-se no Brasil as penas de banimento (AI 13/69) e morte
(AI 14/69), atribuindo-se justia militar a competncia para a
persecuo penal; ademais, pelos AI 5 e AI, ambo de 1969, j se
impedira a reviso judicial pela justia comum e a concesso de habeas
corpus.
isso, o exerccio da persecuo penal. Desde cedo porque,

mal a Lei de Anistia fora promulgada, vrios atores sociais
se contrapuseram a referida interpretao113, destacando-se,
nesse sentido, Batista114 em artigo publicado na Revista de
Direito Penal,
Por ltimo, apresentarei a concluso que me parece
mais importante [...] Ns, juristas, costumamos dizer
que a lei mais sbia do que o legislador; algumas
vezes, muito mais sbia [...] Porque, se a anlise,
que aqui se encerra, da lei 6.683, de 28/ago/79, no
estiver muito equivocada; se o legislador quis anistiar
delitos polticos, conexos aos polticos e eleitorais; se,
entre os conexos, restringiu a aplicao, excetuando
as quatro classes j vistas; se delito conexo aos
polticos aquilo que aqui se estudou; se a anistia e o
instituto de que se tratou nas linhas acima, no esto
abrangidos por ela os torturadores e homicidas de
presos polticos. A tortura e o homicdio de um
preso no so crimes polticos, nem so crimes
conexos a crimes polticos, objetiva ou
subjetivamente. So crimes comuns, so repugnantes
crimes comuns, que esto a merecer at quando? -
processo e julgamento.
Conforme o autor, portanto, no havia conexo

entre os crimes polticos praticados pelos dissidentes
polticos e os crimes cometidos pelos agentes da represso,
porquanto estes crimes, poca, eram comuns. Contudo, a
interpretao da conectividade prevaleceu sobre aquela
dogmaticamente mais adequada, ilidindo a persecuo
113SWENSON JNIOR, Lauro Joppert. Punio Para os Crimes da

Ditadura: contornos do debate, in DIMOULIS, Dimitri, MARTINS,
Antonio, SWENSON JNIOR, Lauro Joppert (Org.). Justia de
transio no Brasil: direito, responsabilizao e verdade, So Paulo:
Saraiva, 2010, pp. 23-33.
114 BATISTA, Aspectos Jurdico-Penais da Anistia..., pp. 41-42.
penal dos agentes do regime militar acusados da prtica

desses crimes.
4.4.2 A Lei de Anistia: entre a ADPF 153 e o Caso

Gomes Lund
Se desde o incio a interpretao da conectividade
fora rechaada por grupos sociais, como e quando ela se
manifestou em ato? Como afirmado supra, existem dois
traos inerentes ao regime de transio, em especial o
brasileiro, que influenciaram de forma decisiva na tardia
discusso sobre a reviso (rectius, derrogao) da Lei de
Anistia, isto , de um lado a permanncia de atores e
prticas autoritrias no direito brasileiro, e de outro, a
constitucionalizao do Direito Internacional dos Direitos
Humanos, o que gerou, na praxis do direito, um verdadeiro
paradoxo: uma Constituio democrtica que se submete
aos estandardes internacionais do Direito Internacional dos
Direitos Humanos e um Poder Judicirio engessado pela
interpretao que no concede a estes a devida eficcia
interna, como se verificou de forma bastante evidente no
problema da recepo das normas de tratados internacional
sobre essa matria pelo ordenamento jurdico brasileiro,
cuja soluo somente ocorreu em 2009, com o julgamento
do RExt 466.343.
Nada obstante, diversos atores sociais parecem ter-
se abeberado da fonte daquilo que se identificou como
mudanas polticas no liberalismo jurdico (change politics
of liberal legalism), que no plano nacional desencadeou uma
praxis pela efetividade dos tratados internacionais de
direitos humanos, especialmente aqueles que tm por
funo coibir e punir a violao sistemtica desses direitos
(tortura, desaparecimento forado de pessoa, regras
mnimas da execuo penal, formas de racismo, violncia
policial etc).
Esta concepo parte do pressuposto de que

referidas violaes constituem-se em crimes contra a
humanidade, sendo, nesse sentido, imprescritveis; alm
disso, por se constiturem em formas de incriminao
universal, manifestam normas de jus cogens, sendo invlidas
quaisquer normas ou prticas nacionais que impeam o
exerccio da persecuo penal, no se podendo, ademais,
falar-se em retroatividade in malam partem, j que, por fora
de costume internacional, o que se teria uma persecuo
penal retrospectiva115.
Uma caracterstica destacada dessa concepo,
portanto, uma leitura interdisciplinar entre direitos
humanos e Direito Penal, e que predica, conforme
afirmado por Silva Snchez, ora apelando luta contra a
impunidade em relao aos crimes contra a humanidade,
ora como um direito das vtimas a obterem um provimento
condenatrio dos acusados como forma de purgar uma
expectativa de condenao dos autores, que a [...] la
evitacin de la impunidad se ha convertido em el ms
moderno de los fines del derecho penal y, desde luego,
en uno de los factores ms relevantes de la modificacin
durante la ltima dcada del alcance de principios
poltico-criminales clsicos116, donde, inter alia, a
115 nessa linha que M. Cherif Bassiouni, objetivando afastar a

acusao de que os julgamentos por crimes contra a humanidade
especialmente Regina vs. Finta - ofenderam ao princpio da
irretroatividade da lei penal, afirma que, na verdade, se tratavam de
julgamentos retrospectivos, e no retroativo -, na medida em que ele
identifica no por conceber o relatrio final da CRAWEPVLCW/1919 o
status de norma internacional consuetudinria, pois The binding
character of customary international law is not only based on state
practice, but also evidenced by states intentions to be bound by certain
practices, opinio juris. BASSIOUNI, Crimes Against Humanity,
pp. xi/xxvii-xix.
SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. Nullum Crimen Sine Poena?
116
Sobre las doctrinas penales de la lucha contra la impunidad y

relativizao de muitas garantias materiais e processual

penais, como a vedao da irretroatividade da lei penal, da
taxatividade, da proibio do bis in idem, da prescritibilidade,
s vezes da prpria estrita legalidade em direito penal.
De qualquer sorte, fato que a objeo anistia dos
agentes do regime civil-militar demorou muito a ser
contestada juridicamente, o que ensejou srios qui
intransponveis problemas ao acolhimento da tese de
derrogao da Lei de Anistia.
Internamente, a nica tentativa de reviso da Lei de
Anistia digna de nota se deu com a propositura da ADPF
153 pelo CFOAB, protocolada no STF em 21/10/2008,
isto , quase 30 anos aps a aprovao da lei, e julgada pelo
Pleno em 29/04/2010, e da qual participaram na condio
de amici curiae diversas associaes que interviram pr e
contra a ao.
Sinteticamente, o pedido inicial consistiu na [...]
declarao de no recebimento, pela Constituio do Brasil
de 1988, do disposto no 1 do artigo 1 da Lei n. 6.683, de
19 de dezembro de 1979.117 Aps fundamentar o pedido
ao asseverar a existncia de controvrsia constitucional
sobre os efeitos da lei de anistia, sustentou
[...] no ser possvel, consoante o texto da
Constituio do Brasil, considerar vlida e
interpretao segundo o qual a Lei n. 6.683 anistiaria
vrios agentes pblicos responsveis, entre outras
violncias, pela prtica de homicdios,
desaparecimentos forados, abuso de autoridade [...]
essa interpretao violaria frontalmente diversos
preceitos fundamentais e que a [...] eventual
declarao [...] do recebimento [...] implicaria,
segundo o arguente, desrespeito [i] ao dever do
Poder Pblico, de no ocultar a verdade; [ii] aos
del derecho de la vctima al castigo del autor, Revista Derecho

Penal y Criminologia, vol. 29, ns. 86-87, 2008, pp. 150-152.
117STF. ADPF 153..., p. 1.
princpios democrticos e republicano; [iii] princpio

da dignidade da pessoa humana [...] portanto
requereu que o STF [...] dando interpretao
conforme Constituio, declar[asse] que a anistia
concedida pela Lei n. 6.683/79 aos crimes polticos
ou conexos no se estende[sse] aos crimes comuns
praticados pelos agentes da represso, contra
opositores polticos, durante o regime militar. 118
Em outros termos, o que se pretendia com a ADPF

153 era: a) que Lei de Anistia de 1979 fosse interpretada
conforme a Constituio de 1988 para o fim de excluir a
interpretao da conectividade entre crimes polticos e
crimes comuns, e com isso tornar possvel a persecuo
penal dos agentes pblicos que haviam cometido crimes
contra os opositores durante o regime militar; b) que este
passo seria necessrio, de um lado, para ensejar a atribuio
de responsabilidade penal, e de outro, permitir o acesso
verdade histrica, como seja, dar-se conhecimento e
publicidade das atrocidades praticadas nos pores da
ditadura e o destino de muitos dos mortos e desaparecidos
polticos.
Aps as manifestaes do Advogado Geral da
Unio e do Procurador Geral da Repblica, dentre outros
rgos, que sustentaram a legitimidade da Lei 6.683/79, e a
interveno de diversos rgos na qualidade de amici curiae,
o processo foi a Plenrio, tendo a ADPF sido julgada
improcedente pelo voto de 7 (sete) de seus Ministros, tendo
2 (dois) votado a favor do acolhimento do pedido inicial,
conforme consta em sua ementa:
EMENTA: LEI N. 6.683/79, A CHAMADA "LEI
DE ANISTIA". ARTIGO 5, CAPUT, III E
XXXIII DA CONSTITUIO DO BRASIL;
PRINCPIO DEMOCRTICO E PRINCPIO
REPUBLICANO: NO VIOLAO.
118 STF. ADPF 153..., pp. 2-3.

CIRCUNSTNCIAS HISTRICAS.
DIGNIDADE DA PESSOA HUMANA E
TIRANIA DOS VALORES. INTERPRETAO
DO DIREITO E DISTINO ENTRE TEXTO
NORMATIVO E NORMA JURDICA. CRIMES
CONEXOS DEFINIDOS PELA LEI N. 6.683/79.
CARTER BILATERAL DA ANISTIA, AMPLA E
GERAL. JURISPRUDNCIA DO SUPREMO
TRIBUNAL FEDERAL NA SUCESSO DAS
FREQUENTES ANISTIAS CONCEDIDAS, NO
BRASIL, DESDE A REPBLICA.
INTERPRETAO DO DIREITO E LEIS-
MEDIDA. CONVENO DAS NAES
UNIDAS CONTRA A TORTURA E OUTROS
TRATAMENTOS OU PENAS CRUIS,
DESUMANOS OU DEGRADANTES E LEI N.
9.455, DE 7 DE ABRIL DE 1997, QUE DEFINE
O CRIME DE TORTURA. ARTIGO 5, XLIII DA
CONSTITUIO DO BRASIL.
INTERPRETAO E REVISO DA LEI DA
ANISTIA. EMENDA CONSTITUCIONAL N. 26,
DE 27 DE NOVEMBRO DE 1985, PODER
CONSTITUINTE E "AUTO-ANISTIA".
INTEGRAO DA ANISTIA DA LEI DE 1979
NA NOVA ORDEM CONSTITUCIONAL.
ACESSO A DOCUMENTOS HISTRICOS
COMO FORMA DE EXERCCIO DO DIREITO
FUNDAMENTAL VERDADE.
1. Texto normativo e norma jurdica, dimenso
textual e dimenso normativa do fenmeno jurdico.
O intrprete produz a norma a partir dos textos e da
realidade. A interpretao do direito tem carter
constitutivo e consiste na produo, pelo intrprete,
a partir de textos normativos e da realidade, de
normas jurdicas a serem aplicadas soluo de
determinado caso, soluo operada mediante a
definio de uma norma de deciso. A
interpretao/aplicao do direito opera a sua
insero na realidade; realiza a mediao entre o
carter geral do texto normativo e sua aplicao
particular; em outros termos, ainda: opera a sua
insero no mundo da vida.
2. O argumento descolado da dignidade da pessoa

humana para afirmar a invalidade da conexo
criminal que aproveitaria aos agentes polticos que
praticaram crimes comuns contra opositores
polticos, presos ou no, durante o regime militar,
no prospera.
3. Conceito e definio de "crime poltico" pela Lei
n. 6.683/79. So crimes conexos aos crimes polticos
"os crimes de qualquer natureza relacionados com os
crimes polticos ou praticados por motivao
poltica"; podem ser de "qualquer natureza", mas [i]
ho de terem estado relacionados com os crimes
polticos ou [ii] ho de terem sido praticados por
motivao poltica; so crimes outros que no
polticos; so crimes comuns, porm [i] relacionados
com os crimes polticos ou [ii] praticados por
motivao poltica. A expresso crimes conexos a
crimes polticos conota sentido a ser sindicado no
momento histrico da sano da lei. A chamada Lei
de anistia diz com uma conexo sui generis, prpria
ao momento histrico da transio para a
democracia. Ignora, no contexto da Lei n. 6.683/79,
o sentido ou os sentidos correntes, na doutrina, da
chamada conexo criminal; refere o que "se
procurou", segundo a inicial, vale dizer, estender a
anistia criminal de natureza poltica aos agentes do
Estado encarregados da represso.
4. A lei estendeu a conexo aos crimes praticados
pelos agentes do Estado contra os que lutavam
contra o Estado de exceo; da o carter bilateral da
anistia, ampla e geral, que somente no foi irrestrita
porque no abrangia os j condenados --- e com
sentena transitada em julgado, qual o Supremo
assentou --- pela prtica de crimes de terrorismo,
assalto, seqestro e atentado pessoal.
5. O significado vlido dos textos varivel no
tempo e no espao, histrica e culturalmente. A
interpretao do direito no mera deduo dele,
mas sim processo de contnua adaptao de seus
textos normativos realidade e seus conflitos. Mas
essa afirmao aplica-se exclusivamente
interpretao das leis dotadas de generalidade e
abstrao, leis que constituem preceito primrio, no
sentido de que se impem por fora prpria,

autnoma. No quelas, designadas leis-medida
(Massnahmegesetze), que disciplinam diretamente
determinados interesses, mostrando-se imediatas e
concretas, e consubstanciam, em si mesmas, um ato
administrativo especial. No caso das leis-medida
interpreta-se, em conjunto com o seu texto, a
realidade no e do momento histrico no qual ela foi
editada, no a realidade atual. a realidade histrico-
social da migrao da ditadura para a democracia
poltica, da transio conciliada de 1979, que h de
ser ponderada para que possamos discernir o
significado da expresso crimes conexos na Lei n.
6.683. da anistia de ento que estamos a cogitar,
no da anistia tal e qual uns e outros hoje a
concebem, seno qual foi na poca conquistada.
Exatamente aquela na qual, como afirma inicial, "se
procurou" [sic] estender a anistia criminal de
natureza poltica aos agentes do Estado encarregados
da represso. A chamada Lei da anistia veicula uma
deciso poltica assumida naquele momento --- o
momento da transio conciliada de 1979. A Lei n.
6.683 uma lei-medida, no uma regra para o futuro,
dotada de abstrao e generalidade. H de ser
interpretada a partir da realidade no momento em
que foi conquistada.
6. A Lei n. 6.683/79 precede a Conveno das
Naes Unidas contra a Tortura e Outros
Tratamentos ou Penas Cruis, Desumanos ou
Degradantes --- adotada pela Assemblia Geral em
10 de dezembro de 1984, vigorando desde 26 de
junho de 1987 --- e a Lei n. 9.455, de 7 de abril de
1997, que define o crime de tortura; e o preceito
veiculado pelo artigo 5, XLIII da Constituio ---
que declara insuscetveis de graa e anistia a prtica
da tortura, entre outros crimes --- no alcana, por
impossibilidade lgica, anistias anteriormente a sua
vigncia consumadas. A Constituio no afeta leis-
medida que a tenham precedido.
7. No Estado democrtico de direito o Poder
Judicirio no est autorizado a alterar, a dar outra
redao, diversa da nele contemplada, a texto
normativo. Pode, a partir dele, produzir distintas
normas. Mas nem mesmo o Supremo Tribunal

Federal est autorizado a rescrever leis de anistia.
8. Reviso de lei de anistia, se mudanas do tempo e
da sociedade a impuserem, haver --- ou no --- de
ser feita pelo Poder Legislativo, no pelo Poder
Judicirio.
9. A anistia da lei de 1979 foi reafirmada, no texto da
EC 26/85, pelo Poder Constituinte da Constituio
de 1988. Da no ter sentido questionar-se se a
anistia, tal como definida pela lei, foi ou no recebida
pela Constituio de 1988; a nova Constituio a
[re]instaurou em seu ato originrio. A Emenda
Constitucional n. 26/85 inaugura uma nova ordem
constitucional, consubstanciando a ruptura da ordem
constitucional que decaiu plenamente no advento da
Constituio de 5 de outubro de 1988;
consubstancia, nesse sentido, a revoluo branca que
a esta confere legitimidade. A reafirmao da anistia
da lei de 1979 est integrada na nova ordem,
compe-se na origem da nova norma fundamental.
De todo modo, se no tivermos o preceito da lei de
1979 como ab-rogado pela nova ordem
constitucional, estar a coexistir com o 1 do artigo
4 da EC 26/85, existir a par dele [dico do 2 do
artigo 2 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil]. O
debate a esse respeito seria, todavia, despiciendo. A
uma por que foi mera lei-medida, dotada de efeitos
concretos, j exauridos; lei apenas em sentido
formal, no o sendo, contudo, em sentido material. A
duas por que o texto de hierarquia constitucional
prevalece sobre o infraconstitucional quando ambos
coexistam. Afirmada a integrao da anistia de 1979
na nova ordem constitucional, sua adequao
Constituio de 1988 resulta inquestionvel. A nova
ordem compreende no apenas o texto da
Constituio nova, mas tambm a norma-origem. No
bojo dessa totalidade --- totalidade que o novo
sistema normativo --- tem-se que "[] concedida,
igualmente, anistia aos autores de crimes polticos ou
conexos" praticados no perodo compreendido entre
02 de setembro de 1961 e 15 de agosto de 1979. No
se pode divisar antinomia de qualquer grandeza entre
o preceito veiculado pelo 1 do artigo 4 da EC

26/85 e a Constituio de 1988.
10. Impe-se o desembarao dos mecanismos que
ainda dificultam o conhecimento do quanto ocorreu
no Brasil durante as dcadas sombrias da ditadura.
importante destacar alguns dos fundamentos

pelos quais o STF julgou improcedente a ADPF 153:
A) A anistia, por ser uma deciso poltica em
sentido estrito, impede que o poder judicirio exera o
judicial review. Em outros termos, o que compete ao poder
judicirio nesse tema aplicar a Lei de Anistia, e que
segundo a jurisprudncia do STF, deve sempre ser [...]
ampla e generosa, sob pena de frustrar seus propsitos
poltico-jurdicos (STF, RE 165.438, Carlos Velloso).
Ademais, situando-se a lei arguida no contexto histrico da
transio, naquele contexto e no o da poca em que a
ADPF fora proposta -, que se poderia aferir a exata
extenso da clusula da conectividade, e que emergia de
forma muito evidente das fontes histricas do perodo,
interpretao com a qual se negou a tese de que se tratava
de autoanistia.
B) A pretenso de se legitimar a necessidade da
reviso da Lei de Anistia a partir do binmio
enfrentamento da impunidade-direito verdade seria falso:
no cabe ao processo penal revelar a verdade histrica
daquela poca, mas impor, queles que forem considerados
culpados, a sano penal.
C) Os dois fundamentos acima indicados exalam,
pois, duas consequncias jurdicas: 1) mesmo que a ADPF
fosse julgada procedente, os crimes praticados nos pores
da ditadura j teriam prescrito. Com efeito, o prazo
mximo para a prescrio penal no Brasil de 20 anos (art.
109, I do CP); b) outorgar uma interpretao diversa
implicaria em violao ao princpio da irretroatividade; e
D) Um fundamento que se destaca com muita
nfase no voto do Min. Celso de Mello o fato de a regra
da imprescritibilidade de crimes de lesa humanidade no ter

ingressado no ordenamento jurdico brasileiro se no
quando da ratificao, em 2002, do ETPI, no se podendo
conceder ao costume internacional funes penais por
conta do princpio da estrita legalidade no Direito Penal.
Em outros termos, o voto parece se fundamentar no
instituto do objetor persistente, segundo o qual, quando da
formao de um costume internacional geral, ao Estado
que a ele no quiser se submeter (rectius: reconhecer a
obrigatoriedade do comportamento aceito como direito
(artigo 38, 1, b do Estatuto da Corte Internacional de
Justia)), dever objetar a sua submisso norma.119
Assim, pela deciso do STF, as principais teses que
predicavam pela derrogao da Lei de Anistia foram
rechaadas.
Contudo, no mesmo ano de 2010, a CIDH julgou o
caso Gomes Lund e outros (Guerrilha do Araguaia) vs.
Brasil, cujo resultado foi em tudo diferente.
O caso foi submetido COMIDH em 07 de agosto
de 1995 mediante petio apresentada pelas ONGs CEJIL
e HRW/Americas em favor dos familiares dos mortos e
desaparecidos na Guerrilha do Araguaia, tendo sido objeto
de juzo de admissibilidade no ano de 2001, a partir do qual
aquele rgo buscou efetuar junto ao governo brasileiro
medidas preventivas ao contencioso interamericano para
que houvesse, em relao a estes fatos, o cumprimento das
obrigaes internacionais, em especial, a identificao do
paradeiro dos desaparecidos, indenizao s famlias, o
exerccio da persecuo penal contra os autores das mortes
e desaparecimentos forados, abertura dos arquivos oficiais
para franquear o acesso s informaes etc. Somente em
2008, frustrada em parte o cumprimento das obrigaes
internacionais, ela submeteu o caso Corte por intermdio
do Relatrio de Mrito 91/08. Nessa fase ingressaram no
119 WEIL, Le Droit International en Qute..., pp. 189-193.

processo, na condio de amici curiae, diversos grupos e

movimentos sociais em favor da condenao internacional
do Estado.
Em seu julgamento de mrito, a CIDH, de
conformidade com a sua jurisprudncia, acolheu
integralmente o pedido de condenao do Brasil pelos fatos
ocorridos durante a Guerrilha do Araguaia. Destacam-se
alguns pontos chaves:
A) Os fatos que se imputaram ao Brasil se
adequavam ao tipo desaparecimento forados de pessoas,
modalidade gravssima de violao mltipla ou
pluriofensiva aos direitos humanos e que, por isso mesmo,
em especial a circunstncia em que fora praticado, se
constitua em espcie de crime contra a humanidade. Essa
forma de violao aos direitos humanos um ilcito de
carter permanente, e que tem seu incio com a privao da
liberdade, seguida da recusa de prestar informaes sobre o
paradeiro da vtima, bem como o seu destino, cuja
comisso imputada a agentes pblicos ou com a sua
aquiescncia, se praticada por particulares. Por ser
permanente, enquanto a vtima no for posta em liberdade
ou se der conhecimento oficial de seu destino, o ato ilcito
permanece em execuo, razo pela qual foi afastada a
preliminar de irretroatividade arguida em relao
submisso do Estado brasileiro jurisdio da Corte a
partir de 10 de dezembro de 1998, conforme estabelecido
no Decreto 4463, de 08 de novembro de 2002120;
B) A Corte tambm considerou ser o Estado
brasileiro responsvel por no assegurar em seu
ordenamento jurdico disposies concretas de carter
administrativos e judiciais que tornassem efetivas: a) a
identificao do paradeiro das vtimas, b) o acesso
verdade e c) o exerccio da persecuo penal dos autores

vs. Brasil..., p. 10.
dos desaparecimentos forados, especialmente em razo, de

um lado, dos sigilos interpostos pela legislao aos bancos
de dados do perodo, e de outro em razo da vigncia da
Lei de Anistia121;
C) Especificamente sobre a Lei de Anistia, a Corte
considerou-a incompatvel com a CADH, seguindo
jurisprudncia prpria, de outros organismos regionais e
universais, bem como de outros Estados, segundo a qual
incompatvel com o Direito Internacional dos Direitos
Humanos qualquer proviso legislativa interna que impea
ou crie obstculos ao exerccio da persecuo penal contra
graves violaes aos direitos humanos122, tendo, portanto,
em juzo de convencionalidade, declarado a nulidade da
lei123.
Assim, em resumo, tem-se duas decises judiciais,
uma convalidando a anistia outorgada em 1979 e ratificada
em 1985 pela EC 26/85, e outra julgando-a invalida
internacionalmente, determinando, ademais, o exerccio
efetivo da investigao e persecuo penais dos agentes
pblicos que praticaram durante o regime militar (nos
termos da prpria deciso, uma obrigao de meio, e no
de fim), atos considerados como graves violaes aos
direitos humanos. Com efeito, para a jurisprudncia da
CIDH irrelevante aferir se se tratou de anistia, autoanistia
ou acordo poltico124: basta que a norma nacional crie
obstculos realizao daquela obrigao de meio para que

vs. Brasil..., pp. 127 e ss.
vs. Brasil..., pp. 55 e ss.
vs. Brasil..., pp. 66-69.
vs. Brasil..., p. 66.
ela seja considerada invlida perante o Direito

Internacional.
V-se que em razo dessas duas decises judiciais,
uma emanada da mais alta corte nacional e a outra de corte
internacional qual o Estado brasileiro, livre e
soberanamente, se submeteu e reconheceu a sua
jurisprudncia, existe uma antinomia real, no sentido dado
por Bobbio, isto , um conflito no aparente entre normas
pertencentes ao mesmo ordenamento jurdico125. possvel
resolv-la?
4.4.3 A imprescritibilidade dos crimes contra a

humanidade e a vedao de irretroatividade
Se existe, conforme indicado no final do item
anterior, uma antinomia real entre duas normas igualmente
vlidas no ordenamento jurdico uma emanada da mais
alta corte nacional, que convalidou a Lei de Anistia, e outra
emanada da corte internacional de direitos humanos a que
o Estado brasileiro se submeteu, assumindo o
compromisso internacional de cumprir as suas decises, e
que, nesse caso especfico, se incompatibiliza totalmente
com a deciso do STF -, o nico critrio apontado pela
doutrina a adoo daquilo que Bobbio denomina de
dever de coerncia, segundo o qual,
A coerncia no condio de validade, mas
sempre condio para a justia do ordenamento.
evidente que quando duas normas contraditrias so
ambas vlidas, e pode haver indiferentemente a
aplicao de uma ou de outra, conforme o livre-
arbtrio daqueles que so chamados a aplica-las, so
violadas duas exigncias fundamentais em que se
inspiram ou tendem a inspirar-se os ordenamentos
jurdicos: a exigncia da certeza [...] e a exigncia da
125 BOBBIO, Teoria do Ordenamento Jurdico..., pp. 105-110.

justia. Onde existem duas normas antinmicas,

ambas vlidas, e portanto ambas aplicveis, o
ordenamento jurdico no consegue garantir nem a
certeza, entendida como possibilidade, por parte do
cidado, de prever com exatido as consequncias
jurdicas da prpria conduta, nem a justia, entendida
como o igual tratamento das pessoas que pertencem
mesma categoria.126
Nesse sentido, parece que no caso em discusso se

deve apelar, ante a ausncia de um critrio de prevalncia,
distino entre lex favorabilis e lex odiosa, entendendo-se essa
distino da seguinte forma: [...] lex favorabilis [] aquela
que concede uma liberdade [...] e por lex odiosa aquela que
impe uma obrigao (seguida por uma sano) [...],
devendo prevalecer, a partir do critrio do dever de
coerncia, a norma que privilegie o interesse jurdico que
mais justo proteger127.
neste contexto, portanto, que se deve discutir a
possibilidade de o Brasil derrogar a anistia concedida aos
agentes do regime civil-militar para os crimes cometidos
durante o perodo do regime civil-militar. Na tica que
privilegia a persecuo, nada obstante terem se passado
mais de 35 anos desde a concesso da anistia, necessrio
iniciar-se o(s) processo(s) de investigao e persecuo
penal, porquanto tais crimes seriam imprescritveis, sendo,
ademais, nula a anistia para fatos considerados como
violao sistemtica dos direitos humanos, bem como por
ser indispensvel para o acesso verdade e combater a
impunidade128; para a vertente que aqui identificaremos
126 BOBBIO, Teoria do Ordenamento Jurdico..., p. 113.

127 BOBBIO, Teoria do Ordenamento Jurdico..., pp. 98-99.
128 [...] a Comisso decidiu submeter o caso jurisdio da Corte,
considerando que representava uma oportunidade importante para
consolidar a jurisprudncia interamericana sobre as leis de anistia com
relao aos desaparecimentos forados e execuo extrajudicial e a
consequente obrigao dos Estados de dar a conhecer a verdade
como garantista, esta obrigao internacional

politicamente desnecessria e juridicamente impossvel,
porquanto se violariam direitos materiais de contenso do
poder punitivo do Estado que tambm se constituem em
direitos humanos internacionalmente assegurados.
Pois bem. A ningum dado descurar que, de fato,
aps os desbloqueios das vias de que falava Bobbio, o
Direito Internacional em geral, e o Direito Internacional
dos Direitos Humanos em particular, passou por profundas
e significativas mudanas em sua capacidade de conformar,
mesmo sobredeterminar, a atuao dos Estados em matria
de proteo aos direitos humanos. Contudo, no h
tambm como se afastar que em muitos casos a tentativa de
se conferir eficcia aos direitos assegurados
internacionalmente se faz a partir do excesso. Aquilo,
portanto, que visto como um remdio tende a
transforma-se em veneno... Faz-se esta afirmao a partir
do timo da expresso grega frmaco (pharmakn
()), que tanto significa remdio, veneno como
cosmtico129. Seria o uso moderado ou excessivo de
determinada substncia que implicaria na sua eficcia
curativa ou malfica, tendo por resultado ou a cura ou a
morte do paciente. Talvez o argumento mais forte no
sentido do uso cosmtico que a pretenso de
derrogao da Lei de Anistia funda-se, muito mais, em
argumentos morais, dado o constante apelo debelao da
impunidade e do direito das vtimas, como se coubesse, de
fato, ao Direito Penal, atender s perspectivas de
sociedade e investigar, processar e punir graves violaes de direitos

humanos CIDH. Caso Gomes Lund e outros (Guerrilha do
Araguaia) vs. Brasil..., p. 4; A eventual declarao, por esta Corte,
do recebimento do 1 do artigo 1 da Lei 6.683 implicaria, segundo o
arguente, desrespeito [i] ao dever, do Poder Pblico, de no ocultar a
verdade; [...] STF, ADPF 153..., p. 2.
Vocbulo , in PABN, Jos M. (org). Diccionario Manual
129
Griego: griego clsico-espaol, Madri: Vox, 1967, p. 617.

punibilidade da vtima e/ou de seus familiares, e no,

consoante o princpio do fair trail, impor ao acusado a pena
cabvel por seu comportamento. Conforme Silva
Snchez130,
Las razones para la lucha contra la impunidad de los
delitos contra la humanidad muestran, de entrada, un
cierto formalismo. As, de entrada, los tribunales
constitucionales nacionales afirman que los estados
han de combatir la impunidad para cumplir con sus
deberes internacionales. Sin embargo, ello debe
remitir necesariamente a una fundamentacin
ulterior: la de por qu las situaciones de impunidad
(no persecucin de hechos punibles; promulgacin
de leyes de exoneracin; o, en particular, no
anulacin de estas ltimas) vulneran los convenios
internacionales de derechos humanos. Es en este
punto donde aparecen las razones materiales. as, la
Corte interamericana de Derechos Humanos alude a
un derecho de las vctimas a la justicia, que se asocia a
su derecho a que se investigue, se identifique y se
juzgue a los individuos responsables; a un derecho a
la verdad, que se encuentra subsumido en el
derecho de la vctima o sus familiares a obtener de
los rganos competentes del estado el
esclarecimiento de los hechos violatorios y las
responsabilidades correspondientes, a travs de la
investigacin y el juzgamiento que previenen los
artculos 8 y 25 de la Convencin. Es por este
motivo por el que se considera que las disposiciones
exoneratorias daran lugar a una indefensin de la
vctima.
[]
Difcilmente puede negarse la existencia de un
derecho de las vctimas y de sus familiares al
conocimiento de la verdad. Lo problemtico es
sostener que dicho derecho puede (y debe)
satisfacerse mediante el proceso penal. En realidad, la
reconstruccin procesal del hecho histrico no
pretende declarar la verdad de lo acontecido, sino
130 SILVA SNCHEZ, Nullum Crimen Sine Poena?..., pp. 159-160.

sencillamente sentar las bases para una atribucin de

responsabilidad. Por eso, tienen razn quienes
afirman que la verdad que resulta de la atribucin de
reproche es ms bien limitada.
Assim, importante frisar que uma tese que negue a

possibilidade de derrogao da Lei de Anistia no pretende,
primeiramente, sustentar, que no se deva dar eficcia
tima aos direitos humanos e fundamentais. Referido
argumento seria, para dizer o mnimo, inconsistente.
Segundamente, e como consequncia da primeira ideia,
consiste em perceber que uma pretenso poltica que
busque a implementao de um determinado projeto de
direitos humanos, mesmo que ao atropelo de outros, no
pode nem deve ser admitido. Ou os direitos humanos
valem para todos universalidade -, e em todas as
circunstncias inoponibilidade de perodos de exceo
para se legitimar a violao a direitos humanos (artigos 4
do PIDCP/66 e 27 da CADH) -, ou no se tem um
programa de direitos humanos, mas de poder. Em sntese:
parece ser inadmissvel o violar-se para se proteger, isto ,
um Direito Penal excepcional para fazer frente a fatos
praticados durante perodo de excepcionalidade poltica131,
mesmo que revestido por argumentos morais consistentes,
quanto mais no mbito do Direito Penal em que a estrita
legalidade se manifesta como o remdio mais adequado
contra o abuso do poder.
Posto isto, no existe a menor dvida que o
princpio da irretroatividade da lei penal constitui-se em um
direito assegurado constitucional e internacionalmente, cujo
significado pode ser subdivido em duas vertentes, formal e
material.
A irretroatividade da lei penal sob o aspecto formal
implica na exigncia da existncia prvia de uma lei penal
131 SILVA SNCHEZ, Nullum Crimen Sine Poena?..., p. 162.

ao comportamento que se pretenda sancionar. Em outros

termos, um comportamento, comissivo ou omissivo, que
no encontra adequao tpica em um tipo penal pr-
existente , por definio, atpico, isto , penalmente
irrelevante, no podendo ser objeto de persecuo e sano
penal. Assim descrito, o princpio aparenta voltar-se
somente para o passado, no sentido de no permitir a
persecuo penal de fatos atpicos, o que, de fato, no
ocorre, j que ele se projeta, inclusive, para o futuro, na
forma da abolitio criminis da retroatividade in melius e da
ultratividade. Por estas trs garantias penais: a) havendo a
descriminalizao do comportamento (abolitio criminis), o
sujeito ativo do fato tpico, mesmo se com condenao
passada em julgado, ser favorecido, devendo, nesse
sentido, extinguirem-se os processos de persecuo ou de
execuo da sano penal. Trata-se, ex vi do artigo 107, III
do CPB, em causa extintiva de punibilidade; b) se no
houver descriminalizao, mas modificao da lei penal de
forma que haja, em relao ao provimento legal anterior,
qualquer circunstncia que favorea o acusado, mais uma
vez, mesmo que com sentena penal transitada em julgado,
a nova lei penal retroage para beneficia-lo (retroatividade in
melius); c) por fim, tendo sido realizado o comportamento
tpico e sobrevindo modificao mais gravosa da lei penal,
aplica-se ao acusado a lei penal do tempo em que o
comportamento foi praticado (tempus regit actum), ganhando
a lei penal anterior ultratividade: ser aplicada mesmo aps
a sua revogao pela nova lei penal mais gravosa.
J sob o aspecto material, o princpio da
irretroatividade se projeta no sobre as fontes de produo
das normas penais, mas sobre o modo como essas normas
so interpretadas pelo poder judicirio. Sinteticamente, Os
tribunais no so fontes de produo da legislao penal
nem a jurisprudncia fonte de seu conhecimento132. Em

outros termos, se fato que no existe, como entende a
hermenutica jurdica contempornea, identidade entre
texto e norma, sendo esta ltima o produto da
interpretao/aplicao daquele ao caso concreto133, cabe
aos tribunais aplicar o direito pr-existente, e no cria-lo,
quanto mais em Direito Penal, regido que pelo princpio
da estrita legalidade. Assim, tendo se consolidado uma
determinada interpretao favor reu (v.g., declarando a
atipicidade do comportamento, a no ocorrncia de uma
hiptese de incriminao ou de qualificao, a aplicao de
uma hiptese de extino de crime etc), no ser admitido,
caso haja uma mudana na jurisprudncia, que ela retroaja
para alcanar situaes j passadas em julgado ou atingidas
pela prescrio, pois, nada [...] obstante, as mudanas de
critrio jurisprudencial, em particular quando atingem certa
generalidade, no podem deixar de compartilhar as razes
que fundamentam o princpio da legalidade e a proibio da
retroatividade detrimentosa [...]134. Em sntese, o
princpio da irretroatividade tem por funo primordial
assegurar ao indivduo uma verdade clusula de contenso
do poder punitivo do Estado, sendo, pois, uma decorrncia
do princpio da segurana jurdica.
No que concerne, doutro giro, ao reconhecimento
de que graves violaes de direitos humanos se constituem
em crimes contra a humanidade sendo, portanto,
imprescritveis, preciso debruar-se sobre dois temas que
se intersectam de forma bastante evidente: o primeiro diz
132ZAFFARONI, BATISTA, ALAGIA, SLOKAR, Direito Penal

Brasileiro..., p. 223.
133 Por todos, VILA, Humerto. Teoria dos Princpios: da definio
aplicao dos princpios jurdicos, So Paulo: Malheiros, 2003, pp. 22-
23.
134ZAFFARONI, BATISTA, ALAGIA, SLOKAR, Direito Penal
Brasileiro..., pp. 223-224.
respeito ao problema da relao entre Direito Nacional e

Direito Internacional; o segundo sobre a possibilidade de
um costume (internacional) em matria penal ter eficcia
direta no ordenamento nacional, apesar do princpio da
estrita legalidade em Direito Penal.
Sobre o primeiro tpico, importante lembrar que
a jurisprudncia do STF aps o julgamento do RE
80004/SE, mudou drasticamente a sua posio em relao
eficcia do Direito Internacional em nvel interno. Se
antes ela aplicava, em linhas gerais, o princpio da primazia
do direito internacional, a partir do mencionado julgado o
Direito Internacional adquiriu o nvel de norma ordinria,
submetendo-se, pois, autoridade normativa da
Constituio e, em relao s normas de mesmo nvel
hierrquico, aos critrios de soluo de antinomias, em
especial o cronolgico e o da especialidade. Somente aps a
EC 45/04 e com o julgamento do RExt 466.343 que
houve uma significativa alterao na jurisprudncia da
Corte: os tratados internacionais de direitos humanos
ratificados antes da EC 45 adquiriram o nvel de norma
supralegal abaixo da Constituio, mas em nvel superior
legislao ordinria -, e somente aqueles tratados sobre a
matria ratificados aps a emenda, e desde que respeitado o
mesmo procedimento de emenda constitucional,
adquiririam idntico nvel hierrquico, vale dizer, so
materialmente constitucionais (no sentido que esto no
mesmo nvel hierrquico), mas formalmente submetidos
Constituio, posto no terem a aptido de ab-rogar
preceitos salvaguardados pelas clusulas de
inamovibilidade.
O grande problema, no entanto, que, conforme j
visto, toda a jurisprudncia do STF se dirige s relaes
entre Direito Nacional e Direito Internacional a partir da
normas convencionais, havendo, para se usar uma
expresso corrente, um silncio nada eloquente acerca
das normas internacionais consuetudinrias, quanto mais
em matria de direitos humanos. Ademais, embora sejam

fatos incontestveis no plano internacional a vigncia da
CSICGCCH, precedida da Resoluo 2338 (XXII) da
AGONU de dezembro de 1967135, a partir das quais se
formou o costume internacional da imprescritibilidade dos
crimes de guerra e contra a humanidade, o Brasil, ao
contrrio do que afirmado pelo Juiz ad hoc brasileiro quando
do julgamento do caso Gomes Lund, no assinou nem
ratificou a Conveno de 1968136, sendo mais do que
induvidoso que somente em meados da dcada de 90 do
sculo passado que ele passou a se engajar, de forma
ampla e significativa, nos diversos regimes internacionais de
proteo aos direitos humanos e Direito Penal
Internacional. Isto fica mais evidente ainda quando se
apercebe, no tpico relativo a um tema correlato, que no
antes de 2009 o Brasil passou a se posicionar
favoravelmente consolidao da jurisdio universal para
a persecuo dos crimes internacionais137. Em sntese, o
Brasil no se submeteu ao costume internacional da
imprescritibilidade at a ratificao, em 2002, do ETPI,
consistindo, pois, essa sua recusa pretrita no instituto do
objetor persistente, segundo o qual,
135 Uma referncia importante para se dilucidar o problema do

surgimento do costume internacional a partir desses instrumentos que
a resoluo da CDI, quando da aprovao e submisso dos Princpios
de Nuremberg, em 1950, no arrolou a imprescritibilidade como um
dos princpios derivados de Nuremberg.
136 Ex vi United Nations Treaty Colections disponvel em
_no=IV-6&chapter=4&lang=en, acessado em 14 de agosto de 2015, s
12:00.
137FASANO, Renata Rossina. A Competncia Repressiva Universal
no Direito Internacional Penal. Dissertao (Mestrado em Direito
Internacional) Programa de Ps-Graduao em Direito, Universidade
de So Paulo, 2011, pp. 161-165.
[...] Il ne faut pas oublier que mme pour

ses partisans lobjection persistente ne fait
pas obstacle au dvelloppement du
processus coutumires, mais a pour seul et
unique effet de rendre ces rgles
inopposables au persistent objector [...] Le
persistent objector nentravera pas
levolution du droit. La rgle nouvelle rgira
la majorit, mais la majorit nimposera pas
sa domination la minorit qui objecte
[...].138
Isto implica, doutra sorte, que caso se interpretasse

no caso em anlise a regra da imprescritibilidade, duas
normas de direitos fundamentais seriam violadas: a) a
primeira, como j visto, o princpio da irretroatividade da
norma penal em sentido material; b) a segunda, o princpio
da estrita legalidade em direito penal, segundo a qual o
costume nacional ou internacional no tem eficcia
incriminadora139.
4.4.4 Conflito entre normas internacionais de direitos

humanos e a clusula pro homine
Conforme, pois, exposto nas linhas acima, existiria,

pois uma antinomia entre as decises do STF na ADPF
153 e da CADH no Caso Gomes Lund, e no plano
dogmtico um conflito entre normas de direitos humanos,
devendo-se, portanto, buscar a soluo desse conflito nesse
contexto. E de fato esse critrio existe: a clusula pro homine,
tambm denominada pro personae, prevista no artigo 29, b da
CADH.
138 WEIL, Le Droit International en Qute..., pp. 196-198.

139 Por todos, FERRAJOLI, Luigi. Direito e razo: teoria do
garantismo penal, 2 ed., trd. Juarez Tavares et all., So Paulo: RT, 2006,
pp. 92-95.
Este critrio de soluo de antinomias no plano da

intepretao/aplicao dirige todo o contexto do Direito
Internacional dos Direitos Humanos, atravs do qual: a)
quando se tratar de uma interpretao que favorea a
pessoa humana, a interpretao dever ser a mais extensiva
possvel, de forma a se dar eficcia tima a uma
determinada disposio de direito humano, e b) quando se
tratar da aplicao de uma norma de restrio e.g.,
restries permanentes a determinados direitos ou a
suspenso extraordinria em razo do estado de
necessidade -, a interpretao dever ser restritiva, de forma
a se preservar o ncleo essencial de referido direito. Em
outros termos, o fundamento de referida clusula geral de
interpretao a preservao do princpio fundamental que
orienta os sistemas internacionais e nacionais de direitos
humanos: estar sempre a favor da pessoa humana, ou seja,
a velha mxima odiosa restringenda, favorabilia amplianda140.
Ao se analisar, portanto, o problema posto entre
imprescritibilidade dos crimes praticados durante a ditadura
militar por seus agentes tipificado muito aps o seu
cometimento como crimes contra a humanidade -, e o
direito a irretroatividade da lei penal em sentido formal e
material, no parece desarrazoado afirmar a prevalncia
desse ltimo sobre aquele, mormente em razo de militar
junto irretroatividade o princpio da estrita legalidade em
direito penal, segundo o qual se constitui em um direito
fundamental no ordenamento jurdico brasileiro a vedao
de qualquer forma de incriminao derivada de costume,
seja nacional ou internacional.
No presente trabalho, entretanto, trata-se de
sustentar a impossibilidade jurdica de se exercer a
persecuo penal retroativa sobre fatos j perdoados e
prescritos conforme a Constituio e leis
140 REZENDE E SILVA, Arthur Vieira de. Phrases e curiosidades

latinas, 4 ed., Rio de Janeiro: Jos Bushatsky, 1954, p. 531.
infraconstitucionais brasileiras, mormente se se considerar,

sobre outros aspectos, que o Estado brasileiro foi um
objetor persistente em relao ao costume internacional da
imprescritibilidade, e de outro lado, que as leis de anistia,
diversamente do que sustentam diversos estudiosos, so,
sim, compatveis com o Direito Internacional, nos termos
do artigo 6, 5 do Protocolo II, isto , uma norma de
Direito Humanitrio explicitamente prevista para aplicao
em conflito internos, conforme, alis, expressamente
reconhecido por Ambos, um autor que no deixa de
manifestar a sua preferncia pela imprescritibilidade e
inanistiabilidade de crimes internacionais prprios141.
Em outros termos, a clusula pro homine milita em
favor do princpio da irretroatividade, na medida em que
muitos dos fundamentos apresentados para a reviso da Lei
de Anistia de 1979 no se sustentam juridicamente como
critrios relevantes mitigao desses direitos, pois, pela
argumentao trazida por muitos de seus defensores, como
o acesso verdade, a reparao das vtimas ou seus
familiares etc, no prestam qualquer relevncia para
justificar o exerccio da persecuo penal, pois, como j
visto, no cabe ao processo penal revelar a verdade
histrica, mas permitir ao Estado que, no exerccio do jus
puniendi, imponha, segundo o devido processo legal, a
sano jurdica mais grave no ordenamento jurdico
brasileiro, isto , a pena restritiva de liberdade142; doutro
141AMBOS, Kai. Impunidade por violao dos direitos humanos e

o direito penal internacional, Revista Brasileira de Cincias
Criminais, So a. 12, v. 49, So Paulo: RT, jul/ago 2004, p. 76.
142Sobre o tema, DIMOULIS, Dimitri. Justia de transio e funo
anistiante no Brasil. Hipostasiaes indevidas e caminhos de
responsabilizao, in DIMOULIS, MARTINS, SWENSSON
JNIOR, Justia de trasio no Brasil..., pp. 91-127; Arendt, por sua
vez, demoliu em poucas palavras o argumento da acusao contra
Eichmann, de que o julgamento se prestaria no s a impor a
responsabilidade penal, mas tambm revelar a verdade do genocdio:
giro, a reparao da memria e/ou econmica das vtimas

e/ou de seus familiares prescinde totalmente do direito
penal, podendo ser exercida, como de fato j se o fez, por
outras medidas, como a Lei de Mortos e Desaparecidos
Polticos, a CNV etc.
importante insistir nesse tpico: que existam
bons argumentos morais em prol de uma causa no
significa, necessariamente, que elas encontram respaldo e
devam, apesar do direito, prevalecer. O Min. Cesar Peluso,
ao proferir o seu voto na ADPF 153143, sintetizou de forma
muito clara o tema:
Acho absolutamente desnecessrio, escusado, dizer
que nenhum Ministro dessa Corte tem dvida sobre
a profunda averso, que sentimos, por todos os
crimes que foram praticados [...] no apenas pelos
nossos regimes de exceo, mas, ainda, pelos regimes
de exceo de todos os lugares e de todos os tempos.
Mas este processo no o lugar de formulao de
juzo, a cujo respeito estamos todos de acordo, sobre
a reprovabilidade tica dessas prticas. A nossa tarefa
relativamente mais simples, porque est em saber
se o disposto no 1 do art. 1 da Lei n 6.883/79 ,
ou no, compatvel com a ordem jurdica instaurada
pela Constituio de 1988.
No mesmo sentido segue a lio de Silva

Snchez144, para quem os mesmos argumentos que se
revezam na sustentao da legitimidade da derrogao da
Lei de Anistia como forma de se combater a impunidade
ou satisfazer o interesse da vtima na justia penal,
O objetivo de um julgamento fazer justia, e nada mais; mesmo o

mais nobre dos objetivos ulteriores [...] s pode deturpar a finalidade
principal da lei: pesar as acusaes contra o ru, julgar e determinar o
castigo devido. ARENDT, Eichmann em Jerusalm..., p. 275.
143 STF. ADPF 153..., pp. 204-205.
144 SILVA SNCHEZ, Nullum Crimen Sine Poena?..., pp. 162-165.
poderiam ser utilizados em relao a qualquer forma de

crime grave, pois seria
[] errneo afirmar que las doctrinas contra la
impunidad patrocinan slo un derecho penal de
excepcin para afrontar una criminalidad
excepcional. Su alcance acaba siendo muy superior,
comprendiendo tambin delitos distintos de los
propios de la criminalidad estatal o paraestatal. En
particular, el terrorismo y, en general, los delitos
contra la vida: de hecho, no hay ninguna razn
especial para pensar que el concepto y sus
implicaciones no acaben siendo aplicables a otros
delitos graves en los ordenamientos internos.
Cuando se rechazan las leyes de amnista con los
argumentos de que constituyen una legislacin ad
hoc, as como que implican una perpetuacin de la
impunidad, se est por un lado, realizando,
afirmaciones vlidas para toda amnista y, por otro
lado, incurriendo en una tautologa. Cuando se
afirma que las leyes de amnista o anlogas conducen
a la indefensin de las vctimas y sus familiares,
que se veran privadas de su derecho a obtener
justicia mediante recursos efectivos, se vuelve a
utilizar un argumento que resulta perfectamente
generalizable y que, por lo tanto, valdra del mismo
modo para una amnista que favoreciera a los
miembros de una banda terrorista, para la
prescripcin de los delitos de un asesino en serie o
para el indulto de cualquier delito comn grave.
Expresado de otro modo, con base en ellas puede
sostenerse de modo general la imprescriptibilidad, la
inindultabilidad y la inamnistiabilidad al menos de los
delitos violentos graves. Las dificultades que
aparecen cuando se trata de defender la prescripcin
para el asesinato y la imprescriptibilidad del
genocidio son reflejo de ello. Sin embargo, ni la
prescripcin, ni el indulto, ni siquiera la amnista,
conllevan necesariamente una segunda victimizacin
que los haga inaceptables desde la perspectiva de la
dignidad de las vctimas.
[]
En realidad, esta lnea argumental lo nico que

fundamenta convincentemente es la necesidad de
que al delito a cualquier delito le siga una reaccin
penal; esto es, una comunicacin penal que tenga
lugar a costa del autor. Pero no precisamente que
sta haya de consistir en infligir al autor el dao
derivado la ejecucin de la pena. Por eso, en mi
opinin, de la explicacin de la pena como
confirmacin de la norma no se puede deducir sin
ms que la falta de punicin de una infraccin a los
derechos humanos es de por s un ataque a los derechos
humanos, pues lo mismo valdra para cualquier otro
delito grave y, sin embargo, no parece que pueda
declararse de modo general la ilicitud de cualquier
disposicin exoneratoria de responsabilidad del autor
de un injusto culpable. Por los mismos motivos,
tampoco puede pretenderse concluir, sin introducir
premisas adicionales, que ante cierta clase de hechos, el
orden social no se puede permitir el perdn, pues,
efectivamente, habra que concluir lo mismo para
otros delitos graves. La necesidad del dolor penal
no se vincula, pues, a las exigencias de una
confirmacin ideal de la vigencia de la norma, sino a
las de proporcionar seguridad cognitiva a vctimas
reales y potenciales. Sera en este punto y no en lo
anterior en lo que habra que profundizar.
Nesse sentido, e tendo como guia aquilo que foi

indicado por Bobbio como dever de coerncia, no
parece desarrazoado afirma-se a impossibilidade jurdica da
derrogao da Lei de Anistia. Que reste evidenciado o
ponto nodal do argumento: impossibilidade jurdica, nem
poltica ou moral, pois, como j afirmado, a internalizao
das obrigaes internacionais em matria penal devem ser
filtradas pelos princpios e fundamentos que o Direito
Penal que o Estado Democrtico de Direito interpe como
clusulas de conteno de um poder que, no fossem essas
normas, seria, em tudo, incontrolvel.
CONCLUSO
No presente trabalho buscou-se comprovar, a partir
de uma interpretao dos diversos fundamentos polticos e
jurdicos subjacentes ao tema que, de fato, existe para o
Estado brasileiro uma obrigao de tipificar o
desaparecimento forado de pessoas como um crime
autnomo, seja na forma comum, seja na foram de um
crime contra a humanidade.
Referida concluso justifica-se a partir dos seguintes
fundamentos:
A) O Brasil ratificou integralmente os principais
instrumentos internacionais o ETPI, a CISDFP e
CIPPTPCDF que, direta as convenes especficas
sobre a matria e indiretamente o ETPI -, estabelecem
a obrigao de tipificar o desaparecimento forado de
pessoas. Assim, em razo dos princpios pacta sunt servanda e
bona fide, impe-se, juridicamente, a obrigao de exao de
referidas obrigaes.
Como demonstrado, a principal diferena entre as
fontes convencionais que as convenes sobre o
desaparecimento forado determinam a tipificao desse
crime em carter ordinrio e qua crime contra a
humanidade, considerando-se que somente na hiptese de
um ataque geral ou sistemtico populao civil atrairia
referida qualificao, consoante o disposto no ETPI.
Nesse sentido, seria salutar, em sede de poltica
criminal e legislativa, que as duas formas nas quais se
manifesta o desaparecimento forado de pessoas fossem
regulados por leis especficas, especialmente em razo de a
regulao do ETPI no abranger, somente, a tipificao
interna dos crimes internacionais, mas tambm o regime de
cooperao internacional entre o Estado brasileiro e os
demais Estados, bem como, e principalmente, com o TPI.
No que tange, entretando, ao desaparecimento
forado na forma de crime ordinrio, tal medida poderia ser
alcanada pela sua incluso em tipo autnomo no CP. Esta

asseverao a reforma da legislao nacional -, teria, no
entanto, um efeito negativo decorrente, dentre outros
fatores, do isolamento do tipo penal em relao a outros
crimes internacionais prprios j tipificados no
ordenamento ptrio o genocdio e a tortura -, do que
poderia decorrer, de um lado, num tratamento
assistemtico de referidos crimes, e doutro lado na ausncia
de uniformidade sobre a matria, com perda de
racionalidade jurdica e a possibilidade de ofensa ao
princpio da isonomia no tratamento de crimes que, luz
do Direito Penal Internacional, so qualificados como
especialmente graves e sobre os quais incide idntico juzo
de reprovabilidade, muito embora, em abstrato, possam ser
cominadas penas distintas.
Assim, acolhendo a tese central da anlise feita por
Fragoso em suas crticas ao projeto Hungria com relao
alocao do genocdio como um crime contra pessoa no
CP/69, seria realmente importante a reforma do CP
brasileiro para, em ttulo prprio, tipificar os crimes de
trancedncia internacional previstos em tratados
internacionais ratificados pelo Brasil.
B) Referida medida, a tipificao do crime de
desaparecimento forado de pessoas, tambm encontra
justificativa no mbito da poltica criminal, seja a partir de
uma anlise dos princpios constitucionais incidentes sobre
a matria, em especial o registro de aprendizagem contido
no artigo 5, 2 da CRFB, seja que no alude, doutro polo,
aos princpios da proporcionalidade e da razoabilidade em
matria penal na tutela de bens jurdicos. Nesse sentido,
considerando-se a reconhecida lesividade do
comportamento, que viola, de forma grave, a direitos
individuais com assento constitucional e internacional,
particularmente em razo do especial fim de agir que
identifica o desaparecimento forado de pessoas, isto ,
privar a pessoa da proteo legal mediante condutas,
comissivas ou omissivas, absolutamente incompatveis com

os postulados fundamentais do Estado de Direito, tm-se
presente aqueles dois elementos que justificam a
incriminao do comportamento, vale dizer, o desvalor da
conduta e o desvalor do resultado, principalmente se se
considerar que o desaparecimento forado de pessoas
tambm meio para se tornar possvel a prtica de outras
formas de criminalidade poltica to ou mais graves quanto
ele, a saber, a tortura, a execuo extrajudicial e outras
formas de abuso.
C) Como uma decorrncia dessa fundamentao
derivada da poltica criminal, resta tambm caracterizada a
insuficincia do crime de sequestro em sua forma simples
ou qualificada -, para a persecuo do comportamento:
i) a uma, em razo de o crime de sequestro ser um
tipo penal que tutela to somente a liberdade pessoal,
enquanto que o desaparecimento forado de pessoas tutela
aos direitos liberdade pessoal, o direito de informao e o
direito tutela jurdica da liberdade;
ii) a duas porque o sequestro se constitui em um
crime comum, enquanto o desaparecimento forado de
pessoas , por sua prpria definio internacional, prprio;
iii) a trs, em razo de o desaparecimento forado
de pessoas no exigir, desde o incio da deteno, a sua
ilegalidade, o que se d, portanto, com o sequestro;
iv) a quatro, em razo de o sequestro constituir-se,
por definio, num dos meios para a prtica do
desaparecimento forado de pessoas, que deste ltimo se
dintingue em razo do especial fim de agir; e
v) a cinco, porque no desaparecimento forado de
pessoas, o agente pblico ser sancionado no somente
pela privao da liberdade, mas tambm pela recusa em
prestar informaes verdadeiras acerca do destino ou
paradeiro da vtima, tenha ele participado ou no da ao
de deteno. Em outros termos, o sujeito passivo no
desaparecimento forado de pessoas punido por omitir
ou prestar informaes sobre o destino ou paradeiro da

vtima em razo de ser um dever de ofcio, enquanto que
no sequestro essa exigncia no pode constar no tipo penal,
principalmente porque, com isso, se violaria o princpio que
veda a autoincriminao.
D) No que toca ao tema da derrogao da lei de
anistia de 1979, principalmente no que concerne ao crime
de sequestro qua desaparecimento forado de pessoas,
conforme defendido por seus apoiadores bem como
decidido pela CIDH no caso Gomes Lund e outros v.
Brasil, entende-se que referida medida incompatvel com
diversos princpios fundamentais do sistema jurdico-penal
brasileiro, em especial os da irretroatividade da lei, da
legalidade penal em sentido estrito, que veda a eficcia
incriminadora dos costumes e da segurana jurdica. Em
outros termos, existindo uma antinomia real entre as
decises do STF na ADPF 153, que denegou o pedido de
derrogao da lei de anistia em relao aos agentes do
sistema persecutrio nacional que haviam praticado crimes
de transcendncia internacional, e a da CIDH, que
declarou, a partir de um controle de convencionalidade, a
nulidade da norma, o nico critrio razovel para se solver
a antinomia o dever de coerncia, no caso em apreo,
aplicado a partir da clusula pro homine em sua mxima
odiosa restringenda, favorabilia amplianda.
preciso considerar, ademais, que a no
derrogabilidade da lei de anistia no implicar, de fato, em
causa de cerceamento do direito verdade ou de
compensao histrica e econmica das vtimas e/ou seus
familiares, na medida em que referidos institutos
prescindem, absolutamente, do processo penal.
Se a essncia do Direito Penal Internacional,
nomeadamente em sede de crimes internacionais prprios,
como o caso do desaparecimento forado de pessoas,
que os Estados, no exerccio de suas jurisdies nacionais,
cooperem na preveno de referidos ilcitos, pois a [...]
persecuo nacional [domestic] dos crimes internacionais

vital para a emergncia do sistema penal internacional de
justia [...]1, porque, somente com a efetiva participao
dos mesmos se permitir que, de um lado, tais crimes sejam
adequadamente sancionados, e de outro lado, que o rudo
decorrente da persecuo penal internacional atravs dos
tribunais internacionais seja o menor possvel,
especialmente o TPI, dado o seu carter subsidirio. Em
outros termos, o rudo somente aumentar se e quando os
Estados, descumprindo com seus deveres e obrigaes
internacionais, permitirem que os autores dos crimes mais
graves contra a sociedade internacional gozem de um
regime de impunidade decorrente de suas (in)aes
contrrias aos valores comuns da humanidade.
1 WERLE, Principles of Internacional Criminal Law..., p. 117.

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STF. Ext 1293, Relator Min. LUIZ FUX, 1 Turma, julgado em

11/06/2013, ACRDO ELETRNICO DJe-157
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STF. Ext 1300, Relator(a): Min. LUIZ FUX, Primeira Turma,

julgado em 11/06/2013, ACRDO ELETRNICO
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julgado em 10/02/2015, ACRDO ELETRNICO
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Meeting of the General Assembly on the Rule of Law
at the National and International Levels, 30
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UN. GENERAL ASSEMBLY. Formulation of the principles

recognized in the Charter Of the Nmberg Tribunal
and the judgment of the Tribunal, 21 NOV 1947.
Disponvel em http://daccess-dds-
ny.un.org/doc/RESOLUTION/GEN/NR0/038/84/IM
G/NR003884.pdf?OpenElement, acessado em
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UN. GENERAL ASSEMBLY. Principles of International

Law Recognized in the Charter of the Nrnberg
Tribunal and in the Judgment of the Tribunal, 11
DEC 1946. Disponvel em http://www.un-
documents.net/a1r95.htm, acessado em 20/02/2012, s
14:00.
UN. GENERAL ASSEMBLY. Resolution 33/175: Protection

on Human Rights in Chile, 20 December 1978, disponvel
em
http://www.un.org/en/ga/search/view_doc.asp?symbol
=A/RES/33/175, acessado em 20/03/2015, s 23:30.
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on the Protection of All Persons from Enforced
Disappearance, 12 February 1993, disponvel em
http://www.un.org/en/ga/search/view_doc.asp?symbol
=A/RES/47/133, acessado em 20/02/2011, s 23:00.

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TIPIFICAO DO

Liane Tabarelli, PUCRS, Brasil

Marcia Andrea Bhring . PUCRS, Brasil

Voltaire de Lima Moraes, PUCRS, Brasil

Thadeu Weber, PUCRS, Brasil.

Comit cientfico da obra:

Prof. Dr. Patrcia Moth Glioche Bez

Prof. Dr. David Alves Moreira

Prof. Dr. Jorge Luiz Fortes Pinheiro da Cmara

Prof. Dr. Rodrigo de Souza Costa

Prof. Dr. Carolina de Campos Melo

Marcus Vincius Xavier de Oliveira

Diagramao e capa: Lucas Fontella Margoni

A regra ortogrfica usada foi prerrogativa do autor.

Todos os livros publicados pela

Srie Cincias Jurdicas & Sociais - 13

Dados Internacionais de Catalogao na Publicao (CIP)

Tipificao do desaparecimento forado de pessoas no direito brasileiro: problemas

1. Direito Penal Internacional. 2. Direito Internacional dos Direitos Humanos. 3. Crimes

Quando a soberania aparece na rea de estudo do direito internacional

Parece que o senhor coloca suas esperanas na autoridade da lei

A meus pais, Angelo de Oliveira e Eponina Xavier

Professora Doutora Patrcia Glioche, pela

Aos amigos que fiz durante a fecunda e agradvel

A J. S. Bach: companhia nas horas de escritura e de

a sua tese reconheceu a necessidade de esgotar, ainda que

Porto Velho, 18 de novembro de 2016.

Prof. Dr. David Alves Moreira

CCBH - Cdigo Criminal da Federao da Bsnia e Herzegovina

CGSAM Conveno de Genebra sobre o Alto Mar

CNV/GT Operao Condor Comisso Nacional da Verdade, Grupo de Trabalho

CPADDEPVPT Comisin Presidencial Asesora para la Calificacin de Detenidos

CSONU Conselho de Segurana das Naes Unidas

EMRITP Estatuto do Mecanismo Residual Internacional dos Tribunais Penais

MRITP - Mecanismo Residual Internacional dos Tribunais Penais

Protocolo I Protocolo adicional s Convenes de Genebra de 12 de agosto de

TESL Tribunal Especial para Serra Leoa

estas fontes internacionais instituem obrigaes de natureza

se, doutro passo, orientao provinda da jurisprudncia

de criminalizao de comportamentos, isto , as normas

doutrina da segurana nacional e, por consequncia, do

especial o especial fim de agir, isto , privar a vtima da

Brasil tipificar o desaparecimento forado de pessoas, seja

Professor Marcus Vincius Xavier de Oliveira

1 Denomina-se Sistema Internacional Westfaliano ordem

se encontravam sob a exclusiva jurisdio dos Estados2, ou

internacional podem pretender jurisdio sobre coisas ou pessoas fora

Assim, desde o surgimento do que se tem

Cambridge: Cambridge University Press, 2008, p. 645: Jurisdiction

conjunto cada vez mais amplo de matrias (v.g., o Direito

desafio. Isso porque agora, os bancos mantm poucas relaes fsicas,

as suas polticas internas e internacionais, seja para rechaa-

reconhecidas pelos Estados litigantes; 3. O costume internacional como

Sendo a soberania (rectius: as jurisdies nacionais)

10 Conforme Akehurst [...] a palavras ainda carrega uma tonalidade

Internacional era essencialmente de carter geral e

so a hierarquia das normas do direito internacional, o

ocorrendo, no mais das vezes, uma sobreposio de

J em sua monografia acerca do desenvolvimento

17 Ao menos se se pensar a ideia de sistema jurdica a partir dos

jurisprudncia da CIJ e do TPIY, Schltter19 expressa a

19SCHLTTER, Birgit. Developments in Customary International

faudrait dmonter sa prexistence dune quelconque